关键词：外部市场 廉洁 管理 机制
中图分类号：D262. 6 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）05-0409-01
廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败行为，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败实施科学管理的过程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。近年来，外部项目单位在廉洁风险防控管理方面做了大量有益的尝试和实践，也见到了一定的效果。但仍存在着单位之间发展不平衡、风险点查找不够全面、防控制度不规范等问题，亟待于在以后的工作中加以改进，持续推进外部项目和谐有序发展。
一、外部项目廉洁风险防控管理现状及存在的问题
1.思想认识存在着误区 个别项目单位负责人，误认为只要平时抓好安全生产和廉政教育就行了，没必要花那么大精力搞廉洁风险防控管理；个别岗位人员存有找风险就是找自己问题的狭隘认识，工作积极性不高；少数干部职工，尤其是与人、财、物业务不甚密切的岗位人员还存在着“我无权，所以我无风险”的惰性思想，查找风险的主动性不够。
2.各项目单位之间工作开展不平衡 就整体而言，廉洁风险防控工作在各项目单位之间能够扎实推进，干部职工的风险防控意识也有了很大提高，但项目与项目、部门与部门、岗位与岗位之间发展得不平衡，存在着风险点查找、防范措施完善、防控机制建立等进展程度的差异。
3.廉洁风险防控制度不规范 尽管外部项目单位都能按照廉洁防控管理工作有关要求，制定廉政风险教育、预警、监督等制度以及业务流程和考评细则，但还不同程度地存在着制度不完善，细则不量化，可操作性不强的问题，甚至有的单位防控制度是“比葫芦画瓢”，结合单位不紧密，无单位特色。
4.廉洁防控管理监督还不到位 有的项目单位风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制不完善，需通过完善监督手段，将风险防范措施上升、现有反腐倡廉制度固化，尽快形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，及时纠正不廉洁行为。
二、原因剖析
1.个别单位重视不到位 因有的项目单位对廉洁风险防控管理的重要性认识不足，不能与生产经营同安排、同部署、同考核；有的组织不到位，措施不得力；甚至有的走过场，喊在口头上，做表面文章，工作推一推，动一动，处于被动应付的状态。
2.个别岗位员工对查找岗位风险点有顾虑 因认识不到位，有的个别职工对查找风险点有思想顾虑，认为自己在给自己“找茬”，只从安全风险和外部环境查查就行了。这就要教育引导员工深刻认识开展廉洁风险防控管理对推动项目工作的重要性，是保护干部，促进干部健康成长的重大举措，是真正为党员干部编织起的一道廉政“保护网”。
3.风险防范措施不完善 因廉洁风险点查找得不准、不全，风险防范措施制定不完善，就会导致岗位职责不明晰、业务流程不优化，工作制度不能全方位覆盖，对过程和行为缺乏有效的制度制衡，就有可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。
4.防控机制建立有个过程 外部项目单位都建立了前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，形成了内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。但对于深化风险防控措施、固化反腐倡廉制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，还需有个渐进的过程，各项目单位应逐步健全和完善。
三、确保“三个到位”，构建廉洁风险防控机制“稳固基础”
1.工作部署到位，奠定组织保障基础 各项目单位应把推进廉洁风险防控制度建设作为推进项目建设的一项重点工作，全面部署，高效推进。结合行业特点及自身经营管理需要，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五种廉洁风险类型进行认真剖析，着眼于党员干部、重点岗位反腐倡廉风险点，健全廉洁风险防控工作实施方案，完善机构，加强组织领导，项目单位党政主要领导对廉洁风险防控工作总负责，形成“党组织统一领导、党政工齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责、全员共同参与”的工作格局，为构建廉洁风险防控机制奠定组织保障。
2.全员查找风险到位，构建网络体系基础 各项目单位应按照分级分层、全员查找的原则，全面开展梳理。认真开展“回头看”，列出班子成员和重点岗位人员的权责清单，绘制权力运行流程图或业务运行流程图；标出关键环节，注明廉洁风险点，明确风险内容和防控措施，对岗位职责和业务流程再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善。项目负责人重点查找在重大事项决策、工程招投标、成本支出、廉洁从业等方面存在的风险点；重点部门、岗位人员主要对照岗位职责、业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人、财、物过程中存在的风险点。通过自己找、群众提、领导点、互相查、民主评“五步法”，确保廉洁风险点查全、查深、查透、查准，全方位构建各层面、各岗位的廉洁风险防控网络体系。
3.制定防范措施到位，夯实管控制度基础 外部项目单位在梳理完善工作职能、岗位职责、业务流程的基础上，对分析查找的廉洁风险点，科学划分为高、中、低三个风险等级，不断细化防控措施；根据廉洁风险的特点和变化情况，及时调整防控措施，确保廉洁风险的事前预防、事中监控、事后处置的动态管理处于可控和在控状态，把问题消灭在萌芽状态，以健全廉洁风险防控机制保证权力健康有序地运行。建立考核评估制度，实施动态跟踪考评。开展干部述职述廉制度，健全干部廉政档案，开展警示提醒、诫勉谈话和纠错工作，加大风险防控制度建设责任追究力度，切实建立起防控廉洁风险的措施防线，确保反腐倡廉建设落到实处。
参考文献
[1]迟连翔. 中国廉政风险防控机制构建问题研究[D].东北师范大学，2012.
