关键词：科研项目；计划质量管理；对策
在科研管理职能中，基本职能为计划管理，具有“龙头”作用，因此，科研管理创新中，关键即为科研计划工作的开展。科研项目计划质量管理实施过程中，存在的不确定因素较多，导致科研计划较易出现变动，影响管理的效果，降低科研计划的质量。目前，科研管理队伍首要的工作即为找出计划质量管理中存在的问题，予以妥善的解决。
1 科研项目计划质量管理中存在的问题
（一）未充分重视计划管理
通过对实践工作进行调查和分析，能够发现各个机构尚未建立独立的科室开展计划管理工作，且缺少专门人员从事科研项目计划管理工作。其中很多机构构建的质量管理体系并非自发性质，且忽略了对实际工作需求的考虑，最终导致质量管理体系构建后，科研项目实际情况与标准要求背道而驰，仅将其作为一种准入条件，导致具体工作缺乏相应的指导[1]。可见，机构领导对于计划管理工作中的重视度普遍偏低，缺少行之有效的管理工具，且没有按照具体的计划管理要求开展科研工作，最终出现质量体系与计划管理两张皮情况的发生。
（二）缺乏科研项目计划管理工作
一直以来，一些机构始终将基础科研、民口科研作为主要科研项目，但当前，对于民口科研项目方面尚未构建针对性、具体性的质量衡量标准。因此原有科研项目管理模式处于粗放状态当中，仅能够满足基本性能指标。通常来说，国家对于重大需求项目的质量管理要求非常高，会给予项目完成中涉及到的指标、经费等方面更多关注。但是科研机构作为实践主体，在项目进度控制、质量控制等方面处于空白地带，不利于科研项目计划质量管理水平的提升。此外，一项科研项目顺利完成涉及实验室、人员及设备购置等多个方面内容，牵一发而动全身，任何一个环节出现问题，都将影响质量管理工作有序开展，因此加强对上述问题的解决迫在眉睫。
（三）存在比较大的计划变动
在实际科研项目过程当中计划经常会发生变动，这直接影响整体科研项目的最终效果和质量。首先科研人员为了能够尽快完成科研结果，在研究过程当中通常会立足于某一阶段的研究成果部分调整整体研究思路，同时不断完善研究方案，虽然科研项目的质量计划能够获得相应的调整与完善，但是从另一方面来说，不断增加的用量化方法也使得控制科研项目质量的目标和要求的整体难度被不断增加。其次，很多科研项目中缺乏明确的规范要求，特别是没有统一的衡量标准用以管理实际科研项目，在编制时具体过程、关注重点、计划内容等等均比较模糊[2]。最后，参与科研项目的工作人员流动性较大，科研人员随意加入或退出研究项目，也会对整体科研项目的质量产生一定不良影响。
2 提升科研项目计划质量管理的对策
（一）确定科学的管理原则及规范
在科研项目计划实施过程中应开展全过程质量管理，具体内容包括人员配置、培训教育、设备使用、采购及监测等，同时还包括相关的实验与检验等，待各方面质控达标后，方可保证科研项目质量与成果。为了达成上述目标，实践中应确定明确的管理原则、规范等，有关文件中应涵盖科研项目计划质量管理的要求、范围、目的、编制及操作流程等，质量管理人员应结合文件的各项规定，充分考虑科研项目的具体状况，此后编制具有针对性、可行性及合理性的质量管理方案，以此促进质量管理目标的达成。另外，质量管理过程中应依据科研单位的管理文件，以此指导各项工作的开展，从而提高管理的规范性，使各环节均满足质量要求[3]。
（二）管理科研项目实施的全过程
科研项目进展过程中涉及诸多的内容，为了保证管理质量，应树立全过程管理理念，对各控制点给予全面的监督与管理，通过严格的质量要求，以此保证科研项目的质量，进而利于发挥质量管理的作用，利于推动科研项目的良性开展。在管理实践中，各个人员均要明确自身的职责，充分发挥自身的作用，以监督人员为例，其应对科研项目的各项内容进行全方位的检查，如：研制中的记录、文件及数据等，以及其是否满足有关规定、标准等要求，尤其是特殊、重要及关键内容，应给予事前控制、事中管理及事后检查等。如果为关键性实验，应保证其各项条件符合实验要求，有关的设施、设备等均要符合安全性要求。
（三）加强科技计划项目的风险管理
在科研项目计划质量管理工作中，如何做风险管理至关重要，一般来说应当从以下两个方面着手：①信息化和动态化管理：科技项目研发是一项系统性的工程，其中涉及到众多影响因素，在各个环节都可能产生风险，因此，应当借助先进的计算机技术和信息技术，实现对科技计划项目风险的动态化管理，全面把握项目的风险信息，实现风险管理的信息化，为风险识别、应对及控制奠定基础，这对于提升科技计划项目的管理效率有着重要的意义；②提升风险防范意识：科技计划项目管理人员是其风险管理的主体，应当积极提升管理人员的风险防范意识和管理水平，以此来提升管理成效，但需要注意的是，管理人员风险防范意识培养是一项长期的工程，需要将此项工作渗透到科研机构管理人员日常工作中，并积极开展培训、讲堂等，与相关课题负责人探讨关于科技计划项目立项、规划以及实施等各个阶段的内容，让管理人员了解各个阶段科技计划项目可能出现的风险，以此来全面提升管理人员的风险防范意识，更好的保证风险防范和管理的工作成效，从而保证科技计划项目管理工作的有序进行。
（四）培养高素质综合性的专业人才
上文中提到，科技计划项目管理工作是一项系统性的工程，其中涉及到管理内容较为复杂，这就对管理人才的素质和水平提出了更高的要求。在人才培养方面，应当积极完善科技计划项目管理人才引进机制、培养机制以及评价激励机制，通过资金奖励、住房安居等方面的激励措施来激励管理人员，提升科技项目管理效率。
3 结论
对科研项目计划质量管理不重视、计划变动性大等为影响科研项目质量管理的主要因素，但通过管理原则即过饭的确定、人才培养等措施的实施，可有效的解决管理中存在的问题，提升科研项目计划管理的质量，促进科研项目顺利的发展，早日转化为实践成果。
参考文献
[1]薛亚玲.课题制下科研项目经费管理的制度分析、国外经验借鉴及对策建议[J].社会科学管理与评论，2011，04：58-63.
关键词 数据管理计划 DMPTool 科研数据管理
分类号 G250.76
Study on California Digital Library’s DMPTool
Wu Hairu
Abstract Under the Big Data environment， whether the effective management and utilization of the scientific research data determines the quality of scientific research. As a result， some U.S. fund will have to make project data as a necessary condition for setting up a management plan. To help researchers to quickly generate the data management plan， the California Digital Library developed data management plan generation tool C DMPTool based on the user needs of reality. Use of tools is also provides some useful reference for domestic library research services.
Keywords Data management plan. DMPTool. Research data management.
为提高科研数据管理水平，国外众多研究机构引入生命周期管理理念，形成各具特色的数据管理模型，如ICPSR社会科学数据存档生命周期模型、DataONE科学数据生命周期管理模型、英国数据存档生命周期管理模型等[1]。这些模型虽因研究主体的不同而存在一定差异，但均将制定数据管理计划视为科研数据管理的关键点。为帮助研究者迅速生成简单有效的数据管理计划，加州数字图书馆数据保存中心基于科研人员的现实需求，联合其他7所科研机构，共同研制了一款数据管理计划生成工具―DMPTool。本文拟对该工具进行介绍，并阐述该工具为国内科研数据管理带来的启示。
1 DMPTool的提出及发展
2010年初，美国国家自然科学基金会（简称NSF）了项目管理指南，规定自2011年1月18日起所有提交至NSF的申请项目必须以附件形式提交一份不超过两页纸的数据管理计划，详细描述申请者如何实现项目数据的有效管理与共享传播，缺少数据管理计划的申请项目将不予接受[2]。除此之外，美国卫生和人类服务部下属的国立卫生研究院、美国航空航天局等其他科研项目资助巨头同样在其资助指南中对项目的数据管理做出明确规定。为响应这些科研项目资助机构的要求，方便科研者制作数据管理计划，美国加州数字图书馆数据保存中心联合加州大学洛杉矶分校图书馆、加州大学圣地亚哥分校图书馆、史密森学会、弗吉尼亚大学图书馆、伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校图书馆、数据监管中心以及DataONE项目中心，推出了数据管理计划生成工具DMPTool[3]。
2011年10月，DMPTool在线版本正式，该工具一经，便引起科研界及图书馆界的极大关注，并入选美国国会图书馆2011年十大数字保存发展项目。2013年，DMPTool项目组接受Alfred P. Sloan基金会、美国博物馆和图书馆协会注资，开始了第二阶段的研发工作。2014年5月，项目组正式DMPTool V2版本，相较版本1，版本2实现了诸多改良（见表1）。
1.1 DMPTool角色权限改良
系统的角色权限设计包括两个维度：一是系统用户的角色定义，包括角色大类（如操作员、管理员）和大类下的角色细分（如科研机构级别管理员、总系统管理员）；二是职责和权限在不同角色大类和细分角色的分配。
升级版的DMPTool在角色权限方面做出了如下改良：（1）增设系统编辑员角色，包括资源编辑员和模板编辑员，前者负责帮助信息、链接信息、参考答案的日常维护和更新，后者负责数据计划模板的日常维护和更新。（2）增设科研机构级别DMP复核员角色，负责对机构内提交的数据管理计划进行统一检查和审核。（3）对管理员角色进一步细分，增设科研机构级别管理员，负责管理、维护机构级别的DMPTool，及时收集反馈基层数据管理需求信息，协调发展科研机构与资助机构、总系统管理员的合作关系。
表1 DMPTool新旧版本对比分析表
1.2 DMPTool模块设置改良
