关键词：专项资金；管理；科技成果；转化
科学技术是第一生产力，科技成果转化专项资金能够更好地推动科技成果向现实生产力转化，实现产业结构的优化和产业升级，促进经济发展方式的转变，推动经济可持续发展。科技成果转化专项资金是财政预算内基建资金，是用于扶持在该行政区域内实施科技成果转化的项目。通过科技成果转化专项资金的引导和带动作用，促进了一大批符合产业导向、科技含量高、带动能力强的项目落地转化，取得了良好的经济效益和社会效益。
一、科技成果转化专项资金管理使用中存在的主要问题
由于科技成果转化专项资金管理是一项新的探索性工作，在实践中，专项资金的申请、安排、拨付和使用等环节还有一些亟需解决的问题。
（一）项目申报环节存在的问题
1、项目申报门槛较低。一是项目的科技成果要求比较低，5年内取得的科技成果鉴定、评审意见、获得地厅级以上科技进步奖的科技成果，保护期内的专利权，都可以作为项目的科技成果。有的科技成果取得时间与申报时间间隔较长，比如发明专利权期限为20年，实用新型专利权为10年，随着技术的进步，有的科技成果可能不再具有先进性和适用性，但是也符合申报条件。二是申报项目没有要求实质性开始动工建设，只要是制定了具体的项目实施工作方案并开展项目的前期工作，就可以提出申请科技成果专项资金。三是一些已建成投产或基本建成的项目，本来不属于扶持范围的项目，但是这些项目通过简单的包装，也申报科技成果转化专项资金。每年申报的科技成果转化专项资金项目都很多，有的项目当年安排不过来，只能延后到第二年安排。从调研的37个项目来看，扶持资金总额为900万元，平均每个项目扶持资金为24万元，每个项目得到的扶持资金较少，科技成果转化专项资金扶持存在“撒胡椒面”的现象。
2、项目申报材料不规范。一是项目申报材料要求比较简单。在项目申报材料中只有申请表是原件，其它附件材料都可以是复印件，也没有规定受理申报部门要对材料的复印件与原件进行核实。二是项目投资估算不合理。一些项目高估总投资，最明显的是高估项目的流动资金，有的工业项目流动资金占项目总投资一半以上。一般来说，科技成果转化项目基本是基建类项目，固定资产投资要占比较大的比重才比较合理。通过调研，我们发现有的项目实际建设规模比申报材料的建设规模要小，实际总投资比计划总投资也缩小了。三是没有提供审计的会计报表。如果项目使用企业自有资金建设的，要提供企业上两个年度和最近一期的会计报表，但是没有明确规定会计报表要经会计师事务所审计，从申报的项目来看，一般项目没有提供审计过的会计报表。
3、缺乏对从事申报科技成果转化专项资金的中介机构的管理。申请科技成果转化专项资金由项目业主提出申请，填写资金申请表并附上有关附件。但在实际项目申报中，有的项目申报材料是由中介机构组织编写，项目申报成功，取得专项资金后，项目单位再支付给中介机构咨询费。从事申报工作的人员业务素质良莠不齐，并且没有统一明确的收费标准，一些中介机构存在乱收费现象。
（二）项目评审环节存在的问题
专家评审意见是项目是否安排专项资金的重要依据。参与评审的专家具有良好的职业道德，能独立、客观、公正对项目进行审查，但是，参加评审工作的专家任务都很重，有的专家半天时间要评审二十多个项目。有的项目所处技术领域的专家专家库里还比较少，只能由相关技术领域的专家评审。由于参评的项目多，涉及的行业范围广，专业性强，而参加评审的专家人数少，专家掌握的行业、专业有限，不可能对项目的技术创新性、建设方案的可行性、预期社会经济效益和示范带动作用等项目情况都很熟悉，进而影响到项目评审意见的权威性。
（三）在专项资金计划审批环节存在的问题
在项目审定、专项资金计划下达之前缺少对项目的实施情况进行实地调研。从项目单位开始组织申报材料，中间还要经过转报、项目初审、专家评审等环节，才到项目审定、专项资金计划下达环节，项目实施情况可能会发生一些重大变化，特别是一些重点项目，未经过查看项目单位的现场情况，不了解项目实施进展的具体情况，不了解项目单位是否具备项目实施的能力。这样，下达专项资金计划可能存在一定的风险。
（四）专项资金拨付环节存在的问题
科技成果转化专项资金拨付不及时，存在专项资金被截留、挤占和挪用问题。目前大多数科技成果转化项目的专项资金拨款流程为：省财政市财政县财政项目单位，专项资金拨付的中间环节多，有的县财政比较困难，存在专项资金被截留、挤占和挪用问题。通过对37个项目的调研发现，专项资金到达项目单位账户平均天数是166天，其中半年以上的项目有13个，最慢的达到了527天。专项资金不能及时全额拨付到项目单位，影响了项目建设的实施，降低了专项资金的使用效率，也可能会导致违纪违规问题的发生。另一方面，没有明确规定在专项资金拨付给项目单位前要对项目进行检查，可能会产生有的项目已撤销或停止建设，还向该项目单位拨付科技成果转化专项资金的问题。
（五）专项资金的使用环节存在的问题
从调研项目情况看，多数项目的专项资金用在项目建设方面，或用于科技成果转化项目的贷款贴息。部分项目的支出不符合专项资金的使用要求，用于支付业务招待费、咨询费等。多数建设项目财务管理不够规范，没有做到专账管理。
（六）项目验收环节存在的问题
项目验收是检查项目是否按计划完成各项工作内容，是否交付符合预期的工作成果。通过调研发现，项目验收工作不够重视，有的项目已建成投产多年，但是没有及时向有关部门申请组织验收，或因有关部门工作繁忙，未能及时组织验收，影响了项目正常的结题，也影响了项目的后续跟踪管理。在建成投产的35个项目中，经过验收的项目只有13个，验收率只有37%。
二、加强科技成果转化专项资金管理的几点建议
要充分认识科技成果转化专项资金对促进科技成果转化为现实生产力的引导和带动作用，加强专项资金的管理，提高专项资金的使用效率。遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优扶持、公平透明、专款专用的原则。为了进一步加强科技成果转化专项资金管理，推进科技成果向现实生产力转化，提出以下几点建议：
（一）加强项目申报环节的管理
1、提高申报门槛。技术成果应当要符合产业发展方向，产业关联度大，带动作用强，预期经济社会环境效益好；项目采用的关键技术先进成熟，能显著提升本省产业技术水平。一些技术含量一般的项目不列入扶持范围，鼓励先进适用的科技成果尽早进行产业化，缩短进行转化的科技成果的有效期，对于较长时间前取得的科技成果可能不具有经济价值，不能申报科技成果转化专项资金。要加大对重点项目的扶持力度，逐步减少对一般项目的扶持，改变目前专项资金“撒胡椒面”的现象，真正发挥科技成果转化专项资金的引导和带动作用。
2、规范从事科技成果转化申报工作中介的管理工作。培训一批从业人员，认定一批专业中介机构，明确规定项目申报工作由具有资质的中介机构负责，并与物价部门商定收费标准。在项目申报材料中应提供项目申报机构的营业执照、资格证书和从业人员的执业资格证书。项目申报材料的真实性由中介机构，管理部门可不定期对申报项目进行抽查，一旦发现虚假情况，要对从事该项目申报工作的中介机构进行处罚，取消该机构和有关从业人员的执业资格，在项目申报源头上保证申报项目的真实性。
（二）进一步完善专家评审制度
1、扩充完善专家库。吸收更多具有丰富的专业知识和实践经验的专家参与项目评审，也可以吸收省外知名专家进入专家库。参与评审的专家要对所审查项目技术领域的发展状况和所涉及经济领域、市场状况有较深的了解，具有权威性。专家库要能够实现对入库评审专家的动态管理、随机抽取、自动语音通知、自动回避、抽取过程严格保密和严格时间控制等功能。
2、改进评审方式。专家评审可以采用集中评审与实地评审相结合的方式，重点项目可以在集中评审基础上进行实地调研。对于外地专家参与项目评审，可以采用网上评审、函审等评审方式。对于重大项目，可委托工程咨询机构进行评估。
（三）完善专项资金计划审批管理
在项目审定、专项资金计划下达之前，要对项目进行实地调研，特别是重点项目，要了解查看拟扶持项目的具体实施情况，包括项目的工程建设情况、技术开发能力、资金筹措情况、项目实施配套条件和生产经营状况等。把调研拟扶持项目工作做为项目专项资金审批安排程序的一个重要环节，掌握扶持工作的主动性，使专项资金真正能够用在科技成果转化项目上，更好地促进科技成果转化。
