【关键词】合同；管理流程；主要风险；分析；控制
建筑企业在我国国民经济的发展中占据重要地位，为了确保建筑工程的施工管理质量，就必须加强施工合同的管理，从目前的现状看，建筑企业施工合同在管理过程中，比较常见的问题是管理流程不规范。因此，施工单位必须提高对合同管理的重视度，进一步优化合同管理流程，并提升管理人员的综合素质，这样才能最大限度规避和控制风险。
一、合同管理流程分析
（一）合同起草及审批合同的起草主要是由经营管理部根据合约规划，负责编制各类合同标准模板，并与物资供应部、财务部、人力资源部等各经办部门核实完成。之后再交上级审批，待合同盖章批准后方可执行，该环节的管理工作主要包括两个方面：第一，管理人员应对中标结果和商务谈判结果进行科学分析，并严格要求合同起草人员按照中标结果和谈判结果进行合同的编写。第二，合同的相关资料必须交由物资供应部、财务部、人力资源部、工程技术部门以及监督审计部门等审批签字，在合同上交审批的时候，必须注意审批程序，不能越级审批。（二）合同洽谈合同洽谈是施工合同管理的重要流程之一，合同洽谈前要明确谈判的目标、必要时可以做出让步的限度等，并且在合同谈判中争取主动性。对标准合同中的专项条款都必须具体、明确、完整，用词准确、责任清晰、不能含糊不清、模棱两可。与合作方洽谈一致后，合同经办部门根据洽谈结果双方取得一致后，对合同文本进行修改。修订后的合同交副总经理审核，待审核通过之后，再交给单位董事长审批，只有经过董事长审批签字的合同，才具有法律效益。（三）合同签订合同签订是合同管理的关键环节，合同审批完成后，一般要双方同时签字盖章，不能同时签字盖章的，应尽量避免我方先行签字盖章。在签订合同的过程中，应详细查看合同内容是否与修订后的内容相同，以免出现不必要的麻烦。（四）合同存档备案建筑施工合同必须进行存档备案，所有相关部门应将合同交到档案室存档，有关负责人在进行备案的时候必须分门别类，便于有需要的时候调档查询。（五）合同资料的分发合同资料应由经营管理部分发到各有关部门，分发资料之时必须严格按照资料清单执行。（六）组织合同交底工作合同交底工作，主要是为了让相关人员了解合同内容、明确自身工作而组织的，参与部门主要包括物资供应部、项目部、工程技术部和财务部等。（七）组织合同履行工作组织合同的履行，对合同管理工作的质量来说具有重大影响，要提升合同履行的效果，管理人员必须做好以下工作：第一，应交代清楚合同履行的注意事项，以免在履行合同的过程中出现疏漏。第二，应正确处理合同履行过程中出现的矛盾和纠纷，以双方的责任和义务作为解决纠纷的基础。
二、合同管理的主要风险
（一）主观性风险1.投标风险。施工企业承包工程大多是通过投标的方式进行的，而该方式给企业带来的风险是巨大的，这种风险可分为两类情况。第一类是不中标风险，若企业没有中标，那么购买标书及组织投标的所有费用就白白浪费了同时还有可能出现工人没活干而出现窝工。第二类是中标风险，指的是企业一旦中标，就必须承担整个施工过程中的各类风险。当前，我国建筑市场秩序不太完善，存在许多资质不合格的业主，如果企业在签订合同之前没有对业主的信誉、资金状况等进行考察，而盲目签订合同的话，就很可能出现工程款不能及时支付的问题，对企业的施工进度造成严重影响，同时影响企业的正常运营。2.合同条款风险。合同条款对施工企业来说，存在极大的潜在风险，如果施工企业在签订合同的时候，没有详细查阅合同内容，尤其是一些内容不完整、语意不明确的地方，就很容易在履行合同的过程中，与业主发生纠纷，此时再进行辩解往往于事无补。若矛盾和纠纷长时间得不到解决，则工程的施工进度会大大耽搁，给施工企业造成的损失更大。3.合同变更风险。一般来说，建筑工程的施工合同中都对工程变更作出了说明，一旦在施工过程中出现工程变更，必须按照合同中变更条款规定的要求执行。但是，建筑工程在施工过程中本身就具有很多不确定的因素，这些因素所导致的工程变更结果也是无法预料的。因此，常常会出现一些合同变更条款范围之外的变更项目，这些变更很可能给承包商造成施工成本的上升、工程量的大幅增加，以及工期延长等问题。4.合同管理风险。合同管理风险是一个泛指概念，它包含建筑施工合同管理的全程中，所面临的各种风险。造成合同管理风险的原因多种多样，其中主要包括以下几点：第一，管理人员自身的问题，例如，管理人员专业技能偏低、职业道德素质不高等；第二，合同管理体系不完善，导致合同管理缺乏有力的监督。5.索赔风险。施工合同在履行的过程中，经常出现索赔问题，一般来说，合同中对索赔问题都作出了一定的说明，一旦其中一方的违约，另一方就可以按照合同要求向对方提出索赔。站在施工承包单位的角度来看，延误工期、工程竣工质量验收不过关等问题，都可能导致反索赔。（二）客观性风险1.自然环境风险。由于建筑工程施工地点所处的自然环境不同，所面临的自然环境风险也各不相同。总的来说，自然环境风险主要可分为暴雨风险、滑坡风险、泥石流风险、地震风险等。例如，若工程项目的开工时间定在夏季，且施工地点在南方，则很可能出现持续的降雨或高温天气，导致施工不能正常进行，进而影响到合同的履行。2.社会环境风险。社会环境风险是合同管理中面临的客观性风险之一，它主要是指施工地点所处的社会环境，对建设项目合同目标的实现所产生的影响。社会环境是一个广义的范畴，包括当地的人口分布、风俗习惯及治安状况等。例如，若施工当地的人口分布比较集中，则很可能在施工过程中出现因占用土地或拆迁所导致的纠纷，进而对合同的正常实施造成威胁。3.经济风险。宏观经济环境对项目施工造成的影响，称为经济风险。一旦出现经济风险，施工单位的经济收益就很可能遭到严重损失。例如，若出现通货膨胀的现象，而国家又未及时调控，则会导致建筑施工材料价格的上涨，以及雇佣工人成本的提升。为了保证施工的正常开展，施工单位就不得不注入资金来弥补工程款的不足。若企业没有足够的资金投入，就会造成项目施工进度的延误，最终不能按合同规定的时间交付工程。除了通货膨胀因素外，利率、税率等的变化，也会导致施工企业面临巨大的经济风险。
