一、我国P2P金融的含义、发展现状及特点 1.P2P金融的含义及发展现状 P2P又被称为点对点网络借款，是将小额资金积聚起来贷款给有资金需求人员的一种民间小额借贷模式。其社会价值主要体现在三个方面：第一，能够满足个人的资金需求；第二，能够进行个人信用体系的发展；第三，有助于促进社会闲散资金利用率的不断提升。就具体的P2P模式来看，其主要是由相关的网络信贷公司作为中介平台，借助于互联网将借贷双方连接起来，从而实现各自借贷需求的互联网金融模式。我国P2P平台是在2011年进入到快速发展时期中的，到2015年10月，我国的P2P平台已经达到了3000多家，当前，随着互联网金融的快速发展，我国P2P金融的发展速度更快，其已经成为一种重要的互联网金融形式。 2.我国P2P金融的特点 第一，P2P公司在借贷双方之间所处的是中介的地位，其主要通过混合方式或者“线上”“线下”等方式为投资和融资方建立纽带。因为“线上”模式一般存在较为复杂的风险，因此其发展没有“线下”和混合模式发展的速度快。第二，P2P公司的融资方通常是规模较小的企业、个人或者农民创业者等，由于这些群体无法达到正规金融机构的贷款条件，因此其无法通过正规金融机构取得资金，而P2P公司正好能够满足这类群体的需求，所以其受到了这类群体的重视和青睐。P2P信贷对于信用较为重视，而并不注重抵押，且放款的速度十分快，额度小，通常来看，其单笔贷款额度都在五万元以内，贷款周期都处于7天之内，信用贷款是主要的形式。第三，P2P与小贷公司具有较为类似的贷款利率，基本上年利率都处于20%-30%之间。 二、我国互联网金融行业P2P管理中存在的问题 1.P2P金融管理者的认识不统一，存在偏差 由于我国互联网金融P2P的发展起步较晚，并且我国当前还没有构建健全的P2P管理法律规范，导致很多管理人员对于P2P的认识较为片面，对于其特点、作用等缺乏全面、科学的研究，部分企业认为P2P管理主要是进行广告投放、业务推送等，没有认识到其信息系统的预测、评估、决策等功能，从而影响了P2P的良好发展。同时，很多时候相关人员在对P2P管理的时候一味求简，这就导致各个部门之间缺乏信息共享、交流以及传递，很多资源被浪费，导致P2P金融管理系统的工作效率十分低下，企业无法科学化对各类信息进行判断，从而使得其运营管理能力下降。 2.征信体系缺失 当前虽然我国互联网金融的发展速度不断提升，然而其在实际发展中却缺乏一套完善的征信体系，即便是部分互联网金融企业构建了相对应的征信系统，然而其也并没有与人民银行的征信系统对接起来，这就导致我国P2P发展受到了不利影响。由于我国政府没有从法律上对P2P的地位进行明确，因此导致P2P的发展存在很多不正规的现象，其平台无法与人民银行征信系统有效对接，不能实现信息共享，在这种背景下，很多P2P网贷平台不得不构建自身的征信系统，由于能力有限或者受到种种原因的影响，其自身所引进的征信系统往往存在不健全、不完善的问题，这就导致其发展受到了限制。 3.信息安全问题显著 互联网金融离不开计算机、互联网，近年来，我国P2P平台频繁遭遇黑客攻击，使得网站受到十分大的影响，甚至部分网站陷入到了瘫痪的状态中，多数客户的账户被盗取、隐私被泄露，严重影响了投资者的信任，这对于平台的长远发展带来了十分不利的影响。互联网金融关系着投资者的资金安全，如果不做好安全管理问题，势必会导致投资者产生恐慌，从而不利于投资者更好地进行投资，也会为平台的有序发展带来阻碍。 4.监管缺失 互联网金融P2P的良好发展离不开科学化的监管体系，然而就当前的情况来看，我国政府并没有构建规范的P2P监管体系，导致实际的P2P运行缺乏有效监管，这就使得其运行中各种问题频发，影响了运行的效果。同时，由于P2P监管缺失，导致部分平台利用投资者和借款人员的账户开展非法集资活动，严重影响了国家秩序的稳定。 三、完善互联网金融行业P2P管理问题的对策 1.构建健全的法律规范 要想推动互联网金融行业P2P平台更加良好地发展，促进其管理更加全面，我国政府必须要构建健全的法律规范，对P2P的每一个运行环节都进行详细化规定，使得其能够有规范的法律做参考。只有如此才能够使得互联网金融P2P做到有法可依、有法必依。同时，应当对当前我国现有的与P2P相关的法律规范进行完善，充分分析我国P2P的发展现状，对其进行补充或者修改，使得法律规范能够顺应时展的趋势，发挥更大的管理作用。具体来看，所构建的法律规范，应当涵盖P2P网贷平台市场准入、市场信誉、网络金融机构规范发展、合同执行以及各项日常管理等方面的内容。另外，应当加强技术创新，为网络数字签名赋予法律效力，构建一个能够得到法律规范全面保护的虚拟金融服务市场，为互联网金融产品创新做好基础与保障。 2.构建健全的征信系统 要合理对互联网技术以及大数据技术等运用，推动P2P平台的征信系统与人民银行征信系统有效对接起来，促进双方信息有效实现共享。2013年6月，中国人民银行征信中心旗下上海资信公司构建了国内第一个网络金融征信系统，届时我国多家P2P平台都与其签订了协议，这在很大程度上解决了多数P2P平台“征信难”的问题。然而当前我国互联网金融P2P平台的数量在不断提升，紧靠一个NFCS系统是根本不够的，其中还有很多信息需要进一步完善，因此我国可以对国外该方面的经验进行参考，根据自身的情况构建与自身情况相适应的多层次、多系统的指标体系，推动P2P平台信用认证机制得到更加全面地发展。如此不仅能够降低P2P网贷的交易成本，而且还可以使得借方违约的成本被加大。 3.做好安全管理 互联网金融P2P之所以存在较大的风险，根本原因在于借贷双方存在信息不对称的现象。通过对信息不对称理论进行分析可以发现，掌握信息程度不同的经济活动人员往往在市场交易中所处的地位不平等，这就容易导致道德风险和逆向思维的产生，使得整个市场的交易效率下降。P2P网贷双方的信息较为复杂，其中用户身份信息是最为关键的信息，也是所有监管制度有效发挥作用的前提。因此，为了促进P2P平台的更好发展，必须要对这方面的问题进行解决，这就应当构建相关的规章制度对用户身份进行明确，比如可以实现主体实名制，引入生物识别技术、指纹认证等。同时，还应当加强技术开发，尽量在P2P平台中引入较高的技术，对系统或者平台进行科学化管理，避免其被黑客或者不法分子所攻击，避免信息泄露，维护P2P平台的运行秩序。 4.构建多层次的监管体系 由于P2P网络具有自身的特性，并且所面临的网络环境较为复杂，参与主体较为多元化，因此为了对其进行更好地管理，必须要构建全方位、多层次的监管体系。由于当前我国互联网金融的发展速度不断提升，发展趋势还在进一步扩大，在未来可能会成为金融交易的主要市场，所以其监管具有较高的复杂性和难度，为了更好地进行监管，可以根据具体情况构建一家专门化负责交易认证和监督协调的专门机构，对交易双方的履约程度、签约过程等进行监管。该机构还可以有效运用大数据技术，对网络金融交易的整个过程进行实时监管，并及时将相关的监管信息传递给监管主体，使得监管主体能够对具体的互联网金融P2P运行情况进行了解，并有效进行解决。 参考文献： [1]方凌.试论互联网金融P2P的发展机遇与风险控制——以“拍拍贷”为例[J].金融在线,2016(29):71-72. [2]周慧.基于互联网金融背景下P2P信贷的现状分析[J].金融教育研究,2016(07):19-24. [3]余许友.草根金融及其发展——互联网金融P2P网贷发展的当下问题及对策探讨[J].理论探讨,2016(04):95-98. [4]夏岩红.我国互联网金融行业P2P管理问题探析[J].电子商务,2018(06):179. 作者:胡婷婷 单位:对外经济贸易大学国际经济贸易学院

1引言 当前广播电视的档案主要包括广播电视单位制作节目时收集的相关素材，剪辑与播出时使用的照片、视频、音频等信息资料，以及传统的胶卷、光盘等。广播电视档案是传媒机构的宝贵财产之一，也是记载着广播电视行业发展的真实历史资料，因此其价值非同一般。过去广播电视单位在管理档案时，需要在档案的统计、归纳、保存和交接等各方面工作上消耗大量人力及时间，而且由于档案数量庞杂，经常会在管理中出现档案遗失和损坏现象。当前大数据时代背景下，利用信息科技对广播电视行业档案进行管理已迫在眉睫，广播电视档案管理中科技含量越高，其管理的规范性和效用性也就越强，从而可以更好地推进整个行业的发展。 2大数据对广播电视档案管理的重要性 2.1科技进步的必然产物 随着网络与计算机的迅速普及，人们在日常工作与生活中随处可见信息技术带来的便利，同时信息的传递速度越来越快，范围越来越广，无一不是大数据时代的缩影。因此，为了响应信息时展的要求，档案管理的智能化目标，成为广播电视行业档案需要做出的突破。我国传统的广电档案管理正在经历着重大的变革。例如，中央电视台于2004年初开始首先对音像档案的资产管理机制革新，上海文广集团也立刻紧跟其脚步，利用信息系统对本单位内的音像档案资料进行整改。就目前各广播电视媒体单位的发展情况来看，使用计算机及网络技术进行档案管理已经成为主要的管理手段之一，由智能化的操作系统代替人工的机械化管理，是广播电视行业随时展的必然产物。 2.2广播电视行业发展的必要条件 据不完全统计，广播电视媒体每日的播放量以及收视量可达千万甚至上亿的数字，同时由于节目的不断推陈出新，各种音像资源也是一个庞大的数量。如果广播电视单位单纯通过以往的人力进行档案管理，那么明显无法满足当前媒体工作的效率，档案的管理不应成为广播电视行业发展的绊脚石。因此，广播电视单位要想保持行业竞争力并持续发展，就需要将管理技术与信息科技紧密相连，将当前计算机技术与人工智能科技置于重要的战略发展地位。例如，面对每天都会产生的档案资源，可利用相关的数据压缩技术进行转化，然后标记并存储于计算机或云端，如果今后需要用到相关档案资源是，管理人员可直接从网络调用广播电视档案的数字信息。另外，广播电视工作中会保留大量的历史资料与素材，将这些传统的实物档案进行数字化处理，将是一件造福于整个广电行业好事，不仅使珍贵的原始资料得以保存和利用，也为今后行业与社会的发展做出了贡献。 3大 数据背景下广播电视行业档案管理存在的问题 3.1网络为档案信息安全带来隐患 网络安全问题一直是当前大数据时代亟待突破的难题，因此，广播电视单位改革档案管理的系统时，最重视的就是信息安全问题。因为许多原始的音像、图片与材料具有保密性，一旦发生泄露事件，就可能给广播电视行业带来不可挽回的损失。所以对于储存档案的信息系统，必须加强对其安全性能的测评与维护。另外，档案资源库的管理人员，也应注意操作的安全性，病毒的入侵与操作的失误都会为档案管理带来威胁。 3.2从业人员的技术水平有待提高 广播电视单位因业务的要求，领导往往缺乏内部控制意识，于是档案管理职业的重要性往往被忽视。尤其是招聘负责档案管理的从业人员时，专业与技术要求一般比较宽松，加之缺乏相关的职业培训，导致人员素质水平十分堪忧。甚至一些级别较低广播电视单位没有设立专门的档案管理岗位，往往由行政人员兼顾档案管理的工作，而他们一般不具备专业的档案管理知识，更不可能利用和开发新的信息化技术进行档案的整理、归纳和保存，使得企业档案管理工作的更新与完善止步不前。 3.3信息化平台建设与推广不足 信息化平台的建设在广播电视行业中需要一个逐步渗透的过程，需要逐渐转换管理人员的意识。通过观察当前行业情况，传统的媒体机构对于信息化平台的构建缺乏直观的概念，这是由于管理层普遍年龄较大对于网络技术的应用意识比较缺乏，造成了管理信息平台的建设与推广不足，也缺乏对先进的信息化管理技术的引入。另外，也有很多广播电视单位管理层人员缺乏对档案信息的正确认识，管理人员观念上的陈旧直接反映于行为上，在管理档案中依旧按照传统的工作方式进行目录的编写、档案的汇总以及归档，而对使用计算机或者网络技术有抗拒心理，这在年龄偏高的工作人员中十分常见。 4大数据时代广播电视行业档案管理的建议 4.1加强档案信息防火墙的建设 要保障在现有网络技术领域中加强档案管理的安全性，最重要的就是加强计算机防火墙的开发。首先，在档案资料的收集阶段就要做好安全工作，在整理过程中规范操作并避免计算机的系统漏洞，减少不必要的安全隐患。其次，对档案管理的信息化应用需要依靠高效的杀毒及防火软件，技术人员应不断开发更先进的网络防火墙，及时排查网络漏洞并阻挡病毒入侵。同时，为了阻止计算机病毒的侵害还应使用杀毒软件，全面清理可能出现的隐患。只有从根源净化网络环境并实时监测，才能更好地将信息技术应用于档案管理工作中。 4.2保障信息化平台的搭建全面落实 首先，对于信息化管理平台的搭建要设置专门技术人员。进行平台建设的技术人员除了符合相应的专业条件，还应该考取广播电视及计算机技术的职业认定证书，从而更有效地保证信息化平台合理地对接档案信息管理系统。其次，对档案管理人员要提出更高要求，不仅要对已建立的资源库进行实时更新，并不断开发更有效率的管理方法，还要做好对平台的监督和排查工作，当数据出现错误时及时修正。另外，技术人员还应不断加强管理系统的智能化和操作性能，使信息化平台的使用更加流畅、渐变，将档案的管理工作转变利用信息技术为依托，彻底告别传统的人力劳动，通过信息化管理让档案资源的使用更加高效。从而通过信息化平台实现资源的共享，方便各个部门查询档案。 4.3促进高科技人才的培养与引进 首先，在人才招聘时既要重视专业技能，又要对其品德等内在素养进行考核。因此，对于人才的引进要从多方面测评，严格把控录用标准，并与人力资源部门密切配合与设计考核方案。对于已录用的人才，也应做相关职前培训，并实施试用期测评原则。其次，对于在职档案管理人员也应定时进行培训，并建立完善考核考试制度，通过学习新的信息技术与管理技术，提高自身的信息化水平，从而应用于档案管理的工作中。另外，对于具有高技术人才应提高薪酬待遇，并对在档案管理的信息技术优化中做出成绩的工作人员进行奖励。 5结语 综上所述，在大数据时代的背景下，广播电视行业曾经使用的档案管理方案已逐渐与时代脱节，并逐渐出现了很多问题。因此，要求档案管理人员对问题进行反思，从而转变陈旧落后的管理思想，更好地利用现代计算机与网络技术，从而实现档案管理的自动化与信息化。信息科技手段的运用可以大大提高工作效率，为实现广播电视行业的跨越式发展做出突出贡献。

银行业发展现状及发展策略研究:淮安市银行业发展现状及对策研究 摘要：近年来，淮安市银行业发生了很大的变化，居民的存贷款数额逐年增加，银行的数量越来越多，银行业出现了崭新的发展局面。通过对淮安市银行业的现状进行分析，论述了其在发展中存在的一些问题，并针对这些问题给出了改变观念抓信贷、保持存款适度增长、加强信贷资产风险管理等一些对策。 关键词：淮安 居民存款 银行数量 存在问题 对策 引言 淮安的银行业虽然在近些年有了长足的发展，银行业的改革，对银行业实施有效的监管，是金融业规避风险、有效提高国际竞争力、促进银行业科学发展的必然选择。2010年淮安市银行业运行继续保持平稳发展，12月末，全市银行业人民币各项存款余额1 301.06亿元，同比增长29.2%；银行业各项贷款余额918.73亿元，增长29.8%。随着改革开放的逐步深化和扩大，淮安银行业的整体素质和核心竞争力明显增强，但是我们也发现淮安市的银行业在快速发展的过程中仍然存在着一些问题，下面文章将对淮安市的银行业的发展现状及其存在的问题进行分析。 一、淮安市银行业的发展现状 近年来，随着改革开放的进一步发展，淮安市人民生活水平不断提高，政府加大了对银行业的支持，淮安市银行业已有了较大幅度的发展。具体表现在以下几个方面： 1.银行业的存贷款规模快速增长。表1是2001―2009年全市银行存贷款一览表。从表1可以很清晰的看出，从2001―2009年淮安市银行的存贷款数额是逐年增加的。银行业的总存款增长率大约在13.5%；银行业的总贷款增长率大约在12.7%，总存款的数额远远大于总贷款的数额。由于央行上调存款准备金率，采取利用加息和上调存款准备金率双重调控手段，特别是存款加息符合大部分城乡居民积累增值的心理[2]，增强了储蓄的稳定性，也使银行、信用社筹集更多的资金，加大新农村建设支持力度。居民的存款数额逐年递增，年增长率大约在12.1%。促进经济金融和谐发展。 2.银行的数量不断增加。改革开放以来，为了使淮安金融业更快更好的发展，国有四大银行以及江苏银行先后在淮安成立。加快了淮安经济发展的步伐，方便了淮安的居民，促进了淮安金融业的发展。随着淮安市金融市场的快速发展，越来越多的金融机构进驻淮安市场。现在农村信用合作社在淮安广泛兴起，在全市各个角落都分布着网点，为淮安市居民提供了很大的方便；2009年9月30日交通银行淮安分行的开业，为淮安各类企业、各届人士不断提供更优金融方案，推动淮安经济社会和交通银行共同发展；2009年10月11日，昆山农村商业银行进驻淮安；2009年12月9日，东吴农村商业银行涟水支行在涟水成立，为涟水乃至淮安经济快速发展注入新的血液，增添新的力量；2010年7月23日上海浦东发展银行淮安分行在淮安成立，成立当天就与淮安当地企业签订了合作协议，给淮安金融业的发展增添了新的活力。预计不久，民生银行、招商银行等银行也将会进驻淮安，必然使淮安银行越来越多，淮安金融市场越来越完善。 二、淮安银行业发展存在的问题 虽然淮安市银行业在近些年已经有了蓬勃的发展，银行的数量也在不断增加，居民的金融意识也在不断增强，但其在快速发展过程中还存在着一些问题。 1.盲目搞存款竞争，阻碍银行自身和经济正常运行。由于银行业的扩张和竞争的加强，银行的投资活动需要找到足够的社会闲散资金，自然而然存款问题就被放在首要位置。目前，淮安市各商业银行每年都分级下达当年存款任务指标。特殊情况下，上级行还会给所属机构来个月度或季度的存款比拼，并且将完成存款任务与员工工资奖金挂钩、与评比先进挂钩。虽然央行三令五申，不准将存款完成情况与员工工资、奖金、福利挂钩，但淮安市很多单位依然我行我素，置若罔闻。在“存款立行”观念的支配下，各商业银行盲目拉存款，只重视存款数量不重视质量，也给自身发展带来一系列不良后果。过分强调抓存款，扰乱临柜业务的正常运转。为揽储一些机构公然将企业存款转入储蓄核算，为部分企业机关团逃避监督和大额提现开了方便之门，达到公款私用之目的。 2.不良贷款比率高，贷款风险防范机制不健全。首先，淮安市商业银行在资产管理方面存在很大缺陷，贷款“三查”制度真正落实，授信不统一。不少项目贷前调查流于形式，对企业产品、生产经营状况、经济效益、发展趋势等主要因素预测不准，在方法上重定性轻定量，缺乏科学的分析；贷时审查不严格、不科学，在放贷时违反规定与操作程序，使“人情贷款”、“关系贷款”等现象时有发生；贷后检查不积极，流于形式，重贷轻营的现象较普遍[3]。这些因素将直接影响今后贷款的回收。另外银行对不同企业贷款方式（主要有信用贷款、担保贷款、抵押贷款）选择不当也是造成贷款风险的重要因素。其次，由于目前很多机构现有信贷人员业务素质不高，且个别人员法制观念极差，违章违规现象时有发生，人为造成信贷风险损失，严重威胁信贷资产的安全运营。最后，缺乏一套严密的监督机制，也是造成不良贷款增加的一个重要因素。目前中国金融监管体系还不完善，监管机制也不健全，银行内部稽核、监督工作还存在很多问题，这些都给不良资产的形成埋下隐患。必须加强内控建设，建立建全科学的资产风险管理系统。 3.人员素质水平普遍不高，技术装备落后。现代银行是高度专业化的产业，对员工的素质有着很高的要求，不管是管理人员还是一般业务人员。不仅要求员工要具备较高的学历层次，丰富的专业知识，更注重员工的工作能力和创造力。而目前淮安市银行职工队伍素质普遍不高，学历较低，工作能力和业务水平也不高。这主要是一些银行缺乏一套完善的、适应现代商业银行运作的劳动人事制度。员工录用要求不高、把关不严，很多人都是靠关系而不是靠自身实力进入银行；在岗人员缺少技术和业务培训，没有一套科学严密的考核制度；岗位分工不合理，员工缺乏工作积极性和创造性。而且大量临时用工人员充斥一线岗位，很多都是无证上岗，难以保证银行临柜业务的顺利开展和服务质量的提高。再加上这部分人员缺乏必要的教育，且由于待遇较低，往往很容易造成某些人心理失衡，从而走上犯罪道路。近几年来这类金融犯罪案件频频发生，呈逐年上升的势头，已严重威胁到银行资金安全和社会声誉。 4.银行业还存在许多内部管理问题。金融机构的公司治理存在内部人控制、信息披露不足、经营目标偏差、缺乏明确有效的制约机制和市场激励机制等问题[4]，影响金融机构的风险管理能力，容易引发信用风险和操作风险。由于投资者保护制度尚待完善，投资者风险意识不足，近几年在救助和关闭金融机构过程中的个人债权通常由政府垫付，这种方式不利于提高投资者的风险意识和增强对金融机构经营活动的市场约束，还有可能诱发金融机构的盲目扩张和恶意经营行为。在风险处置中如何既维护金融稳定又防范道德风险，已经成为亟待解决的问题。 5.金融监管措施不力。从金融监管手段看，淮安市金融监管长期依赖自上而下的行政管理，金融监管以计划、行政命令和适当的经济处罚方式进行。基本金融法律与实际工作的要求相差甚远，没有具体的实施细则，监管难以做到有法可依和违法必究。从金融监管方式来看，淮安市的金融监管主要是外部监管。由于自我约束、自我管理机制不健全，自我监管能力极低，金融同业工会等行业自律性组织在淮安市也极为少见，会计师事务所、审计师事务所等社会监督机构对金融机构的监督和检查非常少[5]。从金融监管内容来看，淮安市金融监管中的风险监管几乎是空白，监管部门将主要精力放在机构审批和业务审批上，对金融机构日常营运监管较少，金融监管和稽核也忙于完成上级任务，作用有限。从金融监管标准来看，对银行等金融机构的检查和评级以及风险管理没有一套统一的具体量化标准，监管行为随意性强。 三、淮安市金融市场发展的对策 针对淮安市金融市场存在的上述问题，我觉得可以有以下几点对策，对于加快淮安金融市场的更好发展会有很大帮助。 1.改变观念抓信贷，保持存款适度增长。存款不是银行的本质特征，从整个经济运行环境来看，只有适度合理的增长才能与经济发展相适应。首先，各商业银行要及时转变观念，变“存款立行”为“效益立行”，在增强银行实力过程中，应以利润作为主要考核指标，禁止下达硬性存款考核指标，但也不能忽视存款，要将存款数量与质量一起抓。其次，要在信贷管理方面加大力度，把信贷管理工作从实质上提高到银行经营管理中心地位上来，充分体现赢利对银行生存发展的重要性。以构建新型政银关系为目标，推动淮安政府与金融机构全面战略合作的范围宽化和层次深化，淮安政府与金融机构携手合作，共同创造当地有效的信贷需求。从本意上说，政银合作是一项“双赢”甚至“多赢”的战略选择[5]。因为政府掌握的大量项目资源、政策资源及其他相关资源同商业银行拥有的资金、信息、技术、人才等专有资源和独特优势相结合，对于创造有效的信贷需求来说，无疑比不合作具有更大的正效应。以构建新型银企关系为目标，协调和完善省政府各部门以及各市县政府部门的银企对接制度，继续挖掘并向金融部门提供可供信贷的企业资源。 2.加强信贷资产风险管理，做好银行体系不良资产的处理。淮安市商业银行贷款风险的形成有其历史的和社会的原困，也有自身管理不善的因素。当务之急是必须尽快建立健全科学的贷款风险管理体系，实现贷款的安全性、流动性和效益性。首先，要重点落实贷款“三查”制度和统一授信制度，强化贷款风险的事前、事中和事后控制。各商业银行应及时准确地分析客观环境的变化，使信贷资金的投向、投量随着客观情况的变化而变化。要综合企业领导素质、经济实力、信誉状况等各种指标确定企业的信用等级。在贷款发放前通过对借款企业进行信用等级的评估并对有关资料进行收集、整理、分析和判断，通过量化方式测算企业信用对贷款风险的影响。尽量避免对信用等级低于贷款标准的企业给予贷款。同时要做好贷时审查工作，落实审贷分离制度，对贷款风险度进行验证，以确定贷款方式、额度等具体事项，审查贷款的基本情况，最后由决策部门审批。最后还应把好事后检查关，这也是至关重要的一个环节，要及时监测贷款资产质量 的变化；加强对贷款使用状况的监督。定期对其进行测算和分析，可借助电子计算机系统对贷款全过程实行风险预警，确定风险度。其次，建立贷款风险分散机制和风险救助机制也是防范风险，减少损失的关键所在。 3.加强银行从业人员素质建设。一流的技术装备加上一流的人员是商业银行提高经营能力和竞争能力所必备的条件。国外一些著名大银行常通过安排员工轮岗训练或派驻海外机构工作等方式，以拓宽员工的知识面和视野，培养他们的创造力。淮安市银行业可以借鉴他们的先进做法给合自身实际大力推进员工队伍素质建设，严禁无证人员上岗，并可通过建立一套激励型的劳动人事制度，从员工的录用、培训、考核、收入分配、职务晋升等方面进行全面改革，让忠诚能干的员工得到充分施展才华的机会。加强对员工思想政治教育、法律知识的学习，切实增强员工遵纪守法观念，避免违法乱纪事件发生，使每个员工以为银行作出贡献与实现自我价值紧密结合起来，激励全体员工倾心敬业。各商业银行还要把更新技术装备作为一个战略性问题来对待，加快计算机网络的建设，更新办公室设施，改善营业环境，使软硬件同步发展，为客户提供一套高效运作机制。建立员工自我约束机制，切实防范“道德”风险。增强银行服务人员的服务意识，把顾客的利益放在首位，一切为顾客着想，从顾客的角度出发，力争微笑服务每一天。 4.强化金融机构内部控制体系。银行要有严格的岗位分工和制定明确的工作职责，使各部门既有相对的独立性，又能相互配合。一是严格岗位分工，切实根据业务运作的实际要求，因事设岗，因岗定人，尽量做到分工合理。并实行行内岗位轮换和员工年假制等，使银行每个人员和每项业务都处于被监督、被检查范围之内；二是按照每一项业务至少必须有两个岗位或两人以上参与记录、核算和管理的要求，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分，按各自的工作性质、权限承担相应的工作责任；三是加强业务操作的事后检查，每项业务要求有一名业务主管或专门岗位对该项业务处理的整个流程进行综合把关和全过程的检查，确保各岗位按职责要求正确处理同一笔业务，发现问题，及时纠正；四是要做好各部门之间的协调和相互促进工作。 5.加强金融监管，维护地区金融安全与稳定运行。维护地区金融安全与稳定运行是促进金融市场发育和金融市场深化的必要条件，这一点对于淮安来说更为重要。这是因为，淮安由于地处苏北，不仅使地区金融业自身发展受到限制并逐渐落后于全省，更制约了地区经济社会的发展。审慎面对多年来难得的金融形势和发展机遇，注意防控当前的贷款集中度风险和潜在的长期信用风险，尽最大努力防止因项目选择不当、企业效益持续下滑等原因而导致银行不良贷款反弹。既要认真贯彻落实中央关于实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策的决策部署，保证扩内需、保增长、促振兴目标的实现，也要避免某些行业的低水平重复建设，并加大对高能耗、高污染、产能过剩行业的退出力度。加大地方政府与金融监管机构协同监管力度，建立健全金融监管协调机制。虽然金融监管机构和地方政府所处的位置和角度不同，但在金融监管的目标上是一致的，即通过协调与合作，保障区域金融安全与稳定，共同促进区域金融的健康发展 [7]。加强地方金融机构的监管，努力防控地方金融风险。 结论 要想实现淮安银行业更快更好的发展，必须把加强政府对银行的宏观调控、政策上的引导与银行个体的主观积极能动性发挥出来，加大银行与企业之间的有效合作，改变观念抓信贷，不断引进新的金融机构，建立健全金融体系，本着服务人民、为人民提供方便的原则，大力贯彻科学发展观以及社会主义和谐社会的目标，努力促进淮安金融市场更快更好的发展。 银行业发展现状及发展策略研究:国内私人银行业发展现状及应对策略 一、国内商业银行私人业务的发展概况 私人银行业务指商业银行等金融机构为社会富有阶层提供的“一篮子”、专业化、私密性极强的金融服务。根据客户需求为其量身定做提供个人财富管理方案，甚至充当“私人管家”服务。其核心价值在于为客户创设一个个性化的综合资产管理运作平台，帮助客户实现财富增值及事业发展的双重目标。 国内的私人银行业自2007年中国银行率先开展私人银行业务而揭开序幕，至今已走过五个春秋，正处于蓬勃发展的态势。这源于中国改革开放的深入和市场经济的深化，实际GDP的持续增长，民间资本及个人可支配收入逐年累积，中国的高净值财富人群在不断扩大。根据《中国私人银行发展报告2012》数据显示，截止2011年底，我国高净值人群数量达118.5万人，2011年前五年平均增速为29.1%，预期在“十二五”期间年均增速为17%，到2015年我国高净值人群数量将达219.3万人。我国的高净值人群分布显示出几大特点：一、财富的地域集中趋势明显，超过2/3的高净值人群集中在6个主要地区，包括北京、广东、上海、浙江、江苏和福建；二、年轻化趋势明显，我国高净值人群的主要集中在30―49岁人群，对比西方发达国家更显年轻化；三、职业构成集中化，私营企业主占比为71.6%，民营、私营企业管理层因其所拥有的企业所有权和股权在高净值人群中占比11.11%，而家族继承人的比重为1.42%。从数据可以看出，中国高净值人士总数及所拥有的财富总量都在快速增长，中国私人银行业潜力巨大，前景广阔。 基于 “银行业的二八定律”，20%的高端客户带来了银行收益的80%，由此，关注高净值财富拥有者的重要性不容置疑。另一方面，国内金融体系直接融资渠道快速发展，“金融脱媒”现象日益加剧；加入WTO以来，中国银行业战略转型的进程加快，商业银行开始从主要充当融资平台向融资平台和金融服务平台并重的状态转变。财富管理平台作为金融服务平台的重要组成部分开始成为各家商业银行经营及业务转型的重要选择。截至2011年末，设立私人银行部门的中资商业银行已达到11家。 与外资银行相比，国内银行在发展私人业务具有一定的优势，一是国内商业银行在对本土市场的熟悉程度以及本土客户文化的理解上具有绝对的优势；二是前期业务展开中拥有的大量优质客户关系；三是原有的机构布局与网点资源使其获得高端客户的成本相对较低；四是国内商业银行相对拥有更多的政策优势。这些都促进了国内私人银行业务的快速发展。 然而，在私人银行业务蓬勃发展的同时，其面临的问题也逐渐显现。一是人才的极度缺乏，人才缺乏是制约国内私人银行业务发展的最大因素，私人银行业务要求配备大量的知识面广、业务能力强、懂技术、会管理、善营销的复合型人才；二是业务体制不健全，私人银行运作的专业性极强，在管理上需要较大的独立性和灵活度，建立什么样的私人银行业务组织架构，建立什么样的服务体系和产品研发机制，如何理顺总分行的关系等都是国内商业银行开展私人业务面临的重大课题；三是产品的开发能力不足，类别少、结构单一、缺乏创新，没有体现出私人银行业务应有的特色性和高端性；四是信息系统并不完善，不利于客户信息的整合与数据挖掘。 二、国内商业银行发展私人银行业务的策略 1.树立核心理念：以客户为中心。坚持以客户需求分析为起点，挖掘客户需求，通过客户的资产投资分析确定其风险偏好、风险容忍度等特征，确定最终的投资策略、投资产品的组合设计，最后根据客户意见和市场动态对投资策略作出相应的调整。杜绝在实际操作中以销售产品，完成指标而过度销售、错误销售的倾向。 2.资产端+负债端”综合财富管理。根据客户个性化、综合化、多元化的理财需求，丰富服务内容，不仅局限于客户的资产端的配置方案，还应延伸到负债端，一方面帮助客户经营资产，通过多元化的投资组合构造来实现风险收益均衡基础上的资产增值，另一方面帮助客户经营负债，通过成本收益的权衡来达到财富最大化，进而形成了覆盖客户资产负债表的综合财富管理解决方案。 3.建立良好的人才培养机制，提供专业、优质的服务。积极引进高端人才和培养高素质私人银行专业人才，建立良好的人才培养机制与完善激励、约束机制，激发员工积极性，以专业的服务获取客户的信任，以优质周到的服务提高客户忠诚度。 4.精准营销和客户价值的深入挖掘。利用差异化的产品、优质化的服务、多元化的渠道以及现代化的手段进行高层次营销。同时重视客户价值的深度挖掘。建立专业数据库，注重数据挖掘技术在银行系统中各方面的应用；利用IT系统支持开发财富管理平台，自动整合客户财务规划、资产组合管理、投资选择以及披露报备、分析查询等多功能体系，提升财富管理客户的营销效率和价值贡献。 5.注重私人银行品牌建设。在私人银行的导入期，品牌战略强于实际功效。因此，品牌建设不容轻视。从品牌定位、架构与体验等多方位考虑，树立安全、稳健、优质的品牌形象，打造一个值得信赖的私人银行品牌。 银行业发展现状及发展策略研究:银行业发展现状及发展趋势概述 【摘要】自改革开放以来，我国经济增长迅猛，呈现出巨大的发展潜力。作为我国经济体系的重要组成部分，银行业的发展与国家经济发展水平息息相关。因此，经济的发展同时也推动了银行业的快速发展。但在“新常态”的背景下，整体银行业规模增速有所放缓。另外，随着我国利率市场化进程持续推进，促使我国银行业调整盈利模式，积极推进金融创新。预计未来银行将进一步调整收入结构，探索新盈利模式，结合信息技术金融创新，提高服务效率，继续优化资源配置，支持小微和“三农”发展。 【关键词】金融 银行 经济 转型 自改革开放以来，我国经济增长迅猛，呈现出巨大的发展潜力。作为我国经济体系的重要组成部分，银行业的发展与国家经济发展水平息息相关。因此，经济的发展同时也推动了银行业的快速发展。 一、银行发展现状 根据中国银监会统计数据显示，截至2016年7月底，银行业金融机构资产总额212.72万亿元，负债总额196.40万亿元。从机构类型看，资产规模较大的依次为：大型商业银行、股份制商业银行、农村金融机构和城市商业银行，分别占银行业金融机构资产的份额36.6%、18.8%、13.5%和11.9%。其中城市商业银行与农村金融机构发展迅速，2016年各月总资产以及总负债增速与上年同期增速率均在16%。然而近年来，不同于以往的高速增长，我国经济增速有所放缓，进入相对稳定的发展状态。在新常态的背景环境下，我国银行业整体规模稳中有升，但规模增速也有所放缓。 （一）利差空间逐步压缩，积极转变盈利模式 从银行收入结构而言，存贷业务是商业银行的传统业务，2015年我国银行业利息净收入占整体收入的57.7%。其中企业贷款一直在商业银行贷款中占据着主要部分。然而，随着我国利率市场化进程持续推进，在流动性改善以及市场竞争加剧的环境下，商业银行的利差空间被逐步压缩，银行净利息收益率平均水平持续下降。面对经济新常态，存贷利差收窄的趋势，我国银行业积极进行调整，积极转变盈利模式，正在经历着一系列变化，如依托电子科技技术，由传统物理网点向智能化、轻型化网点方向转型。2015年，银行业离柜交易达1085.74亿笔，离柜交易额1762.02万亿元，同比增长31.52%，手机银行、电话银行、微信银行、网上银行交易额分别同比增长了122.75%、171.64%、195.67%、28.18%。 另一方面，在传统贷款业务方面，公司贷款持续增长，贷款投向不断优化，“三农”及小微企业贷款增长较快，小微企业贷款占比持续提高。小微企业新增贷款2.11万亿元，增量占同期企业新增贷款的38.1%;同时，随着我国国民收入水平的提高及消费观念的转变，个人金融产品和服务也随之持续增长。根据国家统计局统计，2012年我国全部金融机构人民币消费贷款余额为104，357亿元，2014年为189，520亿元，2012-2015年的年均复合增长率为22.01%，增长显著。此外，我国银行业中间业务继续保持较快增长，以16家上市银行为例，2015年共实现手续费及佣金净收入7461亿元，同比增长15%，新型中间业务收入贡献度显著上升。 （二）市场结构日益丰富，市场化程度进一步提高 从各类银行发展情况来看，我国银行业的市场结构日益丰富，市场化程度进一步提高。中小银行市场份额迅速提升。2016年第一季度末，全国性股份制商业银行、城市商业银行和其他类金融机构总资产占比同比分别提高0.35、0.9和1.68个百分点，大型商业银行的总资产占比下降2.9个百分点。银行业金融机构综合化经营进程加快，进一步实现了业务结构综合化、客户结构均衡化和收入结构多元化发展。另外，我国银行业国际化水平不断提高，截至2015年末，总计22家中资银行开设了1298家海外分支机构，覆盖全球59个国家和地区。 从银行资产情况来看，收到近年整体经济下行的影响，银行不良贷款余额及不良贷款率普遍出现“双升”的情况。 二、我国银行业发展趋势 从国际上来看，全球经济尚未脱离国际金融危机后的深度调整期，金融危机的深层次影响和发达经济体与新兴经济体的结构性问题将继续影响全球经济复苏。从国内经济状况来看，经济总体仍将处在去产能、去库存的过程中，从投资和出口导向型的增长模式向消费和创新驱动的增长模式转变。随着经济金融环境发生深刻变化，我国银行业面临的风险形势也日趋复杂，一方面是供给侧改革将促进部分行业、企业产能出清、提质增效，但也会对银行资产端产生一定冲击，银行业需要不断提升防风险能力和支持实体经济发展的服务水平;另一方面，银行业高利润增长的时期接近尾声，在改革、创新和竞争加剧的背景下，银行业自身发展转型的任务更为艰巨。 （一）调整收入结构，探索新盈利模式 在银行的利息收入增长普遍乏力，净利润的稳定主要依赖非利息收入的快速增长的情况下，银行业将呈现净利息收入占比持续下降、非利息收入占比持续上升的趋势。在利率下行的环境下，各银行通过业务联动、产品创新、渠道创新、协同发展等途径探索新的盈利模式。 另外，随着商业银行向轻资本模式的转型及不断深化集团内协同效应，以、私人银行及资产托管为代表的及管理类业务将呈现较为突出的发展势头。 （二）结合信息技术金融创新，提高服务效率 信息科技不断发展以及互联网金融的冲击为传统银行业带来新的挑战与机遇。互联网金融注重客户体验、善于运用信息技术的特点。传统银行业金融机构要重视客户全方位数据特别是非结构化数据的收集，并据此分析和挖掘客户习惯，预测客户行为，有效进行客户细分，提高业务营销和风险控制的有效性和针对性，同时充分发挥比较优势，用专业化的金融服务增强用户黏性。客户需求已部仅限于快捷的贷款，更包括结算、理财、咨询等在内的金融服务，未来银行业应满足这些金融需求，同时打造线上线下服务的一体化。 （三）继续优化资源配置，支持小微和“三农”发展 目前我国服务大型机构的体系比较完备，但在服务小微和“三农”领域存在明显的不足。在农村金融政策频出的支持下，银行在“三农”领域的布局也正加速推进。预计未来银行业将跟随农业规模化、产业化、绿色化、精品化的发展趋势，以规模种养农户、农机大户及国家示范农民专业合作社等为重点，积极增加信贷投入，提供网上银行、电话银行、投资理财、外汇结算、农户便捷交易等综合服务，以此为新增长点。 我国经济发展步入“新常态”的阶段的同时，传统的银行盈利模式已不可持续，银行业也被推到了转型的风口浪尖上。在政策的推动下，不少银行在积极挖掘已有市场与客户的同时，也在开拓新的市场。随着“互联网+”的快速兴起，信息技术和其他新兴技术的应用不仅能极大的解放传统银行服务过程中的低价值、重复性操作工作，各种散落的数据也将重新被识别、收集、整合和挖掘分析，为大力发展农村金融提供了新的可能。

0引言 公路运输产业向绿色低碳经济发展与固废循环系统运用经济发展的范畴，实际涵盖了绿化道路、低碳化道路、循环系统运用等三种范畴。高速公路运输业则属于一种市场经济形式，而绿化道路、低碳化道路等范畴则是绿化经济发展与低碳循环经济发展等范畴的衍生。由此可见，绿化道路、低碳化道路与绿化经济发展、低碳化经济范畴同出一辙。绿色经营侧重于兼顾社会经济效益的发挥，低碳经营则注重于以高新技术经济社会蓬勃发展为手段，降低传统能源，二者都以环保为主要目的。交通部门绿色经济低碳发展就是根据可持续发展理念，经过与绿色交通、低碳交通技术相结合，以高效能、低环境污染、少排放、低能源、可循环使用为其基本特征的经济社会快速发展模型，其核心内容就是经过采用技术创新、资源结构的优化运用等方法，在达到经济社会目标的同时，降低传统能源，以达到社会和自然的和谐经济社会快速发展，其资源稀缺理论也更加证明了提出此经济社会快速发展观念的正确性。我国目前正处在经济社会变革的关键阶段和工业发展、城镇化高速发展的重要发展阶段，经济社会的发展和改善民生的任务都非常重，燃料需求量将会不断上升，完成国际碳排放量限制的目标压力仍然很大。公路运输产业系统是在我国应对气候变迁工作部署中，已确立的以降低碳排放量为特色的三个重要产业系统之一，因此构建绿色低碳运输系统对于我国应对气候变迁、完成低碳减排目标，有着非常重要的意义。国家为推进绿色高速公路系统的工程建设步伐，确定了“一个核心工作主线、五大努力”的战略管理工作思想，即以改变发展生产方式、加速发展现代高速公路运输业为主线，并认真进行了五大着力推进，当中一点便是要着力推进建立各种资源节省型、环保友善型、固废循环型行业，并加速形成以低碳经济为特色的现代高速公路系统。近年来全国固体废弃物堆积情况严峻，特别是公路建设行业固体污染无法发现有效的解决路径，部分地方还面临监督不力的重大管理问题，将使得城市交通环境和城乡居民生命质量深受严重威胁影响。从目前趋势而言，我国工业的固体废弃物资源性质处理工作已势在必行。 1研究综述 由于社会经济的高速发展，高速公路运输产业所产生的环保问题己日趋严重，比如，高速公路运输产生的废气、资源耗费过大等等，也就是由于这一些因素，国内的有关专家学者均开始着重关注对高速公路运输产业绿色低碳发展、固废循环利用技术的研究。公路行业绿色低碳建设与固废循环利用技术的研究具有明显的现实意义。 1.1国外研究现状 二十世纪初期，美国政府制订了《美国交通运输战略规划》，在这份规划报告中明确指出美国交通运输未来蓬勃发展的五大方面，当中就包括了社会安全健康快速发展，并明确提出要通过将自己社会组织建设的结构进一步优化来保证经济蓬勃发展的合理趋势。随后，欧洲理事会也制订了《“交通运输2050”白皮书》，在白皮书中确定了绿色环保低碳的硬性技术指标，并明确提出到二零五零年，将限制欧洲各国使用汽车、柴油机动车。日本政府也随之推出了《京都议定书》，这个协议书主要致力于推行绿色低碳交通运输的未来发展模式，而日本交通运输省为推行这个未来发展模式，将重点针对公共交通运输，并积极推动汽车交通运输的绿色低碳蓬勃发展，以此促进日本节能型交通运输体系的建立。最早明确提出的绿色生态交通这一概念，是为了将绿色生态交通按照能耗高低进行排列，将自行车、徒步、公共交通车辆、城市轨道交通等工具分别做出了优先级排列，指出政府应当通过优先发展绿色生态交通绿化级别较高的运输工具，对级别低下的工具加以控制，从而减轻污染、交通的压力。 1.2国内研究现状 由于中国公路交通运输现阶段还面临着许多问题，如资源效率不高、环境污染比较严重等，因此怎样实现中国公路交通运输的绿色发展、可持续发展目标，己经成为了国内外有关专家学者和各部门共同关注的重要问题，部分专家学者提出了将公路交通运输的组织架构作为切入点，也有部分专家学者提出将政府部门的政策制定作为切入点。中国学术界也对交通运输低碳化的重要性开展了更深入的研讨，从能耗、社会经济环境因素等各角度展开了剖析，同时认为降低碳运势的必然路径就是从效能提高、结构优化、创新组织管理等方面来进行。另外部分专家学者也指出，在目前中国境内道路运输业的低碳经济发展方面还存在着一系列问题，他认为中国应该把低碳交通运输战略提高到了国家层次上，在城市规划中也应该充分考虑低碳交通运输，以形成比较完善的绿色交通运输体系。并通过剖析在国内外低碳经济学的发展意义之上，提出了对公路等交通运输业低碳经济发展的意见，并从经济性视角为切入点，通过研讨提出了各种交通运输产业节约减排的办法，从而有效推动了交通运输产业低碳的蓬勃发展。综合目前国内研究状况分析，交通运输绿色低碳经济发展是中国当前十分热点的研究范畴，成果也十分丰硕。从专家学者的研究报告和各地政府的政策出台中可以可知，公路交通运输业下阶段的经济发展走向必须要以绿色低碳经济发展、固废循环利用为主要引导发展方向，并以此印证了公路交通产业走上绿色低碳经济发展路线的必然性。但目前关于公路交通运输业的绿色低碳经济发展、固废循环利用评价系统的研究相对较少，且部分研究报告具有一定片面性，只是倾向于社会经济效益方面，或者倾向于环保资源方面，并没有能够同时兼顾的评估系统；但也有部分研究者在开展评估研究时，兼顾考虑了与公路交通运输及环保绿色低碳发展有关的社会经济影响和环境因素，又或者融入了其他的各种因素，并提出了通过将几种传统评估方式组合的新方法开展综合评估，虽然目前没有深入研究的结果，但却对有关领域的科学研究提供了理论支撑。 2公路行业绿色低碳与固废循环利用技术的意义 2.1提高能源利用效率 中国人口在增长的同时，对燃料的消耗量也在上升，提升燃料利用效率是解决当前汽车燃料面临问题的可行措施，公路交通运输行业需每年耗费大量电力发展绿色经济低碳运输模式，可以配置其他的资源要素，来提升能源利用效率。 2.2有效规范交通运输管理 随着我国人民生活水平的不断提升，对交通出行的需求量也在增加，城市交通的规模明显增长。其中，影响整体运输效率的原因较多，而要实现并发展绿色低碳交通模式，就必须加强规范交通通运管理，提高交通运输水平。因此，通过实行网络化监管，可以即时了解路面状况，有效、精确地为道路规划与车辆管理提供依据，完善路网系统，在一定程度上减少道路的重叠、迂回等问题，有效降低设施、人力和能耗的耗费，从而达到提升旅客出行满意度的目标。 2.3固废循环利用提高利用率 固废资源开发与利用可以大大减少固废置换的成本费用，明显降低废气排放量，进而净化城市空气，增加资源利用率。目前高速公路服务区废弃物是服务区所在地的第二污染源，如果处理不当将会造成对服务区周边土壤、水质以及城乡大气自然环境的重大环境污染。所以，如果能将高速公路服务区的生活废弃物、污水处理站的生活污水就地加以处置，再把处置后的产品作为公路边坡绿化的基质或服务区范围内植被的养料，不仅能够节省从远程运送到处置站点的成本费用，还能达到对污染物的资源化和循环利用，也是对建立资源节约型和环境友好型公路系统的一种建设性尝试。 3公路行业绿色低碳与固废循环利用技术的影响因素 3.1经济因素 高速公路在综合交通运输系统中具有关键的战略地位。通过有关统计资料研究表明，中国公路运输业是国内交通运输业的主体部门，中国公路运输业的自身发展状况和社会经济运行情况之间存在着相互依存的关联，社会经济繁荣发达，企业生产率的提升，都会带动着人才、技术产品的流通、资源配置、行业建设等社会经营活动，而所有上述活动都离不开中国公路交通运输的支持。高速公路运输业蓬勃发展的根源来自于经济发达，同时也促进了社会经济的繁荣，二者共同和谐、共同繁荣发展。正如经济学理论中所说的，当我们发达到特定程度时可以帮助推进绿色低碳的经济发展，而绿色低碳发展模式又必须根据相应的经济社会发展要求，从而推进经济走上健康良性的可持续发展道路。 3.2资源因素 公路运输产业的发展对资源的需求量也是很大的，但随着经济发展程度的日益增加，资源再生速率也必将小于资源的耗费速率，而高速公路运输业的绿色低碳发展趋势，也必然会受其所产生的环境约束。公路运输工具建造、物流过程、设施建造都会耗费巨大的资源。高速公路基础设施的建造过程中对土地资源的使用量也是很大的，而高速公路又因为它本身的特殊性，所占用土地的种类一般以农田、森林等为主，不但会造成土地资源问题，而且还会造成环保问题的出现。随着中国高速公路等运输业的规模愈来愈大，其对耕地的占有将会相应增加，而土地资源的供求矛盾也必然会产生，因为土地属于不可再生资源，不合理的用地对土地资源本身来说，便是一个巨大的浪费。公路交通产业的资源使用率并不高，浪费现象也非常严重，所以新型能源开发和固废循环使用，便成了提升资源使用率的重要手段，也是中国公路与交通运输业在绿色低碳发展中所必须考虑的关键性问题之一。不论是对土地资源的合理使用，或是提升燃料效率、开发新燃料，都是公路运输业绿色低碳发展的关键因素。 3.3社会因素 公共交通运输业的蓬勃发展对中国经济社会发展具有一定的正面影响，比如大大增加市民就业、缩短市民相互之间的工作空间和时光相距、促进社会商品的自由流动、促进绿色低碳发展路线地施行、维护人民身体健康、提高出行的舒适度等等。社会公民、中小企业、以及部门相互之间的绿色环保与低碳化意识，对于中国公路交通运输事业的发展必不可少。国内公民中目前极少人对可持续经济发展、绿色经营、低碳化经营等有着深刻的认识。而目前国内的高速公路交通运输随着绿色低碳经济蓬勃发展，还处在发展初级阶段，且与此相关的法律制度还不十分健全，所以政府必须制定合理的政策措施对高速公路交通运输的无序化发展起必要的制约。相应的社会政策，则可以在一定程度上影响公共运输业的绿色低碳经济发展。公司拥有绿色低碳的认知意识则可以引导其进行技术创新，从而提高绿色低碳科技的蓬勃发展速度。公民的绿色低碳认知意识，也可以使绿色低碳的健康发展由量变过渡到质变，比如使用公交、购买新能源汽车等都会对绿色低碳健康发展作出一份贡献。 4公路行业绿色低碳与固废循环利用技术的巩固措施 4.1大力宣传绿色低碳理念 建设绿化低碳化的公路交通系统，就必须积极推广绿化低碳化的理念，强化环境意识，进而规范道路运输活动，提升能源利用效率。一是从全社会的整体视角考虑，根据国家绿化低碳化目标，提出意义重大和效果明显的公路交通优先发展战略，广泛传播绿化低碳化的理念，促进科学合理选择运输方案，从而促进低碳化公路交通系统的建立。二是对运输公司和交通运输工作者开展低碳化理念传播教育和技术培训，改变传统思维，放弃高耗能的工作方法，积极选择低碳化绿色环保交通运输。三是推进文化传播工作形式丰富多样，除常规宣传教育活动之外，充分利用了网络传媒、公路旁广告牌、高速展示屏等各种方法加以宣传推广，拓展了受众群体覆盖范围，使更多的人了解到低碳交通运输发展理念，形成了良性的社会氛围。 4.2利用低碳技术、清洁能源 公路运输行业所引起的环境污染问题，大多是由废气污染所造成的，可从以下二个方面有效解决：一是运用低碳化科技，公路运输企业在制订发展计划时，必须要确立环保绿色低碳化的理念，并准确解决经济性与环保性的相互关系。具体工作中，在低碳科技产品的研制、发展、利用过程中，应以环保能源为目标，运用创新手段，比如使用新式发电机以降低汽油使用量对机动车排放系统进行现代化改造、在汽车尾气排放之前预先进行无害化、低害化的处理，以降低对空气和环境所产生的损害。二是使用洁净燃料，大力推广能源、燃气在公路运输中的广泛应用，以及新能源的广泛应用，为中国低碳交通运输系统的建立起到了推波助澜的重要作用。 4.3构建低碳评估体系 建立科学、合理的低碳评估系统，将为低碳公路运输政策提供指引。一是规范排放标，对燃油类车辆实施干预，确定行驶时间、油耗指标、碳排放量等指标，适时淘汰高耗能、高污染的机动车型。二是发挥环境监测系统的优势和功能，通过采集道路上的行驶车辆信息、道路碳排放量等数据进行统计分析，汇总变化规律、预测变化趋势，为政府部门的交通监督管理、交通运输市场监管工作也提供法律依据，促进中国低碳交通运输经济的发展。三是出台低碳评估规范、制度和具体方案，有法可依，加强监督。 4.4扩大固废循环利用研究 进一步扩大公路行业固废的研究种类，对不同类别的固废展开产生现状调研及固废特性分析，获取更多关于公路行业固废的产生特性、组成特性、污染特性及利用处置特性等准确信息，以便建立固废特性数据库，使得能够全面精确地判别公路行业固废的资源环境属性或找寻其他的处理处置及资源化利用方式。引入新的分析测试方法并进行现场实验，持续完善公路行业固废资源环境属性的研究，确定每种类别的固废产生的物理化学反应及作用机理，进而从机理层面来归纳总结每种公路行业固废的资源环境属性，为其选择合适的处置方法提供更为可靠的科学依据。 作者:刘富海 单位:新疆交通规划勘察设计研究院有限公司

前言 校企间合作水平决定学生是否能够正确运用所学知识，目前校企合作中存在着一定问题。本文以重庆轨道交通高职类院校的校企合作为例，试以此展开分析，主要针对目前校企合作中存在的问题，并结合“”关于校企合作方面报告中的中心思想、2017年底国务院办公厅关于深化产教融合的若干意见以及2018年初教育部出台的《职业学校校企合作促进办法》的文件精神，切实改善校企合作状况，以“校企合作筑平台、产教结合共发展”为目标，通过各类方式提高学生职业技术水平，切实促进城市轨道交通行业整体发展。 1提高认识，明确校企合作意义 职业教育作为高等教育中的技术性分类，与普通高等教育院校中的教育方式不同，相对于其他更注重知识类教学的相关行业，职业教育注重于知识与实践的共同培养，意在以知识教育辅以实践操作，使学生与学习过程中掌握更多职业技术，并使其能够正确运用于实际工作中。相关院校需提高校企合作认识，明确校企合作意义，将校企合作引入产业、职业、行业需求，将学校视为开放性的合作管理平台。明确校企合作意义，应首先从提高认识做起。校企合作作为高职院校教育与学习的基本模式之一，有利于高职院校人才模式培养，校企合作意义即在于企业参与专业论证，利于培养模式的改革，工学结合课程开发、师资队伍建设能够有效促进教学发展，深化教学改革，使高职院校能够依此紧密结合岗位、职业与行业需求，对教学定位与教学相关目标具有重要作用。 2明确目标，理顺校企合作思路 关于明确目标方面，明确理顺相关思路，自2010年相关政策下发以来，重庆轨道交通相关院校校企合作方面不断发展，2013年相关院校已采用“四方四层多边”的办学体制，“四方”指政府、院校、行业、企业四方，“四层”即为四方共同作用下建立的四层次办学平台，主要以多形式、多元化、开放性办学为主，以完善运行机制、构建系统化人才培养渠道为目标，以积极合作、主动服务、资源共享为发展原则，最终实现多边化发展。此类合作方式近年来已获得相关成就。2017年，中关于“校企合作、产教融合”的相关报告层出不穷，高职院校相关教学模式已引起社会各界注意，因高职院校为培养技术人员的主要渠道之一，教育水平、校企合作质量等因素已逐渐对人才专业度、人才职业素养等发展相关因素造成较大影响，此类合作模式能否成为职业教育发展趋势，对目前的高职院校具有重大意义。明确目标，理顺思路的目的即为使更多专业性人才融入到相关行业中，以校企合作展开分析，结合目前重庆城市轨道交通相关院校、行业现状，应将此类问题提至议程中，并加以注意：①轨道交通类专业的校企合作较为特殊，相关专业被轨道交通企业、铁路企业视为特种工种，其专业性质较强，要求从业人员拥有较强的心理素质、身体素质以及过硬的业务技能，此类因素易对初入行业的毕业生造成畏惧心理。同时城轨企业有较大的安全生产压力，企业怕实习学员影响到运营现场安全生产工作，因而很大程度上限制了学员实习的深度，普遍存在“校热企冷”现象，很多关键性技能无法得到锻炼提升；②相关企业独立性亦较强，院校与其建立校企合作关系较难，且企业具备自有人才培训系统，部分环节与规则易与院校实习生于校内学习到的知识产生冲突，使学生无所适从；③为行业发展与人才数量问题，近年来我国经济水平提升幅度较大，各项行业发展亦突飞猛进，轨道交通行业作为发展极为迅速的行业，过速进展使人才需求暂时脱节，而校内相关专业学生由于校内知识面过窄、专业能力尚且不足等原因无法胜任相关岗位工作，仅能进行简单服务，无法利用知识，提升专业度；④各职业院校实训教学体系较为传统化，目前多数院校制定的相关实训教学体系，未及时紧跟当今发展形势，且因轨道交通专业要求专业度过高，师资力量短缺，无法有效实行“校中厂、厂中校”模式。校内实训基地设备不足，校外实训工作建设亦低于平均水平，使学生无法受到特定专业实训教育，影响教学质量的同时，因学生专业能力不足，导致真正满足城轨企业要求的相关人才缺乏，对行业发展造成一定制约。 3产教结合，促进校企合作发展 3.1现阶段产教结合模式分析 产教结合模式并非新生事物，其本意与校企结合类似，皆为通过各类手段使职业院校学生于学习阶段结束后即可走向社会，融入岗位，无需较长培训时间即可胜任岗位，创造更多利益价值的同时亦可使学生本人获得更多收入，但目前产教结合模式中存在一定问题，上文所述部分即为问题思路分析，那么如何解决此类问题，并于解决问题同时使“产教结合”这一概念切实符合相关报告，为学生、行业、院校切实做出贡献，首先需对产教结合模式展开分析。产教结合，即将生产、产业与教育教学有机结合，由学校角度分析，此类教育手段的实现方式与校内教学水平、教学用具有关，换而言之，可将其视为校内水平的衡量标准。以往模式下，学校因此类方式转变幅度较大、影响较广、缺少必要资金等问题未展开实际化转变，重庆市内部分相关院校做出转变，但转变幅度较小。由实际角度分析，此类转变无相关政策支持，且无对应试点与实验结果，且近年来行业发展较快，相关技术手段不断升级换代，教材亦多种多样，若选择教材缺乏适应性与实际性，有较大可能造成学校发展改革，但改革效果不佳，既造成资源浪费，亦对学生未来进一步学习、工作起到负面影响。由企业方面分析，行业发展速度过快使企业无心与学校相合作，将大多数精力投入至跟随时代进程，校企合作阶段中无实际性转变。合作意向亦不强烈，基本为维持原有现状。2017年以来，国家相关政策出台，对于重庆市包含城市轨道交通专业的相关职业院校而言，成为了巨大的推动力。政策中明确倡导产教融合，相关规定亦打开新式产教融合教学方式的入口，此类政策对相关院校及企业起到打消疑虑的作用，同时给予相关资金支持、资源支持，有效缓解产教结合力度较弱、深度不足的现象。现阶段重庆市内已有多家院校实行新式产教结合模式，效果较原有模式更佳。 3.2产教结合模式的实践应用 产教结合模式可有效改善人才缺失问题，对企业而言，政策推动辅以产教结合手段可以称作为企业打开较大高等职业院校市场，可吸引更多投资者与从业人员，对学校而言，此类教育手段为学校教学改革、教学专业度提升、吸纳专业型教学人才提供新的可能。2017年教育部公布的《产学合作、协同育人合作项目名单》中，3000余项目为各行业发展提供更广阔的空间。但经对重庆市城市轨道交通相关职业院校的观察与分析，发现产教结合模式虽有效改进以往问题，但产教结合模式中，若围绕企业与学校展开分析，亦能发现部分问题。①参与产教结合、校企合作项目的企业较多，但企业质量统一性偏弱。目前多数企业合作模式完整度不足，合作相关制度较为粗放，目前校企共建实验室、实训室获取利益，持续性亦较差，后续技术支持与课程内容缺失；②产教结合、校企合作的初衷即为改变学校与企业需求的偏差，那么企业的高质量教育亦为学校的需求，此类企业若无法满足此类需求，势必导致合作效果降低。 3.3提升校企合作对策与未来发展方向 企业合作模式完整度不足方面，应采取共同制定规章制度，保障后续更新与教育的方式解决，学校与企业应签订协议，将此类细节细化分析，逐一确认，以详实有效的制度保障相关细节实行。关于企业高质量教育方面，相关行业内人士认为，专业托管将为校企合作的最终模式，企业应面对学校展开企业内部培训课程，将相关管理经验共享，使企业管理与校内教育融合，最终达成协调统一。让更多的企业影响学校，让学校按照企业的要求、标准教育和训练学生，实现无缝对接，即专业设置与产业需求对接，课程内容与职业标准对接，教学过程与生产过程对接，毕业证书与职业资格证书对接，职业教育与终身学习对接。实现校内教育与企业并行，通过提高学生专业素质的做法，使企业改善对应届实习生的认知，实现学生毕业即可就业，降低企业培训成本，很好地实现双赢或多赢。此外，校企合作、产教结合阶段中，亦可采取新式教学技术、更新教育方式与教学手段，例如现代学徒制、双师教学、MOOC、AI+等，使产教结合借助信息技术发展相关手段，转变为线上+线下综合性教学、管理既能维持二者间平衡，亦可提高教学水平，提升校企合作的深度和广度。 4结束语 校企合作、产教结合能够改变现有职业教育与高等教育，判断其是否成功，还需使其是否解决学校、学生和企业需求，产教结合模式出促进学校做出改变，亦为领域细化、分化带来较多机会，以城市轨道交通专业分析此类问题，进而展开研究，能够使重庆市城市轨道交通专业相关职业院校向高效率、高精度、高水平方向发展，为社会发展做出进一步贡献。

航空工业管理体系研究:航空工业管理体系改革回顾 我国航空工业自1951年建立后,通过全面学苏联,经过不长的时间,建设起了一批骨干企业,实现了从修理到仿制的过渡,为航空工业的发展奠定了一定基础。以后又经过几十年的建设,航空工业从小到大、从修理到制造、从仿制到自行研制,逐步形成了门类比较齐全,拥有科研、生产、教育各个方面的工业体系,共仿制、研制型号70余种,生产各类飞机1.5万余架,取得了令人瞩目的成就,成为我国高技术产业的一支重要力量。但也要看到,我国航空工业管理体制长期以来基本上还是军事工业的体制,对外高度封闭,内部结构失衡,重军轻民,重生产轻科研,依赖国家财政支持,缺乏活力。虽然建立了航空工业体系,但摊子大、力量散,形不成拳头,在管理体制上存在着致命的弱点。 管理体制的历史沿革 中央人民政府重工业部航空工业管理局(1951年4月～1952年7月)1951年4月18日,中共中央决定为适应空军建设需要,在重工业部设立航空工业管理局,统一负责飞机的一切修理工作。5月15日,重工业部转发政务院4月29日文件,正式批准成立航空工业管理局,由段子俊任局长。同年5月,重工业部航空工业管理局在沈阳市民生街63号开始办公。7月16日,政务院决定任命重工业部部长何长工兼任航空工业管理局局长,段子俊、陈一民、陈平任副局长。 中央人民政府第二机械工业部第四局(后又称第一机械工业部第四局、第三机械工业部第四局)(1952年8月～1963年9月)1952年8月17日,中央人民政府第17次会议决定,成立中央人民政府第二机械工业部,任命赵尔陆为部长,并将原重工业部兵工总局、航空工业局、北京工业学院和干部学校划归第二机械工业部(后为第一机械工业部)领导。赵尔陆部长兼任航空工业局局长,王西萍为副局长。1955年3月,王西萍任航空工业局局长。1958年2月,第二机械工业部与机电部合并为第一机械工业部,航空工业局改称为一机部四局。1960年9月13日,全国人大常委会29次会议决定,把原军、民品统一管理的第一机械工业部重新分为主管民用机械的第一机械工业部和主管国防工业的第三机械工业部(即国防工业部),张连奎任第三机械工业部部长,薛少卿为第三机械工业部副部长兼航空工业局局长。航空工业局改为三机部第四管理总局。1961年1月,全国人大常委会第35次会议通过决定,任命孙志远为第三机械工业部部长。 中华人民共和国第三机械工业部(1963年9月～1982年4月)1963年9月,中央决定将国防工业部(即老三机部)按专业分开,成立航空工业部,代号仍为第三机械工业部,任命孙志远为部长,刘鼎、吴融锋、段子俊为副部长。不久又对国防工业生产与科研的体制作了调整,1965年1月,航空研究院与第三机械工业部合并。1966年开始的“”使航空工业的管理体制受到严重冲击。 1967年5月,国务院、中央军委宣布对三机部实行军事管制,10月周洪波任军管会主任。1969年8月,成立航空工业领导小组,由空军牵头抓航空工业,吴法宪任组长。事件以后,航空工业又划归国务院领导,1972年3月,任命李际泰为第三机械工业部部长。粉碎“”后,扫除了航空工业前进道路上的障碍,1977年12月5日,中共中央任命吕东为第三机械工业部党组书记、部长。 中华人民共和国航空工业部(1982年4月～1988年4月)1982年4月9日,中共中央发出关于四个军工部机构改革后领导干部任职的通知,莫文祥为航空工业部部长、党组书记,副部长王其恭、崔光炜、高镇宁、何文治,科技委主任姜燮生。1983年12月,中央批准姜燮生任航空工业部副部长、党组副书记。1982年6月,航空工业部正式通知撤销航空研究院,有关业务与部机关对口司局合并。中华人民共和国航空航天工业部(1988年4月～1993年4月)1988年4月9日,七届全国人大一次会议通过成立航空航天工业部。4月12日,中华人民共和国主席杨尚昆以第2号令任命林宗棠为航空航天工业部部长。5月3日,国务院任命姜燮生、刘纪原、何文治、孙家栋为航空航天工业部副部长。7月5日,航空航天工业部在北京召开成立大会。中国航空工业总公司(1993年4月～1999年6月)1993年4月22日,国务院根据全国人大八届一次会议批准的国务院机构改革方案,下文撤销航空航天工业部,成立中国航空工业总公司,由朱育理任总经理,王昂、张洪飚、张彦仲任副总经理,后又增加刘高倬为副总经理。 中国航空工业第一、第二集团公司(1999年7月～现在)1998年3月,国务院作出了“逐步将各军工总公司改组为若干个企业集团公司”的决定。经过一年多的酝酿和论证,1999年3月8日,中共中央政治局常委会开会,讨论批准了五大军工总公司改组的方案。1999年7月1日,中国航空工业第一、第二集团公司成立。中国航空工业第一集团公司由刘高倬任总经理,杨育中、石川、顾惠中为副总经理,刘思诚为党组成员。2006年6月中国航空工业第一集团公司由林左鸣担任总经理。中国航空工业第二集团公司由张彦仲任总经理,池耀宗、梁振河、宋金刚为副总经理,王守信为党组成员。2003年3月中国航空工业第二集团公司由张洪飙担任总经理。 管理体制变革中三次大失误 回顾50多年来航空工业管理体制的变化,其中比较大的失误有三次。一是部院合并,严重削弱了航空基础研究的力量。20世纪60年代初苏联中断技术援助后,中国必须更多地依靠自主研发。1960年12月中央批准聂荣臻元帅的建议,把有关国防工业的研究力量集中起来,成立航空、舰艇和无线电电子三个研究院。1961年6月,在划拨航空工业局所属的六个研究所、空军的四个单位和哈军工有关专业的基础上,航空研究院即国防部第六研究院(以下简称六院)正式成立,建制属国防部,由国防科委领导。六院成立不到一年,航空工业局提出重新调整科研体制,要求把六院划归工业部门。1962年3月罗瑞卿总参谋长召集会议讨论此事。会上争论激烈,分歧很大。罗总长决定暂时搁置,“再看两年”。同年7月,国防工业部又向中共中央书记处和中央军委上报《关于调整国防工业研究设计体制的意见》,要求由国防工业部收回19个研究院。1963年9月,国防工业部(原三机部)按专业分开,成立航空工业部,代号仍为三机部。1965年初,六院与三机部合并。“”期间,航空研究院(即六院)从1967年起被军方接管,但科研体制基本未变。1973年年初,受委托召开航空汇报会。他在最后总结发言中指示:三机部和航空研究院要实行“部院结合,厂所挂钩”,要求三机部和研究院共同组织一个党委,统一领导,研究院负责人要进入三机部党委,任副书记;研究院要把科研统统管起来。当年8月,国务院和中央军委决定,按“部院结合,厂所挂钩”原则,将航空研究院划归三机部。1977年吕东任三机部部长后,航空研究院再度受到重视。但吕东离开后,三机部于1982年6月将航空研究院撤销,其科研管理工作划归航空工业部的科技局,但在与国外合作交流时,仍然沿用中国航空研究院的名义。20世纪80年代后半期,航空工业部再次成立航空研究院,到1993年再次被撤销。部院合并,设计、研究院所都隶属于总公司。 撤销航空研究院严重影响了航空科研健康发展,削弱了航空基础技术研究,使我国航空工业的技术水平与世界先进水平的差距越拉越大。二是航空航天部合并,没有取得强强联合应有的效果。1987年下半年,随着七届人大召开时间的临近,国务院各部委机构调整的方案设计也在紧锣密鼓地进行,考虑到美国和欧洲的航空航天工业都是紧密结合在一起的,因此在我国最高领导层中,对中国航空和航天工业合并的呼声也很高,很快就确定下来,明确了负责人,开始了“三定”方案的设计。1988年1月12日,林宗棠同志向李鹏代总理汇报航空航天工业部“三定”方案的初步设想,当时重点汇报了这样几个问题:一是部的名称叫“航天航空工业部”,还是叫“航空航天工业部”?李鹏说,航空工业部建立在前,航天工业部建立在后,国际上通称Aerospace,也是航空航天,以后就叫“航空航天工业部”吧!二是如何进行联合?林宗棠同志提出按“小政府,大集团”框架组建,企事业按型号类别逐步联合组成十几个企事业集团,如飞机六个、航空发动机一个、航空机载设备一个、战略导弹一个、空间技术一个、战术导弹五个等,下面的骨干院、基地、企业先不动,采取先松散、后紧密,逐步联合的做法。李鹏表示赞成,并说,航天部几院不要动,逐步联合,不要搞乱。三是要不要组建航空航天基础技术研究总院?李鹏说,把共性的所组成总院,我赞成,但不要把原来各研究院的所硬性地拿出来,要有灵活性。1988年7月5日,航空航天工业部正式挂牌成立,成立后马上碰到许多棘手问题,如办公地点、干部设置、如何办公等等。 航空航天工业合并没有成功,在于事先没有充分征求业内人士意见,事后也没有对推进联合进行认真的讨论。应该说,航空与航天工业同为一体,在国际上有先例,在我国也不是不可能,关键是如何精心组织和运作。比如,航空与航天的产品制造工程的实体可以分开,这是由于我国航空工业与航天工业相比,有两个基本不同点:第一,我国航空工业是从仿制起家的,是先修理、生产,然后发展到自行研制,而我国航天工业是先有设计然后才有工厂,工厂始终附属于研发和设计。第二,航空军民用飞机有载人、多次使用的特点,要求长寿命、高可靠性、高安全性、高效益、低成本,而航天生产的导弹、卫星、运载火箭等技术要求也很高,但基本上是一次性发射使用。而航空与航天的基础技术部分具有共性,应该有效地结合,做到资源共享。 由于航空航天工业部成立后,各方意见极不一致,领导忙着处理具体事务,加上结构调整根本动不了,从而形成了“两块铁板、一个焊点”的现象,使原先设计的方案根本无法实施。这样的局面维持了五年,到1993年航空工业与航天工业终于又分手。三是航空工业总公司分为两个集团公司,加剧了矛盾和重复建设。1998年3月,国务院作出“逐步将各军工总公司改组为若干个企业集团公司”的决定。经过一年多时间的反复酝酿和论证,1999年3月8日,中共中央政治局常委专门开会,讨论批准了五大军工总公司改组的方案,对国防科技工业体制进行重大改革。国防科技工业体制的改革明确了三条:(1)国务院重新组建国防科工委。(2)中央军委成立总装备部。(3)将五大军工总公司改组为若干企业集团公司。在确定集团公司组建原则时,朱镕基总理强调,要适度引入竞争机制,通过组建两个实力大体相当的集团公司,在军工企业建立起社会主义市场经济条件下适度竞争的机制,使两个集团公司都有保军任务,两个集团公司实力大体相当。航空两个集团公司在组建方案中明确了以下几点:一是按照“分工协作,发挥优势,各有侧重,有序竞争”的原则,加强团结和合作,共同发展我国的航空工业。二是为了避免重复建设,航空老产品按现行配套关系继续执行,新产品按国家批准的航空工业军品科研生产能力调整方案及有序竞争的原则进行配套。三是对重大项目采取联合研制、生产的办法,由双方分担任务和研制经费,发挥各自优势,按分工承担责任、风险,享受收益。四是航空研究院所主要依托第一集团公司管理,同时为两个集团服务。五是中航技等为两个集团公司服务的、涉及军品的直属专业公司采取股份制的办法,组成董事会进行管理;供销公司也要为两个集团服务。这些写在纸上的东西实际上都没得到很好执行。事实上,航空工业分为两个集团公司以后,矛盾加深,重复建设加大,出现了以邻为壑、力量分散的新情况。飞机研制的技术力量,如强度、气动、试飞、飞机设计、机载设备等,集中在一个集团;中型运输机、直升机研制生产以及起落架专业化厂等却在另一个集团;一些公益性、基础性科研院所本应该为两个集团服务,而实际上服务起来很困难。 管理体制改革的探讨 当今世界航空工业,联合、竞争、专业化是发展大趋势。西欧各国为了与美国抗衡,出现了法、英、德、西班牙四家公司为主,荷兰、比利时两家为协作公司的跨国合作的空客模式。空中客车公司开展国际合作,扬长避短,发挥联合优势,进行分工合作,充分发挥各成员公司的技术特长和优势,从而保证了合作的成功。美国波音与麦道强强合并,更体现了这一世界潮流。而我国航空工业体制长期封闭、僵化,缺乏活力。在过去的十几年里,我国航空工业的管理体制经历了一系列的演变:航空工业部航空航天工业部航空工业总公司中航一集团和中航二集团。尽管经历了这样的演变,但这个体制仍然是从原来的主管行政部门的传统体制直接继承过来的,没有根本性的改变。为了加快我国航空工业的发展,必须理顺航空工业的管理体制,统一思想,理清思路,调动一切积极因素,将各方面力量有效地组织起来,取长补短,发挥航空工业总体优势。 (一)进行专业化重组,建立飞机、发动机、机载企业独自发展的经济实体。国外飞机、发动机、机载企业都是独立存在、各自发展的。欧美国家如此,俄罗斯最近也单独成立了飞机和发动机集团,并特别申明不含机载设备。而我们混在一起,互相牵制,影响航空工业的长远发展。首先看一下国外航空发动机企业的情况。美国普拉特•惠特尼集团公司:简称普惠公司,是美国最大两家航空发动机制造公司之一,也是世界主要航空燃气涡轮发动机制造商之一。公司雇员4万人,年销售额为60多亿美元。 通用电气公司:也称GE公司,是一家多元化经营的跨国公司,涉及12个主要领域,在全世界100多个国家有经营业务,在25个国家开设有250个工厂。其中航空发动机集团有民用发动机分部、军用发动机分部和船用及工业发动机分部。GE公司雇员22万人,年销售额为600多亿美元。联信发动机公司:是世界上最大的中小型发动机制造厂商,在辅助动力装置、小型涡轮发动机领域处于世界领先地位。公司雇员5600人,年销售额为17.5多亿美元。加拿大普拉特•惠特尼加拿大公司(普惠加拿大公司):是专门设计和制造小型燃气涡轮发动机的著名厂商,成立初期是美国普惠公司在加拿大设立的活塞式发动机维修中心,现在是美国联合技术公司的子公司。该公司研制的PT6系列发动机,已有30多个型号,产品广泛用于150多个国家的支线飞机、直升机和轮船。英国罗尔斯•罗伊斯公司:简称罗罗公司,是世界三大航空发动机企业之一,主要有民用发动机、军用发动机和直升机发动机三类产品的研制、生产和销售。公司雇员3.6万人,年销售额为50亿美元左右。法国国有航空发动机研究制造公司:简称斯奈克玛公司,为法国唯一的大型军用和民用航空发动机制造公司,也是世界主要发动机制造商之一。公司雇员1.1万人,年销售额为140亿法郎。透博梅卡公司:主要生产中小型燃气涡轮发动机。公司雇员3700人,年销售额为20亿法郎。再看看国外航空机载设备企业的情况。 美国联合信号公司:是世界上最大的航空航天设备制造厂商之一。公司在辅助动力装置、空中环保系统、发动机控制系统、航空电子设备及机轮和刹车装置等领域处于世界领先地位。公司雇员9万人,销售额超过150亿美元,其中航空航天公司雇员3.8万人,销售额为50亿美元左右。霍尼威尔公司:研制生产航空航天电子控制设备,主要有数字飞行指挥系统、飞行管理系统、飞行显示系统、飞行控制系统、电子飞行仪表,包括平视显示仪、卫星通讯系统、惯性基准及全球导航系统、防撞系统、自动测试设备、大气数据计算机和气象雷达等。公司雇员5.2万人,销售额为60亿美元左右。GM休斯电子公司:休斯公司按业务范围分为四个子公司———航宇及防务公司、导弹系统公司、电子系统公司和民用工业公司。产品为雷达及通讯系统、电子光学系统、武器系统和信息系统。公司雇员7.9万人,销售额为140亿美元左右。 英国马可尼公司:隶属于英国的通用电气公司,下设马可尼航空电子公司(雇员8700人,年营业额42亿美元)、马可尼雷达和控制系统公司、马可尼通讯公司、马可尼仪表公司、马可尼防御系统公司和马可尼安全系统公司。卢卡斯宇航公司:欧洲最大的航空设备制造企业之一。该公司设计制造的飞行操纵系统、发动机控制系统、发电系统、电源控制系统和货物装卸系统都处于世界领先水平,雇员7000多人,年营业额8亿美元。道蒂航空航天公司:是英国和欧洲最大的飞机附件公司之一,主要产品有飞机起落架、螺旋桨、液压设备和飞行控制系统等。公司雇员2800多人,年营业额3.7亿美元。法国汤姆逊公司:是世界著名的和欧洲最大的防务电子公司,在航空电子、光电子、通信、空中管制、防务系统、信息系统和软件等领域居欧洲领先地位。公司雇员4.9万人,年营业额360亿法郎,在世界100家航空航天大公司中排列12名。达索电子公司:产品有导弹自动引导装置、机载雷达、地面雷达及激光吊舱等探测系统。公司雇员2700人,年营业额为30亿法郎。意大利意大利航空设备企业主要有三种类型:一是大型航空工业公司的航空设备(导弹)分部或子公司,如阿莱尼亚、阿古斯塔、马基、菲亚特公司均有航空设备分部或子公司;二是在大型电子设备公司中,设有研制航空设备的子公司,如意大利电子公司、菲亚尔公司、微型技术公司等;三是一些小型专业公司。意大利各型导弹的研制生产集中在阿莱尼亚公司和奥托•梅拉腊公司。它们属于国有机械金融集团。仔细分析这些发动机和机载企业有以下一些特征。 1.航空发动机企业基本上是垄断的。大型发动机世界上只有普惠、罗罗和GE三大家,小型发动机为加拿大普惠。其他发动机企业则把追求局部技术优势作为自己的发展战略。如法国斯奈克玛、德国慕尼黑MTU、意大利菲亚特等公司,尽管在某些部件方面具优势,都不独家研制整机,但都有总装线,通过参与联合组装,合作研制产品,占有一定份额。 2.航空机载设备企业能够独立存在并得到发展的都是专业化发展,人员少,技术精,通过提升产品的竞争力,追求最大的经济效益。如美国联信、法国汤姆逊、英国马可尼等,这些公司都是把某些机载产品作为主产品的专业化公司,而不是包罗万象的航空设备公司。这些机载设备企业与主机企业的关系是经济与合同关系,不对主机企业全面配套承担义务。 3.从世界主要发动机和机载企业的情况看,发动机企业基本上同飞机企业是分开的,航空机载设备企业则不然,有分开的(大多是技术有优势、产品有市场、经济有效益的企业),也有不分的(如意大利),有的是航空工业公司内设航空设备(导弹)分部或子公司,有的是民用电子公司内设航空设备的子公司。鉴于以上情况,建议我国航空工业也应进行专业化重组,形成飞机、发动机集团、机载设备中心协调配套的航空工业研制生产体系,建立有主产品、有竞争力、各专业独自发展的经济实体。 (二)组建国家级的航空科学技术研究院。我国航空工业建成的规模庞大的体系,从总体上看是粗放的、分散的、重复的且效率低下的,与世界航空工业发达国家有相当大的差距,与我国航天工业也有不小差距。究其原因,阻碍我国航空制造业技术水平提高的瓶颈不是别的,就是自主创新能力严重滞后。我国航空工业创新能力落后于航天工业,其原因是有两个不同点:一是航天工业是先有设计然后才有工厂,工厂始终附属于研发和设计。而航空工业是从仿制起家,先有工厂,然后才有设计和研制。二是航天工业一直保留有研究院,而航空工业曾经有过的航空研究院几经折腾已不复存在。正是由于这两大差别,中国航天工业自主创新能力强,在导弹、卫星、运载火箭、载人航天等领域硕果累累,而航空工业的自主创新能力明显不足,一旦自行开发大项目就缺乏后劲。1992年,航空工业和航天工业分别获得国家100亿元的拨款。但航天工业却用这100亿元和后来追加的80亿元,于2003年10月把“神舟”5号载人飞船成功送上天,使中国成为继苏联/俄罗斯、美国之后世界上第三个能够独立自主开展载人航天的国家。航空工业却因AE100项目的失败而让国家把钱收了回去。这一显明对比说明我国航空制造业自主创新能力严重不足。要尽快解决这一问题,重要的措施就是尽快建立国家级的航空科学技术研究院。世界航空发展的历史进程表明,国家航空研究院对各国航空工业的发展起到了巨大的推动作用。现在世界各航空强国都拥有自己强大的国家航空科学技术研究院。如:美国国家航空航天局(NASA)总部设在华盛顿,在行政上隶属总统领导。其中兰里中心从事飞机、气动、强度、仿真、机载电子等研究,刘易斯中心从事发动机及高空模拟研究。它们的研究成果无偿转让给国防部、各航空企业、联邦航空局及其他机构。NASA还对各航空制造公司设计的新机和联邦航空局适航性鉴定提供技术基础。苏联(俄罗斯)中央空气和流体动力学研究院(ЦАГи)是苏联和俄罗斯航空工业各学科研究机构的摇篮,也是世界上最大的航空科研中心之一。它拥有一批世界级的学者和许多世界级的科研成果。德国航空航天研究院(DLR)是德国最大的航空航天科研机构,直属联邦德国科技部领导。总部设在科隆-波尔茨。研究重点领域为航空、航天和能源技术三个方面。 英国皇家航空航天研究院(RAE)是英国国防部主要的航空航天科研机构。其总部和一些主要飞机、航天器科研部门都设在范堡罗。两个主要科研基地设在贝德福(侧重于飞行研究)和皮斯托克(侧重于发动机研究)。法国国家航空航天研究院(ONERA)为国家航空航天科学与技术研究机构,兼有工业和商业性质,由国防部监管。该院除与法国的许多研究机构有联系外,与美、英传统伙伴继续保持密切合作关系,与俄罗斯研究机构在空气动力和燃烧等研究领域开展了合作。欧洲航空研究与技术组织(Garteur)。为了在航空研究方面能与美国相抗衡,1973年,欧洲法、德、英、意、西、荷和瑞典七国政府协议成立一个联合组织即欧洲航空研究与技术组织(Garteur),其宗旨是鼓励和协调七国间航空研究院和航空工业公司之间航空科学研究的合作与开发,增强欧洲的整体实力。该组织设有理事会和执行委员会。以上国外航空科学技术研究院有下述共同特点:⑴“地位”、“级别”高,均是名副其实的“国家级”。如NASA是美国国会批准成立,直属总统领导。⑵人才荟萃、设备精良,拥有本国顶尖级航空精英和人才,拥有世界一级的科研设备和试验手段。⑶资金由国家给予保证。如NASA1999年的研究经费就达134亿美元。⑷研究院科研活动与企业分工明确,互相补充,不搞重复建设。科研成果无偿向工业企业转移。⑸科研成果突出,对航空技术发展起着重大推进作用。⑹航空研究院促进本国航空工业的发展,保证了航空技术在世界上的领先地位。我国航空工业发展的经验告诉我们,坚持科研先行方针,建立坚实的航空科研能力,必须要有专门的基础技术研究机构,这是保证航空产品不断更新换代的可靠基础。只有拥有足够的技术储备,把基础打扎实,航空工业才能加快产品的研制的步伐。因此,为了提高我国航空制造业的自主创新能力,必须建立国家航空科学技术研究院,把航空工业的基础研究统一起来,由国家扶持、集中规划,建成类似美国NASA、法国ONERA、德国DLR之类的航空科研机构。这个国家航空科学技术研究院应具有以下特征。 1.国家航空科学技术研究院是国家级的、非盈利的科研事业单位,在政府领导下,统一组织航空技术的预先研究工作,并无偿转让研究成果。 2.国家航空科学技术研究院的任务是:进行前瞻性、基础性的航空科学技术研究,承担应用基础研究、探索研究、演示验证等科研任务,为发展新型飞机提供技术支持,同时代表国家对新研制的航空产品进行鉴定与评估。 3.国家航空科学技术研究院按飞机、发动机、机上系统与设备发展的“技术流”配置,突出总体研究,突出综合性。其技术专业应当涵盖航空预先研究的主要专业和内容。 4.国家航空科学技术研究院应当拥有成套的超声速、跨声速和低速风洞,发动机高空试车台和成套地面试验设备,大型结构强度和疲劳强度试验室,飞行试验试飞手段和全景飞行模拟机,飞行控制系统试验室,航空电子系统试验室,大型火箭撬滑轨试验场,大型水洞,巨型计算机等国际一流试验设施。 5.国家航空科学技术研究院要充分利用现有技术资源进行优化配置,逐步进行补充、调整、完善。 6.国家航空科学技术研究院的研究经费主要由国家投入。其投资强度应当在总体上能保障航空科学研究的顺利进行,保障国家级航空研究人员享有与其地位相适应的待遇。 7.鉴于航空、航天同属战略性高技术领域,特别是由于历史发展的渊源原因,航空、航天许多技术是相通的,因此,在建立国家航空科学技术研究院的时候,要站在国家高度,借鉴国际经验,统筹考虑航空航天的技术资源,优化配置,不搞重复建设。 (三)以重点产品为龙头,建立军民结合、寓军于民的航空工业长远体制。军民结合是长远方针,不是权宜之计,必须树立长期奋斗的思想准备。20世纪80年代航空工业军品陡降,为了解决吃饭问题,全行业需要大干民品,起到了一定作用。目前不少企业军品任务增加,要干的活很多。有的企业似乎对军民结合的必要性认识不足,这是很危险的。应该看到,由于我国现行体制的制约,航空工业摊子大、人员多的矛盾不是短时期能够解决的,只靠下岗分流不可能从根本上解决问题。同时,随着形势的变化,军品任务也会有波动,没有足够的思想准备就会措手不及,这是历史的经验。因此,一定要居安思危,始终坚持军民结合的方针,坚持寓军于民,不仅在军品任务少的时候要搞军民结合,在军品任务饱满的时候也不忘搞军民结合,使军民结合在发展规划上占应有的位置。民用飞机是航空工业军民结合的重点产品,应集中力量予以突破。航空工业是代表一个国家工业先进水平的高科技产业。民用飞机包括航空零备件、三来加工,是航空工业军民结合的主业。我国航空工业在军用飞机研制上取得了一定的成绩,但民用飞机发展一直没有走出路子。在历史上我国曾经多次进行民用客机的尝试。从20世纪70年代起,在党和政府的支持下,航空工业多次跃跃欲试,要研制喷气客机,但是,不管是自行研制的,还是国际合作的,都无果而终,不是中途停止,就是生产一两架就下马了。现在我国的民用客机研制远不如美国、法国、英国以及俄罗斯,甚至有的方面与日本、印度等国家比较,也存在一些差距。近几年来,在国家的重视下,我国民用飞机出现了发展的好势头。国家决定研制大飞机。这是百年难逢的好机会,我们要抓住这个机遇,积极主动做好工作,积极争取国家大力支持,把航空工业军民结合的主业尽快发展上去。航空产品不少是军用与民用技术通用的产物,利用航空技术优势,为国民经济建设服务有很大的市场,比如,将航空发动机改装为工业燃气轮机,在油田发电、供热、注水等方面都能发挥重要作用。要利用航空技术优势,大力发展非航空产品,继续努力开发生产燃机发电、风力发电设备等,从技术基础上做出特色。机载设备厂和专业化厂的技术本身就是航空与非航空产品两用技术,只要根据市场需求调整产品结构,发展前景很大,应重点扶持发展。 同时,航空工业也要从实际出发,在内部建立国有独资为主的军用飞机制造企业和以产权多元化为特征的民用飞机制造企业,要运用新的体制和新的机制,采取合资、合作、股份化等新的运营模式,实现资本结构多元化,学会资产运作和资本运作,以实现体制和机制的转换,非航空产品的发展还要按其所属行业的规律进行,使之融入行业、融入地方、融入国际,以增强市场竞争力,从而使航空工业既执行国家的指令性计划,又立足于市场经济,依靠国家产业政策的长期扶持,建立产业发展的基本组织和体制框架,为全面改造我国航空工业打下坚实的基础。 航空工业管理体系研究:加快航空工业财务管理创新研究 摘要：在社会发展的进程中，航空工业的作用是无法忽视的，任何一个国家的发展都与航空工业具有密切相关的联系，为此，有必要在财务管理中多下功夫，以做到航空工业的进一步发展，在此基础上，重点对这一问题进行了详细的探讨，在传统管理模式的基础上要想实现进一步的创新管理，就要在财务管理上多下功夫，创新性的管理模式为我国航空航天事业的发展指明了另一条崭新的出路，并且在社会发展的进程中具有重要意义，下文中将作出具体的阐释。 关键词：航空工业；财务管理；创新 我国当前的经济发展正在呈现出高速发展的趋势，企业在发展的过程中经常会遇到一些风险性的投资，这主要体现在财务管理方面，这是因为企业在投资的过程中存在一定的风险，所以应该更加慎重，对企业的财务状况进行更加有效的管理，这有助于降低风险所带来的损失，保证社会的稳定发展。在航空工业的发展进程中，主要经历了几个重要的阶段，只有更加有效的运用财务管理方面的知识应用于航空工业中，才能在真正意义上实现航空工业长远发展的目标，这具有极其重要的发展意义。 1我国航空工业的发展与财务管理创新 首先，应该认识到的是，在航空工业的发展过程中经历了一个漫长的过程，在这一过程中，经历了从无到有的变迁发展史，同时也经历了在不同阶段的创新性发展，正是因为如此，才更加应该运用所学到的财务管理方面的知识对航空工业进行进一步的发展，以实现真正意义上的变革。因此，转变发展方式，进行产业的优化升级已经成为我国当前发展的重要目标，创新是发展的第一生产力，财务管理作为航天工业中的主要组成部分之一，就要做到将这二者紧密的结合在一起，航天企业是社会发展中的主要企业类型，在航天企业中实现财务管理的创新发展是十分可行的，尤其是在市场经济的背景下，航天企业已经由过去的负债逐渐转化为盈利的模式，这不仅要归功于体制上的改革，同时也要归功于观念上的创新。在发展的过程中，航天工业在财务管理中主要凸显了以下几种特点。其一是组织结构的转化，在现代化的企业管理中，航天企业主要是以总分的形式进行管理的，即在总的管理体系下又分别创设了不同的管理部门，具有不同的职能，各个部门分工合作，既相互影响，又相互制约，这样在共同发展的模式下实现了航天企业的创新化管理，在此基础上，还将自主经营权与业务管理权进行了有机的分离，以成本管理为中心，航空工业由此实现了大发展、大转变。在传统的管理中，航天企业是以三位一体的管理方式实现发展的，但是随着时代的发展，三位一体的管理模式逐渐朝着新三位一体的管理模式转变，主要变革的内容是将企业品牌形象的提升作为发展的重点环节，品牌形象的提升不仅有助于在整个行业间树立起积极的形象，还有助于在国家的发展中树立起榜样，企业的品牌价值就是新的商业模式开展的契机，所以说企业品牌价值的实现有助于促进航天企业在我国地位的提升，有助于人们对于航天工业具有更加深刻的认知。 2我国航空工业财务管理创新之路 在我国的众多行业中，航天工业的地位是不可忽视的，因为这一行业关系到国家的未来发展与整体实力的提升，我国的经济发展正在朝着技术密集型的模式进行转变，未来的社会必然是科学技术为主的社会，是信息化的社会，因此，航空企业作为这一领域中的佼佼者，所肩负的责任是十分重要的，正是因为如此，才有必要大力开展财务务管理的创新之路，因为财务管理是企业中的中心环节，企业的发展与财务管理具有极为密切的联系，只有做到加快创新，才能实现未来发展的目标。刚柔并济是财务管理中首先要遵循的原则，在这一过程中，航空工业需要投入的资金量更大，这一点可以在其他国家的发展中借鉴相关的经验，航空工业具有系统复杂、工程量大，并且专业性要求高的特点，因此，只有加大资金成本的投入，才能创造出更多的科技成果，研究工作是一项漫长的过程中，在这之中会经历多次失败，并且也会面临众多的不确定因素，只有勇于突破，勇于挑战才能实现成功，才能获得更大的价值，这就要求财务管理实现刚柔并济的发展目标，将研发过程中的不确定因素进行有效的预防，针对投入与产出的特点进行资金的投入，将风险降到最低，这样财务管理才会在企业的发展中稳定下来，实现更加有序的管理，刚柔并济中，柔主要是针对环境的变化而言的，无论是外部的环境还是内部的环境，都要做到快速而又准确的进行决定，对于不确定性的因素可以在第一时间进行处理，长久的发展航空工业。刚则是指任何决策的制定都是以相应的法律法规为基本前提的，所有的活动，包括研究工作、研发生产都不能违背相关政策法规的规定，只有做到将刚与柔有效的结合在一起，共同为财务管理的创新性发展服务，才能在真正意义上实现财务管理创新性发展的目标，促进航天工业的长远发展。除此之外，航天工业在发展的过程中还要努力实现纵向价值链的发展，当前，国际上的竞争环境应该使人们意识到这一环境的变化不仅是一次重要的机遇，同时也是一项挑战，只有抓住国际环境变化的大机遇，才能令财务管理朝着创新的趋势变化着。航天企业要更加重视产品的实际价值，不断优化产品生产过程中的生产流程，从生产、供应以及竞争等各个环节形成链条式的发展，并且以现代化的管理方式发展航天工业，不再以传统的管理方式对企业进行约束。在过去的纵向链条式发展的过程中，人们已经认可了价值链的重要作用，并且价值链的实现可以最大化的凸显产品的实际价值，在财务活动中的具体表现形式就是将财务战略进行了统一的调整，并且保证财务信息的有效性以及准确性。当价值链上的信息活动在一个个信息孤岛进行时，集团总部将财务管理制度和政策层层“下达”，集团成员单位将财务信息层层“上传”“、汇总”等活动的协同性、及时性、有效性无法得到保证。基于传统虚拟价值链的财务管理方式，虚拟价值链上的信息孤岛将使集团的财务政策、制度的执行力和控制力大大弱化，进行价值链重组和优化，实现整个集团的信息集成。最终实现集团能够做到集中管理和配置关键资源。 3结论 新经济条件下，创新是我国航空工业可持续发展战略的动力，财务管理创新是其战略实现的基础和保障。本文针对我国航空工业产业财务管理创新的特殊性、重要性及迫切性，有效、有针对性并有重点地解决了我国航空工业财务管理创新的难点问题。对于提高我国航空工业产业财务管理水平，促进产业的可持续发展并实现其战略目标具有重要意义。 作者:卜嘉音 单位:海军驻沈阳地区航空军事代表室 航空工业管理体系研究:航空工业企业全面风险管理方向与内部控制管控效果探析 【摘要】当前，我国航空工业企业多数为国有企业，其改革的重心是建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，而建立的关键就是要有一套健全有效、合理规范的决策、执行和监督体系及责任追究制度。针对这些突出风险，本文将实现管理科学、产权清晰、权责明确的内部控制目标位核心，进一步梳理了现代航空制造企业的内部控制建设方法。 【关键词】航空工业 全面风险 内部控制 探析 针对航空制造企业全面风险的梳理中我们发现，由于自身经营模式的不同，涉及的风险领域也与其他制造企业不同。在依照实际案例分析过程中，将航空工业企业识别了6项重大风险领域，比较突出的有市场、采购、质量风险等，这样按重要程度先后排序也凸显了航空制造企业与其他航空制造企业承受风险类别的不同。正如前文所述，航空工业企业风险管理特点是由其面对国际化市场的经营特点决定的，也是我国航空制造产业发展特点和在国际航空制造产业中的地位决定的，反映着较为复杂的历史渊源和行业背景。 一、全面风险梳理与控制目标构成 （1）销售风险管理与内部控制目标。受客户最终产品市场竞争力、经济景气因素和国际转包市场竞争日趋激烈的影响，客户的订单有调整的风险，相应对收入、采购成本、存货等因素也会产生较大影响。 内部控制目标包括每月跟踪客户订单执行情况，完成订单计划。继续加强客户沟通，开发潜在工作包，增加经济增长点。主动获得客户反馈，并制定行之有效的应急反应机制，降低客户损失，提高客户满意度。 （2）存货管理风险管理与内部控制目标。由于客户产品的技术还不成熟，需要更改设计或工艺，产量迟迟不能上速率，导致为部分产品批量采购的原材料、零件的账面增加金额大于产品交付所减少的金额，造成存货指标增加，且消耗较慢，对资金占用、存货占收入比等经济指标有一定的负面影响。 内部控制目标包括与客户进行及时沟通，在订单变化时及时调整采购进度，减少存货对资金的占用。具体沟通措施包括日常沟通和商务洽谈以及高层互访等。坚持应用ERP系统进行采购申请、采购订单多级审批，采购比价审批，确保采购活动公开、透明。进一步平衡生产计划，逐渐控制批次投产数量，最大可能的实现多批次、小批量投产，降低存货水平。 （3）质量风险管理与内部控制目标。由于质量问题一旦发生，对企业信誉、产品交付进度、成本等因素的影响面较广，因此需要对质量风险重点关注。 内部控制目标包括持续组织开展质量管理标准、制度培训、内部审核和自我监督检查工作，找出存在的问题，确保实物质量。完善质量体系，修订相关文件，确保体系的运行有效性，并通过二、三方体系监督审核。 （4）采购管理风险与内部控制目标。突出表现在零件采购方面存在满足不了生产线需求的风险，可能会制约生产能力进一步发展。 内部控制目标包括积极调研并加强与国外、国内有实力的供应商的沟通，争取统一资源调配的支持，在国内解决关键零件生产线的问题，提高抗风险能力。 （5）技改基建风险与内部控制目标。新建生产线关系到企业今后在国际市场上的竞争能力，在建设过程中涉及到立项风险、安全风险、生产线评审风险等。 内部控制目标包括建立建筑设计的综合评审机制，在设计委托中明确设计质量及投资控制要求、设计深度要求，建立相应的检查控制措施。完善技改基建规章制度，有效进行立项风险控制和安全风险控制，将技改基建风险降低到较低水平；严把设备选型、论证和验收环节，兼顾设备的经济性和先进性，确保能顺利通过生产线评审，尽快达到设计产能。 二、内部控制运行实施效果 （一）进一步规范了企业生产、经营和管理行为 内部控制体系运行使企业生产、经营和管理行为得到进一步规范，企业各级干部员工能够也必须按照内部控制体系中的流程规范进行业务操作。通过内部控制所形成的相互协调与相互制约机制，能够及时地反映、检查、揭示和纠正生产、经营和管理行为中的风险和管理问题，从而不断改进企业日常工作，也能够促进内部控制体系进一步健全和完善。内部控制体系的建立和运行能够对企业内部各个职能部门和人员进行合理的分工、协调、监督、检查与考核。通过内部控制体系中所规定的各种程序和手段，可以将企业内部各个职能部门的方针政策、计划定额以及其他内部管理制度的情况反馈给企业管理部门，及时发现和纠正所出现的偏差，保证各项生产经营活动高效有序地进行，从而全面提高经济效益，实现各项预期目标。 （二）为企业风险防控和应对提供了有力保障 建立以风险为导向的内部控制核心观念，将企业内部控制的重点工作转移到建立针对关键风险点的关键控制活动上来，直接促进了全面风险管理工作于内部控制体系的进一步融合，为企业风险防控提供了有力保障。同时建立了内部控制监督与自评价的常态机制，以评价手段将控制措施与实际管控效果相关联，保证了内部控制运行的有效性，也为未来建立风险预警机制奠定了基础。 （三）新的理论基础为同行业内部控制工作提供了先进经验 应用了全新的内部控制“一个基本目标、两个控制层面、四项具体内容”内部控制结构与功能框架和“三位一体”内部控制体系牵引运行机制指导内部控制体系建设，进一步拓展了航空工业企业内部控制体系建设领域的实施途径；同时，通过“强管理、练内功”的方式提高企业内部管理水平，提{了企业核心竞争力，促进了企业持续健康发展，也明确了内部控制组织职能分工，带动企业各层级人员参与运行。 （四）保证了企业财务会计信息的质量 财务会计工作涉及企业生产经营的各个方面，企业决策和日常管理所需要的信息绝大多数来自财务会计信息系统，准确可靠地财务会计信息是企业评价过去、控制现在及把握未来的重要条件，也是国家有关部门制定宏观经济政策的依据。内部控制制度通过制定和执行恰当的业务控制程序，科学、合理地划分职责范围，建立相互协调、相互制约的机制，可以使会计活动得到有效的控制，避免差错和弊端发生，从而可以保证财务会计信息的质量水平。

石油化工行业论文:石油化工行业离心式压缩机干气密封典型故障案例分析 [摘 要]随着社会的不断发展，石油化工业逐渐得到了人们的关注。但应用范围的扩大也使得离心式压缩机的故障频发，主要表现为机组的能耗性过大、干气密封性不强、部件间的连接不紧密等等。针对以上问题，工作人员应该转变原有的处理观念，根据典型的离心式压缩机故障进行分析，提升机械的运行速度。因此，本文针对干气密封技术的基础原理，对典型故障案例予以讨论。 [关键词]石油化工；离心式压缩机；干起密封；典型故障；案例分析 从本质上来讲，干气密封属于一种新型的轴端密封设备，并在无液体的状况下形成非接触性流动中心。干气密封设备作为离心式压缩机的重要控制设备，能够在极大程度上促进机械的运转速度。但由于现代化工石油业的严格性需求，传统的干气密封设备已经无法满足现有的生产要求，使得故障频发。因此，主要案例的分析必不可少。 1 干气密封技术基本原理构造 干气密封技术的基本原理构造主要分为以下几个方面：第一，从设备的安装上来讲，弹簧、旋转环、不锈钢密封器件都是其关键部分。由于不锈钢弹簧座内含有O型颈环，工作人员要将动环组件固定在密封转子上，这样才能够保障在转子转动的过程中螺旋槽受到压力的推动，在根部外的无槽区形成密封孔位。第二，密封孔会在气压的阻止下形成对流，并增大气膜之间的间距。同时，螺旋槽在密度坝中起着重要的作用，它不仅能够对气膜表面的压力进行感应，对机组表面的构件气隙进行分配，还可以起到密度平衡的作用。试想一下，当动环组件脱离了气体膜，弹簧座也会受到影响，从而失去平衡。但如果干气密封孔位之间的距离相等，每两个组件之间都有一层稳定的气体薄膜，设备的两端面会在一定程度上起到连接纽带的作用，关键部位也不易出现磨损情况，减少了故障发生的频率。 2 干气密封故障典型案例分析 2.1 隔离气中断 隔离气中断是干气密封中非常容易出现的问题，其产生的主要原因如下：第一，在盘机启动的过程中需要一定的时间，工作人员要设定机械轴承的位置，保障驱动器的正常运行。但很多情况下，盘车的冷却速度会在压缩机组的影响下减小，驱动器中没有足够的压力来推动，使得润滑油无法正常提供，甚至出现中断的现象。此时氮气在管网中的分布会呈现不均匀的状况，使机组的运行受到影响。表现如下：在石油化工装置的运行过程中，两孔板之间的间距变大、其中个别板位上还出现了污染性杂质。经过一段时间的检修发现：干气密封的后壳已经出现了裂纹，甚至传送套也不能在润滑油的作用下进行运转，颈环表面出现了严重的裂痕。第二，在盘车机组的运行中隔离气中断，并进入润滑油当中。密封端面受到压力气体的影响已经不能够按照原有速度进行运转，在初期受到磨损。但动环在惯性摩擦下会使密封性减弱，以裂纹不断扩大的方式进入二级密封腔体中，使得大部分石墨粉泄漏出去。最后，干气密封也会因机组结构的混乱而加大裂纹的产生范围，并冲开动环构件，出现散落现象。 采取的主要措施：针对这种情况，工作人员要定期对干气密封设备进行检查，以内部管壁的布局为控制方向，更换干气密封构件。另外，如果隔离气源与标准气体的差异过大，工作人员也要进行测定，确定管道的吹扫空间，保证压缩机能够稳定运行。 2.2 机组喘振 导致机组喘振的主要原因就是公用工程系统故障的出现。工作人员要第一时间对相应构件进行检查，调整机组运行中的速度，并对最小转距进行调整，保障低压缸的震动频率。故障异常主要体现在以下几个方面：第一，当压缩机停止运行时，润滑油还在继续输送，甚至在两隔板处发现了压缸阻力浮动的情况，使得机组内部的运行混乱，出现了干气密封泄漏现象。第二，工作人员以两端轴承的连接情况为检点，并没有发现相关构件出现磨损。但在驱动器启动的前提下，设备外壳的金属保护层融化。故障出现的主要原因是机组在加速运行中离心设备的内置压力失衡，大量的密封气体被吸入到了缸体的缓冲区内，导致机械在振动的过程中出现损伤，润滑油淹没密封管线，对关键器件产生腐蚀。 采取措施主要为控制机组启动的速率。工作人员要通过阀门来调节机组的运动速度，使密封装置不受到阻力浮动的影响，满足设定的基本要求。同时，要关闭装配机组的阀门，对轴承两端的接线位置进行确定，并调整冲区的密封气体容量。 2.3 密封环浮动性 密封环浮动性故障出现的原因表现为以下几个方面：第一，机组空间的差异。一些干气密封环境相对较差，内部较为狭窄，会影响密封缓冲区的气流速度。同时，在机组运行前，工作人员没有对内部构件进行清洁性处理，使杂质在密封性装备中浮动，令现场出现泄漏情况。第二，由于干气密封金属器件的规模存在一定的差异。例如：在弹簧座的表面就容易出现密封圈过大的情况，使密封量超标并泄漏。根据这种现象，工作人员应该采取新工艺，在压缩机的端口对污染气体进行过滤，并将浮动密封圈的厚度降低，在隔离设备的中心处安装上前端处理器，阻止机组内部的气体与外部污染接触，以保证密封装置的使用效率，提升离心式压缩机的质量，达到故障减少的目的。 3 结语 综上所述，本文主要从两个方面进行论述。第一，分析干气密封的工作原理。第二，从实际故障出发，探讨操作中容易出现的问题和解决措施。从而得出：工作人员应该根据离心式压缩机的运行情况对机组状态进行整合，检查机械设备的启动速度，设计干气密封的流动空间。同时，也要做好机组的维修和保护工作，为石油化工的长期发展创造有利条件。 石油化工行业论文:石油化工行业节能策略及在间歇式本体法聚丙烯工艺中的应用 摘 要：石油化工行业受到能源短缺的严重影响，因此在使用化工行业中实行节能策略是建设社会主义和谐社会的必然要求。本文对石油化工行业的节能策略进行了简要的介绍，并对节能策略在间歇性本体法聚丙烯工艺中的应用进行了简要的分析。 关键词：间歇式本体法聚丙烯工艺;节能策略;石油化工行业 我国在经济飞速发展的同时也面临着能源和资源消耗量过大的问题，石油供需矛盾已经成为制约石油化工行业发展的一个重要因素。因此在使用化工行业中应该积极推行节能策略，提倡节能降耗改变传统的经济增长模式，推动石油化工行业的稳定、健康发展，改变粗放型的增长模式。 一、石油化工行业的节能策略 石油化工行业主要有三方面的节能策略：能量回收、工艺利用、能量转换和传输。3种策略之间相互影响、相互联系。因此石油化工行业的节能技术也可以分为三大类：能量充分利用与回收技术、先进工艺的开发与应用、能量的高效转换和传输技术[1]。 （一）能量充分利用与回收技术。在石油化工行业中需要一定的温度和压力条件，并且会产生一定的余冷、余热和余压资源，要实现节能策略就需要对这些能源进行回收和充分利用，这样能够取得良好的经济效益。一部分具有较高品位的低温余热资源可以用于制冷，用以替代电能或者蒸汽。余压资源也可以拖动机械设备，用以替代电能。当前还没有对余冷资源进行充分利用的技术，造成了一定的资源浪费。 （二）能量的高效转换和传输技术。通过一定的技术来使能量传输和转换的效率得以提高，达到节约能源的目的。当前有4种途径能够达到这一目的：①通过自发的装置对废水进行转换，使其成为蒸汽并加以利用，能够达到80%的综合利用效率。②通过窄点技术来对患者网络进行优化，使能源传输过程中的消耗减少。③将催化裂化装置催化再生器中排放出的烟气用于发电机发电或者驱动主风机。④通过热电联产来利用燃气透平发电的排放气体，使其成为加热炉中的燃烧空气加以利用[2]。 （三）先进工艺的开发应用。通过先进的工艺和技术能够进一步提高资源的利用率，降低能源的消耗。国外在石油化工行业中的炼油行业中已经开发出了很多节能降耗的新技术，应用新型的助剂和催化剂、新型节能蒸馏技术、新型过程控制技术和大型延迟焦化装置、内部换热型蒸馏塔等等，以及加热炉和新型换热器等节能设备，能够起到良好的节能降耗作用。 二、石油化工行业的节能策略在间歇式本体法聚丙烯工艺中的具体应用 （一）间歇式液相本体法聚丙烯工艺。上世纪70年代我国研发了间歇式液相本体法聚丙烯工艺，该工艺立足于我国炼厂气资源分散、储量丰富的特点。在高效催化剂体的作用下，精丙烯中的分子量调节剂为H2，在液相丙烯中分散催化剂颗粒。该工艺的压力范围为3.2-3.6Mpa，控制反应温度范围为72-76摄氏度，反映具体时间为3-5小时，该工艺得到的产品为立构规整性的聚丙烯产品[3]。 该工艺的优点在于建设快、投资小、设备简单、工艺流程短，能够取得良好的经济效益，在石油化工行业中应用的比较广泛。但是该工艺也具有加工损失大、装置能耗高、丙烯单耗高的缺点。 （二）工艺优化技术。1、新型催化剂的使用。在聚丙烯的生产工艺中催化剂发挥着核心作用。当前聚丙烯催化剂的发展方向为得到合适的聚合物粒径分布、有效控制聚合物分子量分布、高定向性和超高活性。在间歇式本体法聚丙烯工艺中应用的新型催化剂主要是第四代 DQⅢ型高效球形聚丙烯催化剂，该催化剂是由我国中石化公司研发的。该催化剂的优点在于产品加工性能优良、分布窄、产物粒子大、立构性好，是一种高抗冲共聚物、无规共聚物、均聚物树脂产品，具有良好的性能指标。2、运用智能控制。平滑衔接问题一直存在于聚合反应过程中的升温到恒温过程之间，在加热升温之后、开始反应之前会有大量的热能被释放出来。一旦停止加热，反应温度仍然会急剧上升，为了将多余的反应热量带走必须使用冷却水进行及时降温，这样对能源造成了极大的浪费。然而要实现该阶段的控制并不容易，其具有扰动因素多、聚合反应速度快、容量滞后大、时间常数大、聚合釜容积大特点，难以用常规的方法和仪表进行控制，需要使用更加先进的控制技术。预测性控制技术能够使聚丙烯的生产过程更加稳定，同时使生成过程中冷凝水的用量得到极大的减少。使用预测性控制技术之前，冷凝水的月使用量约为70万吨，在使用预测性控制技术之后使用量仅需52.4万吨，具有良好的节水效果。 （三）做好能量利用率传输工作。1、使用高效换热设备。如果产生了激烈的聚合反应，必须对气相聚丙烯进行回收，从而使反应的温度得以降低。在结束聚合反应之后进行间歇的冷凝套和丙烯气体操作。回收和冷凝操作具有不确定的时间，而高压丙烯冷凝器需要连续使用，造成循环水的极大浪费。使用双台冷凝器冷凝可以使应急回收的工作效率和冷凝能力得到提高，增大换热面积，从而使冷凝套的能耗得以降低。与此同时还可以将原有的指形内冷管换为U 形冷却管，使操作弹性得以提高，也能够起到提高担负产量、，提高各釜车辙能力的作用。2、维护和清洗传热设备。夹套中的冷却循环水会带走正常聚合反应中的热，因此循环水的利用率和聚合釜的生产效率都会受到撤热能力的影响。夹套内壁受到较高的釜温的影响容易出现结垢，温度越高的地方结垢程度越高，会对聚合釜的撤热效果造成影响。可以使用超声波除垢技术或者酸洗的方式来清洗夹套，降低循环水的使用量。 （四）回收丙烯。会有很多惰性气体氮气在聚丙烯闪蒸过程中随着丙烯气进入到气柜之中，这些氮气的压缩之后又会被排出，造成一定的资源浪费。可以使用有机蒸汽膜法来降低丙烯资源的损耗，提高丙烯的回收率。 在石油化工行业实行节能策略势在必行，化工行业会排放出大量的废物，也需要消耗较多的能量和原料。因此通过3项策略能够有效地节能降耗，促进石油化工行业的健康发展。在间歇式本体法聚丙烯工艺中应用节能策略能够取得良好的经济效益和环境效益。 石油化工行业论文:试论自动化仪表故障在石油化工行业中的分析和处理 【摘要】石化生产中，常规仪表主要分为四大类，即流量检测仪表、物位检测仪表、温度检测仪表及压力检测仪表，日常维护中，需要工作人员掌握这些仪表的工作原理、构造、性能指标等，同时，还要注重控制系统各个环节的特点、衔接及易发故障节点等，并熟悉相应的工艺流程及介质。本文从石油化工行业检测执行仪表概述，重点的讲述了自动化仪表故障分析思路及常规处理措施和方法。 【关键词】石油化工 自动化 仪表故障 分析处理 前言 在石油化工行业中，常规自动化仪表主要包括温度检测仪表、流量检测仪表、压力检测仪表、物位检测仪表等。工作人员在对这些仪表进行日常维护时，必须掌握好仪表的内部构造、工作原理、工作指标和性能等事项，与此同时要加强控制仪表中易发生故障的节点。由于工艺因素和仪表因素均可能是引起自动化仪表故障的因素，所以工作人员要熟悉仪表的工艺流程，及时、准确判断仪表故障出现的根源，在最为有效地时间内处理故障，确保正常生产，减少故障对生产造成的影响。 一、石油化工行业自动化工业仪表的特点 石油化工行业自动化控制仪表主要特点是采用先进的微电脑芯片及技术减小了体积，并提高了可靠性及抗干扰性能。概括起来主要包括以下几点： 1.自动化工艺仪表的可编程功能 在控制电路的过程中，硬件软化可以通过一些接口芯片来进行一个比较复杂的功能控制，它的软件编程就是以储存控制程序代替往常的顺序控制。如果在这个过程中用硬件代替，则需要一个完备的定时和控制电路。所以，总的来说，如果可以利用软件置入仪器仪表来代替常规的逻辑电路，则可以极大地简化了硬件的结构。 2.自动化工业仪表的记忆功能 往常，仪表采用的形式一般都是时序电路和组合逻辑电路，它们只可以在一定的时刻里记忆一些简单的状态，但是当下一状态到来之后，前面记忆到的状态就完全消失掉了。但自从把微机引入到仪表的应用之后，它的随机存储器本来就可以记忆前一状态中的信息，所以只要一充上电，这些记忆便可以一直被保护存下来，同时还可以记忆其它状态的信息，再进行信息的重现和处理。 3.自动化工业仪表的计算功能 由于微型计算机是自动配置在自动化仪表中的，因此可以实现高精度的多种复杂计算。在自动化仪表的计算中，我们还可以进行确定极大和极小、被测量的给定先检测和乘除一个常数等各方面的比较和运算。 4.自动化工业仪表的数据处理功能 在测量中，我们往往会遇到很多问题，例如自检自校、线性化处理、抗干扰和测量值和工程值的转换等等。但是因为有了微处理器和软件，我们都可以很方便地用软件来处理这些问题。第一，可以极大地减轻软件的负担，第二，丰富了处理功能。除此之外，自动化仪表在检索和优化等方面也是存在极大的功能的。 二、石油化工行业检测执行仪表概述 1.温度仪表 石油化工企业的管道内介质温度和现场生产设备温度均应在温度监控的状态下进行安全生产，一般温度控制的范围为-200℃～1800℃，大部分温度测量均采取接触式测量方式。在现场温度仪表中，常规使用的品种包括热电阻、顺贵金属温度计、热电偶等。其中，热电偶信号和热电阻往往可以直接与DCS或温度采集仪器相接入，在现场总线技术日益成熟的情况下，一体化温度变动器的应用具有较大的发展空间。 2.压力仪表 在石油化工生产中，压力控制与安全生产的联系十分紧密，所以压力控制一直被企业视为生产管理的重中之重。压力仪表在生产中可控制的压力范围为300MPa左右，对于变动器、压力传感器、特种压力仪表等设备，可以根据生产需要运用多种工作原理，如脉动介质、粉状、高温介质、粘稠状、易结晶介质等压力测量等，能够确保较高的测量精确度，现阶段，石油化工生产主要使用的压力仪表包括弹性式、液柱式、活塞式三种类型。 3.物位仪表 通常情况下，石油化工生产采用液位测量的方式，以提高测量的精确度，准确了解被浮力式仪表。物位仪表根据压力和压差的不同，其测量放肆也有所不同，主要包括静电式、雷达式、直读式、电容式、点接触式、浮力式、雷达式、辐射式、超声波式、重锤式、激光式、矩阵涡流式、磁致伸缩式等。在这些测量方式，具备较高测量精确度的方式为磁致伸缩式、雷达式和矩阵涡流式，并且已经在石油化工生产中得到了良好应用。 4.流量仪表 流量参数与温度、液位、压力参数共同构成了石油化工行业生产的重要信息数据基础，所以同样也必须确保流量参数测量的精确度。在流量考核中要遵循优化和稳定的原则，确保流量仪表能够准确获取单位时间内物体有效截面的流体体积、温度和压力补偿数值，为正常生产提供可靠数据。 三、石油化工行业自动化工业仪表的控制技术 1.常规控制 其实，石化工业自动化的顺序控制、批量控制和连续控制等这些基本控制策略是依然不变的，这些我们都可以从电动单元组合仪表、气动单元组合仪表、常规DCS和新一代DCS的变化中观察出来。这些控制主要包括很多方面的内容，例如比率调节、均有调节、前馈调节、自动选择调节、分成调节、串级调节、单回路控制、连续控制、分成调节、非线性调节和自动选择调节等。但是，PID调节依然是最基础的。具体来说，就是控制算法和功能块基本没有什么变化，而组态能力和控制方案的变化则是最大的。 2.先进控制和优化 在现代化的控制论推动之下，各种各样的智能化算法呈多样化。其实除了只能PID控制器之外的其他多变量控制都已经在石化行业和炼油行业实现了生产实践阶段的运用。虽然它的基础是DCS，但是它既可以是一个软件包，也是一个独立的个体。多变量动态过程软测量技术和模型辨识技术都是和它有着极大的联系的，多数都是采用PID串级控制和测控相结合的方式。单一油源在炼油厂中的成功率最高，尤其是在卡边控制上，它的平稳操作基础的增效效果是最明显的。 3.人机界面 目前，石化企业的形势已经不再是一对一的装置和控制室，二是发展到多个装置对应一个控制室的形式，并且他们的最终表现是以LCD和CRT显示屏为主的，偶尔辅以一些显示仪表和指示灯。鼠标和键盘操作为主，触摸屏和少数旋钮与按钮则是辅助工具。工业电视的摄像头画面也实现了以DCS代替专用屏的目标。 在DCS的组态过程中，人机界面的操作策略是和控制策略紧紧相伴的。在工位号操作的过程中，细目画面、趋势画面和分组画面等这类典型的“仪表棒图”都是可以相伴的，可以快速实现“组态”。但是模拟图的制作则需要比较谨慎，需要我们按照工艺要求来实现，这些都是关系到报警、优化操作、事故判断和信息处理能力等人机界面是否能够取得友好相处的问题。一方面，我们需要提高DCS和HMI等软件产品的性能，另一方面，我们除了需要控制方案等指标的实现之外，还需要注意控制在系统集成过程中的硬指标的实现，在人机界面这些软指标方面也需要尽到百分之一的努力，更加需要工作人员树立无私的服务思想，和工艺操作人员之间进行密切的配合，从而在工艺装置中实现最完美的操作。 4.安全仪表系统 石化装置的安全性要求如今越来越备受各方面的关注，主要都是由于连续化和大型化以及工艺过程中易燃易爆等原因引起的。以往的单纯又DCS设备来实现安全连锁保护的方法如今已经不能再满足企业的需求，所以紧急停车系统的加入显得尤其重要。自动化仪表基于IEC61508和IEC6151的安全仪表系统（SIS），正极大地满足了企业的安全需求。 四、自动化仪表故障分析思路及常规处理 石化生产中，常规仪表主要分为四大类，即流量检测仪表、物位检测仪表、温度检测仪表及压力检测仪表，日常维护中，需要工作人员掌握这些仪表的工作原理、构造、性能指标等，同时，还要注重控制系统各个环节的特点、衔接及易发故障节点等，并熟悉相应的工艺流程及介质。因为，通常仪表的异常现象，可能是由工艺因素、仪表因素或者二者共同引起的。当故障发生时，仪表维护人员需要与工艺人员确认后及时判断故障发生的根源，以在最短的时间内排出故障，保证生产安全平稳。 1.流量检查仪表故障分析及处理 流量指示经常会不正常，比如指示偏高、偏低等。 （1）流量控制仪表系统指示到最小时，首先检查现场检测仪表指示也最小，则检查调节阀开度，若调节阀开度为零，则常为调节阀到调节器之间故障。当现场检测仪表指示最小，调节阀开度正常，故障原因很可能是系统压力不够、系统管路堵塞、泵不上量、介质结晶、操作不当等原因造成。若是仪表方面的故障，原因有：孔板差压流量计可能是正压引压导管堵；差压变送器正压室漏；机械式流量计时齿轮卡死或过滤网堵等。 （2）流量控制仪表系统指示值达到最大时，则检测仪表也常常会指示最大。此时可手动遥控调节阀开大或关小，如果流量能降下来则一般为工艺操作原因造成。若流量值降不下来，则是仪表系统的原因造成，检查流量控制仪表系统的阀门是否动作；检查仪表测量引压系统是否正常；检查仪表信号传送系统是否正常。 （3）流量控制仪表系统指示值波动较频繁，可将控制改到手动，如果波动减小，则是仪表方面的原因或是仪表控制参数PID不合适，如果波动仍频繁，则是工艺操作方便原因造成。 在此我以电动差压变送器为例（ROSEMOUNT 1151 系列）。仪表保运人员在处理故障时应先向工艺人员了解故障情况，了解工艺情况。 2. 物位检查仪表故障分析及处理 （1）液位控制仪表系统指示值变化到最大或是最小时，可以先检查检测仪表看是否正常，如指示正常，将液位控制改为手动遥控液位，看液位变化情况。如液位可以稳定在一定的范围，则故障在液位控制系统；如稳不住液位，一般为工艺系统造成的故障，要从工艺方面查找原因。 （2）差压式液位控制仪表指示和现场直读式指示仪表指示对不上时，首先检查现场直读式指示仪表是否正常，如指示正常，检查差压式液位仪表的负压导压管封液是否有渗漏；若有渗漏，重新灌封液，调零点；无渗漏，可能是仪表的负迁移量不对了，冲洗调整迁移量使仪表指示正常。 （3）液位控制仪表系统指示值变化波动频繁时，首先要分析页面控制对象的容量大小，来分析故障的原因，容量大一般是仪表故障造成。容量小的首先要分析工艺操作情况是否有变化，如有变化很可能是工艺造成的波动频繁。如没有变化可能是仪表故障造成的。 以电动浮筒液位变送器为例，当液位指示不正常，偏高或偏低时，首先要了解工艺状况、工艺介质，搞清楚被测对象是精馏塔、反应釜，还是储罐、反应器、用浮筒液位计测量液位，往往同时配置玻璃液位计。工艺人员以现存玻璃液位计为参照，判断电动浮筒液位变送器指示偏高或偏低，因为玻璃液位计比较直观。 3. 压力检查仪表故障分析及处理 当容器压力指示偏低、偏高或者不变化时，首先要了解被测介质是气体、液体还是蒸汽，了解简单的工艺流程。 （1）压力控制系统仪表指示出现快速振荡波动时，首先检查工艺操作有无变化，这种变化多半是工艺操作和调节器PID参数整定不好造成。 （2）压力控制系统仪表指示出现死线，工艺操作变化了，压力指示还是不变化，一般故障出现在压力测量系统中，首先检查测量引压导管系统是否有堵的现象，不堵，检查压力变送器输出系统有无变化，有变化，故障初处在控制器测量指示系统。 4. 温度检查仪表故障分析及处理 温度指示不正常通常指指示偏高、偏低或者变化缓慢甚至不变化等。 分析温度控制仪表系统故障时，首先要注意两点：该系统仪表多采用电动仪表测量、指示、控制；该系统仪表的测量往往滞后较大。 （1）温度仪表系统的指示值突然变到最大或最小，一般为仪表系统故障。因为温度仪表系统测量滞后较大，不会发生突然变化。此时的故障原因多事热电偶、热电阻、不畅导线断线或变送器放大器失灵造成。 （2）温度控制仪表系统指示出现快速振荡现象，多为控制参数PID调整不当造成。 （3）温度控制仪表系统指示出现大幅华南的波动，很可能是由于工艺操作变化引起的，如当时工艺操作诶有变化，则很可能是仪表控制系统本身的故障。 （4）温度控制系统本身的故障分析步骤：检查调节阀输入信号是否变化，输入信号不变化，调节阀动作，调节阀膜头膜片漏了；检查调节阀门定位器输入信号是否变化，输入信号不变化，输出信号变化，定位器有故障；检查定位器输入信号有变化，再查调调节器输出有无变化，如果调节器输入不变化，输出变化，此时是调节器本身的故障。 在此以热电偶为测量元件进行说明。 首先应了解工艺状况、被测介质的情况以及仪表安装位置，在气相还是液相等，可以通过询问工艺人员来了解。因为是正常生产过程中的故，而非新安装的电热偶，所以可以排出热电偶和补偿导线极性接反、热电偶或补偿导线不配套等因素。 5. 简单控制系统故障分析及处理 在实际生产中，控制系统经常会出现不稳定、输入信号波动大等现象，为了不影响生产及产品质量，我们必须对此作出及时的判断和处理。在处理这类故障时，作为仪表保运人员，必须很清楚控制系统的组成情况，在此我以流量on告知系统为例。简单的流量控制系统由电动差压变送器、单回路调节器和带电气阀门定位器的气动薄膜调节阀组成；此外，还要了解工艺情况，诸如工艺介质、简单工艺流程、流量类型以及介质的存在状态等。 石油化工行业论文:石油化工行业的预先危险性分析 摘要：基于预先危险性分析方法的理论基础，介绍预先危险性分析方法在鄂州球团厂的尝试应用。研究中尝试将生命周期法和木桶理论引入预先危险性分析方法，以求扩大预先危险分析法应用的时间范围，提高其分析精度，并使之分析更加系统化。 关键词：预先危险分析法；鄂州球团厂；生命周期法；木桶效应 一、预先危险性分析方法 （一）预先危险性分析方法概述 预先危险分析法（Preliminary Hazard Analysis，PHA）又称初步危险分析，[1]是一项为实现系统安全而进行的危害分析的初始工作，常用在对潜在危险了解较少和无法凭经验觉察其危险因素的工艺项目的初步设计或工艺装置的研究和开发中，或者用于在危险物质和项目装置的主要工艺区域的初期开发阶段（包括设计、施工和生产前），对物料、装置、工艺过程以及能量等失控时可能出现的危险性类别、出现条件及可能导致的后果，做出宏观的概略分析。在PHA中，分析组人员应考虑工艺特点，列出系统基本单元可能的危险性和危险状态，这些是概念设计阶段所要确定的，包括：原料、中间物、催化剂、三废、最终产品的危险特性及其反应活性，装置装备，设备布置，操作环境，操作（测试、维修等）及操作规程，各单元之间的联系，防火及安全设备等。当识别出所有的危险情况后，列出可能的原因、后果以及可能的改正或防范措施。 （二）预先危险分析法的步骤 PHA分析法包括三个步骤，及分析准备、分析和编制分析结果文件。 1.分析准备 （1）确定系统。明确所分析系统的功能以及其分析范围。分析准备PHA分析通过经验判断、技术诊断或其他方法调查确定危险源（即危险因素存在于哪个子系统中）。对所需要分析的系统的生产目的、物料、装置和设备、工艺过程、操作条件以及周围环境等进行充分详细的调查了解。 （2）调查收集资料。调查生产目的、工艺过程、操作条件和周围环境。收集设计说明书、本单位的生产经验、国内外事故情报以及有关标准、规范、规程等资料。分析组需要收集装置或系统的有用资料，以及其他可靠的资料（如任何相同或者类似的装置，或者尽管工艺过程不同，但其使用方法相同或者相似的设备的资料）。危险分析组应该尽可能地从不同的方面、方式和渠道汲取相关经验或者教训，包括详细装备的危险性分析、相似装置设备的操作经验、标准等。 （3）概念设计。为了让PHA达到预期的目的，分析人员必须写出工艺过程的概念设计说明书。因此，分析人员必须知道过程所包含的主要化学物品、反应、工艺参数以及主要设备的类型（如容器、反应器、换热器等）。明确装置需要完成的基本操作和操作目标，这些工作有助于确定设备的危险类型和操作环境。 2.完成分析 系统安全分析的目的不是分析系统本身，而是预防、控制或减少危险性，提高系统的安全性和可靠性。因此，必须从确保安全的观点出发，寻找危险源或者危险有害因素产生的原因和条件，评价事故后果的严重程度，分析措施的可行性、有效性，采取切实可行的策略，把事故与危险降低到最低的程度。PHA分析可能发现一些危险和事故情况，因此PHA还应对设计标准进行分析并找到能消除或减少这些危险的其他方法或途径，要做出这样的评判需要一定的经验。危险分析组在进行PHA的过程中应该考虑一下几个方面的内容： （1）危险物料和设备。如燃料、高反应活性物质、有毒物质，爆炸系统、高压系统、其他储能系统。识别危险的设备、零部件并分析危险发生的可能性条件。 （2）分析系统中各个子系统、各元件的交替面及其相互关系和影响。设备与物料之间与安全有关的隔离装置。如物料的相互作用、火灾爆炸的产生与发展、控制停车系统等。 （3）影响设备和物料的环境因素。如地震、振动、洪水、极端环境温度、湿度、静电等。 （4）分析工艺过程及其工艺参数或者状态参数。 （5）操作、测试、维修以及紧急处置规程。如认为失误的重要性、操作人员的作用、设备的可接近性、人员的安全保护。 （6）人机关系。包括人的适应性，机的可靠性、维修度，界面的以人为本等。 （7）辅助设施。如储槽、测试设备、培训设施、公用工程。 （8）用于保证安全的设备、防护装置等。如调节设备、备用设备、灭火以及人员防护设备。 （9）划分危险因素的危险等级。对工艺过程的每一个区域，分析组都要识别危险并分析这些危险产生的原因及可能导致的后果。系统或子系统查出的危险因素可能有很多。为了使采取的安全措施有轻重缓急、先后次序，对这些危险因素按照造成后果的严重程度，划分成四个危险等级。 （10）制定安全措施。针对危险因素出现条件及形成事故的原因制定相应的安全措施。 3.编制分析结果文件 为了方便起见，PHA的分析结果以表格的形式记录。其内容包括识别出的危险、危险产生的原因、主要后果、危险等级以及改正或预防措施。PHA结果表常作为PHA的最终产品提交给装置设计人员。 二、预先危险分析法应用实例 （一）实例简介：鄂州球团厂 武钢矿业有限责任公司鄂州球团厂是武汉钢铁（集团）公司在鄂东南地区投资兴建的一座特大型球团矿生产基地，[3]地处湖北省鄂州市鄂城区新庙工业园，占地面积66.7万平方米。该厂于2002年12月24日经武钢批准立项，2004年11月18日奠基开工，2005年12月31日建成投产。其球团一期工程拥有世界上单体规模最大的 500 万吨/年球团生产线，固定资产总投 资达人民币 11.7 亿元，采用国际先进的链篦机―回转窑―环冷机生产工艺，[4]由美卓矿机和国内长沙冶金设计院联合设计，并以外方为技术总负责，重要工艺设备全部引进国外的先进设备，自动化控制水平高，实现了计算机集中操作并进行工艺参数的调整，系统稳定可靠实用，各项技术经济指标达到国际先进水平，其中球团品位达 65%以上， Ф9～16mm，粒度均匀，各种化学成分稳定，硫、磷含量在 0.015%以下，FeO 工厂主要有原料作业区、球团作业区、检修作业区和运输作业区。这里我们仅选择球团作业区中的链篦机―回转窑―环冷机生产工艺为例，进行重点分析。 （二）预先危险性分析结果（选取部分示例） 三、关于预先危险分析法改进的建议 （一）预先危险分析法弊端 1.预先危险分析法主要针对某一特定的设备装置或者某一特定危险源，针对范围小，对于庞大的工厂难以适用。 2.预先危险分析法主要是定性分析，难以对危险和事故进行准确的量化分析。 3.预先危险分析法主要在事前进行预测分析，现状评价难以适用。 （二）改进性建议 任何方法都不应该是一成不变的，不应该说它改变了之后就不再成为原来的名字（预先危险分析法），随着实践情况、时代情况进行逐步调整，不仅是理论上的创新，而且有利于提升实际生产创造活动的效率，保障工作人员的身心健康。 1.概略方面 将生命周期法的思路引入安全评价的过程。任何系统都有一个产生、发展、成熟、消亡的过程，这个过程被称为系统的生命周期。[5]所谓生命周期法就是严格按照系统生命周期的各个过程和步骤去评价系统。包含两方面的内容：一方面，坚持完善的一种安全评价方法贯穿于某一生产活动的整个过程，而不是以往的事前用危险分析法，事中用安全检查表法等。整个生产的生命周期采用同一种方法不仅利于操作人员掌握，而且加强了衔接，避免了脱节，明确了责任，更重要的是，同一种安全评价方法起到了追踪的作用，有更好的安全评价效果。另一方面，预先危险分析法不仅应该有事前评价，而且应该有事后的反馈。这样，不仅可以有完善的评价过程，而且评价效果的经验和教训可以对以后的评价工作起到启发作用。 2.技术方面 在控制措施阶段根据木桶理论。木桶理论是指一只木桶想盛满水，必须每块木板都一样平齐且无破损，如果这只桶的木板中有一块不齐或者某块木板下面有破洞，这只桶就无法盛满水。是说一只木桶能盛多少水，并不取决于最长的那块木板，而是取决于最短的那块木板。也可称为短板效应。同样的道理，整个生产系统的安全性也是由最危险的环节决定的。首要对最危险的环节采取措施，不仅达到了安全的效果，而且符合经济性的原则。 总之，预先危险分析法简单，但又具有可编辑性。不仅适用于项目的初期，而且经过实际情况补充也适用于高级复杂的项目。尽管还有不足之处，但是其强大的应用功能将使其在工业生产中发挥越来越大的作用。 石油化工行业论文:浅谈石油化工行业消防设计的问题及遵循原则 摘要：近些年来，石油化工企业火灾频发，使该行业的消防设计受到广大行业内人士的重视。本文就石油化工企业消防设计应注意的问题进行了探讨，并对当下消防设计应遵循的原则进行了论述。 关键词：石油化工；消防设计；遵循原则 近些年来，随着国民经济的发展和交通基础设施的不断完善以及机动车保有量的快速增加，石油的需求量越来越大，内地越来越多的地区开始建设石油化工工厂的项目。 石油化工企业是以石油、天然气及其产品为原料，生产、储运各种石油化工产品的炼油厂、石油化工、石油化纤厂及其联合组成的工厂，其加工、储运、运输的物料多数具有易燃、易爆、高温、高压的特点。这些特点使石油化工成为了发生火灾的高危行业，尤其是近几年国内石油化工厂火灾频发，使石油化工厂内的消防设计受到了国大企业的重视。对于石油化工企业消防，应贯彻“预防为主，防消结合”的工作方针，针对保护对象的特点，合理设置固定式和移动式消防设施，减小火灾危害，保护人身和财产安全，同时做到消防设施安全可靠、技术先进和经济合理。本文就石油化工企业中消防设计中常见的问题进行论述，供相关设计人员进行探讨。 一．设计中存在的问题 1.1防火间距的问题 在总图布置时，不能严格审视周围环境条件，周密地考虑与相邻建筑物的关系和防火间距。不能严格按规范规定执行，存在着很大的随意性。如：某装置的消防水炮与装置之间距离不到8米，造成水炮仰角太大，不能有效地保护装置的设备；另外，如果装置发生严重火灾，则在火焰强烈辐射下，将不能进行水炮的正常操作和使用。又如，某火灾危险性为甲类的装置，在总图布置时，把装置的生产区布置在了南侧，装置所属的办公区建筑物布置在了北侧，造成与其南侧的另一个工厂的办公楼的防火间距不足20米，另外东北的常年主导风向为西南风，这样的布置给装置留下了消防隐患。所以，在总图布置时，应避免办公楼处于生产装置下风向，以此满足防火间距的要求。 1.2 消防站的设置 根据《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）的要求，大中型的石油化工企业应设消防站。即对于大中型石化企业，无论其周边的依托条件如何，企业自己必须设置消防站。该消防站的设置主要是考虑到大中型石化企业的火灾危险程度高，设置消防站立足于着火初期快速出车灭火，企业自救。消防站的设计规模则需根据企业的规模、火灾危险性、固定消防设施的设置情况及周边可依托的移动消防力量确定。对于固定消防设施设置完备，周边协作单位能够提供适用于扑救石油化工火灾的消防车，消防站的设计规模可适当减小。 对于小型石化企业，当周边设有消防站，该消防站在接到火警后消防车到达火场的时间不超过5min（对丁、戊类的局部场所，行车路程加大到4km），当其消防车的配置满足企业消防需求时，该消防站可作为企业的依托消防站。 对于园区内的大中型石化企业，即便是园区集中设置的消防站接到火警后消防车到达火场的时间不超过5min，能够提供适用于扑救石油化工火灾的消防车，考虑到企业内部消防站消防人员熟悉本企业内部情况，了解石化火灾特点，能第一时间到达火灾现场，对扑灭初期火灾、控制火势发展有很大作用，所以认为企业仍需设置自己的消防站，但消防站规模可适当减小。 1.3 设备选型问题 一些消防专业设计人员缺乏实际生产经验，造成了设计的消防设备不符合实际要求，一些设施不能正常工作。如某装置露天现场设置的火灾探测器,设计上选择了感温感烟型，投用后全部不能正常工作。作为业内人士都清楚感温感烟型式的探测器只适用于封闭的空间内，而唯一适用于露天场合的是光电感应型火灾探测器。又如，某氯盐加工装置，正常生产情况下现场挥发大量油气，而现场所设置的火灾探测器选择了感烟型，造成火灾探测系统误报频频。某化工厂，生产现场存在氯、氮、硫等杂环化合物，现场设置了催化燃烧型可燃气探测器，由于氯、硫化合物导致催化剂中毒，致使该现场设置的可燃气探测器全部失灵。 1.4 罐区消防冷却水系统的选型问题 《建筑设计防火规范》(GB50016-2006)第8.2.4条注(4)规定“地上储罐的高度大于15m或单罐容积大于2000m3时，宜采用固定式冷却水设施”，而《石油库设计规范》(GB50074-2002)第12.1.5条规定“单罐容量小于5000 m3且罐壁高度小于17m的油罐，可设移动式消防冷却水系统或固定水枪与移动式水枪相结合的消防冷却水系统”，两者不一致，而且两规范规定的罐壁高度17m和15m也不明确，因为油罐都有基础，该部分高度是否计入总高度，规范及条文说明中都未提及。笔者认为:（1）油罐高度应从室外设计地坪标高算起,因为灭火救援行动中油罐高度就是从室外地坪到罐顶的垂直距离。（2）应以15m为分界点，并把“宜”改为“应”，原因为《高层民用建筑设计防火规范》（GB50045-2005）第7.4.6条中解释“经过训练的消防队员能够承受的水枪最大反作用力不应超过20kg，一般不宜超过15kg”。油罐越高,消防冷却时需要的水枪充实水柱越大、水枪出水量也越大，相应水枪的反作用力也越大。当油罐总高度超过15m时,根据水枪充实水柱公式Sk=(Hl-H2)/Sinα，水枪上倾角一般为45°,为了保证消防队员的人身安全和扑救效果，水枪的最大倾角不应大于60°，取α=60°，Hl=15m，消火栓灭火高度HZ=l.0m，由此可知,当油罐总高度为15m时，水枪充实水柱为16.2m；若为安全起见，取17m，水枪口压力则超过0.355Mpa，此时水枪的反作用力超过20.13kg，超出了消防队员承受的压力范围。 二．消防设计中应遵循的原则 对于消防设计中的常见问题，为了使消防设计更加合理、安全、可靠，应遵循以下几方面原则进行设计： （1）要以规范为设计依据 国家起草和颁布了相当数量的规范和各类行业标准，并且就一些已经不适应新形势的标准、规范，进行了重新修改和完善。现在，就消防设计而言，可以说是有法可依、有据可查。笔者认为，设计行为应严格地、认真地履行相关法律法规的规定，对于各种消防、防火、报警设施的设计，应严格按照规范执行。 （2）要以生产实际为依据 由于我国相关标准规范的不完善性、不具体性，导致在实践中一些具体问题无可适从。如对于固定式干粉灭火设施，哪些场所应该设置，哪些场所不应该设置，规范中就没有进行具体规定，只是笼统地说火灾危险性较大场所宜采用固定式干粉灭火系统。于是，在一些企业，固定干粉灭火设施到处泛滥，无论是封闭空间还是露天场所，无论着火介质适不适合当即扑灭，只要是火灾危险性较大，一律被设计单位所采用。根据生产实际情况，笔者认为，起码有两种场所不适合设置固定自动干粉灭火系统，一是露天场所，二是存在液化烃的场所。这是因为：1、固定自动干粉灭火系统属于全淹没式灭火系统，它只适用于封闭空间（开口面积不超过封闭面积的 15%），而露天场所存在气流的扰动，所以固定干粉灭火系统不适用于露天场所进行灭火。2、一旦因液化烃类气体泄漏而发生火灾，固定自动干粉灭火系统将自动喷发实施灭火。而液化烃类气体发生火灾后，如果无视现场状况而盲目把火扑灭，液化烃类气体的扩散更容易引发更为严重的后果。 （3）进行专家论证 实践表明，专家论证制度，是解决诸多实际难题的有效机制。如果规范中没有明确规定，根据实际情况也无从选择，则应该召开相关专家参加的专家论证会议，对所做的设计进行充分论证。论证会议通过的设计方案，设计工作可以继续进行。没有通过的设计方案，必须推倒重来，重新开始设计工作。 结语 本文对石油化工企业消防设计中经常遇到的问题进行了探讨，并论述了消防设计中应遵循的原则：在消防设计时，应严格执行现行规范要求；对于大型、特大型的项目，应根据项目的实际情况进行设计，并且设计方案一定要通过专家论证。 石油化工行业论文:浅析石油化工行业自动化仪表的安装调试 摘 要：随着科技的迅猛发展。石油化工行业的生产经营也步入了自动化，尤其是自动化仪表的广泛应用，更是为石油化工行业的发展带来了翻天覆地的变化。降低了人为的操作难度，提高了生产的效率，使得化工行业的产品质量更上层楼。本文就围绕着石油化工行业自动化仪表的安装调试谈笔者几点看法。 关键词：石油化工 自动化 仪表 随着科技的迅猛发展。石油化工行业的生产经营也步入了自动化，尤其是自动化仪表的广泛应用，更是为石油化工行业的发展带来了翻天覆地的变化。降低了人为的操作难度，提高了生产的效率，使得化工行业的产品质量更上层楼。 一、石油化工行业自动化仪表的施工工艺 1.仪表单体校验。首先对仪表进行外观检查。内容包括：铭牌及实物的型号、规格、材质、测量范围、刻度盘等，应符合要求。一般仪表单体校验应不少于五点，基本误差应小于允许误差。温度计示值校验应不少于两点，有特殊要求的温度计，应作四点试验。压力表校验过程中指针的上升和下降应平稳、无迟滞现象。一般真空压力表真空部分选取至少两点，压力部分测量上限超过零点三兆帕时，真空部分选一点。 2.调节阀调试要求。气密性试验将相当于调节阀输入量程上限的气源压力送到薄膜气室，切断气源后五分钟，气室压力应不下降；强度试验在阀门全开状态下用洁净的水（或煤油）进行试验，压力为最大压力的一点五倍；泄漏量试验试验介质为水或空气，试验压力为零点三五兆帕，当阀的压差小于零点三五兆帕时用规定允许压差。行程试验根据阀的输入信号要求，分别加入零、四分之一、二分之一、四分之三、一。允许偏差正负百分之零点二五（不带定位器）；十负百分之一。灵敏度试验分别使阀停留在百分之十五、百分之五十和百分之八十五的位置上，增加或减小信号压力，测量使阀杆开始移动的压力变化值，不得超过信号压力的百分之一点五。行程时间测定事故切断阀和设计明确规定的全行程时间的调节阀，必须进行全行程时间试验。在阀全开（或全关）状态下，使阀动作并走完全行程趋于全关（或全开）。用秒表测定从阀开始动作东动作完成的时间，应符合设计要求。 二、石油化工行业自动化仪表的安装调试 要按照校验接线图进行零点调校：在AP为零时，调整调零螺丝，使输出电流为4mADC，向正压室加入AP，使输出电流满量程为20mADC，然后泄除压力，观察仪表回零隋况，反复几次，使零点稳定。测量范围的调整：缓慢加入压力信号到满量程，观察输出电流。调整量程微调螺丝，使得在规定量程下输出为20mADC。调整好量程后将输入差压信号分为五个点，对仪表进行基本精度的校验。 1.仪表的安装。 仪表要在现场条件具备后方可进行安装，其安装位置应考虑操作及维护方便，不宜安装在震动、潮湿、有强磁场干扰或温度变化剧烈的地方。仪表安装应进行外观检查，其外观应完整无破损，附件齐全，型号、规格、材质符合设计要求，安装时不得敲击、震动仪表，应轻拿轻放，安装应固定牢固平正。 直接安装在工艺管道上的仪表应在工艺管道吹扫后压力试验前安装，并随管道一道进行严密性及强度试验。仪表设备的接线引入口不应朝上，以避免灰尘、水或其它物品进入接线盒内，接线完毕，接线口应及时封堵。 2.关于调试应力的产生及处理办法。 调试应力的产生通常仪表内部都有机械传动部件，如差压（压力）变送器在调试过程中，对其机械支点及零点进行机械调整时，使其传动机构在正反作用力作用的情况下达到新的平衡点，从而使其零点及量程符合要求参数，但在新的平衡点建立过程中，调试应力随之产生。在调试中发现，仪表在相同的标准器、等值的输入信号、相同的调试环境下，在不同的时间进行调试，其所得到的参数不一致，其变差与机械调整幅度的大小成正比，经过分析，造成这种现象与机械传动机构在调整正、反作用力时受力产生的变形有关。所以平衡点会随着这种变形恢复过程而变化，产生调试应力，影响了仪表的精确度。 消除调试应力的方法消除调试应力采用恒温二次调试，具体方法如下：取仪表全量程的百分之零、百分之二十五、百分之五十、百分之七十五、百分之百进行校验，并观察仪表的稳定度和灵敏度，做好调校记录，校验合格后将仪表放进保温箱，进行二十四小时恒温（恒温温度参照当地该时段的自然平均温度或按仪表使用温度高限设定）。二十四小时后，取出仪表使其处于常态（温度、湿度），实测百分之零、百分之二十五、百分之五十、百分之七十五、百分之百输入一输出值，两组数据比较后发现产生变差，然后进行第二次调试。第二次调试宜采用仪表电气线路中的可调元器件进行微调，避免产生新的调试应力，使其零点、量程、线性误差符合要求。 3.石油化工行业自动化仪表各个参数的测量。 现场仪表测量参数一般分为温度、压力、流量、液位四大参数。根据测量参数的不同，来分析不同的现场仪表故障所在。 第一在分析现场仪表故障前，要比较透彻地了解相关仪表系统的生产过程、生产工艺情况及条件，了解仪表系统的设计方案、设计意图，仪表系统的结构、特点、性能及参数要求等；第二在分析检查现场仪表系统故障之前，要向现场操作工人了解生产的负荷及原料的参数变化隋况，查看故障仪表的记录曲线，进行综合分析，以确定仪表故障原因所在；第三如果仪表记录曲线为一条死线（一点变化也没有的线称死线），或记录曲线原来为波动，现在突然变成一条直线；故障很可能在仪表系统。因为目前记录仪表大多是计算机系统，灵敏度非常高，参数的变化能非常灵敏的反应出来。此时可人为地改变一下工艺参数，看曲线变化情况。如不变化，基本断定是仪表系统出了问题；如有正常变化，基本断定仪表系统没有大的问题；第四，变化工艺参数时，发现记录曲线发生突变或跳到最大或最小，此时的故障也常在仪表系统；第五，故障出现以前仪表记录曲线一直表现正常，出现波动后记录曲线变得毫无规律或使系统难以控制，甚至连手动操作也不能控制，此时故障可能是工艺操作系统造成的；第六，当发现显示仪表不正常时，可以到现场检查同一直观仪表的指示值，如果它们差别很大，则很可能是仪表系统出现故障。总之，分析现场仪表故障原因时，要特别注意被测控制对象和控制阀的特性变化，这些都可能是造成现场仪表系统故障的原因。所以，我们要从现场仪表系统和工艺操作系统两个方面综合考虑、仔细分析，检查原因所在。 另外，自动化仪表前期质量好坏，决定仪表本身的使用的好坏，使用的寿命长短。自动化仪表的中期，也就是仪表的使用过程，使用的好坏，维护的质量，对仪表的使用寿命来说起到致关重要的作用。 三、结束语 总之，有关部门注重提高仪表自动化建设的步阀，真正让仪表仪器取代人工操作。定能大大提高石油化工行业的生产效率，为石油化工行业的发展带来了翻天覆地的变化。 石油化工行业论文:石油化工行业工程项目的风险管理问题 【摘要】石油是当今世界最重要的能源，也是近代有机化工的重要原料，素有“工业的血液”之称，所以，在国民经济中占有重要地位。文章对石油工程风险管理的常见问题进行了探讨，针对各种因素对石油工程项目的不确定性造成的影响，提出了一些控制石油化工工程项目风险的管理措施，以供参考。 【关键词】石油工程项目，风险管理，风险因素，管理措施 1、石油化工工程项目风险管理的意义 石油化工工程项目风险管理就是以石油化工工程项目为对象，对石油化工工程项目的不同环节，针对自然风险（主要是地质风险）、技术风险、管理风险、技术风险、经济风险和政治风险（在跨国工程项目中考虑政治风险），进行风险管理规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险处置、风险监控活动，来预防、控制、消除风险，实现降低石油化工成本，提高投资效益的目的。 在石油化工工程项目中实施风险管理，其意义在于：（1）有利于安全生产、人员健康和环境保护；（2）有利于减少各种事故的发生；（3）有利于减少工程项目成本，节约能源和资源；（4）有利于提高石油化工行业的风险管理水平，改善企业的形象；（5）有利于增强公司的市场竞争能力；（6）有利于把经济效益、社会效益和环境效益有机的结合在一起，为社会发展做出应有的贡献。 2、工程项目成本风险因素 2. 1经济风险 (1)采取其他不当筹措资金的方式，使得成本增加，导致不必要的损失;(2)业主信誉度低，对项目的支持度和满意度低，推迟对承包商支付的费用;(3)物价工涨，工资水平和材料价格增加了承包商的成本和经济损失也是许多工程项目失败的根本原囚。 2. 2技术风险 所采用的技术的先进性，安全性与可靠性，以及工艺技术在能耗，三废处理等方面是否能够满足项目预期的风险，以及技术认识不足可能的风险。承包商和是否有顺利完成该项目的能力和经验，风险管理的监测是否到位。还有由于技术的变更造成施工计划，材料、人工等方面的变化，影响到工程成本。另外要十分重视工程地质风险。 2. 3自然风险 (1)超标准洪水暴雨、不利的气象条件或地质灾害等自然环境条件，造成工程停工，财产损失;(2)环境污染健个法规要求严格，造成人员和财产损失。 2.4政治风险 主要是指项目所处宏观环境的局势稳定性，项目建设和运营所受法律法规的约束和政策性调控影响，以及项目的审核批准过程中各种不确定性问题。这类风险由下列因素引起:一是政府或主管部门对工程项目干预。二是产业政策调整，工程建设体制、工程建设政策法规变化或不合理。三是在国际工程中，国家间的关系变化等。 3.石油化工工程项目风险控制对策 实施风险管理，其目的就是通过这套管理来防止各类事故的发生。由于工程项目的工艺特殊性和工程项目场所的环境特殊性，各种突发事件随时都可能发生。为了将各种损失降低到最低限度以阻止事态的蔓延和扩大，必须制定一套针对工程项目活动中各种突发事件的应急计划，以保证在发生紧急情况时都能做到有条不紊、胸有成竹。 1.硬件措施 在削减风险危害的措施中，硬件措施必不可少。削减工程项目风险的硬件措施包括配备控制和消除危害的设备、仪器、工具、防护装置以及安全劳保用品等硬件的配置和保证设备、设施的完整性及有效使用措施。没有专门用于控制有害操作和保证设施完整性的硬件措施，削减风险也许就是一句空话。硬件措施包括:安全设备配置以及劳动保护措施。 2.技术措施 风险预防技术对策是以工程技术手段解决风险问题，预防事故的发生及减少事故造成的伤害和损失，是预防和控制事故的最佳安全措施。石油生产的特点决定了生产过程中存在着各种危险因素，采用新的工艺新技术，并运用到生产实践中，无疑会提高质量和速度。但由此可能会破坏危及原有的安全保护系统，对新工艺、新技术的掌握，也有一段适应的过程。为减少对工程作业人员的健康、安全危害，避免环境污染或因不适应新工艺、新技术而造成失误带来损失，进行技术变更时应同时做好以下工作: (1)针对采用的新工艺或新技术，对可能产生对健康、安全与环境的危害风险进行识别与评估，从而修改或重新制定新的预防和削减风险的措施; (2)当使用新的液体系或引用新的液化学处理剂时，须进行毒性试验和对人员健康及环境影响的评价，并制定相应的保护措施; (3)在施工中往往会因地质或其它方面的原因改变设计或原定的施工方案，由此可能会产生新的危害风险或原定的风险防范措施不再有效或不适应，需要制定新的措施; (4)当引进某项新工艺或新技术时，应针对新工艺或新技术的特点，对所有员工进行培训。培训的内容包括新工艺或新技术的掌握;新工艺或新技术可能带来哪些新的对工程作业人员健康、安全和对环境方面的危害以及防止、减轻和处理这些危害的措施、方法和技能等方面的知识。 3、 掌握市场信息 石油工程项目建设企业掌握、利用市场信息，显得尤为重要。石油企业要及时了解外信息，并根据市场供求关系的变化，有选择地多渠道、全方位地开经营活动，不仅可以大力开展合作经营，分包施工、配合工，而且还能有效保证规模效应及良好的收益。同时通过适地掌握项目东道国的新政策、新动向，与先进技术进步相联系，提高专业水平，强化资源的最佳配置，这也是追求规模经济效益最大化现风险转移和控制的有效途径。 4..建立完善的工程项目风险应急反应体系 包括应急反应组织、应急反应管理、应急反应指挥和应急反应实施系统;从工到下，有可靠的、方便的信息传递系统，保证应急计划的顺利实施。 (1)工程项目风险应急反应组织体系 风险应急组织属于风险管理组织的一部分，当发生重大险情时，应成立临时性的专门机构，如抢险指挥部。通常应急组织分为三个级别。①局属风险应急管理机构或应急管理部门;②公司风险应急管理机构或重大险情抢险指挥部;③队(平台)现场应急不组。 (2)应急反应管理的内容 应急反应管理是风险应急反应体系中的重要环节，内容包括:①应急反应组织机构和人员的落实;②应急组织及成员的应急岗位和职责与任务;③应急反应计划的制定与实施;④应急抢险防护设备、设施及工具的配置与管理，使其处于良好状态;⑤制定紧急情况下的报告制度;⑥员工的应急反应培训和应急演习;⑦应急反应准备情况的检查;⑧发生紧急险情后，实施应急处理的结果报告等。 5.对员工加强培训 由于人员变更改变或补充的组织机构成员、设备监督员及操作人员，为了保持其基本能力和风险管理工作的一致性和连续性，应针对油气工程项目的特点进行必要的培训。当员工的岗位改变或设备操作人员发生变更时，须针对新岗位的要求进行培训，对特殊工种需持证上岗的，必须经培训考取合格证后方能上岗。新参加工作的员工必须经过安全培训，取得培训合格证后才能上岗。 6.要考虑法律变更因素 公司和队应研究和评价己颁布的或新的法律、法规内容，使健康、安全与环境管理体系与这些规定的要求相适应。当有关法律、法规变更后，风险管理计划及相应的措施必须重新制定和修改。 结束语 综上所述，通过风险分析，提出预防、处置工程项目中各类突发事故和可能发生事故险情的应急反应计划，并且按照应急的要求，进行严格的训练和模拟演习，提高员工的应急处理能力。当工程项目中发生各种紧急情况时，能确保员工和财产的安全，最大程度地降低各种损失和影响。 石油化工行业论文:石油化工行业流量仪表选型 摘要：伴随着我国石油行业的不断发展，石油化工行业也在不断的发展。众所周知，石油化工的流量仪表是一个相对比较重要的能源计量器具.同时流量仪表也是自动化装置中的―个非常重要仪器，无论实在电力行业还是石油行业，它都发挥着相当重要的作用。但是因为仪表的种类、价格都有很大的区别.所以对于石油化工企业来说，选择适合自己的仪表也是相当重要的。本文就仪表的选用做出了简单的阐述。 众所周知，石化化工行业流体的种类相对比较多，流体主要包括蒸汽、新鲜水、软化水、等。从石油化工的原料或者产品来看，又主要包括瓦斯、液化油、轻烃等。因为存在着输送流体的管线粗细差别相对比较大，而且流体的一些物理性质也存在着一些差异，所以这就造成了无论任何一种流量计都不能够全部测量出以上的流量。所以对于石油化工行业来说，选择合适的仪表是相当重要的。 1 石油化工行业流量仪表选用时应该考虑的因素。 因为在石油化工行业中，经常会遭遇到高温高压的环境，或者是易燃或者易爆的工作环境。所以石油化工行业的流量仪表的选型首先必须要遵循石油化工自动化仪表选型的设计规范和一些相关的标准。必须要选用经过国家相关部门批准的仪表。一定要禁止选用一些没有经过工业部门鉴定仪器仪表。而且在同一个项目工程中，选用的仪表种类和规格应该尽量统一。以便为以后的维护工作作出一些方便。因为各类流量计都有一些各自的特点，而石油化工仪表的选型目的是为了发挥仪表的长处，避免仪表的短处。所以在石油化工行业中，应该选择最适合本厂使用的流量仪表。选型主要应该从以下的几个方面来考虑： 1.1.所选用的仪表的防爆性能是否满足相关要求。 1.2.选用的仪表是否满足工艺对压力损失的要求。 1.3.是否满足被测流体的相关特性。 1.4.各个仪表之间的准确度是否配合恰当。 1.5.选用的仪表是否可以满足现场的安装要求。 1.6.选用的仪表是否满足耐温和耐压以及抗振动的相关要求，以及是否满足日后修复和更换的相关要求。 同时我们也应该考虑到生产环境的温度和湿度等外界因素对仪表造成的损害，对于那些具备一定条件的管线，应该尽可能的安装副线，以便于日后的维修工作和离线校验工作的顺利进行。 2.流量仪表类型及选型。 2.1.流量仪表的分类。因为现在国际上对于流量仪表没有统一的一个分类的标准。所以我们可以从不同的角度、不同的层面，来对流量仪表进行分类。从实际运行情况来说，石油化工行业生产过程中主要应用到了五类流量仪表。 2.1.1.根据流体的差压和流量之间平方关系来测定的差压式仪表，这种仪表在石油化工行业的使用中仍然位居首位，这种流量仪表是一种应用非常广泛的流量仪表。但伴随着一些其它种类的流量仪表技术不断的成熟和价格的逐渐降低，这种仪表的市场竞争力也在不断的降低； 2.1.2.利用叶轮的旋转带动检测线圈中检测到感应电动的涡轮式流量仪表，这种仪表具有一些明显的优点，它具有结构相对简单牢固，安装费用相对较低，测量的范围相对较宽$等优点。 2.1.3.利用电磁感应现象来测定流量的电磁式流量仪表，这种流量仪表测量水的效果相对较好，但是这种仪表不能用于测量一些非导电的液体。同时对蒸汽和气体和对电磁的抗干扰能力也比较差。 2.1.4.由时差法和多普勒法这两种测量方法共同工作的超声式流量仪表，相对于其他种类的流量仪表，超声波流量计的价格相对较高。但是因为于管线的口径无关，而且也不需要对管线进行开口和加工，所以这种仪表的后期维护量小。 2.1.5.容积式流量仪表，这种仪表适用于油脂类和水等介质的测量工作。但是这种仪表不适和测量蒸汽和空气等介质，在应用上有一定的局限性。 除此之外，还有质量流量仪表等。这些仪表都有各自的特点，在工程选择中，我们应该发挥其优点，避免其缺点，才能更好地让企业有更大更好的发展。 2.2.石油化工行业流量仪表选用准则。 在石油化工行业流量仪表选用中，我们应该充分考虑以上的六个主要的影响因素，然后进行仔细的分析后，然后再选择一个具体的适用于现场生产的流量仪表类型。应该尽可能的满足以下的几点要求。 2.2.1_对于流量测量的相关系统，应该尽可能的具有较高的准确度，争取测量出来的流量和实际的流量相符。 2.2.2.对于流量测量仪器，流量测量的量程应该尽可能的达到一定宽度标准，高于正常生产中对于流量的要求，防止超流现象的发生。 2.2.3.对于石油化工行业，流量仪表要拥有较小的永久压力，应该尽可能的减少管道损失，争取降低能耗，实现企业利润的最大化。 2.2.4.对于石油化工行业，流量仪表的选用工作应该满足流量仪表具有良好的可重复l生和重复利用率。这样就可以很大程度上的减少开支。 2.2.5.直管段的长度应该尽可能的短一些，而且在没有流动调整器的情况下，流量仪表可以进行自身的流动来进行调整。 2.2.6.因为流量仪表的本身的部件要求是全部不能动的，所以这就要求流量仪表应该拥有较长的检定修理周期和较长的使用寿命。这样才可以可以降低后期的检修投资。 2.2.7.石油化工行业中的流量仪表应该具有较强的耐磨蚀能力、而且可以进行长期稳定工作。 2.2.8.石油化工行业流量仪表应该具有较高的性价比。因为现在是市场经济的模式，所以企业的投资应该尽可能的考虑成本的大小，所以，在流量仪表的选用工作中，选型何种流量仪表不仅单单要考虑技术上是否适用，同时我们也要考虑到投资的经济性。应该在满足技术的相关要求的前提下，选用合适的，较高性价比的仪表。 3.结语 其实石油化工行业的流量仪表选型是一项具有专业技术性、实用性、和责任性的工作，要想做好仪表的选型工作就必须对测量对象的一些工况条件、一些物理或者化学的性质等都有较好的把握，而且还应该熟悉各个流量仪表的生产厂家的最新动态，争取熟悉流量仪表的工作工艺，并且充分结合现场流体的实际状况来作出正确的选择。这有这样，才会做好石油化工行业的流量仪表的选型工作。 石油化工行业论文:石油化工行业低压配电系统的设计策略 【摘要】石化企业内采用何种供配电方式，既能满足生产需要，又能使供配电系统安全地运行是摆在我们面前急需解决的新 问题 。结合我国石油化工行业低压配电系统设计现状，根据大型石油化工企业供配电特点，介绍了石油化工企业内的供配电特点，并对其进行了较详细的 分析 比较，为石油化工行业低压配电系统的安全运行提供了借鉴。 【关键词】石油化工企业；低压配电技术；电气施工；安全 大型石油化工企业是由中、小型逐步扩容起来的，石油化工企业的规模不断扩大，电气低压配电正朝着智能化方向发展，但是由于电气设备的过电流和过电压耐受能力差，区域内发生雷击或设备直接遭受雷击，雷电的脉冲电磁场、过电流和过电压会通过控制线路、供电线路等途径进入到弱电电子设备当中，很多大型石化企业的供配电方式选择不合理将会给企业带来极大的经济损失。因此，大型石化企业内采用何种供配电方式，既能满足生产需要，又能使供配电系统安全、可靠、经济、合理地运行是摆在我们面前急需解决的新问题。 一、大型石化企业供配电特点 1.要求高 连续运行的石化企业对供配电的可靠性要求很高，电力系统故障容易导致造成大量生产装置停工，甚至引起灾难性的后果。而且要求负荷相对平稳，日负荷曲线的变化几乎数周甚至数月不变。以大型异步电动机拖动的风机以及异步电动机拖动的机泵为主。需要对其功率因数进行有效的补偿，缩短装置变电所故障时自动投入时间。 2.启动难 大型电动机的启动虽然次数很少，但启动时间会影响大型石化企业内供配电系统。有些规模大的用电需要本企业提供一定负荷及保安电源。石化企业的热电厂电力系统发生故障造成石化企业大面积停电，生产装置会立即停止用汽，需要石化企业要克服启动难的问题。 3.安全性 安全性对电气设备选择和控制方式的拟定有较大的影响。随着石油化工企业的不断壮大，企业在关注自身经济效益的同时，需要完善自身的安全机制，保障化工企业电气系统设计与线路安装的安全性，防止造成巨大的经济损失。这一形势下，石油化工行业开始采取防雷补救措施，采用浪涌保护器对回路的某部分实施保护。石油化工有很多易爆品，在生产准备阶段和生产过程中容易发生重大安全事故，在电气系统设计中应重点注意火灾，均衡设计线路走向及分支变电系统的安全性，保证走向的安全性。所以，线路设计时应保证足够的防火空间 二、石油企业低压配电设计的措施 1.接闪技术 电气施工质量控制中对于直接雷击的防护主要是由接闪技术，即建筑物防雷装置来实现的，现场低压配电系统的防雷中，应同附近储油罐设备的防雷措施结合在一起，共同进行设计，从而形成石油化工企业雷击的直接防护。 2.均压技术 均压技术在电气施工质量控制中的应用，是为了消除雷击瞬间电压放电和电流路径。电气主接线设计时，要考虑配电的可靠性、运行灵活性，然后确定推选方案。对于推选方案要给出电气主接简图。电气设备的选择结果应以表格的形式给出。对配电装置的保护和控制方式有较大的影响。需要结合低配系统的额定电压、站用电的电压等级以及开网的情况确定系统的输电电压等级及出线回路路线；金属设备的组件、设备同元件的设施和外壳连接在一起，连接到控制室形成等电位的完善连接。 3.接地技术 石油化工电气配电系统的接地技术主要是多点接触和浮地两种。多点接地技术是通过保护地进入系统，浮地技术是进行了电子设备外壳的保护接地，当存在较强雷电时，设备外壳同内部电子电路间就很可能产生高电压，击穿绝缘间隙，损坏电子线路。低压配电系统在供电系统的设计和运行中，还要考虑到可能发生的故障以及不正常运行情况。对配电系统危寄最大的是短路故障。需要按照短路电流计算电气主接线的方案。相与相之间的水中性点直接节地系统中的相与地之间的短接都是短路。为了保证配电系统的安全，要考虑系统等不正常工作状态。计算短路发生在短路电流为最大值的瞬间。 4.屏蔽技术 当前石油化工电气控制系统中，传递信号、集成电路、半导体电子器件电缆被大量的采用，这些元件会受到雷击瞬态电磁脉冲的直接辐射。同时，电源和信号线上也可以对瞬态过电压产生感应，沿线入侵到电子设备当中，造成电子设备的损坏和失灵。而屏蔽技术的应用就有效地衰减或阻挡了电磁脉冲能量的传播。控制室屏蔽技术，电气控制室采用无窗封闭结构，进行墙壁结构钢筋交点的电气连接，并同金属门框焊接起来，从而构成的屏蔽笼带门开口，再在墙壁四周接入防雷地，使得屏蔽笼同防雷地进行有效的电气连接；继电气屏蔽技术，将综合保护设备进行外壳接地处理，同时加装spd 于工作电源上，并将其计入到配电接地系统当中；电源线和信号线屏蔽技术，采用双屏蔽电缆或将电缆穿入金属管内，外层屏蔽采取多点接地，内部屏蔽采取一端接地，既保证了安全，又对低频干扰起到了抑制作用。 5.分流技术 分流技术的电气施工质量控制中的应用十分重要。根据企业的实际情况及可能的最大输出功率，拟定可行的接线方案，尽可能考虑继电保护及自动化装置等方面要求。接线简明清晰，故障影响范围最小。继电保护要简单，根据系统经济运行的要求，而限制石油企业的输出功率，考虑负荷曲线的变化和逐年负荷的发展。还要考虑低压配电系统的运输条件等因素，对于主变压器的10.5KV侧的中性点采用直接接地方式。在选择载流导体及电器元件时，为了保证设备在正常运行和短路情况下都能安全，可靠地工作，需对有关短路电流值进行动稳定、热稳定和开断能力的检验。为选择继电保护方式和进行整定计算提供依据。 石油化工行业论文:探析石油化工行业的安全管理措施 摘要：石化行业危险性大，通过采取安全管理措施，加大安全管理，做到事前预防和事后及时处理，才能创造最大的经济效益。本文对石油化工行业的安全管理措施进行了分析探讨。 关键词：安全；石化；管理；措施 一、石油化工行业加强安全管理的必要性 从原材料和产品的性质看，石化生产中涉及物料危险性大，发生火灾、爆炸，群死群伤事故几率高。石化生产过程中所使用的原材料、辅助材料半成品和成品绝大多数属易燃、可燃物质，一旦泄漏，易形成爆炸性混合物发生燃烧、爆炸；许多物料是高毒和剧毒物质，极易导致人员伤亡。 从工艺条件看，石化生产工艺技术复杂，运行条件苛刻，易出现突发灾难性事故。生产过程需要经历很多物理、化学过程和传质、传热单元操作，一些过程控制条件异常苛刻，如高温、高压，低温、真空等。 从生产方式上讲，石化生产装置大型化，生产规模大，连续性强，个别事故影响全局。装置呈大型化和单系列，自动化程度高，只要某一部位、某一环节发生故障或操作失误，就会牵一发而动全身。 从设备装置看，石油化工生产的设备大型化、立体化、集团化；管道纵横贯通，装置技术密集，资金密集，一旦发生事故，扑救难度大，损失严重。据有关资料对近年来世界石化行业重大事故进行分析，发现单套装置的事故直接经济损失惊人。 从动力能源上看，石油化工生产具有火源、电源、热源交织使用的特点。这些动力能源如果因设备缺陷、设置不当、管理不当等原因，便可直接成为火灾爆炸事故的引发源。石油化工生产安全管理是企业经营的重要组成部分，它关系到企业经营状况的好坏和企业的整体形象，是企业振兴与发展的一项重要工作。 二、加强石化企业安全管理的措施 1、建立安全模式体系 1.1把好设备质量关 随着石油化工企业生产规模的不断的改进以及产量的提高，常年运行的设备和仪器出现运行不正常，异响、振动、仪表指示不准，操作人员对其不熟悉，从而引发各种生产事故，所以化工企业应该重视设备安全管理，制定一套完整的设备设施安全管理制度，建立完善生产设备设施台账制度。 1.2完善安全预警体系 首先是建立健全安全制度体系。企业安全管理是一项综合性管理工作，建立和保持适用的安全管理体系是做好安全工作的关键所在。安全生产直接关系着每一位员工的身心健康、生命财产安全，关系着企业存亡和发展，一个企业如果没有安全保障，就根本不可能在激烈的市场竞争中取胜，企业要走向市场争取理想的经济效益，生产经营就必须以安全为前提。树立安全就是效益的经营理念，在市场经济体制下，企业建立健全安全自我约束、自我检查、自我纠正、自我改进的管理体系。 其次是建立安全事故隐患预防与控制的制度体系，是降低事故发生率的必需保障措施。必需要做到正确处理石油化工生产作业过程中留置的危险源，对生产工艺及流程中的危险要进行分析和研究，主要是针对针对一些工艺缺陷问题作重点预控，有必要的可建立起长期的预防与控制计划，有效实施现场动态监控，如发现有事故前的征兆，应立即停止生产，并及时报警和整改。在制度上有有效抑制突发事件的发生，从而避免企业的经济损失。另外，石油化工企业相关的安全主管部门应以常备状态做好安全隐患治理的预备工作，加大对安全生产的检察与管控力度，并以安全第一为基本原则贯彻实施石化企业安全管理体系，积极应用新兴的工艺技术和新型的设施设备，最大化的提高管控水平。 1.3用电安全技术措施 临时用电申请人、审批人等，在制订和落实安全技术措施之前必须充分了解用电作业的环境和火灾危险物质的物理性质和化学性质，如爆炸极限、引燃温度、闪点、密度等；了解现场通风状况；了解该环境属于何种爆炸危险区域，根据上述情况，制定相应的技术对策和防范措施。配电系统应根据负荷条件合理的进行规划，配电线路的导线截面应根据负荷的发展规划正确地进行选择；施工单位安装线路时应由电工负责，并应严格制度，不准乱拉电线和接入过多地负载；定期用测量或计算的方法，检查线路的实际负荷情况；安装合适的断路器、熔断器，以便线路过负荷时能及时切断电源；严谨滥用钢丝、铁丝代替熔断器的熔丝。 为了防止线路发生短路和过载，在安装电气线路时应重视导线的类型、截面和绝缘强度的选择，做到防患于未然。在干燥无尘的场所，可选用一般绝缘导线；潮湿的场所，应采用有保护的绝缘导线，如铅皮线、塑料线以及在钢管内或塑料管内敷设的一般绝缘导线；有腐蚀性气体的场所，可采用铅皮线、管子线（钢管涂耐酸漆）、硬塑料管线；高温场所，应采用石棉、瓷珠、瓷管、云母等作为绝缘的耐火电线电缆；可燃粉尘、可燃纤维较多的场所，应采用有保护的绝缘线。 导线与导线、导线与电气设备的连接，必需牢固可靠；为了防止接触电阻过大，必须经常对运行的线路和设备进行巡视检查，发现接头松动或发热，应及时紧固或做适当处理；大截面导线的连接可用焊接法或压接法，铜铝导线相接时，宜采用铜铝过渡接头。采用在铜铝导线接头处垫锡箔，或在铜线鼻子上搪锡再与铝线鼻子连接的方法，也是一种简单易行的减少接触电阻的措施；在易发生接触电阻过大的部位涂变色漆或安放试温蜡片，可以及时发现过热情况。有防爆性能的电气工具及通信器材，使用前必须认真检查铭牌上的防爆类别、级别、温度组别，当达不到使用环境可能释放物质的级别、温度组别，或类别不对时，应视为非防爆电气设备。当生产装置发生事故，工艺异常或生产中必须进行采样、脱水、排放等操作，临时用电容易引起爆炸火灾事故时，用电人员必须绝对听从生产岗位人员的指挥，立即停止用电，在非防爆区进行停送电操作。 2、做好安全事故的预防措施 变事后管理型为事先管理型：通过系统化的管理，强调对安全危害和风险进行事前控制，在尚未构成危害时及时纠正，而不是通过总结事故教训开展工作，变被动管理为主动管理。 加强差错管理：降低差错、杜绝违章是减少事故的根本，主要抓好以下管理：一是加强规范管理，完善安全规章制度并严格执行；二是科学合理地分配工作时间和人员，使各项工作井然有序；三互动纠错，发扬团队精神。 抓好职工安全教育、促进班组安全建设：构成企业的最小单元是班组，班组职工直接接触危险因素和操作生产设备，搞好职工安全教育，提高技术素质，消除主客观危害因素，才能实现以局部保整体的安全目标。对不同工种和岗位分类安全教育，使职工充分掌握石化行业的特殊性。加强新工艺、新技术、新材料、新设备、新操作方法的培训，经过正规培训，考核，持证上岗操作。 重视安全技术：为了预防或消除对人健康有害的影响和事故的发生，改善劳动条件，采取各种技术和组织措施推广使用安全技术，消除生产中的不安全因素，保护劳动者安全和健康，预防伤亡事故和灾害性事故发生。根据同行业的经验预测存在的不安全因素，研究控制措施，在设计安装的开始或生产运行期间，加强工艺改革，提高技术装备水平，加入安全技术的保障措施，消除生产过程中的不安全因素，预防事故的发生，主要采用防火防爆、电气、压力容器与管道、装置检修、石油化工操作等安全技术，使生产装置本质安全化，安装安全保护装置、报警装置措施。在预防事故措施和监控手段上采用先进技术，通过信息联网、遥控等措施，增加对异常情况、突发事故的控制和处理速度，通过自动控制，将职工从有危险的场所替换下来。 加大检修检测力度：及时检修、检测安全技术装置，如安全阀，泄压防护装置、超限自动保护、阻燃装置、各种报警仪，这些装置起到避免或减少事故发生的作用，必须确保灵活有效。这些装置如失效，将起不到任何作用，导致事故发生。 加大安全检查力度，抓好隐患整治：石化企业的生产现场是发生事故的重点部位，抓好安全检查，排查安全盲区，可及时发现生产过程中不安全因素，监督安全规章制度的落实情况。 结束语 石油化工企业安全生产不仅关系到企业的经济利益，更关系到企业生产人员的人身健康安全，因此，加强石油化工企业安全管理十分必要。要进行安全管理不仅需要国家的政策支持和规范，同样要求企业管理人员和企业员工在日常生产过程中落实安全责任和管理意识，强化生产安全的重要性，把握好安全生产的关键环节，防微杜渐。只有重视企业的安全管理，才能真正提高企业的生产效率，保证企业人员安全，从而实现企业的经济效益和社会效益，促进企业长远发展，实现我国新能源建设目标。 石油化工行业论文:石油化工行业人才需求及其培养途径的研究 摘要：本文通过对石油化工行业发展及人才需求市场调研的分析，阐述了石油化工行业生产的特点，当今石化产业发展的现代化发展的现状，指出了这一行业的人才需求定位，现阶段职业院校为满足社会需求而实施的人才培养途径与方法，从人才培养目标模式、教材、教学方法、实训基地、校企合作等方面提出具体做法，为高技能创新型人才的培养提供了一定的理论参考及实用价值。 关键词：石油化工 行业特点 发展现状 人才需求 高技能创新型人才 途径方法 劳动和社会保障部在《国家技能振兴战略》中提出，我国21世纪新人力资源的开发体系是“以职业活动为导向、以能力为核心的全方位的人力资源开发体系”。在职业培训教育的目标中明确提出了以能力为核心、实现能力人的培养。特别是高技能的创新人才的培养。职业核心能力的定义是：自我学习能力、信息处理能力、数字应用能力、外语应用能力、与人交流能力、与人合作能力、解决问题能力、创新能力8个模块。尤其强调为适应国际社会的飞速发展，要特别观注和强调职业院校学生的技能与创新创业能力的培养。 职业教育的规划布局必须适应产业的发展趋势。当今世界石油和化学工业发展趋势是“集约化、大型化、园区化、临港化”，而职业教育的相关专业布局却呈现“小型化、分散化”状态。调研中发现，差不多1/3的职业院校承载着60～80%的专业规模，相当数量的专业点属于“低水平”重复建设，不仅造成了资源浪费严重，也带来了管理上的难度和质量的严重参差不齐。教育部为加快推进《国家中长期教育改革发展规划纲要》的贯彻落实，成立并重组了53个行指委。2013年成立的全国石油和化工职业教育教学指导委员会（简称石化行指委），作为石化行业指导的有力抓手，在职业教育领域的作用逐渐凸显。行指委建议，应当压缩、撤减“小、散、差”的职教专业点，资金和政策向石化专业配套倾斜。 一、石油化工行业人才需求状况 （一）石油化工行业特点 石化产业的特点是生产规模大，资金、技术、人才密集，对安全生产要求高，生产连续性强，自动化程度高，对节能、环保及物流要求也比较高，因此对技能型人才也提出了新的要求，新近修订的“中华人民共和国职业大典”中，石化类职业岗位和职业资格标准有了很大变化。随着产业结构的调整和先进生产工艺、高科技产品和新型装备的不断应用，以及信息化程度的提高，企业对生产一线技术工人的技术能力、复合能力及综合素质提出了新的要求；在从劳动密集型向知识和技术密集型转变的过程中，企业采用了更多的先进设备和生产线，生产一线涌现出许多与高新技术有关的职业岗位，一线技术人员和技术工人原有的知识和技能已难以满足岗位的要求；在一些现代化程度较高的大型石油化工企业，对人员知识技术层次要求逐步提高，急需大批高端的具有良好理论基础和实践能力的技能型人才。 我国石油和化学工业是国民经济的能源产业、原材料产业、基础产业和支柱产业。经过60多年的发展，我国石油和化学工业由小到大，初步形成具有40多个子行业，生产6万多种产品，门类基本齐全，品种基本配套，具有一定国际竞争力的完整工业体系。2012年我国石油和化工行业经济运行克服了下行压力，实现企稳回升。全年规模以上企业完成工业总产值12.24万亿元，比上年增长12.2%，占全国工业总产值13.3%，利润总额15.3%。2013年，石化行业经济运行总体保持平稳态势，稳中趋好。目前我国石化行业共有规模以上企业2.7万家，从业人员700多万人。全行业经济总量位居全球第二，其中化学工业2010年起位居全球第一。“十二五”期间以及今后一个时期，石化行业仍然需要增加大量的技能型人才，全行业技能劳动者每年需要增加27.4万人，高技能人才每年需要增加10.4万人，而目前职业教育的培养能力远不能及。 在工业领域，随着自动化技术的广泛应用，传统的简单操作性技能人才需要量越来越少，大量的手工劳动已被机器替代。但与此同时，设备安装、调试、维修的难度越来越大，对操作者技术知识要求越来越高。生产者只有具备现代技术知识和创新能力，才可能解决生产中不断出现的各种疑难问题。要培养具有创新能力的学生，首先就要具有扎实的理论知识、熟练的操作技能、较强的创新能力。职业技术教育担负着培养一线创新型人才的重要任务。企业急需具有创新能力的技术技能型人才，只有培养目标和培养途径问题解决了，才能彻底打通学生就业之路。 （二）吉林省石油化工行业的发展 吉林省石油化工产业历经50多年的发展，已经形成了石油、天然气、汽柴油、基本有机化工原料、合成树脂、合成橡胶、合成纤维、化肥、农药、氯碱、浓硝酸、橡胶制品、涂料、化学试剂、赖氨酸、燃料乙醇、化工醇、化工机械、化工仪表等多门类千余种较为完整的生产体系，成为我省具有代表性的支柱产业之一，在全省国民经济和社会发展中占有重要位置。“十一五”以来，我省石化工业产值年均增长19.2%。2008年，完成工业总产值1311亿元，占全省工业总产值的15.6%，居全国同行业第16位；资产总计1274亿元，居全国同行业第14位；完成固定资产投资379.2亿元，居全国同行业第10位。主要产品生产能力形成规模。石油和天然气750万吨/年；原油加工量1200万吨/年；乙烯85万吨/年；燃料乙醇50万吨/年；赖氨酸50万吨/年；丙烯腈42万吨/年；尿素40万吨/年；氯碱30万吨/年。重点企业为中国石油吉林油田公司、中国石油吉林石化公司、长春大成实业集团有限公司、吉林燃料乙醇有限公司、中化吉林长山化工有限公司、通化化工股份有限公司、美国嘉吉生化有限公司松原分公司、四平昊华化工有限公司、中国石化东北油气分公司、锦湖轮胎（长春）有限公司、汪清龙腾能源开发有限公司、吉林省松原石油化工有限公司、吉林省新大石油化工有限公司、四平精细化学品有限公司等。重点企业工业总产值约占全行业85%左右。我省石油化工产业发展早，起步高，具备适当快速发展和产业跃升的条件。2009--2012年，石化产业实现工业总产值实现了2000亿元，年均增长11%；实现工业增加值达到780亿元，年均增长12%。地方化工企业总量有较大幅度增长。全省石化产业产值在全国位次前移。主要产品产量大幅增长。2012年，原油加工量达到1200万吨；乙烯达到115万吨；ABS树脂达到58万吨；化工醇达到100万吨；氯、碱产品达到40万吨；苯乙烯达到35万吨；丁辛醇达到48万吨；丙烯腈达到42万吨；苯酚丙酮达到37万吨；双酚A达到15万吨；乙丙橡胶达到7万吨；赖氨酸达到50万吨；苯胺达到30万吨；子午胎达到1000万条。 2009--2012年，建设吉林市国家级化工园区，重点发展石油化工、精细化工、化工新材料、生物化工、新能源化工；建设松原市省级石油化学工业循环经济园区，重点发展石油化工、天然气化工、煤化工、生物化工、石油机械；建设长春市玉米工业园区，重点发展多元醇、乳酸、氨基酸、合成纤维、生态和工程塑料、聚乳酸等生物化工；建设四平市氯碱化工基地，重点发展氯、碱产品；建设白山市临江硅藻土环保功能材料产业园区，重点发展新型建材、医用材料、复合颜料催化剂、精品助滤剂、无毒杀虫剂；农安、扶余、汪清、桦甸开发油母页岩，重点开发页岩油、联产发电、集中供热、轻质建材。所以，吉林省需要大批实用型高技能的创新人才。 （三）石油化工行业对人才的需求 最近几年，我国各类院校石油和化工及相关专业学生总量持续增长。2011年，在校生规模突破了百万，其中本科在校生占总量的59%，高职占25%，中职占16%。本科继续增长，高职与中职招生则出现连续下降。虽然人才总量持续增长，但却存在着结构比例失衡的问题。2011年，中国化工教育协会在全国范围内对部分石油和化工企业职工结构和新进员工情况进行了调查，结果显示：在员工总数中，生产人员所占比例最高，达69.09%；其次是管理人员，占13.71%；研发人员和营销人员的比例接近，在4%-5%之间。在新进员工中，生产人员的比例高达76%。另一方面，来自连续多年的调查显示，全行业每年新增从业人员总量中，职校毕业生占77%，本科教育和职业教育的培养规模与企业的需求存在着严重倒挂，这也预示着，大量本科毕业生将面对就业难题。行指委建议，今后一个时期，要控制本科规模，大幅度地增加高、中职后备人才的培养比例。以满足我国对石油化工行业大量一线创新型高技能人才的需求。 二、石油化工行业人才培养的途径和方法 （一）明确培养目标 梳理创新教育的教学理念、理论体系；归纳总结构建创新教学培养高技能创新型人才的各种新模式；投置创新实践活动体系。通过对吉林石油化工行业、企业的调研分析，企业普遍要求毕业生具有较好的职业素质和职业道德，良好的专业知识的实践应用能力，和良好的成长发展潜力。根据石油化工职业岗位群对从业人员的要求，石油化工生产技术专业的人才培养目标为：以就业为导向、职业能力培养为目标，培养具有较强实践动手能力，具备必需的文化基础知识、石油化工工艺基本理论和从事石油化工生产操作、工艺运行、技术管理等工作的职业能力和综合素质，在生产、建设、管理、服务等一线工作精工艺、懂管理的高素质技能型专门人才。 （二）途径和方法 通过对国内外职业院校培养创新型高技能人才的比较研究，我国创新教育培养创新型高技能人才的内涵研究，二十一世纪对高技能创新型人才具备的基本素质的研究，尤其是对我省石油化工生产技术专业人才培养新模式运用的研究，创新实践培养创新人才的实践基地实训研究及先进的教学方式方法、深化石油化工校企合作培养人才研究等。确立科学正确的人才培养途径和方法。 1.要提升学校对技能型创新人才模式培养理论教育水平 企业在发展中有与教育机构的需求和愿望；发挥校企合作中政府的作用，努力营造创新教育培养创新人才的实践环境；构建技能型创新人才机制的实践探索；职业院校技能型创新人才培养中存在的问题、难点与建议。对创新人才利益驱动机制、政策、法律保障机制的建立与完善。基于培养技能型创新人才的专业教学方案开发研究，基于技能型创新人才的课程教学资源建设、使用、评价研究。 2.撰写石油化工类企业人才需求和岗位要求调研报告 了解周边化工企业现状，分析化工技术专业的发展现状，预测化工技术专业的未来前景，为学校专业建设和调整提供依据。调查本专业毕业生在企业的就业岗位，明确岗位任务和要求，为制定人才培养方案提供依据。分析岗位工作任务，明确不同岗位所需的知识、能力和素质要求，为课程建设提供依据。调研周边典型企业对化工专业人才的需求情况和企业对高职院校毕业生的看法和基本要求，为我院教育建设指明方向。为吉林省石油化工行业的发展提供大量的较高技能创新人才需要培养做出贡献。 3.坚持深化“校企合作、工学结合”的办学模式，构建完善石油化工专业科学合理的课程体系 通过与企业人力资源部门探索“以工作过程为导向，以真实工作任务为载体”来构建课程体系的课改思路，实现“工学结合”人才培养模式的转变；召开实践专家研讨会邀请行业实践专家（如技师，班组长等），通过研讨会共同回忆和陈述个人职业历程及工作任务实例，确定本专业主要从事的职业工作岗位，找出各成长阶段有代表性和挑战性的工作任务，通过分组讨论和集体研究提炼出描述该职业领域的典型工作任务，并为教学过程设计确定这些任务的难度范围和归类，深入进行典型工作任务分析以及子任务的汇总，构建本专业的课程体系。 4.明确石油化工生产技术专业职业技术领域对应的工作过程分析、职业岗位分析 通过调研，企业可为石油化工生产技术专业毕业生提供的职业岗位主要包括：石油化工生产操作（工艺操作）、化工产品检验（化工分析）、化工设备维护（化工机械）、化工电器及自动化、化工产品营销、车间管理等岗位。其中石油化工生产操作是目前化工企业的急需岗位。需要的核心能力主要有：工艺操作能力，事故判断与处理能力，设备仪表使用维护能力，识图、制图能力（CAD），班组日常工作管理能力等。需要的基础知识包括基础化学知识、化工原理、化工机械与设备、化工仪表自动化、化工工艺以及对新知识的理解能力等。 各岗位对石油化工专业人才的要求各不相同。企业中大专层次毕业生的就业主要是生产车间的技术骨干、技术员、车间主任。对就业人员的基本要求为：具备扎实的基础化学知识，懂得化工产品的基本性质，了解化工产品的检验方法，熟悉化工生产流程，具有很强的实际操作技能、良好的人际沟通能力和一定的工作协调能力。 5.教学方法的改革和创新 采用多种多样的教学方法：理实―体化的教学方法；案例；行动导向教学法；项目教学法；实验法等等。 改革考试方式，减少背诵性的试题，实行终结性考核与过程性考核相结合的方式，以实际技能为导向，把实践能力和项目能力纳入考核范围，逐步与职业资格考试接轨。可采用笔试、口试、机试、综合作业、项目评审、毕业实习考核等方法，并以此全面衡量和控制教学质量。 6.石油化工生产技术专业师资与教学条件配置建议 继续参加国培省培，提高教师的理论素养和专业水平，拓宽教师的视野。技能型人才培养应采用专职教师与兼职教师相结合的方式。现有专业教师要定期到石化企业学习和实习，地方和学校要为教师的企业实践创造必要的条件。 7.合作开发实训资源，建成一流的应用化工实训基地 大资金投入，建立多功能的校内实训基地；校企结合，建立稳定的校外实习基地。 8.强化技能大赛引领专业建设 主题为“技能―中国化工”的石化行业技能大赛，自2005至2011年来已成功举办7届33场行业全国大赛的基础上，2012年中国石油和化学工业联合会成为23个与教育部合作主办技能大赛的部委及行业之一，全国石化行业职业院校技能竞赛首次纳入教育部技能大赛系列，由国家教育部、中国石油和化学工业联合会联合主办，各省市教育主管部门、中国化工教育协会、化工职业技能鉴定指导中心和承赛院校等承办。石化行指委提供技术支撑。来自全国29个省市地区的253个职业院校参赛队伍参加了石化类大赛。其特点：一是石化行业和教育部共同搭台，是政府与行业合作，教育与企业交流的平台；二是石化赛项专家组由行业企业和职业院校专家组成，比例各半，确保竞赛内涵与现代石化工业发展接轨；三是石化赛项技术方案由石化行指委相关专业委员会制定，覆盖化工领域职业教育的重点和主干专业，竞赛方案贴近行业对企业职工的技术技能要求，大赛内容覆盖专业核心技能点；四是公平办赛，办绿色竞赛，启用行业企业专家现场裁判，第三方执裁。赛场即是竞技场也是德育教育基地。使赛项内容引导专业教学改革，竞赛设备引领专业实训基地建设。积极参加各种技能大赛。 9.教产对接搭建职教与企业互动平台 10.文化对接 瞄准行业企业对人才素质的核心要求 总之，一方面，收集和发现和实践石油化工行业“技能人才”与“创新型人才”培养的成功经验，提出培养主要模式和各环节的规范性要求，以及评估验收标准；教学资源开发共享的办法。对人才培养模式进行模式化、标准化的梳理，提出“基于创新型人才培养的职业院校专业方案建设规程”等。另一方面，从制度机制上提出突破人才培养中存在的难题办法。着重提出解决企业与职业学校合作的积极性不高、学校师资队伍难以适应技能型创新人才培养教学的实际需要的可行办法，包括理法建议、政策建议、制度制定等。 石油化工行业论文:石油化工行业的安全管理和事故预防措施 [摘 要]提高石油化工企业的安全管理水平，抓好安全生产工作，才能保证石油化工生产过程的平稳运行。本文主要介绍了石油化工生产过程中安全管理的重性，提出了加强石化企业安全管理的措施以及安全事故的预防措施。 [关键词]安全；石化；管理；事故预防 前言 石油化工行业存在易燃易爆、高温高压、有毒有害等危险性较大的特点，安全管理是石油化工行业管理的重中之重，只有采取及时有效地安全防范措施和事故预防措施，对石化生产过程进行有效的安全监控与管理，才能保障企业财产和员工人身生命健康安全。 一、石油化工生产中安全管理的重要性 石化行业的特点是：程序多而且复杂，生产具有高度连续性，石化产品多以气体和液体形式存在，易泄露和挥发，遇火源即燃；石化产品或原料多含硫化物，氮氧化物等，本身既有毒又有腐蚀性。安全管理在石油化工生产过程中的重要性有以下几点： （1）从原材料和产品的性质看，石化生产中涉及物料危险性大，发生火灾、爆炸，群死群伤事故几率高。石化生产过程中所使用的原材料、辅助材料半成品和成品绝大多数属易燃、可燃物质，一旦泄漏，易形成爆炸性混合物发生燃烧、爆炸；许多物料是高毒和剧毒物质，极易导致人员伤亡。 （2）从工艺条件看，石化生产工艺技术复杂，运行条件苛刻，易出现突发灾难性事故。生产过程需要经历很多物理、化学过程和传质、传热单元操作，一些过程控制条件异常苛刻，如高温、高压，低温、真空等。 （3）从生产方式上讲，石化生产装置大型化，生产规模大，连续性强，个别事故影响全局。装置呈大型化和单系列，自动化程度高，只要某一部位、某一环节发生故障或操作失误，就会牵一发而动全身。 （4）从设备装置看，石油化工生产的设备大型化、立体化、集团化；管道纵横贯通，装置技术密集，资金密集，一旦发生事故，扑救难度大，损失严重。据有关资料对近年来世界石化行业重大事故进行分析，发现单套装置的事故直接经济损失惊人。 （5）从动力能源上看，石油化工生产具有火源、电源、热源交织使用的特点。这些动力能源如果因设备缺陷、设置不当、管理不当等原因，便可直接成为火灾爆炸事故的引发源。石油化工生产安全管理是企业经营的重要组成部分，它关系到企业经营状况的好坏和企业的整体形象，是企业振兴与发展的一项重要工作。 二、加强石化企业安全管理的措施 石油化工企业安全管理是一项综合性管理工作，建立和保持适用的安全管理体系是做好安全工作的关键所在。安全生产直接关系着每一位员工的身心健康、生命财产安全，关系着企业存亡和发展，一个企业如果没有安全保障，就根本不可能在激烈的市场竞争中取胜，企业要走向市场争取理想的经济效益，生产经营就必须以安全为前提。可以通过以下几种措施加强石化企业的安全管理。 （1）建立健全安全管理制度体系：树立安全就是效益的经营理念，企业建立健全安全自我约束、自我检查、自我纠正、自我改进的管理体系，实现科学、规范管理，做到“防微杜渐”，有效预防和遏制事故的发生。通过制度化建设来提高各基层员工的制度文化素质。安全管理制度是人创造的，但制度常常也能反过来塑造人，使员工不知不觉地适应于制度，从而达到约束规范员工的行为。 （2）用安全科学观建设企业的安全文化：科技越进步，文化事业越繁荣，人民的安全科技文化程度也需要相应提高，促进安全向着科学化管理迈进。科学的工作态度可以为人们提供正确的工作方法，科学、合理、有序地工作，成功防范各类事故的发生，使人类真正拥有安全、健康、和谐的环境，文明的社会。注重用安全文化的功能、安全文化的手段和力量去开拓基层员工的内心文化世界，去挖掘基层员工的精神文化世界；用正确的安全价值观去引导、激励基层员工的思想文化世界；用科学的思维文化方法去完善作业程序，提高操作技能，进而形成全体员工的安全文化场。 （3）培养安全工作管理人员：石化企业基层员工的安全文化和技术素质是石化企业建设安全文化的基石，在某种意义上决定着石化企业安全管理的效果，也决定着石化企业的命运。只有提高全体员工的安全文化素质，才能全面提高施工企业的整体素质和安全管理水平。一个安全工作者如果不懂施工专业知识，就发现不了问题。 三、做好安全事故的预防措施 加强安全管理力度，追求人身伤亡事故零指标管理，这是体现企业以人为本管理的一种追求，努力做到零指标，鼓励职工开动脑筋积极参与，实行全员安全管理。通过以下措施进行安全事故的预防。 （1）变事后管理型为事先管理型：通过系统化的管理， 强调对安全危害和风险进行事前控制，在尚未构成危害时及时纠正，而不是通过总结事故教训开展工作， 变被动管理为主动管理。 （2）加强差错管理：降低差错、杜绝违章是减少事故的根本，主要抓好以下管理：一是加强规范管理，完善安全规章制度并严格执行；二是科学合理地分配工作时间和人员，使各项工作井然有序；三互动纠错，发扬团队精神。 （3）抓好职工安全教育、促进班组安全建设：构成企业的最小单元是班组，班组职工直接接触危险因素和操作生产设备， 搞好职工安全教育，提高技术素质，消除主客观危害因素，才能实现以局部保整体的安全目标。对不同工种和岗位分类安全教育，使职工充分掌握石化行业的特殊性。加强新工艺、新技术、新材料、新设备、新操作方法的培训，经过正规培训，考核，持证上岗操作。 （4）重视安全技术：为了预防或消除对人健康有害的影响和事故的发生，改善劳动条件，采取各种技术和组织措施推广使用安全技术，消除生产中的不安全因素，保护劳动者安全和健康，预防伤亡事故和灾害性事故发生。根据同行业的经验预测存在的不安全因素，研究控制措施，在设计安装的开始或生产运行期间，加强工艺改革，提高技术装备水平，加入安全技术的保障措施， 消除生产过程中的不安全因素，预防事故的发生，主要采用防火防爆、电气、压力容器与管道、装置检修、石油化工操作等安全技术，使生产装置本质安全化，安装安全保护装置、报警装置措施。在预防事故措施和监控手段上采用先进技术，通过信息联网、遥控等措施，增加对异常情况、突发事故的控制和处理速度，通过自动控制，将职工从有危险的场所替换下来。 （5）加大检修检测力度：及时检修、检测安全技术装置，如安全阀，泄压防护装置、超限自动保护、阻燃装置、各种报警仪，这些装置起到避免或减少事故发生的作用，必须确保灵活有效。这些装置如失效，将起不到任何作用，导致事故发生。 （6） 加大安全检查力度，抓好隐患整治：石化企业的生产现场是发生事故的重点部位，抓好安全检查，排查安全盲区，可及时发现生产过程中不安全因素，监督安全规章制度的落实情况。 结束语 石化行业危险性大，通过采取安全管理措施，加大安全管理，做到事前预防和事后及时处理，才能创造最大的经济效益。 石油化工行业论文:浅析石油化工行业国际石油贸易安全管理的筹划 摘 要：石油化工行业国际石油贸易安全是涉及行业稳定和发展的大问题，必须在石油化工行业的国际石油贸易中加强安全管理的筹划。本文根据当前石油化工行业国际石油贸易的具体情况，以宏观环境打造、实际操作养成和微观竞争能力培育为手段，展开了对石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划的探讨，希望对石油化工行业国际石油贸易中加强完全管理，控制石油化工行业国际石油贸易风险，进而达到促进石油化工行业整体健康稳定发展的目的。 关键词：石油化工行业 国际石油贸易 安全管理筹划 宏观环境 竞争能力 石油是世界上最重要的战略资源，同时也是被国际炒家严重操纵的商品，任何的影响因素都可能产生石油价格的剧烈变动，因而，石油化工行业进行国际石油贸易的风险量是巨大的。我国年石油进口总量早已突破亿吨，并于2010年超越日本成为亚种最大的石油进口国，面对波动幅度大、风险显著的国际原油市场，如何降低国际石油贸易风险，提高石油化工行业问题，维护我国能源和材料安全成为一项重要的研究课题。当前，国际上降低和防范石油贸易风险的方式有很多，通常以优化石油来源地、影响石油市场走势、稳定贸易形势、优化资源结构等方法达到降低国际石油贸易风险的目的。作为石油化工行业应该在借鉴国际通行做法的同时，将目光转移到石油化工行业内部，在各个层面和各个角度探寻符合自身实际的措施和办法，形成有效的石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划，促进行业的发展，体现出石油化工行业对社会和经济建设的价值和作用。石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划是一个复杂性的系统问题，应该在建立石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划观念的基础上，根据当前石油化工行业国际石油贸易的具体情况，以宏观环境培育、实际操作养成和微观竞争能力培育为手段，科学地对当前石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划进行探讨，形成真正有效的措施对石油化工行业国际石油贸易加以筹划，在实现安全管理的同时，控制石油化工行业国际石油贸易风险，达到促进石油化工行业整体健康发展，稳定我国经济的根本目的。 一、打造石油化工行业国际石油贸易的宏观环境 根据国际通行的参照系数，国际市场油价每桶上升10美元并持续1年，通货膨胀率将会有0.8%左右的上升，可见石油对一个国家经济的重要影响。我们看到这一点，国际石油垄断组织也同时注意，这就为他们操纵石油价格，控制我国经济提供了原始动力。为了实现石油化工行业国际石油贸易的安全，就必须建造一个适合我国特点的宏观环境，降低宏观因素变化产生的石油化工行业国际石油贸易安全问题。 1.降低石油化工行业对国际石油的刚性需求 我们应该通过提高石油化工行业生产效率、提升石油化工产品质量，稳定对国际石油的总体需求量，当需要恒定时，就减少了相关炒家和操作者的获利空间，降低了他们提高石油价格的可能。 2.建立石油化工行业进口石油的基金 政府应该组织行业全体建立石油进口的专项基金，通过将基金注入海外石油资源的勘探开发、开辟新海运、管道和铁路的石油通道、参与国外石油期货市场交易等方式影响国际市场油价。 3.营造有利于石油化工行业国际石油贸易的世界典论 要将我国石油的需要与我国的发展和对世界的贡献练习在一起，让世界了解到，我国石油化工行业国际石油贸易的必然性，争取更大、更多的理解和支持。 4.积极开展有效的开展能源外交 政府应该主动加强与相关国家的合作，确保我国石油进口的稳定性，从而提高石油化工行业国际石油贸易的安全，实现石油化工行业国际石油贸易的经济性。 二、养成国际石油贸易实际操作的习惯 1.国际石油贸易观念的正确培养 我国石油化工行业在相当长的阶段，在国际石油贸易市场中将主要以买方的身份出现。因此，必须积极培育石油化工行业正确的国际石油贸易观念和风险意识，推进石油化工行业石油贸易安全管理筹划的体系构建。 2.国际石油贸易风险意识的正确树立 石油化工行业进行石油贸易时要始终把风险意识放在首位，将其融化在企业文化中，推行全员参与的以风险管理为核心的企业文化，把风险意识印到员工的头脑中，贯彻到企业考核中，与每个人的利益挂钩。 3.国际石油贸易风险预警机制的建立 石油化工行业石油贸易时应该组建专业的风险预警机构，实现风险预警专业化，累积风险预警方面的经验，开发风险预警分析技术。 三、培育石油化工行业的微观竞争能力 1.建立石油化工行业的内控制度 抓住国际石油市场上稍纵即逝的贸易机会，提高；二是权利过多地集中于上层管理者，一般员工不负责任。这两种情况都是与设立内控制度的初衷相违背的。 2.培育我国石油化工行业的石油期货队伍 建立高薪养能、养勤和养廉制度，将薪酬制度和从事石油期货的人员的业绩挂钩，实行股权、期权、延期支付等激励机制，使其更注重企业和自身远期的根本利益。 3.理顺进口与石油化工行业的关系 应适度引入竞争机制，优化石油贸易进口商，把进口商和国内石油化工行业利益联系在一起，形成紧密的利益共同体，实现石油化工行业国际石油贸易安全管理的筹划。 四、结语 综上所述，新时期面对世界资源和能源的激烈竞争，必须树立社会和行业的安全理念，特别是石油化工行业，面对着竞争激烈、价格变动频繁的国际市场，就更应该建立石油贸易安全的观念。本文从实际出发，提出了宏观环境培育、实际操作养成和微观竞争能力打造等不同层面的措施，希望为建立石油化工行业国际石油贸易安全管理筹划有所启迪和帮助，以便使石油化工行业可以更加有效地实现国际石油贸易的安全，在确保行业稳定和健康发展的基础上，保障社会发展和经济进步的质量和速度。 石油化工行业论文:我国石油化工行业上市公司A股现金红利分配行为实证研究 作者简介：何之望（1992.5-），汉族，海南省琼海市，西南财经大学，工商管理专业，研究方向：数理统计以及信息管理。 摘要：股利政策关系着公司股东的利益还关系着公司的稳定发展，合理的股利分配政策对于股东的利益和公司的稳定发展都有着重要的意义。影响我国上市公司现金分红的因素有很多，本文选取了沪深两市石油化工行业的上市公司A股2011年的数据资料进行分析，通过实证研究找出影响石油化工行业上市公司现金股利分红水平的影响因素。并通过具体地分析，进一步为该行业股利政策的制定和规范提出具有合理性和可取性的建议，以提高企业的价值，实现股东财富最大化的目标。 关键词：上市公司；现金股利政策；实证研究 一、国内外文献综述 上市公司的股利政策受到诸多内外部因素的影响，采取何种股利政策虽然最终由管理层决定，但实际上在其决策过程中会受到许多主观和客观因素的影响。近年来，诸多学者针对其影响因素展开广泛而深入的研究，取得了一系列的研究成果。 （一）国外文献综述 Lintner（1956）从不同产业的600多家公司中选取了28家上市公司作为样本，并向其高层管理者进行实地调查股利政策的影响因素，在此基础上建立起了著名的Lintner股利模型。通过实证研究发现，该模型可以解释高达85%的股利变化，并认为每股收益是影响股利政策的重要因素。自Lintner之后，西方学术界开始重视有关股利政策的研究。Holder（1980）在企业规模、成本和交易成本的变量基础上，研究了企业的集中度与股利支付水平的关系，并得出二者具有负相关关系。 （二）国内文献综述 国内对现金股利政策的研究最早是刘星等人（1997）对1992、1993年的30家上市公司为样本进行检验，发现企业的盈利能力、股票市盈率以及资产流动性水平对公司的现金股利有显著影响。赵春光等人（2001）通过研究1999年底之前上市的210家A股公司的1999年相关数据研究发现，上市公司是否分配现金股利与是否分配股票股利、上年度是否分配现金股利有关；还发现每股现金股利与市盈率和主营业务利润增长率都有关系。 （三）文献综述小结 从国内外关于现金股利分配的文献综述来看，对现金股利分配的影响因素基本上集中于上市公司的盈利能力，公司规模，现金流动性，上年股利的支付情况和股权结构上。但是由于不同的学者在对这些不同的能力考察上选择的指标不同，得出的结论也可能会有差异。本文基于上市公司的盈利能力、偿债能力、现金流动性、公司规模、市场前景、上年股利支付情况和股权结构选择了一系列的指标来进行实证研究。 二、研究设计 （一）、问题的提出 经过分析及以前学者的研究，提出问题：影响石油化工行业上市公司现金股利分配分配的因素可能有该上市公司的盈利能力、偿债能力、现金流量充裕性、市场前景、公司规模、股利政策的连续性和股权结构。 1.上市公司的盈利能力 盈利能力是指特定时期内公司利用资源创造利润的能力，会直接影响其当期利润和未来利润，由于现金股利是以公司利润为主要来源。所以公司的盈利能力是现金股利分配最重要的影响因素和基础。一般而言，一个公司的盈利越稳定，则其现金股利也就越高。这是因为，从稳定股票价格、维持较好市场形象的目的出发，企业总是力图维持较为稳定的股利政策。公司股利政策的制定从一开始就要考虑到此项政策长期维持下去的可能性。盈利稳定的企业对保持较高的股利支付率更具信心。此外，收益稳定的公司由于其经营和财务风险较小，因而比其他收益不稳定的公司，更能以较低的代价筹集负债资金。对于中国的上市公司，一方面现行的财务制度已经规定公司当年亏损则不得分配利润，使得现金股利的分配受制于公司的盈利能力。另一方面，由于中国证券市场的历史较短，使得资本市场的发育程度不高，市场主体意识不强，“盈利多则多分，盈利少则少分”的现象比较普遍。 2.公司的偿债能力 公司的偿债能力强，那么公司的富余资金就比较充足。这样公司就有足够的资金支持其派发现金股利。 3.公司的现金流动性 公司资金的灵活周转是企业生产经营得以正常进行的必要条件。公司现金股利的分配自然也应以不危及企业资产的流动性为前提。企业的现金流量与资产整体流动性越好，其支付现金股利的能力就越强。而成长中的、盈利性较好的企业，如其大部分资金投在固定资产和永久性营运资金上，则通常不愿意支付现金股利而危及企业的安全。 （二）、样本选取及数据来源 本文对在2011年沪深两市A股主板的石油化工行业的上市公司进行初步选择的基础上，进行了相应的数据处理。首先，选择在2011年之前上市的石油化工行业的公司。其次，删除了样本中标示为ST和*ST的公司数据。最后，剩下了103个样本数据。公司的财务指标资料及数据全部来自大智慧软件的个股资料。 三、结论及建议 （一）、研究结论 采用理论分析与实证分析结合的方法，对沪深两市石油化工类上市公司A股进行分析，得出以下结论： 影响上市公司现金股利分红的因素有很多，但是本文实证作出的结论与理论分析和以前的国内外的文献综述之间存在很多异同点。从理论分析及文献综述中的叙述来看，上一年分配的现金股利、每股收益和现金充裕度都对本年度分配现金股利产生显著的影响，这在本文的实证研究中也得到了证明。但是在理论分析中，公司规模、股权结构还有市盈率这一系列的因素对本年度分配的现金股利产生显著的影响却在本文中没有得到足够的证明。在本文实证的研究中，选择衡量公司规模、股权结构的指标分别是总资本的自然对数和流通股比率。虽然从回归结果看有一定的相关性，但是显著性不强。可以看出，在衡量上市公司不同方面时选择不同的指标，实证研究所得到的结果也可能是不同。 每股净资产、每股经营现金流量、流通股比率、市盈率和总资产规模可能也是影响现金股利分配水平的因素，但从本文的实证分析结果来看，显著性并不强。 （二）、建议对策 1、努力提高上市公司盈利水平。企业自身的获利能力是保障先进股利分配的关键，企业应该通过加大技术改进创新、重塑品牌、多渠道融资以运用财务杠杆、进一步晚上产业链等多种手段提高企业的盈利能力。高回报的上市公司，应该进一步强化回报中小股东的意识，严格依照《公司法》和公司章程的规定，自动决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，积极主动保障投资人的合法权利。 2、证监会应该加强证券市场的法律环境建设，规范我国股利政策制度，提高上市公司上市门槛，严格上市要求，将现金分红与企业上市再融资以及退市制度结合起来。借鉴其他国家通过立法形式强制要求上市公司派现的做法，制定明细最低现金分红率，对留存盈利过多的现象用税率工具调节。进一步建立完善退市制度，对于连续亏损、不分红、违法违规、财务状况恶化、公众持股比重过低的上市公司予以退市。通过入市源头把关和退市制度可以优化证券市场结构，真正遏制炒作。（作者单位：西南财经大学）