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20**-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
（一）工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
（二）工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。;
3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
（二）要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
为深入推进惩治和预防腐败体系建设，不断加大预防腐败力度，根据《关于印发〈区关于构建岗位廉政风险防控机制指导意见（试行）〉的通知》要求，决定在局机关、动物卫生监督所、乡企服务中心构建岗位廉政风险防控长效机制。现制订如下实施方案：
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，通过构建廉政风险防控机制，进一步规范权力运行，拓宽监督渠道，加大防控力度，不断完善预警在先、防范在前的工作机制，最大限度地减少党员干部犯错误的机会，有效推进反腐倡廉建设的深入开展。
二、实施对象
局领导班子成员，机关各科室长、下属单位负责人以及执法、财务、采购等重点岗位工作人员。
三、工作内容和方法步骤
（一）工作内容。重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合我局行政和业务工作，通过宣传发动、查找风险，建章立制、实施防控，评估优化、循环推进“三个阶段”。突出领导岗位、中层岗位、重点岗位“三个层次”。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”。重点查找岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险，准确识别各个岗位、各个环节可能存在的廉政风险点，从制度、流程、操作手段等各个层面，拓展预防廉政风险的途径，形成规范化处置措施，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预防和控制体系，从而实现对岗位廉政风险的科学化、系统化防控管理。
（二）方法步骤。岗位廉政风险防范管理工作，具体分三个阶段进行。
1、宣传发动、查找风险阶段（6月底前完成）。
主要任务是制定岗位廉政风险防控机制建设实施方案，进行宣传发动，查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案库。
（1）动员部署（3月底前完成）。制定构建岗位廉政风险防控机制的实施方案，成立岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组，召开岗位廉政风险防控机制建设工作动员会议。
（2）查找风险（4-6月完成）。岗位廉政风险点排查的具体内容分三个层面：一是领导岗位廉政风险的排查。要从全局的高度查找和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，从体制机制、分管工作、权力运行、人员管理、财务管理等环节查找领导岗位廉政风险点，重点查找自身在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，填写《领导干部岗位风险查找表》（见附件1）。二是中层岗位廉政风险的排查。要根据科室负责人职责，针对行政、管理、执纪、执法等重要环节，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险的内容和表现形式，填写《科室中层岗位廉政风险查找表》（见附件2）。三是重要岗位廉政风险的排查。各重要岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的风险内容和表现形式，填写《重要岗位廉政风险查找表》（见附件3）。
（3）风险评估（6月中旬完成）。根据各岗位廉政风险排查情况，按照风险发生几率或危害损失程度，对岗位廉政风险进行分级评估，最终确定各个层面的廉政风险点，形成《岗位廉政风险点风险等级目录》（附件4），并在一定范围内公示。
Ⅰ级风险评定标准。容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的；
Ⅱ级风险评定标准。容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的；
Ⅲ级风险评定标准。容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的。
（4）建立廉政风险信息档案库（6月30日前完成）。在岗位廉政风险评估汇总后，及时建立廉政风险信息档案库。
2、建章立制、实施防控阶段（7月至10月）
主要任务是根据查找到的岗位廉政风险点制定防控措施，做到任务明确、责任到人，形成以制度为面、以岗位为点、以责任追究为抓手的岗位廉政风险防控机制。
（1）制定完善制度防控措施。针对制度机制方面存在的风险点，特别是针对领导岗位在决策机制、执行“三重一大”议事规则及行政、财务等管理制度方面存在的风险环节，要认真梳理已有制度，制定并完善切实可行的防控制度，规范制度执行（10月底前完成）。
（2）制定规范岗位防控措施。要针对梳理出来的行政、业务流程中的廉政风险点，设计相应的防控对策。防控对策的基本要求是：对确认的岗位廉政风险，锁定履权界限、规控操作程序、实行权力互相制衡，防止个人说了算或暗箱操作，做到“风险订到岗，制度建到岗，责任落到人”，达到阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实的目的。在10月底前完成《岗位廉政风险防控表》（附件5）。
（3）落实责任追究机制。严格执行岗位廉政风险月查制，主要检查机关各科室以及下属单位各项防控措施落实情况，检查各项防控制度执行情况。对落实不到位的将督促及时整改，保证风险防控机制有效运行；对违反廉政纪律的事件，视情节轻重开展戒勉谈话、通报所在单位直至上报纪委。