升级版的DMPTool登录界面包含三大模块：公开化DMPS、DMPTool新闻和DMPTool帮助。该界面设计可以使用户在正式使用工具前通过大致的浏览就可以初步掌握DMP的结构内容、DMPTool的发展动态及具体如何使用DMPTool。其中，帮助模块最能集中体现升级版DMPTool的创新：（1）增加FAQ（Frequently Asked Questions，常见问题解答）；（2）专设针对系统管理员的Wiki帮助，并通过GitHub进行托管控制；（3）增加数据管理指导内容，相较旧版工具侧重于数据计划的生成，升级版的工具更侧重于对科研人员数据管理能力的提升；（4）增加公开资源信息，公开资源信息包括各资助机构的项目信息、最新政策、资助动态等内容，该内容的加入赋予了DMPTool新的内涵和外延，除了数据管理计划生成功能，DMPTool进一步彰显了对科研机构、资助机构和科研人员三者信息沟通和合作的促进作用[4]。
1.3 DMPTool模板设置改良
旧版的数据管理计划工具中，可供用户参考复制的数据计划模板大多是按照资助机构的数据管理政策制定，实际工作中，由于各科研机构对数据存储、数据共享要求的差异，这些按照资助机构要求制定的模板并不能完全满足科研人员以及科研机构数据管理计划生成需求。因此，升级版的DMPTool别增设了科研机构DMP模板，该模板管理权限统一下放到科研机构层级的系统管理员。
1.4 DMPTool自定义改良
数据政策、用户需求的不同都会引发数据管理计划的不同，而数据管理需求又会随着科研领域、数据管理偏好、数据计划用途等具体内容的变动而变化。DMPTool必须在统一的数据管理政策下，尽可能关注科研人员多样化、个性化需求，才能实现应用工具的可持续化发展，因此，升级版的DMPTool进一步拓展了其自定义功能。（1）科研机构自定义。包括①机构基础信息输入、Logo设计；②机构授权，自定义设置不同的角色和权限，如模板编辑员、资源编辑员、复核员、管理员；③模板自定义，设计符合本机构数据政策、应用于不同领域或提交给不同资助机构的DMP模板。（2）科研人员自定义。这一模板大多是为了满足用户特定条件下的需求，如教师想设计一份用于大一本科生数据管理课堂教学的通用性DMP，或者项目中不同角色（PI或CO-PI）的科研人员需要从不同角度出发设计不同数据管理侧重点的DMP，这些都可以通过用户自定义功能实现[5]。
2 DMPTool的功能分析
2.1 快捷生成科研数据管理计划
DMPTool工具是一款开源软件，可免费获取，用户登录注册也不受任何限制。协助科研人员以最简单直接的方式生成数据管理计划，是DMPTool的项目宗旨之一。纵观整个DMPTool的使用步骤（如图1），完美诠释了在线应用工具的便捷性。
图1 DMPTool管理工具使用步骤图
第一步，选择DMP模板。包括三项内容：（1）选择登陆方式（机构用户或非机构用户）；（2）选择科研项目资助机构，如NSF-AGS（NSF天文地理科学基金会）或NSF-BIO（NSF生物科学基金会）等；（3）选择所需复制的计划模板，即开放共享的计划、机构内共享计划、用户创建的历史计划。用户应评估当前计划需求，选择适当的模板作为新计划的制定基础。
第二步，填写数据计划基础信息。包括以下内容：填写计划名称、项目申请号、项目提案截止日等内容；增加项目合作者信息，设置项目合作方拥有对数据计划编辑、预览、下载的权限；设置数据计划公开方式，包括仅项目申请人和合作者可见、机构内共享和公开存取3类。
第三步，完成DMP细节描述。通过答题的方式，完成数据格式、数据存储方式、数据共享策略等内容的设置，每道问题都配答题指导、参考答案和相关性资源链接，能够保证数据管理能力较弱的用户也能详细、客观地作答。
第四步，自动生成科研项目数据管理计划。DMPTool在综合前3步信息的基础上，自动生成报告，用户只需选择报告导出格式（txt/rtf/pdf等3类），便可预览、审查系统形成的数据计划，并根据实际需求做出相应调整。整个使用过程方便快捷，不仅有利于科研人员时间成本的节约，潜移默化中也有利于其数据管理能力的提升[6]。
2.2 紧密联系研究者、研究机构和资助机构
先前的科研模式中，研究者、研究机构和资助机构三方对科研数据的管理需求被完全割裂，而DMPTool的出现，成为联系三方科研数据管理需求的桥梁和纽带。（1）研究者和研究机构间数据管理的有机联系。科研人员可以通过DMPTool查看所属机构的计划示例，预览科研机构的需求，查看计划的最新动态，另一方面，科研机构也可以利用DMPTool积极了解科研人员的数据管理水平及需求，利用工具中呈现的数据管理信息和政策，整合规范自身的数据管理政策，促进科研人员与机构图书馆、IT部门及其他数据管理部门的合作和创新。（2）研究者和资助机构间数据管理的有机联系。DMPTool几乎囊括了所有主要项目资助机构（NSF/HIN/DOE/NASA/USDA/DOD）的数据管理要求，并及时追踪各机构的数据政策变更，科研人员可以通过DMPTool了解资助机构的数据管理需求，另一方面，资助机构也可以随时通过对数据管理计划的查看、编辑，及时掌握科研人员的需求动向，改良其数据管理要求和政策。（3）研究机构和资助机构间数据管理的有机联系。科研人员制定的数据计划可以通过科研机构的审核后提交至资助机构，强化了科研单位对资助机构的数据管理政策研究，另一方面，科研机构也可以通过DMPTool与资助机构探讨数据管理相关政策，反馈科研人员的集中化数据管理需求，逐步实现数据政策的规范统一[7]。
2.3 满足用户多样化、个性化定制需求
DMPTool不仅能够帮助用户高效生成标准化数据管理计划，还可以满足用户多样化、个性化的数据管理需求。（1）对科研人员而言，用户可以在标准化数据管理计划中添加体现其个性化需求的元素，使得整个计划在满足资助机构、科研机构要求的同时体现用户一些个性化、多元化的数据管理需求。（2）对科研机构而言，DMPTool管理员可以依据科研人员需求自定义其数据管理计划工具，在现有功能的基础上增加机构级别的信息服务功能，如数据存储服务，不仅进一步完善数据管理计划，更有利于其对科研数据的统一规范化管理[8]。（3）对资助机构而言，用户可以依据资助机构的不同需求而提供不同的计划版本，同时可以依据资助机构需求信息变更，及时调整数据计划，保证计划体现资助机构的专门性需求。
3 DMPTool带来的启示
3.1 分层推进科研数据管理工作
科研数据生命周期理论告诉我们，科研数据遵循计划、采集、确认、描述、保存、分析的发展过程，要确保科研数据发挥出更多价值，必须依据数据发展进程来管理数据。国外科研资助机构及科研机构很早就将提供数据管理计划作为项目申请的硬性要求，我国也应积极设立数据管理计划相关规范要求。首先，政府部门应积极引导科研数据的规范化管理和开放式存取，制定完善的数据管理政策，从政策层面进行数据计划流程的规范和引导。其次，各科研资助管理机构应依据政府出台政策制定相关的实施细则或操作指导，硬性规定项目申请必须附带符合标准的数据管理计划，同时从多方面提供资源，辅助其计划制定。最后，科研机构同样需要制定符合本机构数据管理需求的数据管理政策，协助科研人员制定数据计划，促进科研数据的共享和传播。
3.2 强化科研各方的信息沟通和共享
政府科研管理机关、科研人员、科研机构和资助机构共同构成了科研有机统一体。政府是科技创新的保护者、相关配套制度的建设者、重要基础设施的投资者以及科技创新与产业政策的制定者；科研资助机构在政府相关政策指导下落实科研项目考核评估、促进产学研结合、优化科研资源配置、引导科研成果创新；科研机构侧重机构层面管理规章制度的制定和落实，组织申报各级、各类科研项目，负责科研成果的审核、评估和归档及其他面向本机构科研人员的科研服务项目；科研人员是最直接的科研成果产出者，利用政府、资助机构、科研机构提供的多方资源开展研究，形成丰富的科研成果。充分的信息共享和沟通是科研有机统一体高效运作的前提，DMPTool项目的成功之处也正是在于其实现了研究者、研究机构和资助机构的紧密联系。我国也应通过统一科研平台的构建，及时国家科研导向和政策扶持，反馈各类科研需求，保证科研人员的言路畅通和科研政策的上通下达。
3.3 基于科研人员需求构建完备数据管理工具箱
DMPTool数据管理计划生成工具的产生直接源于科研人员项目申报的需求，除了DMPTool，美国加州数字图书馆数据保存中心还设计有一系列满足科研人员数据管理的工具（图2）。
图2 加州数字图书馆数据管理工具箱示意图
以数据生命周期为序，在数据计划阶段有DMPTool协助科研人员生成数据管理计划，项目申请成功后，科研人员可以通过DataUp检测数据格式、建立标准化元数据，EZID赋予科研数据统一化标识符，最后通过Merritt实现数据的长期存储、管理和分享。整个数据管理过程中，科研人员还可使用Colectica进行数据追踪。强有力数据管理工具箱保障了科研人员对数据的全过程及高效管理。我国科研相关机构也应在切实了解科研人员需求的基础上，设计一系列数据管理应用工具，形成工具箱体系，实现科研人员对科研数据的全方位、高效化管理。
3.4 整合共享，提高科研数据利用效率
各科研机构、科研资助机构在实践中都积累了丰富的科研数据管理经验，科研人员也形成了较高的科研数据管理素养，美国加州数字图书馆的DMPTool工具对三方资源进行了有效整合。（1）通过自定义功能的设置，鼓励科研人员、科研机构在DMPTool平台设计符合不同用途和需求的计划模板，并实现模块共享化管理；（2）DMPTool工具中整合了科研机构、资助机构的数据政策、常见问题、管理程序等信息，通过长期应用实践的磨合，有利于更为统一规范的数据管理政策和科研数据环境的形成；（3）DMPTool平台实现数据计划的三级复核制度，并设有不同级别的数据计划管理员，充分利用了一切可利用的资源实现了科研数据的高效管理。国内的科研数据管理也应在多方科研力量集结的基础上，实现数据管理资源的有效整合和利用。
4 结语
加州数字图书馆联合其他7所科研机构研制的DMPTool数据管理计划生成工具为我国数据管理提供了新视角，国内科研机构应在设立数据管理计划标准化程序、切实了解科研人员需求的基础上，促进科研人员、科研机构和资助机构的沟通交流，整合多方资源，设计强有力的数据管理工具箱，实现对科研数据高效管理。
参考文献：
[ 1 ] 丁宁.国外高校科学数据生命周期管理模型比较研究及借鉴[J].图书情报工作，2013（3）：18-22.
[ 2 ] NSF.Grants.gov application guide：A guide for preparation and submission of NSF applications via grants.gov[EB/OL].（2011-01-18）[2014-05-21].http：//www.nsf.gov/pubs/policydocs/grantsgovguide0111.pdf.
