经济学论文:节水型社会建设的经济学分析 摘要:本文从资源的稀缺性出发,提出了“丰水”地区优化水资源配置的必要性,进而指出“丰水”地区建设节水型社会的重要意义;然后,通过对生产函数的描述,直观反映了“丰水”地区建设节水型社会的过程与效果;最后,在前面分析的基础上,提出了“丰水”地区建设节水型社会的建议。供都江堰灌区等“丰水”地区参考。 关键词:丰水 节水型 社会建设 经济学 目前,全社会对于水资源形势和节约用水的认识正在不断提高,然而在“丰水”地区是否应建设节水型社会的问题上,人们却仍存在着不同的看法。对于“丰水”地区建设节水型社会,有的人不关心,有的人不支持,甚至还有的人只把它作为要项目、要资金的“口号”……“丰水”地区为什么要建设节水型社会,如何建设节水型社会?是一个十分重要的理论与实践问题。本文试图运用经济学方法分析“丰水”地区节水型社会建设的必要性和动力等问题,推进人们对“丰水”地区节水型社会建设的认识。 一、资源稀缺性与“丰水”地区优化水资源配置 水作为人类生存不可或缺的战略资源,其总量与可利用量是十分有限的。随着自然环境的变化,人类生产、生活水平的提高,可用水资源(下称水资源)已经变得越来越稀缺。对水资源稀缺性的认识决定了我们必须要对水资源进行优化配置。 水资源的稀缺是长期的、全局的、绝对的,水资源的丰沛是短期的、局部的、相对的。个别地区虽然习惯上被称为“丰水地区”,但并不意味着其可以利用的水资源是无限的。第一,“丰水”是相对的,它只是相对于其它地区“不缺水”,也就是说该地区可能是“相对缺水”。(“丰水”是一个大家广泛使用却没有严格界定的术语,水文学在多年平均径流量的基础上提出了丰水年(期)、平水年(期)和枯水年(期)的概念,现实中,人们约定俗成地把长江流域以南称为“丰水”地区,这是相对而言的。笔者认为是否“丰水”应视水资源的供需两方面而定,同时这是一个具有动态性质的概念);第二,该地区水资源在时空分布上极可能是不平衡的,例如四川省水资源就具有时空分布不均的特性;第三,水资源形势正在由“丰水”向“缺水”转化,这不仅包括自然条件的变化,用水需求量的提高,还包括人为污染造成可用水资源量的减少;第四,如果水成为商品,那么该地区对水商品的供给将是有限的。 因此,就“丰水”地区而言,虽然在某些情况下无用水之忧,但并不等于水资源不稀缺。既然水资源稀缺,那么就有必要优化配置。这里的优化既包括局部的优化,也包括全局的优化。局部的优化指在“丰水”地区内的不同地方和时期之间优化水资源配置。全局的优化则是指在“丰水”和缺水地区之间实现水资源优化配置。 二、优化水资源配置与“丰水”地区建设节水型社会 建设“节水型社会”的提出有其深刻的社会历史背景。在此之前,人们首先提出的是“节约用水”。作为“缺水”的应对之策,其目的主要是节约水资源用量。随着对水资源形势和经济社会发展认识的进一步深化,“建设节水型社会”作为一项重大战略,提上了议事日程。 “节水型社会”充分地体现了优化水资源配置的思想。节约水资源用量只是节水型社会建设的浅层特征,而提高水资源利用效率,实现用水效益的最大化,促进水资源的优化配置,实现水资源的可持续利用,最终保障经济社会的可持续发展才是节水型社会建设的根本目标。 “节水型社会”是实现水资源优化配置的有效战略措施。传统的主要依靠行政措施推动节水的做法,手段单一,管理体系不健全,公众参与程度不够,已经不能适应形势发展的要求。“节水型社会”通过建立以水权、水市场理论为基础的水资源管理体制,形成以经济手段为主的节水机制,能够提高全社会的自觉节水意识,把节水工作贯穿于国民经济发展和人民生产生活的全过程,从根本上改变节水乏力的状况。 “丰水”地区建设“节水型社会”是其优化水资源配置的必由之路。 首先,就局部优化而言,“丰水”地区建设节水型社会势在必行。由于“相对缺水”的存在、水资源在季节分配上的不平衡、“丰水”向“缺水”转化的动态性,“丰水”地区同样面临着节约用水、提高水资源的利用效率和效益,促进经济、资源、环境协调发展的任务。那种认为“我们这里不会缺水,没必要建设节水型社会”的观点是一种短视的行为。 其次,就全局优化而言,节水型社会建设是“丰水”地区优化水资源配置的动力和保障。全局的优化并不必然带来局部的优化。局部的边际成本和收益不等于全局的边际成本和收益,“丰水”地区就没有自觉、自愿节约用水的动力。初始水权的确立和水市场的建立,使节约出来的水转化为商品,转化为经济效益,从而使“丰水”地区的边际成本和收益与全局的边际成本和收益趋于一致,为“丰水”地区节水提供了动力,同时也保护了“丰水”地区节水的积极性。 三、“丰水”地区建设节水型社会的经济学描述 为了对“丰水”地区建设节水型社会的情况进行直观的反映,笔者将“丰水”地区节水型社会建设的经济效果描绘如下。 (一)静态的初始生产曲线 设静态下全社会初始生产函数为F(X),其中F(X)代表产量,X代表水资源用量。 一般情况下,图中横轴代表水资源用量,纵轴代表产量。生产函数曲线BAC代表了在一定的生产水平下,水资源用量与经济效益的关系。 BA段边际产量递增,随着水资源用量的增加,产量逐渐增加;水资源用量达到A,产量达到最大;AC段边际产量递减,随着水资源用量的继续增加,产量逐渐减少。由于AC段中,水资源用量是可控的(用多少水,由人决定,用多了,可以把用水量减下去,洪涝灾害除外),故用虚线表示。 (二)缺水地区建设节水型社会描述 假设缺水地区生产函数与全社会相同,水资源用量受到水资源量的限制,最大水资源量为d,那么其产量只能达到D点,无法达到A点。该地区通过建设节水型社会,提高了水资源利用效率,改变了初始的生产函数,则形成了新的曲线B‘A’C‘。 该社会通过提高水资源利用效率和效益,生产函数变为F‘(X),生产函数曲线改变为B’A‘C’,从而在可用水资源量为d时,实现了比过去D点高得多的产量D‘。我们把BAC向B’A‘C’的转变视为节水型社会建设的过程。 可从我国的现实中找到例证。1991年以来,我国耕地平均每年因干旱受灾减产粮食280亿公斤,城市、工业缺水60亿立方米,影响工业产值2300亿元。由于缺水,我国的生产函数曲线达不到最优点A.与此同时,我国万元GDP用水量2002年为537立方米,是世界平均水平的4倍,这说明我们完全有可能改善生产函数,在缺水的情况下,通过建设节水型社会,提高水资源利用效率和效益,实现高得多的GDP. (三)“丰水”地区建设节水型社会描述 以都江堰市为“丰水”地区代表,在现有的用水水平或者说生产函数下,可用水资源量有时为d(不妨设为最小值),小于最佳需求量a,有时为e(不妨设为最大值),大于最佳需求量a.在后一种情况下,为了达到经济效益的最大值,都江堰市放弃了多余水量,故其产量在D和A之间变动。 都江堰市建立节水型社会也可能会出现两种不同的效果。 建立了如缺水地区的生产函数,通过提高水资源利用效益和效率,实现在较少的可用水资源量X下的较高产量F‘(X),如:在d下的产量D’。这时,一方面,实现了较高的产量F‘(X),(F’(X)属于[D‘,A’]);另一方面,节省了水资源e-X((e-X)属于[0,e-d]),进入水市场,带来了直接经济效益(未考虑初始水权界定限制)。 另建立了新的生产函数,通过提高水资源利用效率和效益,实现在较多的可用水资源量X下的较高的产量F‘(X)。这时,一方面,实现了较高的产量F’(X) (F‘(X) 属于[D’, E])‘;另一方面,节省了水资源e-X ((e-X ) 属于[0,e-d]),进入水市场,带来了直接经济效益(未考虑初始水权界定限制)。 总之,促使生产函数优化的过程就是“丰水”地区节水型社会建设的过程。虽然这个过程漫长而复杂,需要应对各种影响因素的变化以及带来的各种风险,但是描述,我们可以看到,“丰水”地区建设节水型社会的经济效益是显而易见的。 四、推进“丰水”地区节水型社会建设的对策思考 上面的分析对生产函数进行了简化,以直接地描述节水型社会的过程。实际上产量不仅是用水量的函数,更是其它多个自变量的函数F(X1,X2,X3,X4,X5…),我们可以把X1、X2、X3、X4、X5分别定义为水资源用量、劳动力素质(包括用水意识)、生产技术(包括用水技术)、生产结构(包括用水结构)、经济体制(包括管水体制)等。生产函数之所以能够变化,是众多自变量共同作用的结果。优化生产函数,建设节水型社会也必须从以上众多因素入手。 当前,推进“丰水”地区节水型社会建设首先要提高“丰水”地区政府、企业、公众对水资源形势的认识,充分认识水资源的稀缺性,克服“我们不缺水,不需要节水”的片面观念,增强人们对“丰水”地区建设节水型社会重要性和紧迫性的认识。 其次,进一步完善已有的工作手段,改进节约用水工作,提升用水技术和生产结构。制定好流域水资源规划、产业结构调整规划,加大节约用水投入,加强水资源项目建设,实施总量控制定额管理,推行计划用水超计划累进加价制度、推广应用节水技术和器具、实施节水三同时四到位等,充分利用现有的法律、经济、行政手段优化水资源配置。 第三,加大制度创新力度,加快节水型社会建设,建立以水权、水市场理论为基础的水资源管理体制,形成以经济手段为主的节水机制,解决“丰水”地区节水型社会建设成本收益不对称的问题,从根本上建立“丰水”地区优化水资源配置的长效机制。在水权、水市场制度建立之前,建议国家考虑对“丰水”地区节水、调水区调水给予适当的转移支付。 第四,建立健全专职节水工作机构和投入机制,加大节水行业的科研和培训力度,培养高素质的管理队伍,加快节水型社会的建设步伐,提高节水型社会建设的管理水平和质量。 经济学论文:有关计量经济学的国民经济论文 一、影响因素分析 安徽省作为中部振兴大军中的中坚力量,其经济结构有着不可或缺的代表性,我们搜集到2000-2010年安徽省的部分经济数据,并据此对安徽省的经济结构进行分析。 1.人均GDP:它是衡量经济发展水平的指标,人均GDP指标越高,人民的生活水平就越高,一个地区越发发达,它的人均GDP就越高。 2.农业:众所周知,农业是国民经济的命脉,一个国家的农业越发达,它的经济也就越发达,并且安徽是农业大省,农业的发展状况更加影响到经济的发展水平。 3.工业:工业是一个地区兴盛的标志,一个地区工业越发达,文明程度就越高,因此工业的发展对国民经济的提升起着不可或缺的作用。 4.运输业:运输业就像是经济发展的加速器,它使得各个地区的资源得以融合,促进了资源利用的效率,加快了经济的发展速度,并且在运输业发展的今天,它给国民经济增长所带来的贡献更是不可忽视。 5.旅游业:旅游业是一个新兴产业,它作为第三产业的重要代表,作为经济发展的新兴行业,其发展程度也反映了一个地区的发展水平,所以其对国民经济的贡献同样不可小视。 二、回归结果分析 由回归结果可以看出,可决系数为0.9999,修正的可决系数为0.9998,说明模型对样本拟合得非常好。F统计量为18232.79,或其概率值P=0.0000,说明在显着性水平0.05下回归方程在整体上是显着的,模型对人均GDP的解释程度几乎接近99.9%,。T统计量除了X1因素以外,其他因素均大于2,说明另外三个因素对模型影响显着。结果显示:在其他因素不变的情况下,农业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加0.5991元;在其他因素不变的情况下,工业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加2.5484元;在其他因素不变的情况下,运输业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加2.9083元;在其他因素不变的情况下,旅游业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加0.4075元。 三、计量经济学检验 1.多重共线性检验。可以看出每两个简单相关系数均大于0.8,说明模型存在严重的多重共线性。由回归结果可以看出,可决系数为0.9999,修正的可决系数为0.9998,说明模型对样本拟合得非常好。F统计量为22115.46,或其概率值P=0.0000,说明在显着性水平0.05下回归方程在整体上是显着的,模型对人均GDP的解释程度几乎接近99.9%,T统计量各个因素均大于2,说明每个因素因素对模型影响显着。 2.异方差性检验。通过White检验检验模型,得出nR^2的值为9.9376且P(nR^2) 0.05,说明模型不存在异方差。 3.自相关性检验。通过布罗斯-戈费雷或拉格朗日乘数检验,可以看出模型不存在自相关。 四、总结 最终模型为:Y=1012.6200+2.6382X2+3.0338X3+0.4557X4结果显示:在其他因素不变的情况下,工业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加2.6382元;在其他因素不变的情况下,运输业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加3.0338元;在其他因素不变的情况下,旅游业总产值每增加1亿元,平均来说人均GDP就增加0.4557元。 五、政策建议 由计量经济学建模过程及结果可以看出,农业对于人均GDP的增长可以忽略,工业,运输业,旅游业对人均GDP的影响比较显着,我们应当大力发展这三个产业。鉴于安徽省自身的区域优势和资源优势,我提出以下几点建议。 1.建立以马鞍山,芜湖,铜陵等省内工业城市为首的工业特区,发挥其临近长江,靠近南京等重要二线甚至一线城市的的优势,紧跟长三角城市经济带的政策领导,以及高效地利用地理资源,政府可以投入重资打造长江中下游城市工业区(园),开发高新技术,不断促进工业高速高效地前进。 2.皖北有个交通运输业的重市-蚌埠,号称是火车皮拉出来的城市,其地势平坦,并且又有交通运输枢纽的历史,只是近些年发展有些缓慢甚至停滞。政府可以投入资金,大力发展一蚌埠为首的皖北交通运输特区,兴修铁路,并提供一些便利支持和帮扶政策,加速皖北的兴起。并打通与北上广的交通脉络,加速省内外的交流,带动安徽省的经济向又好又快的方向发展。 3.安徽还有很多的旅游资源,比如黄山,天柱山,九华山等等,政府应当出资,好好利用这些自然资源发展旅游业,并带动当地经济的发展与腾飞。比如为相关的旅游项目提供政策支持,为相关的自然资源保护提供资金支持,大力宣传省内的旅游景点等等,让旅游业成为带动省内经济高速发展的支柱产业,并使其成为循环产业,向着可持续的方向发展。 经济学论文:经济学视野下企业人力资源开发问题研究 摘 要:人力资源开发是企业的一种投资行为,能为企业发展提供所需的专门人才,同时也会产生开发风险,由于它是一项长期而系统的工程,必须根据企业的发展战略确定好人才开发规划,优化制度建设,提高执行效果,从而有效地降低开发风险。 关键词:人力资源 投资风险 规划 从经济学角度来看企业人力资源开发是一个投资与收益比例关系问题,企业在进行人力资源开发投资时将面对一系列的风险,当然企业在人力资源上的投资是为了获得利益的最大化,所以企业在进行人力资源开发时将最大限度的评估投资的风险和回报,然后采取相应措施降低风险,争取利润的最大化。 一、企业人力资源开发的风险 人力资源开发对于企业而言也是一种投资,市场经济条件下既然是一种投资就必然会有一系列的风险,总的来看企业人力资源开发过程中的风险主要是员工流失和开发低效或无效。 (一)核心员工流失 企业人力资源开发出现的最大的风险后果就是核心员工、骨干员工的流失,这些员工的离职带走了企业发展所需要的知识与技术,特别是企业高级管理人员的离职往往伴随的是企业中一个精英团队地流失,同时由于岗位的空缺,会影响到企业生产与经营活动的正常进行;也会对士气产生较大的负面影响,使生产效率降低,并导致员工不配合企业后续的人力资源安排,对于一些掌握了企业技术、客户等资料的核心员工,他们的流失将对企业的市场竞争带来更大的威胁。 (二)开发低效或无效 人力资源开发的目的是实现员工综合素质的提高,为企业的发展提供相应的员工是一个企业与员工双赢的过程。企业人力资源开发没有实现预期目标,或者是员工的知识与技能未得到提高;或者是开发的转化不到位,员工未将其获得的知识与技能服务于企业,都会会产生经济、时间、市场资源等方面的损失。企业没有获得相应知识与技能要求的员工,原计划的工作会随之受到影响,导致的直接经济损失可以通过开发成本测算出来,而间接的经济损失和其他方面的损失则无法准确计量,但可以通过开发前后员工的工作态度、工作效率及其他企业生产经营的指标的变化进行间接反映。 二、企业人力资源开发风险的成因 (一)外部环境的风险 由于人力资源开发周期较长,而企业所处的外部环境是快速变化的,且具有很强的不确定性,企业在制定及实施人力资源开发方案过程中,始终会面临着政策的规范与管理、面临着知识与技术的更新变革、面临着行业的变化调整、面临着人才的竞争等方面所产生的影响,如果企业没有认真研究外部环境的变化情况,并以此为依据及时调整人力资源开发策略,就会导致开发滞后或开发不对路,造成重大损失。 (二)零开发的风险 零开发是指企业对员工的职业培训和开发不做任何投入的做法,由于主客观因素的影响,许多企业仅仅是对员工组织了岗前培训,而不考虑员工上岗后的培训和开发,有一些企业家往往将开发成本转嫁给社会和员工个人,对员工进行一种掠夺性的使用,仅仅是对其支付劳动报酬,不考虑员工的职业发展,人员结构的优化,更多的是倾向于从外部人才市场聘请,员工的岗位技能未得到提高,相应的工作效率会直接受到影响,员工职业危机感加强,对企业的认同感减弱,形成了不稳定的因素。这种零开发观念指导的管理行为很难为企业提供相应的人力资源保障。 (三)人力资源规划不当 没有制定人力资源开发规划的企业,员工的开发是一项非常规性的工作,呈现出临时性、简单化的特点,由此,人力资源配置会进入一种非常规的局面,在解决人才供求缺口问题时捉襟见肘,不利于企业积极、灵活地应对内外部环境的变化。人才开发规划中存在的较普遍的问题是开发的盲目性、开发内容不够全面、缺乏系统性,对实际工作没有什么指导意义。目前大多数的企业都存在着重培训轻开发、重眼前轻长远的问题,开发手段单一,缺乏整体的开发部署,导致员工的职业方向不够明晰;在选择开发项目时,没有充分考虑技术条件、经营环境的变化、目的性不明确,开发的知识与技能不适应企业发展的需要。 相对于零开发的风险,企业人力资源开发中另一种极端的做法是认为开发是万能的,管理者急功近利,希望通过一两次的开发项目就能获得一支精英队伍,能够一劳永逸,在做规划时没有考虑企业实际发展阶段的需要、开发对象的具体情况等因素,开发目标好高骛远、不切实际,完全由管理者一厢情愿的强制推行,这样会使员工面临较大的压力,且产生一定的抵触心理,因此效果不会很理想。 (四)人力资源开发的执行不力 在开发项目实施的全过程中,会遇到各种各样的困难影响到项目的落实,如工作时间、个人时间与开发时间的矛盾;开发创新与抵制变革之间的冲突;其它环境和条件的变化等。如果上述问题在项目执行时没有进行充分的考虑,在项目执行时没有给予及时的调整,就会影响到项目正常进程,使整个工作偏离预期的开发目标,导致开发低效或无效。执行中出现的问题主要是规划与执行之间的协调与控制不到位,在一定程度上也反映出执行人员的工作态度、专业技能等方面未达到相关要求。 (五)缺乏内部成长通道 人力资源开发除了提高员工的知识与技能,还要明晰员工的职业发展目标,这样能够有效地激发员工自我超越的潜能,经过开发知识与技能得以提高,员工会自觉主动地向更专、更精的领域去学习与探索,会产生更高层次的追求。相应地也会需要更多的提高综合素质的机会和施展才能的舞台,希望自身的价值在薪酬待遇、工作职位、工作条件等方面获得认可,如果管理者不关注员工变化了的需求,企业内没有明晰的职业发展规划,员工进一步发展和提高的自我追求受到压抑,在较长时间的失望过后,其产生的结果或者是辞职转而寻求更好的发展机会,或者是员工意志消沉,丧失了追求个人理想的执着,丧失了对工作的热情,使前期的开发效果归于零。这样的结果亦会对其他员工产生一个示范效应,使他们对企业的人力资源开发持怀疑态度,对企业的人力资源政策产生不满,后期的开发工作会更难开展。 三、企业人力资源开发风险的防范措施 (一)制定有效的人力资源开发规划 一个好的规划应该目标明确、系统完整,可以动态调整。开发的目标要明确指向企业战略发展的方向,为企业的发展预先储备专业人员;系统完整则要考虑开发内容、时间上的要求,从内容上来说要根据企业发展规划的需要有计划地进行职业技能开发,时间上对一名员工的培养要结合他本人的职业生涯规划,进行长期的开发,在职业发展的不同阶段,为其提供 有针对性的开发项目;动态调控意味着管理者要密切注意企业经营环境、技术环境、人才供求、开发对象等主要因素的变化情况,对开发项目的目标、内容、步骤、对象等方面进行调整,保证开发效果。 (二)签订保证企业权益人力资源开发合同 确定好开发对象后,企业要与之签订开发合同。合同条款一般包括开发内容、形式、时间及企业与员工之间的权利义务关系等,为防止员工专业技能提高后另谋高就,合同中要注明开发后的员工应在企业服务的时间、违约后的经济责任,对员工产生纪律和经济方面的双重约束,假使员工离职,企业还可获得一定的经济赔偿,减少企业的投资损失。开发合同中一个重要的条款就是竞业禁止条款,如果在员工的聘任合同中未进行有关规定,则在开发合同中,一定要和掌握了商业秘密的核心员工签订竞业禁止的内容以保障企业的权益,在发生核心员工离职、侵犯到企业的商业秘密时可通过法律手段进行保护。 (三)注重人才储备 管理者要提前做好人才储备的工作,这样可以有效防止员工流失后出现的岗位空缺导致工作出现混乱的局面。在企业内部组建工作团队,避免出现个人控制某个工作项目的状况,工作就不会因为个人的离开而出现中断;除了团队建设还应该注意人才的梯队建设,以师徒的“传、帮、带”方式形成同一岗位的储备人才,当第一梯队人员离开时,后续梯队的人员能够迅速补充上来,保证工作能够顺利进行。管理者要注意更新用人观念,处理好人才为我所用与为我所有的关系,积极探索各种灵活的用人机制,建立人才信息库,在需要时可迅速与相关人员取得联系,通过聘请兼职员工、短期工,解决企业在不同情况下出现的人员缺口。 (四)加强企业文化和管理制度的建设 通过加强企业文化的建设,并进行配套的制度建设,以形成企业倡导的价值体系,从精神层面上给予激励,增强企业凝聚力,引导员工的行为方式,降低流失率。企业可建立内部竞争机制,改变主要取决于上级决定的“伯乐相马”式的人才选拔方式,更多的是通过“赛马”的方式由员工自己的才能来证明实力,为员工提供展示才能的“赛场”,为其提供广阔的职业发展空间。 (五)提高专业人员的业务水平 企业要有效的进行人力资源开发就离不开人力资源管理部门专业人员的工作保障,这些人员的业务水平高低将直接影响到规划制定的是够合理、相关制度执行是否规范、开发项目能否有效落实等问题,对他们的开发特别是更新相关专业知识与技能是企业人力资源开发的重中之重。 经济学论文:经济学下企业人力资源开发问题研究 摘 要:人力资源开发是企业的一种投资行为,能为企业发展提供所需的专门人才,同时也会产生开发风险,由于它是一项长期而系统的工程,必须根据企业的发展战略确定好人才开发规划,优化制度建设,提高执行效果,从而有效地降低开发风险。 关键词:人力资源 投资风险 规划 从经济学角度来看企业人力资源开发是一个投资与收益比例关系问题,企业在进行人力资源开发投资时将面对一系列的风险,当然企业在人力资源上的投资是为了获得利益的最大化,所以企业在进行人力资源开发时将最大限度的评估投资的风险和回报,然后采取相应措施降低风险,争取利润的最大化。 一、企业人力资源开发的风险 人力资源开发对于企业而言也是一种投资,市场经济条件下既然是一种投资就必然会有一系列的风险,总的来看企业人力资源开发过程中的风险主要是员工流失和开发低效或无效。 (一)核心员工流失 企业人力资源开发出现的最大的风险后果就是核心员工、骨干员工的流失,这些员工的离职带走了企业发展所需要的知识与技术,特别是企业高级管理人员的离职往往伴随的是企业中一个精英团队地流失,同时由于岗位的空缺,会影响到企业生产与经营活动的正常进行;也会对士气产生较大的负面影响,使生产效率降低,并导致员工不配合企业后续的人力资源安排,对于一些掌握了企业技术、客户等资料的核心员工,他们的流失将对企业的市场竞争带来更大的威胁。 (二)开发低效或无效 人力资源开发的目的是实现员工综合素质的提高,为企业的发展提供相应的员工是一个企业与员工双赢的过程。企业人力资源开发没有实现预期目标,或者是员工的知识与技能未得到提高;或者是开发的转化不到位,员工未将其获得的知识与技能服务于企业,都会会产生经济、时间、市场资源等方面的损失。企业没有获得相应知识与技能要求的员工,原计划的工作会随之受到影响,导致的直接经济损失可以通过开发成本测算出来,而间接的经济损失和其他方面的损失则无法准确计量,但可以通过开发前后员工的工作态度、工作效率及其他企业生产经营的指标的变化进行间接反映。 二、企业人力资源开发风险的成因 (一)外部环境的风险 由于人力资源开发周期较长,而企业所处的外部环境是快速变化的,且具有很强的不确定性,企业在制定及实施人力资源开发方案过程中,始终会面临着政策的规范与管理、面临着知识与技术的更新变革、面临着行业的变化调整、面临着人才的竞争等方面所产生的影响,如果企业没有认真研究外部环境的变化情况,并以此为依据及时调整人力资源开发策略,就会导致开发滞后或开发不对路,造成重大损失。 (二)零开发的风险 零开发是指企业对员工的职业培训和开发不做任何投入的做法,由于主客观因素的影响,许多企业仅仅是对员工组织了岗前培训,而不考虑员工上岗后的培训和开发,有一些企业家往往将开发成本转嫁给社会和员工个人,对员工进行一种掠夺性的使用,仅仅是对其支付劳动报酬,不考虑员工的职业发展,人员结构的优化,更多的是倾向于从外部人才市场聘请,员工的岗位技能未得到提高,相应的工作效率会直接受到影响,员工职业危机感加强,对企业的认同感减弱,形成了不稳定的因素。这种零开发观念指导的管理行为很难为企业提供相应的人力资源保障。 (三)人力资源规划不当 没有制定人力资源开发规划的企业,员工的开发是一项非常规性的工作,呈现出临时性、简单化的特点,由此,人力资源配置会进入一种非常规的局面,在解决人才供求缺口问题时捉襟见肘,不利于企业积极、灵活地应对内外部环境的变化。人才开发规划中存在的较普遍的问题是开发的盲目性、开发内容不够全面、缺乏系统性,对实际工作没有什么指导意义。目前大多数的企业都存在着重培训轻开发、重眼前轻长远的问题,开发手段单一,缺乏整体的开发部署,导致员工的职业方向不够明晰;在选择开发项目时,没有充分考虑技术条件、经营环境的变化、目的性不明确,开发的知识与技能不适应企业发展的需要。 相对于零开发的风险,企业人力资源开发中另一种极端的做法是认为开发是万能的,管理者急功近利,希望通过一两次的开发项目就能获得一支精英队伍,能够一劳永逸,在做规划时没有考虑企业实际发展阶段的需要、开发对象的具体情况等因素,开发目标好高骛远、不切实际,完全由管理者一厢情愿的强制推行,这样会使员工面临较大的压力,且产生一定的抵触心理,因此效果不会很理想。 (四)人力资源开发的执行不力 在开发项目实施的全过程中,会遇到各种各样的困难影响到项目的落实,如工作时间、个人时间与开发时间的矛盾;开发创新与抵制变革之间的冲突;其它环境和条件的变化等。如果上述问题在项目执行时没有进行充分的考虑,在项目执行时没有给予及时的调整,就会影响到项目正常进程,使整个工作偏离预期的开发目标,导致开发低效或无效。执行中出现的问题主要是规划与执行之间的协调与控制不到位,在一定程度上也反映出执行人员的工作态度、专业技能等方面未达到相关要求。 (五)缺乏内部成长通道 人力资源开发除了提高员工的知识与技能,还要明晰员工的职业发展目标,这样能够有效地激发员工自我超越的潜能,经过开发知识与技能得以提高,员工会自觉主动地向更专、更精的领域去学习与探索,会产生更高层次的追求。相应地也会需要更多的提高综合素质的机会和施展才能的舞台,希望自身的价值在薪酬待遇、工作职位、工作条件等方面获得认可,如果管理者不关注员工变化了的需求,企业内没有明晰的职业发展规划,员工进一步发展和提高的自我追求受到压抑,在较长时间的失望过后,其产生的结果或者是辞职转而寻求更好的发展机会,或者是员工意志消沉,丧失了追求个人理想的执着,丧失了对工作的热情,使前期的开发效果归于零。这样的结果亦会对其他员工产生一个示范效应,使他们对企业的人力资源开发持怀疑态度,对企业的人力资源政策产生不满,后期的开发工作会更难开展。 三、企业人力资源开发风险的防范措施 (一)制定有效的人力资源开发规划 一个好的规划应该目标明确、系统完整,可以动态调整。开发的目标要明确指向企业战略发展的方向,为企业的发展预先储备专业人员;系统完整则要考虑开发内容、时间上的要求,从内容上来说要根据企业发展规划的需要有计划地进行职业技能开发,时间上对一名员工的培养要结合他本人的职业生涯规划,进行长期的开发, 在职业发展的不同阶段,为其提供有针对性的开发项目;动态调控意味着管理者要密切注意企业经营环境、技术环境、人才供求、开发对象等主要因素的变化情况,对开发项目的目标、内容、步骤、对象等方面进行调整,保证开发效果。 (二)签订保证企业权益人力资源开发合同 确定好开发对象后,企业要与之签订开发合同。合同条款一般包括开发内容、形式、时间及企业与员工之间的权利义务关系等,为防止员工专业技能提高后另谋高就,合同中要注明开发后的员工应在企业服务的时间、违约后的经济责任,对员工产生纪律和经济方面的双重约束,假使员工离职,企业还可获得一定的经济赔偿,减少企业的投资损失。开发合同中一个重要的条款就是竞业禁止条款,如果在员工的聘任合同中未进行有关规定,则在开发合同中,一定要和掌握了商业秘密的核心员工签订竞业禁止的内容以保障企业的权益,在发生核心员工离职、侵犯到企业的商业秘密时可通过法律手段进行保护。 (三)注重人才储备 管理者要提前做好人才储备的工作,这样可以有效防止员工流失后出现的岗位空缺导致工作出现混乱的局面。在企业内部组建工作团队,避免出现个人控制某个工作项目的状况,工作就不会因为个人的离开而出现中断;除了团队建设还应该注意人才的梯队建设,以师徒的“传、帮、带”方式形成同一岗位的储备人才,当第一梯队人员离开时,后续梯队的人员能够迅速补充上来,保证工作能够顺利进行。管理者要注意更新用人观念,处理好人才为我所用与为我所有的关系,积极探索各种灵活的用人机制,建立人才信息库,在需要时可迅速与相关人员取得联系,通过聘请兼职员工、短期工,解决企业在不同情况下出现的人员缺口。 (四)加强企业文化和管理制度的建设 通过加强企业文化的建设,并进行配套的制度建设,以形成企业倡导的价值体系,从精神层面上给予激励,增强企业凝聚力,引导员工的行为方式,降低流失率。企业可建立内部竞争机制,改变主要取决于上级决定的“伯乐相马”式的人才选拔方式,更多的是通过“赛马”的方式由员工自己的才能来证明实力,为员工提供展示才能的“赛场”,为其提供广阔的职业发展空间。 (五)提高专业人员的业务水平 企业要有效的进行人力资源开发就离不开人力资源管理部门专业人员的工作保障,这些人员的业务水平高低将直接影响到规划制定的是够合理、相关制度执行是否规范、开发项目能否有效落实等问题,对他们的开发特别是更新相关专业知识与技能是企业人力资源开发的重中之重。 经济学论文:新婚姻法对城市青年婚恋观影响的经济学分析 社会价值观念是指人们的行为规范和思想体系, 指导着人们的一切社会活动,社会价值观念的变化往往成为整个社会变迁的先声。〔1〕 而婚恋观指导着人们的一切婚恋行为,婚恋观的变化在家庭的构建和维持中扮演着非常重要的角色,其外在表现形式是择偶标准的变化。家庭是社会的基本单元,家庭的和谐稳定往往对一个社会的良好运行和发展发挥着重要影响。我国当前处于社会的急剧转型期,尽管婚恋观日趋多元化、复杂化,在不同环境下的择偶标准不一。其中在择偶标准中一直存在一个基本矛盾:物质与爱情的矛盾,“注重追求个人的情感需求还是注重经济等物质因素的作用,成为现代人择偶时的一个两难选择”。〔2〕然而主流的婚恋观应该是符合整个社会发展所需的,有利于家庭稳定和社会的可持续进行。从这一角度来讲,扭曲的婚恋观是指不利于人类社会良好发展和延续的,通过不合时的择偶标准具体形式指导人们进行婚恋行为选择的社会价值观。在当前主要表现为大部分城市青年(这里的城市青年主要指达到适婚年龄,在城市长期居住工作的青年,这部分人才是面临房价和婚房问题的主要群体)婚恋观的日趋物质化、世俗化,在择偶的过程中经济因素超越了感情因素的考虑,尤其体现在婚房成为结婚的首要权重因素。 扭曲婚恋观的直接后果之一是造成城市青年在婚恋市场二元化,出现供需结构性失衡,笔者将其概括为结构性无偶现象。本文所谓的婚恋市场二元化是指,与贝克尔“高质量的男子和高质量的女子结婚,低质量的男子和低质量的女子结婚”相对应过来的概念,把婚恋市场分成“有房适婚男性”和“无房适婚男性”两个市场,具体展开见下文。结构性无偶是指,尽管婚恋市场上存在较多的求偶需求,但由于处于不同区域、不同阶层以及个人特质的差异,适婚男女出现供需不匹配,导致无偶男女在较长一段时间内比例过大,给社会运行带来诸多不良影响。 一、城市青年婚恋观的扭曲现象 在中国,买房结婚是一种固有的情结。中国自古以来就是一个农业大国,不同于西方工业文明,中国人更注重安土重迁,房子能给中国人带来巨大的安全感和归属感,置业情节严重,“婚房”也就自然成了结婚的“必备品”。结婚买房本无可厚非,但在高房价形势下,婚房却引出了一系列社会问题。房价的一路攀升,大大超出了城市青年的支付能力。有学者利用全国的数据,创建了一个以房价收入比为核心的住房压力指数,实证分析得出,2007 年中国住房压力最低的是呼和浩特,指数为29%,而西方学者认为合理的家庭负债比例不超过1/3,中国当前有一半以上的大中城市住房压力指数超过这一标准。〔3〕作为工作刚起步的青年工作者,收入相对而言比较低,积蓄非常薄弱,住房压力自然更大。 中国结婚形式一直以来还是女性脱离父母,进入男方家庭或重新组建家庭。在这一过程中,女性对住房的需求得到进一步的强化,在沉重的住房压力下,女性在择偶过程中把是否拥有住房作为衡量配偶的一大重要甚至第一标准的现象越来越普遍,“物质型”婚恋观对当下青年影响愈发严重。〔4〕《2010中国人婚恋状况调查报告》显示,“70.8%的女性认为男性必须有房才能结婚”。〔5〕另据2010年“首都市民价值观调查模型建设研究”课题调查发现,高达43.7%的青年女性认同“有车有房是当今择偶的基本条件”。“拜金女”“闪婚族”“房奴”“恐婚族”“大龄未婚女”等群体随之增加, “宝马名言” “房奴”“蜗婚族”等辞藻不仅在网络上频频使用,在现实中也广为流传。高房价对女大学生的婚恋观影响尤为明显,这一群体流行着“男靠家,女靠嫁”的说法, 即将毕业的女大学生们将婚姻视为就业的一条捷径,戏称为“曲线就业”。〔6〕婚恋观世俗化、物质化现象严重。尽管关于此问题争论颇多,但目前为止学术界还没有真正对其进行深入探讨。本文运用婚姻经济学的理论对其展开分析,探讨婚恋观扭曲导致婚恋市场结构性无偶的过程及其影响,进而提出相关的对策。 二、结构性无偶形成过程及其影响分析 婚恋问题的研究广泛存在于社会学、心理学和人类学领域,然而作为婚恋主体的男女双方大部分情况下是具备劳动能力的人,是资源的一种。从整个社会范围来看,他们之间的匹配和结合,实质是资源配置的一种。从男女个体来讲,他们的择偶过程,实质是把对方作为一个消费品进行选择购买的过程。因此,基于经济学的理论来研究婚恋问题,赋予了对此问题的认识较社会学、心理学和人类学更多的理性成份。 (一)婚姻经济学理论基础 学术界最早开始从经济学角度来探讨婚姻是亚当·斯密。在1776 年出版的《国富论》一书中, 亚当·斯密(Adam Smith)就讨论了在工人阶级中, 贫穷如何抑制婚姻这一问题。运用经济学工具和技巧来探索为何结婚、何时结婚以及与谁结婚是近期的发展。大卫·戈尔和劳伊德·夏普利( David Gale and Lloyd Shapley 1963)最早发展了一个婚姻匹配模型。〔7〕 英国学者詹姆斯·费雷泽则通过社会交换理论来分析婚姻关系。〔8〕而国内学者从经济学视角探讨婚姻的典型代表有王宇中的“美满婚姻二维匹配模型”理论,强调男女双方资源的对等性和特质的契合性〔9〕。李煜、陆新超着重从先赋性和自配性两个角度分析了婚配的变迁。〔10〕然而对婚姻经济学概括较为系统的还属加里·贝克尔,下面笔者就其婚姻经济学的部分理论作一个简单的梳理,主要包括两部分:选择结婚的动机和婚姻匹配的对象选择。贝克尔假设家庭产出对于夫妻双方来讲是单一的同质商品,换言之,男女双方从婚姻中所获的收入是相等的。那么对于所有结婚者来说则有下列等式:〔11〕 另外贝克尔还对婚姻匹配的对象选择进行了分析,得出结论“高质量的男子和高质量的女子结婚,低质量的男子和低质量的女子结婚”“这样的婚姻市场才会是家庭产出最大化”。从单个人追求利益最大化的角度,他们往往追求的是比自身等价或者更优者结合。 在已有的婚姻经济学研究成果中,大部分学者在讨论婚姻市场供需平衡问题时,主要考虑的是婚恋市场上的市场因素怎么影响供需平衡的。诸如个人特质(商品特性)、男女比例(供需数量变化)、择偶偏好(消费者偏好)等。即在充分自由的婚恋市场上,结婚的双方基本上是对等的质量。但考虑到区域隔阻、时间等交易成本和机会成本,还是会出现诸多婚配失败的现象,这些都是由于婚恋市场自身缺陷造成的,只是暂时性的供需不平衡,能靠婚恋市场内部进行调节的。然而,在一些 特定的环境下或特定时期,非市场因素通过影响市场因素往往会给婚恋市场造成巨大的冲击。对于婚恋市场来说,居高不下的房价便是一个影响强烈的非市场因素。它的出现导致了婚恋市场供需出现结构性失衡,是婚恋市场本身所不能自动调节的。 (二)结构性无偶的形成及其影响 本文主要是从城市女青年的角度进行分析的,因此笔者把适婚女性看作是婚恋市场上的需求方D,男性为供给方S,而女性在婚配时的心理预期收入为市场价格P。为进一步展开分析,明确几个限定条件是很有必要的:1)在新婚姻法出台前后,适婚男女的收入维持在一个稳定的水平(可以忽略极小部分的暴发户),换言之,他们的绝对支付能力在这一时期是稳定的;2)贝克尔把男性区分为高质量男子和低质量男子,本文则根据有没有住房将其分为“有房适婚男性”和 “无房适婚男性”。前者既包括在城市已经拥有住房,或者已经具备购房的实际支付能力(不管这种实际支付能力是自身具备的还是遗赠得来的),后者则相反。3)假设“有房适婚男性”和 “无房适婚男性”两群体可以看成是能够区分的两个市场。4)P在一段时期内保持相对地稳定,即女性对于婚配结果的心理预期较为稳定,例如获得和谐的婚姻,美满的家庭等。 假设在房价虚高(以超出平均居民实际支付能力为分界点)的态势前,如图(1)、(2)分别为MH 、MNH市场,P为购买方(即女性)对其能支付的对价,即购买方能从婚配中获得合理的预期收入水平,此时MH 、MNH市场在价格P0水平均达到均衡状态。即在房价虚高前,婚恋市场正如贝克尔所假设的“高质量的男子和高质量的女子结婚,低质量的男子和低质量的女子结婚”达到较为均衡的状态。然而随着房价这一非市场因素,导致了需求方(女性)消费的偏好产生了转移。这一转移过程是这么进行的:在中国传统婚姻模式下,一般是由女性脱离父母,嫁入男方家庭,也就是婚姻剥离了女方的原居住地,此时女方在婚配中必须衡量男方有没有住房,但随着房价的虚高,大大超出人们实际支付能力时,拥有住房的男性相对在减少,而没有住房的男性相对在增加。从女性角度来讲,由于价格P在一段时期内保持相对地稳定,即女性对于婚配结果的心理预期较为稳定。然而房价的虚高大大地增加了继续维持这种心理预期的成本,如果把目光从“无房适婚男性”转移到“有房适婚男性”,就可以消除这增加的成本。女性在婚配中对住房的需求,这种心理变化投射出来的是对 “有房适婚男性”的需求绝对和相对地增加。相应地,婚恋市场会发生如下变化:在MH市场上,供给曲线减少到S2,需求曲线增加到D2,从而出现需求过热,产生缺口QH2-QH1;而在MNH市场上,供给曲线增加到S2,需求曲线减少到D2。从而出现供给过剩,产生剩余QH2-QH1。只要其条件保持稳定,这种缺口和剩余在短时间内是不会消除的,仅靠婚恋市场自身是无法调节的。在“有房适婚男性”市场上,大比例的无偶女性增加,而在“无房适婚男性”市场上,大比例的无偶那男性增加,形成结构性无偶现象。 结构性无偶带来的社会问题颇多,最为直接的是大量刚毕业的男大学生、进城务工的农村男青年、收入微薄的适婚男性群体求偶难, 大龄未婚青年增多,退后了整个社会的结婚年龄, 进而影响到我国生育率下降、人口老龄化加速。另外由于在择偶过程中过于注重经济因素,导致婚姻质量下降,离婚率逐年增长,社会不稳定因素增加。最后,扭曲的婚恋观会给整个社会风气带来长久而且深远的不良影响,对国人的价值取向产生误导,不利于我国精神文明建设。 三、新婚姻法对结构性无偶的调整 2011年7月4日最高人民法院审判委员会第1525次会议通过的《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释(三)》(以下简称新婚姻法)于同年8月13日开始实施,引起了广泛的关注,其中关注的焦点在新婚姻法的第七条和第十条。前者规定:“婚后由一方父母出资为子女购买的不动产,产权登记在出资人子女名下的,可按照婚姻法第十八条第(三)项的规定,视为只对自己子女一方的赠与,该不动产应认定为夫妻一方的个人财产”被网友俗称“谁父母出资,房子归谁”。后者规定:“夫妻一方婚前签订不动产买卖合同,以个人财产支付首付款并在银行贷款,婚后用夫妻共同财产还贷,不动产登记于首付款支付方名下的,离婚时该不动产由双方协议处理。依前款规定不能达成协议的,人民法院可以判决该不动产归产权登记一方,尚未归还的贷款为产权登记一方的个人债务。”被网友俗称“谁首付,房子归谁”。 有网友称新婚姻法的出台使“婚姻在拜金路上刹车”,看似调侃,其分析起来不乏几分道理。新婚姻法的第七条和第十条无疑给广大女性一个申明:法律上不再承认仅仅通过婚姻缔结而获得的房产权(夫妻之间的遗赠除外),通俗讲就是如果房产权当时或将来归男方所有,结婚后女方并不能自动获得部分房产权。对于婚恋市场而言,新婚姻法属一个非市场因素,它的到来使得“有房适婚男性”弥补房价给女性带来的成本这一功能大打折扣,或者弥补的风险性大大增加。相反,与情投意合男性结婚,尽管房价带来的成本依然存在,但对婚后婚姻稳定的预期会提高。不管嫁给“有房适婚男性”还是情投意合的男性,房价带来的成本都等价存在,但后者的婚姻稳定性更高,这就使得女性的目光从“有房适婚男性”转移到情投意合的男性身上,即贝克尔说的“高质量的男子和高质量的女子结婚,低质量的男子和低质量的女子结婚”的均衡状态。如图(3)、(4)所示, T0表新婚姻法出台时间, L1 、l1分别反映“有房适婚男性” 和“无房适婚男性”需求量的变化,L2、l2分别反映“有房适婚男性” 和“无房适婚男性”供给量的变化。T0时,需求量下降,出现拐点,房价的上升导致供给量缓慢下降,但幅下降幅度比需求量曲线小,因此MH市场缺口逐渐缩小。由于女性对MH的需求量减少,则会转移到MNH市场进行挑选,则对“无房适婚男性”的需求量增加,l1出现拐点,这一市场上的剩余逐渐减少。 由上述分析可见,新婚姻法的出台在一定程度上对结构性无偶进行了调整。最新出炉的《2011中国人婚恋状况调查报告》写道:“2011年的调查中68.3%的女性认为男性要有房才能结婚,2010 年的调查中 70.8%的女性认为男性要有房才能结婚,比例有微弱下调。” 〔12〕 但报告同时表明, 46.8%的人表示对新婚姻法的“具体内容不是太了解”,可见新婚姻法的影响范围和程度还是比较小的。 四、结论 婚恋观涉及到我国社会稳定以及未来人口结构发展等社会问题,扭曲的婚恋观及其带来的结构性无偶问题不利于社会的健康可持续发展, 因此采取一定的措施是必要的。 (一)加大新婚姻法的宣传力度。新婚姻法的出台,让已经变形了的婚恋观得到了一定程度上的扭转,对结构性无偶产生了一定的调整。然而由于新婚姻法出台的时间 较短,知晓度相对较低,因此为进一步加速扭转趋势,有必要加大新婚姻法的宣传力度, 使更多的城市女青年了解新规定,逐渐降低房价在婚恋条件中的权重,进而对自身的婚恋行为作出慎重选择。在基于情感和经济因素的综合考虑上,选择更为稳定的婚配对象,提高整个社会的婚姻质量,在一定程度上延缓离婚率的上升,维护社会稳定和促进其健康持续发展。 (二)减轻青年住房压力, 弥补婚恋二元市场的鸿沟。由上述分析可知,婚恋市场出现的结构性无偶主要是由巨大的住房压力带来的。因此作为宏观调控的主体,政府务必要采取一定措施减轻青年的住房压力,加大和完善住房保障体系的建设,健全房地产市场机制。另一方面加大贫富差距调节力度,使低收入青年在绝对和相对意义上增加收入,逐渐弥补婚恋二元市场的鸿沟,提高适婚男女的匹配率,促进婚恋市场有效运行。 (三)积极健康的婚恋观引导。自然婚恋问题不能仅靠一纸文书就能决定走向的,还应结合“本质上在全社会推动忠贞、责任、和谐、挚爱的家庭情感和婚姻观”双管齐下,引导我国青年形成积极健康的婚恋观,进而维护社会稳定和促进其可持续发展 经济学论文:计量经济学教学改进建议论文 一、计量经济学教学中存在的问题 1、课程教学定位不明,缺乏专业针对性。以我校为例,《计量经济学》是工商管理、国际贸易、信息管理、会计、物流管理、市场营销等专业的必修课程。然而不同专业对计量经济学课程的要求不同,如信息管理、物流管理、国际贸易等专业要求定量分析较多,应以理论方法为主,而工商管理、会计、市场营销等专业则应以实际应用为主。并且,每个专业都有其专业特点和要求,必然导致计量经济学在各专业的应用和应用程度有较大的区别。然而,现有计量经济学课程的设置、教材建设、教学大纲的规范都过于泛化,难以适应专业需求。特别是教学案例的分析,此专业学生听彼专业的案例,往往会听得云里雾里的,结果不能激发学习的兴趣,所以学校在安排课程时应尽量一个专业一个班,而不是多个专业一起,应根据不同专业学生设置教学案例。 2、教学方法与教学手段单一化。目前,计量经济学教学方法或教学手段大体经历了由黑板教学到黑板与多媒体结合,再到多媒体教学的过程。黑板教学多侧重于计量经济学基础方法的数学推导和逻辑推理,而多媒体教学则更多以PPT的板书方式、计量软件辅助教学来展开计量经济的学习。现在比较受推崇的教学方式是黑板与多媒体教学相结合的模式,只有在必要时才会用黑板表达相关方法的基本数学原理。一般院校要求计量经济学课时至少要48课时,有的甚至要96课时。那么,对于如此复杂的课程来说,要想在短短的48课时内讲完一元或多元线性回归、非线性回归、虚拟变量、异方差、自相关、多重共线性、联立方程和时间序列等内容,来配合事先拟定好的教学进度计划,就算是从事多年计量经济教学的教师也要花费大量时间来掌握教学内容、各知识点之间的逻辑、重点和难点,何况那些专业基础知识不是很扎实、刚刚接触计量经济学的学生,他们只能被动地去接收老师所要传达的所有信息,难吸收、理解这些信息的内容和作用,更无从谈其应用。 3、轻能力培养与实际应用。学习计量经济学的最终目的是要学会应用。然而,现在普遍存在的现象:大多数学生不会应用倒还算是小事,更甚者是根本就忘记计量经济学内容。造成这种现象的原因可能有:(1)缺乏研究创造性培养,这一点主要体现着案例教学上。现有计量经济学所提供的案例都是与章节内容紧密相连的,但多数案例仍然过于简单化和抽象化,没有给予学生充分挖掘的计划,而使案例教学流于形式。我们知道,计量经济学讲究的是由问题入手,然后选择变量—设计模型—收集、处理数据—建立模型—模型检验的过程。以GDP数据处理为例,学生首先应该判定GDP是按可比价格计算,还是按现行价格计算的;然后要检验这个数据是不是存在异方差性、自相关性等问题;最后,通过相关方法的解决处理,才能用这个数据去分析问题。而事实是,我们把所有可能面临的问题都想到了,都提前做好了,那么学生在做案例时就像填空一样,机械地完成教学内容的每一步,仍过多采用死记硬背的方式,这样既达不到计量经济学习的目的,也不能锻炼学生研究问题、分析问题的能力。(2)计量经济学的理论课与实践课衔接性不强。应用计量经济学除了要学会计量方法,还要学会相关计量软件(如Eviews,Stata,SAS等)操作与分析。然而,现在问题是计量经济的理论课与实践课衔接性不强:一方面是由于教学计划导致的,48课时除了要上理论课,还包括实践课,这就很难两者兼顾;另一方面就是学校的教学条件跟不上,如实验室太小,计算机太少,一次安排不下很多人上机等情况,这样分批次就会影响教学内容和教学进度。再者,课堂上老师与学生互动环节较少,学生演示机会不多,也会降低其学习计量经济的兴趣,课后不愿动手去练习操作。 二、计量经济学教学的若干改进建议 1、合理安排课程设置。《计量经济学》是一门综合性较强的课程,要求学生具有宏微观经济学、高等数学、矩阵代数、概率论与数理统计、经济统计学 等先修课程的良好基础。许多老师都会有“难教”的感觉,一方面可能是因为学生的基础知识不够扎实,但作者认为也与专业培养方案的设置有关。比如大一、大二期间学习高等数学、宏微观经济学、矩阵代数、概率论与数理统计和统计学的学习,大三第一学期就应该紧接学习计量经济学,而不是将计量经济学安排在大四,这样学生就会很快投入到计量经济学的学习中,容易理解和吸收,而不是找寻或重拾学过但已忘记的内容。再者,我在教学中就碰到过将统计学与计量经济学安排在同学期同时开课,甚至统计学比计量经济学晚开课,这样就给计量经济学老师授课时带来很大的困难,在讲授过程中还得兼顾统计学基础知识的讲解,不但占用计量经济学的授课时间,也会打乱教学大纲安排,严重影响教学效果。公务员之家 2、强调专业教学。这样做主要是比较有针对性,将计量经济学的理论内容与专业案例相结合,激发学生学习的兴趣,了解计量经济学在本专业哪些领域应用,如何应用,怎么实践等,从而克服计量经济学“难学”、抽象而模糊或无从下手的局面。以国贸专业为例,就会根据专业背景选取实际利用外资额(FDI)对经济增长的贡献、影响等问题来研究,既从定量角度让学生真正了解贸易对中国的影响情况,又将所学计量经济的内容融会贯通,并且一个案例的分析还能启发、衍生出新的问题,就可以跟学生共同探讨、研究,增强相互之间的沟通,有利于促进学生自发去学习本门课的兴趣。 3、重视启发教育。计量经济学本质上是一种分析问题的工具,那么就需要去激发学生的主观能动性,去激发学生的探索精神,才能充分展示计量经济这门工具的有效性。为此,要重视研究性学习、探究性学习、协作学习等现代教育理念在教学中的应用,如展开课程论文研究与写作等形式。老师通过有针对性地讲解哪些是好的选题,哪些是不好的选题,这一选题的目前研究现状及存在问题,然后以问题出发,结合所学的计量经济内容让学生参与、判断、分析这些问题,这样一方面可以培养学生独立思考的能力,另一方面学生就会改被动变主动,积极去学习。此外,计量经济学教材的选取也是很重要的,一本好的教材可以起到事半功倍的效用。因此,对于非统计专业学生来说,教材的选取应当注意以下几点:(1)内容简练,深入浅出,避开复杂的数学推导过程;(2)重点介绍计量经济方法、计算结果的统计与经济意义分析;(3)详细介绍计算机软件操作步骤,帮助学生理解计算结果,学会计算操作;(4)教材结构和内容设计要具有继承性和集成性,要能兼顾国内外同类教材的精华,介绍计量经济的前沿知识,体现计量经济学的发展趋势。 经济学论文:世界与计量经济学探讨论文 在这篇文章里,我试图论说以下几个问题:第一个是科学史上关于宇宙本质的争论。这个问题十分重要,因为对宇宙是有序运转的,还是无序地紊乱地运转的认识支撑了我们对于科学的信仰、我们的情感和某种程度上我们的人生 哲学 。也是对这个问题的认识,计量 经济 学 得以建立。第二个问题是关于学习计量经济学的几个基本问题。第三个问题,我将之称为“计量之美”。我一直相信任何一个学科都是极其美丽的,因为,它们不仅告诉我们很多关于世界是如何运行的真知灼见,更重要的是教会我们许多世俗智慧甚至一种人生哲学。因为我一直坚信,即使是读同一本书,不同的人也会得到不同的读书体会。因此,在这个问题之下,我仅就自己的体会谈谈计量经济学的世俗智慧和对我们人生态度的启迪。 一、随机行走的世界 对我们所生活于其中的宇宙的认识和思考,一直以来吸引着各个时代思想家们的智慧。我们生活的这个宇宙本质上是什么样的呢?是以一种有序的、有规律的方式在运转还是无序的、杂乱无章的运转?这种运转能否为我们的智慧所认识?人们对这些关于宇宙问题的渴求正是造就了人类自身的智力进化和卓越品质的重要动力之一。 在我们今天的视野所及的范围,我们知道对这些问题思考的最有影响力的思想是由18世纪的思想家们做出的。18世纪的思想家们建立了近代最有影响力的哲学体系,他们设计了一个“有序的”世界。在某种程度上,他们的世界观是一种“决定论”的世界观,坚信这个世界正在按照某种已经设计好的秩序在运行。持有这个“决定论”观点的人包括诸如牛顿、爱因斯坦等最伟大的自然科学家。这个体系的科学性则是由牛顿定律和对牛顿体系进一步思考的 数学 定律所保证的。当然,自然科学家们这种关于宇宙的信念和洞见不可避免的影响到了从事 社会 科学研究的思想家们,其中也包括经济学家。 经济学的创始人,亚当?斯密的思想根基也是源于这样的一种信念。他把这种自然科学的有序世界的观点应用到人类社会里,形成了一种从看似“无序”到“有序”的观念,提出了一个“和谐的经济系统”的观点。这种和谐的经济系统的动力则是人的自利动机。 我们决不应该低估这种关于世界的观点的影响力和洞察力。事实上,我们一直在这种“决定论”的世界观下生活并做出各种与我们自身息息相关的决策。一种对于人类经济社会的“完美和谐”的信念直接导致了大家对政府干预经济的效果的质疑,并且主导了许多关于政府问题的争论。这种“决定论”的观点在很大程度上支撑着我们对于自由经济的信心和我们对于世界的信仰。 但是这一体系在历经几个世纪之后,遭到了怀疑。对于这种“决定论”的世界观的挑战来自于 统计 观点,尤其是概率论的成功。我们可以举一个简单的例子来说明这二者对于世界的看法的分歧。比如我们说,消费函数是 ,其中, 是自发消费, 是可支配收入,c是边际消费倾向。进而我们可以把消费函数 写作 是可支配收入的函数: 。这个消费函数是更加广泛意义上的数学若干函数中的一个。这个函数明白无误地说明,居民的消费量将精确地取决于可支配收入、自发消费和边际消费倾向。这种函数关系是一种确定性的关系。但是,我们知道,这种关于居民消费的断言在现实中毫无疑问是会受到质疑的,居民的消费量并不是精确地取决于这几个因素。在很大的程度上,这种消费关于自发消费、可支配收入和边际消费倾向的关系是不确定的,或者说是随机的,有着概率分布的。这就是二者之间的差别,持有决定论观点的人依据一种确定性的函数关系认为,这个世界将会精确地按照数学定律所描述的那样运转。而持有统计观点的人却认为,即使是知道了这种关系,消费与其他几个因素之间仍然是一种偶然的,不确定的,有着概率分布的关系。 我们把后一种对于世界的观点叫做统计观点,正是这种统计观点,打破了原来思想家们头脑中的有序结构。但是,这二者之间的分歧似乎是让人迷惑的。因为,当我们在利用统计方法的时候,我们却得出了一些几乎完全可靠的定律。而且,统计总体越是偶然、紊乱,就越能更好地表现出统计规律和必然性。比如,我们投掷硬币,当我们投掷的次数足够多的时候,我们发现,出现正面和反面的概率竟然惊人地各是.5。再比如,我们对于某种考试成绩的统计发现,如果样本足够的大的话,成绩分布将会呈现一种正态分布。并且,人数越多,成绩就越呈现标准正态分布。更加令人惊奇的是,看起来我们做事情可能犯错误的情况也是有规律可循的,人几乎不能随意地犯错误!总之,某些看起来是无迹可寻的东西,似乎又都可以找到规律。这样,决定论和统计观点二者之间又有什么差别呢?事实上,二者之间的差别仅在于,统计观点认为不存在绝对的定律,任何所谓的定律其实都是有着某种概率的“可能的”情形。在这个意义上说,没有什么事情是确定无疑的。也就是说,这个世界是随机行走的,各种情况都有可能发生。尤其是在人类社会中,如果我们相信独立于人的意识而存在的物质世界都是随机行走的,那么人类社会也会表现出这种随机性看来并不是不可以接受的。 但是,这并不就意味着随机行走的世界会因为其不确定性而无法认识,即使这种随机行走的世界确实可能形成一种混沌状态。我们能够在“决定论”和关于世界的“统计观点”那里架起一座桥梁。那就是:我们相信,我们可以得到一些定律,这些定律是对某些事情本质的一种最好近似,即使这些事情的本质可能并不是一元的。或者说,这个世界会从无序走向某种程度上的有序。对这些统计定律的发现,在我们的专业范围内,就是计量经济学的任务了。 二、随机行走的世界与计量经济学的任务 事实上,统计的成功应用在很早就已经开始了。大约在17世纪,有一位叫做格兰特的英国商人就通过研究注意到:因事故、自杀、各种疾病而死亡的人的百分比是固定的。这几乎叫人感到惊奇!而且也是统计学的成功使得人们日益认识到,一个国家的定量 材料 应该得到应有的重视,无论是经济学家还是政府决策者,都应该思考数据。 计量经济学就是为了在一个随机行走的世界中探讨统计性规律!因为只要知道了这个规律,我们就可以在某种程度上认识这个世界。但是要记住这种认识肯定是不完全的。而且根据需要,我们还可以根据这个规律来进行预测。进行预测是我们关心规律的一个十分重要的原因。更加值得称道的是,计量经济学在推断统计规律时所用的方法和理念。因为,我们对于这个世界的认识永远是不会完全的,我们只能根据部分“样本”来推断这个世界的整体状况。可以假设这样一种情况:如果我们能够对这个世界的方方面面进行完全的观察,我们就期望可以得出一个关于这个世界本质的定律。可是,我们不能把这个世界的方方面面都观察到,也可以说,我们认识的局限是不确定性的来源。能否由样本近似地认识整体是一个很重要的问题。如果,我们没有一种坚信可以由样本来推断整体规律的信念的话,我们就不能建 立这门学科。 这种由样本来对整体进行推断的方法是计量经济学的主要方法。我们要通过一种叫做回归分析的技术来达到这个目的。“回归”这个词最先由F.加尔顿(Francis Galton)爵士引入。加尔顿研究发现,父母和孩子的身高有这样的一个趋势:父母高,儿女就高;父母矮,儿女也矮。但是高个父母的儿女们在同龄人中并不像父辈那样在同龄人中显得那样高,儿女辈的平均身高将“退化”到或者说“回归”到全体 人口 的平均身高。这也叫加尔顿的“普遍回归定律”。加尔顿在智力遗传的方面也得到了类似的结果:一般来说,天才是要遗传的。但是天才的后代却要比他们的父辈们平庸,也就是他们的智力水平将“回归”到中等水平。但是,对于这种回归背后的动力分析可能已经超出了计量 经济 学 这个学科的研究范围,即使这种研究也许会导致一种有意思的 哲学 的建立:所有的有机组织都将趋于标准状态! 回归的现代意义则稍微有点不同。现代意义上的回归是指,一个叫做因变量的量和其解释变量之间的依赖关系。也可以说是一种相关的关系。实际上,回归和相关是两个极容易混淆的概念,容易混淆的原因既是因为这两个概念的相近性,更重要的是因为这个世界的复杂性。哲学上宣称,这个世界是普遍联系的。这个宣称的深刻性在于确认了世界上没有什么是完全独立的。比如,我们可以发现在现代 社会 死于癌症的人逐渐增多,这二者是相关的。但是我们并不能就此认为,是现代社会导致了更多的人染上癌症。再比如,这也经常被用来反驳 统计 结论,一个国家的经济繁荣的情况可能和这个国家一个时期的太阳黑子出现的情况存在一种相关关系,但是这种相关关系却不能作为我们行动的任何 指导 。在这个问题的区分上,就是计量经济学和统计学之间的分歧了。计量经济学讨论的是回归关系,这种回归的特点在于,我们试图根据某些变量的数值来估计另一个量的数值,我们要依据这种关系进行预测。比如,我们试图通过研究父母的身高来估计其孩子的身高。这种估计就要依赖于我们所关心的两个量之间存在的一种理论上的联系。而相关关系则充斥着统计学的各个方面。并且因为世界的普遍联系性,相关关系是一种常态。 基于上面的差别,在回归中,我们要求解释变量是确定的,可以控制的,但是被解释变量(因变量)可以是随机的(被解释变量正是我们要估计的)。但是在相关关系中,这二者并不加以区分。之所以说这两个概念容易混淆是源于这个世界的复杂性,是因为,这个世界本质上就存在一种难以言明的精密联系。我们实在不能够足够自信地认为我们可以确定哪些变量可以控制,哪些变量之间可以精确地被认为是一种回归关系。比如,事实上,我们也可以找出一种机制使得癌症和现代社会之间存在一种回归关系,就像我们可以发展一种理论来说明,太阳黑子的活动和一个国家的经济繁荣存在着回归关系。这个世界的复杂性要求我们必须对我们认识世界和改造世界的能力保持谦虚。同时请记住:具有回归关系可能并不必然地意味着具有因果关系。在判断因果关系时,我们必须要很小心。因为,这个因果关系很不好说,也许看似因果的两个事件,实际上可能是互为因果的。就像佛经中认为的那样:因果是循环的。 我们讲了这么多关于计量经济学的性质,实际上是为了表达我们这样的信念:我们可以在一定的层次上认识世界,我们坚信这个世界存在着某些统计规律,应用这些规律我们可以在“一定程度的错误”的前提下认识和改造世界。计量经济学可以帮助我们达到这个目的。我们可以借助近似地描述了具有相关关系的变量间联系的函数,主要是回归函数,来描述这种关于世界运行的定律。 但是,计量经济学在得到这个回归函数时所使用的复杂的 数学 推导可能会让我们在特定的时段感到计量经济学的混乱和无序,即使在最后我们坚信可以实现一种理解上的有序。但是,过程中的痛苦可能会让很多人驻足。这里,我们想提前接触一下,那条驾驭计量经济学研究内容的灵魂。 因为,认识世界的理论的建立来自于对世界本质表现出来的现象的分析。有两种对现象进行分析的方式:一种是对现象直接进行操作。这种操作极其便捷,简单而且有洞察力,但是对天赋的要求非常高。其不利之处在于这种对现象的思考得出的结论可能广受争议。另一种方式则是对现象的属性——数据来进行操作。过程中要遵循严格的科学方法。第二种方法就是计量经济学的方法了,这种方法因为是用数据说话,可能争议较少。但是,不利之处却是,这种分析结论却要严格的依赖于数据的质量,也就是说,这种方法得出的结论的质量不会比数据的质量更好。 尽管有这样的困难,我们还是推荐计量的方法。因为,数据的质量可以通过统计手段和统计工具的完善加以解决。并且,根据我们的概率知识,即使这种有误差的数据,其误差也是有规律的,误差情况总是会表现为正态曲线。那么如何来对数据进行操作呢?计量经济学的思路通常是这样:最简单的情况下(双变量回归),在一个坐标平面上画出散点图,发现其大致的规律,通常我们可能发现,我们关心的两个简单量之间呈现一种类似于线形的关系(当然,也可能不是线性的,这种情况下需要更高深的数学工具)。把这种线形的关系利用解析几何的知识转化为直线方程并不困难。获得了这样的一个直线方程是一个极大的成功。因为,这个方程,就是在“某种程度的错误”的前提下的一种描述世界如何运行的定律。事实上,计量经济学的任务在很大的程度上,就是发现这样的关于世界如何运行的定律。 但是,在从数据那里获得一些关于变量间“规律”的方式也可以通过另外的方式来进行。也就是在使用数据之前,通过对先验的知识进行演绎和推理从而得出一系列“定律”。这就是我们在数理经济学中所看到的那些数理方程式。这些数理方程就是我们对世事认识的理论,这种理论能够给我们认识世界和改造世界以指导。尤其是在确定我们所考虑的变量之间的可能具有的关系时很有作用。但是我们是否可以应用这些方程式来指导我们认识世界和改造世界的活动并没有得到证明。计量经济学提供了一种这样的证明。我们可以利用数据来 检验 这些先验的定律是否符合实际,或者得出一种明确的可以应用于实际的形式,从而对数理方程做出了适合实际的修正。尤其是在不同的国家中,因为不同的 文化 等隐性的制度因素,这些定律可实施的情况是完全不同的。事实上,始于一种对世界认识的先验的推理,建立一种解释世事的假说并用以改造世界,是每一个学者的虚荣心。 因此,计量经济学的研究的思路或者说计量经济学的灵魂是:通过先验的演绎和推理得出理论模型,最好是数理模型。数理模型中会有参数,那么利用数据对这个模型的参数进行估计得出一条回归方程,并通过假设检验来确认这个方程式。如果这个方程式满足了理论建立时的要求,那么就证明了那个先验的理论是正确的并且能够利用这种理论进行预测。接下来的计量分析就是在这些思路下进行的技术探讨了。 公务员之家 对计量经济学这套思想方法和其技巧的同时掌握,是掌握这门学科并加以实际运用的重要素质。尤其是计量经济学的技巧,是一个计量人的必备素质。因为我们一直坚信,伟大的思想来源于熟练的技巧。就像武侠中的“打狗棒法”虽然只有十八路,但是,一个使过无数次“打狗棒法”的丐帮帮主足可以因这十八招而笑傲江湖了。但是,如果过于沉迷于高级计量的数学推导,我们就很可能失去欣赏这门学科所固有的魅力的机会,并且因为数学知识的缺乏而造成的沮丧可能会阻碍对其进一步的学习,从而失去了领悟计量经济学所蕴含的大量关于生活的智慧的机会。因此,这篇文章里,我们不对计量经济学的技术过多的论及,而主要是看其蕴含的智慧之美。 三、计量经济学:智慧之美 最能让我们感受到美感的就是计量经济学这种从样本推断整体的思想。如果能够认识到我们生活的这个世界的复杂性的话,我们对这种思想可能会更加珍视。比如,如果我们有一种信念,比如相信我们能够通过努力成为一个书法家。那么我们能够怎么做呢?计量经济学和书法家们都会这样建议你:先选取几十个字来,集中精力把这几十个字练好,最好是临摹以往大师们的作品。这样,你就几乎能够发现写好 字的要领。因为,我们不能够把这个世界上的字都练习到,我们只能够由“样本”来推断所有字的写法。并且,我们坚信这些“样本”蕴含了足够多的关于写字的要领或者说是写字规律的信息。这就是计量 经济 学 的智慧之一。从这个角度出发,我们几乎将这种计量经济学的思想推广到生活的各个方面,并且可以 指导 我们成就卓越。无论是学习、应试、还是搞 艺术 ,甚至想要成为武林高手,都可以应用这种思想。“样本”往往是我们窥看世界本质的窗口!有心人自会从这里得到无尽的启发。 计量经济学就像从一个古老的神谕里蹦出来的智慧精灵,它几乎全面的改变了我们对于脚踏实地的看法!掌握一种过硬的分析数据的能力,无疑会全面的改变你的工作方式和效率。这在一个人的职业生涯中是极其重要的。经济理论经常地被认为是一门空洞无用的理论,这是在未有数据之前做出分析的常见批评,先验和演绎的方法,很多人认为,不能够对 社会 科学的研究有什么意义。但是,有了计量经济学就完全不一样了,我们就可以从数据出发来进行我们的分析和预测,这种工作方式无疑会培养我们踏实做人的人品。并且因为处理问题的独特技巧和思维,掌握计量工具的人会得到青睐——来自上司和运气。 在我看来,计量经济学还对我们的人生 哲学 有着指导意义。人的一生其实只是一个短暂的瞬间,就好像那滑过天际的流星,留下的只是瞬间的美丽。这瞬间如何解释?采用一种什么样的方式来度过这一个瞬间? 人不过是苍茫宇宙中的一粒尘埃,如果这个宇宙尚且遵循着从无序走向有序,那么我们是不是可以将这个信念加以演绎到我们每个人的人生中呢?!其实我们每个人的人生也只是在一个随机行走的世界中的随机行走过程。 我们永远不会知道,在下一个时段,我们会经历什么、会遇到什么,甚至我们对于我们未来的规划都是不确定的。这个过程是随机的、紊乱的、偶然的和无序的。但是,这种无序和紊乱最终会走向有序。用计量经济学的说法,我们会从这些紊乱偶然的样本中得到一个回归方程。这个回归方程就是我们的人生轨迹! 当然我们对于这个轨迹的认识永远是后验的。我们不可能在这人生的每一个阶段之前就得出一个回归轨迹作为我们人生的预测,这种东西没有预测意义。那么这种有序的观念究竟能给我们什么人生启发呢? 那就是:我们实在没有必要对于发生于我们周围的看起来是好事或者坏事的东西耿耿于怀,我们实在没有必要太过挑剔上天对我们的似乎是不公正的待遇,中国自古就有“福祸”的智慧之言。以一种应有的宽容心态来对待我们的人生无疑会让我们感到快乐。甚至我们的职业追求也是如此,没有什么绝对的好或者不好,我们的人生轨迹在我们某些年里需要紊乱和无序,根据计量经济学的思想,越是紊乱和无序的样本,我们就越容易得出稳定的 统计 定律——一条稳定的人生轨迹!假如大家去看看人物传记就可以发现,在那些人的人生里,他们可能做过记者,参过军,被抓到过牢里,看起来和其最终的路径有了很大的背离,可是这些背离最终回归到这条路径上。事实上,我们并不好确定,是不是这种每个阶段的紊乱和无序最终造成了他们稳定的人生轨迹?! 人生需要这种随机性。并且如果我们要想有一条稳定的人生轨迹,依照计量经济学的理念,我们还要让我们的人生经历这一样本足够大。如何让自己的人生经历更多?如何让自己的人生有更多的随机性?那就是:我们要过主动追求的人生。当我们在生活中有意识地主动去追求时,我们就在客观上丰富了自己的经历,并且扩大了自己的人生经历样本。因为,在你主动追求的时候,才能够发现惊喜和奇遇。消极和封闭的人生态度不利于扩大自己的人生经历样本,样本不具有变异性,就难以得出好的回归方程。我们都应该学学“苍蝇的哲学”,苍蝇的四处乱撞让苍蝇即使在被困的时候也有机会逃脱。这也许是更有含义的古语的一句话的意思吧:树挪死,人挪活。但是,在我们的追求中,因为,我们应该珍视随机性,因此,对于得失就不必太让自己负累。得失是随机的。我们在生活中得到了什么、失去了什么,也许在这冥冥之中的东西面前,可能只是一个慈悲的玩笑。太过于在意也许是失去了更多。 经济学论文:对公共经济学在公共管理类本科中的教学研究 公共经济学作为公共管理类本科阶段的公共基础课,其在公共管理专业教学中的学科地位已经越来越重要。公共经济学是一门实践性很强的经济学分支学科,它的教学对于提高公共管理类本科毕业生的社会适应能力具有非常重要的作用,也为不同层次的学生理解与关注公共管理实际问题提供了新的视角与思维模式。〔1〕然而,在公共管理类本科教学实践中,公共经济学的教学实践出现一些问题,对这些问题的分析与解决将直接影响其教学效果。本文针对公共管理类本科生的公共经济学教学存在的问题,对公共经济学教学问题作出基础性框架分析,可望对公共管理类的公共经济学教学产生一些有益启示。 一、公共管理类本科教学中对公共经济学的学科再认识 公共经济学脱胎于财政学,在与政治学交叉后又分支出了政府经济学。公共经济学在发展过程中与财政学、政府经济学、当代西方经济学、公共管理学等多个学科有着较为密切的关系,同时与福利经济学、公共政策学、政治学、管理学、伦理学等也有着交叉、渗透和关联。 根据最一般的定义,公共经济学是对经济效率、分配和政府经济政策的研究。这一学科包含的主题相当分散,如应对外部性存在而导致的市场失灵、逃税的动机分析,以及对官僚决策的解释。为了涉及所有这些方面,公共经济学已经从原先仅仅注重研究政府征税和支出,演变为现在关注政府与经济互动的每一个方面。公共经济学试图同时理解政府如何以及应该做出什么决策。〔2〕 新公共管理运动以经济、效率、科学和理性作为公共部门管理的价值取向,凸显管理技术和专业管理在公共部门与公共领域的运用,认为公共部门应引入私人部门的管理方法、模式和思想。〔3〕信息不对称和经济人行为往往使得公共产品提供者抬高公共产品的提供成本,抑或通过权力寻租以谋取部门和私人经济利益,加上政府经济活动的成本软约束带来公共部门高昂的运行成本,致使公共部门效率低下。针对这些弊端,新公共管理的倡导者呼吁必须革新与再造公共管理的流程和模式,于是管理学与经济学开始强强融合,相互渗透。〔4〕基于这样的背景,公共经济学在公共管理类的教学中也因此就显得非常的必要和重要。 公共经济学是以政府或其他公共部门直接配置资源的经济活动及决策过程为研究对象的一门经济学分支学科。〔5〕需要强调指出的是,作为公共管理类公共基础课的公共经济学学科有其特定的属性,可以从以下四个方面了解它的特定涵义:第一,它是一门经济学,但却不同于传统财政学仅着重制度描述,而注重运用经济学的分析工具分析解决实际问题;第二,公共经济学研究公共部门直接配置资源的活动,不包括政府使用经济杠杆引导资源配置的间接调控行为;第三,公共经济学研究公共部门活动的决策机制,突显公共产品与公共选择理论的内容;第四,活动的主体是政府,但同时也包括公共企业和其他公共部门。 二、公共经济学在公共管理类本科教学中的问题与成因分析 公共经济学以政府为主体的公共部门的经济活动为研究对象,研究公共部门从事经济活动的方式方法、主要经济效应及其与社会管理目标的关系,研究体系以公共产品和公共选择两大理论作为支柱,以政府与市场的关系、公共收支、预算管理、公债管理、收入再分配和国民经济宏观调控作为主要内容。 目前,在公共管理类教学实践中,公共经济学的教学存在问题较多,如教学目标比较模糊、教学内容与专业特点衔接不够、缺乏专门针对公共管理类的本科教材、教学模式单一、学生知识背景不同造成接受程度不一、考核方式不够科学等问题,不过最突出的问题归结为一点就是公共经济学的教学效果不尽人意。造成这一问题的原因,可以从两个方面进行解释:从学生层面来讲,在学习过程中,公共管理类学生普遍感到这门课程理论性很强,对数学基础要求较高;而公共管理类专业的学生文科出身较多,他们对公共经济学中出现的模型公式以及数理推导理解上存在困难,这在一定程度上不利于对政府经济行为及其经济社会效应的正确理解,也因此降低了同学们对公共经济学的学习兴趣。另外,公共经济学的先修课程是西方经济学(微观经济学和宏观经济学),公共管理类本科生接受的西方经济学多是在一个学期讲完,而经济类本科生往往用两个学期来讲授,因此公共管理类学生的经济学思维训练和熏陶方面不如经济类本科生那样规范和熟练,加上公共经济学教学内容体系庞大,综合性较强,这也无形中降低了学生的学习积极性,进而影响了教学效果。从教育工作者层面来讲,由于公共经济学在中国尚属一门崭新的学科,多数教师对其教学目标还不是很清晰,对教学内容体系的认识与把握尚不够清晰准确,教学方法的运用还不够科学,一定程度上影响了公共经济学的教学效果,阻碍了该学科合理的理性发展。这就要求公共经济学的教育工作者对以上问题进行认真思考,拷问我们现行的教学体制,建构一套完整科学合理的公共经济学教学体系,在此基础上探讨适用于公共管理类本科生的教学方法,以促进公共管理类学生的公共经济学整体教学水平的提高。 三、直面公共管理类本科生的公共经济学教学建议 笔者在高校从事公共管理类本科生公共经济学一线教学多年,从教学实践中有一些切身体会,认为公共管理类的公共经济学教学效率的提高应从以下几个方面进行联动: 首先,应根据公共管理类不同专业就业取向制定不同教学目标。例如, 行政管理专业学生就业取向:进入党政机关、企事业单位、社会团体及中介组织从事人事行政管理工作与其它相关管理工作者居多,当然也有诸多选择继续深造。因此,我们可以将行政管理专业的公共经济学教学目标设计为:扎实掌握公共经济学的基本理论,了解政府在公共收入与公共支出方面的职能及其原理,学会分析政府现行的公共政策目标和原理,着重培养学生敏捷的思维、组织协调能力与良好的沟通交流技巧。公共管理专业学生的就业取向:进入文教、体育、卫生、环保、社会保险、民政、城市管理等行政事业单位从事管理工作,当然也有不少选择继续深造的。因此,该专业的教学目标可设计为:掌握公共经济学的基本理论,了解政府公共收入与公共支出职能、相关公共政策及其原理,了解政府税收制度和政府管制制度,擅长组织协调、规划及人际交流等。劳动与社会保障专业学生的就业取向:进入政府机关、劳动与社会保障部门、民政部门、各级工会组织、大中型企事业单位、社区部门以及非政府组织等从事劳动与社会保障工作与管理,选择继续深造的学生也不少。因此,我们将劳动与社会保障专业的公共经济学教学目标设计为:掌握公共经济学的基本理论,了解政府公共收支职能与原理,掌握劳动与社会保障方面的支出安排与国家相关政策法规,掌握税收、预算、公债、国家管制等基本原理与制度,着重培养扎实的理论分析能力、良好的社会沟通与实践能力。当然,在总体教学目标上,还应体现多维度,使学生对公共经济学中的基本原理、基本知识及其在现代社会中的应用有较深刻的理解和认识,同时学会观察公共经济问题,培养分析解决实际公共部门运转中存在问题的能力。 其次,不同专业教学内容应灵活设置,体现不同的教学重点。依据公共管理类不同专业教学目标,行政管理专业的教学重点应为公共产品理论、公共选择理论、公共支出理论、税收理论、税收制度、预算管理、公共管制、政府间财政关系等内容;公共管理专业的教学重点应为公共产品理论、公共选择理论、税收制度、预算管理、公共管制、财政政策等内容;劳动与社会保障专业的教学重点应为公共产品理论、公共选择理论、公共支出理论、公共收入理论、预算管理、公债理论等内容。同时,注重培养学生综合运用基本理论分析解决实际问题的能力。 第三,公共经济学教学过程中,要注重把经济活动思维与公共管理问题结合起来。对于本科阶段的教学应该让学生掌握公共经济学的基本原理的同时,学会应用经济学的方法分析公共管理问题。一般公共管理类的本科生都已经学过初级的西方经济学,具备一定的经济学知识,但是并未真正学会运用这些知识分析现实问题,公共经济学作为经济学的分支学科,具有很强的实践性,因此,在教学过程中更要注重培养学生运用经济学的基本原理来分析解决现实问题的能力和思维惯性。 第四,必须合理区分公共经济学和公共财政学教学内容方式方法等的不同。我国的财政学教学往往以制度描述为主,教学的重点多是放在用经济学原理分析财政现象上。而公共管理类本科生的公共经济学教学,要凸显公共产品理论与公共选择理论,学科外延上要着重分析如何建立廉洁高效同时又兼有地方与中央两个积极性的政府公共部门,这就需要教育工作者在教材编写与选用时审慎选择。与此同时,也应在公共经济学的考试方式方法与考察重点上有所侧重。 经济学论文:世界经济双重经济学分析 一、考察世界经济的双重经济学视角 曼德尔指出:“《资本论》第一卷最初出版时,资本主义工业虽然在西欧少数国家中居支配地位,但是在包括西欧大部分地区在内的整个世界上,它还是独立农民和手工业者大海所包围的孤岛。”④因此不难理解,马克思为什么选择英国作为典型进行剖析。《资本论》所阐述的,主要是为了追求私人利润并把这种利润用于资本积累的生产方式所具有的无情的和不可抗拒的增长趋势。《资本论》问世以来,资本主义的技术和工业已传播到全世界,不仅物质财富以及把人类从无意义的机械重复劳动的重压下解放出来的可能性增加了,而且社会的两极分化也扩大了,资本的所有者越来越少,被迫向他们出卖自己劳动力的体力和脑力劳动者越来越多。财富和权力越来越集中在少数工业巨头和金融企业手中,这使得资本和劳动之间展开了越来越广泛的斗争。曼德尔指出,资产阶级为挽救资本主义制度作出了巨大的努力,“但是,尽管采取了凯恩斯的办法,尽管实行了各种各样企图使工人阶级与晚期资本主义一体化的措施,最近十几年来资本主义制度如果说发生了什么变化的话,那就是变得比马克思写《资本论》时更加危机四伏了”⑤。从越南战争到世界货币制度的混乱,从西欧1968年以来激进工人斗争的高涨到全世界大量青年人对资产阶级的价值和文化的拒绝,从生态危机和能源危机到周期性的经济衰退,随处都有迹象表明资本主义的黄金时代已经过去。曼德尔总结道,“《资本论》说明了为什么这个制度的日益尖锐化的矛盾同它的迅猛发展一样不可避免”⑥,也就是资本的内在否定性———资本主义生产的真正限制是资本自身。 曼德尔的看法是完全正确的。由于像19世纪的英国那样实现工业化的国家越来越多,今天的世界远比写作《资本论》时的世界更接近《资本论》中的“纯粹”模型。正是在这个意义上,与一般公认的信念相反,马克思与其说是19世纪的经济学家,还不如说是20世纪的经济学家。众所周知,《资本论》研究的是生产关系,用马克思自己的话说:“我要在本书研究的,是资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系。”⑦《资本论》第一卷研究的是“资本的生产过程”,第二卷研究的是“资本的流通过程”,第三卷研究的是“资本主义生产的总过程”。全部三卷所讲的“资本”都是一个生产关系概念,而不是生产力概念。这与我们通常所理解的“资本”,特别是西方经济学所理解的“资本”是根本不同的。西方经济学大多把资本当成了生产力概念,它讲究的是投入、产出的效率,在很大程度上混淆了“剩余价值”和“剩余使用价值”这两个不同的概念。从生产关系的角度看,资本是能够带来剩余价值的价值。这里的“价值”和“剩余价值”都是通过交换实现的抽象劳动,因而表现的是人与人之间互相交换劳动的关系,它只适用于私人劳动与其他私人劳动在相互对立、相互统一中构成整体社会劳动的市场经济。从生产力的角度看,资本是能够带来剩余使用价值的使用价值,因此不涉及抽象劳动,只涉及具体劳动。 具体劳动是人与自然的关系,不需要同其他人的具体劳动进行比较,不涉及与其他人的关系。在生产力经济学中,资本创造的不是剩余价值,而是剩余使用价值。按照这种眼光,资本在一切时代都存在———只要使用价值通过一个生产循环,能够生产出更多的使用价值,它就是资本。在马克思看来,正是这种理解,把资本这种特定时代的生产关系当成了永恒的自然关系。马克思真正主张的是,在特定的生产关系中考察生产力的发展。尽管马克思强调,资本要追求的并不是使用价值即劳动产品,而是剩余价值即多余的货币;利润是剩余价值的转化形式而不是剩余使用价值的转化形式。但是,在《资本论》第二卷研究资本的流通过程和第三卷研究利润、利润率的时候,马克思恰恰是从价值补偿和实物补偿两个方面来考察资本的循环和周转的。实物补偿实际上就是使用价值的补偿。马克思指出,社会总资本的再生产运动,“不仅是价值补偿,而且是物质补偿,因而既要受社会产品的价值组成部分相互之间的比例的制约,又要受它们的使用价值,它们的物质形态的制约”⑧。因而,从生产力经济学和生产关系经济学两个方面来考察社会总资本的再生产和流通,才是马克思主义经济学的题中之意。今天,我们无论是研究资本内在否定性的外在表现,还是研究当今的世界经济,都应当着眼于生产力和生产关系这两种经济学视角。 二、资本内在否定性的外在表现 罗莎?卢森堡在研究资本积累时发现一个问题,作为一部未完成的着作,《资本论》没有顾及资本主义经济的非资本主义环境:“我们在《资本论》全部三卷中看出,马克思的分析的理论前提,是假定资本主义生产方式占着普遍而唯一的统治地位。”在她看来,“这个前提,乃是理论上的权宜之计。现实上,从来没有过那样在资本主义生产方式唯一支配之下的自给自足的资本主义社会。这个前提,如果只是作为论证纯粹形态的问题之助,而不变更问题的条件,那么,它是一个完全可以允许的理论上的权宜方法”⑨。然而一旦涉及现实的世界经济,这一前提就不成立了。实际上,到罗莎?卢森堡的时代为止,资本主义经济总是在一个非资本主义环境中,即在与殖民地、半殖民地的联系中得到发展的。卢森堡要考察的,正是在存在资本主义经济与非资本主义经济尤其是前资本主义经济之间的价值循环和使用价值循环的情况下,资本积累的实现条件问题。卢森堡的研究可以视为对《资本论》的发展。它把《资本论》关于资本内在否定性的论述和《共产党宣言》关于经济全球化的论述沟通起来了。人们公认,《共产党宣言》最早描绘了经济全球化的图景:“不断扩大产品销路的需要,驱使资产阶级奔走于全球各地。它必须到处落户,到处开发,到处建立联系。”“资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都变成世界性的了。”“资产阶级挖掉了工业脚下的民族基础。 古老的民族工业被消灭了,并且每天都在被消灭。它们被新的工业排挤掉了,新的工业的建立已经成为一切文明民族的生命攸关的问题。”“过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态,被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了。”卢森堡所关注的正是《资本论》中资本的内在否定逻辑在世界市场中的现实表现。在《资本论》的最初计划中,马克思是把世界贸易、把生产和消费的世界性、把各民族的相互依赖排在“资本主义生产的总过程”,也就是现行的《资本论》第三卷之后来考察的。如果这一计划得以实现,我们就能够看到,资本的内在否定性是如何从抽象过渡到具体,表现在世界经济的全景中的。遗憾的是,这个宏伟的计划未能完成。马克思生前只出版了《资本论》第一卷,第二卷和第三卷是由恩格斯整理出版的。从形式上看,考茨基根据马克思遗稿编成的《剩余价值理论》可以视为《资本论》的第四卷,但从内容上看,卢森堡和列宁的世界体系论才是名副其实的《资本论》续篇。在马克思看来,从资本主义到共产主义,并不是一种外部否定,而是资本的自我否定。任何生产力的发展,都必须采取一定的生产关系形式。 资本主义的生产关系之所以能够战胜其他生产关系,恰恰是由于它能带来生产力的巨大发展。资本主义生产的目的是获取利润,而不是生产使用价值,但对利润的追求迫使资产阶级生产更多的使用价值,从而推动了生产力的发展。一旦 这种发展不再能带来利润,资本就不再是资本,而还原为货币,资本的生产就还原为使用价值的生产。这也就超出了资本的限度。于是,资本的内在否定性就转化为它的外在否定性。马克思对资本内在否定性的分析主要是一种逻辑限度的分析。如果把卢森堡的研究和列宁的研究加进去,我们可以发现,资本内在否定性所表达的逻辑限度,实际上是在现实的时间限度和空间限度里表现出来的,即在资本积累的世界历史中,资本的内在否定性必然会外化为具体的时空限度。卢森堡指出,“资本主义是第一个具有传播力的经济形态……但是,同时它也是第一个自己不能单独存在的经济形态,它需要其他经济形态作为传导体和滋生的场所。虽然它力求变为世界普遍的形态……然而它必然要崩溃,因为它由于内在原因不可能成为世界普遍的生产方式。在自己的生命史中,资本主义本身是一个矛盾,它的积累运动带来了冲突的解决,但同时,也加重了冲突。”⑩帝国主义的海外殖民扩张为资本主义生产方式赢得了世界市场,大大拓展了工业资本的发展空间,缓解了资本主义宗主国国内的经济危机。 但是,这种空间的拓展相对于生产无限扩大的趋势而言是远远不够的,迟早还是会出现宗主国国内的那种生产力与购买力之间的矛盾,只不过原先一国范围内的矛盾升级到世界范围内而已。而且,在世界市场上,除了原有的劳资矛盾之外,又增加了殖民地和宗主国之间的矛盾、不同宗主国之间的矛盾。而作为资本扩张的无限性与扩张空间的有限性之间矛盾的极端表现,就是世界范围的革命的爆发。因而,以卢森堡和列宁为代表的国际共产主义认为,在资本积累的世界历史中,“国内外资本积累的条件将变为自己的对立物,那就是它们变为资本没落的条件”瑏瑡,到了那个时候,除了实现社会主义外,没有其他的出路。这就是资本主义发展的时间限度和空间限度。到《资本论》第一卷出版时,资本主义生产方式的典型地点主要是英国,因此,马克思“在理论阐述上主要用英国作为例证”瑏瑢。但19世纪的英国同其殖民地特别是同印度的关系,无非是20世纪的资本主义世界与前资本主义世界关系的缩影,或者说,前者向后者展示的,无非是后者未来的景象。然而,20世纪还是有两大现象超出了《资本论》的范围:一是社会主义阵营的出现和瓦解,二是虚拟经济的出现和繁荣。这两大现象同样必须从生产力经济学和生产关系经济学两个视角加以理解。 三、双重经济学视角下的国际分工与中国发展道路 《资本论》所反映的资本主义的内在危机,主要是生产关系的危机。但是,20世纪末,国际共产主义运动所遭遇的困难,特别是苏东剧变,却属于另一种危机:生产力发展的危机。中国的社会主义之所以能够坚持下来,并且不断发展,与坚定不移地奉行一个中心、两个基本点的基本路线,坚持解放生产力、发展生产力,是密不可分的。在20世纪,资本主义没有灭亡,原因在于通过生产关系的调整,使得资本主义社会的生产力获得了进一步发展。在美国,这是通过罗斯福“新政”、创立“宏观经济”实现的;在欧洲,则是通过社会党创办“福利国家”、建立“消费社会”实现的。而另一方面,社会主义阵营的崛起和国际共产主义运动的挫折,则与卢森堡分析的资本主义世界体系的扩张联系在一起。俄国十月革命,与其说是马克思《资本论》的革命,不如说是卢森堡《资本积累论》和列宁《帝国主义论》的革命。现在回过头来看关于“一国能否建成社会主义”的争论,我们可以发现:这场争论之所以没有成效,恰恰是由于忽视了社会主义与资本主义之争不仅应当在生产关系的层面上进行,还应当在生产力的层面上进行。斯大林混淆苏联的社会主义与马克思所说的作为共产主义第一阶段的社会主义的区别,误把比资本主义还低的生产力水平上建立的苏联社会主义混同于作为共产主义第一阶段的社会主义,这确实带来了严重的后果。 二战以后,斯大林甚至试图建立平行于资本主义世界市场的社会主义市场。实际上,苏东剧变并没有证明社会主义的失败,它只是证明了斯大林模式的社会主义的失败。这种失败的理论原因在于只是从生产关系经济学的角度看待世界经济,没有从生产力经济学的角度,特别是没有从国际分工的角度看待世界经济。相反,中国采取改革开放政策,紧紧依靠世界市场,仅用了30多年时间,经济总量就跃居世界第二,这一事实表明,积极参与国际分工,对于自身的经济发展具有无比重要的意义。然而,一旦融入世界经济,资本的内在否定性所导致的种种问题就不再仅仅是资本主义世界的问题,它也成了中国的社会主义制度生死攸关的大问题。尤其是面临虚拟经济的挑战,中国必须拿出自己的对策。这同样要从生产力经济学和生产关系经济学两个角度着眼。在卢森堡看来,按照与资本主义世界经济的关系,非资本主义国家可以分为两类:一类是自然经济国家,一类是商品经济国家。对后者,资本主义需要购买其原料和向其倾销产品,因此是一种“正常”的贸易关系;对前者,首先必须瓦解其自给自足的自然经济,纳入商品经济体系,然后才能用市场交换的办法进行剥削。因此,对自然经济国家的经济,首先采取的必然是原始积累时期的暴力掠夺手段。但是,如果非资本主义国家出现了强有力的民族国家政权,利用后发优势主动融入世界经济,那么这种发展顺序就可以被打破,这些国家就可以为自己在世界分工中争取到相对有利的位置。至于这些民族国家政权采取的是社会主义制度,还是资本主义制度,并不影响它们在世界分工中的地位。在成功实现工业化的国家中,德国和日本建立了资本主义制度,而中国则建立了社会主义制度。这些国家的成功,都与自觉进入世界历史进程有关。意大利着名的马克思主义经济学家阿锐基(又译阿瑞基、阿里吉)在《漫长的20世纪》中追述了从文艺复兴到当代的资本主义扩张和霸权大国的逐次循环。在他的论述中,资本的物质扩张阶段最终在过度竞争压力下逐渐消失,让位于金融扩张阶段,而后者的消亡又促成了国家间混乱的年代的出现。在新的社会集团的支持下,一个能够恢复全球秩序并再次重启物质扩张循环的新兴霸权大国的出现,将消除国家间的混乱状态。 热那亚、荷兰、英国和美国依次被称为这种霸权国家。在《亚当?斯密在北京———21世纪的谱系》中,阿锐基断言,世界霸权从美国转到中国的时代来临了。由于中国是一个非资本主义传统的市场经济国家,因此,这一次权力转移将给人类带来曙光。从资本内在否定性的内在逻辑和外在表现来看,我们不得不说,阿锐基过于乐观了。他忽略了美国马克思主义学者威廉?I.罗宾逊在《全球资本主义论:跨国世界中的生产、阶级与国家》中所关注的全球资产阶级的大联合。这是一种超越民族国家的势力。新自由主义的意识形态不过是这种势力扩张自身的理论反映而已。这种联合不仅改变了《资本论》的语境,而且改变了《资本积累论》和《帝国主义论》的语境。在《资本论》中,马克思期待的是《共产党宣言》中号召过的那种“全世界无产者”的国际联合。这种联合被第二国际的修正主义者破坏掉了。在《资本积累论》和《帝国主义论》中,卢森堡和列宁期待的是全世界无产者和被压迫民族的联合,这种联合被第三国际的大国沙文主义者破坏掉了。在整个20世纪,对资本主义构成制约的,一是国际共产主义运动,特别是社会主义国家的外部压力,二是受到社会党影响的民族国家对资本主义进行社会治理的内部压力。遗憾的是,苏东社会主义的解体,使资本主义失去了外部压力;经济效率的降低迫使社会党放松管制,使资本主义失去了内部压力。尤其是发展中国家大量引进外资,客观上使得发达国家降低税收,以便把资本留在国内,从而使全球资本获得了空前的主动权。在这种背景下,已经进入小康社会的中国显然不能延续旧的发展思路。 从热那亚到荷兰,再到英国和美国,经济霸权的转移都与全球资源和生态的容纳能力密切相关。中国既没有卢森堡所说的前资本主义经济水平国家作为资本输出和商品输出的目的地,也没有发达的、足以吸纳全球过剩资本的金融市场。唯一的出路是从使用价值生产和价值生产两种经济学的角度,来分析中国的实体经济与发达国家特别是美国的虚拟经济的力量对比,力图从生产力和生产关系两个方面全面超越传统发展模式的局限性。只有这样,才能在国际分工中占据主动。马克思在《资本论》第三卷中曾经研究过虚拟资本。从生产关系经济学角度看,虚拟资本仅仅是资本的虚拟化。由于整个国际货币体系仍然建立在金属货币即抽象劳动的物化形态上,虚拟资本并未从根本上影响到资本主义的金融市场,反而对通常的所谓“物质资本”即从生产力经济学角度看的资本的发展有一种促进作用。但随着布雷顿森林体系的瓦解,随着美元与黄金脱钩、各国货币与美元脱钩,货币也被虚拟化了。这就为虚拟资本成长为虚拟经济,从而使金融市场空心化准备了前提条件。因此,中国目前面对的,一方面是国内随着生产力的巨大发展所积累的使用价值的堆积,另一方面是在国际金融战争中所处的劣 势地位。中国必须既通过经济结构转型、技术创新推进实体经济的发展,又通过金融创新推进虚拟经济的发展。只有在两条战线上都取得胜利,阿锐基所期待的人类曙光才会显现。这就需要我们同时既在生产关系经济学、又在生产力经济学上实现理论创新。 经济学论文:信用问题的行为经济学分析 摘 要:信用问题随着经济的发展而日益彰显重要,传统主流经济学对此已有诸多分析,“经济人”假设是其分析的基石。但现实经济活动中,交易主体的信用行为并非完全理性,常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来分析信用问题,是一个新的尝试,能使信用问题的研究更趋完善和全面。这里运用确定性效应、分离效应及对前期决策的依赖、从众行为的原理,对信用的有限理性行为进行了分析,并据此从三个层面提出了信用问题治理思路。 【关键词】信用;确定性效应;分离效应;从众行为。 信用是市场经济的产物,市场经济可以说是信用经济。信用的好坏是衡量、制约或促进社会经济发展的主要指标。针对信用的经济学分析,传统主流经济学已有诸多的阐述,笔者在此首次运用行为经济学理论来对我国市场经济建设中遇到的信用问题进行诠释。 一、信用问题概揽 在日常经济活动中,我们的交易各方,都在抱怨别人信誉差,希望有一个良好的信用环境,使得社会交往和经济交易活动能在一个有序、安全的氛围中进行,但对自己这一方是否会遵守约定、恪守信用,却并不严格要求,甚至自己在交易时就预留了不守信的伏笔。也就是说,在社会交往和经济交易活动中,人们均希望别人守信、社会诚信,而惟独自己可以不完全诚信。当大多数人都是这种思维时,整个社会信用状况差也就成为一种自然的普遍现象了。北京市工商局统计的数据显示,2004年,北京市被列入“黑名单”的个人及企业近七万,其中,自然人占两万七千八百七十六人,企业有三万九千两百七十五户,这些个人及企业,因为失信,被锁进“北京市企业信用信息系统”,他们将为各自的欺诈、哄瞒等失信行为付出沉重代价。在全国各地,因失信而导致的经济纠纷,甚至恶性案件,拾俯皆是;有些地区因信用度普遍低下而严重阻碍区域经济的发展,如汕头经济特区因90年代以前不太重视经济活动中的契约信用,甚至在90年代末因国税部门开出的增值税发票可信度低,而被国家税务总局通报不能作为出口退税之用,致使汕头特区1000多家外向性企业不得不外迁,严重影响了汕头经济发展。 信用问题随着经济的发展而日益彰显重要,传统主流经济学对此已有诸多的分析,“经济人”假设是传统经济学的基石,其核心内容是:人是“理性经济人”,“经济人”的目标是追求个人利益最大化。传统经济学的“经济人”假设揭示了市场利益原则,把道德、情感等因素排斥于经济动机分析之外,使“经济人”成为纯理性的人,忽视非理性因素在经济主体行为中的作用,“经济人”的一切行为都围绕着市场利益原则,并以此作为行为(包括信用行为)的动机。信用是商品货币交换关系的一个经济范畴,信用行为作为“经济人”的市场行为,其出发点是利益预期,利益成为信用行为的经济杠杆,“商人是否愿意使用信用,则取决于他对赢利的预期。” 传统主流经济学对信用问题,特别是行为主体优选守信还是失信行为,从理论上归纳为以下几种解释:一是信用的成本收益核算。行为主体(个人、企业和政府)在经济活动中是否恪守信用契约,关键在于守信或失信可能给他带来的成本收益预期,当经济主体守信的收益大于守信的成本,则优选守信,反之,则失信;当经济主体失信所得到的收益大于失信的成本(包括受到惩处的成本),则优选失信,反之,则宁愿守信。如医疗行业中,正规大型医疗机构中的少数医务人员做“医托”,把来就诊的病人介绍到私人机构就诊,从中提取回扣,这种现象一经发现,在西方国家则是吊销医疗执业资格而永不能从事医疗职业,失信成本远大于收益;但在中国则是通过一番教育或罚款惩处后,仍继续原医疗职业,失信成本小于收益,并有机会在以后的继续失信中弥补失信成本。这就是同一事件采取不同的惩处方式,导致行为主体选择守信或失信的不同行为取向。二是信用行为的“劣币驱逐良币”(又称二手车市场或柠檬市场)现象。“劣币驱逐良币”是经济学上“信息不对称”所导致的结果,在这种信息不对称的情况下,人们采取“舍优取劣”的行为取向以保证经济交易时收益最大化、损失最小化。在实际经济交易时,假设有甲、乙两方,尽管双方均深知守信是一种美德,若双方守信都会带来各自效益最大化,但因信息不对称而不知对方会采取守信还是失信的行为取向,为防止对方失信并规避己方守信可能带来的损失,而采取失信的行为取向是己方的较优选择;假如甲方决定采用失信行为,交易的可能性是:乙方若守信,则损失;若失信程度与甲方一致,则双方各不沾对方便宜;若乙方失信比甲方更甚,则甲方损失。此后,甲方再与乙方或其他人交易,则会以失信行为为优选。市场交易的结果是失信行为获得较大收益,守信行为遭受损失,其导向是守信者逐渐减少,失信者逐渐增多,失信者逐渐把守信者驱逐出市场。三是信用行为的重复博弈减少。 交易主体的重复博弈是诱导人们采取守信行为的有效机制之一,重复博弈机制在相对封闭的农耕自然经济社会是诚信维护的最有效机制;但随着商品经济发展,特别是我国市场经济的逐步建设过程中,人们的经济活动范围扩大、交 易对象众多,交易主体之间重复博弈次数减少,甚至由重复博弈向一次博弈演变,在信用体系尚未完善之前,优选失信行为是相对“明智”之举。 二、信用问题的行为经济学诠释 传统主流经济学对交易主体的信用行为取向的解释是建立在理性经济人假设的基础上,但现实经济活动中,交易主体的信用行为并非完全理性,常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来解释信用问题是一种新的尝试,能使信用问题的研究更趋完善和全面。 1、确定性效应。 行为经济学中的前景理论认为, 人们是厌恶风险的,与可能的结果相比,人们更青睐于确定的结果,既便可能的结果有更好的预期价值。例如在以70%的概率获得300元和100%概率获得150元之间选择,前景理论认为人们会选择后者;又如,纳税人在分项扣除和标准扣除之间选择时,预期效益理论认为人们会选择节税最多的结果,而前景理论认为,在风险与安全之间,纳税人更应选择后者,尽管两种都节税,但与标准扣除相比,分项扣除更缺乏保障、更不确定,故更有可能选择标准扣税。 对信用问题的分析,也存在确定性效应。交易主体在交易过程中是优选守信还是失信行为,关键在于哪一方的收益更有保障就易于选择哪一方,假如当选择守信时收益500元的概率是70%,选择失信时收益300元的概率是100%,此时,该交易主体会倾向于选择失信行为,因为守信时有30%被蒙骗的可能性;当选择守信时收益300元的概率是100%,选择失信时收益500元的概率是70%,此时,该交易主体会倾向于选择守信行为,因为失信者有30%被惩罚的可能性。 我们可以推定,假如一个国家的社会信用制度规范、简明、易于操作,且对失信行为的社会惩罚严厉,威慑作用强大,守信或失信的风险和收益易于辨析,使守信者的收益确定性大于其风险,使失信者的风险确定性大于其收益,这样,就促使交易主体优选守信行为取向; 反之,如果一个国家的社会信 用制度不健全、不规范、繁琐、难以操作,且对守信行为的保护性差,对失信行为的惩罚不力,守信或失信的风险和收益难以辨析,使守信者的风险确定性大于其收益,使失信者的收益确定性大于其风险,甚至守信也会面临一定风险,且失信的风险小,在这种扭曲的情形下,交易主体就会优选失信行为取向。 2、分离效应及对前期决策的依赖。 人们在最终决策时依赖于信息显示,尽管这些信息对决策并非真正有用。由于人们对信息处理的方法是多样化的,这可能导致其偏好与选择的不一致,即产生所谓的分离效应。如抛硬币就表明了分离效应对决策的影响:在第一次抛硬币打赌的结果出来以后,问所有参赌的人是否愿意再赌一次,大部分的回答是“第二次赌取决于是否赢了第一次赌”,尽管第一次赌的输赢与第二次赌的实际结果的影响不大;若第一次赌赢了,大多数人愿意再赌一把,否则,大都不愿再赌。 当期的风险态度和决策受前期决策实际结果的影响,前期盈利增强人们的风险偏好,以平滑当期的损失;前期损失会加剧以后损失的痛苦,人们的风险厌恶会增强。如果失信者在前期的收益经常大于成本,会助长其失信偏好,不断重复失信行为。如股市中的“黑幕”,就是因为违规者造假获得的收益远大于违规成本,利润颇丰,且每次违规后所受到的处罚很轻,所以,股市上存在不少职业造假违规的专业人士。股市中因不诚信而造假的触目惊心的案件,在初期只是小规模的造假失信行为,但因屡次造假成功而受到激励,以致愈演愈烈,演化成数额巨大、情节严重的造假案例;相反,若伸手必捉、严惩不怠,失信者就会被强化为风险厌恶者,失信行为就会受到抑制,守信行为就会受到弘扬。 3、从众行为。 不守信用的从众行为源于行为主体的内因和外因两个方面。从内因看,行为经济学由心理角度分析得出,人们在模棱两可的情况下做出的决定往往受到身边因素的影响,即人们通常所说的从众行为。我们可用下面的例子来具体说明。有两家饭馆相互紧挨着,每个顾客都要从中选择一家来就餐。第一位顾客选择在哪家就餐是完全根据他自己的意愿,而下一位顾客除了按他自己的喜好来做决定之外,还可能受第一个顾客的影响,如果前两个顾客的选择相同,则第三个人看到其中一家饭馆有两个人在用餐,而另外一家却没有顾客,也可能会选择人多的饭馆。最终的结果是,很可能所有的顾客都会选择同一家饭馆就餐。但是实际上,选中的那家饭馆很可能是差的。上述理论可用来分析信用问题,失信者通过观察别人的信用选择行为,或通过不合理的推理认为他人选择失信行为而获得了利益,并且看到失信后被惩处的代价低于失信所获得的收益,即使被惩处,大多只是被要求弥补对方成本或罚点款了事,个人受到制裁甚少,这样,无形中诱发和刺激了消费者个人或企业管理者们产生了“法不责众”、“跟风无过”的心理,这种从众心理所导致的行为,不是其他失信者的简单复制和添加,而是不断总结和提高失信的技巧,后果更严重。人总是处于一定社会经济活动之中的,周围环境对自身的影响是非常重大的,从众心理在很多人的脑海中根深蒂固。根据行为经济学家的观点,人的行为不仅仅受到自私心理的支配,而且受到社会价值观的制约。价值观是用以指导人们行为的心理倾向系统,是浸透于个性之中支配人的行为、态度、观点、信念、理想的内心尺度。市场经济下,经营环境日益复杂,各种诱惑随之产生,相应地,一些丑陋现象也相伴而生。一部分人以个人的利益为核心,直接或间接不守信用而欺骗另一方交易者。 从外因看,产生这种从众行为的外部原因在于对失信者的惩罚力度太小。行为经济学家指出,人们作决策、作判断时并非完全理性,而是有限理性的。法律是神圣不可侵犯的,违法必定要受到惩罚。如果在完全理性的情况下,人们不会选择触犯法律。失信者之所以“以身试法”,在于他们觉得失信带来的收益可能大于所付出的成本。正是这种侥幸心理的存在,使得交易主体在作决策判断时,不会是完全理性的。正如一个小偷在他第一次行窃“成功”后,发现获得的“收益”远大于所付出的成本,那么尝到甜头后胆子会越来越大,罪行也会越来越严重。同理,当交易一方发现不守信用带来的收益远大于失信行为暴露后所付出的成本,那么非完全理性的一方交易者会为了收益而放弃诚信操守。另外,监督成本过高,违规成本、诉讼收益太低,这就诱致众多行为人选择失信,失信案例层出不穷,社会信用普遍较差。 三、基于行为经济学的信用问题治理 信用问题治理是国内外理论界和实务界不断探索并力求予以解决的课题,构建合理的信用制度是解决信用问题的主题。笔者根据以上对信用问题的行为经济学分析,从三个层面提出信用问题治理思路。 1、第一层面是根据确定性效应,构建规范、简明、易于操作的信用体系,交易主体易于辨析守信或失信的风险和收益,把自己规范在自觉守信行为层面。按照前景理论中的确定性效应,人们面临“获得”,倾向于“风险规避”,所以,应创造条件,增加人们面临“获得”的概率。为使守信的“获得”概率增加,可从三方面着手:一是建立社会征信机制,使人们易于获得全社会的行为主体的信用信息,降低单一行为主体之间的信用信息获取成本;二是在操作上,尽量使社会征信机制和信用交换机制在规范的基础上简单明了,易于操作;三是引导尽量多的大众在社会经济交往过程中,尽量通过正式规范信用体系渠道获取各行为主体的信用信息,减少通过非正式渠道获取信用信息,如通过亲朋好友打听或道听途说。 2、第二层面是根据分离效应及对前期决策的依赖,使交易主体之间一对一的失信行为演变为失信者与整个社会的信用对抗,通过与整个社会的信用对抗机制把失信者的失信行为强化为守信行为,使介于失信后至法律惩罚之间的灰色地带的失信行为得以递减。培育发达的信用信息交换和扩散机制,是这种分离效应及对前期决策的依赖能够中断的关键,也就是在征信制度基础上,生产出可以交换的市场能够接受的信用产品,同时建立规范的信用产品交易市场。这样,一旦某一交易行为主体不守信用,其失信行为很快通过信用信息交换和扩散机制,也即通过信用产品在信用交易市场上交换并扩散出去,导致失信者对交易另一方的失信行为转化为对整个社会的失信行为,失信者将会丧失与社会中任一交易主体之间的交易机会,作为他不守信用的代价,这种代价会伴随他较长时间甚至一生,其惩罚和威慑作用是很显着的。这样就能中断失信者的这种分离效应及对前期决策的依赖。 3、第三层面是根据从众行为特性,完善失信行为的法律机制,强化失信行为的法律惩罚力度,弱化失信行为的示范作用,使失信的跟随者摄于法律的严惩,而由失信行为取向转变为守信行为取向。行为经济学家们研究发现,在非理性的情况下,人们面临“获得”,倾向于“风险规避”,故处罚比奖励对人的“刺激”更大。根据该理论,让失信者彻底放弃侥幸心理的最根本措施就是要加大惩罚力度,让违法者们意识到不守信用必将付出沉重代价。为此,一是要加快我国的法制建设,完善相关的法律法规体系;强化执业监管,加大惩罚力度,以解决行业中的“劣币驱逐良币”问题。二是要加强执法机关队伍的建设,提高执法人员的素质,促使他们在工作中做到“执法必严”,对违反法律的失信行为,要严肃处理,决不能姑息迁就。 目前国内加快了社会信用体系建设步伐,如上海、北京、深圳的个人征信系统运行,浙江、江苏、湖北等省市的区域信用体系构建等,随着信用制度的完善,失信所获收益的成功率逐渐变得更为不确定,客观上强化了交易主体守信收益的稳定性,引致社会交往、经济交易中个人、企业守信行为趋于强化。 经济学论文:国际经济学最新理论概述 国际贸易理论和政策 世界经济一体化程度的进一步加快和各国经济参与世界大市场的进一步深入，对国际贸易理论和国际贸易政策理论提出了新的课题，以下是这一领域的最新理论成果。 国际贸易理论的新发展 1 新李嘉图主义的国际贸易理论 以斯蒂德曼为代表的新李嘉图主义的国际贸易理论坚持并继承了李嘉图的比较利益论，认为贸易的真正来源在于各国的比较优势的差异，而并非资源禀赋的差距。新李嘉图主义以一种比较动态的、长期均衡的分析来解释国际贸易。新李嘉图主义贸易理论把收入分配置于突出位置，并贯穿分析的始终。新李嘉图主义的国际贸易理论与李嘉图理论不同主要在于：李嘉图是从各国生产的角度即从各国的生产特点不同和劳动效率的高低不同上来解释比较优势的差异；新李嘉图主义不仅从各国生产的角度来分析和比较各国的比较优势的差异，而且强调要从各国分配领域，从经济增长、经济发展的动态角度来分析和比较各国比较优势的不同。 2 克鲁格曼的贸易理论 保罗·克鲁格曼提出“规模经济作为国际贸易产生原因”的解释，他在产业内贸易理论有关基本假设和结论的基础上，通过建立各种模型深入阐述了规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易的关系，成功的解释了战后国际贸易的新格局。克鲁格曼认为在“张伯伦垄断竞争”模式下的市场体系中，产业部门的扩张是通过更大的规模经济而实现的，在这种情况之下，每个国家都以其产品供应世界需求，因而得到了双向的产业内贸易，若各国拥有相同的要素禀赋，就不存在产业间贸易，而存在大量的产业内贸易。克鲁格曼又考察了规模经济、产品差异与贸易型式的关系。其“产业内专业化分工与得自贸易的利益”理论模型从根本上打破了传统理论中完全竞争和规模收益不变这两个基本假定，使新贸易理论向规范化方向迈进了重要一步。 新贸易政策理论的发展 贸易政策理论是较早发展起来的国际经济学理论之一。早在20世纪20年代末，作为“新重商主义”代表的凯恩斯在国际贸易方面主张政府干预对外经济贸易活动，利用贸易顺差保持国内充分就业。20世纪70年代之后，以弗雷德曼为代表的新自由主义占据了经济理论的中心位置，主张政府应该对国际贸易进行适度的干预。 1 贸易保护理论的新发展 20世纪90年代以来，随着国际贸易的扩大和经济全球化的发展，各国在贸易领域的竞争日趋激烈，在这种形势下，各种形式的保护主义纷纷出现。目前较为代表性的新贸易保护主义包括： (1)以英国学者蒂姆.朗和科林.海兹为代表的地区经济主义新贸易保护论认为：自由贸易无法解决贸易与发展、贸易与环境等问题，因此必须用新的贸易保护主义取代它。新贸易保护主义主张首先要加强地区间合作，实行地区性贸易保护主义。新贸易保护主义还主张一国根据预期的出口量控制进口量并且要使两者严格平衡，并制定高标准的进出口限制规则。 (2)国际劳动力价格均等化新贸易保护论的基本观点是：由于西方发达国家的工资水平远远超过发展中国家，如果西方国家不对发展中国家实行贸易限制，将会造成发达国家工人的工资水平向低收入国家的工资水平看齐，从而导致发达国家生活水平的下降，因此发达国家应该对发展中国家的劳动密集性产品实行贸易限制。 (3)环境优先新贸易保护论主要表现在借保护世界环境之名限制国外产品的进口，保护本国衰退的劣势产业，其主要论点是：由于生态系统面临巨大威胁，在国际贸易中应该优先考虑保护环境，减少污染产品的生产与销售，为了保护环境任何国家都可以设置关税和非关税壁垒控制污染产品进出口，同时任何产品都应将环境和资源费用计入成本，使环境和资源成本内在化。 2 国际贸易的内生性增长的新理论 以哈伯勒代表的经济学家认为，国际贸易是新观念、新技术、新管理和其他技能的传播媒介，国际贸易可以充分利用没有开发的国内资源，刺激国内生产者提高效率，同时通过市场规模的扩大，贸易使劳动具有了经济规模性，因此国际贸易可以称为“经济增长的动力”。为了从国际贸易和经济增长的长期关系角度进一步揭示国际贸易产生的正面作用，经济学家罗莫和卢卡斯提出了内生性增长理论，他们认为一国减少贸易壁垒并促进国际贸易后，将长期取得加快经济增长和发展的效应，这主要因为国际贸易可以使该国加快技术引进、吸收、开发以及创新过程，扩大生产经济规模，减少价格扭曲提高资源利用率等。 3 不完全市场竞争下的新贸易政策理论 不完全竞争的贸易政策理论认为市场结构的类型决定了行业的竞争程度和贸易形式，因此依据国内外市场结构的状况来选择指定贸易政策可以在贸易自由化进程中最大限度的保护国家利益。80年代初以来，以布兰德、斯本色、赫尔普曼和克鲁格曼等为代表的经济学家提出了以“战略性贸易”为核心的新贸易理论，新贸易理论认为，在规模收益可变和不完全竞争的市场结构下，政府干预的贸易政策只要使用得当能够使一国从相对自由贸易中获益。新贸易理论对市场运行的优化、干预政策的制定等均具有积极的理论意义。 国际金融理论和政策 1997年发生在东亚地区并波及到整个世界的金融危机，推动国际经济学界对国际金融一体化发展、国家货币政策、国际资本流动、汇率制度等问题进行深入研究和探索，目前具有代表性的国际金融和政策理论有国际金融安全、克鲁格曼的货币汇率理论、国际货币一体化等。 国际金融一体化 世界经济的一体化趋势已然是世界经济发展的重要特征之一，世界金融一体化则是世界经济一体化发展的必然结果。世界金融一体化是指各国或地区在金融业务金融政策等方面互相依赖、影响而产生的逐步联合成为一个整体的趋势。国际金融一体化的表现是：各国金融政策倾向一体化；全球金融市场一体化；资本流动自由化、国际化，这是世界金融一体化最突出的表现，它包括货币兑换自由、资本在行业间转移自由和资金进出自由。 国际金融一体化的发展对国际经济体系也构成了一定的负面影响。 首先，世界金融一体化使得主权国家金融政策的独立性受到削弱。在特定的时期和特定的场合下，资本力量已经超越了国家力量。包括最发达的国家，无论从实力、理论、法律还是从技术上都难以控制国际游资的冲击。世界金融一体化提升了国际金融组织在全球政治经济中的权力地位，在特定的时期对于民族国家，特别是发展中国家的主权提出了挑战。 二战结束以来，金融霸权已具有极其重要的战略地位。这一概念是以格拉斯为首的美国左派经济学家首先提出的，所谓金融霸权是指以大银行家和大机构投资者为核心的金融寡头及其政治代表，通过控制经济活动施以重大影响并以此牟取暴利或实现其他政治、经济目的的一种社会关系。由金融霸权所主导的国际金融秩序呈现两种趋势：一方面是发达国家内部对金融权力的争夺日趋激烈，另一方面，西方金融霸权又联合起来加强对发展中国家的金融控制。金融霸权对国际关系影响主要有三个方面：一是控制国际资本流动，二是进行国际金融投资，三是操纵各种国际经济组织。从对国内经济结构影响来看，金融霸权通过控制资本流动，不仅可以改变左右一国的产业结构对各个部门的经济发展起着决定作用，还会促成 泡沫经济的形成，降低政策的效力并影响政府的行为。从对国际经济影响看，金融霸权控制国际资本流动的直接后果是加剧了国际经济发展的不平衡。金融霸权会通过各种形式从发展中国家抽走极为稀缺的资金，同时又会扭曲发展中国家的经济增长模式，使其经济与社会失衡加剧。 克鲁格曼的“萧条经济学回归” 保罗·克鲁格曼提出了一个国家经济在全球化时代面临的所谓“三难选择”，即克鲁格曼早些时候所说的“永恒的三角形”。它指的是下述三个目标中，只能达到两个，不能三个目标同时实现：①各国货币政策的独立性；②汇率的稳定性；③资本的完全流动性。“永恒的三角形”的妙处，在于它提供了一个一目了然地划分国际经济体系各形态的方法。克鲁格曼认为欧洲货币联盟和历史上的金本位制，均选择“汇率稳定”和“资本自由流动”，牺牲本国“货币政策的独立性”。而中国则是选择“汇率稳定”和“货币政策独立性”，放弃“资本的完全自由流动”，即只开放“经常帐户”，不开放“资本帐户”。克鲁格曼认为，“三中择二”是国际经济体系内在的“三难选择”的体现。他高度赞赏中国中央银行的货币政策对于防止世界重演1930年代的大萧条意义重大。 货币一体化理论 货币一体化就是各成员国联合起来，结成固定的汇率，执行共同的货币政策。货币一体化理论认为两个或两个以上国家之间越不能靠经常的汇率变动来改变相互之间的贸易条件和本国的国际收支地位，这两国或多国走向货币一体化的可能性也就越大。货币一体化的主要收益来自于汇率稳定。汇率的经常性变动会影响正常贸易和投资的开展，使用单一货币能减少外汇风险，而外汇风险会像交易成本一样减少一国的进出口。当前货币一体化理论的最新进展就是运用理性预期的形成、时间不一致性、信誉问题，以及汇率决定等宏观经济学的新概念、新理论及分析方法，对货币一体化的成本、收益进行分析。 国际汇率问题 所谓汇率即外汇买卖的价格，它等于一国货币与另一国货币交换的比率，国际汇率问题在国际经济学理论中一直处于较为重要的位置。从历史上看，关于汇率的理论有汇率决定的贸易论或弹性论，汇率决定的购买力平价论、汇率决定的货币主义理论、汇率决定的资产组合平衡理论等。最近十几年来，对汇率的模型与动态分析、汇率与购买力平价关系、资本帐户研究分析等较为吸引经济学界的关注。 1 汇率的模型分析 汇率决定理论是西方外汇汇率理论的核心，70年代以来，由于浮动汇率制取代了固定汇率制，汇率的变动幅度以及影响汇率变动的各种因素方面，出现了固定汇率制下从未出现的异常现象，为了从理论上解决这一问题，西方学者构建了许多模型，主要包括：(1)浮动价格的货币模型——弗兰克尔模型；(2)粘性价格的货币模型——多恩布什模型；(3)罗伯特·卢卡斯以及斯托克曼的一般均衡的汇率决定模型；(4)布兰森的资产组合模型 2 保罗·克鲁格曼的汇率动态研究 保罗·克鲁格曼认为贸易流量对汇率变化反应迟缓，为进入一国市场，进口商和出口商必须承担一定的沉没成本，他们的未来收益采取一种货币形式，而成本则采取另一种货币形式，当汇率的未来变化不确定时，未来赢利也不确定。在短期内汇率对贸易流量没有什么影响，因为不确定性诱使贸易商继续等待，但此后为回应基本冲击，汇率必须发生大幅变动才能使市场出清，这样，最初的波动就会对汇率变动产生放大的影响。 3 南方国家的汇率风险 目前发展中国家汇率所面临的风险极为巨大，这是因为流入发展中国家的国际资本对于发达国家的利率变化极为敏感，而后者完全处于发展中国家的控制之外。研究揭示，从1975年到1992年，100个发展中国家的银行危及的触发，与发达工业化国家的利率（简称“北方利率”）变化密切相关。“北方利率”每增长1%，“南方”银行危机的可能性就增长3%。这是因为国际资本（尤其是证券资本）流入主要是在“北方利率”降落之时，一旦“北方利率”上升，国际资本就有可能掉头回转。“北方利率”的上升，不仅提高资本回转的可能，而且增加了对“南方”银行的“逆选择”：高利率只吸引过度乐观的“南方”借款者，从而加剧金融危机的爆发。 4 购买力平价对国际汇率的影响 目前对一个经济发展衡量指标有计算国民生产总值(GNP)、国内生产总值(GDP)的传统计算方法以及购买力平价(PPP)方法，传统计算方法是根据本国货币与美元的汇率，把按本国货币统计的国内生产总值(GDP)或国民生产总值(GNP)折算成美元来计算国民经济的规模，其缺点是在计算一个国家国民生产总值时，把国民生产总值以美元汇率计算，而没有把该国货币和购买力因素计算在内。购买力平价方法与传统的汇率计算方法完全不同，购买力平价的方法，利用购买力平价作为转换因素，将本国货币在国内市场上的购买力按国际市场价格折算成美元，来估算一国的国民生产总值。 经济学论文:谈国际经济学教学实践中存在的问题及对策 论文关键词:国际经济学 教学方法 教学质量 论文摘要:作为经济学的基础学科,国际经济学具有以西方经济学的研究方法为基础、课程体系比较庞大、与其他专业课程互为依托、对数学能力要求较高等特点。但目前国内很多高校在国际经济学教学实践方面仍存在一些诸如学生的专业基础和数学能力较弱、教学方式较为传统以及教学质量不高等问题。因此,为了进一步提高国际经济学的教学质量,仍需从不断提高教师素质、创新教学方法、加强理论联系实际等方面入手。 伴随着经济全球化的不断发展,各国(地区)之间的国际经济关系也越来越密切,国际经济学在经济学中的地位也得以不断提高,且已成为经济学类各专业的一门核心课程。因此,结合国际经济学的自身特点,不断探索该学科的教学改革,对提高国际经济学的教学质量以及学生运用该课程分析和解决国际经济问题的能力具有重要的意义。 一、国际经济学学科的主要特点 自20世纪90年代中期起,中国部分高等院校才开设国际经济学这门课程,之后越来越多的高校也陆续引入这门课程。作为一门在中国发展时间仍不长的经济类专业基础课程,国际经济学主要具有以下特点: 1.以西方经济学的研究方法为基础。国际经济学以经济学的一般理论为基础,研究国际经济活动和国际经济关系,是一般经济理论在国际经济活动范围中的应用与延伸,是经济学体系的有机组成部分。在研究方法上,国际经济学主要是以西方经济学的研究方法为基础。从研究内容来看,国际经济学主要包括微观部分(国际贸易部分)和宏观部分(国际金融部分)两大块。其中,国际贸易部分在研究方法上主要是以微观经济分析为基本工具,属于实物面研究;而国际金融理论在研究方法上主要是以宏观经济分析为主要工具,属于货币面研究。 2.理论体系比较庞大。国际经济学的研究内容比较广泛,并且涉及到很多当前国际经济中的现实问题。微观部分主要研究国际贸易纯理论、贸易政策、贸易与经济增长、要素国际流动等问题,侧重于解释国际贸易的起因与利益分配以及国际贸易政策的影响及其依据等。宏观部分主要研究国际收支理论与政策、汇率理论与政策、开放经济下的宏观经济政策和国际货币制度等问题。从国际经济学所涉及到的理论派系来看,微观部分主要涉及到绝对优势理论、比较优势理论、要素禀赋理论、重叠需求理论、产品生命周期理论、规模经济理论等,宏观部分主要涉及到货币模型、资产组合平衡模型、蒙代尔—弗莱明模型等,可谓是理论派别林立。此外,国际经济学是一门发展的学科,如克鲁格曼等人仍致力于国际经济学体系的进一步发展和完善。 3.与其他专业课程互为依托。国际经济学和经济类专业的其他专业课程,如西方经济学、《财政学》、《金融学》等课程互为依托。在本科专业的课程体系中,国际经济学作为一门理论性较强的专业基础课,一般都是安排在其他专业课程之前或者与其同时开设。在国际经济学教学过程中,将会涉及到一些财政、金融、投资和贸易等学科的基础知识,因此以前所学习的西方经济学、财政学、金融学、投资学等基础课程是国际经济学学习的基础。与此同时,国际经济学的学习也将为国际贸易理论与政策、国际投资学、国际金融学等专业课程的学习奠定了基础,并有利于学生以更为开阔的国际视野来学习和研究理论和现实中所涉及的财政、金融、投资和贸易等方面的问题。 4.对数学能力的要求较高。国际经济学是一门逻辑性非常强的学科,其内容涉及到比较多的经济数量关系。国际经济学之所以能够形成关系密切且相互支持的理论体系,是因为它体现了数学的基本特点,即概念、方法的抽象性和逻辑的严密性。一般来说,经济学的学习和研究都需要一定的数学知识作为支撑。而在其中大量采用数学模型进行论述的国际经济学,更是要求学生具有比较扎实的数学基础。 二、国际经济学教学过程中存在的问题 国际经济学同西方经济学一样,都是从西方发达国家引入的经济类课程,这些西方经济理论在解释或应用到中国经济发展实际的过程中仍存在这样或那样的问题。当然,在国际经济学的教学实践中,也存在诸多问题,主要表现为: 1.学生的专业基础较为薄弱。作为经济学类专业的基础学科,微观经济学、宏观经济学、财政学、金融学等也是国际经济学学习的基础和前提。尽管这些课程在教学计划中都有所安排,但学习效果并不理想,这一问题在国内大多高等院校的教学实践中都是存在的。再加上受应试教育这一传统思维的影响,学生在学习的过程中很难将所学的理论同经济发展实际联系起来并加以理解和记忆,致使专业基础不够牢固。而这势必会影响到国际经济学的教学效果,难以提高学生的专业素养。 2.学生的数学思维能力较弱。数学是经济学的重要分析工具。在国际经济学的理论体系中,更是涉及到了较多的数学模型和逻辑分析。在教学的过程中明显发现,学生对数学工具的运用还不够熟练,数学思维能力较弱,对逻辑推导、数学证明等比较生疏,尤其是难以理解理论模型的经济意义,不能将数学模型与其经济含义联系起来。因而,学生的数学基础和逻辑思维能力有待进一步加强。 3.教学方式比较传统。目前,很多国内高等院校在国际经济学的教学过程中仍普遍采用“满堂灌”这种较为传统的教学方法。“满堂灌”式的教学方法将讲授知识作为主要的教学目标,而忽视了学习方法的引导,更忽视了“教”和“学”的互动,这种教学方式难以提高教学质量。在教学实践中也发现大多学生仍倾向于“被动”学习,缺乏“主动”的思考。 4.理论与实际脱节较为严重。在国际经济学的教学实践中,大多高校仍倾向于由教师选取相应的教材并以该教材为中心进行教学,这有利于教师完成备课、讲授等教学环节,也有利于学生对该课程理论体系的理解和掌握,但这也使得教师和学生过分依赖教材,进而忽视了国际经济理论与经济发展实际之间的关系,难以将理论应用于实践。众所周知,理论来源于实践并要接受实践的检验,因而以教材为中心开展教学可能会导致“教”、“学”双方思维僵化,难以引导学生进行批判性学习并调动他们学习的主动性,更难以增强学生用所学理论来分析实际问题的能力。 三、国际经济学教学改革的对策和建议 作为发展中国家,国际经济学课程的定位应立足我国实际,借鉴发达国家(地区)的经验教训,不断完善 该课程的教学方法,提高其教学质量,进而增强学生用所学的国际经济理论分析问题和解决问题的能力,并致力于中国经济的改革和发展。 1.不断提高教师队伍的综合素质。为有效提高国际经济学的教学质量,必然需要一支科研和教学能力较强的师资队伍。而建设好国际经济学师资队伍需要从以下几个方面入手:(1)加强学科内任课教师的定期交流,不断提高团队意识,此外还要积极同兄弟院校的相关师资队伍进行沟通和交流;(2)鼓励任课教师到国内外其他高等院校进修和深造,不断提高师资队伍的知识层次;(3)鼓励任课教师进行科学研究,不断提高师资队伍的科研水平;(4)加强师资队伍的培训,使之能够熟练运用各种教学方法,并将其有效地应用于国际经济学的教学实践。 2.引入比较先进的教学方式。针对目前国际经济学的教学实践,目前国内有很多高校已经在国际经济与贸易等专业开展双语教学。因此,在我校国际经济学的教学方面,可先尝试在国际经济与贸易专业实行双语教学,然后逐步推广到经贸学院的其他经济类专业。此外,可以采取诸如课堂讨论、案例分析、实验教学等先进的教学方式,有意识地培养并提高学生发现问题、分析问题和解决问题的能力。在国际经济学的教学过程中,可尝试将所涉及的理论同现实热点问题结合起来,这样不但能调动学生的积极性,活跃课堂气氛,更能通过理论联系实际,不断提高学生分析和解决问题的能力。 3.注重充实新内容。当前,随着经济全球化的不断发展,国际经济发展中的新现象层出不穷,国际经济理论也在不断发展,而教材里面知识的更新却显得有些滞后。因此,在结合教材讲授国际经济学的过程中,一定要密切关注国际经济的发展动向,并及时充实新内容和引入新数据。如在讲授国际贸易理论的时候,要引入当前国际贸易研究领域中出现的新思想和新理论;在讲授欧盟区域经济一体化实践的时候,要引入新数据并介绍欧盟发展的最新动向等等。此外,还应将中国经济发展的实际同课程教学结合起来,坚持学以致用,并立足于为中国经济发展作贡献。 4.处理好同其他学科之间的关系。在国内不同高校的经济类专业中,微观经济学、宏观经济学以及高等数学等是国际经济学的基础课程,而国际经济学又是国际贸易学、国际投资学、国际金融学等其他专业课程的基础课程。在经济类专业的教学体系中,国际经济学起到了重要的桥梁和纽带作用,因此在教学实践中更应认识到国际经济学这门专业基础课程的重要性,对国际经济学这门课程的课时量及其开课时间等进行科学安排,对于学生已经修过的课程的知识点要加以回顾,对于学生尚未修过的其他专业性课程的知识点要予以介绍,以体现学科之间的承接性和过渡性,并不断帮助学生去认知整个经济学知识体系。 5.针对不同的学生采取相应的教学方案。作为一门对数学思维能力要求较高的课程,如何处理好理论模型和经济发展实际之间的关系是一个非常重要的问题。因此,在国际经济学的教学过程中,授课教师应该根据学生的不同层次和专业方向以及学时安排等具体情况加以区别对待。例如,对于数学基础较为薄弱的班级,应根据其专业特点和教学计划等有所选择地讲解模型,并着重讲解相关的基本概念和基本原理。而对于数学基础较好的班级,在讲授基本概念和基本原理的基础上,应着重培养其逻辑思维能力,使其理解数学模型的假设前提、论证过程和经济含义等。学以致用!在国际经济学的教学过程中,要不断引导学生用所学的理论知识来认识现实中的国际经济问题,然后去寻求解决问题的途径。只有这样,才能提高教学效果并增强学生的理论水平和实践能力。 经济学论文:社会欲求的法律经济学 ——《法律的经济分析》译者序 法律经济学被引进到中国已经三十多年了,但是在中国的发展却不理想。这肯定与传播者与接受者都相关,但是主要责任在传播者。 随着波斯纳的《法律的经济分析》的翻译和朱苏力所组织的“波斯纳文丛”的翻译,不知道“法律经济学”或者“法律的经济分析”的中国法律人恐怕很少了。由此,人们几乎把波斯纳看作法律经济学的代名词。然而,大多数学者和学生反映波斯纳的《法律的经济分析》非常难读和难教,法律人对于法律应该追求“价值最大化”的标准嗤之以鼻。法律经济学在中国只是一种表面的繁荣,说得准确一点,在大多数法律人眼里,法律经济学只不过是法律追求效率或者价值最大化的工具,这一点自然引起“正义”的法律人的反感,加上很多法律经济学论文和着作中的数学模型,很多法律人厌恶法律经济学就不奇怪了! 法律经济学这门学科有各种叫法,大致有四种,所强调的方面各不相同。Legal Economics 法律经济学(类似于 Institutional Economics制度经济学);The Economics of The Law(特定)法律经济学。强调学科性,但好像是经济学。Law-Economics 法律-经济学;Law and Economics 法与经济学。强调法律与经济学的关系和相互影响,但不像一个学科。 Economics Analysis of Law 法律的经济分析;Economic Approach to Law法律的经济方法;强调在法律中经济方法的应用,降低了该学科的地位。Jurisprudence of Economics经济分析法学; Economic Jurisprudence经济法理学。强调是法学学派,比如分析法学、历史法学,但其应用性不够,而法律经济学本身的应用性是非常强的。 麦乐怡将法与经济学(Law and Economics)和法律的经济分析(Economics Analysis of Law)[①]区分为两种不同的学科。麦乐怡认为,一个人对法和法律制度的理解来源于他对经济关系的基本观念。法与经济学不是传统法学所讲的寻求法和社会问题的“科学”或正确的答案,而是一个包容各种意识形态之间互相竞争的理论体系,通过比较、评价和选择意识形态界定法和经济学的对话过程,从而导致法的结构和内容方面的真正的主观性的变化。法与经济学要求我们评估可供选择的多种社会模式,并探索这种选择对法律与经济关系的后果。法律的经济分析则采用经济学的方法,用经济学的术语来作为分析特定社会所实行的法律的理论工具。而且,在这些分析中,新古典主义经济模式被视为一种既定的模式。[②] 麦乐怡的这种观念实际上将法律经济学区分为意识形态和工具两个层面。麦乐怡分析了保守主义、自由主义、马克思主义、自由意志论和古典自由主义等各种意识形态下讨论法与经济学问题的可能性。但是,每一种工具背后可能暗含着哲学或者意识形态,工具总是与目标联系在一起的,两者不可能分开。敝人认为要发展法律经济学,三个层次一个也不能少:法律经济学的哲学基础;法律经济学的理论与分析工具;部门法的经济分析。缺少任何一个方面法律经济学都会受阻。实效主义法学[③]对于美国人是常识,一般法律经济学着作中不会涉及,这大大影响了中国法律人接受法律经济学。我甚至认为,法律经济学的思维方式在美国天经地义,只是到二十世纪六十年代法律经济学才成为一门学科是一件遗憾的事情,法律经济学精神在霍姆斯、卡多佐和庞德等人的着作中可以找到。只是在科斯1960年那篇经典论文《社会成本问题》中提出科斯命题[④]后,我们才找到了突破口,也就是说,找到了适当的工具。然而,法律经济学的精神蕴含在论文标题“社会成本”中。 波斯纳的那本着名的专着性教材《法律的经济分析》出版后,出现了各种法律经济学教材鲜有以“法律的经济分析”命名的教材。斯蒂文·萨维尔(Steven Shavell)教授,法律经济学的重要贡献者之一,在2004年出版教材《法律的经济分析基础》[⑤],同时在“法律人的分析方法”系列丛书中出版小册子《法律的经济分析》。后者可以认为是任何想了解法律经济学的必备入门教材。[⑥]本人读完该书就有翻译的强烈冲动,不仅仅因为其通俗易懂,更重要的在于萨维尔教授在本书中纠正了波斯纳的意识形态倾向。萨维尔指出,有一种强烈的批评是法律经济学有着持一种保守的、企图维持现状的观念的特定政治倾向。波斯纳可能就是这种保守主义的代表人物。[①]可以说,萨维尔恢复了法律经济学的本来面目。萨维尔的精神与科斯范式一脉相承。 我下面将问题集中在对科斯命题的分析上。科斯范式到底预示了一种保守主义还是改良主义?波斯纳牌号的法律的经济分析为什么会成为保守主义?我们试图从对实证科斯命题的理解、两个规范科斯命题的选择以及对于效率的理解三个方面来分析这个问题。 私有化、分配与效率 科斯最初提出所谓科斯命题是在1959年发表的《联邦通信委员会》和1960年发表的《社会成本问题》,但是这两篇文章对科斯命题的表述是不同的。1959年的版本是:“新发现的山洞是属于发现山洞的人,还是属于山洞入口处的土地所有者,或属于山洞顶上的土地所有者无疑取决于财产法。但是法律只确定谁是想获得山洞使用权的人必须与之签约的人。至于山洞是用于贮藏银行账簿,还是作为天然气贮存库,或养殖蘑菇与财产法没有关系,而与银行、天然气公司、蘑菇企业为使用山洞而付费多寡有关。”[⑦] 这里仅仅是对于一个事例进行判断,可以说这一判断是在一个自由交换社会中有 生活经验的人都懂得的道理。接着,科斯指出这一观点适用于发射无线天波、排放烟雾、土地的使用等领域。后来科斯又通过“斯特吉斯诉布里奇曼案”表明了:一旦建立了当事人的法律权利,谈判就能够改变法律规则程序,只要有迹象表明在谈判中所花费的费用有益于问题的解决。从这一假设例子可以看出,“权利的界定是市场交易的基本前提,但是最终结果(产值最大化)与法律判决无关。” [⑧]可以将此命题称为产权版科斯命题。 但是张五常对产权版的科斯命题表述是不同的:权利的界定是市场交易必不可少的前提。张五常多次强调这是产权版科斯命题的核心,是一个标准意义上的定理。[⑨] 事实上这两个命题不同,在我们看来,产权版科斯命题是一个实证命题,而张五常想提出的实际上是一个规范命题。产权版科斯命题的核心命题是后一部分:最终结果(产值最大化)与法律判决无关,而不是张五常说的前一部分。如果把张五常的命题作为实证命题看待就是一个假命题。因为权利的界定既不是市场交易的充分条件,也不是市场交易的必要条件。权利界定后,如果缺乏对交易的保护,市场交易不会存在或者很少存在。按照巴泽尔的理论,权利的界定的是一个演进过程,从不界定到清晰界定都是合理的,而且由于信息成本,任何一项权利都不是完全界定的。[⑩]但人类社会从一开始就进行市场交易。当然我们这里并不是说权利界定没有好处,产权界定不会出现扯皮现象,确实可以减少交易成本。而是说,界定权利本身也需要成本,在界定权利的边际成本比没有界定或者界定不清晰时的扯皮等边际成本小时应该进行界定。当然这并不证伪张五常的主张:权利的界定应该是市场交易必不可少的前提。实际上这是古典经济学的法律基础,也是市场经济的法律基础。休谟、斯密就曾经详细论述了这个问题。休谟确立了人类社会的三条基本自然法则,即稳定财物占有的法则,根据同意转移所有物的法则,履行许诺的法则。指出“人类社会的和平与安全完全依靠于那三条法则的严格遵守,而且在这些法则遭到忽视的地方,人们也不可能建立良好的交往关系。社会是人类的幸福所绝对必需的;而这些法则对于维持社会也是同样必需的。”[11]斯密接受了休谟的基本观念,将国家确立个人财产权作为考察国民财富性质和原因的出发点。[12]但是不管休谟和斯密怎么强调财产权的重要性,他们知道这是一个价值判断。斯密承认,财产权和政府在很大程度上是相互依存的。财产权的保护和财产的不平均是最初建立政府的原因,而财产权的状态总是随着政权的形式而有所不同。[13] 事实上,对科斯该命题的仔细分析看,该命题应该是:不管法律把权利界定给哪一方(但要清晰界定),最终结果(产值最大化)与法律判决无关。也就是说,最终结果依赖于市场的交易。为什么张五常把科斯原初的实证命题变成了规范命题,而且认为是一个标准意义上的定理?这是因为产权明晰的潜台词是古典经济学主张的财产私有化,张五常就是其坚定的支持者。[14]因此,我们认为,张五常版本的科斯定理不过是一种意识形态或者是新古典经济学的“公理”。对于财产权到底应该私有还是公有的问题,Shavell正确地指出,我们能够解释为什么财产权可能是社会意义上有价值的,但是它们并不支持一种特定的财产权形式,尤其是并不构成私有财产权的一个论证,私有财产权意味着财产广泛地被私人而不是被国家所拥有(且能被转让)。财产权的好处可能通过不同的财产权制度得到实现。譬如,社会主义国家里对所有权的保护不会引发纠纷,并能避免在财产获取与维护上的浪费,这点与资本主义国家一样。此外,在社会主义国家的企业中,即使工人不拥有他们生产的产品,通过对工人的监督和建立适当的工资结构,对工人工作的激励也是显而易见可以达到的。就此而言,这与资本主义制度下的公司并无二致。[15] 1960年发表的《社会成本问题》中,科斯再次通过“斯特吉斯诉布里奇曼案”和牛损害谷物的实例表明:在市场交易的成本为零时,法院有关损害责任的判决对资源的配置毫无影响。接着科斯又通过“库克诉福布斯案”、“布赖恩特诉勒菲弗案”等说明:通过市场交易修改权利最初的合法限定通常是有可能的。当然,如果这种市场交易是无成本的,那么通常会出现这种权利的重新安排,假如这种安排会导致产值的增加的话。[16]这就是着名的无交易成本版科斯命题。 对无交易成本科斯命题的理解要注意两个问题:首先,这里所说的无关紧要是指究竟配置给哪一个是不重要的,但是权利的初始配置行为本身是重要的。科斯明确地指出:“法律体系的目标之一就是建立清晰的权利界限,使权利能够在此基础上通过市场进行转移与重新组合。”[17]权利界定本身也是有成本的,这是为什么很多权利不清晰界定的原因。其次,把权利配置给哪一个对个体来讲是重要的。从收入分配的角度来看,权利的最初分配一直是举足轻重的。这个时候,法律只具有传统意义上的分配功能。因此,我们确实可以证明法律与效率问题无关,但其前提是交易成本为零。 市场交易为零的假定是很不现实的。科斯指出,为了进行市场交易,有必要发现谁希望进行交易,有必要告诉人们交易的愿望和方式,以及通过讨价还价的谈判缔结契约,督促契约条款的严格履行,等等。“这些工作常常是花费成本的,而任何一定比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”[18] 科斯在《社会成本问题》中进一步指出“在市场交易中不存在成本的假定是很不现实的。在有交易成本时,合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”[19] 该命题称为有交易成本版科斯命题。 自此法律就具有两重功能:分配与效率。可以说法律经济学涵盖了传统法学的范围,强调法律经济学仅仅强调法律实现效率的一面无疑是矫枉过正。[20]现实中的科斯范式并不仅仅表明效率方面,而且其涉及权利的分配。有交易成本版科斯命题实际上说明法律在分配与效率两方面的功能,有交易成本的状态正是现实的状态。但是在怎么实现分配的问题上却是有争议的。一种是每一个法律都既考虑效率问题又考虑分配问题。另一种就是Cooter和Shavell提出的间接分配问题。Cooter和Shavell等人认为,法律确实应该考虑公平分配问题,目标是社会福利。但是他们从实效性角度认为通过收入税可能比私法更好地实现这一目标。Cooter认为我们必须区分分配正义(Distributive Justice)和矫正正义(Corrective justice)。他认为,分配正义关涉社会群体的经济状态,我们可以通过税法和社会福利法来追求分配正义。矫正正义关涉私人法律上的争议,特别是损害赔偿诉讼。在法律纠纷中利益的分割可能影响相似境况的群体。例如,如果原告是某一特定商品的消费者,或者某一特定股票的投资者,或者小汽车司机,那么偏向原告的判决可能有利于消费该商品、投资该股票或者开小汽车的每一个人。相反,收入再分配的鼓吹者通常目标在于穷人、妇女或者少数派。[21]私法应该通过配置(Allocation)达到资源的有效率使用,而税法通过分配(Distribution)实现财富在不同群体之间的公平分割。诉讼当事人被视为是应该得到正义的个体,而不是社会群体的代表。通过私法去实现分配正义是无效的方法,而实现矫正正义的税法正好实现效率的目标。[22]Shavell系统总结了这些原因。Shavell认为主要原因在于,采纳所得税制度可以原则上满足分配目标,而采用法律规则可能会妨碍到规则的其他目标。例如,假设在一些领域,过错责任是比严格责任成本更低的规则,因为,过失规则会导向更少的诉讼量。但是,比起严格责任来,过失规则使一部分贫穷的诉讼主体的境况变得更糟,这是因为在过失规则下,贫困群体常常不会为其所受到的损害收集证据,而在严格责任下恰好相反。如果对穷人收入的这种影响降低了基于分配目标(grounds)的社会福利,这一问题可以通过在所得税上适当的调整进行补救(例 如,对那些改善较少的一方进行减税或者补贴)。如果代之以严格责任来帮助他们,那么诉讼量将无谓地增加。在帮助穷人方面,最好直接通过所得税制度来实现而不是选择严格责任,因为严格责任有其不欲求的一面——就是对诉讼量的影响。第二,法律规则通常影响所及仅仅是众人中的少数部分,因此,与所得税相比,能从法律规则中受惠的人很少,而所得税制度能够帮助任何由个人组成的大型群体。第三,法律规则影响的群体有其独特性(例如,某类事故的受害者),他们的财富或对钱的需求方面是各不相同的,因此,与所得税相比,选择法律规则作为实现分配目标的手段常常不得其功。第四,将法律制度用作实现分配目标的手段,其代价是非常昂贵的。通过法律制度将现金(funds)转移给个人花费的成本可能是被转移额的一倍,税收制度的行政成本少于税收额的5%。第五,选择法律规则产生的功效可能被价格的变化所抵消。例如,如果为了帮助某些人购买某种产品,法律严格规定了产品的质量水平(比方说,将提供给穷人的住房的质量强制规定为更高标准),结果是,购房的价格就会相应提高,因此,预想的受益人最终并没有得到改善。所有这些论据都表明:虽然在考虑衡量社会福利的标准时,分配目标很可能是(像我们通常所感觉到的那样)重要的;但是广义的社会福利标准下,他们不应该影响法律规则的选择。[23] 因此,并不是说法律经济学仅仅考虑效率问题,而不考虑分配问题。实际上,科斯范式既关注效率也关注分配,只是从实现分配的实际效果角度法律经济学绕过了通过法律规则直接分配的难题。 两个规范命题的意识形态 在一个交易成本大量存在的现实世界里,我们试图通过法律制度来创设有效率的结果。 波斯纳将科斯定理表述为,在市场交易成本为零的场合,法律对于权利的最初配置与效率无关,因为如果权利配置没有效率,那么当事人将通过一个矫正性的交易来调整它。由此可以得出两个重要的推论。第一个推论是,法律在注重提高经济效率的意义上应当尽可能地减少交易成本,比如通过清晰地界定产权,通过使产权随时可以交易,以及通过为违约创设方便和有效的救济来减少交易成本。科斯定理的第二个推论是,在法律即使尽了最大努力而市场交易成本仍旧很高的领域,法律应当将产权配置给对他来说价值最大的使用者,来模拟市场对于资源的支配。[24] Cooter和Ulen仅仅将波斯纳的第一个推论叫做规范的科斯定理:建构法律以消除私人协商的障碍,即润滑交易。而把波斯纳的第二个推论叫做规范的霍布斯定理:建构法律以最小化私人协商失败导致的损害,即纠正错误配置。[25] Avery Katz把规范的科斯定理称为“私人合作模型”,交易的前提是有合作剩余。规范霍布斯定理的思想最初由卡拉布雷西在《关于风险分配和侵权法的一些想法》中提出来的。不是通过庇古税或者补贴的方式来内化外部成本,而是通过称为“庇古责任规则”来内化成本,就是要求避免外部成本最低的那一方承担责任,从而满足效率要求。卡拉布雷西的模型被称为“市场失败模型”,也就是外部性应该内部化:商品价格要真实地反映出它们的全部成本。[26]对于侵权损害可以通过保险的方式来避免。在现实世界中,并不是所有的参与者都平等地评估损失。例如,在劳工损害赔偿之前,单个的劳动者一般无法评估出伤害风险的真实大小。承担风险的应该是支付保险费较少的那一方。企业保险比雇员保险花的钱要少,所以雇主应该为其雇员的侵权行为承担责任。 当讨论外部性与效率的关系时把所涉及的主体放在平等位置,然后考虑谁承担避免外部性的成本更低。科斯范式是让当事人交易解决,卡拉布雷西范式是重新进行权利配置。现实世界中有交易成本,科斯范式遵循规范科斯定理:尽可能减少交易成本以便当事人交易解决,卡拉布雷西范式遵循规范霍布斯定理:纠正错误配置,消除交易成本。目标都是为了包含施加外部性的个体及其承受外部性的主体在内的整体的利益,也就是我们的效率目标。表面看来,卡拉布雷西范式比科斯范式更能促进效率,因为后一种方法可以消除交易成本,前一种方法可能仅仅降低交易成本。但是,交易本身仅仅涉及两者之间的关系,而纠正错误配置本身涉及三方关系,首先,立法者或者法官的公正性是个问题。更重要的是,即使没有公正性问题,这种重新配置也是有成本的,这表现在由立法者或者法官来界定谁是避免外部性成本更低的一方有信息成本。所以,仅仅从效率角度看,规范科斯定理和规范霍布斯定理的优劣依赖于具体情况下交易成本和纠正配置成本的高低。Demsetz 认为统一市场失败模型和私人合作模型的是交易成本:当交易成本低时适用科斯范式,当交易成本高时适用卡拉布雷西范式[27]。 对于这两种范式的选择是与意识形态密切相关的。 Katz强调科斯的方法突出了法律只需要界定好权利,其他的事情由当事人通过交易去解决:因为双方行为的相互关系比初看起来更为复杂,私人规则有可能比公共管制在协调当事人行为上做的更好。也就是说私人秩序有可能比公共管制在协调当事人行为上做的更好。[28]Katz的观点在张五常对科斯命题的曲解中表现到了极致。此时,法律能做的仅仅是润滑交易。 Katz是在与卡拉布雷西的模式的比较时强调科斯范式是“市场交易模式”。那么,科斯本人的基本观念又是怎样呢?实际上,科斯范式并没有这种保守的价值观念,科斯范式是典型的改良主义的。 科斯在“对市场交易成本的考察”一节明确指出,《社会成本问题》前几节中,在研究调整合法权利时强调只有通过市场进行,才会导致产值的增加。但是这一论点假定了市场交易的成本为零。如果交易成本不为零,那么,“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响,权利的一种调整会比其他安排产生更多的产值。”也就是说,在正的交易成本时,权利的适当初始界定能够提高效率;当初始界定无效率而且交易成本高时,权利的重新配置也能够提高效率。 科斯命题的价值是通过科斯方法与庇古方法的比较得到的。我们知道庇古方法的单向思维和政府干预意识。科斯的方法与庇古的方法的区别就主要表现在这两个方面: 科斯的方法特别强调相互性,外部性不是一方对另一方的侵害,而是相互产生的。科斯开篇就提出“问题的相互性”,正是这种视角的转变使得我们“不言而喻,必须从总体的和边际的角度看待这一问题。”[29]庇古将负外部性称为是“无负责的行为”,因而是“反社会的行为”。科斯非常明确指出将负外部性称为是“无负责的行为”是非常正确的,但是认为这些行为必定是“反社会的行为”则是错误的。这些行为或许是,或许不是“反社会的行为”,有必要权衡一下它所引起的危害和好处。反对任何引起危害他人的行为才是真正的“反社会”行为。[30]“相互性思维”是科斯范式的特点,但是这个思维方式是服务于更高的“总的效果”,这就是科斯在文章最后提出的“方法的改变”。“较好的方法看来是,将我们分析的出发点定在实际存在的情况上来审视政策变化的效果,以试图决定新情况是否比原来的情况好或坏。”“显然,只有得大于失的行为才是人们所追求的。但是,当在各自为政决策的前提下,对各种社会格局进行选择时,我们必须记住,将导致某些决策的改善的现有制度的变化也会导致其他决策的恶化。而且,我们必须考虑各种社会格局的运行成本(不论它是市场机制还是政府管理机制),以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时我们应考虑总的效果。这就是我所提倡的方法的改变。”[31]相互性的考虑导致我们从团体角度、国家角度考虑问题,因为它不预设哪种权利是天经地义的,一开始把权利放在平等地位,这样可 以考虑不同的权利配置产生的总的效果,通过比较总的效果来决定权利的配置。科斯也没有预设哪一种模式就是绝对合理的,一切都应该放到具体场景下对于总效果的考量。对总量的追求是法律经济学的目标,而相互性思维是实现这一目标的策略。 科斯的“方法的改变”并不是说一定要采取市场交易或者政府规制,也没有说到底是润滑交易还是重新配置更好些。科斯范式,简单说就是,具体情况下哪种方法总的效果好就用哪种方法。 在存在交易成本的世界里,法律不仅仅可以润滑交易,而且法律可以进行权利配置。而且法律不仅仅可以一次性配置权利,也可以多次配置权利。效率的追求涉及到初次分配和重新分配及其后果。首先,权利的初次配置应该基于什么原则?这是一个政治问题,法律只不过是其具体实现。任何财产权的配置表达了对本人或他人受益或受损的权利,所以总是与外部性联系在一起的。[32]庇古方法、“市场交易模式”与卡拉布雷西范式都是为了解决外部性。由于资源的稀缺性,侵权总是在发生。只不过在于哪些是直接的或间接的,哪些是允许的或不允许的。庇古的侵权法理论,谁损害,谁赔偿;损害多大,赔偿多少,要求恢复原状。这里的逻辑只不过是机遇先授权原则,保护的是先在者的利益,可以说是一种保守主义。科斯范式把侵权者和被侵权者放在同等位置,认为侵权是相互的,制止也是相互的。制止张三的行为以避免对李四的侵害反过来对张三是一种损害。试图为侵权行为找到正当性。如果先在者对权利的估价较低,侵入者可以通过自愿交易达到帕累托改善,但必须付费购买权利,仅仅强调润滑交易的“市场交易模式”仍然是保守的。由于“市场交易模式”考虑到了两者避免外部性的成本可能不同,被侵权者避免外部性的成本可能比侵权者的成本要低,所以“市场交易模式”比庇古方法更有效率。此时,如果我们认为初次的权利配置是正义的,那么“市场交易模式”就不仅有效率的,也是正义的。如果由于交易成本过大使得这种对双方有利的交易不可能实现怎么办?如果维持原状,那么就损害了效率。此时有两种情况,如果坚持原初的权利配置是正义的,那么这时是正义的;如果坚持原初的权利配置是非正义的,这种情况也就是非正义的。如果采取卡拉布雷西范式,法律重新配置权利,那么包括侵权者和被侵权者的整体就得到改善,满足了效率目标,但是其正义性与原初的权利配置的正义性正好相反。正如我们上文指出的,科斯范式实际上包含“市场交易模式”与卡拉布雷西范式,将规范命题称为“科斯规范命题一”和“科斯规范命题二”更合理一些。 科斯在《社会成本问题》中因为强调他的方法与庇古方法的不同,庇古方法既是单向性思维又是政府作为的,这容易导致我们将科斯范式理解为“市场交易模式”。但是,如果我们联系科斯的两篇论文《企业的性质》和《社会成本问题》来理解科斯范式就会发现,科斯所强调的是一种根据交易成本进行比较取舍的理性选择,科斯范式并没有预设哪种制度的优越性。科斯指出,“建立企业有利可图的主要原因似乎是,利用价格机制是有成本的。”具体来说,导致企业出现的两种主要成本是:1、发现相关价格的成本。2、谈判和签约的费用。科斯认为,“如果协作是价格机制起作用的一个直接结果,那么(要素之间的)一系列的契约就是必需的”,而企业的存在使“一系列契约被一个契约替代了”,从而降低了谈判和签约的费用。正是交易费用导致企业的存在。但是企业为什么又不能非常大,像社会主义整个作为一个企业?这是因为行政成本的存在。[33]所以,将交易成本和行政成本进行权衡才能理解在现实社会中既有企业也有市场的存在。在这里特别强调了不论是市场机制还是政府规制都是有成本的,我们要做的是在不同领域比较这两种成本,选择总的效果好的制度。用邓小平的话说来讲就是:计划多一点还是市场多一点,不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义,资本主义也有计划;市场经济不等于资本主义,社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。[34] 总效果与价值最大化的意识形态 法律经济学的意识形态与法律追求的价值直接相关。毫无疑问,法律经济学的价值目标是“效率”,但是,主张哪种效率却是至关重要的。[35] 波斯纳把法律的价值界定为“价值最大化”。波斯纳将价值与效用对立起来,而且把价值界定为交换价值,即在市场上测度的或者至少是可以在市场测度的价值。将社会价值定义为社会中以价值测度的所有物品和服务的总和。波斯纳特别强调,价值是人们愿意为某个东西所支付的东西,而不是人们可能从拥有此物中所获得的幸福。在实际操作中,愿意支付又变成了实际支付。“一个个体,他会很想获得某种物品,但又不愿或无法为此支付任何东西,也许因为他很穷,那么在我使用的‘价值’这个术语的意义上,他就不是看重该物品的价值。……社会的价值就是由货币支撑的诸多偏好的总体满足。”[36]波斯纳为什么反对功利主义而倡导财富最大化呢?在波斯纳看来,基于自愿的市场交易模型而言,追求财富最大化要比古典功利主义更尊重个人的选择,经济自由可以更坚实地建立在财富最大化而不是在功利主义基础上的价值。财富最大化的目标与保护自主性的目标刚好一致。[37] 在波斯纳看来,只有能够实际上拿出货币购买好处或者预防损失的人才有发言权。例如,对于一位几天没有吃饭的乞丐来说,获得一块面包的效用肯定很高,但因为他没有钱购买所以面包就对他没有价值。权利的变化也是如此,比如说现在有一项法案准备授予奴隶最基本的人权(生命、财产和自由),这些权利对于他们是宝贵的,但如果按照波斯纳的理论,只要奴隶主能够拿出足够的货币(高于奴隶实际上能够支付购买这些权利的货币),那么就可以阻止此项法案的通过,标准就是所谓的价值最大化。波斯纳牌号的法律经济学倾向于依赖一种新古典主义经济模式,这种保守主义将权利和义务化解到数学公式之中,他们认为,一个有效率的结果将实现社会财富的最大化,而财富最大化将产生最后的可行的社会安排。波斯纳认为,财富最大化原理的另一个含义是,那些没有足够收入能力来支持其甚至最低程度的体面生活的人们是无权言及分配资源的,除非他们被视作拥有财富的人的使用功能的一部分,如果一个人生来是弱智者,或者他对社会无所贡献,那么他便不存在获得社会支持的权利,尽管由于他的低能而无法自理是无可指责的。 波斯纳并不仅仅坚持“市场交易模型”,他也主张,在法律即使尽了最大努力而市场交易成本仍旧很高的领域,法律应当将产权配置给对他来说价值最大的使用者。但关键在于由谁来决定将产权配置给对他来说价值最大的使用者。例如,我们认为,富人捐出一元钱给穷人肯定是能够提高效率的,但如果交易成本很高时,政府通过累进税制将富人的一块钱转移给穷人就是一种有效率的权利配置。[38]但是波斯纳要求重新配置权利的基础是“模拟市场对于资源的支配”,所谓模拟市场就是能够实际用货币或者财产对其权利评价的人,显然只有富人。这种情况下的权利配置只会把权利都配到富人那里去,其意识形态性显而易见。 波斯纳以货币的实际支出来界定权利的重要性实质上是一种富人的经济学,因为富人拥有更多的财产或货币。财富最大化就是要将资源或者权利分配给能支付最高的价格的人,那些人必定是富人。波斯纳为了避免效用概念的主观性而提出这种主张的,但掩盖不了他政治上保守主义的意识形态:仅仅既得利益者才有可能是最珍视权利的人。 波斯纳的哲学是实用主义的。但是波斯纳主张的实用主义哲学却与他的保守主义有些冲突:“我说的这种实用主义的态度是能动主义的(渐进的、“能办事的”),它既否定保守主义的‘现有一切都最好’的说法,也反对命定论的‘一切后果均非人所意图’的观点。这种实用主义相信进步,但又不自称能够界定进步;它相信深思熟虑的人类活动能够影响进步。……它是一种强调行动和改进的哲学……除了强调可行、向前看和后果外,实用主义者……都重视经验。”[39]可以说,实用主义是改良主义的,是与自由放任政策和达尔文主义对立的[40],而波斯纳的规范法律经济学采取财富最大化作为标准,是社会达尔文主义的。 科斯认为,法律追求的目标是“总的效果”。尽管在《社会成本问题》中的分析限于比较由市场衡量的生产价值。但是,科斯明确指出,“在解决经济问题的不同社会安排间进行选择,当然应在比此更广泛的范围内进行,并应考虑这些安排在各方面的总效应。正如弗兰克?H?奈特常常强调的,福利经济学的问题最终必然归结为美学和伦理学问题。”显然, 科斯的“总的效果”并不是赤裸裸的货币最大化或者价值最大化,而且有伦理的内涵。 很多重要的法律经济学家并不把价值最大化作为法律追求的目标,而是赋予其社会的伦理的内涵,包括公平分配的观念。Shavell明确拒斥波斯纳的财富最大化,而将社会福利最大化作为规范标准。社会福利实际上就是社会欲求[41],是一种理想,因而是可变的。“基于福利经济学的法律的经济分析并没有这样的倾向,尤其显着的是,它与那种认为在社会福利标准下的公平分配具有优势的观念无关。” [42]社会福利的测量通常并不依循收入分配的重要性以求与之一致,这意味着法律规则对收入分配的影响将与它的评估无关。这样做的理由肯定不是因为收入分配是不重要的,而是考虑到法律规则对收入分配的影响将使我们的分析复杂化,而这种复杂化最终并不改变我们的结论。为什么已知收入分配具有重要性,而将收入分配考虑进来却不会改变我们的结论?答案是我们可以使用所得税和转让机制实现社会再分配。[43]首先,个人的效用概念(utility)或个人的福利概念(well-being)完全是普遍性的,可以包括他所关心的任何东西。第二,个人的效用是建立社会福利衡量标准的唯一依据,与该效用无关的因素都不在考虑之列。第三,并不存在首选的或客观的社会福利衡量标准。一位分析人士可以参考任何一个社会福利衡量标准,然后决定根据所选择的提高[福利]标准,得出什么样的社会政策将是可遵循的。第四,研究表明,很多社会福利衡量标准都反映了对分配公平(distributional equity)的偏好,产生这种偏好的原因是:社会福利在个体之间的公平分配将有利于导向其他方面的公平。第五,在任何一种社会福利标准下,通过所得税(和福利)制度实现分配公平都比其他社会政策要好。[44]Schelling说,所谓效率就是更好的代名词:关于替代性后果,一些替代性的状况或政策或计划是不是更好。“更好”有特殊的含义:作为结果,对于每一个相关的人是最好的,或者对于所有的确定的利益是较为平衡的。[45]Cooter也指出,从本质上说,经济学家用的正义概念通常与效率一致,经济学家之间关于正义的争论在于怎么解释效率概念。[46]效率概念实际上依赖于处于团体中的人的观念,而且是动态的,只不过是对于总量追求的改善。前面指出,可以通过税法实现分配正义。我们知道高税率会减少工作和投资,以至于减少社会财富的生产。按照边际效用递减原理,这样可以增加总效用。总效用比再分配前是增加还是减少依赖于再分配税率的高低。理想的税率应该使得税收在生产上的负面影响被再分配增加的效用所补偿。在现实中,效用是可变的。某一个时期可能更重视经济效率;而另一时期则重视收入的相对平均,标准都是总的社会福利。分配正义所实现的群体之间相对的平等好像与经济学的效率原则相悖,但是考虑到极端的不平等可能导致动乱, 对穷人和富人都没有好处,因此基于民主判断的总效用的增加比“财富最大化”更有效率。法律经济学并没有预设某种固定的规范标准。如果将法律经济学的价值标准定位为动态的效率,那么科斯范式的法律经济学显然是一种改良主义。 结语 关于自然界或者社会的规律本身是没有意识形态的,但是我们怎么看待这些规律可能非常不同,特别是将这些实证的规律上升作为社会政策的规范时,其背后蕴含很强的意识形态。 Shavell针对人们强烈批评法律经济学中的政治偏见指出,必须把在某个领域中有影响的某个特定专家在其作品中明确表示的政治观念和政治主张与这个领域本身固有的政治主张区分开来。很明显,基于福利经济学的法律的经济分析并没有这样的主张,尤其显着的是,它与那种认为公平分配在社会福利标准下具有优势(virtue)的观念无关。[47]科斯范式不仅仅没有那种保守的“价值最大化”的法律价值目标,而且科斯命题包含了分配与效率两个方面。从有交易成本的科斯命题所得到的两个规范命题表明,科斯范式仅仅是一种理性选择理论:任何制度都是有成本的,我们应该具体问题具体分析,比较不同制度下的成本大小,目标是“总的效果”。尽管可能从科斯反对庇古传统中得出科斯反对政府规制而主张私人交易模式。但是,我们不能把科斯范式归为另一种像庇古一样的单向思维方式,好像“私人交易模式”是绝对好的。如此理解科斯或许是因为“庇古的研究方法在现代经济学家头脑中根深蒂固。”[48]当然,也包括法学家在内。科斯范式的根本改变是一种相互性思维,指向未来的改良主义。 Shavell在面对人们对法律经济学的批评时的观念可以说是法律经济学最基本的精神,“只有存在一个比经济分析家所持有的、更好的预测方法时,这才构成一个真正的批评。”[49]当学者们发现某个理论或者制度有缺陷时当然是好事,但是这种批判性的思维不应夸大,因为任何有关社会问题的理论和制度都是有问题的,当你发现其缺陷时并不表明你找到了更好的理论或制度,因为把那个缺陷改正过来时,可能该理论或制度的好的方面也失去了,总的效果可能更糟。存在的不一定合理,但存在一定有存在的理由。当我们判断存在的是不合理的时,意味着我们能够通过有效的工具去实现更好的合理性,使其成为新的存在。当我们不能够通过有效的工具去实现这一目标时,我们不如待在目前“不合理”的存在中,尽管有些无奈,因为改变有时意味着更糟。例如,当我们谈到改革问题时常常把“要不要改革”、“怎么改革”与“改革的效果如何”分开,而在实效主义看来这三者是不可分的。因为要不要改革的问题是对于现状是否满意的问题,如果不满意意味着我们有更好的欲求,而更好的欲求能否实现是与改革的路径联系在一起的,改革的路径有一个预期的效果,这个预期的效果是指向更好的欲求的,而不是相反。最终的判断是改革以后的实际效果。所以改革时我们应该考虑改革的路径与预期效果,否则,很可能改革的结果使得我们的境况变得更糟,此时就不如不改。经济学是理性选择的学科,法律经济学无非是要求法律制度的选择是理性的,是社会所欲求的,法律经济学是建立在改良主义哲学基础上的,显然是一种建构式的思维方式。但是波斯纳的整个法理学是批判式的。波斯纳以伏尔泰批判基督教的态度自称,伏尔泰当年只是抨击了基督教,而没有提出一个替代,伏尔泰对此的回答是“我从凶残的野兽口中救了你们,而你们却问我以什么替换这个野兽!”[50]我认为,打破一个信仰是容易的,关键在于能不能找到更好的信仰,如果没有的话,让我们被“凶残的野兽”吃掉可能会更加幸福! 经济学论文:制度经济学在中国的崛起 更广义地看,制度经济学不仅包括新制度经济学。历史地看,还有在它之前的所谓旧制度经济学和后制度经济学。横向看,则有公共选择理论,法与经济学,“集体行动的逻辑”等相近理论。早在六十年代,一些旧制度经济学的代表作品就被介绍到了中国,如康芒斯的《制度经济学》(1962),凡伯伦的《有闲阶级论》(1964);后来后制度经济学的主要代表人物熊彼特和加尔布雷斯,也有着作翻译成中文,如前者的《资本主义、社会主义和民主主义》和《经济分析史》等;到了八九十年代,公共选择理论的大师,布坎南的《自由、市场与国家》,《民主过程中的财政》,《同意的计算》等,利益集团理论的先驱,奥尔森的《集体行动的逻辑》和《国家兴衰探源》,以及“法和经济学”的着作,等等,也出现了中译本。 强调“生产关系革命”的马克思主义事实上是承认制度变迁的。然而虽然马克思注意到了流通费用的存在,由于没有将政府的组织费用和企业的管理费用一般化,没有建立起交易费用概念,不仅误判了市场制度的效率,而且缺少了分析制度或“生产关系”及其变迁的有效的经济学工具。更加上马克思主义认为,在生产关系中处于对立地位的阶级之间的冲突无法调和,“生产关系革命”只能建立在暴力革命的基础上,其形式是将旧制度打碎,然后再建立起新的来。这种思路显然不能为和平的渐进改革提供帮助。由于有了交易费用的概念,新制度经济学就完全不同。不仅作为“制度运转的费用”,交易费用可以判别制度的效率高低,而且可以用“制度变迁的成本”或“改革成本”来判别不同改革道路的优劣。由于制度经济学更注重人与人之间的利益冲突,所以“改革成本”就多来自改革导致的利益再分配对某些人的损害,以及这些人很自然的对改革的反对。因而,改革方案越是能够在改变规则时减少损害的人数或受损害的程度,改革成本就越低,改革也就越容易成功。这种理论为中国渐进改革的成功提供了有力的解释,也为进一步的改革方案提供了思考框架。 尽管马克思主义经济学的主张很不同于制度经济学,它实际上是后者的先驱之一。马克思主义不仅看重生产力,而且强调生产关系;不仅研究生产方式,而且分析交换关系。即它强调在生产过程中的人与人的关系。继承古典政治经济学的传统,它关注人与人之间利益冲突的一面。它认为后来形成的制度是解决冲突的结果。例如国家就是阶级斗争的结果,虽然它也是阶级压迫的工具。尤其有意思的是,马克思主义认为所有制是生产关系中最重要的一个组成部分,这虽然导致了对私有产权的否定,但在强调所有权方面与制度经济学是高度一致的。最后,用生产力和生产关系、生产方式和交换方式的互动,以及生产关系的变革来解释历史,就是用制度变迁来解释历史。在这方面,新制度经济学在很大程度上继承了马克思主义的传统,以致道格拉斯·诺斯对西方历史的解释,至少在前现代部分都与马恩的解释极为相仿(对比一下诺斯的《经济学史中的结构与变迁》(1991)和恩格斯的《反杜林论》(马克思和恩格斯,1973,第198~203页))。由于马克思主义在中国经济学界主导了数十年,在学者中有着广泛的影响和深厚的基础,因而很容易提供理解和接受制度经济学的台阶。 最后,尽管新制度经济学是在批判新古典经济学的若干缺陷中发展起来的,但正如科斯所说,新制度经济学就是用主流经济学的方法分析制度的经济学,它的分析方法仍然是以新古典经济学为基础的。在改革开放后,新古典经济学逐渐进入了我国大学的经济学系,并在某些地方成为主流理论,从而为新制度经济学进入中国铺平道路,并提供了分析方法的基础。在问题主导下,在各种理论资源的滋养和互动中,制度经济学崛起了。 虽然在现阶段,应该承认,我们的学术成就还远远比不上美国,然而我坚信,中国深厚的文化资源和几千年的学术传统,加上在对经济学理论最新进展及时吸纳基础上的创新能力,使得中国有可能出现出类拔萃的领先于世界的经济学家。在这个集子中,我们可以看到中国经济学家的努力。我们大致可以把这个选集的论文分成几个部分:对美国为主的西方制度经济学的评论和批评;用制度经济学的方法对中国经济问题,尤其是过渡经济和国有企业问题的讨论;以及用制度经济学的研究取向对一般经济问题的讨论。 在介绍和转述的基础上,中国经济学家首先要做的,就是对这一理论的评论和批评。由于篇幅限制,本书只在大量的评论中选择了一篇正面评价的文章(盛洪与陈郁的“新制度经济学在制度经济学发展中的作用”)。在这篇文章里,新制度经济学运动显然是一场经济学的革命。至于批评,中国作者首先注意到了美国经济学界的批评(见方绍伟的“科斯定理对吗?”),进而又对新制度经济学的一些概念和命题提出了疑问并加以讨论。如盛洪指出,在零交易费用的假定下,产权概念就是多余的;以及如果产权总是不断地随着世代更替而消失和产生,即使在零交易费用下,也并非任意的界定都会通过交易导致资源的最佳配置(见“‘社会成本问题’的问题”)。汪丁丁则发动了更为猛烈的攻击。他在“从‘交易费用’到博弈均衡”一文中指出,交易费用作为一种成本,应服从于“成本就是机会成本”的定义,但当一般均衡下对制度别无选择时,就不存在机会成本,也就没有交易费用。这种对交易费用的否定性结论显然在动摇新制度经济学的根基。 中国学者最有理论增量的地方,是运用制度经济学的方法对中国经济问题的分析。一个比较有成就的方面,就是对国有企业的讨论。除了用产权理论和委托-理论解释国有产权制度为什么缺乏效率以外,作者们还注意将市场价格机制和竞争引入到理论中。如张军强调自由退出对企业制度的影响。计划经济国家中,政府为了“工作权利 — 过度就业”的目标,以及存在着眼前的“退出成本”,而不能自由退出与企业间的隐含的合约,以惩罚“违约”的企业,是国有企业缺乏效率的重要原因(“社会主义的政府与企业:从‘退出’角度的分析”)。周其仁则指出,对私人产权的否定,最要害地是剥夺了要素所有者自由签约的权利。不能自由签约,包括从以前的合约中退出,选择新的合约的权利,就不可能形成市场,反过来也就不能参照市场价格机制进行决策。尽管在国有企业体系内部,可以设立行政级别来激励企业家,但与市场制度的激励相比要逊色得多(“公有制企业的性质”)。 应该说,制度经济学在中国更大的用武之地,是对过渡经济的研究。然而由于已经有很多专集和专着,如 林毅夫等人的《中国的奇迹》,盛洪编《中国的过渡经济学》,天则所的由张曙光主编的《中国制度变迁的案例研究》(第一辑,第二辑),樊纲的《渐进改革的政治经济学分析》,张军的《中国过渡经济导论》,本书不拟收集更多的这方面的论文,除了个别论文,如樊纲的“公共选择与改革过程”,它的特点是对市场化改革的政治过程进行分析。关于中国经济学家在这方面成就的综述,可参看盛洪为《中国的过渡经济学》写的序和 “关于中国市场化改革过渡过程的研究”一文。 应该说,在一般经济问题的研究方面,中国经济学家有更为精彩的贡献。例如汪新波“对企业性质的重新思考”,就是用时间要素超越雇主与雇员、资本与劳动的对立,来进一步思考企业的性质。在作者看来,企业中不同要素的主要区别,是时间的区别。即有些要素与企业签订长期合约,有些是中期合约,有些则是短期的。签订合约期限越长,要素所有者承担的风险越大,包括承担短期要素使用不当所造成的损失,越应在企业中处于主导的或权威的地位。因此企业的性质可以被理解为是长期要素雇用短期要素。作为一个特例,资本之所以雇用劳动,是因为相对于劳动来说,资本是长期要素。这篇论文不仅具有以新视角和新因素重构理论的创新意味,而且具有对已有理论的整合功夫。所欠缺的,是作者还缺少经验积累。可惜的是,在这篇以后,较少受到人们的注意。 在另一篇对企业理论有增量贡献的论文,周其仁的“市场里的企业:一个人力资本与非人力资本的特别合约”中,作者提出了同样有创意的、却大不相同的结论。尽管制度经济学早已将人力资本纳入视野,但更多地是强调其作为一般资产的共性,以便于与其它资产放在一起讨论。而周其仁则着重人力资本的自然法性质,即它只能属于它的自然载体—— 活生生的个人,即使法律制度将一个人的人力资本的产权赋予另一个人,前者也可以通过“关闭”自己人力资本的对外通道来对抗。当人力资本与非人力资本结合起来才能生产时,对具有特殊性质的人力资本的事后激励,就要构成合约的主要内容,因而企业就是人力资本与非人力资本的特殊合约。作者据此认为以往“资本雇用劳动”的教条,是误将货币资本所有者和企业家才能所有者混为一谈时的假象。从古至今,真正稀缺的、从而真正起主导作用的是企业家才能。这种强调人力资本的特性、进而重构企业理论的努力无疑具有独创性,只是这篇论文忽视了可以想见的反驳,而缺少完整性。由于人力资本与非人力资本的结合也可以采取市场交易的形式,从短工市场到信件快递,从财会与法律服务到相当于企业家能力的管理咨询,人们很难认为企业是将两者结合起来的唯一形式。这似乎暗示着,还有该文没有涉及到的因素在起作用。 在更多的时候,中国学者表现出了敏锐的问题意识和上乘的理论悟性,只是或者缺少形式化的努力,或者没有总体的突破。例如唐寿宁沿着布坎南的思路,提出了市场制度本身也具有立宪性质,即它不仅是一个价格形成机制,更是一个制度形成机制。只是他的这篇论文,“论市场的立宪功能”,表述得过于散文化,没有对这一命题作严格的论证和深入的讨论。林毅夫的“关于制度变迁的经济学理论:诱致性变迁与强制性变迁”,则对论题作了较完整的理论回顾、文献引证和分析论证。尽管他的结论大多建立在已有研究的基础上,“诱致性变迁”和“强制性变迁”这一对概念的提出,还是为后来的研究提供了一个简便的分类和分析的维度。虽然在奥尔森的理论中,“利益集团”作为一个负面的概念,引伸出了整个分析框架,但运用利益集团理论进行分析的张宇燕,却在对中国制度变迁问题时发现,利益集团的存在有时也有正面意义。他在“利益集团与制度非中性”一文中指出,在进入市场的权利被政府垄断的计划经济中,如果出现了一些新兴利益集团,通过政治过程“撬动”森严壁垒的进入障碍,将竞争引入,会产生市场化的积极结果。他后来依据这一思路考察了联通公司进入电信业的情况,也将在该文中提出的“贾谊定理”,即创造更多的利益集团是对付利益集团的良方,(与他人合作)作了形式化的阐述。美中不足的是,这一命题在这篇文章中并没有展开,后来也没有得到专门的讨论。在将科斯传统和布坎南传统比较时,盛洪发现它们之间的冲突,即所谓“精英论”与“一致同意原则”的冲突。运用交易费用的概念,他发现偏离一致同意原则的“法官裁决”存在的合理性,并认为强调精英作用的“法官裁决”和遵循一致同意原则的“公共选择”是相辅相成的(见“法官裁决与公共选择”)。可惜这篇文章过于简略,缺少形式化的功夫。 应该说,还有不少有理论增量的论文没有被收集进来,因为本论文集还具有某种“基础性”;更有可能的是,它们超出了编者的视野。然而就已经看到的这些论文,我们一方面应该承认,它们与国际水平的经典论文尚有差距;另一方面我们也看到中国学者们有着巨大的理论潜力,他们正在逼近领先水平。 从更大的背景看,中国有着制度经济学成长的丰沃的土壤。尽管我们说,经济学是一般的,然而它必是在特定经验积累基础上发展起来的,缺少中国的经验,经济学就缺少一般性;尽管我们也清楚,制度经济学也只是经济学理论体系中的一支,但如果我们认为制度是经济学研究的主要问题,我们不仅覆盖了经济学的大部分视野,而且对所有的经济学分析方法持开放态度。 具体而言,能够滋养制度经济学的中国资源包括,中国问题,中国文献和中国历史。所谓中国问题,不仅包括中国目前面临的经济政治文化问题,也包括从中国角度提出的问题。比如关于制度变迁的理论,中国经济学家有着比道格拉斯·诺斯更为优越的条件,因为不仅可以从历史文献中了解制度变迁,而且可以身临其境地观察制度变迁;我们有幸生活在一个制度变迁的时代,我们正亲眼看着猿变成人。中国的市场化道路也呈现出了一些原有理论所不曾想象得到的特征。如渐进式改革的成功,已使人们怀疑“要么不改,要么全改”的次优理论,然而它的理论含义还需人们进一步探索。这一成功也同样使人们推测,交易也许是比暴力革命更为有效的改革方式。它在制度变迁中的重要作用还等待着人们去挖掘。从更大范围看,中国的制度变迁应包括近代以来中国从传统社会走向现代社会的转变。其中包括对中国传统制度资源的重新理解,和这些资源如何与外来的制度资源结合起来,构成中华民族新的制度结构。谈到近代,不能不谈中西冲突,也不能不正视由于这种冲突所导致的对问题的不同看法。这种不同的角度,会使西方学者有意无意忽视的一些问题,被中国学者所重视。例如,假如没有自由迁徙的条件,自由贸易和资本自由流动并非像西方主流经济学所坚信的那样,会带来全世界的皆大欢喜。再比如,在研究国际经济时,西方学者多是暗含地假定国际的政治秩序与一国之内无异,这大概与西方世界在这一秩序中占有优势有关;而中国学者可能更会敏感地意识到国际政治秩序中的问题。正是这样一个国际无政府状态,也许才是制度经济学家应该全力面对的。 尽管有关制度经济学的中国的经济学文献还是很少的,但在一个较窄的领域中,还是相对丰富的,这就有关中国式改革的过渡经济学的文献。除此之外,我所指的中国文献是对制度有所描述的古典文献。数千年的历史,使重视人与人关系的中国人在这方面积累的文献浩如烟海。从中国最古老的书《尚书》开始,就有了对制度的记载;号称“三礼”的《周礼》、《仪礼》和《礼记》,就对夏、商、周三代的礼乐文化作了大量描绘和评述;怪异的《山海经》被有些作者认为是上古政治制度的记录,《春秋公羊传》则是儒家政治制度经典 。后人所编《十通》和《五礼通考》都是资料全备的制度史。更有数不清的政府档案和民间合约资料。当我们研究制度时,这些有关制度的资料极为重要。当科斯为了研究企业制度,用自己的诺奖资金建立了匹兹堡大学契约和企业结构研究中心时,他期待着这些企业合约资料能为研究者提供经验素材;张五常教授在酝酿他的《佃农理论》时,芝加哥大学图书馆中来自南京的几张租佃合约帮了大忙(2000,第20~21页)。因为有关制度的理论要建立在经验的基础上,对制度的评判,也要参照它的社会结果。而要发现其中的逻辑,不仅要有互动的广泛性,还要有较长的时间跨度。中国的有关制度的文献,对比只有两百多年历史的美国,对比从中国获得的零星片断来说,无疑丰富得多。 谈到中国文献,中国历史文献也包含其中。而这里讲的中国历史,应是指中国历史的相对于西方的独特道路。中西历史发展轨迹在上古时期就有分野,明显的分道扬镳,也许是在所谓第一轴心时期,即儒学和基督教诞生的时期。在以后,中国和西方走着大不相同的道路。不应否认,制度经济学作为西方经济学的一种,是以西方经验和西方历史造就的文化取向为基础的。这种文化取向潜移默化地塑造了西方经济学的性格,又被误认为具有普适的性质。例如,西方经济学多是假定经济活动是在较为“纯粹”的制度安排,如法律,市场,企业的条件下进行的,这与西方社会不同制度安排间的对立和紧张不无关系。将人类历史划分成截然不同的几个阶段,也是西方历史阶段在这一理论中的反映。将中国历史考虑进来,不仅可以用制度经济学的方法重述中国历史,更重要的是,中国历史不同于西方的特征,会为这个一般理论注入新的因素。例如,“礼”可能作为一种制度安排受到关注,并可能冲击原有的制度概念;区别于对立且互补的希腊-希伯来传统结构,以儒学为主的浑然一体的制度结构可能启发人们关于制度结构特征的思考;中国将道德适用于国际关系的传统,也许会为我们解决今天社会达尔文主义的国际秩序提供某种可行的方案。 当然,处于一个信息革命的时代,中国学者不仅会受益于中国资源,他们必将把全世界的资源视为自己的资源。他们不仅同样关注西方学者关心的问题,也将会关注以往被忽视的其它文明,如印度和伊斯兰的资源。善长数学的中国学者,如果再加上对制度的深刻理解,也有可能在用博弈论的方法构造制度理论方面有所建树。更为重要的是,我们与其他国籍的学者一起面对着共同的问题,它们包括:(1)制度变迁问题; (2)市场经济自身的问题,包括外部性问题及其它市场失灵的问题; (3)全球的外部性问题,如全球环境,公海捕鱼,南极问题,太空问题等; (4)国际经济政治秩序问题,即能否在没有世界政府的条件下,建立公正的国际经济政治秩序,和平解决国家间冲突的问题; (5)政府的起源、性质和演进的问题; (6)道德与宗教问题,即这些无形制度的起源、性质和演进,以及与有形制度间的互动问题; (7)将智力活动纳入产权体系和市场体系的制度创新,以及这种活动在市场经济中的特殊性质; (8)不同文明间的冲突、融合和整合的问题。 目前我们所欠缺的,是金融资源和学术机制。由于缺少金融支持,对制度经济学的研究相当零落。许多有理论价值的论文,多是发表出来就没有下文了。而理论的发展,如同美国制度经济学那样,正是一篇论文激起了别人的灵感,通过相继的讨论甚至争论,以及进一步的发挥,才能形成有阵容的理论学派。而在中国,不少有潜力的学者却因为生计问题分散精力,从而缺少对重要问题的持续攻击。从学术组织角度看,虽然制度经济学在中国风靡一时,但还缺少有资金实力的研究机构支持系统的研究。也许,制度经济学家首先应该解决的,是自己的制度问题。包括融资制度,学术组织,研究纲领和分配机制。随着中国在经济上走向繁荣,当有更多的资源通过有效的机制注入到研究中来,我们也许会迎来一个中国制度经济学与中华学术发展的鼎盛时期。 经济学论文:解说体验经济 美国战略地平线LLP公司的共同创始人约瑟夫·派恩和詹姆斯·吉尔摩撰写的《体验经济》一书1999年4月问世以来，在社会上引起了强烈的反响。它告诉人们，新经济体系中的一个重要内涵就是“体验经济”。体验经济是一种全新的经济形态，它的出现改变了企业的生产方式，更改变了消费者的消费方式。体验经济带来人们更多的思考，给企业的经营活动带来了更新的思路。体验经济是市场经济完备化的标志 体验经济产生于市场经济的大背景之下，但与工业经济和服务经济的特性相比，它是一种更加完备的经济形态。 第一，体验经济以满足消费者个性需求为出发点。在体验经济条件下，企业的经济运行首先要考虑的是消费者的个性要求，企业在提供体验的运行思路、程序和方法时，也必须要保证给消费者以更大的想象与愿望的空间。企业所主张的是消费者个性的张扬，并竭尽全力保证消费者需求个性的全面满足。 第二，体验经济为消费者提供定制化服务。定制化服务是指按消费者自身要求，为其提供适合其需求的，同时也是消费者满意的服务。其基本特征是： 1、定制化服务是一种劳动，并且是一种高水平的劳动。它需要“劳动者”有更高的素质，更丰富的专业知识，更积极的工作态度。因此，这种劳动较有形的生产劳动和无形的服务具有更大的价值。 2、定制化服务带给消费者的是个性的感受，“结果是没有哪两个人能够得到完全相同的体验”。因此这是一种量身打造，有需有供的活动，它不会出现生产过剩，也不会出现需求抱怨，进而保证经济运行的平衡与稳定。 3、定制化服务所产生的“体验”效应是带给消费者美好的感觉、永久的记忆和值得回味的事物与经历。消费者对这种美好的感受不会独自享有，而会与他人分享，即积极地传播，进而产生放大效应。 第三，体验经济遵循的原则是“以顾客为核心”。企业在体验经济运行中扮演着策划者的角色，发挥着为顾客提供“舞台”的作用，真正在舞台上表演的人是顾客。顾客去“体验”所需物的设计工作、定价工作，并进行直接使用，以品尝消费的感受。这说明，顾客是体验经济的主体，顾客对企业的经济运行工作参与度越高，说明顾客对企业越信任，企业品牌价值的实现程度就会越高。 第四，体验经济使企业的经济运行更加开放、更加健康。体验经济的发展促使企业不断提高自己的开放程度，使企业在社会公众的关注与监督之下开展各项经济活动。这为拥有优质品牌的公司提供了更大的发展空间与机会，而对于那些劣质品牌的公司则发挥的是矫正其思想与行为，约束其经济运行的作用。因此体验经济的运行具有着一种积极的功效，它可以保证企业建立良性的运行机制，完善运行程序，满足更广阔市场的需求。 市场经济的发展走到了体验经济的时代，企业就必须按照体验经济的要求规范思想与行为，这是企业发展的最佳途径。从自由地满足消费者个性需求，到对企业经济运行的严格约束；从顾客创造性地选择消费模式，到企业创造性地为顾客提供舞台；从顾客可以不断地获取消费满足、留存美好记忆，到企业可以获得更大的发展空间与机会，可以说，体验经济是市场竞争的更新形式，体验经济的发展，使市场经济更加完备，因而更加有利于市场经济的运行。 体验经济是服务经济的延续 服务经济是市场竞争发展的必然产物。当微观经济主体——— 企业向市场提供的产品在标准化方面均达到要求水准后，同样品质的产品只有通过企业的不同品牌才能给予区别，但当顾客难以鉴别不同品牌之间产品的差异与优劣时，竞争的焦点自然会转向企业向市场提供服务的质量与数量，而顾客则以此作为判定与选择品牌乃至企业产品的标准，顾客关系由此得以建立。 服务经济的发展使企业已经给了消费者以更多的承诺与兑现，同时，也使消费者感受到了服务经济带给他们的方便与舒适。服务经济的运行，使企业在其经济活动中，不仅要提供有形产品，还要提供无形服务。商品是提供服务的依托。而在纯粹的服务产业中，服务本身就是一种商品。 在服务经济条件下，消费者通常发现不了商品之间的差别，所以，企业为了争夺更高的市场占有率，不可避免地跳入低价竞争的陷阱。为了避免低价带给企业的利益损失，和给经济发展带来的制约，制造商们不断挖掘服务中更深层次的内涵，“一旦一个公司有意识地以服务作为舞台，以商品作为道具来使消费者融入其中，这种刚被命名的新的产出———‘体验’就出现了”。“体验”的出现给消费者带来了极好的感觉，从而形成了巨大的拉动性需求，带来了巨大的市场潜力。同时也使服务经济的内容更加丰富，更具有延展效应。因此，就像服务经济的出现不是对工业经济的否定，而是对工业经济的延续，不是对工业经济的替代，而是对工业经济的完善一样，体验经济的出现是服务经济的一种延续，是服务经济走向更大市场空间的必然结果。 体验经济是网络信息时代的产物 体验经济在延续服务经济的发展中，使市场竞争跳出了低价的陷阱，企业在经济运行中由于需要按照消费者的个性要求创造出不同的提供物，因此不同提供物之间的价格不具有可比性，自然不能统一定价。然而，使企业创造不同提供物这种愿望，从设想到现实之间还有相当长的距离。这种距离在大规模经济发展阶段永远也不能缩短，从而其目标不能得以实现。只有在信息网络时代，这种距离才能逐渐缩短，并促使其目标得以实现。这说明信息网络时代使体验经济成为一种必然。迈克尔·穆恩和道格·米利森在描述网络信息时代公司的商业模式和运作流程时说，网络信息时代，公司运行的方式是：“鼠标点击”。而这种“鼠标点击”时代，使经济运行的一切都简单化了，如产品开发可以通过“鼠标点击”，顾客定货可以通过“鼠标点击”，市场调查可以通过“鼠标点击”，信息处理可以通过“鼠标点击”。这种简单的运行方式是以复杂的科技发展和网络信息技术为依托的，同时也使其成为体验经济的依托。 随着经济的发展、信息技术的成熟、网络经济的普及，体验经济所要求的专门为顾客设计和生产工作，其成本增加值会远远低于工业经济和服务经济时代的个性服务成本。正如一个鞋业公司的老总说，“过去批量生产很难满足顾客的个性需求，现在的网络经济、信息技术，使我敢承担为任何一个顾客定制一双鞋的委托，同时成本也不会大幅度上升”。这种定制服务只有在信息网络时代才会产生，因此，信息网络时代为体验经济的形成和发展提供了必要的手段

