广州市城市建设档案管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为建立和健全我市城市建设档案（简称城建档案、下同）的管理制度，现根据国务院国发〔1980〕302号文件批准的《科学技术档案工作条例》的精神，制定本暂行办法。
第二条 城建档案是城市建设的真实纪录，是城市规划、建设、管理、科研和必要条件，是建设、设计、施工责任和产权的法律依据。城建档案的充份利用，对提高城市建设的经济效益，维护国家利益，保障人民合法权益，为子孙后代造福等，都具有重要的现实意义和长远的意义。
第三条 城建档案工作是城市规划、建设、管理工作的重要组成部份，城建档案要坚持集中统一管理的原则。凡有城建档案的单位，要切实加强对城建档案工作的领导，建立机构，配备干部，制定本单位的城建档案管理细则。要把城建科技文件材料的形成、积累、整理和归档工作纳入城建管理的工作程序，列入工程技术人员的职责范围，保证城建档案的完整、系统、准确、安全和有效地开展利用。
第二章 城建档案工作的管理体制和任务
第四条 广州市城市建设档案馆（简称城建档案馆，下同）是我市城建科技事业单位，由广州市城乡建委领导，归口广州市规划局管理，业务上受广州市档案处指导。其基本任务是：
（一）贯彻落实党和国家及上级城乡建委关于城建档案工作的指示、规定；
（二）负责接收和保管我市永久性保存的城建档案和重要资料；
（三）对接收进馆的档案进行科学管理；
（四）编制各种检索工具和汇编各种综合材料，为城市建设工作积极提供利用；
（五）对全市各单位的城建档案工作进行业务指导、监督和检查。
第五条 市城建系统各局、公司、工厂、企业和各区、县城建部门，应建立和健全城建档案室，由各单位分管生产、技术或科研的负责人领导。档案室的基本任务是：
（一）收集本单位在城建工作中形成的具有保存价值的科技文件材料，并进行分类、立卷、编目、登记和统计工作；
（二）承办鉴定城建档案和销毁超过保管期限的城建档案的具体工作；
（三）编制检索工具参考资料，做好城建档案的利用工作；
（四）按规定向主管部门和市城建档案馆报送以及移交档案的具体工作；
（五）对属下的单位的城建档案工作进业务指导、督促和检查。
第六条 各城建部门的档案室（科）应配备足够的管理人员，并要有一定数量的专业科技人员从事城建档案工作。
第七条 市城建档案馆的费用由市城建事业费开支。根据《科学技术档案工作条例》第二十四条规定，各单位城建档案室增添设备和费用分别从企业、事业单位的生产费、科研费或事业费中开支。
第三章 城建档案的范围
第八条 城建档案是指在我市行政区域内进行自然勘测、规划、建设、管理工作中形成的有保存价值的图纸、图表、文字材料、计算材料、预算、概算、决算、照片、模型、影片、录像带和录音带等科技文件材料。主要范围如下：
（一）城市基础材料方面，主要有城市概貌、历史沿革、经济、人口、地名、科学技术、文化教育、资源、水文、气象、地质、地震、测绘、土壤、植被、环境，以及城市各种综合情况统计材料；
（二）城市规划方面，主要有城市现状，已批准的总体规划、分区规划、长远规划、近期规划，建筑管理（工程征地，报建批准的文件、执照及附图）、规划勘测等档案；
（三）房地产权管理方面的档案；
（四）市政和公用事业工程方面；
（1）水厂、水库、加压站、水塔、取水工程、净化工程、地下输水工程及其水文地质资料和地下管网的档案；
（2）下水道、涵洞、水闸、抽水站、泵站、污水处理工程、防洪工程等档案；
（3）城市主干道、桥梁、涵洞、立体交叉、广场、天桥、地道、公共交通设施等的档案；
（4）供气供热工程的设施和地下地上管网的档案；
（五）交通运输工程方面，主要有港口、码头、仓库、油库、车站、电车电缆、机场、铁路在本市的设施、站场、线路、地下管网、建筑物、构筑物等的档案；
（六）电讯工程方面，主要有电台、电话、电报、邮政、广播、电视、微波站等的地上地下工程设施和管网的档案；
（七）供电工程方面，主要有电厂、电站（包括公用、专用）、变电、输电线路和地下电力线路等的档案；
（八）人防、地铁工程现状和规划的档案；
（九）工厂、矿山、电站的建筑工程档案；
（十）科教、卫生、文体、服务等民用建筑方面，主要有办公楼、学校、图书馆、博物馆、档案馆、展览馆、体育馆、文化馆、医院、影剧院、宾馆、商场、住宅等的建筑工程档案；
（十一）园林绿化工程及古建筑、名胜古迹、纪念碑、纪念堂（馆）、城市装饰雕塑、塑像及纪念性标志等工程的档案；
（十二）环境保护方面，主要有“三废”普查、监测、治理方面的档案；
（十三）城市建设科学研究方面的档案。
第四章 城建档案的进馆和补报
第九条 管好城建档案是有关单位的共同责任。凡在我市管辖范围内进行建设的各级机关、企业、事业、部队、学校等单位，都要按照国家有关规定管好本单位的城建档案，并有责任向市城建档案馆无偿报送城建档案。
第十条 市城建档案馆接收的档案重点是城市中具有全局性、历史意义、艺术水平和建筑水平较高的、重要的建筑工程档案以及市政建设各种重要设施、地上地下管网和各种隐蔽工程的档案。
在确定进馆的具体项目时，要以满足城市规划、管理、建设、施工、抢修以及历史研究和科学研究的需要为原则。
市城建档案馆应根据各级计划部门下达在市建设的年度基建项目，划定档案进馆的工程项目，由规划局在批准报建时，提出档案进馆的要求。
第十一条 过去已竣工的城市建设工程，其档案不齐全的，有关单位应组织专门力量进行收集、整理、补测、补绘等工作，做好档案进馆的准备。
档案移交档案部门后，工程如再经过改建、扩建的，要及时补报变动部份的技术图纸和文字材料，以确保城建档案与工程实物相符。
第五章 竣工图的编制
第十二条 各建设、设计、施工单位和各主管部门，都要认真贯彻国家的有关规定，重视竣工图的编制工作。各项新建、扩建、改建的重要建设工程都必须由施工单位负责编制竣工图，由建设单位按规定及时向城建档案馆报送。为确保竣工图的编制，各建设单位与设计、施工单位签订合同时，应把编制竣工图列为重要内容。建设单位的档案部门要负责审查项目归档的文件材料是否完整、系统、图物相符。没有建设单位技术负责人验收竣工科技档案的凭证，工程不算竣工，建设银行不予结算，计划部门不批新项目，规划部门停发新工程的施工执照。由于没有竣工图或竣工图不完整、不准确而造成的损失，视情节轻重追究有关人员的责任，直至法律责任。
第十三条 凡列入需送城建档案馆的竣工档案，必须有三套，原件送城建档案馆保存，其余分别由主管局和使用单位各保存一套。小型建设项目的竣工图不得少于一套，由使用单位保管。因编制竣工图需增加的施工图，由建设单位负责及时提供给施工单位，并应在签订合同时，明确需要增加的份数。
第十四条 大型工程项目的验收，应通知市城建档案馆派人参加。报送进馆的档案由建设单位办理移交手续。各类工程竣工档案应在工程竣工验收的同时移交，有特别情况的，不得超过三个月。
第六章 城建档案的保管和利用
第十五条 保管城建档案要有专用库房和设备，库房要保持适当的温度、湿度。要有防火、防盗、防晒、防潮、防尘、防蛀以及对照片、底片资料的防霉等措施。要建立库房管理制度，定期检查档案的保管状况，对破损、变质的，要及时进行处理。
城建档案的管理部门，要尽量采用先进技术和设备，改善保管条件，逐步实现管理技术的现代化。
第十六条 城建档案的管理，要做好平战结合，对突然事故的发生要有应变措施，保证在非常情况下城建档案的安全和提供利用。
第十七条 城建档案集中统一管理，是为了维护档案的安全和充分发挥其作用。市城建档案馆，应将接收的全部城建档案和科技资料进行分类，系统化排列，并编制各种检索工具，便于查阅利用。
第十八条 市城建档案馆要积极为全市城建工作服务。凡本市各单位需要查阅城建档案和科技资料的，凭本单位介绍信和本人工作证查阅。
外省和省内各地区查阅城建档案的须办理批准手续后，才能查阅。
第十九条 市各级城建档案管理部门必须认真执行国家的方针政策，遵守保密制度，维护国家机密，保证档案的安全。市城建档案馆在保管和利用城建档案时，应遵守原报送单位注明的密级和所提要求。并定期对城建档案的密级进行审查和调整，扩大利用与交流的范围。
第七章 附 则
关键词:城建档案馆;馆藏;数字化;鉴定
中图分类号:G272.3
文献标识码:B
文章编号:1008-0422(2009)11-0091-02
1引言
城建档案是城市记忆的凝结,是城市梦想的元素。城建档案信息资源建设是城市规划、建设和管理以及数字城市建设的一项基础性工作,也是国家档案信息资源建设的重要内容。随着全社会信息化进程的广泛推进,采用数字技术和网络技术手段整合档案信息资源,构造档案信息化体系,已是信息社会发展的必然要求。作为社会信息化重要组成部分的数字城市建设,其基础就是城市建设信息的数字化和数字信息资源的共享共用。在此背景下,城建档案馆馆藏档案数字化的建设已成为当今城建档案管理信息和数字城市建设工作的核心。近年来,一部分城建档案馆开始对部分馆藏档案进行数字化处理,面对数字庞大、类目繁杂的馆藏档案,档案馆面临着将是进行部分档案数字转化还是全部馆藏数字转化?首先选择什么档案进行数字转化?纸质档案数字转化前如何开展鉴定工作等等诸多问题。转化规模与投资经费、使用设备成正比,数字化鉴定工作该如何进行至今尚无确切的理论依据,因而摆在我们面前的是一个值得研究探讨的问题,本人想结合工作实际粗浅地分析探讨一下影响馆藏档案数字化鉴定的几方面因素,以期对馆藏档案数字化鉴定工作提供有益参考。