[ 3 ] Sallans，Andrew.DMPTool：a community tool[EB/OL].（2011-07-11）[2014-05-21].http：///about-the-dmptool/.
[ 4 ] Lake，Sherry.DMPTool2：Improvements and Outreach[EB/OL].（2013-11-04）[2014-06-04].http：///presentations-and-press/.
[ 5 ] Strasser， Carly.Expanded functionality for better data management planning[EB/OL].（2014-02-25）[2014-06-04].http：///presentations-and-press/.
[ 6 ] Zing， Tao. DMPTool：Expert Resources and Support for Data Management Planning[EB/OL].（2013-09-06）[2014-06-04].http：///presentations-and-press/.
[ 7 ] Sallans， Andrew.DMPTool：Integration with other open science software[EB/OL].（2013-05-23）[2014-06-04].http：///presentations-and-press/.
[ 8 ] Abrams Stephen， Sallans Andrew. Enhancing DMP
Tool：Further Streamlining The Data Management Pla-nning Process[EB/OL].（2013-12-10）[2014-06-04].http：///presentations-and-press/.
一、科技计划工作
按照省委、省政府的要求和部署，科技工作以“创新、产业化”为指导思想，在科技计划的管理上，坚持科技工作服从和服务于结构调整的方针，切实转变科技计划项目的管理机制，由过去的重立项向重管理、重绩效评价转变。
1、积极争取国家各类科技计划，强化重大项目的组织实施。20*年共申报部级科技成果推广计划项目24项，其中共有10个项目获科技部立项，1个项目获国家资金资助20万元；组织申报部级新产品计划项目29项，其中共有20个项目获科技部立项，8～11个项目获国家资金资助（经费文件未下）；国家攻关项目引导项目2项，获国家经费资助220万元；组织申报中小企业创新基金计划项目1项，尚有10余项正在准备之中。积极组织申报国家863计划、国家科技攻关计划等国家重点科技计划专项，并完成了国家科技攻关计划项目的论证和国家863计划项目的执行情况调查等工作。目前，国家863计划引导项目正在评审过程中。
2、强化政府出题功能和宏观导向作用，积极项目申报指南。我们围绕国家科技发展重点领域、*省“*”工程和《*省结构调整实施办法》，在近年来登记和奖励的科技成果以及各有关单位申报的科技成果转化项目的基础上，按照工业项目注重选择高新技术产业、传统产业的升级换代，以及节能、环保的新产品、新材料、新技术、新工艺；农业项目注重选择促进作物增产增收的新品种、新技术及优质高效肥料、病虫害防治和农业机械、畜牧、林业等方面技术先进成熟、效益明显的科技成果；编制完成了《*省科技成果推广计划2005年度项目申报指南》，并于20*年3月底前在*之窗网站上公开。该指南分前言、指南说明、注意事项和指南内容等四部分，其中农业部分主要涉及农作物品种选育、引进与栽培；节水、旱作农业；畜牧与饲料；农机、农产品加工及无公害农业等；林业；水利、水保技术等。工业部分主要包括煤炭能源、新材料、生物医药、光机电一体化、化工行业、电力行业等领域。同时申报指南对项目申报单位及主要完成人也作了明确规定。通过申报指南的，使各申报单位更加了解了成果推广计划支持的方向，以及应具备的条件，有效避免了项目申报单位申报时的盲目性，提高了项目申报质量。
3、认真贯彻执行《*省级科技计划项目编制的安排意见》，积极开展项目评审、编制和下达工作。根据20*年度省科技三项费预算，全年共组织编制和下达了*省科技攻关（第一、二批），*省科技成果推广计划（第一、二批）、*省火炬计划、*省星火计划、*省国际科技合作计划项目、*省软科学研究计划、*省青年基金和自然基金计划等科技计划，下拨经费11788万元。
20*年，*省科技成果推广计划围绕国家科技发展重点领域和*省“*”工程，立足全省经济建设的重大项目和国家科技产业方向，积极开展项目的受理、评审和编制下达工作。本年度省科技成果推广计划项目共受理11个市、15个省直有关部门申报的180个项目。在项目评审中，按照国家《科学技术评价办法》中关于科技产业化项目立项评审“应根据国家发展战略和产业政策要求，建立评价指标体系，重点从带动产业技术升级、引导新兴产业形成和促进社会可持续发展，或与国家重大工程建设的配套集成等方面作出评价”等有关规定和要求，从申报项目的技术先进程度、对经济建设的作用、推广辐射能力、市场前景、经济社会生态效益、资料的完整和准确性、组织机制、实施基础和能力等八个方面设计了省科技成果推广计划项目评审指标体系。根据项目管理要求，对申报项目进行多次审核和筛选，在申报单位进一步补充和完善资料的基础上，按照学科相近原则，对通过初审的120个项目分为6个专业组，组织30余名专家，于3月24日至25日进行了项目评审。
本年度省科技成果推广计划共安排项目61项，计划总投资9亿元，其中政府资助经费1424万元。项目达产后可实现销售收入23.9亿元，利税6.1亿元。项目投入产出比为1∶3.6。
本年度计划安排的项目中，资助经费45～50万元的重大项目有12项（其中5项是“*”项目），占项目总数的20%，占资助经费总数37.2%；资助经费15～30万元的重点项目31项，占项目总数的50.82%，占资助经费总数的40.2%。
4、完善计划项目申报内容，积极推进计划管理的电子政务。20*年新改版的项目申报书将各类计划集中分为《*省科技攻关计划项目申报书》《*省基础研究计划项目申报书》《*省科技产业化与环境建设项目申报书》《*省软科学项目申报书》《*省国际科技合作计划项目申报书》等五类，从而使各计划的管理更趋规范、统一。它不仅满足了项目评审工作的需要，而且也有力地促进了计划管理的自动化、网络化、电子化、信息化，有利于提高机关办公效率，推动了*省科技信息网络化的巨大进步。目前，项目的申报、受理工作已全部实现了网络化。
5、积极部署*省中长期科技发展规划的研究编制工作。根据党的十六大关于“制定科学和技术长远发展规划”的要求，20*年将全面启动制定*省科学和技术中长期发展规划工作。在规划的制定上，我们在指导思想上要把握好几个方面：一是要认真落实科教兴国战略，确立科技创新在新时期国家战略中的核心地位，通过制定科技规划体现国家意志，为国民经济可持续发展奠定科学和技术基础。二是要围绕全面建设小康社会目标，确定科技发展的目标，以原始创新为主，引进和创新相结合，实现我国技术和经济的跨越式发展，努力使中国成为技术创新型国家。三是通过制定规划凝炼一批重大科技问题，推动形成具有战略意义的重大科技专项、重大科学技术基础设施和重大科技工程，大幅度增强*省科技实力和国际竞争力。
按照20*年工作的统一部署和省发改委“关于做好十一五规划编制前期工作有关事宜的通知”，报送了省科技厅参加领导组的成员名单及“十一五”科技发展规划拟开展研究的专题，并对省“十一五”科技发展规划工作的开展进行了初步安排。
组织相关人员，就“国家中长期科技发展规划战略研究专题报告征求意见”的事宜进行了安排，并完成了上报工作。
6、科技型中小企业技术创新基金工作。20*年科技部与财政部将组织创新基金实施五周年纪念活动，为搞好本次活动，科技部创新基金管理中心对创新基金的总结、调研、宣传等方面的工作进行了一系列的部署，目前已开展和完成的工作主要有：
（1）根据创新基金管理中心的通知要求，对本省2003年的创新基金工作从组织、实施、运行及管理等方面进行了全面总结，并上报了相应的总结报告。
（2）围绕创新基金五周年工作相关规划调研主题，对创新基金立项资助单位、各市科技管理部门、参与创新基金工作的中介机构及申请过创新基金的部分科技型中小企业等80余家单位进行了调研，通过对返回的调研材料的汇总分析，并结合*省创新基金管理工作的具体情况与体会，编写上报了相应的调研报告。
（3）目前，正在根据创新基金管理中心的通知要求，制定创新基金五周年工作计划。
（4）完成了创新基金项目2003年年末的监理与上报工作，继续组织开展了本年度的创新基金申报工作，并对合同到期的两个项目进行了验收和上报。
（5）创新基金五周年展览宣传活动。20*年是国家科技型中小企业技术创新基金实施五周年，科技部、财政部联合组织在全国开展了创新基金五周年总结宣传活动，目的在于向党中央、国务院汇报创新基金实施五年来的成效和经验，向社会各界展示创新基金的引导带动作用，促进创新基金工作在新形势下更加深入、有效地开展。按照科技部与财政部的部署，省科技厅也组织开展了相应的总结宣传活动，通过报刊、网络、展览等多种形式向社会展示*省创新基金实施所取得的成效，以扩大创新基金的影响，促进社会各界对科技型中小企业的关注和支持，推动全省创新基金工作迈上一个新台阶。
组织开展的主要活动内容包括：
第一，对创新基金实施五年来*省所有的立项项目（共40余项）进行了调研。并通过《*日报》和《*科技报》对创新基金实施所取得的六个方面的成效进行了总结分析：培育和促进高新技术成果转化方面；提高企业核心竞争力方面；在引导地方财政投入、吸引社会投入方面；在促进企业经济增长方面；在促进地方经济增长、产业结构调整和产业技术升级方面；在推动科技人员领办、创办科技型中小企业方面。
第二，网上展。在《*之窗》网站设立了创新基金网上宣传窗口，主要内容包括：序言；政策法规；*省创新基金五周年宣传方案；科技型中小企业技术创新基金简介；*省创新基金立项项目一览表；*省创新基金项目展示；*省创新基金实施成效；典型案例。