三、合同管理的风险控制策略
（一）风险的降低降低风险是风险发生之后的一种事后控制，要将风险的影响程度降到最低，应做到以下几点：第一，应完善企业内部的合同管理制度，企业的内控制度对合同管理风险的降低来说具有重大意义，它能将风险控制在企业能够承受的范围之内。第二，应制定科学的风险防控策略，在制定策略之前，可进行风险咨询，根据专业的风险分析专家的意见，来制定切实可行的降险方案。第三，应对风险可能造成后果进行评估，尽量将风险降到最低，这样才能最大限度减轻企业的损失。（二）风险的规避风险的规避，一般是针对没有能力承受风险的企业所采取的控制策略，它是一种事前控制的方法，规避风险的措施有很多，总的来说可分为以下两种：1.逐步试探承担风险策略。逐步试探承担风险的策略，在建筑工程施工企业合同风险管理中比较常见，它是指根据对风险评估的结果，采取分布实施合同的方法，进而有效降低风险。一般来说，该策略适用于以下两种情况：第一是经过评估之后，发现尽管合同另一方的综合情况不太乐观，但是签订合同也并不会给企业造成危害，只是获得的利润会少一些而已，此时采取逐步试探承担风险的策略，对企业来说有利无害。第二是通过评估风险后，发现签订合同的风险巨大，但是对方企业能够满足本企业在产品、材料、设备等方面的一些需求，此时也可采取逐步试探的风险规避策略。2.完全拒绝承担风险策略。完全拒绝承担风险策略，是在经过对风险评估之后，发现存在无法降低的巨大风险，而采取的完全拒绝签订合同的策略。通常情况下，完全拒绝承担风险策略必须在科学、详细地分析和确认风险之后才能采用，否则便会造成企业错失本应获得利润的机会。若施工企业在全面分析和评估风险之后，发现对方企业信誉差、资金状况不佳、而且存在着内部管理体制的严重问题，则应当严格取缔合同，以免遭受不必要的损失。（三）风险的分担风险分担主要是指企业借助外力，将风险控制在能够承受的范围之内的策略。根据分担形式的不同，主要可将风险分担策略分为请担保公司担保、合同风险分散两种策略。请担保公司担保，是针对一些企业无法控制且预期会带来巨大损失的风险而采取的策略，若采取该策略，一旦企业遇到合同风险，就可以得到担保公司承诺的补偿。风险分散，则是采取拆分合同的方式，来减少企业损失。
四、结语
总之，建筑工程施工合同管理是一项专业性强的工作，在管理过程中必须注重对管理流程的规范，并采取风险规避、风险降低、风险分担等策略，将企业的经济风险、政治风险、、索赔风险等控制在承受能力以内，这样才能实现合同管理的目标，保证企业的获利。
参考文献
[1]朱锦余.合同管理流程及其主要风险分析与控制研究[J].会计之友，2009，(14):4-7.
关键词：合同；管理流程；风险；控制
关于企业经营活动、运营管理工作，其合同管理属于系统，结合有效地管理流程与方法，对企业合同管理风险问题进行合理防控。从本质上讲，合同管理属于企业日常经营管理的范畴，而企业运营期间所存在的风险、制因因素均会对合同管理工作产生制约，使企业内部控制工作呈现作用下降的趋势，同时更会使企业的发展受到严重阻碍。基于此，该文对建筑企业合同管理流程进行分析，结合其存在的潜在风险提出控制对策。
1企业合同管理流程
在企业建筑项目运行期间，可通过对合同管理的方式，对其施工质量进行严格控制。具体的合同管理流程为：起草和审批、洽谈、签订、存档与分发、交底以及工作履行，下文对合同管理各个流程进行重点阐述。
1.1起草和审批
合同起草一般由企业运营管理部门负责，根据建筑双方对合约的建议，编制与之相对应的合同模板；经过供应部门、人力资源部门以及财务部门对合同条款的全面审核，移交至上级管理部门，完成合同审批工作，并经过企业管理者签字、盖章后，合同各项内容方可执行。在此期间，合同管理工作主要从以下两点进行分析：首先，合同起草人员需对建筑项目中标情况、企业双方判断结果进行充分分析，并以此为依据，对合同内容进行编写。其次，在合同中所涉及的各类资料数据，均应由企业供应部门和财务部门、工程部门、人力资源部门与监督部门开展系统化审批与签字工作，同时在合同审批期间，还应按照规定的审批流程，切忌不可出现越级审批行为。
1.2洽谈、签订
合同管理中，洽谈工作属于重要流程环节，其应在建筑双方洽谈前，对洽谈目标进行确定，通过对自身与对方底线的判断，在必要的情况，做出相应的让步，从而才能在合同洽谈流程中占据主导性地位。同时合同条款应具备明确和完整、用词准确以及责任细化的特点。在洽谈工作结束后，依据企业双方的洽谈结果，由运营部门对合同条款进行适当调整，最终将合同矫治部门经理审核，再移交董事长对合同进行审批和签字，致使该项合同具有法律效益。另外在合同审批后，由企业双方代表完成合同签订工作，一般情况下，合同签订中应要求双方共同签字盖章，若在特殊情况下，不可同时完成合同签订工作，应避免一方先行签字盖章行为的出现。
1.3存档与分发、交底以及工作履行