公共管理毕业论文:公共管理视角下城市公共安全问题的探讨 我国进入快速城镇化和新型城镇化发展的新阶段,城市公共安全问题也日益突出,特别是近期各地又出现的一些重特大事件,包括天津滨海危化品爆炸事件、上海外滩踩踏事件、湖北荆州商场电梯事件、兰州自来水异味事件等都再次给我国的城市发展敲响了警钟。需要指出的是,这些事件最后都认定为是责任事故,并且都关乎城市政府的管理。某种意义而言,安全天然具有的外部性决定了政府必须在其中担当起更为重要的作用,因此,从政府管理视角来思考城市公共安全就显得理所应当且切中要害。 一、守土有责:城市公共安全管理的职责目标 广义上而言,城市任何的安全问题都可以归入公共安全的范畴,因此,城市政府对辖区内出现的安全问题都需要或多或少、或直接或间接地进行管理。从狭义上而言,城市公共安全则是指具有公共性的城市安全问题,理论上政府公安系统所需负责的事项都归入公共安全范畴。城市公共安全管理从环节上可以分为日常预防、预警准备、应急响应、恢复学习;从内容上不同角度有不同的划分,简单的可以分为自然灾害管理和人为灾害管理,从应急管理角度分为自然灾害、事故灾难、公共卫生与社会安全四大类。由于安全问题包罗万象,风险无时不在无处不在,因此,对于城市政府而言,公共安全管理的目标就在于减少,甚至减除这些安全问题对个人和社会造成的危害。一方面,对于无法避免的自然灾害,政府应当把损失降到最低,甚至不造成损失;而对于可以避免的人为灾害,则应当力争不发生或少发生,即使发生了也应当将其危害降到最低或零。当然,如何评价损失最低、发生最少等虽然属于一个相对的概念,因为这一程度是基于城市既有的自然环境、技术水平、经济水平和市民素质等来综合评判的,没有相应的情景和试验(城市发展历程无法重复、无法完全复制检验)来证明此时此刻城市安全管理没有实现“帕累托最优”。但是,如果将某一指标与全球同类型城市做比较,则仍可以得到一些参考性的结果。例如,中国建国以来在“直接经济损失/GDP”和“直接经济损失/财政收入”上的指标就大大高于美国和日本。 中国城市发展中导致的大量安全现象既有地理环境和气候条件十分复杂,以及城市自身具有的高复杂和高密度导致灾害(特别是人为灾害)发生概率大幅提高和灾害影响更加严重的客观因素,更有经济发展模式粗放、社会服务不到位、规划建设不合理、百姓期待日益提升等多方面的主观因素,因此,从某种意义而言,我国城市公共安全管理具有更大的主观改造空间。 不能保障好城市的公共安全,城市发展所取得的巨大成就也将失去意义。这正如《全球城市史》的作者乔尔·科特金指出的那样:只有充分认识到安全的重要性,并通过积极大胆的方法解决安全问题,现代城市才能在新世纪生存和繁荣。[2] 二、制度短缺:城市公共安全管理存在的瓶颈问题 城市公共安全管理未能实现制度均衡是我国城市灾害频发、重发、广发的重要原因,而其制度短缺的具体表现有以下几个方面: (一)预防管理少 2006年随着国务院《国家突发公共事件总体应急预案》,各地政府对应急管理高度重视,应急管理的“一案三制”(“一案”指应急预案,“三制”指应急管理的体制、机制和法制)逐步建立。[3]例如,浦东新区目前已形成一办(应急管理办公室)、一室(总值班室)、一处(区府办应急管理协调处)“三位一体”的工作模式。尽管应急管理为城市公共安全的管理发挥了重要作用,例如2013年浦东接报突发事件803件,成功处置金海路地铁工地事故、“1·6”北蔡上农批火灾、临港上汽物流园区事故、外环线金海路、芳甸路槽罐车交通事故等20余起较大及以上突发事件以及紧急敏感事件。2014年,新区相关部门成功应对、处置了G1501(外圈)近金海路危化品槽罐车侧翻事故、H7N9禽流感疑似病例事件、洋山港旅游大巴侧翻事故等10余起较大或紧急敏感事件。然而,对于进一步提升公共安全管理而言,更为重要的环节在于日常的预防管理,“凡事预则立,不预则废”。上海浦东新区在“十三五”规划编制过程中,尽管大幅压缩了专项规划的数量,但却从更加注重城市公共安全日常管理的角度,首次提出了增设《浦东新区城市公共安全管理“十三五”规划》。在通常的理解中,由于强化日常预防管理可能需要投入更多的人财物,但由于公共安全问题发生的随机性,人们会觉得“没有必要”,即一旦投入大量精力但事件没有发生,就会被误解为投入成为了“沉没成本”。这一误区在政府管理观念中也时有存在,也导致了公共安全预防管理的“缺位”。确实,从世界范围来看,公共安全预防管理往往也是“事件推动型”的管理,即没有发生重大突发事件,政府往往对这类灾害的预防不能意识或意识不强。而一旦发生了重大灾难,也才逐渐配置更多的资源到预防管理上。例如,日本在阪神-淡路大地震发生前,兵库县只有3~4位官员负责防灾事务,并且没有专门的灾害管理部门;地震后,兵库县设立了防灾监一职,是该县名列第三的高官,并且设立了防灾企划局和灾害对策局,下设拥有80多名专职防灾官员的防灾中心。[4]但是中国作为后发现代化国家,理应借鉴先行国家的诸多经验,因地制宜、高效精简地开展安全预防管理。 (二)统筹管理难 城市安全管理是渗透到经济管理、社会管理、建设管理等方方面面的管理工作,每个委办局条线都在自己负责的公共领域内进行安全管理。部门化的安全管理一方面可以保障专业性,一方面维持各条线业务的延续性。但是,在城镇化深度推进过程中,公共安全的问题复杂性越来越大,管理涉及面越来越广,处置周期也越来越长,这些都对传统条线化管理带来了挑战。例如,在药品和医疗器械市场监管上,目前的格局是它们在进入 医院之前由食品药品监管局监管,而在进入医院后则由医院管理方负责监管,这使得药品医疗器械的全过程监管被划分为几个部门,一定程度上降低了监管效率。又例如,食品安全的监管、事故的认定工作由卫计委来管理,但执法则等由食品药品监管局负责,如果两个环节之间不能很好地衔接,也可能造成监管出现问题。再比如,城市道路设施的维护管理由市容环保局负责,但由于在规划阶段由规土局负责,建设阶段由建交委负责,如果各环节衔接不好或标准执行不严,可能造成前道工作留下的隐患落到市容环保局,这种部门间职责的不对等可能降低安全管理的效率。 尽管在目前管理体制中,应急办在信息的及时汇总、上传下达方面可以起到一个较好的统筹协调作用,但是对于非应急环节的公共安全管理而言,这一体制还难以承担起统一协同的作用。 (三)精准管理弱 安全问题无所不在无处不在,由于全覆盖、全领域的重视可能导致管理成本高昂,需要在日常城市公共安全管理中明确重点区域和重点领域,因此,提前预防预警的关键是能抓住重点难点问题,通过分类管理、精准管理来达到“有的放矢”的预防管理。然而,在现实的城市公共安全管理过程中,重点的确认往往更多根据指示或听从领导或依据经验,对于本区域真正个性化、地方性的安全问题则可能被忽视。例如,每次发生全国性的重特大安全事故后,往往地方城市政府就将重点放到类似的安全问题领域,而本地区的自身重大隐患可能未能重点关注,这极易导致新的领域的安全重特大事故,这可能也是全国“接二连三”发生各类重特大事故的主要原因之一。尽管地方领导可能对本辖区发展情况更为熟稔,工作部门的人员也在长期工作中积累了地方经验,但是对于复杂多变的经济社会环境、方兴未艾的各类新生事物,都催生了诸多新的安全管理问题,如网上送餐引发的食品安全问题、自动售货鲜果汁的监管、网络诈骗、预付卡监管,输入性公共卫生安全、金融危机、跨国犯罪等。 (四)社会共治缺 “保一方平安”作为地方政府的底线职责,确实应由政府负主要责任,但是发动全社会的力量参与到公共安全管理中来,不仅是政府“大包大揽”已无力承担、也不能承担的必然选择,也是“公共安全人人有责”的题中应有之义。城市作为公共安全的“双刃剑”,在增添了安全风险的同时,也通过产业发展、技术创新、文明提升等方式为解决城市公共安全问题提供了更多手段。充分发挥市场化企业在安全服务上的高效性,特别是在互联网时代,高新技术企业在3S、大数据、云计算、智能化等技术上的优势对安全管理的支撑,专家队伍在公共安全管理上的专业性和科学性,社会组织和志愿者在公共安全管理上的示范带动和精神引领作用,居民在问题及时发现、危险自我保护等方面的优势,是全面提升城市公共安全管理水平的重要路径。但是在现实运作中,政府往往囿于传统思维习惯、压力型管理体制等原因,往往在所有公共安全管理领域和环节都采取行政化管理模式,而缺乏更多灵活的安全管理和服务方式。其实,由于城市安全感所具有的相对性,只有通过鼓励全民参与才能更好地配置职责、形成合力,在各负其责中减轻政府负担、提升城市居民对公共安全工作的认可度。 三、治理优化:提升城市公共安全管理的方向 针对城市公共安全管理制度上出现的问题,拟从以下五个方面来提升城市公共安全治理体系和治理能力的现代化。 (一)日常管理与应急处置相统一 一方面要坚持标本兼治,坚持关口前移,加强日常防范,加强源头治理、前端处理,建立健全公共安全形势分析制度,及时清除公共安全隐患。切实增强抵御和应对自然灾害能力,强化自然灾害预警预报,编制各类预案清单、3D模拟演练系统、城市安全管理标准体系清单等,把危险和隐患“扼杀”在萌芽之中。另一方面,对于已经发生的自然灾害应加快应急指挥和处置的速度,包括建立统一高效的应急联动指挥系统、搭建多渠道的安全信息平台、构建多元主体联动的应急救助系统以及生产恢复、精神疏导和善后学习工作。 (二)全面覆盖与聚焦重点相统一 一方面,要在充分调研基础上,摸清城市公共安全的所有隐患,做到地域全覆盖、领域全覆盖,编制城市风险分布地图,并明确各部门各层级政府的职责范围。另一方面,通过问卷调查汇总人民群众最关心最急切的问题,以民主化的方式明确城市公共安全管理的短板和重点;通过智能化和大数据等技术分析城市的敏感空间区域,以科学化方式确定重点区域和领域。 (三)顶层设计与强化基层相统一 一方面,从城市整体层面建立城市公共安全管理的统一管理体系,包括安全和风险的发现报告制度、处置阶段的指挥调度体系和任务分解机制,安全处置后的反馈评价机制等,要有一个明确的职责分工、权威的指挥调度、高效的协同合作制度。另一方面,维护公共安全体系,要从最基础的地方做起。要把基层一线作为公共安全的主战场,坚持重心下移、力量下沉、保障下倾,在整合基层安全管理相关队伍、资源和信息技术上,实现城乡安全监管执法和综合治理网格化、一体化。 (四)政府统筹与多元参与相统一 一方面,强化政府内部统筹的力度,包括建立健全城市应急办、公安指挥中心、应急救援部门(消防)和城市网格办等相关职能机构组成的“3+X”定期会商机制和主要联动单位定期召开联席会议机制,加快建立公共安全的差别化勤务管控机制和24小时值班备勤制度,加快建立城市公共安全管理办法,在重点难点领域推进“行刑衔接”。另一方面,充分调动各类社会组织、企业、专家队伍、社区精英和普通老百姓的积极性,发挥各主体的优势,共同构建城市公共安全治理体系,包括设立专家库、咨询委员会、政府购买安全服务清单等。 (五)技术应用与机制创新相统一 一方面充分利用3S技术、“互联网+”、大数据、云计算等新一代信息化技术促进城市公共安全管理流程再造,进一步提升城市公共安全管理的效率。与此同时,以新技术应用为契机,加快公共安全管理体制机制的改革创新,包括建立统分结合、权责明确、运转灵活的安全隐患发现机制、应急指挥联动机制、快速应急处置机制、绩效监督考核机制、资源创新使用机制等。 公共管理毕业论文:国外公共管理创新的目标 一、整体型政府产生的背景 20世纪70年代末以来,始创于英国继而在英联邦国家全面推行的公共管理改革运动成为全球公共管理改革的源头。上世纪90年代初美国在此基础上进行的政府再造,推动了全球公共管理改革的进一步发展,乃至形成所谓的全球性新公共管理运动。新公共管理运动试图改变政府传统的运作方式,以减少管制、增加竞争、引进企业管理理念为手段,以提高政府管理效率、转变政府职能、减少公共支出为目标,打造“竞争性政府”。这场运动在为各国带来新的行政文化、提高行政效率的同时,逐渐暴露出了许多问题。其中最主要的问题之一是政府部门之间缺乏合作与协调,政府管理碎片化,部门滋长了自我中心主义。具体表现是: 1、政府部门的功能分化造成各个部门在单一年度预算限制下运作,各部门不进行长远规划。 2、政府管理过于注重治疗而忽视预防。比如说,有学者认为,除了教育,英国政府提供的公共服务都是治疗性的,而非预防性的,即等到问题已经出现,政府才介入。 3、政府各个部门考虑更多的是本部门的利益,基本上是对本部门和上级负责,而不是对基层民众或服务对象负责。尽管各自分内工作尽职尽责,但最终往往偏离总体目标和总体利益。 4、政府部门大多从自身角度出发,在相对狭窄的管理范围内制订规划和政策,以封闭的程序进行决策,政府工作缺乏总体规划。为了改变新公共管理运动带来的愈来愈严重的政府管理碎片化状态,英国、澳大利亚和新西兰这些被称为新公共管理改革先锋的国家纷纷采取了协作和整合的战略,提出建设整体型政府(在英国先被冠之以“协同政府”,后来称作“整体型政府”)。整体型政府的产生不仅仅是对新公共管理改革中公共部门结构性分化改革的回调,也受到外部环境的影响。从世界范围来看,安全问题越来越突出,各种危机事件对公共部门的改革产生了重要的影响。其中,恐怖主义的威胁使人们越来越重视政府各部门之间的信息共享,以避免政策的相互抵触。应对海啸、飓风、地震等自然灾害和大范围的流行病要求政府的联系越来越紧密。另外,信息和通讯技术的发展降低了横向沟通与协调的成本;受消费者主义的影响,公民希望政府提供高水平的公共服务;学术界的关注焦点逐渐从原子化的模式转向注重整体的分析。这些因素促成了整体型政府理论的产生及实践的发展。 二、整体型政府的内涵 英国学者培利希克斯于1997年出版了着作《整体型政府》。这本书一上市就得到英国新一届工党政府的肯定,成为政府官员广泛阅读的着作。培利希克斯认为,整体型政府是超越政府层级、部门功能分工的鸿沟,以解决人民的问题、为人民提供整合性服务为核心的政府,是关照全体、预防性、整合性、改变文化、结果取向的政府。1997年英国新一届工党政府上台后提出了“协同政府”的概念。协同政府意味着通过横向与纵向的协调,消除政策相互抵触的状况,有效利用稀缺资源,使这一政策领域的不同利益主体团结协作,为公众提供无缝隙的而不是相互分离的服务。澳大利亚给“整体型政府”下的定义是:“整体型政府是指公共服务机构为了完成共同的目标而实行的跨部门协作,以及为了解决某些特殊问题组成联合机构。所采取的措施可以是正式的,也可以是非正式的;可以侧重政策的制定、项目的管理或者服务的提供。”培利希克斯对传统政府管理模式、新公共管理改革下的管理模式、整体型政府模式从管理理念、运作原则、组织形态等方面进行了系统比较(见表1)。综合各国对于整体型政府的构想和实践,笔者认为,整体型政府具有以下特点: 1、整体型政府是对新公共管理基本模式即按照功能划分政府部门的调整,而非根本性的变革。公共政策目标的实现,既不靠相互隔离的政府部门,也不靠设立新的“超级部门”,而是在不取消部门专业化分工的前提下实行跨部门合作。 2、整体型政府的目标是为民众提供整合性的服务,而不是让民众为了解决一个问题而奔波于各个政府部门。为了解决人民的生活问题,不但要靠各个部门各自的努力,更需要政府各部门协同的努力,因此必须要有政府的整合型运作。 3、整体型政府的路径是全方位的合作。合作内容非常广泛,从目标设定到具体操作、从组织结构到文化整合、从政府内部到政府外部无所不包。汤姆?林认为英国的“协同政府”体现在“内外上下”四个方面。“内”即通过新的组织文化、信息管理、人员培训等途径实现组织内部的合作;“外”即通过领导权的分享、捆绑式预算、项目组等途径实现组织之间的合作;“上”指目标设定的由上而下以及对上的责任承担;“下”指以满足顾客需要为服务宗旨以及让服务对象介入服务过程。 三、构建整体型政府的三大基础 为了建设整体型政府,培利希克斯认为,必须进行三项改革,即运用信息技术形成网上治理模式、建立整体型政府组织结构、建设主动型公务员队伍,以构建整体型政府所需要的科技基础、组织基础和人员基础(见图1)。 1、运用信息技术形成网上治理模式 电子化政府经过三个发展阶段。首先是政府使用计算机处理日常工作的阶段,通过运用信息技术增加办公自动化程度,提高政府工作效率,这一阶段的政府称为电脑化政府。随着网络的出现和普及,电子化政府进入第二个阶段。各个国家的各级政府,都积极设置自己的网站,通过网络向民众提供更多本部门的信息和服务,使得政府网站成为政府服务的最佳窗口。此时的电子化政府是以各部门的独立管辖权做为发展的基础,对于一般不充分了解政府部门运作规律和体系的民众而言,仍然不是非常方便的沟通渠道。所以,这一阶段的 电子化政府称为以网络为基础的互相不连接的政府。随着网络科技的高速发展以及计算机软硬件价格的不断降低,政府的网站连接更加便利,能够建立畅通无阻的层层连接。这个阶段,政府的电子化改革要在网络技术的基础上,进行三种类型的整合:不同政府层级的整合,不同部门的整合,不同政府网站的整合。这三种类型的整合最后将实现整合成为一个单一的政府入口网站的目标,使民众只要进入这个单一的网站就可以寻求解决他们碰到的任何问题,并接受政府提供的相应服务。这就是电子化政府的第三个阶段,即以网络为基础的整体政府。在网上治理模式的冲击下,政府的行政业务和程序将彻底透明化,不仅民众可以更快速、方便、低成本地了解政府信息、获取政府提供的服务,而且政府的内部运作也能免于传统行政所导致的腐败和不作为。 2、建立整体型政府组织结构 在既有的功能性部门分工基础上进行政府运作的整合,采取有效策略进行横向的整合,即增加协调的组织机制。在英国,为构建整体型政府组织结构,由首相或内阁建立新的跨部门组织以加强政府部门的合作。增设的跨部门组织有两类,一类是为了某一特殊的政策问题而专门成立的非常设机构,其成员来自不同部门。布莱尔政府迈向整体政府的第一步是1997年成立“社会排斥小组”。“社会排斥小组”的任务是综合处理诸如无家可归者及少女怀孕等需要跨越传统的部门边界来统一解决的棘手问题。另一类是从事战略决策研究的组织,以保证政府决策具有统一性、战略性。如,布莱尔成立的“政策中心”直接隶属首相办公室,它对政府制订的所有政策都有权进行独立的分析研究;“绩效与创新小组”直接向首相提供跨部门的中长期公共政策报告,目的是促进政府决策与目标的实现;“管理与政策研究中心”、“战略合作中心”、“中央秘书局”等机构都具有相似的功能。整体型政府的组织结构和运作,具有以下特点:1)政府组织运作的核心以功能性分工的部门运作为主体,但同时融入跨部门的定期及不定期、正式及非正式整合机制。2)增加信息部、人力资源部、策划部等跨部门整合单位,和原来的功能性分工部门结构形成同心圆的整体型组织,以强化沟通效果。3)以预算管制和行政目标管理为核心,定期评审政府业务整合的程度。4)以信息科技的制度化设计,建立政府业务整合的系统。5)各部门的业务应该和其他政府部门、其他层级政府、服务的对象、非营利组织、国际性组织和团体,进行有效的连接,以便于咨询和磋商。整体型政府组织的结构和运作与传统行政组织的不同,在于它不但要依法完成功能性分工的业务需求,更要从解决人民生活事件的角度出发,将政府业务整合的核心观念变为内建的机制。 3、建设主动型公务员队伍 为了实现整体型政府的运作目标,必须由高度依存、互相信任、富有合作意识的主动型公务员体系来完成政府的公共事务。建设主动型公务员队伍,首先是培育共同的执政理念,进行组织运作价值的整合。西方国家普遍认为,在公务员队伍中塑造共同的文化、培育共同的伦理精神和价值体系,是进行跨部门合作的前提条件。澳大利亚总理内阁部大臣皮特?谢哥德认为,所有政府部门都应该通过独一无二的行政理念联系在一起。澳大利亚管理顾问委员会2004年的报告———《把政府联结起来:整体型政府对澳大利亚面临的主要挑战的回应》指出要建立支持澳大利亚公共部门的文化,以“一起工作”为口号,形成相应的价值和行为准则来推进整体型政府的实施。 其次,进行公务员薪酬改革。合理的薪酬制度产生的奖优惩劣效果,有助于在公务员队伍形成良性竞争,激励卓越的公务员行为。英国从1996年开始,不论是高级公务员还是一般公务员,都已采用以绩效定薪酬的制度,废除了传统的职务等级和薪酬等级。新工党政府在“协同政府”框架下,继续进行薪酬改革。一是确立和完善以结果导向的绩效评估体系,改变以往目标与薪酬缺乏联系的现象;二是简化工资评价框架,给予地方管理者在制定薪酬标准上更大的灵活性,改变职位与职能隔离的现象。 第三,创建学习型组织。学习型组织管理是一场深刻的管理学革命,它将组织看作是一个生态体系,强调系统思考和组织学习,通过培养个人、团体和组织整体的学习能力,来实现自身的变革,以适应外界环境变化的要求。创建学习型组织,就是要加大公务员培训和发展方面的投入。英国1999年6月成立了集研究、培训、咨询于一体的管理与政策研究中心(CMPS),专门负责高级公务员的培训。创建学习型组织,还要打破官僚制对公务员尤其是一线执行人员创新能力的束缚,鼓励人才创新。 四、结语 整体型政府理论和实践对于英国工党保持和巩固执政地位功不可没。但是受制于各国、各地区的发展程度和历史文化背景的差异,整体型政府理论在不同国家、地区的适用性和发挥作用的程度也必然存在较大差异,并不是在任何时候、任何地区都适用的万能药。不同政府在引入这一理论之前必须经过仔细的考虑并对所需成本进行认真分析。而且,整体型政府理论在实践中还存在一些问题,如责任问题便是其中的焦点问题,它需要解决一个关键问题,就是如何一方面采取统一行动、共同的标准和共享的组织体系,另一方面又要求各个部门为纵向的责任体系负责。 公共管理毕业论文:公共管理专业统计教改探微 在讲授推断统计学部分时,我们选择的案例也来自于教师的科研、生活实践。例如,某幼儿园教师在教学中采用了一种新方法,怎样证明该方法有效?首先应该证明实验班和对照班的幼儿在某一方面的认知能力无差异,在使用了新方法后,如果实验班在某一方面的认知能力优于对照班,才能说明该方法有效。我们把这一实例用于方差分析的教学中,学生不再认为平时的工作学习中用不着推断统计学的知识,体验到推断统计学知识不仅是统计学的核心与精华所在,在日常生活和学习工作中也大有用处。案例教学是《应用统计学》课程的重要教学手段,我们不仅在课堂教学中采用了上述案例教学法,同时,在课后练习中也给学生布置了一些案例分析的作业。在学习过程中接触到大量的实际问题,这不仅可以使学生将理论与实际紧密联系起来,而且可以培养学生综合分析能力和解决实际问题的能力。 案例教学存在的问题 (一)来自于外部压力的学生学习主动性缺失 主动性可能来自于压力,这种主动性常常是暂时的,带有较大的功利性,一旦达到目标,主动性就消失了。兴趣是主动性的另一个来源,比较而言,来自于兴趣的主动性则比较持久,但是兴趣的培养是长期的过程,绝非一门课程能够胜任的。“学生对所学课程的兴趣,会影响学生的整个学习活动,影响学生的学习氛围。如果学生对所学的课程感兴趣,就会对其学习动机和学习态度产生影响,从而影响其学习效果。” 1.以就业为导向的高校评价考核体系 始于20世纪末的高校扩招带来的问题是高校毕业生就业困难,自从2008年“金融危机”之后,教育部等高校主管部门加大对高校毕业生就业率的考核与监管,以期从源头上控制没有社会需求的专业招生。这一政策的出发点是对的,但各高校采取种种手段应付就业率的考核,不仅出现了学生“被就业”等荒谬的事情,还直接影响了高校教学效果。各高校、各专业都要应对日益激烈的生源竞争,甚至是与国外的高校竞争。竞争不仅是各高校实力(师资、科研水平、综合水平)的比较,就业率也是其中重要的方面,如果这些争取来的学生不能按期完成学业,顺利就业,对各高校、各专业来说无异于自损招牌,这就意味着所有的学生只要进了大学的门,一般情况下都能顺利拿到文凭。管理部门可以采取各种措施来确保这一点,这实际上变相剥夺了教师对学生学业成绩独立考评的权力。在教与学的博弈中,如果学校管理部门管理设置的前提是绝大多数学生都能拿到文凭,即专业课学习都通过考试,那么学生对应用统计学这类有难度课程不会有学习的压力,他们会认为反正最后考试都能过。况且,学生手里还掌握着“学评教”这个对付教师的“法宝”,迎合学生的需求是教师的理性选择。 2.公共管理专业的影响 “我国公共管理学科的教学与研究仍然比较落后,学科边界模糊,视野狭窄,基础不牢,知识体系不完整,研究方法陈旧,知识创新不足,理论研究落后于实践发展,针对性、应用性不强。”学科边界模糊使研究内容多而庞杂,公共管理专业的学生需要学习掌握的专业基础知识多,学生感觉“老虎吃天,无从下手”,基本上学习的都是“屠龙术”;研究方法和手段的落后,借鉴学习经济学、社会学、政治学的基本研究方法,学生不仅面临较多的学习内容,在总学分一定的前提下,必然是各种方法都了解,但是都不精,与其他专业的学生相比,公共管理专业的学生没有就业的竞争优势,公共管理成了一个所谓的“万金油”专业。政府扩张权力,公务员待遇优厚,工作稳定,每年都吸引了大批毕业生考公务员,近几年考公务员成了高校毕业生的首选,这种形势使公共管理专业学生的就业更加困难。由于各种原因,我国的非政府组织很不发达,那么与公共管理专业对口的就只有政府部门,进政府机关只能考公务员,公共管理专业知识对学生考公务员并没有直接的帮助,这些必然影响学生学习专业知识的积极性和热情。 (二)高校科层化管理模式的影响 科层化管理模式注重的是程序和规则,正如默顿所强调的 “:规则原本只是手段,现在却变成了终极目标”。不同学科的教学工作不仅有共性,还因为学科、专业及教师、学生的个性差异而呈现出不同的特性,特性服从严格的规则制度,要求教学活动服从行政命令,这必然给教学带来种种困扰,应用统计学遇到的问题主要有以下几点。 1.文理科合班教学 我们的授课对象是按大类招生的公共管理,文理兼收。高中阶段理科的数学已经包括了概率论的初步知识,文科的学生则没有学习过这部分内容。这给我们的教学带来了较大影响,文科学生在过去的学习中已经形成了重思辨思维,轻逻辑思维的思维定势,普遍对与数学相关的课程有恐惧感。这要求我们要满足不同学生的需求,既不能使文科的学生学不懂,又不能让理科的学生感到没兴趣。我们应用统计学的授课教师首先要消除文科学生的恐惧感,并逐步建立起用统计数字来说明事实,用统计推断来验证主观判断的思维方式,培养学生利用统计工具解决实际问题的专业技能。 2.大班教学,课时压缩 作为公共管理的专业基础课,应用统计学曾经是4学分,在倡导学生自主性学习的背景下,学校对专业课的数量和课时都进行了调整,应用统计学现在是2学分(32学时),但课程内容没有减少。内容多,课时少,增加了学生学习的难度。应用统计学的概念、公式多而且概念之间的关系比较复杂,而且从基本概率知识到推断统计学的各种方法之间存在层层递进的关联,前面的假设检验等知识没有掌握,后面的相关分析、方差分析等就很难理解。学生必须做课后学习、阅读、练习和实践活动,否则很难理解和掌握这些知识点。课后学习不仅是课堂教学的延伸,甚至成为与课堂教学同等重要的一个教学环节。我们将课后学习分为三个部分:内容自学、习题练习、上机练习,内容自学通过课堂讨论或完成作业的方式检查;上机练习用来检查学生的完成情况,并作为平时成绩。 《应用统计学》是公共管理的专业基础课,安排在一年级第二学期或二年级第一学期,这个学习时段学生学习负担较重。案例教学需要教师和学生同时投入更多的时间和精力,基本知识和概念需要学生课外学习,加重了学生的负担;每年公共管理专业招生的数量基本固定,出于成本等各方面因素的考虑,一般都是按50多人的大班进行授课,案例讨论不能保证每个学生都能积极参与,这不仅影响教学效果,也增加教师的工作量。《应用统计学》采用案例教学加重了学生的学习负担,与公共管理的其他专业课相比,其内容没有吸引力。在高校实施“学评教”的考核压力下,加重学生的学习负担可能影响教师的教学考核等级,这是我们需要面对的现实问题。 3.教学环节不匹配 《应用统计学》一直沿用闭卷笔试的考试方式。闭卷笔试注定了考试内容注重基本概念和计算,而案例教学注重培养学生分析、解决问题的能力,所以,考试和平时的教学存在着脱节的现象。(三)缺少案例以及合适的教材经济管理类学科发展比较成熟,统计学的基本方法已经广泛深入地运用在管理实践中,因此,各类合适教学的案例也比较多,有专门的案例教材。“在我国目前的公共决策实践中,一些功能环节往往没有受到应有的重视,甚至被忽视,科学的、合理的决策程序并未完全确立起来……少数领导者凭经验,甚至按主观设想拍板的情形并未绝迹。”实践中收集分析真实数据的基本统计方法没有得到足够的重视,囿于公共管理学科研究方法的不足,切合中国实际,又能够用于教学的案例较少。 缺少合适的教材是我们面临的又一个问题,目前的统计学教科书多是经济管理类。公共管理类的教材大多是针对MPA的,内容和深度都不适合本科生;用经济管理类的教材又面临例题和习题都是经济管理方面的,内容与本专业的关系不大的问题,学生感觉统计学方法不是公共管理体系的,与其他的专业课完全是两张皮,没有结合起来。 对策和思路 针对上述问题,我们从以下几个方面进行了探索和改进。 (一)构建合理的课程体系,激发学生的学习兴趣 我们以应用统计学为核心,将收集资料、整理分析资料、得到结论等统计工作环节,分别由社会调查研究方法、应用统计学等几门相互衔接而又各自独立的课程体现出来。这样不仅让学生体验了一个完整的统计工作过程,激发了学习兴趣,而且还能引导学生从问题入手,运用统计学的方法,得到科学合理的结论。通过这些专业课程的学习,学生不仅学到了相应的知识,而且得到了怎样解决问题的方法;改变了以往课程结束后,学生考完试,知识又还给教师的状况;参与了不同阶段的统计工作,掌握了用统计工具来解决实际问题的基本方法,增强了学生的动手能力,改变了文科学生重思辨能力,轻逻辑思维能力,实际动手能力差的倾向。 (二)考试方式改革 在遵守学校教学管理部门相关规定的前提下,我们将闭卷笔试与平时考核结合起来,闭卷笔试重点考查学生对《应用统计学》的基本知识和基本运算以及推理能力的考查,平时考核的模式不拘一格,包括教学中的讨论、答辩和作业、上机考核、小论文等灵活多样的考试形式。学生的成绩可根据学生参与教学活动的程度、学习过程中提交的小论文、上机操作和笔试闭卷卷面考试成绩等来综合评定。这样,可以引导学生在掌握基础知识、基本技能的基础上,注重综合分析能力、创新能力的培养。 (三)积极收集教学案例 在教学过程中,我们注意收集公共管理的相关案例,一方面是来自学生的各种科技立项及问卷大赛的调查,例如前述学生自己在社会调查研究方法课上的问卷调查,这些调查的样本量一般都不够大,问卷设计还存在着问题;教师的科研项目也是另一个重要来源。目前,我们已经有城市低保对象,残疾人、老年人农民工及社区满意度等5、6个调查数据库,大都是中等规模的调查,基本能够满足教学的需要。 我们以案例教学为主要试验方法,对公共管理类应用统计教学的理念、内容、方法、手段、考核等教学的全过程进行探索和尝试,由于公共管理学科发展的限制及高校教学管理模式的影响,这一教改项目的效果还很难评价。随着科学发展观及构建社会主义和谐社会的国家建设理念的逐步深入,公共管理部门的管理实践活动改革是必然的趋势。因此,具备实事求是的科学态度,掌握统计研究方法的是复合型公共管理人才必备的基本素质。公共管理人才培养模式如何适应这一变化,培养大批符合社会需求的人才依然是亟待解决的问题。 公共管理毕业论文:新公共管理的现状 公共部门的变革回应了几个相互联系的重大现实问题,包括:职能公共部门提供公共服务的低效率;经济理论的变化;私营部门相关变化产生的影响,尤其是全球化作为一种经济力量的兴起;技术变化使得分权同时又能更好地控制全局成为可能。 行政管理可以分为三个鲜明的发展阶段:前传统阶段、公共行政传统模式阶段和公共管理改革阶段。每个阶段都有自己的管理模式。从上一个阶段过渡到下一个阶段并非轻而易举,从传统的公共行政到公共管理的过渡至今尚未完成。但这只是时间的问题。因为新模式背后的理论基础非常强大。这场变革运动以“新公共管理”着称,尽管这个名称引起了争论,然而它不但在蓬勃发展着,而且是对大多数发达国家已经采取的管理模式的最佳表述。传统的行政模式相对于它所处的时代是一项伟大的改革,但是,那个时代已经过去了。 一、前传统模式 很显然,在19世纪末官僚体制理论尚未健全之前,已经存在着某种形式的行政管理。公共行政已经有很长的历史了,它与政府这一概念以及文明的兴起一样历史悠久。正如格拉登(Gladden)指出的那样,行政的某种模式自从政府出现之后就一直存在着。 首先是创始者或领导者赋予社会以可能,然后是组织者或行政者使之永恒。行政或事务管理是所有社会活动中的中间因素,虽然不是光彩夺目,但对社会的持续发展却是至关重要的。 公认的行政体制在古埃及就已经存在了,其管辖范围从每年的尼罗河泛滥引起的灌溉事务到金字塔的建造。中国在汉朝就采用了儒家规范,认为政府应当是民选的,不是根据出身,而是根据品德和能力,政府的主要目标是谋取人民的福利。在欧洲,各种帝国——希腊、罗马、神圣罗马、西班牙等首先是行政帝国,它们由中央通过各种规则和程序进行管理。韦伯认为,中世纪“现代”国家的发展同时伴随着“官僚治理结构的发展”。 尽管这些国家以不同的方式进行管理,但它们具有共同的特点,这可以称为前现代。也就是说,早期的行政体制本质上是人格化的,或者说是建立在韦伯所说的“裙带关系”的基础上,也就是说以效忠国王或大臣等某个特定的人为基础,而不是非人格化的;以效忠组织或国家为基础而不是以个人为基础。尽管存在着这么一种观点,即认为行政管理本身不为人赞许的特点仅仅来自于传统模式,但早期的做法常常导致谋求个人利益的贪污行为或滥用职权。在早期行政体制下,我们现在看来觉得很奇怪的做法曾是当时执政政府职能的普遍行为。那些一心走仕途的人往往依靠朋友或亲戚获取工作或买官,这就是说先以钱来收买海关官员或税收官员,然后再向客户伸手要钱,从而既回收了最初的买官投资成本,又可以大赚一笔。美国19世纪的“政党分肥制度”意味着在执政党发生了变化的同时,政府中的所有行政职位也发生了变化。 前现代官僚体制是“个人的、传统的、扩散的、同类的和特殊的”,而按照韦伯的论证,现代官僚体制应当是“非人格化的、理性的、具体的、成就取向的和普遍的”。个人化政府往往是低效率的:裙带关系意味着无能的而不是能干的人被安排到领导岗位上;政党分肥制常常导致腐败,此外还存在着严重的低效率。传统行政模式的巨大成功使得早期做法看起来很奇怪。专业化、非政治化行政在我们看来是如此顺理成章,以至难以想像到会有别的制度存在。西方的行政制度即使简单到通过考试选拔官员的想法,也是直到1854年英国的诺思科特—屈维廉报告出台后才开始建立,尽管这种制度在中国早已通行很久了。 二、传统的公共行政模式 在19世纪末期,另外一种模式开始在全世界流行,这就是所谓的传统行政模式。它的主要理论基础来源于几个国家的学者,即,美国的伍德罗·威尔逊和德国的马克斯·韦伯,人们把他们和官僚制模式相联系;弗雷德里克·泰勒系统地阐述了科学管理理论,该理论也来源于对美国私营部门的运用,为公共行政提供了方法。与其他理论家不同,泰勒没有着力关注公共部门,可是他的理论却在该领域具有广泛影响。这三位理论家是传统公共行政模式的主要影响者。对于其他国家来说,还要加上诺思科特和屈维廉,他们对美国之外的国家的行政尤其是威尔逊的行政体制产生了重要影响。在19世纪中期,诺思科特和屈维廉最先提出了通过考试和品德来任命官员的主张,并提出了无偏见和行政中立的观点。 传统的行政模式有以下几个主要特点: 1.官僚制。政府应当根据等级、官僚原则进行组织。德国社会学家马克斯·韦伯对官僚制度有一个经典的、清晰的分析。虽然这种官僚制思想在商业组织和其他组织中采用过,但它在公共部门得到了更好和更长久的执行。 2.最好的工作方式和程序都在详尽全面的手册中加以规定,以供行政人员遵循。严格地遵守这些原则将会为组织运行提供最好的方式。 3.官僚服务。一旦政府涉足政策领域,它将成为通过官僚体制提供公共产品和服务的提供者。 4.在政治、行政二者的关系中,行政管理者一般认为政治与行政事务是可以分开的。行政就是贯彻执行指令,而任何事关政策或战略事务的决定都应当由政治领导者做出,这可以确保民主责任制。 5.公共利益被假定为公务员个人的惟一动机,为公众服务是无私的付出。 6.职业化官僚制。公共行政被看做是一种特殊活动,因而要求公务员保持中立、默默无闻、终身雇用以及平等地服务于任何一个政治领导人。 7.行政任务的书面含义是执行他人的指令而不承担由此而致的个人责任。 通过对比早期的行政模式,我们可以更好地理解韦伯体系的主要优点和不同点。韦伯制度和它以前的各种模式最重要的区别在于:以规则为基础的非人格化的制度取代了人格化的行政管理制度。一个组织及其规则要比组织中的任何个人都重要。官僚制度就其运作以及如何对客户做出反应方面必须是非人格化的。正如韦伯所论证的那样:“将现代公职管理归并为各种规定深深地触及了它的本质。现代公共行政理论认为,以法令形式来命令执行某些事务的权威已被合法地授予了公共机关。这并没有授予某机构具体情况下通过指令实施某种事务的权力。它只能是抽象地管制某种事务。与此形成鲜明对比的是,通过个人特权和赋予特许权管制所有事务。后者的情况完全是由世袭制支配的,至少就 这些事务不是不可被侵犯的传统而言是这种情况。” 这一点非常重要。早期的行政管理以人际关系为基础,个人要忠诚于亲戚、保护人、领导人或政党,而不是对体制负责。有时,早期行政管理在政治上是比较敏感的,因为行政机关的人员是任命的,他们更是政客的臂膀或主流阶级。但是,它也常常是专制的,专制的行政可能是不公平的,特别是对那些不能够或者不愿意投入个人政治游戏的人来说更是如此。一个以韦伯原则为基础的非人格化的制度可以完全消除专制——至少在理想情况下是如此。档案的存在、前例原则的参照和法律依据意味着在相同的环境中总是会做出相同的决策。在这种情况下不仅效率更高,而且公民和官僚等级制中的人员都知道自己所处的立场。 其他的差别均与此相联系。在各种规定和非人格化的基础上,会很自然地形成严格的等级制度。等级制度及其规定在个人离开组织后保持不变。虽然韦伯强调的是整个制度,但他也注意到了官僚制组织中的个人任期和条件。 传统行政模式获得了极大的成功,它为全世界各国政府所广泛采用。无论是从理论上还是从实践上看,它都显示出了优势。与以前腐败盛行的制度相比,它更具效率,而且职业化公务员的思想对个人以及业余服务都是一个巨大的进步。然而,该模式现在也暴露出了问题,这些问题表明该模式即使不能说已经过时了,也可以说即将过时。 传统官僚制度是在工业发展过程中的某个特定时间段发展起来的,它的制度和技术适用于更早的时期。如果政府工作人员被看做机器人,只需对简单的刺激做出反应,难以承担起做出决策的责任,而且在操作手册中都有了事无巨细的规定,那么传统的行政管理模式可能是合适的。然而在私营部门,正式的等级制度不再被认为是运行良好的了。 公共行政的理论支柱已经难以描述政府现实了。政治控制理论已经问题重重。行政意味着遵从他人的指令,因此要求有一个秩序井然的收发方法。指令的发出者与实施者之间有一个明确的划分。但是这并不现实,并且随着公共服务规模和领域的扩大而愈加不可能。传统模式的另一理论支柱——官僚制理论也不再被认为是组织的特别有效形式。正式的官僚体制可能有它的优势,但人们也认为它往往培养墨守成规者而不是创新者;鼓励行政人员规避风险而不是勇于冒险,鼓励他们浪费稀缺资源而不是有效利用。韦伯曾把官僚制看成是“理想类型”,但现在这种理想类型却培养了惰性、丧失进取心、导致平庸和低效率,这些被认为是公共部门的特有病。它也由此遭受批评。实际上,“官僚”这个词在今天更多地被看成是低效率的同义词。 传统模式的所有事实都已经受到了挑战,官僚制的确有威力,但不是在所有的情况下都适用,它会带来一些负面的结果。试图探求惟一的最佳方式是不切实际的,这会导致组织运作的僵化。私营部门中率先采用的灵活管理体制正在被政府部门所采用。政府直接提供公共服务并不是政府产品和服务供给的惟一形式。而且行使官僚权力并不意味着政府对公共产品的直接提供,政府实际上可以通过补贴、法规或合同间接地在这一领域起作用。政治和行政在现实中很长时间里都一直相互交错。公众要求在原先政府独立于民众而运作的领域中建立更好的责任机制。虽然公务员可能会受到公共利益的奖励,但现在看来政治游戏者有他们自身的利益这一点也是无可争辩的。他们也可能是为了自身的进步或所在部门的发展而工作,而不再是原来想像的那样时刻都是出于纯洁和无私的动机。现在公务员的不同寻常的雇用现象已经弱化多了,特别是考虑到私营部门在这方面的变化,私营部门雇用制已是非常少见了。最后,公共部门的任务现在被认为具有了更多的管理性质,这要求行政人员对于他们的工作绩效负起责任来,而不仅仅是行政命令和执行指令。 关键之处在于,传统模式在大约一百年里没有多少变化,而现在却发生了全面变化。诸多观点构成了一种范式——传统的公共行政模式,而现在由于传统模式本身的问题,范式已经发生了变化和转移。 传统模式是僵化的、官僚的,只是侧重于结构和过程。然而它确实比以前存在的模式要好得多。以功绩制为基础的任命制、正式的官僚制以及政治和行政能够并且应该分开的想法都足以构成一个行政体制的充分原则,尤其是对一个处于稳定阶段运行的制度。20世纪的大部分时期,传统的公共行政模式主导着公共服务理论和实践。尽管传统模式做出了多年的贡献,但它现在面临的主要批评是,其理论和实践都不足以适应公共部门管理的发展。传统模式在很长时间里都是一个很好的模式,但现在它的时代过去了。 传统的行政模式衰落的主要原因很简单,那就是它不再运作良好了。当理论和经济研究都表明政府直接提供公共产品具有内在低效率时,政治家们开始询问一些笨拙的问题就毫不奇怪了。为什么公务员是终身雇用的而别人却不是?为什么他们不是以合同形式雇用?如果有人受雇从事一份工作,确保该雇员做好这份工作有何过错?公务员制度至少在西方国家已经大失民心,政府进行相关改革时阻力极小。而这些改革以前曾一度被认为会破坏公务员制度。一旦变化开始发生,传统模式的各个方面也就随之分崩离析了。 三、新公共管理模式 20世纪八九十年代,在公共部门出现了一种针对传统行政模式的缺陷的新管理方法。这种方法可以缓解传统模式的某些问题,同时也意味着公共部门运转方面发生了引人注目的变化。这种新的管理方法有很多名称:“管理主义”、“新公共管理”、“以市场为基础的公共行政”、“后官僚制典范”或“企业型政府”。到90年代后期,人们越来越倾向于使用“新公共管理”的概念。 尽管新公共管理的名称众多,但对于公共部门管理发生的实际变化而言,人们还是有一种共识。第一,无论这种模式叫什么,它都代表着一种与传统公共行政不同的重大变化,它更为关注结果的实现和管理者的个人责任。第二,它明确表示要摆脱古典官僚制,从而使组织、人事、任期和条件更加灵活。第三,它明确规定了组织和人事目标,这就可以根据绩效指标测量工作任务的完成情况。同样,还可以对计划方案进行更为系统的评估,也可以比以前更为严格地确定政府计划是否实现了其预定目标。第四,高级行政管理人员更有可能带有政治色彩地致力于政府工作,而不是无党派或中立的。第五,政府更有可能受到市场的检验,将公共服务的购买者与提供者区分开,即将“掌舵者与划桨者区分开”。政府介入并不一定总是指政府通过官僚手段行事。第六,出现了通过民营化和市场检验、签订合同等方式减少政府职能的趋势。在某种情况下,这是根本性的。一旦发生了从过程向结果转化的重要变革,所有与此相连的连续性步骤就都是必要的。 霍姆斯(Holmes)和尚德(Shand)对这次改革的特点作了一个特别有用的概括。他们把新公共管理视作范式,这种好的管理方法具有以下特点:(1)这是一种更加富有战略性或结构导向型的决策方法(强调效率、结果和服务质量)。(2)分权式管理环境取代了高度集中的等级组织结构。这使资源分配和服务派送更加接近供应本身,由此可以得到更多相关的信息和来自客户及其他利益团体的反馈。(3)可以更为灵活地探索代替直接供应公共产品的方法,从而提供成本节约的政策结果。(4)关注权威与责任的对应,以此作为提 高绩效的关键环节,这包括强调明确的绩效合同的机制。(5)在公共部门之间和内部创造一个竞争性的环境。(6)加强中央战略决策能力,使其能够迅速、灵活和低成本地驾驭政府对外部变化和多元利益做出反应。(7)通过要求提供有关结果和全面成本的报告来提高责任度和透明度。(8)宽泛的服务预算和管理制度支持和鼓励着这些变化的发生。 新公共管理并没有认为实现某结果有一条最好的途径。管理者在被赋予责任之前并没有被告知如何获得结果。决定工作方式是管理者的一个职责,如果没有实现预定的目标,管理者对此应当承担责任。 新公共管理的改革浪潮由各种不同于传统行政模式的理论所支持。这包括:政府工作人员被假定为具有经济利益动机;私营部门的灵活管理为政府部门提供了经验;政治与行政不可分离。在从行政到管理的理论变化中,一个关键的区别是:行政是执行指令,而管理是获取结果并承担相应的责任。 新公共管理从经济学和私营部门获取了主要的理论支持。 从经济学的意义上讲,最有代表性的理论家是奥斯特罗姆。在20世纪70年代初,他就指出,组织有两种对立的形式:官僚制和市场。在奥斯特罗姆眼里,官僚组织相对于市场选择是低效率和低成效的。官僚行政模式缺乏竞争、消费者主权和低成本选择下的激励。他指出,许多当代政治经济学家以经济理论导出的一种范式为基础,“向传统行政理论的许多基本假设提出了挑战”。 新公共管理证实了奥斯特罗姆的观点,尽管这种观点经过一段时间才被采用。在奥斯特罗姆的着作中,我们能看到新公共管理的两个基本原则。第一,从经济学视角看,它是市场导向的。这运用的是经济学中的公共选择理论、委托理论和交易成本理论。第二,它否定以官僚制作为组织原则。 正如亚当·斯密所洞见的那样,如果允许个人追求最佳结果,那么市场就是更为有效的资源分配形式。 另一个理论变化是私营部门管理理论的变化,即打破了公共部门制度中曾被认为是基本要素但实际不是的东西。公务员在和客户打交道时必须公平和公正,但这并不意味着公务员需要保持政治中立或者终身雇用。衡量公共部门绩效可能确实困难,但这并不意味着就不需要努力去这样做。公共部门的政治本质确实有别于私营部门,但这并不意味着所有的行动都是政治性的,或者所有的政策都由政治家做出。以前被认为是公务员必须做的现在已经成为特例,人们很难理解公共产品和服务的提供会因为合同雇用制或业余工作制而遭受破坏。然而所有这些都有悖于曾被视为公共雇用的必要条件。公共部门和私营部门间除却最高层的管理外,许多工作都是一样的。所以我们很难认可公共部门的不同于一般的雇用方式。 也许,私营部门为我们提供了重视结果的经验。传统行政模式正是由于强调结构和过程而非结果才深受批评。另外,正如前面讨论过的,官僚组织并不自然就有效率。私营部门已经在实践其他的组织结构——利润中心、分权、雇员灵活性——所有这些也正在为公共部门所采用。 四、发展中国家的公共管理 尽管与传统的公共行政模式相比,新公共管理适合于发达国家,但这是否同样适用于发展中国家却不得而知。我们不能想当然地认为始于西方发达国家的管理方式就必然适用于不同的环境。新公共管理可能与发达国家特定的文化背景相联系,那么与新公共管理兴起并占主导地位的发达国家相比,不发达国家在采用时就会受到限制。 发展中国家的确也采用过传统的公共行政模式,因此也盛行严格的等级制度和所有熟悉的官僚制度。官员通过考试获得了终身雇用。即使在最贫穷的国家,官僚制度也要维护那些地位显赫、薪水相对较高的精英集团的利益。 有人认为,新公共管理改革同样适用于发展中国家,这是因为传统的官僚制在许多国家都已失败。霍姆斯和尚德都主张,“我们应当更多地关注管理改革对发展中国家的意义。我们相信,基本原则对每一个国家都是适用的。”另一方面,米诺格认为,“市场检测和内部市场等复杂的改革不可能在发达国家之外行之有效。”然而,与把新公共管理排除在发展中国家之外相反,更为合理的方法是以务实的方式具体确定新公共管理在发展中国家运用的一系列前提条件。斯蒂格利兹主张一种新的发展日程。它包括国家作用的变化,在这种变化中,政府和私营部门进行合作,促进政府建立市场。在一些领域,政府应当更多地进行市场调节。这就要求政府改善自身的工作绩效,通过尽可能地利用和促进竞争来广泛使用类似于市场的机制。 任何国家在采用这些观点推进市场经济建设的时候,都应当有足够的基础条件以采用包括市场检验和履行合同在内的新公共管理。 五、对新公共管理的批评 毋庸置疑,人们会对这场改革有对立的评价。当然,这场变化还没有得到完善的运作,会出现一些错误,向新模式转变的过程也存在各种问题。这些不足似乎会导致政治上要求回到原来非党派、中立的行政制度,但这实际上极不可能。更为可能的是,要进一步完善改革中尚不完善的地方,然后逐步演进到另一种模式。传统模式以及它所坚持的主张已经结束了。 这种观点并没有得到普遍赞同。有意思的是,随着改革的不断推进,批评家也越来越多。他们的批评涉及了公共部门改革的方方面面。有人认为没有什么范式变化,也没有发生国际范围的变化。批评家们认为,公共管理的改革是对民主的攻击,是意识运动,是一种流行时尚,在已经尝试过的公务员变化中导致了士气低落。这些观点有些是有道理的,而另外一些则完全不着边际。确实,反对者和批评家难于就争论的焦点达成一致。有无范式变化问题是公共管理改革中最具争论性的问题之一。 (一)范式变化 人们就新公共管理展开的争论最有意思的一个方面在于,尽管最激烈的批评家也承认发生了变化,但这种变化是否足够大到可以构成一个范式变化却有待商榷。尽管有人仍然不太相信,但再次考察一下范式是什么,考察一下公共行政中的竞争性范式是否有效是有用的。我认为,无论是采用“范式”的通常意义,还是与库恩着作相关的用法,“范式”这个术语无论指代传统行政模式还是公共管理改革都是合适的(这些公共改革联系在一起就被称为新公共管理)。 除了强调结果并通过各种机制来实现结果外,关键的不同是其背后的经济学和私营部门管理理论基础。在这一点上,公共行政的基础是公共利益激励理论、官僚制理论和政治与行政二分理论。人们认为,有足够的差异可以说明存在不同的范式:官僚和市场是两个截然相反的组织运作方式;公务员的公共利益激励不同于市场理性行为假设;政治与行政分离被普遍认为是不切实际的;侧重于过程的传统模式与侧重于结果的新模式完全不同。 (二)一场国际运动 公共部门改革是否构成了一种国际现象也是争论的焦点之一。人们已经注意到,类似的改革运动已经在好几个国家发生了。汤普森认为新公共管理是一场世界性的变革,因为它几乎影响到了全世界的每个角落。对世界上最大的123个国家进行的一项调查表明,重要的政府改革正在全世界进行。在很大程度上,类似的改革也发生在各个不同的国家。凯特尔也认为:自20世纪80年代以来,公共管理改革运动如火如荼。这场运动从两个方面看是国际性的。首先,它已经扩展到了蒙古、瑞典、新西兰和美国等一系列国家。其次,改革范围很广,政府已经利用管理改革来重塑国家的作用及其与国民间的关系。 另一方面,胡德也提出反对全球化范式的思想。这有三个原因。首先,公共行政传统方法的部分撤退并不一定表明,新公共管理的单一模式会在全世界适用,也不意味着旧的模式就会彻底消失。其次,全球化范式的思想忽略了截然不同且路径依赖的国情,正是在这些不同的环境中发生了当代公共管理的变化。第三,公共管理在过去一二十年里是否足够稳定以至可以被视为一套单一的思想和做法。 按照胡德等批评家的逻辑,不同国家的改革内容、时间安排和战略的差别就意味着不存在全球化的运动。在批评家们看来,只要说改革具有相似性,似乎就意味着改革应该一模一样并同时发生。其实,改革范围和速度存在着不同。英格拉哈姆认为有三种改革模式:新英格兰模式摧毁了旧结构而代之以竞争性、市场导向组织,这代表出现的线段的一个端点。美国代表了线段的另一端,新兴政府建立在旧的官僚体制基础上,并没有发生会导致游戏规则改变的系统改革。线段的中点是阶段改革战略,这以澳大利亚和英国为代表。这种模式奉行变化的战略, 它首先攻击旧体制的复杂和僵化之处,然后在此基础上逐步进行其他改革。不同的国家所受的制度约束不同,改革的不同之处也就在情理之中了。 目前,在公共管理改革运动中,存在理论趋同化以及公共部门改革者所使用的工具和战略的趋同化的情况。我们没有必要由于存在一场世界范围的公共部门改革运动,就说改革是不可抵制的、统一的、全球的。更为正确的观点是公共部门改革涉及了相似的政策工具,正如博斯托姆(Bostom)认为的那样:虽然全世界对改革的说法五花八门,但最近关于政府重组、重塑和更新的大部分努力都有近似的目标,即提高公共部门的效果和效率,提高公共部门对顾客的反应程度,减少公共开支,增强管理责任。这些努力所选择的工具也非常相似:商业化、公司化和企业化;责任下放;从投入控制转向产出和结果控制;更严格的绩效规定和更广泛的合同履行。 凯特尔也认为,“这场运动之所以如此引人注目,是因为很多国家在短时间内以相似的基本战略实施着改革。”他进而列举这些战略,包括:生产率——以更少的税收生产更多的公共服务;市场化——利用市场化进行激励;分权:政策——分离购买者与供给者;对结果承担责任的制度。 因此,各国改革之间存在着比批评家认可的更多的形似性。发生变化的是模式背后的理论基础而不是改革的细节。 (三)新公共管理运动会持续吗? 新公共管理的批评家认为这场运动将会消失,有的甚至认为它从没有发生过。林恩认为公共管理将逐渐消退。他认为,尽管新公共管理被其推崇者尊为范式,但只是昙花一现,很可能衰退。因为:(1)在政治过渡中,曾赋予其灵感的威斯敏斯特改革的初始模式将最终被破坏,党派人士和学者之流将看到新公共管理被推出历史舞台。(2)随着各国各部门间比较实践的积累,改革的基本不同之处将使其表面化的相似之处相形见绌。(3)术语“新”将会由于后面出现了更为新兴的事物,而被看做一个很麻烦的形容词。(4)政治争论将呼唤新的主题来吸引和支持下一轮行政改革思想。 上述论点值得商榷。关于第一点,政治变化当然能够先于任何改革。但林恩所指的威斯敏斯特制度中发生的变化是指政府的变化。在澳大利亚和新西兰,这表现为从左派过渡到右派,在一些地方是又回到左派。在英国则是从右派到左派。新公共管理或者变化依旧,或者像1996年的澳大利亚国民政府那样加速了变化。关于林恩所指的第二点,各国改革情况是不同的,但改革背后的理论是一样的。正如前面已经论述的那样,不同的国家不是处于不同的路径上,而是远近不同的路径。林恩所说的第三点和第四点有待进一步的考查。 林恩认为,“新”这个词变得越来越不合适确有几分道理。考虑到这个词首次引用以来已经有十多年了,那么什么时候这个“新”不再新了呢?在20世纪的美国有这么一件事情,60年代后期,美国开始“新公共行政”。针对旧官僚制发展起来的这种制度,更多地强调价值、平等和公共行政的定性方面。几年之后,当效率问题日益突出的时候,该制度也就萎缩了。同样,将来,“新公共管理”中的“新”也将不得不退缩,但不管怎样,关键的变化是从公共行政过渡到了公共管理。 林恩的第四点易于驳斥。将来当然会出现新的主题或模式以供讨论,如电子政府。本文把世界看做是范式的连续,某种范式最终肯定会消失。 对新管理模式的批评实际上大多来自学术界而不是实业界。这似乎是因为学术界出于职业和专业的特点,对某个事件吹毛求疵而不是欢呼成功。 六、结论 政府管理在过去的一百五十年里经历了三种模式。首先是人格化或前现代行政模式,当该模式日益暴露其缺陷以及出于提高效率的目的,它就被第二种模式即传统的官僚行政模式所取代。同样,当传统行政模式问题重重时,它就为第三种模式即新公共管理取代,从政府转向替代性市场。20世纪80年代以来,市场的主导地位就如同20世纪20年代到60年代官僚制度居主导地位一样。在任何一种政府制度中,官僚和市场都是共存的,只是在某个阶段一种形式占主导地位,而在另一阶段,另一种形式占主导地位。新公共管理时代是官僚制日益削弱而市场在公共行政领域占据统治地位的时期。 在现实中,市场和官僚体制相互需要,相互补充。新公共管理不可能完全代替官僚制,正如1989年以前的东欧,官僚制不可能代替市场一样。但新公共管理运动表明的是,早期传统官僚制的许多功能都可以而且现在经常由市场来执行。在一个官僚制作为组织原则日益削弱的环境下,市场解决方案就会被推出。当然不是所有的市场药方都能成功,但这不是问题的核心。政府将从新公共管理这一工具箱中探寻到解决方案。如果这些方案行之无效,政府就会从同一来源中寻找其他方案。政府管理背后的理论基础已经发生了变革,我们完全可以用“范式”这一术语来描述它。在公共行政学术界,有许多对新公共管理持否定态度的批评家。但是他们的批评对迅速开展的政府改革影响很小。在新公共管理模式之后,会出现另一种新的模式,但肯定不会回到传统的行政模式。 公共管理毕业论文:公共管理类专业课程教学实践的研究 公共管理类专业是目前很多综合类高等院校开设的专业,它包含行政管理、公共事业管理、劳动与社会保障等相关专业,随着公务员就业热,这个专业的招生前景越来越广阔。公共管理学是一门应用型的学科,毫无疑问,公共管理类专业不同于一般的基础类专业,其培养目标并不仅限于学生在基础理论方面的融会贯通,而应该更侧重于学生应用型能力的培养。公共管理类专业培养目标就是旨在培养德、智、体、美全面发展,熟悉和掌握公共管理基本知识与技能,具有高度公共责任感和公共服务精神,适应当代公共管理现实需要的高素质公共管理人才。所有专业课程毋庸置疑的教学使命是追求教学效果和本专业培养目标的高度契合。传统教学模式下,专业课程的主要教学目标是学生专业理论知识体系的培养,但对于应用型专业来说,专业课程单纯的理论知识教学导向是远远不够的,学生能力的培养同样重要。而这在传统教学实践中往往容易被专业课程教师所忽视。受传统教学理念的影响,加上本科学生社会经历有限,且公共管理类专业理论知识有一定的抽象性,因此不少学生在对专业课程的认识上,视其为“万金油”,什么都学,但觉得学与不学差别不大,专业性、实用性不强。在这种认知影响下,学生参与专业课程教学的积极性和能动性难免大打折扣。因此,传统教学理念导向下的课程教学活动的效果,就会与培养提升学生能力的目标出现一定的偏离。专业课程对学生能力的培养,可以在教学实践中从教学方法、教学内容、考试形式等多方面着手。本文拟从公共管理类课程的特点出发,结合多年教学实践,从上述角度逐一探讨。 一、采取基于能力培养的多种教学方法 要实现能力和知识的双重培养目标,教学方法的多样化,尤其是实践教学方法的凸显是必不可少的。除了最为传统的讲授法之外,还可以采用互动教学法、案例教学法、开放教学法等。在教学实践中,可以针对专业课程的不同教学内容,结合教师教学经验,尝试综合采用多种教学方法,较好发挥学生学习时的能动性和主体性,实现其学习能力和实践能力的提升。 (一)案例教学法 鉴于公共管理学科的实践性和应用性特点,目前案例教学法是国内外公共管理类专业课程教学中非常提倡的教学方法。教师结合国内外公共管理实践,组织学生分析、讨论典型的专业课程的相关案例。通过案例教学把公共管理理论和国内外公共管理实践紧密结合,把专业知识运用到公共管理实践中,在公共管理实践活动中发现问题,然后结合专业知识研究分析,解决公共管理活动中遇到的问题,并将学习研究的成果在实践中推广应用,做到公共管理知识“从社会中来,到社会中去,服务于社会”。为增加案例的可看性和趣味性,授课教师在案例可多选择一些视频资料。如《城市管理》课程,在第一章绪论教学中,教师引入了中央台“热线12”节目“恼人的夜市”报道视频,因为该报道是聚焦于中央民族大学周边魏公村夜市喧闹、乱搭乱建等问题,学生对于发生在身边的案例感同身受,非常活跃,教师可以引导学生从中了解城市管理的必要性和管理客体。在媒体报道一年多后,魏公村违章乱建的建筑均被相关部门拆除,但拆下的建筑材料、砖头、泡沫被乱扔,街上尘土飞扬,持续好几天无相关部门问津,给过往行人带来了诸多不便。教师又在课堂上以此为例,启发学生思考城市管理中各管理部门配合协作的必要性和有效性。除了授课教师查找课程案例材料外,还可充分调动学生学习主动性,由学生联系课程专业理论,主动寻找相关公共管理实践案例,并以小组形式分组在课下进行充分讨论、分析,形成系统的分析报告,在专业课程课堂上,教师可以组织学生进行案例分享,展开充分讨论,最后教师还可以对案例及学生的分析进行点评。通过理论和案例教学的有机结合,能使枯燥无味的理论知识变得浅显易懂,激发学生的学习热情,并能大大提高学生分析、解决问题的能力。 (二)开放教学法 所谓的开放教学,是指教学活动不局限于学校的象牙塔,可以通过“走出去”、“请进来”的方式,让学生亲身感受公共部门的工作环境,认知其管理程序和办事方式,从而认识真正的公共管理。“走出去”是指组织学生去政府等公共部门进行参观、调研、实习,参与公共管理实践是学习专业知识、提升能力素养的最快捷方式,也是学校课堂教学最好的补充。如在《行政学原理》课程教学实践中,授课教师组织学生去北京市住房和城乡建设委员会审批大厅参观,并与建委法规处相关领导和工作人员座谈,了解北京市建委行政审批改革实践,学生在参观座谈中表现非常活跃,积极提问,这种实践教学充分调动了学生的学习积极性,通过实践,学生具体感知了行政机关的运作,对公共管理理论有了更深的理解。“走出去”的课程实践方法固然教学效果突出,但也必然受到学生人数、场地、时间等多方面限制,相较而言,“请进来”的课堂实践方式受条件限制要少,也更容易实现。“请进来”是指邀请公共部门的管理者来学校作专题讲座,结合其自身丰富的实践经验,为学生现身说法。通过这种方式,学生能与一线的公共管理实践者面对面沟通,了解来自公共管理实践一线的最新动态,实现对专业知识理论由表及里的认知。当然,开放教学法能顺利、有效实施的前提,是学校与公共部门保持良好密切的合作。这除了可以借助于教师的个人人脉关 系外,更需要加强学校、学院与当地公共部门的合作,为学生提供实践认知的场所。 (三)互动教学法 互动教学法强调在教学过程中教师与学生之间的互动交流,讲授法固然是非常重要的教学方法,但它也有明显的缺陷,即在教学过程中的单向性。而互动教学法恰好能弥补讲授法的不足。教师在讲授基础理论知识的基础上,针对某些教学重难点,可以通过提问、讨论、答疑等方式,鼓励启发学生思考,并由教师点评总结。这种互动能使教师有效了解学生实际知识掌握情况,便于及时调整安排教学进度,同时能活跃课堂气氛,激发学生参与教学的积极性,培养学生主动思考学习的能力。如《公文写作与处理》课程,公文案例评析就非常适合采用互动教学法。通过提问、组织学生讨论例文,可以帮助学生加深对基础理论的理解,并掌握写作的实践技巧。另外,在开学初,教师就可以公开电子邮箱及课程网络平台链接,方便学生在发现专业问题时随时答疑和下载相关课程资料。在实践中,这种网络互动方式尤其受到内向腼腆学生的欢迎,这既能避免他们和教师面谈时的紧张拘束,又能有效解决其知识困惑。教师与学生之间的互动,能有效配合讲授法,实现教学相长,取得良好的教学效果。 二、基于能力培养的教学内容优化 目前,高校公共管理类专业课程的学时通常是54或者36学时,在有限的课时内,要争取使学生获得尽可能多的知识信息量,并有效培养锻炼能力,实现专业培养目标,必须精心选择、优化教学内容。首先,教师必须明确课程教学内容与学科内容的区别,在有限的授课学时内,要想面面俱到地涉及专业学科的所有知识是不可能完成的任务,因此在选择课程教学内容时,必须有所取舍,关注和重点突出学科核心知识和热点问题,而其它相关知识,则可以介绍参考书籍、布置课外作业等形式,让学生自学相关的背景知识,锻炼培养其自学能力。其次,教师要结合课程特点,在教学内容中充分反映国内外公共管理实践活动。作为专业课程,教学内容必然包含学科的基础理论,这些理论描述了公共管理活动的规律,也是学生学习掌握专业知识的基础。但是纯理论知识的讲授不免枯燥乏味,而且,缺乏社会阅历的本科学生在这些知识的理解、掌握上也会存在一定的困难。事实上,放眼世界,国内外公共管理实践活动比比皆是,它们都蕴含着丰富的公共管理理念,用实践活动来说明和验证公共管理理论和规律当然是最有说服力的。这就需要教师密切关注国内外公共管理实践,用专业眼光筛选、梳理、分析有案例价值的公共管理实践事件,及时补充丰富教学内容,在教学过程中辅之以现实事例,使之能有效帮助学生融会贯通理论知识,这能大大提升学生的学习兴趣,也充分体现了课程教学的实践性、应用性导向。如《行政学原理》,顾名思义,这是一门理论性很强的课程,如果教师就原理讲原理,则流于形式和枯燥,学生也难免兴趣缺缺。为提高教学效果,教师可在行政学各个主题领域的原理讲授中辅之以政府实践活动的内容。如行政职能这一章的教学内容中,在介绍相关理论时,可加入我国政府购买社会服务的实践探索案例,用以说明在政府职能转变实践中政府和社会构建的合作伙伴关系,以帮助学生加深对政府职能转变的理解,强化其理论知识联系实际的能力。再次,及时更新教学内容,以使其反映最新的国内外学科理论前沿动态和最新的公共管理实践。部分高校教师可能会存在着一个教学误区,即“一套教案讲义可以用上好几年”。这种想法可能在诸如数学、英语等纯基础学科中有着一定的可行性,但是在公共管理类专业课程中,是绝对不适用的。公共管理学科具有很强的实践性和应用性,公共管理理论和国内外公共管理实践更新变革非常快,因此,在每次授课之前,教师必须做好教学内容的更新和优化,保持教学与理论、实践的同步发展,为学生提供最新的信息量。最后,为体现课程教学的深度,可以在教学内容中,结合教师的研究方向和科研优势,结合社会热点问题,增加部分专题分析的内容。专题分析可以增加学生对相关专业问题的了解深度,培养其发现问题、分析问题和解决问题的能力,锻炼其科研能力。如《城市管理》课程,在城市人口和社会管理这一章中,可以加入城市流动人口管理专题和城市社区养老专题,引导学生关注城市管理实践热点,加深其对问题的思考,并锻炼其思维能力,可以取得较好的教学效果。 三、探索基于能力培养的课程考核改革 专业课程的考核是衡量教学目标是否有效实现的重要指标。课程考核一直被学生重点关注,考核形式的变革创新能有效引导学生的学习活动,因此,为实现学生的能力培养目标,课程考核内容、形式的设计显得尤为重要。授课教师可以借助于这个无形的指挥棒,在考核内容、形式改革中充分体现能力培养的导向,引导学生在专业学习中更加关注知识的实践性和应用性。传统的专业课程考核形式往往采用试卷考试,用闭卷或者开卷的形式考核学生的知识掌握程度。但是这种形式有着自身的缺陷,它固然是考核学生理论知识掌握程度的非常有效的方式,但是对于其理论联系实文秘站:践的应用能力、分析问题解决问题的能力考查却无法有效开展,以至于长期以来,学生对待专业课程的考试基本上陷入“死记硬背”的误区。在以实践性、应用性为导向的教学理念下,课程考核形式也应该尝试着多种形式的改革。各学校教务处对专业必修课程期末考试一般会有考试形式等方面的规定,而课程期中考核就可以由教师视不同课程的特点尝试灵活的考核形式,以更好地引导学生的学习焦点。其一,可尝试由学生分组案例分析的考核方式,由学生自由组成小组,联系专业课程相关理论,结合现实公共管理实践案例,课下进行案例讨论、分析,各组将讨论分析结果在课堂上向全班作案例分析汇报展示,由教师为每组的案例汇报展示表现打分,这可以占考核50%的比例分,再由学生根据案例分析情况,每人撰写一份书面的案例分析报告,这也同样占50%的比例,两个成绩合一为学生的期中考核成绩。这种形式能有效考核学生理论联系实际和分析问题、解决问题的水平,并充分锻炼学生思考应用、团队合作的能力。其二,可尝试写作课程学术论文的考核方式,这是锻炼学生科研能力的有效途径。学生具备从事专业科研的能力也是高校人才培养的重要目标之一。写作学年论文、毕业论文都是本科学生重要的学习任务。教师布置专业课程论文,为学生提供了基本的科研训练机会,为写作学年论文、毕业论文打下一定的基础,同时,这也是有效测试学生分析解决问题能力的考核方式。综上所述,在公共管理类专业课程的教学过程中,教师可以通过多样化的教学方法、教学学内容的优化、以及考核形式的改革 等多种方式,引导激发学生学习主动性、积极性,锻炼提高学生的实践应用能力,有效提升教学效果,最终达到专业培养目标的要求。 公共管理毕业论文:院校公共管理专业人才培育探新 一、公共管理专业应用型人才培养模式特色 林业院校的主要学科优势是林业科学及相关的学科群,学校的人才培养目标也与综合性院校不同。林业院校的公共管理专业应用型人才培养模式,必须突出自身学科优势,避免与综合性院校趋同,才能具有竞争优势。林业院校公共管理专业应用型人才培养模式,主要具有以下特色。 (一)培养目标符合林区经济社会发展需要 培养目标是指林业院校培养的公共管理专业人才及其规格的质量要求。人才规格是培养目标的具体化,要充分体现林区经济社会发展对公共管理人才所具备的知识、能力、素质的要求。根据国有林区公共管理岗位对人才培养的要求制订培养方案,将人才培养目标定位于主要面向林区公共管理活动实践,培养从事国有林区公共管理实务方面的应用型专门人才,并致力于纵向建构学生的知识体系,横向拓展学生的综合素质。在培养学生扎实理论知识的同时,更要注重学生实际管理能力培养。其“知识”是指对培养对象的知识素质要求,包括文化基础知识、专业知识;“能力”是指对培养对象的技术能力素质要求,包括本专业技术能力、工作能力、社会能力、创新能力等,是人才规格的核心“;素质”是指对培养对象思想素质、心理素质的要求,这3方面构成培养目标的整体要求。 (二)课程体系构建突出林业院校特色 构建人才培养模式的核心任务之一,就是加强课程体系建设。近年来,众多林业院校对公共管理专业的课程体系建设进行了调整,但总体上课程模式依然与非林业院校趋同,林业特色优势不突出。在课程设置过程中,应摆脱综合院校公共管理专业课程体系的局限,以突出林业特色为主线,把公共管理的理念体现到课程设置过程中,以林区经济社会发展需要为中心,加强公共管理理论知识的运用和实践能力的锻炼。基础理论知识要以应用为目的,以必需、够用为度。专业课教学要加强针对性和实用性,结合林区经济社会建设的实际,对课程体系和教材的内容进行优化和重组,开发新的教学课程,增添新的教学内容,并注重吸收新知识,使学生毕业后具有较新的知识和较强的适应能力。 (三)实践教学突出林区管理特色 为适应学生在林区主要从事基层公共管理工作的需要,注重培养学生的实践动手能力,建立与理论教学课程平等的实践教学课程体系,使学生毕业后能适应林区经济社会建设对公共管理应用型人才的需要。根据林区内公共部门及社会组织人才需求意向,组织学生自愿报名,经学校、林区用人单位筛选,组建成有针对性的教学班。结合学生的素质特点,进一步增加林区公共部门或社会组织实践教学环节的比例,给予学生更多的实践性操作训练的空间。特别是要加强林区公共部门或社会组织实习基地建设,致力于通过互惠互利、共建共享的双赢方式,采取“高校+林区实习基地+学生与教师”的模式,广泛吸纳优质社会资源,与国有林区相关单位共建学生实习基地,给学生提供广泛接触林区公共部门或社会组织的机会,让学生在实践活动中展现自己的学识、能力与才华。 二、应用型人才培养模式构建途径 (一)推进林业院校与国有林区合作办学制度建设 林业院校公共管理专业应用型人才培养模式的主要特征在于其鲜明的实践性和专业性特色,所培养的学生必须掌握相应实践领域的专业知识和技能。因此,必须加强学校与国有林区合作办学的制度建设。与国有林区合作办学的主要特征是林业院校与国有林区公共部门或各类社会组织共同参与培养学生的教育活动,这需要通过林业院校、政府和林区相关部门间的伙伴关系来实现。要进一步提高认识,充分意识学校与国有林区合作办学对公共管理专业应用型人才培养的作用,加强制度建设,加强与林区公共部门或各类社会组织的联系,紧密结合林区经济社会建设的实际需要。在人才培养目标确定、课程设置等方面充分听取林区公共部门或各类社会组织的建议,发挥林业院校在人才培养中的优势,加强协调与合作,培养符合林区需要的应用型公共管理人才。 (二)创新教学方法 林业院校公共管理专业应用型人才培养的主体是学校,课堂教学是人才培养的主要手段。因此,应该依据林业院校发展目标和公共管理专业特色设计课堂教学方式;根据应用型人才培养的目标要求,增加案例教学的比重。公共管理专业应用型人才需要具备综合分析能力、控制能力、解决实际问题的实践能力等。案例教学不仅要求学生运用基础理论知识分析问题,更重要的是要提出解决问题的见解,这样既加深了学生对教学内容的理解,又增强了他们实际运用的能力。此外,林业院校公共管理专业要根据林区经济社会发展的需求,调整课程结构、教学计划,改革课程内容等。教学计划的知识要求和技能训练内容,可以根据林区公共部门或社会组织的实际需要来确定。教学内容应摆脱学科式教学模式,密切联系林区实践,把新知识、新思维引入课堂,改进教学方式,提高教学质量。强化林业院校公共管理专业的实践教学工作,并使实践教学逐步走向制度化、规范化。同时,要制定有效的激励机制,引导和鼓励学生多学习、多动手、多实践。 (三)积极探索“订单式”人才培养方式 “订单式”人才培养方式较多应用在工科院校应用型特色专业,比如计算机、机械制造等。近年来,有文献认识到“订单式”人才培养方式“有利于解决目前中国高校农 业教育与农业人才需求脱节的矛盾”。在培养方式上,林业院校公共管理专业应结合林区公共部门或社会组织对人才培养的需求和自身的实际情况,重点采取“订单式”人才培养方式,为林区输送公共管理专业应用型人才。近年来,随着国有林区经济社会的快速发展,林区对公共管理人才的需求日益增强,林业院校公共管理专业应抓住机遇,积极与林区公共部门或社会组织沟通协商,通过签订培养模式协议的方式,双方按照一定的要求选拔部分学生,并对其进行生活上的资助和专业能力的培养,毕业后通过一定招录程序,优先在签协议学生中挑选毕业生到林区工作。通过“订单式”培养得到的人才,熟悉国有林区实际情况,实践技能较强,到单位后便可立即上岗工作,节省了培训时间。 (四)加强师资建设 林业院校公共管理专业应用型人才培养成功的关键在于师资,只有建立一支业务精良、结构合理、敬业爱岗的高素质教师队伍,才能使应用型人才培养模式获得成功,人才培养的质量得到提高。因此,应用型人才培养体系中教师的专业实践经历和能力显得格外重要。应该推出各种激励措施,让新教师脱产、半脱产或在岗到国有林区相关部门的实际工作岗位上锻炼。学校在人员编制、人才引进和培训、职称评聘、酬金分配、评选先进和奖励等方面,优先考虑具有实践部门锻炼经历的教师。应用型人才培养模式实现了林业院校与国有林区公共部门或社会组织双赢互惠、共谋发展的格局。 从某种意义上讲,林业院校与国有林区合作办学,是一种自愿合作行为。必须适应林区经济社会发展的趋势,适应林区公共部门或社会组织发展的需要,建立相应的保障机制,参与各方都应受到责任和义务的约束,切实保障参与各方都能受益,实现优势互补和共同发展。林业院校公共管理专业应该结合学校专业优势,找准自己与林区经济建设和社会发展需要的结合点,摆正教学、科研与社会服务的关系。应用型人才培养模式既是林业院校面向林区经济社会依法自主办学、实现人才培养、科学研究、社会服务三大职能有机统一的必由之路,也是提高教育教学质量和人才培养质量的有效途径。 公共管理毕业论文:谈公共管理学科发展的背景和特征 21世纪的中国,政策科学必须充分考虑公共部门管理研究(公共管理学)发展的背景与趋势,把它放在公共管理的大视野中加以考虑,这有助于把握政策科学发展的未来取向,拓宽政策科学的研究主题,引入新的研究方法,加快政策科学的知识创新。 一、公共政策学的缘起 政策科学又称政策分析、公共政策(学)和政策研究,是二战后在西方(主要是美国)的思想库和大学兴起的一个全新的跨学科、应用性的研究领域。它的出现被视为“当代公共行政学的最重要的发展”、当代政治学的“一次最重大的突破”以及当代西方社会科学领域的一次革命性变化。政策科学的迅速成长以及它对各国政府政策制定和社会经济发展所产生的巨大影响,使它成为各国政界和学界共同关注的学科。现在政策科学已构成当代公共管理学乃至整个社会科学中的一个极为重要而富有活力的部分。 一般认为,“政策科学”概念是美国政治科学家拉斯韦尔首先提出的。早在1943年的一个备忘录中,他就提到了“政策科学”的概念,而这一概念在出版物中的首次出现则是他与卡普兰在1950年合着的《权力和社会:政治研究的框架》一书。1951年,拉斯韦尔在与拉纳合编的《政策科学:范围和方法的新近发展》一书特别是拉斯韦尔本人所写的“政策方向”一文中,首次对社会科学中的政策研究方向,即政策科学的对象、性质和发展方向作出规定,奠定了政策科学发展的基础,成了政策科学诞生的标志,拉斯韦尔因此成为“现代政策科学的奠基人”;政策科学作为一个独立学科的形成,则是60年代末、70年代初的事,它以德洛尔的政策科学“三部曲”——《公共政策制定检讨》(1968)、《政策科学构想》(1971)和《政策科学进展》(1971)的出版为代表,这些着作构成政策科学发展的第二里程碑。“政策分析”一词则是美国经济学家和政治学家林德布洛姆首先提出的。他在1958年发表了“政策分析”一文,用“政策分析”表示一种将定性与定量相结合的渐进比较分析类型。在西方文献中,“政策科学”与“政策分析”两个概念的关系颇为复杂,有的学者将两者当作同义词使用;有的学者将它们加以区别,用“政治科学”作为一个总的学科领域名称,强调它的跨学科、综合性特征,而将“政策分析”看作政策科学的一个分支,强调政策分析作为社会科学领域中的一个应用性学科的特征。 二、公共管理学的发展背景、特征及对政策学的影响 尽管拉斯韦尔和德洛尔等人所提倡的政策科学是一种全新的跨学科、综合性的学问,是一种“统一的社会科学”(元社会科学),但是政策科学既然主要以公共政策作为研究对象,那么它主要是关于公共部门管理尤其是政府管理的学问。70年代以来,政策科学与经济学、工商管理学、政治学以及公共行政学等学科日益相互融合,最终导致公共部门管理领域新范式或新途径的出现,即“新公共管理”的兴起。因此,要认识和把握政策科学,就不能离开公共部门管理学科(公共管理学)发展的背景与趋势。 政府及公共部门管理研究领域成为相对独立的学科分支是从19世纪末20世纪初开始的。在百余年的发展、演变过程中,该学科领域经历了三次范式转变,即从传统的公共行政学到新公共行政学和政策科学,再到新公共管理学三次重大突破。政策科学可以说是政府管理研究领域发展到一定阶段的产物。 1.传统的公共行政学 形成于本世纪20、30年代,其理论基础是马克斯韦伯的官僚体制理论和威尔逊、古德诺等人的政治-行政二分法理论。传统的公共行政学有六大信条:(1 )非政治化的文官制度以及将政治与行政分开的假定;(2)强调层级制和规章制度(即采用官僚体制模式);(3)公务员的终身受雇和政府组织的稳定性;(4 )以文官制度作为人事管理的基本制度;(5)对文官的控制(外部规制);(6)要求结果的公平。 早期公共行政学采取了一种形式主义或静态的研究方法,只注重对官僚体制(正式政府组织机构)的分析,忽视了对行政行为及行政管理过程的研究;它将政治与行政(即政策的制定与政策的执行)绝然分开,忽视了政策制定以及政治因素的地位与作用;它将丰富多彩的行政管理现象及过程仅仅抽象为若干原理或原则;效率的标准则被不恰当地过分推崇理或原则;效率的标准则被不恰当地过分推崇(价值因素以及公平与效率的关系问题被忽视)。传统的公共行政学范式由于公共管理学科本身的发展与时代的变迁必然引起批评,并促使其转变。 2.新公共行政学和政策科学 在上世纪60年代末、70年代初的兴起,标志着公共行政学范式主导地位的终结以及政府管理研究新范式的出现。但是没有最终取代传统的公共行政学而成为公共管理研究的主导范式。新公共行政学学派的代表作是《走向一种新公共行政学:明诺布鲁克观点》(1971),它以公平为核心,因而拒绝了传统公共行政学的一系列基本观点,尤其是政治-行政二分法和官僚体制理论;它强调政治与行政的连续性以及行政管理与价值的关联,并寻求具有灵活性的行政组织结构。因此,分权、权力下放、项目管理、组织发展、责任扩大、冲突和顾客至上成为新公共管理分析组织问题的一些基本概念。新公共行政学强调以“公平”为核心,实际上是一种民主的行政理论,与美国政治学的先驱汉米尔顿麦迪逊等人在《联邦党人》以及托克维尔在《论美国民主》中所表达的民主行政理论具有明显的师承关系。 与此同时,西方公共管理研究领域出现了另一个影响更深刻、更广泛的趋势,这就是政策科学或政策分析途径的兴起。针对传统公共行政学过分强调的组织结构(官僚体制)的研究,将政治(政策制定)与行政(政策执行)分离等弊端,政策科学的倡导者主张一门以政策制定系统和政策过程作为研究对象,并以端正社会发展方向,改善公共决策系统和提高政策质量为目标的新学科,从而形成了政策科学研究的新范式。 拉斯韦尔、德洛尔等人所提倡的政策科学范式因自身的局限性而在70年代以后的发展中遇到了一些难题:一是将政策科学当作一种统一的社 会科学,这造成了在科学共同体中建立共识的困难,包括在划定研究范围边界、建立学科理论体系和形成特有的研究方法等方面的困难;二是政策科学为自己确立的目标过于宏伟,难以在短时间内突破,而且它抽象地大谈改善全人类公共决策系统,端正人类社会的发展方向,回避各国的政治制度和意识形态的差别和对立,因此被斥为“披着科学外衣的意识形态”;三是拉斯韦尔和德洛尔所确立的政策科学范式过分注重政策制定的研究,而忽视了对政策过程的其他环节特别是政策执行和评估的研究。 3.上世纪70年代后政策科学的发展及其特征 政策科学朝着新的方向发展,取得了新的突破。首先,政策分析范式(将政策科学领域理解为一门应用性的社会科学学科)迅速成长壮大。运筹学、管理科学和系统分析的定量方法及技术的发展实际上构成政策科学以及政策分析方法论的基础。70年代以后政策分析途径的成长引人注目,它的倡导者林德布洛姆、邓恩、奎德等人不再将一般的选择理论、人类社会的基本方向问题或一般的政策系统及过程作为自己的主要研究对象,而主要关注现实具体的政策问题,因而政策分析方法及技术在其中占有核心地位。与政策科学相比,政策分析的应用性程度更高,它以提供政策建议或备选方案为核心,有具体的当事人或委托者;其研究对象比较明确,研究范围的边界清晰,在学科共同体中较容易形成有关方法论和学科理论体系方向的共识,再加上各种分析方法和技术的成熟,使得政策分析比起政策科学来更容易取得突破,较快地建立起相对成熟的学科体系;再加上思想库的成功的政策分析实践的鼓舞,使得政策分析范式获得了众多的支持者。 其次,70、80年代,政策科学加强了对政策过程的其他环节尤其是政策执行及评估的研究。这种由政策制定向政策执行的研究重心转移,构成80年代末90年代初“新公共管理”范式出现的一个契机(公共管理在某种意义上可以说是政策执行的管理)。哈佛大学肯尼迪政治学院首先发表了一篇《公共政策执行问题的报告》,指出政策执行的政治与行政的方面往往为人们所忽视;有些学者如哈格罗夫指出,在政策形成和政策成功之间存在着一个忽略或错失了的环节-政策执行,必须加以补充,才能使政策生效;加州大学的普雷斯曼和韦达夫斯基等则对奥克兰实验案例进行详细的跟踪研究,写成经典性的《执行》一书。该书令人信服地指出,再好的政策方案,如果没有正确、有效的执行,仍将导致失败。这一时期出现了种种的政策执行理论,如行动理论、组织理论、因果理论、交易理论、管理理论、系统理论、演化理论等。80年代中期以后,政策科学与公共行政学日益相互融合,并最终导致新公共管理范式的出现。公共政策与行政管理如同一个硬币的两面,密切相关,难分彼此。公共政策必须靠行政管理来推行,而行政管理主要是对公共政策的管理。林恩在《管理公共政策》一书中认为,必须熔管理与组织行为以及政治与政策形成理论于一炉,才能有效管理公共政策。美国政策研究领域的最权威的组织——政策分析与管理学会的成立,目的之一是希望沟通政策分析研究与公共管理研究,促进组织政治与公共政策的相互融合。 再次,政策研究的理论基础发生了变化。如果说,上世纪70年代以前政策科学的理论基础主要是政治学的话,那么上世纪70年代以后的理论基础主要是经济学了。上世纪70年代以前政策研究的基本途径如系统途径、过程途径、精英途径和制度途径都来自于政治学理论;上世纪70年代以后,经济学途径在政策研究上逐渐居于主导地位,其中公共选择理论的兴起是一个典型代表,该学派用经济学的假设、理论和方法研究非市场决策,即公共决策问题,在政策科学上产生了相当大影响。这种理论基础由政治学转向经济学也正是后来的新公共管理范式的一个基本特征。 4.新公共管理学 到了上世纪80年代中后期,在当代社会科学和管理科学的整体化趋势以及公共部门管理实践特别是政府改革实践的推动下,在英美等国出现了一种“新公共管理”运动,这种运动的目标是以公共部门管理问题的解决为核心,融合多种学科相关的知识和方法,创立一个新的公共管理尤其是政府管理的知识框架,以适应当代公共管理实践发展的迫切需要。新公共管理学者来自于公共行政学、经济学、政策分析、管理学等学科领域;它突破了传统公共行政学的学科界限,把当代经济学、政策科学、管理学、政治学和社会学等学科的相关知识和方法融合到公共管理之中;它在保留传统公共行政学、政策科学的某些主题基础上,在研究领域及主题上有重大的突破与创新,涉及诸如公共物品、外部性、公共服务供给、理性人、交换范式、制度选择、公共选择、政府失败、多元组织等大量新主题;新公共管理学更多地从经济学的途径来研究公共管理尤其是政府管理问题,它被人们称为“以经济学为基础的新政策管理理论”或“市场导向的公共行政学”;它提供了一种当代公共管理的新模式,在处理公共管理实践尤其是政府与市场、企业和社会的关系时提供了一整套不同于传统行政学的新思路。“新公共管理”运动对传统的公共行政学和政策科学提出了严峻的挑战,它大大地改变了公共部门管理尤其是政府管理学科的研究范围、主题、研究方法、学科结构以及实践模式,是公共部门管理学科的又一次范式转变。这种范式正逐步取代传统的公共行政学和政策科学的范式而成为当代西方公共管理研究的主流。尽管从公共行政学到政策科学再到公共管理学是西方公共部门管理研究发展的三个阶段,但更准确地说,在目前西方公共管理学界中,传统的公共行政学、政策科学和新公共管理学三种范式共存,它们是公共管理研究领域的三种学派、三种研究途径。它们有着各自的支持者、学术团体、杂志、研究纲领和学术活动(甚至在美国公共部门管理研究的学院的名称也体现这一点,有的仍然称“公共行政学院”,有的叫“公共政策学院”,有的则命名为“公共管理学院”, 而MPA(公共行政硕士)或MPP(公共政策硕士)则是该领域硕士的统称) 公共管理毕业论文:浅论现代公共管理的宪政基础 如何通过构建现代公共管理体系来推进服务型政府的建设,这是社会转型时期中国公共行政改革的一个重要课题。在学界现有的研究中,人们往往习惯于从制度、价值、财政或社会资本等层面进行探究,而忽视了现代公共管理的法治运作基础。从政治学的角度看,宪政之于“公权”(即政府权力)的限制和约束才是公共管理的首要任务。豍本文基于对现代公共管理与宪政之间内涵关联的分析,尝试探析宪政对于现代公共管理的社会功能,并试图为我国公共管理提出相关对策和建议。 一、现代公共管理与宪政的内涵关联 作为一种新的管理模式,现代公共管理是在传统公共行政的基础上发展起来的,主要是指以政府为主导的公共组织,为实现社会的公共利益而提供公共产品和服务的活动。与传统公共行政相比较而言,在现代国家中,“现代公共管理既不同于传统公共行政,也不同于正在兴起的新公共管理,它具有以政府为核心的多元行为主体、治理与服务的结果取向、管理本质的服务性以及政府与公民社会的合作治理性等基本特征。”竖从公共管理的内容指向来看,公共性和服务性是公共管理的本质特征,只有致力于实现社会的公共利益,满足人们日益增长的物质文化生活和生产需要,公共管理才具有政治学意义的合法性。 公共管理不仅包括政府管理范围内的社会公共事务,还包括了不属于政府公共管理事务的社会公共事务。公共管理强调政府对社会治理的主要责任,但是权力与公共利益容易陷入人们通常所说的“诺思悖论”,即“没有国家权力及其人的介入,财产权利就无法得到有效的界定、保护和实施,因此,国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。就此来看,没有国家就没有产权。另一方面,国家权力介入产权安排和产权交易,又是对个人财产权利的限制和侵害,就会造成所有权的缺失,导致无效的产权安排和经济的衰落”。豏因此,以限制和约束公共权为核心内容的宪政成为了一种必然的选择。 传统公共行政强调“命令服从”和“权力管制”,而现代公共管理以公共利益为终极追求。所谓“宪政”,就是依据宪法来治理国家的政治过程和政治形态,其基本的价值目标是通过有效限制政府权力而保证公民的基本权利。我国宪法学家张友渔先生曾经指出:“所谓宪政,就是拿宪法规定国家体制、政权组织以及政府和人民相互之间的权利义务关系,而使政府和人民都在这些规定之下,享受应享受的权利,负担应负担的义务,无论谁都不许违反和超越这些规定而自由行动的这样一种政治形态”。丰由管制转向服务的公共行政范式,其背后蕴含着深厚的宪政元素,两者的最终目的都是为了实现社会的共同利益。 在政府行政规则上,现代公共管理和宪政都要求依法行政、建设法治型政府,推行公民广泛参与行政程序。政府的决策过程和行政行为积极回应社会和民众的基本意愿,既是把为公民服务落实到具体的公共管理行为,也是公民充分享受宪法所赋予的各项权利,实现社会的公平和正义。同时,负责任的法治政府可以看作是宪政和公共管理的具体化,不仅宪法具有法律层面及政治学层面的合法性,公共管理同样有可能面临着如何代表和实现公民意愿的合法性,负责任的政府成为两者基于共同价值目标和行动方案的理性选择。 二、现代公共管理宪政基础的社会功能 宪政之于现代公共管理的社会功能是显而易见的。作为一种法治精神和民主事实,宪政是实现现代公共管理一种最基本的政治支持,也是抑制政府官员“立法”泛滥的一道坚固的防线。文森特·奥斯特罗姆对于“立法”泛滥是描述到的:“规则和条例到处出现。任何维持法律规则的理由均能被抛弃。当贿赂变成铺平自己道路的代价时,法律就会变成临时索钱器。每个人最终都会向每个人行贿。当强制性的匾乏来临时,悲剧就发生了。许多人处于被他人的压迫和剥削之中;除了生活所迫切需要的最低限度的必需品,很少有人有积极性生产的更多。豑只有建立在宪政的基石上,公共管理才有可能服务型政府的建设同步并进,才能实现政府主导的公共利益政策和行为。 “由于公共管理的两重属性使然,它既是国家与社会的中介,又是政治过程与技术过程的统一,公共管理难免会陷人民主与效率、价值理性与工具理性选择的两难。”豒只有建立在宪政基础上,公共管理才能够实现民主与效率以及价值理性与工具理性的辩证统一。首先,由宪政规制和导引政府认真履行公共权力的职责,既能够使公共权力收到制约,同时个人权力又能够得到保障。其次,宪政规定的民主参与式管理被普遍认为是一种具有高效率和高效能的公共行政的组织方式。正如登哈特夫妇指出:“如果公共组织及其所参与其中的网络基于对所有人的尊重而通过合作和共同领导来运作的话,那么,从长远来看,它们就更有可能成功。”豓毕竟,对个体积极性的整合显然有利于统一行动的成效。 在发生学的视阈中,民主宪政制度的产生的目的是为了废除或防止专制独裁,保障公民权利不受侵犯,使一切政治和非政治性的社会团体享有平等的法律地位,以及保证它们在宪法和法律许可范围内争取和实现团体利益的活动自由。正如有的学者指出:“所有体现现代宪政精神的公共管理行为都必须立足于对最大多数人根本利益的真实关怀,立足于对公民作为个体和整体的权益的确认和保护,这其中包括对居于少数地位的人们的意愿和权益的尊重和保护。”艳民主宪政的制度设计显然尤其关注对公共权力在公共管理机关的运行,以保证公共管理机器不至于偏离社会福祉太远。 同样,一个成熟运转的现代公共管理必然是以高效率的公共产品和公共服务来体现公民权力意志在现实领域的落实,公共利益通过特定的行政行为和行政过程来体现宪法规定的公共权力意志。现代社会日趋趋复杂化和不确定性,这必然能要求现代公共管理日益专业化、科学化及技术化,对社会事务的管理不可能由每一个社会成员都亲自参与。宪政对权力运作的规定通过公共管理的介入,使得人的行为能够在最大程度上行驶应有的责任,宪政及宪政精神的实现也就有了工具性的基础。 三、构建基于宪政基础的现代公共管理 公共管理的宪政基础是对公共管理的本质及其发展规律的一种基础性的理性回应,是现 实公共管理公共性和服务性的根本准则。“由宪政规制和导引的公共管理应是政府真正履行人职责执行公众意愿的公共管理、政府与公民平等协商合作的公共管理、公共权力既受到制约又受到保障的公共管理、既能充分实现民主参与又能高效率和高效能运行的公共管理。”在现代社会背景中,构建基于宪政基础的现代公共管理,具有一般性的行政规范。 1.宪法以最高法的形式所给予的公民权利还受制于各种旧制度、旧观念,全面贯彻实施宪法将给公民权的进一步落实带来巨大空间,在宪政平台上应该把公平、正义、伦理、责任和合法性作为公共管理高效率、高效能运行的价值基础。效率和效能是评价公共组织体制和公共管理活动的一个重要标准。无效率无效能的公共管理浪费资源,服务不力,直接影响到公众利益的实现。公共部门应努力降低成本,提高服务质量,建设高效政府,建立多元竞争机制来提升公共管理的服务品质。 2.公共管理宪政架构下的公共管理应是民主参与管理,建多中心的新型治理结构。民主参与管理要求政府为了公众的权益必须与社会进行有效的合作和协作,实现公民在公共政策决策和执行过程中享有参与权和监督权,在社会系统内部基于共同价值取向而达到有效整合与控制。政府需要充当民主参与管理的触发器或促进因素,必须以一种给公民授权的方式共享权力,建立具有普遍适用性的治理原则。 3.为了促进公共行政人员能够正确履行职责,基于宪政基础的现代公共管理应当建设新的责任与激励机制——宪政下的政府责任机制是既要保持垂直的问责机制,又要改善机构间的协调与合作;既要采取统一的行动、共同的标准和共享的组织体系,又要求单个的机构为纵向的责任体系负责。这种对功能的整合、职责关系的理清,有助于降低行政成本和提高行政效能,实现政系统内部之间、行政系统与社会之间、社会与社会之间的合作。 4.在当前中国,公共权力缺乏有效的监督和制约,许多行政官员热衷追求政治时效性,大搞形象工程、政绩工程,在一定程度上背离了以公共利益为指向的公共行政责任的要求。因此,要健全完善违宪审查体制,有权必有责,用权受监督,失职要问责,违法要追究,保证人民赋予的权力始终用来为人民谋利益。

劳动关系论文:论事实劳动关系 摘 要：我国处于社会转型期，也是矛盾凸显期，高频的事实劳动争议案件引发社会的高度重视，同时也成了学术研究的热点，如何完成我国事实劳动关系的争议案件的立法体现，逐步完善劳动程序立法，对于保护劳动者的合法权益，维护和保障社会平稳发展有重要的现实意义。本文通过对事实劳动关系的概念、成因、特征和其认定，以及相关法律法规的具体法条诠释，对事实劳动关系问题进行深入探讨与研究。 关键词：事实劳动关系；劳动关系；劳动争议；劳动合同 一、事实劳动关系的概述 随着改革开放和经济建设的进行，劳动争议案件在民事案件中的比例逐年增长，特别是没有签订劳动合同的事实劳动关系的纠纷，即指事实劳动关系纠纷。此类劳动争议发生后，用人单位往往以双方没有签订劳动书面合同为由，否认双方之间存在劳动关系，不同意承担其义务。 我国《工伤保险条例》（以下简称《条例》）第18条、第61条规定：劳动关系包括事实劳动关系。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（法释[2001]14号）第16条规定：“劳动合同期满后，劳动者仍在原用人单位工作，原用人单位未表示异议的，视为双方同意以原条件继续履行劳动合同。”这表明对于用人单位与劳动者以前签订过劳动合同，劳动合同到期后形成的事实劳动关系，用人单位与劳动者均继续享有原劳动合同约定的权利，并应履行原劳动合同约定的义务。 根据新颁布实施的《劳动合同法》第10条第一款规定，建立劳动关系，应当订立书面劳动合同[1]。从这条规定推断，我国立法者坚持采用书面劳动合同形式，事实劳动关系的出现当属未依法订立合同。董保华教授认为：在我国，事实劳动关系是指用人单位与劳动者之间既无劳动合同又存在着劳动关系的一种状态[2]22。笔者认为事实劳动关系未依法订立合同，不仅包括自始未订立书面劳动合同，也包括订立的书面劳动合同违法而致使其无效的情形。 二、我国现存事实劳动关系的形成原因 （一）事实劳动关系产生的政策原因 1.国有企业改革制度的施行 国有企业改革是国有企业由权利客体转型为市场主体的过程。国有企业代替政府承担本属政府义务的社会保障职能，通过构建社会保障保护网尽量为职工提供必要的社会保障。政府把这项义务交给国有企业，企业往往在各方面都需要支出的情况下无法担负起该义务。改制以后，国有企业与职工之间按照《劳动合同法》建立新型的劳动关系，职工不再对企业有依附关系，它通过与企业签订劳动合同，企业按照劳动合同的相关规定向其支付薪酬。可是长期处于这种变化之中的部分职工由于各种原因难以接受这种改变所带来的结果，比如部分企业职工思想观念没能完全扭转，心态失衡；国家颁布的改制政策前后不一致，各地的作法不统一，适用时也无所适从导致职工情绪化而不接受此次改制政策等等。 2.大量农业劳动力向城市转移，市场供求关系失衡 近几年来，随着国有企业改制的不断深入，大量的下岗再就业人员和农村劳动力不断向城市转移，现阶段，仍有大量的农村剩余劳动力迫切需要在农业生产之外再获得一部分的非农业收入。这使得劳动力市场供求关系失衡，在当前劳动就业供大于求的形势下，劳动者为保住工作岗位，不敢坚持要求订立书面劳动合同来保护自己的合法权益，事实劳动关系现象不断增多。 3.因双重劳动关系而形成的事实劳动关系 其是指劳动者与一个用人单位存在书面劳动合同，建立劳动关系的同时，又接受其他用人单位的工作任务，接受其劳动报酬，建立事实劳动关系的情形。这一类主要有以下几种表现形式：1）兼职，即与一个用人单位订立书面劳动合同后，又与其他用人单位建立事实劳动关系。2）停薪留职，劳动者在停薪留职期间仍与用人单位保留劳动关系，若在此期间接受其他用人单位的工作任务，则与后一用人单位形成事实劳动关系。3）下岗待工(包括离岗退养)，职工离岗退养期间、下岗待工人员在一定期间(一般为二年)仍是原企业职工，如果该职工在此期间又在其他用人单位劳动，则形成事实劳动关系[3]94。 然而劳动者在按法律法规的规定和劳动合同约定完成工作任务后，如果还有时间和精力，可以依法与其他用人单位建立劳动关系，只是不得对完成用人单位工作任务造成严重影响，否则用人单位可以与其解除劳动合同。 （二）事实劳动关系产生的法律原因 1.合同期满后没有续订合同也没有终止合同 用人单位同劳动者之间的劳动合同期满后没有续订合同，也没有终止合同。虽然《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第11条规定，固定期限劳动合同中约定合同到期后自动续延并实际续延的，视为续订固定期限劳动合同。未约定续订条款就形成事实劳动关系。 2.未按国家相关法律规定订立劳动合同 “没有按规定订立劳动合同”，分为用人单位不订立和劳动者不订立[4]。一旦签订书面劳动合同，用人单位则必须承担相应的法律责任，如为劳动者缴纳保险费，提供同工同酬的劳动待遇，以及与工作岗位相关的福利待遇，并且用人单位必须遵守相关集体合同和行业合同等规定，这将大大增加用人单位的负担。 3.因履行无效劳动合同而产生的事实劳动关系 劳动合同不具备一定的条款，以及用人单位以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的；用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的；违反法律、行政法规强制性规定的，可导致劳动合同无效或部分无效。订立的契约无效，自然不能成立劳动关系，事实劳动关系即产生。 三、我国现行劳动合同制度存在的问题 （一）劳动者举证难 事实劳动关系产生的劳动仲裁案件对劳动者来说存在举证难题。 如某农妇章某，被介绍到一家手推车加工厂工作，不幸被刹车失灵的冲床压断手指。事后老板竟称不认识此人，拒绝赔偿。章某向市劳动争议仲裁委提出申诉，要求确认双方劳动关系。章某诉称当时双方约定前三个月的工资每月为500元，今后逐步增加。章某不慎压断手指后，被送往医院治疗，手推车厂老板秦某向医院交了3000元的费用后就不再负责。章某伤情未愈，被迫离院回家。但秦某辩称，事发前并不认识章某，也没有聘请过她，故双方不存在劳动关系。 这起劳务纠纷案件就是因为没有书面劳动合同证明当事人双方确实存在劳动关系。在事实劳动关系的确认上，依谁主张谁举证的举证原则，若章某能在法规中找到明确的有关劳动义务保护的法律条文，那双方劳动关系当然存在。作为个体的劳动者，不仅相关文件掌握在用人单位手里，而且劳动者在相关法律知识的熟悉度上也不如用人单位，这对劳动者维护权利造成很大的不利。虽然新的法律法规规定，由用人单位对其掌握的资料负举证责任，但笔者认为，这种情况仅适用于劳动关系已确认的情况。若连双方间是否存在劳动关系都无法得到证明，则用人单位完全可以以双方不存在劳动关系而不曾掌握相关资料为由，推卸举证责任。 （二）限制了口头劳动合同的法律效力 我国现行《劳动合同法》只承认书面劳动合同排除口头劳动合同。然而，自由的合同形式不仅适应经济发展的需要，也利于维护稳定的劳动关系。国外立法在建立劳动关系上，大多以不规定特定合同形式为准则，而以特定书面形式为例外。纵观世界各国，承认事实劳动关系不仅在法律体系发达的国家适用，即使在法治相对落后的发展中国家，也可以发挥一定优越性。而且，法律认可事实劳动关系，并不意味着鼓励非书面形式的劳动合同。 （三）限制并禁止了“双重劳动关系” 我国《劳动合同法》原则上禁止双重劳动关系。接受其他用人单位工作任务的，不仅不能影响到本用人单位交付的工作任务，经本用人单位指出拒不改正的，用人单位甚至有权利解除劳动合同，并且解除劳动合同无需支付经济补偿。而事实上，在现代的经济生活里，双重劳动关系是不可避免的。即使法律上不予支持，却难以避免现实里的“暗箱操作”。笔者认为，建立双重劳动关系与否，是劳动者对自己劳动权的处分，不应由国家过多地干预。限制劳动者建立双重劳动关系的行为，事实上侵犯了劳动者的劳动权利。 四、对完善我国事实劳动关系的思考 （一）承认合理的双重劳动关系 在“双重劳动关系”的构建中，需要平和双重劳动关系与用人单位间的利益冲突。对合理的双重劳动关系的承认有助于减少因口头劳动合同的不确定引起的纠纷，并促使劳动能够有效、顺利地进行。劳动者在自己能够承受的合理范围之内，可以形成两个甚至多个不同的劳动关系，这也有利于对社会资源的充分利用与开发。 （二）缔约过失责任与举证责任的应对 在实践中，我国已把事实劳动关系纳入法律的调整和保护范围之内，既有部门规章，亦有地方政府部门的规定或指导意见，但这些规范的内容有限，效力不及法律，因而，在对有关事实劳动关系引起的一些纠纷案件进行处理时可按缔约过失责任应用办理，同时也应更加完善法律对事实劳动关系的规定。 在处理事实劳动关系争议案件的时候，在劳动者承担部分举证责任的同时，加大用人单位的举证责任。这是对劳动者利益保护的需求，也是劳动法作为社会法的一个部门法的具体体现。 维护事实劳动关系这种理论的目的是维护社会公平，重要途径是提倡有关劳动立法倾向于保护劳动者的既得利益，这不仅是满足发展进程中的社会治理不断科学化的一种客观需求，体现出该理论的与时俱进，同时也是国家政治、法治、经济和文化不断进步的重要体现，对丰富我国事实劳动关系争议案件的理论具有重要的现实指导意义。 劳动关系论文:关于构建高校和谐劳动关系的几个问题 摘 要：劳动关系和谐稳定是社会和谐稳定的最根本因素。高校内部建立和谐劳动关系是高校发展的基本内容。适用劳动法律调整高校内部劳动关系是时代的进步和社会主义市场经济的要求，高校人力资源管理要应对挑战，完善聘用制，协调劳动关系，促进和谐校园建设。 关键词：高校；和谐劳动关系；人力资源管理 一、高校中存在特殊的“劳动关系” 高校中教职工与学校的关系在2006年前后发生了深刻而具实质性的变化。至2006年12月底，全国半数事业单位已实行人员聘用制[1]。依据《试行聘用制度的意见》精神及相关法规，“全员聘任制”在事业单位之一的高校渐次实施。聘任制是指高校与具有教师资格的公民及职工个体在“平等自愿、协商一致”的基础上，通过签订聘用合同以明确双方的权利和义务，由此形成契约关系的一种新型用人制度。 “劳动关系”是一个传统的概念，又被称为劳资关系、劳工关系、雇佣关系等，是指劳动力使用者与劳动者在实现劳动的过程中所结成的与劳动相关的社会经济利益关系[2]。高等学校是国家的事业单位，学校与广大教职工的聘用关系虽有别于私营企业中企业主与工人的劳动关系，在一定程度上存在行政管辖关系，但仍属于劳动关系范畴，这是因为[3]： 1.订立聘用关系的双方法律地位独立且平等。一方是取得法人资格的高校，其在民事活动中享有民事权利并承担民事义务；另一方是具有独立法律地位的教职工个体。双方因为教学教育职责而订立合同。对于学校来说，其拥有使用一定的教学教育资源的权利，只有通过聘用教职工才能完成教学教育职责，对于广大教职工来说，他们通过自身的资质、向学校提供一定的专业劳动以获取报酬，学校与教职工之间地位平等而相互依赖，与劳动关系的特定主体特征相一致。 2.教职工个体通过与特定学校签订书面合同而成为学校的教职工，受学校相关规定约束，承担按合同规定的工作量，并按国家有关规定享受相应的福利保险待遇，体现了契约管理的劳动关系特征。 3.《试行聘用制度的意见》规定“聘用单位与受聘人员签订聘用合同，可以约定试用期”并规定，聘用合同由聘用单位的法人代表或者其委托人与受聘人员以书面形式订立，并详细规定与劳动合同内容基本一致的权利和义务条款。具备劳动合同的要求特征。 综上所述，高校与教职工之间的聘用关系体现了劳动关系的基本特征，应属于劳动关系范畴，但由于高校是国家事业单位，虽然进行了人事制度改革，国家仍存在对高校一定程度的行政管理关系，因此，高校中学校与教职工的聘用关系是一种特殊的劳动关系。 二、构建和发展高校和谐劳动关系 虽然高校和教职工双方都存在互利共赢的愿望，但从本质上讲，劳动关系的双方――高校和教职工――各自有着各自不同的利益，相互之间产生矛盾不可避免。和谐劳动关系并不是指消灭冲突或无冲突，而是指双方处于一种和谐融洽的良性状态，构成劳动关系的双方以相互尊重、真诚合作、良性互动、其谋发展的态度和立场寻求双赢结局，在“你中有我、我中有你”的共同发展中实现各自的利益诉求，当出现利益冲突时，双方明确民主协商的途径，依法协调彼此矛盾，最终达到互惠互利、共荣共赢。所以，有人认为“和谐劳动关系的实质是劳动关系主体双方利益的和谐”[4]。 1.正确理解和实施《劳动合同法》，是构建高校和谐劳动关系的前提 2008年6月29日十届全国人大常委会第28次会议上，历经四次审议的《中华人民共和国劳动合同法》顺利通过，这部曾引起人大代表、委员和普通劳动者广泛关注的法律于2008年1月1日正式实施。《劳动合同法》的立法宗旨是“明确劳动合同双方当事人的权利和义务”、是“保护劳动者合法权益”、“构建发展和谐劳动关系”。 《劳动合同法》比较全面地规范了劳动合同制度，规定：（一）用人单位招用劳动者必须履行一定的责任，如建立职工花名册，如实向劳动者告知义务、不得扣押劳动者证件等；（二）建立劳动关系必须在一定期限内签订书面劳动合同；（三）严格规范试用期的实施；（四）鼓励用人单位与职工签订无期限劳动合同；（五）职工有权抵制用人单位违章指挥和强令冒险作业，等等。这些规定将劳动关系细则化、具体化，为协调劳动关系提供了法律保障。 《劳动合同法》是用人单位和劳动者权利和义务的凭证。为促进高校中劳动关系的和谐稳定，需要学校和教职工双方理解好并用好《劳动合同法》，把发展高校和谐劳动关系落到实处。 高校中和谐劳动关系应当包含四个要素，即平等、公正、透明、诚信，这意味着：1）学校和教职工双方应平等相待，和睦共处；2）每位教职工对劳动成果的分配都是十分关注的，掌握分配权的学校对劳动成果的分配应当持公正、透明的立场。如果公正、透明地分配劳动成果，教职工看在眼里，心服口服，他们的积极性和创造性会得到促进，反之，如果劳动成果的分配不公正、不透明，则会损害教职工的利益，进而损害教职工的劳动积极性和创造性；3）学校制度公开、程序合法，对待教职工“诚、信”为先，以诚相待，言而有信，照章办事。 对广大教职工而言，要努力顺应当前时展的需要，加强自身职业道德修养和专业知识学习，干一行、爱一行，干一行、成一行。强化责任感，培养归属感，与学校共荣辱。同时，广大教职工还应当学法懂法，依法维权。 在构建高校和谐劳动关系时，遵循《劳动合同法》的精神和细则是首要前提。 2.创新管理机制，建立符合高校特点的劳动关系管理制度 目前，我国高校人事制度的改革是处在一个探索实践的过程中，传统人事管理观念、模式和方法还在一定程度上发生作用，高校内部的管理制度科学合理性不够，这在相当程度上影响了高校内部劳动关系的和谐和稳定。因此，高校应当创新运行机制，探索健全符合高校自身特点的劳动关系管理制度。1）加速推进全员聘用制的实施。高校聘用关系从本质上来说属于劳动关系范畴，应切实用《劳动合同法》调整和规范高校的劳动关系，并据此完善高校的聘用制度，做到“按需设岗，公开招聘、平等竞争、择优聘任，严格考核、合约管理”，完善和理顺高校劳动关系并完善业绩评估体系和奖惩制度；2）建立科学合理的分配激励机制。聘用制条件下的高校薪酬分配，首先应遵循市场价值规律，以岗定薪、业绩取酬，重点倾斜关键岗位和特殊岗位的工作人员，对有特殊贡献的人才实行重奖；其次，教职工的薪酬待遇既要与其贡献相适应，又应遵循公平原则和可持续原则，在公平和可持续发展的原则下鼓励竞争；再次，教职工的薪酬待遇应符合国家的法律法规和政策，应依法通过民主形式进行充分协商；3）建立畅通的教职工利益表达机制和沟通对话机制[6]。学校应从以人为本的理念出发，充分发挥教职工民主参与管理的积极性，努力营造教职工充分发表不同意见的氛围和空间，为广大教职工建立畅通健全的诉求表达渠道和沟通对话机制；4）转变人事管理方式，增强人事管理的透明度。今后，高校人事管理的重心应当是维护劳动关系的和谐，人事管理的方式应由过去的管理、控制、监督的方式向支持、关怀、激励的方式转变，积极吸纳教职工的合理建议和意见，鼓励教职工依法参与学校建设，使人事工作和人事制度为更多的教职工理解和支持。 3.培育先进的校园文化，营造高校和谐劳动关系的良好氛围 和谐劳动关系是指劳动关系的主体双方在处理问题时持一种相互尊重、平等协商、共谋发展的态度和立场。应当说劳动关系双方的合作共赢是社会的发展趋势。营建高校和谐劳动关系应当注重培育先进文明的校园文化，塑造出一种和谐性、支持性的组织氛围。所谓的“组织氛围”是个体成员对组织的各种客观特征的总体认知，是个体理解其组织的背景和框架。“组织氛围”能有效影响和塑造个体的态度、立场和行为。因此，高校应当重视挖掘、整理学校在发展过程中积淀下来并呈现出来的能体现自身良好形象和特色的组织氛围，将之凝练成先进的校园文化，以先进的校园文化团结、熏陶教职工，整合个体之发展目标并加以提升为群体的发展目标，使学校的发展事业成为全体教职工的共同追求。 先进的校园文化还包括学校大力加强教职工的职业道德建设，建立良好的人际关系氛围，增强教职工的归属感和荣辱意识，从而进一步促进学校劳动关系的和谐稳定。 高校和谐劳动关系的构建是一项长期的系统工程，需要政府、学校和教职工三方的共同努力，也需要相关各方总结经验，不断加以完善。 劳动关系论文:企业社会保险与和谐劳动关系协调机制探析 【摘 要】 本文通过分析企业社会保险与和谐劳动关系的内在联系，系统分析企业社会保险与和谐劳动关系之间的若干矛盾，提出了企业社会保险与和谐劳动关系协调机制：实现社会保险制度与劳动合同制度的协调；实现社会保险法与劳动法律的协调；企业劳动工资与社会保险水平的协调；企业社会保险关系转接与劳动者流动的协调。 【关键词】 企业社会保险；和谐劳动关系；矛盾；协调 近年来，随着经济的转轨和社会的转型，劳动关系发生了巨大的变化，劳动争议案件上升，劳资双方冲突的问题越来越得到社会的关注。促进企业社会保险制度与和谐劳动关系的协调发展，对于维护劳动关系双方特别是劳动者的合法权益，贯彻以人为本的科学发展观，构建和谐社会、促进国民经济快速健康持续发展有着重要的意义。 一、企业社会保险与和谐劳动关系的内在联系 1、社会保险是和谐劳动关系的稳定器 企业通过给员工建立社会保险，为劳动者维系正常的生产生活提供保障，有利于保证企业员工最基本的安全需要，从而防止不安定因素的出现。社会保险能够给予劳动者必要的经济补偿和生活保障，是使劳动力得以恢复，进而维系着广大劳动者生产生活乃至社会秩序的正常、稳定、健康地发展。企业社会保险这种预选防范和及时化解风险的“稳定器”作用，维护着和谐劳动关系稳定发展。 2、企业社会保险调节和谐劳动关系的发展 完善的企业社会保险制度，不仅能保证劳动者暂时丧失劳动能力时得到物质帮助，而且能激发劳动者的生产积极性，使其毫不顾忌地投入工作中。企业中实施失业保险制度能够保障失业者的基本生活并促进再就业；医疗保险制度能够维护劳动者的健康，防范疾病的影响，减少因疾病而造成的经济损失等等。企业为员工提供完善的保险，可以增强员工的责任感、归属感、使命感，愿意为企业的发展投入全部的激情，从而减少劳资双方的矛盾、调节和谐劳动关系。 3、和谐的劳动关系是企业社会保险制度运行的基础 在我国国有企业改革的过程中，职工岗位和身份的变化造成这些人员社会保险接续难；农民工、自由职业者等灵活就业人员的劳动关系不明确或存在多重劳动关系，使得这部分人群的社会保险难以全面实施；在部分非公有制企业，尤其中小企业中，雇主拖欠职工工资，不按时足额缴纳劳动者各种保险费，侵害劳动者合法权益的情况屡见不鲜。这些不和谐的劳动关系必然会影响到社会保险制度的健康运行发展。 二、企业社会保险与和谐劳动关系的矛盾 1、社会保险覆盖低与劳动力流动率高的矛盾 随着企业经营机制的转换，企业有用人的自主权，劳动者可以自由择业，由于国企和私企、外企社会保险待遇不同使得劳动力自由合理流动率增加。依照社会保险原理，任何劳动者，尤其是工薪劳动者都应受到社会保险制度的保障，都应当参加社会保险，否则就会影响劳动关系的和谐。但劳动力流动率高社会保险实际覆盖面狭窄，意味着有相当数量的劳动者得不到企业社会保险的保障，这就造成了劳动关系不和谐因素的产生。 2、企业社会保险转移难与劳动者流动率高的矛盾 劳动力自由流动是劳动关系和谐的重要表现，而劳动力流动必然会引起社会保险关系的转移。按照国家相关规定，社会保险关系可以在不同统筹区域间接转，但从这几年的实践看，这种转移并不顺畅，一些地方出台了形形色色的“地方政策”，加重了社会保险关系转移难的局面。企业社会保险转移难的问题制约着员工的自由流动，从而影响劳动关系的和谐稳定。 3、单一企业社会保险制度与劳动关系多元化的矛盾 我国全面推行市场化导致国内产业结构的调整，生产资料和劳动资源的重新配置，企业破产、兼并、合并、联合、转让成为了常态。另外劳动力市场个体化、弹性化的趋势，劳动关系表现出灵活、弹性、多样的特点，出现了兼职、非全日制、阶段性就业、劳务派遣、弹性就业等就业形式，促使劳动关系呈现多元化的特点。而单一企业社会保险对双重劳动关系或多重劳动关系的社会保险如何处理，还没有明确的规定。 4、企业社会保险制度缺陷与劳动关系单极化的矛盾 在产业结构转换过程中，进一步强化了劳动力供给方的弱势地位，雇主与员工双方实力不均衡的现象日趋严重，供大于求的现状决定了劳动者处在弱势地位。劳动关系呈现单极化的态势，企业享有完全决策和高度自主权，处于强者地位，员工则处于从属、被支配的弱势地位。中小企业为了降低企业成本，雇主和员工之间没有明确的劳动关系，没有缴纳社会保险费或者没有足额缴纳保险费。 三、企业社会保险与和谐劳动关系协调机制 1、实现社会保险制度与劳动合同制度的协调 按照国家有关法律、法规的相关规定，用人单位与劳动者应当在遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实守信原则的基础上订立劳动合同，并明确劳动关系双方的权利和义务。其中《劳动合同法》法定条款中的社会保险条款规定，凡在法律法规规定范围内的劳动者和用人单位都应当依法参加国家强制性保险。在《社会保险申报缴纳管理规定（草案）》中规定用人单位应当在规定期限内在社会保险机构办理缴费申报；对于用人单位未按照规定申报缴纳社会保险费额的，由社会保险行政部门责令限期改正；对缴费申报与缴费情况进行严格的审查和稽核。因此，劳动合同制度的加强和完善，加快社会保险申报制度，使二者相互配合，协调作用，真正维护劳动者的社会保险权利。 2、实现社会保险法与劳动法律的协调 由于用人单位劳动合同的义务规定不够，使劳动合同签订率低，内容不规范，严重影响劳动者合法权利的保护和劳动合同制度的全面实施。随着《劳动法》和《劳动合同法》等一系列基本法律的颁布实施，为处理劳动关系的多元化、多层化提供法律依据，使和谐劳动关系正逐步步入法治的轨道，为企业社会保险制度顺利运行创造了条件。2010年《社会保险法》颁布实施，规范了社会保险关系，维护劳动者参加社会保险和享受社会保险待遇的合法权益，并规范社会保险管理和服务中的各种行为。为此，两方面的法律相互配套、相互补助，为企业劳动者架构起法律保护网，使劳动者的各项权利切实受到法律的保护。 3、企业劳动工资与社会保险水平的协调 根据社会保险法规定，企业社会保险的缴纳、社会保险待遇的支付与职工平均工资均有紧密的联系。企业坚持实施以人为本的工资分配制度和社会保险管理体系，遵守落实相关的法律条文，为职工承担应有的社会保险责任，不仅尊重爱护职工，努力为他们创造良好的福利和未来发展空间，还能弥补初次分配按照效率原则形成的劳资分配比例差异，保持效率的同时又能维护内部公平。 4、企业社会保险关系转接与劳动者流动的协调 由于企业社会保险的工作关系转接时，参保人员要从原参保机构中心转入到另一个参保机构中心，或者失业人员的参保转为失业保险基金，这样的问题日益增多且突出。企业负担的社会保险项目开支与它本身的经济利益是密切相关的，不同企业之间负担值却又相差很大，因此企业社会保险工作转接阻碍了劳动者的自由流动。尽快建立和运用实用的管理手段，尽快实现不同地域保险关系结转通畅，为劳动者的自由流动提供方便、便捷的服务。 劳动关系论文:浅谈新形势下工会如何构建和谐劳动关系 中国工会第十五次大会针对今后五年的主要工作明确指出：“以创造劳动关系和谐企业为手段，大力发展和谐劳动关系，维护职工队伍和社会稳定。”构建和谐社会劳动关系是促进企业发展的需求，作为油田企业来讲，职工是发展的最大财富。在新形势下，如何构建油田和谐劳动关系，才能充分调动职工的积极性、主动性和创造性，才能较好地实现油田与职工共同协调发展？笔者作一简单的探讨。 一、油田企业构建和谐劳动关系的重要性 （一）构建和谐劳动关系是促进企业发展的根本 随着社会主义市场经济体制的建立和改革的不断深入，对于肩负着社会主义现代化建设使命的油田企业而言，企业要持续发展、壮大，关键是贯彻“以人为本”的经营理念，使企业劳动关系的稳定、员工合法权益的维护与企业健康发展实现有机的统一。员工是企业发展之本，以人为本是企业发展的关键，企业发展的基础是员工。企业就要以科学发展观为统领，按照《劳动法》《安全生产法》《劳动保护条例》《工伤保险条例》等有关法律法规的要求，建立规范有序、公正合理、互利共赢、和谐稳定的劳动关系，要尊重员工的劳动价值，建立合理的劳动分配制度，建立全方位的激励机制，切实落实员工的经济、政治和文化权益，充分调动和发挥员工的积极性和创造性。依法规范用工行为，切实维护企业与员工的合法权益，促进企业与员工的和谐双赢。 （二）构建和谐劳动关系是维护员工自身权益的迫切需求 维护员工自身合法权益，是构建和谐企业发展的关键。员工作为企业的主人，是企业财富的创造者，就要树立正确的劳动观，积极参与企业各项经营生产活动，消除自身在企业中的弱势形象，学习和了解国家的相关法规政策，充分利用国家赋予的劳动权利，积极参与企业的生产经营管理活动，参与企业劳动竞赛、合理化建议等群众性活动，努力提高自身素质，做好本职工作，做学习型、创新型员工。员工在履行劳动义务时如果发现企业违反《劳动合同》，应运用法律武器维护自身权益，从而促使企业正视劳动关系，提升员工应有的合法地位，共同构建和谐企业，确保企业每一项措施顺利实施，每一个目标顺利实现。 （三）构建和谐劳动关系是工会发挥维权职责的具体体现 对企业来讲，没有劳动者的劳动热情和积极性就不可能有企业的发展。特别是在新的历史条件下，劳动关系日益复杂，涉及员工劳动权益的问题更为突出，因此，工会组织要按照全国总工会提出的“在促进发展中搞好维护、在推动改革中搞好维护、在积极参与中搞好维护、在大力帮扶中搞好维护”的要求，围绕员工最现实、最关心、最直接的利益，把维护员工合法权益落到实处，严格依法执行劳动合同和集体合同制度，指导员工与企业签订内容合理全面、管理规范、有效履行的劳动合同；同时，企业工会要代表员工与企业平等协商，签订集体合同，依法保障职工的劳动经济权益和精神文化权益，督促企业按时足额支付员工工资，依法为员工缴纳各项社会保险费，切实改善员工的生产生活条件，主动了解员工的实际困难和问题，主动帮助他们反映情况、解决问题；实施工会劳动保护监督检查制度，坚持全心全意依靠员工办企业，搭建创建和谐劳动关系的平台，构建和谐的劳动关系，实现员工与企业的双赢。 二、构建和谐劳动关系工会面临的问题及分析 （一）存在着职工对工会工作的认识“误区” 很大程度上，职工群众对工会组织的认识很片面、单一，有的甚至停留在工会只是文体活动的组织者、困难补助的发放者等简单认识，对工会组织的性质、地位、具体职能知之甚少，认为工会组织是福利组织的多，认可工会是维权组织的少。 维权职能是工会组织的基本职能，只有切实维权，按照“主动维权、依法维权、科学维权”的维权机制建设，不断延伸维权领域，丰富维权内容，加大维权力度，在维权中提高企业职工对工会组织的“满意度”，纠正“误区”。 （二）油田工会干部队伍的素质“弱区” 在基层各单位中，越来越多的工会干部是身兼数职，而且绝大多数是半路出家，再加上接受针对性的工会理论学习培训机会越来越少，所以普遍存在着业务不熟、精力不够、能力不强、经验不足的弱化现象，因此工会干部队伍素质急待提高。 “知名度”是创出来的，不是喊出来的。企业工会干部由于兼职多、新手多，所以他们要创出“知名度”就要付出更多、奉献更多。因此只有改进作风，才能提高企业工会干部队伍的“知名度”，强化弱区。要主动学、自觉学、终身学，只有不断更新知识结构，才能适应工会工作发展的新形势、新需要；要能随时看到工会干部的“影”，经常深入基层，贴近职工，真心实意地为职工做好事、办实事、解难事，扮演好第一知情人、第一责任人、第一帮扶人的角色。 （三）基层领导者的重视“盲区” 有相当一部分基层领导对工会组织重视不够，认为工会组织可有可无，随意进行工会组织机构兼并、人员压缩，成为制约油田工会工作开展的主要原因。 上述问题的存在是客观的，解决问题的关键还得靠工会发挥自身的主观能动性，只有主动服务，主动出击，真正履行好企业工会的社会职能，发挥好优势作用，才能彻底改变工会工作被动艰难的现状，不断提高油田工会工作的水平。 三、构建油田企业和谐劳动关系的对策 （一）推行厂务公开，为构建和谐劳动关系提供有效保障 大力推行厂务公开，自觉适应企业管理体系的规定。突出企业生产经营重大决策的公开，通过公开，发动职工群众为企业救急解难献计献策，动员职工以主人翁态度，投身到企业生产经营中去，促进企业效益的提高；突出职工关注的热点问题的公开。工资分配、奖金发放、职称评聘、评先选优等问题，涉及职工群众的切身利益。必须及时公开，公开结果、公开办事过程和办事环节，使职工不产生疑问。在焦点问题上，做到敢讲真话、实话，有多少就公开多少，不讲假话，不搞变通，不欺上瞒下，才能得到职工的理解，从而加强职工对勤政廉政的监督力度，并且有效地消除领导与职工之间的猜疑和误解。 （二）规范管理落实制度，为构建和谐劳动关系提供重要支撑 不断完善管理制度，落实制度执行力度，注重培养和建立以效益为导向的分配机制，在企业发展的同时，实现职工综合素质和收入的稳定提高。着眼于企业长远的发展和工作需求，注重职工的自身发展和各类人才的需求；加强“职工书屋”的建设；关心困难职工的帮扶，把送温暖活动做得更深入、更细致，着眼于职工群众遇到的最突出的困难，建立完善困难职工档案，实行动态管理，形成帮扶困难职工的长效机制。 （三）弘扬企业先进文化，为构建和谐劳动关系赋予新动力 在坚持开拓和创新中发展，以观念更新推动全面工作，从文化开展推动管理升级的企业文化工作思路，逐次构建创新的文化体系。一是要把人的感情通过企业文化凝结在一起。需要在企业管理中营造一种尊重人、关心人、爱护人的氛围；企业管理者必须坚持与人为善、充满爱心的管理方式，树立一种以人为本、以和为贵的管理理念。二是要求企业让员工看成企业是实现自我、寻求精神家园的“文化机关”，最大限度地调动其积极性，激发其斗志和士气。三是通过加强企业文化建设，调动职工的积极性、主动性，发挥职工良好的思想方法、思维方式，只有这样才能激发员工的探索精神和创新能力。 （作者单位：中原油田采油一厂工会） 劳动关系论文:事实劳动关系的解除方式探讨 摘要：随着市场经济体制改革的深入发展中国的劳资关系和劳资博弈步入新的阶段。在劳动合同制度实施过程中存在的无合同、合同短期化、不规范等情形而导致的事实劳动关系若得不到有效处理，将严重地侵害到劳动者的合法权益，影响劳动关系的和谐。要彻底消灭事实劳动关系现象或彻底清除事实劳动关系在认定和后果处理上的复杂性是不可能的。只有通过劳动法律制度自身的改善来合理地解决这一问题才是明智之举。 关键词：事实劳动关系解除劳动关系 一、事实劳动关系概念 对于事实劳动关系的内涵与外延，理论、实践界有不同的看法,笔者认为，事实劳动关系是指双方虽无有效的劳动合同，但双方之间已经实际发生从属性劳动的有偿提供与接受的事实状态。其表现形式主要是自始未订立劳动合同、原劳动合同期限届满后未续订劳动合同的情形以及特定情形下之无效劳动合同。 二、事实劳动关系形成原因 随着经济的发展，劳动力市场发生了很大的变化，劳动关系的形成变得更加复杂，因此形成事实劳动关系的原因也多种多样。主要表现在以下几个方面： (1)供过于求的劳动力市场。我国是人口大国，劳动力资源充沛，劳动者在择业、就业中始终处于弱势地位，他们往往被迫接受不签订劳动合同或以口头形式约定劳动关系。因此，劳动争议一旦发生，劳动者就造成举证上的困难，用人单位就可以自己经济实力上的优势压制劳动者，这给构建和谐的劳动关系带来很大的隐患。 (2)劳动法律规范自身不完善。劳动合同法的实施，使之前对劳动合同义务主体缺位、未签或拖延签订劳动合同情形下用人单位的赔偿范围及尺度都有了更明晰的规定。但笔者认为劳动法律规范对用人单位的强制力还是不够，劳动监察有失衡之处。劳动合同法有专章规定劳动监察制度，《劳动合同法》第73条规定，“县级以上地方人民政府劳动行政部门负责劳动合同制度实施的监督管理。”后面法条也规定了监察检查事项及对违法行为的举报等，但这里对劳动行政部门监督管理的实施基本上是被动的，笔者认为劳动行政部门对劳动合同制度的监督应主动出击，并有定期或不定期的检查，把事实劳动关系问题在劳动纠纷出现之前得以解决。 (3)我国所处的特定时期。经济体制的进一步深入，劳动雇佣关系出现多元化的发展，中国入世后，劳动力流动更加频繁，劳动力市场竞争也会空前激烈，特别是事实劳动关系纠纷也会不断增加。 (4)淡薄的法制意识。劳动合同双方都对劳动合同在维护自身合法权益方面的作用和意义认识不足，重视不够。因此，不按法律法规规定的要求与劳动者签劳动合同，不执行国家现行的劳动法律法规。 三、事实劳动关系的终止或解除 《中华人民共和国劳动合同法》对事实劳动关系予以了认定，但是对于事实劳动关系的解除，却存在两种截然不同的观点。一种观点认为，无论是劳动法还是劳动合同法，都在第一条开宗明义地明确了它们立法的基本宗旨是保护劳动者的合法权益。两部法律中的大部分具体规定，均体现了对劳动者的人文关怀，体现了对人权的基本保障。在事实劳动关系中劳动者同样向用人单位付出了自己的体力、脑力上的劳动，其劳动报酬权、社会保险等权益也应该受到法律的保护。另外，国际劳工组织自创立以来，一直也致力于保障劳动者的基本人权。在《国际劳动组织章程》的序言中讲该组织的宗旨阐释为：“只有以社会正义为基础，才能建立世界持久和平。”在1944年的《费城宣言》对该宗旨又作进一步补充：“全人类不分种族、信仰或性别都有权在自由和尊严、经济保障和机会均等的条件下谋求其物质福利和精神发展。”在之后，国际劳工组织制定了很多的公约，均体现了对劳动者的工资、保险、人身安全、身体健康、教育培训等方面的保护，这些已成为国际社会人权保障的重要内容。在平衡社会关系的过程中，追求公平、正义也是人权保护的体现。我们《劳动合同法》的立法功能也以追求社会公平为基本的侧重。在劳动关系中，劳动者的从属地位而来的弱势地位是客观存在的，尽管形式上平等但实际上仍然是不平等的。现在，国家政府提出加强对弱势群体的保护。实践中，处于弱势地位的劳动者是形成事实劳动关系的主要原因。如果我国劳动法律忽视对事实劳动关系当事人，尤其是对处于弱势地位的劳动者的权益保护，意味着对事实劳动关系中过错方的错误行为的默许、放纵和袒护，这显然不符合保护弱势群体，追求公平，维护社会正义的法律理念。既然法律承认了事实劳动关系，那么事实劳动关系的解除也应当准循法律的规定，而且在我国目前劳动力市场力量对比非均衡，劳动者处于绝对的弱势地位的情况下，这样更能够保护劳动者的权利，也符合劳动合同法制定的初衷。另一种观点则截然相反。它认为法律对于劳动关系双方应当给与平等保护，这样才能体现公平公正的思想，劳动合同法既然承认事实劳动关系，那么也应该允许事实劳动关系的事实解除，否则将会增加企业的负担，不利于企业的健康成长和经济的平稳发展。可以说，两种观点针锋相对，各有各的理。但是，由于目前我国的实际情况，劳动者处于极度弱势，在实践中侵犯劳动者权利的情况也是屡屡发生，屡禁不止，所以非常有必要对劳动者给与特殊保护 ，因此，本文也赞成第一种观点。 综上所述，事实劳动关系所涉的法律问题仍将是今后很长一段时间劳动法学理论研究的一个难点与热点问题。由于《劳动合同法》颁布实施的时间还很短，可以说劳动法律的制度架构已基本形成，但它仍处与初期的发育阶段，不免存在着诸如事实劳动关系这样颇具争议的法律问题。从整个社会的视角看，对事实劳动关系进行合理的法律调整是经济发展和法制建设的客观要求，对倾斜性保护劳动者权益的理念吻合，对完善我国劳动合同制度，促进社会的稳定和法律发展，实现法的公平正义价值具有深远意义。 劳动关系论文:浅析我国劳动关系界定标准 摘要：目前，我国对劳动关系界定并没有明确的标准，使得实务中劳动纠纷案例审理的难度加大。明确劳动关系的界定标准意义重大。本文以我国劳动关系的概念为基础展开论述，探讨了我国劳动关系界定的现状，在此基础上，尝试着构建我国劳动关系界定的标准。 关键词：劳动关系　界定标准　人身依赖性 一、劳动关系概念 劳动法是调整劳动关系和与劳动关系有密切关系的其他社会关系的法律规范的总称。什么是劳动关系呢?学界存在着各家学说。 (一)高度抽象型的定义，将劳动关系定义为“人们在劳动过程时发生的社会关系。”显然，这个定义外延界定太宽泛，难以作为劳动关系认定的标准，因为人们在劳动过程中形成的社会关系并非只有劳动关系。 (二)从主体和特征等因素进行定义，将劳动关系定义为：“为了实现劳动过程而在劳动者与用人单位之间发生的各种关系，包括劳动用工、劳动保护、劳动报酬、劳动纪律、社会保险、劳动争议处理、劳动监察以及各方的权利和义务等。 (三)从劳动力和生产资料的因素进行定义，将劳动关系定义为：“劳动者与用人单位之间，为实现劳动过程而发生的劳动力和生产资料相结合的社会关系，这是一种具体的、狭义的劳动关系。”这种定义，确实使劳动关系的外延缩小了，且不再那么抽象，但是主要从市场要素的角度去界定，缺乏法律的定义思维。 所谓劳动关系，是指在劳动力和生产资料分别归属于不同所有人的情况下，劳动力所有者(劳动者)按生产资料所有者(雇主)的指示工作，生产资料所有者向劳动力所有者支付工资，从而形成的社会关系。该定义包含两层意思：第一层含义，劳动者和用人单位是平等的主体，即二者是等价关系：第二层含义，劳动者是按照雇主的指示工作，即劳动是从属性的。笔者认为，劳动关系从本质来说，是一种契约关系，即它是劳动力所有者和生产资料所有者基于他们之间的合意确立契约关系：但它又不同于一般的双务合同，它有强烈的人身色彩，劳动者出卖自己的劳动力给用人单位，受其支配和约束，隶属于用人单位，具有人身的依赖性和从属性。 二、我国对劳动关系界定的现状 我国《劳动合同法》第十条第一款：“建立劳动关系，应当订立书面劳动合同”，第十条第三款：“用人单位与劳动者在用工前订立劳动合同的，劳动关系自用工之日起建立。”第十一条：“用人单位未在用工的同时订立书面劳动合同，与劳动者约定的劳动报酬不明确的，新招用的劳动者的劳动报酬按照集体合同规定的标准执行：没有集体合同或者集体合同未规定的，实行同工同酬。”从两条规定，笔者得出以下三点结论。 其一，从第十条第一款分析，我国对劳动关系的界定首先是基于劳动合同，即劳动关系确立的标志是订立劳动合同。判断劳动者和用人单位之间是否存在劳动关系，第一步是看双方是否订立劳动合同。 其二，从第十条第二款分析，劳动合同和劳动关系之间并没有实质的联系，即在劳动用工之前，即使存在劳动合同，劳动关系在此时也是没有发生，不存在的。正如条文中规定的那样，劳动关系的确立是从用工之日起的。因此，有劳动合同并不一定存在劳动关系，劳动关系的存在也并不以劳动合同为依据。而是以实质劳动关系的发生为依据。 其三，从第十一条分析，用人单位未与劳动者订立劳动合同，存在劳动关系的，劳动报酬按照集体劳动合同的规定，没有集体劳动合同的，实行同工同酬。即事实劳动关系也受《劳动合同法》的保护。 因此，我们可以得出，我国目前劳动关系主要是区分为两类：法定劳动关系(签订劳动合同的)和事实劳动关系(没有签订劳动合同)，劳动合同只是法律规定劳动关系确立的一个形式要件，我国法律这样规定有其一定的立法背景。但是，显然劳动合同不是界定劳动关系的实质性因素。笔者以为，我们应从其本质属性来寻求劳动关系界定的标准。 三、我国劳动关系界定标准的构建 何谓劳动关系，如何在实务中进行界定?笔者以为我们需要考虑以下几点因素。 (一)劳动契约 1、劳动关系主体双方适格 依照我国《劳动合同法》第二条规定；“中华人民共和国境内的企业、个体经济组织、民办非企业单位等组织(以下称用人单位)与劳动者建立劳动关系，订立、变更、解除或者终止劳动合同，适用本法。国家机关、事业单位、社会团体和与其建立劳动关系的劳动者，订立、变更、解除或者终止劳动合同，依照本法执行。”从该条款我们可以看出，法定的用人单位一方包括：在中华人民共和国境内的企业、个体经济组织；国家机关、事业组织、社会团体：实行企业化管理的事业组织。当然，用人单位必须是具有用人资格、合法成立的企业或其他组织。 而劳动者方面，我国劳动法不适用下列主体：公务员和比照公务员制度的事业组织和社会团体的工作人员：农村劳动者(乡镇企业职工和进程务工，经商的农民除外)：现役军人；家庭保姆：在中华人民共和国境内享有特权外交特权和豁免权的外国人。当然，劳动者也必须是具备签订劳动合同行为能力，即年满16周岁，智力正常。 2、意思表示一致 主体双方判断劳动关系是否存在，除了事实上的从属关系外，劳动者与用人单位双方须有订立契约的合意，即意思表示一致。就是说，劳动关系主体双方对是否建立劳动关系具有一致的意思表示。即劳动者具有这样的认知：劳动者本人为劳动力的给付，受其约束和管理；用人单位也认识到：劳动者为用人单位提供的是劳动力，用人单位要支付对价的报酬。基于这种认知基础，双方都有明确的与对方建立劳动关系的意思表示，不管是明示的契约，还是默示的契约，只要劳动关系主体双方有了建立劳动关系的意思表示，且意思表示真实自愿，劳动契约就成立。 (二)劳动从属性 判断某种关系是不是劳动关系，劳动的从属性虽然不是唯一的标准，但无疑仍然是不可缺少的一个因素。虽然每一职业及具体情况所要求的监督或指挥程度不一样，但若要确定存在劳动关系，则必须证明存在某种程度的服从。但是，从属性本身又是极其模糊的一个标准，我们需要通过其他要素来确定。 1、劳动者身份上隶属于用人单位 劳动者的人身依赖性，首先可以从身份上的从属性来判断。身份上的从属，主要是指劳动者在劳动过程中被完全纳入用人单位经济组织和生产结构中，成为用人单位的一员，并以用人单位的名义对外从事生产经营活动，在身份上与用人单位产生吸收关系，其身份是从属的。从该定义我们可以看出，劳动者和用人单位建立劳动关系后，不能再以自己的名义从事劳动活动，而是以用人单位的名义，而且，劳动者成为用人单位的一员，其劳动力的提供具有不可替代性，须其本人亲自提供，不得委托他人代为提供。 但是，我们强调的是劳动者在身份上隶属于用人单位，但是其在人格上仍然是自由和独立的，不具有从属性和依赖性，用人单位无权干涉劳动者的人格自由。我国《劳动法》第五十六条规定：“劳动者在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业，有权拒绝执行：对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举和控告”。本条款的内容正是劳动者人格独立，自主地决定是受接受用人单位的指令的法律规范。 2、人身依赖性 劳动者的人身依赖性，表现为劳动者给付劳动力受用人单位指令权约束，劳动者提供劳动的时间、地点、内容和方式持续性地都受用人单位的约束。用人单位有权告诉劳动者何时工作(在服务时间内)和何时不工作，以及做什么工作和如何去做(在服务范围内)，这种控制和干预的权利就是劳动关系的本质特征，它由此区别了劳务关系、委托关系，在劳务关系、委托关系的情形中，缔约人或执行人不是在雇主的控制下做工作和提供劳动，而是他必须计划和设法完成他的工作，以便实现他答应提供的结果，即缔约人或执行人有完成其工作的自由，受雇用人或委托人的控制和约束较小，此外，劳动者和他们的区别并不是存在或不存在固定时间点的工资给付，因为工资发放形式可以是多样的。 在我国，劳动关系中的人身依赖性主要表现为：劳动者成为用人单位的职工，受用人单位规章制度的约束，所谓用人单位的规章制度，又称用人单位的内部劳动规则，是指用人单位依法制定的并在本单位实施的组织劳动和进行劳动管理的规则。用人单位的规章制度，往往涉及的是劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训和劳动纪律等，尤其是其关于休息休假和劳动纪律方面的规定，约束者劳动者提供劳动的时间、地点、内容和方式持续性，这是劳动者区别与劳务提供者的最大区别，后者不是劳务需求者的职工或雇员，不具有人身的依赖性，提供劳务是相对自由的，它向劳务需求者提供的是最终劳动成果。 劳动关系论文:重建国企和谐劳动关系 打造优秀雇主品牌 摘 要：国有企业是我国国民经济的支柱，其改革和发展直接关系到国家的经济发展、社会稳定和政权巩固。深化国企改革、发扬国企优良传统、重建国企和谐劳动关系，打造优秀雇主品牌是国企参与国际市场竞争的战略选择。因此，要着力探寻国企雇主品牌建设的基本途径。 关键词：国有企业；和谐劳动关系；雇主品牌 我国国有企业的改革、发展和壮大，直接关系到我国国民经济的发展及国家和社会的稳定。近几年来国企改革成效显著，尤其是157家中央企业的改革步伐比较快，效果比较好，为我国国民经济的发展做出了重大贡献，也为我国的社会和谐和稳定做出了重要贡献。劳动关系是最重要的社会关系，建立和谐社会，首先要建立和谐企业，而建立和谐企业的关键，又在于建立和谐劳动关系。本文拟就深化国企改革、重建国企和谐劳动关系，打造优秀雇主品牌，提升国企的竞争力、实现可持续发展进行深入的探讨。 一、和谐劳动关系是构建和谐社会的基石 2005年2月20日，同志在省部级主要领导干部提高构造社会主义和谐社会能力专题研讨班上的讲话中指出：“构建社会主义和谐社会，是我们党从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发提出的一项重大任务”，并指出“我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法制、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会”［1］。这就为我国的改革开放和现代化建设指明了方向。劳动关系作为最重要的社会关系，对社会的稳定、政权的巩固都起着决定性的作用。只有劳动关系和谐了，社会才能和谐，人民才能安居乐业，国家才能繁荣昌盛。 劳动人口一般约占总人口的60％左右，在我国约为7.8亿人。这些人在各自所在的单位从事不同的劳动，他们与用人单位之间为实现劳动过程而发生的社会关系，就是我们所说的劳动关系，它是劳动法所调整的对象。它构成了现实社会关系的主要内容。因此，要社会和谐，首先必须劳动关系和谐。一个单位如果劳动关系和谐，上下、左右之间就能同心同德、团结一致，为实现组织的共同愿景而自觉奋斗。否则，该组织上下、左右之间就会离心离德、勾心斗角，组织就会瘫痪。每个社会组织和谐了，整个社会也才会和谐。因此，和谐劳动关系是构成和谐社会的基石。 国有企业是我国经济发展、社会和谐、国家繁荣稳定的支柱企业，在和谐劳关系的建设上更应带头垂范，并成为所有企业学习的楷模。 二、国企改革的现状与历史使命 近几年来，我国国企进行了大刀阔斧的改革，成效十分显著。据国资委的有关调查数据，2006年，全国国有企业户数共计11.9万户，比2003年减少3.1万户，年均减少8%。但累计实现销售收入16.2万亿元，比2003年增长50.9%，年均增长14.7%；实现利润1.2万亿元，比2003年增长147.3%，年均增长35.2%；上缴税金1.4万亿元，比2003年增长72%，年均增长19.8%；企业资产总额29万亿元，比2003年增长45.7%，年均增长13.4%；户均资产2.4亿元，比2003年增长84.6%，年均增长22.7%。国资委成立后，在中央企业第一个任期的3年里，资产总额平均每年增加1.3万亿元，销售收入平均每年增加1.2万亿元，实现利润平均每年增加1500亿元，上缴税金平均每年增加1000亿元。初步测算，国有资产保值增值率达到144.7%。目前已有13家中央企业进入2006年公布的世界500强，比2003年增加7家。［2］这是令国人骄傲，也是令世人瞩目的伟大成就。 事实证明，企业的产权性质，并不是决定企业发展的根本因素。一个企业发展的关键在于建立明晰有效的监督和约束的产权制度、关键在于建立科学有效的法人治理结构、关键在于实施明确有效的选人用人育人留人的企业人力资源战略。这三个关键应是我们今后继续深化国企改革的根本方略和举措。国企改革是国家和人民赋予我们的重大的历史责任，是只能前进不容后退的历史使命。我们已经走上了国企改革的正确道路，只要坚持不懈地继续深化改革、不断巩固改革成果，我们就一定能将国企激活，不断提升其竞争力并做强做大。 三、雇主品牌建设是国企赢得市场竞争的战略选择 国企要提升自己的竞争力和活力，在今天经济全球化的条件下，关键之一在于提升自己的形象竞争力。而雇主品牌建设就是提升企业形象竞争力，赢得市场竞争的战略选择。 雇主品牌，这一概念最早由美国学者Ambler和Barrow于1996年提出。他们给雇主品牌定义如下：“雇主品牌是由雇佣关系所提供的功能的、经济的和心理的利益的集合，这种集合使雇主体现差异化。”［3］雇主品牌这个概念包括一个广阔的范畴，它包括公司潜在的雇员和现有的雇员与公司品牌之间的交互关系，更为重要的是，它使雇主成为企业品牌的一个重要组织部分。雇主品牌建设，在国外一般被称为雇主品牌化（Employer Branding）。其目标是从组织内部和外部建立一个与其他雇主不同的并具有强烈吸引力的美好形象。根据Backhaus and Tikoo的说法，雇主品牌化实质上分为三个阶段。第一，公司为现有和潜在的员工提供一个特殊的价值观念，这个价值主张提供的核心信息由雇主品牌来承载和传播。十分重要的是，这个价值主张体现为对公司成为最佳工作场所进行彻底的审查。价值主张一旦被确定，雇主品牌化的第二步就是向外部营销这种价值主张以吸引目标求职人群。雇主品牌化的第三步是将品牌“承诺”融入公司管理，并使其成为组织文化的一部分。或者说，这最后一步就是将雇主品牌进行内部营销。［4］ 国有企业在我国的计划经济时代，也曾有过它的辉煌历史，是当时人们求职的理想场所。那里除工资待遇高外，最重要是职工在组织内部和社会上的地位高、有较完善和优厚的社会保险等条件。人们为能在国有企业工作而感到自豪，因此能进入国企工作，也相当不容易。但随着市场经济的建立和发展，在激烈的市场竞争中，国企原有的体制和机制已越来越不适应，亏损不断增大，原有的品牌和形象已威风扫地、风光不再，导致人心思走。国企的人才纷纷跳往合资企业或外资企业，认为即使到私营企业就业，也比在国企强。大学毕业生一般也是往沿海地区的外资企业寻找就业机会，或者出国深造。总之，国企成为官僚、腐败、低效率的代名词，形象降到有史以来的最低点。随之而来的就是国企向何处去，国企应如何改革才能走出困境？ 为此，中央下定决心对国有企业进行改革，尤其在十六大之后进行了大刀阔斧的改革，各级国资委以出资人的身份推动改革，如前所述，改革取得了极好的效果。但我们也必须清醒地看到，这种改革还是初步的。国有企业要能参与国际竞争，还必须继续深化改革，尤其是要在提升国企的软实力和形象上下功夫，在打造国企优秀雇主品牌上下功夫。在20世纪90年代，各国企业无不致力于企业形象力的提升，随之而来各种战略和举措不断出现，并形成热点。如企业品牌战略、企业公关战略、CIS战略（即Corporate Identity System企业识别系统战略，也有的转意为企业形象战略Corporate Image Strategy）、CS战略（即Customer Satisfaction顾客满意战略）［5］、SA8000认证（即企业社会责任认证Social Accountability 8000）等等。目的都是追求企业形象的提升。 当今新的热点话题是雇主品牌战略。所谓雇主品牌虽然在学术界理解和诠释的角度和重点各不相同，但基本观点还是相似的。为此我们试图给出一个相对简洁、明晰的定义。雇主品牌是指用人单位，即各种社会组织主要是企业，在较长时期内为自己的员工提供各种良好的环境、条件、待遇和机会，始终忠于组织承诺，形成一种与众不同的和谐劳动关系，员工以在该组织工作为荣，并赢得社会的广泛认同和良好口碑，成为社会人才向往的求职场所的人力资源效应。雇主品牌与产品品牌、服务品牌共同构成组织品牌或企业品牌，是组织或企业品牌的重要组成部分。雇主品牌，说到底是一个组织的人力资源开发与管理问题，是一个组织高度重视和科学实施人力资源开发与管理所产生的效果和效应。因此，深化国企改革，必须紧紧抓住雇主品牌建设，将组织的人力资源作为第一资源，将组织的人力资源开发与管理战略作为谋求组织发展的第一战略来贯彻和落实［6］。 四、打造国企优秀雇主品牌的基本路径 根据国企的传统和特点，结合市场经济的新要求，打造国企优秀雇主品牌必须从以下途径进行： 1.牢固确立“两个第一”的人力资源理念 国企要改造成为现代企业，参与国际竞争，就必须在领导层和管理层牢固确立两个第一的现代人力资源理念。即人力资源是第一资源的理念，人力资源开发与管理战略是任何组织谋求发展的第一战略的理念。 我们平时所说的“资源”主要包括：物质资源、资金资源、信息资源、人力资源。也有的管理学家将这四种进入流动领域的资源分别称为“物流”、“资金流”、“信息流”、“人才流”。人力资源是以自然人为载体，以人的素质和能力为表现形态的特殊资源。他是诸资源中最重要的一种资源，是“第一资源”。“人”是第一可宝贵的要素，离开了人，一切自然资源都不能被有效开发和利用，更不能转化成物质财富，造福人类。如果离开了人，货币只是一个符号而已，或是一捆捆废纸，因为货币的价值是以物质财富为基础的。如果离开了人，也不可能产生信息，当然信息也就不可能作为资源而发挥任何作用。因此，归根到底，人力资源是第一资源，是最宝贵的资源。著名管理学家德鲁克曾指出：“企业或事业唯一真正资源是人，管理就是开发人力资源以做好工作。” 一个组织要谋求发展，采用的发展战略也可能多种多样，但最重要的战略是人力资源战略。因此，人力资源战略是任何组织谋求发展的第一战略。我国自古以来，在治国和管理中就十分重视人才战略，认为“为政之道，唯在得人。人存政举，人亡政息”。古代思想家、教育家孔子就曾说过，“为政在人”（引自《礼记•中庸》）；《诗经》中也讲“得人者兴，失人者崩”。在中国悠久的历史中，礼贤下士、唯才是举的事例举不胜举。古有尧、舜、禹的“让贤”；汉高祖刘邦重用张良、萧何、韩信三位“人杰”，而赢得“楚汉之争”，建立了汉王朝；三国时的刘备“三顾茅庐，三请诸葛亮”，而成鼎足之势，三分天下；唐朝李世民设立诸科目，考录人才，为国家所用，以求“野无遗贤”，从而开创了中国封建社会的“贞观之治”；等等，不一而足。发达国家教育的高投入（即人力资源开发的高投入），大学生占居民的高比率（即人力资源的高质量），与其人均GDP和人均收入直接、高度相关，这是一个共同的事实，也是必然的结果。在知识经济时代，人力资源战略作为第一战略的意义和作用，可能更易于为人们所理解。所谓知识经济就是以知识为基础的经济。而人是一切知识的创造者和应用者，是知识的主要载体。离开了人力资源战略，知识经济的发展就是一句空话。任何一个组织，大到一个国家，小到一个微型企业，要谋求组织的发展，首要的、也是第一的战略，就是人力资源开发与管理战略。因此，国企的雇主品牌建设首先必须牢固确立“两个第一”的人力资源理念。 2.将雇主品牌建设和社会责任融入企业文化建设 世界500强企业的实践充分证明，企业文化是一个企业的灵魂和生命，只有用先进企业文化武装起来的企业，才能具有强大竞争力和旺盛生命力。企业文化是一个企业在长期的生产经营活动中所逐步形成的价值取向、经营理念、行为方式和行为规范、以及规章制度的总和。它为企业的绝大数员工所认同和自觉遵守，是企业凝聚人心的粘合剂。任何一个优秀企业都有自己独特的优秀文化。 在国企企业文化建设中，要自觉把雇主品牌的理念、价值取向、行为规范和制度安排融入到企业文化建设中去，使企业文化更好地适应新形势、新战略的要求，使内容与时俱进。鉴于国企在我国国民经济中的地位，要求国企必须自觉地模范执行国家的法律、法规和政策；贯彻“以人为本”的管理理念和政策要求；自觉履行企业的社会责任，节约资源、保护环境、回报社会。通过企业文化的建设来推动和落实雇主品牌的建设。 企业作为社会的一员，享受着法律和社会给予的权利，同时也必须履行法律规定的义务和相应的社会责任。企业履行社会责任已成为当今企业文化建设的重要内容，也成为雇主品牌建设的重要途径。人类已跨入21世纪，作为企业伦理核心内容的社会责任，已逐步被各国和企业视为一种综合责任。主要包括以下几方面的内容： （1）企业在履行经济责任的同时，必须讲道德、讲诚实、讲透明，不能损人利己；（2）企业必须承担对多重利益相关者的责任，如对消费者、供应者、所有者、员工，以及对政府和社区承担的责任；（3）企业必须对环境负责任；（4）企业必须承担社会可持续发展的责任等。 无疑，这些对所有类型的企业都是适用的，并已经被经合组织确认为国际标准。［7］现在欧美国家，包括联合国都在广泛开展“企业社会责任”（CSR）的教育和推广工作。并且制定了社会责任标准：SA8000（即Social Accountability 8000），以促进企业以崭新的文化和道德标准来规范企业的活动和行为，妥善解决企业当今所面临的新挑战，也为企业提升形象、打造雇主品牌指明了方向并提供了评价标准。 2006年3月4日，欧盟发起：“欧洲：做世界企业社会责任的标杆”。2006年11月6月美国《财富》杂志公布了2006年全球企业社会责任排行榜，英国移动电话运营商沃达丰、英国石油公司、荷兰皇家壳牌集团名列前3名。2006年也是我国推进企业社会责任发展的重要一年，该年1月1日修订后的《公司法》正式实施，明确提出公司要承担社会责任。2006年3月10日，中央国企国家电网公司对外企业社会责任报告。2006年12月12日，《2006年中国纺织服装行业社会责任年度报告》正式公布，成为中国整体推进企业社会责任的第一个行业。 3.以雇主品牌理念重整企业人力资源制度 雇主品牌效应其核心是企业的人力资源开发与管理所产生的效能和效应。 因此，国企要加强雇主品牌建设，就必须重整企业的人力资源制度。这里包括企业内部系统、完善的人力资源开发制度，公开、公正的招聘和选才制度，科学、公平的绩效管理制度，激励、竞争的薪酬福利制度，普遍、优厚的社会和企业保障制等等。［6］这里每一项制度的设计和安排，都是一篇大文章，都要按照雇主品牌建设的要求来进行，鉴于篇幅就不再一一阐述了。重整的目的就是营造企业以人为本的尊重人、爱护人、使用人、培养人的浓厚氛围，从而使绝大多数员工心情舒畅、团结和谐、工作满意、干劲倍增、学习刻苦、创新不断。员工的切身体验和良好口碑才能逐步形成，雇主品牌效应也才能逐步产生。 4.以员工为本打造和谐劳动关系 劳动关系是最重要的社会关系，以员工为本打造和谐劳动关系，这是国企雇主品牌建设的必由之路。国企应发扬优良传统，在企业生产经营活动中要自觉尊重员工的主人翁地位和创造精神，提供各种条件和平台让员工参与企业的决策和管理。这不但能充分发扬民主，提高国企的决策和管理水平，而且能调动员工的参与积极性，实现员工的人生价值。此外，国企要为员工提供培训、晋升、展才的公平机会，使他们心平气顺、不断致力于提升自己的素质和能力，从而为企业的可持续发展提供不竭的动力。只有劳动关系和谐，企业才能和谐。一个和谐的企业，才是企业雇主品牌的本质体现。 5.将雇主品牌的内容导入CIS设计框架 CIS设计是塑造企业形象、打造企业品牌的最常见方法，打造雇主品牌同样也离不开CIS的帮助。CIS设计包括三个分系统：即理念识别系统（Mind Identity System，缩写为MIS），行为识别系统（Behavior Identity System，缩写为BIS），视觉识别系统（Visual Identity System，缩写为VIS）［5］。在具体操作上，就是把雇主品牌的理念、行为、视觉识别设计的内容有机地融入企业CIS设计的框架和内容中，而不是另搞一套。 如MIS的设计主要突出企业“两个第一”的人力资源理念。以人为本的理念等。BIS设计则主要突出企业人力资源制度的创新，如宽带薪酬制度，使人人都能通过素质、能力、绩效的提升，而经不同通道获得晋升，或者薪等不变，而薪级能不断提升。又如实行自选式福利制度、企业补充保险制度等。此外，对员工独特的行为规范、企业的处事方式等内容，如允许员工上班上网做自己喜欢的事，但不能影响工作。又如早晨上班时经理和高管在公司门口迎接员工等等。VIS设计有其特殊性，不可能另搞一个视觉识别标志，而只能在原有基础搞一个辅助识别标志，作为补充或形成一种母子关系，以便在特定场所、媒介上使用，如人力资源市场、宣传材料、企业网站等。如联邦快递公司将管理培训生的发展计划，称为“金子计划”（即GOLD计划）。其几个字母分别代表成长（Growth）、机会（Opportunity）、领导力（Leadership）和发展（Development）。这一金子计划给企业员工提供更多机会，使其能加入管理层施展才华，这是一个很好的例子。 6.善用公关理论和方法传播推广雇主品牌 雇主品牌建设，还有赖于运用现代公共关系的理论和方法来进行传播和推广。现代公共关系自20世纪初诞生以来就致力于组织形象的塑造和管理工作，20世界80年代初传入我国以后，也日益受到社会各界尤其是企业的欢迎和应用。公共关系的核心功能是“内求团结、外求发展”，以传播、沟通作为主要手段，以维护公众利益为己任，来谋求内外公众的理解和支持，以提高组织的知名度和美誉度，从而塑造组织的良好形象。 雇主品牌就是一个组织的口碑和形象，尤其是在人力资源开发与管理方面的口碑和形象。国企需要学会运用公关的理论和方法来处理和协调与内部公众如员工、股东之间的关系，处理和协调与外部公众如供应商、经销商、顾客、媒介、政府、社区等公众之间的关系。使国企在激烈的市场竞争中能“内和外顺”，为赢得竞争并实现可持续发展提供良好的内外环境。如通过公关广告、记者招待会、慈善公益捐赠、各种专题活动，包括因特网在内的大众媒介宣传等公关方法，加强雇主品牌的传播和推广，将会起到更好的推动作用。 综上所述，雇主品牌建设是国企深化改革、凝聚员工、吸引优秀人才的战略性选择，是国企发扬优良雇主传统、运用现代管理理念和方法打造新雇主形象的必由之路。国企只有重塑企业形象、打造自己的雇主品牌，才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟、实现可持续发展，并逐步跻身于世界优秀企业之林。展望未来，我们对我国国企的改革和发展充满希望。 劳动关系论文:劳动关系和谐是构建社会和谐的基础 摘 要：建立企业工资集体协商制度是推进和谐劳动关系的重要举措，是铺就社会和谐的基石；建立企业工资集体协商制度是改善企业管理、提升劳资互利共赢的重要环节，是促进企业和谐发展的根基；建立工资集体协商制度企业工会应发挥主导作用，夯实构建和谐劳动关系的群众基础。 劳动关系作为现代社会关系中最基本、最重要的社会关系，涉及用人单位和劳动者的基本权益，与广大人民群众的切身利益密切相关，是现代社会和谐的晴雨表。劳动关系和谐是和谐社会的重要环节、重要基础。提高构建和谐社会的能力，首先应表现为协调稳定劳动关系的能力，因此，建设规范有序、公正合理、互利共赢、和谐稳定的劳动关系，既是造福社会、服务民生的必然要求，也是建设和谐社会的客观需要。 一、建立企业工资集体协商制度是推进和谐劳动关系的重要举措，是铺就社会和谐的基石 劳动关系是指人们在社会劳动过程中彼此必然产生的社会联系和社会关系，其内容包括劳动的从业关系、劳动的组合关系、劳动的分配关系。国家劳动和社会保障部官员近期表示，将在未来5年内建立企业工资集体协商制度，形成企业工资共决机制和正常增长机制，提高企业普通职工工资收入，确保每个职工分享企业发展成果，促进劳资和谐。 建立企业工资集体协商制度是借鉴西方国家劳资集体谈判的方式，是市场经济国家在调整劳动关系的长期实践中创造的一项制度。19世纪末20世纪初，各国出台大量劳动关系法律，并开始出现劳动监察，国家逐渐开始全面干预。第二次世界大战后，各国开始实行政府、工会和企业三方协调机制，国际劳工组织半个世纪前也通过了集体谈判的国际公约，由于我们过去没有涉及集体谈判工资理论和工资分享理论，劳动者缺乏基本的利益诉求表达机制，劳资关系在一定程度是处于失衡状态。 2000年，我国开始推行三方参加的协调机制，主要从法律、工会、企业、政府等角度，提出完善该机制的途径。《工资集体协商试行办法》于2000年10月10日经劳动和社会保障部部务会议通过，并于11月8日施行。但是，这一制度实施进度相对缓慢，导致集体协商流于形式，不能对工资福利等实体性劳权产生必要的影响力。目前，我国普通职工的工资水平偏低，增长缓慢。2003年我国职工工资总额占GDP的12.57%,而美国是47.9%。2005年我国经济快速增长，但这一指标反而下降为10.9%，明显低于印度、马来西亚等发展中国家。全国总工会的调查发现，很多企业的平均工资水平与法定的最低工资标准相当，而合理比例则应是平均工资水平不低于最低工资的1.6倍。无疑，上述现象将对经济持续发展和社会和谐造成负面影响，必须进行改革和创新，必须保证劳动者就业的工资福利等基本劳动条件。与企业进行集体协商或谈判，是解决问题的基本路径，也是市场经济国家调节劳资关系的基本做法。 社会和谐的一个标准是分配正义。通过劳动关系实现分配正义，使广大劳动者的工资福利合理增长，使其通过体面劳动为自己和家庭创造体面生存和可持续发展的机会，是和谐社会建设的不可忽视的重要环节。而企业工资集体协商则是相关制度安排和机制设计的关键。 二、建立企业工资集体协商制度是改善企业管理，提升劳资互利共赢的重要环节，是促进企业和谐发展的根基 市场经济国家的劳资关系经历了三个阶段：雇主个体和雇员个体之间的关系、雇主组织和雇员组织之间的关系，以及政府参与调节下的雇主及其组织与雇员及其组织之间的关系。三大发展阶段中，融入了“自由、平等、博爱”、“人权”等人文主义思想内容，形成的劳资集体谈判关系模式，既改变了第一阶段原始积累时期“血汗工厂”、“反人性、不人道”的劳资关系状况，改变了随心所欲、独断专行和非系统化的人事劳动管理方式，又促进了劳资关系向第三阶段企业人力资源管理模式过渡。 劳资集体谈判在西方已经存续了200年的历史。它似乎改变了由雇主单方面决定劳动条件的格局，工资及就业条件问题的决定权不再是雇主一方的绝对权限。其实这种制度能够延续的意义就在于：它通过有效刺激和鼓励管理，形成了融洽的组织关系氛围，提高雇员对工作的满意程度，进而提高劳动生产率，促进了劳资互利。 1.劳动力的价格完全由市场形成不利于企业的发展 在18世纪的古典经济学著作中，认为劳动力市场的自由竞争是有好处的。但是随着资本主义的原始积累的完成，资本在生产中对劳动的替代，劳动力市场的许多缺陷暴露了出来。一些企业占有垄断的力量，借以盘剥消费者和工人。在自由市场上工人缺少可供选择的就业机会，由于变动工作要付出代价等原因，工人面对的现实是严酷的。与经济垄断相联系的收入低工资和消费高价格，必然导致不合理的收入与花费，工人在有自愿选择的情况下，被迫接受不可能接受的工资和工作条件，而在这种市场环境下资方人员在企业内部极易形成对人事、人力资源的管理方式的随心所欲，非系统化的独断专行。这样的状况对微观经济主体和宏观经济环境都是不利的。比如：经济停滞和严重失业，经济周期加剧振荡。 我国劳动力市场为我国制造业与服务业的发展提供了大量的廉价劳动力，一方面促进了我国经济的发展，另一方面却因其不完善的收入决定机制而导致了劳动力价格扭曲，企业职工收入增长缓慢，收入分配的“金字塔”结构进一步强化，造成社会贫富差距扩大和消费不足，严重制约我国经济社会的稳定发展。 制度经济学派认为工人在劳动力市场上的不利地位主要表现在三个方面：第一，个体工人的谈判力量与雇主相比明显处于不利地位。只要存在非自愿失业者，雇主就可以支付和提供低于竞争水平的工资和工作条件。第二，管理者在各行业实行独裁主义。主仆形态的劳资关系造成企业内部相关权益处理的不平等。第三，工人的经济地位无保障。只要劳动力被当成商品来对待，那么，工人的命运就必然和劳动力市场上难以预测的变化、雇主的好恶以及疾病和工伤事故出现的不确定性联系在一起。 所以，在没有集体（工会）制度的个别谈判中，许多工人将为谈判力量的不对等而付出代价。20世纪20年代的人事管理学派认为：劳资的矛盾关系、劳工问题是一个管理问题，产生对立是管理和组织工作没做好。劳动者通过集体谈判参与决策过程，对劳资双方都有积极意义。劳动者一方在越来越多的劳动问题上合法地通过集体谈判的形式参与了决策过程。因此，他们可以通过参加集体谈判的途径，投身于提高企业的经济效益、减少浪费和增加生产的日常活动之中，不仅行动上对企业的发展作出了积极贡献，同时在提高企业生产率前提下提高工人自己的工资收入。 2.集体谈判制度为企业提高管理水平创造条件 社会主义市场经济是我国的基本经济制度，社会主义与市场经济的结合，不仅要促进生产力的快速发展，更要实现全体人民的共同富裕。在西方经济学里，分享经济增长的红利、分享企业发展的好处，已成为基本共识。劳资集体谈判制度是构建社会主义市场经济分配机制，实现按劳分配与按生产要素分配有机结合的初步探讨与试验。 现代管理发展的八大趋势中，提出了管理工作的重心由对物的管理转向对人的管理，强调从集权式的家长管理向民主的集体决策转变，工人参与管理在各国被广泛重视。随着人的创造性、个性才能的作用在生产活动中越来越重要，管理部门日益重视人的因素，强调尊重个人的价值能力，通过激励人、关心人，以感情联络来调动职工的积极性、主动性和创造性。现在西方市场经济国家劳资双方集体谈判已经不限于确定工资、改善劳动条件，更重要的是作为工人参与企业管理的形式，谈判内容也发展到包括投资、财务、人事等方面的管理。为什么产生这样的效果呢？ 第一，企业是一个职业共同体。在制度学派看来，一个组织要想成功，光注意个人行为，以及人与人之间的关系是远远不够的，还要研究人与组织、组织与环境的关系。社会分工是生产力发展的基本要素，是劳动的组织关系重要内容。 分工使相同职业的人每天在同一组织（企业）中一起工作形成相互依赖的关系，职业的责任、义务使得同一组织（企业）的职业者――雇主和雇员有着共同的利益，共同工作使同一职业者产生合作和共享的价值观，职业群体内的有效组织形式和统一的职业道德、行为规范是企业和谐发展基础。企业是现代社会中的职业共同体，利益共同体，命运共同体。和谐企业是和谐社会的生命细胞。 第二，企业利润的源泉在于善待雇员。人事管理学派认为：一个企业能否盈利的最重要因素是看它如何对待自己的雇员。管理者要用进步的、向前看的眼光善待雇员。这对改善企业内部关系和公司业绩很关键。管理者善待雇员是为了赢得他们的忠诚和支持。工人在管理者眼里，不是商品，也不是机器，而是活生生的人。不能简单地命令工人干这干那，而是要与工人建立起一种沟通、理解、互动、合作关系，要有处理人际关系的方法，要掌握如何激发工作热情的知识。只要领导得法、环境合适，公司雇员将会变成一支心满意足、努力工作的团队 第三，企业的组织目标只有得到工人的认可，才能完全达到。在古典经济学那里，企业的一般性目标就是利润最大化。但是现代企业发展的经历告诉我们，单纯地一味追求利润最大化的目标，将永远置企业于一种充斥冲突和不信任的环境中。因为在利润最大化目标的驱动下，劳动力的角色也只不过是一种生产成本而已，雇员的利益要永远服从股东的利益。其实，企业的目标只有当工人认可时，才谈得上能够实现。成功的企业要求管理者同时追求多重目标，要将组织的利益与雇员的利益结合起来。虽然雇员与雇主都想从工作中获取同样的东西――最大的满足和金钱回报，看上去是相互对立的。但是，有了多重目标，就能在实现企业目标的同时来满足工人的目标要求。尽管这一战略有可能在短期内可能减少了利润，而从长期来看，将会增加利润。在这样的条件下，就能生成一种合作的理念，造就一种相互配合、相互信任、相互忠诚和艰苦奋斗的环境。 三、建立工资集体协商制度企业工会应发挥主导作用，夯实构建和谐劳动关系的群众基础 市场经济体制的建立和完善，社会经济成分、组织、就业方式、利益关系和分配方式出现了多样化，劳动关系也随之日趋复杂化。单一劳动关系向多元劳动关系转变，劳动关系由过去的行政主导向市场调节转变。在这样的形势下，企业工会要在构建和谐稳定的劳动关系中发挥好主导作用，切实履行好表达和维护职工合法权益的基本职责。 在构建和谐劳动关系过程中，企业工会要站在全局的高度，全面掌握不同利益群体间的矛盾并分析矛盾产生的背景和根源。一方面要积极做好职工的思想教育和引导工作，使他们能正确理解和认同在改革过程中的利益调整问题；另一方面要掌握职工的思想动态，建立、完善预警机制、信访机制，积极反映职工的呼声，理顺他们的情绪，将不稳定因素化解在萌芽状态之中。在构建和谐劳动关系过程中，要积极促进劳动关系多方利益表达机制的建立。“劳资合作、劳资两利”，只有劳动关系的改善与企业效率、社会发展形成互动关系，才能在不断提高劳动生产率中促进劳资双方的合作，从而达到“互利双赢”的目的。这就需要寻找有效的途径建立双方的利益表达机制。为此，工会应着力推进联席会议协调机制、职代会、民主对话等多种形式的民主政治建设模式，使多元劳动关系的双方有畅通渠道表达自己的利益诉求，从而达到相互理解、相互体谅、相互支持的和谐效果。 工会工作是党的群众工作的重要组成部分，工会组织要始终把保持与群众的密切联系作为自己的生命线，创新新时期的工会工作，教育和引导广大职工群众正确对待改革发展中利益关系的调整，通过正常的渠道，以冷静理性、有序依法的形式来表达利益诉求，竭诚帮助职工解决生产生活中的各种难事，夯实构建和谐劳动关系的群众基础。 劳动关系论文:构建和谐共赢的劳动关系 《劳动合同法》于今年1月1日生效。之前，社会各界对《劳动合同法》的热烈讨论中，存在两种主要的质疑，一是认为劳动关系属于民间契约关系，国家没有必要专门立法干预，《劳动合同法》是对企业用人权的非法干预。二是认为《劳动合同法》的具体规定，尤其是其中关于无固定期限劳动合同的规定，将加大企业的经营成本，降低企业的经济活力从而影响到经济发展，最终也不利于就业。我们认为，劳动合同涉及到劳动力这样一种特殊商品，属于一种特殊契约，本质上属于公法和私法以外的社会法的范畴，国家利用《劳动合同法》干预劳动合同关系，如同规定企业最低工资标准一样，是合理合法的。 我国现阶段劳动关系中存在一些问题。首先，表现在劳动者的收入偏低，我国工资性收入占GDP的比例与大多国家相比一直处于较低的水平，而且呈现持续下降的趋势。当然这与目前我国经济发展的质量和企业创利水平有关。其次，是劳动者的合法权益得不到合理的保护，相当多的企业随意裁员、不为员工提供必要的社会保障和劳动保护。一些地方出现的血汗工厂，包括去年媒体热炒的黑砖窑事件，与法律的缺位不无关系，其结果是导致近年来群体性事件中与劳动争议有关事件的比例持续上升，影响了社会稳定，也影响了我国对外开放的形象。没有稳定何来发展？《劳动合同法》规定，用工一个月，就必须签书面合同，以改变我国劳动关系中80%的不签合同的不正常现象。另外，劳动者在一家用人单位连续工作满10年的，或者连续订立两次固定期限劳动合同的，除非劳动者提出异议，否则用人单位都应当与之订立无固定期限劳动合同，以改变我国劳动关系中，80%的劳动合同属于短期合同的不合理现象。可以看出，通过强制用工单位与劳动者签定合同，以及在劳动合同中硬性规定一些有利于劳动者的具体条件。《劳动合同法》体现了对劳动关系这一最基本的社会关系的国家干预，彰显出对劳动关系中劳动者一方的倾斜性保护，对稳定当前改革开放大局是必要和及时的。