第三，编辑出版了《*省创新基金项目汇编》。主要内容：项目名称、立项编号、资助金额、技术领域、项目简介（包括项目的社会经济意义、主要技术特征、应用领域、国内外市场需求等）、项目实施所取得的效果（包括项目投资情况、执行期内实现的年销售收入、年利润和项目实施所取得的社会效益）。
第四，组织企业参加了科技部举办的“南宁中国?东盟博览会”（*省五个企业入选）。
第六，组织企业参加“*省第二届高新技术产业成果展示暨合作洽谈会”（组织20个项目参展）。
第七，组织有关科技中介机构和人员，深入各市地，就创新基金及其项目申报等内容，对市县科技管理人员及有关科技型中小企业进行了讲座培训，并开展了相应的宣传咨询活动。
二、科技进步奖奖励工作情况
1、2003年省科技进步奖评审委员会评审。2003年度*省科技进步奖评委会于20*年1月13日在太原召开。会议在廉毅敏副厅长的主持下，经过项目主审人介绍、专家讨论、填写投票表等议程，对通过省科技进步奖学科评审组、专业评审委员会评出的14项一等奖项目进行了审核，对137项二等奖项目进行了核准。会议决定授予太原重型机械集团有限公司完成的《三峡1200/125吨桥式起重机研制》等14项为2003年度省科技进步一等奖，决定授予中铁三局集团有限公司等单位完成的《新线铁路一次铺设跨区间无缝线综合施工技术》等137项为2003年度省科技进步奖二等奖，获奖项目共计151项。
经过30天公示和异议处理，20*年2月28日在*省科技工作会议上对获奖项目进行了颁奖。奖励金额为：一等奖4万元，二等奖1.5万元（软科学类奖奖金6000元）。授奖单位及完成人指标为：应用研究类、成果推广及产业化类主要完成人和完成单位数限额在：一等奖为10人、7个单位；二等奖为8人、5个单位；基础研究与应用基础研究类、软科学研究类的一、二等奖的主要完成人和完成单位数均限额在5个以内。同时，按照国家有关规定，我们对2003年*省科技进步奖评审及奖励情况进行了统计分析，编制成《2003年度*省科技奖励工作年报》上报国家科技部备案。
2、20*年省科学技术奖评审准备情况。20*年*省科学技术奖的推荐与评审是按照新的科技奖励办法组织的第一次评审。新的科技奖励办法最主要的调整体现在三个方面：一是奖励的名称和类别设置进行了更改；二是增设了三等奖（科学技术杰出贡献类和国际科技合作类除外）；三是进一步加大了奖励力度。根据上述方面的调整，并结合往年科技奖的评审情况，提出本年度科技奖的评审方案。
本年度共计受理报奖项目322项，截止目前，形式审查已经结束，本月底前将进行各学科组及专业组的评审工作。
3、科技成果登记、统计工作。截止到10月15日，全省共登记科技成果227项。这些成果中按成果来源来划分，部级计划项目占成果总数的12.4%；省部级计划项目占成果总数的47.3%；其他项目占成果总数的53.3%；按成果类别划分，基础理论、应用技术占到87.7%，软科学类占到12.3%；按成果完成单位划分，科研院所主持完成的成果占到19.5%，大专院校主持完成的成果占到33.5%，由企业完成的成果占到23.1%，由医疗机构完成的成果占到14.8%，由其他单位完成的成果占到9.1%。
三、科技统计与科技信息工作
20*年科技统计工作根据科技部和省科技厅的部署和要求，围绕全省科技工作的重点任务及工作目标，积极探索科技统计工作的新思路，不断提高科技统计服务的质量和水平，尽职尽责，克服各种困难，努力完成了各项科技统计工作。
（一）科技统计年报工作
1、独立科技机构及有关科技活动单位的统计调查。按照科技部的统一部署，对全省地市以上政府部门属（包括国务院各部门、中国科学院和省市地以上各部门所属的国有独立研究与开发机构、省社会科学院所属的非独立的社会科学领域的研究所）138个自然科学和技术领域的研究与开发机构、13个转制研究与开发机构、20个社会人文科学领域的研究与开发机构、13个科技信息和文献机构及37个县属研究与开发机构的人员、经费、课题、成果、专利等情况进行了统计调查。
2、部级科技计划项目执行情况统计调查。对国家基础研究计划3项、国家863计划19项、国家攻关计划14项、国家星火计划72项、国家成果推广计划52项进行了统计调查，报表回收率100%。
3、地方财政科技拨款和科技开发贷款年报。对省、市、县三级地方财政科技拨款和地方科技支出进行了统计调查，包括11个市、119个县的地方财政科技拨款情况的总体调查，为进一步分析各级科技三项费和科技事业费投入情况做了基础性的工作。
上述各类科技统计调查数据已于5月30日前按时上报国家科技部。并按*省统计局的特殊要求做了相应的数据汇总，将汇总数据报送省统计局。
（二）完成了科技部布置的县（市）科技调查工作
全国科技工作会议将20*年定为“县（市）科技工作年”，为了全面、系统、真实地了解全国县域科技工作的发展情况，以便制定切实可行的政策措施，科技部国科计函［20*］9号文件要求，在全国范围内对县（市）科技工作开展全面的调查。按照科技部的要求，将“地（市）科技工作调查问卷”和“县（市、区）科技工作调查问卷”布置到11个市及119个县的科技管理部门，报表回收率100%。按照要求将数据整理、核实后上报科技部。并配合科技部进行的县（市）调研工作，进行了简单的数据分析。
（三）*省科技进步统计分析
根据近年来《全国科技进步统计监测报告》，对1998?2002年这五年间*省科技进步情况进行了全面分析，“*省的总体排序由1998年的第25位上升为2003年的17位，增幅十分明显”，为科学决策提供了有价值的依据，各级领导在全省科技工作会议等多种场合引用了该分析结果，对全省的科技工作起到了积极的促进作用。相关论文“1998?2003年*省科技进步统计分析”发表在《*科技》。文章通过对科技进步基础、科技活动投入、科技活动产出、科技促进经济社会发展等4个一级指标进一步分析可以看出，*在科技进步统计监测中总排序处于上升水平。由于科技进步监测是将*置于全国各地区组成的动态系统中进行评价的，因此，*位次的上升，一方面与上年水平比较有较高增幅；另一方面，其他地区历年水平较高，其增幅不明显，而*原来水平较低，增幅较大，表现出位次明显增高。从全国科技进步统计监测结果看，目前*省突出的问题是高新技术产业化水平较低，经济增长方式转变以及科技意识较为落后。
（四）*省科技统计信息中心启动
根据科技厅党组成立“*省科技统计信息中心”的决定，积极与省情报所沟通，完成了办公场地的改造装修、办公设施的购置，目前中心可进入正常运转。
（五）编辑、出版了《20*年*省科学技术统计年鉴》
为了满足各级领导及有关部门制定科技规划、计划及科技管理决策的需要，更好地把握*科技发展趋势，我们和*省统计局社会科技处共同编辑了《20*年*省科学技术统计年鉴》，以反映全省科技活动概况。本年鉴共分为六部分。第一部分编辑了*省国民经济主要指标及全省全社会科技活动综合资料；第二部分对*省自然科学研究与开发机构、社会人文研究与开发机构、科技信息与文献机构、转制研究与开发机构、县属研究与开发机构的人员、经费、课题、成果等情况作了详尽的反映；第三、四、五部分分别反映了*省科技进步奖、专利、国际科技合作、技术市场、各类科技计划安排等情况；第六部分列出了各类研究与开发机构概况一览表。
四、其他工作
1、行风评议工作。行风评议是掀起“三个代表”学习新高潮的具体落实，是贯彻党和政府“立党为公、执政为民”主旨的具体体现。根据省政府《关于开展“树立行业新风优化发展环境”行风评议工作》的统一部署和具体安排，按照《计划成果处行风自查与整改意见》，计划成果处作为行风评议的主要处室之一，结合这次行风评议，我们针对社会上普遍关心的工作作风建设、科技计划和科技评价工作，积极开展处室行风建设，并参预完成了20*年行风热线等行风活动。
2、地方科技工作调研。20*年是科技部确定的“县市科技工作年”。根据科技部“关于开展地方科技工作调研的通知”要求，更好地配合科技部完成*省的调研工作，我们从县（市）科技工作现状、总结经验、分析问题、提出加强县（市）科技工作总体思路、工作方案和具体措施等方面，以调查问卷的形式，在全省各县区进行了广泛的调查研究，并完成了县市科技工作调查报告，形成《*省科技工作情况汇报》。20*年5月18日，科技部政策法规与体制改革司司长张景安一行5人，专程来并进行调研。我们根据县（市）科技工作情况，召集晋中市、阳泉市、忻州市、太原市、长治市等市科技局，及部分县科技局领导，与科技部领导进行了座谈，面对面地进行了交流，较好地配合科技部调研团完成了调研工作。
为深入开展学习实践科学发展观活动，确保学习调研取得成效，根据市、县委和省、市人口和计划生育部门《关于开展深入学习实践科学发展观活动的实施方案》的具体要求，结合当前我县人口和计划生育工作实际，认真开展深入调查研究，通过深入乡镇、村组农户走访等多种形式查找突出问题，探索加快人口计生工作发展的新路子。以“坚持科学发展、稳定低生育水平”为主题，突出新时期人口计生工作重点，不断加强人口和计划生育机制改革创新，进一步解放思想、实事求是，切实增强人口计生机关领导班子和党员干部贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性，着力转变不适应、不符合科学发展观要求的思想观念，着力解决影响和制约科学发展的突出问题，着力解决党员干部党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题，着力构建有利于科学发展的体制机制，提高领导科学发展、促进社会和谐的能力。把科学发展观贯彻落实到人口和计划生育工作的各个方面，使计划生育工作更加符合科学发展观的要求，为促进*经济社会又好又快发展作出新的贡献。
二、调研内容
（一）影响和制约我县人口和计划生育工作科学发展的突出问题。包括贯彻落实科学发展观，统筹解决人口问题。人口和计划生育长效工作机制建设，流动人口管理服务、出生人口性别比偏高综合治理、出生缺陷预防等重点工作情况等。
（二）关系群众切身利益的突出问题。包括计划生育利益导向政策和奖励优惠政策落实情况，计划生育优质服务开展情况，群众生殖健康状况，群众人口和计划生育权益维护情况。
（三）人口计生系统干部思想观念、工作作风和队伍建设方面存在突出问题。包括各级党委政府、相关部门和社会各界及人民群众对我县人口计生工作的评价和建议以及人口计生干部对自身工作的认识和评价。
三、调研方式