（四）完善专项资金拨付管理
通过调研发现，相当数量的科技成果转化专项资金到位时间滞后，影响了项目的实施。要研究制定规范化、科学化管理的专项资金管理制度，使专项资金安全、快速运行。加强专项资金拨付管理，减少资金流通环节，规定每个环节专项资金拨付时限，积极探索科技成果转化专项资金如何直接补助到项目单位，避免专项资金被截留、挤占和挪用情况的发生。在专项资金拨付给项目单位前，应当加强对项目检查，对因故撤消或中止的项目，应当取消项目年度投资计划，收回支出预算并停止拨付专项资金。
（五）加强专项资金使用管理
项目单位对取得的科技成果转化专项资金，要专款专用、专账管理。项目单位专项资金的支出要符合下达的计划通知要求。专项资金支出范围有投资补助和贷款贴息两种。投资补助要用于与科技成果转化项目建设主要内容相关的支出，不得用于购置小汽车、招待费等消费性质的支出；贷款贴息要用于支付科技成果产业化项目向商业银行的贷款所负担的利息支出。对于专项资金已拨付到项目单位，而项目因故撤销或中止，项目业主应当进行项目清算并报财政部门核定，已按规定用途使用的专项资金作核销处理，未使用的专项资金应当缴回财政部门。
论文摘要：科技成果转化是形成和创造新的生产力的关键环节，然而 目前我国科技成果转化中企业科技信用缺失的现象较为严重，制约了我国科技成果转化的 发展 。文章论述了当前我国科技成果转化中企业科技信用失信的行为，分析了信用缺失的原因，提出了在科技成果莓化中建立企业科技信用管理体系的一些建议，希望能为改善科技成果转化中企业信用缺失的合作环境提供 参考 。
科技已成为推进社会、 经济 发展的关键 因素。因此，科技成果转化的意义十分突出。科技成果转化不仅要有成熟的科技成果，更为关键的在于市场转化。在科技成果向市场转化的过程中，常常出现一些企业不守信用，“临近签约说分手”，“产学研无经费不合作”，最终导致科技成果转化项目 “流产”。在科技成果转化中企业失信挫伤了科技成果拥有者成果转化的积极性，制约了科技成果转化 。在科技成果转化中建立企业科技信用管理体系约束企业失信行为对推动科技成果转化具有重要意义。
一、科技成果转化 中的科技信用
2004年，国家科技部出台的关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》中明确指出，科技信用作为社会信用的重要组成部分，是指从事科技活动人员或机构的职业信用，是对个人或机构在从事科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的一种评价。科技信用概念包含经济信 用和商业信用的本质，存在 于科技成果转化过程之中，因为科技成果转化本身也可看做是涵盖科技产品研究、生产全过程的一种交易活动。
科技成果转化是指为提高生产力水平而对 科学 研究与技术开发所产生的具有使用价值的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产 品、新工艺 、新材料 、发展新产业等活动 。在完成这些创新活动的过程中，科技成果是一种 以知识形态为主的劳动产品，它 的产权交易，集中反映了科研——生产——消费三方面的供求关系，交易方式灵活，需要签订一系列合同、协议，于是就会出现是否按条款履行契约，有无失信行为等问题。科技成果转化的各个环节、产权交易的各个方面，都体现着信用的原则，都要求按契约的承诺行事。科技信用 已成为影响科技成果转化的重要因素 。
二 、科技成果转化中建 立企业科技 信用管理体 系的必要性
科技失信行为对科技成果转化的影响深远，一方面科技资源环境得不到有效配置，科技产出的质量无法得到保证；另一方面科技转化投入风险加大，交易成本增加，进而科研合作 (交易)行为受到抑制，科技成果转化投入的连续性遭 到破坏 。科技活动是一个生产知识的投入产 出过程，科技活动的特殊性表现在科研活动的探索性、科技成果价值的难测性及科技活动的长期性。这些特性使科技成果转化合作双方之间的约定 (如项 目合同计划任务书或委托协议书等 )具备了更为明显的不完备性契约的特征 。项目合 同或委托协议中的刚性 内容不多，可测性和可考核性较弱。
在科技成果转化 中，科技成果的拥有方和需求方之间的合作 (交易)充满博弈的味道 ，科技成果拥有方对交易的期望值高、警惕性也高。科技成果拥有方想通过合作 、转让等方式将科技成果开发转化并获得相应的回报，但往往担心需求方的信用度而产生顾虑。如果在科技成果转化过程中无法协调、解决这样的问题，必然会导致科技成果的供需双方失去转化的信心。在科技成果转化过程 中存在相当数量的企业失信行为，如 “临近签约说分手”、 “产学研无经费不合作”和“合同协议违约”等现象，导致科技成果转化项 目的 “流产”。“临近签约说分手”表现为企业作为科技成果需求方在寻求科技成果时积极热情，但在科技成果拥有方拿出技术方案，提出科技成果转化项目对接需签订合作协议时，企业需求方却以多方面原因拒绝签约，因在科技成果转化中的失信而导致科技成果转化项 目的夭折。“产学研无经费不合作”表现为企业以 “产学研合作”的科技成果转化项目名义来申请 国家科技项目课题的经费，当申报课题项目未予立项无法争取到政府经费支持后，便将科技成果转化项 目搁置。“合同协议违约”表现为科技成果整套研究设计技术的合作交易。
在科技成果转化过程中，企业作为科技成果转化的合作方或需求方往往为了尽快回收购买科技成果的投资，未获科技成果持有方或出让方许可便擅自转让或扩散该科技成果，致使一些具有机密性的内容经多次转手泄密而降低甚至丧失价值。
企业科技信用缺失给科技成果转化带来的危害是非常巨大的。企业 “临近签约说分手”会使一个做 了大量工作的科研群体因项目不能签约无后续开发资金而分崩离析，破坏了科技活动的连续性；企业忽视科技成果转化本身带来的效益而直奔国家项目经费的 “产学研无经费不合作”功利主义，会使一项具有很大社会应用价值的科技成果无法找到企业对接而被束之高阁；企业 “合同协议违约”侵害了科技成果开发、拥有者的利益，严重挫伤 了科技成果拥有者继续与科技成果需求企业继续合作的信心。为此，必须在科技成果转化中建立、完善企业科技信用管理体系，约束企业的失信行为，保证科技成果转化健康有序的进行，加快科技成果转化步伐，实现跨越式发展。
三、建立企业科技信用管理体 系的建议
(一)建立企业科技信用评估管理机构
要解决在 科技成果转化中出现的企业科技失信 问题 ，科技主管部门必须要建立企业科技信用评估管理机构，负责企业科技信用的信息采集、评价、管理 、、回馈等各项工作，并针对工作中存在的问题，不断完善企业科技信用管理机构。相关政府部门和科技服务中介间要协助机构管理，建立信息共享和协调机制。另外，机构在管理工作中要建立健全企业科技信用的评级制度。只有做好企业科技信用的记录，才能形成对企业在科技成果转化中行为规范的有效监管和竞争压力，使企业意识到一旦信用缺失，将可能带来的在科技成果转化中永久性的淘汰出局，以此从源头上杜绝在科技成果转化中企业科技失信的发生。
(二)加强 企业 科技信用的研究
加强企业科技信用的研究，提高对新时代企业科技信用本质的认识。通过进行相关的国际学术交流与合作，学习借鉴发达国家的经验教训，从而避免误区，少走弯路。在深化认识的基础上，结合我国国情与科技成果转化的现存特点，建设有
2．加强对科技成果转化中企业的具体科技成果需求及成果转化 目标达成度的考察管理；
3.加强对企业科技成果转化的项目计划评估考察管理
4．加强科技成果需求企业在成果转化过程中所匹配的相关人、财、物等资源是否到位的监督管理；
5．加强科技成果转化项目完成后鉴定过程的评估管理，保证项目鉴定的公正性和独立性，避免出现因评估不合理带来的协议纠纷。
(四)建立完善 法律 体系
要使企业科技信用管理制度化、规范化和长期化，需要国家在立法上给予保障。立法的目的是创造一个公平、公正以及信息公开和共享的环境，这对科技成果转化尤为重要。企业科技信用制度的的法律化与法规化，将使科技信用制度的推行有法可依，行之有据。特别要强调的是要尽快建立和完善企业科技失信惩罚机制，加大执法力度，使失信企业为其行为付出代价 。改变 目前对企业失信行为无法约束且处罚力度不够的现状 ，提高法律监管的威慑力。完善的法律体系对企业科技信用管理保障的关键是要建立企业科技信用激励机制，只有建立一套使守信者得到利益，失信者付出代价 的奖惩体制，才能改善科技成果转化的信用环境。
