办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。
二、办公室廉政风险点及其表现
1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。
2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。
3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。
4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。
5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。
⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员;徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。
⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。
⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。
⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。
⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。
三、廉政风险点防范管理措施
对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。
(一)文件运转管理
1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点
防范管理措施:
(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。
(2)完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。
2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点
防范措施:
(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。
(2)办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。
3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点
防范管理措施:
(1)严格办文时限方面的规定。
(2)文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。
(3)在市局OA系统设计文件督办提示系统。
4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点
防范管理措施:
(1)办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。
(2)严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。
(二)印章使用管理
1.针对未审批盖章的风险点
防范管理措施:
(1)按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。
(2)对印章使用实行登记备案制度。
2.针对印模丢失的风险点
防范管理措施:
(1)确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。
(三)各项业务统计数据管理使用
针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点
防范管理措施:
(1)制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。
(2)对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。
(四)档案管理工作
针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险
防范管理措施:
(1)严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。
(2)严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。
(五)劳资人事工作
针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险
⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。
⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。
⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。
⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。
⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。
⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。
四、具体工作要求
推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。
(一)加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。
(二)认真组织实施。
组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。
(三)明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力 、 特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。
(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。
(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。
一、指导思想
以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，通过全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化考核追究等手段，着力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部廉洁的廉政风险防控机制体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，最大限度地预防和减少权力运行中不廉洁行为的发生。
二、 方法步骤和主要内容
第一阶段:动员部署阶段(2013年第一季度)
(一)动员部署。及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，进行动员部署，制定下发具体实施方案，明确各股室(下属事业单位)的分工。同时结合周二集中学习等，持续加大有关廉政风险防控的学习力度，使办全员牢固树立廉政风险防控的意识和观念。