这是对我国以往经济发展方式的必要修正，是发展社会正义、增进社会和谐的必要措施。 《劳动合同法》对劳动关系中劳动者一方的倾斜性保护必然会改变企业一方的利益，而从近来发生的不少企业劝辞员工、紧急裁员等事件，也可以看出企业在面对挑战时的策略调整和反应。不可否认，《劳动合同法》肯定会增大企业的人力资源成本，短期内对部分企业的经营效益也确实会产生一定的影响。但是，这里的一个关键问题是如何看待企业的经营成本和经济增长的社会成本问题。上个世纪80年代北京中关村的不少电脑企业因种种原因而倒闭，其中重要的因素是因为依赖不合理不合法也不可能持续的赢利模式而忽视了自身核心竞争力的建设，结果在市场法制逐步健全的过程中被淘汰。任何企业长期稳定的发展都必须有战略思维，与劳工建立稳定的关系是重要的一环。激烈的市场竞争要求企业员工素质不断提高，与社会联系更加密切。这些都有赖于稳定的劳动关系。另外，以往经济增长模式带来的环境污染、收入差距过大等问题越来越严重。近年来政府、企业和社会公众都有了越来越强的社会成本意识，其中环境治理、降低能耗等已经开始列入企业的经营成本。因此，我们必须认识到，劳动收入占GDP的比例逐步提升和人力资源成本在企业经营成本中的比例提升是一个必然的趋势，非如此，经济发展和社会稳定难以持续，企业的永续存在也只能是空中楼阁。 和谐是社会持续发展的规则，共赢是企业永续经营的规则。《劳动合同法》将推动一种和谐共赢的劳动关系的建立，这对国家和劳动者是利好，对立志于永续经营的企业来说，也应该看成是一种长期利好。 劳动关系论文:以推进“十个全覆盖”为重点深入发展和谐劳动关系 近年来，萧山区高度重视构建和谐劳动关系工作，扎实推进劳动关系和谐企业创建活动，切实保持全区劳动关系总体和谐稳定，取得了“劳动权益有维护、工资待遇有增长、事业成长有空间、职工生活有改善、民主权利有保障”的显著成效，得到了中央和省市领导的充分肯定。去年下半年以来，多位国家领导同志到萧山实地指导工作，中央调研组及国家有关部门也多次来萧山进行专题调研：中央电视台焦点访谈节目制作播出了传化集团构建和谐劳动关系的专题报道，对传化经验作了充分肯定。为深入学习贯彻总书记在省部级主要领导干部社会管理及其创新专题研讨班上的重要讲话精神和去年8月副主席的重要批示精神。进一步深入发展和谐劳动关系，萧山提出要以开展企业和谐劳动关系认证为抓手，以推进“十个全覆盖”为重点，加快建设形成规范有序、公平合理、互利共赢、和谐稳定的新型劳动关系，努力提高社会管理科学化水平，促进全区经济持续健康发展和社会和谐稳定。 萧山区发展和谐劳动关系的做法和成效 全区各级各部门把发展和谐劳动关系作为自身的重要职责，作为深入贯彻落实科学发展观、构建和谐社会的一项重要工作，切实加强组织领导，创新工作机制，形成了“党委领导、政府实施、部门负责、企业主体、社会参与”的工作新格局，不断创出工作新亮点。 劳动权益有维护。坚持以贯彻劳动法律法规作为保障劳动者合法权益的首要工作。全面落实《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，大力推进劳动合同制度三年行动计划，不断扩大集体合同的覆盖面，切实加强安全生产和劳动保护，率先破除务工人员身份门槛，全面实行“职工身份、劳动权益、社会保障、民主权利”四个一体化，和谐劳动关系的基础不断强化稳固。根据抽样调查，全区大部分规模企业劳动合同签订率达到100％，100人以上企业的劳动合同签订率在96％以上：签订集体合同2845份，涉及职工52.7万人，覆盖企业4468家：安全生产形势总体稳定，各类事故、死亡人数、直接经济损失三项指标呈现“三个负增长”态势。 工资待遇有增长。健全工资指导制度、最低工作标准制度、支付保障机制、防范处置拖欠工资联席会议制度等制度，大力推进企业工资平等协商制度，切实保障了职工合理的工资待遇和收入逐年增加。从1994年萧山实行最低工资制度以来，连续12次提高最低工资标准，今年4月1日起最低工资标准提高到1310元／月，比上次增长了19％。去年全区职工工资水平达到37653元，同比增长10.79％，有2840家企业签订了工资协议，覆盖职工达50多万人。 事业成长有空间。以共同的事业为目标，引导企业积极拓宽职工个人提升和事业发展空间，深入开展就业培训、职业技能培训。不断提高劳动者就业技能，有效地激发了企业职工的积极性和创造性。近年来，每年为企业输送各类技能人才1.3万人以上，培训高技能人才1600人以上。截止2010年底，持证技术工人达126585人，其中高级工以上6584人；全区有77家百强工业企业的1404名非萧山籍职工成为企业的中层干部，有304名成为企业高管。 职工生活有改善。着力加强民生建设，切实解决职工子女就学、居住等生活难题。2010学年，全区公办中小学共接纳非萧山籍职工子女19085人，非萧山籍职工子女学校共招学生22258人，免除了符合条件的义务教育阶段非萧山籍职工子女的学杂费、课本费等费用1280.2万元，并向4127名非萧山籍职工子女发放每人每年500元的教育资助券共206.35万元，今年的资助标准还将大幅提高到每人每年1500元。职工居住条件不断改善，党山镇群益村、衙前镇凤凰村等地和企业的职工集中居住中心建设取得明显成效。困难职工帮扶机制进一步健全，“春风行动”共募集各类捐款9807.6万元，累计救助困难职工家庭12.66万户、8750.16万元。 民主权利有保障。加强工会组织和职代会制度建设，职工民主参与、民主管理、民主监督等民主政治权利得到了有效保障。工会建设扎实推进，全区已建立工会基层组织4085家。覆盖企业18025家，会员59.4万人：职代会制度广泛建立，截止2010年底，全区国有、集体及其控股企业职代会建制率达100％，2772家单建工会企业建立了职代会制度，建制率达93％；企业民主管理深入开展。“十一五”期间，全区有25家企业获得省市级“厂务公开工作先进”，2家企业获得了全国“厂务公开工作先进单位”。 萧山深入发展和谐劳动关系的主要举措 发展和谐劳动关系工作是一项长期而艰巨的任务。根据中央、省委的要求和萧山实际。今后一个时期萧山发展和谐劳动关系的总体思路是：坚持以科学发展观为指导，按照富民强区、社会和谐的要求，以贯彻实施法律法规为前提，进一步维护职工合法权益：以共同的事业为目标，进一步促进企业、职工双赢发展：以系统的制度为保障，进一步完善构建和谐劳动关系的长效机制；以合理的福利待遇为基础，进一步保障和改善职工生活：以先进的文化为载体，进一步推进企业和谐文化建设；以创先争优活动为动力，进一步提高企业党的建设科学化水平，着力构建规范有序、公平合理、互利共赢、和谐稳定的新型劳动关系，实现广大劳动者工作更体面、生活有尊严，促进企业持续健康发展，为建设富裕和谐的现代化新萧山奠定坚实基础。 主要目标是：推动深入发展和谐劳动关系工作创新发展，努力实现由对职工单纯的物质关怀向物质精神双关怀转变。由注重维护企业利益向维护企业和职工的共同利益转变，由阶段性创建向长期性制度化转变。由企业创建向区域创建转变，力争在发展和谐劳动关系方面达到全省示范、全国领先。 具体工作中，萧山将围绕“让广大职工工作更体面、生活有尊严，让广大企业市场竞争力更强、发展更健康”这一根本，以开展企业和谐劳动关系认证为抓手，以推进“十个全覆盖”为重点。认真抓好落实。 推进劳动合同全覆盖，进一步巩固劳动关系基础。规范的劳动合同是发展和谐劳动关系的基础和前提。要深入实施劳动合同制度，进一步巩固规模以上企业劳动合同签订率，推进小企业劳动合同专项行动计划。要大力推行集体合同制度，建立健全民主、平等的集体机制，推动企业与职工就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项订立集体合同和专项合同，扩大集体合同覆盖面。力争到2012年全区企业与职工普遍签订劳动合同。已建立工会的企业普遍与职工方签订集体合同：到“十二五”期末，全区劳动合同签订率达到100％。 推进工资保障全覆盖，进一步 促进职工收入合理增长。工资福利是职工关注的焦点，维护职工合法权益、保持职工收入合理增长是发展和谐劳动关系的出发点和落脚点。要以完善职工收入保障机制为重点，根据经济社会发展情况，及时完善工资指导线、人力资源市场工资指导价位制度，严格执行最低工资标准制度，完善职工工资集体协商机制，大力推行行业性、区域性集体协商机制，引导企业建立健全合理的工资分配制度，促进职工福利待遇与经济发展、企业效益的同步增长。要完善欠薪预警保障制度，坚持防范处置拖欠工资联席会议制度，大力落实企业工资保证金、欠薪应急周转金和“两金一卡”制度，确保广大职工按时足额领到工资，确保不发生新的拖欠。确保不因欠薪引发重大群体性事件。 推进人文关爱全覆盖。进一步改善职工生产生活条件。良好的生产生活环境是发展和谐劳动关系的基本条件。要积极改善劳动条件，深化“企业安全生产主体责任落实年”建设。严格执行国家职业安全和劳动保护规程，通过更新设备、改进管理和推行清洁生产等途径，为职工提供必要的安全生产设施、劳动保护条件和职业病防治措施。切实保障广大职工的生命安全和身心健康。要大力推广传化集团为职工发展提供“双通道”的做法和经验，积极为职工提供发展舞台、拓展发展空间，支持广大职工特别是青年职工学习成才。要加强对职工的人文关怀，深入开展“人文关怀进企业、进园区”和“春风行动”等活动，为广大职工实现自我价值、追求幸福生活创造良好条件。 推进公共服务全覆盖，进一步保障和改善职工民生。完善的公共服务是发展和谐劳动关系的重要支柱。要着力推进就业再就业工作，大力开展创业型城区和充分就业社区建设。促进社会就业更加充分：要着力完善社会保障制度，进一步完善“覆盖城乡、全民共享”的社会保障体系，促进养老保险由制度全覆盖向人员全覆盖转变：要着力加强公共医疗卫生服务。完善城乡医疗服务网络，健全区、镇、村三级医疗卫生服务体系：要重视解决非萧山籍职工子女入学问题，保障非萧山籍职工子女享受均等的教育权利：要着力改善企业职工居住条件，加大保障性住房建设力度，构建商品房、经济适用房、廉租房、人才公寓、公共租赁住房等多层次的住房供应体系。继续推进职工居住中心建设。着力改善住房困难家庭的居住条件。 推进社会责任全覆盖，进一步强化企业主体意识。发展和谐劳动关系，企业是主体。广大企业要强化社会责任意识，加快转变发展观念，加快推进企业转型升级，不断增强自主创新能力，加强节能减排和资源要素的节约集约利用，努力建设创新型企业和资源节约型环境友好型企业。要强化职工主体意识，尊重劳动，尊重人才，尊重创造，把劳动关系摆在与资本、土地、管理同等地位，在追求企业发展的同时，更加注重员工的全面发展，切实维护职工合法权益，真正做到善待职工、关爱职工，努力打造劳动关系和谐型企业，实现员工和企业共同发展。 推进和谐文化全覆盖。进一步增强企业发展活力。先进的企业文化是发展和谐劳动关系的动力源泉。要进一步加强企业和谐文化建设，推进学习型企业建设，深入组织开展“金燕子送文化种文化‘百千万’”活动，通过举办企业文化建设主题沙龙，建立企业文化建设的学习、交流、互动平台，不断增强企业的活力和竞争力，不断丰富职工文化生活。要加强企业诚信文化、人本文化、创新文化和责任文化建设，大力推进企业管理创新，深入实施“管理强企”战略和企业精细化管理培训，建立健全企业劳动保障诚信体系，不断提炼形成具有自身特色的勤奋向上、和谐关爱的企业文化。要大力推进企业民主管理制度建设，积极推进厂务公开，建立健全职工代表大会制度，依法保障职工知情权、参与权、表达权和监督权。 推进维权机制全覆盖，进一步化解劳动关系矛盾。要以体制机制创新为动力，充分发挥劳动保障、工会和经发、工商、工商联等部门在协调劳动关系中的作用，健全劳动关系三方协调机制，共同研究解决劳动关系协调中遇到的重大问题。要进一步完善职工诉求表达机制、劳动关系调处机制、劳资纠纷排查预防和应急处理机制，继续推进劳动争议调解仲裁派出庭建设，完善劳动关系协调“两书一会”制度，健全职工法律援助长效机制。形成多渠道、多层次的社会化调解网络，努力把矛盾纠纷解决在基层和萌芽状态。要全面实施劳动保障监察网格化、网络化管理，实行日常巡查、专项检查、举报专查、书面审查“四结合”的工作制度，经常性开展劳动用工、劳动合同、工资支付等专项执法检查。 推进企业党建全覆盖，进一步发挥党组织的政治核心作用。坚强的企业党建是发展和谐劳动关系的核心保证。要以健全组织和发挥作用为重点，积极探索新形势下加强非公企业党建的工作新路子，扩大非公企业八项党建经验成果的推广运用，不断扩大非公企业党的组织和工作覆盖，确保非公企业党的建设全国领先。要进一步深化“发展领先、党建领先”企业创先争优活动，把发展和谐劳动关系作为创先争优活动的重要内容，精心组织，扎实推进，以创先争优活动推动和谐劳动关系建设，用发展和谐劳动关系的实际成果检验创先争优活动的成效。要充分发挥企业党组织在发展和谐劳动关系中的核心作用，大力推进“党群共建”，以党建带工建、团建、妇建，组织引导企业经营者和广大职工积极投入和谐劳动关系建设。要大力推进工会组织建设，充分发挥工会组织在签订集体合同、工资集体协商、组织职工参与企业民主管理、关心服务职工和调处劳动争议等方面的职能。 推进创建活动全覆盖。进一步提高和谐劳动关系水平。推行企业和谐劳动关系认证，开展和谐劳动关系企业创建活动是发展和谐劳动关系的重要载体，也是今后一个时期，萧山发展和谐劳动关系的特色工作、创新工作，得到了省委赵洪祝书记的充分肯定。经过前期近两个月的研究，现已制定了由劳动合同、工资收入、社会保险、劳动保护、文化建设、民主管理、企业工会和企业党建八个方面组成的企业和谐劳动关系标准(试点版)，并开始在全区百强企业中试行，计划将在6月25日前全面完成百强企业和谐劳动关系认证工作。之后再根据试行的情况，对企业和谐劳动关系标准作进一步的修改完善，尽早在全区企业中推广认证。企业和谐劳动关系认证工作还将纳入平安建设的重要内容，作为评选区百强企业、优势成长型企业、苗子型企业、劳动模范、优秀企业家、优秀社会主义建设者和创建和谐劳动关系企业，以及享受扶持政策、实施政府采购等的重要条件和依据。同时还将大力推进和谐劳动关系镇街、工业园区创建，力争创建活动全覆盖。 推进宣传教育全覆盖，进一步优化和谐发展环境。要深入开展“送法进企业”活动，进一步加大《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的宣传力度，引导企业和职工进一步学法、守法、用法，形成企业依法管理、职工依法维权的良好氛围。要加强宣传引导，及时总结推广各企业、各镇街发展和谐劳动关系的特色做法和先进经验，大力宣传企业与职工同命运、共成长的先进事迹，努力营造“企业关爱员工、员工关心企业”的良好氛围。 劳动关系论文:构建和谐的劳动关系是建设和谐企业的基础 我国新《劳动合同法》实施后，在企业和社会都产生了不同程度的影响，各个企业都结合实际与员工签订了劳动合同。企业与员工因签订《劳动合同》形成了受法律规范和约束的劳动关系，劳动关系成了企业一切经济关系的基础，也成了构建和谐企业的关键之所在。本文就“构建和谐的劳动关系是建设和谐企业的基础”这一问题谈一点粗浅的看法。 一、劳动关系是企业一切经济关系的基础，建设和谐的劳动关系是建设和谐企业的关键 劳动关系是指用人单位在实现劳动过程中建立的社会经济关系，是用人单位与员工之间的权利义务关系，是约束双方行为的最基本关系，它是企业内部一切经济关系的基础。企业内部的经济关系主要包括工资分配关系、不同岗位员工之间的相互协作关系、员工劳动与休息、员工安全保障与劳动保护、员工培训与教育、员工职业生涯、员工福利等，这一切都是企业和员工之间因劳动关系派生出来的，劳动关系是这些关系的基础，没有员工与企业之间的劳动关系，企业中的其他经济关系将是无本之木，无根之草。 在企业中，劳动关系是规范劳资双方权利与义务，约束双方行为的最基本关系，是构成企业其他关系的基础，直接影响或决定着企业一切经济关系，和谐的劳动关系是构建和谐企业的关键，要建设和谐企业，就必须构建和谐的劳动关系。 二、建设和谐的劳动关系是企业科学发展的需要 企业的发展需要人力、资金、技术等多方面的因素，在决定企业发展诸要素中，人是最主要的因素，没有了人，一切产品研发、技术创新和进步都是不可能的；没有人，再先进的设备也无法操作，再尖端的产品也无法生产，再优质的服务也无从体现。人是企业发展的关键，企业要发展必须依靠员工。 党的十七大报告中指出，科学发展，第一要务是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续、根本方法是统筹兼顾。这就表明，科学发展是以人为本的全面协调可持续发展，它的核心是以人为本，就是发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。 科学发展观是造福人民的发展观。科学发展观为企业的发展指明了方向，它要求企业在发展过程中，切实维护好、实现好和保障好人民的健康权利、安全权利、劳动权利、受教育权利等生存权和发展权。在保障和维护劳动者合法权益的基础上实现企业的全面协调可持续发展。换句话说，企业要实现科学发展，就是要以人为本，切实保障员工权益，实现企业与员工共同发展，就是要建立企业与员工之间的和谐劳动关系。 和谐劳动关系是指劳动关系双方一种和谐融洽的良性状态。比如说，构成劳动关系的双方以良性互动、真诚合作、共谋发展为目标；各自的利益诉求能在你中有我、我中有你的共同发展中得到有效实现；在出现利益冲突时，能够通过民主协商的途径，依法协调彼此的利益矛盾，最终达到互惠互利、共荣共赢。企业建立了和谐的劳动关系，也就构建了和谐企业的基础。 三、建设和谐的劳动关系应处理好如下几个方面的问题： 建设和谐的劳动关系是构建和谐企业的基础，是企业科学发展的关键，在企业具体实践应用中，构建和谐的劳动关系应着重处理好如下几个方面的问题。 1、树立全心全意依靠员工办企业的思想。 科学发展观告诉我们，发展为了人民、发展依靠人民。对企业而言，发展同样要依靠员工。员工是企业生产经营的主力军，企业研发需要员工，产品生产需要员工，产品营销和售后服务同样需要员工，没有员工，企业的任何经营行为都无法实施。因此，企业经营者一定要树立全心全意依靠员工办企业的思想，在企业经营重要统筹兼顾员工权益和企业长远利益之间的关系，着力构建一种和谐的劳动关系，实现企业与员工之间的良性互动、真诚合作，谋求企业与员工的共同发展。 2、严格执行《劳动合同法》，签订兼顾企业长远利益和劳动者个人权益的劳动合同。 劳动关系和谐是社会最大的和谐，和谐社会一定是广大劳动者正当利益真正得到实现的社会，也一定是劳动关系双方都能够共赢共荣的社会。没有健康和谐的劳动关系，整个社会的和谐就失去了广泛而坚实的基础。对企业而言，保持健康、稳定、协调的劳动关系同样至关重要。 《劳动合同法》是规定企业与员工之间权利和义务关系的法律依据，是约束企业与员工之间劳动关系的法律准绳，也是判断劳动关系的和谐程度，推进和谐劳动关系建设的准则，它在依法保护劳动者合法权益的基础上，兼顾了企业的长远发展利益，是构建和谐劳动关系的法律基础。因此，一个企业要构建和谐企业，实现科学发展，就应该严格执行《劳动合同法》，以《劳动合同法》为基础，和员工签订兼顾企业长远利益和劳动者个人权益的劳动合同，从源头上把对劳动者权益的保护纳入更严格规范的法律架构之中，从根本上促进劳动关系的和谐，保持健康、稳定、协调的劳动关系，促进企业科学发展，推动经济社会健康发展。 3、发挥工会组织的作用，建立健全劳动关系协调机制。 建立健全以工会、人力资源、员工代表等方面人员广泛参与的劳动关系协调机制是构建和谐劳动关系必不可少的环节。在企业中，劳动关系协调机制有利于及时调解劳资纠纷，处理劳动争议，化解劳资矛盾，缓解劳资关系，是劳资矛盾的疏通协调者。 工会组织依据《劳动合同法》履职维权，能在企业和员工之间求得双赢。企业工会是现代劳资矛盾的产物，是企业工人队伍自己的组织，起着在企业和员工之间沟通协调作用，在协调劳动关系矛盾、调解劳资纠纷等方面可起到行政起不了的作用。发挥工会组织的作用，建立企业、工会、员工代表广泛参与的劳动仲裁组织，建立健全劳动关系协调机制，能妥善处理劳动争议，避免劳资矛盾激化，缓和劳动关系，为企业生产经营创造良好的条件。 4、加强对员工教育，提高员工自身素质。 构建和谐企业还应加强员工教育，要教育员工树立利益共同体观念，强化责任感，培养归属感，与企业共荣辱。要努力顺应市场经济发展的要求，加强自身学习，提高职业素养，恪守职业道德，干一行，爱一行，钻一行，成一行。同时还要教育员工学法懂法、依法维权，在出现劳动争议时，积极运用法律手段来维护自己的合法权益，避免过激的维权行为引起矛盾激化。 总之，劳动关系是社会关系中最重要、最基本的关系，许多其他方面的社会关系在很大程度上都是由劳动关系衍生出来的。劳动关系的和谐是企业和谐的基础，也是企业科学发展的基础，要构建和谐企业，必须建设和谐的劳动关系。 劳动关系论文:和谐劳动关系构建中的利益协调新思路 劳动关系是现代社会基本关系之一，劳动关系和谐是构建社会主义和谐社会的必然要求。当前，我国劳动关系的总体形势是稳定的、协调的，但“平静的水面下暗流涌动”，企业与劳动者之间仍存在许多利益矛盾和冲突。如何有效协调劳动双方利益关系，是摆在我们面前的一个重大现实课题。 一、劳动双方利益关系的历史演变 新中国成立之初，为了迅速恢复国民经济，党和国家面对紧张的劳资关系，确立了“劳资两利”的指导思想：一方面，对民族资产阶级采取有限度的弹性政策，承认其在生产经营中依据生产资料所有权占有剩余价值的合理性，从而使私营企业得到恢复和发展；另一方面，私营企业工人作为工人阶级的一部分，在社会政治生活中已成为领导阶级，必须保障工人正当的经济政治权利，满足他们合理的劳动、就业与生活需要，保证他们参加工会和社会活动的自由与权利。由于这一时期兼顾了劳资双方的利益，生产剥削被控制在一定范围内，劳动关系总体上处于缓和状态。 20世纪50年代中期，随着社会主义改造的完成，我国开始进入社会主义建设时期，形成了单一的计划经济体制。在劳动就业方面，我国基本建立了集中的“统包统配”就业制度，国家包揽所有城镇劳动力就业，统一计划、招收和配置；实行固定工制度，企业必须严格按照计划录用职工，禁止擅自计划外用工；劳动者一旦被录用，就终身保持职工身份，企业不得无故辞退；国家和企业包揽各项劳动保险和企业集体福利，对职工进行全面社会保障。 在计划经济时期，企业是国家的企业，职工也是国家的职工，全体劳动者都是国家的“主人翁”，劳动双方与国家的利益取向都是一致的；虽然企业和劳动者存在着追求利益方式的差异，但他们没有形成相对独立的利益主体；劳动关系的实质是政府与职工的关系，是职工对国家的一种依附关系。 改革开放以来，中国逐步由计划经济向社会主义市场经济转型。伴随着国有企业的市场化改革和经济所有制结构的调整，企业成为自主经营的市场主体，劳动者自主择业、企业自主用工的双向选择机制逐渐形成。 目前，我国劳动关系在保持制度性合作前提下基本完成了市场化，劳动双方成为不同的利益主体，劳动双方的利益差别、利益分化不断扩大和加强。在市场经济发展中，企业（或经营管理者）在劳动关系中的地位不断提高，权力越来越大，在劳动用工、劳动条件、工资标准、劳动管理和奖惩方面具有决定性作用。职工对企业的客观依附性则日益明显，他们又缺乏信息渠道和话语权，组织化程度低，社会关系、社会力量的支持少，越来越成为劳动关系中的弱者。加上我国劳动就业领域特有的现实困境和利益逻辑――包括经济发展过程中资金缺乏而劳动力过剩；一些地方政府由于更多关注经济增长和财政利益，重视企业发展而忽视劳工权益保护，甚至有的地方政府与资方结成非正式联合体，共同对付支离破碎和缺乏防备能力的劳动者；等等，这些都导致企业与劳动者力量强弱严重失衡的基本格局。一些企业依靠劳动关系中的强势地位，一味追求经济利益最大化，用工行为、经营管理等很不规范，严重损害了职工的合法权益，引发了各种劳动矛盾和冲突。 二、全面认识我国劳动关系中的利益矛盾 企业与劳动者利益矛盾，首先表现为双方经济利益的矛盾和冲突。我国《劳动合同法》2008年开始施行，至今已近4年，但一些企业无视法律规定，仍不与职工签订正式的劳动合同；即使签订了书面合同，合同格式也很不规范，合同内容含糊不清，劳动者的责任和权利明显不对等，部分必备条款缺失，甚至有的条款与法规相悖；有的企业不依法履行合同，随意辞退、解雇员工；一些企业拒不执行8小时工作制，随意加班加点，特别是在部分私营企业，职工平均每天工作12小时以上，星期天和法定假日也不能休息；有的企业以计件工资为名，降低工资标准，使劳动者不得不通过加班来维持正常收入，无形中延长了劳动时间；有的企业以各种理由降低当初承诺的工资标准，不支付加班工资，故意克扣工人正常报酬；有的企业不按规定配备安全设备，车间厂房消防设备差甚至没有，安全隐患严重，致使恶性工伤死亡事故时有发生；等等。 对于劳动关系中的经济利益矛盾，人们已经有了较为清晰的认识。但是，我们应清醒地看到，在经济利益矛盾背后，企业和劳动者之间还存在大量非经济利益矛盾。可以说，经济冲突就像“露出水面的冰山一角”，比较明显和直观，对企业发展有直接影响；而非经济利益矛盾则像“冰山隐藏在水中的部分”，数量更多，内容更复杂，且往往不易观察和发现，尚未引起人们的普遍重视。 非经济利益矛盾是企业与劳动者在行为方式、意识观念、价值取向等方面存在的相互对立和排斥，包括由低到高的三个层次：企业与劳动者在生产管理中具体行为的矛盾，对双方角色认知理解的矛盾，以及价值观念、思想意识等方面的矛盾。企业与劳动者劳动过程中行为方式、人际关系冲突，是最直接、最容易观察和感受的非经济利益矛盾，主要表现为职工对企业管理满腹怨言，不认可高层管理人员的领导能力，只是“看在钱的份上”才忍气吞声；而一些企业则认为劳动者缺乏工作积极性、责任心，不能自觉遵守企业规章制度，难于管理。企业与劳动者对角色、权利、义务等认知理解的冲突，是非经济利益矛盾的重要方面，包括职工缺乏劳动自主性，认为企业工作安排不合理，对企业管理的意见和建议得不到重视等；企业对工会的作用认识不足，不支持员工组建和参加工会，很少关注员工职业发展和提供职业培训，甚至不管不问等。企业与劳动者在文化观念、个性人格、价值取向等方面的冲突，是非经济利益矛盾最深层的部分，如职工在企业没有地位，受到歧视，劳动权利和尊严得不到到尊重和保障；对个人未来发展缺乏信心，不认同企业文化和价值观等。 非经济利益矛盾往往并不激烈，或者只是潜在的、无形的思想观念冲突，不会直接对企业经营管理产生严重后果。但是，如果非经济利益矛盾长期得不到解决，就会不断积累、恶化，带来职工对企业的认同感下降，甚至产生抵触情绪。其结果是职工劳动积极性降低，出现违反规章制度、消极怠工、不负责任等现象，影响企业的生产效率。同时，由于企业生产的有效组织受到员工参与和合作程度的内在制约，没有员工的主动配合，企业组织调整和工作协调不仅速度缓慢，而且成本很高。另外，非经济利益矛盾还可能导致一个极端后果――劳动关系的解除和终结，员工退出合作。员工流动率高，难以形成一支稳定的职工队伍，必然削弱企业整体实力和竞争力。 在现实中，非经济利益矛盾往往与经济利益冲突交叉、纠结在一起，相互叠加和转化，由此引发工人被逼下跪、强迫搜身、暴力冲突、自残、自杀等恶性事件，甚至导致罢工、静坐、游行示威、阻碍公共交通等突发性群体事件，严重威胁当地经济发展和社会稳定。在这方面，深圳富士康“十二连跳”、吉林“通钢事件”等留下了深刻的教训。 三、劳动关系中利益协调要有新思路 随着社会主义市场经济的确立和完善，我国不断加强劳动关系领域的法律法规建设，适时修订了《工会法》，出台《劳动法》、《劳动合同法》、《劳动争议调解仲裁法》、《安全生产法》、《社会保险法》等，有力促进了劳动双方经济利益协调。 当前及今后一段时间，首先应根据劳动关系的变化不断完善劳动政策法规，对重要的法律关系专项立法。必须坚持政府在三方协商机制中的主导作用，对人员组成、操作原则、运作的程序和方法作出明确具体的规定；针对基层小企业比较集中、企业方代表组织缺位的问题，由政府经济综合部门确定人员，定期搜集各类企业经营者的意见，提交三方协商会议等。不断扩大集体谈判和集体合同制度实施范围，劳动部门及时制定和工资指导线、最低工资标准等，为企业经营者和工会组织之间开展集体谈判提供客观依据；通过工资支付担保、建立不良信誉企业档案等，保证集体合同的实施和履行。全面推行调解与仲裁相结合的劳动争议处理制度，扩大劳动争议的受理范围，增加劳动争议调解制度的刚性，赋予调解协议约束力；建立专门的集体争议调解、调停部门，开辟“绿色通道”，形成集体争议的处理机制。扩大社会保险覆盖面，把各类企业及其职工纳入到社会保险体系中；实行弹性的社会保险制度，缴费方式、基数和比率可以根据实际灵活选择，并完善社会保险管理和监督机制，保护劳动者的切身利益；等等。 当然，经济利益协调只是和谐劳动关系的一个方面，仅做到这一点是远远不够的。构建社会主义和谐劳动关系，必须全面审视企业与劳动者的利益关系，在经济利益协调的同时，积极预防和化解劳动双方的非经济利益矛盾与冲突。 引导企业正确认识劳动者的社会心理需求，尊重劳动者的主体地位，不但要拒绝“血汗工厂”，还要反对见物不见人的“铁血工厂”，从而主动调适企业行为，积极寻求双方的平衡融合点，规避和减少潜在非经济利益冲突。要注重职工特别是新生代劳动者的心理健康，设立职工心理辅导机构，加强其心理疏导，缓解心理压力，提高耐挫能力和自信。加强企业的人性化管理，将情感体贴、人性关怀体现在工作的全过程，营造和谐互助的人际关系和积极向上的生产氛围，使企业职工有尊严地工作，实现体面劳动。 保证职工参与企业管理，能够有效促进企业与职工的沟通，及时反映职工的意见和要求，是减少非经济利益矛盾的重要环节。通过思想教育、知识竞赛、工作实践等，强化职工的主体意识、参与意识，树立正确的权利观念，提高通过民主管理维护自己合法权益的勇气和信心。重视企业职工的继续教育、再教育，全面提高职工的文化知识水平和综合素质，增加他们参与管理的行为能力，自觉地在民主管理制度框架下，按照规定程序，理性、有序地行使民主权利。同时，在企业职工代表大会制度、厂务公开制度等基础上，丰富职工民主参与的形式和途径，如完善企业管理决策机构的职工代表制，对一些企业开展的群众性合理化建议活动进行总结、推广，增强职工的主人翁责任感和价值认同。 企业与劳动者之间的矛盾，特别是比较隐蔽的非经济利益矛盾，由企业内部调解、协调更为有效。企业工会作为基层工会组织，对劳动冲突的根源、形式、内容等比较了解，化解劳动矛盾具有明显优势。当前，需要加强企业工会的组织建设，突出非公有制企业工会组建和发展农民工入会，创新建会模式，如小企业工会联合会、乡村工会、社区工会、市场工会、一条街工会、楼宇工会等；整合社会资源，通过行政督促、新闻监督，将组织工会列为工商年审条件，税务部门征收未建筹备金等方式，增加企业建立工会的压力和动力；培养工会积极分子，增进职工对工会的认同，提高职工加入工会的意愿；增强企业工会主席的独立能力，其工资、福利待遇可由上级工会通过专项资金负担，使其“经济命脉”与企业脱离；推动基层工会财务走向独立，建立工会自己管理的资金账户，使工会自主使用经费开展工作。 作为企业的“政治核心”，企业党组织的地位特殊，应充分发挥思想政治工作的优势，释疑解惑，防患于未然，促进职工与管理层的沟通和意愿表达。当前，需要不断扩大企业党组织的覆盖面，按照“就近管理、方便活动、理顺关系、不留空白”的原则，采取独立、联合、派入、挂靠等模式，在非公有制企业中全面建立党组织。健全企业党组织“”、发展党员、民主评议党员、党员联系职工、党员培训、谈心交心等党内生活制度，推行“双培制度”，即企业党组织把党员培养成业务技术骨干、把业务技术骨干培养成党员，努力提高党员队伍的整体素质。通过外聘、内选、选派等方式，把优秀人才选配到企业党务工作者特别是党组织书记岗位上。 适应企业发展的新形势，把党组织建设和工会建设有机结合起来。整合党组织和工会的工作资源，根据职工队伍的实际，灵活利用现有的各种资源条件，共同开展形式多样的活动，如把企业争创“五好党组织”与开展“关爱员工的优秀企业家”评选相结合，把创建先进基层党组织和工会创建先进“职工之家”相结合，把建立“党员示范岗”和工会开展职工技能比赛相结合，把党员的发展与创建“四有”职工队伍相结合，实现“党建带动工建、工建服务党建”的新局面。 作者单位：中共河北省委党校哲学社会学教研部 （责编/张立新） 劳动关系论文:维护和谐劳动关系 推动经济社会科学发展 劳动关系和谐是社会和谐的基石。近年来特别是去年下半年全球性金融危机发生以后，我省工会深入贯彻落实中央指示精神，以促进企业建立和谐稳定劳动关系为目标，大力开展创建和谐劳动关系企业活动，为克服金融危机影响，推动江苏经济社会发展作出了积极贡献。 坚持党政主导、齐抓共建，合力推进创建活动。全省工会主动争取地方党委的支持，将开展创建和谐劳动关系企业活动融入经济社会发展的大局。省委省政府将创建工作列入全省国民经济和社会发展第十一个五年规划，多数市县区由党政联合发文，将创建工作作为地区经济社会发展目标考核内容和为民办实事项目，统一规划、统一部署，严格考核、强力推进，并成立由党政分管领导牵头负责的创建工作领导小组加强组织领导和工作协调。同时，各地工会注重整合社会各方面力量，吸纳更多部门联动推进创建活动，并根据各自职责进行工作分工，及时化解企业不和谐、不稳定因素，构建党政主导推进、相关部门密切合作、工会主动抓落实的工作机制，为深化创建活动提供了强有力的组织保证。 明确创建标准，强化制度建设，高起点推进创建活动。全省工会会同相关部门，以国家及地方性法律法规为依据。制定和谐劳动关系企业标准，对企业承担社会责任、保障职工权益和职工自觉履行职责、积极为企业发展献计出力等提出基本要求。充分发挥创建标准的导向作用，指导和推动企业将标准转化为保障职工权益的制度机制，一是加强职代会、厂务公开、职工董事监事制度建设，切实保障职工知情权、参与权和监督权：二是加强劳动合同和集体合同制度建设，搭建企业与职工平等协商平台；三是加强劳动争议调解制度建设，及时化解劳动关系矛盾：四是加强职工共享企业发展成果机制建设，推动工资协商制度化，使职工在促进企业发展中享有合法权益。完善考核激励机制，定期评选表彰模范和谐劳动关系企业，坚持精神鼓励为主，把创建活动与弘扬劳模精神、评选五一劳动奖状结合起来，吸引更多企业自觉参与创建：严格评审程序。特别是注重倾听职工群众的意见和建议，企业创建工作必须向职代会或职工大会报告，经职工代表或全体职工测评，职工综合满意率达80％以上方可逐级申报，并向社会公示，真正把和谐企业打造成为职工认可、社会公认的金字招牌。 着力解决企业和职工最关心的切身利益问题，高度关注职工工资收入增长状况，突出重点推进创建活动。全省工会把解决与企业、职工切身利益密切相关的突出问题作为创建工作的着眼点和切入点，一方面以争创“工人先锋号”为主要载体，深入开展“全面达小康、建设新江苏”劳动竞赛，组织职工积极投身重点工程竞赛、科技创新竞赛、节约增效竞赛和职业技能竞赛，立足岗位勇创一流，为增强企业活力、促进企业发展多作贡献。另一方面，积极推动解决劳动就业、工资收入、社会保障、安全生产等职工最关心、最直接、最现实的利益问题，尤其是抓住收入分配这一劳动关系的核心问题，大力推动各类企业开展工资协商，建立健全职工参与的工资决定机制、科学合理的工资增长机制和工资支付保障机制，将其列入评选和谐劳动关系企业一票否决条件，保障职工共享企业改革发展成果，使创建活动真正体现促进企业发展、维护职工权益的原则，达到共建共享的目的。 注重动态创建、持续改善，循序渐进推进创建活动。一是突出主题，逐年深入。2006年、2007年，以共建共享为主题，突出推进工资集体协商：2008年，深入贯彻实施《劳动合同法》和《江苏省民主管理条例》，突出加强以职代会为基本形式，以集体协商、厂务公开、职工董事监事等为重要形式的企业民主管理制度体系建设；今年以来，以共迎挑战、共度难关、共谋发展为主题，突出加强企业与职工利益共同体建设。通过这些活动维护了职工权益，有效改善了劳资双方关系。二是梯级联创、分层培育。从乡镇(街道)、县(市、区)、市直至省一级，通过分类指导、分层培育、分级评比，使处在不同起点的企业都能最大限度地参与。三是开展评估改进行动。2008年初，我省率先部署开展创建工作“评估改进行动”，定期组织职工对创建工作情况进行评议和评估，提出改进意见，逐步解决影响劳动关系和谐稳定的各种矛盾问题，推动劳动关系和谐稳定。巩固创建活动成果。 围绕保增长、保民生、保稳定大局推进创建工作。面对全球性金融危机的严峻形势，全省工会以保增长、保民生、保稳定为总体目标，一是广泛开展“同舟共济保增长、建功立业促发展”竞赛活动，引导职工主动参与企业技术革新、技术协作和产品结构调整等实践，全力以赴保增长，推动经济平稳较快发展。二是坚持“促进企业发展、维护职工权益”原则，大力开展工会与企业、职工“共同约定行动”，督促企业特别是国有企业带头履行社会责任，努力做到不裁员不减薪，稳定工作岗位，按时足额发放工资，利用开工不足间歇加强职工培训。同时，动员职工以主人翁姿态，积极主动献计出力。与企业和衷共济、共同应对危机。三是切实维护职工合法权益，重点保障职工的就业权利和劳动岗位的稳定性：生产经营相对正常的企业，争取职工的经济利益不受影响：遇到暂时困难的企业，争取稳定职工工资待遇；生产经营困难较多的企业，争取保职工就业岗位、保地方最低工资标准的执行；确因企业困难需要裁员、放长假、解除或中止部分职工劳动合同的，其实施方案和对职工利益的补偿办法、补偿标准等，必须通过职工代表大会等形式听取职工意见和建议，并与工会通过集体协商确定，为维护职工队伍稳定和社会大局稳定作出积极努力。 创建和谐劳动关系企业活动开展4年来，全省参与创建活动的企业已达18.9万家，占全省建会企业数29.8万家的63％，呈现出企业广泛参与、职工广为受益、社会广受认同的良好势头，在推动科学发展、建设美好江苏中发挥了积极作用。 创建活动成为促进企业发展的有效抓手，企业经济效益得到保障。创建活动开展以来，以人为本的理念越来越多地渗透到企业经营管理的各个环节。依法经营、民主管理，承担社会责任、尊重劳动、善待职工，成为越来越多企业的共识和自觉行动。面对金融危机的冲击，不少企业尽管生产经营遇到困难，仍向职工承诺不裁员不减薪，职工对企业的归属感、认同感进一步增强，以主人翁姿态立足本职、争创一流，与企业共同应对危机，增强了企业活力和抗风险能力。 创建活动成为维护职工权益的有效途径，职工权益保障更加有力。通过几年来的创建活动，全省各地协调劳动关系机制建设取得新进展。有效维护了职工的合法权益。职工工资收入明显提高，2005年以来，全省工资协商建制企业每年都以两万家左右的速度递增，到2008年底达到18.9万家，覆盖职1932.3万人。2008年全省在岗职工平均工资31652元，比上年增长15.63％。劳动合同签订率逐年大幅提高，据统计，2008年全省劳动合同签订率为98.13％，其中农民工劳动合同签订率为92.57％。劳动合同“一年一签”的现象有了较大程度改善，与2007年末相比，签订合同期限在1―3年的占49.09％，增加了12.89％：合同期限1年及1年以下的减少了14.42％。 创建活动成为维护社会稳定的有效举措，劳动争议发生率稳步下降。创建活动中，许多企业切实解决职工关心的突出问题。使创建的过程成为解决职工实际问题、共建共享和谐企业的过程，企业与职工之间的利益矛盾大为减少。同时，创建活动有力促进了企业特别是非公企业以职代会为基本形式的民主管理制度体系建设，2008年底全省建立职代会、集体协商、厂务公开等民主管理制度的企业数稳定在17万家以上，畅通了职工表达利益诉求的渠道，职工与企业的分歧和矛盾大都通过协商谈判得到妥善解决：企业劳动争议预防调处机制进一步健全完善，全省85.7％的企业建立了劳动争议调解组织，2008年企业劳调组织调处劳动争议18938件，促进了企业和谐发展，维护了社会稳定。

旅游规划论文:水文化在旅游规划过程中的重要性探讨 摘要:我国具有形式多样水文化现象,充分挖掘水文化现象,并将其运用到旅游活动当中,对于旅游业的发展以及水文化的传播都将起到重要的作用。本文以长江三峡为例,充分论述了中华文明中深厚的水文化积淀,由此展开了挖掘水文化在旅游规划过程中的重要性探讨。 关键词: 水文化; 长江三峡;旅游规划 水,不仅是我们生存的必要因素之一,同时,还可以用来进行景观艺术设计,成为环境景观艺术的一部分,这主要是因为水体的自然属性使它具有景观吸引功能[1]。首先,它具有形状吸引功能。海洋、江河、瀑布、涧溪、湖泊、泉水、池水,不同形状的水体,或广阔无垠,或波涛澎湃,或波光粼粼,或潮起潮落,或跌宕如玉,都会给人不同的审美感受。其次是水的影与色的吸引功能。水是透明无色的液体,万物落入其中都会有倒影。水上水下、岸上岸下、桥上桥下,实物虚影彼此交互辉映,构成了一部水的景观交响曲。最后是水的音响吸引功能。水体受到外力冲击或自身自上而下的流动会产生各种不同的音响,湖水的击岸声,巨涛的哗哗声,河流的滔滔声,瀑布的轰鸣声,泉水的淙淙声,形成听觉美的享受。正因为如此,水资源具有非常大的旅游开发价值。除此之外,水体还具有文化属性,也就是水文化。 一、水文化的概念及分类 目前对水文化研究和水文化建设还处于“仁者见仁,智者见智”的探索过程中,对于水文化的内涵也有不同的理解。赵爱国在《水文化涵义探析》中这样界定“水文化”的涵义:是指作为群体的人的水事活动方式,以及为人类的水事活动所创造出的精神产品。他认为, 作者简介:王力峰(1954—)男,天津市人。现任桂林工学院旅游学院副教授、硕士生导师,旅游学院副院长、桂工旅游规划设计研究院副院长。主要研究方向:生态旅游,旅游规划。 范新宇(1984-)女,汉族,籍贯内蒙古。桂林工学院旅游学院2005级研究生,研究方向:生态旅游,旅游规划 研究一个社会的水文化,是以研究其水事观念和水事心理为核心的。水事心理是个人对水事的感觉、信念、态度和想法。水事观念则除了水利思想外还包含着一种以认同为基础的社会化或群体化的水事心理,如“社会水事心理”、“团体水事心理”、“地域水事心理”等心理认同现象,实际上就是水事观念。因此,水事观念就是社会群体在一定的社会关系和生活环境中所产生的对水事的共同信念、态度和观点的总和。水事心理和水事观念两者相互依存,相互作用,个人的水事心理始终渗透着群体水事观念的内容,群体水事观念构成一切个人的水事心理的轴心。 靳怀堾在《“水文化”在江河水利志中应予以充分体现的必要性及其表现内容与形式探讨》中将“水文化”初步定义为:人类活动与水发生关系所产生的以水为载体的各种文化现象的总和,是民族文化以水为轴心的文化集合体。而水与人类发生关系的活动几乎涉及社会生活的各个方面,举凡经济、政治、文学、艺术、宗教、民俗、体育、军事等各个领域,无不蕴含着丰富的水文化因子。 这几种类型的水文化具体是指: 1、水智能文化 水既能孕育中华文明,还可以给人类带来不可估量的灾难。在中国历史上曾发生过多次水灾。中华民族在治理水患的过程当中,在水资源利用、控制和改造进程中,逐步形成的水利知识、方法等。比如,上古时出现的“河图”、“洛书”(据说是大禹及其手下工程技术人员在长期治水实践过程中发明的治水科技成果),战国时发明并应用到都江堰水利工程建设中的无坝引水技术,汉代“长藤结瓜”式灌溉技术;起源于先秦成熟于宋代的埽工技术等等。现代水利科技更是硕果累累。 2、水物质文化 如都江堰、京杭大运河、灵渠、黄河镇水水牛、永定河金门闸遗存以及各种记载水利事业的碑记、石刻等。 3、水规范文化 据四川省民族事务委员会在川西北调查让事实证实,居住在白马藏区的藏民认为:在河里、湖里、水塘里都有“水神”。所以他们每当藏历年的大年初一凌晨鸡叫时,在各家各户的门前,都要点燃一堆柴火来敬水神,以祈求来年农猎丰收。然后再到河里(附近如果没有河,则到井里、湖里或水塘里)取水,把取来的水洒在屋子之中,谓之洒新水,有的在洒新水时,还要唱《洒水歌》。当地白马藏人称这种仪式叫“祈水”或“供水”。 4、水精神文化 水因为其独特的景观吸引功能,成为世代文人笔下旷古不衰的“文学母题”。一部中国文学史,倘从“水文化”的角度去审视,说它是渗透着“水”的精髓的人类文化史卷,亦绝非是一种牵强之谈。关于水文化的文学绘画及音乐形式都可以作为水文化博物馆的展览内容。 《山海经》载“女娲补天”、“精卫填海”、“大禹治水”的故事。及至《诗经》时代,其写爱情、描现实、言思乡,已明显是表现出寓情于水、以水传情的文化取向,遂使“关关睢鸠,在河之洲,窈窕淑女,君子好逑”,“葭苍苍,白露为霜。所谓伊人,在水一方”这样的诗句成为千古绝唱,这些都是人们耳熟能详的关于水的文学形式。此外 还有与水有关的绘画形式有北宋名画《清明上河图》等,与水有关的音乐形式有台湾民谣《高山青》等等。 二、水文化旅游规划过程当中的重要性 1、经济领域的重要性 文化作为上层建筑的重要组成部分,既由一定的经济基础决定又必须为一定的经济基础服务。这个原理在旅游过程中同样适用。旅游业发展到今天,人们不只是停留在自然风光的浏览上,而是正在向旅游文化方向延伸。越来越多的人更倾向于具有深厚文化内涵的旅游形式,所以,赋予旅游产品丰富的文化内涵,才能使旅游产品具有更强的生命力,继而才能取得可观的经济效益。 2、 教育领域的重要性 随着现代旅游业的兴起,人们外出旅游的动机不仅只是为了观光、娱乐、疗养, 也不再是单纯的游山玩水,许多游客更希望通过寓教于乐、寓教于游的方式来增长自己的知识,在欣赏奇山异水的过程当中丰富自己的知识结构。所以,为旅游实体赋予丰富的文化内涵,更能满足旅游者求知的欲望。 3、提高水利工程文化品位的重要性 在水工程规划设计和建设观念,更加注重水工程的文化内涵和人文色彩,提高水利工程的文化品位,把每一项水工程都当作文化精品来设计和建设,从而不断满足人们日益增长的物质文化需求。 4、传播民族文化的重要性 水文化作为中华民族文化的重要组成部分,它本身的发展既从民族文化的母体中吸取乳汁,同时也要通过充分发挥自身的价值和作用,为民族文化增添丰富的内容和动人的光彩。例如,“兴利除害,造福人民”的伟大治水精神;新时期抗御大洪水中形成的“万众一心、众志成城、不怕困难、顽强拼搏、坚忍不拔、敢于胜利”的抗洪精神,它们既是一种典型的水文化,又是民族文化的重要内容。 三、水文化在三峡旅游规划中的重要性 长江三峡,中国10大风景名胜之一,中国40佳旅游景观之首。长江三峡是瞿塘峡、巫峡和西陵峡三段峡谷的总称。它西起四川奉节的白帝城,东到湖北宜昌的南津关,长二百零四公里。两岸高峰夹峙,江面狭窄曲折,江中滩礁棋布,水流汹涌湍急,景色秀美。 长江三峡不仅具有美丽的自然旅游资源,可以使旅游者领略大自然的奥秘和神奇,唤起旅游者保护自然环境的意识,而且长江三峡丰富的文化知识更是旅游者学习,了解,研究众多文化的科技知识的理想之地。比如,众多的文学作品,诗词歌赋,民俗风情,水生动植物等,还有关于三峡几个大坝的建成所运用的高科技,以及其中所凝聚的爱国情操和民族力量,都是非常生动的教材。 1、长江三峡中的水文化资源 (1)水智能文化 三峡工程的科研时间之长,内容之广,研究和论证程度之深,在国内外工程史上是罕见的。从孙中山提出设想到建国后全国性,多学科大规模的三峡科研工作,至今历时70多年,经历了几代人。在三峡工程设计中,全国有上百个单位和几万名技术人员参加了三峡工程的枢纽设计,机电设计,金属结构设计,施工设计等工作,这些设计中许多成果都是创世界一流水平的,都达到和超过了国内外最高水平。它使我国的科技文明进入了一个崭新的阶段,它纪录了人类开创现代文明的艰苦历程,因此,它是我国人文科学宝库的一大瑰宝。 (2)水物质文化 在宜昌市方圆50公里内,已经和将要建成的现代化水利枢纽工程大坝就有四个:长江葛洲坝,清江隔河岩坝,长江三峡大坝,高坝洲坝。 (3)水规范文化 三峡地区民族众多,除汉族外,还有土家族,苗族等少数民族。各族人民积千百年文明所缔造的民俗文化极为丰富灿烂,如一年一度的端午节龙舟竞赛等。 (4)水精神文化 “万山磅礴水泱漭,山环水抱争萦纡。时则岸山壁立如着斧,相间似欲两相扶。时则危崖屹立水中堵,港流阻塞路疑无。”郭沫若同志在《蜀道奇》一诗中,把峡区风光的雄奇秀逸,描绘得淋漓尽致。 我国古代有一部名叫《水经注》的地理名着,是北魏时郦道元写的,书中有一段关于三峡的生动叙述:“自三峡七百里中,两岸连山,略元阙处。重岩叠嶂,隐天蔽日,自非停午夜分,不见曦月……”。 瞿塘峡中的白帝城非常出名。原因就是李白的“朝辞白帝彩云间,千里江陵一日还。两岸猿声啼不住,轻舟已过万重山。”唐宋以来,着名诗人留下了无数吟咏白帝城的作品。因此,白帝城又称诗城。白帝城众所周知的另一重要原因是此处也是重要的三国遗址,其中着名的托孤堂为刘备白帝托孤之处。 还有就是巫峡。唐朝诗人元稹曾赋诗曰:“曾经沧海难为水,除却巫山不是云。”可见巫山云雨乃是天下云雨之冠了。 屈原和王昭君均出生在西陵峡北岸。屈原的名篇《离骚》、《九章》、《天问》等,以其优美的语言和积极的浪漫主义精神闻名于世。昭君出塞,千古流芳,她的故事后来成为诗词,戏剧小说等的流行题材。长江三峡更是历代名人作家写不完的诗词歌赋的主要题材,峡江两岸的渔歌,民歌,山歌和峡江号子也极为丰富。 2、三峡水文化旅游中存在的问题 由以上的论述可以看出,长江三峡地区具有丰富的水文化类型,然而,虽然该景区取得了很好的旅游收益,尤其是在2005年,推出坝顶游览和三峡截流纪念园两大产品,对坝区旅游产生强大的拉动作用,首次创下年游客接待量破百万的纪录,达到105万人次。 三峡坝区游客年均增长率已接近30%,成为长江三峡区域的旅游龙头,但是它在开发过程当中对于文化资源的运用并不是很充分,对于水文化的运用更是仅限于单纯的水智能文化(三峡大坝)和水精神文化(文学作品,诗词歌赋)的展示,对于其他类型的水文化形态利用相对比较少。 (1)水文化未被给予足够的重视 未来的旅游者对旅游产品的文化内涵甚为重视,旅游者的文化层次将越来越高,文化审美要求也将越来越高,没有文化氛围的旅游产品将很难吸引到游客。因此,加强旅游地的文化研究,提升产品的文化品位就显得尤为重要。而在目前,三峡旅游基本上是以自然山水为主,对于三峡地区丰富的水文化类型利用的比较少,有些虽有开发,也是表面开发,没有将之与有联系的文化内容容纳进去。如涂山寺是巴渝地区古老的寺庙,相传是大禹治水娶涂山氏为妻,三过家门而不入的遗址。唐朝诗人白居易曾来此探幽,写下了着名的《涂山寺独游》,元代诗人贾元也在此写下了诗文,但在此却看不到诗文和碑文,看到的仅是一座普通的寺庙。 (2)水文化展示手段比较单一 目前主要展示手段多为游览和观光,游客只能停留在一些诸如坐船,漂流和观水玩水的旅游项目之上。 另外,对于一些水精神文化,开发的较多的是一些静态的展示,如石碑诗文等,比较枯燥呆板。 3、长江三峡开展水文化旅游的建议 (1)三峡水文馆――传播水智能文化 宜昌黄陵庙和涪陵白鹤梁,分别是长江三峡的“陆上文”和“水下水文碑林”。 黄陵庙玄功万古处是长江三峡最高水文标志,涪陵白鹤梁上的石鱼眼是长江三峡最低水位标志。三峡大坝建成后,白鹤梁将永沉水底,因此将此项珍贵文物复制于黄陵庙内。同时将嘉陵江,岷江,乌江汉水等长江支流同黑龙江,黄河,珠江等水系的水文资料一并汇集,建成长江三峡水文馆,使之成为我国各大水系历代水文资料的的宝库。 (2)着名水利设施展览馆――展示水物质文化 三峡——宜昌不仅有长江三峡大坝和葛洲坝,而且有清江隔河岩坝和高坝洲坝,是世界水上大坝数量最多的地区。在这里兴建国际名坝展览馆,主要展示世界各国和中国各个地区各个历史时期的水利工程,沟渠和大坝模型,文献资料及其各自的功用,让人们既可以一赌长江三峡大坝和葛洲坝两坝锁江的奇观,又可以集中浏览太扑,阿斯旺,席格勒和古比雪夫等世界名坝以及都江堰,相思棣,灵渠等水利工程的风采,以开阔眼界,陶冶情操,感受人类改造利用大自然的伟大气魄和力量。 (3)民俗旅游――展现水规范文化 我国有众多的少数民族,不少少数民族都以形式多样的活动来表现他们对水的喜爱以及崇拜。如傣族的泼水节,纳木依和柏木依藏人祭水神治神的活动等。若是能再现这些丰富的少数民族活动,开发一些参与性的旅游项目,就可以丰富三峡的旅游产品类型,解决旅游产品单调呆板的问题。 (4)水文化博物馆――宏扬水精神文化 如果能将古今中外、各个朝代这些水文化人文遗产诗词歌赋、书法、绘画、音乐等形式展现出来,游客不仅可以得到美的体验,还可以领略到水文化的博大精深。 另外,还可以以文字的手段向游客展示泉、湖、冰川的形成过程,以图片的形式来展现多姿多态的 地表水,以模型的形式来演示水循环过程,以照片的形式展现触目惊心的水污染等,这种方式集观赏性与教育性为一体,可以针对中小学生游客群体来开发,使大家在领略水资源神奇奥秘的同时,提高人们的环境保护意识。 另外,针对长江三峡一些珍稀的水生物,还可以建立水生物博物馆,重点展出中华鲟,白鳍豚扬子鳄,同时展出白鲟长江鲟大鲵胭脂鱼桃花鱼,以及长江其他珍稀鱼种,不仅丰富了当地旅游产品的类型,取得了一定的经济效益,还可以达到保护珍稀水生物的目的。 四、展望 纵观世界文化源流,水势滔滔的尼罗河孕育了灿烂的古埃及文明,幼发拉底河的消长荣枯影响了巴比伦王国的盛衰兴亡,流淌在东方的两条大河--黄河与长江,则滋润了蕴藉深厚的中原文化和绚烂多姿的楚文化。似乎一开始,水就与人类的生存发展息息相关。中华民族在认识水、治理水、开发水、保护水和欣赏水的过程中,留下了丰富的精神产品,领悟出许多充满智慧的哲思,积累了丰富的水文化形式。 在旅游规划过程当中,我们应该充分认识水文化的重要性,培养具有文化修养的旅游业规划和从业人员,并运用高科技手段将其与水资源的自然属性完美结合,不仅可以延长水体景观的生命力,促进我国旅游业的发展,还可以从另一个侧面展示中国丰富的文化现象。 旅游规划论文:基于LAC理论的地质公园旅游规划管理研究 摘要：在系统阐述可接受改变的极限理论（lac理论）应用于地质公园旅游规划管理的理论框架、前提和适用条件的基础上，分析了lac理论在地质公园旅游规划管理中应用的步骤，确立了一个由现状—规划—监测—响应构成的相互关联的地质公园旅游规划管理体系。结果表明，lac规划理念是可持续发展思想应用到地质公园旅游规划管理领域的一个缩影，可以为地质公园旅游业的可持续发展提供参考。 关键词：lac理论；地质公园；资源环境；游客体验；规划管理 地质公园（geopark）是一类特殊的旅游区，更强调科学性，是人类与自然协调发展、和谐共生的重要方式之一[1]。地质公园以稀有独特的地质遗迹景观、自然景观和人文景观为主体，以区域地质环境、自然人文环境为支撑，以地质旅游项目和科学普及活动为核心吸引物，吸引了大量的游客、科考人员和地质工作者，产生了强大的旅游经济效益。通过开展地质旅游活动，寓教于游，向公众提供旅游产品和服务，满足游客需求，提升旅游科学品位和文化价值，促进社会进步，已成为一种新型的综合性旅游目的地[2]，为旅游业的可持续发展注入了新的活力。地质公园首次把珍稀的地质遗迹作为世界遗产的重要组成部分进行全球性保护，在地球科学和旅游发展史上具有划时代的意义。 地质公园规划不仅引起了社会和各国政府的高度重视，还逐步为公众所接受，前来旅游观光、休闲度假与科学考察的人数急剧增长，这对地质公园的景观资源保护能力、生态环境承载力以及游客体验质量和满意度带来了巨大的挑战[3]，加上很多地质公园在规划建设过程中急于求成，沿用传统的以产品数量为基础、以经济增长为目标的发展模式，导致景区近距离重复建设、旅游产品同质化和生态环境破坏现象严重，资源环境保护与旅游发展的矛盾日益尖锐。 为了解决这一矛盾，环境容量作为一种在国家公园、森林公园、自然保护区和风景名胜区中广泛应用于解决旅游发展和环境保护矛盾的模型和方法被地质公园继承了过来[4]。大量的研究表明，环境容量是一个集自然、经济、社会环境于一体的动态复杂巨系统，具有自然过程和人为过程的双重属性，环境容量的大小涉及到时间尺度、空间分异、行为方式、资源敏感度、管理水平、技术手段、价值判断等诸多因素的影响，因而很难通过统一的计算公式得到一个准确的数值[5]。目前，学术界对地质公园旅游环境容量的内涵没有明确的界定，也没有开展行之有效的研究工作，在地质公园规划编制过程中，规划编制人员常常采用“极限人数”的理念来管理公园旅游规模，使用统一的公式、统一的标准计算出公园各园区、景区的游客日容量、年容量，以此作为最终结果来控制游客规模。这种将旅游环境容量视为一个固定的阈值，用统一的量纲来研究不同区域、不同时间尺度下的环境容量，计算出的结果往往缺乏科学性和可操作性。 lac（limits of acceptable change）理论就是在对环境承载力概念的继承和对环境容量模型方法的革命性批判中产生的[6]，是美国资源保护方面的专家 进行国家公园和自然保护区中环境容量规划与管理的有效工具，中文译为“可接受改变的极限”，逐渐成为美国、英国、加拿大、澳大利亚等发达国家协调自然资源与环境保护和旅游发展的重要理论与实践基础。目前，将lac理论运用到地质公园规划与管理中来协调资源环境保护和旅游发展关系的文献极少，仅有的文献也只是简单地提出了一个理论框架，并未结合地质公园进行深入系统的分析。基于此，本文以已有的lac理论成果为基础，试图将其运用到地质公园旅游规划管理中，探索详细的理论方法体系和应用步骤。 　1 lac理论应用于地质公园旅游规划管理的理论框架 地质公园规划管理目标的制定应考虑资源环境保护与旅游发展之间的现实矛盾，对于一个游客人数超过环境承载力极限、生态环境日益恶化的景区而言，将目标转向环境保护无疑是最明智的选择；而一个旅游市场日益萎缩的地质公园面临的更现实的目标和任务是大力开发特色旅游产品，完善基础服务设施，提升旅游服务质量和形象，吸引更多的游客，促进区域经济与社会可持续发展。lac作为一种新的旅游规划理念，其实质是寻找资源环境保护与旅游发展的平衡点，通过制定动态监测指标和可接受的变化极限标准，监测地质公园旅游发展导致资源环境的变化状况，科学制定可接受的旅游发展模式和管理行动计划，将资源环境变化维持在一个健康范围之内[7]。 1.1 lac应用于地质公园旅游规划管理的理论前提 1.1.1 具有明确的目标 地质公园旅游的可持续发展必须依赖科学有效的管理，而管理计划需要坚持合理的发展目标。作为一种新型综合性旅游目的地，地质公园肩负着保护地质遗迹，保护自然环境；普及地球科学知识，促进公众科学素质提高；开展旅游活动，促进地方经济与社会可持续发展的三重目标。 1.1.2 维持区域资源的独特性、稀有性和多样性 地质公园内分布着记载区域地质历史、事件和演化过程的大量地质遗迹资源，是地质公园的资源载体和核心景观，其规模及价值大小直接决定了地质公园的性质及品位[8]。公园内类型丰富的其他自然资源和人文景观综合反映了区域的自然概况和历史文化背景，一旦遭到损毁和破坏，就会永久失去进行科学研究和科普教育的物质载体，必须维持公园内地质遗迹资源的独特性、稀有性和多样性。 1.1.3 旅游对资源环境的伤害是不可避免的 只要有旅游活动，就会对自然资源和生态环境造成不同程度的破坏，必须承认即便是较少数量的游客和较小的活动量也会对公园生态环境带来冲击。 1.1.4 管理资源环境的变化 管理旅游活动引起的资源环境的变化，确定这些变化的类型和范围，并识别多大的变化是可接受的，管理不再局限于对游客数量的控制，而是对游客行为、活动区间、开放时间、基础设施、政策执行、教育宣传等多方面的调控。 1.1.5 实施监测 lac监测的对象包括资源环境和游客体验两部分。监测游客体验，主要是对游客体验质量和满意度大小进行调查，资源环境监测主要集中于旅游资源开发利用程度和生态环境破坏状况，制定相应的监测指标和变化标准，一旦超出了“可接受改变的极限”时，便采取管理调控措施。 1.2 lac在地质公园旅游规划管理中的适用条件 1.2.1 必须面临两个相互矛盾的目标 随着地质公园旅游人数的增加，必然面临资源环境保护与旅游开发利用两大矛盾目标，lac理论就是解决矛盾、协调平衡的过程。 1.2.2 矛盾目标必须有所退让和折中 资源环境保护和旅游发展是地质公园规划管理必须协调的两大矛盾目标，限制其中一方，另一方必然受损，惟有双方有所退让和妥协才能实现地质公园经济效益、社会效益和生态效益的协同提升和最优化发展。 1.2.3 明确一个亟待解决的主导目标 地质公园不同于一般的自然保护区、森林公园和风景名胜区，其建立的主导性目标首先是保护区域地质遗迹资源和生态环境，然后才是适度开发景观资源，开展旅游活动，提升社会经济效益。开发的原则应坚持科学性、知识性、文化性、高品位、高起点和低介入[9]。 1.2.4 制定矛盾目标的监测极限标准 监测标准是对“可接受改变的极限”的定量描述和评判，极限标准的确定应该建立在两个矛盾目标折中平衡的基础上，而不是某一个目标利益的最大化[10]。 2 lac理论在地质公园旅游规划管理中的应用步骤 lac 理论不同于传统规划中确定的游客数量 控制标准，而是一个科学完整的规划管理过程和方法体系，在规划管理方案批准实施后，通过对方案执行效果进行监测，形成一个由现状—规划—监测—响应构成的相互关联的地质公园旅游规划管理体系。具体过程分为如下九个步骤[11，12]： 2.1 明确旅游规划管理的重点与方向 地质公园旅游规划管理的重点和方向主要有：明确地质公园地质遗迹资源的数量、等级和价值，明确地质遗迹景观和其他自然人文景观类型的空间分布与组合特征，明确地质公园各园区、景区的规模和空间布局，明确地质公园功能区的划分和建设情况以及能否满足旅游活动的需求，明确各级地质遗迹保护区的保护状况，确定自然资源和生态环境保护的方法与措施，明确地质公园旅游产品的开发现状和目标，明确地质公园旅游客源市场和影响力范围，明确地质公园游客满意度大小和重游意愿，明确地质公园解说系统是否科学完善，明确地质公园管理体制中存在的问题，明确公众对地质公园规划和建设的参与情况等，上述项目有利于使规划管理者认识到地质公园旅游规划管理中面临的重要问题和改进方向。 2.2 识别潜在的游憩机会 游憩机会（recreation opportunity）有助于识别地质公园旅游资源禀赋、生态环境条件和管理政策是否有利于旅游开发和开发成何种类型的旅游产品[13]，不同的游憩机会描述不同分区的旅游景观、游憩环境、游憩活动、游憩体验和管制措施。根据地质公园规划管理的目标和地质遗迹保护的要求并结合游憩活动的需要，可将地质公园在空间上划分出观光游览区、科普教育区、游客服务区、地质遗迹保护区、自然生态保护区、公园管理区等功能分区，探索不同分区内的游憩机会类别，如在游览区内，可以考虑培育观光、休闲、探险、登山、摄影、娱乐、购物等游憩机会，在科普教育区内挖掘科研、科考、教学、实习等游憩机会类别。 2.3 构建资源环境保护和游客体验状况的监测指标集 监测指标的选取要遵循系统性、独立性、科学性、可操作性、动态性和相对稳定性的原则，指标必须全面反映区域资源环境和游客体验的健康状况以及每个游憩机会对其可能的影响程度，强调社区居民与游客的共同参与。根据地质公园的两大矛盾目标，采取向专家、管理人员、游客和社区居民发放征询意见表的形式收集监测指标，最终选取以下因子作为评判地质公园资源环境保护和游客体验状况的监测指标（表1）。 2.4 清查资源环境和游客体验的现状 对上述确定的监测指标现状值进行清查，资源状况可以通过专家和仪器分析等实地考察比对确认，环境状况可以采用国家标准中规定的监测手段和分析方法开展现状测量，游客体验现状可以采取问卷调查、现场访谈等形式进行分析，指标现状值的获取有助于制定科学合理的监测标准，也为评估游憩机会类别方案提供依据。 2.5 确定资源环境和游客体验变化的极限值标准 极限值是每一个游憩机会引起地质公园资源环境和游客体验状况变化的可接受的安全警戒线，即每个监测指标值允许动态变化的健康范围（表1、表2），当指标监测值在极限范围内变化时，则表明地质公园的资源环境保护和游客体验状况维持在一个较高的水平，旅游业处于良性循环的可持续发展状态；反之，则为不可接受的危险状态。lac理论确定的监测极限值标准并不是一成不变的，应该根据地质公园发展的阶段适时调整[14]。 2.6 规划地质公园游憩机会类别方案 ros（recreation opportunity spectrum）即游憩机会谱，是lac理论的延伸扩展，游憩机会谱主要由环境（settings）、活动（activities）和体验（experiences）3个部分组成，它将旅游规划的目标方案转化为提供游憩机会，通过综合权衡地质公园资源环境和游客体验状况，制定地质公园游憩机会类别规划方案，提供相应的游憩活动和基础服务设施以及管理行动，为游憩者提供特定的游憩体验。运用ros的活动（activities）、氛围（settings）、机会（opportunity）和体验（experiences）四种管理要素，根据步骤2划分的地质公园功能分区和识别的游憩机会，综合规划旅游活动机会类别方案，在公园游览区根据地质公园功能分区要求、资源特色和游客需求合理规划观光体验、科普教育、科考探险、登山康体、休闲度假、健身娱乐、民俗文化体验、宗教朝拜、购物等游憩机会类别方案（表3）。 2.7 评估游憩机会类别规划方案的成本 代价 针对各种规划方案制定不同的实施计划，并对方案进行社会成本分析和环境代价风险评估。例如，某个规划方案拟将地质公园某一自然生态区域规划开发为休闲度假区，但通过专家、管理者和公众共同参与评估方案可能导致的资源环境损害和潜在的社会经济效益，如果这一区域开发难度大，需要巨大的资金且存在严重的环境安全隐患或是与地质遗迹资源保护区相冲突，这种游憩机会类别规划方案就不具有可行性了。 2.8 选择最佳地质公园游憩机会类别规划方案 根据地质公园不同区域资源环境保护的现状和要求以及成本代价评估结果，分析出各个方案的优势和劣势，综合比较，反复权衡，最终选择一个或几个最佳游憩机会类别规划方案，并向公众公布每一方案评估的结果。 2.9 实施优选方案并监测管理资源环境和游客体验变化 管理者将选定的方案以政策的形式实施，加强监测、细化行动，成本核对、时间安排和责任分配等都需要及时调整。如果资源环境和游客体验状况日益恶化，超过了可接受的监测极限标准，必须立即采取新的管制措施，比如，在地质公园旅游旺季，游客数量极多，景区内拥挤不堪，严重超过了资源环境和游客体验状况的极限标准，管理者应该及时采取调控票价和开放时间，规划合理的游览线路，有效引导游客分流，平衡游客在各景区的合理分配，达到既保护资源环境又提高游客体验质量的双赢目标。 3 结论和讨论 1）基于lac 理论的旅游规划管理是一个动态实时调整的行为过程。lac 理论中的旅游监测指标和标准是一个不断更新、不断完善的系统，尤其是指标选择的过程应该是专家、管理人员和公众等多方共同参与的过程。本文在系统阐述lac理论应用于地质公园旅游规划管理的理论框架、前提和适用条件的基础上，着重分析了lac理论在地质公园旅游规划管理中应用的步骤，确立了一个由现状—规划—监测—响应构成的相互关联的地质公园旅游规划管理体系，首次提出了地质公园旅游资源环境保护和游客体验状况的监测指标和标准，制定了地质公园游憩机会类别规划方案。文中构建的规划管理体系、监测指标、标准和游憩机会类别规划方案仅是一个概略的框架，针对某一特定的地质公园旅游规划，监测指标和标准的选取、游憩机会类别规划方案的制定因公园特色和规划目标的不同应有所差异。 2）lac理论用于旅游规划的最大优点就是引入了较为完善有效的公众参与机制，在规划制定中融入了公众的诉求和愿望，更加具有科学性和可行性，强调既要保护旅游资源与环境，又要考虑游客以及子孙后代可以从同一旅游资源中获得较高的旅游体验，这一理念与可持续发展的思想是完全吻合的：既满足当代人的利益需求，又不对后代人满足其需要的能力构成威胁。研究结果表明lac规划理念可以看作是可持续发展思想应用到地质公园旅游规划管理领域的一个缩影[15]，为地质公园旅游业的可持续发展提供参考。 3）lac理论作为一种资源规划管理的政策和技术工具，其理论框架和实施方法都有待于在实践中去检验和完善，如何量化分析以使该理论框架更具有操作性和普适性，还需要继续深入研究和探讨。 旅游规划论文:商丘古城文化风貌保护性旅游开发规划研究 摘 要：我们国家有着五千多年的文明史，城市的出现，是人类走向文明和成熟的重要标志。城市是人类群居生活的高级表现形式，也是人类文明的主要组成部分，它是伴随人类文明进步与发展起来的。传统城市的现代型转换是社会历史发展的必然产物，历史文化名城的保护和发展不能仅仅留于形式的模仿。古城文化保护，既要保护其形式，也要保护其内涵，怎样有机更新才能既不损害整体历史美感与风貌又能实现现实发展的需要？本文将通过对商丘古城旅游开发规划的角度探讨关于我们所要思考和探索的问题。 关键词：古城保护；文化传承；生态规划；商丘古城 一、目前现状及问题 （一）商丘古城背景与现状 改革开放以来，特别是近几年，我国城市化进程飞速发展，与此同时新城区的建设和旧城区的改造也随之加快，很多古老城市的传统文脉及建筑风貌均遭到了不同程度的破坏，越来越多的城市失去了自己的城市特色，沦为缺少历史根脉的城市，古城保护已成为许多城市必须面对解决的问题。因此，在对古城改造和规划的过程中，应顺应原有的城市肌理对其整治和改造，保护好原始的古城文化风貌，从而协调好城市化建设与保护文化遗产的关系。 商丘古城是明清时期的归德府城，位于河南省商丘市睢阳区，古城墙南北长约1200米，东西宽约950米，总面积1130m2，并被水域面积达8000多亩的护城湖怀抱其中。因其丰富的历史文化遗产，渗透进这方水土，商丘于1986年被国务院命名为中国历史文化名城，于是“商丘古城”名扬其外。古城其独特的建筑特点，城墙、城湖、城廓“三位一体”、外圆内方，形成一巨大的古钱币造型，以及优美的护城湖水利风景，丰富的自然资源和悠久的历史沉淀及大量的文化遗迹，现已开发为旅游项目。旅游开发较集中在由城墙北门“拱辰门”至城墙南门“拱阳门”的中山北街以及直穿古城南部城湖的中山南街沿岸，街道两侧名胜古迹众多、官宅府邸毗邻，钱庄、店铺、作坊林立，成一字线性串联分布，形成了具有古城风韵的集旅游观光、购物娱乐、休闲游憩中心。 （二）经济发展下古城旅游开发存在的问题 近几年商丘归德府古城历史文化街区旅游开发给当地带来了显著的经济效益，并带动了旅游区相关产业的发展。但与此同时，古城人口和建筑密度过高、危旧建筑多、基础设施和公共服务设施配套不足、居住环境恶化等使古城老化和衰退的问题日趋严重。随着旅游开发古城流动人口的增多，以及经济大发展下交通的人车混合，古城原始街区的建筑材料和构造及原始空间设计和公共设施已经不能满足古城原住居民和旅游带来的大量流动人口的使用需要。古城旅游街区改造已成为必须面对解决的问题。 二、古城保护及可持续发展规划的理念 （一）商丘古城保护与开发的意义 商丘古城中山街是商丘古城历史上经济、文化中心。街道两侧名胜古迹众多、官宅府邸毗邻、钱庄、店铺、作坊林立，展现着历史发展时期的民俗、民风，具有很高的历史价值，通过合理的改造规划与空间设计和公共设施设计，可满足商丘古城旅游观光、购物、休闲娱乐活动中心的现实需要，满足成为商丘古城文化的传承和发展载体。商丘古城文化遗产有着其独特性、唯一性和不可再生性。具有极高的美学价值、观赏价值、旅游价值和历史文化价值。可持续发展的设计，就是对古城文化资源的整合，是对历史文脉更好地传承。 （二）保护性生态规划的理念 秉持古城文化性、原真性、自然性、生态性，进行保护性古城旅游区规划设计。古城保护的终极目的，是更适合人居，供世人观赏、研究和利用。保护和利用相结合，促进商丘古城的可持续发展；坚持整体保护的思想，重点保护商丘古城文化传统环境和风貌；既保护文化历史有形的和无形的遗产，又维持并发展其社会功能，改善古城基础环境设施，提高古城居民的生活质量，创造生态景观旅游轴线。调整商丘古城内不合理的用地，改善居住环境、交通条件，达到人、自然、古城的和谐统一。 历史名城的保护与发展的根本是可持续发展。坚持整体保护的思想，重点保护商丘古城文化传统环境和风貌；既保护文化历史有形的和无形的遗产，又维持并发展其社会功能，改善古城基础环境设施，提高古城居民的 活质量。实现古城保护、城市发展、适宜居住、生态优先的“四位一体”的创新型可持续发展生态古城文化旅游区。 三、可持续性规划的实施方法 1、顺应原有的城市肌理，本着保护原始的古城文化风貌的原则，在规划和设计中协调好古城旅游开发与文化遗产保护及传承的关系，创造更适合人居，供世人观赏、研究和利用的古城文化旅游区。保秉持古城文化性、原真性、自然性、生态性，既能传承古城悠久的历史文化，又维持并发展其社会功能，以及改善古城基础环境设施，以人为本，满足原住居民生活以及旅游流动人口的需求，达到人、自然、古城的和谐统一。 2、保护原有的丰富的景观轮廓线，保护城湖水系生态系统，建设生态景观轴。绿地系统规划秉承合理布局、生态优先、多层次公园结构体系、因地制宜的原则。创造城湖生态景观旅游轴线。对城湖绿化景观采取分异化、差别化生态聚落处理方式，将生态聚落分为陆地公园型、湖堤型、湖心岛屿型三种主要类型。同时维护城湖水利生态系统安全，对水资源进行生态景观利用和保护以及对太阳能、沼气、风能、地热能源的利用，确保古城人居环境及古城文化风貌的可持续发展。 3、在建筑装饰、室内设计方面，设计风格保持与古城文化风貌相协调，将新型建筑装饰材料的表现手法与传统元素相融合，形式与内容相统一。将合理的空间形态表现古城风貌的精神内涵。通过对平面、空间、院落等特征的分析研究，从中发掘地域性文化建筑、民居建筑、及商业建筑等特点，将建筑风貌传承与满足现代化生活需要有机结合起来。更好地创造古城居民生活生态、环保、舒适的宜居空间。创造功能合理、环境舒适、既能与大环境相协调又能符合人们生活需要的室内空间实现古城保护、旅游发展、适宜居住、生态优先的“四位一体”的创新型可持续发展古城文化旅游重点街区。 四、结论 商丘古城区文化遗产有着其独特性、唯一性和不可再生性。具有极高的美学价值、观赏价值、旅游价值和历史文化价值。在保护性生态规划设计过程中，既关注了对古城建筑、街景的整体改造，又注意保护文物周围的历史性环境，使得两者有机融合。最大限度保护古城风貌的原真性和整体性，既要保护其形式，也要保护其内涵。注重全面保护古城有形风貌即物质文化历史遗存的同时，强化了对古城无形文化，即非物质文化遗产的活态保护，形成相得益彰的优势叠加整合效应。对古城文化资源的整合，是一次传承性的再创造。把历史文化遗产保护和旅游业开发和谐地统一起来，保持原住居民的地方性生活和文化风貌，既不损害历史整体美感，又能步入良性循环的现代可持续发展轨道。 旅游规划论文:南阳旅游业规划与发展研究 摘要：南阳历史悠久，以恐龙骨架化石为形象代表的南阳伏牛山地质公园与其相互呼应，构造出南阳旅游的大框架。文章就如何利用地质公园扭转南阳旅游发展缓慢的问题给出对策。 关键词：南阳；旅游；规划；发展 南阳古称宛，是国务院命名的历史文化名城。南阳拥有独特的区位和丰富的旅游资源优势，境内以汉代文化为主的文物古迹在全国具有重要地位。现有省级以上重点文物保护单位55个，风景名胜40多处，国家级自然保护区两个。伏牛山世界地质公园的成功创建，为进一步挖掘和开发山水旅游和历史文化旅游资源，打造世界级的旅游品牌起到至关重要的作用。 一、南阳旅游开发的有利条件 （一）区位优势 目前，河南正着重开发郑、汴、洛、三（三门峡）、沿河（黄河）古文化旅游线和伏牛山（石人山、白云山、宝天曼等）自然风光旅游线，伏牛山成为河南省旅游的名牌和闪光点。南阳地理位置优越，境内高速公路和铁路四通八达，能方便地进入京广线、陇海线等铁路干线和京珠、连霍等高速公路，是连接豫、鄂、川、陕四省的交通要道，距关中经济区、武汉经济区、郑州经济区直线距离均在500km以内。良好的经济地理区位和遍布境内的旅游景点决定了南阳拥有庞大的潜在客源优势。同时，南阳周围分布有众多知名的旅游目的地，如：郑州、洛阳、开封、武汉、西安等，加入这个旅游网络，可以实现跨越式发展。 （二）旅游资源丰富特色鲜明 南阳历史悠久，地形奇特，形成了丰富的资源优势。在伏牛山自然保护区中，南阳境内占73.1%。具有代表性的景点主要有：1处世界生物圈、3处国家地质（矿山）公园、3处国家级自然保护区基础上建立的以“山（伏牛山）、水（丹江）、龙（恐龙蛋化石）”地质奇观为主要内涵的世界地质公园风景区；中原人类的发祥地南召县杏花山猿人遗址；被誉为“长城之父”的中国最早的古长城——楚长城；中华“科圣”张衡的长眠地——张衡墓园；“中华医圣”张仲景的墓祠纪念地——南阳医圣祠；三国时期著名的政治家、军事家诸葛亮的躬耕地——南阳卧龙岗；中国最大的汉代画像石刻艺术博物馆——南阳汉画馆；中国惟一保存最完整、规制完备的知府衙门——南阳府衙；中国惟一保存最完好的古代县衙——内乡县衙；中国汉代规模最大的冶铁中心——宛城冶铁遗址；中国木雕石刻工艺最为精湛的古建筑群——社旗山陕会馆；中国保存最完好的明清古街道——淅川荆紫关镇清代五里长街；世界最小的城——新野汉桑城等为代表的人文旅游区。地质景区与人文景区相互交错，山水旅游资源与旅游资源丰富，各有千秋。 （三）客源市场潜力大 作为“朝阳产业”的旅游业，是拉动经济和启动消费的有力杠杆，在国民经济中的地位和作用日益突显。中央提出要大力发展旅游业，到2020年把我国建设成为世界第一位旅游大国的目标。世界地质公园风景区等系列旅游线路将对国际国内客源产生强大的吸引力。作为新近开发的具有鲜明特色的旅游景点，南阳旅游的省内客源潜力巨大。据世界旅游组织分析：当人均gdp超过1000美元后，旅游需求的收入弹性为2.5。我国大部分省区人均gdp已经突破或接近1000美元大关，旅游需求将进入一个高收入弹性阶段，给南阳旅游业提供了难得的发展机遇。 二、旅游开发存在的问题 （一）旅游资源开发深度不够，旅游市场份额小 与郑州、西安、南京相比，南阳的区位条件稍显不足，在一定程度上削弱了伏牛山旅游业的发展。南阳独特的旅游资源产品没有深入发掘，旅游资源优势没有充分利用，符合本区旅游资源特点的生态旅游、探险旅游、文化观光旅游等旅游产品开发程度较低，结构单一。近年来，随着宣传力度的不断加大，南阳旅游业的知名度有所提高，但和周边知名旅游区相比差距仍然很大，景区开发深度不够，接待能力和基础设施落后、境外游客很少，这和极其丰富的旅游资源很不相称。 （二）旅游资源开发缺乏整体观念，缺乏统一管理 伏牛山景区开发没有整体规划，缺乏统一协调和管理，各景区从自身角度开发各自的旅游资源，造成各景区孤立、分散，没有形成联系紧密的服务网络，使跨景点游览非常不便，降低了景区的吸引力。同时各景区为了自身利益，对旅游资源盲目开发，产品雷同，导致恶性竞争、环境污染、生态破坏，造成人、财、物极大浪费，旅游资源整体效益难以发挥。再加上我国自上而下树状体系的行政管理体制，性质不同的旅游资源分属不同的行政管理部门，给不同的行政区域协调开发旅游资源带来困难。如：风景名胜区由建设部门管理；森林公园由林业部门管理；自然保护区由环境部门管理；文物保护区由文化部门管理；管理体制的不顺使旅游景区的日常工作效率低下，不利于景区的统一规划，严重制约了旅游景区的发展。 （三）旅游资源开发资金不足，环境古迹破坏问题突出 旅游资源的开发需要大量的资金，现阶段的开发资金主要来自各地政府、企业和个人投资，地方政府支配财力有限，当地民间资金和建设能力相对薄弱，在开发过程中难免由于资金约束而急功近利，缺乏统一和长远地开发和保护规划，造成很多早期开发的景区布局混乱，大批旅游资源遭到破坏，景区环境极不协调。特别是开发过程中对景观及景区生态环境造成极大破坏和污染，对文物古迹缺乏有效保护，破坏相当严重，导致旅游资源开发、旅游基础设施建设、旅游产品优化和市场推广、促销严重滞后，影响了伏牛山景区的整体形象和开发收益。 三、南阳旅游业定位及开发建议 准确的定位是科学开发南阳旅游资源的基本前提和实现可持续发展的重要保证。笔者认为应选准以地质公园、南阳四圣作为旅游资源精品，进行高档次、高品位的整体开发，把伏牛山世界地质公园作为南阳旅游发展的龙头，尽快形成旅游经济规模。通过地质公园的强大影响，塑造南阳旅游的鲜明特色，形成山水旅游与人文旅游有机结合。 （一）统一规划宣传开发，突出特色 要树立大旅游，大区域的意识，成立专门的旅游管理协调机构，与国内外著名规划设计单位合作，找准定位，高起点规划、统一开发境内旅游资源，要突出特色，走差异化和个性化道路。要完善和提升现有景区质量，加大南阳旅游的宣传力度，积极扩展旅游空间和旅游市场，从目前的大三角（西安、郑州、武汉）旅游市场定位，转向珠三角、长三角、北京等方向来的外地游客和海外客源，打造全国乃至世界级旅游品牌。同时完善景区基础设施建设，理顺各景区之间的关系，建设快速便捷通道，促进南阳旅游业快速协调发展。 （二）深度发掘山水地质旅游 伏牛山世界地质公园的创建成功，开创了南阳旅游业发展的新纪元。应着力打造山水地质旅游精品，浓笔渲染“山—水—龙”内涵，广泛宣传景区内世界第九大奇迹，中国发现面积最大、数量最多的恐龙蛋化石群和天然的植物化石群，规划好以伏牛山恐龙骨架化石和世界范围内惟一的、极特殊类型的长圆柱恐龙蛋化石群地质遗迹展示为主的地质景区，组织在自然保护区的探险游、森林游，带动伏牛山旅游景区整体发展。丹江口水库是亚洲第一大人工水库，也是南水北调的起点，应大力开发水上休闲度假区，可推出水上跑车、水上赛场、水上纪念馆等。充分利用南阳“玉石之乡”的美誉，围绕独具特色的独山玉石作文章，以玉为主题建玉文化展览馆，举办玉雕文化节等活动。原始森林以其原始状态日益成为旅游的热点，南阳有河南省乃至中原地带面积最大，观赏价值很高的大片原始森林，而且山顶坦阔，进出方便，具有很高的旅游价值。 （三）充分利用“四圣”人文旅游资源，做出内涵 南阳“四圣”从不同角度成为南阳文化的标识，诸葛亮心怀天下、鞠躬尽瘁，影响着中国人的精神品格；张衡发明了人类科学史上具有里程碑意义的浑天仪、地动仪，被后世尊称为科圣。商圣范蠡，谋利不为利，功成身退有着很深的儒家文化的烙印；张仲景“既为良臣、更为良医”的形象。南阳应依托这些独特的文化资源，打好以“四圣”为代表的文化旅游牌，如：在张仲景诞辰之日，在医圣祠举行大型祭拜活动；让游客在智圣诸葛亮躬耕的卧龙岗过一把隐士的瘾，在武侯祠布下八卦阵，再现八卦阵的诡异神奇。 （四）系统开发特色历史遗迹 应逐步开发以中原人类的发祥地——南召县杏花山猿人遗址为代表的寻根文化，以中国惟一保存最完整、规制完备的知府衙门——南阳府衙，中国惟一保存最完好的古代县衙——内乡县衙为代表的府衙文化，以反映古代劳动人民高超技艺的中国汉代规模最大的冶铁中心——宛城冶铁遗址，以中国保存最完好的明清古街道——淅川荆紫关镇清代五里长街，世界最小的城——新野汉桑城为代表的古代区域设置文化。 （五）引入市场机制筹措资金 对景区开发管理可引入市场竞争机制，采取各种方式，多渠道全方位筹措建设资金。1、股份制：由政府和社会共同出资，共同参与景区的经营管理和维护，按比例分配经营收益。此种方式不但可以解决资金的缺口，政府还掌握着景区的经营；2、承包制：把现有政府暂时无力开发管理的景区承包给企业或者个人来经营和管理，政府采取政策引导和宏观管理，不具体干预承包者的经营管理。这样既解决政府开发资金的短缺，又能促进景区的开发，使南阳旅游尽快上规模。 在中国经济社会快速发展的背景下，旅游业正处于发展的转型期，做大做强南阳旅游，不仅是区域发展的重要支撑，也是实现“中原崛起”伟大战略的必由之路，随着旅游业等各项事业的发展，南阳将成为下一个河南品牌，河南将成为中国文化强省。 旅游规划论文:欠发达地区旅游规划的价值维度 摘要：目前，很多欠发达地区都把旅游业当成地区扶贫的主要途径，纷纷编制本区旅游规划。相关专家学者也对欠发达地区的开发思路和战略等进行了研究。从欠发达地区旅游规划问题出发，总结了欠发达地区旅游发展的价值维度，通过灵活多样的投融资机制、利益主体多边化、政府与市场互动的开发模式，试图找到一条能够促进欠发达地区和谐发展的新道路。并以辽宁省朝阳市《环燕山湖旅游区总体规划》为案例，力求付诸实践。 关键词：旅游规划；欠发达地区；旅游开发；价值维度 世界银行定义欠发达地区为社会经济相对比较落后的地区，不仅包括那些处于绝对贫困的地区，还有许多相对贫困的地区[1]。刘进宝、王艳华认为，欠发达地区是指由于机会丧失、信息不通畅等原因造成的发展缓慢或停滞的区域，这些区域具有低下的生产率、低下的生活水平、大量劳动力不得其用、对农业生产和初级农产品的高度依赖、对外开放程度低等特征[2]。文红认为，欠发达地区是指相对于其他地区，欠发达地区的经济发展水平低，贫困程度更高，贫困人口更集中，经济、社会、文化发展更落后的集中连片地区[3]。 一、欠发达地区旅游规划中的困惑 （一）资金瓶颈 由于地方财政收入有限、本区内企业规模竞争力不足、居民收入低等因素造成地区旅游投资不足。其交通、通讯、供水供电等基础设施建设，餐饮、住宿、旅游购物等服务设施建设，环境保护以及旅游大环境营造等都缺乏相应力度的配套开发，使地区旅游可进入性、接待能力、服务质量都难以提高。这种结果反过来又限制了地区旅游发展，失去了发展机会的地区，经济、企业和居民收入得不到增加，又造成贫者更贫的后果，这就是资金链的恶性循环。 （二）体制问题 欠发达地区，由于旅游业发展不健全，往往没有专门的主管部门进行统一的协调管理，因此在规划中必须要考虑以后具体旅游开发过程中的部门协调和产业管理问题。另外，在现有体制下，地区产业开发获得的成绩也是衡量地区政府部门政绩的重要指标，由于旅游业投资周期长，资金回收慢，在现有基层干部较短任期制度下，往往难见明显效益，因而增加了干部决策风险，影响干部政绩[4]，长期规划与短期政绩的矛盾造成基层决策者对旅游规划不能完整落实。 （三）基础设施建设问题 由于欠发达地区经济实力薄弱，基础设施建设严重滞后，道路可进入性差，通讯不畅，水电供给不稳定。基础设施建设只局限于旅游开发区内实施，这就会使旅游规划的实施大打折扣，达不到预期的促进整体地区经济的发展的目标，最终，由于旅游区域内外的发展机会差异，将会拉大地区收入差距，造成贫富不均，从而加剧社会矛盾。 （四）开发模式问题 在欠发达地区旅游规划中，开发模式是关系到旅游区开发能否成功的关键因素。国内旅游开发模式主要以政府主导型开发为主，这是由中国的基本国情和中国旅游开发的现实条件而决定的。但是在欠发达地区，政府财政收入有限，同时还要负担贫困人口的财政支出，造成政府对旅游开发心有余而力不足，以致最后由于财力问题造成旅游开发搁浅。另外，欠发达地区的长期封闭，思想观念落后、地区管理体制落后，政府角色和市场作用不能准确定位。这也是在欠发达地区旅游规划中面临的尴尬局面。 二、欠发达地区旅游规划的价值维度 （一）灵活多样的投融资机制 投资要采取梯级投资战略。在初期阶段，旅游投资的能力有限，投资着重于基础设施的建设和服务设施的完善，开发以投资少、回收快为主的项目。在中期阶段，致力于中低档旅游产品向高端旅游产品的转型，提高基础设施和服务设施的服务能力。远期规划阶段，旅游开发进入成熟期，基于先前阶段的资本积累，要强化地区旅游形象，开发高端旅游产品。在融资方面，首先，创新融资手段，扩展招商思路。通过发行信托理财产品，发展政策性担保公司、投资公司和筹建小额贷款公司等金融创新手段，形成多层次、全覆盖的融资网络。其次，要继续扩大对外开放，深化改革。革除融资弊端和不合理的招商政策，并且改革资本管理机制。 （二）利益主体多边化 在旅游规划中，不同利益主体之间的合作和利益分配是地区旅游业可持续发展的重要因素。首先应在规划中明确旅游业的利益主体，美国学者弗瑞曼（free-man）把（一个组织的）利益主体定义为任何可以影响该组织目标的或被该目标影响的群体或个人[5]。旅游地开发相关利益主体主要有政府、开发商、社区居民、周边竞争者。在规划过程中，要以利益主体多边化为原则，既要从空间上处理好各方利益，又要从时间上谋取区域长久发展。 （三）政府搭台，市场唱戏 在旅游规划中，随着市场需求的不断变化，旅游资源的价值也是在不断发展变化的。市场决定了其资源的开发方向，和未来旅游者目标市场的定位。规划必须围绕资源—需求—产品—客源—效益这一核心轴线进行[6]。政府部门在市场经济环境下的角色是桥梁、引导者以及监管者。政府的主要作用就是制定本地区旅游开发战略规划，吸引、招徕投资商和开发商来本区投资开发旅游业。在营销中，政府部门是旅游地和客源地的纽带和宣传员，政府主要为本区旅游业打造旅游形象，整体宣传推介，吸引旅游者和旅游经销商。 三、实证分析：环燕山湖旅游区总体规划 （一）旅游规划背景下的问题研究 1.规划滞后。朝阳市旅游业起步于20世纪80年代，但是朝阳市一直没有完整的旅游发展规划。时隔二十年，朝阳市才由政府部门主持，正式规划发展旅游业，在时间上明显滞后于省内其他市区。由于规划制定的滞后，朝阳市旅游业发展一直处于自然发展状态，没有确定的发展目标和组织行为约束，导致在发展上处于无序状态，造成资金和资源浪费，产业缺乏竞争力。 2.产业结构不协调。旅游发展观念滞后，企业经营机制和产业素质还不能适应旅游产业发展的要求。旅游企业“小、散、弱、差”，缺乏在国际国内市场有影响力的大型骨干企业，行业整体素质不高。旅游产业投入相对不足。旅游基础设施建设尚不完善，宣传力度不够，产业的潜力尚未得到充分挖掘。旅游精品开发和服务水平不能满足旅游消费者的需求，特色不突出。旅游产品市场竞争力不强，一些高品位的旅游资源优势尚未转化为竞争优势。使朝阳市旅游业出现“有说的，少看的，没玩的”的尴尬局面。 3.发展压力。周边的一些县区由于旅游开发得比较早、经验较丰富，旅游规模也较大，并已经形成了一些稳定的客源市场。因此大平房镇的发展将受到同质旅游区以及新建设的旅游区的双重竞争压力。资源和生态环境保护压力巨大。大平房镇自然生态比较敏感，旅游开发过程中的建设和运营对自然环境存在着潜在的负面影响，可能带来环境质量的退化，对生物多样性的损害以及水体污染等。受利益和其他因素的驱使，古塔和古城等历史古迹遭到了严重的破坏，燕山湖的水质受到了一定的影响，这些都对旅游产品的形成构成了很大的威胁。 （二）战略规划 1.开发模式。采取阶段递进模式。近期无投资商介入该镇整体旅游开发时：实行乡镇自行集资组建公司的模式，进行初步开发，重点进行旅游核心区的综合接待组团和果园体验组团的项目建设；由村委会牵头成立旅游开发公司，吸引村民集资参股，由开发公司出面管理包括餐饮、住宿和自助采摘活动等经营活动。有旅游投资商介入该镇旅游开发时：实行公司+农户型模式，通过引进有经济实力和市场经营能力的企业，进行公共基础设施建设和环境改善以及后续开发，指导村民开发住宿、餐饮接待设施，形成具有浓郁特色和吸引力的乡村旅游产品，吸引和招徕国内外旅游者。 2.全域谋划。首先，总体发展定位：以市场为导向，以资源为依托，将大平房旅游区建设成为旅游经济发达、居民富裕、社区和谐、最适人居的山水生态旅游名镇；建成融湖光山色、运动休闲、古朴州城、风情小镇于一体的城市后花园、辽宁西部湖滨休闲游憩地、关外首选山水度假胜地。其次，总体布局。大平房镇旅游开发空间布局应突出自身功能，发挥资源优势，统一规划、分期开发、综合配套、优势互补。最后，相关规划，做好农业、工业、环境、城镇等相关规划，将大平房建成各项事业协调发展的休闲旅游城镇。 3.政府职能的变革。在规划近期，政府主导，规划先行，加大引资力度，积极建设地区基础设施和旅游服务设施，成立专门旅游机构并且提高旅游地的可进入性，大型旅游项目开始入住。加大环境保护投入力度，争取使地区生态环境得到明显改善。在规划中远期，政府搭台，企业主导，提升企业综合实力，促进旅游发展上新台阶。修复古州城和古塔，实现旅游区深度开发，着力打造北方古镇风貌。规范市场秩序，完善市场各项旅游法律法规，使政府职能完全转向监管与服务。 旅游规划论文:探讨 公式在旅游目的地营销规划中的运用 [论文关键词] aida公式　旅游目的地　营销规划 [论文摘要] 本文将在广告学及推销学中广为运用的aida公式引入到旅游营销规划领域，并以山西省阳泉市旅游规划为例进行了实证分析。根据旅游者心理变化的演进过程，通过attention（引起注意）——interest（激发兴趣）——desire（产生欲望）——action（达成交易）四个阶段的营销策略设计，实现阳泉旅游形象及产品的有效推广。 阳泉，古称“漾泉”，地处山西省东部，太行山中段西麓，辖城区、矿区、郊区、开发区四区和平定、盂县两县，境域面积4569.61平方公里。2005年阳泉市接待国内旅游者358万人，国内旅游收入15.35亿元，接待入境旅游者1140人次，外汇收入47.3万美元。 笔者于2003年～2006年参与了《山西省阳泉市旅游业发展总体规划（2004-2020）》的编制工作，并负责其中营销规划部分的撰写。在编制过程中，笔者尝试将广告学和推销学中的aida公式运用到旅游目的地营销规划中去，根据旅游者心理变化的演进过程，分阶段、分层次地进行阳泉旅游市场营销推广。 一、阳泉旅游市场调研结论 规划组运用问卷调查法、焦点小组访谈法等科学方法对山西阳泉旅游市场进行了实地调研，获得了一手的调研资料，并得出以下启发性结论:(1)阳泉是一个新兴的旅游目的地，初游游客占到了近50%的比例，阳泉作为一个新兴旅游地，尚待宣传推广；(2)阳泉区位优势明显，交通条件较为便利，这成为吸引旅游客源市场的一个重要筹码;(3)到访阳泉的旅游者有一定消费能力，相当一部分游客来自于太原、大同、石家庄、北京等大城市;(4)娘子关是阳泉的标志性的旅游产品，认知度最高，可作为可以代表阳泉市旅游形象的名牌产品来开发和推介;(5)阳泉旅游面临山西省内激烈竞争，如周边景区五台山、平遥古城、大同云冈石窟、介休绵山及乔家大院等，需要以差异化的竞争策略而取胜;(6)阳泉旅游开发中的最大问题是环境问题;(7)阳泉旅游宣传力度不够;(8)当代旅游者偏爱“休闲度假型”旅游产品更甚于“观光型”旅游产品。 二、aida公式概述 aida公式以及与其类似的模式已经问世很长时间。早在1913年，在广告宣传方面著述颇多的芝加哥西北大学心理学家沃尔特·迪尔·斯科特（walter dill scott）提出了“关注——领会——了解”模式，这个模式以当时流行的感官知觉与动机的理论为基础而构建。20世纪30年代，公共关系的专家们在这个领域做了更多的工作。20世纪50年代，aida公式作为一个概念正式出现，由heinz m. goldmar在《怎样赢得顾客》一书中首次总结出来，并用首字母缩略语aida表示这样四个阶段，分别是：attention（引起注意），interest（激发兴趣），desire（产生欲望）和action（达成交易）。 aida公式根据消费者认知心理的变化过程来进行促销设计，它迎合了消费者的情感需要和社会需要，因此被广泛地运用于销售及广告等促销领域。 aida公式四阶段示意图 三、aida公式在对阳泉旅游市场营销规划中的运用 旅游市场营销规划是在确定地区优势和特色旅游资源的基础上，整合各类旅游产品，给予其准确定位，宣传其核心利益，达到向目标市场有效告知，并诱发旅游者实地游览的目的。现阶段，鉴于阳泉仍然是一个尚未为人所广知的新兴旅游目的地，营销战略规划的重点是创造市场，打造知名度，拓展市场，营造美誉度，最终实现旅游产业发展的效益目标。 在阳泉旅游市场营销规划中，笔者借鉴了在推销学和广告学广为运用的aida公式，根据旅游者心理认知的特点，按照旅游者兴趣程度转移的规律，规划了四个阶段的主题活动，赋予了阳泉旅游不同的热点和卖点，使旅游者对阳泉由“无所知”，到“有所知”，再到“愿知之”和“乐知之”。这样，在目标市场区域内制造轰动性的效果，以期在一个较短的时间内迅速创造知名度，打造美誉度，形成区域内的旅游新热点。 1.第一阶段：引起注意(attention)——“英雄难过美人关” (1)规划目标。第i阶段的规划目标是引起受众的广泛注意力，使得其对阳泉旅游从“漠不关心”到“广为关注”。运用的手段主要是“造势”，也即通过广告、公关等活动，吸引游客的注意力，让旅游者关注阳泉，进而向往阳泉。这一阶段最为关键的问题是寻找usp，即寻找抓人的“卖点”，这一卖点可以不是实际的旅游资源或实物，但必须是新奇的、有趣的，具有轰动性和吸引力的因素，让对阳泉有了解和没有了解的游客都感到好奇，引起他们对阳泉旅游的浓厚兴趣。 (2)规划依据。拟采用“娘子关”作为第一阶段的策划重点，策划与之相关的系列促销活动。选择娘子关作为市场营销宣传突破口的依据是：一是“娘子关”在规划中的定位。在本规划中，将“娘子关”作为旅游业发展的龙头，将“滹沱河”作为旅游发展的后劲所在，可见，娘子关是阳泉旅游发展的“先行军”；二是“娘子关”本身所具有的资源特色。娘子关是中国第九关，是惟一与女性有关的关隘，其典故传说既涉及唐高祖李渊之女李世民之妹平阳公主，又有“娘子关有妇女艳妆而过，必然雷电交加，因此而得名”之说，其名字蕴涵着“美人关”之意；三是市场调查的结论。通过调查问卷看出，对于阳泉市的旅游景点的认知度，娘子关的认知率是最高的，超过了昔阳的大寨。 (3)营销手段。主要利用报纸、杂志等平面广告媒体，达到集中宣传告之的目的。以“英雄难过美人关”为主题，征集景区旅游形象——在《阳泉日报》、《太原晚报》、《北京晚报》、《燕赵都市报》等各主要客源市场的媒体上刊登征集景区旅游形象的广告，以“英雄难过美人关”为对联的上句，征集对联下句，实行有奖竞猜，吸引旅游者对于阳泉的注意力。 2.第二阶段：激发兴趣（interest）——“泉水叮咚响，欢快阳泉行” (1)规划目标：用实际的利益点引发旅游者的浓厚兴趣。在前一阶段引起旅游者的注意力之后，本阶段的规划重点是通过阳泉旅游资源实际吸引物的寻找，针对当前旅游者的最新的旅游消费需求，规划出能够真正吸引旅游者的利益点。 (2)规划依据：选择泉水资源，尤其是温泉资源作为第二阶段的主要利益点，其理由如下：一是“水”资源在北方旅游市场中具有相当的独占性。北方旅游开发中的一个通病是缺水，因此利用较为丰富的水资源来发展旅游对于阳泉来说是一个极好的契机；二是“泉水”资源是一个更加吸引人的卖点。“阳泉”的城市名称顾名思义是一个历史上富含泉水的地区，即使是当今，阳泉市的泉水资源仍旧是可圈可点；三是“温泉”资源尤其值得关注与开发。温泉旅游产品的开发，适应了当今最为时尚的旅游方式，即休闲度假，因此，温泉旅游市场规模庞大。 (3)营销手段。主要通过公关活动及节事活动进行炒作。策划阳泉市的城市旅游形象，以“温泉”为谜面打一城市名，在各主要目标客源市场上的报纸、电视等媒体上，连续刊登，数天后公布谜底为“阳泉”，并随之附带阳泉市旅游风光的大规模介绍。所谓“阳泉”，照字面来理解，一是阳，意味着温暖，二是泉，即泉水，所以“阳泉”可以释义为“温暖之泉”，即“温泉”。这样，通过在大众媒体上以猜谜的方式进行宣传，既可以生动地宣扬阳泉市的城市旅游形象，又可以把阳泉旅游资源中的一个实质性“卖点”即“温泉”资源推广出去，形成实际的旅游吸引力。 3.第三阶段：产生欲望（desire）——“古关、古镇、古文化，民风，民俗，民间情” (1)规划目标。形成实质吸引力，激发购买欲望。在引起旅游者的注意力，并使其真正感兴趣后，要通过具体的产品规划以及实际可游的旅游产品及旅游线路，激发旅游者的购买欲望，使其从关注到实际购买。 (2)营销手段。发挥渠道作用，充分利用旅游中间商即旅行社的组织职能。这一阶段主要是通过报纸、杂志、旅游小册子等多样的宣传工具，向旅游者集中宣传，告知阳泉市的旅游产品已经形成规模，吸引其前来游览。由于此阶段的重点是吸引游客，所以，要把现阶段在阳泉可游的景区及线路向旅游者重点推介，可以主要突出阳泉目前旅游资源中的两大卖点：一是“古文化”，二是“民俗”，并形成多条旅游线路。 4.第四阶段：达成交易——“人说山西好风光，风光锦绣在阳泉” (1)规划目标。提供便利渠道，促成旅游者的最终购买行为。这一阶段是最终达成交易的关键环节，在阳泉旅游产品开发逐渐成熟阶段，可以大范围组织游客前往，规划重点是通过各种信息传媒，向旅游者传递信息，完成旅游者从购买前选择到现实购买的“跳跃”。 (2)营销手段。多种促销手段的综合运用，参加全国及重点目标客源市场城市的旅游交易会和旅游促销会。赴旅游目的地，如北京、太原、石家庄等城市进行宣传促销。制作阳泉旅游网页，详尽介绍阳泉的旅游资源以及旅游基础设施和服务设施，制作印刷精美的旅游小册子，并做成光盘，与网络连接，定期更新，实现及时互动。在参加旅游交易会时，在定点旅游饭店，在旅游信息中心，以及在重点客源市场的旅行社中投放，形成针对性的目标营销。发行通往北京、太原、石家庄等地的旅游专线车，并由阳泉市的地接社组织好实际游览工作。 旅游规划论文:抚顺旅游的开发与规划 摘要：本文首先对抚顺旅游发展现状进行了分析，阐述了旅游发展背景；其次，从旅游产品入手进行研究，提出了开发原则与思路，阐述了抚顺旅游产品开发的总体布局。最后，对抚顺旅游环境保护，旅游产品开发，旅游接待设施进行了规划。 关键词：抚顺；旅游；开发；规划 一、抚顺旅游发展现状 （一）旅游发展背景。 抚顺市位于辽宁省的东部，距省会沈阳市45公里，抚顺是一座因历史而影响中国，以资源而闻名世界的现代工业城市，也是历史文化厚重、人文景观独特、自然风光秀丽的中国优秀旅游城市。它有着得天独厚的区位优势和资源优势。近年来，我市的旅游业发展态势良好，旅游投资逐年提高，现代旅游功能明显增强，旅游产业链逐步延长，产业规模由“小散弱”逐步转向集约化，抚顺的知名度和旅游目的地形象日益凸显。目前，旅游经营单位和旅游从业人员分别达到248家和6.3万人。2009年在全省旅游指标排名中由2003年的第11位提升到第4位，尤其是红河峡谷漂流、皇家极地海洋世界等旅游产业精品的建设，带动了地区旅游产业化发展，地区旅游总收入比2003年增长了10倍。旅游业作为对国民经济具有重大拉动作用的产业，已经成为我市经济和社会发展进步的标志。 （二）问题诊断。 我市现有的旅游产业尚存在规模小、投入不足、基础设施滞后、外宣力度不大及对旅游资源保护意识淡漠等问题。因此，如何一方面发展旅游，一方面合理的开发、利用与保护旅游赖以持续发展的环境成为旅游界急需迫切解决的课题。 二、抚顺旅游产品开发与项目布局 （一）开发原则与思路。 旅游景区的开发应遵循特色性原则，共生性原则和网络化原则。 要实现旅游景点的特色性、共生性和网络化，自身的核心景点建设就显得非常重要。但目前抚顺许多旅游景点存在着低水平重复建设的问题。这关键在于景点扩容的思路、设计理念和开发主体上存在着问题。从设计理念上讲，自然资源的开发，不仅要求有独特性，同时还要强调资源开发上的文化内涵。 (二)抚顺旅游产品开发的总体布局。 1.抚顺四区的旅游产品开发。 （1）新抚区的旅游产品开发。中心城区新抚区规划确立以现代化花园城市为城市景观特色，以中央大街为城区主要景观轴线，以中心商务区、新建行政办公中心、体育中心、人民广场、文化广场、站前广场为城市主要景观控制点；以城区景观轴线的各主要道路交叉口为重点城市设计地段。 （2）东洲区的旅游产品开发。 东洲区有著名的萨尔浒风景区，每年水库水位最低的五、六月份是登山的好时节，山间独特的自然景观让人拍手称奇。所以在此期间，政府应多举办一些旅游活动。 （3）顺城区的旅游产品开发。 顺城区位于长白山脉龙岗山南西延的低山丘陵和辽河平原的过渡地带，区内山青水秀，高尔山古塔参天而立，白龙山故事流传千古，高句丽新城，明代墩台和抚顺战犯管理所等史迹无不闪烁着熠熠的历史灵光。上寺、台山十余座水库，山水相映、流光溢彩、诗意盎然，是旅游、休闲的风水宝地。 （4）望花区的旅游产品开发。 伟大的共产主义战士——雷锋，在抚顺市望花区度过了他一生最闪光的年华。抚顺雷锋纪念馆是爱国主义教育基地，每年吸引大量的游客。 2.抚顺三县的旅游产品开发 （1）新宾满族自治县的旅游产品开发。 新宾满族自治县几年来，全县共投入资金5000多万元，初步建成了以岗山和红升水库为代表的东部旅游景区，以永陵陵宫和赫图阿拉城为代表的中部旅游景区和以猴石森林公园和神树沟为代表的西部旅游景区。 （2）清原满族自治县的旅游产品开发。 清原满族自治县是辽宁东部山区的一颗绿色明珠，自然风光秀丽，交通发达，全县总面积3900多平方公里。森林覆盖率达72%。境内有著名的红河峡谷漂流区，今后的发展方向可在此开发出旅游度假区，可大力开发生态旅游。 （3）抚顺县的旅游产品开发。 抚顺县是辽沈中部城市群新兴的生态旅游胜地。 抚顺县的自然和人文旅游资源共计42处，其中三块石森林公园、关山湖风景名胜区是抚顺县生态旅游的灵魂和象征。 总的来说，抚顺的旅游景点多位于市郊或山区。今后，我们要进一步加大开发力度，做好宣传工作。 三、抚顺旅游发展规划 （一）旅游环境保护规划。 任何单位和个人都有义务保护旅游资源，不得在旅游景区（点）或者已经规划但尚未开发利用的旅游资源地域内建设对环境有害的项目，不得建设损害景观的设施；建设与旅游有关的其他设施或者项目，其污染物排放不得超过国家或者地方规定的排放标准。禁止在旅游景区（点）或者已经评估认定但尚未开发利用的旅游资源地域内擅自进行采石、开矿、挖沙、埋坟、砍伐林木等破坏环境、文物或者自然资源的行为。旅游景区（点）应当根据接待容量，按照规定标准设置停车场、公共厕所、环境卫生、通讯和安全保障等必要的配套服务设施。旅游景区（点）的配套服务设施应当统一规划、合理布局，不得影响旅游景区（点）的景容。 （二）旅游产品开发规划。 一个国家、省、市的旅游业要想得到稳步、健康的发展，旅游产品必须有一个合理结构，才会吸引更多的旅游者。有人讲，观光旅游是人类旅游活动“永远不落的太阳”。当前，抚顺在观光旅游产品规划和经营中，要进行优化和更新换代，进一步丰富游览内容，提高参与性和吸引力。度假旅游在抚顺虽然是新开展的项目，但随着我国对外开放和经济发展、海外各种旅游者的进入、全市人民生活水平的提高以及环境条件的改善，度假旅游产品会同观光旅游产品一样成熟起来，从而改变目前抚顺旅游产品的单一结构局面。发展专项旅游是旅游业成熟的标志，也会为旅游业带来更大的经济效益。由于目前抚顺工业化造成的严重环境污染和人们过度的精神紧张，人们保护自然和回归自然的心情迫切，生态旅游产品就成为当今旅游者追逐的目标。抚顺拥有著名的风景名胜区、森林公园和自然保护区以及广大农村，开展生态旅游潜力巨大。抚顺历史悠久，应对节庆活动给予充分注意，精心设计，年年举办，年年创新，最后以约定俗成的新民俗形式稳定下来。抚顺的主要节庆活动有：三块石登山健身活动，中国抚顺满族风情旅游节等。会议旅游不仅因参加会议者身份高、消费水平高而被旅游界关注，而且是一个城市开放和经济文化水平的标志，也是宣传自己、提高知名度、改变旅游淡季游客少的重要措施。根据抚顺旅游产品的特点，位置等因素，我设计了以下线路： （1）满族风情专线：这是一条以赫图阿拉、永陵、战犯管理所、觉尔查?费阿拉等为主线的、展示清王朝兴起的旅游线路。它以“中华满族风情园”为闪光点，以全面展示满族风情为立足点，以艺术表现谒陵祭祖和努尔哈赤登基称汗为兴奋点，让游客从中体味到满族风情。 （2）原始山林游专线：这是一条以夏湖、湾甸子、刚山、红河、猴石、神树、三块石为主线的自然景观旅游线路。它以原始山林为载体，把观过海而没见过原始山林的人引入神秘的大自然，从中领略奇特的自然风光。 （3）寻根探源专线：这是一条以高尔山、锁阳城、元帅林、赫图阿拉、三块石、博物馆等为主线的抚顺历史景观旅游线路。它以文物古藉展示为主，以考查抚顺历史渊源为重点，让游人从中了解抚顺的史迹。 （4）人格比较道德游专线：这是一条以雷锋馆、白骨馆、战犯管理所、夏湖、雷锋团等为主线的爱国主义教育旅游线路。它以人格塑造为中心环节，进行不同历史时期和社会背景下，为公和为私两种人格的解剖、对比，让人受到形象教育，接受灵魂洗礼，树立起共产主义人生观和道德观。 （5）工业奥秘探索游专线：这是一条以抚顺洗化厂、抚顺钢厂、西露天矿、海信集团、石油二厂和6409厂等为主线的探索工业奥秘的旅游线路。它以抚顺重工业为优势，对青少年进行知识、科技的现场形象教育，以补充课堂知识的不足，为四化建设培养人才。 （三）旅游接待设施规划 抚顺现有的宾馆及餐饮设施档次已不能满足需要，因此，很有必要建设一座五星级宾馆。抚顺旅行社应推行iso9000国际系列标准，建立同世界旅游业接轨的旅行社标准化体系。从战略上考虑，近期内国内游应是抚顺旅行社工作的重点，而入境游与出境游是工作的两翼。除了巩固发展已开辟的国内外多条旅游线路之外，应策划新的旅游线路。 抚顺有辉煌的过去，曾以煤都著称；更有骄人的现在，一座新兴的石化工业和国家级旅游城市已经在这里崛起，发展的宏伟蓝图已经展开。开放中的抚顺热诚希望海内外朋友前来观光、旅游，分享抚顺发展的欢乐与硕果。 旅游规划论文:试论国民旅游管理规划的长远发展 摘 要：国民旅游计划的推出，是我国实现国民休闲旅游计划的重要部分。该计划的长远发展对我国今后经济的持续发展以及国民的生活质量具有重大意义，本文主要从两个方面对国民旅游计划的长远发展进行分析并提出客观可行的建议。 关键词：长远发展 拉动消费 扩大内需 提高国民生活质量 1.导论 1.1研究背景 席卷全球的金融危机已经逐渐影响到我国的实体经济,过往依赖对外贸易的经济增长方式已无法保证我国经济持续稳定发展，因此拉动消费，扩大内需已迫在眉睫。作为一种群众性的活动计划，国民旅游计划对扩大内需具有最直接推动的作用。无论是发放旅游券，还是提供带薪假期都给整个经济实体注入巨大的能量，一方面能够提升其他众多相关行业的景气度，另一方面也会为经济的复苏带来希望。 1.2研究综述 旅游业是推动经济发展的扩大器，旅游业的直接收入可以带动相关的产业。旅游业是社会就业的稳定器，现在面对金融海啸，虽然发展的速度很快，毕竟有就业的压力。旅游业是门槛相对比较低的劳动密集型行业，关联度比较大，因此，旅游对劳动就业的拉动是非常大的。在目前的形势下,大力推行国民旅游计划,对就业和社会的发展是非常有利的。 旅游推动内需拉动经济的作用是显著的，因为旅游的消费有特别明显的特点就是可以重复性的消费。经济强势增长的时候，在经济处于稳定上升阶段时，房地产、汽车、传统制造业对经济增长的带动是强劲有力的；然而当市场低迷期,重复的旅游消费对整个市场的拉动是直接和明显的。旅游时间可长可短，距离可远可近，消费可高可低。不是说旅游就是要花成千上万，可以花几十元一日游，也可以打开门在公园里面逛一逛。旅游这种特殊的作用一定会给疲软的经济带来良好的刺激效应。 1.3研究目的和意义 目的：国民旅游计划,其实不仅仅是经济的拉动计划，也是产业升级的计划。一方面，有助于我国的产业升级，提升整体的竞争力；另一方面，有利于减少对传统经济模式的依赖，保持经济稳定快速增长。更重要的是，国民旅游计划的提出对当前信心的恢复具有很大的意义。启动内需的核心，就是投资和消费，同时拉动互动发展,因为现在没有办法看外国人的脸色,他们不购买我们的东西,他们外需减少的时候,就需要13亿人的消费,需要投资和消费双向的发展,最重要的就是旅游业的拉动。 意义：拉动旅游业在提高经济的同时，也要同步地增加社会福利，现在旅游就是一个生活要素，而生活要素是我们都离不开的。从老百姓的角度看，休闲旅游就是一种生活方式，而且是一种新的生活方式，它涉及到生活的方方面面，需要我们提供一个完整的供给体系，再加上一个完整的工业体系，才能使休闲旅游质量本身更加提高，国民旅游计划更多应该是这方面的内容。 2.政策因素对主体的影响及对策 2.1政策因素的重要性 一方面拉动需求、挖掘需求，另一方面提高需求质量、生活质量，两者应该紧密相联。政府要创造一个更好的环境，着手解决老百姓所担心的问题，比如老百姓的出行安全，人身安全，食品安全等等。这些方面都是政府应该注意的，保障了老百姓的利益，旅游业的快速发展就水到渠成了。而在具体的衔接上，通过竞争提高质量降低成本，老百姓才能享受到实惠，如果靠政府来补贴，恐怕不是一条正确的路。国民旅游计划是一个多赢的局面，从政府来说，是创造一个好时机，从老百姓来说，是在选择一种新的生活方式。在其实施的过程中应该不断完善整个旅游发展体系，从根本上提高老百姓的出游质量，还要从老百姓的本质需求入手，满足其真正需求，减少建设过程中不必要的浪费。 旅游产品的开发和旅游消费方式应更加体现“以人为本”、构建和谐社会和节约型社会的理念，把提高国民生活水平和质量作为重要的发展目标。 2.2有关国民旅游计划实施的相关对策 2.2.1在旅游资源开发过程中，要坚持可持续发展的方式 资源开发需要各级政府机构、社会组织和公众的广泛参与和合作，因此，国家应建立全国性的旅游资源开发规划和相应的管理法规。以指导和协调旅游资源开发，约束旅游资源开发中的不良行为，把旅游资源开发中的外部不经济效应减小到最低限度。 2.2.2要完善旅游资源管理体系，适当限制游客量 应尽快改变旅游企业中政企不分的现状，取消旅游企业与景区管理部门之间的人事交叉，公司主管与政府官员应各司其职。针对个别时期，个别景区游客量过多的状况，景区主管部门应注意适当限制售票量。同时，开发增设新的景点，以分散游客量，使旅游资源在其所能承受的限度内接待参观游客。 2.2.3要建立市场竞争机制，加强宏观管理，全面提高旅游业的服务质量 要转换经营机制，实行政企分开，然后把企业推入市场，取消特权和保护，使企业能在市场机制下真正成为自主经营、自负盈亏的经营者，提高参与国际竞争的能力，并按国际惯例和市场需求来组织生产经营活动，以促进旅游企业提高服务质量。 2.2.4加强环境保护和可持续发展的宣传、教育和培训，提高公民的环保意识和可持续发展意识 应树立起环境质量意识，认识到环境质量的优劣是关系人民窗体顶端生活质量的提高和子孙后代生存发展的大事；并且要树立环境首先意识，为全人类及其后代保护好环境；要树立环境公德意识，不为满足个人私利，不为局部或眼前利益而损害他人或全局的利益，让人类贴近自然，实现人与自然的和谐相处。 3.结论与展望 3.1总结 国民旅游休闲计划的推行逐步走向成熟的关键在于,政府在做规划和统筹时,是否切实考虑到消费者的需求,并与企业协商,形成操作性强、吸引力强的旅游措施和旅游产品,才是能否惠民的关键。针对我国旅游业可持续发展面临的主要问题和障碍，需多管齐下，标本兼治，以期更好地探索有中国特色的旅游业可持续发展之路。为老百姓提供良好的旅游环境，为老百姓出游打好基础，使得老百姓能快乐出游提高生活的质量。 3.2展望 综上所诉，国民旅游计划的长远发展需要提高国民生活质量兼顾经济发展，寻找两者之间的平衡点，避免盲目发展。只要有目标，有方向就能够确保整个国民旅游计划顺利实施，为经济发展鼓劲，为提高老百姓生活质量作贡献。 旅游规划论文:从情景规划看旅游规划设计的商业战略 论文 关键词：情景规划 市场 旅游 规划设计 商业战略 论文摘要：将情景规划的内容引入旅游区规划设计，运用商业分析和商业过程创造的方法，使其作为旅游规划设计的商业战略的一种手段，实际上就是对未来会产生什么结果进行思考，是对将来可能发生的情景的预测。规划设计者根据情景规划的预测为旅游者创造出适宜的旅游环境和旅游产品，最终达到提升项目和景区市场竞争力的目的。 情景规划是理清扑朔迷离的未来的一种重要方法。它要求先设计出几种未来可能发生的情形，接着再去想象会有哪些出人意料的事情发生。这种分析方法可以开展充分客观的讨论，使战略更具弹性。情景规划与其它传统的战略规划方法不同，它考虑到战略的模糊性与不确定性，使得规划从“毕其功于一役”的短期活动，转化为持续性的研究方案。将情景规划的理念引入到旅游规划设计中，能够突出市场的作用，使其发挥旅游规划商业战略分析的作用更为明显。 一、情景规划在旅游规划设计中的商业战略作用 情景规划的第一个作用是管理工具。壳牌石油公司运用它成功地预测到发生于1973年的石油危机，令情景规划第一次为世人所关注。当时传奇式的情景规划大师，法国人皮埃尔·瓦克领导着壳牌情景规划小组。该小组于1972年构建了一个名为"能源危机"的情景，他们想象，一旦西方的石油公司失去对世界石油供给的控制，将会发生什么，以及怎样应对。在1973年至1974年冬季opec(石油输出国组织)宣布石油禁运政策时，壳牌公司已有良好的准备，成为惟一一家能够抵挡这次危机的大石油公司。现在，从一定意义上说，情景规划已经成为大公司通用的分析工具之一。 情景规划的核心作用，就是改变一个组织的理念、思维方式、分析方式及研究方式。因为它是一套可以在高度不确定的环境中帮助决策者高瞻远瞩地进行分析的方法，所以不仅能帮助决策者进行一些特定的决策，同时也能使决策者对需要变革的信号更为敏感。情景规划如果不能影响决策者的心智模式，不能引导组织的变革，那么对组织来说，它也很难创造真正的价值。诚如皮埃尔·瓦克所言：“除非我们能够影响重要决策者对于实际状况所持的心智印象，否则我们对未来的各种看法就像是洒在石头上的水一般，四散而无法凝聚。” 情景规划的第三个作用是提供了一个预防机制，让管理者处变不惊。因为情景规划是在问题发生前假想可能发生的情景，并做出反应，所以当想象过的情景真正出现的时候，就能够从容和周密地加以应对。在旅游景区的规划设计中，我们经常会感到缺乏特色和个性，设计上追赶所谓的潮流，求大、求洋、求多、求全。而如果运用情景规划的方法，便能提前预测可能发生的资源浪费和不良的市场反应。因此，这对设计团队提出了很高的要求，需要更多地从旅游者的角度出发，研究旅游者所接触的情景，研究旅游者的需求，设计旅游者的体验。如果只从经营者自己的概念出发，就会天马行空地出现许多并不关注游客，但自我感觉很好，市场反应不尽理想的旅游产品。 情景规划可以推测出将来的市场价值取向、技术 发展 方向以及政府的政策等情景。所以这个工具有系统、 科学 的一面，但同时又必须发挥想象力，把复杂的决策过程感性化，使其能够被更好地把握。 二、情景规划如何使旅游规划设计创新 1. 发挥市场的积极作用 运用市场情景规划的工具建立一个良好的市场导向方案，首先要了解旅游者究竟需要什么，为什么对这个地方感兴趣，创造什么样的产品才能使他们感兴趣，这是对市场调查的基本要求。目前，我们在旅游市场调查方面，即使有了具体实际地进行市场调查的观念，现实中很多调查的原始数据的准确性仍然有限，所以，一般的方法是数据分析和专家分析相结合。但这又带来一个问题 ：专家的感受和眼光实际上并不能代表旅游者的眼光。所以，在市场调查的基础上，应更多地考虑旅游者的感受，并研究市场的前瞻性。近二十年是 市场需要培育，特别是培育终身顾客和挖掘潜在需求。当前技术迅猛 发展 ，消费取向千变万化， 企业 需要通过市场的前瞻来培育一个现实的市场。在我国， 旅游 是新兴的市场需求，如果能考虑到各年龄层的市场培育，尤其是孩子的市场，这样，从小培养起来的旅游消费者，往往以后就是终身旅游消费者。 2. 差异与特色 旅游规划应该强化每个地方的特色。针对不同的特色资源，突出差异性、惟一性，提升其在市场上的竞争力，形成相对的垄断优势，才能占领市场、吸引游客。只有创造性地使 自然 及人工美汇于一处，发挥其特色，旅游产品才能真正地满足游客的需求，才能成为具有竞争力的旅游区域。 总之，要坚信有特色，不存在绝对没有特色的项目，其次是如何把特色挖掘出来，最后要落实到如何强化特色上来。情景规划正可以帮助规划者更准确地抓住每个地方的特色，并进行判断，从而推动规划设计中的创新。 三、最终目标 设计行业本身都有共同的特征，即设计的产品创新。创新需要创意，创意需要追求差异，差异产生特色，特色产生吸引力，吸引力提升竞争力。情景规划正是为设计者提供了一个预期的平台，使我们的想法和设计的创新得到更多的支持，这也是情景规划在旅游规划设计中的商业战略作用。情景规划的预测为旅游者创造出全身心的感受，追求差异、形成特色，最终达到提升项目和景区市场竞争力的目的。 旅游规划论文:如何规划旅游从业人员的职业化发展 【摘要】 随着我国旅游业的迅猛发展，旅游业对其从业人员的需求急剧上升，但旅游从业人员的供给和培训却相对滞后。旅游人力资源市场表现出三大矛盾，要解决该问题的当务之急是加强旅游业从业人员的职业化素质锻炼，与国际接轨并全面引入职业化发展理念，组织建立并全面实施旅游业职业化管理体系。 【关键词】 旅游业 从业人员 职业化发展 旅游业是伴随市场经济和改革开放逐步成长起来的朝阳产业，特别是我国2008年北京奥运的主办和2010年上海世博会的召开，为国内旅游业带来前所未有的发展契机。相应地，各旅游企业对人力资源的需求也急剧上升，但由于我国旅游业发展的时间不长，人才市场对旅游人力资源的储备不足，加上旅游人才的培养与社会实际需求脱节，旅游企业面临着高速发展中的人才瓶颈问题。旅游企业只有以现有的人力资源为基础，在不断学习的过程中，加大企业内部员工职业化培训与管理，全面提升从业人员素质，并构建科学的旅游从业人员职业化发展体系，才能逐步从根本上解决旅游业发展中人才的问题。 一、我国旅游业发展现状 人才是旅游业可持续发展的重要条件之一。在旅游市场竞争日趋激烈的环境下，人力资源管理效率直接影响旅游业的生存和发展。旅游业是典型的服务行业，是汇集了劳动密集型和智力密集型人才的企业，旅游业务的开展是一项复杂的组织工作，是典型的人对人、面对面的服务工作。可以说，“人”是旅行社的核心，是整个企业的精髓和支柱，也是企业中惟一的能动要素，是最积极和基本的要素。旅行社市场竞争力的强弱，归根到底取决于员工队伍的素质。因此，从业人员的素质和职业发展规划对旅游业的发展起着极为重要的作用。 随着我国旅游业的飞速发展，对旅游业从业人员的需要急剧增加。相应的，导游人员需求也急剧增加，据世界旅游组织预测，到2020年中国将成为世界最大的旅游目的地和第四大旅游客源国。目前我国导游人员存在着总量不足、结构失衡的问题，具体表现为两大特点。 1、旅游从业人员的总量不足 根据统计部门预测，到2009年我国导游需要量在30万左右，而目前我国导游人数是20万人左右。导游的流失率较高，在持导游人员资格证书、等级证书的人员中，目前已不再从事导游工作的有65471人，占33.2%。不同等级的导游人员,流失率各不相同，资格和特级导游员流失率较高，初级、中级、高级导游员流失率较低。在持导游人员资格证书、等级证书的人员中，目前已不再从事导游工作的有65471人，占33.2%。其中，持资格证书人员的流失率为45.3%，持初级导游员证书人员的流失率为6.4%，持中级导游员证书人员的流失率为14.6%，持高级导游员证书人员的流失率为10.l%，持特级导游员证书人员的流失率为37%。 2、旅游从业人员学历层次低、等级结构、语种结构不合理 以导游为例，高中（中专）学历占41.7%，大专学历只占39.4%，而本科以上学历只占18.9%。导游队伍严重低等级（资格和初级）导游人员占导游队伍的绝大多数，为96.3%；中、高、特级导游员人数尚不到4%，特级导游员全国只有27人。外语类导游人员整体数量不足，尤其是一些小语种导游人员还很奇缺。2002年，来我国的韩国入境旅游人数仅次于日本，在主要客源国中排第二，而我国现有韩语导游人员仅413人，占外语类导游的1.9%，远不能满足对韩国市场的接待需要。 3、旅游从业人员的地区分布不平衡 从总体上看，我国东部省（市）导游人员数量较多，中部和西部省（区、市）导游人员的数量较少，但西部个别省（区、市）导游人员严重不足。如西藏目前经考试合格的导游人员只有151人，导游严重不足，已成为制约当地旅游业发展的一个重要因素。 二、我国旅游业人力资源市场的矛盾分析 1、旅游人才需求与专业人才供给之间的矛盾 市场经济的拉动带动旅游产业的蓬勃发展，市场对旅游人才的需求量急剧上升。据2006年国家旅游局统计数据显示，我国目前旅游业专业人员约为600万，而实际需要专业旅游人才在800万以上，旅游业专业人才缺口至少在200万以上。旅游行业人才资源（指中高层管理人才）2010年将达到7万人左右，对比目前仅有的3万多人，缺口极大。然而来自各大高校的就业指导中心的信息表明，旅游专业学生的一次性就业率不足60%，并且同时就业的毕业生中，有相当一部分同学从事的并不是专业对口工作。造成以上矛盾的主要原因包括三个方面。一是目前旅游企业在人力资源管理及人才队伍建设上滞后于企业发展速度。二是说明旅游人才教育机构在旅游人才培养模式与实际人才需求标准之间存在矛盾。三是旅游专业人才培养模式的缺陷导致部分人才培养效率低，效果不理想。 2、旅游业蓬勃发展与旅游人才流失之间的矛盾 旅游企业作为服务业，其人才的流失率远远高于其他行业，同时，来自各大高校就业指导中心的数据显示，有相当一部分旅游专业大学生不愿从事与本专业对口的工作。很多毕业生因为对服务业的偏见而改做他行。 3、旅游人才缺口较大与旅游从业人员的素质普遍较低之间的矛盾 在旅游人才存在缺口的同时，我国旅游从业人员素质也普遍偏低。首先是旅游从业人员中的绝大多数学历偏低。据厦门市一项关于旅游人力资源的调查显示，2004年厦门市旅游业从业人员中旅游专业人员仅占28.68%；学历结构中中等职业教育占73.79%，大专教育占20.36%，本科教育占5.56%，硕士研究生教育0.29%，高学历者比重在各行业中属于偏低。其次是许多高校毕业的旅游专业大学生由于专业设置、教育体制等原因常常不能胜任行业中的实战工作。 上述三种矛盾直接导致我国旅游业从业人员的供应不足。 三、解决我国旅游业人力资源市场矛盾的主要措施 1、加强旅游人才培养，完善培养机制 所谓人才培养机制，是指在一定的教育思想指导下，对人才培养目标、内容、培养方案、培养规格、学制及教学过程等诸要素进行的组合。因此，人才培养机制的建立，就是要根据不同情况对以上诸因素进行优化设计组合，寻求一个较理想的符合实际情况的人才培养模式。随着社会对旅游人才需求的不断增长，人才培养开始从学历本位到能力本位的战略性转变，推动着旅游管理专业必须要从教育理念、发展战略、学院定位、人才培养目标、培养规格、课程体系、教学内容以及教学方法和手段等方面，重新审视旅游管理专业的人才培养机制。从我国当前的产业结构规划来看，旅游业的发展目标是要在2020年成为世界旅游强国，旅游行业人才的需求将日益旺盛。旅游业的可持续发展离不开旅游人才的培养，而旅游人才的培养主要靠旅游教育。旅游业属第三产业，具有服务属性、实践性较强的特点，强调知识的有用性，旅游企业对就业人员的需求除要求掌握必要的理论知识外，更多的是具备实践的能力和经验，因此，旅游管理专业应建立起以培养职业素质、职业能力、职业技能为目标，以校内模拟实验室为基础、产学研合作办学为重点，与职业资格证书考试相结合的高等职业教育旅游管理专业人才培养模式。主要体现为如下几个方面。 （1）树立“素质、能力、技能”的培养目标，构建层次结构的课程体系。旅游管理专业的人才培养目标应以素质、技能、能力的培养为出发点和落脚点，基础理论以“必需、够用”为度，不追求系统性，专业课程教学加强针对性和实用性，强调职业技能培养，将相关理论课程融入实践课程，并按技能要求形成模块化组合，逐步构建“素质、能力、技能”的层次结构课程体系。通过学期考核、毕业实习、毕业论文及毕业答辩等培养学生的职业技能。通过大学期间几年的培养，促进旅游管理专业学生管理实务技能得以提升。 （2）优化实践教学，充分利用校内外实习和实训基地，着重培养应用性人才。首先，突出专业特点，强化实践教学环节。旅游管理专业的特点是实践性强，教学环节中应加强实践教学。其次，建立模拟实验室是培养学生实践动手能力的基础。旅游管理专业人才除具备基础理论知识外，还应具备应用能力，特别是实践酒店服务技能、导游讲解能力、旅行社管理能力和旅游企业软件使用能力。实验室可以为这些能力和技能的培养提供空间和条件，也只有经过实验室的初步培训，学生将来才能更好地适应具体岗位。最后，社会实践是培养、提高学生职业能力的主要途径。因此，必须十分注意对学生合作能力、公关能力、协调能力、心理承受能力的培养。校内外实践是学科（专业）建设，人才培养的重要基础。旅游管理专业应充分挖掘资源，创造条件，保证学生在校期间利用课余时间参与旅游企业活动、培养职业能力，保证学生能够有大段的时间在旅游企业顶岗实习，充分地适应旅游企业工作环境，提高职业能力。 （3）产学研结合，建立校企合作，以满足旅游行业需要为目标的教学体系。产学研结合，可以实现学校与企业的“双赢”目标。对学校来说，通过产学研结合，制定了既符合人才培养目标，又满足社会、企业人才需求的“专业人才培养方案”，推动了教学改革的深入开展。通过合作教育，学生能力和素质得到提高，学生对行业和社会进行零距离接触，专业意识不断增强，专业技能和就业能力得到锻炼和提高；师资队伍建设也得到加强，培养了一批双师型教师；社会资源得到充分利用，降低了教学成本。对企业而言，无须付出前期培训费用，即可获得高质量、高素质的一线人员，提高了企业声誉；降低了用人风险和人工费用，提高了竞争能力和企业效益。也缓解了旅游旺季员工紧缺的压力。旅游管理专业应坚持以服务行业为宗旨，以学生就业为导向，主动适应地方蓬勃发展的旅游业对人才的迫切需要，加大人才培养模式的改革力度，与旅游企业紧密联系，实行校企合作办学，建立产学研结合的教育机制。 综上所述，以培养职业素质、职业能力、职业技能为目标，以校内模拟实验室为基础，从产学研合作办学为重点，与职业资格证书考试相结合，提高学生综合素质的高等职业教育旅游管理专业人才培养模式是现代旅游业发展对旅游人才培养提出的新要求，也适应了高等职业教育的内在要求。 2、构建旅游业从业人员职业化发展体系 人才培养为旅游业人才储备提供了保障，但人才的留用和在岗培训也非常重要，因此，要对旅游从业人员的职业化发展进行规划。具体方法如下。 （1）建立各岗位的职业发展模式，并逐步推广。旅游企业各岗位员工的成熟度直接与该员工接待客户的经验有关，由于资源限制，不可能把每个员工的培养都放在工作第一线，这样既浪费时间、财力、物力，又得不偿失。如果有标准化的工作模板，则员工就可以在短期内汲取间接经验达到成熟而投入工作。这中工作模板不仅仅是一个行为标准，更是一个企业内部知识传承的载体。职业化工作模板的标准是具体化和行为化。所谓具体化是要求从具体行为出发描述特定的工作环境和行为，具体化的另一个要求是把日常的工作程式化。即除了特殊的例外情况发生外，员工只要按照职业化工作模板开展工作就可达到预期的绩效。行为化说的是职业化工作模板既关注行为过程又强调行为结果，形式上是对既定行为的描述，但这种行为必定指向要求的结果。 （2）组织开展系统化的职业化培训。旅游企业员工职业化程度不高是由很多因素造成的，其中职业化思想和技能的缺乏是主要原因之一。开展职业化培训向员工灌输这些知识技能是旅游企业快速提高员工职业化水平的首要途径。 旅游企业开展员工职业化培训所要面临的第一个问题是培训什么，即如何选择和开发培训课程。旅游企业对员工职业化培训不仅要注重通用素质的培养，更要从本企业的企业文化和具体的岗位要求出发，开发出专业素养用于职业化培训。 （3）在旅游企业内部建设职业化管理体系。职业化管理体系的基本思路是根据不同岗位的业务特点及企业文化和组织战略，提炼出不同岗位员工的职业化模型，最终形成职业化工作模板，并以此作为标准来规范和培训员工，提高其职业素养,改进其工作行为，提升员工的个人工作业绩，实现组织目标。职业化管理过程是通过定期的职业素养评价，使员工的任职能力不断由较低的水平向较高的水平提升，工作行为由不职业向职业转变，因而员工承担的责任越来越大，职业化水平越来越高，业绩不断提高。职业化管理最重要的特征是员工行为的规范化，不仅要评估员工做了什么，结果如何，而且要评估员工是如何做的。它强调的是过程，即员工是如何达到目标的，在这里结果不再是唯一的员工能力的评价标准。职业化管理认为只有通过规范员工的行为，使员工职业化，才能确保业绩的不断提升，企业的可持续发展才成为可能。 旅游业从业人员的职业化发展是一个系统的、循序渐进的过程，因此，还有很多其他的细节工作需要做，这就有待于旅游行业本身的努力和旅游从业人员对自己的约束。

客户管理论文:服务领域客户关系管理运作机制 内容提要：为客户创造可感知的价值并不断增值，是客户关系管理的精髓和出发点。也只有这样，才能真正留住顾客。服务领域由于面对着庞大、复杂的消费群体，正确、有效地与客户保持关系(特别是给企业创造丰厚利润的长期关系)存在一定的困难。本文希望通过对理论和现实的初步考察，为实践提供一些有益的参考。 通过建立个性化的关系纽带来保持顾客的营销方式，其实并不是什么十分新鲜的事物。可以说大工业时代以前的商业运营基本上沿用这种后来被称之为“关系营销”的模式。那时，人们的交易空间狭窄，交易内容简单，交易的频率和数量较少，所以彼此间建立真诚、紧密的个人关系几乎成为了一种习惯。大工业时代的到来冲淡了人们的关系纽带。突然喷涌出来的大量需求使得大工厂、大公司埋头于生产与供应，无心理会个别消费者的需求；人们活动空间扩大，交易内容变得复杂起来，彼此建立、维持固定的关系十分困难。只有一些小公司、小作坊依然沿用着原有的“关系运营”模式，这种模式成为他们在大工业浪潮中对抗工业巨人的有力武器。 然而，随着技术的发展，企业规模已经不再是竞争优势的主要源泉；消费者的地位也逐渐抬升，现实迫使大公司开始向小公司学习。 一、市场格局发生巨变，保持客户成为企业竞争的焦点 与大工业时代相比，21世纪的市场格局发生了根本的逆转。 1．买方市场基本出现 这种市场格局对市场竞争产生了极其深远的影响：竞争的主要表现从买方之间的竞争，转向卖方之间和买方与卖方之间的竞争。 在卖方市场格局中，由于产品／服务的相对稀缺，消费的焦点放在了产品／服务的数量上，生产成为卖方的第一要务；由于受到生产力的约束，在与卖方的较量中，买方的市场势力微弱。同时，买方之间为争夺产品／服务的较量远烈于卖方之间为争夺顾客的较量。 随着生产力的发展，物质逐渐丰富起来，同一种需求可以由多种产品／服务来满足，选择权的拥有和扩大使得消费的焦点转向了产品／服务的质量，买方的市场地位逐步抬升，买方与卖方之间的公开竞争也开始变得激烈起来。同时，买方的个性化需求也随着其市场地位的提高而逐步膨胀，卖方之间为争夺顾客和市场份额的较量愈演愈烈。 2．潜在市场开发难度增大 在美国西部淘金热的时代，面对的是广袤无垠的“处女地”。起初，淘金者很容易就发掘出一座规模不小的金矿。随着越来越多的淘金者的加入，在当时的技术条件下，能够挖掘的金矿已基本曝光，淘金者很难再寻找出新的大金矿，毕竟矿产资源是有限的。 同样，一定技术水平下的顾客资源也是稀缺的。现在已经不可能像大工业时代那样，非常轻松地寻找并进入到大片未开发的市场需求。卖方之间的激烈竞争使得潜在市场开发难度增大，而且多数已开发的市场已处在了饱和的状态，所以彼此之间争夺现有客户资源成为了竞争的一个重点。 因此，摆在企业面前的一个客观事实是：重视、保持现有顾客成为企业生存和发展的关键。 二、服务成为保持客户的重要战略或手段 传统的营销组合工具在保持客户方面已经显得有些力不从心，服务的提供的服务质量的提高成为保持客户的有力武器。围绕客户保持这个焦点，当前营销领域出现了一些新特点。 1．工业企业和服务企业之间的界限逐渐变得模糊 服务对于制造商微不足道的时代已经一去不复返了，服务成为顾客消费的一个主要组成部分(ChristianGronroos，1997)。为了留住顾客，许多工业企业开始重视服务。这些服务包括送货上门、产品和设备的安装与保养、顾客培训以及投诉处理等等。有些传统意义上的制造商甚至推行服务先导的发展战略，开始向服务型的企业转变。IBM在20世纪80年代末的收入约有85％来自硬件销售，而现在，它的收入1／3来自诸如管理咨询、为客户打理信息技术资产、提供新的软件系统等服务项目。在不到5年的时间里，这家当初人人都以为只卖大型机的企业变成了当今世界最大的服务机构之一。 2．服务同质化趋势明显 服务的导入不仅没有缓解竞争的压力，相反由于竞争领域的扩大(服务成为竞争的新战场)，使得竞争更加激烈。由于服务的无形性，使得顾客对服务的期望出现普遍化延伸。一方面，竞争对手的服务创新会提升顾客的服务期望，顾客希望立即得到相同甚至是更好的服务；另一方面，导致顾客期望增长的并非只有直接竞争对手，还包括所有那些顾客有购买体验的地方。如果有一个行业提供了某种服务，顾客接着就会希望其他行业也能这么做：那些经常坐飞机的顾客会把他们对服务的期望带到四面八方；如果顾客在进餐时不必排队等候，他们就会希望在旅馆及市场链的其他环节也能得到相同的服务。 顾客期望普遍化延伸的结果是服务同质化趋势明显，服务创新难度加大。服务的提供不仅没有成为企业保持客户的良方，相反如何在服务领域里保持客户、培养企业的核心竞争力，成为了急需研究的重要课题。 三、服务领域客户关系管理实践误区 根据我们对通讯、金融等行业的实地调查了解，感觉现实的服务领域在客户关系管理方面存在着许多重大误区(也是急需解决的几个问题)。 1．把CRM软件等同于CRM 一些企业以为开发、安装了CRM系统软件，就实现了对顾客进行客户化、关系化的管理，对关系营销的精髓存在严重误解。 2．CRM信息系统与营销策划脱节 由于CRM系统内客户信息的不真实、不健全或信息编制的不科学，导致策划人员无法从中发掘客户价值，也不知道客户到底需要什么服务，只能穷于价格战或坐等市场的变化。 3．缺乏商业化的理念 多数企业在实行客户关系管理运作的过程中，忽视了商业化的理念，即成本一效益的理念。这表现在：(1)不估算客户的价值；(2)“最惠户待遇”普遍化，在提供服务时不严格区分客户；(3)扭曲个性化服务，尽可能地为客户提供其所需的所有服务，包括本职服务以外的需求；(4)姑息“刁蛮”客户的不正当要求。这些行为不仅增加了企业的运作成本，也损坏了忠诚客户、大客户和内部员工的利益，损坏了企业的形象。 4．CRM与ERP的脱节 组织架构和业务流程都没有适应客户关系管理的要求：各职能部门依然分立；服务接触界面不完善，后台支撑不到位；服务质量控制缺失。 5．内部营销的忽视 集中体现在对客户经理的选拔、培训、激励和约束机制不健全，企业无法建立起服务客户的企业文化。 考察的结果让我们觉得，对服务领域客户关系管理进行系统思考，挖掘客户关系管理运作的关键环节，探索各个环节之间的内在联系，并把他们纳入到一个科学的逻辑体系中，已经成为刻不容缓的重要课题。 四、关系营销的概念 从20世纪80年代开始，理论界开始研究这些问题：关系营销是什么?为什么需要关系营销? 1983年，美国学者TheodoreLevitt的一篇被誉为关系营销领域里程碑式的文章《AFTERTHESALEISOVER》，拉开了工业市场关系营销研究的帷幕。在这篇文章里，Levitt教授指出，“买卖双方的关系很少在一笔交易结束后终止，相反，交易结束后，这种关系得到加强，并影响买方决定下一次购买时的选择”。“重点应该怎样从推销转移到保证顾客在销售结束后持续地感到满意”。这篇文章在推销观念盛行的时期提出“仅仅做一名优秀的推销员是不够的，发展持久的关系才是公司最重要的一项资产”这样的观念，给后继者带来非常深远的影响。 同一时期，美国学者LeonardL．Berry将关系营销的概念引入服务的范畴，并对关系营销进行了初步的界定：关系营销就是吸引、保持以及加强客户关系。市场营销的观念是，吸引新顾客仅仅是营销过程的第一步。巩固关系、把一般顾客转化成忠实顾客、像对待客户一样为顾客提供服务，这些都是市场营销。 其后，芬兰学者克里斯汀·格罗鲁斯(Christian．Gronroos)在Berry教授定义的基础上，对关系营销作出了一个更全面的界定。他认为，关系营销是建立、维持、加强、商业化顾客关系(不一定一直都是长期的关系)，以保证各参与方的目标得以满足，这要通过相互交换和履行承诺来实现，彼此的信赖相当重要。对一个服务提供者来说，建立关系意味着给予承诺；维持关系意味着履行承诺；加强关系意味着在先前承诺履行的基础上给予新的承诺；商业化关系意味着从长期来看，交易的成本—利润比是正相关的。 商业化概念的提出，使得关系营销的内涵变得丰富起来，它为关系营销实际运作的研究指明了方向。 五、关系营销的运作模式 在将关系营销理念转化为可操作的模型的过程中，欧洲的学者们做出了许多开创性的研究。 1991年，英国Cranfield管理学院的AdrianPayne教授提出了关系营销六大市场模型，将所有影响企业与顾客之间关系的因素归入顾客市场(Customermarkets)，内部市场(Internalmarkets)，推荐市场(Referralmarkets)，影响市场(Influencemarkets)，招聘市场(Recruitmentmarkets)，供应市场(Suppliermarkets)，企业在与顾客打交道时，要注意其他市场的作用，必须保证六个市场高度协调统一，因为这六个市场是成功的客户关系的舞台(见图1)。 Payne教授提倡依托六大市场模型制定关系营销计划，它包括顾客发展计划、供应商发展计划、内部市场计划、影响计划、推荐计划、招聘计划，这些计划都为实现整体的客户保持目标而努力(见图2)。 Payne教授还提出了关系阶梯模型，为企业建立、推进客户关系指明了方向。潜在顾客(Prospect)——顾客(Customer)——客户(Client)——支持者(Support)——宣传者(Advocate)——伙伴(Partner)。可以说，Payne教授所做的开创性研究为关系营销的实际运作铺平了道路。尽管他提出的模型还仅仅停留在宏观战略的层面，还只是观念向战略的一种初始过渡。 1993年，在Payne教授研究的基础上，Cranfield管理学院的MoiraClark，HelenPeck，AdrianPayne和MartinChristopher根据Gluck(1980)商业体系(thebusinesssystem)和Porter(1985)价值链(thevaluechain)的思想，又提出了关系管理链的模式，进一步将关系营销理念推向可操作的层面。整个关系管理链的核心观念是：在价值链上自始至终创造和维持互惠互利的优越关系，最终实现客户价值的增加。 具体来说，首先，它将六大市场简化为内部和外部两大市场，关系链的管理是在两大市场协调运作的框架下进行的，而关系链管理也必须保证内部市场与外部市场不断融合；同时，内部市场与外部市场的分类，将员工的满意度提高到了非常重要的地位。 在两大市场整合计划的支撑下，整个关系链管理流程分为五个步骤： (1)确定价值内涵。企业首先需要明确的，是顾客需要企业提供哪些价值以及企业能够为顾客提供哪些价值。解决这两个问题，需要企业对顾客、企业自身以及竞争者有比较深入的研究。 在服务领域里，为了明确顾客的价值内涵，企业需要做的工作包括： 一是确定关键的服务要素。首先，企业需要明确顾客如何衡量服务与4P之间的重要性：相对于4P而言，他们赋予服务的权重是多大?其次，顾客对服务单个要素的重要性又做如何评价? 二是测量服务偏好。运用替换技术(Tradeoff)测量出顾客对服务中每个元素的偏好程度。 三是竞争标杆测量。明确顾客如何评价公司和竞争者在重要服务要素方面的表现。 (2)细分、目标和定位。在对顾客、公司和竞争者分析的基础上，可以按照顾客的价值需求对顾客进行归类；对每个群体进行盈利性分析；完善顾客档案，为不同的群体确定不同的关系战略和服务战略。 (3)确定运作和交付系统。明确了顾客价值需求和公司的发展战略后，接下来就是如何以最小的成本将优质的服务交付给顾客，实现顾客价值最大化。达到这一目的的途径是：大规模定制化、服务交付的细分、与供应商的伙伴关系、流程改造与提升。 (4)对已交付的价值进行分析、评价。服务交付之后，企业需要对已交付的价值做一番分析和评价，大致估算出顾客所获取的净价值(=服务价值servicevalue+产品价值productvalue+人员价值peoplevalue+形象价值imagevalue－货币价格monetaryprice－时间成本timecost－精力成本energycost－体力成本psychologicalcost)。 (5)控制与反馈。监控整个服务流程，研究员工的满意度和顾客的满意度，作为以后战略制定的基础。 MoiraClark等人按照管理的一般流程(分析、计划、执行、控制)对关系价值链的运作做了一个比较清晰的描述，基本勾勒出关系营销实践运用的框架(见图3)。 但是，MoiraClark等人提出的模式有些地方还存在着逻辑混乱、遗漏和重复的弊病。比如，数据库营销的内容应该归在运作体系中，而不是细分与定位的部分，缺少关系营销策略(尤其是关系定价)的内容；第四步的内容实际上也是顾客满意度研究的范畴。 基于这些问题，Payne教授1995年再次谈及关系管理链时，对它进行了重新规整： (1)在模型中明确提出了顾客价值链的概念，避免了以前将服务与其他4P过分分割的狭隘视角，因为顾客的价值是靠服务与其他营销工具一起创造而得的，而不单单只是服务的功劳。 (2)强调以顾客价值为细分基础而不仅仅是服务偏好。 (3)将对已交付的价值进行的分析归入评价和反馈部分，使得流程更清晰、简单。 (4)Payne教授也提到了企业需要将客户关系管理制度化的问题，其中一个非常重要的话题就是“关系经理”的出现以及对他们的授权、激励与监督。这个话题的出现，表明关系营销的运作研究已经直接锲入企业的微观层面，开始与企业在具体运作中出现的问题直接结合起来(见图4)。 另外，EvertGummesson，MartinChristopher，DavidBallantyne等人也在关系营销运作模式方面作出了开创性的研究。其中，EvertGummesson将关系分为五大类30种，并设想了一个虚拟的组织，这个组织依托关系而生存。从实体上来看，它可能非常小，但从关系网来看，它非常大。EvertGummesson认为这种组织是以后发展的趋势。 六、分支研究的相关情况 在各成体系的、分散的研究中，还是有很多值得借鉴的成果。如：JamesW．Cortada(1999)等人提出的持续的顾客价值管理流程；PatriciaB．Seybold(2000)、ValarieA．Zeithaml(1996)等人从财务的角度计算顾客价值的方法；BarbaraBundJackson(1985)和NigelCampbell(1990)从战略的角度对关系的分类，LeonardL．Berry(1985)和Payne(1999)基于客户服务的市场战略细分的研究；LeonardL．Berry(1983)提出的五种关系营销策略，DavidE．Bowen(1992)、JanePickard(1993)、LeonardA．Schlesinger(1991)在服务授权方面的研究；G．LynnShostack(1985)和ValarieA．Zeithaml(1996)对服务接触界面的研究。 还有大量关于内部营销和流程再造方面的文献。 七、进一步的研究方向 我们觉得可以在Payne教授关系管理链的框架下，进行深入的、策略化的研究。 服务领域客户关系管理运作机制研究的主要命题是：企业(尤其是服务型的企业)怎样通过服务的提供来保持客户。这个命题的深入必然包括以下几个内容：(1)了解客户的价值链，包括顾客的价值偏好和期望。(2)开发让客户感觉有价值的服务内容。(3)以最小的成本将这些服务“有质量”地传递给客户。(4)将以上的行为程式化，持续为客户提供有价值的服务。(5)监控以上进程的运作与变化。其中，客户价值管理和客户服务进程管理是研究的重点内容，也是希望有所突破的地方。 客户管理论文:外贸客户信用风险管理防范 内容摘要:近年来随着我国外贸出口的进一步加快发展,外贸客户信用风险问题日益凸显。我国外贸企业客户信用风险管理上的欠缺造成的债务拖欠等问题已成为外贸企业发展的瓶颈。本文首先对我国外贸企业客户信用风险的特征进行结构分析,然后剖析其成因,进而从新的视角为我国外贸企业防范客户信用风险提出对策建议。 关键词:外贸企业客户信用风险应收账款“外包” 加入WTO和世界经济一体化,给我国外经贸事业的发展带来了前所未有的机遇。与之相伴随的却是,中国出口企业日益陷入海外应收账款“黑洞”。相关统计资料显示,中国出口企业的海外应收账款累计至少超过1000亿美元,相当于中国2004年总出口额的五分之一,而且这种海外呆坏账正在以每年150亿美元的速度增加。外贸企业的很多利润被坏账所吞噬,许多外贸企业不堪重负,甚至破产倒闭,有的即使能够维持经营,在经营中也常常进退维谷,阻碍了企业的正常发展。另一种极端情况就是部分外贸企业由于惧怕坏账风险采取非常谨慎的信用政策,甚至宣称对非信用证业务一律不做,结果限制了业务的发展。 在与各国经贸往来中我国外贸企业并未充分重视客户信用风险的管理,在对外贸易客户信用风险管理上的欠缺造成的债务拖欠和应收账款问题已成为外贸企业发展的瓶颈。 外贸企业客户信用风险特征 下面笔者结合美国邓白氏公司中国代表对我国外贸企业大量逾期应收账款问题的调查报告数据,对我国外贸企业客户信用风险的特征进行结构分析,从更深层次上理解我国外贸企业客户信用风险的现状。 从来源结构看,我国对外贸易客户信用风险的来源以海外华人公司为主。从我国国际贸易拖欠案件所涉及的海外公司性质看,我国的外贸信用风险主要是由海外华人客户带来的。笔者认为这些为数不多的海外华人,包括港、澳、台地区的华人以及少数原籍中国大陆后来移居海外的华人具有与中国同族同种和语言相通的优势,他们对中国的国内经济环境比较熟悉,了解到我国处于由计划经济体制向市场经济体制转变过程中,各方面的管理仍不完善,存在着各种法律、管理漏洞,外贸企业内部的信用风险防范意识和信用风险管理能力薄弱。同时他们又抓住我国部分外贸企业领导存在着的一定急功近利和或多或少的崇洋媚外的心态,使得部分海外华人进口商可以肆意拖欠我国外贸企业货款,或诈骗屡屡得手,诈骗成功率要高于一般外国进口商。 从起因结构看,我国对外贸易客户信用风险的直接起因以恶意欺诈为主。具体结构为:有意欺诈的拖欠款占60%;产品质量、数量或交货期有争议的占25%;属于我方外贸企业交易严重失当及管理失误的占15%;交易人员私下默契台底交易占2.5%;其他性质占2.5%。我国对外贸易的过半货款拖欠是由客户的恶意欺诈引起,而非人们通常理解的主要是由诸如产品质量或货期等贸易纠纷引起。 从外贸企业性质结构看,我国对外贸易客户信用风险导致的国际拖欠所涉及的企业以国内的全资中资企业为主体。具体结构为:80%来自国内的企业,其中的50%为国有外贸企业,30%为私营外贸企业;另外20%来自三资企业。从企业结构中,我们可以明显了解到我国外资外贸企业的信用风险管理意识和水平相对要优于中资的外贸企业。 从客户新旧特征看,过半数的国际货款拖欠由老客户造成。根据邓白氏国际(上海)信息咨询公司1997年度受理的我国398件国际应收账款追讨案件的统计显示,其中的200个案件是由老客户产生的,而非人们通常理解的国际货款拖欠主要由资信不良的新客户造成。 外贸企业客户信用风险的成因分析 透过以上表面数据,我们可以看出造成我国外贸企业风险损失的原因除了企业主体信用管理观念的严重缺乏外,来自企业产权制度的影响也是至关重要的。具体来说,我国外贸企业客户信用风险成因主要体现在以下几个方面: 相关部门缺乏信用风险管理意识 由于从政府到企业信用风险管理意识都比较淡漠,对信用管理工作重视不够,导致政府对企业缺乏政策引导和有效支持;有的企业虽然感到信用风险管理需要,但苦于所知不多无从下手,且成本较高,在本来利润率不高的情况下不愿为此支付费用,进而产生畏难情绪,甚至干脆漠视不管。目前中国出口企业的坏账率超过5%,而发达国家企业却只有0.25%至0.5%的水平,国际平均水平也只在1%左右。中国企业出口中遇到的很多困难,一开始并不是对方存心拖欠,而是中国企业自己出现制度和管理失误。外贸企业产权不明晰 产权不明晰使得很多国有外贸企业管理者为了应付上级主管部门业绩考核,不顾企业长远利益,盲目赊销;有的企业迫于市场竞争压力,单纯追求销售额增长,盲目打价格战。这些行为导致了企业应收账款上升,销售费用上升、负债增加,呆账坏账增加,效益下降,偏离了最终利润这一企业最主要的目标。强化企业信用管理,就是要在销售收入增长和风险控制这两个目标之间寻求协调一致,保证最终利润这一根本目标的实现。 企业内部职责不明确 在我国外贸企业现有的管理职能中,应收账款的管理职能基本上是由销售部和财务部这两个部门承担的。然而在实践中这两个部门却常常职责分工不清,不能形成协调与制约机制,容易造成外贸企业在客户开发、信用评估、合约签订、资金安排、组织货源、品质监督、租船订舱、制单结汇等诸多贸易环节出现决策失误并导致信用损失。外贸企业内部职责不明确已成为企业账款拖欠趋势得不到有效抑制的根本原因。 信用管理方法落后 目前我国外贸企业业务人员信用风险防范意识薄弱,信用风险防范手段单一,没能掌握或运用现代先进的信用管理技术和方法。对客户的信用风险缺少评估和预测,交易中往往是凭主观判断作决策,缺少科学的决策依据。在销售业务管理上,由于缺少信用额度控制,在一定程度上给企业销售人员违规经营、违章操作,甚至与客户勾结留下可乘之机。在账款回收工作上更是缺少专业化的方法。 加强外贸客户信用风险管理的对策建议 通过以上分析,我们清晰地看出现今我国外贸企业已不是单纯的信用管理技术、手段的缺失,还包括有企业组织结构不协调,和相应企业文化落后等诸多因素制约外贸企业客户信用风险管理的建立和实施。 我国外贸企业可依据自身条件选择实施以下的对策:大型外贸企业可成立客户信用风险管理专职机构来建立健全并贯彻实施科学的客户信用风险管理制度;中小型外贸企业可考虑实施信用管理委托制。中小型外贸企业,尤其是我国外贸经营权下放以后初次涉足外贸领域的为数众多的私营企业,可考虑直接将客户信用风险管理工作“外包”给信用管理咨询公司。与企业自己设立专门的管理部门相比,实行信用管理委托制可以节省大量的人力、物力和财力,降低企业的管理成本,具有快速性、专门性和灵活性等优点;借鉴国际通行的信用风险管理手段降低外贸信用风险。我国外贸企业在建立起信用风险管理制度的基础上,在对外贸易的实践中应该学会借鉴国际通行的信用风险管理的先进做法和手段,诸如国际保理、福费廷和出口信用保险等。这些在西方国家中相当成熟并行之有效的信用风险管理做法虽然在我国正逐渐得到应用,但还远远没有普及,因此我国商务部应大力推广。 客户管理论文:服务领域客户关系管理 内容提要：为客户创造可感知的价值并不断增值，是客户关系管理的精髓和出发点。也只有这样，才能真正留住顾客。服务领域由于面对着庞大、复杂的消费群体，正确、有效地与客户保持关系(特别是给企业创造丰厚利润的长期关系)存在一定的困难。本文希望通过对理论和现实的初步考察，为实践提供一些有益的参考。 通过建立个性化的关系纽带来保持顾客的营销方式，其实并不是什么十分新鲜的事物。可以说大工业时代以前的商业运营基本上沿用这种后来被称之为“关系营销”的模式。那时，人们的交易空间狭窄，交易内容简单，交易的频率和数量较少，所以彼此间建立真诚、紧密的个人关系几乎成为了一种习惯。大工业时代的到来冲淡了人们的关系纽带。突然喷涌出来的大量需求使得大工厂、大公司埋头于生产与供应，无心理会个别消费者的需求；人们活动空间扩大，交易内容变得复杂起来，彼此建立、维持固定的关系十分困难。只有一些小公司、小作坊依然沿用着原有的“关系运营”模式，这种模式成为他们在大工业浪潮中对抗工业巨人的有力武器。 然而，随着技术的发展，企业规模已经不再是竞争优势的主要源泉；消费者的地位也逐渐抬升，现实迫使大公司开始向小公司学习。 一、市场格局发生巨变，保持客户成为企业竞争的焦点 与大工业时代相比，21世纪的市场格局发生了根本的逆转。 1．买方市场基本出现 这种市场格局对市场竞争产生了极其深远的影响：竞争的主要表现从买方之间的竞争，转向卖方之间和买方与卖方之间的竞争。 在卖方市场格局中，由于产品／服务的相对稀缺，消费的焦点放在了产品／服务的数量上，生产成为卖方的第一要务；由于受到生产力的约束，在与卖方的较量中，买方的市场势力微弱。同时，买方之间为争夺产品／服务的较量远烈于卖方之间为争夺顾客的较量。 随着生产力的发展，物质逐渐丰富起来，同一种需求可以由多种产品／服务来满足，选择权的拥有和扩大使得消费的焦点转向了产品／服务的质量，买方的市场地位逐步抬升，买方与卖方之间的公开竞争也开始变得激烈起来。同时，买方的个性化需求也随着其市场地位的提高而逐步膨胀，卖方之间为争夺顾客和市场份额的较量愈演愈烈。 2．潜在市场开发难度增大 在美国西部淘金热的时代，面对的是广袤无垠的“处女地”。起初，淘金者很容易就发掘出一座规模不小的金矿。随着越来越多的淘金者的加入，在当时的技术条件下，能够挖掘的金矿已基本曝光，淘金者很难再寻找出新的大金矿，毕竟矿产资源是有限的。 同样，一定技术水平下的顾客资源也是稀缺的。现在已经不可能像大工业时代那样，非常轻松地寻找并进入到大片未开发的市场需求。卖方之间的激烈竞争使得潜在市场开发难度增大，而且多数已开发的市场已处在了饱和的状态，所以彼此之间争夺现有客户资源成为了竞争的一个重点。 因此，摆在企业面前的一个客观事实是：重视、保持现有顾客成为企业生存和发展的关键。 二、服务成为保持客户的重要战略或手段 传统的营销组合工具在保持客户方面已经显得有些力不从心，服务的提供的服务质量的提高成为保持客户的有力武器。围绕客户保持这个焦点，当前营销领域出现了一些新特点。 1．工业企业和服务企业之间的界限逐渐变得模糊 服务对于制造商微不足道的时代已经一去不复返了，服务成为顾客消费的一个主要组成部分(ChristianGronroos，1997)。为了留住顾客，许多工业企业开始重视服务。这些服务包括送货上门、产品和设备的安装与保养、顾客培训以及投诉处理等等。有些传统意义上的制造商甚至推行服务先导的发展战略，开始向服务型的企业转变。IBM在20世纪80年代末的收入约有85％来自硬件销售，而现在，它的收入1／3来自诸如管理咨询、为客户打理信息技术资产、提供新的软件系统等服务项目。在不到5年的时间里，这家当初人人都以为只卖大型机的企业变成了当今世界最大的服务机构之一。 2．服务同质化趋势明显 服务的导入不仅没有缓解竞争的压力，相反由于竞争领域的扩大(服务成为竞争的新战场)，使得竞争更加激烈。由于服务的无形性，使得顾客对服务的期望出现普遍化延伸。一方面，竞争对手的服务创新会提升顾客的服务期望，顾客希望立即得到相同甚至是更好的服务；另一方面，导致顾客期望增长的并非只有直接竞争对手，还包括所有那些顾客有购买体验的地方。如果有一个行业提供了某种服务，顾客接着就会希望其他行业也能这么做：那些经常坐飞机的顾客会把他们对服务的期望带到四面八方；如果顾客在进餐时不必排队等候，他们就会希望在旅馆及市场链的其他环节也能得到相同的服务。 顾客期望普遍化延伸的结果是服务同质化趋势明显，服务创新难度加大。服务的提供不仅没有成为企业保持客户的良方，相反如何在服务领域里保持客户、培养企业的核心竞争力，成为了急需研究的重要课题。 三、服务领域客户关系管理实践误区 根据我们对通讯、金融等行业的实地调查了解，感觉现实的服务领域在客户关系管理方面存在着许多重大误区(也是急需解决的几个问题)。 1．把CRM软件等同于CRM 一些企业以为开发、安装了CRM系统软件，就实现了对顾客进行客户化、关系化的管理，对关系营销的精髓存在严重误解。 2．CRM信息系统与营销策划脱节 由于CRM系统内客户信息的不真实、不健全或信息编制的不科学，导致策划人员无法从中发掘客户价值，也不知道客户到底需要什么服务，只能穷于价格战或坐等市场的变化。 3．缺乏商业化的理念 多数企业在实行客户关系管理运作的过程中，忽视了商业化的理念，即成本一效益的理念。这表现在：(1)不估算客户的价值；(2)“最惠户待遇”普遍化，在提供服务时不严格区分客户；(3)扭曲个性化服务，尽可能地为客户提供其所需的所有服务，包括本职服务以外的需求；(4)姑息“刁蛮”客户的不正当要求。这些行为不仅增加了企业的运作成本，也损坏了忠诚客户、大客户和内部员工的利益，损坏了企业的形象。 4．CRM与ERP的脱节 组织架构和业务流程都没有适应客户关系管理的要求：各职能部门依然分立；服务接触界面不完善，后台支撑不到位；服务质量控制缺失。 5．内部营销的忽视 集中体现在对客户经理的选拔、培训、激励和约束机制不健全，企业无法建立起服务客户的企业文化。 考察的结果让我们觉得，对服务领域客户关系管理进行系统思考，挖掘客户关系管理运作的关键环节，探索各个环节之间的内在联系，并把他们纳入到一个科学的逻辑体系中，已经成为刻不容缓的重要课题。 四、关系营销的概念 从20世纪80年代开始，理论界开始研究这些问题：关系营销是什么?为什么需要关系营销? 1983年，美国学者TheodoreLevitt的一篇被誉为关系营销领域里程碑式的文章《AFTERTHESALEISOVER》，拉开了工业市场关系营销研究的帷幕。在这篇文章里，Levitt教授指出，“买卖双方的关系很少在一笔交易结束后终止，相反，交易结束后，这种关系得到加强，并影响买方决定下一次购买时的选择”。“重点应该怎样从推销转移到保证顾客在销售结束后持续地感到满意”。这篇文章在推销观念盛行的时期提出“仅仅做一名优秀的推销员是不够的，发展持久的关系才是公司最重要的一项资产”这样的观念，给后继者带来非常深远的影响。 同一时期，美国学者LeonardL．Berry将关系营销的概念引入服务的范畴，并对关系营销进行了初步的界定：关系营销就是吸引、保持以及加强客户关系。市场营销的观念是，吸引新顾客仅仅是营销过程的第一步。巩固关系、把一般顾客转化成忠实顾客、像对待客户一样为顾客提供服务，这些都是市场营销。 其后，芬兰学者克里斯汀·格罗鲁斯(Christian．Gronroos)在Berry教授定义的基础上，对关系营销作出了一个更全面的界定。他认为，关系营销是建立、维持、加强、商业化顾客关系(不一定一直都是长期的关系)，以保证各参与方的目标得以满足，这要通过相互交换和履行承诺来实现，彼此的信赖相当重要。对一个服务提供者来说，建立关系意味着给予承诺；维持关系意味着履行承诺；加强关系意味着在先前承诺履行的基础上给予新的承诺；商业化关系意味着从长期来看，交易的成本—利润比是正相关的。 商业化概念的提出，使得关系营销的内涵变得丰富起来，它为关系营销实际运作的研究指明了方向。 五、关系营销的运作模式 在将关系营销理念转化为可操作的模型的过程中，欧洲的学者们做出了许多开创性的研究。 1991年，英国Cranfield管理学院的AdrianPayne教授提出了关系营销六大市场模型，将所有影响企业与顾客之间关系的因素归入顾客市场(Customermarkets)，内部市场(Internalmarkets)，推荐市场(Referralmarkets)，影响市场(Influencemarkets)，招聘市场(Recruitmentmarkets)，供应市场(Suppliermarkets)，企业在与顾客打交道时，要注意其他市场的作用，必须保证六个市场高度协调统一，因为这六个市场是成功的客户关系的舞台(见图1)。 Payne教授提倡依托六大市场模型制定关系营销计划，它包括顾客发展计划、供应商发展计划、内部市场计划、影响计划、推荐计划、招聘计划，这些计划都为实现整体的客户保持目标而努力(见图2)。 Payne教授还提出了关系阶梯模型，为企业建立、推进客户关系指明了方向。潜在顾客(Prospect)——顾客(Customer)——客户(Client)——支持者(Support)——宣传者(Advocate)——伙伴(Partner)。可以说，Payne教授所做的开创性研究为关系营销的实际运作铺平了道路。尽管他提出的模型还仅仅停留在宏观战略的层面，还只是观念向战略的一种初始过渡。 1993年，在Payne教授研究的基础上，Cranfield管理学院的MoiraClark，HelenPeck，AdrianPayne和MartinChristopher根据Gluck(1980)商业体系(thebusinesssystem)和Porter(1985)价值链(thevaluechain)的思想，又提出了关系管理链的模式，进一步将关系营销理念推向可操作的层面。整个关系管理链的核心观念是：在价值链上自始至终创造和维持互惠互利的优越关系，最终实现客户价值的增加。 具体来说，首先，它将六大市场简化为内部和外部两大市场，关系链的管理是在两大市场协调运作的框架下进行的，而关系链管理也必须保证内部市场与外部市场不断融合；同时，内部市场与外部市场的分类，将员工的满意度提高到了非常重要的地位。 在两大市场整合计划的支撑下，整个关系链管理流程分为五个步骤： (1)确定价值内涵。企业首先需要明确的，是顾客需要企业提供哪些价值以及企业能够为顾客提供哪些价值。解决这两个问题，需要企业对顾客、企业自身以及竞争者有比较深入的研究。 在服务领域里，为了明确顾客的价值内涵，企业需要做的工作包括： 一是确定关键的服务要素。首先，企业需要明确顾客如何衡量服务与4P之间的重要性：相对于4P而言，他们赋予服务的权重是多大?其次，顾客对服务单个要素的重要性又做如何评价? 二是测量服务偏好。运用替换技术(Tradeoff)测量出顾客对服务中每个元素的偏好程度。 三是竞争标杆测量。明确顾客如何评价公司和竞争者在重要服务要素方面的表现。 (2)细分、目标和定位。在对顾客、公司和竞争者分析的基础上，可以按照顾客的价值需求对顾客进行归类；对每个群体进行盈利性分析；完善顾客档案，为不同的群体确定不同的关系战略和服务战略。 (3)确定运作和交付系统。明确了顾客价值需求和公司的发展战略后，接下来就是如何以最小的成本将优质的服务交付给顾客，实现顾客价值最大化。达到这一目的的途径是：大规模定制化、服务交付的细分、与供应商的伙伴关系、流程改造与提升。 (4)对已交付的价值进行分析、评价。服务交付之后，企业需要对已交付的价值做一番分析和评价，大致估算出顾客所获取的净价值(=服务价值servicevalue+产品价值productvalue+人员价值peoplevalue+形象价值imagevalue－货币价格monetaryprice－时间成本timecost－精力成本energycost－体力成本psychologicalcost)。 (5)控制与反馈。监控整个服务流程，研究员工的满意度和顾客的满意度，作为以后战略制定的基础。 MoiraClark等人按照管理的一般流程(分析、计划、执行、控制)对关系价值链的运作做了一个比较清晰的描述，基本勾勒出关系营销实践运用的框架(见图3)。 但是，MoiraClark等人提出的模式有些地方还存在着逻辑混乱、遗漏和重复的弊病。比如，数据库营销的内容应该归在运作体系中，而不是细分与定位的部分，缺少关系营销策略(尤其是关系定价)的内容；第四步的内容实际上也是顾客满意度研究的范畴。 基于这些问题，Payne教授1995年再次谈及关系管理链时，对它进行了重新规整： (1)在模型中明确提出了顾客价值链的概念，避免了以前将服务与其他4P过分分割的狭隘视角，因为顾客的价值是靠服务与其他营销工具一起创造而得的，而不单单只是服务的功劳。 (2)强调以顾客价值为细分基础而不仅仅是服务偏好。 (3)将对已交付的价值进行的分析归入评价和反馈部分，使得流程更清晰、简单。 (4)Payne教授也提到了企业需要将客户关系管理制度化的问题，其中一个非常重要的话题就是“关系经理”的出现以及对他们的授权、激励与监督。这个话题的出现，表明关系营销的运作研究已经直接锲入企业的微观层面，开始与企业在具体运作中出现的问题直接结合起来(见图4)。 另外，EvertGummesson，MartinChristopher，DavidBallantyne等人也在关系营销运作模式方面作出了开创性的研究。其中，EvertGummesson将关系分为五大类30种，并设想了一个虚拟的组织，这个组织依托关系而生存。从实体上来看，它可能非常小，但从关系网来看，它非常大。EvertGummesson认为这种组织是以后发展的趋势。 六、分支研究的相关情况 在各成体系的、分散的研究中，还是有很多值得借鉴的成果。如：JamesW．Cortada(1999)等人提出的持续的顾客价值管理流程；PatriciaB．Seybold(2000)、ValarieA．Zeithaml(1996)等人从财务的角度计算顾客价值的方法；BarbaraBundJackson(1985)和NigelCampbell(1990)从战略的角度对关系的分类，LeonardL．Berry(1985)和Payne(1999)基于客户服务的市场战略细分的研究；LeonardL．Berry(1983)提出的五种关系营销策略，DavidE．Bowen(1992)、JanePickard(1993)、LeonardA．Schlesinger(1991)在服务授权方面的研究；G．LynnShostack(1985)和ValarieA．Zeithaml(1996)对服务接触界面的研究。 还有大量关于内部营销和流程再造方面的文献。 七、进一步的研究方向 我们觉得可以在Payne教授关系管理链的框架下，进行深入的、策略化的研究。 服务领域客户关系管理运作机制研究的主要命题是：企业(尤其是服务型的企业)怎样通过服务的提供来保持客户。这个命题的深入必然包括以下几个内容：(1)了解客户的价值链，包括顾客的价值偏好和期望。(2)开发让客户感觉有价值的服务内容。(3)以最小的成本将这些服务“有质量”地传递给客户。(4)将以上的行为程式化，持续为客户提供有价值的服务。(5)监控以上进程的运作与变化。其中，客户价值管理和客户服务进程管理是研究的重点内容，也是希望有所突破的地方。 客户管理论文:客户关系网络营销管理 【论文关键词】客户关系管理网络营销一对一营销网络客户关系营销 【论文摘要】客户关系管理是当代企业在市场上竞技的法宝，网络营销是传统营销在营销手段上的一种创新。客户关系管理与网络营销有着共同的营销、销售和客户服务功能模块，在管理与经营、手段与方式上存在关键性交集，如何把网络营销与客户关系管理进行系统整合，实施网络客户关系营销是本文探讨的主要内容。 客户关系管理和网络营销是现代信息技术和网络环境条件下有关营销管理的两大理论。客户关系管理理论是把客户作为一种企业资源，侧重于客户与企业联系、接触及其关系的管理。网络营销作为企业整体营销的重要组成部分，在全球化、信息化时代正发挥着越来越重要的作用。客户关系管理和网络营销虽然存在着共同的功能性模块，但在实践中，绝大多数的企业并没有对客户关系管理和网络营销的整合引起足够的重视。本文主要探讨网络信息环境下客户关系管理和网络营销的整合及其客户关系管理下的网络营销模式。 一、CRM——企业新的管理机制和经营战略 当前社会，对客户和客户关系的管理不仅仅是服务行业关注的焦点，也是其他行业在激烈市场上竞技的法宝，客户关系管理即CRM的作用日益凸显。CRM是正在兴起的一种旨在改善企业与客户之间关系的新管理机制和企业经营战略。客户被作为一种宝贵的资源纳入到企业的经营发展之中，正在促成一种全新的营销观念形成。它一方面通过提供更快捷和周到的优质服务吸引和保持更多的客户，从而确保了直接关系到企业利润的客户满意度；另一方面通过对业务流程的全面管理降低企业的成本。 积极主动地寻求、加强和管理客户关系被认为是可以形成或能够带来更大利润的具有竞争优势的机制。开发、获得和保留客户关系必须成为全球化企业优先考虑的问题，在很多情形下，高质量的客户关系是企业唯一重要的竞争优势。 从管理科学的角度考察，CRM源于市场营销理论；从解决方案的角度考察，CRM是将市场营销的科学管理理念通过信息技术的手段集成在软件系统上。客户关系管理涉及到三个基本的商业流程，即营销自动化、销售过程自动化和客户服务，是一种以客户为中心的经营策略，它以信息技术为手段，对相关业务功能进行重新设计，并对相关工作流程进行重组，以达到留住老客户、吸引新客户、提高客户利润贡献度的目的。CRM的本质和核心是以“顾客份额”为中心，通过与客户互动沟通及定制化与客户逐一建立持久、长远的双赢关系，为客户创造价值。 正在流行的很多新的营销概念，如一对一营销、数据库营销等，实际上都可以纳入CRM营销的范畴。营销的一对一和个性化的特性是CRM的重要要素，CRM始终根据不同的客户、不同的行业特点和企业的发展特色，为企业量身定做出系统的解决方案。一个出众的CRM源于其很好地整合了同客户相关的三个方面的能力。一是组织定位客户，保留给员工很大的空间来满足客户的要求；二是关于客户关系的信息，包括同客户相关数据的质量和为了在整个公司共享数据的系统的质量；三是朝着建立良好客户关系的目标，通过动机、规则、组织结构来构造企业联盟。 CRM意味着将企业内部和外部所有与客户相关的资料和数据集成在同一个系统里，让所有与客户接触的第一线人员或渠道（市场营销人员、销售人员、服务人员以及网站）都能够得到必要的授权，可以实时地输入、共享、查询、处理和更新这些资料。对过去十分随意的前台工作（市场营销、销售与服务）导入流程管理的概念，让每一类客户的需求都触发一连串规范的内部流程，使其得到快速而妥善的处理，并且通过规范的流程，让服务同一个客户的营销、销售、服务与管理人员能够紧密协作，从而大幅度增加销售业绩、提高客户满意度。 实施CRM，如何对待企业的客户将成为一切的根本。实施CRM，必须与企业的文化与核心价值观相吻合，使以服务客户为核心的理念贯穿于整个企业，保证从上到下的主管、员工都能将此作为自己的行为准则。实施CRM，公司的上层不但要明白、清楚地认识CRM，还要将它系统化、制度化、具体化，必须说服营销人员改变过去的工作习惯，也需要对企业的业务流程进行以客户为中心的经营战略调整或优化。 二、客户关系管理与网络营销的交集 网络营销是企业整体营销战略的一个组成部分，是建立在传统营销理论基础之上、贯穿于企业开展网上经营的整个过程。包括信息、信息收集到开展以网上交易为主的电子商务阶段，其实质是利用互联网的技术和功能，通过信息的交互式流动，在虚拟市场中实现交易。论文毕业论文 网络营销的本质可以表述为两个方面，一是一种迄今最为先进、直接的传输通路，用户与商家之间可藉以建立一种最直接的关系。一是存在于网络空间中的营销，它必须适应该空间的开放、自由、交互等特征，并解决怎样在这个空前广阔的世界中找到并满足有需求的“网络新人类”。认识到网络营销的这两层意思，才能充分发挥网络营销的优势，这也是商家在网络时代确保不败的前提。 狭义地讲，客户关系管理就是借助营销、销售、服务即客户与企业主要的接触点所产生的活动及其关系的管理。随着全球网络技术发展与信息网络社会变革，网络逐渐成为人们生活和工作中不可或缺的服务工具。在这个基础上网络营销便逐渐发挥着其强大的作用，成为现代企业走入新世纪的营销策略。网络营销以其特有的便捷、经济、高速与交互等优势而迅猛发展，越来越成为企业与客户接触的主要通道。 客户关系管理与网络营销都集合了当今最新的信息技术，包括因特网、多媒体技术、数据库、专家系统和人工智能、呼叫中心等等。CRM下的企业营销涉及多种渠道，如电话销售、电视营销、直接邮寄、E-mail和Web等方式，而E-mail和Web正好也是网络营销的重要工具。客户关系管理与网络营销都强调互动、定制化、一对一和个性化营销，更重要的是两者都强调建立和维持与客户的长期关系，这实际上是在全球信息化和消费需求个性化趋势下营销理念的发展。 当人们进入网络经济时代，所谓大众营销的战略已经没落，一个新的时代已经来临，直接营销、数据库营销、关系营销等营销概念都在这个“互动年代”重新改写规则。为客户提供个性定制化的“一对一营销”成为客户关系管理和网络营销掌握客户信息、积累企业智慧、建立真正持久的竞争优势的战略基础。以“一对一营销”为基础的客户关系管理和网络营销也正成为领导全球经济潮流的力量。无论是新经济的代表，如戴尔电脑、Amazon，还是传统企业UPS、宝洁、雅芳，都以巨资引入客户关系管理，重新设计产品、重建组织流程，使之成为创新企业价值的核心。以“客户需求”为中心的一对一营销策略，锁定客户忠诚度并提高利润，从而为整个经济环境带来根本性的变革。 三、客户关系管理下的网络营销模式 由于客户信息自身的特点以及企业对其认识不足，目前许多企业对客户信息尤其是网络客户信息的使用较为混乱，没有统一的方法和高效的管理策略。CRM建立在多个营销战役交叉的基础上，在客户与企业联系的营销、销售、客户服务的主要领域，能够对客户的活动及其信息做出及时、统一的反应，并能通过这些接触加深与客户之间的关系。 市场营销迅速从传统的营销方式转向Web和E-mail等，这些基于Web的营销活动给潜在客户更好的客户体验。网络营销的繁荣使网络逐渐成为客户与企业联系的主渠道，为更好地实现“以客户为中心”的战略，网络营销与CRM的有机整合也必将成为一种新的选择。只有网络营销策略与CRM的业务模型同步，才能确保客户体验的一致性， 否则相互独立的两种系统必然会导致资源的浪费并产生互不协调的结果，从而使客户感到失望。 在全面竞争的时代，客户可以选择的空间大大增加，产品在进入同质化竞争以后，迫使网络营销也开始朝着以客户为核心的客户关系营销的方向发展，要求企业维护与上游、下游的“交流”及其关系，实施“客户关系营销”。 电话、传真、E-mail、Web这些相互独立的客户交互接触点常常给客户一个关于企业的不完整的印象。这种脱节的运作不仅使客户不满意，也会影响到企业对现有客户资料的把握。由于不完整的客户背景资料，互不相关的客户接触点妨碍了企业获得客户带来的最大利益。“客户关系营销”解决方案能否在提供标准报告的同时又提供既定量又定性的即时分析，对及时、准确的商业决策具有重要意义。 在网络营销中，通过客户关系管理，将客户资源、销售、市场、客服、决策集成为一体，将原本疏于管理、各自为战的销售、市场、售前和售后服务与业务统筹起来，既能规范营销行为，了解新、老客户的需求，提升客户资源的整体价值，也可以跟踪订单，帮助企业有序地监控订单的执行过程，同时也有助于避免销售隔阂，帮助企业调整营销策略。一个精彩的“客户关系营销”系统应该是客户和企业双赢的情形，最终用户可以获得增值服务，企业也因为准确、全面、及时、统一的客户信息和决策而全面提升其核心竞争力。 客户管理论文:客户关系管理营销 经过二十年的经济发展，中国的经济形态正逐渐由稀缺经济向过剩经济过度，但这种过剩是底层次的过剩，产品的技术差别很小，同质化现象很严重，企业的习惯营销思维仍是以产品的推销为主，一次又一次地祭起“价格战”的大旗，结果是消费者逐渐麻木，并开始怀疑产品的品质，同时又严重削弱了企业的资本积累、科研开发及后续发展的能力。21世纪，对于任何企业而言，有两个方面最为重要，一是企业品牌，二是顾客的满意度，但顾客的满意和忠诚不是通过简单的削价可以换来，也不是通过折扣、积分等暂时的经济利益可以买来的，要靠数据库和顾客关系管理（CRM）系统，从与顾客的交流互动中更好地了解顾客需求来实现。 数据库营销作为本世纪90年代一种方兴未艾的营销形式，包含了关系营销的观念，着重于给顾客提供全方位的持续的服务，从而和市场建立长期稳定的关系；同时和现代信息技术、网络技术相结合，利用计算机信息管理系统（MIS）来充分的建设和利用客户数据库，而且，强大而完善的数据库是未来网络营销和电子商务的基础。 