2城建档案馆馆藏档案数字化的理论导向及背景
2000年12月在全国档案工作会议上通过的《全国档案事业发展“十五”计划》,把接收电子档案进馆,加快现有档案的数字化进程列入档案信息化建设的主要工作内容和奋斗目标。城建档案馆作为国家的科学文化事业机构,是永久保存国家在城市建设当中形成的各种重要的历史技术资料的专业部门,其内容涵盖了城市建设的方方面面,实用性非常强。至今,全国660多个设市城市中,已建立了近500个城建档案馆,区(县)城建档案室达1000多个,馆藏量在4000万卷以上。据不完全统计,1998年至2004年,全国各城建档案馆(室)共接待查阅利用150万人/次,提供城建档案269万卷(件),产生可测算的经济效益约7亿元。在当今城市建设迅猛发展的态势下,为提高城市建设工作的技术含量,提高建设工程质量,提高城市建设管理的品位,建设数字化城建档案馆具有非常重要的历史意义与社会现实意义。将馆藏档案数字化,其目的是为了改进档案资料利用手段,提高档案资料利用效率,加强对档案资源的保管保护,减少纸质利用成本,使通过计算机终端查阅、打印和下载档案资料成为现实,为查阅利用者提供远程服务,使档案信息广泛深入地为社会利用,快速准确地查阅所需资料,更充分地发掘城建档案信息资源的内在价值,直接为城市建设和城市公共管理提供优质服务,达到资源共享的目标。
3城建档案馆馆藏档案数字化鉴定的主要因素
3.1 优化馆藏在数字化鉴定工作中的重要性
由于历史原因,20世纪80年代以前,包括80年代后各城建档案馆创建的初始阶段,我国各城建档案馆均以“丰富馆藏”为原则进行档案馆的建设。那时馆藏总量少,各地档案馆新建库房都有一定的空余度,为了丰富馆藏,不限制移交单位和控制进馆资料的范围,造成了进馆档案有价值的文件和毫无利用价值的文件“鱼龙混杂”在一起,案卷庞杂臃肿,毫不精练。本人在实际工作中所能触及到的现状就不胜枚举:主体内容细节上不存在任何差异的文件,其正稿、草稿组卷时在一起;重复的文件图纸一同组卷;库房保存着上世纪五、六十年代的临时建筑、杂项建筑和一些建筑的初步设计等至今已不存在建筑的档案和毫无利用价值的一些档案资料等等。另一方面,因为各地经济发展水平,城市建设规模和行政管理归口划分有很大的不同,80年代以后,特别是进入21世纪以后,随着新一轮城市建设高潮波及全国,城建档案信息资源建设内容和发展水平出现了很大差异。依据《城市建设档案归属与流向暂行办法》(国家档案局1997)和《城市建设档案管理规定》(国家建设部2001年修正)等法规,从归属和流向上讲,房地产档案、国土档案无疑属城建档案,但除了极少数城市城建档案馆能收集本市房地产、国土档案外,绝大部分城市都是房地产档案馆(室)、国土档案馆(室)和城建档案馆并存,许多城建档案馆因不在规划口,连规划报建档案都难以收集,更不用说环境保护、勘察测量、水文地质、电力管线、人防军事等资料了。随着国家体制改革,建设职能在城市一级骤然分化,日益复杂化、详细化、条块化,使得归口于建设、规划或市政职能部门管理的城建档案馆在档案收集上出现很大差异,面临很多困难,有的城建档案馆渐渐成为工程竣工资料档案馆,有的城建档案馆渐渐蜕化为规划局内部资料室,馆藏单一,城建档案信息资源的保存价值和利用率正在迅速下降。应该对现有馆藏现状进行鉴定研究,对趋同性太强、利用价值不高的档案进行分门别类的清理。如果在档案数字化前不进行优化鉴定,档案数字化的工作量以及数字化后的档案数据库容量将会数倍增加,电子转化费用及实际转化工作量将会相应提高很多,数字化后的城建档案利用价值也会大打折扣。所以,为了减少数字化电子设备投入的成本,降低不必要的工作负荷,同时能更多地保存有价值的文件资料,优化馆藏档案是非常重要的。
3.2 数字化鉴定工作人员的心态和责任
档案在数字化之前的鉴定工作有别于传统档案的价值鉴定工作。档案数字化鉴定是一个对馆藏的原始档案进行去粗取精、化繁为简、充实精练的工作过程,这项鉴定工作涉及到档案的存毁和工作人员的责任及心态问题。长期以来,档案部门都难下决心,在具体的鉴定工作中不敢动手鉴定档案,甚至销毁档案。经过鉴定确为无价值的档案或过期档案,均采取封存保管的方式,而不敢按鉴定程序处理后执行销毁,这是因为档案的内在价值鉴定是具有主观性、时代性和不确定性的。如果主观上单纯为减少数字化投入成本,剔除的文件是某一时期内发生的重要历史记录,那么,这是需要做出慎重决定的工作,档案鉴定人员责任重大,一旦处理不当,造成失误将是无可挽回的。但档案数字化鉴定工作,并不涉及档案的销毁处理,只是要对档案数字化与否进行轻重缓急的甄别,对未列入数字化名单的档案一律按原模式归库管理,原来的查阅利用模式不变。如果日后还是需要数字化,再从库房调出来也可以。当然,尽管数字化鉴定不需要因为承担档案资料销毁责任从而导致工作人员过于谨慎从事,但工作人员的业务素质和理论水平仍是影响鉴定工作成果的重要因素。我们应加强学习和工作交流,统一工作人员的认识,统一工作标准和要求,还要做出经常性的总结和讲评工作。
3.3 组织计划科学周全是数字化鉴定的关键
档案数字化鉴定的组织工作包括数字化鉴定细则的制定、业务人员的培训、鉴定流程的建立、鉴定质量的审核等,是一项工作责任心要求强,业务技术要求高,在业内长期缺乏实践经验积累和理论创新的指导的新课题。科学周密地组织计划是数字化鉴定达到预期效果的关键。首先进行馆藏档案的调查,确定出进行数字转化的档案,符合利用率高有价值的、适合向公众开放查阅的、能产生较大经济效益等条件的档案应列入数字化的首选类型。同时还应考虑到反映社会历史发展变化进程或某一阶段变化的具有参考价值的声像档案资料,其利用率也是很高的。我们应该建立档案数字化鉴定工作制度,提出数字化的标准、工作纪律和责任追究机制。尽量减少主客上的随意性,使数字化鉴定工作有章可循、有规可依。为了加强鉴定工作管理,建议采取“三审制”,即初审、复审和决议。初审和复审由不同的工作人员进行,实行交叉作业,对初审和复审意见不一致的部分档案资料,由城建档案馆建立专门决议机制,采取会议讨论、投票决定,并对最后未列入数字化名单的档案资料进行登记说明,以备日后检索,提高今后数字化工作效率。另外,在数字化鉴定过程中,也可以实行工作进度控制过程管理,设定回头自查自检程序,反复核验,杜绝各种错漏,以精细化管理手段,提高城建档案数字化鉴定工作的科学性。
3.4 明确档案价值鉴定标准,提高鉴定工作可操作性
城建档案数字化鉴定工作即是一项长期性的工作,也是一项大任务量工作,必定会牵涉大量的人力、物力和财力,明确城建档案价值鉴定标准,提高鉴定工作可操作性尤其重要。档案部门收藏的档案文件的内容质量不完全取决于管理水平,与其资料的来源有直接关系,如果文件形成部门粗心造成资料不齐全,即使档案部门在管理中投入大量的工作,也是徒劳的。目前,我国档案资源归档鉴定标准规范还是偏重于文书档案,而针对于科技档案、特别是城建档案还是相当薄弱,仅有的是归属流向、保管期限和保管密级的管理规定,规定中的期限、密级档次划分较粗,条款过于简略,城建档案部门在实际工作中不易掌握,容易产生主观臆断而操作失当。在全国档案事业发展“十五”计划中加强法制建设中一条就是调研论证鉴定销毁档案的程序与办法。笔者认为,应该从全国高度加强城建档案鉴定销毁程序与办法研究制定工作,包括数字化鉴定工作的标准规范的研究制定工作,加大对档案法规、标准贯彻实施的监督指导。目前,关于城建档案接收和归档管理的法律法规比较健全了,包括《城市建设档案管理规定》、《城市地下管线工程档案管理办法》、《建设工程文件归档整理规范》和《建设电子文件与电子档案管理规范》等,但城建档案鉴定的法律法规和技术规范还是空白。特别是随着数字城建档案馆建设工作的深化,很多城建档案馆已经开始探索直接接收建设工程电子文件并直接并入数据库了,这一操作模式省略了数字化扫描环节,更要求我们出台建设工程电子文件鉴定管理的规范。相信随着时代的发展,社会需要的推动,档案鉴定的理论依据会相继出台,城建档案工作在新时期内开展数字化鉴定会更加科学、更加规范。
4结论
城建档案数字化和数字城建档案馆建设是城建档案馆现代化建设发展的必由之路,是数字城市建设的基础。而馆藏档案数字化鉴定工作是数字化城建档案馆建设的基础和前提,对降低系统开发成本,提高数字化工作效益,凸现城建档案利益价值有着重要的作用。我们必须从优化馆藏结构,提高对鉴定工作的认识,加强鉴定工作管理,建立健全鉴定工作规范标准体系等方面做好工作,才能有效提高馆藏档案数字化鉴定工作水平,从而更好地为城建档案数字化和数字城建档案馆建设服务。
参考文献:
[1] 李翠平.综合性档案馆馆藏档案数字化鉴定探讨.黑龙江史志.2006(04).
[2] 苏莉.档案数字化前鉴定工作的内容与意义.城建档案.2008(07).
