杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
作者：陈红; 林键; 杨国强 刊期：2017年第08期
流动性风险是商业银行面临的最重要、最致命、最隐蔽的风险之一。本文基于内外部因素分析框架,运用压力情景下的LCR作为风险评价指标,通过构建VAR计量模型,借助脉冲响应函数和方差分解方法,定量验证了宏观变化、结构调整对大型、中型银行流动性的冲击效应及贡献度大小。研究发现,外部宏观因素对银行流动性风险的影响增强。其中,大型银行得益于被...
作者：曾园 刊期：2017年第08期
在银行的风险管理中,操作风险一直是管理难点,具有涉及面广、管理半径长、不易识别、不易控制、不易量化等特点,且在管理工具和量化方法上都没有信用风险、市场风险那么成熟。近年来,银行业因操作风险导致的巨大损失却日益增多。本文利用贝叶斯网络进行建模,量化研究关键风险指标与关键风险诱因的因果关系,正向分析各种操作风险诱因的影响程度,...
作者：曲光毅 刊期：2017年第08期
2008年全球金融危机之后,避免系统性风险,保持金融稳定成为我国进行金融监管体制改革的目标。但如何才能更好地平衡金融监管中的公共利益与被监管者权利,我国理论与实务各界尚未完全达成一致。比例原则作为原则性监管趋势中被引入金融监管法的一个行政法原则,以其固有的功能和优势,可以在金融监管中充当基本原则,从而有效限制公共利益条款的过度...
作者：肖崎; 赵允宁 刊期：2017年第08期
近年来,随着我国金融脱媒的加速发展,商业银行融资模式发生了较为明显的变化,零售存款融资在总融资中的比重下降,批发性融资的比重开始上升。本文使用了我国16家上市银行在2010年四季度至2016年三季度期间的财务数据,采用动态面板模型,检验批发性融资对我国商业银行风险承担的影响。实证结果表明：现阶段批发性融资的发展会降低我国商业银行的风...
作者：夏仕龙; 付英俊 刊期：2017年第08期
货币政策风险承担渠道在金融危机后被提出,相关研究对分析货币政策和金融稳定关系有重要意义。但绝大部分文献缺乏理论模型研究,实证检验集中在微观层面。本文采用公司金融中的资本结构理论重新构建了商业银行货币政策风险承担模型,证明了货币政策风险承担渠道的存在;同时,将商业银行整体不良率作为宏观金融稳定的变量,用回归分析和VAR分析检验...
作者：吕越; 王晓旭 刊期：2017年第08期
本文在遵循《中国制造2025》和十三五规划中“金融服务实体”的指导思想的基础上,从企业全要素生产率、研发创新能力、出口竞争力以及价值链嵌入度四个方面,对融资约束对制造业企业价值链跃升的影响进行了实证分析。研究发现,融资约束会导致企业全要素生产率、研发能力、出口竞争力的下降,更进一步还会阻碍企业在全球价值链中的攀升。因此,应着...
作者：许林; 董永琦 刊期：2017年第08期
本文以我国1990—2016年上市的1584家民营公司在2010—2016年的数据为样本,实证考察企业财务杠杆与经营特征之间的关系。文章首先统计描述了民营上市公司财务杠杆的静态总体特征和动态变化趋势;接着运用多元回归模型实证检验财务杠杆与经营特征之间的关系。检验结果显示：净资产收益率与公司规模对资产负债率的影响为负,而主营业务收入增长率、...
刊期：2017年第08期
2017年7月6日,金融稳定理事会（FSB）公布了两份指导性文件,以协助监管当局实施FSB总损失吸收能力标准（“TLAC标准”）,并促进（危机）处置持续获得重要的金融市场基础设施服务。作为全球系统重要性银行（G-SIBs）内部总损失吸收能力的指导原则,TLAC标准确定了G-SIBs应持有的工具和负债的最低要求,以备银行在（危机）处置的自救中随时可用。
刊期：2017年第08期
2017年7月19日，为回应有关方面关于完成房地产交易时间和成本的担忧，联邦储备委员会、联邦存款保险公司和货币监理署了制定规则的提议通知，将需要进行评估的商业房地产交易的门槛提高到40万美元。上述监管机构认为，需要评估的商业房地产交易门槛从目前的25万美元提高到40万美元，将大幅减少需要评估的交易数量，且不会对金融机构的安全和稳...
刊期：2017年第08期
应二十国集团要求，2017年7月3日，金融稳定理事会（FSB）了全球金融危机以来影子银行活动和风险演变的评估，以及危机后风险处置政策和监管充分性的评估。该评估强调，影子银行对全球金融危机的促成影响已明显下降，一般情况下不再构成金融稳定的风险。
刊期：2017年第08期
2017年7月18日，联邦存款保险公司（FDIC）修订了对某些重大监管决定的上诉指南，以扩大银行可对重大监督决定进行上诉的情况，并增强与其他联邦银行机构申诉流程的一致性。2016年7月，FDIC曾对提议的修订案征求过意见。
刊期：2017年第08期
2017年7月10日，美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监督司宣布，正在对CFTC条例第43、45和49部分中掉期交易数据报告规则进行全面审查。作为本次审查的一部分，市场监督司已经开放了为期40天的评议期，以征求涉及掉期交易报告的所有实体的意见。
刊期：2017年第08期
2017年7月12日，美国金融业监管局指引，要求证券公司实施一项新规，加强对公司债券和机构债券交易中散户投资者的价格披露。新规定将于2018年5月14日起生效实施。指引以常见问题解答（FAQ）的形式涵盖了以下主题：新的披露要求何时开始实施；新规涉及的证券交易主体范围；披露的必要内容和形式；现行市价的确定。美国金融业监管局的常见问题解...
刊期：2017年第08期
2017年7月27日，欧洲银行管理局（EBA）了欧盟支付服务指令修正案（PSD2）下重大事件报告的最终指引。该指引是EBA与欧央行（ECB）密切合作制定的，发送给了28个欧盟成员国的所有支付服务提供商和主管部门，有助于实现PSD2对用户、支付服务提供商和支付系统干扰的最小化。指引列出了支付服务提供商确定操作事件或安全事件是否为“重大”所使用的...
刊期：2017年第08期
2017年7月，银监会、民政部联合印发《慈善信托管理办法》（以下简称《办法》），标志着我国慈善信托规制体系基本建立。制定《办法》的基本思路是，一是坚持鼓励发展，逐步将慈善信托打造成我国慈善事业的重要渠道；二是坚持比较优势，充分发挥信托公司和慈善组织在慈善信托中的积极作用；三是坚持风险为本，确保慈善信托规范化、阳光化运行；...
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