存档：对建筑合同实施存档备案工作，其主要依据建筑类型、功能以及签订时间的差异，对其进行分类存档，以便于后期查阅。分发：在合同签订与存档工作后，合同所涉及的相关资料信息，应分发至企业各个部门中，在此过程中，还应关注资料清单的执行情况。交底：通过对合同条款细节化的阐述，使相关设计人员、施工人员以及项目负责人能够准确地对合同内容进行判断，并认识到自身职责的重要性，做好建筑工程施工质量、施工安全的强制化管理，其中，所涉及的部门由项目部门和工程部门、财务部门以及供应部门等。工作履行：工作履行情况，对合同管理质量有着直接影响。若要更好地确保合同履行效果，应通过对合同注意事项明确的方式，针对合同履行中存在的矛盾纠纷问题，进行全方位控制，确保建筑工程整体施工质量。
2合同管理风险
在企业建筑合同管理工作中，常见风险问题，主要由外部因素、对方因素以及自身因素所导致，其中外部因素是指：国家关于建筑行业建设方针、市场经济宏观调控政策、法律法规等外界制因；对方因素是指：对方蓄意违约、对方技术水平与生产能力较差、财务资金周转失衡等；自身因素是指：合同管理人员素质水平、管理能力与企业负责人经济决策能力、设计水平等。上述风险制因因素的存在，促使企业在进行建筑合同管理工作中，存在准备风险、签署风险、履行风险与管理风险4种。
2.1准备风险
合同准备阶段，存在管理风险为策划风险、调查风险和合同对象风险、谈判风险、文本风险与审核风险六种。策划风险为：合同内容设定不符合企业发展目标、合同内容与实际建筑项目之间出现严重偏差、对合同内容法律问题出现有意规避行为；调查风险：未按照客观公正原则、对调查对的信誉度与合同履行情况过于高估；合同对象风险：合同对象自身素质水平不足、将合同履行能力较强的合同对象排除；谈判风险：对施工材料、施工工艺以及机械设备等产品规格与性能考虑不周，使自身利益受损；文本风险：合同条款缺少完整性、精准性以及文字明晰性的特点，促使合同对象在合同履行期间出现误解的状况；审核风险：审核人员专业技能缺失、工作责任认识不足，使其无法发现合同内容与条款中存在的风险。
2.2签署风险
对于企业而言，在建筑合同签署期间，也易发生相应的风险，需引起企业管理者的高度重视，如超出规定签署时间、印章措施、未按规定流程存档与合同条款被恶意篡改等。对此，可采用企业部门职责细化、印章严格管理、程序化与专业化合同签署的方式，对合同签署风险进行有效控制，确保企业自身的经济利益。
2.3履行风险
合同违约风险、变更风险、转让风险与终止风险，是当前企业合同履行阶段中较为常见的管理风险类型。针对此，应事先做好合同对象的调查工作，结合准对象的历史合同履行状态，判断其是否会在项目建设期间，出现合同违约与转让的问题，若准合同对象不符合企业经营管理的需求，需在未开展项目建设前期，对其进行更换。同时针对合同变更与终止问题，可选用施工项目实际完成情况，实时报道原则，对项目合同进行标准化控制。
2.4管理风险
合同管理环节，存在的管理风险为：归档风险与执行效果评价风险，如合同所涉及的机密泄露、合同盗用或滥用状况频繁出现、执行评价管理体制不健全等。对此，应采用合同不定期检查或查阅的方式，加之对准合同对象调查和结果反馈，构建健全且完善地评价体制，针对准合同对象出现的风险遗失问题进行严格控制。
3有效地合同管理风险解决对策
3.1风险规避
风险规避是当前企业解决合同管理风险行之有效地手段，一般适用于风险承受能力相对较差的企业中。风险规避属于事前风险控制的方式，其主要分为试探风险承担和拒绝风险承担两种形式。首先，试探风险承担：在针对建筑工程项目合同风险防控工作中即为常见，其主要依据风险评估标准，对企业可能存在的风险进行判断，结合合同条款的设定，判断企业能够承担合同管理风险的范围。其次，拒绝风险承担：在针对合同管理风险评估工作中，若企业缺少风险降低的手段与能力，为了维持自身的稳定发展，可采用拒绝签订合同的方式，规避合同管理风险。
3.2风险承担
企业风险承担手段，主要依据外界的作用，将合同管理风险控制在标准的范围内，在此期间，风险承担的方式分为两种：一种是公司担保；另一种是风险分散。其中公司担保为：企业在已知的情况下，无法对预期合同管理风险进行控制，而采取的风险防控手段；风险分散：企业选用合同拆分的方式，对当前企业合同管理风险进行合理分配，从而实现管理风险降低的目的。在企业运营活动期间，公司担保、风险分散属于企业常见风险防控手段，不仅可降低合同管理风险，还能促进企业经济利益的提升。
4结语
综上所述，通过对企业合同管理工作的分析，可知在企业经济活动运营期间，合同管理属于日常工作管理的核心内容，同时也是企业实现各项工程建设的基础。结合合同管理风险，采取有效地风险防控措施，可有效地降低企业经营管理风险，实现企业经济效益的提升，同时还可强化企业合同管理工作的重要性，促进企业整体竞争力的提高。
参考文献
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现将劳动部办公厅《关于印发集体合同审核管理工作流程图及系列表格的通知》（以下简称《通知》） （劳办发〔1997〕44号）转发给你们，并结合我市实际情况提出以下意见，请一并贯彻执行。
一、请各区、县劳动局将劳动部办公厅下发的《集体合同报送审核情况统计表》（《通知》附件9）和《集体合同管理工作统计表》（《通知》附件10），作为我市月报表，与《实行集体合同企业名单》，于每月五日前报送我局劳动关系协调处。京劳关发〔1997〕57号文中的《集体合同报送审核情况统计表》停止使用。