(二)成立机构。成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。
风险等级的评定:按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级:(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;(2)中级风险为需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。
风险等级的管理:廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。
办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。
第三阶段:制定防控措施阶段(2013年第三季度)
(一)公开亮权。针对排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。
(二)制度控权。要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案:一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。
(三)简政放权。各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。
第四阶段:建立长效机制阶段(2013年第四季度)
(一)检查考核机制。要建立本办廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，评估结果纳入本办党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。
(二)预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。
(三)风险评审机制。邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。
(四)动态管理机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化，并结合我办各项工作发展的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
三、工作要求
(一)明确目标，统一思想。办领导班子成员和各股室(下属事业单位)要高度重视，切实明确目标任务、主要内容、重点步骤，切实把思想统一到区纪委的决策部署上来。要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤廉风险防范的宣传氛围。
(二)领导带头，精心组织。建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。
(三)结合实际，务求实效。要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。
在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为;不严格审批程序，可能产生不廉洁行为;公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。
在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为;分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为;资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为;公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。
个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为。
办公室如何做好廉政风险预防控制工作:
一是抓好干部人事管理。严格执行人事纪律，规范操作程序，严格把好进出两大关口。
二是抓好财务管理。严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定;报销发票必须有经办人、科室负责人签字，并提交办公室审核，主要领导签字;公务接待严格按局《资源节约实施意见》执行，严禁超标准超规格接待。
三是抓好物的管理。
一是办公用品采购、公物管理，严格按照局《公用物资管理办法》执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。
一、快速启动风险岗位廉能管理工作
一是加强学习教育，统一思想认识。3月14日，我局在党委会上，认真学习了县委、县政府开展风险岗位廉能管理工作实施方案，学习、领会开展风险岗位廉能管理工作的意义、要求，进一步强化做好廉能风险防范管理工作的责任感和自觉性，统一了对风险岗位廉能管理工作的思想认识。并对我局开展工作进行了初步部署。
二是成立领导机构，制定实施方案。为切实加强对全局风险岗位廉能管理工作的组织领导，我局成立了廉能管理工作领导小组，由党委书记、局长任组长，任副组长，其他班子成员为成员。领导小组下设办公室，兼任办公室主任,成员由有关股室负责人组成，具体负责风险岗位廉能管理日常工作。按照县委、县政府实施方案的要求，结合交通运输实际，制定了《县交通运输局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》，明确了指导思想、工作对象及目标、工作主要任务、实施范围、方法步骤和工作要求。
三是广泛发动，深入动员。3月17日，我局召开风险岗位廉能管理工作动员大会。会议要求：全局各单位一要统一思想，提高认识，进一步增强全面推行风险岗位廉能管理工作的责任感和紧迫感。开展风险岗位廉能管理工作是加强反腐倡廉建设的客观需要。开展风险岗位廉能管理工作是提升反腐倡廉制度执行力的基本要求、是促进领导干部廉洁从政的有效措施、是优化发展环境的现实要求。二要突出重点，明确任务，建立健全风险岗位廉能管理机制。要突出抓好三个主要环节：一是理清岗位职责，要做到权清、责明。二是深入查找风险点，要做到具体、细致。三是制定防范措施，要做到管用、有效。三要加强领导，精心组织，确保风险岗位廉能管理工作取得实效。风险岗位廉能管理工作涉及面广，政策性强，各单位和部门必须切实加强领导精心组织，确保工作取得实实在在的效果，为实现干部健康成长、交通运输事业健康发展的“双健康”目标，为推动全县交通运输事业发展打下坚实基础。
二、确定岗位职权，抓住岗位风险点查找工作不放松
一是理清岗位权限，制定风险岗位职权目录。根据我局“三定”方案及目前岗位设置现状，整理出各股室的工作职责,根据各岗位的工作权限,编制了风险岗位职权目录。
二是编制下发查找表。为方便部门、个人查找岗位风险，局风险岗位廉能管理工作办公室按照查找工作要求，编制印发了《单位（股室）风险点查找和防控措施表》、《岗位风险点查找和防控措施表》。要求各单位（股室）和个人按照表格规定程序和要求，在规定时间完成部门和个人查找工作。
三是加强督查指导，狠抓查找工作落实。为保证我局风险岗位廉能管理工作顺利进行，对局属有关单位的开展情况进行全面督查指导，及时掌握和了解工作动态，确保风险点查找准确，防控措施有力，推进廉能管理工作扎实有效开展。
三、采取多项措施，保证风险岗位廉能管理工作有效实施
为切实提升廉能管理效果，我局采取多项措施，精心组织，落实风险岗位廉能管理,打造廉能管理风险防控新模式,切实提升工作效果。