3、评估优化、循环推进阶段
主要任务是对岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。
局各科室及下属单位要根据岗位职责调整，排查岗位廉政风险点，及时完善防控措施。此外，要根据区里统一评估的反馈结果，加强整改，不断优化岗位廉政风险防控工作，形成防控机制的良性循环。
四、工作要求
（一）统一思想，提高认识。要充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性，从有利于促进工作人员增强风险防控和廉政意识、有利于完善各项制度、有利于规范权力运行和增加工作透明度的角度，提高认识，端正态度。
一、系统梳理，全面查找风险环节
在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。
二、深度透析，动态评定风险等级
针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。
三、健全机制，制定避险措施
州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准;运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。
四、多措并举，加强化险督查
1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。
2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。
3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。
4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。
5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。
6、开展诫勉谈话。对存在风险苗头或倾向的个别人，则通过诫勉谈话、调整工作岗位等方式，防止不良苗头进一步滋生。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想及科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过主动排查办事处重点岗位和关键环节廉政风险点（即某个岗位可能发生腐败的环节），逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，不断提高办事处党风廉政建设和反腐败工作水平，有效遏制和减少腐败现象的发生，为办事处营造风清气正的政务环境和经济发展环境提供保障。
二、工作目标
一是认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；二是明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；三是建立廉政风险防控和监管机制，从源头上防治腐败工作领域；四是增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。
三、实施范围
实施廉政风险防控管理的范围是：办事处机关及站所全体工作人员，主要涉及掌握行政执法、干部管理、财务管理及惠农政策落实和国家项目投入的职能部门和岗位人员及分管领导。
四、方法步骤
廉政风险防控管理工作从2012年8月份开始到11月末结束，共分七个阶段。
（一）制定方案，组织动员阶段（2012年8月16日-26日）
为切实有效推进廉政风险防控管理工作，办事处成立了领导小组，制定了实施方案，召开了动员大会，并通过公开栏、简报等方式宣传廉政风险防控管理工作目标、主要任务、工作方案等，广泛进行思想发动，使办事处机关及各站所干部认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。
（二）核定权力清单，规范工作流程阶段（2012年8月27日-9月7日）
1、摸清权责底数。办事处党委对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对办事处机关、各站所和岗位权利事项进行全面清理，核实登记各单位主要职能、负责人及工作人员的姓名职务、主要任务、业务工作程序。
2、明确业务程序流程。各单位对依法确定的职权进行分项梳理，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主题、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
3、办事处廉政风险管理领导小组办公室（纪检办）根据各单位权责底数摸底表编制职权目录，同时把各单位上报的工作流程图报党委审批后编制成册。
（三）排查廉政风险，评估风险等级阶段（2012年9月8日-9月17日）
围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自已找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险。
1、查找个人岗位风险。依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出个人具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，认真填写《个人岗位风险点自查表》，由单位负责人初审后，报分管领导审核，予以确认。（附表3）
2、找准单位风险点。结合岗位职责要求，组织各站所对照职责定位等情况，确定单位风险点，提出具体防控措施，填写《办事处内设机构和办事处各单位岗位风险点自查表》，报办事处纪委初审后，由办事处党委审核确认。（附表4）
3、排点岗位风险点。特别是查找掌握人权、财权、物权、执法权和行政收费等重点环节，由职工评议、班子确定、细化、分析，重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，报办事处党委审核。（附表5）