为便于连续掌握情况，请将去年和今年以来审核集体合同情况填报两张《集体合同管理工作统计表》（《通知》附件10），于10月30日前报我局劳动关系协调处。
二、集体合同变更与解除时，应报《集体合同变更、解除审核表》（《通知》附件7）。集体合同变更的企业，报集体合同变更说明和职工代表大会或职工大会通过的决议，其他材料不再重复报送；集体合同解除的企业报集体合同解除说明。
三、集体合同期限届满的企业，重新签订集体合同的，按新签集体合同的程序办理。
四、今后企业报送集体合同应包括以下材料：
1.企业参加各项社会保险证明材料（北京市企业城镇劳动者缴纳基本养老保险费协议书、大病医疗费统筹协议书、失业保险费缴纳证）；
2.外商投资企业涉及协商工资增长比例的，应报《协商工资基本数据表》（附件二）和《企业人工成本状况表》（附件三）。
3.《集体合同》或《集体合同变更、解除审核表》一式三份；
4.集体合同说明；
5.职工代表大会或全体职工大会审议通过集体合同草案的决议；
6.双方首席代表、协商代表或委托人姓名、性别、年龄、职务、居民身份证号码、授权委托书；
7.企业法人营业执照（副本复印件）；
8.工会社团法人证明材料；
9.职工一方协商代表劳动合同书复印件；
10.协商情况和集体合同条款征求职工意见的记录；
一、围绕“构建管用”四环节，消除体系运行“两张皮”
“构、建、管、用”是实现“四位一体”协同机制的关键环节。
“构”即顶层设计，梳理科学、统一的企业业务流程架构，明确流程的分层分类原则，构建涵盖端到端流程、服务流程、职能流程、业务活动的四级流程架构体系，将企业三大标准体系（工作标准、管理标准、技术标准）按照流程架构全面匹配，并进行全流程推演验证，确保流程畅通。
“建”即建设实施，重点解决四大基础要素之间融合匹配，及其与MES、ERP等信息系统的集成融合问题，在流程上建立要素映射关联，助推一体化运作。
“管”即常态管理，重点确保“四位一体”常态运转，各要素与实际业务实施对应一致，以“精益流程管理平台”为重要抓手，同步管控各要素，并随业务变化动态更新、协调联动。
“用”即全面应用，通过流程审核等内部审核手段，重点监控规范与执行“两张皮”的问题，测评流程审核得分并纳入部门绩效，运用考核倒逼管理改进，确保实际业务执行与流程的一致性、业务执行与职责的一致性、业务执行与标准文件要求的一致性，破除“两张皮”的现象。
二、完善“四位一体”协同机制，驱动综合管理提升
龙岩烟草公司通过调研认识到，传统流程管理工具与手段具有一定的局限性，而信息技术的合理利用，能够有效平衡精细化管理需求与管理成本，因此，公司基于ARIS流程管理平台，运用流程建模技术，将标准文件条款拆分匹配到流程节点及相关岗位，将技术、管理标准匹配到流程，使管理要求落实到具体流程环节，形成要素有机融合、内生逻辑严谨的流程模型数据库，实现各流程要素既可以动态引用又可以动态修改；通过流程管理平台，自动生成新的管理标准、工作标准、岗位手册和流程手册，保证了标准规范与业务执行的深度融合；通过文件条款与流程活动的匹配分析，同时发现标准缺失、冲突、可操作性低等问题，也实现了对文件内容衔接度、条款与流程匹配度的有效监控，企业管理标准由原来的426项整合为342项。
流程体系建设是一项长期工程，随着流程管理逐渐成为一项常态化工作，流程治理机制建设与治理能力完善成为公司重点推进的工作。为此，公司提出了以流程为核心，通过流程带动其他要素协同运作的“四位一体”机制。
为确保一体化管理体系高效运行，“四位一体”协同机制要求，每一项新的标准文件，起草部门都要将新标准条款拆分到对应流程，或直接通过流程描述输出标准内容，并匹配到执行岗位，绘制好流程图，提交企业管理部验证审核后，纳入整体流程体系。因此，每改动一个环节，其他关联环节就会同步修改流程描述，或匹配新的标准文件条款、更新组织岗位管理，以保证流程体系持续改进，确保业务流程中的管理要求及时准确地落实到岗位。而流程与绩效管理体系的融合主要是通过设计、分析、衡量能够反映流程绩效的过程性指标，将对最终结果的考核细化到具体过程。由于流程绩效基于业务流程体系设计，绩效指标之间基于流程产生了内在关系，从而促进了任务目标与驱动因素的有机统一，全面提升了管理效率。
一、交通工程合同档案管理的基本情况和存在的问题
随着交通公路工程建设的发展，相应的合同管理工作也犹为重要。近两年，我局对此也非常重视，特制定了《交通重点工程合同管理办法》，以加强合同的管理。但合同档案管理作为合同管理的组成部分，还存在着诸多问题。
（一）合同附件的流失
业务部门没有把合同档案工作纳入部门职责范围内，导致部分合同附件信息的流失，比如，有些土方运输合同的后续管理因为没有责任到人而出现断签或漏签，因而合同在实际履行过程中因为没有制度的约束而重复付款，造成了不必要的经济损失。
（二）合同原始资料不全
在日常活动中形成的大量合同附件档案均分散保存，散失情况比较多。主要表现在，业务部门合同档案大多掌管在相应的当事人手中，不能及时归档。有的即便归档也不注意归原件，经常归复印件。这些问题直接导致了合同档案信息的部分流失。
（三）管理比较混乱。虽然建立了相关的合同管理制度，但只着重于合同的签署过程中的管理，而疏忽了对合同档案的管理，也没有建立合同档案的借阅制度。