一是与发展提升年活动相结合。按照省市县的统一部署，积极开展发展提升年活动，对部门的各岗位梳理出重点工作内容，强化岗位职能，要求认真履行职责，围绕发展提升年活动工作重点提升办事效能和服务水平。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民的理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，不断创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作科学化水平，推动财政系统反腐倡廉建设深入开展，为推进科学发展、加速谯城崛起、构建和谐社会提供有力保证。
二、目标要求
一是增强风险意识。进一步提高部门和党员干部防范廉政风险的自觉性、主动性，特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险点。对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。进一步加大预防力度，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。
五是认真组织“回头看”。在对2012年试点工作开展“回头看”的基础上,查不足、找差距、定新点、再完善、保实效，切实做到廉政风险防控管理大家找、大家评、大家防，确实从源头上预防和解决腐败问题，为今年在全区财政系统开展廉政风险防控管理落实工作打好基础。
三、主要任务和工作机制
（一）核定权力清单，规范工作流程。
对照法律法规的机构“三定”方案，按照职权法定、权责一致的要求和谁行使、谁清理的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等保障服务工作进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
（二）排查廉政风险，评估风险等级。
围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险。在岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险点；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控或行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。对查找的廉政风险点要进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。
在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点，实行分级管理、分级负责。高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级党委（党组）和纪委予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。同时，重点加强对高等级风险的防控。
（三）制定防控措施，规范权力运行。
围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并落实防控措施。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度落实。
要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。
（四）加强公示公开，推进科技防控。
要通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网络、“内部公开栏”等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找廉政风险点及制定的防控措施。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。
加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使人、财、物管理等权力的廉政风险防控。
（五）构建长效机制，强化监督检查。
建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修正机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，并纳入政府绩效考核。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。
局领导小组办公室要切实履行监督检查职能，认真督查各股室单位、乡镇（街道）财政所开展廉政风险防控管理工作情况。对落实防控廉政风险要求不到位而发生腐败问题的单位，要追究相关领导责任。要把局专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督结合起来，整合监督力量，提高监督实效。
四、开展风险防范的方法和步骤
（一）筹备启动阶段（8月中旬）
根据区印发的《开展廉政风险防范管理试点工作的实施方案》，我局要妥善安排部署相关工作，组织相关人员进行培训，广泛开展宣传活动。并结合实际，制定具体工作方案，建立组织机构，做好准备工作，做到责任到人、任务明确、机制健全。
（二）查找风险点阶段（8月下旬至9月上旬）
查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本部门和本人的实际，突出重点，围绕制度机制、岗位职责、业务流程三个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。
1、查找领导班子风险。结合本部门、本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。
2、查找股室（所）风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，股室（所）负责人组织股室（所）全体人员对照职责，查找本股室（所）在业务流程、制度机制和岗位职责等方面存在的廉政风险点。
3、查找岗位风险。各股室（所）负责人首先明确工作职责，组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、业务流程和制度机制等方面存在的廉政风险点。通过宏观分析，微观查找，认真研究工作流程和各个节点，查找有关工作岗位可能发生的风险。
认真制定并公开“权力运行外部流程图”和“权力运行内部流程图”。查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、股室（所）和领导班子风险点要经过局领导班子审核把关，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和重点股室（所）主要负责人风险点，于9月9日前报局领导小组办公室审核。10日报区廉政风险防范管理工作小组办公室审核。
（三）制定防范措施和健全完善相关规章制度。（9月中旬至10月上旬）
各股室单位、乡镇（街道）财政所要围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，以辖管党支部审核，并报局党总支备案。股室（所）风险防范措施由本股室（所）集体研究制定，由分管领导把关，并报局领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由局主要领导把关。其中局领导班子、股室（所）主要负责人防范措施，将于9月12日前报区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。
（四）组织实施阶段（10月中旬至11月中旬）