（一）开展学习实践科学发展观专题调研。通过问卷调查、座谈研讨等多种形式征求各级党政领导、相关部门、人口计生系统、社会各界和人民群众对统筹解决人口问题、促进人口计生工作科学发展的意见和建议。
（二）与开展重点工作研究相结合。坚持以科学发展观为指导，认真开展统筹解决人口问题的机制创新研究、探索人口计生工作如何关注和服务民生、综合治理出生人口性别比的新措施、人口计生系统基层队伍建设中的重点难点问题、人口和计划生育技术服务现状及对策、人口和计划生育目标管理和考核方法创新初探、探索流动人口计生服务和管理机制的建立完善、切实加强人口和计划生育队伍建设和作风建设、人口和计划生育依法行政和利益导向体系建设等突出问题等九个重点工作研究，促进人口资源环境协调发展。
四、调研分工
第一组：局长南登林同志、工会主席张庆棠同志带办公室就当前人口和计划生育工作思路，统筹解决人口问题的机制创新研究等工作进行专题调研。
第二组：党委书记、副局长王光辉同志、副书记周永红同志带政工股、法规股、县直股、执法大队、流动人口管理站就人口和计划生育队伍建设、依法行政、出生人口性别比控制及“两非”案件查处、社区和流动人口管理等工作进行专题调研。
第三组：副局长张东方同志带领规划统计股就人口和计划生育目标管理和考核方法创新、计划生育利益导向机制落实等工作进行专题调研。
第四组：副局长余月林同志带领技术股、计生协会办公室和计划生育服务站就人口和计划生育技术服务现状及对策，计划生育优质服务，基层协会组织工作开展情况等工作进行专题调研。
第五组：纪委书记冯秋明同志带宣传教育股、财务股、监察室就干部作风建设，计划生育宣传教育，关爱女孩，财务管理等工作进行专题调研。
五、有关要求
（一）明确责任。活动办公室负责制定专题调研方案，第一组调研调查问卷由办公室制订，第二组调查问卷由政工股和法规股制订，第三组调查问卷由规划统计股制订，第四组调查问卷由技术股制订，第五组由宣传教育股制订。所有问卷制订情况必须在4月14日前完成。
（二）求真务实。不简单听取工作汇报，要深入到基层乡（镇）、村、农户，融入到群众中去，调查掌握第一手资料。要找准问题，研究思路，探索规律。要敢于摸实情，勇于讲实话，善于提实策。
关键词：国家科技计划 管理 发展 创新 改革
中图分类号：F062.4 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2014）10-009-04
党的十明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。这是我们党放眼世界、立足全局、面向未来作出的重大决策。党的十八届三中全会进一步强调加快建设创新型国家，明确要通过深化科技体制改革建设国家创新体系。加快科技发展是全面落实创新驱动发展战略和实现我国建设创新型战略目标的重要基点。国家科技计划是政府科技投入的主要途径，是为实现国家发展战略进行统筹科技资源、激励和引导科技活动、落实国家科技方针政策的重要手段，在推动国家科技发展、促进科技与经济紧密结合等方面发挥着十分重要的作用。
一、国家科技计划的特点与作用
科技创新是社会发展的重要支撑，依靠科技创新提升综合国力、增强地区核心竞争力，走建设创新型国家发展的道路，已经成为当前建设科技强国的必由之路。国家科技计划是政府将有限的科技资源配置到国家迫切需要的地域和领域的有效途径，也是加快国家科技发展、提升国家科技实力、增强国家创新能力的重要手段。
（一）体现政府意志，弥补市场不足
国家科技计划主要面向国家急需的高科技领域和基础研究领域，着力解决国家经济和社会发展中的热点、重点、难点问题，是政府科技意志的具体体现。国家科技计划一方面能够实现国家科技发展战略，体现政府意志；另一方面是弥补市场不足。国家科技计划的实施需要调动大量的人力、物力、财力，要多部门协调参与完成，而且一些创新性研究、基础研究研究周期长、成功率低，且不能产生直接的经济效益。总体来看，投入大、周期长、风险高是国家科技计划的显著特点，这样就很难发挥市场的调节作用。为了弥补市场的不足，有必要发挥政府的调节作用，通过实施国家科技计划，一方面满足国家发展需要，另一方面有效地弥补市场不足，从而保证关键科技领域有稳定的支持，促进国家科技研发活动稳步发展。
（二）战略性、前瞻性显著
国家科技计划针对某一特定时期内国家科技发展总体框架下，为了实现预定的科技发展目标，在政府部门的组织下开展的事关国家中长期发展和国家安全的战略性、前瞻性的科研活动，是国防和经济发展的根本保障，要为实现国家的经济、科技、教育及国防等领域的总体战略目标和任务服务。
国家科技计划是国家从战略层面布局科技资源的有效手段，是国家在着眼未来，综合考虑国民经济和社会发展需求、抢占世界关键领域技术制高点等因素下对科技资源进行的针对性安排。国家科技计划的前瞻性体现在：集中攻克关键领域的前瞻性技术难题，紧跟世界科技前沿，为国家获得关键的核心技术，保证国家的总体科技发展水平持续领先或逐步赶超科技强国，掌握关键领域的核心技术，为国家未来的科技发展提供导向、打下基础。
（三）是国家科技进步和社会经济发展的重要保障
国家科技计划立足国家科技发展战略需求，着手解决国家科技发展中的重大科技难题，是实现国家科技发展目标，促进经济和社会发展的重要保障，是国家科技工作的重要组成部分。国家科技计划围绕未来科技发展方向和经济社会发展需求进行，因此发挥着重要的导向作用。科技是社会经济发展的重要支撑，各国推出的国家科技计划除了满足国家战略性发展需求外，还要服务于国民经济发展需要，并不断把国家科技计划成果转化为现实生产力，为促进本国的科技进步和国民经济发展作出了重要贡献。
二、美国和日本的国家科技计划现状
20世纪30年代以美国“曼哈顿”计划为代表的、政府主导的重大科技计划的成功，表明了国家科技计划实施的必要性和重要性，也让战后许多国家认识到政府统一组织实施的一些重大科技计划能够在国家科技进步中发挥显著的作用。
进入新世纪，科技创新在经济社会发展中的重要作用受到世界各国的高度重视，一些国家也在逐步强化国家科技计划的地位和作用，充分体现国家科技发展战略，加强提高国家科技竞争力的科技储备，推动国家科技创新体系建设。在经济、科技全球化迅速发展的今天，国外科技发展对我们的影响不容忽视，许多国家根据本国的实际情况制定实施一些国家科技计划，了解科技实力强、技术水平发展迅速国家的国家科技计划的发展情况、政府科技投入的重点方向和最新的改革动向，将对我们产生一些有益的启示。
（一）美国的国家科技计划
美国是当今世界上科技实力最强的国家，其国际竞争力稳居世界第一。美国从第二次世界大战以来，一直实施不同的科技计划，不断抢占关键领域的技术制高点，本着重要科技领域位居全球前列，若干领域处于主导地位的科技发展战略，维持其在全球科技发展中的绝对优势地位。
美国的国家科技计划分为两部分：一是在国家科学技术委员会、总统科技顾问委员会等机构协调下设立的跨部门的科技计划，具体包括全球变化研究计划，新材料技术研究计划，高性能计算机与通信研究计划，数学与科学教育研究计划，先进制造技术研究计划，生物技术研究计划等六个跨部门计划和国家安全战略计划，基础科学战略计划，环境和自然资源战略计划，健康、安全和食品战略计划，信息和通信战略计划，交通研究与开发战略计划，民用工业技术战略计划，教育研究与开发战略计划，国际科学与工程技术战略计划等九个科技战略计划。二是联邦政府各部门设立的科技计划，这些计划的设立或管理部门主要有：国防部、农业部、能源部、商务部、交通部、国土安全部、联邦小企业局、环保署、国家航空航天局、国家科学基金会、国立卫生研究院、国家标准与技术研究院等。
美国没有成立专门统一管理科技计划的行政部门，其宏观政策和法律法规建设主要依靠国家科学技术委员会、总统科技顾问委员会等协调机构来推动，国家跨部门科技计划的实施和管理一般由各参与部门具体负责，并成立有专门的管理委员会或顾问委员会，各部门的科技计划在国家统一的法律约束下进行分类管理，从项目的立项到成果的转化应用都有具体法律规章来进行规范。总的来说美国国家科技计划的管理呈现出两大特点：一是从科技计划的管理政策到相关机构，都有法律法规或制度约束，保证了科技计划实施管理的规范性；二是依靠不同专业管理机构对科技计划实施专业化管理的分散为主、集中为辅的管理模式。分散体现为研发活动中以企业为主体，具有市场前景的竞争性技术的研发和科技成果的商业化以企业为投资和研发的主体，科技计划的管理由专门的机构负责，政府的职责时制定具体的科技规划、完善制度，制定相关的税收和金融政策进行引导和支持，起到监督和间接的调控作用。集中是指政府在基础性研究、共性技术研发及关系到国家安全和长远发展的前瞻性、公益性基础研究计划中，政府作为投资的主体，由政府相关部门和机构直接负责制定具体的规划，并协调实施和管理。
（二）日本的国家科技计划
日本科技实力雄厚，第二次世界大战后的迅速崛起充分显示了其强大的科技创新能力。经过多年的发展，日本政府形成了一套以《科学技术基本法》为核心的科技创新体制，并已经融合到政府内阁及相关部门具体的科技管理工作中。
日本政府的科技计划主要包括三部分：一是国家重大科技发展战略和计划，由日本科技发展的最高领导机构综合科学技术会议（2001年1月设立，之前是科学技术会议）负责，该机构主要是制定国家科技发展战略、协调各省厅的科技事务、对研发项目和国家重要研发项目进行审议或评估。二是政府各部门（省厅）制定的科技计划与发展战略，重大科技计划提交综合科学技术会议进行审议，一般的科技计划由部门的科学技术审议会议决定。三是各政府部门管理的科研机构（咨询机构）制定的科技计划，由科研机构的运营和管理委员会进行具体的实施和管理。日本政府不断强化国家科技发展战略和具体研究计划的制定与实施，通过立法的形式将国家科技计划纳入增强国家竞争力的战略目标中。综合科学技术会议依据《科学技术基本法》从1996年开始先后制定了四期《科学技术基本计划》：第一期科学技术基本计划（1996-2000）、第二期科学技术基本计划（2001-2005）、第三期科学技术基本计划（206-2010）、第五期科学技术基本计划（2011-2015）。期间也先后制定实施了《国家产业技术发展战略》和《国家科技新纪元工程》研究计划。2013年为配合“日本再兴战略”的启动，出台了面向2030年的《科学技术创新综合战略》，近年来的科技经费预算重点支持国家科技行动计划重大项目、重点科技项目包计划、科技技术计划专项（包括基础研究、人才培养等内容）和科学技术振兴专项计划。下一步重点实施的科技计划还包括产业再兴计划、战略市场创造计划（针对关键领域进行专题攻关）、国家开展战略等。