（四）管理人员职责不明确。今年我们共整理出各类工程合同资料780份，其合同资料的年度跨越之大令人瞠目，最早的签属日期为1988年，显而易见，资料管理员把自已只看作了一个大仓库，合同来一份接一份，而并没有把它们分门别类进行妥善管理，就一个年度产生了多少份合同，管理人员也说不清楚。
二、解决交通工程合同档案管理存在问题的具体办法
为进一步加强工程合同及工程档案管理工作，提高合同的科学化、高效化，确保施工工程和基他项目的资料齐全、完善、正确，我们的具体做法是建立健全合同档案管理制度。根据《交通重点工程合同管理办法》，结合交通工程实际情况和工程合同档案的管理现状，今年年初，我局特制定并印发了《合同管理补充规定》，建立了一套合同管理体系。整个合同管理的系统结构和流转程度一目了然，所涉及到的对象、职能科室、参与人员环环相扣，职责明确。
（一）合同管理科室及人员
合同管理科室：项目牵头科室、工程科、监察室、法规科、安全科、财审科、办公室、局综合档案室。工程合同由工程科扎口管理，其他合同由办公室扎口管理，监察室参与所有合同的全过程。
合同管理小组：党组副书记、纪检组长、总工、项目分管领导、项目牵头科室负责人、工程科长、监察室主任、法规科长、工程安全管理人员、财审科长。总工总负责，并负责正式合同签订工作。
（二）合同流转职责
1、“工程谈判”由党组副书记牵头，纪检组长、总工、项目分管领导配合，项目牵头科室、工程科、监察室人员参与。
2、“工程意向协议”由党组副书记牵头，项目分管领导、牵头科室人参与。
3、“申请立项”由总工牵头，项目牵头科室人员办理手续，办公定规定起草申请文稿。
4、“工程招标”由纪检组长牵头，项目牵头科室、工程科、监察室人员参与。
5、“起草合同草案”由项目牵头科室人员负责，经项目分管领导审阅。
6、“合同草案征求对方意见”由项目牵头科室人员负责，经项目分管领导审阅。
7、合同草案开始流转后，分别由项目牵头科室负责人、项目分管领导、工程科科长、工程安全管理人员、法规科科长、财审科科长、监察室主任、纪检组长、总工、局主要审阅、签署意见。要写明“同意”或“不同意”。若不同意，要写明理由；若修改的，写修改条款和内容，并签上审阅人姓名、审阅日期。
8、审阅人的“不同意”或修改意见，由项目牵头科室人员汇总后再从流转程序第一道，即“项目牵头科室负责人’开始流转。
9、如果合同草案流转过程中意见不统一，由总工牵头，流转环节各审阅人参与，集中商定。
10、”签订正式合同“由总工负责、办公室配合。合同正式签订时，要向对方讲清合同草案是否修改、修改了哪些内容。若合同双方意见不一致，由总工召集相关人员共同阅览室。
11、正式合同一式8份，由办公室负责分别送达合同对方4份，工程科、财审科各1份，局综合档案室2份。工程科、财审科、资料档案要妥善保管好正式合同。同时综合档案室要及时分类、归档。
12、合同草案流转程序中，流转到哪一个环节，该环节审阅人原则上立即审阅批示，特殊情况不超过一个工作日。
13、办公室指定专人对合同草案和正式合同进行传递、收缴、登记。登记的内容为流转到审阅人时的时间、审阅时间，同时审阅人要在登记薄上签字。
14、项目牵头科室指定专人负责合同草案的起草、修改意见汇总工作。
15、监察室要全程监督合同的管理，特别对合同草案流转过程进行经常性的监督检查，确保合同高质量、快速度签订完成。
（四）合同管理失职处理
涉及合同管理的所有科室和人员，要按《交通重点工程合同管理办法》和补充规定，认真做好相关工作。如因工作不负责任、粗心大意而造成合同错误、合同缺失、合同延误，将按照责任追究制度进行责任追究。
（五）合同档案的整理
局综合档案室做为合同资料流转的最后一道环节，如何把它们及时整理、分类、归档好，也是一项艰巨的任务。具体做法是：
1、工程合同档案的分类。根据工程合同档案的特点，结合工程项目性质进行分类，具体分为：勘察设计合同、技术合同、重点工程道路、桥梁施工合同、道路养护改善合同、农路农桥施工合同、监理合同、绿化合同、拆迁合同、土地租用合同、土方合同合同、交通标志标线合同、路灯合同、供货合同、招标合同等。
2、工程合同档案的编号。以时间结合项目名称进行排序编号。
3、工程合同档案的存放。根据合同档案的分类编号，分别把它们装盒，专柜存放，以确保合同档案的安全。
关键词：OA系统；工作流；信息化管理
1概述
企业的信息化建设是国发的发展战略，企业通过部署OA系统，发展了信息化管理，增强了企业的办公自动化，把企业信息化管理进行了改革。通过OA系统的使用，企业所有的事务在管理过程中增加协同办公能力，形成信息网络集成，使得企业所有人员都能在信息网络中进行工作和交流，改变了传统的信息传递模式与传统的交流方式，让信息的传播横向化，使企业信息管理加强，企业决策的一致性增强，最后实现提高企业运营效率的目的。
工作流是OA系统中必不可少的一个主要功能模块，它可以把企业内的结构化流程在OA系统中进行设置并自动流转。这种方式这样相对传统的流程审批过程，可以减少行政成本，提升决策速度和工作效率，可以将流程设计与企业内部的规章、政策等结合起来，使各种流程的运行和企业的制度保持一致。通过工作流将客户、项目、原材料、员工、财务、文档等集成起来，把整个企业紧密地关联在一起，协同办公。
2企业OA工作流的应用
1）OA中工作流的基本概念
工作流（Work Flow）是OA中一个常用术语。简单来说，工作流就是一系列相互衔接、自动进行的业务流动或任务，是针对工作中具有固定程序的常规流动而提出的一个概念。办公自动化中几乎所有的业务流程都是工作流。