4、明确风险等级和监控责任。在找准查深廉政风险的基础上，按照风险发生的几率和危害程度以及行政权力与人、财、物等关联程度高低，将风险分为“高、中、低”三个等级，由办事处领导小组对各个岗位风险点进行汇总、分析，进行等级评估，办事处党委会议集体研究后，填写《岗位风险点清查汇总表》（附表4），上报县廉政风险防范管理领导小组审定。廉政风险等级评定后，实行分级管理，分级负责，定为高等级风险的，在办事处分管领导直接管理的基础上由主要领导管理和负责，由办事处党委及纪委予以监督；定为中等级风险的由单位分管领导管理和负责；定为低等级风险的由各单位负责人负责。同时，重点加强对高等级风险的防控。
5、公示各岗位风险点。办事处党政办将《个人岗位风险点自查表》、《办事处内设机构和办事处各单位岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在公开栏内进行公示，广泛征求各方意见，接受社会监督。
（四）制定防控措施，规范权力运行阶段（2012年9月18日-9月22日）
各单位要根据各自存在的廉政风险点，制定相应的防范管理工作预案，细化具体措施，并建立修订完善相关制度，报纪检办备案。
1、健全完善制度。针对不同岗位风险点，对现有规章制度进行全面清理，进一步建立健全和完善民主决策、议事规则、岗位职责、程序控制、办事流程、干部管理、风险管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度体系。
2、细化工作流程。对工作规程、业务流程进行梳理并严格按照这些程序办事。
3、建立防控机制。以学习《廉政准则》和《实行党风廉政建设责任制的规定》为主要内容，强化廉洁从政教育，增强拒腐防变的免疫力。
4、建立预警和惩处机制。按照早发现、早提醒、早纠正的要求，建立警示提醒（廉政承诺、教育、谈话和风险提醒）、诫勉纠错、责令改正、责任追究的预警处置制度。对群众有举报，社会有反应，不按照规定落实防控措施，情节轻微的干部职工进行预警谈话；对工作中有失误或偏差的干部职工进行问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工进行责令整改，避免发展成违纪违规违法行为；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪委介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。
（五）基础工作回头看活动（2012年9月23日—9月30日）
各单位要结合实际工作，对核定权力清单、编制职权目录、绘制权力运行流程、排查廉政风险及平估风险等级、制定防控措施及规范权力运行等基础性工作开展回头看活动。认真回顾和总结这一阶段工作成果，同时查找出目前工作中存在的问题，对查找出来的问题，是否认真剖析，查打原因，采取措施，切实加以解决。
（六）加强公示公开，推进科技防控阶段（2012年10月1日-10月30日）
通过办事处网站、公开栏、广播等方式，主动向社会公开不涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网络、“内部公开栏”等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程。资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。
（六）构建长效机制，强化监督检查阶段（2012年11月1日-11月30日）
通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修整机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，并纳入政府绩效考核。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。
四、工作要求
（一）高度重视，加强领导。办事处高度重视廉政风险防控管理工作，将其列入党委重要议事日程，主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓。各单位要把开展廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务，列入当前工作的一个重点，加强组织领导，周密部署安排，强化宣传教育，认真组织实施。单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头参与廉政风险防控工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，确保预防腐败各项要求落到实处。办事处廉政风险防控管理工作领导小组要切实加强组织协调和监督检查。
（二）创新方式，健全机制。各单位要大胆探索创新，针对排查出的廉政风险点，要找准问题所在，及时化解廉政风险点；要创新工作理念，要主动找问题，做好预防工作，积极挖掘廉政风险点苗头，从源头上杜绝风险点；根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核，在此过程中，不断校正风险点，减少防控盲区，修正防控措施，推动岗位风险管理长效机制的建立与形成；要进一步加强反腐倡廉教育、监督，加强廉政风险防控的培训和学习，增强防控能力，杜绝在思想上和工作中产生廉政风险点。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高我局预防腐败工作科学化水平，为全市安全生产工作的持续稳定好转提供坚强保障。
二、目标要求
一是健全制度体系。反腐倡廉制度的科学性、有效性进一步提高，制度体系进一步健全完善，体制性、制度性风险得到消除。二是完善监控机制。对权力运行的监控力度进一步加大，措施更加有效，监控机制基本形成，权力运行更加规范。三是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，腐败问题得到最大限度地减少，党风政风进一步改进，人民群众的满意度有新的提高。
三、实施范围
廉政风险防控的实施范围包括机关各科室、局属事业单位的全部岗位和工作人员。
四、方法步骤
廉政风险防控工作共分四个阶段，2012年5月启动，12月底前初步建立较完整的廉政风险防控机制。
（一）组织动员阶段（5月21-6月15日）