1.未来的顾客服务模式与CRM的运用 顾客服务模式的变化 忠诚、持久而稳定的顾客群成为企业最宝贵的资源，国外，93%的公司首席执行官认为"顾客资源"是企业成功和更具有竞争力的最重要的因素。企业营销的关键是争取和留住顾客，满足消费者个性化地需求，和顾客建立互相信任的稳定的双向沟通的互动关系。传统的只是单向被动的适应消费者的营销方式已经落在时代变化的后面，这种慢一拍的市场跟进不仅不能享受到高额利润，在这个快速变化的社会往往对企业而言还可能是致命的。现代的企业各个部门将被高度整合起来，以顾客为中心工作，追求顾客的终身价值。 顾客关系管理（CRM）呼之欲出 实现顾客的忠诚度，满足顾客随时变化的需求，相应的是企业管理的重心正从内部向外部扩展，从生产制造向顾客关系管理转移：ERP—SCM—CRM……顾客关系管理（CustomerRelationshipManagementCRM）。据2001年2月27日中国经营报消息，上海罗氏制药公司和康柏合作，投资400万启动大中华地区制药行业真正意义上的客户管理系统（CRM），由Sibel公司提供软件解决方案，上海罗氏希望在3、4年内通过CRM的建设，彻底改变与客户打交道的方式。 CRM作为新一代的顾客资源管理系统，把企业的销售、市场和服务等部门整合起来，有效地把各个渠道传来的客户信息集中在一个数据库里。公司各个部门之间共享这同一个客户数据库，发生在这个客户上的各种接触，无论是他何时索要过公司简介，还是他是否曾经购买过产品都记录在案，每个与这一顾客打交道的部门经手人可以很轻易地查询到这些数据，让这个顾客得到整体的关怀。从中我们也可发现，CRM系统的基础是一个数据完备、功能完善的客户数据库在营销中的整体功能发挥。 2.数据库营销的实际应用 数据库营销，是在企业通过收集和积累消费者大量的信息，经过处理后预测消费者有多大可能去购买某种产品，以及利用这些信息给产品以精确定位，有针对性地制作营销信息达到说服消费者去购买产品地目的。通过数据库的建立和分析，各个部门都对顾客的资料有详细全面的了解，可以给予顾客更加个性化的服务支持和营销设计，使“一对一的顾客关系管理”成为可能。数据库营销是一个“信息双向交流”的体系，它为每一位目标顾客提供了及时作出反馈的机会，并且这种反馈是可测定和度量的。 数据库营销在西方发达国家的企业里已相当普及，在美国，1994年DonnelleyMarketing公司的调查显示，56%的零售商和制造商有营销数据库，10%的零售商和制造商正在计划建设营销数据库，85%的零售商和制造商认为在本世纪末，他们将需要一个强大的营销数据库来支持他们的竞争实力。从全球来看，数据库直销作为市场营销的一种形式，正越来越受到企业管理者的青睐，在维系顾客、提高销售额中扮演着越来越重要的作用。 宏观功能——市场预测和实时反应 客户数据库的各种原始数据，可以利用“数据挖掘技术”和“智能分析”在潜在的数据中发现赢利机会。基于顾客年龄、性别、人口统计数据和其它类似因素，对顾客购买某一具体货物可能性作出预测；能够根据数据库中顾客信息特征有针对性的判定营销策略，促销手段，提高营销效率，帮助公司决定制造适销的产品以及使产品制定合适的价格；可以以所有可能的方式研究数据，按地区、国家、顾客大小、产品、销售人员、甚至按邮编，从而比较出不同市场销售业绩，找出数字背后的原因，挖掘出市场潜力。企业产品质量上或者功能的反馈信息首先通过市场、销售、服务等一线人员从面对面的顾客口中得知，把有关的信息整理好以后，输入数据库，定期对市场上的顾客信息进行分析，提出报告，帮助产品在工艺或功能上的改善和完美，产品开发部门作出前瞻性的研究和开发；管理人员可以根据市场上的实时信息随时调整生产和原料的采购，或者调整生产产品的品种，最大限度的减少库存，做到“适时性生产”（JIT）。 微观功能——分析每位顾客的赢利率 事实上，对于一个企业来说，真正给企业带来丰厚利润的顾客只占所有顾客中的20%，他们是企业的最佳顾客，赢利率是最高的，对这些顾客，企业应该提供特别的服务、折扣或奖励，并要保持足够的警惕，因为竞争对手也是瞄准这些顾客发动竞争攻击的。然而绝大多数的企业的顾客战略只是获取顾客，很少花精力去辨别和保护他们的最佳顾客，同时去除不良顾客；他们也很少花精力考虑到竞争者手中去策反顾客，增加产品和服务，来提高赢利率。利用企业数据库中的详细资料我们能够深入到信息的微观程度，加强顾客区分的统计技术，计算每位顾客的赢利率，然后去抢夺竞争者的最佳顾客，保护好自己的最佳顾客，培养自己极具潜力的顾客，驱逐自己最差的顾客。通用电气公司的消费者数据库能显示每个顾客的各种详细资料，保存了每次的交易记录。他们可以根据消费者购买公司家用电器的历史，来判断谁对公司和新式录象机感兴趣，能确认谁是公司的大买主，并给他们送上价值30美圆的小礼物，以换取他们对公司产生下一次的购买。 数据库营销是CRM的基础 CRM系统主要包括销售自动化（SalesForceAutomation,SFA）、营销管理、客户服务和支持、客户呼叫中心、网络功能几个模块。它的实质是充分发挥市场、销售、服务三大部门的作用，并且使三个部门能充分共享顾客信息，打破各部门之间的信息堡垒的封锁，从而使各个部门以一个企业的整体形象出现在顾客面前。在企业前端CRM系统背后，其实就是一个功能强大的顾客服务数据库，存储了顾客的各种资料及交易行为，并能利用各种数学分析模型对这些数据进行深层次挖掘，对顾客的价值和赢利率进行分析。可见，在实施CRM过程中，将企业原有的顾客历史数据整理有序化，输入数据库，搭建好一个完整的数据库是基础（关系见图）。 3.网络时代CRM中的数据库营销 营销数据库和CRM把企业、经销商和维修站连成一体 在传统的企业结构中，要真正和顾客建立起持续、友好的个性化联系并不容易。原因很简单——技术上无法达到，观念上无法想像。比如说售后维修有时间地点的限制，难于提供24小时的即时服务；或者某个顾客的购买喜好只为单个销售人员所知，到了其他推广或售后服务人员那里就可能无法获得最适意的选择；一些基本顾客信息在不同部门的处理中需要不断重复，甚至发生数据丢失。更重要的是，销售人员往往仅从完成销售定额的角度出发，在销售过程中缺乏和后台支持人员的沟通，让顾客在购买之后才发现服务和产品性能并不象当初销售人员的描述那样，因而有上当受骗之感。这些常见的“企业病”都是由于企业的运作流程没有按照“以顾客为中心”的宗旨去设计实施，而是各部门从各部门自身的利益出发，多头出击的结果，在短期内即使可以赢得定单，却损害了与顾客的长期合作关系，最后仍然要由企业花费大量的时间和金钱来修补。 企业和经销商、特约维修站之间的联系，是一个“一荣俱荣，一损俱损”的共同体，这三者之间的维系的途径是什么呢？笔者觉得恰恰是顾客服务系统CRM，系统的前台是CRM，后台就是营销数据库。上海通用公司在2000年安装了由IBM公司提供的CRM系统，它把企业的客户服务部、经销商和特约维修站联成一体，当一位顾客反映所购的轿车有问题投诉到公司的客户服务部门时，工作人员马上能根据顾客的名字从数据库中调出相关资料，其购买的是什么型号、购买时间、所售的零售商、曾有的维修记录、当时由谁负责、判断出顾客反映问题的所属的质量类型，从而马上通过系统通知离顾客最近的维修站，同时进行跟踪记录，何时解决问题，顾客的满意度等，大大加快了对顾客投诉的响应时间，同时，能够节省大量的人力资源，把他们从日常数据采集转化为能够增殖的顾客服务。 假如没有这个系统，企业和各维修站、经销商是隔离的，同样一位顾客的投诉，不可能马上对问题的处理迅捷和有条理，公司的顾客顾客服务中心可能还要打电话、发传真了解在经销商、维修站里有关顾客的信息，如果资料不是很切确，还要反复的核对，期间的麻烦和效率可想而知。 基于Internet的数据库营销和CRM 如果想领导这个数字时代，就必须充分了解因特网，这样才能准确预测网络生活方式对你的产业意味着什么（见比尔·盖茨著《未来时速》）。现在许多企业所建立的网站，并没有站在电子商务的高度，仅仅当作自己企业的电子宣传栏，网上预订的产品也只是目录式的，没有产品直观的多媒体介绍。应该说还没有领会网络在商业中的本质价值，不理解网络所扮演的销售角色，最终使企业的网站变成孤岛。 将网站和公司的客户数据库连接起来，网站可以通过对顾客网页浏览的顺序、停留的时间长短为这位顾客建立个人档案，识别出具有相似浏览习惯的顾客。同时，电子商务前端的客户关系管理应该和企业的内部管理系统（ERP、SCM等）连接起来，不管客户从哪个渠道进来，都可以跟后台的企业管理系统连接起来。网站的一切工作都应围绕着顾客需求这一中心，要符合顾客的浏览习惯，充分考虑到顾客在网上可能碰到的困难时需要的帮助和技术支持；开展网上自助服务，顾客根据自己的意愿，随时随地的上网查询，自行解决自己遇到的问题，以帮助降低成本。可以为他（她）定制在线购物经验、定制广告、促销活动和直接提供销售报盘，辨别出具体的顾客偏好，以便提供改进的个人服务，海尔公司推出了“网上定制”，顾客进入海尔网站的主页面后，就可以清楚看到定制冰箱和定制电脑，以定制冰箱为例，消费者可以自己设计冰箱的外观色彩和内件配置，从而最大限度满足了顾客的个性化需求。从2000年8月海尔推出“定制冰箱”一个月时间，就从网上接到了多达100万台的要货订单。 4.提高企业顾客信息能力的非技术因素 在设计数据库之前，首先让一组营销人员来明确公司的业务需要，所设计的数据库要包含哪些功能，简单的说，就是数据库能帮助营销人员去做什么。然后让一组管理信息系统的专业人员去实现相应的运作条件。在具体的开发实施中，这组营销人员和MIS专业人员共同协作（TeamApproach），互相支持，使数据库开发顺利进行。所设计的数据库应能够回答有关现有顾客或准顾客的特征和行为的特定问题（或查询）；能够在特定标准、营销事件(MarketingEvents)或姓名评分模型(NameScoringModels)的基础上挑选将来促销的对象姓名；能够跟踪促销结果并对反馈者和非反馈者进行顾客轮廓分析（Profiling）。 大多数公司建立营销数据库作为一种独立的应用，并首要的把他当作一种分析和促销的工具，但一个完全一体化的数据库系统完全将公司的业务、决策支持和营销系统，合并成一个单一的一体化的数据库应用形式，数据库营销是一个系统性的有创造力的整合的营销体系。 顾客竞争其实就是信息竞争，筹建营销数据库和CRM系统，根本的目的是为了提高企业的顾客信息能力，顾客信息能力的本质是企业的判断能力，即能够根据已有的事实判断那些未知因素将会具有怎样的价值，对企业未来的发展会产生怎样的影响。顾客信息能力已经是企业赖以生存的核心能力，它能贯彻到市场、销售、服务等各职能领域。 但是很多企业走入一个误区，在提高企业的信息能力上将近80%的资源投资在顾客数据库和网络系统建设上，忽视了企业信息能力除了技术以外，还有更重要的非技术因素，包括人才、文化观念、组织结构、领导艺术和战略观念。 4.1人才队伍 公司须组织一支均衡的信息队伍，其中包括：具有扎实业务操作经验的人才；敏捷、富于创造性，最少受行业传统束缚的人才；来自IT并熟悉本行业务的人才；来自本行业并熟悉技术应用的人才；具有新环境销售潜力的人才；具有熟练的数学和统计才能的人才；在与客户交流环境中能熟练应用信息的人才。 4.2企业文化 营销数据库的实施虽然在形式上表现为一些软件包的组合、调试、安装、测试和运行，但是蕴藏于信息管理的核心的是一种新型的理念。实施CRM需要销售人员、市场推广人员、维修服务人员等等的全方位参与，如果不能得到他们的信赖和支持，再好的系统设计也不能发挥效力。公司要创造一种学习和创新的信息文化，努力使业务和信息技术部门之间的信息文化相互适应，评估人们在工作中对信息重要性的认识以及应用信息的能力。美国一家企业的经理对此有深刻的发现：“如果你留心观察一下周围那些在本行业中出类拔萃的企业，你就会发现他们在企业文化方面与众不同。” 4.3组织结构 留心观察一下，就会发现在现有的组织结构中，企业并不是单一的公司组织，而是由许多半自治部门组成。就象美国一家业务领先的银行经理指出：“每一个业务部门都有自己的技术支持，因此我们像六个竞争者在相互竞争。”在这种情况下，企业的每个业务部门之间没有分享顾客信息，形成了部门之间的信息壁垒，使得各部门无法协同工作，从共同的信息中获取更大的力量。企业必须建立明确的信息共享奖励机制，在部门之间经常举行群策会议，建立跨部门的联合小组专门从事信息开发，为各部门信息共享和建模作出明确预算，改变原有组织结构，根据信息价值创造规律创建信息流。 4.4领导艺术 企业要高度重视那些推动改革、创新和新的处事方式的人，这是企业改变行业惯例的开始。辨别企业中守旧的领导人员，对他们进行教育或进行更换，在每个管理层中寻找具有信息远见并勇于进行信息改革的人，从而在各项业务中加入信息指导。应该说，企业的高级管理层对企业信息转型的支持是企业提高信息能力的关键。 4.5战略观念 信息在传统上归入技术的范畴，在实施中也没有完全当作一种战略资产，围绕企业信息开发的大量资源很大程度上被用于信息管理而不是价值创造。随着企业意识到顾客信息的真正价值，企业的注意力从“管理信息”向“顾客信息”演化。制定顾客信息战略，对信息收集进行详细的规划，并开始系统化的信息收集工作，同时，筹建数据库，对收集到的信息整理存储，对已知信息的百分比进行评估并设法提高该比例，讨论其潜在的价值。利用数据库能准确统计出公司顾客数目，计算出各顾客贡献的利润，辨别哪些是公司顶级顾客等。 5.结束语 目前在我国，传统的营销方式仍占据着相当的地位，数据库营销只是对传统营销方式的补充和改变。但从长期看，数据库营销必将随着企业管理水平、尤其是营销管理水平的提升而得到创新使用。现在一些具有领先观念的企业如上海罗氏、通用汽车、广东美的已经建设了CRM系统。 随着经济的日益发展和信息技术对传统产业的改造，消费者的个性化需求的满足成为了可能，中国加入WTO以后，企业将面临更加严峻的形势，如何在这场强敌环饲的角力中胜出，需要全方位的提升企业的竞争力——特别是企业的客户信息能力，作为企业经营战略中非常重要的营销体制也必须吸收西方先进的营销理念和手段，革除传统营销模式的弊端，数据库营销是先进的营销理念和现代信息技术的结晶，必然是企业未来的选择。但中国企业首先要从客户数据库建设和营销做起，打好基础，革新观念，最终走向CRM。 客户管理论文:房地产客户营销管理 内容摘要:本文阐述了客户满意的概念和特点,分析了房地产客户满意的构成要素,论述了房地产客户满意的意义,提出了提高客户满意的模型。 关键词:客户满意房地产客户关系管理 作为一种提升企业竞争力的工具,客户关系管理(CustomerRelationshipManagement,CRM)已经引起了房地产业界的极大关注,并且在一些知名的房地产公司得到了应用。但是,目前还有很多人对于房地产开发企业需要实施CRM持反对态度。这些人之所以持有这种观点,主要是因为他们没有正确认识到房地产开发企业客户满意的意义。因此,正确认识房地产客户满意的构成要素和意义对于房地产业成功引入客户关系管理,有着重要作用。 客户满意的概念 “满意”是一个心理学术语,是指人的一种肯定性的心理状态。这种状态是由于外界的某种刺激使人的某种需求或期望得到满足及“合意”(即符合人的本意),从而使人感到某种“快意”(即心理上的愉悦)。满意的前提是外界的这种刺激,包括物质、精神及二者结合的刺激。因此,市场营销学大师菲利普•科特勒(PhilipKotler)给客户满意下了一个定义:“客户满意是指一个人通过对一个产品的可感知的效果(或结果)与他的期望值相比较后形成的感觉状态,是可感知的效果和期望值之间的差异函数。” 客户满意与否是一种心理评价的过程,它具有以下特征: 主观性。客户满意与否并不是由企业的产品和服务水平所唯一决定的。它在很大程度上受客户主观因素的影响。客户的需求、期望、性格、好恶、情绪、经济地位、教育程度等因素对客户的满意程度都有着重要影响。 不稳定性。客户满意与否不是一成不变的,而是随着社会经济和文化的发展及个人消费水平、鉴赏能力的提高而不断变化。昨天令客户十分满意的产品,在明天可能成为客户抱怨的对象。所以,企业不能沉醉于现有的较高的客户满意度水平,应该居安思危,不断地改进产品和服务,持续地提高客户满意度,这样才能在竞争中占据并保持不败之地。 多层次性。客户满意是客户对企业提供的产品和服务的心理评价,这种评价是多层次的而不是单一指标的。客户满意从横向上包括理念满意、行为满意、视听满意、产品满意和服务满意;从纵向上包括物质层满意、精神层满意和社会层满意等三个逐渐递进的层次。因此,实施客户满意战略应该注意到各个层面,努力实现客户的全面满意。 客户满意的构成要素 由于“客户满意学”刚刚兴起不久,而且东西方文化存在着明显的差异。因此,有关客户满意构成要素的理论,学术界还没有形成一致的看法。日本产能大学的持本志行教授提出了客户满意的构成要素。持本志行提出的构成要素是从实体项目进行分析,有所侧重也就有所忽略,但总体上不失为一种优秀的分析方法。本文借鉴这种方法,对房地产客户满意构成要素做出分析(如图1所示)。 与房地产有关的项目。包括房价,楼盘的评价绩点。楼盘的评价绩点包括户型、装修、地段、规划设计、物业管理等因素。这些内容是房地产品固有的品质特性。它们构成了房地产品的核心质量,是影响客户满意的首要因素。 与印象有关的项目。包括客户对房地产开发企业经营状况的评价,对房地产品的评价,对企业形象的评价。客户根据宣传媒体、亲友同事了解到的信息,再结合自己与房地产开发企业接触的亲身体验,会对房地产开发企业做出评价,形成一种印象。这种印象的好坏,一方面受到客户主观因素的影响,例如,由于每个客户的需求和偏好不同,他们会对同一企业的房地产品做出不同的评价;另一方面,还受到客户接触到的外界信息的客观性、全面性的影响,虚假的、片面的外界信息会使客户对房地产开发企业做出不正确的评价。 与服务有关的项目。这里主要是指在营销和销售过程(从客户同房地产开发企业第一次接触,到签订认购合同)、房产的使用过程中,企业对客户提供的服务以及为增进客户关系所设计的各项活动。 房地产客户满意营销 客户满意的意义 满意的客户通过持续的重复购买、新客户的推荐,能够给企业带来收益。这是众多企业追求客户满意的原因。对于房地产开发企业来说,客户满意的意义也在这两个方面得以体现。如图2所示,客户从购买到满意,再从满意到忠诚,最后向自己的亲朋好友传播口碑,这个过程会给房地产开发企业带来丰厚的利润。 重复购买的产生。对于购房客户来说,很多客户已经开始二次置业,甚至三次置业,房地产开发企业完全有机会再次向他们推销房产。对于租赁客户而言,他们购买的是房地产在一定时期内的使用权。房地产的使用权这种商品的购买和消费是一个持续的过程,客户与房地产开发企业之间存在一种长期的契约关系。获得客户的满意就意味着这种契约关系的延续,也可以说是重复购买的发生。企业因此而获得收益。 客户推荐的产生。不管客户是否有二次置业的可能,房地产开发企业都可以从他们身上发掘销售机会。因为房地产的价值巨大,对客户来说购买的风险比较大,在购买之前他们会进行多方面的咨询和多次选择,而朋友或同事的购买经历则是一个重要的参考信息。所以说,一个满意的客户会起到很好的宣传效果,他们对周围的人的影响作用远比广告、售楼书、样板房要大,并且不需要花钱。 此外,由于不满的客户会向熟人述说他们的购买经历,因而给企业带来负面的影响。这种现象在房地产业中的影响作用要大于其它行业:一旦有一位客户不满,企业失去的不仅是他一个人,而有可能是这个客户周围的所有人。因此,房地产开发企业的客户满意是十分重要的。 客户满意增长模型 实施客户关系管理的房地产开发企业实质上是进行了一项重要变革——增加了为企业提供在以降低客户不满和增加客户满意为目的而进行的客户满意度测量活动中所得的信息的流程,从而构建起客户满意增长的模型,如图3所示。为了使客户满意度增加,企业应该首先收集到关于客户需求、期望和习惯的信息。这些信息来源有:市场分析的结果;通过对客户进行调查、与客户会谈以及对特定客户群体的关注而了解到的客户的需求和令客户满意的信息;来自于服务失败报告或客户抱怨整理资料的客户不满意信息。其次,应该根据这些信息开发房地产品,这一点可以借助质量功能展开(QualityFunctionDeployment,QFD)来实现。第三,应该对客户抱怨和服务失败报告中的问题提出解决方案,改进产品和服务。 客户管理论文:商业银行客户抵销权制度管理 [摘要]司法实践中,很多客户与银行之间看似平等,事实上却处于弱势地位,其正当利益因法律建构的欠缺而受到侵害,其中商业银行抵销权就是一例。本文通过对抵销权基础理论和银客关系的分析,详细论述了银行抵销权存在的问题及重构后的我国商业银行抵销权制度,力求在有效保障银行债权实现的同时更好地保护客户的合法权益。 [关键词]商业银行;客户;抵销权制度 在一国的金融体系中,商业银行的重要性不言而喻,它不仅是资金融通的枢纽,而且是与货币相关的众多中间业务的提供者。由于种种原因,我国的大多数商业银行目前仍以贷款业务的收益作为主要利润来源,因此如何保障债权的顺利实现便成为银行界最为关心的问题;法律也为有效降低信贷风险作了很多努力,抵销权制度的设计便是其中之一。商业银行抵销权制度的立法与应用在国外已较为成熟,但我国的现行立法对该制度的规定还很粗糙,实践中大量存在商业银行借抵销权之名损害客户利益的情形。本文在简要介绍抵销权基本理论的基础上,探讨了商业银行适用该制度时存在的一些问题,进而提出重新建构我国的商业银行抵销权制度,力求在有效保障银行债权实现的同时更好地保护客户地合法权益。 一、抵销权的基础理论 所谓抵销,是指二人互负债务而其给付种类相同的场合,得以其债务与对方的债务,按对等数额使其相互消灭的意思表示[1]。依产生根据的不同,抵销权又可分为法定抵销和约定抵销(又称合意抵销),前者是指符合法律规定的构成要件时,一方当事人可向另一方当事人主张抵销权;后者是指抵销合同或条款约定的特定事由出现时,一方当事人可依据该约定向对方主张抵销权。法定抵销和约定抵销的最大区别在于构成要件不同,前者严格规定了双方当事人互负债务,债务的给付种类和品质相同,主动债权已届清偿期等条件;后者对这些条件的要求则较为宽松,特别是双方当事人可以约定互负债务的标的物种类、品质不同时也可以抵销。 有关抵销权的规定最早出现在罗马法中[2],但由于商品交易的不发达,作为债权消灭方式之一的抵销权制度在古代并没有发挥其应有的作用。随着社会的不断发展,市场经济作为资源配置的有效方式逐渐被各国政府所采纳,债权法凭借其在市场经济中的重要作用逐步成为显学,作为债权重要组成部分的抵销权制度也因此受到法学理论界和实务界的关注。一般来讲,抵销权制度的作用表现在以下几个方面: 1.公平受偿。当事人互负到期债务,一方当事人主动清偿了自己的债务,另一方当事人却因资信问题无法履行合同,这对先履行债务的一方来说显然是不公平的,抵销权制度恰好能够回避这种不公平。 2.方便债务履行。任何一项债务的履行都需要成本,如果当事人能够合理运用抵销权制度,不仅可以降低自己的履约成本,还可以最大程度地提高合同履行的效率,符合市场经济追求效益最大化的特点。 3.担保功能。利用抵销权,债权人可以在债务人资力不足的情况下使自己的债权得到全额清偿,所以说抵销权在一定程度上具有担保功能。例如,某银行拥有某企业的一项贷款债权,同时对该企业负有一笔存款债务,在企业的存款债权被扣押或转让的情况下,如果符合法定抵销或是约定抵销条件则可以将此债权债务予以抵销,从而使银行自己的债权受偿,如同为自己设立了担保一样[3]。不过该担保明显缺乏公示,在学理上值得进一步探讨。 二、银行与客户之间的法律关系 对该问题的理解直接关系到银行与客户{1}之间是否存在抵销权以及银行在多大范围内享有抵销权。 对银行与客户的法律关系,学界有几种不同的认识,主要包括:信托关系说、保管关系说、关系说和债权债务关系说。在笔者看来,理解银行与客户间法律关系的关键是把握好存款合同的性质,因为银行提供所有服务的前提是客户在银行存有款项,即开有帐户。这里需要说明一点,账户在形式上表现为一种会计文件,是银行与客户双方债权债务的一览表,但就其实质而言,它是一种合同,是银行与客户之间合同法律关系的体现[4]。单就客户将钱存入银行即丧失其所有权来看,信托、保管、的说法均有不周延之处,债权债务关系说似乎更符合存款合同的性质。当然,银行业务具有多元化特点,银行与客户之间也存在信托、保管、等其他法律关系,但它们应当居于从属地位。所以,笔者认为,银行与客户间的法律关系应当是一种以债权债务关系为基础的合同束,该合同束基于客户在银行开办业务的多少不同而繁简各异。此观点从历史的角度可以得到进一步佐证,银行与客户之间的法律关系经历了一个由简单到复杂的过程,现代商业银行是随着资本主义商品经济的产生而发展起来的,一开始银行从业人员仅从事保管、汇兑等与货币有关的业务,法律关系较为简单。随着经营规模的扩大,一些银行发现:虽然每天都有人存款、取款,但银行总能保持一个相对稳定的货币余额,因此有了放贷业务的出现。在市场的需求下,商业银行进一步开发出了银行卡、基金托管、理财等中间业务,银行与客户间的关系也逐步朝着多元化方向发展,形成一张复杂的关系网络,即上边提到的合同束。 银行对客户享有抵销权,还有一个重要原因是二者之间的债权债务具有相对性,即银行与客户间存在相互的债权债务。具体来说,在存款法律关系中,银行是客户的债务人,客户对银行享有存款及利息的支付请求权;在贷款法律关系中,客户是债务人,银行对客户享有偿还贷款及利息的请求权。显见,银行与客户在这两个基础法律关系中互负债务,互享债权,由此构成了债权债务的相互性。但是,并不是所有的银行帐户都可以抵销,如信托类、保管类的帐户就不存在抵销的问题,因为此类债权债务不具有相对性。 三、抵销权在商业银行中的适用 抵销权是我国合同法中的基本制度,并不针对商业银行而设计,但实践中银行却是使用抵销权制度最频繁的主体之一,甚至出现了“银行抵销权”的专有名词。下面针对抵销权在银行中的具体应用做一些探讨。 (一)商业银行抵销权的特点 商业银行主体的特殊性决定了银行抵销权不同于普通抵销权制度的众多特点: 1.银行与客户之间的债权债务具有特殊性。法定抵销权能够成立的一个重要前提是债务的标的物种类、品质相同,如同一标号水泥、同一型号钢材等,但实践中普通企业之间能够达到这一要求的情形并不多。银行与客户间的债权债务恰恰相反,因为借或贷的标的物都是货币,而货币在种类和品质上没有什么差异(指同一国货币),这也是抵销权被大量用于银行业的重要原因。 2.银行抵销权的行使具有单方性。普通债权债务中,双方当事人都可能享有抵销权,但在银行与客户间,银行可以行使抵销权,客户往往不享有该权利[5]。这主要是因为合并帐户的主动权掌握在银行手中,客户经常处于被动地位。 3.银行的先天脆弱性决定了立法者对银行抵销权的包容态度。众所周知,银行是一个高风险、高负债的行业,不良资产的大量积累容易引发银行的信用危机,甚至产生挤兑风潮,危及国家经济安全。为了使银行债权能够便捷、高效的实现,立法者在银行抵销权制度的设计过程中往往有偏袒商业银行的倾向,这也使从维护客户利益的角度出发重新审视银行抵销权成为一种必要。 (二)我国商业银行抵销权的立法现状 我国现行法律对银行抵销权的规定可以归纳为两个层面的立法:一是基本法律,二是最高人民法院做出的司法解释或中国人民银行的行政规章。前者的规定构成了抵销权的基本法律框架,立法层级较高,但针对性不强;后者是对前者规定的进一步细化,操作性较强,但立法层级较低。 在基本法律层面,1999年颁行的《中华人民共和国合同法》第九十九条规定:当事人互负到期债务,该债务的标的物种类、品质相同的,任何一方可以将自己的债务与对方的债务抵销,但依照法律规定或者按照合同性质不得抵销的除外。当事人主张抵销的,应当通知对方。通知自到达对方时生效。抵销不得附条件或者附期限。第一百条规定:当事人互负债务,标的物种类、品质不相同的,经双方协商一致,也可以抵销。前一条规定的是法定抵销权,后一条是约定抵销权,两者共同构成了我国抵销权制度的基本法律框架。2006年公布的《中华人民共和国企业破产法》则对破产抵销权做了进一步规定,该法第四十条:债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的,可以向管理人主张抵销。 在司法解释和行政规章方面,1994年《最高人民法院关于银行、信用社扣划预付货款收贷应否退还问题的批复》中规定:预付款人将预付货款汇入对方当事人帐户后,即丧失了该款的所有权。因此,该款被银行、信用社或其他金融机构扣划还贷后,预付款人无权向银行、信用社和其他金融机构请求返还。在预付款人诉收款人的经济纠纷案件中,也不应将银行、信用社和其他金融机构作为第三人参加诉讼。这里的“扣划还贷”实质上就是指银行的抵销权。另外,中国人民银行1996年通过的《贷款通则》和2000年通过的《加强金融机构依法收贷、清收不良资产的法律指导意见》进一步明确和细化了银行的约定抵销权和法定抵销权。 四、重构我国商业银行抵销权制度 笔者认为,银行与客户之间权利义务失衡是商业银行抵销权制度的问题所在,因此,从维护客户利益的角度出发重构商业银行抵销权制度已是大势所趋。本部分将围绕该问题展开论述。 (一)商业银行抵销权制度的问题所在 商业银行抵销权存在很多问题,有制度层面的,也有监管层面的,但归根到底源于一个问题:客户在事实上处于弱势地位。表面上看来,银行和客户都属于平等的民事主体,但实践中这种平等性被严重扭曲,客户往往处于有求于银行的状态,因而只能眼睁睁看着一些合法权益被侵害。表现在抵销权制度的适用中,就是抵销债务的范围和数额被无限扩大。 客户的弱势地位可以从以下几个方面来理解:首先,银行的经济实力在总体上明显优于普通客户。经济的高端是金融,而金融的核心往往是掌控着大量资金的商业银行,银行的放贷在某种程度上会决定一个企业的命运。当然,笔者也承认有些大型国企的地位远在银行之上,但那毕竟是少数,大多数客户(尤其是中小企业和自然人)处于追逐银行的地位而不是被银行追逐。经济实力上的差异从根本上决定了客户很难同银行平起平坐。其次,客户对金融业的熟悉程度有限。所有客户都知道有了钱存到银行,需要钱时向银行申请贷款,但真正精通银行业游戏规则的人并不多。很多人是被莫名其妙扣款之后才知道有抵销权这回事,这使得从客户的角度出发反思商业银行抵销权成为一种必要。再次,资金的稀缺性迫使客户“委曲求全”。无论哪种社会,资金都是一种不折不扣的稀缺资源。企业启动时可能仅仅需要一个好的团队,但随着规模的扩大,对后续资金的要求会越来越高,这时银行作为间接融资主体的地位得以凸显。有些企业为了保持同银行的合作关系,只能被迫放弃自己的合法权利。最后,商业银行可以通过格式条款增加自己的权利,加重客户的义务。市场经济中,追逐利益是所有商业主体的共性,银行自然不例外。在抵销权问题上,商业银行往往利用自己提供格式合同{1}的机会扩展抵销权的适用范围,确保自我债权的实现,客户的权利在这个过程中被无情蔑视。 (二)重构商业银行抵销权制度的一些探讨 由于实践中银行抵销权的适用情形纷繁复杂,而社会又处于一个不断发展变化的过程中,所以很难用高度抽象的法律语言描述重构后的制度体系,因此笔者退而求其次,针对重构后该制度的主要内容进行一些探讨。 1.抵销通知应当是抵销权生效的必要条件,而非免责条件。《合同法》第九十九条第二款规定:当事人主张抵销的,应当通知对方。通知自到达对方时生效。对于该通知的性质学界有不同的认识,有人认为是抵销权生效的必要条件,银行未履行通知义务则意味着抵销权自始不产生法律上的效力;有人则认为通知是免责条件,即银行不履行通知义务须承担因此给客户造成的损失,但抵销权的效力不受影响。笔者同意第一种观点。通过前面的论述我们可以清楚的认识到:在银行与客户的关系中银行处于明显的优势地位。更何况在互负债务时只有银行能够行使抵销权,客户并不享有该项权利,这事实上已经将《合同法》中设计的抵销权制度作了有利于一方当事人的变更,如果再视银行的通知义务为免责条件,那对客户来讲未免太不公平。将通知义务视为抵销权生效的必要条件还可以给客户一个缓冲时间,使客户尽早得知存款被抵销的事实,进而采取应对措施将损失降到最低点。 2.超过诉讼时效的银行债权原则上不得抵销。对该问题也有不同认识,有学者认为超过诉讼时效的债权可以抵销,因为超过诉讼时效只表明胜诉权丧失,并不意味着实体权利消灭,而抵销权本身是一项实体权利。在笔者看来,在银行债权未超诉讼时效而客户债权已超诉讼时效的情况下,银行固然可以主张抵销权;如果银行的债权已过诉讼时效,则无论客户债权处于何种状态,银行原则上都不得主张抵销权。从法理上看,诉讼时效设立的初衷是督促当事人尽快主张自己的权利,超过诉讼时效仍可实现权利的前提是对方当事人认可该权利并主动履行了自己的义务。但此处的抵销权本质上属于形成权,银行主张抵销权时不会也无须征得客户的同意,如果允许银行在超过诉讼时效的情况下仍享有债权抵销权,则无异于强迫客户履行自己的义务,这与通常意义上超过诉讼时效仍然可以实现债权是两回事。 3.银行抵销权的适用范围应当受到严格限制。具体而言,包括以下几个方面:首先,专属于客户自身的债权不得抵销,如劳动报酬、退休金、养老金、抚恤金、安置费、人寿保险等。我国现行法律对该问题尚无明确规定,但对专属于客户自身的债权给予特殊保护,一方面有利于彰显“以人为本”的法治理念,另一方面也有利于切实保护弱者利益,一定程度上调和银行与客户之间不平等的法律关系。除此之外,从其他立法例中也能推导出类似的立法理念,如《合同法》第七十三条第一款规定债权人不得向专属于债务人自身的债权主张代位权。其次,已设担保的存款不能被抵销。如果客户已将某项存款向第三人设立质押,则银行不得再主张对该存款的抵销权。根据《物权法》相关原理,物权优先于债权,所以第三人的质权优于银行的债权,在质权尚未因债务履行而消灭之前银行无法对该项存款主张抵销权。最后,银行不得对一些特别帐户主张抵销权,如信托帐户、合伙帐户等。这些帐户中的权利义务关系往往很复杂,客户与银行之间并不是单纯的债权债务关系,例如信托帐户中的信托财产就有很强的独立性,它的所有权并不属于受托人,如果银行单方面对受托人主张抵销权则势必会损害到利益相关人的合法权益。 客户管理论文:商业银行客户发展管理 加入WTO后，外资银行将与我国商业银行展开激烈的竞争。可以肯定，竞争的结果将是对客户市场的重新分割。因为，对21世纪的银行业来说，最重要的不是资产概念，而是客户概念，谁掌握了客户谁就掌握了市场和未来，谁就掌握了财富的源泉。鉴于外资银行在加入WTO两年后即可为公司客户提供人民币业务，在有限的过渡期内，如何巩固并拓展公司客户市场份额就成为我国商业银行面临的重大课题。 一、实行差异化服务，牢牢抓住现有优质客户 当前，银行业普遍认同一个“二八定律”，即银行80%的利润来自于20％的客户。而我国商业银行和外资银行的差距之一就表现在如何寻找这20％的客户并为他们提供更好的服务上。国外银行普遍投入了较大的人力。财力，模拟和预测客户需求，分析客户贡献度。客户忠诚度，并且大都建立了数据仓库，因此，他们可以通过数据分析和处理，很容易地找出这20％的优质客户。与外资银行相比，我们对客户的评判还只停留在静止的、片面的、主观的水平上，还不能对客户作出动态的、全面的、客观的评价和准确、高效的选择，这样就导致我们对客户的服务只能是大众化的，而非个性化的。例如，当一个客户向银行提出贷款利率下浮的要求时，银行可能在这单笔贷款上亏本，但却可能在其他业务上赚钱，但是由于银行对该客户使用金融产品的信息掌握得不够全面，不知道他到底是不是优质客户，因而不敢轻易作出决定，这样就影响了服务效率。 由于国内商业银行和外资银行在客户关系管理上存在明显的差距，将导致“入世”后我国商业银行的优质客户可能会投向服务更好的外资银行，加上外资银行在中国市场的客户基础薄弱，资金实力有限，基于对市场和竞争的分析，他们肯定会考虑走“精品”路线，通过电子化手段。产品创新和技术含量高的金融品种千方百计地来挖掘我们的优良客户，能够创造80％利润的客户流失了，剩下来的是一些劣质客户，我们的盈利能力就会被削弱，因此，新形势下的公司客户发展策略首要的一点就是要细分客户，对优质客户实行差别化服务。应尽快着手开展现有客户的细分工作，逐步建立客户分类管理制度，按行业性质、特点、对银行的贡献度大小等等对客户进行分门别类地管理，根据不同类型客户的特点制定优质客户的标准，然后把我们的营销力量集中到最能赢利的客户身上，尽可能地满足他们的需要，提高他们的忠诚度，银企关系稳固了，外资银行再想挖我们的“墙角”；就不那么容易了。 二、关注新兴行业和新型企业，不断挖掘新的优质客户 在深化现有优质客户的同时，我国商业银行还应积极主动地争办发展新的优质客户，为此，要深入研究行业、公司的发展趋势，明确长期的合作群体和服务群体目标，对成长性较好的新兴行业和新型企业，从～开始就与之建立良好的合作关系，通过各种金融手段把合作关系巩固起来。 随着市场的变化，高科技企业。跨国公司和上市公司将成为我国商业银行未来的优质客户群。从现状来看，这三类客户的成长性都非常好，在国民经济中的地位和对GDP的贡献度越来越高。以上海为例，1999年，高新技术产业的产值占全市工业总产值的比重达到18．2%，其中信息产业连续10年保持年均30％以上的增速，目前已经成为全市工业的第一支柱行业，现代生物医药2000年的增速也超过了20%。1999年，上海的高新技术企业超过900家，销售收入超过1000亿元，实现利税150多亿元，以信息产业、生物医药和新材料为代表的高科技产业的增长，正在成为上海工业新高地建设的驱动力。上海的外商投资企业也在迅速成长，自1995年以来，外资企业销售收入以年均25%以上的速度增长，利润以年均20％的速度增长。2000年本市外商投资企业实现工业总产值的比重占到54.51％，实现利润占全市工业利润总额的60％。截止2000年，已有279家列世界500强的跨国公司在沪投资，直接投资项目有536个，合同外资达到96.33亿美元，以跨国公司为代表的外商投资企业已经成为促进上海经济发展的重要因素。此外，经过近两年的资产重组，上海市上市公司的经营状况有很大改善，上市公司每股收益和净资产收益率都超过了全国的平均水平，实现利润已占全市工业利润的10%左右。这三类企业合起来（当然，这三类企业的分类不是径渭分明的，他们互有交叉。比如许多外商投资企业就是高科技企业，上市公司进军高科技领域也非常普遍），可以称得上是上海企业中的一支“精锐部队”。再从发展趋势看，随着上海国际化程度的提高、企业直接融资的加快和高科技企业的迅猛发展，这三大类客户都将有更快的发展。上海良好的投资环境将吸引更多的跨国公司投资上海，资本市场的发展、创业板的出台，将使上市公司数量有较大的增加，上市公司的总部。销售总部。上海总部以及投资管理总部纷纷在沪设立，对商业银行来说机会更大。同时，上海为了实现“十五”期末高科技产业增加值占GDP30％以上的目标，将会在政策上继续加大支持高科技企业的力度，高科技开发区的发展速度也会越来越快。 从这三大客户群的现状和发展趋势来看，他们是一个快速成长的新兴客户群，代表着未来的市场方向，而商业银行的一项重要的发展战略就是选择高成长性的客户，伴随着客户的成长而成长。加大对这三大客户群的拓展力度，分享这些企业快速成长的成果，是新形势下的公司客户策略中一个非常重要的方面。这是关系我国商业银行未来生存和发展的大事，如果现在不积极介入，等于将这一市场拱手让给外资银行。 三、满足优质客户金融需求，构建新型银企关系 由于历史原因，我国商业银行（尤其是国有商业银行）与客户建立的合作关系中非市场因素较多，这种合作关系的持久性较差，有可能经不起客观经济利益的考验。构建新型的完全以经济利益为纽带的银企关系，必须依赖于商业银行自身的业务品种和技术手段，依赖于商业银行对优质客户需求的响应能力。与普通客户比较，优质客户在服务效率、服务品种、服务质量上都有更高的要求，有时还有利率、费率上的优惠要求。 服务效率是优质客户的首项要求和普遍要求。例如，跨国公司要求银行结算手续简便。环节少、速度快。查询便捷，是否能减少收款资金的在途时间是跨国公司评价一家银行或一种金融产品的重要标准。 在服务品种上，优质客户的融资需求往往复杂多样。例如，跨国公司比较偏好国际通用的综合授信融资方式，要求银行提供长期的、可随时支用。随借随还的贷款承诺，除了常用的备用信用证和外汇质押外，往往要求银行允许应收帐款抵押、动产抵押质押贷款、母公司担保。安慰函等，而不愿采用国内常用的房屋土地和固定资产抵押的担保方式，有的还要求提供信用贷款。创业期的高科技企业由于产品刚刚走出实验室，看不见市场，只有资金投入，没有回报，原始积累只有智力、知识产权、科研成果，即使有一些有形资产也仅仅是几台计算机、几架精密设备仪器等，这一特点决定了它对无形资产抵押的贷款需求较为强烈。而上市公司，由于资本运作频繁，往往需要银行提供过桥贷款。购并专项贷款等灵活的短期融资。除了在贷款服务上有各种各样的创新需求外，优质客户还需要银行提供大量的信贷支持以外的服务，如结算网络、企业银行。财务顾问等更高层次和更多附加值的服务。 在服务质量上，优质客户的要求也比一般企业要高。除了要求银行提供上门服务。流动银行服务外，常常会提出相对商业银行目前科技支撑能力而言较为超前的金融需求，如大型优质公司客户要求利用银行的电子平台随时查询下属企业现金余额和流量等等，这就要求银行加快电子化和网络化建设的步伐，向客户提供高质量的金融服务。 此外，优质客户不仅在服务效率。品种、质量上有较高要求，还往往希望银行在利率。费率上板书：石子的重量替换大象的重量 2．创设情境，引出问题。 (1)基本题：小明把720毫升的果汁倒人6个小杯，正好倒满。每个小杯的容量是多少毫升? (2)出示例题情境：小明把720毫升的果汁倒人1个大杯和6个小杯，正好倒满。小杯和大杯的容量各是多少毫升?引导学生收集信息，并发现问题：720毫升中，既有1个大杯的容量也有6个小杯的容量，有两个未知量。 3．自主探究，体验策略。 (1)明确重要信息：小杯的容量是大杯的1/3。 (2)师生探讨：怎样将两个未知量转化成一个未知量?替换后问题可以怎样解决? (3)学生采用画图或摆学具的方法尝试解题，并组织交流。 ①把1个大杯替换成3个小杯，720毫升就是9个小杯的总容量，所以用720÷9求出小杯的容量，大杯的容量只要再乘3就行了。 ②把6个小杯替换成2个大杯，用720÷3先求出大杯的容量，再除以3就是 小杯的容量。 4．回顾反思，理解策略。 师生探讨以下三个问题： (1)我们是怎样解决这个问题的? nb sp; (2)这样的题有什么特点?为什么要替换? (3)在替换的过程中什么变了?什么没变? 5．综合练习，运用策略。 完成书上的“试一试”与“练一练”。 三、理性思考 通过这个案例，我们可以看出解决问题策略的教学有如下特点： 1．收集信息，发现问题。 传统应用题教学是直接告诉学生应用题的有关数据，然后根据数量关系进行解答。可是在现实生活中，信息的出现可能是杂乱无序的或是隐蔽的。因此，在解决问题时，学生要学会用一定的策略对信息进行整理和筛选，同时培养学生认真观察，从数学角度思考问题的习惯，提高学生收集信息、处理信息的能力。可见，信息收集是发现问题的开始，也是解决问题的第一步。 2．探究学习，体验策略生成。 毋庸置疑，解决问题的策略的任务首先是正确解题。但是，教学研究的实践表明：教师应将教学的着眼点由“答案本位”转向“策略指导”上来。要让学生在学习活动的过程中形成对策略的体验，获得对策略内涵的认识与理解，感受策略带来的便利，真正形成“用策略”的意识与能力。正如前文所说，它需要一种新的教学方式即探究性学习。 探究性学习强调学习是一个操作实验、自主探索、积极思考、不断发现的过程。它不把解决某一具体问题作为教学目标，而是让学生通过对一定材料的实验、尝试、推测、思考，去探索和发现事物间的关系和规律。而解决问题策略的教学过程正体现了这样的教学特点，在教学中教师可以充分利用这些内容，发挥学生的潜能，给学生提供一定的活动时间和空间，引导学生在已有知识基础上提出解决问题的假设，采用动手实践、自主探索、合作交流等有效学习方式开展数学活动。 3．回顾反思，形成策略意识。 教学最重要的是培养学生的悟性。在解决问题策略的教学中，教师要让学生经历自主尝试、质疑交流、反思评价等活动，经历将实际问题“数学化”的过程，也即是“悟”的过程。“回头看”的策略。潘小明老师在自己的教学经验谈中指出，要引导学生“回回头看看走过的路”。他认为小学生在学习数学活动中有着这样一个特点，那就是勇往直前，不太愿意回头看路，而恰恰是由于没有回头看路，学生得到的是某个数学知识的结论，没有能够得到比知识更为重要的东西。这时，就特别需要教师引导学生反思。一般在解题之后，教师要引导学生回顾：“我们是怎样解决这个问题的?”“在解题时运用了怎样的策略?”……通过对问题的回答引导学生体悟解决问题的策略，形成“爱策略”的意识。 “比较”的策略。学生在解题时会依赖原有知识经验对问题进行解答，并没有自觉运用所教的“策略”，要让学生形成“爱策略、用策略”的意识，就要在教学中运用比较的策略。例如，四年级(下册)“画图”策略的第二课时是运用画线段图的策略解决行程问题。教学中，学生同时运用了画图与列表的策略，教师引导学生比较“解决行程问题应用哪种策略比较好”，让学生在不同策略的比较中明确优化的策略。 教学中教师利用以上策略让学生在反思中感悟策略的优越性，这样的回顾反思超越了具体问题的解法，指向策略的形成与体验，学生的思维由特殊走向一般，智慧也就生成了。这是解决问题的策略教学区别于传统应用题教学的本质所在，这一“悟道”的过程正是解决问题策略教学的魂魄所在。 给予优惠。 针对各类优质客户的金融需求，商业银行应当设计个性化的服务方案，把能够满足优质客户需求的新。旧金融产品“打包”，一揽子地提供给优质客户，并通过签订银企合作协议等方式把银企关系固定起来。 四、改革银行内部管理体制，适应优质客户需求 争取优质客户市场不能简单地从满足外部需求来考虑，还要从银行内部管理体制入手，建立起以优质客户为中心的服务体系。包括： 1、加强上下级行和部门之间的联动，提高服务效率。对优质客户抱怨最多的效率问题，解决的办法一是从纵向上提升服务层次、减少管理和审批环节，加大上级行直接经营的力度。对一些大型企业集团客户，商业银行应组成由总、分、支行客户经理组成的服务小组，开通“直通车”，提高评估。业务审批的效率。二是从横向上加强银行各级机构的营销部门。产品管理部门。技术支持保障部门彼此之间的信息交流，共同参与对优质客户的服务方案设计、产品的营销及售后服务等；形成统一整体合力。 2、加强信息管理，及时捕捉企业和项目信息。在新兴客户市场上，谁先掌握了信息，先进入了他们的圈子，谁就可能占据主动地位，赢得客户的信任。因此，我们必须从源头抓起，比如，加强同政府部门。委办的联系，及时掌握优质高科技企业或项目的信息；加强与证交所。证券公司投行部等的联系，获取优质企业计划上市的信息；还要加强与外资委、外资协会、外经委、外资银行的联系，获取跨国公司投资意向等方面的源头信息，只要比别的银行更早掌握信息，就可以占据光机，并且构筑起他行的进入壁垒。 3、要对新兴客户研究制订分类的信用评价体系、贷款政策和策略。因为新兴客户都有不同于一般企业的特点，而我国商业银行现行的信用等级评价体系是针对传统成熟企业设计的，不完全适合对它们评价。比如，现行的信用等级评价体系侧重于对公司资产负债表和利润表的分析，忽视了对现金流量的分析，这对于利润指标不一定‘好看”的高科技企业、跨国公司是很不利的，在贷款评审中，我们往往重点考察企业过去几年的财务盈利指标，而对这些数字背后的人这一因素却了解不够，这对于重视企业家风险控制能力的高科技企业是不公平的。因此，对前文所述的高科技企业。跨国公司。上市公司等潜在优质客户，我们都必须在信用评价上作出一定的修改，制定分类的信贷指导政策，以便作出更全面、准确的判断。 4、推行客户经理制和产品经理制。商业银行不仅要进一步深化客户经理制，培养市场营销的主力军，通过纵向畅通的客户服务系统，集中优势对优质客户进行差异化营销，同时还要根据产品品种或类别设置产品经理，负责产品的管理、销售推进和开发，作为与前台业务营销和客户经理相适应的后台。客户经理、产品经理的职能相互依存。相互制约，共同构成优质客户服务体系的两条主线。 5、建立合理有效的激励约束机制。国内商业银行建立以客户为中心的服务体系，除了进行上述改革和制度创新外，还要进一步改革激励约束机制。作为服务性行业，银行产品的销售存在于服务过程中，人的因素在很大程度上决定了产品与服务的质量，换句话说，银行市场营销队伍的素质高低是决定营销活动有效性的关键因素。因此，我们应当进一步深化人事制度改革、工资制度改革和福利制度改革；逐步建立起适应现代商业银行经营管理需求的激励约束机制，充分调动一线人员的积极性，为迎接加入WTO后的客户竞争提供人才保障。 总之，巩固现有优质客户、挖掘潜在优质客户是商业银行应对“入世”挑战准备工作中的重中之重。我们对外要积极组织对优质客户的营销，满足其金融需求，对内要改革组织机制、管理体制，从信息、产品开发和管理机制、上下级行联动机制、客户评价和信用等级评价体系、人力资源管理体制等诸多方面入手，建立起一套以满足客户需求为目标的营销体系。 最后，需要补充的是，高科技企业等一些潜在优质客户群是银行目前还不熟悉的领域，与传统企业相比，我们不否认风险是比较大的，但是，要对这种风险有正确的理解和认识。银行业本身就是承担风险的，对风险的态度不应该是消极的回避，也不应该只是寻求化解，而是应该把风险看作一种资源，积极开发可以利用的风险来化解自己承担的风险。正如英国金融专家多米尼克 #183;卡瑟利在《挑战风险——金融机构如何生存和发展》中所说，对金融公司而言，设计产品和营销是非常重要的，但它们并不是成功所必需的核心技能，为得到报酬而管理风险才是其成功的核心技能。“正是因为在这个世界上有风险，才会有金融公司，如果他们要发展和繁荣的话，这些公司必须直奔风险而去，在他们能发现的每一块岩石下寻找风险，把风险暴露出来。对最优秀的金融公司而言，哪里有风险，哪里就有机遇，但对较弱的金融公司而言，则意味着遭受损失”。 客户管理论文:外贸客户信用风险管理 摘要:近年来随着我国外贸出口的进一步加快发展,外贸客户信用风险问题日益凸显。我国外贸企业客户信用风险管理上的欠缺造成的债务拖欠等问题已成为外贸企业发展的瓶颈。本文首先对我国外贸企业客户信用风险的特征进行结构分析,然后剖析其成因,进而从新的视角为我国外贸企业防范客户信用风险提出对策建议。 关键词:外贸客户；信用风险；风险管理；外贸企业；客户信用风险 前言 加入WTO和世界经济一体化,给我国外经贸事业的发展带来了前所未有的机遇。与之相伴随的却是,中国出口企业日益陷入海外应收账款“黑洞”。相关统计资料显示,中国出口企业的海外应收账款累计至少超过1000亿美元,相当于中国2004年总出口额的五分之一,而且这种海外呆坏账正在以每年150亿美元的速度增加。外贸企业的很多利润被坏账所吞噬,许多外贸企业不堪重负,甚至破产倒闭,有的即使能够维持经营,在经营中也常常进退维谷,阻碍了企业的正常发展。另一种极端情况就是部分外贸企业由于惧怕坏账风险采取非常谨慎的信用政策,甚至宣称对非信用证业务一律不做,结果限制了业务的发展。 在与各国经贸往来中我国外贸企业并未充分重视客户信用风险的管理,在对外贸易客户信用风险管理上的欠缺造成的债务拖欠和应收账款问题已成为外贸企业发展的瓶颈。 外贸企业客户信用风险特征 下面笔者结合美国邓白氏公司中国代表对我国外贸企业大量逾期应收账款问题的调查报告数据,对我国外贸企业客户信用风险的特征进行结构分析,从更深层次上理解我国外贸企业客户信用风险的现状。 从来源结构看,我国对外贸易客户信用风险的来源以海外华人公司为主。从我国国际贸易拖欠案件所涉及的海外公司性质看,我国的外贸信用风险主要是由海外华人客户带来的。笔者认为这些为数不多的海外华人,包括港、澳、台地区的华人以及少数原籍中国大陆后来移居海外的华人具有与中国同族同种和语言相通的优势,他们对中国的国内经济环境比较熟悉,了解到我国处于由计划经济体制向市场经济体制转变过程中,各方面的管理仍不完善,存在着各种法律、管理漏洞,外贸企业内部的信用风险防范意识和信用风险管理能力薄弱。同时他们又抓住我国部分外贸企业领导存在着的一定急功近利和或多或少的崇洋媚外的心态,使得部分海外华人进口商可以肆意拖欠我国外贸企业货款,或诈骗屡屡得手,诈骗成功率要高于一般外国进口商。 从起因结构看,我国对外贸易客户信用风险的直接起因以恶意欺诈为主。具体结构为:有意欺诈的拖欠款占60%;产品质量、数量或交货期有争议的占25%;属于我方外贸企业交易严重失当及管理失误的占15%;交易人员私下默契台底交易占2.5%;其他性质占2.5%。我国对外贸易的过半货款拖欠是由客户的恶意欺诈引起,而非人们通常理解的主要是由诸如产品质量或货期等贸易纠纷引起。 从外贸企业性质结构看,我国对外贸易客户信用风险导致的国际拖欠所涉及的企业以国内的全资中资企业为主体。具体结构为:80%来自国内的企业,其中的50%为国有外贸企业,30%为私营外贸企业;另外20%来自三资企业。从企业结构中,我们可以明显了解到我国外资外贸企业的信用风险管理意识和水平相对要优于中资的外贸企业。 从客户新旧特征看,过半数的国际货款拖欠由老客户造成。根据邓白氏国际(上海)信息咨询公司1997年度受理的我国398件国际应收账款追讨案件的统计显示,其中的200个案件是由老客户产生的,而非人们通常理解的国际货款拖欠主要由资信不良的新客户造成。 外贸企业客户信用风险的成因分析 透过以上表面数据,我们可以看出造成我国外贸企业风险损失的原因除了企业主体信用管理观念的严重缺乏外,来自企业产权制度的影响也是至关重要的。具体来说,我国外贸企业客户信用风险成因主要体现在以下几个方面: 相关部门缺乏信用风险管理意识 由于从政府到企业信用风险管理意识都比较淡漠,对信用管理工作重视不够,导致政府对企业缺乏政策引导和有效支持;有的企业虽然感到信用风险管理需要,但苦于所知不多无从下手,且成本较高,在本来利润率不高的情况下不愿为此支付费用,进而产生畏难情绪,甚至干脆漠视不管。目前中国出口企业的坏账率超过5%,而发达国家企业却只有0.25%至0.5%的水平,国际平均水平也只在1%左右。中国企业出口中遇到的很多困难,一开始并不是对方存心拖欠,而是中国企业自己出现制度和管理失误。 企业内部职责不明确 在我国外贸企业现有的管理职能中,应收账款的管理职能基本上是由销售部和财务部这两个部门承担的。然而在实践中这两个部门却常常职责分工不清,不能形成协调与制约机制,容易造成外贸企业在客户开发、信用评估、合约签订、资金安排、组织货源、品质监督、租船订舱、制单结汇等诸多贸易环节出现决策失误并导致信用损失。外贸企业内部职责不明确已成为企业账款拖欠趋势得不到有效抑制的根本原因。 外贸企业产权不明晰 产权不明晰使得很多国有外贸企业管理者为了应付上级主管部门业绩考核,不顾企业长远利益,盲目赊销;有的企业迫于市场竞争压力,单纯追求销售额增长,盲目打价格战。这些行为导致了企业应收账款上升,销售费用上升、负债增加,呆账坏账增加,效益下降,偏离了最终利润这一企业最主要的目标。强化企业信用管理,就是要在销售收入增长和风险控制这两个目标之间寻求协调一致,保证最终利润这一根本目标的实现。 信用管理方法落后 目前我国外贸企业业务人员信用风险防范意识薄弱,信用风险防范手段单一,没能掌握或运用现代先进的信用管理技术和方法。对客户的信用风险缺少评估和预测,交易中往往是凭主观判断作决策,缺少科学的决策依据。在销售业务管理上,由于缺少信用额度控制,在一定程度上给企业销售人员违规经营、违章操作,甚至与客户勾结留下可乘之机。在账款回收工作上更是缺少专业化的方法。 加强外贸客户信用风险管理的对策建议 通过以上分析,我们清晰地看出现今我国外贸企业已不是单纯的信用管理技术、手段的缺失,还包括有企业组织结构不协调,和相应企业文化落后等诸多因素制约外贸企业客户信用风险管理的建立和实施。 我国外贸企业可依据自身条件选择实施以下的对策:大型外贸企业可成立客户信用风险管理专职机构来建立健全并贯彻实施科学的客户信用风险管理制度;中小型外贸企业可考虑实施信用管理委托制。中小型外贸企业,尤其是我国外贸经营权下放以后初次涉足外贸领域的为数众多的私营企业,可考虑直接将客户信用风险管理工作“外包”给信用管理咨询公司。与企业自己设立专门的管理部门相比,实行信用管理委托制可以节省大量的人力、物力和财力,降低企业的管理成本,具有快速性、专门性和灵活性等优点;借鉴国际通行的信用风险管理手段降低外贸信用风险。我国外贸企业在建立起信用风险管理制度的基础上,在对外贸易的实践中应该学会借鉴国际通行的信用风险管理的先进做法和手段,诸如国际保理、福费廷和出口信用保险等。这些在西方国家中相当成熟并行之有效的信用风险管理做法虽然在我国正逐渐得到应用,但还远远没有普及,因此我国商务部应大力推广。 客户管理论文:电子商务对客户管理影响 [摘要]电子商务要求与之相匹配的管理思维的更新和革命,客户关系管理不仅是一种管理理念,又是一种旨在改善企业与客户之间关系的新型管理机制,也是一种管理软件和技术。电子商务对传统客户关系管理起到了不可估量的作用。 [关键词]电子商务客户关系管理 一、电子商务的驱动及客户关系管理的引入 Internet的迅速发展将整个世界经济带入了一个从未有过的高速增长期,随着网络技术的成熟,电子商务的概念已经逐渐深入人心,电子商务正飞速兴起,电子商务大潮正在全球范围内急速改变传统的商业模式。在线购物、B2B、B2C已经成为大家谈论的焦点。在未来的20年,电子商务的膨胀将形成指数型上升曲线。 电子商务系统提供了一种商家与客户进行交流的新方式,但电子商务带来的冲击是革命性的,对传统企业提出了严峻的挑战:要求企业管理者以全新的思维来看待未来的客户、未来的竞争对手、未来的技术工具,仅仅把现有的商业流程实现数据处理自动化并不意味着可以在"新经济"时代取得成功。电子商务要求的是与之相匹配的管理思维的更新和革命。这对已经建立起一定规模的传统企业来说并非易事。 传统企业管理的着眼点往往在后台,ERP系统帮助他们实现了这种内部商业流程的自动化,提高了生产效率。而对于前台,往往重视得不够,面对诸如:那种产品最受欢迎、原因是什么、有多少回头客、哪些客户是最赚钱的客户、售后服务有哪些问题等,大部分企业还只能依靠经验来推测。现在网络上的竞争仅在鼠标的一点之间,如何才能在电子商务竞争中取胜?能够提供客户资源及相关数据分析的客户关系管理系统(CustomerRelationshipManagement,CRM)就成为焦点。作为专门管理企业前台的客户关系管理为企业提供了一个收集、分析和利用各种客户信息的系统,帮助企业充分利用其客户管理资源,也为企业在电子商务时代从容自如地面对客户提供了科学手段和方法。大量的调查和行业分析家都明确了这样一个事实,即建立和维持客户关系是取得竞争优势的惟一且最重要的基础,这是网络化经济和电子商务对传统商业模式变革的直接结果。 二、客户关系管理的概念及特征 1.什么是客户关系管理(CRM) 尽管客户关系管理(CustomerRelationshipManagement,CRM)目前还没有十分统一的定义,顾名思义,CRM指的是企业与其客户的交流方式,它实施于企业的市场营销、销售、服务与技术支持等与客户有关的领域。 客户关系管理(CRM)首先是一种管理理念,起源于西方的市场营销理论,产生和发展在美国。其核心思想是将企业的客户(包括最终客户、分销商和合作伙伴)作为最重要的企业资源,通过完善的客户服务和深入的客户分析来满足客户的需求,保证实现客户的终生价值。 客户关系管理(CRM)又是一种旨在改善企业与客户之间关系的新型管理机制,它实施于企业的市场营销、销售、服务与技术支持等与客户相关的领域,要求企业从“以产品为中心”的模式向“以客户为中心”的模式转移,也就是说,企业关注的焦点应从内部运作转移到客户关系上来。 客户关系管理(CRM)也是一种管理软件和技术,它将最佳的商业实践与数据挖掘、数据仓库、一对一营销、销售自动化,以及其他信息技术紧密结合在一起,为企业的销售、客户服务和决策支持等领域提供了一个业务自动化的解决方案,使企业有了一个基于电子商务的面对客户的前沿,从而顺利实现由传统企业模式到以电子商务为基础的现代企业模式的转化。CRM的目标是一方面通过提供更快速和周到的优质服务吸引和保持更多的客户;另一方面通过对业务流程的全面管理减低企业的成本。设计完善的CRM解决方案可以帮助企业在拓展新收入来源的同时,改进与现有客户的交流方式。据国际CRM论坛统计,国际上成功的CRM实施,能给相应的企业每年带来6%的市场份额增长;提高9%~10%的基本服务收费;并超过服务水平低的企业2倍的发展速度。 2.为什么要实施CRM解决方案 今天,许多企业中的销售、市场营销和客户服务/支持部门都是作为独立的实体来工作的。由于部门界限的存在,这些不同的业务功能往往很难以协调一致的方式将注意力集中在客户身上。例如,如果一名销售人员盲目地打电话给客户并推销某产品,而他根本不知道客户正在为几个尚未解决的服务问题而恼火,那情况会怎样呢?但通过提供一个各业务部门共享的客户通讯和交流平台,情况就大不一样了,CRM解决方案将使这类问题不复存在。 3.CRM的特征 (1)一对一营销。“一对一营销”就是企业根据客户的特殊需求来相应调整自己的经营行为。“一对一营销”要求企业与每一个客户建立一种学习型关系。所谓学习型关系是指,企业每一次与客户的交往都使企业对该客户增长一份了解,客户不断地提出需求,而企业按此需求不断地改善产品和服务,从而使企业不断提高令该客户满意的能力。亚马逊网上书店()就是利用遍及全球的Internet同时采用先进的CRM系统软件来进行“一对一营销”的。面对数以万计的客户,亚马逊网上书店具有“惊人的记忆力”和“高度的智力”,从而与客户建立了广泛的“一对一”的学习型关系,这使得该书店的客户保有率高达65%。 (2)高度集成的交流渠道。CRM将多种与客户交流的渠道,如面对面、电话接洽、E-mail、Fax或信函,以及Web访问协调为一体,这样,企业就可以按客户的喜好使用适当的渠道与之进行交流。但无论通过哪种渠道,客户与企业的交流都必须是无缝的、连贯的,而且是有效率的。 (3)统一共享的信息资源。CRM解决方案的全部数据应集中存储和管理,不同部门接触客户后的经验要能立即给其他部门分享,这样,当前的客户信息就可以实时地供所有面对客户的雇员使用,才不致产生客户由电话中询问A方案,但客户上网时企业却建议B方案。集中式的客户信息库还能保证在不同的业务部门和不同的应用软件功能模块之间的数据的连贯性。 (4)商业智能化的数据分析和处理。面对浩如烟海的客户及企业营销、销售和服务信息,如果没有一个具有高度商业智能的 数据分析和处理系统是不可想象的。CRM将最佳的商业实践与数据挖掘、数据仓库、一对一营销、销售自动化,以及其他信息技术紧密结合在一起,通过充分挖掘客户的商业行为个性和规律,来不断寻找和拓展客户的盈利点和盈利空间;另一方面,智能化的数据分析和处理本身也是企业向客户“学习”的一种高效过程。随着CRM软件的成熟,将来的CRM软件不再只是帮助商业流程的自动化,而是能帮助管理者做决策的分析工具。 (5)对基于Web的功能的支持。Web在企业内部和外部交流及交易方面日益广泛的使用,使得Web功能成为CRM解决方案中的关键因素。Web不仅对于电子商务渠道是不可缺少的,它在基础架构方面也是十分重要的。而CRM应用软件的用户,包括客户和雇员,都能随时随地访问企业的应用程序。这种访问应当通过通常不需要太多培训就能轻松使用的标准Web浏览器来实现。CRM使企业可以通过Web直接与客户进行销售和服务,企业还可利用Web的电子商务优势来进行自助服务、自助销售、潜在客户开发、时间登记、合同续订、服务请求,以及电话反馈等。所有这些都在时间和空间上极大地扩展了传统的营销、销售和服务渠道,使企业能够面向全球提供每周7天、每天24小时(7X24)的访问,从而达到企业收益机遇的最大化。 CRM的以上特征并不是彼此孤立的,而是相互支持、高度融合的一个整体,共同组成了CRM的强大功能。 三、CRM的发展现状与前景 1.CRM的发展现状 CRM管理理念及其价值被越来越多的企业所重视,自1997年开始,全球的CRM市场一直处于爆炸性的快速增长之中。国内CRM起步较晚,但却依然显示出强劲的发展势头,其显着的价值提升能力已经得到业界的认同,即将进入发展的蓬勃期并将形成新的追踪热潮。根据一份最近的研究报告显示,在受调查的企业中有三分之二以上期望在未来的五年内改变其客户关系的管理模式,而有四分之三以上的企业计划集成“面对客户”的信息管理系统及其组织的其他部分。 2.前景 CRM产品的未来走向预测:未来的CRM产品前台和后台的信息系统将进一步融合;呼叫中心的功能将大大扩充,真正地实现电话、www、Email、传真、无线通讯、直接接触等的融合,成为联系中心;基于网络的自助服务将成为企业向用户提供服务的重要方式。作为一个跨知识管理、业务运作和电子商务等系统的融合概念,客户关系管理正以前所未有的速度发展,并且扩大着用户群体,在激烈的市场竞争中,CRM正在逐渐成为现代企业生存的根本和制胜的关键。 客户管理论文:提高客户服务质量管理 在社会经济发展迅猛的时代，企业发展有着非常多的机会，如何把握市场把握机会是企业的首要任务。而要想在市场中站稳，就必须了解市场，了解客户需求。客户就是企业的上帝，谁获得了客户谁就获得了市场，企业才有可能占领市场，企业就有发展的机会。因此提高客户服务质量是一个非常重要的销售任务。 给客户提供好的购买环境。以人为本构建和谐社会是我们的社会理念，良好的购物环境，就能吸引更多的客户。设立咨询中心、给客户提供必需的水、休息场所等都是必要的，总之给客户提供最大的方便，在同等质量的产品基础上，提高客户服务质量，让客户自己愿意来，增加客户回头率。 1.礼仪礼节：接听电话、打接电话要使用普通话，拿放话筒时动作要轻，通话时语气要平稳、诚恳，音量适中，快慢得当接电话时要先报出公司名称或自己所在部门，如“您好，某公司”、“您好，××部”，若电话鸣铃时间过长，应在报公司名称后致歉说“让您久等了”。对方要求找人时，应先问清对方姓名后并说“请稍等”，对方要找的人不在时，应询问是否找其他人代替或留话，通话结束时要说“再见”。随时准备便条纸，将对方的留言确定记录下来，以便事后处理。打电话前应先理出谈话要点，持对方应答后，报出公司名称或自己的部门，应向对方致歉，并将活筒按住闭音，结束谈话时，应向对方致谢并说“再见”。 2.客户服务态度：无论是销售中和销售后，都应该有良好的服务态度，尤其是客户投诉问题，必须虚心听客户反映，将问题记录好，给有关部门协调，同时向有关领导汇报，在不违反公司规定的前提下尽量满足客户的需求，解决好了不仅能获得客户的认可，还有可能带来良好的宣传效应，提高产品的口碑，扩大销售群体，等于客户进行宣传，这对于我们公司来说岂不是一举两得。目的是要为顾客排忧解难，充分发挥服务广播的作用。顾客在购物过程中，有时会因为不小心，丢失物品和相跟丢朋友的情况，作为营销员应帮助顾客尽可能找回丢失物品和走散的朋友，要安慰顾客不要着急并及时为其排忧解难，给其提供方便。 3.客户跟踪服务：跟踪服务和商品投诉的处理，且总结当日所遗留的问题与有关部门沟通后确定其解决方案。不定期的进行客户回访很重要。让客户心存感激，让客户了解公司非常重视它，增加公司在市场竞争中的手段，也可以认为是感情投入，和客户进行必要的沟通，增加公司的信誉度，结果就会增加公司的竞争力。 4.做好客户档案记录：一定要尽可能的详细地记录好客户的全部资料。这就是客户资源，是我们的衣食父母。尤其是大的长期的客户。在企业中营销合同管理非常重要，客户资料不仅包括客户的名称、地址、联系电话等基本信息，还应包括客户购买的产品数量、价格、合同执行情况、资金到位是否及时、有无不良记录等，通过对信息的分析确定此客户的忠诚度，公司是否与其进行长期合作，也为以后公司提供基础资料。5.做好客户投诉服务：首先进行顾客投诉原因分析:(1)对商品的抱怨:①价格;②品质;③残缺度;④过期;⑤标志不清;⑥缺货(2)对服务的抱怨:①工作人员态度不佳;②收银作业不当;③服务项目不足;④现有服务作业不当;⑤取消原来提供的各项服务;(3)安全上的抱怨:①意外事件的发生;②环境的影响第二按公司原则进行处理：客诉是客人对本公司提供的各项商品服务提出的建议或意见，作为一名客诉处理人员，处理的主要目的：使顾客的不满与抱怨能够得到妥善的处理，在情绪上觉得受到尊重，将客诉的影响减到最低度。(1)保持心情平静;(2)认真听取顾客的投诉:①让顾客先发泄情绪②善用自己的举止语气去劝慰对方，并了解顾客目前的情绪③倾听事情发生的细节，明确问题所在;(3)站在顾客的立场为对方设想①做好细节记录，感谢顾客所反映的问题②提出解决方案③执行解决方案④顾客投诉总结 6.提高员工素质：对业务人员定期进行培训。如销售的沟通技巧、倾听的艺术、营销口才、大客户营销战略、企业信誉度分析等，加强管理各岗位员工的思想素质、服务意识，要求每位员工能尽职尽责的完成本职工作。同时组织员工学习各项专业知识，提高服务水平。加强监督，检查员工考勤、仪容、仪表及胸卡佩戴。首先在工作中应严格要求自己，不迟到早退，不顶撞顾客，对每一位顾客要做到微笑服务，着装整洁，遵守公司的规章制度按工作流程进行计划。要以“超越您的期望”的服务宗旨，充分调动各岗人员热忱服务的积极性，为客户提供满意的服务。将出现的问题以最快、最好的方式解决，解决不了的及时向领导汇报。做到让顾客“乘兴而来，满意而归。” 所以，客户在营销工作中占有非常重要的地位，客户宛如公司的免费广告，当顾客有好的经验时，会告诉其他五个顾客，但是一个不好的经验，却可能告诉其他二十个顾客。因此，如何让顾客成为公司的免费宣传者，使企业可以达到长期经营的目标，就要依靠公司的每一位营销人员。客户是我们产品的消费对象，客户的认可将给公司带来更多有形及无形上的利益。因此客户服务是举足轻重的，服务质量将直接影响我们公司的效益。

河南科技论文:河南高校科技创新人才培养模式的现状分析及对策 摘 要：随着国家创新驱动科技发展的战略的加速部署，新时代下的科技创新人才培养已经成为我国目前各高校人才培养计划的重中之重。高校是为培养国家软实力建设所需要的高层次科技创新人才的摇篮和基地，在促进经济社会发展和提升区域科技软实力中发挥着无可替代的重要作用，高等学校应担负起培养高素质科技创新型人才的重要责任。 关键词：高等院校；科技创新人才；行政化 高等院校作为为社会提供高科技创新人才的重要基地，应当是科技创新知识的发源地和造就高素质科技创新人才的摇篮。但是相比目前国内先进教学省市区域来说，河南省的科技创新培养的现状却不尽人意，需要我们及时反思。 一、河南省高校创新人才培养模式的现状分析 （一）河南省高校行政化干预比较严重 河南省政府和教育厅近几年对于河南省科技创新人才的培育高度重视，早在2013年就推出了《河南省高校科技创新人才支持计划实施办法》，在增强高校创新能力，提升教学水平和人才培养质量上起到了极大的作用，为河南省科技创新领域做出了极大的贡献。然而在当前的教育体制中，人才的培养、高等学校的科技创新力、学校的办学水平以及对于科技创新人才的激励制度和评价方式全要依靠政府行政机关的推进。当前高校行政化管理机制在资源分配、人才评价、教育培训、人才引进和教学设置等各方面都起着决定性的作用，这种行政对教育的干预并不利于教育教学改革的主观能动性，尤其是制约了一些前瞻性科技创新技术和科技创新人才的发现和培养。随着国家全面深化改革的推进、国际化视野的扩大，以及资源配置的进一步市场决定化，这种传统的以行政为主导的资源管理机制、人才评估机制和创新科技评价机制急需被打破，为高校科技创新人才培养市场化让出道路。 （二）高校教师培养科技创新人才能力相对不足 现在的大学随着大学生的扩招持续了很多年的快速发展，在河南省提供了培养人才的同时，也暴露出很多的问题。随着高校在校学生的不断扩招，办学条件也在逐渐改善，但是大学之间的条件差别较大；科教资源配置不均匀，因此教学实力也是良莠不齐；科教分离也比较严重，教学和科研严重不平衡。好的学校少，好的教师就更少，而且现在很多高校教师的思维僵化，以教为主；课程资源贫乏，缺乏创新；课程内容陈旧，教案多年不；在教学上只会以教为主，单一地注重理论教学，实践教学课程不足。在科技创新人才培养的教育中，教师自身要有科技创新的意识和能力，新一代高层次科技创新人才培养的教师必须要具备科研和实践居于一身的能力，而且还要具有科技科学的前瞻性和对未来科技发展的引导力，培养科技创新人才的人，如果自身没有科技创新意识，根本就不可能培养出真正的创新人才。目前河南省高校大部分科技创新人才培养的能力不足，教师创新思维和意识的培养是重中之重。 （三）河南省高校教学设置缺乏针对性 目前河南省的高校在教育教学的深化改革中有了很大的进步，但是依然存在着很多的问题。虽然随着行政的引导、市场的需求，很多高校为了迎合市场，也增加了很多市场化的专业和课程，并把这些东西归位到教育教学深化改革中，但这其实都只是治标不治本。真正的科技创新人才培养是需要一整套的教育教学的重新规划，现在的整体教学设计存在着不足之处，教学设置死板僵硬，很多学科的设置太过于偏向理论教学，实践教学较少，很多学科的设置完全没有针对性，也没有科技创新前瞻性可言，很多大学生在毕业以后走上社会却发现自己在高校里学习的东西很多都没有用，参加工作以后发现需要从头学起，这样的教学设计显然是不合理的，根本就不能很好地推动科技创新人才的培养。要想把高校的科技创新人才培养搞好，就一定要顺应社会潮流，高校从大学生一开始进入学校就应该有目的地规划整个大学期间的科技创新理念的培养和实践教学课程。 （四）高校学生的科技创新思维培养理念相对滞后 目前不少河南高校的大学生教育中，由于受到中国传统教育思想的影响，“重理论，轻实践”，多看中专业知识和理论知识的培养，很多孩子从小就只会学习，目标就是学习和考学，这样的教育理念极大地限制了孩子的创新思维发展，很容易导致学生的实践能力不足和缺失，很多学生除了书本上的知识以外，完全没有科技创新理念，经常能够听到所谓的“高分低能，高学历低能力”就是这种教学弊端导致的。这种情况极大地影响到了高层次科技创新人才的培养，很大一部分学生在高校学习期间几乎就没有学习过，毕业以后走上社会才发现完全没有能力去面对社会的竞争，只能惶惶然去考研，去考博。这样没有任何科技创新思维的大学生，也就不会有自我创新、自我实现、自我发展的理念，极大地影响到高层次的科技创新人才培养。要想更好地培养出新一代的科技创新人才，势必要从根本上培养和改变当代大学生的科技创新思维。 （五）科学高效的科技创新人才培养模式尚未形成 内容：现在河南高校也不少专家学者进行了一些探索，如：2011年河南省教育厅人文社会科学研究项目（2011-ZX-103）；河南省教育厅自然科学研究计划项目（2010A630085）的《中原经济区建设框架下河南省高校人才培养模式探析》；作者：王芳（郑州轻工业学院）。以及2013年的河南省科技厅软科学研究项目《创新型人才培养与提升河南区域软实力研究》（项目编号132400410764）；作者：李家祥（许昌学院社科部）；2014年河南省教育厅科学技术研究重点项目（14B630033）的《河南省创新人才模式探析》；作者：于善甫（黄河科技学院）等，虽然提出了一些办法和研究，但是科学高效成体系的培养模式尚没有形成。 二、未来河南省高校科技创新人才培养对策 （一）逐步加大高校管理去行政化的力度 逐步加大高校管理去行政化的力度，根据河南省现宰高校的实际情况，学习外省区域的先进经验，找到去行政化的有效的方法和途径，未来主要研究的方向在进一步改善行政管理对科技创新人才培养的支持方式，以产生切实有效的人才成果为导向，改革现有的人才引进制度，改革科研评价机制、成果评价机制、人才评价机制，逐步推动行政管理在科技创新评价环节中退出，对在教学科研工作中做出贡献的人才予以优先的支持，并且简化支持生序，保证公平自由，为科技创新人才的培养铺平道路。 （二）加强高校科技创新人才培养的师资力量 加强高校科技创新人才培养的师资力量，首先，提升现有科技创新人才培养教师的能力，加大对目前河南省高校教师科技创新课程的教师投资力度，对高校现有的教师进行专业的培训，提升教师辅导科技创新人才的能力，改革教学模式，在人才培养方面能够分类施教，在教授大学生理论知识的时候能够同时植入科技创新的理念和精神；其次，畅通各类有利于培养创新人才的教师的引进渠道，加大人才引进力度，引进一大批高层次、有活力、有创新、有思维的先进教育人才，同时能够聘请社会企业中的高层管理人才、企业家、科学家、创新人才到学校开展课程、定期开展讲座，给大学生创建一支创新型、实践性、科研型的新一代科技创新引导导师团队，能够给学生在大学里就提供更实际的贴近社会的科技创新教育引导。 （三）重新规划高校实践教学课程设计 改变现有教学方式，革新现有实践教学课程设计，改变传统以理论知识传授为主的教学方式，加大实践教学的分量，加强实践教学的针对性，采取灵活多变的教育方式，通过广泛的多方面的科技创新课程开展，多融入启发性、引导性教学，勾起学生的科技创新兴趣，培养学生的思考能力，并同时多开创新型课外课程，帮助学生发散思维，让学生走出校园，去接触社会上的科技创新产业、创新科技人才，让课程和实践相结合，体验社会对科技创新人才的需求，让学生在学习中拥有创新新思路，为科技创新培养打下坚实的基础。 （四）加强科技创新思维理念的培养 加深科技创新思维理念的培养，提高学生学习兴趣是培养学生创新型的前提，积极引导大学生的学习目标，培养大学生科技创新能力，从思想上、思维上改变大学生学习的目标和理念，通过思维的引导，让大学生知道为什么学习以及学习什么，端正自己的学习态度，增强自主学习的能力。转变学生思维方式，使学生由“被动”变“主动”，改变现有高校学生的“高分低能”的不良现象，培养学生创新意识，提高W生科研能力，加强学生的动手实践能力培养与学习乐趣的培养，早日参与科研研究，在从事科研过程中能够克服困难、挑战自我、坚持不懈的科技创新思维。 （五）构建科学高效的科技创新人才培养模式 对于河南省来说，省内高校承担着为河南科技实力进步发展培养科技创新人才的首要任务。为了进一步发挥河南省高校的科技创新人才培养主体作用，各高校要以科技创新人才培养为核心，改善目前的人才培养模式的不足，及时弥补，瞄准国内外前沿科技发展的最新形势，针对社会对科技创新人才的需求，及时调整教育办学的定位，确定创新人才培养方向，围绕高层次科技创新人才的培养，从管理观念、教育改革、师资培训、教学提升、专业设置、课程安排、实践创新等方面进一步提升科技创新人才培养平台的实力，发展出一套符合新时代需求、切实高效的高层次科技创新人才培养模式，争取多出人才、快出人才、出高水平的人才，为河南省未来快速提升软实力，加强核心科技竞争力以及科技实力全面发展中提供源源不断的人才支撑，提高河南省创新科技的整体能力和后劲。 河南科技论文:科技强检之路 河南涧西“智造” 近年来，河南省洛阳市涧西区检察院牢固树立新发展理念，遵循司法规律，以“强化法律监督、维护公平正义”为工作主题，树立“大技术、大融合、大支撑”的理念，以“标准化、职业化、专业化”建设为抓手，大力实施科技强检战略，为推动检察工作持续、健康发展提供科技保障。 一是坚持国家认可标准，加强鉴定实验室和队伍建设。“工欲善其事，必先利其器。”检察工作的利器就是高科技。该院根据中国合格评定国家认可委员会认可标准，按照《人民检察院司法鉴定实验室分类建设参考标准》建成了法医、电子证据、文痕检验、司法会计、心理测试5个门类的司法鉴定实验室。同时，加强技术人员职业化、专业化建设，目前的法医、文检人员、司法会计、视听人员均具有河南省人民检察院认定的司法鉴定资格，其中一名鉴定人员具有博士学位、国家级司法鉴定资格，并且是最高人民检察院和河南省人民检察院评定的检察业务专家和检察调研人才。近年来，该院出具的法医学检验鉴定意见全部被审判机关采信，增强了鉴定专家意见的权威性。 二是树立“大技术、大融合、大支撑”理念，服务司法办案。适应“以审判为中心”的司法体制改革，树立“大技术、大融合、大支撑”理念，建立技术侦查指挥、案件管理、检务保障三大平台，将科技深度融入检察业务工作。办理的每一起自侦案件，都充分利用情报分析技术，提升初查工作的隐蔽性、高效性；在侦查环节，运用大数据、云计算、电子设备定位系统和心理测试系统，明确侦查方向，精准确定和控制犯罪嫌疑人；运用电子数据提取、固定和恢复技术，提高侦查工作质量，探索出一个“由供到证”到“由证到供”的涧西侦查模式。 三是加强技术性证据审查，强化法律监督。技术性证据审查是检察业务的重要方面。该院以开展技术性证据审查为重要抓手，提高侦查监督、审查起诉、刑事执行等案件的证据审查，为批准和决定逮捕、提起公诉、监外执行等提供科学的证据审查意见书，确保每一起案件质量过硬。坚持把技术证据审查作为刚性要求，制定《洛阳市涧西区技术性证据审查细则》等文件，做到应检必检、应审必审、终身负责。近年来，共审查案件1000多起，纠正冤假错案7起，出具鉴定意见书100多份，解决了公安部督办的组织、领导参加黑社会、故意杀人、故意伤害等一批重特大、复杂疑难案件。 近日，该院获得“河南省科技强检示范院”荣誉称号，这是该院积极推动科技装备建设与推广应用，以科学技术促进检察工作全面科学发展、落实检察技术成为检察工作支撑所取得的新成果，标志着该院科技强检工作迈上新台阶。 河南科技论文:《河南科技报》:办农民喜欢看的报纸 长期以来，《河南科技报》坚持扎根基层、立足报纸、服务“三农”的办报思路，在服务新农村的同时，报社的事业也得到了长足的发展：2004年被中国科协授予“全国优秀科普报纸”荣誉称号；连续三届被河南省新闻出版局评为省一级报；连续两届被授予全省“十佳报纸”荣誉称号；报纸发行量达到了36万份，在全国科技报系统中居于第一位。 增强报纸在农村的影响力 《河南科技报》自创办以来就是以农村群众为读者对象，经过长期的积累、沉淀，在农村形成了一个很牢固的读者群体，其影响力也日益扩大。我社充分利用这一优势，在长期的办报工作中，策划组织了大量宣传解读党的农村政策的活动： 2003年3月，面对突如其来的非典疫情，报社编辑出版了“预防非典”专刊，向河南农村免费赠送了30万份。针对中牟蒜农卖蒜难问题，发起了“购买爱农蒜大行动”，报纸刊登热线电话，记者帮助蒜农联系客户，帮助蒜农售蒜300多吨。2003年10月份河南省遭遇了罕见的洪涝灾害，报社组织了“专家灾区行”活动，专家现场指导灾民科学抗灾，重建家园。为发挥河南省优良地方畜禽品种在促进地域特色经济发展方面的重要作用，2004年3月，我们策划了地方畜禽品种保护情况调查，在社会上引起了强烈反响。2006年3月，我们又精心策划出版了社会主义新农村建设专刊，向全省农村免费发放68万份，有力地推动了河南省各地迅速掀起学习中央一号文件的热潮。 延伸报纸的服务功能 除了办好报纸，以准确、权威、及时的宣传报道为新农村建设服务外，我们还积极延伸报纸的服务功能，主动投入到新农村建设的实践中去。为更好地满足农村群众的科技、文化需求，2000年报社成立了“心连心艺术团”，每年组织送科技、文化下乡50多场（次），艺术团以“专家白天送科技，演员夜晚唱大戏”的形式，把实用的科学技术和健康的文艺作品送到了百姓的田间地头，深受农民群众喜爱。 为解决农民在科技需求上的“棚架问题”，2001年10月《河南科技报》社创办了“科技110”，24小时接听农村读者的来电，这些来电有咨询种植、养殖项目的选择、农产品的市场发展前景、价格行情等市场方面问题的，有咨询加工、包装、贮藏、动物疾病与作物病虫害防治等技术方面问题的，也有咨询农村村民自治、农村土地承包等政策法规方面问题的。对读者咨询的问题，“科技110”值班人员除当场解答外，还在《河南科技报》开设的《“科技110”回音壁》栏目，给予及时解答。“科技110”还建立起了一套快速反应机制，对农民读者所反映的比较紧急或比较集中的难题，及时组织专家到现场去帮助解决。比如，2002年7月19日傍晚，河南部分地区突遭罕见的暴风雨和冰雹袭击，许多农作物被毁，“科技110”接到农民打来的电话后，当即安排记者迅速采访了有关农业专家，分别就被毁的玉米、棉花、水稻、蔬菜等作物如何采取补救措施，在我报做了详细的介绍和说明，指导农民做好灾后补救工作，最大限度地帮农民挽回了损失。2005年3月10日，报社“科技110”接到中牟县蒜农的求助电话后，立即组织专家到现场，帮助当地蒜农解决大蒜的细菌性软腐病问题，并在现场举办蔬菜技术讲座，免费为农民送去了100多本《大蒜高效栽培与贮藏加工》书籍和5000份《河南科技报》。 几年的工作实践证明，因为适合农时，贴近民需，对农村群众的生产生活具有极强的现实指导作用，“科技110”受到广大农民群众的欢迎。通过几年的运作，“科技110”在农村的影响力越来越大，它充分发挥了《河南科技报》的专家资源优势和报纸的宣传阵地优势，在农民和科技专家之间搭建起了一个互动和沟通的平台，使农村科普工作变得更加生动和具体，收到了非常好的科普效果。时任河南省省长同志到河南农村调研时，问起当地群众最喜欢看什么报纸时，群众众口一词：爱看《河南科技报》！因为《河南科技报》实用、实惠、可读，是咱农民自己的报纸！ 作者系河南科技报副社长 河南科技论文:河南省科技型中小企业融资环境评估研究 摘 要：文章对河南省科技型中小企业的融资环境进行了评估。首先，通过文献研究对河南省科技型中小企业融资的政策环境和配套服务环境进行了评估；其次，通过系统分析对河南省科技型中小企业融资的金融市场环境进行了分析；最后，基于现存问题，通过政策研究提出了改善河南省科技型中小企业融资环境的对策与建议。研究发现，目前河南省亟需构建完善的企业融资政策环境评估体系，该体系不仅能为河南省科技型中小企业科学、经济的融资提供渠道，还能为政府部门优化融资环境提供重要的理论依据和实战参考。 关键词：河南省；科技型中小企业；融资环境评估 一、引言 多年的发展实践表明，中小企业已经成为河南省社会、经济发展的重要推动力，然而，融资难这一突出问题长期以来限制了河南省中小企业的增长，尤其是限制了河南省科技型中小企业的健康发展，针对这个问题，学界和业界进行了大量的研究。 其中，Modiglianli和Miller提出了MM资本结构理论，Townsend提出了“优序融资”概念，基于此Jensen和Meckling提出了成本理论，与此同时，国内学者主要是关注如何利用外资、财政融资地位下降的替代等国有企业改造及法人治理结构问题，以及科技型中小企业的金融支持和创新等问题，这些研究也为本研究提供了重要参考和借鉴。 然而，针对国内科技型中小企业融资难等问题，尤其是对于国内科技型中小企业融资环境的分析和评估的研究，还鲜有涉及。基于此，本文对河南省科技型中小企业的融资政策环境、配套服务环境进行了评估，对科技型中国小企业融资的金融市场环境进行了分析，在此基础上，针对河南省科技型中小企业融资环境现存问题，提出了切实可行的对策与建议。 二、科技型中小企业融资政策及配套环境评估 （一）政府的支持力度分析 科技型中小企业是国民经济发展的重要源泉，它承担着转换科技成果、增加国民收入的重要使命。河南省政府出台了大量的有利于科技型中小企业发展的政策，例如给予资金支持，政策优惠等。各级地方政府也根据本地的实际情况因地制宜，采取措施，为科技型中小企业的发展尽可地予以帮助。 1.对重点项目的扶持力度有待加强 要求各级机关严格按照政策的要求落实各项政策，对于已经认定的科技项目要按照政策的要求进行资金扶持和政策优惠，政府每年会挑选重点的科技项目，在资金上再给予一定数量的金额，同时予以必要的指导。 2.市场准入条件有待进一步放宽 积极鼓励海归、科技人员、高校师生联合创办科技型中小企业，增强人才力量，允许在登记3个月内缴纳首期款项，其余的可以在规定的期限内缴清，在申请企业名称方面放宽限度，在资本认证方面允许知识产权等智力成果参与投资，同时在住所等其他方面也放宽了限制。 3.分阶段给予帮助 科技型中小企业有种子期、创建期、成长期、成熟期，而每个阶段所需资金的特点是不一样的。政府要根据企业的这种成长特点分别加以指导帮助。 4.积极引进人才 知识就是力量，人才是企业的核心竞争力。加强科技型中小企业金融融资人才培养，提高对金融产品、金融服务利用的能力是突破中小企业融资瓶颈的重要手段。目前急需引进和培养的人才大体上可分为以下几类：高素质的金融人才、熟悉国内外业务的高级会计人才、高素质的法律人才、银行投资家、高级理财师、融资规划师等等。对相关高素质人才，在住房、子女教育、户口等方面有优惠政策。 （二）政府决策的透明度分析 近年来，我国政府在对科技型中小企业融资方面出台了很多优惠政策，帮助了一大批科技型中小企业。也带动了经济的发展。虽然国家现在确实有很多促进中小企业发展的政策，不仅数量众多而且体系完整，但是一到了具体部门的日常决策中就难以执行。通常决策者都有这样的思考：把钱带给大型国有企业不会有什么风险，即使不幸投资失败，也是不得已而为之，但是这种情况是相当少的，而把钱带给这些科技型中小企业却是风险极大，万一投资失败，后续工作将很难处理。加之银行追求规模效应，嫌贫爱富。 所以，银行通常更愿意为大型企业提供融资服务，而不愿意为资金需求小的中小型企业提供融资服务。更有甚者，有时候这些银行会主动向大型国有企业贷款，而对那些很有发展潜力的科技型中小企业却是视之不理。因为银行认为中小企业的平均寿命期很短，为规避风险，银行主张还旧贷新。作为企业，没有长期贷款购买固定资产，他们也只有将这些短期资金当作长期资金使用。而一旦到期这些短期借款还不上，那么企业的信用等级就会降低，再想借款就变得异常艰难。 （三）配套服务环境评估 1.信用担保体系 总体而言，科技型中小企业直接融资渠道不容乐观。在现阶段主要以银行等金融机构提供的间接融资为主要融资渠道。中小企业信用担保体系尽管发展较快，对促进中小企业提升信用能力和缓解贷款难问题发挥了重要作用，但由于规模小，这些担保公司并没有达到彻底解决融资的目的，同时由于体系和制度问题，这些担保公司本身也存在这样那样的问题。根据河南省科技型中小企业信用担保的实际情况可知，科技型中小企业信用担保体系仍然存在一定不足。 2.担保双方存信息不对称 担保机构是高信用行业，它实质上是以自身的信用为基础为被担保方争取资金，然而担保公司与被担保方存在严重的信息不对称问题。一方面，由于科技型中小企业建设期短，没有足够的信用等级，且存在技术壁垒，担保方很难发现它们。另一方面，被担保方由于没有有效的渠道也难以找到相应的信用担保机构。 3.信用担保相关法律制度和经济制度不完善 虽然国家出台了担保法，但主要是针对政策性机构的，适用范围小。且没有规范的行业准入制度，部分从业人员的素质低，这就很难使得它们能够尽心尽力为科技型中小企业服务。另一方面，经济制度的缺乏，使得信用担保市场显得有些混乱，缺少相应的监督机构。 河南科技论文:国内外培育科技型中小微企业经验及其对河南的启示 科技型中小企业具有处于产业链高端、发展速度快、创新活力强的特点，在保持经济增长、促进就业、推动创新等方面发挥着不可替代的作用。国内外许多国家和地区都非常重视科技型中小微企业的培育，综合国内外推动科技型中小微企业发展的基本经验，探索构建由选苗、孵化到加速的多级孵化运营服务机制，成为新常态下推动河南科技型中小微企业发展的突破口和最优选择。 培育和发展科技型中小微企业的国内外典型经验总结 1.以色列孵化器：严格筛选深度孵化 以色列孵化器是政府支持的独立法人实体，属社会公益性非盈利机构，政府通过首席科学家办公室来统一管理孵化器的设立、孵化企业筛选和投资等事宜，孵化器管理决策受董事会监督，享有独立财务权，政府仅仅对其投入到项目公司的资金进行监督。以色列政府承担天使投资人的角色，极大激发了创业者、社会投资人、孵化器工作人员的积极性，最终实现高新技术产业的快速发展。 2.广东模式：注重从思路、创意到企业的前孵化器建设 为大力推动从思路到专利、人才到团队、技术到产品等的多元培育与转化，广东省非常注重前孵化器建设。依托高等院校、科研机构、科技企业孵化器、民间组织、新型孵化组织等平台，为科技人才创业提供前期服务指导，引导和帮助潜在的创业者将构想、思路和项目通过注册企业进行产业化的孵化模式。通过建立完善前孵化器服务体系，鼓励人才聘用和培养的改革创新，降低前孵化器创业门槛，探索成果收益分配制度创新。 3.杭州模式：重视科技型初创企业培育 浙江杭州通过新一轮科技型初创企业培育工程的实施，积极运用专项资金扶持和研发费用加计扣除税收优惠等措施，推动科技型初创企业培育工程。建立信用激励机制、风险补偿机制、以股权投资为核心的投保贷周转联动机制、银政企中介多方合作机制、分阶段连续支持机制、市场选择聚焦机制，以促进企业技术与资本高效对接，建设初创企业发展良好的融资生态圈，加速科技成果产业化。 4.重庆模式：注重运用创新券激励。 重庆市综合运用财政金融税收等手段助推科技型企业快速发展。重庆特别重视科技型企业创新券的设计和激励，对于首次申请高新技术企业认定，给予20万元高新技术企业培育创新券；科技型企业在重庆科技资源共享平台购买科技服务，每年给予2万元科技资源共享服务创新券；科技型企业首次到新三板、重庆科技创新板挂牌上市，分别给予30万元、10万元的科技型企业挂牌成长创新券，鼓励市级部门、区县（自治县）人民政府、园区管理机构开展创新券试点，优先支持科技型企业特别是高新技术企业使用创新券购买各类科技服务。 构建多级孵化运行新机制，加快河南科技型中小微企业培育的措施 1.要构建全方位多层次的科技型中小微企业孵化链 一般而言，科技型中小微企业的成长经历“-1～0岁”“0～1岁”和“1～10岁”等多个典型发展阶段。助推科技型中小微企业发展就需要紧密结合不同阶段特点，构建多级孵化运行机制。 综合运用现代多媒体传播工具和平台，加大对重大创新成果、典型创新人才和领军企业的宣传力度，在全社会积极营造勇于创新、尊重成功、容忍失败的文化氛围。 深入推进以创新人才培育为目标的教育教学制度改革，在全社会特别是青少年学生中加强创新思维培养、实践技能培训和独立思考养成，持续推进创新知识和方法的社会普及，提高全民科学素养，探索实现全域创新的实施办法。依托创新活动，着力发现和识别人才。 建立健全科技成果信息汇交工作机制和增值服务，支持高校、企业、孵化机构、投资机构等开设创新创业培训课程，鼓励经验丰富的企业家、天使投资人和专家学者等担任创业导师。 探索创新人才资金“预支”的新途径，借助于多种层次创新创业大赛资金赞助、担任评委和创业顾问等形式，为创新创业培训和选拔人才，筛选有极强市场化的项目。要通过多种合作方式对人才进行“学前”投资，主动与国内外知名院校合作共建，为引智、引资推动国外或省外人员回乡创业创造坚实条件。 要按照发展主体多元化、运作过程企业化、项目筛选机制化、队伍管理职业化和激励机制利益化要求，深入推进多级孵化链的打造和高效运转。 2.要着力推动科研成果高效转化 对《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定实施办法进行改进，促进科研院所技术转移，激励科技人员创新创业，营造科技成果转移转化良好环境。 支持高校和科研院所开展科技成果转移转化。构建统一的科技成果资源网络，推动科技成果与产业、企业需求有效对接，通过研发合作、技术转让、技术许可、作价投资等多种形式，实现科技成果市场价值。 支持企业与高校、科研院所联合设立研发机构或技术转移机构，共同开展研究开发、成果应用与推广、标准研究与制定等。围绕“互联网+”战略开展企业技术难题竞标等“研发众包”模式探索，引导科技人员、高校、科研院所承接企业的项目委托和难题招标，聚众智推进开放式创新。 围绕国家重点产业发展战略以及区域发展战略部署，发挥行业骨干企业、转制科研院所主导作用，联合上下游企业和高校、科研院所等构建一批产业技术创新联盟，围绕产业链构建创新链，推动跨领域跨行业协同创新，加强行业共性关键技术研发和推广应用，为联盟成员企业提供订单式研发服务。 以创新驱动助力工程为抓手，提升学会服务科技成果转移转化能力和水平，利用学会服务站、技术研发基地等柔性创新载体，组织动员学会智力资源服务企业转型升级，建立学会联系企业的长效机制，开展科技信息服务，实现科技成果转移转化供给端与需求端的精准对接。 完善技术产权交易、知识产权交易等各类平台功能，促进科技成果与资本的有效对接，支持有条件的技术转移机构与天使投资、创业投资等合作建立投资基金，加大对科技成果转化项目的投资力度。 鼓励国内机构与国际知名技术转移机构开展深层次合作，鼓励技术转移机构探索适应不同用户需求的科技成果评价方法，推动行业组织制定技术转移服务标准和规范，建立技术转移服务评价与信用机制，加强行业自律管理。 3.要构建强有力的政策支持体系 财务支撑。通过研究开发补助、融资与风险性资金提供来支援科技活动的发展。地方财政每年新增科技型中小微企业发展专项拨款，采用部分拨款、部分有偿使用和贷款贴息等方式，专项用于高新技术成果商品化和产业化启动期的投入，明确规定对技术服务、软件产品等的税收优惠政策。 人力支撑。提供技术辅导，提供信息咨询服务，加强国家实验室或研究机构的功能，协助技术引进与转移。积极推进参与著名大公司和科研机构在河南共同建立研发机构，免费或优惠为国内外著名院校提供科技产业基地。要探索加强干部对科技型中小微企业的帮扶政策和考核奖励办法。 需求支撑。通过提供委托研究、政府采购等来鼓励创新，定期近期或未来政府采购自主创新产品清单，并制定一些相关标准，引导、推动孵化器健康运营。 环境支撑。通过对知识产权交易、知识或科技成果参与企业分配、知识产权保护等方面完善规范，形成以知识产权保护为核心，具有可操作性的地方性法规体系，切实保护技术创新者与风险投资者权益，完善创新创业法制环境。 4.要加强政策法规整合和域内外合作 加强支持科技型中小微企业的政策法规有效整合。河南在发展高新技术产业、建设科技孵化器方面虽然出台了不少政策，涉及面很广，但从总体上看，政策在整合性、针对性以及集中目标方面还有所欠缺。要积极组织专业力量，对现有支持科技型中小微企业发展的政策法规进行整合评估，本着突出政策重心和“有所为，有所不为”的原则，提高政策法规的效力和效用。 加强域内外各种创新力量的合作。河南正在实施五大发展战略，大开放的发展格局为科技型中小微企业提供了广阔的舞台。我们要把所有与科技孵化器发展相关的主体联合起来，定期开展业务交流，实现服务、信息、知识、资金、空间等资源的共享，积极加强外部关联，勇于与国际接轨，要支持河南中小微企业同国外企业及研究机构交流合作，在经济全球化大潮中谋求竞争发展优势，推动中原崛起、河南振兴、富民强省。 注：本文是2015年度河南省软科学计划项目“河南省现代科技服务业发展对策研究”（编号：152400410215）的阶段性成果。 （作者单位：中共河南省委党校） 河南科技论文:河南省科技资源优化配置对策研究 [摘 要] 本文通过深入研究分析国家、区域科技创新资源配置管理的现状、政策，提出适应区域特征的科技创新资源配置优化机制和对策，以实现科技资源在综合化、专业化两个维度的高效配置，建立完善科技资源与成果转化及产业化服务机制，从而为区域科技创新驱动发展战略提供支撑。 [关键词] 科技资源配置;科技投入;科技经费;绩效评价 优化科技资源配置是实施创新驱动发展战略的重要保障。深化科技体制改革，优化科技资源配置，是促进科技与经济结合的关键课题。科技创新的新常态要求我们进一步优化科技资源配置，实施好创新驱动发展战略，使科技通过创新加快向现实生产力转化，为经济社会发展提供强大支撑。科技资源广义指科技人才、资金、机构与法人、设施、成果、信息及政策等各类要素，狭义特指经费投入。 1 科技经费投入改革背景 2014年以来，国务院相继印发了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）[1]和《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）[2]。《意见》指出，解决财政科技计划碎片化等问题的关键是要真正建立起有效的统筹协调和决策机制，特别是要加强在资源配置方面的统筹协调。《方案》提出，公开竞争方式的财政科技计划要在宏观、微观两个层面协同发挥好“市场和政府”作用，通过提升资源配置的综合化与专业化水平来实现更加高效的优化配置。十二届全国人大三次会议上，科技部部长万钢就科技改革与发展回答中外记者提问时表示，转变职能、完善管理是破除科技创新活动中激发主体积极性和创造性障碍的必然趋势，特别是要做好科技经费监管与财政支出绩效评价方面的工作。科技部计划司职能并入条财司成立科技资源配置与管理司，赋予“研究提出科技资源合理配置、优化整合的重大政策和措施建议”的职能。2015年伊始河南省出台《关于深化省级财政科技计划和资金管理改革的意见》（豫政〔2015〕2号）[3]，在贯彻落实国家政策的基础上，对河南省科技创新资源配置管理工作提出了明确要求。另外，在河南省科技厅党组《河南省科学技术厅监督检查工作办法》（豫科党〔2014〕72号）中明确提出面向省级财政科技经费、财政科技收支、科技资产实施全过程监管工作。 财政科技支出包括科研机构基本运行、科研条件建设、科研项目和科学普及等科目。近年来，我省科技投入持续增长，据统计，2014年河南省财政科技支出81.78亿元，占公共财政支出比重1.35%，其中，省本级财政科技支出11.3亿元。财政科技投入是科技资源配置的核心组成部分，优化科技资源配置是科技创新的基本支撑条件。 2 科技投入与经费管理现状 研究与开发（R D）活动代表高水平的科技活动，是创新链的前端。R D经费及其占GDP比重是国内外通用的反映科技投入规模和水平的重要指标，也是反映自主创新投入的核心指标，列入了我国科技发展的核心监测指标。近年来，河南省全社会R D经费投入强度持续加大，但是，我们在看到成绩的同时，也看到与全国存在的差距。具体分析，有以下几个方面。 2.1 科技投入总体水平下降且与先进省市差距逐渐拉大 2.1.1 全省全社会R D投入稳中有升，但与先进省市差距逐渐拉大。从投入总量看，2013年全省全社会R D投入总量355.32亿元，与中部地区相比，河南省位居第二，但与位居中部第一的湖北省相差竟达90.88亿元，同时与中部其他省份差距逐年缩小，这一发展趋势不容乐观。与全国先进省份相比，差距则是更大，全省全社会R D投入与江苏（1 487.45亿元）、山东（1 175.8亿元）和浙江（817.27亿元）等发达省份相比，还不到其1/4、1/3、1/2。从投入强度看，2013年全省全社会R D投入强度为1.11%，比全国平均水平（2.08%）少0.97个百分点，并呈逐年下降的趋势;在中部地区倒数第二位，与安徽省（1.85%）相比少0.74个百分点。以上数据显然与河南省位居全国第五的经济总量很不相称。 2.1.2 全省财政科技支出不断加大但总体水平持续下降。据统计，2013年全省财政科技支出总量为80亿元，位居中部六省第2位，全国第10位;投入强度1.43%，位居中部六省第4位，全国第14位，在中部地区略有下降;投入总量和投入强度上，与中部先进地区的差距继续拉大，例如，安徽省无论是在经济总量（不及河南2/3），还是财政收入上均不如河南省，但其2013年全省财政科技支出达到了109.67亿元，支出比重则为2.52%，其自身增幅和具体指标均远高于河南。与全国先进地区的差距则更大，全国共有8个省市财政科技支出超过100亿元，其中江苏、广东则超过300亿元，与河南省全社会R D投入相差不多。 2.1.3 省本级财政科技支出占财政支出比重下降。2012-2014年省本级财政科技支出分别为11.06亿、12.2亿、11.3亿，基本无增长（其中2014年相比2013年还有下降），而省本级财政支出则由2012年的716.2亿元增长到2014年的800.5亿元，科技支出比重由2012年的1.55%下降到2014年的1.41%。 2.2 财政科技经费支出进度迟缓 2.2.1 支出进度滞后，“资金等项目”现象严重。近年来，从官方网站公布的经费下达公告看，科技项目经费支出滞后，例如，据2012-2014年科技项目经费下达公告统计，每年截至6月底下达的科技项目经费不足全年经费的50%，2015年截至6月底尚未下达一笔新立项经费，严重影响了财政科技经费支出进度。 2.2.2 财政科技经费支出进度与中央存在较大差距。2014年，在科技部、财政部联合召开的全国科技经费管理视频会议上，科技部副部长王伟中讲到中央财政科技经费年度拨付的进度分别是：一月初预拨25%，二月底再预拨25%，六月底拨付全年的95%。 从前述分析可以看出，河南省财政科技经费支出进度迟缓现象严重。 2.3 财政科技经费管理改革现状 2.3.1 省级科技计划改革有待进一步深化，顶层设计有待进一步加强。《河南省人民政府关于深化省级科技计划和资金管理改革的意见》（豫政[2015]2号）明确：整合形成重大科技专项、重点研发与推广专项、技术创新引导专项、创新体系建设专项和基础前沿研究专项等五大类省级科技计划。但对于五大类省级科技计划的层次划分、结构设置、管理机制等，尚需明确的规划设计，有待进一步对科技计划、资金进行优化整合和总体协调。从官方网站公布的科技计划资金管理办法来看，大部分政策较为老旧，新政策仍处于征求意见过程中，且新的管理政策征求意见种类繁多，目前省科技厅对外征求意见的管理办法有14个，其他还有科技型企业培育专项、创新人才计划，计划种类繁多;同时，这些办法名称、体例、主体等均不统一，有“计划管理办法”，也有“专项管理办法”，还有“项目管理办法”，又有“重点实验室”“工程技术中心”“技术创新平台”管理办法，存在内部条块分割现象。 2.3.2 财政科技投入引导机制不健全，引领撬动作用不强。一是对企业投入的引导性不强。在“点对点、评项目”的管理模式下，市场在项目资金配置中的决定性作用难以发挥，资金分配缺乏与企业研发投入的直接相关性。二是对市县财政科技投入引导性不强。政策导向不明确，企业等创新主体对财政资金支持的预期性不强，项目资金投入、研发投入缺乏引导机制，无法发挥财政科技资金的引导作用。 2.3.3 科技项目经费过程管理机制不健全。一是政策机制有待进一步深化，如国发[2014]64号中重点内容“转变政府职能、依托专业机构管理项目”等在河南省深化改革文件中没有明确体现。二是缺乏科技经费全过程管理机制，对项目经费全过程管理程度不够，科技经费绩效评价有待深入落实，目前科技项目经费绩效考核仍以定性为主，尚未细化、量化，对专项资金的绩效评价缺失，对专项资金使用效益目前缺乏客观的第三方绩效评价机制。 3 改革科技投入机制与经费管理的对策 3.1 加大修订完善政策力度，推进财政科技经费改革 3.1.1 发挥改革点对点项目法为普惠制。在现代市场经济条件下，市场发挥着配置各类经济资源的决定性作用，政府应明确定位，明晰政府与市场的边界，重点发挥好引导激励作用，主要通过制定普惠性激励政策，营造公平创新环境，增强市场主体的政策预期，从供给角度支持大众创新，推动区域产业结构由传统、资源产业向高技术产业转型。推进科技成果转化收益管理改革，鼓励引进先进技术和人才，促进市场资源投入科技创新中去，促进经济发展。 3.1.2 整合科技计划，体现统筹规划，集中提前研究科技支持政策。进一步优化整合各类科技计划和资金，合理设置各类计划。研究制定省级科技计划改革方案，规范各类计划、专项设置及资金配置，经科学审议并向社会公布。制定完善各类项目和资金管理办法，明确计划目标导向、管理机制、申报程序、支持政策、实施期限等。 3.2 健全科技投入与项目经费管理评价机制 3.2.1 改革资金使用方式，发挥财政科技资金引领和撬动作用。加强省级层面的顶层设计，积极推行后补助、以奖代补和基金化改革，发挥市场在资源配置中的决定性作用，增强财政科技资金的导向性。除重大项目外，一般项目可改变点对点、评项目的做法，更多采取普惠性政策，增强市场主体的政策预期。积极推进涉企科技资金基金化改革。对企业根据其研发投入和硬性技术指标分配财政科技资金，以激励企业加大研发投入，为充分发挥市场力量在科技资源配置上的决定性作用，应建立符合现代财政制度要求的扶持产业发展长效机制。通过一些让利政策和资金，引进专业基金公司和管理机构来豫开展风险投资、天使投资，营造出社会资本与创新资源紧密对接的氛围，加强科技与金融深度融合，支持科技型中小企业发展，推动创新创业。 对市县根据科技型企业数量、R D投入、财政投入等因素分配省级补助资金，通过转移支付切块下达，具体项目由市县按省定原则、方向确定，以撬动市县财政科技投入;对省属高校科研院所等事业单位，扩大基本科研费规模，根据其科研人员数量、科研成果、自身科研经费投入等因素核定财政科研经费，具体项目由其自主安排，以撬动科研机构、高校加大科研投入;对创投、银行等社会资金和金融资本，通过合作设立基金、建立风险补偿机制等，引导其加大对科技型中小企业投入。经过若干年持续引领，使全社会研发投入明显提高，推动全社会经济增长。 3.2.2 加快科技资金支出进度，避免“经费等项目”。严格执行《预算法》，省级财政科技资金应当在省人民代表大会批准预算后的60日内正式下达。为此，政策应当提前研究，科技计划项目和资金应当提前申报、安排，加快当年支出进度，减少资金结余。各类科技计划和资金，均应明确申报、下达的时间节点。 3.2.3 完善科技经费全过程管理与第三方绩效评价机制[4]。加强64号方案落实工作，实施培养第三方机构开展科技项目经费的全过程管理工作，尤其突出支持专业中介机构，建立第三方评价制度，逐步实现分类评价、独立评价、定期评价和科学评价，委托专业机构开展科技项目绩效评价[5]。建立各类科技计划的绩效评估、动态调整和终止机制，提升财政科技资金使用效益。政府应“退后一步、站高一层”。以往简单的评审、认定给予定额资金支持的做法，政府部门参与太多，对我省创新环境带来负面影响，其实际产生的效益也较低。因此，在拟定财政科技政策时，特别是出台对企业的支持政策时，应减少项目评审、认定等支持方式，主要着力点在科学制定具体政策的门槛、奖补标准和如何提高这些标准操作性、导向性上，对具体项目的实施放手，充分发挥专家和专业机构的作用，政策的落实全程社会公开。 3.2.4 加强政策普及工作。据了解，多个地市、省直单位的科技经费承担单位（人）普遍反映对新的科技经费管理改革政策不够了解，希望加大政策宣传力度。应设立“科技经费政策大讲堂”，定期对各项科改财政政策进行政策宣讲，统一思想，切实推动全省科技经费体制改革落到实处，激发科技创新活力，营造创新环境。 河南科技论文:河南省大学科技园的建设现状与策略 摘 要： 大学科技园是高校、企业、政府、社会等多方力量共同参与的知识创新与技术研发中心。河南省大学科技园在建设中存在规模较小、整体水平不高等诸多问题。因此，在当下完善产学政研各主体的互动合作机制、健全多渠道的投资融资机制、构建多层次的保障体系，才能促进河南省大学科技园向着高质量、高水平发展。 关键词： 大学科技园 河南省 建设策略 随着人类社会进入高级知识经济时代，知识生产方式发生巨大的变化，并对大学与产业之间的联系产生深刻影响，要求大学致力于促进知识转移，为产业升级和经济发展服务。在“模式3”知识生产视域中，“四重螺旋”是知识创新的新模式。高级知识体中的知识生产是“大学-产业-政府-社会公众”在协同创新中实现的，它们之间的互动构成知识创新的生态系统图谱，而高水平大学科技园是集研究、创新、教育为一体的协同创新基地。从这个意义上说，大学科技园是高校、企业、政府、社会等多方力量共同参与的知识创新与技术研发中心，对推进区域产业结构升级和促进新兴企业发展具有重要的作用。在经济新常态下，河南省要转变经济发展方式，促进产业结构升级，大力发展中小型科技企业。因此，推进高水平大学科技园的建设，能够加快新兴科技企业的孵化，对助力河南省经济社会发展具有重要的意义。 一、河南省大学科技园的发展现状与问题 （一）河南省大学科技园的发展现状 目前河南省拥有国家大学科技园2个，涉及7所高校，采用的均是“一园多校”的模式。其中河南省国家大学科技园（园址位于郑州）是2004年第三批获批的国家大学科技园，也是河南省首个国家大学科技园。设立时有4所高校加入。洛阳国家大学科技园（园址位于洛阳）是河南省第2个国家大学科技园，是2014年第十批获批的国家大学科技园。设立时有3所高校加入。此外还有4所高校拥有独立的省级大学科技园，采用的均是“一校一园”的建设模式。 河南省大学科技园建园以来，取得了多方面的建设成效。主要表现在：其一，孵化企业数逐年增加，成果转化率不断提高；其二，园区企业经济效益日益明显；其三，带动了区域高新技术的快速发展；其四，不断探索科技园管理模式的变革，园区服务质量有所提升；其五，高校、政府、企业的合作趋向深入。从总体上说，河南省大学科技园对促进河南省经济社会发展和产业结构升级，产生了积极的作用。 （二）河南省大学科技园建设中存在的主要问题 与发达省市相比，河南省大学科技园的建设起步较晚。在我国，发达省份和工业基础较好的地区，大学科技园建设大多起步于20世纪80年代后期。而河南省大学科技园建设起步于2002年，首个国家大学科技园于2004年获批。由于时间较短，大学科技园建设存在诸多问题。 1.大学科技园建设基础薄弱，规模较小。 由于大学科技园通常是依托大学发展起来的。河南省高等教育整体发展水平不高，高水平大学数量极少，目前仅有郑州大学1所“211”院校。所以，与优质高等教育资源丰富的省份相比，河南省大学科技园建设基础薄弱、规模较小的问题十分明显。例如，2001年启动的国家大学科技园建设，至今已通过了十批次的建设。共涉及25个省市，其中有14个省市拥有的国家大学科技园数量超过河南省。它们是：北京16个；江苏15个；上海13个；辽宁、浙江各6个；四川、黑龙江各5个；山东、陕西各4个；湖北、广东、河北、江西、甘肃各3个[1]。而河南省目前仅有2个国家大学科技园。从规模上说，与发达省市差距很大，处于全国的中下水平。 2.大学科技园服务体系不健全。 河南省大学科技园存在着服务体系和运行机制不健全、不完善的问题。例如，园区面积较小，可容纳的企业数量有限；风投机构少、融资渠道不畅通；税收、财会、知识管理等方面的服务不够完善；在园区基础设施建设和管理中，服务意识滞后、配套服务设施不完备等。这些因素都影响了中小型科技企业入驻的积极性，也制约了在孵企业的发展。 3.大学科技园特色不突出，辐射能力弱。 大学科技园的发展通常是以大学的优势特色学科作为重要依托的。而目前拥有科技园项目的高校，虽然在依托优势特色学科进行企业孵化方面，取得了一些进展，但是由于高校在相关优势特色学科的建设中，存在着研究能力不强、特色不鲜明的问题。导致创新性科研成果较少，可供转化的成果更少，对孵化企业的支撑作用有限，在一定程度上制约了科技园的发展。 4.大学科技园自主发展能力不强。 目前河南省大学科技园在建设和发展中，仍然较多地依赖政府推动。虽然依靠政府行政力量，在一定程度上弥补了区域优势不明显、发展条件不充分的不足，使大学科技园得到了较快发展。但是由于缺乏有效的竞争因素，大学、研究机构与企业的联系不够紧密，难以实现深度合作。同时，由于大部分研究经费来源于各级政府的投入，使得资金来源渠道较单一，经费不足的问题较明显。这些问题的存在，导致大学科技园自主发展能力不强，活力不够。 二、河南省建设高水平大学科技园的主要策略 模式3知识生产理论的代表人物卡拉雅尼斯和坎贝尔提出，在模式3视域中，大学具有“学术企业”的属性[2]。而以学术企业为基本属性的模式3大学，把经济与大学之间的互动放在了重要位置。“当大学跨学科研究组织与企业或者科研院所协同进行知识生产、传播和转移时，它们之间就构成了一个知识协同创新系统”[3]。而高水平大学科技园的建设的关键，就是要建立起高校、企业、政府、社会互动的知识创新系统。因此，进行以促进各方协同创新能力提升为目的体制机制改革，促进知识创新、知识转移及其产业化，是当前高水平大学科技园建设中亟待解决的问题。为此，河南省大学科技园的建设可采取如下策略，促进大学科技园建设走向高质量、高水平。 （一）完善产学政研各主体的互动合作机制 高水平大学科技园的建设，是以产学政研各主体的深度合作为基础的。而建立起各方良好互动合作机制的关键，是各主体明晰自身的定位及作用，有效整合大学、企业、政府等所掌握的资源，提高资源的有效性。这既是建设高水平大学科技园的核心，又是提升大学科技园孵化绩效的关键。 首先，政府要发挥支持、引导和推动的作用。国外大学科技园的发展经验表明，各级政府在推动大学科技园的发展中发挥着重要的作用。例如，日本筑波科学城的建设，是由政府规划和推动建设的，并整合研究机构、大学、企业等多方资源，使其在较短时间内成为世界领先的科学研究及高等教育中心。河南省要推进高水平大学科技园的建设，各级政府要充分发挥宏观指导作用，主要体现在“创业方向引导”与“创业环境优化”两方面。各级政府部门要综合运用多种政策工具，不断优化创新创业的政策环境，在大学科技园的建设中发挥支持、规范、协调和监督作用。 其次，大学要发挥知识引领与支撑的作用。在大学科技园的建设中，发挥大学的知识引领与支撑作用，主要表现在大学通过提供知识信息资源、智力资源等，服务于园区企业的发展。如衍生于斯坦福研究园的硅谷，由斯坦福大学提供的科学研究资源起到了关键作用。而在我国，东北大学国家大学科技园是全国第一个大学科技园，东北大学计算机学科对以软件为特色的高新技术企业群的发展发挥了重要的支撑作用。借鉴国内外大学科技园建设的成功经验，河南省高校应充分发挥特色优势学科对大学科技园的引领和支持作用，发挥知识集群的优势，支撑园内企业的知识创新。 再次，园内企业要不断增强自主知识创新的能力和知识成果的产业化能力。大学科技园内的企业多以“企业集群”形式存在，这些企业分布在产业链的不同位置上。在知识维度上，它们彼此之间存在密切的关联。因此，园内企业可通过参与大学跨学科研究组织，形成协同创新合力，从而增强企业的自主知识创新的能力。同时，园内企业要增强精准把握市场的能力，将市场需求与成果转化结合起来，促进知识成果的商品化和产业化。 （二）健全多渠道的投资融资机制 高水平大学科技园的建设需要较充足的资金投入。当下制约河南省大学科技园发展的主要因素之一就是投入不足。所以，开拓多元化的投资融资渠道，加快投资、融资平台的搭建和完善，可为高水平大学科技园的发展提供有力支撑。 首先，各级政府对科技园的资金投入力度应有所加大，逐步提高“大学科技园产业化技术平台建设”专项经费的投入。 其次，要恰当运用系列化的政策工具，提高市场化程度，提升大学科技园的融资能力。各级政府应采取税收优惠、资金担保、财政补贴等措施引导资金流动，调动各类投资者投资园区科技企业的积极性。 再次，大学科技园要通过多种方式，构建完善的风投体系。主要包括六个方面：一是大学科技园可以筹集部分自有资金，成立风险基金对在孵企业进行投资；二是可引入外部风险投资公司对在孵企业进行投资；三是要建立和完善风险资本退出及补偿机制；四是要积极加强园区企业融资的推介工作，扩大影响，吸引社会资本的进入；五是设立科技园种子项目孵化基金；六是引进“资金+管理”的投资模式。 （三）构建多层次保障体系 完善河南省高水平大学科技园建设的支撑保障机制，需要国家和省级政府机构在宏观方面、所在地区政府机构在中观方面、依托大学在微观方面给予相应的支持性的政策与措施，从而构建多层次的保障体系，促进大学科技园的顺利发展。 首先，在宏观层面上，国家和省级政府应制订相关政策及法令法规，构建大学科技园的制度保障机制。国际经验表明，高水平大学科技园的建设与发展，离不开完善而有效的法制保障。如美国政府通过颁布《拜杜法案》等，为政府、高校（科研机构）、产业界三方合作提供法制保障。引导和推动协同创新，有力地促进了大学科技园的发展。而目前我国并没有制定专门的关于产学研合作的法令法规，河南省亦没有颁布相关法规。因为缺乏相应的法制保障，对大学（研究机构）、企业、政府、社会公众的协同创新产生了一定程度的影响，所以省级政府应适时制订和完善促进产学研合作的法令法规，构建起支撑大学科技园发展的法制保障，才能促进大学科技园逐步向着高水平发展。 其次，在中观层面上，地方政府要进一步完善各类优惠政策措施并推进落实。主要包括以下几方面：一是财政金融税收等方面的优惠政策与措施；二是科技园硬件建设的配套政策与措施；三是知识产权保护政策与措施。 再次，在微观层面上，大学要采取多种措施为园区企业孵化提供直接的支持。一是建立人才流动机制。要打通高校和科技园企业之间的人事制度藩篱，建立灵活有效的人才流动和交流机制，改革人事制度、职称评审制度等，促使人员顺畅流动。以期解决园内中小型科技企业技术人才缺乏、知识储备弱的问题，推进孵化企业的发展；二是完善知识共享机制。依托大学要建立和完善与科技园内企业共享大学图书馆、网络中心、实验室、计算中心、工程中心、测试中心等的制度；三是构建合作创新机制。鼓励院系、研究所等与园内企业按股份制方式，建立跨院系、学科、开放式的工程研究中心和高水平实验室，促进合作研究开发。四是建立创新激励机制。高校应出台激励措施，引导师生积极参与大学科技园的创新创业活动，并制订有关规章来明确和保障他们在科技园或企业的合法利益。 河南科技论文:河南省科技创业企业的知识产权融资现状及问题研究 摘 要：知识产权融资的发展状况是衡量一个地区金融开放程度的重要标志。近年来，河南省科技创业企业的知识产权融资工作实现了快速发展，但也存在一定问题。河南省科技创业企业的知识产权价值评估服务体系尚不健全；知识产权融资开展范围小且成本高。通过对河南省科技创业企业知识产权融资的模式分析，从服务体系建设、政府相关部门的协商沟通机制等层面提出对策和建议，对推动河南省科技创业企业的知识产权融资工作具有一定的参考价值。 关键词：科技创业企业；知识产权；质押融资 一、河南省科技创业企业的知识产权融资现状 河南省政府高度重视科技创业企业的培育工作，在“新三板”上市的科技创业企业达到57家，数量居全国第五位，中西部地区第二位。截至2014年12月，河南省纳入统计体系的科技创业企业共计6 640家，位居中部省份前列，为河南省的经济社会发展提供了重要支撑。 对于科技创业企业来讲，其最核心的资产就是知识产权，通过知识产权融资，能够使科技创业企业突破融资瓶颈，实现快速成长。河南省知识产权融资的开展始于2007年，郑州春泉暖通节能设备有限公司是河南省第一家获得知识产权质押贷款的企业。该公司利用50万元的专利质押贷款，取得了技术突破。 虽然和全国较早开展知识产权质押融资工作的省份相比，河南省在知识产权融资领域的探索起步较晚，但在短短几年内，河南省知识产权融资工作实现了快速发展。2011年，河南省被国家知识产权局列为全国七个“中小企业专利权质押融资重点推广区”，河南省知识产权局还与省财政部门沟通一致，设立了专利质押融资专项资金，以便于对进行专利质押融资的企业进行贴息。根据河南省知识产权局公布的调查情况，截至2014年底，河南省18个省辖市全部组织开展了知识产权质押融资的银企对接活动，8家银行相继开展知识产权质押融资业务，累积完成知识产权质押融资总额13.76亿元，涉及企业66家。 但是，由于知识产权融资服务体系不够健全，缺乏成熟的知识产权质押贷款程序，导致金融机构参与积极性不高，河南省知识产权融资的开展仍存在有待解决的问题。 二、河南省科技创业企业知识产权融资存在的主要问题 1.知识产权价值评估服务体系不健全。河南省的知识产权质押融资面临着评估难的障碍，缺少专业的评估机构服务于科技创业企业，知识产权资产评估机构呈现“小、弱、散”的状况。河南省现有205家资产评估机构，真正从事过知识产权资产评估业务的只有十余家，且数额不大。如果按照现有评估准则来评估知识产权资产，会带来很多弊端。从业务开展来看，省内评估机构、评估人员的能力仍待提升。而且专业的评估机构收费过高，其评估标准往往不符合银行需求，很难被银行认可和接受。 2.知识产权价值评估缺乏公认有效的方法和标准。目前，知识产权价值的评估方法主要有成本法、市场法和收益法。成本法的最大问题在于卖方的真实成本难以判断；实施市场法评估则需要有较为完善的知识产权交易市场，而且在现实应用当中，可用的相关交易信息也不易得到；收益法在实际操作当中需要预测的变量过多，不确定性较高。此外，一些知识产权在其有效期内，可能出现一项更好的知识产权，使得原有知识产权毫无价值。这种价值评估的不确定性，会对信贷资产直接构成风险。 3.知识产权融资开展范围小且成本高。处于起步发展阶段的科技创业企业往往其信用水平难以测量，不符合金融机构的贷款条件，加上各种风险因素及风险补偿机制不完善，导致目前河南省的知识产权融资仍局限于经营较好的成熟企业。而且知识产权融资的程序复杂、成本高。部分科技创业企业符合金融机构的贷款条件，但在进行知识产权融资时需要对知识产权进行法律确认、价值评估、质押登记、贷款担保等程序，增加了企业知识产权融资的成本。科技创业企业找有资质的评估机构要花几十万元或者是银行贷款的百分之几作为评估费用，融资成本过高。尽管河南省已出台贴息补助政策，但贴息额度低，对银行和企业吸引力均不大。 4.知识产权交易平台不完善。河南省科技创业企业的知识产权处置变现较为困难，导致银行缺乏贷款积极性。知识产权质押贷款一旦出现逾期，银行希望能够对知识产权资产进行处置变现获得清偿。但是由于目前河南省缺乏知识产权交易平台，缺少熟悉知识产权交易的相关机构，以及精通知识产权交易实务操作的经纪人，最终导致知识产权资产难以变现交易。而且一旦科技创业企业出现资金链断裂、经营不善等情况，知识产权资产的交易也无法进行。 三、河南省科技创业企业知识产权融资的模式分析 河南省各地市知识产权局联合多部门围绕知识产权投融资服务体系建设，积极推进知识产权与金融资产的有效融合[1]。截至2014年，河南省知识产权局分别与中国银行、交通银行、郑州银行、民生银行签订了130亿元的知识产权抵押融资战略合作协议。各地市开展科技创业企业知识产权融资工作的典型模式有以下三种： 1.洛阳模式。洛阳市建立了知识产权质押融资项目动态管理库。对科技创业企业知识产权质押融资需求进行摸底调查，制定企业知识产权融资项目申报标准，优先选择拥有核心自主知识产权且权属清晰、法律状态明确、创新能力和研发实力强、财务状况良好的重点专利技术项目，列入知识产权质押融资项目动态管理库，委托具备专业胜任能力的资产评估机构对其专利的市场价值进行评估，为开展专利权质押贷款创造条件[2]。 2.焦作模式。为有效缓解科技创业企业的融资难题，焦作市积极搭建知识产权质押融资服务平台，通过用知识产权引导创新资源要素流动，由市场决定要素资源配置，努力构建银行与企业合作双赢的新模式。当地科技创业企业申请知识产权质押融资，首先要向市知识产权局登记申请，由市知识产权局筛选把关后，选出优秀专利项目推荐给金融部门。金融部门通过与市知识产权局和企业对接，确定向企业授信。质押融资协议达成后，企业要在国家知识产权局备案，市知识产权局再帮助企业申请政府有关补助资金。 3.安阳模式。2013年，安阳市知识产权局被省知识产权局确定为河南省首批知识产权质押融资试点单位。在进行全市科技创业企业融资需求调查的基础上，多次举办银企对接会，联合金融机构对数家重点企业进行实地考察，各项知识产权质押融资相关政策接连出台。安阳市规定对科技创业企业通过知识产权质押获得银行贷款的，按最高不超过50%的比例给予贷款贴息。2014年3月出台的《安阳市知识产权专项资金使用管理办法》中列明，对以专利权出资方式向金融机构申请贷款的企业，在资产评估费等方面进行补助，这些政策有效推动了质押融资工作的开展。 四、河南省科技创业企业知识产权融资的对策建议 1.加强知识产权融资服务体系建设。建设知识产权服务业集聚园区。规划建设河南省创新与知识产权服务产业园，集聚知识产权服务领域企业和机构，构建知识产权评估、鉴定等服务机构集聚的知识产权服务平台[3]，形成完整的知识产权服务产业链。探索建立质物处置平台，使更多的科技创业企业能够通过知识产权质押融资获取发展资金。同时，推动保险机构开发更多适合科技创业企业发展的险种，促进保险机构尽可能帮助科技创业企业降低保险费率。 2.搭建信息共享平台。银行业监督管理机构和知识产权行政管理部门要建立协商沟通机制，搭建业务交流和信息共享平台，与地方政府相关部门、相关行业协会等共同建立联合工作机制，促进科技创业企业知识产权融资业务健康发展。各部门应联合建立反映科技创业企业知识产权质押贷款需求信息的数据库，鼓励资产评估机构、专利机构等中介服务机构面向企业开展知识产权质押贷款的专业服务，推动知识产权交易服务平台建设。 3.建立风险补偿机制。知识产权行政管理部门要联合相关部门共同加强知识产权质押评估技术的规范化，提升资产评估机构及有关从业人员的专业化水平，促进知识产权评估标准的制定，规范知识产权评估机构的行为。对科技创业企业知识产权质押贷款发生的评估费给予补贴，将知识产权质押贷款纳入信用贷款和风险补偿机制[4]，对科技创业企业知识产权融资的风险损失进行风险补偿，对取得知识产权质押贷款的周转金项目给予贴息，对知识产权质押贷款风险补偿、贴息项目，建立专家咨询制度，提高知识产权质押贷款的质量。 河南科技论文:河南科技学院健美操专业学生表现力的影响因素研究 1.前言 1.1 选题依据 健美操是一项新兴的体育运动。为了从整体上认识和把握影响健美操专业学生表现力的各种因素及相互关系之间的变化，探讨如何科学、合理地选择健美操训练方法，并依据对河南科技学院健美操教专业的调查实践分析，探讨、选择、构建适宜的健美操学习模式，使学生充分将表现力在健美操中发挥的淋漓尽致，总结出了培养出了培养学生表现力的方法，为以后的教学、训练提供参考依据。 1.2 文献综述 1.2.1 相关概念的界定 1.2.1.1 健美操。健美操是当今高校最受学生欢迎的一种体育项目，由于健美操不仅具有锻炼身体的功能，同时还具有娱乐身心、陶冶情操的作用，因此在高校开展健美操运动的形式乐观。 1.2.1.2 表现力。健美操的表现力就是在完成成套动作的同时通过动作充分表现出个人的情感，让整套健美操更具有感染力。根据这个目标，对学生把握健美操表现力的程度和影响因素进行分析。 1.2.2 国内外研究现状。通过查阅文献资料，从中了解一些国内外高校健美操运动开展的有关情况。相关学者提出了各个国家对于高校健美操工作的开展都很重视，并制定了相应的训练方法进行对学生的健美操表现力训练，从而促进高校学生健美操表现力的改善和提高。 迄今为止，己经与国外许多学者就高校健美操开展状况与高校学生在健美操表现力的方面和影响因素（如心理因素、气质与性格、表情、音乐与节奏等）等问题进行了研究。普通高等院校开设的健美操课程主要是以健身锻炼为目的的健身健美操。健美操是一项体健与美的运动，既注重形体、姿态和动作的外在美的训练，又注重美的欣赏力以及美的情操等内在美的提高; 对培养学生的正确姿态和韵律感，提高协调性和审美能力，增强体质都有很好的作用。 2.研究对象与方法 2.1 研究对象。本研究以河南科技学院2010和2011级体育学院健美操专业学生的健美操表现力为研究对象。 2.2 研究方法 2.2.1 文献资料法。查阅中国学术论文期刊数据库内收录的文献综述。本文依据研究的内容，围绕健美操表现力的影响因素的研究，通过河南科技学院图书馆的中国学术论文期刊数据库查阅了关于健美操表现力的影响因素的文献资料20多篇，全面了解了本课题领域的研究现状。 2.2.2 问卷调查法 2.2.2.1 问卷的设计。根据研究目的参照其他相关资料，自制了《河南科技学院健美操专业学生表现力的影响因素调查问卷》。 2.2.2.2 问卷的发放与回收。本研究采用整群抽样的方法，在我校体育学院对10级和11级社会体育专业和体育教育专业的40名健美操专业的学生发放调查问卷。一共发放问卷40份，回收40份，回收率100%;为保证研究的有效性，删除无效问卷6份，有效问卷34份，有效率85%。 2.2.2.3 问卷的效度与信度检验 （1）效度检验。为保证调查问卷的质量，《河南科技学院大学生课余体育锻炼与心理健康的调查问卷》设计好后，先后请了10位老师采用“非常有效”、“有效”、“说不清”、“效果差”、“无效”五级量表进行问卷的效度检验，检验内容包括问卷的结构和内容。从专家对问卷的有效性评价结果来看，问卷设计能达到研究的要求，具有较好的效度。 表1 专家效度检验表 非常有效 有效 说不清 效果差 无效 8 2 0 0 0 （2）信度检验。为确保本次调查结果的可信程度，问卷发放前，间隔两周从调查对象中随机抽取了30名大学生为实验对象进行重测信度检验，并对两次的调查结果采用Pearson相关性分析，二者之间的相关系数为r=0.892，P 2.2.3访谈法。此次访谈中，将对河南科技学院健美操专业的40位学生进行抽样访谈，并对谈话结果做了记录。据统计分析得到的有效数据，可以总结出以下的结论。谈话对象共计35位同学，得到35份谈话结果，有效数据分析35个。 2.2.4 数理统计法。此次研究使用整群抽样的方法，在河南科技学院校体育学院健美操专业的学生当中，随机抽取发放，共发了调查问卷40份，回收40份，回收率100%;为保证研究的有效性，删除无效问卷6份，有效问卷34份，有效率85%。 3.研究结果与分析 3.1 河南科技学院健美操专业开展现状。河南科技学院目前有两个健美操专业方向，社会体育健美操专业和体育教育健美操专业。其培养目标和训练途径既有相同之处，又有不同之处。社会体育健美操专业是培养在社会上能够组织开展体育健身方面的活动，以及能够在社会上的体育活动方面进行专业的指导和培训。体育教育健美操专业的培养目标是要培养出大批的能够为学校体育教师事业服务的优秀人才，作为中小学教师队伍中的栋梁，主要是在教育下一代的基础上而进行的更为严格的培养。 3.2 河南科技学院健美操专业学生表现力的影响因素调查 3.1.1气质与性格。气质是指在人始终情感言语行动中，心理活动发生时力量的强弱、变化的快慢和均衡程度等稳定的动力特征。性格更多地受社会生活条件的制约，主要是后天形成的。性格的具有较大的可塑性，受周围环境的影响比较大的。在这里可以利用因此，根据性格与血型的关系可以比较出来，平时课上活泼好动的学生，在健美操运动的表达中更能出色完成目标动作，更具有感染力。 3.1.2音乐与节奏。健美操学生在比赛或者表演的过程中的重要因素是音乐，将动作与音乐完美的结合，才能够表现出健美操的艺术性。动作的节奏和音乐的节奏是两者和谐的纽带与沟通的桥梁。如何获得把握音乐与节奏的能力显得尤为重要。 3.1.3动作表现力。动作表现力是在成套动作的编排下，融合音乐对单个动作的表现的情况。只有将单个健美操动作做得标准有感情，才会提升整套表演的感染力。然而，在对于何如改变学生的肢体语言能力方面上，应该从学生的身体素质训练入手，在保证身体素质达到要求的前提下，在有镜子的场地条件下进行动作分解训练。 3.3河南科技学院健美操专业学生表现力方面存在问题。通过对河南科技学院2010级和2011级健美操专业的学生（包括社会体育专业和体育教育专业）发放的调查问卷，回收后对得到的数据进行分析和总结，可以看出影响学生充分表现健美操的因素主要由以下几个方面。 表2 健美操表现力的影响因素问卷调查 音乐与节奏 动作熟悉程度 表情 气质与性格 怯场 15 6 8 4 2 3.4 河南科技学院健美操专业学生表现力提升的趋势。根据对河南科技学院健美操专业学生的表现力的影响因素的分析来看，学生的健美操表现力具有很大的提升空间。 3.4.1 首先是气质与性格，它只要表现在健美操的艺术素质，每个人的艺术素质是有高低差别的，这样的艺术素质和艺术能力的差别，并不是先天的，而是通过后天的成长形成的。 3.4.2 对于培养运健美操学生乐感方面，一定要使运动员多听各种不同的旋律，不同风格的音乐，增强对音乐的感知力。例如，既能感知舞曲优美的节奏，又能够体会到。 4.结论与建议 4.1 结论 4.1.1 河南科技学院健美操开展的现状有社会体育和体育教学两个健美操专项方向，其培养目标有所不同，而共同点都是培养和提高学生的健美操表现能力以及编操代课的能力。 4.1.2 通过对健美操专业学生的表现力进行的调查表明，限制其表现的主要因素有音乐与节奏、气质与性格、动作熟悉程度以及表情。 4.2 建议 4.2.1 教师要注意学生的情绪在学习中的影响。 4.2.2 建立起来一个良好的师生关系，教师对学生的学习内容进行合理安排及教授。 4.2.3 学生应当自主培养个人的气质与性格，在健美操表现力中表现出自己的个人风格。（作者单位：西安体育学院研究生部） 河南科技论文:基于R D资源布局的河南省科技金融中心成因分析 [摘 要] R D资源是一个非常广泛的概念，2012年，各地区在“科学技术是第一生产力”思想的指导下，普遍加大了对R D资源的投入，但由于经济实力和发展速度存在一定的差异，河南省R D资源的区域布局也存在差异化。而科技金融产业汇集发展到一定程度和水平时，又会形成科技金融中心。在科学技术成为第一生产力的时代，探讨地区间R D资源状况，明确地区间R D活动差距的状况和变动趋势，对了解河南省金融中心的形成因素具有重要意义。 [关键词] R D;产业汇集;科技金融中心 1 R D资源主要集中在经济相对发达的地区 R D资源是一个非常广泛的概念，这里提到的R D资源只涉及R D人力资源和R D财力资源两个方面的内容[1]。2012年，各地区在“科学技术是第一生产力”思想的指导下，普遍加大了对R D资源的投入，但由于经济实力和发展速度存在一定的差异，河南省R D资源的区域布局存在以下特点： 1.1 河南省R D活动无论从人力资源还是从财力资源，都主要集中在经济相对发达的地区和国家重点支持地区 从R D经费投入量来看，集中分布在郑州、洛阳、新乡、南阳等4个地区，这4个地区的R D经费之和占全省总量的74.3%。R D人力投入的地域分布同经费投入分布基本相似，主要集中在郑州、洛阳、新乡、南阳等4个地区，这4个地区的R D人力之和占全省总量的65.1%。其中：郑州作为全省的科技、文化、教育中心，在人力和财力上的优势远远高于其他地区。 1.2 河南省大部分西部地区和个别东中部地区的R D资源投入较弱 从R D经费投入量来看，位于全省最后几个地区的投入规模均在100万元以下，各地区R D经费占全省总量的比重不到1%，这几个地区R D经费合计占全省总量的比重也仅为4%。从R D人力资源看，位于全省最后10个地区的R D人力投入也很小，R D人力都在1.5万人年以下，这10个地区R D人力之和占全省总量的比重仅为7%。 2 以河南省为中心纵观科技金融中心的形成 科技金融产业汇集的高度发展形成了金融中心。所谓科技金融中心，是指科技金融机构的大量聚集、科技金融市场的开放自由度、科技金融信息运转流畅程度以及科技金融体系健全、高效的城市或地区[2]。Gehrig指出，最终决定金融中心的产生重要因素主要是向心因素和离心因素这两者间相互的博弈。向心因素包含了科技规模经济投入、科技信息饱满程度和金融市场流动性;离心因素包含了金融市场进入的成本、政治的干涉程度以及地方金融保护所造成的进入壁垒。上面所提到的向心因素经常是以大量科技金融企业汇集而形成的，当这些向心因素高于离心因素，也就是科技金融产业汇集发展到一定程度和水平时，才会形成科技金融中心。潘英丽认为科技金融中心的外部规模经济效益与聚集效益促进了金融产业的汇集。科技金融单位所在地的人力资源供给、经营成本、通讯设施的质量与安全可靠性、监理环境与税收制度这四大因素影响着河南省科技金融中心城市竞争力。具体而言，以下因素对科技金融中心的形成有较重要的影响： 河南科技论文:河南省与中原经济区科技创新金融支持体系建设 摘 要：为了促进中原经济区经济建设，加快转变经济发展方式，保持企业发展的内在活力，最根本的是要靠科技的力量，最关键的是要大幅提高自主创新能力。而科技产业的发展需要金融的强力助推。没有金融资本的支持，技术创新就如“无水之源，无本之木”，难以成为推动国家（地区）经济增长的引擎。河南省作为中原经济区建设的重要省份，其金融发展状况却存在金融资金总量不足、资本市场运作乏力、“金融结构性”、金融生态环境欠佳等四个方面的问题。 关键词：河南；中原经济区；金融；问题 伴随经济全球化和区域经济一体化的深入发展，国际产业向发展中国家转移、东部地区产业向中西部地区转移的趋势不断加强。加强区域经济建设，已经成为世界经济全球化和中国经济社会发展的必然选择。继国家实施西部大开发、振兴东北老工业基地以及中部崛起战略以来，长三角、珠三角、环渤海、东北、西部等地方区域发展规划已经上升为国家战略。区域经济发展的势头强劲：一方面，沿海经济发达地区的领先优势更加明显；另一方面，西部地区大有后来者居上的势头；而以河南为主体的中部地区如何奋力追赶.则成为影响我国整体经济格局的一个重大战略课题。 为了促进中原经济区经济建设，加快转变经济发展方式，保持企业发展的内在活力，最根本的是要靠科技的力量，最关键的是要大幅提高自主创新能力。而科技产业的发展需要金融的强力助推。没有金融资本的支持，技术创新就如“无水之源，无本之木”，难以成为推动国家（地区）经济增长的引擎。因此，加强对自主创新的金融支持力度，提高科技资源和金融资源的配置效率，深入科技金融合作，构建与中原经济区建设要求相适应的科技金融创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进企业自主创新，加速科技成果转化，培育新型战略性产业和转变经济发展方式就显得非常重要。 河南省作为中原经济区建设的重要省份，其金融发展状况存在以下四个方面的问题： （1）金融资金总量不足，金融发展不能满足经济增长的需要。截止2012年12月，河南省金融机构本外币各项存款余额和贷款余额分别为31970.40亿元和20304.10亿元。虽然河南省2012年本外币各项存款余额和新增额在全国分列第10位和第8位，各项贷款余额和新增额在全国分列第11位和第12位，但是和全国本外币存款余额94.29万亿元和贷款余额67.3万亿元相比，河南省存贷款余额占全国的比重仅为3.39%和3.02%。2012年河南全省国民生产总值（GDP）29810.14亿元，全国国民生产总值为519322亿元，河南GDP占全国GDP约5.74%的比例。而河南人口占全国总人口约8%的比重，所以河南省的人均信贷水平与GDP水平，都与全国有着较大差距。 与此同时，科技投入总量也明显不足。2012年，全国共投入研究与试验发展（R D）经费10298.4亿元，其中研究与试验发展（R D）经费支出超过500亿元的有江苏、广东、北京、山东、浙江和上海6个省（市），共支出6009.8亿元，占全国经费总支出的58.4%。研究与试验发展（R D）经费投入强度（与地区生产总值之比）达到或超过全国平均水平的有北京、上海、天津、江苏、广东、浙江、山东和陕西8个省（市）。河南省2012年（R D）经费支出310.8亿元，虽然名次排在全国第十一位，但是与排名前四的江苏、广东、北京、山东等省（市）相比，总量相差悬殊。从（R D）经费投入强度来看，也明显低于全国平均水平。 数据来源：2012年全国科技经费投入统计公报。 （2）资本市场运作乏力，货币市场信用工具单一。截止2012年12月，我国在沪、深两市上市的公司总计为2494家，而河南仅有66家，所占比重为2.6%。另外，这66家境内上市公司当中有37家分布在钢铁、煤炭、化工、有色金属、造纸、机械设备等6个传统行业，不仅高新技术产业的上市公司相对较少，而且也没有一家金融类的上市公司。就已上市企业而言，在资本市场上的融资能力也不强。截至2012年底，河南省境内上市公司总市值4027.69亿元，居全国第13位，所占比重仅为0.2%，目前河南省没有1家市值上千亿的上市公司，市值超过百亿的上市公司也只有9家，45家公司市值在50亿元以下。同时，由于河南省资本市场融资渠道基本上仅限于首发A股、配股、增发和可转债等四种形式，T股、N股、S股、H股等上市公司数量及其有限。目前，河南共有境外上市公司36家，按照上市地划分，中国香港15家公司，中国台湾1家公司，美国10家公司，新加坡7家公司，英国1家公司，澳大利亚1家公司，日本1家公司。在上述公司中，有4家公司为A+H股上市，1家公司为H+S股上市。这些都严重影响了中原经济区建设的资金聚集能力。 （3）金融支持存在“金融结构性”问题，表现在企业贷款结构、企业融资结构和金融市场结构这三个方面。从企业贷款结构来看，省内金融机构对大型优质企业、项目的竞争较为激烈，这些企业和项目的信贷集中度高，同时其直接融资渠道较多，对贷款银行、利率的选择、议价能力较强；而大量中小企业、部分新兴产业、房地产企业、投融资平台等对贷款的需求较为旺盛，但受自身条件或调控政策限制难以达到银行贷款条件，即便能贷到款，利率通常也上浮较多。此外，各商业银行的信贷管理权限日益向省分行集中，从而导致中小企业、民营企业申请贷款要层层向上级行报批，程序繁多，难度加大。从企业融资结构存来看，一直以来，河南省内金融机构以银行业为主，企业和项目对银行贷款融资具有高度依赖性，企业贷款融资占全部融资比重偏高，银行贷款成为企业融资的主渠道，企业债券、股票融资份额很小，直接融资受限。从金融市场结构来看，河南省内银行组织体系结构中以四大国有银行为主，股份制、地方性银行所占比重不大，并且现有金融体系中非金融机构规模较小，证券机构数量较少，缺少金融租赁、财务公司及资信评级等金融机构，多层次的资本市场尚未形成，产业投资基金、风险投资基金处于空白，金融体系还不健全。2012年底，省内国有商业银行、政策性银行及农村合作机构拥有的总资产占全区银行业总资产的70%左右，而股份制商业银行总资产仅占全区银行业总资产的13%左右，国有商业银行处于垄断地位，股份制银行发展明显缓慢。 （4）金融生态环境欠佳，金融支持科技创新的相关保障和服务不健全。金融业的发展需要建立在良好的信用环境的基础上，根据河南银监局统计数据显示，2012年末，全省银行业金融机构不良贷款余额444.55亿元，不良贷款率219%。不良的信用环境影响了省内的信贷扩张速度，在很大程度上影响了资本的流入与聚集，产生了比较明显的金融抑制现象。同时还造成银行与企业之间关系紧张，对贷款的持续平稳投放产生了较大的影响。另外，由于金融支持科技创新的相关保障和服务不健全，在一定程度上也影响了金融支持科技创新的积极性和效率，集中表现在：第一，科技创新的风险补偿机制起步晚，风险担保机制尚不健全，2010年4月，由河南保监局和河南省科技厅向各省辖市科技局、中资保险公司省级分公司及保险中介机构联合转发中国保险监督管理委员会、中华人民共和国科技部《关于进一步做好科技保险有关工作的通知》标志着中原经济区科技保险相关工作启动，但是地方性的政策保障滞后，且风险补偿的额度有限；第二，金融立法滞后，金融信用支撑严重缺失，金融依法维权不到位，金融资产防范失去保障，在依法执行判决清收的过程中，普遍存在判决执行率偏低、执行时间过长的问题；第三，中介机构发展不规范，金融服务能力较差，现有的评估和会计审计机构往往由行业主管部门或司法部门指定，存在垄断经营行为，缺乏有效的市场竞争，同时，由于缺乏严格的监管，中介机构受利益驱使，很容易出现评估作价不实、信息披露不透明等问题，由此造成了金融机构与企业之间的信息不对称，导致银行对情况掌握不准确，加大了贷款的风险。

工程造价审计论文:建筑工程造价审计工程应用 1全面审计法 全面审计是对工程造价的使用合理性判断的重要方法，对于一个建筑工程项目，常常由主体工程和附属工程组成。审计人员在审计过程中，由于对建筑工程组成认识不足，只对建筑工程的主体部分进行严格审计，从表面看，审计对象选择较为准确，在实际施工过程中，不同工程项目应采取不同审计方法，但都要做到审计全面，不能片面的认为，除了主体工程外，其他对工程造价的影响较小，其实这是一个错误认识。例如在对某大型超市工程审计时，停车场虽然是建筑工程非主体工程，但如审计人员粗心大意，认为停车场所占的投资比例较小，忽略对停车场部分的审计，将对整个工程审计产生一定影响。在审计前，审计人员必须了解该大型超市建筑基本情况，并对工程项目所占资金比例情况进行分析，此外，还必须到工程现场实地查看，对比资料是否与现场实际情况吻合，例如，审计人员发现该大型超市的停车场面积与设计图纸面积存在明显差异，那么，应加强对停车场工程造价分析，发现有弄虚作假行为的立即移交相关机关处理，确保建设资金有效利用。 2价差审计法 建筑工程一般周期较长，在施工过程中，由于受各种环境因素的影响，造成工程材料及设备的价格浮动，施工单位为了获取最大的利润，常常在价格上做手脚，套取工程投资资金。为了确保投资资金的有效利用，工程审计部门应加大对工程造价价差的合规性进行重点审计，在审计时，主要对价差调整方法及调整系数进行重点审查，审查其是否符合施工合同约定，并找到依据。例如，某机械设备制造厂建设项目设备主要由施工单位进行采购，工程竣工后，由于科学技术的发展，所采购的机械设备已不能满足目前运行需要，需要采购新的设备进行替换，施工单位就向建设单位提出价差补偿问题。在进行机械设备审计时发现两种设备之间确实存在价差，审计人员经过仔细的研究发现，设备价差中包含了综合单价中的所有子项目，除了补偿设备价差外，新采购的机械设备与旧的机械设备在运行方式和技术水平方面都十分相似，只是在材料的可靠性上存在一些差异，通过查看投标文件，对于其中的人工、机械、材料没有作为计算基础进行考虑，而施工单位的设备价差中包含了此部分内容，这就与施工合同中的约定不响应，为此，审计人员将不符合施工合同约定的费用给予扣除，费用多达60万元。因此，审计人员在审计价差计算准确性的同时，还需对计算的合理性的审计。 3工程量复核审计法 工程量是施工单位结算的重要依据，但并不是施工单位完成的所有工程量都是可以计价的，只有符合施工合同要求的部分才予以计量。随着我国经济建设的迅速发展，城镇化建设步伐的加快，建筑市场规模越来越大，设计任务越来越多，造成设计质量的不断下降，数据的准确性越来越差。因此，审计人员在进行工程造价审核时，应加强对工程量的准确性进行严格审计。例如，在对某大型超市停车场审计时，审计人员发现该项目存在管理混乱现象，工程招标投标存在问题，工程造价不实。停车场的开挖、回填土方工程占工程总投资的34%，投资将直接对大型超市建筑工程投资产生影响，由于土方开挖、回填工程单价较高，是施工单位最容易存在问题的地方。因此，审计人员应加强对停车场土方开挖、回填工程量内容的审计，经审计发现，设计图纸中存在很多虚方，需对原设计图纸进行重新核算。经重新核算，发现土方工程量造价多结算188万元。 4工程结算审计 项目竣工后，工程造价审计人员一般需要对工程结算情况进行审计，审计工程量的计量过程是否存在重复计量及其它不合规计量等，特别是对工程的隐蔽工程的计量情况，现场无法进行查看，只能依靠设计图纸和现场签证作为审计的依据，同时，审计人员应从多角度进行分析，尽可能收集更多的原始资料，论证隐蔽工程的计量是否真实可靠。例如，在对某高速公路进行工程造价审计时，其中存在一项设计变更，在高速公路施工过程中，由于地质条件与原勘测资料不符，需对地质进行重新勘测，某高速公路设计院将设计变更通知上报高速公路主管部门后获得批复，审计人员发现，设计变更与工程结算资料主要工程量一致。由于地质情况发生变更，需对地基进行换填处理，将原地质中的淤泥换填为块石，由于换填部分为隐蔽工程，无法对换填情况进行查实，只能根据建设方、监理单位的现场签证作为结算和审核依据。审计人员为更进一步查实该计量是否合理，便对监理日志认真查看，发现监理日志中记录有换填块石的工程量，经审计人员认真分析，施工单位所报工程量与监理日志上记录的工程量存在差异，就将施工单位和监理单位的日志进行比较，结果发现施工单位存在重复计量，且重复计量的工程量较大，经审计人员核算其工程造价多700多万元。因此，在审计工程造价时，应多角度，多方位查证有关支撑材料，并对支撑材料进行对比，以论证工程量计算是否正确，确保工程投资的高效利用。 5结语 综上所述，工程造价审计是一项需认真对待的工作，审计过程中应抓住重点，全面覆盖，认真分析工程施工过程中计量的真实性和准确性，并加强对隐蔽工程资料的收集和对比，确保隐蔽工程的计量准确，合理，同时，做好审计的相关记录，不断地积累审计经验，提高工程造价审计人员的审计水平，确保建筑工程投资资金的高效利用。 作者：孙杰 单位：青岛兰德工程造价咨询有限责任公司 工程造价审计论文:工程造价跟踪审计初探 一、造价跟踪审计运行模式中存在的问题 1、资源占有率偏高的问题 相较事后审计工作，跟踪审计在成本和资源占有率方面明显偏高。由于工程造价跟踪需要投入的审计人员多、审计环境复杂，且在审计内容和审计范围都比事后审计工作的量偏低。因此工程造价跟踪审计工作中能否配置足够的审计资源，将直接影响到跟踪审计工作顺利开展与审计质量。为此应加强对计量相关资料的严格检查，以确保工程计价和计量等审计资源的真实性、准确性，从而提高审计的质量，充分发挥出跟踪审计在控制工程造价和促进项目建设管理等方面的作用。 2、人员素质问题 对跟踪审计人员综合素质要求较高。财务审计与工程造价审计是两个有所区别的学科专业。工程造价审计工作需要以掌握工程技术与工程经济为主的造价员、工程师为主，而财务审计工作则要求以审计师和注册造价师为主。在工程造价的跟踪审计中，既需要两个专业的紧密结合，也需要两者相辅相成，才能确保工程项目在跟踪审计中不存在技术上的死角，从而有效控制和避免违法、违规和违纪行为的发生。因此，对跟踪审计的在业务上的能力水平与综合素质都有着较高的要求，主管部门应当加强对审计人员的继续教育，以促使其更新观念、更新知识，通过不断掌握新的技术与方法，能更好对从事到工程造价的跟踪审计工作当中。 3、风险不确定性问题 工程造价工作中的风险问题，主要是指审计过程中审计人员没有意识到被审计工程造价存在的错误与弊端，或者在相应的造价核算与审计单位业务中出现差错而没有被防止或纠正的情况下，采取不适当的审计方法和程序或者发表了与实际不符的审计结论，从而受到利害关系人的指控，甚至会承担一定法律责任的可能性。 工程造价跟踪审计相比传统的事后型审计工作，能够有效降低由于各方面建设信息不对称而影响到审计结论错误的风险，更有利于审计人员能对工程造价中出现的问题进行及时发现与纠正。然而由于工程项目建设自身存在着较多的风险，其中一些本不应被审计人员所承担的风险，也会因为跟踪审计工作的进行，很难摆脱被要求参与到工程管理中的困扰，并往往会相应承担一定的责任，从而导致审计风险的增加。同时，审计人员对工程项目长期跟踪审计的过程中，所接触各类诱惑的机会也会加大，个别审计人员往往会因为职业道德方面的问题而导致在造价审计工作上的不力，并造成不良的社会影响。 二、造价跟踪审计运行模式的选择与强化 1、运行模式的选择 建设项目工程造价跟踪审计在运行模式上的选择，除应当根据工程建设的实际情况以外，还需结合审计的有效资源进行多方面综合考虑。据相关资料表明，建设项目投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，可达到80%~90%，而设计阶段对工程造价的影响也有70%以上。建设项目各阶段对工程造价的影响程度与多次计价过程的关系。项目建设中越靠前的阶段对工程造价越有着重要的影响，因此加强在投资决策阶段和设计阶段的跟踪造价审计工作，是非常有必要的。在对审计运行模式的选择时，应尽量优先选择全过程的跟踪审计模式，如因审计问题或审计职责权限等方面的因素而采用的阶段跟踪审计模式，也应当力求将跟踪审计所介入的阶段能尽量提前，从而充分保证审计监控的力度，实现对工程造价的合理确定与控制，提高工程的经济效益。 2、对跟踪审计工作的强化 （1）高素质的造价审计人员 工程造价跟踪审计工作对审计人员有着较高的综合素质与业务能力要求，既要求造价审计人员能够具备解决审核项目工程造价的专业技能和知识，也能够协调和处理各方面关系和各专业间的联系，并熟悉施工流程和施工规范，具有较强的市场观念，从而保证工程项目造价的准确、客观与公正。为此，应采用高素质的造价人员对建设工程项目进行科学严谨、公正公平的跟踪审核。 （2）推行复审制度 为降低建设项目工程造价的审计风险，并提高跟踪审计工作的质量，应对需审核项目采用一级审核、三级复核的制度。即通过工程造价人员审核后，再由项目负责人复核，并最终由技术负责人终审的方式，以最大限度的降低在工程造价跟踪审计中的风险，确保审计结论的真实、可靠和有效。 （3）采用适宜的审计方法 工程造价的审计方法是融合了工程、经济、财务、技术、法律和管理等相关专业知识和方法的统一运用，并通过国内外众多的建设工程造价审计部门与造价审计人员，在长期的造价审计的实践以及研究中，进行不断创新与总结而发展起来的方法体系。通过在跟踪审计运行模式中对审计方法的合理与科学的应用，能有效对工程造价进行全面的控制与确定。常用的审计方法有全面审核法、重点审核法、分组计算审核法、标准图审核法、对比审核法等，在具体的应用中应根据工程的实际情况选择不同的审计方法。 三、总结 建设项目工程造价的跟踪审计是一项专业性、技巧性、知识性和政策性都较强的工作，加强工程的跟踪造价审计不仅能极大的节约投资成本，还是遏制当前不良腐败现象和犯罪的重要手段。为此，需加大对工程造价跟踪审计工作的支持与建设的力度，通过对跟踪审计运行模式的有效应用与研究，以不断提升建筑工程项目中造价跟踪审计工作的水平，实现对工程造价的合理确定与控制，进而推动整个建筑工程行业能沿着良性化和可持续发展的道路前行。 作者：徐凤珍 陈昉 单位：宁波中冠工程管理咨询有限公司 工程造价审计论文:工程造价跟踪审计的探讨 面对自2008年上半年以来的金融风暴，为扩大内需，促进增长，国务院提出了4万亿元的投资计划方案，这其中大部分将投入到民生工程、基础设施、生态环境建设和灾后重建等项目中，投资规模之大超过以往的历次内扩。如何更好的对这类政府投资项目的工程造价实行监管成为一个需要重点关注的问题。 在我国，对建设项目实施跟踪审计的时间并不长，但由于建设项目跟踪审计有成功的案例，跟踪审计受到社会公众的瞩目、政府部门的重视和建设单位的欢迎。但实际开展跟踪审计的项目目前并不很多，跟传统的竣工后聘请社会中介咨询单位进行竣工结算审计相比，工程造价跟踪审计的优势是显而易见的。在传统的竣工结算审计中，审减金额或审减率是评价审计价值、审计效益的主要标准，但对于跟踪审计来讲，它不仅控制了工程造价，而且还进行了监督评价和咨询建议，这不仅解决了事后审计的“马后炮”问题，而且使在审计过程中发现的问题能够在工程管理中及时纠正，有利于廉政建设。 一、传统的政府投资工程造价监管模式 1.政府无法实现有效监督传统的竣工结算审计，建设单位有权自行选择中介机构进行竣工结算的审计，而作为投资主体的政府是无法实现对审计过程、审计结果进行有效的监督。由于目前的现实情况，还很难实现建设项目的全过程造价控制，因此，结算审计基本上是一种事后审计，作为工程的投资者，政府在大多数情况下是最后一个知道“三超”结果的。 2.结算审计尺度不统一各个中介机构由于资质不同，组成人员的业务素质不同，对定额的理解不同，造成了同一个项目，不同的中介结构所出具的工程造价的报告书不同。工程造价的审计与一般的财务审计有一个很大的不同，就是工程造价是审计单位、建设单位、施工单位三方妥协的结果，无法用一个绝对的数值来衡量审计结果的精确性。三方需要协商、需要妥协的地方越多，那么该审计结果的弹性就会越大。 二、工程造价跟踪审计的法规依据 根据《审计机关国家建设项目审计准则》第二十三条“对财政性资金投入较大或者关系国计民生的国家建设项目，审计机关可以对其前期准备、建设实施、竣工投产的全过程进行跟踪审计。”为全过程跟踪审计提供了法规依据。近年来，全国不少地方审计机关纷纷开展建设项目全过程跟踪审计，有关建设项目跟踪审计的实施办法也相继出台，全过程跟踪审计已成为趋势，为跟踪审计的项目选择划定了初步的范围。 三、工程造价跟踪审计切入点的选择 跟踪审计作为绩效审计的一种模式，在综合考虑被审计项目的建设规模、建设周期、建设要求、审计资源和审计成本等多方面要素后，研究确定审计介入的时间，是从立项时介入，还是从开工时介入？根据我国目前现有的工程造价审计力量和现行的建设工程建设程序来看，一般有这样几个切入口，一种是在项目立项阶段，也就是在可行性报告批准以后；一种是项目的设计阶段，即从项目的初步设计开始；还有一种是项目招投标完成后，进入项目的实际施工阶段。建设项目的全过程通常可划分为策划、决策、设计、招投标、施工、验收、决算等阶段。“跟踪审计”的含义往往被简单地理解为审计人员在项目建设的过程中住在建设工地，像监理工作一样，对项目建设的全过程进行实施监督，从有效性角度来看这种安排无疑是最好的，但从审计绩效来看，鉴于审计力量不足，审计成本有限的情况，这种方式会大大提高审计成本、降低审计效率，所以只有把握建设过程中的关键点，变全天候的跟踪为“关键环节”的跟踪，才能达到事半功倍的效果。建设项目工程造价的关键控制点一般放在设计、招投标、施工以及竣工等几个环节，对于前期项目的可行性研究、决策环节，一般认为跟踪审计投入的绩效并不可观。因此，目前操作性比较强的跟踪审计的切入点为项目的初步设计阶段。 四、工程造价跟踪审计的关键环节选择 1.设计环节 设计的方案形成及实施阶段是跟踪审计的重点之一。众所周知，在工程成本费用中，设计费只占工程造价的1%～3%，而其对造价的影响程度却达50%～70%。长期以来，我国的设计行业普遍存在重设计、轻经济的现象，设计人员在方案选择过程中，过多的注重方案的前瞻性和功能性，容易忽略方案的经济性比较；另一方面，对结构设计出于安全考虑，尽量取上限的安全系数，一定程度上也增加了项目的投资。工程造价跟踪审计人员应结合专业知识，主动地分析设计的经济指标，向设计人员提出可行的降低工程造价的建议，及时提出一些设计没有想到的或需明确的问题，以弥补设计图纸深度的不足，从而有效控制工程造价。在明确设计要求及功能要求后，跟踪审计人员应就控制工程造价提出自己的建议，具体包括：不同方案的造价对比表、建筑指标参数控制情况（例如：层高、檐高、跨度等影响工程类别的指标）、建材选择对工程造价的影响、其他可控费用等等，这些都要形成书面建议书，作为整个跟踪审计报告的一部分。 2.招投标环节 根据建设部第107号部令《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》，采用工程量清单的招标工程一般采用固定单价的合同形式，这就形成了工程造价咨询单位提供标的的分部分项工程综合单价的合理性界定的问题，而与此相对应的是投标单位的分部分项工程的综合单价的合理性界定。投标人按照招标文件所提供的工程量清单、施工现场实际情况及拟定的施工方案、施工组织设计，按照企业定额或建设行政主管部门的消耗定额以及市场价格，结合市场竞争情况，充分考虑风险，自主报价。也就是说投标人的投标依据是以企业定额为主，建设行政主管部门的消耗量定额为辅。工程造价跟踪审计人员在招投标环节中，应作为一个独立的中介机构存在，而不应作为标的的编制单位，只有让工程造价跟踪审计人员作为独立的机构存在，才有可能对中介机构以及投标单位提供的综合单价的合理性作出界定。合理的综合单价是控制项目施工过程中工程造价的前提。在招投标过程中，作为工程造价跟踪审计人员，应加强对标的编制机构中该工程暂定费用的合理性考查，如一些项目措施费用，实际拟使用品牌的价格调查等。 3.施工环节 施工阶段是各造价咨询单位实施跟踪审计操作最多的一个阶段。根据我国相关法律规定，目前政府投资工程项目都采用工程量清单招标的形式。在实施跟踪审计的过程中，应重点加强工程变更、隐蔽工程的工程量以及综合单价执行情况的审计。实施的具体措施包括：图纸会审的参与、施工月报表的审核、相关材料的价格咨询、形象进度的取证（现场拍摄、丈量、记录等）、隐蔽资料的会签、变更方案、措施费用的审核、索赔及反索赔涉及费用的认定、月度跟踪审计报告的撰写等等，尤其是有关隐蔽工程的取证拍摄、签证会签及变更方案与措施费用的审核。一般来说，施工单位都是按图施工，质量控制及进度控制由监理、质检部门负责，而隐蔽工程由于其特殊性，在竣工结算时往往因做法、厚度等引起量价争议，所以在跟踪审计中进行适时取证、会签十分必要；另一方面措施费用也是可控的，施工方的管理技术水平参差不齐，对于措施费用发生的必要性、合理性要严格加以审核，切不可根据施工单位投标报价时的暂估费用一概而论。 4.结算阶段 采用工程量清单计价法，结算时应严格执行合同条款，即清单项目单价为固定单价，属不可调单价，工程量则可按实际完成量调整。因此在政府投资项目的竣工结算阶段，造价跟踪审计人员的关键工作是核准和复算实际完成的工程量。如果工程量清单报价中的工程数量不包死，应尽可能按竣工图纸等资料重新计算工程量，而不仅仅是计算增减工程量，因为工程量清单中的工程数量不一定十分准确。如属设计变更、现场签证等工程项目，均需由设计院、监理、建设方三方确认及审核，并按照标底的编制方法计算出该项目的单价，然后对比中标价与标底的下浮比例对该项目的单价进行下浮调整，确定项目的结算单价。 5.项目的后评价阶段 工程完工后工程造价跟踪审计单位还有一项很重要的与控制工程造价有关的工作，那就是建设工程造价控制总结。其目的是通过对建设工程从立项到竣工的全部过程、环节的分析，总结在工程造价控制和管理中的成功经验和失败教训，分析各阶段的失误，找出引起各阶段工程造价失控的原因，制定和修改一些管理措施，使建设方的管理工作进一步制度化、规范化，全面提高工程的概算指标体系，通过一个个建设工程使之不断地完善，分析各阶段的失误，找出引起各阶段工程造价失控的原因，制定和修改一些管理措施，使建设方的管理工作进一步制度化、规范化，不仅全面提高了工程的概算指标体系，而且也提高了工程造价的管理水平，从而达到不断提高项目决策水平和投资效果的目的，也使得造价控制工作有始有终。 五、结语 政府投资工程项目的造价管理是一项技术性、专业性很强的工作，贯穿于建设项目的各个环节，非常复杂，但实行工程造价跟踪审计是工程造价管理领域的一种创新机制。工程造价跟踪审计作为一种新的管理模式，仍然是新的课题，应积极努力地建立管理制度、定额体系、招标文件及合同文本之间的系统，使这种创新机制对政府投资工程实施全过程严格、科学的造价管理，具有实际意义和操作的可能性。 工程造价审计论文:电力工程造价审计策略 摘要：在当前国内生产领域之中，电力资源乃是确保工业生产顺利进行所极其倚重的能源。对于国内电力企业而言，在进行工程造价审计过程之中，如若不能实现对成本的科学规控，则将直接导致企业成本的攀升。本文以当前国内电力工程造价审计活动中暴露出的相关不足为研究切入点，以此提出了相应的应对策略。 关键词：电力工程;造价审计;策略 自我国上世纪七十年代末开启改革开放的大幕之后，国内经济以及工业生产等诸多领域实现了高速发展，随之而来的，便是社会经济建设活动与工业生产领域对于电力这一绿色能源的极度倚重。在这一背景之下，国内电网工程大规模兴起。不过近一个时期以来国内电力工程整体实施情况以及实施进展来看，其中工程造价审计方面所凸显的不足尤为引人注目。 1现阶段国内电力工程造价审计活动中暴露的相关不足 （1）欠缺精准的信息搜集。如若审计从业人员未能在审计过程之中实现精准的信息搜集，则极易导致审计失真的情况出现，进而直接造成工程预算存在缺口或者是预算超标问题的出现。造成前述问题的原因在于：负责进行审计的相关人员在职业素养方面存在显著的不足，未能给予工程审计活动中遭遇的各类问题给予合理的应对，亦或是在遭遇问题时，解决问题的策略与措施不当。还有就是，部分从事审计活动的人员未能给予一些细节问题以足够的关注和重视，进而导致预算失真的情况出现。[1]此外，因不同施工企业未能实现信息共享，进而加大了审计从业人员搜集相关信息的难度。（2）审计单位没有严格遵循审计标准的要求与范式。一些施工企业在对待审计标准的态度上，存在着漠视的态度。因而造成参与电力工程施工的相关单位之间难以实现有效的信息交互，进而为相应的审计活动带来负面影响。还有就是，部分审计人员未能沟通到位，因而易于引发审计失真的问题出现。（3）外部市场价格变动因素所带来的影响。任何工程的实施均需要采购人员实现进行用于工程施工的相关施工材料选购以及专业施工队伍的遴选，不过从市场价格变动角度来看，前述工程施工要素均会受到外部市场供需关系的直接影响，因而使得审计人员只能依凭自身的经验加以标价处理，如此极易导致预算同实际成本开销产生出入。（4）未能给予电力工程中的隐蔽性造价问题以足够的关注。从施工角度来看，施工企业在进行施工过程之中，极易遭遇此前未曾预料到的情形，如线路电缆的铺设长度超过预期设想等问题，面对这些问题，审计人员必须制定相应的应对策略。从工程设计图纸的角度来看，其对于一些较为复杂的信息难以实现全面的呈现，因而会给审计人员的工作带来挑战。（5）施工变更因素所带来的影响。从电力工程施工实践的角度来看，部分产权单位在准备不充分以及未能对投资额度给予科学规划的情况之下，匆忙启动施工项目，同时，因前期规划欠缺科学性与全面性，因而会在后续的施工过程之中，为应对不足而对施工整体规划不断进行调整，如此也加大了审计的难度。 2电力工程造价惯常出现的问题的应对策略 （1）确保审计信息的全面搜集，避免信息失真情况的出现。对于工程审计从业人员而言，其必须注重对自身职业素养的针对性提升，进而最大程度地实现审计信息的全面搜集，规避信息失真的情况出现。同时，工程审计从业人员应当秉承勤勉的工作态度，对所搜集到的相关信息进行全面的研究、分析，以便确保工程审计工作的实效性与准确性。[2]（2）审计应当严格遵循审计标准的范式要求。对于审计单位而言，必须严格遵循相关的法律、规章的要求，并依法组织对施工企业的审计工作，对于工程审计过程之中所发现的问题，要督促施工企业加以认真整改。同时。电力企业必须注重内部职业伦理教育，以便使审计从业人员形成较高的职业伦理意识，自觉践行自身的职责。（3）注重对电力工程施工材料等因素的价格规控。审计单位应当给予询价环节以足够的重视。从实践角度来看，在这一环节之上极易引发问题，面对问题的出现，审计单位必须给予正确、科学、审慎的对待，以便实现对所出现的问题的效度化解决。在组织招标过程之中，招标单位应当规范招标流程，避免出现标底泄露、虚假招标等情况，以便依托科学、规范的招标活动，实现工程成本的有效规控。除此之外，审计单位应当对易于引起市场价格变动的相关因素加以密切关注，以此实现对价格后期走势的精准预判。（4）给予电力工程施工过程之隐蔽性造价问题以足够的关注。所谓的隐蔽性造价问题，通常是指难以事先加以预防和规避，且不易被发现的相关问题，这些问题的存在，将直接造成电力工程施工成本的提升。为规避此类问题，审计单位应当组织专人，对电力工程的设计施工图纸加以认真分析，以便从中找出可能引发隐蔽性造价问题的部分，并以此为准据，帮助施工设计人员实现对图纸的完善处理。另外就是，工程审计从业人员应当实地深入施工现场，以便通过实地审计的方式，实现对隐蔽性造价问题的精准排查。（5）提升监督力度。基于确保工程审计活动实效性的考虑，审计单位必须对工程进行全程审计跟踪，以便通过这样的形式，避免任何一个施工节点出现问题而造成工程整体造价成本的提升。此外，在从事电力工程审计的过程之中，工程审计从业人员应当注重所采取的审计方法的科学性，以便以此实现提升审计活动效度的提升。（6）注重强化工程设计管理力度。电力企业应当在组织招标之前，应当采取设计招标的形式进行，从而做到能够依托自身生产实际相出发。同时，藉由技术招标中对相关技术门槛的设定，使招标活动更具指向性。此外，电力企业亦应当在选标过程之中，对投标方案加以科学遴选。 3结束语 作为电力工程审计单位以及相关的审计从业人员而言，在从事电力工程项目的审计活动之中，应当注重所采取的审计方法的科学性，并在日常工作之中注重对自身审计知识与审计技能的不断提升，以此实现对审计活动实效性与精准性的保障。除此之外，作为电力企业而言，必须给予审计单位以实时监督，以此促进审计从业人员能够以规范、严格的工作态度投身于电力工程的审计活动之中。 工程造价审计论文:工程造价审计风险与防范对策 摘要： 随着科技的发展与社会的进步，建筑行业得到了快速的发展。工程造价审计作为工程项目建设的主要组成部分，在进行项目工程建设过程中，工程造价审计工作不仅能够合理的把控工程项目施工资金，而且也能在一定程度上提高建筑施工工程质量与进度，促进企业的健康发展。本文将通过对工程造价审计施工量风险进行简要的介绍，进而对工程造价审计风险的特点以及防范对策进行阐述，以供参考。 关键词： 工程造价；审计风险；特点；防范对策 1引言 社会的发展，推动了建筑行业发展的步伐。工程造价审计作为工程项目建设的主要工作内容之一，不仅能够确保工程建筑资金得到合理的分配，而且还能促进建筑施工项目能够在高质量的前提下顺利完工。然而，在进行工程造价审计工作中也存在着一定的风险性问题，相关部门必须要给予足够的重视，并且采取有效的防范措施，才能促进企业的可持续发展。 2简要介绍工程造价审计风险 2.1简要介绍工程造价审计 在开展工程造价审计的过程中，专业的工程审计人员必须要在遵循国家以及建筑行业相关规定的前提下，通过专业的工程审计技术对建设工程相关的施工项目进行全面的审验以及检查。目前，我国建筑行业工程造价审计方式主要分为三种，即分组计算法、标准图审计法以及全面审计法。工程造价审计工作内容主要强调是五审并举，其主要是从“工程、财务、效益、质量、管理”五个方面进行着手，从建筑工程立项到建筑工程项目决算对建筑工程项目资金进行全面的控制，确保建筑工程项目造价的真实性。 2.2工程造价审计风险 我国建筑行业的相关规章条例已经将工程造价审计风险进行了明确的划分，工程造价审计风险被明确的规定为“会计报表存在重大错误和漏报，而注册会计师在审计后发表恰当审计意见的可能性”。工程造价审计风险主要是指在进行建筑工程施工过程中，未按照建筑施工工程相关的审计要求，造成建筑工程造价结论缺乏一定的可靠性以及真实性，同时相关的工程造价审计人员并未提出具有正确性以及合理性的审计意见，从而引发建筑工程造价风险。由于建筑工程造价审计风险存在整个建筑工程项目施工过程中，建筑工程造价审计结果与建筑工程企业的经济利益有着直接的关系，因此，建筑工程相关企业对工程造价审计必须要给予足够的重视，避免出现建筑工程造价风险，从而才能在一定程度上提高建筑施工企业的经济利润。 3工程造价审计风险的特点 在进行建筑工程项目建设的过程中，工程造价审计贯穿于整个工程项目建设的始终，其不仅会对建筑工程质量造成一定的影响，而且也会直接影响建筑施工工程的进度。目前我国工程造价审计风险主要是由两部分构成，即审计职业的风险以及审计工作的风险，工程项目建设中审计职业的风险主要是由建筑工程造价中存在的不确定因素造成的。下面我们将对建筑工程造价审计风险做出简要分析。 3.1工程造价审计风险具有一定客观性 由于工程造价审计所涉及的建筑工程项目内容相对比较多，并且数据资料相对比较繁琐。通常情况下，在进行建筑工程相关数据的采集以及存档的过程中经常会出现误差现象，虽然这些误差能够通过人为主观因素进行有效的控制，但是，这些误差却无法进行彻底的消除。在进行工程造价审计过程中，相关的审计人员一旦未能进行全过程项目工程建设的参与，通常不会发现这些误差现象，从而就会引发工程造价审计风险。同时，由于这些风险问题无法从根本上消除，具有一定的客观性。 3.2工程造价审计风险具有一定的普遍性 通常情况下，工程造价审计风险明显的显示出来，主要是在建筑工程设计结论与工程预算存在着明显的误差之后。出现这种结果主要包括多方面因素，工程造价审计每个环节都会造成工程造价审计误差现象的出现。从根本上讲，工程造价设计风险的普遍性主要是由于建筑工程相关造价的影响因素而造成的。而工程造价设计影响因素又包括多个方面内容，比如说，施工人员数量失真、工程假设质量评估的公正性、工程结算资料的准确性以及工程建设项目的施工制度等诸多方面内容。这些因素不仅会对工程造价的审计结果有着直接的影响，而且也会在一定程度上增加工程造价审计风险的概率。因此，在进行项目工程造价审计过程中，必须要采取有效的措施对施工环节进行把控，从而才能在一定程度上提高工程造价审计的可靠度。 4工程造价审计风险防范对策 4.1加强对项目工程建设的了解 在未进行工程造价审计之前，相关的审计人员就要对项目工程进行全面的了解，从而为工程造价审计的顺利开展奠定一定的基础。然而，在进行工程项目建设过程中，审计工作所要了解的工程项目内容包括设计变更、工程预算以及施工量等等，同时审计工作也要建筑施工企业的基本情况进行了解以及掌握，其中包括企业的管理体系、综合实力以及人员配置等方面内容，从而才能确保工程造价审计工作的全面性以及科学性。 4.2为工程造价审计创造良好的外部环境 为了能够在一定程度上确保工程造价审计工作的顺利开展，必须要采取有效的措施消除外部因素对工程造价造成的影响，从而提高工程造价审计工作的可靠度。只有在规范的建筑工程企业管理制度以及良好的建筑行业市场环境下，工程造价审计工作才能不会受到外部因素的干扰，全面掌握建筑工程相关信息，对工程造价审计风险进行准确的把控。除此之外，工程造价审计单位必须要加强与被审单位主体之间的沟通与联系，在得到其配合与支持下，才能在一定程度上提高工程造价审计工作的工作效率。 5结语 综上所述，由于工程造价审计工作对于建筑工程项目建设有着非常重要的影响，在进行工程造价审计过程中，必须要采取有效的措施确保审计工作的科学性以及合理性。然而，由于受多种因素的影响，工程造价审计工作存在着一定的风险性，因此，相关企业必须要采取有效的措施进行解决，从而提高工程造价审计工作的可靠性。 作者:封聪慧 单位:河北帝华房地产集团有限公司 工程造价审计论文:工程造价审计对项目管理的影响 摘要：随着社会不断进步、经济科技不断发展，工程项目的建设数量也越来越多、规模越来越大，与此同时，项目管理也被提出了较高要求。工程造价审计是项目顺利进行、有效管理的关键，它在项目管理中起着重要作用。本文分析了项目管理中了解工程造价审计的意义，介绍了当前工程造价审计的基本现状，重点探究了项目管理中工程造价审计的积极影响。 关键词：工程造价审计；项目管理；积极影响 0引言 现如今，工程建设市场在社会发展的影响下逐渐完善，市场持续发展的同时，工程项目间的竞争也日益激烈，工程项目要想提高市场竞争力，优化项目管理，就要相应的开展造价审计工作。科学、合理的造价审计不仅能够降低工程成本，还能提高工程经济效益、优化工程质量。 