2）工作流在企业中的应用
下面以某企业的采购合同审批流程为例说明工作流在企业应用。
传统的方式是采用纸档，人员进行跑签的方式，逐个部门审批，领导一级一级签字，效率低下，若参评人员或者领导不在单位则无法继续审批，而且还会应为跑签人员不熟悉审批过程而造成审批人员遗漏。而采用OA系统的合同审批流程，流程发起人只需在提交合同节点的表单中填写相关信息，流程则会根据事先定义的好的条件自动传递，流程依据不同条件传递到不同部门评审，根据采购合同金额的大小传递到不同领导审批，即使评审人员不在单位也可以通过VPN登录OA系统进行流程审批，相关部门人员可以随时监控流程的进展情况及各部门的审批时间，审批流程结束可以打印出纸质文档进行存档，同时还可以形成流程编号和报表，供相关人员查找和做数据统计。
OA工作流合同审批流程图如下：
3OA工作流对企业管理者和员工的意义
在系统的实际运用中，流程模块对企业的管理层和员工来说具有不一样的意义，对于开展和实施，运用流程化和自动化的方式落实管理理念具有有效和直接的帮助，与此同时还可以让不同级别的员工通过OA系统，可以简单轻松的办公，更高效地完成工作，而且由于方便的在线督办和查询，能让员工在完成工作的过程中更加注重完成质量，从而在工作效率和完成质量上都有了大幅度的提升。
1）对于企业的高层管理者
通过OA工作流的使用，可以让管理者简单明了低查询企业在运作中的各类详细记录，根据对这些记录的统计报表分析归类，为下一步的决策和管理进行了详细和准确的依据。OA系统是企业除生产管理控制以外的信息处理的综合平台，在这里集合了日常办公与其他业务管理的详细信息，这些清晰而完整的纪录就是企业管理过程的记录，当企业管理层需要对以往的管理利弊进行分析的时候，OA工作流就能显现出其重大的作用，企业的高层管理者就可以从中获得第一手的决策依据。
2）对于企业的中层管理者
通过对OA工作流的使用，中层管理者可以对下属工作的执行情况详细掌握，能及时了解工作完成进度和情况，对员工的考核有了重要的依据。同时，通过工作流的应用，可以快捷实现信息沟通，快速信息。通过对工作流各个环节的监控与分析，中层管理者可以随时地对工作数据和记录进行分析研究，亩提炼出对管理有用的信息，掌握工作进度，监督执行情况，减少可能存在的问题以及风险，提高管理效率。
3）对于一般的企业员工
企业员工通过OA工作流使用，就是一种流程清晰、职责明确的工作处理方式，它不仅帮助员工从以往繁杂、低效的传统人工业务处理模式中解脱出来，从以往的纸质办公和人工跑签的方式变为无纸化、自动化办公，让工作的效率大大提升，而且还可以快速了解工作的进程以及完成情况，完全避免了以往纸质办公模式下可能发生的工作遗漏或者文件丢失的情况。无纸化、自动化的办公可以减轻员工的工作压力，提升工作效率，使员工能享受到良好的办公方法和环境，从而使其能更加轻松、高效、准确地完成工作。
4OA系统的工作流管理
要做好OA系统中的工作流管理，首先要对OA流程做全面的规划，根据目前现有的流程，采取适合企业本身实际情况的方案，建立一个在企业内部的规范、高效的流程管理体系。
1）加强对流程的优化
企业应对各个业务流程做一个梳理工作，把流程管理中存在的问题进行全面分析，结合企业的业务规范及工作模式，把现有的流程进行整合优化。根据企业的工作分配，可以由具有权限的人员对工作流进行维护和督办，通过流程的提醒及督办等达到工作流高效运行和管控的目的。
2）增加工作流的合理性
工作流编制是否易操作，是否合理，是提高OA工作流流转效率的关键。工作流的编制一定要贴近企业的规范，表单设计符合质量体系要求，流程涉及的部门要合理，这样才能保证工作流的顺流转。
3）加强对工作流的推广
OA工作流使用的目的就是让公司的业务标准化，可控化。工作流不仅可以让员工有了工作规范的参考依据，还让管理者可以建立统一的业务运作方式，因此工作流的实施不仅仅是某部门或某个业务的事情，需要企业管理者的高度重视和各个部门的充分沟通中实施，这样才能发挥工作流的更大意义。
第二条在江河、湖泊上新建、扩建以及改建并调整原有功能的水工程，适用本办法。
本办法所称水工程，是指水库、拦河闸坝、引（调、提）水工程、堤防、水电站（含航运水电枢纽工程）等在江河、湖泊上开发、利用、控制、调配和保护水资源的各类工程。
第三条水利部负责水工程建设规划同意书制度实施的监督管理。
水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和县级以上地方人民政府水行政主管部门按照分级管理权限，具体负责水工程建设规划同意书制度的实施和监督管理。
第四条水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）在报请审批（核准、备案）时，应当附具流域管理机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署的水工程建设规划同意书。
对只编制项目建议书的水工程，应当在项目建议书报请审批时附具流域管理机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门审查签署的水工程建设规划同意书。
水工程建设规划同意书的内容，包括对水工程建设是否符合流域综合规划和防洪规划审查并签署的意见。
第五条下列水工程建设规划同意书，由流域管理机构负责审查并签署：