1、成立组织。成立局廉政风险防控工作领导小组及其办公室，具体负责廉政风险防控工作的组织实施、指导协调工作，确保各项工作任务的落实。
2、动员部署。召开局廉政风险防控工作动员部署会，启动局廉政风险防控工作。认真学习上级关于廉政风险防控工作的领导讲话和有关文件精神，分解落实重点工作任务，明确完成时限和工作责任。制定具体实施方案，召开动员会，广泛进行思想发动，使全体干部职工充分认识岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性，确保工作有序推进。
（二）排查风险阶段（6月16日一9月30日）
1、开展清权确权。按照法定授权及“三定”方案，全面清理我局所承担的各项公共职权，逐顼确认，认真编制“职权目录”，明确职权名称、职权内容、办理主体和法律依据。各单位各科室要按照职权法定原则和“谁行使、谁清理”的要求，对本单位（科室）行使的职权进行全面清理，形成“职权清单”报法规事故处理科汇总审定，形成我局的职权目录。
在“职权目录”的基础上，按照每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图”。经局党组集体研究确定的职权目录、流程图，报市法制办、编办和政务公开办审核备案后，在局网站和局办公场所进行等处公开，接受社会监督。同时，要认真清理、规范局内部管理职权，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，绘制“权力运行内部流程图”，并以适当方式公开，接受干部职工监督。
2、全面排查风险。对照“权力运行流程图”，通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门、单位三个层面，全面排查权力运行所涉及的每个环节和每个岗位可能存在的岗位职责、业务流程、制度机制等方面的廉政风险点。在岗位职责方面，重点查找利用职务和职权为自己和他人谋取非法利益等问题；由于工作对象、服务对象运用“潜规则”对正确行使权力进行干扰，或者为了达到行政结果有利于自身利益的目的，对相关人员进行利益诱惑或施加非正常影响，导致行政人员行为失范，不严格执行廉洁自律有关规定，构成失职渎职、等严重后果的廉政风险。在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。具体排查方法如下：
（1）岗位廉政风险点的排查。按照全员参与的要求，通过多种方式，重点查找设岗人员在岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险点及其表现形式。单位（科室）人员的廉政风险点经所在单位（科室）负责人审核，报分管领导审核确定；单位（科室）负责人的廉政风险点由分管领导审核后，报局廉政风险防控工作领导小组审核确定；领导班子成员的廉政风险点，经局主要负责人审核后，报局廉政风险防控工作领导小组审核确定；局主要负责人的廉政风险点，由局廉政风险防控工作领导小组审核后，报市廉政风险防控工作指导协调小组审核确定。以上人员均须填写个人廉政风险防控排查登记表（见附件二）。
（2）局属单位、科室廉政风险点的排查。对照“权力运行流程图”，通过自查、互查等方式，针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织单位（科室）人员对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点及其表现形式，同时对每项权力涉及局分管领导、主要领导决策的环节，由领导查找，单位（科室）汇总统一填写单位、科室廉政风险防控排查登记表（见附件三）。经单位（科室）互评，由局廉政风险防控工作领导小组审核后报局党组研究确定。
（3）局本级风险点的排查。结合本单位工作实际、工作特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、行政审批等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经群众讨论、专家评估、党组研究确定单位廉政风险点，填写局廉政风险防控排查登记表（见附件四）。高级风险点报市廉政风险防控工作指导协调小组备案。
3、评定风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险等级。高级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，高级风险点由单位主要领导管理和负责，局党组和纪检组予以监督；中级风险点由局分管领导管理和负责；低级风险点由局属各单位、各科室负责人直接管理和负责。局主要负责人的高级风险点由市纪委管理和负责。着重突出对高级风险点的防控。
4、制定防控措施。围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施来规范权力运行、化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权等方式来规范权力运行；属于业务流程方面的，制定、规范业务流程图，确保廉洁、高效、便民；属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善风险防控措施。
（1）岗位廉政风险防控措施制定。由涉岗人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法。单位（科室）人员的廉政风险防控措施经所在单位（科室）负责人审核后，报分管领导审核确定，单位（科室）负责人的廉政风险防控措施由分管领导审核后，报局廉政风险防控工作领导小组备案；领导班子成员的廉政风险防控措施，经单位主要负责人审核后，报局廉政风险防控工作领导小组备案；单位主要负责人的廉政风险防控措施，由局廉政风险防控工作领导小组审核后，报市廉政风险防控工作指导协调小组备案。
（2）局属单位、科室廉政风险防控措施制定。由单位（科室）根据机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行等方面制定风险防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。防控措施经单位分管领导审核后，报局领导小组备案。