[关键词]博物馆；档案管理；利用
各级各类博物馆在其发展过程中都积累了大量的档案资料，这些档案是前人留下的宝贵财富。随着我国经济社会的快速发展，以及文化大发展大繁荣战略的实施，我国博物馆事业迎来了新的发展机遇，使文博事业迅速发展。要做好博物馆工作最重要的是了解有关文物博物馆方面的专业知识，掌握博物馆业务的基本理论、基本知识和基本技能。博物馆的陈列、保管、讲解、考古、文物收藏等各项工作都离不开查阅相关图书资料，因此，做好档案的工作非常重要。博物馆的档案室是一个围绕博物馆工作而展开的图书、文献资料的收集、整理、典藏和流通的部门，是专业图书、情报、信息传播的重要机构，但在实际工作中却往往对这项工作的重要性有所忽略，在博物馆学中亦很少论及，在图书馆学中又不能详尽论述博物馆的图书资料管理工作诸多问题。
博物馆的档案工作在构建和谐的博物馆文化中发挥重要作用。博物馆文化是指博物馆在为社会及其发展服务过程中的各类创造。档案管理工作，作为博物馆管理工作的重要组成部分，面对社会的发展，出现了许多亟待研究和解决的新情况、新问题。博物馆的档案管理工作者，只有坚持科学规范的管理制度、认真严谨的工作作风、与时俱进的创新精神，才能适应形势的需要，才能走上档案管理法制化的道路，才能充分发挥档案特有的价值。
一、博物馆档案管理工作的作用
博物馆应最大限度、最大范围地利用档案资源，充分发挥档案作用。保存档案是为了更好地利用档案。领导和工作人员为了有效地实施管理，开展各项业务活动，往往需要借助于档案。无论是制订计划、研究案例、进行决策、总结经验，还是处理日常事务等等，往往都需要查考相关的档案资料。博物馆的档案记录了博物馆的诞生和成长，记录了一代又一代博物馆工作者奋斗、拼搏、创新的光辉形象。可以说，从设立博物馆开始，档案管理工作就始终围绕着博物馆的中心工作，并为其和其他的各项工作提供服务，发挥了非常重要的作用。
（一）收集整理工作
对中小博物馆来说，藏品的数量多则几万件，少则几千件，与之对应的藏品图像资料也以千计、以万计。对这类资料的传统管理方式，大多数博物馆仍以底片、照片、录像带等实物形式保管，但由于数量庞大，在具体操作过程中，难免会出现霉变、褪色、划痕、老化、损坏、遗失等情况；而且在使用管理过程中，许多博物馆没有指定专人保管，使用时没有履行必要的制度，造成图像资料管理混乱或引起版权纠纷等问题。因此，如何保护好馆藏文物的图像资料，使其规范化、制度化管理，也是摆在资料室面前的一个重要话题。所以档案室管理方面重点把好“四关”。一是把好“收集归档关”。按照收集归档的范围和责任，要求各科室及时按规定归档文件、材料，并移交资料室。在案卷规范上，组织人员集中力量对资料逐卷逐条地进行检查和对照，整理、分类、组卷、编目和装订，确保了入库资料的齐全、完整、规范。二是把好“资料整理关”。在资料整理过程中，要严格按照国家有关文物工作的法律法规和自治区及市文物管理部门的有关规定和要求，对应归档的文物资料做好收集、整理、归档工作，实现博物馆资料室管理工作的现代化、整理规范化、排列标准化、检索科学化。三是把好“资料保管关”。档案室要坚持 “五防”原则，定期进行库房温湿度测定调节，做到库房卫生清洁，资料摆放整齐有序，最大限度地延长资料、图书的寿命。四是把好“资料登记关”。档案室要做好借阅登记记录，认真查看借阅后交回资料、图书是否齐全完整，没有按指定日期交回的借阅资料、图书一定要催交。
（二）档案利用工作
用档案提供服务是档案管理的根本所在，也是档案工作的立身之本，只有把服务工作搞好了才能使档案事业发展的路子越走越宽。博物馆档案室经常协助其他部门查阅档案资料，例如博物馆的精品展览申报、馆藏资产评估以及与其他单位发生诉讼纠纷等各项工作提供了确凿有力的凭证。
二、博物馆档案管理中存在的问题
（一）博物馆档案管理工作意识淡化
博物馆陈列展览、藏品保管和社会教育等主要业务工作的快速发展，获得了博物馆管理者更多的关注，而对博物馆档案管理工作的重要性则被淡化了，而一些博物馆档案管理工作者自身对档案管理缺乏足够的认识，认为这项工作可有可无，在档案管理工作中缺乏高度的工作责任感和良好的职业道德，又没有积累扎实的档案管理的理论知识、科技知识，因而工作存在缺位现象，导致博物馆档案管理工作在管理方式新旧交替的进程中遇到障碍。
（二）博物馆档案工作缺乏长期性、连续性的发展规划
近几年，博物馆档案管理工作虽然进行了一系列诸如达标升级之类的实质性考核，但达标以后，就出现后劲不足，缺少长期性和连续性的管理，再加上部分领导干部对博物馆档案的重要作用的认识不足，对档案综合管理的参与程度不够，造成了博物馆档案工作有领导，无计划；有任务，无落实；有形式，无效果。博物馆档案工作缺乏应有的长期性和连续性的发展规划。
1 调研项目的设计与调研范围及方法
此次调查采用问卷调查法，根据国家有关电子文件归档管理工作和《数字档案馆建设指南》的要求，共设计了10大类20个方面的问题，168个选（填）项。
此次调查范围，涉及全省18个地市级档案馆、158个县区级档案馆，统计数据截止时间为2010年底，为了确保第一手资料的准确性、权威性，各地市及县区级档案馆报送的都是加盖单位公章的纸质问卷，共收回问卷176份，有效率100%。
2 信息化建设基本情况及调查分析
此次调研，主要了解各地市及县区硬件基础设施建设、管理软件购置使用、档案信息资源建设、电子档案接收管理、档案信息资源开发利用、档案信息安全与保障、人才队伍建设等方面的情况。
2.1 硬件基础设施建设情况
2.1.1 档案馆的网络架构。在18个地市级档案馆中，建成局域网的有17个，占94.4%；使用政务内网的有8个，占44.4%；开通外网（互联网）的有14个，占77.8 %；对网络架构进行IP规划的有2个，占11.1%。
158个县区级档案馆中，建成局域网的有48个，占30%；使用政务内网的有29个，占18%；开通外网（互联网）的有65个，占41 %；对网络架构进行IP规划的有25个，占16%。其中，有些档案馆同时具有多种架构方式。
总的来看，地市级档案馆基本都建立了自己的内部局域网，县区级档案馆建成情况不太理想。但在建立局域网的众多档案馆中，存在着没有对局域网的架构进行合理规划的问题。IP地址的合理规划是网络设计中的重要一环，IP地址规划的好坏，影响到网络路由协议算法的效率，影响到网络的性能，影响到网络的扩展，影响到网络的管理，也必将直接影响到网络应用的进一步发展。而调查显示，17个建成局域网的地市级档案馆中，仅南阳市和周口市提供了详细的IP规划地址；48个建成局域网的县区级档案馆中，有25个提供了详细的IP规划地址（其中，郑州市有8个县区，焦作市有4个县区，许昌有3个县区）。
2.1.2 机房建设情况。18个地市级档案馆中，建立中心机房的有14个，占77.8%，平均机房面积为21.4m2。
158个县区级档案馆中，建立中心机房的有30个，占19%，平均机房面积为21.8m2。
在建立机房的档案馆中，机房采取措施如表1所示：
其中，地市级档案馆中，超过半数的机房具备了消防措施、防雷电地板、机房空调、UPS不间断电源；县区级档案馆中，超过半数的机房具备了消防措施、机房空调、UPS不间断电源，而采取防雷防静电措施的机房不足1/4。
2.1.3 网络及计算机设备。18个地市级档案馆共有交换机49台，平均每个地市2.72台；防火墙15台，平均每个地市0.83台；共有服务器38台，平均每个地市2.11台；共有计算机462台，平均每个地市25.67台；扫描仪共47台，平均每个地市2.61台；刻录机共90台，平均每个地市5台。
158个县区级档案馆共有交换机94台，平均每个县区0.59台；防火墙50台，平均每个县区0.32台；共有服务器49台，平均每个县区0.31台；计算机共有679台，平均每个县区4.29台；扫描仪共174台，平均每个县区1.10台；刻录机共114台，平均每个县区0.72台。
从统计数据中可以看出，县区级档案馆硬件设备中，计算机的平均拥有量相对来说稍好一点，其他网络硬件设备严重匮乏，是档案信息化建设过程中的一个瓶颈。如何加强领导对档案信息化建设的重要性和必要性的认识，争取领导的支持，解决资金难题，是以后要思考的方向。
地市级档案馆整体在交换机、服务器、计算机、扫描仪、刻录机等设备上，都达到了平均每个档案馆2台以上。但是，防火墙平均每个档案馆还不足一台，说明对网络安全方面的认识还不足，没有深刻领会到档案安全保障体系建设的精髓，为档案信息安全留下了隐患，在之后的工作进程中，一定要加强认识，做好安全保障工作。
2.2 档案管理软件购置、使用情况。截至2010年底，全省18个地市级档案馆中，有15个购置了档案管理软件。郑州市最早在2003年购买了珠海泰坦档案管理软件；158个县区级档案馆购置管理软件的有90个，其中，购买时间最早的是安阳市文峰区及滑县于2000年购置的益友档案管理软件。
县区级档案馆购买软件类型及数量如表2所示：
其中，焦作市9个县区统一使用自行开发的焦作市电子文件在线归档管理系统；安阳市8个县区统一使用购置的益友档案管理软件；南阳市13个县区、平顶山市6个县区、许昌市6个县区、漯河市3个县区统一使用购置的世纪科怡档案管理软件；洛阳市11个县区统一使用购置的东方飞扬档案管理软件。
从档案管理软件购买和使用情况上看，由于没有统一的采购标准，18个地市级档案馆共采用了11个不同公司不同版本的档案管理软件，比较分散；但如果从各地市分开来看，相对还是比较集中的。接近半数的地市都对本地区各级档案馆进行了统一部署，为下一步省、市、县三级档案馆联网打下了良好基础。