1项目管理中了解工程造价审计的意义分析 1.1有利于提高施工效率 建筑工程在施工的全过程实施造价审计，参与项目施工的全体员工能够意识到自身工作的重要性，提升工作意识和积极性，与此同时，各部门间施工领导和员工在实际工作中能互相帮助、共同协商、共同交流，实现团结施工。全体工作人员齐心协力地完成同一工程项目，施工效率自然会提高。 1.2有利于增强管理能力 我国工程建设的起步时间与发达国家相比较晚，并且建设经验较少，这在一定程度上存在明显差距，尤其在项目管理方面，因此，强化项目管理能力是建筑事业的发展需要。在项目管理中实施造价审计，有利于根据实际施工情况，合理控制造价，实现最低成本、最高效益。与此同时，施工环节能够有效优化，管理人员的工作能力也会相应增强[1]。 1.3有利于降低施工成本 实施造价审计，将施工建筑材料合理应用，充分发挥材料使用价值最大化，实现资源的合理配置，提高资源利用效率，减少建设资源的不平衡使用和过度浪费，同时，还能合理调整施工进度。造价审计的合理实施，能够在规定工期内，保质保量的完成施工任务，能够以最低的成本实现最高的经济效益。 2工程造价审计的基本现状 2.1审计过程较复杂 一方面，建筑工程在开展工作的过程中，涉及的工作内容较多、工作范围较广、工作难度较大，无论是材料采购、项目规划，还是工程施工，都需要进行全面的项目管理，从中能够看出，造价审计的工作内容也会相应增多。另一方面，由于大多数建筑工程在项目施工中实施承包制，项目承包后会增加造价审计的复杂程度和难度[2]。 2.2审计人员工作水平较弱 工程造价审计之所以未能顺利开展工作，主要原因之一是审计人员的工作水平较弱、专业知识含量较少，同时，审计人员对造价审计的认识较淡薄，忽视了造价审计在项目管理中的作用和重要性，因此，在建筑项目实际施工的过程中，部分审计人员在工作中的参与度较低，当遇到施工问题时，审计人员不能及时应对，一定程度上影响了施工进度和施工质量。除此之外，大多数审计人员上岗资质较低，无证上岗、缺证上岗现象普遍存在，聘用这样的人员担任审计一职，造价审计工作的质量和效率在短时间内不会得到提高[3]。 2.3审计机构协调性较差 造价审计要想取得明显的工作效果，需要优秀审计单位以及工作人员的支持和全程参与，只有获得审计工作者、审计单位的帮助，才能获得全方面的审计信息，实现信息的优化整合、细致分析、合理分配。但是，实际上审计机构间的协作配合性较差，施工单位、承包单位等部分独立运行现象显著，并且各部门独立工作时经常低标准完成工作任务，机构在缺乏协调配合的基础上独立开展工作，造价审计工作远远不能达到预期，关于审计机构间协调性差这一问题，值得施工单位广泛关注[4]。 3项目管理中工程造价审计的积极影响 3.1造价审计的具体应用措施 3.1.1应用于设计阶段 在当今建筑市场背景中，项目决策缺乏相关专业单位以及政府的支持和意见性引导，项目造价管理在一定程度上会缺乏规范性和科学性，不利于项目实现优化管理和系统性管理。在项目设计阶段应用造价审计，即在设计期间严格控制并管理项目造价。首先，选择设计计划时，应利用招标形式进行设计选择，确保所选设计具有较高的应用价值。其次，为了实现良好的项目管理效果，提高应用设计的工作质量，既可以应用限额规划方式，也可以应用标准规划方式，应用这两种方式将设计造价置于上阶段的投资估算中。最后，支持项目设计过程中涉及的些许费用，有利于调动规划部门的主动性和能动性，有利于促进项目资金合理配置、有效利用，与此同时，能够促进项目规划的合理性和规范性，优化项目质量。 3.1.2应用于施工阶段 项目施工阶段需花费较大成本，该阶段的造价审价工作理应优化，施工阶段的造价审计工作需要做到以下两方面。一方面，当造价审计涉及施工项目变化时，此时审计工作应全面、具体展开。另一方面，建筑工程施工需要根据书面凭证进行拨款，同时，应有监理负责人签字，从而确保项目资金的合理使用[5]。 3.2造价审计的积极影响 3.2.1加强预算编制合理性，有效控制成本 要想促进造价审计工作顺利、有效开展，首先施工单位要合理控制预算编制的科学性和合理性。根据施工的具体情况，确保预算编制成本能够迎合社会市场价格变动需要以及工程量计算。由于市场竞争日益激烈、企业发展理念以及发展水平变化较大，大部分建筑施工单位在这样的建筑市场中，为了成功中标将标底价直线降低。部分管理理念落后，经营管理水平较弱的建筑企业所实施的预算编制在指导成本控制方面缺乏一定的经验，且指导效果不显著，一定程度上影响了企业的经济效益，降低了企业的市场竞争力，不利于该企业的健康、持续发展。造价审计能够优化预算编制质量和水平，能够提高预算编制的合理性。预算编制具备科学性之后，将其应用到企业经营管理，能够促进企业在项目管理的过程中以预算编制提供的数据为依据，合理控制项目成本，促进施工单位提高经济效益、扩大利润空间，同时，提高施工单位的经营管理水平和能力。与此同时，开展造价审计工作时，项目投资单位实施造价审计，能够对施工单位的项目成本以及施工计划和施工进度进行及时、全面监督，并且提供有效的应对措施和解决方案，通过控制施工总成本，提高投资单位的投资数量。上述工作完成后，项目施工单位能够根据自身的实际发展需要以及原有的设计要求和预算规划，对施工全过程进行合理控制和有效管理，从而促进项目施工工作顺利进行[6]。 3.2.2施工图预算合理控制管理变更 项目管理在建筑施工中应重点控制施工图阶段的施工工作，与此同时，尤为注意施工变更的管理。根据建筑工程设计变更中已有的控制要求，全面分析设计单位、施工单位、投资单位以及监理单位的变更情况，以此确保施工工程的规范性和优质性，强化工程设计的合理性和科学性。造价审计从经济角度出发强化控制施工企业的变更管理，因施工变更引起的工程量增加现象能够被有效遏制[7]。 3.2.3工程量清点提高了工作质量及技术 合理审计工程量清单，能够及时迎合预算编制中已要求的工程量计算。与此同时，能够强化管理施工技术性、先进性以及测量放线等工作。工程量清单的计价审计工作不仅会提高所计算工程量的准确性，减少计算失误，还能根据图纸要求按计划进行工程施工，避免出现工程量过多或者过少等现象，与此同时，能够降低建筑工程施工的整体成本。除此之外，建筑工程施工的相关部门在项目施工过程中，应积极主动地应用先进技术，借鉴先进的造价审计经验，加强管理施工技术，合理控制测量放线等工作。做好上述工作的基础上，能够实现建筑项目施工成本的优化，能够实现成本目标的合理控制。例如，在建筑工作中进行土方挖掘时，根据实际外挖掘需要，选择适合的施工方式，并根据合同规定的工程量要求，施工部门应合理控制施工量。优化施工技术的基础上，适量挖掘土方，这不仅会减少挖掘成本，还会降低运输费用，促进施工单位实现利益最大化[8]。 3.2.4有利于加强对工作人员进行系统培训 造价审计工作在当今的工程建设市场中，这项目工作的顺利开展，能够使项目管理再次提升发展要求。与此同时，建筑施工单位也会相应提高施工人员的工作水平以及工作能力，强化工作人员的工作意识以及工作责任感。为此，建筑施工单位会有针对性的为审计人员组织系统性培训，通过培训，提高工作人员的知识储备以及工作技能和综合素质，同时，这有利于促进项目管理工作顺利进行，有利于促进项目管理目标及时实现、降低项目管理成本、优化项目管理环节。 4结论 综上所述，工程造价审计在建筑项目管理中积极开展，它符合现阶段建筑事业的发展需要，它能促进施工单位健康发展。从以上的论述中可知，项目管理中实施造价审计工作能够促进建筑项目有序运行，能够在项目管理中发挥积极作用、产生积极影响，它不仅会降低项目施工成本，还能提高企业经济效益。 作者:陈艳 单位:福州软件职业技术学院 工程造价审计论文:建设工程造价审计工作探析 摘要：作为对建筑行业影响深远的变革，工程量清单计价模式将大大推动建筑行业的发展。新的模式需要各方进行实际探索并逐渐学习和总结，以此不断提高我国建筑行业的整体管理水平。 关键词：工程量清单；计价模式；工程造价；审计 1.工程量清单计价模式的含义介绍 工程量清单计价模式的重点是清单，具体而言是指由招标单位提供所需要的各种费用、税金等信息的清单，投标方在进行工程项目投标时根据该清单内容、招标要求如期完成要求。不仅如此，投标方需要在综合考虑招标方的要求之外，还须结合企业自身的状况进行自主报价，在新型的市场定价模式之下签订最终的建筑工程项目合同。工程量清单模式的创新之处在于融合了现代管理审计理念，将一些新的审计观念引入到工程项目管理之中，进而在达到预期目的的前提下提升了建筑工程项目管理的效益性和经济性，并且便于各方对于工程项目作出客观、独立和公正的评价。 2.工程量清单计价与定额计价模式比较 在传统的定额计价模式下，建筑项目工程造价主要包含以下几部分：定额直接费用、间接费用、利润和税金等。其中定额直接费用的计算是基于国家相关政策和地方具体规定，用该直接费用乘以当地费用定额的费率，再加上工程材料的价差，得出的结果作为工程造价。在工程量清单计价模式之下，招标方提供的招标文件及清单和具体需求才是工程造价的最终决定因素；此外，还需要考虑到工程现场的实际施工进度、签证变更和施工完成情况以及企业定额和风险因素。将二者直观对比发现，工程量清单模式和定额计价模式在确定工程造价时程序不同。定额计价模式中，工程造价的最终确定很大程度上依赖于国家宏观政策和地区具体规定，这种做法使得最终的工程造价趋向于整个社会的平均价格，因此带有强烈的政府行政干预色彩。而工程量清单计价模式则集中体现了企业自身的价格标准，明确以企业定额为核心，较好地反映了企业的诉求，是一种靠市场竞争来决定价格的竞价机制。因此，工程量清单计价模式才是建设工程造价审核工作的发展趋势，代表了建筑工程造价领域的市场化方向，是我国工程项目造价管理体制改革的目标和重点。 2.1定额特点不同 招标人提供工程量清单以及投标人按照市场竞价规律来竞标是工程量清单模式最大的特点，国家统一工程量计算和消耗定额的做法打破了地区和部门之间的项目划分和计算准则方面的封闭体系，在全国范围内实现了统一。企业定额仅仅表示企业在某一工程实体建设过程中所消耗的人工、材料、机械等的数量，并不代表价格，而是综合考虑了企业自身的生产效率、技术水平和管理手段等因素之后进行的成本计量手段，充分展示了企业自身的生产能力，改变了量价合一的定额制度。 2.2价格来源不同 建筑产品的规格和造价波动比较大，其形成过程经过了人工和机械的有序合成。工程量清单模式下各种人工单价、材料价格和机械台班价格能够得到反映，并且动态变化形成信息网络服务体系，该体系能够收集和汇总各时期的价格信息和价格指数，为各投标商制定投标价格提供实时有效的价格。 2.3招投标形式不同 工程价格属于《市场法》中市场调节价的范畴。以招投标方式为核心进行竞争定价是我国工程价格形成的主要形式。价格改革的不到位使得定额标准无形中限定了投标活动中标底的存在，将标底作为中准价，在此基础上做一定浮动来判定有效标。工程量清单改变了套定额取费的办法，使得企业能够以合同形式自主确定费用。 3.工程量清单计价特点 3.1审计依据变化 工程量、定额、市场价、合同、承包商施工水准等是定额计价模式下的主要审计依据，工程量清单模式的审计也参考这些依据，但是具备更加鲜明的如下特点： （1）定额作用弱化：工程量清单模式不考虑“套用定额”正确与否，合同双方都需要受到该工程清单计价的约束。 （2）施工方案和施工措施成为关键因素：由于由施工单位的自身定额确定清单单价，因此施工单位的施工方案和施工组织措施就是衡量清单竞争性和合理性的重要依据。 （3）合同约束加强：传统的工程合同的报价往往与竣工结算价格相差很大，价格弹性太大是合同约束条款不够的结果。清单模式的工程价格相对而言是刚性的，约束作用明显。 3.2审计内容变化 清单模式下的审计内容变化体现在以下方面：（1）招投标成为工程造价最核心的环节，对招标文件的审计和工程量清单的审计都大大加强。（2）施工过程和竣工结算阶段均增加了新的内容。 4.工程造价管理 在工程建设全过程都需要实施工程造价管理，可以大致分为4个阶段：招标投标阶段、签订施工合同阶段、工程实施阶段和工程项目竣工结算阶段。 4.1招标和投标阶段 作为整个工程项目实施过程的总体性纲领文件，招标文件是工程造价控制的关键。合理的招标文件能够良好地反映双方的意愿，进而能够保证工程施工的顺利进行。相反，存在缺陷的招标文件会给之后的各个环节带来纠纷和麻烦，有可能引发索赔问题，使得工程造价超过预期，违背招标初衷。 4.2工程量清单和评标阶段 审查投标文件的忌讳是只看总体造价而忽略各分项造价。总体报价符合要求不代表着各分项符合报价要求，总体报价最低也不代表分项报价最低，总体差距不大也可能分项差距巨大。某些投标单位会在变化较小的项目上压低报价，而在工程增量变化较大的项目上提高单价，这种情况会增加结算总价。对于此类不平衡报价情况需要进行认真地分析比较，同时需要投标人进行解释和澄清，给出各分项的单价分析和计算依据。对工程量变化较多的单价需要重点研究，区分报价高的子项目和报价低的子项目。 4.3签订施工合同阶段 施工合同是工程量清单模式下需要重视的一个方面，是实施造价控制的重点。施工合同能够约束工程造价，阐述了在工程量变更的时候如何调整综合单价。合同中需要明确规定工程数量变更是否在合同约定范围之内，同时需要对工程变更引起的索赔做出具体详细的规定。此外，工程造价管理者需要积极介入施工合同，体现对工程造价的主动控制权。 4.4工程实施阶段 造价管理人员需要具备十分过硬的经济知识和造价管理知识，以此来严格执行工程量清单的规定。尤其需要注意的是，在工程实施阶段结构成本的投入关系着工程的质量，同时对工程造价有重要影响，当达到结构安全边际点时，结构成本的投入在不影响工程质量前提下，又减少了工程的造价。所以，控制结构成本必须在保证质量和安全的前提下，控制的重点是减少无效的结构成本，既满足功能要求又满足结构规范、成本合理的要求。成本控制是全过程的，重在事前计划、管理、控制，在设计中应避免不加节制地提高层高，设计超大面积的外窗以及外立面的繁复装饰等现象。此外，通过指标研究分析，制定合理的限额设计指标，形成控制设计，使成本与工程项目相配合。经过结构设计的合理对比、分析、计算、控制了这些楼座的钢筋及砼含量，在满足工程质量的前提下控制了工程成本。例如在某住宅小区建设工程施工中，该项目的地上成本指标经过多次测算后，工程指标统计数据见表1。一般而言，工程实施阶段砼、钢筋总量的变更较大。对地上面积5个楼层的指标进行分析可以看出，钢筋、混凝土的单方都控制得较好。工程规模变更在可以接受范围之内。同时在重点监督之下，工程的地上部分、地下车库的实际成本与预算统计相差在2%以内，这充分体现了清单模式在工程实施阶段的运用效果。 4.5工程项目竣工结算阶段 竣工结算阶段作为造价控制的最后一关，恰恰是工程洽商漏洞最多的环节。部分洽商项目没有实施、经过核减的项目没有通过洽商或者洽商工程量远超于实际工程量等问题都有可能会出现。因此，竣工结算阶段一定要仔细认真，发现隐蔽验收记录，按照竣工图纸和变更记录来重新校准工程实际完成量，这样才能最终做好工程造价的审计和控制工作。 作者：孙宗艳 单位：双鸭山方圆建筑安装有限责任公司 工程造价审计论文:审计对建设工程造价的控制影响 摘要：工程审计是对建设工程中的所有经济活动进行严格的审查和计算，使工程中的所有花销都在预算范围以内，以确保投入资金得到最大化的合理利用。然而在实际的工程建设中，工程审计的参与度较低，往往只是在工程竣工时期进行最终结算，却没有在设计和施工阶段发挥出应有的作用，导致工程造价经常超出预算，给建设单位带来巨大的经济损失。本文将论述审计在工程造价中的现存问题，并提出相应的控制策略，以达到降低工程造价的目的。 关键词：工程审计工程造价问题控制措施 工程审计是控制工程造价的重要手段之一，能够大幅度的提高施工方案的科学性和规范性，减少工程量的变更，使工程在合理合法的环境下顺利开展，从而有效的保障建设单位的基本权益。工程审计在工程的各个阶段都不容忽视，理应受到建设单位和施工单位的高度重视，并且积极主动的配合审计工作，使工程审计工作得以快速、高效的完成，为自身树立良好的社会形象，同时为企业带来更多的经济效益。 1工程审计在工程造价控制中的现存问题 1．1施工方案缺乏合理性 施工方案是建设工程项目时所采用的规范标准，里面详细规定了工程建设中必备的所有施工要素，包括施工材料、设备、技术，以及在不同环境施工时采取的应急策略，可以说，施工方案是决定工程质量的关键。施工方案通常由施工单位来制定，在施工之前，方案设计人员将根据建设单位的要求并结合施工现场的具体环境制定详细的施工方案，对施工中的各个环节实施严密的管理和控制。可是很多施工单位在设计施工方案的过程中没有让审计人员参与进来，也没有根据当地的市场价格选择材料，再加上设计人员大多不是财会专业的人才，无法正确的评估工程成本，导致工程造价与工程预算存在巨大的偏差，在工程后期常常因后续资金不足而延误工程进度，甚至会使整个工程停滞不前，而材料的计算失误还会引发严重的资源浪费现象，使得工程竣工结算的难度显著增长。 1．2施工阶段管理不当 建设工程需要花费大量的人力、物力、财力，每项资源的投入都应进行详细的记录，为工程竣工结算提供准确的数据，这些工作都应通过工程审计来实现，如果没有审计人员在工程施工阶段的各个环节进行严格的监督，就无法对工程所有项目的支出作出精确的统计。而且在施工阶段工程量偶尔会发生变化，工程造价也会随之发生改变，审计人员会根据工程量的变化适时调整数据，保证工程造价的准确性，相反的，如果没有审计人员核实记录工程量，就不能得到真实的造价。此外，有些施工单位为了获得更多的利益会谎报材料价格，如果没有工程审计人员来监督施工单位的行为，就会使建设单位蒙受损失。 1．3工程结算资料不实 竣工结算是在工程竣工后对工程中发生的所有经济行为进行统计、核查与计算，这是一项复杂、精细的工作，需要工程审计人员耐心、细心的核对资金和票据，保证每一笔支出都有相应的票据支持。这些票据以及其他的结算材料都是由施工单位提供的，如果施工单位隐瞒或更改票据资料，就会影响到最终的工程造价。由于工程审计人员在施工阶段缺乏参与，因此无法知晓审查资料中的错漏之处，这给施工单位以可乘之机，他们常常会伪造工程量，更改材料价格或是捏造不实票据，导致工程竣工结算出现严重的失误和偏差。 2工程审计在建设工程造价管理中的控制措施 工程审计在建设工程中的控制主要体现在四个方面，即项目前期、设计阶段、施工阶段以及竣工验收，下面将分别介绍工程审计在工程造价管理中具体的控制措施。 2．1项目前期和设计阶段审计是前提 工程项目前期审计人员应检查参与招投标的施工单位是否建立了完善的管理制度，施工单位的人员配备是否符合工程要求，审查招投标文件资料是否合法、齐全，招投标流程是否真实、规范，彻底杜绝招投标过程中的舞弊行为，确保招投标的公正、公平、公开，使工程项目在合理合法的环境下顺利实施。审计人员还应主动与中标单位共同完善方案细节，针对当前材料市场环境选择最佳性价比的材料，使施工方案符合最大经济性。 2．2施工阶段审计是重点 （1）落实审计责任制度。 工程施工阶段产生的经济活动较多，不容易受到控制，因此审计人员应有明确的分工，将审计工作进行细分，每个审计人员都负责不同的项目，减少审计工作的交叉和资源的浪费，使审计资源得到最大化的利用，确保所有的经济活动都能在严密的监督控制之下，避免审计项目的遗漏。审计人员要与施工单位建立良好的关系，了解每笔资金的流向，在发现资金去向不明时及时与施工单位沟通，防止资金的无故流失。 （2）保证工程进度。 审计人员应保管好票据，同时在每个月末核对一次票据，每张票据都要有审计人员和财务人员的签字，否则将视为无效票据。在核查票据时应检查成本与预算是否一致，如果发现二者存在差异，应立即与财务人员一起查明原因，并将原因进行标注。由于工程项目的工程量庞大，往往需要划分成许多个施工段，在每个阶段施工完毕后审查人员都要将该阶段的施工情况呈报给建设单位，附以票据和资料，使建设单位随时掌握施工进度和施工成本，以保证建设资金的持续注入。 （3）严格遵守设计方案。 审计人员应随时监督施工单位的施工情况，确保施工单位严格按照设计方案施工，以防施工单位随意施工，胡乱增加工程量而影响工程造价。如果在实际的施工过程中发现必须要更改工程量，审计人员必须对变更的工程量进行详细的调查和研究，分析工程量的变更是否合理，将意见呈交给建设单位，经其同意后才能变更设计方案。审计人员还要将变更后的工程成本进行计算，减少工程中不必要的开支，降低工程的成本造价。 2．3竣工验收审计是关键 首先，应做好工程量的管理。工程量作为竣工结算的基础数据，在根本上影响了工程造价，同时也决定了工程审计的效果。工程量的计算方式复杂，应按照施工设计方案与施工各项资料为依据，对图纸设计与实际施工进行对比，准确核算工程量。在确定工程量准确后，核查工程材料费用支出情况，并将关键环节与分项工程作为核点，确定各材料用量、规格、型号是否符合实际，并做好不同用料之间价格区别的管理。其次，隐蔽工程管理。隐蔽工程是需要重点审查的项目，工程审计人员需要仔细检查隐蔽工程是否真实存在，施工技术和材料与施工单位上交的报告是否相符，杜绝施工单位胡乱捏造工程，增加工程量这类现象的发生。最后，工程结算书管理。审计人员应就工程名称、定额编号、定额套用以及规格等进行确定，尤其是定额套用计价时，应明确定额工作内容与所用材料情况，保证工程套用定额的合理性。 3结论 综上所述，工程审计能够严格的控制工程造价，减少工程中的资源浪费，提高资源的利用率，因此工程审计应该参与到工程建设的各个阶段，发挥其最大化的作用，将工程造价降到最低。审计人员应明确自身的权利和义务，对工程项目实施严格的监督和审查，监督施工单位的一切行为，并向建设单位汇报工程的实际情况，同时仔细核查工程中的票据资料，在工程量发生变化时采取正确的应对措施，从而提高审计工作的效率，将工程审计工作落到实处。 作者：程伟强 单位：东莞市常平镇财政投资评审中心 工程造价审计论文:建筑安装工程造价审计对策探析 摘要：安装工程是建筑工程中的重要组成部分，而且安装工程中涉及到的施工环节非常多，施工工序也十分复杂，所以必须加强对建筑安装工程的质量管理。在安装工程中任何一个环节出现问题都会影响到其他环节的正常使用。此外，建筑安装工程的施工时间比较长，要想进一步提高建筑安装工程的施工质量，就必须做好工程的进度管理，其中造价审计的作用得到凸显。通过科学的造价审计能够保证安装工程的质量管理和进度管理呈现良性发展，促进建筑工程综合管理能力的提升。文章主要针对当前建筑安装工程造价审计出现的问题提出相应的完善措施，希望能够给相关人士一定的借鉴。 关键词：建筑安装工程；造价审计；市场 随着经济全球化的快速发展，市场经济中各个领域之间的竞争十分激烈。其中任何一种经济行为都必须经过市场的检验，建筑工程领域也同样如此。建筑安装工程中实施科学的造价审计管理，能够进一步提高建筑企业的管理水平，促进建筑工程的顺利开展。 1建筑安装工程造价审计概念 在日趋完善的社会主义市场经济体制之下，如何对建筑安装工程实施卓有成效的综合性管理业已成为建筑工程项目经理所必须面对的问题，在这其中，建筑安装工程造价审计的作用必然会引发人们的关注，究其原因，就是因为在建筑工程的实践中，造价审计可以起到降低建筑工程综合成本、保障建筑工程质量与进度的综合性功效。所谓建筑安装工程造价审计，指的就是立足于建筑安装工程技术应用的角度，对其投资活动的真实可靠性、合法规范执性、实践成效性等项目，依据一定的技术标准与法律规范进行检查，并对其进行评价和公证的一系列活动的概述。建筑安装工程造价审计的主要目的就是检查评估建筑安装工程的价格核算与实际业已完成项目投资的真实情况与合法的程度，同时对建筑安装过程中资金的运作、原材料的采购、工程预算等诸多环节予以督查，并对督查过程中所出现的诸如虚列工程项目款项、套取项目投资资金、虚报资金支出、高估并冒领预算资金等行为予以查处。建筑安装工程造价审计主要的内容涵盖了建筑安装工程项目的设计概算审计、建筑安装工程项目施工图预算审计、建筑安装工程项目合同价审计、建筑安装工程项目工程量清单计价审计、建筑安装工程项目结算审计等方面。 2建筑安装工程造价审计的问题 2.1审计风险防范体系不够健全 在市场经济发展的大环境下，由于投资主体的多元化形成了多元化利益的格局。建筑企业想要通过使用先进技术来提高自身的管理水平，施工单位则希望能够降低施工成本来提高自身的经济效益，安装工程项目的监管部门则从社会效益的角度出发做好质量安全管理工作。这也反映了当前不同部门在自身发展的过程中存在着不同的着眼点，进而做出不同的造价审计结果，这就导致造价审计风险的出现。所以，部门利益的分化现象是导致造价审计风险的主要因素。市场经济为了能够调节这一现象，必须健全审计风险防范体系。 2.2审计人员综合素质亟待提高 建筑安装工程的造价审计工作是实现社会效益和经济效益相结合的方式之一，所以人们必须重视并推行建筑安全工程的造价审计工作。审计人员是造价审计工作的主要负责人，所以审计人员的综合素质关系到造价审计工作能否顺利开展。审计人员必须具备专业的审计实务能力，在具体实践的过程中能够把握好尺度。不过就当前情况来看，我国大部分审计人员的综合素质都不能够满足审计标准，审计人员在实际工作的过程中效率不高，审计的质量也不能达标。造成这问题的原因主要是当前我国审计行业对人才培养的重视不够，同时没有定期对审计人员进行业务知识培训，使之出现财务基础知识不牢固，专业能力欠缺，对审计方面的法律法规不了解等问题，影响到审计的质量。 2.3传统审计方法无法满足现实环境的需要 随着建筑安装工程实践的快速发展，传统的审计方法已经不能满足其需要，项目审计工作出现了很多不确定因素，下面我们就针对这些不确定因素进行细致的分析。通过对这些不确定因素进行总结，我们可以分为内部环境和外部环境。外部环境指的是造价审计包括很多环节，例如，财务收支的审计、工程项目管理审计等，这些环节涉及的范围非常广，而且深度大。外部环境指的是市场经济的发展以及经济全球化的大背景下，同行业之间的竞争日趋激烈，有些审计人员为了获得更多利益，使用非法手段来达到自己的非法目的，这就导致造价审计工作中出现伪造信息、徇私舞弊等现象，极大地增加了造价审计的风险。所以必须改革传统的造价审计方法，结合外部环境的变化以及内部环境的需要来创新审计方法。通过上面的分析结果我们能够看出，伴随着利益主体的多样化，造价审计风险呈上升趋势，为了避免造价审计风险影响到企业的经济效益，应该不断创新造价审计方法来满足现实的审计需要。不过当前建筑安装工程单位还没有认清这一点，依然使用传统的审计方法，效果可想而知，这对于整个审计行业的发展都是不利的。 3完善建筑安装工程造价审计的对策 3.1健全审计风险防范体系 为了能够进一步提高安装工程造价审计的质量，必须建立并完善审计风险防范体系。通常情况下，建筑安装工程具有十分复杂的特点，而且施工时间普遍偏长，这就增加了造价审计的难度，所以为了能够更好地进行造价审计，建议在工程中使用全过程造价审计方式。作为安装工程造价审计人员必须对工程中的资金流向、人力资源的分配、工程设计的规划与落实等环节进行谨慎的审计，尽可能地避免出现伪造签证、提供虚假信息等的现象，进一步提高工程造价审计的质量。所以健全审计风险防范体系是审计部门必须重视的一项工作。 3.2提高审计人员综合素质 审计人员的素质直接关系到审计工作的质量，所以为了能够保证造价审计的质量就需要不断提高审计人员的综合素质以及专业能力。例如，要想做好变更签证工作，审计人员就需要做好以下几项工作。第一，合同是规范双方权利和义务的法律文本，所以审计人员应该严格遵守合同，这也是做好变更签证工作的基本前提。第二，造价审计工作的开展需要审计人员依照我国相关的法律法规以及行业标准来进行，这也是做好变更签证工作的基本保证。第三，审计人员的专业素养和职业道德是推动审计工作前进的基本动力。为了能够不断完善我国建筑安装工程的造价审计工作，需要建立起多元化的审计人员培养模式，为审计部门提供高素质的审计人才。 3.3创新审计方法实践 随着信息技术的快速发展，安装工程造价审计也应该引入信息技术来提高工作质量和效率，通过现阶段出现的各种审计问题不断创新审计方法。例如，作为审计部门可以引进CAD制图技术来保证审计的准确性，提高工作的效率。此外，还应该把审计方法积极地用于审计实践当中，同时从审计实践当中总结出审计方法。 4结束语 综上所述，文章通过对当前我国建筑安装工程的造价审计情况进行分析，希望能够进一步促进我国安装工程进度管理、成本管理、质量管理等的健康发展，进一步提高施工企业的经济效益。为了适应市场经济的发展需求，需要不断健全审计风险防范工作，提高审计人员的专业素质和综合能力，不断创新审计方式方法，塑造健康、稳定的安装工程造价审计发展环境。 作者：钟素琴 单位：淮安市清河区审计局固定资产投资审计中心 工程造价审计论文:工程造价审计方法 摘要：工程造价审计属于工程审计的范畴，一般是对单位或单项工程的造价进行审核，它的审计过程和决算编制过程有些类似，一般由造价工程师来完成。工程造价审计意义重大，既有利于控制固定资产的投资规模，还能有效降低工程成本，同时，还可推动招标承包制的展开。不仅如此，经过造价审计，有利于加强基本建设的事前监督和提高预算编制的质量。因此，确保审计工作正常开展，是工程项目顺利施工的重要前提。本文将对工程造价的审计方法进行详细叙述，并给出各方法的适用条件和特点，希望对工程造价审计工作的完善有所帮助。 关键词：工程造价；造价审计；方法 1.工程造价审计概述 工程造价审计在工程项目的具体运行中，可以督促企业制定降低成本的计划，有效地杜绝计划外项目，使所有项目在合理的预算内实现综合平衡。同时，造价审计还能对建设规模和设计标准进行合理控制，遏制高套定额、重算多计的工程价款，防止任意扩大成本开支。在实际的审计工作中，审计部门要充分发挥好控制与监督的作用，对工程造价的每一细节进行合理审计，最大限度的节约工程成本。工程造价的审计方法有许多种，最常见的有全面审计法、分组计算审计法、标准图审计法、对比审计法和筛选审计法。 2.审计方法及特点 2.1全面审计法 全面审计法指的是，按照国家或者行业的建筑工程预算定额的编制顺序或施工的顺序，逐一地对所有对象进行全面细致的审查。采用这种方法，可以大大降低工程造价中不合理的预算花费，审计工作的完成质量高于其他审计方法，差错被减至最小，有效保证施工的正常进行。对于那些施工要求较高，预算较紧张，成本范围要求较高的工程项目来说，采用全面审计法，可以满足相应的需求。但该方法也有很大的缺点，由于审计对象较多，审查较细致，因此需要花费大量的人力、物力和财力，而且还需要大量时间来完成审计工作。综上所述，全面审计法比较适合那些工程量较小，工艺相对比较简单，信誉度较低的单位的工程项目，而对于信誉度较高，工程项目过于复杂的项目采取其他审计方法更加合理。 2.2分组计算审计法 分组计算审计法指的是在遇到分项工程时，可以把相近的具有一定联系的项目工程分到一组，这样一来，原来的整个工程就被分为多个具有类似审计过程的小组，在计算每一小组时，可选取其中一项进行计算，而余下的小组内其他工程则可通过类似的审计法则进行推算，大大简化了审计过程，有效降低了审计工程量，同时，审计质量也能满足要求，是提高审计效率，节约审计成本，加快审计速度的好方法。此种方法适用于工程项目较紧迫，工程量较大，工程项目较复杂，施工单位信誉度较高的情况。但这种方法也存在一些缺点，如审查质量相对不如全面审计法，不适用于对工程造价审计要求较精确的工程项目，同时，在实际操作的过程中，也可能出现一定的失误，比如，被分入同一小组的工程由于实际情况不能采取同样的审计法则进行类推等。但总体来说，分组计算审计法还是一种非常切实可行的方法，适用范围较广。 2.3标准图审计法 标准图审计法指的是对于那些利用标准图纸或通过图纸进行工程施工的项目，可以先对编制预算造价进行审计，然后再按照标准图纸来对造价进行审计，这样一来，可将两次审计的结果进行对比，从而检查出工程造价的不合理之处。这种方法有效保证了审计的质量，提高了审计效率，同时，还能大大缩短审计所用时间，易于审计部门定案。但同样，这种方法也有自身的缺点，只能适用于按照标准图纸进行施工的工程项目，适用范围较小。但由于建设工程行业在向着越来越成熟的方向发展，标准图纸将被越来越多的使用，因此，该种方法在以后或许能得到更多的使用。 2.4对比审计法 对比审计法指的是运用已经审计过的其他类似的工程造价与该工程造价进行对比审计的办法。这种方法有一定的条件限制，即两工程的审计所用到的计算法则以及两工程的特点均有很大的相似度。该种方法也分为两种类型，一种是施工图相同但基础部分和现场条件有差异的情况，在这种情况下，可对异同部分采用不同的方法对待和处理，对于施工图部分，可采用对比审计法进行审计的工作，而对于不同的部分，则需采取其他方法进行处理，从而保证了审计的质量和效率；第二种是两工程的设计大体相同，但二者的建筑面积不同的情况，此时应该按照工程的建筑面积之比与工程量之比保持一致的原则进行审计的工作，将两工程的造价审计结果进行对比，看结果是否有较大差异。如果差异较大，说明拟审造价有问题，应重新进行造价审计，如果结果差异不大，则表明审计工程造价是正确的，可以采用。 2.5筛选审计法 筛选审计法指的是利用建筑工程在具体分项如各个单位工程量和造价等在数值上差异不大的特点，将各个工程量、用工等作为标准化的要素，并注明其适用条件，之后再进行相关的审计工作时，即可直接运用已经标准化的数据来进行审计工作，从而大大简化了审计过程，提高了审计效率，降低审计成本。此种方法可以在建设住宅时采用，或者当现实情况不符合采取全面审计法的条件时，也可用该种方法代替。但该方法也有一定缺点，当对审计质量要求较高时，不应采取此种方法。 3.结语 工程造价审计对于建设单位遵守国家相关法律，缩短建设工期，减小工程造价，提升工程质量，节约建设资金以及提高经济效益等有着显著地作用。不仅如此，随着改革开放的逐步加深，越来越多的建设项目将被批准，工程造价审计相关人员也会越来越专业化，相关工作越来越与国际接轨，通过大量引进国外先进经验，不断走向成熟，更好地服务于社会主义现代化事业。本文对工程造价审计的几种方法做了逐一论述，通过罗列它们的优缺点，来让人们对工程审计的方法有一个透彻的了解。 作者：曹康 单位：四川华宏装饰有限公司 工程造价审计论文:工程造价审计风险及防范 摘要：随着我国国民经济的大幅度的增长，建筑工程行业作为国民经济重要组成部分，在近年来发展迅猛。建筑工程建设的投资愈来愈多，甚至有膨胀泛滥之态，使得建筑工程建设屡屡出现烂尾楼增多、工程建设施工进度推延、工程施工款项难以回收等问题。造成这些问题的原因，一方面是对建筑工程造价审计不严谨，没有系统的工程造价审计体系；另一方面是工程建设单位对工程造价审计风险认识不足。文章就工程造价审计风险进行相关的阐述，探究防范工程造价审计风险的相关方法策略，以便工程建设单位能更好地进行工程造价风险管理。 关键词：建筑工程；造价审计；审计风险；防范措施；风险管理 工程造价审计，既是一种对工程建设项目监督和审查的管理手段，也是对工程建筑项目投资金额合理分配以及工程投产成本监控的有效方法。工程造价审计，即是审计机关对工程建设项目施工中所花费的所有款项进行监督、核实与评估。工程造价审计风险，即是工程造价审计人员在进行工程费用进行审计时，由于判断有误或者出现审计错误而造成对工程造价审计所产生的风险。工程审计风险是伴随着整个工程造价审计整个工程的，如果工程造价审计风险过大，会对整个工程施工产生极大的影响。作为工程造价审计人员，应该尽可能地减少审计风险，防范审计风险带来的经济隐患。下面，笔者对工程造价审计风险进行相关的分析。 1当前我国工程造价审计风险的现状 1.1工程造价审计所提供的材料风险 这种审计材料的分析，主要就是相关工程造价材料存在缺漏、不真实情况或者是出现造价数据重叠等情况。基础的审计材料不完整、不正确，得出的审计结果自然不准确，审计人员也因此面临审计风险。 1.2国家有关工程造价审计政策法规风险 国家审计政策风险，有两方面的体现：一是国家关于工程造价审计相关的政策法规编写的不明确或者体系流程不健全，审计中出现的难点疑点众多，使得审计人员进行审计时存在风险；二是审计人员对于国家工程造价审计政策解读不清楚，而存在的审计风险。 1.3审计单位内部的审计管理体系不健全造成的审计风险 审计单位没有一套完整的审计管理体系，审计人员在进行审计时，不能按照规范进行工程造价审计，很容易会被上级的意志所左右，使得审计不正规，出现审计风险。 1.4工程造价审计人员的审计技能专业水平不足，业务经验缺乏 一般情况下，进行工程造价审计，都需要审计人员能秉承公正、客观、负责任的心态进行审计，但是有时候，某些审计人员缺乏专业的审计技能和丰富的审计经验，在某些上级压力下，出现人情审计或者审计不全面，从而使得工程造价审计存在大风险。 1.5工程建设单位与施工单位在利益上存在差异对工程造价审计造成的风险 这种风险，可以分为两方面：一是，工程建设单位与施工单位在工程利益上存在差异意见时，即工程建设单位为了节约工程造价成本，而施工单位为了获得高额施工费，他们对工程造价材料各执一词，对审计人员进行造价相关数据交代时，双方都存在很大的自我片面性，而审计员根据双方提供的不健全材料进行审计，自然很容易出现审计错漏，存在审计风险。二是，工程建设和施工单位在工程造价利益意见相同时，为了双方获利，双方私通，串通造假各项工程造价材料数据，而审计方在不知情的情况下，一旦出现事故，责任便由审计方负责。 1.6工程造价审计各部门之间协调存在的风险 这种协调风险，可由内外风险组成，即审计单位内部各审计部门协调和审计单位以外部相关联单位进行审计协调的风险。内部风险主要体现在，审计单位各部门之间配合协调不一致，没有恒定的审计标准，存在审计差异多造成的审计风险；外面风险就是，审计单位与银行、建设单位、施工单位、政府行政单位之间在审计造价中业务水平不一、专业标准不一致形成的风险。 2提升工程造价审计风险防范的方法策略 ①工程建筑单位要建立一套完整可靠的工程监督管理体系，从工程图纸设计、工程材料购买、施工质量、工程竣工验收等，对工程进行全面有效的监督，确保工程造价审计时，获取完整可靠的审计材料。②审计人员对工程建设项目进行提前的可行性预测，目的是为了实现对整个工程项目投资预算有所把控，预测的内容有整体工程项目投资预算、施工人员是否能如期完成工程建设、政府对工程造价是否会审批、所购进的建筑材料是否能满足要求等，通过全面的事先预测分析项目可行性，减少后续工程审计风险。③在工程造价审计中，审计人员尽可能让自己处在主动地位，主导控制审计进展，同时要采用现代化的先进的审计技术方法，使得审计工作高效精确。④工程审计单位要采用当前最先进的审计风险防范模式，这种模式旨在综合评估各种审计风险，注重审计的真实性与质量，让审计风险在可控的范围内。⑤在工程造价审计过程中，审计人员应该采用动态审计进行审计。动态审计工程造价，可以对工程造价分阶段审计，如工程施工前进行相关审计、工程施工中进行造价审计、工程竣工后进行审计，这样动态分期审计既能实时跟进项目建设进展，对项目进行有效监督，另外，更有利于审计人员能够客观正确的进行每个阶段的审计，防止审计材料疏漏以及各种审计造假行为。⑥审计单位应该健全内部审计管理体系，要充分的明确内部各个相关部门的责任与义务，让审计过程更加通顺无障碍。⑦审计人员要提升本身审计专业技能，多参加磨练，增加审计业务经验；同时，还应该时时关注各种动态审计政策，对国家审计法律法规通读并理解透彻，提升自身应变能力，能恰当地处理审计中出现的各种意外事故，减少审计隐患。⑧国家政府和地方政府应该出台相应的工程造价审计规章制度，让审计单位与各个相关工程造价单位能互通顺畅，减少审计各种障碍。 3结语 总而言之，减少工程造价审计风险，提高审计风险防范，需要工程建设单位、施工单位的全力配合，审计单位人员高水准的审计技能以及相关政府机关单位的通力协助。 作者：刘生凤 单位：新疆广汇房产开发有限公司 工程造价审计论文:国内石油工程造价审计研究 石油工程造价审计工作就是根据相关部门所规定的石油工程项目材料损耗的程度以及收费标准对某一项是有工程的造价进行控制，随着石油工程的不断扩大，其工程造价也呈现了逐年增高的趋势，工程造价审计工作也暴露出了越来越多地问题，造成了石油工程项目严重的投资膨胀。 1石油工程造价审计工作的内容 随着石油企业的不断壮大和发展，对石油工程造价审计提出了更加规范和精细的要求。石油工程的造价审计工作贯穿于整个石油工程项目的全过程，需要对大量、复杂的数据进行收集、整理和计算，因此，加强石油工程造价审计工作各个阶段的科学性和有效性是十分必要的。石油工程造价审计可以分为以下几个阶段。 1.1项目决策阶段 石油工程的项目决策阶段主要包括工程施工成本的预算以及签订施工合同，审计的主要内容包括工程施工成本预算的审计和施工合同的审计两个阶段。 1.2前期论证阶段 石油工程的前期论证阶段主要是对工程的设计进行审计，审计的主要内容包括检查预算项目是否完整，保证不出现错列、漏列或者多列的情况，同时还要对预算造价的合理性进行审计，审查预算成本是否超过了投资的额度。通过前期阶段的工程造价审计，可以有效地实现石油工程造价的合理性与经济性，保证可项目工程实际的技术性、完整性以及资金的合理分配。 1.3工程施工阶段 石油工程施工阶段的审计工作主要包括对工程质量的审计、对投资进度的审计、对款项支付的审计以及对安全管理的审计。审计人员在对施工过程中的质量、进度、投资、安全等方面进行审计的过程中，应该优先选择工程项目中的重点施工阶段、重点施工部位以及重点因素进行严格的审计。 2目前我国石油工程造价审计工作中存在的问题 目前，由于石油工程项目在工程决策、工程施工、竣工结算等方面的工程量比较大，存在的突发状况比较多，所以导致目前我国的石油工程造价审计工作仍然还存在的着大量的问题，审计管理制度、人员配备以及技术方法上仍然具有很大的弊端，这就使得石油企业面临着巨大的风险。 2.1缺乏完善的审计制度 我国并没有颁布一套系统的关于石油企业审计工作的管理制度和考核制度，目前仅有的关于审计的法律和制度中存在着一些严重的缺陷，一些规定已经不能适用于现如今的审计工作中，同时一些条文规定不够明确，对于某些财经行为难以进行具有法律法规依据的判断，这就对审计工作的质量造成了严重的影响。 2.2审计人员的素质有待提高 目前我国并没有专门的关于石油工程造价审计人员的培训机构，在石油企业内部也缺乏对工程造价审计人员的培训，甚至一些石油企业的审计人员是由其他部门抽调过来临时任命的，连基本的审计知识都不具备，这就对石油工程造价审计工作的客观性和完整性带来了严重的影响。 2.3工程审计工作存在滞后性 目前我国一些石油企业知识在工程竣工之后才开始对工程造价进行审计，对于项目前期论证阶段、项目决策阶段和工程施工阶段缺乏必要的造价审计工作。而一些石油企业虽然在前期论证阶段、项目决策阶段以及工程施工阶段进行了工程审计，但是大部分的注意力都集中在了对工程质量和工程进度的审计上面，对于工程造价的审计工作难以真正地落实。 3结束语 针对石油工程资金消耗量大、投资风险大、技术要求高的特点，石油企业和有关部门要进一步加强对石油工程造价审计的重视，完善企业内部石油工程造价审计的管理制度，加强石油工程造价的全过程审计，努力发挥石油工程造价审计的优势，实现企业经济利益的最大化。 作者：王铁楠 单位：西安石油大学经济管理学院 工程造价审计论文:工程造价审计论文 1建筑工程中造价审计常用方法 我国对于建筑工程造价的审计改革刚刚实施，原有的定额计价方式正逐渐向建筑工程量的清单计价方式转变，并全面贯穿于建筑施工的整个过程，这也使得对建筑工程中造价真实性的审计工作难度在不断的加大。在提高审计工作效率的前提下，尽可能的节约成本，确保审计工作的质量。 1.1采用全面进行审计工作法 根据国家或建筑行业的预算定额进行编制或根据施工现场的先后顺序进行全面的审查工作。它的计算方法与所编制的施工图在预算上基本相同。且运用此种审计方法能够减少工程造价中存在的误差，提高建筑工程的质量。但是这种方法也存在一定的缺点，即这种全面审计法的工作量比较大，所以比较适用于建筑工程中工程量较小、施工的工艺也比较简单，技术力量不足与信誉度较低的企业。 1.2采用标准图对比审计法 在建筑工程的施工中，可以适当的利用标准图或进行施工采用施工图纸进行施工的建筑工程项目。首先要集中审计力量，进行编制标准化的预算，并以此来作为审计的标准。在施工中按照标准化的施工图纸进行施工或采用通用图纸进行施工的工程项目，在地面以上的结构中基本相同，可以集中审计力量。对预决算造价进行详细审查，并作为标准化图纸中的标准造价，而对于不同的设计与部分来说可以进行单独地审查工作即可。在建筑工程施工中采用标准图审计方法能够有效地缩短审计时间，取得的实际效果也比较好。但是这种审计方法也存在一定的缺陷，即它适用范围比较小，只能适用于采用标准化图纸进行施工的建筑工程。 1.3采用分组审计的方法 将建筑工程项目进行详细的划分成不同的组，并将存在一定联系的项目分成一组，再进行审计工作，计算出一个小组中某一个建筑工程的工程量，在利用建筑工程量之间中存在的联系进行计算，推断一组中其他几个建筑工程量，此种方法能够快速完成工程量，是一种方便快捷的审计方法。 1.4采用筛选审计的方法 建筑工程虽然在建筑面积与高度上存在不足，但是在各个部分的工程量与造价的数值上变化并不大，审计人员将过去在审计工作中的数值进行整合，并注明所适用的建筑。这样层层筛选，被筛选下来不进行审计工作，而没有被筛选下来的就要进行详细的审计工作。在建筑工程造价审计中运用筛选审计法能够便于审计人员进行审计工作，提高审计的速度，更好地让审计人员发现存在的问题。 1.5采用重点审计抽查的方法 在面对工程量较大且建筑工程造价较高而建筑的结构又比较复杂的建筑工程时，要明确建筑工程的重点部位，及时采用全新地施工工艺与新型的建筑材料，抓住建筑工程造价中的重点内容进行审计工作。 2在建筑工程造价中提高审计工作效率的方法 2.1严格按照计划进行审计工作 制定审计计划是提高审计工作的基础，同时也是满足机构中内部结构需要。随着社会经济的发展，建筑工程审计工作也在全面推广中。在建筑工程的结算审计中，需要协调好各个环节的审计工作，甚至需要借助外部专家与咨询机构的力量才能完成审计工作。所以如果审计人员没有制定严格的计划而任意发挥，就会造成一系列的问题，最终会对审计工作产生影响。所以审计组要制定出详细的审计计划，并严格按照计划中的内容进行审计工作，将建筑工程项目细化，让参与审计工作的人员明确审计的目标，了解项目合同的期限，保证项目工程分工的稳定。此外由于审计项目的对象呈现多样性，所以在进行审计工作中要及时调整审计计划，争取项目时间安排的主动权。另外由于一些建筑工程的特殊性，使得建筑材料与设备都需要外购，所以对于此类要在保证公正的前提下，利用现有的资源与价格，缩短采价时间。 2.2确保审计工作的时效性 对建筑工程进行审计工作涉及到了建筑工程的开发商与承包商双方的利益，所以不论是从哪一方来说，如果对所采用的审计程序存在质疑，就会对咨询机构的公信力与权威度产生影响，这样所审计出来的结果就很难得到开发生与承包商的确认。另外由于一些机构中在承接一些较小的建筑工程项目的过程中，审计权利通常是掌握在一个人的手中，所以就没有内部之间的复核，对外也都是由一人进行联系等，均会造成承包商与委托方对咨询机构的公信力产生质疑。 2.3明确审计目标，充分进行论证 建筑工程造价的审计人员要明确审计的目标，通过对建筑工程进行审计来明确建筑工程的真实造价，通过对比投资额来揭露由于招标过程中存在的不规范、合同签订中的不合理、施工现场的管理不善等现象所造成地浪费。审计人员通过审计建筑工程项目施工中全过程的各项资料，在充足的审计证据资料的基础上，做出谨慎的评价。 2.4提高审计工作的效率 造价工程师进行较小的审计项目的过程中，一般会采用详细审计的方法来进行审计工作。但是对于一些工程量较大的项目进行审计工作的过程中进行详细审计不仅没有必要，还不符合现代化审计工作的时效性。建筑工程的造价编制与造价审计工作两者之间的区别在于造价编制工作是比较全面的，而造价审计工作则是在合理的范围内进行抽样审计工作。进行抽样审计工作也并不是随意进行抽样的，不仅要遵循科学地抽样方法，还应当要遵循一定的原则。 2.5制定建筑工程项目竣工结算报告，签证审计定案表 在建筑工程的造价审计环节中，签证审计定案表是十分重要的，在控制管理的难度上也是最大的。一些建筑工程由于在签订施工合同的过程中，合同编制不严谨，施工现场的管理也存在问题与手续不全等原因，都给建筑工程的竣工结算阶段带来了影响。此外由于开发商与承包商是站在实现自身经济效益最大化的前提下，就使审计签证工作往往很难达成一致，最终也会影响建筑工程结算审计工作的正常进行，审计周期延后，造成违约的现象。 2.6加强审计监督力度 对建筑工程项目的全过程进行全方位地跟踪审计工作，才能真正地解决建筑工程造价中资料虚假的现象，才能让建筑工程造价审计工作如实的反映出实际施工情况，减少项目工程造价审计的风险。 2.7加大监督指导力度，健全审计信息数据库 对于委托中介进行建筑工程造价审计工作的项目工程来说，要加强审计质量的检验，对于不符合审计质量与不合格的中介机构来说要严格进行处罚，并驱逐出建筑项目的审计市场中，确保建筑工程造价审计机构能够具有高水平与高素质。 3结束语 综上所述，利用好建筑工程造价审计的方法，是确保审计工作正常进行的一个重要手段。在建筑工程项目的各个环节充分发挥审计工作的作用，确保在提高审计工作质量的基础上，最大限度地节约资金的投入，促进建筑工程造价设计工作朝着更加健康的方向发展，提高我国的社会经济水平。 作者：李彦婷 单位：佛山益康置业有限公司

证券分析师论文:证券分析师的利益冲突问题研究 证券分析师最早产生于20世纪初的美国，当时主要是负责有关证券数据的收集。而随着证券研究的不断深化，证券分析师开始作为一个行业逐步成长起来。如今，证券分析师是指在证券投资领域从业的人员，他们运用其所具备的高端的专业知识和分析技术，为投资者提供投资信息、咨询以及管理服务。近些年来，各国的证券市场快速发展，证券分析师在证券市场中发挥的作用也越来越大，他们通过其优于一般投资者的信息收集途径与专业分析能力，提高了证券市场的定价效率，并增进了投资者的利益。但证券分析师存在的利益冲突也使其产生了一定的负面影响，如原联合证券分析师宋华锋在背后的机构或游资操控下违规炒股并误导性信息，严重损害了投资者利益并对市场产生了不利影响。故研究证券分析师的利益冲突来源并加强对冲突行为的治理与监管显得尤为必要。 一、证券分析师的利益冲突内涵及表现 现资银行通常包含以下几种主要业务，即：证券承销、证券交易（包括自营和经纪业务）、证券研究、公司并购、资产管理、基金管理等业务。投资银行经营模式的多元化决定了其可能存在多种利益冲突。 证券分析师的利益冲突指的是投资银行的证券分析师利用其所具有的信息优势，为谋求自身或第三方的利益而损害客户（投资者）利益的行为。具体可以表现为：证券分析师为了迎合发行者、招揽有厚利可图的投行业务而过度乐观的、有失公正的研究报告来误导客户；为了赚取更多的经纪业务收入而带有过度“乐观倾向”的研究报告诱使投资者进行多次交易；为了牟取其自身利益而不够独立或有失公正的研究报告。 二、证券分析师的利益冲突来源 具体而言，证券分析师与投资者之间的利益冲突主要来自以下四个方面： 1.来自于所在投资银行（我国指证券公司）的压力。 证券公司作为证券市场沟通发行者和投资者的金融中介，长期以来必须同时向投融双方提供服务，即一方面为企业承销股票、实施并购或发行债券以提供融资服务，另一方面为证券投资者提供研究报告。因此，对于证券公司本身而言，就面临着利益冲突。证券公司在处理该利益冲突时，利益的天平往往会偏向于企业。具体的，来自证券分析师所在公司的压力主要包括招揽投行业务、增加经纪业务和自营业务三方面的内容。 首先，在投行业务方面，在二级市场上充当经纪人和一般投资者只是综合证券公司的次要业务，其更为主要的业务是进入一级市场（证券市场）扮演投行的角色，从事能够给公司带来丰厚利润的证券承销、并购等业务。因此，一直以来各证券公司都竞相追逐投行业务。为了得到最有利的股票发行价格，证券公司可能要求其分析师对其股票给出最好的评级，过于乐观的研究报告以取悦目标客户。特别地，当分析师薪酬与投行业务利润直接挂钩时，这种利益冲突会变得更加严重。在这种薪酬制度下，大部分证券分析师为了其经济利益，在出具研究报告时可能会丧失其独立性与客观性，由投资者的投资顾问沦为投行家的营销团队。例如，卖方分析师对于本公司承销的股票，由于可能存在推销的经济激励，他们很可能不会发表最准确、最优的研究报告。 在经纪业务方面，证券公司为投资者在二级市场上买卖证券，并按照成交额的一定比例提取佣金，即经纪业务的交易量越多，获取的佣金也越多。在这种制度安排下，证券分析师就可能对市场走势给予更为乐观的评价，提供大量的“买入”或“强买”建议，从而诱使投资者加大交易量，并通过股票需求的加大以提升股价，进而实现更高的交易额，为公司获得更高的佣金收入。而如果提供“卖”或者“强卖”的建议，则会使交易量下降；此外，股票的需求也会因对市场的悲观评价而有所减少，从而迫使股价下跌，成交金额减少，获得的佣金收入减少。 在自营业务方面，由于证券公司有大量资金进行股票投资等活动，因而也会持有部分与分析师研究相关的股票。因此，在公司的证券分析师向市场发出“买”或“强烈买入”的建议时，而股价也因此拉升的时候，证券公司可能会大量抛售其分析师推荐的股票，以从中获取高额利润。 2.来自大型投资客户（机构投资者）的压力。 在券商竞争交易业务的市场，机构投资者能够给与或带走重要业务的能力赋予了他们权力去影响券商牺牲其他投资者的利益。通过直接付给券商交易佣金，机构投资者可以向受雇于券商的分析师施加压力，使得分析师对机构投资者持有的股票发表乐观意见或隐瞒负面意见。 此外，《新财富》，一个有影响力的中国商业杂志，基于对大型机构经理的民意调查对中国分析师进行了排名。他们选出的明星分析师的薪酬和地位会立即得到显著提升，他们所在的证券公司也会获得市场更高的认可度。基于此，分析师也有可能去迎合机构投资者的需求。 3.来自于所分析公司管理层的压力。 现代公司最显著的特点便是两权分离，即企业的经营权与所有权相分离。企业的高管人员作为经营权的掌控者，所有者管理企业，为了维持其在公司的地位以及声誉，他们必须让董事会和股东感到满意，其最直接、最有效的办法就是提升股东手中股票的价值。因此，分析师所分析公司的管理层可能会对分析师施加各种压力，要求其有利于该公司的分析报告。如果分析师的研究报告对所分析公司造成了不利影响，则会影响两者之间的交流关系，该分析师则很难再受到公司管理层的亲睐。故为了维护与目标公司管理层的这种关系，分析师可能会倾向于发表对其有利的研究报告。 4.源于证券分析师个人利益的影响。 在上面讲述的三种来源中，证券分析师都是作为证券公司雇员为了公司利益而被迫作出背离事实进行预测的行为。但证券分析师也有可能出于个人投资利益方面的考虑而导致利益冲突，这将对其研究报告产生更为直接的影响。 当证券分析师自身持有所分析公司股票时，他们其实扮演了普通投资者与证券分析师两种不同的角色。作为理性的普通投资者，他们一般追求投资收益最大化，故他们会用尽一切方法来促使他们的股票升值；而作为证券分析师，他们的义务是向社会公众独立无偏的研究报告。显然，这两种角色有时候会导致利益冲突，比如分析师可能会通过乐观的研究报告而诱使投资者大量买入股票，而私下却对其股票进行与其建议相反的交易操作。 三、证券分析师的利益冲突行为的治理与监管 证券分析师与证券市场之间的发展可能相互促进，也可能相互制约。要实现证券分析师与市场之间的良性互动，就必须加强对分析师利益冲突行为的治理与监管，以保持证券研究的客观性与独立性。笔者认为可以从以下四方面来实现： 首先，拓宽券商的盈利管道，抑制所属分析师利益冲突行为。佣金收入是我国券商的主要收入来源，单一的盈利管道使得行业竞争更加激烈，并引发了承销市场上的信誉危机。因此，积极开拓新业务、拓宽券商的盈利管道，在一定程度上便能够有效抑制分析师的利益冲突行为。 其次，加强声誉对证券分析师利益冲突行为的约束。证券分析师的声誉是其业绩、行为和品德记录长期积累而成的，对分析师本人乃至整个证券市场发挥着重要作用。拥有良好声誉的证券分析师不会为了某些利益而损害自己的研究报告，他们会向市场传递真实、正确的信息，引导市场资金流向，优化市场资源配置。故证券分析师对他们声誉的关注也能在一定程度上缓解其所面临的利益冲突。对于不同声誉的证券分析师应当实行分类监管，即先建立证券分析师的声誉评级制度，然后再对不同声誉的证券分析师在监管层次上进行区别对待。对于高声誉的分析师而言，主要是进行规范性监管，即监管其是否遵守了职业道德准则和行业自律公约等；而至于低声誉的分析师，则主要进行合法性监管，即监管其是否严格遵守了有关各项法规中关于证券执业活动的规定。 第三，建立完整的证券分析师信息披露制度。证券分析师的利益冲突主要源于市场的信息不对称，包括证券分析师与投资者之间的信息不对称以及上市公司与投资者之间的信息不对称。故改善分析师的利益冲突问题，关键在于解决信息不对称的问题，而信息披露恰好能起到这一作用，故我国应进一步完善我国的分析师信息披露制度，在立法上规制选择性信息披露的行为，从而使得所有投资者在接触信息方面享有平等的机会。 第四，完善“中国墙”制度。“中国墙”（Chinese Wall）是一个特定术语，主要出现在英美等国的证券制度中，指的是综合型券商为了防止敏感信息在其内部可能产生利益冲突的各项职能部门之间相互流动而建立的一种将各职能部门相互隔离的制度。它作为一种券商自律机制，也是一种间接管理机制，不仅可以避免政府直接干预所产生的巨额管制成本，而且为遵守其规定的券商编制了一个安全网，使他们在面对利益冲突时，仍能顺利地开展各项业务，不受那些不分青红皂白的控诉的影响。“中国墙”制度在解决证券分析师利益冲突问题方面兼顾了公平与效率，是一种较佳的选择。 （作者单位：江西财经大学） 证券分析师论文:证券分析师盈利预测与市场预期盈利实证研究 摘要：本文旨在探讨证券分析师的盈利预测和时间序列模型的盈利预测孰为较优的市场预期盈利的替代变量。本文经研究分析发现，作为市场预期盈利的替代变量，我国证券分析师的盈利预测只在接近年报公布日的“提前一个季度”的预测区间内优于时间序列模型的盈利预测。本文的研究有助于研究人员或资本市场中的投资者获取更为合理的市场预期盈利及其替代变量。 关键词：证券分析师；时间序列模型；市场预期盈利 一、引言 关于证券分析师盈利预测研究中的一个基本问题是，相比于一元时间序列模型的盈利预测，证券分析师的盈利预测是否是更为合理的市场预期盈利的替代变量。这类研究既有助于证券估价与投资决策，又可以获得“更准确”的市场预期盈利，以及解释管理当局的会计政策选择，因此具有非常重大的意义（Watts and Zimmerman，1986；Kothari，2001）。目前，国内许多研究仍然采用传统的随机游走模型所获取的年度盈利预测作为市场预期盈利的替代变量。然而，对于证券分析师盈利预测的相关研究，则较少有人问津。有鉴于此，笔者利用Wind数据库提供的我国证券分析师的盈利预测，区分不同的预测区间，首先形成证券分析师盈利预测的均值、中位数和最新值；然后，在随机游走模型的基础上，利用上市公司季度盈利数据形成季度盈利模型；最后，分析相比于一元时间序列模型的盈利预测，我国证券分析师的盈利预测是否可以成为更合理的市场预期盈利的替代变量。 二、研究背景 Brown and Rozeff （1978）和Brown et al. （1987）指出：基于一定的成本条件，在理性预期的前提之下，市场预期盈利可以通过可获得的最准确的盈利预测来度量。换言之，因为证券分析师的盈利预测较之时间序列模型的盈利预测更加准确，所以作为市场预期盈利的替代变量，证券分析师的盈利预测比时间序列模型的盈利预测更为合理。这是因为当投资者进行投资决策的时候，运用越准确的盈利预测就会取得越准确的企业价值以及相应的证券价值，从而让投资者作出相对低风险或高报酬的投资决策。因此，只要投资者可以通过较低成本或者无成本地获得更为准确的证券分析师的盈利预测，他们没有理由再依赖于时间序列模型的盈利预测。此时，全部投资者的盈利预测即市场预期盈利自然应当由证券分析师的盈利预测加以替代更加合适。 但是，实证研究结果并没有形成一致的结论。例如，Fried and Givoly （1982），Brown et al. （1987），吴东辉和薛祖云（2005）均证实了相比于一元时间序列模型的盈利预测，证券分析师的盈利预测是更合适的市场预期盈利的替代变量。但是，O’Brien （1988）没有得出同样的结论。有鉴于此，本文运用Wind数据库提供的证券分析师盈利预测，进一步分析我国证券分析师的盈利预测与一元时间序列模型的盈利预测孰为较好的市场预期盈利的替代变量。 三、研究设计 本部分从四方面进行分析。 （一）一元时间序列模型的盈利预测 目前，国内很多研究采用随机游走模型，并根据历史年度盈利数据来预测企业未来的年度盈利。然而，预测年度盈利最有效的办法应当是运用季度盈利模型来预测未来年度中各季度的盈利，然后将其加总（Watts and Zimmerman，1986；Kothari，2001）。因此，除了随机游走模型，本文还运用了季度盈利模型鞅模型（Seasonal Martingale model），因为本人经研究分析发现这一模型优于随机游走模型（徐跃，2007）。通过运用这一模型，首先预测季度盈利，然后按照相应的预测区间分别形成年度盈利预测。年度盈利预测是已经公布的实际季度盈利与未来季度预测盈利之和。在本文中，预测区间分别为“提前四个季度”，即2004年年报公布后，2005年第一季度季报公布前；“提前三个季度”，即2005年第一季度季报公布后，2005年中报公布前；“提前二个季度”，即2005年中报公布后，2005年第三季度季报公布前；“提前一个季度”，即2005年第三季度季报公布后，2005年年报公布前。上市公司2003―2005年的年度每股收益和季节每股收益均来自Wind数据库。相应模型如下： 下标t表示时间（年），Xt表示实际盈利，F（Xt）表示预测盈利。 （二）证券分析师的盈利预测 Wind数据库收集了35家证券研究机构提供的A股上市公司2005年每股收益预测数据。由于这些证券公司对同一家上市公司在不同时间陆续了预测值并不断予以修正，所以任何一家上市公司都存在多家证券机构的预测。根据这一特点，笔者取得三种分析师预测值，即均值、中位数和最新值（O’Brien，1988）。具体而言，首先，根据四个预测区间确定四个期间，分别是2005年第三季度季报公布日①与2005 年年报公布日之前十个交易日②之间，对应于“提前一个季度”；2005年中报公布日与2005年第三季度季报公布日之前十个交易日之间，对应于“提前二个季度”；2005年第一季度季报公布日与2005年中报公布日之前十个交易日之间，对应于“提前三个季度”；2004年年报公布日与2005年第一季度季报公布日之前十个交易日之间，对应于“提前四个季度”。然后分别取得各个期间内各个预测机构（或分析师）作出的最新的预测值和相应的预测日期，随后计算出均值和中位数，最后在这些预测值之中取得最新预测日期的预测值作为盈利预测最新值，若此数值不止一个则取它们的均值作为盈利预测最新值。 （三）检验方法 Beaver et al. （1979）证实了市场的未预期盈利即预测误差与股票异常回报之间会呈现出密切的正相关关系。因此，作为市场预期盈利的替代变量所产生的预测误差也必须与股票异常回报之间呈现出正相关关系。据此，Brown et al. （1987）提出，如果存在多个市场预期盈利的替代变量，那么研究人员可以比较由不同市场预期盈利替代变量所产生的预测误差与股票异常回报的相关性，哪个正相关性最强，它就是最优替代变量。 为运用这一检验方法，本文采用以下两种检验模型： 其中i代表公司，j代表预测模型或方法，k代表预测区间，t代表年度。Xit代表i公司t年度实际盈利，|Xit|代表i公司t年度实际盈利的绝对值。Fijkt代表运用j模型或方法对i公司t年度盈利提前K个季度的预测，Eijkt代表j模型或方法下i公司t年度盈利提前K个季度的预测值的预测误差。鉴于这一指标比较容易产生极端值，笔者剔除了预测误差超过三倍标准差（均值）的样本公司。 （四）研究样本 根据上述方法得到股票异常回报率和预测误差之后，本文采用以下规则形成研究样本：（1）在同一预测区间内，每一家公司必须同时存在5种预测方法所形成的预测值；（2）未发生送股、转股和红股等总股本变动的事项④。通过运用以上规则，从“提前四个季度”至“提前一个季度”的四个预测区间内，研究样本分别为113家、588家、302家和430家公司。 四、实证结果 表1反映了分别在四个预测区间内，单变量模型的回归结果。总的来说，所有β1系数都显著大于0。就时间序列模型而言，SM的系数大于或不小于RW的系数；就证券分析师而言，除了“提前一个季度”的预测区间，最新值的系数大于或不小于均值与中位数的系数；证券分析师与时间序列模型相比较而言，在 “提前一个季度”和“提前二个季度”的预测区间内，分析师的预测优于时间序列模型的预测，但在较远的预测期间内，结果则相反。 表2反映了分别在四个预测区间内，双变量模型回归系数之差的T检验结果。总的来说，只有在“提前一个季度”的预测区间内，大部分结果显著异于0。在此预测区间内，就时间序列模型而言，SM的系数与RW的系数无显著差异；就证券分析师与时间序列模型的比较而言，均值、中位数和最新值的系数均显著大于RW和SM的系数。除此之外的其他预测区间内，各方法之间均无显著差异。 综上所述，作为市场预期盈利的替代变量，在接近年报公布日的“提前一个季度”的预测区间内，分析师的预测优于时间序列模型的预测。这一结论在一定程度上揭示了证券分析师的盈利预测可能是比一元时间序列模型的盈利预测更为优越的市场预期盈利替代变量。 五、结论与启示 作为市场预期盈利的替代变量，在接近年报公布日的“提前一个季度”的预测区间内，证券分析师的预测优于时间序列模型的预测。这一结论在一定程度上体现了分析师盈利预测的潜在优势。值得注意的是，这也表明尽管我国证券分析师的盈利预测比时间序列模型的盈利预测更加准确（徐跃，2007），但是分析师预测的准确性优势并未完全转化为其成为更加优越的市场预期盈利的替代变量。 之所以存在这一现象，主要是因为一些特定因素干扰了证券分析师预测的潜在优势。首先，投资者必须事先就知道并且相信分析师的盈利预测比时间序列模型的盈利预测更为准确；如果不是这样，投资者可能更依赖于时间序列模型的盈利预测，尤其是在分析师的声誉受到普遍置疑的时候（Brown et al.，1987）。由于我国证券分析师的生存环境比较恶劣，特别是他们面临严重的利益冲突且相关的约束机制较为薄弱，所以分析师的声誉较差（徐跃，2007）。因此，即使分析师的预测比时间序列模型的预测更准确，投资者可能也不相信。其次，因为分析师预测的取得成本要高于时间序列模型预测的取得成本，所以分析师预测相比于时间序列模型预测的准确性优势必须大到足以抵消其相对较高的成本才可能给使用它的投资者带来收益。但如果情况并非如此，投资可能更依赖于时间序列模型的预测，尤其是在采用一元时间序列模型的盈利预测更符合成本效益原则的时候。最后，我国证券市场的投机气氛相对浓重，短期行为盛行，投资者常常并不关心分析上市公司内在价值的基本面分析，而是更看重技术面分析；换言之，即使他们事先知道并相信分析师预测比时间序列模型预测更准确，以及采用分析师预测更符合成本效益原则，投资者也可能不采用分析师的盈利预测，因为他们的投资决策并不依赖于高质量的盈利预测。 一言以蔽之，关于证券分析师的盈利预测和一元时间序列模型的盈利预测孰为更优的市场预期盈利的替代变量这一问题目前尚未形成一致的研究结论。本文的研究结果为证券分析师盈利预测的优越性提供了进一步的证据，因而有助于研究人员和资本市场中的投资者获取更加优越的市场预期盈利及其替代变量。 证券分析师论文:上市公司管理层与证券分析师盈利预测信息优势比较分析 【摘要】盈利预测是否准确将对投资者的决策产生重大影响。盈利预测信息的供给主要来自公司管理层和证券分析师。文章着重分析两者独特的信息优势，探讨在不同的信息优势下，两者盈利预测的优势所在，为广大投资者作出理性判断提供参考。 【关键词】盈利预测 信息优势 准确性 目前，国内披露的盈利预测信息主要来自两个方面：一是证券分析师作出的盈利预测；二是上市公司管理层披露的盈利预测（王秀秀，2011）。已有的文献对于两者作出的盈利预测准确性作了大量的实证研究，分析了可能影响盈利预测准确性的各种因素。证券分析师盈利预测准确性主要受证券分析师个人因素如工作经验、个人素质以及性别等（石桂峰等，2008；樊铮等，2010），以及公司规模、财务状况、行业特征、信息透明度以及公司盈利状况等（李丹等，2009；公言磊等，2010）和时间因素的影响。管理层盈利预测准确性主要受管理层披露动机（杨萍，2010）、公司规模与结构（张翼等，2005）、成长机会（胡威，2011）以及分析师跟踪数量等因素影响。本文将从分析两者不同的信息优势入手，探求在不同的信息优势下作出盈利预测的相对准确性，比较两者盈利预测的各自优势，为普通的投资者在作出有效的决策等方面提供一些判断依据。 一、盈利预测的特点 盈利预测是指管理层或证券分析师立足于公司的内外部环境，综合考虑各种影响因素，对企业未来一个或几个会计期间的经营成果进行测算所得出的信息（王秀秀，2011）。 1.以价值为导向。不论是上市公司的管理层还是证券分析师，在对公司的盈利进行预测时，基本都是预测公司未来的现金流量，即公司的资产在将来能够为公司带来的增值或收益，在此基础上，能够有效地计量公司未来的盈利状况，从而有一个理性的判断。 2.预测的不确定性。盈利预测在准确性上有较高的要求，而盈利预测过程中相关因素影响了预测的准确性，从而增加了预测的不确定性。此外，盈利预测是基于当前的情况对未来作出的主观估计，而随着时间的推移和环境的改变，之前考虑的影响因素可能会发生改变，从质或者量上都有可能影响最后预测的准确性。 3.内容的广泛性。盈利预测需要掌握的信息是十分广泛的，包括公司现在和将来所处的宏观环境、行业的发展前景、公司在行业中的竞争力等宏观因素，还需参考预计的资产负债表、利润表。盈利预测不仅需要宏观方面的信息，还需要掌握企业微观层次的信息，包括企业的各项财务指标、生产经营状况等。 4.预测的复杂性。因为盈利预测涉及企业的各个方面，加上各方面之间可能存在着相关影响，直接增加了预测过程的复杂程度。此外，由于未来的不确定性以及盈利预测准确度要求，盈利预测的难度也相应增加。 二、上市公司管理层的信息优势 1.公司的发展前景。公司的发展前景即是指公司的发展潜力，包括公司的核心竞争力、可持续经营能力、未来在行业中的地位等。如果公司的发展前景良好，那么对于公司的盈利预测可能会持乐观态度；反之，公司的盈利能力将会有所下降，从而影响盈利预测。管理层作为公司的内部管理者，熟知公司的处境，对公司的发展前景有着外部分析者无法比拟的独特优势，能够更好地洞察公司的发展前景，为盈利预测提供更准确的依据。而外部分析者不具有这方面的信息优势，只能从行业或者整体的经济形势来预测公司的前景。 2.公司的发展战略。管理层作为公司发展战略的制定者，自然对整个战略比较熟悉和了解，并且由于管理层对于企业的计划有较大的决定权，因而制订实行的计划可能会随时改变。这种不确定的信息对于公司的管理层来说是非常容易获得的，而外部分析者是很难获得这些信息的。管理层在作盈利预测时可以充分考虑这些因素，而外部分析者却没有这些信息优势，其盈利预测可能会有偏差。 3.公司的商业决定。公司的商业决定可能直接影响到企业的生产经营状况，对企业的财务状况产生重大的影响，影响公司整体的发展计划。管理层对作出这样的商业决定给企业带来的影响也较为清楚，能很好地把握企业的发展情况，而外部分析者只能通过企业披露的消息进而作出判断。对于这些商业决定，甚至会影响到公司的存亡，管理层在制定、执行、修改这些决定时，必然会对公司的发展路线产生一定的影响，因而，管理层在该方面有着外部分析者无法比拟的信息优势。 4.公司潜在的风险。公司的潜在风险是指在公司的经营以及发展过程中可能会遭遇到的突发状况，对企业的生产经营产生很不利的影响。例如，企业原材料供应商单一，一旦供应商变相涨价或者是停止供应货源，企业的生产经营活动就会受到很大的影响，公司的内部管理层对于这些潜在的风险肯定有一定的了解。虽然外部分析者通过企业披露的信息可能了解到这些情况，但相对来说，企业的内部管理者在这方面有其独特的优势，可以了解到外部分析者无法了解的一些情况，这对两者的盈利预测也会产生较大的影响。 三、证券分析师的信息优势 1.对宏观经济形势的整体把握。宏观的经济形势影响着整体经济的发展趋势，如果整体经济形势向好，那么公司的整体生产经营活动也必然是向好的。证券分析师由于其职业特点的要求，对整体的经济形势把握得更好，能够从多方面发现可能影响公司发展的因素，这是企业的内部管理者无法比拟的。比如能源价格，证券分析师能够很快地掌握能源价格的波动情况，以及它对企业业绩的影响，而内部管理层的反应可能会稍慢一些，因而对宏观经济形势的良好把握是证券分析师盈利预测的信息优势。 2.对行业发展前景的充分了解。公司所处的行业发展情况势必会影响到公司的发展前景，如果能够对行业层面有一个良好的把握，那么对于企业的预测则会更准确，证券分析师在这方面的优势更有利于其对企业的盈利作出更准确的预测，而公司管理层可能会更多地把精力放在如何提高公司的经营效率上，或者是技术研发上，对行业整体的发展前景了解并不全面，这直接影响了其对宏观环境的把握，对其盈利预测也会产生不利的影响。 3.较好的个人分析能力。证券分析师受其职业发展的影响，其知识背景较为广阔，这为盈利预测打下了良好的基础；工作中的经验积累也能使证券分析师在面对不确定的问题时作出理性的判断。总的看来，证券分析师的个人分析能力较公司管理层可能要强，这也是证券分析师自身的优势。 四、小结 普通投资者在进行投资决策时，很多会参考证券分析师或目标公司管理层的盈利预测。本文基于对上市公司管理层和证券分析师的信息优势的分析，认为两者由于自身信息优势有所不同，作出的盈利预测信息也各有所长。上市公司管理层的信息优势主要集中于微观层面及企业层面，这来源于其对公司的管理控制权；证券分析师受其职业的影响，在把握宏观因素方面有其明显的信息优势。因此，当企业的经营业绩与宏观经济因素紧密联系的时候，这不仅仅包括周期性强的企业，也包括企业业绩易受宏观因素诸如利率、能源价格等影响的公司，证券分析师作出的盈利预测可能比公司管理层的盈利预测更为准确；而当公司处于异常的情形下，如库存异常积压、发生异常亏损、生产过剩等，管理层即时的重要决定将会在很大程度上影响公司未来的盈利，而这对于证券分析师来说，是很难参与到管理层如何作出决定的过程中来的，他们也就很难评估管理层的重大决定对盈利产生什么样的影响。因此，公司管理层的盈利预测可能比证券分析师的盈利预测更为准确。 证券分析师论文:证券分析师对股票流动性的影响 【摘要】鉴于股票流动性在我国资本市场中的重要性，本文基于2003-2011年的A股上市公司的分析师跟进和股票流动性数据，利用FAMA-MACBETH的回归分析方法，对分析师跟进，信息与股票流动性三者之间的关系做了实证研究。研究表明，有证券分析师跟进的股票其流动性确实大于没有分析师跟进的股票，但并不是分析师跟进人数越多，其流动性越好。另外，明星分析师对股票流动性的影响没有非明星分析师的促进效果好，并且分析师对股票流动性的促进确实通过了信息这一中介，但究竟如何通过市场层面的信息和公司特质信息来影响股票流动性则无法判断。 【关键词】流动性 分析师 信息 一、引言 在金融市场中，股票流动性一直都是一个备受关注的焦点，是投资者选择股票时的重点参考指标，它的高低影响着股票市场资源配置的效率。目前，国内外已有大量文献对这一方面做出了研究。 在中国，证券分析师对股票市场所产生的影响越来越大。Chan，Hameed（2006）对证券分析师与股价同步性的研究中发现，分析师跟进的越多，股价同步性越强，这说明了分析师反映的是基于市场层面的信息。陆琳，彭娟（2012）采用2006—2010年中国所有的A股上市公司为研究对象，通过对证券分析师与股价同步性的研究中发现，中国的证券分析师并没有提供公司基本面信息。另外，Chan，许年行等（2011）的一篇工作论文对Chan和Hameed的论文做了进一步的扩展，研究表明，分析师跟进的越多，其股价同步性越强，这点与Chan，Hameed的结论是一致的，但是明星分析师跟进的越多，股价同步性却越弱，从而表明了明星分析师能够向投资者提供公司特质信息，并且得出明星分析师和非明星分析师对股价同步性的影响差距产生的原因来自于明星分析师的一般经验和特定公司的经验，而不是行业经验。鉴于分析师对我国的资本市场产生的众多的影响，其是否也在通过某种方式影响着股票的流动性呢？因此，该篇文章的主要研究内容就是论证证券分析师是否通过信息这一中介影响着股票的流动性。 二、研究设计 在文章中，我们主要采用FAMA-MACBETH的分析方法，先对每个月的数据进行截面回归，然后再对其系数取平均值，方差以及t统计量。设计的模型为： 其中，Turnr是股票的月换手率，clpr表示月收盘价，trdshr是流通股数，Mybjy、Mgdjy、Mhyjy、Mxnum分别是明星分析师的一般经验、固定公司经验、行业经验、跟踪人数，fmybjy、fmgdjy、fmhyjy、fmxnum是对应非明星分析师的指标，owncon10是股权集中度，dbastrt是负债资产比，basepscut是每股收益，industry为行业。 三、研究结果 从上面的研究结果我们发现：明星分析师的一般经验和固定公司经验对股票流动性产生了显著的影响，且固定公司经验显著为负，但是行业经验对股票流动性的影响不显著。非明星分析师只有行业经验对股票流动性产生了显著为正的影响。明星分析师和非明星分析师的人数都对股票流动性产生了负的影响，两类分析师对股票流动性产生影响的途径不太一样。 显然，该文章所得到的回归结果不能支撑我们的推论。并且，让我们对分析师是否对股票流动性带来了正的影响表示怀疑。因此，接下来我们做如下的描述性统计： 鉴于明星分析师和非明星分析师的能力的不同，我们将样本分成三份，没有分析师跟进的；有明星分析师来跟进的；没有明星分析师跟进的上市公司，分别求出其股票流动性的大小。根据结果，我们推论分析师应该是对股票流动性产生了正的影响，但是明星分析师并没有起到更加显著的作用。为了验证分析师是否真的通过自身的某些特性对股票流动性产生了显著为正的影响，我们设计了与之前类似的实验，但这次不再区分明星分析师和非明星分析师。 运用与之前完全相同的方法，我们得出：分析师的人数仍然对股票流动性产生的是显著为负的影响，说明并不是跟进的分析师人数越多，其股票流动性越好。分析师对股票流动性所产生的正的影响主要来自于他们的一般经验，行业经验所产生的影响不显著，而固定公司经验则产生的是显著为负的影响。 四、结论 该篇文章在一定程度上说明了明星分析师与非明星分析师对股票流动性确实产生了影响，但我们无法定论其影响途径究竟是通过市场层面的信息还是公司特质信息。如果明星分析师比非明星分析师拥有更多的公司特质信息，则只能说明这种公司特质信息让股票的流动性降低了，而市场层面的信息则让股票的流动性变得更好。由于明星分析师所带来的光环效应，以及明星分析师本身的利己主义，也有可能导致明星分析师会为一些不太好的公司利好消息。另外，我们不能保证明星分析师确实是通过真正的实力而得到明星分析师的头衔。 从文章中可以看到并非分析师的人数越多，其股票流动性就越好，或许并不是分析师的荐股对流动性所产生的影响，而只是他们所选择跟踪的股票本身就具有某些特征，而这些特征本来就是流动性较好的股票的特征。对此，我们将上文中的三个样本的每股收益也做了一个描述性分析，其结果支持了我们的猜测。 证券分析师论文:证券分析师乐观倾向行为研究综述 摘要：证券分析师乐观倾向行为研究是近年来的热点问题。本文从证券分析师乐观倾向行为存在的经验证据、动因、经济后果和约束机制等方面，对相关文献进行系统梳理和述评，在厘清证券分析师乐观倾向行为研究脉络的基础上展望未来研究方向和内容，以期推动证券分析师乐观倾向行为的研究。 关键词：证券分析师 乐观倾向 利益冲突 认知偏差 一、引言 证券分析师乐观倾向行为是指证券分析师对公司未来盈余的预测值相对于实际值呈现系统“正偏差”特征（Brown，1993），或者在投资评级时倾向“买入”等正面评级，不或延迟“卖出”等负面评级的行为。盈利预测和投资评级是证券分析师向投资者传递的重要信息，这些信息能够降低资本市场普遍存在的信息不对称，提高资本市场的效率。而证券分析师的乐观倾向行为则会使这些信息出现偏误，误导投资者，进而阻碍证券市场有效性的实现。因此，证券分析师的乐观倾向行为一直受到国外学者的重点关注和研究，是近二三十年来国际实证会计乃至金融学界的热门研究领域，该领域的研究对促进分析师行业的健康发展，加强对资本市场的监管，以及对投资者甄别证券分析师的研究报告等都具有重要的参考意义。本文将从证券分析师乐观倾向行为存在的经验证据、动因、经济后果和约束机制等方面对相关文献进行评述。 二、证券分析师乐观倾向行为相关研究 （ 一 ）证券分析师乐观倾向行为存在的经验证据 （1）证券分析师预测存在系统乐观倾向特征。Fried and Givoly（1982）和 Brown，Foster and Noreen（1985）最早证明了证券分析师在预测评级过程中存在乐观倾向。随后多位学者研究发现证券分析师连续在较长一段时间里系统地高估公司未来每股收益（Dowen，1989； Butler and Lang，1991； Lang，1991； Calderon， l993）。随着盈余公告日的临近，证券分析师对盈余变动方向预测得越准确，乐观倾向也逐渐降低（Mstsumoto，1999；Richardson，Teoh and Wysocki，1999）。证券分析师除了在年度和季度等短期盈余预测中存在乐观倾向外，研究者还发现其所做的长期盈利预测同样偏于乐观（Deehow and Sloan，1997； Rajan and Servaes，1997）。长期盈利预测通常是指证券分析师对公司2年—5年的成长性进行预测，是研究者用来检验资本市场有效性的重要指标。我国证券分析师在盈利预测上也存在乐观行为。吴东辉等（2005）和李文贵（2007）均研究发现我国证券分析师的盈余预测偏于乐观。（2）证券分析师乐观倾向在盈利公司和亏损公司之间存在差异。研究者发现，证券分析师乐观倾向在不同公司之间有差异，当公司报告亏损时，分析师盈余预测的乐观倾向更显著。Dowen（1996）指出，十二分之十一的持有期间，证券分析师盈余预测会在公司报告亏损时表现出更强烈的乐观倾向；Hwang，Jan and Basu（1996）指出，当公司报告亏损时，证券分析师盈余预测乐观倾向激增十倍。Degeorge， Patel and Zeekhauser（1997）研究发现，证券分析师在亏损样本公司中的乐观倾向更强烈。Das（1998）和Brown（2000）的研究进一步发现，证券分析师对发生损失的公司比没有发生损失的公司更容易产生乐观倾向，而且对前者的盈余预测不如对后者的准确。Clayman and Schwartz（2004）认为这种差异存在的原因可能是当公司报告亏损时，证券分析师更可能错误理解盈余信号。尤其是当证券分析师预期某公司将会报告盈利，而事实上该公司报告了亏损，这就使得证券分析师盈余预测存在乐观倾向。（3）证券分析师预测的乐观偏差程度的估计。分析师预测乐观偏差的程度如何呢，有学者对此进行了估计。Chopra（1998）发现证券分析师平均高估盈余6.1个百分点。Lim（1998）发现分析师乐观倾向的平均值是0.94%。这一数字在小公司则高达2.5%，大公司股票则相对较小是0.53%。Brown（1998）观测到的预测误差均值急剧降低，从1993年的2.6%下降到1997年的0.91%。 （ 二 ）证券分析师乐观倾向行为的动因 大量实证研究发现证券分析师存在乐观倾向行为后，研究者从不同的角度对这种行为产生的动因进行了解释。迄今为止主要有两大类观点：一类认为是分析师外部制度环境中存在的利益冲突驱动分析师进行乐观预测，一类认为是分析师自身的认知偏差导致乐观预测。（1）外部利益冲突驱动乐观预测。独立性是资本市场信息中介执业的灵魂。证券分析师作为资本市场中重要的信息中介，独立性是其执业过程中必须遵守的原则。然而，现实中由于以下一些利益冲突，驱使证券分析师违背独立性原则，过度乐观的盈利预测。一是所分析公司管理层对分析师的压力。分析师获取及时信息和公司私有信息的一个重要渠道是与公司管理层进行交流。为此，分析师需要与公司管理层建立和保持良好的关系。出于这种考虑，分析师会尽量回避或拖延报告负面消息的时间（McNichols and O’Brien，1997），或者有意识的提供乐观预测（Lim，1998； Das et a.l，1998；Lim，2001）。Lim（2001）从理论上解释了证券分析师为维持管理层关系乐观预测的原因。他认为，由于管理者的薪酬与公司的股票价值相关，公司的股票价值越高，管理者可获得的薪酬越高，乐观的盈余预测能够提高公司的股票价格，所以管理层更喜欢乐观的盈余预测。所以，乐观预测或许是分析师迎合管理层的无奈选择，为了增加与公司管理层接触的机会，获得管理层掌握的公司私有信息，分析师只好提供乐观的盈余预测。Mest（2003）对比检验了分析师盈余预测和销售预测的乐观倾向程度，研究结论也支持了Lim（2001）的观点。二是证券公司对分析师的压力。证券分析师供职的证券公司为了自身的利益，可能损害分析师研究的独立性。首先，在投行业务方面，为避免损害证券公司和客户之间的业务关系，证券公司可能会要求分析师不要发表对公司客户不利的研究报告。Demetriades and Hussain（1996）和Dechow， Hutton and Sloan（1997）的研究都证实了证券公司与所分析公司的投行业务关系与分析师乐观预测的相关性。他们发现，承销商分析师的盈利预测显著乐观于非承销商分析师。Lin and McNichols（1998）发现，附属分析师（affiliated analysts）比非附属分析师（unaffiliated analysts）的评论更乐观。Groysberg， Healy and Chapman（2008）认为，薪酬结构的差异可能是承销商分析师乐观倾向的原因。我国学者原红旗和黄情茹（2007）、张博（2011）的研究也发现，相比非承销商分析师的盈利预测，国内承销商分析师的盈利预测更乐观。其次，在经纪业务方面，分析师面临着压力。由于分析师的“买入”评级能增加证券公司的交易量，而“卖出”评级不能（Aitken，Muthuswam and Wong，2001； Irvine，2004；Jackson，2005），因此，为获得更多的佣金，分析师可能会被要求多提供“买入”建议，而少提供甚至不提供“卖出”建议（Cowen et al，2006；Jacob et al，2008）。最后，分析师也受到证券公司自营业务的压力。为了促使所在证券公司所持有股票的价格保持稳定或上涨，分析师可能会被要求向公众提供乐观的投资建议（Dugar and Nathan，1995；Michaely，1999）。三是机构客户对分析师的压力。机构投资者通过两种方式对分析师施加压力。一方面，证券公司所承销的股票主要销售给机构投资者，机构投资者如果大量持有证券公司承销的某个公司的股票，可能会因此施加压力给证券分析师，以降低股票的购买量或减少在该证券公司的股票交易量威胁分析师发表对该公司的不利报告或者要求其发表对该公司有利的报告。另一方面，机构投资者对分析师的排名有直接影响。比如在美国，《机构投资者》杂志每年都会评选出当年度的明星分析师排名。明星分析师的排名产生于机构投资者的主观投票，在没有客观标准的情况下，机构投资者的主观态度决定了分析师的排名，而分析师排名又是分析师薪酬的关键因素。不言而喻，在这样的评价体系下，证券分析师的“独立性”再次受到冲击，为获得较好的排名，证券分析师不得不迎合机构投资者的偏好，做出带有乐观倾向的预测。四是分析师自身利益的压力。分析师自身利益包括两个方面：一方面分析师可能会乐观预测以推荐自身拥有的股票；另一方面某些大资金或大机构会雇佣分析师出具乐观研究报告以推荐其手中的股票（Cowen， Groysberg and Healy，2003）。（2）分析师自身的认知偏差导致乐观预测。有些学者试图用行为学中的认知偏差来解释分析师的乐观倾向行为，认为证券分析师是如实报告他们作出的预测的，只是由于认知过程中存在偏差，才使得这种预测带有乐观偏见。Debondt and Thaler（1990）认为是分析师对好消息过度反应导致乐观预测。Abarbanell and Bernard（1992）则认为是分析师对坏消息反应不足导致乐观预测。Wong and Raymond Seetoh（2004）则利用Tversky和Kabneman（1979）的期望理论来解释证券分析师情感因素在盈余预测过程中的影响。研究结果表明证券分析师面对公司正盈余增长和负盈余增长时的行为不对称。当公司盈余呈现正增长时，分析师的盈余预测是准确的，但是当公司盈余呈现负增长时，则存在乐观偏差。 （ 三 ）证券分析师乐观倾向行为的经济后果 大多数研究认为，乐观倾向行为有悖于证券分析师的独立立场，是证券分析师分析和预测无效性的表现，会误导市场对证券的定价，从而阻碍市场有效性的实现。（1）分析师乐观倾向影响资本市场投资者的行为。研究者认为，当市场处于上升趋势时，证券分析师的乐观预测会提高投资者对后市的预期，加剧投资者的“狂热”情绪，形成股市泡沫（金雪军和蔡健琦，2003）。Miller（2002）的研究就指出，证券分析师乐观预测是造成美国20世纪90年代互联网泡沫的原因之一。相关研究也发现，投资者并不能充分识别并纠正分析师预测中的乐观倾向，从而被乐观倾向所误导（Michaely and Wmoack，1999）。此外，投资者在识别分析师研究报告上有差别，Boni and Womaek（2002、2003）研究探讨机构投资者和个人投资者对证券分析师研究报告是否都能作出正确反映，发现机构投资者会有意识的对分析师的研究报告在定价上给予一定的折扣和修正，而个人投资者由于缺少相关的专业技能和知识经验而无法对分析师的研究报告进行修正，而直接依据证券分析师的预测对金融资产进行定价。Malmendier and Shanthikumar（2004）的实证研究也证明，相比机构投资者，个人投资者更容易被分析师的研究报告所误导。（2）分析师乐观倾向行为影响所分析公司管理层的行为。来自公司管理层的压力能够对证券分析师施加或产生影响，但同时，由于证券分析师在资本市场中的特殊地位，公司管理层也会受到证券分析师的业绩预期压力。为达到预期业绩，公司管理层可能会采取危害公司健康经营的战略和投资行为（Fuller and Jensen，2001）。金雪军和蔡健琦（2003）也认为，为“迎合”证券分析师的乐观预测，公司管理层可能会改变原有稳健的经营战略，而投资于高风险项目，甚至通过财务造假以达到分析师的盈利预测。此外，当整个市场处于泡沫中时，分析师乐观预测还可能“冲昏”公司管理层的头脑，使其不能客观的评价本公司的经营状况（Schultz and Zirman，2001）。 （ 四 ）分析师乐观倾向行为的约束机制 主要有以下观点：（1）构建分析师声誉机制。声誉对重复博弈举足轻重，因而可抑制利益冲突。研究表明，有良好声誉的分析师不愿陷入纯粹向投资银行提供帮助而扭曲其建议和预测（Jackson，2005；Fang and Yasuda，2006a；Clarke et al.，2007）。金融机构对声誉的关注亦会在一定程度上缓冲利益冲突（Ljungqvist et al.，2007）。（2）构建科学的分析师薪酬机制。金融机构普遍实施的薪资与业绩捆绑的薪酬计划会驱使公司经理通过分析师建议及其他形式的期望管理抬高股价（Bolliger Kast，2006）。而薪酬制度的合理设计，能在一定程度上扼制利益冲突（Hong et al.，2000）。（3）加强证券监管。为降低分析师面临的利益冲突，美国等成熟资本市场都制定了降低分析师利益冲突的法律规范。如美国2002年通过的SOA法案制定了处理分析师利益冲突问题的条款，并要求SEC和证券交易所制定处理利益冲突问题的细则。但最近对这些法规有效性的实证检验的结果不理想，研究结果表明，分析师乐观预测的数量确实少了，但预测的信息含量也降低了（Jonathan et al.，2011；Ohad et al.，2009）。 三、结论与展望 上述文献表明，对证券分析师的乐观倾向行为的研究，仍需要在如下方面深入。（1）对证券分析师乐观倾向行为动因的研究仍然存在一些尚待探索的问题。首先，国外学者对分析师乐观倾向动因的研究相互独立，没有形成系统的理论解释框架。其次，分析师为维持管理层关系而乐观的预测报告，那么管理层为什么会偏好乐观的预测报告呢？对此国外实证研究文献没有给出详细的理论解释。对于认知偏差造成的分析师乐观倾向，研究者明显忽略对这种动因造成分析师乐观倾向程度的衡量。最后，对中国这样的新兴市场而言，国内学者零星的研究尽管已发现我国证券分析师存在乐观倾向行为，但是无论从研究方法的严谨性还是从样本的时间跨度来看， 其支持力度均有限。而且，由于我国资本市场的历史短，因此，不管是投资者还是分析师都不如西方资本市场成熟，分析师所面临的利益冲突是否不一样，是否还有其他的原因造成分析师的乐观倾向呢？对这些问题的研究无疑会丰富和发展证券分析师行为的研究，尤其是嵌入中国制度背景的研究，将为理解新兴资本市场中证券分析师的乐观行为提供新的经验证据。（2）证券分析师乐观倾向行为的经济后果仍然需要进一步研究。首先，前述的文献已表明，分析师与投资者以及公司管理层之间的影响是双向的，因此，如何判断和计量证券分析师乐观行为的经济后果仍然需要进一步理论分析和实证检验。其次，尽管我国学者的研究尚处于初步探索阶段。但是现实中我国证券分析师丧失职业道德，卖身为“庄托”，充当“黑嘴”角色，乐观、“超乐观”甚至虚假的信息误导投资者的违规事件却层出不穷，严重损害了投资者的利益和我国资本市场的效率。由此可见，我国证券分析师的乐观倾向行为的经济后果的严重程度及复杂程度可能远远超出西方资本市场分析师乐观倾向行为的经济后果，这无疑也为国内学者提供了研究机会。（3）如何约束证券分析师的乐观倾向行为目前仍然是个难题。西方实务界出台了一些法规以降低证券分析师的利益冲突，但理论界对这些法规有效性的实证检验仍然存在争议。对于中国这样的新兴市场来说，投资者保护意识差，资本市场缺乏分析师声誉回报机制，投资者的价值投资理念远未建立以来，如何建立分析师乐观倾向行为的约束机制，需要进一步的研究。 证券分析师论文:公司信息披露对证券分析师跟踪的影响 【摘 要】证券分析师主要通过对上市公司披露的各种信息进行搜集整理，并利用专业分析能力对信息进行加工处理，最后形成研究报告传递给投资者。可见，上市公司披露的各种信息是证券分析师信息的主要来源，由此认为上市公司披露信息情况在一定程度上会影响着证券分析师的跟踪决策。本文从上市公司信息披露情况对证券分析师跟踪影响的相关文献进行梳理，以期能够了解证券分析师跟踪上市公司的决策依据。 【关键词】证券分析师；跟踪；信息披露 一、引言 证券分析师（Securities Analyst）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。证券分析师是资本市场的重要组成部分，国外对于分析师的相关研究由来已久，关注的重点主要包括分析师关注度的影响因素、分析师报告的信息含量、分析师报告的长期效应、分析师预测的准确性等（蔡卫星等，2010）。 证券分析师在资本市场中起两个作用：信息中介和信息提供者（Bhushan，1989）。不论分析师起到何种作用，分析师们都需要对公司披露的各种信息进行搜集整理，并利用专业分析能力对信息进行加工处理，最后形成研究报告传递给投资者。可见，公司披露的各种信息是证券分析师信息的主要来源，披露情况在一定程度上影响着分析师的跟踪决策，所以本文信息披露情况对分析师跟踪影响的相关文献进行梳理，以期能够了解证券分析师跟踪的决策依据。 二、文献综述 1、国外研究综述 国外最早从公司特征方面研究影响证券分析师跟踪的因素，Bhushan（1989）通过对1985年美国公司的研究发现，分析师跟踪数量与公司规模、机构投资人持股等正相关，与内部人持股和公司所涉足的行业数量负相关。在Bhushan模型中，考虑了分析师的供求关系，认为对分析师的需求取决于分析师在资本市场中所起的作用。如果分析师主要承担信息中介的作用，分析师通过搜集处理上市公司的信息并向资本市场传递的情形下，更好的公司信息披露意味着分析师拥有更多更有价值的分析报告提供给投资者，此时市场对分析师服务的需求将会增加。此外，详细的公司信息披露很可能增加分析师盈利预测及其建议的精准性（ Lang et al.， 1996；方军雄、洪剑崤，2007）；如果证券分析师主要承担信息提供者的作用，分析师提供的分析报告是与上市公司披露信息相互竞争的，那么高质量的上市公司信息披露会代替分析报告，从而将减少对证券分析师服务的需求。 由此有些国外学者认为公司增加信息披露将会带来更多的证券分析师跟踪。Lang et al.（1993，1996）认为随着公司信息披露的增多，越能吸引分析师的跟踪，并且会提高分析师盈余预测准确性，减少分析师之间预测离差以及预测修正波动性。Healy et al.（1999）信息披露质量差的公司不太可能吸引分析师的跟踪。Lang et al.（2004）发现当公司有潜在的动机隐瞒或操纵信息时，则分析师不太会去跟踪该公司。Francis et al.（1997）和Arya et al.（2007）研究发现，为了获得分析师的关注，公司会自主信息披露，进一步研究认为公司披露的信息质量越高，分析师跟进的也越多。Brennan et al.（2000）的研究表明，高质量的信息批露可以减少分析师获取信息的成本，进而增加分析师跟综。此外，O’Brien et al.（1990）通过时间序列研究发现当公司所在行业具有规范的信息披露制度时，分析师的跟踪会增加，进一步证实了信息披露的质量也是分析师进行跟踪决策的依据。 而另外有些学者，代表人物Diamond（1985）认为公司的信息披露降低了证券分析师跟踪公司的好处。也就是说，信息透明的公司，分析师跟踪数量会降低；信息不透明的公司，分析师跟踪反而会增多。虽然，信息不透明的公司对于分析师来说难以跟踪，但是投资者对这类公司的信息需求会很大。Barth et al.（2001）检验了无形资产与分析师跟踪决策之间的关系，研究发现，拥有无形资产多的公司，越容易吸引分析师的跟踪。作者认为，大多数无形资产不在财务报表中确认以及无形资产公允价值的确认需要专业知识。所以拥有无形资产较多的公司，相比于其他公司，存在更多信息不对称性以及不确定性，其公司股票往往被错误定价从而吸引更多的分析师去跟踪它。Gerald et al.（2012）认为较低的盈余质量是与较高的信息不对称相联系的，低质量的盈余信息使得投资者对于公司未来的价值具有很大的不确定性，此时分析师的私有信息将会变得非常有价值。所以拥有较低盈余质量的公司更有可能提高分析师从其自身私有信息中获利的机会，从而吸引更多分析师跟踪。 2、国内研究综述 国内对于证券分析师的研究才刚刚起步，现有研究认为证券分析师作为信息中介，能够有效降低信息不对称。林小驰等（2007）最早研究了海外的分析师对我国上市公司作出预测的决定因素，他们发现分析师更倾向于预测经营质量好、经营风险低和公司治理结构好的公司。方军雄等（2007）以深交所的上市公司信息披露考核结果作为信息透明度的衡量指标，研究信息透明度对分析师行为的影响。研究结果表明，上市公司信息披露透明度越好，跟踪的分析师数量越多。进一步研究发现，信息披露透明度越高，分析师预测对会计盈利数据的依赖程度越低，预测准确性也随之提高。白晓宇（2009）研究了上市公司信息披露政策对分析师跟踪预测的影响，结果表明公司信息披露政策越透明，则跟随其进行预测的分析师数量越多，预测的分歧度越小，准确度越高。蔡卫星等（2010）从决策成本角度研究证券分析师的跟踪决策行为。研究发现，公司的多元化水平越高，证券分析师对其关注度越低，作者认为原因在于随着公司多元化水平的提高，证券分析师获取公司信息所需付出的成本也相应提高，而信息成本的提高往往会驱使证券分析师放弃关注这样的公司。徐欣等（2010）指出我国分析师会跟踪关注企业的R D活动并且对R D活动具有相当的甄别能力，从而能够减轻企业R D信息不对称，并有助于资本市场对R D活动价值的认同。范宗辉等（2010）使用公司的盈余平滑程度和盈余操纵程度作为盈余信息质量的两个重要变量。研究发现，分析师更倾向于选择盈余平滑程度较高且盈余操纵较小的公司。 三、结论 上述文献综述表明，证券分析师作为信息中介，公司良好的信息披露与高质量的信息有利于吸引分析师的跟踪。 证券分析师论文:中国证券分析师独立性问题研究 【摘要】本文利用分析师利益最大化模型全面分析了证券分析师面临的各种利益关系对其的研究报告质量的影响，并收集了从2007年至2010年所有证券分析师的盈余预测与股票评级作为样本对研究假设展开实证研究。 【关键词】证券分析师；独立性；盈余预测 一、引言 在资本市场上证券分析师也称为财务分析师，是专业的分析人员，一般受雇于金融投资机构，比普通投资者更善于搜集信息和进行专业分析。他们搜集某家公司的各类信息，不管是通过公共渠道还是个人渠道，然后运用专业的知识对这些信息进行分析，然后给出相应的分析报告和投资建议。 分析师收集上市公司信息，基于对其所处行业的了解，加以自主研究分析，作出盈余预测并给出投资评级，集中反映了市场对上市公司未来业绩和股价走势的看法。不论是在西方发达国家还是向我国这样的新兴市场，分析师已经是资本市场上重要的存在。学术界针对分析师预测展开的研究涵盖了分析师数量、预测准确预测分歧预测的系统乐观或悲观偏误、预测误差的分布以及预测误差的决定因素等多个角度，这充分说明了这一领域的研究的重要性。 二、文献回顾 Goss（1993）对高管薪酬进行了研究。研究先假设实行长期绩效计划以及管理层持股比例高的公司不大可能在财务报表上弄虚作假，则他们的财务报表更易预测，因此预测的分歧更小。结果证明此种类型的公司盈利预测的分歧较小，但对盈利长期增长率的分歧较大。 宋乐、张然（2010）从影响分析师独立性的一个重要因素——上市公司高管背景研究了这一因素对证券分析师做出盈余预测的影响。研究结果表明，上市公司的高管与分析师有关系时，相比没有关系的分析师相比，有关系的分析师的盈余预测的准确度明显较低，盈余预测偏乐观程度就越高。这说明了这些分析师违背了独立性，做出有利于上市公司的分析报告。研究结果还发现，分析师盈余预测的精确度还与上市公司的规模呈显著负相关关系。非国有上市公司盈余预测的差异大于国有上市公司；上市公司的规模越大，分歧对就越小，与上市公司高管有关系的分析师更倾向于高估小公司的发展前景，也容易高估盈利能力不稳定的公司。 三、样本选择与变量描述 四、多元回归分析 对控制变量的分析结果如下述所：跟踪分析师人数（FOLLOWING）的系数显著为正，这个结果和预想的不太一样，造成这个结果的原因可能是一家上市公司跟踪分析师的多寡并不能反映该上市公司信息透明度高低，反而有可能部分分析师得不到更有效的信息，就模仿其他分析师做预测，导致盈余预测偏乐观程度增大；（下转第71页）（上接第67页）企业规模（SIZE）的系数显著为负，说明上市公司规模越大，信息披露的质量就越高，信息透明化程度就越高，分析师做出的盈余预测就越实际，这与Eames和Glover（2003）的研究结果一致；盈余水平的波动性（STDROE）的系数显著为正，说明对于盈余水平不稳定的公司，其预测难度较大，分析师更易乐观预测；盈余水平（ROE）的系数显著为负，盈余水平越高，分析师预测的偏乐观程度就越低，这一结果印证了Eames和Glover（2003）的发现。 五、结论及启示 本文对中国的证券分析师所面临的各种利益关系对他们的信息质量所产生的影响进行了系统的研究。作者结合中国证券市场的现实，以及分析师所面临的多种利益关系为背景——维护与上市公司管理层、机构投资者以及公司内部投行部门的关系。通过收集相关数据并展开实证检验，得到如下结论：首先，分析师在“卖出”或“减持”等不利股票评级的同时并没有偏乐观的盈余预测来修补与公司管理层的关系；其次，业绩较好声誉较高的证券分析师（比如《新财富》最佳分析师）也绝非保持其独立性，尽管他们为了稳定其市场声誉在盈余预测时比一般分析师中立，但是他们为了维护与机构投资者、基金公司等的关系，比普通分析师更正面的股票评级。 证券分析师论文:证券分析师的服务定位与利益冲突管理 内容摘要：证券分析师有卖方分析师和买方分析师之分，监管规则界定和关注的主要是卖方分析师和研究报告行为。证券分析师及研究报告是服务和维护机构投资者的基本手段和内容，这种基本服务定位是随着资本市场发展和机构投资者成长而自发形成的。基本服务定位衍生出研究报告公众化和利益冲突问题。不同国家和地区均围绕防范利益冲突问题，确立了一系列监管制度。本文对深化我国证券公司证券研究服务提出了若干建议。 关键词：证券分析师 服务定位 利益冲突管理 证券分析师是资本市场中的重要角色，不仅对证券商（投资银行）的金融服务具有重要的支持作用，而且有利于缓解信息不对称、引导理性投资理念、促进上市公司的信息披露、增加市场透明度和效率。随着我国资本市场的发育成长，证券分析师的作用与日俱增，但负面报道和质疑之声也在增多，迫切需要理清各方对证券分析师服务定位及行为管理等方面的若干模糊认识。 证券分析师角色的界定 （一）“卖方”分析师与“买方”分析师的区分 基于所在金融机构的性质和类别，一般分为“卖方分析师”和“买方分析师”。典型“卖方”是指向市场提供投资产品或服务的证券商（投资银行）；典型“买方”是指买入投资产品的共同基金、保险资产管理机构及其他机构投资者。“卖方分析师”一般指证券商（投资银行）所雇用的分析师，“买方分析师”指共同基金等买方机构所雇用的分析师。 卖方分析师的研究成果体现为研究报告，由所在机构提供或给客户使用；而买方分析师的研究成果由所在机构自用、不与他人分享，不涉及其他投资者的利益问题。这种功能差异导致卖方分析师的市场影响力要远大于买方分析师。市场所称“证券分析师”一般指“卖方分析师”。 （二）监管规则对证券分析师的关注 尽管不同国家和地区的监管规则中使用了“投资分析师”、“证券分析师”、“投资研究”、“证券研究报告”等多种称谓，但各国家和地区的证券监管规则从保护投资者利益出发，不约而同地关注卖方分析师及研究报告行为，其界定的角色和内涵是基本一致的，均是规范“卖方分析师”及其“卖方研究活动”。其中，英国和中国境内市场相关监管规则中提出“研究成果向客户”，中国香港地区相关行为准则排除“公司内部使用但不分发给客户情形”，明确排除了买方分析师和买方研究活动。具体地说： 美国相关监管规则将“研究分析师”界定为“准备研究报告实质内容的人员及其辅助人员”，将“研究报告”界定为“包含对具体公司或权益证券的分析意见以及支持某一投资结论的合理信息的任何书面或电子交流文件”。 英国相关监管细则将“投资研究”定义为“以明示或暗示方式对金融工具及其发行人提出投资策略建议，并向客户的行为”，相关从业人员称为“研究分析师”。 中国香港地区相关行为准则将“投资分析师”界定为，“一家公司所雇用的准备或投资研究的人，但不包括证券交易或经纪服务中附带提供投资建议或观点的人、研究目的仅为公司内部使用但不分发给客户的人以及一对一提供投资建议的人”；将“投资研究”界定为，包含证券投资分析结论、对影响未来证券价格走势因素作出的分析（但不包括对宏观经济或战略问题的分析）或者基于有关投资分析提出的建议或观点内容的文件。 国际证监会组织（IOSCO）相关行为准则将“卖方分析师”界定为“全方位服务投资公司（如证券经纪交易商和投资银行）的研究部门雇用的分析师”。 中国证监会《证券研究报告暂行规定》将“证券研究报告”界定为，“证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户的行为”。“在的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师”。 证券分析师的服务定位 证券分析师及研究报告是服务和维护机构投资者的基本手段和内容。证券分析师通过搜集和整理宏观经济、行业以及上市公司经营和财务数据等信息，分析影响证券价格变动的因素，对上市公司盈利状况进行预测，提出证券估值和投资分析意见，为投资者作出投资决策提供参考。这种服务定位是随着资本市场发展和机构投资者成长而自发形成的。 证券分析师最先在美国资本市场发展壮大。20世纪二三十年代，证券分析师具备了发展雏形，当时获取上市公司信息的主要来源是与其管理层的沟通，信息获取成本相对较高。20世纪30年代，美国联邦证券立法确立了上市公司强制信息披露制度，美国证监会对上市公司披露的信息数据进行存档管理，由此降低了信息获取成本，促进了证券研究的规模生产。小约翰·科菲（2002）认为，“自20世纪30年代以来，证券市场正经历着重要的进化过程。其中最重要的进步是专业证券分析师的出现”。自20世纪60年代，美国共同基金等机构投资者得到快速发展，规模越来越大，交易行为越来越活跃。机构投资者为证券商带来了可观的佣金收入，同时也要求证券商提供优质服务，特别是对宏观经济、行业状况以及上市公司运营情况的研究服务。这种需求支撑了证券研究的发展和证券分析师队伍的成长。主要证券商（投资银行）纷纷建立研究队伍，如20世纪70年代高盛公司战略性建立了研究队伍，到20世纪80年代研究队伍超过700人（查尔斯·埃利斯著，卢青等译，2010）。在这个过程中，组合管理、资本资产定价等现资理论的发展也为证券分析师的研究活动提供了理论和方法支持。证券分析师逐渐成为资本市场的一类重要角色，并且在之后数十年间，其市场影响力越来越大。 我国证券公司发展证券分析师队伍和证券研究服务，同样是由机构投资者的发展及其需求所内在推动的。我国证券投资咨询最初主要体现为媒体“股评”活动。1998年以来，随着基金等机构投资者起步发展，适应其对专业证券研究的需求，证券公司借鉴国际投资银行的经验，相继探索独立证券研究，向机构投资者提供研究报告。为与媒体“股评”活动相区分，业内将研究报告活动俗称为“研究咨询”。目前，已有80多家证券公司和少数证券投资咨询机构设立研究部门，形成了一支2000多人的研究队伍。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段，并且对市场定价产生越来越大的影响。 证券分析师论文:广义证券分析师的法律责任及制度约束浅析 摘要：本文引入了广义证券分析师的概念来说明证券分析师服务方面的新发展趋势。我们指出现阶段证券分析行业中现存问题，并提出相应的制度建设政策建议。 关键词：证券分析师；法律责任；制度约束 一、引言 狭义上，证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格，主要从事与证券市场相关的各种研究和分析，包括对证券标的价值及变动趋势研究及预测，通过书面或者口头的方式向投资者提供相关报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。广义上，随着互联网等新媒体应用的日益广泛，除传统的证券分析师以外，越来越多的个人和机构通过博客、论坛等新兴形式传播自身的观点，在事实上提供了类似于传统证券分析师的证券咨询、研究、预测等服务。因此，他们也应该归类于证券分析师，并受到同样的法律和规则约束。 二、广义证券分析师的定义 我国《证券法》对于证券分析师的职业规范及应承担的法律责任有着明确的规定。中华人民共和国证券法第七十八条规定：“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。”第七十九条“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为”中第六款明确包含“利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息”并且明文规定“欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。第一百七十一条“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：”第四款明确包含：“利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息”。 由此可见，我国政府及监督机构对于证券分析师的从业要求是非常严格的。对于恶意散布虚假消息以扰乱市场的行为，是予以坚决打击的。 在西方成熟的证券市场中，监管当局也十分重视针对证券分析师的职业操守教育。在世界上享有较高声誉的CFA（CharteredFinancialAnalyst，特许金融分析师）考试中，有“道德规范和职业行为标准”这一专门篇章来系统讲述作为特许金融分析师所需要遵守的职业规范，涉及：CFA的职业操守、资本市场信誉、对客户的责任等各个方面。 三、证券分析师的行为失范现象 然而，在现实的资本市场中，证券分析师违反职业道德，甚至违法地运用自己的专业知识、影响力扰乱市场，从中不道德牟利的事件仍然屡见不鲜。甚至有固定化、制度化、潜规则化的趋势。尤其在新兴市场中，由于道德约束，法律规范相对不健全，留下的法律漏洞、监管漏洞就更容易被利用。下面将以中国资本市场为例，通过案例分析讨论现阶段证券分析师在从业中存在的行为失范现象。 （一）、互联网等新媒体的快速发展使得证券分析师范围扩大化，增大监管难度。 传统上证券分析师必须经过严格的培训，并拥有足够的从业经历后才能执业，为广大投资者提供各种咨询、建议等服务。从传播渠道上讲，传统证券分析师一般通过报纸、电视、甚至面对面地提供服务。监管相对而言更容易，也更具可操作性。但是随着网络的快速普及，以及博客、论坛等信息渠道的快速发展，现在信息更加迅速也更加快捷。另一方面，很多网络的博主，版主在事实上提供证券分析师的服务，但是却没有纳入到相应的监管范围。 2007年网络博主“带头大哥777”因诈骗罪被捕。此人真名王秀杰，原系长春聚隆投资咨询科技有限责任公司董事长，于2007年7月4日被刑事拘留，2007年7月24日被逮捕。此人行骗手段和过程主要是在2006年初开设博客，随后开设QQ讲坛，招收收费会员。根据等级不同，收费标准从3，000元至37，000元不等。然后，其提供证券咨询服务。此人在被抓之前，事实上以提供证券分析师的服务牟利。借助互联网等新媒体，此人在短期内逃脱了相关部门监管，非法牟利，并造成严重后果和恶劣影响。 这个案例非常典型的说明了在互联网化快速发展的背景下，证券分析师的范畴在逐渐扩大，很多非传统意义上的证券分析师也在提供证券分析服务。而对于这些人的监管，则成为我国证券分析师监管自律体系的新挑战。 （二）、证券分析师长期表现进行评级的相关制度缺失。 证券分析师的自身价值在于为特定或不特定的投资者提供咨询等相关服务。证券分析师服务的准确性、独立性、客观性，就应当纳入到证券分析师职业生涯的评价。一方面市场和投资者需要对证券分析师的“准确性、独立性、客观性”进行评价和监督，另一方面，证券分析师在信息和报告的时候，通常有比较完备的免责声明和法律免责措施以保护自己避免承担严重的法律后果。此时，长期信誉评价体系和商业自律体系就显得非常的必要。如果能够有相对独立的第三方评级机构对证券分析师的市场表现进行长期跟踪和评级，那么，那些在市场上能够长期准确而客观地提供相应服务的证券分析师及其供职的机构就可以通过自身努力构建良好的信誉。投资者也可以根据长期表现而选择信任此类拥有良好声誉并能严守商业规范的证券分析师及其供职机构；他们若想长期在市场中生存，必将更加珍视自己的长期声誉从而自觉加强自律约束。 美国东部时间2011年8月5日晚间，标准普尔将美国信用评级由AAA下调至AA+。此举固然由于美国财政金融体系自身的积弊所致，但是在西方发达成熟的证券市场，评级机构的客观性与独立性可见一斑。在中国的市场中，针对券商和证券分析师的长期评级机构的建立则很困难。所以，这仍然将是中国证券市场长期努力的方向。 证券分析师论文:关于银行业证券分析师赢利预测研究 ［摘 要］银行业作为我国金融体系的核心组成部分,其赢利能力的提升对于促进我国经济持续发展起着至关重要的作用。近年来,银行业始终处于稳步发展的态势,不仅持续降低了坏账损失率、提高了赢利增长水平,而且上市银行已经成为我国内地股票的中流砥柱。众多投资者和证券分析师越来越关注银行业股票的相关信息,而银行业赢利预测精确度如何,成为了证券分析师主要研究的对象之一。基于此,本文对银行业证券分析师赢利预测的相关问题进行研究。 ［关键词］银行业；证券分析师；赢利预测 1 证券分析师及其职能 证券分析师(Securities Analyst),又被称为财务分析师,是指专门向机构或个人投资者提供证券投资分析意见并指导其进行投资的专业人士。证券分析师通过收集有关特定证券内在价值的微观信息,以及其所属行业及市场经济形势等宏观信息,从而对这些信息进行分析评价,评估特定公司的经营风险、财务风险、预期赢利、证券预期收益和风险状况等,并根据评估结果给出具体的投资建议。 1.1 调查分析职能 在证券市场上,由于证券发行者和证券投资者存在信息差异现象,所以导致有价证券成为了信息不对称的商品。虽然证券监管部门明确规定,证券发行者在证券市场中筹集资金有义务及时公开企业信息,以利于投资者准确掌握信息,科学作出投资决策,但是由于企业活动日趋复杂化,投资者即便是拥有较强的分析判断能力也未必能够全面理解证券发行者提供的各种信息,并受多种因素的制约难以在有效时间内收集和分析信息。因此,这就需要证券分析师承担收集和分析信息的工作,并以报告的形式向投资者提供有效的定量和定性信息,通过评估有关企业预期收入、赢利等财务指标,从而实现对该企业发展前景的客观预测。 1.2 投资咨询职能 为了满足投资者的需求、降低投资风险,证券分析师不仅要向投资者提供可靠的投资信息,还要向投资者提供明确的投资建议。随着证券市场上投资对象日趋多样化,投资基金规模逐步扩大,投资者更倾向于追求最佳投资组合。证券分析师可以根据自身职业分析力和判断力,对相关企业在一定时期内经济运行状况进行科学分析,帮助投资者在证券市场上众多的投资对象中找寻到最佳投资组合,提供买、卖、持有的投资建议,为减少投资者投资的盲目性提供理论依据。 2 证券分析师赢利预测的作用 2.1 有利于对公司未来发展作出合理预期 赢利预测信息主要反映的是在预测期间内公司经营和财务的实际状况,并提供对公司未来合理预期的有关信息。就债权人、投资者以及其他的信息使用者而言,公司未来的信息要远远比历史信息更为重要,也更有价值。然而,由于受知识水平的限制,他们并不能对公司未来的发展情况进行准确、合理地预测。而赢利预测信息恰恰能够弥补这一缺陷,为信息需求者提供公司未来合理的预测信息。该信息不仅有效地降低了投资者预期投资报酬的不确定性,而且还进一步提高了投资评价与决策之间的关联性,从而帮助所有的信息使用者对公司进行准确评价,并以此为据做出合理的投资决策。 2.2 有利于提高投资者决策的有用性 赢利预测信息不仅能够进一步降低公司与信息使用者之间的信息不对称性,而且还能相应地降低信息获取和传播的成本,同时可以有效地防止内幕交易的发生。其一,降低信息获取及传播成本,能够帮助上市公司提高收益,债权人及投资者的收益也会随之增加。就债务资金而言,这将会转化为相对较低的利率,而对于权益资金而言,则会转化为较高的股价。若是对公司未来赢利预测得较高,则会进一步提高各方对公司的信心,进而促成合作；其二,建立一个良好的赢利预测制度,还有助于提高公司应对未来风险和危机的能力,尤其是在公司资金周转不灵的阶段,只要能够顺利渡过,便能获得丰厚的利润,由此不难看出赢利预测信息的重要作用；其三,借助赢利预测信息,能够使掌握在少数人手中的内幕信息得以披露,从而避免其借此获取非正常利益。并且证监部门也能以该信息为依据制定出相应的政策,对证券市场进行宏观调控和引导,这样有助于推动证券市场的发展。 2.3 有利于优化社会资源配置 作为决策信息中最为重要的组成部分之一,赢利预测信息会对资本在不同公司间的流动造成一定的影响,这样能够进一步促进社会资源的优化配置。投资者借助赢利预测信息,能够使投资方向更加明确,从而使社会资源流向预期收益较好的企业当中,进而提高社会资金的综合报酬率,股票价格也会变得更为合理,更能反映出公司未来的发展前景,有利于社会资源配置的优化。 3 银行业证券分析师赢利预测研究 本文对银行业证券分析师赢利预测精确度的研究基于“预测赢利值与实际赢利值存在正相关”这一假设。 3.1 研究方法 (1)样本选取。截至2011年年底,我国深圳证券交易所和上海证券交易所共有上市银行16家,分别为北京银行(601169)、兴业银行(601166)、宁波银行(002142)、深发展(000001)、中国银行(601988)、光大银行(601818)、民生银行(600016)、浦发银行(600000)、农业银行(601288)、中信银行(601998)、交通银行(601328)、建设银行(601939)、华夏银行(600015)、招商银行(600036)、工商银行(601398)、南京银行(601009)。 (2)数据来源。在研究银行业证券分析师赢利预测精确度时,可选取这16家上市银行作为研究样本,收集和整理某一期间内的相关数据,主要包括：总资产、实际每股收益、利润总额、营业利润、净利润,以及证券分析师对上市银行作出的每股收益预测和在这一期间内预测过每股收益的机构数量。 (3)统计方法确定。为了便于研究银行业赢利实际值与证券分析师对其赢利预测值这两者之间的关系,以及各相关因素对预测的影响,如银行规模、成长速度、赢利波动变化、预测机构数和赢利可预见性等,可以对各个变量之间的关系,采用最小二乘法进行一元及多元回归。同时,可采用目前较为常用的专业统计分析软件Eviews5.0作为分析软件。

图书情报论文:图书情报内部的社会网络研究 1社会网络分析法的应用 早期对合著研究的方法过于简单，主要通过文献统计的方式对领域内的期刊进行研究，然后再进行统计分析，判断该学科合著现象的发展趋势，研究运行的规律和出现的特点。这种研究方式在很大程度上存在缺陷，忽略了合著形成的统一网络体系，没有充分考虑潜在联系之间的相互关系。互助网络是合著作者的真实体现，他们之间所建立的关系称之为社会网络。为了方便分析合著网络和社会网络，一些学者开始采用社会网络分析法分析合著网络。人类学院最早使用社会网络分析法，是现在社会网络中一种比较成熟的分析方法。社会网络分析法有着自身的专业术语和概念，是社会科学研究中的一种标新立异。图书情报学者通过采用社会网络分析法分析图书情报内部合著网络，取得了理想的效果。通过采用朱庆华等的社会网络分析方法，以《情报学报》为出发点，通过实际分析，发现图书合著中存在着关系密切的团体。袁润的《中国图书馆学》被作为数据上的出发点，实现了合著网络的构建，并分析了合著网络的特点。陈定权选择的数据更多，采用社会网络分析法分析了社会网络，分析的对象包括图书情报学的5种核心期刊，最终证实了合著网络反映的真实的人际关系。荣先乾和邱均平也采用了社会网络分析法，通过比较的方式研究了不同领域的国内外学科期刊，比较发现我国图书情报内部合著网络和国外的图书情报内部合著网络存在着截然的不同。这些实例说明社会网络分析法在图书情报内部合著网络中得到了广泛的运用。 2研究对象与方法 2.1研究对象 以CNKI为数据源，对1999—2013年公开发表的1969篇社会网络领域的文献进行了分类分析［1］。武汉大学信息管理学院的前身是图书情报学院，拥有悠久的历史和规模较大的教育资源，有着世界领先的研究水平，因此文章的研究对象选择武汉大学信息管理学院。图书情报内部合著网络具有较强的典型性。文章数据主要来源于中国知网，是从数据获得的方便性来考虑的。为了防止出现漏检的现象，采用模糊检索的方式。通过筛选去掉重名的作者，筛掉不是武汉大学信息管理学院作者的文章。经过初步统计，我们发现武汉大学信息管理学院有59名作者符合合著关系。通过图像分析，我们不难发现武汉大学信息管理学院的合著数量保持着上升的趋势，虽然个别年份有下滑的趋势，但是整体仍然保持着上升的趋势且水平较高。为了深入研究图书情报内部合著网络，需要对相关数据进行进一步的处理，我们通过构建Excel表格的形式进行分析研究，学者姓名有行名和列名，观察统计结果，发现有超过2名以上的作者。通过采取比较的方式对比武汉大学信息管理学院师资队伍名单，如果学者之间存在相互合著，通过标注1的方式在对应的单元格记录学者的名字。当将所有学者的合著记录标注完毕之后，通过导入的方式导入Excel文件，最终形成关于图书情报内部合著网络的二维矩阵。每名图书情报内部合著网络的作者是合著网络的一个基点，这是基于社会网络分析法的一个分析手段。文章构建的子群有较强的分析性和凝聚性，有便捷的可视化功能，能够有效分析图书情报内部合著网络。 2.2研究方法 中心度是社会网络分析的重点之一，一些社会学家对中心度的形式特征以及测量进行了研究，出现了大量的关于中心度的概念，因此造成了一定的混乱，而点度中心能够把大多数的研究结合起来［2］。本文的方法为中间中心性分析和点度中心性分析。与节点密切联系的节点数量是点度中心性描述的对象，通过测量得到网络中每一节点的权利。节点路径的综合数量是中间中心性分析的描述对象，侧重节点对中心的控制。通过观察合著网络，不难发现各类中心的大小不同，不同的大小代表着不同的合著网络地位。采用凝聚子群分析的方法为k－。该方法是子群n的子集，大于n－k个节点出现在该子群中。通过使用该方法能够对合著网络k－进行数量和规模的分析，可以得知合著网络之间的联系状况，能够更好地掌握合著网络的特点，理解小团体现象。网络可视化是借助软件平台来实现的，通过转化的方式将数据变成图形或者是图像，最终通过屏幕显现出来，能够保障网络结构的清晰性和可观性。该软件平台为Pajek，相比较其他的可视化网络分析工具，该软件具有能够处理多样图形的功能，越来越被可视化研究所认可。 3研究结果 3.1中心性分析 中心性分析结果表明，武汉大学信息管理学院的邱均平等4位学者点度中心处于较高值，数值为6。这从另一个侧面也说明了武汉大学信息管理学院的4位学者网络合著较为广泛，处于核心地位，与另外的其他6位均有网络合著的联系。通过深入的观察不难发现，点度中心数量的多少并不决定点度中心的高低，这是从点度中心较低和较高学者近10年的来看的。朱玉媛和焦玉英有着不同的量和点度中心，分别为32，6和79，2。通过深层分析发现，这是因为每名作者论文合著网络所占数量的比例不同造成的。另外，不同学者之间所进行的合著网络的范围也不尽相同。通过中心性分析不难发现邱均平处于较高的中心度。这些学者对资源的控制能力很强，在图书情报内部合著网络中处于重要的地位。但是透过分析结果我们还能发现：中心性为0的学者几乎没有所谓的资源控制力，这样的学者一共有22位，占了合著总人数的37.3％。这一结果反映出相对平均的资源分布，说明大部分学者还是有一定的资源控制能力的。通过以上分析，借助中心性分析的方法，找到了该机构的中心学者，实现了对资源的掌控，了解了基本的资源情况。另外，值得关注的是有的学者在中心性两项指标上排名靠前，可以认为这类学者是武汉大学信息管理学院的中坚力量，在合著网络中发挥了重要的作用。 3.2凝聚子群分析 在k－的凝聚子群分析过程中，首先需要确定k值，我们选取2作为k值，在这个子群中共有n个成员，至少存在着n－2个成员与其他成员保持着联系。设置k值的同时，也需要设置n的最小值，文章将n的值定为3，最终发现有156个n－，它们与其他成员保持着密切联系，由此不难推断至少与其他的一名成员保持着合著关系。通过进一步的设置变动，将n的值设置为4和5，设置为4的时候找到11个4－，n值为5的时候，却没有发现有n－出现。由此得出2－是合著网络的最大值。11个2－中的成员至少有2名和其他成员保持着合著的关系，成员之间的联系较为密切。在2－中有11个人，有4名合著人员拥有不同的专业。其中有9个成员来自不同的系别，有2名同学来自档案与信息系和图书馆系。武汉大学信息管理学院不仅在相同专业进行了合著，在不同的专业上合著也极为紧密。这种紧密的联系有助于相互之间的交流和学习，促进图书管理专业的不断完善和发展。 3.3可视化分析 科学计量可视化即知识图谱，起源于20世纪60年代，是用可视化技术描述知识发展进程与结构关系的一种科学计量研究方法［3］。原始的数据矩阵借助Pajek软件实现了最终的文件打开，参考软件手册，操作软件中的可视化菜单，单击相关的菜单路径，实现对菜单布局的自动控制。一般来说该菜单的路径为Layout－Energy－Kamada－Kawai－Free。我们从武汉大学信息管理学院数据中发现，只有2名学者没有和其他学者开展合著，其他学者之间均进行了有关的合著联系，合著机构体系联系紧密，从而验证了之前的结论。 4结语 研究表明，综合多种合作关系数据可以从更深层次研究机构之间的科研合作状况［4］。本文借助网络分析方法，分析了武汉大学信息管理学院图书情报内部合著网络的情况以及内部学者之间合著所体现的特点，小团体和资源的控制等也包含在内。结果显示，武汉大学信息管理学院学者之间不但在同一专业，就是不同专业之间也存在着合著现象，保持着紧密的联系，这也从另一方面反映了图书情报所具有的融合特点，这种合著网络有利于图书情报事业的发展。当然，研究也存在不足，如研究对象多是一种或者是几种期刊数据，仅仅涉及了图书情报内部合著网络的发展；对图书情报内部合著网络的分析所选取的研究机构具有一定的局限性，所得出的研究结果是否科学，还有待进一步的深入研究。 作者：陈丞 单位：上海图书馆上海科学技术情报研究所 图书情报论文:小议现代图书情报工作 1理论研究有待加强 从理论上来说，对于图书情报学理论方面的研究较之其他热门学科较弱，不系统。知识经济下，图书情报工作对于理论能力的要求不断增加，而过高的要求与学科研究的缓慢发展不相适应，于是产生矛盾，阻碍图书情报事业的进一步发展。例如，现在网络发展迅速，很多作家都在网上写作或者用户可以在网上查到各种各样的资料，但是对于网络资源的知识产权问题却还没有明确的规定。 2管理制度有待完善 知识经济背景下，知识量迅猛增加，对于知识的管理就尤为重要，传统的管理方式已经不能适应时展的需要，必须进行改进以适应社会需求的增加。此外，人才的管理是其中最为重要的一个方面，要深刻认识到社会发展的根本要素就是人才资源。信息的激增对图书情报工作人员的要求也不断提高，包括对信息管理人员的管理能力的要求、知识素养的需求，以及专业人员数量的要求等。 3服务质量有待提高 服务质量不高归根结底就是服务态度的问题。传统的观念仍然占据着主流地位，根深蒂固，不容动摇。“服务大众，服务人民”的观念还没有进入人们的脑海。这样的一种现状会影响图书情报在教育、经济等各方面作用的发挥。 4资金投入力度有待加强 资金投入短缺，使得信息资源建设变得十分艰难。在我国家，政府投入是投资主体，但是政府要管理各个方面，对图书情报重视还不够，所以投资力量有限，对这方面建设的投资较少。在外国，随着经济的发展，对图书情报类信息服务产业的投入都比较大，往往是我们国家的好几倍。再加上我们在图书情报方面起步较晚，所以在图书情报方面存在差异也就不足为奇了。 5现代图书情报工作发展策略研究 面对知识经济带来的机遇与挑战，我们应以正确的态度来看待和认识，并制定行之有效的措施，利用好迎来的机遇促进自身发展，努力克服面临的挑战，在不懈的奋斗和努力中不断前进。 5.1加强知识管理 知识的急剧爆炸使得知识的管理变得困难，同时也显现出知识管理的重要性。图书情报机构要采取各种有效举措加强对信息资源的管理。例如，建立较为完备的数据库资料系统。因为在知识经济下，人们对知识的需求明显增加，原有的管理方式已经不科学，需要建立一个更为完善的数据库以便人们更加方便地查找资料、自主学习［3］。在数据库系统中，资料会被分类处理，所以查找起来会非常方便。人才资源的管理是知识管理的核心。时展对工作人员的素养要求越来越高。例如，对工作人员知识面的要求是广泛，不能只懂一门专业，对其他问题一窍不通。传统的图书情报工作人员多是文科生，理科生较少，这一现象必须进行改进，要广招各类各科人才尤其是图书管理类专业人才，并且要对工作人员进行定期的培训，不断提高工作人员的个人素养。 5.2提高服务质量 5.2.1建立图书情报服务中心 所要建设的图书信息服务中心应该以网络、计算机、多媒体等为基础，突出区域性服务特点，增强图书情报工作中的信息共享、资料查询、资料管理等方面的作用。 5.2.2转变服务态度 “态度决定一切”，这句话并非完全没有道理，必须重视态度在事物发展中的作用。而我们传统意识里对图书馆工作的认识就是清闲、干净，很少有服务大众的意识。在知识经济的背景下，对图书情报工作人员提出新的要求，必须以人民大众为根本，努力做好本职工作，服务大众。它不同于其他的服务行业，是一种知识服务。 5.2.3改变服务手段 科技随着经济的发展而发展，科技发展的同时也要求服务手段的改变。计算机、多媒体、智能技术都已不再新鲜，图书情报工作要好好利用这些高科技成果不断完善自身，推动自身不断创新，促使服务手段网络化、智能化、自动化。如图书资料查询完全可以依靠计算机软件完成，既节省人力、财力，又方便快捷。 5.3促进图书情报理论的发展研究 相对于其他热门专业理论的研究，例如文学、力学、化学等的研究，图书情报理论研究较为薄弱。因此，知识经济发展的需求与这种发展现状不断矛盾着。这就要求政府加大对图书情报工作的投资，制定相关政策，促进图书情报的发展，培养更多优秀的图书情报专业人才。 5.4定期对读者进行培训 知识经济下的现代图书情报工作不仅与工作人员有关，与读者也有着密切的关系。不仅要求工作人员要提高自身素养，也要求读者具有一定知识。对读者进行培训，可以提高读者自主学习和查询资料的能力，也可以减弱或消除一些读者对于计算机等高科技借阅设备的畏惧心理。例如，可以对不同年龄的读者进行不同的培训，像一些年轻人就可以简单讲解一下，而对于一些年纪较大的读者要从基础教起，对于年龄较小的读者，要注意对其读书兴趣的培养。同时，加强对读者的培训有利于减轻工作人员的负担。 5.5发掘新的更有效的增长点 5.5.1完善信息咨询业务 已经有资料显示，近年来有些经济发达的地区出现了信息咨询业务的快速发展，甚至有的地方已然形成了高科技密集的产业。但是与国际上这种产业的发展相比，这些发展还有待提高。图书情报工作中还是存在许多的问题，有待解决。这种现象提示我们信息咨询业务是一块“肥肉”，我们要把握机会促进发展。 5.5.2加强国内外知识信息的交流与合作 经常上网查资料的人会发现这样一种现象：网上的中文资料非常有限，了解一些简单的知识是可以的，但是如果要进行专业的项目研究，中文资料就可能难以满足需求。这就要求我们加强国内外知识信息的交流与合作，相互促进发展。 5.6大胆尝试现代图书情报工作的研究新范式 所谓行动是指图书情报工作人员从事的实际操作活动，而研究是指专家学者对于图书情报相关学科或者图书情报工作的一些研究。因为主题的不同，所以这两个方面长期分离，这种分离不利于图书情报工作的研究和发展。所以大胆尝试知识经济背景下现代图书情报工作的研究新范式———行动研究是十分有意义的。首先可以解决提高工作人员自身素养的问题，优化对信息资源的管理；其次，研究在实践中发现的问题才是最实际有用的。 6结语 综上所述，知识经济背景之下，图书情报工作机遇与挑战并存，必须正视这个问题，采取有效措施促进知识经济与图书情报工作的协调发展。 作者：蒋春梅 单位：延边大学图书馆 图书情报论文:图书情报学术人才培养模式 从2009年开始，教育部决定开始扩招专业学位硕士，并特别在报名、考试时将“学术型硕士”和“专业学位硕士”进行区分。专业人士预测，未来几年，专业硕士人数可达50%，将与学术硕士平分秋色。教育部明确指出，专业学位人才培养与学术型学位人才培养是高层次人才培养的两个重要方面，在高等学校人才培养工作中，具有同等重要的地位和作用〔1〕。近年来，专业硕士招生比例和招生专业都有大幅增加，图书情报专业作为一个新的生力军于2010年开始设置，18所高等院校获得图书情报专业硕士学位授予权，这标志着我国的图书情报硕士教育进入一个崭新的阶段。 1图书情报专业硕士与图书馆学情报学学术硕士的比较图书情报专业硕士与图书馆学情报学学术硕士比较，差别主要表现在以下几个方面: 1．1培养方向和目标不同专业硕士是与学术型硕士相对，具有扎实的理论基础，并适应特定行业或职业实际工作需要的应用型硕士研究生，所获学位是具有职业背景的学位，以培养特定职业高层次专门人才为目的〔2〕。学术性学位表示受教育的程度在某一学科领域已达到的学术水平，而专业学位指通过高水平的专业训练。具有从事某一专门职业的能力和理论知识所获得的学位〔3〕。简言之，专业学位是应用型的，学术学位是科研型的。对于图书情报专业硕士来说，主要指能够解决实际问题，适应信息化发展的高层次、应用型和复合型专业人才。而图书馆学情报学学术硕士则是侧重于学术理论研究，主要从事教学和科研。 1．2入学难度不同专业硕士和学术硕士的入学难度也有不同，专业硕士的招生考试一般有联考和统考两次机会，学术硕士则需要参加全国硕士研究生入学统考，联考和统考的难度不同，从以往的经验来看，联考的考试较统考要容易，但录取时更看重申请者的工作背景和职业阅历，一般要求报考者有一定的工作经历。 1．3社会认可度不同由于我国长期以来偏重学术型学位教育，专业型学位教育有所忽略，以往学术型学位教育是全日制教育，而专业型学位教育可以选择半脱产;学术型学位教育正常毕业学历证和学位证双证齐全，而专业型学位教育一般遵循统考生拿双证，联考生拿单证的规则，双证齐全比较少。这在一定程度上导致了我国对两种学位的社会认可度有差异。全日制正规大学毕业的学术硕士社会认可度较高，专业硕士社会认可度较差。由于图书情报专业硕士刚获批不久，首批专业硕士还未得到社会验证，但人们固有的社会习惯和思维模式在一定程度上会影响图书情报专业硕士的认可度。 1．4政策倾斜度不同教育部推出一系列政策，计划往后几年继续减少学术型硕士，减少的名额用以增加全日制专业型硕士，对研究生招生政策也做出一系列调整，例如允许达到国家标准分数线，报考学术型硕士的考生改读专业硕士学位。两类研究生在招生及调剂时按照“一视同仁，同等对待”的原则确定考生进入复试的分数标准。同时国家在确定今年考生进入复试基本分数要求时，将统筹考虑前期计划和新增专业学位招生计划需要，确定统一的考生进入复试基本分数要求(对专业学位研究生不另行制定标准)。2012年考研政策出台，国家在继续扩大专业硕士招生规模的同时，特别是对管理类六个专业学位(工商管理MBA、公共管理MPA、旅游管理MTA、工程管理MEM、会计MPAcc、图书情报)和审计硕士初试科目进行试点，只设外语和综合能力考试科目，初试不考政治。2图书情报硕士研究生培养模式探讨硕士学位教育的学术性和专业性，是划分图书情报专业硕士和图书馆学情报学学术硕士的重要依据，但是硕士学位在学术性和专业性上的分野，不是要割裂两者的关系，而是要在更高的层面上更好地发挥各自作用，并起到互相弥补、互相促进的作用〔4〕。在欧美LIS学界，并不存在硕士研究生层面的两种类型硕士学位的差别，没有所谓的专业性学位和学术型学位的分别〔5〕。不同国家的经济文化差异对各自的图书情报事业发展影响不同，我国现阶段图书情报专业硕士和图书馆学情报学学术型硕士并存是转型时期的本土化特点。事实上，图书情报学本身是一个强调实践的学科，片面地强调学术型硕士的学术性是不可取的，将学术硕士和专业硕士等同对待，划一培养也是片面的。两种学位的培养目标应该有所区别，但也有相当一部分重合交叉的部分。应该在课程设置、学科体系等方面巩固图书情报学的实践内核，做到技术研究和人文研究并重，理论研究和实践应用并重。任何一种固定的模式都是有缺陷的，在日新月异的信息环境中，应该侧重培养厚基础、宽专业、强素质的复合应用型人才，保证学科视野的开放性，强调图书情报学与其他学科的交叉和融合，无论是专业硕士和学术硕士，都坚持以职业需求为导向，面向宽广的图书情报职业需求，同时，注意培养学术型硕士的教学研究技能，避免将学术型硕士浅层次化。图书情报专业硕士与图书馆学情报学学术硕士应该分类培养，在培养目标、培养方式、课程体系、学科建设、导师队伍等各方面区别对待，从而形成既相互区分，又交叉重合的培养模式。 2．1研究专业硕士与学术硕士的培养模式图书情报学是一个实践性很强的应用类学科，其来源于实践，最终须服务于实践。从图书情报学教育的学科特点出发研究专业硕士与学术硕士的培养模式，必须区别于其它学科，找出自身的生长点，只有这样，才能保持这一学科的独立性和完整性，找出其良性发展的科学轨道。我国的研究生教育模式一直受到本科教育模式的影响和制约，这种制约对研究生教育的分化发展，弱化了研究生教育的专业特征，导致其有着极强的替代和抑制作用〔6〕。在图书情报学教育中，信息技术和信息环境的影响日益突出，人文精神日渐缺失，图书情报学教育为社会培养图书馆与信息职业人才，职业竞争力的提高离不开学科教育对于所处信息环境的准确把握〔7〕，研究专业硕士与学术硕士的培养模式，离不开对泛在信息环境的考量和思辨，只有从图书情报教育的学科特征出发，才能找到最适合发展的研究生教育培养模式。 2．2图书情报专业硕士多元主体培养模式图书情报专业硕士属于新生事物，缺乏一套行之有效的培养模式，套用图书馆学情报学学术硕士的培养模式或者趋向本科化教育，都过于简单而僵硬，有违我国设置图书情报专业硕士的初衷。传统的职业教育所采用的“双元制”、“三明治”、“合作教育”和“订单式”等培养模式并不能持续培养出具有良好的职业素养的高层次应用型专门人才〔8〕。图书情报专业硕士的培养至少应该有用人单位、学校、学生三个以上多元主体，所谓产学研一体化，图书情报机构作为用人单位，为学生提供理论应用于实践的实习平台，学生边学习边实践，在实践中检验理论学习的不足，产生对知识的渴求，通过“理论———实践———应用”的循环反复，培养学生解决实际问题的能力和良好的职业素养，专业教育要区别于科学学位教育，要让学生真正地学到实践所需的知识和技能，提高图书情报机构服务质量及社会地位〔9〕。 2．3图书馆学情报学学术硕士团队式导师培养模式图书馆学情报学学术硕士的培养目标是为教学和科研培养后续力量，从某种意义上来说可称为培养“准博士”的专业人才。师资力量不足是我国图书馆学情报学研究发展缓慢的一个重要原因，调整学术硕士的培养模式便显得尤其重要。以往的学术型研究生培养模式多为单一导师制，有些较为先进的采用双导师制。当前我国研究生培养体制中，导师对研究生的培养还是以传统的“学徒式”培养模式为主，这种单一的指导方式培养出来的人知识面和创新思维受到限制，缺乏跨学科和交叉学科的研究能力〔10〕，作为一个处在边缘化的学科，图书情报学的学科交叉趋势日益明显，但研究生培养的单导师制或双导师制，限制了学生的思维和视野，让学科交叉成为一种不可能。在研究生教育中，许多研究方向的设置有趋同化特征〔11〕，这与单一导师制的局限是分不开的。在国外一流大学，选择学科交叉领域做课题研究，成为培养具备复合能力的拔尖人才的重要渠道。研究生培养应建立导师之间的跨学科合作平台，组成联合导师组，可以发挥导师各自的优势和拥有的资源，带动复合型人才的培养。 2．4分层定位的研究生培养模式:核心能力模式对于图书情报专业硕士和图书馆学情报学学术硕士来说，所要求的核心能力是不同的。作为专业能力和个人能力的综合强化体现，图书情报专业硕士所要求的核心能力模式更多地具有实践特点，要求较强的职业素养。而图书馆学情报学学术硕士的核心能力则更多地具有学术特点，要求较强的科研能力。虽然二者的核心能力要求在很多方面是一致和重合的。这就要求对图书情报专业硕士和图书馆学情报学学术硕士进行分层定位，打破传统壁垒和世俗观念，增强社会认可度。多纬度、多视野、分层次地开设核心课程。对于专业硕士重点以提高职业竞争力为导向，强调实用性，广泛地参与实践等等。对于学术硕士则重点面向学术，弹性动态地设置核心课程，经常评价、分析、修改和更新课程〔12〕，采用模块化教学，加强与国外图书馆学情报学教育界的联合、合作与交流，培养全能的图书情报学术型人才。 3问题和对策 3．1缺乏完善的职业准入制度是制约我国图书情报学研究生教育发展的一个重要原因在我国图书情报界，既无行业准入制度，又无行业资格考试制度，专业人才培养和专业培训始终只能游离在行业发展之外，自生自灭。同时，现在的图书情报职务晋升制度也与图书情报教育制度相悖。现有专业技术职务晋升制度乱象丛生，缺乏强有力的社会需求原动力〔13〕。学历学位不被重视，知识和技能受到打压，导致学科边缘化和去中心化越来越严重，职业自主权逐步削弱，专业生涯的吸引力不断下降，来自职业内部的自我歧视和专业教育的边缘化，使得图书情报专业学生对自身职业的认同感和归属感下降，导致专业人才不断流失，图书馆学情报学教育危机日益严重〔14〕。 3．2专业定位和学科归属不明确，存在严重混乱现象，削弱了图书情报学研究生专业内趋力和职业自豪感从图书馆学到图书情报学，再到情报学，信息管理学，图书馆学情报学不断更换学科、院系名称，似乎在院系名称中去“图书馆”三个字就可以彰显学科价值。对图书馆学而言，图书馆专业在信息科技时代寻求关联性的努力实际上是在销蚀自身固有的相关性，对去技能或者去专业化问题的关注是当前潜在的、影响其未来发展的最大威胁〔15〕。情报学定位也模糊性严重，经常转换学科研究的主要对象，追求缺乏坚实的核心研究目标和稳定的研究方向，导致整个学科的发展显得浮躁，缺乏一个充实的“理论内核”〔16〕。图书情报学研究生专业内趋力不足，缺乏职业自豪感，在很大程度上归结于学科日益边缘化，社会认可度较差。图书情报界人士热衷于对相关学科、边缘学科甚至上位学科的研究，似乎将其它学科与本学科进行嫁接是优化学科的最佳途径。 3．3创新图书情报学研究生教育培养模式，规范专业硕士和学术硕士培养过程，是提高图书情报学核心价值和增强职业竞争力的根本途径任何一种培养模式都不是单一的，专业硕士和学术硕士的培养模式也没有严格的区分。只有适合的才是最好的，刻意的区分只会抹煞教育的根本宗旨。图书情报专业硕士的设置是学科教育面临大的契机，转型发展，科学规划，在学术的基础上传播图书情报学的职业精神和核心理念，是从业者需要恪守的宗旨和原则。遵从学科地位、学科性质、学科使命、研究生使命和社会需求五个导向〔17〕，构建多元培养平面，是培养宽口径、多层次的专业人才和学术人才的根本所在，也是提高图书情报学核心价值和增强职业竞争力的根本途径。 4结语 一个学科的发展总是不断探索，曲折前行的。图书情报学教育更是如此。信息社会和信息技术的发展，导致人与信息的关系和关联方式都在发生变化，信息所存在的领地和区域也发生了变化，由此必然导致图书情报教育的变革〔18〕。在与其他学科融合的过程中，图书情报学应该保持自身的核心内容，在继承中不断开拓创新。无论是图书情报专业硕士还是图书馆学情报学学术硕士，其培养目标、课程体系、教师结构以及培养模式都需要相应进行调整，使其规范化、精细化、科学化、实用化。这是一个长期的发展过程，需要专业学位建设与职业资格的有效对接，才能在不断探索中进入一个良性范式发展阶段。 图书情报论文:现代信息技术在图书情报服务中的应用 摘 要：现代信息技术采用了网络通信技术、计算机技术和数据库技术，有效提高了图书情报服务的效度和信度、提升了图书情报服务的馆藏建设、方便图书情报工作人员开展工作，对于图书情报服务具有非常重要的影响作用。促进图书情报服务的现代化、提高图书情报服务人员信息素养和信息能力、完善图书情报馆藏现代化建设能有效提高在信息化时代为图书情报用户提供服务的质量。 关键词：现代信息技术；图书情报服务；应用 现代信息技术改变了传统图书情报服务单一、被动的服务模式，有效提升了图书情报系统工作人员的信息素养和综合业务能力，扩大了图书情报机构的馆藏数量和质量，使得图书情报工作能够为图书情报用户提供更为精准有效的信息服务，满足信息时代用户对于图书情报服务的新需求。 1 现代信息技术的内容 1.1 通信技术 网络通信技术的发展不仅为人类的信息传播提供了更为快捷方便和安全可靠的传输方式，而且通过通信技术与其他技术的结合有效促进了现代信息技术的发展。现代信息技术中的通信技术已经不仅仅是传统的电信通信业务，而是能够为人类提供三网合一的通信服务的技术，通信技术的广泛使用为不同部门直接按照信息流犹峁┝吮憷，有助于信息的共享和交流。网络通信技术的发展对于信息的采集、传播和加工都具有非常重要的影响，现代信息技术中的通信技术在图书情报服务过程中占据重要的地位，在图书情报服务的馆藏和信息查询业务方面具有重要的作用。 1.2 计算机技术 计算机不仅能够用来进行数值计算还可以用来进行逻辑计算，同样具备存储记忆功能。随着微型计算机的发明和推广使用，如今计算机已经普及到各行各业，成为信息化社会中不可缺少的一部分。目前，世界各国正在研制第五代计算机，其主要特征智能化水平得到显著提升，计算机能够十分便捷地输入图像和使用自然语言，具备类似于人的大脑的功能。[1]图书情报服务人员需要具备熟练的计算机操作技能才能够在现代信息技术背景下为图书情报用户提供快捷便利的服务，更好地开展图书情报工作。“互联网+”时代，计算机技术和网络通信技术与各行各业进行融合已经成为主要趋势，计算机技术在各行各业的普遍使用为各行各业提供了新的发展契机，图书情报服务也不例外。 1.3 数据库技术 数据库技术的不断完善和发展推动了大数据和云计算的发展，当人工智能和数据库技术相结合之后，人工智能可以借助数据库技术将系统应用到实践当中，增强系统的综合功能。大数据具有大量、高速、多样、价值四大特点，对于大量数据进行实时挖掘和分析需要将诸多庞大的数据库进行链接，采用分布式计算机架构来进行云计算的分布式处理、分布式数据库和云存储技术。[2]图书情报服务中离不开数据库技术，随着越来越一体化的全球趋势发展，不同图书情报部门之间进行相互协作，共享数据库以充实馆藏资源已经是大势所趋。数据库技术在图书情报服务中的应用能够为图书情报服务提供更好的整理和检索功能，不同数据库之间的关联能够有效提高图书情报服务的馆藏数量和质量，从而为图书情报用户提供更高质量的服务。 2 现代信息技术对于图书情报服务的影响 2.1 提高了文献资料的效度和信度 文献资料的效度和信度是图书情报服务的基础，现代信息技术能够为情报用户提供精确全面地服务，并且确保所提供的文献资料的质量。[3]图书情报部门需要增强建设图书管理信息化的能力，完善现代信息技术应用的基础设备设施，并且提高图书管理人员的信息化管理和检索的能力。现代信息技术具备强大的信息检索和数据库查询功能，图书情报服务人员在工作过程中能够根据搜集到的文献、图书资料来源判断信息的有效性和可靠性，从而为图书情报用户提供更精确的信息服务。现代信息技术能够帮助图书情报部门提高对于所采集文献资源的甄别能力，对于文献的真实性进行更好的鉴别，同时将不同图书情报部门的馆藏资源通过网络进行相互关联，有效扩大图书情报机构的馆藏数量和质量，提升用户搜集到的资源的有效性和正确性。 2.2 有助于图书的馆藏建设 传统图书情报管理服务重视馆藏数量和馆藏质量，但是现代信息技术应用在图书情报服务中之后，图书情报服务能够利用现代信息技术手段扫描更多的珍贵资料充实图书馆，图书情报服务能够更好地为用户提供服务，帮助用户快速、便捷地查找到准确的图书情报。图书情报工作部门需要将信息化管理纳入到图书馆藏建设中，方便进行统一的管理和信息的查找，并且有助于馆藏资料的信息化。[4]图书情报服务质量仅仅取决于馆藏数量和馆藏质量的年代已经过去，如今，现代信息技术在图书情报服务中的应用决定了为客户提供更及时、有效、准确的信息才是图书情报服务质量的衡量标准。现代信息技术在图书情报服务中的应用，倒逼馆藏信息化建设工作的推进，以满足在信息化时代用户对于图书情报服务的新需求。 2.3 便于图书情报管理人员的管理工作 现代信息技术在图书情报服务中的应用需要图书管理人员具备信息获取、加工和利用的能力，图书管理人员只有熟练掌握信息技术能力，才能够在工作过程中使用现代化设备检索用户需要的情报信息。现代信息技术在图书情报服务中的应用需要图书情报服务人员不仅具备检索信息的能力，而且还要有一般故障排除能力，并且能够培养用户在网络环境中检索到需要的信息的能力。现代信息技术在图书情报服务中的应用能够有效促进图书情报人员进行自我知识更新以满足工作需要，传统的图书情报服务已经无法满足信息时代用户对于图书情报的服务，图书情报服务人员需要掌握现代信息技术知识和相关的学科知识才能够更好地为用户提供更好的服务。面对浩如烟海的文献资源，传统的图书情报管理工作人员在工作过程中容易因为工作量过大而出现差错，在现代信息技术的支持下，图书情报管理人员能够更好地进行自动化管理和智能化管理，减轻了工作人员的工作负担，提高了管理人员的工作效率，从而能够更好地为图书情报用户服务。 3 优化现代信息技术为图书情报服务的对策 3.1 促进图书情报服务的现代化 在现代信息技术的影响下大中型图书情报服务部门都已经提供了图书情报的信息化服务，图书情报服务的一体化趋势越来越明显，能够为用户提供更为全面精确的资源。[5]不同图书情报服务部门和工作人员需要具备先进的管理理念，在现代信息技术的支持下综合各种资源，及时对于搜集到的资源进行甄别、筛选、整理、加工，从而为用户提供最新的图书情报信息。图书情报服务的现代化能够有效减轻图书情报工作人员的工作负担，同时提高图书情报服务机构的工作效率，为用户提供更准确全面的图书情报信息和更优质的图书情报服务。图书情报服务的现代化发展需要转变传统的信息资源采集模式，扩展信息资源采集的途径和渠道，同时重视对于电子刊物的采编和加工，使得电子文献资源能够得到更好的管理。将现代信息技术应用到D书情报服务工作中能够有效实现图书情报资源管理工作自动化，能够提高图书情报服务工作的现代化水平。 3.2 提高图书情报服务人员信息素养和信息能力 图书情报工作的顺利进行离不开领导对于图书情报工作的重视，也离不图书情报人员良好的专业服务，因此提高图书情报服务人员的信息素养和信息能力对于提升图书情报服务质量至关重要。现代信息技术在图书情报服务中的应用需要图书情报服务员具备专业知识和熟练的计算机操作能力、数据处理能力以及文献收集能力等多方面的综合能力。图书情报工作机构需要对于现有工作人员进行信息能力培养以促进图书情报服务人员专业技能的提升，从而更好地为用户提供多层次、多门类的信息资源，满足用户的需求。在现代信息技术时代，图书情报服务部门的管理人员必须不断加强自身学习能力和信息素养，如果不及时对自身知识和能力进行更新，将不能满足现代图书情报服务的发展需求，影响图书情报服务工作的长远发展。因此，及时对于图书情报服务人员进行专业技能培训和信息素养提升训练具有非常重要的作用，能够有效提升图书情报服务质量，促进图书情报服务更好发展。 3.3 完善图书情报馆藏的现代化建设 现代信息技术的普遍应用促进了图书档案以及文献资源的数字化和网络化，图书情报资源也应该满足用户对于电子资源的需求，长期以来纸质资源作为图书情报服务的主要馆藏目标，图书情报档案要想提供更好的图书情报服务需要具备为用户提供纸质文献资源和电子文献资源两种资源的能力。现代信息技术在图书情报服务中的应用能够实现“联合采编、联机查询”，不同的图书馆根据自身所拥有的资源与其他图书馆进行资源的优化整合，实现不同的图书馆之间能够实现资源共享，从而扩充馆藏资源。[6]图书情报部门能够利用现代信息技术进行现代化管理，现代信息技术在图书情报服务中的应用能够有效提高图书情报信息的数量，提升图书情报的服务质量，并且为现代图书情报管理工作的智能化和自动化提供技术支撑，提高图书情报服务用户的满意度。 结束语：现代信息技术在图书情报服务中的应用为图书情报服务带来了新的发展空间和发展模式，促进图书情报服务更好地为用户提供服务。现代信息技术在图书情报服务中的应用，为图书情报服务用户提供更优质的图书情报服务，改变了传统图书情报服务的服务模式，加速了传统图书情报服务的现代化发展和改革，能够为用户提供更好的服务。 杨启秀（1976-），女，云南大理祥云，大学本科，馆员，图书情报方向。 图书情报论文:做好图书情报咨询服务工作的策略研究 摘 要：随着社会多元化和专业化的发展，为读者提供多元化、全方位的服务已经成为必不可少的一部分，成为图书情报咨询服务工作人员的重要任务。这篇文章主要论述了图书情报咨询服务工作当前的特点，以及为做好图书情报咨询服务工作提出了解决方案。 关键词：图书；情报咨询服务；策略；研究 图书情报咨询服务工作主要是运用现代化手段收集、整理和开发利用文献信息，为读者服务，使读者能够利用图书馆资源获得知识，掌握图书情报等各类活动。这类工作要求相关工作人员熟知图书馆和信息管理的基本理论和基础知识，受过各类文学，例如：文献学、目录学、创博学、信息学、管理学等方面的基本训练，而且有较强的检索能力。 图书情报咨询服务工作是图书馆中重要的组成部分，为知识的传宝、情报的交流发挥了重要的作用，建立起了联系图书馆与社会的桥梁。 一、图书情报咨询服务工作的特点 （一）信息资源的多元化转变 随着科学技术的快速发展，图书馆中的文献由最初单一形式的纸质图书变成现在与网络、磁盘、电脑相结合的的形式，这样的转变使得服务工作的内容与形式也发生了很大的改变，工作范围不只是文献图书，还包括电子信息资源和网络信息资源，资源开始多元化。 （二）服务向跨越时空变化 网络的出现使得读者服务工作打破了时间还有地域的限制，使得访问历史久远和其他国家的书籍成为可能。图书馆的藏书毕竟有限，不可能保留所有种类和国家的书籍，但每个人的需求不同，当读者存在这种需求，就应该尽量满足，这是图书情报咨询服务工作所需要满足的。网络的出现实现了在世界任何一个角落查阅书籍的功能，而且不受时间的限制，只要有网络，服务工作就可以继续进行。 （三）服务的公平化D变 以前，人们想要进入图书馆都要刷卡，而且还受到了很多的限制。当今社会更加注重公平、平等，所以在时代的发展要求下，图书馆逐渐向广大群众开放，成为时代的潮流趋势。每一个个体都有享受服务的权利。 （四）个性化服务的应运而生 时代在进步，人们的要求也在不断更新，一般情况下，图书馆提供的服务大多数是基于图书内容的服务，由于读者对信息和服务的个性化需求的产生，读者的个性化服务也应运而生，成为读者服务工作的一个趋势。 图书情报咨询服务工作的特点主要包括以上4个特点，其他还包括综合服务的产生等，由于图书资源形式的变化引起服务的改变，服务的内容和形式都发生了明显的变化，根据这些变化可以研究得出做好图书情报咨询服务工作的策略。 二、做好图书服务工作的措施 （一）加强服务意识 作为图书情报咨询服务工作者不仅要从行动上表现的积极主动，而且要从思想上达到一种主动服务的意识，作为图书馆转变的重要标志，被动服务转变为主动服务更表明了发展的方向。为了达到这样的目标，应当树立读者至上，服务第一的态度，以人为本，积极主动的了解读者的需求，不仅要满足读者所提出的要求，更要为读者考虑接下来的需求进行服务。为读者介绍最新图书形势，获得最合适图书资源；向读者宣传各种专业知识，以及最佳的阅读方式。 （二）更新服务方式和内容 网络的出现为服务工作提供了便利，但也存在着弊端。网络上的资源种类繁多，而且存放缺乏章法，不能够满足读者的特定需求，所以服务工作应该立足于网络上的信息资源，为读者筛选、整理出适合读者的资源，对读者的需求深入研究分析，提出个人见解，为读者的决定出谋划策，参与读者的决策过程。由于读者需求的个性化，可以为读者所需要的资源进行跟踪分析，了解最新动态，提升图书馆资源的价值。社会在进步，人们的需求也在不断进步，人们不再满足对原始数据的了解，更希望得到有用的提炼过的信息，因此要求工作人员根据读者需求加工、整理，得出有用的信息，发挥图书馆的作用，提高资源的利用率，提升信息的价值。 （三）营造公平的环境 凭证进入图书馆已经不再适应现代社会，为了满足更多读者的需求，无证时代已悄然而至。读者可以不再受证件的限制，可以自由进出图书馆，享受服务，受到了大家的追捧和认可。 （四）提供个性化服务 个性化服务是指根据读者个人需求和特点，向读者推荐相关的资源和环境。个性化服务体现了“以人为本”的服务态度，尊重读者的需求，在服务的过程中，要认识到人的尊严的重要性，发现人的价值，满足读者和社会的不同需求，要用平等、宽容的心态去服务每一位读者。作为服务工作者，要站在读者的角度去思考、认识问题，可以采用宣传卡片等手段打造一个人性化图书阅读环境，实现对读者贴切的关怀。 三、小结 信息时代的到来使得图书情报咨询服务工作发生了很大的变化，带来了机遇与挑战，对这类工作提出了更高的要求。为了顺应时展的要求，图书情报咨询服务工作做出了相应的调整，进一步了解了读者的需求，完善了读者服务工作的技术和手段，提高了服务质量和水平，只有这样，才能跟随时展的脚步，不会被时代淘汰。 图书情报论文:基于具身认知的图书情报专业硕士教育质量研究 〔摘要〕文章用“身心一体”的“具身认知”理论来研究图书情报专硕教育的质量问题。在特别重视实践性的图书情报专硕教育中，强调实践是身体的实践，要让“身体”成为教育的重点，创造一种“身在”的教育模式。文章阐释了具身认知与MLIS教育相契合的理念；分别从自然身体的制约性、主体身体的能动性、体验身体的实践性、媒介身体的联系性4个方面，提出了MLIS教育的具身性特征；从具身认知视角出发，解释了MLIS教育的意蕴，并提出了提升MLIS教育质量的新思路。 〔关键词〕具身认知；图书情报专业硕士；教育质量 高|量的图书情报专硕教育，是学生与教师的共同追求。但是，什么才是高质量的图书情报专硕教育？换句话说，追求高质量的图书情报专硕教育应该从哪里作为切入口呢？具身认知思想是心理学中新的研究领域，强调人是通过自己的身体来“体认”世界的，人的身体不仅能够体现生理意义，而且更能表征精神价值，人的身体的活动是心智层面精神发展的前提和基础，英国哲学家洛克在《教育漫话》中告诉我们：“有健康的身体，才有健康的灵魂。”[1]洛克的观点表明在教育过程中必须重视身体的作用。图书情报专硕教育离不开学生和教师身体的参与，身体深深地嵌入师生的教与学的行为模式中，教学场域中师生之间的交流是通过身体来进行的，所以，在特别重视实践性的图书情报专硕教育中，实践是身体的实践，要让“身体”成为教育的重点，创造一种“身在”的教育模式。 1具身认知与MLIS教育的契合 1.1具身认知释义 “具身认知”（Embodied Cognition），是心理学中一个新兴的研究领域，“具身认知”理论源于杜威、詹姆斯、吉布森等的生态心理学观点，生态心理学理论是“具身认知”的理论基础[2]。具身思想强调两点：第一，人的认知信息依赖于身体的体验而产生，而身体的体验又来自感知运动的身体；第二，个体大脑感知身体器官变化和运动依赖一定的生物、心理和文化的情境[3]。总之，“具身认知”理论认为身体不仅参与了认知过程，而且身体在认知过程中发挥着关键作用，基于解剖学的身体结构、身体各器官的活动方式、身体的感知觉和运动体验决定一个人认识和理解世界的方式，人的心智活动是被身体及其活动方式塑造出来的。强调人通过“体认”即身体的体验及其活动方式来认识世界的，认知的产生不仅仅局限于大脑，还需要整个身体和环境的参与[4]。 1.2MLIS教育的特点 专业学位（Professional Degree）不同于学术性学位（Academic Degree），专业学位是培养具有扎实理论基础，并适应特定行业或职业实际工作需要的应用型高层次专门人才[5]。2010年国务院学位委员会审议通过图书情报硕士专业学位（Master of Library and Information Science，简称MLIS），2011年各图书情报硕士专业学位授予点开始招生[6]，历经5年多的建设，目前我国MLIS教育初具规模，培养单位达31家[7]。MLIS研究生教育更加注重实践，采用理论教学与实践并重的教育模式，各培养单位都采用“双导师制”，即教师由来自高校的专职教师和来自图书馆、情报所等信息机构的兼职教师组成，兼职教师能够更好地指导学生进行工作实习。MLIS教育特别重视学生的实际工作能力的培养，因此各培养单位重视建立实习基地，力争为学生提供更多的实习场所，增加实习课程，保证学生至少有一学期的专业实践时间。MLIS以专业实践为导向的培养目标，各培养单位多采用“课程学习――实践教学――学位论文”相结合的培养方式[8-9]。 1.3实践活动的具身性要求 MLIS教育要提升学生的实践能力，就必然要关注学生实践活动，而在学生的实践活动中身体则是必须在场的，实践是学生身体的存在方式和本质活动，学生是通过身体来调整和控制自身与实际工作之间的物质或非物质的变换过程的。马克思在《1844年经济学哲学手稿》强调身体对实践的重要性，马克思说：“全部人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在。”马克思所指的“个人的存在”必然是有血有肉的人的身体的存在，实践活动需要人的有生命的肉体组织――身体的参与以及身体和环境的相互作用。MLIS教育重视实践教学，强调学生的实践活动必然离不开身体的知觉及其与环境的相互作用，也就是说学生的实践活动具备具身性要求。 2MLIS教育具身性特征 在教学过程中，教师与学生的身体变化及相关环境因素会对教学效果进行塑造、限制和调节，所以说MLIS教育的质量是受具身认知制约的。同时，现代教育是以语言、文字、视频和音频符号为桥梁来传授知识内容的。具身认知理论认为：语言、文字、视频和音频符号蕴含的知识内容必然植根于学生的动作和知觉系统中，学生对语言、文字、视频和音频符号的理解必然源于具体的身体感知系统，因此，MLIS教育过程本身能够使学生经历感觉、知觉、记忆、思维等认知过程，教学中有关知识内容会引发学生的生理运动，肢体会模拟所学的动作信息，产生相关姿态信息的适应动作，而这些生理的肢体动作又会加深对教学内容的理解，激发学生的身体经验，进而引起学生心智的变化，提升智慧的层次――实现教育的目的。 2.1自然身体的制约性 马克思在《1844年经济学哲学手稿》指出：“人直接是自然存在物，而且是有生命的自然存在物。”[10]人的身体从属于大自然，是大自然中不可分割的一部分。学生身体的自然属性，学生身体的承载能力，学生身体的发展的时序性等身体的自然天性对MLIS教育和教学效果必然存在一定的制约和影响。从总体上说，处于MLIS教育阶段的学生身体的发展变化必然遵循特定的规律性，MLIS教育必须遵循学生身体在时间和空间上存在的规律性和阶段性，教育工作决不能违背学生身体的发展规律；学生身体在学习中带有本能的冲动，这种冲动将在学习中，特别是实践活动中将学生身体本真的状态呈现出来，体现生命的活力，促进学生身体认知的内涵式发展，所以，可以断定：学生自然性的身体制约MLIS教育的效果，MLIS教育具有具身性特征。 2.2主体身体的能动性 梅洛-庞蒂认为，身体不是纯粹的意识主体，不仅仅通过静观、俯视的方式将我们带入实际的生活，而是采用行动的方式推动我们进入实际的生活状态，即身体具有主体性[11]。根据具身认知的观点，MLIS教育中学生身体是一个积极的、具有能动性的主体，课堂教学或者实践教学都是师生之间、学生和学生之间身体相互碰撞以及身体行为对话、交流和融合的过程，教学效果正是体现和完善身体主体的历程。所以，在MLIS教育中，学生身体是教学的主要对象，在教学中，身体的主体特性是学生学习效果的原始动力，身体会主动地、自觉地反馈教学内容，影响教学效果，正是学生身体对教师教授的内容作出积极的、有选择的反应或回答，才体现了教学效果的差异。 2.3体验身体的实践性 中国古代哲学强调身体必然要强调行动，“事必躬行”中“躬行”是指“身体”的行动，“躬行”更是体现了身体的实践特征。英国人类学家特纳指出：身体本身就代表一套社会实践，身体的动作、姿势仪态、面容特征和服饰特点展示的就是一种体化实践[12]。身体的实践性是MLIS教育的重要保障，身体的实践性让MLIS教育的教与学更加生动，实践就是作为感性存在的身体与包括身体在内的感性对象打交道的过程[13]。学生在学习过程中，相关的认知、思维、记忆、情感和态度等心智活动是由身体的实践活动创造的，也就是说，来源于实践的心智是一种身体经验，在具身认知的MLIS教育模式里，教育与教学效果是基于身体、源于身体的，学习过程被视为一种“具身”的实践体验。 2.4媒介身体的联系性 身体作为媒介联系着人自己与外部世界，使得纷繁复杂外部世界展现在人的感官面前。梅洛-庞蒂指出：身体不仅作为物体存在于世界中，更是人的内心与世界联系的手段[11]。可见，在MLIS教育中，学生的身体无时不在与周围的环境密切联系着，学生正是通过躯体感知才会与世界建立联系的，在学习和实践中，学生对各种知识的领悟通过身体的行动得以彰显，并且在身体的行动中不断地重建自身。所以，学生的身体是链接MLIS教育内容的媒介，正是学生身体进入特定的教学场域中，使得各种知识的学习通过学生的身体进入学生的认知，从而实现教与学的有机互动，学生身体成为连接教学内容与学生认知的媒介。 3具身认知视角下的MLIS教育意蕴 MLIS教育意蕴就是MLIS教育渗透出来的理性内涵。MLIS教育的理性追求就是要在现有的教育约束条件下，教育管理者应该如何根据自身所认识到的约束条件和目前MLIS教育所拥有的资源结构来寻求满足教育需求的最大化。要满足教育需求的最大化就必须摒弃基于“身心二元”的“离身认知”理念，必须坚持用“身心一体”的“具身认知”的理论展开研究，承认MLIS教育行为是一种高级认知活动，学生在接受教育的过程中，心智活动必然受到身体及其所处的环境的影响、限制和调节。 3.1主张身体与精神的融合 MLIS教育必须摒弃将“身体”与“精神”对立的“离身认知”理念，承认身体是MLIS教育教学中的核心和重点，强调教学的本质就是在教师的引导下，学生通过身体的e极参与和身体的客观生理反应，实现调节学生心理反应――提升认知的目的。使学生的“精神”朝向真、善、美的方向转化和改变，此时MLIS教育不仅达到了传授知识的目的，而且MLIS教育将回归教师和学生的身体本身，从教师和学生身体开始，引导学生深入生活，重视社会实践，在生活和实践活动中反思存在的意义和生命的价值，让学生通过身体进行思维，总结自己的经验历程，在正确信念的支撑下，使学生学习的短期动机目标与其整体长远目标相互统一，进而产生积极主动性的身体行为，帮助学生身心获得全面的发展。 3.2重视教学环境的具身程度 高品质的教育、教学效果不仅包括教师和学生个体自身的因素，还包括教学环境的具身程度。具身认知的观点认为：认知不仅植根于环境，而且嵌入社和文化之中。人的认知是身体（包括大脑）和环境互动的结果，认知是“建构”在相应的环境信息之上的[14]。教学环境不仅是教师和学生所处的客观物理场所，也是体现教学质量的具身化前提。根据具身认知理论可知，学生在学习过程中获得的认知，是身体（大脑嵌入身体中）物理状态与周围环境的交互作用所产生的知觉、行动和自我内省的体验。可见，学生的认知受身体的制约，教师和学生通过身体融入教学世界，互动于丰富多彩的教学环境中，身体与环境的互动方式决定了学生对世界的认知和对教学内容的理解和接受[15]。 3.3强调参与教学的重要性 大脑中的镜像神经元是具身认知的生物学基础，镜像神经元会在学生实际做出某种行为或者仅观察到教师的特定行为的信息时被激活，这种激活不仅是针对身体动作的物理性质，也能针对动作行为的意义和意图，使学生能够理解教师的行为方式和行为动向，达到“生理与心理共鸣”，进而积极参与到教学活动中。镜像神经元在学生接收教学信息时被激活，学生的身体会产生感知、动作和反应，身体的相应运动会把接收的信息纳入学生的认知加工系统，并且与大脑中原有的认知信息实现交互，学生就会产生各种心智活动，此时，认知、身体和环境组成动态的统一体[16]。由于镜像神经元的存在，在学生观察教师或其他人的行为时，会自动调动起自身的行为记忆模式以及与之相应的感受经验，此时，学生学习的方式就不仅仅是对教师或其他同学行为的简单复制，而是在具身模仿的基础上，实现更深层次的身体参与和具身学习，此时教与学通过学生身体的参与介入形成一个互动的共同体，学生通过积极的身体参与促进了自身认知的发展。 4具身认知对提升MLIS教育质量的启示 提升MLIS教育质量，应该充分发挥学生身体图式的“积极的被动”作用，帮助学生将学习和实践具身化成为“思考的身体”而不是去“思考身体”。学生身体图式之“积极的被动”的含义是：学生身体为了应对实际的或可能的学习任务而自行呈现的身体姿态，此时，学生的身体具有适应教学内容刺激的能力和在具体条件下的认知发展能力，学生可以在身体动作行为中进行认知的反思，促进学生认知的自我更新[17]。 4.1摒弃反身性的教学理念 以往的教学管理者对教师和学生的身体在教学活动中的作用认识不正确，强调在教学活动中，学生和教师身体必须端正姿势，手脚不能乱动，学生身体不能出现“小动作”，教师在课堂上也必须姿势端正，要求老师必须站着，即使在教师身体不舒服时的状态下，这种做法是与具身认知理论相违背的，具有反身性特征。具身认知理论强调：身体不仅代表传统意义上的肉体，身体还蕴含灵魂、理性、价值等精神特质，要提升MLIS教育质量，就必须给予教师与学生身体的人文关怀。重视师生身体的主体性，倡导教师和学生以不同的身份积极参与到MLIS教育活动中，使教师与学生彼此感知到对方的知觉场，在教学活动中通过彼此身体之间的相遇、对话和互动来诠释和理解教学内容。 4.2构建具身化的教学环境 首先，营造身心愉悦的教学氛围，理解和呵护不同身体的特性，在教学活动中应该释放教师和学生身体的自然活力，提倡通过身体有节律的运动，用肢体语言来表达师生内心真正的意图，诠释身心的内在对话，使师生之间彼此理解和接受，从而实现知识的传授和接收。其次，创设情境化的教学体验环境。学生身体的感知体验对于学生学习具有独特意义和创造力量，这里的体验是基于身体的、嵌入身体并与情境存在交互作用，教与学的效果都与教学体验环境好坏有关，创设情境化的教学体验环境会使学生过去的经验和现在以及想象的经验融为一体，在特定的情境中，师生之间更容易交流、分析和论证所教和所学的内容，将会更好地厘清并澄明所要解决问题，深化学习的内容，提升教学质量。 4.3倡导身体思维的教学方式 传统“离心认知”的教学方式忽视师生的身体，回避身体的构成特性，在“具身认知”的视角下，MLIS教育的教学方式倡导身体思维，强调身体思维是所有思维形式的基础。身体思维的动态性和生命力是教师教学活动的基础，教学作为一种身体力行的活动，必然需要教师动手动脑，教学内容也需要教师利用身体的肢体语言来表现，通过肢体语言来解读教学内容所蕴含的理念和意义。在教学过程中，教师要向学生传达完整的教学信息，单纯的语言只能传达7%的信息，声调能够传达38%的信息，而另外55%的教学信息都需要由身体的动作和体态来传达[18]，可见身体思维的教学方式对提升MLIS教育的教学效果至关重要。从具身角度而言，教师不仅要凝练自己的语言，使自己语言更加具有吸引和感染力，还要善于利用身体语言，通过身体来表达那高达55%的教学信息，教师的一个肢体动作、愉快的面部表情，抑扬顿挫的语调都可以提升教学质量。在教学过程中，教师不仅要注重自身的肢体表达，更要调动学生身体的积极参与，例如，通过角色扮演、案例研究、小组讨论等方式增加学生身体的参与度，充分调动学生的各种身体器官的运动，让学生通过眼睛的观看、耳朵的倾听、双手的触摸等方式来充分认识和体验所学的事物，必然能够提升教学质量。 4.4拓展以身体为媒介的教学空间 “具身认知”理论告诉我们：教学空间不仅局限于课堂和学校，应该以身体为媒介拓展MLIS教育的教学空间，把教室延伸到图书馆、情报所等信息机构，把学校延伸到图书情报行业的所有实际工作中。让学生在各培养单位的实习基地和其他实习场所中，通过从事图书情报行业的实际工作来提升实践能力，以多姿多彩的实际工作为教育素材和内容，注重学生实践工作的应用思维与创新思维的培养[19]，全面提升学生的实践能力、沟通技能和领导才能[20]。拓展以身体为媒介的教学空间，正如斯兰特瑞的观点，整个世界都是我的教室，我的教学目标是促使学生将所学课程的知识内容与周围世界的实践经验进行联结[21]，在广阔的教学空间中，教学活动不再是常规的复制和既定程序的重复，而是在图书情报行业的所有实际工作中，教师引导学生探究实际工作的身体实践。 图书情报论文:信息化环境下企业图书情报档案信息资源整合研究 一、引言 当今社会已发展到信息化时代，移动互联网无孔不入，已渗透到生活的方方面面。企业的发展不再仅仅依靠资金，能源，人力等方面的投入，而往往更多的依靠信息资源的合理开发与应用。在这样的情况下，图书、情报、档案作为信息资源的重要构成部分，就自然具有着独特的价值和非凡的意义。就三者任何一个而言，都不能满足当今企业对信息的综合化，便捷化利用的需求。因此，只有通过对三者的信息资源整合，消除传统模式中三者各自为政的弊端，才能使企业图书、情报、档案中所蕴含的信息最大化的利用，最精准的为企业决策提供支持。 二、国内外对图书、情报、档案信息资源整合的研究概述 早在二十世纪五六十年代，国外就开始对图书、情报、档案的信息整合开始了研究。1967年，联合国科教文组织就将“图书馆组及书目，情报工作与科学名词委员会”更名为“情报工作，图书馆与档案部”。1974年9月，该组织在巴黎召开了全面规划国家文献、图书馆、档案馆基础结构的世界科技情报服务系统大会，提出了建立“国家情报系统”的计划。许多国家由此也启动了图书情报档案发展的各种措施。德国西门子公司，奔驰公司就是图书情报档案整合管理的杰出代表。 