摘要：通过构建供给锁定型市场供需模型、泰坦伯格边际减排成本差异模型、控排企业成本最小化模型和资本碳资产定价模型,系统分析了碳交易机制对碳市场参与主体的约束和激励效应,指出它主要是通过对政府官员的政绩考核、对企业的碳排放硬约束、企业追求履约成本最小化和碳资产收益最大化、投资者分享企业碳减排收益的激励、监管惩处和支撑服务等共同起作用。在对七个试点碳市场深度调研和专家访谈的基础上,依据碳交易机制的四个有机组成部分,构建表征碳市场运行效率的综合评价指标体系并对比其效率差异,得出湖北、深圳和上海三个试点碳市场运行效率较高,北京和广东次之,天津和重庆较差;最后从约束性、激励性、保障性和参与性等多个角度给出了进一步优化中国碳交易机制的路径选择,如要加强对地方官员碳政绩的考核、配额从紧发放、降低纳管门槛、建立健全碳市场风险防范及预警机制、不断提升控排企业碳资产管理能力和大力开展碳普惠等。

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