按照执行环节中廉政风险前期预防、中期监控机制和后期处置的办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。由局统一建立监督监控信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为，局领导小组通过定期或不定期抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。落实中要做到岗位职责明确、主要风险清晰、防范措施有针对性、使预防腐败工作更加科学、规范力度进一步加大、整体深化反腐倡廉建设，达到“以廉促政”的作用，提高发现问题、研究问题、解决问题的能力。
（五）考核评估阶段（11月下旬）
1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况。包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显。包括群众、群众投诉和违纪案件查处以及党员干部廉洁从政情况。三是党员干部和社会群众评价情况。包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。
2、考核评估方式。在党员干部个人对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，局领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。
（六）修正完善阶段（12月上旬至12月下旬）
根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期，进一步扩大廉政风险防范管理实施的影响和作用。
五、组织领导和工作要求
（一）加强组织领导。要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务来抓，列入日常议事内容，股室（所）主要负责同志要从实际出发，履行“一岗双责”，认真学习《方案》，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保防控落到实处。
要将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任的重要内容，加强工作统筹，认真组织实施。小编整理了x局党组关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案，希望大家喜欢。
为深入贯彻落实党的精神，压紧压实全面从严治党政治责任，全面推进清廉xx建设，根据《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》（市委办发〔20xx〕x号）及《中共xx市xx区委办公室关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案》（x委办〔20xx〕xx号）要求，结合我局实际，制定本实施方案。
一、目标要求
坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实新时代党的建设总要求，紧紧围绕区委深入开展“三大攻坚”、加快推进“六大提升”的决策部署，聚焦腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节，以监督制约公权力为核心，以单位岗位职责为基础，以科级及以上党员干部为重点，把廉政风险排查防控贯穿于xx工作始终。通过落实落细主体责任和监督责任，抓紧抓实廉政风险的排查评定、预警防范、动态处置、监督问责、考核评估等工作，力争经过三年左右的努力，使管党治党的意识更加自觉，公权力运行更加规范，清廉教育更加深入人心，公职人员不廉洁行为得到有效防控，不敢腐、不能腐、不想腐机制一体推进，全局廉政风险防控体系基本建成，全局政治生态持续优化净化，努力打造一支政治坚定，作风过硬，纪律严谨，业务精通的xx干部队伍。
二、主要任务
（一）制定明细化清单，找准廉政风险
1.全面排查。把廉政风险防控工作融入xx工作改革与发展的进程中，对照法律法规和“三定”方案，逐项厘清权力和责任事项的名称、类别、行使依据、责任主体、监督方式，重新梳理制定履职的权力清单和责任清单。从局本级、科室（队）、公职人员岗位三个层面入手，从议事决策、权力运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风等六个方面，全面深入排查廉政风险。
2.评定风险。根据权力重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率和危害程度等因素，按照高、中、低三个类别评定廉政风险类别。风险类别的评定和各等级比例由领导小组结合实际审定，一般高风险类别控制在20%左右。
3.细化清单。在风险评定的基础上，制定局本级和科室（队）“两张廉政风险清单”（参考样表见附件）。同时，结合党务公开、政务公开，将廉政风险清单在一定范围内公示，接受监督。
（二）注重点线面结合，健全防控机制
1.岗位定措施。对照廉政风险清单，将防控责任层层分解落实到领导班子成员和各个科室（队）、各个岗位，让党员干部和公职人员对照岗位职责和自身实际，针对性提出防控措施，从岗位“点”上防控廉政风险。
2.科室（队）定流程。各科室（队）要以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不高、自由裁量权过大、标准化程度过低、工作效率低下等突出问题，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，制定防控措施，实施流程再造，使得每项权力运行过程做到可查可控可追溯，从科室（队）“线”上防控廉政风险。
3.单位定制度。要深入研究分析存在的共性问题和系统风险，针对制度机制、内控管理、队伍建设方面存在的薄弱环节和短板不足，及时查漏补缺、建章立制、堵塞漏洞，实现用制度管权、管事、管人，从单位“面”上防控廉政风险。
（三）加强动态化管控，实时预警处置
1.动态收集信息。坚持问题导向，善于从政治上审视业务问题，通过巡察监督、纪检监察监督、审计监督、舆情信访、民主评议等渠道，全面收集局本级和各科室（队）的廉政风险信息，动态完善廉政风险清单。
2.全程跟踪研判。对防控措施、防控机制实施情况和效果，跟踪开展分析、研判和评估，对于议事决策、权力运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风等方面仍存在廉政风险或薄弱环节的，要及时预警、及时校正、及时纠错。
3.实时预警处置。对于公职人员存在的苗头性、倾向性问题，要深化运用“第一种形态”七种方式，及时红脸出汗、咬耳扯袖；对于因廉政风险引发的违规违纪问题，要区分不同情况，给予相应的组织处理、组织调整或党纪政务处分，避免廉政风险发展成严重的违纪违法行为。
（四）突出精准化监督，严格执纪问责
1.落实监督责任。要切实加强督促检查，及时研究解决工作推进中存在的问题，不断健全预警处置、动态管理和检查评估等长效机制。
2.加强日常监督。要把两张廉政风险清单，纳入日常监督全面了解掌握，与政治生态评估分析、廉政档案、监督执纪等工作结合起来，促进各科室（队）对廉政风险精准发现、精准处置、精准防控。
3.严格问责处理。对各科室（队）因未按规定开展廉政风险排查防控或工作落实不力，导致廉政风险升级，甚至引发违纪违法问题的，严格按规定开展执纪问责。
三、工作步骤
（一）动员部署、深入排查分析阶段（20xx年x月前）
认真对照廉政风险排查防控各项任务要求，及时召开党组会议，研究贯彻落实措施，部署工作开展。组织全局公职人员学习《廉政准则》、《中纪委关于加强廉政风险防控的指导意见》和上级相关会议精神，在统一思想、形成共识的基础上，通过全员找、相互点、专家议、公众评等多种形式，全面深入排查廉政风险。