(五)企业科技信用信息的公开和共享
论文摘要：地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化、推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。本文运用创新理论及公共管理理论，以地方政府和高校为研究对象，从高校科技成果转化的角度，研究和探索地方政府的管理创新问题，重点研究了国家创新体系中高校、地方政府、企业三者关系问题；以人为本的管理思想与地方政府创新人才激励机制题；地方政府职能转变与科技中介组织问题。
科教兴国重在创新，创新问题关系到国家和民族的兴衰，日益受到各国的重视。高校具有人才和技术密集优势，承担国家自然科学基金项目占全国近2／3，“863计划”项目占全国的1／3，国家科技攻关项目占全国14％，取得了一大批科技成果。但是，全国高等学校的科研成果有90％以上仍未在生产上发挥作用，清华大学是我国专利大户，国家实行专利法以来，授权的643项专利中得到不同程度应用的也仅占30％，效益较为突出的只有15％。如何把高校的科技成果转化为产业优势、经济优势?政府的宏观调控与推动尤其重要，特别是耗资巨大、企业难以承担风险的大项目，更加需要政府采取措施促进。
1中外政府推动高校科技成果转化的作用
经济发达国家的政府都十分鼓励高校同企业界建立合作关系，并为此投入巨额资金。英国早在1986年10月，宣布了一项投资为4．2亿英镑的资助产学研合作的宏伟计划，规定高校科研机构选定并得到企业资助的研究项目，政府将拨结该项目同样数额的支持经费。美国科学基金会(nsf)白1971年开始，陆续制定了“大学工业合作计划”、“工程研究中心计划”等7个促进高校与企业界结合的计划。美国商务部1990年拨款组织“先进技术计划”，资助那些申请该计划的企业、政府部门、大学都按“食物链”的方式集团化，以确保集团内各成员之间相互了解、密切结合，达到缩短技术从实验室到市场的时间。英国地方政府鼓励大学和企业合作，谢菲尔德市的市长谈到，市政府主要制订一些鼓励政策，如在大学附近设立科学园区，鼓励新兴公司的成立，引导大学教授不要只做纯学术研究，鼓励年轻的学者对中小企业发生兴趣。1996年英国政府启动区域创新战略，其目的是帮助将新思想和新方法转变到商业和公共领域的创新上来。美国大学成为政府认可的教学和科研中心，并得到大量资金。同时，发达国家十分注重制定有关优秀人才引进的政策，他们的做法和经验表明：政府在推动高校和企业的结合上起着重要作用。
中国政府近些年来为推动高校科技成果转化采取了各种方式，如实施火炬计划、星火计划、863计划，组建国家工程(技术)中心，实施产学研联合开发工程等，但在实践中遇到不少困难”]各省市政府也采取了相应措施，促进高校与企业的结合，教育部与科技部共同推进大学科技园的建设香港特区政府1993年成立香港工业科技中心公司，拨款2．5亿元及57130平方米的土地作为兴建中心大楼及租期运作费用，旨在促进科技、学术与工业的结合，但政府在具体的政策上支持力度仍显不够。
地方政府作为国家权力机关的执行机关，对于高校科技成果向企业转化，推动地方经济乃至整个国家的经济发展负有重要责任。但我国不少地方基础较差，科技投入低，高校创新功能薄弱，力量分散，加上管理体制方面存在的问题，缺少创新人才激励机制，科技成果转化率低。
2关于创新理论的研究
关于创新理论的研究始于二十世纪初，西方的一些学者借用新制度经济学的某些理论观点和研究方法，从社会、政治、经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，重视国家特定因素对于技术变迁过程的重大影响，最有代表性的研究文献首推美籍奥地利经济学家约瑟夫-熊彼特1912年所著的《经济发展理论》，熊彼特在这本著作中明确地将经济发展与创新视为同一物，还将发明与创新区别开来，认为创新是一个社会过程而不仅仅是一种技术的或者经济的现象。熊彼特的有关经济发展是一个以创新为核心的演进过程的观点，为政府、企业制定有效的创新政策提供了理论依据，但没有涉及到政府管理创新对于技术成果转化影响的问题。
美国著名企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒于1977年发表的名著《看得见的手——美国企业的管理革命》，克分论述了企业组织的创新与发展实为管理革命、管理创新的一部分，认为大公司出现之后，管理的复杂化程度提高，从而导致了经理阶层的职业化和高层次管理方式的形成，而这就是人类历史上最伟大的一次管理创新但是钱德勒的研究对象是美国企业的发展，对政府政策对企业管理创新的影响几乎没有涉及。
近些年西方学者发表了大量对创新理论和官产学研的专著、论文，其中影响较大的有a~earte．muii"所著的《科技成果转化系统》一书。该书论述了美国联邦政府、高等教育机构以及其他科研机构在科技成果转化中的作用proctorp、reid等所著的《美国和德国科技成果转化制度的比较研究》，对德国和美国在国家科技成果转化制度中的组织、管理和执行上的相似与差异进行了探索，并应用具体事例对美国4个主要科技园区的科技成果转化中的动力进行了检验。michatlhobday所著的《科技创新在东亚》，该书拓宽了传统的创新理论，建立了了解科技后进国家(地区)高科技公司优势和缺点的分析性架构…。铃木所著的《日本的科技成果转化》，该书重新解释了日本的科技变革进程，指出日本科技成果转化主要归功于日本政府的远见卓识的产业政策和大型公司的创新管理技术。但从高校科技成果转化的角度论述政府管理创新问题的论文论著较为少见。
国内学术界近些年来十分关注创新理论的研究，其中冯之浚编著的《国家创新系统的理论与政策》具有代表性，在这部书中，冯之浚等论述了政府对技术创新的引导和抉择的必要性，提出了制度安排及深化政府的体制改革问题。
关于高校科技成果向企业转化途径，国内外学者和实际工作者进行了较为广泛的探讨，美国、英国一些学的主要观点有：(1)高校教师和科研人员向工厂企业流动，高校教师到企业兼职；(2)高校与企业建立合作关系；(3)建立向工厂企业推销科研成果的专门机构；(4)创办大学科技园区，使高校科研成果直接进入园区孵化；(5)创办合作研究中心，与企业界共同开发新技术；(6)建立科技成果交流网，密切高校与企业的联系。国内学者研究的主要内容有：(1)大学的教学、科研与社会职能；(2)影响高校科技成果转化的因素；(3)高校科技成果转化成功的标准；(4)产、学、研一体化研究；(5)大学科技园发展模式等。但国内外对地方政府在高校科技成果向企业转化中的管理创新问题尚欠缺系统论证。
3国家创新体系中地方政府与高校、企业的相互关系同题
经济合作与发展组织(oced)1996年报告中提出：“国家创额体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等．为了一系列共同的市场和经济目标，通过建设性的作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。”国家创新体系主要构成中的政府、企业、大学、研究院所等，在实现该体系的功能中发挥着各自的作用，并存在合理的相互联系机制。而国家创新体系的变化和发展的根本动力是创新，它包括知识创新、技术创新和管理创新等内容，其中，知识创新是基础，技术创新是核心，管理创新是保证。知识创新是指通过科学研究获得的新的基础科学知识和技术科学知识的过程。高校在知识创新中处于主导地位，这是由高校人才长期以来所形成的科学素养所决定的。他们在我国高层次的学习和工作环境中不仅获得了大量的知识，而且也掌握了科学的研究方法。他们的文化素质，尤其在创造中的理性思维是最突出的特征。正是这样一支知识创造型人才队伍，已经或将成为知识创新的战略资源。技术创新是指企业应用新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体，企业的生存与发展必须以市场为导向，技术创新是企业提高经营管理水平、走出困境和发展壮大的关键，促使企业加强技术研究开发和科技成果的转化与应用，成为技术创新的主体。管理创新是指创造一种新的更有效的资源整合范式，这种范式既可以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程式管理，也可以是新的具体资源整合及目标制定等方面的细节管理。各种组织都能成为本组织管理创新的主体，而从某一特定的行政区域整体来说，地方政府则是管理创新的主体，它对于合理配置创新资源起着宏观调控作用。由此可见，在国家创新体系中，围绕企业的技术创新这个关键，高校的知识创新是基础，地方政府的管理创新是保证。我们以大学科技园为例进一步说明政府与高校科技成果转化的关系问题。