我国对于这方面的研究起步较晚，1978年，中国科学院召开了图书情报会议，会上赵克北同志提出了图书情报工作一体化的建议，但之后发展一直很缓慢。进入21世纪之后，随着计算机的普及与互联网的发展，图书馆、档案馆、博物馆等很多资源都被信息化、网络化，图书、情报、档案的资源整合的研究进入了快速发展时期。2010年国家设立了图书情报硕士学位，在图书、情报、档案领域掀起了一股新的学术浪潮，产生了很多有价值的理论成果。就目前情况来看，理论基础很丰富，但针对企业的图书、情报、档案信息化整合并不多，有些文章提到了企业图书、情报、档案的信息整合，但只是涉及网络信息的整合，并没有将人力、机构等整合纳入其中，对信息化环境下企业图书，情报、档案的信息整合的目标、原则叙述的不多或不全面。 三、整合的可行性分析 1. 图书、情报、档案同根同源 在古代，图书、情报、档案是没有明确区别的，有的信息可以是情报，可以是图书，也可以是档案，它们在一定条件下可以相互转化。宋代的崇文院，是宋代保存图书的官署，但里面除了图书，还有大量的档案，因此也可以是档案馆，里面还存放许多名人字画，古玩宝器，因此说是博物馆也可。只是到了现代，随着科学技术的发展，对它们的分工要求越来越细，才有了图书、情报、档案之分。正因为它们同根同源，天生就有着许多相似性，如在管理方法，服务对象上都基本相同，才为将三者整合为一体提供了基础。 2. 信息技术的发展提供了技术上的支持 近年来，信息技术迅猛发展，4G时代的开启为移动互联网注入了巨大的能量，给信息产业带来了前所未有的飞跃。过去很多用手工操作的模式都改为用计算机操作，工作效率得到大大提升，数字图书馆，网上博物馆，电子档案应运而生，很多计算机技术应用到图书情报领域，并且取得了丰硕的成果，面向网络的信息交流初步形成，为图书、情报、档案信息资源整合提供了技术支持。 3. 理论上有基础 系统论原理中贝塔朗菲有条著名的理论，整体系统的属性与功能远远大于组成整体的各个孤立个体的总和。即各个部分有机组合在一起，取长补短，扬长避短，所发挥的功能大于每个部分功能的简单相加。一加一不是等于二而是大于二。图书、情报、档案三者信息整合之后所发挥的作用大于它们独立工作。这为图书、情报、档案三者信息整合，信息共享提供了理论基础。 4. 法律上有保障 目前，我国已经形成了较为完善的信息法律体系和相关政策，《信息法》已进入一个快速发展的时期。这方面颁布的法律包括《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定》、《互联网信息服务管理办法》、《电子出版物管理规定》等，这些法律的实施有效地处理了信息资源管理问题、信息技术及信息产业发展问题、信息安全与计算机犯罪问题、信息国际化问题等等。为信息化环境下图书、情报、档案信息资源整合提供了完善的制度保障和良好的法律环境，从法律法规上保证了图书、情报、档案信息资源整合工作能够顺利进行。 四、整合的必要性分析 1. 发展缓慢 图书、情报、档案的整合工作已经初见成效，但与其他领域相比，发展的速度依然十分缓慢。就目前情况来看，我国企业对这方面的信息资源整合的程度不容乐观。很多中小企业图书、情报、档案资源整合进展缓慢，数字化程度不高，在这方面的人才也十分有限，三个部门缺乏有机整合，无法实现对外一体化的信息服务，从而不能满足在信息化环境下企业发展的需求。 2. 信息化时代的客观要求 在信息化时代下，图书、情报、档案之间的信息联系越来频繁，相互之间的依靠程度也越来越深。而企业对信息的综合性、完整性的要求也越来越多，任何方面的信息缺乏或不完善，都可能对企业的决策制定产生严重制约。因此，加快图书、情报、档案信息资源的整合工作，既是图书情报事业的必然选择，也是信息化背景下企业发展的客观要求。 五、图书、情报、档案信息资源整合面临的问题 1. 缺乏法律支持 在国外，对图书、情报、档案信息资源整合有法律支持，如美国的总统图书馆、加拿大的档案馆，它们在建成之初就出台了相关的法律法规。但在我国，虽然图书、情报、档案各自本身有相关的法律，但尚没有一部对三者统一协调的法律。使得三者容易各自为政，各自分割，严重影响了企业图书、情报、档案信息资源整合的建设。 2. 理论多而实践少 在我国，关于图书情报档案一体化的理论相当丰富，2010年国家设立图书情报硕士学位之后，更是在学术界引起了一波关于这方面的学术浪潮。但是具体的实践工作却没有太多建树，致使理论成了纸上谈兵。究其原因，除了图书、情报、档案信息资源整合本身具有一定难度以外，跟我国的体制也有一定关系。长期以来，图书、情报、档案就隶属于不同的管理部门，图书有图书馆管，档案有档案局管，情报有情报机构管，交流起来有障碍，加之人们对图书、情报、档案三者合为一体并没有什么思想基础，在观念上转化不过来，使得图书、情报、档案信息资源整合起来困难重重。 图书情报论文:浅谈现代图书情报人员的继续教育 摘要:在新形势下,从各图书馆发展的现状出发,分析继续教育的观念尚未引起足够的重视的原因,并讨论图书馆情报人员继续教育的具体内容。 关键词:图书馆情报人员;继续教育;原因;内容 0引言 随着计算机及网络通信技术等现代技术在图书馆的应用,需要更多的掌握图书情报专业知识和具备图书馆自动化应用能力的专业人才,因此现代图书馆工作人员必须是专业化、技能化的复合型人才。他们既是导航员又能对知识、信息进行二次、三次再加工,分流拥挤的网络流量;而且是外文信息的萃取能手,计算机病毒、黑客入侵的安全卫士。他们能在技术上防患于未然,使网络效益得到最大的发挥。这就要求图书情报人员既具有图书馆专业知识,又必须懂得一门以上其他专业知识,至少要熟练掌握英语,能从事专业知识信息开发,能通过Internet收集本学科前沿最新的科研成果,此外,信息资源管理人员需要掌握网络管理技术、数据处理软件开发、网络信息的开发利用技能以及计算机外围设备、声像等多媒体信息处理设备的操作技能,能通过全球信息高速公路捕获能对本馆发挥职能作用的电子信息,通过筛选、加工处理后编入网络电子文献库,供读者使用。但目前图书馆存在这样一个现实,图书情报专业的馆员少,懂外语、懂计算机的馆员更少。只靠专门引进人才,不现实,最有效的途径就是搞好图书情报人员的继续教育;有计划地、分期分批地加紧对现有在岗图书情报人员进行业务培训,使他们解放思想、更新观念、自觉培养良好的现代职业修养,使他们尽快掌握自动化服务所需的新技术、新知识,全面提高现有图书情报人员的业务素质和专业水平。 目前从各图书馆发展的现状来看,继续教育的观念尚未引起足够的重视。其主要原因:一是单位重视程度不够,不能保证图书情报人员继续教育所需资金;二是工作人员受传统观念影响,往往把继续教育视为不正规的或非正式的教育,从而忽视或不愿接受继续教育。 综上所述,在网络时代,继续教育的内容应包括以下几个方面: 1职业道德教育 图书馆作为集文化、教育、宣传和信息传播为一体的服务性机构,是社会主义精神文明建设的一个重要窗口,作为图书馆主体的图书情报人员,必须具有过硬的思想政治素养和良好的职业道德修养,一方面要抓政治理论的学习,用科学的理论武装图书情报人员的头脑,指导我们的工作,才能把握社会主义方向,才能经得起各种困难和挫折的考验;另一方面要加强职业道德教育,培养爱岗敬业精神,增强事业心和责任感,经得起诱惑,耐得住清贫,在精神文明建设中有所作为,发挥窗口的作用。 2专业知识教育 对图书情报人员来说,本行业专业理论知识的学习与研究是永无止境的。不论何时图书情报人员都要不断地进修以接受新观念、掌握新理论。同时在实际工作中应注重理论与实践的结合、注重专业知识和操作技术的结合。还要提高科研能力,能对实践中遇到的疑难问题进行分析研究,对实际工作进行总结,上升到理论高度,提高自己的专业水平。 对图书情报专业毕业的图书情报人员是严格意义上的继续教育对象,对他除了开展图书情报知识的继续教育外,还要开展某一学科的专业知识教育,这样才能深入细致地开展读者服务。 对非图书情报专业毕业的图书情报人员,要开展系统的图书情报知识教育,对这部分的教育可能采取两种方式:一是在工作中创造机会,让他们在图书馆的各个岗位接受锻炼,在实践中学到图书情报知识;另一种方式就是参加培训班或第二学历教育。 作为图书情报工作人员,无论他们毕业于什么专业,他们都应该对图书情报理论有一个系统的了解,同时还要掌握与工作有关的图书情报知识,只有这样才能做好本职工作,才能更好的为读者服务。 3网络知识教育 新网络形势下,图书馆的服务方式已发生了巨大变化,图书情报工作人员在以馆藏为基础做好信息服务的同时,必须有效地利用网上信息为读者服务。也就是图书情报工作人必须懂得图书情报知识和网络知识。而我们图书情报工作人员大部分网络知识比较贫乏,因此有必要开展计算机知识和网络知识培训教育,让他们掌握网上各种数据库的检索技巧,以适应图书馆事业发展的需要。 4外语知识教育 外语同计算机知识和网络知识一样,也是信息服务借助的工具,在文献信息服务中,我们不但要了解国内科技发展的状况,还要了解国外某一学科的研究现状。随着信息的网络全球化,要想及时、准确、直接地获取先进国家的最新信息,提高自身的信息能力,首先要冲破语言障碍。因此,掌握外语知识,特别是掌握已逐渐成为“世界语”的英语(计算机及网络指令都是英语),是对图书情报人员素质的一项基本要求。不仅如此,对于一些已经基本掌握外语的图书情报人员来说,还应该要求他们掌握“专业外语”。只有这样,才能更快捷地了解信息、更准确地提供服务。一个优秀的图书情报工作者必须精通一至两门外语。 5继续教育的途径 图书情报人员的继续教育,是解决图书馆人才匮乏,培养图书馆业务骨干的一个重要手段,各馆应根据各自的具体情况,在实施继续教育方面采取多种措施、多种形式,如:在职学习:函授、自学考试等;脱产学习和专业进修;开办短训班和岗位培训:缺什么补什么;馆内轮岗制;开展学术研究和学术交流等。 歌德说过:今后没有任何一样东西能够学习而终身受用。我们必须每五年学习新知识,才不会被时间淘汰。在科学技术迅猛发展的今天,这句话早已得到验证。优秀的图书情报人员是图书馆的最重要资源和首要财富,是图书馆发展的内在动力。因此我们必须高度重视图书情报人员的继续教育工作。继续教育的培养目标就是培养“知变的智慧、应变的能力和承变的勇气”,使每个图书情报人员都能成为具有创造力的复合型人才,以应付快速多变的信息需求。 图书情报论文:一体化管理在图书情报档案中的应用 摘要:实现图书、情报、档案一体化管理是现代信息社会的重要标志,本文通过对一体化管理的应用现状和发展困境进行深入,提出其相应的发展策略,即完善一体化管理的制度环境、构建一体化信息服务平台。 关键词:一体化;图书情报档案;应用 0引言 随着通信网络技术、信息数字化技术的不断发展以及世界经济一体化趋势的不断深入,传统的、受急剧增长的文献量制约而形成的缺乏横向联系、各自为政的档案、图书、情报分立系统,已难以适应信息社会的需求。 其弊端日益显现,如文献资料的重复购置、计算机设备的重复配置等,亟待通过网络共建、资源共享、分步式收藏、远程存取等多种方式,实现三者之间的协调与互补,从而在满足读者日益多样化的图书情报信息需求的同时,提高各项财务资源、人力资源和物资资源的使用效率。 有鉴于此,如何为充分利用既有科研档案的信息,增加技术发展的机会,探索图书、情报、档案一体化,加快科学研究过程中的科研档案信息的集成化管理已经成为我国理论界和实务界必须面对的一个新课题和新挑战。 1图书、情报、档案一体化管理的应用现状 一方面,从本质上看,图书、情报、档案的本质属性均属于信息范畴,都是信息的一种存储、传递、加工和利用手段,同是社会的文献信息源,具备先天整合的必然性; 另一方面,从实践上看,图书、情报、档案宏观上均是为社会的政治、经济、科技、文化、教育等发展提供文献信息保障,从微观上均是为不同的读者或者用户的需求提供各种类型的信息服务,具备后天整合的必要性。 因而,无论从本质属性还是服务目的和对象上看,具有必要实行一体化管理,将图书、情报、档案集为一体,形成综合性信息网络,从而为国民经济建设提供优质服务。 有鉴于此,图书、情报、档案一体化管理在国内外都取得了巨大的发展,表现在: 首先,国外最早认识到图书、情报、档案一体化管理重要性的研究机构是联合国教科文组织。 其在1967年就提出建立涉及全部学科领域里的文献、图书和档案服务工作的国家情报系统(NATIS),通过将一个国家内的情报所、图书馆和档案馆组织起来,藉以最大限度地满足国内人民的需要,并进而开展国际方面的情报交流。 在此基础上,1974年,联合国教科文组织还将原图书馆组及书目、情报工作及科学名词委员会改组为情报工作、图书馆与档案部,并出版《联合国教科文组织情报科学、图书馆学和档案管理学杂志》,以推动全球图书、情报、档案一体化管理进程,受其影响美国国会图书馆、总统图书馆、澳大利亚的许多图书馆以及英国不列颠图书馆均先后改建为档案、图书、情报三位一体的实体,既收藏图书、档案,又提供情报信息。 其次,国内图书、情报、档案一体化管理的研究最早可以追溯到20世纪70年代末期,其到80年代后期得到进一步发展,而真正初见成效则要到90年代后期,最具代表性的就是1996年,上海图书馆、上海情报所合并,成立了上海图书情报新馆,有效地促进了图书情报管理向多功能的转变以及信息载体和内容向多元化的转变,使上海图书馆和上海科技情报所从此进入一个跨世纪的历程。而后,在2003年,天津泰达图书馆在吸收借鉴国内外图书、情报、档案一体化管理优秀研究成果的基础上,打造了一个全新概念的图书、情报、档案一体化和功能创新的、综合满足全区用户需要的国内唯一的新型图书馆,成功实现了完整的图书、情报、档案三位一体的一体化管理体制,一跃成为文献信息服务高度综合的现代化大型图书馆。 2图书、情报、档案一体化管理的应用领域 2.1 提供资源利用率 由于图书、情报、档案管理部门分属不同的行政主体和运作环境,不论在经费来源、人员配置、文献收藏,还是服务对象等方面都存在诸多差异,往往存在严重的重复建设和多头管理弊端,因而通过施行图书、情报、档案一体化管理可以使文献管理和信息管理由单一、分散向综合、系统化发展,从而能够优化人力资源、财务资源和物质资源的配置,提高各项资源的利用效率。这对于,本来经费和人力资源就较为紧张的我国广大档案馆、图书馆和科技馆而言,具有十分重要的意义。 2.2 提高现代化水平 施行图书、情报、档案一体化管理的重要目标就是实现文献工作技术的现代化。 随着社会文献数量的剧增,传统的文本文献的收藏和查阅方式已越来越难以满足公众对公共信息的需求,且图书、情报、档案各系统也难以负担这样巨大的经费支出,因而迫切的需要采用电子计算机技术,使图书、情报、档案信息的输入、组织、检索、统计、通讯等工作自动化。 主要包括:采用光学技术使图书、情报、档案资料实体的贮存、传递缩微化;采用声像技术使图书、情报、档案资料的利用视听化;采用网络化系统使图书情报档案管理服务自动化。 2.3 提高读者服务水平 在传统图书、情报、档案分立的模式下: 一方面,情报或文献被人为割裂开来,信息读者往往难以从某个单一的系统内获取所需的全部信息或情报,而是必须通过不同的审批程序,借阅处于不同地理位置的馆藏才能够获取足够的信息或情报,给读者带来诸多不便; 另一方面,由于对读者需求缺乏全面的认知,缺少对各类读者在信息或文献检索过程中的业务需求与责任需求的分析,使得各系统档案馆、图书馆和科技馆往往缺乏对过去、现在和未来文件利用的需求的全面考虑,导致图书馆按图书类别进行文献的收集、整理和归档,而科技馆和档案馆则应按项目结题立卷,缺乏横向和纵向的联系,给读者查阅带来巨大的困难,文献和档案的利用率普遍较低。 3加快图书、情报、档案一体化管理应用的对策 3.1 完善一体化管理的政策环境 实现图书、情报、档案一体化管理的重要障碍之一就在于其分属不同的行政系统,处于不同的运作环境中。因而,要想顺利开展和实施图书、情报、档案一体化管理解决方案就需要有相应的政策支持和制度安排。 具体而言,包括: 首先,可由文化部、科技部和国家档案局牵头,成立统一的一体化管理机构,例如,规定在国家与文件档案局下设置文件中心负责一体化管理方案的规划、协调与执行,从而从法律上确保文件中心的组织地位; 其次,由文件中心根据图书、情报等信息活动的规律和特点,针对各系统信息和文献采集、存储、加工和利用各个环节,及时制定一体化管理的相关办法,保证信息和文献收集整理的及时性和完整性。 3.2 建立一体化信息服务平台 计算机技术、缩微技术、通讯网络技术和多媒体技术的推广是图书、情报、档案一体化管理的重要技术保证。 建立一个以软硬件配置为基础,以计算机、缩微机和通讯设备技术在信息网络上的应用为核心的图书情报档案一体化信息服务平台,为共享信息资源创造一定的物质条件,确保图书情报档案一体化管理技术畅通。 首先,通过建立一体化的信息服务平台,可以节约不同系统内部设备和文献的重复投入,使信息利用达到高效、高速、集中的最佳效能。 其次,可以避免目前各图书、情报、档案管理系统重复处理、重复数字化、重复开发软件等造成的人、财、物等各项浪费,加速其现代化进程。 最后,通过完善信息服务平台客户端建设,还可以使读者可以通过网络访问图书、情报、档案的各种文献和情报信息,并根据客户需求提供一定的定制服务,以有效提高读者服务水平。 此外,文献和档案归档的范围中多为已经发表的出版物,而有价值的研究过程记录和研究结果分析往往被忽视而为被列入收集范围,通过采用一体化信息服务平台,还可以时时记录各种信息分解和研究过程,实现信息处理的全程跟踪。 图书情报论文:基于网络的现代体育图书情报信息特征与供给\利用 摘要： 随着计算机网络技术的发展与应用普及，现代网络体育图书情报信息与传统的体育图书情报信息相比具有非常鲜明的特征，网络环境下体育图书情报信息的供给与利用具有广阔的拓展和发展空间。 关键词： 网络 体育 图书情报信息 0引言 随着计算机网络技术的发展与应用普及，上网人数越来越多。据统计，目前我国的网民人数已达3亿人以上。网络已成为人们生活、工作、学习、交流等的重要组成部分，它对人们的知识学习与获取、素质养成与提高以及生活、工作、研究等等方面具有非常重要的作用。当前，伴随社会的进步、经济的发展和人民生活水平的提高，体育也越来越被人们重视，使用现代网络获取体育相关知识与信息已成为非常重要，且经常使用的方式与手段。因此，有关网络体育图书情报信息的建设与利用愈显重要。本文通过对现代网络体育图书情报信息特征、供给与利用拓展的分析，使人们更好地认识网络体育图书情报信息，更好地开发和利用网络体育图书情报信息，促进网络应用和体育事业的发展与进步。 1现代网络体育图书情报信息特征 现代网络体育图书情报信息与传统的体育图书情报信息相比，具有非常鲜明的特征，主要包括以下几点： 1.1 多样化的海量信息现代网络体育图书情报信息的来源包括了传统体育图书情报信息的所有方面，包括除报纸、期刊、图书、会议文集、研究生文集等外，还包括数字出版平台、电视及广播的体育声像资料等；包括除专业人士的论述外，还包括大量非专业人士等对体育相关的见解与评论，这在很大程度上扩大了体育图书情报信息的来源和范围，形成了基于网络的海量体育图书情报信息。现代网络体育图书情报突破了传统体育图书情报的纸质、静态的状态，实现了体育图书情报信息的电子化、动态化和多媒体化，使体育图书情报信息达到文、声、像、图共存的状态，丰富了体育图书情报信息的表现方式和应用方式。 1.2 高速化、简捷化现代网络体育图书情报信息在存储、出版、应用等方面达到了高速化、简捷化，相比传统体育图书情报信息而言，效率提高至少在百倍以上。例如，以关键字检索所需要的文章题目，在中国知网以标题检索有关中国体育的信息时，只需要在标题检索栏内输入“中国体育”进行检索，短时间就可检索到中国知网内数据库内存储的全部有关中国体育的文章标题。这些数据库包括中国学术期刊网络出版总库、学术期刊特刊、中国专利、国外专利、中国硕博士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库等数据库中的精确匹配文章题目2千多篇，模糊匹配文章题目4千多篇，整个用时不到十几秒。简单、快捷是整个现代网络的重要特征，同时也是现代网络体育图书情报信息的重要特征之一。 1.3 可移动化现代网络体育图书情报信息利用网络数据库及光盘、U盘等存储工具实现了大量信息的随机移动与转移，突破了传统体育图书情报信息纸质载体由于存储少，体积和重量大而较难大范围快速移动的限制。同时，由于无线互联网的快速发展和普及，突破时空制约、可移动的体育图书情报信息供应与利用成为现实。另外，现代网络体育图书情报信息由于其存储介质容量的大幅提高，使得在很小介质上存储大量信息成为可能，加之网络使用者的急剧扩大以及网络使用的简捷性，使得更多的人有可能通过网络实现对体育图书情报信息的了解与利用，扩大了体育图书情报信息的影响与使用范围。 1.4 自动化、智能化现代网络体育图书情报信息在生产、加工、利用过程中基本上实现了自动化、智能化。即使有少量的人工干预，也仅仅是对起始或关键事项的设定或界定，具体的进程由计算机和网络系统自动完成，这大大提高了体育图书情报信息在生产、加工、利用等过程的效率。网络技术使体育图书情报信息可实现互通互联，如网上知名的体育图书情报信息网站均可通过分类目录和目次索引进行访问，解决快速准确或模糊查询信息的问题，实现了信息检索和查询等的智能化。 1.5 层次化、国际化现代网络体育图书情报信息在存储方面主要采用国家（国际）主干信息存储源（如中国知网）及省、地、单位图书馆（如高校图书馆）等分层存储的方式来进行。由于网络使用不受时空与地域的限制，使用这种存储方式在实际管理与应用时会更方便、快捷。国际化主要体现在存储和使用不受区域限制等方面，第一，由于采取电子存储与网络传输，使得传统体育图书情报信息存储地必须处在人口相对密集的城镇之中的现象得以改观，现在的体育图书情报信息存储地可设置在全球任何地方而不影响其使用。第二，因为国际互联网的互联互通，使得全球网络成为一体，互联网上任何一个节点的信息都可以为大家所享有。而且，网上强大的在线翻译系统对全球不同语言的转换起实时翻译作用，解决了体育图书情报信息国际间网上交流和利用的语言障碍等。因此，建立在互联网上的现代网络体育图书情报信息可在不同地域、不同场所存储和被不同地域、不同国籍的人所使用。 1.6 低成本化低成本化主要体现在：第一，网络电子类存储器件的容量很大，且现代网络电子类存储器件成本与价格也较低；第二，电子类存储器件使体育图书情报信息在文、声、像、图等方面实现了存储一体化；第三，电子信息在复制、传递等方面使用网络和极少量的能量而不需要纸张和运载工具；第四，不需要大量的重复建设体育图书情报信息库等几个方面。 1.7 资源共享化、可塑化网上的现代体育图书情报信息同大多数其他存储于网络上的信息一样，达到了资源的共享，能让不同的人，在不同的区域和不同的时间可以利用同一个现代网络体育图书情报信息，也可以让多人在同时对同一个现代网络体育图书情报信息进行共享利用；现代网络体育图书情报信息在使用过程中可根据不同的需要进行多次再加工、再塑造，以供不同使用者方便使用等等都反映了现代网络体育图书情报信息资源共享化、可塑化的特征。 2基于网络的现代体育图书情报信息的供给与利用 网络技术的先进性及其功能扩展与使用的快速发展与进步，为发展现代网络体育图书情报信息利用开辟了新的广阔天地，使现代网络体育图书情报信息可以达到更加优化的服务提供与利用，主要包括： 2.1 精细化的分类供给与利用第一，当前，在互联网络上已经能提供基本的信息分类供给与利用。随着网络技术快速进步，针对网上体育图书情报信息的分类会更加微化和细化，这就为人们提供了更加精细化的分类供给与利用的方式与方法。人们可以根据网上提供的精细化分类体育图书情报信息进行有针对性的浏览、查阅、下栽等。如可以按文字、图片、声音、视频、动画等进行精细化检索或其他利用等。从而达到进一步提高体育图书情报信息供给与应用效率的目的。第二，根据网上提供的精细化分类也可以达到按需供给与利用的效果。如可以根据个人或组织的要求提供相应的依时间、内容、范畴等在关键项界定基础上的供给与利用，这在很大程度上满足了人们在网上以简捷的方式索取相关信息的需要。而且，这样的供给与利用今后会更加人性化和科学化。第三，专业化供给与利用。体育图书情报信息专业化供给与利用主要指利用现代网络，给包括体育管理、体育教育、训练、健身、体育科研、体育交流、体育传媒等等各类不同体育工作者提供其专业领域的体育图书情报信息，使他们能够对自己从事的职业或专业有更加深入的了解和掌握，为搞好相关工作提供必要的帮助。对于现在的网络技术来说，体育图书情报信息专业化供给与利用极易实现。 2.2 普众供给与利用普众信息供给与利用主要指向大众提供的现代网络体育图书情报信息供给和利用渠道等。针对大众的信息服务本身就是网络的优势，随着3G网络等的进步与发展，这种服务逐步扩大在手机网、电视网以及多网互通的新一代网络上，实现对大众的即时体育图书情报信息的供应，使大众能够随时了解不同地域、不同场所、不同国籍相关体育图书情报信息方面的情况，进一步提高现代网络体育图书情报信息的时空应用效率。 2.3 典型、热点提示与展示面对每天出现的各类海量网上信息人们不可能全部予以阅览，因此，需要在网上对重要或关键信息进行诸如弹出式的典型、热点信息提示或展示，使人们去关注、浏览、利用这些重要或关键信息。这一点，对现代网络体育图书情报信息同样适用。 2.4 专题、个人或机构等数字图书馆或信息库未来，数字图书馆将向更加智能化的方向发展，使人们在网上或者计算机上建立起更多、更好的专题、个人或机构等的数字图书馆或信息库，达到为不同的个人或机构提供不同的，操作更加便捷的体育图书情报信息的目的。 2.5 关联供给与利用第一，当前，体育图书情报信息关联供应与利用主要体现在关键词查询结果的供给与利用和图书情报信息相关信息的供给与利用（包括信息源、参考文献、体育产业人员与公司体育品牌等等），反映出体育与其所关联方的许多信息与情况，有利于不同产业、行业间信息的传播与利用。但目前的关联供给与利用存在量小质差等的问题，需要进一步加强开发，提高信息含量、信息质量以及提供更多先进、科学的关联供给与利用手段与方法等，以促进体育图书情报信息关联供应与利用水平效果的进一步提高。第二，网上提供的其他非体育领域，包括经济、社会、科技、文化、政治等的图书情报信息与体育图书情报信息，以及不同国家、地区间的体育图书情报信息也可以提供相互借鉴。未来，随着网络技术的发展还会挖掘出更多、更大、更加全球化的一些在关联供给与利用方面有价值的东西来，以促进体育图书情报信息全球化的实现。 3结语 基于网络的现代体育图书情报信息与传统的体育图书情报信息相比表现出无与伦比的优势，具有鲜明的特征，促进了现代体育图书情报信息的进步与发展。随着网络技术与应用和体育事业的不断发展，网络的现代体育图书情报信息将会越来越重要，越来越被人们认可。新的体育图书情报信息供给与利用方式、方法会越来越多、越来越先进，会促进体育事业的快速发展与进步。 图书情报论文:大数据背景下图书情报学科人才培养模式研究 摘 要：随着信息技术不断的发展，大数据时代随即到来，在大数据的背景下，各行各业都受其影响。在图书情报学科中，大数据技术促进了人才的成长，进一步完善了培养人才的模式，促进了我国图书馆的发展。通过本文的讨论，笔者主要结合了当今时代对图书情报学科人才的要求，从制定目标、教育方式理念以及培养课堂模式方面作为切入口，分析研究了世界顶级的图书情报学科院校中的教育模式，并且结合国情，给出了相应的总结和建议。 关键词：大数据背景；图书情报学科；人才培养 0 引言 从云时代以来，随着科技的快速发展，文化信息传播迅速，人类的生活也日渐电子化，而大数据就是这个高科技时代的产物。大数据指的是无法在相对的时间内依靠普通处理软件进行收集处理的数据，而是需要更先进的科学技术来进行管理。然而在大数据时代中，应该促进人才在海量的数据中找到有价值的信息的能力，并且在研究中挖掘出更多的价值，为社会的发展做出贡献。同时这也是提高我国图书馆情报学科（library and information science简称Lis）人才的要求和关键。只有加快发展人才，完善培养人才的模式，才能进一步提高发展水平。这也就要求了，我国LIS人才应该开拓视野，多了解世界发发展动向，积极学习国外先进的发展模式，深入研究国外优秀的教学方式和教育理念，取其精华去其糟粕，以良好积极的态势面对大数据时代的到来。在讨论中，笔者主要研究了美国的两所图书情报学科优秀的大学，对其人才培养模式进行分析，最后提出适合我国发展的Lis人才培养模式。 1 大数据的基本内涵 在研究一项技术的实际应用时，应该对技术本体有清晰的认识，有良好的基础知识构建，才能在上层应用研究中看到技术本身特性对应用领域的影响，以及在应用中技术更深层次的变化和演进，从而推陈出新，获得自身能够切实应用的知识。在研究的图书情报学科人才培养的过程中，大数据理念的由来，技术的发展过程以及大数据技术本身的特质等，是研究不可或缺的基础。与“大数据”相关的学术概念，在上世纪80年代就出现了最粗浅基本的提法，用以描述人类社会中大量增加的数据信息，象征着大数据理念演化进程的第一个阶段：数据信息的大量生产。现代大数据理念的正式推出是在2008年9月《自然》杂志刊发的《Big Data： Science in the Petabyte Era》一文。在这篇文章中将大数据定义为一种新的对待数据的态度，以及这种态度衍生的新的信息处理理念和分析方法，以此为标志，大数据这一学术概念正式超脱了单纯的对数据数量属性方面的单纯描述，衍生为一种全新的信息技术概念。在人类历史中，很多的新兴技术都是在其被定义前便已经起源并有一定历史，大数据技术也是如此。2000年前后随着互联网的快速发展，互联网数据的爆发性增长，使众多互联网科技公司迫切需要一种基于海量互联网数据下运行的新信息管理技术。其中具有较强代表性的便是谷歌公司为应对当时互联网网页信息的爆炸式增长，提出了一套全新的科技体系，即现在已经广为人知的分布式文件系统（GFS），分布式并行计算（MapReduce）和分布式数据库（BigTable）等技术，使对大数据的应用成为了可能，奠定了新一代信息技术的基础，是大数据技术的起源之一。大数据技术演进的另一个标志性时期是2007年，人类社会生产的信息数据总量第一次在理论上超过了现有的可用存储空间总量，而2010年全球数据总量首次达到“ZB”级别，以及云计算等大数据技术的兴起，标识人类社会在各个领域都已经在全面数字化，人类正步入大数据时代。 2 iSchool联盟 在进行对图书情报学科人才培养模式的研究时，有学者认为应该将调整教学方案和拓展学生学术两项工作同时进行，才能在满足大数据背景发展的同时提高学生的能力水平；也有学者认为将教学的模式推向国际化，同时开展信息通讯技术相关课程，才能进一步促进Lis教育模式的完善和转型；但也有学者认为应该提高设立的图书情报专业硕士的实际应用型发展，以促进图书情报学科的发展。在对Lis人才的培养时，应该确保学生具备综合应用和管理的能力，相应的经济法律知识以及计算机数据处理能力，应该将片面的书面知识转化为实际的应用知识，培养出当今图书馆管理所需的高水平、实际应用的复合型人才。 早在上世纪的80年代，就建立了由美国许多高校图书情报学科院长的非正式会晤，“iSchool联盟”也随之诞生。“iSchool联盟”在图书情报学科中占有着极大的影响力，往往决定了新时代下图书情报学科的发展方向。在“iSchool联盟”中，其研究的重要议题就是对图书情报学科人才的培养。因此，在“iSchool联盟”成员院校中，人才培养模式往往思路层次清晰，理论与实践相结合，结合学生发展特点，时刻关注着客户的需求。这也就表明了iSchool成员们，在努力促进人和信息以及技术之间的联系。在英国的高校中，就自称了一套合理的教学方案，将学生的所有课程分成5个环节，分别是不同的类型等级，在课程内容中将实践和理论相结合，通入渗入就业文化知识，并且鼓励学生能与外部的图书情报学科研究人员交流合作，进行探究实践项目，在实训中，提高自身的能力和水平。 在大数据背景中，我国的应该致力于对图书情报学科的学生研究数据信息能力的培养，以实际的数据训练中，结合时下热点，来提高学生的学习兴趣，在培养学生的学习能力的同时，提高学生的数据收集水平和数据处理能力。 3 高校Lis人才培养模式 根据网络信息和调查，笔者列举的两所（以下文中称英校、美校）iSchool联盟的重要组成高校的教学模式。英校的教学理念主要是在大数据时代背景中，以引领时代对科学文化以及社会经济领域的了解认知，不断的进行对专业领域的研究，以及对教学模式的跟进和塑造。培养学生的目标则是在培养学生综合运用能力和实际应用能力的同时，端正学生的学习工作态度，最后达到促进学生对新技术的开发的目标。美校的教育理念是以培养适应社会时展的具有强烈责任感的图书情报学科人才为主，促进学生去发现事物的原理，鼓励其对信息的收集创建和管理，从而在大数据背景下提高某个地区的生活水平。其培养目标是学生能在大数据时代中，对图书馆的管理和发展做出贡献。 因此在大数据背景中，我国应该结合学生的发展特点，促进学生对大数据时代的适应性的提高。加大对学生科学发展观的宣传，树立学生科学的、积极的研究学习态度，鼓励学生能与外部的实际图书管理工作多做交流和研究，在实际运用中掌握学习的真谛，挖掘到数据中隐藏的价值。 4 大数据背景下图书情报学科人才培养模式的启示 在发展中，不能完全依照外国的模式，而应该结合我国国情，以及学生自身的发展特点，来制定适合我国学生在大数据时代中的发展模式。主要是向多元化思维和服务社会视角出发，在大数据背景下，我国图书馆需要的不是只有片面的理论知识的学生，而是掌握数据处理方式并且认真工作的人才。依据国情，可知我国的图书情报学科人才应该更注重于对创新思维的培养、实际运用能力的培养、多元化思维的培养，能在大脑储备理论知识的同时，轻松应用到解决问题当中。在大数据时代中，更应该放大自己的视野，密切的关注国际图书情报学科的发展动向，跟进时代步伐，做好时刻学习的准备。还应该树立良好的正确的工作观，提高自身的服务社会的思想和工作责任感。 在大数据背景下，图书情报学科人才培养模式中，还应该加强课程设置的科学性，使学生能在课程学习中得到良好的发展。在科技高度发达的今天，大数据时代以云计算、互联网等科技的发展作为时展的主要体现，因此也要对往日的学生培养课程做出改动。应该在学好基础知识的前提下，开设云计算、计算机以及互联网等科技的培训课程，促使学生将理论知识转化为实际应用能力。还应该鼓励学生以团队为整体，参与外部图书馆管理中的实际工作中，在过程中，不仅可以锻炼学生的合作能力，就可以使学生能在工作中找到学习的兴趣，从而促进学生自主学习，提高对知识的认识水平。 5 结束语 通过对iSchool联盟以及优秀高校的研究和分析，笔者最后结合国情，给出了相应的促进人才培养模式发展的措施。主要包括了对学生实际的数据收集处理理论知识转换为应用能力的培养，树立学生正确科学的学习观和服务社会的良好思想，以及对提高对大数据时代的认知度密切关注国际图书情报学科发展动向，在实际工作中找到对该学科的兴趣，为我国图书馆在大数据时代中的发展做出贡献。 作者简介：姚川军（1980-），男，内蒙古赤峰人，硕士，内蒙古财经大学图书馆馆员特藏部主任，主要从事数字图书馆研究。 图书情报论文:图书情报学领域作者合著方式对科研质量的影响分析 〔摘 要〕本文以我国大陆图书情报学领域15家高产学术机构为主要分析对象，以香港地区作为参照组，通过分析总体篇均被引次数、前10%高被引文献、国际合作百分比、国内合作百分比、机构内合作百分比以及相应合著的篇均被引频次等计量指标，分析中国高产学术机构不同的科研合著现状，并通过相关性分析验证不同的科研合著方式对科研质量产生的不同影响。经过研究分析发现，学术机构国际合著程度越高，其自身的科研质量越高，但机构内的合著程度越高，将不利于提高科研质量，同时未发现国内合著程度与科研质量相关。 〔关键词〕合著方式；国际合作；科研质量；基础统计分析；相关性分析；图书情报学 近年来，多种层面的科研合作呈现出上升态势，科研人员不再局限于在小范围学术圈内合著论文，国内跨省市的科研合作增多，同时国际间的学术合作也越来越普遍。早先学者Beaver和Rosen[1]对合著关系进行了研究，即科研合作能导致科研成果增多并能提高科研工作者的影响力。2010年我国学者邱均平[2]对图书情报档案学高产作者的合作程度与科研产出做了深入的相关性分析，得出结论即作者的合作程度与科研产出的学术影响力之间存在显著的正相关关系，同时也指出合作程度对提高科研产出不具影响。对于国际间的学术合作，学者Li Tang[3]对纳米技术领域的学术合作进行研究并发现该领域学者往往遵循“物以类聚”的规律即中国杰出科学家选择国际合作，语言也被发现成为重要因素影响着中国纳米研究的质量。 如上所述，已有不少学者对于科研合作和科研产出做出了多角度深层次的分析，本文力求站在作者合著方式的角度上对科研质量的影响力作出分析和初步论证。通常来说，科研合作体现在文献著作中往往表现为合著的方式。科研合著方式按合著作者所在的地域和单位大体可分为3种：国际合作，国内合作和机构内合作。从理论的角度出发，科研合著的程度与科研水平存在着“量”与“质”的等比关系，本文将更进一步探寻科研合著的3种方式是否都会对科研质量的提升产生相同的等比关系，对于情报学者关心的图情学术领域不同的合著方式对科研质量的影响又是怎样的相关关系。本文通过以中国图书情报学领域大陆地区高产机构（主要为高校）为分析对象，香港地区为参照对象，对各种科研合作方式与科研质量的相关关系进行实证分析。 1 研究对象、数据来源与方法 11 数据来源 Scopus是由Elsevier出版集团于2004年11月正式推出的目前全球规模最大的文摘和引文数据库，涵盖了来自全球5 000多个出版商的超过21 900多本期刊的内容，完整收录了Elsevier、Springer/Kluwer、Nature、Science、ACS等出版商出版的期刊，涉及领域包括自然科学、工程技术、医学、社会科学以及艺术人文等学科，收录纪录超过5 400万条，最早可追溯到1823年， Scopus收录400多种来自于国内的期刊，其中308种中文核心期刊[4]。本文利用Scopus收录期刊全面、文章类型齐全、收录内容地域的分布上更为均衡的特点，统计我国图书情报学领域科研合著方式对学术影响力的相关关系，目的在于更有效地推动和扩大我国科研机构和科研工作者的国际学术影响力。 12 研究对象 本文基于Scopus数据库[5]收录期刊文章，选取2009-2013年间“图书情报学”专业前15所中国大陆地区学术高产机构为样本作为主要研究对象，中国香港地区学术高产机构作为参照对象。 13 统计指标及其方法 SciVal是由Elsevier研发，数据来源于Scopus，是以学术机构为对象，展示机构的科研产出，科研合作情况以及跨学科科研优势的科技分析平台工具。SciVal作为科研分析工具，使用简单，指标分析清晰，数据准确，因此本文借助SciVal工具[6]，统计出2009-2013年间“图书情报学”专业中国大陆国内前15所高产学术机构和香港地区前6所高产学术机构的合著方式和科研质量情况。本文用于分析参考的统计指标包括： （1）总体篇均被引次数：在给定时期内，该机构总被引次数除以总文献数。 （2）前10%高被引文献：在同一学科期刊分类下，当年全球范围内排在全部文献被引次数前10%的文献。 （3）国际合作百分比：该机构学者与他国科研工作者合著的发文量占该机构总发文量的百分比。 （4）国际合作篇均被引频次：该机构国际合作发文总被引次数除以总国际合作发文量。 （5）国内合作百分比：该机构学者与我国其他机构的科研工作者合著发文量占该机构总发文量的百分比。 （6）国内合作篇均被引频次：该机构国内合作发文总被引次数除以总国内合作发文量。 （7）机构内合作百分比：该机构内学者之间合著的发文量占该机构总发文量的百分比。 （8）机构内合作篇均被引频次：该机构内合作发文总被引次数除以总机构内合作发文量。 在以上8个指标中，“总体篇均被引次数”和“前10%高被引文献”反映作者科研产出的学术影响力，即科研质量；“国际合作百分比”，“国内合作百分比”和“机构内合作百分比”这3个指标代表该机构科研工作者的合著方式占比。本文将就3种合作方式指标对科研质量指标进行相关性分析，以验证合作方式对学术影响力“质”的相关关系，并发现3种合作方式分别对学术影响力指标的不同影响。 211 中国大陆学术机构更倾向于机构内合作，而参照对象中国香港地区学术机构更倾向于国际合作 从表5统计结果看出，中国大陆机构内合作占4306%，其次是国内合作占288%，国际合作占比最少24453%。而作为参照对象的中国香港地区的学术机构最主要的合作方式即国际合作占51683%，其次是机构内合作24467%，最少的是国内合作占945%。从这个分析结论上可以看出，中国香港地区学者们比大陆学者更注重国际合作，其科研学术氛围已经形成很强的国际合作意识形态，这点主要源于英语语言使用成熟度上和思想观念上。 212 国际合作篇均被引频次明显高于国内合作和机构内合作发文的篇均被引频次 中国大陆地区国际合作篇均被引频次平均值为538，国内合作篇均被引频次平均值仅为174，机构内合作被引频次仅略高于国内合作为1927。对比参照对象中国香港地区学术高产机构，这个结论也是成立的。中国香港地区国际合作篇均被引频次平均值为6317，国内合作篇均被引频次平均值仅为4833，机构内合作被引频次仅略高于国内合作为3167。中国香港地区的国际合作篇均被引频次平均值高于大陆地区的数值，也间接体现出了中国香港学术机构科研质量相比大陆学术机构要更具国际影响力。 213 中国大陆高产机构对于国际合作程度的差异性很大 注意到中国大陆机构国际合作百分比标准差为1612，而参照香港地区仅为112左右。观察表3，发现C9院校例如北京大学，中国科学技术大学和清华大学的国际合作百分比都在50%上下，而这15家高产机构中也存在国际合作在10%上下的机构，可以说在国际合作上差异悬殊。然而，表4，香港地区高产机构的国际合作数值普遍处在较高水平，甚至达到60%以上。同时观察到北京大学和清华大学两家机构的国际合作百分比，总体篇均被引次数和前10%高被引文献的统计数值都非常接近参照对象香港地区学术机构的数值。从这一点也意识到国际合作程度对于提高科研质量国际影响力非常有意义。 214 中国大陆机构内合作篇均被引频次略高于国内合作篇均被引频次 这个结论有些颠覆固有的认知，普遍认为国内合著现象会有助于提高科研质量，不过从以上研究对象得出的结论与之有些偏差。一是本文选取前15所高产机构作为研究对象，而这当中涵盖6所C9院校，代表国内较高水平的学术机构，因此样本选取上会对结论造成一定的影响；二是观察这15所高产机构，有些机构国内合著和机构内合著篇均被引频次是几乎相似的，比如武汉大学、上海交通大学。并且清华大学、北京邮电大学、中国科学技术大学和浙江大学在国内合著篇均被引频次上明显高于机构内合作篇均被引频次。这个现象是非常有趣的，本文认为这与学者个人的学术圈子和影响力是息息相关，长期以来形成的学术合作关系以及科研项目的因素，使得学术机构更倾向于机构内合作，而学术影响力却因学术机构自身特点形成不太规律的影响力水平。然而，根据中国香港地区的数值得出相反的结论，本文认为从客观因素分析香港地区相比中国大陆学术机构互相之间交流便利，因此相互参考学术成果也成为必然趋势，从这一点更可以看出，香港的科研学术合作可以由关注机构内合作向促进国内合作迈进，以提高其学术影响力。 22 Pearson相关性分析和结论 将表3的数据导入SPSS进行相关性分析。对3种合作方式指标与反映科研质量和学术影响力的指标“总体篇均被引次数”和“前10%高被引文献”分别进行Pearson相关性分析，结果如表6。 从表5相关性表的统计结果可以看出，代表科研质量的“总体篇均被引次数”和“前10%高被引文献”两个指标之间存在着显著的正相关关系，这一点是非常容易理解的，并且这两个指标都与国际合作呈明显的正相关关系（P 然而，从统计结果又清晰地看出，“总体篇均被引次数”和“前10%高被引文献”这两个指标均与机构内合作呈显著的负相关关系（P005）。 因此，从相关性分析结果得出的主要结论即在图书情报学领域的学术机构应提倡推动国际学术合著程度以使学术机构提高科研质量和学术影响力。 3 研究结论与局限 本文采用两种统计学分析方式对图书情报学领域作者的合著方式对科研质量的影响进行分析，从基础统计的角度分析现阶段2009-2013年5年间中国大陆学术机构合著方式和科研质量的数据，发现在3种合著方式中国际合著文献的学术影响力最高，然而中国大陆高产学术机构普遍倾向于机构内合作，因此在国际合著程度上还有待加强，同时通过分析也看到高产机构对于国际合著的程度存在很大的差异性，这点主要体现在杰出的学术机构更重视国际合著，在国际科研合作上已形成良好的发展基础。研究也发现大部分中国大陆高产学术机构相比国内合著更倾向于机构内合著，同时机构内合著文献的科研质量略高于国内合著文献，这点呈现出不规律性。从相关性分析的角度发现国际合著和机构内合著程度都与科研质量存在相关关系，不同的是国际合著程度越大，该机构的科研质量越高，学术影响力越大，而机构内合著程度越高则会相应削弱科研质量。 需要指出的是本文存在着一定的局限性： （1）在中国大陆学术机构的选择上，本文只是选取了前15所高产机构，样本数量少，因此得出的统计结果和结论也有可能不够准确。同时本文也只是局限在图书情报学领域，未对其他学术领域进行分析，不同的学术领域存在特殊性，所以不能将本文结论推及至其他学术领域。 （2）本文数据来源于Scopus数据库，虽然数据覆盖相对全面，但也无法保证客观的全面性，存在一部分中文期刊不在收录范围内，因此在学术机构的发文统计上和其他数据数值上都难免做到精准。 （3）本文在统计方法上使用了相关性分析而非多元回归分析，因此只能在合著方式和科研质量指标间做简单的正负相关分析，而无法确定自变量与变量以及影响程度。同时也不能排除存在其他因素对科研质量的影响。 （4）本文所提及科研质量只是片面的从文献学角度观察被引频次，而实质评价科研质量需要从多个维度去衡量。 综上所述，本文的研究存在诸多局限性，本文意在提供从文献计量学研究合著现象与科研质量的方法，提倡学者及学术机构大力推进国际合作的脚步，提高我国的科研质量和国际学术影响力。想补充的是，本文通过与参照对象中国香港地区高产学术机构的对比分析发现中国大陆一些杰出的学术机构在合著方式和科研质量的数据上已经和香港地区机构有很大的相似性。若进一步展望，香港地区学术合作氛围和方式将很有可能成为中国大陆学术机构在继续发展的路途中要经历的阶段，即更多的国际合著现象，笔者期望着我国更年轻一代的图书情报学者们去实现和突破。 图书情报论文:我国研究型高校图书情报院系研究人员国际科研产出的影响因素研究 〔摘 要〕以三元交互决定论为基本理论指导框架，就个体层面的研究自我效能感、研究结果预期和组织环境层面的组织气氛等因素对我国研究型高校图书情报院系研究人员国际科研产出的影响作用进行理论分析与实证研究。结果表明：1）研究自我效能感和国际科研行为正向影响国际科研成果，研究自我效能感通过国际科研行为的部分中介作用正向影响国际科研成果；2）国际科研行为受研究自我效能感的正向影响；3）研究自我效能感受组织气氛的正向影响；研究结果预期受研究自我效能感和组织气氛的正向影响。 〔关键词〕高校；图书情报学；国际科研产出；自我效能感；结果预期；组织气氛 2010年，《国家中长期教育改革和发展规划纲要》提出：到2020年，我国要建成一批国际知名高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平。2015年，国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，2016年教育部印发《教育部2016年工作要点》的通知，要求加快世界一流大学和一流学科建设。创建世界一流大学和一流学科已成为高等教育发展的主题，建设世界一流大学的关键环节是创建一流学科，一流的学科，必须具有一流的知识创新能力，即一流的科研水平。研究型高校作为中坚力量，承载着我国图书情报学创建世界一流学科的重任，提高我国研究型高校图书情报院系的科研创新水平，缩短与国际一流大学的距离，才有可能加快我国图书情报学建设世界一流学科的步伐。国际科研水平的高低可以在一定程度上通过国际科研产出的多少来衡量，研究人员作为国际科研产出的主体，如何提高其国际科研水平，是一个具有重大现实意义的问题。 为深入探讨研究人员科研行为的动因，笔者以班杜拉社会认知论的三元交互决定论为基本理论指导框架，在半结构化访谈基础上[1]，从研究人员个体层面的研究自我效能感、研究结果预期和组织环境层面的组织气氛3个视角探析影响研究人员国际科研产出的主要因素，以我国8所研究型高校图书情报院系中的教师和在读博士生为调查对象进行实证研究，寻找提升研究人员国际科研水平的关键点。 1 研究假设 1.1 国际科研产出的二维结构及其关系 科研活动是一种探索性、创造性的劳动，科研成果的转化具有不确定性与时滞性，对科研产出的衡量应包括科研行为和科研成果两个维度[2]。国际科研产出亦包括国际科研行为和国际科研成果两个维度，国际科研行为指研究人员从事的各种正式的、国际化的科研、学习与专业交流活动；国际科研成果指研究人员在研究和探索人类社会现象的本质及发展规律的实践过程中创造出来的具有一定学术价值、社会效益或经济效益的精神产品，主要以文献为知识载体（包括外文专著、外文期刊论文、外文会议论文以及外文形式的非正式文献如国际学术交流的PPT、科技报告、内部资料等），也包括外文形式的有形成果（如专利、开源软件、分析工具、图形、设计等）。研究人员的国际科研行为是成果的前期投入，成果是其行为的目标和价值表现；同时，访谈发现，虽然国际科研行为不一定都会产生国际科研成果，但一般而言二者是正相关关系。 据此，提出以下假设： 假设H1：研究人员的国际科研行为对其国际科研成果有显著正向影响。 1.2 研究自我效能感及其与国际科研产出的关系 班杜拉认为自我效能感是个体最终完成任务的一个强力的决定因素和预测指标，自我效能感并不是一种纯粹的能力判断，而是对自己在一定情景中能做什么的信念评价[3]。20世纪80年代，一些学者将自我效能理论与科研培养过程和成为一名成功的研究者联系起来，试图从自我效能感的角度解释科研培养环境的作用以及如何成为一名成功的研究者，由此发展出研究自我效能感的概念，并将其定义为个人对其有能力完成与科研相关任务的自信程度[4]。本文将研究自我效能感定义为研究人员对其成功完成国际科研活动相关任务过程中所具备技能的自信程度。国内外众多学者在理论探讨和实证研究中已表明无论是自我效能还是研究自我效能，对研究人员的科研产出均有积极预测作用[5]。 据此，提出以下假设： 假设H2a：研究人员的研究自我效能感对其国际科研行为有显著正向影响。 假设H2b：研究人员的研究自我效能感对其国际科研成果有显著正向影响。 此外，结合假设H1，进一步提出将国际科研行为作为中介变量的假设： 假设H2c：研究人员的研究自我效能感通过国际科研行为显著正向影响其国际科研成果。 1.3 研究结果预期及其与国际科研产出的关系 班杜拉认为“行为受结果影响”这一认知中的“结果”很大程度上指“预期结果”，也即行为建立在对未来的结果预期之上，人们具有预测未来行为可能结果的能力，并可根据预期行动结果调整努力的水平与分配力量，因此，对预期结果的信念比行动的实际结果能更好地预测行为。Bieschke和Bishop提出“研究结果预期”的概念并将之定义为“个人对其从事某研究活动可能带来结果的期望”[6]。本文的研究结果预期指个人对其参加某项国际科研活动所可能带来结果的期望，并进一步从国际科研活动可能带来正向结果的角度，提出研究结果预期包含内部价值预期和效用价值预期两个维度，内部价值预期指个体对其参加国际科研活动所可能获得的与活动本身相关的、内在需要得到满足的期望，关注的是对活动本身的兴趣等非功利性的结果；效用价值预期指个人对参加国际科研活动所可能获得的与活动本身相分离结果的期望，关注的是外在的奖励、外在的认同等功利性的结果。国内外大量研究表明研究结果预期对研究人员的科研兴趣、科研意向、科研行为有积极预测作用[7]；对科研成果产出有间接预测作用[8]。另外，在访谈中发现，被访者一致认为国际科研产出可能带来的结果是促使研究人员参加国际科研活动和发表国际科研成果的一个很重要的动因。 据此，提出以下假设： 假设H3a：研究人员的研究结果预期对其国际科研行为有显著正向影响，也即研究人员的内部价值预期或效用价值预期对其国际科研行为有显著正向影响。 假设H3b：研究人员的研究结果预期对其国际科研成果有显著正向影响，也即研究人员的内部价值预期或效用价值预期对其国际科研成果有显著正向影响。 1.4 组织气氛及其与国际科研产出的关系 班杜拉的三元交互决定论认为，环境作为行为的对象或现实条件决定着他的行为方式；勒温认为行为是个人与其所在环境的函数，组织气氛即在特定的情境中，每个组织成员对环境直接或间接的知觉，这种气氛可以影响组织内员工的动机、信念和价值，并能影响组织成员的行为。本文的组织气氛指研究人员直接或间接知觉到的、高校或院系环境中一组可以测量的、支持或驱动其国际科研产出表现的组织特质，并进一步将对研究人员起积极作用的组织气氛细化为资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持5个维度。资源支持指研究人员所感知到的学校或院系为其参加国际科研活动或成果产出所提供的资源支持程度；政策导向指研究人员所感知到的国家、学校或院系为鼓励高校研究人员的国际科研产出而在相关政策制定中突出国际科研行为或成果的重要性程度；国际化氛围指研究人员所感知到的学校或院系环境中能够促使研究人员国际科研产出的国际化氛围程度；管理支持指研究人员所感知到的学院科研管理的合理程度和为研究人员的科研活动提供相应服务的支持程度；领导支持指研究人员所感知到的团队带头人或导师对其国际科研产出的支持和鼓励程度。 一般认为积极的组织气氛有利于激发个人的创新行为，消极的组织气氛阻碍个人的创新行为。从某种程度上说，高校研究人员的科研产出与其创造性紧密相关，国际科研活动是一种更高层次的创新性行为，高校内每个成员对其所在环境的直接或间接的知觉可以影响其从事国际科研活动的信念和价值，进而影响其国际科研行为。已有研究中关于组织气氛对科研产出的预测作用在教师层面得到了理论和实证研究的支持[9]；在博士生层面的理论探讨和调查统计研究中得到学者共识[10]，部分实证研究表明组织气氛对博士生的科研行为和科研成果有显著预测作用[11]。 据此，提出以下假设： 假设H4a：组织气氛对研究人员的国际科研行为有显著正向影响，也即资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持对研究人员的国际科研行为有显著正向影响。 假设H4b：组织气氛对研究人员的国际科研成果有显著正向影响，也即资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持对研究人员的国际科研成果有显著正向影响。 1.5 组织气氛、研究自我效能感、研究结果预期三者之间的关系 班杜拉的三元交互决定论在重视人的主体性因素之外，也承认环境是决定人类能动性的重要情景因素。形成个人自我效能感的信息来源包括亲历的动作性掌握经验、替代性经验、社会说服、情绪和生理状态信息[12]，替代性经验、社会说服包含的信息很多都是情境化的；同样的，结果预期中的奖赏、声誉等效用价值的获得也往往来自于外部环境。从理论上讲，个体对环境的认知在一定程度上影响自我效能感和结果预期的形成，该论断已得到大量实证研究的支持[13]。 据此，提出以下假设： 假设H5：组织气氛对研究人员的研究自我效能感有显著正向影响，也即资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持对研究人员的研究自我效能感有显著正向影响。 假设H6：组织气氛对研究人员的研究结果预期有显著正向影响。 假设H6-1：组织气氛对研究人员的内部价值预期有显著正向影响，也即资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持支持对研究人员的内部价值预期有显著正向影响。 假设H6-2：组织气氛对研究人员的效用价值预期有显著正向影响，也即资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持支持对研究人员的效用价值预期有显著正向影响。 班杜拉的社会认知理论认为自我效能感与结果预期二者之间存在一定的相关性，在特定环境下，个体会通过对自我行为方式的判断预测其行为可能产生的结果，在既定情境中人们的结果预期，很大程度上依赖于对自己能完成的行为成就类型的判断。从理论上讲，个体的自我效能感会对结果预期产生一定的影响，该论断也得到实证研究不同程度的支持[14]。 据此，提出以下假设： 假设H7：研究人员的研究自我效能感对其研究结果预期有显著正向影响。 假设H7-1：研究人员的研究自我效能感对其内部价值预期有显著正向影响。 假设H7-2：研究人员的研究自我效能感对其效用价值预期有显著正向影响。 2 实证研究 2.1 问卷设计 第一部分：国际科研活动和成果，包括国际科研行为和国际科研成果两个变量；采用开放式填答，以主观赋权法调查各测度题项的权重。第二部分：个体因素，由研究自我效能感量表和研究结果预期量表组成，研究自我效能感量表由研究自我效能感变量构成，采用李克特五分值量表：从“没有自信”到“很有自信”5个程度级别，分别赋值1～5；研究结果预期量表包括内部价值预期和效用价值预期两个变量，采用李克特五分值量表：从“非常不重要”到“非常重要”5个程度级别，分别赋值1～5。第三部分：组织环境因素，即组织气氛量表，包括资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持5个变量，采用李克特五分值量表：从“完全不符合”到“完全符合”5个程度级别，分别赋值1～5。 2.2 数据收集 第一阶段为预调查，检验问卷的可靠性和有效性，对问卷进行必要的修正和调整。预调查以武大信管和南大信管为调查对象，采用电子邮件和即时通信工具发放，共发放问卷150份，回收84份，有效问卷82份。第二阶段为不含预调查对象的研究人员，问卷的发放和回收方式以电子邮件为主、辅以网络即时通信工具、专业调查网站（问卷星网站）和人工实地发放，共回收问卷132份，有效问卷79份。将预调查数据进行相应题项删减和次序调整后合并，最终得到有效问卷161份，用以实证分析。 2.3 结果分析 2.3.1 描述性统计分析 在样本的人口特征方面（见表1）：被调查的男性、女性学者比例接近；各年龄段均有涉及；八大院校不同科研年限、不同职称/身份的研究人员均有涵盖。总体而言，受试人员在性别、年龄、科研年限、单位、职称等各维度均有分布，样本的构成具有较好的代表性，符合对样本数据特征的要求。 2.3.2 效度和信度分析 2.3.2.1 效度分析 采用探索性因素分析确认量表因素结构模型，验证性因素分析对所得模型进行参数评估，检验探索性因素分析得到的因素结构是否合理。将161份有效问卷按样本所属高校排序，抽取单号81份为探索性因素分析样本，双号80份为验证性因素分析样本。对单号81份中的研究自我效能感、研究结果预期和组织气氛量表采取主成分分析法进行探索性因素分析，形成各量表的因素结构模型；再以双号80份问卷进行验证性因素分析，分别对探索性因素分析所得3个量表的因素结构模型与实际收集数据的契合度进行检验。结果显示：研究自我效能感量表获得1个公共因素，命名为研究自我效能感；研究结果预期量表获得两个公共因素，命名为内部价值预期和效用价值预期；组织气氛量表表获得5个公共因素，命名为资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持和领导支持；以上各量表的因素结构在验证性因素分析中得到验证，具有良好的结构效度。 2.3.2.2 信度分析 采用Cronbachs alpha系数对研究自我效能感、研究结果预期和组织气氛3个量表的内部一致性信度进行检验。结果显示：3个量表的内部一致性α系数均大于0.9；子量表内部一致性α系数均大于0.80；说明3个量表及其分量表都具有较好的信度表现，量表具有较高的内部一致性，满足信度要求。 2.3.3 假设检验 2.3.3.1 相关分析 根据Kline的数据正态性分布标准对各变量数据进行检验，研究自我效能感、内部价值预期、效用价值预期、资源支持、政策导向、国际化氛围、管理支持、领导支持8个变量的偏度系数绝对值在0.160～0.815之间，远小于3；峰度系数绝对值在0.115～0.638之间，远小于8；国际科研行为和国际科研成果的偏度系数大于临界值8；峰度系数远大于20。即前8个变量的数据服从正态分布，后2个变量的数据不服从正态分布，且偏离正态的情形较为严重。因此，分别采用Pearson和Spearman相关系数对前8个变量和后2个变量及与其他变量之间的相关关系进行检验，结果显示，国际科研行为与国际科研成果呈现非常显著的正向相关关系（p 2.3.3.2 回归分析 通过秩变换对国际科研行为和国际科研成果变量的数据进行变换，变换后的数据经检验呈正态分布。后采用逐步多元回归法分别对以上具有相关关系的变量做进一步检验，回归分析摘要见表2至表6，主要报告自变量与因变量的相关系数R、决定系数R2、决定系数的增加量（ΔR2）、F值、净F值（Δ）、自变量对因变量的未标准化回归系数B、标准化回归系数β。其中，R2为决定系数，即自变量对因变量的预测力；F统计量及其显著性检验可以检验整个回归模型是否达到统计上的显著性；未标准化的回归系数B较偏重于实际，易受变量间单位的影响，无法比较预测变量的相对重要性，故经常使用标准化回归系数β作为自变量间解释力的比较，标准化回归系数β的绝对值越大，表示自变量对因变量的影响越大[15]。 1）由表2知：国际科研行为对国际科研成果有显著预测力，有效解释国际科研成果40.3%的变异量，假设H1得到证实。 2）由表3、4知：研究自我效能感对国际科研行为有显著预测力，有效解释国际科研行为5.7%的变异量；研究自我效能感对国际科研成果有显著预测力，有效解释国际科研成果15.6%的变异量；国际科研行为的部分中介效应显著，中介效应占研究自我效能感对国际科研成果总效应的比为0.238×（0.573/0.395）=34.53%；假设H2a、H2b、H2c得到证实。 3）由表5知：领导支持对研究自我效能感有显著预测力，可有效解释研究自我效能感10.2%的变异量，假设H5得到证实。管理支持和领导支持对内部价值预期有显著预测力，可有效解释内部价值预期36%的变异量，假设H6-1得到证实；领导支持和政策导向对效用价值预期有显著预测力，可有效解释效用价值预期32%的变异量，假设H6-2得到证实；由以上可知组织气氛对研究人员的研究结果预期有显著正向影响作用，假设H6得到证实。 4）由表6知：研究自我效能感对内部价值预期和效用价值预期有显著预测力，有效解释内部价值预期20%的变异量、效用价值预期7.5%的变异量，假设H7、H7-1和H7-2得到证实。 3 研究结论与对策建议 3.1 研究结论 3.1.1 研究人员的国际科研成果产出受其行为的正向影响 参加境内外国际学术会议和学术组织、参与国际科研项目、跟国外学者合作发表学术论文、境外访学、被邀请作为境内外国际学术会议发言人及学术期刊或境外国际学术会议论文评审专家等相关国际科研活动越多，国际科研成果产出也越多。 3.1.2 研究人员的研究自我效能感对其国际科研行为和国际科研成果的影响 研究人员的研究自我效能感对其国际科研行为和国际科研成果的影响，亦通过国际科研行为的部分中介作用对国际科研成果产生正向影响。结论支持了自我效能感在科学研究领域中的作用，拓展了现有研究范围。 3.1.3 研究人员的研究自我效能感正向影响研究结果预期 班杜拉认为个体在既定环境中形成的结果预期很大程度上依赖于对自己能完成的行为成就类型的判断，通过对自我行为方式的判断（自我效能）预测行为结果（结果预期）。同样的，我国研究型高校图书情报院系研究人员在从事国际科研活动时也会根据对自己效能的评价产生不同的结果预期。 3.1.4 研究人员对组织气氛的感知影响其研究自我效能感和研究结果预期的形成 组织气氛作为研究人员的一种心理气氛，是对团队、院系、高校等组织情景因素的一种感知。研究自我效能感和研究结果预期的形成过程是一个认知加工过程，这一认知加工过程是对一系列支持国际化研究的组织信息进行整合的过程。在整合过程中，个体必然会将对环境因素的感知整合到研究自我效能感和研究结果预期的形成过程中。 3.1.5 研究人员的研究结果预期对国际科研产出两个维度的正向影响作用未得到实证研究支持 这一结论与班杜拉对结果预期的阐述吻合：效能信念的预测作用大于结果预期，即低效能感会使结果预期失去激发潜力的作用。统计发现，受试人员的研究自我效能介于2.86～3.55之间，从总得分来看，约46.58%受试人员的研究自我效能感低于平均值（平均值28.39，最小值9，最大值45）。由此来看，在目前我国研究型高校图书情报院系研究人员对其完成国际科研任务的自我效能感普遍较低的情况下，研究结果预期对其行为的预测作用尚未激发出来。 3.1.6 研究人员对组织气氛的感知对其国际科研产出两个维度的正向影响作用未得到实证研究支持 该结论与班杜拉三元交互决定论中“从相互作用论的观点看，寻找行为最终环境原因的普遍做法是无效的”这一观点相吻合，也即在目前的情况下，基于三元交互决定论寻找国内研究型高校图书情报院系研究人员国际科研产出的关键因素时，个体的效能信念具有决定性影响，情景对行为的预测作用不显著。 3.2 对策建议 3.2.1 加强国际科研合作与交流，提高研究人员的国际科研活动参与度 国际科研行为是国际科研成果产出的一个重要解释变量，可通过鼓励和支持图书情报院系研究人员广泛开展国际科研合作，创造条件鼓励和支持其参加国际学术交流活动，选拔优秀教师出境进修，鼓励和支持博士生参加境外联合培养等方式加强国际科研合作与交流，努力提高本学科研究人员的国际科研活动参与度，带动其国际科研水平的提升。 3.2.2 创造有利条件，提高研究人员的研究自我效能感 研究自我效能感是国际科研行为和国际科研成果的重要解释变量，个体成功行为的反馈、与研究人员具有相似性成功榜样的示范作用、他人的言语说服和积极反馈、积极的心理状态和生理健康、团队领导的指导和支持均可有效提高研究人员的研究自我效能感。高校管理部门和研究人员可从这几方面出发，通过学校的支持和研究人员自身的努力，有效培养研究人员的自我效能感，进而提高其国际科研活动参与度，产出高质量的国际科研成果。 图书情报论文:图书情报知识管理服务人性化中的柔性分析 【摘要】本文首先介绍了柔性管理服务概念；其次概述了柔性管理的具体体现；最后探讨了柔性管理措施，希望能够为图书情报管理发展提供借鉴。 【关键词】图书情况知识管理；柔性管理；措施；分析 柔性管理是一种现代管理方式，它集中体现在人性化方面，如果图书馆管理者能够做到柔性管理，那么整个图书情报知识管理人员都会呈现出一种积极奉献的态势。柔性管理就是在管理的过程中，更多的关注馆员的情感，根据不同馆员自身的特点来让其负责不同的工作，最大程度的发挥人才的价值。 一、柔性管理概述 柔性管理其核心是强调提高生产和工作效率，其指导思想就是只有管理的严格，效率才能提高。长期以来，人们只重视带有强制色彩的刚性管理，只强调遵守和服从，否则给以惩处，显然这种管理具有不可抗拒的特征。而柔性管理则体现在研究人们心理和行为规律的基础上，采用非强制方式，在人们心目中产生一种潜在的说服力，从而把组织意志变为员工的自觉行动。柔性管理的最大特点在于它主要不是依靠外力，而是依靠人性解放、权利平等、地位平等、每个人都要有主人翁意识的责任感，从内心深处来激发每个员工的积极性、主动性和创造性，使他们能真正做到心情舒畅、不遗余力、优质高效地完成工作任务。真正从管理学理论上来分析，柔性管理的特征集中体现在模糊性、非线性、感应性、塑造性和滞后性上。可见，柔性管理是一种充分体现理性的管理，也是图书馆管理创新的发展趋势。 二、图书情报知识管理服务人性化中的柔性分析 人性化中柔性管理主要体现在以下方面： （一）情感管理。就是在管理的过程中要注重图书馆管理人员的内心世界，按照管理人员自身的情况倾向性进行管理，通过这种方式提高管理人员的工作热情，尽量减少管理人员的消极情感，图书馆的管理高层应该多与一线的管理人员进行沟通，知其需求，有更加人性化的方式来管理馆员。 （二）民主管理。当图书馆管理高层做出决策之前，应该广泛的听取一线管理人员的意见与建议，因为他们与读者接触的时间最长，对读者的心理有比较深刻的了解，有助于管理高层决策更加的科学合理，有些一线管理者提出的建议更具参考价值。 （三）自由管理。这种管理模式要比民主管理更具现代性，所谓自由管理就是图书馆管理高层要求，馆员应该自身的特性制定出发展计划以及实现措施，从将其个人目标与图书馆发展目标有机结合起来，使馆员更加愿意为图书馆付出努力与辛苦。 （四）文化管理。这是柔性管理的集中体现，就是利用图书馆自身的文化将馆员凝聚在一起，而不是靠强硬的制度。图书馆文化管理的好坏，直接影响到馆员是否形成向心力，如果馆员依然图书馆文化而严格规范自己的行为，这样状态才能图书馆管理想要的最佳状态，希望通过这样的管理方式，能够实现图书馆与馆员之间的伙伴关系而不是雇佣关系。 （五）科学管理。这是实现柔性管理必须要实现的环节，科学管理是实现柔性管理的前提，如果没有科学的管理，图书馆各项业务都会陷入混乱状态，因此每个图书馆都应该根据自身的特点寻找出一种科学的管理模式，科学管理不仅要将图书馆中的业务打理的井井有条，最关键的是能够让馆员积极工作，让馆员主动奉献，而不是被动工作。现代图书馆要想得到长久发展，科学管理是其必备条件，如果能够将人性化管理模式有效的结合进去，其管理效果将会事半功倍。 三、图书情报知识管理人性化中的柔性管理措施 （一）善用人才。管理人员应该掌握各个馆员自身存在的优势与劣势，并且根据这些优势与劣势合理的安排工作，保证人尽其才，最大程度发挥人才的价值，人才的价值不仅体现在业绩上，还体现在与各个员工融洽程度上。管理人员要充分发挥员工优势的同时，还要对员工的劣势有所包容，因为人的优势与劣势都是相对的，在不同的情况下，优势可能会转变为劣势，而劣势也可能转变为优势，因此管理者应该掌握一个度，使其劣势不会过分的凸显出来，这样人才的价值才能充分显示出来。 （二）参考其他管理模式。不同的图书馆管理模式具有不同的优势，图书馆管理者应该参考更多的图书馆管理模式，取其精华、去其糟粕，将其融进自己的管理模式中，形成科学的管理方式，这样才符合现代社会的发展。 （三）运用多种激励机制。柔性化管理的激励机制是调动馆员积极性的重要手段。由于客观上存在能力差异，潜能与才智的发挥并不相同，为了激发每个人的热情与积极性，图书馆需要激励制度。它在图书馆管理中处于非常重要的地位，是实施有效管理的重要手段之一。它既有利于实现图书馆工作目标，有利于提高工作效率。柔性化管理的激励机制主要有：理想激励，把理想 教育作为重要手段帮助馆员树立社会理想，将个人理想与社会理想结合起来；目标激励，一般包括组织目标和个人目标；榜样激励，通过树立先进典型和领导者的宣传示范，引导馆员积极做好图书馆工作；培训激励，通过培训，提高馆员的工作能力，为承担更大责任和更富有挑战性的工作创造条件，必须制定合理的奖励标准，对表现突出者予以精神和物质的激励，对于因不负责任、违纪造成的失误，也应视其程度给予批评或惩罚。定期对工作人员的水平与技能进行专业性质的评估、考核、结果与职称评定、职位提升挂钩等方式。 （四）塑造良好的人本管理的文化氛围。图书馆推行人本管理，必须要注重塑造人本管理的文化氛围，民主、协作、开拓、敬业以及集体意识都要从中得到体现。人本管理的文化氛围的塑造，在管理过程中首先应从管理者着手，管理者要主动帮助馆员实现目标并获得成功的满足感和成就感；建立公正评价体系和奖励制度，以激励馆员进取并创造更好的成绩；在任务目标的实现过程中，要预防和避免馆员的心理障碍的发生，组织团队成员之间的有效沟通，建立和谐的人际关系和社会关系，以扫除馆员的心理障碍。 四、结语 综上所述，可知柔性化的管理方式是现代图书情报知识管理方式的最大选择，要想彻底的贯彻落实该管理模式，管理者首先因该做到科学管理，将图书情报知识业务按照科学的方式进行打理，对待人才也要采取一定的科学管理方式，根据馆员情感走向以及典型的优势与劣势进行管理。 图书情报论文:探讨信息化背景下图书情报机构服务模式的提升 [摘 要]当今社会处于信息爆炸的时代，信息合成化的集成以及信息的传递已分布于生活的方方面面。只有运用数字化和信息电子化才能跟上时代步伐。图书馆拥有大量图书，不管是借阅还是管理如果单纯依靠人工都是非常繁琐的，因此，图书馆应加强数字信息化建设，改变原来的人工管理。信息化将节约更多的人力资源，有利于图书馆的图书管理，有利于更好的为读者服务，充分展示出图书馆的资源优势，实现图书资源共享。 [关键词]信息化；情报机构；图书管理 将信息化运用到图书管理中对图书管理来说是一项重大的改革且具有里程碑式的意义。信息化对图书管理的重要性和必要性是不言而喻的，信息化改革是传统图书馆管理向现代化图书馆管理迈进的重大一步，也是目前整个社会趋势下图书馆的良好转变形式。信息化的到来，势必对传统的图书馆管理工作带来很大冲击，必须适应时代变迁，跟紧时代步伐，将时代特征融合到图书馆图书管理中去，更好地发挥图书馆的魅力，从而更好地为人们服务，充分展示出图书馆的资源优势，实现图书共享。只有建设好图书馆的图书管理服务机制，才能增强读者的身心愉悦感，使图书馆更好地为读者服务。 1 图书馆信息化建设的指导思想和原则 图书馆是运用图书馆的图书资源以及当今时代的网络特征为蓝本进行设计和创新的。图书馆的图书分布呈阶梯型特点，这也是信息化系统的特点。利用数字化的特征作为图书管理的建设方向，充分考虑图书馆的实际情况进行指导和建设，将大大提高公共场所的图书馆的整体服务性能和服务指数，节约人力成本和人力资源，保护图书的安全性和完整性，避免因人工而出现的错误或失误。这一举措还能大大提高图书馆的整体社会效益和经济效益，节约图书馆管理成本，提升图书馆的竞争能力。然而目前图书馆市场已进入饱和性的发展阶段，这意味着要使图书馆有一个新的提升就必须拥有一个新的建设发展市场来使图书馆完成战略性发展。 图书馆信息化管理应着手于资源开放和资源共享，而且要避免出现资源重复的现象发生。信息化的图书馆管理建设应秉承资源共享的原则，和各个单位以及将会用到图书资源的社会企业共享资源，方便读者借阅。图书馆图书管理信息化建设不应仅从资源建设和硬件设施着手，还要从信息化管理的软件方面着手，以提高图书馆的管理信息化建设。只有不断更新信息化，才能和各个企业单位以及读者共享图书资源。 2 图书馆信息化建设的3个阶段 2.1 管理标准化阶段 这一阶段是图书馆图书信息化管理标准化阶段，是针对图书馆图书管理的整体图书来进行划分的。目前我国传统的图书馆图书管理工作普遍存在管理技术水平低下、信息流动缓慢的特征，要改革传统的图书馆图书管理工作，推动图书馆信息流动，提高图书馆的生存能力和生存质量。这将大大节约人力成本和人力资源，有利于保护图书的安全性和完整性，避免因人工而出现的错误或失误，且大大提高图书馆的整体社会效益和经济效益，更好地节约图书馆管理成本。 2.2 资源数字化阶段 这一阶段是指图书馆经过信息化的建设后在整个经济市场有了一定的地位和经济收益，但因为部分问题的存在使这一地位并不是十分稳定，导致经济利益不理想。这一时期图书馆的IT架构已基本完成，在部门内部之间已能较为精准地共享信息资源。然而这一时期部门之间还存在着信息之间的传递障碍，并不能实现信息的及时传递和资源共享。 2.3 综合信息化阶段 这一阶段是针对整体的信息化综合程度而言的，在这一时期图书馆的IT只能在办公上发挥作用，分析和预测整个行业的图书销量前景，从而得出哪些书是畅销书，这有利于提升图书馆的竞争力。然而目前来说图书馆的市场已经进入饱和性发展阶段，这意味着要使图书馆有一个新的提升就必须有一个新的建设发展市场来完成图书馆的战略性发展。这一时期图书馆基本上已建设完毕，图书馆内部的各种资源信息共享也已基本形成。所以，在这一时期只有引进更为完善和大型的信息化网络系统才能满足图书馆的进一步发展需求。 3 图书馆信息化建设的基本要求 一般情况下，图书馆图书信息化管理要满足以下3个方面的基本要求：信息基础结构建设、信息资源建设、信息服务系统建设。 3.1 硬件设备 图书馆的信息化建设对数字图书馆专用的服务器、网络路由器、网络防火墙和硬件存储设备等硬性设备的要求极高，因为这些因素将影响整个图书馆图书信息化管理的质量。在选取设备时，应充分广泛的征求意见，并结合图书馆的实际情况，避免出现一个小型图书馆购买大型、昂贵的硬件设备的现象，造成资源浪费。 3.2 软件系统平台 网络制作系统把一些原有的图书资源信息转化为数字形式，使网络系统从字面信息就可以看出是把这些经过上一个系统整理好的数字化文件资源数据到虚拟的图书馆里面去，方便用户使用和读者阅读。网络应用平台就是一个进入图书馆的门户，这一平台类似于网站的网页，并且可将所有的图书借阅时要使用的东西都放置于平台之上以供读者使用。 图书馆拥有大量书籍，读者不可能自己一本书一本书的去寻找，这将极大地浪费时间和精力。图书馆信息化后形成了一个全文检索系统，是读者从整个图书馆成千上万的图书中获取自己想要的图书的关键所在。这一系统是图书馆图书信息化建设中必不可少的核心部件，极大地方便了读者。 3.3 数据库 如果自己开发资源数据库，虽然节约资金，但从长远的来看并不利于图书管理，这是因为一旦出现问题将没有企业单位进行保障，很难及时解决问题。甚至不能与其他版本兼容，这不利于图书馆的图书信息化管理。因此，在选取资源数据库时要考虑类似于Oracle、Sybase等性价比较高的软件。 3.4 备份系统 如果图书馆的数据库出现问题而没有备用系统维护运行，将会使图书馆的数字化系统进入瘫痪状态，不利于图书馆的图书管理工作。为避免出现这样的问题，就必须引进备份系统，以保证图书馆的数据系统的安全和稳定，是应急状态下所启用的系统。这一套系统必须保证和原有系统差不多，以稳定数据资源，避免因图书馆数字化系统出现问题而引起读者借阅不便的问题。 3.5 信息资源的建设 如果图书馆没有相当大的馆藏量，就不能吸引读者前来阅读和借阅，更不会产生经济效益。所以，图书馆图书管理信息化建设的前提就是图书馆必须拥有一定的藏书量，这是最为基本也是最为重要的基石条件。只有拥有大量的图书资源才能使图书馆进一步建设和发展，才能跟上时代的脚步发展，更好的实现图书馆和现代社会的完美结合。在建设前应充分收集当前较为流行的图书目录进行整编和排版，在保证原有书目的前提下收集和整理当下的流行书目，丰富图书馆资源，吸引更多读者前来借阅。 图书馆的自动化已从单体网走向了多体网络用户再走向了局域性网络用户最后走向了广域网络用户。目前，这一技术手段已经越来越成熟并且已运用到图书馆的图书信息化建设中去。当下，图书馆要考虑的重点工作就是如何完善整体系统的服务性能，便于读者体验。 4 结 语 只有充分结合现代化的特征整改和建设图书馆，才能更好地发挥图书馆的魅力，增加图书馆的效益。信息化技术已运用到生活的很多方面，应加快数字信息化建设的步伐，改变原来的人工管理。信息化将大大节约人力资源，有利于图书馆的图书管理。只有将时代特征融合到图书馆的图书管理中去，才能更好地发挥图书馆的魅力，更好服务大众，充分展示出图书馆的资源优势，达到资源共享的目的。 图书情报论文:知识经济与我国图书情报事业的发展探讨 摘要：近年来，我国科学技术及经济发展都比较快，且网络时代悄然来临，图书情报工作跟随时代的步伐步入网络图书情报时代。在知识经济的大背景下，图书情报事业必须在短时间内发展起来，但是目前图书馆在信息知识提供能力上却比较落后。本文将从知识经济背景下图书情报事业的发展情况入手，分析发展过程中存在的拦路虎，简要阐述未来的发展走向。 关键词：知识经济 图书情报事业 发展走向 在知识经济的大背景下，图书情报必然要走向网路图书情报这条路，后者是目前世界范围内广泛应用一种模式，属于科技发展的外在表现形式，只有通过对图书情报工作不断地了解与实践，才能寻找到最适合我国实际情况的图书情况工作执行形式。自改革开放以后，图书情报建设虽然有所建树，但是和发达国家相比尚存在一些差距。我国各级政府对图书情报工作都比较重视，大多城市都已经跟上时展的脚步，将图书情报向着数字化与网络化发展，但是在发展过程中却遇到了许多阻碍因素，这些因素对我国图书情报发展具有较大的负面作用，下文将对其进行阐述。 1. 知识经济视角下图书情报事业发展的制约因素 我国工农业经济虽然与知识经济尚处于并存状态，但是随着知识经济的不断发展，知识经济社会的来临只是时间问题，但是一些人却没有从时展特点中看出这种趋势，依然用传统的目光对待新生事物，不重视图书情报管理工作，舍不得投入大量的资金对其进行完善。其次，在知识经济中图书情报机构所在的位置是十分重要的，但是却很少有人将其提升到国家发展的高度来对待。图书情报机构正面临着新形势与新任务，但是各方工作人员缺少相应的应对方式，这些问题都会在一定程度上制约我国图书情报事业的发展。 知识经济发展过程中，信息的整体需求量与需求方向都产生了比较明显的转变，但是图书情报工作却没有从跟随其脚步。首先，新时代背景下，人们对信息的需求量巨大，但是信息服务业规模与能力却不能满足人们日益发展的需求;其次是要求较高，不仅对信息的准确性有着较高的要求，同时对信息的传递速度也有明确的要求，但是我国实际信息传递效率却比较低;最后对信息需求单一化与多元化的矛盾冲突，综合化与社会化已经成为图书情报的基本要求，但是我国信息服务能力与服务水平都比较低，远不足以满足社会的需求。 2. 知识经济视角下的图书情报事业发展展望 知识经济的不断发展会对我国图书情报行业产生较大的影响。知识经济背景下，人们对信息的需求量逐渐增大，图书情报地位更加突出，且作用也会更大，在未来一段时间内必然会迎来空前的发展机遇。知识信息量有了明显的增长，社会整体需求有所增加，促进了知识的创新与传播，信息量膨胀。从另一方面分析，由于信息的多元化发展，社会的信息需求量也比之前有了明显的提升，这些都是促进图书情报事业发展的原动力。知识经济在发展过程中附生了许多新型信息载体，这些载体会在未来一段时间内导致信息的大爆炸。经调查显示，最近40年，人类所产出的信息量已经超过之前几千年信息量的总和，这一情况在因特网中有着明显的体现。 当前的知识信息量不论在增长速度还是传播速度上都是比较惊人的，这一情况已经引起了政府及相关部门的高度重视，均在通过各种方式提升认识，采取相应对策来应对这一情况。首先要重视信息的收集、加工与储存管理，因为信息量增长过快，所以如何对这些信息进行管理，让信息的作用最大化便成为相关工作人员最需要解决的问题。为了提升管理水平以及软件检索效率，必须要从重视图书情报工作方面入手，让管理工作更加具有科学性，让无序资源变的有序化，为知识经济提供更加完善的服务。 对电子信息来说，传统的文摘刊物等模式都已经不能满足时展的需求，所以必须要建立起整套先进的信息加工以及管理技术，配合检索方法进行处理，并且这一目标已然成为图书情报行业的主要工作方向。人们对图书情报所能够提供的信息依赖性有所提升，出现任何知识盲点时，都会在第一时间通过各种渠道对问题的答案进行检索，生活已经离不开图书情报。即便信息网络高度发展，但是在国家或者是大型单位中，情报机构依旧是不可或缺的。情报机构主要负责对知识进行收集加工，通过各种方式来储存知识点，以备后用。迎面而来的信息浪潮已经让人们难以适应，所以图书情报机构及相关人员必须要通过提供相应信息服务的方式来帮助人们渡过难关，这样人们才会更加依赖图书情报机构，有助于知识经济背景下我国图书情报事业的长久发展。 知识经济对管理人才的要求比较高，因为知识经济具备一定的知识化特点，所以其发展完全取决于知识占有量及知识转化。知识的主要载体是人才，没有人的研究也就不会有各种各样的知识，所以想要掌控图书情报事业未来的发展，首先就要掌控人才。在此前提下，信息管理人员的个人综合能力便尤为突出，只有富有创新能力的高素质复合型人才才能满足未来发展的需求，胜任管理岗位。但是当前我国图书情报团队的整体素质以及管理层的素质都还没有达到要求。主要原因包含专业人员数量较少以及知识结构不合理这两方面，复合型人才凤毛麟角。在未来一段时间内，这一空缺是难以弥补的，需要靠时间的沉淀，让人们意识到其重要性，将专业人才培训工作提上日程，通过科学化、专业化的培训，来提升工作人员的整体素质，通过人才的积累让图书情报事业发展的更远、更好。 3. 结束语 信息社会已经悄然来临，如果将20世纪文献载体视为网络与图书馆的以此碰撞，并且给图书馆的传统服务模式带来的巨大的冲击，那么信息社会的到来更是带来了更多的新理念与新技术，对图书馆的挑战更为剧烈，甚至已经影响到了图书馆的生存。虽然知识经济时代的到来给图书馆带来了一定的压力，但是生存与机遇都是相互依存的，新形势下图书馆的机遇在于创新职能，顺应时展的需求，彰显出图书馆纸质图书的优势，体现信息资源特色服务，因为只有不断完善自身体制，顺应时展的需求，图书馆才能在激烈的市场竞争中得以存活。否则必然会成为历史，仅存于教科书上。

建设工程项目成本管理论文:公路建设工程项目的成本管理与控制 【摘要】本文阐述了如何有效地进行公路建设成本控制,以实现成本管理的目的,使企业取得最大的经济效益。 【关键词】公路建设工程成本控制 一、公路建设工程项目成本管理与控制的目的与现实意义 公路建设工程项目成本管理与控制是在整个公路建设过程中对人力资源、物力资源和费用开支进行监督、指导、调节和控制的管理,使建设过程按预定的方向进行。管理和控制的目的在于尽可能地减少损耗,杜绝浪费,节省开支,降低工程成本,确保优质高效,实现企业效益和社会效益最大化。成本管理与控制是公路建设管理的核心,管理的好与坏直接影响着施工企业的效益。特别在当前公路工程项目市场竞争十分激烈,工程标价压得很低,利润空间已经很小的情况下,施工企业要想获取利润,就必须从进一步降低成本入手。因此,加强项目建设成本的管理与控制就显得至关重要。 二、公路建设工程项目成本管理与控制工作的现状分析 1、项目管理欠规范 实行项目管理,使企业的管理层与作业层分离开来。企业要么过分强调和夸大项目组的作用,使项目组缺乏约束,在各种管理上漏洞百出;要么对项目组的调控力度过大,使其缺乏相应的权力却又担负着企业在项目上对业主的履约责任,其工作积极性得不到充分发挥。这些都给规范化、系统化、一体化的成本管理工作带来了障碍。 2、重产值轻成本,对成本控制缺乏力度 在项目成本管理中,认为成本控制没有必要,没有制定切实有效的成本控制措施;控制范围狭窄、控制手段落后;成本管理意识不强,缺乏法律意识、责任意识,没有合同观念。 3、成本管理人员素质不高 有的成本管理人员能力有限,文化水平及专业理论知识水平不高,没有积极充实成本管理的新知识、新经验和新技术,不能适应成本控制发展需要;具有理论知识、实践经验及成本管理经验的复合型人才不多。 4、成本核算流于形式 在施工过程中没有将成本预算和成本核算结合起来,没有阶段成本分析,没有分部分项成本分析,也没有实际成本与预算成本、计划成本的比较,因此对项目施工成本控制指导意义不大,加上奖励机制不健全,奖罚办法不落实,成本超支与责任者的个人收入无直接挂钩,使成本核算工作流于形式。 三、公路建设工程项目成本管理与控制的主要措施 1、采取组织措施 组织措施是从施工成本管理的组织方面采取的措施。项目经理部是企业法人指定项目经理做代表人管理具体项目的工作班子,应对企业整体利益负责。项目开工时,首先要根据工程量情况,本着合理、精干的原则,明确项目经理部的机构设置与人员配备,其次要树立全员成本控制的观念,编制成本控制工作计划,确定合理详细的工作流程,层层落实和分解成本控制目标,形成以项目经理为第一责任人的成本控制组织体系。项目经理应全面负责整个工程项目的成本控制,在人员、合同、技术、质量、安全、机械、材料、财务等方面综合管理、严格要求,定期组织检查各项指标的执行情况,并在检查后及时分析总结,以便采取相关措施防止成本失控,同时也为下一个项目积累经验。具体做法可采取制定相应的管理规章和考核考评制度、岗位责任制、合同变更索赔备案制、作业技术操作规程、质量安全每日通报制等制度,同时进行工程进度图表分析和材料耗用图表分析等方法。企业的相关职能部门也要积极参与成本监督,及时提醒项目经理部加以改进和修正。 2、采取技术措施 采取技术措施一方面是指对技术的高度利用。在施工过程中应充分发挥技术人员的主观能动性,对施工准备、施工过程和竣工验收三个阶段中的有关技术方案,包括对新材料、新技术、新工艺的采用,以及为提高质量、缩短工期和降低成本所实施的技术措施,都应进行必要的技术经济论证和研究比较,以寻求较为经济可靠的方案,最大限度地控制成本。另一方面是指对技术的科学管理。一般来说,合理安排施工方案,科学规划施工步骤,严格执行技术规范是保障高效有序施工、如期优质交工的前提。但在实际工作中,由于技术人员的操作失误或盲目自信而造成误工、返工的现象并不少见。这些由于技术管理上出现的差错,往往导致成本失控。因此,要强调科学性管理,不能盲目地为追求工期进度而忽视技术管理。 3、采取经济措施 (1)人工费控制:在实际成本中,人工费占10%左右,不超过15%。对人工费控制的措施主要是加强劳动组织,减少窝工浪费,提高劳动生产率;实行合理的奖惩制度,激发工人的劳动热情;加强技术教育和培训工作,不断提高队伍技能;加强劳动纪律,压缩非生产用工,严格控制非生产人员的比例。 (2)材料费的控制:第一,对材料用量的控制:对有消耗定额的材料,实行限额发料制度,各作业组只能在规定限额内分期分批领用。例如对钢材、水泥、砂石等重要工程物资,可按理论用量加合理损耗的办法与施工队结算,节约给予奖励,超出由施工队自行承担,从施工队结算金中扣除。这样,施工队将会更加合理地使用材料,减少浪费损失。对没有消耗定额的材料,可以实行计划管理,按指标控制。可以根据以往项目的实际耗用情况,结合具体施工项目的内容和要求,制定领用材料指标,据以控制发料。第二,对材料价格的控制:通过对市场行情的调查研究,在保质保量的前提下,货比三家,采用招标和询价等方式控制采购价格;合理组织材料运输,合理确定进货批量与批次,以降低运输费用和材料储备成本。对材料进行性能分析,在不影响工程质量的前提下,力求用低价材料代替高价材料。第三,加强材料管理:在使用过程中根据施工进度合理安排和管理材料,也是降低材料成本的有效途径。积极改进材料采购、运输、质检、仓储、收发、盘点等方面的工作,尽可能地减少各环节的缺失和损耗;合理堆置现场材料,避免和减少二次搬运;制定并严格执行材料进场验收、限额领料、余料回收及收发盘点制度;做好材料收发和投料的计量检查。制定并贯彻节约材料的技术措施。 (3)施工机械费的控制:合理选择和使用施工机械设备对成本控制具有十分重要的意义。施工机械使用费主要由台班数量和台班单价两方面决定,可以从这几个方面来控制:合理安排施工生产,加强设备租赁计划管理,减少因安排不当引起的设备闲置;加强机械设备的调度工作,尽量避免窝工,提高现场设备利用率;加强现场设备的维修保养,避免因不正确使用造成机械设备的停置;做好机手人员与辅助生产人员的协调与配合,提高施工机械台班产量。 (4)施工管理费控制:施工管理费不同于材料费,在工程成本中未占有较大比重,但控制好施工管理费对降低工程总成本也会起到一定的作用。工程管理人员要充分利用每一张纸、一支笔;节约水电;行政办公用品一律要有计划采购,登卡使用;减少出差次数,缩短出差时间,能一人一次出差完成的工作,不能多人多天出差;车辆使用费主要是控制油料消耗和修理配件费用,应杜绝公车私用,并通过调动司机的积极性,对车辆采用内部小修、重大难题到外面修理的管理办法来减少车辆修理费;公务通讯费可以实行限额报销制,不许私人电话费用公款报销;当前,特别应控制的是项目部的招待费,应该根据工作实情制定招待标准并严格控制,杜绝铺张浪费。只有从一点一滴做起,才能取得良好的效益。 (5)财务控制:财务部门是成本控制的关键部门,要通过审核各类费用的支出、监督检查材料的耗用来全方位地监控成本,及时测算和报告项目实际成本与预算成本的偏差,便于项目经理积极采取措施纠正。财务人员还要熟悉掌握本企业的历史资料和行业平均水平,定期或不定期地深入工地一线,与项目管理人员共同分析各类费用耗用的大致规律和节省方案,保证成本控制和管理的目标得以实现。 4、强化质量意识 工程项目一次性合格完成也是降低成本的重要环节,应把工程质量管理当作成本管理的重要内容来抓。在施工生产中严把质量关,从施工前的测量放样、施工中材料投入以及施工后工程质量养护等,都必须严格按工程质量要求作业,避免不必要的返工损失,最大限度地降低质量成本。公路工程施工的质量成本控制主要体现在两个方面:一是对购进或自制的施工材料及物资进行质量检测、检验,二是在施工过程中严格遵守技术质量标准。 5、加强安全管理 安全施工是整个施工过程控制中的重中之重。一旦发生安全责任事故,不但使当事人精神和肉体上受到伤害,企业形象和施工进度也会受到很大影响。事故赔偿、各种罚款致使施工成本剧增,严重的甚至可能导致企业破产。因此要建立健全安全生产规章制度,包括安全生产责任制度、安全生产检查制度以及安全事故处理制度,要制订切实可行的安全技术措施。安全教育一定要落实到每位员工,安全措施要执行到每个施工细节,确保文明安全施工。 6、完善合同管理 采用合同措施控制施工成本,应贯穿整个合同周期,包括从合同谈判开始到合同终结的全过程。首先是选用合适的合同结构,对各种合同结构模式进行分析、比较,在合同谈判时,要争取选用适合于工程规模、性质和特点的合同结构模式。其次,在合同的条款中应仔细考虑一切影响成本和效益的因素,特别是潜在的风险因素。通过对引起成本变动的风险因素的识别和分析,采取必要的风险对策,如通过合理的方式,增加承担风险的个体数量,降低损失发生的比例,并最终使这些策略反映在合同的具体条款中。在合同的执行期间,既要密切关注我方履行合同的情况,以防止被对方索赔,避免法律损失;同时,我方也必须强化索赔意识,密切注视对方合同执行的情况。对超出合同范围的工作,要及时办理变更追加,以尽可能地增加工程收入;对总包或业主单位不合理的要求要依据合同予以婉拒,以减少不必要的费用支出。 7、加强业绩评估,建立成本数据库 在对项目施工过程进行实时的跟踪管理与控制后,我们还应根据执行的结果对相关的业绩进行评估。将项目最终的实际成本与预算成本对比,来评价整个项目的成本控制水平;将执行过程中“实际完成的经济技术指标”与“责任成本体系”中的“评价指标”做比较,以对各部门、岗位在成本控制方面的业绩进行评估,用数据说话进行奖优罚劣。在完成业绩评估的同时,还必须对整个项目生命周期中的成本管理与控制工作的得失及时总结,并进行一系列相关的分析,如竣工成本分析、主要资源节超对比分析、主要技术节约措施及经济效果分析,以全面了解整个项目的成本构成和降低成本的来源。然后将其与项目“目标成本数据”、“实际成本数据”一起进行归档,在此基础上,提炼出关键的成本指标,并最终形成项目的“成本数据库”。通过“成本数据库”的建立,所有项目的关键成本数据都将被保存下来,是成本控制工作的继续,成为下一阶段成本管理科学预测的开始,将对未来业务的开展发挥重要的指导作用。“成本数据库”的建立充分体现“知识管理”的思想,使知识作为企业最宝贵的财富,能够很好的沉淀下来,不因人员的流动而流失,从而让企业的成本管理与控制工作再上一个新的台阶。 四、结论 面对竞争日趋激烈的公路建设市场,施工企业唯有认真研究形势,将建设成本控制在最佳状态,才能获取利润,不断提高企业的核心竞争力,从而实现企业的持续稳定发展。 建设工程项目成本管理论文:市政建设工程项目施工成本管理探析 摘要:文章就市政建设工程项目施工成本管理方面的问题进行了分析。 关键词:工程;施工;项目;管理施工项目成本管理是施工企业在项目实施过程中,对所发生的成本费用支出进行有组织、有计划的控制与调整等一系列的科学管理活动。随着市场经济的不断发展,施工企业面临着激烈的市场竞争,企业能否在市场竞争中立于不败之地, 关键在于能否为社会提供质量好造价又低的施工产品。如果项目的成本失去控制,则企业将在市场中失去竞争力。因此,施工项目成本管理成为施工企业管理的核心内容,在企业的生产经营中越来越重要。成本是项目施工过程中各种耗费的总和。成本管理的内容很广泛,贯穿于项目管理活动的全过程和每个方面,从项目中标签约开始到施工准备、现场施工、直至竣工验收,每个环节都离不开成本管理工作,就成本管理的完整工作过程来说,其内容一般包括:成本预测、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核等。 施工企业面临着日益激烈的市场竞争,企业能否在市场上立于不败之地,关键在于能否为社会提供质量高、造价低的产品,而企业能否获得较大的经济效益,关键在于有无低廉的成本,企业为降低成本而进行的对成本的预测、计划、控制、核算和分析等工作称为成本管理。施工项目管理中诸如质量、工期、资源、安全、合同、分包、预算等的管理无不与成本的管理息息相关。因此,施工项目管理的水平集中体现在成本管理水平上。结合作者多年来从事施工项目管理的工作经验,本文就如何搞好施工项目成本管理,提高企业经济效益进行探讨。 1.施工项目成本管理的意义 施工项目成本管理具有一次性的特征,这就决定了它必须是事先的、能动的、自主的管理。只有把所有的管理职能、管理对象、管理要素纳入成本管理轨道,整个项目才能达到综合优化的功效。在市场经济条件下,各种不稳定因素会随时出现,从而影响到项目成本,这就要求施工项目成本管理必须对事先所设定的成本目标及相应措施的实施过程自始至终进行监督、控制、调整和修正,努力实现预期的成本目标,维护企业的合法权益,提高企业的经营管理水平。 1.1 遵循全面成本管理原则,建立健全成本管理体系的成本管理责任制。全面成本管理是全企业、全员和全过程的管理,亦称“三全” 管理。为了实行全面成本管理必须建立以项目经理为核心,以技术、计划、财务、材料、设备、质管、核算、后勤等部门为管理层,以各施工队和施工班组为切入点的成本管理体系,对施工项目成本进行层层分解,以分级、分工、分人的成本责任制作保证。施工项目经理部应对企业下达的成本指标负责,班组和个人对项目经理部的成本目标负责,以做到层层保证,定期考核评定。成本责任制的关键是划清责任,并与奖惩制度挂钩,最大限度地调动起各个管理层次搞好成本管理的积极性。 1.2 培养全员的成本管理意识,努力实现成本最低化。项目成本是项综合性很强的指标,它涉及项目组织中各个部门、单位和班组的工作业绩,也与每个职工的切身利益有关,这就要求项目经理、项目管理班子和作业层全体人员都必须具有经济观念、效益观念和成本观念, 培养强烈的成本意识,让参与施工项目管理与实施项目的每一个成员都要意识到加强施工项目成本管理对施工项目的经济效益及个人收入所产生的重大影响,并自觉运用科学的理念指导实践,使各项成本管理工作在施工项目管理中得到很好地贯彻和实施。 1.3 围绕成本的发生和运动,搞好施工项目成本的全过程控制。在工程项目确定之后,项目的成本控制就是全过程的,自施工准备开始,经过工程施工,到竣工交付使用后的保修期结束,其中每一项经济业务都需纳入成本控制的轨道。也即成本控制工作随着项目施工进展的各阶段连续进行,既不能疏漏,又不能时紧时松,使施工项目自始至终置于有效地控制之下。 2.项目管理的现状及存在的主要问题 2.1 项目管理运作模式混乱。企业与项目的职责、权限不清,规章制度不健全,管理手段落后,导致经营监控不到位。 2.2 资金短缺成为制约项目发展的瓶颈。市场竞争的白热化、低价中标、不合理合同的签定,使得企业常常处于垫款施工、贷款施工的困境,项目施工管理费用严重不足。材料费、设备工具租赁费、人工费不能及时支付,长此以往,使得三角债进一步形成,相关资源价格进一步上涨,使生产经营管理举步维艰。而发包单位对工程的任意分包、肢解又给竣工带来了极大的难度,结算难以按时形成,拨款也常常在各方的推脱中变得遥遥元期,形成竣工难、清欠难的现状。 2.3 成本管理粗放,难以实现利润最大化。企业可持续发展的关键是实现利润的最大化,降低成本是实现利润最有效、最根本的途径。但当前许多国有施工企业整体管理水平不高,责任成本管理制度不健全,缺乏内部定额、取费标准等基础内容,施工组织、管理方式还是沿用旧经验、老办法,以包代管,重包轻管,不进行科学测算、成本分解,项目成本控制流于形式。造成施工成本居高不下,经营管理费用逐年加大,企业利润越来越薄。 2.4 安全生产流于形式,安全事故频发。随着工程中标价的降低,一些项目为了降低成本,对安全生产的投入能省则省,安全教育应付差事,安全设施形同虚设,安全资料造假多、现场实际监督少,总的来说是“说起来重要。忙起来不要”。不出安全事故则罢,一旦发生安全事故,则损失远大于安全生产的正常投入。 2.5 机械配置不合理、使用效率低下。机械设备是企业生产、经营、发展的重要物质基础,是体现企业实力的重要方面。施工机械运行成本是构成施工成本的重要组成部分,机械成本控制的好坏将直接影响到整个工程的施工成本。在项目初的策划中,机械配置不合理,项目运行中的使用效率低下。分条分块的施工,没能完全按照大项目的思维方式考虑。项目管理内耗多,效能低,严重影响了项目的成本管理。 3.施工项目成本管理的手段 3.1 采取组织措施控制项目成本,明确项目成本控制分工和责任。项目经理是施工项目成本管理的第一责任人,项目经理要全面组织实施项目部的成本管理工作, 抓好各部门的成本管理,及时掌握和分析盈亏状况,并迅速采取有效措施进行处理。工程技术部是整个工程项目施工技术和施工进度的负责部门,应在保证质量、按期完成任务的前提下尽可能采取先进技术,以降低工程成本。材料供应部的工作成效关系到原材料成本的高低,要认真组织原材料的订货及供应,将材料成本控制在目标计划之内。计划经营部在前期要做好成本计划编制工作, 在合同实施中要按时进行工程进度款的审报和催拨工作。 3.2采取技术措施控制项目成本,加强技术管理。 首先,要做到制定出先进合理的施工方案。先进合理的施工方案既能起到缩短施工工期、提高工程质量的作用,又能达到降低施工成本的目的。其次,在施工过程中,要努力寻求各种降低消耗、提高工效的新工艺、新技术、新材料、新结构、新机器及其他革新措施以降低施工成本,使工程施工技术保持在同行业的领先水平。再次,针对工程进度和实际施工部位,制定出相应的技术组织措施,列出具体的措施内容,做到切实贯彻执行所制定的技术组织措施。此外,在竣工验收阶段,应注意技术经济的处理,保护好成品工程,缩短验收时间,提高交付使用效率。 建设工程项目成本管理论文:建设工程项目成本管理 摘要：传统的成本管理理论认为：工程项目质量、成本、工期存在着绝对效益背反原理，即建筑施工经济活动的三要素之间存在着绝对的损益矛盾。所以项目成本管理是在保证工程质量、工期等合同要求的前提下，采取组织、经济、技术等措施，实现预定的成本目标，并尽可能地降低成本费用，实现目标利润，创造经济效益的一种科学管理活动。它是改善建筑企业经营管理，提高管理水平，提升企业竞争力的重要手段之一。在工程项目成本管理过程中，其核心内容是工程造价管理，它是一个动态的过程，贯穿于工程建设的全过程，即项目立项决策阶段、设计阶段、工程招标及承发包阶段、施工阶段以及竣工清算阶段。 一、可行性研究及立项： 这一阶段，建设工程造价管理的重点是积极做好项目决策前的准备工作 ，切实做好可行性研究。根据市场需要及发展前景，合理确定建设规模，对建设产品的技术来源、市场容量、市场前景以及经济效益分析等各方面作深入的调研和正确评价，编制的投资估算尽可能全面，充分考虑建设期间可能出现的各种因素（如材料价格上涨等）对工程造价的影响，使投资估算真正起到控制项目总投资的作用。 二、设计阶段： 拟建工程经过决策立项后，设计阶段就成为影响工程造价的关键环节，其工作质量的好坏直接影响着工程的寿命周期成本。 1、积极推行限额设计，加强动态管理。 限额设计是工程领域控制投资支出，有效使用建设资金的重要措施。在一定阶段，一定程度上很好地解决了工程项目，特别是政府工程在建设过程中技术与经济的对立统一关系。当前的设计现状要求我们务必采取规范手段促使设计人员主动实行限额设计，同时建立工程投资的动态管理系统，及时将工程进展、投资完成情况等导入系统，动态掌握投资偏差，及时采取相应的纠偏措施，将投资控制在目标值以内。同时可以利用计算机网络了解市场行情，在编制设计概算时充分考虑价格浮动因素及工程造价信息，确保设计阶段概预算的科学可行。 2、设计单位应根据立项规划内容主动控制工程造 建筑设计可应用价值工程原理和方法进行功能成本分析，设计师通过与业主及各利益相关者充分的沟通，考虑建造成本与寿命周期内维修费用的合理分配，从研究对象的功能出发弄清哪些功能是必要的，哪些功能是可选的，在改进方案设计中使项目的功能结构更加合理，使工程项目的功能与成本之比达最优值，提高建设投资的经济效益。 3、工程变更会导致合同工期的改变及工程造价的变化，部分工程甚至造成工程造价失控，因此，加强设计变更管理，推行设计索赔、设计管理等制度。 设计索赔和设计监理是工程设计必须坚持的制度和有效的约束，只有建立详尽合理的管理机制，人们对设计的重视程度才会有整体性、实质性的提高，工程设计的质量、经济性等才能有更好的保障。对设计引起的施工返工损失，应明确由设计方承提责任，同时加强设计变更管理，当设计变更费用超过施工合同价的某一比例（如10%），要扣罚一定比例的设计质保金。 三、工程招标及承发包阶段 工程招标及承发包阶段成本控制的核心是合同价款的确定及工程合同的签定，具体工作有：工程量清单的编制、标底的编制审查、询标工作、合理低价中标、确定合同类型、合同条款的约定等。同时，施工队伍的素质也将直接影响到工程的质量、工期，对工程的经济效益影响较大，因此在招、投标阶段严格资质审查也是不容忽视的。 1、加强对招标文件的编制管理 工程量清单是依据建设工程设计图纸、工程量计算规则、一定的计量单位、技术标准等计算所得的构成工程实体各部分项的、可供编制标底和投标报价的实务工程量的汇总清单表。工程量清单是招标文件的重要组成部分，是投标单位进行投标和公平竞争的基础。因此，工程量清单必须科学、合理、内容明确、客观公正，同时加强标底的编制审查，对招标文件中涉及工程造价的条款由专职造价工程师参与审定。 2、重视询标工作，推行合理低价中标： 开标后，定标前，在建设工程招标管理部门的监督下，对投标人进行询标，通过询标可排除明显低于成本的不合理报价，避免错报、漏报，便于招投标双方对有关问题互相解释、澄清，为确定合理的合同价提供先决条件。 评标时，根据招标文件中“履约、工期、报价”等的具体要求及招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的报价进行必要的价格调整，计算出各项投标的评标价据此评价分析各项投标，进一步评选出合理低价的中标候选人。 3、加强合同签订管理 在与中标单位签定合同前，应加强对合同的签订管理，由专职造价工程师参与审定造价条款。合同类型（单价或总包干）是报价人选择投标报价策略的重要因素，正确地选择合同类型有利于取得竞争性报价，也可合理分担合同履行过程中的风险。合同条款中应注意有关风险和责任的约定，将项目管理融入到合同条款中，尽量将风险量化、责任明确，公正地维护合同双方的利益。 4、施工阶段 施工阶段造价控制首先要以业主承包商签定的施工合同条款为依据，业主和承包商在施工过程中如何严格履行合同，承包商如何严格现场施工管理，向管理要效益，提高技术力量，杜绝返工浪费等是现阶段工程造价控制的关键。 ①承包商作为工程施工的实施主体，在工程施工前务必多角度，全方位采取措施，科学合理地制定施工组织设计对影响项目施工成本的各种因素加强管理，并采取各种有效措施，将施工中实际发生的各种消耗和支出严格控制在成本计划范围内。 ②加强建设工程施工合同管理是提高工程造价管理水平的重要方法和手段。 ③在建设工程施工过程中，设计变更会引起工程造价的上升。引起设计变更的原因很多，如：工程设计粗糙，工程实际与发包时提供的图纸不符，当前市场供应的材料规格、标准不符合设计要求等。要减少设计变更，首先要严禁通过设计变更擅自扩大建设规模、提高设计标准、增加建设内容，一般情况不允许设计变更，除非不变更会影响项目功能的正常发挥。对于涉及到费用增减的设计，变更必须经设计单位代表、建设单位代表、总监理工程师等共同确认后，方可实施。 ④严格现场签证管理，现场签证是工程建设中的一项经常性工作，对此应做到a、签证必须量化。b、签证内容必须与实际相符，不能超出应签范围。C、特别注意隐蔽工程的签证。D、对于签证过程中发现的施工方用衡具、量具弄虚作假的，坚决予以取缔，并重罚，直至取消施工承包资格。 5、竣工结算阶段 竣工结算阶段控制的主要内容是工程竣工验收后的结算审核，它是工程造价控制的最后阶段。该阶段应做好以下几方面工作：a、收集、整理各项技术材料，为及时准确地做好竣工结算提供可靠保证，特别是招投标文件，施工合同以及工程计量、签证、变更及索赔等的相关资料。B、加强技术材料的审核，确保材料信息的准确性，对审核过程中发现的异常情况要及时进行处理并将责任落实到人，及时采取措施。 C、审核完成后，及时编制竣工结算报告。 D、对于采用固定总价施工的合同，较先进的结算方法是在结算中按照国际惯例，采用调值公式，即在合同条款中写明双方商定的调整因素，同时明确哪几种物价可以波动，且波动到什么程度才同意调整。 建设工程项目成本管理论文:基于交易成本经济学理论的建设工程项目成本管理 提要在交易成本经济学理论分析的基础上，指出建设项目市场经济环境的不确定性、合同交易双方信息的不对称和投标方机会主义倾向是产生工程交易成本的原因，在此基础上对建设工程交易成本进行了识别，并提出对交易成本进行控制和管理的方法。 关键词：交易成本；建设项目：成本管理 引言 古典经济学基于“经济人’，和“完全信息’。假设条件，认为具有优势差异的、自利的、理性的经济主体在社会分工中实现了个人利益最大化，同时通过市场这只“无形的手”也导致了整个社会资源最优配置和社会利益最大化。新制度经济学对古典经济学的两个假设条件进行了修改，在“有限理性”、“机会主义倾向”和“交易成本非零”的假设基础上建立了产权――交易成本研究范式。交易成本经济学(TCE)是新制度经济学当中唯一在实证检验方面成功的领域，最早是由制度经济学家罗纳德・科斯引入，然后由肯尼斯・阿罗、奥利弗・威廉姆森等人发展和完善。目前，交易成本理论已形成一个完善的理论体系，被广泛应用于生产、流通领域和产业、组织与企业研究领域，但是对建设工程领域的研究较少。目前，建设工程项目的成本管理研究大多集中在实体成本上，由于建筑产品生命周期长、投资大，涉及的利益主体众多，交易成本较大，因此利用交易成本经济学理论对建设工程领域的交易成本进行识别和管理，对节约造价。降低工程成本具有重要意义。 一、交易成本理论 交易成本理论是用比较制度分析方法研究经济组织制度的理论。1937年经济学家罗纳德・哈里・科斯(R・H・Coase)在其重要论文《论企业的性质》中提出来的。它的基本思路是：围绕交易费用节约这一中心，把交易作为分析单位，找出区分不同交易的特征因素，然后分析什么样的交易应该用什么样的体制组织来协调。科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需要的费用以及谈判和经常性契约的费用。也就是说，交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。 交易成本是指在搜寻所需信息，谈判、签订和履行合同等过程中所耗用的资源。根据威廉姆森的研究，交易成本分为事先的交易成本和事后的交易成本两类。交易成本的存在来源于人的两大天性：一是有限理性，即受人的见识、预见、技能、经验等所限，个体完全理性行动受到限制：二是存在机会主义倾向，包括合同欺骗、反悔或者其他存在欺诈性质的行为，使得主体对可能的机会主义行为保持警惕。 二、建设工程项目交易成本的识别 工程交易成本是指在工程交易中寻找交易对象、签订承发包交易合同、监督合同执行以及建立保障合同履行的机构和组织等，使合同顺利实施所需要的费用和付出的代价。 工程交易成本产生主要源于工程交易的不确定性，使得合同主体在合同签订过程中需要花费额外的成本来搜寻信息来确定最优合同对象；在合同履行过程中花费额外费用监督合同内容，以确保自身利益。工程交易的不确定性包括社会经济条件的不确定性、合同双方信息的不确定性和人的机会主义不确定性。 工程交易的不确定性使得合同主体需要组建专门的组织进行监控和管理，需要对方缴纳各种保证金或者为了避免巨额损失向保险机构缴纳保险，这些都构成了工程交易成本。 (一)社会经济条件不确定性产生的交易成本。社会经济条件的不确定性指自然条件的不确定性、市场经济环境的不确定性和政策环境的不确定性等。由于建设工程项目的工期一般较长，在建设期内要面临建设地质条件的不确定性，暴雨、洪水、雷电、地震等自然条件的不确定性，建材、利率、汇率等市场环境的不确定，还有国家法律法规、行业行规等政策环境的不确定，这些不确定难以预料，在合同中不可能做出详尽的处理方案，而只能在工程开始前组织人员对相关信息进行尽可能全面的搜寻，或者在不确定性事件发生后组织专门的调查机构进行协调处理。在信息的搜寻和事件的处理过程中，交易费用产生了，主要有项目前期论证费、专家咨询费、相关资料的核实和审查费、工程保险费以及事故发上后处理工程变更和合同索赔发生的费用等。 (二)合同双方信息不确定性产生的交易成本。合同双方信息的不确定性主要指合同主体的信息不对称。如在招投标过程中，对于发包商来说，投标人的实际能力、经验、人才、信誉等情况具有不确定性。合同双方信息不确定性产生的交易成本分为签订合同的交易成本和履行合同的交易成本。 签订合同的交易成本主要包括投标保证金、投标方资格审查费、方案设计审查费等；履行合同的交易成本主要包括组建项目部、监理部所产生的费用。 (三)机会主义倾向产生的交易成本。机会主义倾向的不确定性指工程交易双方有意隐瞒、歪曲事实以获得额外利益，如投标单位有利用虚假信息投标以期获得中标机会的倾向，施工方有偷工减料以求自身利益最大化的倾向等。 为了克服上述问题，业主方一般会采取一定的监管措旆，组建代表业主方的项目管理机构，对工程交易过程实施监督管理，主要包括抽调业主方工作人员组成业主项目部和聘请监理方对项目实施过程进行管理。在这个过程中的交易费用主要包括两个方面：一是组建管理机构的成本，包括组建费用和项目部人员工资等；二是在工程实施过程中项目部管理、协调、解决争端等所花费的费用。 三、建设工程项目交易成本控制 (一)通过公开招投标加强市场竞争。在确定承包单位(设计、监理或者施工)时，竞争的激烈程度对交易成本有着直接影响。在市场较激烈时，各投标方为了中标，会尽可能详细真实地向发包方展示自身的实力，从而在一定程度上避免了由于合同双方信息不对称引起交易费用的增加；在合同履行过程中，中标单位会好好把握机会，认真履行合同，以期获得后续项目，从而承包方的机会主义倾向得到遏制，降低了交易成本。 (二)合理选择工程发包方式。目前，建设工程发包方式有施工总包(DBB)，非型CM模式、多段分包(M-DB)、设计、采购和施工子那个承包(EPC)、分段总承包(M EPC)和交钥匙承包(TurnKey)等方式。根据交易成本经济学理论，企业的出现是通过内部的组织来代替市场交易，由企业来分配资源、指挥生产，达到节约交易成本的目的。因此，如果建设工程项目采用设计、采购、施工、监管等一体化运作的方式，则可以把各个阶段因为信息收集、合同签订、监督管理等而产生的交易成本变成组织成本，将市场交易行为变为组织行政行为，从而减小合同数量和协调工作，最大限度地降低交易成本。 (三)合理选择交易合同类型。目前，建设工程交易合同有单价合同、固定总价合同、调值总价合同、固定工程量总价合同、成本加固定费用合同、目标价格激励合同和限定最高价格合同等。不同交易合同的交易成本是不同的。在一般情况下。单价合同和成本加固定费用合同由于需要协调和确认的工作较多，交易成本较高，总价合同的交易成本则相对较低。 (四)构建稳定的供应链体系。工程项目实施各阶段的主体构成了建设工程项目的供应链。建设项目的供应链将项目的成功与所有与之相关的企业的目标紧紧的联系起来，对链上所有企业的资源进行整合和统筹管理，使整体达到最优。构建稳定的工程项目供应链体系后，供应链上各企业是一种长期的、相互了解和信任的合作关系，这样就可以最大限度地减少合同双方信息不确定性，减小机会主义倾向，从而使交易成本得到降低。 四、结束语 随着建设工程项目施工和管理技术的不断提高，在保证质量、进度和安全等目标的前提下，工程项目实体成本(主要为建安工程费用)的可降低空间将会越来越小，使得工程项目交易成本的控制和管理成为工程成本管理的重点。只要正确地识别工程交易成本，建立合理的工程交易制度，构建稳定的供应链体系，就能够最大限度地减小工程交易过程中信息不确定性和机会主义倾向，降低交易成本。 建设工程项目成本管理论文:浅议建设工程项目中的成本管理控制 摘要：建设工程的成本控制是项目施工的重点，必须对所有建设工程实行严格的成本控制，进而提高企业的经济效益。本文从建立建设工程项目成本控制的原则入手，简单论述成本控制存在的问题，并提出了成本控制的方法。 关键词：建筑工程成本控制方法 建设工程项目成本管理是根据企业的总体目标和工程项目的具体要求，在工程项目实施过程中，对工程项目成本进行有效的组效、实施、控制、跟踪、分析和考核等管理活动。建设工程项目的成本控制贯穿于项目建设的各阶段，能否做好成本控制对于项目能否取得良好的经济效益具有重要的影响。 一、建设工程项目成本控制的原则 建设工程项目的成本控制，要具体到把控制成本的观念渗透到工程的设计、施工等各个阶段中，及时纠正将要发生和已经发生的偏差，把各项施工费用控制在成本控制方案的范围之内，应遵循一下原则： ㈠ 开源与节流相结合的原则 施工项目成本控制，要认真对实际成本与预算成本进行比较分析，找出成本控制的关键，以利于采取措施，适当合理的降低项目成本，提高企业的经济效益。 ㈡ 全面性原则 在建设过程的各个方面都要贯彻成本控制的思想，保证成本控制全面性的渗入到工程的各个阶段。 ㈢ 中间控制原则 应该特别强调项目成本的中间控制环节，把成本控制的重心放在雨污水、结构层、路面等主要施工阶段上，这是十分必要的。 ㈣ 政策性原则 指成本控制必须根据党和国家的方针、政策、法规来实施，严格遵守国家规定的法律和制度，维护财经纪律。 ㈤ 效益性原则 就是在保证工程质量达标或良好的基础上，追求效益的最大化和工程的最优化。 二、建设工程项目成本控制存在的问题 ㈠ 建设成本控制缺乏事前和事中控制 成本的管理重心应当移向事前的预控和事中的过程控制。当前，许多施工企业对项目的成本管理缺乏事前控制和施工过程中的合理管理，仅仅在项目结束或进行到相当阶段时才对已发生的成本进行核算，显然已经为时过晚，成本控制的效果可想而知。 ㈡ 成本管理意识薄弱 推行项目经理负责制，虽说可以不断降低成本，提高企业整体经济效益。但是，项目经理与相关管理者成本管理意识不强。全员缺乏成本管理思想。成本管理存在的主要问题： ⑴缺乏一套完善的责权利相结合的成本管理体制 任何管理活动，都应建立责权利相结合的管理体制才能取得成效，成本管理也不例外，应该形成一套完善的责权利相结合的成本管理体制。 ⑵对工程项目“工期成本”的管理和控制不严 “工期成本”是指为实现工期目标或合同工期而采取相应措施所发生的一切费用。施工企业对工期成本的重视不够，对工期与成本的关系很少进行深入研究，有时会盲目地赶工期要进度，造成工程成本的额外增加。 ㈢ 工程项目缺乏“质量成本”的相应管理和控制 “质量成本”是指保证和提高工程质量而发生的一切必要费用，以及因未达到质量标准而蒙受的经济损失。对工程项目质量监控不力而造成的质量低劣会带来巨大的损失，有时甚至危及生命安全。有的建设工程项目因习惯于强调工程质量，而对工程成本关心不够，造成工程质量虽然有了较大提高，但增加了提高工程质量所付出的成本，使经济效益不理想，企业资本积累少。 三、建设工程项目成本控制方法 ㈠ 加强制度管理工作 ⑴建立健全成本控制制度 成本费用管理是由成本预测、决策、预算、核算、控制、分析与考评等环节构成的。必须构建完善的建筑施工项目成本控制分析评价制度、预算制度和超预算审批制度，并且要建立基于实际工作量的分析与评价体系；同时要加强施工项目成本控制意识的培训。 ⑵制定成套系统的定额管理工作 定额是指在项目实施过程中，在一定生产技术水平下，人力、物力和财力的消耗所应达到的数量限定额度。定额管理是成本控制基础工作的核心。若项目管理者在对外劳务分包中定价不合理，没有认清定额管理工作是成本控制的重要环节和关键工程，就会影响成本控制的目标。完备定额管理工作，对于项目部甚至真个施工企业来说都是相当重要的。 ⑶加强项目成本管理基础工作 成本管理的基础工作是加强项目成本核算的重要依据。必须健全定额管理、预算管理、计量和验收制度以及各种分类账，按劳动定额签发施工任务书。项目开工前要编制出施工图预算，项目竣工后要按规定时限准确及时提供竣工决算。一切物资的收、发、领、退都要按规定手续办理，对库存物资和现场材料定期进行盘点，保证物据相符。 ㈡ 具体解决的方法 ⑴ 确立成本控制目标，增强成本控制意识，建立成本控制体系。要教育全员，强化全过程、全方位的成本控制意识，动员一切力量，从各个方面控制成本支出，降低成本。建立成本控制体系，凡工程中发生的一切经济行为和业务都要纳入成本控制的范围，在工程项目成本形成的过程中，对所要耗用的工、料、费按成本目标进行支出的有效监控，预防和纠正随时产生的偏差，坚决把实际发生的成本控制在目标规定范围内。 ⑵ 抓好具体各个环节控制，全面实现成本控制 ①把握工程特点，优化施工组织设计，降低成本 企业经理要从投标报价、中标成交条件、合同成交约定等承接工程和承建工程的源头抓起，在工程中标后，根据工程的综合情况，修改并完善投标前的施工组织设计，选用经济、合理、较为科学的施工方案，合理安排施工全过程，强化施工现场管理，组织流水作业，尽可能缩短施工工期，减少成本支出，把握成本控制目标。 ②积极采用先进工艺和技术，减少成本 工程项目部在施工前务必制订出切实可行的技术节约措施，对将在施工中积极采用先进工艺和技术，以及各种代用品均做好事前周密策划，反复实践验证，一经确定的施工工艺和技术方案必须坚决贯彻执行，不仅要认真地进行技术交底，更要严格把关检查。保证安全可靠，顺利实施，促使工程成本降低。 ③有计划的指导生产，强化定额控制 按照科学合理的施工方案和计划，组织施工和合理安排，根据具体施工安排和定额量，编制出劳动力、材料、设备、机具等使用计划和资金使用计划，使人、财、物的投入在定额范围内按计划满足施工需要，避免工程成本出现人为失控。 ④ 加强人工费用管理，做好人工成本的有效控制 操作层配备要择优筛选技术素质高且工作稳定并作风顽强，敢打硬仗的成建制的劳务队伍和人员，劳务价格适中，实行动态管理。合理安排好作业面，鼓励工人多完成作业任务。提高定额水平和全员劳动生产力，严格按定额任务单考核计量和结算，实行多劳多得。施工中，做好工种之间、工序之间的衔接。 ⑤加强相关费用的管理，做好费用成本的有效控制 要严格控制非生产性开支，杜绝浪费，按用款计划认真核算，控制范围，严格审批。机械费用应按合理测算指标分比例承包，实行机械设备租赁制，严格设备租赁管理和奖赔制度，加大设备使用率，提高设备完好率。 ⑥加强质量安全管理，避免事故和损失 制度做好已完工程的成品保护和安全生产的各项工作，加强检查和监督，及时发现和解决事故隐患问题，减少工程返工和修补造成的损失，防止因质量事故而造成的重大损失。为此，施工企业应不断提高操作工人的技术水平，改进施工工艺和操作方法，严格执行工程质量检查验收制度。同时，必须做到按设计图纸施工，防止出现因砼捣厚、基础挖深、垫层加厚等造成不必要的人力物力浪费。 ⑦关键管理，重点突出 每个工程项目的施工，都要突出强化施工现场管理这个重点，将文明施工贯穿施工全过程之中，加强档案管理等基础管理工作，把每个员工的工作意志和行为规范统一和约束到企业管理的各项制度中来。以优质、快速、安全、低耗的产品形象和成本控制，力争提前竣工交验，并按合同约定及时做好竣工结算和财务结帐，做到工完、场清、料净，以确保工程款资金按时回笼，防止成本流失。 ⑶建立工程项目成本控制系统 第一步：成本账目图表的作用是用于估计项目支出的基本原则。根据这一原则确定与公司的一般账目和会计职能的联系及与其他财务账目的协调一致；第二步：项目成本计划是运用成本账目来比较项目的成本计划和现场发生的实际计划的；第三步：成本数据采集是将采集到的成本数据集成到成本报表系统之中；第四步：项目成本报表就是确定在项目的成本管理中项目成本报表的类型；第五步：成本工程是使成本目标最小化应采取的成本过程类型。 在具体的建设工程项目控制管理过程中，应该在过程的每一个阶段都贯彻成本控制的思想，做好各个阶段的工作，在保证建筑工程质量的基础之上，尽量把建筑工程的成本降到最低，得到最大经济效益的同时减少资源消耗。 建设工程项目成本管理论文:建设工程项目成本管理要点浅析 摘要：近年来，建筑行业的快速发展使得建筑企业竞争逐渐加剧，因此如何做到最大程度的增加项目的收入与减少成本支出成为了管理人员关注的焦点所在。本文笔者长期从事工程项目成本管理工作，就如何做好实施方工程项目成本管理工作，增加项目收入，规避风险，规划现场管理等工作进行了简述说明，望与各位共同探讨。 关键词：成本管理、索赔、成本控制 近些年来，建筑企业的竞争空前激烈，在进行工程质量竞争的同时，施工成本的竞争也日趋激烈。项目成本是组成企业成本的主要组成部分，因此就项目成本管理做如下简单分析。 加强项目成本管理，需从两方面着手，第一是如何增加项目收入，第二是如何减少项目支出。看似简单，其实项目成本管理学问非常之深。 有关如何增加项目收入，将从以下几点展开讨论： 第一、从工程投标一开始就要注意两点，一是要采取合理的报价措施，二是控制风险。投标过程中要充分了解工程现场的实际情况、施工过程中的材料价格波动等因素。编制投标文件时从施工技术方案到投标报价都要相应招标文件，做到有利于投标人的索赔和结算。可根据实际情况采用不同的投标报价策略，比如不平衡单价法，提高前期工序单价，降低后续工序单价，这样可使我们在拨款过程中享有优势，减少我们的资金压力；另外我们在投标过程中，认真分析工程量清单、施工图及现场情况，将招标中约定的固定项目造价报高一些，将可调项目造价报低一些，将这样结算时可增加项目收入；对可调价部分，预计结算工程量会增加部分单价报高一些，反之报低一些，这样可在索赔时处于有利位置，获取更大的利润；在投标前应认真分析招标文件及清单，解读和领会清单项目特征描述，在编制对应的技术方案后进行报价，这非常重要，也很容易被投标人忽略，投标的技术方案是工程索赔的主要依据之一，直接关系到索赔是否成立或费用大小。工程中标后，签订施工合同时，尽量将投标过程的风险列入合同中，避免由于招标文件中不合理条款对今后的施工造成影响。通过合理手段使其风险最小化，规避各种风险，并通过斡旋后争取部分有利条款列入合同内容中。 第二、中标后，要组织相关人员（不仅是经营人员，还要包括实施项目经理、主要管理人员、预算人员和材料采购人员）参照中标基础价重新编制项目施工预算，对每项工程量清单作定额预算分析（对有条件的可用施工企业预算定额），对整个工程经营情况做到全面了解，合理制定人材机与工程进度一致的计划，有效提供资源的利用率；对部分项目可能产生亏损的情况提前考虑，制定相应对策，减少或避免出现亏损。 第三、在施工过程中，做好施工索赔、签证和结算工作，保证做的每一道工序都可以从甲方要回钱来。一个优秀的结算也是一个精品工程的一部分。这就要求我们在现场施工过程中，所有预算不包含的工序都要做好索赔和签证工作，保证项目的利润。要求我们每当发现变更索赔事件，按规定程序及时发出索赔意向和索赔报告，在及时找现场监理工程人员见证的同时，还应做好索赔现场影像及完整的计量资料，保证索赔证据的完整和可证实性；另外所有事情都要落实在文字上，需要业主方和监理的签字等等。比如业主说先暂停某道工序，拟出设计变更，这需要业主和监理签发的文字性指令，因为出具的设计变更，不仅本身内容的索赔，还会因某道工序的停止都会造成相应的影响，如会对现场劳动力的窝工和返工、设备的闲置、工期的影响等，都需要对其索赔，但如果没有文字性的东西，是空口无凭的，仅有设计变更的索赔时不完整的。 第四、及时报送结算也非常重要，及时完成结算，尽快按合同到位资金，可降低资金的使用成本。当然，在施工过程中，注重现场管理，要与建设各方主体建立良好的工作关系也很重要。要以现场为市场，在搞好这个工程的同时，树立良好的信誉，开拓市场，为今后争取更多的后续工程打好基础，为将来的工程创造利润空间。 关于如何增加项目收入就谈到这里，下面就如何减少项目成本做下分析： 第一、预测人材机费用，控制施工成本。通过招标选取价低质优的队伍进行专业分包，既可以缩短施工工期，又可以降低成本。人工费根据市场行情落实班组，进行包干，避免施工过程中出现过多零工，并通过科学措施和合理施工降低人工费成本。材料是施工成本的主要组成部分，全面了解市场价格，通过“货比三家”选用质量可靠、价格低廉的供应商提供材料，以降低其投入费用。对采购到的材料还要严格控制其用量，采用限额领料，如果发现超支现象，要分析其原因，杜绝浪费。并且采用有限的资金合理分配，满足工程需要，降低施工资金所产生的财务费用。合理选用机械，测算机械租赁费用和新购置的机械摊销费用哪个更有利于发展，做好机械保养维护工作，避免机械损坏造成停工和维修费用。 第二、合理安排施工流水，将人、材、机充分利用起来，用最合理的方式安排施工，让劳动力不窝工，周转材料和设施得到充分周转。针对各种类型的工程，考虑其工程参数，合理安排人材机投入计划。要测算该工程投入多少周转工具才能满足该工程施工，既要满足施工作业面的需要，也有保证周转工具得到充分周转，避免工人因没有周转工具停工和周转工具在施工现场长时间搁置。另外要充分考虑外界对施工的影响，合理安排工期，考虑冬雨季施工降效，合理避免农忙季节施工对我们江浙一带尤其重要，如某工地由于业主变更导致临时停工，正巧遇上农忙季节，外地民工集中返乡，使工地全面停工，为了恢复施工，花了较大的精力，提高了投入，如果安排得当，分批返乡务工，即可减少不必要的损失，工期得到保证。 第三、配备强有力的管理队伍，项目部需要配备一个非常有实力而且团结向上的管理团队。这个管理团队好与坏，直接影响着项目成本，编制优秀的施工方案、合理协调各班组关系、安排施工进度、严把质量关、采购质优价廉的材料、安全管理和预算管理等等，这些都可以大大节约项目成本。如果管理团队很差，因自身原因造成窝工、返工，或者出现重大质量和安全事故，或者存有私心，损公肥私，这样都会增加项目施工成本，而且损害项目部形象。最好的人加在一起不一定是最好的团队，好的团队需要合理配置，各取所长相互帮助，能保证完成任务，充分利用资源。所以配备优秀的项目管理团队，这样可以很好的控制项目成本。实行激励机制,提高员工参与成本管理的积极性，圆满完成项目施工任务。 第四、全面实施预算管理和合同管理，做到每项工作有预算收入，有合同管理和约束。组织项目部人员学习与业主的工程承包合同，学习与分包队伍的工程承包合同。预算管理中严格材料浪费现象，班组结算超出预算量，还有严格控制其价格，我们不能只抓量，不管价格，因为成本是由数量和价格组成的。另外每项工作到要有合同约束，避免因无合同造成的无法控制现象。合同管理是降低工程成本，提高经济效益的非常有效途径。我们需要将我们的任何风险与分包队伍和供应商捆绑在一起，避免我们的风险独自承担。在合同的实施过程中，我们要严格按照合同做事，不做合同以外又无指令的事情，对作业队严格要求完成合同内的事情，并随时做好索赔和反索赔工作。 第五、建立良好的工作关系，无论是与建设单位、监理单位、施工班组、供应商还是周边社会关系，都得予以重视。与建设单位保持良好的工作关系，保证工程顺利进行，工程款及时拨付，减少资金压力。与监理单位间管理关系的冲突，要做到有礼有节，避免冲突停顿及监理的刁难等情况的发生，影响工程进度和返工现象。协调好与施工班组间关系，建立奖惩机制，使其更优质的服务。与供应商建立诚信合作，尽可能的后付款采购，可减少资金压力。疏通周边社会关系（比如政府、街道、卫生、居民），避免各种原因的停水、停电、停工等影响。 综述 有关如何降低施工成本还有很多原因，比如采用先进技术降低工程成本；采用动态监控在过程中及时分析成本情况，避免出现重大黑洞而不知原因；增加项目收入、降低施工成本对一个项目部有着生死攸关的意义，对一个建筑企业同样存在重要的意义。我们必须明确成本优先的意识，要明白一个赔钱的精品工程永远是一个残次品工程。让我们共同探讨和交流，塑造一个又一个既是质量过硬、造型优美，又是一个杜绝亏损、互利互赢的精品工程。 建设工程项目成本管理论文:建设工程项目成本管理问题与对策 [提要] 自2008年金融危机以来，房地产行业的经营状况受到严重影响。土地价格逐年上升，建设成本和劳动力成本逐渐增加，企业之间的竞争也日趋激烈，行业利润率逐步下降。因此，对于企业来说，成本管理变得更加重要，甚至是企业在竞争中取得胜利的关键。本文进行成本控制的研究主要是集中在项目建设阶段，根据我国房地产现状，揭示现阶段在成本控制上存在的主要问题，并结合项目建设各程序的特点，提出相应的对策。 关键词：成本控制；作业成本法；成本管理 一、引言 随着2008年金融危机以来，全球面临自上世纪三十年代“大萧条”以来最严重的金融危机，中国房地产业也受到显著影响。销售面积的大幅下降造成了商品房空置面积的大幅增加。同时，房地产业投资增速明显放缓，土地购置面积、新开工面积、施工面积、竣工面积都出现了同比下降的态势。为加大经济刺激力度，央行以积极的财政政策和适度宽松的货币政策为手段，进一步扩大国内需求，保持经济平稳发展。随着经济的不断好转，炒房和投机性购房现象不断加剧，使部分城市房价过快上涨，目前国务院实行动态、差别化管理的个人住房贷款政策，严格限制各种名目的炒房和投机性购房。在当今竞争激烈的市场环境下，如何能够在众多竞争对手中脱颖而出，求得发展是摆在每个房地产企业面前的重要问题。因此，加强开发项目的成本管理，保证项目目的、目标的实现，是实现企业突出包围、稳步发展的关键过程。一定的成本管理思想总是源于一定的经济社会环境，是当时的经济社会状况在成本管理方面的反映和体现。本文旨在借助国内外现代成本管理研究成果，实现房地产开发项目全过程成本管理目标。 一般认为，成本管理理论是从l9世纪二十年代后期发展起来的，但作为成本管理基础的成本核算，却在l5世纪中叶就已经出现。它首先产生于人们计算销售损益的需要，为了在产品完工后就能及时了解产品成本的情况，人们积极探索，形成了以实际成本为主要内容的成本核算方法。 Erenguc等在投标阶段运用风险评估技术法对采用总价承包项目的进度——费用进行综合分析，从而得出最佳的投标报价。 陆辉等在《施工项目作业成本法的运用》一文中指出了在施工过程中需要注意的成本问题，讲解了作业成本法在项目成本控制中的运用程序和利用其进行成本核算的方法。 解崇晖、蒋秋亮发表的《谈施工组织设计对工程施工成本的影响》阐述了施工组织与施工成本的关系，制定科学先进的施工方案是降低成本的关键，不仅施工作业计划对工程成本会有深刻影响，现场的安全生产管理也会对工程成本产生重大影响。 国内关于房地产开发项目的成本管理研究大多强调要从前期的决策开始的各个阶段成本控制的措施着手，散见于各期刊，理论联系不够，缺乏系统性。 二、项目建设各阶段成本控制 房地产的开发建设程序一般分为项目建议书（可行性研究）阶段、初步设计阶段、技术设计（扩大初步设计）阶段、施工图设计阶段、合同实施（施工调试）阶段、竣工验收阶段等几个阶段。相应的，对各阶段的投资控制分别为投资估算、设计总概算、修正总概算、施工图预算、制定合同价、制定结算价、竣工决算。 从项目的建议书到项目的竣工验收，对房地产的成本控制也一直在进行着。以下我们重点从项目招投标、采购、施工等阶段展开论述。 （一）投标报价阶段。从建设阶段的程序来看，投标报价是一个工程项目对于施工单位开展工作的起点，正确的投标报价不仅是影响施工企业取得项目的结果，更是会影响后期工作的正常开展。不同的投标策略能在与竞争对手博弈的过程中造成不同的投标结果，正确合理的价格评估为赢得这场竞争提供基础，也为后期施工建设提供资金保障和利润空间。 现阶段，投标报价的方法可分为不同条件报价法、不平衡报价法、区别报价法、多方案报价法、增加建议方案报价法等。投标策略主要有以下几种：1、在技术标中显示高水平的企业经营管理水平，用高水平的施工组织设计牢牢抓住业主对本企业的信心，使本企业在技高一筹中取胜；2、靠改进设计和缩短工期取胜；3、采用降低利润措施，吸引业主对本标函的注意力，提高中标几率；4、先低价报价，中标后加强索赔管理，利用索赔以赚到经营利润；5、用发展的眼光来处理采用何种投标方案。 （二）采购阶段。工程项目采购管理是与工程项目管理模式紧密相关的，目前国内工程项目采购主要有四种管理模式。1、业主自行采购模式。业主既是项目投资主体，又是项目的管理主体。项目采购由业主自行负责实施和管理；2、工程项目总承包建设模式。在EPC工程项目管理制下，E指设计、P指采购、C指施工，也就是由一家总承包商负责设计、采购和施工，业主只负责采购监督、检查；3、业主委托承包商代采购关键设备，业主付款模式（简称CFRE）。承包商按业主的要求代采购工程项目关键设备，采购费用由业主支付，承包商负责采购管理，收取采购服务费；4、业主聘请工程项目管理承包商采购管理模式。在PMC（工程项目管理承包商）工程项目管理制下，业主聘请工程项目管理承包商作为业主代表或业主的延伸对工程项目进行全面的管理承包。PMC作为业主代表或延伸主要负责工程项目的全面管理工作，而具体的工程项目实施则由EPC或EP+C、E+PC总承包商来承担。PMC负责采购管理、监督、检查，承包商负责采购实施。 （三）施工阶段 1、施工目标成本制度程序。项目成本计划是项目经理进行项目成本管理的基本依据和重要内容，也是优化和实现项目目标成本管理的基本依据和重要组成工作内容，也是优化和实现项目目标成本、总目标及其分项目标，提高经济效益的基本保证。 施工成本计划是项目计划期内进行成本预测基础上，以货币形式确定项目计划期内施工生产所需支出和降低成本的具体行动计划，并且按照成本管理层次、有关成本计划以及项目进展的组阶段对成本计划加以分解，并制定各级成本实施方案；指导施工生产部门在计划期内改进施工技术方法、提高劳动生产率、降低原材料消耗；提高机械设备使用率；降低费用开支、达到预期经济效果的成本实施计划或技术经济性文件。 2、作业成本法。作业成本法是施工阶段成本核算的主要方法。作业成本法可以提供相对准确的成本信息，以求尽可能消除“不增值作业”，改进“可增值作业”，促使损失、浪费减少到最低限度，提高决策、计划、控制的科学性和有效性，促进项目管理水平的不断提高。 现阶段，国内房地产企业都有自己的成本控制体系，但项目各环节成本控制脱节现象普遍存在，制度执行情况大打折扣，粗放管理特征明显、项目成本控制有效性不足。 三、成本管理现状 随着现代技术经济的高速发展，我国企业成本管理水平也有了长足发展，但现行的房地产企业的成本管理上还主要存在以下几个方面的问题： 1、缺乏规范的成本管理制度和体系。很多房地产企业虽然都很重视成本管理，但由于缺乏经验，公司内部一直没有建立起规范的成本管理体系。 2、设计变更、现场签证难以有效控制。频繁发生的各类变更和签证使很多房地产企业大伤脑筋，一方面难以及时掌握最新的变更情况，另一方面也缺乏有效措施尽可能避免各类不必要变更的发生，“变更黑洞”使很多地产公司十分头痛，部分公司甚至屡屡发生“倒签”的情况。 3、难以精确制定资金计划。作为资金密集型行业，房地产企业都非常重视资金流的管理，在项目开发过程中，由于大量不同类型的合同都在不同阶段的执行过程中，这样想在短时间内精确地制定出未来月份或季度的资金计划几乎是不太可能完成的任务。 4、成本控制不力。第一，对成本控制存在错误的认识；第二，缺乏先进的成本控制方法；第三，没有完善的成本控制制度体系。 四、对策 （一）改进和完善现行建设工程中招投标工作。国家政府部门必须加大监管力度，发挥招投标管理机构的宏观作用。对政府投资或政府参与投资项目要严格审查。加大对招标机构的培育和发展，这不仅要求加强对招标机构的规范化要求，还要加强过程监督。建立企业评审专家库，加强企业招投标阶段的专业化指导。 （二）对工程采购项目的成本实行全方位监管 （三）对采购工程项目成本的全过程进行管理和督查。我们对采购工程项目成本的全过程管理和督查主要是分三步走： 1、工程施工准备阶段成本控制的主要内容是：中标后公司应组织有关人员对工程项目的价格组成、实施的主客观条件、有利和不利因素等进行综合分析和评估（评价），并根据规定额度确定比较先进、合理的成本控制目标体系；认真地研究制定较为合理可行的施工方案；并根据采购人（使用部门和单位）的要求和前期工作进展情况做适当合理的投入，既要保证按期开工，又要避免设备、人工的浪费。 2、采购工程施工期是成本控制的主要实施阶段。采购人应注意采购工程成本信息的收集和整理，准确收集施工成本费用的资料，及时分析实际成本与原预算成本的差异及节约率，并及时做出调整，对采购项目的人员进行全过程的监督（监察）与检查。 3、工程竣工验收阶段要着重做好工程的扫尾工作。 五、结论 本文主要是围绕房地产项目成本控制和优化的问题进行展开，从房地产成本涉及的主要方面到房地产成本管理的主要方法，通过对建设各阶段的成本管理分析，得到以下几点结论： 1、项目成本控制是一个全过程的工作，从项目建议书开始到竣工结束的方方面面都是成本控制的目标。 2、决策树在投标报价中的运用，使原本复杂的决策机制变得清晰条理化。设定几种投标报价和施工方式，通过不同施工方式下的成本费用的对比和不同报价情况下中标的概率比较，制定不同的报价方案。决策树的作用使得判断不同报价方案变得具体明朗，所以该方法对招投标程序有很大的指导意义。 3、作业成本法是项目管理者将目标成本的各个指标按作业链逐层分解，构筑完整的成本管理过程。包括预测目标成本、制定成本计划、分解目标成本、作业成本计算、作业成本控制和作业成本分析与考核等。建设作业成本中心，再按照各类资源所产生的成本进行分配，通过成本分析与改进，将目标成本指标的层层分解落实到作业层次，从而控制作业成本。 建设工程项目成本管理论文:浅论建设工程项目成本管理与控制 【摘 要】随着我国市场经济制度的不断发展和完善，建筑市场的竞争日趋激烈。施工企业如何增收节支、挖潜增效，如何获取最佳利润，是当今建筑工程项目最值得思考的问题。工程项目成本管理与控制是根据企业的总体目标和工程项目的具体要求，在工程项目实施过程中，对项目成本进行有效的组织、实施、控制、跟踪、分析和考核等的管理活动，以强化经营管理，完善成本管理制度，提高成本核算水平，合理控制工程成本，是实现目标利润、创造良好经济效益的过程，加强工程项目成本管理与控制是施工企业积蓄财力、增强企业竞争力的必然选择。本文从施工成本控制的概念入手，从工程施工的三个阶段阐述施工成本的控制问题。 【关键词】成本管理；控制；措施 引言 施工企业在工程建设中实行施工项目成本管理是企业生存和发展的基础和核心。在施工阶段搞好成本控制，达到增收节支的目的是项目经营活动中更为重要的环节。随着我国市场经济制度的不断发展和完善，建筑市场的竞争日趋激烈。施工企业如何增收节支、挖潜增效，如何获取最佳利润，是当今建筑工程项目最值得思考的问题。工程项目成本管理与控制是根据企业的总体目标和工程项目的具体要求，在工程项目实施过程中，对项目成本进行有效的组织、实施、控制、跟踪、分析和考核等的管理活动，以强化经营管理，完善成本管理制度，提高成本核算水平，合理控制工程成本，是实现目标利润、创造良好经济效益的过程，加强工程项目成本管理与控制是施工企业积蓄财力、增强企业竞争力的必然选择。 一、工程项目成本管理与控制的重点 建筑工程施工成本控制，是指在项目成本的形成过程中，对工程施工过程中所消耗的人力资源、物质资源和费用开支，进行指导、监督、调节和限制，及时纠正将要发生和已经发生的偏差， 把各项施工费用控制在成本控制方案的范围内，是施工企业管理的重要内容。工程成本控制是项目管理的要求 ，通过实施有效的管理活动，对工程施工过程中所发生的一切经济资源和费用开支等成本信息系统地进行预测、计划、组织、控制、核算和分析等一系列管理工作，使工程项目施工的实际费用控制在预定的计划成本范围内 。由此可见，工程施工成本控制贯穿于工程项目管理活动的全过程和各个方面，包括项目投标、施工准备、施工过程中、竣工验收阶段，其中的每个环节都离不开成本管理和控制。 二、正确认识成本控制的重要性 工程项目成本控制是一个复杂的过程，施工企业要想在市场竞争中立于不败之地，就必须强化成本管理，严格按照成本计划加强成本控制，降低工程造价，从而提高施工企业经济效益。然而，目前部分施工企业仍然没有充分意识到成本控制的重要性，或者虽然已经意识到成本控制的必要性，但由于长期以来对成本控制认知的局限性，没有将成本控制工作落到实处，没有充分发挥成本控制带来的优势。正因为如此，导致施工过程中的管理弱化，成本控制流于形式，无可避免在施工中造成很多浪费现象，工程项目成本居高不下，降低了企业利润，削弱了施工企业的竞争力，从而阻碍了企业的长远发展。 要想实现企业利润最大化和增强自身市场竞争力的总体目标，就必须正确认识成本控制的重要性，强化成本控制的理念，不能靠喊口号，或者靠降低工程质量来缩减成本，而必须科学、合理、高效地对工程成本进行控制。只有正确认识成本控制的重要性，强化成本控制理念和意识，才会积极寻求加强成本控制的方案和措施，完善成本控制体系；只有正确认识成本控制的重要性，明确成本控制的内容，才会积极付诸行动，寻找有效途径，提高项目管理水平，减低成本支出，实现成本控制的目标，最终实现施工企业利润最大化要求。 三、建立严密有效的项目成本内部管理与控制体系。 （1）健全成本责任制。成本控制与经济责任制相互补充，成本控制是建立健全企业内部经济责任制的主要条件，而企业内部经济责任制，又是保证成本控制有效实施的重要保证，落实成本责任是项目成本进行有效控制的关键。建立责、权、利相结合的管理体制才能取得成效，成本管理也不例外。成本管理体系中项目经理享有至高无上的权力，在成本管理及项目效益方面对施工企业总经理或董事长负责，其它业务部门主管以及各部门管理人员都应有相应的责任、权力及利益分配相配套的管理体制加以约束和激励。现行的施工项目成本管理体制，没有很好地将责、权、利三者结合起来。有些项目经理部简单地将项目成本管理的责任归于成本管理主管，没有形成完善的成本管理体系。 （2）建立完善项目成本控制制度。企业内部控制体系，在项目部全过程中融入相互牵制、相互制约的制度，建立以防为主的监控防线。建立规范的、统一的、标准的责权利相结合的成本管理模式，应在民主集中制的原则和规范化、统一化、标准化的原则指导下得以建立。施工项目是以项目经理部为核心的独立的经济实体，施工企业成本管理的主体和核心是项目经理部。因此，需要对每个部门、每个人的工作职责和范围进行明确的界定，赋予相应的权利。 四、工程项目成本控制过程中的各重要因素与环节 工程项目成本控制贯穿于工程项目管理活动的全过程和各个方面，从项目投标阶段开始，到施工准备工作阶段，再到现场施工过程中，一直到最后的竣工验收结算阶段，这其中的每个阶段和环节都离不开成本管理和控制工作。项目成本控制重在落实。项目成本控制贯穿于工程项目施工的全过程，要逐项循序地进行落实，责任到人，按照制度和有关章程办理，努力抓出实效。在项目成本控制过程中主要注重以下内容： （1）掌握工程基本情况。决策层及管理层要通过调查而了解该项工程的标书编制情况。定额的费用、取费标准、中标价、主要工程量、施工现场的周围环境、掌握进入现场施工队伍的技术状况、人员素质、设备能量、工程工期以及要求的开工竣工时间、工程施工的难易程度，制定出科学的施工方案和有效的施工方法。 （2）分解成本控制指标，高度重视主要成本项目。在工程施工中，主要成本项目是工程直接材料，它在直接成本中一般要占60%以上，所以应高度重视该项目的成本控制，它是降低成本潜力最大的成本控制项目。 五、工程项目成本管理与控制的主要方法 施工阶段的成本管理与控制是建设工程项目成本发生的主要阶段，通过确定成本目标并按计划进行施工、资源配置，对施工现场发生的各种成本费用进行有效控制。 (1) 控制人工费成本和现场经费。一方面抓好人员编制，定岗定员，工程项目组织结构要精干、高效，尽量缩小中标人工费与实际工资标准的差距。另一方面注意间接费用的控制，保持一支笔审批经费制度，特别要控制招待费、差旅费、办公费、电话费、低值易耗品等杂项开支。 (2)材料费的控制 首先要以预算价格来控制地方材料的采购成本，至于材料消耗数量的控制，则应通过"限额领料单"去落实。 由于材料市场价格变动频繁，往往会发生预算价格与市场价格严重背离而使采购成本失去控制的情况。论文联盟整理因此，项目材料管理人员有必要经常关注材料市场价格的变动，并积累系统翔实的市场信息。如遇材料价格大幅度上涨，可向"定额管理"部门反映，同时争取甲方按实补贴。 结语 工程项目成本管理与控制可以促进改善经营管理，提高企业管理水平；合理补偿施工耗费，保证企业再生产的顺利进行；促进企业加强经济核算，不断挖掘潜力，降低成本，提高经济效益。此外，它对促进项目管理成本控制职能的实现和项目经理对成本指标的实现以及强化成本管理的基础工作具有特定意义。 建设工程项目成本管理论文:浅谈建设工程项目施工成本管理 摘要：建设工程项目施工成本管理应从工程投标标价开始，直至项目竣工结算完成为止，贯穿于项目实施的全过程。施工成本管理，就是在保证工期和质量满足要求的情况下，采取相应的管理措施，把各项生产费用控制在计划成本的范围之内，保证成本目标的实现。本文就建设工程项目施工成本管理浅谈了一下自己的认识和理解。 关键词：工程项目；成本管理；措施 施工成本是指在建设工程项目的施工过程中所发生的全部生产费用的总和，包括所消耗的原材料、辅助材料、构配件等的费用，周转材料的摊销费或租赁费等，支付给生产工人的工资、奖金、工资性质的津贴等，以及进行施工组织与管理所发生的全部费用支出。施工成本控制就是在施工过程中，对影响施工成本的各种因素加强管理，采取有效措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施，将施工中实际发生的各种消耗和支出严格控制在成本计划范围内，保证成本目标的实现。因此，施工项目成本控制的目的，在于降低项目成本，提高经济效益。 1 项目施工的成本计划 1.1 施工成本预测 施工成本预测就是根据成本信息和施工项目的具体情况，对未来的成本水平及其可能发展趋势作出科学的估计，在工程施工以前对成本进行估算。施工成本预测是施工项目成本决策的依据，对提高成本计划的科学性具有重要意义。 1.2编制施工成本计划 编制施工成本计划要以成本预测为基础，结合设计文件、工程承包合同、施工组织设计，按照施工项目应投入的生产要素，结合各种因素的变化预测和拟采取的各种措施，确定目标总成本。施工总成本目标确定后，将目标层层分解到各机构、施工班组，落实到施工的各个环节。最后，通过综合平衡，编制切实可行的施工成本计划，作为成本控制的指导性文件。施工成本计划应控制在目标成本的范围内 2 项目施工的成本控制 项目施工的成本控制是决定施工成本的关键。施工成本控制指的是在施工过程中，对影响施工成本的各种因素加强管理，采取有效的管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施等主要措施，将施工中实际发生的各种消耗和支出严格控制在成本计划的范围内 ,随时揭示并及时反馈 ,严格审查各项费用是否符合标准 ,计算实际成本和计划成本之间的差异并进行分析 ,消除施工中的损失浪费现象。因此，只有各项管理措施落实到位，才能使施工成本控制取得理想成效。 2.1 组织措施 组织措施就是强化施工成本控制的组织方面的管理。成本控制涉及工程项目建设中各部门甚至每一个工作人员，不仅是专业成本管理人员的工作，各级项目管理人员都负有成本控制责任。要认真落实施工成本管理的组织机构和人员，明确各级施工成本管理人员的任务和职能分工、权利和责任。组织措施就是编制施工成本控制工作计划、确定合理详细的工作流程。成本控制工作只有建立在科学管理的基础之上，具备合理的管理体制，完善的规章制度，稳定的作业程序，完整准确的信息传递，才能取得成效。组织措施是其他各类措施的前提和保障。 2.2经济措施 项目施工过程是一种经济活动的过程。项目施工势必投入“人工、材料、机械”及资金等，投入太多会造成浪费，投入不足又会影响施工进度与工程质量。因此，管理人员应强化对施工成本管理目标的风险分析，对施工现场发生的各种支出，认真做好资金使用计划，并在施工中严格控制各项开支。针对施工现场发生的主要费用，具体的控制措施与方法：①人工费控制：人工费在工程项目成本中比例较大。因此，要加强劳动定额管理，改善劳动组织，加强技术培训，提高劳动生产率，降低工程耗用人工工日，从而达到控制成本的目的。②材料费控制：一是要做好材料的用量控制，一定要在保证符合设计要求和质量标准的前提下，科学、有效、合理的使用材料，要通过定额控制、指标控制、计量控制等手段有效控制材料的消耗；二是要控制材料的价格，要充分掌握市场信息，在确保材料质量的前提下，择优选料，就近选料。③机械使用费的控制：根据施工需求和施工特点，选择合理的机械设备，合理组织施工，做好各生产工序的衔接，尽量避免停工窝工，严格控制施工中所消耗的台班数量；加强机械设备的维修、保养，不断提高机械操作人员的业务技能，提高机械台班的生产效率。 2.3 技术措施 采取技术措施控制工程成本，应充分发挥技术人员的主观能动性，对施工方案进行必要的技术经济分析，确定最佳的施工方案；采用先进的施工技术，运用新材料、新设备、新工艺；加强对整个工程项目的施工质量与进度控制。 3 施工成本考核 3.1施工成本核算与分析 施工项目的成本控制是一项系统工程，而成本考核则是系统的最后一个环节，做好施工成本考核工作，进行成本核算和成本分析是关键。成本核算是对施工项目所发生的成本支出进行归集和分配，从而形成满足施工项目成本管理需要的成本信息，其基本内容包括：人工费核算、材料费核算、周转材料费核算、机械使用费核算、结构件费核算、措施费核算、间接费核算等。施工成本分析是在施工成本核算的基础上，对成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析，以寻求进一步降低成本的途径，包括有利偏差的挖掘和不利偏差的纠正。通过分析，找出产生偏差原因，采取切实措施，加以纠正，有效地进行成本控制。 3.2施工成本考核 施工成本考核是在施工项目完成后，对施工项目成本形成中的各责任者，俺施工项目成本目标责任制的有关规定，将成本的实际指标与计划、定额、预算进行对比和考核，评定施工项目成本计划的完成情况和各责任者的业绩，并以此给予相应的奖励和处罚，施工成本考核是衡量成本降低的实际成果，也是对成本指标完成情况的总结和评价。如果对成本考核工作抓得不紧，或者不按照正常的工作要求进行考核，前面的成本预测、成本控制、成本核算、成本分析都将得不到及时正确的评价。通过成本考核，做到有考核有奖励，起到有效的鞭策和激励作用，提高每位员工在各自的施工岗位上努力完成目标成本的积极性，为项目施工成本增收节支，尽责尽职。 结语 建设工程项目施工成本控制，贯穿项目实施的全过程，其每一个环节都是相互联系和相互作用的。所以，成本管理不仅要实现全方位、全过程控制，而且要全员参与、人人把关，只有这样才能达到降低成本、提高经济效益的目的。 建设工程项目成本管理论文:建设工程项目全过程成本管理 摘要：目前在我国的建设领域仍普遍存在着严重的“三超”工程、“钓鱼工程”和“烂尾楼”工程。这些现象均与建设项目各个阶段造价失控有着内在的联系。由于建设项目投资本身具有投资额大、投资周期长、投资一次性的特点,决定了建设项目工程造价管理必须建立一个全过程、全方位的管理体系。本文旨在通过分析当前我国建设项目中普遍存在的造价管理问题，探索如何搞好全过程造价管理的方法和途径,以促进建设项目造价管理的科学化，规范化。 关键词：工程造价；成本控制；造价管理 1．建设项目成本控制全过程包含的具体内容 1.1工程造价的含义 工程造价包含设备及工器具购置费、建筑安装工程费用、工程建设其他费用、预备费、建设期贷款利息。其中工器具购置费包括设备费和工器具及生产家具购置费用，建筑安装工程费用包括直接工程费、间接费、利润、税金，工程建设其他费用包括土地使用费、与建设项目有关的其他费用、与未来企业生产经营有关的其他费用，预备费包括基本预备费和涨价预备费。 1.2工程造价管理的含义 就是对工程造价的各个环节进行预控与控制。 1.3建设工程全面造价管理的含义 针对整体的项目而言，根据项目可研中拟控的项目工程总价，首先对其工程造价进行合理的分配于工程造价的各部分，然后对各个环节进行科学的管理与控制。 2．建设工程项目全过程成本管理 2．1策划决策阶段的成本管理 策划的布骤包括投资估算、融资方案分析、财务评价、国民经济评价、不确定性分析，通过综合分析最终决策是否投资。 项目策划至关重要，对项目投资成功与否起关键决定性作用。首先需要对拟建项目初步确定主要技术指标，如总建筑面积、建筑类别、容积率等，再通过收集类似项目的经济技术指标，编制投资估算。 根据投资估算，企业根据自身的经济情况，确定自有资金的比例，原则上需自有资金交清土地款、项目的资本金、配套费，在土地款交清和规划许可证办理的情况下，也可用土地或项目作为抵押从银行贷款，以出让股权的方式引进投资者也是融资的常用方法。 通过估算项目的成本、利润、利润率、投资回报率，进行财务评价。同时也需要分析项目是否符合国家国民经济有关产业政策。在评价时，也需要考虑一定的风险，充分估计项目各个环节实施的不确定性。 决策阶段的成本管理主要分为两个部分，项目成本估算和项目收益预测。估算的科学性、准确性，直接影响项目的投资决策，同时在很大程度上决定了项目的成败与否。 2.2设计阶段的成本管理 在经过投资决策分析的情况下，设计阶段是项目成本控制的主要环节，影响工程造价的70%左右。设计分为三个阶段，方案设计、初步设计和施工图设计，其中又以方案设计对成本影响最大、初步设计次之。因此，方案设计是成本控制的重点。 设计方案评价的原则：为了提高工程建设投资效果，从选择建设场地和工程总平面布置开始，直到最后结构零件的设计，都应进行多方案比较，从中选择技术先进、经济合理的最佳设计方案。设计方案优选的原则：1、处理好经济合理性和技术先进性之间的关系；2、兼顾建设与使用，考虑项目全寿命费用；3、兼顾近期与远期的要求。 设计方案评价的内容：不同类型的建筑，使用目的及功能要求不同，评价的重点也不相同，分为工业建筑、民用建筑和居住建筑三部分。 2.2.1工业建筑设计评价及成本预控 包括总平面设计、工艺设计和建筑设计。 总平面设计是工业建筑项目设计的一个重要组成部分。目的是在保证生产、满足工业要求的前提下，根据自然条件、运输要求及城市规划等具体条件，确定建筑物、构筑物、交通线路、地上地下技术管线及绿化美化设施的相互配置，创造符合该企业生产特性的统一建筑整体。在布置总平面时，应该充分考虑到竖向布置、管道、交通路线、人流、物流等是否经济合理。工业项目总平面设计要求要节约用地，不占或少占农田、必须满足生产工业过程的要求、合理组织场内外运输、应适应建设地点气候地形工程水文地质等自然条件、必须符合城市规划的要求。 工艺设计评价：工艺设计是工程设计的核心，它是根据工业企业生产的特点、生产性质和功能来确定的。工艺设计标准高低，不仅直接工程建设投资的大小和建设速度，而且还决定着企业未来的产品质量、数量和经营费用。 建筑设计评价：工业建筑设计必须为合理生产创造条件。因此，在建筑平面布置和立面形式选择上，应该满足生产工艺要求。在进行建筑设计时，应该熟悉生产工艺资料，掌握生产工艺特性及其对建筑的影响。根据生产工艺资料确定车间的高度、跨度及面积；根据不同的生产工艺过程决定车间平面组合方式；根据设备种类、规格、数量、重量和振动情况，以及设备的外形和基础尺寸，决定建筑物的大小、布置和基础类型，以及建筑结构的选择；根据生产组织管理，生产工业技术，生产状况提出劳动卫生和建筑结构的要求。因此，建筑设计必须采用各种切合实际的先进技术，从建筑形式、材料和结构的选择、结构布置和环境保护等方面采取措施以满足生产工业对建筑设计的要求。 2.2.2民用建筑设计评价及成本预控 民用建筑一般包括公共建筑和住宅建筑两大类。民用建筑设计要坚持“经济、实用、美观”的原则。要求平面布置合理，长度和宽度比例适当；合理确定户型和住户面积；合理确定结构方案。 建设工程项目成本管理论文:试论建设工程项目施工成本管理 摘要：项目管理人员必须懂成本管理，各司其责、各尽其责，才能够增强项目的盈利能力，个人才能够跟随项目的发展实现个人的发展。 关键词：项目管理，成本管理，盈利能力 对于生产企业，我们经常能够看到一条标语：质量第一、安全第一。二者都是第一，这是从社会角度来讲的。那么，从经济角度来看什么是第一呢？应该是利润。因为没有利润，企业就无法生存和发展。那么成本和利润是什么关系呢？此消彼长，或者说此长彼消。因为工程价款是基本确定的，成本节约了利润就会增加，成本超支了利润就会减少。项目管理人员必须懂成本管理，各司其责、各尽其责，才能够增强项目的盈利能力，个人才能够跟随项目的发展实现个人的发展。 在懂得施工成本管理的概念、施工成本构成、费用的确认与计量后，重点是施工成本管理流程： 一、成本预测、计划 编制实施性成本计划，统一成本计划的内容与格式，依据企业施工定额编制施工预算形成实施性施工成本计划。编制结合按施工成本、按项目组成、按工程进度三种方式。 二、成本控制 成本控制依据承包合同、成本计划、进度报告、工程变更。步骤是比较成本计划值与实际值的差异，分析偏差原因，采取纠偏措施，检查纠偏措施的执行情况和效果。方法采用过程控制方法。 1、人工费的控制：郑州市场主要采用劳务分包方式外包劳务，双方是合同关系，其控制依据只能是劳务合同，只能以合同的手段，所以说劳务分包管理实际是合同管理。订立合同时，合同条文应详尽，力争在施工过程中发生的所有事件都能在合同条款中找到依据。劳务结算时要把合同内的结算和合同外的结算分开，便于分析合同外内容发生在哪，便于以后改进，也便于信息平台三算对比。 2、材料费的控制：按照量价分离原则，控制材料用量和材料价格。材料用量的控制分为四种：第一种是定额控制，即以消耗定额为依据，限额发料；第二种为指标控制，即对于没有消耗定额的材料，根据以往项目的实际耗用情况，制定领用材料指标，据以控制发料；第三种为计量控制，即做好材料物资的收发计量和投料计量；最后一种为包干控制，即小型及零星材料（钢钉、钢丝）折算成费用。材料价格的控制由材料采购部门控制，主要通过掌握市场信息，采用招标和询价等方式控制材料、设备的采购价格。 3、施工机械使用费的控制：合理安排施工生产，设备租赁计划合理，减少因安排不当引起设备闲置；加强机械设备调度，避免窝工，提高设备利用率；做好机械设备维修保养，避免不正确使用造成设备停置；做好机上人员与辅助生产人员的协调与配合，提高机械台班产量。 4、施工分包费用的控制：做好分包工程的询价，订立平等互利的分包合同，建立稳定的分包关系网络，加强施工验收和分包结算。 成本控制采用挣值法，挣值法作为一项先进的项目管理技术，进行工程项目费用、进度综合分析控制，克服进度、费用分开控制的缺点，即当我们发现费用超支时，很难立即知道是由于费用超出预算，还是由于进度提前。 三、成本核算：计算项目实际成本，检验成本计划是否实现。项目的施工成本按制造成本法核算，不采用完全成本法。 1、确定成本核算的对象：施工企业以单位工程为对象编制施工图预算，再以施工图预算为依据和甲方就所承接的建设施工项目签订施工合同，企业一般按照与施工图预算相适应的原则，以单位工程为依据确定成本核算对象。成本核算对象一经确定不得随意变更，不能相互混淆。 2、工程成本核算的基本要求：为了有效地进行成本核算，控制成本开支，应正确划分各种费用支出的界限：划清生产成本与期间费用之间的界限、 划清各成本项目之间的界限、划清各期施工生产成本之间的界限、划清成本核算对象之间的界限、划清已完合同成本与未完合同成本之间的界限、划清实际成本与计划成本、预算成本之间的界限。 3、工程成本核算的方法：各项工程成本归集后，直接费可直接计入受益的各个工程成本核算对象的成本中，间接费先归集，再按照一定方法分配计入受益的各个工程成本核算对象的成本中。 4、核算内容：人工费、材料费、机械费、措施费、间接费、分包工程。材料包括工程实体材料和周转材料。进入施工现场的所有材料都由保管员登记，保管员登记后方可报帐，保管员登记时对材料进行分类登记，注明材料名称、规格、单位、数量、单价、金额、 来源，给材料成本核算提供数据。机械分自有、购买、租赁，机械费含维修保养、能源消耗（电 柴油）。 5、核算周期:月度成本核算、年度成本核算、竣工成本核算。核算取值范围要求形象进度表达的工程量、统计施工产值的工程量、实际成本归集所依据的工程量相同。 四、成本分析：计算实际成本与计划成本的差异，差异包括局部成本偏差和累计成本偏差，分析成本的形成过程和影响成本的升降因素，挖掘有利偏差，采取措施纠正不利偏差。成本偏差的控制，分析是关键，纠编是核心。 成本分析的方法采用比较法，进行 “三算”对比（预算成本即投标报价成本、 目标成本即施工预算成本、实际成本即实耗人材机），计算实际偏差和目标偏差， 分析偏差产生的原因，寻求节约成本途径。 五、成本考核：考核指标是成本降低额和成本降低率，根据成本管理体系， 评定责任者业绩并给予相应的奖励和处罚 成本管理是建设工程项目管理的重要组成部分，它不可能脱离质量管理、安全管理、进度管理、现场管理而单独存在，关注成本管理的同时要提高建设工程项目综合管理水平。 建设工程项目成本管理论文:医院建设工程项目的成本管理具体分析 【摘 要】 医院建设工程项目的成本管理是在工程项目实施过程中，对工程项目成本进行有效地、实施、控制、跟踪、分析和考核等管理活动，以达到强化医院管理、经营管理、完善成本管理制度、提高成本核算水平、降低工程成本、实现目标利润的目的。 【关键词】医院建设工程 项目成本管理 分析 引 言 为了提高医院的服务质量,当前各医院都加大了对医院基本建设的投入。文章通过对医院工程项目的成本管理的原则、工程项目实施过程要点、筹资成本控制中需注意的问题等方面的论述,指出了只有对基本建设项目实施严格的成本控制,才能减少资金损失和浪费,确保建设资金的安全、完整、合规,实现资金管理与控制的规范化、科学化。 一、做好医院建设工程项目的成本预测 成本预测是成本控制的基础，为编制科学、合理的成本控制目标提供依据。医院建设工程项目的成本预测内容，应根据各工程项目的施工条件、机械设备、人员素质等项目的成本进行预测。 （一）工、料、机械等成本的预测： 1、人工费要根据社会劳务市场的行情及内部职工平均实际日工资，或按单项工程人工费单价计算，根据工期及准备投入的人员数量预测该项工程人工费成本额，分析该项工程合同价中是否包人工费用。 2、材料成本占建设工程项目成本的70%左右，应作为重点予以控制。对主材、地材、辅材、其他材料成本进行逐项分析，实行比价采购管理，核定材料的供应地点、购买价格、运输方式及装卸费，分析工程方案中规定的材料规格与实际采用的材料规格的异同，汇总分析预算中的其他材料费及在混凝土实际操作中掺人的外加剂用量等。 3、机械使用费支出成本的测算分为两部分，一是使用自有机械的折旧大修费、经常修理费、操作人员的工资及奖金、燃油及电费等，根据使用台数、有关资料及经验测算；二是使用租赁机械，根据需要租赁台数及租赁单价分类计算。 （二）辅助工程及临时设施成本的预测：医院建设程项目清单或设计图纸中没有的而又是施工中不可缺少的辅助工程，如拆迁工程。临时设施搭建等费用的预测应详细调查，充分比选论证，并根据工期的长短及拟投入的人员、设备的多少来确定其规模和标准，按实际发生并参考以往工程施工中的历史数据预测合理的目标值。 （三）成本失控的风险预测：医院建设工程项目始终存在着风险因素，有政策性变化导致施工方案改变的风险、市场价格变化风险、设计风险、物资采购风险、施工管理风险等，直到工程竣工验收合格，风险才最终消失。 二、围绕成本目标确立成本控制原则 医院在建设工程项目实施过程中，应对资源的投入、施工过程及结果进行监督检查，并采取措施确保项目成本目标实现。因此，需要制定成本控制原则。 三、寻找有效途径实现成本控制 医院建设工程项目的成本控制可从组织、技术、经济、质量管理等几方面采取措施进行。 （一）采取组织措施控制工程成本：首先，要明确医院负责建设工程项目的机构设置及人员配备，明确部、处、项目负责机构。施工队之间职权关系划分。项目负责机构是代表医院管理某项目的工作班子，应对医院的整体利益负责，应协调好各方面的责、权、利的关系。其次，要明确成本控制者及其任务，从而使成本控制有人负责，避免成本大、费用超、项目亏、责任不明确等问题。 （二）采取技术措施控制工程成本：应充分发挥技术人员的主观能动性，对主要技术方案做出必要的技术经济论证，以寻求较为经济可靠的方案，从而降低工程成本，包括采用新结构、新材料、新技术、新工艺、新设备等。技术负责人还应对整个工程项目的施工质量、成本进度负责，并把责任划分到每个施工人员，施工人员对本人所辖单项工程质量及成本负责。总之，技术人员应从合理角度对技术措施、工料节约、机械利用率、工序合理安排、工程质量等方面进行全面控制。 （三）采取经济措施控制工程成本： 1、人工成本控制：人工成本占全部工程成本的比例较大，一般在10%左右。因此，要严格控制人工成本。在编制施工组织设计时，要体现先进的劳动生产率，从用工数量控制，努力降低工程施工的间接时间、空闲浪费时间，有针对性地减少或缩短某些工序的工日消耗量，从而达到控制成本的目的。 2、材料成本的控制：材料成本占整个工程项目成本的比例最大，直接影响工程成本的控制。应采用按量、价分离的原则。一是做好对材料用量的控制。坚持按定额确定的材料消耗量，实行限额领料制度。 3、机械成本的控制：尽量减少施工中所消耗的机械台班量，通过合理组织施工、机械调配，提高机械设备的利用率。同时，加强现场设备的维修、保养工作，降低大修、经常性修理等各项成本的支出，避免因不正当使用造成机械设备的闲置；加强租赁设备计划的管理，充分利用社会闲置机械资源，从不同角度降低台班价格。 4、加强质量管理控制返工率：在施工过程中要严把质量关，各级质量检查人员定点、定岗、定责，使质量管理工作贯穿于项目的全过程中。做到工程一次成型、一次合格，杜绝返工现象的发生，避免造成因不必要的人、财、物等大量的投人而加大工程成本。 结 语 医院建设工程项目的成本管理是一项系统工程，贯穿于项目的全过程言和各个方面，涉及项目的全体人员，成本管理工作的好坏直接影响医院的经济效益。 建设工程项目成本管理论文:浅谈建设工程项目施工成本管理 ［摘要］建设工程项目施工成本管理是施工项目管理的核心，本文分析四项管理措施，为相关管理人员提出参考。 ［关键词］工程项目成本管理管理措施 在企业发展战略中，成本管理处于极其重要的地位。施工成本管理就是要在保证工期和质量满足要求的情况下，采取相应管理措施，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施把成本控制在计划范围内，并进一步寻求最大程度的成本节约。 1、施工成本管理的基础工作内容 成本管理责任体系的建立是最根本、最重要的基础工作，涉及成本管理的一系列组织制度、工作程序、业务标准和责任制度的建立。除此而外，应从以下诸方面为施工成本管理创造良好的基础条件。 1.1统一组织内部工程项目成本计划的内容和格式。其内容应能反映施工成本的划分、各成本项目的编码及名称、计量单位、单位工程量计划成本及合计金额等。这些成本计划的内容和格式应由各个企业按照自己的管理习惯和需要进行设计。 1.2建立企业内部施工定额并保持其适应性、有效性和相对的先进性，为施工成本计划的编制提供支持。 1.3建立生产资料市场价格信息的收集网络和必要的派出询价网点，做好市场行情预测，保证采购价格信息的及时性和准确性。同时，建立企业的分包商、供应商评审注册名录，稳定发展良好的供方关系，为编制施工成本计划与采购工作提供支持。 1.4建立己完项目的成本资料、报告报表等的归集、整理、保管和使用管理制度。 1.5科学设计施工成本核算账册体系、业务台账、成本报告报表，为施工成本管理的业务操作提供统一的范式。 2、施工成本管理的措施 为了取得施工成本管理的理想成效，应当从多方面采取措施实施管理，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 2.1组织措施是从施工成本管理的组织方面采取的措施。施工成本控制是全员的活动，如实行项目经理责任制，落实施工成本管理的组织机构和人员，明确各级施工成本管理人员的任务和职能分工、权利和责任。施工成本管理不仅是专业成本管理人员的工作，各级项目管理人员都负有成本控制责任。 组织措施的另一方面是编制施工成本控制工作计划，确定合理详细的工作流程。要做好施工采购规划，通过生产要素的优化配置、合理使用、动态管理，有效控制实际成本；加强施工定额管理和施工任务单管理，控制活劳动和物化劳动的消耗；加强施工调度，避免因施工计划不周和盲目调度造成窝工损失、机械利用率降低、物料积压等而使施工成本增加。成本控制工作只有建立在科学管理的基础之上，具备合理的管理体制，完善的规章制度，稳定的作业秩序，完整准确的信息传递，才能取得成效。组织措施是其他各类措施的前提和保障，而且一般不需要增加什么费用，运用得当可以收到良好的效果。 2.2施工过程中降低成本的技术措施，包括：进行技术经济分析，确定最佳的施工方案；结合施工方法，进行材料使用的比选，在满足功能要求的前提下，通过代用、改变配合比、使用添加剂等方法降低材料消耗的费用；确定最合适的施工机械、设备使用方案。结合项目的施工组织设计及自然地理条件，降低材料的库存成本和运输成本；先进的施工技术的应用，新材料的运用，新开发机械设备的使用等。在实践中，也要避免仅从技术角度选定方案而忽视对其经济效果的分析论证。 技术措施不仅对解决施工成本管理过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正施工成本管理目标偏差也有相当重要的作用。因此，运用技术纠偏措施的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。 2.3经济措施是最易为人们所接受和采用的措施。管理人员应编制资金使用计划，确定、分解施工成本管理目标。对施工成本管理目标进行风险分析，并制定防范性对策。对各种支出，应认真做好资金的使用计划，并在施工中严格控制各项开支。及时准确地记录、收集、整理、核算实际发生的成本。对各种变更，及时做好增减账，及时落实业主签证，及时结算工程款。通过偏差分析和未完工程预测，可发现一些潜在的问题将引起未完工程施工成本增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。由此可见，经济措施的运用绝不仅仅是财务人员的事情。 2.4采用合同措施控制施工成本，应贯穿整个合同周期，包括从合同谈判开始到合同终结的全过程。首先是选用合适的合同结构，对各种合同结构模式进行分析、比较，在合同谈判时，要争取选用适合于工程规模、性质和特点的合同结构模式。其次，在合同的条款中应仔细考虑一切影响成本和效益的因素，特别是潜在的风险因素。通过对引起成本变动的风险因素的识别和分析，采取必要的风险对策，如通过合理的方式，增加承担风险的个体数量，降低损失发生的比例，并最终使这些策略反映在合同的具体条款中。在合同执行期间，合同管理的措施既要密切注视对方合同执行的情况，以寻求合同索赔的机会；同时也要密切关注自己履行合同的情况，以防止被对方索赔。 建设项目施工成本管理是一个复杂系统的过程，其中包含着方方面面的问题，需全面考虑，组织措施、技术措施、经济措施、合同措施共同控制，合理配合使用，达到科学管理的目标。而作为企业只有不断深化财务管理体制的改革，突出成本管理的中心地位，进一步加强成本管理，实行全员、全过程、全方位的成本控制，才能不断适应市场竞争的形势，实现成本控制目标。 建设工程项目成本管理论文:加强建设工程项目全过程成本管理 摘要：本论文通过对项目成本管理的理论知识、因素分析、阶段分析和运用方法对项目全员、全过程管理进行阐述分析。 关键词：建设工程；成本管理 建设工程项目成本管理是在保证满足工程质量、工期、合同要求等的前提下，对项目实施过程中所发生的费用，通过计划、组织、控制和协调等活动实现预定的成本目标，并尽可能地降低成本费用的一种科学的管理活动，它主要通过技术（如施工方案的制定比选）、经济（如核算）和管理（如施工组织管理、各项规章制度等）活动达到预定目标，实现盈利的目的。加强项目成本管理是项目成功的关键，是贯穿项目全寿命周期各阶段的重要工作。 对于任何项目，其最终的目的都是想要通过一系列的管理工作来取得良好的经济效益。而任何项目都具有一个从概念、开发、实施到收尾的生命周期，其间会涉及业主、设计、施工、监理等众多的单位和部门。建设项目全过程成本管理分成了以下四个阶段，包括准备阶段、研究分析阶段、实施阶段、评价阶段。经过多年的工作实践，归纳总结了各阶段的主要工作内容、涉及范围、具体手段、方法和注意事项。 一、准备阶段 成本管理准备阶段的工作的目的是协调好项目参与各方的关系，明确工程管理的目标，并使项目参与各方都能理解和支持成本管理研究活动，互相配合，保证信息通畅，以便收集到充分的信息。 首先召开动员会是非常必要的。根据项目的具体要求，参加动员会的人员包括业主代表和设计方代表及该项目有关建设的管理、规划等部门的代表。对项目的要求以及业主的目标进行初步了解，以便明确开展工程成本初期管理所需要的资料。 成本管理领导小组合适的组织结构是成本管理能否有效进行的关键。在组建成本管理领导小组时，必须仔细考虑和权衡，全面考虑专家代表涉及的相关领域。小组规模应以6~10人为宜，应考虑参与各方或利益各方的代表，如主管单位、建设单位、设计单位等，在项目早期应选择那些对项目宏观问题、战略问题比较熟悉的专家参与，而在项目后期则要选择具体专业领域内的专家，选择对具体成本控制问题比较熟悉的专家。 其次，进入收集信息阶段，成本管理的成效依赖于信息的质量、数量以及对信息的理解和掌握。在正式项目工程研究之前，设计人员要花很多精力收集整理信息，所应收集的信息包括项目的构思、有关图纸和技术说明、投资估算、工作计划、设计计算书等，应尽可能收集到现场条件、项目约束条件等方面的信息。 再次就是考察现场阶段，在展开具体工作之前，先考察一下现场有助于人们把项目想象化、具体化，更容易想象项目的某些方面，也可以帮助人们理解项目。通过考察也可以了解现场标高、地表概况以及周围情况等。对于那些改造项目或扩建项目，现场考察就更为重要，可以帮助人们更好地了解已有结构情况。 最后，成本管理具体信息研究形成许多提案，而这些提案的形成是在费用估算的基础上产生的，因而费用分析就是价值工程研究的关键之一，也是很重要的方面，因此所提供的数据应尽可能的详细与精确。 二、研究分析阶段 研究分析阶段，就是利用这些有关费用的数据，进行成本分析、成本评价、评价优选，从而选择最佳方案对象，为工程具体实施定好了方向。这个阶段是成本管理过程中的关键阶段，贯穿在项目的决策阶段和设计阶段。具体方法包括了一切对实现目标有用的活动方法和工作方法，包括技术的、经济的和组织管理的方法，定性的方法和定量的方法。 成本分析是建设工程成本管理的核心，主要工作内容是通过对完成不同特定功能所耗费的成本进行计算、整理。在成本分析时，一般采取理论计算法、技术测定法、统计分析法、类比类推法等。 成本评价根据成本分析比较功能价值的大小，重点对基本功能和必要功能进行成本计算，对不足功能和过剩功能进行成本分析，从而寻找功能与成本匹配的目标。一般采取功能成本法、成本指数法等；其中常用的是功能成本法，就是对各方案完成一定的功能价值所耗费的工程成本进行分析和比较。 评价优选是对几个方案的实施成本进行评价和选择，评价的内容不仅仅是经济评价，还包括技术评价、社会评价等，从中找出最佳方案。在评价优选、选择对象时，一般采取经验分析法、强制确定法、方案分析法、百分比分析法等。其中经验分析法、强制确定法的判断较为主观，在比较简单的、方案单一的工程项目中比较常用；而运用方案分析法、百分比分析法来分析成本较为客观具体，但分析评价所需要的信息量大、信息准确性要求高，一般在多方案、较复杂的工程项目中使用。 三、实施阶段 实施阶段，就是在对确定的项目方案进行实施过程中，进行项目成本控制和管理的阶段。这个阶段是成本管理的重要阶段，贯穿于设计阶段、招投标阶段和施工阶段等阶段。 （一）设计阶段 设计阶段主要任务是设计单位通过研究并确定设计方案，对工程项目建筑、结构、水电、通风、消防等方面进行具体设计，出具完整的设计图纸。设计阶段对工程成本控制的影响最大，由此可见设计质量的好坏直接影响建设费用的多少和建设工期的长短。直接决定人力、物力和财力投入的多少。合理科学的设计，可以降低10％以上的工程造价。但在工程设计中不少设计人员重技术、轻经济，任意提高安全系数或设计标准，对经济上的合理性考虑得较少，从根本上影响了项目成本的有效控制。如果设计不合理，将会造成浪费，因此设计阶段对项目成本管理的影响是极其重要的，因此应做到以下几方面。 1）推行设计招标，择优选择设计单位，积极推行建筑方案与经济方案相结合的设计招标方法。 2）开展限额设计，有效控制造价。积极推行限额设计，建立健全设计经济责任制。限额设计应按照设计程序分阶段层层控制总投资，使其贯穿于可行性研究、初步设计、技术设计直到施工图设计的各阶段，形成纵向控制。 3）完善设计变更管理，尽可能把设计变更控制在设计阶段，对影响工程造价的重大设计变更，需进行各方参与的技术经济论证，使建设项目投资得到有效的控制。 （二）招标阶段 招标单位的主要工作为确定项目范围，编制招标文件、招标控制价，并协助业主与中标单位签订施工合同，作为项目承包价格的依据。 1）规范编制工程量清单，明确施工阶段工程造价。 2）招标工作应遵循公平、公开、公正、诚信的原则。 3）协助做好合同的签订工作。应按合同内容明确协议条款，约定合同中涉及的费用项目，如工期、价款的结算方式。违约争议处理等都应有明确的约定。 （三）施工阶段 施工阶段是资金投入的最大阶段，是招投标工作的延伸，是合同的具体化，加强施工控制，就是加强履约行为的管理。施工阶段中成本管理的主体包括业主、设计、监理、施工等建设项目的有关单位，涉及面大，因此也是全过程成本管理的主要阶段。 一方面，对于业主、设计单位、监理单位等单位来说，主要做到几点： 1）抓好合同管理、减少工程索赔是施工阶段造价控制的关键，是对工程变更实行有效控制的必要环节。 2）从管理模式上着手，落实监理制，追求项目投资的有效控制。 3）积极推广建设项目建设“代建制”。建设单位全权负责项目建设全过程组织与管理工作，提高管理效率和管理水平。 4）加强对工程变更签证的计量和措施费用的调整的审核工作。 另一方面，在这个阶段中，成本管理最难控制的主体就是施工单位。对于施工单位能否实现项目盈利起着至关重要的作用，否则就容易出现项目亏损的情况。 施工单位应坚持按照制定计划、增收节支，全面控制，责权利相结合的原则，用目标管理方法对实际施工成本的发生进行有效控制。应在以下几个方面下功夫： 1）材料费的控制 材料费的控制按照“量价分离”的原则，一是材料用量的控制，二是材料价格的控制。 在保证符合设计规格和质量标准的前提下，合理使用材料和节约使用材料，通过定额管理、计量管理等手段以及施工质量控制，避免返工等，有效控制材料的消耗。材料的价格主要由材料采购部门在采购中加以控制，材料价格是由买价、运杂费、运输中的合理损耗等组成，因此控制材料价格，应通过市场信息、市场调查询价、应用竞争机制和经济合同手段等控制材料、设备、工程用品的采购价格，价格组成包括买价、运费和损耗等。 2）人工费的控制 人工费的控制也应实行“量价分离”。人工用工数应通过项目经理与施工劳务承包人的承包合同，按照施工图预算计算出定额人工工日，进行发包。 3）机械费的控制 机械费用主要由台班数量和台班单价两方面组成，为有效控制台班费用支出，应做到以下几方面：合理安排施工工序，加强设备租赁管理，尽量避免设备闲置等情况；加强机械设备的调度工作，提高现场设备利用率，尽量避免窝工；加强现场设备的维修保养，加强机上人员与辅助生产人员的协调与配合，提高机械台班产量。 4）管理费的控制 现场施工管理费在项目成本中占有一定比例，控制与核算上也比较难把握，项目在使用弹性较大，主要采取以下控制措施：根据现场施工管理费在施工项目计划总体成本的比重，确定项目经理部施工管理费总额，编制项目经理部施工管理费总预算和各管理部门的管理费预算，制定施工项目管理开支标准及范围，严格执行施工项目经理部的施工费使用的审批，报销程序等。 四、评价阶段 评价阶段是对施工项目实施的各个方面进行分析，从而综合评价整个工程项目的效益和管理效果，比较项目通过成本管理实施的增效额，并将优秀的成本管理方案进行推广的阶段，这也是项目成本管理的成果阶段。 成本管理后评价的方法可分为全面评价和单项评价。主要包括如下几方面： （一）项目目标评价 评定投资建设项目立项时预定目标的实现程度，是项目成本评价所需要完成的主要任务之一。因此项目后评价应对照原定目标，检查项目实际情况及其变化，分析实际发生改变的原因，以判断目标的实现程度。主要任务是对项目原定决策目标的正确性、合理性和实践性进行分析评价。项目目标评价一般可采用逻辑框架法来进行。 （二）项目过程评价 项目过程评价一般采用前后对比法进行，对照项目立项或可行性研究报告所预计的情况和实际执行的过程进行比较和分析，鉴别实际结果偏离预期结果的合理程度，以便为今后加强前期工作和进一步改进项目管理工作积累经验。同时，还要通过对投资建设项目建成后的有关实际数据的调查，对比项目的实际运营情况与前期预测情况差距的大小，并分析其产生的原因，从而为改善运营状况提出切实可行的对策与措施。过程评价应涵盖项目建设的各个阶段，并能反映各阶段主要环节的特征。 （三）项目效益评价 项目效益评价主要指经济效益评价。即对投资建设项目各环节通过项目实施前后将会产生的效益（直接效益、间接效益和社会效益）、发生的投资、实现的目标等内容进行定量或定性比较，以便定量地评价项目各环节的合理性、科学性。 （四）其他方面评价 其他方面包括项目政策评价、影响评价和持续性评价等。 五、结束语 建设工程项目全过程成本管理是基本建设工作中十分重要的部分，对工程经济和社会利益产生最直接的影响。只有加强建设工程全过程成本管理工作的力度，才能使建设工程成本管理走上国际化的道路。项目成本管理自始至终作用于建设项目的全过程，它是一项涉及面广、综合性强的工作，需要有关部门和单位各负其责、密切配合、共同完成，实现建设项目经济效益、环境效益、社会效益的协调发展。 建设工程项目成本管理论文:建设工程项目成本管理 摘要:随着经济社会的快速发展，建设市场的竞争日趋激烈，很多建设工程建设单位为了获得自己的市场竞争地位，被迫用压低成本、减少利润等方法。在这一摸索过程中，我国建设工程企业在项目成本管理方面还存在很多亟待解决的问题。因此，本文选取建设工程成本管理为主要研究对象，分析总结了当前建设工程项目成本管理中存在的问题，并针对性的给出了相关解决问题的建议措施，全文的研究对帮助建设工程企业更好的进行成本管理工作具有一定的理论参考与指导意义。 关键词：建设工程项目成本管理 问题 对策 一、绪论 市场经济的环境下，企业与企业之间的竞争究其本质而言其实就是经营成本上的竞争，建设工程项目实施过程中，相关建设单位要想能够在激烈的市场竞争中维护好自己的发展与生存地位，使得自身能够不断地发展和壮大，就必须学会掌握和运用先进的项目成本管理方法，切实解决影响施工项目成本的种种问题，从而能够以最小的成本完成应有质量要求的工程项目，只有这样做才能够使得企业在生产建设能力、、竞争能力、应变能力以及盈利能力等众多方面得到显著的提高。 二、我国建设工程项目成本管理现状与问题分析 （一）缺乏对于工程实施的全局性的认识与管理 因为受到一些工程成本管理方面的传统观念的束缚，当前很多建设工程施工企业在进行建设工程项目的成本管理的过程中通常都过于重视施工过程中的成本管理工作，但是建设工程的成本工作实际上远远不止施工过程中的成本管理，从而导致了成本管理的内容不够完善与周全，施工成本的管理和形成实际上贯穿于整个建设工程项目从实施前的准备到工程完成后的保修维护等所有方面，要经历前期准备到施工阶段到验收阶段，最后再到保修维护等几个阶段，而每一个阶段都有着不同方面的成本消耗形成等等，因此，要把握好整个公里工程项目的成本管理工作，需要将每一个阶段的成本管理都考虑周全，制定整个工程进展过程中的成本管理计划。但是当前很多公路施工项目过程中缺乏对于全局成本管理的认识，从而使得整个工程的成本管理工作效果非常不理想。 （二）建设工程项目成本管理制度不完善 建设工程施工项目的成本管理是一种经济管理工作，因此在实施过程中要想取得好的成果，就必须要有一套与实际工作过程相配套和适应的工作制度，从而保障各项相关工作能够有章可循，高效开展。当前的建设工程项目的施工规章制度往往很全面细致，但是有关成本管理的制度建设却非常不完善，比如在项目管理的责任追究中，很多都是简单的将相关的成本管理事故归咎于相关项目的经济主管，在相关工程项目成本管理责任体系中的责任分工也不够明确，造成了各部门之间经常出现互相推卸责任的混乱局面，再者在奖惩制度方面也不够完善，要么就是在工作奖惩方面显得没有执行力，使得建设工程中的相关职工在成本管理方面的积极性很难被有效调动和激发，倘若不能够很好的鼓励整个职工群体参与到成本管理工作中来的话，整个项目的成本管理工作也就很难得到高效的开展，甚至在一些单位的建设工程施工项目中，不管是职工还是领导都没有能够很好的履行自己的分工管理工作，干脆将成本管理工作束之高阁，不予管理。 三、加强完善建设工程项目成本管理的手段及措施 (一)构建全面成本管理实施方案 全面成本管理指的是根据建设工程项目的实际施工情况对整个工程的成本进行分阶段的管理与管理，当前的建设工程项目成本管理过于片面，导致很多方面的成本无法得到有效的管理，所以应该以下几方面对整个过程进行全面管理。 1、投标竞价时的成本估算 为了适应现代市场经济的发展需要，目前我国的建设工程已经基本走上了招标施工的发展道路，那么竞标的建设工程建筑单位首先需要在竞标的时候根据当前市场信息情况，对工程概况、竞争对手情况以及工程成本等做一个大概准确的估算，确定一个相对符合自身施工技术与管理水平的预期成本。具体来讲，施工企业在竞标之前可以对往年完成的类似的建设工程项目的施工与结算信息资料进行总结和分析，从而估算出目标工程的各阶段成本以及总体成本的价位，同时结合目标工程的施工环境、当前物料价格水平、施工方案的实施难度与风险等等编制竞标成本预算，从而可以使企业自身在竞标过程中避免一些盲目的举动与决策，降低风险的同时也有效地管理了工程的成本。 2、工程施工开始前的成本估算 在中标工程进行正式施工前应该再次对工程进行一次成本预算，即根据对工程的具体了解和总体把握，同时结合当前企业自身所拥有的技术作业水平，人员队伍规模、机械设备等级与规模、各方面工作的组织和管理水平以及相关子工程的市场承包价格等等所有有关工程成本的因素，对整个工程进行一次详细的成本预算，主要用于在工程施工阶段中对相关成本进行动态考核以及在工程竣工后的总体评价。整体上要求企业的项目管理部门在工程项目施工建设过程中能够将机械、材料、人员等各方面成本因素都管理早既定的预算范围之内，而对于因各种情况产生的超预算行为要给出足够详细的原因解释，并呈报相关管理部门进行预算跟进。 （二）完善施工企业制度建设 施工企业对于建设工程项目的成本管理管理工作不仅关系到工程项目的整体经济效益状况，同时也关系到施工企业自身的利润效益最大化的目标的完成，所以施工企业应该牢牢抓住建设工程施工过程中的每一个关系到项目成本管理的具体环节，建立和完善企业在这些方面的制度建设，做到项目成本管理与管理工作的有章可循。 1、项目经济评估制度 构建建设工程项目的经济评估制度，从而使得施工企业可以合理、科学、正确的确定工程的各项经济指标，从源头上抓好项目成本的的管理与管理工作。在工程中标后，正式施工之前的这一段时间内，要及时充分的组织相关人员对工程的各个方面进行经济评估，进行深入广泛的市场调研，评估测算项目的经济效益情况，即根据项目的图纸方案变更、施工条件、合同条框以及材料市场价格等方方面面的因素，同时结合施工单位自身的管理和施工水平，测算并优化施工方案和计划安排，以期对工程施工过程中的成本管理工作给予指导与参考。 2、目标成本责任制度 所谓工程的目标成本指的就是施工单位对于工程项目在实施过程中的成本管理与管理的尺度，也是工程经理部门努力期望达到的成本指标要求。在实际的工程施工过程中，为了实现和达到这个成本目标，工程经理部门应该大力构建并推行实施目标成本责任制度，根据成本要素的不同，将期望的成本指标进行细化，纵向方面可以分解到班组、站或者施工队之中，横向方面可以分解到个人、相关职能部门以及工程项目的分管领导之中，从而建立起一个横向到边、纵向到底的全面周密的目标成本责任制度体系。同时，根据细分后的工程施工建设计划安排，又可以将期望成本目标分成若干个阶段，分别落实到对应的工程施工阶段中，在每一个目标成本的责任人身上，形成全过程、全方位以及全员的项目目标成本责任体系，做到人人肩头有指标，个个责任都明确，切实将个人利益与工程的成本目标紧密的挂钩联系在一起，并根据此来严格奖罚与考核工作，保证工程成本管理与管理工作的高效运转。 五、结束语 建设工程项目成本的管理与控制是一个非常复杂的系统化问题，其中涉及到很多有关工程成本因素的管理与控制把握，在不影响建设工程建设质量和进度的前提下，如何尽可以降低施工企业的项目建设成本将成为相关领域内一个值的只需研究的永恒课题，本文的研究仅是作者的一家之言，其中难免存在疏漏之处，望各位老师和同学不吝赐教。