（一）长江、黄河、淮河、海河、珠江、松花江、辽河的干流及其主要一级支流和太湖以及其他跨省、自治区、直辖市的重要江河上建设的水工程；
（二）省际边界河流（河段）、湖泊上建设的水工程；
（三）国际河流（含跨界、边界河流和湖泊）及其主要支流上建设的水工程；
（四）流域管理机构直接管理的河流（河段）、湖泊上建设的水工程。
前款第一项中的主要一级支流和其他跨省、自治区、直辖市的重要江河，第三项中的主要支流以及第四项中的流域管理机构直接管理的河流（河段）、湖泊的名录和范围由水利部规定。
本条第一款规定以外的其他水工程建设规划同意书，由县级以上地方人民政府水行政主管部门按照省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门规定的管理权限负责审查并签署。
第六条水工程建设单位（以下简称建设单位）应当在水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）报请审批（核准、备案）前，向有水工程建设规划同意书审查签署权限的流域管理机构或者县级以上地方人民政府水行政主管部门（以下简称审查签署机关）提出水工程建设规划同意书申请，并提交下列材料：
（一）水工程建设规划同意书申请表；
（二）拟报批水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）；
（三）与第三者利害关系的相关说明；
（四）审查签署机关要求的其他材料。
第七条审查签署机关应当自收到申请之日起5个工作日内对申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：
（一）属于本机关受理范围，申请材料齐全、符合法定形式的，应当予以受理，并出具书面受理凭证；
（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知建设单位予以补正；
（三）不属于本机关受理范围的，应当作出不予受理的决定，并告知建设单位向有受理权限的机关提出申请。
第八条审查签署机关对受理的水工程建设规划同意书申请，应当依据有关法律、法规以及流域综合规划和防洪规划进行审查；对符合下列条件的，作出批准的决定，并签署水工程建设规划同意书：
（一）水工程建设规模、任务符合流域综合规划和防洪规划的总体要求；
（二）建设规模等级（别）和标准符合《防洪标准》及其他有关技术和管理规定的要求；
（三）不影响其他水工程，或者有消除影响的补救措施。
水工程建设不符合前款规定条件之一的，审查签署机关应当作出不予批准的决定，并下达水工程建设规划同意书不予签署通知书。
水工程建设规划同意书可以对水工程的设计方案和管理措施提出有关要求。
审查签署机关签署的水工程建设规划同意书，应当抄送与水工程有关的下一级水行政主管部门。流域管理机构签署的水工程建设规划同意书，应当抄送与水工程有关的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门。
第九条水工程所在江河、湖泊的流域综合规划或者防洪规划尚未编制或者批复的，建设单位应当委托有相应工程咨询资质的单位或者流域综合规划或者防洪规划的编制单位，就水工程是否符合流域治理、开发、保护的要求或者防洪的要求编制专题论证报告。
审查签署机关应当组织专家对专题论证报告进行审查，水工程符合流域治理、开发、保护和防洪要求的，作出批准的决定，并签署水工程建设规划同意书。
第十条审查签署机关在审查过程中，必要时应当征求与水工程有关的下一级水行政主管部门的意见。流域管理机构在审查过程中，必要时应当征求与水工程有关的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门的意见。
第十一条审查签署机关应当自受理水工程建设规划同意书申请之日起20个工作日内作出决定。20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知建设单位。
执行本办法第九条规定所需的时间不计算在前款规定的审查期限内，但审查签署机关应当将所需时间告知建设单位。
第十二条水工程建设规划同意书签署后，水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）未获得审批（核准、备案）需要重新编制的，建设单位应当重新申请水工程建设规划同意书。
第十三条省级人民政府水行政主管部门应当在每年的3月1日前，向流域管理机构报送本行政区域内上一年度水工程建设规划同意书审查签署情况。流域管理机构应当在每年的4月1日前，向水利部报送本流域内上一年度水工程建设规划同意书审查签署情况。
第十四条审查签署机关应当对其审查签署水工程建设规划同意书的水工程的建设情况进行监督管理。审查签署机关在进行监督检查时，有权进行实地调查，建设单位应当给予配合，如实提供有关情况和材料。
第十五条审查签署机关及其工作人员违反本办法规定的，按照《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》和《中华人民共和国行政许可法》的有关规定予以处理。
第十六条建设单位未取得水工程建设规划同意书擅自建设水工程，或者违反水工程建设规划同意书的要求建设水工程的，按照《中华人民共和国水法》和《中华人民共和国防洪法》的有关规定予以处罚。
关键词：流程管理 流程管理体系 组织系统观
