杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
杂志简介：《金融监管研究》杂志经新闻出版总署批准，自2012年创刊，国内刊号为10-1047/F，是一本综合性较强的经济期刊。该刊是一份月刊，致力于发表经济领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：特稿、金融监管政策动态、金融监管政策动态_国际监管组织、金融监管政策动态_各国(地区)监管当局、金融监管政策动态_国内监管动态、金融...
作者：李均锋; 邱艳芳; 张弘 刊期：2017年第02期
《有效银行监管核心原则》是巴塞尔银行监管委员会的在全球具有广泛适用性的银行监管国际标准。2016年,巴塞尔委员会依据第三版《有效银行监管核心原则》,结合普惠金融有关核心原则调查成果,编制了《有效银行监管核心原则在普惠金融领域的应用指引》（《指引》）。《指引》梳理回顾了29条核心原则中19条普惠金融相关原则,详细阐述了如何运用监管...
作者：杨博 刊期：2017年第02期
本文针对小微企业融资的重要供给侧——银行小微贷款,从小微贷款监管政策对银行风险承担的影响出发,结合国内小微企业融资的特点,梳理了信贷配给、外部监管约束以及银行风险承担等方面的文献。在此基础上,本文运用动态GMM模型,借助115家城商行2011年到2015年的非平衡面板数据,量化分析了小微贷款的结构特征以及“小银行优势”理论对国内银行风险...
作者：周科 刊期：2017年第02期
商业银行小微企业业务面临瓶颈和挑战。对于银行的目标取向和小微企业的特性需求存在的差异,是应该施加行政化惩罚措施还是采取市场化激励引导,在方法论上存在分歧。本文在分析银行定位和影响面后认为,银行的容忍度较低,从事的业务要求风险可控;而小微企业整体风险程度高、不良影响显著且内部差异性大。这使得银行定位与目标企业客群的特性出现...
作者：吴俊霖 刊期：2017年第02期
本文基于欧拉投资方程模型和一步系统GMM估计方法,应用因子分析法构建互联网金融发展指数,选取了2007年—2015年中小企业板上市公司作为样本,考察了互联网金融对中小企业融资约束的影响。研究结论显示,中小企业上市公司普遍存在融资约束问题,而互联网金融的发展可以有效缓解中小企业融资约束问题。进一步研究表明,与国有中小企业相比,互联网金融...
作者：熊启跃; 王书朦 刊期：2017年第02期
2012年以来,瑞典、欧元区、日本等9个国家和地区先后实施了“负利率”政策。“负利率”政策并未完全实现促进经济增长和刺激通胀的既定目标,相反却增大了商业银行的经营压力。本文对总部位于“负利率”地区的23家大型银行的净息差变动情况进行了实证研究。其中,净息差逆势上升的6家银行采取了在“负利率”以外地区配置高比例资产、注重对高收益...
作者：程华; 程伟波 刊期：2017年第02期
新经济包含多个门类,横跨三产,包括带有高人力资本投入、高技术含量、相对创新的业态或商业模式、更高的生产效率等特点的技术、产业和经济活动,都可以看作是新经济的范畴。新经济对经济增长具有明显的拉动作用。在经济新常态下,商业银行的发展将面临新机会、新竞争、新模式、新风险,并将因此推动商业银行加快转型创新的步伐。商业银行应从“聚...
作者：周治富 刊期：2017年第02期
我国经济金融改革是一个连续的过程,前一个改革时期所形成的结果自然成为后一个改革时期的逻辑起点和约束条件。因此,对我国金融体系的改革和演变历程进行大历史和长周期考察,能够更深刻地理解其中的内在逻辑。本文试图建立统一的制度分析框架,梳理建国以来至今整个中国金融体系形成、改革和发展的历史逻辑和理论逻辑,并在此基础上,展望下一步中...
刊期：2017年第02期
2017年1月,巴塞尔银行监管委员会的监管主体,中央银行管理和监管领导小组,在完成巴塞尔委员会危机后监管改革方面取得了进步。然而,特定工作的完成尚需时日,这项仍待完成的工作包括在中央银行管理和监管领导小组评审建议之前,确保框架的最终校准。中央银行管理和监管领导小组原计划在1月初举行的会议也因此延期。
刊期：2017年第02期
2017年1月，美国证券交易委员会公布了其合规检查办公室2017年优先审核领域。其关注的领域包括电子投资顾问、货币市场基金和针对高级投资者的金融研发，反映了对保护个人投资者的持续关注。证券与市场交易委员会主席MaryJoWhite表示：“这些优先审核领域清楚地显示出我们正对影响市场的广泛因素进行持续关注，
刊期：2017年第02期
2017年1月，作为美国证券与贸易委员会加强对跨国经营的受管制实体监督的长期策略的一部分，美国证券交易委员会宣布其已与香港证券与期货委员会签署了一份综合性协议。香港是一个重要的金融中心，而这份新的监管合作协议将加强美国证券与贸易委员会和香港证券与期货委员会共享在美国和香港经营的管制实体的信息的能力，上述受管制实体包括投资...
刊期：2017年第02期
2017年1月，美国和欧盟代表宣布了一份谈判协议的成果，而这份协议将保证已有对保险消费者的有力保护，以及为在美国和欧盟经营的保险商和再保险商提供更强的监管确定性。这份成文协议是一份在美国Dodd—Frank法案下的“适用协议”，也是《欧盟运作条约》第218条下的协议。该份协议涵盖了审慎保险监管的三个领域：
刊期：2017年第02期
2017年1月，美国商品期货贸易委员会执法部门了两项新的执行建议，建议概述了执法部门在评价其调查和执法行为过程中，个人与公司的合作状况将考虑的若干因素。美国商品期货贸易委员会在决定执法行为是否被许可、行政收费的性质以及行政处罚的适度标准等方面已长期对这些合作给予肯定。随着指导意见的，
刊期：2017年第02期
2017年1月，欧洲银行管理局公布了一项关于保密机构等价性的修改建议。一些非欧盟监管机构被加入了非欧盟或第三国监管机构名单，其保密体制可被视为等效监管机制。欧洲银行管理局的建议成为欧盟机构在评估第三国等效监管机构的指引，这些评估有助于第三国监管机构参与对跨国银行的联合监管。这份建议基于对保密机构的评估，
刊期：2017年第02期
2017年1月，欧洲证券和市场管理局《欧盟金融工具市场法规》（II）和《欧盟金融工具市场法规》下交易报告的指导意见。此外，欧洲证券和市场管理局还了进一步将《欧盟金融工具市场法规》（II）和《欧盟金融工具市场法规》下规定的相关报告要求具体化的技术要求和模板。
刊期：2017年第02期
2017年1月，国务院办公厅印发了《关于规范发展区域性股权市场的通知》（以下简称《通知》）。《通知》在总结实践经验基础上，对区域性股权市场作出专门的制度安排，是规范发展区域性股权市场的纲领性文件。《通知》要求处理好监管与发展的关系，按照既有利于规范、又有利于发展的要求，积极稳妥推进区域性股权市场规范发展，防范和化解金融风...
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