2.3 档案信息资源建设情况
2.3.1 目录数据库建设情况。全省18个地市级档案馆共有16个开始了案卷级目录数据库的建设，占89%，共完成文书目录数据785747条，未完成的有4201540条；16个地市级档案馆开展了文件级目录数据库建设的工作，占89%，共完成目录数据6800508条，未完成的有3561789条；11个地市级档案馆开展了专题档案目录数据库建设工作，占61%，共完成专题目录数据189606条，专题档案有三十余种。
158个县区级档案馆中，共有84个开始了案卷级目录数据库的建设，占53%，共完成目录数据数量为2065972条，数据所属档案门类大都为文书类型；80个开展了文件级目录数据库建设的工作，占51%，共完成目录数据数量为4161668条，数据所属档案门类大都为文书类型；44个开展了专题档案目录数据库建设工作，占28%，共完成目录数据数量1401670条，专题档案种类有婚姻、土地、知青、租契、山林承包、纪检案件、、人口普查等。
目录数据库结构表是建设目录数据库的基础，18个地市级档案馆中，有焦作市档案局、平顶山市档案局、南阳市档案局报送了详细的目录数据库结构表，占17%；158个县区级档案馆中共有17个提供了详细的目录数据库结构表，占11%（其中，南阳市有8个，占47%）。
从调查结果可以看出，超过半数的县区级档案馆和大多数地市级档案馆都开展了案卷级和文件级目录数据库的建设工作，并已经完成了一定数量的案卷级和文件级目录数据的录入，为建立全省历史档案目录中心铺垫了基石。
2.3.2 档案全文数据库建设情况。档案信息的数字化是开展信息化建设的基础，也是建立全文数据库的基石。截至2010年底，全省共有17个地市级档案馆、96个县区级档案馆开展了档案全文数据库建设工作，分别占总数的94.4%和61%。
此次调查，把档案数字化对象按其所属档案门类分为文书档案和专题档案两大部分，包含具体内容如表3、表4所示：
从表中可以看出，在已经开展全文数据库建设的17个地市级档案馆和96个县区级档案馆中，对文书档案，各类档案的数字化工作进展如下：有民国档案的地市级的有13个，占72.2%；县区级共43个，占45%；有革命历史档案的地市级的有13个，占72.2%，县区级共61个，占64%；有“建国”后档案的地市级的有15个，占83.3%，县区级共77个，占80%。地市级档案馆有1个建立了婚姻档案全文数据库，占5%；有5个建立知青档案全文数据库，占27.8%。96个县区级档案馆，在专题档案方面有婚姻档案的共44个，占46%；有土地承包档案的共10个，占10%；有山林承包档案的共5个，占5%；有知青档案的共28个，占29%；有劳模档案的共8个，占8%。
在全省已开展全文数据库建设的17个地市级档案馆中，民国档案已数字化共15163卷1877737页，待数字化共1228卷4400页；革命历史档案已数字化共14082卷1442888页，待数字化共785卷1000多页；“建国”后档案已数字化共37177卷3315663页，待数字化共380629卷。
在全省已开展全文数据库建设的96个县区级档案馆中，文书档案数字化进展情况如下：民国档案已数字化共6117卷355859页，待数字化共6944卷341747页；革命历史档案已数字化共16587卷1267516页，待数字化共47114卷786097页；“建国”后档案已数字化共344521卷8988377页，待数字化共1556955卷46509115页。
在档案数字化加工形式方面，全省18个省辖市和158个县区级档案馆中，共有7个地市级档案馆和60个县区级档案馆选择了自行加工，分别占开展全文数据库建设总数的38.9%和63%；共12个地市级档案馆和17个县区级档案馆选择外包形式，分别占66.7%和18%。
总体来说，在全文数据库建设方面，地市级档案馆几乎全部开展此项工作，县区级档案馆也有超过半数正在建设。
2.3.3 多媒体数据库建设。伴随社会信息媒体的多样化，档案也以各种载体形式表现出来，比较典型的有照片档案、声像档案等。截至2010年底，全省共15个地市级档案馆开展了此项工作，馆藏纸质照片档案已数字化77254张，待数字化110898张；馆藏声像档案已数字化13449张光盘9324分钟，待数字化24245张光盘1800分钟；105个县区级档案馆开始此项工作，馆藏纸质照片档案已数字化153909张，待数字化95424张；馆藏声像档案已数字化127460分钟，待数字化81431分钟。
2.4 电子目录/档案接收管理情况。随着档案信息化建设的不断升级，利用计算机信息管理系统对电子档案接收、归档工作进行全面综合管理已经成为一种必然的趋势。
2.4.1 电子目录接收情况。全省18个省辖市中有8个地市级档案馆开展了电子目录接收工作，占44.4%；158个县区级档案馆中，有63个开展了电子目录接收工作，占总数的40%。其中，5个地市级档案馆采用脱机拷贝的途径接收电子目录，1个采用网络接收电子目录，2个同时用两种方法接收电子目录；49个县区采用脱机拷贝的途径接收电子目录，占78%，接收电子目录格式大多为 excel文件和word文件。
截至2010年底，8个地市级档案馆共接收电子目录数量为706998条；63个县区级档案馆共接收电子目录数量为914641条，未接收电子目录数量共712816条。
仅有不到一半的档案馆开展了电子目录接收工作，而在开展工作的档案馆中，大部分采用脱机拷贝的途径接收电子目录，说明我们在这方面的软硬件条件还有待加强。
2.4.2 电子档案接收情况。全省18个地市级档案馆有8个开展了电子档案接收工作，占总数的44.4%。其中，5个地市采用脱机拷贝的途径接收电子目录，1个地市采用网络接收的方式，3个地市同时采用两种方式接收，接收文书电子档案格式多为xml、word及PDF格式文件。
全省158个县区级档案馆共有30个开展了电子档案接收工作，占总数的19%。其中，28个县区采用脱机拷贝的途径接收电子目录，占93%，接收文书电子档案格式多为xml、word及PDF格式文件。
截至2010年底，全省18个地市级档案馆共接收文书电子档案3319060份，照片电子档案373697张，录像电子档案2207分钟，录音电子档案340分钟；158个县区级档案馆共接收文书电子档案455338份，照片电子档案97251张，录像电子档案111437分钟，录音电子档案4354分钟。
鉴于目前应用的电子文件标准和电子文件归档管理办法也不完善，给电子文件接收、归档工作带来了诸多困难，所以，开展这项工作的档案馆为数不多。
2.5 档案信息资源开发利用情况
2.5.1 档案网站建设情况。全省18个地市级档案馆中，有16个建立了网站，占88.9%，其中，自己有独立服务器的有10个，占建立网站总数的55.6%，租用服务器的有4个，占22.2%；配备有专人管理的有8个，兼职人员的有8个，各占建立网站总数的50%；158个县区级档案馆中共有81个建立了网站，占51%，其中，自己有独立服务器的有15个，占建立网站总数的19%；配备有专人管理的有31个，占建立网站总数的38%。
在已建立的网站中，已开放档案目录共723534条、全文1142463页；开放照片档案396543张；公开现行文件目录93396条、全文403985页。
调查结果显示，有接近半数的县区级档案馆没有建立网站，究其原因有硬件设施不足、缺乏专业技术人员、无专项资金等，但最主要的还是认识不够。
2.5.2 档案著录。馆藏档案著录与著录人员培训情况如表5所示：
从表中可以看出，在18个地市级档案馆中，共有15个开展了各类文书档案著录工作，占83.3%；共有8个开展了照片著录工作，占44.4%；共有5个已经开展录音、录像档案著录工作，占27.8%；共有9个档案馆的著录人员接受过著录专门培训，占50%；共有7个档案馆的著录人员熟悉各种国家或行业标准，占38.9%。
全省158个县区级档案馆中，共有86个已经开展了各类文书档案著录工作，占总数的54%；共有32个开展了照片著录工作，占总数的20%；共有20个已经开展录音、录像档案著录工作，占总数的13%；共有44个档案馆的著录人员接受过著录专门培训，占总数的28%；共有37个档案馆的著录人员熟悉各种国家或行业标准，占23%。
为了档案资源更好地开发利用，同时，也为了档案资源更好地整合和管理，档案著录工作必不可少。将近半数的县区级档案馆没有开展档案著录工作，而开展档案著录工作的各级档案馆中，著录人员接受过专门培训、熟悉各种国家或行业标准的不足50%。
2.5.3 电子阅览室建设情况。全省18个地市级档案馆中，有4个建立了电子阅览室，占22.2%。4个电子阅览室都开放档案目录和开放档案全文，2个开放照片档案、开放录音录像档案，1个开放其他档案资源。
全省158个县区级档案馆，有12个已建成电子阅览室并开始运转，占总数的8%。其中，郑州市有5个县区级档案馆建成并运转。在所建成的电子阅览室中，提供的信息资源类别大都包含开放档案目录和开放档案全文，少数包含开放照片档案、开放录音录像档案和电子书、杂志、报纸。
2.5.4 数字档案馆项目规划与建设。数字档案馆是指各级各类档案馆为适应信息社会日益增长的对档案信息资源管理、利用需求，运用现代信息技术对数字档案信息进行采集、加工、存储、管理，并通过各种网络平台提供公共档案信息服务和共享利用的档案信息集成管理系统。