中国大学科技园是政府、高校、企业相互结合，加速高校科技成果转化的一种模式。如前所述，高校具有人才和技术密集优势，取得了相当多的科技成果，如何把高校中的科技成果转化为产业优势、经济优势，大学科技园是一种有效途径我国成功的大学科技园发展模式中，地方政府的支持力度是很大的。沈阳市政府在沈阳海峡两岸科技工业园拨出810亩地，完成六通一平，以低于征地价的每亩3万余元出售给东大软件园。哈尔滨市政府在哈工大校园周围划出117公顷土地建设哈工大高新技术园区。北京市政府政策预留22公顷土地建设清华科技园。浙江省政府财政拨款5000多万元，与国家教委合作，建设浙江省杭嘉湖科技开发公司等，并相应出台了吸引创新人才人园的政策。可见，创办大学科技园的基本条件是：当地政府的支持和企业财团的加^，高校显著的科技优势和人才优势。而条件相似，由于缺少当地政府的支持，创办大学科技园是很难成功的。
4以人为本的思想与地方政府创新人才激励机制问题
在中国古代传统的行政文化中，以人为本的思想是一个突出特征，这是西方国家所不及的。先秦诸子都是从人出发来阐述自己的思想，其中，儒家“三纲五常”思想中的人本思想具有积极意义，最典型的有孔子和孟子的民本思想孔子在《论语·学而》一文中日：“道千乘之国，敬事而信，节用而爱人，使民以时”，这里“道”指通导、治理的意思。
仲弓问仁，子日：“出门如见大宾，使民如承大祭”，其中“如承大祭”指如同承担大祭典一样小心。孟子在《孟子·尽心上》一文中日：“民为贵，社稷次之，君为轻”，在《孟子·公孙丑下》一文中日“天时不如地利，地利不如人和”。从中可见，中国古代的思想家已经认识到管理的核心在于人的管理，只有尊重民意，重视和发挥人的作用，国家和民族才能兴旺发达。中国古代传统行政文化中以人为本的思想，是现代政府管理创新的文化支撑。西方国家的管理思想曾经历由古典管理理论的“经济人假设”，到现代管理理论的“自我实现人”的假设，从而奠定了以人为本的管理思想，他们认识到人才与人力资本的重要性，认识到人力资本是一种重要的战略资源，尤胜过金融资本，人力资源的开发与管理成为企业、高校等各种组织以至政府管理的重心。可以说，在现代信息社会里，从以物为中心的管理体系转向以人为中心的管理体系是历史的必然，也是管理创新的重要内容。
人才就是为社会发展和人类进步进行了创造性劳动，在某一领域、某一行业，或某一工作上做出较大贡献的人。创新人才通常指创造力高的人才，即能产生符合某种目标或新的情境的解决问题的观念，或是创造出新的社会价值的能力。显而易见，创新人才是创新的关键和根本。地方政府的管理创新首先要树立以人为本的管理思想，建立和完善创新人才的激励机制，创造一个吸引人才并能使其创造力得到充分发挥的良好的竞争环境，在全社会造成一种尊重人才、尊重知识以及人人参加竞争的舆论环境，增强创新人才的竞争意识和不进则退的危机意识。
5地方政府职能转变与科技中介体系问题
5．1地方政府职能转变
职能，通常指职责与功能作用，它是职和能的辨证统一。国家职能是指国家活动的基本方向，是国家在实施其阶级统治和社会管理活动过程中担负的职责和功能。恩格斯曾指出：“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它的这种社会职能时才能持续下去”。从这个意义上说，国家本质上是社会公共利益的代表，因此，国家必须具有对经济和社会公共事务管理的职能。所谓地方政府职能，是指地方行政机关在一定时期内，根据国家或社会发展的需要而承担的职责和功能。可见，地方政府职能是政府职责与政府功能的统一。地方政府职能是国家职能的有机组成部分，在本质上是国家职能的具体执行，是作为国家管理执行机关的行政主体，依法对政府机关事务和社会公共事务进行管理时所承担的职责和所具有的功能作用。
地方政府职能内容是变化的，这是由行政环境的变化所决定的，这就涉及到地方政府职能转变问题。当前在由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变的大环境下，在高校科技成果向企业转化的过程中，地方政府职能转变及体制改革至关重要，这是地方政府管理创新的又一个重要内容。一方面，政府职能的重点是宏观调控、社会管理和公共服务，政府对科技、教育等公共事业的管理职能进一步强化，但政府机构不宜庞杂；另一方面，企业正由政府的附属物逐渐转变成完全独立的经济实体，但在高校科技成果向企业转化的创新过程中，地方政府的干预始终是十分必要的，但干预方式不能沿用计划经济体制下的方式，而应是作用在市场的失效点。基于这两方面的思考，政府的部分科技、教育等公共事业管理职能可以由界于政府与高校、企业之间的科技中介组织代为履行，按照市场的方式进行管理，实现体制刨新。
5．2科技中介组织
科技中介组织，就是以非行政的方式组合起来，介于政府与科研部门和企业之间，执行特定功能的互益性社会自治组织。科技中介组织是传播知识和信息的桥梁，是高校科技成果转化的中问环节。如前所述，市场经济对地方政府角色提出新的要求，要求地方政府职能转变，实现由原计划经济体制下的政府对社会、企业、市场的直接控制向宏观、间接管理过渡。这时，介于政府与科研部门、企业、社会、市场之间的科技中介组织，成为协助地方政府职能转变的一股重要力量。科技中介组织的发展，在高校科技成果向企业转变的过程中起着重要作用。
(1)推动作用。在市场经济活动中，不论是企业还是个人，都是作为独立的利益主体出现的。利益主体基于不同的利益需要，参与市场经济活动，必然会产生各种矛盾冲突。实践证明。市场经济“看不见的手”并不是万能的，完全靠市场的自发调节，并不能保证市场效益的最大实现，而且，往往会发生市场失效，表现在高校科技成果向企业转化中，高校教师利益得不到保证的事情时有发生，政府、企业的科研投资得不到回报的事情也经常出现。因此，在市场经济条件下，如何协调政府行为与高校行为、企业行为的关系，无疑是地方政府转变职能面临的新课题。在市场失效的时候，科技中介组织则扮演了相对成功的角色。他们在市场经济大潮中应运而生。他们面向市场、熟悉市场、服务于市场，比相关的政府部门在有效管理、服务市场经济方面确实起到了更为积极的作用，这也是一种地方政府职能转变的压力和动力，为地方政府职能转变提供了方向：以市场经济为导向，将地方政府的职责与市场经济本身的游戏规则相结合，培植和发展科技中介组织，服务市场、管理市场而不是命令市场。
关键词：高校；知识产权；管理
一、引言
在知识经济时代，知识产权发展迅速，它在为社会带来巨大经济效益的同时也推动了科技的不断进步。高校在培养人才的同时也凭借着人才聚集的优势，以较为雄厚的科研实力，创造出越来越多的科研成果，形成更多的知识产权，为国家科技创新作出了更大的贡献，因此，高校正逐渐成为国家科技创新的生力军。可见，做好高校知识产权管理工作具有十分重要的意义，这样不仅能保障高校科研的顺利开展，还能促进高校科技成果的转化与产业化，从而促进社会经济的快速发展，增强国家的综合竞争力。
二、我国高校知识产权管理存在的问题
随着国家对科技创新的重视以及高校科研的不断发展，高校科技创新能力不断提升，自主知识产权数量也不断增加，但在知识产权管理方面还是存在着制度不够完善，知识产权流失严重，科研成果转化率低等问题。