1.逐级排查廉政风险点。排查要认真、细致，做到不漏项、不漏岗、不漏人。一是岗位自查。科室工作人员根据自己所在的工作岗位，认真剖析行使职权过程中的每个环节，对可能存在的风险进行查找，确定个人岗位廉政风险点。二是科室排查。在岗位自查的基础上，对本科室行使职权的主要环节、关键部位可能存在的风险进行排查，并面向管理服务对象等社会层面征集意见，确定本科室的廉政风险点。三是分管领导审核。分管领导对科室自查情况进行审核，确认分管范围内的廉政风险点。四是单位汇总。各科室将排查情况及时报送局办公室，办公室进行梳理、汇总，组织召开廉政风险防控管理工作领导小组会议，对单位确定的廉政风险点进行认真审定，在征求第五纪检监察组意见后，制定局本级和科室两张廉政风险清单，在局微信公众号和局公告栏进行公示。
2.设定风险类别。局廉政风险防控管理工作领导小组对局属各科室所排查上报的风险点按风险点发生的概率大小、社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度等设定高、中、低三个风险类别。
对已排查出的廉政风险问题，能及时整改的，应立行立改。
（二）动态防控、完善制度机制阶段（20xx年x月前）
加强风险排查成果的运用，分类完善防控措施，分层落实防控责任，实现“制度、责任、人员”防控三同步，做到预警分析精准识别，动态处置及时有效，变“要我防控”为“我要防控”，切实将防控廉政风险化为内心认同，不断增强防控的行动自觉，确保实现廉政风险控得住、防得好。
一是健全内控机制。针对查找出的廉政风险点和问题，认真进行研究分析，分别制定防范风险的具体措施、工作制度，形成严密的内控机制。二是落实防控责任制。对排查出的每一个廉政风险点要逐个明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确，落实廉政风险防控管理责任制，实行下管一级，上究一级的责任追究原则进行管理。三是建立督查机制。各科室要建立符合本科室实际的督查制度，及时纠正工作中的失误和偏差，提出风险预警，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为违纪违法问题。四是制定防范措施。根据不同廉政风险等级，分别制定相应的防范措施。重点防范等级较高的廉政风险点，对属于集中度较高的权力要进行合理分解和科学配置，建立权力运行不同环节之间的有效监控、制约机制。
（三）巩固成果、形成防控体系阶段（20xx年x月前）
及时总结排查防控工作经验，将各个阶段工作形成的相关资料进行整理归纳，建立廉政风险防控管理体系，定期研究分析，组织“回头看”检查，通过“三个看”，全面评估防控工作成效：一看组织领导、任务分工是否健全明确，廉政风险有无遗漏项；二看廉政风险防控措施是否到位，监督检查是否有力；三看廉政风险防控效果是否显现，进一步加强“查、防、控、评”动态管理，形成有效管用的防控体系，确保廉政风险抓在经常、形成长效。
四、工作要求
（一）提高认识，加强领导。要将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任的重要内容，加强工作统筹，认真组织实施。成立以局主要领导为组长，分管领导为副组长，科室负责人为成员的廉政风险排查防控工作领导小组，下设办公室，由局办公室负责日常工作。
（二）突出重点，抓好落实。结合xx工作实际，将廉政风险防控与业务工作同部署、同要求、同落实。在全面排查、全面防控的基础上，突出重点领域，抓好xx数据质量管控，xx数据等领域的廉政风险防控工作；突出重点对象，规范领导干部“关键少数”的权力行使，抓好选人用人、xx执法、资金分配使用、财物管理、物资采购等重要权力岗位的防控工作；突出重点环节，围绕“三重一大”决策事项，健全完善议事规则和工作制度，有效防止决策失误、行为失范、权力失控。
为认真贯彻落实《中共区纪委区监察局关于在全区开展廉政风险防范管理工作的意见》文件要求，结合我局工作实际，特制定本实施方案：
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，围绕园林绿化工作中心，查找在履行岗位职能中的廉政风险和监管风险，制定防范措施，建立和完善具有我局岗位特点的廉政风险防范管理体系，形成具有岗位管理特色、符合园林绿化发展需要的反腐倡廉制度体系和权力运行的风险预防机制。积极营造廉政勤政的工作格局，全面推进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作。以排查廉政风险为基础，以制度建设为保障，以监督管理为手段，加强对权力运行的制约和监督，逐步建立预防腐败的长效机制，不断提高预防腐败工作的制度化、规范化水平。
二、领导体制和工作机制
为切实加强廉政风险防范管理工作的领导，成立园林局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。局党支部书记任组长，领导班子成员任副组长，各科室、公园、工程处、（以下简称各科室）负责人为成员的领导小组，统一负责廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进工作。领导小组下设办公室，办公室主任兼任领导小组办公室主任，负责对工作开展情况进行监督、检查和指导。形成一把手负总责、党政齐抓共管，内外监督多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。
三、实施范围
开展廉政风险防范管理工作范围：一是局领导班子；二是局机关各职能科室（6个）、公园（3个）、工程处（1个）、（1个）。
四、总体目标和工作程序
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核追责为保障，形成科学的防控模式。紧紧围绕行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计“七个方面”展开廉政风险点防范管理工作。到年底逐步建立比较完善的廉政风险防控体系。
结合本单位实际，充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险规划、风险识别、风险防范、风险教育、风险修正等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为本、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。抓好各科室廉政风险点防范管理工作。通过梳理易发问题的重点领域、重点工程、重要岗位、关键环节提出防范措施，完善风险预警教育机制、制度防范机制和监督管理机制，把查找风险工作作为一个思想教育、品德教育、廉政教育的过程，尽最大限度地保护干部职工的履职安全，进一步提高依法行政、依法办事的能力和服务经济发展的水平。
五、工作步骤
廉政风险防范管理工作通过实施计划、排查、考核、整改四个步骤，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。
（一）成立机构、宣传发动阶段（年2月—3月）
1．加强组织领导。成立由局长任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室。及时召开动员大会，组织干部职工认真学习《关于在全区开展廉政风险防范管理工作的意见》等相关文件，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。
2、制定工作方案。按照区纪委有关文件要求，结合本局实际，制定《区园林局廉政风险防范管理工作实施方案》并报送区纪委派驻住建局纪检组审查。
3．做好本年度廉政风险规划准备工作。
（二）廉政风险排查阶段（3月—4月）