（3）局本级廉政风险防控措施制定。由领导班子围绕“三重一大”决策、执行过程和监督、监察、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，通过一定方式进行公开，征询局干部职工、管理和服务对象意见，报市指导协调小组办公室审核备案。
5、公示廉政风险。对经过严格审核后的廉政风险点、风险等级和防控措施要进行登记汇总，建立廉政风险点目录，并在局办公场所醒目位置进行公示，局行政服务中心窗口岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。局高级风险点和主要负责人风险点要于9月30日前报送市廉政风险防控指导协调小组办公室，进行公示，接受社会监督。
（三）监控执行阶段（10月1日一11月30日）
在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。
1、着眼于前期预防，建立健全风险防范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审定有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证全局干部职工认真履行职责、正确行使权力；重新审定全局现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点。
2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点信息。发挥举报渠道作用，科学分析并及时处理举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能公开有关行政事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。要逐步建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和行政许可、资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，提高系统对风险点及有关重点管理事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。
3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由局纪检监察部门介入，调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。
（四）检查验收阶段（12月1日一12月31日）
将前三个阶段形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立廉政风险防控管理档案，搭建风险信息反馈平台。对全局开展的廉政风险防控工作进行全面总结，总结工作成效，找出存在问题，形成书面材料，于12月15日前报送市廉政风险防控工作指导协调小组办公室，并做好查缺补漏工作，迎接市廉政风险防控工作指导协调小组的检查验收。
五、工作要求
（一）强化责任意识。廉政风险防控工作采取全局统一部署、本级抓好本级、层层督促落实的组织形式。各单位、各科室要把廉政风险防控工作作为一项重大的政治任务，列入重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。主要负责同志要亲自抓，负总责。局领导班子及其成员要按照“一岗双责’’的要求，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保落到实处。
（二）突出工作重点。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，把安全生产行政许可、行政处罚、事故调查处理、安全教育培训和以及选人用人等方面作为廉政风险防控工作的重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部尤其各级主要负责人；要突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人、财、物管理等事项的重要岗位。在内容上，要突出涉及基层、企业和群众切身利益的重点、难点、热点问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控工作。
一、认真搞好宣传发动。
接到局下发的岗位廉政风险排查实施方案后，监察大队迅速召开了支部会议，统一了思想，并且召开了副中队长以上的会议。根据住建局下发的文件精神，监察大队成立了岗位廉政风险排查领导小组。明确岗位廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使大队全体人员自觉参与到岗位廉政风险排查工作中来。同时，根据住建局的统一部署，制订了适合监察大队特点的推进岗位廉政风险排查工作计划，各中队按计划逐步推进。
二、全员广泛参与，认真清查风险。
本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从监察员到大队长，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。按照“个人自查、群众帮查、支部成员核查”的办法，认真分析查找各自岗位及在平时行使执法权力所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。分大队长、副大队长、中队长、财务人员、监察员等层次全部参与了风险排查，分别填制了岗位廉政风险排查个人表，岗位廉政风险排查科室表。对排查出的风险，大队支部成员认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级，其中高风险(A级)XX个、较高风险(B级XX个、一般风险(C级)XX个。
三、加强监督防范，实现标本兼治
【关键词】高校院系党组织 “两个责任” 廉政风险 防控 责任
【中图分类号】G 【文献标识码】A
【文章编号】0450-9889（2016）12C-0032-03
