杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
作者：苏保祥 刊期：2017年第04期
良好的风险管理能力是商业银行的核心竞争力,商业银行可通过风险管理机制建设来提升核心竞争力。我国商业银行在长期的改革发展历程中,风险管理水平获得了长足的进步。但与国际主要银行相比,在公司治理有效性、风险管理战略和风险偏好、风险管理问责机制以及风险管理文化等方面,仍有待提升和完善。本文在对国际主要银行风险管理机制的构成要素,...
作者：张坤贤; 甄峰 刊期：2017年第04期
LIBOR操纵是潜在的金融危机风险因素,这从2008年以来的金融危机及其发展中可以得到明证。SHIBOR是我国利率市场化建设的重要标志。本文采用动态相关研究方法,对SHIBOR和国债利率间的波动关系进行了研究,发现在一些特殊时段,SHIBOR相对于对标利率可能存在价值偏移,即报价偏离问题。本文还利用报价行的微观报价数据,采用系统聚类方法,探讨样本期SH...
作者：莫媛; 易小兰 刊期：2017年第04期
本文在梳理资本充足性、资产质量、流动性等监管因素影响银行同业资产发展的理论基础上,对我国15家上市银行2010—2015年的相关数据进行了实证分析。实证结果表明：资本越充足、存贷比越高、资产质量越差、同业监管越宽松,商业银行同业资产的占比也越高;同时,由于在资产久期、资金盈余状况、经营战略和管理模式上的不同,大型银行和中小型银行在...
作者：丁灿 刊期：2017年第04期
本文通过对国际银行业金融犯罪17个典型案例的分析,明确了银行业金融犯罪的主要类型。在此基础上,系统梳理了国际权威组织的监管原则和相关国家的监管要求,总结了其在监管范围、具体要求和监管机制方面的显著特征,并归纳了国际银行业在监管推动下形成的良好做法。当前,我国银行业面临严峻的金融犯罪形势,应积极借鉴国际经验,提升银行业治理金融...
作者：陈三毛; 钱晓萍 刊期：2017年第04期
确定宏观审慎监管机构并建立相应的组织体制,是实施宏观审慎监管的基础。但宏观审慎监管组织体制构建面临着多重挑战：宏观审慎监管当局如何处理与其他经济决策、监管部门的相互关系;如何保证对外沟通、运作透明又能保护敏感信息、稳定市场;是坚持基于规则做出监管决策还是使用斟酌裁量的方法。本文总结分析了世界主要国家宏观审慎监管组织体制...
作者：曾凌; 苗文龙 刊期：2017年第04期
基金经理的短视行为不仅不能起到稳定市场的作用,甚至还是引发市场不稳定风险的因素之一。本文首先分析了基金经理短视行为的成因;在此基础上,通过实证检验分别分析了外部市场环境和锦标制度对业绩较好和业绩较差的基金经理短视程度的不同影响。本文研究发现,锦标制度对所有基金经理的短视程度均有不同程度的显著影响。业绩较好和业绩较差的基金...
作者：刘瑜恒; 周沙骑 刊期：2017年第04期
区块链作为一种新型互联网技术,契合证券市场的发展需要,在证券发行、登记托管、清算交收等方面具有发展空间。目前,证券区块链在发展路径、具体应用、监管对策等方面仍处于探索初期,尚无成熟的路线图。证券区块链本质属于金融,需要防范金融风险。本文建议通过吸收行业智慧加强顶层设计,借鉴＂监管沙盒＂模式支持创新,建立负面清单制度划出监管...
刊期：2017年第04期
2017年3月,美国证券交易委员会（SEC）提出规则修正案,提高市政证券市场的透明度,以加强投资者保护。1934年《证券交易法》第15c2-12条规定,经纪人、经销商和市政证券交易商作为受该规则管制的市政证券的初级承销商,应合理确定发行人或义务人同意向市政证券规则制定委员会（MSRB）及时通知的特定事项.