截至2010年底，全省18个地市级档案馆中，有11个地市级档案馆把数字档案馆列入局馆工作计划，占总数的61.1%；共有2个把数字档案馆列入当地信息化规划，占总数的11.1%。在数字档案馆项目立项方面，共有7个地市级档案馆被当地政府批准获准立项，占38.9%；共有4个正在申请立项，占22.2%。
全省158个县区级档案馆中，有88个把数字档案馆列入局馆工作计划，占总数的56%；共有22个把数字档案馆列入当地信息化规划，占总数的14%。在数字档案馆项目立项方面，共有9个县区级档案馆被当地政府批准获准立项，占6%；共有41个正在申请立项，占26%。
数字档案馆项目获批资金和资金到位情况如表6所示：
其中，郑州市中牟县档案局、郑州市金水区档案局、商丘市永城市档案局获批资金100万元以下，且基本到位；郑州市中原区档案局、郑州市登封档案局、新乡市辉县档案局、洛阳市龙安区档案局、周口市郸城县档案局、商丘市睢阳区档案局获批资金100万元以下，且部分到位；洛阳市洛龙区档案局获批资金100万～200万元，且部分到位。
有超过一半的档案馆把数字档案馆列入局馆工作计划，但只有极少数档案馆把数字档案馆列入当地信息化规划，这说明档案馆本身对数字档案馆的建设还是很重视的，但是，缺乏地方政府对档案馆的支持，特别是缺乏财政资金的支持，这也是制约档案馆信息化建设的一个瓶颈。
2.6 档案信息安全与保障情况。“三个体系”建设中，档案资源体系建设是基础、是根本、是最主要的；档案利用体系建设是目的、是意义所在、是衡量档案工作成效的标准；档案安全体系建设是保证、是为前两者服务的。安全虽不能保证资源建设和利用体系一定能做好，但“不安全完全可能毁掉资源建设和利用体系的成果”。
2.6.1 软硬件安全设备。全省共有9个地市级档案馆和17个县区级档案馆在局域网内布置了防火墙，分别占总数的50%和11%；有9个地市级档案馆和52个县区级档案馆购买了正版杀毒软件，分别占50%和33%；84个县区级档案馆在档案信息安全保障方面无任何软硬件设施，占据总数的53%。
2.6.2 档案信息安全。档案信息安全情况如表7、表8所示：
从调查结果可以看出，无论是软硬件设备还是保障制度及安全措施的建立，各级档案馆都有相当一部分为空白，说明这些档案馆还没有充分理解档案安全体系建设的重要性，没有意识到安全隐患的存在，可能导致资源建设和利用体系的瘫痪。
2.6.3 备份情况。全省共有13个地市级档案馆和70个县区级档案馆制定了电子档案与数据备份制度，分别占总数的72.2%和44%。
其中，地市级档案馆有2个单独采用光盘离线备份，占11.1%；有2个单独采用移动硬盘离线备份，占11.1%；有8个同时采用光盘离线备份和移动硬盘离线备份，占44.4%；有1个同时采用光盘离线备份和磁盘离线备份，占5.6%；有1个同时采用光盘离线备份、磁盘离线备份和移动硬盘离线备份，占5.6%。
2.7 馆藏统计情况。截至2010年底，全省档案馆馆藏总数见下表：
表9：县区级档案馆馆藏统计表民国档案 革命历史档案 现行文书档案 科技档案 照片档案 录像档案 录音档案
32249卷 58406卷 5649934卷 127163件 14826卷 48350卷 199471分钟 156302分钟
表10：市级档案馆馆藏统计表
民国档案 革命历史档案 现行文书档案 科技档案 照片档案 录像档案 录音档案
102535卷 1489件 93129卷 1137241卷 18794卷 528506卷卷 68盘 58444分钟 74盘 39600分钟
从馆藏统计结果（表9、表10）来看，在馆藏结构上，各级档案馆都存在着文书档案多、科技及多媒体档案少的问题。究其原因，与我们的计划经济时代有着密切的关系，但随着经济社会的发展，在以后的工作中，要加强对科技档案及多媒体档案的收集工作，不断丰富和改善馆藏结构，更好地服务于中原经济区的建设。
3 关于我省档案信息化建设的建议
根据我们设计的调研项目，对档案馆的硬件基础设施建设、档案馆的软件使用、档案信息化资源建设、档案信息资源开发利用、档案信息安全与保障等情况及存在问题，进行了定量与定性的分析，找出了问题存在的部分原因及今后的努力方向，为使我省各级档案馆档案信息化建设（或叫“数字档案馆建设”亦可）可持续发展、和谐发展、稳健发展和安全发展，特提出如下建议。
一是积极与省财政主管部门、省信息主管部门联系，争取把档案信息化建设纳入当地信息化建设总体规划之中，以项目获取信息化建设项目专项资金的支持，来推动全省档案信息化建设的可持续发展。
二是档案信息化建设要坚持少花钱多办事的原则。档案信息化建设是一项烧钱的系统工程，不可一蹴而就。因此，档案信息化建设要从我省实际出发，以较少的经费投入、低成本的运作求较大的产出，用技术做支撑，向管理要效率；以花钱少、效益好来搭建运转自如的档案馆计算机网络系统，实现档案信息化建设的目标。
三是要把计算机专业技术人才的培养、培训工作提上日程。在目前全省大部分档案馆设备设施落后，不具备全面开展档案信息化建设的条件下，先对计算机人员进行档案信息化专业知识的学习培训，我们认为是可行的，也是能够做到的。
今年，我们要着重做好下面几项工作：
一、找准社会定位，拓展服务途径
有句谚语说：“一个人怎样给自己定位，将决定其一生成就的大小。”借用这句话：“一个部门怎样认识自己的定位，将决定其成就的大小。”档案部门的社会角色到底如何定位，有人说是档案的“收、管、用”，这从工作程序与环节上讲是没错的，但从社会角色上讲是不对的，应该倒起来讲，即“用、管、收”。社会的需求即有用性是一个部门存在的价值，如果在这方面犯迷糊，档案部门必然被边缘化。档案的“用”就是我们所说的档案服务，这不是口号，必须是实实在在的行动。服务的途径有两条：一是信息服务，二是技术服务。
信息服务方面主要抓好两点：
1. 抓好档案信息产品生产。紧扣中心确定主题，精心策划生产精品。省档案局（馆）今年重点生产的是四个系列产品：一是启动《洞庭湖档案》系列编研。将围绕洞庭湖的发展、变迁、生态等各个方面分系列收集档案，编纂成书。二是策划启动《湖南百年记忆》图鉴系列丛书。将湖南各行各业的百年照片收集起来，按行业、地区汇编成册。三是继续编纂《湖湘档案图典》系列。今年编纂出版《铭文拓片》卷。四是在省档案馆举办“雷锋家乡学雷锋――湖南学雷锋活动50周年档案展览”。计划3月5日前开展。各级国家档案馆都要把自己建设成为当地重要的爱国主义教育基地。五是开展好6月9日“国际档案日”街头宣传活动。6月9日为“国际档案日”，根据国家局的倡导，要围绕这一节日，集中开展主题活动。今年的主题是“让档案走进家庭”，引导市民建立家庭档案。有步行街的在步行街，没有的在繁华商业区举办。各级档案部门除了配合上述工作外，还要结合自身实际，每年策划一个到两个产品。2013年是同志诞辰120周年，作为同志家乡人，要围绕这一主题，出版档案史料、拍摄有关文献电视片、举办展览。国家档案局将播出365集专题网络视频《档案天天看――档案系列》。
2. 做好信息查阅服务。一是做好查阅接待服务。全省各级国家档案馆要开展节假日预约查档服务；要开展好“档案馆开放日”活动；要进一步关注弱势群体，尽可能地对查阅费用予以减免；要做好查档登记和典型利用事例的宣传工作。二是要充分利用网络等新平台提供档案信息服务。各地要利用网络平台、政务信息公开平台整合档案资源，建立起基于数字档案馆的“广覆盖、多层次、可持续”的现代化网络服务体系。三是进一步完善检索工具。我这里提出一个指标，“十二五”末，全省各级国家档案馆要全部实行文件级目录计算机检索。
在技术服务上主要抓好以下几个方面：
1. 加强对社会主义新农村建设档案工作的指导。做好新农村档案工作是为了记录新时期我国农村日新月异的变化和发展，是为了方便农村事务的管理，维护农村的稳定与和谐，更好地维护农民的合法权益。国家档案局开展的社会主义新农村建设档案工作示范县创建活动就是为了加强这项工作。今年示范县创建活动将进入攻坚阶段，我省有4个县将迎来部级示范县的验收。有示范县创建任务的县要根据验收要求，倒排时间表，按时按质按量完成验收任务。在积极推进创建工作的同时，应认真总结新农村建设档案工作中的经验，特别是对涉农档案的归档范围和分类方案、涉农档案的归属和流向以及农村档案资源信息共享平台的建设等问题展开深入研究，解答有关农业农村档案工作的现实问题，解决制约农业农村档案工作发展的瓶颈问题。没有国家示范县创建任务的地区要抓好省级、市级示范县、示范乡（镇）创建工作，要通过示范抓好推广。
2. 加强专业档案工作的业务指导。国家档案局已经了两批专业档案目录，以后还将根据情况变化不断更新目录。各级档案部门要加强与专业档案对口管理部门的联络沟通，指导敦促其将档案工作与专项工作同部署、同检查，提高专业档案工作的管理水平。要联合出台各类专业档案的管理办法，根据国家档案局要求，每年要制定10个以上的专业档案管理办法或规范，特别是民生档案领域，要优先加强指导。
3. 加强建设项目档案工作的业务指导。省档案局将出台有关加强建设项目档案工作管理的文件，引导项目建设单位正确认识和积极开展项目档案工作。要强化档案行政管理部门与项目综合管理部门、项目主管部门之间的横向联系，调动相关单位的积极性，整合资源，提高工作效能，着力形成齐抓共管的体制机制，共同为项目档案工作创造良好的氛围。要加强项目档案工作业务指导人员力量，提高业务指导人员的专业素质，为项目单位提供更周到的专业技术服务。要总结推广建设项目档案工作先进行业、单位的经验，适时召开建设项目档案工作现场会，充分发挥示范工程的引领作用。