（一）高校知识产权管理制度不够完善，机构不健全。虽然随着知识产权重要性的日渐显现，国家对科技创新逐渐重视，与高校知识产权有关的规章制度相继出台，使高校知识产权管理工作有章可循。但从目前来看，由于对知识产权管理重要性认识不够，高校普遍还存在着知识产权管理制度不完善，机构不健全。有些高校未根据自身的科研实际制定相应的知识产权管理制度，有些高校未设专门的知识产权管理机构，而是将相关工作职责交由科技部门代行，有些高校未建立相应的奖励激励与科技成果转化机制，导致知识产权管理工作无法有效开展，使高校知识产权的综合价值大打折扣。
（二）知识产权流失严重。随着市场经济的发展，科学技术的价值越来越受到重视，高校人才流动更加频繁，高校与企业之间的合作越来越多，高校知识产权流失也随之出现。主要表现为：1、人才流动导致知识产权流失。大批高校学生在校期间曾参与了大量的科学研究活动，毕业后将其所掌握的核心技术带入社会获取利益；高校教师也大量涌入高新技术企业或自主创业，带走了在校期间所形成的知识成果。2、科技成果转化导致知识产权流失。在对外技术合作、技术交流、成果转让过程中，没有规范知识产权的条款，容易造成知识产权流失。此外，高校科研人员知识产权意识淡薄，普遍存在着重技术成果轻知识产权的观念，对科研活动形成的技术成果申请专利的意识不强，不利于对知识成果的保护。
（三）科研成果转化率低，产业化程度不高。高校虽已逐渐成为科技创新的生力军，但由于各方面的原因，高校较多的科研成果仍仅处于理论层面，科研成果的转化率仍然很低，并未能形成现实的生产力产生经济效益。一方面，科研成果转化需要耗费大量的人力、物力和财力，而政府政策扶持却不够，资金投入也不足，导致科研成果转化缺乏助推力。同时，科研成果转化体制还不健全，科研成果还欠缺一个好的转化平台，也在一定程度上阻碍了科研成果的转化。另一方面，我国高校现有的体制还没有完全与市场经济的竞争机制接轨，高校科研成果评价缺乏有效的激励机制，科研成果评价体系缺失，科研成果的转化对科研人员的切身利益影响并不大，大多数科研人员都是只是埋头于科研工作，并未意识到科研成果转化能带来巨大的经济效益，从而就忽视了科研成果的转化。
三、我国高校知识产权管理存在问题的对策与建议
（一）完善知识产权管理制度，建立健全知识产权管理机构。高校首先应建立和健全知识产权管理的相关制度，特别是保密保证制度、知识产权评估制度、绩效考评制度、奖励激励制度以及成果转化制度等，从制度上保护与管理高校知识产权，同时兼顾科研人员的合法权益，激励其创新积极性，促进科技成果的转化。其次，应当设立专门的高校知识产权与技术转移管理机构，如知识产权领导小组、知识产权事务中心等，同时配备稳定且专业的知识产权工作人员队伍，负责处理知识产权相关事务，以形成完整的高校知识产权管理与服务体系，保障科研工作的顺利开展与科技成果的有效转化。
关键词 科研成果转化 高校科研管理体制 科技创新
中图分类号：G640 文献标识码：A
高等学校是我国科技创新的主体，其科技成果不仅数量多，而且水平高。高校科技成果转化为生产力已成为推动世界经济发展的重要力量。高校科技成果转化也是实现高校社会服务功能的一种主要形式。目前，吉林省地方高等学校科技成果转化推广仍然存在一些问题。比如：成果转化率较低，可供转化的成果较少，成果转化机制不太健全等。在科技成果转化推广的过程中，成果转化机制不健全是最大的障碍。因此，吉林省地方高等学校必须立足于产学研合作，从转化机制的源头、过程、利益分配、服务体系等各个层面入手，提高吉林省地方高等学校在吉林省社会经济发展中的服务功能。本文遵循“现状—问题及成因—对策”的基本思路，在考察吉林省地方高校科技成果转化推广现状的基础上总结我省地方高校科技成果转化推广的不足，分析障碍，给出相应的对策。
1 吉林省地方高校科技成果转化推广现状及存在的问题
国内外学者对“高校科技成果转化及推广”已经进行了广泛的研究，包括对科技成果转化的历史、模式比较、转化的政策、机制、理念分析等方面的研究。归纳起来，关于科技成果转化的第一种研究主要是政府对高校科技成果商品化和产业化的资助方式，此类研究可以提高政府的资助效率；第二种研究是针对成果提供方和有成果需求的企业双方面的利益，制定合适的政策法规，建立行之有效的科技成果转化体制，促使双方合作，以此来提高科技成果转化率。然而，关于这两方面的研究，有的是只有针对国家层面的宏观研究而没有针对地方层面特点的研究，有的则是只有针对科技成果转化过程中各相关因素问题的系统研究，而没有形成切实可行的机制。吉林省高等学校科技成果转化机制和推广模式的现状是大多数研究只是进行理论上的定性探讨，没有对这一过程进行科学的量化分析，缺乏定性与定量相结合的研究。目前，吉林省社会经济发展中迫切需要解决的问题是创新地探索促进科技成果良性转化的相关研究和政策措施。当前吉林省地方高等学校的科技成果转化率低，转化渠道较为简单等问题，极不利于吉林省产业结构的优化。这主要是现行高校科研管理体制导致吉林省地方高校在科研工作的许多方面做得不够科学合理，比如科研导向、科研观念、科技评价、科研激励机制及科研推广平台等方面。
2 吉林省地方高校科技成果转化推广存在的问题成因
2.1 吉林省的科技投入不够
和沿海城市及京津沪等发达城市比较，吉林省无论是在科技人员和科技经费等方面的投入、支出、科技成果和科技论文等方面的产出、还是在专利鉴定成果数、科技专著、科技成果奖和科技成果转化率，相对来讲是比较低的。
2.2 吉林省地方高等学校科技成果的转化受到了现行科研管理体制的制约
现行高校科研管理体制存在着一些弊端， 主要集中在：条块分割的高校管理模式不利于交叉综合研究，限制了科技资源整合；高校科技管理组织结构不利于信息上下传递；现有的高校科技评价、激励和竞争机制不利于科技创新成果的产生；科技项目和科技成果的管理模式不适应科技创新的需要；现有科研管理体制使得科技与经济结合不到一起，大量的科技成果不符合市场需要；科研价值观不科学；当前高校人才评价缺少推动高等学校科技成果转化的平台；高校的科技人员不够协调，习惯“单兵作战”；利益分配机制没有建立，阻碍高校科技成果的转化。
2.3 高等学校现行科技成果转化模式阻碍了科研成果的转化
高等学校现行科技成果转化模式主要有高校自办产业模式、高校与企业直接合作模式、增长模式三种。这三种模式的缺点在于：（1）各高等学校普遍缺乏能够推动科技成果转化能力的外部资源的整合，更缺乏能够实现科研成果、劳动、资本、组织、市场需求、制度环境各种要素相互综合配套的管理。（2）政府的作用尚未充分发挥。政府应对高校提供必要的资金支持、帮助分担转化风险，并通过各种手段来协调市场中的各种影响因素。（3）吉林省绝大多数高校还缺乏一种能分散和转移科技转化风险的机制，因为科技成果转化过程中存在着极大的不确定性，这种风险应有效回避而不应单纯由高校来买单，因为这将极大制约科技成果转化进程。
3 吉林省高等学校科技成果转化机制和推广模式的问题的解决对策
（1）转变传统观念，提高促进科技成果转化的地位，将其放在与教学、科研同等重要的地位。将地方经济发展的需要与自身研究特色相结合，明确定位；将吉林省地方经济社会发展与高校的科技创新活动有机结合，加强高校科研管理，完善科研评价机制。（2）培养优秀的科技队伍。科技队伍是科技创新的长远保证，高校里往往集中了某一领域的精英，利用这些精英打造优势的科研团队进行研发，推动吉林省科研水平的提升。（3）大力推进产学研结合，形成合作联盟。继续推动高校科技成果产业化。鼓励社会企业和风险基金加强与吉林省地方高校重点实验室、优势学科、和工程〔技术）研究中心的合作，跟踪高校重大科研项目，做到技术更新理论、产品研制在高校，具体实验、生产在企业，风险均摊、收益分成的合作之路。（4）加强科技合作与交流。因为吉林省的实际情况大部分项目的科研水平与东部地区、国际有一定的差距，加大与外界的合作与交流必将提升吉林省的整体科研水平，推进科研成果的转化。
总之，对吉林省地方高校成果转化机制及推广模式的研究应“立足于市场”，“为企业而研发”。高等学校的科研项目和产品开发应从市场需求出发，既着眼于市场需要，又要考虑企业的生产条件，科研成果的成熟度既要高又切合实际，成果转化也就容易实现。
本文是吉林省教育科学“十二五”规划重点课题（ZC12089）的成果
参考文献
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关键词：科技管理；科技成果；产业化