开展廉政风险防控工作，是构建预防和惩治腐败体系的重大举措，是我们党党风廉政建设的重要部署。在全面推进高校党风廉政建设“两个责任”有效落实的新形势下，本文探索如何将关口下沉和前移，从源头上减少和控制诱发腐败行为发生的风险，推动院系党组织落实党风廉政建设“两个责任”，建立健全高校院系廉政风险防控工作机制。
一、高校院系党组织推进廉政风险防控的重要性和紧迫性
（一）推进廉政风险防控是反腐倡廉的客观需要。近年来，高校腐败问题不断呈现，且向基层蔓延，出现了“三公消费”、“萝卜招聘”等现象，诱发出深层次的腐败问题，陈旧的反腐手段已不适应。而廉政风险防控工作更注重预防，是新常态下反腐倡廉主动出击的一种有效形式，将廉政建设的事后问责环节适当前移，力求将腐败问题做到防患于未然，实现反腐关口前移。这既是落实党中央反腐倡廉工作的基本要求，也是适应新形势下反腐倡廉的客观需要。
（二）规范职权运行的重要手段。预防腐败的关键，在于预防职权失控和监管失缺，规范职权运行则是廉政风险控制的重要手段。权力天然具有腐败的基因，没有制约的权力必然滋生腐败。随着高校办学规模扩大、功能增强、管理重心下移，院系承担着教学、科研、社会服务、学生日常管理以及实习就业等任务，在聘任、职称、分配、考核、评先评选、奖助勤贷、升学等许多关系到师生切身利益问题方面，院系具有相对独立的自和决策权，随之带来的廉政风险也不断增大。针对院系职权运行过程中的风险点以及监督的薄弱环节，应加强对风险的“防”与“控”，充分发挥党组织的领导核心、政治核心和监督保障作用，最大限度地预防腐败行为的发生。
（三）构建预防和惩治腐败体系的重要举措。廉政风险防控机制是构建预防和惩治腐败体系的关键所在，开展廉政风险防控管工作，要坚持“防”与“控”的结合，就是按照事前预防、事中实施并监控、事后处置三大步骤进行，主要是通过建立风险信息库、梳理业务流程、确定风险点及风险等级、完善风险防控监控措施以及责任追究等，不断完善制度建设，做到依制度管权、管钱、管事、管人。
（四）落实党风廉政建设“两个责任”的有力抓手。党风廉政建设工作重点是党员领导干部廉洁自律和制定管人、财、物等岗位相关制度等，开展廉政风险防控工作，就是由原来被动监督向主动预防转变，并细化到职权运行的每个环节，工作环环相扣，压力层层传导，把预防和化解风险的责任落实到每个岗位、个人和每个部门。院系党组织在抓“两个责任”落实过程中，要注重发挥廉政风险防控这只“手”的作用，紧盯本院系的职权监控，使职权在阳光下运行，保障各岗位人员履职安全。
二、当前院系党组织推进廉政风险防控面临的困境
广西各高校自2012年下半年起，均已陆续启动廉政风险防控工作。经过几年的实践探索，各高校的廉政风险防控工作已基本完成机制框架的构建，基本出台有廉政风险实施意见或实施方案，针对职权的运行与制约也出台了一些制度。但是，随着工作不断向基层深入，推进的难度越来越大，廉政风险防控工作仍然面临不少困境。
（一）院系党组织的组织构架不完善。当前，高校普遍施行的院系二级管理，主要是党政联席会的院长（系主任）负责制，这显然是一种垂直式的行政管理模式，导致横向管理系统功能无法充分发挥。在院系二级管理的实践中，学校的推动和院系自身措施两方面都重要，建立完善的组织构架和职权监督机制，有利于院系的各项教学工作和行政工作顺利开展。
（二）对廉政风险防控的认识存在偏差。主要表现在：有的院系领导对风险防控重视不够，认为学校已经有现成的制度和规定，院系没有必要再完善，加上教学任务重、专业建设忙，将排查廉政风险视为多余的工作；有的对风险防控性质认识不足，片面地认为学校开展这些工作是一阵风、走过场的，存在敷衍、应付了事的心理，没把工作做细做实，从而影响了风险防控工作的进度和质量；部分教职员工错误地认为，高校各级领导手中有权，才是风险防控的对象，自己是普通人员，没有权，不存在廉政风险。其实，廉政风险防控所针对的对象不仅包括高校各级领导，也包括教研室主任、重点岗位的员工和承担教育教学教改工作的每一位教师。
（三）对廉政风险点的排查缺乏权威监督。找准风险点是风险防控工作的前提，面对思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面存在的风险，探索出“自己找、群众帮、领导提、组织审”的查找模式，但是，即便是这样查找出来的风险点也是缺乏专业的权威的监督，无法判断查找出来的风险点是否准确、是否完全。
（四）廉政风险防控措施存在不足。各院系的岗位、职权大同小异，但由于人员不同，排查出来的风险点以及编制的流程图则大不相同。由于风险点排查有瑕疵，在准确性和全面性等方面存在不足，那么，针对排查出的风险点所制定的防控措施必定存在不足，导致各项防控措施之间缺乏协调性、系统性，甚至缺乏科学性和创新性。
（五）执行风险防控制度力度不够。院系的管理主要依赖学校层面提供的制度、部署来进行的，但在实际工作中，院系对制度落实不到位，执行力不强，主要原因：有的是院系行政管理人员理解制度不透，执行有偏差；有的是在执行过程中随意性大、不按章办事；有的是避开制度另搞一套，甚至是违规操作。究其原因，院系在贯彻执行上级文件精神时错误地认为制度不如领导批示，批示不如暗示；对制度的执行缺乏切实可行的管理方案或措施，忽视制度化、程序化建设，导致院系的管理人员不能或不按规范的工作流程行事。
（六）对风险防控监督不力，缺乏责任追究。高校院系基层党组织严重缺乏监督机制和专职的纪检监察人员，使得“早发现、早提醒、早纠正”的功能受到制约，对职权运行中的风险防控不力；高校院系对二级管理自的规范和制约缺乏明确规定，权限设定不明确，致使“任务明确、责任到人”成为空话，无法落地生根，一旦出现违规或不按程序操作、等后果难以处罚，导致违反廉政的风险增大。
三、高校院系党组织 落实“两个责任”背景下的廉政风险防控机制建设的思考
当前，高校应将廉政风险防控与党风廉政建设责任制有机结合起来，明确责任人，签订责任书。院系廉政风险防控要充分发挥院系党组织履行“两个责任”的作用，通过“廉政教育、队伍建设、完善措施、有效监控、责任追究”等方式构建筑起一道坚实的风险防控墙，保护教职员工避触红线。
（一）抓好廉政教育，提高廉洁自律意识。廉政文化宣传教育是基础性工作，是“不想腐”的思想前提。廉政防控过程也是党员干部深化接受廉政教育的过程，查找廉政风险点的真实、有效和深入，直接影响到廉政风险教育的效果。各院系党组织要发挥廉政文化的导向、凝聚和激励功能，把廉政风险防控与廉政教育紧密结合，通过理论学习、专题讨论、正面引导和警示教育等多种方式开展多层次有针对性廉政教育，重点对新入职的教职工或转岗职工进行廉政教育和培训，提高廉政意识。通过廉政风险教育，党员干部和教师充分理解廉政纪律规定，深刻认识到任何一个岗位都面临有廉政风险，业务是0，廉政是1，任何业务工作只有在廉政的前提下才有实效，查找和防控风险是针对岗位，岗位有风险并不代表在该岗位工作的人有廉政问题。从而使职权主体端正认识，放下思想包袱，认真客观地开展风险排查，主动参与和防范风险，支持廉政建设。