餐饮管理论文:高校餐饮管理与分析 【摘 要】高校的餐饮管理不同于社会餐饮管理，高校餐饮有其共性：无形性、特殊性、时间性、公益性、服务性和安全性。本文就高校的餐饮管理、管理者的技能和素质进行分析。 【关键词】高校 餐饮管理 管理者 管理技能 随着社会的发展与进步，各行业都在不断形成并完善自己的管理体制（体系）。餐饮业也不例外，已从过去的家庭作坊式的经营管理模式过渡到现在的连锁化、集约化经营。高校餐饮业的管理、经营伴随着社会餐饮业的发展而发展，形成现在的市场经济或部分市场经济、自我管理运行的特点，同时与社会的同行逐步接轨。在高校餐饮的有利因素逐步减少的情况下，竞争的压力对每个管理（经营）者提出新的课题和要求。如何把高校餐饮做好、做大、做强，需要去研究新的管理与经营之道，不断去总结经验和提高自身的管理能力。 一 高校餐饮管理 高校餐饮逐渐由过去那种统管过渡到学校加强监管下的适度开放，多种经济体制共存，责、权、利相适应，形成有序的竞争格局。 管理即是依据事物发展的客观规律，通过综合运用人、财、物等资源，有效地实现目标的过程。管理者即负责对组织内部的资源进行计划、组织、领导和控制的人。管理者要用最有效的方法去实现组织的目标。管理包含制度管理、机制管理、企业文化管理。制度管理（硬管理）是基础，但真正能够调动员工积极性和创造性的则是机制管理与企业文化管理（软管理），机制管理具体包括竞争与培训、激励与约束、选拔与淘汰。管理者的作用更重要的是体现在计划、组织、领导和控制上，成功的管理主要体现在效率和效益上。成功的管理者应该具备哪些方面的管理技能呢？ 除了应具备计划、组织、领导和控制等能力外，还应该具备相应的技术技能，技术技能主要是指自己管理范围内所需要的技术和方法。如食堂管理者，应该精通烹饪技术和成本核算，只有这样才能在烹饪味道、物资采购和季节的变化中对菜品的调配做到游刃有余。 人员组织与协调能力。人员的组织调配是一门科学，只有做到合理调配、人尽其才才能够产生更高的效率。现代管理学认为，一个优秀员工能带动周围4～8个人的积极性。用人一定要坚持任人唯贤，将那些有能力、有创新理念、有创新思路、懂经营管理、有大局意识的人调配到重要岗位。 判断能力。经营的成功要求管理者必须具有准确的判断能力，一个经营者应根据自己所处的层面，分析研究本领域各种现象的实质，考虑以什么为突破口，从哪儿入手。 分析技能。分析技能与决策技能很相似，是指管理者在各种形势下鉴别主要问题的能力，分析这些问题的相互关系，找出其中的主要问题。 二 管理者应思考的问题 作为一名高校餐饮的管理者，必须具备一定的知识，还应具备以下两个方面的能力：一是动手能力，即是否具有过硬的技术，是否能让人佩服；二是管理协调能力，即是否具有号召力，能否把下属的积极性充分调动起来，把下属团结在自己的周围。 1.管人 首先要选好人，要善于发现人才和使用人才，不能吹毛求疵，但要有较高的素质。一是人要勤奋、努力、肯干、能干、踏实、务实；二是悟性高、聪明、善于动脑子，技术水平不一定是尖子，但要有基础，肯钻研；三是接人待物能够通情达理，善于与人沟通。要善于发现员工的优点，扬长避短。现在的人才市场，能做餐饮的人不少，但能干的人不多，有技术的更难找，要想办法留住人。要按规章制度管理员工，按规章制度规范每个人的行为，形成制度管人。 2.理财 高校餐饮管理者的职责是在不影响伙食质量的前提下适度提高经济效益。 第一，提高菜品质量，提高学生的就餐率，吸引更多的就餐者。营业收入高了，员工的工资收入自然会提高。要根据学生的消费水平、承受能力以及学校的总体要求制定价格标准。要提高伙食质量，做好成本核算。 第二，降低劳动成本，提高劳动生产率，充分发挥每个人的主观能动性，制定合理的经营指标，各项工作要量化并落实到班组。制定合理的分配制度与有效的激励机制。要充分利用机械化手段，靠先进工艺减轻员工的劳动负荷。充分发挥每个人的长处，因势利导。杜绝任人唯亲，奖罚分明，充分发挥员工的自觉性、积极性。 第三，建立科学的管理模式，实施规范管理，这是建立良性管理体系的基础。要根据具体情况制定合适的管理模式。管理出效益，不同的管理方法会产生不同的效果。要关心员工，关注下属工作过程中存在什么困难，需要什么样的帮助等。 3.管理好物资 将计算机技术应用到库房管理，做到账目日清月结。避免损失浪费，具体包括炊具、机械设备、原材料等。要制定并严格遵循有关物资管理、机械操作规定（程），设备要定期保养，延长使用寿命。对原材料、能源，要杜绝不必要的损耗。 4.做好信息收集与反馈 当今社会信息就是财富，作为一名餐饮管理者要充分认识信息的重要性，要借助每年新生入学信息了解各地域新生在当年生源中的比例，依据信息办出自己的特色餐饮。分析自己所做饭菜的销售情况，什么菜比较受欢迎？高校食堂不同于饭店，要充分利用市场供应，有效降低成本。 5.少量租赁，引入竞争 高校后勤部门在社会化改革过程中对自主经营、自我服务的重要性和必要性认识不足，思想上仍留恋“小而全”的封闭式自我经营的格局，习惯于统管，这样不但不利于提高服务质量，反而使员工养成端着“铁饭碗”的习惯，不利于培养员工的竞争与危机意识。应引进有资质、重信誉的社会餐饮业到校内办餐厅（控制在3家以内），将竞争机制引入大学校园餐饮服务。择优引进不同风味和风格的经营者。招标时不能仅以承包费用多少作为中标的依据，而应注重审核投标方的资质信誉、注册资本、经营管理实力、技术水平、从业人员的素质和相关证件（如经营许可证、资质证）等。在合同中应写入原料的供应审核方（学校），利润的控制范围，有效投诉的机制，设施设备的折旧年限，将利润总额的一定比例上交学校（用作餐厅的奖励基金），剩余部分作为承包商的利润和设备的添置改造。 6.充分利用网络建立横向与纵向的监管平台，并指派专人负责 对师生、员工发现的问题及时反馈。从网络、微信上反馈过来的问题，要及时处理并反馈处理结果。避免因沟通渠道不畅而得不到及时的解决，拓展沟通渠道，及时处理师生、员工反映的问题，提高餐饮服务的满意度。 餐饮管理论文:体验式教学模式在餐饮管理课程中的运用 摘要：以学生为核心的体验式教学能将餐饮管理教学课程充分应用在教学过程中，让学生亲自感受学习餐饮知识，教学的效果能因此得到大幅度。不仅对体验教学模式的意义特点进行分析，并分点探讨其在餐饮管理课程中的运用。 关键词：体验式教学 餐饮管理 教学效果 旅游酒店管理专业的学生必修的一门重要课程便是餐饮管理课程，学校现在一般设有与酒店餐厅管理、餐饮服务管理有关的课程。学生通过上这些相关课程，能对餐饮管理的理论以及专业知识有更好的认知，提高对餐饮管理以及操作能力。这是对实践操作能力要求很高的课程，传统的教学模式已经不能适应现代教育的发展，如何将餐饮教学管理课程中的将理论知识和实际操作合理的结合，体验式教学模式在其中发挥着重要作用，它在提高学生积极性的同时学生的餐饮管理能力也得到提升。 一、体验式教学的意义 体验式教学具有自己非常独特的特征，并且在提高课堂教学效率中起着非常重要的作用和意义。因此，下面我们就体验式教学的重要意义进行深入分析和研究。 1.学习模式转变 与传统的单让学生从课本上学习专业知识的教学方式相比，体验式教学模式实现了知识到实际操作的转变，学生的实践能力与现场操作能力在这种模式下会得到显著提高。体验式教学模式在餐饮管理课程中的运用能让学生理解如何将学到的理论知识应用于实践中，因此更深入的认知模式也将在学生脑海中形成。体验式教学模式让餐饮管理理论变得具象，不仅对教学的上课模式改善，学生也更加愿意参与课程学习中来，让学生在更便于理解的基础上能自身总结出相关的学习经验与心得，使得学生加强餐饮管理专业能力，在今后的就业竞争中更加轻松应对。 2.提高积极性 体验式教学模式不仅是让老师对学生传授理论知识，而是在这个基础上加入一些实践活动。课本的内容是枯燥乏味的，有的学生甚至不情愿去听课，学校的教学目的也不能达到。通过在课堂外加入实践学习的机会，可以大大提高学生学习的积极性。学生可以跟教师互动操作探究，对于实践中出现的餐饮管理方面的问题此时老师对学生进行讲解更能增加他们对其的深刻理解，学生不仅可以感受到与老师互动的乐趣而且还能学到专业理论知识，生动有效的教学课程让学生更加积极参与学习中来，对后期专业能力提高有很大帮助。 3.有望寓教于乐 培养学生的各方面能力是教学的核心内容，学生需要一种科学合理的教学方式让他们能在学习过程中丰富知识，积累经验。体验式教学模式正符合这种需求，它能在课堂上给学生提供轻松的学习氛围，教师与学生积极互动。学生能通过这种灵活的教学模式能有效锻炼自己的专业实践能力。学生不再是被迫学习，而是自主去获得专业技能知识，在实践体验中学生能总结失败和成功的原因，积累实践经验，挖掘自身优点的同时并改进不足的地方。 二、体验式教学在餐饮管理课程中的具体应用 就目前来说，体验式教学已经在很多课程中得到了广泛应用，并且发挥着非常重要的作用。因此，下面我们就体验式教学在餐饮管理课程中的重要应用进行深入的分析和研究，以便能够使人们对其更加了解，使其充分发挥出应有的作用和价值，进而为提高餐饮管理课堂的教学效率起到应有的作用。 1.案例式体验教学 运用案例结合学生的体验感受实现教学成效的方式即为案例式体验教学。教师可以将教学专业知识科学合理的与教学案例结合，案例作为主体，让学生对特定的场景进行实践体验。由于企业高层、营业人员和消费群众之间在餐饮服务行业中很容易产生各种纠纷，这时案例式体验教学便发挥了巨大作用，通过这种模式的教学，学生的现场处理问题能力可以得到很好锻炼。教师可以根据餐饮服务管理中会出现的问题对学生进行简单分组探讨，教师可以适当引导学生思考问题的方向，学生在与教师的互动中加强对餐饮管理理论知识的理解。在轻松的学习氛围中，案例式体验教学不仅培养了学生的沟通协作能力，学生的专业知识也更加扎实。 2.情景模拟式体验教学 教师创造生动形象的教学场景，学生进行角色扮演这便是情景模拟式体验教学。通过这种方式，学生的学习兴趣会得到激发，有利于教师帮助学生加强对餐饮管理专业知识的把握。首先，教师要提供对应的主题供学生体验，引导学生对模拟情景进行学习。其次，根据教师的要求学生进行自由选择模拟角色，体验模拟的情景，进行角色定位探索。最后，根据学生在模拟情景中的不同表现进行针对性的点评，提出指导性的建议。教师可以让学生采用小品模拟服务员与顾客的场景。学生可以通过这种方式对课堂上的理论知识有个更好的认识，学生的应变能力也在此得到很好的锻炼，让课堂成为学生展现自我的平台。 3.社会调查式体验教学 如果要更好的适应社会，学生需要培养相应的实践操作能力。应用社会调查式体验教学，让学生不只在课堂上接受知识，更要走入企业公司得到多方面的培训。教师可以与酒店或者餐饮店达成协议，让学生参观企业的运作模式，鼓励学生与酒店管理人员交流，这样学生能更深入地了解餐饮企业的管理方面。此外，给学生设定相应的课题也是教师需要做的，促使学生调查餐饮企业管理深层，充分运用课余时间进行网络或者问卷调查的方式多方面了解餐饮企业的管理模式，教师将学生的最终调查结果写成报告，与学生们在课堂上进行讨论点评，让学生发表各自的体验与想法。这种社会调查式体验教学可以丰富学生的社会经验，帮助他们在今后社会中工作。 4.项目式体验教学 往餐饮管理课程中引入项目课题，展开新的教学方式对学生的学习积极性有很强的锻炼作用，促进其综合能力的提升。教师可以用“开小餐馆”作为项目主题，让学生以团队的方式进行小型比赛。学生从餐厅的选址，地段的价位分析，人流量进行全面市场调查。以及制作对应的菜单，策划方案，如何推广餐厅等方面提出详细方案，最后展示给其他同学看。这样不仅是让学生针对自己以前学过的知识进行综合运用，加强对专业理论知识的掌握，同时也让学生之间的沟通交流团队协作能力也得到很好的锻炼。 三、体验式教学模式在餐饮管理课程中运用的保障措施 1.提高教师的应用体验式教学模式的意识 教师是体验式教学的直接推进者，他们的思想直接决定体验式教学模式的应用情况，在餐饮管理教育教学之中要注重教师思想意识的提高，要让教师认识到体验式教学模式对于餐饮管理课堂的重要性，只有这样才能保证餐饮管理教学之中切实推进体验式教学，提升教学效果，促进餐饮管理教学水平的不断提高。 餐饮管理论文:任务驱动式教学在餐饮管理教学中的应用探讨 摘 要：我国正处于经济转型的关键期。所谓的关键期，就是指从劳动密集型转型到技能密集型的企业，这一转型的过程中亟待人力资源的强有力支持，国家职业学校技术人才培养的发展基于此而面临一个发展的机遇期与挑战期。以任务驱动式教学在餐饮管理教学中的应用为例对这一问题进行探讨。 关键词：任务驱动式教学；餐饮管理专业；学习任务 任务驱动式教学在提高学生的实践能力、培养学生的创新精神、优化课堂教学评价等方面具有很大的优势，为构建餐饮管理专业高效课堂提供了条件。 一、任务驱动式教学理论概述 1.任务驱动式教学概念 任务驱动式教学就是指在尊重餐饮管理专业学生主体地位的基础上，借助于学习任务的确定来促使学生自主完成学习任务，从而大大激发学生的主动性与积极性。任务驱动式教学就是将培养受教育者的主观能动性与实践创造性作为落实餐饮管理专业教育教学要求的主要学习模式。 2.任务驱动式教学理论基础 （1）建构主义理论 建构主义就是对外界未知事物的认知与思考的一种方式，在认知与思考的过程中就形成了具有自己特色的心理结构与思维模式，建构主义对受教育者认知问题的研究也具有一定的指导意义。对于受教育者来说，对外界的认知过程，实质上就是一个探索的过程，探索的对象与内容主要是人类文明与大自然，这也就构成了其基本知识构架，建构主义则是对这一知识构架的形成、组成、发展，以及作用的研究。 （2）主体教育理论 德国的马丁・海德格尔认为，在课堂的教学过程中，教师与学生之间都是处于平等化的状态，二者的互动与交流构成了课堂的主体，这也就成为评价高效课堂的主要标志之一。伽德默尔对此进行了后续的研究，在学生主体地位得到尊重的基础上，学习任务就将会激发出其追求更高目标的内驱力。 二、任务驱动式教学在餐饮管理教学中应用的意义 1.提高了学生的实践能力 互助合作是任务驱动式教学的主要流程之一，学生进行协作的目的就是为了更好地落实餐饮管理专业对学生实践能力培养的基本要求。在任务驱动式教学模式实施的过程中，学生的合作互助成为其主要的内容，在协作学习的阶段，学生会以任务驱动式教学模式活动设计为载体，开展具有极强的实效性，学生主要是通过实践操作的方式进行协作，协作的主要目的就是将原来具有差别化与个性化的探索结果进行规范与统一，从而使得学生任务驱动式教学的思维意识与能力提升成为可能。 2.培养学生的创新精神 任务驱动式教学模式的实施与餐饮管理专业人才培养的目标具有一致性，作为餐饮管理专业人才培养而言，任务驱动式教学模式将会使得学生立足于在理论知识学习的基础上，主观而又能动地投入到自己的学习过程中。学生的学习是立足于明确的任务基础上而实施的一种针对性极强的活动，在这一过程中加入自己的经验与主观认知，因而就具有创新性的特点。 3.优化了课堂教学评价 在餐饮管理专业人才培养教学的最终评价环节，任务驱动式教学模式的作用是最为明显的，这是因为在对任务驱动式教学模式的应用效果进行评价的时候，就会自然抛弃传统化的评价模式。教师一言堂性的评价主导整个课堂的问题得到解决，让学生对自己完成任务的现状与结果予以自主性评价。学生目前已经成为任务驱动式教学模式应用的主体，也是整个任务驱动式教学活动的参与者，更是整个任务驱动式教学过程的实践者，最具有发言权，评价也才会具有科学性与客观性。 三、任务驱动式教学在餐饮管理教学中的对策 1.强化任务驱动式教学的社会化 任务驱动式教学模式在实现餐饮管理专业人才培养的市场化、实践技能与理论灌输的平衡发展的要求、推动餐饮管理专业课程体系的创新等方面优势凸显，任务驱动式教学模式要求学生在完成学习任务的时候，必须采取主动化的态度，积极主动而又自主性地落实课程中关于实践操作的诸多要求。 2.构建任务驱动式教学模式的和谐内部关系 构建任务驱动式教学模式内部和谐关系就是指处理好三种关系，这三种关系主要是处理好与学生的关系，处理好与其他教师之间的关系，处理好重难点之间的关系，这三种关系在优化任务驱动式教学模式设计的内容中都应该有所体现。具体来说，就是既要使学生认知自己的主体任务，又要与教师构建和谐关系，积极主动接受教师的指导，同时将自己的理论知识与实践知识形成有效对接。 对于餐饮管理教学而言，任务驱动式教学模式的应用起到提高学生实践能力与创新精神的作用，据此而言，从强化任务驱动式教学的社会化与构建任务驱动式教学模式和谐内部关系这两个方面着手，就会起到事半功倍的作用。 餐饮管理论文:实体店餐饮管理系统设计与实现 摘要：随着我国市场经济的快速发展，人们的生活水平提高，餐饮业迅速蓬勃发展，传统的手工作业方式已经不能满足餐饮经营者的需求。通过餐饮管理系统对实体店进行管理，具有人工管理所无法比拟的优点，能够极大地提高餐饮管理的效率，增强企业的竞争力。 关键词：餐饮;管理系统;数据库 一、引言 随着社会经济持续高速增长，社会财富迅速增加，广大人民群众收入水平不断提高，生活方式随之发生巨大变化。同时，随着市场经济体制的建立健全和迅速发展，社会物质产品极大丰富，餐饮业蓬勃发展，传统的手工作业方式已经不能满足餐饮经营者的需求了。人工记账、核算、查询等工作既费时、费力，也容易出错。通过在计算机中运行餐饮管理系统，既减少了人力资源，同时提高效率，能为餐饮业赚取更大的利润，同时为消费者提供了诸多方便。 近几年来，计算机网络、分布技术日趋成熟，随着科技的发展，餐饮业的竞争也越来越激烈。想在这样竞争激烈的环境下生存，就必须运用科学的管理思想与先进的管理方法，使点餐与管理一体化。这样不仅可以提高工作效率，也避免了以前手工作业的麻烦，从而使管理者能够准确、有效地管理。因此，需要建立一个科学的餐饮管理系统。 二、系统分析 （一）可行性分析 1. 技术可行性 该系统是一个小型的餐饮管理系统。采用C/S模式，在前台计算机安装客户端，处理信息，将处理结果储存在数据服务器上。目前很多企业都采用SQL Server数据库，处理数据也相当方便，得到了广泛的应用，在技术上是可行的。 2. 经济可行性 对本系统的经济效益与开发成本进行分析。本系统采用C/S结构，只要拥有一台PC电脑，无需复杂设置即可实施，并且相对人工作业来说，节省人力、物力，具有较好的经济效益。 3. 操作可行性 操作可行性指系统的操作方式在用户组织中是否行得通。餐饮管理系统的功能较为简单，页面简单明了，没有那些繁琐的、不必要的操作。用户一看就能够知道应该怎么进行操作。管理员的界面也较为简单，都是些基本的操作，员工可以很快掌握，在操作方面也很容易实现。 （二）功能需求分析 餐饮管理系统是对餐饮流程的数字化的管理，既可以帮助餐厅更好地管理职员信息，又方便了顾客消费，并且不同的用户使用权限不同。具体功能有：用户的登录、基本信息、点/加菜、账单查询、结账、辅助功能、系统维护、系统设置等。 用户登录：用户选择自己的身份（超级管理员、经理、顾客）登录，若身份选择错误，则登不上。用户根据自己的账号、密码及正确的身份登录到系统主界面。 职员信息：超级管理员及经理有权限管理职员的基本信息。职员信息功能模块包括总体职员的查询、职员信息的添加、职员信息的修改以及职员信息的删除。 桌台信息：超级管理员及经理有权限管理桌台的基本信息。桌台信息功能模块包括桌台的查询、桌台信息的添加、桌台信息的修改及桌台信息的删除。 点/加菜：该功能实现顾客点菜及加菜。 账单查询：顾客可根据自己的消费情况，查询自己的账单。 结账：根据该桌台的消费情况及包间费，汇总出总价，并可计算实收与找零。 辅助功能：作为一个系统，应该具备一些辅助的功能，如日历及计算器。 系统维护：只有超级管理员才有这样的权限，可实现权限管理、系统备份、系统恢复。 系统设置：包括系统的口令设置及锁定系统。 三、系统设计与实现 系统模块主要包括五个主要模块：基本信息模块、桌台操作模块、系统设置模块、辅助工具模块、退出模块。其中基本信息模块又分两个子模块：桌台基本信息和职员基本信息。桌台操作是本系统主要的功能，它包括对桌台实行开台、点菜的操作，同时针对某一个桌台可以进行消费查询及结账。系统设置模块主要包括口令设置和锁定系统，该模块主要是对系统的安全性的一个保障，也是本系统不可缺少的一部分。作为一个系统应该需要有一些辅助工具，如日历、计算器、记事本，所以该系统有一个辅助工具模块。一个完整的系统肯定有退出模块，即退出系统。 餐饮管理系统中主要功能的详细设计如下。 （一）登录模块设计 登录模块以登录的用户名、密码和用户权限作为搜索条件，在数据库中进行查询。单击登录按钮时，登录模块首先判断是否输入了用户名和密码，如果没有输入用户名和密码将弹出提示框，提示用户输入登录系统的用户名和密码;如果输入了用户名和密码，系统将判断用户名、密码和权限是否匹配。若匹配，则登录成功。 （二）主界面模块设计 成功登录后，会显示主界面，主界面中应该包括菜单栏、桌台显示和显示系统状态栏。在窗体加载时，首先判断登录用户的权限，根据用户登录的权限，分配不同的功能。当窗体焦点触发时，系统从数据库中检索出所有桌台的状态信息，然后调用自定义的AddItem方法添加桌台。用户点击某个桌台时，系统会根据该桌台当前的状态，弹出不同的右键菜单。 （三）开台模块设计 开台窗体中应该有桌台信息和职员信息及用餐人数，窗体加载时，将数据库中的所有的桌台信息和职员信息检索出来显示在ComboBox控件上。应在用餐人数文本框中输入用餐人数，并且用餐人数应是大于0的整数数字，保存后即对桌台进行开台操作。 （四）点菜模块设计 点菜模块可利用TreeView控件来显示所有的菜系，利用DataGridView控件显示顾客消费的所有信息。设计该模块时通过数据库中检索出所有的菜系名称显示到TreeView中，用户选择菜系后，应设计一个存储这些被选择的菜系的数据表，并在该模块中能显示出来，以便使误点的菜可以删除。 （五）结账模块设计 结账模块中，可在数据库中检索出顾客消费的所有项目，应有菜系的消费和包间的消费，根据两者的消费，显示出总的消费。顾客输入金额时，系统可自动找零，并显示到界面上。 （六）桌台基本信息模块设计 桌台基本信息应该具有对于桌台添加、删除、修改、查询等操作。添加桌台信息时，在数据库中检索桌台信息的数据表，并将信息添加到信息表中。查询桌台信息时，系统连接数据库，在数据库中检索到数据库的数据表，并将桌台信息显示到界面上。 四、小结 小型实体店餐饮管理系统是在.net平台上进行，结合后端的SQL Server 2000数据库技术，完成了桌台的管理、职员的管理、顾客开台，点菜/加菜、账目查询及消费账目结算等功能。系统信息查询灵活又方便、数据存储安全可靠、成本低。另外系统自身有如下优点。 一是使用较方便，用户上手快。 二是系统自动结账，结账速度快速且准确。 三是系统为提高客户服务质量提供了有效的技术保证。 通过小型实体店餐饮管理系统能能够切实有效地指导工作人员规范业务操作流程，更高效、快捷地实现业务的管理，保障顾客信息的安全，提高管理水平和工作效率，进而提高业务竞争能力。 （作者单位：中星电子股份有限公司） 餐饮管理论文:“任务驱动”在餐饮管理实验教学中的应用 摘 要：“任务驱动”教学法是建立在建构主义思想上的一种教学方法，将传统学生被教改为学生主动学习。餐饮管理课程是一门对学生管理实践能力要求较高的专业课，是培养学生餐饮管理的操作能力的一门专业课，适合采用任务驱动教学法。 关键词：任务驱动教学法；餐饮管理；实验教学 一、任务驱动教学法 “‘任务驱动’是建构主义理论中的一种教学模式，是一种以任务为主线、学生为主体、教师为主导实施探究式教学模式的一种教学法，适用于学习操作类的知识和技能。“[1] 餐饮管理课程是酒店管理专业中的一门重管理的操作能力的专业课，旨在提高学生的管理能力，掌握酒店餐饮管理技术，重在对管理技术的应用。传统的理论讲解只能让学生对餐饮管理工作有一个抽象的认识，不能深入了解餐饮管理的具体内容，更不能掌握餐饮管理的技能，提高自身的管理素质。而任务驱动教学法是一种经常被一些技术性的专业课如：调酒课程、餐厅服务课程等，所采用的一种实验教学法。教师通过将授课内容根据不同的技能要求，分解为不同任务，然后将任务下达给学生，让学生根据学过的理论知识进行合作沟通，完成任务。餐饮管理课程采用任务驱动教学法可以将餐饮管理的宽泛内容进行清晰的分类，分解成不同的任务，然后学生主动探求完成任务的各种途径，通过对比选择最优的解决方案以完成任务。 二、任务驱动教学法在餐饮管理实验教学中应用的目的 以培养应用型人才为主要培养目标的本科院校，培养酒店管理专业的人才目标应是“培养酒店的高级管理人才，掌握专业的管理技术和服务技术”。因此，任务驱动教学法应用在餐饮管理实验教学中的目的是“培养学生掌握餐饮管理的实操技能、并将餐饮管理理论与操作相结合，为未来的餐饮管理的职业经理打下一个夯实的基础”。 但目前大多数本科院校的餐饮管理课程大多以理论教学为主，很少开设餐饮管理实验课，即便开实验课，也得不到重视；学生更重视一些管理方法、管理理念的学习，而不重视甚至不知道管理技术在酒店管理中的重要地位。这就造成了毕业生眼高手低的局面，面对餐饮管理工作无所适从。在任务驱动实验教学中，学生可以充分调动积极性与创造性完成各个任务。在任务驱动实验教学过程中，“学习过程中学生的角色――学习的主体，而教师的角色――学习的引领者。”[2]这样才能培养出酒店管理中的餐饮工作的应用型人才。 三、任务驱动教学法在酒水课程中的必要性 餐饮管理是一门概括性较高的课程，餐饮管理工作的内容很多，课程的设计自然离不开实际的工作，因此餐饮管理的课程包括了诸如：服务培训、质量控制、运营成本管理、原料采购、食品原料识别、菜肴烹饪、酒水的调制与管理、饮食营养卫生、菜单设计、市场营销、组织管理等内容。涉及内容非常广泛，难以用理论逐一阐述清楚，因此要采用任务驱动教学法对各个内容进行实验，以此实现对餐饮管理中各个理论内容的补充。具体如下。 1.酒店餐饮管理工作的要求 餐饮管理是一项涵盖内容较广、工作内容繁杂的工作，对管理工作要求更多的是落实在操作层面上，所以学生必须摆脱管理就是理论的认识误区，清晰地认识到餐饮管理就是要对餐饮工作的各个环节的操作进行检查、控制、改进、评价、分析、总结这些细致具体的工作。而任务驱动实验教学法就是一个合适的解决手段，学生通过任务驱动教学法的学习可以熟练掌握餐饮管理的各种具体方法，提高管理的操作能力，将“应用型人才”的培养目标落实到实处。 2.专业课程的需要 餐饮管理作为为酒店餐饮部门而专门设计的一门专业课，采用任务驱动教学法是符合专业教育培养学生的要求的，能更加有效地完成教学任务。 3.提高学生的分析问题、解决问题的能力 在学生应用驱动式教学法学习的过程中，可以对餐饮管理工作中的各个环节提出问题、分析原因、寻找策略、解决问题、总结经验。在讨论中可以采用头脑风暴的方法得到各种解决办法，最大程度地提高学生学习的积极性与主动性。 4.提高学生的团队合作能力 酒店管理工作是人与人之间紧密合作的最佳体现，一个人是无法完成餐饮管理工作中繁杂的各个环节的。团队合作是酒店管理工作者的基本的职业素养，通过完成教师布置的工作任务可以提升合作能力。 四、任务驱动教学法在餐饮管理课程中的具体实施 在课程教学的设计中，老师设计“任务”，所有任务设计要有可操作性，要让学生亲自进入事先设计好的任务情景中进行实践操作。这样，学生在完成任务的过程中可以认识餐饮管理流程中的各项理论和掌握实践操作，有利于学生将理论知识进行整合，有助于提高学生的操作技能。具体实施如下。 1.应当明确学生学习餐饮管理的目标，即熟练掌握餐饮管理的各项技术，具备餐饮管理的实际操作能力。 2.课程设计思路。餐饮管理课程应以酒店管理专业学生的就业为导向，根据餐饮业的专家学者、高级经理对酒店餐饮部门的各个岗位进行工作分析所得出的结论，来设计课程内容。并结合星级酒店操作技能的要求，创设管理工作中的相关情景，通过在做中学，学中做，让学生在技能训练过程中加深对专业知识的理解和应用，培养学生的综合职业能力，满足学生职业生涯的发展需求。 3.将餐饮管理课程划分为若干个任务：（1）餐厅服务管理；（2）酒水管理；（3）餐厅环境卫生；（4）饮食营养与卫生；（5）餐饮原料识别与保管；（6）餐厅成本控制；（7）厨房生产管理；（8）菜肴烹饪制作；（9）菜单设计；（10）宴会管理；（11）餐厅营销管理；（12）餐厅组织管理；（13）餐饮财务报表分析；（14）餐厅音乐欣赏；（15）商业伦理道德。 4.根据任务确定课程的各个教学分目标。餐饮管理课程通过任务的学习，让学生能掌握餐饮管理的技能和知识，能够完成酒店餐饮部各项管理工作，同时，具有诚信、礼貌、周到、耐心、善于沟通和合作的品质，并实现如下的基本目标： 能熟练掌握餐厅的服务标准及控制服务质量； 能熟练掌握酒吧的清洁、出库、存货、销售及成本控制； 能熟练掌握餐厅的卫生标准、清洁程序及控制方法； 能熟练掌握餐厅饮食营养及饮食卫生管理方法； 能熟练掌握餐饮原料识别及使用知识； 能熟练掌握餐厅各项成本的控制方法等； 能熟练掌握厨房生产管理各个流程环节、出品质量控制、原料成本控制； 能熟练认识菜肴的各种烹饪方法和技术、掌握基本的烹饪技术； 能掌握设计菜单的方法，并能根据不同客人的需求设计菜单； 能掌握设计宴会场地、菜单、服务、酒水等各项内容； 能熟练掌握餐厅的营销管理方法，制定销售目标，使用各种营销工具； 能熟练掌握组织管理中的组织设计、成员沟通、合作技巧等； 能看懂并分析餐饮财务报表，并根据报表分析出经营中出现的问题； 能根据餐厅不同时段、不同接待对象选择合适的背景音乐； 能掌握商业伦理道德的标准，并严格遵守商业伦理道德，同时监督下属的商业伦理道德。 5.课时的设计一定要与任务驱动教学法所需的时间相符，一般来说，任务驱动教学法需要学生先听取教师对理论的讲解和操作，然后由学生自己进行操作，并在操作过程中不断发现问题，并解决问题，所需时间较长，所以课时的设计应当多于讲授法。一般一次课以3个课时为好。 6.教案设计。 7.实验教学资源要求： 所需实验室：烹饪实验室、餐厅服务实验室、计算机实验室。 所需设备设施工具：餐厅餐具、厨房厨具、计算机等。 所需材料：酒水、烹饪原料等。 所需音像资料：餐厅服务录像、厨房生产操作录像。 8.其他说明。其他说明用以补充说明本课程的其他事项。 （1）应根据教学标准制定教学计划，授课计划应根据学期课程安排进行制订。 （2）餐饮管理的任务驱动实验教学应采用理论实验一体化的上课方式，教师应当先对理论相关知识进行讲解，引导学生掌握本次任务所需的知识结构，为学生示范部分实操任务。然后将学生分组，每一组都要按要求完成相同的任务，在完成任务的过程中要对出现的问题进行记录，并找出解决方案。其间教师应当对学生遇到的问题进行启发式帮助。在学生完成任务后，请每一组学生对其完成任务的过程、方法、遇到的问题及解决方案进行总结发言，其他组同学可以向总结组提出问题，互相交流。最后教师对本次任务学习做出总结，总结应结合任务学习的目标、方法、问题进行，加深学生的学习印象，使学生彻底掌握本次任务学习。 餐饮管理论文:浅议经验研究方法在餐饮管理研究中的应用 【摘要】在应用研究中包含着餐饮管理研究，是由餐饮行业的特点所决定的。为了促进这方面研究工作向着更加合理的方向发展，文章对经验研究方法在餐饮管理研究中的应用进行了阐述。 【关键词】经验研究方法 餐饮管理 应用分析 在对餐饮管理进行研究的过程中，对经验研究的方法进行应用，首先是由西方学者开启的，并且，展现出了巨大的效果，对于当前餐饮管理研究工作的发展带来了巨大的推动作用，也为我们带来积极的影响。 一、研究现状分析 传统思辨、定量研究和结合定量定性研究是科学研究法主要经过的三个阶段。但是，从具体的情况出发进行分析，我们国家还在第一阶段中徘徊着，从发表的一些期刊中就能够发现，传统思辨的研究方法，在这些研究论文中都进行了使用，表现手法主要是通过文字呈现出来的，运用理性的方式分析研究的内容，其中很多的数据都是出自于书籍、年鉴和论文等。 因为二手资料在所使用的资料中占据着重大的比例，并且，单纯的对思辨分析的方法去应用，来加工这些资料，华而不实的情况，就会经常的出现在国内对餐饮管理的研究中，尽管理论上能够过关。但是，在具体的应用中就会将自身的不足和缺陷暴漏出来。比如，现状描述类是研究问题的主要情况，并没有足够的可操作性存在于研究的结论当中，导致了解决问题的方法和理论之间出现脱节的情况。 但是在国外，对于这方面的研究质量较高，究其原因就是对经验研究方法进行了使用，《康奈尔酒店和餐饮管理季刊》在近些年中，将30多篇这方面的研究了出来。例如，在对菜名进行描述中，就会将其作用有效的发挥出来，大大的提升销售量。 因此，分析其中存在的一些局限性，在同国外的一些先进研究成果上进行对比，我们国家有关这方面的研究管理工作，需要进一步的去发展和完善，研究的方法要进一步改进。在对餐饮管理进行研究的过程中，文章对我国研究现状的基础上，将经验研究的方法在其中进行了应用。 二、在餐饮管理研究中应用经验研究方法 1.选择餐饮管理研究问题 研究问题的选择是由餐饮管理研究的特征所决定的。就一个研究层面来讲，操作性和应用性是餐饮管理研究特征的主要表现，将实践和理论的高度统一能够展现出来，对餐饮管理中存在的问题进行发现和解决是餐饮管理的主要目的，进而服务于餐饮管理，所以，一定要按照操作性和现实性的特点选择餐饮管理研究问题。 因此，在选择餐饮研究问题的时候，要在经验研究的基础上，遵循可行性、合适性、重要性和创造性等。 在餐饮企业服务质量中，有很多的研究成果源自一些饭店中，但较少的研究成果存在于餐饮企业中。实际上，客人对餐饮企业服务质量的评价，对其购买的行为将带来一定的影响，而对顾客的购买行为上予以清楚，是市场营销的前提条件，所以，对餐饮企业的管理利用经验研究方法进行研究的过程中，其中必须要有明显的现实性。因此，餐饮企业中的资源有效的利用，应该以餐厅硬件设施的管理角度上入手，进而将餐饮企业的管理水平和经营效益有效的提升上来，可以说，在对餐饮企业利用经验研究法进行研究的过程中，还有较强的可操作性。 2.收集和分析经验资料 首先，收集经验资料。收集资料时，常常采用以下方法。自填问卷法，就是调查人员向被调查者发送调查问卷，让他们自行的填答和检查，之后调查者再将其收回。运用结构式访谈法，是指调查人员在结构性调查问卷的基础上，将问题逐一的抛向被检查者，并且，按照他们的回答，将适合的答案用于问卷上。自由访谈和深度访谈就是所谓的无结构访谈，它和结构访谈相对应，将固定的程序和设计的问卷作为依据，只有一个访谈的范围和主题，采用这种访谈方式，就要规定访谈内容、访谈方式和访谈的过程等方面的统一，实现标准化。 针对餐饮中人的态度和行为的图片和文字变量，可以对无结构访谈的方式上进行使用。餐厅付小费这种现象产生的结果和态度，可以利用经验研究法，选择合理的访谈方式，对不同的餐厅经理和服务员进行认真的访谈，提取相关经验信息。 其次，分析经验资料。在对餐饮中的一些资料利用上述方法进行收集后，可以用定性分析和统计分析这两种方法来分析经验资料;第一种分析方法，就是分析收集的定性资料的方法，和那些可以向数字转变、输入计算机、格式统一的定量资料上进行比较，杂乱无章的情况会出现在定性资料中。但是，在具体的工作中发现，一些可以依据的脉络和线索在这些看起来杂乱的资料中也能够被收索出来。在这些程序不明显的分析过程中，将某些经验性的做法总结出来。所谓统计分析方法，是分析所收集定量资料的方式，涵盖着相关分析、回归分析、主成分析、聚类分析、辨别分析和方差分析等。在饭店餐饮联合品牌研究中，研究者对于饭店日平均收入、饭店平均净收入、餐厅利润率和餐厅收益上，通过分析品牌联合前后的数据，对统计分析的方式进行使用，将饭店每日平均收入、餐厅收益、饭店平均净收入和饭店平均客房入住提升的百分比清晰地显示出来。此外，餐饮企业和饭店有关客人食品服务关系，及餐饮企业同饭店所有权的关系等定性资料，也在研究的过程中将劣势和优势的情况进行了分析。 结语： 在对餐饮管理方面的内容进行研究的过程中，应用经验研究方法在其中有着非常重要的作用。这种作用能够被显现出来，并不是偶然的，因为餐饮管理这项工作，有着很强的操作性和应用性，可以有效地解决一些细小的问题。合理使用经验研究法，从而能更广泛、更深入地发现一些潜在的不足，对于之后的餐饮企业研究和管理工作能够提供相应的借鉴作用。 餐饮管理论文:浅析我国餐饮管理现状及对策 [摘要]我国餐饮管理可以说在改革开放以来，从很多层面上得到了提高，但是在实践中仍然存在许多问题，这些问题制约了我国餐饮行业的发展。通过分析我国餐饮管理的现状和问题能够帮助餐饮管理得到有效的提高，因此对餐饮管理现状的研究是刻不容缓的。随着的社会的发展，特别是旅游行业的快速发展，餐饮企业也发生了巨大的变化。多种因素影响着餐饮行业的快速发展，例如食品安全问题，环境卫生问题等，这也给餐饮企业管理带来巨大的挑战。因此本文将从我国餐饮文化背景入手，通过分析我国餐饮管理现状和存在的问题，提出具体的解决方法。 [关键词]餐饮；管理；现状 1我国餐饮业发展背景概述 我国食品和饮料管理随着旅游行业的快速发展也发生了巨大的变化。目前拥有超过13亿人口的中国是亚洲第二大食品和饮料市场，价值仅次于日本。随着中国经济的增长和成熟的消费者口味偏好发展，越来越多的公司选择在中国市场发展餐饮企业。特别是近年来中国旅游业的发展推动了中国强劲的经济增长，及其人均收入上升。新兴二线市场和富裕的沿海城市，像北京、上海和广州等，餐饮企业得到了快速发展。中国的食品消费模式已经发生了明显变化，随着生活水平的上升，中国消费者对餐饮的要求越来越挑剔：高质量，现代包装，新鲜，更高的营养，对食品安全的信心和成分的完整性，便利以及品种多样。多样化的需求使得餐饮行业产生了多元化的发展，例如风格迥异的主题餐厅，功能多种多样的酒水饮料等。这些不同的餐饮企业或者生意有着不同的生产经营方式，从而使得我国餐饮行业的整体管理上存在漏洞与不足。例如，不同的餐饮公司在卫生标准上就有所不同，这就使得餐饮卫生管理部门难以统一进行管理和监督。 2我国餐饮管理现状综述 近二十年来人们的生活水平迅速提高，餐饮行业也不单单局限于小本经营模式，更多的走向了系统的、具有规模的发展趋势，然而餐饮团体发展壮大了，就必然会面临管理难题，如何管理好餐饮行业成为了现今的当务之急。近几年来，人们对餐饮行业的要求不仅只拘泥于解决温饱，而更注重对美食的追求和享受以及对高标准服务的要求。因此，许多餐饮行业，例如：旅游饭店、高级宾馆、地方小吃、农家乐餐馆等都面临着管理上的问题，对餐饮管理方面的要求也逐步提高，总体上表现在对菜品的创新、对服务态度的提高、对食品质量的检验以及对餐饮环境的改善上。 从目前来看，我国餐饮业表现出以下几个方面的经营管理特点： （1）经营大众化。随着科学技术和文化生活水平的快速发展，我国餐饮企业越来越向大众化发展，在开拓新兴餐饮消费市场方面，也取得了一定的成效。面向广大消费者的大众宴席，早点夜宵，快餐，风味小吃和家常菜肴等餐饮市场持续红火，而餐饮类的食品，外卖，半成品，休闲小吃等发展速度也在不断加快。相应的餐饮连锁网，配送中心，中心厨房等也很好地满足了广大消费者的需求，有力地推动了餐饮行业的快速发展。由此可以看出，我国餐饮行业的种类繁多，发展规模速度不一，使得整体管理没有一个统一的标准。 （2）消费多样化。随着经济社会的快速发展，我国百姓生活水平的不断提高，人民的消费方式，消费习惯等也在发生翻天覆地的变化。很多老百姓已经改变了自己买菜做饭等日常习惯，而选择到菜馆就餐或者买半成品的餐点来做饭，这样就可以减少厨房劳作的麻烦，又可以增加自我充实或者自我休闲的时间。因此，对于餐饮管理来说，其食品安全，食品卫生管理将面临巨大的挑战。 （3）投资多元化。对于餐饮行业来说，其技术含量比较低，相应的投资周期也比较短，因此资金的回收速度比较快，这就使得很多资金不断地涌入餐饮行业中，甚至一些其他行业如酒店，交通等行业纷纷加入到餐饮行业的投资中，大部分投资属于股份制、民营、私营、个体或外资形式。因此，整个投资主体呈现多元化的特点，这样使得餐饮行业管理混乱，因为既有可能涉及酒店行业的管理，也有可能涉及交通行业如航空，铁路等，从而使得餐饮行业管理上存在很多不足。 （4）市场细分化。现代餐饮消费主要有儿童消费，家庭消费，大众消费，商务消费，旅游消费，白领消费，休闲消费等多种不同的消费形式，使得餐饮市场呈现差异化的发展趋势。这一局面的出现也为餐饮业的发展提供了更多可选择的机遇和空间，企业可以结合自身的经营特长和技术优势，进行特色化经营，构建丰富多彩的餐饮文化，从而多方面满足消费者的饮食需求。 3我国餐饮管理问题和对策 从总体上说，我国餐饮在近几年的发展背景下，管理方面确实有了较大的提高，但仍然存在一些问题。首先，一些旅游景区饭店管理水平低，特别表现在服务质量不高上。旅游景区大多数酒店、餐馆都是与旅行社有一定程度的合作，因此他们并不缺少客源，对于到这些餐馆就餐的旅客而言，当然不会受到很好的服务。再加上许多旅游景区的管理者多数是从员工中提拔的，缺乏管理经验，也没有很好的管理培训机制，在服务上有可能能够提供一个好的服务态度，但在服务质量上与以往相比没有较大的提高，不能及时解决顾客的突发状况和问题。其次，经营方式相对落后的管理制度不能适应市场竞争需求也是餐饮管理面临的一大难题。大多数餐饮行业虽然已经改变了传统的经营模式，提出了相对具有创新性的消费模式和特色菜品，但是从总体上说，也有相当一部分的餐饮行业没有突破传统经营模式的瓶颈，特别是一些小型的、非连锁餐饮行业，这些餐饮企业对于餐饮管理还停留在改革初期，没有自我的特色也没有管理的体系，跟不上时代的步伐。最后，经营者对餐饮管理认识不足是另一个管理上的难题。目前来看，包括一些大型连锁餐饮机构，经营者对管理方面的素质普遍偏低，有些一味追求餐饮环境而忽略了菜品质量，有些过于注重服务态度而忽视了对菜品的创新，等等。这些问题都是由于经营者考虑不够周全而造成的。总体来说，我国餐饮管理近些年来有了较大的提高，但在某些方面还需要进一步的加强。 （1）不断优化企业的经营和管理。在计划经济时期餐饮业曾一度出现经营官商化，管理混乱等问题，而21世纪的消费层决不单单以简单化的服务，单一的品种可以满足，培养管理和营销人才是从封闭式的单纯销售管理型向开放式的经营管理型转变的关键，树立生产销售流水线的品牌意识，加强人才效率的竞争无疑会取得更好的经济效益。全面提高员工素质和管理者管理水平是搞活餐饮的根本出路。按照马克思主义的观点，管理具有双重性。一方面管理是人类共同劳动的需要，具有与生产力和社会化大生产相联系的自然属性；另一方面又具有与生产关系，社会制度相联系的社会属性，是企业内部必然的组织和指挥。智能化的管理系统包括通信设备，信息处理，设备运行，后勤物资，人事管理，财务处理，状态控制，安全控制，楼房管理等，而这些人、物、财的管理是以人为第一位因素。我强调“人本管理”，即以人为本的管理，而这个人由管理员、员工和顾客三者组成，基本观念是理顺这三者关系。作为有决策的管理人员应在工作中给员工灌输文化常识，提高劳动者的素质，加强厨师队伍的学科建设，实现具有知识化，专业化，有良好品质的餐饮系统。 （2）加强品牌管理，培育餐饮业的核心竞争力。核心能力作为企业在长期市场竞争中形成的独有韬略，因行业的特点、性质而迥然不同。餐饮企业要形成核心竞争力，应从以下几个方面入手：一是推动制度创新，顺应产权制度发展的规律和潮流，建立符合现代市场经济要求的产权制度，以增强企业的活力；二是建立民主决策程序，明确投资者与经营者的职责和目标，从而形成自上而下和自下而上相结合的决策机制；三是加强人才的培养和选拔，建立一支稳定的职业经理人队伍；四是促进企业管理由生产管理向创新管理、知识管理转变。同时餐饮决策部门应从行业发展的大局出发，制定中小餐饮企业发展规划。目前，许多地方的餐饮业还没有一个整体的发展规划，许多场合把餐饮业当作解决下岗再就业问题的万能钥匙。为此，就要高起点设计、高规格策划餐饮业发展蓝图，强调餐饮业在第三产业中的重要地位，全方位构建餐饮行业布局，造就一大批会烹饪、懂管理的新时期餐饮人才。 4结论 从上面的分析可以看出，我国餐饮行业发展迅速，并且具有巨大的发展潜力，也存在着诸多制约因素。特别是餐饮行业的多样化发展也使得其管理方面面临更大的挑战。因此，餐饮行业的管理需要从实际出发，加强政府的宏观引导，优化市场环境，积极推动品牌经营，并在培育核心竞争力上下功夫，就一定能迎来中国餐饮业美好的明天。 餐饮管理论文:高校餐饮管理之我见 摘 要 在这个经济迅猛发展的年代，各大高校的餐饮业也受到了不同程度的影响，由于物价上涨，学生对餐饮的要求越来越高的情况已经出现，学校作为一个整体的教学单位无论在餐饮行业的服务质量上还是在管理水平上都要有着明确的制度。本文主要对高校组织结构设置做出阐述，并对物资采购招标、完善价格调节机制等方面做分析，同时对加强资产及低值易耗品的管理、食品安全、员工的聘用以及与学生的沟通等方面做出阐述。 关键词 高校 餐饮行业 管理 1优化组织机构的设置 据目前情况来看，各大高校的食堂管理中心对学校后勤的餐饮行业已经加大了管理力度，有的是由后勤的管理中心对各个食堂进行统一的管理和资金核算。学校在对组织机构进行设置的时候需要严格地根据国家相关法律和法规。一旦学校需要向餐饮部门收取费用的时候一定要有单据为凭证，必须经学校后勤管理处和财务处审批才能够通过，否则出现任何问题都将自己担任责任。 2严格实行物资采购招标 在现在餐饮行业，尤其是各大高校的餐饮行业，卫生安全是至关重要的，当食堂在购进一些米、面、油、调味剂的时候需要在有着正当经营的商家手中购买，切忌为了节省资金而在小贩手中购买没有卫生许可证的食品。对供应商一定要加强管理力度，无论是产品的质量还是产品的价格都要加以足够的重视才能够保证物资采购的正确性和价格优惠性。除此之外，校方还应当加强对餐饮部门的采购过程管理，对产品的质量、价格以及运输方式等方面进行统筹的考虑，当市场上的产品价格出现不同程度的差异时，餐饮部门的采购部就需要通过衡量各个商家之间的区别和差异对产品进行选择和比较，并备案形成各自职能部门的审核依据。 3完善价格调节机制 作为高校的食堂餐饮部门要保证公正的定价和调价程序，首先需要规定餐饮部门不得随意的更改饭菜的价格。为了保证食堂饭菜价格的合理性和公正性，有关部门可以对市场进行调研，通过及时地了解社会行情并对食堂的饭菜进行定价，这样的定价方法更能满足于人们对于价格的承受能力。除此之外，做好调价方案也是非常重要的，有关部门在对价格进行改动的时候要及时地进行公布，使更多的消费者可以及时地了解饭菜的价格现状。做好学生的教育与引导工作，营造良好的舆论支持环境与氛围。 4加强资产及低值易耗品管理 在现如今的食堂当中，工作人员对于一些低值易耗品更换的很及时，低值易耗品的损耗并没有留下痕迹。由于低值易耗品价格低廉，所以校方在进行低值易耗品的购买时随意性很强。由于学校的食堂是不以营利为目的的单位机构，所以无论学校食堂的任何资产都应当纳入学校资产的统一管理，为了降低这些产品的损坏和丢失概率，食堂的有关人员可以将低值易耗品的管理责任到具体的责任人进行管理和维护，对于使用和保护程序进行严格的管理，最大程度地保障学校资产。 5保证食品卫生安全 对于餐饮部门来说食品的安全是非常重要的，为了保证学生在食堂购买的饭菜是安全的，食堂有关部门务必要对食堂的用水、食用油以及食品的进购渠道进行严格的把关。因为对于学校来说，学生的安全大过一切利益。除此之外，校方还需要对食堂工作人员进行严格的把关，对工作人员要严格的检查是否持有健康证，无证件的人员不得上岗。由于学校的食堂一般都是实行刷卡制度的，所以对于学生持有的一卡通以及学生的个人信息，食堂的管理人员要严格地对其进行保密，完善微机操作人员、系统维护员岗位职责是餐饮系统保证食品卫生安全的关键环节。 6做好临时用工的聘用与管理 现在在学校当中出现很多临时工，这些临时工并没有正当的编制和证件。如今学校临时工的主要工作岗位为仓库管理、现金收银等不需要具有一定教师资格证的岗位。为了保障学校的用人安全，校方的有关部门需要在聘用临时工作人员的时候经学校的人事部统一批准才可以，所有临时的工作人员必须经人事部门审批通过才能够上岗，否则不能够上岗。除此之外，用人单位的领导不得将自己的亲戚子女安排到本人直接管理的单位做临时工。对于临时工的更换和辞退，都需要经过人事部门的办理手续，否则一经发现，校方有权利不给予发放工资，如果出现劳动纠纷和工伤等事件，校方有权利不负任何责任。 7畅通与学生的日常沟通渠道 学校的餐饮部门在对食堂的餐饮部门进行管理的时候，为了使食堂能够更好的办下去，需要吸取来自学生的建议和看法。食堂的有关部门可以通过对学生伙食管理来加强与学生的交流对话，在校园网上与学生进行沟通，将学生的一些意见和对食堂的想法在校园网上表达出来，同时食堂也应该将价格当日的菜价和食堂随时更改的一些规章制度在网上进行公布，使更多的人了解食堂伙食管理的全过程。食堂的工作人员还可以对一些在网上提出意见的同学及时地给予回复，这样的做法能够促进食堂更好的发展和进步。 8结束语 综上所述，现如今全国的物价已经大幅度的上涨，各大高校的食堂餐饮行业面临着非常巨大的挑战，处境已经十分的艰难。为了保证社会的稳定和发展，高校应尽最大的努力，不断地转变管理模式创新管理办法和手段。加强学校食堂的管理有益于促进学校的未来发展。所以加强服务质量和管理手段及方式能够有助于学生的日常生活。作为高校的食堂管理部门，应良好地运用身边的资源，为构建和谐高校的新型后勤做出最大的保障和奋斗体系。 餐饮管理论文:浅析层次需求理论在餐饮管理中的应用 摘 要：随着社会的不断发展，消费者对餐饮行业的服务管理有了更高的要求，因此，就要求在餐饮行业中各管理部门要针对在餐饮管理中出现的一些问题进行优化和完善，并且要把马斯洛层次需求理论有效的应用于提高客户的满意程度和增加职工的工作热情上，从而起到提高餐饮管理的质量与效率。笔者在文中主要阐述了在餐饮管理中的层次需求，并且对餐饮行业管理的方法进行了分析和总结。 关键词：层次需求 餐饮管理 应用 由于我国经济的快速发展也带动了餐饮行业的快速发展，在人们的生活水平和生活质量不断提高的今天，对餐饮行业的管理和服务有了更高一层的要求。本文就针对在餐饮管理中存在的这些问题，剖析层次需求在餐饮业中的重要性，并提出合理的建议与对策。 1 需求层次理论 需求层次理论是人们在生活和工作中所说的最基本的需求理论和马斯洛需求理论，根据当前的社会发展，需求层次理论指的是人们对生产和生活进行有规律、有层次的完善，人生有不同的需求，但是只有一种需求会占主导地位，而且每一个层次上的需求都是相互依赖的，在追求高层次需求的同事低层次的需求也是存在的。[1] 2 餐饮业在管理中存在的问题 2.1 基层职工队伍不稳定 餐饮业隶属于饮食服务业，以顾客为中心，是餐饮业经营管理的核心。管理者要从顾客的喜好、需求、评价等方面为着力点来对餐饮业进行管理，不断地完善和提高服务质量，只有这样才能吸引更多的消费者，才能获得更为丰厚的利润回报。 面对现实，能够标准的符合餐饮业服务标准的职工是非常少的，而且这种工作性质，让很多人望而却步，他们往往是用一种偏见甚至歧视的眼光来看待这一职业，从而导致这一行业的人是越来越缺乏。[2] 2.2 缺少创新型人才 社会在不断发展，每一个行业都要不断地创新来满足社会的需求，才能让自身更好地发展和生存，餐饮业也是如此，如今，人们对餐饮业的服务要求和标准越来越高，以前传统的服务已经不能满足人们你的需求，一家让人心动的饭店，不仅要在选址、装修、格局、环境以及装饰上要打破常规有所创新，让人耳目一新、怦然心动，还要不断地提高自身的服务质量，让人感觉宾至如归。然而餐饮业往往正是缺少这样的创新型人才，从而导致了客源的流失、自身利润的下降，最终失去竞争优势。 2.3 菜肴缺乏创新 菜肴的种类与口感是餐饮业的核心，它是一家餐饮企业是否能够长期持续经营的决定性因素，人们生活水平的提高，相对的对于饭店中菜肴的质量也有了更高的要求，这就需要餐饮业在烹饪方式、搭配、味道以及调色上都要进行不断地创新。可是目前还是有很多餐饮企业他们没有意识到这个问题，他们的烹饪厨师大多烹饪知识结构都比较陈旧、落后，他们所拿手的菜肴大多都是比较传统的家常菜，在味道与样式上没有什么新意，这种没有新意的菜肴已经不能再达到顾客的需求，长期如此，就会影响餐饮企业的发展前景。 2.4 消费较高 从我国现在的收入结构来看，中下等收入人群任然是大多数，他们能够接受的是中等水平的消费，所以餐饮企业力争的对象应该是这样的人群，但是现在有很大一部分餐饮企业采用的是高端消费、高端抬价的经营理念，他们收取的不论是菜品价格还是服务费用都是非常昂贵的，这样的消费水平是一般消费者所不能担负的，这样一来就会在很大程度上打消消费者的消费欲望和积极性，这样的理念会导致餐厅失去很大一部分客源。 3 相应的对策 3.1 提高顾客满意度 3.1.1 解决顾客的特色需求 从马斯洛需求层次理论来看，一家餐饮企业要在多方面具有吸引力，才可以吸引到顾客，只具有单方面的西一里根本不无法满足顾客的需求，但是又必须要在众多吸引力中寻求一种顾客最需要满足的，才能够更好地吸引顾客。 3.1.2 满足顾客自我实现的需要 充分的尊重顾客、满足顾客自我实现需求，是顾客最高层次的需求，餐厅的工作人员要为顾客提供满意的服务对于顾客出现的小错误要予以包容，并且先主动从自身找原因，尽量多为顾客承担错误，不让顾客有为难之感，并且虚心的接受顾客投诉，来满足顾客的自尊心。 3.1.3 满足顾客对奇观的追求心理 对于出来旅游的人大多都追求新奇、新鲜的经历和环境，他们渴望暂时抛开他们所熟悉的工作和生活环境，能够有一些改变，消费者有这样的心理，餐饮业就要根据当地的风土人情，为顾客提供一些具有名族和本地特色的服务，餐厅的装饰和布局可以充分的融入当地的地域特色和民族元素，这样会增加顾客的好奇心理和追求奇观的心理。 3.2 让需求层次理论在增强职工热情度上得到应用 3.2.1 满足员工合理的需求 从事餐饮业的职工也拥有自身的很多需求，这种需求有可能是多方面的，员工随着工作时间和业绩的增加，就会对自身的职位和薪资有更高的要求，另一方面则是员工的理想、心理、情感方面的需求，一个优秀的管理者应该充分的了解和尊重职工的这些合理需求，为他们的职工创造一个温暖、和谐的工作氛围。 3.2.2 营造舒适的工作环境 一个好的工作环境能够影响其工作人员的工作态度、工作效率以及好的工作心情，餐饮是一个高负荷的工作，一个良好的工作环境能够很好地缓解他们的工作压力，提高他们的工作质量，管理人员还应经常关心员工的各项情况，为他们提供优质的食宿条件，这样一来他们尽心尽力的为企业服务，为企业创造更大的价值。[3] 3.2.3 加强企业的文化建设 良好的企业文化是企业生存和发展的动力，他可以提高企业的竞争力，一个酒店的职工来自五湖四海，他们的生活经历、兴趣爱好、文化素养、道德水平都不尽相同，根据这样的情况，企业就要对他们的不足进行包容，要经常组织员工进行学习，让他们能够更快更好的接受工作，并且创建自身特有的企业文化。 4 结语 总而言之，在我国经济快速发展的今天，餐饮业也势必会得到快速的发展，餐饮业作为带动经济发展的重要力量，应该采用马斯洛层次需求理论来进行管理，这种用人本角度来管理企业的方法是社会不断发展的产物，餐饮业的管理者要合理的运用管理方式，才能够更好地适应市场需求。

航空服务论文:航行情报服务在现代航空中的重要性 摘要:随着现在科学技术的发展，人们生活水平和经济条件不断提高，人们对出行方式的要求也越来越高，航空事业逐渐成了人们出行的主要交通方式之一，这就要求航空事业对飞机飞行的安全度做出保证，但是就目前的情况来看，在航空领域还存在着很多的安全隐患，而影响飞机飞行安全的因素可以概括为安全管理因素、航行情报因素、航空气象因素和人为因素这四个方面，本文主要就航行情报服务对现代航空的影响做出简要的分析研究。 关键词:航行情报服务;现代航空;作用;安全;影响 1前言 随着社会的不断发展，飞机出行已经成为现在很多人出行的选择，飞机以其安全、速度、方便的特点逐渐获得了越来越多人的青睐，但是，航空事业的发展并不是完全成熟的，毕竟飞机在天空中飞行时会受到很多不确定因素的影响，不像火车、汽车这类地面的交通工具益于联系，这也更加的体现了航行情报服务对于现代航空工作的重要作用。尤其是近些年来飞机的失事事件屡次发生，使得人们不得不对飞机飞行安全引起重视，而航行情报服务作为影响飞机飞行安全的一个重要因素，当然也受到了人们的广泛关注。 2什么是航行情报服务 说到航行情报，不得不解释一下到底什么是航行情报，目前在国际上来看，并没有一个标准、统一的说法来定义航行情报，不同的专家、不同的研究领域有着自己不同的见解，用通俗的话的来说，所谓的航行情报服务就是为飞机航行过程中提供各种各样情报的服务。由此可见，航行情报服务对于航空事业安全性是十分重要的。航行情报服务主要是为了能及时将各种各样的情报、信息及时、准确的传达给飞机驾驶员，使得飞机驾驶员或机长能够根据及时、准确的航行情报做出飞机的飞行计划。尤其是当飞机在飞行过程中遇到突发状况时，航行情报服务就更加显得重要，及时准确的航行情报服务能够帮助飞机做出正确的应急方案，对于飞机处理突发情况有着非常明显的效果。一般情况下，我们所了解到或者我们所认知的航行情报服务主要就包括提供通信导航、天气状况等气象信息以及交通管制等等。但是飞机在高空中飞行是非常严谨的一个过程，整个航行都是形成了一个科学合理的系统，所以航行情报服务还包括其他一些我们平时不太了解的内容，比如公安、卫生、机场场建、油料等等，只要是影响到飞机飞行或者是对于飞机飞行有利的一些信息因素都应该涵盖在航行情报服务中。比如航空禁区、限制区、危险区的提示，在飞行过程中所飞行区域的气象如气流、风向、降雨、可见度等等的的实时监控，所要降落机场的跑道、障碍物等位置的准确提供等，这些都属于航行情报服务的领域。航行情报服务必须要涉及到航空过程的每一个领域、每一个细节，才能为飞机的安全飞行提供一个强有力的保障。 3航行情报服务的现状分析 目前，航行情报服务虽然已经初步形成了一个系统，但是还有很多需要改进的地方，近些年来，因为航行情报服务不够到位而造成一些损失或者误差的现象也时有发生，虽然造成严重航空事故的事件不多，但是由于航行情报服务与航空事业的安全息息相关，所以航行情报服务的系统性和全面性不容忽视，下面主要针对目前航行情报服务中存在的一些问题以及发展现状进行简要分析。 3.1没有认识到航行情报服务的重要性 航行情报服务是近几十年来才渐渐的受到人们的关注，慢慢形成系统的。所以从事航空事业的一些工作人员还往往不能够认识到航行情报服务的重要性。在一些工作人员眼里，航行情报服务只是在为飞机航行提供一些基本资料而已，也可能大概知道会关系到飞机的飞行问题，但是往往不能够真正的从根本上认识到航行情报服务对于航空事业安全问题的重要影响，而且也有很大一部分员工不能够真正的意识到自己的责任，责任意识不够强烈，吧航行情报服务仅仅是当作一个工作而对待，却不知道航行情报服务有可能关系到上百甚至上千人的性命。责任心不够和对于航行情报服务重要性的认识不到位就会直接影响到航行情报服务的工作效率和工作成果。 3.2航行情报服务体系不够系统 这里所说的航行情报服务体系既包括航行情报机构建立不系统也包括从事航行情报服务的工作人员工作不系统。航行情报服务体系的形成并不是很久之前的事，它是在近几十年才渐渐受到重视并且形成系统的，所以可想而知，航行情报服务体系一定还不够成熟，还需要再不断地实践过程中逐渐寻找漏洞、缺陷以及补救的办法，使得我国的航行情报服务体系逐渐的完整科学，使其越来越完善、合理。另外就是工作人员对航行情报的获得、处理、传送、交换等等不够熟练速度，使得航行情报服务的效率上不去，这也是航行情报服务体系中缺乏合理有效的情报处理方式以及员工管理方式所导致的。 4航行情报服务对于航空和事业的重要意义 航行情报的目的是为了飞机的飞行安全而服务的，所以航行情报服务对于整个航空系统都是不可或缺的，对于我国航空系统的完善和健全具有重要意义。所以健全航行情报服务体系对于整个航空系统的发展都有特殊意义。为了将航行情报服务更加系统科学化，我国应该让从事航空事业的工作人员从根本上认识到航空情报服务的重要作用，使其具有责任心和使命感，在平时的工作生活中大力的宣传渗透航行情报服务的重要性。而且要重视航行情报服务领域的管理，是情报的管理和员工的管理都形成系统，使其得到合理的统一，不断的健全航行情报服务的工作体系。只有将航行情报服务的工作体系逐渐完善，才能保证飞机飞行过程中的信息来源。 5结语 总而言之，航行情报服务对于航空工作是十分重要的，所以做好航行情报服务是完善航空体系不可忽视的工作内容。近些年来，航行情报服务也逐渐的引起了我国以及世界各国的重视，国家对于航行情报服务的规划与完善也逐渐提上了日程，在不断地研究探索中，航行情报服务体系定会越来越完善。 作者:武连威 单位:民航山东空管分局 航空服务论文:航空气象服务与直升机飞行安全探讨 摘要：直升机在我国海空立体救援中扮演着重要角色。航空气象服务与直升机飞行安全密切相关，天气现象、气象要素时刻影响着飞行活动的各个阶段，直升机飞行有特定的天气标准。蓬莱沙河口机场经过多年的气象服务建设，形成了信息渠道广泛、服务内容多样、服务方式多元的救助飞行气象服务特点，建立了相对完整的航空气象服务体系。 关键词：气象服务；气象因素；天气标准；飞行安全 直升机具有高效、快捷、地理空间受限小的特点，能够快速到达海（水）陆作业现场，实施搜寻救助、物资输送、空中勘察等工作。作为通用航空器，直升机一切飞行都在大气中进行，大气时刻不停地运动，产生风云雨雪、冷暖干湿等各种自然现象，这些现象与直升机飞行安全、运行效率、任务成败密切相关。蓬莱沙河口机场（以下简称蓬莱机场）作为交通运输部北海第一救助飞行队（以下简称北一飞）下属通航机场，是海上救助事业成长壮大的见证者。截至2015年6月，北一飞已从波涛汹涌的海面、洪水泛滥的山区、孤立无援的海岛挽救了1404条鲜活的生命。上述地区开展救助有时会遭遇雷雨、大风、低云和低能见度等危险天气，对直升机飞行和作业构成威胁，增大了海空、陆空救援难度，导致救助任务失败乃至取消。相较于船舶、车辆，直升机对气象条件的要求更高。因此，做好飞行气象服务保障工作，努力摸清大气活动规律，掌握天气演变特点，及时准确的提供气象实况数据和预报信息，对于直升机飞行趋利避害，保障飞行安全，增强人员信心，确保行动顺利，具有重要意义。 1飞行安全中的气象因素 1.1天气现象对飞行的影响 在众多的天气现象中，雷雨、地面大风、低能见度、低空风切变、低云、积冰和颠簸是危及直升机安全的危险天气。雷雨，即强降水伴随雷暴的天气现象，大雨冲刷座舱玻璃，会降低目视飞行能见距离；雨水附着在跑道，减小摩擦力，致使直升机滑跑距离变长；雷电干扰中短波无线电通信，还易击伤机体或机载电子设备。地面大风（17米/秒及以上）则会破坏直升机飞行的稳定性，增大飞行操作难度。低空风切变对起飞、着陆阶段的直升机威胁较大，风向风速的突然转变易造成直升机偏离起落航线，掉高度甚至导致触地事故。低能见度降低了直升机的地标观测距离，机组容易判断失误，诱发飞行事故。低云则是造成飞行事故的主要天气现象，在低云遮蔽机场的条件下，直升机必须穿云飞行，飞行能见距离降低的同时还可能遭遇到积冰和颠簸。冬季过饱和云内飞行可能出现旋翼、发动机、空速管积冰，导致直升机升力、功率、飞行参数异常，引发直升机进入危险飞行状态。云内上升气流、湍流、乱流则造成直升机颠簸，使机身摇晃剧烈，操纵困难，带来不良后果，危及直升机安全。在实际观测中，危险天气并不孤立出现，通常是一种或几种天气伴随出现。例如大风、雷雨使能见度恶化，强烈发展的积雨云会产生雷暴、低云、风切变、积冰和颠簸等极端天气现象。 1.2气象要素与飞行的关系 湿度、气温、气压、风等气象要素也间接或直接影响着直升机的飞行品质。蓬莱机场毗邻黄海，海上潮湿空气会腐蚀直升机发动机和其他金属部件，增大机务维护难度。气温高低影响发动机推力、载重量、滑跑距离，让机载高度表数值失真。气压是直升机起飞、降落和航线飞行时，必须使用的一个参数，由于各地气压变化，往往造成机载气压高度表显示误差。地面风会直接影响直升机的操纵性能，高空风关系到直升机航速和油耗。 2直升机飞行天气标准 直升机起降及飞行最低标准实际上就是天气标准，以对飞行影响密切的能见度和云底高为限制条件。目前，蓬莱机场运行标准为：云底高不低于200米、能见度不小于2公里。北一飞严格禁止直升机在低标准或危险天气条件下运行，为此《运行控制手册》中明确了直升机目视、仪表、海上航线飞行需要满足的天气标准。 2.1目视飞行规则最低天气标准 在修正海平面气压高度3千米以下，能见度不小于5千米，距云的水平距离不小于1500米，垂直距离不小于300米。在运输机场以外的空域，在修正海平面气压高度900米以下或者离地面高度300米以下（以高者为准），按目视飞行规则运行直升机时，能见度昼间不小于800米/3000米（海上），夜间不小于1600米/5000米（海上）。 2.2仪表飞行规则最低天气标准 当天气条件不低于起飞最低标准，但低于仪表飞行规则着陆最低标准时，机组不得按照仪表飞行规则起飞直升机，除非在距起飞机场1小时飞行时间的距离内有备降机场。机组按照仪表飞行规则起飞直升机或者进入仪表飞行规则飞行或者云上运行，要求直升机到达着陆机场的预计时刻，天气条件达到或者高于仪表飞行规则着陆最低标准。仪表飞行中的备降机场天气条件同样应等于或者高于该机场最低天气标准。 2.3海上航线飞行下降高度天气标准 昼间云高不低于200米、能见度不小于3公里，夜间云高不低于300米、能见度不小于5公里。在该标准以上，机长可决定下降高度，从云中飞行转入海上能见飞行。 3航空气象服务措施 蓬莱机场通航飞行活动多、任务种类杂，针对每一种飞行任务的特点，航空气象服务的手段和方法不同。其中救助飞行是蓬莱机场气象服务的保障重点，相较于一般飞行，救助飞行距离远、作业难度大、海况天气复杂，北一飞气象人经过多年建设和经验积累，总结出一套行之有效的做法，确保救助飞行安全。概括而言，目前蓬莱机场航空气象服务具有信息渠道广泛、服务内容多样、服务方式多元三个特点。 3.1广泛气象信息获取渠道 3.1.1救助基地所在机场提供气象信息 北一飞蓬莱基地自身拥有机场，其观测设备设施相对齐全，足以帮助气象员直接、快速地报告本场天气实况和预报信息，大连基地也可通过联系大连机场获取必要的气象信息支持，为救助机组决断提供参考。 3.1.2气象服务网站提供所需气象资料 除登陆中国天气网、中央气象台等官方网站，查找强对流天气预报、雾霾预报、降温大风沙尘预报等服务信息。根据气象服务协议，气象室获得了青岛航空气象网使用权限，并注册成为民用航空气象综合服务平台的专业用户，可以查找全国190多个机场实时气象报文、重要天气预告图、重要气象情报和天气预警信息，为气象员开展工作打下了坚实的信息基础。 3.1.3民航空管站气象台提供气象咨询服务 2013年9月，北一飞与民航青岛空管站签署了《青岛空管站气象台与蓬莱机场保障服务协议》，空管站气象台向北一飞提供重特大飞行任务（应急救援或保障任务）期间飞行航路天气预报和所在地区天气趋势预报，使气象员面对复杂多变的天气状况时，可以征求专业咨询意见。 3.1.4海上船只、平台提供作业海域天气实况 当救助直升机飞赴远海执行救援任务时，在条件允许的情况下，通过电台、电话等通信方式提前向海上救助船舶、遇险船只、石油平台询问作业海域天气实况，间接了解实际天气状况，增强判断力，佐证预报结论，为救助飞行提供决策支持和气象保障。 3.2多样化的气象服务内容 3.2.1地面观测服务 地面气象观测在机场范围内，蓬莱机场气象员按照规定，在飞行活动前一小时开始定时观测直到飞行活动结束。定时观测每一小时开展一次，观测项目包括：天气现象、主导能见度、云、地面风向和风速、气温、湿度、气压。观测结果详细记录在地面观测簿中，气象员按照民航观测和报告标准编制机场例行天气报告（METAR）。当机场救助警报拉响后，气象员应在十分钟内做好包含例行天气报告的气象报告单，当面呈送给机组，低于天气标准的气象条件要明确指出。 3.2.2危险天气告警服务 当蓬莱机场遭遇危险天气，气象员要及时报告机场管制室和运行控制部，收集气象信息及有关资料，同时加密观测，密切注视危险天气发展动向；及时了解起飞（降落）机场、航路及备降机场的天气预报、天气实况；向飞行中的机组发出本场告警，并提出相关建议；禁止直升机在危险天气中起飞（降落），选择天气形势转好或趋稳时放行。 3.2.3趋势预报服务 航空气象预报是组织和实施飞行的重要依据，由于气象要素在时间和空间上的多变性和技术上的限制，气象员需要综合地面实况、天气图、卫星云图、雷达图等观测数据，结合数值预报产品，依据天气学原理和方法对蓬莱本场、目的地机场及救助区域的天气趋势作出合理判断，得出预报时段内各气象要素最有可能出现的值以及最有可能出现的天气现象。对于可能威胁直升机飞行、影响机场运行的天气，提前向机场保障、机务和空勤人员发出预警，做好防范措施。 3.2.4高空预报服务 高空预报包括航路预报、区域预报，直升机一般飞行高度较低，执行救助任务时通常不走航路，所以一般只提供区域预报，气象中心以预告图的形式，分为重要天气预告图和高空风/温预告图。当直升机执行远距离救助任务时，气象员整理并打印3000米以下重要天气预告图、1500米高空风/温预告图交给机组，重要天气预告图内包含雷暴、热带气旋、颠簸、积冰、云、锋面、对流层顶高度和急流等可能对低空飞行构成威胁的天气现象和云。 3.2.5气象通告服务 气象员根据协议使用青岛航空气象网、航空气象服务综合平台等网络平台，实时查询了解各地机场警报、区域预警、天气通报及快报、终端区重要天气预警等气象通告。通过救助基地、塔台或船舶，对影响机场起降或航线飞行的救助直升机及时发出预警信息，帮助机组掌握天气动态，在遭遇危险天气前，尽快做出避让、绕行、备降或延后飞行的决策。 3.2.6专题会商服务 针对重大气象灾害，气象室会召开专题会商，汇总各方气象员意见，形成未来2-3天趋势预报的书面报告。以2015年10号台风“麦德姆”为例，在福建登陆后一路北上，针对可能造成的灾害性天气和由此引发的海上险情，7月24日上午气象室召开专题研讨会，讨论台风“麦德姆”移动路径、发展趋势以及北上对山东、辽东半岛带来的风雨影响。会商后，气象室撰写了书面报告，向运控部、飞行部通报台风动态变化和相关影响。 3.3多元化的气象服务方式 3.3.1面对面气象服务 气象室可根据不同阶段差异化需求，提供多元化的救助飞行气象服务。在接到险情救助后，值班气象员向机组呈交天气报告单、趋势预报，当面进行报文讲解或直接参与天气会商，详细分析天气特点及变化。针对飞行中可能遭遇的天气状况，与飞行员充分沟通，尽可能提供全面、精确的气象业务指导，让飞行员做到心中有数，防患于未然。 3.3.2网络气象服务 通过办公QQ群、微信群和短信平台，为飞行人员乃至全队职工提供综合、快捷、便利气象信息服务。例如台风“麦德姆”过境山东半岛前后，值班气象员及时利用网络平台一日三次最新台风信息及“近期天气趋势预报”，提醒员工加强防范、提高警惕，采取必要的防抗措施。同时运控部通过短信平台台风天气预警，为台风期间发生的三起救助任务提前做好气象保障，帮助飞行员合理利用台风窗口时间，成功救起3名海上遇险人员。 3.3.3飞行期间气象服务 在救助直升机从本场起飞后，气象室全程跟踪，密切关注落地机场、航线、救助区域的天气变化，实时更新雷达图、卫星图、机场天气报告以及所在城市整点实况，关注机场警报和区域警报，区分天气系统威胁程度，努力通过多种通信方式，将可能危及飞行安全的天气系统的出现时间、移向以及强度变化，告知执行救助任务的机组，解答机组疑问。 4结语 北一飞建队以来，航空气象服务保障工作已伴随直升机隆隆的旋翼声走过了11个春秋，新老气象员放飞直升机16872架次，保障救助飞行任务870起，没有发生一起天气原因造成的飞行事故或事故症候，确保了全队飞行正常、可靠、安全。展望未来，在如何提高气象服务质量上，结合实际工作，我提出四点建议和想法。一是苦练内功，“打铁还需自身硬”，气象员要保持进取心，主动学习新知识，精进业务能力，提高预报水平和气象保障能力。二是规范业务流程，及时保质保量地完成各项观测、预报任务，形成良好的业务习惯。同时针对突发天气事件做好预案，周密安排，提前做好应急准备。三是积极与运控、飞行、航务及其他保障部门交流沟通，建立良好的协作机制，考虑各自的实际需求，做好气象定制服务。四是在气象仪器设备建设上给予必要支持，建立更全面的天气观测及要素信息采集手段，同时为气象员配备专业的MICAPS业务终端，帮助气象员及时掌握数值预报最新成果，为气象服务工作搭建一个牢固的硬件平台。 作者:郭泓麟 单位:交通运输部北海第一助飞行队 航空服务论文:分布式通用航空服务站系统探讨 摘要：文章主要从分布式通用航空服务站系统构建的意义及其功能与组成两个角度对文章主题进行了分析。所谓的分布式通用航空服务站系统的本质为一种地面设施系统，其主要功能在于对有关飞行方面的信息进行处理，并将其分类汇总，以为有关人员对于上述问题的研究提供参考。就目前的情况看，我国对于这一系统的构建已经取得了较为良好的效果，同时，系统的应用也对我国航空领域的发展带来了很大的价值。 关键词：分布式通用航空服务站；系统；功能；组成 随着社会对于通用航空要求的不断提高，传统的航空服务站中的诸多缺陷开始逐渐暴露出来，为了使我国的通用航空领域能够得到更大程度的进步，必须要提出相应的措施去解决其中存在的问题，这样才能使航空运输的安全性以及效率均得到不断的提高。分布式通用航空服务站系统的开发与应用能够有效的解决传统航空服务站中存在的问题，因此有必要对这一系统进行充分的研究。需要注意的是，CNS技术属于支撑系统运行的一个主要技术，因此对这一技术研究也非常必要。 1分布式通用航空服务站系统构建的意义 分布式通用航空服务站系统构建的意义主要体现在能够解决传统航空服务站中存在的低效率以及低安全性的问题方面，同时，对这一系统进行构建也是社会经济与科技发展的必然要求。当前，技术水平已经成为了社会评价一个领域发展现状以及发展前景的主要标准，这一规律在国与国的范围内同样适用，作为一个国家软实力的主要体现，技术水平的提高对于一个国家整体综合实力的提高能够起到巨大的作用。分布式通用航空服务站的构建体现的便是我国航空领域技术水平的提高，另外，鉴于系统的应用对于交通运输效率以及安全方面的重要性，人民的生命以及财产安全也能够得到最大程度的保证。由此可见，有必要对这一系统进行构建。 2分布式通用航空服务站系统的功能与组成 以下文章主要从系统的整体构成、飞行情报中心、功能对比以及数据共享四个部分对分布式通用航空服务站系统的功能与组成方面的问题进行了阐述，希望能够为有关人员提供参考，具体情况如下所示： 2.1分布式通用航空服务站系统的功能与组成 分布式通用航空服务站系统主要包括专用数据中心、飞行情报中心以及服务站终端三个部分。其中专用数据中心包括一个，飞行情报中心与服务站终端则可以根据具体情况无限制的进行设置。服务站终端的主要功能在于将所获取的情报反应给飞行情报中心，对于服务站终端而言，其有权利对飞行情报中心的数据库进行访问，可以根据其数据库中的内容对有关飞行方面的种种信息进行获取。在收到情报之后，飞行情报中心会对数据进行整理，并与其他地区的情报中心进行沟通，从而实现数据的互相交换使用，以保证预测结果能够更加具有准确性。 2.2飞行情报中心 飞行情报中心的构成情况较为复杂，同时也与多方面存在联系。总的来说，与飞行情报中心之间存在联系的部门主要有管制中心、航空情报中心、通航用户以及服务站终端。第一、飞行情报中心会向管制中心提供综合监视数据，而管制中心则会向飞行情报中心提供必要的监视信息，这一过程需要通过ADS-B专线来完成。第二，飞行情报中心会向航空情报中心提供综合航空情报数据，而后者则会向前者提供永久性的航空资料，两者之间需要通过航空情报专线实现互相联系。第三，飞行情报中心会向通航用户提供通航服务信息，而后者则会向前者提供用户信息，两者之间的联系需要依靠互联网来实现。第四，飞行情报中心向服务站终端提供的数据与信息为综合性的，即前三者的结合，而服务站终端所反馈的信息也是前三者的结合。需要注意的是，服务站终端、飞行情报中心与通航用户三者之间是互相联系的。 2.3功能对比 通过两者之间的对比可以发现，相对于服务站终端而言，飞行情报中心无论在空地通信、监视手段、数据处理或空中交通服务方面均具有较为强大的实现手段。总的来说，飞行情报中心的功能主要体现在以下方面：第一，能够实现数据的交换与融合。飞行情报中心能够将系统中各个部分的信息接收，并将所得到的信息传输到系统各个部分，这使得系统开始成为了一个整体，同时也就能够使不同的数据之间实现交换与融合，对于各部门之间的协同运作具有重要价值。第二，能够实现监视功能。飞行情报中心能够通过对定位等技术的应用实现监视功能，实践证明，其监视效果较为良好，同时也准确性也能够得到保证。第三，VA虚拟应用也是其一个重要功能。这一功能的价值主要在于能够实现监视数据与互联网数据之间的互联，而通过互联，前者能够对后者的数据随时获取，但需要注意的是，后者只能对前者的数据进行查看，而并不能获取，这是出于对监视数据安全性的考虑而采取的一种措施。第四，提高服务水平及其完整程度。飞行情报中心能够为飞行员提供诸多的参考数据，其中便包括对天气情况的转播以及对相应的咨询服务，通过这一功能，飞行员能够随时有效的获取最新的天气信息，同时也就能够在恶劣天气到来之前采取措施进行预防，因此也就能够避免出现飞行事故，对于航空运输安全性的保证具有重要价值。上述文章已经指出，监视数据与互联网数据两者之间是可以实现信息共享的，且处于对监视数据的安全性的考虑，后者并不能随意获取前者的数据，对此，需要应用图片中的系统去实施物理隔离。需要注意的是，数据交换的过程需要根据不同情况来具体实施。虚拟应用（VA：VirtualApplication）是实现隔离的主要设施，在服务器中会包含两张网卡，两者所负责的内容不同，通过在服务器中设置防火墙的方式，便能够完成对数据安全性的保证。 3结束语 通过上述文章可以看出，作为航空服务站功能实现的主要支撑性部分，分布式通用航空服务站系统的应用对于解决航空运输效率以及安全性方面具有重要价值。这一系统主要由服务站终端、飞行情报中心以及专用数据中心三个部分构成，每一部分所发挥的作用存在差别，但对于整个系统的运行而言均十分重要，对其功能与组成的了解，能够为有关人员对系统的操作以及应用提供基础，这样才能从根本上保证我国航空领域整体水平的进一步提高。 作者:张建勤 单位:中国民用航空华北地区空中交通管理局飞行服务中心 航空服务论文:航空公司延误补救服务研究 摘要：随着我国民航运输的快速发展、旅客运输量的不断增长，运输服务的水平并没有与之完全适应，航班延误时有发生。鉴于此，我们采用调查访问及统计分析的方法，寻找新视角，通过对民航旅客的行为分析和航空公司服务补救措施研究，在航班延误已发生或预期发生的情形下，为航空公司的延误补救服务方面提出可行建议，提升服务质量，同时为航空公司预案的制定提供参考。 关键词：旅客行为；航空公司；航班延误；补救服务 随着社会经济、科技水平及人民生活水平的提高，航空出行已经成为越来越多人的选择。然而在我国民航运输快速发展、旅客吞吐量不断增长的同时，航班延误问题成为了航空运输的主要问题。数据表明，2006至2014年全国航班量持续快速增长，9年间增长了130%，年均增长达10.8%，但是航班正常率也呈下滑趋势，2009年之前正常率为80%以上，2010年开始持续下降，到2014年降至68.37%，年均下降1.46%，如图1。2015年1-11月，航班延误班次达106.6万班次，占总航班的1/3，其中被取消的航班数为5.9万，遭遇延误13538万人次，遭遇取消745万人次。2014年全国航班量排名前10位的航空公司中，航班正常率位列前三的依次是国航、南航、川航，均高于70%，航班量分别位列第一、第三及第十。也由此看出航空公司的运输量对航班正常运行并没有显著影响，而保障措施和管理的重要性突显出来了。航班延误似乎成了永恒的论题，很多人对此展开研究，但多数人选择了从航班延误原因来分析航空公司的补救服务措施。我们寻找新视角，从对旅客行为分析的角度来制定航空公司的服务补救措施。文章旨在通过对民航旅客的行为分析和航空公司补救服务措施的研究，对航班延误已发生或预期发生的情形下，为航空公司的延误补救服务方面提出可行性建议，提升服务质量，同时为航空公司预案的制定提供参考。 1航班延误及赔偿的相关规定 对于航班延误的一般定义为，航班降落时间比计划降落时间（航班时刻表上的时间）延迟30分钟以上或航班取消的情况称为延误。对于航班延误的具体应对措施和赔偿规则，民航局曾做出严格规定：要求航空公司对因自身原因造成的延误达4小时或以上的要对旅客进行“相应的经济补偿”。但是具体经济补偿的标准的权利却下发给各航空公司来制定。然而很多延误的原因难以明确界定，且各大航空公司的赔偿标准不尽相同，落实情况不尽相同。 2民航旅客行为调查与分析 航班延误事件中的群体之一为民航旅客，可以说对于旅客行为的调查研究是研究航班延误的重要基础，对于航空公司补救服务措施的提出具有指导性意义。此次研究选取民航旅客行为作为主要观察点，通过对航班延误下旅客行为和心理的调查研究，旨在将乘客在航班延误后的行为选择数据应用于补救服务的实施当中。通过线上与实地调研结合的方式进行问卷调查和访谈，对民航旅客普遍存在的航班延误后反应进行观察并实现对话，对行为产生的相关因素进行把握。其中，实地调研的考察对象主要为天津滨海国际机场及北京首都机场的离港旅客。受访人群包括商务旅客、闲暇旅客等各类民航旅客，涉及民航业内外的各行业人士，年龄跨度和职业跨度大。共发放1000份问卷，回收980份，有效问卷956份。 3延误补救服务措施 补救服务即服务提供方对服务失误所采取的有效补救行为。在出现服务失误时，服务提供方通过做出及时性和主动性的反应，将服务失误对顾客感知、员工满意及服务满意带来的负面影响减少到最低。但是，这种延误补救反应并不以旅客抱怨为发生前提，并逐渐将关注重点放在旅客行为的主动性和事前反应，以主动的行为模式替代被动。实际调研过程当中，不难发现，多数的航空公司对于补救服务并没有实施足够成熟的配套措施或出台相关规定。虽然类似于不正常航班管理规定、航空客运大面积航班延误处置程序这样的文件并不少见，但是很多公司的补救服务并没有贯穿一起延误事件的前中后，对旅客行为关注度高但研究较少。此次研究在前期大量调查及对旅客行为进行研究的基础上，对航空公司延误补救服务措施提出建议如下，分为延误事件的事前、事中和事后，考虑对延误事件中相关群体，旅客、媒体及其他民航单位。 3.1事前措施 在延误发生后再去落实补救工作，这往往不够，而且往往事倍功半。航班延误时常发生并且往往是不期而遇，航空公司在日常就需对航班延误做足工作。这不仅仅局限于对内部员工的延误后服务的培训或是对于其他公司服务的效仿学习或创新。在航班延误发生之前，做好前期的补救服务措施十分重要，可以有效减少延误发生时的不必要的麻烦。 3.1.1出台一份标准化的赔偿标准并做好宣传 界定好航班延误的概念并明确指出航班延误后的各项赔付细则及配套服务项许诺，阐明相关政策条件。这将作为航班延误发生后，航空公司的赔付依据及民航旅客的求偿依据。当然，面向大众的规定，仅仅让内部员工明晰于心是远远不够的，大众需要知道航班延误造成的损失可以获得怎样的物质或精神上的补偿，航空公司需要这份坦诚收到的信任，这项规定也需要坦荡的存在，彰显它的价值与活力，所以面向大众的宣传显得十分重要。具体的实施方式，可以通过公司官网、官方微博微信等对外平台，借助机场专用值机柜台进行信息公示或是媒体力量进行大众传播，也可以与旅客进行直线联系，发送相关政策出台的消息通知或简介说明至他们的手机。同时，通过热线服务或邮箱、平台回复等方式回收大众意见，友善接纳旅客对于规定存有的异议，采纳合理意见，以周期对政策进行修订和再宣传。 3.1.2与常旅客甚至偶有旅客建立好良好的沟通渠道 除了运用好微博、微信等新媒体，还要多输出有效信息并与大众进行有效沟通，加强与旅客的一对一沟通，通过短信等方式发送即时消息，如订票信息，接收航班消息，延误时向旅客致歉并告知旅客航班延误情况及准确的预计起飞时间，让旅客可以根据信息安排等候时间甚至推迟到机场的时间。这样的人文关怀可以赢取更多旅客的理解，更能有效避免双方的不必要麻烦。 3.1.3民航延误知识科学普及 加强对旅客的民航知识教育是当务之急这项长期工作。调研结果及典型案例均表明，多数旅客对民航常识、民航旅客运输的生产流程、航班正常运行的必要条件都不甚了解。因混淆日常的天气概念和民航用语的航路天气，旅客对于航路天气原因造成航班延误很不理解，甚至认为是航空公司刻意欺骗，诸如此类事件时有发生。所以，为旅客普及民航延误知识，让旅客发自内心的理解延误很有必要。方式可多样化，如自媒体、大众媒体宣传相结合，通过线上活动或是媒体访谈等形式形成良好互动；通过公益广告或是宣传海报对航班运行及延误等相关方面进行宣传与知识普及等；比如制作一个“航班延误常识特辑”，在机场多媒体设备上播放，为广大旅客普及延误常识，让旅客再遇航班被告知延误时也能对号入座，以理智的情绪对待航班延误。当然，这也要求航空公司能够将航班延误原因空开透明化，不可故意欺骗旅客。 3.2事中措施 航班延误发生，服务工作切忌延误，航空公司最需要做的便是及时、准确、有效。 3.2.1各部门配合、各单位协调 延误一旦发生，配套的硬件设备与服务必须到位，与各大单位的延误信息沟通机制必须运行良好。航空公司各部门，突发事件小组、航空公司总值班经理、运行指挥部、飞行部、客运营销部、地面服务保障部、飞机维修部、配餐部、空中乘务部、总务部、信息部、保卫部、党群工作部、分公司运行基地和各驻外营业部办事处等部门人员团结合作。此外，通过与空管中心、机场现场指挥中心、地面服务保障部门等相关单位保持紧密联系，确保准确获取航班的实时信息。 3.2.2通知信息及时，避免信息不对称 除了前台询问，还要为旅客开通短信回馈、微博私信等更多的细节信息询问渠道，在减少一线工作人员工作压力的同时，也可以有效避免柜台前群众堆积。通过大屏幕及广播进行延误信息传播，甚至通过短信方式发送至相应旅客，告知延误原因及预计起飞时间。航班延误一旦发生，航空公司应立即与从该公司官网购买机票的旅客沟通，同时也要求机票商与旅客及时沟通，做到不同渠道购票的旅客都能在第一时间获取延误通知，以便于旅客及时调整自己的行程，不耽误出行计划。同时，主动与媒体取得联系，就延误原因、延误时间及相关服务补救措施等重要信息反馈给媒体，保证媒体理性面对旅客的声音，进行公正公开的报道与航空知识普及。需要强调的是，航空公司务必以一定周期对公开延误的信息进行更新，保证信息相对准确透明。旅客了解到的延误消息是实时的，不同的延误情状下的服务也是匹配到位的。 3.2.3对一线员工的授权 作为旅客与航空公司最为直接的沟通口径，一线员工的言行在一定程度上代表了公司形象，给每位员工分配一定量的资源调动权限，调动员工积极性和主动性，及时地采用直接有效的措施控制现场，有效避免由下而上逐层汇报走流程造成的措施不及时，及时降低旅客不满意度并有效提高服务满意度。相比增设娱乐设施来缓冲旅客的等待疲劳期要更为直接。 3.2.4合理有效利用机场资源，完善机场基础设施建设 大多情况下，旅客遇航班延误后，只能在机场静静等待，枯燥乏味。所以，航空公司应当与相应机场合作，不断完善的机场设施会在旅客的等候时期里发挥巨大作用。如设置专门的儿童娱乐专区，防止孩子过度哭闹为家长带来负面情绪；提供丰富商业资源，让滞留在机场的旅客可以通过餐饮购物来打发时间与分散注意力；与机场建立相关的合作机制，在不影响其他航班正常运行的情况下为旅客提供娱乐活动，缓解滞留在机场的旅客的负面情绪。 3.3事后措施 延误现场的补救服务措施的重要性不可小觑，但是在延误事件发生后采取相关有效措施亦为重要。这个阶段的工作重心在于数据的收集和处理分析。 3.3.1面向旅客，增设延误反应的数据库 相应航班延误发生后，对相关旅客尤其是常旅客进行回访，收集旅客的延误时的反应情况及对延误补救服务的意见及建议信息，对不同旅客进行个性化标注。在条件允许的情况下，对于一些特殊旅客定制具有针对性的服务补救措施，做好数据备案，方便调用。 3.3.2面向相关员工，建立好延误服务数据库 根据旅客回馈的延误后服务信息及各单位的主动上报和部门间的监督报告，有效建立延误服务资料库，对于具体的延误原因及现场情况进行明确标注，对于具体的解决措施及处理效果进行详细记录。对相关人员进行合理奖惩的同时，对上期延误做好总结并对历史数据进行分析，对有效措施进行标记，将创新服务纳入补救服务候选项，并对无效甚至造成恶劣影响的服务明确好红线。 4结束语 研究航空公司延误补救服务措施对航空公司有效应对航班延误，提高航空公司服务质量及旅客满意度，进而有效为航空公司预案的制定提供参考，具有现实意义。文章以民航旅客主要研究对象，分别从年龄、学历、乘机次数、延误后遭遇及旅客心理等角度切入，对延误后具体的旅客行为展开详尽分析。采用调查访问与统计分析结合的方式，基于数据结果，参照结合现有的航空公司补救服务措施，进行反思，从延误事前措施、事中措施及事后措施三个维度提出延误补救服务措施，涵盖航空公司自身及延误事件中相关的群体，旅客、媒体及其他民航单位。文章立足多个角度，对航空公司的延误补救服务措施提出建议，相对于从单一角度，单一指标来说，更具有指导意义。在后续的研究中，将对具体措施实施的有效性，展开进一步的分析，结合实际进行调整并进行完善，在延误补救服务方面对航空公司提供更为精确、具体的指导。 作者:陈璐 宏磊 任鑫 王楠 王颖 单位:中国民航大学 航空服务论文:阿联酋航空服务营销分析 【摘要】成立于1985年5月25日的阿联酋航空凭借其出色的客户服务体验及经营管理之道，已荣获400多个国际奖项其中包括全球最佳航空公司等，(阿航官网)也被评为世界一流的航空公司网站。本文将根据服务营销8要素为框架，分析阿联酋航空成功之处，并就其创新化差异化策略进行分析。 【关键词】服务营销；阿联酋航空；服务营销8要素 一、服务营销8要素分析 “8P”代表着在一个竞争的市场环境里为了满足顾客需求制定可盈利的持续性战略所必备的要素。其中”8P”指Product(产品)，Price（价格及成本），Place（渠道），Promotion（促销），Process(流程)，Physicalenvironment(实体环境)，Participan（t人员），Production(生产效率和质量)，而阿联酋航空的成功也离不开一个成功的8P战略。 （一）Produc（t产品） 服务产品是一个企业营销战略的核心，其中核心产品用来满足顾客的主要需求。而作为一家航空公司的产品则是提供从甲地到乙地的转移，企业产品差异很小。1.核心服务提供安全运输是航空公司的核心服务。与其他航空公司不同的是，阿航在远程航班上调遣两名高级副驾驶员执飞，而绝大多数航空公司只有一名机长和两名高级副驾。在迪拜建造的新航空学院已在2007年8月启动，先进的设施每天可为多达2500名学员提供航空安全与服务的专业培训。例如，学院内就有一个专为A380客机机舱服务员而设的紧急疏散训练机，模拟万一发生紧急状况时，该如何争取在90秒内协助乘客逃生；同时阿航还拥有一支技术过硬的飞行和机务维修技术力量（海湾航班维修）等。因此阿航仍凭借其极高的飞行安全性进入2015年全球十大最安全航空公司名单。2.支持性服务阿航的支持服务又可分显性支持服务和隐形支持服务。以显性支持服务为例，航站服务是支持服务中的重要一环。目前北京首都国际机场3号航站楼总面积达890平方米的贵宾休息室沿袭了阿航全球航线网络上所有机场休息室的标志性元素。阿航北京机场贵宾休息室可同时容纳152位乘客，阿航头等舱和商务舱乘客以及金卡会员均可享受该休息室的尊贵服务：3个标准设计的淋浴室、89个光泽皮质沙发椅、9个脚凳、42英寸等离子电视机、英特网接入设备和WIFI无线网络。乘客们同时还能享受众多冷热美食饮品，以满足各国乘客的不同需求。在隐性支持服务方面，阿航重视技术创新和服务创新。阿航花费225.8万美元改进技术，推出机上移动通信服务，从而成为全球率先提供这种服务的航空公司。即可以始终保持通讯。空中无线网络服务，几乎在所有A380客机上都可以体验无线网络。使用座内卫星电话与家人或同事保持联系也可使用屏幕短信和电子邮件服务发送消息。3.附加性服务附加服务作用在于增加乘客感知服务价值，在此企业可以有充分的想象空间和创造空间制造差异，从而形成竞争优势。阿航是第一家提供实时BBC新闻的航空公司以及第一家装备空中无线E-mail和短信服务系统的航空公司。阿航在特选机型的头等舱中提供了更舒适的私人套间。在头等舱、商务舱提供睡椅以及平躺式座椅。乘客均可在座位上收发短信或电子邮件、拨打或接听电话。以阿航的北京-迪拜往返航机的机型波音777-200LR为例，该机型配备有头等舱私人套间，商务舱座椅可平躺成床，同时先进的机上娱乐系统可提供1000多个频道的节目供乘客欣赏，还有近40款空中游戏。除此之外，阿航还为头等舱和商务舱乘客提供免费专车接送服务，可直接将乘客送达酒店、会议地点等。 （二）Price（价格及成本） 由于阿航目标定位为中高端消费市场，主要瞄准商务旅客和政务官员客户群，所以并不以价格取胜。但阿航除了高端市场，对低端市场也给予了高度重视，配置了足够的硬件资源。以波音777-300为例最少的作为数量也达到了364个，最多的甚至达到了442个，同样的机型，在世界其他航空公司设置的作为数量一般在300个位置左右。比竞争对手更多的座位设置，使得阿航也有机会提供更富竞争力的价格，吸引大量的中低端客源。 （三）Promotion（促销） 阿航主席将赞助活动视为公司市场营销战略的中流砥柱，他说：“我们相信赞助活动是与乘客进行沟通的最好方式之一，这种方式让我们能共享并支持乘客的兴趣爱好，并与他们建立更紧密的联系。”阿航一直是欧洲多家顶级足球俱乐部的主要赞助商，赞助的球队包括西班牙的皇家马德里足球俱乐部、英国的阿森纳俱乐部等。还赞助了英式橄榄球、澳式足球、板球、高尔夫球等项目。阿航2007年正式成为国际足联的全球合作伙伴，在2010南非世界杯和2014巴西世界杯上，阿航都成功的利用比赛在全世界推广了自己的品牌，在人们心目中打造了自己全球化的形象。 （四）Place（渠道） 阿航是第一批使用直连服务的航空公司即目前只能在阿航官网即上购票，采用网上直销系统客人可以在网上选位置、定餐食。而阿航总裁也表示正在开发自己的分销系统，届时该系统能使航空公司更好地掌控票价和基于顾客数据的定制化价格。 （五）Process(服务流程) 阿航的服务流程堪称完美，以网上预订为例：登录官网后即可预订航班，同时可以预约租车，预约成功后可在线办理登机手续，随时查看航班状态，输入乘坐航班号即可查看航班上的服务和设施。而在线下体验中阿航也将顾客体验放在了最高地位，着重于服务流程中的有形因素。以迪拜候机室为例，迪拜候机室以奢华著称，各种自助美食、点餐服务和新鲜果汁吧，甚至你还可以花些时间享受舒缓的水疗、按摩或美容护理，而且头等舱旅客和阿航Skywardsa白金卡会员还能在私人酒窖中选购独一无二的葡萄酒佳酿。 （六）Participant(人员) 阿航在迪拜和全球各地拥有超过7.5万名员工，其中超过1.2万名员工任职超过十年，又有将近3000名员工任职超过二十年。阿航的飞行员队伍来自逾80个国家的飞行员组成，这样一支跨过队伍极力强调文化理解的重要性。总部在迪拜的阿航为机组人员提供国际化的生活方式，工资免税，还包括免费的高质量住宿和与多文化团队工作的共赢机会（配齐空调、家具、厨房的两房公寓，无须负担市内电话费、水电费、煤气费和洗衣费）。为机组人员提供具有竞争力的工资待遇，和有吸引力的旅游津贴以及优异的职业发展机会。 （七）Physicalenvironment(实体环境) 阿航的机队是全球最年轻的机队之一主要以空客A380和波音777-300ER为主，其运行效率比波音141要高20%。到2016年底，在完成旧机退役和新机接收之后，阿航机队的平均机龄将达到5、6年，大大低于全球平均水平。阿航总裁表示“：阿航将进一步提升机队燃油效率，在降低机龄方面继续引领航空业，并继续将服务水平提升至新高度，以满足乘客的期望。” （八）Production(生产效率和质量) 不断创新是阿航全球发展战略的核心，阿航认为飞机型号越新，性能越可靠，运行越高效，因此不断致力于机队的更新换代以提高效率和声誉。而与此同时阿航凭借其ice数码宽屏娱乐系统连续第十一年荣获SKYTRAX“世界最佳航空公司机上娱乐”大奖。 二、创新及差异化分析 阿航的成功并不在于与其他航空公司的竞争，而是专注于自己服务品质与创新进步，其硬件软件同时创新。硬件上机队的更新换代，包括从1992年在所有座椅后背安装个人电视屏幕到13年直播电视再到14年在客机中推出免费WIFI服务,其技术创新不断给顾客带来更高的满意度。而软件中仅空中服务一项就力压所有竞争者，其他比如为年幼乘客提供特别关照包括设置特别的家庭乘客登机手续办理柜台，确保家庭乘客优先登机。在迪拜机场可以挑选一辆免费提供的婴儿车等都体现了阿航的创新性和差异化服务。另外阿航的机上抽奖活动、机上机票拍卖活动都是创新性的吸引乘客的服务，使得有着下一次乘机的期待。 航空服务论文:航空服务专业人才培养论文 一、航空服务专业的发展前景及现状 随着吉林省经济的快速发展，航空基础设施建设稳步推进，航空运输持续高速增长，呈现出良好的发展势头。吉林省“十二五”发展规划中明确指出:投资72．7亿元，在五年内全省形成以龙嘉机场为主、以原有及将要新建的九个支线机场为辅(一主九辅)覆盖全省的网络格局。通过对吉林省内航空企业的走访调研发现，航空从业人员大多是经过三到四个月的“速成”培训便登机服务，地面服务人员中拥有专业学历背景者也很少。航空企业表示，今后将不再聘用未接受专业系统学习与培训的空乘人员和地勤人员。综上所述，航空企业每年需要专业服务人员数以万计，尤其是接受过专业职业教育，既有实际应用技能，又具有一定理论知识的航空服务人才更加缺乏，而我们现有人才培养模式已远远不能满足社会对航空人才的需求。 二、专业人才培养目标的确定 (一)确定人才培养目标 通过社会对航空服务人才的需求调研，确定航空服务专业主要面向航空公司、机场以及航空运输销售等企业单位，培养在航空服务第一线从事空中乘务、民航安全检查、民航客票销售、民航旅客运输、民航货物运输等工作，具有公民基本素质和职业生涯发展基础的中等应用型技能人才。 (二)确定人才培养规格 航空专业所培养的人才应具备以下知识、技能与态度:良好的职业道德和敬业精神，良好的人际沟通能力、团队合作精神和客户服务意识。了解旅客和货主的心理领域，灵活运用服务、公关沟通技巧，使用规范的岗位服务用语。了解社交礼仪知识，达到航空服务各个岗位对仪容、仪表和言谈举止的要求。熟悉航空服务各个岗位的流程和要求，并拥有本专业相关岗位的专业操作技能。熟悉航空服务各个岗位的英语运用，能与旅客和货主进行交流沟通，并能阅读日常工作中的英文业务文件。 三、人才培养模式的构建 (一)构建“双翼式2+1工学结合”人才培养模式 根据人才培养目标，构建“双翼式2+1工学结合”人才培养模式。“双翼式”即以职业能力和职业素养为人才培养的“双翼”，职业能力重点培养学生的专业能力、方法能力、社会能力，实现专业课程实训与综合实践相结合、校内实训与校外实习相结合。专业课程实训与综合实践相结合主要表现在课程设置上，如航空港旅客服务、客舱服务、机上急救、航空服务礼仪、安全检查等都是理实一体化课程，边理论，边实践。通过“龙翔实训中心”功能性实训场所，让学生感受到真实的工作环境。同时，以航空服务岗位核心技能培养为目标、以课程体系要求为依据、以教学模式实现为主线开展了实训基地的建设，使学生走出教室，在模拟仿真的工作情境中开展技能训练。校企深度合作探索，形成特色鲜明的“专业+基地+企业+师生员工”的专业实训培养方式。营造航空企业文化氛围，引进企业服务理念、服务品牌和高端服务要求，在实训基地的结构设计、环境布局上尽量做到职场化，在实训室墙壁悬挂职业道德名言名句、航空服务文明用语、服务忌语、行为礼仪守则、操作规程等宣传牌，以培养学生的人文素养，提高学生的服务意识和服务素质，实现课程实训与综合实践相结合。在校内实训与校外实习相结合方面，充分利用航空企业资源，按照“合作共建”的原则，我们开展了与长春龙嘉国际机场、海南航空公司、南方航空公司的合作，保证学生的顶岗实习与对口就业。建立就业实践基地，使教学与实训紧密结合，为学生提供实践平台，使实习和就业有机结合，增加学生的社会经验，提升其航空服务岗位适应能力。校企双方立足于专业特色，结合行业需要，举办由航空企业、学校共同参与的“蓝天之梦”航空专业技能大赛。以巩固航空服务专业知识、提高礼仪素养及专业技能为宗旨，以利于引起学生对学用结合的高度重视。通过竞赛加强与航空企业的联系与协作，定期交流，相互促进，共同发展，形成校企良性互动，为毕业生优质就业打下坚实的基础。在职业素养培养上，以学生内在素质与外在形象、体能素质与内心修养提升为最终目标。礼仪教育和艺术教育既是学校的特色教育，也是航空服务专业的修养教育，这是我们“双翼”中的一翼，职业素养要靠礼仪和艺术来完善。“2+1工学结合”即在校系统学习专业知识和技能两年，学校的各种教学活动都与航空企业工作任务、岗位能力需求紧密关联，拉近校园文化和企业文化的距离，缩短学生和员工间的差距，培养技能型可持续学习的实用型人才;在航空企业顶岗实习一年，感受真实的航空企业环境，在空中服务和地面服务工作岗位上体验真实的服务操作流程，按照员工标准完成对实习学生的培养，校企携手，企业自始至终深度参与学校教学的全过程，实现校企资源共享、互利互惠、相互促进、共同发展，培养技能型、实用型航空专业服务人才。 (二)建设优质核心课程 组建由行业、企业和学校等多方参与的课程开发团队，按照“双翼式2+1工学结合”的人才培养模式及岗位职业能力的要求，与企业合作完成优质核心课程建设，共同制定职业标准，进行项目驱动，通过两年时间建设专业优质核心课程三门，充分发挥优质核心课程在课程理念的体现、课程呈现的方式、课程实施的模式、课程资源和课程评价等方面的引领示范作用，全面推进专业课程的建设质量。 (三)创建多元化评价体系 通过充分调研论证，制定《学生学习质量评价体系及办法》，建立“学生评教、教师评学、同行评课、专家评质、社会评人”的工学结合、校企合作的教学质量监控体系。制定体现以职业能力为核心的课程考核标准，对课程内容分模块进行考核，推行过程考核与终结性考核相结合的考核方法。采用笔试、口试、操作等相结合的成绩评定形式，校企共同对学生在实习阶段的职业道德水平、工作能力、工作绩效进行综合评定，纳入学分管理体系，并探索课程考试与职业资格鉴定相融相替的评价方式，使课程教学评估服务于课程建设，从而改进课程设置，完善人才培养模式，促进航空服务专业人才的培养。 作者:魏桂花 单位:长春市公共关系学校 航空服务论文:多普勒雷达在航空气象服务中的应用 1多普勒雷达探测原理 1.1降水回波中的多普勒频率信息 在航空气象服务中最普遍的降水测量活动中，常规的数字化雷达只能借助雷达波的回波强度来对降雨区域的分布、强度和垂直结构进行判断。而多普勒雷达则能够根据降水回波频率和发射频率之间的变化信息对降水的强度、气流速度等航空关键信息进行测量。根据多普勒定律当波源与观测者作相对运行的时候，观测者所观测到的频率与波源的实际频率是不同的，这种频率的差异与波源与观测者之间的相对运动速度成正比。根据这一定理多普勒雷达就可以根据降水粒子的回波频率和发射频率的差异性，分辨出降水例子的运动速度、方向，并通过不间断的监测形成降水粒子的运动轨迹。并在此基础上形成对降水强度、分布和变化趋势的客观认识，同时也形成对该区域气流强度、方向和变化趋势的认识。 1.2多普勒雷达的体制 多普勒雷达与传统雷达之间的主要区别，就在于它能够区别出信号回波的微弱变化，而这种相对于发射频率的微弱变化正是形成多普勒雷达特殊气象监测能力的关键。通常情况下为了实现多普勒雷达的这一功能，雷达内部会采取工作频率和初相位不变，或者锁定工作频率的方式。从整体上看当前应用于航空气象服务的多普勒雷达主要有两种，一种是全相干多普勒雷达，一种是自相干雷达。其中全相干多普勒雷达的主要特点是应用了晶体振荡器发出的单频脉冲波，这种脉冲波束的稳定性极强，频率稳定性可以达到10-9，基本上可以满足锁定工作频率的要求，与回波对比能够发现其中的细微差别。自相干雷达的主要特点是应用了锁相位技术，虽然其自身发出的高频率脉冲具有强烈的不稳定性，但是锁相位技术的应用让发射波和系统回波能够进行动态比较，进而提取形成气象因素显示的气象信息。 2多普勒雷达在民航气象服务中的应用分析 2.1零径向速度的意义 在具体的多普勒雷达的民航气象服务应用中，经常会出现某一点的径向速度为零的情况，这是多普勒雷达在气象服务中应用的一个难点。通常情况下当出现径向零点的现象时，其位置的真实情况可能是两种。一种是该处的真实风向与雷达的径向垂直，因而雷达无法分辨出这一位置的风向信息。另一种情况是该区域的风向确实为零。从航空气象服务的安全角度出发，出现径向速度为零的情况时，首先应该作第一种情况的假设，即这一位置的风向与雷达径向垂直。在这一假定的基础上对该位置的风向分析可以依据区域的风向图分析，如在该位置的00方位耨一处径向速度也为零，那么该处就只能是东风或者西风。如果在该处的左侧临近点径向速度为负、右侧临近点的径向速度为正，则可以进一步判断该处风向为正西风。 2.2锋面附近多普勒速度图像 气象现象中的锋面现象会导致天气环境的突然变化，是航空气象监测中的主要检测对象，通常情况下多普勒雷达对锋面现象的发现主要是通过锋面两侧的环境信息变化来实现的，当锋面现象形成的时候，以锋面为界限两侧的基本环境信息会有很大差距，一旦监测到一个狭长地带的两侧环境信息差值达到一定程度，就可以判断其是锋面现象，并可以确定其环境因素变化最大的区域就是锋面所在，而根据两侧环境因素的差值信息和锋面的运行信息，就可以判断其是冷锋还是暖锋，并判断其基本运动方向。根据锋面现象的基本信息结合气象分析系统就可以判定其可能造成的天气变化和天气变化的位置。并对相应航班进行调整，使其规避危险天气区域。 3结论 航空交通作为一种新兴的交通方式，其本身的安全性是最为重要的影响因素，而现实的航空活动中对飞行器安全影响最大的就是天气因素，所以对多普勒天气雷达在航空气象服务中应用的研究具有鲜明的现实意义。本文从多普勒雷达的探测原理和多普勒雷达在航空气象服务中的具体应用对这一问题进行了简要分析，认为多普勒雷达与传统雷达相比的主要优势在于能够分辨系统发射波与回波之间的细微差别，进而对气象环境的具体信息进行分析，并借助其他气象分析软件实现对航空气象的全面监测。 作者:刘雪佳 单位:民航贵州空中交通管理分局 航空服务论文:航空公司服务提升年心得体会 2014年是我们航空公司服务提升年，公司高瞻远瞩，已经将“提升服务品质，拓展高端市场”上升为公司战略重点，努力为客户提供最优质的服务和最大的附加值，不断追求客户和企业的共同发展，开创星级服务与高端客户市场互动的新局面。新的形势，新的起点，新的要求，作为我们客舱部乘务人员，如何提升乘务员的工作责任心，如何有效推进三二一工程，更好地与旅客沟通；如何有效发挥客舱安全监察员的作用；如何做好两舱旅客的服务工作等十点，我想就自己的工作实践，谈谈自己的工作感受和体会： 一、抓学教，加强团队建设是前提 如何提升乘务员的工作责任心？如何有效推进三二一工程，更好地与旅客沟通？如何有效发挥客舱安全监察员的作用？我认为，抓好学习教育，进一步加强团队建设是做好这三项工作的前提。为什么这样讲？ 因为工作责任心也好、与旅客沟通能力提高也好、安全监察员作用有效发挥也好，通过组织人员学习政治业务和开展各种教育活动，来加强团队建设，不仅可以增强乘务员的工作责任心，提高他们与旅客沟通的艺术，同时，组织安全监察员形成学习教育制度，可以有效发挥这部分人的作用，不辱使命，坚持原则，一丝不苟，实施全方位安全监察。 在学习教育活动中，需要创新形式，通过经验交流会，理论研讨会、航线专题会、班组协调会等以会代训式会议提升工作能力，增加队伍的凝聚力、感召力、战斗力、向心力。使乘务员和安全监察员队伍个个有压力、人人有动力，能够真正各负其责，尽职尽责。同时，搭建内部宣传平台，展现队伍先进风采，充分发挥榜样人员的作用，以激励先进，鞭策后进，以比学赶超为载体形成相互促进，良性互动的竞争局面。 二、抓质量，提升服务品质是关键 如何做好两舱旅客的服务工作？如何提升旅客满意度？如何有效杜绝机上投诉？将为民服务十项承诺有效贯穿至航班中？我想，必须以“四心”为服务理念，做到“对客户热心、对岗位诚心、对公司忠心、对业务精心”，同时，制定多管齐下提升服务质量和服务水平，做到：梳理工作流程，言行举止规范，服务方便快捷，保证旅客满意。让两舱旅客对我们人员服务满意，和使机上投诉为零，就是要在提高服务质量上下功夫。 具体地，就是注重我们的服务语言、服务技巧的养成和提高，应该带给客人一个良好的印象和感受．而要使乘客有好的印象及感觉，在整个服务过程中就要求我们乘务员立足自我，注重细节，从小事做起，用心、用感情服务，体现票务全心全意为顾客服务的诚信．急乘客之所急，解乘客之所需，充分满足乘客一点一滴的需要，将服务承诺兑现在一点一滴之服务行动中，为他们提供人性化和贵宾式服务，不断提高服务质量。 三、抓创新，细化管理是基础 如何创新客舱工作？如何创新管理？所谓创新客舱工作，就是要创新服务理念，创新服务机制，创新服务作风等。细节决定成败，创新管理，就是要进一步细化管理，实行精细化管理，如为旅客服务，从客舱各种专业服务到各种生活基本服务，都要求人员精通，既是卫生员、服务员、通讯员和勤务员，同时，又是旅客的保健员、消防员和警卫员，做到旅客有求必应，排忧解难。一句话，通过创新客舱工作和创新管理，使旅客能够确确实实享受到超值服务。 因此，在创新管理的过程中，在提高服务质量的同时，需要知道乘客的期望和需要，这就要我们用心去了解和接近我们的乘客，从我们的服务意识上侧面对其了解，为我们的服务提供有力的依据，使我们在提供整个服务过程中给他们一个意外惊喜，令他们觉得物有所值，最主要是在精神上让他们得到最大满足，值得他们再次消费．通过我们专业形象与细心周到的服务，让乘客感觉到有如归之温馨，这就无形中提升了我们航空公司的良好形象。让我们的服务给乘客留下最美好的印象，当他们再次选择旅行时，我们航空公司成为他们的首选。 没有最好，只有更好，相信通过我们的努力，一定可以把十点工作新要求，有效贯穿于航班各个服务管理之中，落实在我们每天实实在在的服务行动上，共同塑造我们航空公司崭新形象。 航空服务论文:高职专业课程航空服务论文 1目标课程模式的内涵 课程的目标模式（theobjectivemode）l的基础和核心是课程开发的目标，课程目标的确定及其实现和评价是目标课程开发模式所围绕的中心点。课程的目标模式强调四个步骤，即：确定教育目标、选择教育经验、组织教育经验、评价教育计划，这四个步骤构成了著名的“泰勒原理”。①在编制课程的四个步骤中，泰勒认为，教育目标的确定是课程编制者所有活动中最为关键的因素。 2高职航空服务专业课程目标及内容建构 高职航空服务专业课程开设的目标是培养能服务于航空服务以及其他相关服务领域的高素质技术技能人才。这一目标的确定主要包括两个方面的来源和依据：一是学生特点和学生需求状况，二是社会需求状况。高职航空服务专业的课程开发和建设具备如下特点： 2.1开发课程以岗位职业能力及素质需求为依据。岗位划分及分析、岗位能力需求分析不是由学校教师单方面完成的，而是在行业企业的帮助下共同完成。学校以专业群为单位建立了专业建设指导委员会，委员会成员主要来自行业企业，也有兄弟院校，协助学校开发课程、制定专业人才培养方案是专业指导委员会的重要职责之一。（表一） 2.2课程设置遵循“学历证书+职业资格证书”的双证书制度。高职民航服务专业严格执行国家“双证书”教育制度。学生经过三年的学习，除了获得大专文凭外，还应获得以下职业资格证书之一才可顺利毕业，这些职业资格证书包括大学英语等级证书、普通话等级证书、助理物流师、物流师、公关员、安检员、秘书职业资格证书、导游师、茶艺师、调酒师以及国际航空运输协会(IATA)颁发的其他职业资格证书。为了配合学生考证，在课程设置上充分体现了这一点。 2.3构建与职场无缝对接的实践课程体系。学校培养的人才怎样才能顺利融入职场、与职场无缝对接？实践课程的开设在最大程度上解决了这个问题。实践课程占所有课程的一半或以上，它的开设优化了课程结构，使整个课程体系更科学合理、更符合学生的认知规律。（表二） 3高职航空服务专业课程的有效组织 根据泰勒的目标课程模式理论，学习经验组织包括垂直组织和水平组织两种方式，垂直组织指的是在不同时期或阶段学习经验之间的联系，水平组织是指不同领域的学习经验之间的联系。学习经验组织有三个准则：第一，连续性，是指课程要素或内容的重复出现。第二，顺序性，是指先得知识成为后得知识的铺垫，并在某些方面更广泛、更深入。第三，整合性，是指课程知识的横向联系，学生应能把所得知识有机整合，形成自己一致的思想和观点，并能融入到自己的行为当中去。②（图1）从以上流程图可以看出，课程在时间安排和顺序上体现了能力和知识目标达成的衔接性、循序渐进性和学生认知的特点。在专业理论课的安排上，第一学年注重学生基础技能和人文素养的达成，要求学生对专业有一个基本的全面的认知。在第二学年，则要求学生在对专业认知和具备基本技能的前提下，加深对专业核心技能的掌握。因此，重要的专业课程一般都集中在这一学年。而在第三学年，所开设的课程则是为学生即将走入社会、迈向职业岗位做准备，同时也注重了技能和知识的拓展。 4高职航空服务专业课程的教学评价 职业教育场所的开放性为职业教育的评价提供了更高的自由度和灵活性。评价从以下三个方面进行了改革：①考试形式和内容的改革。在考试形式上，学期末考试与日常考查相结合，书面考试与实践考查相结合，以客观题为主的闭卷与以主观题为主的开卷考试相结合。在考试内容上，除了教材上的知识，还把情景演练完成情况、团队合作完成情况、调研写作创业等纳入了考试范畴，做到考试形式多样化、考试内容全面化。②评价主体的改革。在实践课程的考核上，改变了传统的以教师为单一的评价主体的状况，企业指导老师、师傅、学生本人以及团队成员都参与了评价。③过程和结果的统一。传统的考试只重视分数和结果，忽略了学习的过程。而改革后的考试方法将把课堂学习情况、完成作业的情况等学习过程、学习方法以及态度等纳入到考核范围。课程的教学评价是目标课程模式的最后一环，它使课程目标最终得以实现，也为课程的不断改进、日臻完善起到了重要作用。 作者：肖温雅单位：重庆城市管理职业学院 航空服务论文:人才培养航空服务论文 一、我国高校航空服务人才培养现状 随着民航业快速发展，国内很多院校纷纷开办以航空服务、旅游管理、商务英语或文秘公关等专业为主的航空服务专业方向。数据显示，目前全国开设航空服务专业的各类院校超过百家，其办学背景不同，特色各异，主要集中在中专、高职和本科三个层次。由于开办时间普遍较短，各院校没有统一的教学标准，课程体系和教材建设各有不同。师资队伍素质参差不齐，人才培养质量不能令人满意。具体表现在以下方面： 1.航空服务专业总体发展情况1999年黑龙江北开职业学院开办空中乘务专业大专班，开创国内空中乘务专业高等职业教育的先河。之后多所院校开始试点，面向全国招生。2002年后，空中乘务专业迅速发展。目前全国很多省市院校均开设有空乘服务或航空服务专业。除了公办院校，很多民办院校也纷纷加入招生行列，招生人数逐年增长。但大部分学校办学层次为高等职业教育、专科层次，本科层次只占一成左右。毕业生去向主要集中在客舱服务、地面乘客服务及酒店等其他服务性行业，随着毕业生人数的不断增长，就业压力逐渐加大。再加上人才质量不高，尤其是民办学校的毕业生质量令人堪忧，就业质量也不断下降。只有高层次的航空服务人才仍然十分紧俏。 2.人才培养现状目前，国内航空服务专业学历教育主要有三个层次，各层次院校针对学生的实际情况，制定了不同的人才培养目标，总体而言，高职高专院校是培养航空服务人才的主要平台，其办学方向和办学思路较为明晰。大多以就业为导向，以服务为宗旨，以产学结合为方针，立足高等教育层次，突出职业教育特点。而且这些院校的人才培养目标较为明确，专业定位比较合理。下面以北华航天工业学院（以下简称华航）航空服务专业为例，在介绍其经验的同时找出具体的问题并剖析其成因。 二、航空服务人才培养存在的问题 本专业成立于2008年9月，由外语系负责建设。历经六年的探索、实践和完善，航空服务专业发展成为我院的特色专业。在专业建设中，根据学院的实际情况，结合民航业的发展形势，确定符合市场需求的人才培养目标和模式，在遵循语言教学规律和基本教育原则的前提下，努力构建科学合理的航空服务专业教学体系，在专业建设、师资队伍、特色建设、第二课堂、教学成果等方面都取得了一系列成果。虽然航空服务人才培养取得了很大的成绩，但也存在诸多问题，本专业建设只有6年时间，经验明显不足。课程体系建设方面，没有完全以企业需求为导向，课程安排不尽合理，表中公共基础课（思想、邓小平理论等）是学院面向所有专业开设的，故无法变动。专业基础课（语言类、民航形塑、礼仪等）和专业类课（航空服务专业理论）及专业选修课等理论课程占总学时比重过半，即使加上专项实践教学，理论课比重是51%，仍然高于实践课的49%。其中，本专业依托外语系，理论课程设置彰显航空服务“以英语为主，兼顾其他外语”的培养特色。英语类课程668学时，占全部理论课程的41%，语言类课程892学时，占全部理论课程的55%。 总体而言，课程体系相对重理论、轻实践。教材建设方面，坚持以选用规划教材、教育部推荐教材和航空服务类专业系列教材为主，同时鼓励教师有重点地自编一部分适合本专业人才培养目标要求的教材。目前已编写出版《民航地勤英语》、《民航英语基础教程》、《民航客运英语教程》等教材，但是这些教材缺乏国际化的课程开发理念，也没有基于工作过程导向，更没有与企业共同开发。实习实训设施及基地建设层面，经过几年的建设，实验室设备包括航空服务专业技能训练类（如形体礼仪实训室、舱服务训练舱等）和航空延伸服务技能训练类（如语音室、商务英语综合实验室、现代化办公手段实训中心等）。受各种条件限制，实验设备和实验条件只能基本满足航空服务专业的课程实训、实习、毕业实习等实践教学活动的需要。同时，本专业与企业合作实践教学，先后建立了华北民航局、航天人才培训中心、中科廊坊科技谷有限公司、新奥艾力枫社酒店等多个实习基地。这些实习基地专业与岗位关联度不是很高，因此，有效、长期、稳定的校企合作模式仍需要进一步探索。师资队伍方面，本专业任课教师共计12人。其中讲师10人、助教2人。92%教师拥有硕士学位，来自不同高校。教师职称、学历、学缘结构较为合理，但多数老师为语言类，艺术类教师有2人，具有行业背景的教师1人且为兼职。虽然聘有企业专家来校定期进行专题讲座，但数量上远不能满足实际需求。 三、华航航空服务人才培养的SWOT分析 SWOT分别代表优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（opportunity）、威胁（Threat），SWOT分析又称为态势分析，通过系统地列举分析与研究对象密切相关的各种内外部因素，得出科学结论，据此制定相关发展战略。下面将采用该方法对华航航空服务人才培养进行分析。 1.优势华航位于廊坊市区，首先拥有得天独厚的地缘优势，周边遍布首都机场、天津机场。多半面积位于廊坊的首都新机场即将建设，人才需求持续旺盛。其次，本专业以外语为特色，顺应国际化大趋势。第三，专业开办6年有余，积累了一定的经验，毕业生就业质量较高，社会影响力逐年扩大，吸引了更多生源。 2.劣势学校位于京津冀高校密集区，知名度较低，无力与京津高校竞争。本专业以艺术类招生，生源文化素养普遍偏低。加之外省市考生不参加统一招生面试，外在形象得不到有效保障。此外，本专业的课程设置没有完全与社会需求接轨，理论实践课程比例不尽合理，双师型人才严重短缺，校外实训基地尚待进一步开拓。 3.机会首都第二机场在京廊交界兴建，廊坊开始全力打造临空经济区。随着京津产业外溢以及国际产业转移尤其是近期京津冀协同发展上升为重大国家战略，航空服务专业迎来了前所未有的战略机遇。 4.威胁基于良好的就业前景，本专业已经成为热门专业，公办、民办学校纷纷上马，同行竞争日趋激烈，行业评价标准不断提升。目前，在国家大力发展职业教育的背景下，航空服务学历教育压力增大。 四、廊坊航空服务人才培养策略 首先，树立“以服务为宗旨、就业为导向、产学相结合”的建设方针和“校企合作、工学结合”的建设思路，打造具有鲜明特色的航空服务专业。突出外语加行业特色，培养具有国际视野的人才。其次，深化与民航企业的合作，聘请行业资深人士作为校外导师，按照民航运输业各岗位的职业标准，以航空服务各岗位工作任务为导向，以学生为中心，优化专业课程体系，改革课程内容，在企业专家的参与下，实施项目载体、学做互动教学方法和校企双重评价方式，实现“教、学、做”相融合。最后，努力培养引进双师型人才，加强专业教学团队建设。同时要大力拓展校外实训基地，创新实践教学模式，定期去用人单位回访，获取信息，及时调整。 作者：李亮单位：北华航天工业学院 航空服务论文:素质教育航空服务论文 一、基于行业标准的岗位专业化管理的必要性 航空服务专业群包括空中乘务、空中保安、航空会展等相关专业，是民航类院校的特色专业，肩负着为航空公司输送从事客舱服务、民航地面服务及民航业安全保卫工作的高技能人才的重任。面对民航事业发展的良好形势，只有审慎分析当前航空服务专业群的学生情况，才能制定出更加符合民航高素质技能人才培养要求的方法。 1.学生数量增加，文化素质不高，管理频度增加近几年，由于严酷的竞争、招生指标的压力和区域的差异，许多高校不得不放低录取的要求，从而导致航空服务专业学生在数量逐年递增的情况下呈现出整体生源质量不高的情况。许多学生的文艺特长突出但文化成绩偏低，外形靓丽但素质不高，学生日常管理中需要处理的日常事务和突发事件的数量上升，增加了管理的频度。 2.学生缺乏对职业素质和行业文化的了解，管理效果欠佳通过对2014届空乘空保学生在入学初的调查发现，仅有53.33%的学生比较了解职业素质和行业标准，仅有33.33%的学生知道且了解职业素质和行业标准。有的学生甚至存在一定的误区，认为航空服务岗位仅仅是对学生外形条件要求高，其他的职业素质和文化内涵只需要通过短期培训就可以获得。这样的误区实际上是与当前航空企业更加理性、按需设岗的形势是不相匹配的，也与航空公司、机场等对航空服务专业毕业生越来越高的素质要求不相符合。这样的误区更导致航服专业学生在日常管理中的自觉性和配合度下降，管理效果欠佳。 3.学生个性突出，纪律意识不强，管理难度增加航空服务专业的学生大多经过高考前的专业面试，外形条件比较突出且大多拥有文艺、体育特长，有些学生家境殷实。所以他们在学校往往能够迅速成为各类社团、学生组织中的佼佼者，使得其个性化特征更加明显，容易出现自我膨胀和自我标榜的现象，造成整体纪律性的下降，增加了管理的难度。 二、基于行业标准的岗位专业化管理模式的探索 高职院校在如何实施和加强素质教育存在着“另起炉灶式”和“嵌入式”两种路径选择。“另起炉灶式”是通过设立专门的素质教育课程或独立于专业教育外的素质教育体系；“嵌入式”是在专业课教育的过程中融入素质教育的思想，将专业教育和素质教育融合。相较“另起炉灶式”，“嵌入式”路径能将知识、能力、素质培养有机融合，将做事教育与做人教育有机结合，能考虑到实际的教育条件和资源，更符合教育规律，也更具有可行性。基于行业标准的岗位专业化管理模式采用的就是一种“嵌入式”路径。它将行业标准与素质养成有机契合，以岗位用人标准、岗位技能要求为依托，是一种按照学校全面建设的需要实行的内部规范化的管理，它比常规管理内涵更丰富，要求更严格，影响更深远。岗位专业化管理共分为目标体系、内容体系、保障体系三大模块，各个模块相互支撑，相互作用，共同构成岗位专业化管理的模式 1.基于行业标准设定目标体系，培养高素质的技能人才高职教育把高素质技能型人才作为自己的培养目标，高素质的技能人才不仅强调技能高，更强调素质高。结合当前航空公司的用人需求和空勤人员的行业标准，岗位专业化管理结合行业标准和企业文化，制定了“三大素质养成”的目标体系，不仅培养学生如何做事，更培养学生如何做人。 （1）思想素质养成。《民航乘务员国家职业标准》对乘务员的职业守则做了以下规定，即“遵纪守法，诚信守则；爱岗敬业，忠于职守；保证安全，优质服务；钻研业务，提高技能；团结友爱，协作配合。”针对行业标准，岗位专业管理制定相关措施不断加强学生的思想素质的养成，努力培养“品行正、修养好、纪律严”的航空服务专业高素质技能人才，逐步把学校教育的发展从单一地帮助学生就业转移到培养学生的创新能力、学习能力和社会责任担当上，从而实现高素质技能人才的培养目标。使其不仅技能突出，而且在核心价值观的选择中有所为有所不为，养成知荣知耻的价值取向。 （2）职业素质养成。民航业是高风险、高技术应用和国际化的行业。航空服务及空中保安的工作任务及其工作特点表明，从事该行业的人员必须具备以下职业素质：高度的工作责任心，强烈的安全意识，较强的服务意识和专业的服务技能，良好的团队精神。岗位专业化管理贴近岗位要求和行业标准，从学生的仪表仪态到内涵建设，从学生的着装要求到团队活动都提出了不同的管理方案。通过不同方式加强学生对行业标准的认同、对职业道德的遵守及对职业前景的规划，努力促进学生的职业素质养成，实现育“人”与育“才”统一、技术教育与素质教育的统一，为学生的精彩人生奠定坚实的基础。 （3）身体素质养成。身体素质是思想素质和职业素质的基础。航空服务不同于一般服务，特别是空中作业的空乘空保岗位更不同于普通的地面作业，对航空服务专业学生的身体素质提出了较高的要求。《中国民用航空人员医学标准和体检合格证管理规则》(CCAR-67FS)（民航总局第101号令）中明确指出Ⅲb级和Ⅳa级、Ⅳb级体检合格证是根据我国有关法律、法规制定的，对乘务员、航空安全员等工作人员的体检要求做了规定，心率、视力、脉搏等不达标者是不能够从事此行业的。岗位专业化管理结合行业标准，通过制定相关管理办法和培养方案，努力提升学生的体能素质和协调能力，使之成为符合航空公司的招聘条件、适合空中作业的高技能人才，同时在身体素质养成的实践过程中逐步形成良好的生活习惯。 2.依据目标体系设定内容体系，促进行业标准和素质教育的契合行业标准和素质教育的契合需要知识层面的理论教学、能力层面的文化活动和检验效果的顶岗实习。岗位专业化管理在目标体系的指引下，设计了“岗位技能训练”“校企合作训练”和“习惯养成训练”三大模块。其中既涵盖了打基础的理论教学，又涵盖了谋提升的文化活动，也涵盖了检验成效的顶岗实习，共同构成了相互联系、相互促进的内容体系。 （1）岗位技能训练。通过走访国航、南航、东航等航空公司，反复调研企业需求和企业文化，参照《中华人民共和国职业教育法》《民航乘务员国家职业标准》《航空安全员管理规定》《航空安全员合格审定规则》（CCAR-69）（中国民用航空总局令第184号）等行业标准，我们设计了岗位技能训练课程。每天早上6:50———7:30，航空服务专业学生按照专业由不同的指导老师带领训练，训练内容主要涵盖礼仪姿态的站、立、行、走、微笑、引导、问候，体能训练的立卧撑、单双杠、跑跳跨立。同时，在技能训练中融入《民航学生职业素质教育实施手册》和《民航乘务员国家职业标准》《航空安全员管理规定》的理论学习，使师生对基于行业标准的素质教育有了更加理性的认识，不断内化效率、竞争、团队意识等职业素质。 （2）校企合作训练。校企合作是我国高职教育发展和改革的重要方向。为了增强岗位专业化管理的效果，及时检验管理的落实情况，巩固提升训练成效，岗位专业化管理采用了“引进来”和“走出去”两种校企合作训练方式。①引进来：通过邀请企业代表、专家学者走进校园参与校园文化活动，使校企文化有机融合。例如，学院每学期召开岗位专业化管理动员大会，邀请企业代表参加讲解企业实际需求；每学期举办岗位专业化管理汇报展示和“空乘空保职业技能大赛”等活动，邀请专家学者和企业代表观看并给予建议。②走出去：通过学生实习、社会实践活动参与、校企合作培训等方式增强学校与企业等社会组织的互动，与企业开展全方位、多层次的合作,形成校企合作互惠互利的长效共赢机制。例如，学生通过校园招聘的途径在三年级奔赴国航、南航等各大航空公司参与实习，再如选派学生作为礼仪志愿者参与世界广府人恳亲大会、广州市“一奖两会”、电商论坛等社会活动。这些活动不仅增强了学生的社会实践能力，而且使理论学习和文化活动的效果在实践中得到了检验，为学校扩大了声誉。 （3）习惯养成训练。行为习惯也是职业素养的外显和外化，这一点也决定了学校在日常管理中必须注重对学生的行为训练，培养学生良好的行为习惯。为此我们制定了《内务评分标准》和《制服日着装要求》，组织学生进行学习。每月由学生代表和素质导师组成的内务管理大队不定期的抽查，结果及时整理反馈学生，要求学生针对问题进行整改。同时还制定了一周考评制度和仪容风纪规定，进一步完善岗位化管理方案。 3.基于契合的可行性设定保障体系，提升高职院校人才培养质量行业标准和高职素质教育在内涵上有着相通的意蕴，在历史上有着相同的源流，在操作中有着相融的环境，这些都为两者的契合提供了可行性。为有效保障岗位专业化管理的顺利进行，学院巧抓行业标准与素质教育的契合点，从环境营造、师资培养、管理方法等方面加强了对岗位专业化管理的实施保障。 （1）环境营造。学院通过在学生中征集标语的方式选择了师生评价较好的文化标语，例如“优秀是一种习惯”“秉承民航精神，放飞蓝天梦想”“于云端绽放花样年华———我的梦里不是梦”。通过将这些标语悬挂营造良好的环境，以达到“润物细无声”的良好效果。为了增强航服专业学生的职业素质和职场感觉，促进学生对民航行业规范和文化的认同，学院还设定了每周二、周五为空乘空保制服日，要求学生按照标准统一着装，同时制定了《制服日着装标准》，对学生从头花领带佩戴到制服穿着都进行统一规定，并提出在制加强学生的日常习惯养成，增强学生的职业行为规范。 （2）师资培养。岗位专业化管理实行以辅导员和专业教师双向管理的模式，同时聘请社会、企业的劳模、优秀管理人才、技术能手、优秀校友等为兼职职业素质养成培训教师，建立由学院领导、素质导师、专业教师、兼职培训教师组成的师资团队。定期举办各类培训，增强对素质教育、行业标准的学习，选派优秀教师参与企业培训，学习了解民航文化，建立民航强国的共同愿景。 （3）管理方法。通过高年级担任低年级训练导师的“梯队式管理”、在各年级设立训练中队长、小队长担任学生助理的“自我式管理”，转变学生“要我学”的意识，逐步在航空服务专业形成“我要学”的共识。同时引入企业的绩效考核制度，对全员实行“日考勤，月汇报，学期总结”的考核方法，对学生助理实行“德能勤绩”的考核。加强与企业的联系，根据各大航空公司招聘的要求提供学生考勤情况，增强学生的纪律意识、竞争意识和适应社会的能力。 三、基于行业标准的岗位专业化管理模式的实施效果 基于行业标准的岗位专业化管理模式自2011年10月实施以来，经过182名2014届航空服务专业学生和2015届468名航空服务专业学生的实践，成效明显。 1.职业教育特征得到彰显，更加符合学生需求岗位专业化管理是一种以民航院校的大背景为前提所提出的一种新型的管理模式，它更加贴近民航行业标准、贴近学生就业需求，改变了过去教师单一管理的传统方法，将校企合作融入到学生的日常管理和习惯养成中，使学生更加容易产生对管理方式的信服度，提升了学生管理工作的实效。 2.学校管理效果提升，更加符合行业要求探究人才的核心能力培养如何与行业企业的岗位要求相对接，保证人才培养对于人才培养目标的适切性和对行业的适应性，是行业高职院校的首要任务。岗位专业化管理贴近行业、贴近学生，在学生、学校与企业之间搭建了一个桥梁，使行业院校更加清晰企业需求，从而在人才培养中融入了企业元素。 3.高职学生素质得到提升，更加符合企业需求以2014届空乘空保毕业生为例，他们通过一年的岗位专业化管理，一次性通过国航实习招聘面试的学生数量达到64人，占到整个年级数量的35%，比未参加过岗位专业化管理的2010级空乘空保专业学生同比高出近15%。截至2013年8月，通过国航、南航、海航、东航等各大航空公司实习招聘的学生人数已经达到了133人，占整个年级的73%。截至2014年7月，11空乘空保除去未能按时毕业学生外就业率已经达到100%。这些数据说明了岗位专业化管理对学生素质提升的作用和企业对学生的认可。 作者：赖赛珍张予单位：广州民航职业技术学院 航空服务论文:简述航空服务在妇产科的用途 本文作者：梁静杨延军杜令席工作单位：西安解放军323医院妇产中心 布局、环境 我院妇产科门诊设计独特，突出方便、效率、人性化、独立的就诊环境，更有利于“航空式服务”的实施，导医台、候诊厅、挂号室、6个妇诊室、2个产检室、收费室、药房、化验室、彩超室、心电图室、阴道镜室、输液室、阴道治疗室、物理治疗室等，均在同一层相对独立的空间，标识清楚，诊区温馨整洁。 一站式服务 从患者进入妇产科开始就诊，到收费、取药、化验、检查、治疗、手术等，每一个环节都有导医、医助引导、指引，一站式完成。手术患者电话预约后由医助或导医引导至手术室。大厅和诊室走廊有醒目的身披红色绸带、上面写着“妇产中心为您服务”字样的导医巡视，及时解决患者的困难，最大限度地满足、方便了患者，尤其方便了孕产妇这样的特殊人群，同时也为医生的诊治节省了时间。候诊大厅宽敞明亮，设有军人、老年人、急诊患者就医绿色通道。 人性化就诊、治疗空间 患者就诊、治疗时采取“一人一诊室一治疗”模式，真正做到了“专人专诊专机专用”的“航空式服务”。独立的6个诊室、5个治疗间，最大限度地保护了患者的隐私，每张检查床、治疗床都是独立的空间，治疗室设有背景音乐，以放松患者的紧张情绪，达到最佳的治疗效果。输液室配备数字化超大电视。 首诊医生负责制 实施首诊医生负责制，最大化地方便患者，缩短就诊时间，提高工作效率。即门诊初次就诊患者的整个诊疗过程，以及以后的复诊、术后康复、随访等均由首诊医生全权负责，每一个诊室医生配1个医助。 “感动服务”理念的融入 从患者一进科室询问、指导、解答、指引、陪同等贯穿始终，术前多关怀、术后多慰问、治疗多观察、离科多嘱咐，交代好复诊的时间，及时回访并做好记录，衔接好每一个环节，每一个组室落实好本组的服务流程。冬季在患者输液时提供暖手袋，对中午、下午、甚至晚上滞留在诊区、治疗室、手术室、输液室的患者提供免费牛奶、饮料、开水、糕点。根据患者、孕产妇的要求，我们允许家属陪同检查，同时注意患者的隐私保护。 开办“孕妇学校” 凡在我院行产前保健的孕妇均可免费参加每月2次定期孕妇学校的讲座，由高年资医护人员通过授课、多媒体等形式让孕妇了解产前检查、孕期用药、饮食指导、乳房护理、安全分娩、产褥期康复、新生儿护理等知识，课后参观病房、产房、婴儿沐浴游泳扶触室，了解病房、产房的布局、设施及服务项目。随着城市流动人口的日益增多，针对不同人群的个体化授课方式成为孕妇学校今后的发展趋势［4］。 定期考核 “航空式人性化服务”开展以来，科室定期针对考核标准进行综合检查，与绩效考评挂钩，内容包括医护人员的仪容仪表、工作礼仪、服务流程及健康教育、随访等的落实，每月2次发放患者满意率调查表，对于优秀科室及个人给予适当的经济奖励。另外每月1次根据护士的职称、年限对基础护理、操作技能、交接班质量、护理文书的书写、消毒隔离等护理工作，组织护理质控、感控小组进行考核检查、讲评。通过以点带面培养专科护理人才的工作模式，真正提高了临床护士的实践能力［5］。从护理质量的实质上推进“航空式服务”的深入。护理服务工作影响医院的整体形象，决定了医院在患者心目中的印象，更重要的是直接关系到患者的生命与健康。中心推行的“航空式人性化服务”，为患者打造了一个真正至上的“航空式人性化服务”基地。实施“航空式人性化服务”以来，增强了医护人员的工作主动能力，增强了安全意识，将“航空式人性化服务”中的“四心”理论和医疗护理工作相结合，使“人性化”服务体现在医疗护理工作的每一个环节，让患者和家属感受到温暖。 航空服务论文:惠普EDS进军中国航空业外包服务市场 在一幅惠普EDS全球客户分布图上,欧洲和美洲地区插满了代表客户群的小红旗,但是在亚太地区还有一些空白的地方。“每天我想得最多的就是如何在亚太尤其是中国市场推动惠普EDS的业务发展,这既是一种压力又是一种动力。”惠普EDS亚太区运输业副总裁亚当・罗克(Adam Roark)表示,“中国航空业的市场潜力巨大,而惠普EDS最大的优势在于拥有端到端的解决方案和多年的实践经验,这为惠普EDS大规模进军中国航空业外包服务市场奠定了良好的基础。” 全球航空业正面临着一次严峻的考验。航空业的结构处于调整之中,国际金融危机导致需求急剧减少。无法预料的核心成本变动(如燃油价格的波动)、行业并购、资本的限制、环保问题等对航空业的发展产生了巨大影响。对于中国航空业来说,当务之急是降低成本,提高增值收入,而实现这一目标的前提是建立先进的管理机制,通过企业内部的不断创新去解决发展过程中可能遇到的各种问题。 中国航空业外包服务市场的机会到底在哪里呢?当前,我国民航系统内部一些旧系统正面临着升级改造的问题。旧系统不但操作复杂,而且存在应用孤岛,很可能发生系统中断等情况,这就要借助专业的IT及应用服务(比如惠普EDS的应用现代化服务),实现旧平台向新平台的平滑过渡。一些新业务、新应用,比如预定酒店、汽车甚至某些旅游服务等也被纳入了民航业务系统的范畴,这就要求外包服务提供商能够提供从客户体验、航线管理、营收管理到企业管理的全方位的解决方案。“据统计,企业70%的IT投入都用于日常的系统维护工作,这使得企业没有足够的精力和财力用于业务创新。惠普EDS的责任就是将这一比例扭转过来,通过有效降低成本、提高效率、简化管理的各种手段,让企业将70%的资金投入到业务创新中去。”亚当・罗克这样表示。此外,环保问题也是民航业必须重视的一个问题。通常情况下,航油的成本占航空运输成本的43%,而选择优化的航线、理想的飞行高度等都可以达到节省航油的效果。惠普EDS的飞行计划服务优化了飞机航线和速度,最大化有效负载,同时减少燃油的消耗。 亚当・罗克介绍说,惠普EDS不仅可以提供跨行业、跨应用的具有通用性的专业服务,而且可以针对不同的行业提供定制化的应用管理服务。在航空增值服务领域,惠普EDS可以提供包括下一代乘客服务系统、航空公司SOA(面向服务的架构)、电子管理等在内的全方位的航空增值服务。借助惠普EDS的解决方案,航空公司可以通过自动化技术的协同使用和标准化,提高数据质量及外包收入,显著减少人员数量和成本,提升竞争力。 航空服务论文:航空服务质量和消费情感对顾客满意度的影响研究 [摘要]以往顾客满意度的研究主要从认知角度考虑影响顾客满意度的因素，而忽略了情感因素的重要性。基于认知和情感的视角，本文以航空服务业为研究背景，考察了航空服务质量、正面情感、负面情感、感知价值和顾客满意度的结构性关系。研究结果显示，航空服务质量和感知价值对顾客满意度有正向影响，而负面情感对顾客满意度有负向影响，同时正面情感通过感知价值间接影响顾客满意度。以上结果表明．航空服务质量和消费情感对顾客满意度都具有重要影响。 [关键词]航空服务质量；消费情感；感知价值；顾客满意度 1　引言 随着技术的不断进步及服务标准化、规范化的普及，航空业在飞机硬件、服务质量之间的差距逐渐缩小，航空产品的同质化现象日趋明显，航空公司间的竞争越来越激烈。虽然总体上顾客对航空服务业的需求是逐年上升的，但在1960～1990年间每台飞机的收益率以平均每年3.4％的比例下降，而且近年来出现逐步加强的趋势。为解决航空业的结构性问题，每个航空公司不仅努力进行成本控制，而且千方百计地提高服务质量，通过让顾客满意来争夺市场。这是因为顾客满意度直接关系着有利于企业发展的顾客重复购买行为和忠诚度，而且还影响企业的利润和市场占有率。 对于顾客满意度，目前学术界最常引用的理论模型是美国学者奥利佛(Oliver)于1980年提出的“期望一实绩”模型。根据这个模型，顾客满意度取决于顾客对产品或服务的期望与消费中感受产品或服务的实际绩效水平的比较判断，如果实际绩效达到或超过顾客的期望，顾客就会感到满意，否则就会感到不满意。“期望一实绩”模型实际上把顾客满意度描述为一种理性的认知评价过程，强调了认知过程对顾客满意度的影响。但是，最近的研究表明，顾客在消费过程中感受到的消费情感也是影响顾客满意度的另一个重要因素，甚至是一个不可缺少的先行变量。 综上所述，顾客满意度不仅取决于顾客的认知过程，而且还受到消费过程中所发生的消费情感的影响。但是，大部分的研究只是从顾客的认知角度分析顾客满意度，忽略了情感因素对顾客满意度的影响，而这样的倾向在国内研究中尤为突出。虽然说国内仅有的几篇文献涉及了该领域的研究，但这些研究主要集中在餐饮业和银行业，还没有针对航空服务业的实证分析。因此，本研究以航空服务业为背景，充分考虑影响顾客满意度的认知因素和情感因素，通过结构方程模型明确航空服务质量、消费情感、感知价值和顾客满意度之间的结构性关系。本研究的结果不仅对提高航空服务质量有重要的现实意义，而且对完善和补充顾客满意理论有着重要的理论意义。 2　理论背景 2.1　服务质量和航空服务质量 目前被学术界普遍认可的服务质量概念由格罗路斯(Gronroos)提出，他将服务质量定义为顾客感知服务质量，是顾客所期望的服务质量和所体验到的服务质量之间的差异。潘拉索拉曼、隋赛莫尔和贝里(Parasuraman，Zeithamal＆Berry)根据服务质量差距分析模型，提出了重要的测量服务质量的SERVQUAL量表。他们分别使用22个项目测量顾客对服务质量的期望与感知，通过顾客感知和期望之间的差距来评价服务质量，并在实证研究确立了服务质量的5个纬度：有形性、可靠性、保证性、反应性和移情性。他们强调SERVQUAL量表具有较高的信度和效度，但是应用于不同行业时，对题项和5个维度可作适当的调整，以满足不同类型企业的特殊需要。此后，克罗宁和泰勒(Cronin＆Taylor)对潘拉索拉曼等人的差距分析方法提出了质疑，主张直接用服务表现的顾客感知来测量服务质量，并提出了相应的SERVPERF量表。SERVPERF量表在题项上跟SERVQUAL量表基本相同，但是只测量顾客感知到的服务质量，而不用测量所期望的服务质量上是否有区别。同时，他们还通过实证分析检验了该量表优于SERVQUAL量表。 航空服务质量因具有异质性、无形性和不可分割性等特点，难以准确描述和测量，至今为止还没有一个统一的测量标准。坎宁安、杨和李(Cunningham，Young＆Lee)以SERVPERF量表基础上增加行李处理、超额售票(bumping procedures)、运营和安全(operations and safety)、飞行中的舒适性(in-flight comfort)、联系(connections)等5个行业关联特性变量来测量航空服务质量，验证了量表的信度与效度，并得出了很多有价值的研究成果。陈劲甫(ching-Fu Chen)根据SERVQUAL量表用员工／设施、产品、交易、可靠性等4个维度来衡量航空服务质量，发现期待对感知服务质量具有重要的正向影响。此外，张(Chang)在服务质量的5个维度上再加机内餐来衡量航空服务质量，并比较了SERVQUAL量表和SERVPERF量表对顾客满意度‘的影响程度，其结果发现，SERVPERF量表相比SERVQUAL量表在简明性和解释性方面更具有优势。据以上分析，本研究将采用SERVPERF量表来衡量顾客在航空服务中的感知服务质量。 2.2　消费情感 近年来，许多学者都认识到了情感对消费者心理和行为的重要影响。德赛和马哈詹(Desai，Mahajan)认为，顾客在产品和服务的消费过程中经历的情感与认知结构结合在一起对产品态度产生重要的影响，而有时比认知结构发挥更重要的作用。对于消费情感哈夫莱纳和霍布鲁克(Havlena，Holbrook)定义为“产品使用或者服务消费期间所引发的情感反应的集合”，而梅农和杜布(Menon，Dube)认为“消费情感是顾客对产品和属性与最终获得的消费价值的情感性反应”。 大部分学者认为，情感可以分为正面情感和负面情感。在进行研究时，也都从这两个方面来考虑消费情感。但是，在正面情感和负面情感的相互独立性问题上，存在两种不同的观点。拉塞尔(Russell)认为，正面情感和负面情感是单一空间中的两个不同的极端(unidimensional bipolar)。他把情感分为愉快一不快(pleasure―displeasure)，唤醒一厌烦(arousal―boredom)两个不同的维度，并主张这两个维度才是相互独立的，因此正面情感和负面情感是单一维度上相互负相关的概念。与这一观点相反，沃森和泰雷翰(Watson＆Tellegen)主张正面情感和负面情感是相互独立，存在零相关。他们认为愉快和不快只表示某种情感的状态，并不是情感的一个维度。有关消费情感的以往研究也表明，顾客在一次消费中，确实可以同时体验到正面情感和负面情感。据以上分析，本研究将采用正面 情感和负面情感的独立性观点，在模型中同时考虑消费情感的两个方面。 在消费情感和顾客满意度的关系中，现有的文献大部分表明正面情感对顾客满意度产生正向影响，而负面情感对顾客满意度产生负向影响。但是，以医院住院病人为研究对象的杜布和梅农的研究表明，病人因病情产生的负面情感对他们的满意度产生显著的正向影响。可见，尽管国内外学者对消费情感和顾客满意度的关系进行了一系列的研究，但是还没有得出比较一致的结论，因此有必要对它们之间的关系做进一步分析。 2.3　感知价值 感知价值是顾客对企业提供的产品或服务所具有价值的主观认知，属于外部顾客认知导向。目前，学术界对感知价值的理解仍然存在着较大的争论，但是大体上可以分为两类：一是从价值比较角度来分析感知价值，二是从总体价值角度来分析感知价值。隋赛莫尔(Zeithaml)认为感知价值是“消费者在所得与所失的感知基础上，对某一产品效用的总体评价”，而门罗(Monroe)把感知价值解释为感知利益与感知付出的比例。换言之，感知价值就是感知利得(perceived benefits)与感知利失(perceived sacrifice)之间的权衡(trade-off)。其中，感知利得包括物态因素、服务因素及产品使用相关的技术支持等质量因素，而感知利失包括顾客购买时所付出的所有成本，如购买价格、获取成本、维修或表现不佳的风险等。如此一来，顾客要想提升感知价值经由增加感知利得或减少感知利失来实现。与第一类的定义不同，伍德拉夫(Woodruff)认为感知价值是“顾客对特定使用情况下有助于实现自己目标和目的的产品属性、这些属性的实效，以及使用的结果所感知的整体评价和偏好”，强调了价值来源于顾客通过学习得到的感知、偏好和评价。 对于感知价值的测量存在着两种不同的看法：第一，感知价值是一个单一维度的变量，可通过多个指标来测量；第二，感知价值包括多个维度，如情感价值、社会价值、质量价值和价格价值等四维。由于本文的研究重心是认知和情感因素对顾客满意度的影响程度，为了保持模型的简约，将采用权衡观点的单一纬度的感知价值变量。此外，最近的研究表明，感知价值不仅是顾客满意度和行动意图的重要的先行变量，而且还跟服务质量有着密切的联系。 2.4　顾客满意度 目前，学术界对顾客满意度的定义多种多样。安东(Anton)提出顾客满意度是当产品和服务达到或超过顾客的需要、需求和期望时的一种思想状态，这种思想状态使顾客再次购买并保持对产品和服务的忠诚感。奥利佛认为，顾客满意度是顾客期望与实绩的一种对比，强调了认知过程的重要性。吴和朴(Oh＆Park)则提出顾客满意度是人类一种非常复杂的行为，它涉及人类的认识过程和情绪过程，也涉及其他心理和生理过程。此后，一些学者分析了以往的文献之后，指出顾客满意度有认知状态(cognitivestates)、认知评价(cognitive evaluation)、情感反应(emotional response)、认知和情感相结合的满意度判断(satisfaction judgment)等4个方面的定义。 对于顾客满意度的形成，现有的大部分研究依然采用奥利佛的“期望一实绩”传统模型，但是这个模型只强调了认知方面的因素，而忽略了情感因素的作用。韦斯特布鲁克(Westbrook)的实证研究表明，情感因素和认知因素对顾客满意度的影响程度基本相同。此后，奥利佛也认识到了情感因素的重要性，在“期望一实绩”模型中增加了情感反应变量，并进行了一系列的实证分析。这些结果都表明，消费情感对顾客满意度有显著的影响。 3　研究假设与模型 3.1　研究假设 顾客满意度的先行和结果变量的研究表明，感知服务质量影响顾客感知价值和满意度，而顾客满意度最终决定行动意图。丘吉尔和萨普里南特(Churchill＆Surprenant)认为，顾客对产品和服务实绩的感知，会对他们的满意度评价产生重大影响。奥利佛和德萨博(Oliver＆DeSarbo)在实证研究中发现，影响顾客满意度的前测变量中感知绩效是仅次于比较差距(disconfirmation)的第二个重要因素。类似地，施普伦、麦肯齐和奥尔沙夫斯基(Spreng，MacKenzie＆Olshavsky)认为服务质量不仅直接影响顾客满意度，而且还通过认知判断结果变量，即通过感知价值来间接地影响顾客满意度。在航空服务领域的研究中，朴、罗伯森和吴(Park，Robertson＆Wu)发现期望服务质量对顾客满意度有负的影响，而感知服务质量对顾客满意度有正的显著影响t34[。此外，陈劲甫对以台湾旅客为研究对象的实证分析发现，感知航空服务质量通过感知价值间接地影响顾客满意度。根据上述分析，提出如下假设： H1：感知航空服务质量对感知价值有正向影响； H2：感知航空服务质量对顾客满意度有正向影响； H3：感知价值对顾客满意度有正向影响。 认知和情感的关系上，学术界存在着两种不同的观点：其一，认知是情感的先行变量；其二，情感和认知是相互独立的，是自发发生的。消费者行为学的研究传统上往往采用第一种观点，即对应于外部事物和刺激的认知，产生与此相关的情感。消费者在消费产品和服务的过程当中，要经过认知一情感一行动的决策过程，而此时所感知的服务质量有可能对情感产生影响。与这样的观点一致，奥利佛对汽车消费者的研究发现，感知服务质量对正面情感有正向影响，而对负面情感有负向影响[301。此外，菲利普斯和鲍姆加特纳(PhilIips＆Baumgartner)也通过实验发现了同样的结果。根据上述分析，提出如下假设： H4a：感知航空服务质量对正面情感有正向影响； H4b：感知航空服务质量对负面情感有负向影响。 顾客满意度的研究大部分遵循“期望一实绩”模型，而最近的研究表明，消费情感是影响顾客满意度的另一个重要的因素。韦斯特布鲁克和奥利佛认为消费情感和顾客满意度有着密切的联系，而奥利佛发现，认知和情感共同影响满意度的形成过程。马诺和奥利佛(Mano＆Oliver)通过实证分析发现，正面情感对顾客满意度有正向影响，负面情感对顾客满意度有负向影响。此外，海托华、布雷迪和贝克(Hightower，Brady＆Baker)对游憩服务的研究发现，消费情感对感知价值有重要影响。根据上述分析，提出如下假设： H5a：正面情感对感知价值有正向影响； H5b：负面情感对感知价值有负向影响； H6a：正面情感对顾客满意度有正向影响； H6b：负面情感对顾客满意度有负向影响。 3.2　研究模型 根据如上综述，笔者构造了检验上述假设的因果关系模型(图1)。在这个研究框架中，笔者主张顾客 满意度取决于认知和情感两个方面的因素。其中，感知航空服务质量是顾客认知因素，正面情感和负面情感是顾客情感因素。此外，模型中还引入了感知价值变量，衡量了顾客对航空服务效用的总体评价。 4　研究方法 4.1　研究样本 本研究选取最近利用过航空服务的旅客为对象，对其进行问卷调查。在查阅有关学术和实务资料的基础上，设计出调查问卷的初稿，然后以有航空服务经验的某企业的员工为对象进行预调研，并参考他们的意见，删除或修改了一些题项，确定了问卷的最终版本。 数据收集主要在延吉朝阳川国际机场进行，时间为2008年5～6月，历时两个月。此外，还通过传真、电子邮件、电话等多种形式对身边的亲朋好友也进行问卷调查。本次调查总共发出了问卷423份，回收有效问卷363份，有效率85.8％。 在本次调查所涉及的旅客中男性213名(占58.7％)，女性150名(占41.3％)，男性的比例稍大于女性。受教育程度方面，高中94名(占25.9％)，大学188名(占51.8％)，研究生81名(占22.3％)；在职业分布上，企业员工154名(占42.4％)，学生111名(占30.6％)，专门技术人员55名(占15.2％)；在旅行目的上，观光旅游153名(占42.1％)，商务旅行60名(占16.5％)，探亲访友59名(占16.3％)。 4.2　变量的测量 本研究模型中的变量都采用了多指标衡量法及李克特5点量表来测量(1代表“完全不同意”，5代表“非常同意”)，所有的量表都是参照前人研究采用过的、信度和效度有保证的测量指标。航空服务质量借鉴了坎宁安、杨和李以及陈劲甫的研究，用23个题项来测量(例如：业务知识拥有程度、顾客需求理解程度、解决问题努力程度、飞机起降准确程度等)；消费情感借鉴奥利佛(Oliver)的研究，正面情感用6个题项，负面情感同样用6个题项来测量(例如：航空服务中感受到的舒适、快乐、失望等)；感知价值借鉴陈劲甫的研究，用2个题项来测量(例如：相对于机票价格航空公司提供的服务充分程度等)；顾客满意度借鉴安德森和福内尔(Anderson，Fornell)的研究，用3个题项来测量(例如：对提供服务的航空公司留下好印象程度，对航空公司的整体满足程度等)。 5　数据分析与结果 5.1　量表的信度和效度 为确保数据分析结果的正确性，在进行研究假设检验之前，笔者先进行了信度和效度的检验评估。量表的信度采用Cronbach’s“系数进行检验，其结果见表1。表中除了航空质量的二阶因子机内餐之外(Cronbach’s a=0.67)，所有变量的Cronbach’s a系数均超过了0.7，表明本量表具有较高的信度。 此外，通过Lisrel 8.70对本研究的测量模型进行验证性因子分析。鉴于本研究的测量项目比较多，通过小规模的验证性因子分析来评价量表。因此把变量分为两组：(1)外生变量；(2)内生变量。验证性因子分析结果表明，模型的整体拟合度较好(模型1：x2=498.77，df=224，x2／df=2.23，CFI=0.970，NFI=0.947，RMSEA=0.052；模型2：x2=327.46，df=113，x2／df=2.89，CFI=0.966，NFI=0.952，RMSEA=0.079)，所有指标的因子载荷都在0.5以上，相应的t值均达到了较高的显著性水平(p 5.2　假设检验 在本研究的结构模型中，航空服务质量是多维变量。因此，笔者遵循常见的做法，用每个维度下所含题项得分的简单算术平均值来代表该维度的得分，再用维度得分作为潜变量的指标。表4总结了假设检验的结果，尽管该模型有一个显著的卡方值(x2=631.69，df=221)，但是其他指标都是良好的(x2／df=2.86，CFI=0.966，NFI=0.949，RMSEA=0.073)，这说明该研究模型具有较好的拟合度。从表4中可以看出，感知航空服务质量对感知价值和顾客满意度有显著影响，且有正的路径系数，因此假设Ⅲ和H2获得了支持(p 6　结论与讨论 认知和情感都是消费者重要的心理现象，如前所述，尽管对谁因谁果的问题依然存在争论，但是目前学术界趋于一致的观点是，二者之间存在紧密相关的关系。基于认知和情感的观点，本研究以航空服务业为背景，分析了航空服务质量、消费情感、感知价值和顾客满意度之间的结构性关系。本研究的结果验证了两种观点在解释顾客满意度现象时的互补性。 假设检验的结果表明，同丘吉尔和萨普里南特(Churchill＆ Surprenant)的结论相一致，航空服务质量对顾客满意度有直接的影响，而不是在传统的差异理论中所描述的那样，通过比较差距对顾客满意度产生间接影响。此外，本研究还发现了航空服务质量通过感知价值间接地影响顾客满意度，这个结果表明，感知价值在感知绩效和顾客满意度的关系中起重要的连接作用，从而验证了伍德拉夫(Woodruff)、陈劲甫等人的主张。这一研究结果暗示业内人士，在保证航空业各项服务的同时，准确理解和把握顾客的感知价值，通过与顾客的交流和对话，建立企业和顾客之间的相互理解和信任等一系列措施，加强顾客期望管理、服务过程管理和服务情景管理，从而提高顾客的感知价值。 假设检验的结果表明，航空服务质量对正面情感有正向影响，而对负面情感有负向影响。这个发现跟韦斯特布鲁克和奥利佛以及弗里达(Frijda)的观点一致，说明认知是情感的先行变量，即对应于外部事物和刺激的认知，产生与此相关的情感，从而经过认知一情感一行动的决策过程。本研究还发现，正面情感对感知价值有正向影响，而负面情感对感知价值有负向影响。这个结果表明，在顾客对整体服务质量指标，即感知价值的评价过程中，情感和认知因素共同发挥重要的作用。此外，这个结果还表明，情感状态是相当复杂的心理现象，在一次服务经历中，正面和负面的情感可以同时存在，并对服务的整体评价起着完全不同的作用。 本研究的结果还显示，负面情感对顾客满意度有负向影响，相反，正面情感对顾客满意度没有显著影响。负面情感对顾客满意度的影响跟马诺和奥利佛的观点一致，而正面情感对顾客满意度的影响未能验证马诺和奥利佛的主张。但是，本研究的实证分析结果表明，在航空服务业中，顾客的负面情感相比正面情感在顾客满意度的形成过程中起着更为重要的作用。其原因可能与行业特性有关：例如，航空服务业由于其行业的特殊性，经常发生飞机延误起飞和到达，长时间的安全检查导致顾客等待时间延长等许多意外的事情发生，这些因素都有可能引起顾客的负面情感，对满意度产生强烈的负面效果。这些结果再次提醒航空服务业的管理人员，一旦发生意外情况，必须事先做好与顾客的沟通和交流，进行疏导，尽量避免让顾客产生不愉快的心情，以至于影响此后的行动态度，使企业失去忠诚顾客。此外，正面情感虽然没有对顾客满意度有直接的影响，但是通过感知价值间接地影响顾客满意度，从而突出了感知价值的重要性。 近年来，服务质量和顾客满意度对服务性企业的重要性已经得到了学术界和管理界的广泛认同。本研究采用实证分析的方法，在同一模型中同时探讨了航空服务质量、消费情感、感知价值和顾客满意度之间的关系，其研究结果表明，航空服务质量和消费情感在对顾客满意度的影响中发挥着相互互补性作用。 最后，本研究存在以下局限性：第一，对于影响顾客满意度的认知属性变量，本研究只考虑了感知绩效，但是期望和差异变量也有可能影响顾客满意度，以后的研究应考虑这些变量做进一步研究；第二，本研究背景是航空服务业，而特殊的研究背景有可能对结果产生不同的影响，因此很难主张所出现的结果同样适用于其他行业。为了开发普遍性的理论，以后的研究应把理论模型应用到其他服务业，做进一步分析。