日本对国家科技计划的管理主要是通过制定针对性的计划、规划进行政策引导和宏观调控，一些具体措施表现出了借鉴国外的特征，如最高科技决策机构综合科学技术会议的设置类似于美国的国家科学技术委员会，每五年一期的《科学技术基本计划》类似于我国的科技发展规划。日本政府制定具体的科技发展战略和科技计划时一般立法在先，将整个科技计划活动置于法律的保障和约束之下。日本宏观的科技发展战略或规划及一些重大科技计划由综合科技会议提出或审议，一般性的科技计划由相关部门的科学技术审议会议审定，各省厅依据专业发展需要实施的科技计划可自主制定，但要报文部科学省审查，避免与其他机构的科技计划重复立项；综合性的科技计划项目由文不科学省统一组织实施。总的来看，日本政府重大科技发展战略、科技计划等，是由与各级政府管理部门相对应的审议或咨询机构审议通过，经各级政府的认可后才实施的，最高科技管理机构审议重大科技计划项目，各部门具体执行科技计划的设置与管理，充分体现了日本科技计划管理中高水平的民主化和科学化。
（三）美国、日本国家科技计划的总结
1.从计划的制定与实施看：均有从事国家科技宏观管理的高级机构，主要负责对重大科技计划的审议和相关法规及政策的制定，但不负责科技计划相关的具体事宜；具体科技计划的制定、管理和实施由政府的专业管理部门负责；虽然科技计划的层次不同（有的是政府机构，有的是政府所属的科研机构），但都是中央财政资金支持。
2.从科技计划类型看：基本分为基础类研究和应用研究；应用研究一般包括公共（益）技术研究、行业关键技术研发、政策引导计划、战略性科技专项计划等内容。
3.从管理制度建设看：十分重视立法工作，强化了国家法律法规对科技计划工作的保障和约束，赋予国家科技管理最高决策机构承担着协调多部门制定和实施科技计划的职能，突出了政府专业管理部门对具体计划的落实和管理。
三、我国的国家科技计划
为了促进科技与经济的结合，提高我国科技发展水平，自20世纪90年代以来，我国政府按照不同时期的科技发展规划，组织实施了一系列不同层次的科技计划。随着我国经济和科技体制改革的深入，我国科技计划体系也在不断的改革和完善。从1982年开始，国家有关部门先后组织制定并实施的一系列部级科技计划和相关工作，有力地促进了国民经济和社会发展重点领域研究开发活动，促进了科研成果的广泛应用。
（一）我国科技计划的发展
我国的科技计划经历了从无到有，逐步完善的发展历程。“六五”期间原国家计委、国家科委在《1978-1985年全国科学技术发展规划纲要》重点项目和项目建议的基础上，经反复咨询、分析和讨论，从中筛选出最迫切和可能的38个项目，编制为《“六五”国家科技攻关计划》，于1982年11月经五届人大五次会议讨论通过。“六五”攻关计划的出台，标志我国科技计划已从科技发展规划中分离出来，具备了独立的形式，成为我国第一个具有高度综合性和可操作性的科技计划，国家科技计划体也由此开始酝酿和产生。
“六五”（1981-1985年）期间，我国的科技事业进入了一个新的历史发展时期。国家“六五”计划期间出台的科技计划有：国家科技攻关计划、重大技术装备研制计划、国家重大科学工程、国家技术开发计划、国家重点实验室建设计划、国家重点工业性试验项目计划、国家重点新技术推广项目计划。
“七五”（1986-1990年）期间出台的科技计划：国家星火计划、国家自然科学基金、国家高技术研究发展计划（863计划）、科技扶贫工作、民科技开发计划、国家重点新产品计划、火炬计划、国家科技成果重点推广计划、国家软科学研究计划。“七五”期间，随着国家科技计划逐渐充实扩展，初步形成了一个具有多方面功能（研究开发、中间实验、技术成果推广应用）的、在三个层次分别部署的国家科技计划体系（见下页表1）。
“八五”期间（1991-1995年），经济体制改革和政治体制改革进入了新阶段，加强技术的工程化与集成配套能力、推动基础研究发展、推进重大科技成果产业化的科技计划相继出台。期间出台的科技计划有：国家工程（技术）研究中心、国家基础性研究重大项目计划（攀登计划）、国家重大科技成果产业化项目计划和示范工程、生产力促进中心。
“九五”期间（1996-2000年），国家科技计划在深度和广度上得到进一步拓展和延伸，根据国内外科技发展形势，分别制定了：社会发展科技计划、国家技术创新工程、国家重点基础研究发展计划（“973”计划）、科技型中小企业技术创新基金、知识创新工程、中央级科研院所科技基础性工作专项、科研院所技术开发研究专项资金、科技兴贸行动计划、科研院所社会公益研究专项、三峡移民科技开发专项、国家大学科技园、西部开发科技专项行动。
“十五”（2001-2005年）期间，根据《国家“十五”科技发展规划》提出的“有所为、有所不为，总体跟进、重点突破，发展高科技、实现产业化，提高科技持续创新能力、实现技术跨越式发展”的科技发展指导方针，对我国的科技计划进行了新的调整和完善，出台了：国际科技合作重点项目、国家重大科技专项、国家科技基础条件平台建设、农业科技成果转化资金、国家农业科技园区、奥运科技（2008）行动计划。
“十一五”（2006-2010年）期间，科技主管部门推进国家科技计划的改革和完善，国家科技支撑计划在原国家科技攻关计划的基础上，进一步加大对重大公益技术和产业共性技术研发支持力度，由科技平台计划上升为主体计划，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006―2020）》中的16个重大专项纳入国家科技计划。经过多次的改革和调整，“十一五”期间已经形成由5个基本计划和重大专项构成的国家科技计划体系。
进入“十二五”时期，科技主管部门根据科技发展形势和国家发展战略布局的调整，对科技计划体系的内容进行了进一步的调整，使得新的科技计划体系更加符合我国科技工作的需要。与“十一五”相比，“十二五”科技计划体系对基本计划的内容进行了调整，主要体现在三方面：第一，将国际合作专项计划由原来的“政策类引导类计划与专项”提升为与973计划、863计划平行的国家基本计划；第二，把原来的“政策类引导类计划与专项”调整为现在“政策引导类计划”和“其他专项”两个内容；第三，把“科技基础条件平台建设计划”改为“国家重大科技创新基地建设计划”。同时，也相应的调整了各个计划的具体内容。这样一来，“十二五”科技计划体系由重大专项和基本计划组成。
上述国家科技计划的内容是以科技部管理的科技计划为主，我国的科技计划一般是以科技部为主进行实施，工业和信息化部、财政部、国家发展和改革委员会、交通部、水利部、农业部、教育部、国防科技工业局、商务部、国家卫生和计划生育委员会等国家部委协作参与。
另外，国家自然科学基金作为我国支持基础研究的主渠道之一，也是我国一项重要的科技计划。多年来，自然科学基金坚持支持基础研究，逐渐形成和发展了由研究项目、人才项目和环境条件项目三大系列组成的资助格局，在推动我国自然科学基础研究的发展，促进基础学科建设，发现、培养优秀科技人才等方面取得了巨大成绩。
（二）我国国家科技计划总结
1.设立专门的科技管理机构。我国设立有国务院直属的科学技术部作为国家科技规划、科技计划的制定和管理部门，目前除国家自然科学基金外，其余的科技计划均由科技部牵头组织实施。
2.科技计划在科技发展整个链条上全方位覆盖。我国的科技计划的具体内容基础研究、技术研发、科研平台建设、科技成果的转化和产业化发展等多个环节，研究领域涉及多学科、多行业，参与主体包含高校、科研机构、企业等。
3.计划类型分层设计。16个领域的国家科技重大专项是我国在重点领域实现战略性跨越的保障，基本计划是促进我国科技稳步发展和推动原始创新、带动关键产业发展的关键基础。基本计划中973计划侧重基础研究，863计划重点是战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，国家科技支撑计划为国家经济社会发展提供科技支撑，国际科技合作专项强化我国对外的科技合作与交流，国家重大科技创新基地建设计划目的是改善我国科研基础环境，政策引导计划重在促进科技成果的转化应用，其他专项为关乎国计民生的关键领域和行业提供针对性支持。
四、改革我国国家科技计划的思考
毋容置疑，我国科技计划的实施为我国的科技进步发挥了重要的作用。随着我国全面深化改革工作的启动和深化科技体制改革的工作的逐步开展，对于科技计划的设置和管理也应该进行一些调整。近年来暴露出来的一些科技计划管理和经费使用问题也对国家科技计划管理工作提出了新要求。为此，应该与时俱进，逐步调整科技计划体制，使其更加适合科技发展规律和专业化管理的需求。
（一）当前我国国家科技计划继续调整的方面
1.不同部门的科技计划容易出现重叠。最典型的就是国家自然科学基金和国家973计划，两个计划都重点支持基础研究领域，从公布的研究领域看有交叉和重复，实际执行过程中也出现了一个项目多个计划支持的现象。
2.业务管理与行政管理分离，不利于科技计划的监督和调控。我国的科技计划的管理和实施以科技部为主，承担主体是中国科学院、高校、企业等机构，在行政上中国科学院归国务院直接领导，高校由教育主管部门管理，企业实行了政企分开，原则上没有行政主管部门，业务上由行业主管部门指导，主要涉及国防科技工业局、工业和信息化部、国务院国有资产管理委员会、农业部、商务部国家卫生和计划生育委员会等部门。科技部负责科技计划的立项、结题、经费划拨等日常管理工作，并出台相关政策法规，各承担主体具体参与完成科技计划项目，这样对于监督和调控科技计划的实施带来一些不便，在我国现行的垂直管理行政体制下会造成不同职能部门管理上的交叉或错位，有时甚至是相互冲突，影响了科技计划的管理工作和执行效果。近年来科技计划项目中出现的学术不端行为、经费管理问题也说明了这一点。
3.涉及市场调节领域较多。政府科技计划的一个重要作用是弥补市场失灵，而不是直接参与或干预市场行为。近年来我国科技计划种类不断增加，涉及领域也在不断拓展，一些竞争领域没有充分发挥市场的作用。尤其是科技成果转化领域，政府通过科技计划用政府资金直接技术市场的发展、支持成果的转化等行为有些违背客观的市场经济规律，没有实现让市场发挥调节科技资源的额重要作用。