综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。
1．梳理工作流程
对我局内设机构和工作岗位的权力、职责、所承担的工作事项集中进行研究，全方位进行梳理，明确各项权力的运行过程。重点对行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计及工作人员进行梳理，形成自查报告，并于4月20日上报局廉政防范工作领导小组审核后，报区纪委派驻住建局纪检组。
2．排查廉政风险点
按照全员参与的要求，集中展开全局各岗位职权的梳理和规范，编制职权目录，制定权利运行流程图。从风险源、风险点和风险表现形式三方面查找出行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点并进行公示。
一是查找个人岗位风险。结合园林工作实际，要求每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的履行职责、执行制度环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，认真分析查找个人在思想道德、岗位职责等方面存在的风险及表现形式，提出防控风险的具体措施和办法，经科室全体人员联查和综合评议后，报局廉政防范工作领导小组备案。
二是科室自查。在岗位自查的基础上，依照各科室所承担的具有行政审批权、执法监察、人事管理、财务管理、工程招标、工程项目建设、工程审计或内部事物管理权、项目资金分配及管理等全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，进行廉政风险点的查找，研究制定具体防控措施和相关工作程序，报局廉政防范工作领导小组审核。
三是单位自查。局领导班子结合园林行业特点，针对单位决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节进行排查廉政风险点。认真查找我局对人、财、物的管理以及科学决策、民主决策方面，行使权力中容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。将查找出来的单位、科室、岗位三类风险，在单位内部进行相互点评，并通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见。并形成书面报告，由单位主要负责人审核把关后，报区纪委派驻住建局纪检组审核备案。
（三）廉政风险等级评定（4月）
结合园林局工作实际，由本单位干部群众议推，局廉政风险防范领导小组初评，局党组集体研究，依据查找出的廉政风险点的多少、权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率、腐败问题发生造成的后果等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，廉政风险防范管理领导小组办公室形成书面材料后，报区纪委派驻住建局纪检组审核备案。廉政风险评估应着力从以下三个方面进行联查：
一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位有潜在廉政风险；
二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等；
三是开展风险排序，由各科室对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：可能产生违纪违法行为的是一级风险，由局领导班子重点监控；可能产生违章违规行为的是二级风险，由分管领导和相关科室负责人重点监控；可能产生轻微违章违规行为的是三级风险，由相关科室负责人加强监控。对分析评定的一、二、三级风险点和等级要报局廉政防范管理工作领导小组审定，同时报区纪委派驻住建局纪检组备案。
（四）制定防控措施阶段（2月—10月）
对排查出的廉政风险点进行梳理归纳后，制定出有针对性的廉政风险防范制度和措施，明确分工，任务、责任到人，为今后防范、监督、检查廉政风险点工作打下良好的基础。本阶段重点抓好以下四个方面的工作
1.建立廉政风险防范责任制。明确单位主要负责人作为开展廉政风险防范管理工作第一责任人的责任。单位负责人要与各科室负责人签订《廉政风险防范管理目标责任书》，各科室负责人再与岗位工作人员签订，一级抓一级，一级对一级负责，明确责任目标，严明奖惩措施，增强单位负责人抓好廉政风险防范管理工作的责任意识。建立风险岗位谈话制度，制定廉政教育活动计划，风险岗位实行轮岗制度，开展廉政公开承诺活动。
2.梳理、完善队伍管理机制，规范队伍管理权。
一是落实征求意见、民主集中制和议事决策等班子建设各项制度；
二是坚持政务公开、“一岗双责”，严格执行廉政准则，对管辖范围内的党风廉政建设承担连带责任；
三是认真落实干部选拔任用四项监督制度，完善干部任用机制。建立和完善各项防控制度和制约机制。
四是完善行政事务流程，规范各环节行为，切实加强公文处理、宣传、及资产、档案管理等工作。
3.制定有针对性的防范措施，夯实廉政风险防范管理工作的基础。健全完善工作流程，规范园林行政审批权，并严格按照行政权利公开运行网上公布的办理时限、办理程序进行审核。
4.规范内部运行机制，完善评估反馈机制。抓好对行政事务类和公共类风险点的防范，及时了解掌握制度制定和执行中的问题，不断完善制度，规范和落实措施，确保制度得到贯彻落实。
5．落实基础防控，建立完善的廉政风险预警系统。领导小组办公室设立廉政风险预警信息处理中心，负责收集、整理、汇总、处置等工作。按照确定的风险等级由办公室制作警示牌并上墙公示。
（五）检查考核阶段（2--12月）
采取座谈、评议等形式，对局属各科室的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，对党风廉政风险防范管理工作展开自查，及时发现问题，纠正问题，撰写工作总结。
结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，由领导小组组织全局召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期坚持运作。年底，组织检查考核，提出整改方案并上报局廉政防范领导小组审核备案，开始启动新的防范周期。
结合年度党风廉政建设责任制检查考核，组织对廉政风险防控管理工作自查，根据任务形势变化，对风险等级、防控措施适时进行调整，建立风险防控管理责任追究制度。按照单位定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成考核意见。在检查考核中，根据风险发生情况，相应做出“叫停”、“整改”、“问责”措施，改进和完善风险防范措施，修正风险内容，总结推广经验，对廉政风险积极进行修正，确保廉政工作实效。
六、工作要求
（一）提高认识，加强领导。将廉政风险防范管理工作与业务工作紧密结合，实施中要与“创优争先”活动结合起来，做到一起研究、部署、落实。局领导班子及其成员要认真履行“一岗双责”，带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作，促进我局廉政风险防范管理工作取得成效。
（二）强化措施，全力推进。推行廉政风险防范管理工作涉及面广，工作量大，需要各科室相互配合，齐抓共管，形成整体合力。全局干部职工要按照本实施意见中的工作任务、时限要求等，抓好贯彻落实，认真制定具体落实方案，查找风险点，完善防范措施，严格落实廉政风险防范管理各阶段的工作任务，推动我局惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败问题的发生，确保取得实效。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