电力行业论文:试论电力行业中宏观调控的措施 [摘 要] 我国从2002年底进行电力体制改革、建设电力市场以来,电力行业快速发展,但同时也存在一些问题。本文结合我国 目前产业结构不合理、电力紧缺、煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等问题,介绍了调整产业结构、实行峰谷 分时电价、实施煤电价格联动和加速电网建设等宏观调控措施,指出目前在建设电力市场的同时,发挥国家宏观调控 的作用对促进我国电力行业的发展是十分重要的。 [关键词] 宏观调控;电力紧缺;分时电价;煤电联动;电网建设 一、前言 电力行业是关系到国计民生的重要基础产业和公用事业,它为国民经济发展提供能源,并且与社会发展、人民生活密切相关,安全、稳定和充足的电力供应,是国民经济健康稳定持续快速发展的重要前提条件。 在我国,电力行业多年以来一直是由政府直接管理的,自2002年底起,开始全面推行电力体制改革,国家电监会、两大电网公司、五大发电集团公司和四个辅业公司相继成立,实现了“厂网分开”和“政企分开”,电力行业有序竞争的局面已经形成。在将近4年的时间里,我国的电力行业的发展和电力体制改革都取得了很大的成绩。 然而,目前在电力行业中仍然存在一些问题。例如,产业结构不合理、电力紧缺、煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等,对此需要给予高度的重视。本文结合我国电力行业的现状以及目前存在的这些问题,介绍相应的宏观调控措施及其实施情况。 二、电力行业中的宏观调控措施 (一) 调整产业结构 1.问题产生的背景 目前,我国缺电与产业结构水平低、粗放式经营密切相关。根据有关统计数据,2003年我国全社会用电量达到18910亿千瓦时,增长15.4%,其中以第二产业所占比重最高,达到73.69%,而且其增长率也是各产业中最高的,为16.54%。在第二产业用电中,以工业用电占绝大多数,它占全社会用电的72.69%。在工业用电中,重工业占77.40%,其中,黑色、有色金属冶炼压延加工业这两个高耗能行业用电2663亿千瓦时,占全社会用电量的14.08%,对全社会用电增长贡献率为19.19%,并且,这两个行业对全社会用电增长贡献率从2000年开始逐年增加。由此可见,近年来电力需求快速增长的主要原因是重工业用电量快速增长,其中尤以高耗能行业的用电增长为最快。粗放型经济快速增长特别是高耗能行业持续快速扩张,导致用电持续高速增长,对我国电力供应带来了压力。 2.相关措施及效果 针对上述情况,国家出台了相应的宏观调控政策。2004年4月,国务院《对电石和铁合金行业进行清理整顿的若干意见》,全面清理并取消电石、铁合金等高耗能企业享受的优惠电价、优惠税收、优惠供地等政策;各级环境保护部门加大环境监督和执法力度,对电石和铁合金生产企业进行重点监控;电力监管部门加强对供电企业的监管,对必须依法关闭的生产企业、淘汰及限期整改的生产装置要立即停止供电;国家发改委5月发文限定高能耗企业生产的《当前部分行业制止低水平重复建设目录》,它主要包括:钢铁、有色金属、建材、石化、机械、轻工、纺织、汽车等行业的部分低水平、重污染产品。 随着国家宏观调控措施逐步到位,工业生产用电总体呈下降趋势。2004年我国工业用电量增长在4月末达到18.2%的最高点后,连续4个月呈下降趋势,至8月末下降为16.4%,政府的宏观调控政策取得初步成效,工业增速有所趋缓,三产增速加大。重工业的用电情况也在国家宏观调控政策的影响下发生了明显的变化,在2004年1-4月份,其用电增长率为全社会用电增长率的1.188倍,远大于同期二产的增长率。在国家的各项宏观调控政策出台执行后,在1-7月份,重工业的用电增长率降到全社会用电增长率的1.097倍,宏观调控效果明显,其发展势头得到了一定的遏制。有色金属行业受宏观调控政策的影响最大,在2004年初其用电增长率为全社会用电增长率的1.781倍,在宏观调控政策的作用下,这一比值下降到l-7月份的1.2倍,效果十分明显。 总的看来,政府的宏观调控政策不同程度地抑制了钢铁、建材、有色金属等行业发展过热的情况,同时,对三产还起到了促进发展的作用。由此可见,通过采取价格政策、行政手段等宏观调控措施调整产业结构,抑制重工业中某些行业的过热发展,降低工业用电增速,尤其是抑制高耗能产业的过速发展,推动节能型及环保型产业的发展,逐渐将目前粗放型经济模式转换成高效型经济模式,对于缓解我国电力供应紧张局面有十分积极有效的作用。 (二)实行峰谷分时电价 1.措施的相关介绍 在电力体制改革中,要加速推进电力市场的建设,就要充分发挥市场在资源配置中的作用。根据市场上的电力供需情况,通过价格杠杆,实时有效地优化资源配置,调节电力供需平衡。 实行峰谷分时电价就是一种利用价格杠杆,有效地调节电力供需平衡的宏观调控措施。供电公司根据电网的负荷特性确定峰谷时段,根据不同时段确定不同的销售电价,在负荷高峰时段实施高电价、在负荷低谷时段实施低电价,缓解高峰期的用电紧张状况,挖掘低谷期的用电需求,以达到削峰填谷的目的。此外,它还能提高负荷率,并基本不改变社会总电量需求,不会制约企业的生产发展或影响居民的生活质量,是主要通过经济激励而非行政手段达到其效果的。所以,实行峰谷分时电价是一种有效的需求侧管理措施,符合现今电力行业市场化的发展要求。 在实行峰谷分时电价的措施中,合理地划分峰谷时段、制定相应的分时电价,对于有效地发挥其调节电力需求的作用是相当重要的。划分峰谷时段有不同的方法:一是先对主要负荷进行分类,针对不同类型负荷的持续曲线定性地给出高峰时段所在的位置,然后确定负荷曲线上各点分别处于峰时段和谷时段的可能性,以进一步确定峰谷平各个时段在1天24小时内的位置和长度;二是以不同时段的电能成本为划分峰谷时段的主要依据,根据电能成本在负荷曲线上的突变特征划分峰谷时段,并得到相应的峰谷电能成本比,在此基础上得到相应地反映峰谷时段供电成本的峰谷电价。总之,无论使用何种划分依据和定价方法,供电公司都要根据不同时期、不同类型负荷的持续曲线制定相应的峰谷分时电价措施,并结合电能成本、季节变化等因素及时地调整分时电价,激励电力用户自觉错峰避峰,引导用户科学合理用电。 2.措施的实施效果 在我国,江苏、浙江、上海等地都较早地实行了峰谷分时电价措施,随后其他一些省市也逐步推行了这项措施。在实行初期,价差偏小,激励作用有限,此后,各省市都根据各自情况,逐步拉大了峰谷价差。以上海市为例,该市于1993年开始试行峰谷分时电价。目前,对需量在0.1 MW以上用户实行的是两部制三段式峰谷分时电价,对需量在0.1 MW以下的工业、非工经营性用户实行的是单一制两段式峰谷分时电价,而需量在0.1 MW以下的非工非经营性用户仍实行单一制不分时电价。其中,对需量在0.1 MW以上的工商业大用户,自1999年11月起,峰谷价比为3:1,至2002年7月,在平时段电价水平不变的情况下,峰谷价比拉大为3.5:1,这一调整对提升系统负荷率起到了积极的影响。2002年7-12月以及2003年1、4、5、6月,典型日系统负荷率比峰谷价比较小的前1年同期有1-2%的提高,明显改善了上海电网的系统负荷率。由此可见,适度拉大峰谷价差能更好地调节系统负荷,使电力供需平衡。 (三)实施煤电价格联动 1.问题产生的背景 在我国,目前燃煤机组占国内电力装机容量近75%,所提供的电量约占社会总需求的80%。因此,煤炭市场的电煤(发电用煤)价格在很大程度上影响着电价,而电价又与社会上各行各业的发展以及居民的生活密切相关。所以,电煤价格受到全社会的关注,一直是我国政府宏观调控工作中的重点。煤电价格矛盾源于我国煤炭、电力市场化改革进程不同和定价机制上的差异。l992-l994年,国家用3年时间逐步放开了煤价,而电煤市场一直存在“计划煤价”与“市场煤价”的双重价格。从2000年起,我国基本上实现了电煤的市场化,放开了电煤的价格。而电力改革的步伐相对滞后,电力企业2002年才实现初步的“厂网分离,竞价上网”。 2.相关措施及效果 为了理顺煤电价格关系,促进煤炭、电力行业全面、协调、可持续发展,经国务院批准,国家发改委于2004年12月15日印发了《关于建立煤电价格联动机制的意见的通知》,决定建立煤电价格联动机制,根据煤炭价格与电力价格的传导机制建立上网电价与煤炭价格的联动公式,以电煤综合出矿价格(车板价)为基础,实行煤电价格联动。电力企业要消化30%的煤价上涨因素。销售电价调整后,按照电网经营企业输配电价保持相对稳定的原则,相应调整电网企业对用户的销售电价。 我国在2005年5月1日实施了第一次煤电价格联动,销售电价平均提高2.52分/千瓦时,旨在解决2004年6月以后煤炭价格上涨、部分电厂经营亏损以及取消超发电价等对电价的影响。通过该次联动措施后,部分发电企业电煤供应紧张状况得到了一定程度的缓解,发电企业利润自2005年7月份开始实现连续同比正增长,但从全国范围看,电煤供应紧张的局面仍没有根本好转,仍有每吨13元的燃料成本无法在电价中消化,再加上这1年来煤价上涨、煤质下降以及铁路运价上调、资源费上涨等因素,综合电煤价格已经远远超过煤电联动条件。 为了进一步缓和煤电矛盾,第二次煤电价格联动已于2006年6月30日启动,国家发改委将全国上网电价平均上调1.174分/千瓦时,全国销售电价平均上调2.494分/千瓦时。这次调整电价,主要解决煤价上涨、可再生能源发展、电厂脱硫改造以及电网建设资金不足等矛盾。 上述这些行政性的煤电联动措施只能暂时地解决煤电价格问题,是治标不治本的办法,要从根本上解决煤电问题取决于电力市场化进程,将煤炭、电力价格都放开由市场形成,因此国家对电煤价格实行的“稳定、监管、放开”的原则已调整为“放开、监管、稳定”,但电力市场化改革是一个渐进的过程,不能急于求成。所以,建立政府调控下的煤电价格联动机制是缓解当前煤电价格矛盾的有效手段。 (四) 加速电网建设 1.问题产生的背景 长期以来,在我国的电力建设中,电网建设一直滞后于电源建设。2003年全国电网建设投资占全部电力投资的比重为40%,2004年这一比重下降至23%左右,而电源建设却趋于无序状态,近些年,为缓解用电紧张局面,国家加大了电源建设规模,可有些地区却未经国家批准自行开工了相当规模的电源项目。这样,电源建设快于电网建设,限制了电网对电力资源的调配能力,造成有的地区窝电,而有的地区缺电的尴尬局面,使潜在的供应能力不能转化为现实的供应能力。而且,我国地域辽阔,用电高峰东西有时间差,南北有季节差。因此,跨区域送电是解决各地缺电的有效办法,但是目前我国骨干电网的送电能力已经没有余量,这就对跨区域送电造成了很大的制约。 2. 相关措施及效果 自2004年初起,国家采取了一系列措施,坚决制止违规电源建设,各地、各有关单位对此开始加以重视,经过多方努力,一部分违规项目已经停止建设,电力行业无序建设、盲目布点的势头得到了一定遏制,违规电源清理工作取得了一定成果。与此同时,在此次电力体制改革中,电网企业和电源企业分开,电网建设速度比原来有所加快。但是,要彻底解决我国电力行业中电网建设滞后于电源建设的“瓶颈”现象,还需要一定的过程。在这个问题上,国家的宏观调控发挥着很重要的作用。在国家对电网与电源的统一规划下,逐步加大对电网的投资建设,建立投资电网的激励机制,并对我国现有的骨干电网进行技术改造,提高其输送能力。对于电源建设,则要进行适当的调控和引导,通过市场公开招投标,选择电源项目投资主体,减少无序竞争。这样,电网与电源就能统一协调地建设发展,这对于缓解我国各地的用电紧张局面会有非常大的帮助。 三、结语 多年来,我国的电力行业一直是由政府直接管理的。自从2002年底起,我国开始实行电力体制改革,引入电力市场机制。在电力行业政企分开以后,建设电力市场和国家统一管理并不矛盾,有很多方面依然离不开国家的宏观调控政策。本文结合我国目前电力行业中存在的产业结构不合理、电力紧缺、煤电价格矛盾以及电网与电源建设不同步等问题,介绍了调整产业结构、实行峰谷分时电价、实施煤电价格联动和加速电网建设等宏观调控措施的作用和实施情况。通过我国运用这些宏观调控措施的实际情况和效果,说明在进行电力体制改革、建设电力市场的同时,也要运用国家的宏观调控措施进行统一规划,将电力市场和宏观调控相结合,这样才能推动我国电力行业全面、协调、可持续的发展。 电力行业论文:电力行业信息化的困难与对策 电力行业作为事关国家经济和人民生活的国家基础性行业，近年来通过信息化手段提升电力行业管理水平、服务质量等方面取得的成绩是有目共睹。 电力行业实施信息化已有近20年的时间，企业信息化已涉及到电力生产、管理、经营和社会服务等各个环节，信息化在其中的各个子系统（子应用）、模块等方面都发挥了积极的、卓有成效的作用，但是从电力信息化的整体来看存在着一系列的问题，如：信息机构不健全、没有形成闭环管理、信息孤岛、技术平台不统一、缺乏统一的信息化标准、安全漏洞多等问题。 经过近5年的电力行业信息化大发展，信息应用、资产、数量等急剧增长并形成了一定规模，面对着种类繁多的平台和应用，信息部门必须更好地发挥自身作用，促进电力行业信息化健康有序发展。 定位信息部门是关键 信息部门必须正确作好自身的定位，才能积极地开展工作，更好地为企业信息化发挥作用，综合当前电力行业的信息化现状，信息部门的作用和定位主要有以下两个方面： 企业信息技术权威部门。把握企业信息化规划中涉及信息技术（IT）发展部分内容，确定信息化发展的技术路线和目标；规范信息系统建设中有关网络、安全、主机、数据库、存储、备份等信息平台的引入和使用；掌握和控制应用系统开发或引入中涉及信息系统的架构、开发平台、数据库、数据字典等软件开发各个环节中有关技术部分，便于系统能够顺利地进入生产运行阶段，最大限度地保证应用系统从开发到运行的平稳过渡和信息平台的安全稳定运行，在运行维护阶段对出现的事件、故障和问题需要具备一定的处理能力，使得业务部门和最终用户对信息部门技术能力的认可。 提供信息服务的部门。信息部门必须转变观念，为业务部门和最终用户提供优质的IT服务，特别是在电力行业内部，信息部门的服务角色显得更为重要，它始终是围绕着电力安全生产、高效管理和可靠服务这个主题，在提高IT服务质量的同时，才能更好地促进电力行业的信息化，使得电力行业的信息化进入一个良性循环。 信息中心面临重重困难 这几年的信息化经验表明，就浙江电力而言，当前信息部门自身，也面临着重重困难。如果这些困难不得到重视和及时的解决，那么对信息化的整体发展将会有极大的损害。 IT技术发展太快。IT技术人员和业务人员都无法对日新月异的IT技术中有关主机、操作系统、数据库、网络、存储、安全等方面作全面的了解和掌握。 信息化呈无序性发展。规划不能满足发展的要求，业务部门有强烈的需求，但是在企业的信息化发展过程中某些应用（模块）无论在规划、设计、建设，还是在运行、控制过程中信息部门的权威作用无法得到体现，造成了平台的多样性和复杂性。从一个侧面来看，电力部门成了最新IT技术的展示中心和仓库，因此加大了系统建设和运维的成本。特别在系统规划和建设期往往会忽视信息安全的重要性，因此在系统架构、运行方式和数据交换等方面均存在一定的安全隐患，目前大部分应用系统均“带病”运行，形成了“系统投运后信息部门再来补安全漏洞，而新应用中的安全窟窿又在不断地造就”的现象，系统发展存在一定的无序性。 信息部门自身的问题。信息部门目前普遍存在机构、人力资源配备不到位，由于信息系统架构的分散导致人力资源不集中，信息战线拉得太长，另一方面是信息部门现有人员自身的基本技能，责任心等方面都存在一定的不足，导致运维能力低下，系统监控不到位。 领导的支持。IT近几年在电力部门是一个大发展期，IT规模、资产等急剧膨胀，然而IT的直接经济效益不明显，使得领导对IT的投入产生怀疑，因此在后续系统运行维护人力和平台的升级、质保等财力方面不能得到保障。规模扩大了，人没有增加，资产增加了，后续的资金保证没有落实等等问题。 采取措施推进信息化 信息部门作为电力企业的一个非主要专业，面对当前电力行业信息化现状，我们应该认清形势，抓住机遇，迎难而上，把电力行业的信息化推向一个新的高度，为此信息部门可以重点做好以下几个方面的工作。 做好基础工作，把企业的信息化工作落到实处。首先，要认认真真、踏踏实实地做好应用系统的文章，要有所作为，有“为”才能有“位”。同时要利用一切可利用的机会宣传这项工作，取得领导、业务部门和用户的理解与支持。最终实现企业离不开信息化、信息化又能为企业提高竞争力这一局面。 加强与业务部门的沟通。在系统规划、建设和运行过程中不断制定和完善相应的规程、规范，促进信息平台的规范化，逐步消除信息孤岛，形成闭环管理，提高运维水平和服务质量。 多与一把手沟通和汇报。信息化建设是对管理模式、组织结构、思维方式进行的一场“自上而下”的创新和变革。经验和实践表明，领导的主持和参与是信息化建设取得成功的首要条件，是企业信息化起步与成功的关键。 建立和健全信息化的组织机构和一支高素质的信息技术队伍。人才是关键，企业信息化需要一支既懂技术，又懂管理，知识结构合理、技术过硬的“复合型”信息技术人才队伍，就要求企业通过加强人才培训，技术交流与合作等方式来造就一大批精通专业知识，具有强烈的创新精神和实践能力的高层专门人才，来推动企业内部信息化建设。建立人才队伍的同时落实机构的建制，以技术带动管理，以管理促进技术的应用，因此，在电力行业对信息机构的建立以及赋予的权利和义务应该与其它部门作区别对待。 由于受到信息技术日新月异发展的影响，不能简单的把电力企业信息化的技术管理、建设和运行维护作简单的分离，如果长期不直接参与信息技术的实践而从事技术管理工作，就无法准确把握信息技术的发展，更多的时候会被外界的IT公司或专家所左右，不能为我们企业信息化作“量体裁衣”式的配置、发展和管理，因此，有必要在信息化的组织机构中将技术管理和具体的技术实践作有机结合。 采用高度集中的模式。根据现有的IT技术发展水平和电力行业的信息化发展现状，应该走类似于银行、电信等行业的集中化模式，只要能够集中的应用必须走高度集中的模式才能解决我们当前所面临的种种问题。既然我们现有的技术和基础设施、管理等都能满足业务集中处理，为什么不直接采用这种集中化模式呢？ 电力行业论文:电力行业上市公司资本结构影响因素实证分析 内容摘要:本文以各种资本结构理论为依据,以我国28家电力行业上市公司为样本,采用面板数据模型对资本结构影响因素进行实证研究。 关键词:资本结构 影响因素 面板数据(Panel data) 电力是当前人类社会生产生活的必需品,对国民经济发展起着重要作用。从资金需求来看,电力行业属资金密集型行业,它的发展需要各种渠道的资金投入,电力行业资本结构的合理与否直接关系到公司融资成本的高低和市场价值的大小。2003年以来,全国缺电现象日益严重,国家对电力行业的投资力度加大;2004年,我国一共有24个省份拉闸限电,“电荒”现象依然存在;2005年,电力供应仍然偏紧,最大电力缺口在2500万千瓦左右,华东、华北等地区夏季用电高峰时期供需矛盾依然突出。从中可以看出,电力行业的发展任务艰巨,责任重大。 目前,我国日益壮大的资本市场为电力行业的融资需求提供了一个较好的基础,电力行业只有充分利用资本市场上可利用的资源,优化其自身的资本结构,提高企业绩效,才能缓解整个国民经济的电力供给压力并加快电力行业的可持续发展。因此,对电力行业资本结构的研究具有重要的现实意义。 建立研究框架 样本的选取和数据的来源 到目前为止,在沪深两市上市的电力公司共有50余家,本文采用面板数据,在此选择1999年12月31日前上市的公司,样本期为2000—2004年,再剔除ST类上市公司,最后符合条件的有28家单位的样本。本文的数据来源于wind金融数据库、证券之星网站。 实证假设 资本结构是指企业的各种资本的构成及其比例关系,广义的资本结构是指企业的全部资本的构成。狭义的资本结构是指长期资本结构,而短期负债资本作为营运资本来管理。本文主要研究微观影响因素对资本结构的影响,这些微观因素主要有公司规模、盈利能力、成长性、非债务税盾、流动性、资产结构。在实证之前先提出以下假设,通过检验来说明实证结果的可靠性。 公司规模与资本结构正相关 权衡理论认为,公司直接的破产成本是固定的,随着公司规模的增大,公司的边际成本递减,破产成本只占公司价值的很小一部分。此外,根据不对称信息理论,相对小企业来说,大企业信息的披露更充分,信息不对称程度更低;另外,企业规模越大,更容易实行多元化经营,抵御风险的能力越强,倾向于债务融资扩大其财务杠杆,因此假定公司规模与资本结构正相关。本文采用公司的主营业务收入的自然对数来衡量公司规模(用x1表示)。 盈利能力与资本结构负相关 优序融资理论认为,企业偏好内部融资,如果需要外部融资,债务融资优先,其次是股权融资。根据这一理论,公司将优先选择留存收益作为资金来源,盈利能力越强的公司就越容易进行内部融资,高盈利能力的公司通常具有较低的财务杠杆水平。因次,公司盈利能力与资本结构负相关。本文采用公司主营业务利润与总资产的比率来衡量盈利能力(用x2表示)。 成长性与资本结构正相关 优序融资理论认为,高成长性公司往往缺少资金,内部融资较为困难,不得不选择次优的债务融资。根据成本理论,债务会对经理人员产生约束,增加负债可以使经理人员受到更多的约束和监督,因此成长性与资本结构正相关。本文采用前后两年间公司总资产的增长率来衡量(用x3表示)。 非债务税盾与资本结构负相关 在一个考虑公司所得税、个人所得税的模型中,折旧、投资税贷和税务亏损递延等非债务税盾可作为债务融资税收优惠的替代,非债务性避税越多的公司,其债务融资就越少。因此,非债务税盾和公司资本结构间应是负相关关系。用公司年折旧额与公司总资产的比值来作为非债务税盾的变量(用x4表示)。 流动性与资本结构负相关 流动性高的公司支付短期到期债务的能力较强,但是公司流动比率高,说明公司具有较多的流动性资产,资金周转速度快,并有可能用这些流动资产作为新的投资资金来源,从而减少对债务的需求,因此流动性与资本结构负相关。流动性用公司流动资产与流动负债的比率来衡量(用x5表示)。 资产结构与资本结构正相关 资产结构是指流动资产、固定资产、无形资产和长期投资之间的比例。成本理论认为,债权人面临着道德风险与逆向选择问题,当公司发行债务,将其投资于风险更高的资产,从而从债权人那里谋取价值,有形资产的担保能在一定程度上降低债务成本,资产有形性与杠杆正相关;另外,根据信息不对称理论,有形资产较少的企业将面临较少的信息不对称问题,应该进行权益融资而不是债务融资。本文假定资产结构与资本结构正相关。用(固定资产+存货)/总资产来度量资产的有形性(用x6表示)。 关于资本结构的度量,本文采用总负债/总资产,即资产负债率来衡量资本结构(变量用Y表示)。 实证分析 本文采用的是面板数据,主要是因为面板数据模型可同时反映研究对象在时间和截面单元两个方向上的变化规律及不同时间、不同单元的特性,综合利用样本信息,使研究更加深入,同时可以减少多重共线性带来的影响。面板数据模型主要有变系数模型和变截距模型,根据样本数据性质的不同,这两种模型又都有确定效应模型和随机效应模型之分,分别对应不同的参数估计方法。本文选用的是固定影响变截距模型(选择该模型的检验过程略,主要是F检验),模型的形式为: Yit=ai+Xitβ+μit 其中:xit为1×K向量,β为K×1向量,αi为个体影响,为模型中被忽略的反映个体差异变量的影响;μiitt为随机误差项,为模型中被忽略的随横截面和时间变化的因素的影响,假设其均值为零,方差为δ2,并假定μit和Xit不相关。引入虚拟变量成为下列形式: Y=Da+Xβ+μ 令D=[d1,d2,……dn],其中di代表第i各单位的虚拟变量。上式叫做LSDV(最小二乘虚拟变量模型)。采用Eviews软件对模型进行估计,估计结果见下表: 由表二可以看出,模型的解释能力是比较高的,调整后的R2达到98.75%,模型拟合优度很高, F统计量为334.251,说明模型整体线性关系显著。 表一的实证结果表明:公司规模对财务杠杆有正向效应,在5%显著性水平下,P=0.000,说明二者之间呈显著的正相关关系,另外,公司规模的回归系数为0.159,也即公司规模每扩大1%,公司的资产负债率将增加0.159%个单位。这就证明了公司规模越大,公司和外部债权人之间的信息不对称程度越低,公司更容易通过债务融资,又因为公司规模越大,规模效应越大,边际成本递减从而其破产成本变小,因此规模越大的公司越倾向于债务融资。这很好的印证了电力行业的行业特征,电力行业的边际成本很小,存在很大的规模效应。 公司盈利能力和资本结构显著负相关,回归系数为-0.941, 说明主营业务利润占总资产的比例每增长1个单位,将引起公司资产负债率降低0.941个单位;同时该系数的绝对值也是所有变量中系数最大的,说明电力公司的盈利性对其资产负债率影响最大,这和优序融资理论一致,当企业盈利能力较强时,公司偏好内源融资,企业就有可能保留较多的盈余而更少的发行债券。 成长性和资本结构正相关,但不显著,P=0.208,回归系数=0.038,资产负债率关于成长性的弹性为0.038,从经济学上的弹性分析看属于缺乏弹性,说明当成长性上升1%时,公司资产负债率上升0.038%,这一结论和优序融资理论相符,和国内一些学者的结论不太一致,产生这一现象的原因可能是电力行业大多是由以前的国有企业改制而来,高级管理人员大多由国家的任命产生,公司大股东对公司的治理作用不是很高,从而传统的理论无法解释电力上市公司的资本结构问题。 非债务税盾和资本结构负相关,它的回归系数为-0.433,说明非债务性避税1个单位,公司的资产负债率将下降0.433个单位,它的系数的绝对值是除了盈利能力系数外最大的,这也和电力行业的实际情况相符,电力行业属国家基础设施产业,公司规模一般很大,公司的固定资产也相对较多,因此每年对公司提取的折旧也较多,折旧所带来的避税作用也较强,非债务税盾作为税收优势的替代形式降低了公司的实际税负,公司债务融资较少。 流动性也和资本结构负相关,系数为-0.002,是所有系数中最小的,它的变化引起公司资产负债率的变化较小,电力行业由于其行业特征,其生产和销售具有很强的周期性和季节性,例如夏季用电高峰时期电力常常供不应求,因此资金的投入也有周期性,故其资金的流动性对公司的资产负债率影响不是很大。 资产结构和资本结构显著正相关,资产结构对企业经营风险和经济效益都有重大影响,各种流动资产、固定资产、无形资产和长期投资的合理配置使公司的资产偿债能力和获利能力都能达到最佳点。另外,根据信息不对称理论,有形资产较多的企业面临较少的信息不对称问题,容易在外部市场上融资。故资产结构和公司的资产负债率间存在正相关关系。 本文的实证结果表明:电力行业公司的规模、成长性和资产结构与财务杠杆正相关,而盈利能力、非债务税盾和流动性与财务杠杆负相关。本文仅对电力行业上市公司进行研究,得出的某些结论和其他学者的结论不一致,这可能是由电力行业的行业特征决定的。其次,本文未把宏观影响因素变量纳入模型,因此在对资本结构影响因素的解释上不太完整,将在以后的研究中进一步完善。 电力行业论文:我国电力行业电子商务应用研究 近年来行业电子商务实践应用如日中天，然而，不同行业的具体情况并不一样，其电子商务应用必然有所不同。行业电子商务也出现了理论研究跟不上实践应用的不利局面。 西安交通大学电子商务研究所与《电子商务》合作，发表主题为“部分行业电子商务应用研究”连载文章，同时选取中小企业、电力行业、网络广告、电信业、银行业、证券业、网络游戏等领域，进行电子商务的应用分析研究，根据行业电子商务应用现状，进行分析和评价。我们希望，通过对这些行业提出电子商务应用的对策与建议，起到促进企业信息化发展的作用。 继2002年我国电力行业启动市场化改革之后，作为电力行业主导者的国家电力公司在“十五”规划中提出：依靠科技进步，搞好电力信息化，推进电力企业现代化进程，从而拉开了电力信息化的帷幕，电力行业的电子商务应用渐显端倪。 我国电力行业电子商务应用状况 电子商务是指市场主体运用现代电子手段和互联网络等从事的商务活动。破解电力垄断格局之后形成的分权体系下，电力商品从生产到消费，需要涉及到五类主体：电力原料及设备供应伙伴、发电企业、输配电企业、供电企业和电力用户。据此，电力行业的电子商务应用主要表现为以下四类： 1. 电力企业内部的电子商务应用。最明显的表现是电力企业信息化建设。发电企业、输配电企业、供电企业作为独立的电力企业，要适应网络经济的需要，迟早都要走上信息化之路。电力企业信息化建设以ERP、OA等管理信息系统的使用为主，小到企业邮件服务器的配置，大到企业财务、人力等资源的整合，实现基于企业基本数据库的生产流程控制、办公自动化、科学高效管理和企业自身资源的协调运作。发电企业资源管理系统（ERP）/ 生产管理系统（MIS）、供电企业生产管理系统（MIS）/ 办公自动化系统（OA）等在电力企业中逐渐占据重要地位。从1994年开始，国内电力企业就开始尝试ERP.国华电力前总经理顾峻源参观香港中华电力时，震惊于香港中华电力管理系统的一只“哭泣的小猫”，于是在2003年春组织了包括承担管理咨询及系统实施的毕博公司、担任项目监理的德勤公司、专注财务软件实施的大唐兴竹软件公司，以及专注进行电力软件开发集成的博奇公司在内的强势力量，开始上马ERP项目，使得集团层面能够对资金进行统一调度，通过对财务、人力资源信息的实时掌握，对企业的资金运作、人力资源变化的决策提供详实准确的信息，企业每年降低发电成本5%. 2. 电力企业之间的电子商务应用。发、输、配、供形成了电力产业链条，而各自又是独立的市场主体，因此链条内的上下游企业之间也存在着电子商务的应用。发电企业通过竞价实现电力上网，需要有网络竞争价系统的支持；输、配、供过程中要进行有效的电力调度、远程监控读表、故障定位等，GIS（地理信息系统）大有用武之地。江西县级自动化电力调度系统选用浪潮英信NC1000硬件平台形成一个覆盖范围广、管理复杂的网络，能实时有效地捕捉到各地的用电信息，然后自动地通过发电机组和继电器调控系统，实现电能在各个子网的均衡。北京供电公司的远程自动抄表系统实现了电能计量的实时遥测，实现了2500位大客户的远程电量采集，并实现了35千伏以上的电力客户、10千伏或630千伏安以上容量电力客户的自动计算电费，提高了工作效率，把大批抄表劳务人员解放了出来。 3. 面向外部伙伴的电子商务应用。电力企业的运营离不开相应的供应伙伴，发电、输电、配电设备采购需要供应商，尤其是发电企业需要电煤等原料供应，这些都可以利用电子采购来实现。浏览各大电力企业的网站，不难发现项目招标信息占据了很大的比例。各独立企业之间资金结算离不开金融机构，需要利用电子转账系统。 4. 面向用电客户的电子商务应用。虽然电力行业长期垄断、电力供不应求使得电力拥有“皇帝女儿不愁嫁”之优势，但市场化改革分拆了电力产业，电力也以商品的身份走进了市场，这使得电力营销成为关系到电力企业命运的工作，电力客户服务也日渐提上日程。随着市场化的深入和社会信息化程度的提高，用电客户需要通过市场购买电力商品，获取信息、竞价购买、电费缴纳越来越依赖于网络来实现。近期伴随着电力危机的频繁出现而不断升温的需求侧管理，更加突显了电力资讯网、电力市场（EM）、电力客户关系管理的重要性和有效性。 电力行业电子商务应用存在的问题分析 实践表明，我国电力行业的电子商务应用已经起步，但仍然存在着一些问题。 1. 零打碎敲，缺乏全面规划。电子商务是一项系统工程，企业开展电子商务需要有全面长远的战略规划作前提，否则将难以为继。目前我国的企业在打算应用电子商务时，要么对高额固定投入的要求望而止步，要么病急乱投医匆匆上马，这导致电子商务的应用收效甚微甚至全面告败，人们开始怀疑电子商务的先进性和必要性。电力企业也有如此经历，在国家政策导向和国家电力公司的要求下，纷纷触网，不管结果如何，先上一点再说，一方面赶上了信息化的潮流，另一方面能算得上在位者的一大政绩。安装一个财务软件，建成一个公司网站，就叫应用电子商务了。这样零打碎敲，没有战略规划，遇到问题再修修补补，无法发挥电子商务的优势，而更多的就表现为外界所看到的“烧钱”。 2. 各自上阵，不能整体协调。电力行业长期的高度垂直一体化和垄断造成了企业机制不灵活、电价偏高等弊病，电力市场化改革要求以全新的电力运作模式面对市场竞争。业界纷纷擎起分权大旗，独立行事，各行其是，尽量减少上下游之间的联系，惟恐有“垄断复兴”之嫌。然而电子商务强调战略协同，单兵作战是无法体现 “团队生产”优势和发挥“网络效应”的。 3. 偏重硬件，观念不够深入。电力企业开展电子商务应用，也需要基本的硬件、软件的投入。但单靠这样的硬投入远远达不到预期效果，信息化建设只是电子商务的基础和物质准备，电子商务则更强调“商务”，强调“理念”。众多电力企业着手开展电子商务，基本上完全依赖技术部门，而在经济规律的把握、投入产出分析、市场交易与竞争、客户需求导向意识等方面做得很不够。信息化的外壳完备起来了，但电子商务理念不能深入，依然无法体现优势。电力电子商务不是简单的将信息技术嫁接到传统的电力行业，而是全面的、彻底的、深入的电力企业革新，从管理体制、管理层级到电力交易、客户服务，都要渗透全新的电子商务理念。 4. 注重技术，轻视商务环节。电力行业电子商务应用中，明显偏重于技术，从各类技术人才在企业中的地位、技术方面的投资力度就能看出，而竞争意识、营销观念、市场交易、客户需求等往往被长期处于国有体制、多为技术出身的电力企业领导所忽视，因此当前电力行业电子商务应用，远远没有达到真正的电子商务应用的要求。 5. 偏爱实践，理论指导不足。电子商务要求理论与实践相结合，电力行业电子商务应用目前只是处于摸索阶段，而电力产业运行规律、行业电子商务的应用理论和应用模式探讨研究严重滞后，跟不上实践的需要，使得电力行业电子商务应用处于盲目、无序状态，缺乏理论指导，效果自然大打折扣。 依托电子商务缔造电力航母 通过对电力行业运营的考察、对电子商务运行规律的研究和对电力行业电子商务应用状况的分析，我们不难看出：电力行业拥有明晰的产业链条，比一般的传统产业更适合于开展电子商务应用；信息化建设只是实施电子商务应用的物质基础和思想准备；电力行业的电子商务应用需要全面规划，整体协同，利用先进理念深入彻底地改造电力运行机制，促进电力市场化改革；我们要加强电力行业电子商务应用理论研究，探寻电力行业电子商务运行规律，发现、总结出切实可行的电力行业电子商务应用模式。 为此，我们要依托电子商务，充分整合资源，缔造电力航母，促进电力行业电子商务应用的良性、高效发展。首先，深刻理解电子商务的本质含义，把握电子商务行业应用的规律。电子商务是一种全新的管理理念，是先进生产力，贯穿于企业运营全过程。正如IBM倡导“随需应变”（On Demand）电子商务一样，要对客户和市场一切的变动更敏感和更灵活地做出有效响应；采用可变的成本结构来提高投资效率和财务结果的可预测性；让战略合作伙伴承担周边次要任务，而自身专注于提升核心竞争力；提供一个灵活而可靠的信息运作环境，企业既能对新的问题和变化进行调整，还能提供高度的安全性和隐私性。行业电子商务应用需要将电子商务理念融入各个操作环节，整合全行业资源，形成整体优势，提升产业链条核心竞争力。 其次，深入探究电力行业的运行规律，理解电力市场体制改革的精髓。电力商品的特殊性决定了电力行业在国民经济中的重要地位，电力改革的目标不能以简单的垄断或竞争格局加以描绘。电力市场体制改革要打破的是电力行业的行政性垄断，塑造合格的电力市场主体，打造电力产业整体优势，满足国民经济发展对电力的及时、有效、安全的需求。 在此基础上，依托电子商务的资源整合优势，建构电力电子商务链，缔造电力航母，一方面大大降低交易成本，提高电力行业运营效率，另一方面借助整合优势和信息的充分畅通，保证电力的及时有效供应，防止资源浪费，也能防范电力危机。 电力行业论文:电力行业信息化的困难与对策 电力行业作为事关国家经济和人民生活的国家基础性行业，近年来通过信息化手段提升电力行业管理水平、服务质量等方面取得的成绩是有目共睹。 电力行业实施信息化已有近20年的时间，企业信息化已涉及到电力生产、管理、经营和社会服务等各个环节，信息化在其中的各个子系统（子应用）、模块等方面都发挥了积极的、卓有成效的作用，但是从电力信息化的整体来看存在着一系列的问题，如：信息机构不健全、没有形成闭环管理、信息孤岛、技术平台不统一、缺乏统一的信息化标准、安全漏洞多等问题。 经过近5年的电力行业信息化大发展，信息应用、资产、数量等急剧增长并形成了一定规模，面对着种类繁多的平台和应用，信息部门必须更好地发挥自身作用，促进电力行业信息化健康有序发展。 定位信息部门是关键 信息部门必须正确作好自身的定位，才能积极地开展工作，更好地为企业信息化发挥作用，综合当前电力行业的信息化现状，信息部门的作用和定位主要有以下两个方面： 企业信息技术权威部门。把握企业信息化规划中涉及信息技术（IT）发展部分内容，确定信息化发展的技术路线和目标；规范信息系统建设中有关网络、安全、主机、数据库、存储、备份等信息平台的引入和使用；掌握和控制应用系统开发或引入中涉及信息系统的架构、开发平台、数据库、数据字典等软件开发各个环节中有关技术部分，便于系统能够顺利地进入生产运行阶段，最大限度地保证应用系统从开发到运行的平稳过渡和信息平台的安全稳定运行，在运行维护阶段对出现的事件、故障和问题需要具备一定的处理能力，使得业务部门和最终用户对信息部门技术能力的认可。 提供信息服务的部门。信息部门必须转变观念，为业务部门和最终用户提供优质的IT服务，特别是在电力行业内部，信息部门的服务角色显得更为重要，它始终是围绕着电力安全生产、高效管理和可靠服务这个主题，在提高IT服务质量的同时，才能更好地促进电力行业的信息化，使得电力行业的信息化进入一个良性循环。 信息中心面临重重困难 这几年的信息化经验表明，就浙江电力而言，当前信息部门自身，也面临着重重困难。如果这些困难不得到重视和及时的解决，那么对信息化的整体发展将会有极大的损害。 IT技术发展太快。IT技术人员和业务人员都无法对日新月异的IT技术中有关主机、操作系统、数据库、网络、存储、安全等方面作全面的了解和掌握。 信息化呈无序性发展。规划不能满足发展的要求，业务部门有强烈的需求，但是在企业的信息化发展过程中某些应用（模块）无论在规划、设计、建设，还是在运行、控制过程中信息部门的权威作用无法得到体现，造成了平台的多样性和复杂性。从一个侧面来看，电力部门成了最新IT技术的展示中心和仓库，因此加大了系统建设和运维的成本。特别在系统规划和建设期往往会忽视信息安全的重要性，因此在系统架构、运行方式和数据交换等方面均存在一定的安全隐患，目前大部分应用系统均“带病”运行，形成了“系统投运后信息部门再来补安全漏洞，而新应用中的安全窟窿又在不断地造就”的现象，系统发展存在一定的无序性。 信息部门自身的问题。信息部门目前普遍存在机构、人力资源配备不到位，由于信息系统架构的分散导致人力资源不集中，信息战线拉得太长，另一方面是信息部门现有人员自身的基本技能，责任心等方面都存在一定的不足，导致运维能力低下，系统监控不到位。 领导的支持。IT近几年在电力部门是一个大发展期，IT规模、资产等急剧膨胀，然而IT的直接经济效益不明显，使得领导对IT的投入产生怀疑，因此在后续系统运行维护人力和平台的升级、质保等财力方面不能得到保障。规模扩大了，人没有增加，资产增加了，后续的资金保证没有落实等等问题。 采取措施推进信息化 信息部门作为电力企业的一个非主要专业，面对当前电力行业信息化现状，我们应该认清形势，抓住机遇，迎难而上，把电力行业的信息化推向一个新的高度，为此信息部门可以重点做好以下几个方面的工作。 做好基础工作，把企业的信息化工作落到实处。首先，要认认真真、踏踏实实地做好应用系统的文章，要有所作为，有“为”才能有“位”。同时要利用一切可利用的机会宣传这项工作，取得领导、业务部门和用户的理解与支持。最终实现企业离不开信息化、信息化又能为企业提高竞争力这一局面。 加强与业务部门的沟通。在系统规划、建设和运行过程中不断制定和完善相应的规程、规范，促进信息平台的规范化，逐步消除信息孤岛，形成闭环管理，提高运维水平和服务质量。 多与一把手沟通和汇报。信息化建设是对管理模式、组织结构、思维方式进行的一场“自上而下”的创新和变革。经验和实践表明，领导的主持和参与是信息化建设取得成功的首要条件，是企业信息化起步与成功的关键。 建立和健全信息化的组织机构和一支高素质的信息技术队伍。人才是关键，企业信息化需要一支既懂技术，又懂管理，知识结构合理、技术过硬的“复合型”信息技术人才队伍，就要求企业通过加强人才培训，技术交流与合作等方式来造就一大批精通专业知识，具有强烈的创新精神和实践能力的高层专门人才，来推动企业内部信息化建设。建立人才队伍的同时落实机构的建制，以技术带动管理，以管理促进技术的应用，因此，在电力行业对信息机构的建立以及赋予的权利和义务应该与其它部门作区别对待。 由于受到信息技术日新月异发展的影响，不能简单的把电力企业信息化的技术管理、建设和运行维护作简单的分离，如果长期不直接参与信息技术的实践而从事技术管理工作，就无法准确把握信息技术的发展，更多的时候会被外界的IT公司或专家所左右，不能为我们企业信息化作“量体裁衣”式的配置、发展和管理，因此，有必要在信息化的组织机构中将技术管理和具体的技术实践作有机结合。 采用高度集中的模式。根据现有的IT技术发展水平和电力行业的信息化发展现状，应该走类似于银行、电信等行业的集中化模式，只要能够集中的应用必须走高度集中的模式才能解决我们当前所面临的种种问题。既然我们现有的技术和基础设施、管理等都能满足业务集中处理，为什么不直接采用这种集中化模式呢？ 电力行业论文:电力行业物资管理论文 一、电力物资管理的发展与现状 1.电力物资管理模式的发展 物流中心一般隶属于集团公司，是一个物资管理中心。集团公司按照下属各分公司上报的物资采购计划进行统一采购、调配，并下发使用，各使用单位仅需做好接受工作。因此，物流中心也是一个计划管理、采购管理、签约管理、履约管理、结算管理的中心。 2.电力物资管理的现状 2.1统一计划。以年度需求计划为主的物资需求是编制物资需求计划的主要依据，各需求部门或公司上报，项目主管部门审核，最终生成合理的物资需求计划，提交物流管理中心进行采购。 2.2集中、统一采购。集中、统一采购可以采取各种灵活多样的方式：招标采购是最主要的一种方式，也是集约化管理环节的核心，集中采购的优势是不言而喻的。其次可以通过网上竞价、框架协议采购、战略协议采购等方式。无论采用何种采购方式，都应严格执行国家有关招投标法及华电集团公司公司相关采购规章制度及工作程序。 二、实施集约化管理的困难 成本达到最小化的管理方法是全生命期的供应链管理[2]，电力物资集约化管理需贯穿整个过程。 1.需求的不确定性。在电力生产过程中，需求的突发性与不确性困扰着电力企业，维修费用逐年递减也使企业无法预存众多的维修备品。需求物资无法准确预测、上报，这也大大增加了物资计划管理的困难。 2.平衡计划扩容的困难。计划平衡是通过集团采购平台对各单位上报的数量、品种做合理的统筹、平衡，以达到最合理的采购数量，争取最合理的采购价格。要使整个集团公司物资管理系统统一平衡利库，减少库存积压，做到有效利用库存资源，需要非常完善的管理系统。 3.计划准确性的困难。电力物资管理的计划需要严谨的工作态度，认真对待计划上报和计划审核，保证申报计划的准确性，避免因为计划重复、漏失或其他造成计划与实际需求不相符的情况发生。(4)供应商管理的困难供应商处在供应链的源头，对于企业生存和发展起着至关重要的作用。供应商的产品在交货时间、品质保障、库存管理都制约着企业的生产。在电力物资供应中，对供应商的管理仍然存在着一些问题：如对供应商价值的认识不足，产品质量问题以及缺乏有效监督绩效评价和反馈机制。 三、电力物资集约化管理的方法与保证 1.提高计划编制的准确性。各需求部门或公司应严格执行集团的规定，加强初步审核，按规定格式和内容提交物资需求计划，对物资名称、规格型号、需求数量、交货时间、重要参数等进行审核，确保上报计划能通过ERP系统报送并流转，提高集团公司采购平台的利库平衡性。 2.提高计划的严肃性。合理安排全年招标项目，重点做好年度招标计划、批次招标计划的报送。紧急物资的招标采购，或对计划内容做实质性变更的，须按相应的工作流程，以正式文件形式提出申请方可办理。 3.密切关注外部市场的变化。需要密切关注主要原材料市场，分析市场价格与主要设备材料成本的联动关系，动态跟踪供应商产能、了解市场供需关系等的变化。 四、未来与发展 供应链思想的发展与深入让集约化管理成为现代物流发展的必然趋势，集中采购降低成本，加速资金周转，实现共利双赢。物资管理成为企业重要的增值环节，集约化的电力物资管理，能够有效的降低企业成本，增加利润空间。希望本文可以帮助电力企业有针对性的加强电力物资集约化管理水平，为管理者的决策提供支持与帮助。 作者：周琪 单位：上海华电闵行能源有限公司 电力行业论文:运营监测在电力行业的作用 摘要：为了推动我国电力企业信息化发展，提升企业生产运营效益，实现电力企业运营管理的规范化，许多电力企业积极投身于信息化建设当中，大力实行运营监测行业改革，努力向电力企业集约化、精细化管理迈进。该文从电力行业运营监测应用入手，希望能够借此加深对电力企业运营监测工作的了解，更好地实现企业战略化发展目标、提升企业运营管理水平。 关键词：运营监测；电力行业；网络技术 运营监测能够有效地提升电力企业工作效率，降低员工劳动压力，促进企业精细化和集约化发展，是实现电力企业长期可持续发展的重要举措。下面就从运营监测信息系统相关内容加以分析论述，不断寻求电力企业运营监测的优化策略，以适应市场化企业改革发展需求。 1电力企业运营监测信息系统内容 随着社会经济的快速发展和时代的进步，我国用电需求呈现逐年上升的趋势，电力企业供电压力较大。国家针对这一情况不断加强供电监管力度，用电客户对供电服务质量也越来越高，许多电力企业借助计算机网络技术优势，加强企业运营规范化管理。“三集五大”运营体制改革，为电网企业经营决策提供重要参考意见和建议，同时也是在提升公司管理水平、管理理念和现代信息技术的一大创新。 2企业运营监测信息系统相关概述 2.1电力企业运营监测信息系统功能 为了更好地满足社会经济发展、顺应时代进步，必须要提高运营监测信息，提升公司管理水平，促进电力企业安全健康发展。全面监测，对于企业核心资源和核心业务生产经营过程中的问题、异动实施自动预警和动态监测，这也就是常说的梳理指标体系、构建监测模型、设定指标阈值等方式，对企业运营状态实施在线跟踪。运营分析，电力企业需要通过研究分析技术、核心要素、构建分析模型等方式，实施有效信息的采集，并做好电力市场实时动态的掌握，对未来发展趋势展开预测分析。协调控制，这一模块主要针对企业运营管理异常设置，它结合了运营分析和全面监测结果的理论依据，综合采用内部协作和横向协同等方法来进行运营异常和运营风险的协调控制。通过可视化技术，可以将企业运营信息以图形图像化的方式展现出来，它能够帮助企业决策者进行更加清晰直观的全方位企业管理。全景展示主要包括企业优质服务、基本概况、科学发展、科技创新、热点聚焦、经营管理等内容。数据资产管理，就是在建立健全数据分级管理策略的基础上，进行的业务数据入口质量评价和管理，不断进行企业运营数据质量水平的提升，深入挖掘数据质量，努力实现企业运营数据资源价值最大化。综合管理，该模式就是通过业务需求分析，采取报告管理和综合业务管理，实现全面综合管理。这一模块综合性较强，涉及方面较广，其中就包含：人才管理、企业远景规划设计以及体系构建等内容。 2.2电力行业运营监测系统应用的重要性 电力企业通过运营监测信息系统的利用实现了对固有业务应用系统的进一步改进和优化，是建设纵向到底、横向到边、数据全在线、业务全覆盖运营监测平台与运营数据共享中心的重要举措，实施电力企业主营业务活动与核心资源的全方位、全流程监测和运营分析，是发挥电力运营管理监测、预警的重要手段，有利于提升我国电力企业运营管理水平，加快企业信息化建设，规范企业行为。建立企业运营监测信息系统，是推动我国电力企业治理模式和运营机制变革的主要方式、方法，是电力企业实施“三集五大”体系建设的关键。运营监测信息系统能够极大地提升电力企业运营效率、效益，提升电力企业服务质量，更好地满足电力发展需求。 3企业运营监测体系框架 电力企业想要实现运营监测体系建设，人才是基础，只有加强高质高效人才队伍建设才能够推动电力企业运营监测业务发展，相较于普通业务条线员工，运营监测人员应当具备较强的专业能力。下面根据运营监测核心业务内容要求，将运营监测业务人员能力总结如下。第一，监测人员需要掌握被监测对象有关业务知识。这样才能够进行科学有效的业务分析工作。所谓被监测对象相关业务知识指的是要掌握被监测人员业务基础理论知识、业务开展流程，了解业务管理工作要求，同时还要具有管理业务的经验和水平。第二，运营监测人员还应具有较强的洞察能力和分析能力。只有在扎实的专业业务理论基础上，才能够熟悉数据库基本理论，了解相关业务信息系统使用操作方法，进一步搭建业务信息系统模型分析和监测平台，有效掌握数治理方法。第三，运营监测人员还应具备业务洞察和分析能力，全面了解企业战略发展要求，掌握基本定性分析、定量分析理论，掌握数据软件操作、使用功能，进行科学合理地业务分析。树立积极、向上的工作学习态度。随着时代的进步和发展，行业知识也在不断更新变化，运营监测人员应紧跟时展步伐，大力开展运营监测业务，积极参与公司组织的集体学习，以高度的热情投身于业务知识的学习当中去，不断提升监测业务水平。第四，要对运营监测人员实行综合能力的培养。由于运营监测人员涉及的业务内容较为广泛，只有具备优秀的组织沟通能力才能够使运营监测人员在工作当中应对自如。因此，电力企业应当积极组织运营监测业务相关培训，让运营监测人员不断加深对业务管理制度的了解，能够熟练进行信息系统操作，展开部门内部分析技能和实践经验分享。 4提升运营监测管理人员能力策略 4.1提升运营监测人员管理能力 运营监测人员要在熟悉运营监测业务流程和管理制度的基础上，掌握信息系统的使用和管理沟通能力，做好能力基础建设。监测人员还应多方面提升自己的业务面，掌握被监测对象业务知识，培养自身业务数据获取能力。积极提升自身业务洞察能力和定量分析能力，做好相应工作准备。 4.2培养运营监测人员能力 正确认识到人才对企业的重要性，极力培养一批具有扎实理论基础、职业道德素养和实践经验，具备现代化科技知识、了解电力行业市场经营管理的人才，构建外向型、高层次、复合型人才，努力提高企业运营监测中心建设。建立健全完善的人才培训机制。始终坚持实效性原则，围绕高级管理人才和一线技能人才的核心培养策略，采取“请进来、送出去”等形式。运营监测涉及知识面较广，获取专业业务管理经验难度较大。因此，要建立运营监测专家保障机制，充分发挥高级人员作用，进行相关人员的培训，让更多的基础人员掌握业务知识，获得业务管理经验。建立奖惩机制。利用奖惩制度激发员工积极性和主动性，并通过相关业务管理和考核办法，量化业务考核目标，充分发挥员工的能动作用。完善人员遴选机制。大力发展选人用人“阳光工程”严格把好人才选用技术关和质量关，始终坚持以业绩和能力为根本导向，突破各种不良人员选用界限的约束，建立科学有效的人才选拔通道，使更多优秀人员能够学有所用。 5结语 电力企业运营监测中心的建设是对党中央建设“一强三优”、深化“两个转变”政策的积极响应，是创建“国际一流企业”和“世界一流电网”、更好地完成“三集五大”工作任务的重要管理创新。为了尽快实现电力企业运营管理与其目标，企业应正视市场化发展变革情况，以高度负责的态度实施协同联动和强化责任，积极开展运营监测业务，促进电力行业更快更好发展，加快我国电力行业发展建设。 作者：郝莉丽 单位：国网黑龙江省电力有限公司佳木斯供电公司 电力行业论文:电力行业思想政治发展趋势 思想政治工作者死守着老观念老做法不放，开展思想政治工作不但不能取得效果，相反还能引起职工的反感甚至抵触情绪。思想政治工作必须创新，决不是主观意志愿意不愿意的问题，而是当前形势的迫切要求，否则将失去思想阵地，导致各种不良思潮的泛滥。因此，思想政治工作必须与时俱进，在继承的基础上不断创新发展。 一、寻求与现代企业管理的最佳结合点 现代企业思想政治工作主要从两个方面与现代企业管理结合：第一方面是融入企业管理的全过程。在市场经济的条件下，企业将面临着三个方面的挑战，供电企业同样也不例外：一是来自用户的挑战。这是由于用电客户对电能这种特殊商品质量和服务质量的要求越来越高。二是来自竞争的挑战。供电企业竞争的范围变大，手段变多，竞争的结果越来越难以预测。三是来自变化的挑战。企业的经营环境是随着社会环境的不断变化而变化的。当外界发生变化时，企业作为不断与其环境发生作用的开放系统，必然要进行不间断的调整与创新。供电企业必须以用户为中心，以市场为导向，以信息化为手段，运用企业再造、柔性管理、扁平化管理、企业资源计划、用户关系等现代管理理论和方法，重组业务流程，彻底改变多年来形成的结构设置、职能分工、业务流程等传统的管理模式，以适应竞争的需要。管理上的任何变革都将涉及到人，都将是个体利益的再调整，因此，思想政治工作必须融入其中，全程跟踪，通过各种方式、方法，调动职工主动参与改革、创新和竞争的积极性。强有力的思想政治工作将成为提高企业核心竞争力的重要手段。第二方面是与现代企业管理的理论和方法结合。思想政治工作的核心是人，现代企业管理中的人力资源管理，企业文化建设、人本思想、学习型企业的创建、团队精神的培育等理论和方法的核心也是人，也是提高人的素质，增强人的全局观念、归属感、荣誉感和凝聚力，所以两者完全可以结合起来，互相呼应，以发挥更大的效应，取得更好的效果。大连供电公司近年来的思想政治工作就具有这方面的特点，在争创国内一流企业、开展企业文化建设、实施质量管理认证、打造“一强三优”现代公司，乃至最近两年实施的“三集五大”体系建设等多项企业管理的活动中，都与思想政治工作紧密结合。如大连供电公司在职代会上通过的核心理念，提出“创建中国最好的电能供应服务公司”，既是企业管理的精髓，又是思想政治工作必须遵循的原则。 二、互联网成为思想政治工作的重要阵地 互联网作为人类信息时代的一种标志性信息传播方式，自产生以来就一直以迅猛的速度发展。互联网信息交流具有开放性、实时性、交互性、无中介性、费用低廉等特点，这种特点使它为企业思想政治工作提供了现代化手段和新的途径，扩展了思想政治工作的空间。思想政治工作将因此而大大扩大了覆盖面，增强了时效性、辐射性、吸引力和感染力。互联网成为思想政治工作的重要阵地。以大连供电公司和大连电力勘察设计院有限公司而言，借助信息平台即微机网络开展了思想政治工作，使广大职工足不出户就能看到各种信息资料，并利用电子信箱来沟通思想，保持了职工的稳定局面。 三、思想政治工作社会化 现代社会是一个开放的系统，企业员工由封闭的“单位人”向开放的“社会人”转变，员工的思想观念、价值取向、生活方式受社会各种思潮影响很大，对企业思想政治工作这个相对独立而完整的工作体系带来较大的冲击，企业思想政治工作难以全方位地覆盖，存在着一定的死角。大连供电公司和大连电力勘察设计院有限公司对思想政治工作社会化的问题予以高度重视。近年来，已经形成了思想政治工作的内容社会化、途径社会化、手段社会化和机制社会化的完整体系，即在社会这个大舞台上，将思想政治工作和资源重新组合，形成良好的社会运行秩序，净化企业员工的心灵，激发企业爱国、爱岗、敬业的精神。 四、重视人格教育 人格是形成世界观和人生观的内在心理依据，正确的世界观虽然来自正确的理论指导和学习，但是如果没有良好的人格形态作为内在的心理依据，就很难接受正确的观念；另外，人格是形成特定道德素质的主要动力，人格一旦形成，就会适应不同的道德倾向。大连供电公司和大连电力勘察设计院有限公司思想政治工作的一个突出的特点就是重视对人格的教育，针对不同人的人格实施按人对号，或者称为开“小灶”，研究每个人的思想观念、政治立场、品德性格，开出不同的药方，决不搞思想政治工作的“一刀切”，因而取得了明显的效果。 五、重视思想政治工作的战略管理 企业思想政治工作战略是指随着经济领域、社会条件和外部环境的深刻变化，企业为推进改革、促进发展、维护稳定而进行的思想政治工作总体性谋划。它是企业思想政治工作战略思想的集中体现，是企业思想政治工作的科学规定；企业思想政治工作战略和企业战略是企业制定两个文明建设规划的基础。传统的思想政治工作对工作对象的管理是静态的、个态的和近态的管理，只强调一时一事的思想政治工作，缺乏整体的谋篇布局，缺乏长远的战略思考。这样，对于事物的矛盾发展和突发性事件常常估计不足，一遇到这种情况常常措手不及。现代思想政治工作对工作对象的管理是动态的、系统的和前瞻的管理，从大处着眼，从小处着手，既注重眼前一城一池的得失，也关心长远江山社稷的兴旺。企业思想政治工作实行战略管理，将避免遇事手忙脚乱、惊慌失措和头痛医头、脚痛医脚的现象。 六、思想政治工作者成为沟通的大师 思想政治工作者决不仅仅是思想政治工作部门的人员，企业的管理人员都应该肩负着做好思想政治工作的职责，大连供电公司的政工网络覆盖面特别广泛，思想政治工作人员责无旁贷地承担了思想政治工作的角色，把做好思想政治工作当成制定和实施工作计划的一个主要和重要的方面。思想政治工作者要责无旁贷地成为沟通的大师。沟通的主要作用有：一是通过沟通，企业员工认清形势，了解企业内外部环境，使企业员工既埋头拉车，又抬头看路；二是通过沟通，把握信息流，使企业决策更加合理、有效；三是通过沟通，稳定员工的思想情绪，统一企业行动。沟通的原则主要有：准确性原则、完整性原则、及时性原则。沟通是技术性的，但更为有意义的是相互之间建立的相互了解、相互尊重、相互信任的关系。 七、思想政治工作者要成为心理咨询的专家 心理咨询是指心理学家运用心理学的知识、理论和技术，通过沟通为求询者解决心理问题的一种方法。它借助语言、文字等给咨询对象以帮助、启发、暗示和教育，使心理咨询对象在认识、情感和态度上有所变化，解决其在学习、工作、生活等方面出现的心理问题，从而促进咨询对象自我调节，保持良好的心态面对学习、工作和生活。随着社会的发展和竞争的加剧，企业员工因心理问题而引发的思想问题将引起思想政治工作者的关注。对于这些问题，思想政治工作者必须运用心理学知识来为他们解疑释惑。所以，21世纪的思想政治工作者将在心理学领域有较深的造诣。在供电企业的管理岗位上，一般说来都没有也不能脱离思想政治工作的范畴。作为一名电力企业管理人员，特别是在大连供电公司和大连电力勘察设计院有限公司这样一个良好的有着浓郁氛围的思想政治工作的环境中，不仅对思想政治工作有浓厚的兴趣，而且更把思想政治工作当成一项神圣的使命，不仅在实践中摸索思想政治工作的经验，更着力探讨思想政治工作的理论。 作者：方红梅单位：大连供电公司 电力行业论文:电力行业信息安全网络构建原则 在国家和行业几个红头文件下发之后，电力企业的信息化建设和规划正在紧锣密鼓进行，双网隔离早已成为电力企业信息安全的必修课。双网隔离技术在一定程度上解决了电力企业信息化建设的困境，满足了当前安全需要。通过双网隔离这样的办法，尽量减少互联互通，减少接触面，杜绝多出口多互连所带来的业务是否需要上网界定不清无法控制问题，而且互联互通程度越高，对人员、管理、运维要求也越高。今天，日趋完善的网络隔离产品已成为网络信息安全体系中不可缺少的重要环节，是防范非法入侵、阻挡网络攻击、防止内部信息泄密的一种简单而有效的手段。安全隔离网闸是采用双主机+物理隔离开关的硬件结构，结合高强度的网络协议分析和控制的软件系统，共同构建一个在网络边界处隔离网络已知和未知攻击行为的高端网络安全设备。简单的说，安全隔离网闸是一套双主机系统，两个主机之间是永远断开的，以达到物理隔离的目的，双主机之间的信息交换是通过借助拷贝、镜像、反射等第三方非网络方式来完成的。当数据需要从外网下载到内网，或者和内网通讯时，安全隔离网闸在内外网之间扮演着一种类似“信息渡船”的角色。信息技术是动态发展的，“道高一尺，魔高一丈”，安全不是绝对化的。作者所在企业的双网隔离方案是集团本部和分公司分别部署安全隔离网闸，三级单位及电厂的内外网实现完全的物理隔离。每个三级单位及电厂均有专线通道到分公司，每个分公司又有专线通道到集团本部构成整个集团内网，大集中方式部署在集团内网的应用系统正常情况下均通过集团安全隔离网闸实现内外网安全访问和数据摆渡，分公司部署的应用系统均从分公司安全隔离网闸实现内外网安全访问和数据摆渡，三级单位原则上不允许部署单独的应用系统，现有系统将逐步集中到分公司层面，三级单位及电厂严禁内外网互联互通。这样就形成了两个网络，双网（内外网）共存，内网作为集团企业内部各业务应用系统信息网络基础平台，外网各单位分别与Internet国际互联网互连。其实作者认为外网也同样应该减少局域网与互联网的互联互通，因为人员编制等原因，实际上各单位的信息网络管理和维护水平和领导重视程度都不一样，参差不齐。 分区分域防护原则 划分安全域是构建企业信息安全网络的基础，提高抗击风险能力，提高可靠性和可维护性。内网具体划分为网络核心区域、各业务应用服务器区域、桌面办公区域、广域网接入区域、测试服务器区域、集中管控服务器区域和与外网安全隔离区域。网络核心区域是企业信息安全网络的心脏，它负责全网的路由交换以及和不同区域的边界防护。这个区域一般包括核心交换设备、核心防火墙以及主动防攻击和流量控制设备等。各业务应用服务器区域是内部各应用管理系统所在区域，包括企业门户、办公自动化、电子商务、HR人力资源系统、财务一体化、营销、生产管理、ERP等内部管理信息系统。桌面办公区域包括接入交换机和员工桌面终端。广域网接入区域包含由公司总部到集团总部乃至各所属机构的专线安全设备以及交换路由设备，是公司总部至各单位的通信命脉。测试服务器区域是供系统开发人员所访问的未上线的开发系统所在区域。集中管控服务器区域是内网辅助类服务器区域，这个区域一般包括DNS、DHCP、防病毒、桌面管理系统、网管系统、IT运维管理平台和安全运维管理平台SOC等。内外网安全隔离区域是用于内网与外网摆渡的区域，是内网与外网通信的唯一出口，其主要设备是安全隔离网闸。各安全域的信息系统之间边界鲜明，为安全防护体系设计和层层递进、逐级深入的安全防护策略提供了必要条件。网络核心区域是整体信息网络的核心，所有其他区域均经过核心区域进行交互，这个区域理所当然地成为各个区域的安全边界。以核心服务器区域为例，它和网络核心区域中间部署安全设备，对过往的流量起到控制作用，以达到安全防护。再以广域网接入区域为例，它和网络核心区域中间部署安全设备和主动防攻击设备，达到更高层级的防护。分区域防护的设置，将降低外界对信息系统的物理攻击和网络攻击的危害性，以确保内部各网络应用系统的安全。外网具体可划分为网络核心区域、服务器区域、桌面办公区域、DMZ区域、与内网安全隔离区域和与Internet国际互联网接入区域。外网的服务器区域类似内网的辅助类服务器区域。与内网交互的安全隔离区域包括安全堡垒机系统、认证系统、SSLVPN系统。DMZ区域是提供给互联网用户访问的系统，主要包括WWW、Email、外部DNS等服务器，DMZ区域的服务器禁止访问其他区域，避免来自互联网用户攻击或控制DMZ区服务器后影响或威胁其他区域。拓扑结构如下图： 应用虚拟化接入原则 双网隔离方案的建设极大提高了内部网络的信息安全水平，却又面临一个新的问题，内外网之间信息安全交互受到制约，保密性（Confidentiality）和可用性（Availabili-ty）矛盾日益凸出。一方面随着双网建设的不断深入和推进，对信息系统的安全性要求越来越高；另一方面随着公司信息化建设的不断深入，投入的业务系统不断增加，用户业务快速发展，商务出行及会议等逐渐增多，导致公司员工无法遵循业务要求的标准化，流程化，及时地处理文件，从而使整个业务停滞不前，同时随着集团双网改造和建设的不断深入和推进，原有VPN移动办公解决方案从安全和性能上都已经不能满足要求，限制了信息系统的效益，阻碍了业务的处理。移动办公也面临着诸多方面的挑战，今天的信息安全已经从最初的网络安全逐渐向应用安全、数据安全和系统安全的全面安全体系发展，从基础安全向细粒度的高阶安全发展。双网改造后，如何在安全的前提下实现内外网数据的交互和便捷的移动办公应用？如何对员工的访问进行有效地控制，实现便捷高效访问被授权资源？如何防止内部人员泄密或其他未授权人员直接接入内部网络导致的泄密等？作者所在企业选择了经过公安部、电监会、国家信息中心等权威部门的论证和充分的调研可行的立体解决方案，采用虚拟化技术的安全堡垒平台和SSLVPN设备，使用数字证书或UKEY登录，彻底解决了双网环境下跨网访问、移动办公的难题。安全堡垒平台将应用虚拟化技术应用于信息安全领域，将应用100％在服务器运行，没有任何应用组件运行于客户端环境，以虚拟的方式与客户端交互，实现一种新型的数据不落地的传输模式。虚拟化技术分离应用的表现与计算，实现虚拟应用交互、本地化应用体验，客户端与服务器之间只传递键盘、鼠标和荧屏变化等交互信息，没有实际的业务数据流到客户端，客户端看到的只是服务器上应用运行的显示镜像。安全堡垒平台的整体安全体系，包括事前安全策略规划、事中安全访问控制和事后安全审计三个层次，可以实现多级的用户管理和细粒度的用户授权，可以完成对用户整个生命周期的监控和管理，制定统一的、标准的用户账户安全策略，捆绑具体用户，对用户、行为和资源进行授权，以达到对权限的细粒度控制，最大限度保护用户资源的安全。可以记录和查询用户何时、多长时间、从哪里访问、访问设备的信息等。还可以通过对用户访问的行为全程录制，实现事后的审计与追溯。访问控制策略是保护系统安全性的重要环节，制定良好的访问策略能够更好的提高系统的安全性。最终用户通过访问SSLVPN设备，手机和平板电脑通过数字证书，笔记本电脑通过UKEY与安全堡垒平台建立虚拟的专用VPN隧道加密，从而实现了4A（认证Authentication、账号Account、授权Authorization、审计Au-dit）的安全标准。 积极管控原则 随着信息技术的快速发展，信息化建设的不断提高，各种应用系统逐渐上线运行，各种业务也开始在网络上开展起来，有些应用已经是在整个集团正常运行，同时网络的扩展也为病毒和木马的传播提供了便利的条件，各种极具破坏性的病毒在网络中流窜，使网络拥堵不堪，甚至瘫痪，也给一些不法分子和敌对国家获取企业和国家机密信息和重要数据等信息提供了便利，所以健全的网络建设和管理机制对维护企业和国家利益都有着重要意义，一旦网络瘫痪或信息泄密，后果将不堪设想。因此信息安全的建设并没有随着双网建设、分区防御的建设和应用虚拟化移动办公接入的建设而结束，反而对整体信息网络的安全防护和监督控制提出了更高的要求，必须要加强对信息安全的管理和控制，提高信息安全意识。作者所在企业的信息网络基础平台关键设备和链路通常采取双机双链路方式部署，实现负载均衡和单点失效保护，利用可管理交换机、路由器、防火墙、防毒墙、上网行为管理、安全隔离网闸、堡垒机、统一认证平台、SSLVPN、IPS、IDS、WAF等网络产品构建安全高效的信息网络基础架构平台，在设备选型时尽可能考虑厂家异构和产品异构，安全设备必须是国产自主知识产权产品，尽可能的规避由于产品和设备选型带来的安全风险。通过部署网管系统、IT运维管理平台和安全运维管理平台SOC，既满足了信息安全运维管理的需要，同时也能满足国资委信息化检查和数据收集报送的需要。采取细分VLAN来减少网络病毒影响的范围，防止类似ARP泛洪攻击，利用DHCP服务器绑定MAC地址方法管理客户端IP地址，使用桌面安全管理系统有效管理和控制客户端，包括安全接入控制、安全策略管理、U盘等移动存储管理、资产管理、软件分发、补丁管理、员工行为等管理。网络管理人员在上述系统的辅助下及时对实时运行的网络进行分析和管控，预判故障和攻击行为，实行主动防御、及时处理，将这些对智能电网建设和运行中可能发生的不安全因素，消灭在萌芽状态之中。 随着企业网络建设规模的不断扩大及上网人员用户的增加，不可避免带来泄密隐患。企业必须正视现实，处理好安全与应用方便性之间的关系，提高认识，高度重视信息网络安全问题。对于因特网的弊端，不能矫枉过正，不能因为因特网对企业信息安全形成了巨大威胁，就强制要求所有单位和用户断开与因特网的连接，这样无异于“因噎废食”。在当前“双网隔离”不失为一种有效的解决方案，然后通过安全分区域防护，部署相应安全产品和系统保证各业务应用系统和各种客户端在授权模式下，都能安全访问所需业务并实现事后追踪审计。当然双网隔离的应用不但没有降低对管理的要求，反而带来新的管理问题，对管理要求日渐提升。我们要以“三分技术、七分管理”作为信息安全管理基本原则，其中最重要的还是人，我们不要太崇拜技术，人的安全意识提高才是最重要的，现在很多信息网络基础平台建设很全面，安全制度制定得也很完善，但在执行过程中，常常被打破，被忽视，现在其实缺乏的不是技术，很多时候欠缺的是一个完善的体系化的管理机制。 作者：李正忠单位：云南华能澜沧江水电有限公司 电力行业论文:电力行业库管风险及策略 库存备品的价值随着科技进步以及企业自身技术改造等因素的影响有贬值的可能，进而对企业的经济效益产生影响；总体库存量大，无效库存现象严重，越是储存年限较长的备品，其使用的可能性越小，但出于电力安全生产需要，还需不断补充。如此循环往复，给企业库存带来新的压力。 出现问题的原因主要是： 社会客观因素。（1）电力生产建设对电力物资质量的要求不断提高。部分专业电力设备生产厂家出现生产饱和现象，小范围的卖方市场已经形成。基于安全和交货周期考虑，电力企业可能出现超储多储现象。（2）随着科技进步，电力技术突飞猛进，为适应新的发展需要，必然要进行技术改造，原有备品逐渐失去用途，为满足新技术要求，电力企业被迫重新增加备件储备。 企业自身因素。（1）供应网络搭建不合理。电力企业在供应网络搭建过程中往往追求单一的经济指标，而忽视了企业的发展战略，也没有充分权衡供应网络，导致供应商的供货能力参差不齐，网络区域分布不合理，使得采购周期变长，零件配套困难，造成库存过高。（2）管理机制不健全，库存控制技术落后。在基本的物料分类管理中，没有充分考虑产品的流通量、体积、订货提前期、贮存与防护要求等因素。（3）企业组织相对分散，缺乏整体调度和协调。传统库存管理是以单个电力企业为对象，侧重于优化单一的库存成本，没有形成规模效应。（4）仓库管理人员水平及经验有限。由于技术人员对机器设备健康状况达不到完全掌握，从保工期、避免考核等角度出发，采取谨慎原则，超额报批采购计划，形成了库存浪费。 电力企业库存管理存在的潜在风险 多数企业存在库存风险问题。对电力企业而言，由于生产的高度连续性以及广泛的社会影响，库存风险往往更大。电力企业库存风险主要有以下几类： 1．经济风险。库存物资要占用资金，场地，派人维护，形成库存成本。如果库存过多，一方面易造成积压，影响流动资金的周转，如果通过借贷支持所需的库存资金，则会加重企业的利息负担。另一方面，由于储备数量过多，须占用大量的仓库面积，增加管理人员，增加储备成本，造成巨大浪费，形成了企业沉重的包袱。当然，有时候库存过少或缺货也会产生经济风险。因为若要在有限时间内组织供应，必然增加供应的难度，被动提高采购价格，且可能增加物流运输成本。因此，用合理必要的资金占用换取最大化的经济社会效益，是电力企业库存管理追求的目标。 2．市场风险。传统电力企业库存管理在制定库存水平时，市场观念意识不强，对市场供应和价格情况考虑较少或根本不考虑，并把二者对立起来，认为要提高服务水平和质量，就必须增加库存，改善服务和降低库存这两个目标不能同时实现。对服务对象的需求关注不够，尤其是难以把握最终使用单位的实际要求，往往导致计划与需求脱节。但电力企业基于安全考虑，为了防止缺货，不必要地增大安全库存量，从而增大了企业的市场风险。 3．安全风险。安全生产是电力企业的基本要求。制定安排库存时，必须充分考虑安全因素。如果库存过少，易造成货物短缺，影响正常安全生产；如果库存物资出现质量问题，易导致事故频发，为今后系统安全运行埋下隐患；如果库存结构不合理，也易出现因无合适的备品而影响生产的现象，甚至可能因无事故备品后不能及时抢修而导致重大安全事故。因此，科学安排电力物资库存，使库存达到最优状态，是提高电力设备健康水平，保证系统可靠经济运行的重要措施。 4．技术风险。电力产业是典型的技术、资本密集型行业。由于科技、技术进步的加快，新产品新技术新工艺层出不穷，电力产品换代寿命周期不断缩短，长期存放会使物品陈旧过时，失去原有的使用价值。尤其一些精密电子仪器、智能控制产品随着计算机技术的进步，更新换代的节奏更快，备品备件遭遇技术落后淘汰的风险更高。 5．政治社会风险。电力行业作为国民经济的支柱产业，电力安全生产关系着经济稳定运行，关系着人民群众生活，具有十分重要的政治社会影响。而电力物资保管肩负着为电力生产、技改、基建提供合格材料的重要责任，电力物资稳定供应是电力建设、生产和运营顺利进行的重要保证。同时，电力物资采购和管理环节也是引发腐败问题的高发地带，政治法律风险同样不能忽视。因此，规范电力物资管理，严格把好检验、入库关，是防范政治法律风险，防止不正之风的有效手段。 降低库存风险的对策研究 运用合适的控制策略，对企业库存管理的全过程进行优化组合和合理配置，以最少的投入获得最大的产出，已成为现代电力企业库存管理的发展趋势。针对电力企业传统库存管理存在的问题，为有效降低库存成本，规避库存风险，建议采取以下对策。 1．全面加强需求计划管理。加强物资需求预测是做好库存管理工作的前提。这需要我们深入进行市场调研，及时了解需求信息，掌握变化情况，不断探索电力物资使用、积压、缺料的规律性。作为一种工具，适当采用数理模型进行需求定量分析，提高需求分析的有效性和准确性，为制定科学的采购计划、发挥决策参考打下基础。同时，需要创新计划管理思路，不断强化计划管理的基础地位和主线作用，增强需求计划的前瞻性和科学性，实现物资计划管理与物资内部供应链各环节的高效协同运转。电力企业应根据年度生产建设投资总量测算材料消耗，在充分做好评估分析基础上，及时下达生产、技改、基建项目计划，并把计划贯穿于物资的采购、发放、消耗、储备的全过程。在执行计划过程中，突出计划的严肃性和实效性，实行预算定额控制，用计划约束采购，用计划控制消耗，减少采购的随意性，严禁计划或预算外采购物资。另外，物资的采购还需结合项目工程的实际需要，根据变化后的情况及时调整需求计划，利学确定交货期，保证生产厂家有合理生产周期，既不提前交货，又不将交货期拖长，将库存控制在合理水平。 2．建立完整有效的供应网络。完整的供应网络是确保物流高效运作，库存降低的基础条件。电力企业必须重新审视自己的供应网络，结合企业自身的长期发展战略进行谋划，在供应网络的搭建过程中融入库存管理思想，不但考虑物资的价格，还要考虑运输、库存、搬运等物流成本及供应商选择标准，整合现有的供应商，建立健全供应网络。首先要加强供应商管理，做好供应商的效率评估，优先选择信誉程度较高、管理制度健全、生产设备先进、检测手段严格、工艺把关认真、产品质量可靠的供应单位。其次要注重相互融合，建立战略伙伴关系，双方将各自业务集成在一起，缩短距离，改善交流，相互之间在设计、生产、管理、竞争策略等方面积极协调，立足于整个供应链的观点考虑增值，减少供应链的不确定性和风险，最终实现供应物资的质量、产量、交货、用户满意度以及业绩的改善和提高。 3．建立高度柔性的生产调度体系。建立高度柔性化的生产调度体系，是对库存管理的更高要求。当库存短缺且短时期内难以及时补充时，材料使用单位要及时调整生产计划，更改作业流程，重新安排进度，将因库存短缺对生产造成的影响降至最低。高度柔性化的生产调度体系要求对预警工作实行自动化控制。根据不同物资种类和标准，分别将库存水平设为绿色安全区、黄色预警区和红色危险区，科学确定风险等级。当库存物资余量低于安全库存量时，柔性管理系统会自动提醒用户留意。低于最低库存量时，系统会根据预先设定好的一次性采购量自动生成计划申购单，从而缩短计划传递时间，避免出现管理死角，实施有效控制与全程管理。 4．对物资实行分类管理。依据物资技术含量、采购难易程度、价值金额大小、紧急程度以及是否属于通用产品等标准，对库存物资进行ABC分类，不同类别的库存确定不同的管理方法。A类属于战略性物资，严密控制，定期订购，定期盘点，降低单次进货量。既要了解生产动态，掌握需求时间，避免过早进货；也要严密监视库存量变化，采取措施，防止缺货。B类属于相对次要性的备品物资，应采用制定最低定额、集中招标、签订长约合同、实时供应等常规的管理手段和方法即可。C类属于大众通用物资，品种多，占用资金少，可以适当增加安全库存、减少订购次数，以节约采购费用。 5．探索实施零库存管理模式。零库存技术是指在生产与流通领域按照“实时供应”物流体系组织物资供应，使整个过程的库存最小化的技术总称。零库存是一种特殊的库存概念，它并不是以仓库储存形式的某种或某些物品的存储数量真正为零，而是通过实施特定的库存控制策略，例如实时供应、代储制等，实现库存量的最小化，以此大幅度减少库存费用以及免去仓库存货管理等一系列问题。在电力企业中，有相当一部分物资可以采取“零库存”方式供应，如具备多家供应条件的通用物资，属于完全买方市场。另外，电力生产维护过程中，很多物品都为定点企业生产，供需双方相互之间形成了稳定的、相互信赖的局面。对此类物资，双方可以商定由供应商代为储备，需用时按要求运抵现场，采用“先使用后结算”的方式运作。还有，部分机电产品、标准件、工具物资等可尝试选择多家商品存放在企业仓储超市以“柜台展销”方式，由生产使用单位择优选用，待领用后办理结算手续。电力企业采用“零库存”形式出现的储备策略，不仅降低了流动资金占用，也规避了物资遭遇技术落后而淘汰的风险。当然，在实现零库存的过程中，尚存在着一定的障碍，但总体而言，零库存作为众多企业追求的一种理想状态，是创新库存管理模式、降低库存水平的有效手段，仍然值得电力企业在实践中加以探索和借鉴。降低库存风险既是经济问题，也是管理问题，更是关系电力安全生产的社会问题。合理、科学、有效的库存管理，就是要通过采取适当的控制措施，利用现代管理理念和先进管理技术全面加强和改进库存管理，最终实现以最少的资金占用、最低的库存成本满足物资供应和正常安全生产的需要。 作者：胡永军单位：江苏新海发电有限公司 电力行业论文:电力行业绩效管理方式探索 一、绩效管理的相关内容 1．绩效管理的概念。绩效管理就是指企业中对各级的领导管理者和员工进行绩效的考核，将考核的结果作为对企业管理者和员工的评价依据，因此，企业要有效的利用绩效结果，对员工进行绩效考核的评价，随着考核结果的增多，绩效考核的目标的也要随着提升，在整个的绩效考核工作实施的过程中，需要企业组织管理者与员工的共同参与，在考核的过程中，需要对员工进行绩效辅导，在沟通的过程中，要依据绩效考核制定的计划进行，绩效管理的过程是通过使用有效手段来实现企业中的组织、部门以及个人绩效的提升，绩效管理中最为基础的环节就是制定完善的绩效计划；而绩效管理的重要环节就是绩效辅导沟通工作的开展；绩效管理的核心环节就是绩效考核评价，在这些关键的环节上，对绩效管理的工作处理不当，就会产生一些负面的影响。 2．绩效管理的重要意义。在电力企业中，实施绩效管理工作有利于企业的员工对企业的经营效益有所了解，使得企业员工能够准确、有效的了解到企业的未来发展的期望，企业可以通过员工对企业的期望而做出调整，并可以采取相应的措施与办法，并通过企业中的各种途径实现企业管理工作中制定的目标；绩效管理可以对企业的管理目标进行分解，分阶段逐步实施，以便员工的工作顺利实施，这种管理方式使得员工的服务意识有所提高，同时也增加了客户的满意程度，从而增强了企业的竞争优势；绩效管理能够改善员工的绩效状况，提升员工的工作热情。在实际的管理中，绩效管理能够提高员工的工作能力，加强了员工在企业管理者的沟通，使得员工在工作中逐渐发现不足之处，从而在企业中能够发挥出其有效的工作能力。 3．绩效管理工作的基本原则。绩效管理要坚持科学发展观的原则，建立科学、有效的绩效考核体系，这种原则有利于企业在经营管理方面的工作的开展，该项原则突出了节能减排的工作重点，使得企业的经济效益得以长远的发展；坚持约束与激励的结合，企业理者与员工的薪金与企业的绩效管理工作有着直接的关系，绩效管理能够提升管理者和员工的业绩与薪酬，企业的效益也会随着增长；坚持效率、公平原则，这种原则有利于企业的经营效益的合理调控；鼓励先进的原则，这种原则要求考核标准要实施分类评级的方法进行企业绩效的考核；“三位一体”的考核管理，实现薪酬分配、业绩考核、绩效管理的一体化实行。 4．绩效管理的优势。绩效管理能够提供可靠的信息，以支持企业对管理者和员工的管理，从而对企业中的晋升、按劳分配等工作作出相应的调整，这种管理方式使得企业中的管理者和员工有了更多的机会来施展其工作能力，能够促使员工对自己的工作行为进行约束与调整，这样管理者与员工有机会通过制定计划来克服在工作绩效管理过程中所揭示出来的那些低效率行为；工作绩效评价可以激励员工的行为，同时可以约束和监督员工的行为，并未企业的人力资源管理实践提供决策的信息和数据。 二、电力企业绩效管理的存在的问题 1．电力企业绩效管理的文化有所缺失。电力企业还未完全的发展到市场化的水平，这主要是由于企业的市场缺少绩效文化的缺失，导致市场管理机制还不够完善，在电力企业中，大部分管理者和员工对绩效管理的思想认识不充分，其思想仍停留在传统的管理观念中，而在企业现代人力资源管理工作中，绩效管理是其核心的工作，这种管理方式与电力企业传统的人事管理方式相比有着很大的差别，二者在管理对象、范围、工作重心等方面都存在着差异性，而在实施绩效管理时，一些管理者和员工对这种方式并不能完全的理解，在对企业战略管理的高度认识上仍有所欠缺，因此，在企业中没有形成有效的绩效文化。绩效管理关系到企业中的战略管理、日常管理等工作，通过制定战略目标，对其进行分解，引导员工的工作行为，绩效管理有利于企业建立激励和约束机制，而绩效沟通可以帮助员工改进绩效，对于电力企业的员工来说，健康的绩效文化还未完全形成，企业中的良好文化氛围也为完全形成。 2．电力企业绩效管理的定位仍需要进一步明确。一些电力企业中实施了绩效管理工作，但绩效管理在企业中的定位还不清晰，企业中的相关部门和员工在完成工作任务后，才开始对被其进行业绩的考核与评价，这种考核结果不利于企业的动态发展，绩效管理定位在工作的结果上，不能够全面的衡量员工的绩效，这种绩效管理方式使得员工难以及时发现在工作中的不足之处，并加以改进；这种只注重结果的考核使员工产生抵触心理，不利于员工绩效、部门绩效和企业整体绩效水平的提升。 3．电力企业绩效管理体系还不健全，还不够完整。电力企业中的绩效管理制度相对比较独立，缺乏系统性，而且企业中的一些制度的相关规定与企业的实际情况不相适应，企业制度缺乏实用性，而绩效管理的实施范围仅仅局限于企业中的生产人员，但对于企业中的职能部门的工作人员来说，绩效管理体系对他们的约束并不大，一些企业中的考核内容比较单一，主要是对安全生产、质量目标的考核，对于企业中的员工来说，对他们的考核并不全面，加之绩效考核的执行力力度不够，在电力企业中还没有全部的落实，电力企业的考核主要用于对员工的奖惩，这种考核形式很单一，总体看来，电力企业的绩效管理体系还不够完善。 4．电力企业的绩效管理在实施上处于弱势。绩效管理的实施基础还不够完善，现代绩效管理的重要内容就是将组织的各项职能有效的分解到各个部门和岗位，明确岗位工作职责，企业的绩效管理体系就是建立在科学的工作分析基础上，但一些电力企业缺乏科学的工作分析，企业编制的工作标准的内容与实际情况不符。 5．电力企业缺乏科学的绩效管理办法。一些电力企业在合理的绩效目标和绩效标准的制定上还不明确，绩效管理办法不够科学，缺乏有效的依据来选择科学的评价方法和评价指标；企业的绩效管理水平仍比较低，电力企业在人事管理方面还不够完善，一些管理者的素质较低，整体素质仍需提高，管理者对绩效管理认识模糊不清，在操作上欠缺技能和知识，在考核过程中欠缺责任心。 三、电力企业绩效管理的对策 1．电力企业要建立绩效管理的长效机制，实施企业管理文化。在电力企业中，要推行绩效管理机制，就要在营造良好的企业文化，绩效管理需要在一个好的企业管理环境中开展，企业文化可以引导员工树立正确的思想观念，要推进绩效管理与企业文化，就要让员工认同绩效管理的工作模式，通过绩效管理来加强团队合作和全体员工的有效沟通。 2．电力企业要建立健全的绩效管理体系。电力企业要根据企业的自身条件和现状，建立健全的绩效管理体系，绩效管理体系主要包括组织、部门与员工三个方面，无在哪方面，都要明确其绩效领域的角色，结合各个岗位的工作职责来进行有效的管理。 3．电力企业要采取适合的绩效评价办法。绩效管理的评价方法要根据电力企业的发展战略来实施，需要考虑到企业的绩效理念，针对企业中的不同对象来采取相应的绩效评价方法。 4．电力企业要建立绩效管理体系的组织机构。电力企业的绩效管理制度要有效实施，就要建立一个机构，从而保证绩效管理制度的顺利实施。在企业中，绩效管理工作要有专门的管理者来负责，企业的整个绩效管理工作需要管理来组织、协调和监督，以为人力资源部的绩效管理提供支持工作。 5．电力企业要要提升管理人员的管理水平。电力企业的管理人员要在整个绩效管理体系的运行中，承担起重要的工作责任，管理人员有责任帮助员工提升绩效，辅助员工共同进步、共同发展。 四、结语 综上所述，电力企业要实施绩效管理，就要依赖于科学有效的管理手段，从而提高管理效能，电力企业要运用创新性的管理方式，电力企业对绩效管理要有清楚的认识，在企业中开展，绩效文化的宣传，营造科学的文化氛围，这样才会提升电力企业员工的工作热情，电力企业在实施绩效管理上要以先进的思想作为指导，要增强企业的实用绩效执行力，电力企业应应该建立完整有效、科学实用的绩效管理体系，制定科学的绩效管理的制度，使之规范化，实施绩效管理前要依据绩效管理的原则，建立企业的自我激励机制和约束机制，将企业的经营管理理念融入日常管理活动，促进电力企业与员工的共同发展。 作者：白丽芳王慧单位：山西省长治供电公司 电力行业论文:电力行业绩效管理的重要性与措施 如果我们只关注员工劳动纪律、人际关系和性格品德等共性东西而忽略其不同的工作内容和职能，那么此时的绩效考核就会偏离考核的目的和意义，这种方式的考核不但不能起到提高组织功效、激励员工的作用，相反地可能会造成组织内部的不和谐。 绩效考核标准量化不足。电力企业内部工作职责界定较为模糊，而实际工作中，各部门各岗位工作性质、内容存在较大差距，而模糊的绩效考核体系不能准确量化各员工的工作效果。比如，模糊的绩效考核体系主要表现为考核内容、原则、指标设定和权重分配等与企业发展目标不统一，主观随意性较大，采用这种模糊的绩效考核标准去考核工作人员，一方面难以得出客观的结论，另一方面被考核者极不愿意接受考核结果。同时，模糊的绩效考核体系使得员工不知道怎样做能得到企业认可，这样最终失去了考核的意义。 绩效考核人员主观意识主导考核结果。考核分为定性考核和定量考核，其中，定性考核受人主观意识影响较大。我国电力企业因其垄断性而具有独特的经济优势，这种优势在无形之中使得人与人之间的关系变得复杂，员工对彼此之间的关系较为敏感，而绩效考核者在进行考核评价时极易受此类因素的影响作出失真的判断。比如员工互评绩效时可能出现竞争性的攻击，或下级考虑到自身利益常对上级作出较高评价，而有的考核者考虑到下属的感情给出失真评价，而有的被考核者自恃有背景，对待考核态度不端正，最终这些因素都会在一定程度上影响到考核结果，致使考核不能反映真实情况。 员工绩效考核和部门绩效考核脱节。员工绩效考核之和是部门绩效，部门绩效考核之和是企业整体绩效，因此员工绩效考核和部门绩效考核相关性较大，而有的企业将员工绩效考核和部门绩效考核独立起来，最终使得员工考核结果失真。若将部门考核和员工考核独立起来，可能会出现业绩优异部门排位较靠后的员工不如业绩不良部门排位靠前的员工，这种现象一方面考核结果和实际情况不符，使得绩效失去了公允性，另一方面不能调动员工主动性和积极性，较大地打击业绩优异部门员工努力工作的积极性，反倒是鼓励业绩不良不良部门员工的消极性。 绩效考核缺乏反馈沟通。反馈沟通作为绩效管理工作中较为重要环节，是提升和保障企业绩效管理的重要策略。电力企业通过绩效考核能及时发现员工和企业存在的问题，如果其不能正确反映员工和企业中存在的问题并及时改进，那么绩效考核就失去了自身存在的意义。反馈沟通作为绩效考核中的关键环节多被电力企业淡化了，有的企业甚至不存在反馈沟通环节，只在人力资源部和被考核人二者之间进行，成为一种暗箱操作。 电力企业绩效管理改革措施 1．科学设置考核指标和评价标准。在绩效考核指标方面要结合电力企业的特点分层界定企业的关键考核指标，建立健全经营绩效类、安全管理类、客户服务类以及综合支持类的绩效考核指标库，按照国内领先水平、基本水平、国际先进水平确定企业战略目标，并实施红绿灯和内部排名制度。在员工个体指标方面，针对各个岗位的不同将绩效考核指标个性化、具体化，根据每个员工的岗位职责和考核关键指标设计出每个岗位的绩效考核表。 2．合理设置考核周期并量化考核指标。一方面针对不同的工作岗位设置不同的考核周期，二是参照交警处罚形式完善绩效加减分通用标准表，做到能量化的要量化，不能量化的尽量量化，最终切实提高绩效考核的操作性，同时避免因考核者的主观带来的影响。 3．考核周期和方式须正确得当。科学合理的绩效考核应该是“制定绩效考核目标—实际绩效指导和监控—绩效评价—绩效改进”，电力企业绩效管理的重要内容主要是辅导和帮助员工及时改进，提高个人绩效从而提升部门业绩，若员工绩效考核周期较长，此时员工工作中的不足不能得到及时纠正，实践证明对一线员工缩短考核周期，实行月度考核，可以促使管理者时刻关注、评价员工业绩，也有助于不断改进和提升绩效管理的终极目标。 4．考核指标须结合岗位实际。科学合理的绩效考核应结合岗位实际，遵循统一标准。因此，各部门、各层级、指标之间应有统一参照标准，避免指标冲突而影响绩效考核的权威性。严格有效的绩效考核标准有助于认真分析岗位工作成果。在制定绩效考核标准时要对照岗位说明书，订立的目标也应该是易明确了解、易达成、可衡量的。 5．加强绩效考核沟通。绩效考核反馈沟通是绩效考核是否成功的体现。反馈沟通是双向的沟通，反馈沟通过程从改善员工和企业绩效出发，探讨存在问题的对策，因此绩效考核者要高度重视反馈沟通环节，通过该环节不仅能切实了解下属真实想法、存在问题及期望，同时还能发现企业存在问题，能及时激励员工改进绩效，从而实现企业发展的战略目标。 结语 对于正在高速发展的电力企业来说，没有好的管理就没有好的发展前景，绩效管理作为一种管理方法、思想和工具，其的建立和运行只有在不断实践、持续改进的情况下才会取得预期的效果，从而更好地促进电力企业员工职业发展和公司经济效益的不断提高。 作者：王静单位：许昌供电公司 电力行业论文:探析电力行业思政工作 思想政治工作在电力企业中的重要性 电力企业与社会、人民群众息息相关，是我国的基础企业，其发展的好坏将对我国的国计民生产生重大的影响。而电力企业的发展需要思想政治来保驾护航。思想政治工作在电力企业中的重要性主要体现如下： 1、企业的发展离不开思想政治提供理论指导。企业要想在竞争激烈的市场中获得一席之地，就必须在经营管理中重视思想政治工作的建设。思想政治工作可以增强企业员工的凝聚力和责任感，对于企业的长足发展有着不可或缺的重要作用。 2、企业的发展需要思想政治提供政治保证。电力企业的发展离不开企业员工的贡献和顽强拼搏的精神，也就是因为有了思想政治工作在做保证，才能使员工凝聚成一股强大的力量，推动着企业向前发展。 3、企业中员工的紧密团结需要思想政治工作来支持。在现代社会的高速发展中，拥有着一支高素质的企业员工队伍是企业获胜的必要条件。而高素质队伍的出现需要企业不断的进行着思想建设，经常的开展思想建设和培训工作，提高企业员工的操作技术水平和思想觉悟。思想政治工作的开展还可以激发员工的工作热情和创新能力，为企业的发展贡献自己的力量。 解决当前电力企业思想政治工作的对策 随着经济的发展，电力企业想在机遇和挑战面前获得发展，就需要走可持续发展的道路，需要从以下方面来为电力企业提供对策： 1、紧跟时代潮流，加强思想政治建设。现代社会出现了各种思想潮流，这就需要电力企业必须牢牢的把握着思想政治建设，并以此为基础对企业员工进行各种指导和帮助。也需要提高自身的水平，紧跟时代潮流，经常开展和讨论思想问题来达到加强思想的目的。 2、理论与实践相结合进行思想政治教育。任何思想和理论都需要在实践中来检验其作用，思想政治的建设不是照搬的方式学习和食之不化，而是需要在其特定的环境中来有针对性的学习和执行。各个企业需要针对自己企业的现状有针对性的学习、教育。思想政治工作的教育也不是一句空话，需要政工人员深入基层，深入广大员工之间来了解他们并为他们办实事，办正事，这样才能使员工汇聚一起，共同努力，才能使思想政治教育有着很好的效果。 3、做好监督作用。目前造成企业员工的不稳定因素极多，但是企业的领导阶层违法违规是造成员工最为敏感的问题。这需要企业的领导要从自身做起，给企业员工树立良好的榜样。而领导自身的问题也需要企业订立规章制度，并对此严格考核，以此来提高企业的整个管理者的整体素质。 4、进行换位思考，站在他人角度思考问题。企业员工的各人的生活环境不同也造就了会有不同的思想，而多进行换位思考，多多的站在他人的角度思考和解决员工问题，容易使员工心存感恩之心，员工定会化为工作的激情和动力来努力工作。 5、贯彻以人为本思想。人是企业中最重要的资源，思想政治工作始终离不开人的观念，就必须尊重、理解和关心人，在充分了解员工的思想状态后做到有针对性的解决问题，解决员工的心理问题和思想问题，帮助员工创造良好的工作环境，实现超越自我的发展。 6、创新机制，激活员工创造潜能。根据企业的自身情况进行一些有渲染力、吸引力和感染力的活动，并在此过程中形成双向沟通交流的形式，让企业员工都可以参与其中，最大限度的提高和改善员工的工作环境，激发员工的工作积极性和工作的热情，并在工作中提高工作效率和能力，为企业的共同发展而拼搏加油。 结语 总之，电力企业要生存和发展就必须要紧紧的把握住思想政治工作，并根据电力企业的实际生产情况来解放思想，开拓创新，积极探索适合自己企业的新措施，不断的总结经验教训，来迎接更大的挑战。 作者：万振华单位：南昌县供电有限责任公司 电力行业论文:电力行业可持续发展 1，电力行业 电力行业可细分为电力生产业和电力供应业。其中电力生产包括火力发电、水力发电、核力发电和其他能源发电。电力供应是指利用电网出售给用户电能的输送与分配活动，以及供电局的供电活动。 电力行业具有以下特点：一是，电力工业的产品不能储存，生产和消费具有同时性，如果发电量超过需要量会形成浪费，发电量不足又会影响生产和生活的需要。二是，电力是人们日常生活或生产的必需品，电力需求缺乏价格弹性。三是，电力生产具有差异性。 一般来说，大容量，带基负荷的火电或是核电在出电比较稳定的情况下运行最有效率，而水电与中小型燃气电站则可以跟随符合的变化灵活变动，甚至在特殊的要求下快速启动。 (_1Jp60) 2，我国电力行业可持续发展面临的问题 2．1火力发电比重偏大，能源、环境压力大。尽管2005年以来水电发电量有了较快增长，但是我国电力供给够不合理的状况并没有根本性改善。从表中看，火电发电量的比重自2003年以来一直保持在82％以上的水平；水电由于受到自然条件影响波动较大，供给不稳定由于建设周期较长，核电发电量占全部发电量的比重上升缓慢可再生能源主要是风电和太阳能发电，总量微乎其微。火力发电比重偏大，使得我国过度依赖化石燃料，对资源的可持续供应造成压力。我国人均能源可采储量远低于世界平均水平，而我国单位产出的能耗和资源消耗水平又明显高于国际先进水平。同时，火力发电主要以煤炭为原料，并且未对煤炭利用采取有效的环保措施，造成高额的环境成本。烟尘和二氧化碳排放量的70％、二氧化硫的90％、氮氧化物的67％来自干燃煤。国内外研究机构的成果显示，大气污染造成的经济损失占GDP的3—7％。 2．2电能利用效率低下。就电力行业而言，与世界电力工业的先进水平相比，我国的电能效率较低。我国电网综合损失率在8．5％以上，而发达国家平均在6％左右；就用电部门而言，我国目前八个占工业部门能源消费总量73％的高耗能行业其单位产品能耗平均比世界先进水平高47％，中国的工业部门与国际先进水平相比每年多用能源约2．3亿吨标准煤。 2．3电力行业的制度改革不彻底：其一 ，垄断与竞争的关系尚未协调。电力行业是关乎国家整体利益的关键行业，具有自然垄断性，完全自由竞争不可行，但是，垂直一体化的垄断模式亦存在诸多弊端。缺少竞争的压力，造成其服务质量不高，供给不足，但又享受高额利渴缺乏提高效率的主动性，欠缺创新能力、管理水平，而造成能源利用率低、浪费污染严重。其二，在电价改革方面，销售电价缺乏弹性，不能根据用电的峰谷差别调节用电时间。另外目前只有发电侧的上网电价和供电侧的销售电价，而未出台输配电价。其三，在融资方面，国有资本对对民营与外国投资存在“挤出”效应。由于五家国有发电集团(中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司和中国电力投资集团公司)和两家电网公司(国家电网公司、中国南方电网有限责任公司)均脱胎干国电公司，“厂网分离”实际上难以实现，在竞价上网中不同性质的资本处于实质性的不平等地位。 3．电力行业可持续发展的实现途径 3．1发展循环经济，开展电力需求侧管理，实施清洁生产。发展循环经济是我国实现可持续发展的一种全新的经济运行模式。循环经济本质上是一种生态经济，它要求对污染进行全称控制，实行清洁生产，遵循3R原则(减量化reduce、再使用reuse、可循环我四电力供给结构发展状况单位：％ 一i年份澎 发电量100100100100100100100毫水电2o’4¨鬣火电79，679．882．480．982，782．682，2-蜘_一0篓00 图表来源：2006中圜与世界经济发展报告，P258recycle)。电力需求侧管理(DSM)，即通过提高终端用电效率和用电方式，在完成同样用电功能的同时，减少电量消耗和电力需求，达到节约能源、保护环境、实现低成本电力服务。具体而言，在生产过程中合理转化一次能源，提高能源的转换效率，减少自身的能源消耗、减少污染物及废物的产生，控制污染物的排放；在输送过程中，提高输送效率，减少输送成本，减轻电场、磁场的影响等。 3．2优化电力结构，推进发电资源多样化。一是充分利用清洁能源和可再生能源。我国水能资源较为丰富，可开发容量喂378{L千瓦，而目前开发利用的不到25％，应优先发展水电。另外，充分利用可再生的太阳能、风能、地热能、海洋能、生物质能，减少一次能源的消耗，推进电源的多样化。二是，根据我国的资源分布特点，因地制宜，优化电力的地理格局，继续推进西电东送，北电南送，北煤南远西南、华中地区以水电开发为主，东北、华北、西北以火电为主，华东、华南沿海地区适当建设核电。 3．3构建电力工业的核心能力，重视技术创新，提高电能利用效率。具体而言，电力行业应在区域、国内、国际的竞争中快速实现知识的获取、积累、激活和运用的能力，针对当前生产中的各个环节，以人为本、以知识为主体、以信息为主导、以网络为纽带，积极创新：在发电方面降低成本、保护环境、节约能源在配电方面建立统一的竞价上网机制；在送电方面加强全国电网联网工程中电力传输的安全性、可靠性。 电力行业论文:电力行业上市公司管理 【摘要】文章以电力行业上市公司为研究对象，从公司业绩、公司规模、高管人员持股总数、国家股总数对高管薪酬影响等方面提出了假设，运用SPSS统计分析软件进行研究。证实企业高管薪酬与企业业绩、公司规模有明显的相关关系，但是与高管人员持股总数、国家股总数没有明显的相关关系。 长期以来，我国上市公司高管人员薪酬制度不合理，人力资本不能按照生产要素分配原则参与分配，导致高管人员缺乏工作积极性和创造性，经营短期化行为较为普遍，造成部分上市公司的财务状况及经营状况日益恶化，极大地损害了广大股东的权益和投资者的积极性，动摇了证券市场的基石。上市公司高管人员薪酬制度的研究为理顺上市公司的利益分配关系，调动高管人员的积极性，保护广大股东的投资热情，实现上市公司乃至证券市场的可持续发展具有重要的现实意义。本文仅对电力行业上市公司高管人员薪酬问题进行实证研究。 一、研究假设 假设一：电力行业上市公司高管人员年度报酬与经营绩效存在显著的正相关关系。根据委托理论，公司股东与高管人员之间存在信息不对称和企业面对经营环境的不确定性，股东为了防范问题，会设计一个最优报酬计划，并通过可观测到的业绩指标来决定高级经理人的薪酬，尽可能将经理的报酬和企业的业绩联系起来，激励高管人员采取符合股东利益的行为，以减少高层经理由于道德风险和逆向选择所导致的成本和风险，从而使经理有足够的动力提高企业的盈利水平，最终增加股东的收益。同时，由于公司高管人员的年度货币收入取决于公司的绩效，高管人员为了自身的收入最大化，必然努力工作以提高公司经营业绩，使自身的薪酬水平随着会计盈利的增加而增加。 假设二：电力行业上市公司高管人员年度薪酬水平与公司规模存在显著正相关关系。Rosen（1982）构造了一个理论模型，认为企业是一个层级组织，企业的产出由管理、监督和生产决定，能力越强的经理要求在生产中控制更多下层员工的人力资源。根据管理理论，公司规模越大，组织中的管理层级也越多，高管人员控制的资源也就越多，而每一层级在薪酬上的差别使大公司的高管人员更有机会使其高薪合法化。从人力资本的角度看，公司规模扩大带来的企业复杂性将要求管理者具有更高的管理技巧，从而企业会聘用更高价的经理人。因此，大型企业中高级经理能力所产生的租金要远远高于小型企业，其报酬也就相应地更多。国内外大量研究（Kaplan，1997、Baker，Jensen和Murphy，1988、魏刚，2000）发现，随着公司规模的增加，公司高管人员的报酬也会随之增加，即当公司规模增加时，高管层级差报酬也会随之有一定幅度的增加。 假设三：电力行业上市公司高管人员年度报酬与公司股本中国家股所占比例之间存在显著的负相关关系，与前两大股东持股比例之间存在显著的负相关关系。我国上市公司治理机构中普遍存在股权结构畸形，即国家股大都具有绝对控股地位，而国有资本主体一直处于缺位状态，这对于激励机制的效用发挥无疑具有抑制作用。由于受我国收入分配制度上传统“大锅饭”现象的影响，使得国家股比重较大的公司在薪酬制度设计上不能完全走向市场。因此，国家股比重越大，高级经理人的薪酬水平越低。而国家股在大部分电力上市公司中占有相当的比重，这就导致了电力上市公司高管薪酬水平相对较低。 假设四：电力行业上市公司高管人员年度报酬与其持有的股份比例存在正相关关系。根据委托理论，当高管人员没有拥有公司股份时，他们就会回避风险较高且收益较高的项目，而选择风险较低、收益较小的项目；当高管人员拥有公司股份时，他们就会投资收益较高的项目，从而使自己的福利水平得到提高，这样，公司利益与个人利益就紧紧地捆在一起。由于高管人员不断追求自身价值最大化，当他们持有企业的股票越多时，他们将会视企业为利益共同体而为之奋斗，促使利润增加，提高经营绩效，从而获得更高的薪金报酬补偿。 二、研究设计 （一）样本选择及数据采集来源 本文的实证研究以2005年12月31日前在深沪两地发行A股的全部电力行业上市公司共56家单位作为研究对象，对2005年的电力行业上市公司高管人员薪酬与企业经营绩效进行实证检验。研究所采用的样本数据来自于中国证券监督委员会网站刊登的有关电力行业上市公司的年度财务报告摘要和巨潮资讯所披露的电力上市公司数据信息（其中有些数据系直接取得，有些数据系经过加工计算后所得）。 （二）变量选择及说明 国内外许多研究一般使用Tobin’sQ值（即公司的市场价值与公司资产的重置价值的比率）来衡量公司的价值。本文认为，由于中国上市公司的股票价格远远偏离其价值，而且公司资产的重置价值也难以估算，Tobin’sQ值并不能真正反映公司的绩效。所以，本文采用公司净资产收益率来衡量公司的绩效。同时本文研究所用的薪酬数字并没有将股票期权纳入，而只限定于上市公司年报所披露的货币性年度报酬，包括工资和奖金等。另外，由于高管人员隐性收入的资料难以取得，所以本文研究的高管人员薪酬中不包括此项。对于企业规模，本文采用公司的资产总额表示。在本文的研究中，为了进一步研究高管人员持股对公司经营绩效的关系以及国家股对高管人员薪酬的影响，分别设置了高管持股变量和国家股变量。详见表1。 （三）模型构建 根据上文提出的假设，笔者构造以下模型来进行实证检验。 Y=β0＋β1X1+β2X2+β3X3+β4X4 ①每股收益可准确描述上市公司每股股本的盈利能力，但却不能说明净资产的盈利能力，而净资产收益率的特点恰恰相反。因此，本文选择净资产收益率作为经营绩效指标。 ②本文的高管人员不包括独立董事。 式中βi（i=0-4）为系数 三、研究结果与分析 （一）样本描述性分析 笔者利用SPSS统计分析软件，就样本数据的各有关变量数据指标进行基本的统计分析和计算（见表2）。从表中可以发现，目前我国电力行业上市公司高级管理人员的报酬结构不合理，形式单一。绝大多数公司高级管理人员的报酬是工资加奖金，实行年薪制的很少，对于西方极其普遍的股权激励的报酬形式，即使是在最便于推行股权激励的上市公司中，这种激励手段仍然处于“真空”状态。我国电力行业上市公司高管人员总体持股数量较少，持股比例偏低，统计结果显示，高管人员总体持股数量的均值约为百万分之六，总体持股数量占总股本的比例最高也不过为0.02%。值得关注的是，高管人员“零持股”现象严重，在56家上市公司中竟有53家高管人员持股比例为零。另外，我国电力行业上市公司之间高管人员报酬差距明显，前三位上市公司高管人员年度报酬的平均数最高的达到86.67万元（股票代码000037），而最低的仅为1.14万元（股票代码000426）。我国电力行业56家上市公司净资产收益率均值为7.013%，盈利状况一般。我国电力行业上市公司国家股比例均值为41%，约占总股本的五分之二，与其他地区类似。 （二）回归分析 我们对上述变量利用SPSS软件进行偏相关分析和线性回归分析，所得结果如表3—表7所示： R2=0.913F=114.953DW=1.616Y=0.951+0.421×X1+0.617×X2 分析以上结果，由表5、表6可以看出X3、X4与Y的偏相关系数分别为：-0.044、-0.235，也就是说电力企业上市公司高管人员的年度报酬与国家股比例之间不存在显著的负相关关系，即没有支持假设三；同时高管人员是否持股，对公司经营绩效并不能产生显著影响，即不支持假设四。而由表3、表4可以看出X1、X2与Y的偏相关系数分别为：0.408、0.441，即电力企业上市公司高管报酬总额与公司绩效（净资产收益率）存在显著的正相关关系，即假设一成立；电力企业上市公司高管人员年度报酬总额与公司规模（资产总额）正相关，即假设二成立。采用普通最小二乘法对Y、X1和X2进行回归分析，得出其具体的函数关系式为：Y=0.951+0.421×X1+0.617×X2，且在95%的置信水平下通过了F检验和T检验。 四、研究结论 （一）电力企业上市公司高管人员的年度报酬、高管人员持股并没有对高管人员产生显著的激励作用，国家股比例与高管人员的薪酬水平也没有显著的负相关性 这说明高管持股比例和国家股比例对高管的薪酬影响不显著。对于这种结果，笔者认为主要是由于电力企业上市公司近几年来进行改革，国家对其政策以市场化为导向，企业之间形成竞争趋势，国家对其影响越来越小。另外，我们的研究没有考虑上市公司高管人员获得的非货币收益——灰色收入（如公费吃住、旅游、出国、购买豪华轿车等），而这些可能会为高管人员提供足够的激励。同样，电力企业上市公司高管人员持股比例偏低（见上文描述性统计），“零持股”公司的比例达到94.64%，如此低的持股比例根本无法把高管人员的利益与公司的利益紧紧地捆在一起，根本不能产生有效的激励作用。而且我国的有关法律规定，上市公司高管人员在任职期间不能通过二级市场买卖本公司的股票。这样，除了在公司初次发行、增发新股或送配股时可以取得公司股票外，没有其他增加持股的渠道。国家对内部职工股的发行和交易也有严格限制，这使得高管人员的持股处于一个十分僵硬而自我封闭的体系中，导致拥有股权的激励效应荡然无存。因此，在电力企业上市公司中高管人员的年度报酬与国家股比例没有呈现出显著负相关关系，高管人员持股对高管人员没有产生显著的激励作用。 （二）电力企业上市公司高管人员年度报酬与公司经营绩效正相关 这说明电力企业上市公司目前高管人员薪酬水平的制定基本上结合了企业的业绩指标，开始摆脱过去高管薪酬与公司业绩脱钩的现象。实证研究结果也显示，电力企业上市公司的经营业绩（净资产收益率）越好，高管的薪酬越高。这是因为在电力企业上市公司中加强业绩与薪酬间的联系对发挥薪酬机制的有效作用是非常必要的，所以企业在制定高管人员的薪酬水平时开始认识到了业绩的重要性，并在实际中结合具体的薪酬结构来挑选业绩的衡量指标，全面配合解决现代公司制度下由于信息不对称形成的委托关系所面临的激励不相容问题。 （三）电力企业上市公司高管人员年度报酬与公司规模正相关 这说明电力企业上市公司在制定高管人员年度薪酬时，主要是根据公司的规模。实证研究结果也显示，电力企业上市公司资产的规模越大，公司资产总额越多，高管人员的薪酬越高。电力企业上市公司目前高管人员薪酬水平制定的这种方式往往会造成电力企业高管人员为其自身利益只注重追求公司规模（总资产）的增长，而忽略了公司盈利的增长，只做“大”不做“强”。 五、研究局限 （一）由于时间仓促，样本取样只取了2005年的数据，没有历年数据对比，这可能对研究结果产生一定的影响。 （二）由于客观原因限制，只能取到56家样本量，对研究结果也会有一定影响。 电力行业论文:电力行业分拆式改革建议 内容摘要：针对电力行业存在的分拆式改革思路，本文提出电力行业分拆式改革中存在的制约性认识误区，并结合电力行业的网络效应特征来分析误区，得出分拆式改革并不一定能够带来电力行业效率的提高，对待电力行业的分拆式改革应该慎重而行，最后针对电力行业改革提出适度分拆，打破电力行业行政垄断和推行电力行业政企分开等政策建议。 关键词：分拆式改革误区自然垄断行政垄断 目前我国已经完成对垂直一体化的电力行业进行“横切竖割”，“横切”是把发电企业拆分成华能、大唐、华电、国电和中电投五大集团公司，把电网按照区域拆分成国家电网公司和南方电网公司，进而又按区域拆分为多个区域电网公司；“竖割”就是把电网、发电和辅业按业务切割，分别组建两大电网集团、五大发电集团和四大辅业集团，同时又设立“电监会”，整个电力系统被拆分成“1+2+5+4”的基本格局。本文结合电力行业的网络效应，提出电力行业分拆式改革的误区，有针对性提出相应的政策建议。 电力行业的网络效应 网络效应是指消费者消费某些产品所获得的效用会随着购买这种产品的其他消费者的数量增加而不断增加，也被称作网络外部性或需求规模经济。卡尔•夏皮罗和哈尔•瓦里安（2000）用梅特卡夫法则形象地说明了网络效应。即网络的价值与其用户数量的平方成正比。考虑一个拥有n个用户的网络，该网络对每个用户的价值与网络中其他人的数量成正比，这样该网络对所有人的总价值与n×(n-1)=n2-n成正比。 自然垄断产业中大多具有网络效应。如电信、电力、铁路、邮政等产业。这种网络效应表现为两种形式，即直接网络效应与间接网络效应。直接网络效应是指消费一种产品的用户增加可以直接增加这种产品的老用户的效用。间接网络效应，主要是由辅助产品所构成的系统产品所引起的。消费者消费这个系统产品的效用大小取决于所提供的辅助产品的数量和质量。 由于网络效应的存在，使得对电力行业进行分拆后，极有可能会导致社会净福利的损失。电力行业基本上要依托一定的网络框架如管网、线网、路网等才能提供产品或服务，网络效应使得电力行业具有显著的规模经济效应，从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织具有更大的经济效益性。一定程度上，垄断成为电力等网络型产业更富有效率、资源配置更为优化的制度安排和产业组织形式。基于对电力行业的网络效应认识，分拆式改革一定要慎重而行。 电力行业分拆式改革的误区 （一）误区一：自然垄断等同于行政垄断 自然垄断的形成有其客观必然性，并非人的主观意志所能左右。这主要是规模经济和范围经济规律作用的结果，规模经济的原理在于生产要素的不可任意分割性，范围经济的原理在于成本的弱增性。规模经济要求企业生产经营规模必须足够大，才能有效地降低单位产品的固定成本，进而降低单位产品的平均成本，从而在市场竞争中才能获取竞争优势，而范围经济则要求企业必须将密切相关的业务有效地聚合起来，进行一体化经营，这样可节约市场交易费用，加强企业的市场竞争力。电力行业的规模经济和范围经济效应比较显著，只有保持垄断结构，才能维持良好的经济效益。如果实行高度竞争的市场结构，任何厂商都缺乏规模经济和范围经济，企业不会有较低的成本结构。 所谓行政垄断，是指政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为。行政垄断形成于行政权力的介入，是政府运用其掌握的公共权力限制竞争。行政垄断的表现形式有多种，如行政部门设立准销门槛限制外地商品进入以保护本地的厂商。行政垄断的必然结果使得享有垄断地位的企业缺乏竞争所带来的生存压力，也就没有足够的动力去降低成本、创新产品和提高服务质量。缺乏竞争所造成的低效会远远超过规模经济可得的利益，其结果最终只能是价格高、供给不足、企业经营效率低下和服务质量低下。由于在市场上居于绝对优势地位，消费者和其他相关企业都缺乏足够的议价能力，垄断企业得以施行价格歧视，侵蚀消费者剩余。 当前我国电力行业存在的主要问题不在于自然垄断而是行政垄断。行政垄断体现在进入门槛、价格管制和地方保护三个方面，比如在进入门槛方面，电力行业的发电、输电、配电、售电四个环节，每个环节的进入都需要行政审批，其中输电环节的审批尤为明显，其他行业国有资本进入难度较大，民营资本和外资更受限制。售电市场也由政府一手把持，除了发电市场的进入门槛较低外，输电、配电、售电市场的进入门槛很高，自然人为地造成了行政垄断。 （二）误区二：垄断行为等同于垄断结构 我国现阶段还处在工业化中期，任重道远。而在工业化阶段，规模经济、范围经济、技术创新和经验效应等经济规律仍在非常广泛的产业中起作用，在这些经济规律的作用下，优势企业必然通过资本积聚和资本集中途径而成长为大企业或巨型企业，由此形成以大企业为核心的产业组织体制，国外称之为“大企业时代”。在大企业时代，市场结构上必然呈现少数以大公司、集团为主体的寡头垄断和垄断竞争结构，这种垄断结构一般都是通过竞争而形成的，反过来又强化了市场竞争，对自然垄断产业而言，自然垄断产业的规模经济、范围经济效应和关联效应较显著，以致在特定市场上可能形成这样一种状况，即一家大厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。 从效率的标准看，完全垄断就是最优市场结构，而事实上，垄断结构作为经济发展的客观要求，与垄断行为没有必然联系。垄断结构虽然是在竞争基础上产生，但在竞争中成长起来的垄断结构并没有消除竞争，垄断结构改变的只是竞争形式，而不是竞争本身，恰恰相反，如果放眼于更长的时间跨度、更广的空间范围，垄断结构反而使竞争更加激烈。所以，不要因为电力行业的一家独大就去人为肢解分拆它，问题的关键在于电力行业的垄断厂商是不是真正意义上的厂商，如果是真正意义上的厂商，垄断厂商也不会全然置消费者的利益于不顾而滥施垄断特权。 总之，垄断结构与垄断行为并不是一一对称的关系，垄断结构可以产生竞争行为，竞争结构也可以产生垄断行为，两者没有必然联系，所以对电力行业的分拆式改革，只是对现存企业利益的分拆，并不一定能够保证强化竞争，本文反对电力行业的垄断反的是其垄断行为而不是垄断结构。 （三）误区三：拆分等同于引入竞争、提高效率 竞争是维系市场经济的基本力量，是资源优化配置的先决条件，但竞争有多种多样的模式和方式，并不是所有的竞争都能够导致资源优化配置，根据迈克尔•波特的五力模型，一个企业的市场行为始终面临着5种竞争力量，而通常讨论的竞争仅仅限于其中一种，即现存竞争对手之间的竞争。的确，人们都看到了我国电力行业存在“一家独大”的局面，因此，大多数人主张通过分拆方式引入新的竞争对手。其实，这种看法是很狭隘的，忽视了其他竞争力量仍在起作用。 就垄断厂商而言，垄断者仍然面临各种各样程度不同的竞争，即便是集中度最高的独家垄断或经济学意义上的完全垄断，也决不能把竞争力量排斥在外，因为在这种场合下，竞争的实质就是消费力对生产力的关系。如果垄断企业不顾客户和消费者利益而滥施垄断特权，那客户和消费者可以实行推迟购买，或者减少购买量，或者改变偏好而强制替代，客户和消费者的自卫措施足以使垄断企业蒙受重大损失，而只有切实维护客户和消费者利益，真正以市场需求为导向，垄断企业才能维持和发展自己。此外，垄断者还面临着与供应商、替代品和潜在进入者等主体之间的竞争，每一方面的竞争都可能和现存竞争对手一样削弱垄断企业的市场势力。分拆程度和市场竞争运作不存在正相关关系，电力行业结构并不是拆得越彻底，电力市场就建得越好。在印度，有些邦在进行电力体制改革时，电力行业结构在形式上拆得很彻底，实际运作还是在采用传统模式，竞争成分很少；而美国和欧洲的一些发达国家，虽然电力行业结构在形式上拆得并不彻底，但由于改革政策尊重市场竞争的基本原则，竞争实际上已经在某些环节出现并形成，很多州由于竞争的作用致使电价下降。所以说不完全拆分不等于不能推动市场竞争，完全拆分也不等于自然产生竞争和市场资源配置。 电力行业分析式改革的对策 （一）合理分拆并区别对待 自然垄断环节不宜拆分，以使资源配置更优，竞争力更强。自然垄断形成有其客观必然性，电力行业分为发电、输电、配电和售电四大环节，其中电力的输配环节属于网络型产业，必须有一个完整统一的网络才能提供社会化的服务，其基础设施投资成本极高，如引入竞争投资建设多套设备，则社会成本过于高昂，在我国因人均资源、资金稀缺而又发展不平衡而更应谨慎。 输配环节中自然垄断的规模经济和范围经济效应比较显著，只有保持其垄断结构才能维持良好的经济效益。发、售电环节不属于网络型产业，打破垄断将促使竞争市场尽早形成。我国现阶段发电企业和电网企业的分拆重组对电力产业引入竞争是一个很大的推动，但是离最终建立市场体系的目标相差甚远。输、配、售三个环节没有分开，仍然是采取垄断的单一购电模式，竞争格局依然不能真正形成。发、输、配、售四个环节必须同时完成，发电和售电环节要形成竞争，必然要求输、配电环节提供公平、无歧视的普遍服务，这就对其产生了规制的需求；也因为输、配电环节的自然垄断特性，只有对其采取适当的规制，才能确保其可持续发展，以满足发电、售电环节竞争的需要。电力改革要实现最终目标，其必然的发展趋势是：具有自然垄断性质的输、配环节和非自然垄断性质的发、售环节分开；在发、售环节引入竞争；对网络特性的具有自然垄断性质的输电、配电环节进行规制。 （二）电力行业要消除行政垄断和政企不分 从前面的分析可知，不能把电力行业的一切弊端统统归结为垄断因素。从市场结构来看，电力行业是典型的自然垄断行业；从所有制角度看，电力行业又多是典型的国有独资企业。暴露出效率低下、差别价格、价外收费、强制搭售、服务质量差等垄断行为，但这些都不能完全归罪于单纯的垄断因素。应该说，垄断行为是个综合症，绝大多数都应该属于行政垄断、政企不分的结果，即垄断行为依托的是行政特权，是计划经济的惯性和官商作风的产物。对电力行业而言，真正的症结还得从产权角度去分析，缺乏有效的激励机制和约束机制，内部管理乏力，这些问题都不是靠简单的分拆和强化竞争的办法就能够得到有效解决的。所以要深化电力行业改革，必须要打破行政垄断，实行政企分开，使企业真正成为独立的市场经营主体。失去了政府的保护，电力行业即使没有竞争的外在压力，为了自身的经济利益，也会自觉投入到竞争的行列之中。

一、引言 近年来，随着数字金融的快速发展，数字金融企业凭借着海量流量资源、核心科技能力以及创新的运营模式，在支付、财富管理、信贷等领域吸引了大批的客户，对传统银行机构的存款、贷款和中间业务均造成较大的冲击。与此同时，数字金融的发展也促使商业银行加快了业务转型的步伐，加强了商业银行与数字金融企业在业务、人员、技术等多方位的合作，提升了商业银行服务效率、服务质量与服务范围。商业银行作为中国金融体系的主要力量，对中国实体经济的稳健发展具有深远的影响，而利息净收入则是商业银行利润的核心来源。因此，如何更好地促进商业银行与数字金融的融合与共生，明确数字金融的发展对商业银行利息净收入的影响方向与影响路径，对中国实体经济、金融体系以及银行业均具有重要意义。文章选取2011—2020年中国42家上市商业银行的相关数据以及北京大学数字金融研究中心编制的数字金融发展指数，系统地分析了数字金融发展与商业银行利息净收入的关系，以及数字金融对商业银行利息净收入的相关影响路径。研究发现，数字金融对商业银行利息净收入具有负面影响，数字金融的发展导致了银行利息净收入的下降，并通过降低存款规模、降低贷款利率以及降低付息负债中存款占比三种影响路径降低银行利息净收入。文章第二部分为文献综述，第三部分为研究假设，第四部分为研究设计，第五部分为研究结果，第六部分为相关建议。 二、文献综述 黄益平、黄卓(2018)指出数字金融为互联网公司与传统金融企业通过使用数字技术实现投融资、投资、支付和其他新型金融业务模式[1]。将2004年支付宝账户体系的上线时点作为数字金融的起点，且一般将2013年余额宝的发展年作为中国数字金融发展的元年。近年来随着蚂蚁金服、京东金融、百度等数字金融企业的蓬勃发展，中国数字金融的业务规模已经居于全球领先位置。经研究表明，数字金融对中国实体经济的发展、区域经济活动、货币政策、传统金融机构、家庭经济活动、企业经济活动等方面均具有一定程度的影响[2]。数字金融对传统银行业的发展同时具有正面影响与负面影响。正面影响方面，数字金融催生的大数据、云计算、区块链等先进技术被传统银行学习，产生了示范效应、人员流动效应和业务联系效应，促使银行业提升服务效率与服务质量[3]。负面影响方面，第三方支付、货币基金、互联网贷款、数字保险等数字金融业务的快速发展加剧了传统银行的竞争压力，对传统银行的存量业务规模产生了分流与侵蚀。具体来说，现有研究主要集中于数字金融对传统银行业的利润、风险管理、资产负债业务、经营效率等方面的影响。数字金融对传统银行业的利润影响方面，部分学者认为数字金融对传统银行业的利润具有负面影响。傅顺、裴平(2022)研究发现，第三方支付、互联网理财等互联网金融的发展分流了传统银行的存量存款业务、促进了中间业务的发展，从而显著降低了银行的净息差，改变了银行的利润结构[4]。刘孟飞、王琦(2021)指出，互联网金融的发展对传统银行业的盈利能力产生了明显的负面冲击，并对商业银行的利息收入和非利息收入均造成了明显的负面影响，且对区域性银行盈利能力的影响大于全国性大中型银行[5]。顾海峰、闫君(2019)通过对125家商业银行的数据分析指出，第三方支付对商业银行的盈利能力和非利息收入均具有显著的冲击效应，而P2P对商业银行的盈利能力、非利息收入的影响均不显著[6]。刘忠璐(2016)指出互联网金融显著降低了城商行、大型商业银行和农商行的盈利能力，而股份制银行的盈利能力反而提升。王锦虹(2015)指出，互联网金融对商业银行的负债影响较大，对资产类和中间类业务影响较小[7]。 也有部分学者认为，数字金融的发展对传统银行业的利润具有正面影响，指出数字金融通过对银行资产业务、负债业务和中间业务提供有力的技术支撑，从而扩展了业务范围与业务规模，促进银行绩效的提升。王诗卉、谢绚丽(2021)研究发现数字金融的发展可以促进商业银行的数字化创新，他们的另一项研究指出银行管理层对数字技术所带来的创新机会的理解与认知，对商业银行线下分支机构的调整行为和数字化创新均具有提升作用[8]。李建军、姜世超(2021)指出，金融科技可以扩大商业银行金融服务的包容性，促进商业银行的盈利性和成长性[9]。于凤芹、于千惠(2021)利用文本分析法编制商业银行的金融科技相关指数，通过中介效应模型和动态面板模型，研究发现金融科技的提升可以促进银行增强盈利能力，且金融科技的提升对银行的资产、负债业务的管理能力及经营效率、风险管理水平都大有益处，同时也是影响银行盈利能力的传导途径[10]。在数字金融对传统银行业风险管理的影响方面，王依婷等(2020)指出，金融科技与商业银行的竞争会增加传统银行的资产风险，利率市场化会减弱金融科技竞争对银行资产质量的负面影响[11]。戴国强、方鹏飞(2014)研究发现数字金融提升了商业银行的负债成本，从而促使商业银行贷款利率增加，导致贷款申请者更偏好于选择高风险高收益的资产，从而增加了商业银行风险[12]。郭品、沈悦(2015)发现数字金融发展会加剧银行的风险承担行为[13]。顾海峰等(2022)利用170家商业银行年度数据，通过面板回归模型发现，数字金融通过“数字金融—收入结构—银行风险承担”的传导途径，对商业银行的风险承担有促进作用，且对股份制银行的风险承担促进作用更大[14]。 在数字金融对传统银行业资产负债业务的影响方面，邱晗等(2018)发现金融科技的发展推动了存款利率市场化，对传统银行体系产生了一定的冲击，影响了传统银行业负债端的结构与资产端的定价及风险[15]。段永琴等(2021)指出，数字金融对商业银行贷款业务定价的市场化具有明显的促进作用，并通过提升商业银行贷款业务定价的技术能力、提升商业银行对市场各项利率变动的敏感度、优化商业银行贷款业务定价模式三种途径影响贷款定价[16]。郑志来(2015)通过使用互联网金融的发展与银行业务经营数据研究认为互联网金融的发展对传统商业银行存款业务的负面效应[17]。王喆(2021)等研究发现，传统金融机构与数字金融之间存在“业务互补”的关系，银行信贷业务发展的越充分，数字金融发展越快，传统金融的发展水平对数字金融的使用深度和覆盖广度均具有明显的正面影响[18]。在贷款业务方面，Tang指出(2019)以P2P为主的互联网公司业务虽然部分地替代了传统银行的借贷业务，但是这部分替代主要发生在银行低质量客户以及银行并未拓展的下沉客户上，因此互联网公司的借贷业务与商业银行贷款业务形成互补关系[19]。Jag-tiani等(2018)采用美国2013—2016年的传统银行网点数据、信用贷款数据和互联网贷款数据分析指出，在银行实际网点少的地区，互联网贷款业务的渗透率更高[20]。 综上可知，目前数字金融对商业银行业务影响的研究文献较少细化到利息净收入的影响路径层面，且数字金融对商业银行利润的影响方面暂时未有一致的结论。利息净收入是商业银行利润的重要组成部分，中国商业银行2021年利息净收入在利润的占比约为80.19%。由此可见，研究数字金融对商业银行利息净收入的影响对商业银行利润的提升和业务的高质量发展具有重要的作用。因此，文章拟将数字金融对商业银行利息净收入的具体影响路径以及影响程度作为研究目标。 三、研究假设 数字金融对商业银行利息净收入的影响路径主要有存贷款业务的规模、存贷款业务的定价、付息负债和计息资产的业务结构三个层面。 1.存贷款业务规模的影响路径 对存款业务规模的影响方面，数字金融企业与商业银行的竞争促进了金融脱媒，互联网理财、数字保险、货币基金等数字金融业务分流了商业银行存款业务的市场份额，尤其是个人活期存款业务的规模。商业银行贷款业务的规模是建立在存款业务规模的基础上的，同时基于存贷比的要求限制，导致商业银行贷款规模的进一步降低以及利息净收入的降低。因此通过“数字金融—存款规模降低—利息净收入”的传导途径对商业银行利息净收入具有负面影响。对贷款业务规模的影响方面，数字金融企业通过互联网贷款分流商业银行存量贷款客户，从而降低商业银行的贷款规模，导致商业银行贷款利息净收入的降低。因此通过“数字金融—贷款规模降低—利息净收入”的传导途径对商业银行利息净收入具有负面影响。 2.存贷款业务定价的影响路径 对存款业务定价的影响方面，数字金融的发展加剧了金融机构之间的竞争，促进了利率市场化，提升了商业银行对利率的敏感度，促使商业银行提升存款利率，通过“数字金融—存款利率提升—利息净收入”的传导途径提升存款利率、降低利息净收入。对贷款业务定价的影响方面，数据金融的发展一是通过加强贷款市场竞争，加强利率市场化，促使商业银行降低贷款利率；二是商业银行通过大数据、云计算等金融科技功能，加强了贷款产品的定价能力和高风险客户的识别能力，从而通过更加精准的贷款定价降低了贷款定价中的风险成本，从而促进了贷款利率的降低。因此，商业银行通过“数字金融—贷款利率提升—利息净收入”的传导途径对商业银行利息净收入具有负面影响。 3.付息负债和计息资产业务结构的影响路径 对付息负债和计息资产的业务结构的影响方面，数字金融的发展凭借着便捷灵活的交易模式，各类高收益的理财、基金产品以及流量效应，对商业银行的存款业务进行分流，并将吸收的居民的储蓄存款大部分都投向了银行间市场[17]。商业银行为了满足资金需求，增加了对同业负债的依赖程度。因此，数字金融增加了银行同业负债在付息负债中的占比，降低了存款业务在付息负债中的占比，尤其是活期存款业务在付息负债中的占比。而存款业务同时也是计息负债中的低成本业务，因此数字金融降低了计息负债中低成本业务的占比，通过“数字金融—付息负债中低成本负债占比降低—利息净收入”的传导途径增加了商业银行的利息支出，降低了商业银行的利息净收入。而对于计息资产的结构方面，数字金融的发展减少了存款规模，同时对贷款规模也具有负面影响，而贷款业务也是商业银行计息资产中的高收益资产，因此数字金融通过“数字金融—计息资产中高收益资产占比减少—利息净收入”的路径，降低了商业银行的利息净收入。综上，文章提出如下研究假设：假设H1：数字金融对商业银行利息净收入具有负面影响。假设H2：数字金融通过降低商业银行存款规模，从而对商业银行的利息净收入具有负面影响。假设H3：数字金融通过降低商业银行贷款规模，从而对商业银行的利息净收入具有负面影响。假设H4：数字金融通过提升商业银行存款利率，从而对商业银行的利息净收入具有负面影响。假设H5：数字金融通过降低商业银行贷款利率，从而对商业银行的利息净收入具有负面影响。假设H6：数字金融通过降低商业银行存款业务在付息负债中的占比，从而对商业银行利息净收入具有负面影响。假设H7：数字金融通过降低商业银行贷款业务在计息资产中的占比，从而对商业银行利息净收入具有负面影响。 四、研究设计 1.被解释变量 文章选取商业银行利息净收入在商业银行营业收入中的占比作为银行利息收入的衡量指标，同时将商业银行的净息差作为辅助指标做稳健性校验。 2.解释变量 文章解释变量为数字金融的发展程度，选取了北京大学数字金融研究中心编制的中国数字普惠金融指数[19]作为数字金融发展程度的衡量指标。该指标是由北京大学金融研究中心和蚂蚁集团研究院合作共同编制的，基础数据主要来源于支付宝生态系统，从数字金融覆盖广度、数字金融使用深度和普惠金融数字化程度等3个纬度构建了数字普惠金融指标体系，覆盖年份为2011—2020年。 3.控制变量 文章对银行层面和宏观经济层面的影响因素均进行了控制，其中银行层面的控制变量为资本充足率(car)、不良率(npl)和资本收益率(roa)，宏观层面的控制变量为gdp增长率(gdp)、m2增长率(m2)和通货膨胀率(cpi)。同时也通过个体固定效应模型控制了个体的影响因素。 4.中介变量 依据上文的分析，文章的中介变量为存款规模(ck)、贷款规模(dk)、存款利率(ckll)、贷款利率(dkll)、存款规模在付息负债规模中的占比(ckzb)和贷款规模在计息资产规模中的占比(dkzb)。 5.主要数据来源及变量汇总表 文章相关数据来源主要为wind数据库和国泰安经济金融数据库，选取的银行为中国A股42家已上市的银行，各项指标的数据时间维度为2011—2020年，并对其中的个别缺失数据通过均值法进行处理。有关变量的计算与模型处理主要是通过stata17.0统计软件完成，相关变量的定义如表1所示。 6.模型构建 通过面板个体固定效应模型进行分析，同时采用中介模型分析数字金融对商业银行利息净收入的具体影响路径。考虑到商业银行当年的利息净收入与上年利息净收入之间存在连续性，为克服内生性问题，文章选择了将上一期的利息净收入值加入模型。检验商业银行利息收入与数字金融发展程度的模型如下：lxi，t=β0+β1lxi，t-1+β2sjt+β3roai，t+β4cari，t+β5npli，t+β6gdpt+β7m2t+β8cpit+γt+εi，t(1)在模型(1)中，lxi，t表示i银行在第t年的利息收入，β0为截距项，β1至β8为解释变量或控制变量的估计参数，γt是指个体固定效应，用于控制不随时间变化的银行个体特征，εi，t为随机扰动项。为进一步检验数字金融对商业银行利息净收入的影响路径，在文章模型(1)的基础上，加入中介变量，建立中介效应模型如下：medθ，i，t=α0+α1sjt+α2roai，t+α3cari，t+α4npli，t+α5gdpt+α6m2t+α7cpit+γt+εi，t(2)lxi，t=δ0+δ1lxi，t-1+δ2sjt+δ3medθ，i，t+δ4roai，t+δ5cari，t+δ6npli，t+δ7gdpt+δ8m2t+δ9cpit+γt+εi，t(3)在模型(2)中，medθ，i，t表示i银行在第t年的第θ个中介变量的数值，其中中介变量包含存款利率(ckll)、贷款利率(dkll)、存款规模(ck)、贷款规模(dk)、存款规模在付息负债规模中的占比(ckzb)和贷款规模在计息资产规模中的占比(dkzb)。模型(3)为包含了中介变量、解释变量、控制变量、个体固定效应、截距和随机项后的模型。 五、研究结果 1.描述性统计 从表2可知，42家样本上市银行在10年间的观测值共420个，对于样本缺失值采用了线性平均值的方法进行填补。数字金融(sj)的最大值和最小值分别为341.2和40.00，平均值为216.20，由此可见，中国数字金融的发展速度较快，在观测期间有了较大的差距。 2.结果分析 （1）数字金融对商业银行利息净收入的影响分析 第一，模型结果。由表3的回归结果可知，支持了假设H1中数字金融对商业银行利息净收入具有负面影响的假设，变量数字金融(sj)的系数显著为负，表明数字金融的发展导致了商业银行利息净收入的降低。第二，稳健性分析。为确保上述实证结果的可靠性，文章通过替换被解释变量的方式进行稳健性检验。通过将被解释变量将利息净收入的衡量指标由“（利息收入-利息支出）/营业收入”调整为净息差(jxc)，净息差（jxc）=（利息收入-利息支出）/生息资产平均余额。得到表4中回归结果显示，数字金融对净息差的回归系数显著为负，数字金融对商业银行利息净收入仍然具有负面影响作用，因此实证结果具有较好的稳健性及可靠性。 （2）商业银行存贷款规模的中介效应分析 中介效应占比的计算公式为ab/(ab+c′)，其中a代表解释变量sj作用于中介变量M的效应，b表示中介变量M作用于被解释变量lx的效应，c′代表考虑或控制中介变量M后，解释变量sj作用于被解释变量lx的效应。由表5结果可知，解释变量sj作用于中介变量ck的效应a、中介变量ck作用于被解释变量lx的效应b、考虑或控制中介变量ck后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，同时数字金融通过商业银行存款规模的中介效应占比的计算公式为(-0.034)×(0.163)/[(-0.034)×(0.163)+(-0.05)]=9.98%，该中介效应成立。该结果证实了假设H2成立，数字金融通过降低商业银行贷款定价，从而对商业银行的利息净收入具有负面影响。由表5结果可知，解释变量sj作用于中介变量dk的效应a、中介变量dk作用于被解释变量lx的效应b、考虑或控制中介变量dk后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，而数字金融通过商业银行贷款规模的中介效应计算公式(0.023)×(0.269)/[(0.023)×(0.269)+(-0.06)]=-11.50%，表明中介效应与直接效应方向相反，中介效应不成立，该结果证实了假设H3不成立。主要原因可能为线上贷款业务的客户主要为传统银行并未拓展的下沉客户，数字金融的发展并未降低商业银行的贷款规模，反而与商业银行存量贷款业务形成“互补”；且目前商业银行与数字金融公司通过业务合作，已经成为了互联网贷款重要的出资方。由数字金融与商业银行贷款规模的回归系数0.055可知，数字金融的发展进一步提升了商业银行的贷款规模。 （3）商业银行存贷款定价的中介效应分析 由表6结果可知，解释变量sj作用于中介变量ck_ll的效应a、考虑或控制中介变量ck_ll后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，而中介变量ck_ll作用于被解释变量lx的效应b(-1.17)不显著，同时数字金融通过商业银行存款定价的中介效应计算公式(-0.002)×(-1.056)/[(-0.002)×(-1.056)+(-0.055)]=-3.99%，说明中介效应与直接效应方向相反，可知该中介效应不成立，因此假设H4不成立。主要原因可能为中国商业银行存款业务的利率暂时未实现完全的利率市场化，虽然从2015年10月起，中国人民银行放开了对存款利率的行政性管制，但是各家商业银行存款利率仍然是参考2015年10月24日央行公布的最后一次存款基准利率。直至2022年4月《2022年第一季度中国货币政策执行报告》明确指出，中国商业银行存款利率主要参照1年期LPR为代表的贷款市场利率和10年期国债收益率为代表的债券市场利率，才进一步推进了存款利率的市场化进程。因此，在样本数据检测期间，数字金融的发展未通过提升存款利率对商业银行利息净收入产生负面影响。由表6结果可知，解释变量sj作用于中介变量dk_ll的效应a、中介变量dk_ll作用于被解释变量lx的效应b、考虑或控制中介变量dk_ll后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，同时数字金融通过商业银行贷款定价的中介效应计算公式为(-0.003)×(2.157)/[(-0.003)×(2.157)+(-0.047)]=12.10%，该中介效应成立。因此，该结果证实了假设H5成立，即数字金融的发展促使商业银行降低贷款利率，进而降低商业银行的利息净收入。 （4）商业银行计息负债与付息资产业务结构的中介效应分析 由表7结果可知，解释变量sj作用于中介变量ck_zb的效应a、中介变量ck_zb作用于被解释变量lx的效应b、考虑或控制中介变量ck_zb后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，同时数字金融通过付息负债业务结构的中介效应占比计算公式为(-0.036)×(0.182)/[(-0.036)×(0.182)+(-0.052)]=11.59%，中介效应成立。因此，该结果证实了假设H6成立，数字金融通过降低存款业务在银行付息负债中的占比，从而对商业银行利息净收入具有负面影响。由表7结果可知，解释变量sj作用于中介变量dk_zb的效应a、中介变量dk_zb作用于被解释变量lx的效应b、考虑或控制中介变量dk_zb后解释变量sj作用于被解释变量lx的效应c′的系数均显著，而数字金融通过计息资产业务结构的中介效应占比计算公式为(0.037)×(0.188)/[(0.037)×(0.188)+(-0.06)]=-13.11%，表明中介效应与直接效应方向相反，中介效应不成立，该结果证实了假设H7不成立。主要原因与假设H3相同，互联网贷款业务与商业银行信贷业务形成互补，且目前商业银行已经成为互联网贷款的重要出资方，因此数字金融的发展增加了贷款业务的规模。从数字金融与贷款占比的回归结果0.056可知，数字金融的发展并未降低高收益资产在计息资产中的占比，反而提高了高收益资产在计息资产中占比。 （5）结果分析 由上述实证分析可知，数字金融对商业银行利息净收入具有负面影响，文章将被解释变量替换为净息差，得出与上述实证分析相同的结果。经中介效应分析可知，数字金融通过分流存款规模、降低贷款利率、降低付息负债中存款业务规模占比三种中介途径，降低商业银行利息净收入；而文章提出的通过数字金融通过分流贷款规模、提升存款利率、降低计息资产中贷款业务规模三种中介途径降低利息收入的假设不成立。 六、相关建议 由文章的研究结果可知，数字金融对商业银行利息净收入整体具有负面影响。数字金融通过降低存款规模、降低贷款利率、降低付息负债中存款业务规模占比三种影响路径，进而降低商业银行利息净收入。而文章最初提出的数字金融通过降低贷款规模、提升存款利率、降低计息资产中贷款规模的占比的中介路径，实证检验结果均不成立。根据分析，因商业银行与数字金融企业的客群具有一定的差异性，同时商业银行通过为数字金融公司提供资金支持，使得数字金融的发展对商业银行的贷款规模具有促进作用。由此可见，数字金融公司凭借着先进的技术和创新的思维，对商业银行以利息净收入作为主要利润来源的盈利方式产生了较大的冲击，而商业银行通过与数字金融企业通过贷款业务的合作，在一定程度上缓冲了对利息净收入的冲击。为了应对数字金融的快速发展，中国商业银行应加快数字化转型的步伐，加强与数字金融公司的业务合作，积极应用金融科技进行内部创新，从而力求在数字经济的浪潮中稳健发展。 【参考文献】 [1]黄益平，黄卓.中国的数字金融发展：现在与未来[J].经济学（季刊），2018(4)：1489-1502. [2]郭峰，熊云军.中国数字普惠金融的测度及其影响研究：一个文献综述[J].金融评论，2021，13(6)：12-23+117-118. [3]沈悦，郭品.互联网金融、技术溢出与商业银行全要素生产率[J].金融研究，2015(3)：160-175. [4]傅顺，裴平.互联网金融发展与商业银行净息差———来自中国36家上市银行的经验证据[J].国际金融研究，2022(2)：55-64. [5]刘孟飞，王琦.互联网金融降低了商业银行盈利能力吗?———基于收入来源与结构的视角[J].北京理工大学学报（社会科学版），2021，23(6)：96-109. [6]顾海峰，闫君.互联网金融与商业银行盈利：冲击抑或助推———基于盈利能力与盈利结构的双重视角[J].当代经济科学，2019，41(4)：100-108. [7]王锦虹.互联网金融对商业银行盈利影响测度研究——基于测度指标体系的构建与分析[J].财经理论与实践，2015，36(1)：7-12. [8]王诗卉，谢绚丽.经济压力还是社会压力：数字金融发展与商业银行数字化创新[J].经济学家，2021(1)：100-108. [9]李建军，姜世超.银行金融科技与普惠金融的商业可持续性———财务增进效应的微观证据[J].经济学（季刊），2021，21(3)：889-908. [10]于凤芹，于千惠.金融科技影响商业银行盈利能力的机制分析[J].金融与经济，2021(2)：45-52+62. 作者:高洁琼 单位:中国社会科学院大学 应用经济学院