目前，我国科技成果产业化程度比较低、速度比较慢、科技成果转化比较难的现状，严重影响着高科技成果对传统产业改造的进程。
1创新科技成果目标管理机制，促进科技成果管理
目标管理是以目标为导向，以人为中心，以成果为标准，而使组织和个人取得最佳业绩的现代管理方法。科技成果管理工作主要包括成果验收(鉴定)、登记、建档、申报、评审、奖励、成果推广等项内容。重视和做好科研成果的目标管理工作，有利于正确评价和肯定科技人员的辛勤劳动、保护其合法权益，激发科技人员的积极性和创新能力，使科技人员在“发展新产业”的科研竞争中固有优势、保持持续发展的后劲，从而促进科技成果的推广和应用。创新科技成果目标管理机制主要包括以下几个方面：
一是创新科技成果目标管理主体。目前，我国科技队伍主力军在高校和科研单位，科技力量游离于企业之外。而企业是科学技术创新的主体，更是科技成果产业化的执行者。因此，在进一步的改革中，应创新加强对企业这一主体的科技成果管理。首先，中央和地方各级政府应当鼓励、引导和支持企业加强高新技术的研究开发、成果转化和产业化，提高企业的自主创新能力，强化企业自主创新的主体地位。其次，企业科技经费的投入，应重点用于高新技术研究开发和成果转化项目，要加大对企业技术研究开发、成果转化的扶持力度；最后，积极鼓励科研院所进入企业，建立一批技术创新联盟，促进产学研建立稳定的合作关系，在优势产业和战略性新兴产业构建技术创新战略联盟，重点解决产业集成创新中的科技、工程和装备问题，提升产业核心竞争力。
二是创新以成果转化为核心的成果管理目标。科技成果管理工作要以促进成果转化为核心目标，以社会市场需求为导向，一方面，建立健全成果管理的规章制度，用法律手段规范登记工作，掌握和提供科技成果信息资源，避免低水平重复研究，促进高校科技成果的交流与推广应用。另一方面，建立多种科技成果评价方式，促进科技成果转化。鼓励科技成果通过市场竞争、生产实践以及学术上的百家争鸣等形式得到评价，促进科技成果的转化。
三是创新科技奖励管理制度。科技奖励是一种手段和措施，其目的是促进科技进步和社会主义市场经济的发展。因此，科技管理中科技奖励工作应认真贯彻《国家科学技术奖励条例》的前提下，结合学校的实际，制定切实可行的科技奖励制度，激励广大科技人员的积极性和创造性，促进科技成果的推广应用。
2创新科技档案信息管理平台，促进科研工作开展
科技档案是科技生产、试验、管理等活动的真实记录，它生动载录和说明了整个科学研究过程的全部活动信息和科学事业发展进步历程信息。在科技管理工作中，科技档案是开展科研工作的前期基础，是科研成果、技术发明转化为生产力的桥梁和纽带，对促进科研工作开展，促进科技成果产业化具有重要的意义。科技档案信息管理平台的创新应把握以下几点：
首先，建立科研成果登记数据库。科研成果的登记、存档是科研工作的重要环节。科研成果登记数据库的建立和使用有助于实现科技成果管理工作的办公自动化、现代化，有助于提高科技管理工作水平。同时，科研管理部门应该建立健全成果登记的档案制度，督促所有科研人员积极主动地进行成果登记工作，引导科研人员积极使用成果登记数据库中的资料进行统计和分析，充分地提高科研工作的效率和科研成果的认知度。
其次，加强科技档案信息资源的开发利用。科技档案利用工作不能仅局限于传统的提供简单查找利用单一的文字资料，信息的综合利用要形式多样化。因此，进一步开发科技档案资源信息，是服务好科技建设的关键。这就要求科技档案管理工作者不能局限于就档案工作而做档案工作，应随时关注科学研究发展的动态，积极参与科研课题的有关工作，全方位了解一个科技研究的全过程，以及该课题在实施发展过程中需借鉴的文献信息和相关资料的利用。了解到最前沿的科技研究发展的动态信息，从而使科技档案工作更好地满足科研工作的发展需要。
最后，重视科技统计工作。科技统计工作的意义和地位在于采集、整理、分析、研究客观、真实的数据，提炼、形成科学的概念，为正确的认识事物的本质提供依据。因此，科技管理应加强科技统计工作，不仅为科技决策者提供数据服务，而且参与科技政策研究，为科技政策制定提供咨询，对科技政策的制定提供重要的参考依据，促进科技管理工作科学化、现代化。
3创新科技项目管理，促进科技成果开发
项目管理最初是从开发和生产大型、高费用、进度要求严的复杂系统的需要中发展起来的。近20年来，越来越多的组织、企业开始注重项目管理，将其灵活地运用于科技开发活动的管理中。在科研院所，项目管理主要运用于以下两个方面：一是建立健全项目监控评价体系。项目监控评价体系应具备健全的科技项目评估与遴选功能。要健全、完善专家咨询委员会，发挥其提供咨询建议的作用。同时组建产业布局规划组、宏观政策研究组及盟市、部门、企业的科技管理网络系统，对实施项目进行连续、精确地定量分析，为立项提供可靠的决策依据。二是加强科技成果转化专项资金管理。在项目审定、专项资金计划下达之前，要对项目进行实地调研，特别是重点项目，要了解查看拟扶持项目的具体实施情况，包括项目的工程建设情况、技术开发能力、资金筹措情况、项目实施配套条件和生产经营状况等。把调研拟扶持项目工作作为项目专项资金审批安排程序的一个重要环节，掌握扶持工作的主动性，使专项资金真正能够用在科技成果转化项目上，更好地促进科技成果转化。
参考文献：
从集团层面完善下属各子公司的技术创新动力机制，建立适应市场竞争的现代企业制度，形成大型集团企业技术创新的内在动力机制，是企业技术创新的重要内容之一。科技项目是技术创新的主要方式。科技成果是由科研人员通过科技项目实施而产生的，且科技成果只有转化为实际的生产力，通过市场的考验，才能称为有效的科技成果。科技项目和科技成果共同构成了企业技术创新的核心内容。完善企业技术创新的动力机制应用科技项目的鼓励机制和科技成果转化的鼓励机制两方面进行考虑。1.完善科技项目鼓励机制。科技项目是为研发企业创新型产品、设备、工艺或服务而开展的一次性科研活动。组织实施科技项目是企业技术创新的有效、快速、核心手段之一，其在企业技术创新中发挥与其它技术创新模式无法比拟的优势。目前，大型央企集团在科技项目实施过程中存在立项积极性不够、项目成果不明显、项目实施效率较低等影响科技项目效果的不良因素。通过完善央企科技项目鼓励机制，提升央企内部或与外部合作科技项目开展的积极性和有效性，是提升央企技术创新能力的重要组成部分。完善科技项目鼓励机制可以通过在央企集团层面建立有效的科技项目管理制度角度切入，如《科技项目申请流程》、《科技项目立项管理制度》、《科技项目节点进度管控办法》、《科技项目验收管理制度》、《科技项目绩效评价办法》等。通过建立涵盖科技项目各个环节的科技项目管理制度，全面落实科技项目鼓励机制，加快科技项目实施进度，提升科技项目研发效率，以推动央企技术创新。2.加大对科技成果转化的鼓励政策。科技成果转化即将企业技术创新成果经过生产、销售环节投放市场，为企业盈利，也是企业技术创新的主要目的。科技成果转化速度是企业占据市场份额大小的关键影响因素。加大对科技成果转化的鼓励政策是完善企业开展技术创新动力机制的重要组成。提升大型央企集团的科技成果转化速度，可以通过在集团层面设立科技成果转化奖，按照科技成果产生的经济效益多少和科研能力效应大小给予不同级别的奖励，用以鼓励在组织实施科技成果转移、转化和产业化中做出突出贡献的子公司和个人。
二、依托高校与科研院所培育协同创新机制
科研院所作为国有的科研机构，主要从事企业不愿或无力开展的研发工作，例如，基础性、综合性、战略性科学研究工作，某些高新技术、市场竞争前技术和高难度行业共性技术研究工作。其主要为围绕国家经济建设、国家安全和社会可持续发展，提供行业公共科技产品和共性关键技术，为实现国家目标而服务。研究性高校主要从事基础研究和一些前沿技术的应用研究，其科研工作多和人才培养相结合，是基础研究、前沿技术探索的知识创新和知识传播基地。依托研究性高校和科研院所形成央企的协同创新机制，解决一些前沿性的开发工作耗费人力、物力成本，研究难度大的问题。是高难度和高成本技术创新工作的有效模式。