4.一些计划定位不准确。目前国家科技部开展实施的科技计划叫“国家科技计划”，其他部委的设置的专业性科技计划被称作“部级”科技计划，同样是中央财政资金，支持的领域也一样，计划的级别有明显的差别。比如：国家软学科研究计划，主要是针对国家科技政策开展的软课题研究，而其他领域，如农业、扶贫、工业等领域的软科学课题被定为部级政策研究课题，同样是为国家不同专业领域开展的软科学研究课题却呈现了明显的级别划分。
5.科技计划中间管理环节错综复杂。目前，表面上看国家科技部在实行科技计划的管理职能，除了前面说到的科技计划管理中业务管理与行政管理分离的问题，科技计划中间管理环节也十分错综复杂，相关的专业管理部门也不能直接行使管理权力。比如科技重大专项的实施，科技部制定规划后由各相关专业管理部门牵头实施，专业管理部门并不直接负责科技计划的管理实施，而是转交给下属的事业单位或行业协会，由这些机构负责科技计划的立项、评审等日常管理工作，无形中延长了科技计划的管理链条，增加了科技经费寻租的空间。
（二）改革我国国家科技计划的思考
1.改革目前科技部主导国家科技计划的管理模式。应该参照美国、日本设置国家科技计划的一些做法，各种科技计划应该根据专业领域分别划分给不同的职能部门来负责实施和管理，科技部负责相关规划、计划的制定，并研究出台相关的引导政策。如：973计划可与国家自然科学基金合并实施，工业领域、信息通信领域可由工业信息化部负责具体的实施和管理，农业领域的科技计划由农业部负责实施和管理，医学领域可由国家卫生和计划生育委员会负责实施，等等。
2.成立国家科技工作协调办事机构。成立由国务院直属的国家科技工作协调办事机构，负责协调安排各部委负责的各类科技计划，审核各部门科技计划的必要性和可行性，同时避免部门重复立项。该机构还应该负责完成由科技部拟定的国家重大科技计划和法律法规的审查工作。各专业性计划交由各专业管理部门自主审定、实施。
3.适当调整国家科技计划内容。突出国家科技计划服务社会需求、弥补市场不足的作用，逐步取消国家科技计划对竞争性和市场能够很好发挥调节作用的领域，同时及时出台相关的优惠政策，引导市场的发展。进一步强化对尖端技术、关键产业技术研发工作的支持。
4.明晰国家各类科技计划的定位。国家科技计划服务于国家宏观发展战略需求，通过国家专门的科技发展规划进行明确，由中央财政资金直接支持，具体的实施和管理由各专业行政管理部门具体负责，没有在国家科技发展规划中明确的科技计划均不是国家科技计划。各行政管理部门为满足各自领域发展需求设立的科技计划属于部门计划。同时，应该加强从而进一步明确国家科技计划和部门科技计划的定位，理顺相关科技计划的层级。
5.简化科技计划管理的中间环节。消除当前各级部门“转包”科技计划管理权限的做法，各专业管理部门负责科技计划应该由具体的业务部门直接负责科技计划的立项、实施、验收等管理工作，避免行业协会和其他中间机构组织成长为“科技计划项目中介”，增加科技计划管理工作的复杂性，造成不必要的资源浪费。因此，要消除科技计划管理中不必要的中间环节，强化专业管理部门对科技计划的直接管理和监督，逐步实现国家科技计划的专业化管理。
[科学技术部国家软科学研究计划项目“科技计划成果进场交易运作模式研究”（2013GXS6B210）]
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一、调研目的。按照《省委关于深入学习实践科学发展观活动实施方案》提出的总体目标和《中共中央国务院关于全面加强人口和计划生育工作统筹解决人口问题的决定》精神，以“学习实践科学发展观，统筹解决人口问题”为主题，开展深入调查研究，认真总结基层人口和计划生育工作中贯彻落实科学发展观的成功经验，找准并解决影响和制约人口和计划生育工作科学发展的突出问题、关系群众切身利益的突出问题以及党员干部党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题，形成一批针对性、操作性以及创新性强的调研成果，推动调研成果转化为促进科学发展的政策和制度，着力构建有利于科学发展和统筹解决人口问题的体制机制。
二、调研内容。1.影响和制约人口和计划生育工作科学发展的突出问题。包括统筹解决人口问题理论与实践的创新，人口发展重大战略问题研究，人口和计划生育长效工作机制建设，流动人口服务管理、出生人口性别比偏高综合治理、出生缺陷预防等重点工作情况。2.关系群众切身利益的突出问题。包括计划生育利益导向政策和奖励优惠政策落实情况，计划生育优质服务开展情况，群众生殖健康状况，群众人口和计划生育权益维护情况。3.人口计生系统干部队伍思想观念和工作状态方面存在的突出问题。
三、调研方式。1.开展学习实践科学发展观专题调研。通过座谈研讨等形式征求各级党政领导、相关部门、人口计生系统、社会各界和人民群众对统筹解决人口问题、促进人口计生工作科学发展的意见和建议。2.与“十一五”人口发展和事业发展规划中期评估、人口计生“三线考核”相结合。在开展业务工作评估检查的同时，突出学习实践科学发展观活动专题调研的内容。3.与开展重点调研课题研究相结合。坚持以科学发展观为指导，认真开展统筹解决人口问题、出生人口性别比偏高问题、人口发展功能区工作、独生子女父母奖励、流动人口计划生育服务管理体制机制、人口计生队伍及公共服务网络建设、农村计划生育家庭奖励扶助制度监督制约机制等重点课题研究，加快研究进度，尽快形成高质量的研究成果。
四、进度安排。10月8日—10月13日为调研准备阶段，主要做好两件事，一是研究制定调研方案，设计访谈提纲；二是印发调研通知。10月中旬—11月中旬为集中调研阶段，主要做好两件事，一是实施实地调研、座谈研讨；二是各调研组撰写并提交调研报告。11月下旬为成果运用阶段，一是举办调研成果汇报交流会；二是遴选部分优秀调研报告经委党组审定后，上报省委学习实践活动工作领导小组办公室。12月上旬-2009年2月为后续工作阶段，要结合调研成果，进行对照检查，制定落实整改方案，完善统筹解决人口问题的政策措施和体制机制。
五、调研提纲：一、市、州党委政府，省直各相关部门：党委政府、相关部门在人口和计划生育工作中贯彻落实科学发展观的基本情况，在党政领导重视、部门综合治理、公共财政投入、机构队伍建设等方面的特色做法、主要成效、经验启示以及存在的问题；党委政府下一步在人口和计划生育工作中深入贯彻落实科学发展观的主要思路和具体措施；在人口和计生工作中还存在哪些不符合科学发展要求的问题？对于按照科学发展观要求统筹解决人口问题,推进人口和计划生育工作科学发展，有哪些意见和建议？二、人口计生部门：在人口和计划生育工作中贯彻落实科学发展观的基本情况，特别是特色做法、主要成效以及经验启示有哪些？本部门党员干部在思想观念、工作作风等方面存在的不适应、不符合科学发展观的突出问题有哪些？产生这些问题的原因是什么？下一步在人口和计划生育工作中深入贯彻落实科学发展观的主要思路和具体措施有哪些？广大党员干部反映强烈、最迫切希望解决的影响人口和计划生育工作科学发展的突出问题有哪些？对于按照科学发展观要求统筹解决人口问题,推进人口和计划生育工作科学发展，有哪些意见和建议？广大党员干部对学习实践活动的思想认识如何？在学习实践活动中，如何突出实践特色，有效设计活动载体，使学习实践科学发展观与推动人口和计划生育工作科学发展紧密结合起来，相互促进?在学习实践活动中最需要省人口计生委解决的突出问题是什么?对省人口计生委开展学习实践活动有什么建议？三、群众：对人口和计划生育工作最满意的是哪些地方，最不满意的是哪些地方？享受了哪些计划生育生殖健康服务？享受了哪些计划生育奖励优先优惠政策？计划生育家庭在享受相关经济社会政策时能否得到优先优惠？还有什么意见和建议？计划生育家庭在生产生活中存在的突出困难和问题是什么？希望得到哪些帮助？人口计生工作中是否存在强迫命令、乱收费、乱罚款的问题？对人口计生干部的工作作风有什么意见和建议？
关键词：基本科研业务费；高校；制度；管理
中图分类号：C93文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）10-0209-02
2008年，为提升高等学校自主创新能力、原始创新水平与高层次人才培养水平，财政部、教育部开始试点设立“中央高校基本科研业务费专项资金”（以下简称“基本科研业务费”），从2009年起，国家财政每年投入15亿元，对中央高校进行稳定资助。哈尔滨工程大学从2009年末获得基本科研业务费资助以来，依照国家有关规定，借鉴试点单位经验，结合学校实际情况，先后出台了一系列校内管理制度，涵盖了体系构建、项目分类、实施细则、经费管理、项目管理等多个方面，既规范了基本科研业务费的管理，又促进了青年教师开展自主选题科学研究工作。
一、基本科研业务费校内管理制度的制定依据
财政部、教育部在设立基本科研业务费之初，先后出台了两个文件，分别是《关于中央高校基本科研业务费管理的意见》（财教[2008]233号）和《关于印发〈中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法〉的通知》（财教[2009]173号），这两个文件是学校制定本校规章制度的依据。在充分学习、领会这两个文件精神的基础上，学校首先成立了“中央高校基本科研业务费专项资金”管理工作领导小组，校长任组长，分管科技工作副校长任副组长，科技处、财务处、审计处、人力资源处、发展计划处、实验室与资产管理处等相关职能部门负责人作为成员。领导小组负责制定基本科研业务费的学校整体实施方案。领导小组下设办公室，办公室设在科技处，负责基本科研业务费实施过程中的日常管理工作。
二、基本科研业务费的立项原则
学校在实施基本科研业务费前，首先明确其宗旨在提高学校自主创新能力和高层次人才培养能力，主要用于支持青年教师和品学兼优且具有较强科研潜质的在校学生开展自主选题科学研究工作和立项竞争前培育。基本科研业务费实行项目管理制，主要支持瞄准世界科技发展前沿、具有重要科学意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点等基础学科、应用学科方面的创新性研究项目。立项和管理遵循“引导启动、扶弱支强、鼓励创新、宽容失败”的原则。
三、基本科研业务费的项目类别