工业信息化论文:试论信息化与西部地区新型工业化 [摘要]信息化将有助于提升西部地区的产业结构级次，实现西部地区产业结构现代化和高级化。结合西部地区区域经济发展的特点，通过改造传统产业，发展信息产业，加快信息基础设施建设，全面推进政府信息化、工业企业信息化和社会公共领域信息化工程的建设，走可持续发展的新型工业化道路。 [关键词]信息化 西部地区 新型工业化 党的“十七大”报告中指出，“加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级。这是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务”。同时指出，“要坚持走中国特色新型工业化道路，……大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强，提升高新技术产业，发展现代服务业，加强基础产业基础设施建设，……” 关于推进有中国特色新型工业化的重要性，在“十六大”报告中也曾指出，“实现工业化是我国现代化进程中艰巨的历史性任务信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择。坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”。 新型工业化首先是工业化。我国目前已总体上处于工业化的中期阶段，尚未完全实现工业化，这是多数经济学者的共识。由于世界科技革命迅猛发展，信息化浪潮席卷全球，发达国家都已进入后工业化阶段，在这种条件下，我们已不能再走传统工业化的道路。新型工业化的特点，一是科技含量高，二是经济效益好，三是资源消耗低，四是环境污染少，五是人力资源优势得到充分发挥，较好地体现了我国人均资源短缺和劳动力相对富裕的现状。 我国国民经济的发展由于长期受自然条件和人文环境的影响，以东部为主体的发达地区和以中西部为主的欠发达地区长期存在巨大的差距。统计资料表明，发达地区在国民生产总值、工农业产值、外资利用额、外贸进出口额等方面明显领先。西部地区国民经济的发展水平与东部发达地区相比，不仅有较大差距，即使与国内平均水平相比，也有一定的差距。西部地区的工业化程度总体尚处在初级阶段。 实现西部地区经济的“跨越式”发展，就必须在西部地区大力推进信息化与工业化融合，走以信息化推动新型工业化的道路。 一、信息化是推进西部地区新型工业化的核心 1.有助于优化西部地区的产业结构 信息化的主要内容包括：核心层、支撑层与应用层三个方面。核心层是信息网络和信息资源；支撑层包括信息化所需的人才队伍、信息技术、信息产业和信息化所需的各种规制环境；应用层包括应用实效、政府导向、消费观念、用户需求、市场供应和价格定位等。 西部地区在实现工业化过程中，必须寻求新兴主导产业来化解经济发展中形成的各种制约因素，带动经济持续、快速和稳定增长。信息技术产业是直接开拓人类信息功能的产业，主要由集成电路产业、计算机产业、通讯产业、网络化产业软件产业和信息服务产业构成。其具有先导性、基础性、高关联性和高成长性的特点。它的发展能促进生物技术、纳米技术、超导技术和航天航空技术等新兴技术及其产业的发展，并带动教育、研究、信息服务、咨询等新型服务业的发展。从产业的增长潜力、就业功能、带动效益、生产率上升率、技术密集程度以及可持续发展性等方面来综合考虑，确定以信息技术产业为代表的高新技术产业作为主导产业，一方面会促进以知识为产品的软件、生物技术以及信息技术硬件等新型产业的发展，技术密集型产业的比重会上升；另一方面，还会促进以管理和传输信息为主的产业发展，如远程通讯、银行、保险、广告、法律等。这些都必将提高知识和技术在经济增长中的贡献，优化西部地区的产业结构，为西部地区的产业升级和可持续发展，打下坚实的基础。 2.有助于实现西部地区产业结构现代化和高级化 产业结构高级化是指产业结构高质量、高水平、健康协调运行的结构机制，其实质是随着科技发展、分工深化、规模扩大，产业结构不断向高附加值化、高技术化、高集约化提升，形成产业高次化，产业高附加值化和产业高加工度化。 信息化是在工业化高度发展的推动和支持下产生和发展起来的，但其一旦出现和发展起来，便会反过来改造传统工业领域，使现代工业加速自动化、信息化的过程，最终可能将传统的工业生产改造成信息化工业生产。要利用信息技术加快发展金融、物流、旅游和咨询业，提高第三产业在国民经济中的比重，增强西部地区的产业结构整体素质，培植竞争力，实现产业结构的优化升级。形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的新的产业格局，保证区域经济的良性循环。 3.有助于促进西部地区经济结构调整、提高就业水平和推动城镇化建设 随着信息化战略的实施，必然加快西部地区国有经济的布局和结构的战略性调整。国有资本逐渐退出竞争性领域，区域内国有电子、信息企业的公司制改组改造力度的加大，民营电子、信息高科技企业将得到大力扶持。通过兼并联合、租赁等多种方式参与国有电子、信息企业的改革，非公有制企业的实力不断壮大，它势必将彻底改变由于西部地区所有制结构、产业结构单一的现状，使区域经济结构的合理优化，直接增强经济发展的后劲。 4.有助于促进西部地区科学教育事业发展，实现人才集聚 信息化建设与科教兴国相辅相成，信息化既是科教兴国的重要内容，又是实施科教兴国的重要手段。西部地区工业化的实现，之所以经济发展长期滞后，其中一个重要原因就是人才匮乏，而人才问题根本又在于作为人才培养的基本途径的科学教育事业长期发展过缓。 信息化将改善西部地区信息环境，为文化科学教育事业提供新平台。一方面，信息化环境的改善，可在客观上促进信息化知识在全民的普及；另一方面随着电信、电视和计算机“三网合一”信息网络工程的实施，西部地区国民教育将突破传统的时间和空间限制，e-learning将真正体现教育的公平性，为西部地区培养和储备人才，从而实现西部地区的人才集聚，为经济发展提供人才和智力支持。 5.有助于实现西部地区经济的可持续发展 信息化将推动西部地区产业结构高质、高水平、健康协调运行的结构机制的形成，其实质是随着科技发展、分工深化、规模扩大，产业结构不断向高附加值化、高技术化、高集约化提升，形成产业高次化。产业高附加值化，产品价值中所含剩余价值比例大，具有较高的绝对剩余价值率和超额利润。产业高技术化，产业广泛采用高新技术，技术密集程度较高。产业高集约化，产业组织合理化、科学而灵活，有较高的规模经济效益。产业高加工度化，即加工深度化。产业高次化，产业秩序从传统的一、二、三次产业转向四、三、二、一次产业。实质上，将实现西部地区产业发展的高效益、低能耗、少污染和多就业的可持续发展。 总之，从国家经济发展的层面看，不少国家通过信息化实现了跳跃式发展，或者在国际分工中占据了有利的位置，爱尔兰和印度在软件业中的成功就是典型的例子；而从区域经济发展的层面看，也出现了美国西部“硅谷”发展的神话。这些经验都应该对我国西部地区的经济发展带来有益的启示。 二、西部地区新型工业化进程中信息化建设的限制因素 在我国经济高速发展中，以中西部为主的西部地区经济建设整体水平有了明显提高，但与东部经济发达地区相比，仍然存在着很大差距。从工业化和现代化进程的角度看，西部地区在科学技术特别是生物、电子、网络等高新技术上，与发达地区相比较劣势非常明显。从信息化建设的基础条件看，发达地区与西部地区在信息资源获取、掌握及运用信息技术水平方面的差距已经拉开，形成了“数字鸿沟”。 西部地区企业信息化建设严重滞后，使得这些地区的企业与发达地区企业以及国外企业之间失去了竞争与协作的基础平台，在很大程度上阻碍了西部地区企业参与国际竞争、合作与交流的进程。西部地区企业信息化水平很低，必然造成企业在研发、生产工艺、管理、成本控制、营销等方面成本增加，企业整体运行效率降低，竞争中必然处于劣势。同时，也极大地限制了西部地区企业按现代企业模式成长。信息化条件下企业的成长是知识型的、跨越式的，而这是完全依赖于企业获取、占有、处理、反馈信息的能力的高低。企业信息化建设的滞后，使西部地区企业成长处于传统的企业成长环境，企业扩张和发展极其缓慢，企业难于融入世界经济主流，很难快速形成在国内外有较大影响、对西部地区经济有强大带动力的企业群体。 根据上面的分析，可以将在推动西部地区以信息化带动工业化发展战略的实施过程中存在的这些制约因素，概括起来主要有：从宏观角度来看，限制性因素主要有：(1)企业、社会与政府的信息化程度都还较低，实施以信息化带动工业化发展战略的外部环境较差；(2)信息基础设施较落后，网络带宽不足，转输速度慢，资费昂贵，较大程度上制约了西部地区以信息化带动工业化发展战略的实施；(3)政策和法制建设条件还不成熟，缺少宏观约束和激励机制；(4)地方政府相关职能部门的支持和引导不够。由于国家以信息化带动工业化发展战略正在实施之中，缺乏成功的指导性经验，客观上制约了西部地区企业这一战略的实施；(5)服务中介机构有待进一步发展和完善。 从微观层面看，影响信息化建设的主要因素有：(1)企业管理者对电子商务和企业信息化的重要性和必要性认识不足，对此工作重视程度不够。信息经济是以知识和信息为基础的经济，信息经济的发展将改变企业竞争力的内涵。决定企业竞争力的关键不再是资本，而是知识、信息和技术；(2)企业缺乏工业技术与信息技术兼备的高层次、复合型人才实施以信息化带动工业化发展战略难以顺利起步；(3)r d政策、资金支持力度还较小，企业资金投入有限；(4)基础工作不规范、组织管理制度不够完善。企业管理基础难以适应实施以信息化带动工业化发展战略的需要，亟待进行调整建设和完善；(5)内部资源有一定改观，但远远不能满足企业信息化的需要；(6)以信息化带动工业化，面临系统庞杂、功能复杂、投资巨大、实施周期长、见效益慢的局面，企业大多效益欠佳，发展后劲和实力有限，积极性较低。 三、推进西部地区信息化建设的对策 1.加强信息网络基础设施的建设和管理 信息基础设施是信息化发展的基础和前提，是顺利推进信息化的保障，同时也是信息化发展水平的重要标志。随着国家信息服务业的发展，全国经济信息网、企业产品信息网行业信息网、国际互联网等一大批经济数据网的上网开通通过网络使信息资源得到充分利用不仅是全球经济热点，也已经成为区域经济发展的关键。对西部地区而言，要加快信息网络的建设和加强管理，坚持推进“三网合一”工程，坚持统筹规划，统一技术体制和标准，使网络结构和布局趋于合理化、科学化。要采用先进技术实现网络融合的平稳过渡和升级换代，逐步建设宽带高速信息网，大力发展信息高速公路，进一步优化西部地区实施以信息化带动工业化发展的基础环境和条件。 2.推动信息技术产业化 信息技术的发展是其产业化及广泛运用的前提。西部地区要围绕信息产业的发展，加快从事系统开发集成及信息服务业的企业建设，把信息产业为主的高新技术产业作为重点培育对象，作大、作强信息产业为主的高新技术产业，推动信息产业为主的高新技术产业成为新的经济增长点。要加快制定相关的政策和措施，鼓励工业企业调整产业结构大力发展信息产业为主的高新技术产业，鼓励和吸引国内外资金发展信息产业为主的高新技术产业。要重视在以集成电路和软件技术为重点的核心技术上取得重大突破，要加快软件产业和集成电路产业的发展，支持和提升计算机与网络产品、通讯产品、数字视听产品和新型元器件等产品的发展掌握电子信息产业发展的主动权。要重视加快计算机集成制造系统建设，使工业企业的新产品开发建立在计算机辅助设计与制造的基础上，努力提高技术装备和工艺流程的信息化水平，增加产品的科技含量。 3.加大信息技术对西部地区传统产业的改造 要重视借助现代信息技术引进现代化、先进的管理理念，并强化企业管理制度、技术的改革，使信息化技术的引进实现从单项应用向集约化、综合化、网络化应用方向发展。应用的主要目的是节能、降耗、减少污染、提高产品质量。应用的重点应是国有大中型企业，同时，也要积极引导中小型企业应用信息技术加快企业改造，要通过广泛应用信息技术，加快企业产品更新换代，提高市场竞争力，促进企业生产技术和管理现代化，提高企业的整体素质。 4.进一步促进西部地区科技和教育领域的信息化 科技教育部门一方面要加快自身的信息化建设，进一步建立和完善相应的辅助科研和教育的计算机网络系统，提高科技教育水平，另一方面要肩负起信息化人才培养的重任。充分利用多种教育资源，加快各类信息化人才培养速度，提高专业人才、管理人员的素质和水平，提高广大劳动者的信息化技能，不断增强全民信息化意识。 5.加快与西部地区发展相关信息化社会环境的建设 信息化带动工业化，要有相应的信息化社会环境保证。加快区域国民经济宏观管理部门的信息化建设，提高经济运行质量和效率；提高金融、海关、税务、外贸、商检等部门和行业应用信息技术的水平，使金融、财税、外贸的宏观调控在西部地区经济发展中发挥重要作用；加快发展面向经济和社会的信息服务业。信息服务业是信息产业中最具活力与潜力的新兴产业，它直接服务于国民经济及社会发展的各个领域，对于开发、信息利用、信息增值具有重大带头作用。 6.重视和加强对企业开展信息化工作的指导 企业作为国民经济的基本单元，其信息化程度是国家信息化建设的基础和关键。对西部地区而言，现阶段的主要任务在于引导企业将已有的各种以信息技术为主的高新技术与企业的生产有效结合，实现科技成果的转化与推广，积累经验，增强企业发展的后劲。要实现这一目的，地方政府相关管理职能部门一方面要结合地区经济发展对信息化工作的需要，制定本地区企业信息化发展规划，为企业开展信息化提供必要的政策支持；另一方面，还应进一步加强对本地区企业信息化工作的具体指导，并采取切实措施保证各项政策的具体实施。通过政府和企业的有效合作，推动西部地区企业信息化的开展。 综上所述，以中西部为主体的西部地区要实现以信息化带动工业化发展的新型工业化发展目标，政府、企业各级各类人员要树立以信息化带动工业化发展的意识；要制订以信息化带动工业化的发展计划，通过政策调控，引导企业加快信息化建设；要鼓励企业积极发展信息技术含量高的产业，培育新的经济增长点；要通过快捷的信息服务，使企业能够有条件采用先进适用的信息技术改造、提升传统产业。通过充分运用信息技术，有效缩短与发达地区的发展差距，将比较优势转化为竞争优势，以促进经济快速、可持续发展。 工业信息化论文:信息化与新型工业化问题研究 论文关键词：信息化 新型工业化 论文摘要：本文通过深入分析信息化、工业化、新型工业化的内涵，从论和时间的视角，研究信息化在新型工业化中的重要地位和作用，并结合我国经济社会实际，针对如何促进工业化与信息化的融合，以信息化带动工业化，实现新型工业化，提出了对策建议。 坚持科学发展观，以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，加速信息化与工业化的融合，走新型工业化道路，是未来相当长时期指导各项经济工作的基本方针。但在许多地方的实践中看，在对什么是新型工业化、怎样才能走上新型工业化路子等问题的认识和把握上还有差距。在党的“十七大”精神指导下，本文根据理论分析和调查研究，分析信息化与工业化的关系，研究信息化在新型工业化中的地位和作用，围绕如何用信息化带动工业化问题提出建议。 一、对新型工业化的理解和认识 党的十六大对新型工业化的完整表述是：“坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”。要真正理解和把握新型工业化的路子，首先要深刻理解和准确把握信息化、工业化、新型工业化等概念及其内涵。 所谓“化”是指由一种特定的力量引起的持续的、内在的改变，在形态上表现为一种趋势，一种进程。在“化”的过程中,这种力量与被作用的事物不是简单的叠加或混合，而是通过渗透达到融合，成为不可分割的有机体，使事物发生某种质变。信息化是指伴随着信息技术的广泛应用而出现的、以信息作为重要的生产和生活资源的一种持续的社会改造和进化过程。在这个过程中，信息和信息技术被广泛应用于人类的生产和生活的各个方面，并引起社会结构各个方面发生深刻变化。而工业化是相对以农业经济为主的社会形态而言的，是指一个国家或地区以机器大生产和城市化为主要特征，不断增加工业经济比重，普及工业产品的应用，改变生产方式，改变经济结构、社会结构的过程。它是就整个社会形态而言的，不仅包括经济结构的变化，而且包括社会、文化、观念、心理等等整个社会生活方式的变化。 信息化与工业化是人类文明进程中的两个重要发展阶段，是现代化的两个基本标志。信息化是建立在高度的工业化基础之上的，是工业化和科技进步到一定程度的结果。信息化既不能超越工业化，更不能代替工业化，但是信息化可以带动工业化，加速工业化进程，并使其运行方式发生深刻变化。国际上，信息化和工业化正在处于相互促进、相互融合中。“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化”就是站在战略高度提出来的，符合我国现阶段社会发展情况的一种新型工业化道路和信息化模式；是建立在客观规律基础上的跨越式发展战略；是适应时代变化, 利用后发优势，加速实现现代化的重要决策。 所谓新型工业化是就工业化的实现方式而言，是对工业化的质的描述和要求，它区别于传统工业化的特点是：科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥。党的十六大明确表述我国新型工业化的实现途径是“以信息化带动工业化”，既不是工业经济比重的简单增加或工业内部结构的简单调整，也不是单纯的采用新技术、新方法。而是像党的十七大强调的那样：“大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强”。 信息化主导着新时期工业化的方向，贯穿于新型工业化的始终，是新型工业化道路的关键，加速新型工业化进程的一切方略都必须围绕“信息化”这个核心手段展开。离开信息化，无论怎样的高技术化，怎样的经济结构，都不可能成为新型工业化，只有用信息化武装起来的工业化才是新型工业化。及时而有力地抓住信息化所带来的机遇，发挥后发优势，实现社会生产力的跨越式发展，是时代的需要。为此，各级政府要“大力推进国民经济和社会信息化”，把信息化作为“覆盖现代化建设全局的战略举措”。 我省面临经济和社会转型与发展的双重压力，必须强化各方面对新型工业化的认识和理解，统筹考虑经济与社会、国际与国内的各种因素，把信息化与工业化的双重任务统一起来，落实到各项方略和实际工作中去。 二、信息化对工业化的带动作用 以信息资源开发利用和信息技术应用为主要特征的信息化过程表现出极为强大的普适性、扩散性、渗透性、融合性和创新性。这些特性决定了信息技术对工业生产的影响无处不在，信息化能够持续地、全方位、全过程地进行，并不断深化对工业化的影响，形成了信息化与工业化相互促进的新型工业化。因此，信息已经同能源、材料一样成为基本的生产要素，并且成为现代经济竞争、市场竞争的核心和关键要素。 信息化带动工业化的实现途径可概括为以下几个方面：一是指明工业化的方向。新型工业化必须在信息化的框架内进行，以信息化为方向，不能脱离信息化的思路。二是促进工业产业的增长。信息技术的引入，带动技术创新，一方面通过增加制造能力、丰富产品、适应个性化需要，扩大工业生产；另一方面直接带动整个信息设备制造业的市场需求。三是促进结构调整。利用信息资源和信息技术，改造原有的工业格局和工业企业的生产、管理和销售，使整个工业领域资源配置有效、结构合理。四是提升工业经济运行质量。通过信息化提高资源利用率、提升企业运转效率，提升产品的质量和服务能力，提升整个产业的活力。五是节约交易成本。通过电子商务，打破地域限制、缩短交易时间，减少交易成本。六是扩大市场需求。通过信息技术的采用，可以创造需求、创造市场，带动工业化的更大发展。 三、信息化带动工业化的战略着力点 目前我国正处于工业化的中期阶段，信息化的带动作用主要应体现在调整经济结构，转变经济发展方式，解决技术水平低、产品科技含量低、管理落后、市场效率低、竞争力差等突出问题上，并以此作为以信息化带动工业化的着力点。 1、以用信息技术改造传统产业为突破口，加速制造业信息化 产业升级是个渐进的有序流动过程，传统产业正在从发达工业化国家和地区向正在工业化的国家和地区转移，我国这种产业的转入国。把握新的历史机遇，把工业化与信息化结合起来，走用信息技术提升传统产业，加快产业优化升级的新路，是建设新型工业化的需要。只要大力引进先进的信息化技术加以优化改造，就能够大大节约传统工业升级换代的时间和成本，后来居上，发展出先进的工业生产力。 信息技术与传统技术相结合，对传统制造业最具有革命性作用是导致了制造系统智能化。现代智能化的企业并不全是高科技的软件企业，大量的智能企业是依靠计算机辅助制造技术消减成本、节约能源、减少浪费，生产传统产品如奶制品、家具、金属制品，甚至水泥等的企业。 要采用各种措施，大力推进企业信息化。一是用信息技术提高企业装备水平。在生产、制造方面，应用信息技术对原有装备进行技术升级，以适应工业生产智能化、柔性化、高速、高效的要求。二是用信息技术改造工业流程，提高企业技术创新和新产品开发、生产能力。三是用信息技术提高传统产品的电子化、数字化、智能化水平，提高产品科技含量，优化价值链，延长传统产品生命周期。 2、充分利用信息资源和信息手段，推进企业管理信息化 信息技术作为管理的工具加入到了管理领域，导致了管理由科学管理向信息管理转变，实现了管理学的又一次革命，使一些过去无法实现的管理思想、管理方法得以实现。现代的信息管理革命的内容主要可归纳为几方面：一是管理结构的扁平化。信息技术在管理领域的应用，实现了信息传递、处理的电子化，导致了管理结构由金字塔结构向扁平结构转变。二是管理方式柔性化。大量规范化、日常管理被模块化的电子信息系统替代，能够很容易地根据管理的需要进行组织结构和管理流程调整，以适应形势和管理的需要。三是管理过程民主化。信息化打破了信息的少数人垄断，使管理的公开化、民主化、科学化成为可能。 目前我国企业管理尚处在经验管理向科学管理转变时期，进入到信息管理层次的企业还不是很多，这说明在我省用信息技术改进管理还有很大的空间。 3、大力发展电子商务，扩大市场渠道，提高交易效率 现代电子商务是运用现代信息技术整合商务活动中的信息流、资金流和物流所创造新的商务模式。一是极大地降低了传统交易活动中的产品搜寻和价格谈判成本，提高了交易效率。二是信息网络与传统交通网络相结合形成的现代物流系统，通过信息技术的优化和整合，最大限度地降低了交易活动中的物流成本和最大限度地节约了物流的时间。中小企业与市场特别是国际市场的通道难以建立，交易成本巨大，大大限制了中小企业的市场空间。电子商务是解决这类企业市场通道的最佳选择，也是成功之路。 4、采取有效措施，促进人的信息化 我国信息化的硬件投入十分迅速，但是在信息化进行大量投入的同时，信息化对传统工业化提升作用不明显，根本的原因就是人的信息化不到位。 因此要尽快促进人的信息化。一是采用组织手段，提高各级领导对信息化战略地位的认识，加深他们对信息化作用、如何发挥信息化效能的理解和把握，提高他们的信息化决策能力。二是提高企业高级管理人员的信息化知识水平，增强他们把信息化与企业生产、经营、管理、决策相结合的能力。三是提高全社会对信息手段、工具、设备的利用能力，提高全社会对信息化管理的适应性和自觉性。 工业信息化论文:论信息化与工业化融合中的区域产业结构升级 论文 关键词：信息化与 工业 化融合 区域 经济 产业结构 优化升级 论文摘要：党的十七大报告明确提出“ 发展 现代 产业体系，大力推进信息化与工业化融合，促进工业由大变强”这一新思想，从产业系统上看，“两化融合”通过对区域主导产业的优化、对辅助产业和基础结构的提升、对新兴产业的催生，促进区域产业结构优化升级。 一、“两化融合”对区域主导产业的优化 区域经济的发展离不开区域产业结构的先进合理和主导产业的正确选择．主导产业既是现代经济发展的驱动轮．也是形成合理的区域产业结构的核心。现代区域经济的增长。从根本上讲是产业部门成长的过程，而成长首先是从主导产业部门成长开始著名经济学家罗斯托认为主导产业的发展对区域经济的增长会产生扩散作用．把自身已有的优势辐射到其产业链上相关的产业中去．进而带动整个区域经济的发展。这一扩散作用的根本在于创新的优势，“在这些部门中，革新创造的可能，或利用新的有利可图或至今尚未开发的资源的可能．将造成很高的增长率并带动这一经济中其他方面的扩充力量”。 “两化融合”本身就会形成区域主导产业。一方面．随着现代信息技术的飞速发展及其在各个领域的广泛利用。 区域 经济 结构调整有赖于积极推动流通、运输等领域的信息化进程。普及推广终端数字设备、条码技术、pos系统、 电子 订货系统、edi技术，实现电子订货、电子转账和票证自动处理。完善大中型商贸 企业 局域网。实现与虚拟商贸社区的互联。建设物流信息公共平台，实现生产、物流、海关、码头、商检、口岸等物流信息系统的一体化。整合公路、铁路、民航、水运、邮政、仓储等部门的信息资源，推进电子商务在服务业中的普及应用。 “两化融合”能促进区域主导产业的增值。信息化与 工业 化融合对于资本的增值作用明显。主导产业是一区域的经济结构支柱，而信息化与工业化融合会锦上添花，通过技术创新，将使生产的可能性边界不断扩大，从而提高经济效益；相反，缺乏了信息化与工业化融合支持的主导产业将在区际贸易中处于极为不利的境地。一方面，该区域主导产业产品难以进入外部市场．即使进人后也会因为产品技术含量低、档次不高而缺乏竞争力，致使主导产业的经济效益维持在低水平上。从我国实际来看，同样是汽车产业．如果简单观察就会发现，在吸引科技能力较强、“两化融合”较突出的一些经济区域中的汽车企业，一般处于中高档市场而在一些“两化融合”能力较低的省市中，即使把汽车生产作为主导产业之一，往往也只能进人中低端市场两者经济附加值的高低、对区域经济 发展 贡献力度的大小不言而喻。 “两化融合”将实现区域主导产业的飞跃。区域主导产业是一定地域空间经济在较长一段时间内经过理性和非理性的碰撞、市场竞争与政府引导后大浪淘沙的产业选择主导产业能在一定时期内支撑起区域经济的发展，但受产品生命周期及区际竞争的影响，不可能永葆长青。在既有主导产业已显颓势、新的区域主导产业尚未成型时，只有依靠“两化融合”来提高区域主导产业的生产率、改进其产品质量、完善其产品性能。从而提高产业竞争力，延长以至推进区域主导产业再获发展“两化融合”对于区域主导产业的优化有着至关重要的作用．特别是制造业在当今我国有着不可替代的地位．在一些地区。信息化发展使制造业发生了非同凡响的改变．不仅使其制造精度大为提高．也促进其产品有了实质性的变化。 二、“两化融合”对区域辅助产业和基础结构的提升 “两化融合”能提高区域辅助产业和基础结构的效率。相对于主导产业的规模效应和受关注程度．辅助产业和基础结构在区域产业结构中往往处于“两化融合”的后端．即信息化建设和投资量一般不集中于此处。但正因为此，“两化融合”在区域辅助产业和基础结构中一旦出现并加以利用，其生产效率将得到更为显著的提高。譬如．在一发达的经济中心。由于产业群和人群的高度集中．难免会出现大量的塞车和运输难题而运输管理的信息化创新。可以大大提高了物流、人流的速度，也客观上提高了资本流动的速度．会大大促进区域经济以至主导产业的发展 “两化融合”会改进区域辅助产业和基础结构的生产方式。在区域产业结构中，处于次席位置的辅助产业和基础结构环绕主导产业而进行．但却因“两化融合”的作用．将使其改变生产方式。如循环型环保产业的兴起，在融入了信息化元素后．不再是过去那种简单的处理各种废弃物。像2005年2月底．福建省首家垃圾焚烧发电厂在晋江建成。该发电厂采用先进的焚烧发电技术，通过信息化的管理．焚烧后的垃圾废渣和尘灰可加工成水泥砖和水泥添加剂．垃圾利用率达99％。 “两化融合”可以形成宽广的区域辅助产业和基础结构。利润是资本追逐的目标．市场经济条件下产业结构的建构在很大程度上依赖于资本的流动。随着区域主导产业因“两化融合”产生的优化发展．既会带动相关产业的前进，又会产生强大的市场需要，从而吸引大量投资的涌入。而且．信息化与工业化融合也会使区域辅助产业和基础结构产生新的亮点，诱导资本的投入。在此情况下．区域辅助产业和基础结构的规模和领域会增大一方面体现聚集效益，使其生产成本降低，最大化利用资源；另一方面，会开拓区域辅助产业和基础的边界范围．能为主导产业提供更多、更优质的服务．挖掘更大的增值空间。 区域经济结构调整有赖于积极推动流通、运输等领域的信息化进程。普及推广终端数字设备、条码技术、pos系统、电子订货系统、edi技术，实现电子订货、电子转账和票证自动处理。完善大中型商贸企业局域网。实现与虚拟商贸社区的互联。建设物流信息公共平台，实现生产、物流、海关、码头、商检、口岸等物流信息系统的一体化。整合公路、铁路、民航、水运、邮政、仓储等部门的信息资源，推进电子商务在服务业中的普及应用。 工业信息化论文:物流信息化建设烟草工业论文 一、烟草工业物流信息化建设现状 我国烟草工业物流体系包括18个工业公司、99个生产点，以及33个省级商业公司和367个商业配送中心，基本上形成了一张覆盖全国的物流网络。烟草工业物流规模庞大，结构复杂，但发展至今仍一直处于分散和独立的状态，在观念、标准、技术、设备、人才方面存在诸多问题，不能形成完整的物流服务链条，已经成为制约烟草工业发展的一大瓶颈。各工业企业物流信息化水平偏低，尽管陆续建成和实施了一些物流信息系统，如运输管理系统、仓储系统、GPS系统等等，但信息系统建设不完整、信息资源浪费严重、数据缺乏统一标准、现有系统之间相互孤立、信息化建设发展极为不平衡等问题已经严重影响了烟草工业物流的现代化进程与发展速度。 二、烟草工业物流信息化建设目标 依据行业物流发展要求，遵循国家局“整体规划，分步实施；统一标准，深度集成；快速拓展，持续推进”总体思路，依据“统一平台、统一数据库、统一网络”的技术要求，工业企业物流应以流程梳理和优化为基础，统筹数据采集、业务处理和管理决策三个应用层面，搭建一个覆盖全面、各向畅通、反应便捷、运作高效的物流信息化体系。 三、烟草工业物流信息化应用架构设计 a)烟草工业物流战略架构。根据行业战略发展规划，物流将作为支持性的业务进入企业核心价值链，与原料、技术、营销三大核心业务共同构成各工业公司核心竞争力。在这种架构下，要求各工业企业物流提供整体服务，同时与三大中心一样，作为核心单位，承担工业物流管理职能，乃至部分供应链服务职能。b)烟草工业物流运作模式。烟草工业物流普遍采用“集中管理、分级实施”的业务运作模式。根据生产、销售、采购需求，制定物流计划，物流中心（公司）根据计划实施运输、仓储等物流作业。上述模式要求对工业企业的各类物流信息实现统一管理，并通过物流中心（公司）实现整体运作和管理。通过对工业内部的信息流和物流的统一管理，将采购物流、生产物流、销售物流环节由物流中心（公司）实行统一组织，打通供应链物流环节，构筑成为一体化物流体系。c)烟草工业物流信息化应用架构设计。基于核心物流业务发展以及物流中心（公司）运行的需要，烟草工业物流信息化建设应充分考虑自身特点和需求。同时，物流信息化系统的规划及应用与行业系统、工业公司相关系统有着密切的关联，需要遵循行业和各工业公司的信息化总体规划和技术标准。依据对相关工业公司信息化现状的分析，物流信息化总体应用架构可以按下图进行归纳：整个应用架构可分为工业物流信息化应用架构及相关外部系统两大部分。就烟草工业物流来说，主要应用应包括决策支持、综合管理、业务管理、业务协同、作业执行以及自动化支持等六大功能板块，以实现整个工业物流不断发展的运营和管理需求。d)烟草工业物流信息化应用系统设计。基于对物流中心（公司）信息化应用架构的设计内容，整合各项应用之间的关联要素和共同点，物流中心（公司）的关键应用系统设计如下图所示：整个应用系统设计包括三个主要层次，一是决策管理层：它是针对业务管理及决策支持等应用功能而设计开发的物流综合管理系统或模块，可以与国家局行业物流系统实现对接，同时也为工业公司物流运营和管理提供数据支持。二是业务处理层：包括智能运输调度与数字仓储管理两大核心系统，以及相对独立的商务结算系统。三是物联网数据采集层，包括GPS/LBS/GIS系统、车载及手持系统、RFID系统、监控系统等。 四、烟草工业物流信息化技术架构设计 a)整体技术架构。按照国家局提出的“统一平台”要求，烟草工业物流信息化应用系统建设所采用的技术架构应以安全、可维护、易拓展、高效率为设计基础，促进技术构架与业务的相互融合、协同工作，使得物流应用系统能够随需而变，满足业务部门的需求。通过对相关工业公司的调研和需求分析，对技术架构进行了如下设计：整个技术架构通过基础资源层、数据交换层、信息资源层、服务引擎层、业务应用层、展现层来搭建物流信息体系，并通过信息安全保障、运维保障体系来确保信息系统安全稳定。b)关键技术设计i.服务引擎层设计。服务引擎层设计主要采用工作流引擎技术，支持BPEL标准，支持SOA架构，支持子流程、流程分支等基本的工作流功能。ii.业务逻辑引擎设计。业务逻辑引擎使用工厂设计模式，通过XML配置文件，运用类反射机制，完成系统业务逻辑部分的定制工作。物流信息系统通过内置的业务逻辑引擎，可以实现业务逻辑部分的高配置性。iii.调度规则引擎设计。采用高效、灵活的调度规则引擎，对于自动配车、自动配载、订单拆分等核心规则的调整或优化，可通过前台可视化配置或定义，无需要后台编程实现，支持热插拔规则变更，易于维护。iv.持久层管理组件设计。采用Cosconetwork.DAO库数据库持久层组件，通过对JDBC进行轻量级的对象封装，来完成应用程序和数据库之间的交互操作，使得系统在更换数据库时将花费更小的代价，也为系统数据权限的实现带来了很大的方便性。 五、总结 本文根据烟草工业物流的现状和发展方向，对工业物流信息化系统的应用和技术架构进行了研究，提出了系统总体框架和建设思路，并结合实际工作将其运用到了某工业公司的物流信息化建设规划之中。该设计方案贴合实际，灵活方便地实现了物流信息化建设目标和要求，通过近一年的设计和调整，依据设计方案进行的信息系统建设已经开始实施并取得了较好效益。 作者：毛凡楷王如龙单位：湖南大学信息科学与工程学院 工业信息化论文:企业信息化和工业化的交互 1信息化与工业化深度融合的内涵 “深度”词语的含义： （1）深浅的程度；向下或向里的距离。 （2）达到的程度很深。 （3）（工作、认识）触及事物本质的程度。 （4）事物向更高阶段发展的程度。信息化与工业化深度融合从具体技术方面包括技术融合、产品融合、业务融合、产业衍生四个层次，而且要求基础信息化广泛、深入本质，向着产业升级换展。从其内涵出发，推进两化深度融合要抓好以下五个方面：推进信息化在工业和建筑业领域的应用和融合，促进先进制造业发展；推进信息化在服务业领域的应用和融合，促进现代服务业发展；推进信息化在农业、能源、交通等基础行业的应用和融合，促进现代农业和能源交通发展；大力推进信息化在自主创新、中小企业和城镇化发展等方面的应用和融合，提升构建现代产业体系的驱动力；推进信息化在节能减排、产业聚集、政府服务等方面的应用和融合，改善构建现代产业体系的保障支撑条件。信息化与工业化深度融合的实施以应用在企业为主，尤其是制造业。将先进的信息技术与企业的传统工业相结合，提升企业在行业内的竞争力，为企业谋求更多的利益。企业信息化与工业化深度融合这一过程本质上是一个信息过程，即企业将新知识、技术、系统和工艺等生产要素重组后引入企业中应用的过程。企业不仅需要通过主动搜寻，处理加工和分析研究相关的信息，还需要促进新信息在企业内部有效流动为企业赢得更多的效益。 2企业两化深度融合及其信息保障体系 2.1企业两化深度融合对信息的需求性企业两化深度融合对信息的需要范围涉及各个领域，全面而深入。主要呈现以下特点： （1）信息需求的准确性、完整性和系统性。信息技术、信息系统或信息产品等用于企业时要求企业人员（包括：战略层人员、战术层人员和作业层人员）准确、全面和系统的掌握与此相关的所有信息，所谓“知己知彼，百战不殆”。准确性是对企业人员在获取信息时最基本的也是最重要的要求。完整性、系统性是要求企业人员将信息化融入本企业时，借鉴成功企业实例，提高应用效率，减少不必要的浪费。 （2）信息需求获取的多样性。企业两化深度融合对信息的需求范围广泛而深入，因此企业人员在获取信息时要从多渠道，多角度来获取多样信息，即信息源的多样性。企业中的信息源包括企业的内部信息源和企业外部信息源，如：专利文献、政策汇编、技术手册、标准汇编、研究报告，新技术、新材料、新工艺、新设备和动态性资料汇编、市场、客户、产品样本、实物、会议等。随着内联网、外联网和互联网的发展，企业开发或购买的数据库以及信息服务机构提供的数据库，行业网站等陆续都成为企业重要的信息源。 （3）信息需求的依赖性。信息需求的依赖性主要体现在对信息服务机构的依赖性。在这个信息爆炸的社会，企业自身往往无法有效的满足对信息的需求，信息服务机构的出现便解决了企业的这一困扰。为了高效、便捷的获取信息资源，企业对信息服务机构的依赖性也越来越强。 （4）信息需求的阶段性。企业信息需求具有明显的阶段性，例如：企业开发新的信息系统时，在启动、实施和检验阶段对信息的需求特点分别是选择性、调整性和反馈性。在信息系统的启动阶段，企业人员需要选择适合企业需求的信息，以此建立适应企业的信息系统。在实施阶段，企业人员需要不断调整信息需求，使其集中于信息系统的进展情况。在检验阶段，企业人员需要对信息需求进行不断反馈，信息需求的重点是信息系统的适用性和稳定性。 2.2企业两化深度融合的信息保障体系的内涵和要求随着“信息”地位的不断提高，信息和信息系统安全已成为21世纪关乎国家安全的关键因素。尤其是网络时代的兴起，信息化程度空前提高，企业带来更多效益的同时，伴随而来的也就是风险增加、漏洞丛生等“负效应”。信息保障便受到很多企业的青睐。信息保障的对象是信息以及处理、管理、存储、传输信息的信息系统；目的是采取技术、管理等综合性手段，使信息和信息系统具备机密性、完整性、可用性、可认证性、不可否认性，以及在遭受攻击后的可恢复性。企业两化深度融合是一个高度依赖信息活动的过程，对信息和信息保障有着强烈的要求，因此要推进企业两化深度融合的进程，保证成功率，就必须构建适合企业的信息保障体系。企业两化深度融合的信息保障体系应该是一个基于促进两化深度融合的，具有强大的数据采集、加工、存储、传递和利用能力的系统。其目标是为企业提供良好的信息服务，即能够提供时效性好、价值高、质量好、针对性强、全面系统的信息资源，提供促进企业在两化深度融合的强有力的信息支持，降低风险，提高企业两化深度融合的成功率。因此企业两化的信息保障体系具有如下要求： （1）具有强大的信息采集、加工、存储、传递和利用的能力。为了实现企业两化的深度融合，企业能够利用先进的信息技术，通过企业内外部各种信息源获取多样性的信息资源，对大量的信息资源进行信息抽取，最终得到结构化的分类数据供企业决策者参考。 （2）具有畅通的信息渠道。畅通的信息渠道是信息保障体系必备条件之一，其目的是消除信息噪声，减少信息失真和污染程度，以保证信息的安全和准确度，供决策者做出正确的决策。 （3）具有良好的环境适应性。企业两化深度融合的信息保障体系需要具有一定的弹性，即具有良好的环境适应性。企业时刻受到内外部环境的影响，因此企业两化深度融合的保障体系能够随着环境的变化而调整，增补新的功能以满足企业的信息需求。 3企业两化深度融合的信息保障体系的构建 根据信息保障体系的内涵和要求，构建促进企业两化深度融合的信息保障体系时，需结合其关键影响因素。由于各个因素之间存在联系性和制约性，使得在构建信息保障体系时，需统筹各项因素。 3.1信息保障体系的关键影响因素 （1）信息基础设施以计算机为主体的信息基础设施是企业两化深度融合的信息保障体系的硬件基础。企业内外部环境、政策、市场需求和客户需求等信息的搜集、存储、加工、传递和利用均依赖于企业的信息基础设施，强大而稳定的硬件基础便成为信息保障体系的坚强后盾。信息系统是企业两化深度融合信息保障体系的软件基础设施，在信息保障体系中同样发挥着支持性的作用。企业中信息系统主要包括：MIS、DSS、EIS、ERP、SCM、CRM等以及企业信息系统网络，如：企业内联网（Intranet）、企业外联网（Internet）、电子商务\电子数据交换信息系统（EC\EDI）和全球商务信息系统（CALS）等。 （2）信息资源信息资源是信息保障体系的产物，其质量优劣，直接影响了企业两化深度融合的进程。由于信息保障体系对信息的获取方式多样性的特点，同样决定了信息资源的多样性，包括：两化深度融合后企业输出产品的客户喜爱度、产品市场占有率、竞争者的市场占有率等市场信息；政府扶持、资金力度支持和企业相关税收等政策信息；银行贷款利率、风险投资等金融信息以及先进的管理水平、管理技术和先进的管理经验等管理信息。信息资源一般都以网络信息资源和非网络信息资源存在于企业内外部。因此信息资源的获取程度是信息保障体系构建不可获取的因素。 （3）信息人信息人主要指企业中的信息主管、信息技术人员和信息工作人员。信息人的素质直接影响到信息服务的质量。因此信息人是一种复合型人才，即具有专业的信息技术能力，又具有敏锐的洞察力，可以有效辨别信息的真伪。当然，信息人是不可多得的人才，企业在引进信息人才的同时，也要大力培养企业内部人员的信息能力。 （4）信息文化企业信息文化对企业两化深度融合的促进发挥着关键性的作用，因此信息文化也是构建信息保障体系必要的因素之一。企业信息文化对企业具有积极的导向、凝聚、激励、约束和辐射功能，企业信息文化建设的滞后会严重影响企业的信息化建设进程，制约企业的核心竞争力的形成。 （5）评价体系标准的信息评价体系也是构建信息保障体系不可或缺的影响因素，它可以对企业两化深度融合的程度进行定量的评价，以此判断企业两化深度融合的进程和状况。 3.2信息保障体系的构建基于以上信息保障体系的关键影响因素，企业两化深度融合的信息保障体系主要从以下几方面构建： （1）建立企业互助和信息服务平台相结合的信息保障体系。随着社会信息量的不断加大，信息资源复杂多变，企业内部信息系统应用的局限性往往让我们对信息需求可望而不可行，这也阻碍了企业信息化与工业化深度融合的进程。为了提高信息资源的获取度和利用度，首先：加强企业内部各部门的信息交流和传递，避免信息孤岛和信息污染等信息无法高效率传递和共享的现象。其次：可以加强企业--企业中间的相互交流，利用各企业的优势查缺补漏，实现信息资源的共同开发和共享，也可以发展国际交流获取国外先进的信息资源、信息技术和管理经验等。企业在互助的同时也可以与信息服务机构建立起长期合作关系，借以利用信息服务机构先进的信息服务，获取有利于企业两化深度融合的信息。因此企业互助和信息服务平台相结合的信息保障体系是必要的。 （2）建立利于企业两化深度融合的网络信息资源和非网络信息源相结合的信息保障体系。信息资源是信息保障体系的输出成果，其质量好坏直接关系到企业两化深度融合进程，因此企业应该利用企业扎实的基础设施将从网络获取的信息资源同企业获取的非网络信息资源（如：会议记录、专利文献、产品说明书等）结合起来，从多渠道、多角度获取企业的信息资源，保证信息资源的完整性、系统性和准确性，并可以达到创新企业信息需求和集成信息资源的目的，为促进企业两化深度融合提供完整的信息基础。 （3）建立信息收集能力和信息技能相结合的信息保障体系。随着网络信息交流在信息获取渠道中地位的提升，企业员工对信息的收集，辨认能力以及成为企业关注的焦点，因此信息服务人员希望企业员工可以掌握住网络信息源分布，网络信息检索等相关信息技能，所以企业管理者应该承担起向信息工作人员培训网络技能的任务，并向他们传递最新的信息源动态变化和常用网络技术的知识。 （4）建立一套具有标准评价体系的信息保障体系。企业两化深度融合的信息保障体系的质量、效果必须进行系统的，科学的评价。通过有效的评价，可以定量的判断出企业两化深度融合的进程和融合中出现的问题，有则改之，无则加勉，总结经验和教训，为下一步的发展做好铺垫。目前，我国还没有制定出科学的评价体系，因此我们在建立评价体系时一定要秉着科学性、层次性、整体性、可行性和对比性的原则。 4结论 在信息保障体系构建中企业的信息制度、信息组织结构和信息文化等同样不能比忽略，企业当然也要结合自身情况应用适合自己的信息保障，提升企业产品在行业中的竞争力，获取更大的利益。作为中国经济转型中强有力的代表--信息化与工业化深度融合。这一政策的指定体现了我们党和政府对信息化和工业化和我国经济转型的深刻认识。因此，本文的信息保障体系的构建希望能够为企业信息化与工业化深度融合的顺利进行提供微薄之力。 作者：徐迎迎单位：安徽财经大学管理科学与工程学院 工业信息化论文:浅析工业行业信息化 摘要：用岭回归削弱多重共线性的影响，对中国工业行业36个分行业信息化建设的贡献率进行测定和分析。各行业信息化建设贡献率的差异较大，且在总体上超过了资本和劳动的贡献率。 论文关键词：中国工业行业；信息化；经济增长；贡献率 按传统的增长理论，经济增长取决于可利用物质、资本和劳动力等要素，这些物质、能源是有限的，绝大多数是不可再生的、不可共享的。因此，一些经济学家为经济增长的潜力而担忧。信息是同物质、能源构成客观世界的三大要素之一，它是无限的、可再生的、可共享的。经济信息化的主要特征是信息要素广泛渗透到人类社会各种经济活动之中，社会经济发展主要不是有赖于物质材料的增加与新能源的开发，而是有赖于信息力量的推动。全球范围的信息化使信息基础结构成为国民经济的新支柱，以互联网为物理基础建立起来的电象空间成为人类的一种新型生存空间。信息化建设投资很大，信息化基础设施的建设速度很快，但却不容易将信息化的投入和产出建立内在联系，准确明显地测算出信息化建设的效益来。科学评价信息化投资的方向及其效益，具有重要的理论意义与实践意义。 1文献回顾及研究问题的提出 1．1国内外研究现状 20世纪90年代初美国副总统戈尔致力于“信息高速公路”建设，由此引发了美国经济持续1O年高增长、低通胀的“新经济”。为了给美国政府最高宏观决策提供数量分析依据，美国商务部从1998年4月1513起，定期《浮现中的数字经济》报告(后改为《数字经济2000)系列)，其中对信息技术产业对美国经济增长的贡献做了总结性描述，报告采集数据，得出结论，认为IT对“新经济”起着决定作用。 为进行信息经济的投入产出分析，M．波拉持(1997)提出一套依据一般的投入产出数据编制信息投入产出表的理论与方法。Weill(1992)分析了电子管制造业IT投资对绩效、销售增长等的影响1。Yosri(1992)对31个主要食品公司研究了1987到1990年间IT支出与税收贡献之间的关系2。GeraldR．Moody(1997)研究了食品存储业信息技术1980到1990年应用后的经济绩效3。Mahmood等(1998)分析了I1r投资对公司生产力的影响4。DewanandKraemer(2000)就生产函数中IT对GDP的影响问题，用36个国家1985到1993年的数据进行了关联度分析5。TheophanisStratopoulos，BruceDehning(2000)比较了运用IT成功的公司和运用IT不太成功的公司，证明IT运用成功的公司有好的财务业绩6。PeterE．D．Love，ZahirIrani(2004)对126个建筑机构作了调查分析，评估IT投资与利润、成本的关系7。与世界发达国家相比，我国信息化建设起步较晚，20世纪80年代中期才开始对信息化理论进行研究。主要从三个方面展开：一是，从区域经济的角度，研究信息化对区域经济的带动作用。如：朱幼平(1996)对1980一一1992年间中国实际GDP与信息、资本和劳动要素用CD函数进行回归分析，得出信息要素对国民经济增长的贡献最高8。袁正(2003)认为我国的信息化发展水平与经济发展水平呈明显正相关9。常永华(2003)利用灰关联分析方法，分析了信息化与西部经济发展的关系，指出西部地区经济落后的主要原因是信息化水平落后10。 二是，从产业经济的角度，研究信息化对产业经济的影响。如：陶长琪(2001)对信息产业与传统产业的经济增长进行了定量分析比较11。尹海洁(2002)认为，信息化使第二产业不再成为劳动力密集的产业，第三产业吸纳劳动力的能力也越来越低12。汪斌、余冬筠(2004)估计了信息化对我国国民经济的带动度和对三大产业的差别影响，发现信息化对工业增长的贡献最大13。 三是，从企业经济的角度，研究企业信息化带来的效益。如：王志江、郭东强(2001)用数据包络分析方法，讨论了企业信息化建设投入产出的相对有效性问题14。国家信息化测评中心(2004)推出了第一个中国企业信息化指标体系，第一次将“建设有效益的信息化”的要求以评价指标的形式落到实处。 1．2对国内外研究的评析 在信息化对经济社会发展的影响研究方面，现有研究主要集中在信息化对国民经济的影响、企业信息化及效益等领域，而对信息化对行业的贡献以及信息化在行业内部作用机理等方面的研究则很少。这一方面是由于相关指标和数据的缺乏，另一方面也是由于对行业领域信息化的特点缺乏系统性的分析和探讨。具体来讲： 一是，现有研究过分宏观或过分微观。如：研究主要集中在区域信息化与区域经济、三产业的信息化水平及其影响、企业信息化的效益等。缺泛行业层面的研究，特别是对工业行业各分行业的信息化水平及其对经济增长的贡献等领域缺少研究。 二是，在用计量模型进行分析时，没有考虑多重共线性的影响。 三是，有的研究结论不一致甚至矛盾。如：陶长琪11(2OO1)认为“信息化对第二产业影响最大，其次是第三产业，再次是第一产业”，而汪斌、余冬筠l3(2004)认为“信息化对第二产业增长的贡献率最大，其次是第一产业，对第三产业的带动比较弱”等。 本研究力求在前人研究的基础上，在中国工业行业信息化建设贡献率研究方面取得进展。 为了保证所分析行业及数据在横向和纵向的可比性及数据的可获得性，本文不分析：木材及竹材采运业、其它矿采选业、其它制造业、武器弹药制造业，且只研究1995——2003年间的数据。行业按《中国统计年鉴》的顺序排列，设置的代码如表1。 y用行业增加值，用行业人数，是行业信息化水平(具体分析及计算过程参见作者论文)。 3对时间序列数据的研究 3．1时间序列数据的一般多重线性回归分析 对中国工业行业36个分行业的时间序列数据按式(3)回归分析。可以得出结论： R均接近l，说明该模型的拟合度比较好，即该模型的回归效果较好。F检验均通过，说明y与K、L、，四个变量对数的线性关系成立。 但有较多的系数没有通过t检验，且有较多的VIF值大于10，说明存在严重的多重共线性。资本、劳动之间存在多重共线性，特别是信息化测度指标体系中包含有资本和劳动的因素，信息化水平与资本、劳动之间的多重共线性更不能忽视。 3．2时间序列数据的岭回归分析 3．2．1岭回归分析(以H34电力、热力的生产和供应业为例)。图1为不同k值时各变量的回归系数连成的曲线，该曲线被形象地称为岭迹。可见，当k到达0.1附近时，三条岭迹都开始变的平稳。本研究k取0.1。 岭回归分析与一般多重线性回归分析回归系数的标准误比较，表3。可见，岭回归分析中各自变量回归系数的标准误均比一般多重线性回归分析回归系数的标准误小。 3．2．2信息化建设贡献率的差异。对中国工业行业36个分行业的时间序列数据均作岭回归分析，并对信息化建设贡献率由低到高排序，如表4。 通俗地说，在该时期内，中国工业行业信息丰裕系数的对数每增长一个单位，能够引发工业生产总值指数的对数平均增长0．5791个单位。尽管上述定量分析结果中不能绝对排除存在自相关因素，但分析结果总体上表明的信息要素成为中国工业经济增长的重要来源这一结论依然是可信的。 信息化对工业内部各分行业的带动作用存在着明显的差异，并非是同步。这可能与信息化向这些行业的渗透、扩散、或这些行业运用信息技术改造本行业的力度等存在较大的差别相关。其中作为国家的基础工业和装备工业，信息化对黑色金属矿采选业(H3)、有色金属矿采选业(H4)带动作用相对较弱尤其值得关注。 4对横截面数据的分析 对横截面数据进行岭回归分析，取信息化贡献率、资本贡献率、劳动贡献率标准化后的系数作图，图2。 可见，信息化贡献率大于资本贡献率，而资本贡献率又大于劳动力贡献率。资本贡献率、劳动力贡献率、信息化贡献率的变化趋势均趋于平缓。 5结论 中国工业行业经济增长与信息化、资本及劳动三者之间有很好的相关关系。经济的增长是由信息、资本、劳动三种要素决定的。其中，信息要素的作用为最大，应该把信息化作为促进中国工业经济增长的主要方式，即通过增加工业经济建设中信息要素的比重为原动力来带动工业经济的快速增长。同时，注意解决某些行业信息化贡献率低的问题。 工业信息化论文:信息化带动工业化 加速航空工业发展 本文介绍了信息技术、信息产业和信息化的内涵及特点，分析了我国社会经济的状况和应该采取的对策，论述了推进信息产业化和产业信息化、以信息化带动工业化的做法，最后对如何应用信息技术加速航空工业的发展提出了建议。 关键词：信息化工业化航空工业 信息技术的应用和信息产业的发展已成为一个国家技术经济实力和国际竞争力的重要标志。据统计，在发达国家信息技术对经济增长的贡献率达60%以上，1996年美国gdp增幅中的1/3来自数字化和网络化为特征的信息产业。发展中国家和地区也纷纷以应用信息技术和发展信息产业为突破口，采用跨越式发展战略，扬长避短，发挥优势，大力发展自身的信息产业（如日本和韩国的微电子业、印度的软件业、台湾的电脑及外设业），从而带动相关产业以至整个国民经济的快速增长。 一、信息技术革命和国家信息化 1.信息技术 信息是有关事物现象的记录和说明。而信息技术主要指信息的获取、传递与处理的有关技术。现代信息技术以微电子技术为基础，以计算机技术为支柱，包括微电子技术、光电子技术、光导技术、自动化技术、通信技术、计算机技术和人工智能技术等。主要有三项： （1）微电子技术。它是微型电子元器件和电路的研制、生产以及用它们实现电子系统功能的技术领域。在这个领域中最主要的就是集成电路技术。微电子技术就是随着集成电路技术、特别是大规模集成电路技术的发展而发展起来的一门新兴技术。目前正向着高度集成、高速、低功耗、低成本的方向发展。它是电子计算机、通信设备及整个信息技术的基础。 （2）电子计算机技术。电子计算机是人类制造出来的信息加工工具。电子计算机技术就是有关计算机硬件和软件的研制及使用的技术。目前电子计算机发展的方向是：以risc（精简指令系统计算机）、并行处理、多媒体技术为主，软件和网络相应发展。 （3）通信技术。就是信息的采集、存储及传输技术。如果说电子计算机是现代社会的“大脑”，那么由程控交换机、大容量光纤、通信卫星及其它现代化通信装备交织而成覆盖全球的电信网络就是现代社会的“神经系统”。数字化、宽带化、综合化、智能化现代通信网络就是通信技术发展的总趋势。 2.信息产业 信息产业是指现代信息设备和软件的生产制造，以及利用这些设备进行信息的采集、储存、传递、处理与服务的部门的总和。狭义的信息产业是指电子信息工业，广义的信息产业是指信息设备业（包括硬件和软件）、信息网络业和信息服务业。目前在发达国家新兴信息产业迅速发展，已成为农业、工业、服务业之后的第四产业，并将进而发展为主导产业。 3.国家和社会的信息化 就是在农业、工业、科技、国防及社会生活各方面，广泛应用现代信息技术，深入开发、利用信息资源，实现社会生产和人类生活全面信息化的过程。这个过程是逐步推进、交互发展的。首先是信息产业化，然后是产业信息化、社会信息化，再后是区域信息化、企业信息化和家庭信息化。国家信息化系统的总体框架由信息源（各种数据库、信息库）、数据传输网络（信息高速公路）以及各种信息应用系统所构成。 信息化不仅在物质领域，同时在精神文化领域都是一场深刻的革命。信息技术的普及和应用形成了全社会的信息网络和知识库，信息知识和智慧成为社会、经济和个人发展的重要因素之一。生产和生活方式的变革必将引起人们思想观念和思维方式的更新。人们之间交往的发展、精神生活的丰富、智慧和创造力的发挥、道德水平的提高、选择空间的扩大、日常生活质量的提高和世界上多种文化的交融和共生等都反映了信息社会新的文明形态。因此，信息化社会的出现将可能开启人类文明的新纪元。 二、我国社会现状分析及应采取的对策 建国以来，特别是改革开放以来，我国社会生产和国民经济取得很大发展。建立了比较庞大的工业体系，信息产业也取得令人瞩目的成就。但是从总体上看，与先进国家相比还有很大差距。技术装备落后，高消耗、低效益，粗放经营，自动化、信息化水平低。1999年我国信息产业国内生产总值占全国gdp的比重只有3.4%，对全国gdp增长量的直接贡献率只有10%左右。在我国，工业和农业等传统的物质生产经济仍居主导地位，工业化和现代化远远没有完成，仍然是一个比较落后的工业农业国，属于尚没有完成工业化的发展中国家。 那么我们应该采取什么样的对策呢？能不能跨越工业化直接驶入信息化的快车道？或者等完全实现了工业化再来推进信息化呢？不行，这两种做法都是不可取的。 第一，工业经济时代是不能跨越的。因为无论社会怎样发展，物质产品的生产和消费都是最基本的人类活动，任何经济形态都要围绕物质产品实体来进行资源配置。工业生产技术是人手的延伸，而信息化生产技术是人脑的延伸。“脑”的发达可以导致生产过程的知识密集和智慧化，但物质产品实体的最终完成还要借助于"手"。因此，加工制造工具在信息经济中仍然是一线"劳动大军"。虽然信息经济以智力资源为主要依托，但生产过程的展开必须配以相应的自然资源，信息经济的运转要以工业经济的一定水平为基础。这就是说，尽管人类社会正迈向知识经济和信息时代，但物质生产仍将是发展社会经济和提高生活水平的基础，而工业化特别是提高制造业的科技水平，仍然是现在和今后一段历史时期内中国经济和社会发展的主题。 第二，不能消极等待。要抓住信息技术革命的发展机遇，在加速实现工业化的同时，积极推进信息化建设，实现技术上的跨越式发展。首先，从基础资源的形式看，我们可以避免以大量消耗能源等自然资源为代价，而转向以知识为资源基础来实现工业化。其次，从主导性生产工具的换代来看，我们可以减少那些以大量应用加工制造工具为特点的传统产业，转而发展以信息化生产工具为特点的现代高新技术产业，从而快速缩短与发达国家的差距。此外，从现代化发展的时序来看，既然人类已经开始步入知识经济时代，那么“后发现代化”就可能发挥其“后发优势”，不去经历那些不再必要的传统现代化历程。例如，近年来我国在电子计算机和通信产业方面跨越模拟化阶段而一步进到数字化阶段，农业上更多地依靠信息技术和生物技术等就是证明。 所以，采取的对策应该是：既要加速工业化、又要推进信息化，以信息化带动工业化。要抓住机遇、迎头追赶、局部突破、跨越式发展。 三、以信息化带动工业化 这要从信息产业化和产业信息化两方面来做。 1.大力发展信息产业，实现信息产业化 最近十年，我国信息产业突飞猛进，电子、邮电、广播电视行业发展很快，信息装备提供能力、信息传输能力和信息服务能力明显增强，为我国信息化发展奠定了基础。特别是计算机硬件产业，平均每年以45%以上的速率增长。从1993年开始实施的“金桥”、“金卡”、“金关”、“金税”等信息化重大工程取得成效。国家公共经济信息网工程、计算机互联网工程、公用数据网等国家信息基础设施已经启动和实施，通信基础设施和网民已经覆盖了中国的重要城市。世界上最长的京、汉、广光纤通信干线已经开通，七横八纵的光纤通信网络正在建设。国家及许多省市和部门都制定了信息化发展规划。信息技术和信息产业在我国社会和经济发展中的作用和影响越来越大。 （1）要把信息资源开发利用作为信息化的核心内容，抓好宏观经济决策、工农业生产、科技教育和社会生活等领域的信息资源开发； （2）要加强国家信息网络特别是高速宽带信息网络的建设和管理； （3）通过国家信息化建设带动信息产业的发展，大力开发超大规模集成电路，加快发展信息设备制造和软件产业，提高自主开发能力和系统集成能力； （4）集中力量加快“金”字工程的建设； （5）积极发展信息服务业，改善电子信息产业内部结构，服务于国民经济及社会发展的各个领域； （6）促进科技教育领域的信息化，提高科技教育水平，加快信息化人才培养，提高广大劳动者信息化技能，增强全民信息化意识； （7）加快国民经济重点领域的信息化建设； （8）与行政管理和技术管理相结合，抓紧制定信息化立法规划，逐步形成信息化法制体系。 2.用信息技术武装传统工业，推动产业信息化 （1）用信息技术武装、改造和提升传统产业。通过微电子、计算机、网络技术的应用，推动产业研究开发和设计水平的提高和工艺技术的变革。例如，在机械制造业发展计算机集成制造系统（cims），以信息技术为主要手段，运用各种先进工艺技术和管理方法，把企业的技术、经营和人员集成起来，把机制的改革、机构的改组、技术的改造和科学管理集成起来，这是加速传统制造业工业化、现代化和信息化的切入点和必由之路。 （2）通过电子商务特别是企业间电子商务的应用，推动营销、运输和服务方式的变革，降低成本，扩大工业品市场规模。 （3）通过促进信息产品与传统产品的融合，以及信息技术在新产品中的广泛应用，增加产品的信息技术附加值。 （4）加速企业生产、经营管理的信息化进程，实现现代化管理。突出全球化的"现代意识管理"，突出知识化的"智能资本管理"，突出网络化的"模块组织管理"，突出产销一体化的"生态营销管理"，突出创新化的"技术开发管理"，突出竞争化的"人才激励管理"。从而盘活存量资本，提高生产质量和工作效率，增强企业的活力和竞争力。 四、应用信息技术，加速航空工业发展 航空工业是典型的制造业和高技术产业，信息技术的应用和信息化对航空工业的振兴发展具有重要意义。航空产业信息化，就是运用先进的信息技术和现代管理思想，实现研究、设计、制造、试验、生产、经营、采购、维护、管理等全过程的自动化、网络化和智能化。具体包括研究设计的信息化、加工制造的信息化、试验的信息化、管理的信息化、经营贸易的信息化和保障服务的信息化。 为了实现这个目标，需要抓紧三个方面的基本建设： （1）信息基础设施的建设，包括全行业通讯网络和各单位的园区网； （2）信息资源的建设，包括各种数据库和资料库； （3）信息应用系统的建设，包括各单位、各部门、各专业的应用系统。这是信息技术与各应用领域专业技术相结合的多学科互相渗透的复合系统，是信息化建设的主体和难点。 产业信息化是涉及许多方面的系统工程。针对我国航空工业的具体情况，建议抓住主要矛盾，重点突破，逐步推进。笔者以为，研究设计信息化和加工制造信息化是最影响全局的重要关键，应集中力量首先加以突破。 研究设计信息化，核心是推广应用计算机辅助设计技术，包括计算机辅助设计（cad）、计算机辅助分析（cae）、计算流体动力学（cfd）、计算结构力学、计算材料学和数值仿真等。通过计算机数值计算和仿真，可在加工制造之前提前进行航空产品部件、系统和整机的性能、耐久性、可靠性及重量的计算、评估和优化，减少或省去“设计——加工——试验——再设计”的多次循环，使航空产品从“传统设计”转向“预测设计”的新阶段。 加工制造信息化，核心是推广应用计算机集成制造系统（cims），包括计算机辅助设计（cad）、计算机辅助制造（cam）、计算机质量控制（caq）、制造资源管理系统（mrpⅱ）等及其集成。cims工程的目标，就是实现多个厂所异地协同无纸设计制造航空产品。 计算机辅助设计系统和计算机集成制造系统的推广应用，将大大缩短航空产品研制周期，节省研制经费，提高研制质量，从而加速航空工业的振兴发展和现代化。 工业信息化论文:浅析信息化带动钢铁工业持续健康发展 摘要：在这个信息时代之中，信息化技术逐渐深入到各个方面之中，钢铁工业也开始受到了信息化技术的深刻影响，并且在钢铁企业内逐渐呈现出一种信息化管理的经营模式。本文将简单分析信息化技术在发展钢铁工业中的重要性，然后对钢铁工业信息化进程中遇到的问题进行探究，最后提出三个应对措施来促进信息化在钢铁工业中的发展。 关键词：信息化；钢铁工业；发展 1信息化在发展钢铁工业中的重要性 随着计算机与网络技术的深入发展，信息化逐渐融入了钢铁行业的发展之中，并对钢铁工业的发展产生重要的影响，具体可以体现在以下两个方面。第一个方面是将信息技术应用于钢铁制造业能够优化化钢铁企业的生产与管理。在钢铁行业内引进信息化技术，建立一套完整的数据系统，并且通过大数据分析，不仅能够使得数据的统计分析更加准确快捷让企业的产品更加的适应市场需求，而且能够节约人工、降低成本、提高产品质量。第二个方面信息化能够使得钢铁工业持续健康发展。信息化是现今社会发展的趋势，而且已经成为社会发展的主流，所以引进信息化技术成为了钢铁工业这类传统性行业进行改革创新的重要手段。实行信息化管理、提高产品质量、提高管理水平、进行产业升级，这样才能使得钢铁企业紧跟社会发展，进而提高整个产业的发展水平。通过以上的分析，我们可以发现信息化对于钢铁工业的发展具有重要的促进作用。 2钢铁工业信息化发展的问题与策略 随着我国经济的发展、社会的进步，我国的钢铁行业得到了更加全面、更加快速的发展。同时钢铁行业的发展也带来了诸多的新问题，面临着更多新的挑战。接下来将对当前钢铁工业发展面临的问题进行分析，进而从信息化的角度提出几个措施来解决这些问题。 2.1钢铁工业发展进程中出现的问题 目前来说，钢铁工业的发展过程中主要有两个问题。一是环境保护的标准越来越高对钢铁工业的发展提出了更高的要求。近年来伴随着经济的快速发展，大量的钢铁企业遍地开花，短时间内满足了经济快速发展对钢铁的大量需求。与之相伴的是钢铁产能的上升带来的污染环境问题日益严重。所以节能减排开始列入政府部门的重点工作之中，环保的标准也越来越高。而钢铁工业在本身是高耗能高污染行业，要想把能耗和污染降下来势必要向信息化手段寻求帮助，运用信息化管理的手段来切实完成合理利用资源、减少废物排放、合理排放等目标。第二个问题是我国钢铁行业整体信息化水平有待提高，产品结构不合理，产品附加值不高，高端产品比例低，低端产品恶性竞争比较严重。当达涅利、奥钢联等先进的钢铁企业将自家的产品应用于空客A380、迪拜的世界第一高楼BurjKhalifaTower时，我们还在为低端的订单争得头破血流大打价格战。提升产品质量，满足市场需求，已经成为我国众多钢铁企业迫不及待要解决的问题了。没有技术附加值的钢材没有竞争力，没有准确把控市场走向的钢铁企业也终将被淘汰。以上问题都是钢铁工业信息化进程中亟待解决的问题。 2.2促进钢铁工业信息化发展的措施 针对上面的分析，接下来提出三个措施来建设钢铁企业的信息化发展，以信息化的手段来推动钢铁工业的健康持续发展。第一个措施是明确钢铁企业信息化的目标。从可持续发展的理念出发，钢铁企业信息化的发展目标不能仅仅定位在对产品的质量管理上，还应该更加全面、更加深入。譬如，我国的钢铁企业可以将其信息化目标定为五个阶段：应用初级阶段、应用实施阶段、流程标准化阶段、组织及业务整合阶段、通过信息技术实现增长阶段。第二个措施是要提高钢铁工业信息化水平，应该加强与国际先进信息化企业的合作。我国的钢铁企业可以通过与其他有实力的公司进行合作，相互借鉴学习。在企业管理与信息化的研究项目之中建立联系，相互配合，资源共享，这样才能从实际去解决问题达到目标。除了明确信息化的目标、加强与其他企业的合作之外，钢铁企业还可以通过完善企业发展的技术路线以及系统的框架来完善钢铁工程的信息化发展。目前来说，钢铁企业信息化发展过程中存在着重要的两条技术路线，一是定制的产销一体化，另一个是套装软件技术路线。纵观社会的发展，以及考虑以后企业未来的可持续发展，这两条技术路线必将是融合在一起的，这样才能保证钢铁企业的健康发展，所以钢铁企业必须重视将这两大技术路线的融合于企业的发展之中。而在系统框架上，钢铁企业也对自身的企业框架进行考虑研究，完善企业内部的系统架构。以上就是为促进钢铁工业信息化发展提出的三个措施。在钢铁行业内引进信息化技术，能够促进钢铁工业的可持续发展，对于钢铁企业的发展也有极其重要的意义。钢铁工业信息化是一个长期性的过程，需要企业管理人员不断根据实际的变化与要求采取相应的措施来改进，综合运用各种资源来促进钢铁企业的长久发展，进而能带动我国钢铁行业的整体水平的提高，使得我国钢铁工业的信息化建设迈向一个新的高度。 作者:刘港 单位:河钢唐钢不锈钢公司

网络直播论文:浅谈播音员主持人如何适应网络直播环境 绪论 随着互联网的发展和智能手机的普及，网络直播风头日盛，作为一种新兴的媒体，直播走入越来越多人的生活中。目前网络直播发展迅速，传媒界也有许多有志之士开始研究直播产业，但就我们现在的研究来看，大部分都立足于观察，没有真实的体验。本人将以自己9个余月的直播经历和3年的于传媒大学学习的播音主持学习经历为基础，深入探讨播音主持专业在新兴网络直播行业中有何有优势。 一、网络直播概况 随着大众传媒预科节目的出现与发展，近年来网络视频直播异常火爆，各个平台各种主播百花齐放，YY直播，花椒直播，映客直播，一直播等各色直播平台出现在公众的视野，成为网络主播们的秀场。互联网演艺经纪平台得到长足的发展，在2010-2011年呈爆发式增长，至今仍有发展空间。而泛娱乐直播作为网络直播平台的一个新现象出现，主播表演表演才艺，甚至只需要化好妆坐在那里唠嗑就可以获得丰厚的收益，就像《娱乐至死》中提到的：“赫胥黎担心我们的文化成为充满感官刺激、欲望和无规则游戏的庸俗文化。”泛娱乐化直播就像是歌舞升平一样对人有着巨大的吸引力。 主播是网络直播中最重要的一环，也是受众来到直播游戏中看到的“门面”，他们一般都拥有姣好的面容，较为吸引人的才艺，以及明确的个人风格。主播质量从某种程度上也是平台质量的体现。在网络直播平台主播类型越S富，能够吸引的玩家就越多，满足大家“萝卜白菜各有所爱”的要求。我们所讨论的问题也与主播个人素质有着密不可分的联系。 二、直播的灵魂――互动 与传统媒体不同，网络直播具有实时性，它通过留言和送礼物的方式实时反馈受众的体验。这与传统媒体当中主播有所不同。一般在传统媒体中，播音员主持人只需要预想受众的反应来进行节目内容的策划，在节目中也只有少量的留言互动。在传统媒体中，接收到受众反馈一般要绕一个大圈，才能传递到节目制作人手中。而在网络直播中，播音员主持人不再是独角戏，公屏上随时在进行着真实有效的互动，这其中有许多可以抓取的信息点，这就对主播提出了更高的要求：随机应变。在传统广播电视节目中，播音员主持人有充足的时间准备，以镜头为媒介，进行传播，不需要与受众进行过多的互动。而网络直播因它的实时性，也就对播音员主持人的口语表达提出了更高的要求，不仅要将内容顺利的进行下去，还要学会摘取公屏上的信息与大家进行良性的互动。 三、播音员主持人如何适应网络直播环境 在2017年上半年，本人及同学于口语课上进行了网络直播教学实践，每次课上的主题作业需在小米直播平台上以直播的形式完成。在这个过程中，网络直播与传统播音员主持人的主持形式相碰撞，使我们了解了网络直播的形式，并且对这种形式所需要的播音员主持人素质有了更透彻的认识，播音员主持人如何适应网络直播环境，总结如下： 1.提高信息筛选提取能力 在这个言论自由的年代，大家在网络中畅所欲言，但这也导致越来越多的盲目传播。播音员主持人在网络直播中，有无数的网友留言互动，在这些留言当中有来自四面八方的声音，质疑，肯定，否定等等，面对这么多的声音，播音员主持人在网络直播当中一定要提高信息的筛选能力，选择能够服务于内容服务于传播的。这说起来容易，但在实际操作中，很难做好，在网络直播的环境中，网友的评论就如同洪水一般袭来，在这堆积如山的评论中，播音员主持人很容易被“带节奏”即在回答网友问题的过程中没有了内容主题。在网络直播中，播音员主持人应做好信息筛选，防止此类问题。 2.提高互动能力 在网络直播环境中，要与网友进行互动，有一定的难度和技术含量。网络用户的文化教育水平层次不一参差不齐，在互动当中，播音员主持人应尽量控制问题，将复杂问题简单化。如在互动当中尽量避免抛出艰涩的问题，而是要抛出用“是”“不是”“会”“不会”这类简单词汇能回答的问题，这样受众也就更有参与性。 3.提高临场应变能力 网络直播是有风险的。因它的实时互动性和公开性，所有人能同时看到公屏上的评论。这时要有一些质疑的声音，播音员主持人该如何应对，这就要求播音员主持人需具有强大的逻辑思维和口语表达能力。 总结 随着多媒体互动技术的发展，直播将有可能引领一个新纪元。现在各大主流传统媒体都开始尝试直播这种新的方式，央视《中国舆论场》也在做着相应的努力，今年破格招应届大学生想发展直播领域，与受众进行有效的互动。传统媒体进军直播，将会掀起惊涛骇浪。而直播市场对主播的要求将会越来越高。毕竟直播领域的蛋糕，每一个平台都想分一杯羹。网络直播环境中，播音员主持人需接受更大的挑战，这其实对语言工作者提出了更高的要求。播音员主持人应追随潮流，主动出击，以新媒体传播要求为标准不断学习新知识，新趋势，丰富充实自己，才能适应媒体发展的大浪潮。 网络直播对新型主流媒体发展的分析 摘要：互联网时代下，新型主流媒体在传播主流思想的、引导社会主流舆论和提升国家软实力等方面的重要性愈发提升。而随着互联网技术的发展，网络直播以其开放性、实时性和群众优势，成为最火热的新媒介形态。可网络直播体系的不规范、内容低俗、监管力度不足等问题也为大众所诟病。本文主要从网络直播的发展、网络直播的特点、与新型主流媒体发展的相互影响、三个角度来分析。 关键词：网络直播；新型主流媒体；发展 一、网络直播的发展 网络直播内容的表现形式，从文字直播到vr开启直播想想空间的VR/AR直播。直播内容的表现形式越来越丰富，可视性、互交性、实时性、沉浸性越来越强。从长视频、录播、pc端到短视频、直播、移动端，移动直播迎来爆发，逐渐成为网络社交和粉丝经济的超级入口，视频网站、传统秀场到移动直播，内容越来越碎片化，轻悦化、娱乐化、生活化，互交性越来越实时化、丰富化。 2006年六间房直播平台成立，至2016年斗~TV、战旗TV、虎牙TV等移动平台相继上线，全名直播时代到来。斗鱼TV以876w的日均UV占据国内直播平台榜首，其日均PV为6974w。截止2016年年底，国内直播平台的数量在200个以上，直播用户数达到了3.12亿。根据中国互联网信息中心的报告显示，同期中国网民规模达7.1亿，直播用户占据了43%。（PV：页面点击量，UV：独立访客量） 二、网络直播的特点 1.直播种类丰富，内容跨度大 以熊猫TV为例，直播的频道选择以游戏为主，如网络游戏，棋牌游戏，格斗游戏，综合手游等三十余个游戏频道，科技教育、金融理财、音乐、二次元、美食、熊猫星颜、户外直播等生活相关类直播频道。直播内容涵盖方方面面，可以说除受道德、法律约束的事件外，任何直播都可在各类直播平台找到。 2.从业门槛低 大多数的直播平台只需通过简单的身份验证，便可注册成为主播。只要有信息网络的装载了直播APP的手机，便可开始直播。播出成本低，迅速扩张的市场与专业人员的缺乏导致了从业人员平均素质水平不高，相对应的直播受众的素质水平高低也有明显差异。 3.及时性与互动性强 网络直播平台使用国内服务器骨干节点，视频由传者实施录制上传服务器，受众通过浏览服务器获得传播资源。直播过程中，受众通过弹幕留言、电话连线和网络语音连线等方式，直接参与互动，甚至传者直播走向，成为直播传者主体。这从很大程度上增强了直播体验，增加了粉丝粘性。 4.监管举报不健全，相关法律不完备 在“换衣门”、“黄鳝门”等各类直播门事件不断发生之时，网络直播的无监管、无规范的乱象也为人诟病。与监管制度不健全对应的是，网络直播相关法律的内容不够完善。网络直播节目是否是具有著作权的作品，在我国司法界和国学界仍没有统一意见。因此，网络直播产业缺少投资保护。 还有，在未经他人允许的情况下就将其他人至于直播镜头下，是否是一种侵犯个人隐私的行为呢？直播色情暴力的内容，播放引起社会舆论纷争的内容，在直播中进行一系列的广告行为，这些都包含隐藏的风险。 三、与新型主流媒体发展的相互影响 在互联网思维下的新型主流媒体传播形式，传播力强调传播渠道，平台融合性。媒体的首要因素提现为速度、到达率。以网络直播为媒介的传播方式有其特有的及时性与互动性，主流媒体强化塑造权威媒体形象，传递主流文化的同时，更好的接收到了来自受众的信息反馈，更快速的对舆论做出监督，对其不良内容做出正确引导，更大程度的实现了主流媒体影响力的效用。 信任感是获得印象力的首要条件。以主流媒体的自律性与强大社会认可度中和受众对网络直播的认可度，同时反向而言，以网络直播的受众范围之广，来使主流媒体传播的内容的到更广泛的认知，且使主流媒体得到更全方面的监管。有利于有效规避用媒体公权力换取“有偿沉默”的错误行为。信任感的建立是一个长期的过程，只有建立媒体的自律机制加强监管力度，坚守媒体责任，强化社会担当，才能获得新型主流媒体的发展活力。 吸引力是影响力的关键途径。新型主流媒体善于从资源中获取与整合赢得吸引力，吸引力的关键是认同感，从网络直播种类的广泛性和普遍性角度看，越是贴近生活的直播内容，越对受众具有吸引力。吃播的受欢迎程度也从一定程度上说明，受众通过传者的行为和直播内容，从心理层面可以获得满足感，而认同感就是满足感产生的一种不可或缺的因素。 言而总之，新型主流媒体一方面具有传统媒体品牌价值和权威性，坚持主流，坚持品质内容；另一方面，也具有新媒体平台的互动性与快速性。结合网络直播模式，传统与新型优势互补，形成了新型主流媒体的核心竞争力、传播力。目前对于网络直播体系来说，最主要的是先完善自身客观缺陷，完善市场机制，加强监管和规范，克服其公信力不足的缺陷，为更好推动新型主流媒体的发展做出贡献。 网络直播论文:网络直播乱象治理后何去何从 风投资本竞相涌入，全民参与狂欢盛宴，乱象质疑催生监管……网络直播，自2016年以来一直处于“风口浪尖”，在经历了高速发展后，下一步将何去何从？ 中国演出行业协会日前在京成立了网络表演（直播）分会，并了相关报告和计划，为“网络直播”这一新生事物勾勒出一个较为清晰的发展轨迹和蓝图。 井喷式发展 我国网络直播兴起于2005年，但2016年出现井喷式发展。 据中国演出行业协会的《网络表演（直播）社会价值报告》显示，2016年我国网络表演（直播）整体营收达到 218.5亿元，平台数量250多家，用户规模3.44亿。网民总体渗透率达47.1%，其中30岁以下网民渗透率73.6%。 “网络表演（直播）在经济收入、用户人数、影响力等方面都呈现极高的增长趋势。”中国演出行业协会会长朱克宁说。 该报告显示，2016年，随着移动互联网的普及，网络直播也从传统秀场、游戏直播、体育直播发展到泛娱乐直播、直播+垂直行业（电商、音乐、旅游、教育、财经）等更多领域。 同时，网络直播业也成为拉动文化消费升级、促进创业就业、助推经济结构优化的动力。 2016年12月，重庆两名“网红”通过直播推荐湘西土家族苗族自治州吉首市排杉村的柑，一天内就吸引了12万人次在线观看、10653人次下单，助力当地销售柑25万余斤，销售额31万余元。 “直播的技术浪潮刚刚兴起，行业的发展不可限量，‘直播+’将对社会各行业产生深远的影响。”新当选中国演出行业协会网络表演（直播）分会会长的欢聚传媒有限公司首席执行官陈洲说。 负面影响制约行业发展 在贫困农村做假慈善，直播殡仪馆火化过程，大尺度涉黄、暴力、“奇葩”镜头……网络直播火热发展的同时，也伴随一些问题：内容同质化，持续创作能力差；内容低俗化，个别主播为博人气，不惜用“出位”表现哗众取宠等。 针对网络直播乱象，自2016年12月1日起，国家网信办实施《互联网直播服务管理规定》，对于直播资质、内容管理、信用体系等提出了具体要求，给规范互联网直播服务划定了底线。一些直播平台也陆续出台管理规则，对主播和用户的行为进行规范。 中国演出行业协会网络表演（直播）分会的《促进网络表演（直播）行业健康有序发展行动计划》指出，行业起步阶段，一些违法违规的行为和乱象屡屡出现，给行业造成了负面的社会影响，成为严重制约行业发展的瓶颈。 行动计划指出，网络表演（直播）分会将通过建立内容审核、行业培训、信用体系、信息共享、行业评优、行业调研等方面的工作促进网络直播的健康发展。 “网络表演（直播）行业，要以传播正能量、传播真善美为立业之本，树立良好的行业形象。同时要不断增强直播内容的专业性与原创性，提供有深度、有价值的直播a品，逐渐改变人们对直播的固有印象。”文化部文化市场司副司长马峰说。 发挥更大公益价值 业内人士指出，在经历了飞速发展和乱象整顿后，网络直播的未来发展存在无限潜力。事实上，网络直播并不只是“秀场表演”，其在政务、公益等方面还有极大的价值空间有待挖掘。 在政务领域，“快播”传播淫秽物品牟利案庭审通过网络视频直播，引发社会广泛关注，成为司法公开的创新探索；腾讯联合多家传统媒体实现全国两会报道40路记者全景直播；地方高新区通过直播打造阳光政务，围绕重点项目建设、棚户区改造等人民群众关心的领域展开视频直播。 在公益方面，2017年2月，熊猫直播与央视网开启专属直播间，24小时直播国宝大熊猫的生活，宣传生物多样性保护的理念；2016年7月，花椒直播携手24名主播开启48小时南方水灾公益接力直播，收入全部捐给灾区；日前，新浪微博与联合国开发计划署合作开展“变废为宝大挑战”活动，数十位主播参与改造生活废弃物加工，赋予废品新的价值，吸引超过500多万粉丝围观…… “直播以其特有的真实感、代入感和强大感染力，为公益活动的传扬和创新提供了更广阔空间。”报告项目负责人、腾讯文化产业办公室高级政策专家王一说。 另据介绍，中国演出行业协会与文化部非遗司也将推动开展“网络直播+非物质文化遗产”项目，使得网络直播在传播传统文化方面发挥更大作用。 网络直播论文:充分利用现代通信网络提高电台现场直播音频传输质量 摘 要： 随着广播电台技术的不断发展，节目质量越来越高、传输效率越来越快，计算机信息通信技术的应用，促使广播电台的现场直播音频质量越来越好，可以及时给人们传输清晰的音质。本文对现代通信网络在电台现场直播中的应用进行分析和探讨，旨在提高广播电台节目质量。 关键词：现代通信网络 广播电台 现场直播 音频传输质量 引言 对于广播电台而言，现场直播技术的应用，使得广播电台的节目质量以及收视率有了很大程度的提升，通过现场直播可以直接连接节目现场，实时传回信号，再将信号解析之后传给听众。目前，电台现场直播可以利用现在通信良好的网络技术传输音频信号，充分利用电话线路、无线音频传输器（内置GSM模块）、互联网、3G、4G网络、调频广播等多重技术传输体系，实现音频信号灵活、可靠的回传。现代通信网络的应用，极大程度地提高了广播电台现场直播信号的传输质量。 一、电台户外直播的特点 电台的户外直播节目可以给人们及时传回各种广播节目信号，让受众人群在第一时间收听相关信息。但由于户外直播节目经常要更换地点，不同的地方信号质量不同，如何将节目信号顺利地传输回直播间进行解码播出，是广播电台考虑的重点问题。在直播节目中，必须找到合适的传输方式才能将音频信号高质量的传回直播室进行现场直播，户外直播节目的信号也不断改变，从最初的双路数字电话传输器拨号回传音频信号，发展到现在的通信传播，利用光纤、调频无线、微波、互联网等进行信号回传，加上互联网音频传输技术的不断发展和应用，为直播节目的信号传输提供了必要的保障，在大多数户外直播中广播电台保留数字电话传输和互联网ip音频传输，这种传播方式成本较低，使用方便可靠。 二、现代通信网络在电台现场直播中的应用 现代通信技术在电台现场直播中的应用，可以有效地提高设备的传输效率，减少设备传输故障，当前广播电台现场直播中常用的通信传输技术主要有以下几种： 1.通过普通电话线传送数字音频信号 国内大多数地区，电话通信都采用了先进的数字程控通信系统，构建了高质量的通信网络，这也为广播节目的音频信号传输提供了渠道和平台。将电话通信线路应用到电台节目的传输过程中，是在普通电话线上进行数字化编辑而成的一种信号传输系统，是利用整个编码终端，采用特殊算法，对音频信号进行解码，从而同时传送和接收音频信号的过程。在这种传输线路中，通过一条标准的电话线路对节目现场的音频信号进行传输，而且可以实现高质量的双向传输，频响可达30Hz～15Hz。通过电话线进行信号传输的优势在于传输信号的音质好，操作简单。但是在对音频信号进行处理的时候必须要进行数据压缩，而且要求电话线路必须要有一定的抗干扰能力。如果压缩率太高，传输就不稳定，需要降低传输速率，但传输效率太低又会影响节目的播出，所以要确保信号传输路线即使在最低传输速率下，也有30Hz～7Hz超过模拟耦合器的传输带宽。当前昭通广播电台使用COMREX和Lieline音频信号传输器作为户外直播信号传送到直播室的备份信号，这些传输器操作简单，传输效果好。 2.采用多种传输方式 在实际信号的传输过程中，要根据不同的节目现场以及传输要求，选择合适的传输方式。例如在移动直播过程中，由于需要随时移动，信号传输的稳定性要求很高，调音台的输出信号直接送入300W调频发射机，经圆极化、吸盘式鞭状天线发射，车队车辆通过车载接收机收听，有效覆盖半径达2Km。在远程现场传输过程中，现场信号经数字压缩处理后通过无线传输器进行回传，电台播出机房进行信号解压处理还原后进行转播，信号回传距离不受限制。 3. 3G和4G网络的应用 3G和4G网络是电话通信领域中的创新，相对于传统的2G网络，3G和4G网络的传输更稳定、传输速度更快、传输效果更好。在广播电台的节目信号传输过程中，利用互联网及3G、4G无线传输系统进行音频编码传输，可以极大地提高信号传输水平。当前昭通广播电台对3G和4G网络的应用较多，例如某次户外现场直播中，该台采用的主要传输方式为4G传输报道系统，利用无线和互联网回传给节目直播间。在信号的传输上，充分利用了4G良好的语音、信号稳定、移动性能和高速数据传输性能技术，提高了现场直播效果。通过这次大型的户外直播活动，3G和4G网络在应用4G技术传输电台节目信号找到了一个很好的结合点，也给电台广播技术的应用带来了前所未有的机会，为3G和4G网络的户外直播活动带来了无限的发展空间。 在4G网络普及的时代，具有图形化用户界面（GUI）设置，使得直播间节省了很大的空间。4G传输网络的应用，必须要有车载调频发射机，实现移动传输，车载调频发射机由两个调频频点单独或互为备份发射设备，供随行广播移动接收，在车顶安装天线馈线插座，用于连接圆极化和小型吸盘式天线，吸盘式天线用于移动直播发射以及无线话筒、调频接收机接收信号。为了将现场的信号及时传回直播间，每个传输器还带有两个扩展槽，能够兼容POTS、ISDN或GSM模块。它们也可以通过设置IP并通过RJ45 接口进行LAN连接。因些，使用者可以根据当地的实际情况，简便的选择通讯媒体方式。 4.使用特定的IP或MAC地址的无线网络进行传输 在一些特殊情况下，使用特定的IP或MAC地址的无线网络进行现场直播信号的传输，其传输过程更稳定、传输效果更佳。利用特定的IP或MAC地址的无线网络进行传输的时候，首先将一个静态私人IP地址编入到传输器上，启动无线网络的时候使用这个IP地址，或者编入独一无二的Tieline传输器的MAC地址。在使用无线网络传输的时候，有一部分因素会影响无线的传输质量，例如很难在使用无线协议的时候提高网络速度，网络传输速度一般都不会达到最高状态，影响网络传输速度的因素有适配器界面、与无线网络的距离、连接到网络的用户数量、信息长度、信息包冲突的数量等。 结语 综上所述，随着广播电台技术的不断更新，不断提高现场直播音频传输质量，在现场直播过程中要及时将节目现场的信号传输回直播间，进行解码之后及时让听众收听。在现场直播传播过程中可以利用现代通信网络进行传播，提高传播稳定性、传播速度和效率。 网络直播论文:大学生群体网络直播使用情况与影响研究 摘 要 网络直播是目前最具社会争议的新兴媒介形式。由于管理不善、监管不严等问题，其带来的负面现象引人堪忧。作为新兴事物的追捧者，大学生群体难免与网络直播相关联，大学生的网络直播使用情况是社会关注的焦点之一。基于此现象，本文通过问卷调查形式以哈尔滨市在读大学生为研究样本，对其使用情况进行分析，总结网络直播对大学生群体的影响。 关键词 网络直播；大学生；自媒体 网络直播由来已久，广义的网络直播就是同电视直播一样，是基于互联网平台对于信息的实时播放。广义的网络直播可以分为3种类型：信号转播、平台自制以及自媒体自制这3类。自媒体自制的网络直播，也就是狭义上的网络直播。通过非专业官方的个人或者机构进行的小成本低门槛的直播形式。本文所提网络直播即狭义的网络直播。 正是自媒体式的网络直播的出现，使得网络直播成为大众争议的焦点。自媒体式的网络直播在2015年和2016年得到了飞速的发展，具体表现在苹果应用商城中网络直播类的应用数量如井喷式出现与网络直播为话题的舆论热度持续升温。网络直播顺应了“人人都有麦克风”的时代特色，成为民众掌握话语权的又一工具，并且带来了更大的社会效应。近年来，通过媒体报道，初步发展中的网络直播缺乏监管，行业乱象丛生，引人堪忧。大学生群体是网络时代的“原住民”，因此他们对于网络直播的接受度更快，这也使得网络直播对他们的影响成为社会关注的 焦点。 1 哈尔滨市大学生的网络直播使用情况 本次调查针对哈尔滨市的在读大学生（包括本科生和研究生），采集了黑龙江大学，哈尔滨工业大学以及其他哈尔滨市高校的大学生的信息，采用了随机抽样调查，实地拦访和网络问卷相结合的方式，收集到了535个有效样本，样本构成：男女比例为43：57，大一学生为24.3%、大二学生为7.29%、大三学生为13.46%、大四学生为27.66%、研究生为27.29%。 1.1 网络直播普及度广，但是自媒体类的网络直播使用度不高 根据调查，几乎所有的调查对象知道网络直播，比例高达97.76%。近年来网络直播产业的飞速发展引起了一系列的社会现象使网络直播在人群中耳熟能详。在全部的调查对象中，53.64%的调查对象明确表示使用过网络直播，其中3种广义上的网络直播的使用比率基本持平，信号转播式的网络直播使用相对较多，但是没有明显优势。由此可见，在大学生群体中狭义上的网络直播――自媒体自制的网络直播的使用程度并不高，信号转播式的网络直播依旧占据 主流。 1.2 网络直播观看平台重心逐渐转移到手机移动客户端 调查数据显示，使用网络直播手机App客户端来观看网络直播占据主导，达到49.91%。其次就是传统的PC端观看，视频网站如优酷土豆、爱奇艺等，传统网络直播网站如YY、斗鱼、战旗、网络电视、其他类型网站和手机App的直播 功能。 随着科学技术的不断发展，尤其是移动互联技术的不断进步，手机成为人们接触互联网的重要工具。据中国互联网络信息管理中心公布的第38次中国互联网络发展状况统计报告显示，截至到2016年6月，我国网民规模已经达到7.10亿，其中手机网民规模达到6.56亿，网民中手机上网的比例为92.5%，手机在上网设备中占主导①。2015年，网络直播App软件出现手机应用商店，创造了上市不足两个月50万用户下载的盛况，从此网络直播的手机App客户端开始井喷式的出现，并且下载量居高不下。只要有一部可以上网的手机，就可以随时随地观看网络直播节目。由于视频网站拥有其自身的优势，有独有自制的直播节目，对于受众粘性较大，受众要想观看这个节目，观看平台具有唯一性，因此视频网站的比例也很大。选择PC端的网站来观看的样本主要是受习惯影响，而且经过长期发展，这些网站也拥有了自身影响力很大的节目 主播。 1.3 观看网络直播选择“内容为王”，强互动性是主要优势 调查显示，哈尔滨市大学生观看网络直播在选择上具有随意性的特点，超过73%的调查对象表示并没有观看固定的网络主播主播的节目，同时有超过60%的调查对象表示搜索过直播节目进行观看。大学生选择直播节目进行观看的原因主要是“有感兴趣的内容”，比例高达60.93%，其次是因为无聊打发时间。在节目选择上，大学生理智选择，根据感兴趣的内容进行观看，可见网络直播的发展也逃不开“内容为王”的战略。“有喜欢的网络主播”的比例只有24.3%，低于因为家人朋友观看（25.98%）和直播节目的类型（25.79%）。网络直播最吸引用户的原因在于其不同于传统媒体的强互动性，在{查中，对于网络直播优势的选择上，有73.46%的调查对象选择了强互动性。在网络直播现有的互动模式中，最受欢迎的是点赞；其次是评论和弹幕；之后是订阅和收藏；送礼物这种需要消费的互动模式使用过的人 很少。 2 网络直播对哈尔滨市大学生的影响 虽然网络直播产业发展如火如荼，但是据本次调查显示，结果却不如某些报道所说对大学生的学习生活造成了很大的影响。 在调查中，大部分大学生网络直播的观看频率很低，有54%的调查样本表示观看网络直播的频率为偶尔一次。与此同时，大学生每天花费在网络直播的时间也很少，有58.32%调查样本平均每天花费少于20分钟，大学生群体对于网络直播的依赖度不高。由于学业繁重和社会活动，他们并没有养成每天观看网络直播的习惯，更体现出他们对于直播选择的随意性与自由性。网络直播属于半碎片化的观看形式，需要长时间连贯地观看，如果中途停止观看不能再完整体验 直播。 对于是否会制作网络直播的问题上，进行过或想要进行网络直播与拒绝进行网络直播的人数基本持平。生活分享类和娱乐类是有兴趣进行直播的同学最希望进行的直播内容，依然是以兴趣为主导。对于网络直播的看法，本次调查显示，60.37%的调查样本对网络直播的看法是良莠不齐。他们既感觉网络直播的环境乌烟瘴气，令人堪忧，同时也认为这种媒介形式十分有趣，也有其积极的一面。 3 结论 网络直播产业蓬勃发展带来很多社会现象，一直是舆论的焦点，几乎对于网络直播人人都能耳熟能详。在哈尔滨市大学生群体中，狭义的网络直播也就是自媒体自制形式的网络直播使用的普及率不高，信号转播类的网络直播形式依然占据主流。观看网络直播平台以手机为主，但是传统方式依旧占据一席之地。感兴趣的内容是大学生选择观看网络直播最主要的原因。他们会进行主动的搜索查找来观看直播节目。网络直播具有强互动性，主播与粉丝在直播过程中产生的一体感亲近感是网络直播的最大优势。使用最多的互动行为是点赞，其次是评论和弹幕。网络直播目前对于大学生的日常社会生活影响不大，网络直播的观看呈现出频率低且时间少的特点。虽然对于网络直播的看法褒贬参半，但是对于这种新兴并且正火热的媒介手段，大部分人对于其还是很包容的，对其发展感到乐观。 网络直播论文:网络直播内容著作权的法律行为分析研究 摘要：随着互联网的快速发展，网络直播平台日益风靡。在飞速发展的同时，直播平台内容著作权的法律行为不容忽视。本文在综述网络直播平台发展现状的基础上，阐述了网络直播平台面临的法律风险；从法律的角度，分析和论证了现在直播平台存在的两种主要的有关著作权的直播行为，为网络直播平台能够正确运行在法治的轨道上提供理论参考。 关键词：网络直播；著作权；法律行为分析 0 引言 近年恚网红经济得到快速发展，网络直播平台日益受到线上用户的追捧，网络直播平台作为线上网红的重要载体，在传播相关内容时必须重视从法律的角度规范相关行为。从学术角度来看，近年来，相关学者从法律或者法治层面对网络直播平台的研究主要集中在两个方面：一是关于网络直播平台健康发展的研究，该方面的研究主要集中在色情直播、暴力直播等方面，主张加大对网络直播平台行为的预防、规范和约束[1-3]；另一个方面的研究是关于股权资本方面的研究，主要集中在国有资本独资或控股网络直播平台等方面，主张网络直播平台在股权资本方面不能忽视和触碰法律底线[4]。内容著作权是作者或著作权人应当享有的权利，网络直播平台在发生直播行为时也会涉及到内容著作权方面，无论是翻唱歌曲，还是直播游戏都涉及到了内容著作权的问题。而现有研究缺乏从法律层面来分析和研究直播行为与著作权的关系问题，因此，研究直播平台内容著作权的法律行为，对健全完善网络直播的法律规范及管理，促进直播红利的可持续发展具有重要的现实意义。 1 网络直播的发展现状 网络直播最早源于电子竞技游戏的比赛直播[5]，网络直播平台也是在这样的背景下出现和发展起来的。最初的网络直播只是一种简单的休闲娱乐行为，但伴随着互联网的普及，网络直播逐渐职业化，众多直播平台的出现又进一步推动网络直播走向产业化。2016年被誉为直播年，资本力量推动了直播行业的迅速发展，涌现出以游戏直播、泛娱乐直播、平台自制综艺节目等为主的多家大型直播平台。据中国互联网络信息中心的报告显示，截至2016年6月，我国网络直播用户规模达到3.25亿，占网民总体的45.8%。根据中投顾问的《2017-2021年中国网络直播行业深度调研及投资前景预测报告》基于2015年数据显示[6]，30岁以下关注直播人群占比60%，其影响力不容小觑。但作为一种新生事物，网络直播在快速发展的同时，一些不规范的行为和问题也逐渐暴露出来。为了维持网络直播的健康发展，加强监督和管理已经势在必行，尤其是从法律层面来讲，必须加大对网络直播的规范力度。 2 网络直播平台面临的法律风险 网络直播平台作为一种新生事物，由于发展过于迅猛，在监管技术、手段、政策和法规等方面还不健全，因此，网络直播平台还存在三个方面的法律风险。 2.1 传播低俗不健康内容等方面的风险 网络直播平台的核心竞争力是网络主播，而网络主播通过吸引众多粉丝关注等手段，来提升人气，推动网络直播平台的发展。为了能够吸引受众，进而提高人气，许多主播往往通过口无遮拦、言语低俗等不健康的方式来与受众互动；甚至有的主播在平台上直播吸毒、赌博、飙车等触犯法律的行为。而对于网络直播平台来说，主播的高人气值也能提高平台的知名度和经济收益，因此，许多平台往往放松监管，甚至有包庇和纵容之嫌。根据我国现有的《互联网文化管理暂行规定》和《互联网直播服务管理规定》，上述直播行为都存在触犯法律的嫌疑，必须引起互联网主管部门的重视，同时，直播平台也要引以为戒，避免因传播低俗不健康的内容而触犯法律。 2.2 侵犯他人肖像权和隐私权的风险 网络直播的形式越来越丰富，除了经常出现的一对多的聊天直播外，还有其他很多形式的直播，例如户外直播，探险直播，吃饭、健身等日常行为的直播等等。这些直播往往在播出过程中，涉及到很多不知情的人或者其他事物，如直播健身运动，健身房里的其他人可能在直播过程中一点都不知晓。从法律的角度来说，这种未经授权或在不知情的情况下将其在直播平台公开的做法，涉嫌侵犯他人的肖像权和隐私权。 2.3 知识产权风险 这种风险是指由于在直播过程中使用了未经授权的作品而存在发生侵权的可能性，该类风险也是本文要重点进行分析的一种直播行为。例如，翻唱当红歌手的歌曲是现在直播平台的部分主播赖以成名的手段之一，虽然其中某些主播展现出了极大的音乐潜力，但仍不能否认其翻唱行为，如未取得著作权人许可，可能存在侵犯著作权行为的法律风险。虽然，就目前情况而言，还并未出现因直播版权问题产生的网络直播纠纷，但专家提示，这种直播行为存在着较高的法律风险，也应该努力避免。 3 网络直播行为的法律分析 根据以上描述，网络直播存在知识产权方面的风险，而网络直播翻唱和电子游戏是现有直播平台的两种主要形式，本文重点讨论这两种有关著作权的直播行为，从法律层面来分析和研究直播行为与著作权的关系问题。 3.1 网络直播翻唱行为的法律分析 翻唱是指将已经发表并由他人演唱的歌曲根据自己的风格重新演唱，不改变原作品的行为。通过网络实地调研发现，某大型网络直播平台在固定的时间段内的直播内容，都是依靠音乐播放器软件或电脑录音软件，有少数辅以吉他、钢琴等乐器，翻唱他人已的音乐作品，观看者少t几千人，多者可达数十万。翻唱当红歌手的歌曲是直播平台部分主播赖以成名的捷径，但是如未取得著作权人许可，都属于侵犯著作权的行为。 根据《著作权法》第10条规定了著作权人的表演权，即公开表演作品，以及用各种手段公开播送作品的表演的权利。另根据《著作权法》第37条的规定，使用他人作品演出，表演者（演员、演出单位）应当取得著作权人许可，并支付报酬。由演出组织者取得著作权人许可，并支付报酬，表演者方可进行公开表演。一般情况下，主播直播的内容并不是由平台规定的，而是由其自行选择，多数主播也形成了自己固有的直播内容，如游戏、翻唱、舞蹈等，部分主播的翻唱行为因其在一个面向公众的直播平台上公开表演他人作品，其直播受众亦不固定，只是形式较为新颖，由常规的公共场合表演转为互联网直播表演，应当取得作品创作者的许可。直播平台本身也会定期举行一定形式的活动来吸引观众，如组织翻唱比赛，在这种情况下直播平台成为了表演组织者，参赛者的曲目也应取得著作权人的许可。 在现实生活中，网民观看直播，往往不需付出费用，只需要登录网页即可观看，表面上这种直播是不盈利的，那么这是否属于《著作权法》第22条所规定的法定许可使用情形？根据《著作权法》第22条第九款规定，免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬的，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。可见该法条的核心要件是表演者进行表演，既未向观众收费，表演者也未取得报酬。 网络主播分签约主播和未签约主播两种形式，签约主播与直播平台签订劳动合同，形成劳动关系，由直播平台向其发放报酬；未签约主播则只能以虚拟礼物向平台兑换报酬。同时直播平台本身可以通过从观众购买并赠与主播的虚拟礼物中抽取分成，其巨大的观看量也可进行流量变现，植入广告或者引导分流等都可以为直播平台带来许多收入，某些宣传方式较为前卫的企业甚至选择以直播方式进行新产品的。由此可以看出，至少从直播平台的角度来讲，与其形成劳动关系的主播进行对他人作品的公开表演（翻唱），并不符合《著作权法》第22条第九款规定的情形，仍需要取得著作权人的许可，否则即构成侵权行为。当然，若是有主播借助直播平台表演由自己创作的作品，或是经著作权人许可表演作品，则当然不属于侵权行为。 3.2 游戏直播行为的法律分析 电子游戏相比二十世纪九十年代以及二十一世纪初，得到了颠覆性的发展，无论是从其画面表现力还是游玩形式、系统机制，都出现了巨大革新。当下电子游戏的一大特点便是与互联网联系紧密，在线游戏完全依靠互联网运行，而单机游戏也往往具有在线模式，其次要内容也需要互联网进行游玩。许多游戏更是开发了视频录制系统，使玩家可以上传、分享自己的游戏表现，增强互动性，提升游玩乐趣。与此同时，随着直播大潮来临，许多玩家通过视频直播软件，摇身一变成为游戏主播，提升自身知名度的同时，也获得了大量的经济利益。 这就带来了新的问题，那就是电子游戏作为作品的一种，是不是应该赋予其表演权？过去并不会有针对该问题的讨论，因为当时的电子游戏，难以进行向公众展示的游玩，仅存在极少数的面向公众的电子竞技比赛，影响力也相对有限。但如今情况不同，每个游戏玩家，尤其是技术优秀的玩家，都可以轻易通过上传视频、直播等方式在网络上向他人展示其技术，该行为也并不是单纯的游玩行为，具有表演的性质。在传统观念来看，音乐、戏剧、电影、电视剧等才可以被表演，而游戏作为一种计算机软件，何谈表演一说。 从表现形式来看，音乐是通过一定的乐器或人声或二者结合，以特定的曲调进行演奏或演唱，从而带给人们感官上的愉悦和享受；而戏剧、电影等，则是通过面部表情、肢体动作、台词念白等，带给人们享受和思考。笔者认为表演的核心要素在于将作品以一定动态形式表现出来，并给人带来感官上的愉悦和享受，并不局限于特定的几种作品。我们可以将游戏形式的表演与演奏乐器进行类比，游戏就类似于特定的曲谱，玩家通过计算机进行表演，为人们提供欢乐，至于表演水平高低则不关心。在这里必须指出，许多游戏玩家开发出的某一种特殊游戏方法，可以为游玩带来优势，这种并不属于对游戏的再创造，而是利用系统机制产生的效果，换言之，该方法都在游戏的设计之内，只不过处于一种等待发现的状态，该特定玩家只是发现了这一个机制而已。因此笔者认为，以当下电子游戏的发展程度而言，对于一切游戏，都应被赋予表演权，网络技术的极大发展导致每一款游戏，无论是单机还是在线游戏，都有被玩家公开展示的可能性，而且从游戏系统的设置上看，许多游戏本身就包含了录制系统，这也在实质上鼓励玩家对游戏内容进行公开展示，那么表演自然也是顺理成章的事情。 既然赋予了电子游戏表演权，那么随之而来的就是许可问题，游戏开发组织自然是拥有对该作品的表演权，那么玩家公开展示其游玩技术，是否需要得到开发组织的授权？笔者认为从开发者对游戏的设计意图来讲，可以推定开发者在游戏发售时，一并将表演权赋予了购买的玩家，允许其自由表演。该推定的理由如下：其一，如上文论述，开发者设置录制系统就是为了满足玩家向朋友、亲属甚至公众展示的需求，这样的推定在其合理设想范围内；第二，赋予玩家表演权有助于游戏的宣传，以此获取更大的商业利益。电子游戏在现在也属于一种常见的虚拟商品，但是由于诸多社会偏见以及游戏开发组织本身的财力限制，导致该类作品很少以常规方式进行宣传，比如电视广告、电台广播、公开放映等等，电子游戏更加注重实际展示和口碑宣传，所以依靠玩家本身作为宣传载体就很重要，玩家向他人展示自己游玩技术的行为可以吸引更多的玩家购买该游戏，所以当然要授予玩家表演权。那么随之而来的，则是玩家在其进行对公众展示的表演行为，也就是游戏直播，是否应该给予其表演者权。《著作权法》第三十八条规定，表演者对其表演享有下列权利： （一）表明表演者身份； （二）保护表演形象不受歪曲； （三）许可他人从现场直播和公开传送其现场表演，并获得报酬； （四）许可他人录音录像，并获得报酬； （五）许可他人复制、发行录有其表演的录音录像制品，并获得报酬； （六）许可他人通过信息网络向公众传播其表演，并获得报酬。 被许可人以前款第（三）项至第（六）项规定的方式使用作品，还应当取得著作权人许可，并支付报酬。部分玩家在进行表演活动时，并非仅仅直播游戏内容，而另外在画面中插入自己的形象，以类似于视频聊天的形式与其观众进行互动，他们之中不少人也因其外形、声音、表情、肢体语言等得到观众的喜爱和支持，那么这类既包括游戏内容、又包括玩家个人形象的融合一体的表演，相比单纯的游戏表演而言，更值得保护，这类表演不仅展现了游戏本身的内涵，而且加入了玩家个人作为表演者的智慧劳动，让该表演更具有吸引力。 直播行业的火爆，造就了另一批直播行业从业者，即依靠游戏主播的直播内容，通过对其进行剪辑或艺术加工，制造喜剧效果，从而获益的视频制作者，他们属于直播行业的次生现象。部分该类制作者可以与主播形成良性循环，一方提供内容素材，另一方提高主播本身的知名度，两者互惠互利。但也有部分人仅仅通过盗播、偷录等方式，直接`取主播直播内容，获取利益。因此赋予游戏主播表演者权，有助于其在未来通过适当方式，维护其合法权益，也能对直播主行业和视频后期制作这一次生行业进行更好地区分。虽然直播行业前景尚不明朗，但在司法层面也应对其进行保护，更何况现行法律完全可以在框架内对其进行规制，没有创设新法的必要。 4 结语 本文主要针对当下直播平台存在的两种主要的有关著作权的直播行为进行了分析和论证，目前还没有出现被媒体报道的直播平台侵权案件，希望本文可以为将来可能发生的潜在纠纷提供一定的理论参考。 网络直播论文:国外网络直播监管掠影 2017年4月，对于网络社交媒体巨头Facebook来说，可能是“水逆”的一个月。这个月中，北美和亚洲两起通过Facebook的直播功能（Facebooklive）直播的恶性刑事案件，被冠以“杀人直播”，将Facebook推上了舆论的风暴眼。 风暴眼：杀人直播 2017年4月16日，美国俄亥俄州克利夫兰，37岁的史蒂夫・斯蒂芬斯因为与前女友之间的矛盾，随机射杀了七旬老人罗伯特・歌德温，并在Facebook上直播，随后逃跑。此事经媒体报道后，引发全美一片哗然。警方之后展开全国搜捕，4月18日确认斯蒂芬斯在宾夕法尼亚州自杀。斯蒂芬斯在Facebook上说，自己随机杀人的原因是和前女友分手，“失去了一切”。根据Facebook 后来披露的数据，斯蒂芬斯杀人的视频上周日在Facebook 上流传了两个多小时，随后才被删除。 2017年4月25日，泰国布吉岛，21岁的武迪桑・翁塔里与女友吵架后，将11个月大的女儿吊死，之后再上吊自杀，整个过程通过Facebook直播。24小时之后，视频才被删除，此时点击量已经超过30万人次。该视频同时也被上传至YouTube网站，虽然在BBC报道后，YouTube立即移除了该视频，但在短短的15分钟内，该视频已经被播放了超过2000次。 短短10天时间里，两起恶性刑事案件通过网络直播的形式迅速通过互联网传遍全球，也让网络直播的监管再一次成为人们热议的话题。据美国《华尔街日报》统计发现，各视频平台在2016年间至少放出了40部包含严重不良信息的直播内容，涉及敏感事件、暴力活动或犯罪行为。 作为世界上最大的社交网络，Facebook目前月活用户已经达到1.9亿，但其全面开放直播功能的时间并不长。2016年4月7日，Facebook新增直播功能（Facebook live），向所有用户开放，并增设发送邀请功能，直播者可针对个别用户或组群进行直播。但一年多来世界各地频繁发生的暴力、自杀等事件已经多次让Facebook处于风口浪尖。 2017年1月22日，瑞典警方接到报案，称瑞典中部乌普萨拉市某公寓发生一起“轮奸事件”，几名嫌疑人在侵犯受害者的同时，还将整个过程在Facebook的一个群组内进行视频直播。视频显示，一名嫌疑者压在受害人身上、强行撕扯掉她的衣服。在直播临近结束时，三名嫌疑人还对着镜头得意洋洋地说：“你被强奸了……3对1。”观看视频的网民反映，当时受害人已经几近失去意识。1月23日上午，“轮奸视频”的几名嫌疑人很快进行了第二场直播。这次直播中，女受害人对镜头表示，自己并未遭到奸。就在这段直播进行当中，警方已经抵达事发现场关闭了直播设备并逮捕涉案人员，终止了这场罪恶的直播活动。这起犯罪嫌疑者均为90后的“直播轮奸”事件震惊了瑞典，Facebook也被批监管不力。 Facebook的应对策略 对于包括直播视频在内的不良内容，Facebook 目前采用的是多管齐下的解决方法。任务前端是 Facebook的用户，公司根据用户对视频的浏览和标记来跟踪不良视频。利用一些人工智能算法，挑选出潜在的不良视频（如儿童色情等）。此类视频被标记后，会送到Facebook 的内容审查部门，该部门有上万人每天观看数小时的视频，人工决定视频是否被删除。2017年5月3日，Facebook首席执行官扎克・伯格更在财报会上宣布，Facebook计划2018年雇佣超过3000人来移除Facebook不恰当的内容，其中包括杀人、自杀以及其他暴力行为的视频。 扎克・伯格解释到，就目前来说，机器和自动化软件并不能完全解决负面内容的影响。Facebook直播业务是开放的，任何用户都可以使用，但现在直播的价值已经被一些用户的不恰当使用、流媒体暴力事件破坏了，所以需要更多的人力来进行实时监控。 美国：重点保护 未成年人和著作权 与国内专门出台网络直播规范不同，美国并没有对网络直播进行特别监管，网络直播的监管被以往的判例、成文法所约束，重点是保护未成年人。受到《儿童在线隐私保护法》（Children's Online Privacy Protection Act of 1998，简称COPPA，2013年修订）的规制，谷歌、推特和脸书均不向13周岁以下的儿童开放。美国政府对网络管理的重点，就是通过立法防止向未成年人传播色情淫秽信息。譬如国内网络直播中经常会涉及的网络色情内容，在美国，针对成年人的色情内容受到联邦宪法第一修正案即言论自由的保护，成年人可以浏览色情材料――1969年，联邦最高法院在斯坦利诉佐治亚州案件（Stanley v. Georgia，394 U.S. 557）的裁决中指出，“人们可以在自己家中秘密地观看任何他们想要观看的物品。”儿童则不可以，淫秽与儿童色情材料是所有人绝对禁止的，包括成年人和未成年人均不得阅读――联邦最高法院在1982年纽约州诉菲波案件（New York v. Ferber，458 U.S. 747）的裁决中指出，“即使儿童色情物品不具有淫秽性，也不属于受到法律保护的言论。”有害于儿童的网络色情内容受到《儿童互联网保护法》（Children's Internet Protection Act）的规制。2000年通过的《儿童互联网保护法》把在网上向未满18岁的青少年传播色情内容视为犯罪，中小学校、公共图书馆等必须在其网络服务程序的目录上提供过滤器，确保未成年人不接触到有色情内容的成人网站。同时，如果在网络直播中有违反《梅根・梅尔网络欺凌预防法》（ Megan Meier Cyberbullying PreventionAct） 界定的“任何人在跨州或跨国交往中，出于强迫、恐吓、骚扰他人或对他人造成实质情绪困扰的目的而使用电子手段传播的严重、重复的恶意行为”，受害人可以提起诽谤诉讼、“故意致人精神损害”的侵权诉讼甚至构成骚扰罪。 同国内一样，美国的网络直播中电竞游戏直播也是重要的内容，而电竞游戏直播的著作权问题也同样存在争议。早在1982年的Stern Electronics 诉Kaufman宇宙飞船游戏著作权侵权纠纷案（Stern Electronics， Inc. v. Kaufman）中，原告指控被控游戏画面和操作理念与其高度雷同，尽管其为实现同样的效果而使用了不同的代码。被告则认为，游戏软件系记载在电路板上的计算机程序，玩家通过操作该程序，形成能够被视听的画面和音效，因此玩游戏不是纯粹地播放视频影像，而是游戏中的影像随着玩家的操作而变化。基于此，原告主张的涉案游戏画面并非艺术创作。美国联邦第二巡回法院则认为，虽然原被告游戏软件程序代码不同，但当游戏表现形式雷同时，游戏中不断出现的画面以及声音的聚合可以成为受著作权保护的视听作品。 韩国：推出多项法案予以规制 网络直播行业在韩国同样是新兴行业，游戏和“吃秀”都是韩国网民喜闻乐见的直播形式，但处于号称最严厉的互联网监管体系中，网络直播行业的从业者受到的约束也不少。2007年7月韩国通过了《信息通信网法》，正式实施网络实名制。这一制度规定，网民必须经过本人真实身份认证，才能在每日访问量大于20万人的媒体和访问量大于30万人的门户网站留言。之后几年里，日访问量1万以上的网站都需实行网络实名制，实行实名制的网站就有数百家。虽然2012年8月23日，韩国宪法法院认为“控制上传非法信息、在造成损失时能获知加害者的立法目的完全可以通过IP（网络地址）追踪和刑事处罚、损害赔偿等得以实现”，裁定网络实名制违宪（2015年，韩国宪法法院裁定，《公职选举法》关于“在选举活动期间，如果有人要在媒体官网等网站上发表对候选人或政党的相关意见，相关网站必须要进行实名认证”的规定合宪），但对于网络主播们来说，实名制仍然是必需的。2014年，韩国国会通过《促进信息通信网络使用及保护信息法修正案》，不仅对网络主播和用户实行严格的实名制，而且对网站也实行严格规定，对违规的网站处以最高3000万韩元的罚款。另外，根据规定，如果韩国网站不主动屏蔽有关淫秽、违法和涉嫌诋毁他人名誉的网络文章和影像资料等，网站要承担法律责任。此外，政府还成立“有害信息举报中心”，24小时监控网络色情。韩国媒体GameMeca2016年9月报道，新国家党议员李殷权针对网络个人直播提出了“关于促进信息通信网利用及信息保护等修订案”，要求个人直播经营者应当断绝本公司运营网站上的违法信息传播，应当实施实时监测以断绝违法信息传播，同时还应当建立有关个人直播的准则。 欧洲：实行未成年人保护与网站内容监管双管齐下 Facebook的全球用羰量超过10亿，其中3亿在欧洲，前面提到的瑞典90后的“直播轮奸”事件也引起了整个欧洲的震惊。目前欧盟在网络直播监管中，实行未成年人保护与网站内容监管双管齐下。早在2011年，欧盟委员会就在一个报告中指责12家社交网站保护未成年人不力。2016年通过，将于2018年5月25日生效的《一般数据保护法案》 （General Data Protection Regulation）规定，16岁以下的未成年人必须获得家长或监护人的同意签约，才能在社交媒体网站上进行注册：“关于直接向儿童提供信息社会服务的，对16周岁以上儿童的个人数据的处理为合法。儿童未满16周岁时，处理只有在征得父母责任的主体同意情形下，或授权儿童同意的范围内合法。”同时欧盟要求数字内容运营商、网络直播平台肩负起加强内容安全审查、上报网络舆情等方面的责任。 2016年5月，欧盟出台了最新的《视听媒体服务指令》，旨在强化视频分享平台的责任意识：提供视频和类别标注的平台必须保护未成年人，使其免受有害内容（如色情和暴力内容）影响，并保护所有公民免遭煽动和仇恨。具体措施包括，为用户提供能报告和标记有害内容、年龄验证或父母监管系统的工具。为了确保各类措施的持续有效性，欧盟委员会将邀请所有视频分享平台遵照《更好地保护在线未成年人联盟》的相关规定，为该行业制定行为规范。 除了企业自律之外，国家视听监管方有权根据国家相关法律强制执行规定，有权处以罚金。欧洲视听媒体服务监管机构（ERGA），由欧盟28个成员国的视听监管方组成，其角色定位将在欧盟法律中列出。该机构将评估共同监管的行业规范，并向欧盟委员会提供建议。 网络直播论文:揭秘网络直播掘金者 美国电影《楚门的世界》中，男主角楚门是一档直播真人秀主人公，他的生活被窥探。最终楚门不惜一切代价，选择走出这个虚拟世界。 如今，剧情在现实中反转，大量年轻人争先恐后，将自己的生活通过摄像头直播出去，直播内容也不再仅限于游戏，而是包括外出聚餐、相亲、泡温泉、街头搭讪等。很多主播开始另辟蹊径。 有些主播月入数万元 直播平台的兴起，需要大量主播源源不断输出内容。2015年4月，电子游戏职业玩家曾昱霖注册成立公司，成为一名“星探”，培养主播，并与各大游戏直播平台签约。“投入并没多少，跟在西安开家面馆差不多。” 此前在市政公司工作期间，曾昱霖经常在夜间去网吧打游戏。“有次我在别人的直播房间里看到王思聪（中国首富王健林之子）在打游戏，我看了足足四五个小时。” 成为一名职业主播便成了曾昱霖的目标。在一次和朋友观看游戏比赛的过程中，一名玩家不到0.5秒连续操作两次键盘一次鼠标，成功躲避了伏击。朋友问曾昱霖是否也能这样操作，在得到否定的答案后，朋友嘲笑他：“连这点能耐都没有，还想当主播？” 这话对他造成巨大打击。职业玩家的巅峰期往往在25岁前。“年龄大了，反应就慢了。”曾昱霖说，职业选手更新换代就是一夜之间。于是，他做起了培养主播的生意。目前，公司旗下已与30多名主播开展合作，5名固定主播，其中2人兼职，3人全职，收入最高的主播月薪已达到6位数字，兼职主播中，情况较好的每月也有4到5万元收入。 靠“审丑”成网络红人 2015年11月初，一个名叫“兰落无声”的主播突然出现在斗鱼直播平台，吸引了近百万网友的围观。出生于1994年的“兰落无声”造型略显乡土，直播的地点就是一间隔间小木房，话筒是蓝色和金色搭配，被网友形容为“土得掉渣的洗剪吹专属”。凭借着观众间相互传播，大量观众涌入“兰总”房间。 “兰总”自称以前做过服务员、服装类的生意，目前靠摆地摊为生。因为收入不高，经过网络搜索，得知主播可以快速致富，于是加入到这个行业中。 在“兰总”的直播过程中，大量观众交流产生的弹幕甚至会完全遮盖直播画面，只留下“兰总”忘情又略带跑调的歌声。“非常喜欢这种嗨到爆的感觉，能带动大家一起嗨，感觉很棒。”“兰总”说，“观众数量能超过一些韩国职业主播，我觉得我真实，能给大家带来快乐。” 在曾昱霖看来，“兰总”背后必然有着一支能力相当强的包装团队。在观众们追求主播“颜值”的过程中，必然会产生审美疲劳，这个时候，第一个打出“审丑”招牌的主播，必然会吸引大量好奇的目光。 主播背后或都有推手 在业内人士眼里，游戏打得好并不一定适合当主播。为吸纳更多主播，曾昱霖曾在校园宣讲，“想当主播的挺多，但符合条件的太少。”他表示，会挑选一些性格开朗擅长沟通的人培养。“如果根本不会打游戏也没关系，公司会从头教起。” 19岁的小悦在成为主播前甚至没玩过游戏。从学校毕业后，她在西安北客站从事勤务工作，半年后辞职成为全职主播。公司为其选定一款节奏较慢的卡牌类游戏，联系了国内顶尖的职业玩家辅导。“大概半年后，我在游戏里的排名就到了传说级，这是职业玩家才能达到的段位。”小悦说。 在游戏直播平台的房间里，每个主播背后可能都有一支专业化的推手团队。灯光的角度、服装的挑选、话题的选择，都有可能是团队指导的结果。 每晚8点后，曾昱霖和同事进入到最忙碌时刻，并不需在公司碰头，大家拿出随身携带的数个手机进入主播房间，监控有无异常情况即可。“比如主播跟男朋友吵架了，情绪低落，只玩游戏不说话，这样观众就会流失得很快。”曾昱霖说，除了提醒，管理人员还会假扮观众在直播间一些互动话题，提醒主播“躁起来”。 直播文身也能吸引人气 2015年5月底，曾昱霖萌生了进行户外直播的打算――将直播摄像头带出房间，让观众以第一视角观看一些另类的体验。目前，曾昱霖一半以上的精力都投入到线下商家的直播当中。“你可能觉得直播一群人在酒吧喝酒没什么意思。但总有一些人，看到之后就想来到这个酒吧，和别人一起喝酒。” 在西安酒吧驻唱小有名气的王凯是曾昱霖的合作伙伴之一。在直播驻唱期间，他通过手机观看弹幕，和网上观众互动、点歌。每首歌唱完之后，王凯都会花费4到5分钟的时间，和网友交流，聊音乐，也谈人生。 曾昱霖还尝试过直播文身。在文身店，直播的设备包括4只摄像头，1只麦克风，以及1台笔记本电脑。店主通过优惠折扣等方式，说服顾客接受直播。 在餐厅内直播一场饭局设备则很简单――只需要一个带有4G功能的手机即可。两位主播在饭桌前对菜品评头论足，就能吸引近千人观看。“如果主播是网络红人，一会儿就有人赶到餐厅了。” 摘自《华商报》 网络直播论文:网络直播对大学生价值观影响及对策研究综述 摘要：网络直播作为一种高互动性视频娱乐，带着机遇和挑战闯入大学生的视野，无形中影响着大学生的价值观。学界对大学生价值观以及网络与思政教育相互联系的研究比较深入，但由于网络直播是近两年来才开始蓬勃发展的新兴直播方式，专门研究网络直播的文献资料为数不多，而将网络直播与大学生价值观联系起来的研究更是凤毛麟角。文章从国内学者对价值观、大学生价值观和网络直播的研究三个方面进行了综述，以期为该研究提供相关理论依据。 关键词：价值观；大学生价值观；网络直播；研究综述 一、研究综述的必要性 互联网时代，网络给人们的生活带来方方面面的影响，在多种传播媒介中，网络对大学生的作用力和影响力不言而喻，直接影响到大学生的人生观和价值观的确立。网络直播是新兴的高互动性视频娱乐。目前我国在线直播的平台发展十分迅猛，平台的数量众多，而且平台的用户数量十分巨大，一些规模比较大的直播平台在每天的高峰时段的在线人数甚至达到600万～700万，房间数也能轻松突破4000。网络直播正在成为互联网行业的最新现象级存在。 与此同时，笔者作了关于大学生参与网络直播程度的调查。结果表明，参与调查的大学生中，84.3%的人会看网络直播，其中63.2%为偶尔看，而21.1%为经常看，所有人中只有15.8%从来不看网络直播，此外38.2%的人做过网络直播的主播。这些数据表明网络直播与大学生生活联系紧密，它是大学生易于接受和青睐的交流和休闲方式之一。通过网络直播平台。大学生会接触到各种各样的世界观、人生观、和价值观，这些意识形态会对大学生的人生态度、价值观念、审美观念产生潜移默化和深远持久的影响。 大学生由于处在人生发展的重要阶段，世界观、人生观、价值观正逐步趋于成熟，这一阶段的大学生思维非常活跃，比较容易接受新鲜事物。如果这一时期他们接触的是优秀的网络直播，会对大学生的成长起到积极的引领作用。会对大学生形成正确的世界观、人生观、价值观起到积极的促进作用。但是，因涉世未深，大学生往往不能辩证地、全方位地看待问题，易沉迷于网络直播中夹杂的不良成分，此时若不及时、正确的加以引导，大学生就会受到这些不良成分的消极影响。这就要求学界深入研究网络直播对大学生产生的各种影响，并积极研究对策，通过一些给大学生的针对性的建议来加强对大学生价值观的正面积极的引导。 探讨如何发挥我国网络直播自身的优势，以及如何克服网络直播对大学生价值观带来的负面影响，如何从网络直播的角度进一步加强大学生价值观教育，无论对中国的网络直播发展，还是对高校的思想政治教育，都具有重要的实践意义。同时，该研究有利于拓展大学生价值观研究的新领域和新视角，不仅丰富了价值观理论研究的相关内容，而且更丰富了思想政治教育理论的内容。 二、关于价值观的研究成果 我国学者对于价值观的理解大多是从哲学角度进行探讨。在概念问题上，学者们有不同的观点，有学者认为价值是一事物对主体的积极的意义，即客体对主体的积极的作用。也有人认为价值观是人的一种主观观念，用它来判断事物的善恶、美丑、正确与错误等，它是带有浓厚的感情色彩的，是判断一种行为正确与否的依据。总体来说，学者们比较认同的价值观定义是人们内心深处真正信仰什么、需求什么，是否觉得做这件事有用亦或对自己的行为是否满意的一种主观观念，是判断一种事物或事情是否有积极意义时所持的观点态度总和。 三、关于大学生价值观的研究成果 近年来对大学生价值观的研究文献越来越丰富，价值观的研究也是高校思想政治工作研究的重点。从中国期刊网统计的数据来看，研究大学生价值观的相关论文已达上千篇。论文大多都对大学生价值观的现状及其产生原因进行分析，归纳总结其中存在的一些问题，并就如何加强对大学生价值观进行正确引导进行探讨。 （一）当代大学生价值观发展的现状研究 大部分学者对当代大学生价值观的现状持乐观态度。认为当代大学生在价值观上整体是积极向上的、是健康的，大多数大学生有着高尚的道德追求。但是研究也指出，部分大学生的价值观存在自私、金钱至上、功利主义的现象。甚至有一些大学生出现了精神萎靡、沉迷于网络、不思进取的价值取向。有学者认为大学生的价值观理解为大学生对自身在整个社会关系中主客体角色的一种考量，是大学生对自身追求的一种主观倾向。 （二）大学生价值观的特征研究 学者们在对大学生价值观概念范畴进行定义研究的同时还对大学生价值观的特征进行了大量总结，有学者将大学生价值观特征概括为价值取向趋于理性化，价值判断偏重务实化，价值观念呈现多元化，价值追求突出个体。有学者认为大学生价值观有价值多样化、功利化、实现过程差异化、发展过程不成熟等特点。总之，大学生价值观整体的发展趋势是积极健康向上的，与社会主义主流价值观基本相符合的。但是在发展过程中存在自私自利、崇尚金钱、追求享乐、道德滑坡等问题。 （三）大学生价值观现状的原因研究 对大学生价值观的现状学者们做了大量的研究。这些研究产生大学生价值观现状的原因。比如，一些学者从经济全球化、市场经济、高科技的角度从宏观上对大学生价值观进行研究。有学者用实证数据说明文化、性别、专业、家庭等多种因素的交互作用影响大学生的价值观还有学者指出传统价值观教育模式存在问题，导致大学生价值观教育失败。这就要求我们与时俱进，寻求新型价值观教育，例如利用网络直播作为思想政治教育工作的载体进行价值观教育。总结学者们的研究观点，一般来说，对大学生价值观影响比较直接的因素主要有大学生本人的性特征、大学生的家庭教育环境、大学生的经济条件的变化、良莠不齐的新兴文化的影响等方面。 （四）大学生价值观教育方式 学术界对如何进行大学生价值观教育也进行了有益的探索和研究，并提出了很多建设性的对策。有学者从大学生价值观的发展形成阶段的基本特征、大学生价值观的主要影响原因以及大学生价值观的阶段性特征几个方面提出应对的对策。一些学者认为，应该用社会主义核心价值观统领大学生价值观教育、提倡积极健康向上的生活方式、弘扬中华传统文化的精华来影响大学生等三大措施来引领大学生价值观。一些学者提出了三大对策：以大学生为对象，增强价值观教育的指向性；与时俱进，不断创新对大学生价值观教育；以核心价值观为导向，确立大学生价值观教育的方向性。总之，学校层面要优化校园环境、组织丰富活动；家庭层面要营造良好家庭氛围、提高言传身教水平；社会层面要加强大众传媒的合理引导、营造良好的社会文化氛围等都是增强大学生价值观教育的有效途径。 四、关于网络直播的研究成果 目前对网络直播的研究尚未上升到理论高度，主要侧重于实践运用。 （一）着重探讨网络直播的优势 学者们研究了网络直播与其他传播方式的区别，相对于其他传播方式，网络直播具有开放性强，互动性强、实时性强的特点。这也是一些名人、企业、新闻媒体、社交等都比较喜欢在进行精心的自我包装之后通过网络直播的形式进行自我宣传的重要原因。有学者认为网络直播既有互联网受众面广的优势，同时又通过视讯的方式进行现场直播，可以突出产品推广、对话访谈、在线培训等内容交互特点，增强的推广效果。还有学者认为网络直播与其他网络媒体相比的独特性，在于网络直播的视觉冲击效果，使得这种社交方式比文字、图片的交互效果更强更有吸引力。一般来说，网络直播可以使交互的双方看到更真实生动的对方，其优点比较多：网络直播更加直观，交流速度快，表象形式好，能够最大程度地超却时空的限制，交互受众容易划分等等。同时，借助网络交互软件，还可以对交互过程进行录制。使直播之后，交互内容还可以进行重播、c播，这就大大发挥出了这种交互方式的价值。 （二）网络直播中的乱象研究 网络直播的发展历史比较短，整个行业还不是很规范，目前还没有形成比较成熟的行业规范，所以在发展过程中就存在着鱼龙混杂、良莠不齐的现象。有学者指出，网络直播本来是一个网络交互的很好的形式，却被一些别有用心的人用来传播“黄、赌、毒”等信心来谋取不正当利益。背离了正常的发展轨道。而且这种乱象有愈演愈烈的趋势，极大地污染了网络环境，影响了人们正常的网络生活由于直播网站的访问者多数为青少年，这些“乱象”会误导青少年的健康成长，扰乱视听行业发展秩序，危害国家安全。网络直播乱象光怪陆离，其形成的原因也是错综复杂的，有学者指出不仅仅是主播个人的问题，网络推手的推动、网络直播平台的松散管理、粉丝素质的良莠不齐也直接影响到网络直播环境的稳定。不少学者一致认为网络直播平台管理难度大、我国相关法律法规的缺失也是重要原因。 （三）如何监管网络直播研究 对网络直播乱象，许多学者提出监管策略，有学者认为应该对网络直播中出现的问题进行统计与归类，并纳入数据库，进行分析和研判，从而制定出有针对性的法律法规和行业规范，从而促进网络直播的发展，也有学者认为政府应该加强与网民的交流，在实践中对网络直播进行规范地引导，使之逐步朝着健康的方向发展。总而言之，加强法律法规宣传与建设、加强集成平台管理、规范网络主播管理、建设技术监测系统、完善网民举报机制等是引导网络直播健康发展的重要途径。 五、研究述评 国内学界对价值观和大学生价值观的科学内涵以及教育方式都进行了研究，为研究网络直播对大学生价值观的影响及对策提供有益的借鉴，但纵观目前的研究现状，主要包含两个方面的缺陷：一是虽然学者们对如何加强大学生价值观教育的对策进行了广泛研究，提出众多对策，但是这些对策都停留在理论层面，缺少实证研究的支撑。二是，价值观的研究大多停留在哲学层面。一些专注论文也大都停留在哲学层面，缺乏与具体科学的结合，可操作性不强，与网络直播相关联的研究更是未见。从国内现有关于网络直播的文献看，目前有关网络直播的研究，缺少学理性分析和有深度的理论成果，更鲜见与社会学、教育学、心理学、传播学等相关学科相结合的研究成果。 综上所述，对于“大学生价值观”的研究总体比较深入，其中既有理论思辨，也有实证研究，为大学生价值观教育的设计和开展提供了可借鉴的思路。而“网络直播”的研究还不够深入、全面，不过现有的研究能为我们正确看待和运用网络直播提供参考。与此同时，在“网络直播对大学生价值观影响及对策的研究”方面缺少专门和系统的研究。特别是近年来虽然新媒体环境兴起，但学界还未关注网络直播对大学生存在和发展变化的不可忽视的影响。网络直播对大学生价值观的影响及策略的研究将研究视角放到当今网络直播对大学生价值观的影响上，以期充实这方面的研究。 （作者单位：江苏大学马克思主义学院） 网络直播论文:网络直播对现代广告发展的影响 【摘要】目前，中国是最大的手机市场，同时，智能手机用户量已超过5亿，从而催生了一些“网红经济”“网络直播经济”，而这些的发展对广告的发展，及提供了更多的机会和渠道，同时对传统广告产生了巨大的冲击和影响。本文通过网络直播的特点、优势及发展，进而分析现代广告应如何发展。 【关键词】网络直播 现代广告 影响 近几年，在互联网大力普及的大背景下，网络直播这把火被点燃了。越多越多的人群涌入网络直播行业，资本看到网络直播市场的潜力后，开始进场大肆撒钱，短短几年时间整个网络直播行业便迎来一片昌盛繁荣的景象。 据中国互联网络信息中心（CNNIC）的《中国互联网络发展状况统计报告》数据显示，截至2016年6月，网络直播用户规模达到3.25亿。一些大型的网络直播平台注册用户过亿、月活跃用户超千万。面对庞大的市场，在近一年内，腾讯、网易、YY、陌陌、小米、优酷等数十家互联网巨头纷纷杀入直播领域。目前，各类网络直播平台已达200余家，大型直播平台每日高峰时段同时在线人数接近400万，同时进行直播的房间数量超过3000个。 同时，对于营销而言，也创造了一个又一个奇迹。如今，移动互联的飞速发展推动了网红的发展，网红爆火的背后也酝酿着一定的商业机会。“直播+电商”更已成为垂直类电商开启流量和流量变现的双重触点。 一、网络直播的发展现状 （一）网络直播的含义及特点 直播是一种实时性、互动性显著的互联网传播内容的形式。不同于传统的文字、图片、视频等传播形式，直播紧密的将用户与直播内容交互在一起，用户本身也是内容生产的一份子。 W络直播是新媒体发展、消费者需求多元化的产物。 目前在线视频直播大致分为三种，一种以产出游戏为主的视频平台，例如斗鱼TV、战旗TV、虎牙TV等，主要以各种网络游戏直播为主；另一种以美女主播唱歌跳舞等为主，例如网秦旗下的秀色秀场、YY，六间房等，因其娱乐性质浓厚，又称其为秀场；第三种则是蘑菇街等具备电商属性的平台正在投入的“直播+电商”。 直播具有高互动性、强社交性；随时、随地、碎片化；内容具有丰富性等特点。 （二）网络直播的发展现状 据中国互联网络信息中心（CNNIC）的《中国互联网络发展状况统计报告》数据显示，截至2016年6月，网络直播用户规模达到3.25亿。一些大型的网络直播平台注册用户过亿、月活跃用户超千万。面对庞大的市场，在近一年内，腾讯、网易、YY、陌陌、小米、优酷等数十家互联网巨头纷纷杀入直播领域。目前，各类网络直播平台已达200余家，大型直播平台每日高峰时段同时在线人数接近400万，同时进行直播的房间数量超过3000个。 （1）市场规模增长迅猛。秀场直播的数据市场规模在2013年为36.7亿元，2年后达到74.6亿元，翻了一番，背后是其长期的用户沉淀和盈利模式的不断完善。游戏直播增长更为迅猛，自2014年左右进入中国市场后，市场规模从最初的2.7亿变为2015年的11.7亿元。泛娱乐直播在2015年逐渐进入大众视野，目前没有机构给出可信的市场规模数据。 （2）付费体验者数量不段增长。付费人数从2011年到2015年短短4年间，人数翻了近十倍。 二、广告的含义及发展现状 （一）广告的含义 广告是为了实现传播者的目标而带有较强自我展现特征的说服性信息传播活动，通过改变或强化人们的观念和行为，来达到其特定的传播效果。 广告的形式对消费者而言是直观的，现代广告更是加入互动等因素来满足消费者自我意识的表达。广告在商品和信息被人所接受的过程中起到了导向性的作用。 广告的传播形式是多元化的，主要分为报纸广告、杂志广告、广播广告、电视广告、网络广告、手机广告等。 （二）广告在我国的发展现状 （1）广告市场规模发展迅速。近几年来，我国广告市场规模持续发展。2014年中国广告经营额达到5，606亿元，较上年增长 11.67%，在GDP中的占比达到0.88%。广告行业对国民经济增长的贡献较大。 （2）广告业经营单位快速发展。随着广告市场规模的增长，广告经营单位数量及广告从业人员数量持续增加，一方面繁荣了广告市场，另一方面也进一步推动了市场竞争。 2015年，中国市场广告支出逐渐超越日本，成为全球第二大广告市场。随着国民经济的快速发展和中国消费市场地位的日渐提升，国际品牌和国内品牌的广告投放力度都将进一步加大，未来我国广告市场规模将持续扩大，我国广告行业发展潜力巨大。 （三）现代广告面临的机遇和挑战 （1）机遇。现代广告的发展正在处于市场急速上升期，市场空间较大，同时消费者、广告主以及广告商们的广告意识不断加强，从而使得广告行业产值不断上升；广告行业技术发展日臻成熟，同时广告行业日趋完善，法律法规日趋健全，为广告业的发展提高了良好的发展环境；大数据技术的不断更新，媒体渠道的丰富，以及广告宣传成本的降低，使得广告发展具有无限可能，同时增强了广告行业的盈利以及宣传形式的多样化；大数据技术的不断发展，使得精准营销成为营销的潮流，仅有宣传更具有针对性，降低了广告宣传的成本，使得广告宣传更能够满足消费者的需求，以及挖掘更多的潜在消费者；广告的推广形式多元化，同时推广对象精准化，使得广告效果得到大幅度提升。 （2）挑战。广告门槛的不断降低，使得广告行业的进入壁垒随之下降，广告行业竞争加剧，广告价格受到巨大影响；广告技术的成熟，从而使得对广告作品的要求越来越高，进而广告制作的难度随之增加，创意成为广告制作的重点及难点；随着互联网技术的不断推广和发展，自媒体成为现在的主流媒体之一，使得消费者的注意力更加稀缺，进而吸引消费者注意力成为提高广告效果的主要方面，同时也加大了广告推广宣传的难度；互联网技术的发展，使得广告行业的更新速度越来越快，尤其是新媒体更新速度越来越快，进而广告的技术成本、创新成本不断提升，消费者需求多元化也加剧了广告精准推送的难度；随着人们品牌意识的不断增强，广告行业中一些世界知名广告公司掌握了大部分市场份额，进而压榨现有广告市场空间。 三、网络直播对广告的影响 截至2015年6月，我国手机网民规模达5.94亿，较2014年12月增加3679万人。网民中使用手机上网的人群占比由2014年12月的85.8%提升至88.9%。当前，虽然移动端网民规模还不及PC网民，但是手机端App、pad端App月度使用时长比例已超过PC网页月度使用时间比例。 网络直播对广告行业的发展将产生以下影响： （一）丰富了广告传播的渠道 网络直播主要是对消费终端控制，同时，现在市场进入以消费者为导向的市场机制，从而谁掌握了终端控制权，也就最大限度地掌握消费动向。 网络直播将传播载体从传统的电视、广播扩大到了手机等移动客户端，通过网络服务，4G服务等让消费者可以随时随地进行消费引导，同时，网络直播能够双向互动，自由点播，进而满足受众多层次、多样化、个性化、专业化的需求。 广告商的营销渠道选择更具有针对性和经济性。将移动互联网与广告进行完美的结合。 （二）推动广告行业的转型――内容为主，社交为纲 网络直播满足了消费者的好奇心心理，通过有趣的、幽默的方式来展现更懂的生活技巧及内容，对创意的要求比较高，从而实现更多的点击量和转发量。对于现代广告而言，广告更多的需要去思考，如何与消费者进行沟通，使得消费者有更好的消费体验，在广告宣传过程中加深消费者的消费偏好，在产品销售过程中即得到了需求满足，又得到了购买的快乐。 进入网络电视时代，面对的是越来越稀缺的消费者注意力资源，面对这种消费者有众多选择，想看就看，不想看就不看的现状，怎样引起受众注意？就需要创意性内容，以内容为纲，创意为载体，来进行信息传递，实现消费目的。另外，充分利用线上平台，譬如微博、微信等公众社交平台，进行病毒式传播，完成口碑营销。 （三）强调了广告的交互性 网络直播最大的特点是可以与受众随时、随地互动，提升了公众的参与感，因此未来互动参与式广告会成为主流，及能满足消费者的心理需求，同时提高消费者的消费体验。 网络直播最大的目的在于主动拉近与受众的距离，拉近品牌与消费者的关系，而这是对传统广告中，受众只是信息接收者的一种改革，这种方式会使得消费者主动参与到广告宣传中，通过互动，更加全面、及时的了解产品信息。 网络直播通过与网友互动过程中，运用植入式广告方式，全方位地介绍产品的特点、功能，使得产品更具有信服力，提高消费者的满足感。 （四）降低了广告传播的成本 移动客户端的普及，使得消费者的消费习惯、生活形态发生很大变化，包括接触媒体的时间和地点的变化，因此网络直播广告方式的推广使得广告产品更具有针对性，因此使得广告投放也愈加精准，从而提高广告效果，提升广告收益。 另外，网络直播依托大量的数据，依托于大数据时代，强大的数据库信息，从而为广告投放圈定范围，消费用户群体界定更加准确，，进而在合理方位内投放广告，既确保了广告效果和广告收益，又在一定程度上降低了广告成本。 然，网络直播仍存在一定问题，比如监管制度不够全面和健全，另外，网络直播市场发展不够成熟等，对于广告而言，既要参考其存在的价值，同时还要结合产品实际，比如产品的主要消费者群体、产品的性质、产品的特点等，有效、针对的选择合适的宣传方式。 网络直播论文:网络直播行业现状及管理动向分析 摘要：视频直播不再是专业媒体机构所专有，网民只需一台电脑或一部手机即可在家中、行走途中或聚会间随意进行网络直播。网络直播为信息、娱乐等资讯提供了更为迅速而便捷的传播方式，与此同时也为低俗、色情等有害信息传播提供了平台，给我国网络管理带来新的挑战。《互联网直播服务管理规定》等文件的出台，将有效改善网络直播现状，推动互联网环境治理。 关键词：网络直播 现状 管理 近年来，互联网视听行业在国家政策的扶持和行业发展自身需求的共同推动下，热点不断涌现。2014年被称为网络自制节目的元年，一批形式新颖、各具特色的网络自制节目大量推出。2015年，网络综艺栏目冲破了过去娱乐至上、歌舞当家的电视综艺环境，亮出了网络媒体的新品牌。而2016年，随着“网红”的兴起，网络直播又迎来了开局之年。国内各大视频网站纷纷开设网络直播网站及移动客户端，以游戏为特色的斗鱼、熊猫，为网民提供弹幕交流的bilibili，以视频节目为主的乐视、优酷网、爱奇艺，以及以秀场为核心的9158、六间房等各类网络直播平台迅速涌现。据相关统计，目前开办网络视频直播的企业已近300家，直接参与网络直播或是观看网络直播的群体数量越来越多，范围越来越广。 网络直播的兴起主要表现在两个领域：一是网络主播，即通过网络直播平台实时与线上网民交流互动，积累粉丝获取收入的网络主持人，亦被称为“网红”。《2016中国网红经济白皮书》显示，中国的“网红”人数超过100万，其中，作品创作网红占11.6%，视频直播网红占35.9%，新闻事件网红占18.2%，自媒体网红占27.3%，其他类网红占7%，视频直播网红作为2016年互联网行业最具影响力的一个群体占比居首。二是网络直播平台对社会热点事件、科技产品会、体育音乐娱乐节目的视频直播。随着网络直播的流行，越来越多的平台通过粉丝埋单、商家投放广告获得收益，形成“网红经济”。 移动互联和实时社交技术赋予了直播极强的现场感和互动性，可以打造网民身临其境般的用户体验，已经成为新媒体传播的重要载体。正如业内人士的共识，对于传统媒体、电视台而言，直播的颠覆魅力体现在，人人可以成为直播的主角，直播间的观众不一定追求很多，但以主播为核心，可以形成非常分众的社群。 目前，网络直播在行业发展过程中暴露出的问题突出体现运营资质和节目内容两个方面。 一、大量网络直播平台缺乏相应资质。网络直播的行业管理部门包括国家互联网信息办公室、文化部以及国家新闻出版广电总局，相继管理文件，厘清了他们的管辖范围。国家网信办负责全国互联网直播服务信息内容的监督管理执法工作，重点依据《互联网新闻信息服务管理规定》对提供互联网新闻信息直播服务机构是否具备“互联网新闻信息服务许可证”以及开办情况进行监督；文化部依据“网络表演经营活动管理办法”，要求从事网络表演的经营部门应具备“网络文化经营许可证”；国家新闻出版广电总局依据“互联网视听节目服务管理规定”，要求通过互联网提供政治、军事、经济、社会、文化、体育等活动、事件的视音频直播服务机构必须具备《信息网络传播视听节目许可证》。 由于网络直播行业在2016年爆发式增长，监督管理相对滞后，造成大量运营服务机构没有“购票”即簇拥着挤上了这趟快车。相关媒体调查发现，对于文化部要求的自2017年1月1日起，从事网络表演经营活动的网络表演经营单位，应当取得网络文化经营许可证，并在其网站主页的显著位置标明许可证编号这一规定，斗鱼、战旗等主流直播平台都在主页面标注了许可证编号，而像ME直播、一起秀、来疯等新兴移动直播APP官网则未挂出许可证编号。许多新兴直播APP未经审核便偷偷上架运营成为违反此项规定的重灾区。而对于国家新闻出版广电总局要求的提供网络直播服务的机构应具备信息网络传播视听节目许可证的规定，在对包括斗鱼、虎牙在内的10家具有代表性的直播平台进行调查发现，标注许可证编号的网站不足一半。除战旗直播、虎牙直播、bilibili、映客四家平台在网站底部标注了信息网络传播视听许可证编号，其他六家包括斗鱼直播、熊猫直播、龙珠直播、火猫直播、花椒直播、直播TV均未在网站首页标注许可证编号，同时经与国家新闻出版广电总局官网提供的《互联网视听节目服务持证机构名单》核对，部分网站标注的许可证信息与备案不符，涉嫌虚假标注，按照规定对未取得许可证的直播平台将面临关停的处罚。① 二、部分节目内容违反国家政策法规。直播内容方面，从最初的电竞比赛扩展到泛娱乐，再到教育、电商，最后到“直播深夜u大饼”“直播睡觉”，千奇百怪，无所不能直播。只有想不到，没有播不了。网络直播内容中包含大量的网络表演、娱乐和竞技，是网络文化的重要组成部分。近年来，我国网络直播文化市场快速发展，在促进网络文化行业创新，扩大和引导文化消费等方面发挥了积极作用。但是，部分网络文化经营单位责任缺失、管理混乱，一些表演者以低俗、色情等内容吸引关注，拜金风气盛行，虚假广告危及网民财产安全，侵权现象时有发生，社会影响恶劣，严重危害行业健康发展。 2016年元月，斗鱼平台直播“造人”事件轰动一时，引发大量围观群众和监管部门的强烈关注，直播低俗化问题成为舆论关注的焦点，为网络直播元年开了一个极其恶劣的开端。在“粉丝经济”的巨大红利下，网络主播往往剑走偏锋，直播过程简单粗暴。吸毒、自杀、偷拍等恶性事件找到了新的传播平台，吃饭、睡觉、黑屏等无营养的网络直播内容更是比比皆是。更有甚者，某殡仪馆工作人员居然将遗体火化过程搬上了直播平台。这种明显违反法律法规和有悖道德伦理的内容给“网红”们带来了超高人气和丰厚收入，网络主播也变得越来越“任性”。诱人的经济利益让渴望迅速成功、成名的年轻人看到了“曙光”，在某种程度上助长了社会的浮躁风气，极易影响年轻人的价值观。 网络直播乱象丛生的背后，是资本市场疯狂追捧下的野蛮生长。无序的网络直播增加了互联网内容风险。网络比传统媒体传播速度更快，参与程度更加广泛。网络直播的低门槛，使得灰色内容传播更容易并形成群体化，所引发的网络舆论效应也更加巨大，给监管带来挑战。 2016年以来，网络直播领域相继出台多项新政，无法可依、混乱无序的局面得到了初步改观。4月14日，文化部公布了第25批违法违规互联网文化活动查处名单，23家网络直播平台被查处，关闭严重违规表演房间4313间，整改违规表演房间15795间，解约严重违规网络表演者1502人，处理违规网络表演者16881人。4月18日，新浪、优酷等20家网络直播平台共同了《北京网络直播行业自律公约》。7月1日，文化部印制《文化部关于加强网络表演管理工作的通知》，对网络文化经营单位利用信息网络传播现场文艺表演、网络游戏等文化产品技法展示或解说的行为进行规范。9月9日，国家新闻出版广电总局《关于加强网络视听节目直播服务管理有关问题的通知》，重申相关规定，加强网络直播监管，强调直播平台必须持证，依法开展直播服务。这些政策文件的出台，对于引导和规范目前网络直播领域存在的突出问题具有重要意义。 11月4日，国家网信办正式出台《互联网直播服务管理规定》（以下简称《规定》），成为网络直播管理的重要法律政策依据。中央、地方新闻网站、主要商业网站均对《规定》进行多角度、多形式报道和解读。网民对《规定》落地普遍表示肯定和支持，认为将有效保障网络直播行业的健康有序和可持续发展。 经过一年时间的政策颁布和执行，12月底，为加强互联网直播管理，促进行业健康有序发展，国家网信办、文化部、国家新闻出版广电总局对网络直播平台进行专项检查。通过本次专项检查，三部门联合开出“处方”，对YY、花椒、映客、斗鱼等主要网络直播平台封禁违规主播账号3万多个，关闭直播间将近9万间，删除有害评论弹幕近5000万条。多家网络直播平台负责人表示，当前网络直播乱象频出，只有依法依规加强监管才能推动网络直播行业不断走向规范，这不仅切合社会各界的共同愿望，也符合企业发展的长远利益。 就网络文艺发展提出，“要适应形势发展，抓好网络文艺创作生产，加强正面引导力度”“不让廉价的笑声、无底线的娱乐、无节操的垃圾淹没我们的生活”。 互联网内容的传播也有法律法规和公序良俗的合理边界，不能任性而为，要在法律规定和社会公德允许的范围内享受表达自由。网络不是法外之地。要明确管理部门和直播平台职责，杜绝选择性执法、运动式执法的现象，建立一套长效的运行机制，依靠政府部门监管、互联网企业平台自我监管、政府和企I联合监管的方式，形成完整的监管体系。（作者单位：国家新闻出版广电总局监管中心） 注释：①《网络文化经营许可证》及《信息网络传播视听节目许可证》标注情况统计截止至2017年1月10日。