1.成立协同创新研究院。协同创新研究院是充分发挥研究性高校和科研院所在央企技术创新工作中重要作用的创新性方法。通过搭建实体化的产学研服务交流平台，在协同创新研究院内汇集高校、科研院所创新技术和人才资源，对接央企优势产品和优惠政策，采取有组织的科研模式，以增强企业持续发展的技术创新能力与核心竞争力。协同创新研究院以“创新驱动、转型发展”为目的，通过服务沟通高校、科研院所和企业，帮助各方进行突破式发展。并从企业、产业和市场需求出发，构建完善的技术创新机制，推动央企技术升级。通过协同创新研究院实现人才培养、科学研究、技术创新、产业应用协调发展。其中，高校和科研院所在协同研究院框架下与央企各子公司展开技术研究，央企各子公司在协同研究院框架下展开技术应用研究，并负责技术创新成果的生产、销售和服务方面的工作。通过多种分工与合作模式，最终将协同创新研究院打造成集研究开发、成果转化、产业孵化、国际合作、聚集高端人才的国际一流成果转化平台。
2.利用信息手段搭建协同创新服务平台。除了成立协同创新研究院之外，央企和高校、科研院所之间还可以通过现代化的信息手段，搭建能够协同创新的网络化创新服务平台。例如，通过微信手段搭建即时沟通和交流平台，通过物联网搭建技术、成果、人才即时共享平台等。创新服务平台可以共享央企的技术难题、行业前沿技术以及高校和科研院所的最新研究成果，形成一种将高校和科研院所的成果迅速转化为实际生产力的良好沟通途径，实现高校和科研院所核心技术的创新优势与央企成果转化的创新优势良好结合。
三、形成科技项目管理的有效机制
我国目前大部分企业都不具备完善的、合理的项目管理机制，在项目开发过程中存在资源浪费、研制周期过长、产品推出速度过慢等各种问题，在大型央企集团公司内部，通过建立完善的科技项目管理的有效机制，充分发挥各子公司的优势资源，实现集团内部的资源利用最大化，降低产品的开发成本，加快新产品的推出速度，是央企科技管理创新的一种有效模式。
1.建立科技项目过程管理的完整体系。目前，国内外学者认可的项目管理体系包含九大部分：项目集成管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理。而大部分央企的科技项目管理都没有涵盖项目管理的完整体系，一般只着重于项目成本管理和时间管理，但对成本和时间的管理也并非按照科学的项目管理方式开展，只是简单的将科技项目分为开题立项、阶段审查以及评审验收等几部分内容，对项目管理是松散的。在开题立项阶段，只要符合科技项目立项条件并通过专家论证，便可以编入科技项目实施计划。但有些科技项目仅仅只关注了市场技术难题和新产品开发，而没有为央企未来发展壮大提供有力支撑和储备行业领先技术，在短期内能够保持某类技术或产品在行业的生存和发展，长远来看，由于不能拥有独有的先进技术，在以后的竞争中会永远处于行业追随者的地位。在阶段审查过程中，科技管理部门主要跟踪检查项目的进度以及在财务方面的保障情况，实际的检查力度不足，没有完全达到科技项目跟踪与管控的目的，效果欠佳。评审验收阶段，科技管理部门根据项目完成情况，对项目研究成果及验收材料内容进行审查，主要评价成果是否按立项合同书指标完成，并没有对科技成果的经济和社会价值进行有效评价。松散和单一的科技项目管理模式不利于充分利用央企内部有效资源，建立涵盖九大内容的完整科技项目管理体系，将九大内容贯穿于项目的立项、阶段评审与验收的各个阶段对于提高科技项目管理的效用，提升央企的科研水平具有重要的实际意义。
2.建立科技项目应用评价与奖励机制。建立科技项目应用评价与奖励机制的主要目的是保证科技项目成果的延续性，使科技项目研发过程形成的核心技术、人才队伍、知识产权成果等为企业发展产生持续性效应。科技项目应用评价应在项目完成的半年或应用一年后进行，通过邀请相关领域专家对科技项目研究成果的技术含量、效益大小、先进性、竞争力提升水平、知识产权水平等进行综合评价，形成不同等级的奖项，并对科研团队给予名誉和物质的奖励，并对好的研究项目进行经验总结和组织交流，促进科技项目研究成果的推广应用。
四、建立科技成果的有效评估体系
科技成果评估过程是对科技成果产生前和产生后各项活动的进行深入、客观分析研究的过程。科技成果评估过程的有效性是央企科技成果成功转化的“定心丸”，而科技成果评估过程有效性的保障条件建立科技成果的有效评估体系。央企通过不断推出新产品来占领市场，经营的核心目标是利益最大化，而在央企下属的各子公司内部，并不是所有的科技成果都具有市场价值，无价值的科技成果不仅浪费了资金成本，还降低了研发人员的积极性，如果建立对科技成果的有效评估体系，也是央企科技管理创新应研究的重要方向之一。
1.市场评估指标。新产品、新设备或新工艺等只有进入到生产活动，批量投入市场，才能产生客观的经济效益和社会效益，对科技成果评估的核心指标是科技成果的市场推广前景，且市场推广前景指标应作为科技成果指标评价体系中可量化的、占比重最大的一项指标。市场推广前景的量化评价标准可包含新产品、新设备和新工艺的年产值、销售额、利税额等，这些实际的可量化指标可以非常准确的体现科技成果的推广前景，央企在科技管理过程中，可以清晰的评价下属子公司某项科技成果所产生的价值。
2.R&D能力提升评估指标。科技成果所产生的价值不仅包含立竿见影的市场效益，其产生过程中所带来的研发（R&D）能力提升也是科技成果的重要价值，R&D能力是央企技术创新、快速发展的关键影响因素之一，对央企未来长远发展所带来的是其他影响因素无法比拟的影响，是央企保持长久活力和拥有广阔发展空间的关键。央企下属子公司R&D能力的评价标准与通常R&D能力所包含内容类似，一般为科研人员学历构成、科研人员职称结构和专利拥有数等指标。通过R&D能力提升力度评估实现对科技成果的有效评估活动，主要包括评价该项科技成果产生之后所能够培育出的科研人员构成，所能够提升高水平科研人员的数量以及所产生的知识产权数量。
五、搭建成果转化快速通道
经过合理的科研项目管理和科技成果评估，可以确定各子公司内部可快速投放市场的科技成果，在对于大部分的子公司来说，由于传统机制的流程复杂，科技成果的转化以及产业化市场推广的速度较慢，通过科技管理模式创新，在集团层面形成具体的保障制度，搭建成果转化的快速通道，是央企科技管理创新的重要方向之一。
1.建设科技成果转化保障制度。在集团制度层面形成科技成果转化的保障，是央企形成科技成果转化畅顺通道的基础条件。科技成果转化快速通道的构建涉及生产、销售、售后服务等企业多个环节，在保障制度建设过程中，需涵盖所有与成果转化相关环节，科技成果首先经过严格的试验检测和小批量装机验证，才能大批量投放市场，在生产制度建设上，对于科技成果中新产品的生产构建合理的样机试制制度，对于小批量装机构建合理的产品小批量试装制度，等，都是科技成果转化制度的重要组成。为了保证科技成果投入生产活动之后，能够得到有效产品改进和市场扩张，此时，能够直接获取客户产品体验的售后服务环节对于产品的评价就显得非常关键，通过有效制度将售后服务环节获得的有效信息迅速采集，才能促使科技成果有效改进和快速进入下一轮新的科技研发，产生新的科技成果。
2.完善科技成果转化激励机制。建设保障制度是科技成果转化的基础条件，有效的激励机制成为科技成果转化的“催化剂”。科技研发基金是科技成果转化激励的一种良好方式，其可以用于资助或奖励央企内部从事新产品、新设备或新工艺研发的科研工作人员，按照不同的科研成果类别，分别确定资助的形式和资助金额。同时，为了提升科技成果转化在生产、销售和服务环节的畅通无阻，也可以将科技研发基金这种良好“剂”添加到生产、销售、服务等各个环节。这种科技研发基金对于企业技术创新起到了很好的“锦上添花”作用。从科研氛围上拓宽了科研工作发展的道路，也从客观上起到了很好的辅助作用，加速了科技成果转化。
六、结语
【关键词】高校；政府；成果转化；政策建议
引言
在创新高校产学研创新体系中，需要发挥政府的主导作用，充分发挥市场在资源配置中的基础作用、企业在技术创新中的主体作用、高校在知识创新中的主体作用、高校联合科研机构在研究中的引领作用；使高校及科研机构成为“产学研”的重要基础作用和生力军作用，建设各具特色和优势的区域创新体系和社会化、网络化的科技中介服务体系；在实践中走出有中国特色的自主创新产学研道路。
以经济建设为出发点，政府主导下，通过联合、共建、融合等多种方式加强高校与企业和科研机构之间的合作，构建高校同企业“产研分工、优势互补、利益共享、风险共担”的合作机制，推进多种形式的校企合作，形成高校科技创新的新特色和新亮点。