（二）抓好队伍建设，强化责任担当意识。目前，高校尤其是高职院校比较普遍的情况是院系领导班子配备2人，院系党组织不设纪委，没有专职纪检委员，这种现状导致院系党政联席会制度难以落实，且缺乏监督，其后果必然是廉政风险加大，在这种情况下，院系党组织更要切实履行党风廉政建设的“两个责任”，院系部门领导要从自身做起，以上率下，带好队伍，杜绝腐败，提高责任担当意识，在工作上，积极推动业务工作的具体化、程序化和制度化。学校与院系鉴订党风廉政建设责任书，明确院系党组织负责人是第一责任人，其他领导履行“一岗双责”，承担相应的党风廉政建设责任，院系与部门员工进一步签订责任书，通过完善责任体系，进行压力传导，层层压实责任，做到“人人有事负责，事事有人负责”。
（三）建立风险防控机制，完善防控措施。为有效开展风险防控工作，院系应根据学校廉政风险防控工作实施方案，制度本部门廉政风险工作细则，在准确进行廉政风险点排查的基础上，合理确定风险等级，制定风险防范措施和制度，明确风险处置责任，才能充分发挥风险防控的防患于未然的积极作用。
1.完善信息获取机制。及时准确获取信息是查找廉政风险点和确认风险等级的基础，只有获取准确信息，才能找准风险。院系要注重从学校纪委、校办、工会、组织人事、财务、审计、监察等重要信息来源部门获取和收集廉政风险信息，通过各种方式的自查、排查、汇总以及信息监测、分析等方式，建立本部门的廉政风险信息库。
2.完善风险查找及防范机制。院系查找廉政风险应该查找在职权运行当中，是否存在滥用、失控和失范的可能，重点梳理查控项目各个环节的工作职责，明确职权依据、所涉环节名称及责任人，编制业务流程图，确定风险点和风险等级，制定防控措施，明确责任主体。
3.完善风险监控机制。廉政风险监控机制是风险防控的核心，是破解“监督难”问题的最关键措施，发挥院系专职监察员的风险防控职能，加强对职权运行过程中的动态监控，发现异常及时向风险处置系统反馈。院系风险监督控制的措施主要有：第一，配置职权要合理，院系应通过明确职责分工、分解重点岗位权力、细化工作流程、强化内部监督等方式，将决策与执行、审批与复核、调配与使用、调查与处理等工作流程分离，由不同人员完成、形成院系内部的相互制约，督促各项制度的落实。第二，执行制度要严格，院系应严格贯彻落实“三重一大”议事规则、人事制度、财务制度、政府采购和招标投标规定等；落实重要岗位干部定期交流提任制度、重大事项报告制和监督审查制度；明确规定院系党总支纪检委员列席党政联系会议；进一步推进院系的党务公开、院务公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等；对涉及院系全体员工利益的重大事项，在决策前开有教职工参加的听证质询会，公开广泛地征求意见建议。第三，完善风险防控措施，各院系应根据制度缺陷、措施未细化以及新查找出的风险点等问题，依据不同等级风险点制定不同防控措施，做到防控措施覆盖全部风险点，进而细化执行措施，不断完善制度体系，形成“用制度规定流程、用流程规范行为、用行为优化管理、用管理完善制度”的动态风险防控运行机制。第四，针对风险防范的个体，院系应加强对党员干部的廉政教育、人文关怀以及常态化的谈心活动，防范思想道德风险、外部环境风险；通过公开承诺、述职述廉、民主测评等措施来防范岗位职责风险。
4.完善风险处置机制。院系应该根据本部门实际情况制定风险处置办法，依据不同情况分类处理。第一，警示提醒。对群众有反映、可能出现腐败问题的党员干部进行警示提醒，如有群众举报的，不按规定落实风险防控措施、情节轻微的，在民主测评中满意率较低的都可以通过约谈、函询等方式进行警示提醒。第二，诫勉纠错。为帮助和督促教职员工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正在工作的失误和偏差，终止其错误行为继续发展，针对未认真履行“一岗双责”或履行不到位，不严格执行“三重一大”等相关制度，出现失职渎职、不作为或乱作为尚未造成损失的相关人员进行告诫劝勉、纠正错误，诫勉纠错的期限根据存在问题的轻重程度确定，一般是1个月至3个月。第三，责令整改。为保护和挽救已存在错误行为，有轻微违规违纪但可以免于处分的教职工，通过限期整改和强制履行，来避免问题进一步恶化，责令整改期限一般在3个月至6个月。第四，处置结果运用。院系党组织应将警示提醒、诫勉纠错和责令整改的相关情况作为年度考核依据，不得参加本年度各类评先评优，及时通报组织人事部门；凡是在诫勉纠错和责令整改期间责任人不得调动、提拔。
（四）建立风险责任追究机制。责任追究是指对负有失职、失察责任的岗位干部和领导，要追究直接责任、主管责任和领导责任，落实责任追究是廉政风险防控工作取得实效的保障，各院系可以制定本部门党风廉政建设责任追究暂行办法、廉政勤政责任追究实施细则等，增强责任追究的规范性，维护责任追究的权威性和严肃性，切实做到岗位职责明确、业务流程规范、风险界定清楚、化解措施得力、防控责任到位，不断强化院系领导干部“一岗双责”意识和责任担当。
总之，廉政风险防控是一项长期的、动态的系统工程，高校院系应以党风廉政建设为推手，将防范廉政风险融入教育教学教改和行政管理工作之中，以制约岗位职权为出发点，以有效预防、监控为着力点，化解岗位职责、业务流程、制度机制等方面的风险，始终围绕促进职权在阳光下运行和提高工作效能，构建以“防”为关键，以“控”为核心的具有高校特色的廉政风险防控机制，只有用制度管权、管人、管事，才能从源头上有效防控廉政风险、预防腐败，为推动高校各项工作健康有序发展保驾护航。
【参考文献】
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[3]丁同民.法制城市建设研究[M].哈尔滨：黑龙江人民出版社，2010（6）
【基金项目】广西教育科学“十二五”规划2014年度反腐倡廉建设理论研究专项课题“高校院系基层党组织落实党风廉政建设‘两个责任’的实践与探索”（2014ZJ128）