学校基本科研业务费下设六个计划：分别是自由探索计划、重大项目培育计划、引进优秀人才资助计划、创新团队培育计划、国家基金培育计划、学生科技创新计划。
自由探索计划主要资助各学院围绕本单位学科发展方向，自行组织项目进行科学研究，鼓励各学院组织理工结合、跨学院合作的项目，鼓励省部级重点实验室所属青年教师申报项目。
重大项目培育计划主要围绕学校优势和交叉新兴学科，以国家重大战略需求为背景，以国家杰出青年科学基金、国家自然科学基金重点项目和重大研究计划、国家社会科学基金重点项目、国家软科学研究计划重大项目等重大项目立项为培育目标。为鼓励国际科技交流与合作，要求每年应有具备国际科技合作背景的项目立项。
引进优秀人才资助计划主要用于学校引进的拥有博士学位，有较强科技创新能力的青年教师，通过申报项目择优立项的方式进行资助，项目研究周期不超过两年，重点培育35岁以下教师申请新世纪优秀人才资助计划项目。
创新团队培育计划主要资助以优秀青年教师为主要成员，围绕国家战略需求和前沿性研究方向组建的创新团队，连续资助不超过三年，优先支持有海外学术大师领衔的创新团队。
国家基金培育计划主要资助专家评价较好但未能立项的国家自然科学基金、国家社会科学基金和国家软科学研究计划项目，研究目标是下一年度全力争取获得相应部级项目立项。
学生科技创新计划主要资助在校学生开展科技创新活动。
各计划的设置及经费分配由领导小组根据每年基本科研业务费的可用额度和项目运行情况动态调整。
四、基本科研业务费的立项和管理
基本科研业务费项目的申请人为学校在职教师或全日制学生，其中教师在申请当年1月1日年龄不超过40周岁；适度支持引进正在国外学习工作，申请当年1月1日年龄不超过45周岁的专家学者。申请者作为负责人当期只能承担一项基本科研业务费项目，作为负责人承担基本科研业务费项目未经验收前，不得申请其他基本科研业务费资助项目。
自由探索计划以分管科技工作的学院领导为项目负责人，结合自身情况制定由若干研究课题、研究目标、研究人员及管理措施等内容构成的实施方案，经领导小组组织评审后，由项目负责人组织实施。重大项目培育计划、引进优秀人才资助计划和创新团队培育计划由各学院组织申报，学校领导小组组织评审，评审专家以学校学术委员会成员为主。国家基金培育计划由领导小组办公室根据同行专家评议结果择优资助。学生科技创新计划由校团委负责组织，年度实施方案应经领导小组批准后实施。
基本科研业务费项目立项后，负责人须签署《中央高校基本科研业务费专项资金项目计划任务书》。基本科研业务费各类计划项目由项目负责人所在院系负责日常管理（学生科技创新计划项目由校团委负责管理），学校进行监督和检查，各学院按学校要求按时提交年度进展报告，学生科技创新计划项目由校团委每年向领导小组办公室报送年度总结报告。对于基本科研业务费项目的研究工作取得显著成效，且有持续研究必要，项目负责人所在单位可向领导小组办公室申请滚动支持，领导小组视项目执行情况，可直接批准。因主观不努力等原因导致项目未按计划进行的，领导小组办公室可撤销项目并收回剩余经费，报请领导小组在下一年度减少对该项目所在单位的经费支持，并按有关规定对项目负责人进行处理。
五、基本科研业务费经费管理
各类计划实施项目负责人制，所有项目负责人根据项目研究内容和基本科研业务费可开支范围，合理编制经费使用预算，资金使用严格按照项目预算执行。
基本科研业务费项目经费的开支范围包括：（1）设备费：是指在项目研究过程中发生的各种小型专用仪器设备购买费用。（2）材料费：是指在项目研究过程中发生的各种原材料、辅助材料的消耗费用。（3）测试化验加工费：是指在项目研究过程中发生的检验、测试、化验及加工等费用。（4）差旅费：是指在项目研究过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的城市间交通、住宿费（含出差补助）及市内交通费。（5）会议费：是指在项目研究过程中为组织学术研讨、咨询以及协调等活动而发生的会议费用。（6）出版/文献/信息传播/申报检索费：是指在项目研究过程中发生的论文论著出版费、版面费、文献资料检索费、图书资料购置费、专用软件购置费等。（7）专家咨询费：是指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家进行学术指导所发生的费用。（8）劳务费：是指项目研究过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员（如在校学生）和项目组临时聘用人员的少量劳务性费用。（9）国际合作与交流费：是指在项目研究过程中所发生的短期出国考察、邀请国外专家来校交流和参加国际学术会议等活动所发生的国际旅费。
基本科研业务费各项开支须严格按照国家有关科研经费管理的规定执行，不得开支有工资性收入的人员工资、奖金、津补贴和福利支出，不得购置大型仪器设备，不得分摊学校公共管理和运行费用（含科研房屋占用费），不得偿还债务，不得支付罚款、捐赠、赞助、投资等。财务处根据基本科研业务费项目的经费预算，执行年度结算。基本科研业务费形成的固定资产、无形资产等属于国有资产，严格按照国家及学校有关规定执行管理。
六、基本科研业务费项目结题验收
一、教育科研是什么
首先,教育科研是一种在探索中获取新认识的过程,是人们进一步揭示教育事物的真相、性质和规律的活动。这是教育科研的本质和目的。
其次,教育科研要遵循科学规律,运用科学的方法。
再次,教育科研的结果是获得新认识,形成科学的结论,即形成科学的理论或观点。其具体表现形式就是研究报告(包括实验报告、调查报告和其他研究报告)、经验总结和科研论文等。
二、中小学教育科研的操作程序与要求
中学的教育科研要按照下列程序做好六个环节七个方面的工作。
(一)定题
确定课题是教育科研的第一步。在这一环节中要注意三个问题:一是课题在哪儿找?一句话,在自己的工作问题中找课题,选择那些对提高自己的水平,对提高教育质量和效益有带动作用的工作问题作为课题。二是选题宁小勿大。不要选太大太宽泛的课题,如“关于素质教育的研究”这样的课题就太大,而应选实施素质教育中某一方面的问题,例如“如何培养初中生的合作能力”这样的具体问题定为课题。三是要做可行性论证。选题之后要请有关的专家、同行及领导帮助论证一下该课题是否可行,其定义和价值如何,值不值得研究,能不能研究出成果来等等。四是对中学教师而言,在同一段时间里选题不宜过多,一般来说,专心搞一项研究就可以了,过多易分散精力和影响研究的科学性。
(二)制定研究计划
良好的研究计划是教育科研顺利进行并取得成功的重要保证,是教育科研科学性的必然要求。在制定研究计划时要特别注意以下几点:
1、要遵循相应的科研方法的要求。如搞教育实验就要按照教育实验的要求去计划,搞教育调查就要按调查法的要求去安排。
2、操作性一定要强。要说清楚究竟用什么方法、在什么时间、由谁、怎样进行研究,要让人一看就知道怎样去做。
3、要有系统性。各项研究措施要互相配合、互相支持,研究措施与研究目的一定要一致,研究中涉及到的人、设备、事件等内容都要计划到安排好。
4、要按格式的要求写计划。教育科研计划因课题研究的目的和采用的方法不一样,其内容就不一样。一般来说,在教育科研计划中,至少要写清以下内容:课题名称、课题负责人及课题组成员的简况及分工、课题研究的目的及意义、国内外该项目的研究现状、课题研究的具体内容、研究方法及具体措施、实施阶段、经费使用预算、已有条件和将采取的保障措施等。
其中,“课题研究的具体内容”“研究方法及具体措施”和“实施阶段”是核心内容。
“课题研究的具体内容”关键要写得准确具体,而不是含糊其辞或过于笼统。
“研究方法及具体措施”的关键是选准适当的科研方法并按该方法的要求去制定和选择相应的手段和措施。如采用实验法就要根据实验法的要求来确定实验对象,观测因变量的变化,选择分析判断的方法与手段,并定出进程表。
“实施阶段”主要指把研究分为几个有序的阶段,尤其是大的综合课题,常常采用几种研究方法,分成几段,这样工作起来更有条理,也更加科学。
三、立项
中学的教育科研在制定了计划后,要到有关科研管理机构申请立项,以便接受指导检查和评价。这样做有利于提高科研工作的科学化水平,也有利于学校科研工作的开展。
四、实施计划
实施计划即按着计划的规定和安排开展教育科研活动。也就是研究计划的物化过程。在实施计划过程中,特别要做好以下四个方面的工作:
1、要按计划进行操作。
2、如果发现当初的计划有问题或不实际,应对计划进行调整和修改。
3、科研管理者,尤其是校长和科研室的同志一定要对课题进行检查指导,而课题的实施者则必须及时小结,以免实施过程与计划脱节。
4、要建立科研档案。
五、写研究报告
写研究报告是教育科研承前启后的一个重要环节,也是对该项目研究的总结阶段,它的水平直接决定着整个研究的成败。写研究报告主要有两项工作:一是对研究材料和数据进行归纳整理和统计分析,由此概括出规律性的认识,获得科学的结论;二是将研究过程和结果按照一定的格式写成书面材料,即研究报告。在材料分析中要特别注意以下两点:一是坚持定性和定量相结合的原则,并尽量数据化;二是把归因建立在科学的推断统计或其他科学分析方法之上,而不要想当然和凭直觉下判断。一般来说,研究报告的内容主要由以下四个部分组成:
1、问题的提出,又称为“引言”。主要介绍“为什么”,阐述搞这项课题研究的原因以及课题确定的过程,有时还需论述一下研究的目的和意义等内容;
2、研究方法。主要是说清楚“怎样研究的”,这部分内容一般在研究计划中已经确定,有时在实施过程中会有些变化和补充。
3、研究结果,或结果与分析、结果与讨论。主要是对研究过程中获得的数据、材料进行分析加工和科学的整理,一般都是一些表格、图像和数据分析,有时还需加上一些自己的分析。
4、研究结论。主要是对结果部分的分析与讨论的总结和概括,是该项研究的最终结论。也可写成“分析与结论”“讨论与结论”或“结论与建议”。这主要取决于研究报告的目的和个人的习惯。
六、运用成果并深入研究
中小学的教育科研在写出研究报告后,并没有结束,还要在实践中运用其研究成果,为提高教育教学质量与效益服务,并在实践中进一步验证结论。如果经过反复验证,证明结论是科学的有效的,那么就要在更大的范围内推广;如果在反复的实践中,发现结论还有待于进一步研究,那么就应在原有研究的基础上重新确定课题开展更深入的研究。中小学的教育科研其实是一种循环反复、螺旋上升的过程。