4. 加强对机关单位及所属机构档案工作的业务指导。各级党政机关、人民团体等单位档案工作的指导一直是各级档案部门的重点，要继续加强。上述机关单位拥有很多二、三级机构，这些所属机构有的还承担了机关的部分职能，产生了数量众多且涉及国计民生的重要档案，这部分机构一直是我们工作的薄弱环节。全省各级档案部门要会同主管机关，加强对所属机构档案业务的指导，将其纳入监管范围。今年各地将进行政府机构及事业单位改革，各级档案部门要密切关注改革进程，根据改革方案，加强对改革单位档案流向的指导，积极收集撤销单位的档案，防止流失。
5. 加强对企业档案工作的业务指导。要认真学习贯彻国家档案局10号令（《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》），全省各级档案部门计划用3年时间完成各级国有企业文件材料归档范围和管理类文件材料保管期限表的编制审核工作。今年，国家档案局将印发《实施评价办法》，各级档案部门要适时开展学习宣传贯彻活动。省档案局今年将继续抓好省属国有改制企业档案处置工作。各地还要加强对重点民营企业和“走出去”企业建档工作的指导。
二、抢抓档案资源，夯实服务根基
档案资源是本钱，没有本钱一切都是空谈。现在是信息爆炸的时代，也是资源紧缺的时代，资源意识普遍觉醒。国家档案馆虽为档案资源收藏的主渠道，但坐等上门的时代已一去不复返。要想有所作为，必须要有“抢抓”的意识。国家档案局提出：到2020年国家档案馆馆藏档案要比2010年馆藏量翻一番。
1. 扩大进馆范围。主要包括两个方面：一是要扩大进馆单位。根据国家档案局9号令的规定，国家档案馆可全部或部分接收各类机关、国有企业、事业单位及其下属、临时机构的档案，还可以收集或代存本行政区内社会组织、集体和民营企事业单位、基层群众自治组织、家庭和个人形成的对国家和社会有利用价值的档案。全省各级国家档案馆在制定9号令实施方案时，覆盖面一定要广，要充分考虑今后的扩展性，做到应进尽进。特别是一些新领域、新机构及新型组织要列入进馆范围。二是要扩大进馆门类。各级国家档案馆在制定9号令实施细则时，要一个单位一个单位敲定门类，一个单位制发一个文件。各级国家档案馆每年要接收一些新的专业档案，特别是民生档案进馆，真正把专业档案作为档案资源建设的一个重点。我们要按照国家档案局提出的到“十二五”末，民生档案要占馆藏档案60%的目标努力。要加强对重大活动、重要人物、重点建设、地方特色等“三重一特”档案的收集。要依据省档案局去年印发的《湖南省公务礼品档案管理规范》和《湖南省省级领导人个人档案收集管理办法》，制定出本级的实施细则，做好公务礼品档案和领导人档案的建档及接收工作。除了传统载体外，一定要把电子、声像等新型载体档案纳入进馆范围，并加大收集力度。要严格按照《电子档案移交与接收办法》，把电子档案纳入到资源体系中，切实做好新技术条件下电子档案的收集工作。我们正在争取在省档案馆加挂两块牌子，一块是湖南省图片中心。图片中心的建立，就是为了要加大对声像档案资料的收集管理力度。另一块是湖南名家书画档案专馆。将启动书画档案的接收工作。今年，省档案局还计划抓好人事档案的归属与流向专题研究工作，计划将所有死亡人员人事档案接收进各级国家档案馆，使档案馆真正成为人生的精神家园，成为人生记录的最终归宿。
2. 创新接收方式。既然要“抢抓”，在接收方式上就要有创新和突破。通俗地说，就是接收方式要策划、要新颖、要有吸引力。要善于通过举办各类活动来搭建接收、征集档案的平台。如举办展览，往往需要充实档案资料，可以以展览主题为重点，到各相关单位去接收、征集，到外地去复制档案，从而扩充馆藏资源；可以举办一些比赛，比如书画比赛、摄影比赛等，通过比赛选出精品，争取征集进馆；可以成立一些专题中心、研究性组织收集相关的档案资源；还可以通过提供档案整理中介服务，接收档案资源。以活动为交流平台，吸引档案所有者来参与，是获取档案资源的有效途径。
3. 建立档案征集机制。档案征集是档案工作者重要的岗位职责和档案资源建设的重要补充途径。我们要建立起相应的机制，使之常规化、常态化、常效化。一是要有专门的档案征集规划和年度计划。要从本地馆藏资源结构出发，紧密结合本地区历史，特别是历史名人、历史事件，制订区外、境外档案征集规划，确定年度征集任务。二是要明确档案征集工作的机构。既可以由档案接收部门承担，也可由档案编研部门负责，还可建立专门的机构，由对历史档案有研究的人专门来抓。三是要安排档案征集的年度经费。要争取列入财政专项，有条件的地方可以列境外档案征集专项。今年，我们要启动境外档案征集工作。四是要建立档案价值鉴定的专家队伍。要培养一批既懂档案业务，又懂地方历史文化、古籍鉴定、字画欣赏的专家。五是加强与公共文化部门等相关行业间的协作与交流。特别要关注国内外文物、档案、图书信息，实现档案资源共用共享。
4. 树立国家档案馆收藏权威。国家档案馆是由政府投资建起来的档案馆，代表国家和人民收藏对民族和社会有价值的档案。换一句话说，凡是国家档案馆收藏的档案，都是有价值的，有意义的。对组织和个人来说，档案能被国家档案馆收藏都是一种价值的肯定，把档案交国家档案馆收藏，这既是社会组织和个人的一种责任，也是一种荣誉。国家档案馆就是捍卫这种责任，维护这种荣誉，这就是国家档案馆的权威。为此，我们首先要理直气壮地宣传这种权威，特别是要通过新闻媒体营造这种社会舆论，让人们认识档案馆，认识档案馆的权威，要理直气壮地叫响“档案―国家收藏”的口号；其次，要通过档案馆与社会收藏的互动，逐渐让社会认可和接受档案馆的权威；再次，我们要通过规则来维护档案馆的收藏权威。这就是收藏进馆的标准尽量让社会各界来参与制定，要让相关专家来参与评判；要通过档案馆的规范服务让社会各界知道进馆档案确实处于安全保管、规范管理、能永久传承的状态，特别是不会损毁和流失；要让社会各界知道国家档案馆收藏除了国家利益外，没有任何部门私利，免费保管、免费利用。只有树立了国家档案馆的权威，社会才会形成自动自愿向国家档案馆捐赠、移交的良好氛围。
三、强化依法管理，提高服务成效
档案事业的繁荣与发展，有赖于强有力的档案行政管理。档案事业必须依法管理，科学管理。
1. 加大档案法律法规与规范标准实施的监督检查力度。我们要认真履行《中华人民共和国档案法》和《湖南省档案管理条例》赋予的职责，全面推行档案依法行政，加大档案行政执法的力度。建立健全档案行政执法检查工作长效机制，将执法检查与业务指导相结合，实现行政档案执法检查制度化、规范化、经常化。要通过检查，切实解决档案工作中存在的各种问题。2013年，国家档案局将联合全国人大教科文卫委、国务院法制办对全国10个省（区、市）开展新一轮档案法实施情况调研和执法检查工作；还将对副省级市以上档案馆档案开放利用的鉴定划控工作开展专项检查。各地也要争取联合人大教科文卫委、法制办开展档案行政执法检查。今年省档案局和有关部门将重点组织对全省高校系统贯彻教育部、国家档案局27号令情况、农村土地第二轮延包和山林权属改革档案管理现状、省属重点工程项目档案管理进行执法检查与调研。近年来，国家档案局先后颁布了第9号令（《各级各类档案馆收集档案范围的规定》）、第10号令（《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》）、《电子档案移交与接收办法》、《实施评价办法》、《档案馆安全风险评估指标体系》以及联合的国家审计署第10号令（《审计机关审计档案管理规定》）等系列规范标准，各地要通过学习培训、制订实施细则、办点示范、经验交流等措施加大宣传贯彻执行力度。
2. 加大对档案事业发展的投入力度。各级档案行政管理部门要积极争取当地政府加大对档案事业的投入。首先，要加强档案基础设施建设。省级重点抓好省文档公共服务中心建设，岳阳、湘潭、常德、娄底、邵阳、郴州等市要加快市馆建设的进度，县（市、区）要狠抓中西部地区县级档案馆建设项目的落实。中西部地区县级档案馆建设项目，要狠抓项目的启动和地方配套资金的落实，省里将继续坚持“先动先报、不动不报”的管理模式。这里需要强调的是，要按照生态文明建设的要求，采用各种环保节能的理念、技术和材料，把档案馆建成节能、环保、美观、协调的绿色档案馆。从今年开始，计划对中西部地区县级档案馆建成项目进行功能验收，凡验收合格者奖励10万元。其次，要增加档案事业专项经费。档案保护、重点档案抢救、档案信息化、档案征集、档案编研展览等费用，都要争取列入财政专项。凡是省拨专项资金均要进行绩效考核，绩效考核不合格者，停拨以后的专项资金，并追究相关人员责任。
3. 加大档案信息化工作的推进力度。这是今后档案工作的一个主攻方向。国家档案局提出到2020年国家档案馆馆藏档案数字化完成量要比2010年翻两番。我省档案信息化工作在全国总体滞后，必须加快发展步伐。今年，国家档案局将搭建全国开放档案和政府公开信息资源共享平台，各级国家档案馆要把经重新鉴定为可开放档案的目录和政府已公开现行文件全文，上传到这个平台，真正实现档案信息社会共享，推动以服务为主导的档案信息化体系的实质性建立。今年省档案局档案信息化工作的重点是做好顶层设计，研究档案信息化建设的目标、方法、途径，拿出数字档案馆建设方案。各地要严格执行《湖南省档案数字化工作安全保密管理暂行办法》，加强数字化外包等工作的规范管理，从技术和管理上加以控制和限制，严禁外包公司留存、外泄数字化档案信息，确保核心档案在保密工作上万无一失。各级国家档案馆要做好档案异地、异质备份工作，有条件的地方要开展数字档案转缩微胶片工作。