公司治理结构与公司绩效关系研究:中国上市公司治理与企业绩效的实证分析 摘要：针对现有实证研究公司治理与企业绩效间关系结果的不一致，文章从系统化的角度重新审视两者之间的关系。通过建立关于企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构四者的联立方程模型，在控制了因素的内生性影响之后，运用三阶段最小二乘法，对2008年到2010年上市公司的数据进行分析，实证结果表明：没有明显的证据显示中国企业现有的公司治理对企业绩效提升有显著的促进作用。另外，研究还扩展和补充了人们以往仅运用单方程模型来估计公司治理与企业绩效间关系的一些结论。 关键词：公司治理；企业绩效；内生性 当公司治理成为国内研究热点的同时，西方理论界却出现了公司治理是否重要的争论[1]，其理由是根据Capon[2]等对320项从不同角度对公司治理结构与公司绩效的关系进行实证分析的文献进行分析统计，结果发现107项认为二者有积极作用，174项成果认为没有积极作用，其余的39项则没有显著影响。因此，有必要对公司治理与企业绩效之间的关系进行重新审视。不同于以往的实证研究普遍采用单方程多元回归分析，我们从系统化的新视角，以中国上市公司为样本，将公司治理、企业绩效、股权结构和资本结构这四者合并在一个概念框架下，采用联立方程模型，运用三阶段最小二乘法，对公司治理与企业绩效的影响进行实证检验。 研究发现，在考察公司治理对企业绩效的作用方面，有必要将资本结构与股权结构合并在一起进行系统分析，以考虑这四者之间关系的内生性影响。实证结果显示，并没有明显的证据能够证实中国企业现有的公司治理对企业绩效提升有显著的促进作用。另外，我们也对以往关于企业治理与资本结构、资本结构与企业绩效、企业治理与股权结构以及股权结构与资本结构之间的关系研究进行了补充和扩展。 全文余下部分结构安排如下：第二部分综合前人的研究，分析了企业绩效与公司治理之间的相互关系，并提出了一个包含企业资本结构和股权结构的联立方程组。第三部分则是运用了2008年到2010年上市公司数据，对模型进行了实证分析。第四部分是对实证研究的总结。 一、公司治理与企业绩效关系分析 关于公司治理与企业绩效之间关系的实证研究，一般可以分为两类：一类是将企业内部治理结构的各方面综合成一个单独的变量，以期考察企业治理对企业绩效的综合性影响。对这方面的研究，国外学者做了一些有益的工作，如Newell和Wilson通过研究6个新兴市场发现，最好的公司治理水平相比最差的公司治理水平，会引起企业价值10 %～12 %的提升[3]。Klapper、Leora和Love研究也认为公司治理与企业市场价值之间存在正相关关系[4]。而在国内，此类研究还处于起步阶段，南开大学公司治理研究中心公司治理评价课题组在实证分析的基础上构建了一个全面评价中国公司治理状况的中国公司治理指数（CCGI），并依据该指数对中国上市企业的2002年业绩进行了相关分析[5]。白重恩等[6]也做了类似研究。 另一类则是将研究重点放在治理结构中的某一方面，如董事会特征、股权结构、管理层激励、机构投资者等。尽管学者们在这方面做了大量工作，但迄今为止，并没有一个明确一致的结果。比如，在对董事会规模的研究，Yermack[7]、Eisenberg等[8]、孙永祥和章融[9]等研究认为董事会规模对企业绩效存在负的影响，而李常清、赖建清[10]的研究结果显示虽然中国董事会规模与公司经济附加值（EVA）和每股收益（EPS）呈负相关，但是其与总资产收益率（ROA）却呈正相关。在股权结构方面，一部分学者认为股权结构对企业绩效有显著影响，比如McConnel和Servace发现，公司价值是公司股权结构的函数，他们在对1 000多个样本公司的托宾（Tobin）Q值与股权结构的关系进行实证分析，得出Q值与内部股东所拥有的股权份额之间具有曲线关系[11]。Cho[12]等也支持该观点。Gompers、Ishii和Metrick也认为一个强势的控股股东对业绩的促进有明显的作用[13]。值得一提的是，这些研究均采用最小二乘法回归（OLS）的方法。与此相反，Demsetz和Lehn[14]、Loderer和Martin[15]等的研究结果却认为股权结构与企业价值没有显著的相关性，其中，Demsetz和Lehn[14]根据Demsetz[16]关于股权结构内生性的理论，对美国511个大公司进行实证研究。通过对前5大股东、前10大股东持股比例以及代表股权集中度的赫芬德尔指数（Herfindahl）与会计利润率之间的实证分析，没有发现显著的相关关系。更为有意思的是Loderer和Martin[15]将其研究分别用最小二乘法（OLS）和二阶段最小二乘法（2SLS）进行统计检验，前者发现股权结构对公司绩效有显著影响，而后者发现股权结构对公司绩效并无影响。Demsetz和Villalonga[17]等也得出了类似结论。而关于中国企业在这方面的实证研究结果也没有取得一致，孙永祥和黄祖辉[18]、陈小悦和徐晓东[19]等认为股权结构对企业绩效有影响。其中，孙永祥、黄祖辉[18]强调有一定集中度、有相对控股股东并且有其他大股东存在的股权结构有利于公司绩效的提高。陈小悦、徐晓东[19]的研究则区分了非保护性行业与保护性行业的不同影响。但是朱武祥、宋勇[20]通过对家电行业的数据进行分析，得出结论却认为企业股权结构与企业价值并没有显著的相关性。张宗益等[21]在对上交所上市的123家工业公司的研究也得到了类似的结论。类似的现象也出现在管理层激励、机构投资者等企业治理研究的其他方面。 对于上述实证研究结果的不同，Boehmer[22]和Masten[23]认为与统计计量分析方法有关。他们指出样本、时期及方法选择都可能会对结果的差异产生重要影响。其中，特别值得注意的一点是在所选择的研究方法上，以往学者们关于公司治理与企业绩效关系的实证研究普遍采用的是设立单方程模型进行普通最小二乘法（OLS）的多元回归。采用此方法，一个不能忽视的假定就是，在设定模型之前，解释变量与被解释变量之间的因果关系是预先确定的，但在实际中，由于公司治理问题的复杂性，许多因素之间的关系并不是简单的单向联系，由此忽略了因素之间内生的可能性，将会造成实证结果的偏离。事实上，一些研究已经开始注意因素间的内生性问题，如王跃堂等[24]在控制了变量内生性问题对结果的影响后，运用二阶段最小二乘法（2SLS）考察了独立董事与公司绩效之间的关系。冯根福等也认为，由于公司治理结构问题太复杂，以及影响公司绩效的不确定性因素太多，因而使得计量结果很容易偏离真实情况[25]。应该将公司治理结构看作一个系统，现有的实证结果产生重大分歧的原因是缺乏系统的分析方法。 有鉴于此，我们认为要解决此类分歧的一个可能的办法是从系统化的视角，将影响研究对象的主要因素放在一个概念框架下，合并在一起进行系统研究，充分考虑因素的内生性对结果的影响。本文的研究方法是围绕公司治理和企业绩效设立一个联立方程模型，采用三阶段最小二乘法（3SLS）进行回归。二阶段最小二乘法（2SLS）只能对模型的一个结构方程进行参数估计，所利用的只是模型参数的部分信息。事实上，总体结构对每个结构参数都有程度不同的影响。而三阶段最小二乘法（3SLS）的优点之一就是能充分利用模型结构的全部信息。并且三阶段最小二乘法（3SLS）还系统考虑了各个方程随机误差项的相关性，而二阶段最小二乘法（2SLS）则假定了各个方程的随机误差项是序列不相关的。因此，相比较二阶段最小二乘法（2SLS）和普通最小二乘法（OLS），三阶段最小二乘法（3SLS）的估计结果更为有效。 另外，在关于公司治理和企业绩效间关系的研究中，我们不能忽略资本结构在其中的作用。Fama[26]、Grossman和Hart[27]等认为债权提供了由人监控违约风险的一种手段，能够降低债权与股权契约结构中的成本。Aghion和Bolton[28]的研究则表明企业如果能达到一个最优的资产负债比例，那么就能实现所谓最有效的“相机性治理”。中国学者也在这方面做了一些研究，如于东智[29]研究认为，由于中国上市公司的资本结构存在着诸多不合理的特征，债权治理表现出无效性。 从上述国内外文献看，以往的研究虽然将研究重点放在公司治理与企业绩效的单方向关系的研究上，但是都不否认公司治理、企业绩效、股权结构和资本结构相互之间存在密切联系。从计量经济学的观点来看，要想正确研究任何两个变量之间的关系都应该对这些变量建立联立方程组。根据这一观点，在研究公司治理与企业绩效的关系时，我们将公司治理、企业绩效、股权结构和资本结构作为内生变量，建立联立方程组。模型如下： Performance = f1 （Ownership， Governance， Capital Structure， Z1， ε1） Governance = f2 （Performance， Ownership， Capital Structure， Z2， ε 2） Ownership = f3 （Governance， Performance， Capital Structure， Z3， ε 3） Capital Structure= f4 （Governance， Performance， Ownership，Z4， ε4） Performance表示企业的绩效，在实证检验中，选择总资产收益率（ROA）作为衡量公司的绩效的主要指标。有些文献采用净资产收益率（ROE）和Tobin Q作为企业业绩指标，对此我们参考陈小悦等[19]的研究，他们认为ROE作为公司首次公开发行、配股和进行特别处理等的考核指标，上市企业对这一指标进行盈余管理的现象十分严重，因此单纯将ROE作为企业绩效的考核指标，并不合适。另外中国股票市场价格能够真正或者在多大程度上体现公司的绩效是值得商榷的[30]，因此我们也不将Tobin Q作为衡量企业绩效的指标。同时为了与以往研究有所对比，还采用每股收益（EPS）作为我们的一个绩效指标。 Governance表示企业的治理情况，在模型中，该变量是一个作为全面衡量企业治理状况的指标，反映了企业各个治理结构的综合效果，实证分析时采用南开大学公司治理研究中心2004年公布的评价中国上市公司治理状况的中国公司治理指数（CCGI）。 Ownership代表企业的股权结构，实证分析时将采用企业第一大股东所持有股份的比例作为企业股权结构的参考指标。 Capital Structure表示企业的资本结构，我们采用债务资本比率，它的计算方法是债务资本比率=负债合计/股东权益合计。 Z1、Z2、Z3、Z4是代表各个结构方程的前定变量，ε1、ε2、ε3、ε4则是各个方程的随机误差项。 二、实证研究 （一）结构方程的建立和变量的选择 1.企业绩效方程 ROA=f1 （Ownership， Governance， Capital Structure， industry， Log（asset），ε1） 模型中我们控制企业的行业与规模这两个已被证明能够影响公司绩效的因素，以使公司治理的检验系数更好地反映企业绩效和公司治理之间的关系，否则，检验出的关系可能是除公司治理、股权结构和资本结构之外的其他因素影响的结果。 对于企业所属行业，一些研究显示了不同的行业之间的业绩存在明显差异。比如陈小悦等[19]认为在中国国家保护性行业和非保护性行业之间的业绩差异是显著的。鉴于此，我们将Industry作为一个虚拟变量，用来区分企业是否属于国家保护性行业，属于行业保护的设为1，非保护行业为0，而行业标准参考了证监会13类行业划分标准。其中，将石油、化工和能源行业作为国家保护性行业，其他属于非保护性行业。 对于企业规模，通常认为规模代表公司获取资源和实现投资机会的能力，也反映了过去绩效的累积；另外，由于规模效应的存在，规模因素应和公司本期绩效正相关[21]，因此我们将Asset表示企业的总资产，作为衡量企业规模的变量。在实际估计中采用Log（asset）代替Asset，因为前者的数学性质更好。 2.公司治理方程 GI = f2 （Performance， Ownership， Capital Structure， IBP， BS， SS， SHS， ε2） GI代表公司治理变量，在本文中，该变量是一个综合性指标，用来反映企业各个治理结构共同作用的效果。在实际估计中，采用的是南开大学公司治理研究中心2004年公布的关于中国上市企业的治理状况的中国公司治理指数（CCGI）。 对于影响公司内部治理的因素，我们考虑了董事会特征、独立董事性质以及监事会因素。董事会特征中很重要的一点就是董事会的规模，我们用BS来代表。一定的董事会规模，能够对企业管理者实施有效的监督，但是，随着规模的扩大，由此造成的组织协调费用将会抵消由此带来的监督效果，因此，一般认为，董事会有一个适度的规模。独立董事具有监督角色的客观优势，又能以非关联方式给企业带来资源支持和战略建议，引入独立董事会能够提高董事会效率。但是，为什么各国董事会没有向单一独立董事方向发展呢，这暗含了引入独立董事是有成本的。因此，我们用IBP来考察独立董事的作用。在监事会方面，监事会规模和持股比例是要考察的两个因素，分别用SS和SHS表示。监事会成员一般是企业内部的员工或者管理者，在信息收集方面相比独立董事具有一定的优势，但是由于其在董事会并不具有实际投票权，因此需要和独立董事协调，共同行使监督权。另外，一定的持股将有助于强化监事会成员的监督动机。 3.股权结构方程 FHS= f3 （Governance， Performance， Capital Structure， Z， ε3） 在实际估计中，我们采用第一大股东持股比例代表公司股权结构因素，用FHS表示。公司第一大股东的控股力量越强，它就越有能力、越有动力去监督其人的行为。一方面，第一大股东控股能力越强，对管理者进行罢免或者任命的权力就越大；另一方面，第一大股东控股能力强，持股比例大，公司的兴衰与自身利益关系就越密切，对管理者的行为监督的动机自然越强。而持股比例多少，直接反映了控股能力的大小。 另外，在选择工具变量时，一个好的工具变量不仅要和内生变量关系密切，而且同时要与误差项没有关系，因此我们用股东相对控股力量作为工具变量，用Z表示，计算方式是公司第一大股东与第二大股东持股比例的比值。相对控股力量，是作为对第一大股东的制衡，最新的研究显示，一定的制衡力量是股权结构中不可忽视的重要影响因素。 4.资本结构方程 CS= f4 （Governance， Performance， Owner ship，Log（asset）， FLOW，ε4） CS代表企业资本结构，计算方法是负债合计除以股东权益合计。在外生变量中，我们加入了企业资产规模和企业流动能力这两个通常被认为对企业资本结构有重要影响的因素，分别用Log（asset）和FLOW表示。其中，企业流动能力的衡量是用企业流动资产除以流动负债得到的。 各个方程所采用的变量的详细定义见表1。 （二）样本数据 1.样本的选择 本文在南开大学公司治理中心2008公布的中国上市企业治理评价中，选取了其中的100家上市企业作为研究样本，剔除其中的异常样本后，最后获得了96个样本。采用的样本数据主要是以2008年为主，其中ROA采用了2008、2009和2010年的数据，其他变量的数据均为2008年上市公司的数据。数据主要来自色诺芬数据库，并用各公司的年报作为补充。 2.样本的描述性统计 在样本中，将石油、化工和能源作为国家保护性行业，其余作为非保护性行业看待，据此96个样本中，17个样本为国家保护性行业，占总样本数的17.7%。其他变量的描述性统计见表2，其中，ROA08、ROA09、ROA10分别表示2008年、2009年和2010年企业的ROA。 从表2显示的数据可以看到，在公司治理方面，各个企业的董事会规模的标准差比较大，显示了上市企业在这方面差异比较显著，最大规模的董事会与最小的相差3倍。独立董事比例差异不很明显，监事会持股比例普遍较低。在公司绩效方面，样本公司差异不明显，而且，从均值看，企业业绩在考察期内比较稳定。在股权结构方面，第一大股东持股比例差异不明显，但是在相对力量控股方面，各个企业的情况区别非常大，突显不同企业之间股权结构的差异。在资本结构方面，各个企业之间情况差异也比较明显。 表3显示了模型中的5个内生变量之间的相关性分析的结果，其中上半部分是pearson检验结果，下半部是spearman结果，括号内是双头检验的P值。 从表3中可以看到，在不控制其他影响因素的情况下，企业绩效、资本结构、股权结构之间存在密切的相互关系。而公司治理与企业绩效之间的相互关系却不明显。另外，企业绩效与资本结构呈现显著的负相关关系。 （三）回归结果分析 本文借助Eviews、SPSS软件进行分析，由于我们的研究对象是企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构之间的相互关系，其重点是企业绩效和公司治理的关系，因此，我们将估计结果只列示一部分，以下表中OLS、2SLS、3SLS分别表示运用普通最小二乘法、二阶段最小二乘法和三阶段最小二乘法，括号内数字为P值。 1.企业绩效的影响分析 表4显示了南开大学公司治理研究中心的CCGI指数对企业ROA的估计结果。 表4显示，CCGI指数与ROA存在正的相关关系，尽管估计结果并不显著。另外我们注意到，从趋势上看，随着时间的推移，当期的治理水平对下一期和下下期的影响逐渐递减，也就是说当期的治理情况对以后各期业绩的影响会随着时间的推移而衰减，这也符合我们通常的认识。 从这张表中，我们还存在一个疑问。南开大学公司治理研究中心公司治理评价课题组在2004年提出这个CCGI指数的时候曾经做过实证分析，结果认为该指数对绩效的影响是显著的，但是我们的结果显示虽然是正相关，却并不显著。在查找原因的时候，我们发现，该课题组衡量企业绩效指标采用的是每股收益（EPS），这与我们的研究不同。因此我们也采集了该样本数据以作对比，回归结果见表5。 从表5，我们可以看到，当进行普通最小二乘法回归时，结果与南开大学公司治理研究中心公司治理评价课题组（2008）相吻合，呈显著正相关。但是在进行二阶段和三阶段回归时候，估计结果却不显著了。也就是说，当假设公司治理是外生，并且控制了其他影响绩效的因素之后，公司治理对绩效具有显著的促进作用，但是当考虑企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构的内生性时，这个促进作用就弱化了。 表4和表5结果的显示，并没有很明显的证据支持在中国公司治理好的企业的业绩水平显著比公司治理不佳的企业水平好。出现这样的结果可能有如下两个方面的原因。 第一个可能的原因是关于公司治理与企业绩效关系的影响因素。影响公司绩效的因素可以划分为公司治理因素与非公司治理因素。前者通过对应的治理机制而影响公司绩效，后者则包括：宏观因素，如经济发展水平、政府、社会文化及信用制度等；行业因素，如行业内竞争程度、产业组织；微观因素，如公司组织结构、资源优势以及竞争策略等。这些因素由于其多样性和作用方式的不规则性，其对公司绩效影响更为复杂。另外，考虑到非公司治理因素的绩效效应与公司治理因素的作用方向或程度可能不一致，因而有可能抵消或中和公司治理对公司绩效的正效应。这也是相同公司治理往往会产生不同市场绩效的直接的解释性依据。 表5显示的CCGI虽然在一阶段回归显著，但是在二、三阶段却不显著，这暗示了结果的不一致可能同该指标自身设定也有关系。该指标是从公司董事会、监事会、经理层和信息披露四个方面对公司治理进行评价，事实上，公司治理还和企业内部的其他一些因素相关，比如股权结构和资本结构，如果考虑到这些因素内生性的问题，就有可能出现上述情况。 第二个可能的原因是，由于中国公司治理还处在起步阶段，一些从国外引进的治理机制在企业中虽然也有所体现，但实际上实施的效果却不甚理想。由于这样的“有名无实”的现象存在，如果单纯从治理指标上去衡量就有失偏颇了。 表6是企业资本结构对企业绩效的回归。表7、表8是第一大股东持股比例和企业规模对企业绩效的影响。回归结果显示，资本结构与企业绩效呈显著负相关，并且这种显著影响延续至下一期以及下下期。而股权结构对业绩的影响是正的，即股权越集中对企业业绩的提升越有帮助，但这种影响比较微弱。另外，我们还注意到，企业规模对企业绩效的影响有一定滞后性，即对当期业绩影响并不显著，但在下一期则发挥比较显著的影响。同时，这种效应也有时间性，在下下期，这种影响就不显著了。另外，值得一提的是，在我们的研究中，保护性行业对企业绩效并没有显著的帮助。 2.企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构之间关系 表9所示的是ROA、GI、FHS、CS这四个变量之间，在控制了其内生性影响之后的实证回归结果。其中数字分别表示运用三阶段最小二乘法（3SLS）估计的结果，括号内的是P值。 表9显示，企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构之间存在显著的相关性，这说明在这四者之间存在非常紧密的联系。 注：表格第一行是解释变量，第一列为被解释变量。 其中，企业绩效与资本结构间呈显著负相关关系。一方面，企业负债越高，企业业绩越差。这可能是由以下两个原因造成的：一是中国上市公司负债融资具有内源融资性质，即上市企业融资有很强的路径依赖。由于很大一部分上市企业的最大股东是国家，而国家又是国有银行的所有者，因此，上市公司与银行之间就有了内在的亲缘关系，这使得上市企业负债融资具备了内源融资的特征，这是企业资本结构与企业业绩之间负相关的一个原因[31]；另一个可能的原因是，中国企业破产还未完全建立，银行软约束比较明显，从银行新借来的钱用来还旧债，再借再还，企业从而陷入了资金的恶性循环，使得企业没有足够的资金保障正常的生产发展，导致了企业业绩与负债显著负相关。另一方面，企业业绩越好，资本结构越小，说明企业的留存收益对企业资本结构是一个很大的影响因素。 表9显示，在企业治理与资本结构关系方面，企业的负债有利于促进企业治理结构的改善。企业通过资本结构的调整，迫使经营者努力工作，以避免因为企业破产而导致的经营者自身利益的损失。另一方面，企业治理好的公司负债低，由于资本结构与企业绩效呈现显著的负相关，从而企业治理通过资本结构间接促进了企业业绩的提升。这个有意思的结果暗示我们，从企业治理方面考虑，企业可能存在一个最优资本结构。 在企业治理与股权结构方面，结果表明，第一大股东持股比例与企业治理之间是负相关关系。有相当的研究认为，一个强有力的控股股东对企业治理以及企业绩效应该有促进作用。但是，掌握控制权的大股东往往会为了谋取自身的利益转移企业资源而牺牲中小股东的利益，即所谓的“隧道效应”（tunneling）。“安然事件”等一些大公司的丑闻就是这类现象的典型代表。我们的研究支持了这样的观点，即在企业股权结构中需要有一定的相对控股力量在其中发挥作用，以制衡第一大股东，以减少“隧道行为”的发生。 另外，估计结果还支持了一定的第一大股东持股比例有利于促进企业绩效的提升这一结论。 三、结论与启示 本文通过实证研究关于公司治理与企业绩效的关系，得出以下结论。 首先，在控制了因素内生性影响之后，研究发现，没有明显的证据可以认为，国内企业内部治理水平对其企业绩效有显著的促进作用；其次，企业资本结构与企业绩效呈显著的负相关关系，并且持续时间比较长，影响到企业下期直至下下期的业绩；第三，一定的资本结构有利于改善企业治理情况，并能够促进企业业绩的提升；第四，第一大股东持股比例与企业负债存在密切的相互关系。此外，研究还支持了第一大股东持股比例有利于促进企业绩效这一观点。 我们的研究通过建立企业绩效、公司治理、股权结构和资本结构四者之间的联立方程模型，来控制这四个变量的内生性影响，并运用三阶段最小二乘法（3SLS）对变量间的关系进行更为有效的估计。针对影响公司治理与企业绩效关系的因素的多样性和复杂性，这种方法突显了其优越性。本文研究的局限性在于，将重点集中在公司治理、企业绩效、资本结构和股权结构四者之间的关系上，而对影响这四者的单方面因素考虑的不足。这可能导致我们没有发现更多的关于企业绩效与公司治理之间的关系。 公司治理结构与公司绩效关系研究:山东省上市公司治理结构与经营绩效分析 [提要] 随着经济全球化和现代企业制度的建立，公司治理已经成为一个影响公司长期发展的重要方面。公司治理的核心是确保公司决策科学、合理和实现业务性能，因此一个公司治理结构的好坏直接影响到公司的业绩，这一点也是现代企业制度的核心。本文用实证分析法，基于山东省30家上市公司，从所有制结构、董事会结构等方面分析公司治理结构之间的关系和操作性能，从而进一步分析山东省上市公司在治理结构中存在的问题，并提出一些解决问题的决策。 关键词：公司治理；治理结构；经营绩效 收录日期：2013年8月7日 引言 关于公司治理结构会议，我国是1994年在北京举行的。会议后不久，吴敬琏先生提出了“公司治理机制是现代企业制度的核心”这一观点。亚洲金融危机发生在1997年，受金融危机影响，“公司治理”开始得到人们的关注，许多专家，官员和企业家开始研究这个命题。中国必须以提高上市公司的公司治理结构作为一种重要研究课题。到目前为止，公司治理结构仍然是我们国家的重点和世界各地相关人员的问题，这对公司的经营业绩将产生重大影响。在如何提高公司的业绩方面，专业领域学者们的意见各不相同，公司应是在实践中自主摸索探索，因为这个问题不仅要考虑到企业的短期目标，也要考虑企业将来可能获得的潜在利益。 一、文献回顾 优化上市公司的公司治理结构，能提高公司的经营业绩。赵振铣认为现代企业产权制度的核心则是法人产权制度。李玉认为公司治理成为衡量一个国家企业核心竞争力的重要因素，运用DEA分析法对162家上市公司治理现状进行分析，说明我国公司治理有效性差，存在股东、利益相关者、董事会和高级管理人员之间决策机制、激励、规模、薪酬和约束机制等方面的不足，并针对现状提出了优化上市公司治理结构的措施。吴敬琏认为上市公司必须建立在所有者和高级经理人员之间形成有效规范制衡的法人治理结构是现代企业制度的核心。做到：一是在实现股权多元化的基础上进行资本重组和管理重组，确保股东能够行使最终控制权；二是要由股东选好包括一定数量非执行董事（含独立董事）的董事会。董事会对股东承担诚信的受托责任并通过自己的高级经理人员任命、高级人员报酬和审计等委员会对经理人员进行监督和激励；三是要确保高级经理人员有权独立决策，同时建立薪金、奖金、股票期权等在内的经理人员报酬制度为绩效标准，并对公司的组织和运营进行严格监管。崔如波认为形成不同性质的股东以及不同性质股东持有的股份在企业总股本所占的比例，即形成企业的股权结构，构建企业利益相关者之间的相互协调，相互制衡的机制，以最大化地实现企业的价值。崔如波认为企业法人财产权在企业内部不同机构之间分解与配置，企业内部各机构拥有的产权在各机构内部不同人员之间的分配。本层次的产权安排决定了董事会成员之间、监事会成员之间以及经理人员之间的权限划分，并进而决定了董事会、监事会和经理层的运作机制及运作效率。喻骅以上市公司外部治理结构和内部治理结构为基础框架，认为有效可行的上市公司治理结构有助于上市公司会计信息质量的改善，并与我国具体现状相结合，分析了上市公司内部和外部治理结构完善程度对会计信息质量的制约。赵英林等根据我国资本市场上特殊的国情，上市公司的股权结构明显的存在着非流通股所占比重很大，国家股所占比重偏高，一股独大及职工以及高管持股比例较小。 二、公司治理结构概述 （一）公司治理结构的涵义。公司治理结构的研究，虽然国内外学者不同的观点，但其本质基本上是一致的。公司治理结构，其实质是一种系统，该系统与企业利益的关系有关的经济利益的各种利益相关者包括股东、利益相关者、董事会和高级管理人员，同时还提供了决策机制、激励和约束机制等方面，最终的目标是平衡各方利益，使公司长期经营。 （二）公司治理结构与经营绩效的关系。公司治理结构之所以越来越引起世界各方面的关注，一个重要的原因是就是它与公司的绩效有着密切的关系，如果公司治理结构欠佳，那么公司的经营绩效就会受到影响，这个影响也许不会在短期内表现出来，但是会影响到公司的长期经营。因此，一个良好的公司治理结构是很有利于经营绩效的增长的，而且会降低公司的经营成本，并且有利于吸引外部投资。国际著名的咨询公司麦肯锡公司于2001年发表了一份对投资者的调查报告，该报告表明，3/4的投资者表示，在选择投资对象时，公司治理同该公司的财务指标一样重要；80%的投资者表示，他们愿意出更高的价钱去购买公司治理结构好的公司的股票。 三、山东省上市公司经营绩效与治理结构实证分析 （一）研究假设的提出 1、股权结构与经营绩效 假设一：山东省上市公司大股东持股比例对经营绩效可以产生积极的作用。 假设二：其他大股东对第一大股东能产生制约作用强度，这种强度能给经营绩效带来正效应。 假设三：流通股比例与公司经营绩效呈正相关关系。 2、董事会结构与经营绩效 假设四：董事会规模对经营绩效会产生负效应。 假设五：独立董事的比例与公司的经营绩效呈正相关关系。 3、高级管理人员与经营绩效 假设六：高级管理人员的持股比例与经营绩效之间呈正相关关系。 （二）样本的选取及绩效衡量指标 1、样本的选取。本文选取2012年底山东省上市公司中的30家公司作为研究的样本。 2、经营绩效的衡量指标。经营绩效的测量指标有很多，比如股票收益、资产收益率、净资产收益率、市盈率、托宾Q值等等。由于杜邦分析法作为一种财务分析方法很普遍，它最终计算的是净资产收益率，它描述的是单位股东资本的盈利性。其计算公式是：净资产收益率=净利润/净资产。因为净资产收益率衡量的是单位股东投入资本的盈利能力，对于计算不同行业的公司在投资盈利能力上是比较容易的，并且也相对的准确。 3、变量的定义。针对提出的以上假设和经营绩效衡量指标，用相应的变量符号来表示： （1）M1：表示大股东所持股份的比例。 （2）M2：表示第二到第五大股东的所占比例之和与第一大股东比例的比值。 （3）M3：表示流通股比例。 （4）M4：表示董事会成员人数，即其规模。 （5）M5：表示独立董事比例。 （6）M6：表示高级管理人员的持股比例。 （7）L：表示经营绩效的衡量指标，在本文中是指净资产收益率。 （三）各种假设变量与经营绩效衡量标准的关系 1、假设一的验证。本文衡量上市公司股权集中度的指标是第一大股东持股比例。经数据统计，从山东省上市公司中抽取的30家上市公司中，第一大股东持股比例最小值是鲁银投资的14.52%，最高值是兖州煤炭的52.86%，平均值是32.09%，经营绩效的平均值是9.717。样本数据统计的第一大持股比例与经营绩效关系如表1所示，10%～50%是第一大股东持股比例的主要集中区间，在这些公司中，持股比例增加，公司平均绩效呈下降趋势；而在40%～60%这一区间中，公司平均绩效随着比例的增加而增加。所以，我们可以得出一个结论：在股权相对均衡的公司中，第一大股东对公司的控制越弱，经营绩效越好；在一股独大的公司中，第一大股东对公司控制越强，经营绩效越好。所以假设1成立，即山东省上市公司大股东持股比例对经营绩效能产生积极作用。（表1） 2、假设二的验证。变量M2表示其他股东对第一大股东的制衡作用，M2与经营绩效L的关系如表2所示。（表2）股权制衡度大多集中在0～1区间，一共有27家公司，而经营绩效也是平平。在1～2区间的公司只有3家，但是随着制衡度的提高，经营绩效有很大提升。经权威调查表明，制衡度在1.5～3之间是比较合适的，然而山东省公司中符合条件的却占少数。由表3得出的结论：随着制衡度的增加，经营绩效呈上升的趋势。上述同样验证假设二：其他大股东对第一大股东产生的制约作用的强度，这种强度能给经营绩效带来正效应。但是山东省上市公司在这方面还有待加强。 3、假设三的验证。M3表示流通股比例。我国上市公司特有现象就是股份的部分流通，在2005年4月29日我国实行股权分置改革，山东省上市公司陆续的完成股改，很多企业的股票实行了完全流通，但也存在一部分公司还存在着国家股、法人股等等。经数据分析，样本公司股份平均流通比例为91.40%，这个比例是很高的。如表3所示，流通比例在80%～100%的公司占的比例非常大，共有25家，其中14家公司已实现了股份完全流通。随着股份的流通比例提升，经营绩效有上升的趋势，由此验证假设三：流通股比例与经营绩效呈正相关关系。（表3） 4、假设四的验证。M4表示董事会规模。《公司法》对股份有限公司董事会的人数做出了明文规定：董事会人数为5～19人。30家样本公司的董事会的人数范围从7～20人，可以看出来一些公司董事会存在人数过多现象，30家公司董事会平均人数为12.8人。如表4所示，董事会的人数大多集中在10～15人之间，一共有18家公司，从而可以看出山东省上市公司的董事会规模还是比较适中的，在适中范围内，我们可以看出随着董事会规模的扩大，经营绩效是呈现下降的趋势的。由此验证假设四：董事会规模对经营绩效产生负效应。（表4） 5、假设五的验证。M5表示的是独立董事占董事会总人数的比例。证监会在2001年8月的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中提出在2002年6月30日前，上市公司董事会成员中应当至少包括2名独立董事，在2003年6月30前，董事会成员中应至少包括1/3的独立董事。样本公司的独立董事平均比例是26.13%，其中没有设置独立董事的是晨鸣纸业有限公司，江泉实业有限公司独立董事比例最高为37.5%。如表5所示，独立董事比例在20%～30%之间的最多，共14家，占到1/3以上的公司不是很多，共有6家，大多数样本公司并没有达到要求。如表5所示，独立董事比例与公司业绩之间没有明显的关系，由此假设五在此无法得到验证。（表5） 6、假设六的验证。M6表示的是高级管理人员所持股占公司总股份数的比例。让高级管理员持有公司股份能有利于减少所有权与经营权相互分离所带来的弊端，可以使所有者与经营者的利益逐渐趋向统一，最终达到有利于公司，有利于公司所有者。如表6所示，在30家样本公司中实行高级管理人员持股激励政策的公司还只是少数，只有6家公司，最高的是比例16.94%的软控公司，而且该公司的业绩很突出，但其他实行该政策的公司业绩表现一般，并且不实行高级管理人员持股的公司公司业绩也并没有表现不好。因此，高管持股比例与公司业绩之间没有明显的关系，假设六在这些样本中无法得到验证。（表6） 四、结论 通过上述对公司治理结构与经营绩效关系的探究，收集了山东省30家上市公司的相关数据，从董事会结构、股权结构和高管人员三方面结合数据，阐述了山东省上市公司治理结构设置的特点，且分析其与经营绩效之间存在的关系，从中找出治理结构中存在的问题，进而针对问题提出了一些建议。 1、优化股权结构。在防止一股独大的同时也要防止股权过于分散，保证第一大股东持股比例适中的同时提高其他股东的制衡作用，且使更多的非流通股变为流通股，以保证小股东权益。 2、董事会结构。要根据公司的实际并且在符合法律规定的范围内适当地减少或增加董事会成员；大力支持设立独立董事，毕竟这对于公司的长远发展是有效的。 3、高管人员。在高管人员接受委托经营公司后，必须要在实行激励的同时实行有制约机制，激励可以用高管股、薪酬等措施；而制约可以通过外部市场来施压。 公司治理结构与公司绩效关系研究:上市公司治理结构与审计绩效关系研究 摘要：本文选取信息技术行业上市公司作为研究样本， 对公司治理与审计绩效之间的关系进行了实证分析。结果表明，国有股比例与审计绩效呈显著负相关，流通股比例与审计绩效呈正相关，内部人控制度对审计绩效有一定的影响作用，但影响不明显。因此要提高审计绩效，应该从完善公司内部治理结构入手。 关键词：公司治理 审计绩效 股权结构 董事会特征 一、引言 随着我国市场经济的持续稳定发展，资本市场对注册会计师提高审计绩效的需求与日俱增。然而近年来国内外证券市场上爆发的一系列重大财务舞弊案，已经危及证券市场的正常运转，影响到投资者对会计信息、审计公信力的信心。审计质量的降低也直接导致了审计绩效的下降。行业监管部门为提高行业整体绩效水平，提出并实行了审计师强制轮换、开展风险导向审计、完善会计师事务所内部治理、提高独立性等许多的措施与建议，试图借助这些措施来提高审计质量，提高审计绩效。但是，由于我国不完善的审计体制，这些措施的推行并没有真正触及问题的本质。可以认为，审计绩效的提高与上市公司治理结构的改善有密不可分的联系，即上市公司的股权结构的改善，降低国有股比例，提高流通股比例；避免董事会被内部人控制，保障监事会实际效力。 二、研究设计 （一）理论分析 （1）公司治理结构的涵义。公司治理的思想起源于亚当·斯密的著作《国富论》，解决的核心问题是由所有权和控制权分离而导致的委托—问题。公司治理结构是世界范围内通行的管理理念，多年来备受学术界关注，理论界和实践界都希望能找到相对固定和合理的公司治理结构，但是由于环境的不同以及分析角度的不同，各国学者对于公司治理结构的涵义界定有很多种。结合现有研究中比较有代表性的几种观点，本文认为，公司治理结构有狭义和广义之分。李维安教授认为，狭义意义上的公司治理结构是指委托人对受托人进行监督和制衡的机制，即通过一系列的制度和安排去合理地配置委托者与受托者之间的权利与责任关系。一般认为，公司治理的目标之一就是通过合理的治理结构来降低成本。狭义的公司治理结构主要是指由股东大会、董事会、监事会及管理层构成的公司内部治理。而广义的公司治理结构并不局限于所有者和经营者之间的利益分配关系，所涉及的利益相关者相对广泛。本文采用狭义的公司治理结构进行研究。（2）审计绩效的涵义。从系统论的观点来看，审计是一个多层次要素的复合体。主要包括审计主体和客体、审计对象、审计目的、审计政策、审计职能、审计特征、审计本质几个要素。被审计单位作为审计的客体，审计的内容包括对被审计单位经济活动的真实性、合法性、有效性和被审计单位履行的经济责任情况的审核监督。审计是以确保受托经济责任全面履行为目的。审计最为突出的特性是独立性。审计的本质一直有多种说法，从最初的“查账论”到现在的“免疫系统论”都在不同程度的对审计的职能、特性等进行完善。综上所述，审计是由专职机构和人员基于确保受托经济责任全面履行的目的，依法对被审单位的财政财务收支及有关经济活动的真实性、合法性和有效性进行审查，同时对被审计单位履行经济责任情况进行监督，规范优化其假设、原则、方法、程序的独立的经济控制免疫活动。根据《辞海》的解释，绩是指功业、成绩，效即效果、功用，是由行为产生的有效地结果。绩效应该是由一定行为产生的有效的结果和成绩。但在社会经济管理活动中，对于绩效有许多不同的理解，大致可以分为三种：绩效是在一定时间内，由一定活动产生的结果；绩效是在实现组织目标的工作过程中自行控制、调整的行为活动；绩效是为实现目标过程中的一系列行为活动及其结果。本文认为，绩效是由特定的行为产生的，对组织目标在数量、质量和效率上的完成情况。我国的审计，主要包括国家审计、社会审计和单位内部审计三种审计组织从事的审计活动（2001，张以宽）。本文主要研究公司治理结构对社会审计即注册会计师审计效果的影响。因此，本文所指的审计绩效是由注册会计师对上市公司实施审计的完成质量和完成效果。（3）公司治理结构与审计绩效的关系。受托经济责任是指按照特定要求或原则经管受托经济资源并向委托人报告其经营状况的义务。受托经济责任的基本内容包括行为责任和报告责任两个方面，行为责任的主要内容是按照保全性、合法（规）性、经济性、效率性、效果性和社会性以及控制性等要求经管受托经济资源；而报告责任的主要内容是按照公允性或可信性的要求编报财务报表。根据信息不对称理论，管理权和经营权的分离，使得掌握了更多信息的管理者在履行责任的时候有可能出现如管理舞弊行为的“道德风险”，从而阻碍了受托经济责任的有效履行。我国上市公司治理结构存在的“一股独大”、“产权虚置”等问题，同样影响着受托经济责任的履行。对受托经济责任进行监督是审计的基本职能。股东、债权人等委托层与受托管理层存在不同的利益冲突，为协调两方的冲突，需要有独立的第三方来监督和鉴证管理层的经营管理状况。因此，保障受托经济责任履行的独立审计在一定程度上可以有效的减少或消除委托中的道德风险，即可以通过审计职能的实现提高财务报表信息质量，减少信息不对称。公司治理结构与审计绩效的关系是由受托经济责任联系起来的。审计产生的最初重心在于查错防弊，独立审计的实施则可以起到保障受托经济责任有效履行的作用。然而，公司治理结构的缺陷等因素一方面阻碍了受托经济责任的有效履行，另一方面也增加了外部识别其履行情况的难度。其次，审计理论与实务的不足也是导致审计绩效不高主要原因之一，审计师作为理性经济人，也有可能在充分考虑审计成本收益的情况下进行审计。公司治理结构越不合理，出现管理层舞弊的风险就越大，利益相关者的损失就越明显，对审计的要求就越高，也就越需要审计师提高审计绩效。由此可知，受托经济责任不可或缺的联系了公司治理结构与审计绩效。从理论研究的角度来说，本文从独立审计的立场出发，针对目前我国研究成果较少的审计绩效，参考前人研究成果，结合本文研究的问题，对审计绩效进行层次性分析论证，对其涵义做出界定。从实证研究的角度来说，本文联系长期备受关注的公司治理结构问题，选取合理的样本，通过回归分析的方法研究了公司治理结构与审计绩效的相关性，为合理改善公司治理结构，提高我国审计绩效，促进我国独立审计行业的发展提供一点依据。 （二）研究假设 股权结构是公司治理的重要组成部分，被视为公司治理的产权基础。许小年、王燕（ 1997） 的实证研究结果表明， 股权结构影响公司治理效率，通过公司的经营绩效表现出来。因此认为，通过改善公司治理结构提高审计绩效这一问题上，合理的股权结构是一个重要的方面。董事会治理是公司治理结构中的重要环节，现阶段，董事会治理与审计绩效的关系问题越来越受到重视。董事会的治理特征决定了其治理效果，进而影响到审计绩效。 （1）国有股比例。Fama and Jensen（1983）提出公司治理研究的是所有权和经营权的分离情况下的委托—问题，所有者会监督经营者以达到最大限度的降低成本的目的。所有者通常会选择独立的第三方对经营者进行审计。我国上市公司有很大一部分是由国有企业改组而成，根据《2000 中国证券期货统计年鉴》，我国上市公司股本结构中，国有股所占比重最大，超过40%，这就比较容易造成“产权虚置”和“所有者缺位”的问题。国有股股东只能通过政府委托的人员进行经营管理，人则有可能为了自身的利益，降低对审计绩效的要求。因此提出假设 ： 假设1：国有股比例与审计绩效负相关 （2）流通股比例。刘立国、杜莹（2003）指出我国上市公司中，流通股比例过低，流通股股东难以通过股东大会左右管理层行为。肖珊（2006）指出，股东大会流于形式，中小股东的利益无法通过股东大会内部“ 用手投票”的方式得到保护。但是，流通股股东具有“用脚投票”的特权，可以拒绝购买或抛售上市公司股票，这在一定程度上制约了内部人的行为。同时，流通股比例的提高必然使得国家股及国有法人股比例的下降，而缓解“所有者缺位”、“经理人篡位”的问题，从而提升人对审计绩效的要求。因此提出假设 ： 假设2：流通股的持股比例与审计绩效正相关 （3）董事会规模。对于董事会和审计绩效的关系，理论界尚未达成共识。根据“资源依赖理论”，认为有效的董事会的作用是随环境的变化而改变的，董事会所面临环境的变动性对董事会效率有重要的影响。在市场经济下，企业处于高度不确定的经营环境中，一个能够应对复杂环境及时做出决策的董事会，对企业的公司治理效果和经营业绩起着至关重要的作用。因此，大规模的董事会能够有效履行受托责任，追求真实有效地会计信息，从而提高对审计绩效的要求。根据“理论”，认为经营者拥有的信息比董事会多，并且这种信息不对称会逆向影响董事会有效地监控经营者是否适当地为其利益服务。Lipton and Lorsch（1992）以理论为依据指出：大规模董事会会导致董事会内成员沟通困难以及互相推诿责任的问题，影响对经营者的监督，严重的可能被经营管理层控制，成为他们的代言人，这就使得注册会计师审计的委托人和审计对象界限不明，降低审计的独立性，从而降低审计绩效。因此提出假设： 假设3：董事会规模与审计绩效存在相关关系，但方向不明确 （4）内部人控制度。内部人控制是指在现代公司所有权和控制权相分离的情况下，公司内部管理人员或内部职工掌握了公司的实际控制权，从而在企业的重大战略决策中内部人的利益得到比较充分的体现。公司董事一般包括内部董事和外部董事。何浚（ 1998） 引入“内部人控制度”这一概念，将其定义为公司内部董事人数与董事会人数之比。因此提出假设： 假设4：内部人控制度与审计绩效负相关 （三）变量定义和模型建立 本文关键的变量是公司治理和审计绩效，其中公司治理是解释变量，审计绩效是被解释变量，控制变量的选择则参照以前学者的相关研究。被解释变量审计绩效是指审计的效率和效果，审计绩效包含的范围较广，难以用某一单一变量作为替代进行实证研究。本文借鉴管亚梅、李银娜（2010）等的研究成果，将对于上市公司的审计意见作为审计绩效的替代变量。对于上市公司的审计意见（OPTION）可分为标准审计意见和非标准审计意见两种，国内有学者实证研究表明，当审计师出具非标准的审计意见时，审计绩效较高，当审计师出具标准审计意见时，取1，当审计师出具非标准审计意见时，取0。 （四）样本选取与数据来源 本文收集了2010年和2011年信息技术行业上市公司的数据作为样本，资料来源于CSMAR国泰安“中国上市公司治理结构研究数据库”和“中国上市公司财务报告审计意见研究数据库”。由于模型中数据的需要，对初始样本做以下剔除：（1）剔除所有数据不全的公司；（2）剔除业绩过差的ST、PT公司。这类公司一般都有很大的亏损，社会公众和监管当局往往会对其予以额外的关注，同时，审计师考虑到此类公司所具有的特殊的审计风险，也会对其区别对待。经过上述筛选之后，最终得到2010年的49家和2011年的51家上市公司的样本数据。 三、实证检验分析 （一）描述性统计 由表（2）描述性统计结果可以发现，2010年国有股比例平均值约为21.08%，最大值约为70%，最小值为0%；流通股比例平均值约为58.6%，最大值为100%，最小值约为3.9%；董事会规模的平均值为8.55，最大值为15，最小值为5；内部人控制度的平均值为62.33%，最大值为66.66%，最小值为42.85%，说明样本公司内部人控制度都比较高。两职合一的均值为0.29，相对较小。具体来讲，2010年的49家样本公司中，董事长兼任总经理的公司14家，占总数的28.57%。由表（3）描述性统计结果可以发现，2011年国有股比例平均值约为15.54%，较2010年有所下降，最大值约为79%，最小值为0%；流通股比例平均值约为57.3%，较上年有所下降，最大值为100%，最小值约为20%；董事会规模的平均值为8.04，最大值为14，最小值为5；内部人控制度的平均值为60.79%，最大值为66.66%，最小值为28.57%，说明样本公司内部人控制度较上年有所下调。两职合一的均值为0.39，较上一年有所增加，说明董事长兼任总经理的比例有所上升。具体来说，2011年51家样本公司中，董事长和总经理为同一人的有20人，占总数的39.21%。 （二）回归分析 由表（4）回归结果可以看出，变量STATE 的系数是-0.325，Sig.是0.109，在10%范围内显著为负，说明国有股比例是影响审计意见类型的显著因素。国有股比例越高，审计绩效越低，相应的也验证了本文的假设1。由表（5）回归结果可以看出，变量TRADABLE的系数是0.061，Sig.是0.016，显著为正，说明流通股比例也是影响审计意见类型的因素。流通股比例和审计绩效成正比，验证了本文的假设2。为了检验董事会结构与审计绩效的关系，将变量DIRECTOR和INSIDER代入模型中，得到模型3：OPTION=α0+α1DIRECTOR+α2 INSIDER +α3 CHAIR+α4 TOP4 +α5SIZE+ξ。由表（6）回归结果可以看出，变量INSIDER（内部人控制度）系数是 -0.128，Sig.是0.215。说明公司的内部人控制度虽然在一定程度上影响审计意见类型，但并不是影响审计意见的显著因素。除此以外，表示上市公司董事会规模的变量DIRECTOR不是影响审计意见的显著因素，没有通过显著性检验。 四、结论与建议 本文通过分析，得出以下结论：在公司治理股权机构方面，国有股比例与审计绩效呈显著负相关，流通股比例与审计绩效呈正相关。在公司治理董事会结构方面，内部人控制度对审计绩效有一定的影响作用，但影响不明显。因此提出如下建议：完善公司治理机制，加大对管理层的监督，将会在一定程度上降低独立审计工作的难度，有利于其提高审计绩效；进一步规范独立审计，加强行业监管，实现法规系统化；提高注册会计师的职业能力，健全相关法律法规，明确责任。 公司治理结构与公司绩效关系研究:公司治理结构与公司绩效关系研究:公司治理、风险管理与公司绩效的传导机制研究 摘 要：风险是企业经营活动无法避免的客观存在，企业实质就是风险的载体。文章探讨了公司治理机制对企业风险管理水平的提升作用，以及有效风险管理活动对公司绩效的传导作用。 关键字：风险管理 公司治理 绩效提升 传导机制 建设全面风险管理制度是经济全球化背景下企业健康发展得必然趋势。为了应对本世纪初美国爆发的知名公司的财务舞弊丑闻，2003年美国总统签署了著名的萨班斯法案；紧随其后，一直致力于财务报告舞弊研究的美国COSO委员会在2004年了预防公司舞弊的最新进展，指出风险是导致公司财务报告舞弊的首要因素。 越来越多的发达国家大公司也意识到风险管理对企业健康经营的重要性，已经建立或正在建立全面风险管理体系。根据某国际知名事务所最近开展的针对世界上1400个大中型公司风险管理状况的调查：8%的CEO称本公司已经建成风险管理系统；35%的CEO称本公司已部分建成风险管理体系；只有10%的CEO表示尚未建设全面风险管理体系的计划。2006年，我国国务院国有资产监督管理委员会出台了《中央企业全面风险管理指引》，由此揭开了我国企业风险管理实践的序幕。2008年爆发的国际金融危机促使理论界再次意识到风险管理对企业发展的重要性。 一、企业的实质就是风险的载体 风险就是不确定性。后金融危机时代，企业经营面临的外部环境复杂多变，外部环境的不确定性无疑会对企业经营目标的实现产生影响。具体来看，影响企业经营目标的外部环境风险主要有企业所在国的宏观经济形势、货币政策等正式的制度环境，企业注册地社会风俗习惯等非正式制度因素，企业所在行业的技术进步情况等；影响企业经营目标的内部风险主要有公司管理层的战略目标设定风险、企业筹资活动带来的财务风险、企业销售面临的市场风险、企业有效组织供产销活动的运营风险等。 外部风险因素通过渗透进企业的采购系统、生产系统、销售系统、投资活动、筹资活动等具体业务流程，涉及到资金的筹集、投放、使用、回收以及分配等环节。而企业的财务系统是个高度开放的子系统，外部风险的影响最终都会映射到财务系统，从而对企业的经营绩效产生影响。如资源的匮乏会导致采购成本的增加，行业的生命周期无疑会企业产品销量和产品的市场占有率。技术革新会迫使企业加快折旧计提，市场信用风险也会引发企业呆账坏账的方式。 企业成长的过程就是组织不断适应环境的过程。根据自适应成长理论，系统与环境之间的物质、能量、信息交换是以一种稳定有序的方式进行的，由于环境的不确定性，这种稳定有序的交换方式会被破坏，系统就处于不适应环境的状态。此时组织必须变革调整自身以重新适应环境。即企业组织自身具有一定的惰性，对外界环境的适应有个过程，企业的成长就是组织不断调整自身适应外界环境变化的过程。总之，企业实质就是风险的载体，风险源自企业外部环境的复杂多变以及企业自身不能快速适应这种变化的组织惰性。 二、公司治理内含着风险管理的理念 1.健全的公司治理结构是开展全面风险管理的组织保障。在风险管理备受关注的大背景下，公司治理机制、内部控制水平对风险管理体系建设的促进作用也正在逐渐明朗。公司治理的内部制衡理念是风险管理的内生决定因素。公司治理结构强调董事会、监事会和高管层之间的权利制衡，因为权利制衡可以防范董事会的决策风险、防范管理层的执行风险，提升董事会、监事会的监督能力。权利制衡也能促使企业建立健全包括内部控制在内的各项管理制度，提高企业整体的风险管理水平。相关研究表明公司治理水平越高的公司风险管理能力越强，因为完善的公司治理机制构成了有效风险管理所需要的制度环境。 2.公司治理的外部鉴证机制为企业风险管理起到一定的监督作用。引入外部审计的目的是借助于注册会计师的专业判断，对财务报表信息的可靠性提供合理保证。外部审计人员在风险导向审计方法的指导下，首要环节就是对企业经营面临的外部环境风险以及内部经营风险进行评估，以此评估财务报表可能发生重大错报的领域。在这个环节，对于发现的可能导致报表重大错报的风险环节以及企业内部控制制度设计中存在的重大缺陷，注册会计师是有义务和管理层进行沟通并提供合理化建议的。可见外部审计对优化企业内控制度设计，从而防范企业具体业务层面的风险起到了一定的监督约束作用。 三、风险管理对公司绩效的提升作用分析 1.引导和制约作用。企业是风险的载体，所有企业都是在有风险的环境下经营。其中，外部环境的复杂多变是企业经营中无法预期，也无力改变的客观存在。对此，企业能够做的就是尽快调整自身快速适应。风险管理能够使企业管理层在充满风险的环境中更加有效地经营。一方面，风险管理促使管理层将风险偏好和企业的战略结合在一起。管理者在制定企业的战略方案时，首先要考虑企业的风险偏好，然后制定与企业战略目标相对应的经营方案。另一方面，企业风险管理使企业的管理者将企业成长、风险和收益联系起来。风险管理以是否符合公司利益及既定的目标为标准，通过监督评价使公司的各项经营活动有序进行，利用相互制约、相互联系的具有风险管理职能的方式、程序和措施，进行管理活动的调整和修正，实现引导和制约的双重目的。 2.反馈与提升作用。风险管理是一个发现问题、解决问题的动态过程，而且与企业日常的经营管理活动一起运转，而不是一种静止的、流于形式的系统。企业中职能部门的设立、人事制度的设立、管理层的价值观和经营风格、最高管理当局的战略眼光、员工的职业操守，都一起构成了风险管理的内部环境。在内部环境的基础上，随着企业自身各项业务循环，通过相应的管理机制，监督业务执行的效果并及时进行反馈。并以监督和反馈作为信息沟通的方式，为经营管理提供咨询，提升企业的风险反应与决策能力。 风险管理提供了确认和选择不同的风险反应方案的标准，并提供了进行相关决策的方法和技术，充分利用公司治理机制和风险管理的方法、技术，必然能对公司的经营管理状况作出及时的反馈并提升公司的风险管理水平。例如企业为了降低破产成本，便会采取相应的风险管理方法及手段努力的去降低企业风险从而使企业破产的可能性降低，最终使企业的间接破产成本大幅下降。当企业的经营成本随着企业破产风险的下降而不断减少时，企业自身的净现金流入便会相应增加，企业的整体价值就会得到很大提升。因此，企业可以借助于风险管理，通过对企业风险的识别、分析、评估和控制，增强企业自身抗风险的能力，从而在企业的日常经营管理中减少间接的破产成本，实现企业价值的提升。 3.预防与完善作用。风险管理的作用首先在于防患于未然。按照控制论的理论，风险管理的根本目的是事先既定目标并对执行过程中的影响因素造成的偏差进行调节，并控制具体影响因素的发生。基于上述原理事先对产生差错的可能性及原因进行分析，据以设计出种种防范措施。 风险管理可以向管理层提供最重要的风险信息和风险管理建议，通过具体的风险管理和调节措施对企业进行绩效管理，帮助经济主体实现其经营和利润目标、防止资源的浪费，最终完善企业的经营管理，实现企业价值最大化的目标。因此，风险管理具有预防和完善的功能。 四、公司绩效的提升要求完善公司治理、改进风险管理水平 企业存在的根本目的就是为了获利，利润是企业生存和发展的前提条件，这个条件如果缺失的话，企业必然会被市场所抛弃，最终失败或破产。而企业利润最大的威胁来自企业面临的各种风险，因此进行风险管理是保证公司利润稳定和持续增长的必然途径。 此外从成本效益的角度来看，企业要进行风险管理就需要耗用大量的人力、物力和财力，花费巨大的风险管理成本，这就必然要求风险管理能够为企业带来相应的效益，而且这些效益要远大于所耗费的成本，才能保证企业业绩更加稳定、持续的增长。即企业业绩提升要求公司不断提高自身的风险管理能力，而风险管理离不开完善的公司治理提供的制度保障及组织保障。 1.完善公司治理，发挥董事会治理核心的职能。公司治理的主体是股东及其利益相关者，公司治理的客体是经营者与董事会，而董事会是公司治理的核心（李维安，2005）。COSO相继了《有效的企业风险监督：董事会的角色》要求加强董事会和公司管理层在风险管理方面的作用，提高管理层的风险管理能力和董事会的风险监督能力。公司治理机制通过对风险的识别管控最终作用于企业具体的业务流程层面，促进公司绩效的提升。 根据COSO最近的一份调研报告，只有12%的企业认为董事会对企业风险监控是富有效率的，41%的企业基本赞同董事会对企业风险的监控职能，而其余近40%的被调查则完全否定了董事会的风险监控职能。可见在企业经营的具体实践环节，董事会的风险监控核心职责并没有完全发挥。鉴于这种现状，笔者认为董事会可以在以下方面加以改进； 首先，强化董事会的风险意识。国际经合组织OECD指出，“金融危机对我们的最大震动是风险管理的失败，其中最重要的是董事会没有意识到公司面临的风险。” 其次，设置风险管理的专职部门，畅通风险信息在企业内部的传输路径。董事会下可设风险管理委员会，通过聘用专家型、独立型风险委员，定期召开风险应对会议，完善董事会对重大风险信息的沟通机制。同时要求企业管理层以定期报告的形式向董事会或者其下属的风险管理委员会进行报告。重大风险信息沟通渠道不畅，会直接影响到董事会对风险管理信息标准的有效性和及时性，降低对风险预警的敏感度。而对重大风险的评估及判断标准与判断机制是董事会进行风险管控的基础，也是董事会进行科学决策的基础。 2.提升公司管理层驾驭风险管理手段的能力。提高董事会下属的管理层对风险控制职责的履行能力，上市公司高管自身的素质会影响到上市公司的风险管理水平。高管素质与上市公司风险管理水平正相关，高管的素质越高就越有可能更有效地使用风险管理工具，降低上市公司的整体风险，提升企业价值。 在提升高管素质方面，培养管理层的风险意识至关重要。努力使风险意识印刻在脑子里，融化在血液中，落实到行动上。可以说风险意识是管理层的核心素质，相关研究也支持了这一论点。张慧（2005）研究表明高管的素质会影响公司的管理效率；陈晓红（2006）认为公司高管的素质与公司的成长性正相关。此外，套期保值、风险识别、风险量化评估、风险控制等风险管理手段和方法都需要操作人员经过专门的培训和实践，对管理人员素质的依赖程度很高。

摘要： 随着中国汽车制造工业的快速发展，汽车制造市场迅速崛起，汽车行业企业急需应用型管理人才。文章通过研究成果导向教育模式，对汽车专业现代企业管理课程教学模式进行改革。通过对汽车专业现代企业管理课程及汽车专业的学生学习情况进行分析，对灵活运用成果导向教育模式，激发学生学习兴趣，巩固学生学习成果进行探讨，实现现代企业管理课程与成果导向教育理念的有机融合。通过对成果导向教育模式分析研究，改革传统的教学模式，以学生为中心，以学生的学习成果为导向，探究如何培养出汽车企业管理型、应用型人才。文章提出的教学模式对多样化、应用型人才培养具有一定的参考价值。 关键词： 成果导向教育模式；现代企业管理课程；教学改革；学习成果 基于成果导向教育（OutcomeBasedEducation,OBE）是以学生为主体的教育思想，强调以学生学习成果为导向，激发学生学习兴趣，重点强调学生有兴趣地学习，在学习中获得成功的喜悦。在该理论指导下，教师需改变传统的教育教学模式，创新教学方法，引导学生有兴趣地自主学习，实现学习目标。 1现代企业管理课程分析 现代企业管理是汽车服务工程专业的一门专业课程，该课程主要讲授现代企业管理的基础知识、汽车行业企业文化、企业管理制度、企业经营目标、人才管理、财务管理、技术创新、企业的质量管理、管理法律法规等内容。现代企业管理课程目标：通过对现代汽车行业企业管理课程的学习，让学生了解什么是现代汽车行业企业管理，掌握现代汽车行业企业管理的管理制度，以及汽车行业企业管理的内涵文化，现代企业市场经营战略管理、现代企业的人力资源管理、财务管理等汽车企业管理的最基础知识。 2职业教育院校学生学情分析 2.1学习目标 大学生学习目标不明确，针对“学生的学习目标是什么”，结合就业、社会价值、生活与探索知识等几个方面，引导大学生对学习目标的定位要以“成果”为导向，向着实用性与实现社会价值转化。要求学生与我国现存的社会环境，社会转型、经济迅速发展的特殊历史时期密切联系起来，同时也与当前高校提到的培养实用型人才的办学目的相一致。 2.2学习动机 在专业人才培养过程中，学习条件非常重要，在一定条件下，学生学习主观能动性的发挥起着非常重要的作用。学习的积极性直接影响学习动力，学习积极性主要来自对专业的兴趣和成果的预期两个方面[1]。 2.3学习过程 学习过程主要包括学生课前预习情况，上课听课情况，学生学完课程以后的课后复习情况，还有课后作业的完成情况。学生提前预习是为课堂学习作准备，是培养学生自学能力和独立思考的有效途径，学生在学习专业课程时应注意加强课前预习与课后复习，这样才能培养出好的学习习惯，从而有效地提高学习效果。复习时好的学习方法能有效巩固记忆，加深理解，并使学习知识结构系统化、条理化，学生能牢固掌握知识。复习的形式必须多样化，应选择适应自己的最有效的方式，及时完成老师所布置的课后作业。课后作业是课程教学的延伸，有助于巩固和完善学生在课堂上学到的知识和技能，培养学生独立学习的能力和分析问题、解决问题的能力。学生必须进行有效地复习，牢固掌握所学知识，对知识进行消化并转化为能力，形成稳定的综合素质。总而言之，提高学生学习兴趣就要改变传统的教学思路，明确学生的学习目标，激发学习动力。学生的学习动机、态度和兴趣必须以实用型成果为导向。不要为了考试而学习，而是为了成果而学习。在学习过程中学习方法要正确，只要不断向着成果目标勤奋努力，就能实现自己的人生目标。 3OBE教育模式实施方案 通过对现代企业管理课程及学生的学情进行分析，对教学进行改革，引入OBE教学理念，找差距，补短板，改变传统的教学理念，激发学生的学习兴趣。学习成果不是学生记得、知道和了解，也不是学习的暂时表现，而是学生学习能力的提高。学习成果不仅是学生所了解的内容，还包括能应用于具体实际的能力。学习成果越接近学生的能力，学生学习积极性越高，能力提升的越快。学习成果应兼顾现代企业管理课程的重要内容和技能，并注重学习成果的实用性。 3.1运用OBE教学方法须具备的条件 运用OBE教学方法必须具备两个重要条件。第一要制定现代企业管理课程学习目标，建立清晰的目标实现路径，分析学生毕业后应具备的能力及应掌握的技能，确定学习内容。第二要模拟学生实现自己的理想所需要的环境。OBE强调学生通过努力都能成功[2]。学生通过自己的努力都能实现人生目标，只是方法和路径不同，在学习上获得成功的机会是一样的，在学习过程中找到属于自己的成功路径，摸索属于自己的学习方法十分重要。OBE重点强调根据学生个体特点差异，制定学生发展目标，并根据每个学生发展实际情况综合评定，准确地把握学生的学习过程，对出现的问题进行纠正。OBE重点强调熟练与精通。现代企业管理课程教学评价应综合考虑每一位学生学习情况，不对学生进行排名，不对学生进行横向比较，而是进行纵向分析，只对比学生的过去与现在是否发生变化，判断学生是否取得了进步，根据进步的大小及对掌握的知识能否灵活运用，进行纵向的综合评定等级。一般按五级制进行评价，即不合格、合格、中等、良好、优秀，完全根据自己的进步情况进行评定等级。OBE同时也强调教师的责任。教师在学生成长过程中也负有一定的责任，学生取得的成功与教师的努力是分不开的，相反学生成绩平平，没有明显进步，教师应该负有一定的责任，应该反思教学方法、教学模式有问题或对学生的学习目标不合理。学习目标过高，学生通过努力根本无法实现，学习就没有积极性，就会被动学习，学习效果不理想。学习目标太低，学生很轻易的就能实现学习目标，学习就会浮躁，不努力，学生进步较小。因此，教师必须对每位学生负责，针对每位学生制定不同的培养方案和适合每位学生的学习目标。教师应不断学习先进教学方法，改变传统的教学模式。学生根据自己的学习目标而努力，通过努力取得学习上的成功，学习积极性就会调动起来。总之，学生学习上的进步与教师的努力是分不开的。 3.2OBE教学方法在现代企业管理课程中的具体实施 教师要分析现代企业管理课程学习内容，掌握汽车行业汽车企业管理内容，明确汽车行业企业管理与其他行业的企业管理的区别，考虑汽车行业的发展及汽车行业的特点，帮助学生制定不同的学习目标。任课教师要明确学生在学完本课程后应该能够达到怎样的学习成果，任课教师帮助学生制定适合学生自己的学习目标，帮助学生学会分析问题、解决问题。放宽学生参与的机会。教师要根据每个学生的特点和个体差异，制定适合每位学生的学习目标，改进教学方法，改善新的教学模式，对应不同的学生，保障每个学生都有实现学习目标的机会。教师采用不同的教学模式适应不同的学生，要求学生个性化的发展，以更加宽松的方式，使学生有机会证明自己的能力，展示自己的学习成果。教师努力提高学生的预期学习成果，任课教师帮助学生制定学习目标，制定学习目标要在学生能力之上，学生只有通过努力才能实现自己的学习目标，这样学生学习才有积极性。教师的任务就是，第一要帮助学生制定合理的教学目标，并激励学生为完成学习目标而努力学习；第二要鼓励学生为实现自己的目标而努力。对现代企业管理课程的学习进行反向设计，教师以最终学习成果目标为起点，进行反向课程设计，开展教学研究。教师的教学设计应该从最终学习成果进行反向设计[2]，必须确定所有现代企业管理课程的教学的实用性与可行性。教师教学的出发点并不是教师想要教什么，而是学生实现学习成果需要怎么做。对现代企业管理课程反向设计要掌握两个方面：第一，要从学生期望达成的学习成果进行反向推理，不断增加知识难度来引导激励学生实现自己的学习成果；第二，注重重要的、基础的、核心的学习成果，排除不重要的学习内容。 3.3现代企业管理课程在OBE教学模式下的实施要点 第一，要确定学习成果。最终学习成果既是OBE教学模式的终点，也是OBE教学模式的起点，学习成果应该可明确表述和直接测评，要将最终的学习成果转化成指标。确定学习成果一定要充分考虑社会利益与学生的期望，要有助于社会的和谐发展、学生健康发展与个人能力培养。第二，重新构建汽车行业企业管理内容。本课程重点要培养学生发现问题、分析问题、解决问题的能力，通过学生的能力培养，解决汽车行业管理中存在的问题，实现汽车服务工程专业人才培养目标。不是传授知识而是把知识转化为能力，用学生的能力解决汽车行业管理中的实际问题，这才是企业管理课程需要改进的内容。第三，学生要学会自我评价。OBE模式下的自我评价主要体现在学生的学习过程中。学生在学习过程中只要有进步，说明学生距离成功又进一步。重点强调实现学习成果的内容与学生本人的学习进步情况，对学生之间不进行比较。根据学生自己能够实现教育要求的程度，学生进步的大小评定等级。评定等级标准：如果学习过程中进步不明显或没有进步，则给定成绩为不及格；学习过程中有进步但进步不大，给定成绩为及格；学习过程中进步明显给定成绩为中等；学习过程中进步较大，进步较快，给定成绩为良好；学习过程中进步较大，教师满意，给定成绩为优秀。通过对学生学习过程的详细分析，为教师改进教学模式提供参考依据。 4现代企业管理课程与OBE教育理念的有机融合 现代企业管理课程是汽车服务工程专业学生的必修课程[3]。该课程主要研究现代企业管理的观念与理论，使学生掌握现代企业管理的方法，了解汽车行业企业管理内涵，具备企业战略与决策能力，具备解决企业管理难题的能力。当前现代企业管理课程教学内容需要改进[3]。现代企业管理课程强调从企业需要出发，综合多学科知识。学习难度比较大，内容涉及面较广，概念抽象，学生很难掌握。教师必须重视现代企业管理实践教学环节。一方面，在现代企业管理课程建设中，必须考虑配合该门课程的实践教学，进度与理论教学进度一致，内容应紧密配合理论教学内容安排。现代企业经营管理课程的实践要注意配备企业导师，同步指导，配有专门的实践课程实训教材。现代企业管理理论教学环节与实践教学环节紧密结合，使现代企业管理课程教学中的教、学、做更好地融合，以学习成果为导向，有效地提高了学生思考问题和应用知识解决问题的能力。另一方面，由于学生已具有扎实的专业理论基础，在学习现代企业管理课程时，教师按照OBE教育模式指导学生学习企业管理模式，鼓励学生以工、学相结合的做法，解决管理上的实际问题，帮助企业实现优化管理，提升学生的企业管理能力。 5结论 OBE成果导向的教育教学模式下，汽车专业企业管理课程评价主要衡量学生能够做什么，以成果为导向，实现学生学习能力的提升。这种方法注重衡量学生的学习成果，通过学习成果的实现，提升学生对汽车行业企业的管理能力。本文基于OBE理念对汽车专业现代企业管理课程教学模式的探索，能有效提升学生学习能力，并将其运用到实际中，在汽车企业管理方面不断提高分析问题、解决问题的能力。 参考文献 [1]刘智运.对5641名大学生的学情调查分析与对策建议[J].高等教育研究(武汉),2021,17(10):18-21. [2]姜波.OBE:以结果为基础的教育[J].外国教育研究,2020,16(3):48-51. [3]顾佩华,胡文龙,林鹏.基于“学习产出”(OBE)的工程教育模式:汕头大学的实践与探索[J].高等工程教育研究,2019,22(10):122-126. 作者：李华 于再亮 尚毅 单位：山东华宇工学院 机械工程学院

浅谈电力经济与电力市场的关系:市场经济条件下电力的人力资源管理探讨论文 摘要：在市场经济条件下深化电力企业内部人力资源管理的改革，是对电力企业人力资源管理提出的新挑战。文章分析了我国电力企业人力资源管理中存在的问题，提出了我国电力企业人力资源管理的相关对策。 关键词：电力企业；人力资源管理；相关策略；定量考评；约束机制 一、电力企业人力资源管理中存在的缺陷 (一)人力资源开发存在的问题 1.开发形式单一。培训、交流等是人力资源开发的可靠途径。我国现有电力企业人员培训方式较为单调，各类培训班通常遵循讲授、讨论加活动的模式运作，缺乏必要的实验、锻炼等其他科学的培训手段；培训过程中忽视素质锻炼和能力提高的教育环节，更不重视心理训练。由于培训形式枯燥单调，重理论不重实践，忽视电力企业人员的年龄、心理特征，造成培训低效。 2.开发管理未科学化。电力企业未充分认识到人力资本投资有利于可持续发展战略的实现，未认识人力资源开发投资在电力企业的重要意义。电力企业人力资源开发资金投入上，往往未进行合理性分析与评估，资金使用未做到以节俭、实效为原则，未做到科学化。 3.评估未社会化。现行电力企业人员管理制度中只是规定：培训机构通过结业考试评定受训者学习情况，有关部门颁发相应的培训证书，作为任职、晋升等依据。这种培训评估模式极易导致形式主义。开发评估应该充分发挥社会力量的作用，实行公众评估。 (二)人员考评中存在的主要问题 1.考评标准不规范。由于我国目前电力企业职位分类线条过粗，电力企业制定的考核标准各不相同，致使考核标准不规范、未量化，实际考评难以操作，考评结果准确度不高，考评客观上流于形式。 2.考评方法单一。在电力企业人员考评的具体实施过程中，采取了单一的考评方法，忽视了对国企人员的平时考评或群众考评。 3.忽视定量考评。电力企业人员考核只注重了定性考核，忽视定量考核。具体表现为很多电力企业考评标准未量化，忽视了贡献与能力的考评，导致吃“大锅饭”在电力企业内部盛行。 4.考评结果与使用脱钩。目前很多电力企业对获优秀等次与称职等次的电力企业人员在奖金、晋级增资、晋升职务方面没有拉开档次，极大地削弱了优秀等次对国企人员的吸引力。 (三)电力企业人员选用中存在的问题 1.电力企业人员选用权力过分集中。这种权力高度集中的用人体制难以全面、准确、客观地评价和任用每一个同志，而且容易产生任人唯亲的弊端。 2.电力企业人员选用仍然主要靠领导相马制。人才能否被发现和使用主要取决于是否被领导者相中，这种被动状态遏制了广大人才的主动进取精神，从而造成了严重的人才资源闲置和浪费。 3.电力企业人员选用受论资排辈、迁就照顾等传统观念和习惯势力的影响。国企人员的升迁主要不是以实绩为准绳，而是以领导人的主观评价为依据，这就很难做到客观和公正，严重挫伤广大国企人员的积极性。 4.电力企业人员选用基本上仍在人治的轨道上运行，又缺乏法制化规范和科学操作程序，往往因领导人的素质而大相径庭。有的以德代才，有的以才代德，导致用了不少庸才和坏才。 二、电力行业人力资源管理中存在问题剖析 (一)沿用传统人事管理模式 在电力企业中，目前沿用了以前的传统国企的做法，即员工身份分为“干部”或是“工人”，且是“先天的”，在进入企业前就由相应的“资格”决定了。这种将本质的区别的劳动力人分割为不同类型人员的现象不利于人力资源的整体开发、管理，不利于调动全员的积极性。 (二)人员招聘对象过于狭窄 长期以来，电力企业形成封闭管理，招工对象以系统内、行业内职工子女为主，以系统所办专业技术学校的毕业生为主。这样做使大批原本可能进入企业的更优秀的人力资源被拒之门外，企业招聘的员工的整体素质得不到保证。 (三)考核文化作用发挥不够 由于国家有垄断性质，长期以来，电力企业就是不存在风险的稳定生存港湾，没有失业的威胁。长此以来，导致人员臃肿、劳动生产率低，讲究和谐、避免激烈的竞争的思想等等。于是，形成了一种轻考核、重资历、重经验、重关系、唯学历的选人与用人观念，考核的作用不能从根本上发挥出来。有些部门领导则对绩效考评的重要性认识不足，认为是人事部门的事，在工作中不予以积极配合，加大了此项工作开展的难度。 三、在市场经济条件下电力企业^力资源管理主要策略 (一)优化人力资源管理机制的对策 随着我国市场经济的发展，市场配置已逐步成为人才资源配置的主要方式，传统体制下形成的人员计划调配方式的影响日渐衰微，深层次的体制性障碍成为影响电力企业人才资源优化配置的重要因素。要建立现代企业人力资源管理机制，电力企业必须拓宽人才引进渠道，建立系统的培训体系，健全有效的竞争和激励机制。培育以人为本的企业文化，吸引和留住优秀人才为本企业服务。公务员之家 (二)更新人力资源管理理念。完善人才选拔任用机制 完善人才选拔任用机制，提高人力资源管理者的素质，采取有效的人才管理方法、方式从内部或从外部引进管理人才，是电力企业重视的问题。在新的市场竞争条件下，只有结合企业战略目标和竞争策略，制定人才发展规划，深入挖掘内部人才潜力。拓宽外部人才引进渠道，才能为企业的可持续发展提供人才保证。 (三)建立弹性人力资源管理模式，形成优胜劣汰的竞争机制 人力资源规划的刚性特点，其实是电力企业人力资源管理的致命伤。随着国家经济体制的转轨，电力体制的改革，负担沉重的电力企业必须卸下包袱，轻装上阵。这除了需要同家构建社会保障体系以保障国企改革的顺利进行，电力企业自身也应该抓住电力体制改革的契机，裁减人员，使得企业中的人力规划恢复一定的弹性。同时电力企业应该建立和完善优胜劣汰的竞争机制，让职工通过竞争上岗，充分发挥主动性。 (四)建立多种形式的激励和约束机制，调动员工积极性和创造性 薪酬制度是企业对员工进行物质激励的一项主要内容，关系到员工积极性的发挥和企业生产效率的提高。要建立对员工具有激励力的薪酬管理模式，必须要消除计划经济下的平均主义思想，让公平与效率挂钩。为此，企业薪酬体系应有多种分配形式，并必须要有激励性。员工的薪酬必须要结合绩效考评。与业绩挂钩，使每个员工的收入与他们的工作业绩好坏、对企业贡献大小紧密联系在一起，达到充分调动员工积极性和创造性的目的。 (五)建立科学的培训理念和机制，使企业培训真正发挥促进企业发展的作用 人才的开发是一个长期的艰苦过程。企业重视人才的一个重要表现就是对人才的培训投入。通过培训，企业不仅提高了员工的素质，还使他们感受到了企业对自己的重视和企业的发展，从而对企业产生归属感。对职工的培训，应该是系统化的。根据企业受训对象的特点、企业经营管理的现状进行深入细致的了解、分析，在此基础上，设计出个性化的内容，并对培训效果进行科学的评估、跟踪，不断完善设计，为企业的可持续发展服务。 (六)合理配置人力资源，为企业的可持续发展提供人才保证 在新的市场竞争条件下。只有结合企业战略目标和竞争策略，制定人才发展规划，深入挖掘内部人才潜力，拓宽外部人才引进渠道，才能为企业的可持续发展提供人才保证。人才消费虚热的极端倾向要防止，而贬低甚至阻碍人才使用的极端倾向，也要防止。用^、单位在消费人才上的“合适”标准，其实是一种十分正常而且应该的标准，而且这一标准必将进一步普遍化。 (七)加强企业文化建设，吸引人才、开发人才和留住人才 企业文化是企业在长期的创业和发展过程中培育形成的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范等，企业塑造活泼进取、不断创新的企业文化。使“员工和企业共同发展”。正确处理好员工不同思维模式、行为方式和价值取向之间的冲突。建立和谐、包容、积极向上的多元化文化氛围，去积极地吸引人才、开发人才和留住人才。正确对待、合理使用企业员工中的优秀子女，能增强企业的亲和力和凝聚力。企业职工子女在电力企业的建设和发展中起到积极的作用，他们把自己的命运紧紧与企业联系在一起，形成了利益的共同体，促进了职工队伍的稳定和企业的发展。 四、结语 企业的竞争主要体现在人才的竞争上，落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，这是我们时展的主旋律。在客观社会经济环境不断发生变化的前提下，电力企业需要在努力提高自己发展水平的同时，履行社会责任、构建和谐企业。要针对电力企业实际情况，进行企业人力资源管理，对电网企业开展工作能提供有益的启示。 浅谈电力经济与电力市场的关系:电力市场经济风险分析论文 摘要：作者对我国未来电力市场中的经济风险进行了研究，就市场力风险及其防范，主要包括：电力市场中市场力的界定、市场力的行使、市场力的模拟分析、市场力防范对策的研究与设计、市场力的预测分析以及市场力的监督等进行了论述。 关键词：电力系统；电力市场；经济风险；市场力风险 1引言 我国已经实现厂网分开，下一步就是要建立一个发电侧电力市场，以实现发电商竞价上网的改革目标。然而，根据国际上的经验和教训[1]，在发电市场建设和运营的初期，一些发电商往往会行使它们所拥有的市场力来操纵市场[2]。其结果是：电力市场整体经济效率降低，用户经济利益受损，甚至会危及电网安全运营。因此度量和防范（减轻）市场力是电力市场（结构、模式、规则）设计中的重要一环。电力市场中的市场力受到众多因素的影响（而不仅仅是各个发电商的装机容量所占份额），度量电力市场中的市场力只采用HHI是不合适的[3]。到目前为止，国际上对于电力市场中的市场力如何度量和防范的问题，并没有提供现成的理论方法和成功的实践经验。需要结合我国的实际，从理论和实践两方面加以研讨。 2国内外研究现状分析及主要研究思路和研究方法 2.1电力市场中的市场力的界定 市场力问题是经济学研究的主要问题之一。经济学理论对市场力作了具体严格的界定。经济学对市场力的一般定义是：行业组织的集中程度。市场力表示改变市场价格使之偏离市场充分竞争情况下所具有的价格水平的能力。这个市场力的定义很简明，已经使用了一百多年了。但是通常电力市场的管制机构对电力市场的市场力有它们自己的定义。美国能源管制委员会（FERC）在“StateoftheMarkets2000”报告中对市场力给出了如下的定义： “市场力是指，市场中某些成员为了阻碍新的竞争者进入市场，或者为了使竞争对手的成本增加，而有意限制自己的发电出力和服务，以便形成并维持市场高价格的能力。这些市场成员在抬高市场价格后，并不使得自身的成本或价值增加。” 但到了2001年底，FERC已放弃了这个市场力定义，正在重新研究和定义电力市场的市场力。笔者认为，对于电力市场而言，研究其市场力应涉及三方面的问题：①市场力的行使；②市场力对市场成交的价格及其交易量的影响；③市场力对所有的市场成员的影响。根据国际经验，对于电力市场而言，其市场力的行使可以有多种形式（有多种表现）。为使得所研究的问题简明，经济学对市场力问题的研究只考虑对市场价格和利润的影响。而美国FERC对市场力的研究和定义只是侧重于行使市场力本身，忽略了市场力的具体行使形式，例如，发电商所采用的抬高它们发电报价的形式。由于FERC对市场力的定义忽略了“获利性问题”，因而结果就是：任何时候无论是否需要它们，基荷发电商（机组）都存在着市场力。即使它们行使市场力会损失自己的利润，它们也将行使市场力。这个结果显然是不合理的。美国FERC这样研究和定义市场力，就忽略了竞争性价格因素的作用。如上所述，FERC在“StateoftheMarkets2000”报告对市场力的定义中指出，“任何时候，一个发电商行使市场力，它都要想方设法回收成本相应增加的部分”。上述对市场力的定义中还指出，“可维持市场高价格”，这意味着将峰荷发电商排除在可能行使市场力的市场成员之外了。这也不符合通常发电商操纵市场的实际情况。 FERC和2002年1月修改后颁布的那个市场力定义都提到“抬高竞争对手的成本”。美国FTC在市场力的定义中提到“维持或者产生一个垄断”。关于市场力问题，FTC认为： “尽管在市场中处于垄断地位并不违法（illegal），但是根据美国现行的反垄断法，如果某些处于垄断地位的发电商是通过排斥竞争者进入市场，或者明显损害（削弱）了竞争者的竞争力，的策略（手法）来维持或者形成自己的垄断地位的，那么是违法的”。 换句话说，根据美国现行的反垄断法，抬高竞争对手的成本是非法的，但是行使市场垄断力是合法的。美国的FTC和DOJ对市场力的定义和经济学对市场力的定义基本相同。但是，美国FERC却将抬高竞争对手的成本（使得竞争性供电曲线上移）和市场垄断力（使得市场偏离竞争性供电曲线）这两个因素相结合，来定义市场力。我们认为，这违反了经济学和反垄断理论的本质特征。这样的市场力定义容易造成歧义和混乱。正如美国电力市场理论研究专家PaulJoskow所指出，FERC实际上没有定义市场力。Joskow向美国参议院分析阐述了FERC对市场力的定义存在的问题：“FERC对市场力没有给出一个明确的定义；没有给出一套用于度量市场力是否存在以及市场力严重程度的经验指标；并且没有能够指出，当存在多大的市场力就不能够保证电力市场的批发价格是公正合理的”。 笔者认为，市场力的行使方式通常有两种：一是抬高其电价使之高出其边际成本；二是限制其发电出力[1]。具有市场力的发电商可通过这两种方式来获得超额利润。当在市场上行使这两种方式的任何一种获得成功后，其结果都是市场价格提高，行使市场力的发电商的利润提高，发电出力（产量）降低。具体研究内容及其研究思路如下： （1）电力市场中市场力的定义 市场力是某些发电商通过改变市场价格水平使之偏离竞争价格水平而获利的能力。根据经济学理论，这种能力，即使它是暂时的，或者微不足道的，仍应视为市场力。市场中的许多成员，尤其是电力市场中的成员，可能或多或少都会有一些市场力，但是只要不严重，就不会对市场价格（经济效率、公平竞争）产生大的影响。 （2）电力市场投标中的垄断问题 在国际上的许多电力市场中通常都是以最后一个中标价作为市场的成交价。在一些情形下[3]，这个投（中）标规则能够使得市场成交价格低于竞争性价格水平。此时，某些投标的发电商可能会设法提高市场价格使之接近于竞争性价格水平，以此来获利。有时候会误认为这是发电商在行使市场力，其实不然。 （3）电力市场需求侧的市场力问题 根据我国的实际情况及其国际经验，现阶段我国拟采用单一购买者这种市场模式（同时可以伴随着大用户直接购电这种特定的双边交易的模式，但以单一购买者模式为主）。对于采用单一购买者模式的电力市场，存在着买方独家垄断特征的市场力（Monopsonypower）[3]。单一买方通过行使这种市场力来降低市场（购电）价格，以降低其总的购电成本[4]。单一买方（在我国，近期是由电网调度及市场运营管理机构来担任这个角色）行使这个市场力的方式有可能是对用电价值高于市场价格的用户的用电需求进行中断。这种买方市场力（Monopsonypower）的存在有利于抑制发电商（卖方）的市场力（Monopolypower），但是也存在买方滥用这种市场力的问题。 2.2市场力的行使问题 在发电侧市场中，由于某些发电商存在着市场垄断力[5]，这将导致竞争（是指没有市场力下的竞争）形成的发（供）电量大于市场价格（是指市场力作用下的市场价格）下的需求量（供大于求，要减少供应量）。为了确定市场价格升高的原因及其造成的影响，必须检查市场力的性质。如果一个电力市场没有一定的备用容量（一定的增减发电容量的能力），那么这个市场就不能对付突然的尖峰负荷，或者突然的发电机组事故。这种电力市场就要重新研究和设计[6]。 只有实时（Real-Time，RT）市场才有要研究和解决的市场力行使问题。应该同时在边际内以及边际上的发电商中间寻找和确定市场力。在研究考察市场价格提高（变化）的同时，要研究考察发电商有意限制其发电出力的情况和程度。具体研究内容及其研究思路如下： （1）市场力与长期合约市场的关系 如果合约市场的价格太高，那么用户就会等到下一个合约市场再签约，或者到RT市场中去购买。但是，不论RT市场的价格如何，用户都不可能再等了。因此，在合约市场上，发电商不能行使市场力。合约市场也包括日前（DA）市场。但是，发电商在RT市场上行使市场力的情况将通过套利的机制对合约市场价格产生影响。 （2）对市场力的长期性反应（影响） 存在新的竞争者进入市场的威胁，可以限制市场中原有的发电商行使市场力[7]，因为这些发电商会担心行使市场力导致的高电价会吸引很多新的竞争者进入市场参与竞争。发电商也可能担心行使市场力会遭到管制机构的制裁，而不敢明目张胆地行使市场力。 （3）边际上的和边际内的市场力问题 经常会出现这种情况：决定市场价格的那个发电商，即最后一个中标的那个发电商，并没有行使市场力。通常能够行使市场力的那个发电商是边际内的发电商[8]。但是，如果这个发电商自身不能脱离市场来定价，那么行使市场力的这个发电商可能会是边际上的发电商。 （4）市场力的两种影响（作用） 发电商行使市场力的第一个影响是提高了电力市场的电价，使得用户受到损失，而所有的发电商（不论它是否拥有和行使了市场力）都得到额外的利益。发电商行使市场力的第二个影响是造成市场的经济效率降低。市场的电价提高了，就使得用户减少它们的用电需求（用户此时的用电需求要低于它们在边际发电成本价格下的用电需求）。但是由于用户对电力这种特殊商品的价格的反应是不太敏感的，因此市场力导致的电价提高对用电需求的影响较小。 （5）长期性市场力和短期性市场力问题研究 发电商通过有意限制自己的发电出力的方式来提高电力市场的价格。电力市场的价格提高后，就吸引投资者新增装机容量投资。市场有了新增装机容量，市场价格就会下降。这样做的结果是，过量的装机容量成本的回收要由用户承担。为新的发电商竞争者进入市场制造障碍会导致一个较低水平的机组容量的市场均衡和较高的利润水平。这个利润补偿了制造市场进入障碍的成本。因此，电力市场设计的关键问题包括：①消除新的竞争者进入电力市场的障碍。这就要求市场准入规则的公平和市场信息的公开、透明；②通过管制来防范发电商有意限制其发电出力以抬高市场价格的行为。 （6）竞争性市场中的补贴问题 多个国家的实践证明[9]，在电力市场中由于仍然存在各种非竞争性补贴，明显地增加了售电成本[10]。如果发电商限制其发电出力的数量小于通常由气候因素导致的电力负荷波动量，并且这个数量仍然足以使得相当大的经济利益从用户转移给发电商[6]，那么这个市场的利润函数就需要重新研究与设计。 2.3市场力的模拟分析 通过对市场力进行模拟分析可以掌握控制市场力行使的因素。但是模拟模型不能够准确地预测市场力。除了完全垄断的市场情形，其它市场情形下的市场力不是很容易理解和掌握的，因为市场力涉及到若干个市场成员的策略行为，即寡头市场的行为。市场成员可应用对策论来研究确定自己的市场行为和如何行使市场力，并且在寡头市场形态下的市场行为和市场力要遵循一个复杂的市场规则。市场力的模拟分析模型必须进行一定的简化和假设，只能反映出市场力的主要特征。 电力需求的弹性是目前电力市场的一个最重要的影响其市场力的因素。各个市场成员的规模（例如装机容量）的分布情况也是一个重要的影响因素[9,11]。但是，很难计算电力市场中的这个影响因素，因为它取决于进行交易的障碍，而交易的障碍是很复杂的、不断变化的，而且通常发生戏剧性变化。所采用的竞争方式也是一个关键性影响因素。经济学家通常可以基于价格或者交易量来模拟分析市场竞争过程，但是，对于电力市场，发电商是通过提交同时包含价格和交易量的报价曲线来竞价上网。关于采用这种报价曲线竞价上网的理论还没有完全形成。 一个垄断型市场的市场力要受到需求弹性的限制。一个寡头型市场的市场力也要受到竞争者的数目和每个竞争者的相对规模的影响。一个发电商的市场份额等于市场的总交易量除以这个发电商的发电量。市场份额的平方和称作Herfindahl-Hirschman指标（简称为HHI）。HHI是Cournot模型中用于确定市场力的三个因素之一[2]。具体研究内容及其研究思路如下： （1）市场垄断性和Lerner指标分析 市场垄断者会通过提高电价来获得最大利润。如果有更多的用户能够削减自己的需求作为对高电价的反应，也就是用户有较大的用电需求弹性，那么市场垄断者能够提价的幅度就较小。Lerner指标（用表示）用于度量超出边际成本的那部分价格，即价格补贴部分[12]。在垄断市场形态下，Lx=1/e，e表示用户的电力需求弹性[11]。 （2）Cournot模型分析 根据寡头市场Cournot模型预测分析可知[12]，一个发电商的价格补贴部分不仅取决于电力需求弹性，而且也取决于这个发电商的市场份额。当这个发电商的市场份额越大，它拥有的市场力就越大，它的价格补贴部分也就越大。 （3）单边的市场行为和HHI 如上所述，HHI表示各个发电商市场份额的平方之和。HHI的取值范围是[0,1]，但在法律文献上，HHI的值为从0~1之间的某一值再乘以10000，其原因是要采用百分比的平方，而不是采用小数点的平方来计算HHI。单边的市场行为不会产生市场勾结行为。可以采用Cournot模型分析这种市场行为。当用需求弹性去除HHI后，可用于预测Cournot市场上的发电商价格补贴的相对平均值，因此HHI与单边市场行为有相关性。 2.4市场力防范对策的研究与设计 可以通过实施公平、有效和充分的市场竞争，或者通过市场监管和一些合适的行政手段来抑制市场力。最好是通过市场竞争来抑制市场力，但是竞争水平不可能自发达到一个满意的水平，即使得竞争充分和有效所需的水平。根据笔者的理论研究结果[13]和已有的国际经验，影响电力市场竞争有四个关键性因素：需求弹性、发电商集中的程度、长期合约所占的比重和采用发电报价曲线投标所占的比重。 这四个因素都会在一定程度上受到所实施的管制政策和（或者）所设计的市场模式的影响。从美国加州过去几年电力市场运营的实践可知[1]，除了电力市场中系统操作员对运行备用容量的需求弹性之外（这个需求弹性是直接传递的），其它的影响因素几乎没有一个会突出地起作用。笔者认为，当时加州电力市场中市场力形成的主要原因是需求缺少弹性，所以当时加州所采用的许多市场力防范对策并不很奏效。但是如果加州当时的政策制定者能够理解需求弹性的重要性，并且知道如何才能使得RT市场的定价风险最小化，那么就可以对加州的一些大用户增加其需求弹性。遗憾的是，它们当时没有能够做到。 对我国许多地区而言，由于存在许多历史遗留问题，要在短时间内降低电力市场中发电商的集中度是相当困难的，在这次对发电资产重组以形成目前的五大发电集团公司时，就未能降低各个发电侧市场的发电商的明显的集中度。尽管如此，笔者还是认为，在我国当今用户电力需求弹性还很小的时候，研究和制定发电资产重组政策和方案时要尽可能防止增加发电商的集中度。除了产权转移时需要签订产权转移合同，其它的有关如何增加长期合同比重问题还缺少理论依据。采用发电报价曲线方式投标的原因是电力需求水平具有不确定性。对全天各个时段进行发电投标，又增加了发电的不确定性。实施这种逐日发电报价的方式，在低谷负荷时段发电投标的弹性较大，而在高峰负荷时段其发电投标的弹性较小。因此在负荷的低谷时段市场力基本不存在。需要通过研究确定一个合适的政策来利用这个规律。 防范市场力的一个有效的策略是[13]，在设计市场时就尽可能规避形成市场力的条件，而不是等到市场运营之后再去采取种种措施治理市场力。增加电力需求的弹性对抑制市场力的作用最大。增加长期合约的比重也能抑制市场力。采用发电报价曲线投标的方式也有利于抑制市场力，通过采用这种方式可以使得重新投标过程减缓，能够更准确地反映发电成本变化的速度，而不是发电商改变市场力策略的速度。必须对在电力市场中如何鼓励发电侧实施发电报价投标和签订长期合同问题进行深入的理论研究，单单分析阐述一些相关政策是远远不够的。具体研究内容及其研究思路如下： （1）电力需求弹性 在研究设计电力市场时，为使得市场能够达到充分、有效的竞争，抑制市场力的形成和作用，需要考虑的最重要的问题是市场结构问题，而不是市场构架和模式问题。在研究设计电力市场的结构时，要设法增加电力需求弹性。方法之一是，通过研究，确定各种措施以使得系统操作员对运行备用容量的需求有弹性。但根据国际上的经验，这些措施对增加电力需求的弹性所具有的作用不是很大。另一个方法是，对于大用户，用RT市场的真实价格替代我国大多数地区目前实施的这种完全没有价格弹性的峰谷分时电价。但是对于我国，目前技术问题尚无法解决。 （2）提高电力市场经济效率的措施 通过对国外一些典型的电力市场运营情况的分析总结可知，除了在峰荷时段，电力市场的实际运营情况要比采用Cournot模型预测的情况好得多。通过对国外电力市场的实证分析可知，为缓解市场力，增加市场的效率，在研究设计电力市场的结构时，可以采取两项措施，一是要加强发电商的长期合约，二是要将需求的不确定性和采用发电报价曲线竞标的形式相结合。 （3）采用发电长期合约以抑制市场力 对于电力市场而言，对发电商最有效的一种发电合约形式是长期发电合约。管制机构要求电力公司必须承担一些供电义务（包括对本地用户义务供电，以及某些形式的长期供电合同），这将有效地减少发电商的市场份额。而中期发电合约只是在发电商不相信长期合约价格会等于近期现货价格的平均水平时才会发挥作用[6]。 （4）需求的不确定性和以发电报价曲线形式进行投标 由于电力需求存在不确定性，使得发电商要以一个具有弹性的报价曲线来进行发电投标。这样就会增加了那些剩余需求（被其他的发电商看作是剩余的需求）的弹性，而减少市场力[14]。 2.5市场力的预测分析 根据传统的经济学理论，当HHI的值低于1000时，这个市场就基本上不存在市场力问题。但笔者认为，电力市场却并非如此。HHI只考虑了五个关键的经济影响因素中的一个，即发电商的集中度。而实际上电力市场的市场力是由五个关键因素共同决定的。除了发电商的集中度之外，还有需求弹性、竞争方式、合约交易以及市场在地理上的分布情况这四个影响因素。每个因素都对市场力有同等程度的影响。 电力市场中发电商可能作出的大多数的市场行为都不能采用HHI描述。Cournot模型虽然能够描述较多的市场行为，但还是不能把握其主要目标。经常可以看到应用Lerner指标研究市场力的结果。其结果是：市场力是当边际成本下降时价格的上涨部分。笔者认为，将对市场力绝对值的估计和对市场力相对值的预测二者结合起来，可以更准确地揭示市场力问题[10]。具体内容包括，研究探讨发电资产兼并、输电网技术改造和输电价格对市场力的影响。具体研究内容及其研究思路如下： （1）HHI没有考虑的四个影响因素分析 HHI是根据各个发电商的市场份额来计算确定的。它没有考虑电力需求缺少弹性这个因素。根据国际经验[10]，由于电力需求缺少弹性，使得电力市场的市场力至少要比大多数的其他市场的市场力高10倍以上。HHI只能预测Lerner指标，而Lerner指标与市场力的联系并不紧密。HHI也没有考虑市场竞争的方式、市场合约形式的交易量所占比例以及市场受地理位置影响的程度。 （2）Lerner指标及其存在的问题 尽管根据市场力的定义可知，应该通过比较市场实际价格和理想的竞争水平下的价格的差异，来确定市场力，但是Lerner指标却是在一个非竞争性市场上将其市场价格与其边际成本相比较。Lerner指标把降低边际成本的作用和提高电价的作用混在了一起。而在电力市场中，根据边际成本的下降值就基本上可以度量出市场力的大小，然而，降低边际成本并没有害处。 （3）市场力的预测 根据国际上的一些理论研究成果和实践经验[5]，目前用于分析确定市场力的最好的方法是Cournot模型。普遍认为，它要比HHI好得多。但是笔者认为，电力市场中的竞争规律并不符合Cournot模型，并且电力需求的弹性如何基本上是不得而知。因此采用Cournot模型得到的预测结果是不准确的[15]。关于相对市场力的预测问题，例如，发电侧资产兼并前后的市场力比较问题，由于发电资产的兼并不会使得两个最难确定的因素，即竞争方式和需求弹性，发生变化，因此，市场力的预测会相对较容易些。 2.6市场力的监督 揭示出市场力通常就能发现市场的缺陷。在确定了市场存在的缺陷后，可能需要对市场成员施加一些暂时的约束。但是尽可能发挥市场机制的作用是一个永恒的目标。如果发现市场规则有缺陷，那么可以尽快修正。但是，如果是市场的结构有缺陷，那么要修正它们需要很长的时间。此时就需要市场监管者花费相当大的精力去调控这个市场。 开展市场监督工作要注意的一个关键问题是[8]，要能够准确领会市场力的真实含义。如果实际市场价格高于理想竞争价格水平，那么可以断言市场上会存在这样一些发电商，它们不是价格的接受者[16]。此时就会出现一个价格接受者利润最大化情形下的供电量和实际供电量之间的差值。这个差值被称作“被限制的发电出力值”。这个差值可作为市场力存在的例证。但是，我们认为，当市场价格高，并不能说明市场就存在市场力[7]。当市场价格高于左侧边际成本（lefthandmarginalcost）时，也不能说明就存在市场力。当发现RT市场的价格高于右侧边际成本（righthandmarginalcost）时，说明市场中存在短期的发电商限制其发电出力的情况。在RT市场上出现这种情况说明存在着市场力，但是非正常的机会成本（例如，水电商表现出来的）的情形除外。具体研究内容及其研究思路如下。 （1）目前国际上对电力市场的市场力定义存在的问题 美国FERC目前对电力市场中的市场力的定义是不准确的。按照这个定义，要求价格有显著的提高并维持相当长的时间，才认为存在市场力。因此，按照这个定义，无法准确地、定量地确定出市场力的大小，也就无法实现由其自己提出的消除所有的市场力的目标。 （2）市场力的监管问题 由于电力市场存在着两个结构性问题：①电能不能大量地存储；②实时的电力需求没有弹性。因此需要对电力市场实施监管。电力市场中存在市场力是没有好处的，而市场力则是可度量的。根据国际经验，在正在获利的情形下出售电力时，可以监测出是否存在市场力（此时市场价格视为固定值）。在RT市场上存在机会成本不会带来太大的麻烦，它与平均利润是不相关的。 浅谈电力经济与电力市场的关系:市场经济条件下电力企业的人力资源管理 摘要：在市场经济条件下深化电力企业内部人力资源管理的改革，是对电力企业人力资源管理提出的新挑战。文章分析了我国电力企业人力资源管理中存在的问题，提出了我国电力企业人力资源管理的相关对策。 关键词：电力企业；人力资源管理；相关策略；定量考评；约束机制 一、电力企业人力资源管理中存在的缺陷 (一)人力资源开发存在的问题 1.开发形式单一。培训、交流等是人力资源开发的可靠途径。我国现有电力企业人员培训方式较为单调，各类培训班通常遵循讲授、讨论加活动的模式运作，缺乏必要的实验、锻炼等其他科学的培训手段；培训过程中忽视素质锻炼和能力提高的教育环节，更不重视心理训练。由于培训形式枯燥单调，重理论不重实践，忽视电力企业人员的年龄、心理特征，造成培训低效。 2.开发管理未科学化。电力企业未充分认识到人力资本投资有利于可持续发展战略的实现，未认识人力资源开发投资在电力企业的重要意义。电力企业人力资源开发资金投入上，往往未进行合理性分析与评估，资金使用未做到以节俭、实效为原则，未做到科学化。 3.评估未社会化。现行电力企业人员管理制度中只是规定：培训机构通过结业考试评定受训者学习情况，有关部门颁发相应的培训证书，作为任职、晋升等依据。这种培训评估模式极易导致形式主义。开发评估应该充分发挥社会力量的作用，实行公众评估。 (二)人员考评中存在的主要问题 1.考评标准不规范。由于我国目前电力企业职位分类线条过粗，电力企业制定的考核标准各不相同，致使考核标准不规范、未量化，实际考评难以操作，考评结果准确度不高，考评客观上流于形式。 2.考评方法单一。在电力企业人员考评的具体实施过程中，采取了单一的考评方法，忽视了对国企人员的平时考评或群众考评。 3.忽视定量考评。电力企业人员考核只注重了定性考核，忽视定量考核。具体表现为很多电力企业考评标准未量化，忽视了贡献与能力的考评，导致吃“大锅饭”在电力企业内部盛行。 4.考评结果与使用脱钩。目前很多电力企业对获优秀等次与称职等次的电力企业人员在奖金、晋级增资、晋升职务方面没有拉开档次，极大地削弱了优秀等次对国企人员的吸引力。 (三)电力企业人员选用中存在的问题 1.电力企业人员选用权力过分集中。这种权力高度集中的用人体制难以全面、准确、客观地评价和任用每一个同志，而且容易产生任人唯亲的弊端。 2.电力企业人员选用仍然主要靠领导相马制。人才能否被发现和使用主要取决于是否被领导者相中，这种被动状态遏制了广大人才的主动进取精神，从而造成了严重的人才资源闲置和浪费。 3.电力企业人员选用受论资排辈、迁就照顾等传统观念和习惯势力的影响。国企人员的升迁主要不是以实绩为准绳，而是以领导人的主观评价为依据，这就很难做到客观和公正，严重挫伤广大国企人员的积极性。 4.电力企业人员选用基本上仍在人治的轨道上运行，又缺乏法制化规范和科学操作程序，往往因领导人的素质而大相径庭。有的以德代才，有的以才代德，导致用了不少庸才和坏才。 二、电力行业人力资源管理中存在问题剖析 (一)沿用传统人事管理模式 在电力企业中，目前沿用了以前的传统国企的做法，即员工身份分为“干部”或是“工人”，且是“先天的”，在进入企业前就由相应的“资格”决定了。这种将本质的区别的劳动力人分割为不同类型人员的现象不利于人力资源的整体开发、管理，不利于调动全员的积极性。 (二)人员招聘对象过于狭窄 长期以来，电力企业形成封闭管理，招工对象以系统内、行业内职工子女为主，以系统所办专业技术学校的毕业生为主。这样做使大批原本可能进入企业的更优秀的人力资源被拒之门外，企业招聘的员工的整体素质得不到保证。 (三)考核文化作用发挥不够 由于国家有垄断性质，长期以来，电力企业就是不存在风险的稳定生存港湾，没有失业的威胁。长此以来，导致人员臃肿、劳动生产率低，讲究和谐、避免激烈的竞争的思想等等。于是，形成了一种轻考核、重资历、重经验、重关系、唯学历的选人与用人观念，考核的作用不能从根本上发挥出来。有些部门领导则对绩效考评的重要性认识不足，认为是人事部门的事，在工作中不予以积极配合，加大了此项工作开展的难度。 三、在市场经济条件下电力企业^力资源管理主要策略 (一)优化人力资源管理机制的对策 随着我国市场经济的发展，市场配置已逐步成为人才资源配置的主要方式，传统体制下形成的人员计划调配方式的影响日渐衰微，深层次的体制性障碍成为影响电力企业人才资源优化配置的重要因素。要建立现代企业人力资源管理机制，电力企业必须拓宽人才引进渠道，建立系统的培训体系，健全有效的竞争和激励机制。培育以人为本的企业文化，吸引和留住优秀人才为本企业服务。 (二)更新人力资源管理理念。完善人才选拔任用机制 完善人才选拔任用机制，提高人力资源管理者的素质，采取有效的人才管理方法、方式从内部或从外部引进管理人才，是电力企业重视的问题。在新的市场竞争条件下，只有结合企业战略目标和竞争策略，制定人才发展规划，深入挖掘内部人才潜力。拓宽外部人才引进渠道，才能为企业的可持续发展提供人才保证。 (三)建立弹性人力资源管理模式，形成优胜劣汰的竞争机制 人力资源规划的刚性特点，其实是电力企业人力资源管理的致命伤。随着国家经济体制的转轨，电力体制的改革，负担沉重的电力企业必须卸下包袱，轻装上阵。这除了需要同家构建社会保障体系以保障国企改革的顺利进行，电力企业自身也应该抓住电力体制改革的契机，裁减人员，使得企业中的人力规划恢复一定的弹性。同时电力企业应该建立和完善优胜劣汰的竞争机制，让职工通过竞争上岗，充分发挥主动性。 (四)建立多种形式的激励和约束机制，调动员工积极性和创造性 薪酬制度是企业对员工进行物质激励的一项主要内容，关系到员工积极性的发挥和企业生产效率的提高。要建立对员工具有激励力的薪酬管理模式，必须要消除计划经济下的平均主义思想，让公平与效率挂钩。为此，企业薪酬体系应有多种分配形式，并必须要有激励性。员工的薪酬必须要结合绩效考评。与业绩挂钩，使每个员工的收入与他们的工作业绩好坏、对企业贡献大小紧密联系在一起，达到充分调动员工积极性和创造性的目的。 (五)建立科学的培训理念和机制，使企业培训真正发挥促进企业发展的作用 人才的开发是一个长期的艰苦过程。企业重视人才的一个重要表现就是对人才的培训投入。通过培训，企业不仅提高了员工的素质，还使他们感受到了企业对自己的重视和企业的发展，从而对企业产生归属感。对职工的培训，应该是系统化的。根据企业受训对象的特点、企业经营管理的现状进行深入细致的了解、分析，在此基础上，设计出个性化的内容，并对培训效果进行科学的评估、跟踪，不断完善设计，为企业的可持续发展服务。 (六)合理配置人力资源，为企业的可持续发展提供人才保证 在新的市场竞争条件下。只有结合企业战略目标和竞争策略，制定人才发展规划，深入挖掘内部人才潜力，拓宽外部人才引进渠道，才能为企业的可持续发展提供人才保证。人才消费虚热的极端倾向要防止，而贬低甚至阻碍人才使用的极端倾向，也要防止。用^、单位在消费人才上的“合适”标准，其实是一种十分正常而且应该的标准，而且这一标准必将进一步普遍化。 (七)加强企业文化建设，吸引人才、开发人才和留住人才 企业文化是企业在长期的创业和发展过程中培育形成的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范等，企业塑造活泼进取、不断创新的企业文化。使“员工和企业共同发展”。正确处理好员工不同思维模式、行为方式和价值取向之间的冲突。建立和谐、包容、积极向上的多元化文化氛围，去积极地吸引人才、开发人才和留住人才。正确对待、合理使用企业员工中的优秀子女，能增强企业的亲和力和凝聚力。企业职工子女在电力企业的建设和发展中起到积极的作用，他们把自己的命运紧紧与企业联系在一起，形成了利益的共同体，促进了职工队伍的稳定和企业的发展。 四、结语 企业的竞争主要体现在人才的竞争上，落实科学发展观，构建社会主义和谐社会，这是我们时展的主旋律。在客观社会经济环境不断发生变化的前提下，电力企业需要在努力提高自己发展水平的同时，履行社会责任、构建和谐企业。要针对电力企业实际情况，进行企业人力资源管理，对电网企业开展工作能提供有益的启示。 浅谈电力经济与电力市场的关系:探究电力市场营销在当前经济下的创新发展 摘要：随着我国对电力体制的深化改革，电力行业虽然有着明显的发展与进步，但与此同时，市场中的经济竞争愈发激烈，使得创新发展手段在当前电力市场营销中凸显了其重要性，本文分析了当前电力企业的营销现状，并结合了我国电力行业的实际情况，在目前电力营销优胜劣汰的背景下，给予一定的发展策略与建议，仅供参考。 关键词：电力市场营销；经济；创新发展 前言 我国进入21世纪以来，随着经济的快速发展，电力行业也随之节节攀升。近年来，电力行业在我国对其体制的不断深化改革下，在其发展上又迈上了一个新台阶。但随着使用新型能源的企业越来越多，来自于同行业与电网企业的巨大竞争压力，使得电力企业的发展愈发艰难，在这种条件下，电力企业想要保证自身在激烈的市场竞争中立于不败之地，必须意识到新型市场营销的概念，通过当前新媒体与信息化的新途径，结合其营销策略，做到与时俱进。 一、我国电力企业市场营销现状 近年来，在我国国民经济发展中，电力行业的发展速度虽然为其发挥了重要作用。但通过观察，在电力行业的发展上还存在这种种问题，经过整合主要有以下几个方面： 1.市场营销观念微弱 电力营销在供电企业的实际运营过程，有着举足轻重的地位。但受到传统体制发展的影响，电力企业管理人员与工作人员很难摆脱传统思想所带来的束缚，无法实时的对当前市场经济做出正确合理的认识，没法掌控市场走向，了解市场动态。无法展开对市场的需求进行了解与分析。而且普遍对市场营销方面面不予重视，抱用垄断思想，存在侥幸心理，有着不着边际的优越感。从而导致了无法落实电力营销手段，意识不强，相关市场的开拓力度微乎其微[1]。 2.服务质量有待提高 在我国，对于市场经济上，各行各业都秉持“客户即上帝”的企业发展重要理念，同样对于电力企业来说，提供优质服务是其企业发展的重要准则，切实有效的从用户体验好感度，服务的满意层度来提升在市场中的竞争优势。但是有一些电力企业认识不到这种危机，仍然普遍存在服务不到位，电能质量不高等问题，甚至处理不好与用户间权利与义务的关系，在这种在供需产生的矛盾下，电力企业的服务质量难以提高。 3.市场竞争日益激烈 在现如今的经济体制下，垄断性在我国电力行业一定程度上还残存着些许生命力。但其他能源市场上激烈的价格竞争也不是我们所能忽视的，尤其在我国科学技术的快速发展下，使得新型能源，例如煤炭，天然气等超越或完全取代电力能源。用户再通过多方面比较之后，很有可能更青睐于新型能源，由此可见，电力企业所面临的极大压力[2]。 二、电力营销的创新与发展 （一）电力企业营销的优劣势 1.发展优势 电力企业其自身的营销发展随当前市场环境而左右，电力行业因市场环境的改变对其起到了强力的促进作用，是我们必须深刻意识到的。市场经济随着我国的改革开放，其发展情况更是突飞猛进。在其市场经济体制的影响下，我国电力企业把受投资能力的影响的束缚彻底挣脱，但是受制约与供需增长因素。我国电力行业随着科学技术的不断发展，已然朝着更高的台阶迈进。经济效益在其城市电网的构建中已经有着不错的进展，对农村电网也在进行不断的完善。随着更高层次的用电需求，为了创造更大的价值，通过对全国的电网进行深化改革与创新发展，为电力行业的发展注入一道强有力的力量。随着我国加入WTO（世界贸易组织），不断强化对外沟通，更新营销观念，引进新型技术，这对电力营销的创新是强有力的支持，在对各种资源的整合并予以优化，从而进一步提升电力生产效率。 2.发展劣势 我国的电力在近年来虽然显示出一片大好的繁荣景象，但在其实际运行中面对种种挑战还是有着不小的压力。众所周知，影响着电力营销其发展的是整个电力市场的需求，但是因实际具体发展水平在各个地区都缺乏均衡性，增长的不平衡，归根结底还是电力市场的需求结构差异过大的原因。现如今我国的电力行业日常经营发展中，具有较快的增长趋势的第二产业还是电力营销的主要面向的客户群体。居民的日常用电与第三产业的比例也有着显著提升，但我国用电量较高传统产业，例如钢铁有色金属冶炼企业、石油、化工企业、机械制造业的用电量比重有所下降。电力价格与用电量之间的联系在我国市场体制的作用下，使之更加密切。随着我国经济的快速发展，用户对于供电的稳定性与质量提出了更高的要求，而其他的新型能源也有著要和电能一分高下之态，由于电能自身价格机制还不够完善，相比较于电力能源，似乎用户更青睐于天然气、煤气等新型能源，这在很大程度上制约了电力行业的发展。 （二）创新与发展的建议 1.创新意识与电力组织的完善 提高电力企业的竞争实力，重点在于思想的转变，用创新意识来进行营销手段的创新。在这期间，要挣脱老旧传统思想带来的束缚，结合电力企业的实际发展情况，精切定位，找准市场，并同时引入先进的理念与思想，切实提高在电力营销概念上的认知。 2.技术创新，强化管理日常 在当前市场经济的大背景下，在营销方式的创新中应加大技术创新的比例，应结合目前企业发展程度，尽可能为用户提供便利的条件，在信息技术的支持下，应将电力营销自动化系统尽早提上日程。 三、结语 综上所述，由于我国经济快速发展，电力行业中的一些问题也逐渐进入民众的视线，正在面临当前竞争市场巨大的压力。电力企业需要做的，是要在目前的基础上，对电力营销手段进行创新，改善客户的满意程度，进而提高企业的竞争力，为实现电力企业的长远发展打下坚实的基础。另外，应加大对高效能的智能电表进行推广宣传。同时对电厂的电能生产方面加大监管力度，以达到提升电能质量的目的。 浅谈电力经济与电力市场的关系:市场经济条件下电力市场营销的创新发展 摘 要：随着经济现代化的发展，电力企业的发展面临越来越多的挑战与机遇。为了更好的提高在市场经济中的竞争力，电力企业必须增强自身的服务意识，只有这样，才能够有效的稳定电力企业的发展。电力市场营销作为现代经济发展中的重要内容，它的创新发展不仅影响电力企业的济效益，而且对于稳定我国国民经济也具有重要作用。本文主要从电力市场营销的现状分析、当前市场经济条件下电力市场营销创新发展的措施两个方面进行简单分析。 关键词：电力企业；市场营销；现状；措施 电力企业作为我国经济发展的支柱产业，它的发展水平直接影响我国经济的发展状况，在电力企业的发展中，电力市场营销是其中的一项重要内容，此环节落后的理念、技术等都会造成电力企业发展的停滞不前，所以，加强对电力市场营销的创新发展具有重要的现实意义。 一、电力市场营销的优势、劣势分析 （一）电力市场营销的优势 我国自从改革开放以来，市场经济化进程的发展步伐越来越快，在全国的市场经济范围内，经济发展的脚步从以往的受投资能力的制约，转变为今天的受日益增长的需求所制约。目前，我国的经济市场化发展趋势良好，这为电力市场营销的改革提供了有利条件。现阶段，电网工程已经融入到了我国的农村建设和城市建设中，这不仅满足了人们的用电需求，而且有利于电力市场的开展。电力企业在社会的市场经济中已经发展成比较完善的工业体系，实现了企业现代化发展的目标。同时，电力市场营销还为电力企业的可持续全面发展提供了有力支持。 （二）电力企业营销发展的劣势 随着市场经济的发展，我国电力行业也获得了很大的进步，然而在电力行业发展过程中，也面临更多的问题，我们知道电力市场的需求是促进电力营销发展的重要影响因素，但是由于每个地区的实际经济发展水平不一，使得电力市场的需求结构存在较大的差异性，进而导致电力经济效益增长不平衡。目前，第二产业依旧是电力行业发展中的电力营销的主要对象，并且这种趋势还在不断的增加。与第二产业相比，虽然人们日常生活及第三产业的用电量在增加，但是之前传统用电量较多的煤炭、冶金、建材等行业用电量比重却在降低，在我国市场机制作用的影响下，电力价格与用电量之间的关系更加密切、由于用户对供电稳定性与电能的质量提出了更高的要求，同时电能与居民生活中所使用的煤气、天然气等新能源之间的竞争也日益加大，加之电力价格的形成机制不够完善，这些因素在一定程度上都增加了电力行业发中的阻力。 二、当前市场经济条件下电力市场营销创新发展的措施 （一）观念创新 为了更好的加强对电力市场营销的创新，电力企业应该对当前的经济发展形势有所了解，并且在实际的工作中转变传统的营销观念，将市场的实际需求作为电力市场营销的引导。在这一过程中不断提高企业自身的效益，将计划用电转变成电力营销在工作过程中主要的工作内容，并且时刻重视市场发展的需求，同时，积极转变对电力市场营销的态度，加强对电力市场营销的管理力度，从而使电力市场营销在电力企业发展中发挥应用的价值。 （二）组织创新 我国电力企业在发展创新的过程中，可以借鉴西方发达国家的经营管理模式，根据我国电力企业自身的发展情况以及市场的需求来进行融合，对电力企业内部进行自我调整，从而使得电力企业的发展能够更加适应市场发展的需求，并且最大限度的满足人们的需要。完善对电力营销相关规章制度的建设，对现有的管理制度进行积极的改革与创新，提高电力企业的市场竞争力，打造良好的企业形象。同时，为了更好的确保电力市场营销的运行，电力企业应该成立专门的用电协调部门，将各个电力管理部门进行有效协调管理，综合考虑各个方面的需求，其中特别需要注意的就是要对客户的生产淡季以及节假日进行统筹考虑，在保证电力企业供电营销安全生产的前提条件下，提高对夜间供电作业的控制管理力度，开拓电力市场营销新的途径，从而找出新方法对电力企业进行有效的组织创新，以促进电力企业的发展。 （三）技术创新 在电力市场营销技术创新的过程中，应当对现代化的计算机网络技术进行合理化应用，充分做好电力系统的监督和管理工作，真正实现电力营销流程的信息化。为了更好的实现电力企业的技术创新，提高电力市场营销水平，电力企业应该在确保现有电力营销管理信息系统正常运行的前提下，加强对电力市场营销电子业务化流程的管理工作，从而真正的提高对电力营销的创新发展。与此同时，电力行业相关人员应当积极推进网络电子付费方式，简化用户缴费方式，真正做到便捷高效的为用户提供服务。电力企业应该加强对多功能电表的使用，这不仅能够规范电力市场营销的发展，而且也有利于提高电力企业的经济效益。 本文通过对电力市场营销的现状分析、当前市场经济条件下电力市场营销创新发展的措施的研究分析，明确了电力市场影响的创新发展对于电力企业发展的重要作用。为了更好的对电力市场营销进行创新发展，电力企业应该从观念创新、组织创新、技术创新等多个方面开展工作，只有这样，才能够真正的通过创新电力市场营销提高电力企业的经济效益。

房地产评估论文:浅析我国商业房地产评估中存在的问题及对策 摘 要：商业房地产评估，是专业的评估人员在综合分析了商业房地产的几个影响因素的基础上，根据一定的评估目的以及估价经验选取合适的评估方法，对商业房地产的价值进行判断和推测。它是一种通过实时价格来反映商业房产价值的技术经济活动。本文在根据国内已有研究成果的基础上，首先详细分析了现阶段我国商业房地产评估中存在的许多的问题，然后通过简要分析产生这些问题的原因，在最后提出了一些针对现阶段存在的问题的改进对策及建议。本文旨在通过对商业房地产评估现存问题的分析，提出合理化的改进建议，以促进商业房地产评估行业的优化改进，完善体制建设，健全准入制度，进而从最基本上将问题解决好，使我国商业房地产评估能够更加完善地发展。 关键词：商业房地产评估；现存问题；对策 近些年来，我国经济高速发展的同时，商业房地产行业也呈现出一种高速发展的状态。这也为我国的商业房地产评估行业带来了更多的发展机会。在国家相关部门以及工作人员等的共同努力下，我国的商业房地产评估，经历了十多年的创新与发展的历程，也逐渐走向了正常发展的轨道。然而，纵观我国商业房地产评估的现状，还存在着一些不可避免的问题。这些问题制约着我国商业房地产评估行业的发展，商业房地产评估尚不能完全地适应商业房地产市场发展的要求，这些问题是迫切需要解决的。因此，要想把握整个行业的发展规律与趋势，并积极地寻求解决这些问题的对策，尽快缩短与国际之间的行业差距，进一步健全、完善我国现有的商业房地产评估业，就必须正视商业房地产评估行业的发展现状及现存问题。 一、商业房地产评估现存的问题 从发展的角度来看，商业房地产评估，尽管取得了很大的进步，但从整体上看，仍没有一个较为健全的市场体系以及规范的管理制度，在这种环境下，商业房地产评估不可回避地存在着很多问题。 1.商业房地产评估方面的法律制度欠缺 虽然目前我国已形成了以《中华人民共和国城市房地产管理法》为基础，由《房地产估价机构管理办法》《注册房地产估价师管理办法》等规章构成，以房地产评估师注册两项行政许可和房地产评估机构资质标准为核心的房地产评估法律体系，对房地产评估人员、评估机构的管理进行了规定，但仍然缺乏相关的实施细则，同时，关于商业房地产评估的专门法律却一直尚未出台。而对商业房地产评估的程序、规范以及执业的道德标准等提供系统和权威的法律依据的各种规范性文件以及规章制度中也缺乏相关的规定。因此，使得房地产评估师由于没有充分的法律保障在执业过程中往往受到很多限制，不能充分发挥其在评估过程中的作用，导致很难获得社会认可的评价结果。 2.商业房地产评估中易出现连带责任 虽然评估机构已经实现了脱钩改制，但大部分估价人员仍然受原来的主管部门的管理，甚至一些人员的主要业务来源仍然是原来的主管部并且还在其中担任职务，这使评估人员在评估过程仍存在着“人情交易”，这就避免不了连带责任的出现。 3.商业房地产评估师执业资格水平欠缺 房地产估价师执业资格考试，是严肃和权威的。然而，不可避免的是，有一部分人，虽然根本没有真正领悟到商业房地产估价的基本理论和方法也没有商业房地产评估方面的相关经验，但通过出具假的资历证明取得报考资格，然后通过强行记忆理论条文通过考试，再者，获得评估师资质的人员也并不一定是可以从事商业房地产评估工作的专业人员，像不是专业从事商业房地产评估工作的评估师也可以取得房地产估价师执业资格，这就使得行业管理的难度增大，从而影响了整个行业的整体形象。 4.商业房地产评估中存在不正当竞争 伴随着房地产行业的迅猛发展，商业房地产评估在整个商业房地产市场中扮演的角色也越来越重要。由于目前一些不正当的竞争在我国商业房地产评估行业存在，这就使得委托方经常在评估业务中制约着评估人员或机构的工作，使得独立、客观、公正的原则不能得到很好地遵从。譬如为了使自己获取更多的利益，在商业房地产拆迁补偿过程中，经常会出现委托方“给商业房地产估价师回扣”的现象，从而导致估价人员的评估和判断受到影响。此外，由于我国建立的评估机构准入制度方面要求比较低以及日益增长的评估需求，使得评估机构数量逐渐增加，进而导致众多评估机构之间的不正当竞争增多，背离了评估行业的一些基本原则，从而使执业风险增加。因此，商业房地产评估风险成为影响商业房地产行业的健康发展的关键。 二、商业房地产评估中现存问题的原因 我国商业房地产评估行业起步较晚，并且各方面的建设和工作目前还尚不成熟，必然会存在很多的问题，出现这些问题的原因也是多方面的。 1.商业房地产评估行业发展时间较短 改革开放以后，我国才开始发展商业房地产评估业，所以相对来说发展历史较短。因此目前，还没有相关的各项法律法规，来对商业房地产评估的实施细则进行完善地规定。同时，针对评估师工作的相关法律法规也是同样匮乏。目前，商业房地产估价的盲点随着商业房地产交易种类地增多也逐渐增多，从而导致了许多由估价不合理引起的法律纠纷。 2.商业房地产评估管理体制欠缺 主要表现为两个方面。其一，机构管理体制欠缺。虽然合伙制或有限责任公司制这两种组织形态可以自由选择，但是为了避免出资人承担无限连带责任，在现实社会中，大多商业房地产评估机构都采用有限责任公司制。但是在这样的情况下，就不能够保障委托人的合法权益，评估过程中的连带责任便会大大增加。其二，行业管理体制欠缺。目前“政府主管、协会自律管理”成为我国商业房地产评估行业的主要管理模式。因此，作为非自发性的行业自律，靠着政府推动，效果较弱，这便造成了目前我国商业房地产评估市场的紊乱。 3.商业房地产评估的准入门槛较低 目前我国相关的法律法规也还不够健全，尚未形成一套科学和完整的针对人才培养、准入以及晋级的机制。这导致了许多并非相关专业出身，学历层次也相对较低的人员进入商业房地产评估行业，对商业房地产评估的严谨性和科学性并没有足够的认识，职业道德的遵守情况也较差。同时，目前我国一次性的房地产评估师资格考试制度，由于只有一个注册级别，很难使评估师的水平高低和资历深浅得到充分体现，因此很多评估师都不愿继续学习和深造以提升业务水平或执业资格。 三、解决商业房地产评估现存问题的相关对策 在我国市场化经济的快速发展中，商业房地产评估行业面临着巨大挑战的同时也迎来了许多机遇，要想战胜挑战，把握住机遇，就必须制定合理的对策去解决当前商业房地产评估中存在的问题。 1.建立健全商业房地产评估行业的法律体系 有法可依是商业房地产评估行业存在和发展的保证。为了确保商业房地产评估的健康顺利发展，国家应根据《中华人民共和国城市房地产管理办法》《注册房地产估价师管理办法》等有关法律法规，出台专门的《商业房地产估价法》。该法除了应该综合现有的法律法规的相关规定，还应该完善以下几个方面：一是强化行业标准。制定商业房地产评估行业的操作规范和规程并强制推行。二是规范收费标准。应该详细地对项目收费档次进行划分并适当调整其收费标准。三是制定职业道德标准。出台《商业房地产估价师守则》等相关规定来规范评估机构和评估师的评估行为。四是提高商业房地产估价人员的风险意识和责任意识。因此要解决评估结果与社会发展不相协调的问题，就必须对商业房地产评估方法和程序进行规范和完善。 2.加强对商业房地产评估市场的监管力度 由于在不同的部门垄断和行业垄断，使得商业房地产评估行业间的竞争一直处于不平等的状态。为了使房地产评估机构能够成为真正独立的中介机构，今后应加快评估机构的脱钩改制工作，使得各评估机构在平等的竞争环境中靠质取胜，这样才能使商业房地产评估行业的估价水平得到整体提高。对于商业房地产评估机构和评估人员的工作，房地产主管部门应当避免干涉，以防止保评估结果完整性或规范性的缺失。商业房地产主管部门要组织对商业房地产评估市场的调查研究，制定评估市场监管规则，明确评估的违规性质，制定评估的惩罚机制，追究违规人员的行政或法律责任。 3.加强商业房地产评估从业人员的资格认证和后续教育 要想使商业房地产评估从业人员的自身素质和行业的整体水平都能得到提高，一方面，应该结合我国的客观实际，加强对商业房地产评估从业人员的资格认证工作，实行动态的两级管理体制，即根据商业房地产估价师职业道德的好坏、执业能力的强弱、等实际情况来确定相应的执业等级标准，做到有升有降、动态管理。同时，要提高商业房地产估价人员的综合素质。具体措施包括：（1）适当地提高从业人员的准入门槛，将报考人员的学历要求提高。规定报考房地产评估师的专业人员应该至少具备大学本科以上的学历；（2）严格执行注册制度。加强对该制度的执行力度；（3）适当加大考试的难度，同时扩大考察知识面，选优录取。最后，为了能够提高从业人员的业务水平，以及及时地更新专业知识，相关从业人员的后续教育工作也将成为房地产评估行业协会的重要任务。 四、结论 商业房地产行业的快速对发展我国社会经济的发展起到促进作用。作为我国房地产行业的重要组成部分，商业房地产评估对我国社会主义市场经济的健康、全面的发展起到关键作用。在推动商业房地产经济趋于规范化和稳定化的进程中的价值也不可替代。我国商业房地产评估作为新型产业，发展劲头十足。虽然目前仍处于初级阶段，且还存在着一些问题，但是，结合我国的国情采取适当的措施加以规范，商业房地产评估会日趋成熟，将在推动社会经济快速协调发展方面发挥更大的作用。 房地产评估论文:基于收益法的房地产评估案例研究 【摘 要】我国一直奉行以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的经济政策，在这样宽松的经济政策下，我国的市场经济也在不断的发展和完善，人民的生活水平在不断的提高。原有的房产评估方法已经不能满足大众的需求，收益法应运而生，虽然对收益法的应用还不够成熟，但是它已经表现出来莫大的优势。 【关键词】收益法；房地产评估；具体案例 说到收益法，我们不可避免的要提到成本法，收益法和成本法同样作为房地产的评估方法，经常会被拿来做比较。今天我们要说的是，随着市场经济的发展，成本法已经不能满足社会需求。收益法作为三大基本评估方法之一，正在迅速发展，在房地产评估中占据了重要地位。 一、什么是收益法 1.收益法的定义 收益法不仅是对评估对象当前收益的评估，更是通过对评估对象的能力的了解来对其未来的纯利润收益的评估。因此又被称作收益还原法或者收益现值法。收益法的高明之处在于，它所看到的不仅仅是眼前的资金，更是将房地产未来发展过程中的纯收益进行折现处理（在这一过程中要运用到还原利率）。能够比较准确客观的评估出房地产的真实价值，不论是对于委托方还是对于评估对象，这种评估方法都是比较容易接受的。 2.收益法的适用对象 预期收入或者说未来的效益是收益法适用的基础。收益法的落脚点实在于未来收入，在考虑所有综合条件下，对被评估对象未来的净收益做出的一个评估判断。它的理论基础是利用了资金具有时间价值的原理，将在合理推算下评估对象的未来收益也算入评估对象的价值之中，利用复利折现公式进行运算。从这里我们就可以看出来，收益法适合用于在未来时间内会带来经济效益的房地产产业之中，比如酒店、宾馆、写字楼、商业大厦等这种类型的房地产是适合使用收益法进行评估的。比如说学校、公园、政府用地等没有经济效益的发那个地产产业，运用收益法来评估显然是不合适的，因为这种类型的房地产业根本就不存在经济效益。 举例来说，若委托人要求就对商业用地比如店铺店面的房地产评估拿出评估报告，这样的情况下就适合用收益法进行评估。比如要综合店面所处的地段，繁华的市中心和偏远的郊外其价值当然是不一样的。这里还有一个公式，即土地价格=地租/还原利率。所以说类似这种情况的房地产评估是适合运用收益法的。 3.收益法的作用 收益法能够比较客观全面的来评估出房地产的真实价值。而且它具有未来的预期性，是对被评估对象长远价值的一个全面评估。比如对一个楼盘的价值评估，按照传统的成本法来评估的话，只是根据他的成本来进行价值评估 ，完全没有考虑到楼盘周边的环境，楼盘所处路段，国家的政策的影响，是很片面的一个价值评估，不能够评估出被评估对象的真实价值。而利用收益法进行评估的话就不会出现这样的问题，反而能够客观的估算出楼盘的真正价值。 二、收益法的评估步骤 1.搜集关于评估对象的信息材料。在进行评估开始时的首要工作就是对评估对象材料的搜索，包括评估对象的投资费用和房地产的收入情况。只有全面了解被评估的对象才能准确的用收益法估算出房地产的价值。 2.测算房地产的正常费用。进行估算是不能单纯地相信书面上的材料，还要实际去求证一下，准确测算出房地产的前期的投入资金，这对房地产价值是一个很重要的影响因素。 3.测算房地产的正常收入。这个正常收入指的是在房地产建成并投入使用之后，通过商业活动或者其他活动带来的收益都叫做正常收入。 4.计算房地产的纯利润。在了解了房地产的投入费用和正常收入之后，我们可以根据实际情况推测出房地产每年的大致纯利润，这个纯利润是对评估对象收益能力的考察，在此基础上来进行下一步的工作。 5.确定房地产的收益年限。一般来说，房地产都是有使用年限的，就像我们居住的房子有产权期是一样的。但收益年限跟房子的产权期又是不一样的，它还要考虑到建筑物经济使用年限。所以在进行评估的时候一定要确定房地产的收益年限，这个数据会直接影响整个房地产的价值。 6.选用适当的还原利率。在推算出房地产的纯利润之后，我们就可以利用复利折现公式即F=P（1+i）^n（F是终值，P是评估价值，i是折现率，n是计息期数）来推算出房地产最终的价值。 7.估测并确定房地产的评估价值，形成书面报告。在完成所有的数据计算得出最终的评估价值之后，要出具书面报告使委托人信服。至此，评估工作才算完全结束。 三、收益法在房地产评估中的现状分析 1.收益法的运用有牢固而科学的理论基础。预期理论是收益法的依据。将被评估对象的未来收益算入房地产的总价值中，并作为现在的价格。相比于市场法和成本法来说，成本法只着眼于费用，通过费用来确定价格，这种方法不能说是错误的，它也有一定的理论依据，但是它的限制性比较强。比如对于不可再生的土地就不能准确的估算出其价值。市场法就更不用多说。因此，收益法在房地产评估中有着良好的发展前景。 2.收益法应用范围广泛。对于具有收益性或者潜在收益性的房地产来说，收益法的评估方法都是使用的，这在上面我们已经讲过。另外，评估对象的价格能够通过收益法比较真实可信而且直观的现金的形式展现出来，更加符合房地产的本质需求，因此这种评估方法很容易被买卖双方所接受，故而能够被广泛应用。 3.收益法虽然能够被广泛应用，但对于其行业发展现状来说还存在很大的问题。首先制约收益法发展的关键因素是专业性人才的缺乏。目前我国评估行业的从业人员有近10万人，乍一听这是个非常庞大的数据，但是使用收益法对房地产进行评估，是一个非常复杂的过程，不仅要求有精确的计算能力，还要求对整个房地产市场能够有一个清晰而长远的了解，对国家政策的走向和影响作出准确判断。因此，能够熟练运用收益法的评估人员还十分匮乏而且因为我国的评估行业是在短时间内迅速发展起来的，更加剧了这方面人才的流失。 其次收益法的推广应用的过程中也存在一定问题。主要表现为评估报告质量不高而受到社会质疑。具体体现在数据不够准确甚至是直接编造数据，严重脱离实际情况，参数确定不准确直接影响总体价值的评估等。质量不高的原因有两点：一是评估人员不能熟练运用收益法进行评估工作，因为收益法本身就是一个比较复杂的运算方法，很多数据也不好确定，所以很容易出现这种问题。二是太过机械，直接套用书本上的公式，忽略实际情况。同时一部分从业人员的职业道德和职业素养也存在问题，容易导致低价竞争、行业内部不正当竞争，影响整个行业的发展。 4.收益法最早用于西方经济发达国家，他们的经济体制比较完善，而且收益法的应用也是应该建立在比较完善的经济体制之上。而我国的经济体制虽然在不断的发展完善，但终究存在不成熟性和不发达性。这导致收益法进行的评估，不能准确的反映出被评估对象的客观价格，是制约收益法发展的一个重要因素。 四、收益法在房地站评估中的发展方向 1.评估行业加大人员培养力度。目前评估行业对专业的能够熟练运用收益法的人员需求量很大，这就要大量培养专业人员，提高测评人员的业务素养，要求能够准确定位净收益、资本化率和效益年限，进行准确评估。 2.不可否认，在评估行业也存在着恶性竞争，因此要建立健全的评估制度。严格按照程序的设定，公平、公正、公开、科学合理的进行评估工作。减少在利益驱使下引发的不正当竞争行为。 3.我国房地产估价是顺应经济的发展在短时间内迅速兴起的一个行业，因为发展过快，所以很多地方都存在弊端。照搬照抄过来的评估方法并不完全的适应中国国情，因此收益法虽然在美国被广泛应用，我们国内应该多多学习他们的先进经验，而不是单纯地只借鉴理论。同时也要将理论同我国的具体国情相结合，在原有的理论基础上逐渐摸索出一套新的符合实际国情的收益法。只有明白了收益法在房地产评估中的准确运用方法，才能改变目前收益法所面临的种种困境。 五、结束语 综上所述，随着市场经济的发展，资产评估和评估技术也在不断的发展。收益法在房地产评估中能够比较客观的反应被评估对象的真实价值，并且能够详细的列举出推算方法，增加说服力。因此被广大群众所接受，虽然这种方法目前还存在着种种缺陷，但相信它会发展的越来越好。 房地产评估论文:探讨房地产评估发展的制约因素及对策 【摘 要】房地产评估是房地产行业重要的组成部分，房地产行业要想健康稳定的发展，就必须实现房地产评估产业的发展，并且作为房地产评估有关机构一定要转变自身的定位方向，这样就可以不断的推动自身业务转型，从而更加适应新时代房地产行业的市场变化。本文首先介绍了房地产评估概念，阐述了房地产评估的发展机遇，对房地产评估发展的制约因素以及房地产评估发展的对策进行了探讨分析，以供借鉴参考。 【关键词】房地产评估发展、机遇、因素、对策 现阶段房地产评估机构经营发展面临着很多不确定的影响，直接影响着房地产评估，针对这些不确定的因素就需要采取对策，这样才能适应房地产发展需要，从而不断的促进房地产业的可持续发展。以下就房地产评估发展的制约因素及对策进行探讨。 一、房地产评估概念 对房地产的价值进行评估被叫做房地产评估，与其他行业一样房地产行业受到相关部门的监督与管理，房地产的投资风险、工程质量、周围环境、价值、贷款风险等是房地产评估的主要内容和组成部分，房地产的评估行业除了其行业本身特有的特点外，还有高风险性和高技术性的特点。 二、房地产评估的发展机遇 1、国家城镇化建设不断推进。我国的城镇化建设仍然处于持续推进中，城镇化的建设对于房地产行业而言是非常重要的利好，同样也会带动房地产评估产业的发展，在未来一段时期内，随着城镇化建设步入高潮，房地产评估将会持续稳步发展。 2、国家大力推进现代服务行业的发展。房产评估作为房地产的重要中介行业，国家在政府工作规划中对房地产评估也有明确的文件，要求推动包括房地产中介行业在内的第三产业的发展。我国房地产行业虽然略有波动，但是总体形势却是良好的，再加上国家的产业支持，将会对房地产评估的发展起到较好的带动作用。 3、开征房产税势在必行。房产税是我国税制改革以及调控房地产市场发展的重要措施，而且在一些城市已经试行了房产税，房产税的计税依据主要是以房地产的评估价值作为依据。因此，房产税的开征必然会大量扩张房地产市场评估的业务量，对于房地产评估发展也具有重要的推动作用。 4、商业银行风险控制需求不断增加。随着金融一体化的发展，金融行业对于市场风险的控制管理力度越来越大，房地产作为商业银行重要的押品，对其价值进行评估，进而调整商业银行的信贷政策，已经成为越来越多商业银行的基本做法，这也就直接增加了房地产评估的评估量。 三、房地产评估发展的制约因素 1、房地产评估机构盈利能力不强。当前在我国房地产评估存在着严重的高成本低收入的问题，造成了房地产行业机构的盈利能力较差，这主要是由于房地产评估内部竞争无序、激烈。特别是由于房地产评估结果与委托方利益息息相关，一些评估机构为了生存不惜采取恶性竞争手段，放弃原则、拉低价格，造成房地产评估行业机构盈利能力普遍不高。 2、房地产评估部分机构的独立性和客观性较差。提高房地产评估质量，首先必须确保独立客观的开展房地产评估工作。然而一些房地产评估行业机构的工作人员在委托方经济利益的驱使下，违背房地产行业评估原则，不按照规定要求进行房地产评估，造成了评估结果的不准确，损害了房地产评估产业的形象，更不利于产业的长期健康发展。 3、房地产评估的整体实力不足。在我国房地产评估近年来的发展过程中，虽然数量迅速增加，但是具有一级资质的房地产评估机构数量仍然较少，存在着大量的实力不强、管理松散的小型房地产评估机构，房地产评估产业的整体实力不足。此外，在我国房地产评估机构中，执业的注册房地产估价师数量少，从事房地产评估的工作人员学历水平与业务能力不高，人才成为房地产评估稳定发展的制约。 4、房地产评估业务方式有待完善。受区域经济发展水平不同的影响，房地产评估业务开展方式也各有不同，一些现代化的房地产评估机构已经采取批量评估以及自动评估等先进的业务方式，但是大多数的房地产评估机构仍然是采用传统的人工评估方式开展房地产行业的评估，完成一次评估的程序烦琐，需要时间长，因而房地产产业的评估效率不高。 四、房地产评估发展的对策 1、推动行业立法增强房地产评估的客观公正性。为了确保房地产评估业务能够客观公正的开展，必须结合房地产评估产业的实际情况，完善相关法律法规体系的建设。通过健全的法律法规，控制房地产评估内部无原则的恶性竞争行为，有效地约束房地产评估产业内部的不正规行为，进一步地减少在房地产评估过工作中外界的干扰，确保房地产评估业务客观公正的实施。 2、运用先进的、科学的方法。无论运用什么样的方法进行房地产的评估，都应该广泛的收集最新的信息，采用科学的方法进行研究，对于评估监管的工作更是需要采用科学的方法来进行，在评估时要运用真实的数据来进行评估。在评估时，要采用先进的方法借鉴好的经验来进行评估，使评估机构的各个部门可以相互协调，相互监督，是各部门合作实现效益的最大化。从而推进该行业的健康发展。 3、严格市场准入制度提升房地产评估行业机构的整体实力水平。对于房地产评估的发展，应该结合我国不同区域房地产行业以及房地产评估的实际情况，建立完善相应的市场准入制度，特别是对于房地产评估机构资格以及房地产估价人员的资格认证进行规范，可以采取进阶制度管理房地产评估从业机构以及从业者的整体资质，进而确保房地产评估机构以及工作人员的能力水平，提升房地产评估的整体实力。 4、创新房地产评估业务的工作模式。对于房地产评估业务，应该逐步依靠技术实现房地产评估工作的业务升级，尤其是积极地在房地产评估业务中引进自动评估技术、批量评估技术，通过计算机模型的数据分析与处理，得出规范化的数据，提高房地产评估结果的准确性。随着信息技术的飞速发展，当前社会已经步入了大数据时代，在房地产评估的业务开展上，同样应该积极应用好大数据，依靠数据的积累，不断升级评估技术，准确地改进房地产行业评估方式，把握房地产评估的发展方向，增强房地产评估机构的市场竞争力。 5、优化房地产评估产业机构的盈利模式。对于房地产评估而言，应该逐步地对盈利模式进行改革，对服务内容进行拓展，特别是通过对房地产行业相关数据的积累与研究，逐步地将房地产评估业务向评估业务以及咨询业务方向拓展。首先，应该逐步地扩大房地产产业评估业务客户群体，吸引政府部门以及商业银行等大客户群体，提供优质的税基评估以及押品评估管理。其次，应该注重房地产评估行业业务服务由单一服务向平台化服务扩展，通过研究报告等方式，不断提高评估机构的影响力。第三，应该注重对房地产评估业务过程中积累的大量房产信息数据，进行数据供应服务，尤其是提供风险管理以及房产定价等方面的业务服务。通过这些措施，不断丰富房地产评估行业的盈利模式，提高房地产评估机构的生存发展能力。 结束语 近些年来，在我国随着房地产产业的快速发展，房地产评估也得到了很大的发展，房地产评估所在的机构已经成为服务于房地产行业的重要中介，对于房地产行业市场的发展有着至关重要的作用。 房地产评估论文:中外投资性房地产评估准则对比 摘要：资产评估在我国有近30年的发展历程，相应的准则体系正在日益完善。国外资产评估有上百年的发展历史，各方面均较为成熟。本文通过对比国内外投资性房地产评估准则，发现其差异之处，并给出我国评估准则完善的相关建议，以促进我国投资性房地产评估准则的完善，推动投资性房地产评估实务和资产评估行业的发展。 关键词：投资性房地产 评估准则 指导意见 一、投资性房地产含义 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，属于企业经营活动的范畴，主要包括已出租的土地使用权，持有并准备增值后转让的土地使用权，已出租的建筑物等，自用房地产和作为存货的房地产不属于投资性房地产核算的范围。2000年5月，国际会计准则委员会（IASC）了《国际会计准则第40号――投资性房地产》（IAS 40），将投资性房地产定义为：为赚取租金或为资本增值，或两者兼有而持有的房地产，但不包括用于商品或劳务的生产或供应、或用于管理目的的房地产，不包括在正常经营过程中销售的房地产。英国会计准则委员会（ASB）在SSAP 19中和中国香港在SSAP 13中认为，投资性房地产是指对有关土地和建筑物拥有的权益，这些土地和建筑物必须是：已完成的在建工程和开发项目，是为投资目的而持有，并且其租金收益可以公平协商，不包括企业为自己的目的拥有和占用的房地产、出租并由集团内另一公司占用的房地产。 二、中外投资性房地产评估准则 评估准则的制定与会计准则制定关系较为密切，尤其是随着公允价值计量模式在国际会计准则中的引入，国际会计界在对公允价值确定以及提高公允价值可靠性等方面与评估界进行沟通交流，以增进会计界对公允价值的正确认识和促进会计界对公允价值的推广，同时这也促进了会计界对评估行业的认识，对提高评估行业在市场经济中的地位起到了积极的作用。同样，在制定评估准则时，国际评估准则委员会、美国财务会计准则委员会以及欧盟等一些国家的资产评估协会也会十分关注会计准则的变化及发展趋势，对于以公允价值计量的部分关注度更高，比如投资性房地产评估准则的制定。 （一）国际投资性房地产评估准则 IVSC对投资性房地产制定了相应的准则，即《IVS 233在建投资性房地产》，主要是针对在建情况，但仍对投资性房地产的一般情况及相关概念进行了描述：This standard examines the matters to be considered when valuing investment property that is in the course of construction on the valuation date and identifies appropriate valuation approaches。 （二）英国投资性房地产评估准则 英国皇家特许测量师学会（RICS）从20世纪70年代开始制定以财务报告为目的的评估操作规范，对涉及投资性房地产评估等方面均做出了专门的规定，也就是说英国的投资性房地产评估准则是在以财务报告为目的的评估规范中规定的，并没有专门的评估准则进行规范。 （三）中国投资性房地产评估准则 投资性房地产是我国现代社会经济中的重要资产，是企业资产的重要组成部分。投资性房地产评估也是以财务报告为目的的资产评估的重要组成部分，是随着新会计准则的和公允价值计量模式的采用发展起来的新兴资产评估行为。制定相应的指导意见或准则对于适应会计准则的变化、规范执业行为、指导实践、提高执业水平都具有重要意义。 为适应会计准则新变化的需要，进一步规范执业行为，保护各方当事人合法权益的需要，适应市场和提高执业水平的需要，中国资产评估协会（以下简称“中评协”）借鉴国际上的做法，同时结合实际情况，于2008年3月成立投资性房地产评估指导意见（征求意见稿）起草项目组，收集、翻译了国外投资性房地产评估方面的大量资料，对投资性房地产评估涉及的重要名词、术语、价值类型、评估方法及评估理论等系列问题进行了深入研究，总结了国内投资性房地产评估的实践经验和研究成果，形成自己的研究成果，最后制定出符合我国国情的投资性房地产评估规范――《投资性房地产评估指导意见（试行）》。指导意见突出了以财务报告为目的的评估的特点，并参照相关会计准则的规定，满足了会计信息的需要。 三、中国与国外投资性房地产评估准则对比 （一）相同点 1.理论来源相同。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》理论来源是《资产评估准则――基本准则》《资产评估准则――不动产》和《以财务报告为目的的评估指南（试行）》。国际评估准则中的《IVS 233在建投资性房地产》部分理论源自通用准则和不动产权益准则，不属于《IVS 230不动产权益》准则范畴。同时，IVS 233必须遵循《IVS 300以财务报告为目的的评估》的原则，在IVS 233注释3中其将财务报告作为评估目的，在注释12中将财务报告列为特别注意事项。 2.评估目的相同。《投资性房产评估指导意见（试行）》第三条和第十条分别指出，“对符合会计准则规定条件的投资性房地产在评估基准日的公允价值进行分析、估算，并发表专业意见”“会计准则中投资性房地产的公允价值一般等同于资产评估准则中的市场价值”。IVS 233注释4明确写明，“此准则提供评估在建投资性房地产的市场价值时应遵守的原则，市场价值是指在市场中模拟交换的价格”。由此可见，国内外对投资性房地产的评估都侧重于对其公允价值的评估，即市场价值。 3.相似的估值方法。资产评估的估值方法常用有三种，市场法、收益法和成本法。对于投资性房地产而言，因其自身的特殊性，投资性房地产不适用于成本法估值，市场法和收益法能够很好地对其公允价值进行估值，而国内外也都是优先考虑采用市场法和收益法来评估投资性房地产的价值。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》第四章评估方法中对投资性房地产评估的市场法、收益法的使用情况等做了详细描述，而国外IVS 233同样也十分强调投资性房地产市场法和收益法的运用，在IVS 233注释6中指出，“在缺乏直接可比的销售证据时，评估价值必须使用一个或多个以市场为基础的估值方法”“关键投入的可比市场数据用以支持贴现现金流量预测或收入资本化的计算”。 4.参数选取类似。用市场法评估资产价值，很重要的一点是可比案例的选取，案例选取的越具有可比性，评估结果越接近资产的真实市场价值，对于用市场法评估投资性房地产价值亦是如此。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》第十五条、十六条明确指出了可比基础选择的重要性，并对相关比较因素比如交易情况、交易日期、容积率等做出了明确规定，方便评估人员据此选取可比案例。IVS 233同样在注释6中表明了可比案例选取的重要性。同样，在使用收益法对投资性房地产进行评估时，收益法最重要的三个参数――收益额、收益期限和折现率的选取国内外也都给予了相似的规定。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》第十七条至第二十条从“净收益”“收益期限”“折现率”三方面对收益法三大参数选取进行了规定。IVS 233则在注释11、注释9中分别阐明了对收益、折现率和收益期限的规定。 （二）主要区别 1.投资性房地产概念不同。我国《投资性房地产评估指导意见（试行）》中的“投资性房地产”是指企业为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。其中，“房地产”是指土地、建筑物及固着在土地、建筑物上不可分离的部分及其附带的各种权益。而IVS 233中的“投资性房地产”是指为赚取租金，资本增值或两者兼有而持有的土地、建筑或部分建筑，不包括为生产商品、提供劳务或者经营管理而持有的房地产，在日常业务过程中作为存货销售的房地产。IVS 233对投资性房地产的界定较为详细。 2.专业术语表述略不同。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》对评估方法分别以市场法、收益法等文字进行定义和描述，而IVS 233中并没有涉及“市场法”“收益法”等类似字眼，相反是用“现金流量预测”“收入资本化”等专业术语来描述。不过这些并不能造成国内外对投资性房地产评估的实质性差异。 3.准则的详略程度不同。我国的准则倾向于给出具体的操作建议，而不仅仅是一个导向性作用。在投资性房地产准则规定上，我国《投资性房产评估指导意见（试行）》在有关概念的解释上较为详尽、具体，而IVS 233则是给出了投资性房地产评估中的原则性指导。举例而言，在运用收益法对投资性房地产进行评估时，关于对租约条款因素选取数据，IVS233要求用租约条款的可比市场数据进行计算，而我国《投资性房产评估指导意见（试行）》则对租约条款的具体内容进行了规定，如租金及其构成、租期、免租期、续租条件和提前终止租约的条件等。 4.准则体系结构不同。为符合国内读者的阅读习惯，《投资性房地产评估指导意见（试行）》采用了与国内其他准则相似的结构体系，分为“引言”“基本要求”“评估对象”“评估方法”“评估披露”和“附则”六个部分，主要内容包括具体操作要求、评估准则、评估方法以及会计准则对投资性房地产的分类等。IVS 233准则则是采用了国际评估准则的通用惯例，准则由正文和注释两部分构成。 5.侧重点不同。《投资性房地产评估指导意见（试行）》在对投资性房地产进行估值时侧重于对土地使用权和区间值等有关事项的规定，例如在对土地使用权进行评估时，指导意见对土地使用权的分类、剩余使用年限等方面做出了多方面说明。区间值是我国评估准则的创新部分，我国《投资性房产评估指导意见（试行）》第二十三条指出“注册资产评估师运用市场法和收益法无法得出投资性房地产公允价值时，可以采用符合会计准则的其他方法。如果仍不能合理得出投资性房地产公允价值，经委托方同意，还可以采用恰当的方式分析投资性房地产公允价值的区间值，得出价值分析结论，并提醒评估报告使用者关注公允价值评估结论和价值分析结论的区别。”国际上，IVS 233则较为关注在建工程评估并对其进行了一系列说明，另外还特别指出了财务报告、收购、兼并和出售企业或部分企业、诉讼等评估注意事项。国内和国外准则的重点关注点不同，主要是因为经济发展水平以及相关经济政策等国情的不同导致的，并不影响它们在实务中的运用。 四、借鉴与启示 （一）评估方法方面 在我国《投资性房地产评估指导意见（试行）》中加入假设开发法评估方法的使用。因为在建的投资性房地产往往可以作为抵押标的物进行抵押借款等，而此时的投资性房地产处在在建状态，很难采用以往常用的市场法和收益法进行评估，因此就可以用假设开发法对投资性房地产进行评估。另外，投资性房地产作为不动产的一部分，我国准则在运用市场评估时严格对可比案例的地点、时间和交易情况进行限制，而实际上，投资性房地产往往缺乏实际交易可比案例。通过对比国内外投资性房地产评估准则中市场法的应用条件，笔者认为，我国的指导意见可以借鉴国际做法，放宽市场法的应用条件，以便更好地适应实际评估工作。 （二）注重评估准则与会计准则的衔接 投资性房地产不仅属于评估行业术语，也是会计行业的常用概念，并且《企业会计准则第3号――投资性房地产》专门对投资性房地产的概念、会计处理、后续计量模式等方面做出规定。投资性房地产采用公允价值计量能够更好地满足会计信息相关性的要求，而公允价值的确定需要评估人员对其发表专业的估值建议，这一点上，国内外评估准则都与会计准则做了很好的衔接。我国《投资性房产评估指导意见（试行）》第二章明确要求评估人员在对投资性房地产评估时需与委托方及会计师进行充分沟通。未来，随着公允价值计量在会计行业中的兴起，评估人员在进行评估业务时会涉及到更多的投资性房地产评估，比如在企业合并或进行减值测试时就可能会涉及到投资性房地产的评估业务，但是目前我国《投资性房产评估指导意见（试行）》并没有对这种情况下投资性房地产估值进行说明，指导意见可以依据会计准则对相关部分进行完善。 （三）完善评估目的 与国际投资性房地产评估准则相比，我国《投资性房产评估指导意见（试行）》缺乏对投资性房地产特定评估目的的说明，指导意见主要明确了以财务报告为目的的评估，并没有关于抵押、诉讼、收购合并等特定评估目的的说明。然而，随着经济的发展，我国的抵押、收购兼并等经济业务频繁发生，对投资性房地产的单一评估目的已经不能很好地满足经济活动的需要，我国评估准则应该顺应经济潮流进行及时修订，将符合经济行为的特定评估目的加入指导意见中，以使指导意见更好地指导评估实务。 （四）及时进行修订 我国经济发展迅速，并在2010年后成为世界第二大经济体，经济的发展导致经济业务的复杂多变，国际化的进程也让我国经济与世界的联系更加紧密。资产评估作为经济活动中不可缺少的鉴证服务行业在我国经济腾飞中发挥越来越重要的作用，而指导评估行业实践的评估准则的作用也日益彰显。为更好地服务资产评估实务工作，评估准则的实用性和国际性异常重要，因此及时修订资产评估准则很有必要。作为指导我国投资性房地产评估实践的《投资性房地产评估指导意见（试行）》是在2009年颁布的，有些评估方法和评估目的等规定已经不能很好地满足评估实务需要，相关部门应该及时地进行修订完善，以使其更好地与国际接轨，服务我国评估实践。 房地产评估论文:房地产评估中存在问题的探析 [摘 要]随着我国经济的快速发展，房地产行业得到快速发展，但与此同时也存在着一些问题，如其中的房地产估价方面，所以需要针对房地产评估中存在的问题，采取有效的应对措施。本文主要是对房地产评估中存在的问题及其解决措施进行分析论述，希望能够提供一些有价值的参考，从而促进该行业的健康发展。 [关键词]房地产；评估；措施 当前，随着我国房地产行业的快速发展，城市化进程的不断加快，我国房地产用地大量的征用、拆迁、补偿等日益普遍。同时，房地产交易中出现越来越多的法律纠纷，这促进房地产评估行业的快速发展。现阶段，我国房地产评估行业得到快速发展，但由于房地产交易错综复杂，我国房地产估价方面的不足越来越明显。总之，我国房地产估价行业还处于刚刚起步时期，存在着一些问题。下文将对房地产评估中存在的应对及其应对措施进行论述。 一、房地产评估中存在的问题 1.房地产估价方面的法律体系不健全 中国房地产评估业的发展开始于改革开放之后，发展时间较短。当前最早颁布的法律是1995年颁布的《中华人民共和国城市房地产管理法》，其中提到了房地产估价制度和估价人员资格认证制度。随着各种各样房地产交易增多，房地产估价的忙点逐渐增多，由于估价不合理造成了很多法律纠纷。如中国在城市化进程中，遇到的拆迁补偿存在的估价问题一直寻求法律的依据。 2.从业人员整体素质较低 我国的房地产评估实行执业资格制度，从业人员必须经过全国统一考试方可取得执业资格。但由于我国的房地产评估起步较晚、考试频率低等原因，目前有评估执业资格的房地产估价师和土地估价师专业人员总共不超过 6万人，而实际办理人事并在房地产评估的各类机构中工作的大概只有不到4万人，以至于有的地方如按照有关规定尚不具备法定的专业评估人员，无法成立评估中介机构。各类中介机构对专业人员数量上的要求也不一样，有的只要求两名具有执业资格的评估人员，就可申请机构资质。即使如此有的地方主管部门在专业人员的数量要求上也未严格把关，以至于有的评估机构只有一名专业人员，也同样取得了估价资质，有的评估机构甚至只有一人，是名符其实的一人公司。尤其是在中介评估机构脱钩改制期间，各地普遍存在政策偏宽现象。专业技术人员达不到规定数量、专职技术人员没有按规定与政府有关部门脱钩、没有委托人事、在注册资金上弄虚作假，这种状况严重影响了评估能力和评估质量。 3.有争议的评估结果得不到及时、公正、合理的处理 当一份土地评估报告有争议时，其他房地产评估机构和资产评估机构无法对其进行评价，因为它们没有土地估价资质。而目前同一城市（尤其是中小城市）土地估价机构还很少，故对这些有争议的报告进行处理比较困难。 4.中介机构不按核准的资质和范围执业 客户一般只注意评估机构有没有评估资质，但对评估资质如何分级及其意义却不甚了解和关注，这一方面是我们的宣传工作做得不够，另一方面的一个主要的原因就是我们将评估资质种类、级别和执业范围划分得太细，并且这些划分缺少充分的科学依据，超出了一般客户的认知程度（绝非指客户弱智）。众所周知，律师有级别之分，但律师事务所的执业资格、执业范围基本是相同的，没有划分为涉外律师事务所，刑事律师事务所等系列，更没有划分为A、B级或甲、乙级等级。所以客户需要服务时，不需要对律师事务所作较多的了解，而是注重所选律师的级别和业务能力。而在房地产评估中，客户则需仔细了解有关的业务主管部门，否则就可能费时费财还办不了事。有时即使机构资质符合条件，但由于主管部门的关系，而使下一步工作开展艰难。这些情况往往是多数客户不可理解也无法充分理解的。当然，有人会说房地产具有地域性而不同于其它行业，就同一资质级别而言不宜再对执业范围细分。我们将评估机构资质人为地复杂化，并没有得到预想的效果，倒是造成了评估市场的混乱，造成了评估机构大量超资质、超业务范围执业。 二、完善房地产评估的措施 当前，我国房地产评估中存在着一些问题，不利于房地产市场的发展，所以需要针对问题，采取一些行之有效的措施，具体措施如下所示： 1.建立健全房地产评估相关的法律法规 保证房地产行业的健康发展，中国需要建立健全房地产评估法律体系。随着我国加入世贸组织之后，中国经济、市场的完善，评估行业得到快速发展。同时，国外房地产评估机构慢慢在中国发展，其法律制度对中国制定房地产评估法有很大的指导作用。但是，我国要根据自己的实际情况，如房地产评估机构和人员准入制度、房地产评估机构不正当竞争等，具体到如贷款抵押、拆迁补偿等等法律纠纷比较多的评估业务上，制定评估细则，从而使中国房地产评估行业真正实现法制化，做到有法可依。同时，在《房地产评估法》的指导下，各个地区应根据当地的房地产评估行业的具体情况提出一些更加具体、更加实际的规章制度。此外，各个地区还需要建立适合本土拆迁补偿的房地产评估的规章制度，大大减少拆迁补偿中引发的法律纠纷和社会矛盾。 2.培养多种资质的复合人才 （1）提高房地产估价师专业水平 房地产估价是智力型行为，房地产估价师的专业素质是其执业的技术保证。伴随房地产估价理论和实践的不断发展和深入，房地产估价师的专业水平也必须不断改进、提高、创新，要通过房地产估价师继续教育等多种形式，对旧有的知识结构和技术经验进行更新，帮助房地产估价师适应不断变化的市场经济发展的要求。一方面要重视人才培养，培育当地的房地产估价师和估价机构；另一方面，要打破地域界限，积极引进外地估价队伍，特别是 品牌估价机构，服务于本地市场。 （2）培养复合型人才 要积极培养高层次的房地产估价人才，多渠道开展国际交流与合作，提升我国房地产估价师在国际上的影响力和竞争力。重视人才，评估机构的人才很重要。多种资质的复合型人才，思想水平高、实践服务能力强的人才正是行业缺乏的。因此应注重人才的培养，提高机构内的人员素质。房地产中介机构工作人员需要掌握各种知识，如房地产法律、法规知 识、心理学、公关学、组织管理、业务知识等。注重复合型人才的培养，为各种优秀人才提供良好开放的交流平台，对于员工有一套完善的培训系统，不断培养和挖掘专业人才，使公司具有一支优秀的员工队伍。 3.实现评估方法的科学化 房地产评估采用的评估方法一定要具有科学性。当前，房地产评估中，使用较为广泛的是市场法。该方法的核心就是依据真实的房产数据，这样才能保证房地产评估结论的准确性。对于成本法，其使用房产主要是针对市场上找不到参照案例，又不能通过收益来评估房产，如公园、学校等。应用该方法的关键是调整房产成本因素，比如依据材料、人工等上涨比例进行调整。对于收益法，其收益和折现率的确定都存在很大的难点。评估时，主要在行业平均报酬的基础上确定。 三、结束语 综上所述，随着我国经济的快速发展，我国房地产行业发展迅速，但与此同时在房地产评估中存在着一些问题，影响该行业的可持续发展，所以需要针对问题，采取应对措施，从而促进房地产行业的健康发展。 房地产评估论文:房地产评估中存在问题的探析 【摘要】：随着我国经济的发展，房地产行业在不断的进步中，房地产评估也在不断的崛起中，但就当今房地产评估的形势而言，过度的经济膨胀，极易让房地产评估行业成为水中月，镜中花。本文就当前房地产评估中的相关问题进行了探讨，并提出了相应的解决措施，希望为我国房地产评估行业提供一定的指导。 【关键词】：房地产评估；评估机构；评估师 一、房地产评估中存在的问题 （一）评估机构产权不明 主要体现在两点：一是房地产评估机构以及评估人员没有进行实质上的脱钩改制，二是房地产评估机构还属于有限责任公司制中的私有产权。前者具体体现在评估人员都是依据人才交流中心进行委托保管来了解档案关系，在这当中，人事合同的标准化缺失，实质上只浮于表面，在形式上进行了脱钩改制。再者，评估机构即使完成了脱钩改制，也没有摆脱和主管部门间的阶级关系，这让评估人和主管部门的领导有一种交易的认清关系，使得评估机构在脱钩改制后仍不能完全独立。后者表现在评估机构产权在私有化中，出资人站在连带责任的立场都会选择有限责任公司。 （二）评估员素质不高 我国出台了评估师执业资格证的考试策略，如果评估师没有通过考核，将无法正常上岗。但实际情况下，评估师考试一般偏重于理论知识部分，而不太重学历高低、实际工作年限。导致许多应届毕业生在理论知识掌握上比较得心应手，考试通过相对较简单，反而是一些工作经验丰富的评估师对理论知识掌握不全，考试通过较困难。另一方面，房地产评估师所设置的级别对新生力军的初级资格认定缺失，仅仅设置了中级职称的评估师。我国经济体制在不断的整改中，意味着对房地产评估师的要求越来越高，必须要不断的深化自身的学习，跟上时展以满足市场经济的需求。更要不断加强其继续育，引进国内外先进的评价技以及指标，充实自身技能。但我国现在并未达到这一标准，对评估师的育问题并未引起足够的重，比如对其育管理的手段，培训内容，形式都是虚有其表，而这种华而不实的局面则会让我国房地产评估师严重滞后，无法跟上市场经济的发展。 （三）社会公信力不足 在一些较发达的国家中，房地产评估发展迅速，有关法律法规都十分完备，甚至还有行业协会来加以规范以及监管。较之国外评估的发展，我国房地产评估便立刻相形见绌，不单法律体系没有完善，技规范也没有落实到位，而且针对一些违法违规现象也没有行业规则来引导，社会公信力严重缺失。如房地产评估机构在实际作时，极易被银行以及政府有关部分控制，时而遭到房地产商的威逼利诱，甚至为了一己私利，罔顾职业德，迎合强制拆迁行为，让房地产评估质量下降，严重妨碍市场价值的统一。这样不单侵犯到当事人的利益，甚至会危及国家利益。 二、房地产评估中的相关措施 （一）完善房地产评估行业组织建设 房地产评估行业组织是基于房地产评估机构意愿之上，从而构建的管社会团体，它具有一定的管理能力，进行行业规范组织。行业组织必须自身具备健康良好的机制。中国房地产估价师以及各区域学会都要学会全方位思考问题，有效解决房地产评估机构脱钩改制问题。充分发挥主观能动性，积极主动为政府政策，宏观调控力度以及有关措施、评估师以及评估机构提供双向沟通平台，促进信息在各中的传递中畅通无阻，相互借鉴经验，优势互补，锦衣推动行业进步。 （二）完善法律法规体系 要想保证房地产评估的实施过程科学化、规范化，健康化，就必须遵循社会主义发展规律用规范，制定有关技标准的法律法规对其加以约束，从而防止房地产评估中出现恶性竞争、职业德素质低、评估师危机感不强的局面，另外还能促进社会持续发展，满足房地产评估中的技要求，进一步实现房地产评估方法以及程序的标准化。 （三）严格控制房地产评估执业资格认证 要想达到全面提高房地产评估从业人员的职业素养以及自身评估水平，必须要进一步控制房地产评估执业人员的资格认证，同时还要在某种程度上提升房地产评估行业准入原则。在资格认证上可以适当的引进美国、日本等先进国家的经验，与我国具体国情相结合，制定出一套适合本国评估师的实际能力的执业资格等级，至少有两级职称。而对于准入原则，可以从根源着手，严格控制房地产评估师的德素养。将考试人员的学历水平设置为大学本科以上，并加大考试的难度系数，结合实践经验来进行双面考核。 （四）健全房地产评估的公信力建设 形式上而言，诚信体系的建设不仅要耗费大量的资源，如人力，财力，物力，还缺少可观的经济效益，但其社会效应是不容小觑。要结合我国房地产评估的发展，进一步规范行业作流程，将行业服务体系标准化，积极配合政府有关部门建设房地产评估诚信档案，全面提升房地产评估公信力建设，维护个人和集体乃至国家的根本利益。 三、结语 房地产评估做为房地产行业中十分重要的节，在市场经济持续发展中发挥着重要的作用。尽管在其中还存在着许多问题，评估机构的产权不明、评估员的素质不高、评估体系的公信力不足都影响着房地产评估的健康发展。因此，我们要从我国国情出发，不断规范房地产评估体系，加强房地产评估行业组织建设，不断完善法律法规体系，并严格控制房地产评估执业资格认证，加强房地产评估的公信力建设。只有这样，才能真正实现房地产评估业的健康持续发展，维护人民利益，为我国市场经济建设贡献力量。 房地产评估论文:房地产评估假设开发法的应用解析 【摘 要】随着我国市场经济体制的逐渐完善，房地产业成为了国民经济的重要组成，假设开发法在房地产评估中也得到了广泛应用。本文首先概述了假设开发法的含义及应用条件、理论模型、应用流程，然后分析了假设开发法在房地产评估的应用模型，最后结合应用实际探讨了假设开发法在房地产评估中的应用难点。 【关键词】房地产；评估；假设开发法 引言 随着我国房地产的迅猛发展和日益扩大，房地产不断促进我国的经济增长和人民生活水平的提高。为了确保房地产市场合理健康的发展，房地产评估也随之兴起，其业务也不断增多，人们也更加关注和研究房地产评估的理论和方法。对于房地产项目来说，可以采用市价法、成本法、收益法以及假设开发法等来进行评估[ 1]。作为房地产估价的重要方法之一，假设开发法具有较强的可操作性和适用范围较大的特点，能够为房地产的评估和项目投资评价提供方法和技术支持，为房地产经济活动提供更好的服务。 1 假设开发法的基本理论 1.1假设开发法的含义及应用条件 假设开发法（Hypothetical Development Method）又可以称为剩余法，余值法或倒算法。根据《房地产估计规范》中对于“假设开发法”的定义，假设开发法是预测估价对象开发完成后的价值、开发成本、税费和利润等，然后从开发完成后的价值中扣除开发成本、税费和所得开发利润等，以此来测算估价对象的权益价值[2 ]。 假设开发法主要是适用于待开发的土地、正在建的地产等具有投资开发的或待拆迁改造等具有再开发潜力的房地产的估价。待评估的房地产应具有投资开发或再开发潜力，这潜力是指该房地产在未来具有可盈利性的可能，这种可能性需要通过市场调查和预测分析来对盈利机会进行定性分析描述；待评估的房地产未来的价格可以预测，待估价房地产是需要再市场上经营出售的，应当结合市场行情和供求状况，正确有效的预测待估价房地产未来的市场租售价格；社会经济环境的好坏也将影响假设开发法的估价效果，有效的评估需要较明朗长远的房地产政策、健全的房地产法规、稳定清晰的房地产的税费等[3]。 1.2假设开发法的理论模型 根据假设开发法的含义，其理论模型为： 房地产价值=开发完成后当地产价值-开发成本-管理费用-销售费用-销售税费-投资利息-开发利润 简化的公式为：V=A-（B+C） 式中：V―待估房地产的价格 A―开发完成后的房地产总价值 B―总的开发成本（开发成本、管理费用、销售费用、销售税费、投资利息之和） C―开发利润 1.3假设开发法的应用流程 一般按照以下六个步骤运用假设开发法： （1）基本情况的了解分析 首先需要调查待评估房地产的位置、规划限制和现状等基本情况。待评估房地产的位置信息主要包括土地所在区域的性质、具体坐落位置、交通条件、环境情况等；现状只要包括土地用途、使用者及使用权性质、面积、基础设施等方面；规划限制主要涵盖了区域规划、建筑性质、建筑容积率、绿化比率等情况。 （2）最佳利用方式的选择 在规划许可范围内，选择待评估房地产的最佳的用途。为了确定最佳用途，需要充分分析当地市场的情况，考虑区域情况和社会对于该用途的需求及未来发展，分析市场最需要哪种类型的房地产。 （3）开发经营期的估算 确定开发经营期是为了了解开发成本、管理、销售费用等情况，测算开发后房地产的售价、投资利息等。待开发房地产的开发经营期是以取得估价对象的时间作为起点，房地产预计开发完成后经营结束的时间为终点。 （4）开发完成后价格的测算 一般是以开发完成的时间来测算该房地产的价值，结合待评估的房地产的最有效利用方式（出租、出售）和市场情况变化等，利用多种方法来综合确定价格。 （5）开发成本的测算 房地产开发成本不但与开发周期有关，还需考虑投资进度。结合相关的经验和规定，利用成本法来测算出开发成本、管理费用、销售费用、相关税费、开发利润等。 （6）房地产价值的具体计算 正确利用现金流量法或传统法来具体计算出待评估房地产的价值，测算出的结果一般有楼面地价、建筑面积单价和地价等。 2房地产评估假设开发法的应用模型 2.1房地产项目开发完成后的价值测算 根据待评估的房地产的最有效利用方式（出租、出售）和市场情况变化，利用市场比较法和长期趋势法确定用于出售的房地产的价值，测算出租或自营的房地产价值可以采用市场比较法和收益还原法[4]。 （1）市场比较法和长期趋势法 市场比较法是通过已经发生交易案例的价格和近年来同类房地产的价格变化趋势来估算出待评估房地产开发完成后的现房价格。通过区域因素、交易情况和个别因素等来修正市场比较法，不同的区域、个别因素对房地产价格的影响程度不同。 长期趋势分析是根据相关部门公布的房地产过去、现在的价格指数和未来的变化趋势来推测，需要注意的是通常是通过比较单价并不是总价。 （2）收益还原法 对于写字楼、餐旅馆、商店等出租和营业的房地产，先要预测出出租或经营的收益，然后再通过收益法将收益转换成价值来测算待评估房地产开发完成后的价值。通过市场比较法和长期趋势法来确定租金。例如，根据目前租金水平和未来趋势来预测出某写字楼未来的月租金为50元/m2，可用于出租的面积为30000m2，出租率为90%，其中租金的30%用于运营费用，报酬率为10%，运营期为50年，改写字楼的未来总价值估计为： 50×12×30000（1-1/（1+0.1）47）=11211（万元） 2.2房地产项目开发成本的测算 （1）土地成本 根据土地的具体情况，通过分析不同的土地性质和国家相关政策来确定土地成本。土地成本一般包括土地出让金、地价评估费、土地补偿费、耕地开垦费和占用税、房屋拆迁费用、劳动力安置补助费、征地事务管理费、场地清理费等。 （2）建造成本 测算房地产项目的建造成本相对比较复杂且有一定的难度。首先需要明确该评估项目的最佳用途，项目的品质和档次将直接影响到建造成本的测算；其次需要根据市场情况来测算建造成本，项目前期工作咨询费、设计费、招投标服务费、环评费、勘察费等这系列的前期工程费可以类似工程经验和相关收费标准来进行测算，建设安装工程费（土建安装成本、工程监理费、质量监督费等）可按照地方建设工程造价管理规定计算，根据当地具体标准确定基础设施建设费和公共配套设施建设费，测算成本时需要充分考虑到项目开发过程中可能因为原材料涨价、工程量增加等不可预知的因素来产生的费用[5]。 （3）管理费用和销售费用 综合考虑项目的规模、开发周期、复杂程度和参考房地产类似项目的管理费用，一般可以通过土地和开发成本的一定比率来确定管理费用。销售费用的投入作用相当明显，这将会对项目销售进度产生很大的影响，销售费用一般占销售收入的1-3%，但具体的还需要合理的分析市场状况。 （4）投资利息 因为房地产项目存在投资大、周期长的特点，为了体现资金的时间价值，所以需要测算投资利息。投资中的地价款、开发成本、管理费和其它费用是预付资本，这些都是需要考虑利息的，计算利息期按照开发周期、资金投入情况来确定，可以采用静态和动态投资来计算投资利息。 （5）税费 销售税费应考虑周全，主要包括了营业税、教育费附加、土地增值税、企业所得税、印花税、城市维护建设税等，还需要考虑到房地产享受的税收优惠。其中企业所得税和土地增值税的预测是相当关键的，它们的预测是以项目整体能够准确合理地预测为基础。 2.3开发利润的预测 开发项目利润是以项目价值或开发成本为基数，按照一定的利润率来计算的。利润率一般采用当地近年来类似项目开发的平均利润来确定的，需要注意到不同类型的房地产项目的利润率存在差异性。 3假设开发法在房地产市场中的应用难点 因为假设开发法的原理简单、运算方便等特点而备受欢迎，是现阶段房地产评估的常用方法之一，然而在实际中的应用效果不太理想，其中有几个难点和问题必须引起注意，下面就简要探讨： （1）市场信息的准确性 假设开发法是在获取类似项目交易信息的基础上来测算待评估项目未来的价值和开发成本，然而信息资料的准确性并不能保证。这是由于每个项目均具有独特性，同区域内很难找到类似项目，其次就是市场交易信息不够公开透明，还有政府相关的信息也不够完善，因此评估所需的市场信息需要进行修正。 （2）开发利润计算方式的误用 一般计算开发利润都是将计算基数乘以一定利润率，理论上是没有错误，然而在实际应用中会存在一些错我。首先，在测算利润率的时应该考虑到开发建设期这一隐含的因素，如果开发期不同，投资收益率相同的房地产项目的利润率也会不同，在实际应用中这是经常被忽略的。例如，某个项目的开发期为一年，它的成本利润率为5%，如果开发期为两年，应为资金占用期增加了，其成本利润率按照单利率来算至少为10%，通过这种方式的计算才能保证收益率相同。其次，由于性质不同的资金的占用期限可能不同，所以需要计算出综合成本利润率。笔者认为如果采用年收益率的形式计算开发利润，既利于项目间的比较又方便理解，还可以有效避免错误。 4结束语 随着我国房地产市场和评估理论的迅速发展，深入研究假设开发法的理论，同时也积累了不少实践经验。假设开发法对于房地产估价和项目投资决策都有着重大意义，然而在实际应用中应多加注意评估的重点和难点，确保评估的准确合理性。 房地产评估论文:浅析我国房地产评估现状及方法 摘 要：目前，房地产估价行业运行情况已经逐渐进入良性循环的轨道。加入WTO后，随着国内房地产的市场的开放，房地产评估行业面对的国际、国内的竞争和挑战更加严峻。我国房地产估价行业只有从现在起就直面自身的不足，提高管理优势专业优势，人才优势，树立行业品牌，迅速提高自己的市场竞争力，才能在无情的激烈市场竞争中取胜。本文对我国房地产评估现状及方法的比较进行了简论。从我国房地产评估行业发展现状出发，着重论述了房地产评估的常用方法，以及使用房地产评估方法中需要注意的问题。希望对我国房地产评估有所帮助。 关键词：房地产评估现状 房地产评估方法 一、我国房地产评估行业发展概况 中国房地产评估行业是一个既古老又新兴的行业，是房地产的重要组成部分。中国房地产评估活动历史悠久、源远流长，上千年前就产生了有关房地产价值及其评估思想的萌芽。当时伴随着土地和房屋买卖、租赁、课税、典当等活动的出现，房地产估价活动应运而生。但在20世纪50年代至 70年代这段时期，随着废除房地产私有制，禁止房地产买卖、租赁等活动，中国房地产估价活动基本消失。直至1978年以后，在改革开放的背景下，随着城镇国有土地有偿使用和房屋商品化的推进，中国房地产估价活动开始复兴。特别是1993年诞生首批房地产估价师以来，中国房地产估价行业快速发展，估价队伍迅速壮大，估价法规不断健全，估价标准逐步完善，估价理论日趋成熟，估价业务持续增长，估价行业的社会影响显著扩大；基本形成了公平竞争、开放有序和监管有力的房地产估价市场，逐步建立起了政府监管、行业自律和社会监督的监管体制；房地产估价在解决房地产市场失灵，将房地产市场引向理性，维护房地产市场秩序，保护房地产权利人和利害关系人的合法权益，防范金融风险，促进社会和谐等方面发挥着独特的积极作用。 二、我国房地产评估市场现状 在我国，房地产评估行业起步较晚，虽然近年来随着社会主义市场经济体制建设的不断完善，房地产评估市场也有较明显发展。但是，相对于西方发达国家，我国房地产评估行业仍然存在一些不容忽视的、不利于其长足发展的不利因素。 1.管理体系交叉，不利于估价行业的发展 从我国目前管理体制来看，评估业有房地产估价、土地估价和资产估价，且主要分属于建设部、国土资源部和国有资产管理部，相应的估价人员也分为房地产估价师、土地估价师和资产估价师，各自形成了自上而下的管理系统，制定的管理办法多从本部门出发，未经过很好的协调与沟通。这样限制了公平竞争和优胜劣汰，不利于估价行业的发展。 2.估价人员的素质难以满足行业发展的需求 我国的房地产估价实行执业资格制度，从业人员必须经过全国统一考试方可取得执业资格。但由于我国的房地产估价起步较晚、考试频率低等原因，房地产估价师执业资格考试前的资格审查各地松紧不一，考生做假现象严重。房地产估价师考试不能体现估价师水平高低和资历深浅，不能激励估价师为提高业务水平而继续学习和深造。 3.自律不够 国外房地产估价一般是依靠估价师协会管理，一方面在培训、考试、资格管理和提供信息等方面协会有较强的吸引力：一方面在技术规范规程、行规行约等方面有较强的约束力。这几年建设部做了大量的工作，成立了估价师学会，但这个行业学会远远没有到位，还没有承担起行业管理的重任，各地也只有少数省市成立学会，多数还是空白，地方上的行业自律差距就更大了。 4.制约力不够 对房地产评估的技术规范和规程以及职业道德标准至今仍停留于理论探讨，没有出台一部有权威的系统科学的法律或法规，因此评估机构和执业人员没有一个遵循的规则，全凭个人悟性或自由发挥，往往同一宗或条件相似的房地产评估结果相差甚远。有的评估报告其评估价值即为财务报表的帐面值，有的标的权属不清就估出价值，有的把地价漏算或多算，更有甚者有的项目具有几百万元甚至几千万元的价值，其评估报告只有一张纸，没有评估程序，没有计算过程，令人啼笑皆非。有些机构和人员违反职业道德，有的收取礼金，有的超越资格限定承揽业务，有的出卖评估机构的资格（即为没有资格的机构或人员所做的评估报告盖章收费），有的甚至搞欺诈，使其从事的评估业务偏离了公平、公正、科学、合法的轨道。而对于低劣的评估报告和不正当的经营行为没有评判的依据，更无处罚的手段，搅乱了评估市场，禁锢了评估行业的发展。 三、我国房地产评估方法 1.成本法 适用于旧房地产的基本公式是：旧房地价格=土地的重新取得价格或重新开发成本+建筑物的重新购建价格-建筑物的折旧。我认为以上的公式存在问题，现在土地出让是有期限的，缺少剩余使用年限修正；并且土地的重新取得价格或重新开发成本是土地开发完成后的价值，而房地合一项目土地的重置成本应该是到整个房地产开发项目开发完成后的价值，包含建设期的贷款利息和开发利润。 所以我认为这公式更明确：旧房地价格=土地的重置成本×剩余使用年限修正系数+建筑物的重置成本×成新率=（土地取得价+附属费用+有关税费+建设期贷款利息+开发利润）×剩余使用年限修正系数+（前期工程费+工程造价+工程附加支出+配套费+建设期贷款利息+建设单位管理费+开发利润）×成新率。 2.市场法 比较法是将估价对象和估价的时点近期有过交易的类似房地产进行比较，对这些类似房地产的成交价格进行适当的修正，以此估算估价对象的客观合理价格或价值方法。 比较法适用于本身具有交易性的房地产，该方法是不适用很少发生交易数量比较少的房地产。 3.收益法 按照我国目前的土地出让政策，应对土地使用权价值进行分析，否则得到的是一种不完全的会计利润，实际上跟用加和法得到的还原利率口径是不一致的。若收入、费用发生的时间和其折现期一致，不应该考虑利息费用，正如假设开发法中的折现法公式中不存在投资利息和开发利润一样，因为它正以恰当的收益率，恰当的折现期折现到评估基准日。收益法评估往往是假设收入费用发生在某一个时点，实际发生时间与这种假设有偏差，这样才可以用利息费用作调整。例如客观租金收入发生在期末，费用在期间均匀发生，而评估时假设收入费用发生在期末，这时应考虑期间发生费用的贷款利息；租金收入发生在期初，费用在期间均匀发生，而评估时假设收入费用发生在期初，这时应考虑期间发生的费用进行折现。收益法实际上是一种动态法，而考虑利息费用是一种静态法，将两种方法混在一起，显得不严谨。因此，运用收益法要尽量将收入、费用发生的假设时间与加权折现期一致，而不必再考虑利息费用。 3.4假设开发法 运用该方法要注意两个问题：第一是房地产开发收益率和房地产经营收益率的不同。资本化率是将房地产的净收益转换成价值的比率。而对假设开发法中的现金流量折现法中的折现率，教材中说，与收益法中的资本化率原理相同，具体应等同于同一市场上类似房地产开发项目所要求的平均收益率，它包含资金的利息和开发利润两部分。教材中所说的折现率实质就是房地产收益率，只不过房地产开发的收益率不同于房地产经营的收益率而已，因此称房地产开发收益率和房地产经营收益率，更能反映其本质，更好理解。即房地产开发收益率运用于开发完成后价值和开发成本费用的折现，房地产经营收益率运用于通过租赁经营形式对房地产价值的求取。 四、结论 科学实用的估价方法，必须具备两个条件：既有科学的理论依据，又能反映现实交易行为。房地产估价的对象就是房地产。从实物形态上来看，房地产存在三种形态，即单纯的土地、单纯的建筑物以及房地合一的复合房地产。另外，房地产估价是评估待估房地产的一定权益的价格，因此，估价对象也涉及到物权。依据房地产估价的需要及其特点，这里将按用途将评估对象划分为居住、商业、工业、其他用途房地产及土地五种类型，并分别介绍它们的估价特点、常用方法及主要注意事项等。 房地产评估论文:对投资性房地产评估的认识 【文章摘要】 目前，对投资性房地产进行评估，确定投资性房地产的公允价值已经成为我国资产评估界的一项新兴业务。本文就投资性房地产评估的背景、投资性房地产评估过程中的关键事项、不同会计准则下投资性房地产的评估谈谈看法。 【关键词】 投资性房地产；评估；背景；关键事项 1 投资性房地产的评估背景 随着经济的发展，我国的一些企业与很多发达国家企业一样，将房地产作为一种投资手段，一些企业甚至把这种投资行为作为新的经济增长点。 为了顺应经济发展的潮流，我国财政部借鉴《国际会计准则第40号―投资性房地产》（以下简称国际会计准则），了《企业会计准则第3号―投资性房地产》（以下简称国内会计准则），使我国投资性房地产的会计核算有章可循、有法可依。 国内会计准则借鉴了国际会计准则中的相关规定并在公允价值应用方面有限度地进行了创新。它的要点是：一将投资性房地产从固定资产或无形资产中分离出来单独核算并在报表中单独列示；二在满足一定条件的情况下，投资性房地产可以公允价值计量，在会计期末以公允价值在会计报告中反映。 投资性房地产在国际会计准则和国内会计准则中内容有所区别。国际会计准则中，投资性房地产是能够单独计量、单独出售的为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括：为资本增值而长期持有的土地（正常经营中持有短期出售的土地不包括在内）；未来用途尚未确定的土地；主体拥有或在融资租赁下持有并在一项或多项经营租赁下租出的建筑物；准备出租的空闲建筑物。在国内会计准则中，投资性房地产是能够单独计量、单独出售的为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括：已出租的建筑物，已出租的土地使用权，持有的准备增值后转让的土地使用权。而用于出租的土地使用权可以是通过出让方式取得的，也可以是通过转让方式取得；对于用于出租的建筑物，必须是企业拥有产权的。 “公允价值”这个概念，在国际会计准则和国内会计准则中有不同的表述。在国际会计准则中，“公允价值”是指熟悉情况的交易双方在公平交易中进行资产交换的金额。在国内会计准则中，“公允价值”是指熟悉情况的交易双方在一项公平交易中自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。尽管表述有所区别，但两者在本质上是一致的。 投资性房地产有两种计量模式，成本计量模式和公允价值计量模式。对于采用公允价值模式计量的企业，首先要解决的问题就是怎样确定投资性房地产的公允价值。国际上流行的做法是借助于独立第三方――资产评估师的评估结果，这是大部分企业和注册会计师的首选。 为了对投资性房地产的评估行为进行规范，中国资产评估协会于2007年、2009年先后制定并了《以财务报告为目的的评估指南（试行）》和《投资性房地产评估指导意见（试行）》。这两部规章的实施，对于规范评估人员的评估行为，维护资产评估当事人的合法权益。 2 投资性房地产评估过程中的关键事项 下面是评估人员为满足某上市公司财务报告披露需要而进行的投资性房地产公允价值评估业务，我们以此为例，就评估范围的确定、评估基准、评估方法和评估假设及评估初稿的提交等问题进行探讨。该上市公司为基建行业企业，拥有多达近二千多项的物业，其中投资性房地产就有约50项，分布我国北京、上海、广州、深圳等一线城市和众多的二线城市。 2.1确定评估范围 在这项评估业务中，重要的环节之一就是确定投资性房地产的范围。投资性房地产本应由企业自行确定，但因为投资性房地产是新兴事物，企业对其认识不到位，所以投资性房地产范围往往由注册会计师协助确定。注册会计师会根据自己对投资性房地产的理解确定投资性房地产范围，但这个范围往往因为过大过多而不被企业所接受。企业认为持有房地产的目的不是赚取租金或资本增值，尽管目前正在出租，但这只是一个短期的行为。注册会计师则认为，他们的识别过程严格地遵循了会计准则的规定。双方博弈的结果是注册会计师做出了让步，将位于一线城市且全部或绝大部分已经出租的写字楼作为投资性房地产。 在确定投资性房地产范围的过程中，企业和注册会计师各有各的判断，评估人员本身没有太多的发言权，是被动的，但评估人员必须参与其中，并且了解双方对投资性房地产范围确定不一致并各自坚持的理由。客户认为自己是基建行业的上市公司，若持有大量的投资性房地产会被认为不务正业，而且投资性房地产在每年都需要评估太麻烦，但是注册会计师则认为自己有责任判断企业的分类是否合理，这是职责所在。所以要求评估人员要对会计准则的相关规定必须熟悉。 2.2明确评估基准、评估方法和评估假设 投资性房地产的评估基准是市场价值，虽然会计准则要求的是公允价值，对于本例中的投资性物业，市场价值与公允价值是一致的，市场价值就是公允价值，公允价值就是市场价值。 投资性房地产的评估方法可以是市场比较法，也可以是收益法。以市场比较法为主，兼顾收益法。 评估假设方面，主要问题是用收益法进行评估时租期内外租金如何确定问题，特别是如果租期内的租金与市场租金明显不同时如何处理的问题，这方面需要评估人员与注册会计师进行有效地沟通。 2.3提交投资性房地产评估初稿 评估人员在完成了评估过程之后，要将评估初步结果告知企业。因为评估结果对企业的利润有直接的影响，企业不愿意看到过高或过低的评估结果，所以需要评估人员与企业进行有效沟通。 评估人员应当明白，企业对其物业的了解有时比评估人员深刻。当然评估人员不能因为企业的特殊要求而影响评估结果的公允，要进行充分的市场调查，对于确实存在的客观事实必须保持评估的独立性。 3 投资性房地产在不同的会计准则下的评估 3.1国际会计准则下，评估范围、关键问题及解决方法 国际会计准则下，企业进行投资性房地产评估通常是出于以下五个方面的需要：一是企业在对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量的情况下，注册会计师要确定投资性房地产的公允价值并在审计报告中加以反映；二是融资租入的投资性房地产要按照最小租金支出现值与公允价值孰低的原则来确定其初始成本时；三是以非货币性交易方式取得的投资性房地产需要以公允价值作为其入账成本；四是企业在采用公允价值模式进行后续计量的情况下，投资性房地产转为自用房地产或存货时应按转换之日的公允价值确定入账成本；五是企业采用成本模式对其投资性房地产进行后续计量的情况下，注册会计师的审计报告需要披露投资性房地产的公允价值或该公允价值无法可靠计量的原因。 在评估实务中，以第一项和第五项投资性房地产评估业务居多。为了顺利地进行评估工作，评估人员事前要与注册会计师进行有效的沟通，了解评估的目的；要熟悉会计准则的规定，具备相关的会计知识；要熟悉财务报表中投资性房地产的反映方式；要与注册会计师进行沟通，选择恰当的评估方法及假设；要关注投资性房地产的产权情况；要了解投资性房地产实际出租情况及相关的租约条款。 3.1.1事前与注册会计师进行有效的沟通，了解评估的目的 评估人员在接受了业务委托之后，应提议召开注册评估师、委托人和注册会计师三方参加的沟通协调会，以了解评估报告需要满足的相关会计准则的规定。 3.1.2 熟悉会计准则的规定，具备相关的会计知识 随着新的会计准则的逐步实施，以财务报告为目的的评估业务会成为资产评估行来的一项新兴业务。所以评估人员应尽可能对相关会计准则进行深入研究，以便与注册会计师有“共同语言”。 3.1.3熟悉财务报表中投资性房地产的反映方式 注册会计师运用评估数据是为恰当地计量或披露，所以评估人员应该熟悉在财务报告中评估对象的原始数据内涵。比如，投资性房地产账面记录的数据是“房地合一”的价值还是仅仅是房屋或土地使用权的价值？只有弄清楚这一点，才不会简单地给出房地一体的评估结论，不会对报告使用者产生误导。 3.1.4要与注册会计师进行沟通，选择恰当的评估方法和评估假设 国际会计准则规定，财务报告中应披露投资性房地产公允价值的评估方法和重要的评估假设，需要说明所确定投资性房地产的公允价值是有充足的市场证据还是依赖了其他因素，即在财务报告中要将评估人员所采用的评估方法和所依据的评估假设都进行披露。所以，评估人员必须将评估方法和评估假设等内容与注册会计师沟通并在评估报告中披露，以便于注册会计师引用。 3.1.5要关注投资性房地产的产权情况 与企业的其他资产不同，房地产是需要产权登记来确定权属的资产。房地产的产权是否完整、是否有瑕疵对其公允价值会产生重大影响，所以评估人员必须弄清楚待估的投资性房地产的权属状况，以确定其在现况下的公允价值。 3.1.6了解投资性房地产实际出租情况及相关租约条款 一般情况下，投资性房地产均是有租约的，评估人员应了解现有租约中的租金是否公允。如果存在租约租金与市场租金相差悬殊的情况下，要分别租期内和租期外进行考虑，在租期内按照租约内的租金进行计算，在租期外则按市场租金计算。 3.2投资性房地产在国内会计准则下的评估 3.2.1国内会计准则与国际会计准则的区别 与国际会计准则相比，国内会计准则增加了采用公允价值计量模式的前提条件。企业只有在有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的情况下，才可以对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。 从投资性房地产采用公允价值计量模式需要满足的条件看，国内会计准则的规定在某种程度上限制了市场法以外的其他评估方法的使用。因为其他的评估方法通常有较多的假设，主观性较大，容易产生争议。所以，公允价值计量模式在使用条件上的限制一定程度上提高了采用公允价值模式对投资性房地产进行计量的可靠性。 3.2.2对评估的影响 国内会计准则与国际会计准则的区别，在后续计量、评估方法和周期性评估等方面都会对投资性房地产的评估产生影响。 后续计量方面。对投资性房地产的后续计量，国际会计准则更倾向于公允价值模式，而国内会计准则以成本模式为基准模式，公允价值只有满足一定条件才可使用，是一种可选模式。其原因是公允价值下不计提折旧或摊销，变动直接进损益，容易带来利润操纵，进而影响所得税。 评估方法方面。在国内会计准则下，首选的市场比较法。而国际会计准则下，收益法也是常用的评估方法之一。 周期性评估方面。国内会计准则下，并不需要在每个会计期末都确认公允价值。但在国际会计准则下，投资性房地产需要每年评估一次，以满足会计报告计量或披露的需要。 房地产评估论文:房地产评估研究 摘要：随着我国经济的不断发展，房地产行业有了很大的发展，成为了我国国民经济中重要的组成部分。其中房地产评估是与房地产行业相关的重要行业，房地产评估的发展受到房地产市场的影响较大。从目前的情况来看，房地产评估存在着很多方面的问题，这样就必须采取相应的措施。本文主要对房地产评估进行了研究。 关键词：房地产、评估、研究 一、引言 近些年来，在我国，随着房地产产业的快速发展，房地产评估也得到了很大的发展，房地产评估所在的机构已经成为服务于房地产行业的重要中介，对于房地产行业市场的发展有着至关重要的作用。但是现阶段，房地产评估机构经营发展面临着很多不确定的影响，直接影响着房地产评估，针对这些不确定的因素就需要采取一系列的措施，这样才能适应房地产发展需要，从而不断的促进房地产产业的可持续发展。 二、房地产评估概念概述 对房地产的价值进行评估被叫做房地产评估，与其他行业一样房地产行业受到相关部门的监督与管理，房地产的投资风险、工程质量、周围环境、价值、贷款风险等是房地产评估的主要内容和组成部分，房地产的评估行业除了其行业本身特有的特点外，还有高风险性和高技术性的特点。 三、房地产评估的发展机遇 1、国家大力推进现代服务行业的发展 房产评估作为房地产的重要中介行业，国家在政府工作规划中对房地产评估也有明确的文件，要求推动包括房地产中介行业在内的第三产业的发展。我国房地产行业虽然略有波动，但是总体形势却是良好的，再加上国家的产业支持，将会对房地产评估的发展起到较好的带动作用。 2、开征房产税势在必行 房产税是我国税制改革以及调控房地产市场发展的重要措施，而且在一些城市已经试行了房产税，房产税的计税依据主要是以房地产的评估价值作为依据。因此，房产税的开征必然会大量扩张房地产市场评估的业务量，对于房地产评估发展也具有重要的推动作用。 3、商业银行风险控制需求不断增加 随着金融一体化的发展，金融行业对于市场风险的控制管理力度越来越大，房地产作为商业银行重要的押品，对其价值进行评估，进而调整商业银行的信贷政策，已经成为越来越多商业银行的基本做法，这也就直接增加了房地产评估的评估量。 4、国家城镇化建设不断推进 我国的城镇化建设仍然处于持续推进中，城镇化的建设对于房地产行业而言是非常重要的利好，同样也会带动房地产评估产业的发展，在未来一段时期内，随着城镇化建设步入高潮，房地产评估将会持续稳步发展。 四、我国房地产评估发展制约问题分析 1、房地产评估的整体实力不足 在我国房地产评估近年来的发展过程中，虽然数量迅速增加，但是具有一级资质的房地产评估机构数量仍然较少，存在着大量的实力不强、管理松散的小型房地产评估机构，房地产评估产业的整体实力不足。此外，在我国房地产评估机构中，执业的注册房地产估价师数量少，从事房地产评估的工作人员学历水平与业务能力不高，人才成为房地产评估稳定发展的制约。 2、房地产评估业务方式有待完善 受区域经济发展水平不同的影响，房地产评估业务开展方式也各有不同，一些现代化的房地产评估机构已经采取批量评估以及自动评估等先进的业务方式，但是大多数的房地产评估机构仍然是采用传统的人工评估方式开展房地产行业的评估，完成一次评估的程序烦琐，需要时间长，因而房地产产业的评估效率不高。 3、房地产评估机构盈利能力不强 当前在我国房地产评估存在着严重的高成本低收入的问题，造成了房地产行业机构的盈利能力较差，这主要是由于房地产评估内部竞争无序、激烈。特别是由于房地产评估结果与委托方利益息息相关，一些评估机构为了生存不惜采取恶性竞争手段，放弃原则、拉低价格，造成房地产评估行业机构盈利能力普遍不高。 4、房地产评估部分机构的独立性和客观性较差 提高房地产评估质量，首先必须确保独立客观的开展房地产评估工作。然而一些房地产评估行业机构的工作人员在委托方经济利益的驱使下，违背房地产行业评估原则，不按照规定要求进行房地产评估，造成了评估结果的不准确，损害了房地产评估产业的形象，更不利于产业的长期健康发展。 五、房地产评估长远发展对策分析 1、严格市场准入制度提升房地产评估行业机构的整体实力水平 对于房地产评估的发展，应该结合我国不同区域房地产行业以及房地产评估的实际情况，建立完善相应的市场准入制度，特别是对于房地产评估机构资格以及房地产估价人员的资格认证进行规范，可以采取进阶制度管理房地产评估从业机构以及从业者的整体资质，进而确保房地产评估机构以及工作人员的能力水平，提升房地产评估的整体实力。 2、创新房地产评估业务的工作模式 对于房地产评估业务，应该逐步依靠技术实现房地产评估工作的业务升级，尤其是积极地在房地产评估业务中引进自动评估技术、批量评估技术，通过计算机模型的数据分析与处理，得出规范化的数据，提高房地产评估结果的准确性。随着信息技术的飞速发展，当前社会已经步入了大数据时代，在房地产评估的业务开展上，同样应该积极应用好大数据，依靠数据的积累，不断升级评估技术，准确地改进房地产行业评估方式，把握房地产评估的发展方向，增强房地产评估机构的市场竞争力。 3、优化房地产评估产业机构的盈利模式 对于房地长评估而言，应该逐步地对盈利模式进行改革，对服务内容进行拓展，特别是通过对房地产行业相关数据的积累与研究，逐步地将房地产评估业务向评估业务以及咨询业务方向拓展。首先，应该逐步地扩大房地产产业评估业务客户群体，吸引政府部门以及商业银行等大客户群体，提供优质的税基评估以及押品评估管理。其次，应该注重房地产评估行业业务服务由单一服务向平台化服务扩展，通过研究报告等方式，不断提高评估机构的影响力。第三，应该注重对房地产评估业务过程中积累的大量房产信息数据，进行数据供应服务，尤其是提供风险管理以及房产定价等方面的业务服务。通过这些措施，不断丰富房地产评估行业的盈利模式，提高房地产评估机构的生存发展能力。 4、推动行业立法增强房地产评估的客观公正性 为了确保房地产评估业务能够客观公正的开展，必须结合房地产评估产业的实际情况，完善相关法律法规体系的建设。通过健全的法律法规，控制房地产评估内部无原则的恶性竞争行为，有效地约束房地产评估产业内部的不正规行为，进一步地减少在房地产评估过工作中外界的干扰，确保房地产评估业务客观公正的实施。 5、运用先进的、科学的方法 无论运用什么样的方法进行房地产的评估，都应该广泛的收集最新的信息，采用科学的方法进行研究，对于评估监管的工作更是需要采用科学的方法来进行，在评估时要运用真实的数据来进行评估。在评估时，要采用先进的方法借鉴好的经验来进行评估，使评估机构的各个部门可以相互协调，相互监督，是各部门合作实现效益的最大化。从而推进该行业的健康发展。 六、结束语 综上所述，房地产评估是房地产行业重要的组成部分，房地产行业要想健康稳定的发展，就必须实现房地产评估产业的跨越发展，并且作为方地产评估有关机构一定要转变自身的定位方向，这样就可以不断的推动自身业务转型，从而更加适应新时代房地产行业的市场变化。 房地产评估论文:剖析如何做好房地产评估管理工作 摘 要：本文首先分析了房地产评估存在的问题，论述了房地产评估的方法，重点分析了如何做好房地产评估工作。 关键词：房地产评估；存在问题；方法；对策研究 1、房地产评估存在问题 1.1 不公平竞争和恶性竞争同时存在。现有的房地产评估机构分为两类：①原各级房管部门成立的评估机构，脱钩改制后成为股份制公司。然而，虽然虽然与管理部门脱离了联系，但管理部门为了自身利益往往会把业务交给这些公司来完成。②没有政府背景，按市场化运作的评估公司。它们中有些依附于前者公司，赚取部分利润，有些则与前者公司在本就“凄凉”的市场上展开竞争。为了多争取业务，迎合顾客的不合理要求，各评估机构和人员多置评估规程和规范于不顾，或过度降低收费标准，或给客户主管回扣。这样的过程既损害了国家和集体的合法利益，导致国有资产、资源的严重流失，使得资产评估行业产生时保护国有资产的目的得不到实现，同时扰乱了市场秩序，违背了房地产评估行业公正、公平、公开的原则。 1.2 评估机构所出具评估报告的可信度降低。当前评估机构的评估人员主要包括两类：一类是专业注册估价师和估价人员；二类是非专职的注册估价师。自从房地产评估机构成为合伙制企业后，正式注册的房地产估价师大多成了评估机构的领导者或合伙人，他们将主要精力放在抓业务上，对自己的评估能力要求降低，在评估报告模板上进行修改，由此出具的房地产评估报告的可信度大打折扣。 1.3 国外对我国房地产评估机构的冲击较大。中国加入WTO后，加大对外开放程度，使得中国经济发展与国际接轨，有大量国外的评估机构进驻国内市场。由于国外资产评估行业起步早，有一百多年的历史，而且对评估行业非常重视，业务渗透至各行各业，发展非常迅速。无论是思想体系还是方法理论，都较国内的先进，并且国外机构还具有良好的品牌形象和先进的理念，对国内机构发展造成很大的冲击。 2、房地产评估的方法 2.1 市场比较法。采用市场比较法必须要求房价相对稳定。在市场比较法中，房地产商估计的房价取决于他们对市场走向的预期。如果房地产市场比较稳定，那么房地产商会在当前房价的基础上加上一定的通货膨胀率设定房价。如果市场不稳定，房价暴涨暴跌，那么采用市场比较法的困难就很大。在出现房地产泡沫的时期，采用市场比较法就有可能高估房价，放大房地产泡沫。在这种情况下，市场比较法完全丧失了用武之地。 2.2 收益还原法。估计房地产在各个时期将要取得的纯收益，然后采用适当的还原利率将纯收益折算到现在，各个时期收益的总和就是房价。如果在未来的纯收益和还原利率这两个环节上没有意义，那么收益还原法是最理想的房价估计法。事实上，人们的预期往往随着外部环境而变化。倘若在某些时期房价突然暴涨，再加上新闻媒体的炒作，许多人会随着潮流改变他们对住房增值的预期。在这种情况下购买住房看起来要比租房合算得多，从而越来越多的人由租房改为购房。 2.3 成本估价法。成本估价法又称承包商法，是求取估价对象在估价时点时地重新构建价格，然后扣除折旧以此估算估价对象的客观合理价格或价值的方法。采用成本估价法看起来比较简单，建造成本加上各项税费和正常的利润就是房价。成本估价法特别适用于房地产交易较少，无法采用市场比较法的情况，非盈利建筑物由于很少有交易实例或者不能交易，也往往采用成本估价法。 2.4 假设开发法。房地产商在决定是否开发一个项目之前，首先要估计出它的销售价值，然后扣除正常的土地开发费用，勘察、设计费用、建筑施工费用、销售费用、资金成本(利息)，税金等，最后扣除地价，剩下来的就是房地产开发商预期的利润。倘若这个利润是房地产商认为能够接受的，他们就会积极投入这个项目。否则，房地产商是无论如何也不会接手这个项目的。预先估计房价，然后再决定是否开发，这样的房价估价法称为假设开发法。假设开发法经常被用于房地产开发项目的可行性分析。 3、做好房地产评估的对策研究 3.1 加强行业管理。 ①实行政企分开。行政行为与评估业务如果混合在一起，评估机构就变成“阴阳脸”，既是行政管理者，又是经营者，大量的评估业务就难以走向市场，房地产评估行业就永远跳不出怪圈。因此要实行政企分开，与房地产评估相关的行政职能，如房地产交易，土地出让、转让，国有资产产权交易等或由政府有关部门直接行使，或由政府委托下属事业单位行使，但无论采取哪一种方式都应将行政行为与从事评估的经营行为严格划分。 ②加强法制建设。首先要加强评估的立法工作，与发达的资本主义国家或地区相比，我们的法律体系尚未形成，立法工作任重道远，因此要尽快制定房地产评估的法律法规，并将一些法规规章上升等级形成法律法规。其次要加强执法监督，现在评估市场违规违法现象时有发生，不合格的评估报告屡见不鲜，不正当的经营行业屡禁不止，这就迫切需要发挥行政执法的作用，加大监督检查的力度，发现问题及时处罚，将评估市场存在的问题降低到最低限度。 3.2 强化行业标准。 建立和完善职业道德标准。最近几年出台的相关的法律法规对房地产评估职业道德都有所涉及，但都散落在有关条款中，内容不系统不完善，规定过于原则不便执行。国外对房地产估价师职业道德有专门的法律法规，如估价师守则对估价师行业有详尽的规定。我们应借鉴国外的做法，制定“房地产估价行业职业道德标准”，“房地产估价师守则”等规定，规范评估机构和评估师的行为，让他们明确应该怎么做，哪些能做，哪些不能做，做错了应受到什么样的处罚，从而形成一道“紧箍咒”，凡是不能为的就不敢为，约束估价师的行为，使行业自律落实到实处，从根本上提高评估行业的信誉。 3.3 建立竞争机构。 ①开放市场。按照建立统一开放竞争有序的房地产评估市场的要求，在前述政企分开的前提下制定市场竞争规则，要取消行业垄断和不正当的竞争，承接评估业务要由委托单位依据其业务大小和难易程度自由选择相应等级和信誉高的评估机构。尤其是管理部门或有行政职能的评估所不得指定评估机构，不得刁难其他评估所所做的评估报告。特大评估项目可以选择几家相应等级的评估机构投标或议标，将投标单位的等级、业务水准、经营实力、业绩、收费、服务等条件以打分制的形式进行综合评标，高分者中标。 ②机构独立。根据“公司法”和“房地产法”的要求，所有评估机构必须是独立承担民事责任的中介组织，第一步可成立有限责任公司，待条件成熟时可过渡到无限责任公司。现有事业性质的评估机构应与行政部门脱钩，推动评估机构走向市场，让他们独立地承接评估业务，在市场竞争中或生存发展，或落伍淘汰，让强的更强，差的消亡，通过市场竞争促使评估机构及估价人员提高其业务水平。 ③责任加大。与评估机构的法人地位相适应要建立赔偿责任和保险制，并应允许注册估价师实行高薪制。如果评估所作业失误给委托单位造成损失，委托单位可以依法上诉要求赔偿损失。评估机构在承担赔偿责任后可追索有关估价人员责任，但是赔偿责任必须以评估机构和估价人员向保险公司投保作为保证。由于估价师个人难以全部承担责任，而评估机构全部承担又不利于估价师责任到位，因此应规定如果评估出现失误评估机构和估价人员各承担一定比例的保险赔偿，具体比例可商定。这就要求评估机构和估价师除完成资格登记和注册登记外，还必须向保险公司投保签约，而保险公司一般不会与未经登记素质不高且经常出错或违反职业道德的评估机构及其估价师签约，委托单位也不会委托不投保的评估机构评估，这就迫使估价师提高专业水平，敬职敬业，遵守职业道德，同时也促进评估机构加强内部管理，提高业务水准，约束估价师的执业行为，这就有利于评估机构和估价师整体素质的提升。 4、结束语 总之，随着房地产评估行业的蓬勃发展，各种问题也接踵而至。因此，在取得成就的同时，更要认清房地产评估行业目前的现状、所面临的问题，在实际运用中合理的应对，使评估行业平稳、和谐、健康的发展。 房地产评估论文:房地产评估行业存在的问题及对策 【摘要】随着国内房地产市场的开放，房地产估价行业面对的国际、国内的竞争和挑战更加严峻。我国房地产估价行业只有从现在起就面对自身的不足，提高管理、专业、人才优势，树立行业品牌，迅速提高自己的市场竞争力，才能在日益激烈的市场竞争中运筹帷幄、取胜于人。基于此，本文对房地产评估行业存在的问题进行了研究，并提出了一些解决的对策。 【关键词】房地产评估行业问题 对策 房地产估价是房地产中介行业的重要组成部分,伴随着我国社会主义市场经济的发展而逐渐壮大,房地产估价在我国从正式出现到现在不过十几年的时间,却取得了很大的发展,但目前我国房地产估价行业还不完全适应房地产市场快速发展的需要,还存在一些不容忽视的问题,这些问题阻碍了该行业的进一步发展。 房地产评估行业发展现状 1、制定了房地产评估的有关法律规章 国务院和国家房地产管理部门首先制定了房地产管理基本法《城市房地产管理法》，在此基础上又制定了《房地产估价规范》、《城镇土地估价规程》、《城市房地产中介服务管理规定》、《土地管理法》、《土地管理法实施条例》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》以及《房地产估价师注册管理办法》、《房地产估价师执业资格制度暂行规定》等法律法规，以法律法规的形式确立了房地产评估行业及估价师的地位，完善了评估行业的相法律法规和规范性文件。 2、形成了统一开放的房地产评估市场和行业自律标准 从2000 年6 月国务院提出经济鉴证类社会中介机构脱钩改制的要求开始，涉及中介机构的管理部门，包括房地产管理部门，按照国家的规定，开展原有房地产评估机构与部门的脱钩改制工作。中国房地产估价师学会已经开始承担估价师资格考试、注册、再教育以及估价机构资质评审、违规行为查实等工作，房地产评估行业的自律机构基本建立，对估价机构的自律作用日益强化。 3、房地产评估服务领域逐步扩大 在房地产估价机构发展初期，主要服务内容是房地产交易管理，防止房地产交易过程中双方当事人隐价瞒价、偷漏税费。随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，房地产评估业务已经逐步在社会经济发展的各行业，如银行、城市建设、土地管理、司法、保险、税务、投资咨询等方面发挥着越来越重要的作用。 房地产评估行业存在的问题 1、房地产评估机构的产权问题不明确 我国的房地产评估机构和工作人员没有实现真正意义上的脱钩。估价机构的管理人员由原来的主管部门任命，主要的业务来源依旧是原来的业务部门，与原来的主管部门依旧有着联系。现实社会中，房地产估计机构几乎全部是有限责任公司，因为，只有这样，有限责任公司的出资人不会承担无限连带责任。我国的房地产评估机构的经营效率低，主要的原因就是受有限责任公司体制的影响。出资人投资的主要目的就是为了分红，那些出资少的人，在公司占的股份也就比较少，因此，他们对公司的经营状况就很难做到尽职尽责。这样就导致了当地产评估机构的运营效率不高。 2、相关法律制度不健全 我国房地产评估产业虽然呈现快速发展的趋势，但是仍旧处于发展的初级阶段。很多评估机构是由政府房地产评估机构所改制而来，它们借助政府的关系垄断了市场，因而不能在正常的市场竞争中去获得业务。目前，针对评估师，没有一部有针对性的法律来进行规范。在房地产评估的各项法律法规中，实施的细则还不健全，对不同用途的房地产，也没有相应的针对性强的技术标准和规范。 3、估价人员的素质难以满足行业发展的需求 (1)估价师考试较注重理论考核，对学历要求较高而对相关专业工作经历和从事评估业务的年限要求较低，因此应届毕业生的考试通过率较高，而许多真正多年从事评估工作的业务骨干却因基础理论知识的欠缺不能通过估价师资格考试。同时房地产估价人员受所从事业务的限制，一般只掌握与自身所从事业务相关的评估业务，对其他类型的评估业务不熟悉。 (2)注册房地产估价师设置单一，虽然设立了相当于巾级职称的注册房地产估价师，但却没有设立对应于新人业人员的初级估价资格，以及可晋级的高级估价师和机电、设备等配套专业的估价师。 (3)估价师再教育缺乏。我国社会经济制度改革的不断深入，对房地产评估的要求也在不断提高，房地产估价师也需要不断更新自己的知识结构。通过估价师再教育才能使评估人员掌握国内外先进的评价技术和相关专业的知识。但从现有房地产评估业再教育的情况来看，估价师再教育在管理方式、培训内容和形式等方面存在诸多的缺陷，有的甚至流于形式，使得房地产估价人员与社会主义经济发展脱节。 4、社会公信力不高 由于房地产估价行业相关法律法规不健全，缺乏行业标准及技术规范和规程，同时房地产行业协会缺乏自律，对违纪、违规等行为缺乏具体可操作的法律法规和行业规则，导致社会公信力不高。当前比较突出的问题是评估机构容易受到政府或银行等机构的干预、开发商的利诱等影响，或迎合被拆迁人的不合理要求，导致评估结果与市场价值严重背离，损害了其他当事人的合法权益；或者为了交易双方不合理的避税要求，使得评估结果损害国家利益。 促进我国房地产估价行业发展的对策 1、加强市场环境监管 采取有效措施，切实加强对市场环境的监管力度。通过整顿和加强有关部门的监管，为房地产评估市场创造一个公平和良好的竞争环境。维护房地产评估活动的独立性，保证房地产评估活动不受外界因素的干扰，确保评估结果的龚振兴和独立性。努力完善房地产评估市场的监管规则，针对违规的行为，制定相应的严格的查处办法。针对那些在评估过程中弄虚作假的机构，取消其房地产评估资格，并追究相关人员的法律责任。 2、完善法律法规体系建设 为了保证房地产评估行业的合理健康发展，应该根据社会经济的发展制定房地产评估行业技术规范和法律法规的实施细则，从而解决房地产评估在相关行业的技术需要；解决房地产评估行业的不平等竞争问题，实现真正的脱钩；解决估价师职业道德问题，提高估价师的责任和风险意识；解决评估结果与社会发展相协调问题，规范房地产评估方法和程序。 3、加强房地产评估执业人员的资格认证工作 为了提高房地产评估从业人员的素质和行业整体水平，一方面应加强对房地产评估执业人员的资格认证，并设置至少两级房地产估价师。可以参照日本的不动产鉴定师资格三级考试制度以及美国的资深、非资深二级房地产估价师管理制度，结合我国的客观实际，实行动态的两级管理体制，即根据房地产估价师的执业能力强弱、评估实践经验的丰富与否、评估报告的技术含量高低、职业道德的好坏等实际情况来确定相应的执业等级标准，做到有升有降、动态管理。这样可以更好地确保房地产估价师队伍的技术水平，促进房地产估价师队伍的健康发展，另一方面要提高房地产评估从业人员的准入门槛。要从源头控制好房地产估价师的素质。具体措施包括：第一，提高报考的学历要求，至少应该具备大学本科以上学历；第二，严格实行注册制度。目前我国的注册制度相对来说还是比较健全的，但执行力度不够，估价师的挂靠现象非常普遍，没有起到其应有的制约作用，所以要严格执行注册制度；第三，提高考试的难度，择优录取。如扩大考试相关知识面，实行定量录取等。 4、推进信用体系建设 目前，注册房地产估价师和一级房地产估价机构的信用体系已经在国家和省级房地产估价协会建立和使用，但是二、三级房地产估价机构的信用体系还没有完全建立，在整个信用体系中所占比例较小。只有建立完善的信用体系，才能精确了解整个房地产估价行业的信用状况。对各级估价机构、注册房地产估价师实行诚信预警机制和失信惩戒机制，建立估价行业优秀的信用基础。督促估价行业遵守本行业及相关行业的法律法规和技术规范，营造依法、独立、公正的评估市场氛围。 总结 我国房地产评估行业虽然起步晚，但发展十分迅速，已成为促进我国经济发展的一支不可缺少的力量，而且随着评估业务量的显著增长，房地产评估业有着光明的发展前途。当然只有完善对房地产评估行业的管理，才能使它走上健康发展的道路。