经济法学论文:对经济法学若干理论问题的探讨 随着中国经济与社会的发展变革,经济法学如何发展,经济法理论研究如何深化,已成为学者广泛关注的问题。本期发表的五位青年学者的笔谈分别就经济法理论的问题,从不同的角度作了探讨。诚望有更多学者加入对此类问题的讨论,以推进中国经济法学的发展。 经济法学在中国已有近二十年的历史,(注:马洪:《十年来经济法学基本理论问题争鸣述评》, 《财经研究》1989年第12期;谢次昌:《经济法学的十年及当前亟待解决的一些问题》,《中国法学》1989年第3期,等等 )作为法学领域里的一个新兴学科,它随着国家的经济体制和经济立法的变化和发展,亦相应地得到了快速的发展。但在其发展历程中是充满了波折和艰辛的,就如同整个经济改革历尽曲折一样。随着中国经济体制改革的深入,从事经济法的教学和研究以及学习经济法的人数也在不断增加,真可谓“为学者日益”,从而使整个经济法学在一定程度上呈现出了繁荣的景象,这是学界有目共睹的。尽管如此,回顾和总结经济法学的发展历程,仍不难看到,在经济法研究方面还存在着一些不容忽视和不能回避的问题,这是经济法学发展中的问题,对此已有一些学者在不同程度上有所提及。由于这些问题关系到经济法学在未来能否得到持续的、良性的发展,故在此略作撮要,希与学界探讨。 一、经济法的定位问题 对经济法的地位应如何确定,是许多人非常关注的问题。由于经济法是经济法学的研究对象,因而其定位会在很大程度上影响到经济法学的定位和发展。对此,许多学者已经认识到,经济法是法律体系中的一个重要的、独立的法律部门,有其自身独立存在的理由和价值,是其他部门法不能替代的。但与此同时,经济法也仅仅只是法律体系中的一个部门法,它同样也不能代替其他部门法。因此,对其地位要有适当的定位,既不能过分低估,也不能过分高估。事实上,能否对经济法予以正确定位,会直接影响到人们对经济法的地位、经济法的体系、适用范围等等问题的认识,从而会影响到经济法方面的法学教育、法学研究和法制建设,进而会影响到整个经济法学的未来发展。 恰如其分地估价经济法的地位,在市场经济条件下具有现实意义。由于在市场经济发展过程中产生的诸多经济关系日益复杂,这些经济关系在总体上需要各类法律的综合调整,因此仅靠任何一个部门法都不足以实现法律体系的调整目标,必须由经济法同其他相关的部门法配合,才能共同实现法律体系的输出功能。对待经济法和其他部门法必须本着科学的、客观的态度,而不能出于偏狭的门户之见。这是经济法学者和其他相关部门法学者应注意的。 二、经济法与经济法学的稳定与发展问题 国家和社会有一个稳定与发展的问题,经济法与经济法学同样也存在这样的问题。经济法学虽然在总体上发展较为迅猛,但其发展很不稳定,主要的原因可能是现实的经济法研究与国家的经济政策以及经济立法贴得太近,而经济政策与经济立法又变化太快,致使经济法学的研究也只能亦步亦趋地相应变化。同时,经济法研究人员在研究方法等方面的总体上的不成熟可能也是其中的一个原因。应当承认,在现代市场条件下,国家的经济政策和经济立法是经济法学的重要研究对象,但并不是唯一的研究对象,同时,也不应把它们作为判断学术研究真伪的唯一依据。学术上的评判标准是应与政策和法律的成文规定相区别的,否则也就失去了学术研究的意义。尤其是在我国的经济政策和经济立法都需要随着现实的经济和社会生活不断作出调整以使之日臻完善的情况下,更应注意这一点。 由于建立市场经济法律体系的提法受到了广泛的重视,(注:依据“国家加强经济立法,完善宏观调控”的基本精神,国家立法机关非常重视市场经济法律体系的构建,制定了大量的经济法方面的法律规范。九届人大仍将继续加强这方面的立法工作。此外,国务院机构的改革的原则也是要重视和强化宏观调控部门的作用。为此,有一些学者认为这有利于经济法和经济法学的发展)因此,我国的经济立法速度是相当快的。这样的立法一方面对于市场经济秩序的形成起到了一定的推动作用,但另一方面也确实存在着一些弊端,对此已有许多学者提出了批评意见。(注:可参见李静冰:《盛行的经济立法观在法理学上的检讨》, 《法律科学》1995年第1期; 以及苏力等人的相关论文)上述情况也说明,经济立法(其中包括经济法方面的立法)的发展是应该的,但也应适当地保持其稳定性,这不仅对保障法律本身的安定性和可预知性是必要的,而且对于保障法律的实效,保障真正的法律秩序的有效形成也是十分必要的。不仅如此,从附带的意义上说,在某些学者特别重视成文法研究的情况下,经济立法的稳定也能为经济法学提供较为稳定的研究对象,从而有助于人们在某些基本问题上形成一些必要的共识,这也是经济法学的稳定发展所需要的。 经济法的研究应当深化基础理论研究,否则经济法就不可能得到大的发展,就不可能向深度和广度掘进和拓展。但是,经济法的研究同样要注意经济法的各个部门法的研究,没有部门法的深入、广泛的研究,经济法的基础理论也不可能得到丰富和发展。可见,经济法的理论研究和部门法研究应有良性的循环,但目前这种循环尚未充分实现。此外,在研究部门法时往往会存在仅仅重视具体政策和相关法律规定的问题,由此存在对现行政策和法律依附过重的问题。在此仍需强调说明的是,成文的经济法律、法规等等固然是经济法学的重要研究对象,但那些现实生活中正在起作用的非官方的规则、惯例等等同样也是值得研究的,它们往往直接关系到国家的经济和社会政策目标、法律的预期目标等能否得到有效实现,关系到成文的经济法的制定者、执行者、受规制者之间的博弈活动,因而会直接影响到经济法的运作过程和实际效果。这些也都是经济法学应该研究的重要问题。 经济法学的发展还需要经济法教学和科研队伍的稳定,还需要学术规范的稳定。在经济法学的发展历程中,随着对经济法认识的起伏不定,经济法的研究队伍也有一些伸缩变动。当然,从学者个人而言,学术选 向是自由的,但一个学科的发展确实需要一批有志于此的高水平的人们。我国经济法学的教学和科研队伍往往是显得有一定的规模的,但低水平的重复研究也并不少见,有些人并不是在进行学术研究,其研究工作并非本于学术的兴趣或忠诚,因而他们只会制造学术对话的噪音,而很难出学术精品。 从一定的意义上说,由于中国的经济法学仅有近二十年的历史,且整个法学研究都较为缺少应有的一些学术规范和学术传统,因而在经济法学方面就更需要建立和健全应有的学术规范,并在稳定的学术规范中展开学术的交流。经济法学的发展需要经济法学者乃至其他领域的学者展开广泛的对话,通过百家争鸣、真正的学术批评来促进经济法学的发展,并经过长期的努力形成一定的学术传统。唯有如此,才能有助于改变目前某些经济法研究中存在的自言自语、各说各话、无的放矢、自以为是的状况,也有助于改变某些不尊重他人着作权的信手拈来、据为己有的状况,或不知他人早有研究且已成通说,还自以为是提出了“新思维”的状况,从而有助于形成真正的学术共同体或学术团体,等等。 三、经济法学的路径依赖问题 经济法学的路径依赖问题是一个容易被忽视的问题(注:对于路径依赖(path dependence),着名经济学家诺斯有精深的研究,他尤其认为“路径依赖”是指今天的选择受历史因素的影响。参见《经济学与中国经济改革》,上海人民出版社1995年版。依据诺斯的理论,路径依赖对制度变迁起着制约的作用,因而经济法的变化和发展同样会受其影响,从而也会影响到经济法学。由于一国的经济法学必然会受到既有的各种特定因素的影响,因而会体现出其特殊性)。中国经济法的研究因其依托于中国特定的社会背景、历史文化、特定的经济发展阶段、特定的经济法律制度和特定的学者群体,因而必然会显现出自己的特色。基于中国特定的经济、社会状况而产生的立法、法律运作的环境以及学者本身长期形成的研究习惯,都会构成经济法学的赖以存续和发展的路径。路径依赖的存在,使得中国的经济法同样属于一种“地方性的知识”,它必然不同于体现了“地方性知识”的他国经济法,而这样的经济法正是我国经济法的研究对象,我们正是在这样的情况下来研究经济法。应当看到,各个国家都有自己的特殊情况,因此,各国的经济法往往名称虽然相同,但其实可能相去甚远。有鉴于此,经济法学的研究存在着两个方面的问题,即既有体现共性的、外向的国际化问题,又有体现个性的、内省的本土化问题。这两个方面不可偏废。 四、经济法学研究与相关学科的关系 经济法学研究应注意与其他相关学科的联系,尤其应注意吸收和借鉴经济学、社会学、政治学等密切联系的相关学科的最新研究成果。例如,在经济学领域曾长期探讨关于计划与市场的关系等问题,这些问题尤其有助于认识经济法究竟应调整何种经济关系(如俗称的纵向经济关系或横向经济关系),这些经济关系与民法所调整的经济关系之间是如何此消彼长的,等等。可见,经济学领域的研究成果对于解决经济法的调整对象、调整范围、体系以及与其他部门法的关系等问题,均具有重要意义。 近些年学者还很重视法律的经济分析,尤其是在经济法领域,法律经济学得到了较为广泛的应用。尽管这些应用也有一定的局限性,但毕竟提出了许多新的思路。此外,博弈论、公共选择理论等在经济法领域也是很有应用价值的。不仅如此,社会学、政治学等许多相关学科的其他的一些相关理论,对于经济法学的深化研究都有一定的积极意义。 经济法学同法学的其他分支学科更是存在着非常密切的联系,并能从其他法学学科的发展中吸取大量的营养。例如,法理学近年发展迅速,其中有很多成果是值得经济法学借鉴的。又如,世界经济的一体化和区域化是一个重要的发展趋势,因而一国的经济和法律发展都不可能脱离国外的经济和法律的发展,有鉴于此,一些学者已开始重视把国内经济法同国际经济法相结合,进行综合的研究,等等。这些都是加强“科际整合”研究的有益尝试。经济法学的研究视野必须开阔,在研究的过程中必须注意解决现实的一些理论和实践问题,在研究具体问题时还应打破僵化固守“部门法细分”的藩篱,以使问题的分析较为全面,真正解决一些实际问题,而不是在一些大家都已有共识的问题上继续进行喋喋不休的“同义反复”。 在加强经济法学与其他相关学科的交流和打通的同时,也应看到,同一些相关部门法学相类似,经济法学在以往的某些研究中也不同程度地存在着深受概念法学和注释法学影响的问题,基础主义、本质主义、绝对主义的影响是甚为深广的。由于现实的世界和经济关系是非常复杂和丰富多采的,因而在经济法研究中有必要多视角地、非直线地、非绝对地去分析和研究一些问题。这对于改善经济法研究也许具有一定的积极意义。 总之,上述问题都是经济法学发展过程中的问题。只要大力发展市场经济,就必须大力加强经济法的法制建设和经济法学的研究,就必须不断解决法制建设和法学研究中存在的问题,这已是人们的共识。为了促进经济法学的未来发展,在正视和不断解决上述问题的基础上,尤应强调:经济法基础理论的研究要深化,经济法部门法的研究要强化,前者应从后者吸取营养,后者应得到前者的有效指导,从而实现前述的两者之间的良性循环和共同发展,进而促进整个经济法学的发展。 经济法学论文:农村信用社改革的经济法学分析——以管理模式改革为视角 摘 要：农村信用社改革是当前的热点，但遗憾的是改革中经济法学缺席了。本文从信用社的管理模式改革入手，根据经济法学的相关基础理论，运用经济法学的研究框架，从改革中的利益冲突入手，分析了利益失衡的成因，作出了经济法学视角的学术性和制度性回答。 关键词：农村信用社，管理模式，经济法学，基础理论 目次 一、引论 （一） 改革的背景 （二） 改革的目标 （三） 改革中的主要问题 （四） 改革中的法律缺失问题与本文的研究思路 二 ，经济法学视野下信用社管理模式改革的实然分析 （一）管理体制改革中的利益冲突与经济法的法益观 （二）经济法基本原则的背离与管理体制改革中利益失衡的成因 三 经济法学视野下信用社管理模式改革的应然分析 （一） 着眼于整个农村金融体系，从源头上奠定控制政府不当干预行为的法律基础 （二）防止将省级联社的行政化，发挥信用社协会的作用 （二） 基本法律规范作为改革的前提 四 结语 一、引论 （一）改革的背景 自从1950年确定建立信用社以来，半个世纪以来农村信用社已经经历了数次改革。当前，新的一轮信用社改革又开始了。本次改革是在两个交叉的背景下展开的。第一，农村问题。三农问题的持续恶化，其原因之一便是农村资金的极度匮乏和资金的不断外流，缺血与失血并存。而作为农村主要金融机构的农村信用社不仅承担不了资金支农的使命，反而成为一个重要的资金外流管道。第二，金融问题。自从1998年商业银行撤出农村后，一方面作为正式金融的信用社的异化加剧，同时各种非正式金融在政府遏制下无序发展，整个农村金融体系需要重新整合以消除风险、增加活力。信用社的改革必须联系这一背景。 （二）改革的目标 根据国发〔2003〕15号《深化农村信用社改革试点方案》（以下简称15号通知）的规定，改革的目标是“把信用社逐步办成由农民、农村工商户和各类经济组织入股，为农民、农业和农村经济发展服务的社区性地方金融机构，充分发挥信用社农村金融主力军和联系农民的金融纽带作用，更好地支持农村经济结构调整，帮助农民增加收入，促进城乡经济协调发展”值得思考的问题是：这三大目标能否在信用社这一框架内获得协调？目标与信用社本身的功能定位有没有内在的冲突？ （三）改革中的主要问题 根据15号通知及历次试点会议的内容，改革中的主要问题如下：一是产权模式问题，即信用社是选择股份制、合作制还是股份合作制。二是组织形式问题，即信用社是采用以县为单位的一级法人、乡镇信用社和县联社的二级法人还是银行形式。三是管理模式问题，这里的管理专指行政管理，15号通知将管理权下放给了省级政府，因而专指省级政府的行政管理职能。四是金融监管问题。四个问题中，前两者为微观领域的改革，后两者为宏观领域的改革。 （四）改革中的法律缺失问题与本文的研究思路 同很多次的重大改革一样，法律及法学界再次缺席。表现在：第一，从学术上看，很难见到法学学者对上述问题做出的对策性或学术性见解；第二，从制度上看，这样一种涉及多层次利益主体的改革，却缺乏一部明确各方根本性权利、义务、责任的法律规范。 尤其值得一提的是经济法学理论，作为调整现代社会多层次利益主体的一套完整的法律体系，其范式、原则、宗旨及规制手段都有极强的学术与实践价值。它的缺席，无疑是改革的不幸。笔者不揣浅陋，在此尝试以经济法学基础理论为指导，对当前的信用社改革给出一个经济法学角度的思考。本文选取“信用社的管理模式改革”这一视角入手，原因在于管理模式在政府主导型改制中的核心与枢纽地位，甚至可以说，在自上而下的强制性变迁改革中，产权改革发挥作用的空间，在很大程度上也受制于管理模式的改革状况。 二 ，经济法学视野下信用社管理模式改革的实然分析 （一）管理体制改革中的利益冲突与经济法的法益观 1、信用社管理模式的演变及其利益冲突 第一，信用社比较明确的行业管理始于1979年，从那时起由农业银行进行管理，行政管理与金融监管合一。第二，1996年进行的改革决定农信社和农业银行脱钩。业务管理和金融管理分别由农村信用社县联社和中国人民银行承担。1第三，2003年，15号通知决定将“信用社的管理交由地方政府负责”，“成立省级联社或者其他形式的省级管理机构，在省级人民政府的领导下，具体承担对辖区内信用社的管理、指导、协调和服务职能。”同时，“不把对信用社的管理权下放给地市和县乡政府、地市不再设立联社或者其他形式额独立管理机构。” 在信用社的改革史上，管理模式始终是备受关注的焦点。综合来看，在这一博弈中，涉及如下的利益主体：中央政府，地方政府，信用社（包括职员、社员）、信用社所在地的与之相关的利益相关人（比如农民、个体工商户、农村中小企业）等等。那么，这一系列的利益主体相互之间的关系如何？有什么层次性的关系？信用社的控制权在各个利益主体间是如何分配的？它的变更说明了什么问题？笔者认为，经济法的利益分析框架有助于我们理性的把握这一系列问题。 2、经济法 的利益观及其运用 众所周知，法是不同利益主体间的博弈。“法并不创造利益，法律只是发现那些急需得到承认和保障的利益。”2利益衡量是每个部门法分析问题的起点。而经济法的三元利益调节模式使其具有了独特的对现代复杂经济社会问题的包容力。 从近代开始，随着经济的发展，传统的二元社会结构逐渐分化，表现在当代学术思想上，哈贝马斯提出了“公共领域－经济－国家”的三元模式、柯亭。 阿拉托提出了“市民社会－经济－国家”的模式等等作为对这一分化的概括。2结构的变迁导致利益的分化，个人利益－国家利益的范式之外发展出个人利益－社会利益－国家利益的范式。多层的利益结构中，公共利益逐渐凸现，与此相关的法律问题也越来越多。现实的变化也催生了民法、行政法等传统部门的现代化，但是行政法、民法过多的向公共利益靠拢，只能导致这两种部门法本身的异化，换句话说，它们可以进行现代化，但却难以完成社会化。3完成这一使命的是经济法学理论。即在以二元利益调整模式为特征的公法私法之外发展出的三元利益调整模式为特征的经济法。4 相比其他的法律部门，这一体系更加符合真实的现实，从而在面对复杂的利益冲突时具有更强的分析能力。 具体到信用社管理模式改革，其中也涉及三重利益，首先来分析第一类利益主体。15号通知在历史上第一次将管理信用社的权力赋予省级政府，因而它们无疑是当前的方案的最大受益者。从历史上看，在建社初期控制权曾短暂的掌握在社员手中，这是符合信用社制度的法律原理的。随后，由于国家发展战略的调整即施行在资金稀缺的条件下优先发展资金密集的重工业的赶超战略，使金融政策发生变化，采取了以财政代替金融的计划体系，加强了对金融组织的控制，5信用社的控制权也转移到中央政府手中。与此相伴，农村信用社逐渐从创社之初的合作金融组织演变成事实上的国家银行基层机构。这种管理模式所导致的后果便是本文开始所描述的两个背景。这一次中央政府将信用社的管理权下放到省级政府，原因之一便是试图尝试一种新的管理方式以扭转局面。只不过，中央政府宁愿把农信社的管理权交给省政府，也不肯还给所有者。6政府仍然掌握着实际的控制权。 其次是第二类利益主体，包括信用社的职员与社员。研究他们的利益变动，需要结合信用社的定位及控制权归属。自从行政机关掌握了控制权后，中国的信用社就有其名无其实，合作金融从来就没有存在过，现在的合作金融是一种没有所有者的合作制，农民也从来不认为信用社是一种互助性合作金融组织，而是把信用社当作政府部门（或国家银行）的某类附属机构。7在这种情形下，社员（分为三种，即个体社员、职工社员和团体社员）的收益主要是股金利息、利润分红和贷款优惠等等，基本上不享有基于投资所享有的选举权监督权等民主管理权。自然的，在改制过程中他们无一例外的被忽视了。大至全省（市）农信社改革整体方案的制定、产权制度的选择、组织形式的定夺，小到各县级农村信用联社清收不良贷款计划、清产核资方案、注册资本额度的拍板，均由上级决定，而与自己切身利益息息相关的农信社员工，连参与讨论的机会也没有，只是被动地服从和执行。8 第三种利益主体，即是以需要货币资金支持的广大农民、个体工商户以及农村中小企业为代表的社会利益主体。改革过程中，他们很大程度上也被忽视了。从政策出台的程序上看，当前的方案是中央金融部门和省级政府的谈判中形成的，作为这一改革的利益相关人的广大农村干部群众没有途径表达自己的意愿。他们的权利也没有明确的法律的维护。从控制权归属及其后果上来看，省级政一旦完成行政集权，其直接逻辑便是遏制这些利益主体由下而上的自主寻求发展资金的可能。各地的改制现实逐渐的证明着这一点。 从现实来看，这三类利益主体之间有着激烈的利益冲突，并且产生了明显的利益失衡。最明显的一点是，改革中最应该得到维护的农村社会利益反而成为最大的受害者，这样的改革从程序与实体两方面是违背法治原则的。我们不禁会问，为什么本次的管理模式改革最终会出现这样一种利益格局呢？ （二）经济法基本原则的背离与管理体制改革中利益失衡的成因 1， 经济法基本原则的功能 经济法理论首先强调分析多元利益冲突，但这只是手段，目的在于：以此为基础，以经济法的基本原则为出发点，分析导致利益失衡的原因，构建合乎基本原则的利益协调与保护制度，最终使各类主体的行为与相关制度符合经济法的精神或者宗旨。 可见，基本原则处于一个枢纽的位置上，既是经济法基础理论链条本身的枢纽，又是理论工具与具体社会现实之间联系的枢纽。关于经济法基本原则内涵的界定，学界目前仍有争议。笔者认为，从逻辑上讲，应该从“规则－原则－价值”的关系中把握，“法律原则即是规则和价值观念的汇合点”。9经济法的价值或精神是在经济社会化的条件下的实质公平正义，核心内容是社会整体经济利益的实现。10作为实现这一理念并贯穿于经济法实践运作全过程的普遍性的基本原则，笔者认为有如下三个：对于政府主体来说，是实现其干预行为的正当性，包括合法性与适度性；对市场主体来说，是保证其获得一种公平竞争的环境；对于社会中间层团体来说，是保证其在自治与管制中获得独立发展的空间，发挥其纠正市场失灵与政府失败的双重作用。 以此为标准衡量信用社管理模式的改革，我们发现，作为政府实施的一种复合干预行为，11在很大程度上却背离了上述的基本原则，从而导致了严重的利益失衡。 2、管理模式改革利益失衡成因的经济法分析 首先，这一改革模式违背了政府正当干预原则。就政府主体而言，通过行政权力取得信用社的控制权缺乏合法性基础。根据2003年9月中国银行业监督管理委员会《农村信用社省（自治区、直辖市）联合社管理暂行规定》，“省级联社是由所在省（自治区、直辖市）内的农村信用合作社市（地）联合社、县（市、区）联合社、县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行自愿入股组成，实行民主管理，主要履行行业自律管理和服务职能，具有独立企业法人资格的地方性金融机构。”从法律上看，省联社应是依法自主经营，自负盈亏，自担风险，自我约束的市场主体。但是，具有更高位阶的国务院一纸15号通知却将这一省级联社定位成省政府领导下的管理机构。 这明显的违背了法人制度的基本原理。从原理上看，基层信用社法人为解决各基层社之间资金清算、资金融通以及其他跨区合作问题，共同出资设立了联合社，并且共同拥有对联社的控制权；换言之联社是为各个基层社服务、受其支配的法人。这种自下而上控制、自上而下服务的体制符合信用社的运转规律。 但是，在我国的信用社中，一直以来由于所有者的民主管理权力没有得到法律保护，行政人控制与内部人控制成为常态。而此次改革，不仅没有消除原有的信用社管理中的不当行政干预现象，反而以制度化的形式巩固下来，将控制权明确的集中到省级政府手中。这完全是计划经济条件下的逻辑。省级行政权力与联社的结合，必将使联社发展成为披着企业外衣的准政府机构，成为又一个政企不分的怪胎。12在这种状况下，联社及基层社不可能 建立起符合现代法人治理结构的组织模式，社员大会、理事会、监事会的内部制衡机制、作为所有人的社员的选举权和监督权必将流于形式，作为社员的股权性的投资必将异化成为债权性的存款。在这一点上，国有企业的曲折经历已经给我们积累了足够多的沉痛教训。 既没有资本出资关系、又没有专门法律授权，省级政府以“支农”的口号取得对信用社资产的控制权，是违背基本的法治理念的，由此而对信用社行使的政府干预行为是缺乏合法性基础的。 第二，管理模式改革也没有遵循维护公平竞争的原则，这必然会使农村的社会公共利益受到损害。因为，地方政府一旦控制了信用社，出于自身利益的本能考虑，必然会将财政支农行为在内的行政行为与对信用社的控制利用紧密结合起来。信用社的未来既不是合作化，也不会是商业化，只能是一种行政化或者官商化。可以说，“农村信用社在当前的种种改制，实际上是地方政府向正规金融部门的再一次扩张。”13与这一过程必然相伴的是，政府对非正式金融14的打击力度将会加大，农村金融的行政垄断性加强，公平竞争的原则遭到背离，反垄断法出台的前夜，又一个行业性的行政垄断系统产生了。结果是各种金融自治与互助团体更加缺乏生存的空间，农村生产发展获得资金更加困难。可见，政府的不当干预，行政垄断的保护、市场竞争的压制、农村资金的恶化有着深层次的内在联系。经济法基本原则的违背必然使改革的走向与目标南辕北辙。“几乎可以确定的是，现有省联社体制的设计将不可避免地成为下一轮改革的对象，农村信用社也不可避免地会有第二次、第三次改制。惟一不确定的是，我们为此将付出多大的代价。”14 三 经济法学视野下信用社管理模式改革的应然分析 通过经济法特有的利益分析框架，我们分析了管理模式改革中的利益冲突；以基本原则为出发点，我们分析了利益失衡的深层次原因。紧接着，我们将根据经济法法律调整模式，就管理体制的应然状况给出一个制度性兼具学术性的回答。 （一）着眼于整个农村金融体系，从源头上奠定控制政府不当干预行为的法律基础 政府在管理模式中的行为失范，相当一部分原因是由于自己在整个农村金融体系中的角色定位不当。换言之，政府在信用社管理方面的行为只是系统性干预失范的一个子项目。因而有必要从农村金融体系的高度来分析，这是解决问题的一个前提。 农村的正式金融，从组织上看，包括有信用社、农业银行、农业发展银行等等，从功能上讲，可以分为政策性金融，商业性金融，合作性金融。根据美国金融学家罗伯特·莫顿（Robert C.Merton）和兹维·博迪（Zvi Bodie ）的观点，应该从功能视角出发来分析，而不是在现有的金融机构与组织既定的前提下来讨论农村金融组织结构的优化，应该看到，金融功能比金融机构更稳定，即随着时间推移和区域的变化，金融功能的变化要小于金融机构的变化。15这里笔者采纳功能性分类的观点并结合我国的现实来考察农村金融体系，在此基础上具体分析政府干预的正当性问题。 从农村现实来说，功能与组织是不对应的。首先是合作社，原本是一种合作性金融，但是现在它的身上几乎没有多少合作的因子，更多的是一种政府控制下的商业性的金融机构，并且承担了相当部分的政策性金融的功能。其次，本应承担政策性金融功能的农业发展银行，在1998年3月，随着国家粮食流通体制改革，国务院决定将农发行承担的农业综合开发、扶贫等专项贷款业务，以及粮棉企业加工和附营业务贷款划转农业银行，农发行自此专一履行粮棉油收购资金封闭管理职能。16实际上政策性功能严重萎缩，根本承担不了国家层面上支农的使命。 这种混乱的局面危害很大，首先影响各自金融功能的发挥，其次更重要的是必将导致政府对于各种不同功能的金融组织干预行为的基础不清晰。因为对于农业政策性金融来说，一般是由政府全资创办、政府参股或提供国家保证等形式，以保证经营的政策性，有效的贯彻执行政府意图，在这种情况下，政府基于出资关系或其他法律关系，干预就有了合法性基础；对于商业性金融，无论是国有独资还是股份制，在《公司法》和《商业银行法》等法律的保护下，政府都无权直接的干预（当然可以采用股权式的市场行为）；对于合作性金融，由于没有资本纽带，除非基于相关法律的规定，政府是无权干预的。因而，面对不同的金融组织，政府的权限是不同的。如果不从法律上对一个金融组织的上述功能加以区分，基础法律关系的混沌必然会为政府机关的干预提供自由发挥的空间。事实也证明如此，政府对信用社的干预不都是打着“支农”的旗号吗？在这个问题上也显示出法学和经济学在这一问题上的互补性，经济学家多是关注地方政府借支农为名将国家与自己捆绑在一起，进而引发的道德危机和逆向选择；而从经济法的角度，我们更应该关注这种干预行为的违法与合法的三八线，分解其背后的各个法律关系，进而构建起经济功能与法律责任相一致的金融组织体系，从而严格的规制政府针对不同类别金融机构的行为限度。 （二）防止将省级联社的行政化，发挥信用社协会的作用 前文已经详细的分析了省级联社行政化的危害，鉴于政府行政权力的扩张本性，因而在运用政府权力矫正市场缺陷时不得不更加谨慎冷静。现代经济法的发展再一次给我们以启示：经济法既重视国家因素与市场因素的综合，又肯定社会中间层克服政府失灵与市场失灵的作用。17以行业协会为代表的社会中间团体，具有单纯的政府与市场所不具有的功能，在当前主要表现为对政府干预的抵御。换一个角度，可以将其视为政府权力的分权者或替代者。18这种经济法主体的发展壮大，在管制主体中增加了一个分权者，从而由下而上的提供了一种针对政府不当干预的制衡机制。 以美国为例，美国信用社协会（Credit Union National Association，CUNA）是为信用社服务的联合社团，有地区分会、州协会（Credit Union Leagues）和全美信用社协会三个层次。协会与联社之间有比较明确的分工：联社主要为社员信用社提供资金融通、投资、资金清算、证券托管等经营性服务；协会代表会员信用社协调公共关系、进行职业教育、出版行业刊物、政策分析和研究和进行宣传采访等非经营性服务，19协会的一个重要工作便是维护信用社的合作性质，抵御来自政府、银行界的压力。比如维护免税待遇。20目前我国对协会的设立管理的比较严格。原因比较复杂。但从经济法上多个利益主体分权制衡的角度来看，这种做法是短视的。我们有必要确立协会的经济法主体地位。 （三）基本法律规范作为改革的前提 由于我国特殊的国情，信用社的改革离不开政府自上而下的推动，强制性变迁有一定的必要性。但政府应克制自己的权力扩张冲动，遵循基本的经济规律，谨记“农村金融的干预应该始终以完善和促进市场运行为根本目标，所有的干预都应该以最终减少政府干预、增加私营金融服务和竞争为最终目的”21.可是，政府在信用社改革中没有做到这一点。从法治层面讲，原因之一在于缺乏法律的强制性限制。法律，作为一种限权与控权的工具，在信用社的改造过程中缺失了。 与经济法律的缺位相伴的是经济政策的错位。政府的经济政策（比如国务院的各种通知）以灵活性见长，但缺点也是明显的。相比法律，政策缺乏一种公共性，这从政策制定的主体和程序上可以体现出来；缺乏一种基础性，未能从法律层次上规定利益主体基本的权利义务责任的边界；缺乏一种救济性，受到侵害的利益主体无法宣示自己的权利，找不到获得司法力量支持的通道。政策主导下的改革，排除了市场权利主体的发言权，进 而堵塞了司法力量的进入渠道，在很大程度上使改革演变成为了行政机关内部（中央政府与地方政府，政府内的各个部门等等）的利益交易。 反观世界各国的信用社制度，大都是以明确的法律规范为基础来完善信用社制度的。美国1916年通过了一个《联邦农业贷款法案》，联邦土地银行就是根据这一法案成立；1933年又通过了另一个《农业信贷法》，据此建立了另两个农村信用合作机构：生产信贷协会和合作社银行。日本农协是根据1947年颁布的《农业协同组合法》在全国范围内建立的。22法律的重要性还体现在中俄农业改革的实例上，俄罗斯的农业改革由于在初期便确立起了一个基础的法律框架，因而有力的制约了行政权力的膨胀，没有为一个“盈利的官僚部门”的反市场既得利益的形成、扩张和硬化提供土壤。因而有远比我们明朗顺畅的改革前景。 23由此可以说：改革必须法律先行，一项涉及多方利益的改革，必须由法律对各方权利义务责任的分配确立基本的规则及救济渠道。 四 结语 信用社改革是整个农村金融改革的一个突破口，而信用社的管理模式改革又是整个改革的一个枢纽。但当前的改革模式却隐含着许多重大缺憾。发现它并作出学术性的回答，是学界的使命。但遗憾的是，经济法学缺席了。对于改革本身，这是一种损失。24不同的学术研究体系决定了学科之间的功能、价值互补性。经济法对于实质正义、经济民主的追求、对于社会公共利益的维护及相关的分析框架，迥异于经济学，对于改革，二者缺一不可；而由经济法理念制度化形成的经济法律规范，更是改革成功的必备要素，而这是单纯的经济学所不具备的。 笔者相信，理论品性的不同使学科之间不可替代。面对复杂的改制，经济法学研究的缺乏必将影响改革的绩效甚至是方向（事实证明也确实如此）。因而，笔者着眼于农村信用社的管理体制改革，根据经济法学的相关基础理论，从改革中的利益冲突入手，分析了利益失衡的成因，提出了经济法视角下的应对之策。 经济法学论文:经济全球化与国际经济法学 「内容提要经济全球化趋势对国际经济法的发展产生了一系列的影响。21世纪国际经济法发展中的主要矛盾，将仍然是南北国家之间新旧两种国际经济秩序的斗争，但在经济全球化时期，这种矛盾和斗争具有新的内涵和表现形式。中国的国际经济法研究应从国情实际出发，围绕经济发展趋势和国际经济法发展中的主要矛盾，以经济全球化与国家的经济主权原则的关系等重大问题为研究任务，同时要注意运用正确的研究方法。 「关键词经济全球化，国际经济法，国际经济秩序 国际经济法是调整跨国的贸易、投资、金融、税收和运输关系（通称跨国经济交往关系）的各种法律规范的总称，是随着各国政府对经济交易活动干预管制现象的产生和发展，在国际经济现实生活中客观形成的，一个由各国有关的国内法和国际法规范共同组成、彼此联系和相互作用的法律体系。而国际经济法学则是适应解决各种关系错综复杂的跨国经济法律问题的客观需要，在二战后突破传统的部门法学分科界限的基础上融法学和经济学于一体而形成的一个新的综合性交叉学科。（注：对于国际经济法学科的概念和范围，法学界的认识还存在广义说和狭义说的分歧。请见陈安教授的论文《论国际经济法学科的边缘性、综合性和独立性》，载陈安主编《国际经济法论丛》第1卷，法律出版社1998年版，第9-64页。）在中国，国际经济法这一新兴学科是20世纪80年代初随着国家改革开放的形势需要发展起来的。在过去20年历程中，中国的国际经济法学走过了一段蓬勃发展的路程。（注：关于中国国际经济法学在过去20年中的发展情况，可参见曾华群教授《论国际经济法学的发展》一文，载陈安主编《国际经济法论丛》第2卷，法律出版社1999年版，第14-19页。） 在人类社会跨入21世纪之际，国际经济法学界同仁都在关注和思考这样一个问题，即今后一个时期内国际经济法学的发展趋向问题。笔者认为，今后国际经济法的发展与世界经济的全球化趋势密切相关，经济全球化将对新世纪中国国际经济法学的发展方向和研究任务产生深刻影响。现不揣冒昧，拟就此问题谈一些个人的认识，以就教于学界同仁。 一、经济全球化与国际经济法发展的新趋势 法律制度的发展变化，总是由于它赖以生存的社会经济基础的发展变化而引致的。国际经济法作为一个由各国有关的国内法和国际条约与习惯构成的综合的法律体系，要认识和把握它在今后一个时期内发展变化的总体趋势，必须从当前和今后国际经济发展的总体趋势和基本特点，及其对国际经济法产生的影响来考察和分析。 正如众多经济学家共同指出的，进入21世纪，由于资本扩张和科技进步引起的经济全球化发展趋势将进一步明显加强，这是未来世界范围内经济发展的总体特征。经济全球化对人类社会发展可能带来的影响是广泛、复杂和深远的，其意义有待于人们进一步研究和认识。就其对国际经济法发展的影响而言，至少促使国际经济法的发展出现如下几个新趋势： 1.调整跨国经济交易关系的国际统一规则迅速发展 经济全球化的直接结果之一，就是造成各国相互依存关系的不断加深，各国经济关系日渐形成一种“你中有我，我中有你”、“牵一发而动全身”的相互交织、彼此影响的状态。正如主席所指出的，“当今世界经济已成为一个相互联系、相互依存的整体。”[1]这种相互依存的客观经济现实，要求各国在追求自身利益的同时，也要照顾到对方的利益和国际社会的整体利益，因此，国际合作与协调成为各国实现经济稳定发展的必由之路。“相互依存带来相互合作的需要”，而加强国际经济合作与协调则“需要有共同遵守的规范”。[2]因此，经济全球化导致的各国相互依存与合作关系的加强，必然促进调整跨国经济交易关系的国际统一规则的长足发展。这一点最突出地表现在，经过乌拉圭回合谈判达成的一系列新的多边国际经贸框架协议的形成，以及负责全面落实和监督这些多边协议规则执行的常设行政机构即世界贸易组织（WTO）的建立。WTO的多边协议规则调整的关系内容不仅扩大了GATT调整的传统的国际货物贸易关系范围，而且涉及服务贸易、技术贸易，以及与贸易有关的投资措施和国际经贸争端解决机制等领域，在这些历来属于各国国内法管辖的领域里确立起一套新的国际统一原则规范。我们应该看到，目前通过《服务贸易总协定》（GATS）、《与贸易有关的投资措施协议》（Trims）和《与贸易有关的知识产权协议》（Trips）等多边协议确立的新的国际统一规则，仅是调整有关跨国服务、技术和投资关系的初步法律框架。随着各成员国之间的相互合作与协调关系的进一步发展，这些初步框架如何运作的具体规则和程序将会进一步健全、丰富。同时，WTO已经开始新的“千年回合”谈判，新一轮的多边谈判可能涉及环境保护、劳工标准和竞争政策等议题，从而可能导致上述领域内新的国际统一规范的形成。此外，像欧盟、北美自由贸易区等区域性经济一体化的不断发展，也将会推动区域范围内统一适用的法律规则标准在广度和深度方面的继续发展。上述这样一些因素的存在和作用，决定了新世纪国际经济法的发展中具有国际公法性质的多边统一原则规范的数量比例，将会明显提高，其所调整涉及的领域范围和程度，也会愈益深广。 2.贯穿于国际经济法发展过程的新旧两种国际经济秩序的矛盾更趋激烈 经济全球化发展是建立在南北贫富悬殊并继续扩大的基础之上的，这种不平衡的经济基础决定了我们这个相互依存的世界仍然充满着矛盾和问题。据世界银行报告，在20世纪60年代，全世界20%的最发达国家的人均国民生产总值是相同比例最不发达国家的30倍；而在90年代，这一差距不仅没有缩小，反而扩大成为60倍。“全球经济的发展肯定不能长久地建立在少数国家发达、多数国家落后的基础上。世界经济需要新的动力，世界市场需要新的补充。广大发展中国家经济的兴盛，是世界经济持续增长的希望所在。”[2]因此，未来经济全球化的稳定和持续发展，必须要解决广大发展中国家目前面临的巨额债务负担、贸易条件恶化和外部援助匮乏等紧迫问题，改革现存的造成南北经济发展失衡的旧的国际经济体制，建立新的国际经济秩序。这就决定了在新世纪，国际经济法的发展必然贯穿着新旧两种国际经济秩序的 尖锐矛盾和激烈斗争。这也是我们应该充分认识到的新时期国际经济法发展变化的另一重要特征。 3.作为国际经济法重要渊源的各国国内经济法律制度的趋同性逐渐增强 当前世界经济全球化、一体化发展的一个显著特征是，各国在普遍选择实行了对外经济开放的发展战略的同时，对内也先后进行了市场化的改革，以市场经济作为国内经济动作基础。在早已建立市场经济体制的发达国家，对国内一些尚未市场化的产业领域，如民航、铁路、电讯等公用部门和服务业，进一步实行自由化政策，如放开对服务业部门的价格管制、经营范围和企业进出产业的限制，打破少数企业对一些部门的垄断，以促进资本和其他生产要素的流动。发展中国家也先后进行了允许企业自由进出产业的市场化改革，对外资开放更多的产业部门。经济转型国家则从废除指令性计划入手，解除价格管制，在市场定价的基础上，由企业自主决定投资方向，使产业结构调整逐步从计划调节向市场调节过渡。这种全球经济市场化的发展趋势，促使作为国际经济法渊源的重要组成部分的各国国内经济法律制度，尤其是有关涉外经济法制之间的差异性进一步减弱，而趋同性增强。这不仅表现在各国的合同法和公司法等民商法律部门，而且也反映在像反垄断法、竞争法这类公法方面。[3]各国政府为使国内经济更好地与世界市场机制接轨，必然要参照有关国际经济规则标准来调整、修改国内的经济政策法规。这也是21世纪各国法律制度发展的共同趋势。 4.适用于跨国电子商业交易的法律框架正在形成 促使当前经济全球化形成的重要因素之一是现代科学技术的迅猛发展，可以说技术的进步是经济全球化的物质基础。跨国界的计算机互联网和信息高速公路的建立，使整个世界变成了地球村。信息技术的突飞猛进在改变传统的生产、销售和经营管理模式的同时，也对现行的适应于传统商业交易活动方式的国际经济法律制度构成了严重的挑战和冲击。例如，电子商务的蓬勃发展产生的合同的成立与履行、知识产权保护、隐私与安全保护、电子货币与网上支付以及税收征管等一系列法律问题，各国现行的法律制度和有关的国际条约缺乏相应的调整手段和规范措施。目前，许多发达国家政府和有关国际组织为适应信息时代的需要，正加紧研究制订解决电子商务发展问题的法律政策和措施。（注：自1996年11月以来，为解决电子商务的税收征管问题，美国、加拿大、荷兰、日本和澳大利亚等国财税部门先后发表了各自的政策研究报告，经合组织也在1998年8月了《电子商务税收框架条件》，这些报告和文件分别就如何解决现行的税法和税收协定适用于电子商务交易的困难，提出初步的对策思路和方案。参阅：Luc Hinnekens，Looking for an Appropriate Jurisdictional Framework for Source-State Taxation of International Electronic Commerce in the Twenty-First Century，Intertax Volume 26 Issue 6-7，1998.）因此，在今后的一个时期里，一个由各国有关的国内法和国际条约构成的，适用于跨国电子商业交易的法律框架的形成，将会是国际经济法发展的重要内容。 二、经济全球化与新世纪中国国际经济法学的任务及方法 中国属于发展中的社会主义国家，中国的国际经济法学是适应国家改革开放的形势发展需要而产生发展起来的。我们国际经济法学研究的宗旨，在于为广大发展中国家建立国际经济新秩序的斗争和中国健全社会主义市场经济法律体制，提供科学的法律理论依据和切实可行的法律对策方案。在新世纪要进一步贯彻这一宗旨，使国际经济法理论研究更好地为我国的改革开放服务。为此，必须从经济全球化这一国际经济发展的总体趋势出发，在分析研究其对国际经济法的发展可能产生的各种影响的基础上，抓住其中的主要矛盾和主要问题，从而在更高的起点上确立新世纪国际经济法研究的战略思想，确定我们的研究任务。 基于前述关于经济全球化对未来国际经济法发展的影响的分析，我们认为，21世纪国际经济法发展中的主要矛盾，仍然是南北国家之间新旧两种国际经济秩序的斗争，但这种矛盾和斗争具有新的内涵和表现形式。在20世纪，尤其是乌拉圭回合谈判之前，南北之间的矛盾主要反映在国际商品的不等价交换之争，国际经济交往的主要障碍是各国在关境边界上执行的关税和进出口限制贸易政策制度。经过乌拉圭回合谈判，各国的进口关税已降到很低的程度，进出口数量限制措施已被明令废除，各国的商品市场将全面开放。因此，21世纪影响市场准入的主要因素已由各国的边界政策制度转为各国边界内的经济政策和法律制度，发达国家与发展中国家的主要矛盾和斗争，也从商品不等价交换之争转向经济政策和规则之争。落实乌拉圭回合谈判达成的一系列新的多边框架协议，需要各成员国之间在国内经济体制和产业政策上更加协调统一。例如，有关农产品、纺织品和服务协议的实施，关系各国的农业和产业政策；与贸易有关的知识产权和投资措施协议的执行，则涉及各国的技术政策、投资鼓励措施和企业经营体制；而服务市场的开放将要求改革国内流通体制、金融体制和国有企业管理体制。如何消除各国经济体制和经济政策规则的差异给跨国经济活动造成的障碍，南北国家之间意见分歧。这些分歧本质上是经济全球化背景下新旧两种国际经济秩序斗争的继续。 中国的国际经济法研究应该紧密联系我国改革开放的实践，围绕经济全球化和国际经济法发展中南北国家的矛盾斗争这一主线，抓住中国加入WTO体制和发展社会主义市场经济体制中的重大理论和实践问题，积极进行动态追踪研究，比较借鉴研究和对策研究。这是新世纪我们国际经济法研究应有的战略思想，也是我们确定今后的研究任务的指导思想。 基于上述认识和分析，笔者以为，在新的世纪里，至少在今后10年内，中国国际经济法学界应着重对以下这样一些重大问题进行研究： 1.经济全球化与国家的经济主权原则的关系问题 这是一个关 系到在经济全球化条件下如何建立国际经济新秩序的重要理论问题。经济主权原则是20世纪60年代以来，经过广大发展中国家的努力和斗争，在联合国《各国经济权利和义务宪章》、《建立新的国际经济秩序宣言》和《行动纲领》等重要国际法律文件中确定的国际经济法基本原则。此项原则的基本涵义是各国有权自由选择并发展其政治、经济、社会及文化制度；每个国家对其境内的自然资源和经济活动，有制定法律进行管辖和处置的权力。它对广大发展中国家发展民族经济，维护政治独立地位，具有重要的意义，也是建立国际经济新秩序的一项基本原则。[4]（P71-82）但是，随着经济全球化的不断深化，这一传统的法律原则正面临着严峻的挑战。如前所述，乌拉圭回合谈判达成的一系列新的多边协议的贯彻落实，涉及到各成员国国内经济体制和政策的调整修改。例如，《与贸易有关的投资措施协议》的执行，要求成员国逐步取消国内外资法中有关当地成分要求、贸易平衡和外汇平衡以及出口比例要求等可能扭曲贸易关系的规定。《农产品协议》的实施，则要求成员国承诺削减对农产品出口的各种直接或间接的政策性补贴。[5]（P364，140）而且发达国家进一步主张，新一轮世界贸易谈判议题必须包括与各国国内经济政策和体制有关的问题，如贸易竞争与劳工标准问题；出口生产与环境保护问题；国际多边贸易原则与各国竞争政策的一致性问题等。传统的经济主权领域随着市场的开放，正受到全球经济一体化的不断侵蚀。西方的一些国际法学者认为，经济全球化发展的趋向，是民族国家界限的模糊和主权观念的淡化。[6]（P13，151）在这种形势下，如何坚持国家的经济主权原则？是否需要重新认识经济主权原则的涵义？如何协调处理维护国家经济主权与加强国际相互合作的关系？这些都是需要认真研究和解决的基本理论问题。 2.中国“入世”后如何充分有效地运用WTO的法律框架体制趋利避害，在发展国际经贸合作的同时维护国家经济安全的问题 WTO的多边贸易体制庞大复杂，在它目前所确立的基本法律原则框架下，还有许多具体的运作规则将随着国际法律实践的发展而逐步健全和完善。对WTO体制的研究是一个长期的任务。我们过去对“入世”利弊的分析，往往将两者割裂开来看待，其实利与弊是一个矛盾体的两个方面。关键在于我们应如何运用多边协议的有关原则规范，使其利的一面变成矛盾的主要方面，使弊的一面降到次要位置。以《服务贸易总协定》要求成员国开放其金融、证券市场为例，它既有利于中国今后大量吸收外国间接投资的资金，也带来了日后外资对国内银行和证券业的竞争和冲击，以及国际游资引发金融危机的风险。但如果我们能有效地利用市场准入和国民待遇的限制保留条款以及《GATS金融服务附录》中有关慎重措施的规定，就能在逐步放开国内金融服务市场的过程中，使外资的竞争、冲击和金融风险降到最低程度。为此需要充分地认识和研究WTO体制中有关发展中国家的特殊待遇条款和例外条款的运用，追踪分析WTO对有关贸易争端案件的处理，注意吸取有关国家在市场开放过程中的经验教训。 3.社会主义市场经济法制如何实现与国际经贸惯例和世界市场机制接轨的问题 这是一个内涵丰富的大课题，主要包括如何逐步实现对外资的国民待遇问题，外资企业法与内资企业法、内外两套企业所得税法制的并轨问题，国内证券市场的国际化发展问题等。这些问题的研究，一方面要立足中国的国情和改革开放的实际，正确认识国民待遇原则及其与鼓励、吸引外资的优惠政策的关系，考虑到符合国际惯例规范要求的公平自由竞争、市场秩序的建立和防范金融风险的政府宏观调控机制的必要性；另一方面则应重视对有关国家相关市场经济法律制度的研究，大胆吸收其中反映客观经济规律的科学内容和合理成分。 4.现代科技发展，尤其是信息技术革命引发的跨国经济法律问题 这类问题的产生，主要是由于传统的法律概念原则和规范难以调整和保护建立在现代信息技术基础上的经济关系和利益。例如，传统的商标权概念和反不正当竞争法适用于解决互联网上域名争端的困惑，现行所得法中的所得分类和来源地识别规则在跨国电子商务所得课税方面存在的适用问题。研究解决这方面法律问题的对策方案，要解放思想，随时跟踪科学技术的不断发展，注意运用新的技术手段处理技术法律问题。例如，在解决跨国电子商业利润的国际税收分配问题上，如果局限于从传统的物理存在的概念框架来寻找来源地国家对有关电子商务所得的课税依据，则难以找到公平合理地协调和解决居住国和来源地国税收权益分配问题的方案。因为各国现行税法上的营业机构、场所和履行地等概念用语，是在适应传统的商业活动方式下征税的需要和合理性而形成发展起来的，而跨国电子商务是在虚拟的电子空间市场中进行的。我们应该突破以非居民在境内有某种固定有形的物理存在作为承认来源地国行使征税权前提的传统观念束缚，寻求更能在网络数字经济条件下反映经济交易联系和营业实质的来源地课税连结标志，才能实现跨国电子商务所得的国际税收的合理分配。 中国的国际经济法学要在上述这样一些重大法律问题的研究方面实现突破性的进展，取得具有理论指导意义和实践参考价值的成果，必须善于运用正确的研究方法，尤其注意采用综合联系的方法、比较借鉴的方法和跨学科研究的方法。 我们之所以强调综合联系的研究方法，首先是由于国际经济法本身是一个由国际法和国内法、公法和私法以及实体法和程序法规范组成的综合的法律部门。[7]（P26）现代国际经济交往中的法律问题，往往涉及国际法和国内法关系、公法和私法关系的交叉渗透。其次，更为重要的是随着经济全球化的发展，各国国内经济政策和法律制度的国际影响增加，对国内经济法律制度的研究，需要联系有关的国际条约和经贸惯例；研究有关国际经济条约，也必须结合有关国家的国内法规范。因此，你们只有突破传统的法学分科界限的束缚，采用综合的研究方法，才能客观、全面地了解和认识错综复杂的国际经济法律问题，探索解决问题的对策。 在建立社会主义市场经济法制，实现与国际经贸惯例和世界市场机制接轨方面，比较研究的方法具有重要的作用。比较分析各国相关法律制度的异同，有助于我们借鉴国外先进的立法经验，健全和完善我国的经济法律制度；对有关国家立法和司法实践的考察研究，也有助于我们及时了解掌握其动态趋向可能对彼此间经贸交往产生的影响。在当今各种双边和多边性国际经贸条约空前发展的形势下，除了各国国内经济法律制度的比较外，还应重视对同类性质的双边和多边条约的比较研究，尤其是这些协定在缔约国的执行情况，从而对我国谈签和执行类似条约实践应采取的立场、原则和方法，提供有价值的意见。 国际经济法调整规范的对象是跨国的经济关系，研究国际经济法律问题必须结合对国际经济关系和跨国经济活动现象的分析。离开了法律赖以存在发展的社会经济关系基础，就法论法，就不可能掌握国际经济法的发展变化规律。在21世纪，国际经济法的发展将更多地受国际政治、经济、科技和文化等因素的影响。因此，我们必须采用法学与经济学、政治学等相关学科乃至自然科学相结合的跨学科的研究方法，发挥学科交叉渗透的优势，才能更好地揭示国际经济法律的本质和发展变化的规律，提出切实可行的解决有关法律问题的对策。 经济法学论文:经济法学方法论问题刍议 摘　要：经济法学的深入发展，需要通过创立有效的方法论，来解决传统法学方法论的非自足性问题；需要通过对不同方法类型的拣选与整合，以形成经济法学的方法体系和方法论共识，从而推动经济法学乃至整个法学研究的进步。 关键词：经济法学；方法论；方法类型；方法体系 “工欲善其事，必先利其器”，对于经济法学等新兴学科而言，研究方法尤为重要。事实上，经济法理论纷繁博大，千丝万缕，倘若妙法阙如，则经济法理论就会缺漏百出，凌乱难堪；惟有思虑得法，方能条分缕析，言之成理。 经济法之兴起，意在解决现代社会的诸多“复杂性问题”，由此使经济法学领域需要研究的问题亦较为特殊且复杂。经济与社会越发展，人们就越会认识到：如若研究范式依旧，学科的基本假设、基本范畴、基本共识缺失，研究方法老套，经济法研究就会裹足不前；如果整个学界不转变传统观念，不能从新视角、用新方法去展开研究，则经济法学便难有较大发展，整个法学研究之成熟与自足，亦遥遥无期。 要解决上述问题，迫切需要研究经济法学的方法论问题。但由于诸多原因，学界对该问题的研究尚微乎其微。为此，有必要先探讨经济法学方法论的一些基本问题，例如，经济法学是否需要创立自己的方法论？如果需要创立自己的方法论，则应当如何区分不同类型的方法，并作出适当的方法选择？众多不同类型的方法，如何形成方法体系？在创立方法论方面应当关注哪些问题，形成哪些共识？等等。下面就分别对上述问题展开研讨。 一、经济法学方法论的创立问题 自从英国硕儒培根首创“方法论”（methodology）这一术语以来，众多哲学家、科学家都加入了方法论的研讨①[1]（P15），并提出了许多著名的宏论，从而使方法论的内涵日益丰富，对于“方法论”一词也形成了多种不同理解。如或认为它是指科学研究的具体方法，因而与“方法”一词无异；或认为它是指关于方法的理论体系，等等。就一般的方法论研究而言，方法论通常被看作各种方法的综合以及关于方法的基本理论，它以方法为研究对象，是关于方法的规律性知识的体系。[2]（P8） 如果按照上述的一般理解，则经济法学方法论，就是研究经济法的各类方法的综合，就是关于经济法的研究方法的基本理论，其核心问题仍然是经济法学的研究方法。对于经济法的研究方法，过去探讨甚微，而一个学科是否有自己的研究方法，有无自己的关于研究方法的理论，正是该学科成熟与否的重要标志。因此，无论是从方法论的积极功能出发，还是从学科的自身完善出发，经济法学界都有必要着力研究方法论问题。 从研究基础来看，目前关于法学方法论的著述已有一些②[3][4]，这些著述对于经济法学研究也会有一定的借鉴价值。但从总体上看，由于法学独有的研究方法十分有限，法学方法论的总体研究非常不足，从而会体现出突出的“非自足性”。此外，法学方法论既存的有限研究，对于传统法学研究也许较为适合，但对于具有现代性特征的经济法学研究，却不敷其用。事实上，传统法学理论，并没有提供多种有效的研究方法③，对于方法的研究，则更加不足。因此，即使是传统法学，其方法论也需不断完善，尤其应随着相关学科成果的不断出新而不断调适。 法学研究的沉闷和僵化，可谓由来已久，需要通过范式的有效转换，不断注入清风与活力，使其欣欣向荣。如果说相对成熟的传统法学尚且需要转换研究范式、更新研究方法的话，那么，新兴的尚未成熟的经济法学，就更需要结合自己的特点，不断吸纳新鲜的方法。在研究方法上要吐故纳新，应是殆无异议，但纳新亦不能随心所欲，而必须在对本学科有一定把握的基础上，有所取舍，这就涉及到方法的“借用”与“选择”问题。经济法学的研究，究竟应选择什么样的方法，或者在没有现成可用的方法的情况下，应当如何建立自己的方法体系，如何形成自己的方法论，这首先就是需要面对的一个重大选择。 从研究的风险系数来看，依赖既有的方法，可能是找到了无忧的“高枕”。但是，传统法学既有的方法，本身尚在完善之中，与现代气息浓郁的经济法学似乎也并不完全匹配。尽管传统的法学研究也开始注意到相关学科的方法，如社会学的方法等，但借鉴力度似乎仍然不够，欲套用于经济法学上的一些问题，则更是咫尺天涯。既然传统法学没有给经济法学留下完全适合的方法论遗产，那就需要经济法学者另辟蹊径，创立自己的方法论，以解决法学方法论的非自足性问题。虽然这需要披荆斩棘、披星戴月、披肝沥胆，甚至要甘受垢詈，但若能偶有所得，则不仅是对法学方法论的贡献，而且其影响还会更为广远，泽被后学。因此，在方法论上，经济法学界应当本着创新的精神，选择创立更加适合于自己的方法论。 要创立适合于本学科的方法论，弥补研究方法的不足，就需要明确创立方法论的资源从何处来。 从总体上说，方法论的资源，主要来源于两方面，一是法学方法论，一是非法学方法论④。[5]对于法学方法论，经济法学研究应当根据情况，有选择地“或扬或弃”；对于非法学方法论，则要根据经济法自身的特点，按照“最密切联系”的原则，确定其取舍的“准据”。由于上述两个方面的资源，都离不开共同的、一般性的方法论，因而在经济法学方法论的创立上，有必要对“一般方法论”给予更多的关注。 所谓一般方法论，也称科学方法论，是有关各类科学研究的一般方法的理论，是关于科学研究活动的程序、途径、手段、模式及其规则的理论体系。科学方法论不仅包括研究方法，更包括对这些方法及其相互关系的解释、说明和完善等。作为各类科学研究共通的方法论，它不仅适用于自然科学，而且也适用于社会科学的研究，当然同样也应适用于经济法的研究。这是在学界创立经济法学方法论时不应忽视的一个重要问题。 要创立和发展经济法学的方法论，首先需要明确经济法学可以适用的基本研究方法，在此基础上，才能解释各类基本研究方法之间的联系，说明各类研究方法的价值。为此，下面有必要先探讨各类方法的一般分类，进而提出经济法学的基本研究方法，从而为经济法学方法论的创立和形成奠定基础。 二、方法的类型及其选择 由于方法论是关于方法的理论体系，因此，要研究经济法学的方法论问题，不仅需要明确是否应创立自身的方法论问题，以及如何利用已有的方法论资源的问题，而且还应对不同类型的方法作出选择。而要选择不同的方法，就必须首先明确一系列问题，如何谓方法，方法包含哪些类型，有哪些方法在经济法研究中是可用的，可用的依据是什么，等等。 尽管对习见习闻的“方法”一词并无统一的定义，但一般都认为方法是指为实现一定的目的而采取一定的步骤、手段或选取一定的途径、工具等。⑤[2]（P3）对于方法的重要性，人们已经有了越来越多的深刻认识。事实上，现代科学的发展和突破，在很大程度上就是取决于方法。没有方法上的创新，就无法对当代的“复杂性问题”有更深入的研究。许多著名思想家、科学家的成功实践和著名论断，以及民间谚语等，都已经很好地说明了这个问题。 方法是重要的，但在不同领域所适用的方法不可能都完全相同，解决不同的问题，需要用最合适的方法、最有效的“招数”，因而需要对各种方法进行类型划分，以便于人们选择和取舍，从而能够针对不同的问题，根据不同的需要，运用不同类型的方法。而研究不同的方法类型及其所构成的方法 体系，同样也是方法论研究的重要内容。 事实上，对于方法的类型，就像对“方法”一词一样，人们的看法始终未尽一致。特别是由于分类标准不同，立基领域不同，以及思想侧重的不同，人们对于方法类型的划分也不相同（其实，分类本身就是一种方法，尤其是一种重要的研究方法）。从方法体系的构成来看，人们通常对方法做以下几种重要分类： 其一，根据适用的学科门类，分为自然科学方法、社会科学方法、人文科学方法等（这取决于人们对于学科门类的具体划分）。其中，自然科学方法又包括数学方法、物理学方法、生物学方法等；社会科学方法又包括经济学方法、社会学方法、政治学方法、法学方法等。如果再作出人文科学方法的划分的话，则还包括语言学方法、历史学方法等。可见，从大的学科门类上说，相关的方法还是很多的。这种分类方法也是人们通常探讨较多的。 其二，按照人类把握精神世界的不同方式，可以分为哲学的方法、科学的方法（包括自然科学、社会科学、思维科学等）、艺术的方法、宗教的方法等。其中，哲学的方法和科学的方法，对于进行具体的相关学科的研究往往更加重要。而艺术的方法和宗教的方法，在某些情况下往往有特殊的意义。 其三，按照人类与世界的关系，可以分为认识世界的方法和改造世界的方法。其中，认识世界的方法尤其具有指导意义。从广义上说，认识世界的方法还可以包括表述世界的方法和评价世界的方法。此外，由于认识世界的目的是为了更好地改造世界，因此，改造世界的方法对现实有着直接的重要意义。 以上只是列举了通常人们比较重视的几种有关方法的分类，除此以外，还有多种方法分类，如定量方法与定性方法；实证的方法与规范的方法；认识规律的方法和运用规律的方法，等等。方法分类的多样化，反映了方法的多样性和复杂性，也反映了认识的非至上性。 对于上述难以把握的多种分类，也有学者尝试按照方法应用范围的大小和抽象程度的高低，把方法分为哲学方法、一般科学方法、专门科学方法。[2]（P45，48-50）这种分类实际上是把方法分为哲学方法和科学方法两大类，进而又把科学方法分为一般科学方法和专门科学方法，以确定各类科学研究共同适用的方法，以及在某些专门科学上具体适用的方法。从总体上说，这种分类方法是有其积极的意义的，因而有必要对其再做分层说明。 第一，哲学方法。它包括主观与客观相统一的方法、矛盾分析方法、因果关系分析方法等。其中的许多方法对于经济法研究有直接的指导意义。例如，矛盾分析方法中所包含的“一分为二”的思想和方法、具体问题具体分析的方法等，对于理解经济法学上的“二元结构”假设⑥[6]、对于研究经济法领域的许多理论和实践问题，都很有指导意义。事实上，哲学方法在法学等各类学科研究中的应用都是非常广泛的。 第二，一般科学方法。此类方法比哲学方法低一个层次，主要包括逻辑方法、经验方法、横断学科方法等。对于这些方法在法学研究上的应用，有必要单独作一点说明。 逻辑方法包括比较方法、分类方法、类比方法、证明与反驳方法、归纳与演绎相结合的方法、分析与综合相结合的方法、历史与逻辑相统一的方法等等。这些方法人们普遍较熟，因而在社会科学中，特别是在法学研究中，已经有了广泛应用。在经济法学研究上，上述的逻辑方法也基本上都有应用。 经验方法包括观察方法、实验方法、调查方法、统计方法⑦，以及通过假设、悖论来形成理论的方法等。这些方法特别是调查方法和统计方法在经济学、社会学等社会科学中已经有了越来越多的应用，但是，从总体上看，它们在法学研究上的应用还不够普遍。这与法学学科本身的特点有关，尤其与传统法学研究中更多地强调对“具有稳定性的法律”的注释等有关。在经济法领域，随着相关具体研究方法，如法律经济学、法律社会学方法的引入，诸如统计方法、调查方法等方法应当会有更多的应用。 横断学科的方法，包括系统论、控制论、信息论这“老三论”所提供的分析方法，也包括耗散结构论、协调论等“新三论”所提供的方法等。这些方法在社会科学研究中已有一定的应用，如系统论方法在社会学、政治学的研究中都已经取得了一定的成果，信息论的方法在经济学等方面的研究也取得了一定的成果。在法学研究中，横断学科的方法尽管已引起了人们的注意，但是深入的研究还比较少见。因此，横断学科的许多方法在法学研究上还有很广阔的适用空间，它们更有助于解决“复杂性问题”，因而对于经济法上的各类“复杂性问题”。 第三，专门科学方法。即在某些具体学科领域所运用的方法，如语言学方法、考古学方法、力学分析方法、经济分析方法、政策分析方法、社会分析方法，等等。这些方法，有的对于某些领域的法学研究恰恰有重要价值。如语言学方法对于法律解释的研究，考古学方法对于法律史等方面的研究，力学分析方法对法律主体的权力配置的研究，经济分析方法对于法律主体的成本与收益、权利配置和保护等方面的研究⑧，都颇具重要价值。 其实，上述的哲学方法和科学方法，是在把哲学与科学做二元划分的情况下的一种分类方法。无论是哪类方法，从分析的起点和关注的利益来看，还可以分为两类，即整体主义方法和个体主义方法。其中，整体主义方法强调整体的价值，特别是整体对部分的影响，认为整体本身是存在自身的目标的，“整体要大于部分之和”。基于整体主义的方法，看问题要从整体出发，要认识到整体对局部的重要影响力，因此在社会科学中，要看到国家对国民、社会对个人的重要作用。⑨个体主义方法则强调要从独立的个体出发，认为只有个体才有自身的目标和价值追求，强调个体对于整体的巨大影响。⑩ 以上只是试图简略地厘清各种不同类型的方法，并对其在法学研究中的应用略做盘点。从总体上看，各类方法无论其层次高低或适用广狭，多可以依据法学发展需要，依据经济法学的发展水平，而借用到相关问题的研究之中。如前所述，由于一般科学方法对于各类科学研究都有普遍性的指导意义和适用价值，因而恰恰是在构建经济法方法论方面应当利用的重要资源。面对上述如此众多的方法，关键是如何作出选择和取舍，并对相关方法予以整合。 如前所述，在上述方法中，有些共通的方法，如哲学方法、一般科学方法中的逻辑方法等，无论是法学还是其他社会科学，无论是经济法学还是其他部门法学，都不可或缺，而且事实上也一直都是基本的研究方法，因而它们应是经济法学方法体系中的重要组成部分。 但是，属于一般科学方法的经验方法、横断学科方法，在整个法学中的应用都还相对不够，在发蒙未久的经济法学中，更是罕见其用。特别是经验方法中的通过假设而形成理论的方法，以及横断学科中的系统论等方法，几被冷落，而它们对于新兴而复杂的经济法研究，恰恰确当而重要。因此，如若在经济法学的方法体系中将其遗漏，则不免有遗珠之憾。此外，专门科学方法中的一些方法，应视其与经济法研究的联系是否密切而作出选择。例如，经济法作为调整特定经济关系的法，与经济 生活联系至为密切，因此，经济分析方法自有其用武之地。 此外，由于经济法的宗旨中不仅包含经济目标，而且也包含着社会目标，其有效调整会间接地促进社会问题的解决，因此，经济法的研究同样应当用社会分析的方法，特别是社会学提供的一些有价值的具体分析方法。至于其他学科的一些具体方法，也都应依经济法研究的具体情况而作出选择。 可见，要构筑经济法学自己的方法体系，需要选择适合于经济法研究的特定方法；而要选择特定的方法，就需要在经济法研究与其他法学研究乃至社会科学研究所通用的哲学方法和逻辑方法等共通性方法的基础上，寻找某些有自己特色的研究方法，包括某些经验方法和横断学科等提供的一般科学方法，特别是专门科学方法，这样才可能在此基础上，构筑经济法学自己的方法体系，形成其独特的方法论。 三、方法体系与方法论的形成 前面分别探讨了是否应当建立经济法学的方法论、方法的类型及其选择等问题，这是构建经济法学的方法体系、创立经济法学方法论的重要铺垫。 从方法体系的角度来看，经济法研究中所能够适用的方法并非固定不易，其方法体系恰恰是开放的。如前所述，经济法问题属于“复杂性问题”，对于复杂性问题必须从多个层面、多个视角去透视，所运用的方法自然也应当是多元化的。这样才能对复杂的经济法系统有较为清晰、全面的认识，才不至于“盲人摸象”。 如果把经济法系统作为整个法律系统中的一个特殊系统去进行研究，则应看到，有些方法对经济法和其他部门法研究都是适用的，这些方法可以称为“一般性方法”，如哲学方法、一般科学方法中的逻辑方法、横断学科方法（如系统方法（11）[7]）、经验方法（特别是调查方法、统计方法），等等。此外，还有一些是在经济法研究中必须运用的、或称更有特色的方法，如广义的法律经济学方法、法律社会学方法，其中包括交易成本理论、公共选择理论、理性预期理论、博弈论、公共物品理论等所提供的各类分析方法，它们属于“专门性方法”，其有效运用，能够更好地有针对性地解决经济法所涉及到的经济、社会、政治、文化等各个方面的问题，从而能够使相关的研究更加深入。 以上各类方法，共同构成了经济法学的方法体系。在该方法体系内部，一般性方法和专门性方法应当和谐共存，基本方法和特别方法应当相得益彰，以共同发挥其重要作用，体现其应有价值。而各类方法协调互补、内在和谐的方法体系的形成，则有利于经济法学方法论的有效确立和研究。（12）[7]（P109） 经济法学方法论，作为以上述各类方法为研究对象的理论体系，应依循何种线索进行深入研究，可能是一个见仁见智的问题。从前述有关方法论的基本问题的分析来看，经济法学方法论的研究应关注以下线索和基本内容：基本假设—基本方法—方法体系—方法整合—方法创新。 依循上述线索，从经济法研究自身的特点出发，应当提出和确定经济法学的基本假设，从而界定经济法研究的基本框架、前提、基础和视角；从基本假设出发，探寻经济法学上的基本研究方法，特别是在经济法学上具有特殊适用意义的，或更有独特价值的研究方法，它们对于经济法研究具有更广泛的适用价值；从基本方法出发，应当再探讨经济法学研究所适用的各类方法，以及这些方法所构成的方法体系，这些方法包括各个法学分支学科普遍适用的研究方法，以及在经济法研究上具有特殊意义的经济法学的基本研究方法；在方法体系之上，还应按照方法论上的一般原则，对上述方法体系中的各类方法之间的内在关联加以明确，以通过其有机整合，找到对经济法研究更有价值的一些研究方法，实现方法创新。而依循上述线索所进行的研究，也就形成了经济法学方法论的基本内容。 在研究经济法学方法论的过程中，不仅应当探讨基本假设、基本方法、方法体系等问题，而且还应当对方法整合问题进行深入研究。事实上，方法整合恰恰是经济法学方法论中的重要内容，在纷纭复杂的各类方法中，如何发现其内在联系，如何对相关的方法进行整合归类，或使其融为一体，以形成新的方法，这既是方法整合的重要目标，也是方法论研究的重要价值，同时，对于重构经济法理论，推进经济法研究，也更有意义。 除了前面探讨的经济法学方法论的一些基本问题以外，在研究或确立经济法学方法论的过程中，还应当注意以下共识性问题： 1 方法体系的开放性。即经济法研究的方法体系，应当具有开放性。随着人们认识的不断深化，特别是随着方法的不断创新，经济法学的研究方法自然也会不断得到更新。与此同时，由于作为经济法学研究对象的经济法系统十分复杂，对于这样的复杂系统，无论某种方法多么重要，也不可能“放之四海而皆准”，必须要采取多种不同的方法进行研究，因而经济法的研究方法必然要体现出一种多元化的趋势。而这种多元化，与对经济法的多维度、多视角的认识是密切相关的。方法体系的开放性与方法的多元化是内在一致的。 2 研究方法的综合性。即尽管研究方法可以是多元化的，但从现代的发展需要和经济法自身的系统协调来说，不仅要强调对具体问题的分析，而且还要强调对相关问题的综合，因而不仅要强调具体的分析方法，而且同样也要强调方法的综合性、系统化，使方法得到整合，使具有综合性的方法能够得到应用。为此，不仅要注意一个个具体方法的应用，还要注意经济法研究方法的系统化。可见，研究者仅会运用一种方法、仅会单兵作战是不够的，还要同时学会综合运用多种方法，学会协同作战，这样才有可能取得更高层次的研究成果。关注研究方法的综合性，也就是强调方法的系统化。 3 研究方法的协调性。强调方法的系统化，进而言之，就是要强调方法的协调性。事实上，事物之间是普遍联系的，经济法所调整的社会关系也是普遍联系的，与其他部门法所调整的社会关系也是普遍联系的。因此，在经济法研究过程中，对于研究各类不同事实的方法，尤其应注意其协调性，从而更好地发现事实与事实、方法与方法之间的内在联系，探索相关领域的一般规律，以更好地完善经济法制度和经济法理论。 基于上述要求和共识，要建立和完善经济法的方法体系，整合相关的诸多方法，从方法论的角度说，应当注意各类方法所解决的各类问题之间的内在联系，进而发现各类方法之间的内在联系，在此基础上，才可以提炼出经济法上有特殊价值的重要研究方法，才可以更好地确立经济法学的方法体系。 上述共识说明，经济法学方法论的研究，尤其应当在保持方法体系的开放性的基础上，关注如何对各类方法有效地进行综合、协调，尤其强调在经济法研究上要综合适用相关学科所提供的重要方法。这可以从相关学科的研究方法的借鉴中来得到说明。 例如，经济法研究中涉及很多经济问题，因而自然要吸收在经济学上比较成功的一些方法，特别是个体主义的方法；同时，经济法学又要研究许多宏观问题，因而一些整体主义的方法（如系统的方法等）也要关注。此外，经济法与经济政策有密切的关系，因而需要注意政治学的方法（如政策分析的方法（13）[8]）；同时，经济法又有一定的社会性，在其宗旨中包含一定的社会目标，因而有些问题的研究又会与社会学相关。所以，在研究方面，需要综合各类方法。在当今综合的时代，对于综合性问题、复杂性问题，不能指望用单一的传统法学的研究方法去解决。事实上，经济法领域的问题，是综合了经济的、社会的、政治的、法律的等各个层面的问题，是典型的“复杂性问题”，它牵涉的领域比其他传统部门法都要广阔，直接关系到国计民生，关系到国家和民族的未来，因此，就必须用综合性的方法，必须通过多个视角、多个层面的分析，从不同的路径入手，惟此才有可能取得较为全面的认识，才能避免主观臆断和盲人摸象。 中国的经济被认为是世界经济发展中的一个奇迹，与此相关的经济法在中国经济发展的过程中也起到了一定的作用，尽管它还有许多不完善之处，但其产生和发展过程中所遇到的问题，同中国改革的征途上所遇到的问题和挫折都是一样的，同时，面临的也都是“前进中”的挫折。经济学家在着重解释中国的经济奇迹，并认为解释成功就极有可能获取诺贝尔奖；与此相应，中国的经济法学者，也应对中国经济法本身做一个很好的解释和说明， 同样也应为世界法学的发展作出自己的贡献，创造出世界法学发展中的一个奇迹。而要很好地解释经济法问题，至关重要的，还是如何找到恰切的方法，不断有效地进行方法创新。 四、结　论 鉴于经济法学方法论问题研究不足的现状，本文着重探讨了该领域的几个基本问题。首先，通过分析法学方法论的非自足性，以及经济法问题的特殊性，指出创立经济法学方法论的必要性；通过分析可借鉴的方法论资源，从一个侧面强调创立经济法学方法论的可行性。其次，探讨了方法的类型以及经济法学研究对不同类型方法的选择问题，透过方法的类型划分，来说明方法体系的内在构成，以及各类方法适用范围的局限性，从而说明在经济法研究方法上应有所侧重和取舍。最后，在前面的探讨的基础上，提出方法体系以及方法论形成的问题，强调尤其应当注意方法体系的开放性、综合性和协调性，并认为这是在方法论研究方面应有的共识，这也是对最初的关于经济法学方法论的宏观思考的回应。 从总体上看，在经济法学乃至整个法学研究领域，对于方法论的探讨仍然是很不够的，特别是对于经济法学之类的新兴学科的方法论探讨，就更是几乎尚付阙如。这可能是由于经济法制度和经济法研究本身尚不够成熟，同时，对于方法或方法论之类问题的研究本来就存在难度和风险，因而鲜有人涉足。但是，由于方法论的研究是一个学科是否相对成熟和完善的重要标志之一，因而随着经济法理论的发展，这些“吃西红柿”（而不是“吃螃蟹”，两者含义近似，但后者成本较高）之类的事也必须有人去做。像西红柿对人类的营养价值一样，经济法学方法论问题的研究，对于经济法理论发展的巨大“营养价值”，同样不应忽视，但尝试长期仅供观赏的“方法之果”的风险也确实存在。如何使研究方法真正能够进入实用，真正能够造福于人们的普遍研究，如何不断对其进行“品种改良”或整合，对于那些缺少“维他命”的新生儿（如经济法学、社会法学等）的成长来说，确实很有必要。 如前所述，经济法研究之所以需要有自己的方法论，在很大程度上是因为传统法学的方法论是不够用的。对于方法论的形成及其研究，本文提出了一个基本线索：基本假设—基本方法—方法体系—方法整合—方法创新，在依循这一路径进行研究的过程中，不仅可能形成经济法学自己的方法论，而且也可能找到一系列不断创新的、更为有效的经济法研究方法。从总体上说，在经济法研究过程中，应注意整体主义方法与个体主义方法的兼顾，从不同视角、不同层面、不同领域来研究经济法，体现经济、社会、政治、法律的结合，体现应对“复杂性问题”的不同思考路径，体现不同路径在方向上的殊途同归，这样才能实现方法体系的内在和谐，才可能不断取得较为正确的认识。 如同一般的科学方法论的研究一样，仅看到某个学科的方法论还是不够的，还应当强调方法论的共性。因此，基于共同基础的方法，同样在经济法的研究上也是可以适用的；各个学科的发展，也都是基于这样的路径来展开的。在传统的法学方法之外，引进经济学、社会学、政治学等相关学科的方法，有助于更好地解释和说明经济法上的问题。其实，经济法作为新兴的现代法，其研究仅靠传统的法学思维是非常不够的，有时甚至会产生错误的认识，因此，其方法论的更新不仅很有必要，而且对于整个法学方法论的发展也是一个贡献。 本文只是对经济法学方法论基本问题的非常初步的探讨，对于各类重要的具体方法，特别是容易被忽视的具体方法，还需要作具体的、专门的探讨。由于经济法研究方面可能涉及到的具体问题还有很多，因而还需要做一些遴选。基于经济法学的基本假设的重要性，基于横断学科方法对于经济法研究的必要性，还应当探讨经济法学的基本假设问题，以及由基本假设提出的一系列方法。[9]考虑到整体主义方法与个体主义方法的兼顾，不仅应当探讨总体上的、宏观上的方法，如系统分析方法、政策分析方法，而且还应当探讨相对具体的、微观上的方法，如博弈分析方法、本益分析方法，等等。对于这些在经济法研究方面较有代表性的方法，都需要作具体的探讨。这些方法是层层递进的，相互之间有着密切的关联，从而有助于形成经济法学的方法体系。 在具体的探讨中，如果运用前述方法体系中的相关方法，来研究经济法理论上的一些重要问题，特别是本体论、价值论、规范论、运行论、范畴论、发生论等各个方面的问题，则可能使问题的讨论更为深入。这也是整个学界的重要任务。 经济法学论文:经济法学体系理论问题的探讨 1 关于经济法基础理论的完善 1.1 经济法基础理论的问题 目前主流的经济法学理论是国家干预(调制、调节)说,在经济法理论和教材编写方面主要从“市场失灵”因此需要“国家干预”的必要性的经济学假设上,①这种理论往往忽视了市场主体经济自由权在经济法研究和教学中的应有价值,将整个经济法学简化为“国家干预法学”。②可是我国经济法产生于公有制基础上的计划经济向市场经济转型阶段。与西方发达国家所面临的“市场失灵”不同,我们的问题主要可能是“政府失灵”,原来是政府完全取消市场,现在的问题是市场发育不全,市场在配置资源中的基础性作用还没有得到真正的释放,政府介入市场太深。而公权力肆意侵犯私权利,是现实中国法治面临的主要问题。如果经济法单纯强调国家干预的理论和体系,就容易为那些在改革的过程中原有体制的既得利益者利用“国家干预”来为自己的既得利益寻找借口,从而可能导致经济法理论和教学不能很好地为我国经济改革和宪政建设服务,同时也使经济法学理论有脱离自由的法律的倾向。 1.2 经济法基础理论应当讨论经济法与宪法的关系, 增加经济自由权的相关内容 目前国内流行的法学专业经济法学教材,一般会讨论经济法与民法、行政法等相邻部门法的关系,但大都不讨论经济法与宪法的关系,这是一个理论上的缺憾。经济法的一个方面常常表现为政府为公共利益而限制市场主体的经济自由权而干预经济,而宪法则是为了保护自由而限制法律的限制。③如何依法保护经济自由权,防止政府干预经济权力的滥用,实现对经济“适度”的干预,是一个经济宪法问题,它应当属于经济法的另一个方面。一个以宪政、法治为导向的转轨经济法理论,应当将经济自由权的保护作为政府干预经济的前提条件。经济自由权主要包括:④第一、财产权。财产权是不让他人使用一项资产的权利,以及使用、向他人出租或者出售该资产的权利,因此财产权是一个权利束:拥有一项资产并持有它(消极运用),将它用于交易或让他人暂时使用某些方面(积极运用)。⑤确认财产权是划定一个保护我们免受压迫的私人领域的第一步,私有财产是自由的基本要素,是不可剥夺的天赋的自然权利。⑥对私有财产权的承认是阻止或者防止国家政府强制与专断的基本条件。第二、竞争自由权。即个体享有依法公平的争取市场交易机会的自由权;第三、职业自由权,即个体有依法选择职业和结束职业的自由权利;第四、营业自由权,即个体有根据自己的意愿设立并经营企业或者从事合法的自由职业的自由,也有拒绝违背自己意愿设立并经营企业或者拒绝从事自己不愿意的个体职业的自由。第五、迁徙自由权,是指公民享有选择居住地的自由。第六、(经济)结社自由权,即公民具有发起设立或者加入各种合法的经济性社团、行会、协会的自由,也有拒绝加入自己不愿意加入的社团、行会、协会的自由。 我国《宪法》没有关于经济权利的直接规定,应当说我国《宪法》是承认和保护经济自由权的。首先,《宪法》第15条规定:“国家实行社会主义市场经济”。而只要是实行市场经济,就必须承认最低程度的经济自由权。《宪法》第33条第3款规定:“国家尊重和保障人权”,这里的人权当然包括经济自由权。其次,2004年修订的《宪法》在第13条规定:“公民的合法的私有财产不受侵犯。国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权。国家为了公共利益的需要,可以依照法律规定对公民的私有财产实行征收或者征用并给予补偿。”对公、私财产权平等保护提供了明确的宪法依据。再次,我国现行《宪法》一系列关于公民基本权利的规定都部分涉及了经济自由权。例如,《宪法》第42条关于劳动权的规定,其实也部分承认了经济自由权,因为劳动权属于职业自由权。最后,我国政府正式签署《经济、社会及文化权利国际公约》、《公民权利和政治权利公约》规定的基本人权,当然包括经济自由权。只不过在实际中,由于各种原因,一些下位阶的经济法律、法规、政策对公民经济自由权反倒做了许多限制,实际上部分剥夺了个体的经济自由权,因此经济法学基础理论应当强调保护宪法赋予公民的经济自由权,以划清其与经济行政权的法律界限。 2 维护自由、公平竞争秩序的竞争法应当是经济法的核心 2.1 竞争法在我国现行经济法学中的地位 目前我国比较权威的经济法教材和论着一般有如下特点:第一、内容庞杂、所论范围广泛,体现了我国政府现阶段对经济介入范围较广、较深的现状。第二、大多没有突出竞争法的核心地位。即使一些教材设专编对竞争法进行了论述,也仅仅把它与宏观调控法、市场监管法等法律制度并列,而没有突出其核心地位。也就是说,现行的经济法学体系理论和教材缺乏体系的核心统帅,体系内部各部分关系不清,不能为进一步的市场经济和政治改革提供理论支持,没有充分反映经济法治和宪政的精神。 2.2 应当确立竞争法在经济法中的核心地位 2.2.1 市场竞争是一个发现的过程,经济法本质上是关于国家经济秩序的法 竞争是一个发现过程,它是市场中买方和卖方间相互交 往的演化性过程。购买者们竞相获取涉及购买的知识,供给者们则努力发现、获取产品制造或销售的相关知识,促使产品创新和工艺创新,竞争的全过程会对寻找和试验新知识的行为造成很强的激励。因为竞争者们冒险投入了自己的私人财产,并要对他们的行动和错误负责。⑦从整个经济系统的角度看,竞争性运用的产权有很多益处:第一,竞争推动人们发现有价值的知识和信息,推动经济增长。第二,竞争能够抑制经济权势。竞争一次又一次地向财产所有者发起挑战,在竞争过程中没有一种社会经济地位是不可挑战的。第三,充分的竞争有一定程度上有利于分配的公平,第四,充分的竞争其实是买方、卖方争取交易机会的自由,从而总体上促进了自由。第五,竞争有益于经济安全。竞争经济能够更好地吸收外部冲击,靠自发灵活的价格和数量反映使商业周期变得平稳。因此竞争应当得到经济法的促进和保护。经济法本质上 是关于国家经济秩序的法律。在市场中,经济主体行为是通过市场价格进行协调的,而市场价格又是在竞争和企业自由地参与市场交易的条件下产生的,因此,保护竞争就是市场经济秩序中不可或缺的制度追求,从而也使得竞争法无可争辩地成为经济法的核心。⑧ 从国际比较的角度看,德国着名经济法专家沃尔冈·费肯杰着的《经济法》(第二卷)中,⑨除了总论部分对基本概念和经济宪法问题进行论述外,他把经济法分为:(1)一般经济法,包括:经济人法(即经济法的主体);德国竞争秩序(是核心重点内容);德国经济财产法。(2)特别经济法,包括:在德国经济法中的总体调整;在德国经济法中的个体调整。一般经济法主要是有关在市场经济中的竞争和财产所有之类的法律。特殊经济法与市场干预有关,涉及到超越了市场自我调控的经济调控,一些人称之为计划或指导。显然在该着作里竞争法是作为经济法学的核心的。由日本着名经济法学家丹宗昭信、尹从宽所着的《经济法总论》,将经济法定义为在市场机制下建立的经济政策立法体系,它的核心是维持市场竞争秩序,即国家对自由竞争的限制(市场支配)和阻碍公平竞争(不公平竞争)行为进行规制的法律。⑩韩国的权五乘教授所着的《韩国经济法》,强调反垄断法是经济法的核心。 2.2.2 我国应当以竞争法为核心构建经济法体系 我国经济法理论与其他国家的明显差异,固然有其客观原因,譬如,我国当前的经济是由计划经济向市场经济转轨的经济,现行经济体制脱胎于高度集中的计划经济体制,在经济改革快速推进的同时,政治改革又处于严重滞后状态,政府职能没有根本转变,权力仍然过多地留在经济领域,国家对经济的控制仍然过多,从发生作用的范围和深度看,行政垄断远比经济性限制竞争严重得多。但这些特殊国情丝毫不能影响竞争法的核心地位,相反恰恰说明竞争法在我国应当成为经济法的核心。我国的《反垄断法》是关于市场竞争的基本法律规则,该法不仅规范经济垄断行为,而且规范行政垄断行为,对深化竞争性经济体制改革和民主化政治体制改革都有重要的意义,它应当是我国经济法的核心。但该法目前仍然没有发挥应有的经济法龙头作用,经济法学界应当把竞争法作为经济法的核心来重构经济法理论体系,我国将来的经济法学体系,应当设一编竞争法,放在基础理论之后,使维护自由公平竞争秩序的竞争法处于一般经济法的核心地位。对于不能完全适用竞争法而又与竞争法有一定联系的经济规制和监管法,也可以单独设专编,使其处于从属的特别经济法的地位。 3 宏观调控法的地位 3.1 宏观调控的含义 宏观调控主要是指利用货币政策与财政政策对经济总体的调控。目的在于克服“市场失灵”,宏观调控的总目标是通过促进总需求和总供给的基本平衡,使现有资源得到较为充分的利用,实现经济平稳持续的增长,这也就是凯恩斯所说的实现“充分就业”的均衡。财政政策手段采取的具体形式有:增加对商品和服务的购买力(例如,公共工程),或者增加转移支付(例如,扩大社会保障福利或失业补贴),或者减税。货币政策指中央银行为实现既定的经济目标(稳定物价,促进经济增长,实现充分就业和平衡国际收支)运用各种工具(如公开市场操作、存款准备金、再贷款与再贴现、利率政策等)调节货币供给和利率,进而影响宏观经济的方针和措施的总合。这一学派的政策要点是,“百姓不买政府买,消费不买投资买”。我国经济实际中存在借宏观调控调控之名行计划经济之实的现象,已经引起了一些学者的注意。 3.2 宏观调控法在经济法学体系中的地位 1993年的宪法修正案作出“完善宏观调控”的明文规定后,宏观调控成为了使用频率越来越高的概念,宏观调控法的称谓是我国的特产,我国经济法中的宏观调控法主要是指金融法(特别是中国人民银行法)、财政预算法、税法等。宏观调控法在经济法学体系中的地位主要取决于它与竞争法的关系。有学者认为宏观调控法是我国经济法的核心。主要理由为:第一,我国实际生活中宏观调控手段作用较多,影响较大。第二,现代经济中金融、财政税收处于极其重要的地位,因此,宏观调控法自然处于经济法学的核心地位。也有学者认为在经济法学中宏观调控法是和竞争法处于平等重要的法律地位。笔者认为,与竞争法相比宏观调控法应当处于辅助的地位。这是因为: (1)竞争作为一种动力机制在制度和秩序的构成和演变过程中处于核心地位。德国的市场秩序政策是比较成功的秩序政策,其理论基础是自由秩序主义理论。该理论对公共政策的基本建议是要分清两种做法:①使保护性职能成为政府的重点,尤其是培养和建立各种有益于竞争性系统的制度已达到保护目的;②干预具体的经济性、社会性过程和后果。该理论认为前者优于后者。政府应当专注于用其强制权力促进和保护作为共享品的竞争。他们对凯恩斯主义者主张用预算政策和货币政策来抵消总需求摆动的政策持批评态度。他们担心,刺激经济发展的政府投资和对总需求的操纵会逐步地腐蚀市场信号机制,改变市场主体的行为模式。 (2)宏观调控的主要手段货币政策和财政政策手段,本质上是一种“拆东墙、补西墙”的做法,主要是通过间接的手段,解决短期的经济波动问题,而不重点解决经济的长期发展问题,它应当是为市场竞争机制正常发挥作用服务,而不应当干扰市场竞争。 (3)宏观调控法主要应当是为竞争秩序的形成和维护服务的控权法、程序法。我国现实中竞争法的作用没有充分发挥,而所谓宏观调控手段用得较多(其实许多是较少法律约束的行政手段),这与我国市场经济秩序不完善,政府职能没有完全转变,政府权力过多留在市场领域有关。与西方国家经济法先有竞争法不同,我国脱胎于计划经济体制,存在着政府控制经济的惯性,即所谓“路径依赖”, 因此我国经济法是先有宏观调控法。实际中宏观调控的概念往往被滥用,许多政府用行政权力直接干预、甚至操纵经济的方法都称为宏观调控,存在不受控制的调控权侵犯经济自由权的现象。随着市场化、法治化制度改革的深化,宏观调控法将主要是与竞争法相配合,为维护竞争秩序服务的控权法、程序法。 经济法学论文:社会法学研究应当吸取经济法学研究的教训 「内容提要经济法学与社会法学的研究对象和研究方法都具有交叉性和相通性。我国经济法学的研究实践表明，研究范围的选择，调整对象研究的思路，以及对总论与分论、本学科与他学科、求同与求异、实体法与程序法的关系的处理，都存在深刻的教训。在社会法学研究中吸取这些教训，对社会法学的发展具有重要意义。 「关 键 词社会法学、经济法学、研究方法、教训 经济法学与社会法学都是研究第三法域中的法律现象，介于公法学与私法学之间的学科。在我国法学界，虽然作为社会法学重要组成部分的劳动法学的研究先于经济法学，但作为社会法学整体的研究却晚于经济法学，尤其是鲜见社会法基础理论的研究成果。回顾和总结我国经济法学研究的曲折历程，既有可贵的经验，更有深刻的教训。反思和吸取其教训，对于社会法学的发展，特别是刚刚起步的社会法基础理论的构建，具有重要价值。 一、研究对象的范围 经济法学的研究对象问题，存在窄、宽两种范围和是否承认经济法为独立法律部门两种选择。窄者以作为独立法律部门的经济法为研究对象，主要研究经济法部门内的法律问题，而对于经济法与其他法律部门的关系，大多在部门法总论层次给予研究。这虽然有助于集中资源探索经济法的原理和构建经济法的制度，但不利于将经济法放在法律体系中展开研究。宽者以关于经济的法为研究对象，其中否认经济法是独立法律部门的学者认为，所谓经济法学就是研究各个传统法律部门中涉及经济的法律制度和法律规范的跨越传统部门法学的学科，主张把散见于各个传统法律部门中的经济法律问题作为一个整体进行专门和系统的研究；而在承认经济法是独立法律部门的学者的研究实践中，唯恐经济法失去独立法律部门的地位，故对研究范围多作窄的选择，忽视了经济法与其他法律部门的关系，未能把以经济法为核心的整个法律体系作用于经济建设这一主题作为经济法学的研究对象。所以，不仅经济法学与相关部门法学如何沟通的问题至今未能解决，而且经济法在整个法律体系作用于经济建设的过程中所处的核心地位未能得到论证。 社会法学以社会法为研究对象，然而社会法的外延可作多种理解：（1）作为独立法律部门的社会法，有的限定为劳动法或社会保障法，有的限定为劳动法与社会保障法。（2）作为法律群体的社会法，即包括第三法域中除经济法之外的其他法律部门，（注：我国官方将我国社会主义法律体系描述为宪法、民商法、行政法、经济法、社会法、刑法、程序法七大法律部门，其中，宪法、行政法、刑法属于公法，民商法属于私法，经济法、社会法属于第三法域。）如劳动法、社会保障法、教育法、卫生法、环境保护法等若干法律部门。（3）作为法域的社会法，即介于公法与私法之间的第三法域。（4）作为法律观念的社会法，除第三法域外，还包括公法和私法中的法律社会化现象。 鉴于经济法学研究的上述教训，社会法学的研究范围宜宽不宜窄，至少应当以作为法律群体的社会法为研究对象，还有必要扩及第三法域，甚至可以将公法和私法中的法律社会化现象纳入其中。社会法基础理论可以有两种模式：一是涵盖社会法群体的社会法基础理论，二是涵盖第三法域的社会法基础理论。由于经济法基础理论已由经济法学界作出较多的专门和系统研究，现阶段应当着力研究涵盖社会法群体的社会法基础理论，而不宜仅依据劳动法和社会保障法，甚至只依据劳动法来抽象出社会法基础理论。待涵盖社会法群体的社会法基础理论比较成熟后，再试图构建涵盖第三法域的社会法基础理论。无论构建哪种模式的社会法基础理论，在研究中都不应当忽视公法和私法中的法律社会化现象，因为没有公法的私法化和私法的公法化，第三法域及其各个法律部门都不可能与公法、私法衔接和相容。 二、调整对象研究的陷阱 经济法调整对象是经济法学中耗费学术资源最多的问题，但至今尚未形成共识，被许多人视为一个“理论陷阱”。之所以会掉入这个“理论陷阱”，主要有以下几点教训： 1、过分看重调整对象的地位。许多学者把调整对象视为经济法和经济法学的“生命线”，以为调整对象是经济法区别于其他法律部门的唯一依据和经济法学研究的逻辑起点。也正因为如此，许多学者对调整对象问题锲而不舍。无可否认，研究法律调整对象的确具有重要意义。因为法律调整对象就是法律所要规范的客体，对被规范的客体进行研究，肯定有利于法律自身的设计。并且，明确某法律部门的调整对象，也有助于相对界定相应部门法学科的研究范围。但是，经济法调整对象并未达到成为经济法和经济法学“生命线”的程度。经济法作为现代才出现的一种新法律现象，对它展开研究，首先应当研究的是它何以为“新”的特征，它与传统法律现象的联系，它赖以产生和存在的原因，在这些研究对象中，法律调整对象仅是其中一个因素。 2、互相对立的观点都以“一种社会关系只能由一个法律部门调整”为既定前提。例如，横向经济关系由经济法调整就不能由民商法调整，纵向经济关系由行政法调整就不能由经济法调整，反之亦然。于是，关于经济法调整对象与其他法律部门调整对象的界限，至今未能分清。其实，在法律实践中，一种社会关系不可能只由一个法律部门调整。这是因为处在经济社会大系统中的每一种社会关系 都要受到多方面因素的制约从而呈现出多方面的属性，而各个方面的属性都有其不尽相同的法律需求，不同的法律需求往往需要由不同的法律部门来满足。于是，需要不同法律部门分别基于不同的目的、按照不同的原则、运用不同的方法、从不同的方面，对同一种社会关系进行全方位的综合调整。因此，把调整对象作为区分不同法律部门的唯一标准，就不可能分清不同法律部门的界限。 3、对经济法的调整对象只作定性归纳而不作实证描述。其实，研究法律调整对象是为了解决法律对调整对象应当如何进行调整的问题。法律应当如何调整，首先取决于调整对象本身的运行规律及其法律需求。因而，法律调整对象研究，就是要对作为或预设为调整对象的社会关系或行为的运行过程进行实证描述，从中探索其运行规律和法律需求。经济法是产生于现代市场经济的新法律现象，研究经济法的调整对象，首先应当研究现代市场经济的运行过程和运行规律，即研究现代市场经济体制的特征、构成、模式和运行机制，研究现代市场经济体制中的主体、关系和行为，研究现代市场经济体制中的资源配置的规律和原理；在此基础上研究现代市场经济的法律需求，即研究现代市场经济体制的正常运行需要法律为其提供什么条件，传统法律部门（特别是民商法和行政法）可满足此需求的程度和局限，需要经济法在哪些方面弥补和如何弥补传统法律部门的不足，以满足现代市场经济的法律需求。 鉴于上述教训，在研究作为法律部门的社会法时，应当摆正社会法调整对象的地位，选准研究社会法调整对象的思路，尽可能避免经济法调整对象的争论在社会法学领域重演。为此，社会法调整对象的研究，应当着重描述在现代市场经济体制的正常运行对经济与社会协调发展的需求，特别是现代市场经济体制运行中的社会政策需求；在此基础上，研究民商法、行政法等传统法律部门和经济法等新兴法律部门满足这种需求的程度和局限，进而研究需要社会法如何满足其它法律部门未能满足的这种需求，并研究社会法在满足这种需求时与其他法律部门的关系。其中，还要特别重视研究我国市场经济体制的特殊性以及其中经济与社会协调发展的特殊问题，描述现阶段经济与社会不协调的种种表现及其形成机制，探讨经济与社会不协调的体制原因、政策法律原因和其他原因，并针对这些原因研究其对体制改革、政策调整和各个法律部门的特殊需求，从而为社会法如何满足这种需求而进行制度设计提供现实依据。 三、总论与分论的关系 各个部门法学都由总论和分论构成，总论的原理应当涵盖和指导分论，总论的分析框架应当为分论提供示范。我国经济法学研究实践中，对总论与分论关系的处理有两点教训值得记取： 1、颠倒了总论与分论的研究顺序。从学科发展史的角度看，民法学、刑法学等传统部门法学都是先有分论后有总论，对于经济法学这样的新学科而言，应当遵循先研究分论后研究总论的顺序，先就个别的突破传统部门法的新法律现象逐个展开研究，有了一定的学术积累，再从若干个案研究中抽象出共性的原理和规则，研究总论的问题。抽象地研究诸如“经济法调整对象应当是什么”之类的问题，不宜成为经济法学研究的逻辑起点。而我国经济法学研究却正是从抽象地研究这类问题开始的。因而，总论的构建特别艰难，虽然对经济法的调整对象、地位、宗旨、观念、本位、原则等问题，已经取得了许多争议不休、玄而又玄的研究成果，但对主体、行为、责任等制度层次的基本范畴却缺少研究。 2、总论与分论脱节。研究部门法总论的问题，应当与分论问题结合起来，使总论中的各种原理都有相应的具体立法、案例和分论原理作支撑。然而，我国经济法学研究实践中，长期以来存在着总论与分论脱节的问题，呈现出总论与分论“两张皮”现象。在这样的研究中，总论研究难免空洞。可能出于对这种空洞现象的厌烦，有学者提出多研究些“问题”，少谈些“主义”。（注：管斌：《第八届全国经济法理论研讨会综述》，《法商研究》2001年第2期。）笔者认为，这种主张是不适当的。因为，经济法总论在当前仍是薄弱环节，而经济法分论中的问题在经过20多年的实践后已有了一定的学术积累，在这种情况下，应当多一些“问题”与“主义”结合的研究，少一些“问题”与“主义”脱节的研究。 鉴于上述教训，我国社会法学研究，切忌把总论研究放在优先位置，更切忌仅依据某个社会法部门（如劳动法）的素材和研究成果抽象出社会法总论，而应当先研究各个社会法部门的具体制度、案例和对策，在此基础上研究各个社会法部门的总论；然后，再在各社会法部门总论和分论研究成果的基础上，研究社会法群体和社会法域的总论。同时，还应当将社会法总论问题的研究与经济体制改革中出现的社会问题及其法律对策的研究结合起来。例如，对社会法的公平价值进行研究，不仅要研究公平价值的内涵、要求和依据，以及公平价值与其他价值目标的关系，而且还应当研究实现公平价值的制度安排，如我国经济体制改革过程中和现行立法、执法中存在公平价值实现不足的表现及其原因，为充分实现公平价值在体制改革、立法和执法中所应采取的对策。 四、本学科与他学科的关系 作为一门新兴学科，利用他学科已有的研究成果和研究方法是发展经济法学的必然选择。但利用不等于照搬，也不能毫无选择地利用。正确的作法，应当是选择他学科中适合于经济法学研究需要的原理和方法，并将所选择的原理和方法与经济法学研究对象的特殊性结合起来，即运用他学科成熟的原理和方法来分析经济法学中已经出现而在他学科中不曾有过的新问题和新现象，从而得出突破性的创新，尤其是形成有经济法学特色的研究方法和分析框架。在他学科研究成果和方法的借鉴上，经济法学研究中主要有以下几个问题值得重视： 1、对于公法学和私法学的已有成果存在着不加选择地利用和照搬的现象。例如，由法律关系要素和法律事实所构成的法律关系分析框架，是与民法所调整的社会关系的单一性相适应的，一直是民法学的特色。这种分析框架不宜为经济法学所简单套用。因为，经济法的内容有别于民法，其调整对象远比民法调整对象复杂、丰富，并且经济法对各种经济关系的调整要同时满足市场机制和政府干预的需求，既涉及微观经济又涉及宏观经济还涉及中观经济，法律关系分析框架不足以对市场规制和宏观调控作全方位和深入的分析。然而，有的学者运用法律关系分析框架来论述经济法律关系一般理论和具体的经济法制度，显得机械和表面化。又如，民法和行政法中的法律行为相对比较单一，民法学和行政法学中，都有一套涵盖各种民事行为或行政行为的一般法律行为理论。但是，经济法中的行为则具有多样性，既有宏观行为，也有微观行为；既有政府行为，也有市场行为，还有以市场行为为形式的政府经济行为；既有交易行为，也有竞争行为，还有合作行为；既有市场规制行为，也有宏观调控行为；既有运用行政手段实施的行为，也有运用经济手段实施的行为。各种行为之间个性多于共性，尽管在本质上有共性，但在制度要素上的共性甚为单薄。因而，在经济法学中极难形成甚至无多大必要形成涵盖各种行为的经济法律行为一般理论。然而，在经济法学研究实践中，有的学者仿效民法学和行政法学，试图研究相当于民事法律行为理论和行政法律行为理论的经济法律行为理论或政府经济行为理论，以此来涵盖经济法中的各种行为。实践表明，这种努力并未取得应有效果，其理论成果在经济法分论中的普适性甚微。因而，在经济法学中，与其着力研究涵盖各种行为的经济法律行为一般理论，不如对各种行为进行分类归纳研究，形成类型化经济法律行为一般理论，这对形成经济法的基本范畴和设计具体的经济法律制度会有更大贡献。 2、利用经济学理论的同时忽视了与法学原理的结合。经济法学需要以经济学为理论基础，但是，经济学理论成果的利用并不能取代法学的分析，经济学理论只能作为说明制度设计的理由，而不能取代制度设计本身，经济学的理论依据与法学的制度设计相结合才是理想的状态。然而，许多经济法学成果在利用经济学理论的同时忽视了与法学原理的结合，甚至反客为主。研究具体问题时，在照搬经济学理论之后，显示不出法学成果的品格和特色。 3、法经济学在经济法学研究中的泛用。对各种法律现象都运用成本与 收益分析的方法来评价其效率目标的实现程度，当然有助于按照效率最大化的目标来设计和选择法律制度，扭转以往只追求法律的公平正义目标的倾向。但其中至少有三点教训值得记取：（1）过分提高效率目标的地位。作为法律制定和实施主体的国家虽然越来越重视经济，但毕竟不是经济人，或者说经济人不是其主要角色，于是在国家的政策目标和法律的价值目标中，公平正义和安全稳定不能不摆在首位。所以，强调法律的效率目标固然重要，但更重要的是把效率目标置于法律的整个价值目标体系中来思考。（2）过分扩大经济分析方法的适用范围。效率目标对立法的影响表现在制定法律时就充分考虑法律的效率后果，亦即法律实施的成本和收益；而对执法的影响只宜限于执法者有自由裁量权的场合，公正执法和执法必严、违法必究是执法的最高原则，执法者追求效率目标时不得超越此原则，这也是近些年来执法过程中地方保护主义、部门保护主义等借口考虑效率目标而执法不严不公的现象盛行的深刻教训。（3）忽视运用来源于我国实践的数据资料进行量化分析。在分析某项法律制度时，如果只是列出其成本和收益的构成因素，而不运用经过调查、统计所得到的数据资料对各项构成因素的数量和比例以及各成本因素与各收益因素之间的函数关系加以分析，那就不是经济学的实证分析；如果虽然进行了量化分析，但所依据的只是外国的数据资料，那其结论对我国仅有参考意义，而不宜用来说明我国法律的成本和收益。在有的法经济学论著中，虽然画出了反映一定函数关系的图像，但未注明其数据和图像的来源，（注：如，吕忠梅、刘大洪：《经济法的法学与法经济学分析》，中国检察出版社，1998 年，第237—238页；周林彬：《法律经济学论纲》，北京大学出版社，1998年，第402—403页。）那就不可能有说服力。 社会法学同经济法学一样也应当利用公法学、私法学和经济学、社会学等学科的成果和方法。鉴于经济法学研究的上述教训，基于社会法学研究对象的多层次性（社会法部门、社会法群体、社会法法域、社会法理念）和社会法中主体、行为、关系的多样性，社会法学研究在利用他学科的成果和方法时，应当注意以下几点：（1）对他学科的成果和方法的利用，应当有所选择，即只宜选择适合于研究社会法现象的成果和方法。（2）他学科的成果和方法只宜用来弥补法学成果和方法的不足，而不能取代法学成果和方法本身。（3）他学科的成果只宜作为社会法的制度设计和解决社会问题的法律对策的理由，而不能替代社会法的制度设计和对策建议。（4）法经济学的运用应当在社会法的价值目标体系中将效率目标放在次于公平目标的地位，适当限制成本与收益分析方法的适用范围，并且坚持以来源于我国实践的数据资料作为量化分析的依据。 五、求同与求异的关系 异中求同和同中求异，是研究问题的两种路径，各有其学术价值。对于传统学科而言，同中求异更便于学术创新和学科发展；而对于新学科而言，异中求同更便于统一认识和学科完善。经济法学作为一门新学科，起始于理论纷争，几乎各个问题上都有多种不同的观点，共识远远少于分歧；在论战中，批判多而建构少，对异己观点着重批驳、否定、排斥而忽视尊重、肯定和吸收。这在很大程度上给经济法学走向成熟造成了负面影响。究其原因，一是经济法学作为一门年轻学科，缺乏学术积累，无论是理论体系还是基本范畴、基本观点和制度设计，都需要通过争论才可形成共识；二是经济法学由于研究起点低，理论空白点多，创新难度相对小于传统学科，易于激发学者的创新积极性，更易于刺激学者标新立异、建言立说、自成体系的欲望；三是学者中自以为真理的心态甚浓，而宽容异己观点的心态甚淡。于是，许多问题本来可能或者已经达成共识，但却有意自以为是、拒同存异。 在我国社会法学领域，劳动法学虽然是一门老学科，但就计划经济的劳动法理论转向市场经济的劳动法理论而言，面临着内容更新和体系重构的任务，仍然相当于一门新学科；至于社会保障法学、教育法学、卫生法学等学科，则刚刚兴起或起步时间不长。鉴于经济法学研究的上述教训，社会法学研究中，虽然要重视求异，但更要重视求同；虽然要重视批判，但更要重视建构；虽然要重视争鸣，但更要重视宽容。在论战中，尤其应当善待反方观点。因为在反方观点中往往不乏科学性、合理性或与正方观点有共识之处，反方观点所指出的要害往往也是正方观点的缺陷所在，反方观点的理由也往往可成为完善正方观点的启迪和道理。甚至可以说，对正、反两方面的观点，很难用正确与错误来判断。因而，应当重视从反方观点中吸取完善正方观点所需要的理论营养。唯有这样，才有助于社会法学在论战中不断走向成熟。 六、实体法与程序法的关系 经济法是公法与私法相融合的法律部门，民事诉讼法和行政诉讼法都不可能与其完全对应。因而，经济法学研究应当将实体法与程序法结合起来研究，这样不仅可以给论证经济法的独立性提供新的依据，而且还有助于研究经济法的法律责任和可诉性问题。然而，在我国经济法学研究实践中，一直重视实体法研究，忽视程序法研究。经济法作为一种突破传统法律部门的新实体法现象，对程序法必然有其特殊需求，如果失去程序法的支撑，其实施效果将会打折扣。还可以反过来说，如果没有相应的程序法条件，实体法的某些制度设计就会成为不必要或不可行。特别是实体法中的法律责任制度与程序法的联系甚为紧密。正由于经济法学界长期以来未把程序法研究置于适当地位，在近年来司法界发生了将“经济审判庭”更名为数字化排序的民事审判庭的“改革”（注：在已有二十多年改革实践的我国，对“改革”的涵义还值得探讨。如果没有发生体制、机制上的变动，仅是将机构更名，就很难说是真正的改革。）后，在经济法学界引起了一阵恐慌，出现了理论上的批评和论证与情感上的担忧和不满不相称的现象。于是，将实体法与程序法结合起来研究，才引起经济法学界的特别重视，因而，经济法责任和经济公益诉讼被作为当前经济法学界的两大热点问题。但这两个热点问题的结合研究则显得不够，在现有的经济公益诉讼研究成果中，实体法基础仍显得单薄。 鉴于上述教训，社会法学研究应当把实体法与程序法有机结合起来，依据实体法的公私法融合的特点研究其对程序法的特殊需求。在劳动法的既有立法例和理论著述中，其特殊的程序法需求得到了足够的重视。例如，许多国家建立了专门的劳动诉讼制度和劳动法庭或劳动 法院，我国的劳动争议仲裁制度也显示出了不同于民商事仲裁制度的特色，并且还出现了关于劳动诉讼的专项司法解释。但是，我国现有的与劳动法对应的仲裁和诉讼制度，在立法上还不完善，在理论上还很欠缺；而与社会保障法等其他社会法部门对应的程序法制度，无论在立法上还是理论上都处于空白状态。因而，社会法学研究应当将实体法研究与程序法研究置于同等重要的地位，使其相辅相成地同步发展。无论何种实体法制度的设计，都应当考虑其程序法支撑的可行性；无论何种程序法制度的设计，都应当考虑如何满足相应实体法制度的实施需求。 王全兴 经济法学论文:经济法学的基本假设 「摘要法学研究之深入，端赖于范式转换，经济法学研究更是如此。以往之法学研究，较为偏重权利-义务结构分析，这固然重要，但已显不足。本文基于对“复杂性问题”进行多维审视的需要，运用法与经济学的理论对经济法研究的几个基本假设进行了探讨。 「关键词经济法、经济学、假设 一、问题的提出 提出和确立假设，作为科学研究的重要方法，已被科学史上的许多成功范例所证实。假设作为科学研究的前提，是较为系统的科学研究都需要具备的。尽管对于法学是否属于“科学”尚存争议，但对于广义上的科学可以包括法学，或者说法学中可以包含一定的科学成分的观点，则殆无异议。正是在此意义上，才可以把法学同经济学、社会学、政治学等一起，放入广义的科学之中，并研究其基本假设问题。这对于法学研究的范式转变，具有重要意义。 所谓假设，通常是指在现存的事实和理论的基础上，对某些事物的存在或与其相关的规律所做的推测性的解说或虚拟性的预设。假设只是对客观事物及其规律的一种推断和猜测，但这种推测是建立在一定的事实和理论的基础之上的，因而它既非成熟理论，亦非主观臆测。其重要价值是有助于明确研究方向，提高研究的自觉性。因此，若假设确定得当，就会大大提高科研的效率和水平。此外，假设是建立和发展新理论的重要方法。通过不断提出假设，并不断地证实假设，就能够不断地提高认识，从而形成新的理论；同时，即使假设被证伪，也同样有助于人们纠正错误的认识，从而推动正确的理论的形成〔1〕。 对于假设的重要价值，纽拉特曾指出，“在社会科学中，我们看到的只是假设之网，说不出某些困难究竟是来自哪些假设。”〔2〕事实上，在经济学、社会学等社会科学领域，对于学科的基本假设问题的探讨是相对较多的，因而其“科学性”也相对较强，特别是其中的一些假设由于确定的条件约束以及数学方法、统计学方法的应用等，更是给人以“精确”的感觉。但是，法学因其在传统上往往被视为“正义之学”或关于“正义的艺术”，特别是由于法学学科本身的一些特点以及人们认识上的偏见，致使法学在吸纳相关学科的新成果时总是相对滞缓，即使是在对一些基本假设的判定方面，也几乎未有太大的进展。但是，随着法学的发展，特别是随着法学与相关学科之间的联系的加强，以及法学研究对“客观性”、“科学性”要求的提高，对于法学研究的基本假设问题进行研究的需求也会越来越强烈。 在经济法学领域，基本假设的重要性更为突出。这是因为经济法与经济学、社会学等都密切相关，其专业性更强，现代性也更为突出，因此，在经济法研究上更有必要研究其基本假设问题。但在社会科学乃至各类科学的“假设之网”中，如何找到关键性的“纽结”，以使经济法研究能够借以实现“纲举目张”，实在是一个重要问题。这涉及到假设的提出、选择和确立的问题。 本文认为，从研究路径和框架选择来看，在法学乃至整个社会科学中，存在着具有共通性的基本假设（如“二元结构”假设），它当然也适用于经济法学的研究。此外，在经济法学上，还应关注那些对于经济法研究有特殊意义的基本假设。由此可以把经济法学上的基本假设分为两类，一类是经济法学与其他部门法学共同的基本假设，另一类是在经济法学上有独特价值的基本假设。这些基本假设，对于经济法学研究，有着重要的意义。为此，下面将先提出和确立两类基本假设及其所包含的若干具体假设，然后再探讨这些假设对经济法学研究的价值，并对其局限性作出相应分析，以求对基本假设的价值有一个较为全面的把握。 二、共通性的假设：二元结构假设 各类科学的研究目的，都是揭示和解决一些现实中的基本矛盾。从哲学意义上说，矛盾是普遍存在的，其内含的互相依存，相辅相成两个方面，形成一种二元对立的结构，可称之为“二元结构”。如同中国道家理论中指出的“太极生两仪，两仪生四象，四象生八卦”的思想，普遍存在的二元结构，其本身也可以层层演化，从而形成更多、更复杂的层级系统。 经济法学的研究也要找到自己的二元结构，从而找到研究的基本框架、问题和视角，以为进一步研究提供前提和基础。依据与经济法学关联的紧密度，可以从诸多二元结构，发掘出对经济法研究最为重要的三个层面的“二元结构”假设，即理论-认知层面的二元结构、经济-制度层面的二元结构、社会-文化层面的二元结构。 （一）理论-认知层面上的二元结构 先讨论理论-认知层面的二元结构，是因为它对于从总体上和根本上来认识二元结构问题，并形成相应的理论至关重要。在社会科学的研究中，从较为根本的意义上说，人类的欲望（或称需求）是一个不容忽视的基础性问题。因此，从人类的欲望出发，来研究各个学科的问题，往往被认为是一个非常基本也非常重要的起点和入口。 人类的欲望是永无止境的。从需要与可能的角度说，正因资源有限，而欲壑难填，才产生了各个学科需要研究的相对专门的问题。针对人类的某类欲望及由此产生的问题进行研究，便形成了心理学、经济学、社会学、政治学、法学等各个学科。而在这些学科中，由于人类欲望而形成的各类二元结构尤其值得关注。 事实上，人类欲望尽管纷繁复杂，变幻莫测，但仍然可以分为两类，即公共欲望和私人欲望。其中，私人欲望是独立的私人主体为满足自身的某种需要而产生的愿望；公共欲望则是在各类私人欲望的基础上而形成的各类私人主体所共有的愿望。这样在基本的人类欲望方面，首先就可以分为公共欲望和私人欲望两类，从而形成一个基本的“公私二元结构”。 在上述的人类欲望的公私二元结构的基础上，还会衍生出一系列的公私二元结构，它们构成了社会科学中的几个重要学科得以展开的基本前提- 在经济学领域，由于公共欲望和私人欲望的存在，便有了公共经济与私人经济的划分。人类为了满足私人欲望，在经济上需要有一些物品供自己消费，以维持自身的存续和繁衍，这些满足私人欲望的私人物品，通常是由市场来提供的，由此形成了以满足私人主体的私欲为主要目标的私人经济。此外，由于人类还存在着一些不同层次的公共欲望，因而还需要有一些物品来满足，这些物品便被称为公共物品（Public Goods）。公共物品因其具有消费的非排他性或非 竞争性，而不象私人物品那样具有独占性、消费的排他性和可转让性，因而它不能或不适宜由市场来提供，而通常由政府来提供。经济学上的“公共物品”理论表明，基于人类欲望的二元结构，相应的用来满足人类欲望的物品被分为私人物品和公共物品，经济也被分为私人经济与公共经济。这种经济层面的“公私二元结构”，不仅有助于分析和解决许多经济问题，而且也有助于分析和解决法学、社会学等相关学科领域的许多问题。 在政治学、社会学领域，同私人欲望与公共欲望的“二分法”相联系，存在着政治国家与市民社会的二元结构。其中，政治国家的存在，往往被认为是实现人类的公共欲望的需要；而市民社会的存在，则至少在客观上具有同政治国家相抗衡的功用，从而有助于保护私人欲望的实现，进而使市民社会成为实现私欲的主要领域。这种划分自黑格尔在理论上予以普及化以来，就一直研讨未绝，包括近些年来中国学界对此所进行的相关讨论，都说明人们对此类问题的重视，以及它对相关学科的研究的重要价值。事实上，直到今天，尽管人们对于“国社二元结构”存在着各类不同的看法，包括是否要大力推进“第三部门”（the Third Sector）的发展，是否要推进社会中间层的发展，以弥补国社二元结构的不足，等等，但是，不容否认的是，国社二元结构，仍然是相关分析的基本框架。也就是说，国社二元结构，虽然陈旧，但并未过时。 同上述心理上的、经济上的、政治上的、社会上的各类公私二元结构相对应，在法学上对于法律也有公法与私法的划分，这主要源于法律所保护的利益有公益与私益之分。法律上的这种公私二元结构，对于整个法律制度和法律思想的展开，都是非常重要的。自从古罗马著名法学家乌尔比安提出公法与私法的一般划分标准以来，相关的讨论就一直绵延未绝。其中的一些划分标准，如主体标准、利益标准、权利结构标准等，都可以展开为具体的二元结构，关键是如何把这些有解释力的标准融为一体。由于在法学上关于公法与私法的划分，在两大法系的认同度越来越高，且对于法学的发展已经起到了重要的作用，因此，对于法律上的公私二元结构，还应当做进一步的研究。无论是否主张在公法与私法之外还存在所谓“第三法域”，无论是否赞同公法与私法的划分，都应当首先对公私二元结构，以及划分的标准等问题做细致的研究，以免轻率地得出结论。 可见，只要存在公共欲望与私人欲望，就会存在与之相应的公益与私益，以及与其相对应的公权与私权、公法与私法、公共经济与私人经济、政府与市场、国家与市民等多种公私二元结构，这些二元结构为相关领域的研究确定了重要的前提和基础。从而为解决认知和理论构筑问题提供了基本的模型。成为理论-认知层面的重要内容。 上述二元结构假设提供了一个理论研究的框架，它已经具备了托马斯？库恩所说的范式（Paradigm）的意义，对于经济法的研究是很重要的。尽管经济法学是新兴的学科，但它也同样要继承法学中的一些共同的东西，这种理论上的二元结构同样也是适用的。对此在后面还将探讨。 （二）经济-制度层面的二元结构 二元结构不仅在理论-认知层面存在，而且在其他层面也存在。其中，在经济层面就存在着一系列二元结构，这些二元结构又影响到制度建设，从而使得相关的制度层面也存在着一系列二元结构，因而可以总称为经济-制度层面的二元结构。 经济-制度层面的二元结构有多种表现，基于其重要性以及对法学、特别是经济法学研究的重要价值，下面主要探讨以下几类： 1.城乡二元结构 在经济领域，存在着一系列的矛盾和问题，也存在着一系列的不平衡。这些矛盾着的两个方面可以形成一系列的二元结构。其中，城乡二元结构是比较重要的。 诺贝尔经济学奖获得者刘易斯（W？A？Lewis）早就指出，在发展中国家存在着突出的二元经济结构问题，即城乡二元结构问题。该问题表现在，如果城乡在经济和社会发展方面存在很大差距，就会在一定程度上影响到经济和社会的发展，并带来新的经济和社会等诸多方面的问题。刘易斯的理论被认为是对发展经济学的重要贡献。事实上，经济上的城乡二元结构问题，确实是非常现实也非常重要的问题，这对我国尤其具有现实意义。 我国是世界上最大的发展中国家，经历了长期的农业社会发展和资本主义的不充分发育阶段，是发展不平衡的人口大国。过去，突出的工农差别、城乡差别、脑力劳动与体力劳动差别这三大差别，曾广为人知，而其中的前两类差别，基本上都可以归于城乡二元结构的差别，最后一类差别，实际上也在一定程度上与城乡二元结构的存在有关。 随着改革开放的深化，不平衡规律的作用更加凸现。在过去的几十年，农村和农业已经为城市和工业作出了重要的、有时甚至是牺牲性的贡献。虽然作为一种转机，最初的改革也焕发了广大农民的积极性，从而使劳动生产率大为提高，但毕竟由于诸多原因，近些年来出现了农民收入增长缓慢而又负担过重，以及基层管理不当、违法、涣散等诸多问题。这些问题已经在很大程度上影响了中国的经济增长和整体目标。因此，如何推进农村、农业的发展，提高农民的收入水平，实现公平与效率的兼顾，是非常现实的问题，也是亟待解决的问题。 城乡二元结构的产生和发展与国家的“区别式”的治理方式有关，即与国家对城乡所实施的不同政策和制度有关。事实上，在古代社会，国家对于农村的统治是较为放松的。例如，从经济层面来看，在自然经济时代，国家的治理或国家与农民的关系，主要是通过税收的形式体现出来的。在很多统治清明的时期，税收负担是比较低的，不仅存在“什一税”，甚至有时税负为“三十而一”。这比许多现代国家的税负都要轻得多。在很长的一段历史时期，限于统治的能力、需要，以及客观的情况，国家的统治主要是到达县一级，而其下的部分则主要是发挥民间的力量。这与近些年来学术界的相关研究是一致的。由此也产生了国家统治与民间治理之间的关系，从而产生了法学需要研究的国家法律规则与民间治理规范之间的关系。在这种延续至今的分级治理的格局下，中央政府在解决农村的很多问题时往往鞭长莫及，一些法律的实施也很难延伸下去，于是不得不搞各种形式的“下乡活动”，其中也包括“送法下乡”。此外，由于财政控制的松弛，较为现代的“税收法定原则”很难贯彻下去，以致于农民负担过于沉重，于是不得不进行号称是农村第三次革命的“税费改革”，以求把具有经济法性质的财政法、税法在农村也推行下去。 从成因上看，城乡二元结构的存在，有经济上的原因，也有体制/！/等诸多方面的原因。它带来的许多经济问题和社会问题，有些是需要通过法律途径来予以解决的，同时它也促进了新制度的形成和变迁。综观历史和现实，恰恰是城乡二元结构，带来了制度上的二元结构或法律上的二元结构。 城乡二元结构对于制度或法律上的二元结构的形成的影响，有多种表现。例如，它带来了实质意义上的城市法与乡村法的划分。在历史上，西方国家曾经有过庄园法、城市法等至少是名称上的划分，而从现代法制来看，现代法律实际上主要更适用于城市，更适用于工商业，而对于工商业不发达的农村往往是不太适用的。在农村，曾经和正在有大量非制定法的适用，它在客观上推动了国家法与民间法、制定法与非制定法的区分，从而推动了法律或制度上的一系列二元结构的形成。 此外，经济发展阶段的差异所体现出的城乡二元结构，也在很大程度上影响着具体制度 的形成。从制度构成上看，同样存在着二元结构的问题。例如，在我国的财政制度上，在工商业成分较高的县级以上城镇，国家财政的约束力、影响力还相对较强，并且至少在名义上各级政权的财政支出是由国家来予以保障的；但是，在农业成分较高的县级政权以下的区域，国家的财政则基本上是不管的，而主要是由乡级政府等基层组织自行解决，由此带来了从基层政权民主建设到政权的合法性，以及官民关系、地方稳定、法治状态等多方面的问题。与之类似，在税收制度上，我国区分工商税制和农业税制，其中，工商税制更主要地适用于工商业发达的城市，而农业税制则主要适用于农业较为集中的乡村。同时，在相关税法的立法宗旨、侧重点等各个方面，都突出地体现了城乡制度的二元结构特征。 与上述财税制度相近，金融制度同样受到城乡二元结构的影响。例如，在银行体制方面，我国有工商银行和农业银行的类别，它们过去曾长期承担政策性银行的职能，这也是城乡二元结构在银行机构设置方面的体现。同时，在各类银行和非银行金融机构的设立和布点，业务领域、服务范围等各个方面，也都体现着二元结构的特征。上述在财税、金融制度方面的二元结构特征，在计划制度中当然也突出地存在着。 另外，在市场规制方面，城乡二元结构也有其影响。例如，由于城镇的市场经济更加发达，因而诸如反垄断法、反不正当竞争法之类的市场规制法，主要也是在城镇适用。这在一定程度上也有助于说明：为什么经济法在适用范围上客观存在着城乡差异的问题。由此也可以进一步说明：为什么大量的坑农害农事件屡禁不止-这与行政垄断的存在、不正当竞争行为的普遍存在，以及市场规制法在农村不能有效实行等因素都有重要关系。这同样也是城乡二元结构影响经济法适用的体现。 2.南北二元结构 与城乡二元结构相类似，还存在着一系列发达地区与欠发达地区并存的二元结构。如南北二元结构，东西二元结构等。其中，世界范围内的南北二元结构，就是一个突出的例证。发达国家较为集中的北半球与发展中国家较为集中的南半球，形成了国际经济关系中著名的南北二元结构。 南北二元结构的存在表明，国家的发展是不平衡的，国家之间的竞争还将继续存在。在不平衡的发展格局中，广大的发展中国家如何争取主动，如何采取较为一致的行动，争取在确立竞争规则方面作出有利于自己的规定，是很重要的。尤其值得指出的是，发展中国家在国际经济关系中处于弱者地位，对于弱势群体的权利如何作出特殊保护，以维护实质公平，体现经济法的一般精神，恰恰应当是国际经济法的重要任务，因而相关保护制度的确立便非常必要。为此，在一些规则中，已经专门为发展中国家制定了保护性的规定，如“普遍优惠制”等，这是发展中国家不断争取的结果。但是，在世界经济加速发展，经济全球化迅猛推进的形势下，发展中国家正处于一种很不利的地位，在发展中国家之间如何处理好竞争与合作关系，全面加强“南南合作”，也正面临着一些新的问题和困难（这也是集体行动的逻辑或困难的体现）。因此，如何加强国际协调，并在本国经济法的法制建设方面把国家协调的有利成果确定下来，甚为必要。 与上述的南北二元结构相关的是“东西二元结构”。东西二元结构存在于国际和国内两个层面。其中，国际层面的东西二元结构，是由原来的计划经济转为市场经济的诸多国家，同传统上实行市场经济体制的诸多国家所形成的二元结构。由于在这些领域也存在着很多新的问题，因而也很值得研究。此外，国内层面的东西二元结构，即我国较为发达的东部地区与西部地区所形成的二元结构，涉及到区域经济均衡发展、转移支付、地区竞争、转让定价等诸多问题，而这些都与经济法的制度建设有关，都是在经济法研究中需要关注或需要着重加以解决的问题，因此它对经济法的制度形成和法学研究都会带来影响。 可见，无论是经济层面的南北二元结构，还是东西二元结构，都是与区域经济发展不平衡直接相关而形成的二元结构，而这些二元结构的存在，又会提出许多具体问题和需求，从而影响到国际和国内层面的经济法律制度的形成和发展，并对整个经济法研究产生影响。上述对于“地域”上的二元结构的认识，有助于在经济法研究方面，打通传统意义上的国内经济法和国际经济法的人为界限，从而可以在整体上进行更为全面的研究。 3.内外二元结构 上述的各类二元结构，与不同地域的经济发达程度关系更加密切。此外，透过经济活动与相关主体及其所在地域的关联性，还可以发现在经济层面上存在的“内外二元结构”。由于经济包括国内经济与国外经济、内国经济与涉外经济、内部经济与外部经济，因此，在经济层面存在着一系列由上述各种不同类型的经济所构成的内外二元结构。下面分别略做探讨。 从国内经济与国外经济的二元结构来看，一国必须首先发展好国内经济，这是现代国家十分重要的任务。与此同时，现代国家又必须协调好国内经济与国外经济的关系，因为在经济全球化的大趋势下，在开放条件下，国内经济与国外经济已经越来越紧密地联系在一起了，这不仅导因于市场主体的利益驱动，而且也导因于某些领域法律规则的趋同化在客观上所起到的促进经济交流的作用。事实上，在强调法制的时代精神感召之下，国内经济需要一套法律制度（如民商法制度、经济法制度等），同样，国外经济也需要一套相应的法律制度。由于国内经济与国外经济密切相关，因而对相关的国内经济法制度于国际经济法制度加以协调便非常必要。尽管两类制度总会有许多的差异，但是在某些方面是可以融合或一致起来的。其重要途径，就是把体现相关国家协调意志的有关国际经济法规范，适当地转化为国内经济法规范。因此，国内经济与国外经济的二元结构的存在，对于国内与国际层面的某些法律规则的融合和沟通，对于现代通行的宏观调控法和市场规制法等经济法基本制度的形成，都起到了重要的促进作用。 随着中国市场化进程的推进以及中国为融入世界经济大潮而作出的种种努力，在国内经济法的立法上，已经越来越在总体上强调：必须改变过去的经济法制度中普遍存在的“内外有别”的状况，代之以普遍实行的国民待遇（当然也不是毫无差别），从而使各类在中国土地上的市场主体，都能够至少在形式上有一个基本上可以进行公平竞争的外部法律环境。这些立法努力，将使得内国的经济法制度与涉外经济法制度日益水乳交融，两者虽然仍在内外二元框架之下，但“交集”却越来越大。从而使经济法制度上的二元结构呈现出一种不对称的状态。 从内部经济与外部经济的二元结构来看，这种二元结构与特定主体的经济活动联系更为密切。内部经济与外部经济的划分，与地域上的国内与国外并没有直接的关系，而主要是与从事市场交易的主体是否存在某种关联有关。因此，内部经济也可称为“内部市场”，外部经济也可以称为“外部市场”。通常，人们关注和讨论较多的都是假定不存在关联关系的外部市场，而对内部市场的研究则相对较少。特别是对内部市场经济的法律规制问题，则探讨较少。 所谓“内部市场”，是指组织体的内部机构、成员之间通过经济活动而形成的市场。它是在“内部人”之间按照一定的“内部规则”从事交易活动而构成的市场。内部市场的存在，使市场经济所要求的统一市场被分成了内部市场和外部市场，使市场主体所遵循的规则被分为“内部规则”和“外部规则”，这种内外有别的“二元分立”，对经济发展和制度建设已产生了重要影响。 事实上，内部经济的法律规制问题，恰恰是新兴的经济法不同于传统私法的一个重要方面。它有助于更全面地认识经济法的调整范围（如经济法是否调整市场主体内部关系，以及对内部关系应如何界定等），同时，也有助于完善经济法具体制度方面的罅漏。 （三）社会-文化层面的二元结构 社会-文化层面的二元结构，对于法律制度的形成和发展，对于研究经济法的产生和发展等问题尤其具有意义。下面略做一点分析。 从传统与现代的二元结构来看，传统与现代的界定是非常重要的，它会由于人们对“现代”所做界定的不同而不同。如果把“现代”界定为一个时间概念，特别是二十世纪以来的时间段，则可以认为，传统社会曾为一系列传统部门法-民商法、行政法、刑法等-的产生奠定了基础，而现代社会则为现代部门法-经济法、社会法-的产生奠定了基础。经济法作为现代法，其与传统部门法的重要差别就在于它是产生于现代社会，是为了解决现代社会产生的诸多现代问题才应运而生的。从而体现出突出的现代性〔3〕。特别是经济法通过对宏观调控关系和市场规制关系的调整，来实现对社会秩序、社会公益的保障，以及对社会弱者的保护，对社会本位的强调等，都体现出与传统部门法的诸多不同。而传统部门法，如民商法等，对于这方面的保障则很不够。 此外，现代社会由于普行社会化大生产，分工更加细密，节奏更快，并且已经完成了梅因所说的“从身份到契约”的过渡，因而“陌生人社会”迅速形成，并在人们之间产生了一种“互赖而又互动”的关系。陌生人社会的主要问题就是信息偏在问题以及信任、信用等方面的问题，由此带来了导致市场失灵的其他经济问题和社会问题。而解决这些问题，确保现代社会的效率与秩序，本身就是一种公共物品。在私人主体难以提供这种公共物品的情况下，就要求国家建立相应的解决此类问题的制度，调整在现代社会中形成的、同过去存在着很大不同的新型经济关系。由于这些产生于现代市场经济的新型经济关系，是传统部门法所未予预见和未能涵盖的，从而也是其不能充分有效调整的，因此，建立不同于传统部门法的新型法律制度，解决现代社会存在的新型的经济问题和社会问题，便是客观之需。于是，经济法等现代法便应运而生了。这是在经济法产生问题上的一种重要解释。 从工商文化与农业文化的二元结构来看，由于不同的文化直接会影响到不同的制度的形成，因此，许多学者都关注文化对法律制度的产生流变的影响。事实上，工商文化是与大工业、社会化大生产以及商品经济的发达直接相关的，而农业文化是与自给自足的自然经济相联系的，因而不同的文化实际上对应着不同的经济发展阶段，也可能在总体上对应着不同的历史发展时期。在一个国家，由于地区经济、社会发展的不平衡，两类文化极可能同时存在。这种情况，不仅会影响一国在立法上的统一性，而且也会影响统一的立法在适用上的统一性。由于经济法是产生于现代市场经济，是在工商业高度发达的基础上产生的，因此它主要是与工商文化相对应的，或者说在很大程度上对作为工商业中心的城镇经济更加适用，而对于工商经济不发达的农村地区，其适用的空间和效果，都会受到很大的影响，这已经被近些年来相关的研究所不断证实。就我国来讲，经济法的制定，不可能不考虑地区经济、社会和文化的差异，不可能不考虑中国突出的二元结构；同样，在经济法实施方面，如何认识因文化上的二元结构所带来的经济法实施受挫的问题，也是值得深入研究的一个重要问题。因此，上述的二元结构对于分析经济法的产生基础以及所适用的时代等问题，都是很有裨益的。 以上从三个不同的层面提出和探讨了二元结构假设问题，它对于经济法学的研究具有基础性和前导性的意义。但是，作为具体的经济法研究，仅有共通性的二元结构假设还是不够的，因而有必要在下面探讨在经济法学上有特殊价值的基本假设。 三、在经济法学上有特殊价值的基本假设 在经济法学领域，还有一些在研究上具有特殊价值的基本假设，它们立基于上述的共通性假设-二元结构假设，能够为经济法理论的建构提供更为具体的前提和方法，对于研究经济法问题有更为直接的意义。这些特殊性假设主要有： （一）双手并用假设 双手并用假设其实也是一个二元结构假设。其基本含义是，调节经济或配置资源的手段有两个，一个是市场的无形之手（通称“看不见的手”），另一个是国家（或称政府）的有形之手（实际上也是“看不见的”）。一个国家对于经济的调节需要双手协调并用。 双手并用假设的思想不仅在体现在经济理论上，而且在体现在宪法的规定之中。我国宪法修正案实际上已经默认了这一假设①。即要使市场在配置资源方面发挥基础性作用，而国家则要在市场调节的基础上发挥宏观调控的作用。通过双手假设，可以更清楚地说明在经济学上长期争论的政府与市场的关系问题，也有助于更好地说明在法律体系中的私法与公法的关系、民法与经济法的关系等。事实上，经济法上的一系列具体假设，主要是在双手假设的基础上展开的，它为相关问题的分析又提供了一个重要的分析框架。如果只是单用一只手来调节经济，则在相应的法律形式上，可能只有民法或非现代意义的行政法，而不可能有现代意义的经济法。恰恰是在现代国家双手并用的情况下，才会产生协调双手，解决其中可能存在的双手失灵等不足的经济法。 （二）两个失灵假设 与双手假设相一致，在经济法理论上还有“两个失灵”假设，或称“双手失灵”假设。它包括两个方面，一个是市场失灵假设，一个是政府失灵假设。在运用市场的无形之手进行调节的情况下，随着市场经济向纵深发展，妨害竞争、外部效应、公共物品、信息偏在等问题也越来越突出，从而使市场调节的无形之手很难有效地发挥作用；与此同时，诸如公平分配、币值稳定等问题，也是市场机制不能有效解决的，由此便提出了市场失灵的假设。市场失灵假设在经济学界已得到了较为普遍的承认和应用。在假定存在市场失灵的情况下，市场机制本来在配置资源方面应起到的调节作用，在上述诸多领域却不能有效发挥，因此，只能由市场以外的力量去加以弥补。而从总体上的能力、实力和现实可能性的角度来看，一般认为，由国家来解决上述市场失灵问题是更为合适，也更为现实的。从而，国家被推倒了历史的前台，开始了所谓的对私人经济生活的“干预”或称“介入”的新时代。 对于在市场失灵的情况下，是否必然导致国家的介入和弥补，学者的认识不尽相同。这主要是因为政府对资源的配置效果，在一些国家已经出现了许多的问题。由于信息不足、滥用权力、腐败寻租、体制不健、多头管理等诸多方面的原因，政府在资源配置上是低效的甚至是无效的，这被称为政府失灵。也就是说，在某些领域，无论是市场机制，还是政府干预，在配置资源方面都是无效的或低效的。因此，是否要选择政府配置，以及对于政府配置所产生的失灵问题如何来解决，是在市场失灵的情况下必须要直面的问题。而如果选择了用政府配置来弥补市场配置，就应对政府配置资源过程中可能存在的各种失灵问题有总体上的把握，特别是应当分析导致政府失灵的具体原因，以便采取相应的解决对策。而对于政府失灵的原因，解释是多个方面的。如公共选择理论、理性预期理论等，都提出了各自的认识。这对于经济法的研究也是非常重要的。 其实，要深入研究两个失灵假设，必然涉及到失灵原因的探讨。对于市场失灵的原因，经济学界已经探 讨较多，并为相关的法学研究提供了一些重要的素材。从经济法所要解决的基本问题或基本矛盾来看，个体营利性和社会公益性的矛盾，以及与此相对应的公平与效率的矛盾，是很基本的矛盾②。无论是在市场机制发生作用的领域，还是在政府干预的领域，这些基本矛盾都存在。在这些矛盾不能有效协调和解决时，必然会产生两个失灵的问题。例如，在市场调节的领域是很强调个体的营利性，崇尚效率价值的，但如果由此忽视社会公益性、漠视公平价值，则必然会加剧垄断、不正当竞争、侵害消费者权益的问题，必然会导致宏观经济失序，微观经济失范，经济生活失真，从而使宏观调控也很难有效进行。同样，在政府配置资源的领域，如果政府的工作人员也强调自己作为个体的营利性，并把自己的收益凌驾于社会公益性之上，如果只强调本部门、本单位的经济效率或经济效益，而忽视整体上的经济公平和社会公平，则必然会导致政府失灵。 此外，在研究两个失灵假设的过程中，还会涉及到重要的公共物品假设等问题，从而使公共物品理论、外部效应理论等都会对经济法学乃至整个法学的研究产生重要影响。 需要提及的是，两个失灵的假设也导源于“有限理性假设”。根据有限理性假设，市场主体都是“理性的经济人”，都在为自己的利润或效用的最大化而努力。但是，其理性是有限的，因而并不能有效地抑制市场经济波动，并不能解决市场调节的滞后性、盲目性等问题。同时，政府也同市场主体一样，是“理性的经济人”，但由于它并不能获取全面的信息，并不是全知全能的，因而其理性也是有限的。此外，政府认识的局限性还体现在，政府也是由人来组成的，这些人也都是普通人，既不更好，也不更坏，因而在智力、道德等各个方面，同样也不是完美无缺的。在这种情况下，如果再有自身的一些利益驱使，就极可能在配置资源方面产生低效率或无效率的情况，从而产生政府失灵。 事实上，即使假设政府的组成人员都是大公无私的，在道德上都是非常优秀的，但由于信息偏在问题的普遍存在，由于政府很难非常迅速地对瞬息万变的经济生活作出相应的调节回应，因而就非常容易导致政府失灵的问题。正因两只手都有自己的缺欠，因而才需要双手并用，才需要综合协调。同时，也正是在这样的框架之下，才有经济法产生和发展的余地。 （三）利益主体假设 利益主体假设，即假定在经济法上，各类主体都有自己的独立利益，为了各自的利益，都会采取有利于自己的行动，都会努力使自己的利益最大化。从利益的性质来看，经济法上的主体，可以大略分为国家一方（调制主体），以及与国家相对应的另一方（调制受体）。 上述的国家一方，要考虑国家（或政府）利益的最大化，同时，还要在一定程度上考虑社会公共利益，也要兼顾个人利益的保护。此外，从公共选择的理论来看，在国家的各类机构中，组成这些机构的成员也有自己的利益。因此，利益实际上是多重的，涉及到复杂的、多层次的法律保障问题。 上述与国家相对应的另一方，从经济意义上说，主要是市场主体（或称之为“市民”），从社会意义上说，主要是社会成员或社会实体、组织等。这些主体都有自己的利益，都按照自己的理性去行事。只有肯定利益主体的存在，才可能有法律规制的可能性。 经济法制度的实施必须尽量对各类主体的利益给予公平的、有效的保护，以实现各类主体利益的平衡。为此，在经济法上，不仅要像传统私法那样更关注私人主体的利益，也不仅要像传统公法那样更侧重于国家利益的保护，而且更要全面兼顾各类主体的利益，即不仅要在总体上兼顾国家与私人主体（企业、自然人等）的利益，也要兼顾各类主体的具体利益，这些具体利益表现为中央政府与地方政府的利益，大企业与中小企业的利益、经营者与消费者的利益，等等。由此使经济法在法益保护方面又具有许多自己的特色。 （四）博弈行为假设 与上述的利益主体假设直接相关，既然各类经济法主体都是利益主体，则必然要为实现自己的利益而采取相应的理性行动。而在行动的过程中，则可能采取合作的态度，也可能采取不合作的行为。不管怎样，行动者都要既考虑自己的情况，又要考虑相关主体的情况，以求在互动的博弈过程中，努力实现自身利益的最大化。 经济法主体之间的博弈可能存在于各个领域。它既可能在国家与国家之间，以及国家机关之间展开，也可能在国家与国民之间展开，还可能在市场主体之间展开。对微观层面的主体行动进行博弈分析是很有价值的。 各类主体之间的行为，既然都属于博弈行为，则参加博弈的主体就需要关注其他行动者是如何思考的。因此，对于各类主体而言，分析“别人的”预期是非常重要的，它直接关系到在博弈活动中的成败得失。与此相关的一个重要假设，便是“理性预期假设”。该假设会提醒人们：任何主体都是有其理性的，特别是在经济领域，当国家要采取某种行动时，必须要分析该行动所影响的主体将会如何思想、如何行动。而这对于确保国家的宏观调控和市场规制的效果，从而对于确保经济法的调整实效，都是非常重要的。 （五）交易成本假设 按照上述的利益主体假设和博弈行为假设，既然各类主体都是利益主体，因而必然会关注自己的产权，必然要求产权界定明晰，也必然会关注为取得产权和保护产权所花费的成本；同时，既然各类主体之间都在进行着博弈行为，则参加博弈的各方，便都会关注自己在博弈过程中的利益得失，而衡量在博弈过程中的利益得失的重要指标，便是交易成本的大小，或者是与其相对应的收益的多少。因此，在利益主体所从事的博弈行为过程中，交易成本是一个很重要的问题，由此便在博弈行为假设的基础上提出了交易成本假设。 随着近些年来学术界对产权经济学或制度经济学研究的深入，特别是法学界对法律经济学认识的普遍提升，人们对于有关交易成本的基本理论已经耳熟能详。基于该理论，在经济法的研究上，不仅要重视微观主体或称私人主体的交易成本问题，而且还要重视国家的交易成本问题，特别是国家与国民之间，以及国家机关内部的交易成本问题。同时，应重视本益分析方法在具体经济法问题上的运用。 以上提出的五种基本假设，在经济法研究方面有特殊的价值，它们具体体现了“二元结构”假设的要旨及其所包含的“非对称性”，有助于学界在达成一些基本共识的前提下，把经济法理论进一步向前推进。当然，以上仅是列举了一些较为重要的基本假设，此外还可以有其他一些假设，但限于篇幅和需要，在此不再展开。 此外，提出上述假设本身并不是目的，重要的是要认识到假设的方法在经济法学上的价值，以及如何将其用于经济法研究。为此，还应研究各类假设在经济法研究上的价值是什么，其相互之间是否存在内在联系；同时，尽管前面在探讨各类假设时也涉及到了经济法学的相关问题，但仍然有必要对各类基本假设在经济法研究上的应用问题做一些探讨。 四、各类基本假设在经济法研究上的价值及其应用 经济法的研究需要有自己的前提，需要有学界所认同的一个大略的“基础”，而基本假设的提出和确立，恰恰主要是为了解决这个问题。尽管认识需要不断深化，因而对于“基础”的认识也处于不断的变动之中；尽管对于“基础”本身的追求是否恰当也有不同的看法，但从研究的效率，从研究的整体推进的角度来说，对于基本假设这类较为基础的问题，还是应当有明晰的认识。 在法学研究中之所以要提出或借助于上述的基本假设，就是因为这些假设最贴近于一般的个体、最能够反映一般性的情况，与基本的人性、与市场行为的一般情况，也都最为接近。上述基本假设，大都来自经济学（以及相关的社会学），而按照一代宗师马歇尔的理解，经济学是最贴近人类生活的③。正是在这个意义上，与经济学密切相关的经济法学的研究，或者是整个法学的研究，才需要借助于这些一般性的假设，发挥其在研究理论和实践问题上的独特作用 ，以解决法学研究方法不具有自足性，以及法学（而不是法律）与社会经济生活的距离，比经济学和社会学相对更远的问题。由于法律毕竟只是一种“写照”，毕竟总是存在着相对于现实的滞后性，并且，这种滞后性在片面强调“法制原则”的情况下还可能更加突出，因此，就需要通过借鉴，形成经济法学上的基本假设，来拉近法学研究与现实的距离，以确保法学研究更有价值和生命力。 以上的探讨表明，从直接的价值来看，上述各类基本假设为经济法研究提供了一个基本的前提、框架、范围和基础，这也是上述假设被称为“基本假设”的直接原因。它们对于进一步深入研究相关问题，有着重要的作用，特别有助于理论研究的深化。 此外，上述各类基本假设，实际上也为经济法的研究提供了重要的研究方法，这也是其重要价值的体现。从研究方法上看，对于新兴的、具有突出现代性的经济法来说，尤其应当注意方法的综合性，这本身也是必要的范式转换。事实上，法学研究不仅不能只注重单纯的“阶级分析”，而且也不能仅注重单一的“权利义务分析”。今天的法学研究，尤其应当多注意从其他相关学科的研究成果中吸收营养，其必要性导因于法律调整领域的广阔性以及学科之间的内在联系。由于客观的世界是普遍联系的，法律调整的社会关系，与相关社会科学研究的社会关系存在着内在的联系，因此，相关学科之间自然应当打通。特别是经济学、社会学等学科，与各类主体的“微观特点”更加接近，也更能反映人类的较为根本性的东西，因而往往可以作为法学的某些方面的研究基础。而法学本身则更为“上层”一些，它需要通过相关学科的研究来发现和体现自我。 纽拉特曾指出，从科学史上看，假设总是会频繁地产生和消失，没有任何对它们进行排列的可能性〔4〕。但是，这并不影响对相关假设之间的内在联系进行研究。作为一个走向成熟的学科，其基本假设应当至少在逻辑上是自洽的，并且应当在内在联系上存在一致性。为此，有必要对上述各类基本假设之间的内在联系做一些探讨。这些探讨，有助于更好地认识基本假设对于经济法研究的价值，也有助于更好地认识其应用的问题。根据上述对各类基本假设的分类及其具体内容，可以发现各类假设之间在以下几个方面的内在联系： 首先，具有共通性的不同层面的二元结构假设，本身就存在着内在的联系。对相关层面的概括，也仅具有源自不同视角的相对意义。其中，理论-认知层面，更主要考虑了主体的价值；经济-制度层面，更主要考虑了地域或称空间的影响；社会-文化层面，更主要考虑了实质上的不同时间的影响。 其次，具有共通性的二元结构假设，与在经济法上具有特殊意义的其他假设也存在着内在的联系。例如，在二元结构假设中，理论-认知层面的公私二元结构假设提供了一个非常基本的框架，它暗含了政府与市场的对峙，体现了不同主体的重要价值，从而为两个失灵假设、利益主体假设、博弈行为假设等奠定了基础；经济-制度层面的二元结构假设，体现了空间发展上的不平衡问题，即提出了两个失灵假设等各类假设产生的重要现实基础，也是其他各类假设的现实体现；社会-文化层面的二元结构假设，主要体现了时间发展上的不平衡，它是其他相关假设产生的更深层次的现实基础，同时，也是各类假设所需要面对的问题。 最后，在经济法上具有特殊意义的各类假设，在其相互之间，也存在着内在的联系。例如，从形式上看，两个失灵的假设在经济法理论上是很基本的，但两个失灵假设作为一种“对结果的描述性假设”，又与双手并用假设（这是对手段的假设）直接相关。而无论是两个失灵假设，还是双手并用假设，在更深层次上，它们都离不开利益主体假设和博弈行为。而在这两个深层次的分别侧重于主体和行为的假设中，又包含了理性预期假设、不确定性假设等，同时，它们还都与交易成本假设直接相关。 可见，上述各类假设是连为一体的，而不是各不相干的，从而它们可以成为经济法研究的重要基础性假设，使经济法研究可以在此基础上进一步展开。 同时，各类假设与一些具体分析方法的内在联系也值得关注。例如，基本的二元结构假设，与系统论上的系统分析，特别是结构功能分析方法，以及整体分析方法等有关；双手并用假设，也与系统论的思想和方法等有关；博弈行为假设，与博弈分析方法有关；利益主体假设，与利益平衡方法和政策分析方法有关，等等，从而使基本假设在经济法研究方面有了更多的方法论意义，提高了基本假设在解决经济法理论问题上的应用价值。现略举几例予以说明： 1.从二元结构假设来看，它为经济法提供了一个从心理到经济，从政治到社会，从法律到文化的基本分析框架。在这样的框架中，有助于人们认识经济法究竟是公法，还是公法与私法交叉的混合法。事实上，二元结构的假设虽然较为宏观，但它毕竟提供了分析框架的边缘，从而使研究者能够以一定的（虽然也可能存在模糊状态）区域为“基地”进行研究。在公与私之间的模糊地带，是否有所谓混合法或第三法域的存在空间，是否能够存在与公法、私法相并列的社会法，人们的认识不尽相同。不过，根据二元结构的假设，结合客观实际，从总体上说，一如往昔，我至今仍认为经济法只能属于公法，而不是属于第三法域或社会法〔5〕。因此，二元结构假设有助于分析经济法的性质问题。 2.从双手并用假设来看，如果一国仅用一只手，就不可能产生经济法。一方面，经济法虽然要保障国家对经济运行的调控，要保障国家对市场秩序的规制，但它并不是传统的行政强制；另一方面，虽然经济法的调整直接作用于市场经济，并直接关系到市场主体的切身利益，但它毕竟不是单纯的市场调节，更不是传统的自由放任。双手的协调并用，使双手都能够更扬其长而避其短，从而体现经济法的调控与规制手段的特点，体现经济法在调整手段上的特殊性。调控与规制所发挥出的调制功能，与传统的市场调节与行政命令有着根本上的不同。事实上，双手并用所体现出的合力，是对传统的调节经济方式所存在缺失的有力矫正。 可见，透过双手并用假设，不仅有助于理解经济法的产生问题，而且也有助于理解经济法的调整手段、经济法与其他部门法对市场经济的综合调整等问题，从而不仅有助于认识经济法的独立性，而且也有助于认识其与相关部门法的内在联系。 3.从两个失灵假设来看，该假设实际上在经济法研究中已经占有重要地位。近些年来，经济法学界一般都把市场失灵的存在作为探讨经济法产生和发展的必要性的重要起点。按照目前较为流行的理论，在市场失灵的情况下，市场机制本身无法解决资源配置的效率问题，因而就需要由国家来介入或称干预。而国家介入的法律形式，则主要是经济法。上述的解释，是目前较为通常的解释。这种解释当然有其合理之处，但有些方面还有待于再进一步细化。从双手并用假设来看，正是由于存在市场失灵，因而对经济的调节才不能仅用市场调节这一只手，而是还要用国家调节这只所谓的“有形之手”。但是，在运用国家之手的过程中，可能会存在政府失灵的问题。而政府失灵的存在，主要导源于政府的失控。从现在影响较大的一些行政法理论来看，一般多是基于政府权力的不断膨胀，才认为有必要强调对政府的权力作出限制。因此，在行政法理论中，全部的或部分的“控权论”主张，实际上得到了很多人的赞同。但经济法不同于传统的行政法，它不是单纯地强调要限制政府的权力或国家的权力，而是要通过如何适度分权，以及如何适用合理的程序，按照经济规律的要求，努力实现既定的经济目标和社会目标。因此，经济法必然会存在一些有特色的方面，并因而不同于传统的行政法。 两个失灵假设表明，经济法不仅要通过政府对资源的配置来解决市场失灵的问题，而且也要通过相关的规范，来解决政府失灵的问题。两个失灵的存在，对于经济法产生和存续必要性的问题，有很强的解释力。因此，两个失灵假设，对于探讨经济法的发生论问题很重要。它更有助于说明经济法产生和发展的必要性，更有助于认识经济法不同于传统部门法的特殊性。 4.从利益主体假设来看，在经济法研究上重视各类主体的利益，真正关注不同主体客观存在的利益，有助于认识经济法调整方面的问题。只有充分地认识到国家利益、企业利益、个人利益；认识到社会公共利益与私人的独特利益；认识到整体利益和局部利益，近期利益和长远利益，一致的利益和冲突的利益，才能更好地在各类主体之间去平衡利益，才能让各类主体更好地去代表和实现某一种利益。从规范的层面看，经济法主要是规定和解决相关主体的权力或权利的问题，但从更深的层面上看，则是相关主体之间的利益如何协调和平衡的问题。利益既是经济法得以产生和发展的重要动力，也是经济法不断完善的重要源泉。没有代表特定利益的主体，没有相应的利益主 体假设，就无法说明法律的制定、完善的动力机制等相关方面。因此，利益主体假设，对于经济法制度和理论的发展非常重要。 上面的一些举例表明，经济法学的各类基本假设，对于经济法的理论研究和制度建设都很有价值。事实上，在理论研究领域，以上述的“二元结构”假设和其他各类假设为基础，在经济法理论上已经形成了一系列有自己特色的“二元结构”。例如，在调整对象理论上，存在着宏观调控关系和微观规制关系的二元结构；在体系理论上，有宏观调控法和市场规制法的二元结构；在主体理论中，有调制主体与调制受体的二元结构；在行为理论中，有经济调制行为与市场对策行为的二元结构；在责任理论中，有本法责任和他法责任的二元结构，等等。此外，在财税法、金融法、竞争法等相关部门法理论上，也都存在着一些以上述相关二元结构为基础的具体的二元结构。这些都是二元结构假设与其他假设应用的成果，对于增进经济法理论的体系化或严谨度，形成内在和谐统一的“理论”，是很有价值的。 五、各类基本假设的局限性 前面探讨的各类基本假设，尽管有重要的理论价值和应用意义，但也都存在着自身的局限性，对此也必须要加以分析，以求对基本假设做更恰当的定位。 上述基本假设的局限性，首先来自假设本身的局限性。由于这些假设更多地是源自其他学科的假设，许多假设不仅本身尚需要不断地得到验证，而且是否适合于法学研究，是否有利于推进法学研究，也需要随着实践的发展而不断得到检验。 其次，二元结构假设的局限还体现在，它虽然已是各学科的学者都比较认同的，但并不是法学本身能够有效证明的。限于自身的特点，法学要在很大程度上从其他相关学科吸取营养，其中也包括基本假设等。但在上述假设的可靠性和证实性方面，法学很难大有作为。这对假设方法的应用也可能会产生影响。 再次，各类假设都具有一定的相对性。为此，在运用这些假设的过程中，不应把各类假设绝对化。即应采行“相对论”，而不是“绝对论”。具体言之，一方面，上述这些假设作为经济法的基本假设是否都合适，以及具有多大程度的可行性和必要性、恰当性，还有待于接受理论和实践的检验，还需要接受时间的考验，还有待于人们认识的日益深化。另一方面，上述各类假设实际上是提供了一系列的分析模型。这些模型的主要功用就是使分析更简明，更有说服力，等等。而作为“模型”，其本身就是有局限性的。正是在这个意义上，任何理论都是有局限性的，任何观点也都是一种“偏见”。为此，就应当以一种开放的、包容的、建设性的考虑，来看待各类基本假设。而在这些假设的基础上，所能够建立的理论框架，也才是可以不断更新和不断发展的。 例如，在对二元结构认识方面，并非要强调“两极论”，即并非认为二元结构中只存在完全对立的两极。事实上，在这两极之间的过渡地带往往是很重要的，按照中国的哲学思想，最可取的是“叩其两端而取其中”的中庸之道。而要“取其中”，首先要知道其两端，要以两端为起点才能知道何为“其中”。但关键是现在的一些研究往往是不知两端为何物，因而也就很难作到全面地认识相关问题。二元结构的假设，恰恰是要给出两端、边界，也就是给出进一步分析的基础。 二元结构假设的相对性是很明显的。例如，经济层面的二元结构假设，曾经包括公共经济与私人经济、公共部门与私人部门、公共物品与私人物品等公私二元结构，而这些划分并不是绝对的。在两极中间还会存在一些混合的领域。例如，在公共部门与私人部门之间还会存在第三部门，在公共物品与私人物品之间，还可能有混合物品等。因此，二元结构只是提供了一个分析的基本框架或平台，对于具体问题必须作具体分析。为此，哈耶克认为，把整个服务领域界分为公共部门和私营部门的业已为人们接受的二分法，是颇具误导性的；对于一个健全的社会来说，在商业领域与政府治理之间（也就是在私营部门与公共部门之间-作者注）保有一个第三领域，即独立部门（Independent Sector，即前述的第三部门）是至关重要的〔6〕。但是，能否因此否定二元结构的基本框架呢？能否因此如同一些论者引申出经济法就应当以第三部门为依托，以社团为主要主体呢？恐怕至少在现实的条件下还不能。尽管第三部门也是很重要的，尽管社团也有其重要的价值，但诚如伯尔曼所认识到的那样，自20世纪以降，教会早已不再构成对世俗权威的有效的、合法的抗衡力量了；在经济和社会秩序内的商人和其他自治团体或行业的习惯，在立法和行政机构的控制下已经失去了效力〔7〕。 因此，尽管需要有第三部门的适度发展，尽管也需要对第三部门的壮大作出一些积极的倡导，但在现实中其地位无疑较为式微，无法和无力全面地替代国家，也无法真正成为社会公益的代表者。 除了二元结构的假设以外，其他的假设也都具有相对性，特别是在经济法研究上有特殊意义的基本假设。这些假设，尽管在经济学等领域都已经成为一些重要理论或重要假设，但是这些假设在经济法的研究上是否完全适用，以及在多大的程度上有助于相关的研究，都还需要经过较长时间的考验。 正因如此，对经济法上的基本假设需要有一个全面的认识。尤其要认识到这些基本假设是经济法理论展开的前提和基础；这些基本假设不仅确定了经济法所要解决的主要问题、宗旨、性质等问题，而且也确定了经济法上的主要研究方法。而这种有针对性地确立起来的研究方法，对于确保经济法研究的深入，是非常必要的。 经济法学论文:经济法学的研究形式 一、经济法中问题与主义的相关争议 在中国,学者们对于经济法学的肇端尚有不同的认识,但经济法学界大体倾向于以1978年为学科发展的起点,并在每个十年前后,推出一些回顾性、反思性的研究成果。对于经济法学这个新兴的学科,各类理论观点纷出,不同声音混响。而在其研究方法上,学者主要侧重于经济法问题与主义的争论上,即经济法学的理论研究与制度构建的分析。 一些学者把经济法基础理论研究比做“鸡肋”,认为其食之无味。他们认为中国经济法学在其发展过程中遭遇了方法论上的“意识形态”化、“概念法学”化和“半殖民地”化的巨大冲击,树立经济法学以问题为导向的研究方法,增强其自足性和开放性,成为经济法学可持续发展的关键所在。同时,他们也指出其无意否定那些研究主义的学者所进行的研究价值,只是认为这样的研究偏离了法学本来的研究目的。法律就其作用而言是一种游戏规则,是为了处理人类社会的各种纠纷,法学的任务就是发现以及创新更好的游戏和裁判规则,研究的根本目的是为了更好的解决纠纷。因此,法学研究不只是书斋中的学问,不是为了研究而研究,而是要解决现实问题。从这个意义上讲,目前进行的经济法研究与中国活生生的经济现实、经济改革与立法司法实践不联系,只是热衷于构建抽象的理论框架,将经济法理论变成了高深莫侧的玄学,其研究结果是不仅不能为现实问题的解决提供参考和指导,而且会偏离法学研究的初衷和实质。 但对于那些有“爪牙之利、筋骨之强”的人来说,“鸡肋”同样可以咀嚼、消化和吸收,同样可以“食之有味”。他们认为经济法作为一门新兴的学科,坚实的理论基础是必不可少的,我们应该充分发挥人们的聪明才智,去探求、发现、形成一套科学的经济法范畴体系,这套范畴具有确切的内涵,准确地概括了事物的本质,并成为逻辑思维的基本要素,从而构建一套科学的经济法基本理论原理,只有具备丰厚的理论基础,才能进行有关制度建设的研究。严重冷落法解释学等传统的研究方法,会直接导致经济法理论解释力的削弱和经济法研究法学特质的减损,而未来经济法研究方法必定是多元的,研究手段必然是综合的,研究体系也一定是动态的、开放的,但其核心却应该是恒定的,即传统法学的基本研究方法不应被动摇、更不应该被抛弃。 二、关于经济法问题与主义之争的共识 从第十五、十六届全国经济法理论研讨会来看,目前学者普遍达成了关于经济法的问题与主义之争的共识。这也验证了“合久必分,分久必合”这句古话。现在学界的主流观点是,既要研究“问题”,也要研究“主义”,同时更要注重两者的并重研究。张守文教授用“顶天立地”四个字,对这种研究方法进行了高度的概括。“顶天”指在研究经济法理论的基础上,更注重理论研究水平的提高,强调研究必须能够真正的拔高,要真正体现出一种去粗取精、去伪存真的提炼和萃取。因为理论的高度不够,就很难有较为广泛的指导意义,就极易被等同于一般。但是,我们所强调的研究并非只是“形而上”,只是“空对空”或者“空中接力”,而恰恰要强调一定要“立地”即要立足于现实,脚踏实地,而不能使其成为海市蜃楼。“立地”强调经济法理论的研究要同经济法的实践相结合,形成具体的制度,以回应和解决法制建设中存在的大量现实问题。因为对于现实问题的关注和解决是经济法理论研究极其重要的出发点和落脚点,是经济法研究能否纵深发展的基础。 三、经济法问题与主义之争的未来发展趋势 在我看来,经济法学是一门新兴的学科,正处于库恩所说的科学发展的四个阶段中的“前科学阶段”,突出问题是没有统一的概念体系,缺乏共同的理论假设与方法论原则,理论尚未成熟,只有理论与实践统一,经济法学才能进入成熟的“常规科学阶段”。所以,目前经济法学界所追求的经济法的“问题”与“主义”并重研究,是经济法发展一个必经的阶段。在未来的研究中,应该相对比较注重有关“问题”的研究,即关于经济法制度建设的研究。因为从中国经济法的发展态势来看,在过去的三十多年中,还是比较倾向经济法理论的研究,需要适度的制度建设来“中和”这种非正常的现象。而在经济法的制度建设上,我们可以借鉴经济学中关于“新制度经济学”的相关研究。由科斯提出的“新制度经济学”是近几十年来兴起的西方现代经济学的重要分支之一,它运用企业组织理论、产权制度理论、制度变迁理论等全新的思路和方法,分析和重新解释许多新古典经济学所无法解决的问题。我们可以借鉴新制度经济学研究方法的成功之处,结合经济法本身的实际,来为经济法学的研究注入新鲜的血液,达到创新的目的。 但同时,我们也必须要保持清醒的头脑,不要过分注重问题的相关研究,要做到经济法所追求的“适度”。我们可以在着重研究具体的、有代表性的经济法文本所构建的制度、规则和经济执法的过程中,从中抽象出经济法的范畴原理、语言符号和思维方式,进而达到经济法理论与制度的互动研究。 试析经济法对利益冲突法学的论文 1.1以社会本位作为平衡与协调利益冲突的价值基础 市场机制是合理配置资源、提高经济效率的最有效手段。与此同时,在正常的市场机制调节下,各市场主体之间也能形成一种相对合理的利益格局。然而,西方市场经济发展的轨迹告诉我们:自由放任经济下市场机制本身极易遭到破坏,随之而来的利益格局也容易受到扭曲。而且市场机制自身的局限也会引发矛盾,产生新的冲突。面对市场难以依靠自身力量对冲突加以平衡与协调的难题,现代经济法产生的一个重要历史使命就是依法调整市场经济中的利益关系。然而,当今社会利益关系错综复杂,利益主体日益呈现出多元化的趋势,在各类利益冲突中,既有国家权力与个体权利之间的冲突,也有社会个体利益之间的冲突,还有个体利益与社会整体利益之间的冲突。要想平衡好方方面面的利益,经济法需要找准自己的价值定位。 如果经济法选择个体利益至上,这样做虽然会刺激个体对利益的追逐,提高经济效率,但却不利于冲突的解决,也不利于社会经济的长远发展。此外,在法律层面上,这种做法还会使经济法难以独立于民商法,自身的独特价值难以显现。但是,如果经济法选择以国家利益至上的原则来协调利益关系,却容易造成国家权力对个体利益的侵害,进而影响了市场经济正常运行的基础。同时,这还会使经济法很难摆脱行政法的案臼,难以成为真正独立的法律部门。在现实的需要面前,现代经济法最终选择以社会整体利益为最高准则,来协调多种利益冲突。而经济法中所指的社会整体利益是与个人利益、团体利益和公共利益都相关的社会利益,是融个人利益、团体利益以及公共利益为一体的社会利益。在具体的调整过程中,经济法正视各经济主体的利益需求。 经济法学论文:经济法学研究成果论述 经济法学自诞生之日起,各种观点异彩纷呈,尤其在经济法学的基础理论方面,争论很激烈,但已经形成了一些能支撑经济法学理论大厦的基本共识。在经济法具体制度的研究方面,也有过很多的争论,这些争论推动了相关法律制度的产生和完善。经济法学的研究方法也正经历着由单一走向多元的过程,多种研究方法提供了多元的视角,共同推动着经济法学理论不断深化。概而言之,经济法学经历的正是一个“和而不同”的发展路径。 一、经济法的基础理论 1.调整对象在经济法的调整对象方面,学界形成了许多观点。按照前述发展历程的划分,各种观点大体可以分为“前诸论”和“新诸论”。“前诸论”主要有“纵横统一论”“、纵向论”“、企业法中心论”、“综合法论”、“经济行政法论”、“学科经济法论”等。“新诸论”主要有“国家协调说”“、需要国家干预说”“、管理说”“、国家调节说”、“增量利益关系说”等。总体来看,“前诸论”中有对经济法持否定态度的观点,而“新诸论”对经济法独立法律部门的地位已成共识。尽管曾有学者对经济法抱有怀疑或者否定的态度,但学者们的探索、交流与交锋推动了经济法学的发展,这是值得肯定的。