二、工作安排
（一）动员布置阶段（5月上旬—6月中、下旬）
1、制定方案，广泛宣传（6月中旬前）。认真学习中央纪委、省委、市委和市纪委关于加强廉政风险防控工作的系列文件精神，学习张庆军市长在市政府第五次廉政工作会议暨全市廉政风险防控工作动员会上的讲话和市委常委、市纪委书记雍成瀚动员讲话精神，准确把握开展廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、工作内容和工作重点，按照市廉政风险防控工作指导协调小组的部署和要求，结合城市管理工作实际，制定切实可行的实施方案，开展广泛深入的宣传发动工作。
2、成立机构，落实人员（6月中旬）。成立市城市管理局风险防控工作领导小组，局主要负责同志任组长。设立领导小组办公室，承担廉政风险防控日常工作，局分管领导任办公室主任，从相关处室和单位抽调人员，集中办公，把廉政风险防控各项工作落实到位。
3、动员布置，明确任务（6月25日前）。适时召开全局人员会议，对廉政风险防控工作进行动员部署。明确开展廉政风险防控工作的目的意义、目标任务、工作对象和工作要求。组织好对领导小组办公室人员的培训，使他们熟悉廉政风险防控工作内容和流程，切实按照上级要求，保证全局廉政风险防控工作扎实有序开展。
（二）重点推进阶段（6月下旬—12月底）
1、清权明责（6月下旬—8月上旬）。根据城市管理法律法规和市城管局“三定方案”确定的职权，对市城管局所有的权力进行全面彻底的清理，编制“市城市管理局职权目录”。按照“程序法定、流程简便”的要求，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容。“职权目录”、“权力运行流程图”经集体研究确定后，按照规定上报相关部门备案，并在市城管局门户网站公开。
2、查找廉政风险点（8月上旬—9月中旬）。围绕规范权力运行，通过自己找、群众提、领导点、专家评和组织审等方式，分领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次，深入查找廉政风险点。对每个层次的风险点界定高、中、低三个风险等级，并对等级的划分标准作出说明。廉政风险点查找要重点围绕“三重一大”展开。
3、公示廉政风险点（9月中旬—10月上旬）。建立市城管局廉政风险点目录，向局各处室、直属单位和服务对象公示，接受单位内部和社会的监督。
4、制定防控措施（10月中旬—12月上旬）。围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，“一对一”的制定防控措施。必须做好三个方面工作：
（1）每个风险点，都要有相对应的防控措施；
（2）防控措施要切合实际，具体管用，具有针对性和可操作性；
（3）防控措施要与单位的规章制度相吻合，所有的防控措施制定后，要建立“市城市管理局廉政风险点防控措施一览表”，使其健全和完善市城管局的规章制度。
5、处置纠正问题（10月中旬—12月底）。对开展风险防控工作过程中发现的相关问题，按照及时发现、及时处置、及时整改的要求，依据有关法律法规，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，需要立案查处的及时立案，并严肃追究相关人员的责任，形成有效的风险防范长效机制。
（三）总结检查阶段（2013年1月上旬—3月底）
1、认真做好总结（2013年1月上旬—2月底）。对全局的廉政风险防控工作进行认真的回顾总结，查找不足，总结经验，提出下一步工作打算和安排，使廉政风险防控工作常态化、制定化，建立长效机制。形成书面总结和资料汇编，按要求报送市廉政风险防控工作指导协调小组办公室。
2、自查自纠，迎接检查验收（2013年3月上旬—3月底）。在全面总结的基础上，认真进行自查自纠，做好补缺补差工作，完善各类工作资料，立卷归档，迎接市廉政风险防控工作指导协调小组检查验收。
三、工作要求
（一）加强领导，落实责任。各处室、直属单位要把推行廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，认真组织落实；主要负责人要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。局监察室要认真履行职责，加强监督检查，推动廉政风险防控工作的落实。
一、指导思想
坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，以制度建设为抓手，逐步建立健全以人为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险点防控机制和超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，进一步推进党风、政风、行风建设，努力打造一支“服务型、法治型、清廉型”的干部队伍，为促进全市住房公积金管理工作又好又快发展提供强有力保障。
二、目标要求
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，结合中心反腐倡廉工作实际，以强化资金安全管理为主线的信息管理新系统的开发建设为契机，紧紧围绕队伍管理权、行政审批权，行政执法权、财务管理权等重点岗位和环节，通过扎实有效的工作，到2010年底，在全中心基本建立以领导岗位和关键业务岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系。通过对廉政和监管风险点的监控，及时发现和处置各类风险，推进反腐倡廉建设，从源头上预防和减少腐败现象的发生。
三、主要内容
紧密结合公积金管理工作实际的特点和规律，紧紧围绕权力的设定、行使、监督、评价、问责等环节，在完成职权清理、编制权力运行流程图的基础上，对照权力运行流程图，以权力运行的关键环节为重点，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面认真排查可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，逐步形成以岗位职责为基础、廉政风险点为控制节点、制度问责为手段的权力运行实时监控机制。
四、方法步骤
按照整体规划、突出重点、统筹兼顾、齐抓共管的原则，各科室、管理部结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，开展工作，进行系统管理。
（一）准备工作阶段
一是成立组织领导。中心成立由党组书记、主任张凌翔同志任组长，姜向东副主任任副组长，各科室、管理部负责人为成员的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的决策、指挥、调度等工作。领导小组下设办公室，办公室设在稽查科，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施、考核等，确保廉政风险防范管理工作责任到位。
二是加大宣传力度。召开全中心干部职工大会，进行广泛思想发动，组织专题学习，运用多种形式，营造工作氛围，使全体干部职工明确开展廉政风险排查工作、制定防控措施的目的意义、主要内容、工作方法和步骤等，提高全体人员的主动性和自觉性。
（二）查找风险点阶段
廉政风险点和监管风险点是指容易发生廉政和监管风险，可能使干部职工责任追究的工作环节和具体事项。各科室、管理部要在深入学习的基础上，坚持“对岗不对人”的原则，根据各自职能，认真梳理本科室职权，编制工作流程，分析职权行使的每个工作环节可能存在的风险点，按照“职工岗位找、科室和管理部查、分管领导审、领导小组评”的程序，对照《岗位廉政风险排查表》、《岗位廉政风险防范管理工作统计表》（见附件），查找已经构成或可能存在的廉政风险点，建立健全防控机制。