服务行业论文:税制改革对文化服务行业的影响 摘要：我国实施的以营业税改增值税为主体的系列税制改革，以结构性减税推动了经济结构调整，促进了经济发展转型，凸显了减税政策对加快转变经济发展方式的激励和引导作用。本文以文化服务行业为例，分析了税制改革对文化服务型企业带来的影响，并站在此行业角度提出了相关建议与应对策略。 关键词：营业税；增值税；文化服务业；税制 现代服务行业是受“营改增”影响最大的行业之一，政策有效降低了企业的总体税收负担，小规模纳税人的税负也明显下降，这将会促进现代服务业的发展。针对成长期的小微企业在适应“营改增”过程中出现的问题，笔者将以文化服务企业为研究对象，分析税制改革对该类企业的影响，并探寻该类企业在税改发展趋势下的发展之道。 一、我国税制改革的基本内容 1.税制改革整体历程。改革开放以来，我国进行了多次的税制改革：改革开放初期先后经历了涉外税制的改革和利税方案的实施，1984年又进行了一次较大规模的工商税制改革；之后十几年，我国又实行了“费改税”、“增值税转型”等具体改革，在最近几年中主要以营业税改为增值税改革为主。“营改增”从2011年11月试点方案到在上海交通运输业和部分现代服务业正式启动，之后又扩大试点空间范围和行业范围，2013年试点范围推广全国直至2016年5月1日全面正式实施。 2.文化服务行业的税制变化。在“营改增”之前，文化产业大多数征收3%或5%的营业税，“营改增”后统一实行6%的税率；单从税率的角度来看，文化服务产业的税负增重，但是从整个生产经营环节来看，“营改增”之后提供服务过程中购买材料、固定资产、日常办公费等项目的进项税额都可抵扣，降低了企业的应纳税额；但由于各企业性质不同和所处行业环节不同，增值税进项税额的抵扣不尽相同，个别企业的税负也有可能会增加。其次，“营改增”新政把企业应税服务年销售金额超过500万元作为申请一般纳税人的标准，大大提高了原增值税条例中的60万（80万）的标准。而小规模文化服务企业纳税人实行3%的征收率，这也低了整整2个百分点。 二、文化服务行业税收现状 1.文化服务行业税收制度。我国文化业依据目的和功能分为两大类：公益性文化事业和经营性文化产业，其税收制度并不相同。公益性文化事业大多数是财政拨款性质的，这类文化单位并不征税。而经营性文化产业则分为营利性和非营利性，其中非营利性类似于公益性事业，享受财政拨款或免税等政策。营利性产业则复杂许多，根据服务类型不同分为文化产品生产、消费性文化创意服务、生产性文化创意服务等。但自2016年5月1日起，全面推行“营改增”，如今这些产业主要面临的税种是增值税和所得税。 2.文化服务产业税收优惠政策。为扶持文化产业的发展，针对现在文化服务产业主要需要缴纳的增值税和企业所得税，国家给予了一定的补贴并且制定了一系列优惠政策。从增值税征收角度来看，国家支持文化产品的出口，按照国家现行税法规定享受出口退（免）税政策。文化竞争力作为一种软实力，是国家综合国力的重要组成部分，面对西方文化思想的渗透，大力弘扬和创新我国的传统文化、民族文化是极其必要的，国家免征出口文化产品的增值税就是鼓励我国文化产品走出去，向世界传播中华民族优秀文化。此外，国家也注重文化产业在农村的发展，税法规定从2014年1月1日至2018年12月31日，新闻出版广电行政主管部门（包括中央、省、地市及县级）在农村取得的电影放映收入免征增值税。对于在农村放映电影取得的收入免征增值税，能够较好地调动企业拓展农村文化市场的积极性，促进优秀文化在广大农村地区的传播，在农村形成的良好的社会风气。 三、税制改革对文化服务行业的影响 1.有利影响。（1）降低企业整体税负。从计税依据和税率看，原营业税主要针对企业“毛收入”征税：文化创意服务设置对所涉及的服务和行为征收5%税额；企事业单位按提供的应税服务全额缴纳营业税，仅扣除特定业务和事项。（2）促进企业内部分工。改征增值税后，增值税“环环征税、步步抵扣”的特点将有利于消除专业化分工的税制障碍。对于文化服务行业来说，专业的分工更容易使相关产业实现融合，从而提高创新能力，大力发展文化创意产业。（3）实现了对生产、销售环节的全面覆盖并且全面地涉及到了货物和服务，这样就避免了重复征税，打通了增值税抵扣链条，能够较好地促进行业的转型和升级。 2.不利影响。（1）财务审核复杂化。营业税核算仅需要企业收入或收支差额和税率就可以直接计算出税金；在记账的过程中销项税额与进项税额、成本和相关的收入都能如实的入账；而增值税则相对复杂，收入入账的方法也有了很大的变化。（2）增加税务风险。若企业不能及时熟悉政策，对相关经营情况不能很好地处理与应对，对企业未来的经营发展做好合理的规划，则增加了本企业税务风险。 四、基于税制改革环境下的文化服务行业应对措施 1.熟悉新税制下的纳税体系，组织纳税核算。文化服务行业应运用好“营改增”给文化服务产业提供的优惠政策，熟悉新税制下的纳税体系，制定周密细致的业务预算，严格按预算管理、监控，做好税收筹划，加强成本管理、控制一切开支，实现企业成本最低、税负最少、价值最大化。 2.调整企业发展策略，享受税收优惠政策。企业应及时根据政策调整发展策略，在市场开拓、人才培养、改革创新等经营策略的基础上，调整企业的经营方针，重新建立起顺应形式、有利于企业成长的一套完整制度，按优惠政策规定的条件逐条落实，做好税务筹划工作，加强经营管理，确保享受税收优惠政策，实现企业最大利益，使企业实现真正发展。 3.科学开展税务筹划，降低企业税负成本。针对“营改增”带来的不利影响因素，企业应科学合理筹划积极应对，研究制定企业增值税发票管理办法及增值税专用发票应抵尽抵制度，探索新税制下的税务筹划方案，应对改革带来的冲击，把不利影响降到最低，保障企业整体效益。 作者：胡宁；毕保功；刘娟；严小雨 单位：湖南商学院 服务行业论文:服务行业服务外包管理方法 摘要：随着全球服务外包的兴起，中国服务外包行业同样蓬勃发展。通过服务外包不但可以进一步降低企业成本，而且其提升增值服务能力为企业持续发展带来了不可估量的影响。现今企业越来越重视服务外包管理，本文通过分析服务外包内涵、优劣势及其做法，探讨了如何通过管理服务外包提升企业竞争力，助推企业可持续发展。 关键词：服务行业；外包服务；商业模式；管理 一、概述 全球价值链服务模式是21世纪全球化典型特征之一。随着全球高新技术在服务行业的应用，随着互联网应用扩散，使得行业间分工愈来愈专业化，协同合作也更加紧密。企业认识到只有基于价值链服务，才能增强核心竞争力，创造增值服务，从而获得更多盈利空间。为了投入更多精力关注企业核心业务，强化核心竞争力，服务外包成为企业运营首选做法。 二、服务外包定义 服务外包属于管理范畴，是指企业为了将有限资源专注于其核心竞争力，将业务中某部分非核心工作切分出来，以合同形式委托给外部专业服务商，利用外部专业服务商的知识和劳动力，来完成由企业内部完成的工作，从而达到降低成本、提高效率、提升企业对市场环境迅速应变能力并优化企业核心竞争力的一种商业模式。专业服务商按照合同约定的标准完成企业交付的工作或任务，双方基于《合同法》而产生合作关系。 三、外包服务优劣势分析 1.优势分析。 1.1有助于提高核心竞争力。专业服务商由于业务相对单一而且专注，使得其专业化优势得到充分彰显，服务质量有保障。这样企业可以集中精力，专注于核心业务，提供更加优质的专业化服务，有助于提高核心竞争力，在激烈的市场竞争中立于不败之地。 1.2降低企业运营成本。一方面，服务商是专业的劳务服务提供商，相较于用人单位的人力资源管理而言，进行外包，企业支付的服务费用低于与员工建立直接劳动关系的成本。另一方面，专业服务商通过承揽大量专项服务业务，通过规模经营帮助企业降低成本，减少不必要的管理成本开支。 1.3转移法律风险。“有关系无劳动，有劳动无关系”的特点阻断了劳务人员与用人单位直接的劳动关系，当劳务人员与用人单位之间发生劳动争议时，则由服务商负责解决劳动争议或者承担劳动法律法规规定的责任。 2.劣势分析。 2.1实力存在差距。我国服务外包无论从规模还是从发展素质来看，均明显弱于发达国家，甚至连印度这些发展中国家的服务外包企业也比我国具有规模和技术上优势。外包服务商缺乏先进的管理模式，基本没有严格的系统的管理制度，流程管理组织能力相对落后，服务质量和专业素质亟需提高。 2.2服务外包做法不当会形成事实劳动关系。实践中，已经有部分用工单位将原劳务派遣协议改为业务外包协议或承揽合同，以规避法律责任。为防止这种规避法律责任的行为，切实维护被派遣劳动者的合法权益，《劳务派遣暂行规定》第二十七条明确规定，用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。这一规定将有效遏制用人单位“假外包，真派遣”的现象。 2.3外包服务商与企业竞争的威胁。当一个企业核心竞争力薄弱时，采用外包是一项风险较高的事情。企业引入一家专业服务商共同为业主服务时，当专业服务商熟悉内部情况后，有可能会变成直接的竞争对手，被合作方替代或者其它竞争者替代，很容易失去客户，失去市场。而企业将服务外包等同业务转包时，其竞争力更无从谈起，市场份额会一点点儿丧失。 2.4外包服务商可能泄露商业秘密。外包服务商在与企业合作过程中，知悉企业很多商业秘密，出于利益等各种考虑，尤其是在当前道德诚信缺失的大环境下，可能向客户或第三方泄露企业商业秘密。 四、外包服务管理业务流程 合同是企业与服务外包公司合作的纽带。双方签订合同后，分别依据合同约定的权利义务执行合同。内部管理流程如下：第一步：将客户需求转化成内部生产需求。由企业生产单位将客户需求进行细化，编制需求表，明确应服务外包的范围和标准。第二步：选择合格专业外包方。本阶段由企业采办部门组织实施。通过调研、资格预审，开发出潜在合作方，然后通常采用竞争方式从这些潜在合作方中挑选出符合企业业务需求的合作方，并与之签订合同。第三步：安全生产过程。服务外包合同移交至企业生产单位，生产单位安排生产，生产以班组为单元，外包人员纳入生产管理。外包方在现场委派一名代表，负责外包人员生产安排。企业现场代表监督检查服务完成情况。第四步：考核与合同结算。外包服务如果为长期行为，推荐采用月度考核形式，只有经企业生产部门、采购部门联合验收合格后，则具备付款条件。 五、外包服务管理过程中应注意的问题 企业推行服务外包时，应有系统的评价其可行性方案，推行前建议首先明确和解决以下问题。 1.定位企业在服务外包中的角色。企业通常是与顾客签订一揽子收入合同，合同中包含众多服务内容。有些分配给生产厂家、有些分配给商、有些分给专业服务商或者自己召集资源，最终由企业将这些分散的任务元素集合起来，完成业主的委托。可见，企业既是顾客的服务外包方也是服务链中的集成商。因此，企业在外包服务过程应加强服务链的建设工作。 2.打造企业核心竞争力。企业的核心竞争力应该是难以被竞争对手所复制和模仿的知识技术或者能力。如果一个公司没有核心竞争力，轻易采用服务外包，威胁很快就会占主导地位，对企业发展带来负面影响。企业应不断加强研究开发、信息化管理工作，提高管理能力，努力打造不可复制的核心竞争力，提高经营能力。 3.识别核心产业中可以服务外包的业务单元。对于直接影响到公司形象、信誉以及核心竞争力提升的业务，不适合采用服务外包。如果工作内容或者需求按照工序、类别等分割，仍可细分出更小单元的业务，而这些微业务单元符合劳动力密集，非主体专业岗位特征时，事宜采用服务外包。建议这些被细化的业务单元，哪些适合外包，哪些不适合外包，建议严谨识别。 4.建立对服务外包商资格审查机制和考核激励机制。企业选择服务外包商，应把好两个闸口。即事前资格评价和事后考核，以确保选之所选，用之所用。事前资格评价应至少包括企业合法经营资质、生产情况、管理架构、业绩成长趋势、信誉、社会责任担当等。事后考核也就是对合作期间情况考核，评价指标包括服务质量、交付、成本贡献、安全、诚信等。 5.做法与形式上的统一。《劳务派遣暂行规定》第二十七条用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。因此，在对服务外包管理上，不应与劳务派遣混淆。应通过作业流程标准化和管理流程标准化加以区分识别。 六、结语 服务外包如何管理，虽然无法形成统一管理标准，但致力于采用外包服务的企业，其目标高度一致：增强企业核心竞争力，确保企业可持续发展。因此，企业在推行服务外包管理进程中，应做好外包服务风险识别，取其长处，避其劣势；建章立制，为服务外包创造出适应其发展、壮大的良好企业环境。 作者：徐新莉；刘倩 单位：中海油能源发展股份有限公司 服务行业论文:农机维修加工服务行业中机电技术的运用 摘要：随着农业机械现代化步伐的加快，更多农民开始在农业生产中使用农机，为推进农业向机械化方向发展起到巨大的助推作用。然而，农业机械的操作性强，多数农民在机械操作及维修技术方面仍有欠缺。鉴于此，本文主要对机电技术在农机维修加工服务行业中的应用情况进行探讨。 关键词：农机维修加工；机电技术；应用 近年来，农村经济发展速度加快，国家对农业发展也给予了更多优惠政策，大量农业机械在农村生产活动中得到了有效应用，进一步提高了农业机械化的整体水平。但是，随之而来的是农机的维修方面的问题，大多农民在农机维修方面需要耗费大量的时间与金钱。与此同时，机电技术发展迅速，广泛应用于社会各领域。那么，如何实现农机维修加工服务行业和机电技术的有机结合，逐渐受到更多人的重视。本文主要就机电技术在农机维修加工服务行业中的应用问题进行分析。 1机电技术概述 机电技术又称机电一体化，主要指的是将电子技术应用在信息处理功能、控制功能及机构功能，让电子化设计、电子软件与机械装置成为一个系统的总概念[1]。机电一体化的特征是综合运用了电子电力技术、机械技术、微电子技术、传感测控技术及信息技术等多种技术[2]。 2农机维修加工服务行业中机电技术的应用 2.1在播种机维修加工中的应用 在播种机的应用中，经常会遇到一些问题而影响播种效果，如地轮滑移率大，无法排种；播种遗漏，无法一致播种；开沟器堵塞等。出现这些问题时，可有效解决的办法是借助机电技术。如果地轮滑移率大，可能是传动机构出现阻卡现象。原因是播种机前后不平，而液压操纵的手柄位置处于中立，此时应利用对拖拉机的拉杆长度作出适当调整。如果是开沟起堵塞，主要是由于农具降落所致，然后出现一些不规范问题，如土壤湿度太大、未升起倒车、用力太猛等。解决该类问题，可采取以下措施：农具的降落应在行进状态中进行，拖拉机停止时不可再操作；若想升起农具，应先暂停工作，并清理干净堵塞物；若拖拉机上有堵塞物，应及时清理，避免拖拉机运行受阻[3]。 2.2在联合收割机维修加工中的应用 在对联合收割机的维修过程中，极易受设备、时间等因素影响，故维修时应使用便捷、简便的方法。针对收割机中的铆合件，铆钉多是冷挤制成，故铆合时不可加热，以免影响材质的强度，而是应该在铆合之后用成型冲子重铆，提升刀片和刀杆的牢固性。对于容易损坏的零件，如套片、压片及垫铁等零件，不可多加黄油而代替换件及修理，以免零件被长时间磨损，降低零件寿命。如果是无平衡机的轴类修理，应在维持平衡的同时，在轴端进行推力轴承的安装，然后夹持在车床三爪上，并用另一端的顶尖顶住。对于收割机的液压，应先卸下底阀、分配器等零件，再利用泵压的管充气，最后是把液压油滤芯安装好，接着是排气。拆下的密封件，应尽可能换成新的。 2.3在拖拉机电器系统维修中的应用 在拖拉机电器系统出现的众多故障中，以直流发电机无法发电最为普遍。为了找出故障的原因，应充分考虑以下几种情况：是否可导电；电枢线圈是否烧坏；发电机轴承有无磨损；整流器绝缘云母有无烧坏；激磁线圈有无短路、断路等情况[4]。上述几种是较常见的故障，但具体仍需结合实际情况进行判定。如果是电枢短路，或者电枢线圈烧坏，可对发电机电风扇V型皮带紧张度进行调整，旋紧螺钉，并对发电机线路接头松脱处进行固定。如果是发电机蓄电池电压低或无电，可通过焊接方式进行修复，必要时可通过换新电线的方法解决。如果是发电机轴承磨损故障，可通过调整整流子、发电机碳刷或更换新轴承的方式解决。对于整流子或发电机碳刷无接触故障的情况，应对电动机碳刷弹簧的压力进行调整，并将整流子清洗干净。 2.4在拖拉机液压系统保养中的应用 在工作过程中，拖拉机液压系统极易混进一些小杂质，进而损坏液压系统中的精密零件，导致液压系统发生故障而无法正常运行，因此掌握液压系统的构造原理、维修技巧至关重要。例如在加油时不能去掉过滤器，且必须使用干净的手套，以免细小杂质混入到液压系统中。同时，在清洗液压系统时，使用的液压油应为同一牌号，并在清洗干净杂质后重新换好滤芯再继续使用。加强检查液压系统的各部分，保证各部件的正常运行，需要注意的是，在液压系统的使用与保养过程中，应避免水与空气进入液压系统，确保液压系统的正常运行。 3结语 机电技术在农机维修加工服务行业中的应用，为农机的维修提供了很大便利，不但具有省时省力的优势，而且减轻了农机操作人员的工作负担，有效促进了生产水平与经济效益的提升。在今后的发展中，机电技术将会发挥出更大的潜力，为农业生产提供技术保障。 作者:解秀丽 单位:东丰县横道河镇农机技术推广站 服务行业论文:我国信息传输、软件和信息技术服务行业盈利驱动因素分析 [摘要]本文以财务管理中的杜邦分析体系为理论基础，选取信息传输、软件和信息技术服务行业上市公司作为样本，将权益净利率拆分为销售净利率、总资产周转率以及财务杠杆，在这三个指标之下选取若干细化二级指标，通过对各个指标的分析找到影响权益净利率差异的真正因素。最后，我们运用因子分析测试了杜邦分析体系在本行业的适用性。 [关键词]杜邦分析体系;实证分析;信息传输;软件和信息技术服务行业 一、引言 作为对公司业绩量化分析的主流，财务报表分析方法一直是评价公司与管理者业绩以及治理层发现公司舞弊等的重要手段。它通过对权益净利率的因素分析法，巧妙地运用比率的特性，将利润表中的项目、资产负债表中的资产和资本结构结合在了一起。本文利用杜邦财务综合分析体系对盈利能力综合的概括性，通过净资产收益率开始，分层逐步分析探求各变量对最终指标的影响过程，提供更详细的信息。 二、文献综述 王敏（2009）认为，会计收益质量取决于1.过去会计盈余质量的可靠性2.其过去的保障程度及其稳定、安全与增长效果。根据邵传鹏（2009）、张涛、张鹏飞（2006）的观点，对财务质量的分析是对财务比率等指标、非财务状况和企业增长性的综合分析。他们建立了相对比较系统的财务质量分析指标。张新民教授建立了系统的财务质量综合分析理论。根据钱爱民教授的观点（2011），利用现有资源进行价值创造的潜力与实力、保持企业的可持续发展能力，应从企业的增长、盈利和风险的三要素因素的平衡中实现。Benjamin与David Dodd（1934）在《证券分析》中首次提出永久性盈余（Permanent Earnings）和暂时性盈余（Temporary Earnings）两种关于盈余的概念。Lipe（1986）运用实证研究证明：盈余构成项目在股票回报方面的解释能力比总括盈余强，实证会计学者更加重视从盈余结构角度研究盈余持续性。Ramakrishnan和Tomas（1991）研究认为，盈利可以细化为永久性盈利、暂时性盈利和价值无关盈利三种。Collin与Kothari（1994）认为，盈余的反应系数和盈余的质量具有正向的联系，盈余持久方面、盈利水平方面、增长方面、风险方面影响盈余反应系数。Fairfield、Sweeney和Yohn（1996）研究发现，对未来权益净利率的预测准确度可以通过对盈余项目的进一步细分实现。 三、实证分析 本文选取截止2015年1月14日在沪深两市的所有归属于信息传输、软件和信息技术服务行业的上市公司作为总体研究对象，以2009年度至2013年度这些上市公司财务报告的数据作为研究样本。最终剔除缺省数据后共有825条完整数据。本文数据的来源主要是锐思金融数据库。本文主要采用运用营业收入年增长率与总资产年增长率作为规模变化指标。 1.权益净利率第一层次分析 从杜邦分析基本公式描述性分析可以得出，本行业上市公司的销售净利率很高，为17.60%。本行业营业收入的增长率均值和总资产的增长率均值很高，分别为28.65%与50.54%，本行业发展迅速。净资产收益率与销售净利率、总资产周转率、财务杠杆、营业收入增长率的相关系数分别为0.427、0.350、0.608、0.264，且都在1%的条件下显著;与总资产增长率的相关系数为0.066，且在5%的条件下不显著。净资产收益率和销售净利率、总资产周转率的相关性较强，说明成本控制、资产周转运营控制对公司盈利能力的影响。净资产收益率与财务杠杆之间的相关性很强，说明管理财务风险对公司盈利能力的重要性。成长性指标在本行业中与盈利能力之间相关系数并不大。权益净利率和营业收入增长率的相关系数不高。权益净利率与总资产的增长率之间相关系数很低且不显著，所以相关性不强。 2.销售净利率第二层次分析 我们选取利润表中有代表性的项目进行分析（计算公式均是：相关项目/营业收入）。在7个项目的描述性分析中，销售成本率、销售费用率、管理费用率平均值较大，分别为52.66%、10.67%和19.90%，说明营业成本、销售费用、管理费用在企业成本费用中占比较大。在相关性分析中，销售成本率与销售净利率的负相关系数较高，为-0.621，且在1%水平下显著，体现控制营业成本对提升销售净利率的重要性。其余项目与销售净利率的相关性不强，主要原因可能是销售净利率的影响因素较多，无法体现与单独项目的强相关性。 3.总资产周转率第二层次分析 我们选取流动资产周转率和固定资产周转率进行分析。在描述性统计结果中，总资产周转率、流动资产周转率与固定资产周转率的均值分别为0.8193、1.1038和29.0913，标准差分别为0.5127、0.7515和77.0962。总资产周转率与流动资产周转率均值和标准差正常，而固定资产周转率均值和标准差偏大。这可能由本行业固定资产占总资产的比例较小、不同企业固定资产占比差别很大导致的。在相关性分析中，流动资产周转率和总资产周转率相关系数较大，为0.778，在1%的水平下显著。这说明流动资产周转率更好地解释了总资产周转率。固定资产周转率与总资产周转率相关性不高，相关系数为0.414，在1%的水平下显著，可能是由固定资产占比小、不同企业固定资产占比差异大导致的。 4.财务杠杆第二层次分析 我们选取非流动负债率、流动负债率进行分析。本行业的资产负债率并不高，为28.23%。流动负债率为25.87%，所以在总负债的组成中，流动负债占绝大部分。这也解释了流动负债率与资产负债率的相关性极高，相关系数为0.961，而且在1%水平下显著的现象。所以，本行业企业应加强对流动负债的管理，并使得资产与负债期限结构平衡。 5.杜邦分析适用性检验 我们对所有第二层细化变量做因子分析。因子分析的Kaiser的KMO值为0.584，巴特利特球度检验显著性水平为0.000，适合因子分析。我们从11个第二层次变量中我们提取了4个因子，共解释了63.23%的总方差。根据变量在因子中的打分情况，可以得出：其中第一个因子主要代表销售成本率、销售费用率、管理费用率，第二个因子主要代表固定资产周转率、流动资产周转率、流动负债率，第三个因子主要代表营业外收支净额率、价值变动净收益率，第四个因子主要代表财务费用率、非流动负债率。这四个因子基本符合杜邦分析体系的三个比率指标的层次分类（销售净利率、总资产周转率、财务杠杆），这三个比率指标的分类是产生细化指标（得分表中的11个变量指标）方差差异的主要原因，从而印证了我们利用杜邦财务分析法的合理性。 四、相关建议 1.企业应将管理重点放在成本费用控制、资产周转运营控制上 本行业的所有变量的主成分分析中，提取出的前两个主要因子分别代表销售成本费用率，资产周转率。这说明解释本行业权益净利率差距的最主要指标是这两个比率。所以，企业必须重视成本费用控制和资产周转运营控制。 2.在成本费用控制中，企业应着重控制营业成本 在成本费用率的描述性指标中，营业成本占销售收入比率最大，相应地，销售成本率标准差也最大。所以，控制好营业成本是企业提高销售净利率的重点所在。 3.在资产负债管理中，企业应重点关注营运资本管理 在流动资产管理中，流动资产周转率和总资产周转率表现出很强的相关性。财务杠杆与权益净利率的相关系数很高，应该引起足够重视。流动负债率占资产负债率的绝大部分，而且流动负债率与总资产周转率的相关系数也比非流动负债率与总资产周转率的相关系数高很多。这些都说明了在资产负债管理中，我们应该着重关注营运资本的管理。 服务行业论文:人因管理在餐饮服务行业管理中的应用研究 摘要：人因管理对提升餐饮服务行业的管理工作效率具有较为重要的影响，是有效措施之一，应该对其应用引起足够重视。文中对人因管理进行了详细介绍，并对人因管理在餐饮服务行业管理中的应用进行了深入研究，旨在进一步提升餐饮服务行业的服务质量和服务水平，更好的推动行业发展。 关键词：人因管理；餐饮服务行业 近几年来，伴随着我国社会经济的快速发展，人们的生活水平和生活质量都有了明显提升，在此情况下，人们对服务行业服务水平以及服务质量也有了更高要求。而在餐饮行业，服务的质量更是直接关系到自身的生存，对整个行业的发展具有较为重要的影响，因此，在餐饮行业的管理工作中，一定要对服务质量的管理引起足够重视。在餐饮行业中，服务质量主要与人、原料、设备、方法以及环境这五个因素有关，其中，人因更是对服务质量影响最为明显的一个因素。如果在餐饮服务行业的管理工作中，能够有效对人因进行管理，就能够有效提升餐饮服务行业的服务质量，为行业迎来更好的发展前景。接下来，本文就以有效提升餐饮服务行业的管理效率为主要目的，对人因管理在餐饮服务行业管理中的应用进行深入研究。 一、人因管理 （一）人因管理的产生背景 在餐饮服务行业的管理工作中，人是五种因素中最为重要的一种，在餐饮服务行业，人管理的好坏和管理工作效率的高低，直接决定了餐饮服务行业的管理效率，对整个管理效率具有较为重要影响。其主要原因，就是因为在人、原料、设备、方法以及环境这五个因素中，其他四个因素都是由人直接进行参与的，人管理的好坏以及效率的高低，也会在非常大的程度上对其他四个因素造成影响[1]。一直以来，在餐饮服务行业的管理工作中，都存在着规范制度不够完善、管理工作得不到有效落实以及现场管理过于主观化的问题，这些都在一定程度上对餐饮服务行业的管理工作效率造成了影响，因此，要想有效提升餐饮服务行业管理工作效率，就要加强对人因素的管理。 （二）人因管理的优点 在传统的管理工作中，餐饮服务行业在对人进行管理的过程中， 通常都是应用制度化进行管理，其主要是通过对人员进行严格控制来达到提升管理工作效率的目的。而在实际上，应用该管理方式对人进行管理，虽然会在一定程度上对人进行有效约束，但是却严重限制了人的创新性和主动性，会降低人的工作热情和工作动力，进而就会在一定程度上对餐饮服务行业的服务质量造成影响，更限制了行业的健康、快速发展。而应用人因管理方式对其进行管理，就能够实现管理工作的科学化和高效化，有效提升管理工作效率，推动行业的快速发展。 二、餐饮服务行业管理中人因管理的应用 （一）对工资薪酬进行合理分配 在人因管理工作中，薪资待遇是决定工作人员工作热情和工作态度的主要因素，因此，在餐饮服务行业的人因管理中，一定要在以公平公正为原则的基础上对工资薪酬进行合理分配，避免对人的工作积极性和工作热情造成影响。合理分配工作人员的工资薪酬，对更好的发挥工资薪酬在人因管理中的作用，提升工作人员的工作热情和工作积极性具有极为重要的推动作用。在对工资薪酬进行分配的过程中，应该以长远的发展目标以及公平公正为前提对人的工资薪酬进行分配，而不能带有个人色彩和偏见，失去了公正性和合理性，进而对工作人员的工作积极性和热情造成影响[2]。应用人因管理对餐饮服务行业进行管理，就能够实现对工资薪酬的合理分配，并确保工资薪酬分配的公平性和公正性，不断提升工作人员的工作热情和积极性，进而不断提升管理工作效率。 （二）建立系统的绩效考核评价制度 为了保证人因管理在提升餐饮服务行业管理效率和实现人性化管理的作用得到充分发挥，在对餐饮服务行业进行管理的过程中还应该建立起系统、完善的绩效考核制度，并针对工作人员工作职责和岗位的不同将餐饮服务行业人因管理制度分成不同的层次和阶段，然后对处于不同层次和阶段中的员工进行相应的绩效考核评价。同时，为了确保考核的合理性和高效性，在绩效考核评价过程中，应该充分参考所建立起来的系统、完善的考核制度有针对性对不同层次和阶段的员工的绩效进行详细考核和评价。最后，还应该在参考绩效考核结果的基础上，给予员工一定的奖励，提升其工作热情。 （三）完善餐饮服务行业人因管理制度 不论是对工资薪酬进行合理分配还是建立完善的员工绩效考核制度，其主要目的都是为了能够对餐饮服务行业的人因管理制度进行完善，全面提高餐饮服务行业人因管理的工作效率和工作质量。因此，在餐饮服务行业的人因管理工作中，最重要的就是建立完善的人因管理制度，使人因管理能够在餐饮服务行业管理中得到充分应用。首先，应该完善餐饮服务行业员工的招聘录用和培训制度，严格执行达标上岗和无差别培训制度，以此来不断提升餐饮服务行业工作人员的整体素质和服务水平，进而达到提升服务质量的目的。其次，加强日常对员工的心理变化了解和鼓励，由于在工作过程中工作人员会遇到各种各样的人，所以工作人员的心理难免会发生变化，而在餐饮服务行业的管理工作中，就应该加强对工作人员心理变化的了解，并及时对其进行疏导，避免其因心理变化而产生情绪变化，并就情绪带到管理工作中的；除此之外，还应该加强对工作人员的鼓励，使工作人员能够时刻充满信心，保持良好的工作心情，进而不断提升自身的服务质量。 （四）加强人性化关怀 1、做好交流和沟通 对于餐饮服务行业的管理工作而言，其应该设立专门的员工关怀管理经理，在管理工作中，由其对员工的心理变化和情绪变化进行仔细观察，并加强对员工的交流和沟通，避免心理变化对员工工作态度造成影响。服务行业具有一定的特殊性，在工作过程中，其工作人员的心理波动要比其他行业工作人员的心理波动要频繁和剧烈的多，在日常管理工作中，如果不能够及时发现员工的心理波动并对其进行有效疏导，进而对其工作造成影响，进而降低其服务质量。因此，在餐饮服务行业管理工作中，应该设立专门的员工关怀经理，加强与员工之间的交流和沟通，避免因为心理波动而对工作造成影响。 2、加强对员工的关心 在管理工作中，应该加强对员工的关系，时刻关注员工的身体健康和家庭变化，如果员工的身体健康出现问题，应该适当减轻员工的工作负担，助其快速恢复。如果员工的家庭遇到问题，也应该给予员工一定的帮助，提升员工的依赖性和归属感，进而不断提升员工的工作热情和工作积极性，不断提高服务质量，更好的推动餐饮服务行业的发展。 3、丰富员工的业余生活 服务行业是一个工作量比较大，并且工作压力也比较大的行业，因此，为了能够有效缓解员工的工作压力和心理压力，使员工能够以一种良好、健康的工作状态进行工作，在管理工作中就应该丰富员工的业余生活，使员工能够从高压力的工作状态中解脱处理，放松自己，调整自己。 结束语 因为行业的特殊性，在餐饮服务行业的发展过程中，其对服务质量和水平具有较高要求。因此，为了能够有效推动行业的健康、快速发展，餐饮服务行业就应该加强对五种因素中最重要的人的管理，并通过加强人因管理应用的方法来不断提升管理效率，进而达到不断提升服务效率和服务质量的目的。（作者单位：大连大学经济管理学院） 服务行业论文:英语专业学生在移动通信语音服务行业就业情况及前景分析 【摘要】中国通讯市场开发巨大潜力，无疑给移动通讯语音业带来新的机遇和丰厚利润。在经济全球化的环境下，英语作为各国经济、政治和文化往来的语言沟通桥梁，成为一门世界通行的语言。英语专业毕业生作为复合型人才，使用范围广，就业率和专业对口率都很高。此报告主要通过一些专业数据与案例的分析以及相关访谈的调查，介绍了新一代移动通信基础语音服务行业的发展历程及当前发展状况，阐述了行业的需求情况跟行业相关上下游产业（在线语音客服、在线教育等）的发展状况然后，对广州大学华软软件学院英语专业的人才培养现状进行详细的分析，并通过对毕业生的访谈具体分析了近年来英语专业毕业生的就业情况。 【关键词】移动通信语音 行业 英语专业 学生 就业 在经济全球化的环境下，英语作为各国经济、政治和文化往来的语言沟通桥梁，成为一门世界通行的语言。在中国，英语从八十年代开始作为热门专业一直延续至今。高校英语专业，一般包括传统英语语言文学、翻译、商务英语、旅游英语等专业方向。英语专业培养具扎实英语语言基础和比较广泛的科学文化知识，能在外事、经贸、文化、新闻出版、教育、科研、旅游等部门从事翻译、研究、教学、管理工作的英语高级专门人才。 在当今快节奏高效率的时代，人们对信息传递快接性、同步性的要求愈来愈高，对相关通讯产品（如电话、手机、网络）以及语音通讯服务的需求也日趋高涨。“自改革开放以来，人民的生活水平逐渐提升，温饱问题的解决使人们开始更多的关注生活的质量，注重服务型消费。国家的经济重心逐渐转向服务行业，世界的经济结构也由过去的“工业型经济”向“服务型经济”转变，服务的理念渐渐渗透到我们生活中的每一个角落。移动通信行业是我们生活中必不可少的业务，作为典型的通信服务行业，它的发展与服务的质量直接能够影响我们的生活。”中国通讯市场开发巨大潜力，无疑给移动通讯语音业带来新的机遇和丰厚利润。 一、新一代移动通信基础语音服务行业发展概况 1.新一代移动通信基础语音服务行业概述。新一代移动通信基础语音服务是利用电信传输网络和数据库技术，把信息采集、加工存储、传播和服务集为一体的，面向社会提供综合性、全方位、多层次的信息咨询服务业务。 2.新一代移动通信基础语音服务行业上下游产业研究 （1）在线语音客服。客服，简而言之就是客户服务工作，就是接受顾客资询，帮顾客解答疑惑。对于客服人员的要求，很多公司或企业通常需要这样的人才：善于洞察客户需求，对客户进行沟通引导，能独立思考并处理客户投诉问题，提供客户所需要信息；具备优秀的沟通能力、快速学习能力，团队合作精神佳。而英语专业的客服人员更加需要英语本科或以上学历；英文听说读写精通，CET6以上水平，TEM8优先；有翻译经验的，受过客户服务以及团队管理等方面的专业培训。 “语音正在成为移动端一个新的创业基点，而语音社交、语音提醒、语音输入、语音记事、语音搜索等种种基于语音应用的出现，也说明音频正成为用户的使用习惯。” （2）在线教育。在线教育即E-Learning，或称远程教育、在线学习，现行概念中一般指的是指一种基于网络的学习行为，与网络培训概念相似。在线教育是通过应用信息科技和互联网技术进行内容传播和快速学习的方法。 “当今社会已经迈入数字化知识经济社会，社会的发展以知识的生产和创新为基础，知识呈现出数字化、网络化的形态。基于课堂的大学教育对知识传授的速度越来越滞后于知识增长的速度，无法适应网络化知识的产生、传播和应用。高等教育从单纯面授模式转向在线模式或混合模式已成为今后发展的趋势。” 在线教育颠覆的是传统的教与学，并不仅仅是教师与互联网技术的简单结合，而是如何定义教师与学生，如何定义教与学的形式，将会是人人为师、并非单体学习而是同帮互助的多元化互动的学习形式。从早期将线下课堂复制到互联网上，到现在的全程网络学习服务，从学习模式上以教师为中心，转变为以学生个性化学习为核心，从简单的提供内容，转变到提供学习管理、课程内容、学习服务于一体的网络学习平台。 二、英语专业人才培养概况 1.英语专业人才的国内外培养现状描述。从八十年代开始，英语作为热门专业一直延续至今，每年高招填报志愿时，都是不少考生的首选。在新浪网的专业排行榜上，英语专业遥遥领先。据了解，目前设有英语专业的高校较多。英语语言文学是开设时间较长、开设院校较广的传统专业，毕业生主要从事对外交流、英语教学等工作。 2.广州大学华软软件学院英语专业人才培养状况。据该专业网站资料介绍，该校英语专业目前设有“商务英语”和“翻译”两个方向。教学中采用小班教学，注重学生英语基础能力、商务或翻译能力以及综合创新能力的培养，学风教风宽严有致、轻松幽默、兼具西方自主和东方和谐氛围，与优良的师资一起，构成了英语专业培养质量的可靠保障。注重学生应用能力体系的培养：遵循全程化、层次化、模块化原则，从英语听说读写的基础能力、商务或翻译能力、综合创新能力等方面培养学生的应用能力。注重培养专业素养的同时，也强调学生综合能力的培养，鼓励学生完成课程学习的同时多参加校级、市级甚至国家级的比赛与评优活动，锻炼综合应用能力。 该专业与学院IT特色的学科建设相结合：培养英语综合技能扎实、熟悉外事商务知识、信息技术能力较强的综合应用型人才，直接为珠三角区域乃至全国经济服务。 拓展学生实践、实习的路径，以第二课堂带动学生的专业学习，将教学与实践紧密结合，更好地提高外语系的教学质量，是培养高素质学生的有效手段。外语系自建系以来，一直将校企合作作为重点工作，努力地拓展合作企业与学生就业单位，由此去推进外语系将教学与实践合为一体的科学教学模式，实现学校与企业的深度合作，也解决部分毕业生就业问题。 三、英语专业学生在新一代移动语音通信服务行业的就业情况分析 随着语言服务行业竞争的不断加剧，大型语言服务企业间并购整合与资本运作日趋频繁，国内优秀的语言服务企业愈来愈重视对行业市场的研究，特别是对企业发展环境和客户需求趋势变化的深入研究。“移动通信行业是一种特殊的服务行业，客户满意度除了体现在网络质量的客观认知之外，还体现在客户与企业接触的各个层面上所需要的满足感。”正因为如此，一大批国内优秀的语言服务品牌迅速崛起，逐渐成为语言服务行业中的翘楚。 笔者采访了华软软件学院外语系的一些学生，询问其就业情况，选取以下两名学生的访谈记录。 2012届英语专业翻译方向毕业生梅力，现任职于上海电视台外语频道。他从大学二年级开始规划自己的就业方向，提早选择就业渠道；学习扬长避短、自我推荐。他最大的心得就是要冷静看待冷门的职业，还要打造自己的个性品牌，并随时调整好自己的心态。 陈小琬同学也是2012届英语专业翻译方向的毕业生，她目前在中新广州知识城规划展示厅做翻译及引导员工作。回顾她的大学事关，她觉得个人的专业知识和团队协作能力是就业的良好准备。她对师弟师妹寄语：微笑工作，感恩生活，走，就会有希望。失败叫做经历，成功叫做经验。要有自己的梦想。要相信自己。敢想，趁年轻。 英语专业毕业生作为复合型人才，使用范围广，就业率和专业对口率都很高，就业地多集中在一线城市，语言服务行业涉及贸易，外交，旅游等多方面，对复合型人才的需求大。新一代移动通信基础语音服务行业的兴起，对英语专业毕业生来说就业前景光明；其主要上下游产业――在线语音客服及在线教育，更是给英语专业毕业生提供了广阔的就业渠道。 服务行业论文:“十三五”时期河北省应重点发展的服务行业及主要任务 摘 要：服务业门类众多，统计分类与大家常用行业概念并不完全相同。在整体把握河北服务业基础上，以统计分类为依据，按照“市场化程度较高行业、管理类服务行业政府少干预，比较落后、具有潜力、带动作用大的服务行业和新兴服务业要大力发展”的原则，从大到小依次选择行业门类、大类、中类、小类，最后选择与统计分类不完全对应的综合交叉服务行业，从有主管部门方便推动工作出发，最后选择了8个重点发展行业、4个重点培育行业，并逐个行业进行分析，提出今后任务。 关键词：河北；服务业；重点；选择；任务 服务业门类众多，统计分类与大家常用的行业概念既有相同之处，也有不同之点，不少人感到难以把握。如，我们常说的现代物流，统计分类中没有这个行业，现代物流业包括统计分类中的“交通运输、仓储和邮政业”和“批发和零售业”以及部分信息技术服务业；还有的行业在统计分类中找不到对应行业，如服务外包，它是指所有服务业的信息技术外包、业务流程外包和知识流程外包，与现有服务业统计分类是部分重叠关系。在政府工作中，不仅要以统计分类为基础弄清哪些行业应该发展，还要考虑有合适部门主抓这些行业。那么，应如何选择和发展服务业重点行业呢？ 一、服务业行业分类和国家近年发展重点 （一）行业分类 在国家统计局制定的《国民经济行业分类（2011年）》中，经济领域第一、二、三产业共分20个门类，其中第一产业共1个门类、5个大类、33个中类、60个小类；第二产业包括采矿业、制造业、电力热力燃气及水生产和供应业、建筑业4个门类，45个大类、215个中类、599个小类；第三产业包括15个门类、46个大类、194个中类、432个小类。在服务业15个大门类中，河北省除没有“国际组织”外，拥有其他14个门类；按行业小类分，河北拥有全部432个小类中的431个小类（见表1）。 （二）国家近年发展重点 “十二五”以来，国家召开一系列会议，出台近20个文件，支持服务业发展。涉及的服务行业包括：金融、交通运输、现代物流、高技术服务、设计咨询、科技服务、商务服务、电子商务、工程咨询服务、人力资源服务、节能环保服务、商贸、文化产业、旅游业、健康服务、法律服务、家庭服务、体育产业、养老服务、房地产、农村服务、海洋服务、知识产权、检验检测认证、创业孵化、服务外包，等等，除去重复的，共48个行业。这些行业极少是门类，多数是大类、中类；它们不都是并列关系，有些存在包容和交叉关系。对于河北省来说，发展基础、社会需求与全国不尽相同，发展重点也不可能完全一致，应在全面落实国家文件基础上，结合实际确定发展重点。 二、河北省重点服务行业选择思路和原则 在全面分析、整体把握河北服务业基础上，以统计分类为依据，按照从大到小顺序，首先选择河北省发展不充分、发展潜力大、对全省影响较大的行业门类，不适宜选择门类的依次选择行业大类、中类、小类，最后选择与行业划分不完全对应的综合交叉服务行业，作为河北省服务业发展重点。在14个门类中，按照行业特点和社会需求确定以下选择原则： （一）市场化程度较高的行业政府少干预 对于“批发和零售业”“住宿和餐饮业”“居民服务、修理和其他服务业”“房地产业”等4个市场化程度较高的行业，让市场自由调节。 （二）管理类服务行业核心是规范发展 对于“公共管理、社会保障和社会组织”行业，政府也不宜管得太多。 （三）比较落后的服务行业和新兴服务业要大力发展 “信息传输、软件和信息技术服务业”“租赁和商务服务业”“科学研究和技术服务业”等3个行业，虽然个体经营户占全国比重较高，但法人单位占全国比重低于3%，河北省必须大力发展。旅游业是商务服务业下的一个小行业，但由于规模大习惯单独作为一个行业（见表2）。 （四）具有发展潜力的行业要继续快速发展 从2008年到2013年，按照资产增速排序，超过300%的有4个行业门类；而按照资产增量排序，增长最多的是金融行业，资产增加31082亿元。综合考虑资产、法人单位和从业人员和增速、增量、市场化程度，“租赁和商务服务业”“金融业”“科学研究和技术服务业”应作为重点发展的行业。房地产业虽然过去五年增速、增量都较好，但不久可能会达到峰值，加上市场化程度较高，应以市场调节为主（见表3）。 （五）社会公共服务中的薄弱小行业要加快发展 它涉及“教育”“卫生和社会工作”“水利、环境和公共设施管理业”等3个行业。河北省需要重点发展“教育”中的职业创业教育，“卫生和社会工作”的健康养老服务，“水利、环境和公共设施管理业”中的环境治理业。 （六）对河北省经济带动作用大的综合行业要大力发展 它包括现代物流、文化产业，涉及“交通运输、仓储和邮政业”“文化、体育和娱乐业”等2个行业。现代物流，主体是“交通运输、仓储和邮政业”。文化产业主体是“文化、体育和娱乐业”，还包括文化旅游、会展甚至文化产品制造。此外，“服务外包”与14个行业门类部分交叉，是当前各地重点发展的行业。这三类综合交叉行业也应该作为重点行业。 这样，14个行业门类全部得到分析，为了方便表述，把“租赁和商务服务业”简称“租赁商务服务业”；把“科学研究和技术服务业”简称“科技服务业”。同时，为了推动工作，最好能有部门分管。归纳总结，河北省今后应重点发展8个行业：金融业、科技服务、租赁商务服务、旅游业、电子商务、现代物流、文化产业、服务外包；重点培育4个行业：健康养老、环境治理、职业创业教育、大数据产业。这些行业除“租赁商务服务”没有一个部门能够统领外，其他行业都有主管部门，便于推动行业发展。当然，上述分类并没有完全解决包含和交叉关系，如商务服务包括旅游业，文化产业与旅游业都包括文化旅游等。下一步在统计分类中，可根据统计标准和管理职能，再作更科学的划分和表述。 三、重点发展行业 （一）大行业 1. 金融业。金融是现代经济的血液，河北省与发达省份的差距主要在金融方面。在企业融资中，2013年河北省银行贷款占86.8%，直接融资占13.2%，直接融资比重比全国平均水平低3.3个百分点；如果达到全国平均水平能增加直接融资206亿元。在间接融资中，到2014年，全国存贷比73.9%，河北省为63.5%，如果河北省达到全国平均水平可增加4 537亿元贷款。因此，迫切需要发展金融业。今后方向是，发展河北省缺少的债券市场、票据市场、外汇市场、股票市场、黄金市场、保险市场，以及机构媒体或组织媒体，如投资银行等；培育河北省缺少的金融市场交易商，如货币经纪人、证券经纪人、证券承销商、外汇经纪人以及国际金融人才等。利用京津冀协同发展的机遇，吸引北京的金融企业到河北省设立分支机构，增加跨区域金融业务，为功能疏解和产业转移提供一揽子金融服务；在国家政策范围内放开搞活金融业，提高河北省金融产业活力。 2. 科技服务业。包括研究和试验发展，专业技术服务业，科技推广和应用服务业3个大类。2013年，河北省规模以上科学研究和技术服务业实现营业收入427.6亿元，在全省服务业门类中居第3位。但是，该行业在全国比较落后，“第三次经济普查”该行业法人单位数、法人单位从业人员分别占全国的3%、3.69%，明显低于河北省服务业占全国平均水平。河北省综合科技进步水平指数一直居全国第18位左右，与经济大省地位明显不符。当前，如果整个行业发展困难，可重点发展投资少、见效快的科技推广和应用服务业。京津聚集了全国最多的大学和科研机构，是科技创新和高科技人才聚集中心，京津冀协同发展最重要的是建立京津研发、河北生产的产业链，但河北省从中关村转化的成果仅占其向京外转移成果的2%，因此特别需要发展科技中介服务。今后主要任务是：第一，加强与京津科技资源的深度对接，探索共建研发机构、技术中介机构，开展技术转让、合作开发、委托开发等，提升与京津合作研发层次。第二，共建科技中介机构，培育科技市场，形成有效的科技中介运作模式，摸清京津每年有多少科技成果适宜向河北转化，努力把京津成果引到河北来。第三，促进科技成果与产业结合，促进京津科研机构与河北省合作建立产业研究院，建设一批成果中试基地，为京津成果转化转移提供载体。 3. 租赁商务服务业。租赁业包括机械设备租赁、文化用品租赁；商务服务包括企业管理服务、法律服务、咨询与调查、广告、知识产权服务、人力资源服务、安全保护服务等行业。根据第三次经济普查数据，河北省该行业法人单位数、法人单位从业人员分别占全国的2.66%、2.72%，在各行业中比重较低，属于发育不充分的行业。不仅国内发展需要该行业，当前河北省钢铁、水泥、玻璃等过剩产能“走出去”，迫切需要国际化的会计税务、法律仲裁、咨询评估、知识产权、人力资源、信用服务等服务机构和人才。今后一个阶段，河北省应大力发展商务服务特别是国际商务服务业，由相关部门根据管理范围，引进具有国际视野和国际事务经验的高级人才，加强与京津商务服务行业联合协作，拓展国内外业务；鼓励高校法律、咨询、调查、广告、知识产权、企业管理等专业教师开办事务所，把教学特别是研究生教育与商务服务实践结合起来，实现教学质量和服务水平同步提升。 （二）小行业 1. 旅游业。“旅行社及相关服务”是“租赁和商务服务业”中的一个行业中类，与法律服务、调查咨询、广告业等并列。但由于旅游业规模较大，有独立的管理系统，一般把它作为一个独立行业对待。2014年河北省共接待海内外游客3.15亿人次，旅游总收入2 561亿元，分别比2013年增长16%和27%。其中，接待国内游客3.14亿人次，创收2 528亿元；接待入境游客132.9万人次，创汇5.34亿美元。旅游业是资源消耗低、就业机会多、综合效益好的“绿色产业”，国内外都非常重视。河北省旅游资源丰富，发展潜力巨大，但旅游产品档次还不够高，旅游企业普遍小、弱、散、差，综合实力和竞争力不强。2012年省政府出台了《关于进一步加快旅游业实现跨越式发展的若干意见》，提出把旅游业培育成为战略性支柱产业。今后主要任务是：第一，抓住京津冀协同发展的机遇，打造一批重点景区、主打品牌和精品线路，提高河北旅游业的知名度和美誉度，增加对国内外游客的吸引力。第二，扶持培育一批成长性好、机制灵活、发展能力强的中小旅游企业，壮大市场主体。第三，做好网上宣传和调查工作，创新吸引国内外游客的机制，争取让更多的人到河北旅游。 2. 电子商务。该行业是“信息传输、软件和信息技术服务业”门类中“数据处理和存储服务”小类下的一项具体服务，它甚至连行业小类都算不上。2012―2014年，河北省电子商务交易额分别达到5 009亿元、7 514亿元、10 833亿元，年均递增47%。由于其拉动经济作用越来越大，成为国家重点发展的行业。河北省今后主要任务：一是建设和完善大型电子商务交易平台。能够支撑电子商务扩容要求，满足多家电商企业、多种商品上线交易。二是发展大宗产品和县域特色产业电子商务。对钢铁、海运煤炭、特色大宗农产品、化工产品等已上线电子交易，不断完善功能，提高交易额和知名度。将丰富多样的特色产品通过电子商务推向全国，对特色产品特别是农产品建立标准，方便网上交易。三是发展跨境电子商务。积极争取作为国家跨境电商试点省份，建设电子口岸，实现数据共享，完善跨境支付系统，对于在国际上有竞争力、适宜跨境电商交易的箱包、羊绒制品、雕塑、童车、童装、剪纸、毛纺等商品，直接销往全球。四是引导农村发展网购企业，优化中小城市和农村电子商务仓储物流，规范发展快递业，尽早跻身全国前列。 （三）交叉综合行业 1. 现代物流。现代物流是市场化程度较高的行业，把它作为重点有三个原因：一是规模大。2013年，河北省物流业实现增加值2 411.4亿元，占服务业增加值的24%，对河北省经济带动作用强。二是面临新机遇。在京津冀协同发展背景下，由于北京土地、仓储等资源相对不足、租金不断上涨，北京许多物流企业开始向外寻找空间，纷纷外迁至河北省环首都地区。三是需要政府解决的问题多。如区域物流重新布局问题，物流企业跨区域经营问题等。今后主要任务是：第一，谋划“一带一路”河北通道，把河北建设成“一带一路”北通道交汇点和重要节点，引导部分附加值较高、时效性较强的进出口商品通过亚欧铁路实现快捷运输；同时发展以港口为原点的放射性物流。第二，发挥河北在京津冀地区物流配送中的主导作用。重新布局环首都地区物流基地，协调统一京津冀设备、设施、包装等物流标准，促进物流车辆互通、营运证件通用，方便物流企业跨区域经营。第三，加强物流信息互联互通，促进数据自由交换和共享，根据电子商务发展需求配套建设仓储物流设备，提高物流信息化水平。当然，物流业规模也不是越大越好，发展方向是降低物流费用，我们需要的是在物流成本比重较低基础上的现代物流业发展。 2. 文化产业。2010年3月，河北省出台《河北省文化产业振兴规划（2010―2015）》，确定发展八个行业：出版印装发行业、文化旅游业、现代传媒业、文化娱乐及演艺业、文化产品生产及销售业、动漫游戏业、民俗节庆及会展业、体育休闲健身业。概念比“文化、体育和娱乐业”宽一些，增加了文化旅游业、会展业以及文化产品制造业，如剪纸、石雕、乐器制作等。近年来，河北省先后下发了《关于加快文化事业和文化产业发展的若干政策》、《关于鼓励社会资本进入文化产业的意见》、《关于促进文化产业发展的实施意见》等文件，从2011年起，省文化产业发展引导资金从每年1 500万元提高到2亿元，以加大对文化产业的引导和扶持力度。近三年河北省文化产业增加值年均增长30%以上，2013年达到950亿元，占GDP的3.25%。今后文化产业发展需要解决四个问题：一是继续培育市场主体。目前支撑文化产业的市场主体以经营状况较好的出版系统、广电系统及其下属企业、广告公司为主，其他文化企业规模较小，虽然近年也出现了一些民营图书经营机构、文艺表演团体，但国有垄断格局没有根本打破，造成文化产业后劲不足，需要放手发展非公文化企业。二是培育文化消费主体。目前市场消费主体消费能力较低且分布不均衡，对文化产品消费相对较少。三是调整文化产品结构。河北省传统戏曲、文化表演等观众越来越少，目前经营产品主要集中在图书、电影、电视剧等领域，动漫游戏等网络文化产品相对较少，需要丰富文化产品种类，特别是融入科技元素的新兴文化产品，不断提高文化产品市场占有率。四是促进文化金融结合。现在文化产业仅靠财政扶持远远不够，由于缺乏抵押而贷款难，银行没有针对文化产业特点的贷款机制，需要建立文化产业投资基金，探索成立文化银行，通过市场化融资促进文化产业健康发展。 3. 服务外包。服务外包具有信息技术承载度高、附加值大、资源消耗低、环境污染少、吸纳就业能力强、国际化水平高特点。2014年，河北省软件和服务外包总收入352.7亿元，增长21.5%；离岸外包完成3.05亿美元，增长24%，直接承揽的国际业务还不够多。河北省在岸、离岸服务外包企业分别有1 300多家和130家，主要从事软件开发维护、信息处理、医药研发等业务。为促进服务外包发展，2012年省政府出台了《河北省服务外包发展“十二五”规划》，提出到2015年全省年服务外包总收入达到300亿元人民币，其中离岸外包执行额力争达到10亿美元；培育省级服务外包产业基地20个，省级服务外包骨干企业100家。当前河北省有外包业务、有人才供给，但缺少专业园区和具体扶持措施。今后主要任务：第一，建立服务外包载体。目前北京由于办公成本、人力成本偏高，部分服务外包企业有向河北转移的愿望，但河北省没有合适的载体，2012年省确定的在石家庄建设服务外包开发区的决定由于种种原因一直未能落实，需要研究通过市场运作，在北京周围和交通节点城市抓紧搭建产业平台。第二，落实发展资金。省政府办公会确定每年拿出5千万元专项资金进行扶持，但由于财政资金紧张很难全面落实，需要拓宽融资渠道，引导风险投资等社会资金进入。第三，积极承揽国内外业务。积极拓展美、欧、日等主要服务发包市场，开拓京津、港台外包业务，尽快培育成为河北省开放型经济新支点。 四、重点培育的行业 有些新兴服务业处于发展初期，总量较小但前景很好，作为重点发展行业条件不成熟，但不发展在下一轮竞争中就会处于不利地位，这类产业宜作为重点培育行业。 1. 健康养老服务。健康产业包括医疗产品、保健用品、营养食品、医疗器械、健康管理等与人类健康紧密相关的生产和服务领域，是具有巨大市场潜力的新兴产业。河北省已进入老龄社会，2013年河北省60岁、65岁及以上老龄人口分别为1 074万人、666.5万人，分别占人口总数的14.7%、9.1%，明显超过60岁人口占10%或65岁人口占7%的老龄化标准。随着老龄人口的增加和独生子女工作生活压力的加大，发展养老产业势在必行。今后主要任务是：第一，鼓励社会资本兴办健康养老产业。开放中高端医疗服务业，积极鼓励举办社会性康复护理、老年照顾机构，建立健康照护费用的政府、社保和个人三方共担机制。第二，布局养老产业。针对京津养老床位难求的实际，在京津周边交通便捷、生态环境好的地方规划建设养老中心，配套建设专业医院，协调与京津医保社保互联互通，发展面向京津的养老产业。第三，探索适合国情的养老模式。按照老年社会要求规划建设城市街区，建立居家养老与社区养老相结合的模式。第四，培养专业人才。养老专业人才不仅需要医疗、护理知识，还要与老年人心理相通、情感相通，从现在起应在大学和职业院校开办养老专业，满足河北省以及京津养老机构的需要。 2. 环境治理业。该行业是“水利、环境和公共设施管理业”下的一个行业大类，包括水污染、大气污染、固体废物、危险废物、放射性废物、其他污染治理6个小行业。目前河北省有节能环保企业700多家，从业人员20万人左右，年销售收入1 200亿元左右。河北省是能耗和排放大省，在节能减排方面有巨大潜力，随着大气污染防治力度不断加大，钢铁、电力、水泥等企业脱硫脱硝除尘市场空间巨大，发展前景良好。当前任务是：第一，从提供需求入手，通过严格环境监测与执法，迫使污染企业把业务交给专业治污企业，促进环境治理专业化、市场化。第二，培育环境治理龙头企业，促进龙头企业聚集人才和技术，改变企业规模小、治污能力弱的状况，提高治污能力。第三，把环保技术服务和环保设备开发结合起来，增强环保产品开发能力，同步提升环境治理业和环保设备业。 3. 职业创业教育。教育行业包括学前教育，初等教育，中等教育，高等教育，技能培训、教育辅助和其他教育。职业创业教育是高等教育、职业教育、教育培训的综合体。2014年5月，国务院印发了《关于加快发展现代职业教育的决定》（国发〔2014〕19号），作出了对职业院校与普通高校学历学位同等对待的规定。2014年11月，山东省印发《关于在全省创建创业大学的指导意见》，要求到2015年年底，每市至少要建立1所创业大学，创业大学是集创业教育、创业培训、创业实训、创业服务等多种功能于一体的非学历创业创新人才培养载体。适应建设制造业强省和经济社会发展需要，河北省也需要加强职业创业教育。第一，引导部分普通本科高校转型发展。探索在“三本”高校最后学年开展职业培训、创业培训，逐步过度到高校整体转型，解决普通高校学科结构不合理但又难以调整、毕业生无一技之长难以就业的问题。第二，根据社会未来发展需求设立专业。结合河北省主导产业需求，设立与新能源、新材料、高端装备制造等战略性新兴产业相关的专业；根据经济社会发展需求，设立科技中介、招商、国际商事服务、养老健康服务等当前需要的专业；根据创业要求，开展创业知识、创业能力和素质方面的教育。第三，让青年通过职业创业教育能就业、会创业、高收入、有社会地位，激发青年进行职业创业教育的热情。 4. 大数据产业。该产业是“信息传输、软件和信息技术服务业”中的一个行业中类，目前国内外都刚刚起步，但发展前景广阔，它对教育、交通、零售、能源、医疗、金融等有带动效应，特别是先收集分析需求数据、再组织生产，能有效改善制造业供需平衡，提高整个社会的精准化程度。麦肯锡等国际权威机构认为，2017年大数据市场规模将达324亿美元，每年为世界带来3万亿～5万亿美元经济效益。我国从2012年开始支持大数据项目，北京、上海、陕西、广东、贵阳、成都等地着手发展大数据产业，百度、阿里、腾讯等互联网龙头企业已经开发应用大数据产业。河北省秦皇岛提出发展数据产业和建设中国“数谷”，目前拥有40余家数据企业；北京在张北开始建设“京北云谷”，未来作为京冀规模最大的云计算与数据中心产业基地；廊坊提出到2018年建成亚洲最大的数据中心。该行业是典型的新兴服务业，河北省虽然发展该行业缺乏优势，但如果不发展就会在新一轮竞争中处于被动地位。当前主要任务是：第一，明确省工信部门主抓大数据产业，委托中国电信或联通公司对河北大数据产业作规划设计，为政府推动工作画出路线图。第二，开展基础建设，吸引国家一批金融机构、运营公司等在河北省建数据中心和服务中心，引导河北省相关系统和企业完善软硬件设备并与数据中心建立合作关系。第三，开展大数据应用试点，通过在商品消费、企业生产、旅游、公共卫生、科学教育、交通运输等领域试点单位，做好数据收集和开发应用，让相关系统和企业从分析大数据中获得效益。第四，引导企业利用大数据挖掘市场需求，如，利用网购平台通过提供商品服务用户数、好评率、商家销售史等数据，既引导消费者消费，也引导产品设计生产、服务和管理模式创新，提高企业效益。第五，选择高校信息专业开办大数据技术课程，加强人才培养，为下一步全省应用大数据提供人才保证。 五、做好服务业发展的基础工作 多年来，河北省发展一、二产业形成了一套成熟的思路和做法，但对发展服务业重视不够，也缺乏与服务业发展相配套的管理、融资和统计体系。目前无论是经济发展阶段，还是生态环境和人力资源，都要求河北省拿出更多精力发展服务业。当前需要做好三项工作：第一，完善管理协调系统。强化各级发改系统内部的服务业管理处室，加强对全省服务业的协调力度；健全各服务行业协会，特别是上述重点行业协会。第二，建立服务业融资机制。解决新兴服务行业无抵押不能贷款的共性问题，使服务业在金融支持下走上健康发展的轨道。第三，改进统计工作。科学划分服务行业，厘清文化产业与旅游业、会展业、文化产品制造业的统计边界，正确表述商务服务业与旅游业的关系，像处理工业7大主导产业与39个行业大类关系一样，做到简化表述与统计分类处理得当；把重点服务行业、企业纳入年度统计范围，以便于发现问题，找出规律，指导工作。 服务行业论文:“营改增”对中小型服务行业的影响分析 摘要：为了降低企业税负，提高经营效益，国家对建筑业、金融业、现代服务业等行业推行“营改增”的税制改革。从实施的效果来看，对于税制转型的企业来说，的确是利好。然而，随着税制改革，企业也要相应改变涉税财务制度和税收筹划方法，因此 “营改增”也是一种挑战。本文从中小型服务行业的角度，全面分析了“营改增”可能产生的影响，并对企业的应对措施提出了建设性的意见。 关键词：营改增 影响 应对 在“营改增”的政策实施以前，我国一直执行着增值税和营业税并行的税收制度，而仅有少数国家征收营业税，据统计，世界上170多个国家只征收增值税。而营业税的课征对象是企业的营业收入，不但包括产品或服务的增值部分，还包括除人力资本之外的垫付性资本，而这一部分在上一环节已经被课征，因此，营业税存在重复征收的缺陷，加重了企业的负担。为了降低中小企业的税收负担和支持中小企业的发展，国家积极实施“营改增”的税制改革战略，据财政部统计，仅2012年，12个试点省市的企业共节约了426.3亿元的税收成本。“营改增”确实给中小企业带来实惠。 一、“营改增”给中小型服务行业带来的机遇 （一）降低企业税负 从税收设计的原理来看，营业税存在重复征税的弊端，税收负担比增值税的负担大。具体来看，对于一般纳税人，实施“营改增”之后，企业的原材料、低值易耗品、固定资产、广告费等都可以抵扣，且除有形动产租赁服务业以外的现代服务业执行6%的增值税税率，与先前征收的营业税的税率相比，并没有大幅度的提升，因此，企业的税负会得到一定程度的降低。但是，中小型服务行业并不能短时间感觉到税负上的优惠，因为大多数企业的资产购置行为发生在“营改增”之前，因此，企业不能享有与资产相关增值税的抵扣，并且，不同企业的资产的更换周期不同，有些周期较长，综上所述，“营改增”短期内给中小型服务行业带来的实惠不能立即见效。但是，从长期来看，中小型服务行业的税负能够得到明显的降低，“营改增”对企业的发展是有利的。对于小规模纳税人，现代物流业、金融服务业、高技术服务业和商务服务业等服务业的营业税税率均高于或者等于3%。“营改增”之后，小规模纳税人的征收率统一为3%，所以小规模纳税人对税负的降低程度感受比较明显。 （二）促进企业的长久发展 2012年，国家实施“营改增”的背景是企业负担较重，国家经济下行的压力较大，因此，“营改增”的主要目的就是通过降低税负来增强企业活力。除降低税负，“营改增”对企业发展的帮助主要体现在以下几个方面：节约中小型服务企业的现金流量。最近几年，中小企业融资难的问题日益突出，并且受国际和国内市场环境的影响，流动性成为中小企业的关键命脉。税收具有强制性，一旦到达税务机关要求的征收日期，企业必须缴纳当期发生的税收金额。“营转增”实施后，特别是中小企业的税金相比以前减少了，就减少了流动资金的占用，就能缓解企业的流动性压力，企业也可将节约下来资金用于其它地方，从而促进企业的发展；加强了服务性企业与生产型企业的税务关联。在社会化分工的大环境下，服务业与生产型企业应运而生，分别执行着不同的经济功能。以前，生产型企业一般征收增值税，而服务性行业多征收营业税，这就导致生产型企业从服务性企业购买的劳务或服务无法抵扣增值税。“营改增”深化了专业化分工，打通了第二、第三产业之间的抵扣链条，激发了生产性服务需求，很多大企业都纷纷将本单位的服务需求外包给生产服务业一般纳税人，对生产性服务业发展产生推动作用。 二、“营改增”所带来的挑战以及中小型服务行业的应对措施 （一）税务工作面临调整 长久以来，中小型服务行业一直征收营业税，企业早已适应了营业税的纳税流程和相关的账务处理，但是面临增值税，企业的税务会计未必对增值税的纳税流程、纳税时间和纳税方法有明确的概念，也未必熟悉增值税相关的账务处理方法。因此，企业的财务部门和税务对“营改增”必有一定的适应过程。另外，与营业税相比，增值税的纳税工作量相对较大。 首先，增值税有专用发票，专用发票的管理是非常严格，购买、开票、抵扣、纳税各个环节都要遵循税务机关的规定，否则会给增值税的抵扣工作带来很大的麻烦。对于企业的税务会计和发票管理人员来说，无疑要投入更强的精力。其次，增值税的抵扣实行先比对后抵扣的管理办法，即企业拿到增值税专用发票后，需在180天内到税务机关比对查验，与营业税征收工作相比，这本身就多出了一个环节。最后，增值税的纳税期限有1日、3日、5日、10日、15日或者一个月，而营业税的纳期限为5日、10日、15日或一个月，通常是一个月，因此增值税的纳税频率强。 为应对“营改增”可能带来的涉税工作的挑战，中小型服务行业应做好以下准备：加强有关增值税的理论学习。增值税的计算方法和账务处理与营业税的不同，且税法有关增值税的规则较营业税的要多。因此，企业的财务人员，特别是税务会计应多学习相关的理论知识，才能正确计算应纳税额，使账务处理符合会计准则；熟悉纳税流程。在这方面，企业应与税务机关加强联系，多参与税务机关有关增值税征收的培训和会议，尽早熟悉账务纳税流程，以避免受到不必要的惩罚；加强税务组织工作。企业应重视增值税专用发票的保管工作，提高纳税负责的工作效率和时间意识。 （二）纳税筹划方法发生改变 营业税和增值税的课征对象、税率、法规不同，因此税收筹划的方法也不尽相同。在征收营业税的情况下，企业所采取的纳税筹划方法通常有应税项目的定价筹划、混合销售的纳税筹划、合作项目筹划、承包转让筹划、分解营业额、对外投资等方式。然而，自“营改增”后，这些方法就不能适应增值税的筹划工作，这给原本运用得当的企业带来了很大的调整，企业不得不从重新研究适合自身业务特点的税收筹划方法，这对人才的要求是非常高的。 为应对这种转变，本文介绍了几种适合中小型企业纳税筹划的方法。利用增值税纳税人的身份进行纳税筹划。增值税纳税人分为一般纳税人和小规模纳税人，小规模纳税人不得抵扣进项税，但是税率较低，因此两者的税负是不同的。特别是中小型服务型企业，可能处在一般纳税人和小规模纳税人的界限左右，需要特别考虑。如果企业的购买行为带来的进项税克服了税率升高的影响，应选择一般纳税人，否则选择小规模纳税人；利用销售方式进行纳税筹划。实行实物折扣销售的方式的企业，可以将实物折扣转化为现金折扣后进行纳税筹划；采用委托代销方式的，与手续费形式相比，视同买断的税负较低；利用固定资产投资进行纳税筹划。企业购买的固定资产是可以抵税的，因此，企业的固定资产购置战略可以与纳税筹划相结合；巧妙利用兼营和混合销售进行纳税筹划。在兼营销售业务中，不同税率的产品或服务应分开开票，避免统一使用最高税率。对于混合销售，企业可以通过成立子公司的形式，将其中的业务分离出去，避免适用高税率。 （三）部分企业的税负可能不降反增 虽然，从理论上来讲，“营改增”消除了重复征收的环节，税负因此降低。但是，受制于各种各样的因素，实际情况并非符合理论结果，甚至会出现不降反增的现象。主要原因有以下几个因素的综合结果：税率提高。增值税的征收税率普遍比营业税的税率高，例如，信息技术服务行业的税率大约提高了0.33%；可抵扣的项目较少。有一部分中小型企业属于人力资本型企业，如咨询鉴证业，人力资本占据主要份额，而人力资本又不能抵扣，因 此，相比以前，税负可能增加；企业的上下游链条尚未普及“营改增”。如果行业之间和地域之间的“营改增”改革不同步，企业的抵扣负担将会加重。 面对这种状况，企业还需从自身管理下手。一方面，企业可以调整自身的业务结构，集中发展优势业务，使得经营业绩的增长弥补增加的税负；另一方面，企业通过加强采购管理、存货管理、运营管理来降低企业的成本，从而提高公司的竞争力。 （四）供应商的选择标准可能发生改变 “营改增”后，中小服务型企业购买的设备、低值易耗品、固定资产等产生的进项税允许抵扣。如果供应商属于小规模纳税人或非增值税纳税人，那就无法提供可以抵扣的增值税专用发票，基于税负的考虑，企业就应该重新考虑供应商。以后，中小型服务企业对于供应商的选择就不仅要从价格、品质、信誉等因素进行考核，也要将增值税的抵扣纳入考虑因素当中。 三、结束语 “营改增”在降低企业税负方面发挥着重大作用，对中小型服务行业的发展有很大的帮助，受到广大企业的欢迎。同时，它也是一把双刃剑，既给中小服务型企业带来了发展机遇，也给企业带来了挑战。一方面，它切切实实降低了企业的税负，增强了企业活力，并且给企业的长远发展注入了新鲜的血液；另一方面，面对这种转变，企业的税务工作需要做出新的调整，这对企业的管理和人才建设提出了新的要求，税收筹划的方法也需要转型和升级，甚至多种因素可能导致企业的税负不降反增。这对中小型服务行业提出了警示：既要充分把握这次机遇，又要加强自身管理。 服务行业论文:“营改增”对服务行业的影响研讨 摘要：服务业发展水平是衡量一个国家经济发展水平的重要指标，现在我国正鼓励和扶持发展现代服务业，以实现我国经济结构和产业结构的优化调整。试点推行“营改增”税制改革，不仅可以提升我国税制结构的合理性，改变增值税抵扣链条衔接不上的现状，解决服务业重复纳税问题，而且可以促进服务业的健康、快速发展。本文主要论述了“营改增”对现代服务行业产生的影响，指出了“营改增”实施过程存在的问题，并提出了完善现代服务业“营改增”的措施建议。 关键词：营改增 服务行业 税制 一、“营改增”对现代服务行业产生的影响 （一）降低服务业的税收成本 在“营改增”之前，服务企业购买材料、物资的时候要缴纳增值税，提供服务取得收入后需要缴纳营业税，但是却不可以将够买材料环节缴纳的增值税进项额抵扣掉，这样就造成了服务企业既要缴纳增值税进项，又要缴纳营业税，这就造成了服务企业的重复纳税，增加了服务企业的税收负担，抑制了服务业发展的速度。自从实施“营改增”试点之后，位于试点范围内的服务企业就要像生产流通企业一样缴纳增值税，并可以用于抵扣先前的增值进项税额，从而消除重复征税问题，实现结构性减税，特别是可以减少上下游企业链条的税务负担。 （二）促进了产业的发展 首先，我国现代服务业正处发展时期，实行“营改增”税制改革可以令企业不用重复纳税，减轻了税收负担，增加了企业的利润，这也极大提高了企业将规模扩大、做强的意愿。 “营改增”为服务企业提供了公平的纳税环节，推动了下游企业对服务企业的需求，促进了生产企业与服务企业间的贸易增长，有助于产业结构的整合、优化。其次，有利于服务行业从低端水平向高端水平发展。得益于“营改增”政策，技术含量低、低端人力资本占比大的企业向创新能力强、知识含量高的技术型服务企业发展。最后，在实行征收营业税时，没有什么出口服务贸易税收优惠，只规定了较少范围的跨境服务可以免税。现在实行“营改增”后，将服务产品出口到国外，也跟出口实物产品一样，能够享受出口免税政策，从而提高了我国企业服务出口贸易的市场竞争力。 （三）促进了经济的升级转型发展 “营改增”不但可以让服务企业减低了税负，还可以优化我国的整体产业结构。首先，“营改增”有利于企业将服务项目外包出去，这是因为：首先，在“营改增”前，若企业将服务项目外包，就得缴纳营业税。实施“营改增”后，服务提供企业要缴纳增值税，不用缴纳营业税，接收服务的企业可以将增值税当进项用于抵扣，保持总体税负不变，这样更多的企业就更愿意将服务外包出去，促进产业的专业化分工。其次，实行“营改增”后，集团企业可以进行内部的分化，成立独立的机构向原企业提供服务，虽然需要缴纳增值税，但并不影响集团总的税收负担，这样就有利于产业的分化，有利于企业的转型和升级。最后，实行“营改增”后，集团分公司都能有新的抵扣点，抵扣掉进项税额，减轻集团内部的税收负担。 二、服务行业“营改增”存在的问题 （一）税制设置尚有不合理之处 首先，增值税率档次设计过多，对于一些混合型企业的税率难以界定，增加了税务管理的难度，增加了税务部门的征管成本，也容易滋生偷漏税现象。其次，设置过多的税率档次，对企业来说，多了不稳定因素，不利于有效决策的制定。最后，税率档次设置过多，在实施过程中会使得各企业的抵扣额度不一致，破坏征税公平性。 （二）部分服务行业税负不降反增 现代服务业，不怎么需要用到设备和材料，更多是依靠人的智力劳动，也即是人力成本占比较大，但人力成本难以界定抵扣，这就会导致税率提高和不能抵扣双重困境的出现，使得这些行业的税收负担不降反增。如果服务企业的设备、原料、固定资产部是在实施“营改增”前购买的，那么就不能作为进项额进行抵扣。 （三）特殊行业推进有难度 现在“营改增”试点仅限于部分地区和部分行业，这就会使得有些增值税进项额不能够抵扣，也即是抵扣链出现断裂。事实上，并非所有的服务企业都可以适应“营改增”税制改革的实施。比如，金融行业的增值额是难以计算确认的，因为金融产品处于不断的创新当中，衍生产品也比较多，没法能够准确的确定出增值额，导致计税存在难点。 三、完善服务企业“营改增”的措施建议 （一）减少税率级数，缩小税收减免范围 首先，对税法规定范围内的产品和服务，增值税都采用单一税率，在单一税率下，不同的产品和服务都采用单一的征收税率，这样既可以保证税负公平，也可以节省税务部门的人力和财力，解决不同征管部门因为税率不同的问题而带来的征管复杂性，完善市场的自主调节功能。其次，实行单一的税率，还可以有效遏制偷税、逃税现象。笔者建议，在扩大税基的前提下，在现行增值税税率的基础上还可以适当的下调一些，避免因为增值税额占比过大而造成的财税体系的不稳定性。最后，如果增值税设置了过多的优惠政策，就会使得增值税的抵扣链条中断，影响下游企业的税负。所以，为了保证税收环境的公平性，发挥增值税的中性作用，应该适当减少税收免税政策以及减免条例，给予国家鼓励发展的行业或企业适当的专项补贴或是税收返还等，降低“营改增”的负面影响。 （二）合理扩大进项税额抵扣范围 我国推行“营改增”税制改革的目的是为了减轻服务企业的税务负担，对一些服务企业来说，“营改增”实施后，增值税税率是要高于营业税税率的，但可以通过抵扣进项额度来降低实际的税负，所以， “营改增”是否可以实现企业实际税负的降低就成为衡量“营改增”成功与否的标准。数据统计显示，大部分服务企业在实施“营改增”之后的税负是有所降低的，但是也存在一些企业因为抵扣不足而造成税负不降反增。因此，很有必要合理扩大抵扣链条效益，减轻企业税负。首先，扩大抵扣项目范围，对于政府提供的公共服务，所取得的增值税发票也可以列出抵扣范围。对于企业提供的劳务性服务和消费性商品都要按照适用税率进行抵扣;其次，对企业以前年度购入的固定资产，要具体追溯可抵扣年限，分年计提可抵扣进项税额。最后，对于因抵扣不足而导致的税负不降反增的企业，要给予一定的专项补贴，采用即征即退、先征后退等税收优惠政策。 （三）实现“营改增”的全面扩围 “营改增”现在还正处于试推行期间，有些服务行业还未纳入试点范围，这就容易出现行业间抵扣链条的中断，导致企业税负不公。已经试点“营改增”的几个现代服务业，其“营改增”机制已基本成熟，现阶段最主要的是要加快拓展试点行业，对个别特殊行业采取稳定过渡政策，尽快建立公平税负环境。笔者建议，首先要优先扩围生产性服务业。因为生产性服务业跟制造业有着紧密联系，实行“营改增”有利于产业的分工细化、合理衔接，从而推动各个产业的升级完善。其次，要采取有效的解决措施，实现推进有难度行业也能够适应“营改增”改革。比如，金融行业是“营改增”改革的难点，企业业务复杂性导致了金融服务业的增值额难以逐笔确定，计税基础难以确定。 四、结束语 “营改增”改革以来，已经从个别省份的试点扩展到全国范围，取得了明显的效果，不但优化了我国的税制结构、促进了经济结构的调整，也消除了部分服务企业重复纳税的现象，从而减轻了企业税收负担，促进了服务行业的发展。但改革进展并非一帆风顺，还存在着不少问题需要解决，因此，就需要采取切合实际的解决方法和措施来解决“营改增”过程中存在的问题。 服务行业论文:从财务核算视角看商业地产服务行业管理会计体系建设 摘要：本文从商业地产服务行业财务核算视角，指出管理会计体系建设需要财务核算从简单核算向多维度、精益化核算转型，使财务核算数据能够有效运用于管理决策。财务核算系统与业务系统的底层数据需要实现共享，使财务核算系统能及时获取和整合业务信息，跟踪业务活动变化，发挥财务核算决策支持功能。财务核算体系构建还需要集团统一核算管理体系，实现财务信息集中管理，为管理会计体系建设做好铺垫。 关键词：财务核算 商业地产 服务行业 管理会计体系 一、管理会计体系建设需要摒弃财务核算仅为实现企业对外报告的传统功能，推进财务核算向管理决策功能拓展 对于新兴行业的初创型公司来说，管理会计工作的开展一般会滞后于财务会计工作，管理会计体系构建需要有一个逐步认知和布局的过程，而财务核算体系一般会伴随业务的发展先行建立起来。为了推进企业管理会计体系建设，财务核算体系在设计和建设过程中，需要摒弃财务核算仅为实现企业对外报告的传统功能，推进财务核算向管理决策功能拓展。本文以商业地产服务行业为例，强调用管理会计理念构建财务核算体系，使财务核算体系建设符合企业推进管理会计体系建设的远景目标。 二、财务核算需要从简单核算向多维度、精益化核算转型，使财务核算数据能够有效运用于管理决策 商业地产服务行业在我国属于新兴行业，除了房地产开发商转型或涉足商业地产领域成立商业地产管理公司以外，第三方商业地产服务机构也逐步发展起来。房地产开发商旗下的商业地产管理公司主要为自身开发的项目提供商业地产管理服务，一般不参与其他房地产企业的商业项目运作，而第三方商业地产管理公司作为专业化的商业地产服务机构，为多个房地产开发商或业主提供商业项目增值服务，其主要商业模式为轻资产、多项目运作。本文所探讨的商业地产服务行业财务核算体系构建以及管理会计信息化基础建设主要针对第三方商业地产运营管理公司。 第三方商业地产运营管理公司主要经营管理模式有受托经营、承租经营、股权投资、商业策划服务等。受托经营模式，即商业地产运营管理机构作为资产管理方，接受商业地产开发商或业主方委托为商业地产项目提供全程资产管理服务，获取资产管理收益并分享项目物业增值收益。承租经营模式，即商业地产运营管理机构作为承租方，以租赁方式取得商业地产项目整体经营权，通过对项目重新定位和改造以及后续运营管理，获得项目租金收入并分享项目物业增值收益。股权投资模式，即商业地产运营管理机构作为投资方，以直接购买或收购兼并方式获得商业地产项目股权，通过对项目的直接投资和直接管理，提升项目整体价值获得股权投资收益。商业策划服务模式，即商业地产运营管理机构作为专业咨询机构，为商业项目提供项目规划、市场定位、招商租赁等服务获取咨询收入。 第三方商业地产运营管理公司主要利润来源于多项目资产管理利润、承租经营利润、商业策划收益、物业增值收益以及股权投资收益等。由于其运营管理的服务对象为商业项目，核算体系设计中，所有的核算元素都必须以项目为中心进行精益化核算。比如，核算细则要求所有的直接成本费用必须核算到项目层级；对于总部层级发生的间接成本费用，凡是受益对象为项目的，必须核算到项目层级；对于受益对象为项目，但无法明确到具体项目的，核算前需要与管理层沟通具体分配原则后核算至具体项目；对于受益对象不能归属于项目的，核算上需要记录为“非项目”成本费用。对于管理层来说，总部层级发生的成本费用受益对象不能最终归属于项目的并不多见，这些成本费用可能是项目的前置成本，也可能是潜在项目的拓展成本，核算上要求财务人员深入到业务前沿，跟踪这些成本的最终归属项目。 由于商业项目经营管理模式不同，财务核算上需要反映不同管理模式下的项目运营状况。此外，不同管理模式下的商业项目可以细分为不同的管理服务阶段。比如，受托经营类和承租经营类项目，可以细分为商业定位阶段、工程改造阶段、招商阶段、预开业阶段、正式开业后运营管理阶段等。商业策划类项目，可以细分为商业定位阶段、工程改造阶段、招商阶段等。财务核算方面，需要根据项目在业务上的多元化属性，对项目进行多维度核算，使经营分析既可以从项目整体又可以从不同维度方面反映项目的财务状况。 从以上第三方商业地产运营管理公司经营管理模式的特点来看，财务核算需要从简单核算向多维度、精益化核算转型，使财务核算数据能够有效运用于管理决策。 三、财务核算系统与业务系统的底层数据需要实现共享，使财务核算系统能及时获取和整合业务信息，跟踪业务活动变化，发挥财务核算决策支持功能 第三方商业地产运营管理公司作为连接商业物业持有者和使用者的媒介，承载了大量的外部资源。比如，房地产开发商、投资者、品牌商、供应商和消费者等。商业地产服务商参与了房地产业、商业服务业、金融业的市场资源整合和重新配置活动。 商业地产服务机构在商业项目管理的各个阶段与众多外部供应商紧密合作，共同服务于商业资产的增值服务。比如，商业项目市场定位和规划阶段，商业地产服务机构需要与专注项目所属区域的市场调研机构紧密合作；商业项目工程改造阶段，需要与工程咨询供应商合作；招商阶段，需要与招商经纪服务商合作；市场推广和营运阶段，需要与媒体和市场运营供应商合作。 第三方商业地产运营管理公司作为市场资源整合者的角色定位，要求财务核算体系设计中必须考虑将外部市场资源沉淀在公司信息化系统的底层数据库中，并实现企业内部各信息子系统数据共享。比如，OA系统、采购系统、合同管理系统、商户销售系统、会员管理系统、租户结算系统等各信息子系统的底层数据库必须与财务核算系统保持信息共享和互换，使财务核算系统能及时获取和整合业务信息，跟踪业务活动变化，发挥财务核算决策支持功能。 四、财务核算体系构建需要集团统一核算管理体系，实现财务信息集中管理，为管理会计体系建设做好铺垫 针对第三方商业地产运营管理机构轻资产、多项目运作的商业模式特征，其主要公司构架一般设计为集团管理公司、区域管理公司、项目公司三级。集团管理公司主要核算集团总部费用、集团直接管理的项目池；区域管理公司主要核算区域总部管理费用、区域公司直接管理的项目池；项目公司主要核算特定项目。除了以上三类公司以外，集团公司还会通过持股方式控制专业性功能公司，比如，为项目提供工程改造的工程咨询公司、提供物业管理服务的物业管理公司、提供招商服务的招商咨询公司等，这些专业性功能公司既可以为集团内项目提供服务也可以在市场上独立运作。 以集团直接管理的承租经营类项目为例，项目公司作为承租方，通过租赁方式取得项目整体经营权，会计核算主体为项目公司，主要核算项目租金收入和项目直接经营成本。集团层面对项目的直接管理成本主要体现为集团专业管理部门为项目运营管理服务投入的人力资源成本、集团集中招商职能为项目发生的招商成本、集团集中营销职能为项目发生的营销成本等，这些直接成本记录在集团管理公司的核算账套中。此外，集团内专业性功能公司为项目提供的专业化服务成本，比如，工程咨询服务成本、物业管理服务成本等记录在专业性功能公司的核算账套中。从集团母公司视角，对外报告需要抵消内部公司关联交易产生的内部服务结算收入与支出，反映公司整体经营成果；对内报告需要集合集团内各核算主体的经营数据分析各项目完整的投入产出情况，跟踪项目财务状况的变化。 第三方商业地产运营管理公司集团化统一运营管理、集约化经营的特点，要求在财务核算体系设计方面，必须首先考虑统一集团内各公司核算科目体系、核算细则，统一集团内各公司财务对内和对外报告体系。集团统一核算管理体系，有利于实现财务信息集中管理，为管理会计体系建设做好铺垫。 五、财务核算向管理决策功能拓展，需要企业管理层权衡成本与效益，使财务核算体系建设符合企业推进管理会计体系建设的战略规划 财务核算向管理决策功能拓展，要求财务核算体系随着行业的变革和公司商业模式的变化持续改善。财务核算向管理决策功能拓展，需要企业管理层权衡成本与效益，综合考虑企业发展的阶段性以及推进管理会计体系建设的布局和时间节点，使财务核算体系建设符合企业推进管理会计体系建设的战略规划。 （作者单位：盈石企业管理有限公司） 服务行业论文:医疗服务行业环境面临的新挑战 【摘要】 新医改方案实施后，医疗服务行业面临外部环境和内部环境的剧烈变化，其多方面的挑战，本文主要就医疗服务行业在新医改后的医药市场环境和医疗机构的内部环境产生的剧烈变化进行详细的剖析，进而提出建议。 【关键词】 医疗服务环境 新医改 新挑战 一、引言 我国医疗服务行业定位为卫生事业的一部分，国家实行一定的福利政策，给予必要的投入;各级政府按照卫生事业的性质和卫生工作方针来管理医疗服务行业。当前，医疗服务行业不同所有制性质的医疗机构并存，公立医疗机构（主要是医院）仍然是主体。而医疗服务行业的环境有医院的内部环境（包括基础设施，技术，设备，资金，人力资源），和医院的外部环境，主要有供应商，竞争者，顾客和公众。 认识行业现状及赖以发展的外部环境，深入把握行业发展规律，健全运行机制，拓宽生存空间，促进医疗服务行业的健康有序发展，最大限度地保障人民群众的生命健康安全。而了解内部环境，也是改善医疗服务行业自身的缺陷以增强竞争力的重要环节。 我国医疗资源总量相对庞大，但人均占有量距发达国家尚有差距;资源布局不合理，地区之间、城乡之间差距较大。新医改方案的出台，不仅给医院带来前所未有机遇，同时也使医院面临着不小的挑战，这就要求医院要积极适应新医改的各项政策规定，认清形势，沉着应对，采取合理措施，才能在激烈的医疗竞争中立于不败之地。 二、政策环境――“新医改”的实行 新医改方案可以基本概括为一个目标，四大体系和八项支柱。一个目标：建立覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务。四大体系：建立覆盖城乡居民的公共卫生服务体系、医疗服务体系、医疗保障体系、药品供应保障体系四位一体的基本医疗卫生制度，四大体系相辅相成，配套建设，协调发展。八项支柱：完善医药卫生的管理、运行、投入、价格、监管体制机制，加强科技与人才、信息、法制建设，保障医药卫生体系有效规范运转。 2009年4月6日，中共中央、国务院《关于深化医药卫生体制改革的意见》正式。这是贯彻落实科学发展观、促进经济社会全面协调可持续发展的必然要求，是维护社会公平正义、提高人民生活质量的重要举措，同时也是推进我国医药卫生事业改革发展、维护人民健康权益的一项重要举措。特别是2010年12月3日国务院办公厅转发发展改革委卫生部等部门《关于进一步鼓励和引导社会资本举办医疗机构意见的通知》对医疗服务行业的发展前景影响非常巨大。通知要求鼓励和引导社会资本举办医疗机构，提高医疗服务效率和质量，完善医疗服务体系，消除阻碍非公立医疗机构发展的政策障碍，促进非公立医疗机构持续健康发展。 1、新医改对医疗服务行业的供应商――医药行业的发展和市场营销环境带来影响 居民收入水平提高、人口老龄化和疾病普遍化等因素，再加上医保扩容带来的药品需求增加，促进了医药市场高速成长。然而这种市场增量并非均等地分配到每家医药企业，外资企业稳步成长，国内医药企业两极分化明显加大，具备规模优势和品牌效应的医药企业明显提速，而一些没有特色的中小型医药企业表现平平，或出现业绩下滑。 首先，药品需求总量上升，据初步测算，医改带来的药品增量至少在1000亿以上，加上行业自然增长部分，预计未来3―5年医药行业的年增长率不会低于20%。市场结构发生变化。其次，农村三级医疗卫生服务网络和城市社区卫生服务体系的大力发展，促进了医疗市场的结构优化效率和资源配置效率得到明显提升。再次，产业结构和产品结构发生变化。新医改以建立国家基本药物制度为基础，继而在政府监管下建立具有国际竞争力、生产流通集约化、流通秩序规范化的药品供应保障体系，显然会对医药工商企业构筑更多更高的政策门槛，并在政府监管、市场竞争和资本并购等因素的影响下加速优胜劣汰，进而推动产业集中和竞争升级。普药、新药（专利药品）和OTC品牌药三分天下是未来医药市场的基本格局。国家基本药物制度的建立、药品价格形成机制的改革和医药科技的进步，使得进入国家基本药物目录的药品、原研新药和专利药品将会获得更大的市场空间。 2、医改后医疗市场出现新的更加剧烈的竞争 医院之间的竞争，无论从深度还是广度上来说都将达到前所未有的程度。首先，隶属关系的打破，全行业管理的实行，将更多的医院推向市场。其次，医疗服务市场准入条件的放松，合作、合资，甚至私有独资医院的出现只是个时间问题再次，医改后定点诊疗医院由一家变为多家，患者根据不同的情况承担，在选择就诊医院时将会更加谨慎。最后，医疗保险机构作为第三方介入医院经营活动，形成医、患、保三者之间相互影响、相互制约的关系。医院面临患者的自主选择及医保机构的严密监督，导致供需关系中其主导地位被削弱。 医疗服务市场已经形成了多种所有制医院并存发展的多元化格局，市场竞争加剧，国有医院的主体地位受到严重挑战。医疗市场上，国有公立医院、合资合作医院、民营医院之间的竞争也正在加剧。国有公立医院筹资主要来源于政府对卫生财政预算补助和政策和自我盈利。合资、合作医院资金充足，经营形式灵活，尤其在经营管理方面独具优势，对国有医院冲击较大，不同产权性质的医疗机构共存同一个生存空间，它们都在接受同样的市场检验，接受患者的检验。新的竞争主体的不断涌入，医疗市场的份额正在进行重新分配，市场化管理使医院面临的经营风险与财务风险加剧。 3、医疗服务行为将面临来自社会各方的严密监控 （1）顾客的要求愈来愈高。医改实施后，病人及单位参保职工可以自由选择医院就医，打破了医院长期供方主导地位和垄断经营的旧格局，医疗市场已从“卖方市场”转向“买方市场”。由于病人自主选择医院的自由度增大以及就医观念的变化，个人医疗支出增加，市民对医疗费用敏感度增强，个人账户的保险机制也促使病人对医院的要求不断提高。的医院将是医改的赢家，这必将导致医疗服务行业内部围绕价格低、质量优、信誉高展开激烈的竞争。 （2）管理机构与公众的监督愈来愈强。实行医改后，患者、单位和医疗保险机构三方共同监督医疗费用的机制逐步完善。个人账户用完后需按一定比例自付，从而增强了参保人员的费用意识，必然要考虑对每一项支出的合理性和必要性。同时，医保机构也强调合理控制医疗费用，对医院加强管理，深化监督。 三、医疗服务行业的内部环境的新变化 1、新医改对医院经济管理的挑战――费用成本增加 随着国家基本用药制度、药品购销差别加价、药事服务费等政策实施设立，结束了“以药养医”时代;推行“优劳优得”制度。虽然分配方式上的进步令人可喜，但改进技术和提高服务质量都将增加成本。医改方案彰显和强调了政府在医疗卫生领域的责任，一方面讲是符合医疗卫生领域的基本属性和固有特点和社会公平的重要原则的。国家投资用于实施卫生领域的资金，70%用于补贴需方，30%用于补贴供给，实际情况是县级以下的医疗机构成为补贴的主要对象。在我国现在的公立医院中，其赢利往往来自药品、检查和手术，其中药品费用占到一半左右，在国家缺乏投入的前提下，非常有效的解决我国医疗卫生行业的资金投入问题。可见，即使国家的投入到位，公立医院在运行方面仍然要面临资金的挑战。 医改目的是为了保障城镇职工的基本医疗需求，同时控制医疗费用的过快增长，减轻国家负担。“收支两条线”和“医药分家”制度实行后，医院药品收入必将减少。因此，国家对国有医院财政补偿机制不完善，医院指望药品收入的下降可以通过财政补贴和劳务价格的提高而全部得到补偿是不现实的，也是不可能的。对于财政困难的贫困地区来说，医院在经济管理所面临的挑战更为严峻。 2、新医改对医院人力资源管理的挑战――人力资源成本控制加大 医疗是一种高技术的劳动密集型服务行业，人力成本是总成本中重要的组成部分。据预测，医改后在剔除药品成本后，人力成本将占总成本的60%以上。医院的费用控制管理的难点是人力成本控制方面。再加上“医师多点执业”政策的落实，给管理差，效益低的医疗服务机构的带来严重的人才流失。另一方面，医务人员面对诊治病人和控制费用的双重压力，而收入又不可能达到预期值，积极性必然下降。政府对公有医院的经营管理约束和干预和医院自身管理机制的缺陷，人事制度改革的滞后，使得人才流失不可避免。如何挖掘自身潜力，取得人力资源利用效果最大化，对医院来讲又是一个不得不面对的考验。 四、结语 1、对医疗服务行业环境的新变化的启示 医院传统的管理模式和运行机制却没有根本改变，医院组织结构僵化、发展资金缺乏、管理手段相对落后、经营意识淡泊等一系列问题，很不适应市场经济体制的建立及医疗市场的竞争环境，制约自身发展。而且，在医改、药改形势发展迅猛的冲击下，政府投逐年减少，医疗服务市场开放，多种体制办医，争夺市场资源和生产要素，医疗市场竞争日趋激烈。因此，要谋求医院发展必须探索建立适应市场体制下的医院管理模式和运行机制，建立新型的医疗服务体系势在必行。 2、对医疗服务行业环境的新变化的建议 医疗服务机构间竞争更加激烈，需要重新审视行业性质，明晰行业功能定位，确立市场，在资源配置中的主体地位。 建立合理的人才流动及分配机制。市场经济条件下，医疗服务行业人力资源的配置也必须通过市场来进行，通过人才市场的调节机制来完成。调节机制包括供求机制、竞争机制和价格机制。从行业整体来看，完善的人才市场的形成，合理的人才流动是行业可持续发展的重要体现。人才的流动要打破地域的限制，人才来去自由。逐步向市场劳动合同关系转变，实现真正意义上的全员聘用合同制。完善资源优化机制。注重人力资源的投资、开发和利用，不断调整人力资源的结构和构成，形成一个功能结构层次比较合理的医疗体系，做到优势互补、资源共享、共谋发展。 完善成本核算机制。在当前市场经济条件下，只有借助于各种先进的成本管理手段，不断降低投入成本，以低廉的医疗收费、优质的医疗服务，满足病人基本医疗需求。医院要努力走优质、高效、低耗之路，努力增强自身造血功能。 3、加强预算管理，对医院经济运行产生强大的约束力 医院每年的预算关系到医院一切经营活动的全过程，包括医院的基建、设备、药品、卫生材料以及水电供应、职工的福利、奖金的分配等。只有结合医院的特点，通过推行全面预算，设计合理激励机制，充分发挥财务管理职能，才有利于医院控制医疗成本，提高公共效益。 首先，必须更新预算管理观念，使预算管理成为全局性财务管理理念和行为，通过硬性的制度安排使财务预算的编制与执行成为一种规范。其次，收入预算要参考上年预算执行情况和对预算年度的预测编制;要正确处理好需要与可能的关系，分清轻重缓急，把有限的资金安排到最需要的地方;要坚持开源节流，增收节支，努力提高资金的使用效果。最后，医院各部门在编制预算过程中要做到从实际需要出发细化预算，明确资金用途，对于超出预算审批的资金要说明原因，进行追踪审计，并建立预算执行绩效考评制度。 服务行业论文:五寨县饮食服务行业人员结素试验(PPD)调查结果分析 【摘要】 为掌握我县从业人员的结核病感染情况，于2012年对我县辖区内的3538名食品及公共场所从业人员进行了结核菌素试验。年龄在16岁――55岁之间，查出有阳性反应者110人，占3.11%。31岁以上的阳性反应率明显高于16岁―30岁者。阳性反应率呈现随年龄增长而逐渐增高的趋势。 【关键词】结素试验结核菌感染从业人员 结核病是慢性传染性疾病，目前全球已有20亿人感染了结核病，活动性结核病患者已达1500万，每年新发现结核病患者达800万――1000万，有180万人因结核病死亡。1993年世界卫生组织（WHO）宣布“全球结核病处于紧急状态”，将结核病列为重点控制的传染病之一。1998年世界卫生组织（WHO）再次指出“遏制结核病行动刻不容缓。”据世界卫生组织（WHO）《2008年全球结核病控制报告》估计2006年我国结核病人数为131万，占全球的14.3%，位居全球第二位，是全球22个结核病高负担国家之一。2000年全国结核病流行病学抽样调查结果显示，我国结核病疫情的特点是：感染人数多，全国有5.5亿人口已感染了结核菌，明显高于全球平均感染水平；患者人数多，全国有活动性肺结核患者约450万，其中传染性肺结核患者约150万；死亡人数多，全国约有13万人死于结核病；农村患者多，全国约80%的肺结核患者在农村，而且主要集中在中西部地区；耐药患者多，特别是耐多药和广泛耐药者人数多。在我国传染病的疫情网络报告中可以看出，肺结核病报告发病和报告死亡数位居甲、乙类传染病的前列。肺结核患者中的3/4为最具有劳动能力的青壮年。结核病仍是制约农村地区特别是贫困地区的经济和社会发展的重大疾病之一。为此，为了实现联合国的千年发展目标，降低我县的结核病疫情，提高我县居民的健康水平，我中心于2012年7月份对我县辖区内的食品卫生和公共场所从业人员进行了结核菌素试验的调查，现将调查结果报告如下： 1材料和方法 1.1资料来源： 采用普查的方法对全县的食品加工、食品销售、饮食行业、酿造行业、旅店、理发店、娱乐行业的从业人员在皮内进行了结核菌素试验。对结核菌素试验阳性者再进一步做痰涂片抗酸杆菌染色镜检。 12试验的方法与制定的标准：用卫生部兰州生物制品研究所生产的每ml含50lu卡介苗菌素纯蛋白衍化物（BCG_PPD）的稀释制剂（批号20120203，有效期20130204）前臂掌侧0.1ml皮内注射，注射后48小时――72小时观察注射部位反应，并测量局部硬结的纵横直径，按平均≥20mm，或局部出现水泡，坏死，淋巴管炎为强阳性反应。痰涂片抗酸杆菌染色的方法按照《中国结核病防治规划实施工作指南（2008年版）》执行。 结果：共检查从业人员3538人，查出强阳性反应者110人，强阳性率为3.11%。在这110人中，进一步做痰涂片抗酸杆菌检测，检出抗酸杆菌阳性者10人，检出率为9.1%。现按行业，性别，年龄分述如下： 一 不同行业结核菌素试验阳性检出率 从表1可以看出，公共场所从业人员结素试验的阳性检出率高于食品从业人员，经统计学处理无显著性差异 2不同性别结素试验阳性检出率 由表2可以看出，女性结素试验检出率高于男性，经统计学处理无显著性差异。 3不同年龄结素试验阳性检出率 由表3可以看出，31岁以上、41岁以上、51岁以上结素试验阳性检出率明显高于16岁和21岁以上的年龄组和平均检出率水平。经统计学处理，不同年龄组之间的阳性检出率有非常显著性差异。 4讨论： 4.1通过本次调查基本上摸清了我县从业人员的结核病感染情况，为控制结核病的流行提供了依据。试验结果的阳性率虽说不同行业之间、男女之间无显著性差异。但也应该引起重视，特别是女工除了8小时工作以外，还要负担大量的家务劳动，使抗病能力下降【1】，所以应提高各用人单位对做好妇女保健工作的深远意义的认识，开展加强妇女保健工作方面的科学研究，促进妇女保健工作不断向更好的方面发展。同时也要借助新闻媒体等多种渠道大力开展结核病的健康教育宣传活动，做到家喻户晓，人人皆知。 4.2结核菌素试验的阳性率在不同年龄之间有非常显著性差异，且31岁以下呈上升趋势，以41岁――50岁年龄组最高，达到了5.14%。据报道：结核病因症求诊检查检查结果分析30岁――50岁年龄组所占比例高达53.7%，发现活动性肺结核的涂阳病例也以该年龄组最高【2】，在收治的住院肺结核病人中以21岁――40岁之间的男性患病率较高【3】，所以我们认为该年龄组可以作为今后我县开展结核病防治工作的重点。 4.3对这次主动性发现的10例涂阳肺结核病患者也及时给予了化疗药物。这10例病人中其中有7例是初治涂阳病人，还有3例是复治涂阳病人，从这一点也可以看出以前我县结核病防控工作做得还是有差距，以后在病人的发现方面要下更大的功夫，想更好的办法。给予的化疗药物是沈阳红旗制药厂生产的板式组合药，初治涂阳病人的化疗方案是2H3R3Z3E3/4H3R3.复治涂阳病人的化疗方案是2H3R3Z3E3S3/6H3R3E3.并嘱托要按时来我中心免费查痰。 4.4结核菌素试验是结核病流行病学调查中最简单，最快速，最满意的试验方法。但要求在皮内注射时应注意器材、结素和操作的标准化以及工作人员的严格训练，这样才能得到准确的结果。 服务行业论文:服务行业品牌创立研究 摘 要：服务是形象，是核心竞争力。现随着经济结构的不断改变，市场已经从产品向服务行业转型。近日，浙江省办公厅印发《关于加快服务业品牌建设的实施意见》提出，以打造一批品牌服务产品、企业为目标，培育出一批高质量、高水准的国际知名度高的大型企业品牌。因此，如何提高服务行业的竞争力，形成一批特色的服务业品牌，是取得竞争的有力武器。本文运用了金融学、心理学、社会学等相关科学相结合的方法，综合了文献法、分析比较法、综合统计法，对现服务行业品牌创立的重要性，品牌创立现状以及对建设服务品牌的策略做出科学合理的统述。 关键词：品牌；重要性；现状；策略 我国国情是制造业为重要影响，相比起服务业，不论是从GDP贡献还是从大环境下的成长，在中国服务业与西方发达国家相对巨大差距的情况下，品牌就成了市场竞争的关键。所以，我们应该从根本上承担起这个任务。 一、服务行业品牌创立的重要性 随着社会的洗涤，淡出人们视野的各种品牌也逐渐由稚嫩走向成熟。在服务行业竞争的大背景下，品牌已经成了消费者与员工对企业提供和产生服务的美誉度和忠诚度，也是产品和服务文化的个性化体现，更是行业之间零和博弈的竞争，同时也强化了消费者对产品和服务功能的认识。[1]80/20的市场法则可见：20%的强势品牌占有了80%的市场，而80%的弱势品牌占有了20%的市场，故扎实品牌策略经营的模式是占据市场的有效渠道。国务院《质量发展纲要》中提出了要全面实现服务质量标准化、规范化和品牌化。例如，中国的快餐服务企业都亲眼目睹了“肯德基”“必胜客”挟天子以令诸侯的雄风。[2]由此可见，建立品牌来提升服务产品的价值，是面对消费者消费层次升级的必然选择。 二、服务业品牌创立现状 品牌是一个感性的虚拟词，要摆脱工业思维来考量，LV中国区总监吴越认为：从品牌长远的发展趋势来看，品牌建设要注重“人”的价值。同时我们也能看到市场上很多知名的品牌都是以人名或某一个明星为媒介，淡化了品牌的地域、国籍问题，而是从消费群体以及市场的角度来考虑。而服务品牌的建立是来自于消费者内心的，所以对于建设有卖点的服务品牌，所要面临的是一条艰巨而漫长的路。南开大学商学院教授白长虹讲道：服务业是很难做的，全世界最有价值的百强品牌，服务业排不到几个。[3]所以，我们要针对服务行业品牌创立的现状做出分析，提出有效的研究策略。 （1）缺乏品牌经营理念。为什么服务行业在100强品牌里一直难展手脚，其中大的原因是企业对品牌的概念认识错误。虽然现在大部分的服务行业都很重视品牌的建设，但基于对品牌的内涵准确度拿捏还存在偏差，所以常常把品牌创立理解为就是创名牌；把品牌经营认为是设立一套有国际感的标识；或者单个的认为投入巨额资和媒体的滚动广告。 （2）缺乏统一的经营体系。现在很多品牌经营在服务行业还处于粗放阶段，缺乏系统性的品牌经营体系。由于很多原因，例如子公司与母公司之间联系，前者往往因为地域性的关系而更为强势的拥有了品牌效应，而与母公子又没有太多实质性的互动，导致了品牌的树立背离于初衷，形成了载体混乱的现象。当然导致经营体系模糊的原因不单单是这些，所以，服务行业中缺乏统一的品牌经营体系。 （3）缺乏品牌经营的管理人才。以餐饮业为例《2011年度餐饮商户调查报告》，53.6%的餐饮店管理人才的水平均在中专及大专阶段。尽管服务行业内部有很多负责广告、策划的人才，但却缺乏品牌策略实战经验的负责总监型人才，而国际战略品牌管理理论知识和经验的更是少之又少。可以这样说，国内服务行业在大环境下没有能够很好地掌握品牌优化的战略性计划，没有能够走向世界，走向国际轨道的国际化管理人才。 三、建设服务品牌的策略 （1）建立战略性策略。首先，建立战略性的品牌经营的路线和策略，要有合理和科学的经营措施和手段。其次，提高企业决策层的品牌意识，要从观念上和经营上改变企业固有传统模式。要有规划性的设计好企业的品牌走势的蓝图。再次，要塑造具有核心价值的企业品牌，并不是单单做广告，在品牌有形的光环下，还要注重无形服务，注重以人为本的设计理念，开辟品牌个性在消费者心占有的位置。 （2）建立完善的品牌体系。首先，从责任归属和动作方向上着手，建立清楚有效的管理制度。将策划、管理、营销等一套经营中可能存在的问题提炼出来，并制定完整的品牌战略组织机构，和清晰的战略决策且有效的实施方案。与此同时，还要建立统一的品牌体系，统一管理，统一标准，统一的品牌形象。其次，在持续经营的过程中有化解风险的机制，巧妙、成功的实施风险平衡的能力，打造想客户所想，急客户所急的品牌形象。最后，优化配置资源，提升服务水平。 （3）科学塑造品牌形象，打造诚信服务。品牌是靠实在的做和良好的口碑，在品牌的塑造上认真地以社会责任为基本，以回报社会和消费者的方式来提升品牌的知名度。所以说，品牌的形象是取得市场竞争优势的关键，包括两点：首先，是品牌形象策划，主动的向公众展示，形成一个企业特有的标准化的印象。其次，是品牌传播策略，以信息、形象的传播，让消费者认识、关注，并潜移默化中产生无可替代的价值观。 四、结论 因此，服务业的品牌创立是服务业立于百强企业的重要手段，更是企业经营的理念和价值观的体现，为客户表达了其他服务不可替代的承诺。所以，要做好服务业品牌的创立是一个长期的工作，要有整体性的规划和理念，这样才能建立起一个品牌的长远发展。 服务行业论文:浅谈服务行业如何选址 摘 要：选址作为企业管理常规性的问题，存在于国民经济发展的各个行业，尤其在服务行业。在第二届京交会暨全球服务论坛北京峰会上，国务院总理指出要大力发展服务行业把服务行业打造成经济社会可持续发展的新引擎，而选址是服务行业的一项重要投资决策。本文通过分析服务行业在选址过程中的问题，提出帮助服务行业科学选址的办法。 关键词：选址决策;服务行业 引言：服务行业位置的规划是企业管理的第一步，也是一项重要的战略投资。选址的好坏直接影响了服务的方式，服务的质量，服务的效率和服务成本，进而影响利润和企业的竞争优势。选址是服务行业经营的首要因素，因此它在很大程度上决定了服务行业的成败，所以服务行业通常被人们称为“选址的产业”。 一、选址决策在企业经营管理中的重要性和必要性 选址对服务行业的重要性体现在四个方面。（1）选址是制定经营战略及目标的重要依据。经营战略及目标的确定，首先要考虑所在区域的社会环境、地理环境、人口、交通状况及市政规划等因素。依据这些因素明确目标市场，按目标顾客的构成及需求特点，确定经营战略及目标市场，制定包括广告宣传、服务措施在内的各项促销策略。例如，经营方向、产品构成和服务水平基本相同的餐厅，会因为选址的不同，而使经济效益出现明显的差异。不考虑餐厅周围的市场环境及竞争状况，我们仅仅评直观经验来选择餐厅的选址，是难以经受市场的考验并获得成功的。（2）选址是对市场定位的选择。选址在某种程度上决定了客流量的多少，顾客购买力的大小，顾客的消费结构，服务行业对潜在顾客的吸引程度以及竞争力的强弱等。（3）选址是一项长期的投资，投资巨大，事关长远。不论是租赁的，还是购买的，一旦被确定下来，就需要大量资金的投入。当外部环境发生变化，服务设施的地址不能像人、财、物等其他经营要素一样可以做相应的调整，它具有长期性、固定性的特点。一旦发现选址错误，则为时已晚，难以补救。因此，对服务行业选址要做深入的调查和周密的考虑，妥善规划。（4）地址的选择反映了服务理念。对服务行业来说，地址的选择要以便利顾客为首要原则。从节省顾客的购买时间，节省其交通费用的角度出发，最大限度的满足顾客的需要。否则就会失去顾客的信赖和支持，也就失去了存在的基础。 二、我国发展服务行业的现状及在选址中的问题 服务业概念在理论界尚有争议。一般认为服务业即指生产和销售服务商品的生产部门和企业的集合。服务业是现代经济的一个重要产业。2013年5月第二届京交会暨全球服务论坛北京峰会上，国务院总理指出要最大限度“松绑”服务业，把服务行业打造成经济社会可持续发展的新引擎。大力发展服务行业，既是当前稳增长、保就业的重要举措，也是调整优化结构、打造中国经济升级版的战略选择。服务行业作为“选址的产业”，对于管理层而言，选址决策的难度最大，影响也最深远。选址决策的方式，往往事关企业的成败。在服务行业选址过程的问题，可以总结为以下几点： （1）做出选址决策人员的问题。选址决策中涉及到人有谁？这是难以回答的问题。原因在于：公司之间情况差别巨大。董事会，副董事长，采购员或任何咨询人员都可能做出选址决策。例如，从服务企业提出选址，构想到一家新酒店的实际运营，往往需要二年至五年，在这周期结束之时，如果发现当初决策明显失误，从而蒙受巨大的损失和运营环节的严重浪费，那么应由谁来承担责任呢？如果会计账目违规或财务报告一塌糊涂，财务经理必定被炒。产品质量低下，生产经理立即下台。新产品卖不出去，营销经理可能要另谋出路。然而，当建店新址被证明错误时，又应由谁来承担责任呢？公司应该设立一个专门的职能部门做选址规划，对运营过程中各个因素进行综合考察和分析，进而做出正确和科学的选址决策。 （2）选址往往凭经验，无科学依据。服务行业选址，往往凭经验主观来判断，想快就快，想慢就慢。例如，有人认为，大型城市中心由于位置不易寻找，场所的租金价格高，应予以回避，在其周边发展较为有利;也有人认为哪里地价便宜，就先发展哪里。这两种说法虽各有道理，但是否适用，还有待商榷的。发展速度是选址决策中店面发展快慢问题，也是模式问题：什么时候发展速度快些，什么时候慢一些，都应符合事物发展的内在要求，而不是凭人的主观判断，想快就快，想慢就慢，否则事与愿违，适得其反。 三、服务行业在选址中的对策 （1）要对市场竞争状况进行分析。服务行业目前及未来存在的竞争对自身经营可能带来的风险，服务行业本身与竞争对手的场地相比存在哪些优势劣势等，都应作综合评估，可以采用SWOT分析法（即分析我们自身的优势和劣势，在行业当中，我们面临的机会和威胁）。例如，一个地区的餐饮行业的竞争状况可以分成两个不同的部分来考虑：一是直接竞争评估。二是非直接竞争。这类竞争有时起互补作用，对餐厅是有利的。因此，任何一种形式的竞争，都值得在投资前认真的研究和考虑的。竞争既是一种威胁，又是一种潜在的有利条件，只要把竞争对手作为一面镜子认真分析其优势或劣势，就使我们在竞争中占有主动。（2）要重点分析不同营业地点的特征。1）车站附近。在车站附近来往的乘客是其主要的顾客群，其中有上班职工，也有学生，对待顾客的方式要分不同对象而有所不同。另外，假日的顾客与平常不一样，必须要有所区别。顾客在此地段最大的目的是等车，因此快餐店最适宜。2）公司商号集中区。该地段以上班职工为最主要的顾客，其光临的目的不外乎洽谈生意或聊天。例如如何应付中午大批涌入的顾客，假日及周末生意清淡时如何提高营业周转效率，是选择该地段而考虑的重点。3）商业市中心。此地段是约会、聊天、逛街、休息动机不同的顾客云集的场所，也是开店最适当的地点，但这也是需要大量投资的地段。该地段无论对什么类型的店都会适合，但必要条件是该店要有自己的特色，并且确实针对某些特定对象经营。由于周末及假日顾客较多，因此必须灵活地运用临时工。4）居民住宅区。此地段的顾客以附近居民为主，服务顾客的重点是如何体现亲切温暖感及提供新鲜美味的餐饮性。如果附近居民具有交友性质中心的功能，如设置布告栏，主办交游、比赛等趣味性活动，则营业成功的可能性更大。（3）周边要有齐全的配套要求，是今后发展的基础。服务行业由于自身行业的特性，必须具备各项配套。包括同业配套、异业配套、交通配套等等。同业配套：要考虑周边同行竞争者的经营项目是否与自身经营项目具有相似定位、互补市场的配合性。异业配套：考虑场地周边娱乐休闲项目的数量、规模、生意、存活时间。异业生意的好坏对自身具有很强的参照性。交通的要求：能最大限度的方便潜在顾客。例如：中餐馆，从店面步行5分钟内至少拥有往来公交车站2个，最好拥有两条不同的自驾车线路到达店面，同时拥有自有的停车场，并且停车位最好位于餐厅正前方或侧面等容易为路人识别的地方，容易聚集人气。（4）预测未来变化的影响，分析将来的发展趋势。1）未来3-6年，场地周边的变化可能对其造成的稳定性的影响。2）市政规划：当地政府规划对选址场所的影响，如道路变化，该区域的动迁等。3）商业规划：该区域可能建设的各种大型商业项目对选址的影响，如学校，医院，商业楼盘等。4）发展空间：分析该区域是否存在商业氛围下滑或上升的各种可能性。例如：该区域的每天的人流量，车流量。 总之，服务行业地址的选择对生意兴盛与否有重要的影响。如果地点选址不当，即便装潢再精美，服务再周到，生意也不可能兴隆。因此，不论是筹划开店还是正在营业，都必须彻底研究选址的问题，做出科学决策。 服务行业论文:我国石油服务行业现状及发展趋势简析 在中国能源供需结构中，石油供应短缺问题比较突出，从1993年起我国就从石油净出口国变成了石油净进口国，石油的生产量远低于石油消费量的增长，对进口的依存度也越来越高。随着国民经济的发展，改善能源消费结构以及减少环境污染的迫切需求，我国石油的需求量仍将继续保持较快的增长速度。为了满足石油需求量的日益增长和减少对进口的依存度，国家势必会加大石油的自主生产力度，老油田是保持原有产量增加的主要力量，而老油田开发目前已经进入高含水和高采出的“双高”阶段，开发难度越来越大，生产成本也越来越高，这对我国石油开采等服务行业提出更高要求。 一、我国石油服务行业现状 我国目前油服行业企业众多，布局分散，油服公司规模总体远小于国际大型公司，行业集中度低。例如中石油下属31个局级单位经营着119家石油装备制造企业，其中年收入超过10亿元的只有13家，50%以上的企业年收入不足1亿元。而且，我国90%以上油田服务企业却隶属于中国石油、中国石化、中国海油的子公司，而三大石油公司占据着国内大部分的油气资源，其余中小型油服公司仅占有油服市场10%左右的市场份额。 （一） 国内石油技术服务市场尚未形成全国范围内的开放性市场 由于现存的行政隶属关系，国内各大专业石油服务公司形成了自我发展、缺乏技术竞争及有效交流的格局。各油田区域内从事石油技术服务的企业主要是各自油田范围内的企业或油田改制企业，油田区域外企业进入存在较大障碍，在全国范围内尚未形成开放性市场。 （二） 国内油服行业技术发展不均衡，与国外企业差距较大 虽然我国石油科技领域取得了一系列成就，但与国外先进水平相比，仍有较大差距。在国外，油田技术服务已经实现了数字化、集成化、智能化、可视化和实时化，微孔井开采技术、数字化油田已经成为主流技术，而国内仍然停留在蒸汽吞吐、水利活塞泵等人工技术阶段，而且在高端测井设备等方面，仍是空白。我国企业内部研发体系落后、研发投入不足以及缺乏研发人才激励机制等问题直接制约着我国企业的自主创新步伐。 （三） 我国石油技术服务企业布局分散、各自为战 海外具有一定国模的石油工程技术服务商对工程设备和原材料供应商进行整合，形成了拥有专有装备、专有技术，提供从设备制造到工程服务一体化的综合性公司，而我国规模较大油服公司也拥有一定的装备和技术，但集团内部尚未形成一体化运作机制，企业各自为战，在各自范围内独立发展，缺乏足够的技术交流和市场竞争，在全国范围内尚未形成具有较大影响力的油服公司。 （四） 油公司对油服行业市场准入设立较高标准 石油公司对石油技术服务行业有较高的技术要求和业绩要求，各大石油公司通过市场准入、资质管理等办法实施行业管理，行业管理较为严格。由于石油开采技术服务直接影响石油开采量，各大油田对油服公司实施包括资质、作业经验在内的比较严格的市场进入。 （五） 油服行业的技术要求越来越高 油田服务面对的是地下复杂的环境、对施工方案设计、作业工艺、作业设备以及技术维修等要求较高，尤其是老油田目前处于“双高”阶段，对油服公司技术水平要求越来越高。 二、我国石油服务行业未来发展趋势 （一）国内市场有限，进军国际市场成为必然趋势 目前，国际石油天然气资源分布非常广泛，国际上的石油公司也进行着跨国合作，油服公司若不能参与国际化竞争，进行国际化经营，则很难跟得上市场的步伐，甚至可能国内的饭碗都不保。国际大型油服公司都在进行着国际化的发展战略，例如斯伦贝谢（Schlumberger）已经在全球140多个国家设有分支机构，哈里伯顿（Halliburton）的业务已经遍及全球70多个国家，贝克休斯（Baker Hughes）也正在90多个国家开展着油服业务。 （二）由单一专业向多转化、综合化服务方向发展 为了增强自身的市场地位，同时满足石油公司日益增长的综合服务需求，油服市场逐渐出现了纵向一体化趋势。在这种趋势下，并购作为一种突变性、革命性的企业快速外延发展模式，成为油服企业发展新业务和扩大规模的主要方式。斯伦贝谢公司在上世纪60年代是一著名的专业化测井公司，通过不断重组、兼并，其业务已经扩大到物探、钻井、测井、录井、固井等领域，除了地面工程建设外，能够为“油公司”提供一揽子综合服务。 （三）实现技术开发、装备制造和技术服务相结合 技术创新在推动油气勘探开发不断发展的同时，也成为石油技术服务公司占领市场、保持竞争优势的核心。为了保持在技术领域的优势地位，国外一些大公司均重视研发投入，增强技术、装备的研发能力，不仅仅提供单一服务，而是综合化服务提供商。未来，国内企业也将向综合化发展。 （四）与油公司之间结成“战略联盟” 近年来，国外油公司降低成本和风险的要求日益迫切。为适应油公司的要求，油服公司在提高综合服务能力的基础上，转变经营策略，由单纯提供施工作业，发展成与油公司结为“战略联盟”，在风险共担、利益共享的形式降低油公司的风险和成本，扩大自身市场份额。 总之，油服行业服务于石油企业，油服市场的规模和发展由石油公司的勘探及生产投资直接决定，油价的上涨是推动油服市场规模扩大和行业快速发展的主要因素。同时，技术突破、政策导向成为油服行业增长的重要催化剂，而国内油服公司的国际化发展也将成为必然趋势。