4. 加大档案馆（室）规范化管理的力度。首先，要抓好档案馆基础工作。国家档案馆要在档案管理上起示范带头作用，案卷标识要规范，摆放要有序，库房要整洁，出入库管理要严格，台账要清楚，各项基础工作要扎实，要确保档案实体安全，千万不能“灯下黑”。今后，我们要对市、县国家档案馆内部管理进行检查评比。创建国家一级、二级馆，关键是要把档案馆基础工作抓好。其次，要抓好机关、企事业单位档案室（馆）的监督和指导。要从规范化管理入手，引导基层档案室（馆）提升管理水平，要注意培育正面典型，充分发挥行业主管部门在档案管理方面的监督指导作用。
5. 加大社会档案中介服务机构的管理力度。档案中介服务机构不断增多是档案事业发展的重要表现，规范管理与引导档案中介服务市场也是档案行政管理的一项重要任务。省档案局已经制定了《湖南省规范档案中介服务规定（暂行）》，报省政府法制办备案后将正式印发。今后将对档案中介服务机构实行备案制，符合备案条件的中介服务机构，在档案行政管理部门备案了的发给备案证书，接受档案行政管理部门的指导、监督和检查，一年一审，并在网上公布。凡是未备案的中介服务机构，不得从事档案中介服务。以此推动全省档案中介服务市场健康、良性发展。
四、提升专业水平，筑牢服务支撑
我们因“档案”相聚，事业唯“专业”而兴。档案队伍专业化的程度决定着档案事业发展的整体水平。按照专业化要求武装档案队伍是当前迫在眉睫的任务。
1. 强化专业学习。档案工作专业性强，业务规范标准多。2011年国家局公布继续有效的规章20件，继续有效的规范性文件122件；公布现行档案工作国家标准13个，行业标准56个，强制性标准2个。从事档案工作，就必须熟悉这些法规标准与规范。全省各级档案部门要建立经常性的业务学习制度，可以每周学习半天或者每个月学习1―2天，要作出年度学习安排计划。省档案局将改革岗位培训和继续教育管理办法，严格按科目和课时授课，没有修完规定科目和课时，不得颁发相应证书。要建立健全专业学习的考核机制，系统内人员调整与提拔，都要与业务考试考核结合起来；对系统外，档案执法检查、规范化管理评估等都要查验档案专兼职人员的“两证”情况。各级档案部门领导和骨干要带头学业务、带头讲业务，今年上半年要举办全省局（馆）长学习班。
2. 开展专业研究。档案部门要养成研究探讨问题的良好风气。首先，要搞好湖南档案人员岗位培训教材的编写工作，这是档案业务最基础问题的研究，我们要集中全省的力量编好这部教材；其次，要在档案系统开展专项业务的调研活动，就工作中普遍存在的问题进行定性定量的调研分析，如今年各地贯彻国家档案局9号令，到底有些什么问题，如何解决等等；再次，要紧密结合我省档案工作实际，搞好档案科研项目的研究，可以跨市州、跨行业进行联合研究，每年都要争取一些课题纳入国家项目；第四，各级档案学会要真正发挥档案学术交流方面的优势，既可以开展主题性研讨，又可以请国内一些知名的档案专家举办专题论坛、讲座等，营造出浓厚的学术氛围。
3. 建设专业文化。文化能起到凝聚人心的作用。首要是要培育行业精神。国家档案局提出：档案的作用是“存凭、留史、资政、育人”，档案工作的职能是“记录历史、传承文明、服务社会、造福人民”，档案工作者职责是“为党管档、为国守史、为民服务”。那么，档案人的精神是什么？我们要与时俱进地提炼和概括。仅仅只有“默默无闻、无私奉献”是不够的，必须要有图新图强的内涵。此外，档案部门还要加强自身的对外宣传，宣传自己的工作，宣传自己的形象。现在全国有了档案徽标，有的省创作了档案馆歌，有很多省市制作了档案馆服装，等等，这都是好的举措。我们要办好《档案时空》、档案信息网站等宣传阵地，加强档案系统信息的交汇，今后我们要对市州和局（馆）处室的信息工作进行专项考核。档案部门还要发展与档案相关的文化。如成立档案摄影家协会、档案书法家协会，开展相关的活动，有条件的地方还可以开展档案系统文娱体育活动。
[关键词]图书馆；档案管理；图书馆事业；发展
引言
档案管理工作极具挑战性，它以实践为基础来获得相关内容，在图书馆事业发展过程中起着相当大的作用，档案中囊括了人们的各种活动方式、活动后的感悟以及人们的发展等内容，能够为日后的工作起到引导和促进作用。图书馆事业的发展离不开档案管理，许多活动的开展都也与档案管理紧密挂钩，它们之间是相辅相成的，认真落实好档案管理工作，不仅能够促进图书馆工作中的交流，还能够推动各个相关工作的顺利进行，由此可见，提高档案管理水平对于图书馆的发展而言是意义重大的。
1.图书馆档案记载着图书事业的发展历程
档案管理工作在图书馆事业发展中所发挥的作用是不容忽视的，档案中不仅仅记录了图书馆的历史活动，还对图书馆中的一些服务、建设发展有所记载，这些记录是图书馆的财富，从整体上反映出了图书馆的综合实力和基本活动。
1.1档案的形成及分类
图书档案是图书馆各项工作环节中所产生或直接形成的原始记录的载体，对于图书管理工作有着一定的利用价值。在国家有关法律和法规中，图书馆档案被分为九个一级类目，依次包括：行政管理、图书业务、会计档案、党群工作、人事档案、设备档案、基建档案、实物和声像档案。
1.2档案收集和整理
档案的收集是档案管理工作的开端，也是档案从无到有的过程，在这一过程中，包含着对各类文件的收集，主要包含两大方面内容：图书馆档案室接收和征集档案。在对文件的收集过程中，需要做到细心仔细，对工作过程中产生的原始记录都要进行精确统计和保存，以免遗漏，便于日后可能需要的总结与查阅。档案收集的任务是解决档案分散状况与保管、利用档案要求，合理集中矛盾，只有“化分散为集中”，才便于保管和利用。
2.档案管理是图书馆工作的基础
2.1完善档案管理设备
在档案管理工作中，档案的安全保管至关重要，为此，图书馆可在档案管理的细节上做文章，例如将原有的保密性不强且容易破损的档案袋替换成更为科学专业的档案袋，这样更有利于档案的管理和查找，避免了因档案凌乱不堪而难以查找的现象。
2.2提高档案工作质量
工作人员在进行档案管理时，要依据相关标准来对档案的各项工作方案进行新一轮的修订，将每一分每一秒都把握在手，充分地加以利用，全面整理图书馆各个时期的档案，要使得档案资料能够用合理的方式进行类别划分、卷目清晰、摆放有序、查阅方便。
2.3加快档案管理步伐
当今世界的现代化发展趋势也要求档案管理能够向着现代化的方向发展，这对于档案管理效率的提高起到了促进作用。为了达到这一目标，图书馆可以增设一些必要的现代设备，如打印＼复印机、扫描仪、计算机等，并在此基础上采用一些档案管理软件，全程以计算机来进行管理操作，从而提高档案管理的效率，进一步促进图书馆事业的发展。
3.如何做好档案管理工作
3.1增强工作人员的档案意识
档案意识的加强在当今社会已成了普遍的趋势，随着社会的发展，人们在潜移默化中提高了对档案管理工作的要求，也越来越将注重点转移到此项工作上来，档案意识的增强，不仅对于档案管理效率的提高起到极其重要的作用，对于其作用的发挥也具有深远的意义。而相反的，档案意识薄弱就会影响档案作用的发挥，使得档案无处可用。图书馆要制定计划，定期对档案管理进行监督检查和考核，强化档案管理工作，使其能够高效快速地发展起来。
3.2领导要对档案工作给予高度的重视
在图书馆的工作计划中，应为档案管理工作留有特定的位子并认真制定计划，给此项工作予以高度重视，在此基础上，领导要就档案工作的重要性和要求向工作人员进行多次强调，让他们从思想上重视起此项工作，让此项工作能够更加规范，更加严谨，更加科学，掀起新一轮档案管理的高潮。
3.3对制度建设予以高度重视
制度建设对于档案管理工作的影响很大，它的健全与否与其工作的顺利有序进行密切相关，也为规范其管理奠定了基础。为此，图书馆必须寻找一些有效的措施，提出切实可行的方案来对制度建设进行落实，如按相关工作要求，完善档案管理制度，使其成为一个系统而有序的整体；原来分散的管理方式也可为集中管理方式所取代；做好对档案的保管统计；做到管理中的每个工作都有依有据；为档案管理的工作提供强有力的保障等。做好上述工作，定能推动图书馆工作的顺利开展。
3.4提高管理水平，发挥档案作用
寻求有效措施对提高档案管理的水平进行不断提升，在实际的管理过程当中，需要充分发挥人们的主观能动性，对于技术手段，需要不断地进行更新，这些都是能够在一定程度上提升档案管理水平的有效措施，同时也使得档案管理能够更加上升一个层次，在档案管理当中，最重要的当属管理人员的技术水平以及综合素质，此外，责任心同样也是不可缺乏的，只有这样，才能够不断地开拓创新，提高档案管理的整体效率和整体质量，从而能够更加方便快捷地为图书馆提供高品质的服务。
4.档案的管理在图书馆当中的运用
4.1档案管理与图书馆业务统计工作的关系
档案管理工作可被看做是图书馆业务统计工作的基础，图书馆业务数据统计工作没有人们想象的那么简单，不如计算那般简单讲数字进行加减即可，而是比计算更为精确，更为科学的一种方法，通过对工作记录的分析，可以比较出工作中的优缺点，并及时发现所存在的问题，便于有效可行方案及措施的提出。不仅如此，图书馆业务数据统计工作还能抛砖引玉，创新人们的思维，使其提出崭新的观点及理念，使图书馆将侧重点放在正确的位置，为图书馆工作的顺利进行提供保障。图书馆的业务数据统计工作具有自身的特性，如连续性，依据相关要求，它通过对原始记录的分析来归纳得到最终的结果，以此来指导图书馆的日后工作活动。它在很多情况下，都能提供更为便捷的解决措施和方法。