刊期：2017年第04期
2017年3月，美国证券交易委员会修订并通过了有关规则，使投资者和其他市场参与者更容易找到并查阅上市公司已提交的登记声明和定期报告中的附件。这些修订将要求发行人在档案的附件索引中加人每个附件的超链接。目前，若需检索查阅已被归档的附件，必须查询附件索引来确定其所在的文档，然后必须通过搜索注册人的文件以定位相关文件的位置。
刊期：2017年第04期
2017年3月，美国证券交易委员会批准了美国金融业监管局解决金融剥削（financial exploitation of seniors）问题的提案。美国金融业监管局17-11号监管通知，宣布2018年2月5日该提案生效。SEC批准的完善措施中有两项保护投资者权益的重要措施：第一，公司必须作出合理努力，获取客户帐户可信赖的联系人姓名和信息；第二，当经济剥削可以被合理预...
刊期：2017年第04期
根据1996年《经济增长和监管文件削减法案》要求，美国联邦银行机构与美国联邦金融机构检查委员会至少每10年要对监管规则进行一次审查，以确定过时或不必要的规则。2017年3月，美国联邦金融机构检查委员会（FFIEC）的成员机构向国会提交联合报告，详细介绍了对监管规则的审查情况，继续努力减轻监管负担，同时确保国家金融机构的安全和稳健。
刊期：2017年第04期
2017年3月，欧洲银行管理局公布有关流动性覆盖率披露的最终指导方针。最终指导方针提供了流动性覆盖率披露的统一模板和表格，旨在提高流动性覆盖率和其他流动性风险管理信息的透明度和可比性。最终指导方针不会更改“资本需求条例”（CRR）中的一般披露框架。特别是，指导方针为系统重要性信贷机构设计了一个成熟的定量流动性覆盖率披露模板一...
刊期：2017年第04期
2017年3月，欧洲银行管理局（EBA）公布了对欧盟监管组织（为对欧盟跨境银行集团进行有效监管而设立）2016年度的评估报告。报告依据EBA工作人员通过参与监管活动得到的结论和意见，以及2016年底对个别监管机构的评估结果研究拟写。报告强调了欧盟监管组织2016年度取得的一系列成就，其中包括良好的监管参与度和质量，同时明确了有待提高的领域...
刊期：2017年第04期
2017年3月，欧洲证券市场管理局（ESMA）监管技术标准（RTS），规范债券、结构性融资产品，排放配额（emission allowances）和衍生工具的证券买卖汇总记录带范围。《金融工具市场指令》（MiFIDII）介绍了证券买卖汇总记录带提供者（consolidatedtape providers，CTPs）概念。CTP将收集交易场所公布的交易后信息和已批准的发行安排（APA），并将...
刊期：2017年第04期
2017年3月，欧洲证券与市场管理局（ESMA）公布一份财务基准完整性方面的最终规则，其中包含“基准监管条例”（BMR）下的监管和执行技术标准草案（RTS／ITS）。该最终规则规定了实施新的欧盟监管框架的详细规则，以确保整个欧盟财务基准的准确性和完整性。RTS/ITS草案规定了管理者和投资者的行为和标准，并确保以透明和可靠的方式制定财务基准...
影响因子：0.44
期刊级别：省级期刊
发行周期：半月刊
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期刊级别：CSSCI南大期刊
发行周期：月刊
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期刊级别：北大期刊
发行周期：旬刊
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期刊级别：CSSCI南大期刊
发行周期：月刊
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期刊级别：省级期刊
发行周期：旬刊
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期刊级别：北大期刊
发行周期：半月刊
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期刊级别：省级期刊
发行周期：双月刊
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期刊级别：部级期刊
发行周期：旬刊
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期刊级别：部级期刊
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期刊级别：省级期刊
发行周期：双月刊
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期刊级别：北大期刊
发行周期：月刊
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期刊级别：省级期刊
发行周期：旬刊