交通运输专业论文:以需求为导向的交通运输专业多元化实践教学研究 摘要：交通运输专业与运输生产的实践活动密切相关，应该培养符合社会需要的专业人才。实践教学是连接学生职业生涯与理论学习生涯的重要环节。本文分析了目前交通运输专业实践教学存在的内容繁杂，缺乏针对性；实践教学流于形式，教学手段落后；学生对实践的重视程度不够，缺乏对实践效果的考核；缺少长期稳定协作的教学实践基地等问题，提出相应的改革建议。 关键词：交通运输；实践教学；教学改革；需求导向 高等教育的职能定位从中世纪的科学研究，到后来的教学与科研并重。高等教育发展到今天，人们普遍接受了大学的多功能论，即大学应该是教学、科研与服务社会多种功能的集成体。当前，我国高等教育正处于从精英教育过渡到大众教育的过程中，大学生的就业问题已然是一个严重的社会问题。在大学生接受基本人文素质培养、道德品质培养等之外，工程素质的培养对于工科大学生而言，是基本素质的重要组成。在工程素质的培养中，实践能力的培养对于学生从理论到生产一线，有着重要的积极意义。实践教学如何满足学生与社会的双重需要，是摆在我们面前的现实问题。 河北工业大学交通运输专业于2000年开始招生。从专业发展来看，交通运输专业最初的课程设置，考虑到当时的师资、教学条件等因素，设置的课程偏向交通土建方向。因为学校位于天津市，从目前交通运输的就业情况看，天津港对交通运输专业有广泛的需求。运输、物流领域的很多工作和海运有关。从课程设置上，专业课程已经进行了相应的调整，但实践环节没有相应跟上。如何立足于京津冀的发展需要，考虑学生主要的就业去向，有针对性地进行课程设置和实践教学改革，成为专业发展必须考虑的问题。 一、交通运输专业实践教学研究综述 交通运输学科涉及自然科学、社会科学等各个学科。与运输生产活动紧密联系，具有显著的工程特点，实践性很强。在人才培养的目标和要求上强调专业技能、动手能力、适应能力、创新能力的训练和培养。同时要使学生掌握扎实的基础科学理论和工程技术的原理与方法，具备应用这些原理与方法解决实际问题的能力，掌握实验方法与原理。因此，社会需求的交通运输专业的人才必须具备一定的综合能力、扎实的实践技能和动手能力、良好的适应能力和创新能力，根据教育部要求，交通运输专业具有“宽口径、厚基础、大平台”的培养目标，各个有交通运输专业的高校对交通运输实践教学也进行了相关的改革研究。其中，西南交通大学的马驷等人指出，交通运输的实践教学体系由基础实践环节、专业实践环节、综合实践环节和创新实践环节构成，并且实践教学内容应该与课程体系有机结合；采取构建高水平实验平台、专业课程精品化、改革专业实习模式、强化科研训练、加强毕业设计的教学管理等措施，提高学生的实践与创新能力。石晶、魏丹等人从校企合作、教学内容的组织、实践能力培养、师资队伍建设和校外实习基地建设这几个方面对交通运输人才培养的教学改革进行了探索。马永财、毛欣等人指出，以理论课教育为基础的学生实践能力培养，实践教学体系由基础实践教学环节、专业基础实践教学环节、专业实践教学环节、理论与实践教学环节、综合实践教学环节、创新实践教学环节构成。余静、刘华等人从交通运输实习基地建设角度分析了交通运输专业的实践教学。从上述已有文献的研究内容看，多家高校在交通运输实践教学过程中存在多方面的问题，很多专家对问题的原因进行了分析，也提出了实践教学体系的构成。目前的分析有两大方向，一个是依托大专业，实践教学涵盖交通运输多个研究方向，研究面比较广；另一个是过于强调“专”，例如仅仅研究汽车运用方向的实践教学，缺乏面向社会需求和实践需要的实践教学的系统设计，没有对多元化实践教学体系进行统一规划。交通运输专业的实践教学应该从社会需求的角度，在考虑交通运输的总体培养目标的基础上，针对毕业生的去向，建立有特色的交通运输实践教学体系。 二、交通运输专业实践教学存在的问题 1.内容繁杂，缺乏针对性。目前，交通运输专业的实践内容有两大部分，一个是公共模块，有思想道德修养与法律基础实践课、马克思主义基本原理实践课、“、邓小平、三个代表”思想概论、中国近现代史纲要实践课、软件技术基础设计、驾驶实习、认识实习、毕业实习、毕业设计或毕业论文；另一个是专业模块，内容涉及运输设备、信息、组织、场站等内容。从实践内容设计上，有些内容有重复，例如，集装箱运输实习和水路运输和港口商务实习内容，存在交叉重复。学生通过这些实践活动，很难真正形成对某一专业领域的操作技能和管理能力。 2.实践教学流于形式，教学手段落后，时间安排有待于改进。实践教学的形式主要有实习、课程设计和毕业设计三种，时间安排在学期初或者学期末。这种集中学习模式有利于教学安排，但对于学生在专业理论学习中产生的问题不容易及时通过实践环节加以解惑，从而使得理论教学与实践教学结合松散，不利于学生对理论的掌握和实践能力的提高。在毕业设计环节，虽然学校有了毕业设计系统，可以使得学生及时完成相应工作，学生能够通过毕业设计锻炼基本的科研思维，但因为毕业设计多为校内教师指导，没有和运输的实践活动相结合，应用性不足，通过毕业设计使得学生的实际职业技能得到提升的目的并未达到。 3.学生对实践的重视程度不够，缺乏对实践效果的考核。学生对于实践教学的内容，没有从思想上加以重视。很多学生仍然是把实践活动当成一门课程，在乎的是实践报告的成绩而不是实践过程的收获。造成在实践活动中，有些学生只是走过场，敷衍了事，不是带着问题实践，没有在实践教学的过程中学会解决问题。实践环节一般是以报告的形式提交成果，指导教师根据报告给出相应成绩，这种考核方法没有对学生的实践活动起到督促良性指引的作用。 4.指导教师本身缺乏实践经验。与欧美发达国家工科专业教师多是有丰富实践经验的情况不同，我国高等工科院校的教师，特别是中青年教师，本身就缺乏工程素质。很多高学历的研究生没有实践经验，直接进入高校，由没有工程实践的老师指导学生的实践活动，效果显然会大打折扣。 交通运输专业论文:关于交通运输学科专业一体化建设与协同发展的探索 摘要：针对高校建设中学科与学科之间、专业与专业之间、科研与教学之间、学科与专业彼此之间边界清晰难以做到资源共享的问题，探索建立“开放、集成、高效”的外部协同创新机制，努力突破高校与其他创新主体的体制机制障碍和壁垒，提出关于交通运输学科专业一体化建设与协同发展的观点。 关键词：协同发展;交通运输学科;一体化建设 协同创新有助于高校全面实现人才培养、科学研究、社会服务和文化传承创新等多元办学职能，有助于我们解决长期困扰创新人才培养的瓶颈和难题。 天津职业技术师范大学汽车与交通学院以专业、学科建设为平台，整合学院各类资源，协同发展，既可发挥学科特色，又能有效促进专业建设。以京津冀交通一体化协同发展为契机，依托社会、企业和行业机构资源，实现高校―企业、高校―职业院校、高校―科研院所、高校―行政机构的高效联合，即可积极促进学院发展，创新人才培养模式，提升人才培养质量，又可辐射式的服务并带动社会与行业进步。 一、依托交通运输行业，全面促进学科、专业发展 2001年经天津市教委批准天津职业技术师范大学设置交通运输本科专业，并于2002年开始招生，经过多年不懈的努力，累积了丰富的优质办学资源与学科资源。实现人才培养是办学的根本宗旨，在学院发展中，我院紧密结合时代背景，跟踪汽车产业、国家与区域“交通一体化”的发展新形势，注重产学研的紧密结合，在汽车与交通运输领域重点开展工程化、应用技术研究。通过依托行业、服务企业、提升实力以培养人才，力争实现“科研做在企业项目上、论文写在技术专利上、成果转化在科技产品上”的特色科研目标。 专业建设立足天津特别是滨海新区，面向全国，充分发挥我校“双证书一体化”职教师资人才培养的办学特色与优势，密切结合交通运输行业需求，针对汽车职教师资与应用型人才紧缺的现状，以及城市轨道运营管理对应用型人才的需求，进一步更新办学理念，加强教学改革与实践，强化专业内涵与特色建设;构建适应行业发展需要和我校办学特色的人才培养方案和课程体系，推进教学内容、教学方法改革;围绕核心课程群建设高水平的师资队伍、创建良好的教学条件和相应的教学管理制度，产生一批在全国有影响的优秀教学研究成果。 专业与学科建设中，一方面优化调整专业结构，在交通运输重点学科的支撑下，加强学院原有专业结构的内涵建设。传统汽车装备制造及汽车技术已经相对成熟，在人才培养中将着重突出智能交通、新能源汽车、汽车电子、轨道交通、汽车服务等交通运输相关的人才培养，为行业与区域经济发展服务。同时，主动适应交通运输行业需求，在学校的支持下，面向战略新兴产业开设城市轨道交通车辆工程专业方向，为学院长远发展作科学规划。 另一方面，在人才培养模式上，探索合作式的开放教学。[1]我院先后与多个地区和企业形成合作办学机制，与贵州教育厅促成学生顶岗实习计划、与青岛教育部签订“3+4”培养方案、与博世公司成立卓越班培养职教师资、与天津地铁集团等合作实现城市轨道运营管理方向建设方案等，取得良好效果。依托社会资源，实现开放式培养模式的探索，极大的促进了学院教学与育人工作。 二、“学科―专业”一体化建设，实现共生双赢 学院在学科、专业建设中，以交通运输工程为天津市重点学科、交通运输品牌专业建设为引领，带动车辆工程、汽车服务工程、汽车维修工程教育本科专业的大力发展，形成了以市级重点学科、天津市品牌专业、天津市战略性新兴产业、天津市卓越工程师计划相互支撑的“学科―专业”一体化发展模式。 在学科和专业发展的平台上，获批交通运输工程一级学科硕士点，载运工具运用工程、交通运输规划与管理、交通信息工程与控制三个二级学科硕士点。在智能交通、新能源汽车与排放控制、汽车电子、汽车职业教育等领域开展应用研究，培养汽车职教师资和应用型高级专门人才，服务地方经济建设。 在重点学科中设置汽车职业教育研究方向，以学科建设推动教学改革，在全校率先开展基于工作过程的一体化教学改革;培养方案中学科体系与行动体系课程双线并存互融，教学改革成效较为显著。近三年，汽车维修工程教育专业毕业生到中高职就业的比例近70%。 三、协同外部创新主体，科学配置资源搭建创新平台 整合优质资源，聚集人才，构建道路交通安全优势产业创新联盟，引进吸收国内外交通安全先进管理技术，开展面向交通安全行业的关键共性技术研究和高端人才培养，推动交通安全技术的应用和成果转化，打造天津智能交通产业技术高地，提升天津市交通安全管理的整体水平。 发挥各个协同单位的优势，组建“天津交通安全与控制协同创新中心”、“天津市智能交通技术工程中心”、“天津市新能源汽车驱动技术工程中心”等省部级平台。平台立足于车辆道路交通安全问题，联合中国汽车技术研究中心、天津易华录信息技术有限公司、天津公安交通管理局等创新主体，将以道路交通事故再现与鉴定技术、道路交通信息采集技术、车辆运行安全仿真与控制技术、车辆安全检测与诊断技术、车路信息交互与行车安全协同控制技术为基础，车路协同安全技术研究为目标，为天津市的社会经济发展提供安全交通保障。 协同各创新主体，紧密围绕智能交通技术开展研究。（1）在道路交通信息辨识、采集与信息融合技术方面，开发基于视频的交通目标跟踪技术，研究运用无人机等新技术在交通信息采集、交通监控、海洋溢油事件监控等方面开展应用研究。（2）在车辆运行安全仿真控制与辅助驾驶方面，如重型半挂车的侧向行驶稳定性及控制，通过对车辆稳定性进行动力学理论分析、建模、仿真和优化，提高车辆行车安全性;在此基础上，开展汽车安全辅助驾驶、车辆运行环境检测技术研究，如预紧式汽车安全带及驾驶员疲劳监测预警系统。（3）在智能交通前沿技术方面，开展车路信息交互与行车安全协同控制技术研究，基于多模式通信平台，开展车车、车路协同控制实验，紧急救援、道路事故处理和远程监控等研究。 四、学科专业协同建设，提升师资教学科研综合水平 以学科专业建设为龙头，培养和引进并重，建立竞争和激励机制，以教师核心课程群培养为宗旨，完善教师引进、培养、管理考核制度，建设一支专兼教师结合、满足教学和科研要求的教学团队;注重专业带头人、学科带头人在专业建设中的引领和示范作用，重点建设提高教师的工程实践能力。[2] 近几年学院先后成立了14个课程组的教学团队和6个研究所的科研团队。教学团队中对青年教师实行导师制，建立定期或不定期的听课制度和评课制度，有助促进课程建设和提高教学质量;科研团队以学术带头人为核心，构建结构合理的人才梯队，组成专业技术人员创新团队。在团队运行过程中，加大领军人才和创新团队的培养力度，借助外部资源，积极组织教师申报国家“千人计划”、天津市131人才计划、天津市重点学科领军人才、中青年骨干等人才计划，一批中青年骨干教师脱颖而出，提升了师资队伍的综合实力。 重视外部协同，促进与社会资源有机联合。自2012年5月校级协同创新中心正式成立以来，各协同单位高度重视，在政策、人才、资金等方面给予特殊支持。通过人事制度改革，人才队伍建设成效显著。协同创新团队以高水平人才为领军，由学术带头人、骨干人才、优秀青年人才、应用型工程人才组成。学术带头人、研究骨干负责团队的对外交流、申请课题、产学研合作。团队从组建初期的10人发展到47人，其中教授17人，建成学校、行业、政府、研究院所一体化创新机制和多元协同创新团队。研究工作以行业重大需求为导向，已建成交通环境与安全实验室、汽车检测实验室、车路协同实验室、多传感器交通信息检测实验室、智能交通示范实验场等多学科、多领域、多行业协同创新实验平台。该团队以项目研究为导向，将相关学科的优秀学者聚集起来共同完成项目，为建设美丽天津、实现绿色出行提供技术支撑。 五、协同企业与高校教学平台，加强教学评价体系建设 在坚持学校和学院各项教学管理制度的基础上，完善和细化专业教学管理措施，坚持教研活动经常化、制度化;注重学生自主学习能力、协作工作能力等基本素质的培养。[3]不断总结与比较校、企、社会三方面对培养质量的评价信息，完善课程体系与教学方法和手段。教学效果评价体系由市场需求及对用人单位的调研反馈完成，并利用反馈信息调整教学体系。逐步改革课程考核方式，注重知识与能力、过程与结果的考核，促进理论测试、操作、答辩、校内评价与校外评价相结合等多样化评价方式的结合。通过校企合作完善教学管理与评价体制，建立学校、用人单位和实习企业共同参与的学生考核评价体制，不断优化考核目标，完善考核内容，提高考核认证的适用性。 六、结语 通过对交通运输“学科―专业”一体化建设，达到使交通运输工程成为天津市重点学科和交通运输天津市品牌专业建设的双赢共生。以天津市“十二五”学科专业建设为契机，通过统筹人才、统筹师资、统筹科研、统筹资源、统筹校企合作与产学研，取得了专业、学科建设的一批标志性成果。“学科―专业”一体化建设，促进教学团队、精品课程建设，本科教学质量提升，学生对专业课教学满意度明显提高。 交通运输专业论文:城市轨道交通运输专业人才培养模式研究 摘 要： 轨道交通调度人员承担着轨道交通运营安全的重要责任，调度人员素质与行车安全密切相关。本文从高校行业性专业人才培养模式入手，针对当前人才培养中存在的不足，基于人才培养的原则和指导思想，通过明确创新型人才培养模式构建的途径和步骤，采用四层次模式构建交通运输专业人才培养模式，提出一系列富有建设性的对策和一套新的培养方案，以进一步完善宽口径人才培养方案。 关键词： 轨道交通 人才培养 四层次模式 随着我国大中城市规模的日益扩大，城市交通系统面临越来越大的压力，日益复杂的轨道交通路网结构使系统的运行保障面临严峻挑战，轨道交通调度员能否胜任岗位工作主要取决于能否把所学知识熟练运用到工作中，但目前的专业人才培养模式在系统的体系构建方面尚需进一步完善，在内容上较偏重知识的传授而对相应的工作素质和能力重视不足。在这样的背景下，研究如何进一步提高院校人才培养质量显得必要。 1.现行人才培养模式 轨道交通调度人员的培养单位主要由院校承担，另外，部分轨道交通运营企业也拥有独立的培训中心，对于刚毕业的院校毕业生，首先安排理论学习和模拟训练，然后分批分组到各运行岗位进行跟班实习，最终确定见习人员所分配的部门，这种人员培养模式的主要缺陷是成熟周期比较长，由于院校学习课时的限制，在培训过程中的部分非专业技能的掌握主要靠培养对象自己摸索，关于轨道交通调度相关的完整知识结构的形成和掌握有所欠缺。 2.新型人才培养模式构建 应用由威斯康星大学L.Kirkatrick教授提出的四层次评估模式，重构轨道交通调度人员院校培养模式。通过完善交通运输专业人才培养体系，进一步提高人才培养的质量。 2.1反应层次理论课程体系构建 反应层次课程体系内容主要涉及人才培养的相关理论知识，就交通运输专业讲，它涉及的理论知识内容主要包括：（1）车辆硬件类：城市轨道交通车辆构造等课程；（2）车辆软件类：城市轨道交通工程软件等课程；（3）系统运行类：城市轨道交通运行控制等课程；（4）管理科学类：城市轨道交通企业管理等课程。此外，由于轨道交通系统是一类由人参与的混杂系统，因此在已有课程体系设置的基础上还可以考虑将《工业心理学》等课程加入其中。 2.2学习层次实验课程体系构建 在调度控制技术能力实验内容的设置上，培养对象对还需要掌握的内容包括：常见车地通信设备的操作、为维护人员和突发状况提供及时的警告服务及特情处置能力等。已有实验内容的设置更强调的是常见调度方法在轨道交通系统中的应用，而对线路上异常状况的处置等实验内容涉及较少，可以考虑将某些特情的处理内容加入其中。此外，为了更好地增强实验效果，还可以聘请一线运营单位有经验的技术人员参与实验课程内容的设计[1-3]。 2.3行为层次交际课程体系构建 基本认知能力包含的内容主要有：对调度工作中出现的问题所做出的反应速度和灵活应变能力等，可将以上非技术能力进一步细分为人际沟通能力和合作协调技能等。通过对学生实验过程的观察可以发现，大部分学生具有较强或很强的认知能力，但在某些项目中存在一些不足，如空间感知能力和心算能力较弱等。此外，部分学生在人际沟通和合作协调技能等方面的能力比较薄弱，可考虑增设人际交往方面的课程以进一步提高人才培养的全面素质。 2.4绩效层次综合评价方案构建 当前考核过程立足于教师个人分析，缺乏从系统小组的角度进行评估。针对院校人员培养过程，绩效层次的评价结果可以通过一些指标衡量，通过对这些指标的分析了解人员培养效果。在具体指标内容的设计方面，不仅要充分考核学生对专业知识的掌握，更要对学生的性格和行为方式的养成进行评价，通过进一步改进已有评价模式，将针对学生个人的评价方式过渡到针对系统小组的评价方式，从内外两方面充分获取综合评价效果[4，5]。 3.试验性新方案 在学生接受系统实验的训练之前，首先对其进行行为层次和危机意识方面的培训。其次，在理论学习和实验开展中适时融入心理素质和综合能力的培训，这样既可以做到学习内容的多面性，又可以避免学习过程的枯燥性。再次，可考虑加入角色扮演环节，加大特殊情况下调度人员技能掌握的力度，使其在遇到突发问题和险情时做到思路清楚和措施得当。最后，注重在实验中培养学生的团队意识，可以实行分级编组训练。在考核评价中，从个人和系统小组两方面对培养结果进行全面评价，避免评价的单一化和主观性。 针对交通运输专业人才的培养过程，基于人才培养的原则和指导思想，通过明确创新型人才培养模式构建的途径和步骤，从高校行业性专业人才培养模式入手，针对当前人才培养中存在的不足，采用四层次模式提出一系列富有建设性的对策和一套新的培养方案，进一步完善人才培养模式的措施与方法，可望进一步提高人才培养质量。 交通运输专业论文:城市轨道交通运输与管理专业 【摘要】本文围绕城市轨道交通运输与管理专业的培养目标，提出了评价教学质量的五大指标，探讨了提高教学质量的途径。 【关键词】轨道交通 教学质量 评价体系 一、教学质量评价体系 为实现以城市轨道交通运营需求为导向，以职业能力为本位，以能否适应城市轨道交通运营人才需求、获得用人单位的好评为最高标准的专业教学质量目标，必须逐步建立以专业建设科学性评价、教学条件质量评价、教师教学质量评价、学生的基本素质评价和社会声誉评价为教学质量监控评价体系，为交通服务业培养具备良好职业道德和一定创新能力的高素质的应用型技能人才。 （一）专业建设科学性评价 1.专业设置科学性评价 专业设置是否科学在整个教学质量评价体系中是至关重要的第一步，所以，对职业学校的教学质量评价，以就业为导向的专业设置的科学性是重要的一环。 2.课程开发科学性评价 课程是指学校按照一定的教育目的所建构的各种教育、教学活动的系统。它是职业教学的核心，其设置的合理与否将直接关系到教学目标的实现、学生综合能力的培养。课程是由培养目标、教学内容的选择与改革、教学方法的改革、教材建设、课程考核等方面组成。 （二）教学条件质量评价 1.师资队伍 教师，是人才培养质量的关键，本专业教师应具有“双师”素质，既要有从事职业教育工作的理论水平和能力，又要有专业实践技能和经验，并具备良好的身心素质和良好的专业素养。 2.实验实训条件 包括校内实训条件和校外实践基地。校内实训和校外实践教学是培养学生站务员、票务员、行车值班员、客运值班员职业技能的重要教学环节，突出职业岗位技能模拟训练，培养学生的技术运用能力是职业教育实践教学的重点，同时又是培养学生创新能力的有效途径。 3.教学管理制度 它是规范教学工作，实施教学管理的重要依据，用于保证教学工作有秩序、有成效地进行。学校建立并推行ISO9001质量管理体系，制定了23个程序文件及71个作业指导文件定期开展内部质量审核，规范学校的教育教学工作，有效保障教学质量。 （三）教师教学质量的教学过程评价 所有的专业建设、课程开发、人才培养方案最终都要落实到教师的教学过程，所以要制定有效的制度公平、公正评价教师教学质量，保证人才培养目标的实现。 1.听课制度 一方面成立由主要校领导、教学管理部门及教研组长参加的听课小组，组织听课、评课活动；另一方面建立任课教师相互听课制度，每学期每位教师听课不少于3次。 2.督导制度 学校非常重视对教学质量的评价和提升。2001年成立教学督导组，由校长担任组长，建立了校、科、组三级质量监控和保障体系，对教学质量进行管理和监控。 3.教学检查制度 一方面，学校对各教学部门教学文件的执行情况进行检查；另一方面，对教师阶段教学工作各环节进行检查，实行三查两控制。 4.学生信息反馈制度 每周收集《学生学习信息记录表》，注重学生信息反馈，不断改进教学方法，调整教学内容。 5.强化实践教学能力制度 实行教师两年两个月到生产一线顶岗实践、到企业参观学习、举办教师下企业实践汇报会等活动，使教师掌握相应的操作技能，了解行业人才新需求，市场发展新方向。 6.学生评教制度 学生是教学过程中的主体，他们对教学质量的评价比较客观，但有时会出现主观偏差，通过数理统计并借助微机处理以达到学生评价的公正性。 （四）学生基本素质的教学结果评价 这是针对学生职业能力的评价，核心是看学生的发展进步，是否有就业能力和职业竞争力，主要包括以下四个方面。 1.职业关键能力 关键能力是一种跨专业的能力，具体包括职业道德规范、胜任城市轨道交通运营管理一线的站务员、票务员、行车值班员、客运值班员等职业岗位的意志品质；群体中的行为合作能力；创新意识与创新能力；具有为任职后的学习和发展打好基础的能力和适应职业应变的能力，如自我调节的良好心理素质等。 2.必备知识与理论 必备知识与理论是指学生在校学习期间对必备的文化基础知识、专业的基本理论掌握与应用的能力。应该看到，胜任站务员、票务员、行车值班员、客运值班员的职业岗位工作，是本学生毕业的最基本标准；掌握必要的专业理论与技能是学生走向职业生涯进行的必备条件；而一定的文化基础既是培养扎实专业知识、技能的基础，也是学生终身学习、终身发展的重要基础。 3.职业技能水平与“双证”率 作为就业导向的职业教育，所培养的学生必须熟练掌握本专业所对应的某一职业岗位的专业技能（包括心智技能和操作技能），而学生专业技能水平是用职业资格证书来衡量的，所以用职业资格证书取证率来进行学生技能水平评价，标准是较为客观的。本专业要全面推行“双证书”制度，将职业资格证书作为学生获得毕业证书的必要条件，实现了教学质量的第三方评价。 4.获奖情况和成才典型 城市轨道交通运输与管理专业在校生的校内外获奖情况和毕业生的成才典型，反映了学生多方面的发展潜力，也是本专业教学质量社会评价的一个重要外在指标。 （五）社会声誉的评价 该指标的目的是看社会对城市轨道交通运输与管理专业的办学水平和教学质量的社会评价，以反映本专业在社会声誉中所处的地位。具体包括就业率、就业质量、学生报到率和流失率、短期培训、技术开发与推广五部分内容。 1.就业率 中等职业教育是以就业为导向的教育，其吸引生源的最大优势就是就业率。就业率是学生是否受用人单位欢迎的主要标志，能直接反映中等职业学校的办学水平，并具有较高的公信力和可比性。 2.就业质量 就业质量是就业率的一个延伸的指标。它不是一个单纯的概念，而是一个综合的、比较宽泛的概念，主要包括专业对口率、职业稳定率、工作称职率、岗位晋升率、平均工资水平及自主创业及对口升学等。 3.学生报到率和流失率 录取学生的报到率以及学生在不同学期（学年）的流失率。从一个侧面反映了社会、家长、学生对学校的认可程度。是学校社会声誉的表现形式之一。 4.短期培训 本专业设置的功能除了提供正规的学历教育外，还应该包含为社会主动、积极地举办城市轨道交通运输与管理专业相关工种短期培训的功能。短期培训既有相对灵活、变化较快的特点，同时也有各种实践性教育占突出地位的特色。社会选择短训时，讲求“实用”、“时效”，在一定程度上反映了学校办学水平和行业地位。 5.教科研与成果推广 本专业要发挥本专业教师教科研优势，联合广州地铁公司、深圳地铁公司，进行交通行业相关科研课题的研究，服务交通，为交通运输事业发展作贡献。 二、提高教学质量的探讨 （一）深入调研、科学设置专业 没有调研就没有发言权，没有深入城市轨道交通行业调研就难以遵循交通行业人才需求，科学定位专业培养目标和就业岗位，就会导致专业设置不适合生产需求、不服务“市场”，也会造成毕业生就业困难，教学资源浪费，专业招生的困难。所以，专业设置前一定要了解国家《交通运输“十三五”发展规划》和广东省城市、城际轨道交通线网建设，以及人才需求状况，科学设置专业，真正体现职业教育“以就业为导向，以服务为宗旨”的精神。 （二）科学开发课程和教材 职业学校的教学指导思想是“以就业为导向，以服务为宗旨”，所以本专业课程开发务必根据站务员、票务员、行车值班员、客运值班员等岗位工作的技能操作要求产生一个完整课程方案的全过程。包括课程设置、课程内容、学时数、考试考查、实验实训等，是学校确定教学内容和实施教学计划、教学大纲、开发技能型实用教材等的总和。 （三）改革人才培养模式 学校要改革传统的以学校和课堂为中心的人才培养模式，努力与广东地方铁路有限公司，广州地下铁道总公司，深圳地下铁道总公司等交通服务行业建立深度的校企合作关系，巩固和完善“2+1”顶岗实习的人才培养模式，创新适应交通运输行业生产特点的“旺入淡出、工学交替”的工学结合人才培养模式。根据交通客运高峰周期的生产规律特点，每年的“五一”、“十一”和“春运”等客运繁忙阶段，学校根据行业和企业的用人需求，实时调整教学计划，安排学生到行业和企业进行阶段性实习。全面培养学生的岗位职业能力和综合素质，体现“做中学、做中教”的职业教育特色。 （四）建设有专业特色的师资队伍 教师，是办学的主要条件，是教学的主导力量，因此从专任教师的数量和结构看，要保持合理的生师比例、职称结构比例，提高专任教师在师资队伍中的比例，专业课教师数量要充足；从教师自身的素质来看，职业学校的专业教师应具有“双师”素质，并具备良好的身心素质和良好的专业素养，为提高教学质量的有力保障。 （五）建设和完善教学设施 包括校内实训条件和校外实践基地。本专业必须设有工位充足轨道交通实训室，包括轨道交通模拟沙盘，供电系统和行车组织基本操作和展示，以及行车组织实训室等到校内实训条件，培养学生岗位技能。 （六）采用的有效教学方法 根据城市轨道运输服务与管理专业培养目标，教学中务必针对学生特点，精心设计教学内容，引起学生的学习兴趣。经过教学实践，目前，在城市轨道运输与管理专业教学卓有成效的教学方法当推动导向教学方法的模拟教学法、案例教学法、角色扮演法、研究性教学法、多媒体教学法等，最大限度地实现以素质教育为基、能力培养为本、提高学生实践能力和职业技能为目的。 交通运输专业论文:交通运输工程专业学位硕士研究生课程体系重构及实施模式研究 摘 要：为满足交通运输行业对专门人才的需求，提出按照“行业和学生需求――培养目标――职业能力――课程体系――执业能力――目标实现”的思路，重构交通运输工程专业学位硕士研究生课程体系。从课程资源平台建设、训练式教学、校企合作双元教学以及课程学习达标检验四个方面，探讨了如何建立实施模式。提出运用DMAIC六西格玛管理方法，持续改进课程体系的流程模型。最后提出建立“内部协同、外部融合、工读结合、创新培养”的教育保障措施，以确保研究生教育质量。 关键词：交通运输工程；专业硕士学位；研究生课程体系；重构；实施模式 0 引 言 我国自1991年开始实行专业学位教育制度以来，经过十几年的努力和建设，专业学位教育发展迅速，专业学位种类和招生规模不断扩大，成为研究生教育的重要组成部分。据有关资料统计，2014年专业硕士招生比例已达到40.3%，2015年我国的专业学位硕士与学术型硕士比例达1：1。这充分体现了国家经济建设和社会发展对高层次应用型专门人才的迫切需求。然而，总体上看，我国研究生教育还不能完全适应经济社会发展的多样化需求，培养质量与国际先进水平相比还有较大差距。 近年来，交通运输行业的持续快速发展，“结构调整、转变增长方式”成为主线，“智慧、高效、安全、环保”成为主题，各种新型设施、新设备、新技术、新管理模式和方法不断涌现并得到应用，对交通运输工程专业人才的数量和质量提出了更高的要求。在此形势下，交通运输工程专业学位研究生教育应以培养交通运输行业基础扎实、素质全面、工程应用能力强，并具有一定创新能力的工程师和管理者为目标，以提高质量为主线，推进改革，以满足经济社会发展的需求。如何突破传统培养方式，建立一套更具有工程实践特点，满足国家特殊人才需求的专业学位研究生培养课程体系是当前必须要解决的问题。本文以重构交通运输工程专业学位硕士研究生课程体系为切入点，从行业人才需求、学生成长、培养目标、课程体系和实施模式等方面展开研究，以期为培养符合交通运输工程专业硕士学位要求的应用型、复合型和创新型人才提供一条可行的路径。 1 国内外相关研究进展 专业学位研究生教育首先产生于美国，并以美国最为成熟和最有影响。按照美国教育主管部门的界定，专业硕士学位的培养目标是完成在一个特定职业领域内开展实践所必须的理论性学习，获得高于学士学位水平所应具备的职业技能。对于专业学位研究生的学习形式，美国非全日制研究生教学计划与全日制的基本相同，要求研究生每学期至少完成2门课程，对于课程学习一般采取注册制和学分制，每学期注册1次，注册后至少要修满3个学分，1个学分约为15～16个学时[1]。在20世纪50～60年代，英国出现了修课式研究生教育，以培养高层次应用型人才为目标，教学内容更加注重实用，注重与工业相结合，通过修读课程而获得硕士学位。 总体来看，国外专业学位教育的课程设置和教学内容，更加突出学习和研究的实践性、实效性和应用性，强调理论课程学习与实践环节紧密衔接，教学计划中实践环节的学时数和学分比例相对较高。其次，国外大学把专业硕士研究生教学过程视为一种实践活动，提倡灵活利用多种教学方法和手段，注重课堂讲授、实验、案例分析、模拟训练和社会调查等多种形式的有机结合。再次，由于工程实践问题的综合性和复杂性，一些发达国家的专业学位硕士研究生教育具有学科交叉与综合的特点；此外，随着全球化发展浪潮，专业学位教育的国际化趋势不断加强。 目前我国专业学位研究生培养课程体系主要存在的问题有：课程设置、培养环节与学术学位研究生教育区分度不高；案例分析、实践教学的比重较低，职业导向性不足；课程体系与职业资格认证以及职业能力标准缺乏衔接[2]。针对这些问题，我国一些学者提出了措施。张兰[3]提出专业学位研究生培养中课程教学的主要作用之一就是对形成实践能力要素的培养，要构建合理的课程教学体系，必须考虑专业学位研究生教育的培养目标、培养对象、市场机制的导向及导师的作用等。徐巍华[4]提出建立可与专业学位研究生职业资格认证对接的课程体系，并在控制工程领域的专业学位研究生教育教学中加以实践。陈志祥[5]提出在专业学位研究生课程中开展校企合作教学模式。姚王信[6]提出基于生源差异的课程设置模式。马健生[7]总结了北京师范大学构建模块化课程体系，培养教育硕士研究生培养的有效实践和经验。刘国福[8]以微弱信号检测课程建设为例总结了全日制专业学位研究生课程的建设实践。浙江大学[9]以学科文化为核心，将语言的学习与学科知识的学习相融合的教学模式对提高研究生的英语应用能力，起到了良好效果。 2 交通运输工程专业硕士研究生课程体系重构及实施模式研究 2.1 交通运输工程专业硕士研究生人才需求分析 首先，基于我国“调结构、转方式”背景以及全球化发展格局，分析我国经济区域发展战略（“一带一路”、长江经济带、京津冀一体化）以及经济新形态（互联网+、工业4.0）对交通运输行业结构性变革的影响，以及由此引发的对交通运输专业人才的需求变化特点。比如调研在新的经济发展形势下交通运输行业设施、设备、技术以及运营管理等方面的新需求、新动向；采用座谈、问卷调查、项目合作等多种形式，了解交通运输系统规划设计、运营管理、工程建设等岗位规范、职责和技能。 其次，调研本专业研究生专业基础、兴趣和职业倾向，发现其成长内驱力；按照研究生自我成长的意愿，设计相应的课程模块。 然后，按照“行业和学生需求―培养目标―职业能力―课程体系―执业能力―目标实现”的逻辑，结合《交通运输工程领域工程硕士专业学位基本要求》等规范，制定人才培养目标，提炼专业硕士研究生必备的素养和职业能力，归纳梳理形成满足职业要求的知识体系，建立培养目标―职业能力―课程匹配矩阵（如表1所示）。 2.2 课程体系设计 在行业需求分析的基础上，从研究生专业基础、兴趣和职业倾向等方面进行分类，按照定制化培养思路，研究如何合理设置专业基础课、选修课和学术讲座等课程模块，体现服务行业特殊需求的特色。此外，适应全球化发展的要求，建立交通运输工程领域研究生国际化培养的课程模块，打造以“课程对接、学分互认、学生互换”为基础的国际化教育，培养具有国际竞争力的交通运输专业人才。课程体系结构如图1所示。 2.3 课程体系实施模式研究 一是基于工程教育专业认证理念，突出职业认证、企业实践，培养职业能力，规划建设交通运输工程领域专业学位研究生课程资源平台（包括实用教材、开放性实验和案例库）。二是采用训练式教学方法，形成理论教学与实践教学螺旋互动转化机制。优化课程体系中实验、实训和工程实践内容所占比例，建立课程理论教学与实践教学的课时结构化配置关系；通过案例研讨、角色扮演以及项目演练等手段，使课堂教学项目化、情景化，加强职业技能训练；通过项目综合训练实现理论/实践教学的一体化。三是引入校企双元教学模式，建设研究生联合培养基地。利用企业商学院资源，在企业学习内容注重企业业务流程、交通运输设施设备运用、物流项目规划设计、工程技术规范标准等。四是建立综合课程考试、职业资格认证、企业顶岗评价等在内的课程学习达标检验体系。课程体系实施模式如图2所示。 2.4 持续改进 建立交通运输工程专业硕士研究生课程评价指标体系，为检验课程体系实施效果提供评价依据。对课程实施过程持续跟踪，采集有关数据，进行效果评价。运用DMAIC六西格玛管理流程改善方法，优化课程体系及实施模型。具体做法如图3所示。 3 保障措施 交通运输工程专业学位研究生教育主要培养具有良好职业道德、专业能力和素养的交通运输行业的工程师和管理者。为此，专业学位研究生培养高校要建立“内部协同、外部融合、工读结合、创新培养”的教育保障体系，以确保培养质量。 首先，高校内部各部门应改革研究生教育培养的制度、流程，创新服务形式、内容和手段，逐步建立服务主动推送机制，形成研究生教育培养的协作共同体。其次，高校应整合自己的教育资源、技术资源和人力资源，并合理配置，主动融入企业价值链条，以项目研发、技术培训以及人才输送等多元合作形式，联合培养专业学位硕士研究生。再次，为了培养交通运输工程专业学位研究生应用型研究与设计能力，高校应利用好企业这个大课堂，采用工读结合方式，实现生产过程与教学过程的有机统一。最后，高校要善于利用互联网+教育思维和教育认证理念，创新交通运输专业学位硕士研究生教育培养方式，并着力加强研究生创新思维、创新能力训练以及创业意识培养，不断提高人才培养质量，满足行业对专门人才的需求。 交通运输专业论文:交通运输卓越工程师培养专业课程认证模式探索 摘要：针对卓越工程师人才培养的新要求，探索通过课程认证的新模式以提升教学质量、保障教学效果。在界定课程认证的概念与操作流程基础上，从课程教学方法、教学内容、师资安排、课程作业及考核方式5个方面对课程认证的要求进行了全面分析。 关键词：卓越计划；课程认证；课程教学；模式创新 专业课程教学是“卓越工程师教育培养计划”顺利实施的重要保障，是全面培养学生“工程素养”，提高学生创新能力、实践能力和社会适应力的关键环节之一。为推进“卓越工程师”专业课程教学改革与建设，规范教师日常教学工作，不断提高教学质量，提出进行专业课程认证的新模式。 专业课程认证是保障卓越工程师班课程教学质量的重要手段，其宗旨在于充分保障课程教学效果，引导学生全面发展，培养具有较高工程素养，具备较强社会责任感和良好人文素养、工程职业道德和国际视野的应用型交通运输工程技术人才。课程认证指教师依据卓越工程师人才培养方案总体要求，进行专业课程教学改革与创新，参与由学校教务处或者二级学院组织的课程认证过程，认证结果达到或高于相应标准即视为课程认证通过。 一、专业课程认证流程 每年度符合任课条件的教师可根据专业课程教学目录，提出相应课程教学申请，并提交课程教学初次认证相关材料。如果目录中的某些课程此次无人申请，则本年度不纳入改革范围，下一年度继续在专业课程教学目录中遴选教师；如果某些课程仅有一人申请，则该申请教师将结合专家初次认证建议进行本年度该课程教学；如果某些课程有多名教师同时申请，则首先由教学管理工作小组对申请的多名教师进行协调，协调成功将由申请教师共同组建该课程教学团队，根据初次认证建议进行本年度该课程教学，协调不成功则根据初次认证结果选择认证最优的教师承担本年度该课程教学。 本年度课程结束，任课教师须提交课程教学目标评价材料，根据评价结果确定该课程下一年度教师人选。如果评价结果为“合格”，则教师获得该课程长期教学资格；如为“基本合格”且问题较少，则教师在下一年度该课程教学中须结合评价意见改进教学中的不足；如为“基本合格”且问题较多或评价结果为“不合格”，则教师失去下一年度该课程教学资格，该课程将重新出现在下一年度专业课程教学目录中，供教师申请选择。具体教学管理流程见图1。 二、课程认证内容 1.教学方法。鼓励教师开展探究式教学、案例驱动式教学、基于问题的教学、产学合作等多样化教学模式，培养学生自主学习的习惯，以及从工程全局出发，综合运用多学科知识，解决工程实际问题的能力和综合素质。积极推行项目式、问题式、研讨式、辩论式和换位式等方法改革，对于实践性较强的课程可采取现场教学为主、课堂教学为辅的方式组织教学。 2.教学内容。应结合当前学科、行业前沿发展动态，围绕学生和社会需求，突破现有教材体系，采用“专题形式”组织教学内容。教学资料可来源于最新教材、期刊杂志、专业网站等。 3.师资安排。鼓励采用“多主讲教师”制，可根据课程专题内容合理安排多名主讲教师，各门课程应聘任教学经验丰富、教学效果好、认真负责的教师担任主讲，并逐步形成具有较高水平的教学梯队。有条件的课程可根据需要聘任1名企业主讲教师，以专题的形式讲授课程相关应用与发展情况。 4.课程作业。要求学生完成一项具有探索性大作业，如调研报告、论文、设计等，充分调动学生学习积极性，并培养学生的自主学习能力、团队协作能力。 5.考核方式。积极推进课程考核方式改革，改变单一笔试和标准答案的评价方式，努力从考核“学习成绩”向评价“学习成效”转变，引导学生从注重“考核结果”向注重“学习过程”、从“注重掌握知识”向“注重发展能力”的转变。课程成绩应由学生出勤、随堂测验、实验、大作业、期末考试等部分成绩组成，明确各部分比重，其中期末考试成绩不超过总成绩的40%。 三、课程认证目录 根据交通运输卓越工程师培养方案，确定现代综合运输系统、机械工程概论、批判性思维、汽车构造理论与原理、运输系统规划与设计、运输组织学、交通枢纽与场站、交通运输商务、交通与能源等9门专业核心课程为认证目录，各课程具体情况见下表1。 四、结束语 结合交通运输卓越工程师培养的总体要求，提出通过课程认证的新模式有效促进课程教学环节质量提升的观点，明确了专业课程认证的概念及认证流程，从教学方法、教学内容、师资安排、课程作业、考核方式5个维度研究了课程认证的核心内容。建立了适合课程认证的课程名称目录，为开展课程认证提供参考借鉴。 交通运输专业论文:国内交通运输专业实习环节调研及对交通运输卓越班培养的启示 摘要：实习环节在卓越工程师的培养过程中具有非常重要的作用。本文通过对国内以铁路运输为主的交通运输专业所进行的实习种类、实习内容及实习质量评价措施进行调研，在进行详细分析后，提出交通运输卓越班应对实习质量进行严格控制、丰富生产实习内容、明确毕业实习定位等建议以及实现途径。 关键词：交通运输；实习环节；卓越计划；质量控制 石家庄铁道大学交通运输专业于2001年开始招收本科生，2013获教育部批准设立“卓越工程师培养计划”试点班（以下简称“卓越班”），并于2014年开始招生。卓越班的一个最大特征就是与现场结合紧密，要求学生有不少于32周的现场实习、实验或实训等实践环节。如何通过合理安排这32周的实习、实验或实训经历，最终实现实践环节在培养学生实践能力和创新能力方面具有的作用，对于交通运输卓越班学生的培养将会非常重要[1，2]。本文首先对国内交通运输专业实习现状进行调研和分析，然后提出对交通运输卓越班学生培养的启示。 一、国内交通运输专业实习环节现状 本文通过现场、电话等形式对国内相关高校的交通运输专业实习环节进行调研，具体内容分为两部分阐述。 1.交通运输专业实习种类及内容。目前国内开设交通运输专业的高校有很多，但和我校以“铁路运输”办学方向相近或相同的高校主要有北京交通大学、同济大学、中南大学、西南交通大学、兰州交通大学、华东交通大学、中国矿业大学（徐州）等。其中，前6所高校及我校原来都隶属于原铁道部，培养方案内容基本相同，只是随着我国经济社会的迅猛发展，尤其是轨道交通的迅速发展，很多高校在办学定位上进行了相应调整，但铁路运输的主方向并未发生改变。尽管中国矿业大学（徐州）所设交通运输专业的主要教学内容是铁路运输，但由于其毕业生的就业去向主要是煤矿区的运输岗位，故其还增加了采矿相关的课程。通过对这些兄弟院校交通运输专业培养计划的调研，发现实习环节一般是由认识实习、生产实习、毕业实习组成，有的高校并未将毕业实习进行单列，而是将毕业实习和毕业设计合在一起。①认识实习内容。认识实习一般以参观实习为主，通过理论学习，然后进行实验室或现场参观，达到对现场设备或铁路运输生产过程进行感性认识的目的。目前，各个高校在这一环节上的教学内容基本一致，只是实验室参观和现场参观的比例不同。我校的做法是为期两周的时间里，由指导教师利用1周左右的时间进行理论讲授，讲授内容主要有交通工程和交通运输专业的专业介绍、学科发展现状、研究前沿、设备认识、就业去向及针对实验室或现场参观内容的理论知识等。利用1天在实验室和校内实训基地参观，4天进行铁路货场设备及作业内容、铁路车站设备及作业内容、城市市内交通设备、城市规划等现场参观。②生产实习内容。生产实习是在大部分专业课已经学习完毕，对所学专业的理论知识具备了一定认识或掌握，对现场作业过程有一定了解的基础上进行的，主要以实验室动手操作和现场跟班参观为主。目前，各个高校在这一环节上的教学内容基本一致，只是现场跟班参观的地点、时间、岗位不相同。我校的做法是在为期3周的时间里，首先由指导教师或聘请现场人员利用1周左右的时间进行理论讲授，讲授内容主要有学科发展现状及前景分析、就业岗位及工作内容、现场对待毕业生的政策以及培养过程、现场工作注意事项、针对实验室或现场参观内容的理论知识等。利用2―3天的时间在实验室和实训基地动手操作，7―8天的时间在铁路车站的客运、运转、调度、货检、货运等车间，车站或车务段机关的调度指挥监控等业务处室进行现场参观。中南大学、西南交通大学一般是去贵阳、广州、成都等城市的编组站进行跟班实习，联系这些地点主要是因为这些城市编组站的领导一般是该校的校友，联系起来相对方便。兰州交通大学主要是选择西北地区的车站进行跟班参观。北京交通大学也主要是联系有校友的编组站，如济南、呼和浩特铁路局所属车站。由于责任重大，且部分内容需要保密，所以很少有高校能够去路局调度所进行跟班参观。我校近两年基本固定，主要选择石家庄南站下属的工业站、运转车间、调度车间等进行跟班参观，但由于学生人数较多，目前已经和衡水车务段达成协议，每年也有去该段下属的客运、运转、行装、调度、二场等车间进行跟班参观的机会。③毕业实习内容。毕业实习安排在最后一个学期，主要是为了毕业设计而进行的现场调研，目的是为了获取毕业设计过程中需要的各种数据、操作规程、实施文件等各种资料，以锻炼学生独立查阅信息和获取信息的能力。目前，兰州交通大学、北京交通大学并未设立毕业实习这一环节，中南大学和西南交通大学将毕业实习和毕业设计合在一起，我校将二者分离。我校的做法是：毕业实习由毕业设计指导教师负责，根据毕业设计内容进行有针对性的现场调研，对于无需现场调研的毕业设计题目，则由多个教师共同负责，进行现场参观，可以理解为生产实习的深入，但目前这种情况的比例在减小。④专业创新实践内容。目前所调研的高校中，只有我校交通运输专业在实习环节中设立了“专业创新实践”，且对该环节的教学内容也处于探索阶段。尽管形成一套相对稳定的教学体系，但还须进一步探索和实践，以便更加成熟。我校的做法是：选择多个合适的主题，在指导教师的指导下，学生通过现场调研收集所需的数据和相应信息，对所选主题进行分析，进而解决问题，最后形成一篇实习报告，使学生在日常学习和生活中逐步树立创新意识，培养创新能力，锻炼分析问题和解决问题的能力，并初步具备科技论文写作的能力。近几年的主题，主要有大型场馆疏散、旅游资源开发、我校停车规划等。 2.交通运输专业实习质量评价措施。如何对实习环节质量进行科学、合理、公平的评价，是指导教师面临的一个难题。目前很多高校会从实验室条件、指导教师条件、现场操作条件等进行综合评价。我们所调研的高校和我校在评价方法上基本相同，主要是学校教务部门或学院教务部门对实习指导教师进行监督或控制，学生实习质量由指导教师进行评价。前者主要是通过实习实施计划和实结来实现，实施计划中会相对详细地列出实习时间及实习内容，实结中会对实习效果和不足之处进行总结。后者主要是通过实习报告的评判来体现，通过调研发现，部分高校要求学生上交的不仅是实习报告，还要求上交实习日志，会对学生进行简单答辩，对学生的实习效果有一个直观、准确的了解。具体见表1。 3.交通运输专业实习环节总体评价。通过对国内交通运输专业实习环节的调研，可以看出，不同高校在实习环节中会根据自己的特点，选择合适的实习内容以及实习地点。通过比较可知，我校的实习环节既有值得肯定的地方，也有需要改进的地方。比如，我校交通运输专业实习种类较为全面，多出了一个“专业创新实践”，而且将“毕业实习”进行单列，这就使得每年夏季学期都有与专业相关的实践环节，对于增加学生对于专业的认识和理解非常有帮助；对于指导教师的控制也较为规范，指导教师需要填写实施计划以及实结，从制度层面尽可能保证实习效果和质量。但也存在诸如对学生实习质量的控制较为宽松、实习内容尚需丰富、毕业实习定位尚需明确等诸多问题。比如，学生实习报告的批改较为宽松，缺少答辩环节，对学生的掌握情况不能做到十分了解。由于和现场联系存在一定难度，每次的实习内容较为单一。目前的实习基本上以运转内容为主，缺少对客运、货运岗位的参观。由于种种原因，毕业实习无法与毕业设计结合，致使毕业实习名不副实。解决目前存在的这些问题，需要综合考虑师资情况、现场条件、环境因素等。由于每年交通运输专业参与实习环节的人数太多，这些问题解决起来不能一蹴而就，需要假以时日，慢慢处理。 二、对交通运输卓越班学生培养的启示 我校交通运输卓越班每年只招收35人，相比较于交通运输专业招生超过160人的情况，具备在实习环节上追求高质量的可能性。 1.对学生实习质量进行严格控制。根据兄弟院校的经验，加之交通运输卓越班学生实习时间较长，建议除上交实习报告以外，还要上交实习日志。前者主要是对某一实习的综合概括以及某些重点内容的详细描述，后者主要记录当日的实习内容以及与之相关的理论依据。二者都需要学生的心得体会，并在某一实习岗位参观的最后一天或两天，对所有学生进行简单答辩。根据答辩情况，了解学生对理论的掌握情况以及对现场的认识情况。要对学生的答辩情况进行详细记录，作为评定成绩的依据，与实习报告和实习日志一起存档，以备查询。 2.生产实习内容。生产实习在整个实习环节中占有很大比重，在实习经费有限的情况下，如果能够在石家庄市内完成，就可以节省住宿费用。如何与石家庄站、石家庄南站、石家庄客运段、石家庄货运中心进行良好沟通，让他们提供相应的岗位供学生进行跟班实习，对于能否高质量地完成生产实习任务，便显得极为重要。目前，我校与石家庄南站已经建立了良好的合作关系，但考虑需要学生在客运、货运等岗位参观，故还须与石家庄站、石家庄客运段以及石家庄货运中心进行联系。本文认为，首先，与石家庄南站保持良好的合作关系，保证现有实习岗位；其次，挑选出部分有意在客运站或客运段工作的学生，与石家庄站和石家庄客运段协商进行跟班实习。在人数少的情况下，安全容易得到保证，也许会有积极的协商结果。 3.毕业实习定位。毕业实习应该是为了顺利完成毕业设计而进行的现场调研，内容应该与毕业设计内容相关。故毕业设计指导教师在提交毕业设计题目时，应该考虑到学生如何进行毕业实习，联系哪些单位。对于交通运输卓越班的学生而言，由于人数较少，建议各位指导教师应认真考虑，将毕业实习落到实处。 三、结论 本文首先对国内高校以铁路运输为主的交通运输专业的实习环节进行调研，对其实习种类、实习内容和实习质量评价措施进行分析，在此基础上，分析了对我校交通运输卓越班学生培养的几点启示，给出了具体的实现途径。 交通运输专业论文:面向“卓越工程师”培养的交通运输专业人才培养模式研究 摘要：“卓越工程师”培养计划的实施，是国家中长期人才发展的需要，也是当前和今后10年高等工程教育改革的一项任务。本文根据“卓越工程师教育培养计划”的总体要求，结合我校交通运输专业建设与改革的实际情况，分析了目前交通运输专业在人才培养中存在的问题，并对该专业卓越工程人才培养模式进行了初步的探索和研究。 关键词：交通运输；卓越工程师培养；人才培养；校企联合 一、引言 “卓越工程师教育培养计划”是贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》和《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）》的重大改革项目。推行卓越计划的目的旨在培养造就一大批创新能力强、适应经济社会发展需要的高质量各类型工程技术人才，全面提高工程教育人才培养质量。近年来，我国交通运输业和汽车行业的高速发展，需要大量的专业技术人员。如何将社会、市场、企业的需求压力转化成高等教育汽车人才培养的培养目标，是很重要的课题。我校交通运输专业作为广东省名牌专业，在专业改革建设过程中，应率先实施国家“卓越工程师教育培养计划”，通过校企联合人才培养等方式，加强对学生实践创新能力的培养和训练，培养造就一批适应企业发展需要的多种类型优秀工程师。 二、目前我校交通运输专业人才培养中存在的问题 交通运输专业（汽车运用工程方向）主要培养能适应现代化建设需要的，能满足汽车后市场技术服务和管理的高级专门人才。目前在人才培养中主要存在以下的几个方面问题：一是课程体系设置不合理。虽然设置了学科专业基础课程模块和学科专业选修课程模块，但是交通运输专业和车辆工程专业相似性大，没有很好地突出交通运输专业的特色，尤其是体现交通运输特色的物流工程方向和交通运输工程方向的主干课程薄弱；二是教学方法和手段落后。教学方法上仍然以理论知识灌输为主，启发式、讨论式、探究式教学方法应用不足；三是实践能力培养不足。交通运输专业目前的实践教学环节主要包括课程实验、课程设计、实习（电子工艺实习、金工实习、汽车驾驶实习、生产实习、毕业实习）以及其他实践环节，这样的实践教学体系仍面临着一些需要解决的问题：如原有的实践环节主要是以车辆使用与维修为主线，而与运输组织、交通规划相适应的实验与实习则很少，以现代高科技汽车产品为主的实验、实习也较少；四是校企联合人才培养模式缺失。我校交通运输专业学生均实行四年制本科在校学习，虽然有为期一个月的毕业实习采取以企业为主导的单位实习，但实习过程与就业相脱节，校内实训教学环节没有企业技术人员参与，校企合作建立试验室投入较少；五是缺乏“双师型”教师队伍。“卓越工程师”培养计划要求所有高校工科专业的任职教师将是具有实践能力和实践经验的“双师型”教师，而我校交通运输专业还缺乏这样的“双师型”教师。 三、交通运输专业卓越工程人才培养模式探索 针对以上我校交通运输专业人才培养中存在的问题，结合实施“交通运输卓越工程师教育培养计划”，作者对交通运输专业卓越工程人才的培养模式进行了积极探索。 1.确定科学的交通运输专业人才培养目标。人才培养目标和定位是实施人才培养的纲领。我校交通运输专业应根据交通运输行业对创新型、工程型、复合型人才的大力需求，围绕汽车运用和运输组织及现代管理技术、汽车服务技术的基本要求，确定科学的人才培养目标，即培养德、智、体全面发展，掌握汽车运用和运输组织管理技术、具备汽车服务、汽车维修、汽车销售和保险理赔、交通运输管理等方面的知识和能力，能在汽车生产与流通企业维修、汽车检测、汽车服务、交通运输企事业单位、交通运输管理部门以及汽车检测维修、汽车贸易、车辆保险等行业从事汽车运用与维修、汽车检测、汽车服务、交通运输组织与管理工作的应用型人才，以及能够进一步从事交通运输工程及相关学科研究的高级专门人才。 2.设置系统的交通运输专业课程体系。专业课程体系的设置是专业人才培养目标的重要体现，系统科学的专业课程体系可以培养出“厚基础、宽口径、高素质、善创新”的交通运输卓越工程人才。“交通运输卓越工程师教育培养计划”在课程体系设置上，要注重以下三方面：（1）注重交通运输领域工程素质培养。基础教育课程及专业教育课程要突出工程师素养的培育，如注重节能环保和可持续发展等方面的教育，使学生具备工程师的基本品质；在交通运输学科的基本理论框架之下，进一步拓宽学科的知识范围，加强工程技术基础理论和方法，培养学生的“工程”意识；建立交通运输系统理论与实践相结合的系列课程，使交通运输工程人才具有必备的自然科学和相应学科工程基础理论知识与实践能力，从而逐步形成交通运输领域工程师应具备的系统性、完整性、综合性和创造性的素质。（2）注重工程实践能力培养。在课程体系设置上，应着重突出交通运输系统工程专业课程组和综合实践类教学环节。交通运输系统工程专业课程组涵盖交通运输主要技术领域的综合性课程，使学生了解交通运输的发展前沿，了解和掌握现代汽车新技术、信息技术、计算机技术、综合集成技术以及物流工程、汽车服务工程、汽车运用工程等，能从事汽车的运行品质、安全可靠度和监测维修、物流服务等方面的理论和技术工作，从而培养交通运输复合型工程人才。（3）注重工程研究能力培养。开设文献检索、课题综述、专题讲座以及研究方法等课程，提高学生的工程研究能力，通过大学生科研训练体系，倡导探索，强化实践；实践环节加强企业实习，使学生深入企业参与实践和项目研究，并实施企业和学校双导师指导，使学生具备工程创新型人才的潜质，切实提升学生的研究能力和创新能力。 3.创建交通运输多元化人才培养模式。培养模式是创新型、复合型人才培养的关键。交通运输专业的工程教育和人才培养模式要改变传统的单一、封闭的模式，实行校企联合培养，向企业和社会开放。根据我校交通运输专业的现实情况，可采取基于开放的培养模式和基于探索研究的教学模式。（1）基于开放的培养模式。一是创建校企双导师“2+2”模式。在交通运输专业进行两年的学科基础教育，由学科建立的专业导师进行学业的规划和指导；进入大三后，实施校企教师联合指导的模式，生产实习和毕业实习采取以企业为主导的单位实习，由企业导师指导，要求学生有不少于1年的企业学习实践。二是创建校企“3+1”订单式模式。通过校企合作，建设校外人才培养基地，提高学生的工程实践能力和工程研究能力，为企业输送迫切需求的创新型、复合型人才。（2）基于探索研究的教学模式。在交通运输基础教育课程和专业核心课程教学过程中，建立基于问题式、探索式的研究性教学模式，教学方法包括案例教学、模拟教学，协作式学习等。采取以问题为导向，以大作业、专题研究报告、文献综述报告、研究性实验报告等为载体的探索式学习，从而培养学生自主学习的能力和创新意识。引入学生学科竞赛机制，组织学生有计划地参与课题研究和科研实践，从而提升学生独立解决实际问题的能力和创新精神。 4.建立校企联合人才培养的长效机制。建立校企联合人才培养的长效机制，是交通运输专业卓越工程师教育培养计划有效实施的质量保障，主要体现在高水平的师资队伍和实践教学平台的建设。（1）通过校企合作构建高水平的师资队伍。交通运输专业培养的是应用性人才，其培育目标和社会需求决定了教师既要有较深厚的基础理论知识、较高的教学水平和一定的科研能力，又要有较强的实践经验和动手能力。加强师资队伍建设的途径主要有以下三个方面：一是从企业引进有实践经验的高学历的技术人才，充实师资队伍；二是有计划地选派在职专业教师，特别是年轻教师定期到校外实习基地挂职锻炼，使教师深入生产实际，增强其职业技能和科研能力，并使教师成为具有实践能力和实践经验的“双师型”教师；三是聘请企业合作单位的具有丰富实践经验的专业人才到校兼职，担任学校的专业课或实践教学工作。（2）通过校企合作加强实验室建设。通过与企业合作，采取企业独资或与企业合资等方式为学校购置实验、实训设备，加强实验室建设，可以解决实验室设备陈旧、建设资金不足的问题，学校为企业订单式培养学生或每年向投资企业交纳一定的费用，同时企业也可在这些地方安排合理的经营项目。学校还可以与企业合作积极申报科研项目，争取省级以及市级政府的产学研基金，利用该项基金购置一批研究项目所需的设备，这些设备将成为实验室、实训室设备的一部分。（3）通过校企合作推行校外实践教学。学校要充分利用企业的人才、技术、设备和生产现场优势，与企业建立长期的、稳定的校外实践教学基地，为学生的实习和毕业设计，教师的教学与科研、技术开发与应用提供保障。学生在企业真实的职业环境中结合所学知识进行实习，在实践中增加工作经验，并选择企业急需解决的技术课题作为毕业设计课题，由学校的指导教师与企业技术人员联合指导，实现综合毕业实践与就业的有机结合。另一方面，学校充分利用企业资源优势完成实践教学，也大大减轻了学校在实践教学方面的投资压力，为教学方法、教学模式的改革与应用创造了有利条件。 交通运输专业论文:独立学院交通运输专业管理信息系统课程教学探讨 【摘要】本文根据交通运输专业的特点及独立学院学生特点，结合管理信息系统教学过程中现存的主要问题，有针对性地提出了如何从课程体系、教学内容、教学方法和教学手段及实践和考核要求等方面对该课程进行改革的思路。 【关键词】独立学院 交通运输专业 管理信息系统 教学改革 引言 独立学院的办学机制及收费情况，决定了进入独立学院学习的学生，生活自理能力和自我控制力较公办学生要差。独立学院的学生头脑大部分都很聪明，思维都很活跃。但学习目标不明确、自身纪律约束观念淡薄、持之以恒的能力欠缺、学习实用主义倾向明显、学习挫败感强烈。[1] 交通运输专业侧重培养学生现代运输管理思想，结合交通运输专业特点及学生培养要求，发现管理信息系统教学中还存在一些问题：（1）对课程存在错误认识，学习兴趣不高；（2）社会实践缺乏，学生自主创造性差。通过对这门课程的教学，笔者认为可以通过以下几点改革措施来增强教学效果。 1.改革教学体系 管理信息系统是一门综合了管理学、运筹学、计算机科学等多学科的边缘性交叉学科，是现代管理理念、方法与信息技术的结合体，该课程的一个重要特性是对相关知识的有序性要求比较高，因此，学生只有先具备了一定的背景知识，才有可能充分理解和掌握它的思想和方法。因此，交通运输专业开设管理信息系统应该在学生学完计算机相关课程及管理学课程之后。 2.转变教学理念 交通运输专业学生已有的知识结构偏向管理方面，教学的侧重点要探讨运输过程中利用管理信息系统提升运输企业的运作效率，在授课时注重让学生产生知识迁移，将以往的知识结构引入本课程，学会融会贯通，形成新的知识体系。 在教学过程中，还应重点突出，主次分明，要考虑对教材内容进行筛选，剔除与专业相关不大的知识点，补充专业特色相关内容，还应注意补充最新信息技术（如云计算、大数据等）的内容，将交通运输领域的前沿知识和最新研究成果有意识地融合到课程教学中，开拓学生的视野。[2] 3.改革教学方法和教学手段 管理信息系统课程理论和实践性都很强，必须采用丰富的教学方法和手段才能提高课程的可听性和可学性，才能提高教学质量、教学效率、课程的趣味性和学生的积极性。根据交通运输专业的特点，笔者认为可以采用课堂教学与专业特色案例教学相结合、板书教学和多媒体教学相结合、分组课堂讨论等多种教学方法，并根据教学的需要灵活使用，选择一本合理的教材，以培养学生的自主学习能力、开发学生的创新思维为出发点和落脚点，实现教学方法由注入式向启发式、讨论和研究式的跨越，有效调动学生积极性，激发潜能，达到较为理想的教学效果。 4.注重实践环节 本课程实践性强，深刻理解信息系统的各种概念需要丰富的实践经验积累，在教学过程中必须重视实践教学环节，通过实践培养，使学生能在具体应用环境下综合运用基本原理和规则，使之形成一个有机整体，构成一个系统，使学生养成系统分析问题解决问题的能力，切实提高学生的动手能力和创新能力，为未来的科学研究和实际工作打下良好基础。 应加强课程设计环节；鼓励学生实地参观调研；实行开放式教学，在教学过程中，以讲座的形式邀请企业信息系统负责人为学生讲授现实的管理信息系统开发案例；还可以鼓励一部分优秀学生积极参加各种校内外科研活动；有条件的还可以进行校外实践基地建设。 5.改革考试方式，达到检验真实水平的效果 考试不是目的，只是检测学习效果的一个常用工具，因此要改变传统考试只注重考查学生对知识的掌握程度的做法，更应该注重考查学生的实际应用情况，考核学生对实际问题的分析能力，比如具体一个案例的业务流程和数据流程分析，这样有利于引导学生注重综合思考问题的能力的培养。 与此同时，应加强实践环节的考核，把各小组研究的系统开发的各过程讨论形成的文档以及最后的开发成果作为实践考核成绩的一部分，能更好地督促学生的平时学习，更好地了解学生的学习情况。 小结 交通运输专业旨在为交通运输领域输送掌握运输系统知识的优秀人才，其课程的学习应当时刻遵循交通运输专业培养目标。文章结合交通运输专业管理信息系统课程的教学目标，对管理信息系统教学实践问题进行分析、并提出教学改革方法。笔者在这几年教学过程中一直在尝试采用以上方法进行教学，并取得了一定效果，因此有一定适用性。管理信息系统课程还需要广大教师在教学中不断实践和总结，努力提高该课程的教学质量，对培养交通运输行业人才起到推动作用。 交通运输专业论文:面向继续教育综合改革的交通运输特色专业建设研究 摘要：交通运输特色专业建设是面向继续教育综合改革的基础与核心。本文分析了轨道交通运输行业发展需求与成人继续教育的特点，明确基于继续教育综合改革的交通运输特色专业人才培养目标，优化了面向继续教育综合改革的交通运输专业的课程体系，并围绕网络教学应用的理论框架，对网络课程的筛选与设计进行了分析研究。 关键词：继续教育；综合改革；课程体系优化；网络教学 一、前言 近年来，随着我国铁路网与城市轨道交通的快速发展，以及轨道交通运输设备与设施的现代化，对轨道交通运输人才的需求不断增加，对教育学历的要求也越来越高。交通运输专业面向交通运输系统的基础设施规划和运行管理，我校交通运输专业教育重点在轨道交通运输方式生产作业过程的技术管理理论、知识、技术和能力的培养和训练，定位于兼有工程应用背景和管理色彩的工科专业。目前交通运输专业的继续教育虽有基础、资源和载体，但总体上还不能适应轨道交通运输行业的快速发展和广大继续教育学员多样化的学习需求，同时伴随着高校继续教育综合改革的深化以及高等学历继续教育逐步融合的推进，需要强化网络教育对校内学习的支持服务，推动优质继续教育教学资源的整合与共享。因此，需要基于继续教育综合改革，将“以学生为本”的教育理念融入培养方案的制订，优化交通运输专业的培养方案、课程体系与教学方法，充分利用现代教育技术手段开设网络课程进行教学，提高成人教育人才培养质量，以便更好地满足轨道交通运输发展的人才需求。 本文将结合交通运输专业发展需求与成人继续教育的特点，明确交通运输专业继续教育的培养目标，优化本专业的课程体系，改进教学方法，进一步促进学生职业素质的提高和终身学习能力的培养，更好地探索面向行业发展和学习者需求的人才培养模式，进一步提高成人教育人才培养质量。 二、面向继续教育综合改革的交通运输专业的培养目标 为适应国家经济结构调整和产业转型升级的要求，面对高校继续教育综合改革的深化，需要积极发展继续教育，以适应经济社会发展和人民群众多样化需求，着力培养知识型、技术型、应用型、创新型高素质人才。 继续教育要为深化教育综合改革服务，需要面向社会需求，创新人才培养模式，建立与行业企业合作办学的新体制、新机制，切实深化产学研结合，高度重视技术技能人才培养，优化专业结构和课程设置，探索面向学习者需求的人才培养模式。 面对高校继续教育综合改革的深化以及高等学历继续教育逐步融合的推进，针对参与继续教育的学生通常都是在职工作人员的特点，需要以应用型人才为培养目标，结合成人继续教育的实际情况以及轨道交通运输行业发展和参与继续教育学生个人自身发展的需求，确定本专业培养目标，梳理专业课程设置。 我校交通运输专业正是面向社会对轨道交通运输人才的需求，创新人才培养模式，与上海铁路局合作办学，培养轨道交通运营管理人才。 交通运输专业（专升本）培养目标：本专业主要培养轨道交通运输方面的应用型高级技术人才，掌握从事轨道交通运输与管理工作所需的相关科学知识、经济管理知识、轨道交通运输的基础知识、基本理论和技术手段，具有本专业综合职业能力。毕业后能在铁路和城市轨道交通等相关领域从事规划设计、运营组织、生产管理、咨询服务等工作。 三、面向继续教育综合改革的交通运输的课程体系优化 根据交通运输专业的培养目标，以应用型人才的培养为导向，加强实践环节，优化优化交通运输专业课程体系。 1.课程体系对比分析。通过与相关同类院校如西南交通大学、北京交通大学的交通运输（专升本）专业课程设置对比，我们可以看出各学校的培养目标大致相同，都是轨道交通运输方面的管理人才和工程技术人才，课程类型也大致相同，包含公共基础课、专业基础课、专业课和实践教学。就实践教学环节而言，其他学校只包含毕业设计，针对应用型人才培养的需要，同济大学交通运输专业增设了课程设计环节，以加强学生实践能力的培养。 2.课程体系优化。交通运输特色专业（专升本）课程体系设计分为公共基础课程、工程专业课程和工程实践环节三部分（如图1所示），形成知识―应用两位一体的教学模式，以学生工程实践能力的培养为核心，着重工程实践与专业技能的训练，促进学生的个性发展，增加学生工程实践能力的培养。 （1）公共基础课程包括人文知识、数学与自然科学知识、基本技能三个模块：①人文知识模块主要设置由“政治思想理论课”等系列课程构成的课程。②数学与自然科学知识模块主要设置数学、物理类、应用数学类等基础性课程，使学生拥有基本的分析与解决的问题的理论基础和技术手段。③基本技能模块主要设置计算机类（数据库及原理和计算机程序设计C语言）、英语类等理论和实践课程。培养学生具有较强的计算机应用能力、良好的中英文沟通、表达能力。 （2）工程专业课程由专业基础课和专业核心课两个模块组成。①专业基础课程模块包含交通运输设备、运输规划、运输经济学、运筹学和系统仿真基础等课程，使学生掌握扎实的交通运输专业的基础理论知识，建立科学思维方式。②专业核心课程模块设置了列车运行组织、车站与枢纽运输组织、线路工程、站场与枢纽规划设计、货物运输组织、运输安全系统工程等专业课程，使学生掌握本专业的工程理论和应用知识，培养学生的工程实践和应用能力。 （3）工程实践环节以专业知识体系为主线，以专业基础型和综合型为内涵，构建了多层次、系统化的实践教学框架体系，包含课程设计模块和毕业设计模块。①课程设计模块，在对比了各校交通运输专业课程体系设置情况的基础上，根据本专业的培养目标，进一步加强实践环节的训练，针对本专业的核心课程“列车运行组织”、“车站与枢纽运输组织”以及“站场与枢纽规划设计”分别设计了相应配套的课程设计，以加强学生综合运用本专业基础理论知识解决管理与工程实际问题的能力。②毕业设计模块，对交通运输专业的专业理论进行综合运用，是实践教学的关键环节，该环节的设置目的在于提高学生综合运用本专业基础理论知识解决工作实践中的实际问题的能力。 四、网络教学的应用 教育信息化已经成为世界各国继续教育发展的方向，网络教学日益成为继续教育的重要教学传递模式。在本专业课程体系优化的基础上，需要将“以学生为本”的教育理念融入到教学方法的改革中，考虑到参加继续教育学生通常都是在职工作人员，日常工作繁忙，应充分利用现代教育技术手段和方法进行教学方法的创新，通过制作网络课件等形式满足成人学生多样化的学习需求，缓解工学矛盾引起的学习困难等问题，保证和提高成人教育人才培养质量。 1.网络教学应用的理论框架。网络教学应由网络学习平台、网络学习课程、网络导学和支持、网络教学管理以及质量保证5个部分组成。其中网络平台是网络教学的基础设施和技术工具，网络学习课程是核心。网络教学需要开发优质的网络课程为学生提供学习资源，在网络课程开发中，需要制定网络课程建设的规划。网络教学需要根据成人学习者的学习特征和学习时间安排，进行网络课程的教学设计，撰写学习资源，拍摄和制作教学视频，制作互动学习课件，制作互动练习课件，使网络学习资源灵活多样，丰富多彩，以维持学习者在网络学习环境中的学习兴趣和学习动机。同时为了确保网络课程学习的质量，还需要网络导学和支持、网络教学管理以及质量评价等系统的配合。 2.交通运输专业网络课程的筛选与设计。在网络教学体系中，核心的内容应当是网络课程的筛选、设计和开发。针对参加继续教育学习的大多是企事业单位一线的人员，存在工学矛盾，可利用网络教学等形式满足成人学生多样化的学习需求。 （1）网络课程的筛选网络课程的选择可以首先考虑公共基础课程。公共基础课程包括：马克思主义原理、计算机程序设计C语言、大学英语、高等数学、数据库原理及其应用、线性代数及普通物理。这些课作为继续教育的必修基础课，受众广基础性强，学生对网络课程的需求也大。 对于专业课程模板，包括专业基础课和专业课，授课的形式可以采用网络授课与课堂授课相结合，一部分学时分配给网络自学，一部分学时进行面授，这样可以更好地发挥两者的优势，同学先通过网络课程进行学习后，再由教师针对学习中的难点，结合学生学习的实际情况，对这些知识点及其运用进行深入浅出的分析，并通过课堂交流为同学进行答疑解惑，使学生能更好地掌握本学科的基础理论与专门知识。 工程实践环节包括课程设计与毕业设计，专业课程设计（运行图课程设计、站场课程设计、车站运输组织课程设计）涉及较多实际操作方法与技巧，需要通过学生与教师的互动共同完成。毕业设计类题目通常结合交通运输工程的实际情况，每人布置一题，独立完成，培养学生利用理论知识与经验解决实际问题的能力，需要教师与学生之间一对一的交流与互动采用完成。因此，工程实践环节不适合开设网络课程。 （2）课程开发及设计。对于已选定需开发网络教学的课程，该课程的开发与设计需要一个团队共同完成，包括责任教师、学科专家、网络技术人员、多媒体制作人员、美工、编辑等。同时，需要制定网络课程规划，网络课程开发与设计规划应包括以下12项内容：团队的人员组成和任务、课程背景、课程介绍、课程目标、课程单元和主题、学习目标、学习资源、作业和考试、交流及合作学习、课程开发进度、学习进度安排和课程版权等。通过细致的网络课程规划，团队人员都能清楚地了解课程目标和要求，才能通力合作，共同为达到课程目标而进行有效合作。 五、结语 本文结合轨道交通行业对专业型人才的需求现状与继续教育教学特点，明确了交通运输专业继续教育的人才培养要求与目标，通过对比取长补短优化了原有的交通运输专业课程体系，并改进教学方法，拟建立网络平台，开设网络课程实施网络教学，采用课堂授课与网络授课相结合的方式，更好地探索面向行业发展和学习者需求的人才培养模式，进一步提高成人教育人才培养质量。 交通运输专业论文:基于CDIO的应用型本科交通运输类专业系统工程学课程教学改革研究 摘 要：针对应用型本科交通运输类专业系统工程学课程侧重于理论教学，无法使学生满足产业需求的问题，本文将CDIO工程教育模式引入到系统工程学课程建设中，分析系统工程学课程教学的难点，提出基于CDIO的系统工程学教学改革措施。 关键词：CDIO；应用型本科；系统工程学；教学改革 系统工程学是交通运输类专业的核心课程，在课程体系中基础课和专业课之间起到承上启下作用，是一门理论性和实践性都很强的课程。学习该课程的目的是使学生能够利用系统工程方法论解决交通规划、设计、管理等方面的具体问题。目前应用型本科交通运输类专业系统工程学课程仍然大多仍侧重于系统工程方法论的基本原理的讲解，而忽略了系统工程学的具体实践，教学效果不太理想。学生往往在学完系统工程学后仍然不能用系统工程方法论考虑专业问题。 1 系统工程学教学难点 系统工程学课程教学体系包括课堂理论教学、实验教学和课程设计三个部分。课堂理论教学主要教学系统工程的方法论及具体的系统工程技术；实验教学主要是验证系统工程技术，如系统分析、系统预测及系统评价等；课程设计则是综合利用所学系统工程方法解决交通运输具体问题。 一方面，在理论教学中，诸多原理的学习以及模型的计算（如层次分析法、线性回归模型的构建与检验等）对学生来抽象且枯燥，自然也就成为学生学习的难点。另一方面，实验教学和课程设计内容虽然相对具体，学生通过实践可以较快地掌握相关知识，但这两部分内容在传统设置中往往比较零散，仅针对单个知识点，而没有形成一个前后连贯的实践体系，因此学生虽然可能掌握局部知识点，但无法构建系统工程方法论的完整全局体系，从而在课程设计过程中总会呈现或多或少的形而上学问题。 2 CDIO工程教育模式 CDIO （conceive， design， implement， operate），是近年来国际工程教育改革的最新成果，是构思、设计、实施和运作的合称，且将其体现在学生培养的全生命周期、旨在通过项目带动培养学生的工程实践能力的一种工程教育模式[1，2]。CDIO是“做中学”的一种模式，是对以课堂教学为主的教学模式的改革。CDIO的特点主要体现在： （1）以系统的思想培养人才。CDIO模式打破学科、专业、文理之间的限制，在教学工程中首先统一确定培养目标，明确工程师的目标与技能，界定工程师的社会责任，要求学生能在特定要求下实现对行业项目的构思、设计、实施和运行。 （2）以综合素质培养为导向。CDIO模式在实施过程中不仅培养学生的专业素质，更将培养目标融入到具体的项目中，要求学生在学习过程中不断加强与他人的沟通协调能力。 （3）以产业需求为基准。CDIO模式要求学生以项目为中心，开展理论与实践学习，使学生能将学科知识融入到真实的项目实施中。CDIO模式中所运用的项目均来源于行业产业，因此是不断满足产业变化的工程教育模式[3，4]。 3 基于CDIO的应用型本科交通运输类专业系统工程学教学改革方案 （1） 基于项目的课堂理论教学 理论教学是系统工程学教学的首要环节，传统方法往往按照课本顺序依次讲解，教师以实践案例为基本时间轴，依次讲解实践案例所用到的系统工程方法论的具体技术。例如，通过针对公交车服务质量评价实践案例的讲解，重点依次讲解公交系统与要素、公交系统分析、公交系统优化、公交系统评价指标的选取、公交系统评价等知识点。理论教学中所讲解的实践案例均来源于教师团队的科研项目。 在课后作业的布置中，更加注重使得学生理解系统工程方法论的运用。每5人一组，为每组分配不同的项目，要求每组学生之间充分讨论，对课堂所讲到的知识点进行验证及运用。 （2） 基于项目的实践教学 在实验教学和课程设计中，同样采取分组形式，为各组学生分配不同的项目，各组之间互不相同。系统工程学实验目前共6学时，均为验证型实验，要求所有学生独立完成。而课程设计中，为每组分配的项目则是一个完整的系统工程项目，要求每组学生通过内部合作完成，在具体的实施过程中，要求每一名学生通过内部协调，获得各自不同的具体分工，完成1-2个知识点，最后所有人的完成内容综合成课程设计报告。 （3） 成绩评定 依据CDIO思想，将系统工程学课程理论考核成绩分为三个部分：平时成绩、阶段考成绩、期末考试成绩，三者在总成绩中的权重分别为2：3：5。其中，平时成绩包括课堂表现、作业成绩以及实验成绩；阶段考共有2次，分别通过项目的形式，随堂让学生基于系统工程方法论提出项目的实施方案，并进行适当地计算。期末考试采用闭卷形式，主要考核学生在利用系统工程学方法论解决具体问题时所涉及的基本知识点。 4 结论 系统工程学是交通运输类专业的核心课，要想取得良好的教学效果需要深刻理解这门课的教学内容，探索学生在学习过程中的难点，从而不断改革教学方法。通过基于CDIO的系统工程学教学改革实践，学生对课程的学习热情有了很大的提高，同时对具体项目实施也有了贯穿全周期的实践机会，不仅提高了学生利用系统工程方法论解决具体项目的能力，更提高了学生相互协作和沟通的能力，从而能够快速适应后续的专业课学习，更能快速适应交通运输行业岗位的专业需求，因此CDIO模式可以在应用型本科中工程教育类课程中进一步作推广。 交通运输专业论文:基于卓越工程师培养的交通运输专业企业实习体系研究 摘要：基于同济大学卓越人才培养规划对学生实践能力的要求，根据交通运输专业教学工作具有很强的实践性以及实习面广、点多的特点，围绕铁路及城市轨道交通运管理的突出技术问题，从培养学生实践能力和创新意识出发，构建车站-列车-运行调度的三层次的企业实习体系，并对该体系的特色和近年来建设的实施效果进行分析总结。 关键词：交通运输专业；企业实习体系；卓越人才培养 一、引言 同济大学在卓越人才培养规划中强调以卓越人才培养为主线，强化实践教育的传统特色，构建以“三大联盟与三线联动”为核心，课程教学与实践锻炼相结合的开放式、立体化的卓越人才培养体系，旨在培养造就一大批创新能力强，适应经济社会发展需要的高质量各类型工程技术人才。 交通运输专业以培养铁路和城市轨道交通运输管理与技术人才作为基本目标，该专业实践性强。随着我国交通运输信息化和智能化的快速发展以及运输企业管理体制的改革，对交通运输人才的实践能力、创新能力等提出了更高的要求。同时，作为未来轨道交通运输企业的经营者，学生们必须提前掌握本行业的现状和发展趋势，以自觉形成最佳的知识和能力结构。通过组织学生到铁路运输企业实习，让企业直接对未来所需人才进行引导，将使本专业培养出来的运输管理人才更容易达到“卓越计划”的培养目标，能够“适销对路”。 交通运输专业课程体系包含理论教学与实践环节两个部分，二者相辅相成。理论教学打下良好的基础，使学生掌握较为全面的必备知识，实践环节则是对理论知识的应用，能够锻炼学生把科学技术转化为生产力的能力，更是学生在正式走上工作岗位前最好的“模拟练习”。学生能够较好地掌握本专业的相关理论知识，并培养和锻炼出较好的实践动手能力，达到了“卓越工程师”对交通运输专业的要求。 二、交通运输专业传统企业实习存在问题 交通运输专业在实行卓越工程师培养计划之前，本专业的生产实习时间只有两周，一周在上海铁路局调度所，另一周在学校的实验室进行接发列车实训。传统的交通运输专业生产实习存在以下几个问题，制约着实习效果和学生实践水平的提高。 1.在企业实习时间短，对企业生产实践了解少。在实行卓越工程师培养计划之前，企业实习仅占用两周的时间，且其中一周在学校的实验室进行接发列车实训，这样的安排显然不能使学生对企业生产实践有全面、细致而深入的了解，不能满足“卓越工程师”对交通运输学生实践能力的要求。 2.轨道交通行业发展快速，理论教学与实践需求脱节。近年来年我国轨道交通运输行业发展迅速，大批新技术运用于轨道交通运输的规划与管理。通过企业实习能让学生了解与学习新技术的运用，满足企业对未来人才的需求。 3.校企联合培养不足。改革前交通运输专业企业实习学生只去上海铁路局调度所一个部门实习，实习面窄，实习岗位过少，上海铁路局的其他部门未能有效地参与人才培养过程。需结合交通专业卓越工程师教育培养计划，通过校企实践基地的建设，以此为依托进行交通运输专业企业实习的教学改革与创新。 三、交通运输专业生产实习体系的构建 （一）交通运输专业实践基地的建设 卓越实习要以运输生产环境作为支撑，实习基地的建设是必要前提，是开展实习工作的保证。上海铁路局是教育部确立的第一批国家级工程实践教育中心，与同济大学共建。由上海铁路局和同济大学交通运输学院的专家组成工程实践教育中心指导委员会，审核中心建设目标，建设内容和工作计划，工程实践教育中心下设工作办公室负责日常工作开展。交通运输工程学院运输管理工程系以此为依托，结合专业培养计划和课程体系，设计了车站-列车-运行调度的三层次的实习体系，选取了铁路编组站、高铁客运站、高铁客运段、调度所四个单位作为校企实习开展的对象。系领导亲自主持召开座谈会，与上海铁路局人事处共同确定了南翔编组站、虹桥高铁站、上海客运段、上海铁路局调度所作为实习基地。上海铁路局在每个实习单位都指派了实习组织领导、兼职教师、后勤保障人员。同时，结合交通运输专业学科的发展方向，进一步拓展了交通运输专业的实习基地，与上海申通地铁集团有限公司签署了同济大学人才培养与产学研合作协议书。 （二）交通运输专业生产实习体系构成 根据本专业教学工作具有很强的实践性以及实习面广、点多的特点，围绕铁路及城市轨道交通运营管理的突出技术问题，从培养学生实践能力和创新意识出发，对企业专业实习教学体系进行拓展。结合交通运输专业实习的特点及主要专业技术问题，设计了车站―列车―运行调度的三层次的实习体系，突出了轨道交通运营管理的专业共性问题，并安排了学生进行高铁随车调查、行车调度指挥现代化的研究分析，培养了学生分析和解决问题的能力。交通运输专业本科生“卓越”实习是一个有机体系，其中包括： 1.校内实训部分。校内实训包括列车接发实训、Railsys实训等综合型实训，学生通过计算机模拟系统完成电话闭塞法、半自动闭塞法、自动站间闭塞法的实操学习，并学习利用Railsys运行图软件编制及管理运行图。校内实训为后续开展企业实习做好过渡准备。 2.企业实习部分。企业实习内容包括两大板块：铁路运输企业实习和地铁运营企业实习，前者是主体，在总计六周的实习时间中占4～5周。 （1）铁路部分：对于铁路运输管理工程人才，需要对车流汇集、列车生成、按图行车的整个行车组织过程有清晰了解，通过生产实习可以把交通运输专业所学专业课程知识系统集成，因此在铁路运输企业实习中设置了多个实习项目。 ①铁路编组站实习，实习地点为上海铁路局南翔编组站。学生主要了解编组站运输组织机构设置和运输岗位职责，熟悉《铁路技术管理规程》中关于编组站技术作业的有关规定，学生在跟班实习中需要系统了解编组站到、解、编、发各个生产环节的作业内容和流程等。 ②铁路调度所实习，实习地点为上海铁路局调度所。学生主要了解上海铁路局管辖范围、上海铁路局调度所生产组织系统及各调度工种的主要作业内容；对行调、货调、机调等调度员岗位跟班实习，了解调度员应具备的基本专业知识和技能，掌握所实习岗位的计划内容、编制办法。 ③铁路货运中心实习，实习地点为上海铁路货运中心北郊站和杨浦站。学生主要了解货运调度室内车站调度员和货运调度员的岗位职责，铁路货运改革后综合服务窗口办理货运作业的流程，以及货运员的岗位职责。 ④高铁列车乘务实习，实习地点为高铁列车。实习以跟车、跟班实习的形式开展，学生重点了解高铁动车内主要设备设施、高铁列车动车组营业规章、乘务员岗位职责和工作流程、高铁列车安全管理和应急处置内容，完成高铁列车服务满意度问卷调查。 ⑤高铁车站客运服务实习，实习地点为上海铁路虹桥站。实习以参观结合形式开展，学生主要了解上海虹桥高铁站服务设施布局、客流到达及出发特点、站内中转、铁路与其他交通方式换乘过程中的流线组织，掌握高铁客运站客运组织内容、岗位设置及岗位责任。 （2）地铁部分。地铁运营企业实习则主要依托上海地铁调度所OCC以参观、模拟、实训形式开展，学生将系统了解地铁生产组织系统架构、各调度工种的主要作业内容，重点关注地铁运营突发事件的应急处置方法、预案要点及地铁施工作业管理规定及流程。 （三）实习保障体系 交通运输专业本科生“卓越”实习的顺利开展离不开相关的保障体系。每次企业实习前学院教务主管领导都亲自做实习动员，院办领导安排好后勤工作，系领导部署实习计划并安排带班教师，带班教师都能够做到认真负责、按时参加。上海铁路局和上海地铁运营公司均成立了专门的实习领导小组和工作小组，全程指导实习工作，各一线实习单位均成立了工作小组具体与实习带队老师对接，双方畅通联络、紧密协作。应该说整个实习的组织和后勤保障工作都是非常出色的。 “安全第一”是运输实习的首要原则，每个实习单位在同学到来的第一天都组织了安全教育培训，不仅有规章学习还要进行安全防护能力训练、这为确保现场实习安全、有序提供了重要保障。 运输管理工程系为了保障实习有序，精细编制了教师值班表，确保每日都有教师在现场。学院安排了接送车辆，保障每日在铁路现场交接班后规定窗口时间准确到达，以减小对铁路现场工作的影响。铁路局则安排了站内短驳车辆，安全快速地将学生送达站内各实习岗位。至今，交通运输专业已有3届同学按照卓越工程师计划参加了企业实习，实习全程未发生一例安全事件，同学经过现场观摩、实践、听讲较好地完成实纲任务并全部通过实习答辩，实习内容逐年拓展、深化，实习组织工作获得了参与师生的一致好评。 四、交通运输专业生产实习的特色和实施效果 运输管理工程系将交通运输专业本科生“卓越”实习建设作为一个整体的系统工程来抓，带动了师资队伍建设、教材建设、实践教学体系完善、教学方法手段改革创新及其教学条件的改善等多方面的建设，为交通运输专业的教育部工程教育专业认证创造了良好的条件，已经取得了可喜的实施效果。 1.设计了车站―列车―运行调度的三层次的实习体系。根据本专业的特点，围绕铁路及城市轨道交通运营管理的特出技术问题，设计了车站―列车―运行调度的三层次的实习体系，突出了轨道交通运营管理的专业共性问题，并安排了学生进行高铁随车调查、行车调度指挥现代化的研究分析，让学生通过现场实习、调研，分析总结相关实际问题，提出对策建议，培养了学生分析和解决问题的能力。 2.企业生产实习内容组织创新，实习对毕业设计选题支撑效果凸显。交通运输专业本科生“卓越”实习有鲜明的专业特色，实习内容紧密围绕本专业人才培养目标设置，多个铁路实习项目关联紧密。首先，实习让学生系统地观摩了铁路运输设备的全貌，特别是我国自主知识产权的国产高速列车装备和集各类先进控制系统于一体的调度指挥中心让同学增强了专业自豪感。第二，先编组站和货运站，后调度所的实习安排使学生对铁路既有线车流汇集、列车生成、到按图行车的整个行车组织过程有了清晰了解，有利于学生把所学专业课程知识串连起来，为来年的本科毕业设计（论文）工作奠定了基础。第三，高铁列车乘务实习和高铁车站实习安排紧凑让学生系统了解高铁客运“站、车”服务之间的接口关系，对旅客出行全程服务质量的影响要素有了亲身体会。第四，铁路调度所与地铁调度所OCC实习紧凑安排让学生更加清晰地对比了铁路和地铁行车环境、调度信息系统和调度职责的差异，也让学生对未来的论文选题乃至毕业择业有了感性和理性支撑。 3.形成了双导师工程教育师资队伍，创建高校和行业企业联合培养人才的新机制。建立了专业实习组织管理体系，实行校内专业指导教师和实习基地兼职指导教师双轨制，聘任了一批企业兼职导师，与校内导师共同精心设计了企业专业实习教学大纲与教学指导书，共同指导学生的专业实习。铁路局兼职导师结合实习进度组织了多次分专题讲席，学生获得了书本上无法学到的新知识、新信息、新技能。 4.加强学生对本专业的兴趣，推动本专业就业率的提升。交通运输专业改革后的企业实习，为学生巩固所学专业知识、系统了解铁路运输专业现场工作提供了非常好的机会，并在一定程度上影响了学生的择业观，提升了交通运输专业学生毕业后去铁路局和地铁公司就业的人数。 5.同济大学交通运输专业认可度得到显著提升。同济大学交通运输专业以工程实践为驱动的企业实习计划得到了上海铁路局企业高管和同行业专家的支持，同济大学的卓越人才培养理念得到业界的广泛认可。学生在参与实习的过程中，积极提出问题与建议，逐步打开思维、活学活用专业理论，用人单位上海铁路局对实习学生的综合素质与能力进行了肯定。 五、结语 交通运输专业的企业实习，基于卓越工程师培养的要求进行不断调整和优化，在理论教学上调整相关课程的设置，使各个课程间更加协调，也为实践环节打下良好基础。实践环节不断增加企业实习的单位和内容，力求符合交通运输专业本行业生产工作的实际，对于学生的实践能力提高有重要的积极作用。经过多年的努力，交通运输专业学生的“卓越工程师”企业实习工作扎实开展，继往开来，基于卓越工程师培养的企业实习工作还将谋求更大的创新，为交通运输卓越人才的培养和行业的发展做出新的贡献。 交通运输专业论文:交通运输专业《运筹学》实验教学方法初探 摘要：系统总结国内外运筹学实验教学经验，面向交通运输卓越人才培养需求研究本科运筹学实验课程教学目标、实验内容、实验手段以及综合实验案例设计方法，探讨如何推进运筹学实验教学理念由理论“验证”向专业“探究”方向转化。 关键词：交通运输；运筹学；实验教学；卓越人才；教学方法 运筹学方法在交通运输管理中广泛运用，其核心思想是对交通运输决策的实际问题进行提炼，建立成数学模型，综合运用数学方法对模型进行求解，得到解决问题的最优方案。在交通运输专业的后续专业课中运筹学的建模方法与专业知识结合，形成了诸多方法和技术。 我国高校交通运输专业《运筹学》教学较为注重学生对基础理论的掌握，在教学内容上介绍算法的学时在总学时中普遍占有较高比例，课后作业中对求解算法的训练花费学生的时间精力最多。相比国外高校同类专业，国内的教学设计中对建模思想讲解和建模能力训练投入的课内、课外学时都是不够的。要解决这一问题的关键是提升学生解题效率，将“求解”时间还给“建模”时间。要提升解题效率的最好办法无疑是教会学生使用计算机求解工具。基于上述背景，本文对交通运输专业《运筹学》实验教学方法进行了初步探索，希望推进相关教学改革工作。 一、国内外《运筹学》实验教学开展情况 1.国外情况。国外《运筹学》课程建设具有悠久历史，如1948年美国麻省理工学院独立设置运筹学课程，1950年英国伯明翰大学开设了运筹学课程[1]。在法国高校[2]中，运筹学是工学、管理学、经济性专业的重要基础性课程，面向不同专业授课内容及难点有所区别，其中交通运输专业运筹学的教学和考查要求都比较高。无论是美国还是欧洲的高校，运筹学建模及在实践中的运用都被视作教学中的重点，而算法的实现几乎清一色的交给计算机工具。学生可以在学校开放的免费数学软件资源中轻松找到多种求解工具。 表1列出了部分有交通运输类专业大学的运筹学课程教学内容和课时安排，其中实验课往往结合习题课一并设置。在实验课，教师或助教会给学生发放软件工具的使用说明，演示并举例讲解基本操作方法。除了部分算法推导作业之外，模型求解类的课程作业全部要求用软件工具完成算法程序的编写，软件输出结果被作为作业的附件提交审查。其中麻省理工学院的习题（实验）课还设有团队实验项目，要求学生合力完成较大规模问题的建模、求解和分析。 从美国高校情况可以看出，交通运输类专业的运筹学课程有如下特点：（1）课时多，平均每周有2～3小时理论课，此外还有1～2小时习题课或讨论课；（2）重视案例教学，将运筹学与专业知识相结合，如麻省理工学院运筹学习题（实验）课往往会结合专业问题设置题目；（3）均有实验教学内容，课后作业和课外项目都需要借力软件工具完成、形成规范化成果报告。 2.国内情况。在国内，管理类专业采用运筹学实验教学的案例最多，如兰州大学管理学院开发了基于Excel的运筹学求解模板和求解程序[3]；东北财经大学工商管理学院的运筹学成实验类课程，采用Excel软件辅助求解，教师和学生在计算机实验室内完成全部课程[4]；上海海洋大学物流工程专业的运筹学实验依托于“Xpress-MP”软件，设置综合性项目，学生以小组模式自行进行任务分工，完成模型建立、编写程序、数据分析等步骤[5]；河南理工大学采用WinQSB软件进行运筹学上机实验。工程类专业的运筹学教学中开设实验课的较少，实验辅助软件多数为Lingo和Matlab，要求学生编写代码设计求解算法。 综合来看，国内高校管理类专业开设运筹学实验教学的，基本以非独立实验形式为主。实验课教学内容多为辅助完成课本中的习题作业，结合专业设置综合性实验的较少，探究性实验数量甚少。工程类专业中设置运筹学实验课的高校鲜见。 基于以上国内外高校在运筹学实验教学开展的经验，针对交通运输专业兼具工程专业和管理专业的特点，拟采用验证性实验和探究性实验相结合的方式开展实验教学内容设计。在软件工具的选择上则既考虑对算法步骤直观演示的要求也考虑培养学生一定的程序设计能力的要求，以便使其未来能运用软件工具独立开展探究性实验、支持对较复杂工程问题的求解。 二、运筹学实验教学体系设计 1.实验教学目标及能力培养。为训练学生在解决交通运输专业问题中运用运筹学思维，为给后续专业课的学习提供优化求解方面的方法和工具做准备，拟在运筹学课程中加入实验教学内容来提升学生问题分析、建模、算法设计、编程及软件应用能力，使理论知识与实践应用紧密结合。 2.实验教学内容体系。实验教学内容包括两部分：运筹学软件工具基本使用方法实训和案例实验。运筹学软件工具初步考虑WinQSB和Lingo，前者通过视窗能直观展示运算步骤、有利于学生对算法原理的学习，适合对算法开展验证性实验；后者允许学生对算法进行自主设计，适合开展探究性实验。 案例实验是运筹学实验教学的主体，具体分为面向算法的验证性实验和面向建模的探究性实验，见图1。对于本科运筹学来说两部分的实验课课内学时比例建议在3∶2，课外作业学时建议在1∶3。验证性实验在探究性实验之前开展，可以基于课本上例题或作业题进行实验设计，实验课上教师通过上机讲解、演示，帮助学生消化理论课上介绍的算法原理和步骤。验证性实验学习使得学生能较为熟练的使用软件工具，独立对一般模型进行算法设计和求解。探究性实验宜给学生留有较多的课外作业时间，课内以思路启发和成果讨论为主要内容。对不同高校，验证性实验与探究性实验的课内学时分配可灵活掌握。 三、运筹学综合性实验案例设计 运筹学综合性实验是实验教学中的重点，实验案例的设计应遵循以下原则：（1）面向交通运输管理的实际问题选题，有一定的问题复杂度和建模难度；（2）用到所学算法，手工无法求解，必须利用软件工具；（3）计算结果适合分析讨论，体现决策支持的价值。下面举一例简要说明[6]。 1.案例问题描述。设有x1，x2和x3三个化肥厂供应y1，y2和y3三个地区农用化肥，有关参数见下表。假设3个化肥厂的化肥供应量a1，a2和a3必须全部运完。 （1）根据以上要求，试建立运输模型使总运费最省，并求解（验证性质）；（2）若3个地区的需求量为70，20，60，受到各方向运输能力的制约，发点至收点的运量不超过，试建立运输模型使总运费最省，并求解。（探究性质） 2.知识点选择和模型建立。运输问题建模思想是构建运输收发平衡表格，基本建模方法已在理论课部分讲授。本题目在基本方法之上又增加了难度。该题的建模技巧教师应该予以引导、启发。问题（1）为需求量有上下界问题，建模技巧是分离出虚拟收点，其收量为“最高需求量-最低需求量”，见表3；问题（2）为运量有界问题，建模技巧是增加虚拟点，既做发点又做收点，并按照原题意巧妙地设置相关单位运价，见表4。本问题要用表上作业法手工求解非常复杂，正好可以通过实验课训练学生利用软件工具完成求解，并观察解方案与题意的吻合情况。 3.算法设计及软件应用。问题（1）为简单的四发点五收点的小规模运输问题，因此在求解方面要设置难度，要求学生用Lingo编程求解，训练其对基本编程语言的学习，见图2。问题（2）强调建模过程，WinQSB软件对运输问题模型录入更加直观，因此可布置学生选用该软件求解，见图3。 4.实验结果分析与讨论设计。 用软件求解后，分别得到以下结果： 学生可以自行整理成标准答案，填写在课程报告上，见表5和表6。 四、结语 现有交通运输专业运筹学教学中大多没有设置同程的实验教学环节，学生解题没有数学软件工具。无论是例题还是习题都被大大简化以使得决策变量的个数易于手工求解，然而这使得学生难以领会到运筹学方法用于解决现实问题的真正效果。国外高校在运筹学教学中普遍引入了数学软件工具，配合理论教学设置了同程实验教学内容，这大大提升了学生解题的效率同时使学生对算法有了更加直观的认识。在解决了费时最多的求解问题后，教师将能够有更多的课内学时用于基础理论和建模方法教学，以及增加运筹学用于解决复杂交通运输问题的案例剖析，这显然有利于拓展知识点和信息量并能够提升学生对运筹学课程学习的兴趣。 交通运输专业论文:新开办交通运输专业建设措施探讨 摘 要 根据交通运输行业智能化发展形势，分析了交通运输专业的人才需求。围绕新办交通运输专业所面临的挑战，从加强学科建设、提高人才培养质量、增强科技创新能力、加强师资队伍建设、增强服务社会能力等几个方面探讨了专业建设的若干措施。 关键词 交通运输 专业建设 措施 交通运输是研究交通基础设施的布局及修建、载运工具运用工程、交通信息工程及控制、交通运输经营和管理的理工科基础的专业。近年来，随着我国经济水平的不断提高，铁路、公路、水路及航空运输基础设施建设力度不断加强，同时智能交通技术也得到越来越广泛的应用，交通运输专业技术人才需求大幅度增加。为了适应交通运输科学技术发展对交通运输人才的需求，积极响应广东省政府在2016年1月出台的《关于加强理工科大学和理工类学科建设服务创新发展的意见》（粤发[2016]1号），广东技术师范学院于2016年开办了交通运输专业，目前正大力加强该学科专业的建设。本文针对交通运输专业的人才需求、面临的挑战和具体建设措施方面进行探讨。 1交通运输专业的人才需求 随着社会经济和科学技术的发展，交通运输业的信息化、自动化、网络化、智能化成为重要发展方向，交通运输将进入智能化和高速化时代。随着信息技术、电子技术、通信技术和系统工程等高科技在交通领域的广泛应用，交通运输行业的各种运输生产效率将产生巨大的飞跃，一种信息化、智能化、社会化的新型运输系统将形成。同时，交通运输行业是国家重点支持的行业，需要大量能从事智能交通系统下的、涉及多个交叉学科的交通运输高级技术应用型专门人才的加盟。 相关调查显示：珠三角地区对交通运输高技能人才需求较大，主要集中于高速公路、城市道路、智能站场、电子地图、卫星导航、停车管理、物流运输等行业，其中高速公路、城市道路和智能站场三个领域智能交通高技能人才需求占需求总量的一半以上。调研显示，75%参与调查的公司目前都急缺智能交通方面的人才，90%以上的智能交通系统工程师及行业人士都认为智能交通非常有发展前途，且有一半以上的工程师对此充满信心。而目前广东省内开设交通运输类的本科院校仅有中山大学、华南理工大学、深圳大学等12所，每年毕业生人数约为400人，人才缺口巨大，供不应求。 2新办专业面临的挑战 交通运输专业依托汽车学院现有的办学条件进行建设，具有一定优势与特色，但作为新开办的专业，在专业课程建设、师资队伍、实验场地等方面仍然面临较大的挑战。 2.1专业基础及课程建设亟待完善 由于新专业刚刚开始招生，加强招生宣传，完成招生目标，围绕人才培养定位和特色，进一步完善人才培养体系和人才培养机制，为专业建设的首要问题。另外，如何逐步形成完整合理的课程体系，完成系统全面的教材建设也是亟待解决的问题。 2.2师资力量仍比较薄弱 目前学院虽有一批学历、职称、年龄结构合理的教师团队，但具有交通运输专业背景的教师较少，教师缺口仍然较大。如今面临新专业招生，在校学生数量将逐年增加，师资不足将严重影响课程体系建设。急需引进高职称、高学历的学术带头人、实验系列人员及交通运输专业骨干教师三方面人才，逐步形成职称、年龄结构合理的交通运输专业师资团队。 2.3教学实验场地及设备缺乏 作为新专业，目前相应的专业基础实验室和专业实验室配套较薄弱，为较好的完成人才培养方案的目标，需新建交通运输专业相关实验室若干个，用地总需求约为3000 m2。除此之外，还需新购置一批交通运输专业相关教学实验硬件和软件设备，实验设备资金需求300-1000万元。 2.4校企合作尚待建立 作为应用型工科专业，校外教学实习基地必不可少。需要在短时间内有计划、有步骤地选择能满足教学实习要求的各类单位，建立校外教学实习基地。主要建设课程教学需要的教学实习基地、专业教学需要的培训实习基地、其它短期分散的实习单位三种类型的基地。 2.5科研团队和平台仍未建成 目前，汽车学院交通运输专业教师队伍多为新入职员工，职称及年龄结构仍不够合理。在引进新教师完善师资团队和科研资金辅助支持的前提下，依托科研项目凝炼团队，引进和培养学科带头人，建设科研平台，带动整个学术团队的发展，并逐渐有所突破。 3专业建设具体措施 3.1加强学科建设 面向国家和社会经济的发展，瞄准市场的人才需求，紧贴智能交通行业“以信息化、网络化为基础，加快智能型交通的发展”的发展规划，充分利用汽车学院现有专业优势，加强交通运输学科建设，构建与区域经济和社会发展相适应的人才培养模式和课程体系，突出基础理论与工程应用相结合，着力加强交通运输专业师资队伍和实验室的建设，大力推进教学模式和教学内容改革，不断扩大交通运输专业的招生规模，将交通运输专业建成基础扎实、特色鲜明、工程应用性强、在省内外具有较大影响力的高水平的理工类学科和省级特色专业。 3.2提高人才培养质量 以本科教学为中心，以服务城市智能交通行业为起点，以市场需求为导向，主动适应广东省交通运输业和区域经济发展的需要，培养德智体美全面发展，掌握智能交通系统、车联网、交通信息与控制、交通运输组织学、运筹学等基本理论和专业知识，能够在交通运输管理部门、交通运输企事业单位、科研机构和学校等从事交通运输领域的组织、设计、生产、经营、管理、科研和教学等方面工作的高级技术人才，尤其是与智能交通系统的控制与应用、车联网技术、交通运输组织与管理等方面相关的高级复合应用型人才。 健全优化专业人才培养方案，构建理论、实践、工程协同发展的科学的课程体系；探索应用型人才培养方案，优化理论课程体系，建立“基础-应用-提高”为主线的实验实践教学平台。创新人才培养模式，采用校企联合教学、区域与国际交流的“协同创新”的教学方式，加大校内与校外、区域与国际交流合作，不断强化工程实践能力和技术创新能力的培养，打造行业领域应用型人才。 3.3增强科技创新能力 （1）立足于已成立的学生科技社，继续加强对科技社的管理和建设，组建科技创新核心团队，争取辐射60-100人。以各类学生竞赛平台为载体，按照“一年出几个项目，几年出一个精品”的目标，引导学生参与课外学术科技创作与竞赛，全方位提升学生的核心竞争力。 （2）依托科技社，围绕科技创新竞赛，更多地吸纳具有科技创新能力的新成员，以核心成员带动新成员的方式，切实提高学生的科技创新能力。 （3）依托学生的科技项目，教师指导学生发表相应的论文、专利等，力争在2025年，学生累计总数5篇以上，申请专利累计总数5项以上。 （4）号召学生参与到教师的科研项目中来，进入企业辅助教师完成科研项目，在这方面，汽车学院也卓有成效。在今后，希望在资金有所保障的前提下，学生能够切实深入到这类科研项目中来，提高学生的科技创新能力。 （5）完全开放实验室和实验设备，给学生在课余时间的科技创新活动提供场地。 3.4加强师资队伍建设 围绕交通运输专业的特色，落实校、院师资队伍建设发展思路，以优秀教学团队为平台、专业负责人为带头人为核心，采用外部引进和内部培养结合方式，着力提升学科教师队伍的综合水平。围绕学科主攻方向，引进高水平的学科带头人和综合教学科研能力突出的博士和教授。同时，重点培养有发展潜力的青年骨干教师，使其迅速成长。 加强国际合作交流，推动教师活跃海外（国际）学术舞台、扩大学术的国际视野。按照“走出去、请进来”的方式，选派符合条件的本院教师赴外国进行学术和教学访问活动，聘请具有丰富教学或任职经验的外籍专业人士来学院授课或者讲学，活跃学校气氛，扩大师生的国际视野，积极拓展交流合作的领域和空间，建设具有战略性和可持续性的国际科技合作体制和机制，促进专业建设。 3.5增强服务社会能力 按照 “立足广州，辐射广东，面向全国”的发展思路，围绕行业人才需求，每年为社会输送50-100名高素质的交通运输高素质应用型人才，并利用资源优势和人才优势，提升社会服务能力。构建产学研结合的协同人才培养新机制，积极与企事业单位合作，重视科技开发、成果转化等工作，为社会创造效益的同时实现互利共赢。 4结语 在未来交通运输业的智能化发展新形势下，交通运输高科技人才需求大大增加，高校交通运输专业迎来新的发展机遇。然而作为一个新开办的专业，在开办初期往往面临着师资力量薄弱、教学设施缺乏、课程建设不完善等问题。本文围绕这些问题探讨了加强学科专业建设的若干措施。这些措施的实施还需各方面的大力支持为保障，尤其重要的是需要加大政策方面的支持和资金方面的投入。 交通运输专业论文:关于高校交通运输专业建设与实践性教学探讨 摘要：本文在分析国内外交通运输专业建设现状的基础上，提出了交通运输专业建设中存在的问题，从明确交通运输专业的培养目标、优化实践教学体系、强化实践教学基地的建设、加强师资队伍建设等几方面给出了相关建议，对高校交通运输的专业建设与实践性教学进行了深入探讨。 关键词：交通运输；专业建设；实践教学；校企联合培养 一、概述 近几十年来交通运输业的重要性与日俱增，社会对交通运输专业人才的需求变得更为迫切，对交通运输专业学生的专业素质也提出了更高的要求。目前，我国设立交通运输专业的院校大约有104所，跻身2014中国交通运输高水平学科专业的院校有21所。其中，东南大学和西南交通大学的交通运输专业入选中国顶尖学科专业，武汉理工大学的交通运输专业入选中国高水平学科专业。由于交通运输专业具有很强的专业性和实用性，所以传统的实践教学已经不能满足社会的需求。面对新型社会对新型专业人才的需求，改革大学的教育模式显得至关重要。 二、国内外高校交通运输专业建设现状 由于交通运输专业涉及面比较广，所以我国有很多院校设立了交通运输专业，但是设置方向却各不相同。以同济大学、北京交通大学、东南大学、武汉理工大学、北京航空航天大学等为代表，在铁路、公路、水路、航空、管道五种运输方式中各有侧重。武汉理工大学、大连海事大学、上海海事大学的交通运输专业都是以航海运输为特色；同济大学、北京交通大学、西南交通大学的交通运输专业侧重铁路方面的运输；东南大学、长安大学的交通运输专业以公路运输立校；而北京航空航天大学和南京航空航天大学更是以航空运输见长。 同济大学、北京交通大学、东南大学、武汉理工大学、北京航空航天大学五所高校的理论课程与实践课程的学分要求以及所占的学分比例如表1所示。由表可知，同济大学本科生修满262个学分就可以拿到学位证书，其中实践课程所占学分比较高，达到了41个，占总学分的比例为15.65%；北京交通大学比较注重实践教学，总学分为165分，实践课程占25.15%，同时北京交通大学除了理论和实践课程外，还设置了理论与实践通选学分，占总学分比例的31.21%，即理论教学学分所占比例最多达到74.85%，实践教学学分所占比例最多达56.36%，占总学分的一半还要多。表1中武汉理工大学交通运输专业的实践课程学分最高，达到了50个学分，占总学分的26.32%；北京航空航天大学和东南大学的总学分分别是150和179.5，实践课程学分所占比例分别是17.67%和17.27%。由此可知，各高校的交通运输专业对学生实践能力的培养都比较注重。 三、交通运输专业实践教学体系中存在的问题 1.交通运输专业的培养目标有待完善。国内有些学校在追求宽口径的培养模式时，将交通运输专业的培养目标定得过宽，在培养方案的课程设置方面，既要工科管理学科，还要大交通和单一的运输方式，使专业培养计划中基础课学时过多，造成实践环节学时严重缺失，失去了本专业注重实践能力培养的特色，对学生实践能力的提高产生了很大的影响。 2.传统的实践教学体系有待改善。很多高校仍然停留在传统的实践教学体系上，理论教学与实践教学脱节，实习等实践教学流于形式，导致传统实践教学对人才的培养效果与现代社会对人才的要求产生了很大的差距，培养出的人才后劲不足，难以适应实际工作的需要。 3.实践教学的师资力量及硬件设施有待加强。很多高校的年轻教师工作时间短，虽然有比较扎实的基础理论知识，但实践能力和实践经验不够，不能很好的指导学生进行实际的操作，影响了实践教学质量的提高和学生实践能力的培养。 四、培养目标和改革思路 1.培养目标。培养适应社会发展的新时代高素质人才，不但要培养具有数学、外语、计算机的基础知识，还要熟悉交通运输方面的政策和法规，了解交通运输的发展方向。该专业需要教育与实践相结合，培养出能够在国家及省市交通运输管理部门、交通企事业单位从事交通运输政策研究、规划设计等工作的高级专业技术及管理人才。 2.改革思路。针对交通运输专业实践教学中存在的问题，提出“将明确实践教学目标为先导，优化实践环节设置为核心，注重创新培养――校企联合培养为关键，加强师资队伍建设――为学生配备企业导师为保障”的改革思路。 五、交通运输实践教学体系改革的建议 （一）优化实践教学体系 1.改善校内外实践教学体系。建立校内的实习基地，处理好理论与实践教学的关系，保证学生的实习时间，增加综合型、设计型实验，并积极推进实验室开放，为提高学生实践能力创造条件，从而培养学生的创新能力。同时还要建立校外的实习基地，学校与实习单位合作，加强校企联合机制的建设，加强实习监管机制，保证学生的实习质量。 2.优化实践教学环节。交通运输专业院校在构建实践教学体系时要特别注重规范实践环节流程，严格管理程序。根据这几年的调查研究和实践教学经验发现，将创新实践环节放在专业实践环节之后，能够更有效地提升学生的创新能力。我们将交通运输专业实践教学体系分为四个实践环节，即基础实践环节、专业实践环节、创新实践环节和综合实践环节。首先，在基础实践环节，培养学生基本的实践动手能力，在此基础上，进行专业实践环节，培养学生的专业操作能力，然后进行创新实践环节的训练，提升学生的创新能力，最后是综合实践环节，此环节主要通过课程综合设计，提高学生的综合能力。这样不仅保证了各实践环节间的协调统一，还保证了对不同层次的学生实践能力培养的时效性。 （二）师资队伍建设方案 1.提高学校教师的工程研究能力。对教师队伍中工程实践经历不足的教师，学校可以加强与企业的合作，让教师直接参与到企业的一些工程项目中，帮助企业完成相应的工程项目研究或技术改造等工作，实现校企双赢；学校还可以引进工程经历丰富的教师，对工程经历不足的教师进行专项培训，提高在校教师的工程研究能力。 2.聘用企业兼职教师。针对交通运输专业应用性较强的课程，学校可以为学生聘用企业的相关人员作为兼职教师，以现场教学的形式为学生提供指导，让学生在企业这个大环境中，学习相关的职业技能，将自己学习的基础知识应用于实际，更好的理解和掌握所学的专业理论。实施“双师制”――学校教师和企业导师，学校教师指导学生学习基础的专业理论知识，企业导师为学生在企业实习的过程中提供工程实践方面的指导。 （三）加强学校实验实习基地的建设 要想提高实践教学的质量，不仅需要合格的实践教师队伍，还需要加强教学仪器设备的建设，建立较完善的、功能齐全的实验实习基地。努力改善实践教学条件，及时更新教学设备，积极申请学校财政支持，建设一流水平实验室，为训练学生的动手能力，提高学生的实际操作水平提供有利保障。 （四）建立校企联合的培养机制 学校是企业的人才摇篮，企业是高校科技成果转化的最好市场，学校与企业建立高效的合作机制，可以实现校企双赢。学习国外“工学结合”的教育模式，推动前厂后院、前店后校、一专业一实体、订单式教学，建立理论教学、实验教学、科学研究、工程实践相互渗透的多维度的新型教学组织模式。 结合交通运输专业实用性较强的特点，学校可实行“3+1”的培养模式，即学生三年在校学习，着重进行工科基础教育；一年在企业实习，企业可以为人才的培养提供良好的实习、实践环境，让学生直接参与企业的实际生产和工程项目的研究。企业为学生配备企业导师，负责学生在企业的培养工作；同时还可以让工程经历不足或没有工程经历的教师融入企业的生产实践中去，提高教师的专业水平，获得一定的工程实践经历 六、结语 实践证明，武汉理工大学根据“明确实践教学目标为先导，优化实践环节设置为核心，注重创新培养―校企联合培养为关键，加强师资队伍建设――为学生配备企业导师为保障”的改革思路，对传统的实践教学进行了大胆改革，实施了交通运输卓越工程师的培养方案，实行了“3+1”的培养模式，打破了传统的实践教学模式，在学生实践能力的培养方面取得了前所未有的成果。 “十三五”时期就要到来，交通运输业迅猛发展已势不可挡，社会对交通运输专业学生的素质提出了更高的要求。面对新时期的机遇和挑战，学校要想培养出创新实践能力强、综合素质高的人才，就应该切实转变教学观念，加强创新实践教学，构建完善的实践教学体系，为培养出适应社会高速发展需求的新时代人才打下坚实的基础。

旅游企业战略管理论文:论行为主义心理学在旅游企业管理的论文 行为主义心理学在教育、心理治疗等领域的应用已经取得有目共睹的成就,而在旅游企业管理中的应用尚无系统研究。 一、行为主义心理学的主要观点 1.人的行为是受到有形刺激(外在的可以看见的物理、化学刺激)和无形刺激(内在的如思维、情感、欲望等)后的反应结果。多个刺激的反应表现为人的行为特征改变。 2.强化是行为得以保持的关键。强化是指某人的某一预期反应出现后,立即给予其奖励或满足其需要的行为。强化有正强化和负强化之分。前者是指与反应相依随的刺激能增强该反应的现象, 后者指与反应相依随的刺激从情境中排除时, 可增强该反应。 3.观察学习。人类通过语言和非语言形式获取信息,通过自我调节及观察他人所表现的行为和结果, 不必亲身体验就能学到复杂的行为反应。 4.相互决定论。人的行为是环境的产物。行为、环境、个人内在因素三者相互影响、交互决定, 构成一种三角互动关系。 二、行为主义心理学在旅游企业管理中的应用 培训之前, 主管先要掌握员工行为的实际水平拟定培训将要达到的预期目标, 通过演讲、讲解、演示等方法, 使员工自身行为的变化表现为预期结果。如果员工表现出目标行为, 主管可根据强化论及时给予强化,使员工的目标行为得到巩固。比如导游培训,可以专门组织导游技能大赛,让导游通过模拟现场景点讲解,展示才能,从而全面了解导游们的素质特点,以便进行针对培训。获奖者必然会受到积极的强化。 旅游企业战略管理论文:基于生态属性的旅游企业管理策略 内容摘要:旅游经济要实现可持续发展,作为其微观主体的旅游企业对生态环境保护和资源有效利用承担重要责任,实施生态管理是旅游企业的必然选择。本文从旅游企业的生态属性入手,分析了旅游企业生态经济系统的构成及特点,并指出了旅游企业实施生态管理的相应策略。 关键词:旅游企业 生态管理 生态经济系统 旅游业的发展因其对自然资源高度的依赖性,对生态环境也提出了更高的要求,因此旅游活动对环境所带来的负面影响越来越被重视。作为旅游经济的微观主体的旅游企业在旅游发展过程中对生态环境的保护和资源的有效利用承担着不可推卸的重要责任。当今社会经济结构正发生着深刻的变化,外向型的旅游企业将首先面临这一挑战,实施生态管理不仅会给旅游业带来新的活力,也是实现旅游业可持续发展的必然选择。 旅游企业生态管理是指旅游企业运用经济、技术、法律等手段,通过对企业生态经济系统的调节、控制,以提高旅游企业生态经济系统的生产能力,从而进一步增强整个生态经济系统的竞争力和生命力,实现旅游企业经济可持续发展的管理活动。旅游企业生态管理的本质,是要使旅游企业的整个生态经济系统达到充分的开发利用,以满足经济增长的需求却不超过系统平衡所允许的阈值,核心是使生态系统和经济系统协调发展。旅游企业的生态管理不同与一般的企业管理方法,它是一种管理理念,是实现可持续发展的管理系统工程。 旅游企业的生态属性 (一)流:资源利用开发配置的生态问题 旅游业具有高度的行业关联性,它是通过与同业竞争者、供应商、顾客、政府、社区、学校、社会公众、其他行业和企业等利益相关者之间连续进行的商流、物流、资金流、信息流、人流等来维持其新陈代谢的。占用大量的自然资源、人力资源、能源和排放大量的废弃物并产生污染是旅游企业的基本属性,生态环境问题产生的根源就在于短浅的资源开发行为和低的资源利用效率。旅游企业对资源的有效开发利用不仅要考虑各种“经济流”,更应关注与自然环境之间的“生态流”,正确处理好各种“流”的关系和影响,必须通过资源的有效开发配置来实现。 (二)网:生态系统的成员与关系结构问题 旅游活动和旅游业所依存的自然生态环境之间的互相依赖、相互联系、相互作用形成一种网络结构。而企业环境是一个通过各种复杂的物理网络、管理网络、文化网络和关系网络交织而成的超维人文空间,在旅游企业生态经济系统中企业的关系是互动网络式,保持网络的畅通和各网点的协作,正确处理生态系统成员的关系与结构是旅游企业实行生态管理的本质要求。 (三)序:生态系统的功能问题 一个和谐的生态经济系统必须具备良好的配置、价值和还原缓冲功能,具备自组织、自催化的竞争序主导生态经济系统的发生与发展,以及自调节、自抑制的共生序保证生态经济系统的持续与稳定,而这一切的关键取决于组织和人的经营、管理、控制行为。旅游生态经济系统是在自然生态系统基础上,通过人类的旅游活动对自然环境的适应与改造而建立起来的自然与人类的复合体系,在此体系中,企业之间的竞争同样遵循“优胜劣汰、适者生存”的生态法则。旅游企业通过实施生态管理,更好地认识竞争与共生的矛盾关系,才能建立起良好的竞争序和共生序。 旅游企业生态经济系统的构成及特点 (一)旅游企业生态经济系统的构成 旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统,系统中各要素相互依存、相互促进。自然生态系统与环境是维持和发展旅游企业生态经济系统的基础和前提,是旅游者旅游的主要对象物,也是当今旅游业赖以生存和发展的根本保障,因此构成了旅游企业生态经济系统的主导因素。经济系统是维持和发展旅游企业生态经济系统的物质保证,是旅游企业经营目的所在,也是现代旅游活动的本质。社会系统是实现旅游企业生态经济系统的人与自然、人与人之间和谐发展的保证,是旅游者、旅游企业社会价值的体现,是旅游这种生活方式之所以流行的原因。旅游企业生态经济系统是一个多级多要素系统,其各级各类子系统都包含了众多的构成要素,各要素间产生物质与能量的交流和转换。 (二)旅游企业生态经济系统的特点 1.对生态资源的高度依赖性。旅游资源是旅游业发展的基础,旅游业对自然资源有高度的依赖性,神奇的自然景观、优美的环境、丰富的历史遗存,无不追求人与自然的和谐之美。作为经济单元的旅游企业需要消耗大量的生态资源,而资源的有限性要求我们要以可持续发展的原则作为其发展的宗旨。生态资源既是旅游业产品的重要组成,也是旅游企业发展的动力基础。 2.旅游容量的有限性。旅游业并非无污染的产业,由于旅游业发展带来的旅游区生态环境退化乃至失去旅游吸引力的事例屡见不鲜。我国一些自然保护区出于单纯的经济目的,热衷于旅游、餐馆、游乐等设施的投入,大兴土木,旅游地生态环境的退化对旅游规划与管理提出了挑战,如何将旅游的发展建立在生态安全、经济合理的基础上是解决问题的关键。一般认为旅游容量由自然环境容量、人工环境容量、社会环境容量三项组成。无论哪一种容量,均是数量有限的,即存在不能超越的阈值。 3.生态经济系统的脆弱性。旅游企业生态功能、经济功能和社会功能的实现,需要严格的科学规划和管理。因为旅游经济活动使系统的抗干扰和自恢复能力相对较弱。而从旅游产业的自身特点来看,旅游需求与供给受到来自于客源地和目的地的政治、经济、社会、环境等多种因素的制约,特别是旅游需求的年际变化和季节变化给旅游经济和社会系统的健康运行带来困难,也给旅游业严重依赖的生态环境带来周期性破坏。旅游业发展的自身高弹性与其生态系统结构的不稳定性共同决定了旅游企业生态经济系统的脆弱性特点。 4.系统功能的多重性。旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统,该系统具有经济功能、社会功能和生态功能的多重性特点。旅游企业通过提供服务满足人们的生活需求,产生经济效益和社会效 益,良好的旅游生态系统又能使其具有生产生态产品、净化空气、涵养水源、保持水土、维持地域生物多样性和生态平衡、减缓甚至消除环境污染、减少自然灾害、保持人类生存环境稳定、健康等生态功能。生态功能的维持和发展是实现旅游经济功能的前提和保障,旅游经济功能的完善为生态功能的实现提供强有力的经济支持,也是优化旅游社会功能的重要途径。 旅游企业实施生态管理的相应策略 (一)培育生态理念 旅游企业生态管理理念应包括生态战略理念、绿色营销理念、“清洁生产”理念、生态财务理念、生态文化理念等。旅行社是联系旅游者与旅游企业的纽带,在了解需求及指导供给方面发挥重要的作用,树立和营建绿色营销观念是旅行社业实现可持续发展的核心生态理念;饭店属高消费场所,必然占用消耗大量资源,转变经营观念、创建绿色饭店是旅游饭店的持续经营之道;旅游景区作为旅游者的目的地,按照生态产业园的设计思路对景区进行规划设计及管理,是景区实现生态管理的首选策略。 (二)构建旅游企业生态管理运行机制 1.健全企业生态管理组织。合理的组织结构是管理得以顺利进行的保证,生态化的组织结构应以提高生态效率为目标,在企业内部强调生产过程的循环,在外部建立生态链的网络关系,设法改变传统的金字塔组织结构模式,推行扁平化组织结构模式,实现信息交流的多元化。通过建立生态运行经理制,把生态理念贯穿于管理组织网络之中,使管理更趋灵活有效。在质检部原有功能的基础上,设立生态管理监督机构,使之成为生态管理的重要部门,保证生态管理的严肃性和有效性。 2.强化企业生态管理制度。完善的制度是实施生态管理的有力支持。企业制定的经营管理方针之主要内容应为企业对污染防止和各种资源合理利用的原则及遵守相关法律、法规等方面的承诺,建立评审生态指标的基本框架。在此基础上制定符合生态要求的操作规程,并将其渗透到各项业务活动之中。积极加入国际标准化组织ISO14000环境管理体系,将ISO14000作为旅游企业实施生态管理的一个基本框架。 3.完善企业生态管理激励机制。良好的激励机制是生态管理的重要组成部分,企业应通过各种激励方法使全体员工参与整个企业的生态管理活动。如建立生态管理经济责任制,将生态管理指标与管理者经济利益直接挂钩;通过设立生态管理奖励基金鼓励员工,成立生态技术革新小组,奖励创新成果;制定生态目标,实行全员考核制度,实现由全体员工参加的、全过程的全面生态管理。 (三)对生态资源进行数字化管理 信息化技术已推动生态系统管理进入了数字化管理的时代。将记录资源生态系统要素的信息转化为按一定准则且规范排列的数字信息,就形成数字资源生态系统。其意义在于:建立了不同资源层面的空间相关,构造了反映同一资源层面动态变化模式,有利于我们尽量用服务来替代能源和物质的消耗,做到既按顾客之需调节能源的供应,又确保能源的合理配置和节约对有限资源的合理利用和控制;生态资源的数字化管理促使旅游资源的生态特征可视化,给管理人员提供了对生态经济进行定量分析的科学手段。 (四)激励供应商并教育引导消费者 随着人们生活水平的提高,消费需求也由低层次向高层次递进,一方面人们将更关注对自身有益的环境,另一方面社会将负担过度消费引起的负效应,因此旅游企业不但要适应这种变化,同时也有责任激励供应商、引导消费者向有利于生态经济平衡的方向发展。通过把新的环境准则纳入采购行为,要求供应商提供环认证证书,这在一定程度上是为了向公众展示他们的环境承诺,对供应企业起到宣传广告作用;旅游企业对消费者的引导主要表现在两方面:一是向消费者提供有关生态产品、服务和企业生态经营的信息,引导消费者的购买方向。二是向消费者宣传、灌输、渗透企业生态产品、服务及企业生态理念,刺激和创造消费者生态需求。旅游企业可根据污染者付费、环境有偿使用、资源节省使用等原则制定产品和服务的生态价格来引导顾客的生态消费。 (五)优化配置和充分利用生态资源 旅游企业的生态管理要从生产要素配置和利用转化为生态资源配置和利用,这将有利于企业实现经济、社会和生态环境的协调发展。第一,企业设计建造要充分考虑环境和资源的优化配置和充分利用。第二,推进高科技在企业中的应用。通过企业管理信息系统开发,旅游产品销售网络化、设备功能的深度开发、能源系统的技术革新等措施,达到市场的充分扩大、管理效率的提高、能源的充分利用,实现资本内涵扩大再生产。第三,变人力资源为人才资源。必须加强人力资源再开发,通过有系统、有步骤的实施企业人员的招募、选择、培训及合理流动等,达到人尽其能、各得其所,使人力资源向人才资源转变,进而实现人力资源合理、有效和节约利用,形成与其它资源的良性循环。 生态管理作为一种新型的现代管理形式,它的产生和发展是时展的要求,是对传统管理思想的变革,协调好经济系统和生态系统关系是企业生态管理的核心所在,唯有实行生态管理,旅游企业才会拥有强劲的竞争力和长久的生命力。 旅游企业战略管理论文:国内外旅游企业管理心理学研究的概况 一、前言 旅游业作为朝阳产业,已经成为我国拉动经济增长、扩大就业渠道的重要的服务行业之一.其三大支柱产业---旅行社业、旅游交通业、饭店业的发展也如日中天.随着新旅游法的颁布,旅游企业的管理愈发规范。企业管理归根到底是对人的管理,而心理学正是研究人的行为和心理历程的科学,因此管理心理学自成为一门学科以来便异军突起,迅速发展成为心理学重要的一支.管理心理学是心理科学的一个分支,是研究组织管理中人的心理活动规律的一门学科. 旅游企业管理心理学的研究有利于企业寻求激励人心理和行为的各种途径和方法,以最大限度地调动企业员工的积极性、创造性,提高劳动生产率. 二、国内外旅游企业管理心理学研究概况 (一)国内旅游企业管理心理学研究现状 小爱德华。J.梅奥等认为旅游心理学只研究旅游者,国内部分研究人员(以邱扶东、贾静为代表)承袭了这一派别,并认为这样做更有心理学色彩;而以屠如骥、刘纯等为代表的研究者则认为,除了研究旅游者之外,旅游心理学还应当研究旅游从业人员。屠如骥(1986)、甘朝有(1995)、张树夫(2001)从个体、群体、领导及组织等方面对旅游企业管理心理进行了研究;秦明(2005)和刘纯(2002)则侧重于从社会心理学角度研究旅游企业管理心理,除上述内容外,研究还涉及压力、应激与挫折、人际关系、劳动心理、冲突等方面. 1、行为主义心理学在旅游企业管理中的应用研究 旅游业作为迅速发展的第三产业,将心理学引入不仅可以为旅游的开发、经营、发展提供心理依据,而且有助于提高旅游从业人员的心理素质和职业综合素质.屠如骥认为,运筹学和行为科学是现代管理科学的两大支柱,只有把这两方面的研究结合起来,才能保证管理工作高效能地进行.张迪将行为主义心理学的主要观点引入旅游企业管理,提出了四种应用建议,即将行为主义心理学应用于员工培训、薪酬发放、旅游景区规划和旅游反馈,以促进旅游企业的发展. 2、有关旅游人力资源开发的研究 随着旅游企业竞争不断加强,改革力度不断加大,现代旅游企业的管理者愈发清醒地认识到管理的核心和关键是人力资源的管理。将心理测评技术应用于旅游企业可以对旅游企业人才的选聘、安置、培训等提供重要的参考,进而实现人与事、人与职的合理匹配,以提高旅游企业人才管理的科学性,从而提高旅游企业的竞争优势。 曾招喜和赵希勇等提出,可通过建构模型来对旅游企业人力资源进行科学配置,提高旅游企业核心竞争力。曾招喜和唐美玉提出了基于能力素质模型的旅游人力资源开发,认为旅游企业员工能力素质模型要从专业素养、职业道德和思想观念三方面来建构。赵希勇和王锦则在职业化素质及职业化素质模型论述的基础上,建立了旅游企业人才的职业化素质模型,提出旅游企业人才的思想素养、行为素养和专业素养及其内涵。 任卓认为,我国旅游企业目前人力资源构成、人员稳定性、员工培训等方面存在问题,因此将心理测评技术引用时十分必要的。赵艳辉、王焕宇认为,适用于旅游企业的心理测评技术主要有心理测验、面试和评价中心技术等,其在旅游企业人力资源管理中的作用主要有以下四点:(1) 心理测评是科学合理地甄选录用人才的有效手段;(2) 心理测评是旅游企业人力资源合理配置的有效工具;(3) 心理测评为旅游企业选拔管理人才提供了依据;(4)心理测评是旅游企业针对性培训的主要依据。 3、有关旅游企业情感管理的研究 随着以人为本的管理理念在旅游企业中的渗透,企业员工的心理情绪愈发受到重视,因此员工满意度与忠诚度的研究成果也不断涌现,对企业人力资源的开发与管理产生了积极影响. 田喜洲、蒲勇健对国内外旅游企业员工满意度与忠诚度进行了研究述评,国内外研究结果都表明旅游业员工满意度水平普通较低(Woods,1992)部分研究者以此为切入点,研究旅游企业情感管理与工作满意度、离职意向、总体情感指数的关系。 如北二外“旅游人力资源管理中的情感管理研究”课题组通过研究情感管理的三个维度---“关心”、“理解”、“尊重”对工作满意度的影响,以及经过工作满意度的中介作用对员工离职意向、总体情感指数的影响,分析了情感管理因素对旅游企业的作用.研究表明,情感管理的三个维度对工作满意度、员工总体情感指数均具有较强的正向预测作用.“尊重”对员工离职意向有显着的负向预测作用,而“理解”和“关心”对员工离职意向的负向预测作用不强.部分学者从压力感知、心理激励以及挫折心理角度进行研究,了解旅游企业员工相应的心理过程及制约因素,并建立旅游企业对员工心理的激励措施,有助于充分挖掘员工的内在潜力,促进旅游业持续稳定地发展. (二)国外旅游企业管理心理学应用研究现状 人本主义心理学兴起于20世纪五六十年代的美国,强调人的自我实现.自成为心理学第三势力以来,人本主义心理学在欧美不断被引入旅游企业的日常管理之中。而在“以人为本”的知识经济时代,将心理学、人际关系学等应用到人力资源管理之中,掌握人性、研究人的行为,从而达到管理效益,也将成为必然趋势. 1、积极心理资本在旅游企业管理中的应用. 积极心理资本是与经济资本、社会资本与人力资本相并列的概念,目前成为了主流人力资源管理研究的新领域,而在旅游业人力资源管理中相关研究却极少(Lucas、Deery,2004).Luthans(2005)和Larson(2006)通过实证研究证明了积极心理资本对员工工作态度的影响作用更大;心理资本与员工满意度和组织承诺显着正相关。Peterson 等(2003)进行的实证研究证明,希望水平较高的管理人员,其管理工作的绩效较高,下属的留职率和满意度也较高。旅游企业是服务性企业,要求员工能敏锐地觉察并理解客人的感受与需要,并能与客人融洽地交往与互动,克服负面的情绪冲动与不良影响。因此,积极心理资本在旅游企业管理的研究集中在招聘与选拔、员工培养等方面,以提高旅游企业的核心竞争力。 2、长处管理在旅游企业管理中的应用。长处管理于 20 世纪 60 年代提出,又称“人生取向”,一般缩写为 LIFO.LIFO 管理系统是结合现代管理学、组织心理学和人际关系学的一种综合管理系统,其核心思想是一个人事业的成功与否取决于他能否管理自己的长处。人们通过辨认个人的长处和取向,有效地运用自己的长处、发挥自己的潜能以取得事业的成功。 旅游企业管理,从根本上说是对人的管理。如何有效地开发人力资源、合理科学地利用人力资源,是旅游企业管理的核心问题。欧美国家研究者从实证研究角度证明了 LIFO 在人力资源管理中的促进作用,如 LIFO 可使员工清楚自己的风格和长处,并充分发挥以获得成就感、满意感及发展感,有效提高人力资源管理水平,提高企业的核心竞争力. 三、旅游企业管理心理学应用研究展望 近年来,旅游心理学与管理心理学的研究日臻完善,不过针对旅游企业管理心理学的研究还不够系统和全面,因此旅游企业管理心理学的研究应不断深入和拓宽,与时俱进,汲取欧美国家理论精华.除此之外,研究主要从旅游学角度为切入点,并不能体现心理学的专业性和应用性,因此旅游企业管理心理学的研究应注意以下两点:(1)注重实证研究;(2)适时关注国外的进展,不可闭门造车. 旅游企业战略管理论文:高校旅游管理专业“旅游企业管理”课程群建设的思考 我国高校课程群的建设最早可以追溯到1990年北京理工大学“课程”的研究与建设[1]。二十多年来，从事教学或者教学管理工作的高校研究人员对课程群做了大量的探索。课程群主要特点包括：第一，课程群由三门或三门以上的课程组成[2]；第二，课程密切相关，互补性强[3]；第三，课程群从属于某个学科、相互之间有着合理分工[4]，第四，有整体的教学要求和模块化的教学内容[5]。基于以上特点，课程群是以提高某一专业领域学生的理论水平和实践技能为目的，将同一学科中在内容、结构、背景、方法等方面具有相互渗透和补充的课程加以整合而成的课程体系。通过课程群的建设，可以将具有关联的课程整合起来，从而获得整体资源，打造学科优势。 一、石河子大学“旅游企业管理”课程群概况 石河子大学旅游管理专业2001年开始招生，目前本科在校学生200人，培养方向包括三个方面，即旅游企业管理方向、旅游规划方向和旅游文化方向。“旅游企业管理”课程群的课程包括：《饭店管理原理》、《旅行社经营管理》、《旅游景区管理》、《餐饮与娱乐管理》和《遗产旅游与管理》等五门课程，涉及的旅游企业包括旅游饭店、旅行社和旅游景区三个行业。除了理论课，还有集中实践课程，包括《旅游地认知考察》、《导游（讲解）见习》、《遗产旅游考察》、《专业综合实训》等，这四门实践课安排在周末或是寒暑假，是旅游企业管理理论课程的实践。 二、石河子大学“旅游企业管理”课程群发展的现状 旅游企业对员工，尤其是中高层管理人员的能力要求是多元的、综合的。从全国范围来讲，80%以上旅游专业的学生毕业后会选择旅游企业就业。但在旅游企业工作五年以上的学生不足50%。其原因是多方面的，最主要的原因是学生掌握的就业能力水平不能符合旅游企业发展的需求。石河子大学旅游管理专业的学生就业能力的现状也不容乐观。在毕业后选择旅游行业就业的学生中，90%以上的学生选择旅游企业，但3年后还在旅游行业工作的学生不到35%，5年后不到15%[6]。导致这种现状的因素很多，但“旅游企业管理”课程群的建设现状也是主要因素之一，主要表现在以下几方面。 1.师资力量不足。师资队伍是课程群建设的主要内容，因此能否形成一支能力强、素质高的教师队伍是衡量课程建设成果的首要标准。从教师人数来看，“旅游企业管理”课程群的专任教师只有3人，而且这3个老师还要教授其他方向的课程，可按教学要求，应由至少两位及其以上的教师主攻专业课程模块中的一门，在这门课程变成优秀课程之前，各位教师不应该开设超过三门以上的课程[7]。从教学组织上看，还没有形成以某个教师为核心的教学团队，教师之间还没有形成教学、科研活动的氛围。从教师结构上看，虽然年龄、学历都具有一定的优势，但是缺少在旅游企业工作的经验。 2.实践教学基础弱。旅游专业的实践性很强，实践环节是课程群建设的基础。石河子大学旅游专业从招生起虽重视实践教学，但是取得的成果低于预期。旅游企业人才培养模式不明确，没有与实践教学基地形成稳固的关系，缺少实践教学监督与考核机制，与旅游企业的合作关系没有建立起来，等等，这在很大程度上影响了旅游企业人才的培养。 3.课程群的教学体系有待完善。课程群的教学体系需要根据专业特点，形成各具特色、相互补充、层次分明的系列课程。目前“旅游企业管理”课程群虽已形成了学科基础课和专业核心课两个层次。①但也存在一些问题：第一，两个层次的实践学时分布不均，有的课程，如《旅游景区管理》和《遗产旅游与管理》甚至没有安排实践学时；第二，专业核心课程的实践课没有固定的实践基地；第三，有些课程开课学期欠科学，如《管理学原理》是最主要的基础课之一，安排在第一学期，可是刚入校的新生对该课程的内容很难消化与掌握；第四，基础课程的任课教师都是非旅游系的教师，这些教师既没有参与过旅游专业的教研活动，也没有在旅游企业工作的经历，这就导致课程的内容在不同程度上与旅游行业脱节，等等。 4.教学方法与教学手段有待改进。在最近几年的教学改革中，一直提倡教学方法与教学手段的改革，每个学期进行院、校专家督导组听课，旅游系教师集中听课等活动，这在一定程度上促进任课教师不断改进教学方法与手段。但在课堂内还是以灌输式的教学为主，虽有一些多媒体教学手段，但很大程度上只是把以往老师板书的内容复制到了课件中。每门课程都有各自的特色，在教学方法与手段上也存在差异，“旅游企业管理”课程群尤其要注重实践学时的教学方法，这对提高学生操作水平和管理能力有很重要的作用。 三、提升“旅游企业管理”课程群建设的措施 1.加强对“旅游企业管理”课程群建设的认识。根据旅游行业的特殊性，对“旅游企业管理”课程群建设应有以下认识：第一，建立明确的“旅游企业管理”人才培养体系，在这个体系中，专业核心课程与基础课程的开课学期、开课课时（包括实践课时）都要符合学生的学习规律，明确培养学生哪些方面的管理能力，达到什么样的程度等；第二，每门专业核心课程应建立长效沟通机制。专业核心课程都包含在“吃、住、行、游、购、娱”的相关环节中，在旅游业中是一个整体，因此在教学中每门课程的教学不能封闭和脱节，需要相互支撑，将学生管理能力的培养纳入一个整体的培养体系；第三，课程群的课程组合不是几门课程的简单叠加，而是根据行业对人才的素质要求确定相应的专业课程模块[7]，旅游企业不仅包括旅游饭店、旅行社、旅游景区等部门，而且还包括旅游交通、旅游纪念品等经营部门，在教学中应加入对各环节企业的管理内容。 2.加强对“旅游企业管理”课程群的投入。课程群的建设需要大量的投入，第一，资金投入。目前“旅游企业管理”课程群无论在教学体系上，还是在教学方法等方面都需要很多研究与探索，因此可以投入一定的资金，采取教研课题立项的形式，一方面可以督促课程群和各门课程的负责人进行教学研究，另一方面还可以做到课程群建设分工明确，责任到人，保证课程群建设的质量与进度。第二，教师投入。教师的人数与教学质量是课程群建设的根本，在建设过程中，要保证每门课程至少有两位授课教师，同时也要保证整个教学团队在年龄、职称、学历、工作经历及科研背景等科学组合。第三，精力投入。在高校，教师的科研水平是衡量其工作能力的最重要的指标。在历年国家社科基金的项目中，获得资助的旅游企业管理方向的项目凤毛麟角，其他层次项目也很少，教师职称的升迁也是以高水平的项目和核心期刊为主要考核点，因此相关教师的主要工作精力放在科研而非教学上。“旅游企业管理”课程群的相关课程主要以教学为主，获得项目支助的研究也很少，因此高校应该调整思维，采取不同形式鼓励教师对旅游企业管理方向的课程投入更多的精力，实现教学与科研并举。 3.建立“旅游企业管理”课程群教学质量评估体系。“旅游企业管理”课程群教学质量的评估体系主要包括：①人才培养体系的评估。在人才培养体系中，要评估基础课的组合是否科学，各门课程的内容是否符合旅游行业的发展。在教学，尤其是实践教学和案例教学中，应紧密结合旅游行业的发展，防止管理类的课程大众化及普遍化，尽量做到专业化和特色化。②教学效果的评估。首先要建立教学质量的评估制度，包括教学准备的检查制度、听课制度、互评制度及学生反馈制度等。其次落实各项制度，每学期组织专家对教师教学效果进行检查与评估，反馈学生的意见，争取把各项工作落到实处，综合授课教师各方面的成效，对表现优秀的教师给予奖励。 4.优化实践教学环境。①合理设计实践教学计划。实践教学分为课内实践和集中实践，课内实践是某单科课程包含若干课时的实践活动，集中实践是将学生集中起来，离开课堂到相应的实践地点进行为期一周以上的实践活动。无论是课内实践还是集中实践，都具有很强的针对性，其目的就是将理论知识与实践、管理能力结合起来，因此在设计实践教学计划时，应全面考虑教学的时间、地点、教学进度、教学安排及应达到的教学效果等。②加强实践教学环境的建设“旅游企业管理”课程群的教学基地是与旅游相关的企业，都是以赢利为目的，对学生的要求与企业正式员工的要求一样，因此刚进入到企业实习的学生大多无法适应，因此实践教学存在一定的困难。基于此，一方面要给学生灌输旅游企业经营理念，尽量让学生站在企业的角度去思考问题，明确实习学生应该遵守的义务；另一方面也要规范旅游企业的行为，与用人单位签订实习协议，保障学生应有的权利，同时与旅游企业的沟通需要常态化，建立双向沟通平台，营造互惠互利的局面；第三，加大实践教学的投入，在教学过程中，鼓励学生“走出去”，这就不得不面临经费的问题。 “旅游企业管理方向”课程群的培养目的是为社会培养旅游企业管理方面的人才，高校的培养模式就应顺应旅游行业发展的需要。因此无论是在教学体系的设置，还是教学过程中的管理，以及师资能力的培养等方面都应该以社会需求为本，从学生的根本利益出发，为社会培养出“用得上”、“留得住”人才。 旅游企业战略管理论文:知识管理在旅游企业管理中的探索 摘要：旅游业是发展最快，也是最有活力的产业之一。知识和技术在旅游业进一步发展的进程中起着关键作用，因此，知识管理在旅游企业中的应用显然成为一种必然。 关键词：知识管理，旅游企业，管理模式支持机制 一、引言 旅游业的强关联性、高乘数效应以及较低的市场准入度成为其在我国迅速发展的主要原因。但是目前我国的旅游业竞争力弱，旅游企业管理水平低，从业人员素质较差。在知识经济浪潮和信息化的推动下，旅游企业必须尽快转变经营战略以适应日益激烈的内外部竞争环境。 二、知识管理成为旅游企业管理模式的必然选择 1.外部环境促动：信息产业的形成和发展催生了知识经济的出现，知识经济的迅速发展和广泛渗透不可避免地使旅游企业受到一定程度的影响。特别是信息技术快速发展所导致的生产于服务成本的下降，使在线商务、在线消费成为越来越多人的选择。我国的互联网普及度，国内企业管理的信息化、网络化和柔性化程度，高新技术企业对知识管理的高度重视等等使传统的管理形式都受到了很大的冲击。 2.产业性质转变：传统的旅游业是劳动密集型产业，劳动力资源禀赋优势为旅游业的发展做出了一定的贡献，其产业性质也为解决就业问题提供了有利条件。但是现代旅游业是集劳动密集型与资金、知识密集型等特征与一体的服务业。旅游产业性质的转变对旅游企业的战略定位、经营发展、人力资源管理等方面都提出了机遇和挑战。 3.提升核心竞争力的客观要求：旅游企业提供的产品和服务质量是其竞争优势的决定性因素。在知识经济和产业转变的催化下，旅游产品和服务必将取胜于其知识性。一体化的服务设计需要科学地进行市场调研、判断预定目标、设计流程并进行市场开发和运营；旅游服务过程的一线供给者需要能够有足够的素质为顾客提供个性化服务，满足不断复杂的旅游消费动机和需求；旅游产品的设计和开发更明显地受到知识和技术的影响，比如复杂旅游设施的建设、高科技旅游产品的开发、具有文化内涵的旅游产品设计等等。旅游产品和服务的升级将更多地依赖于知识和技术。 三、旅游企业知识管理模式构建 旅游企业的知识管理是指建立在旅游业良好的信息化、网络化基础之上，对旅游企业生产和经营依赖的知识及其收集、组织、创新、扩散、使用和开发等一系列过程进行管理，是为旅游企业实现显性知识和隐性知识共享寻找新途径，运用集体的智慧提高企业应变和创新能力的管理形态。知识管理的基础流程可以划分为紧密联系的9项活动，并形成螺旋上升的有机“psca”闭合环路。考虑到旅游企业的广泛性，服务产品的无形性和体验性，产业内部的强关联性，以及从业人员素质偏低，国内旅游企业竞争力较弱等特点本文采用“psca”闭环，分别对知识的生成、积累、交流和应用重点分析。 1.知识的内部和外部生成并重：旅游企业知识的来源可以分为内部生成和外部生成。其中内部生成形式多样，主要包括工作实践、自主学习、企业内信息、培训等；外部生成主要包括两种形式，其一是通过人员招聘，其二是通过外部链接，建立与企业，与学校的知识联盟。旅游企业之间的强关联性使得合作成为其发展的做佳选择，当企业由于分工与合作形成了固定的、专一的生产经营模式，甚或按照知识流程的顺序被组建成“模块式”的产业内部网络结构，将对旅游业的发展产生积极的影响。 旅游企业从业人员素质参差不齐，因此在搜集知识工作完成之后要对知识的构成进行分析，要确定知识的主体和服务对象，区分知识的显隐特性，归类常规性知识和创新型知识[8]，并针对不同的知识采用不同的传播方式和媒介，确定不同的传播受众。 2.双管齐下做好知识积累：知识积累是知识交流和应用的基础，目标是将知识生成中所获得的知识进行保存和安全管理，同时为交流和应用创造系统、及时、高效的环境。 在知识的保存方面，传统的知识积累管理的方式是建立知识库和知识地图，这是基于显性知识的可编码特征。但是旅游企业中存在大量的隐性知识，并且这些隐性知识对旅游服务质量的提高往往起着决定作用，因此对隐性知识的保存也显得尤为必要。隐性知识的保存可以通过隐性知识显性化的方式，以编码的形式存档，也同样可以采用在企业内部建立专家系统（es）的方式进行管理。专家化知识积累管理强调人力资源方面的投资。 在知识的安全管理方面，旅游企业要树立知识管理风险观念。通过信息浏览权限的设置来约束企业知识的流动，保证让不同级别的人接触适当的知识部分，以保证企业的核心机密不被泄露。而针对旅游企业人员流失率较高的特点，还应该建立和完善相应的知识管理风险机制，防止“知识流失”。 3.多层面多形式的知识交流：知识交流包括知识传递和知识分享。旅游企业可以在工作任务分解的基础上组织团队，这样企业中便存在三种形式的知识传递：个体和个体之间，个体和团体之间，团体和团体之间的平等型传递；个体向团体的贡献型传递；团体向个体的渗透型传递。另外还可以采用企业内部和企业外部的交互型传递。通过个层面的知识交流可以增加知识的覆盖面。在每个层面都可以运用多种传递手段，如专题讨论、电子邮件、网络视频会议、培训、专利技术贡献等等。知识交流在各处的不断碰撞中被了解、更新和享用，推动了知识的创新。 4.在知识应用中强调创新：应用是知识管理的实现手段。通过对各部门和人员对知识资源的需求分析，规划和设计知识分类体系，开发知识管理系统，建立知识管理部门和相应的运作机制。为了推动知识的应用，旅游企业还要从企业文化和环境入手，创造“知识拉动力”，在组织形式上建立跨职能的合作团队。 四、旅游企业知识管理内部支持机制建设 1.设置专门的知识管理部门。许多相关文献都提到在旅游企业中设立专门的知识管理部门及知识主管，这一方面是由于知识管理的重要性，另一方面则是基于对知识管理工作的规范。知识管理过程中信息的搜集和分析，创新知识的管理，知识成果的申报和保护，企业环境和组织的再造促进等各项具体工作的实施都需要有统一的工作程序和方式方法，需要由专一的部门负责。 2.建设完善的网络信息平台。知识管理的各项工作都来自网络信息平台的支持，因此善用信息科技的协助是必要的。网络信息平台的作用在于将企业信息化，包括数据信息化、流程信息化和决策信息化三个环节。旅游企业要在功能完善和先进的网络信息平台上，使用相应的软件对知识进行编码和目录管理，建立知识门户。 3.组织结构向扁平化发展。知识管理的组织结构是网络化、扁平化、弹性化、虚拟化、超文本模式的组织结构。旅游企业需要打破目前的传统式金字塔组织结构，突破单一至上而下的信息渠道，减少信息传递的中间环节，加速知识传递的速度、效率和对外抗风险的应变能力。旅游企业的组织不应仅考虑纵向扁平化，还应该结合旅游企业的工作项目和自主灵活的工作特点，采用工作团队、技术创新组织、并行项目组织、流程再造等，打造变形虫式组织结构。 4.培养认同共享的企业文化。组织层面的知识管理应重视以知识管理为组织战略，组织的学习和组织文化。组织文化是知识管理成败的关键。当组织文化是助力时，知识管理的推动当顺势而为，反之则当以渐进改变的方式为之。目前绝大多数国内旅游企业的发展仍然处于初级阶段，企业文化的建设还需要向有利于知识管理的方向加强。可以采用奖励创意，文件化作业，竞业禁止等措施，促使祖师成员的个人知识尽量外化。 5.实施柔性的人力资源管理。国内旅游企业旅游产品缺乏创新，从业人员素质偏低等现象严重，因此在其人力资源管理过程当中应该注重高层次人才的引入，重点实施创新激励，加强人力资本的积累。从业人员的知识结构复杂特点又要求企业在人力资源的管理中注重有的放矢的量身培训。将企业员工的薪金与知识管理的绩效挂钩，直接对员工参与知识管理进行激励。总之，为更好地在旅游企业实施知识管理，其人力资源管理要有区分，动态化，与企业的知识管理随时保持一致。 五、结论 我国旅游企业的发展迅速，且随着产业性质的转型，在旅游企业进行知识管理已经成为一种必要。目前的旅游企业应该尽快转变战略重心，尽快适应飞速发展的知识经济。但是我国旅游业的发展仍然是较为滞后的，因此对知识管理的基础建制有更多的要求。当前，在我国旅游企业内部进行知识管理的重点仍然也必须仍然停留在基础的层面上。 旅游企业战略管理论文:论行为主义心理学在旅游企业管理中的应用 【摘 要】 旅游 业是当今迅速 发展 的朝阳产业之一。心 理学 可以为旅游的开发、经营、发展提供心理依据,并有助于提高旅游从业人员的心理素质和职业综合素质。本文旨在根据行为主义心理学的观点,提出四点可以把行为主义心理学应用于旅游 企业 管理中的建议,把旅游学和心理学相结合,促进旅游企业的发展。 【关键词】行为主义心理学 旅游企业管理 行为主义,或称行为论和行为学派,是由美国心理学家华生在1913年所创立。行为主义心理学的特征就是心理学研究方法的 科学 性和其理论的广泛应用性。行为主义心理学在 教育 、心理 治疗 等领域的应用已经取得有目共睹的成就,而在旅游企业管理中的应用尚无系统研究。 一、行为主义心理学的主要观点 1.人的行为是受到有形刺激(外在的可以看见的物理、化学刺激)和无形刺激(内在的如思维、情感、欲望等)后的反应结果。多个刺激的反应表现为人的行为特征改变。 2.强化是行为得以保持的关键。强化是指某人的某一预期反应出现后,立即给予其奖励或满足其需要的行为。强化有正强化和负强化之分。前者是指与反应相依随的刺激能增强该反应的现象, 后者指与反应相依随的刺激从情境中排除时, 可增强该反应。 3.观察学习。人类通过语言和非语言形式获取信息,通过自我调节及观察他人所表现的行为和结果, 不必亲身体验就能学到复杂的行为反应。 4.相互决定论。人的行为是环境的产物。行为、环境、个人内在因素三者相互影响、交互决定, 构成一种三角互动关系。 二、行为主义心理学在旅游企业管理中的应用 1.行为主义心理学在旅游企业员工培训中的应用 培训之前, 主管先要掌握员工行为的实际水平拟定培训将要达到的预期目标, 通过演讲、讲解、演示等方法, 使员工自身行为的变化表现为预期结果。如果员工表现出目标行为, 主管可根据强化论及时给予强化,使员工的目标行为得到巩固。比如导游培训,可以专门组织导游技能大赛,让导游通过模拟现场景点讲解,展示才能,从而全面了解导游们的素质特点,以便进行针对培训。获奖者必然会受到积极的强化。 随着知识更新速度的加快, 技能落后是员工必须面对的难题。知识学习和技能训练,可以按照行为主义心理学的联想学习和行为塑造原理进行。根据认知行为主义心理学的观点,舒适的工作环境可以刺激员工产生良好的工作情绪,优秀的企业文化可以激发员工追求卓越的斗志反之亦反。另外在员工职业生涯规划问题上,主管和员工个人应明确职业生涯每个阶段的具体职业目标,以及实现该目标的具体条件和要求。拿酒店业来举例,酒店不仅应让员工有充电的机会,并且有持续的充电机会,为每一个有需要的员工建立培训档案,与员工一起进行职业规划,将员工的发展与酒店的发展联系起来。同时倡导建立一个学习型组织,让员工感觉到这个酒店的氛围可以让他不断地提升自己的技能,充实自己的经验。 2.行为主义心理学在旅游企业员工薪酬发放中的应用。 根据行为主义心理学的观点薪酬是员工行为的重要强化物之一。员工工作的目的不仅仅是追求物质报酬, 但物质报酬是员工提高工作生活质量的基础条件因为员工首先要生存然后才能发展。有些公司的薪酬计划看上去很华丽即注重未来的薪金报酬和奖励的增长幅度, 但与员工实际需要相差太远不能产生强化效果。公司薪酬方案如果与员工绩效挂钩则薪酬底线应该明确奖励标准和尺度应该科学合理且得到员工认同。例如酒店业,薪酬支付的时间也是有技巧的,支付的时间不同,产生激励的效果也不同。不同的员工会有不同的心理需求,而员工年龄的增长, 经济 状况的改变和酒店经营环境的变化也会影响到薪酬的支付效果。例如,对年轻的员工必须即时支付,无论是发奖金还是给予休假,给予奖励或表扬都必须即时。另外当员工情绪低落时,也应该采取即时的薪酬支付,而情绪高涨时则可采取延迟支付,这样有利于保持员工稳定情绪。 3.行为主义心 理学 在 旅游 景区规划上的应用 华生认为除极少数的简单反射外,一切复杂行为都取决于环境影响,而这种影响是通过条件反射实现的。针对旅游业,一个景区如果要吸引游客前来,其环境是否让游客舒适满意就成了必要条件。如果游客来到一个景区,接受到的都是一些有悖于自己认知、有违于内心预先期待的刺激,那必然产生抵触情绪,且会延续很久。所以景区规划要做到以人为本,不能盲目开发旅游资源,要考虑大多数人的审美情趣和生活便利,给游客以舒服安全便利的环境。 4.行为主义心理学在旅游反馈上的应用 行为主义者在研究方法上摈弃内省,主张采用客观观察法、条件反射法、口头报告法和测验法。客观观察法,包括借助仪器和不借助仪器的观察;条件反射法,凡在不能使用语言的情况下,条件作用法都可以起作用;口头报告法,人类是一种经常用语言做出反应的动物,人类有时唯一可观察到的反应就是语言。华生承认口头报告法不是彻底客观的,而是在当前科技条件下不得已采用的权宜之计;测验法,华生强调指出,考虑到语言方面的障碍,需要重视那些不一定要用语言的行为测验。旅行社一般都会安排旅游反馈,多数是让游客填写旅行社服务质量意见反馈单。而这种方法,即使能反应出一些问题,也是不全面不及时的。如果旅行社想要更好,不妨安排一些面对面交谈,即口头报告法,游客如果融入采访环境,或者旅行中确实碰到一些问题,相信可以看到很多靠笔写无法看出的问题。 随着旅游业的 发展 ,游客出游的动机、方法、感受,都是旅游 企业 如旅行社、酒店、旅游景区等迫切需要寻求的答案。旅游企业期望被游客在心里选择,期望游客选择自己的服务产品,从而获得 经济 利益。而心理学正是研究人类心里活动 规律 的学科。这样,旅游学与心理学找到了契合点。上述行为主义心理学在旅游企业管理中的四点应用如果可以做到理论联系实际,必然对旅游企业的发展有很大帮助。 旅游企业战略管理论文:基于生态属性的旅游企业管理策略 内容摘要：旅游经济要实现可持续发展，作为其微观主体的旅游企业对生态环境保护和资源有效利用承担重要责任，实施生态管理是旅游企业的必然选择。本文从旅游企业的生态属性入手，分析了旅游企业生态经济系统的构成及特点，并指出了旅游企业实施生态管理的相应策略。 关键词：旅游企业 生态管理 生态经济系统 旅游业的发展因其对自然资源高度的依赖性，对生态环境也提出了更高的要求，因此旅游活动对环境所带来的负面影响越来越被重视。作为旅游经济的微观主体的旅游企业在旅游发展过程中对生态环境的保护和资源的有效利用承担着不可推卸的重要责任。当今社会经济结构正发生着深刻的变化，外向型的旅游企业将首先面临这一挑战，实施生态管理不仅会给旅游业带来新的活力，也是实现旅游业可持续发展的必然选择。 旅游企业生态管理是指旅游企业运用经济、技术、法律等手段，通过对企业生态经济系统的调节、控制，以提高旅游企业生态经济系统的生产能力，从而进一步增强整个生态经济系统的竞争力和生命力，实现旅游企业经济可持续发展的管理活动。旅游企业生态管理的本质，是要使旅游企业的整个生态经济系统达到充分的开发利用，以满足经济增长的需求却不超过系统平衡所允许的阈值，核心是使生态系统和经济系统协调发展。旅游企业的生态管理不同与一般的企业管理方法，它是一种管理理念，是实现可持续发展的管理系统工程。 旅游企业的生态属性 （一）流：资源利用开发配置的生态问题 旅游业具有高度的行业关联性，它是通过与同业竞争者、供应商、顾客、政府、社区、学校、社会公众、其他行业和企业等利益相关者之间连续进行的商流、物流、资金流、信息流、人流等来维持其新陈代谢的。占用大量的自然资源、人力资源、能源和排放大量的废弃物并产生污染是旅游企业的基本属性，生态环境问题产生的根源就在于短浅的资源开发行为和低的资源利用效率。旅游企业对资源的有效开发利用不仅要考虑各种“经济流”，更应关注与自然环境之间的“生态流”，正确处理好各种“流”的关系和影响，必须通过资源的有效开发配置来实现。 （二）网：生态系统的成员与关系结构问题 旅游活动和旅游业所依存的自然生态环境之间的互相依赖、相互联系、相互作用形成一种网络结构。而企业环境是一个通过各种复杂的物理网络、管理网络、文化网络和关系网络交织而成的超维人文空间，在旅游企业生态经济系统中企业的关系是互动网络式，保持网络的畅通和各网点的协作，正确处理生态系统成员的关系与结构是旅游企业实行生态管理的本质要求。 （三）序：生态系统的功能问题 一个和谐的生态经济系统必须具备良好的配置、价值和还原缓冲功能，具备自组织、自催化的竞争序主导生态经济系统的发生与发展，以及自调节、自抑制的共生序保证生态经济系统的持续与稳定，而这一切的关键取决于组织和人的经营、管理、控制行为。旅游生态经济系统是在自然生态系统基础上，通过人类的旅游活动对自然环境的适应与改造而建立起来的自然与人类的复合体系，在此体系中，企业之间的竞争同样遵循“优胜劣汰、适者生存”的生态法则。旅游企业通过实施生态管理，更好地认识竞争与共生的矛盾关系，才能建立起良好的竞争序和共生序。 旅游企业生态经济系统的构成及特点 （一）旅游企业生态经济系统的构成 旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统，系统中各要素相互依存、相互促进。自然生态系统与环境是维持和发展旅游企业生态经济系统的基础和前提，是旅游者旅游的主要对象物，也是当今旅游业赖以生存和发展的根本保障，因此构成了旅游企业生态经济系统的主导因素。经济系统是维持和发展旅游企业生态经济系统的物质保证，是旅游企业经营目的所在，也是现代旅游活动的本质。社会系统是实现旅游企业生态经济系统的人与自然、人与人之间和谐发展的保证，是旅游者、旅游企业社会价值的体现，是旅游这种生活方式之所以流行的原因。旅游企业生态经济系统是一个多级多要素系统，其各级各类子系统都包含了众多的构成要素，各要素间产生物质与能量的交流和转换。 （二）旅游企业生态经济系统的特点 1.对生态资源的高度依赖性。旅游资源是旅游业发展的基础，旅游业对自然资源有高度的依赖性，神奇的自然景观、优美的环境、丰富的历史遗存，无不追求人与自然的和谐之美。作为经济单元的旅游企业需要消耗大量的生态资源，而资源的有限性要求我们要以可持续发展的原则作为其发展的宗旨。生态资源既是旅游业产品的重要组成，也是旅游企业发展的动力基础。 2.旅游容量的有限性。旅游业并非无污染的产业，由于旅游业发展带来的旅游区生态环境退化乃至失去旅游吸引力的事例屡见不鲜。我国一些自然保护区出于单纯的经济目的，热衷于旅游、餐馆、游乐等设施的投入，大兴土木，旅游地生态环境的退化对旅游规划与管理提出了挑战，如何将旅游的发展建立在生态安全、经济合理的基础上是解决问题的关键。一般认为旅游容量由自然环境容量、人工环境容量、社会环境容量三项组成。无论哪一种容量，均是数量有限的，即存在不能超越的阈值。 3.生态经济系统的脆弱性。旅游企业生态功能、经济功能和社会功能的实现，需要严格的科学规划和管理。因为旅游经济活动使系统的抗干扰和自恢复能力相对较弱。而从旅游产业的自身特点来看，旅游需求与供给受到来自于客源地和目的地的政治、经济、社会、环境等多种因素的制约，特别是旅游需求的年际变化和季节变化给旅游经济和社会系统的健康运行带来困难，也给旅游业严重依赖的生态环境带来周期性破坏。旅游业发展的自身高弹性与其生态系统结构的不稳定性共同决定了旅游企业生态经济系统的脆弱性特点。 4.系统功能的多重性。旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统，该系统具有经济功能、社会功能和生态功能的多重性特点。旅游企业通过提供服务满足人们的生活需求，产生经济效益和社会效益，良好的旅游生态系统又能使其具有生产生态产品、净化空气、涵养水源、保持水土、维持地域生物多样性和生态平衡、减缓甚至消除环境污染、减少自然灾害、保持人类生存环境稳定、健康等生态功能。生态功能的维持和发展是实现旅游经济功能的前提和保障，旅游经济功能的完善为生态功能的实现提供强有力的经济支持，也是优化旅游社会功能的重要途径。 旅游企业实施生态管理的相应策略 （一）培育生态理念 旅游企业生态管理理念应包括生态战略理念、绿色营销理念、“清洁生产”理念、生态财务理念、生态文化理念等。旅行社是联系旅游者与旅游企业的纽带，在了解需求及指导供给方面发挥重要的作用，树立和营建绿色营销观念是旅行社业实现可持续发展的核心生态理念；饭店属高消费场所，必然占用消耗大量资源，转变经营观念、创建绿色饭店是旅游饭店的持续经营之道；旅游景区作为旅游者的目的地，按照生态产业园的设计思路对景区进行规划设计及管理，是景区实现生态管理的首选策略。 （二）构建旅游企业生态管理运行机制 1.健全企业生态管理组织。合理的组织结构是管理得以顺利进行的保证，生态化的组织结构应以提高生态效率为目标，在企业内部强调生产过程的循环，在外部建立生态链的网络关系，设法改变传统的金字塔组织结构模式，推行扁平化组织结构模式，实现信息交流的多元化。通过建立生态运行经理制，把生态理念贯穿于管理组织网络之中，使管理更趋灵活有效。在质检部原有功能的基础上，设立生态管理监督机构，使之成为生态管理的重要部门，保证生态管理的严肃性和有效性。 2.强化企业生态管理制度。完善的制度是实施生态管理的有力支持。企业制定的经营管理方针之主要内容应为企业对污染防止和各种资源合理利用的原则及遵守相关法律、法规等方面的承诺，建立评审生态指标的基本框架。在此基础上制定符合生态要求的操作规程，并将其渗透到各项业务活动之中。积极加入国际标准化组织iso14000环境管理体系，将iso14000作为旅游企业实施生态管理的一个基本框架。 3.完善企业生态管理激励机制。良好的激励机制是生态管理的重要组成部分，企业应通过各种激励方法使全体员工参与整个企业的生态管理活动。如建立生态管理经济责任制，将生态管理指标与管理者经济利益直接挂钩；通过设立生态管理奖励基金鼓励员工，成立生态技术革新小组，奖励创新成果；制定生态目标，实行全员考核制度，实现由全体员工参加的、全过程的全面生态管理。 （三）对生态资源进行数字化管理 信息化技术已推动生态系统管理进入了数字化管理的时代。将记录资源生态系统要素的信息转化为按一定准则且规范排列的数字信息,就形成数字资源生态系统。其意义在于：建立了不同资源层面的空间相关，构造了反映同一资源层面动态变化模式，有利于我们尽量用服务来替代能源和物质的消耗，做到既按顾客之需调节能源的供应，又确保能源的合理配置和节约对有限资源的合理利用和控制；生态资源的数字化管理促使旅游资源的生态特征可视化，给管理人员提供了对生态经济进行定量分析的科学手段。 （四）激励供应商并教育引导消费者 随着人们生活水平的提高，消费需求也由低层次向高层次递进，一方面人们将更关注对自身有益的环境，另一方面社会将负担过度消费引起的负效应，因此旅游企业不但要适应这种变化，同时也有责任激励供应商、引导消费者向有利于生态经济平衡的方向发展。通过把新的环境准则纳入采购行为，要求供应商提供环认证证书，这在一定程度上是为了向公众展示他们的环境承诺，对供应企业起到宣传广告作用；旅游企业对消费者的引导主要表现在两方面：一是向消费者提供有关生态产品、服务和企业生态经营的信息，引导消费者的购买方向。二是向消费者宣传、灌输、渗透企业生态产品、服务及企业生态理念，刺激和创造消费者生态需求。旅游企业可根据污染者付费、环境有偿使用、资源节省使用等原则制定产品和服务的生态价格来引导顾客的生态消费。 （五）优化配置和充分利用生态资源 旅游企业的生态管理要从生产要素配置和利用转化为生态资源配置和利用，这将有利于企业实现经济、社会和生态环境的协调发展。第一，企业设计建造要充分考虑环境和资源的优化配置和充分利用。第二，推进高科技在企业中的应用。通过企业管理信息系统开发，旅游产品销售网络化、设备功能的深度开发、能源系统的技术革新等措施，达到市场的充分扩大、管理效率的提高、能源的充分利用，实现资本内涵扩大再生产。第三，变人力资源为人才资源。必须加强人力资源再开发，通过有系统、有步骤的实施企业人员的招募、选择、培训及合理流动等，达到人尽其能、各得其所，使人力资源向人才资源转变，进而实现人力资源合理、有效和节约利用，形成与其它资源的良性循环。 生态管理作为一种新型的现代管理形式，它的产生和发展是时展的要求，是对传统管理思想的变革，协调好经济系统和生态系统关系是企业生态管理的核心所在，唯有实行生态管理，旅游企业才会拥有强劲的竞争力和长久的生命力。 旅游企业战略管理论文:知识经济背景下旅游企业管理探讨 摘要：随着知识经济时代的来临，各行各业都受到了影响，旅游产业在管理和运营上也面临着挑战。旅游业是发展社会经济重要的组成部分，本文浅要的分析了知识经济背景下旅游企业的变革和管理问题。 关键词：知识经济旅游管理 随着世界经济的发展，工业型经济已经转变为知识经济类型，知识正影响着世界的各个方面，也是影响经济发展的重要因素。旅游业是新世纪的朝阳产业，受到知识经济时代的影响也面临着新的挑战。旅游业是一种综合性的经济产业，是发展社会经济不能缺少的组成部分，有效地推动了世界经济的发展，也是人们生活水平提高的重要标志。本文通过分析知识经济对旅游企业带来的影响，简要的探讨旅游企业在知识经济背景下的变革和管理问题。 1、我国旅游产业的基本情况 我国的旅游产业发展的时间较晚，但是经过改革开放和经济水平的提高，旅游产业得到了快速的发展。和其他的经济产业相比，旅游活动受到了时间和消费者的约束影响，尤其是时间上受到了国家公休假期和旅游者的闲暇时间影响。随着旅游产业的发展，旅游市场也面临着更加激烈的竞争。而且这种竞争并不仅仅存在于旅游企业之间，也存在于各个地域之间，更多的是旅游产业链之间的竞争。因此旅游企业之间的协调配合变得更加重要，能否适应现代市场经济下的各种考验，是关系到旅游企业可持续发展的重要因素。旅游企业具有一定的特殊性，它并不是直接的进行生产，而是为了满足人们的出游、放松、陶冶情操、学习观摩等高层次的精神需求而进行的一系列活动。这些活动密切的关系到社会价值和人们的精神需要，因此旅游企业的发展也是和社会的文化变革、经济形态息息相关。现今的知识经济具有信息化、网络化的特点，对旅游企业的发展具有重要的影响，也对旅游企业的信息资源提出了严格的要求，旅游企业在知识经济背景下面临着更加严峻的挑战。 2、在知识经济背景下旅游企业的变化 2.1带来新的竞争方式。 知识经济的出现带来了新的旅游竞争模式，这也对传统的旅游企业带来了巨大的挑战。传统型的旅游企业是以客源和资源为主，而在知识经济的形势之下这种局面发生了改变。竞争的主体从客源、资源变为了知识技术和信息。因此价格上的竞争也就改变为非价格的竞争。企业更加注重消费者的体验，所提供的服务和产品是否能带给消费者方便、实用，运用各种信息资源来吸引消费者的兴趣，传统的效果模式也已经改变为网络营销。 2.2拓展了旅游市场。 知识经济的到来大大的拓展了旅游市场，积极开发出很多新的消费空间。在经济全球化的形势下，旅游市场得到了空前的发展，在规模和容量上都有了很大的提高，知识经济大大的加速了旅游业的发展。随着办公时间的灵活性使人们有了更多的时间去旅游，经济的提高带来收入的增加，旅游消费也随之增长，全世界的旅游业都得到了更好的发展时机。 2.3改变了旅游的资源结构。 知识经济使旅游企业的资源结构发生了改变，相应的也改变了企业的经营方式。知识和信息是知识经济下最重要的资源，同时财力、物力等也是不容忽视的重要的资源。而人是知识信息的生产者、传播者和使用者，人力资源也就成为了企业中最为关键的环节。企业经营的主要方式便是知识信息的经营，网络营销主导了企业的发展，信息化的战略结合使用成为了旅游企业的发展趋势。 3、知识经济背景下旅游管理的主要特征 在新的经济形势之下，旅游企业的发展更加关注于利用各种新科技手段来关注知识和信息的利用，不断的提高企业的创新能力，引进高端的技术人才和管理人才。其次在企业的发展过程之中注重实现员工个人价值，充分发挥每个人的作用，积极的鼓励员工的积极性和参与性，真正将企业作为自己的事业，具有创新意识，努力作出自己的贡献。另外，在企业的发展中更加重视建设企业文化，并通过企业文化的管理来建立企业的具有特色的社会形象，树立正确的价值观，来引导员工建立个人价值和集体价值，具有集体荣誉感。此外还需要重视培养领导和员工的关系，通过知识文化类的渠道来建立和谐的关系，并且在旅游行业中重视对于生态自然的保护，使企业和整个行业得到长久的发展。 4、知识经济背景下的旅游管理变革 4.1外部环境的改变。 随着信息技术的提高和高速的发展，信息产业带动了经济水平的提高。新世纪知识经济的发展对旅游产业和旅游管理都产生了巨大的影响。特别在应用信息技术和知识技术型的人才上，有效的降低了生产成本和服务成本，为旅游企业带来减少资金投入的好处。并且随着互联网的发展和普及，在管理模式上实现了网络化，新兴技术也来到了管理模式的革新，这对传统的管理模式带来了一定的冲击。 4.2旅游管理的产业性质改变。 传统的旅游产业是密集型的劳动产业，竞争的优势主要体现在强大的劳动力资源上，拥有了强势的劳动力会对旅游企业的发展带来重要的作用，这也为社会解决了一定的劳动力就业问题。而现代化的旅游产业已经不再受劳动力的限制，已经将资金密集和知识密接结合在一起，并精确定位为服务产业，这样的转变也对企业的经营模式和人力管理上带来了新的挑战。 4.3提高核心竞争力的改变。 旅游产业的核心竞争力直接受到服务和产品质量的好坏。在知识经济的形势下，旅游业是服务和产品都趋于知识化、信息化。并且在企业的发展中需要借助科学合理的市场调研，通过市场调查和确定适应产品的目标客户人群，并且细化市场，进行市场的开发和运营，不断的在运营过程中提高产品质量和服务的水平，满足不同顾客的需要，开展有特色、高品质的服务，占领旅游市场的高端位置，走在行业的前沿。 结束语 我国的旅游行业经过不断的改革、发展，已经取得了很大的进步，特别近几年受到知识经济的影响，人们更多的参与到旅游活动中。因此我们需要关注旅游企业的管理和改革问题，以适应新型社会日新月异的改变。 作者：孟昱龙 霍婧媛 单位：河南牧业经济学院 旅游企业战略管理论文:旅游企业管理策略 内容摘要：旅游经济要实现可持续发展，作为其微观主体的旅游企业对生态环境保护和资源有效利用承担重要责任，实施生态管理是旅游企业的必然选择。本文从旅游企业的生态属性入手，分析了旅游企业生态经济系统的构成及特点，并指出了旅游企业实施生态管理的相应策略。 关键词：旅游企业生态管理生态经济系统 旅游业的发展因其对自然资源高度的依赖性，对生态环境也提出了更高的要求，因此旅游活动对环境所带来的负面影响越来越被重视。作为旅游经济的微观主体的旅游企业在旅游发展过程中对生态环境的保护和资源的有效利用承担着不可推卸的重要责任。当今社会经济结构正发生着深刻的变化，外向型的旅游企业将首先面临这一挑战，实施生态管理不仅会给旅游业带来新的活力，也是实现旅游业可持续发展的必然选择。 旅游企业生态管理是指旅游企业运用经济、技术、法律等手段，通过对企业生态经济系统的调节、控制，以提高旅游企业生态经济系统的生产能力，从而进一步增强整个生态经济系统的竞争力和生命力，实现旅游企业经济可持续发展的管理活动。旅游企业生态管理的本质，是要使旅游企业的整个生态经济系统达到充分的开发利用，以满足经济增长的需求却不超过系统平衡所允许的阈值，核心是使生态系统和经济系统协调发展。旅游企业的生态管理不同与一般的企业管理方法，它是一种管理理念，是实现可持续发展的管理系统工程。 旅游企业的生态属性 （一）流：资源利用开发配置的生态问题 旅游业具有高度的行业关联性，它是通过与同业竞争者、供应商、顾客、政府、社区、学校、社会公众、其他行业和企业等利益相关者之间连续进行的商流、物流、资金流、信息流、人流等来维持其新陈代谢的。占用大量的自然资源、人力资源、能源和排放大量的废弃物并产生污染是旅游企业的基本属性，生态环境问题产生的根源就在于短浅的资源开发行为和低的资源利用效率。旅游企业对资源的有效开发利用不仅要考虑各种“经济流”，更应关注与自然环境之间的“生态流”，正确处理好各种“流”的关系和影响，必须通过资源的有效开发配置来实现。 （二）网：生态系统的成员与关系结构问题 旅游活动和旅游业所依存的自然生态环境之间的互相依赖、相互联系、相互作用形成一种网络结构。而企业环境是一个通过各种复杂的物理网络、管理网络、文化网络和关系网络交织而成的超维人文空间，在旅游企业生态经济系统中企业的关系是互动网络式，保持网络的畅通和各网点的协作，正确处理生态系统成员的关系与结构是旅游企业实行生态管理的本质要求。 （三）序：生态系统的功能问题 一个和谐的生态经济系统必须具备良好的配置、价值和还原缓冲功能，具备自组织、自催化的竞争序主导生态经济系统的发生与发展，以及自调节、自抑制的共生序保证生态经济系统的持续与稳定，而这一切的关键取决于组织和人的经营、管理、控制行为。旅游生态经济系统是在自然生态系统基础上，通过人类的旅游活动对自然环境的适应与改造而建立起来的自然与人类的复合体系，在此体系中，企业之间的竞争同样遵循“优胜劣汰、适者生存”的生态法则。旅游企业通过实施生态管理，更好地认识竞争与共生的矛盾关系，才能建立起良好的竞争序和共生序。 旅游企业生态经济系统的构成及特点 （一）旅游企业生态经济系统的构成 旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统，系统中各要素相互依存、相互促进。自然生态系统与环境是维持和发展旅游企业生态经济系统的基础和前提，是旅游者旅游的主要对象物，也是当今旅游业赖以生存和发展的根本保障，因此构成了旅游企业生态经济系统的主导因素。经济系统是维持和发展旅游企业生态经济系统的物质保证，是旅游企业经营目的所在，也是现代旅游活动的本质。社会系统是实现旅游企业生态经济系统的人与自然、人与人之间和谐发展的保证，是旅游者、旅游企业社会价值的体现，是旅游这种生活方式之所以流行的原因。旅游企业生态经济系统是一个多级多要素系统，其各级各类子系统都包含了众多的构成要素，各要素间产生物质与能量的交流和转换。 （二）旅游企业生态经济系统的特点 1.对生态资源的高度依赖性。旅游资源是旅游业发展的基础，旅游业对自然资源有高度的依赖性，神奇的自然景观、优美的环境、丰富的历史遗存，无不追求人与自然的和谐之美。作为经济单元的旅游企业需要消耗大量的生态资源，而资源的有限性要求我们要以可持续发展的原则作为其发展的宗旨。生态资源既是旅游业产品的重要组成，也是旅游企业发展的动力基础。 2.旅游容量的有限性。旅游业并非无污染的产业，由于旅游业发展带来的旅游区生态环境退化乃至失去旅游吸引力的事例屡见不鲜。我国一些自然保护区出于单纯的经济目的，热衷于旅游、餐馆、游乐等设施的投入，大兴土木，旅游地生态环境的退化对旅游规划与管理提出了挑战，如何将旅游的发展建立在生态安全、经济合理的基础上是解决问题的关键。一般认为旅游容量由自然环境容量、人工环境容量、社会环境容量三项组成。无论哪一种容量，均是数量有限的，即存在不能超越的阈值。 3.生态经济系统的脆弱性。旅游企业生态功能、经济功能和社会功能的实现，需要严格的科学规划和管理。因为旅游经济活动使系统的抗干扰和自恢复能力相对较弱。而从旅游产业的自身特点来看，旅游需求与供给受到来自于客源地和目的地的政治、经济、社会、环境等多种因素的制约，特别是旅游需求的年际变化和季节变化给旅游经济和社会系统的健康运行带来困难，也给旅游业严重依赖的生态环境带来周期性破坏。旅游业发展的自身高弹性与其生态系统结构的不稳定性共同决定了旅游企业生态经济系统的脆弱性特点。 4.系统功能的多重性。旅游企业生态经济系统是由自然要素与人文要素构成的复合系统，该系统具有经济功能、社会功能和生态功能的多重性特点。旅游企业通过提供服务满足人们的生活需求，产生经济效益和社会效益，良好的旅游生态系统又能使其具有生产生态产品、净化空气、涵养水源、保持水土、维持地域生物多样性和生态平衡、减缓甚至消除环境污染、减少自然灾害、保持人类生存环境稳定、健康等生态功能。生态功能的维持和发展是实现旅游经济功能的前提和保障，旅游经济功能的完善为生态功能的实现提供强有力的经济支持，也是优化旅游社会功能的重要途径。 旅游企业实施生态管理的相应策略 （一）培育生态理念 旅游企业生态管理理念应包括生态战略理念、绿色营销理念、“清洁生产”理念、生态财务理念、生态文化理念等。旅行社是联系旅游者与旅游企业的纽带，在了解需求及指导供给方面发挥重要的作用，树立和营建绿色营销观念是旅行社业实现可持续发展的核心生态理念；饭店属高消费场所，必然占用消耗大量资源，转变经营观念、创建绿色饭店是旅游饭店的持续经营之道；旅游景区作为旅游者的目的地，按照生态产业园的设计思路对景区进行规划设计及管理，是景区实现生态管理的首选策略。 （二）构建旅游企业生态管理运行机制 1.健全企业生态管理组织。合理的组织结构是管理得以顺利进行的保证，生态化的组织结构应以提高生态效率为目标，在企业内部强调生产过程的循环，在外部建立生态链的网络关系，设法改变传统的金字塔组织结构模式，推行扁平化组织结构模式，实现信息交流的多元化。通过建立生态运行经理制，把生态理念贯穿于管理组织网络之中，使管理更趋灵活有效。在质检部原有功能的基础上，设立生态管理监督机构，使之成为生态管理的重要部门，保证生态管理的严肃性和有效性。 2.强化企业生态管理制度。完善的制度是实施生态管理的有力支持。企业制定的经营管理方针之主要内容应为企业对污染防止和各种资源合理利用的原则及遵守相关法律、法规等方面的承诺，建立评审生态指标的基本框架。在此基础上制定符合生态要求的操作规程，并将其渗透到各项业务活动之中。积极加入国际标准化组织ISO14000环境管理体系，将ISO14000作为旅游企业实施生态管理的一个基本框架。 3.完善企业生态管理激励机制。良好的激励机制是生态管理的重要组成部分，企业应通过各种激励方法使全体员工参与整个企业的生态管理活动。如建立生态管理经济责任制，将生态管理指标与管理者经济利益直接挂钩；通过设立生态管理奖励基金鼓励员工，成立生态技术革新小组，奖励创新成果；制定生态目标，实行全员考核制度，实现由全体员工参加的、全过程的全面生态管理。 （三）对生态资源进行数字化管理 信息化技术已推动生态系统管理进入了数字化管理的时代。将记录资源生态系统要素的信息转化为按一定准则且规范排列的数字信息,就形成数字资源生态系统。其意义在于：建立了不同资源层面的空间相关，构造了反映同一资源层面动态变化模式，有利于我们尽量用服务来替代能源和物质的消耗，做到既按顾客之需调节能源的供应，又确保能源的合理配置和节约对有限资源的合理利用和控制；生态资源的数字化管理促使旅游资源的生态特征可视化，给管理人员提供了对生态经济进行定量分析的科学手段。 （四）激励供应商并教育引导消费者 随着人们生活水平的提高，消费需求也由低层次向高层次递进，一方面人们将更关注对自身有益的环境，另一方面社会将负担过度消费引起的负效应，因此旅游企业不但要适应这种变化，同时也有责任激励供应商、引导消费者向有利于生态经济平衡的方向发展。通过把新的环境准则纳入采购行为，要求供应商提供环认证证书，这在一定程度上是为了向公众展示他们的环境承诺，对供应企业起到宣传广告作用；旅游企业对消费者的引导主要表现在两方面：一是向消费者提供有关生态产品、服务和企业生态经营的信息，引导消费者的购买方向。二是向消费者宣传、灌输、渗透企业生态产品、服务及企业生态理念，刺激和创造消费者生态需求。旅游企业可根据污染者付费、环境有偿使用、资源节省使用等原则制定产品和服务的生态价格来引导顾客的生态消费。 （五）优化配置和充分利用生态资源 旅游企业的生态管理要从生产要素配置和利用转化为生态资源配置和利用，这将有利于企业实现经济、社会和生态环境的协调发展。第一，企业设计建造要充分考虑环境和资源的优化配置和充分利用。第二，推进高科技在企业中的应用。通过企业管理信息系统开发，旅游产品销售网络化、设备功能的深度开发、能源系统的技术革新等措施，达到市场的充分扩大、管理效率的提高、能源的充分利用，实现资本内涵扩大再生产。第三，变人力资源为人才资源。必须加强人力资源再开发，通过有系统、有步骤的实施企业人员的招募、选择、培训及合理流动等，达到人尽其能、各得其所，使人力资源向人才资源转变，进而实现人力资源合理、有效和节约利用，形成与其它资源的良性循环。 生态管理作为一种新型的现代管理形式，它的产生和发展是时展的要求，是对传统管理思想的变革，协调好经济系统和生态系统关系是企业生态管理的核心所在，唯有实行生态管理，旅游企业才会拥有强劲的竞争力和长久的生命力。 旅游企业战略管理论文:知识经济下旅游企业管理的创新 摘要：在当前经济背景影响下，旅游行业已经发展到鼎盛时期。加上信息时代的到来，在管理方面旅游行业也应不断创新，坚持以人为本原则，结合知识经济发展创新营销模式和资源，及时掌握旅游市场的发展方向，迅速发展现代化管理方式。因此本文主要阐述了知识经济背景下旅游企业在管理上的变化以及旅游管理企业的创新方向。 关键词：知识经济；旅游管理；创新 旅游管理企业综合性极强，会受到各种因素的限制。加上激烈的市场竞争，旅游企业正面临一次血的改革、创新，多样化的产业链导致旅游企业在面对竞争时，需从不同角度考虑，才能在旅游产业长期生存。而知识经济的到来，便足以证明我国发展状态良好，人们具有较高的生活追求，更享受精神世界。由工业经济到转变成知识经济这一过程中旅游行业也迎来了发展的巅峰时期，为了迎接这一时期的到来，旅游行业必须做好充足的准备，不断创新。不断发展，力争在满足现代人物资需要的同时也达到人们的精神要求。21世纪是信息时代，未来旅游业的发展也会趋向于信息经营的方式。 一、知识经济下旅游管理的变化 旅游管理市场受到知识经济的影响得到了有力的拓展空间，增加了新的消费理念和市场范围。在经济全球化的影响下，旅游市场无论从规模还是容量上都达到了巅峰时期，加上知识经济的双重影响，已经毫无置疑的将旅游业发展上升到了一个鼎盛时期。在这样的背景下，办公室灵活度与日俱增，工作也日渐轻松，人们的放松时间较多，生活质量和收入快速提高，无需被生活开支困扰，有更多的钱去看看外面的世界，两者相互结合使旅游事业出现了极强的发展契机。知识经济来临后，旅游行业转变了以往的竞争模式，竞争模式的转变给旅游行业造成了不可忽视的影响。以往的旅游行业主要以客源、资源产生经济效益。然而知识经济的到来却将这一模式彻底扭转，旅游业竞争模式正在向电子商务方向转变，正因为此，旅游业也由原来的价格竞争转变成现在的服务竞争、品质竞争和营销竞争，这已成为旅游业的主要竞争模式。在知识经济的影响下，旅游业资源结构有了很大改观，很多旅游企业也随时代的变化改变了经营方式。即使知识信息资源在旅游行业重要程度极高，但仍不能忽略钱财和物质对资源的影响。人是所有事物的主体，更是知识生产、使用、成就的主体，鉴于此，在企业发展中人也是其中较为重要的环节之一。未来旅游企业发展中知识经营会成为主流，营销模式也会转变成网络营销，采用此种方式提高旅游企业的经济发展水平，是未来企业战略发展的主要方式。 二、知识经济影响下旅游业创新方向 1.提高创新意识 根据我国目前发展状态，知识作为拉动经济水平的重要因素，创新是必然趋势，知识的灵魂便是创新。旅游业具有鲜明的产业特点，尤其是其综合性较强、竞争强烈等特点，必须时刻准备，具有强烈创新意识，才能具有充分、新颖、健康的方案维持企业的长久发展。随着计算机技术和信息技术被广泛应用，很大程度的加快了旅游业的发展。鉴于此，知识经济是依存于企业资本存在的，其中品牌、人力、物力等都需加大审核并利用知识产品的夸大营销点，加上运营方式的改变，增加企业综合实力。例如：某知名企业认为知识是能够流动的，因此，在企业内部技能型知识流动方向和目标的实验，将企业内部知识共享，利用竞争者知识提高自身竞争实力。 2.以人为本 旅游对生态环境具有较强的依赖性，这是自然形成的特点，由于旅游业和生态环境间为辨证关系，即是对立的又是统一的，在知识经济的影响下，旅游行业除了对生态环境具有强烈要求外还出现了其它方面的需要。现如今，人们逐渐对南极、深海等极端旅游场地兴趣十足，这是一个膨胀的时代，人们对未知追求越来越高，传统的价值观已经无法满足现代人的需求。因此，生态环境管理才是旅游业实现长久发展的终极目标，生态管理不但是一种方式，更是一种理念。要遵循旅游者的要求和生产产品的实际情况等多方面因素相互结合，实现保护生态环境的目的，达到可持续发展的目标，进而提高旅游业经济效益。 3.改变营销途径 由上文可知，旅游企业已经将传统的营销模式转变成现在的网络营销模式，采用网络营销模式的重点在于知识和传播信息，所有信息都去取决于知识，没有专业等级和方向的限制，只要关于知识点的任务完成便能结束此次使命。因此，我们在网络上将各种知识点重新整理、联合起来，增加网络营销应变性和开放性，创新知识交汇。而以往的网络营销模式的优势在于其能够快速转向，具有企业性，是依附于企业所存在的。突出网络营销手段主要是结合知识经济，将网络营销依附于知识，减少对企业的依赖，提高企业效率的同时不影响企业形象。日前，电子商务在我国已经被应用在各行各业，据统计我国上半年部分旅游业工资支出都是依靠电子商务完成的，随着运营方式的改变，跟在时代潮流后的企业纷纷获得了成功，无论是在生产、经营还是在营销上我国很多知名旅游企业统统获得了很大成就，尤其是青年旅舍和中旅，在该旅游企业中仅去年一年便有80%的员工工资是依靠网络信息支出的，也就是说有80%的人是利用网络手段进行购票旅游的。 三、结语 有上文可知，知识经济背景下旅游业管理的主体是人，其次便是知识。在知识经济影响下，信息技术和传播手段将旅游内部管理、营销模式、竞争模式之间都发生了很大改变。由此可以看出，知识经济在旅游管理中的改革方向要坚持以人为本的原则以及创新意识等方式使企业在激烈的市场竞争中占有不败之地。 作者：阎慧 单位：山西农业大学信息学院 旅游企业战略管理论文:茶叶生态旅游企业管理新模式分析 摘要：随着我国经济形势的进一步发展，旅游行业蒸蒸日上，已然成为许多地区的主要经济来源，在国家以及国际日益对生态环境重视的前提下，发展生态旅游行业，将生态旅游管理应用到现代旅游企业的管理模式中显得至关重要。茶叶生态管理理念，是将茶文化渗透到旅游管理中所诞生的一种创新性管理思维，笔者将根据茶叶生态旅游管理理念，对现代旅游企业管理的新模式进行深入探究。 关键词：茶叶生态；旅游管理；模式探索 1浅述茶叶生态旅游管理理念与旅游企业管理之间的联系 生态管理（ecosystemmanage有学者称之为eco-management），20世纪70年代源起于美国，因为其本身所具有的实用性和有效性，以及在总体上响应了世界各国重视生态的发展趋势，故此，生态管理学在90年代成为了学术研究的热门。而茶叶生态旅游管理便是源于生态管理学的一个分支。学术界公认，生态管理的提出，是对管理模式的一次思维创新。首先，生态管理理念所涉及的范围极为广阔，不仅涉及到管理学的观点，还对生态学、生物学、经济学、环境科学等做到了深入摄取，这是传统的管理学所无法做到的；其次，提出了对人的两个基本假设。其一，人不是世界的主宰，人性应扬善去恶，而善恶的定义又被扩展为针对世界的层面，而非局限的对人而言；其二，人的基本价值观，应该是天人合一，即人与自然的和谐相处。众所周知，管理学是关于人的学问，因此对人性的定义与假设，乃至随之而来提出的要求，皆将对管理模式起到创新推进的作用。在生态学理念的推动下，生态管理模式横空出世，人们从向书本陈规学习为主转向自然学习为主，茶叶生态管理理念也被提出来。据笔者查阅资料所得，茶叶本身便是茶文化的物质载体，是一种具体化的文化意识。茶文化包含了茶性、茶道、茶德，在茶性中，茶叶生态管理的具体理念为自然朴素，实行放养顺其自然的管理；在茶道中，管理的具体内容为与自然融二合一，即走人与自然和谐的可持续发展道路；而到了茶德，则强调在茶德的启示下人性的意义，即人力资源管理的“以人为本”的观念。结合国家与国际对于可持续发展的重视，茶叶生态管理理念对于现代旅游企业管理的启示意义是重大的，旅游企业本身所形成的管理理念将在茶叶生态管理理念的推动下更加完善，从而走出新的发展模式道路。 2探索旅游企业管理的新模式 旅游企业管理实质上是关于旅游市场的管理学的具体分支。其宗旨在于管理，只是与相对于范围极为广阔的管理学所针对的对象不同。根据旅游管理的六大具体原则，笔者将之区分为经济效益和生态效益两方面，在目前人类发展的背景下，国家和社会对于旅游企业的希望在于对生态效益包括生态文化传播效益的贡献，而非一味拉动内需刺激经济。故此，旅游企业借鉴生态管理理念，走将经济效益和生态效益结合起来的新管理模式是迫在眉睫的事情。在下文中，笔者将首先从茶叶生态旅游管理理念的意义上下手，深入探索现代旅游企业的新型管理模式。 2.1茶叶生态旅游管理理念的意义探究 茶叶生态旅游管理理念，是从博大精深的茶文化中汲取、提炼、加工其生态学精髓，再将之融入生态学管理中所得到一门学问。与一般的生态管理模式相比，茶叶生态管理更具有独特性、适应性、具体性等优点；与传统的管理模式相比，则更具有科学性、前瞻性、人文性。综合茶叶生态管理的优点，笔者认为，在现代旅游企业中融入茶叶生态管理理念，主要有以下几点意义：其一，茶叶生态旅游管理更加注重经济效益和生态效益的结合，而非一味的追求经济效益。生态管理理念下主要的管理对象不再是人类，而是整个生态系统，不再坚持“人类中心论”，而是强调环境的多样性保护，不再以经济数字收入为主要的管理目的，而是以整个生态旅游系统的保护为目标。故此，在现代旅游企业中加入茶叶生态旅游管理理念，更能起到经济效益和生态效益有机结合的效应。其二，茶叶生态旅游管理更加注重可持续长远发展。在工业领域方面，我国的政策从2015年开始从劳动密集型向集约型发展，在2016年的新年致辞中，亦声明我国已加入2030年的可持续发展战略。因此，生态旅游管理的重要性与未来前景不容置疑。针对改革开放以来，过度的资源开发导致我国植物覆盖率不到19%，许多旅游景点的风景区遭受严重的污染破坏的现状，坚持茶叶生态管理理念，坚持茶道中所体现的人与自然的统一，加强对自然的保护，是现代企业必然的选择。因此，发展旅游企业管理新模式的目的不仅是要达到现在的发展，而且是要达到长远的、可持续地发展，以茶叶生态旅游管理理念为主导也就显得更加重要。 2.2旅游企业管理新模式的协调性探究 根据旅游企业管理的基础理论和定义，融入茶叶生态管理理念的指导思想，笔者认为旅游企业管理新模式的开展，要围绕两个方面即“协调性”和“统一性”展开研究。协调性主要体现在：经济效益与生态效益相协调；管理人员与被管理人员相协调；旅客与旅游环境的协调三个方面。首先，以经济效益与生态效益相协调作为旅游企业管理新模式的理论指导，确定了旅游企业的发展方向。经济效益与生态效益相协调是旅游企业长远发展的基础，而旅游企业的长远发展又是企业取得经济效益的前提。以茶叶生态旅游管理学中的例子为例，假如在江南丘陵开展生态旅游行业，不考虑该地区的土质，不保护该地的环境水源，不考虑农业的休养期，虽然在短期内可以获得一定的经济效益，但随着环境被进一步破坏，茶叶旅游景点将无法继续开放，则经济效益即将为零。这个例子在逻辑学A证明B，非B非A的科学推理中，是得到证实的，具有相关科学性。其次，由于现代企业管理的其中一个重要内容是对人力资源进行管理，故此，在确立了旅游企业管理的主导思想以后首要探索的就是人力资源管理。在茶叶生态管理理念中，做出了一个“生态人”假设，与一般市场管理的“理性经济人”假设是两个不同的概念。而要促进生态人假设的实施，则需要提高管理人员的从业素质，在工作岗位配置上达到人尽其才的效果，才能更好地管理相关旅客，达到管理者与被管理者的协调。最后，则要强调旅客与旅游环境的相协调。要促进旅客与旅游环境的相协调，首先要提高旅客对旅游景点的满意程度，以旅游心理学的观点而言，当旅客对一地景点感到心旷神怡之时，便会减少乃至避免对当地造成环境破坏；其次，要通过相应的设备和措施，达到旅客与旅游环境地平衡协调，例如小卖部与饭店的开设，要既不能破坏原有的景点，又要能起到服务旅客的效果。 2.3旅游企业管理新模式的统一性探究 旅游企业管理模式的统一性原理，借鉴了茶叶生态管理系统茶德的“人与自然和谐共处”理念，主要体现在旅游地区与旅游企业的统一性；经济效益和生态效益的统一性；旅客与旅游景点的统一性；旅游安排与旅游景点的统一性。在茶叶生态管理理念中，管理的目标不止是旅客与人员，而是整个生态系统。故此，地区、人员、设施交通的管理，都将成为一个整体，因此具有统一性。而坚持统一性，有两个原则，其一是人与自然的统一，而是人与人之间的统一。人与自然的统一，体现在人类与自然相处，以自然为生存基础，而尽量减少乃至避免破坏自然以获取纯粹的经济效益。在现代旅游企业发展中，对于相关景点的建设、开放，要建立在保护当地景点地基础之上；开设当地交通路线，建设当地宾馆饭店，要以不破坏当地生态系统为前提。这便要求应用到茶叶生态管理理念中的“顺应自然”原理，并做到“人与自然的和谐统一”。人与人的统一，则是建立在人与人之间即管理员与被管理员的之间的统一之上的。解决管理员与被管理员之间的矛盾，要抓住主要矛盾的主要方面，即双方人员素质的提高。在旅游企业培训中应用到茶叶生态管理理念中茶德的德育功能，努力塑造“以和为贵”、人与人之间和谐共处的局面。而在育人的过程中，旅游企业同时亦达到“文化保护和传播”的旅游企业管理效用，如岳阳楼以旅客能记诵《岳阳楼记》就可获得免费参观机会与礼品为营销管理手段，既促进了岳阳楼旅游行业的发展，又推动了当地文化的传播，可谓一举多得之管理行为。故此，统一性的原则，不仅适用于经济效益、环境效益，同样适用于社会效益。 3结束语 在21世纪的今天，对于环境以及资源的保护已然成为全人类的共同责任，传统的工业发展与企业开发应针对自然环境的保护理念，进行更为科学地、彻底地转变。旅游企业作为生态环境与旅客之间的联系枢纽，更要注重对生态环境地保护，克服企业管理上的唯利是图“近视”行为。因此，以茶叶生态管理理念为指导，进行企业内部管理模式的新转变是历史的、发展的需求。 作者:蔡瑞 单位:海口经济学院旅游与民航管理学院 旅游企业战略管理论文:生态旅游管理下的旅游企业管理新模式 一、生态旅游管理 上个世纪70年代，首先在美国出现了一种全新的管理理念，即“生态管理”。顾名思义，可以得知，这一理念主要倡导的是将生态学思维与组织管理紧密结合，在组织管理的各个环节充分体现出生态学的核心理念。将上述这一“生态管理”理念融入到不断分化的管理领域，可以进一步衍生出生态旅游管理。通常来讲，这一理念的引入极大地改变了旅游业的现状。以往的旅游业对于社会、经济、环境的可持续问题关注较少，一味强调对于已有旅游资源的无限制挖掘与利用，对于旅游资源是一种只减不增的消耗，从长远角度来看，这样的发展模式是具有未来风险的。而生态旅游管理理念之下的旅游企业，将进一步关注可持续问题，尽量降低对于环境的不利影响，防止旅游资源的进一步退化。 二、生态旅游管理的发展现状 客观来讲，尽管生态旅游管理概念兴起较早，但主要的研究与实践都集中于西方发达国家，国内相关领域的关注相较于西方国家而言，起步是较晚的。到上个世纪末期，都没有最终形成对这一概念的明确定义，对于其专门性的研究与实践也是为数寥寥。从我国旅游资源的普遍状况来看，生态旅游资源的数量是巨大的，尤其是中西部地区，更是有大量的森林、河流等原生景观，有利于挖掘旅游资源。然而，目前呈现出来的问题就是，仍然是照搬传统旅游的发展模式来对这些旅游资源进行开发与利用，没有充分做到可持续发展，造成了旅游资源的过度消耗。 三、生态旅游管理下的旅游企业管理新模式 要想改变旅游管理的现状，将生态管理融入到旅游管理的各个环节之中，可以从下述几个方面着手改进。 （一）管理理念的转变 从根本上来说，要想实现旅游生态管理的全新转变，首要的就是要转变固有的思维，不能够再以以往的旅游模式来硬套现在的旅游管理。传统的旅游管理理念只重视旅游需求，而对于旅游资源没有相应的保护观念，对于游客在旅游途中的破坏环境的行为不闻不问，总体来讲，就是始终将旅游景区置于一个此等的位置，轻视对其的保护与有效管理。在生态旅游管理下的旅游企业管理，不仅重视游客的相关需求的满足，与此同时，也将旅游景区视为主体部分，重视对其的维护，并对游客提出相关的保护要求，对其中破坏环境的行为也要及时予以制止。 （二）专业人才的甄选 要展开旅游生态管理，肯定是需要有专业性的人才的。这样的人才不仅有生态管理的思维观念，还懂得如何对游客的需求进行合理科学的筛选，对于一些不对环境造成负面影响的需求予以满足，而另一些将严重损害环境的需求会采取措施予以控制。有这样的专业人才对整个旅游流程予以严格把关，才能够有效实现对于旅游资源的有效维护，从而实现可持续的发展。 （三）整条旅游产业链的生态管控 从整个旅游产业链的角度来看待这一问题，会发现，不管是旅游乘车，还是旅游住宿餐饮，以及旅游纪念品等漫长产业链条上的诸多环节，都是可以实现生态管理的。其中一旅游住宿餐饮为例，可以助推绿色饭店、绿色旅店的发展，在住宿餐饮领域构建出更多的环境友好型的单位。首先体现在饭店或是旅店的建设过程中，对于环境因素的充分考虑，尽量减少建设杂物对于环境的影响，也尽量降低对于当地自然资源的占用与浪费。除此之外，还应当注意，在具体经营过程中，秉承着环保、健康以及安全的理念，提倡绿色消费，减少不必要的铺张浪费的现象，减轻旅游废弃物对环境造成的损害。 （四）构建循环型的旅游生态景区 这样的观念，强调的是将游客的旅游行为也视为旅游资源的一部分，充分激发游客对于自然的热爱与保护的情怀，让其参与到对旅游资源的维护过程当中，在这一过程中也能够充分享受旅游带来的乐趣与动力。例如，可以在旅游景区中设计一些游客能够参与的种植、采摘、放养、喂食等环节，让人更好地融入到自然环境之中，作为其中的一部分发挥更为积极的作用。这些都可以从旅游环节的设计入手，来对游客的行为进行有益的引导，激发他们对自然的热爱，让他们自觉自动地去从事这样的保护行为。除此之外，对于游客旅游行为所产生的旅游废弃物，也应该进行专门性的回收与管理，对于其中的有用成分，可以进一步进行利用，对于其中的有害成分，则着手专门化的处理与解决，最大限度地降低对于自然环境的破坏。 四、结语 从上述几个方面可以看出，要想实现旅游管理模式的全新转型，就有必要从观念、人才体系、产业链条以及经营架构诸多方面同时着力，才能寻求一个更为合理的发展新模式。在这样一种新的发展模式之下，指导人们的有序有益的行为，才能够最终实现人与自然的可持续发展。 作者:郝亚静 单位:冀中职业学院 旅游企业战略管理论文:行为主义心理学在旅游企业管理中应用 一、行为主义心理学的主要观点 1.人的行为是受到有形刺激(外在的可以看见的物理、化学刺激)和无形刺激(内在的如思维、情感、欲望等)后的反应结果。多个刺激的反应表现为人的行为特征改变。 2.强化是行为得以保持的关键。强化是指某人的某一预期反应出现后,立即给予其奖励或满足其需要的行为。强化有正强化和负强化之分。前者是指与反应相依随的刺激能增强该反应的现象,后者指与反应相依随的刺激从情境中排除时,可增强该反应。 3.观察学习。人类通过语言和非语言形式获取信息,通过自我调节及观察他人所表现的行为和结果,不必亲身体验就能学到复杂的行为反应。 4.相互决定论。人的行为是环境的产物。行为、环境、个人内在因素三者相互影响、交互决定,构成一种三角互动关系。 二、行为主义心理学在旅游企业管理中的应用 1.行为主义心理学在旅游企业员工培训中的应用 培训之前,主管先要掌握员工行为的实际水平拟定培训将要达到的预期目标,通过演讲、讲解、演示等方法,使员工自身行为的变化表现为预期结果。如果员工表现出目标行为,主管可根据强化论及时给予强化,使员工的目标行为得到巩固。比如导游培训,可以专门组织导游技能大赛,让导游通过模拟现场景点讲解,展示才能,从而全面了解导游们的素质特点,以便进行针对培训。获奖者必然会受到积极的强化。 随着知识更新速度的加快,技能落后是员工必须面对的难题。知识学习和技能训练,可以按照行为主义心理学的联想学习和行为塑造原理进行。根据认知行为主义心理学的观点,舒适的工作环境可以刺激员工产生良好的工作情绪,优秀的企业文化可以激发员工追求卓越的斗志反之亦反。另外在员工职业生涯规划问题上,主管和员工个人应明确职业生涯每个阶段的具体职业目标,以及实现该目标的具体条件和要求。拿酒店业来举例,酒店不仅应让员工有充电的机会,并且有持续的充电机会,为每一个有需要的员工建立培训档案,与员工一起进行职业规划,将员工的发展与酒店的发展联系起来。同时倡导建立一个学习型组织,让员工感觉到这个酒店的氛围可以让他不断地提升自己的技能,充实自己的经验。 2.行为主义心理学在旅游企业员工薪酬发放中的应用。 根据行为主义心理学的观点薪酬是员工行为的重要强化物之一。员工工作的目的不仅仅是追求物质报酬,但物质报酬是员工提高工作生活质量的基础条件因为员工首先要生存然后才能发展。有些公司的薪酬计划看上去很华丽即注重未来的薪金报酬和奖励的增长幅度,但与员工实际需要相差太远不能产生强化效果。公司薪酬方案如果与员工绩效挂钩则薪酬底线应该明确奖励标准和尺度应该科学合理且得到员工认同。例如酒店业,薪酬支付的时间也是有技巧的,支付的时间不同,产生激励的效果也不同。不同的员工会有不同的心理需求,而员工年龄的增长,经济状况的改变和酒店经营环境的变化也会影响到薪酬的支付效果。例如,对年轻的员工必须即时支付,无论是发奖金还是给予休假,给予奖励或表扬都必须即时。另外当员工情绪低落时,也应该采取即时的薪酬支付,而情绪高涨时则可采取延迟支付,这样有利于保持员工稳定情绪。 3.行为主义心理学在旅游景区规划上的应用 华生认为除极少数的简单反射外,一切复杂行为都取决于环境影响,而这种影响是通过条件反射实现的。针对旅游业,一个景区如果要吸引游客前来,其环境是否让游客舒适满意就成了必要条件。如果游客来到一个景区,接受到的都是一些有悖于自己认知、有违于内心预先期待的刺激,那必然产生抵触情绪,且会延续很久。所以景区规划要做到以人为本,不能盲目开发旅游资源,要考虑大多数人的审美情趣和生活便利,给游客以舒服安全便利的环境。 4.行为主义心理学在旅游反馈上的应用 行为主义者在研究方法上摈弃内省,主张采用客观观察法、条件反射法、口头报告法和测验法。客观观察法,包括借助仪器和不借助仪器的观察;条件反射法,凡在不能使用语言的情况下,条件作用法都可以起作用;口头报告法,人类是一种经常用语言做出反应的动物,人类有时唯一可观察到的反应就是语言。华生承认口头报告法不是彻底客观的,而是在当前科技条件下不得已采用的权宜之计;测验法,华生强调指出,考虑到语言方面的障碍,需要重视那些不一定要用语言的行为测验。旅行社一般都会安排旅游反馈,多数是让游客填写旅行社服务质量意见反馈单。而这种方法,即使能反应出一些问题,也是不全面不及时的。如果旅行社想要更好,不妨安排一些面对面交谈,即口头报告法,游客如果融入采访环境,或者旅行中确实碰到一些问题,相信可以看到很多靠笔写无法看出的问题。 随着旅游业的发展,游客出游的动机、方法、感受,都是旅游企业如旅行社、酒店、旅游景区等迫切需要寻求的答案。旅游企业期望被游客在心里选择,期望游客选择自己的服务产品,从而获得经济利益。而心理学正是研究人类心里活动规律的学科。这样,旅游学与心理学找到了契合点。上述行为主义心理学在旅游企业管理中的四点应用如果可以做到理论联系实际,必然对旅游企业的发展有很大帮助。 旅游企业战略管理论文:知识经济环境下旅游企业管理 [摘要]随着知识经济时代的到来，知识成为了企业发展中重要的推动力。目前，随着知识经济时代的发展，旅游行业发生了一些变化，本文将分析经济时代下我国旅游业正在面临的挑战，国外旅游业的变革以及我国借鉴国外旅游业的一些变化所应该实行的改革措施，以此促进我国旅游业的进一步发展。 [关键词]知识经济；旅游业；管理 0引言 随着知识已经成为影响经济的重要因素，旅游产业作为综合性极强的产业，正在面临着严峻的考验，旅游产业不是直接进行生活资料生产的企业，而是满足人们更高层次的精神需求、陶冶情操、学习知识的一种与人们的社会价值取向密切相关的企业。因此旅游产业会随着人们的知识水平的变化而不断地发生变化，可能在以前人们只是把旅游作为欣赏风景的途径，而现在人们会把旅游当作工作的放松，当作一种享受，那么那种快速的、走马观花式的旅游方式已经不再适合。随着知识经济的到来，它对21世纪的旅游产业提出了更高的要求。如何使旅游产业在经济时代还依然是具有核心竞争力的企业，就必须从管理体制、管理方式等方面进行研究，使企业顺应知识经济时代的潮流，使管理发生变革。 1知识经济的内涵 知识经济（The Knowledge Economy）通俗地说就是“以知识为基础的经济”（The Knowledge-based Economy）。这里的以知识为基础，是相对于现行的“以物质为基础的经济”而言的。现行的工业经济和农业经济，虽然也离不开知识，但总的说来，经济的增长取决于能源、原材料和劳动力，即以物质为基础。知识经济与信息经济有着密切的联系，也有一定的区别。知识经济的基础是信息技术。知识经济的关键是知识生产率，即创新能力。只有信息共享，并与人的认知能力――智能相结合，才能高效率地产生新的知识。所以，知识经济的概念，更突出人的大脑，人的智能。反过来，人的智能，只有在信息共享的条件下，才能有效地产生新的知识。所以，信息革命――数字化、网络化、信息化――为信息共享，高效率地产生新的知识，打下了坚实的技术基础。这就是说，信息革命，信息化，与知识经济有着密不可分的关系。在国际上，知识经济、信息经济、智能经济，往往还同时使用。 2知识经济条件下我国旅游企业存在的问题 2.1环境变化 首先是企业内部环境发生变化，随着知识经济时代的到来，企业、包括企业内部都在逐渐以网络为主，无论是财务的各种报表还是信息的传递都可以通过企业内部网络进行传递，信息可以一时间在企业内部进行流传，大大减少了因传递信息等浪费的时间，因此企业金字塔形的管理模式也正面临着改变。 其次是企业外部，知识经济时代，信息不仅量大而且变化快，一时间网络上可以出现各种各样的信息，然而如何能甄别、筛选到有用的信息，这就需要企业有一定的辨别能力和对于信息的敏锐度。 过去我国传统的旅游业是劳动密集型企业，然而在知识经济条件下我国旅游业逐渐有了自己的网络，这就为我国旅游企业带来了机遇。 2.2竞争焦点的变化 我国的旅游产品大多有形式类似、模式单一的特点，然而在知识经济时代，由于人们的需求不同，就需要不同的旅游方式去满足人们的需求。因此制作符合不同人需要的旅游产品成为了旅游企业竞争的焦点。同时由于网络的出现，销售模式和宣传方式也有了极大地不同。比如现在出现的携程网、途牛网都是比较成熟的有关旅游的网络企业，这些企业的形成和发展极大的满足了消费者的需求，可以在网上查找到不同的旅游模式，解决了一家家咨询旅行社的麻烦，同时，其网络宣传模式也能够吸引到更多的人群，当然最重要的还是需产品好，才能吸引顾客，否则宣传的再好，也不会有人认同。 2.3企业战略的调整 在投资战略上，企业过去以投资设备为主向投资人才、投资知识为主转变，21世纪的竞争在于人才的竞争，人才能够开发出更多符合需要的旅游产品，以达到产品的创新，来吸引更多的旅游者；在竞争战略上，企业应该以知识竞争为主，只有将知识量作为旅游产品的关键，才具有竞争优势，目前的旅游市场产品类型单一，容易受人模仿，因此谁能研究出新颖的旅游模式谁就能占领市场；在未来发展上，企业以投资知识为主，因为具有知识的企业才能具有创造力和竞争力，长期在旅游企业中保持屹立不败的地位。 3知识经济条件下外国旅游企业发生的变革 3.1“全球化”的管理意识 旅游本身属于一个异地化的消费，这一特点决定了旅游企业需要成为一个面向全球开放的产业。因此旅游企业应该建立跨国企业，面向全球的人们，通过信息的交流，进行信息的分享；同时进行多元化的文化管理，旅游本身就是对文化的学习，因此企业需要能够容纳不同的价值观和文化观，尊重不同的文化。企业的员工也应尊重不同的文化，与不同地区的企业进行交流，学习和了解不同的文化，从而成为一个开放的包容的企业，允许有文化差异的存在。 3.2“智力化”的知识管理 知识经济时代是以知识增长为前提和基础的。一个企业发展得好坏取决于其知识资本，如果一个企业没有足够的知识，那么这个企业就无法以包容的心态看世界，不能不断的学习，紧跟时代的步伐。现如今企业更加重视企业品牌资产、人力资产、知识产权资产、企业文化资产这些无形的知识资本，在这方面一些知名的企业都非常的重视，不断地引进人才为企业服务。 3.3“网络化”的组织管理 知R经济时代下，旅游企业的组织管理也在发生变化，现在更多的是利用网络进行销售和宣传，这就需要企业内部发生变化，形成适应企业管理的组织模式。网络宣传和销售模式使得企业更加节省了成本和时间，极大地方便了旅游需求者。但是如果在网络上销售的产品都大同小异，就会造成消费者选择困难，因此旅游产品无论用何种方式销售都需要其自身能够具有创新，有一定的特色，有不同的市场定位，才能吸引到不同的群众。 3.4“可持续”的生态管理 随着旅游产品的创新，出游人数的增多，生态环境需要受到人们的重视。越来越多的人们出行，就会对旅游景点造成一定的压力，同时垃圾增多，各种污染随之到来。旅游企业应该在发展旅游的同时注意生态环境的保护，只有保护了生态环境才能保证旅游的长期发展，否则没有了景点就没有旅游这个行业了。近年来为了吸引旅游者，很多企业推出了南极、北极游，高山、深海游，这些人为的开放旅游无疑都对环境造成了破坏，因此企业应该在发展的同时尊重环境、保护环境。 3.5“竞争化”的人才管理 在知识经济时代，人才管理是企业管理的核心。人才是企业的核心竞争力，能为企业创造巨大的财富，因此人才管理是企业管理的重中之重。有效的激励能够使人才更具有动力，比如通过赋予人才更大的责任，让其真正成为企业管理的一份子能够使其发挥更大的作用，创造更有价值的东西。有时也应给予其一定的压力，使压力转换为动力，从而能够更进一步发挥员工的主动性、创造性，实现自己的价值。 4知识经济条件下我国旅游企业变革的策略 在知识经济时代到来之际，在全球知识、经济、信息一体化下，国外大企业集团正以其雄厚的资金、技术实力进攻中国市场，我国的旅游企业面临严峻的挑战和考验。 4.1顺应知识经济时代的环境，建立旅游网络信息 现如今旅游不仅仅是为了欣赏风景，其中还要学习当地的文化知识。因此知识能够大大地增加旅游产品的价值。目前我国需要建立一个完善的网络去交流和分享各地的旅游文化知识，实现知识的共享和旅游产品的共享，这样不仅能够极大地方便群众，还能够有效地节省管理成本。我国的旅游信息网络虽然已经有了一定的规模，但是与国外相比较还是相差较远，因此我国还需要大力开发网络，使得其更加完善，能够满足更多人的需求。 4.2以人为本，尊重知识，尊重人才 在21世纪知识经济时代，人才成为企业之间竞争的核心竞争力，因此企业应该学会以人为本，尊重人才。如今各大型企业都在进行人力资源管理，人力成本成为企业竞争中一项重要成本，如何能够管理好和运用好这些人才成为了企业管理的重心。人才的管理使得人才能够为企业创造更多的价值，企业应该建立有效的目标，激励人才的创新能力，发掘出更加具有价值的产品，以此激励员工，发挥其在企业中应有的作用。 4.3建立企业形象。重视品牌效应 旅游业非常注重口碑的P联效应，一个企业的口碑如何，决定着其是否能够在市场生存下去。目前我国企业存在产品单一，效仿严重等不良现象，都是其缺乏自己的核心产品，没有在旅游产品中加入知识的因素，这就要求企业能够拿起知识产权这一武器去武装自己的旅游产品，使其成为具有特色的产品，才能在市场上具有竞争力，从而在市场上占有一席之地。 4.4建立企业文化，增强企业凝聚力 一个企业的文化对企业的发展非常重要。旅游行业本身是文化产业，所以旅游公司必须自身就注重文化氛围的建立，使其既具有统一的价值观又能够包容不同的文化。一个和谐的文化氛围能够使得员工自愿地与公司、与同事合作，创造出更多的价值和产品，反之则员工生活在闭塞的环境中，不愿意与其他员工交流，自己做自己的事情，这样的企业众所周知是难以向前发展的。所以，企业需要建立一个良好、和谐的文化氛围，以促进企业员工之间的交流和合作。 5结语 21世纪是人才的世纪，人才成为了企业竞争的核心，人才能够为企业创造出更多知识产品，这些产品具有创造性，能够为企业带来巨大价值。我国的旅游业目前正在面临着环境变化、竞争焦点的变化以及企业的战略性调整变化，企业一旦不能顺应时代潮流发生变化，就会面临淘汰。笔者通过借鉴国外一些成熟的变革措施提出针对我国实际情况的变革策略，以此来帮助我国旅游业的管理进行改变。 旅游企业战略管理论文:探析旅游企业管理中智慧旅游的应用体现 近年来，随着我过经济水平的不断提升，也随科技电子的不断发展，智慧旅游已经成为旅游行业的主要运行方式。并且，不仅对人们旅游提供了便利条件，对旅游业的发展其到了积极推动作用。本文结合智慧旅游的基本概念、现阶段我国智慧旅游管理和落实现状以及智慧旅游在我国旅游企业管理中的应用进行了分析，并且希望能对相关人员有所帮助。 智慧旅游是大众旅游在新时代的环境下说产生的，也是二十一世界的新生事物，并且智慧旅行也得到了行业的广泛应用。另外，智慧旅游的应用价值在于，其理念可以指导旅游企业的管理工作。 一、智慧旅游的基本概念 智慧旅游主要是指在互联网、云计算等多种便携式终端设备上，人们能够获得与旅游目的地有关的风土人情、民俗文化、交通、住宿等各方面的信息，从而能够在出发之前就做好旅程的规划工作。通过智慧旅游沟通双方的交流效率能够得到大大提升，成了智慧旅游的理念。其中，不仅有助于改善旅游区服务的质量，同时也有助于旅游管理的不断创新，在信息技术的依托下，给人们一种全新的旅游体验。不过，想要改善企业的竞争力，推动旅游产业的进一步发展，一项非常重要的工作内容就是旅游信息资源的整合，并且在开展旅游企业管理工作的过程中，也应该对智慧旅游的概念及应用予以足够的重视。 二、现阶段我国智慧旅游管理与落实现状 （一）各个区域旅游业发展不平衡 因为我国国土面积大而广，又因为经济水平不均衡，外加各地景色和历史文化背景的不同，这也就导致了我国各个区域之间开展旅游业的经济模式和发展思路的不同，也就是我国各地存在的显著不同，导致了我国旅游业不能实现同步发展。对此，本着发现问题就解决问题的原则，对其旅游业发展较好的，鼓励实行优先发展智慧旅游的管理政策，发展不好的，应当适当放慢智慧旅游的管理政策，从而实现以点带面，以达到旅游业总体发展水平提升的目的。 （二）旅游管理整体水平较低 建立起健全的旅游管理机制，对于提升整体的旅游管理水平及服务质量都具有非常重要的意x，并且有利于服务功能的提升，对于旅游企业自身来说，应充分的调动起自身已有的旅游服务资源，从而促进我国智慧旅游行业整体的良好发展。实际上当前很多旅游企业管理人员在开展景区的开发与管理工作的过程中，过多的关注经济利益。可想而知，这也就是导致旅游项目难以满足游客对旅游景点需求的直接原因。 （三）智慧旅游体系的建设需求 智慧旅游是一个很复杂的工程项目，不仅要能够满足游客的实际需求，还要能够充分的遵循旅游企业对智慧旅游管理体系的实际要求，尤其是在信息化方面的需求，则要求保证旅游使用信息资源的安全性和可靠性，这也就导致了对信息的输入、信息的编码和信息的设置要求比较高的缘故。另一方面，站在层次的角度开展分析，要能够在旅游管理活动开展及落实的过程中，能够将旅游行业与其他行业区分开来，并结合实情进行创新，这也就导致了旅游行业和其他行业二者之间的层次。 三、智慧旅游在我国旅游企业管理中的应用 （一）改变旅游企业服务观念 旅游行业所能够为客户提供的服务是一种无形的服务，但是智慧服务过程中所提供的各项功能是能够在实际的旅游活动开展过程中切实能够感受到的，从而让旅游企业不断完善，不断改变，不断进步。而在这个过程当中，需要注意的是，应该以顾客需求为主的原则进行开展，转变其观念，从而达到提升游客满意度的目的，另外，还可以根据游客的喜好推荐旅游项目，从而提升经济利益。 （二）提升旅游企业的管理效率 要想有效的提升旅游企业管理效率，就需要能够借助于旅游企业专业管理技术、信息技术及相关设备来形成一种良好的应用体系与应用方法，这也是智慧旅游的内涵所在。至于旅游企业自身在开展相关管理工作的过程中，应用到计算机技术、办公自动化技术、综合性业务管理及时等多方面技术。 （三）完善智慧旅游的配套设施 1.景区导游。对此，运用互联网和先进的播音技术，可以将导游电子化。 2.城市导览。通过网络技术，对各个城市的旅游信息进行事实更新，从而给旅客提供更好地服务。 3.智慧交通。根据游客的需求进行软件的开发，对交通路线，乘车信息在网络当中进行公布，以便游客的需要。 4.综合管理。不仅要为旅游局、主管单位开展服务工作，还需要对旅游企业、从事旅游行业的人员开展服务，所以对于旅游管理部门来说，应充分利用自身的综合服务功能，做好游客的引导工作，及时获取游客的动向、反馈信息、分布情况等，以便于游客能够对旅游景点当中的实际情况有一个较为全面的了解。 四、结语 通过本文的分析也可以看出，在未来的旅游业发展过程中，智慧旅游的服务功能不断完善，对于旅游业的良好发展具有非常大的促进作用。总体而言，不仅根据游客需要对旅游经营模式和旅游统建带来了改变，还可根据旅游企业和游客之间的交流沟通信息为旅游业稳定发展提供了有效信息。至此，旅游企业应该重视，也必须重视智慧旅游的重要性，改掉自身陈旧的服务观念，提升管理效率，完善智慧旅游中景区导游、城市导览、智慧交通及综合管理等配套设施，从而为游客提供更好地服务，也便自身的利益需求。 （作者单位：九江学院旅游与国土资源学院）