对许多企业来说，其运营系统始终存在管理不够精细、运行效率低下、战略执行能力不足等诸多问题。于是企业管理者纷纷求助于流程再造、流程管理、组织变革等各种管理理论，虽不乏成功者，但多数效果不彰；转而引进ISO9000国际质量认证标准、ERP（企业资源计划）等各种管理工具，虽在一定程度上解决了某些管理问题，却又普遍形成多重管理体系，在更大范围影响管理效率、加大管理成本。
要解决企业运营系统的诸多问题，必须从组织系统的角度，识别、理解和管理流程，构建流程管理体系，这也成为企业提升管理水平的必然选择。
现有管理理论和管理工具的局限
（一）流程再造及流程管理理论的局限
现行的流程管理理论，其研究对象仍局限于“流程”。所提出的流程规范、优化和再造要求，不过是流程再造理论的修正，尚不能真正实现流程运行的完善。因为，从流程的角度来看，任何一个组织系统，都是由诸多不同层次、不同功能的流程，以纵横交错、网络连接的方式所构成的流程体系。组织系统内任何一个流程的有效运行，既取决于流程内部活动之间、职能之间的有效连接，又取决于该流程与其它相关流程的有效连接。仅仅致力于构造“卓越业务流程”自身的完整，只是“头痛医头、脚痛医脚”。如果没有解决与其它相关流程的连接关系，势必影响到该流程的有效运行，也就谈不上流程的真正改善。
（二）组织变革理论推行困难且并非普遍适用
由于流程再造理论的一时盛行，随之产生了以流程为基础的组织设计和组织变革理论。自从哈默博士出版了他的《企业再造：企业革命的宣言书》著作之后，国内外许多学者大量开展了关于基于流程的组织设计研究、流程型组织构建研究、以流程再造为中心的组织变革模式研究等。
然而无论如何，根本性的组织变革是件推行起来非常困难的事情。因为流程再造理论遵循的一个潜在的规则是“拆分并克服”，而组织作为一个整体，每一个部分必有可能影响系统整体的行为或特性。当把各部分拆开时，任何系统的重要特性都会丢失。要想取得企业再造的成功还必须关注企业再造的同步工程，即在企业重新整合业务流程时，必须重新塑造企业价值观、重新设计工作方式和重新建立考评体系。如此浩繁、复杂的工程，任一环节的失误，都会严重影响到组织变革的是否成功。
（三）引进的管理工具难免造成多重管理体系
自上个世纪90年代以来，各种国际性组织基于不同的角度，对全球的各种类型组织（特别是生产服务性组织）提出了各种各样的管理体系认证或监管要求。而几乎所有申请认证的组织，为了被动符合认证标准的要求而照搬标准文本，所建立的文件化管理体系结构，只是符合认证标准的文本结构，却不符合组织自身的流程关系结构，形成与组织实际流程运行、体系运行不相一致的双重管理体系的“两张皮”现象。结果非但难以对组织的实际管理工作起到切实的指导作用，反而因人为地割裂、破坏了组织原有的流程体系运行，严重影响了管理效率、加大了管理成本。
出于市场竞争的需要，许多企业还会不断申请多重管理体系认证、引进新的管理理念和工具（如供应链管理体系、ERP等），这些管理体系、理念、工具的引进，多从不同角度建立、以项目形式展开，并随着项目的结束而给组织留下新的管理体系，在一个组织内部形成多重管理体系，从而使上述问题变得更加严重。
流程管理体系的特点与作用
国际标准化组织在修订2000版ISO9000国际质量管理体系认证标准时，提出了“管理的系统方法”，并将其列为21世纪质量管理八项原则之一。所谓管理的系统方法，是将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
在“管理的系统方法”原则指导下，基于组织系统的视角，而不是基于流程的视角，识别、理解组织内部各个流程之间的相互关系，所建构的流程管理体系具有以下特点和作用。
（一）流程管理体系的特点
所谓流程管理体系，是对组织系统内所有流程进行指挥、控制和协调的管理体系。一个规范、适用、具有竞争力的流程管理体系，应当具有以下特点：
覆盖了组织的所有流程，这一点不同于其他管理体系只是部分地涉及组织的相关流程，例如质量管理体系覆盖的只是与质量管理有关的流程，环境管理体系覆盖的只是与环境控制有关的流程。因此，在设计建立流程管理体系之前，需要对组织内部的所有流程予以充分识别。
符合组织宗旨和战略规划要求，具有很好的战略执行能力，因此需要把组织战略目标，分解到各个相关流程，确定为流程管理目标。
以满足顾客需求为导向，确定流程之间的顺序和相互关系，使组织具有很好的适应性和快速反应能力。
流程管理体系是一个文件化的管理体系，通常包括管理手册、规章制度、员工作业指导书、记录等不同层次的文件。管理体系文件化，不仅有利于管理工作规范化，而且有利于组织管理经验的积累、传承，培养和凝聚组织的核心竞争力；使组织管理更多依赖系统，而减少对“能人”的依赖。
具有持续改进机制。因此需要对产品质量、流程运行、流程管理体系运行进行定期监测，及时发现、处理不合格环节；并对监测结果进行系统分析，发现系统改进机会并确定实施改进措施，从而持续地改进产品质量、流程运行、流程管理体系运行，不断提高组织核心竞争力。
（二）构建流程管理体系的作用
能够弥补流程再造理论和流程管理理论的不足。流程再造理论和流程管理理论的局限，主要在于只解决了流程内部的职能之间、活动之间的接口，却不能解决流程之间的接口，而构建流程管理体系，则可以明确流程之间的相互关系。在这个基础上，再对各个流程区分不同情况，分别予以规范、优化或再造。这样，才能真正实现流程改善，进而实现组织系统运行的改善，从而弥补了现行流程管理理论的不足。