4.2图书馆的档案工作是人力资源建设的主要依据
图书馆必须要跟上时代的步伐，努力创新，满足日新月异的需求变化，人才的培养和引进问题迫在眉睫。而人才培养计划要循序渐进，不能毫无根据和计划。如果图书馆没有专业的人才资源的长期支持会造成与社会的脱节和管理上的拖沓，没有针对性的培养也会造成人才资源的流失和浪费。
4.3档案的管理工作能够为图书馆质量的提升提供保障
档案是描绘历史的最佳凭证，另外，图书馆的档案管理工作是图书馆从业人员在以往的业务过程中与读者交流接触所得的资料结合而成。业务档案是根据在实际工作中针对图书馆开展每一项活动的真实记载，包含活动的策划、实施和后期成效等内容。在读者进行相关检索时，可以根据个人需求进行信息的搜索。为了满足读者这项需求，图书馆必须对档案进行认真的记载和管理，对每项服务活动的完整过程做好总结和文件资料。文件资料包括：活动的构思、预备实行方案、活动中出现的问题、活动所取得的效果、对活动的反思和总结等内容。这些文件资料为图书馆的未来奠定了坚实的基础，为以后的活动提供了宝贵的资料和借鉴。在图书馆后期的活动中，这些档案可以为相关业务者提供参考内容，可以节省前期准备的时间和工作量，甚至可以采取相同的思路，为服务工作提供了便捷之路，另外也对图书馆的品牌效应助一臂之力，更有利于特色服务的宣传和推广。
结束语
总的来说，档案作为当今信息时代不可或缺的一部分而存在，其本身的特性就具有极强的说服力，能够很容易引起人们的共鸣，无论是人们的实践活动还是发展历程都记录于其中，它集合了各种方法、经验以及成果，能够作为图书馆之间学习借鉴的桥梁，使其取其精华、去其糟粕，从而促进图书馆事业的不断改进与完善，更好地满足广大读者的需求。因此，档案工作在图书馆事业建设方面立下了不小的功劳，是图书馆事业发展中不可忽视的一部分，只有将档案管理工作做好，才能把图书馆的服务工作做得更好。
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令计划详细听取了中央档案馆国家档案局的工作汇报，充分肯定了档案馆局2010年的工作。他说，一年来，档案馆局认真学习贯彻总书记关于向刘义权同志学习的重要指示精神，按照中央要求和中央办公厅部署，全面履行职责，不断开拓进取，服务中心成效显著，档案保管水平提升，基础工作扎实推进，人才培养力度加大，各项工作都取得新的成绩，为档案事业发展作出了积极贡献。
令计划强调，推动档案事业科学发展是当前和今后一个时期档案馆局面临的一个重大而紧迫的课题。要深入贯彻党的十七届五中全会精神，紧紧抓住实施“十二五”规划这个契机，坚持解放思想、实事求是、与时俱进，找准和明确职能定位，调整和优化工作格局，理顺和创新体制机制，真正走出一条中国特色档案事业科学发展之路。
令计划指出，要以对党和国家事业、对历史和后人高度负责的态度，把抢救保护国家重点档案作为当前的头等大事来抓。要全面提速，科学确定路线图，排出时间表，立下军令状，坚决完成档案整理和数字化任务。要转换思路，既充分挖掘内部潜力，又善于借助外力，全面提高档案抢救保护工作的质量和效率。要创新手段，积极引入现代科学技术特别是信息技术，加快档案存储数字化、管理自动化、利用网络化步伐，为加强档案抢救保护工作提供强有力的技术支撑。要加强防范，采取严格的人防、物防、技防措施，防止抢救过程中失泄密和档案损毁流失。
令计划强调，要把加强管理摆到十分突出的位置，通过科学、规范、严格的管理营造良好环境、凝聚全局力量、提高工作水平。要坚持严字当头，综合运用各种手段，筑牢档案安全的坚固防线。要强化纪律约束，坚持用制度管人、靠制度管事，增强制度执行力，切实提高机关内部管理水平要注重科学规划，加强调查研究，找准制约档案系统科学发展的深层次问题，用新的思路积极探索破解之道，努力把全系统工作提高到一个新水平。
1 城建档案馆档案全宗设置的重要作用
由于当时城建档案种类单一、数量不多，城建档案利用工作以保密为主，服务对象主要是政府机关，因此，这种管理模式尚能满足城建档案工作需要。然而，随着社会发展与科技进步，城建档案的种类日益丰富、内容日臻完善、数量急剧增加，城建档案服务对象除了政府机关外，还有社会各界和广大民众。为了顺应形势的发展需要，城建档案分类体系在城建档案管理实践中也随之发生了变化，城建档案的收集、整理、编目著录、保管、鉴定、统计、检索、提供利用等一系列管理活动都以“建设工程项目“为单位进行。“建设工程项目“是城建档案工作者在具体城建档案工作实践中探索出来、适应城建档案工作发展要求的分类单位，具有其合理性和可操作性。为了对这种客观存在的事实给予理论上的诊释，可以考虑在城建档案馆设置档案“全宗“。
2 城建档案馆档案全宗设置相关问题分析
2.1 城建档案馆档案全宗设置的理论基础
新中国成立后，从苏联引进的传统全宗定义对我国档案工作实践与理论研究产生了巨大影响。然而随着实践的发展，传统全宗理论对实践中出现的新问题难以给出圆满的答案。如与传统全宗按来源原则（主体）分类不同，城建档案馆中的大型档案有机整体是按客体事物（建设工程项目）分类的。同时，传统的全宗理论仅规定了综合档案馆中的文书档案的全宗划分原则，对城建档案馆等其他各类档案馆保管的档案没有作出明确规定。
2.2 城建档案馆档案全宗的设置
工程建设项目大多由有关主管、建设、监理、施工、设计、勘察测绘单位等多个主体参与，从城市建设专业角度围绕着具有相当规模而又相对完整、独立的建设工程项目展开的社会实践活动，可以将在这一过程中所产生的档案有机整体看成是以客体为中心组织社会活动所形成的客体全宗。
城建档案馆并非只有客体全宗而绝对没有主体全宗。一般情况下，城建档案馆自身作为一个立档单位收藏的本单位具有永久保存价值、能够全面反映木单位历史发展状
况的档案（一般城建档案馆具有相对独立的社会职能，并主要以自己的名义对外行文，可以构成主体全宗立档单位），应该组成主体全宗。
2.3 城建档案馆档案全宗的划分
由于主体全宗就是我国传统观念中的全宗，所以城建档案馆主体全宗的划分，可以大体上参照现有的传统全宗理论进行。
对城建档案馆客体全宗进行正确划分，首先，要明确立档单元的概念和立档单元的构成条件。立档单元是指客体全宗据以组建的核心的名称。构成立档单元的条件必须是：（1）在一定范围、层次、级别内自成系统，具有完整性；（2）具有一定规模，因而相关的文件具有相当数量。
在城建档案馆，应以一个自成体系、相对独立而又具有相当规模的建设工程项目为基木立档单元组成客体全宗，而建设工程、单位工程、分部工程等则只能作为建设工程项目的组成部分，不能独立构成客体全宗。至于工程准备阶段档案、监理档案、施工档案、竣工图档案、竣工验收档案等只能作为该项工程档案的各个组成部分，也不能独立构成全宗。
这里需要说明两个问题：第一，“建设工程项目“并非存在于传统城建档案分类体系所有大类之中。一般来讲，仅仅在市政工程类、公用设施类、交通运输工程类、工业建筑类、民用建筑类、名胜古迹园林绿化类、县（村）镇建设类、人防军事工程类、水利防灾类等大类才有。例如，综合类档案主要由与城建档案工作有关的文件组成；城市勘测类档案主要由与地质、测量等有关的图纸组成；城市规划类档案主要由与城镇规划有关的文木和图纸组成；城市建设管理类档案主要由与土地、规划、建设等有关的文件和图纸组成；环境保护管理类档案主要由与环境管理和保护有关的资料组成；城市建筑科学研究类档案主要由与城市规划、建设、建筑科学技术以及城市现代化管理有关的资料组成；工程设计类档案主要由与城市工程建设有关的设计文件组成；地下管线类档案主要由与城市地下、给水、排水、排污、供气、供热、供电、电讯、军事、工业输送管线及附属设施有关的文字材料和图纸组成；声像类档案主要由反映工程建设概况的照片和反映城市发展风貌的声像编研成果以及地下管线光盘组成。以上所列举的几个大类中，都不包含“建设工程项目“，这几大类档案就不能以“建设工程项目“为基本立档单元组成客体全宗。
第二，组成“建设工程项目“的档案可以是跨类别的，它可以跨越传统分类体系的大类。不存在“建设工程项目“的几个大类中的档案可以与存在“建设工程项目“的几个大类中的档案互为交叉或补充。例如，城市勘测类、城市规划类档案可以是县（村）镇建设类同一“建设工程项目“档案的补充；城市建设管理类档案可以是市政工程类同一“建设工程项目“档案的交叉和补充；地下管线类档案可以是工业建筑类同一“建设工程项目“档案的补充等等。
3 城建档案全宗设置的创新
无论是城建档案归属与流向办法，还是建设工程文件归档范围规定，城建档案馆没有、也不可能对一个建设工程项目全过程形成的档案面面俱到地予以接收和保管。事实上，有相当一部分档案资料由建设过程中形成档案的相关单位保管，而城建档案馆馆藏中并没有这些档案。这部分档案也是一个完整的“建设工程项目“的有机组成部分，理应与馆藏档案一起组建城建档案“客体大全宗“。
通过信息化，把“客体大全宗“城建档案信息以数字化的形式存贮，在搭建先进完备大容量存储平台（数据库）的基础上，建成全市性、超大型、分布式、规范化、可共享的“客体大全宗“城建档案信息资源数据库，以城建档案馆为城市建设信息资源管理和咨询服务利用中心，对城建档案信息资源实行集中统一管理，通过网络平台进行信息传递和信息交流，向用户提供包括原文在内的“客体大全宗“城建档案信息产品，支持用户对“客体大全宗“城建档案信息的有效访问、检索和查询利用，实现“客体大全宗“城建档案信息资源全社会共享。