煤矿采矿工艺与技术篇1 1煤矿采矿工艺技术 1.1充填开采技术 该项技术主要是在矿房当中进行支护，在回采工作面不断推进的同时，使用相应的材料对采空区进行充填，或者是将填充材料与支架进行结合应用，使采空区的稳定性能够得到有效的维护，避免由于煤矿开采活动造成围岩崩塌或者是地表沉降等问题。具体管理方式为地压式管理，需要将围岩崩落的地表松动问题控制好，并在填充料的保护作用下进行作业。通常这种方法会在围岩稳定性不高的情况下使用，或者是在开采稀缺矿石时使用，其安全性相对较高，而且适应性强，不仅能够有效的保护地表形态，还能保证良好的回采率，但缺点在于施工工艺较为复杂，且需要较高的成本投入，无法保证较高的生产效率。 1.2空场采矿技术 该项技术在煤矿开采作业中的应用相对较多，主要涉及房柱法、阶段矿房法、留矿法以及全面采矿法等等。其应用优势在于允许较大暴露面积存在，且能够大幅度的提升采矿效率，确保煤矿开采的经济效益，但在完成矿房开采以后，需要将矿柱开采工作及时完成，同时要做好采空区的处理工作。 1.3崩落开采技术 具体需要结合矿体边界，设置环形运输巷道，同时要在其上盘或者是下盘进行巷道切割，进而获得切割空间。除此之外，要在堑沟当中进行钻扇形炮眼的设置，然后准备爆破活动，在爆破之后进行回采。该项技术的操作较为简单，能够有效降低采矿作业的成本投入，而且生产效率相对较高，可以满足安全生产的相关要求。但缺点在于该项技术的应用必须要对陷落条件加以满足。 1.4露天采矿技术 通常在煤矿距离地表较近的情况下会使用露天采矿技术，该项技术主要是将地面表土移除，使矿层完全暴露出来，然后进行开采活动，该项技术的成本投入相对较低，且安全性较高，煤矿的获取以钻碎的方式为主。 1.5溶浸工艺技术 主要是在煤矿开采期间应用化学试剂，结合矿物自身的化学特征以及物理学特征，利用溶液进行渗透，然后形成化学反应，将矿石当中的有机成分分解出来，最后进行回收和加工处理。1.6加固岩体技术应用该项技术的过程中，需要借助支护措施支撑岩石表面，并按照梅花的形式进行布置，在加深锚杆深度以后，完成大型岩体的支护，利用该项技术，能够有效提升围岩的稳固性，提升采矿活动的安全性。 2应用煤矿采矿工艺技术的注意事项 在对采矿工艺技术进行具体应用的过程中，必须要对煤矿开采方位以及开采区域的水文地质条件进行全面的勘察，并根据企业自身情况以及各项技术的适用性进行合理的选择，如此才能确保煤矿开采的综合效益。 2.1采空区问题 对于煤矿开采工作而言，采空区处理是一项非常关键的问题，同时也是煤矿行业重点研究的问题。而最为常见的问题就是采矿期间采空区的确定、岩石的处理以及加固措施的选择。也只有进行科学的规划，才能避免相关技术工艺的应用过于盲目，为后续工作带来不便。特别是在选择充填采矿技术时，需要结合煤矿的实际情况，对填充方法进行合理的选择，以此来保证采矿工作的效率及安全性。 2.2采矿区安全问题 对于煤矿开采而言，安全生产是最为关键的问题，虽然，随着煤矿的现代化生产，煤矿生产人员数量不断减少，安全事故问题也得到了有效的控制，但各类安全事故问题仍然时有发生。对此，还需要煤矿企业对各项采矿技术进行深入的研究，保证各项技术应用的科学性与规范性，尽可能的减少安全隐患问题，推动安全生产目标的实现。 2.3低碳开采 随着社会的发展，社会各界对于煤炭行业的要求也越来越高，除了要保证生产安全和生产效率以外，还要对周围环境进行有效的保护，而这也是煤炭企业实现现代化发展的必然选择，鉴于此，还需要煤炭企业在应用采矿技术工艺以前，对所在区域进行全面的勘查，并按照低碳环保的要求，应用相关开采技术，以此来提升煤矿开采的综合效益。 3加强采矿工艺技术效果的具体措施 3.1对先进科技进行应用 随着科学技术的进步，越来越多的高新技术被应用在了各行各业当中，使得各行业的生产水平得到了进一步的提升，对此，煤矿行业应该加强先进科技的应用力度，特别是自动化控制技术以及先进的通讯技术，一定要加大应用力度，要通过科学技术来提升煤矿开采的技术水平，在提升煤矿生产安全性的同时，为煤矿的高效生产提供支撑。 3.2建立塌陷预警系统 在进行煤矿开采期间，塌陷问题的影响是非常巨大的，不仅会影响到采矿活动的顺利开展，还可能造成安全事故问题，对此，煤矿企业应该对地理信息系统以及全球定位系统加强应用，利用3s技术对矿区表面塌陷问题进行分析和监控，并利用卫星遥感技术进行判断，进而构建矿区灾害管理系统，使相关工作人员能够对煤矿数据进行实时的监测，避免安全事故的出现。 3.3对智能生态化技术加强应用 当前阶段，可持续发展战略不断深化，煤矿行业想要更好的发展，必须要结合现代社会发展需求对各项开采技术进行应用，具体可以结合智能生态化技术以及信息技术来减少煤矿开采的污染问题，在降低人工成本投入的同时，提升煤矿开采的安全性。 3.4对人才加强开发，增强人员素质 煤矿开采技术的应用离不开工作人员的支撑，但随着各项开采技术的革新，也对工作人员的专业素质提出了更高的要求，因此，想要更好的应用采矿技术，确保各项工艺技术的应用效果，还需要煤矿企业做好采矿队伍的建设工作。第一，要对高素质的人才进行积极的引入，利用高素质的管理人员和施工人员，确保各项工艺技术应用的规范性，使煤矿生产的相关目标能够得到有效的满足；第二，要对现有工作人员加强培训，可以通过定期培训，专业交流等方式，提升采矿团队的整体水平，除此之外，还要落实安全教育和思想教育工作，不断提升工作人员的安全意识和思想觉悟，要让所有工作人员充分认识到，采矿技术的应用，对采矿安全和采矿效率的影响，使其能够严格按照工艺技术的要求落实各项操作，从而为煤矿的生产活动提供支撑。 4结语 综上所述，在煤矿采矿工程中，对各项采矿工艺技术进行合理的应用，能够使采矿活动的安全性以及高效性得到有效的保证，这对于煤矿企业的健康发展具有非常重要的意义，因此，煤矿企业一定要对各项采矿工艺技术保持高度的重视，在对其进行深入研究的同时，进行合理的应用，以此来推动相关生产目标的实现。 作者:王智慧 单位:阳煤山西平舒煤业有限公司 煤矿采矿工艺与技术篇2 1当前煤矿采矿工程中采矿工艺和技术应用中存在的缺陷 1.1缺乏健全的管理制度 煤矿采矿工作自身具有一定的特殊性，因此对于申请开采资格要求较为严格，这是采矿行业的标准，有效的约束了采矿行业的行为。然而煤矿行业高额的利润趋势一些不法份子冒险开采的现象经常出现，由此可见煤矿产业的管理方面存在较多缺陷，管理体系不够健全，影响了煤矿行业的发展。我国煤炭资源丰富，分布广泛，使得不同区域的煤矿企业规模上存在较大差异。目前我国也加大了对这些不法行为的整顿力度，但是依然有许多煤矿企业在开采煤矿过程当中由于关技术方面问题，使煤矿行业的问题没有真正得到解决。例如有的煤矿生产企业资金不足，或者管理体系不健全，存在较多的管理缺陷。有的煤矿作业中使用较为落后的技术设备，基础安全设施不完善，有的企业执行力度不足，为了追求最大利润，降低成本，没有严格按照相关标准进行开采，为煤矿企业埋下了较多安全隐患，增加了风险事故发生的几率，扩大了损失程度的风险因素。 1.2开采效率不高 首先，受地域因素的制约，我国没有企业的规模存在大小差异，一些规模较小的煤矿企业，采矿理念比较落后，管理方面也存在较多漏洞，无法及时掌握和使用先进的煤矿开采技术和方式，致使开采效率较低。其次，有的煤矿企业没有意识到应用新技术的重要性，不积极引进先进的采矿技术，在具体开采中仍旧使用较为落户的技术，导致了开采效率不高。有的企业为了实现他们的预期利益，不愿意在技术上面投入较多成本，这是煤矿企业发展中面临的一大难题，一旦出现安全事故就会带来严重后果，例如造成资源浪费，企业形成经济危机，污染环境等。目前煤矿开采技术在使用过程当中凸显出了较多问题都是因为没有及时使用新技术，不但降低了开采效率，还给开采工人的生命安全带来了严重威胁。 1.3专业的开采队伍较为缺乏 煤矿开采技术在具体使用过程当中，采矿技术人员科学合理的操作技术能够提高采矿效率和质量，但是当前我国煤矿开采过程当中严重缺乏专业的开采队伍。首先，由于煤矿开采工作具有较高的危险性，开采环境也比较恶劣，致使人才流失现象较为严重，人才的大量流失不但影响了煤矿生产效率，还使该项工作的风险系数增大，生产效率和安全性都得不到保证。其次，煤矿开采企业不重视人才的培养和教育也是造成人才缺失的重要原因。煤矿开采工作的特殊性，使得当前煤矿生产过程当中的开采技术人员多数都是学历不高，综合素养较低的人员，他们不但不具备专业的知识和技能，更缺乏高度的工作责任心和安全生产意识，致使其和煤矿生产工作不相适应，但是一些小规模煤矿经营者控制生产成本，不重视对员工的专业培训和教育工作。导致员工在开采过程当中违规操作的现象频频出现，最终引发了许多不必要的安全事故。 2煤矿开采过程中常见的采矿技术与工艺分析 2.1溶浸采矿工艺技术 溶浸采矿工艺技术是根据一些矿物的物理化学特征，把工作剂注入到矿层中，经过化学浸出，热力以及水动力等作用，把地下矿床或者地表面矿石中的一些有用的固体矿物质转化成为液态或者气态，并把其进行回收，从而实现降低成本开采矿床的目标。溶浸采矿具有较多优势，例如工艺简单、流程短、成本较低、效率高已经绿色环保等，特别是对于低品位金属矿或尾矿的开发回收效果比较明显，能够带来较大的经济效益以及社会效益。目前溶浸采矿工艺技术已经成为我国大量再回收资源例如从尾矿、贫矿、废石中矿物中提取铀、金、铜和银等金属物质的一种经济合理且可行性较高的措施。 2.2空场采矿工艺技术 空场采矿技术相对来说比较成熟，属于一种煤矿回采方法。这种采矿方式简单易操作，成本较低，效率较高，能够带来较大的经济效益。空场采矿法在回采过程当中，把矿块划分为矿房以及矿柱两部分，首先开采矿房，其次开采矿柱。回采矿房的时候，采场是以敞空形式而出现的，主要借助于矿柱以及围岩自身的强度维护开采工作。矿房采结束之后，要立即回采矿柱以及处理采空区。通常情况下，回采矿柱以及处理采空区都是同步进行的。 3提升煤矿采矿工程中采矿工艺与技术使用效率的方法 3.1健全煤矿生产行业管理体系 建立科学合理的煤矿生产管理体系和制度能够有效的改善煤矿生产过程当中存在的问题，提升煤矿采矿技术与工艺，降低成本，增加效益，实现安全生产。因此，煤矿企业应该深入研究自身存在的问题，结合实际情况，制定针对性强的管理体系和制度，从而促使煤矿企业生产更加科学化、规范化以及高效化。首先，煤矿企业的管理部门需要加强对煤矿企业的检查和监督，才能把握好煤矿企业的实际生产经营的情况；其次，煤矿企业管理部门应该加强对技术设备的研究和分析工作，才能及时发现煤矿企业的生产技术是否符合当前生产需求，同时及时给予正确指导，促使煤矿企业积极引进先进技术设备，进行为安全、高效生产奠定坚实基础。 3.2重视人才队伍的培养和教育 煤矿企业要想提升生产效率，保证工作人员的生命安全，就需要重视人才队伍的培养和教育。首先，煤矿企业应该积极引进专业素养较强的人才，保证人才队伍充足，煤矿生产企业需要为人才提高良好的工作待遇和应该为其提供良好的薪酬待遇、广阔的晋升空间和发展平台，使他们能够安心踏实工作，全心钻研现场采矿技术，认真管理煤矿企业生产。其次，加强基础矿工的管理工作。加大对基础矿工相关专业基础知识和技能的培训力度，保证其能够符合最基本的生产需求，构建和其相应的考核体系，考核通过才能任职，不通过继续参加培训。对于重要设备的操作岗位，必须要求工作人员具备相应的资质才可以任职，同时定期对其进行培训和考核。最后，加强煤矿企业全体员工的安全意识，加大安全教育宣传力度，使安全生产深入每一位员工的内心。 3.3重视技术的研发 煤矿生产企业应该与时俱进，开拓创新，才能跟上时代发展的步伐，实现美好的发展前景。首先，国家以及相关部门需要加大对煤矿企业的扶持，积极鼓励煤矿生产进行技术研发，加快新技术的研发。其次，煤矿生产企业管理人员也需要转变经营理念，树立长远发展目标，加大企业技术研发投资力度，提升煤矿企业生产效率和效益。 4结束语 总之，随着科技的快速发展，我国煤矿开采技术也在不断进步。在具体工作当中，应该根据煤矿的实际情况，选择适合的采煤工艺与技术，从而有效的提升煤矿企业的生产效率和质量。 作者:温志刚 单位:山西省吕梁市临县庞庞塔煤矿 煤矿采矿工艺与技术篇3 煤矿作为一种能源需求，给人们的生活带来了极大的改变，煤矿资源的需求与日俱增，采矿行业也取得了相应的发展，但是人们经常在新闻上看见煤矿出现安全事故，导致人员经济损失的报道，这都表示了采矿工艺面临着巨大的行业风险，在采矿的过程中，如果不合理分析各方面的因素，容易导致安全隐患的出现，所以加强采矿工艺的技术研究是尤为重要的，不仅仅为人们的安全提供了保障，也为煤矿企业提供了后备支持。任何工作的开展都具有不确定性，对于采矿行业来说也是如此，虽然事先做好了充分的准备，一旦进行实时的开采，便会出现许多突发性的问题，对于这些问题采取合适的解决方案，一些地段的煤层厚度变化起伏较大，要根据现实情况采取合理的采矿方案，如果在采矿的过程出现突发性的问题，也要给予合理的解决方案，避免不确定因素的出现，另外在采矿的过程中也要进行多方面的探讨，选取科学的采矿方案，提供更好的理论支持与技术保障。 1.采矿技术所彰显的 众所周知，煤炭资源为我国的发展提供了源源不断的动力，但是这种资源属于不可再生资源，如果过分的开采，不合理的挖掘，会导致资源稀缺或者破坏环境的现象，另外，煤矿资源所处的地理位置具有一定的特殊性，埋藏的附近有很多煤气层，如果不采取合理的采矿方式，很容易导致安全隐患出现。所以采矿技术变得尤为重要，它可以避免这些风险，更好地推进采购质量提升以及采矿效率的提升，因为我国的采矿行业大小企业较多，对于危险因素不能合理的考虑，不仅仅在采矿的过程中造成资源浪费的现象，也使整体的效率下降。任何工作的开展都具有不确定性，对于采矿行业来说也是如此，虽然事先做好了充分的准备，一旦进行实时的开采，便会出现许多突发性的问题，对于这些问题采取合适的解决方案，一些地段的煤层厚度变化起伏较大，要根据现实情况采取合理的采矿方案，如果在采矿的过程出现突发性的问题，也要给予合理的解决方案，避免不确定因素的出现，另外在采矿的过程中也要进行多方面的探讨，选取科学的采矿方案，提供更好的理论支持与技术保障。 2.有关采矿技术的相关理论 我国的采矿技术发展时间较长，掌握的技术也较为先进，所以针对不同的问题可以给予适当的解决方案，因为我国的国土面积较大，矿产资源分布较为不均，在开采的时候也要合理的考虑地区地形的复杂性，针对不同的地形和环境，对采矿工艺进行进一步完善。采矿的应用技术对于整体的采矿也起到了非常重要的影响，如果对于采矿的技术选择不合理，很容易导致采矿事故的出现，影响人们的人身安全，所以采矿技术要更具有精细化的特点，从细节入手达到更好的采矿效率。3.采矿工程的具体分类因为不同的情况可以采取不同的采矿技术，所以一定要与现实情况相互结合，与资金输出相互结合，正确的选取采矿技术，更好的适应于采矿的过程当中，较为常见的采矿分类可以分为以下几个方面： （1）因为采矿所采取的方法较多，所以要进行合理的选择，但多数施工方在采矿的过程中会选取炮采放顶煤采煤技术，这种方法应用到实际的作业过程当中，在操作的时候，工作人员要根据现实的情况进行分析，对支架的数量进行理性的选择，达到更好的效果。 （2）一些施工方为了节省施工的成本和时间，在煤矿采矿的过程中不进行充填式的填埋，出现这种情况容易导致整体的地质环境受到破坏，地表出现松动的现象，在开采的过程中也要进行及时的回填，对地面的稳定性进行相应的控制，这种方法也是人工支护方式的一种，它能在很大程度上保护自然环境，保护地标的完整性，在操作的过程中操作较为简单并且合理的利用了废弃的材料，节省了一部分资源，达到了很好的处理效果。任何事情都有利弊两面，虽然充填式的采矿技术得到了很好的使用，但是在使用的过程中所消耗的劳动力较多，而劳动力的消耗又会带来更高的生产成本，使整体的经费增加，使工作的时间延长，另外充填式的采矿技术也有很多具体的分类，要根据不同的情况选取不同的方案。 （3）因为采矿本身就是一个工程量较大的技术活，在采矿的过程中所涉及的不仅仅是一个知识点的概括，而是覆盖很多相关的知识理论，所以仅靠人力完成是不现实的，随着科技的不断发展，机械化逐渐应用到各行各业的工作当中，对于采矿行业来说也是如此，机械化的操作为整体的采矿提供了极大的效率，这项技术也具体分为地上露天与地下开采两种，在相关机器操作的过程中，一定要选取专业的操控人员，对于相关的采购环节要有相应的了解，比如在露天开采的时候对于框体表面的杂质要进行及时的清除，开采时也要严格遵守相关的制度标准和开采流程，尽量将对自然环境的破坏降到最小，达到更高的开采效率。 （4）因为煤矿在开采的过程中，需要对地下的矿产资源进行一定的挖掘，而矿产资源所藏身的地方，一般位置较深，只有经过长时间的开垦和工作，才能够暴露煤矿层，地下的开采技术不同于地上的露天技术，它要求开采过程具有更精细化的准备，具有更丰富的理论知识，具有更高的开采标准，所以工作人员一定要进行严格的控制，对于相关的采矿层进行合理的划分，采取较为先进的仪器进行科学的探查，确保整体安全性、稳定性。 （5）综合机械化的开采是近年来才出现的词语，它不仅仅将传统的开采理念相互融合也融入了机械化自动化的发展技术与计算机网络技术，相互联系，实现更好的开采效率，对于相关的地质条件也能进行理性的分析，加以监控，达到更好的处理效果。 3.如何进一步提升采矿工程中的采矿工艺方法 (1)进行实时的监督和预警因为煤炭的开采工程本身就是具备危险性的一门工作，所以在开采的过程中不可避免突发性因素的出现，较为传统的开采技术，忽略了这一方面，而伴随着经济的发展，我国对于相关的施工也提出了更明确的要求，对于预警系统也能进行实时的监督。监督传统的开采方式，对于开采附近周边的地质不能进行合理的分析，而随着技术的不断升级，可以通过遥感技术对开采周围的地区进行一定的实时监控，如果出现塌陷的地区，要进行及时的填埋，虽然我国的煤炭开采已经取得了相应的成就，但是与外国相比还是有许多经验值得借鉴，要不断完善相关的预警体系，出现突发性的问题，要给予实时的监督和解决，更好的虚心请教，从而提升整体的采矿工艺方法。 (2)加大整体研究力度的提升，与计算机技术相互结合时代是与时俱进的，技术是与时俱进的。要想更好的推进采矿工艺的创新和升级，就必须加大整体的研究力度，加强研究力度的方法有很多，不仅仅局限于精神上的鼓励，也可以进行物质方面的支持，当地的政府可以进行相应的扶持，加大政策的优化，设置专用的奖励补贴，另外当地的政府也要鼓励相关的企业进行进一步的研究和升级，为整体效率的提升提供保证，为整体工作人员的安全提供支持。伴随着相关技术的发展，又将计算机技术融入到相关技术的提升过程当中，工作人员可以通过计算机技术去加强讨论和探索，如果出现突发性的问题，也可以通过网络搜索寻求正确的解决方法。 (3)以企业人才的素质推动相关技术升级因为煤矿开采的相关技术本身是要消耗大量的劳动力，许多施工方为了节省施工的经费，对于劳动力的选择没有严格的规范，他们所选择的劳动力往往是没有知识储备与技术水准的打工人，这样做是远远不够的，要对相关的工作人员进行定期的培训，进行相关素养的培训，以企业人才素质推动相关技术升级，从而达到理想的处理效果。 4.结束语 总的来说，我国对于煤炭能源的需求还在逐年增长，相关采矿工艺的提升对于采矿效率也起到了不可小觑的影响，对于相关工艺也要进行积极的创新和研究，根据现实的情况采取合理的解决方案，虽然我国的采矿工艺取得了相应的成果，但是也要虚心借鉴国外优秀经验，制定相关的措施，加大整体研究力度，以企业人才素质提升整体的工作效率。 参考文献 [1]彭永峰.煤矿采矿工程中的采矿工艺与技术分析[J].当代化工研究,2018(11):138-139. [2]杨希进.煤矿采矿工程中的采矿工艺与技术探究[J].中国战略新兴产业,2018(44):164. [3]贾江.煤矿采矿工程中的采矿工艺与技术分析[J].山东工业技术,2018(23):66. [4]牟俊康,刘伟.煤矿采矿工程中的采矿工艺与技术探究[J].中国战略新兴产业,2018(40):217. 作者:张瑞军 单位:大阳泉煤矿有限公司

财富管理论文:商业银行高端财富管理业务同质化化解机制研究 [摘要]随着银行理财业务的发展，客户服务越来越趋于精细化和差异化，针对高净值客户的高端财富管理业务也随之应运而生。文章以中国银行为例，既与零售业务发展较为先进的招商银行做了一定对比研究，又深入分析了其面临的各家金融机构的竞争环境，及其自身的发展优势。最后结合目前大资管的发展环境，探讨了商业银行未来从专业顾问服务转型、海内外一体的综合跨境服务、打造专业化的人才体系等方面出发，谋求未来的差异化发展之路。 [关键词]高端财富；同质化；金融业务；商业银行；对策分析 1国内高端财富管理业务发展现状 2007年可以说是中国的“私人银行元年”，中国银行作为国内首家商业银行将私人银行业务引入国内后，各家银行相继起步、高速扩张。在业务发展模式上，工商银行、民生银行、中信银行采取的是条线式的业务发展模式，私人银行的职能覆盖了前、中、后台的各项业务，利润实行独立核算、自负盈亏。交通银行、招商银行等采取了传统的区域式管理模式，总行设立私人银行业务的产品研发、营销管理、运营管理等部室，业务发展、人员管理等由分行统一管理、统一核算。 在上述各机构中，招商银行以其颇具特色的发展模式，将其财富管理业务做得首屈一指，这与招行20多年的零售银行战略布局有着直接关系，也对各家机构的业务发展有着重要的借鉴意义。一是重客户资产提升，基本摒弃以存贷利差为主的业务发展方式，通^做大金融资产将客户的利益与银行的利益捆绑在一起。二是客户分层体系完善，引导客户向其高层级稳步提升，理财经理队伍也实行分层设置，体现服务的差异化。三是资产配置系统领先同业，通过借助模型为客户提供更加科学合理的配置方案，定期提供资产配置报告，随时做到资产动态调整。四是强大的产品研发平台，形成服务不同层级客户、种类丰富、市场竞争力较强的理财产品体系，特别针对高端客户，更增加全权委托资产管理、单一产品定制等服务。 2高端财富管理业务的竞争环境分析――以中国银行为例 21面临的机遇和挑战 在波士顿咨询公司2016年私人银行报告中提到，预计2015―2020年，高净值家庭数量的年均增速约为13%，至2020年高净值人群可投资资产在我国整体个人财富的占比或将达51%。因此，财富管理业务的市场不仅存量客户群体庞大、而且潜在客户群体数量增长迅速。不仅如此，目前绝大多数的客户在各家金融机构的黏性都并不强，只要拥有优势产品和服务，就能抢得先机获取客户。 而对于一家国有商业银行来说，主要的竞争对手，在于四家国有银行、全国性的股份制银行，以及当地的股份制银行。服务的便捷性、产品的收益率、服务人员的专业性成为客户选择银行的重要考虑因素，客户也往往会把资产分散于2～3家金融机构，以便取长补短，在各家机构中比较后选择某项业务较为优势的一家。这样无形中使得各家金融机构加强竞争，不仅利润受到挤压、客户维护成本加大，而且业务发展的风险偏好也在逐渐提升。 22面临的竞争力量分析 在与四大国有银行的竞争中，工商银行财富业务发展优势在于对于产品研发的重视，由总行统一集中人力物力做好产品研发工作，为分支行的一线营销提供足够的“弹药”。其不仅拥有一定规模的资金池，可为高净值客户的个性化产品定制提供保障；近年来更是在净值型产品转型、全权委托业务发展上走在同业前列，逐渐形成了一支专业性强的产品研发及资产管理人员队伍。 在与全国性股份制银行的竞争中，招行的发展已经摒弃了零售业务中依赖传统存贷款利差收入的老路，而将主要精力用于发展财富管理业务，也使其在此方面较其他银行更有优势。除招商银行之外，各家全国性股份制银行也在零售业务上寻找特色品牌发展，像是中信银行的出国留学服务、平安银行的集团产品优势等。 除此之外，信托、证券依托自身产品和投研力量建设的财富中心，以及第三方财富机构的兴起，也为高端客户的理财管理提供了更为广泛的选择和渠道。此类机构由于风控体系较银行相对放松，因此在产品研发上有更多的选择余地，一是能给客户提供的固定收益产品种类更多、收益更高；二是在私募股权投资、海外项目投资、另类投资上也更为激进。 23上下游的议价能力 对于银行端来说，在分业经营的背景下，财富管理业务的上游就是与其合作的第三方机构，例如，保险公司、贵金属公司、优秀的产品管理机构、市场上优质的产品项目等。在现阶段，由于银行是客户资源的最大拥有者，因此对于上游企业基本有着足够的话语权。但在一些稀缺资源的竞争上，哪家银行有着强大的销售能力，就有着绝对的市场地位。像是基于招商银行优质的客户群体和强大的销售能力，“公募一哥”王亚伟下海之后选择的第一只产品的合作机构就是招商银行，这种稀缺资源就足够吸引到一部分客户。 对于银行来说，买方就是客户，如果说普通客户在银行面前仍稍显弱势的话，资产雄厚的高净值客户则有极高的议价权。面对同一个客户竞争时，银行往往会舍弃利润、压低价格，先以争取到客户为主，这也形成了各家银行在服务不同层级客户上的体系差异。资产越高的客户，享受的增值服务、价格优惠就越多。 24自身的竞争优势和劣势 对于中国银行来说，从发展之初即以外汇外贸专业见长，目前在海外共有644个分支机构，多于境内任何一家金融机构，而且不同于其他银行大多通过收购海外银行来发展境外业务，中国银行的海外分支机构均由总行统一组织设立，与境内分行在业务联系、人员沟通、流程设立等方面能够更好地一脉相承。另外，中国银行是国内唯一一家具有百年传承历史的金融机构，国外的私人银行通常以家族信托及全权委托为核心业务，特别是家族信托业务，需要银行给予几十年甚至上百年的持续尽责管理，因此一家金融机构的稳健经营成为取得客户信任的关键。 但2015年以来，随着国内经济进入下行期，各家银行机构的坏账不断曝出，利润大幅下降，作为五大国有银行之一，中国银行以公司业务为主的发展模式也受到了较大的影响，转而寻求零售业务的支持与补充，但业务无法一蹴而就，就显现出了一定的短板和不足。另外，由于中国银行的稳健经营策略，在财富管理业务发展上也一直保持谨慎的思路，这在一定程度上限制了业务的迅速拓展和扩张。 3结合当前环境提出对同质化经营的破解之道 身处大资管时代，中国银行应发挥自身集团多元化优势，发展包括财富传承、资产管理和投资银行等业务在内的综合金融服务；充分利用海外业务优势打造特色跨境服务，做强海外产品平台，做精海外增值服务；延续谨慎管理的思路，着重发展以保值和稳健增值为特色的财富管理核心业务。 31大力拓展第三方机构合作，打造整合产品和服务资源整合供应的平台 商业银行财富管理业务要以建设“开放式产品”平台为目标，从资产配置的角度出发，从行内、集团内、市场上遴选产品，围绕境内和跨境两大类产品做好文章。一方面，强化财富管理自身产品研发能力，简化、优化产品授权准入流程，理顺集团内部相关产品供应部门合作关系，关注客户、关注市场，从客户关系管理的角度提需求、要产品，做好自营产品的设计和销售。另一方面，发挥商业银行的销售队伍和渠道优势，适当调整风险容忍度，从客户需求和市场热点出发，加大产品引入力度，充分发挥“找资产”“找产品”的主动性，丰富产品来源，为客户提供更多产品选择。未来的财富管理机构绝不应就产品论产品，不能停留在具体产品供应商的简单定位，而是要跳脱自身，站在为客户提供全面整合财富管理服务的高度。 32整合“信托职能”资源，突出大资管时代下财富管理的差异化 对高净值客户除金融投资服务之外，还关注客户的财产传承p慈善捐助p税务筹划p不动产管理等。特别是家族办公室，还要帮助家族客户构建整体性p共同接受的价值观念和行动纲领，协助家族成员确立各自不同的地位使命和发展规划。我国现行的《商业银行法》中并未赋予商业银行作为资产受托人的职能，因此无法独立开展家族信托业务，仅能通过与信托公司的合作来协助客户实现财产的风险隔离、受托管理和运营。从国际上的发展经验来说，家族信托业务将成为未来高端财富管理业务的核心竞争力，该项业务持续时间长、与客户跨代联系的特点可更加体现银行服务的差异性。 33不断提升专业化的资产管理和配置能力，逐步向顾问式服务模式转型，综合的产品服务解决方案是行业发展方向 从国内外财富管理现状看，财富管理机构评价客户关系管理绩效的标准，按重要程度排序依次为管理资产规模的增长、新增客户数量、客户满意度、客户留存水平、交叉销售、投资表现、投诉量和交易数量。其中，相对有代表性的私人银行认为客户资产、客户数量和客户满意度才是首要目标，而具体孤立的产品交易和销售应为实现这样的目标服务，只有对客户资产保值增值和客户满意度负责，才是业务发展的长久之计。与此同时，相关调查显示，未来三年内，客户选择私人银行时将比现在更为关心银行能否提供有价值的咨询建议和帮助其接触更多第三方的产品服务，而第三方机构对私人银行服务的推荐意见也至关重要。 34在国人“走出去”、进行海外资产配置已是大势所趋的时代背景下，顺势而为，商业银行应形成境内外联动一体的综合跨境服务体系 近年高端客户投资移民需求成为跨境服务的亮点，伴随投资移民问题而来的是对境外资产管理问题的关注。与此同时，国内经济环境进入下行周期，国际政经环境也面临着各种不确定因素，高净值客户资产分散管理、平滑风险的需求愈加强烈。国有商业银行可充分利用先发优势，树立口碑和品牌效应，体现财富管理服务的差异化。在业务发展上，可根据海外机构的不同条件和环境，打造不同的特色产品和服务，海外机构有牌照、有网点、业务基础好，就可以开展多样的账户、投资和支付消费等金融服务；利用当地优越的教育、医疗条件，建设非金融服务体系，通过当地合作机构，开展针对境内客户的子女留学、房产置业、定制旅游和高端医疗等特色服务，从而形成一套完整的、差异化的、有竞争力的服务体系。 另外，中国银行应加快培养财富管理专业化人才体系，通过“以人为本”内涵式素质提升，夯实差异化经营基础，只有这样，才能不断夯实银行未来的转型及发展之路。 财富管理论文:基于青岛财富管理城市建设下高职金融人才培养方向研究 【摘要】通过对青岛财富管理城市建设带来的金融人才需求趋势新的变化进行分析，提出了财富城市建设对高职金融专业学生的要求，在此基础上对高职金融人才的培养方向提出了新的思路。以市场需求为导向，动态调整人才培养方案；深化“n证融合”，深入推进“双证书”制度；深化“课赛结合”，强化专业技能培养，加强实践教学，提升专业素养。 【关键词】青岛财富管理城市建设 高职金融专业 人才培养模式 一、引言 2014年2月10日，中国人民银行等11个部门联合向山东省人民政府下发《关于印发青岛市财富管理金融综合改革试验区总体方案的通知》。标志着青岛市财富管理金融综合改革试验区正式获国家批复，青岛市成为我国以财富管理为主题的金融综合改革试验区。 在财富管理试验区的带动下，青岛金融业迎来良好的发展势头。截止2015年末，青岛市金融业增加值、金融机构数量、上市企业数量等主要金融指标较“十一五”末均实现了翻番增长：全市金融业增加值达588亿元，占全市生产总值6.3%，为“十一五”末的2.5倍，银行、证券、保险类金融机构达到221家，是“十一五”末的1.5倍。基金等各类金融类企业近500家，为“十一五”末的2.5倍。全市外资金融机构总数增加到34家，小额贷款公司、融资性担保公司和民间资本管理公司等地方准金融机构总数达到119家，同时，海尔消费金融公司、海尔财务公司、青岛港财务公司、中路财产保险公司等的出现也逐渐填补了青岛市金融业态的空白。 二、青岛财富管理城市建设背景下对高职金融人才的要求 青岛市金融业的飞速发展为青岛高职金融专业的发展带来了重大的机遇，同时也对人才的培养质量提出了更高的要求。 （一）人才需求趋势 随着越来越多的金融机构瞄准青岛财富城市建设的发展机遇，各类新型金融机构大量涌现，青岛金融业态和金融格局正逐步完善。特别是非银行类新型金融机构、第三方理财机构的大量出现为高职金融专业学生提供了相当数量的就业岗位。这类岗位的基本要求为取得相关职业资格证书，具备金融基本知识，具有较强的营销能力和业务创新能力。此外，随着银行、证券、保险机构的增加，对柜员、客户经理、经纪人、操盘手、保险人等基层一线岗位人员的需求量也逐渐增多。这些岗位，主要要求具备熟练和精通业务，取得相关职业资格证书，具有良好的沟通能力和执行力。 （二）职业素质要求 1.具备良好的职业素养。由于金融行业高风险的特殊性，要维护金融业良好信誉，促进金融业健康发展，从事金融行业的人员就必须具备较高的素质和职业道德水准，具体包括：爱岗敬业，诚实守信，办事谨慎，廉洁自律，言行谦恭，长于协作。将良好的职业素养记于心，融于实践，形成良好的行为习惯，从而远离违法犯罪，维护金融行业健康稳定发展。同时，遵守职业道德，自觉提高素养，更是每位金融从业人员的基本义务和事业成功的保障。 2.具备复合金融知识。随着财富管理的专业化、多元化成为我国财富管理的主流，要求金融专业毕业生能够适应金融混业经营的大趋势，顺应互联网金融的发展方向，因此必须具备综合的金融知识，熟知各项金融产品，熟悉、了解金融市场的总体情况，能够综合运用不同行业的金融知识满足客户的金融需求。 3.具备熟练业务操作技能。金融行业属于服务性行业，追求更高效的为客户服务，更准确的满足客户需求，这要求金融从人员具备熟练的业务操作技能。具体包括基础的业务处理。比如，柜员等一线员工应当掌握点钞、传票算等基本技能，客户经理等基层人员应当具备开发客户、产品营销技能等等。熟练掌握金融行业相关业务的操作技能，进入工作岗位后才能够快速上手，从而在竞争中更具优势。 4.创新能力。金融业的灵魂是创新，创新能力是金融专业人才的核心竞争力，在激烈的金融行业竞争中取得一席之地，需要从业人员能够快速分析市场环境，把握客户需求，设计出有针对性的创新产品。因此培养“适应速度快、创新能力强”的金融人才显得尤为必要。 三、基于青岛财富管理城市建设下高职金融专业人才培养方向 （一）以市场需求为导向，动态调整人才培养方案 首先在培养目标的定位上，紧跟青岛财富城市建设步伐，以经济的国际化、一体化，金融混业化为背景，明确高职类金融人才的培养目标。即将高职金融专业的培养目标定位为以服务银行、保险、证券、新型金融机构、第三方金融中介机构的金融营销人员和一线岗位从业人员为主的应用型金融人才，并在此基础上动态调整人才培养方案，进行职业岗位分析，定位人才培养目标和创新人才培养路径。 （二）深化“课证融合”，深入推进“双证书”制度 金融行业一般要求持证上岗，职业资格证书往往与职业岗位的具体要求密切结合，并能准确反映特定职业实际工作的技术标准和操作规范的能力，具备职业资格证书是进入金融行业的门槛，根据这一现实情况，要求学生毕业时取得一门职业资格证书，即实行双证书制度。同时，在日常教学设计上，将银行、证券、保险、基金、理财从业人员资格考试科目融入教学内容，同时采取“以证代考”的方式。取得证券、银行、保险、理财资格证书后可免修相关科目考试。要求学生在毕业前至少获得一本职业资格证书，方可取得毕业证书，实现学历证书与职业资格证书的对接。 （三）深化“课赛结合”，强化专业技能培养 通过以赛促教的方式，如在校内组织金融技能大赛、证券投资大赛、金融产品知识和营销大赛等比赛，邀请金融行业机构和专家来做评委并做专业点评，提高学生的学习兴趣。并积极参加全国大学生银行技能大赛、投资理财技能大赛等活动，一方面带动师生的专业技能水平提升，另一方面也进一步扩大了专业影响力。 （四）加强实践教学，提升专业素养 金融学专业的实践教学主要分为校内实践和校外实践两部分。由于金融行业对安全性往往要求较高，所以较难实现经常性带学生在校外金融机构实习实践，因此实践教学的重点就放到了校内。通过在校内设立投资理财咨询公司，为全校师生提供投资理财咨询服务，一方面解决了金融专业学生实践难的问题，另一方面，通过在校内开展的咨询业务实践，分析解决真实案例，学生可以充分锻炼实践能力，并在此过程中提升专业素养。此外，在课堂教学过程中，加大实践操作占比，比如在《金融营销》课程中，分小组完成任务，通过小组合作完成市场调研，最终由每个小组推选1～2名同学到台前来用PPT演示其调研内容，同时聘请行业专家进行评价打分。在这种实践教学模式下，充分调动学生探索未知领域的积极性，挖掘他们的创造潜力。 财富管理论文:国际金融体系中主权财富基金管理经验及其意义 摘要：主权财富基金作为由政府持有并运作的公共投资基金，旨在避免财政收入及国际收支过度波动对国内经济造成的冲击，其主要资金来源为外汇储备。当前，主权财富基金已成为跨境资本流动和配置的主要构成部分，在可控的风险范围内获得较高的投资收益是其主要运作目标。据此，对全球主权财富基金的起源和发展过程进行概述，以中国主权财富基金――中国投资有限责任公司为例，总结其投资及风险管理活动，并分析其在国际金融体系中的作用和意义。 关键词：主权财富基金；外汇储备；国际金融；汇率风险；风险管理 0引言 2016年11月，第七届主权财富基金国际论坛（International Forum of Sovereign Wealth Funds，IFSWF）年会在奥克兰举办。在此前的第六届多哈会议上，论坛成员通过《多哈协议》制定了三年战略发展规划，明确将继续遵照圣地亚哥原则，促进全球资本流动及金融发展。截至2016年底，包含1个准成员在内的30个论坛成员涵盖了全球主权财富基金总数的三分之一，管理着全球主权财富基金总资产的80%。主权财富基金作为国际金融体系中重要组成部分，伴随21世纪经济全球化进程实现了迅速发展。我国主权财富基金――中国投资有限责任公司则是中国政府开展外汇储备积极管理迈出的重要一步。 1主权财富基金相关概念 主权财富（Sovereign Wealth）指一国政府积累的公共财富，来源包括财政盈余、社会养老金和国际收支盈余等，通常以外币形式持有。而当前各界对主权财富基金（Sovereign Wealth Funds，SWFs）的理解不尽相同。Razanov（2005）认为主权财富基金设立的目的包括避免经济遭受财政收入过度波动影响、帮助货币当局冲销过剩流动性、积累财富、促进本国经济和社会发展等。Fotak等（2008）认为，主权财富基金是由政府拥有或管理、由国内外资产构成的共同基金，旨在实现积累和管理储备资产、稳定宏观经济和代际间财富转移等经济和金融目标。Gugler和Chaisse（2009）认为其是由一国政府或央行控制并投资于海外的投资基金。国际货币基金组织指出，主权财富基金是由政府出于中长期宏观经济和金融目标而持有、管理及运作的公共投资基金，往往投资于国外金融资产；经济合作与发展组织则认为外汇储备是其主要资金来源。 主权财富基金作为一国政府投资载体，主要被投资于国际资本市场，最初旨在缓冲一国政府面临的财政收入过度波动，在国际化背景下协助货币当局稳定宏观经济。而随着贸易及金融全球化发展，外汇储备在主权财富中的重要程度日益增加。因此，规避汇率波动及国际市场变动对一国国际收支所造成的影响，成为主权财富基金运作的重要目标之一；而一国主权财富基金的运作与其外汇政策的相关性毋庸置疑。 2全球主权财富基金发展 主权财富基金的发展可追溯到20世纪中期。1953年，科威特设立投资委员会运作石油出口的盈余收入；随后成立的投资局进一步面向全球市场开展投资。20世纪70年代成立的新加坡淡马锡公司和阿布扎比投资局是较早一批兴起的主权财富基金；20世纪末随即出现了包括伊朗成立石油稳定基金和外汇储备基金、卡塔尔投资局等在内的第二批主权财富基金。 主权财富基金自进入21世纪后迅速兴起。1990年其全球规模尚不足5000亿美元；2008年则达到2-3f亿美元，达到同时期全球官方外汇储备规模近半数。Lyons则曾于2007年预测其规模有望在2017年达到13.4万亿美元。 随着全球主权财富基金数量及规模的增加，主权财富基金国际论坛（The International Forum of Sovereign Wealth Funds，IFSWF）应运而生。论坛前身――主权财富基金国际工作组（IWG）于2008年4月成立；2009年4月6日，由全球23个国有国际投资者代表组成的国际工作组在科威特召开会议，遵照《科威特宣言》成立主权财富基金国际论坛以取代此前的国际工作小组。该论坛作为全球主权财富基金自愿性非盈利组织，旨在通过对话、研究及自我评估，实现成员间共同合作及强化。当前论坛成员包括来自全球28个国家的30只成员基金，涵盖了全球主权财富基金管理总资产的近70%。成员自愿遵照执行的24项公认原则作为该组织运作的基石，被称为“圣地亚哥原则”，构成主权财富基金机构性治理及风险管理框架，旨在提升管理效果、完善问责制、提高透明度以及强化投资谨慎性，同时鼓励构建更加开放的国际对话环境，深化成员对主权财富基金活动的了解。而随着成员数量增加，其各自运作目标及所处发展阶段日渐差异化，论坛的目标及关注点在圣地亚哥原则的基础上亦经历了变革与完善。除了继续推进圣地亚哥准则的执行，论坛也开展多领域研究活动，并且通过研讨会等形式强化成员的投资及风险控制能力。 3我国主权财富基金――中国投资有限责任公司 3.1中投公司成立背景 中国外汇储备在建国初期增势较缓，进入21世纪大幅攀升（图1）。尽管自2014年后有所缩减，其规模仍居世界第一。一直以来，我国外汇储备依照安全性和流动性原则，主要被投资于美国国债等资产。而伴随外汇储备规模膨胀与美元波动，如何在安全性基础上提高投资收益逐渐成为我国国际金融政策目标之一。 中国主权财富基金――中国投资有限责任公司于2007年成立，旨在实现我国外汇资金的多元化投资，在可控风险范围内实现股东权益最大化，同时服务国家经济和金融政策。中投下设中投国际、中投海外和中央汇金三个子公司，分别承担境外投资、境外管理业务及对国有金融企业的股权投资等，以期实现对外投资收益最大化及国有金融资产的保值增值。 3.2中投公司投资概况 中投公司根据同业市场经验，在2015年引入由公开市场股票和固定收益构成的参考组合，明确其风险中性的业绩基准，将资产配置框架调整为“参考组合―三年政策组合―年度政策组合―实际组合”模式，在全球开展投资。截至2015年底其境外投资情况如图2所示。 2015年，受国际金融市场波动及美元升值导致汇兑损失等因素影响，中投公司境外投资净收益率为-2.96%，自公司成立以来境外投资的累计年化净收益率为4.58%。其近年来投资组合业绩概况如表1所示。 3.3中投公司风险管理经验及意义 中投公司为了实现在可控风险范围内的收益最大化，针对投资活动中的市场风险、信用风险及操作风险等因素建立了较为全面的风险管理组织体系，包括三层次制度体系、三级管理流程体系以及三道风控防线组织结构等。其中，中投通过运用风险业绩系统，同时引入门槛收益率等指标，有效识别国家、行业及货币风险点，并针对不同风险特征下的项目进行收益基准定位及风险控制。 中投公司此前曾对黑石集团、中铁H股及JC・弗劳尔斯等开展数次标志性投资活动，在此过程中面临着投资成本偏高、收益保证条款缺乏、投资领域较单一、对决策主动权重视不足、投资项目风险偏高且缺乏相应避险措施等问题。以其投资的摩根士丹利可转债为例，在转换前可得到类似无风险收益，而股权转换时其实际股价已下跌41.52%，使得中投预期保值收益目标大幅缩水。因此，中投公司应明确自身定位与战略规划，实现投资行业及品种的多样化，同时完善自身风险评估及预测制度，合理运用套期保值等避险机制，将组合风险控制在预期范围内。 主权财富基金作为一国公共投资基金，主要来源于外汇储备，并投资于外币资产。我国作为对外贸易大国，外汇储备规模多年居世界第一，国际商务活动趋向活跃，使得我国经济发展与国际市场环境因素关联更为紧密。从微观层面看，国际金融市场波动将影响企业绩效与发展；从宏观层面看，国际收支及汇率变动将显著影响我国外汇储备规模，进而影响货币当局宏观调控能力及人民币地位。中投公司2015年年报指出，其年度净收益率出现下降甚至达到负值，即主要受到美元升值导致的汇兑损失影响。由此可见，主权财富基金通过合理途径有效规避汇率风险，从微观及宏观层面均具有积极意义。 相较于传统国内企业，开展国际商务活动的企业更应对其面临的外汇风险加以重视，因其将直接影响企业现金流价值，进而影响企业的实际收益水平。随着我国境内银行间外汇市场的扩张，及人民币市场逐步放开，利用外汇衍生品进行风险管理的现实意义日益增强。而主权财富基金以其规模之大，且往往投资于国际市场，从而面临更高的汇兑损失风险。因此，构建完善的风险预测评估体系，合理运用外汇衍生品进行避险，有利于实现主权财富基金在安全性基础上的保值增值。 4主权财富基金在国际金融体系中的作用及意义 4.1设立主权财富基金的目的及作用 国际货币基金组织认为主权财富基金已逐渐成为跨境资本流动和配置的主要构成部分。尽管各国对外贸易状况、外汇储备特征、主权财富构成、外汇政策及其所面临的风险均有所不同，因而设立主权财富基金的目的及作用也不尽相同。但总体看来，主权财富基金在国际金融体系中发挥的作用主要包括以下几点： 4.1.1跨期稳定 主权财富基金最初的建立即用以缓冲价格过度波动对国内经济所造成的影响，从而实现平滑经济周期等目的。科威特、阿联酋、沙特等国家正是为了缓冲资源性商品国际市场价格下跌所导致的国内经济波动，从而成立了较早一批主权财富基金。当石油等资源价格上涨时，为其出口国带来的外汇盈余并非全部用于财政扩张，而是投放至资金池中加以集中管理运作；当其价格下跌时，该部分资金即可投放用于增加市场流动性，弥补外汇储备短缺，缓冲国内经济所面临的冲击。 4.1.2风险分散 随着贸易全球化进程和国际金融体系的完善，外汇储备在各国主权财富构成中所占比重有所增加，相应地，对外贸易环境及全球资本市场变动带来的风险日益复杂。一方面，贸易顺差下累积的外汇储备带来本币升值压力，削弱一国出口优势；同时，美元主导的外汇储备面临着更为集中的汇率风险，而主权财富基金往往被多元化投资于国际资本市场，在一定程度上实现了风险的分散与规避。 4.1.3收益实现 传统外汇储备投资标的相对单一，通常以追求低风险为首要目标。以我国为例，2016年上半年持有美国国债1.82万亿美元，约占外汇储备规模45%，其投资回报极低，且抑制了我国货币政策独立性及国际金融政策主动性。而主嗖聘换金往往会在一定风险程度下投资于收益相对较高的资产，且形式更为多样，因而能更为有效地在分散风险的同时获得收益。 此外，各国主权财富基金的建立还可能出于将不可再生资源资产转化为国际金融资产用以保证本国后展、支付养老金以及偿还政府或有负债等诸多方面的原因。 4.2主权财富基金对国际金融体系的影响 由于国际金融体系的复杂性，主权财富基金的兴起所造成的影响既有其积极的一面，也势必会给各国经济带来新的挑战，主要体现在以下几方面： 4.2.1增加国际金融市场复杂性 近年来，权财富基金的投资策略更为积极，其投资组合所选取的标的已扩展到风险较高的股票、房地产和私人股权等领域，以期追求更高回报。而随着新兴国家金融体系逐步健全以及金融环境放开，全球资本加速流动，其逐利性得到更为充分的发挥，且由于主权财富基金规模巨大，其在国际金融中市场造成的影响将更为明显。 4.2.2影响国际资产价格 摩根士丹利英国首席经济学家大卫・迈尔斯通过定量研究，认为主权财富基金规模的扩大将提高国际金融市场的风险容忍度，从而提升高风险高收益资产的吸引力，相应减少对国债等低风险资产的投资。其预测2007年起的未来10年中，美国国债利息将提高30-40个基点，风险资产贴水将降低80-110个基点。 4.2.3削弱美元霸主地位 一直以来，美元及美国国债的发行在国际资本市场举足轻重，而主权财富基金的兴起增加了各国外汇投资的途径，降低了美元作为国际储备的吸引力，动摇了美元的霸主地位，相应地对美元汇率稳定性亦将产生一定影响。 4.2.4加剧新兴市场泡沫 主权财富基金的目标之一即获得更高的收益，因而相较于传统外汇储备投资方式，其逐利性和主动性更为明显。随着新兴市场国家经济快速增长，其投资回报率相对较高，可能将吸引大量国际资本涌入，导致本币升值压力，并可能加剧其市场泡沫。 4.2.5加剧金融保护主义带来的挑战 主权财富基金作为一国公共投资基金，不可避免地带有政策性倾向，同时亦被国际金融环境加以政治性考量；新兴国家的加入更是加剧了发达国家的警惕。因此，各国为了维护本国经济与金融环境所可能采取的措施，将为主权财富基金的国际投资行为带来更多潜在的风险与挑战。 4.2.6改变全球经济秩序 最初，那些依赖出口顺差发展本国经济的国家摸索出公共基金的形式，以规避国际市场带来的冲击；而主权财富基金的兴起体现出发展中国家资本积累水平的显著提升，动摇了发达国家占据多数全球资本的格局，从而将形成新的全球市场经济秩序。 财富管理论文:商业银行财富管理业务发展研究 摘要：近年来，我国经济发展迅速，经济的快速发展为我国社会财富的结构带来了新变化。随着社会经济财富的不断发展壮大，股份制商业银行开展的财富管理业务逐渐成为我国社会经济发展的路径之一。本文通过对商业银行财富管理业务的现状及其发展道路的分析研究，探索了其发展道路上的机遇以及挑战，分析了自身的优势和劣势，并根据分析提出相应的解决策略。 关键词：商业银行财富管理战略研究 商业银行财富管理业务是一项既古老又年轻的管理业务，针对我国商业银行来说，财富管理业务是指一些特殊的资产增值活动。财富客户即指富裕客户，通常情况下指能够投资金融资产50万―100万人民币的客户。另外还包括一些能够为银行带来高收益的重要客户，例如一些高级公务员、企业高管等。财富管理业务有别于私人银行业务和普通零售银行业务，但其利润要远远高于他们。这是因为财富管理业务相对于传统零售银行来说，其网点销售较少，服务人员数量也显著降低，大大减少了人力资源成本支出，风险也随之降低；而相对于私人银行来说，客户规模较大。所以利润要远高于私人银行和零售银行。 一、我国商业银行财富管理业务发展的现状及存在的问题 （一）财富管理发展概况 目前，在中国，商业银行财富管理业务已经成为银行之间相互竞争的一项特殊的经济业务，且其市场竞争在市场发展的前提下愈演愈烈，各商业银行积极创新专属品牌，增强其自身的核心竞争力。另外，财富管理业务的监管制度也在逐渐严格。在金融危机爆发之前，我国商业银行财富管理的快速发展将一些实质性的问题掩盖了。例如，财富管理服务机构风险控制能力低下，财富管理服务目标不一致以及信息透明度较低等。金融危机爆发后，这些问题逐渐显现出来，相关国际监管部门立即建立起信息防火墙，强化信息披露方式，及时采取措施保护投资者的利益，并且对国内财富管理的相关业务制定了高度规范。 （二）财富客户发展的主要特征 首先体现在区域特征上。我国内地商业银行的财富客户主要集中在北京、上海、广东以及江苏等沿海发达地区，财富客户的总人数高达26万，占财富客户总比值约52%；其次是职业特征。数据统计显示，58.5%的财富客户都是私营企业主，然后是一些大型的企业和集团以及高层管理人员，另外还有一些律师、集团高管等，其中公务员仅占2.1%；除此之外，还包括行业特征。从不同的行业来看，制造业占有财富的比重大约25%，房地产以及零售行业分别占18%和12.5%，三者比重已经超过财富比重的55%。 需求特征也是财富管理业务的主要特征。我国经历金融危机之后，资产投资者对于金融风险有了更深层次的认识，同时也认识到了财富客户的需求逐渐趋于多样化，早已经摒弃了单一追求财富的增值，逐渐向高品质、高质量的生活进行转变。 （三）我国财富客户业务发展的基本现状 我国银行财富管理业务发展的基本现状可以用五点来说明，第一，专属的品牌。我国商业银行已经逐渐形成了专属品牌化。例如交通银行推出了“沃德理财”，工商银行推出了“工银财富”等；第二，专属的渠道。我国各大商业银行逐渐开始搭建财富客户的专属服务通道，并纷纷建立起财富管理中心；第三，专属员工队伍。我国的一些银行财富管理中心已经为客户专门配备了客户经理，这些客户经理通常具有较强的专业技能以及服务技巧，为财富中心的营销服务提供了专业保障；第四，专属产品。我国各大商业银行已经根据财富客户的不同需求，为客户推出了专门的理财产品。例如工商银行推出的“工银财富”以及中国银行推出的“中银财富――创富理财计划”等，这些理财产品通常购买起点较高，但同时收益也较高；第五，专属的服务项目。除了提供一些有关金融类型的服务，商业银行还推出了非金融类型的服务。比如私人助理服务、汽车救援服务等。 （四）财富管理业务中存在的一些问题 1.服务同质化问题 服务同质化问题通常是指由于一些监管力度等方面的原因，商业银行无法实现混业经营，导致产品的研发能力受到了限制，最终导致商业银行开发出的产品结构单一、容易被竞争对手抄袭复制。正是由于服务同质化等类似的问题，财富客户的争夺战争才愈演愈烈，最终导致价格战。应该说，此类问题对于财富管理业务来说是非常不利的，首先产生了财富风险。另外，极大地缩小了商业银行财富管理业务的盈利空间；而为了追求高收益，商业银行通常会将资产投向风险较高的部分，若运营不善，极有可能引发声誉风险。 2.考核导向问题 考核导向问题是指商业银行的财富管理业务将盈利模式分成欧洲以及北美两种不同的模式。欧洲模式是指按照资产的不同比例进行收费；北美模式是指按照不同的交易次数进行收费。欧洲模式以客户为中心，通过对比财富客户之间的资产总额收取费用，在交易过程中不会另外收取其他手续费，主要倾向于财富客户资产的保值、传承以及安全等；北美模式则是通过交易次数收取佣金的模式。我国的商业银行主要就是按照交易进行收费从而获取盈利。我国目前大部分银行客户仍旧散落在各个银行部门，产品的管理部门只会考虑部门利益而忽略客户资产的增长情况，导致客户经理过度引导客户进行交易，打破了财富客户与客户经理之间的稳定和谐，给银行的财富管理业务带来了不利影响。 3.信息支撑问题 我国大部分商业银行目前都已建立起财富客户的信息管理系统，但仍旧存在客户经理调查客户信息粗略、精细程度低等问题，许多客户的基本信息还处于无人问津的状态，客户信息的调查质量较低，客户信息的完整程度也比较低；信息系统建档的客户完整率较低，甚至会出现不是自己的客户却在自己客户管理系统中的现象，有浪费资源的嫌疑，并且财富客户的覆盖面较小，只有进行客户完善追踪等后续工作才能够保证“找得到”客户。 4.人员管理问题 财富客户服务人员数量不足，人均维护客户的数量早就超出了国际标准，导致服务质量大大降低，服务品质也就不能够得到有效的保障。另外，工作人员服务水平较低，我国商业银行已有的财富管理客户经理在进行客户信息的挖掘以及其专业理财技能、市场营销等方面的技能等仍旧存在需要改进的地方，这就需要组建专业的团队进行管理。 二、 财富管理业务的发展基础 （一）人民理财需求逐渐增加 随着经济的快速发展，我国富裕人群不断增加，甚至出现一些高端的富豪阶层。根据有关资料，我国内地资产不低于100万美元的富豪超过47万人，位居全球第四。国家经济景气检测中心调查结果显示，全国范围内有超过70%的居民表示，需要一个专业技术水平较高的理财顾问为自己提供一些合理的理财建议。而这些调查都说明了一个问题：随着经济的不断发展，我国居民需要一个良好的理财顾问。 （二）人口老龄化趋势严重 目前，我国已经成为世界上老龄人口最多的国家之一。从2001―2020年，我国人口老龄化处于飞速增长阶段，每年约增加596万老年人，增长率达到3.2%。目前，我国已有超过1.65亿老龄人口，占我国总人口比重的12.3%，预计到2020年，我国老龄人口数量将达到2.5亿，人口老龄化水平将达到17.21%。老龄化的逐渐加剧，导致我国居民必须为自己制定合理的理财计划，为自己准备一定数量的养老金。为了配合市场需求，商业银行必须为满足客户的不同需求提供各种类型的理财产品。 （三）抗通胀保值投资需求量增加 我国在次贷危机后面临着通货膨胀的风险，所以在实际利率预期为负值的情况下，根据客户对理财产品的双重需求，首先要求银行理财产品的收益率超过同等期限定期存款的利率；另外，要求银行的理财产品的收益率高于通货膨胀率，只有这样，才能够保证金融投资者获得理财收益，同时承担较小的理财风险。 三、商业银行财富管理业务发展的途径以及实施措施 （一）加强客户信息系统的建设工作 首先，要寻找财富客户，找到财富客户之后进行充分的了解，通过对财富客户具体情况的详细了解，为财富管理业务奠定良好的基础。其次，要做好客户与经理之间的协调梳理工作，保证建档的客户经理和真实维护的客户经理为同一名工作人员，并严格遵守客户经理的客户维护上限，对于多余的客户需要进行再分配，以此保证财富客户的维护质量。另外，还要处理好新增客户的分配问题，及时建档，保证客户的完整率，通过挖掘信息等多种途径完善客户基础信息。 （二）制定系统科学的考核政策 首先，要改变我国商业银行产品的考核思路，将以往的考核思路转变成以客户为中心的考核思路，大力谋求长期发展，并与客户建立长期稳定的合作关系。另外，要积极引导财富中心工作人员建立起“财富中心+支行网点”的服务体系，并且及时明确财富管理中心的双重考核方式，严格遵守“客户介质不变”、“分配收入还原”等基本原则，努力实现加产品、加资金、加服务的目的，切实解决财富管理服务中心的利益分配问题。 （三）努力完善客户服务系统 保证我国商业银行能够为客户提供基础性的服务，其中包括专属财富客户经理、绿色服务通道、客户介质以及专属的优惠费率等，保证客户能够及时享受到便利的金融服务。同时，银行还要为客户提供一些综合理财的规划服务。最后，要为客户提供具有一定差异化的增值服务。目前，我国商业银行内部的金融服务以及金融产品的服务同质化现象比较严重，所以必须进一步对金融增值业务进行创新，确保有效控制风险，提高服务效率，采取与第三方进行合作的模式。 （四）加快员工队伍建设 有关资料显示，商业银行的财富管理人员分配情况对于商业银行的财富业务发展来说起着决定性的作用，因此必须将财富管理中心的人员分配工作作为首要任务来完成，将具有一定实力的优秀人员分配到财富中心。另外，要加强财富客户经理的技能培训工作，定期对工作人员的实战技能进行培训，为财富中心的工作人员提供与优秀客户经理交流的机会。积极整合金融服务方案以及财富客户的理财产品，协助商业银行财富中心为重点财富客户提供直接的财富规划以及财富管理服务。 （五）加快财富客户服务渠道建设 大力加快银行财富中心建设工作步伐，根据已有网点的内部维护层次、员工专业技能以及维护方式等进行大力推进，确保能够满足不同客户的需要，避免出现因专业能力不足使财务中心失去支撑的情况出现。另外，要保证除了在城市中建设财富中心，还要在一些发达的县域建立财富中心，及时进行客户维护工作。明确财富中心的定位以及职责，要保证对一些支行无法维护的客户进行维护服务，还要对支行起到支撑和推动的作用。 （六）加大资金投入力度 按照财富客户的不同需要，适当加大资金的投入力度，并确保落实上文提到的一些系统性的服务，努力做到履行承诺并保证客户能够及时享受到同等标准的服务。除此之外，还要加大科技方面的投入力度，运用高科技对财富客户的维护情况进行监控，开展维护情况系统化监控，使用电脑对客户经理与客户的直接通话进行统计，并通过报表统计联系的频率次数等，保证客户经理经常同客户进行联系，稳定客户关系。 财富管理论文:银行业亟需从“吃利差”转型财富管理 银行业回归财富管理本质的征途上，还有制度上的障碍。 作为中国金融体系的核心，银行业正面临着不小的困境。当然，换个角度看，也可以说银行正面临着转型的机遇。 按照银监会相关数据，截至2016年6月末，银行业资产总额212.31万亿元，同比增长15.6%，商业银行不良贷款率（不良贷款率指金融机构不良贷款占总贷款余额的比重）为1.81%。同时，不良贷款的规模也创下了11年来的新高。 这几年，银行业因为利润总额过高，被质疑为蚕食实体经济利润。随着经济增长放缓，银行利润也在缩水，加之不良率的上升，银行必须走出原有经营模式，将转型提上正式日程。随着国民财富增长，银行转型也具备了良好的“土壤”。 根据2016年8月23日新世界财富（New World Wealth）公布的数据显示，按照个人财富总额排名，美国人以48.9万亿美元位列第一，中国人以17.4万亿美元排名第二。另据胡润研究院的报告显示，中国拥有资产净值600万元人民币以上的人数已经超过134万人。 这些数据表明，财富管理是金融业的大未来。和其他金融机构相比较而言，银行因其资本雄厚，渠道宽广，信誉可靠而必然具有抢占财富管理“蛋糕”的先机。 之前，中国银行业的主要盈利模式是“吃利差”，很多银行的利差收入占利润的70%以上。实际上，银行在近代西方诞生之初，其主要的作用在于财富管理，比如最简单的保管钱物、票据等，而不是单纯的赚取存贷利差。因此，转型财富管理，可以说是银行在回归本源。 转型财富管理，总的来说，就是银行要成为整个金融界的理财门户，使客户通过银行渠道可以对接其他诸多非银行的金融工具，比如基金、租赁、信托、投行等。这方面，目前的银行业由于有网点、技术等优势，已逐步实现。 但是，银行自身的业务创新还不够。未来，银行还需要进行更多自身业务的创新。比如，顾问咨询、方案策划，撮合交易等都可以是未来的新业务增长点。换句话说，要在融资服务的基础上，更多加载“融智”服务。 转型财富管理，对银行自身的健康发展也是有好处的。首先，财富管理需要通过大类资产、币种结构、地域行业、资产期限等方面的多元配置来实现。另外，资产组合的相当比例更要投资于流动性较高的类现金资产。这些转变都有利于优化银行资产的安全性、流动性。 面对资本金要求不断上升的压力，财富管理还为银行实现从重资本经营转向轻资本经营创造了条件。因为投行业务、支付结算与各种等对资本的消耗远低于贷款这样的重资本业务。当银行从单一贷款转向加快发展投资业务，从自营为主转向重视发展理财业务，从表内业务为主转向表内表外并举，便可以有效控制风险资产，降低资本消耗。 在中国股市，银行融资补充资本金一直被投资者认为是中国股市的“不可承受之重”，而银行的转型将从根本上解决这个问题。 不过，银行业回归财富管理本质的征途上，还有制度上的障碍。 在上世纪90年代，为了整顿当时出现的金融乱象，有序发展金融业，于1995年制定的《商业银行法》，其第四十三条规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。这一条款的主要目的是，防止各金融部门风险交叉感染，导致系统性风险。 到了2003年，政策已有所松动。《商业银行法》在修订时，四十三条添加了“但国家另有规定的除外”的但书条款。这一变动的背景是，美国已经在1999年顺应金融机构综合经营的大趋势颁布了《金融服务现代化法案》，打破了1933年颁布的《格拉斯-斯蒂格尔法案》中有关金融机构分业经营的限制，允许银行、证券、保险可相互渗透经营。我国的商业银行也已在探索各种形式的综合化经营，比如基金托管、信托融资、银保合作、银信合作等。 但是，政策的“口子”还不够大，银行转型的迫切性和重要性，要求中国必须有更加与时俱进的制度建设来配套。 财富管理论文:互联网金融催生中国特色社会主义的财富管理体系 互联网金融的崛起可以根本上改变财富管理的制度基因和我国金融市场的制度畸形，所以说我国已经进入财富管理大变局时代 中国人民银行原副行长吴晓灵曾提到我国金融市场存在的两大制度畸形，即刚性兑付和过渡依赖担保。 结合吴行长的观点，笔者进一步将这种畸形扩充到以下五个方面： 第一刚性兑付。理财产品和财富管理中，大多数产品都是投资性金融产品，存在风险是必然的。投资性金融产品需要遵循“卖者有责、买者自负”的原则，但是我国的财富管理完全违背了这个原则。出现违约风险后，作为中介平台的金融机构通过各种方式予以刚性兑付。 第二是过度依赖担保。我国的市场交易缺乏诚信，金融市场缺乏信用体系，导致市场交易和金融活动过度依赖担保。 第三，我国的大多数的理财产品都是一种类存款产品，都是属于间接的融资体系。但是从国际经验和法律性质来看，理财产品都属于直接金融体系。 第四，我们的金融消费者和投资者缺乏风险意识和自我保护意识，同时导致我国金融消费者和投资者的法律保护没有充分发挥作用。 第五，国外认为财富管理是富人的游戏，其实是资本主义的充分体现，但是资本主义国家的财富管理基本上属于富人的专利，如此，会导致贫富差距不断扩大。 而互联网金融的崛起可以根本上改变我国财富管理制度和体制困局，老百姓、丝们、大学生等都可以公平享受金融服务、都可以公平参与财富管理，所以笔者指出互联网金融的崛起催生了财富管理大变局，大资管时代已经来临。 金融市场模式如何转型是转变经济发展方式的根本，必须要转变金融发展的模式和体制。笔者研究日本韩国等国际上金融后发国家发展金融市场的经验，从间接金融市场体系转向直接金融市场体系是必然趋势，而市场型间接金融是实现这个转型的必经道路。市场型间接金融一般分为A型和B型。A型是从投资者角度的集合理财，互联网金融和影子银行体系中的各类公募私募基金、P2P、众筹等都属于这种类型。B型则是从筹资者角度的 “资金筹措”：比较典型的是各种贷款债权的流动化与证券化、银团贷款、项目融资等。市场型间接金融的核心要旨是实现金融中介机构资金融通功能的市场化，突破现有以银行为中心的间接融资的单一性和高风险，实现直接金融和传统型间接金融的互补与完美结合。市场型间接金融的发展比直接金融和间接金融可以更有效地分散、降低市场风险。 基于上述理论背景，笔者认为互联网金融的崛起可以根本上改变财富管理的制度基因和我国金融市场的制度畸形，所以说我国已经进入财富管理大变局时代。具体来说： 第一，股权众筹的小额投资、分散投资、投资组合、高风险高收益等制度特性，可以打破理财产品刚性兑付的神话，投资者“买者自负”的基本原则可以逐渐深入人心，贯彻始终。 第二，通过大数据、云计算等信息技术，逐渐建立个人征信体系和类似FICO体系，开发信用产品，可以设计出个性化的私人定制的金融产品，打破过度依赖担保，打破标准化、无差异的传统金融产品设计模式。 第三，实现丝金融和众筹金融，余额宝等各类“宝宝”、众筹都是丝金融的体现。通过移动支付和移动金融实现快速、便捷、高效、低成本的财富管理，加快全民理财时代的到来。众筹金融、移动金融、互联网金融能够打破富人对财富管理的垄断，能够使普通的老百姓、丝、大学生公平享受金融服务。所以必须要走具有中国特色的财富管理道路，真正实现社会主义。 第四，打破刚性兑付和担保机制后，投资者和金融消费者保护机制：买者自负和倾斜保护相结合。 第五，全民理财时代、大财富时代是大金融大统和的时代，互联网金融加大了产品混业，金融超市，特别是养老金融，这是中国未来最大的金融市场，这里的“大”是通过移动支付和移动金融，金融消费者、金融服务利用者的数量急剧扩大，成为全世界最大的财富管理和金融服务市场。 总之，借助互联网金融，可以变革我国财富管理模式和金融市场体制。 互联网金融有三个体系：第一是对金融市场基础设施的重构。笔者提出中国银联涉嫌垄断的问题，实际上中国国有金融机构的垄断导致了互联网公司等民营机构的金融业缓慢，金融服务得不到普及。第三方支付、移动支付、新型清算组织等的发展是金融市场基础设施的重构。第二是间接融资模式的重构：P2P、第三方理财是对以银行为主导的间接金融体系的重构。第三是直接融资模式的重构：股权众筹等模式是对以证券交易所为核心的资本市场、直接金融体系的重构。互联网金融还衍生出新型金融业态，比如金融信息垂直搜索、金融百货店、金融天猫等，都是平台金融。 根绝笔者调研和研究，笔者给互联网金融初步做出一个定义，“互联网金融的本质是众筹金融，具体是指基于移动互联网、大数据、云计算等技术基础上，实现支付清算、资金融通、风险防范和利用等功能；其具有快速便捷、高效低成本的优势和场外、混同、涉众等特征；并打破金融垄断，实现消费者福利。”该定义逐渐得到业内人士的认可。 笔者首先提出，未来互联网金融发展的核心和主流是众筹。众筹分四大类，一是债权众筹，第二大类是股权众筹，第三大类是回报众筹，第四大类是捐赠众筹。 众筹是互联网金融的核心，它不同于团购，是微天使，是金融体制改革的必然趋势。众筹不仅仅是资金、资本、资产的众筹，更是人脉、知识、思想、智慧、文化的众筹。本质是一种众筹哲学，尤其符合我们东方文化精神和中国文明精髓。 根据国外多年学习和研究的经验，笔者认为，如果完全按照国外财富管理模式，任其发展，只能让富人更加富有，穷人更加贫穷，贫富差距不断加大，资本主义的本质会越来越明显。我们中国财富管理的模式跟国外有所不同，应该充分借助互联网金融的崛起（我国互联网金融的发展可能已经超过美国已经成为世界第一）。互联网金融催生我国财富管理模式的制度创新与变革，我们的制度创新与变革应该有中国特色的制度创新，必须走具有中国特色社会主义财富管理发展道路，因为互联网金融使得人人都成为金融消费者并公平享受金融服务，如此，社会主义的理念才得到实现，中华文化和中国文明的传统也必将实现回归。 财富管理论文:财富管理迎来发展大时代 随着中国经济进入新常态，金融行业自身的发展出现了一些改变。各类金融机构都在不断拓展，形成更大的业务规模，以进一步适应社会和经济发展的需要。这种势头在未来很长一段时间内将继续下去，如今财富管理的大时代已经到来。 2014年11月29日，由中国人民大学主办，青岛市财富管理金融综合改革试验区发展委员会办公室、青岛市金融工作办公室、中国人民大学财政金融学院和中国人民大学国际货币研究所联合承办的“首届财富管理展望论坛暨《中国财富管理报告2014》会”在北京成功举办。会议了国内第一份由学术研究机构编撰，系统研究中国财富管理理论和实践问题的学术报告，引起学界和业界的广泛关注。 中国人民大学校长、国际货币研究所学术委员会主任陈雨露，青岛市金融工作办公室主任白光昭、副主任王锋，闽江学院副校长、中国人民大学教授庄毓敏，国民小微金融投资有限公司董事局主席贝多广，中国人民银行金融市场司司长纪志宏，中国人民大学国际货币研究所执行所长、摩根大通银行（中国）有限公司前行长贲圣林，中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理刘，华夏银行副行长黄金老，宜信公司CEO唐宁，中银香港发展规划部副总经理鄂志寰，中融国际信托有限公司副总裁杨巍，中央党校经济学部宏观室主任陈启清，秋实财富董事长兼总经理张秋林等专家学者以及《中国财富管理报告2014》课题组成员谭松涛、宋科等出席了会议。 据了解，2013年人民大学与青岛市政府一同签署了金融发展战略合作协议，双方在金融发展的多个领域进行了富有成效的合作。作为重要合作成果之一，从2014年开始，每年定期的《中国财富管理报告》将深入思考和探索中国财富管理行业发展及其对整个金融体系的影响，力求为推动青岛建设财富管理中心和中国财富管理行业发展提供可鉴之策。 陈雨露，中国人民大学校长、 国际货币研究所学术委员会主任 财富管理的历史可以追溯到3000多年前的周朝和2000多年前的古希腊，特别是最近800多年来，具有现代意义的财富管理从欧洲诞生，在美国得以蓬勃兴旺。目前，全球财富版图已经进入“自西向东”的区位重构和格局调整当中，财富管理行业迎来全球范围内大发展的新时代。在中国，富裕起来的个人与家庭开始寻求财富创造和管理之间的平衡，寻求创富和享富之间的平衡，寻求物质财富和精神财富之间的平衡，全方位、多层次和差异化的财富需求驱动着中国财富管理行业快速发展，这对于中国金融机构以及整个金融行业而言，无疑是一个重大机会。 2014年年初，青岛市财富管理金融综合改革试验区正式获得国家批复，标志着财富管理成为国家金融发展战略的有机组成部分。在未来很长的一个时期，无论是从学术研究还是从政策实践的角度来说，把握先行先试和政策突破的机遇，不断探索中国特色财富管理发展和经济金融转型升级相互依存的可行道路，为进一步深化中国经济金融改革提供新的强劲动力，将具有重要意义。 白光昭，青岛市金融工作办公室主任 创新试点方面，青岛市已经向11个国家部委报送了试验区建设实施方案及首批创新政策清单，目前已有30余项先行先试政策获批并逐步实施。资源聚集方面，与境内外各类财富管理机构及市场总部、知名教育科研机构、重点财富管理中心区域进行深度合作，达成多项合作成果。新落户了三家法人金融机构和两家外资银行机构，民生银行全国首家直属总行的私人银行、宜信财富全国首家旗舰店、恒天财富集团华北区总部等一批项目顺利落地。环境营造方面，密集举办了“2014金家岭财富论坛”等财富管理高端论坛研讨活动，“财富青岛”的城市品牌正在逐渐形成。 庄毓敏，闽江学院副校长、 中国人民大学教授 《中国财富管理报告2014》作为一份由科研机构提供的报告，区别于一般商业机构对行业发展的分析。报告不过于关心某一个群体，如高净值人士数量的增长、偏好和需求的变化等相对具体的内容，而是从学界的视角追踪中国财富管理行业发展热点，分析财富管理行业存在的问题，预测财富管理前景，指导财富管理实践。 《中国财富管理报告2014》提出了有关当前中国财富管理行业发展的八个核心命题。 第一，明确提出大财富管理的概念，即财富管理是一项包含私人家庭、法人机构和国家主权三类主体在内的宽口径概念。 第二，报告指出社会总财富水平的大幅增长，使得三类主体都有着强大的财富管理潜在需求。 第三，从理论上而言，财富管理是一项集利率理论、现资理论、风险管理、生命周期和家庭金融理论于一体的综合性经济活动。 第四，私人财富管理是一项多层次的经济活动，客户可投资资产规模的大小决定了财富管理机构为客户提供服务的深度和广度，进而决定了私人财富管理的不同层次。需求层次的多样性导致私人财富管理潜在需求的影响因素相对复杂。 第五，从供给的角度来看，中国财富管理市场目前呈现多类机构业务交叉、竞争合作的特征。但整体上看，财富管理服务的供给与需求之间存在一定的差距。 第六，报告预测，到2020年，中国私人财富管理市场规模增幅将达到97万亿元人民币左右，市场规模总量将达到227万亿元人民币左右。 第七，青岛市财富管理金融综合改革试验区建设已经取得积极进展。 第八，从财富管理行业战略发展、制度法规建设、市场和机构培育、人才培养和教育等四个方面，总结出了当前中国财富管理行业面临的10个主要问题并提出相关对策。 财富管理论文:银行财富管理中的客户关系管理(CRM)应用研究 摘要：“为每一个客户量身定制不同的方案”是当今银行业服务的一大趋势，本文阐述了一个成功的银行财富管理业务的CRM系统应用，该系统实现以客户价值为导向的决策服务。 关键词：财富管理；客户关系管理；业务流程 一、引言 某股份制商业银行是“亚洲金融合作联盟”首批会员单位。在英国《银行家》全球1000家银行排名中连续三次进入前500强，2014年列483位。该行以“创立精品，创造价值”为其企业使命，使其在众多同行业竞争者中脱颖而出。 财富管理，是指银行利用所掌握的客户信息与金融产品，在分析客户自身财务状况的基础上发掘客户的财富管理需求，为客户量身定制财富管理目标和计划，并帮助客户选择金融产品，最终实现财富目标。 在商业银行中，客户关系管理（CRM）可让财富管理发展、深化和维护与客户的关系，客户关系管理以提案的策略目标为指引，并以从客户和客户数据获得的见解为基础。CRM的关键基础是了解客户的财务关系潜力和居民使用产品和渠道方面的行为。 CRM职能部门及时发现当地针对特定客户或客户群体的相关销售和服务机会。实际上，CRM为分销和市场推广部门提供潜在客户线索、知识和工具，以便对这些机会采取行动。根据机会的性质和优先级以及当地系统完善程度，执行可以采取从非常主动到更加被动的各种方式，并可具有不同的复杂程度。 二、CRM在商业银行财富管理中的重要性 1.CRM决定如何管理客户的财务关系以便满足客户财务目标和银行回报目标。这通过下列措施实现： （1）使用基于客户资产总体情况的分析、与银行推广活动相互动，并结合可用或推断的个人信息；（2）通过支持渠道容量优化；参与渠道规划，并将潜在客户线索放在首要位置并分配给适当的渠道；（3）通过确保在所有渠道和整个客户生命周期范围内协调客户联络和机会；（4）通过测试优胜方案和激励方案行动来优化和改进客户联络策略。 在设计和实施联络策略时，与提案、市场推广部门（包括客户见解）、产品和分销部门密切协作，CRM活动涵盖整个客户生命周期：从争取到客户、到通过后续的销售和服务互动作为客户联络策略的托管人开展工作。从最基本的层面来讲，成功的客户关系管理需要五个要素： （1）倾听客户心声；（2）响应关键触发机制；（3）执行活动和联络策略；（4）确保与分销部门紧密协调；（5）侧重于由IT提供支持的业务流程。 通过成功执行五个基本要素，CRM旨在：了解客户的需求和偏好，以便发现相关销售和服务机会来优化当前和未来价值，同时管理银行的整体风险和回报。 2.管理针对以下用途的联络策略深化客户关系并优化多个联络机会的价值。 （1）支持提案的环球和当地目标；（2）增强渗透如交叉销售其他产品；（3）定制客户联络和银行渠道偏好；（4）促进增值服务互动；（5）通过优胜方案/激励方案测试优化联络策略；（6）持续评估以便不断改进CRM有效性；在活动期间采取策略性的方式，在未来设计中采取战略性的方式； 3.提供深入见解，以便市场能够动态地在提案之间迁移客户（以合格标准为基础） （1）向上迁移优先；需要时向下迁移/迁出；（2）采取以执行为中心的运营模型管理CRM流程，避免冗长的活动周期（12-14周）并最终实现实时执行。 4.更加侧重于通过销售机会和渠道容量优化来获得价值。 5.促进多渠道协调，以便从最初联络到后续跟进的整个过程实现一致、有条理的客户体验。 6.使用高质量的客户数据运营CRM，并逐渐提高完善度。 7.利用知识和规模经济，同时要贴近客户、分销和市场推广部门平衡需求。 在标准化环球平台上运营CRM（提案将生成并执行长期计划来实现系统要求、业务案例和过渡路线图，以便实现标准化环球平台）。 三、CRM在财富管理中的数据质量 准确可靠的信息对巩固客户关系和施行成功的联系策略至关重要。为确保零售银行及财富管理部的客户联系资料符合通用的质量标准，需明确界定业务责任的归属。 信贷风险管理职能部门是客户资料质量的业务负责方。作为业务负责方，信贷风险管理部负责推动完善零售银行及财富管理部营运和分析平台中所记录、处理和存储的客户资料的质量和完整性。在推动改善客户资料质量时，信贷风险管理部将获得产品分销部门（数据收集）、服务营运部（数据收集）、信息管理部（报告）和资讯科技部（制作和营运支援）的支持。 信贷风险管理领导层（经区域客户价值管理主管同意）应当为所有重点客户资料确定并维持通用的重点/任务关键型客户联系数据和标准。 各个市场应使用以下指标为所有重点客户联系数据要素制定数据质量标准： （1）数据完备性：确定数据要素是否可为空白，或可接受部分填写的程度（视营运和分析要求而定）；（2）数据一致性：确保数据具有明确的枚举值定义、值在取值范围之内，或值在取值类型之内，例如性别代码始终被存储为M（男性）、F（女性）或U（未知）；（3）数据一贯性：确保数据定义和内容在所有数据字段间保持同步；（4）数据准确性：提供的客户资料内容反映真实情况，并可高效用于银行业务运作；（5）数据完整性：确保数据库内的信息链接准确，例如必须准确维护客户表和联系表中的客户编号，以便链接到同一客户；（6）无重复：每个客户应且仅应存储一次，并可支持全面查看该客户信息（在法律允许范围内）。应删除重复和重叠记录。 四、结束语 “为每一个客户度身定制不同的方案”是当今世界银行服务的大趋势，同时也是银行在市场中获得竞争优势的有力法宝。某股份制商业银行一向以客户至上，围绕着客户利益为中心，投入巨大的精力和资源，来提高客户满意度，所以无论期望值有多高，只要还在一个合理的水平，该银行就会不断以上乘的服务来满足他们的上帝――客户！ 财富管理论文:证券公司财富管理业务发展策略 摘要：随着中国经济的高速增长，人们对财富管理的需求日益加大，这为金融机构的的财富管理业务带来很大机遇。然而近年来，与银行财富管理业务欣欣向荣的现状相比，证券公司的财富管理业务却日益被边缘化。本文将通过分析证券公司财富管理业务的现状以及所存在的问题，为证券公司的财富管理业务发展策略做出建议。 关键词：证券公司 财富管理 发展策略 改革开放三十年以来，中国经济一直处于高速增长阶段。随着国内生产总值的增长，居民人均收入也得到了大幅提升，企业和个人迅速积累了大量财富。万事达卡国际组织的《万事达卡中国富裕阶层指数》报告指出：“2009年，中国内地家庭年收入2.5万美元以上的富裕阶层有近500万户，到2015年，内地富裕阶层数量预计将增到860万户。”随着财富的积累，人们的理财观念也发生了根本性变化，从过去的崇尚勤俭节约、不善投资只爱储蓄，到现在人人熟知的“你不理财，财不理你”，投资理财已经走进了千家万户，成为人们耳熟能详的话题。 针对人们对投资理财的需求，我国银行、证券、保险等金融机构开始逐步形成全面的财富管理市场竞争格局。但是近两年来，无论是在规模、渠道还是人才方面，证券公司在财富管理业务上始终处于劣势地位。为此，本文将针对证券公司财富管理业务的现状及存在的问题，探讨其业务发展策略。 一、证券公司财富管理现状及所处环境 近年来，证券公司的财富管理业务所面临的状况是危机与机遇并存。由于金融危机的爆发，中国股市的持续低迷，券商的财富管理业务也举步维艰。在全国财富管理市场飞速发展的情况下，券商在财富管理市场却日益被边缘化。一方面，近两年来，券商财富管理资产净值规模大幅下降，到2011年末，资产净值额仅为1256.27亿元，还不到银行的三十分之一。另一方面，券商理财产品的业绩不管从长期还是短期来看，都不甚理想。由于去年市场整体低迷，众多券商系理财产品资产净值急剧萎缩，面临清盘。 当然，证券公司的财富管理业务也面临着巨大机遇。首先是随着中国经济的高速增长，私人财富管理需求越加旺盛，财富管理市场的增长空间依旧十分巨大。近年来，中国中产阶级群体的财富以超过GDP的增速高速增长，数量庞大的中产阶级拥有的财富数目不可小觑。随着财富的增长，人们对理财的需求也在逐加大，这为金融机构开展全方位的财富管理业务提供了巨大的发展机遇。其次，近年来，中国的资本市场环境大大得到改善，多层次金融市场得到大力发展，这为证券公司开展财富管理业务，促进财富管理产品多样化创造了条件。最后，在财富管理业务方面，证券公司还具有一定的专业优势、服务优势以及客户优势。而这一切，都让券商的财富管理业务成为证券公司所必须要抓住的一个新的盈利增长点。 二、证券公司财富管理业务所面临的问题 不管怎样，近年来，证券公司的财富管理业务发展缓慢是其既定事实，而造成这一现象，竞争对手强大是一方面的原因；但是，监管过于严格、产品结构单一、渠道较少、人才匮乏是导致其发展缓慢更主要的原因。 （一）产品结构单一，产品风险较高 目前券商的理财产品结构单一，大多投资于股票市场中，风险相对较高。由于近两年股市持续低迷，券商理财产品吸引力也随之大幅下降。相对而言，商业银行和信托公司理财产品投资领域更为广阔，且产品风险有明显的层次感。以银行理财产品为例，其中既包含低风险的货币市场产品，也涵盖以债券、票据、信贷资产组成的风险适中的理财产品。而在客户有需求时，也会为客户提供风险相对较高的股票、汇率、商品、衍生品等结构化产品。 （二）渠道较少，专业人员缺乏 过去几年，证券业的发展基础得以夯实，但总体规模小，网点少，对金融体系影响力弱。尽管近两年来券商营业部每年以超过20%的速度扩张，但证券公司网点数仍不足5000家，仅为银行网点的10%左右。另一方面，虽然证券公司拥有一批专业的产品设计及研发人员，然其营业部的财富管理专业人才缺乏，这也是其无法掩盖的一个劣势。虽然目前证券公司的投资顾问队伍已经初步建立，但整个队伍的专业素质不足，职业素养良莠不齐，财富管理所需要的理财知识也相对缺乏，给客户的感觉更大程度上是理财产品的销售人员，而非专业的理财服务人员。 （三）审批环节过多 不管是在财富管理产品的投资范围上，还是销售资格准入方面，与其他金融机构相比，证券公司的财富管理业务均存在监管过于严厉的现象。第一，相比于银行理财产品的备案制，证券公司理财产品的发行仍采取审核制，这无疑限制了券商资产管理规模，不利于丰富券商资产管理产品的品种。第二，券商营业部目前仅允许销售某些类别的理财产品，这也使券商营业部无法转型为产品线齐全的财富管理中心。第三，目前包括保险公司在内的机构投资者仍无法参与申购券商理财产品，这也是券商系理财产品迟迟无法做大的原因之一。 除此之外，券商财富管理业务还存在理财产品投资主办人更迭频繁、账户设置繁杂等缺陷。这些缺陷有的是由于行业客观发展所致，短期内很难得到根本改善；有些则是券商自身业务设置不合理所致，可以通过业务创新加以改善。 三、证券公司财富管理业务发展对策 面对各类经营的竞争与挑战，证券公司可以通过采取多种措施使其财富管理业务得到更好的发展；而关键就在于立足于自身优势，将投资顾问业务与财富管理业务结合起来，在为客户进行投资咨询的同时，充分了解客户的需求，为客户提供全方位的服务。另外，证券公司还可以在客户细分、完善产品线、培养专业人才上做出更多的努力。 （一）以客户细分为基础，推动服务方式转型 客户细分，是指企业在明确的战略业务模式和特定的市场中，根据客户的属性、行为、需求、偏好以及价值等因素对客户进行分类，并提供有针对性的产品、服务和销售模式。对于证券公司来说，进行客户细分不仅有利于满足客户的个性化需求，提高客户满意度和忠诚度，也有助于券商充分了解自己的目标市场，为券商服务资源分配提供依据。另外，按客户风险偏好及承受能力进行的细分，还有助于证券公司将适合的产品营销给适合的客户，避免风险承受能力低的客户投资高风险产品。总之，客户细分有助于证券公司更深入的了解客户喜好，针对目标市场设计出更有针对性的产品和服务，提高客户忠诚度和满意度。 （二）完善账户管理体系，健全券商理财账户功能 目前，由于监管的需要，券商的理财账户无法跨省进行运作。面对规模日渐增大的流动人口趋势，一省一账户的特点严重限制了券商财富管理业务的发展。在完善账户管理体系方面，可以将各省的理财账户进行融合，方便客户的资金流动与管理。另一方面，在健全券商理财账户功能上，可以设立独立理财账户。独立理财账户不仅可以制定个性化的投资策略，还可以在一个理财账户上集合多种金融功能。以1977年美林证券与一家美国地方银行合作推出的著名的现金管理账户（CMA）为例，该理财产品就把银行的支票结算账户功能和证券投资增值功能有机地结合起来。将独立理财账户的理念应用于财富管理上，对于同一个客户，使用同一个账户，进行各类金融产品的投资，抑或是设计个性化的投资组合。这种做法不仅可以方便客户，节约成本，也可以让财富管理专业人员能够更加有效地管理、配置客户资产，以获取更高的回报。 （三）理财产品创新，完善券商资管产品线 商业银行之所以在财富管理方面具有明显优势，很大一部分原因是由于其理财产品线完整。因此，券商应加速推出不同风险类别的产品，形成不同风险收益配比的完整产品线。根据其风险，可以将理财产品分成六大类。 第一类是货币市场相关类产品。这一类别的产品主要投资于货币市场上的短期有价证券，并旨在为客户提供流动性管理，其收益虽低，但优点也是十分明显的，即资金安全性高。第二类是固定收益类投资产品。这一类产品的风险较低，但也能为投资者带来一定收益。通过充分利用银行间市场的产品与工具，可以为客户提供固定收益类投资渠道。第三类是股票类投资产品。股票类投资产品具有一定的风险，但从长期看上涨潜力巨大，是目前券商财富管理业务的主流产品。第四类是衍生品、程序化交易品以及另类投资产品。以程序化交易产品为例，在2011年相对较差的市场情况下，绝大多数以套利、对冲为交易手段的程序化交易产品仍取得了绝对收益。随着商品期货有可能向券商财富管理业务开放，更多的基于期货和现货之间、不同合约的或品种之间的交易策略将得到广泛应用，为客户提供一系列低风险稳定收益品种。第五类是融资融券类理财产品。融资融券业务的推出，使得投资者既能做多，也能做空，不但多了一个投资选择以营利的机会，而且还能适当规避风险。随着我国融资融券业务的逐步发展，融资融券类理财产品也将成为券商理财产品线的重要组成部分。最后一类是为满足客户特殊需求所设计的理财产品。针对高净值客户，可以根据其独特的风险收益偏好来设计个性化的投资组合，在严格控制风险的同时，实现远高于银行存款利率的投资收益。 （四）完善券商业务资格管理 我国证券市场是一个受到政府高度管制的市场，证券市场的结构和发展速度受政府影响，券商业务资格的取得需要政府的批准，服务价格也受到政府的管制。另外，金融产品的创设要由政府核准，即使是证券市场的行情走势也会受到政府的影响。券商从事各种业务时，例如经纪业务、资产管理业务等，都需要取得政府的准入资格。从历史角度来看，券商各种业务正是靠政府设置的高行业壁垒、高服务收费而得到迅速发展。因此，为了更好地发展券商的财富管理业务，就亟需完善商业资格管理，设立财富管理业务资格认证。 （五）加强培训，打造证券公司财富管理专业人才 除了以上谈到的这四点外，券商还需要加快打造财富管理专业人员的步伐。财富管理是一项高技术、高智能的知识密集型业务，具有及人才、技术、机构网络、信息、资金和信誉于一体的特点，这就需要大批知识面广、业务能力强、敢于竞争、懂技术、会管理的复合型人才作后盾。因此，加强培训，打造证券公司财富管理专业人才团队是发展财富管理业务的竞争力所在。应当优选一批业务熟练、责任心强的精英员工，进行保险、股票、基金、税收、法律等经济金融专业知识的强化培训，建立起一支全面掌握证券业务，同时具备各种投资市场知识，懂得营销技巧，又通晓客户心理的高素质理财管理队伍，为不同消费习惯、不同文化背景的各类客户提供理财服务。 四、结束语 随着社会财富的积累，市场对财富管理业务的需求越来越强，财富管理业务具有非常广阔的市场前景。并且，财富管理业务对券商的经纪业务、投行业务、研究业务的收入都会带来很大的贡献。虽然从目前来看，券商的财富管理业务并没有取得它所被期望的成绩，而且障碍重重。但是只要直面困难、埋头苦干，充分发挥券商优势，建立有效的投资人才培养机制、风险控制机制、不同风险收益配比的完整产品线，努力开拓新型渠道业务，设立独立理财账户，券商的财富管理业务定将成为一项为公司带来丰厚利润的优质业务。 财富管理论文:欧美商业银行财富管理典型模式研究及其启示 摘 要：财富管理对银行转变盈利模式，应对利率市场化挑战具有重要意义。本文主要从财富管理的组织架构、业务范畴、产品体系和盈利能力等方面对摩根大通、瑞银集团以及汇丰控股的财富管理业务模式进行研究。研究显示，财富管理业务具有个性化强、综合程度高的特点，良好的组织架构、完善的产品体系以及通畅的跨部门协作是确保银行财富管理稳健发展的关键因素。 关键词：商业银行；财富管理；业务模式 根据民生银行与麦肯锡联合的《2012中国私人银行市场报告》，至2015年中国可投资金融资产达100万美元（即650万人民币）或以上的人数近200万，年复合增长率20%，可投资资产在1亿人民币以上的超高净值人数将近13万，约为2012年近两倍，我国将成为世界最重要的财富管理市场之一[1]。财富管理业已经成为优化金融资源配置，增强金融服务实体经济能力，提升社会保障能力，促进金融市场稳定发展的重要力量，同时也是商业银行转变盈利模式，应对利率市场化挑战的着力点。 目前，国内外学者针对财富管理的差异性、发展模式和策略、竞争力和社会贡献等方面进行了大量的研究。Driga等（2009）梳理了不同机构间开展财富管理业务的差异性，发现银行、保险公司和基金等机构的目标客户以及提供的产品和服务有所不同[2]。德勤公司（2010）的研究报告分析金融危机对瑞士财富管理业务的影响，通过2004—2008年的数据实证研究，认为先进的管理模式是决定财富管理业务收益的关键因素[3]。Victor等（2009）则从投资规划、金融管理、税收规划、退休规划、保险规划、地产规划和风险管理等方面，为财富管理发展策略提供建议[4]。而Norbert等（2010）回顾了欧洲财富管理发展历史，认为金融危机后的财富管理发展、投资活动应采取新的策略[5]。 国内相关的研究中，叶央（2008）通过研究瑞士银行集团 “一个企业”（One Firm）的财富管理模式，认为通过其内部伙伴关系可增加集团跨客户、跨部门的业务，提升财富管理业务收入[6]。康志榕（2009）研究发现美国私人银行财富管理业务年平均利润高达35%，并且增长快速，已成为商业银行重要的中间业务[7]。尚震宇（2012）研究认为我国2006—2010年14家上市银行绝大部分处于财富管理的综合效率无效状态[8]。俞炯玲（2011）则认为开展财富管理业务是商业银行打破同质化竞争、辅助产业资本走出去、实现自身战略转型的必由之路[9]。 上述研究仍缺乏对不同模式下的财富管理产品体系梳理，以及财富管理业务的具体收入贡献分析。考虑到我国商业银行财富管理业务创新发展的实际需要，本文将在梳理两种典型模式的基础上，分析不同模式下对应的财富管理产品体系及收入贡献。 一、财富管理的业务模式 （一）摩根大通——独立实体模式 摩根大通的财富管理业务具有典型的实体独立特征，即在同一的银行集团（控股公司）下，设立多个独立的法人机构共同提供财富管理业务。 摩根大通将业务分成五大条线（见图1），而财富管理（资产管理）则通过五大独立法人实体共同组成，包括富林明资产管理（JP Morgan Robert Fleming）、高桥资本管理（High Bridge Capital Management）、私人财富管理（Private Wealth Management）、私人银行以及2008年收购贝尔斯登（Bear Stearns）成立的JP 摩根证券（JP Morgan Securities）。 摩根大通为客户提供分层的资产管理业务。其中，私人财富管理、私人银行和JP摩根证券均向普通客户提供私人银行服务，私人财富管理还向高净值客户提供个性化的财富管理服务；对于超高净值客户，则由私人银行为其提供综合化财富管理服务；JP摩根证券则主要服务原贝尔斯登的客户。法人分设模式有其显著优点：一是各个法人实体可以根据所面对的细分客户，进行独立产品设计、销售和维护客户，为相对明确的目标客户提供差异化服务；二是财富管理产品设计部门与销售部门相对独立，各个实体可以依靠自身品牌进行营销，绩效考核也相对独立，有利于团队激励。其缺点是削弱了部门之间的协同效应。 （二）汇丰银行——控股公司模式 汇丰在集团层面将业务分为零售银行及财富管理（Retail Banking and Wealth Management）、商业银行（Commercial Banking）、环球银行及资本市场（Global Banking and Markets）和全球私人银行业务（Global Private Banking）等四个业务条线，并通过多个实际控股机构共同提供财富管理业务。例如，根据所在国家的法律和监管要求，在全球设立卓誉投资管理（HALBIS Capital Management）、信汇资产管理（SINOPIA Asset Management）、汇丰投资（HSBC Investments）和汇丰自营投资（HSBC Principal Investment）等四大独立投资平台，每个平台都具有独特之处。其中，卓誉主要投资股票基金类产品，信汇资产则主要提供量化资产管理方案，汇丰投资以提供资产管理解决方案为主（包括客户资产的流动性管理以及投资方案）；设立于香港的汇丰自营投资则主要提供私募基金服务。 （三）瑞士银行——内部整合模式 以财富管理闻名的瑞士银行集团，财富管理是其核心业务，其他业务均围绕财富管理客户展开。瑞银的财富管理采用典型的整合业务模式（Integrated Model），下设瑞银投资银行（Investment Bank）、瑞银美洲财富管理（Wealth Management Americas）、瑞银全球资产管理（Global Asset Management）和财富管理及瑞士银行（Wealth Management Swiss Bank）等四个子公司（见图3）。瑞银集团通过设立投资产品及服务部（Investment Product and Service，IPS），聚合投资银行、全球资产管理以及财富管理和瑞士银行的专家，通过子公司之间的客户介绍、产品交换和业务间的配送服务，实现为跨区销售便利，最终为财富管理客户提供完整的投资解决方案、产品和综合性金融服务。 IPS联接了直接参与财富管理业务的三大部门，一方面保持了各部门的独立性，能够从本部门业务的专业角度衡量产品的可行性和盈利性；另一方面又使三个部门面临同一业务目标，从而更好解决可能出现的部门利益冲突。从客户的角度来看，这一模式也有利于聚合客户个人的投资资金流，实现机构规模投资，为客户提供更有利的投资回报。 如图4所示，投资银行可将其发行的产品向资产管理和财富管理销售，后者再将产品销售给自己的客户。这种内部交易的方式，一方面有助于减少同质化产品开发，实现客户资源共享，提升集团层面财富管理服务的效率，方便客户获取全方位的财富管理服务；另一方面，也有助提升各子公司之间对业务成本效益的认识，更加掌握跨部门、跨客户的业务发展趋势，加深交叉销售的深度和广度，扩宽中间业务收入渠道。 二、财富管理业务范畴 （一）摩根大通资产管理业务范畴 摩根大通的资产管理业务为全球的企业、个人和金融机构管理资产，客户主要分为机构客户、零售客户和高净值私人银行客户，其管理的资产覆盖股票、固定收益产品、不动产、对冲基金、私有股权等。2012年，摩根大通为客户管理各类资产达到2.1万亿美元，而银行总资产为2.36万亿美元。 从机构角度看，摩根大通资产管理业务由摩根富林明投资管理、高桥资本管理、私人财富管理及私人银行四个实体组成。其中，摩根富林明投资管理面向客户为机构和零售投资者；高桥资本管理服务对象主要是机构投资者，为其提供对冲基金、私募股权等资产管理服务；私人财富管理及私人银行则针对个人客户和高净值客户提供综合化财富管理服务。 （二）瑞士银行财富管理业务范畴 瑞士银行财富管理条线主要按地域和客户两个维度分层。在地域维度，财富管理与瑞士银行负责美洲之外的财富管理，近三分之一瑞士本土的家庭以及近一半的公司是瑞银财富管理客户；瑞银美洲财富管理的业务范围涵盖美国业务单元、加拿大业务以及在美国登记的国际业务。在客户维度，财富管理与瑞士银行和瑞银美洲财富管理均根据客户的可投资资产总额进行细分，主要分为超高净值客户、高净值客户和核心富裕客户三类。其中，财富管理与瑞士银行仅在瑞士本土为核心富裕客户提供服务（见表2）。2012年，瑞士银行财富管理服务可投资资产在一千万瑞士法郎以上的客户占55%（见图5），是最大的客户群。 在瑞银财富管理产品体系中，按属性可分为委托和咨询两类（见表3）。委托类产品根据风险属性不同又可分为稳定型、参与性和机会性产品。以稳定型产品为例，稳定型产品面向风险偏好较低的客户，其投资标的主要配置股票和债券资产。稳定型产品包括绝对收益类产品和特殊投资组合产品两类，前者主要投资于基金、结构化产品和衍生产品等，后者主要投资于另类投资品和房地产基金等。 （三）汇丰银行财富管理业务范畴 作为2010年由《欧洲货币》杂志评出的“最佳环球财富管理者”，汇丰银行财富管理业务主要包括卓越理财（Premier）、运筹理财（Advance）和明智理财等三项特色的服务。在香港，三项业务门槛分别为100万港元、20万港元和1万港元；对于企业客户，“全面理财总值”不低于100万港币的归为“商贸理财”；“全面理财总值”介于50万至100万港币的归为“商业”理财客户；“全面理财平均总值”介于25至50万港币的归入“理财易”商户。在集团层面，可投资资产超过400万美元的客户则由私人银行提供财富管理服务。 在产品体系上，汇丰财富管理的产品主要由卓誉投资管理（HALBIS）和信汇资产管理（SINOPIA）开发提供。其中，卓誉投资管理提供的产品涵盖新兴市场类、固定收益和绝对收益类产品；信汇资产管理则主要提供股票类、固定收益类、绝对收益类、承诺型及机构化等产品。 三、财富管理业务收入贡献 （一）摩根大通财富管理收入贡献 摩根大通财富管理的盈利模式依托产品驱动，围绕产品营销获取佣金手续费收入，其基本模式是按交易收取手续费。2012年，摩根大通通过资产管理业务线为机构客户、高净值客户及零售客户提供服务实现的利润总额达99.46亿美元，占其全年总利润的9.41%（见表4）。整体上，资产管理业务对摩根大通银行的利润贡献度大约在10%～15%之间（见图6）；从业务结构来看，以高净值客户为主的私人银行业务贡献最大，收入占财富管理总收入的54.36%（见表5）。 （二）瑞士银行财富管理收入贡献 2012年瑞银财富管理的三大业务部门管理客户资产2.174万亿瑞士法郎，虽比2007年3.189万亿有较大幅度的下降（见表6），但近年来，瑞士银行逐渐将财富管理业务向中国以及其他新兴市场国家延伸，这些国家和地区的优质客户有效支持了瑞银财富管理业务的复苏。瑞银财富业务主要依靠佣金收入，不同产品的手续费有所不同。 2011年，财富管理及瑞士银行贡献了集团85.90%的运营利润，并且在该业务模块中财富管理贡献了58.22%的利润，而零售和公司业务合计贡献41.78%的利润。在投资银行和公司中心业务大幅度下降的背景下，财富管理在瑞银中的作用更显重要。 （三）汇丰银行财富管理收入贡献 与摩根大通盈利模式有所不同，汇丰银行采取依照客户类型收取月费和按次计费相结合的模式，并对利用汇丰财富管理网络系统进行相关操作的客户也收取一定费用。 在汇丰银行的业务条线中，2012年，零售银行及财富管理贡献了46.37%的税前利润（见表8），占比比2010年的20.17%大幅度上升；全球私人银行贡献了4.89%，比2010年的5.53%也有所下降。在金融危机后，汇丰银行的个人理财业务也经历了痛苦的调整，在2011年出售拉丁美洲多地分支机构后，汇丰有意退出在亚洲多地的私人银行业务和财富管理业务，主要原因是汇丰在部分亚洲国家个人理财业务和私人银行业务出现亏损。因此，汇丰银行在北美洲、亚洲等地积极出售附属子公司的动作不断，2012年便出售了汇丰在日本的私人银行业务给瑞士信贷集团。 商业银行对财富管理业务的调整可以从该业务的成本效率比率指标找到深层次的直接原因。在集团层面，成本效益比率呈现先降后升的态势。金融危机中，汇丰银行通过裁员收缩部分业务减少运营支出，将运营成本从2008年的490.99亿美元大幅下降至2009年的343.95亿美元。2012年由于受到美国和墨西哥等国洗钱指控的罚款及Libor操纵案等因素的影响，汇丰银行成本效益比上升。其中，私人银行和零售银行及财富管理具有较高的成本效益比率（见表9），主要原因是零售银行及财富管理业务的运营收入比商业银行业务高96.14%，而运营支出却高出160.19%，直接导致财富管理的成本效益比率降低。 四、对我国银行财富管理业务发展的启示 （一）财富管理业务有利于转变盈利模式 目前，我国商业银行的盈利模式是依赖存贷利差，约80%利润来自利息收入，存在严重的同质性，而利率市场化程度较高的国家和地区，商业银行利润的40%以上来自非利息收入，其中财富管理成为维护客户、实现交叉销售的重要渠道，为商业银行带来直接的手续费和佣金收入，同时也为其他业务的渗透提供了切入点。本文所考察的三家银行来看，财富管理已经成为重要的利润来源，并且相比自营交易业务，财富管理业务更为稳定。在我国利率市场化进一步推进的背景下，财富管理业务将成为转变盈利模式，实现稳健发展的重要支柱之一。 （二）建立合理的财富管理组织架构 财富管理业务的一个最显著特点是需要多部门配合，其服务对象具有高度的差异性，本身又涵盖业务咨询、产品设计和实际投资等活动，需要来自不同部门和不同专业的团队协同配合。本文所考察的三家银行中，从机构角度看既有相对独立的模式，也有整合的“一个企业”模式；从客户细分上，既有严格的客户分离模式，也有共享客户的模式。但这些模式背后都有一个共同特征，即在矩阵式组织框架下，由各专家团队制定不同的管理战略与策略，为不同需求的客户提供财富管理服务。相比国内银行通常采用的总分行制模式，矩阵式的财富管理模式更符合财富管理业务的特点，更有利于提高银行内部资源利用效率。 （三）建立多样化的产品体系 高净值客户是银行财富管理业务主要客户，但这类型客户往往具有个性化的财富管理需求，其承受风险能力相对较强，但对投资能力的要求也较高。上文中三种财富管理业务模式均建立了完善的产品体系，将细分的客户引导到不同服务部门，再根据与客户对应的产品服务流程为客户提供服务。相比之下，国内银行的财富管理业务在产品体系上，同质性非常强，在销售模式上，往往限于一次销售，交叉销售，纵向延伸式销售仍有待发展。财富管理业务发达的国家，银行为客户提供的产品已经涵盖固定收益产品、私募股权、衍生品和房地产等，相应的服务覆盖投资咨询、房地产投资、信托服务以及资产管理等。因此，我国现阶段发展财富管理业务，完善的产品体系和个性化服务将极大增强银行财富管理业务的竞争力。 （四）树立鲜明的财富管理品牌 卓越的财富管理是瑞士银行蜚声全球的品牌印象，卓越理财和运筹理财也成为汇丰鲜明财富管理品牌，摩根大通则凭借出色的投资能力吸引众多投资者。国内商业银行尽管也意识到品牌的重要性，但受制于产品服务的同质化，投资能力差异性不强，致使品牌建设成效并不显著。因此，国内商业银行在财富管理品牌建设上，应不仅仅是限于某种产品，而应将其内涵扩展至一种服务模式的创新，这种模式包含了客户的细分、专业队伍的建设和投资能力的提升，应深刻认识到财富管理将成为支撑商业银行盈利模式转型的着力点。 （五）建立完善的风险管理体系 由于财富管理最后的落脚点是银行的实际投资能力，而为满足客户资产的保值增值需求，银行需要把握未来市场机遇，平衡产品的盈利与风险；广泛投资于境内外的各类市场，良好风险管理能力将成为稳定和可持续发展的重要保证。因此，国外银行针对财富管理业务的特征，为其制定相应的风险管理条例，并配以先进的IT系统建立灵活高效的风险管理体系。目前，国内银行的财富管理风险管理仍然依赖于传统的银行风险管理体系，难以根据其特点灵活高效进行监管。因此，国内商业银行应根据财富管理业务特征量身制定风险管理条例，确保稳定有序发展。 财富管理论文:中国银行业中的个人理财、财富管理、私人银行的比较 【摘 要】随着金融创新的兴起深入、资本市场多元化、利率市场化的推进，银行从单纯靠利差保护、以企业客户为主这样的盈利模式，逐渐朝向以零售业务为主、实现多元化收入结构的转变。这个转变过程中应市场需要出现的个人理财、财富管理、私人银行业务，正以迅猛的发展之势，为银行业的利润结构调整注入新鲜血液，然而大众消费者对三者的区别并不甚明晰，甚至很多人都将其混为一谈。本文从三者在国内的起源、服务对象、服务内容、判定标准等方面进行比较研究，以期为读者理清三者的区别。 【关键词】个人理财；财富管理；私人银行 一、个人理财、财富管理、私人银行在国内的起源 中国个人理财业务与国外相比起步较晚，到上世纪90年财的概念才开始见诸报端，1995年招商银行首先推出了以客户为中心的个人理财产品，其后国内各家银行纷纷推出了独具特色的理财产品。之后的21世纪初到2005年是中国个人理财业务的形成时期，2005年银监会《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，真正为银行业打开了个人理财业务的大门，使个人理财业务走上了健康有序发展的轨道。 财富管理是近年来在我国金融服务业出现的一个新名词。顾名思义，就是对财富进行管理，也可以简单概括为“理财”，但又区别于一般的理财业务。“财富管理”的出现将我国金融服务业划分成了早期理财业务时代及经过发展与改进的成熟的理财业务时代——财富管理时代。 2007年3月，中国银行首先在国内成立了第一家私人银行。同年8月招商银行与中信银行私人银行中心先后开业。之后各大商业银行纷纷开展了独具特色的私人银行业务，2007年由此成为了中国私人银行业发展的元年。 二、个人理财、财富管理、私人银行的服务对象 个人理财业务服务的对象是普通大众，虽然《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中设定了理财的门槛，但银行与基金的合作，让低端客户轻松的越过了这一门槛，得以享受理财服务。财富管理通常根据银行级别或银行卡性质的不同，以资产净值在个人理财以上的客户为对象。中资私人银行虽针对资产类型做了具体的要求，简单说来就是将财富管理对象外的高资产净值客户作为对象，由此看出个人理财、财富管理、私人银行依次针对低、中、高端客户，囊括了整个客户层。 三、个人理财、财富管理、私人银行的服务内容 目前国内商业银行的个人理财业务类似一种打包服务，虽然其市场定位是向客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务，但基于我国银行、证券、保险分业经营的现状，银行更多的是作为方，向客户销售既定的理财产品。财富管理的服务内容根据其客户定位，所提供的服务除了最基本、最简单的账户管理、投资顾问、财务规划服务外，更侧重于给客户带来各种量身定制的个性化产品及优先优惠措施，及企业资产管理业务。私人银行服务内容则更为广泛全面、更高级别、更加专业，提供的是一种综合的、高水平的、个性化的解决方案。 四、个人理财、财富管理、私人银行的判定标准 个人理财、财富管理、私人银行的界限不单是以资产门槛来划分的，三者的区分除了金额的大小外，主要还在于银行给客户提供的服务及其服务的质量。 通常情况下，20万以下客户可根据个人需要购买理财产品，20万或50万元（某些分行级别银行要求财富管理准入标准为50万元）以上100万美元以下的客户可享受财富管理提供的更具个性化的服务，100万美元以上的客户就可以踏入最低一级的私人银行范畴，享受银行提供的个性化金融解决方案了。而根据所享受服务的不同，私人银行也被划分为不同的等级，例如要获得“家庭办公室”级的顶级服务，个人金融资产最少不能低于1.5亿美元。 服务内容在第三节中有所阐述，从服务质量来看，个人理财销售的是既定的理财产品，客户与银行签订协议，对服务质量要求不高，通常情况下银行向客户述明理财产品收益、风险等相关信息，客户结合自己的资产状况及承受能力，决定是否购买即可。而财富管理的客户则拥有更多的特权，通常可以享受银行的VIP服务，对服务的质量提出了更为专业化的要求。而私人银行针对的是金字塔中的顶端客户，除了专业化、个性化之外，更增加了私密性的要求。 五、个人理财、财富管理、私人银行的从业人员标准 理财服务是一种顾问式的销售，在向客户提供服务的同时，作为理财顾问，为客户制定理财计划、介绍金融产品、提供相关的理财信息，而同时还作为银行的销售终端，在体现银行专业水准的基础上，发展并维持客户关系。 目前我国银行业针对大众的个人理财服务，主要通过柜台、电话、网路等销售保险、国债基金、外汇及黄金等产品，是零售业务的一部分，直接面向客户的人员是银行柜员，专业程度有限。从事财富管理的人员是理财师，需要了解相应的政策、熟悉相关金融产品及投资方式，能够为客户提供综合的个人理财策划，并针对客户的综合需求提供针对性的金融组合服务。且随着国内理财市场的不断丰富，还对专业理财师提出了能够提供投资、税务、养老等各方面综合理财服务的需求。从事私人银行的人员是私人银行家。与从事个人理财及财富管理的人员相比，私人银行家要求具有更高的业务水平和更丰富的管理经验。通常具备一定的阅历，精通个人财富管理、企业财务管理、熟悉国际金融市场及衍生金融产品，了解资本市场运作规则，了解保险知识，熟悉主要的国家税收政策，熟悉信托计划的规则和运作等等。而一个好的私人银行家，甚至要精通多个领域，从宏观经济、股票期货，到房产汽车、雪茄洋酒，甚至彩票、麻将等等。 六、个人理财、财富管理、私人银行的服务方式 个人理财、财富管理、私人银行的服务方式也因其服务内容发生质的变化。个人理财业务中客户与银行签订理财协议，购买理财产品，享受的服务缺乏针对性，换句话说，即从不同柜员、电话、网络上购买同样的理财产品，所享受到的服务没有质的区别。 财富管理提供的是“一对一”的服务，其意义在于提供差别化、个性化的金融服务方案和投资理财方案，为客户提供量身定做的金融产品和贵宾式服务。由客户经理直接为优质客户提供面对面的“一站式”综合服务，目的是使客户资产得到保值、增值。 私人银行提供的是“一加一或多对一”的服务，除了为客户提供量身定制的理财产品之外，不仅帮助客户管理个人财富，更为客户提供各种复杂情况下的具有针对性的解决方案，实现保值增值的同时为其后代积蓄的财富资新源，还加入了促进客户事业成长发展的要求。此外还可以为客户家人提供保险、信托、税务咨询、资产传承、房地产咨询等方面的规划。而这些跨界跨专业的服务，通常情况下不是一个私人银行家的能力可以解决的，在必要时，将由一个智囊团队提供如法律、税务、留学咨询、移民等方面的专业咨询。 七、个人理财、财富管理、私人银行间的相互关系 从国外经验来看，理财产品的设计和被接纳过程都是由高端客户、中端客户再到低端客户的一个顺延，即从高端到大众的过程。而中国现代金融起步晚，由于没有成熟的做法、成功的实践、财富管理的品牌、成熟的财富管理团队等因素，导致国内银行的财富管理走的是从低端往高端发展的道路。2005年至2007年间，中国本土银行尚未开始开展私人银行业务，而是将工作重心放在了发展个人理财产品上。经过三四年时间的沉淀，个人理财业务积累了丰富的客户资源，为中资商业银行开办私人银行业务打下了良好基础。 私人银行业务在国内属于新兴的业务，其面临的最大问题就是人才的缺乏，近20年发展个人理财及财富管理的经验，为私人银行业务的发展提供了一批经验丰富的私人银行家，他们不但有着大量的客户资源，且积累了丰富的经验，日渐成为国内银行业开展私人银行业务的主力军。 根据二八定律及随着我国财富管理市场的日趋进步，私人银行业务在商业银行的利润贡献度中所占比重越来愈大，而其不断的完善与发展必将进一步丰富我国金融产品的内涵，促进金融战略的转型与国际化程度的提高，对个人理财及财富管理的服务内容及质量产生积极的促进作用。 财富管理论文:日出财富管理中心总经理赵玉娇:我们应该怎么买信托 近两年来，信托规模发展迅速壮大。在理财市场普遍不景气的情况下，日出财富管理中心建议投资者，可以适当购买一些固定收益类信托来增加收益。本期《投资与理财》记者专访日出财富管理中心总经理赵玉娇，请她就投资者所关心的一些问题，来谈谈关于购买信托的那些事。 记者：近两年大多数理财产品收益较低，而信托相对稳定的较高收益吸引了更多的投资者。您认为信托规模这几年迅速壮大的原因是什么？ 赵玉娇：主要是两方面的需求决定的。 一方面是融资方的需求。央行自2006年7月以来不断提高存款准备金率，至2011年6月调高至20.5%，创下历史高点。而央行调高存款准备金率的目的就是减少流动性。尤其是民营企业，贷款受到的限制更多，获得银行贷款支持更难。其中自己需求量大的房地产企业，更是缺乏银行贷款的支持。另外这两年政府的基础设施建设项目以及保障房项目也大量需要资金。在这种情况下，信托融资就成了重头戏。 另一方面是日益庞大的投资者的真实需求。自2008年以来，中国股市不断走低；房地产限购政策的出台，让投资者投资风险加大；黄金目前的波动幅度让很多资金进退为难……在面临如此多不确定的情况下，固定收益类的信托产品无疑成为大部分投资者的首选理财产品。 记者：有收益也会有风险，您认为目前信托的风险来自哪方面？投资者应该怎么更好的规避这些风险？ 赵玉娇：金融产品的风险主要有系统性风险和非系统性风险两种。所谓系统性风险，就是不能通过投资组合规避的，而非系统性风险是能够通过投资组合规避的。具体到每类产品中的每个产品，则主要来自于信托公司对风控的把握程度。这也分两个层面：一是要看每个信托公司的风控制度，二是信托公司的项目经理的职业道德和操守。 投资者在选择信托产品的时候，一是要对自己的投资做一个配置，尽量不要只放在一家信托公司、一类产品、一个信托项目上；二是要对信托产品的风控措施进行详细分析，最好还是咨询专业理财顾问。当然，咨询理财顾问的前提是这个理财顾问的职业操守和专业水平一定是值得信赖的。 记者：作为理财机构的日出财富，是怎样帮投资者选择信托产品的？ 赵玉娇：日出财富为投资者选择信托产品也好，选择其他产品也好，主要一点也是最重要的一点，就是要本着是否适合投资者的原则。每个投资者风险偏好不同，每个人的家庭状况也都不一样，一定要结合投资者的实际情况，给客户配置不同的产品。 具体说到对信托对产品的选择和把握上，我们一方面要有高度的责任心，即不能因为什么产品“火”，就给客户推什么。另一方面，公司建立了完备的信托产品评价体系。对不同的产品采用不同的指标体系进行评价，对很多重点推荐的房地产类的项目，我们会派产品经理到实地去进行草根调研，让投资者更加放心。 记者：虽然信托收益不错，但门槛较高。在此情况下也催生了合买信托的情况，您怎么看待合买信托？ 赵玉娇：如我前面谈到的，从理财的原则上讲，要对资产进行配置，而合买信托显然是把自己的全部资金放在了一个产品里。 但由于固定收益预期的信托类产品安全性较高，且的确有些抵押和变现性好的信托产品，若是跟家人合买也是值得考虑的。至于与朋友合买，则还要考虑法律上的所有者关系的确定问题。 记者：日出财富是怎样帮助投资者实现财富增值的？ 赵玉娇：日出财富是一家真正从客户的角度来选择产品的。我们相信，只要把客户的需求放在第一位，甚至看成比日出财富的生命更重要，这是根本。也就是说，客户永远是日出财富的根本。 做到这一点其实不容易，因为任何公司都希望获利，任何公司都希望做大，但是我们更懂得如果不坚守正确的东西，那些看似很大很诱人的利益，其实并不久远。日出财富就是要做到很久，我们不一定大，不一定快，但我们要做得久！ 赵玉娇 中央财经大学MBA，18年金融行业从业经验。曾先后在国内知名银行、券商和基金管理公司等机构任职，现任日出财富管理中心总经理。 财富管理论文:谈商业银行财富管理发展战略 摘要：进入二十一世纪以来，中国经济的飞速发展及社会财富的高度积累，作为国外商业银行零售业务利润重要来源的财富管理，正在影响着商业银行战略发展的转型。本文从浅显的角度采用战略管理的SWOT分析法，从商业银行的内外部环境中分析其财富管理发展的战略环境。 关键词：商业银行；财富管理；SWOT分析 当今，中国经济结构与金融环境发生着巨大变化，在经济环境的变化及市场竞争的推动下，我国的商业银行也在审时度势的转变经营理念，谋划经营模式的转变，调整曾经过度依赖的资本占用度较高的信贷业务。2011年，中国成功跃升为世界第二大经济体，财富效应出现了井喷式的变化，财富管理作为一种新兴的银行经营管理模式逐渐在我国商业银行业出现。财富管理(Wealth Management)是指以客户为中心，通过分析客户财务状态发掘其财富管理需求，为其定制财富管理计划目标，提供有关现金、信用、保险、投资组合等相关管理及系列金融服务的综合过程。据银联信的最新研究显示，我国商业银行个人资产中80%仍然是储蓄，这表明商业银行财富管理还处于起步阶段，并未形成系统的财富管理战略及业务规程。由此可见，目前普遍存在于商业银行望文生义的“理财”等业务概念仅是财富管理的初级阶段。本文采用肯尼斯·安德鲁斯(1971)的SWOT战略分析工具，以商业银行外部环境为目标，找出其存在的机会(Opportunity)和威胁(Threats)；及其自身分析所具有的优势(Strength)和劣势(Weakness)。 一、财富管理发展面临的机会 1.国民经济、居民可支配收入持续快速增长，社会财富在日益集中。据国家统计局2011年公布的指标显示，未来十年中国中产阶级(年收入6-50万人民币)的人数将达到3.5亿；据巴黎百富勒预测，2012年中国中产家庭将达1亿户，中国已成为世界上财富高度集中的国家之一。一个蕴藏巨大潜力高速发展的财富管理市场，为商业银行财富管理发展提供了千载难逢的机遇。 2.国内金融市场体系及金融框架的形成。2001年加入WTO后，外资银行、资本公司等各类金融机构的涌入，推动了我国金融架构的形成，在制度上为商业银行财富管理的开展，特别是证券类和结构性衍生产品及跨市场、复合型的财富产品提供了保障。 3.国家对中小企业的政策扶持力度增加。优惠的资金扶持，便捷的金融服务，使中小企业的发展几何倍增长，为企业财富管理业务提供了广阔的空间及市场机遇。 二、财富管理面临的威胁 1.金融危机频繁爆发。从上世纪70年代以来，金融危机爆发的周期缩短，力度增强。1997年的亚洲金融风暴，2007年的美国次贷危机以及2009年的欧债危机，不断冲击着国内的金融市场，对商业银行财富管理提出了更高的要求与挑战。 2.利率改革加快，汇率管制放松。我国目前放开了大部分市场利率，仅限制存款利率上限。2007年10月以来，人民币升值步伐加快，商业银行财富管理面临着诸多逆向选择，例如储蓄分流、债券缩水、优质企业融资债券(脱媒态势)及同业的激烈竞争。 3.专业人才的缺乏。财富管理人员需要具备专业的资本运作能力、敏锐的市场观察力及稳定的金融操控能力，即三个重要的角色：客户的金融顾问、投资顾问和财务管理。另外，与国际接轨的培训及注册认证能更好的保证财富管理人员业务的系统性及专业性。 三、财富管理发展优势 1.地域优势。财富管理有时被形象的称为特殊银行，其特殊性体现在财富管理与商业银行发展的同步性及居民收入与银行的同步发展。财富管理可确保商业银行在其主营的地域，忠诚客户群内，顺利完成财富管理的推广与发展，即低成本高效率的地域优势。 2.文化优势。财富管理的形成本身就是一种文化积累，在相同的文化环境下，财富产品的设计，银行的服务往往能直接满足客户的需求。商业银行独特文化的形成对于平衡银行与财富管理的和谐发展，财富管理的拓展、形成、积累并最终成为一种固定的利润循环，优势不容忽视。 3.准入门槛优势。财富管理如今已经从离岸业务(Offshore)转向本土业务(Onshore)，门槛的降低，客户群体的细化分类，以需求为主导，以服务为理念的财富管理将提供更专业化、多样化的组合业务。同时，优质客户信任的建立，将为商业银行带来良好的社会声誉及影响力，提升商业银行财富管理竞争力。 四、财富管理发展劣势 1.产品单一，创新不足。财富管理需要创造显著的效益，而效益则需要充足的产品，即银行如果提供五种以上的财富产品形成范围经济，那资本成本就会降低。目前我国商业银行的财富管理产品单一重复，关联性不强，缺乏财富管理必要的度身定制业务。 2.缺乏战略规划，财富观念滞后。我国商业银行的财富管理还处于初级阶段，没有专业系统的战略规划，财富管理多出现在业务或客户集中区。其次，商业银行受经验、体制及思维方式的制约，对财富管理发展趋势认识不足。 五、商业银行财富管理发展浅见 我国商业银行财富管理发展正处于起步阶段，在积极借鉴国内外成功财富管理经验的基础上，要突出商业银行财富管理的文化地域特色；在财富管理服务创新，快速发展的同时，加强风险的评估、预测及监控。从战略发展的角度出发，财富管理应具备一个科学、系统、专业的框架以保证在战略的实施过程中，财富管理与银行的发展战略相互融合，推动我国商业银行由资金提供型银行向国民财富管理型银行的顺利转变。 财富管理论文:证券公司财富管理商业模式浅析 摘 要：我国证券公司发展到现阶段，由于传统业务受制于监管政策限制，迫切需要进行业务转型。随着我国社会财富积累到一定阶段，财富管理业务正成为证券公司新的业务发展方向。本文从财富管理业务的特点入手，分析了证券行业财富管理业务现状及存在的问题，最后针对这些问题，提出建议并对业务前景进行展望。 关键词：证券公司；财富管理；商业模式 一、证券公司财富管理现状 (一)财富管理的定义与发展 随着中国经济的高速发展，高净值收入人群广泛增加，根据招商银行与贝恩公司联合的《2011中国私人财富报告》，2011年中国可投资资产1000万以上的高净值人群数量约59万人、可投资资产规模达到18万亿。 因此，围绕着这类积累大量财富人群的理财需求，各家金融机构各显其能，利用自身优势，贴近客户需求，发展财富管理业务。 事实上，中国金融界当前并没有明确、统一的“财富管理”定义。但是广泛可接受的定义是：财富管理是金融机构在分析客户自身财务状况的基础上，充分分析客户的金融需求和风险偏好，为客户制定财富管理目标，提供资产配置方案，从而实现客户未来预期财富规划目标的一种金融服务。 目前，商业银行及其私人银行部门、证券公司、保险公司、信托公司、基金公司以及第三方理财机构都已经在财富管理业务方面，投入了大量的人力物力。从消费规划到保险保障；从购房贷款到投资通道；从退休年金到教育培训等。 商业银行携自身规模以及网络渠道优势，开展的最为如火如荼。全国性商业银行基本已建立了自身的总行级私人银行部门，并在各地以各种形式开设私人银行中心。为自身原有高净值零售业务客户，提供差异化的金融产品供应、便捷的交易流程、财富的增值服务，从而增强自身对高端客户的粘性，提升客户对其的信任度。 保险公司侧重从保障、退休养老、子女教育和遗产继承等方面提供多样化的财富管理方案。基金公司则侧重从投资管理角度提供高投入高风险高产出的产品模式。 而信托公司则在2011年异军突起，借中国货币紧缩信贷调控之东风，托管资产规模大幅增长至3万亿元，成为财富管理市场极其重要的一环。 2010年成功在美国上市的诺亚财富为主的第三方理财机构，由于经营灵活，市场化程度高，在过去几年中也得到了较快发展。 以上各机构以其不同的优势在短时间内占据了财富管理市场极大份额。相比之下，证券公司所提供的财富管理服务，仍较为依赖资产管理牌照提供的资产管理集合理财计划产品。目标导向仍然为高净值客户的投资需求，提供多样化的金融产品与服务、完善的投资规划与建议，协助客户个人及其家庭财富实现安全、保值、增值。 从财富管理业务的服务对象――高净值客户需求上来看，在经历金融危机的考验之后，具备较多财产的高端人士对于财富管理的认识更加成熟，投资风险偏好更趋稳健，对于风险的认知日趋成熟。对融资服务和其他增值服务的要求更加复杂多样，越来越多的高净值人士希望获得个人融资、企业融资和资本市场融资方面的服务，同时对于如医疗健康服务、子女教育、海外资产配置规划等财富管理增值服务需求逐步显现。因此通过分析市场发展和客户需求，证券公司在财富管理业务方面拥有巨大发展潜力，但证券公司参与程度尚有不足。 （二）证券公司财富管理业务商业模式尚在起步摸索阶段 证券公司开展财富管理业务的意义可以归纳为3点： 1、服务客户。即通过财富管理业务，建立分层服务体系，服务高端客户。 2、抢占市场。即充分利用证券公司的金融产品制造能力的比较优势抢占市场，攫取利润链的上游并争夺财富管理市场。 3、拓宽业务。在传统经纪业务外延式扩张和内生性增长都异常艰难的情况下，通过财富管理和金融产品销售实现商业模式的转型和升级，开拓新增盈利来源。 但由于财富管理业务在证券行业刚刚起步，时间较短，适合于证券公司开展业务的商业模式还需要结合市场和客户情况不断摸索。 发力打造财富管理业务的证券公司，已经在符合法律法规要求的前提下，不断开拓思路，积极探索，通过整合公司业务与渠道资源，最大化整合资源，并为之努力实现创收效益，探寻自身业务的市场定位。 二、证券公司财富管理业务发展遇到的问题 （一）法规政策障碍 证券公司主营业务是在一系列监管政策指导下开展的，但是随着金融体制改革的不断深化，证券公司业务也面临着不断创新的迫切要求。 资本市场的金融创新（如股指期货、融资融券等）一般需由监管部门主导推动。在研究论证的过程中，监管部门第一考虑的要素是各种系统性风险，因此创新业务的推出就较为审慎，宁可无功，但求无过。这在客观上造成创新审批周期拉长，创新推出之后，监管部门也会对其运行操作进行严格的控制和限制。因此，这在客观上造成证券公司在发展财富管理业务时，无法真正从客户需要出发，设计和开发符合客户要求的金融创新工具和产品，以满足客户金融需求。这实质上体现为产品和服务无论从规模上还是类型上都很难全面满足客户的需要。同时，现有的法规框架一定程度上制约了财富管理业务的发展空间，如在业务宣传、市场开拓、行业准入等方面受相关政策制约，使市场拓展的灵活度与有效性无法与银行、第三方理财机构相比较。 证券公司的财富管理业务开展需要在保持金融市场健康、稳定发展的前提下，获得最大程度的灵活性与自主性，这样才有空间在激烈的市场竞争中取得主导地位，得到目标客户的认可，早日与国际主流财富管理业务模式接轨。 （二）同质化严重 首先，目前各证券公司财富管理业务范围狭窄，产品同质化严重，缺乏鲜明的特色或卖点，多以权益类为主，少量类固定收益产品为辅。各类产品间的差异化较小，产品供应能力也较商业银行有一定差距。另外，商业银行有雄厚的客户基础与广泛代销渠道的优势，产品更为广泛，包含黄金、外汇、奢侈品等，更能覆盖客户完整的财富管理需求。 其次，证券公司财富管理业务在产品上缺乏有效包装，在服务上未能实现品牌化。商业银行所提供很多金融产品都具备较为成功的名称，并同时在财富管理业务宣传上也花大力气，投入资金和人力广泛宣传，具备了较强的品牌影响力和市场号召力。相对而言，证券公司由于受限于相关监管法规，同时也局限于长久以来经营思维的桎梏，很少积极开展财富管理业务市场推广与品牌管理，使得目标客户缺乏对证券公司财富管理的认识与信任，给市场开拓带来难度。 最后，证券公司财富管理服务所提供的金融产品和服务与市场上目标客户群体的需求仍无法完全拟合，无论是权益类产品，还是类固定收益产品，尚不能满足不同认购资金起点、不同期限、不同收益率、不同风险偏好的多元化投资目标的需求，即无法为客户提供定制化的产品和服务供应。 （三）理念变革 一方面，证券公司财富管理业务开展遇到困难与市场上客户理念有关。由于商业银行在财富管理业务方面涉足早于券商5年以上，因此已经领先券商抢占了市场先机，并以自身业务模式固化了客户理念。即广大的客户在有理财需求时，第一想到的对象是商业银行。而炒股才是证券公司做的业务。当证券公司宣传相关财富管理时，客户理念很难转变和接受，这当然与上述品牌宣传有关。 另一方面则于证券公司自身经营理念有关。证券公司由于长期受制于监管的严控，长期以来缺乏业务转型的迫切性和必然性意识。只有证券公司自身经营理念能积极转变，并清醒地认识到行业开展财富管理业务的优势及市场、客户需求转变的必然趋势，真正从客户需求的角度出发，将精力放在以完善的金融产品链条和金融服务资源之上，真正为客户提供全面的财富管理服务，真正转变经营思维并充分投入人、财、物，即可有效转变业务影响力。 （四）人才储备不足 财富管理的目标客户是高端人群。因此专业的高端人才队伍是赢得客户信任，为客户提供高质量服务的必然条件。 证券公司以往的人才主要体现在某项的专长方面，而对于财富管理业务则需要金融行业的通才――不仅需要具备一系列金融基础知识，同时需要丰富的市场营销与沟通技巧，同时要有跨行业的沟通能力和广博的业务外知识储备。 目前，在证券公司业务转型过程中，普遍面临财富管理人才紧缺问题。突破制约财富管理发展的瓶颈，首先要突破专业人才紧缺的问题，而长远来讲是传统业务体制变革和部门之间、行业之间资源整合的问题。证券公司营业部前台人员是证券公司综合服务实力向客户展示的统一端口，证券公司一方面要向银行、第三方理财机构打开大门广纳人才，突破证券从业资格限制，招募具有各类专业资质的高端人才；另一方面还需要提升财富管理人员的工作效能，扩大财富管理人员的服务半径，通过专业研究力量、前台营销力量、后台服务力量的整合，在证券公司营业部层面构造财富管理、投资顾问、营销人员、客户服务一体化的营销服务体系，在业务转型的过程中锻炼、培育证券公司财富管理精英人才。 三、发展证券公司财富管理业务的具体建议 （一）放松监管，加强创新 证券公司自身要加快学习发达国家的先进经验，加强在创新产品方面的研究和设计能力，为客户通过多元化的产品。在监管逐步放开的前提下，证券公司自身产品研究和创新能力的增强，配合证券公司自 身强大的投资和研究实力以及投资银行业务联动，证券公司的财富管理可以为客户提供最全面的产品和服务，满足不同客户在不同领域的多元化需求，成为财富管理领域的佼佼者。 （二）建立全方位财富管理体系 随着高净值人士对融资服务和增值服务需求的增长，证券公司除了提供上市融资、财务顾问、投资管理、PE投资等专业服务外，也可在个人融资、保健医疗、海外投资等领域开展或合作开展相关增值业务，打造满足客户需求的全方位财富管理业务体系。 （三）积极提供资产配置产品 根据投资时间钟理论，在经济周期繁荣、衰退、萧条、复苏4个阶段中，每个阶段都有相应的财富打理方式和主流理财产品。一般来说，经济繁荣时，权益类产品占据主流；经济衰退时，固定收益产品更受关注。 证券公司在开发产品时应该利用自身研究和投资的专业优势，积极主动的根据宏观周期，为客户提供适当的产品。另外，中国人口老龄化渐成趋势，满足养老理财需求的生命周期和生活方式理财产品等也可考虑开发，还有满足如住房、教育目标等特定需求的产品也可列入研究范围择机推出。通过不断完善产品供应，可以精确定位目标客户群、积极进行品牌建设，真正了解客户需求并提供具有针对性的产品和服务，以巩固证券公司此项业务开展的竞争优势。 （四）完善客户分级分类 财富管理业务应有别于大众理财服务，重点之一是对客户情况及其投资、融资需求的细致了解，以提供个性化、专业化的金融服务，为此证券公司需要有完善的客户分析系统。目前证券公司普遍缺乏客户分类分级、客户需求分析方面的理论指导与实践经验。证券公司财富管理业务的发展，有赖于管理模式由粗放转向集约、产品研发由规模主导转向需求主导、客户关系管理由标准化转向多维度，在不同的经济周期阶段、不同的生命周期阶段为客户提供完善的财富管理服务。 四、证券公司财富管理业务的未来前景 （一）证券公司财管理业务必然成为证券公司新的盈利增长点 根据国外成熟市场的经验，财富管理业务（含私人银行业务）一般是一个独立的部门，或者与资产管理业务组成一个综合部门。财富管理业务可以和投资银行业务一样为大型投行贡献可观的利润。因此，随着证券公司财富管理产品规模的不断扩大以及经验的不断累积，证券公司财富管理业务在未来会发展得越来越成熟，并必然成为证券公司新的盈利增长点。同时，财富管理业务可以与证券公司体系内的各部门实现资源共享（投行在传统证券承销发行的项目上可以发掘发行人的财富管理或其他资产管理需求；而财富管理部门在服务高净值客户时也可以发现客户供职机构的融资或者兼并收购的需求，或者专户资产管理需求），形成合力，推动证券公司体系内的各项业务良性高速发展。 （二）证券公司财富管理业务将成为证券公司经纪业务转型的必由之路 随着证券公司传统经纪业务的发展高度同质化，外延式扩张和内生性增长都困难重重，通过财务管理和金融产品销售实现商业模式的转型和升级，开拓新增盈利来源，成为证券公司经纪业务转型的必由之路。 事实上，经纪业务经营模式转型在国外成熟市场已经有相当长的历史，并且取得了显著成绩。截至2009年底，加拿大证券行业经纪业务的收益占总收益的比率已下降至低于46%，而纯交易佣金收益更降低至占总经纪收益的45%，以增值服务为主的收费性经纪业务收益则提升至占总经纪收益的1/3，或销售产品的收益占总经纪收益的22%。 证券公司服务富裕客户的优势除投资组合管理与证券交易外，还包括投资银行、资产管理、投资顾问等专业性较强的直接融资与资产增值方面的专业服务。此外，绝大多数的高净值客户均来自企业，因此充当企业的财务顾问，可以为企业(及其股东与高管)提供上市辅导、兼并收购、信用融资等方面的业务辅导，在目前分业经营的监管体制下，专业的财富管理优势地位完全可以使证券公司成为业务领先者。 财富管理论文:我国商业银行私人银行及财富管理业务研究 [摘要] 私人银行及财富管理业务作为金融服务领域的一个重要部分及商业银行高利润的分支业务,在西方国家已得到了蓬勃的发展。中国的改革开放及经济的稳步增长,为发展私人银行业务提供了广阔的空间。本文将从我国商业银行私人银行发展的现状入手，剖析其中存在的一系列问题，从而提出一些发展建议。 [关键词] 私人银行业务 私人银行业务是现代商业银行开发的高端个人理财服务业务。2005年,中国银监会将其定义为“商业银行客户进行有关投资和资产管理操作的综合委托投资服务”。借鉴国际社会的经验可知，我国已开始步入私人银行业务迅速发展的阶段,研究私人银行业务,已成为我国金融工作的当务之急。 一、我国商业银行私人银行发展现状及存在问题 国内银行由于受到分业经营等方面制约,对全球资产运作的能力还有所欠缺,私人银行业务刚处于起步阶段。短短一两年时间内,商业银行在市场上推出的本、外币理财产品已达20多个品牌、上百种理财产品品种,个人客户理财资金已有上千亿元的规模。但是,限于金融制度、金融监管，以及金融市场发育程度等多方面的制约,商业银行个人理财业务的发展一波三折,始终处于不确定状态。 目前主要存在的问题如下： 1.国内不完善的金融市场和运作制度 目前国内缺乏完全的金融产品创新环境和完善的金融市场,并且人民币是非自由兑换货币,即使是外资银行也面临着同样的问题,即投资范围有限、无力开发多样化的理财产品及理财规划。国内不完善的金融市场和运作制度限制了私人银行的理财产品的多样化和创新。 2.组织体系改革滞后 私人银行业务是一种向顶端富裕客户及其家庭提供的全方位的财富管理服务,既包括运用信托、保险、基金等一切金融工具维护客户资产在收益、风险和流动性之间的精准平衡,也包括与财富管理相关的一系列法律、财务、财产传承、税务筹划等专业顾问服务，要求有非常完善、专业的服务体系。而目前国内银行仍采用总分行的模式,个人客户服务仍由多个部门分开经营,信息不够畅通,资源未能最大限度共享,横向及纵向的服务体系尚未形成。 3.缺乏私人银行业务方面的人才和海外投资实践经验 私人银行业务最大的挑战就是聘请、培训并留住人才。一个出色的私人银行家通常都有10年以上的专业经验,并往往具备资产管理、客户关系管理和法律及税务相关知识和从业经验,甚至对艺术品和奢侈品也有足够的知识。顶级富裕客户的信任在这个业务领域至关重要,而顶级富裕客户不仅是对银行家专业能力的信任,更是对其人品和职业操守的信任。缺乏私人银行业务方面的人才及缺少海外投资实践经验是国内商业银行发展私人银行业务的又一大瓶颈。 二、我国商业银行私人银行业务发展建议 1.转变经营意识, 调整组织机构 首先, 国内商业银行必须深刻认识到加快发展私人银行业务的必要性和紧迫性。摒弃传统的“重批发、轻零售”的传统经营理念, 将发展私人银行业务作为商业银行未来业务的战略发展目标。其次, 私人银行业务涉及银行内部机构多、服务范围广、专业性要求高, 因此花旗、汇丰等都专门设立了私人银行业务部门, 对此我国商业银行可以很好地加以借鉴。一方面, 国内商业银行应调整组织机构, 自上而下成立专门的私人银行业务部门, 在个人金融服务方面形成合力; 另一方面要制定出相应的制度和业绩考核办法,理顺工作机制, 落实工作职责。 2.加强配套体系的建设 首先, 建立市场营销新机制。银行的市场竞争归根到底是对客户资源的竞争, 在今后的私人银行业务中,银行必须争取相当的富裕私人客户群, 而为获得这组客户群, 就必须尽快建立一套主动的市场营销新机制, 并配套建立目标客户动态档案跟踪管理制度。其次, 建立金融产品信息反馈体系和客户信息资源的开发运用体系。由于现代商业银行更加注重客户对银行的贡献度,因此国内银行的私人银行业务应适应发展, 从以产品管理为主转向以客户管理为主,从无差异服务转变为差异化服务。需要更密切地关注较富裕客户的需求,提供更贴身的服务,按客户需要制定战略计划,做好客户财富管理的主要顾问,并对不同层次的市场提供不同的专业化服务。 3.加快培养和引进私人银行业务专业人才 目前国际私人银行业务中的许多产品都涉及相关的专业人才, 如证券、会计师、律师等。对我国银行来讲,当务之急是应该加快建立一支高素质的私人银行业务从业队伍, 通过多种途径培养一批具有现代管理意识,负有责任感, 并且熟悉各种金融产品功能和具有较强市场研究和客户开发管理经验的个人客户经理队伍。 总的说来，随着改革开放的深入发展，我国经济总量的不断提高，我国商业银行私人银行及财富管理业务的市场发展潜力是巨大的。如何有效地改善组织体系及营销模式，更好地培养一批私人银行业务方面的专业化人才，尽快缩小同国外商业银行在这方面业务开展的差距，成为我国商业银行开展私人银行业务的一项重要任务。