金融法苑杂志 CSSCI南大期刊
Financial Law Forum
杂志简介：《金融法苑》杂志经新闻出版总署批准，自1998年创刊，是一本综合性较强的金融期刊。该刊是一份半年刊，致力于发表金融领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：“热点观察”、“专论”、“银行实务与法律”、“公司与证券法制”、“财会 与法律”、“保险与法律”、“互联网金融与法律”、“WTO 与...
杂志简介：《金融法苑》杂志经新闻出版总署批准，自1998年创刊，是一本综合性较强的金融期刊。该刊是一份半年刊，致力于发表金融领域的高质量原创研究成果、综述及快报。主要栏目：“热点观察”、“专论”、“银行实务与法律”、“公司与证券法制”、“财会 与法律”、“保险与法律”、“互联网金融与法律”、“WTO 与...
作者：缪因知 刊期：2018年第01期
第三方开发维护的外部接入信息系统提高了证券交易的效率，使更为复杂的证券交易成为可能，也引发了新的监管争议。外接系统服务商不具有独立地向证券交易所报送有效交易指令的权能，只是在证券经纪业务的提供信息传输和记账服务，也不从事跨账户清算交收。分仓式资管系统可以层层设立虚拟的子账户，这违反了账户实名制监管。但外接系统可实...
作者：苏盼 刊期：2018年第01期
整治非银行支付机构重点在于客户备付金风险和跨机构清算业务，与其从事支付结算和清算业务相关。结算不是商业银行特许业务，不会直接产生系统性风险，对其监管须侧重保障客户备付金安全：应在备付金集合账户之下建立二级账户，实现资金透明监控，并借鉴美国存款延伸保险制度为客户提供更有效的保障。支付机构与银行直连、开设多个备付金账户，...
作者：赵育才 刊期：2018年第01期
名股实债包括股权取得和股权回购两个交易环节。股权取得有增资入股和受让股权两种方式，股权回购可以由股东或公司承担相应义务，因此名股实债有数种不同的交易模式。在当前司法实践中，法院一般认为名股实债合同具有法律效力；依据各类要素探寻当事人真实合意，多数情况下会依据外在形式认定为股权，特定情形下认定为债权；当涉及案外人时，法...
作者：黄栋 刊期：2018年第01期
2016年以来，做空机构的主动沽空行为呈现出向新兴市场扩张的趋势，在我国A股市场上也方兴未艾。这种行为在实现市场自我诊治和促进市场价格发现等方面有重要意义，但在我国现行的证券法规下，主动沽空行为可能涉嫌“抢帽子交易”进而被认定为违法，而违法性的判断以沽空者的市场影响力以及是否披露利益冲突为界限。监管机构应当向市场明确这一...
作者：姚一凡 刊期：2018年第01期
证监会推出保荐人先行赔付制度，由保荐人先行赔付投资者因虚假陈述产生的损失。并向发行人等其他责任人追偿，这是为了保护投资者利益、维护证券市场安定，但目前尚无明确上位法依据。实践中，先行赔付案例主要依据虚假陈述民事责任确定先行赔付的责任范围。理论上，在先行赔付与民事诉讼的协调方面仍然存在问题需要解决。现行法下保荐人只能依...
作者：魏颀瑶 刊期：2018年第01期
欣泰电气案作为“欺诈发行强制退市第一案”备受关注，但该案除强制退市之外，也展现出虚假陈述中责任人身份重合下的行政处罚问题。即在虚假陈述案件中，证监会对行为人同时以“直接负责的主管人员”和“实际控制人”作出双重处罚是否恰当。该案中“双重身份双重责任”处罚实际上突破了证监会历来对“实际控制人”的处罚逻辑。在身份重合的情况...
作者：吴幼铭 刊期：2018年第01期
“环境效益目标”作为判断绿色债券的重要考虑因素之一，应当一方面防止“染绿”和“洗绿”等制度套利的出现，另一方面要确保其范围足以涵盖对环境有裨益的指标。首先，建议通过绿色项目的认定，推定属于绿色项目的绿色债券具有相应的“环境效益目标”。其次，测算或核实“环境效益目标”的第三方评价机构应当具备一定的适格性要求，即具备相应...
作者：旷涵潇 刊期：2018年第01期
消费信托是信托公司近年来推出的新业务模式，其基础是信托法律关系。信托公司将信托财产分为“消费金”和“保证金”，对二者分别管理运用。从法律规避的视角来审视消费信托产品，其产生与发展的根本原因并非市场需求，而是因为消费信托被视为事务管理类信托，信托公司为了规避高额风险资本计提，而被动进行业务转型的选择。在产品具体的运作过...
作者：刘天宇; 朱文浩 刊期：2018年第01期
“网络互助计划”是人们对实践中兴起的一类“依托互联网平台形成的会员间互助保障模式”的生活化概括。当下，网络互助计划已形成较为稳定的运营模式和可观的规模效益，但其长期处于性质不清、定位不明的状态。实践中，监管者以经营资质为由否认了网络互助计划属于相互保险的可能性，并引导其向公益方向转型。不过，这种转型既不契合网络互助计...
作者：张继红; 牛佩佩 刊期：2018年第01期
数字货币作为区块链1．0应用，具有降低信任成本、提高交易效率、交易信息透明且安全等优势，但同时因其去中心化、匿名性、全球支付性等特点，也带来了税收、管辖、洗钱等问题，对传统金融基础设施造成了一定的冲击和影响。综观全球数字货币的法律监管制度，以美国为代表的国家及地区采取了积极的功能性监管态势，出台了较为细致的监管指引，强...
作者：彭雨晨 刊期：2018年第01期
随着共享单车的普及，共享单车押金及预付资金的安全问题日益引发人们的关注。本文对共享单车押金及预付资金监管规则存在的问题进行了反思，认为押金监管规则并不能实现押金的绝对安全，监管部门对待预付资金的态度也过于严格。针对这些问题，本文提出了利用金钱质押制度重塑押金法律关系的解决方案，并建议参照单用途商业预付卡的管理规定重新...
作者：李佳澎 刊期：2018年第01期
当前互联网票据理财的主流模式为P2P与票据质押的结合。多数学者认为其业务模式与普通P2P并无二致，不过是借款企业以商业汇票为质押物向投资者借款，众多投资者共享票据质权。但投资者共享票据质权存在诸多法律问题，众多投资者作为票据质权人在法律上无法成立。真正的票据质权人是平台而非投资者。而揭开其业务模式的面纱，互联网票据理财业务...
刊期：2018年第01期
一般不超过8000字（包含注释，以Word的字数统计为准），特别优秀的论文可适当增加1000-2000字。二、编排体例1．文章标题：居中，三号加粗宋体字，标题一般不超过25个字，尽量不使用无实质意义的副标题.
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