一是职工岗位找。按照全员参与的要求，每一位干部职工对照岗位职责，结合以往履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，查找出廉政和监管风险点，并认真填报个人《岗位廉政风险排查表》。
二是科室、管理部查。个人自查结束后，各科室、管理部召开风险点排查专题会议，在对个人自查情况进行审核修改确定的基础上，对本单位职权行使的每个工作环节可能存在的廉政和监管风险进行自查，并认真填报单位《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。
三是分管领导审。各科室、管理部分管领导，要认真履行“一岗双责”，对分管科室、管理部的自查情况，认真细致的进行逐项逐条审查把关，并经确认后上报领导小组评审。
四是领导小组评。由领导小组办公室对各单位提交的《岗位廉政风险排查表》和《岗位廉政风险防范管理工作统计表》，进行审核后，报领导小组审定，确保风险点找全、找准。
（三）风险等级评定阶段
领导小组将在确保查找风险点质量的基础上，及时组织对每个环节和岗位风险点，依据廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率等内容进行风险等级评定，建立三级风险评定机制，按照风险大小确定风险等级。根据不同等级风险，分别制定相应预防措施和制度规范，以便有的放矢采取针对性措施进行有效防范。
一是一级风险评定标准。中心主要领导、具有审批权和执法权的岗位、以及从事人事、财务、物资等管理的岗位，属于容易产生严重违法、违纪行为的廉政与监管风险点，均应评定为“一级风险”。
二是二级风险评定标准。凡是容易产生严重违规、违章行为的廉政与监管风险点，均应评定为“二级风险”。
三是三级风险评定标准。凡是容易造成轻微违规、违章行为的廉政与监管风险点，而容易受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，均应评定为“三级风险”。
（四）制订措施落实阶段
领导小组将在风险点查找与风险等级评定的基础上，结合具体工作实际及特点规律，狠抓具体防范措施的制订和落实。
一是制订防范措施。各科室、管理部要围绕排查的关键环节、风险岗位存在的每一个风险点等级评定为着力点，综合运用教育、制度、监督、问责等方法，针对风险等级逐条制订具有针对性和可操作性的防范措施。领导小组办公室要在对各科室、管理部制定的风险防范措施进行汇总的基础上，和中心办公室一起制定中心完善的廉政风险防范措施，上报领导小组审核后予以确定，建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，实行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥风险预警、风险处理、风险分析“三风险”功能，构筑前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法“三道防线”，形成符合中心工作实际和具有中心特色的廉政风险防范机制。
二是明确防范职责。按照党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，针对每个科室、每个环节、每个岗位制订的具体防范措施，逐级逐项明确分管领导、科室负责人、岗位具体人员、纪检监察等的各自职责，坚持在党组统一领导下，各负其责。
三是狠抓督促落实。有了风险点，有了防范措施和防范职责，落实是关键。领导小组将依据责任、运用考核抓落实，将廉政与监管风险点防范措施纳入党风廉政建设责任制考核范围，强化监督考核，严格责任追究，促进防范措施落实到位、取得实效。
（五）总结完善提高阶段
中心将在狠抓防范措施落实的基础上，及时组织对风险点防范效果进行总结、完善和提高。针对风险点随改革发展不断转移的规律，建立经常性的风险排查制度，进一步调整、完善和提高风险点防范措施，坚持查控结合，动态管理，使权力运行的关键环节持续得到关注和防范，确保防范的效果。同时，把廉政与监管风险点防范管理工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，作为责任制考核的一项重要内容，促进廉政风险防范管理工作的进一步落实。
三、工作要求
（一）加强领导、提高认识。各科室、管理部要高度重视，建立由主要负责人亲自抓的落实机制。通过积极开展多种形式的宣传教育活动，进一步提高全体干部职工的思想认识，切实增强紧迫感和使命感。要将各项工作细化落实到每一名干部职工，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。各科室、管理部廉政风险防范管理工作方案（包括业务工作流程图）和《岗位廉政风险排查表》于9月底前报领导小组办公室，具体防范措施和《廉政风险防范管理工作统计表》于10月底前报领导小组办公室。
（二）强化措施、落实责任。把推进廉政风险防范管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程。要加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施；各科室、管理部要相互配合，齐抓共管，形成合力，确保预防腐败各项要求落到实处。
近期，__办召开全办大会，认真传达学习了__纪检组长在__召开的专员办廉政风险防控工作专题会议的讲话精神，并就我办开展廉政风险管理工作情况做了总结通报，对下一步的工作进行了规划部署。会上，张凤玲专员强调，各处室要提高认识、高度重视，把风险防控工作作为“一把手”工程来抓，从我做起，从现在做起，要做到分工明确、责任到人、全员参与，切实把廉政风险管理工作落到实处，并注重查改结合，讲究实效，把防控管理工作当成是推动财政监督工作的抓手，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，稳步推进廉政风险防控机制建设。
会后，我办廉政风险防控管理工作办公室及时组织召开专题会议，就我办目前防控管理工作中存在的部分重点事项廉政风险点查找不够准确、全面，廉政风险与业务风险、制度风险存在混淆以及部分防控措施过于原则，缺乏针对性和操作性等问题进行了逐个分析，提出了结合财政部对专员办权力事项调整，按照“精、准、细”的要求，进一步分类查找风险点、分项制定防控措施的具体部署。
一是精心谋划，全员参与，进一步分类查找风险点。根据各处室工作特点，按照收入监管、支出监管、专项检查、内部管理事项，结合财政部调整完善专员办日常监管工作的规定，重新梳理权力事项，在此基础上，对审核审批、日常监管、专项检查、内部管理等4大类权力事项分类查找风险点，保证岗岗梳理，人人参与。同时，按照“重点事项突出梳理，一般事项日常梳理”的原则，根据权力事项和业务岗位的实际情况，确定重点岗位和关键环节,分类型梳理，确保重点风险点不遗漏、不缺失。
二是准确定位，区分风险类型并按职能分类解决。各处室准确定位权力事项风险按类别，区分为廉政风险、业务风险和制度风险等。对于廉政风险，应在全部重点权力事项中进行梳理、防范，制定防范措施，并严格执行；对于业务风险，应由相关业务管理部门对相关授权事项进行重新梳理，找出薄弱环节并予以完善；对制度风险，应按照体制问题、制度制定问题、制度缺失问题等产生原因，由相关职能部门分门别类解决。
三是科学规范，增强防控措施的针对性、操作性。廉政风险防控措施的制定要紧扣已查找的廉政风险点，有针对性地分类制定防控措施，重点抓好完善岗位廉政制度、实行岗位廉政责任书及廉政介绍信、加强岗位廉政教育、实行廉政信用审查等方面防控管理措施的制定和落实。此外，还要不断完善制度，进一步修订、补充财政监督法律法规，强化制度的落实和执行，确保财政监督检查工作有理有据、落实有力。同时，把全面推进廉政风险防控管理管理作为完善惩治和预防腐败体系、推进反腐倡廉建设的重点工作来实施。