一、健全法律法规，提供制度保障
（一）改革科技成果鉴定办法
打破现行的成果鉴定办法重学术价值、轻应用价值，重研究、轻推广的评价标准，适应市场经济发展和成果转化的需要。
（二）改革大学实力评估办法
改革现行的大学办学实力的评估办法，将高校科技成果转化数量及产生的经济效益作为高校科研能力的主要评价标准之一，真正把科技成果转化作为21世纪高水平大学的特别职能之一。
（三）建立科技成果转化项目认定及备案制度
对重大科技成果转化项目，政府给予资助的，可以采取公开招投标方式确定承担单位。将企业与研究单位签订的技术开发项目作为成果转化进行预审备案，并追踪转化情况。
（四）完善人才培养引进制度
复合型人才流失是科技成果转化中存在的最主要问题，为此应鼓励高等院校和企业联合兴办以人力资源开发为主的综合性社会服务机构，按企业化运作，从事人才交流，孵化培训一批既有扎实的工程专业技术知识，又有敏锐的商业洞察力的科技成果转化专门人才。推荐和引进高新技术成果转化项目所需的高级工程师、硕士研究生以上学历的高新技术人才，以满足科技成果转化的人才需求。
二、发挥监管职能，优化转化环境
（一）加强信用环境建设
要严厉打击不遵守科技合作合同的企业，进行企业信用等级评定并建立企业信用等级数据库，定期予以，努力营造良好的市场信用环境，同时政府引导和激励社会资金建立中小企业信用担保机构。
（二）加强知识产权保护力度
成立知识产权法院，加强《知识产权法》的实施检查与监督，今后在知识产权维权案件中，将更多地由公安、检察、法院等司法部门共同参与，除了民事、行政审判，更注重刑事审判，通过加大刑事手段的利用，提升威慑性，使知识产权维权更有力。避免高校在实施成果转化过程中技术流失以及可能出现的知识产权的权属纠纷，强化高校知识产权的保护。
（三）明确分配
要明确落实高校的成果转化收益的分配政策，尤其加强对企业行为的监控，消除高校的顾虑。
（四）规范成果价值评价
建立权威的科技成果的价值评价机构，消除高校与企业在成果价值认定方面的分歧。
（五）注重技术许可管理
对具有较好市场前景的应用研究项目，具备转化条件的单位以合理的条件请求技术所有人许可实施时，经论证考核后发挥调节作用，必要时适当缩短强制许可期限。
三、完善转化体系，转变服务职能
（一）加强中介服务体系建设
加强科技成果转化中介的功能性建设。加大对科技成果转化中介的技术扶持力度，提高其项目孵化能力；建立风险基金和贷款担保基金，提高其投融资能力；搭建成果转化信息网络平台，提高其信息共享能力。积极建立以市场为导向的非盈利中介机构，以优惠价格为科技成果转化提供服务。
（二）提高技术供需平台服务能力
经调查，74.19%的企业认为技术供需信息平台不能满足企业需求，同时有22.58%的企业根本没有关注过技术信息供需平台。为提高技术信息供需平台的服务能力，要进一步疏通高校和企业的沟通渠道，建立以企业为主体，市场为导向的需求分析机制，精准把握科技成果转化方向。与机构化的公共服务平台充分融合，使信息充分畅通，充分交流，促进科技成果的充分转化。
（三）创新校企合作模式
加大力持高校和企业联合共建实验室及其设置企业需求的开放课题，鼓励和支持联合开展重大课题攻关。在满足正常教学科研需要的前提下，探索将高等学校重大仪器设备以租赁费、使用费等方式入股科技型企业等新模式。
（四）加大税收减免力度
在科技成果转化政策需求方面，政府应该加大税收减免扶持力度。应进一步加快落实国家对于大学科技园的优惠政策。地方税务部门对大学科技园自用及提供给孵化企业使用的房产、土地免征房产税和土地使用税，对其向孵化企业出租场地、房屋以及提供孵化服务的收入免征营业税。在有关税收政策尚未出台之前，知识产权作价入股所产生的所得税能由财政垫付，以解决科技企业初创阶段的生存问题。
（五）完善金融风险投资体系
建立财政部分出资、银行资金参与的政策性风险投资基金。同时，积极支持、鼓励建立各种形式的风险投资公司，通过招股、发行债券等方式广泛吸纳社会资金，广泛吸纳居民投资、社保资金和引进外资，以建立规范运作的商业性风险投资基金，最终建立以商业性为主导的风险投资体系和投资机制。
（六）明确高校与企业的两个主体地位
高校是知识创新主体，提出成熟或先进科技成果是它的责任和义务；企业是技术创新主体，是科技成果转化的受体，成果转化是企业义不容辞的责任，企业以向高校主动提出技术成果需求和产品需求为目标。在两者融合的过程中提升各自的主观能动性，发挥相应的特长。
四、加强课题管理，适应市场需求
市场风险是影响企业吸纳高校科技成果的重要因素。因此，政府应改变以往的项目立项方式，以市场应用开发前景为导向，提高企业在高校科研项目中的参与度，从源头上降低科技成果转化的市场风险，提高企业吸纳高校科技成果的积极性。
（一）把好项目立项关
任何应用型科技项目的立项，必须要求实施人中至少应包括一个企业，企业参与项目研究可以以技术人员参加或按比例追加研究经费，企业、高校和主管部门共同确定成果知识产权的行使方法。
（二）把好项目结题关
任何应用型项目必须以在企业的中间实施作为结题的条件，或至少由一家企业提出工艺应用性或经济效益报告。
（三）把好项目评审关
要求项目评审、实施、鉴定等各环节与企业保持良好的合作，以该项目是否适宜工业化生产、能否取得预期的经济社会效益作为评审、鉴定的重要指标。通过强化企业的作用，提高高校科技成果的市场适应性，有效调动高校与企业合作的积极性和主动性。
五、成立专项资金，完善经费管理
（一）提高科研经费投入比例
要推动高校科技成果转化，政府应努力加大科研经费的投入。使财政科技投入的增幅比例明显高于财政经常性收入增幅比例。提高高校的研究开发经费投入占高校科研经费中的比例。
（二）设立成果转化专项资金
政府应当设立科技成果转化资金，用于科技成果转化项目的资助、科技成果转化基础设施建设和设备购置，扶持技术中介服务机构，以及奖励等。
（三）调整横向科研经费管理办法
很多企业没有获得过政府科研基金的支助，因此提高横向科研项目经费支助力度势在必行。建议根据国家有关科技项目资金管理的政策，按照市场经济的原则，调整横向科研经费管理办法，鼓励科技人员承担重大和重点横向科研项目，对重大和重点横向科研项目经费使用给予政策性优惠和支持。
（四）改革人事考核制度，建立成果转化机构
由于高校科技成果种学术水平，轻市场前景，导致研究成果与市场需求脱节，科技成果转化率低。针对这一现状，为提高高校科研成果转化率，提升高校科技成果对经济和社会发展的贡献作用，提出如下四点建议。
（1）成立科技成果转化机构
建议高校成立科技成果转化办公室等，负责校内外科技信息的收集、整理以及科技成果和企业需求信息的搜集与沟通，负责组织学校相关单位或研发团队开展成果转化活动，协助有关部门做好以科技成果作价入股产生的技术股份的管理等相关工作。
（2）鼓励教师和科研人员从事成果转化工作
鼓励高等院校科研人员兼职从事高新技术研究开发与成果转化，技术咨询和技术服务工作，转让职务科技成果的收益主要用于改善科研条件和奖励科学技术人员。有条件的高校还可单独设立科技成果转化专项奖励资金，用于奖励对科技成果转化有突出贡献的教师及科研人员。
（3）将科技成果转化纳入人事考核评定指标
鼓励设立科技成果转化岗位，并在职称晋升上单独下达指标。对教师知识产权转化比例提出要求，达不到要求的在教职工考核和绩效发放上予以体现。
（4）改革职称评定考核制度
在职称推荐中，增加成果转让、成果服务及成果产业化等权重，并将科技成果是否成功转化作为该研究人员职称评聘定的重要依据。在年度考核中，把科技成果转化作为各单位、各部门和个人年度目标考核的重要指标之一。
总之，要加快高校的科技成果转化，必须合理吸收国内外其它高校的先进的科技成果转化的经验，针对高校和企业实际，大力发展地方经济，实行管理创新、科技创新和观念转变，进一步加强科技管理队伍建设和社会服务体系建设，不断优化转化环境、完善转化机制，积极稳妥地发展风险投资业和中介服务业，形成经济与科技的良性互动、企业与高校的良性互动、学校与科研人员的良性互动，科技成果产出与转化的良性互动。
参看文献：
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