各说虽然分析的角度与表述不尽相同,但实际上都反映了国家依法管理国民经济、协调市场经济运行并统筹社会整体经济利益平衡这条主线。 2.经济法的地位关于经济法是否独立的法律部门,学者们曾有过很多激烈的争论,其中尤以民法与经济法的关系为争论的焦点。80年代初期,大经济法主义和大民法主义相互排斥对方,不承认各自的独立性。此外,还有经济法与行政法关系的争论,有学者认为经济法属于行政法的一个部门法,而不是独立的法律部门。随着实践的深入和理论的发展,人们越来越认识到经济法与民法、行政法对社会发展的独特作用及相互不可替代性,经济法的独立法律部门地位在法学界基本成为共识,并已为国家立法机关采纳,在官方文件中多有体现。 3.经济法的体系80年代初,不少学者主张建立以计划法律制度为核心的经济法体系,《经济合同法》颁布后,所有的经济法学教科书都把这一法律规范作为理论体系的主要内容。随着市场经济的发展与深化,学者们基本上抛弃了在传统计划经济体制影响下所形成的“大经济法主义”,经济法的调整范围相对缩小,趋向科学合理。目前,经济法学界对经济法应该包括宏观调控法律制度与市场规制法律制度基本没有异议,而对规范市场主体的法律、社会保障方面的法律是否属于经济法范围则尚有争议。此外,还有不少学者认为,经济法的体系包括宏观调控法与市场规制法这两大板块已不足够,有学者提出应当加上“企业发展法”这一板块,以更好体现与维护企业的主体地位,促进企业发展。 二、经济法的基本制度 1.主体制度经济法主体的确定与经济法的地位、经济法的体系密切相关。经过30年的发展,经济法主体理论从单纯强调政府的主体地位到以“政府———社会中间层———市场”为分析框架。例如早期有学者认为经济法的主体包括“决策主体、管理主体和实施主体”,后来有学者提出经济法主体包括“经济管理主体、社会中间主体和市场主体”。在视野方面,形成了两种界定经济法主体的方法,一是“行为界定法”,即根据主体的不同行为列举主体类型,如“经济管理主体和经济活动主体”;另一种是“身份界定法”,即根据主体不同的经济、政治或社会身份来列举主体类型,如“管理者、经营者和消费者”。 2.行为制度 (1)宏观调控制度学界普遍认为,国家对市场经济的宏观调控是十分必要的,宏观调控是经济法的核心内容之一。过去学者们比较强调经济计划的宏观调节作用,随着我国社会主义市场经济体制的基本建立,国家对国民经济的宏观调整从过去的以指令性计划为主的调节方式转化为以计划、预算、价格、税收、利率等多种方式对国民经济进行宏观调控,并取得了良好的效果。经济法学界对这方面的理论和实践问题进行了研究,提出了不少见解和建议。学界对宏观调控法的研究主要围绕宏观调控基本理论和宏观调控立法两大部分,至今已经基本上形成了较为完整的理论框架和结构体系。在宏观调控的基本理论方面,对宏观调控的基本概念、目标、采取的手段,宏观调控法调整的对象、原则、地位、体系等都有较深入的研究,提出了很多观点。在宏观调控立法方面,最引人注目的是关于制定宏观调控基本法的研究。2001年3月召开的“关于制定《中华人民共和国宏观调控法》的议案”的小型研讨会,论证了制定《宏观调控法》的必要性,提出了关于《宏观调控法》框架的设计。其后,有学者提出了宏观调控基本法的专家建议稿。在宏观调控部门法方面,经济法学界的研究,填补了法学领域的空白,促进了相关经济法律法规的创制和完善。 (2)市场规制制度学界对市场监管的必要性、市场监管的对象、监管的原则,市场监管法的性质、地位、体系等作了深入的研究,基本认同市场监管法是经济法的又一重要组成部分,以竞争法、产品质量法、消费者权益保护法为典型。竞争法是市场经济发展到较高阶段的产物,包括反不正当竞争法和反垄断法。经济 法学界自80年代中期即开始引介国外的立法与学说,开展对竞争法的研究。在反不正当竞争法方面,学界对反不正当竞争法的必要性、目标、原则、立法宗旨、定义、调整范围、执法机构等问题都进行了探讨,为制定《反不正当竞争法》奠定了重要基础。在《反不正当竞争法》颁布后,学界开始关注其在具体实施的过程中遇到的各种问题,并通过对各国反不正当竞争法的比较研究,对《反不正当竞争法》的健全和完善提出建议。在反垄断法方面,反垄断理论研究的基本框架已确立,基本覆盖反垄断法中的主要问题和制度,如:滥用市场支配地位、限制竞争协议、企业合并、行政垄断等。关于反垄断法的制定,反垄断法1994年就被列入人大常委会的立法规划,直到2007年8月才终于通过。十四年的立法历程,出现过很多的争论和反复。比如立法的时机是否成熟、如何看待和处理发展规模经济与反垄断的关系,反垄断法是否规定行政垄断的内容、采用何种规制模式、如何设置反垄断的执法机构等等,许多专家学者都提出了自己的意见。最终学界的研究成果推动了《反垄断法》的出台。在消费者权益保护法方面,在1993年颁布《消费者权益保护法》之前,学者们主要致力于论证保护消费者权益和制定全国统一性立法的必要性,提出要用法律手段保护消费者利益。在《消费者权益保护法》颁布后,我国在消费者保护方面取得了显着的成绩,但实践中也出现了诸如王海打假、医疗纠纷等许多新问题。现阶段研究的热点问题包括消费者的概念、医疗纠纷的适用问题、欺诈行为与惩罚性赔偿问题、新型消费方式的法律规制等等,学界提出了很多观点,取得了一定的共识,但这些问题仍有待进一步研究。在产品质量法方面,学界的研究主要集中在产品概念、缺陷界定、责任主体、归责原则、诉讼时效、抗辩事由、涉外产品责任、法律责任、监督管理等方面,近年来,产品责任的新发展也引起了学界的关注。 (3)对外开放制度我国对外经济贸易的法制建设几乎与外贸事业发展同步,在对外贸易法律的发展过程中,我国学者保持了极大的关注,对对外贸易经营者主体资格的取得、货物进出口配额管理与许可证管理、反倾销、反补贴方面的法律问题进行了探讨,为立法提出了很多建设性的意见。对外资法的研究也与我国引进外资的实践发展紧密结合,学界在外资的待遇、利用外资的形式、加入WTO对外资法的冲击等问题作了深入的研究。90年代以来,在对外开放制度研究方面出现了新特点:结合复关和入世谈判,加强了对中国涉外经济法与WTO规则接轨问题的研究。这直接推动了我国对外开放制度的变革,为中国加入WTO在对外开放制度领域扫除了理论障碍 3.责任制度学界对经济法的法律责任的表述、定义、是否具有独立性、承担形式、构成要件、司法救济等方面也有很多不同的观点。目前较为一致的看法是:第一,要完善经济法的责任制度,使经济法具有可操作性;第二,经济法责任具有独立性;第三,经济法责任具有公益性和形式上的复合性的特点,既包括传统的刑事责任,民事责任、行政责任,也有一些新的责任形式。 三、经济法的研究方法 经济法学界越来越关注经济法学的研究方法和思维路径,基本的共识是:要坚持以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导,从经济到法,又从法到经济。出发点是现实经济问题,中间经过法律博弈、法律协调,最后落脚点还是回到解决现实经济问题上来。结合就法论法与法外论法的研究范式,在研究中除运用法学研究的一般方法以外,还要综合运用经济学、社会学、自然科学等相关学科的研究方法。在经济法学的论文、着作里,已经出现了多种方法的运用,如,陈乃新教授在探讨经济法的本质时,从增量利益的角度出发,论证只有经济法调整的是人们在社会化大生产中生产和实现增量利益并相应地进行增量利益分配和再分配的关系,采用了经济分析法学的研究方法。又如,史际春的《经济法总论》一书对经济法产生的根本原因从社会的角度予以阐释,并注重从社会实践中提取论据,以社会实践作为理论探索的出发点和归宿,采用了社会实证的分析方法。 我国经济法学的研究虽然起步较晚,但取得的成绩斐然。经济法对于我国的经济社会发展具有非常重要的意义,经济法学应当利用自己的优势,提炼共识,反思过往研究中的不足不断改进、创新,正如程信和教授所说的,“中国应当而且可能在经济法的理论和制度方面对世界现代文明作出较大的贡献。” 经济法学论文:经济法学教学质量的讨论 一、教学质量与施教质量 教学质量的内容首先是“教”的质量,其次是“学”的质量。在“教”“学”质量的关系中,“教”的质量在很大程度上是前提、是关键,因为它决定着“学”的质量;“学”的质量是我们施教的出发点和归宿;“师高弟子强”,这就是它们间的逻辑关系。教学质量问题一直是教学的核心问题,教育战线关于提高教学质量的讨论中,存在下列误区:其一是以为只要改善了教学方法,教学质量就可以提高了,其实不尽然,因为影响教学质量的因素包括教学环境、教学主体、教学环节等,而教学方法只是教学主体因素中的部分内容。其二是把教学方法等同于“教”方法,在教学方法的讨论中常常忽略“学”的方法的讨论,使其讨论“文不对题”,当然,教师在讨论教学方法时,基于“以身作则”的缘故,主要应讨论“教”的方法。其三是把教师的施教过程简单地概括为施教方法,尤其是仅仅局限于课堂的施教方法,更是远远不够的,因为得当、有效的施教方法有赖于充分的施教准备,施教准备还与施教指导思想有关;课堂教学仅仅是整个教学过程的一个环节而已,这无需更多说明。在教学过程中,由于“教”的主体主要是处于教学第一线的教师,因此,在提高教学质量的过程中,对教学组织的探讨,比对教学方法的探讨来得更为重要,其原因之一是教学方法体现于对教学的组织过程之中;之二是对教学组织的探讨,更加强调了教师在教学中的重要责任;之三是从讨论的视域来看,更加关注教师施教的全过程,而不仅局限于教学方法,同时,将学生的学习方法排除在了本命题之外,这有利于集中讨论教师如何施教的问题。 二、经济法学的特点 认清经济法学的基本特点,是确立怎样施教的前提。经济法学的特点主要表现在以下方面: 1.学科特点“经济法”课程在经济管理类专业和法学专业都占有极其重要的地位,在经济管理类专业一般开设“经济法概论”,在法学专业,本科教育阶段一般开设“经济法学”,研究生教育阶段一般开设“经济法基础理论研究”。所以经济法学是法学专业本科阶段所开设课程。在培养方案中,经济法学是法学专业本科阶段的专业基础理论课,它是法学专业的十四门核心课程之一。从法学课程间的关系来看,经济法学具有边缘性的特点:它既包括对法理学、民法学、刑法学、行政法学等学科理论的继承、运用,也包括对它们的理论的扬弃和发展;从经济法学的历史来看,无论在国际还是国内,经济法学相对于民法学、刑法学等课程而言,还很“年轻”,以至于到目前为止,经济法学的基本理论体系和内容体系,尚无一致的认识。经济法学的种种基本特性,给如何实施经济法学的教学,带来了一定的困难,也使经济法学的教学应当具有不同于其他学科教学的特点。 2.课程关联特点经济法学的前置课程通常包括法理学、宪法学等,后续课程一般包括税法、国际经济法、市场竞争法等,此外经济法学还与民法学、刑法学、民事诉讼法学、行政诉讼法学、刑事诉讼法学、仲裁法学、证据法学、环境与资源保护法学、商法学、知识产权法学等相关联。由于经济法学与上述课程的关联关系,所以在经济法学的施教过程中必须处理好施教内容的衔接关系,既不能彼此间缺乏照应,又不能出现课程间内容的重复。这就要求教师应当熟悉本专业的培养方案,了解各门课程的教学内容,教师间应当相互沟通和协调,使相关内容———尤其是基础知识等重要内容,既不遗漏,也不重复,而仅限于衔接而已。到目前为止,无论是教材,还是任课教师,对这个问题,往往不是处理得很合理。 3.经济法现象特点经济法是立足于社会整体的意志和利益,借助于各种有效方法对经济关系进行系统综合调整之法。国家调整经济关系的目的在于实现宏观的和可持续发展的经济效益,所以,经济法具有直接的经济目的;在经济法律规范中,经济体制、经济技术规范可以直接构成经济法的重要组成部分,所以,经济法的内容具有很强的经济性或专业性;由于经济法根源于国家对经济的自觉调控和参与,使经济法又具有很强的政策性和政府主导性特点;国家调整经济关系时可借助的法律方法包括各种层级的法律、各种性质的法律规范、规定丰富多彩的法律后果,这就是调整方法的综合性。国家为追求宏观的、可持续的经济效益,在尊重和保护个体合法利益的基础上,对国民 经济运行关系进行综合的调整,故,经济法的调整对象具有综合性的特点。 4.教材特点由经济法学的边缘性、年轻性和关联性所决定,迄今尚无比较成熟的《经济法学》教材,《经济法学》教材的不成熟,主要表现在以下几个方面:第一,总论体系不完整:一般的《经济法学》教材,总论部分仅涉及经济法的调整对象、产生和发展、经济法的基本原则和经济法律关系的部分内容,有的教材甚至没有论及经济法基本原则。第二,学界“画地为牢”的门户观念束缚了《经济法学》的教材建设:“经济法”界的专家们在编写《经济法学》教材时常常囿于“学界”的“先占”界限,认为经济法中的某些基本法律和基本范畴,历史上就已“划归”其他法律、法学部门,故《经济法学》不再讨论,于是使“经济法”在法学界就成了“拾遗补缺”之法,从而没有从“经济法”本身的内涵及其外延加以系统论及,这也是总论体系不完整的深层次原因。第三,总论与分论不对应,其表现形式有二:一是总论未论及的一般理论,而分论却有重要篇幅,如市场规制法和宏观调控法等;二是总论的“观点”“流派”虽然较多,但分论的内容大体趋同。第四,总论的“观点”“流派”虽然较多,但实质区分较少,甚至有的“观点”“流派”主要表现为文字上的“游戏”,以至于难于自圆其说。第五,分论任意膨胀,分论任意膨胀的客观原因主要是经济法现象没有“经济基本法”典,主观原因主要是经济法的学科理论不成熟。 三、教师施教环节的组织教师施教环节基本可以分为备课、课堂教学、学生实践认识、课程考核四个阶段。 (一)备课备课是施教的前提。备课之前首先要作好充分的准备工作,然后才能开始备课。所以,备课过程中须作好以下两方面的工作: 1.教师的备课准备教师在备课前的准备工作充分与否,直接关系到“备课”的质量,进而直接影响教和学的质量。备课准备应从以下方面入手: (1)应当熟悉培养方案。熟悉培养方案的目的在于把握培养学生的社会定位,了解本课程与相关课程的关联性,进而为进行教师间的沟通和协调提供依据,在此基础上进一步确定基本的施教内容,以免课程间内容的脱节或不必要的重复,以免施教内容太深、太浅、太宽、太窄现象的发生,从而影响既定培养目标的实现。 (2)应当选用优质教材,“教材”有狭义与广义之分。狭义上一般仅指发给学生而教师又作为主要参考资料的着作,在此可以称之为师生“共用教材”或者“基本教材”;广义上的教材,则应当是除狭义教材以外的其他参考资料,如教师备课参考的着作、论文、案例等,学生学习参考的着作、论文、案例、教师编发的参考资料等。经济法的基本教材版本较多,有的是法律知识读本,有的是非法学专业用的教材,有的是研究生用的教材,有的是对前沿问题进行探讨的专着;有的比较陈旧,有的则较新;有的是经济法学界的专家所编,有的则不然。在选用基本教材时,一般来讲,宜选用经济法学界的专家最新编写的经济法教材。其他参考资料的选用也要遵循新颖、适当、针对性原则。所谓新颖,就是说所选参考资料要能反映本学科的最新成果和学术动态;所谓适当,就是说所选参考资料要适合本专业培养目标,难易适度;所谓针对性,就是说所选参考资料要与共用教材的内容———尤其是任课教师的讲稿的各个“章、节、点”内容密切对应,不要偏离施教任务。 (3)应熟练地把握基本教材内容。一般来讲,教材都在不同程度上存在普适性、教材内容都有自己的体系。熟练把握基本教材内容的意义在于:有利于教师在备课时根据培养方案和课程间的关联性作合理的取舍,进而形成具有本学校本专业特色的课程知识体系;有利于对教材中的陈旧内容进行改造,这主要是因为教材从编写到出版,再到教学使用,总有一定的“时差”,而经济法的理论在不断的发展,经济法律、法规又在不断地立、改、废,使经济法教材具有较强的时效性,所以在备课时必须作到“与时俱进”;同时,基本教材的内容也是我们选用、编写其他参考资料的依据,既然基本教材是代表本学界最新成果和反映学术动态的着作,是师生共用的教材,选用与编写其他参考资料的目的主要在于帮助学生理解、掌握基本教材的内容,在一定限度内扩大学生的视野,所以对于基本教材,必须尊重它、忠实它,其他参考资料的选用与编写,都要围绕基本教材进行,绝不能“喧宾夺主”。 2.备课组织。备课是教师根据培养方案、课程间的关联性、学科特点和学生的需求等具体情况,对教学内容、施教方法进行精心安排的活动。因此,备课的充分程度、备课质量的高低,直接决定着授课质量,即使口才再好的教师,也莫不如此,因为“巧妇难为无米之炊”,相反,只要备课充分、且质量很高,即使任课教师不那么能言善辩,课堂施教质量一定会有基本保障。所以,施教工作的重心是备课,而不是其他施教环节。鉴于“经济法学”所具有的前述特点,培养方案将学生定位于“系统掌握法学专业基础理论和基本方法”的“应用型高级法律人才”的要求,基于此,在此认为在“经济法学”的备课过程中应从以下方面作好相应工作: (1)教学内容的组织:基础理论知识应当相对系统、完整,法律知识的基本含义应当阐述清楚,并在此基础上根据经济法的价值取向和司法实践,分析其科学性与不足,借此,培养学生学习、运用法律知识的技能和素质。教师在组织教学内容时,应根据培养方案将其分为重点内容、熟悉内容、了解内容和扩大视野的内容等不同的层次,尤其要处理好课程间的衔接关系,因为在教学实践中,常常发生课程之间内容的重复问题。 (2)教学材料的组织。教学材料即教学用资料。在外延上大致包括基本教材、讲稿、教案、多媒体课件、参考文献、教学辅导材料(其内容可设计为教学内容要揽、重点提示、疑难解析、认识实践练习、精典案例解析、阅读案例思考等)。教师在组织教学材料时,对于基本教材,要明确重点、难点、熟悉、了解的内容所在;对于多媒体课件,其内容要精;参考文献中的着作、论文要基本体现本学科的水平,选编的法律应当是现行法律,如果是国外法律的介绍,则应当具有代表性和借鉴价值;对于教学辅导材料,其内容要揽要能基本概括知识点,重点提示要准确,疑难解析要深入浅出、令人信服和精辟;认识实践练习要能反映本课程的知识点,并有利于学生牢固掌握和灵活运用;对于精典案例解析、阅读案例思考应来源于生活,并具有教学价值。 (3)教案的组织:在制作教案时,应根据教学内容确定具体的施教方法和施教手段。施教方法是具体而丰富的,不同的内容应有不同的施教方法,同一内容可以设置多种施教方案,以利于教师根据课堂进展情况适时调整;在施教手段上,主要是要注意多媒体课件的制作与应用,使之有助于教学质量的提高。在教案中要注明教学内容的时间分配和要求学生掌握该内容的程度。 (二)课堂教学的组织课堂教学是教师施教和学生学习的中心环节。课堂是教师施教和学生学习的共同场所、是“教”和“学”相结合的主要教学环节。在课堂教学中,教师借助于不同的工具和方法向学生传授本课程的基本知识;学生在课堂教学中,一方面系统地学习 相关知识,另一方面希望自己遇到的疑惑能得以解决。因此,教师在课堂教学中,一方面要发挥其主导性,另一方面要注意师生的互动性,灵活运用各种方法进行施教:比如讲授“经济法的产生”时可以采用历史唯物主义的分析方法和讨论式教学法;在讲授“经济法的调整对象”时,可以采用演绎法、比较分析法、案例分析法和归纳法;在讲到“经济法主体的权利”时,可以采用重点讲授法,在讲到“反不正当竞争法”的具体法律规范时,可以采用注释法、理论联系实际的实证分析法、师生讨论法;如此等等。总之,施教方法的运用应因“材”制宜,因学时制宜,多种方法相结合,准备充分,信手拈来,切忌教条。良好的课堂教学效果,仅有施教方法的灵活运用是不够的,其他方面的“软件”也不容忽视,比如对学生的尊重和重视,为此,教师不能傲视学生,而应和蔼可亲;教师在课堂上的“精气神”、语言的抑扬顿挫、适度的幽默与诙谐,都有利于调节庄严神圣的课堂气氛。如果课堂教学在内容方面达到了重点突出而知识面又广;课堂氛围方面和谐而不失严肃;施教方法作到了运用得当而又深入浅出,则可以说该课堂组织是成功的。此外,教师应重视学生的认识实践过程,因为它是课堂施教的必要补充。学生认识实践的内容应以课堂教学的内容为依据,认识实践的方式可以是教师编制提供各种类型的模拟练习题、或者课程论文、或者到具体的单位进行短期的认识实习;同时,教师应适时地批阅作业,对学生在练习中的疑难问题,教师应及时地给予解答,对课程论文进行必要的点评,对实习过程进行必要的指导。 课程考核是施教过程的必然延伸,也是对教学效果的检验。目前,经济法学的考核基本采取统一的全卷闭卷考核模式,从实践来看,这种模式是存在弊端的:因为各任课教师的教学在客观上是不尽一致的,这就影响了考核内容的覆盖面;同时全卷闭卷考核不利于考察认识问题、分析问题和运用法律知识解决问题的能力,所以这种考核对教学效果的检验是不全面的,容易造成“高分低能”的现象。针对这个问题,在此建议:对课程的施教可以推行由教学经验丰富的教师担纲的课程负责制,对课程的考核可以推行闭卷和开卷相结合的方式 经济法学论文:商科学院经济法学教学革新 商科院校(或称财经类院校)对各专业本科生均普遍开设《经济法学》这门课程,而且大多作为专业必修课程,但以往的经济法教学存在许多问题,教学理念不够清晰,教学内容针对性不强,教学方法和手段比较陈旧,考核方式较为单一,教学效果不甚理想,因此必须进行深入改革。本文从经济法学的知识体系和商科院校的办学特色出发,结合多年从事经济法学教学的实践经验,对商科院校本科经济法学教学改革进行探讨,以求教于同仁。 一、经济法学教学改革应充分体现商科院校的人才培养特色 经济法学是我国随着改革开放和社会主义市场经济建设而发展起来的一门新兴学科,也是一门边缘性和应用性极强的法学学科,经济法学将法学与经济学等学科知识紧密结合,着力培养学生在经济管理、企业经营、市场交易等经济活动过程中的法治意识、法治理念、必要的经济法知识和技能。商科院校的办学目标是培养既精通经济、管理,又有一定法律专业知识和较强法律意识的复合型、应用型高级专门人才。因此,商科院校本科经济法学教学改革应着眼于经济法的学科定位和商科院校各专业的特点及对各专业教学规律的认识,根据商科院校各专业的培养目标制定适应各专业特点的经济法学教学计划、设计课程结构并定位教学理念,进而确定知识体系及选取教学内容,运用适当的教学方法和手段,以实现教育的目的。 商科院校是为了适应现代市场经济与社会发展的人才结构需求以及高等教育大众化而发展起来,是我国高等教育的重要组成部分,它面向社会主义市场经济和现代化建设的实践,培养满足现代社会需求的高层次人才,“以本科教育为主体,以应用型人才培养为突出特征,多以为行业及所在区域的经济社会发展服务为教育目标”[1]。商科院校的专业设置具有多学科性、务实性,以经济学、管理学、法学为主体,多学科全面发展,其根本特色就是培养“法商结合”的复合型人才。专业特色是商科院校取得长足发展的必备条件,商科院校必须在专业设置上进行差异、补缺竞争,必须注重课程教学的改革,突出教学特色来达到教学目的,在培养社会所需人才方面体现出自身的特点,才能在高等教育市场竞争中立足,实现学校的长远发展。因此,法学知识的教育,尤其是经济法学知识的培养显得十分重要。 发展社会主义市场经济,健全社会主义法制,需要大批既懂经济又知法律,既有一定理论水平,又能从事实际工作的实用性人才。但以往的经济法教学与这一培养目标和特色不甚吻合,所以经济法课程教学改革应紧贴我国市场经济和社会发展的实际,反映当今社会法治建设的需要,具有很强的针对性、实践性和应用性。根据商科院校的特色要求,我们认为,经济法学教学应着重教会学生以下3点:一是经济法的基本理论知识;二是查阅所需法律信息资料的方法,驾驭应用法律资源的能力;三是经济法学特有的思维方式和判断问题、分析问题和解决问题的能力。掌握和运用经济法知识,是对商科院校学习经济法课程学生的基本要求。经济法课程是商科院校法学专业和经济管理类专业的专业基础课程,长期以来经济法教学侧重理论学习,而经济法学是一门应用性、实践性很强的学科,具有部门法多、内容广泛的特点,由于经济法教学与实践的脱节,忽视对学生的司法实务操作能力的培养,学生头脑中的经济法支离破碎,以致面对将来工作中的司法实践时往往束手无策、无所适从。 二、经济法学教学内容改革应强调针对性和实效性 由于经济法学是一门新兴学科,经济法学的学科理论尚不够成熟,经济法学学科体系也没有完全定型,实践中对经济法的理解也存在一定的偏差,学术界和实际部门对经济法的诸多内容还存在较大的争议,经济法学科理论的构建与社会实践中具体的经济法律实务存在部分脱节的现象,经济法理论不能对经济法律的实践工作有效地加以指导。导致经济法学教学内容比较杂乱,甚至存在偏差,使经济法的教学内容缺乏应有的广泛性和科学性,使学生不能很好地把握经济法的内涵、本质、价值和功能,影响了经济法学教学目标的实现。因此,商科院校本科经济法学教学更应注重经济法内容的科学性、规范性、应用性和针对性。经济法教学应根据商科院校不同专业所面向的行业、区域,或者专业定位的需要,科学合理地选取经济法学教学的内容,在不忽视经济法的基本理论知识的前提下,注重经济法教学内容的实效性。教学内容要让学生更好地掌握经济活动中迫切需要的经济法基本理论,理解经济法的本质、特殊价值功能,掌握运用经济法律法规解决实际问题的技能,为以后从事经济管理、市场活动等工作打下坚实的基础。可依据各专业的特色和学生的知识结构选择具体内容进行专业性经济法专题教学,并与相关的专业知识有效衔接、形成互补,完善学生的知识结构,满足学生对本专业领域经济法律知识的需求。教师要考虑不同专业学生知识结构的差异性,根据各个专业的培养目标制定适应各专业特点的经济法教学计划、设计课程结构,根据听课学生人数、课时等具体情况讨论统一授课基本内容,解决在具体的经济法教学中,课程内容庞杂、课时有限的矛盾。经济法教学要加强经济法课程的体系观念,要把经济和法律、国内和国际、经济法内部与外部关系的相关知识、理论、信息紧密结合,使之能够反映当前国内、国际经济、法律、科技综合发展的总趋势。要通过筛选、精简,重点教授最能体现经济法的内涵和价值的内容,如反不正当竞争法、反垄断法等市场规制法、税法等宏观调控法等领域, 使之系统化、体系化、科学化。经济法的一个重要特征是经济法的政策性,国家政策与经济法有紧密的关系,不能脱离国家政策孤立地学习经济法,在经济法教学中分析国家重大经济政策,可加深学生对现实的社会问题的理解,使学生前瞻性地对经济法的发展方向进行预测。由于当前经济形势变化迅速,经济法律实践远比经济法律规则复杂,加之经济法律法规的修订相对频繁,在教学中应注意课程内容动态化,构建主动适应社会需求的创新机制,应及时引入新的信息,更新教学内容,在教学中注意反映司法实践的最新动向及对区域社会经济发展动态与社会热点问题的及时响应。 三、经济法学教学方法改革应体现多样性和灵活性 经济法教学主要是通过课堂教学活动来完成的,而经济法课堂教学的效果主要取决于经济法课堂教学方法。商科院校本科经济法学教学需要科学的教学方法,经济法作为与实践密切联系的学科,尤其要注重与教学目的相匹配的实践教学方法,既要讲解经济法基础理论知识,更要强调经济法应用能力和实务操作能力的培养。经济法教学不仅要有传统的理论讲授法,更要加强实践教学方法的运用,通过协调配合应用多种教学方法,培养经济法律的应用能力。根据笔者多年的教学实践,经济法学教学应注重以下教学方法的综合运用。 1.理论讲授法。理论教学是经济法教学的基础,这种教学方法一直是经济法教学的主要形式。教师的主要任务是系统地讲授教科书,注重阐述经济法中的基本概念、基本原理、基本制度等基本知识点,通过准确、详细的理论讲授,使学生准确地把握经济法的核心和精髓。它有助于学生系统地掌握经济法的原理,使学生通过广泛的互相关联的概念和原理理解各种情形的经济法律现象,较容易地运用逻辑思维来推断法律,有助于学生在单位时间的讲授中迅速地汲取经济法的精髓,为经济法的运用打下良好的基础。 2.案例教学法。经济法学具有很强的应用性,单纯的理论和法律条文讲解十分枯燥,对于经济法的重点、热点问题,可以采用案例教学法,使教学显得丰富生动。案例教学法是指以学生对案例的分析讨论为中心的教学方法。在学生掌握有关基本知识和分析技术的基础上,在经济法分论部分,根据教学目的和教学内容的要求,在教师的精心策划和指导下,运用典型案例进行讨论分析,通过学生自身的独立思考和相互协作,提高其分析和解决某一具体法律问题的能力。案例教学法作为一种开放性的教学模式,具有趣味性、生动性、思考性、真实性和可行性,这种教学方法为教学提供了一个真实的场景,缩短了教学与实践的距离,重在引导学生的自主创新思维,使学生学会思考和学习。案例教学给学生提供了发现问题、分析问题并解决问题的实战演习的机会,学会认真分析案件,找出案件的争议点,从大量的法律法规中找出适用的法律规定,直至形成自己的法律判断和法律意见。在案例教学课堂上,学生针对问题各抒己见,能够集思广益,起到思维互补、开阔思路的作用,使学生对经济法的概念更清晰、结论更准确,也能够培养学生的表达、辩论能力,为学生今后就业提供一个演练场所。案例分析报告的撰写,有利于提高学生的语言文字表达能力。通过案例教学,学生还学会了如何互相点评,如何以建设性的方式向别人提出自己的建议,同时学会了如何接受别人的批评意见,提高了与他人沟通的社交能力。 3.自学研讨法。针对不同专业学生的培养目标需要和对经济法律知识需求的差异性,对于经济法中内容相对简单、便于理解、贴近生活的章节,有针对性地选择不同的内容,实施自学研讨法,根据课时多少确定自学指导部分。对于要进行自学研讨的章节中需要重点掌握的内容,教师可将其当问题先行提出,让学生预习准备,由学生自己通过阅读、观察、思考,上课时由学生进行讲解、讨论,最后由教师进行点评、总结,其他内容则作提示性讲授,布置为自学项目。自学研讨法以学生为主体,充分调动学生的学习积极性,增强学生学好经济法课程的信心,提高学生的自主学习能力,锻炼学生的逻辑思维、语言表达、法律论证等能力。自学研讨法可以科学利用课堂教学时间,把握教学重点内容,能够在有限的课时里传授给学生最有用的知识,增加了教学的有效性,同时教师引导和教会学生合理而充分地利用课余时间进行学习提高。 4.比较教学法。在经济法教学中,通过应用比较法,将相关联的知识点进行对照、比较,可找出其中的共同规律和特殊点,将繁杂的理论知识条理化、简单化,便于学生准确记忆,如将有关知识点做成对应表格,让学生从书本中找出相关内容填入其中,既提高学生的分析比较能力,又帮助学生复习理论知识,极大地提高学生对经济法课程的学习兴趣。 5.讲座教学法。讲座教学法是指聘请有经济法律实践经验的法官、检察官、律师、企业法律顾问、经济行政执法人员等给学生就有关具体问题进行专题讲座。商科院校应加强与经济法律实务部门,如法院、律师事务所、工商部门、产品质量监督部门、税务部门等的联系和协作。经济法课程应当聘请政府部门、司法机关、律师事务所、企业界中既有实际经验又有理论水平的专家讲授经济法方面的案例及办案经验,开办各种经济法的专题讲座等,切实增强学生经济法课程知识的真实感。这些讲座可以弥补教师实践经验不足的缺陷。 6.模拟法庭教学法。模拟法庭教学法是学生在教师指导下,根据精选的典型案例,分别扮演法官、检察官、律师以及当事人等不同角色,按照诉讼程序对经济法律纠纷案件的庭审过程进行模拟演示,以司法实践中法庭审判为参照来模拟审判某一案件的教学活动。学生通过模拟法庭的训练,能熟悉经济诉讼的程序,提高案件分析、法庭辩论、口头表达等综合能力,使经济法的学习形成一个从点到面,从关注现象、思考问题到掌握知识、提高法律实践运用能力,从经济法学的单学科学习到整合经济法律、诉讼程序、 法律文书制作等多学科学习的系统过程。与其他教学方法相比,模拟法庭教学法更具教学过程实践性和公开性,有助于学生巩固所学知识,提高分析和解决经济法律问题的能力。 7.观摩庭审教学法。观摩庭审教学法是经济法学课外实践教学的不可缺少的环节,它能使学生真切感受到经济法在司法实践中的具体应用。教师先与人民法院取得联系,选择一些典型的或者疑难的经济案件,带领学生到人民法院审判庭旁听有关经济纠纷案件的审理,然后组织学生就该案件进行讨论,目的是让学生全面了解诉讼的庭审过程和程序。在条件允许的情况下,可以让人民法院把一些有针对性的典型实际案例放在学校的模拟法庭内现场开庭,使学生亲身体验经济法律在实践中的应用,感受市场经济体制下企业运营的真实情况。此外,在经济法教学中,还可以通过其他课外实践活动,如带领学生访问工商行政管理部门、产品质量监督部门等行政执法部门,或安排学生到消费者维权服务中心为消费者提供法律咨询,培养学生的实务操作能力。 四、经济法学教学改革应注重教学手段多元化 在经济法学教学手段上,要由单向性的教师讲授转变为自主式、合作式以及研究式相结合的多样化教学模式。通过运用现代教育技术与设施,在教师的主导作用下,使课堂教学变得生动形象,易于接受。引入计算机多媒体等现代化教学辅助手段,以多媒体教室为载体,可以实现现代教育技术设施与学以致用的结合。应用多媒体技术进行教学更直观、更生动,同时利用图形、声音和动画播放和教学内容有关的视频资料,能加深学生对经济法相关内容的理解,使教学丰富多样,课堂气氛活泼,案例生动有趣,提高学生的学习兴趣。应用多媒体教学教师预先对课堂教学内容进行提示,要求学生进行预习,授课前提示学生注意本课的知识点和重要内容,使学生在听课前就对本课内容有大概了解,可提高课堂学习效率。教师应该适当运用多媒体技术,注意多媒体的播放只是辅助教学过程。对现成的多媒体材料应根据教学内容的特点加以适当改造,使二者相互匹配。同时,充分利用校园网络资源,给学生提供经济法课程相关课程讲解、练习题、优秀案例、参考文献等教学资料,教师还可以在网上对学生优秀作业进行点评,开展网上辅导,为学生利用网络进行自学和扩展知识提供条件,方便搭建师生交流平台。 PPT课件可以充分利用网络资源,保证教学内容的先进性,加大课堂上传授的知识量和信息量,开拓学生的视野,采用PPT课件教学可节省书写板书的时间,有利于逐渐加深教学内容的深度、广度和综合程度。此外,可以结合教学内容播放教学案例视频,使用电子教材等来调动学生的积极性,实现教学过程的可视化、互动化、个性化,提高教学效率和教学质量。学生可以通过视频了解经济法律实践,弥补不能到相关部门实习的不足,在一定程度上产生亲身实践的效果。 五、对学生的考核方式应实现多样化 以往经济法课程的考核方式重理论、重闭卷,轻技能、轻应用,平时考核用考勤、作业等方式,期末一般采用闭卷考试的形式,由于受时间、卷面容量的限制,很难全面反映学生对知识的掌握和运用情况,不利于激发学生的求知欲,不利于培养学生的理解能力、表达能力和应用能力。教学应该与考核相辅相成,考核贯穿于整个教学过程符合教学连贯性和逻辑性的要求。因而必须将平时考核与期末成绩相结合,平时成绩在学生科目成绩评定中应占较大比例。教师应当对学生采用多样化的考核方式,建立一套科学的考核制度和激励机制。在平时成绩记录里,对积极参与教学活动、主动获取经济法知识及学习态度端正的学生要有所体现,将学生课堂上回答问题的质量记入平时成绩,在平时的教学过程中,结合各章节的内容给学生布置思考题或讨论题,并围绕讨论题让学生写出专题论文,依据撰写的读书笔记、学生的作业、小论文评定平时成绩,将案例讨论和撰写的案例分析报告作为考核学生的重要指标,以激发学生的学习热情。总之,应将闭卷考试、开卷考试、口头考核、小论文、案例分析、课堂讨论、社会实践等多种方式结合起来,综合评定学生的成绩,以最好地实现经济法学教学的效果 经济法学论文:从经济法学视角,对中国MBO监管之戏说/李华振 从经济法学视角,对中国MBO监管之戏说 李华振 原载《中国证券报》2004年6月18日。此为原稿，后在发表时标题改为《MBO：“打狼棒法”该练练了》。 2001—2003年期间，我在《财经报道》、《人民日报之中国经济快讯（理论版）》等媒体上发表过大约15篇文章，大多是为MBO鼓与呼的。但后来，我在著名经济法专家刘大洪教授主持的国务院司法部“中国公司治理结构及中外比较”课题组中进行了大量的研究工作之后，却发现，各地出现的所谓“MBO”有不少是挂羊头卖狗肉的“盗版MBO”，于是，我又写了《谨防“祥林嫂式的MBO”》、《论“变态的MBO”应该缓行》等文，为MBO的异变提个醒。 记得我曾在《中国MBO的“饿狼传说”》一文中写到：健康正常的MBO应当是遵循市场规律的“等价进行”，但现实中出现的往往是异变成“残吞国资肥肉的饿狼式MBO”。但该文只描述了这种现象，却没写出解决办法。如果说我们有1000个理由进行“等价式MBO”，那么，我们也同样有1001个理由反对这种“饿狼式MBO”。 针对此，必须采取相应的监管措施，打个形象的比喻，就是要练成一套“打狼棒法”。可以从以下几个方面入手： 打狼棒法一：现阶段的MBO处于改革试点期，为了免蹈原苏联剧变之后俄罗斯进行的不成功MBO的覆辙，我国不宜一下子彻底通过MBO来达到国企“完全民有化”，而应限制MBO的规模及进度，以部分的、适度的“虚拟民有化”为宜。对于中国国情来说，激进式的MBO改革只会致命而不能治病，其后果看一看今天的俄罗斯便知。 打狼棒法二：要求经营者提供一定比例的非MBO资金，才能收购本企业股份或分支机构。因为，如果这些资金全部是用本企业资金作抵押借贷来的，经营者实际上没出资金，他们感受不到明显的、直接的“血肉相连之感”，当然就难以产生强烈的“与企业休戚与共之心”，这同样达不到科斯定理所揭示的“外部性内部化”，无法真正调动其“关心自己财产”的积极性。至于自有资金的比例为多少，可视具体情况而定。 打狼棒法三：在进行MBO的同时，一定要保护流通股股东的利益。虽然不可能普遍征得每个流通股股东的同意，但至少必须把有关信息向他们真实地、及时地披露，严禁内幕操作。而且，经营者购买本企业股份时的价格不得低于当时本企业的每股净资产价值。 打狼棒法四：切实保护普通职工的合法权益，分配机制不得向经营者过于倾斜。效率虽然第一，公平也必须兼顾。否则，可能激化社会矛盾，以社会的不稳定作为惨重代价。 打狼棒法五：严格规定MBO的融资100%用于购买本企业股份或分支机构，不得用于其它用途，尤其不得用于经营者私人享受或其它投资。实践中往往发生经营者借MBO之名、借贷用于私人用途之事件，这是严重悖离MBO初衷的。 打狼棒法六：在偿还MBO的借贷资金时，一定要坚持先后顺序：经营者是第一债务人，企业是第二债务人，只在第一债务人确实无力还债时才由企业承担责任。正如国务院司法部“中国公司治理结构及中外比较”课题组负责人、我国著名经济法专家刘大洪教授所说，我国要逐步建立“个人破产制度”（注：我国目前只有法人破产制度），只有在经营者个人宣告破产之后，仍不足以偿还时，才由企业承担偿债义务。这样才能“逼着”经营者不敢利用MBO之机来侵吞国有资产，不敢恶意把企业作为自己逃债的挡箭牌。 打狼棒法七：加强MBO过程中的官员廉政建设，推进“阳光下的政府”之法治进程。官员不仅是MBO的监督者，也是国有资产的人，是MBO的一方主体。所以，禁止权利寻租、设租之任务尤其迫切。反思俄罗斯国企MBO的失败教训和英国国企MBO的成功经验，会发现：在国企MBO的过程中，官员是否廉政决定着改革的兴衰成败。 经济法学论文:我国经济法学研究的反思和深化 一、经济法学的研究目的问题 经济法学的研究目的直接决定着其研究方向，确立正确的研究目的是一个非常重要的原则性问题。从总体上说，经济法学的研究目的在于揭示和探索经济法产生、变化、发展的规律，促使理论研究的深化和成熟，从而更好地指导我国经济法制建设的实践，更好地为社会主义市场经济服务。为此，可把经济法学的研究目的具体分解为以下几方面： （一）经济法学作为法学中较新的分支学科之一，首先应把如何建立和完善其自身特有的基本范畴、如何构筑其科学体系确立为其研究目的。 由于“范畴及其体系是人类在一定历史阶段理论思维发展水平的指示器，也是各门科学成熟的标志”[1]，因此，经济法学研究的目的首先就应立足于如何完善其自身的基本范畴、如何构筑其科学体系之上，这是构筑经济法学原理的基石。但是，我国目前经济法学界对此方面的研究不够重视，致使经济法基础理论和原理的研究十分薄弱，而在与相关学科的争论、与其他学科划分研究对象及其范围上却投入较多精力。如果说在经济法学产生初期基于为了充分论证经济法存在的独立性，反驳否认经济法地位观点的需要而对有关问题进行争论、并极力确认经济法学的研究对象及其范围确有必要的话，那么，经过十多年来广大学者的辛勤努力而逐步把经济法学的研究引向深入，经过立法机关的勤奋工作而制定的大量经济法律、法规，以及经济法在改革开放中所发挥的极其重要的作用，已足以表明经济法的独立地位和不可替代的价值性。在此情况下，就没有必要再花费过多的时间和精力用于学科之间的论战、争抢研究对象及其范围，否则，不仅不利于经济法学自身的发展和成熟，相反还会阻碍其发展。“任何具体科学都有自己的基本概念和范畴，是否形成由概念和范畴所构成的理论体系，是这门科学能否独立的重要标志[2]”。实事求是地说，经济法学界对经济法学自身究竟应包括哪些基本范畴、每个基本范畴应包含的科学涵义是什么、如何构建经济法学的范畴体系这些带有根本性、全局性的问题尚没有给予深入、系统的研究，这固然存在经济法和经济法学产生时间短、研究幼稚等客观方面的原因，但也不能否认，存在于人们主观上对经济法学研究目的的认识偏差和对经济法学基本范畴研究重要性的忽视同样对经济法学的研究产生了消极影响，致使经济法学界迄今也未能向理论界提供具有充分说明力的、令人信服的、确能体现经济法学自身独立存在和成熟标志的基本范畴及其范畴体系的框架结构。与此形成鲜明对比的是，与经济法学处于并列地位的刑法学、民法学、行政法学等学科已经建立起来了法学界公认的、并为各学科所特有的比较成熟的基本范畴及其体系[3].所以，经济法学在建立其自身基本范畴及其体系方面可谓任重道远，经济法学界的确应将研究的重点转移到经济法学的基本范畴及其体系构成上来。 （二）经济法学作为法学中内容最为丰富的学科之一，理应把如何深化部门经济法学的理论研究确立为其研究目的。 如果说对经济法学自身基本范畴及其体系的研究构成了经济法学原理的基石和框架，并以此构成了经济法学总论的内容的话，那么，对部门经济法学理论的研究则是经济法学内容的具体展开和体现，并以此构成了经济法学分论的具体内容。研究部门经济法学的内容，一方面，应对已制定出的单行经济法的内容和理论予以研究。我国目前尚未制定一部经济法法典或经济法通则，而制定了大量适用于不同部门、领域、不同种类经济关系的经济法单行法和配套法即部门经济法，它们构成了经济法体系的主干，如何制定、修改、补充、完善、理解、实施、适用各种部门经济法，正是经济法学面临的重要课题之一；另一方面，经济法学的研究又不能仅局限于现行立法的既定范围内，对尚未制定单行法和配套法的部门经济法的理论也应予以研究。由于受多种原因的影响，我国经济法立法带有明显滞后性的特点，许多本应属于经济法学内容的单行法和配套法尚未制定出来，比如，作为经济法核心的计划法、反垄断法等都没有出台，因此，经济法学的研究不能忽略或遗漏该部分内容，加强对它们深入、系统地研究，以更好地指导立法工作，同样是经济法学面临的课题。 （三）经济法学作为法学中实践性最强的学科之一，理应把加强最能体现其实践应用性的经济法立法[4]问题的研究确立为其研究目的。 “实践是认识的来源、动力、目的，也是检验认识的真理性标准”[5]，为了使经济法学的研究更能适应实践需要，其研究丝毫不能脱离国家经济生活的重大实践，时刻关注着对我国在建立社会主义市场经济体制过程中法律现象的研究，对经济领域和经济生活中出现的新情况、新问题及时提出相应的法律对策，将它们归结到一点，就是要通过加强对经济问题的法律研究，并以此指导经济法立法活动，从而实现对经济关系的全面调整，达到国家干预、管理经济生活的目的。“法学的产生和发展是以立法的发展和对立法的研究为前提的，没有立法学的发展，不可能有法学体系的真正的完善”[6]，同样，如果没有经济法立法学的发展，也不可能有经济法学体系的真正完善。因此，经济法学的研究目的应该立足于加强对经济法立法问题的研究，并把它作为其研究的核心内容之一。尽管自从改革开放以来，我国经济法立法已经取得了令人瞩目的巨大成就，但是，立法上也有严重缺憾，立法技术水平和立法质量有待进一步提高，这与对经济法立法问题的研究不够重视以及由此导致研究薄弱有着直接的关系。经济法学界对经济法立法问题尚缺乏深入、系统的研究，至今几乎还没有关于经济法立法方面的专著，涉及该方面的论文数量也较少，并且大多是对立法概况的泛泛介绍，而对经济法立法的原理、制度和技术等问题的系统研究却非常薄弱，理论界尚未对经济法立法的专业性、技术性、特殊性引起足够的重视，而是简单把经济法立法与其他部门法立法混同，这种作法很难使经济法立法适应实践的需要。因此，对我国经济法立法进行深刻反思，加强对经济法立法问题的研究，认真总结我国立法中的经验和教训，以更好地指导对现行经济法的修改和今后的经济法立法工作，从而建 立起适应社会主义市场经济的完善的经济法体系和经济法制，无疑具有重要意义。我国社会主义市场经济体制的确立和完善，迫切需要建立适应市场经济的法律体系，加强经济法立法正是其关键之一。而加强经济法立法和完善经济法制，又离不开经济法立法理论的指导，故随着适应市场经济法律体系的建立，经济法立法问题应该、也必将会成为经济法学界关注的重点问题。 二、经济法学的研究对象和范围问题 每门学科都有其特定的研究对象和范围，它决定着该学科研究的内涵和外延，故学科研究应以确立其精确、科学的研究对象和范围为前提。经济法学的研究也应恰当地确立其研究对象和范围，把研究的视野置于适当的限度内，准确地把握其研究对象、范围的广度和深度。如果把经济法学的研究对象及其范围确定得过宽或过窄，都不利于研究的深入和深化。 我国经济法学产生时间较短，学科建设比较薄弱，加之受其他原因的影响，经济法学的研究至今也未能恰如其分地解决其研究对象和范围问题。它自产生之时起即处于与相关学科、尤其是与民法学、行政法学的争论之中，学术争论虽然对经济法学的发展起到了一定作用，但同时也产生了一定的负作用，导致目前经济法学的研究过于看重其研究的对象及其范围问题，且将对象、范围界定的过宽，甚至存在无节制地扩大经济法学研究领域和范围的倾向，这在以经济法学专著和教材所体现的研究对象和范围上显得尤为突出。我国现行的很多经济法学教材或专著，包括颇具影响的几部统编教材或专著，在确立经济法学研究对象和范围上存在一定缺陷：即把本不应属于经济法学而应属于其他部门法学的内容硬性划入其中，如在现行的研究对象和范围中，有的把应属民法学内容、应属商法学内容、应属劳动法学内容、应属环境法学内容[7]列入其中，有的甚至把应属行政法学内容[8]、社会保障法学内容[9]、刑法学内容[10]都划入经济法学的研究对象和范围中，此外，几乎所有的教材和专著中都包括应属诉讼法学的经济司法、经济仲裁[11]的内容，还有的把应属法制史的经济立法史[12]的内容也列入其中，导致现实法与历史法不分、实体法与诉讼法不分，都将它们混为一体，使经济法学的研究对象和范围几乎涉及了法学内容的方方面面，其研究范围近乎于“诸法合体”状态，大大超出了其应该研究的领域和范围，致使经济法学成为了一个“覆盖面最广”的学科，严重阻碍了经济法学理论自身的发展和成熟：一是致使人们难免产生“经济法究竟是什么？”、“以经济法为研究对象的经济法学究竟包括哪些内容？”的疑问，进而引发了人们对经济法能否成为独立法律部门、经济法学体系是否存在、能否建立起来等一系列问题的怀疑，对人们科学地认识经济法和经济法学产生了严重障碍；二是导致经济法学的研究对象和范围过宽、过大，难于集中精力认真仔细地研究其自身内容，致使经济法学成为最为幼稚的学科之一；三是由于其研究对象和范围中混杂着不同性质的其他学科内容，混淆了经济法学与其他部门法学之间的界限，导致了法律学科与法律体系的不必要混乱，致使经济法学难于形成其科学体系。我国社会主义市场经济体制的确立，以及与之相适应的经济法制的日趋完善，为我国经济法学界深入研究经济法学自身的内容和基本范畴提供了良好的契机和条件。因此，经济法学的研究应该首先恰当地界定其研究对象和范围，而“并不是占领别的学科的研究领域。相反，它是开垦同它相邻的学科没有开垦也不能开垦而又必须开垦的领域”[13].“科学研究的区分，就是根据科学对象所具有的特殊矛盾性。因此，对于某一现象的领域所特有的某一种矛盾的研究，就构成某一门科学的对象”[14].据此，确立经济法学的研究对象，并划分它与其他部门法学内容界限的标准就是经济法律现象领域内所特有的某一种矛盾的质的规定性。经济法是调整国家干预、管理商品经济关系或市场经济关系的法律规范的总称，其调整对象是商品经济管理关系或市场经济管理关系，这是经济法的质的规定性，也是划分经济法学对象和范围的标准。简言之，就是以经济法的调整对象及其性质（即经济法调整的特定性质的社会关系）来划分经济法学与其他部门法学研究对象和范围的界限，即凡具有商品经济管理或市场经济管理性质内容的，应属于经济法学的研究对象，反之，则不属于其栐象。经济法学的研究应以此为前提条件，下功夫重点研究的确属于经济法学的内容，对于属于其他部门法学的独立性、独有性的内容，也应予以尊重和肯定，使它们各自归位，回到各自所属的部门法学体系中去，经济法学的研究不再涉及。具体说，经济法学的研究对象和范围包括以下几方面： （一）经济法学自身的基本范畴及其体系框架。 “任何一门比较发达的科学，尤其是基础科学，都是由一系列反映其研究对象的相互关系、相互配合的概念（范畴）所组成”[15]，所以，确立科学的研究对象和范围仅仅是经济法学研究的前提，经济法学的研究既不能把其研究对象和范围确定得过宽、过大，也不能确定得过细、过小，“过宽过细或过大过小，都有背划分部门法的原意”[16]，故应确立其恰当的对象和范围，但又不能只停留在确立和划分其对象和范围的表面上、形式上，而应以确立恰当的对象和范围为基础，进一步把研究深入化、具体化，即通过对经济法学自身内容认识、分析、比较的深化，总结、归纳出经济法学自身独有的基本范畴，“以严格可靠的概念、范畴为依据；形成或引进新概念、新范畴；明确范畴体系的逻辑起点；确定范畴序列和联系链条等等”[17]，并以此作为构筑经济法学体系的基石。经济法作为国家干预、管理经济生活的法律手段，对维护和巩固社会主义市场经济秩序正发挥着日益重要的作用，它在调整对象、调整方法、基本原则、基本制度和内容方面与刑法、民法、行政法等都存在着明显区别。因此，应通过深入、系统的研究，对构成经济法学基本范畴的经济法概念、调整对象和调整方法、经济法性质和特征、经济法原则、经济法关系、经济法主体、经济法权利和义务、经济法行为、经济法责任等予以细致地探讨，深刻挖掘其内涵，探求它们相互之间的逻辑联系。只要加强研究，善于归纳分析，就能总结、概括出经济法学自身独有的基本范畴，并以之为基础，形成其科学体系。而经济法学自身基本范畴及其体系的科学建立和完善，正是经济法学理论研究成熟的标志。 （二）部门经济法学内容。 在把经济法的调整对象确立为划分经济法学对象和范围的标准的同时，可把以单行和配套经济法律、法规为基础而形成的部门经济法学的内容以经济行为法的体系框架体现出来。经济法是国家干预、管理社会经济生活的法律规范，它以经济法权利、经济法义务为核心。而权利、义务设定的目的在于通过为经济法主体提供行为模式，实现对经济法主体行为的调控和规范，从而实现对社会经济生活的干预、管理。我们把这种经济法基于调整社会经济关系的需要而确认、调控、规范经济法主体行为形成的一系列法律规范，称为经济行为法。经济法就是通过确认、调控、规范主体行为为中介而展开和形成的行为规范体系。该体系所表现的部门经济法学的内容框架可作如下表述： 1.行为主体法。即规定经济法行为主体资格、种类及 其法律地位的制度内容的法律规范。在国家干预、管理经济生活的过程中，形成了具有不同法律地位的经济法主体，主要可分为经济法管理主体（经济管理机关）和管理受体（市场主体）两大类，经济法对该两类主体的资格和法律地位应予以规定。如中国人民银行法、商业银行法、全民所有制工业企业法、集体经济组织法、私营企业法、中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外商投资企业法等。 2.行为管理法。即规定对主体行为进行管理、调控的制度内容的法律规范。如关于宏观经济调控行为管理方面的内容有：计划法、财政税收法、金融法、投资法、价格法、固定资产投资调控法、对外经济管理法；关于行为运行管理方面的内容有：反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法等。 3.行为客体（对象）法。即规定经济法管理主体实施管理行为所指向的客体（对象）的制度内容的法律规范。如自然资源管理法、国有资产管理法、市场秩序管理法、产品质量管理法、房地产管理法、证券期货管理法等。 4.行为形式和程序法。即规定主体行为形式和程序的制度内容的法律规范。如预算法、税收征收管理法、企业登记管理法等。 5.行为监督法。即规定对主体行为进行监督的制度内容的法律规范。如统计法、会计法、审计法等。 （三）经济法立法问题研究。 一切经济法都来源于经济法立法，所有经济法制度和理论都应以经济法立法为契机。如果没有经济法立法，就没有经济法，离开经济法立法，经济法学的研究就会成为“无源之水”、“无本之木”。只有深化经济法立法理论和技术的研究，才能以成熟的立法理论更好地指导经济法立法实践，指导立法者不断地制定出更科学、更严密、更合理、更符合实际需要的经济法规范，更好地发挥经济法的作用，也才能促使经济法理论研究的深化和成熟。从此意义上说，经济法立法是把经济法学的理论研究与市场经济的实践需要结合起来的最好媒介，它既是经济法学研究的出发点，又是其归宿。因此，经济法立法应是经济法学研究的不可缺少的环节，主要应对以下问题展开研究： 1.经济法立法基本原理问题研究。即运用马克思主义立法学的基本原理，结合我国经济法立法实践的特点，研究我国社会主义市场经济条件下经济法立法的概念和特征、经济法立法的观念、经济法立法的历史[18]考察、经济法立法的指导思想和基本原则、经济法立法的制约因素等，揭示经济法立法的一般规律和原理。 2.我国与外国经济法立法的比较和借鉴。外国经济法立法产生时间比我国经济法立法产生时间要早得多，而且经过多年的探索和积累，已具有比较丰富的立法经验。我国经济法立法不仅时间比较短，并且现行立法大多是为了适应原有经济体制的需要而制定的，与市场经济的要求存在差距，故更有必要借鉴外国经济法立法的成功经验。通过把我国经济法立法与外国经济法立法进行比较，能够发现我国经济法立法存在的差距和不足，以便在立法中把立足我国国情和借鉴外国经济法立法的成功经验和精华结合起来，使我国的经济法立法更具科学性和可行性。 3.经济法立法制度问题研究。我国尚未制定一部统帅、协调所有经济法律、法规的经济法法典或经济法通则，而是形成了由单行和配套经济法律、法规为主干的分散立法体例。这种体例致使各个经济法律、法规之间在内容、级别、层次、效力等方面难于协调一致，既可能导致立法的矛盾和重叠，也可能导致立法空白。为了建立科学的适应社会主义市场经济的经济法体系，应加强对经济法立法制度问题的研究，主要研究我国经济法立法体制、经济法立法权、经济法立法主体、经济法授权立法、经济法立法程序等，以合理划分不同立法主体之间的立法权限，完善经济法授权立法制度，制定有效、科学的经济法立法程序。 4.经济法立法技术问题研究。经济法立法具有很强的专业性、技术性，又有不同于其他部门法的特殊性，故应研究经济法立法的体例结构、逻辑结构、立法语言和专有名词、术语的规范使用，确保经济法立法结构更加合理化、科学化。 5.我国经济法立法的改进和完善问题研究。即通过对经济法立法问题的系统研究，总结经济法立法的一般规律、特点和经济法立法的技术规则，借鉴外国经济法立法的成功经验，对我国现行经济法立法做出客观评析，发现其欠缺和不足，进而提出改进和完善我国经济法立法的方法和措施。 三、经济法学研究的方法论问题 不同学科的研究对象不同，其研究方法当然有别。方法论上的差别，往往会导致理论观点和理论体系的重大分歧，甚至是根本分歧。经济法学的研究不仅要确立其正确的目的、对象和范围，而且要确立其正确的方法论。选择和运用正确的研究方法，往往会使研究取得事半功倍的效果。在经济法学研究中，除了要坚持法学的一般研究方法外，还应结合经济法学的自身特点，运用以下方法论： 首先，应采用统一、科学标准的方法论。如前所述，经济法学理论是否成熟与完善，并不取决于其体系内容的杂而全，而取决于构筑体系基础和标准的统一性、科学性，恰恰相反，杂而全的体系内容只能说明理论及其体系的幼稚与欠缺。我国现行经济法学体系内容繁杂、体系混乱的原因就在于，没有确立建立经济法学体系的统一、科学的基础和标准、并始终如一地予以贯彻和实施，学者们往往出于各自不同的研究、教学目的和需要，出于各自不同的兴趣和爱好，确立自己的体系基础和标准，并据此建立各自的体系，致使体系杂乱，随意性大。为了促使经济法学研究的深化和成熟，应该克服那种随意确立体系标准的作法，在研究中坚持统一、科学的标准，把用以划分经济法与其他部门法界限最重要根据的经济法调整对象及其法律性质作为准确界定经济法学的研究对象和范围的标准，作为确立其体系的基础，净化体系的内容，把已经由其他部门法调整的诸种经济关系、并应属该部门法学的内容均排除在经济法学的研究对象和范围之外。“如果只是简单地把已经受到其他部门法调整的诸种经济关系都归经济法调整，并以此建立经济法部门，这不仅违背了唯物主义法学关于以社会关系本质属性作为划分部门法的基本理论，而且必然是以否定或贬低其他部门法为代价的，这势必会有害于我国法律体系的和谐统一”[19]. 其次，应贯彻理论与实践相结合的方法论。既注重经济法的实用价值，又注重其理论研究深度。一方面，为了注重其应用价值，经济法学的研究首先不能脱离现行经济法立法内容，应以现行立法为基础，对主要立法进行较全面地概括和论述，避免纯理论的空泛议论；另一方 面，又要重视研究的理论深度，不能把研究内容只局限于现行立法内，也不能只是对立法内容予以简单介绍，而应在立足于对现行立法内容予以概括的同时，进一步根据经济法的性质和特点，对立法规定中的不足或欠缺、立法未能全面规定的内容进行评析、反思，进行超前性的理论概括和研究，避免只对立法予以简单、肤浅解释的作法，摆脱纯注释法学方法在研究中的影响。同时，应加强对经济法立法问题的研究，以更好地指导立法实践，提高立法质量，适应社会主义市场经济对经济法调整的要求。 再次，应采用比较借鉴的方法论。经济法学是一门新兴的边缘性学科，在研究中要借鉴相关学科的知识和理论，尤其要运用和借鉴经济学、民法学、行政法学等知识和理论。但是，运用和借鉴仅仅是研究问题的方法和手段，其研究的目的在于科学地建立经济法学自身的基本范畴及其体系，深化部门经济法学、经济法立法问题的研究，进而完善经济法学体系，促使理论研究的成熟，指导经济法制建设的实践。因此，在研究中应避免对相关学科基本范畴的简单、机械地照搬照抄，或者进行一些形式上的“创造”，诸如把民法学中的法人改造成为“经济法人”[20]，并作为经济法学的范畴的作法是值得商榷的。此外，有些学者还把“经济权利”、“经济义务”、“经济责任”[21]、“经济行为”[22]、“经济立法”[23]等这些含糊不清的概念作为经济法学的基本范畴，笔者认为，这种作法同样不可取，因为它将使经济法学的基本范畴很不科学、很不规范，不利于经济法学研究的深化和理论的成熟，故应予克服。同时，对外国经济法学研究中的成功经验和精华，应予大胆借鉴和吸收，不能盲目排斥，但也应注意鉴别和选择，不能盲目照搬照抄。 最后，应重视系统论、控制论在研究中的运用。一方面，经济法是各种经济法律、法规的统称，是由一切经济法律、法规有机结合构成的统一体。从系统论的角度看，经济法是由诸多相互联系、相互作用的经济法律、法规和经济法律制度（要素）所构成的系统或整体，但又不是各要素的简单相加，所以，以经济法为研究对象的经济法学不能单纯地研究某一个经济法律或法规，更不能仅仅研究经济法的某一个具体制度，而应把由各种经济法律、法规构成的集合体、把所有经济法律制度构成的集合体作为一个整体来系统加以研究，揭示不同经济法律、法规或某一具体经济法制度在整个经济法系统中的不同作用，并进一步揭示经济法的产生、发展规律，进而充分认识经济法对社会经济生活所发挥的整体调整作用，防止和避免在研究中产生孤立、片面的的认识。因此，应该重视运用系统论的研究方法，只有这样，才能形成科学的经济法学体系。另一方面，为了有效地实现经济法对社会经济生活的干预、管理目的，实现社会主义市场经济秩序的高效、有序运行，经济法学的研究应注重对经济法主体行为的有效控制的研究。控制论中突出了其最基本的概念-控制[24]，并且认为“控制概念中最基本的属性就在于它必须具有目的，没有目的，无所谓控制”[25]，“一切有目的的行为都可以看作需要反馈的行为”[26]，揭示出控制、行为和目的之间的关系。这对经济法学的研究颇具启迪意义。经济法通过规定经济法主体的经济法权利和义务，为经济法主体设定行为模式，借以实现对主体行为的法律调控和控制，进而达到对社会经济生活予以干预、管理的目的。因此，研究经济法学，不能只停留在静态的社会关系之上，而应该重视对主体行为的调控，通过研究经济法主体行为的特点和规律，有针对性地制定出能够有效控制主体行为的法律、法规，以实现经济法的目的。 经济法学论文:经济法学方法论问题刍议 摘　要:经济法学的深入发展,需要通过创立有效的方法论,来解决传统法学方法论的非自足性问题;需要通过对不同方法类型的拣选与整合,以形成经济法学的方法体系和方法论共识,从而推动经济法学乃至整个法学研究的进步。 关键词:经济法学;方法论;方法类型;方法体系 "工欲善其事,必先利其器",对于经济法学等新兴学科而言,研究方法尤为重要。事实上,经济法理论纷繁博大,千丝万缕,倘若妙法阙如,则经济法理论就会缺漏百出,凌乱难堪;惟有思虑得法,方能条分缕析,言之成理。 经济法之兴起,意在解决现代社会的诸多"复杂性问题",由此使经济法学领域需要研究的问题亦较为特殊且复杂。经济与社会越发展,人们就越会认识到:如若研究范式依旧,学科的基本假设、基本范畴、基本共识缺失,研究方法老套,经济法研究就会裹足不前;如果整个学界不转变传统观念,不能从新视角、用新方法去展开研究,则经济法学便难有较大发展,整个法学研究之成熟与自足,亦遥遥无期。 要解决上述问题,迫切需要研究经济法学的方法论问题。但由于诸多原因,学界对该问题的研究尚微乎其微。为此,有必要先探讨经济法学方法论的一些基本问题,例如,经济法学是否需要创立自己的方法论?如果需要创立自己的方法论,则应当如何区分不同类型的方法,并作出适当的方法选择?众多不同类型的方法,如何形成方法体系?在创立方法论方面应当关注哪些问题,形成哪些共识?等等。下面就分别对上述问题展开研讨。 一、经济法学方法论的创立问题 自从英国硕儒培根首创"方法论"(methodology)这一术语以来,众多哲学家、科学家都加入了方法论的研讨①[1](P15),并提出了许多著名的宏论,从而使方法论的内涵日益丰富,对于"方法论"一词也形成了多种不同理解。如或认为它是指科学研究的具体方法,因而与"方法"一词无异;或认为它是指关于方法的理论体系,等等。就一般的方法论研究而言,方法论通常被看作各种方法的综合以及关于方法的基本理论,它以方法为研究对象,是关于方法的规律性知识的体系。[2](P8) 如果按照上述的一般理解,则经济法学方法论,就是研究经济法的各类方法的综合,就是关于经济法的研究方法的基本理论,其核心问题仍然是经济法学的研究方法。对于经济法的研究方法,过去探讨甚微,而一个学科是否有自己的研究方法,有无自己的关于研究方法的理论,正是该学科成熟与否的重要标志。因此,无论是从方法论的积极功能出发,还是从学科的自身完善出发,经济法学界都有必要着力研究方法论问题。 从研究基础来看,目前关于法学方法论的著述已有一些②[3][4],这些著述对于经济法学研究也会有一定的借鉴价值。但从总体上看,由于法学独有的研究方法十分有限,法学方法论的总体研究非常不足,从而会体现出突出的"非自足性"。此外,法学方法论既存的有限研究,对于传统法学研究也许较为适合,但对于具有现代性特征的经济法学研究,却不敷其用。事实上,传统法学理论,并没有提供多种有效的研究方法③,对于方法的研究,则更加不足。因此,即使是传统法学,其方法论也需不断完善,尤其应随着相关学科成果的不断出新而不断调适。 法学研究的沉闷和僵化,可谓由来已久,需要通过范式的有效转换,不断注入清风与活力,使其欣欣向荣。如果说相对成熟的传统法学尚且需要转换研究范式、更新研究方法的话,那么,新兴的尚未成熟的经济法学,就更需要结合自己的特点,不断吸纳新鲜的方法。在研究方法上要吐故纳新,应是殆无异议,但纳新亦不能随心所欲,而必须在对本学科有一定把握的基础上,有所取舍,这就涉及到方法的"借用"与"选择"问题。经济法学的研究,究竟应选择什么样的方法,或者在没有现成可用的方法的情况下,应当如何建立自己的方法体系,如何形成自己的方法论,这首先就是需要面对的一个重大选择。 从研究的风险系数来看,依赖既有的方法,可能是找到了无忧的"高枕"。但是,传统法学既有的方法,本身尚在完善之中,与现代气息浓郁的经济法学似乎也并不完全匹配。尽管传统的法学研究也开始注意到相关学科的方法,如社会学的方法等,但借鉴力度似乎仍然不够,欲套用于经济法学上的一些问题,则更是咫尺天涯。既然传统法学没有给经济法学留下完全适合的方法论遗产,那就需要经济法学者另辟蹊径,创立自己的方法论,以解决法学方法论的非自足性问题。虽然这需要披荆斩棘、披星戴月、披肝沥胆,甚至要甘受垢詈,但若能偶有所得,则不仅是对法学方法论的贡献,而且其影响还会更为广远,泽被后学。因此,在方法论上,经济法学界应当本着创新的精神,选择创立更加适合于自己的方法论。 要创立适合于本学科的方法论,弥补研究方法的不足,就需要明确创立方法论的资源从何处来。 从总体上说,方法论的资源,主要来源于两方面,一是法学方法论,一是非法学方法论④。[5]对于法学方法论,经济法学研究应当根据情况,有选择地"或扬或弃";对于非法学方法论,则要根据经济法自身的特点,按照"最密切联系"的原则,确定其取舍的"准据"。由于上述两个方面的资源,都离不开共同的、一般性的方法论,因而在经济法学方法论的创立上,有必要对"一般方法论"给予更多的关注。 所谓一般方法论,也称科学方法论,是有关各类科学研究的一般方法的理论,是关于科学研究活动的程序、途径、手段、模式及其规则的理论体系。科学方法论不仅包括研究方法,更包括对这些方法及其相互关系的解释、说明和完善等。作为各类科学研究共通的方法论,它不仅适用于自然科学,而且也适用于社会科学的研究,当然同样也应适用于经济法的研究。这是在学界创立经济法学方法论时不应忽视的一个重要问题。 要创立和发展经济法学的方法论,首先需要明确经济法学可以适用的基本研究方法,在此基础上,才能解释各类基本研究方法之间的联系,说明各类研究方法的价值。为此,下面有必要先探讨各类方法的一般分类,进而提出经济法学的基本研究方法,从而为经济法学方法论的创立和形成奠定基础。 二、方法的类型及其选择 由于方法论是关于方法的理论体系,因此,要研究经济法学的方法论问题,不仅需要明确是否应创立自身的方法论问题,以及如何利用已有的方法论资源的问题,而且还应对不同类型的方法作出选择。而要选择不同的方法,就必须首先明确一系列问题,如何谓方法,方法包含哪些类型,有哪些方法在经济法研究中是可用的,可用的依据是什么,等等。 尽管对习见习闻的"方法"一词并无统一的定义,但一般都认为方法是指为实现一定的目的而采取一定的步骤、手段或选取一定的途径、工具等。⑤[2](P3)对于方法的重要性,人们已经有了越来越多的深刻认识。事实上,现代科学的发展和突破,在很大程度上就是取决于方法。没有方法上的创新,就无法对当代的"复杂性问题"有更深入的研究。许多著名思想家、科学家的成功实践和著名论断,以及民间谚语等,都已经很好地说明了这个问题。 方法是重要的,但在不同领域所适用的方法不可能都完全相同,解决不同的问题,需要用最合适的方法、最有效的"招数",因而需要对各种方法进行类型划分,以便于人们选择和取舍,从而能够针对不同的问题,根据不同的需要,运用不同类型的方法。而研究不同的方法类型及其所构成的方法体系,同样也是方法论研究的重要内容。 事实上,对于方法的类型,就像对"方法"一词一样,人们的看法始终未尽一致。特别是由于分类标准不同,立基领域不同,以及思想侧重的不同,人们对于方法类型的划分也不相同(其实,分类本身就是一种方法,尤其是一种重要的研究方法)。从方法体系的构成来看,人们通常对方法做以下几种重要分类: 其一,根据适用的学科门类,分为自然科学方法、社会科学方法、人文科学方法等(这取决于人们对于学科门类的具体划分)。其中,自然科学方法又包括数学方法、物理学方法、生物学方法等;社会科学方法又包括经济学方法、社会学方法、政治学方法、法学方法等。如果再作出人文科学方法的划分的话,则还包括语言学方法、历史学方法等。可见,从大的学科门类上说,相关的方法还是很多的。这种分类方法也是人们通常探讨较多的。 其二,按照人类把握精神世界的不同方式,可以分为哲学的方法、科学的方法(包括自然科学、社会科学、思维科学等)、艺术的方法、宗教的方法等。其中,哲学的方法和科学的方法,对于进行具体的相关学科的研究往往更加重要。而艺术的方法和宗教的方法,在某些情况下往往有特殊的意义。 其三,按照人类与世界的关系,可以分为认识世界的方法和改造世界的方法。其中,认识世界的方法尤其具有指导意义。从广义上说,认识世界的方法还可以包括表述世界的方法和评价世界的方法。此外,由于认识世界的目的是为了更好地改造世界,因此,改造世界的方法对现实有着直接的重要意义。 以上只是列举了通常人们比较重视的几种有关方法的分类,除此以外,还有多种方法分类,如定量方法与定性方法;实证的方法与规范的方法;认识规律的方法和运用规律的方法,等等。方法分类的多样化,反映了方法的多样性和复杂性,也反映了认识的非至上性。 对于上述难以把握的多种分类,也有学者尝试按照方法应用范围的大小和抽象程度的高低,把方法分为哲学方法、一般科学方法、专门科学方法。[2](P45,48-50)这种分类实际上是把方法分为哲学方法和科学方法两大类,进而又把科学方法分为一般科学方法和专门科学方法,以确定各类科学研究共同适用的方法,以及在某些专门科学上具体适用的方法。从总体上说,这种分类方法是有其积极的意义的,因而有必要对其再做分层说明。 第一,哲学方法。它包括主观与客观相统一的方法、矛盾分析方法、因果关系分析方法等。其中的许多方法对于经济法研究有直接的指导意义。例如,矛盾分析方法中所包含的"一分为二"的思想和方法、具体问题具体分析的方法等,对于理解经济法学上的"二元结构"假设⑥[6]、对于研究经济法领域的许多理论和实践问题,都很有指导意义。事实上,哲学方法在法学等各类学科研究中的应用都是非常广泛的。 第二,一般科学方法。此类方法比哲学方法低一个层次,主要包括逻辑方法、经验方法、横断学科方法等。对于这些方法在法学研究上的应用,有必要单独作一点说明。 逻辑方法包括比较方法、分类方法、类比方法、证明与反驳方法、归纳与演绎相结合的方法、分析与综合相结合的方法、历史与逻辑相统一的方法等等。这些方法人们普遍较熟,因而在社会科学中,特别是在法学研究中,已经有了广泛应用。在经济法学研究上,上述的逻辑方法也基本上都有应用。 经验方法包括观察方法、实验方法、调查方法、统计方法⑦,以及通过假设、悖论来形成理论的方法等。这些方法特别是调查方法和统计方法在经济学、社会学等社会科学中已经有了越来越多的应用,但是,从总体上看,它们在法学研究上的应用还不够普遍。这与法学学科本身的特点有关,尤其与传统法学研究中更多地强调对"具有稳定性的法律"的注释等有关。在经济法领域,随着相关具体研究方法,如法律经济学、法律社会学方法的引入,诸如统计方法、调查方法等方法应当会有更多的应用。 横断学科的方法,包括系统论、控制论、信息论这"老三论"所提供的分析方法,也包括耗散结构论、协调论等"新三论"所提供的方法等。这些方法在社会科学研究中已有一定的应用,如系统论方法在社会学、政治学的研究中都已经取得了一定的成果,信息论的方法在经济学等方面的研究也取得了一定的成果。在法学研究中,横断学科的方法尽管已引起了人们的注意,但是深入的研究还比较少见。因此,横断学科的许多方法在法学研究上还有很广阔的适用空间,它们更有助于解决"复杂性问题",因而对于经济法上的各类"复杂性问题"。 第三,专门科学方法。即在某些具体学科领域所运用的方法,如语言学方法、考古学方法、力学分析方法、经济分析方法、政策分析方法、社会分析方法,等等。这些方法,有的对于某些领域的法学研究恰恰有重要价值。如语言学方法对于法律解释的研究,考古学方法对于法律史等方面的研究,力学分析方法对法律主体的权力配置的研究,经济分析方法对于法律主体的成本与收益、权利配置和保护等方面的研究⑧,都颇具重要价值。 其实,上述的哲学方法和科学方法,是在把哲学与科学做二元划分的情况下的一种分类方法。无论是哪类方法,从分析的起点和关注的利益来看,还可以分为两类,即整体主义方法和个体主义方法。其中,整体主义方法强调整体的价值,特别是整体对部分的影响,认为整体本身是存在自身的目标的,"整体要大于部分之和"。基于整体主义的方法,看问题要从整体出发,要认识到整体对局部的重要影响力,因此在社会科学中,要看到国家对国民、社会对个人的重要作用。⑨个体主义方法则强调要从独立的个体出发,认为只有个体才有自身的目标和价值追求,强调个体对于整体的巨大影响。⑩ 以上只是试图简略地厘清各种不同类型的方法,并对其在法学研究中的应用略做盘点。从总体上看,各类方法无论其层次高低或适用广狭,多可以依据法学发展需要,依据经济法学的发展水平,而借用到相关问题的研究之中。如前所述,由于一般科学方法对于各类科学研究都有普遍性的指导意义和适用价值,因而恰恰是在构建经济法方法论方面应当利用的重要资源。面对上述如此众多的方法,关键是如何作出选择和取舍,并对相关方法予以整合。 如前所述,在上述方法中,有些共通的方法,如哲学方法、一般科学方法中的逻辑方法等,无论是法学还是其他社会科学,无论是经济法学还是其他部门法学,都不可或缺,而且事实上也一直都是基本的研究方法,因而它们应是经济法学方法体系中的重要组成部分。 但是,属于一般科学方法的经验方法、横断学科方法,在整个法学中的应用都还相对不够,在发蒙未久的经济法学中,更是罕见其用。特别是经验方法中的通过假设而形成理论的方法,以及横断学科中的系统论等方法,几被冷落,而它们对于新兴而复杂的经济法研究,恰恰确当而重要。因此,如若在经济法学的方法体系中将其遗漏,则不免有遗珠之憾。此外,专门科学方法中的一些方法,应视其与经济法研究的联系是否密切而作出选择。例如,经济法作为调整特定经济关系的法,与经济生活联系至为密切,因此,经济分析方法自有其用武之地。 此外,由于经济法的宗旨中不仅包含经济目标,而且也包含着社会目标,其有效调整会间接地促进社会问题的解决,因此,经济法的研究同样应当用社会分析的方法,特别是社会学提供的一些有价值的具体分析方法。至于其他学科的一些具体方法,也都应依经济法研究的具体情况而作出选择。 可见,要构筑经济法学自己的方法体系,需要选择适合于经济法研究的特定方法;而要选择特定的方法,就需要在经济法研究与其他法学研究乃至社会科学研究所通用的哲学方法和逻辑方法等共通性方法的基础上,寻找某些有自己特色的研究方法,包括某些经验方法和横断学科等提供的一般科学方法,特别是专门科学方法,这样才可能在此基础上,构筑经济法学自己的方法体系,形成其独特的方法论。 三、方法体系与方法论的形成 前面分别探讨了是否应当建立经济法学的方法论、方法的类型及其选择等问题,这是构建经济法学的方法体系、创立经济法学方法论的重要铺垫。 从方法体系的角度来看,经济法研究中所能够适用的方法并非固定不易,其方法体系恰恰是开放的。如前所述,经济法问题属于"复杂性问题",对于复杂性问题必须从多个层面、多个视角去透视,所运用的方法自然也应当是多元化的。这样才能对复杂的经济法系统有较为清晰、全面的认识,才不至于"盲人摸象"。 如果把经济法系统作为整个法律系统中的一个特殊系统去进行研究,则应看到,有些方法对经济法和其他部门法研究都是适用的,这些方法可以称为"一般性方法",如哲学方法、一般科学方法中的逻辑方法、横断学科方法(如系统方法（11）[7])、经验方法(特别是调查方法、统计方法),等等。此外,还有一些是在经济法研究中必须运用的、或称更有特色的方法,如广义的法律经济学方法、法律社会学方法,其中包括交易成本理论、公共选择理论、理性预期理论、博弈论、公共物品理论等所提供的各类分析方法,它们属于"专门性方法",其有效运用,能够更好地有针对性地解决经济法所涉及到的经济、社会、政治、文化等各个方面的问题,从而能够使相关的研究更加深入。 以上各类方法,共同构成了经济法学的方法体系。在该方法体系内部,一般性方法和专门性方法应当和谐共存,基本方法和特别方法应当相得益彰,以共同发挥其重要作用,体现其应有价值。而各类方法协调互补、内在和谐的方法体系的形成,则有利于经济法学方法论的有效确立和研究。（12）[7](P109) 经济法学方法论,作为以上述各类方法为研究对象的理论体系,应依循何种线索进行深入研究,可能是一个见仁见智的问题。从前述有关方法论的基本问题的分析来看,经济法学方法论的研究应关注以下线索和基本内容:基本假设-基本方法-方法体系-方法整合-方法创新。 依循上述线索,从经济法研究自身的特点出发,应当提出和确定经济法学的基本假设,从而界定经济法研究的基本框架、前提、基础和视角;从基本假设出发,探寻经济法学上的基本研究方法,特别是在经济法学上具有特殊适用意义的,或更有独特价值的研究方法,它们对于经济法研究具有更广泛的适用价值;从基本方法出发,应当再探讨经济法学研究所适用的各类方法,以及这些方法所构成的方法体系,这些方法包括各个法学分支学科普遍适用的研究方法,以及在经济法研究上具有特殊意义的经济法学的基本研究方法;在方法体系之上,还应按照方法论上的一般原则,对上述方法体系中的各类方法之间的内在关联加以明确,以通过其有机整合,找到对经济法研究更有价值的一些研究方法,实现方法创新。而依循上述线索所进行的研究,也就形成了经济法学方法论的基本内容。 在研究经济法学方法论的过程中,不仅应当探讨基本假设、基本方法、方法体系等问题,而且还应当对方法整合问题进行深入研究。事实上,方法整合恰恰是经济法学方法论中的重要内容,在纷纭复杂的各类方法中,如何发现其内在联系,如何对相关的方法进行整合归类,或使其融为一体,以形成新的方法,这既是方法整合的重要目标,也是方法论研究的重要价值,同时,对于重构经济法理论,推进经济法研究,也更有意义。 除了前面探讨的经济法学方法论的一些基本问题以外,在研究或确立经济法学方法论的过程中,还应当注意以下共识性问题: 1 方法体系的开放性。即经济法研究的方法体系,应当具有开放性。随着人们认识的不断深化,特别是随着方法的不断创新,经济法学的研究方法自然也会不断得到更新。与此同时,由于作为经济法学研究对象的经济法系统十分复杂,对于这样的复杂系统,无论某种方法多么重要,也不可能"放之四海而皆准",必须要采取多种不同的方法进行研究,因而经济法的研究方法必然要体现出一种多元化的趋势。而这种多元化,与对经济法的多维度、多视角的认识是密切相关的。方法体系的开放性与方法的多元化是内在一致的。 2 研究方法的综合性。即尽管研究方法可以是多元化的,但从现代的发展需要和经济法自身的系统协调来说,不仅要强调对具体问题的分析,而且还要强调对相关问题的综合,因而不仅要强调具体的分析方法,而且同样也要强调方法的综合性、系统化,使方法得到整合,使具有综合性的方法能够得到应用。为此,不仅要注意一个个具体方法的应用,还要注意经济法研究方法的系统化。可见,研究者仅会运用一种方法、仅会单兵作战是不够的,还要同时学会综合运用多种方法,学会协同作战,这样才有可能取得更高层次的研究成果。关注研究方法的综合性,也就是强调方法的系统化。 3 研究方法的协调性。强调方法的系统化,进而言之,就是要强调方法的协调性。事实上,事物之间是普遍联系的,经济法所调整的社会关系也是普遍联系的,与其他部门法所调整的社会关系也是普遍联系的。因此,在经济法研究过程中,对于研究各类不同事实的方法,尤其应注意其协调性,从而更好地发现事实与事实、方法与方法之间的内在联系,探索相关领域的一般规律,以更好地完善经济法制度和经济法理论。 基于上述要求和共识,要建立和完善经济法的方法体系,整合相关的诸多方法,从方法论的角度说,应当注意各类方法所解决的各类问题之间的内在联系,进而发现各类方法之间的内在联系,在此基础上,才可以提炼出经济法上有特殊价值的重要研究方法,才可以更好地确立经济法学的方法体系。 上述共识说明,经济法学方法论的研究,尤其应当在保持方法体系的开放性的基础上,关注如何对各类方法有效地进行综合、协调,尤其强调在经济法研究上要综合适用相关学科所提供的重要方法。这可以从相关学科的研究方法的借鉴中来得到说明。 例如,经济法研究中涉及很多经济问题,因而自然要吸收在经济学上比较成功的一些方法,特别是个体主义的方法;同时,经济法学又要研究许多宏观问题,因而一些整体主义的方法(如系统的方法等)也要关注。此外,经济法与经济政策有密切的关系,因而需要注意政治学的方法(如政策分析的方法（13）[8]);同时,经济法又有一定的社会性,在其宗旨中包含一定的社会目标,因而有些问题的研究又会与社会学相关。所以,在研究方面,需要综合各类方法。在当今综合的时代,对于综合性问题、复杂性问题,不能指望用单一的传统法学的研究方法去解决。事实上,经济法领域的问题,是综合了经济的、社会的、政治的、法律的等各个层面的问题,是典型的"复杂性问题",它牵涉的领域比其他传统部门法都要广阔,直接关系到国计民生,关系到国家和民族的未来,因此,就必须用综合性的方法,必须通过多个视角、多个层面的分析,从不同的路径入手,惟此才有可能取得较为全面的认识,才能避免主观臆断和盲人摸象。 中国的经济被认为是世界经济发展中的一个奇迹,与此相关的经济法在中国经济发展的过程中也起到了一定的作用,尽管它还有许多不完善之处,但其产生和发展过程中所遇到的问题,同中国改革的征途上所遇到的问题和挫折都是一样的,同时,面临的也都是"前进中"的挫折。经济学家在着重解释中国的经济奇迹,并认为解释成功就极有可能获取诺贝尔奖;与此相应,中国的经济法学者,也应对中国经济法本身做一个很好的解释和说明,同样也应为世界法学的发展作出自己的贡献,创造出世界法学发展中的一个奇迹。而要很好地解释经济法问题,至关重要的,还是如何找到恰切的方法,不断有效地进行方法创新。 四、结　论 鉴于经济法学方法论问题研究不足的现状,本文着重探讨了该领域的几个基本问题。首先,通过分析法学方法论的非自足性,以及经济法问题的特殊性,指出创立经济法学方法论的必要性;通过分析可借鉴的方法论资源,从一个侧面强调创立经济法学方法论的可行性。其次,探讨了方法的类型以及经济法学研究对不同类型方法的选择问题,透过方法的类型划分,来说明方法体系的内在构成,以及各类方法适用范围的局限性,从而说明在经济法研究方法上应有所侧重和取舍。最后,在前面的探讨的基础上,提出方法体系以及方法论形成的问题,强调尤其应当注意方法体系的开放性、综合性和协调性,并认为这是在方法论研究方面应有的共识,这也是对最初的关于经济法学方法论的宏观思考的回应。 从总体上看,在经济法学乃至整个法学研究领域,对于方法论的探讨仍然是很不够的,特别是对于经济法学之类的新兴学科的方法论探讨,就更是几乎尚付阙如。这可能是由于经济法制度和经济法研究本身尚不够成熟,同时,对于方法或方法论之类问题的研究本来就存在难度和风险,因而鲜有人涉足。但是,由于方法论的研究是一个学科是否相对成熟和完善的重要标志之一,因而随着经济法理论的发展,这些"吃西红柿"(而不是"吃螃蟹",两者含义近似,但后者成本较高)之类的事也必须有人去做。像西红柿对人类的营养价值一样,经济法学方法论问题的研究,对于经济法理论发展的巨大"营养价值",同样不应忽视,但尝试长期仅供观赏的"方法之果"的风险也确实存在。如何使研究方法真正能够进入实用,真正能够造福于人们的普遍研究,如何不断对其进行"品种改良"或整合,对于那些缺少"维他命"的新生儿(如经济法学、社会法学等)的成长来说,确实很有必要。 如前所述,经济法研究之所以需要有自己的方法论,在很大程度上是因为传统法学的方法论是不够用的。对于方法论的形成及其研究,本文提出了一个基本线索:基本假设-基本方法-方法体系-方法整合-方法创新,在依循这一路径进行研究的过程中,不仅可能形成经济法学自己的方法论,而且也可能找到一系列不断创新的、更为有效的经济法研究方法。从总体上说,在经济法研究过程中,应注意整体主义方法与个体主义方法的兼顾,从不同视角、不同层面、不同领域来研究经济法,体现经济、社会、政治、法律的结合,体现应对"复杂性问题"的不同思考路径,体现不同路径在方向上的殊途同归,这样才能实现方法体系的内在和谐,才可能不断取得较为正确的认识。 如同一般的科学方法论的研究一样,仅看到某个学科的方法论还是不够的,还应当强调方法论的共性。因此,基于共同基础的方法,同样在经济法的研究上也是可以适用的;各个学科的发展,也都是基于这样的路径来展开的。在传统的法学方法之外,引进经济学、社会学、政治学等相关学科的方法,有助于更好地解释和说明经济法上的问题。其实,经济法作为新兴的现代法,其研究仅靠传统的法学思维是非常不够的,有时甚至会产生错误的认识,因此,其方法论的更新不仅很有必要,而且对于整个法学方法论的发展也是一个贡献。 本文只是对经济法学方法论基本问题的非常初步的探讨,对于各类重要的具体方法,特别是容易被忽视的具体方法,还需要作具体的、专门的探讨。由于经济法研究方面可能涉及到的具体问题还有很多,因而还需要做一些遴选。基于经济法学的基本假设的重要性,基于横断学科方法对于经济法研究的必要性,还应当探讨经济法学的基本假设问题,以及由基本假设提出的一系列方法。[9]考虑到整体主义方法与个体主义方法的兼顾,不仅应当探讨总体上的、宏观上的方法,如系统分析方法、政策分析方法,而且还应当探讨相对具体的、微观上的方法,如博弈分析方法、本益分析方法,等等。对于这些在经济法研究方面较有代表性的方法,都需要作具体的探讨。这些方法是层层递进的,相互之间有着密切的关联,从而有助于形成经济法学的方法体系。 在具体的探讨中,如果运用前述方法体系中的相关方法,来研究经济法理论上的一些重要问题,特别是本体论、价值论、规范论、运行论、范畴论、发生论等各个方面的问题,则可能使问题的讨论更为深入。这也是整个学界的重要任务。

社区管理研究论文:城市少数民族社区管理模式研究 一、社管管理模式的调查分析 （一）社区管理人员的调查分析 随着城市的建设与发展，城市社区的建设以及管理体制的改革，街道办事处作为城市区级政府的派出机关，其管辖的地域范围与人口基数都在迅速扩张，妥善处理辖区内过多的少数民族流动人口等棘手问题使得街道办事处的日常管理任务日趋繁重。然而，街道办的精力毕竟有限，社区作为街道办的执行机构则承担着街道办大部分的日常工作。社区工作具体分工下来则是由具体的社区管理人员来执行。我们针对社区管理人员设计了单独的问卷来进行调查，其中包括对成都市浆洗街洗面桥社区的全体工作人员进行了详细的问卷调查。通过是我们对问卷的整理分析，发现在社区管理中存在以下问题： 1.近85%的基层社区工作人员认为自己日常的工作量巨大。 2.部分社区工作人员认为在其工作中存在同工不同酬的现象。社区工作人员的待遇并没有得到与其日常付出相对应的回报，这也招致了不少工作人员的抱怨。 3.城市社区管理人员年龄结构并不合理，绝大多数社区工作人员年龄偏大，老龄化现象严重；其次社区管理人员非专业化现象严重，高中与大专学历的管理人员占了大部分。 （二）社区居民的调查分析 在发出的100份关于社区居民的问卷调查中，少数民族居民的问卷共60份，汉族居民的问卷共40份。这里，我们着重从少数民族居民的视角来分析社区管理中存在的一些问题。通过问卷调查并结合访谈法，我们总结如下： 1.在社区选举方面，少数民族的参与力度不够。通过我们的调查问卷显示，高达98%的少数民族居民没有参加过社区居委会的选举。 2.少数民族居民日常了解社区情况的渠道主要是通过社区宣传栏，其次是通过媒体宣传及相关文件通知。这种传统的宣传方式对当今高度信息化的社会来说已经愈发显得滞后与缓慢。 3.在社区提供的培训活动上，调查对象中绝大多数居民认为社区很少举办相关的培训活动。通过我们的调查，少数民族居民认为对他们日常生活较重要的培训活动主要包括就业创业培训、医疗保健培训、社区安全培训这三方面。 二、少数民族聚集区社区管理存在的问题分析 （一）社区管理职能不明确 1.在社区的建设过程中，政府部门过多的干预了社区居委会本应办理的事务。政府在社区管理中的职能错位、缺乏抑或是管理的不到位，不仅阻碍了社区自我治理的活力，同时也加重了政府的额外负担。 2.街道办事处的地位是作为地方政府的派出机构，在群众和政府之间起着中介的作用织，本来是没有人事权及直接管理社会的权力。但从目前我国的实际情况来看，街道办事处已越来越像一个综合性机构，同时兼具社区服务、市场主体、社会管理等多重功能。 3.社区居委会的自治色彩不断淡化，而行政色彩却在日益增强，使得社区居委会越来越倾向于“机关化”。 （二）社会中介力量薄弱具有非政府、非营利性质的社会中介组织是社区发展 的主导力量之一，行之有效的社会中介组织能够在市场和政府之外发挥极大的作用。然而，在我国长期以来政府部门往往直接包办社会事务，忽视对社会中介组织的扶持。因此，社会中介组织的缺失直接导致了社区社会组织力量的不足、服务内容不全面等相关的问题的产生。考虑如何帮助社区志愿者组织、民间团体等非盈利性组织参与到社区日常的管理中来是提高社区公共服务质量的一种重要方式。 （三）少数民族居民参与意识薄弱，社区参与机制有待健全 少数民族居民由于受语言、生活习俗等原因的影响，使他们在对社区参与上显得明显不足。这种参与不足会直接影响到他们对自身权益的维护，由于很少参与社区相关的活动，使得他们与社区的联系变得越来越少，更有甚者，逐渐被社区边缘化。因此，改进社区的参与机制是当前我国社区管理工作亟待解决的重要问题。特别是在少数民族聚集的社区更需格外注意加强少数民族居民更多的融入到社区的日常生活中来。 （四）社区宣传方式单一，居民缺少便捷渠道维护自身权益 通过问卷调查的数据显示，绝大多数社区居民了解社区宣传的方式时通过社区宣传栏，但这种传统的社区宣传信息的方式越来越无法适应当前社区居民的需求，特别是少数民族居民更是无法接受这种信细宣传方式。所以，改善社区相应的信息宣传渠道变得十分迫切。此外，据调查，在社区生活的少数民族居民对如何维护自身的权益知之甚少，这对他们的日常生活有很大的影响。如何更好地让社区居民特别是少数民族居民了解更多的维权渠道也是十分重要的。 （五）社区举办的培训活动较少，无法满足居民需求 随着人们生活水平的不断提高，社区居民也由从前追求物质生活的提高转变为追求精神生活的满足上来，所以这也就要求社区从传统的管理型组织转变为向社区居民提供更多服务的服务型组织上来。但在社区管理的实际情况却是社区提供的相关培训类服务较少，根本无法满足社区居民日益增长的需求。 三、少数民族聚集区社区管理的对策研究 （一）构建合理的社区组织结构，明确社区的职责定位 社区科学化管理的基础是发展具有差异化的基层自治组织，因此，社区居委会首先一定要明确好自身的职能定位与工作内容。居委会作为社区自治的组织者，可以帮助居民实现自我服务、自我教育、自我管理。它的作用主要是协助政府处理好与群众利益密切相关的问题、办理社区有关公共事务和公益事业。居委会应该把目光集中在社区的事务上，并且要逐渐的明晰自己与基层政府的职能定位。 （二）支持社会团体和中介性社会组织的不断发展，使其更好地为社区居民服务 1.积极培育和鼓励发展公益性、服务性的社会团体和中介性社会组织。 将社区的相关服务转移给具有资质条件的社会组织，使其逐步承接从社区剥离出来的部分社会职能，承办各类社区服务项目，满足社区成员多层次需求。 2.加强社区志愿者队伍建设。 合理、有序地组织志愿者为社区提供相关服务可以有效缓解社区“人少事多”的困境。 3.健全激励机制鼓励社区组织的发展。 制定相应政策鼓励社会组织发展，为其发展提供法律、制度和物质支持，给予奖励措施或者减免税收的优惠待遇，搭建服务发展平台。 （三）健全社区参与机制，调动少数民族居民参与社区日常事务的积极性 1.积极培育社区居民参与意识，鼓励少数民族居民切实参与到社区的管理中来。 首先，社区需不断强化服务意识，从社区居民迫切要求解决和关注的问题入手，办实事，重实效，使居民的切身利益得到保障，增强他们对社区的认同感和归属感，尤其是要更多地关注少数民族居民的一些特殊需要，是他们在社区得到更符合自身需求的服务。其次，要把社区利益与居民利益挂钩起来，引导居民主动参与社区事务，并不断完善社区居委会直接选举，动员更多的社区居民关心社区工作，参与社区治理。 2.加强社区相关的制度建设，保障少数民族居民更好地融入社区。 完善社区居民自治制度，保证社区居民的自我管理、自我服务、自我教育和约束；健全社区居民代表会议制度和社区听证会制度，切实保障居民的选举权、知情权、参与权和监督权，充分调动居民参与和谐社区建设的积极性。对社区的少数民族居民要给与更多的关注，使他们更好地融入到社区的大环境中来，为和谐社区的构建创造有利的环境支持。 （四）改变社区传统的宣传方式，拓宽社区居民维权的渠道 传统式是社区宣传方法已无法适应现今人们多样化的需求，今天，越来越多的社区居民需要看到、听到的信息传播方式是便捷、快速、高效的。因此，社区的宣传方式也应该与时俱进，采用更多方便居民了解的途径来进行传播。比如，采用户外广告式的宣传方式就要比传统式的在社区张贴宣传单快捷、简单的多，并且也便于社区居民阅读。社区居民对自己可以通过什么途径有效维护自己的权益并不是十分清楚，这一问题在少数民族居民中表现的尤为突出。因此，加强宣传对社区管理意见反馈就变得尤为重要。只有健全了与有关部门的联系，社区居民才能更切实地维护好自身的权益。 （五）社区应增加培训活动的数量，并保证培训活动的质量，有效满足社区居民的需求 社区的培训活动是丰富社区居民日常生活的一种重要方式，一些专业性较强的培训活动甚至可以帮助一些居民学到一种谋生的技能。在我们调查中，大部分社区居民对许多培训活动是有一定的需求的，比如对就业培训、社区安全培训、医疗保健等这些与社区居民自身利益息息相关的培训活动。所以，在不断提倡建立“服务型”社区的今天，更应把这些群众呼声高的培训活动加入到社区日常的生活中来，不断满足社区居民的需求。 作者：李如意 谭晓玉 郎兆鹏 次旺桑珠 张馨宇 单位：西南民族大学管理学院 社区管理研究论文:项目管理下的社区教育管理研究 一、项目制管理理论 （一）项目管理特点 与传统管理方法不同，项目管理有自己独特的管理对象、管理活动、管理方法和工具，并且对项目的工期、成本和质量进行集成管理。在管理机制上，项目管理团队紧密围绕项目而组成，是一种临时的动态组织形式，成员可以跨部门、跨组织，来自不同的专业领域。在领导方式上，项目管理强调个人负责制，项目团队的领导者，同时也是是项目执行者，参与项目的需求确定、项目选择、计划直至收尾的全过程，并在时间、成本、质量、人力资源等各个方面对项目进行全方位的管理。在管理目标上，项目管理坚持效益最优原则，项目团队需准时、优质地完成全部工作，在不超出预算的情况下实现项目目标。在管理手段上，项目管理有比较完整的技术方法，可以从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以保障项目目标的实现。因此项目管理可以帮助组织机构处理需要跨领域解决的复杂问题，并实现更高的运行效率。 （二）项目管理过程及知识体系 为便于项目的有效管理与控制，项目团队大多把项目过程分为多个阶段。根据美国项目管理协会编写《项目管理知识体系指南（PMBOK指南）（第四版）》，项目管理过程按照时间维度分为五步。[1]1.启动：包括发起项目，授权启动项目，任命项目领导者，组建项目团队，确定项目利益相关者。2.规划：拟定、编制和修订一个项目的工作目标、计划方案，确定项目范围，配置项目人力资源，编制项目经费预算表，制定项目质量保证计划，确定项目沟通计划等各方面的工作。3.执行：组织和协调人力资源和其它资源，组织和协调各项任务与工作，激励项目团队完成既定的工作计划，生成项目产出物等方面的工作。4.控制与纠偏：实施、跟踪与控制项目，制定标准、监督和测量项目工作的实际情况、分析差异和问题、采取纠偏措施等管理工作和活动。这些都是保障项目目标得以实现，防止偏差积累而造成项目失败的管理工作与活动。5.结束：也叫收尾，制定一个项目的移交与接受条件，项目成果的移交，从而使项目顺利结束的管理工作和活动。包括项目移交评审、项目合同收尾、项目行政收尾。项目管理过程各阶段并不是截然分开的，而是存在不同程度的重叠和交互。紧密围绕项目最终目标的实现，项目各个阶段要相互联系、相互配合，甚至在实践过程中，因为项目管理各阶段相互影响、相互作用，有必要对项目的最终目标做出权衡或优化。美国项目管理协会把项目管理知识体系结构概况为九大管理领域，即项目整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理。[1]项目管理知识领域非常系统全面地涵盖了从事一个具体项目所需涉及的各个方面，具有较强的指导意义。 二、政府主导社区教育管理模式现状及面临的问题 （一）现状 模式，即事物的标准形式或使人可以照着做的标准样式。社区教育管理模式，即在社区教育管理行为和活动过程中形成的标准形式或具有极高借鉴价值，可在一定区域内推广运用的标准形式。目前，政府主导推进社区教育已经基本形成了“三级管理模式”，并得到了社区教育实践工作者和业内专家认可。该管理模式由政府统筹、教育部门主管构成第一级管理，区社区教育学校（学院）管理、其他相关部门配合构成第二级管理，街道、乡镇社区教育学习中心具体推进构成第三级管理。即“一级规划、二级管理、三级推进———政府部门统筹领导、教育部门主管、其他部门配合、各级社区学校组织推进、社区广泛参与”的模式。[2]当然，受各地区政治、经济、文化等因素的影响，社区教育管理的模式也表现出了多样性，在“三级管理”的基础上衍生出“四级管理”、“三纵三横模式”等。[3]虽然管理模式在表现形式上有所不同，但实质上都是以各级政府机构的推动为核心。特别是在经费等各类资源的分配上，各级政府、教育行政机构在社区教育管理中起着绝对的主导作用。 （二）特点及优势 1.政府在社区教育管理中发挥主导作用，可以有效联合社区内各类资源成为一体，形成职能部门、社区学校、学习中心各司其职的社区教育管理网络。2.政府作为最大和最具权威性的公共组织，有坚实的权力作后盾，其行为具有权威性和统一性，可以对社区教育规模和质量进行有效的控制和整合，从而达到社区教育为地方经济社会发展服务，维护社会稳定的目的。3.政府通过计划、组织、指挥、控制、协调、监督等方式开展社区教育管理工作，注重管理的效能和效率，能统筹兼顾，掌控大局，把握社区教育发展方向，达到社区教育应有的社会效果。 （三）面临问题 1.政府精力有限，社区教育管理力度不够政府主导型社区教育管理模式是一种比较传统的管理模式，是在特定历史时期形成的具有中国特色的教育行政管理模式。随着社会发展，政府管理业务越来越多，承担的压力也越来越大。社区教育尚属于新兴事物，在政府行政管理中处于边缘地带，在有限的资源条件下，各级政府对社区教育的管理难以投入更大精力，从而表现出各级政府对社区教育发展重视不足，管理力度不够。2.政府统筹难度大，难于有的放矢社区政府成立专门社区教育管理委员会或领导小组，对全区社区教育进行统筹管理。这种临时性委员会或领导小组设置往往统而不筹。在资源、经费有限的情况下，极容易形成吃大锅饭局面，按居民户平均分配资源，难于有的放矢。社区内各街道、居委会放任自由开展五花八门的社区教育活动，各搞各的，难以形成社区特色、打造社区教育品牌。3.行政部门间协调困难，成本过高现行“政府统筹、教育部门主管、职能部门配合、各级社区学校推进、社会广泛参与”的管理运行模式中，教育部门与其他职能部门间的协调困难很大，成本过高。职能部门的配合也只保留在文件材料中，社区教育实践过程中，往往只有教育部门主管推进，职能部门的实际作用并不高。4.社区教育经费有限，投入不足虽然各地方均出台专门文件，按照人均标准，由政府财政专门划拨社区教育经费推动社区教育的发展，但由于经费来源渠道单一，没有形成有效的多元化筹资渠道，导致社区教育的经费投入总量有限。各社区教育学校开展工作均面临投入不足的问题，影响优秀社区教育活动的扩大覆盖和创新社区教育项目的正常启动开展。 三、社区教育项目制模式及运行机制 （一）社区教育项目制管理模式 结合各地社区教育实验项目管理经验，现行政府主导社区教育管理模式与项目制管理相结合，实施社区教育项目制管理模式，即将社区教育的工作具体化，转化为社区教育项目，并运用项目制管理理论，实施社区教育管理，建立以社区教育项目为中心的管理模式。打破现行以政府行政层级为网络，层层通报的直上直下管理方式，建立以社区教育项目为中心，各级教育主管部门、职能部门、各级社区教育学校和社区教育中心相关人员组建项目执行团队，围绕项目目标开展工作，项目团队直接向政府社区教育管理委员会或领导小组负责的管理模式。社区教育项目制管理模式，即能保障政府在社区教育发展中的主导作用，发挥其统筹管理的优势，又能有效避免现行管理模式下运行机制存在的问题，切实推进社区教育的科学发展。对各级政府响应十八大精神，实施简政放权，由社会管理向社会治理的行政管理模式转变具有积极意义。另外，对推进重点社区教育项目，打造社区教育品牌，提高资源的有效利用，切实实现社区教育的社会效果具有重要意义。 （二）社区教育项目管理的运行机制 1.职责划分政府社区教育管理委员会或领导小组负责社区教育的统筹规划，成立专门领导小组办公室，挂靠区教育局。具体负责社区教育项目的启动立项、过程督促、项目结尾验收及评估，结合社区教育项目的大小、侧重，对社区教育财政经费进行分配。各级社区教育学校和社区教育中心，联合项目相关职能部门工作人员，组建项目团队。项目团队直接向社区教育管理委员会或领导小组负责，负责项目的具体推进，项目过程的控制，结合项目目标进行及时纠偏，项目结尾及经验推广，项目后续工作等。 2.项目实施流程结合项目制管理理论，及实施社区教育持续性、长期性的特点，社区教育项目实施流程按照时间维度分为六步。 （1）项目规划与启动社区教育项目的规划与确定，要严格遵循社区发展的长期规划，服务于建设学习型社区的最终目标。区社区教育管理委员会或领导小组，通过自上而下的深入调研、广泛征集和自下而上的自发组织、需求申报两个渠道，认真梳理，在听取专家意见和基层意见基础上，确立社区教育项目。社区教育管理委员会或领导小组根据项目的特色、创新性、对社区发展的贡献价值、可推广性等条件，将社区教育项目划分为重点项目和普通项目，重点项目在政策、资源、经费支持上给予侧重。 （2）项目规划及目标项目目标应明确，计划切实可行，实施方法科学，措施得力，经费预算合理。项目最终成果要对推进社区教育工作具有现实意义，能够切实解决社区内居民的教育需求，对创建学习型社区建设具有积极作用。项目团队必须由各街道、区办事处主管社区教育工作的人员或从事各类相关教育机构的负责人员、各项目相关行政管理机构工作人员组成。并且能够在项目实施过程中真正起到承担、组织、指导作用。项目团队必须依托街道、区社区教育学校或培训机构等具有专业力量的机构，具备项目实施所必需的物质基础保障条件。 （3）项目执行项目执行阶段由项目团队自行实施，应紧密围绕项目目标，协调好人、财、物各方面的资源，按既定计划和实施方案，分步骤、分阶段推进项目具体工作，并及时总结，形成项目阶段成果。 （4）项目控制及纠偏项目控制阶段由项目团队开展过程控制和社区教育领导小组开展中期检查相结合的方式来实施。重点是项目团队在项目过程中实施的跟踪与控制，实时监测项目工作的进度，分析与项目最终目标实现存在的差异，及时查找问题，采取纠偏措施。领导小组的中期检查工作也应当高度重视，充分发挥领导小组的调控、监督职能，及时发现项目团队推进项目过程中存在的问题，并进行必要干预，提出项目后期实施意见，对推进力度不够或违反有关规定的项目可以给予警告或取缔。 （5）项目结尾总结项目结尾由项目团队向领导小组提交项目总结材料和结题申请，领导小组组织专家或委托专业机构进行评审来完成。从项目计划目标完成情况、过程实施步骤及阶段成果、最终取得成果及表现、经费使用情况等几个方面开展总结与测评。对于完成情况优秀，最终成果丰富、效果突出、具有极高推广价值的项目，应给予额外奖励，并扩大范围推广。对于推进力度不够，没有完成项目目标或实施过程不当没有有效实施的项目，应当采取问责机制，并给与一定惩罚。 （6）项目经验总结推广开展社区教育是一项长期、持续的工作，因此社区教育项目的结尾总结，并不是项目的终结，特别是对于取得优秀成果、具有极高推广价值的项目，应及时扩大范围推广，切实为建设学习型社区发挥积极作用，只有这样，社区教育项目实施才会变得更有意义、更有价值。取得优秀成果的项目团队，要继续围绕项目开展工作，推广项目实施的经验。通过社区教育领导小组的协调与配合，在更大范围实施优秀社区教育项目。 3.经费投入社区教育项目的实施，要努力构建政府教育经费拨款、项目团队自筹、教育对象承担等多元化经费投入机制。社区教育领导小组负责全区社区教育经费的划拨分配，支持项目的开展，并针对重点项目、普通项目、自筹经费项目，实施不同的经费支持政策，切实保障重点项目的有效开展。另外，经费应分阶段划拨，结合项目具体推进情况和阶段评估结果，分启动经费、后期经费等进行划拨。为保证经费的专款专用，结尾验收时，对项目经费开支情况要开展审计工作。项目团队可以争取依托单位的配套资金、社会募捐、吸引风险资金投入等方式，筹集经费支持项目的推进。个别社区教育项目，例如成人学历教育培训等，可以对教育对象收取学费，由社区教育受益人承担部分成本的方式，筹集经费支持项目推进。 作者：高建 梁艳萍 单位：华南农业大学 社区管理研究论文:数字化社区管理方法研究 一、目标的设定与实现的思路 1．社区资料的数字化 数字化是实现管理与服务信息化与自动化的基础。这就要求对社区管理与服务所涉及的地理信息资料、三维模型资料、专题业务资料进行数字化处理，使之成为能够被调用或入库的电子数据，包括与社区管理和社区地理位置相关的各类数据。数据内容上包含描述区域地表形态、地表要素信息的基础地理空间数据，表达社区专题业务及环境、资源等方面参考信息空间分布的专题数据，以及与专题业务相关的各类文本、照片资料;数据形式上有空间矢量数据、数字高程模型数据、遥感影像数据、文本数据等。 2．社区信息的可视化 可视化是社区管理的新要求，主要通过三维建模来实现。建模的内容包括:①地形的建模，采用DEM和遥感影像数据，使用Skyline软件家族中的TerraBuilder构成地表模型;②建筑单体的建模，在3dsMax中，通过创建建筑模型和建筑纹理贴图，创建出单体建筑模型;③环境小品的建模，主要用二维的模型结合透明贴图来创造出三维的环境小品模型效果。三维模型建好后，还要按要求建成三维模型数据库。 3．社区管理的信息化 信息化从某种意义上讲就是以计算机为核心的智能化管理工具，其通过智能化管理来实现信息获取、信息传递、信息处理、信息再生和信息利用。本项目主要通过对数字化处理资料的数据库建设来实现社区管理的信息化。数据库建设主要包括基础地理信息数据库建设、三维模型数据库建设、社区业务信息数据库建设三方面。基础地理信息数据库建设是将准备好的大比例尺地形图数据进行加工整理，建成基础地理信息数据库。地理数据分层组织，并通过统一的坐标系统，实现数据空间位置的对应;基础地理数据采用国家系列比例尺基础地理数据的分层组织规定并命名，整个区域范围内分层不分幅;专题地理数据按照专题内容分层组织。三维模型数据库建设是以商用软件(Skyline等)为主、3dsMax为辅的方法进行建模的。建模的内容包括地形的建模、建筑单体的建模、环境小品的建模等。模型建好后，按要求建成三维模型数据库。社区业务信息数据库建设是对社区管理和服务所需要的单位、住宅小区、人口、房屋、商业、服务业、超市等专题信息进行分析、组织和加工入库，形成社区业务信息数据库。 4．社区服务的集成化 集成化是通过开发信息系统来实现信息的集成管理与应用。开发三维社区地理信息系统，将为用户提供强大快捷的各项功能，包括基础查询功能、空间定位功能、三维飞行功能、图形数据与属性数据维护功能等。一个完善的地理信息系统平台，最终要将三方面的内容:基础地理信息数据、三维模型数据、社区专题业务数据集成在统一的运行环境中，实现属性数据与空间数据的同步显示与查询，以及二维、三维场景的无缝切换。Skyline平台提供了二次开发的功能，笔者以MicrosoftVisualStudio2005和Dreamweaver8为开发工具，并利用Skyline平台软件提供的二次开发接口及相应的功能模块实现系统的开发与集成。 二、项目实现关键技术 1．系统总体构成 (1)技术标准与规范 系统建设遵循有关的数据库建设和软件开发等方面的国家及行业标准、规范，为共享交换、后续扩展奠定基础。 (2)系统数据库 数据库是系统建设的基础和核心内容，本系统将收集社区管理工作中涉及的基础地理数据、专题业务数据、各类业务资料，包括空间数据、文本与多媒体数据等不同形式;系统数据库建设将实现上述资料的一体化综合管理，为各项应用服务功能的实现打下基础。 (3)系统应用软件 应用软件是整个系统面向用户的应用层，各项功能的合理设计与实现直接关系到系统的应用效果。本系统根据需求分析设计各项功能，以为用户提供便捷有效的服务工具，真正实现“统一管理、便捷查询、辅助分析”的系统建设目标。 (4)软硬件环境 软硬件环境是数据处理、存储、应用、输出，以及软件功能开发、运行等全过程的软硬件设备的有机组合，是系统开发实现和运转的基础设施。 2．三维数字社区信息系统的开发 (1)数据层 该系统基于SQLServer数据库平台，将电子地图数据、影像资料数据、三维模型数据、社区业务数据进行加工和入库，分别存放在相应的基础数据库、三维模型数据库、社区业务数据库中，并在“空间属性数据库”与“业务数据库”之间建立绑定，如哪些业务要融入到GIS中，地图需要标注哪些对象，对象如何描述等。 (2)平台层 该系统主要基于Skyline平台予以实现，即以Skyline软件平台进行二次开发和系统集成。平台层代码采用JavaScript脚本编写，开发环境为MicrosoftVisualStudio2005。在网页代码中添加＜script＞标签，引用JavaScript脚本程序，并在程序中引用Interop．TerraExplorerX．dll动态链接库，调用TerraExplorerPro接口函数。平台层也同时实现了数据管理的一些功能，如用户注册、用户登录等系统权限管理，以及信息查找、信息录入、信息导出等系统信息管理。 (3)组件层 该层将一个个的业务逻辑封装成易部署的中间层业务组件，为应用层提供服务。在网页代码中嵌入＜objectid="sgWorld"classid="CLSID:3a4f91b0-65a8-11d5-85c1-0001023952c1"＞控件，可实现TerraExplorerPro所有接口函数，通过sgWorld变量调用TerraExplorerPro中已封装好的属性(Properties)和方法(Methods)。 (4)应用层 应用层面向最终用户，并为其提供服务。系统在该层上规划专业应用，具体实现图形界面及用户所需求的各项功能。该层采用Dreamweaver8+CSS样式表构建，并在页面中添加ActiveX控件，以显示TerraExplorer3DWindow窗口和TerraExplorerInformationWindow窗口。 3．多源数据的整合 所有的模型建立好以后，通过Skyline软件放置于特定的交互的3D环境中。Skyline软件是根据专业需要而设计的既直观又易用的3D环境观察和交互接口，主要用于虚拟现实、实时视景仿真，以及其他可视化领域的应用软件环境。运用Skyline软件进行地形、模型数据的整合，就是将生产好的三维地形(包括影像)和3dsMax生产的模型数据进行整合和调整，具体过程如下:1)地形数据导入:将数据准备阶段生产的地形数据导入系统。2)模型数据导入:首先，将3dsMax中进行模型加工和纹理贴图处理而生产的格式为*．x文件的模型在Skyline软件中转换成*．xpl文件;后将转换的*．xpl文件加载入Skyline软件中，并调节属性。3)场景调整:各种模型都存在与DEM表面的衔接问题，即所在系统中对相应的模型图层进行矫正和调整，实现模型底部与对应位置的DEM紧密衔接。同时，对于道路、草地等场景，笔者选择Skyline软件自带场景纹理贴到地表，以展现其逼真的场景。4)数据调用:在客户端，运用TerraExplorerView对生产的二维、三维数据进行调用、访问和查询。 4．系统集成 作为一个完善的地理信息系统平台，本系统最终将前面所提及的三方面的内容:三维建模、虚拟场景、GIS集成在统一的运行环境之中，实现属性数据与空间数据的同步显示与查询，以及二维、三维场景的无缝切换。Skyline平台提供了二次开发的功能，笔者以MicrosoftVisualStudio2005和Dreamweaver8为开发工具，利用上述软件提供的二次开发接口及相应的功能模块实现了系统的集成。 三、结束语 本文应用上述技术方法，在昌吉市揽翠社区建成了昌吉市首个三维数字社区信息系统，并及时投入应用到了揽翠社区的管理和服务工作中。该系统实现了社区管理与服务信息的数字化、可视化、集成化、自动化，实现了各类资料的高度集成和信息关联，使查询、检索、统计非常便捷;同时，提高了社区管理与服务的工作效率和管理水平，为维护社会稳定、服务社区民众提供了一个基础、全面、及时、准确、直观的三维可视化的科学工具，为推动社区管理信息化和标准化、促进信息资源共享、减少政府重复开资、减少社区工作人员工作压力开辟了新的技术途径和理念。 作者：王克峰 单位：新疆维吾尔自治区第一测绘院 社区管理研究论文:社区管理与服务专业实训模式研究 一、根据专业特点积极开拓实训路径 社区管理与服务专业拥有社区管理和运作的专业知识和丰富经验，社区专业的学生接受了系统的社会工作方法学习，初步掌握了社区管理与服务的方法和技巧。学生社区虽是一个特殊的社区，但也具有社区的一般特征。学生作为同伴辅导，具有教师并不具备的优势。因此，学生居委会若能够借助社区管理与服务专业的力量，可以进行专业化运作。对社区管理与服务专业而言，也可以借学校社区的平台，强化专业技能训练，提高专业服务与管理的能力。基于此，社区专业通过与公寓管理中心多次沟通，很快达成合作意向，学生公寓纳入社区专业实训基地，社区专业承担起学生社区管理委员会的专业化管理和运作。 二、实训模式新探索：通过托管学生居委会，完成仿真社区管理实训 通过合作双方的协议，在原学生社区管理委员会基础上，建立大学生社区居民委员会（以下简称学生居委会），由社区专业托管，社区专业负责学生居委会的管理和运作，公寓管理中心将年度计划与任务传达给社区专业，由社区专业教师根据年度计划制定实训课程的授课计划，将学生公寓管理和服务的任务融入到实训课程的教学中来。在双方合作过程中，涉及学生专业实训所需场地、设施、资金等，均是双方共同申报和申请。涉及管理问题，也由双方共同解决。 （一）建立并托管大学生社区居民委员会 在管理方式上，社区专业托管学生居委会后，对全校公寓进行了重新规划，将学生公寓分为楼层、单元（门栋）、幢、片区。模拟当前社区进行网格化管理、组团式服务。合理划分网格，明确责任，指定学生居委会的成员参与到公寓管理中去。社区专业大二、大三的学生共100余人全都加入到学生居委会，每个学生的服务期为一年。选拔社区专业优秀学生进入学生居委会管理层，其余学生分别入驻各个公寓楼相应的责任片区分组开展工作。在机构设置上，学生居委会借鉴现实社区居委会的部门和人员配置，结合高校特点，将学生社区管理委员会进行调整，建立学生居委会，设社区主任一名、副主任两名，下面再设秘书部、卫生安全部、公共服务部、文化生活部、心理健康部、公共关系部。各部均设部长，相当于各个社区委员，各部部长在社区主任的协调下各司其职。在人员分工上，学生居委会也是参照现实社区，具体分工如下：社区主任负责协调管理整个学生居委会的运作，副主任协助社区主任开展工作，并分管两个部门。秘书部负责居委会工作档案保管、文件起草、收发、会议通知、会议记录、学期工作计划、总结等。 公共服务部协助公寓管理中心做好分寝、入住登记、调寝、退寝、水电后勤服务协调等工作；卫生安全部负责寝室卫生创建、安全工作，包括防火、防盗、防骗等安全教育、检查；心理健康部负责学生的思想教育、人际关系、心理健康教育；文化生活部负责丰富学生的课余生活，组织学生开展文体活动、公共关系部负责宣传、外联，招募、管理学生志愿者。在工作方法上，学生居委会在老师的指导下，自主实施学生公寓管理工作。常规社区管理事务采用网格化管理，由居委会—片区负责人—楼长—门栋长/楼层负责人层层分解、层层落实任务。通过走访、座谈、检查等及时发现风险，评估学生服务需求，制订服务与管理的计划、实施计划、评估效果。例如走访居民、召开居民代表会、社区卫生创建、社区安全创建、社区邻居节、文体活动组织、志愿者招募、培训和管理、心理咨询服务、纠纷调解、社区竞选、文档资料整理等，促使学生应用个案、小组、社区工作的专业方法应对所遇到的问题和需求。 （二）开设对应实训课程，确保良好实训效果 1.针对学生居委会开设对应实训课程 社区专业学生入驻学生居委会后，为了保证教师的指导力度与学生的工作效果，专业专门开设一门实训课程：社区管理综合实训。本课程开设后，安排在第四、五两个学期，贯穿社区专业学生在学生居委会一年的实训期。这个阶段的学生已经基本修完专业基本的理论、实务课程，有着相对丰富的理论知识和实务经验，可以最大程度保证学生居委会工作的效果。同时，连续一个学年的课程实训，既保证学生社区服务的延续性保证了实训的系统性和深入性，又确保学生实习的系统性和深入性。 2.课程内容安排贴近现实社区 为了使学生的实训更贴近现实社区，更有效果，并使学生居委会的服务更全面更深入，课程根据现实社区的工作内容，结合学生社区的特点进行选取，主要有以下方面：①社区选举。模拟居委会选举，制定选举方案、选举规程，实施选举。②居民会议。选择一个主题召开居民会议，如学习问题、就餐问题、校园环境问题、校园住宿问题等，召集学生代表座谈，形成会议纪要，并提交公寓管理中心，公寓管理中心要给出处理办法和意见。要求议题选择有现实意义并为广大学生关心，居民代表选择合理，居民会议流程设计合理。③社区人口管理。对宿舍人口进行清查登记，核对寝室名单与床位，调查学生性别、年龄、民族、地区分布、家庭状况等并输入义乌工商学院社区管理系统。④社区文化管理。建立居民BBS及微博，策划实施“桂•竹”大学生“邻居节”活动。⑤社区服务管理。针对社区不同群体，设计有针对性的社区服务项目，如贫困生服务、残疾学生服务、女生服务等。通过与公寓沟通，选择最优方案实施。⑥社区安全管理。对公寓“居民”进行安全防范的宣传、社区安全隐患排除。⑦社区环境管理。对公寓内部及周边的环境问题进行调查并提出整改方案。⑧社区志愿服务项目实施。策划并实施社区志愿服务项目。⑨社区办公系统的应用及社区资料整理。在开展其他实训项目的同时，将局域网内仿真社区办公系统的资料添加完整，同时将社区相关书面材料根据不同工作内容整理归纳成册。以上这些内容基本囊括了现实社区的绝大部分工作内容，学生在教师指导下实施，现实社区所需的管理与服务技能基本都可以涉及，保证了实训的深度、广度与系统性。 三、专业实训新模式的收效 社区专业托管学生居委会一年以来，收到了较好的实习效果，不仅在很大程度上解决了社区专业的实训困境，还为专业及教师的成长提供的平台。 1.有利于学生完成全面、深入、系统的实训 社区专业托管学生居委会，模拟现实社区进行长达一年的社区管理和服务，使学生零距离接触和处理各种社区事务，是社区专业学生是进入社会前的一次集中演练，不仅可以使学生的理论知识和实操能力有一个质的提升，还可以进一步加深学生的专业认知和职业素养，培养学生的服务意识和服务水平，对于学生进入社会起到很好的提升和过度作用。社区专业托管学生居委会，将学生社区作为实训场所，使专业在实训过程中拥有了独立性和自主性，可以根据实训需要，自主安排实训内容。可以最大程度的发挥专业优势与特长，进行专业技能的实操和演练。这种做法在很大程度上解决了社区专业实训场所缺乏，实训内容不够深入、系统、全面的问题，为其他专业解决实训问题提供借鉴。学生居委会在实训的同时，社区专业的师生也在用自己的专业知识服务校园、服务社会，充分体现了高校服务社会、专业服务社区的理念，体现了社区专业的社会价值。 2.有助于教师提升实训指导水平和专业素养 在以往社区实训中，由于缺乏自主性，校内指导教师很难实现对实习学生的有效指导，不利于教师自身实操能力及实训指导能力的提升。托管学生居委会后，指导教师在学生实训中的自主性大大提高，创造性大大增强，对于其实训指导水平和专业素养的提升有较大推动作用。 作者：张鸣宇 单位：义乌工商职业技术学院 社区管理研究论文:社区管理机制革新研究 本文作者：邱玉婷作者单位：广东金融学公共管理系 思路 综观我国目前的城市社区管理体制，存在的问题越来越多，改革的呼声也越来越强烈。有的城市试点撤销街道办事处，如北京、深圳、长春等地区陆续在小范围内撤销街道办事处，实行“区直管社区”改革探索；有的城市对街道办事处的功能进行重新定位。与此同时，国内学者围绕着街道办事处的“虚”与“实”提出自己的观点，综合看来主要有以下几种观点： （一）三级政府、三级管理，变街道为一级政府 针对目前街道办事处存在着“名不副实”的现状，即其名义上不是一级政府，却承担着一级政府的各种繁重的职能，而各种职权和资金又不到位，导致街道办事处在实际的工作中行政效率低下，超负荷地运作。有的学者指出，最好的方式就是把街道办事处建立成一级政府，在城市社区管理体制中形成“三级管理、三级落实”[3]的格局。但是，将街道变成一级政府是一项系统的工程。首先，纵向的政府管理层级太多，不符合提高行政效率的客观要求。其次，如果要把街道转变成为一级政府，就必须要通过全国人大修改宪法和地方组织法的相关条文，从法律上承认街道办事处一级政府的地位，并还需要按照法律程序，在街道设立一级人大。再次，在街道政府的职能部门设置上，需要进一步明确的公共管理职能，根据辖区内经济结构、社会事务结构的具体情况设置不同的工作机构，与此同时，还需要建立一级财政，为街道政府的正常运行和职能的实现提供充足的物质基础。由此可见，转变街道为一级政府的改革操作难度太大，从根本上需要触及目前我国的根本政治制度，制度变革的成本过高。 （二）虚区实街 鉴于区政府所管辖的范围比较广，职能上与居民相关的公共事务联系比较少，有些学者指出把区政府变成派出机关，通过合并街道办事处，在扩大街道管辖范围的基础上，把街道办事处改为基层政府，构建成新的“两级政府”。[4]这种“虚区实街”的做法虽然可以减少行政管理的层级、集中行政权力，又可以实现基层政府的管理职能下移，更贴近居民需求和社区发展，但是，和“三级政府、三级管理”的体制一样，由于需要通过大量的法律修改和行政区划的重新调整，整个过程相对比较复杂，因此，在短期内实现的可能性也是较小。 （三）两级政府、两级管理，撤销街道办事处 为了缓解区政府的职能部门与街道办事处的权责配置上的矛盾，有的学者提出撤销街道办事处的设想，即实现区级直接指导社区建设，面向居民提供公共服务，建立“两级政府、两级管理”[5]的体制。这种体制适当调整了政府的管理幅度，使区政府的专业部门得到恢复并强化了其专业职能，把政府的公共服务直接提供到社区。同时也通过减少管理层级，有效地提升了政府的公共服务效率。因此，笔者认为，撤销街道办事处这一思路是具有科学性的。但是，撤销街道办事处后，如果不转变区政府的职能，只是在减少行政层级的基础上把部门职能转移到社区，不仅无助于降低行政成本，还会导致社区行政化。因此，要实现“两级政府、两级管理”，就必须要立足街道办事处职能的“上承下接”，进一步理顺条块关系，并且还要制定一系列的保障配套制度。所以，撤销街道办事处不是目的，只是手段；放权并帮助整个社会实现自治才是最终的目的。要真正实现“两级政府、两级管理”体制并广泛的推广，在短期内也比较难以实现。 （四）多元管理体制 无论是将街道办事处变革为一级政府，还是把区政府定位为派出机关，撤销街道办事处，都存在着利弊得失。现阶段，可以尝试结合各城市、各区域的特点和实际情况，推行渐进式改革，因地制宜，分类管理，实行多元化的城市管理体制，在试点成熟的情况下再逐步推广。随着社区建设试验在全国范围的展开，各地在结合本地实际的基础上进行了大量的改革和创新，如出现了“上海模式”、“江汉模式”、“沈阳模式“和“青岛模式”等各具特色的社区建设典型。对于全国不同的城市而言，多元化的城市社区管理体制将更为科学和合理，同时，也标志着城市基层管理体制进入全面转型时期。 方向 新时期社区管理体系的改革正在如火如荼的进行着。如何在纷繁复杂的局面中寻找社区建设的突破口，理清思路，摆脱社区建设的困境，把提高社区自治能力作为改革的立足点，探索加快政府职能转变的方向，是当前亟待研究的问题。 （一）“重心下移，立足基层”，实现“小政府、大社会”的管理格局 要推进政府职能转变，促使社区管理重心下。移，实现“小政府、大社会”的格局，关键在于政府职能的定位，按照精简、统一、效能的原则，实现政社分开、政企分开、政事分开。政府重心下移就是将社区的管理职能下移至社区，增强社区自身的管理职能；其核心是政府向社区放权；其目的是解决在原有计划体制下形成的全能型政府管理的弊端。在建立社区管理新体制中，要以政府为主导、以全社会广泛参与为原则，将政府的行政管理职能和企业的经营职能、社区组织与社会团体的服务职能相分离，政府只承担宏观调控职能，进行政策引导和法律规范。 （二）明确社区管理主体的权责体系，建立“条块结合，以块为主”的新型社区管理体制 所谓的“条块结合、以块为主”，是指在社区建设的管理体制中，职能部门的专业管理与基层政府的综合管理相结合，以基层政府的综合管理为主。首先，要明确条块之间的权责关系。具体要求街道办事处在辖区内，既要将各职能部门的专业管理与街道办事处的综合管理结合，以街道办事处的综合管理为主，又要统一协调，加强社区内各职能部门的专业化管理，充分发挥职能部门的作用。其次，要进一步规范街道办事处和居民委员会的职责，理清它们之间的权责关系，使得彼此权责有分工，这样才能在城市管理、服务群众和稳定社会中各负其责，实现城市管理水平和服务效率的提高。最后，赋予街道办事处一定的行政管理权。要求市、区政府权力下放，赋予街道更多的综合管理和统筹协调权力。只有赋予了街道办事处一定的行政职权力，才能有利于改善目前因为条块分割而导致的基层工作难以落实的现状；才能有利于发挥街道办事处的综合协调能力，促进社区工作的进一步开展。 （三）加强法规政策配套，使社区各系统运作和管理逐步纳入法制化轨道 要建立新型的社区管理体制，必须要使社区管理纳入法制化轨道，其内涵主要体现在两个方面：首先，完善社区管理的立法。制定一系列符合国家和地方法律的社区管理法例，保障社区建设在法制化的轨道上有序运行。目前亟待解决的就是重新修订《中华人民共和国城市街道办事处组织条例》和《中华人民共和国城市居民委员会组织法》中不合时宜的部分。如重新对街道办事处和居民委员会的性质、任务、地位、规模、功能和组织等作出原则性的修定，淡化社区的行政痕迹，明确居民在社区建设中的主人翁的地位和应有的义务，允许根据各地区不同情况建立不同形式的执法体制，实行不同形式的社区管理体制；其次，是使社区建设得到制度上的充分保障。目前，要以建立社区建设的工作机制并使其制度化作为一项重要的工程，把社区建设的规划纳入到城市发展的总规划体系当中。可以尝试在政府机构中建一个具有协调职能的法定性权威机构，承担社区建设的宏观指引和调控责任，并且由它来制定一个协调决策的程序运作制度。 （四）培育社区自治组织，强化居民的社区自治参与意识 社区自治组织和广大的社区居民参与社区建设是城市基层民主建设的基础和核心内容，同时也是社区管理体系中的重要的有机组成部分。社区自治组织能客观、及时地反映居民诉求，在化解社会矛盾的同时也使居民参与到社区自治中；社区自治组织参与社区服务，可以缓解街道办事处所面临的公共服务、公共产品短缺的困境；社区自治组织参与社区建设，可以拓展社区服务，提供更多的就业机会，稳定社会的发展。因此，在社区建设的实践中，政府首先要转变职能，将微观的社区管理和公共服务职能转移给社区福利组织、志愿者组织、慈善组织、社区服务组织等社区自治组织，这不仅可以使得社区自治组织参与到社区建设中，发挥服务社区的作用，同时也促进我国基层社会民主建设的发展。只有提高了社区的自治水平，实现了自治主体多元化，政府才能从社区建设的掌舵者逐渐地转变为监督者、服务者、协调者的角色，还可以提高政府自身的宏观调控力，降低管理成本，提高行政效率。 社区管理研究论文:社区管理协同论创新研究 协同学理论的核心内涵与运行机理 协同学（Synergetics）亦称协同论或协和学，来源于希腊文，意为共同工作。协同学理论由20世纪70年代初联邦德国物理学家哈肯创立。协同学发展与完善了系统论（SystemTheory）、控制论（CyberneticsTheory）、信息论（Infor-mationTheory）与耗散结构理论（DissipativeStructureTheory）等现代科学理论，采用系统动力学的综合思维方式，揭示了各种复杂系统与现象从无序到有序、从有序到更为有序转变的规律。哈肯认为，协同是指系统内部各组成要素之间的和谐状态，即是研究一个远离平衡的开放系统，在外界环境的变化达到一定的阈值时，自身如何在内部的非线性作用下、自发由无序状态走向有序状态或由有序状态走向更为有序状态的途径问题。这种有序状态的形成需要满足一定的条件：第一，开放系统。系统与外界环境有物质、能量与信息等的交换。第二，远离平衡态。系统处于非平衡态。第三，存在序参量。序参量起着支配子系统行为的主导作用，并对系统演变的最终状态或结构起主导作用。第四，竞争与合作。复杂系统内各子系统间的协同行为产生出的超越各要素自身的单独作用，从而形成整个系统的统一作用和联合作用。第五，控制参量。除了系统内部协同机制的作用外，还需要外部环境提供适当的控制参量，为系统自组织结构的形成与功能的发挥提供保障。第六，反馈机制。任何一个开放系统要维持一定的稳定性与连续性，实现自身目标都离不开反馈，它是系统实现有序的重要保障。 国外社区管理模式的成功经验 西方发达国家的社区管理都经历了长期发展的过程，形成了比较成熟的管理模式。根据政府行为和社区行为结合紧密程度的不同，目前国外的社区管理有以下三种模式，即自治型管理模式、行政主导型管理模式和混合型管理模式。这三种模式各具有其特点，归纳起来，西方国家的社区实践经验主要有以下几点值得借鉴：第一，组织管理机构健全，权限职责明确。社区作为基层的管理单位一般都具有明确的地理界限，社区内建有自治性的委员会、社区董事局等组织机构，并且都订有自己的宪章或法规，对各机构的组成和权限做出明确的规定，具有法律效力。第二，依法治理。西方发达国家在实施社区管理时十分注重依法治理。第三，非营利组织高度发达，在社区发挥了重要的作用。欧美各国在实施社区发展计划过程中，社区发展的各项服务性工作一般是由非政府、非营利性组织具体操作实施的。西方国家都比较注重对非营利性组织的扶持。一方面政府为其营造良好的发展空间和发展环境；另一方面给予积极的政策、资金上的支持。第四，市民积极参与社区志愿工作。 我国社区管理模式存在的问题 我国社区管理是国家经济、政治、社会体制改革的产物。从社区建设提出至今，我国城市社区管理模式已经得到了长足的发展，各地根据自身实际情况，在社区建设中都建立了具有本地特色的模式。但由于理论上尚不成熟，实践上缺乏经验，因而这些模式其本身并不一定全面、完整和完善。具体表现在以下几个方面： （一）政府未转变在基层社区的职能 受原有的计划经济体制下的社区管理体制影响，我国社区大部分采取政府主导型社区管理模式，政府仍然是社区管理的行政核心，通过社区居委会来传递信息，代替本来应该由企业、社区自治组织和中介组织管理的事务，其他管理主体不能发挥其积极性。在这种模式下，政府往往不能处理好与基层自治组织之间的关系，会出现城市基层政府组织的越位和缺位以及社区组织的功能错位。政府在社区建设中仍充当“包办代替”的角色，掌握着过多的资源，这可能加剧社区成员原已养成的依赖心理和社区参与意识淡薄的状况。而其他社会组织均缺乏足够的资源和权威，他们还没有足够的能力代替政府部门组织居民管理公共事务，居民缺乏自组织的意识，社区参与度低。 （二）社区高度组织化而自治性不够 社区管理工作是一项综合管理工作，涉及到很多方面，如社区治安、园林绿化、社区党建、房屋维修、供水、供电、供气、供暖、文化、娱乐等方面，政府不能成为社区管理的单一主体，其主要承担宏观调控职能，从事行政管理工作，社区的具体管理工作要由相应的社会企业、社区自治组织等来进行，不是单一管理主体能够实现的，需要调动各个主体参与的积极性，建立社区居民自治为主的多元主体民主参与的管理体制。尽管我国政府已将相当部分的权力下放到社区，但行政权力在动员社区居民和社会资源上存在着内在的局限，社区自治组织甚至是居民都对政府存有较大的依赖性。 （三）社区管理相关法制不完善 我国目前的政府行政号召、行政协调与督促直接构成了社区组织参与社区管理的基础。但现行的有关社区管理和居委会组织的法律法规还有许多立法上的空白，法制还不完善。政府的政策没有变成相应的法规，对居民、组织和社区工作者的约束力受到限制，导致某些工作缺乏法律依据和政策支持，致使居委会的工作经常处于两难的困窘境地。另外，也缺乏支持社区工作的法定措施。社区管理各主体存在职能交叉、职责不明现象，这就需要政府部门制定相关的法律法规来规定社区各管理主体的权利和义务，把社区管理纳入法治化轨道。 协同论视阈下我国社区管理模式创新思路 通过上述分析，可以发现，在当前社会管理体制改革与创新体现出社会化、基层化、综合化、互动化的趋势下，政府、市场、社会都可以成为社会管理主体。因此，根据协同论的核心内涵以及国内外有关社区管理模式的特点，结合我国社区管理模式中存在的实际问题，因地制宜地构建新型社区，实行社区多元主体管理模式将是我国社区发展的必然选择。 （一）因地制宜地构建富有特色的新型社区 新型社区是适应现代化的要求，以地域性为特征、以认同感为纽带构建成的社区组织体系，居民的素质和整个社区文明程度高，社区内管理有序、服务完善、环境优美、治安良好、生活便利、人际关系和谐。新型社区坚持以人为本，把改善人居环境放在重要位置，社区服务实行网络化和产业化，做到经济建设、城市建设和社区建设同步规划、同步实施。当前，应努力建设的新型社区主要有学习型社区、自治型社区、服务型社区、“绿色”社区和“数字型”社区。学习型社区是指以学习型组织和终身教育体系为基础，以学习者为中心，能保障和满足社区各年龄段成员的基本学习权利和积极主动的终身学习需求，从而促进社区成员素质和生活质量的提高以及社区可持续发展的新型社区。学习型社区的意义在于使学习成为社会的一种运行模式和发展方式。自治型社区是指实现自我管理、自我教育、自我服务、自我监督的社区。社区自治的内容和宗旨是：通过由社区居民民主选举产生的社区自治组织机构管理本社区事务。实现社区居民的自我管理、自我教育和自我服务，从而增强社区组织的凝聚力，带领社区居民发展各项事业，努力创造环境优美、治安良好、管理有序、服务完善、生活便利、人际关系和谐的新型现代化社区。服务型社区即从整体社区区域功能上进行服务整合，形成服务网络和社区服务联动，使之成为一种社区功能的动态。服务型社区建设遵循以人为本、服务居民的原则。“绿色”社区是指具备了一定的符合环保要求的硬件设施，建立了较完善的环境管理体系和公众参与机制的社区，在硬件和软件方面都有基本的绿色环保要求。“数字型”社区也称为“数字化”社区。“数字化社区”是指实现了信息数字化的社区，即应用现代信息通信技术，尤其是因特网技术，构筑社区政务、社区管理、社区服务、小区及家庭生活等各个方面的信息技术应用平台和通道，并与现实社区系统有机地联系起来。使与社区有关的各个成员在沟通信息时更加便捷，而且能够更加充分有效地开发、共享和利用社区信息资源，最终达到提高社区成员生活质量和促进社会全面进步的目的。 （二）实行社区多元主体管理模式 社区多元主体管理是指社区建设、社区管理、社区服务、社区安全的公共事务由政府、社会、市场共同协作来推动，通过政府引导、协调、支持，由市场和社会共同来建设社区，从而达到政府、社会和市场的良性互动、和谐共赢。具体要注意以下几方面： 1.理顺社区管理多元主体之间的关系。由于政府、市场和自治组织在社区管理中的职责和作用各不相同，因此，在发挥政府、市场和自治组织在社区管理中的作用时，又必须规定其各自作用的边界，理顺它们之间的关系，充分发挥三个方面的积极性，在三者之间建立起相互合作、相互支持的良性互动关系，完善社区管理多元主体之间的协调合作机制，以保证社区持续、健康、协调地发展。 2.提升居民社区民主意识。政府应积极探索如何利用社区居民最关心、最直接、最现实的利益问题，引导社区成员参与社区管理，从政治生活和社区事务两个方面为共同切入点，不断推动社区管理的有效性。社区建设的趋势是实现居民自治，因此，建立新型的社区管理体制，就要坚持社区居民自治原则，其实质就是转变政府职能，社区管理重心下移，使得居民拥有自我管理社区事务的权利。此外，实行社区居民自治，也有利于改变许多社区存在的物业管理公司主宰一切、居民被动适从的异常现象，确保社区居民（业主）的权益。社区居民自治主体是非盈利性的组织，应当机构精简、办事高效。 3.加强社区多元管理法治建设。社区管理存在的很多问题都是由于缺少相应的法律法规，无章可循或有章不依，因此，建立新型的社区管理体制，就应该建立和完善社区管理法律法规，对于社区管理的各个方面都有法律约束，以法律条文形式规定社区管理主体和服务主体的权利和义务。社区管理工作都应该遵照法律程序进行，避免出现遇到纠纷事件时无法可依、无法可查，事情得不到有效解决，相关部门相互推诿责任的情况；其次，加强执法力度，规范执法行为，保证社区管理的各项工作符合法律程序和相应的规章制度。这样，才能使得社区管理工作步入规范化、法治化轨道。 总之，要提高我国社区管理质量与效率，应当以协同理论为指导，结合我国国情，探索各具特色的适应不同环境条件的新型的社区管理模式，把社区作为一个组织，采用科学的管理方法和手段协调社区各管理和服务主体，为社区创造一种和谐的环境，为社区管理和服务各主体之间的合作提供一个协调性空间，使得各主体为了共同的目标可以充分地相互理解、相互交流和配合，社区的管理和服务工作能够有序和有效地进行，实现所有管理主体的协同效应，最大限度地满足社区居民的需求，实现社区和谐、文明。 社区管理研究论文:城乡结合部社区管理的考察与研究 xx作为一个特大型中心城市，在迈向21世纪创建国家卫生城市，加快实现“一个龙头，三个中心”发展目标，建成现代化国际城市过程中，应当从高度充分认识加强城市市容和卫生现代化管理的重要性，尽快实现市容环境卫生管理的重大跨跃。从地域空间角度来看，城乡结合部的社区应成为环境卫生整治的战略重点地域。 城乡结合部，又称为“城乡边缘带”(urban-ruralfringe)、“城市边缘带”（urbanfringe）、“城乡连续区域”（urban-uralcontinnum）、“城市蔓延区”（theareaofurbansprawl）、“城市阴影区”（urbanshadowzone),“是一种土地利用、社会和人口特征的过渡地带，它位于城市连续建成区与外围几乎没有城市居民住宅和非农土地利用的纯农业腹地之间，兼有城市与乡村两方面的特征，人口刻度低于中心城市，但高于周围的农村地区。”。国内学者对城乡结合部的涵义和划分方法有不同的看法。规划学者从城市规划的角度将成乡结合部认同为城市近郊区，是城市规划区范围内城市建成区的拓展区域，在地域上表现为不边片、不完整的空间；地理学者认为城乡部是典型城市与传统乡村之间出现的城乡相互作用，相互渗透，相互事例，兼有城乡双重特征的独立地域实体；从行政区划的角度看，城乡结合部是指城区和郊区分管的接壤地带。从xx市的实际情况看，按不打破乡镇和街道的原则，则可将城乡分界线两侧的街道和乡镇划入城乡结合部的范围。即xx的城乡结合部是一个环绕城区，连续的、宽窄不一的环地带。 由于受城市与乡村的双向辐射，城乡结合部社区人地系统具有明显的城乡过渡性特点：（1）受城乡之间特定的空间扩展因素与空间过程的影响其地域表现出一定的过渡性。城乡交错带内城市与乡村各要素，景观及功能的空间变化梯度大，是城市与乡村两类性质不同的区域之间的“急变带”，人地关系的空间差异远较城市城乡城域内部大：同时城乡结合部地区存在着频繁的能量与物质对流，分别来自城市与乡村的人口、物质、技术、信息等在这里相互作用与竞争互生；（2）城乡结合部是城市与乡村两种社区相互接触、混合及交融的地区，其人口与社会结构特征地过渡性也十分明显。在这里不仅有城市居民与农村居民的相互混杂，而且还存在着本地常住人口与外地流动人口的异质反差，各种不同职业类型、不同生活方式、不同信仰、不同价值观念、不同需求以及不同心理文化素质的人群相互形成强烈的对比与共存；（3）由于同时受到城市与逐村经济的双向车射，城乡结合部经济发展具有明显的多样化特点，经济的发展对城市的依附性不断加强，城市性产业及城市需求导向产业在增加。正是上述过渡性特征使城乡结合部社区的环境卫生管理具有特殊性，给这一地带的规划、开发、建设、管理，特别是社会管理带来了难度。 存在以下一些问题： 户籍管理问题：鉴于城乡结合部与老城区在就业和子女教育方面的巨大反差，城里动迁户凡是牵涉到就业和子女教育的，多数保持人户分离；而农村劝迁户则鉴于经济利益的考试，也不愿意农转非，增加了户籍管理的难度。行政区划问题：城乡结合部由于土地批租、房地产开发而导致土地管理分割，城乡单位犬牙交错，“一地两府”及“一地多主”的现象比较普遍，带来较突出的跨区的管理矛盾。外来人口问题：在城乡部由于其优越的区位、廉价的租屋，加上管理较薄弱，使大量外来人口在些集聚，虽然给这一过渡带的经济发展增添活力，但同时带来环卫、治安、计划生育等许社会问题。农民的出路问题：在城乡结合部，由于土地多数被预征完毕，使失去土地的农民在就业、居住和撤队、撤村后集体资产的分配等方面存在不少问题。土地开发问题：按现行法律，土地批租后，逾期完不成开发的坚决加收。然而，现实情况是，土地逾期完不成开发的较为普遍，有的竟长达10年左右。物业管理问题：在城乡结合部，由于房地产的大规模开发而出现了众多的住宅小区，由于一些牧业管理公司管理不到位或不规范，引发新迁居民的不满，增加了城乡结合部社区管理的复杂性。 上述管理问题的大量存在，使这一被称为“都市里的村庄”的特殊社区，土地开发支离破碎，原有的道路、水系等被打乱，垃圾成堆，排水不畅，违章搭建十分严重，环境卫生恶化，社会治安形势严峻，无论是在社区景观或是在社区精神文明建设方面都与市区形成强烈的把差，成为全市创建卫生城市和建设现代文明城市的“老大难”地带。 显然，造成城乡结合部社区上述诸多问题与矛盾的原因是十分复杂的，我们应当从机制、体制等方面进行深层次的分析。充分认识这一地区包括环境卫生的内的各种问题的特点、规律与解决的难度，以便从战略高度，从机制、体制上研究解决的对策。 首先，城乡结合部社区的环境卫生等诸多问题的产生，是在我国由计划经济体制向市场经济体制转轨时期，由于成市大规模建设改造并不断向边缘区推进，乡村――城市急剧转型过程中形成“都市村庄“这一特殊类型的社区所出现在的可避免的现象，有其客观必然性。 第二，城乡结合部地区特有的区位优势，一方面，引来大规模开发区的规划建设，使大量高新技术工业和现代化服务业向结合部集中；与些同时，由于外来人口的集聚，引发了某些原始的、并对城市市容有严重影响的城市产业――如城市垃圾回收业（闵行区虹桥镇虹四村）以及为外来人口的服务业在这里“见缝插针”地滋生与发展，再加上原有的乡镇和村办企业，各类性质不同，差别很大。难以事例的产业聚集在城乡结合部，是导致这一地区环境卫生等社会问题十分复杂的产业因素。 第三，被城市乌黑的“都市村庄”社区大量土地被征用，农民失去赖以生存的生产资料，在自身经济利益的驱动下，利用其自有多余的住房和“见缝插针”式的乱搭建，以较低廉的房租对外租赁，使大量外来人口在些集聚，从而形成包括导入的城市居民、原住农民和外来人口在城乡结合部混杂居住、十分复杂的社会空间。这是这一地区市容卫生、社会治安等问题十分突出的社会因素，也是一个直接的、主要的因素。 第四，城乡土地所有制的差别和“都市村庄”社区局部经济利益的驱动，也是使城乡结合部地区环境卫生状况难以根本改变的一个极为重要的原因。在乡村城市化过程中，位处城乡结合部的社区，土地制度仍属集体所有，农民拥有对土地的使用权，而乡镇以下的村委会又是自治组织，因而在都市村未能完全融入城市、纳入城市管理的情况下，村民和代表村民利益的村委会，出于自身的经济利益，较少考虑限制某些影响环境卫生和容貌的产业的发展，如虹四村，外来人员在些经营了27家废品收购站，1996年的财政收入中，仅从包括乱搭建在内的各类房租收入即达210万元，占全村全部收入的近三分之一。 第五，体制不顺，管理薄弱是造成城乡结合部社区环境卫生变化的一个制度性因素。如果说前述三个方面带有客观规律因素的话，那么体制和管理则是一个主观性因素。在城乡结合部社区的管理中，普遍存在“一地两府”和“一地多主”的现象。“一地两府”指一片土地内由一个城市政府和一个乡村政府兼管，如虹桥镇虹四村的8个村民小组，其中3个在徐虹铁路支线以北的长宁区地盘上，5个在铁路以南的闵行区地盘上，早在10多年前，位处铁路以北的3个居民小组的土地即已被古北开发区所预征，从而形成较长时期的“一地两府三方”的格局，即长宁区、闵行区和古北集团，由此而产生管理上的一系列矛盾。所谓“一地多主”是指一片土地上有多个主人。如浦东新区的钦洋镇，已规划为大型居住区，随着土地不断开发，辖区范围越来越小，并被“多主”所分割。在这片土地上不仅有城区和郊区的政府部门，还包括开发区和众多房地产公司和物业管理公司，形成“一地多主”的管理局面，在工商业行政、税务、卫等方面存在着交叉管理或管理空白。收费、罚款等有经济利益的事情争着办，而对治安工作、环境卫生的综合管理、外来人口的管理等要承担责任和尽义务的事情则相互扯皮、推诿、拖延不决。 第六，法制不健全，有法不依和执法不力也是城乡结合部社区环境卫生脏乱差的一个制度因素。城乡结合部社区环境卫生管理存在许多与一般城市社区和农村社区不同的特殊性，应有特殊的法规，特殊的执法机构采用特殊的手段实行管理。目前大多数采用与市区相同的行政手段整治结合部的环境卫生容貌，只能起到暂时的治表作用，无法实现现长产管理。 因此，正确处理城乡结合部城市规划建设、社区经济社会发展与社会环境卫生的相互关系，在社区规划建设与整治环境中求得经济社会的发展；在发展经济，加速城市形态建设的同时，实施社区卫生环境的综合整治。 首先要制定高起点的结合部社区城市建设、经济社会发展和包括环境卫生整治、绿化、生态建设在内的综合规划，并将社区规划纳入城市总体规划范畴，使之与总体规划、开发区规划相协调，与区域经济发展计划相衔接。第二，在结合部社区形态建设实现乡村向城市转变过程中，同时注意实现农业向非农业的转移，正确引导现有乡镇企业、低层次的城市产业、租赁业的规范经营和向高级化方向发展，使之成为结合部社区的重要支柱产业。第三，要及时解决传统的土地集体所有制的转换问题。对于人均土地不足2分的村，及时撤销村建制，变农民为市民，实行土地的统一规划、建设与管理。第四，帮助新市发和外来人口寻找新的就业门路。 另外，还得借鉴城区环卫管理改革试点的先进经验，从城乡结合部社区的具体条件出发，改革社区环卫管理体制。一是在市区广泛实行的由街道办事处挂帅、环卫所负责，居委会等部门配合的街道监察队的“环卫全覆盖”作业法，即小区保洁队日常管理由环卫所统一归口负责，进行“专业对口”管理，社区内实现“环卫全覆盖：。另一个是杨浦区殷行环卫所成建制划归街道的改革，即环卫所实行属地管理，在组织改革思路上服从街道党工委、办事处的领导，在业务上接受环卫部门的指导。这两种改革思路的共同点是实现社区内环卫工作的统一领导，前者将环卫管理集中于环卫部门，强调“专业对口”；后者则由街道统一领导实行属地管理。公务员之家版权所有 总之，我们应从战略高度认识加强城乡结合部社区环境卫生综合整治对实现xx市21世纪城市卫生现代化管理的重大意义。当前，组织政府主管部门志业工作者与专家相结合的研究队伍，深入结合部社区进行理论与实际相结合的调查研究，提出切实有效、可操作的对策措施，并制定相应的法规，严格执法，加强管理，是一项十分必要和迫切的工作。 社区管理研究论文:电子政务下社区管理模式研究 【摘要】社区功能单一、服务效率低下等问题，阻碍了社区的良好发展。提升电子政务环境下社区管理水平，有利于提高居民认同感，也有助于稳定社会。因此研究适应信息化社会的社区管理模式问题，具有一定的重要意义。本文以宜兴市宜城街道为例，对宜城街道社区管理中存在的问题等进行分析，最后就健全电子政务环境下社区管理模式，提出相应的对策。 【关键词】电子政务；社区管理；模式 社区管理模式的探索和完善，对社会生活的安定以及社会主义精神文明的发展起着越来越重要的作用。当“单位人”向“社会人”过渡时，社区所要承担的功能越来越多，而当前一个良性的社区管理模式也必须要适应信息化发展的需要。我国《城乡社区服务体系建设规划（2016-2020年）》指出，当前我国社区综合信息平台建设中出现的问题颇多，很难适应国家信息化发展的战略需求。在这样的背景下，为改善电子政务环境下社区管理存在的街道办和居委会关系混乱、效率低下等问题，本文以宜兴市宜城街道为例，尝试提出完善电子政务环境下社区管理模式的对策，促进社区管理水平的提高。 一、宜兴市宜城街道社区基本情况概述 宜城街道是由2006年10月宜城镇撤镇建街而成。宜城街道地处沪、宁、杭交汇的三角地带，水陆交通便利，一直以来都是宜兴政治、经济、文化中心，也是对外开放的重要窗口，现仍为宜兴市委、市政府所在地。现辖荆东、岳堤、荆溪、新华等30个社区，4个行政村。辖区面积40平方公里，人口26万。宜城街道以建设新型现代化社区为目标，以开展“和谐示范社区”创建活动为载体；按照典型引路、以点带面、稳步推进的思路，以社区基础设施建设为突破口，强化组织领导和队伍建设，着力提高社区服务质量，不断推进和谐社区建设。2010年，宜兴市宜城街道被民政部评为“全国和谐社区建设示范街道”。2014年，城镇社区100%达到了扁平化管理示范社区标准。 二、电子政务环境下宜城街道社区管理的问题 1.政府对社区管理干涉较多经过对社区居民和社区工作人员的抽查和访谈，了解到虽然社区实行扁平化管理模式，但上级政府部门仍然不太适应这种扁平化的管理模式，给社区派发的工作也比较繁重。专为社区扁平化管理服务的社工站也是如此——作为街道办在社区的派出机构，常常被要求进行各种检查和考核。同时，社区活动及办公资金大部分来自于政府，需经街道办核发，其自主性受到影响。社区居委会是群众性的自治组织，其人才的选用应由社区居民进行选举产生，但现实情况是由街道办来负责。2.社区人员结构不合理，专业化程度有待提高在调查过程中，可发现社工站是扁平化管理模式实施的主要载体，其工作人员也都做到了持证上岗，社工站工作人员的素质基本得到保证。但在社工站工作人员毕竟是少数，大部分工作岗位集中在社区居委会。这些人员中女性偏多，年龄较大，学历参差不齐。在社区扁平化管理改革之前，这些人员就已经在社区工作。他们对社区信息化接受起来比较困难。3.居民社区管理参与度不高经过调查，只有小部分居民愿意积极参与社区管理，社区居民的主人翁意识不强，归结起来有这几点原因：社区提供的平台有限、上班没有时间、社区管理活动只是走走过场等。从调查中可以发现，许多关心社区管理的老人不会使用电脑，而会用电脑的年轻人却不关心社区事务的管理。这就导致了宜兴社区服务网站、社区微博、社区公众号等新媒体技术所提供的服务无法有效展开。 三、健全电子政务环境下社区管理模式的对策 1.政府要转变职能，理顺和社区的关系政府应减少对社区委员会的过度干涉。应借鉴美国社区自治模式，把行政导向转变为以服务、指导为导向。现阶段，社区委员会和第三方组织的发展还没有完全成熟，因此政府要对社区发展进行宏观调控，以促进社区事业的稳定良好运行。街道办作为基层政权组织，也应该分清与社区居委会的差别，应将计划生育、社会团体等职权交由社区，真正做到各司其事。同时，政府也要对社区进行一定的监督，可从弱势群体扶持、医疗卫生服务、文化教育工作和社区就业服务等方面来评估社区是否能够满足公众的需求。 2.政府要完善社区培训制度，促进社区人才队伍的专业化社区工作人员作为社区管理工作的主要实施者，其素质的高低会影响到社区管理工作的效果，因此要提高社区管理效能，就必须对社区工作者进行必要的培训，以增强他们的专业化水准。要通过各种培训学校或者培训机构，帮助他们提高信息技术能力和写作水平。同时要对社区领导或骨干进行专业化培训，为社区发展注入新能量。 3.社区应建立一体化社区信息服务平台为适应电子政务环境，国内许多社区已经建立了符合各地实际情况的信息服务平台，其服务对象是社区居民。居民可以在这个平台上方便快捷地搜索到一些有用的信息。以宜兴市社区服务网为例，该网站首页设社区动态、通知公告、快捷入口、个人办事、互动交流等模块，比较全面，达到了信息共享的目的。居民有什么问题要交流除了通过传统的渠道，还可以在网上进行留言，社区工作人员会及时快速地解决问题。 作者:蒋淑芳 何虹 社区管理研究论文:城市社区管理现状发展对策研究 摘要：随着社会主义市场经济的发展，城市社区管理也越来越受到广大市民的关注。本文先介绍了社区管理的含义和特征，又分析了城市社区管理存在的问题，针对分析的问题来提出对策，为构建社会主义和谐社会和建设新型城市社区提出建设性意见。 关键词：社区管理；存在问题；对策 一、社区管理的含义和特征 （一）社区管理的含义 社区管理这一概念内容很丰富，近些年来被使用的较多，较频繁。它是指社区里面的各个社区基层职能部门、团体（组织）和社区居民在在特定的社区地域范围内，对社区的正常秩序和社区经济的发展等日常事务进行管理，目的是为了满足社区居民物质文化等方面的需求。 （二）社区管理的特征 我们从社区管理的定义和具体内涵不难看出，社区管理具有区域性、多样性和自治性的特征。 1、社区管理具有区域性 社区管理的内容和方式都是围绕一定范围内的社区进行的，从管理内容上看，管理范围局限在社区范围内；从管理方式上看，主要发动社区内的各种管理主体，让他们发挥自身优势进行自我组织、服务和管理。现在的城市管理主要是街道党工委和街道办事处为带头的社区管理，他们将工作中心放在本社区，调动社区内的积极力量和可利用资源对本社区内的环境、卫生、文化等给方面协调管理。通过开展各项社区活动来提高小区内居民的认同感和满意度。同时，也要加强文化宣传工作，开展思想教育活动来加强小区内居民的精神文明教育，提高居民综合素质和生活质量。 2、社区管理具有多样性 这里说的社区管理的多样性指社区管理主体日益多样化，随着经济的发展，社区内有街道办党工委和街道办事处，也包含了政府职能机构、企业、事业单位和居民。他们种类的多元性，共同构成了社区的多样化。他们每天在社区内活动，共同在本社区党工委和街道办主导下对社区进行管理，共同促进社区的发展。 3、社区管具有自治性 自治性是社区管理的性质，它强调社区内广大人民群众的参与，调动群众的积极性，发挥群众的功能使他们进行自我管理、教育和服务。社区内居住的人群中绝大多数都是居民，社群各项活动的开展也离不开居民的参与，因此，社区管理具有自治性。 二、城市社区管理存在的问题 1、社区街道办事处内部结构不合理，自我认识不清晰导致职能定位模糊，社区内居委行政色彩比较浓厚 社区管理的主体是多元的，包括政府人员、企事业单位人员、社区内第三部门人员和居民。在社区管理中，政府一般不愿意下放权力，而且社区内的党支部建设处于失衡状态，政府往往自己独揽大权，不利于社区的管理。在行政与自治的管理中更多突出行政意志。总是以行政意志为主，自治意志为辅助地位。 2、社区居民参与社区事务的共同体意识不强、素质不高、管理结构也比较单一 社区居民在社区中参加活动少，有的邻里之间还陌生，居民对社区的归属感不强，进而对社区公共管理方面的事物的积极性也不高。好多居民由于工作没时间，自身维权意识也不够，每次参加活动都费事、费时和费力等原因，他们喜欢有问题直接找政府，这跟之前的管理模式分不开（之前政府是“管制型”），各方面原因的共同作用导致居民参与社区管理意识淡薄。过去社区组织的运作及居民的参与大多 3、社区公共服务缺乏社区内公共服务开展缺乏，政府对公共事务和公益事业投入力度不够 社区公共服务活动往往由政府承办，在开展活动时很少结合居民实际需要。之前，社会组织开展公共服务，随着经济的发展，政府把大量资金投入社区内的设施建设中去，对这区内企事业单位开展公共服务要求条件较高。居民较少参与对社区的各项公共事务和公益事业进行规划、组织、指挥、控制和协调的过程中。 三、构建城市新型社区的对策 1、完善社区结构体系 加强社区各主体协同管理社区，政府认清自己的能力和作用有时候也是有限的，社区建设不能单靠某一种力量去推动和实施。调动社区内一切可利用的人力、物力和财力，充分为社区建设所用。发挥社区中企事业单位和居民的作用，调动他们参与社区管理的积极性。 2、加强社区人员队伍建设，提高社区自治管理效率 在社区管理中要想建立一支服务能力高的队伍，就要面向社会广泛吸纳人员。可以通过正规的考试招聘，也可以进行民主选举的办法从社区中选出优秀的居民参与社区管理。对于新录用的人员需要进行岗前培训和定期对考试。 3、加强社区公共管理服务 在社区管理中应该区分政府职能部门的行政管理和社区内部的公共管理。鼓励社区内开展公共管理服务，并给予相应经费支持和金钱的奖励。对于社区内部公共事务的管理和社区公共服务，可交由社区居委会等社区组织和社会组织来完成。 总结 城市社区的管理中存在着很多问题，本文仅谈谈作者对社区管理的一点认识。社区管理离不开社区内企事业单位和居民的共同参与，政府需要调动社区内一切可利用的资源，引导居民进行自我管理。找准社区存在的问题，分析问题并提出建设性意见，并针对性实施有利于构建社会主义和谐社会。 作者:鲁翠翠 单位:甘肃政法学院公共管理学院 社区管理研究论文:行政管理视角下的城市社区养老模式研究 摘要：随着中国人口老龄化日益加剧，传统家庭养老功能弱化，社会机构养老不堪重负，养老问题已经迫在眉睫。有效应对我国人口老龄化，使老年人安享晚年，事关国家发展全局、亿万百姓福祉。当前“十三五”时期，我国城市化高速发展与既有住区老龄健康居住环境危机交织下，解决既有住区高龄、失能、独居和空巢老年人的居住生活问题及其老龄宜居环境建设成为亟需破解的社会难题。本文试在行政管理视角下探讨社区养老模式的主要困境，提出对策思路。 关键词：行政管理视角;居家养老;行政管理 随着社会经济的发展和科技的进步，国民的生活质量越来越高，人均寿命延长，死亡率逐年下降，我国逐渐步入老龄化社会。与全球其他国家相比，中国老年人口数量最多。养老问题在老年人群体中始终占据着较高的关注度。随着社会经济的发展，以家庭和社会机制为主的养老方式已无法满足当前的社会发展需求，人们比较认可社区养老模式。在当前养老压力越来越大的社会背景之下，如何构建一套完善的社区养老服务模式，科学地摆脱“未富先老”的现状，对我国来说已是迫在眉睫的课题。 一、社区养老模式概述 在国内，通常以居委会或街道为单位开展社区养老服务工作。聚居着许多老年人的社区几乎承载了老年人全部的生活和日常活动。利用社区进行养老服务具有其可行性和优越性。社区养老，是指在社区内为老年人提供的包括物质、设施、衣食住行方便以及生活照料、医疗护理、心理保健、文化教育、体育娱乐、法律咨询等方面的服务。 1.社区养老模式的优势 （1）社区养老充分利用社区资源，在一定程度上既解决了家庭养老能力不足的困难，又解决了去机构养老所遇到的亲情淡薄、环境不适、习惯不同等问题。（2）区别于以往大型养老机构选址和规模特点，社区养老模式本身就更符合国人传统的养老不离家的观念，借助二次开发再利用城市既有建筑，通过介护型养老设施为城市中心区注入创新服务业态，对于塑造宜居养老居住环境起到了重要的推动作用。（3）社区养老模式所呈现出来的特点包括小规模、社区型、多功能、广覆盖、低成本、高效能、专业化等，它把居家养老、社区养老、机构养老的功能有机融合起来，把国家、市场、家庭、志愿者等多元主体都调动起来，分担压力，取长补短。因此，融合式养老模式以满足老年人的不同层次需求为出发点，充分利用社区周围的各种资源，最终可以实现老年人就近养老的愿望。 2.社区养老模式的开展思路 （1）开展社区养老模式是政府的职责。开展社区养老模式是项新工作、新课题，面临着很多新问题，是政府的职责。政府应对其高度重视，有长期规划的目标，投入经费积极开展实施，给出正确的舆论导向，制定相应的收费标准及若干优惠政策。（2）开展社区养老模式要转变观念，提高认识。社区养老在我国还是一种比较新的养老模式的尝试。要更好地应对人口老龄化冲击，就需要领导和有关职能部门在固有机构养老及相关理念的基础上，率先转变观念，以家庭为核心、社区为依托、专业化服务机构为载体，为居家老人提供以生活照料、医疗保健、心里慰藉等为主要内容的社会化服务。（3）制定相应的经济政策。目前，政府对于社区养老服务保健基金的补偿和投入不足，使社区养老难以巩固和形成规模，给发展社区养老模式带来很大困难。为促进社区养老模式的开展，需要制定同社区养老服务制度相衔接的相应经济政策。随着人们生活水平的不断提高，一方面，逐步提高社区养老服务基金的水准，另一方面，还需制定相应的收费和免费项目的标准政策。 二、我国社区养老的困境 随着中国社会的经济发展和管理改革，社区养老在发展过程中也逐渐出现一系列新的困境。下面就几个主要方面作简要地分析。1.资源匮乏的困境。首先,资金方面存在不足。社会保障项目的顺利开展都需要资金的支持，对于我国来说，这部分资金主要是由社会集体进行筹款或者政府财政拨款的形式。但是长期以来，我国的养老保障事业由于存在比较大的资金缺口，这一事业的发展非常的落后，尤其是服务设施比较老化，更新速度非常慢；其次，还比较缺乏从事这一行业专业的服务与管理方面的人才。就社区服务行业来说，其经济效益与社会地位都比较低，很难吸引社会人员投入到该行业中。现阶段，社区或者街道的领导人员，严重缺乏养老服务的管理经验，在社区工作的人员基本上都是临时工或者下岗职工等。此外，社区还比较缺乏养老设施，在配置方面也存在很多不足的地方。对于一些新的社区，主要是为年轻人服务，并没有考虑到实际的养老需求，也只能为老年人提供比较少的服务，在很大程度上忽视了老年人实际的需求。2.参与社区养老的意识淡薄。在以往，人们对于养老的认识主要是靠自己的子女或者依赖单位进行养老，缺乏社区的概念。社区养老实际上是由政府主导的为老人提供养老服务的项目。实际的调查发现，民众对此普遍缺乏认识，很多老人对此并不了解服务机构的具体性质。所以，民众对于这种形式的养老也都没有形成正确的认识。3.政策法制保障不健全。目前，社区养老还处于发展的初级阶段，有关该养老形式的法律等还不够完善。对于很多社区来说，其养老任务主要是由上级部门下达，在社区中再就这一问题进行展开。在具体的管理方面还缺乏科学性与有效性，也缺乏法律制度的保障，具有很大的随意性，这种情况也使得许多工作很难进行开展。 三、中国社区养老服务发展思路 就社区养老来说，我国的特色主要是却白社区服务的同时，比较重视政府职能的发挥，在很大程度上保障了社区养老的落实与进一步发展。要实现社区养老服务的发展，需要由政府进行推动，建立起由政府主导的能够充分利用养老资源的养老模式。通过对上文进行分析，可以得出政府介入居家养老服务的突破点。其中包括老年人的思想意识及其家庭的实际情况和老年人对风险的应对能力等。对政府来说，要牢牢把握老年人参与居家养老的影响因素，及时的发现其中存在的问题，最大限度的发挥自己的优势，进而提升行政的效率，最大限度的推进服务模式的创新。 1.在计划方面，政府要充分考虑长期计划和短期计划 首先，要做好居家养老服务战略规划，并且据此制定出总体目标和阶段性目标。要确保组织的目标统一与力量统一以及资源统一等，进而确保在运作过程中组织的连续性。其次在赌气你规划方面，还要注意灵活使用政策，充分考虑外部环境的变化，随时进行调整。 2.组织是社会行政管理的基础 在国家发展体系中，居家养老服务模式是其中比较重要的内容。所以，政府应为此设立专门的机构，并且还要在各个地区设立分支机构，主要用来对居家养老的问题进行处理。在对各个职能部门进行设置时，还需要明确各方的权利，确保各个机构都能严格按照规定进行办事。此外，还要设置参谋机构，并聘请资深的专家对该政策的实施效果进行评估。 3.在对居家养老服务模式进行管理时，还要做好社会分工 在此基础上还要进行领导，以此来确保组织的协调和统一。要实现对其的领导，就需要各个部门加强组织上的配合，并且完善信息沟通的渠道，并优化资源配置，防止各个部门各自为政现象的出现。 4.控制。在进行控制时，要注意合理使用监督和评估的手段 在实施居家养老政策的过程中，要注意对监督机制进行规范，并加强对经济运作等行为的监督。此外，还需完善评估机制的建设，确保其具有科学性，并评估居家养老的政策。 四、结语 我国未来的养老模式将以居家形式为基础，并且依托社区养老以及机构养老等，来对养老体系进行完善补充。在对老年人的物质生活条件进行满足的同时，还要注意强调老年人的精神生活所获得的幸福感与满意度等，提倡采用文化的方式进行养老，并将其与物质供养有机结合，以满足当前时期多样化的养老需求，并挖掘老年人的潜能，从根本上提升老年人的生活质量。 作者:杨林 单位:大连科技学院管理工程学院 社区管理研究论文:社区生态旅游管理研究分析 摘要：文化与旅游是不可分割的，社区是文化的主要源地，社区建设为生态旅游产业发展提供物质资源保障及地区特色文化，生态旅游产业也为实现区域经济腾飞，解决区域旅游经济发展不平衡和社会问题提供途径和方法。在上述研究的基础上，本文从社区生态旅游管理现状入手，分析其运行机理，并提出了一些建议，以使目的地社区在经济、社会、生态等方面受益，并为加快社区建设与生态旅游产业发展提供理论方法指导和决策参考。 关键词：社区建设；生态旅游产业；管理措施 根据社区建设与生态旅游产业协同发展机理分析，解决现阶段各地区社区建设与生态旅游产业系统间的矛盾与冲突，需要将两者的和谐统一与共同发展作为理论基础，将发展生态旅游、保护自然资源作为有效手段，提升社区建设水平和生态旅游产业竞争力。研究社区建设与生态旅游产业协同发展问题，不仅可以完善社区建设，还有利于实现生态旅游产业的高速发展。 1社区生态旅游管理概况 1.1社区建设要素 社区建设系统的主体要素包括：社区居民、社区企业、社区团体。社区居民指在社区长久居住的居民，一些不具备这一特征的群体即不具备社区建设要素的属性。社区居民间的合作以及与旅游者、外来务工人员之间的协调是生态旅游产业社区建设的重点，决定着各项事业能否顺利开展。社区企业多指与居民密切相关的一些行业，如酒店等服务行业。社区企业、居民是生态旅游发展的直接受益者，只有保障其投资收益，才能确保社区建设的有效进行。社区团体是社区居民自发形成的组织团体，对于社区的各项事业有着直接的表决权，是影响社区建设的重要因素。生态旅游强调生态的保护和旅游地社会的发展，社区建设无疑是其中的重要一项，社会团体在其中发挥了重要作用。 1.2生态旅游产业系统分析 生态旅游是一种对资源环境影响不大、对旅游目的地负责的旅游模式。生态旅游产业系统的主体要素包括：投资机构，生态旅游规划与管理部门，生态旅游相关服务企业三大类。投资机构包括风险投资机构、商业银行等，以获得商业利益为目的参与到生态链才有产业中来，其提供的资金将作为生态链才有产业建设的流通成分，为资金回流系统运转提供动力。生态旅游和规划部门是对外沟通，对内协调的中间部门，同时承担着规划、开发、和管理生态景区的作用。政府及相关部门通过获得税收并促进区域经济发展，但也承担着构建合理的法律环境、信息环境以及人才供给环境的任务，在生态旅游产业中不可替代。生态旅游相关服务企业构成了旅游产业的服务主体，除了为顾客提供服务，还对于各种民俗产业的推广、地区文化软实力的提高起到媒介作用，是生态旅游产业系统的重要组成。 1.3社区生态旅游产业运行机理 社区生态旅游系统需要将社区建设与生态旅游产业两者相结合，通过其紧密互动实现产业复合和集中。社区群体间由于居住位置相近，有着共同利益，因此具备发展旅游社区的基础条件。生态旅游以景观、环境、特色文化为开发对象，与传统旅游相比，具有良好的发展前景。社区建设与生态旅游间通过资金等要素连接起来，社区建设主体和生态旅游发展主体则通过利益追求、政府的作用联合起来，并为两者的协同发展提供动力。其中，利益追求是产业活动有效进行的关键因素。生态旅游产业作为投资回报率高的绿色产业，其本身的优势对于投资主体、相关产业发展具有有效的推动作用。而政府作为协同方，通过直接资助、税收减免等政策手段为产业建设进行引导和干预，为社区生态化、基础设施建设以及区域经济建设提供保障。 2社区生态旅游管理措施 2.1法律与保障机制构建 社区建设与生态旅游产业合作与竞争过程中的市场秩序对于保障系统主体的投资收益具有重要作用。政府需要在完善生态旅游立法的同时，调整经济活动中各种关系，引导区生态旅游市场的健康发展。立法部门可以以国外生态旅游认证制度为参照，如澳大利亚《国家生态旅游促进计划》等，对我国实际情况进行分析，完善现有的法律体系。政府需要在建立完善的生态旅游立法体系的基础上，对相关监管作出明确要求。例如，补充诉讼程序的遗漏，使环境公益诉讼有法可循和环保行为有所保障，赋予普通居民提出符合自身诉求的权利和自信，从而推进社区生态旅游的可持续发展。发展生态旅游应该建立一整套科学合理的生态补偿机制，这就要求政府妥善处理经济活动中的关系，解决其中存在的矛盾。以土地补偿为例，对于征用社区和居民的土地，政府要引入相关的生态补偿机制并督促财政部门贯彻执行，为居民在生产生活中做出的利益牺牲进行补偿和调整，并为其今后的发展方向做出引导，以保障居民分享旅游收益成果的权益。 2.2培育生态环境保护意识和旅游技能 为了避免社区建设主体对生态旅游产业发展内容陌生，以至于难以参与生态旅游发展项目，相关单位应注重生态理念和知识教育，培育社区居民的生态环境保护意识和旅游技能。建立生态旅游环境教育基地是实现这一目标的有效方式。通过粗放型乡村生态旅游开发模式的分析和研究，将新型环保的生态发展模式进行普及，并以社区发展为载体，使其在动态发展中得到传播，给生态旅游发展树立良好的形象。只有居民意识到其经济收益与社区的环境意识的直接联系，才能更好地服务于生态旅游产业，并作为引导者和参与者，参与生态环境保护和建设中去。除了环境保护意识外，对于社区居民旅游技能的培训也至关重要。政府和旅游企业可以协商出资，邀请当地高校教授、旅游局专家等走进社区为居民授课，提高居民的整体素质并使其掌握一定的专业技能。 2.3建立社区居民旅游服务体系 建立社区居民旅游服务体系可以从几个方面入手：首先是人才的引进。为了打造高水平的的员工队伍，社区生态旅游管理需要对人才结构比例、人才需求情况进行分析，提高高素质高业务能力人员的福利待遇，使其参与到日常旅游设施维护、环境保护、安全保障、人员调配、利益协调等工作，为良好居民旅游服务体系打下基础。其次，发展居民旅游服务体系可以与地区的文化内涵相结合，鼓励居民开展农副产品经营、特色旅游活动等具有地方特色的旅游内容，加深居民的参与度，并使其真正获得效益。此外，还可以通过发展服务性旅游志愿者协会来使社区居民参与到生态旅游发展中。借鉴其他先进的社区参与旅游的经验，可以发展有志愿者参与进来的民间组织，这些志愿组织由于与利益相关性小，因此更加客观、公正，有利于社区自治和共管的有序进行，同时，其良好的服务特性也在生态旅游产业发展中提供了便捷和帮助。结束语社区建设与生态旅游产业协同发展对于生态环境保护、旅游地社区的发展具有极强的推动作用。社区是生态旅游的内涵之一，作为生态旅游发展的主体，全面参与生态旅游发展的全过程。本文构建了社区保护地生态旅游的社区参与模式，从法律保障、环保意识、服务体系构建三个方面有针对性的提出了加强社区生态旅游管理的措施，以真正实现生态旅游的社区参与，促进区域生态环境和经济的整体发展。 作者:杨柳 单位:海口经济学院 旅游与民航管理学院 社区管理研究论文:公共管理视角下社区养老服务对策研究 摘要：当前，社区居家养老已经成为养老的一种新途径，但是，在其发展迅捷的背后也存在不少隐忧，法律风险成为制约其发展的主要瓶颈。而产生这些风险的成因，与我国社区居家养老服务的法律制度不完善、政府引导支持力度不够、社会力量参与不够等有着密切联系。研究其中存在的相关法律问题，营造良性宏观的法律环境，从立法、执法、司法等方面完善社区养老的相关法律法规及政策，建立政府主导、民间资本参与、社会力量补充的多层次、广互动的社区养老服务体系，这对促进我国城市养老体系及整个社会保障体系的完善，促进社会的稳定和发展具有重要意义。 关键词：社区居家养老；法律问题；对策 在当前老龄化社会背景下，社区居家养老模式越来越受到社会各界的广泛关注，在其发展已取得了一定成效的同时，也面临着来自各方面的掣肘，尤其是法律层面的诸多问题，已经成为了制约其发展的主要瓶颈，亟待解决。 一、社区居家养老服务法律规制的基本理论 （一）社区居家养老服务的内涵与优势 据有关资料统计，我国在1999年已跨入了人口老龄化国家行列。我国人口老龄化具有人口基数大、增加速度快、高龄化趋势明显、困难老人数量多、与家庭小型化相伴随、先于工业化等基本特征，严重影响到经济社会发展的同时，对养老服务体系也造成了极大冲击，社区居家养老作为一种新兴的养老模式异军突起，其服务模式一方面能够减轻传统家庭养老的人力负担，又能解决养老机构数量不足，门槛较高，老人身处其中感觉亲情日渐淡漠的问题，获得了很多老年人及其家人的青睐。本文认为，社区居家养老服务包括两个层次的内涵，第一层次是老年人不需要离开家庭，而是在自己熟悉的环境中，延续原有的社会网络，享受养老服务；第二层次是政府积极主导，以居家为基础，以社区为依托，整合互联网+在内的各种资源，由政府提供基本公共服务，各类企业、社会组织和养老服务队伍提供专业化和公益性服务，满足老年人社会化服务需求的养老服务模式，其服务内容应包括日间护理、家务服务、医疗保健、应急救援、文体休闲等综合性服务。目前，我国各地正努力探索社区居家养老模式，已经积累了一些经验。在北京、上海、青岛、宁波、武汉等全国大部分大中城市已初步形成了服务形式方便多样化，服务内容丰富多元化的社区养老服务格局。据民政部2015年社会服务发展统计公报记载，截至2015年，我国的社区养老服务机构和设施2.6万个，比上年增长36.8%，互助型的养老设施6.2万个，比上年增长55%，社区服务志愿者组织15．8万个，社区服务志愿人员900多万名，民办社会福利机构1600余家。①2016年10月，第四次中国城乡老年人生活状况抽样调查情况，根据数据显示，老龄产业市场不断升温。一是老年人照护服务需求持续上升。2015年，我国城乡老年人自报需要照护服务的比例为15.3%，比2000年的6.6%上升近9个百分点。二是社区为老服务中上门看病需求居于首位。2015年，城乡老年人的居家养老服务需求项目排在前三位的分别是上门看病、上门做家务和康复护理②。这些调查和统计充分说明了社区居家养老服务的出现，既能应对当前人口老龄化发展的客观需求，又能缓解传统家庭养老的压力，提高老年人生活质量，维系社会稳定，发展前景非常可观。 （二）社区居家养老服务法律规制的理论基础 社区居家养老其根本的目标在于通过良性的政策引导和法律保障为有需求的老年人提供服务，在法理层面其归属于社会分配法律关系，其追求的价值目标在于建立与运行实质公平价值，有效分配养老资源，促进社会养老资源成果的公平分享，其最主要的理论基础包括福利经济理论、社会保障理论与需求层次理论。首先，福利经济理论追求的重要的社会目标就是为了实现最高的社会经济效率、公平的收入分配，实现社会整体利益价值，这是社区居家养老服务在法理层面构建其制度体系的本位思想。每个社会成员都期待幸福和安定的晚景生活，老年人的利益实现程度对社会整体利益的实现有重大影响，不局限于个体单一受益，实现利益的普遍化才是根本，整体利益不是个体利益的机械叠加，而是个体利益相互博弈的结果，只有尽量逼近绝大多数人的利益最大化的“帕累托最优”并在不能实现最优的情况下尽量促进最小受惠者利益，才是实现了个体利益向社会整体利益的初步进化。在我国社区居家养老发展的现阶段，政府和社区作为居家养老服务中的必然主体和主导，以社会整体利益为本位，才能理性提供政策支持，资金投入，引导社会力量积极参与，建设完善的社区居家养老制度，实现最优的经济效益与资源分配效应。其次，社会保障理论体现了国家对于社会经济生活的干预，是社区居家养老制度体系设计的关键。在开展社区居家养老服务的实践中，政府应维持与促进市场自治与国家干预间的平衡，促进社区居家养老产业的供需平衡，建立民间资本与社会力量参与社区居家养老的市场运行与政府干预间的良好互动机制，促进资源的优化配置。最后，需求层次理论是社区居家养老服务发展的基石。依照需求层次理论，作为一种开放型、多元结构的服务模式，社区居家养老可以满足老年人对于家庭和社区的双重依赖，满足老年人在生理、安全、社交、尊重和自我实现等五个不同层面的需求。 二、我国社区居家养老服务法律规制现状及问题 （一）社区居家养老服务的法律制度现状 新修订后的《中华人民共和国老年人权益保障法》规定“国家建立和完善以居家为基础、社区为依托、机构为支撑的社会养老服务体系。地方各级人民政府和有关部门应当采取措施，发展城乡社区养老服务，鼓励、扶持专业服务机构及其他组织和个人，为居家的老年人提供生活照料、紧急救援、医疗护理、精神慰藉、心理咨询等多种形式的服务。地方各级人民政府和有关部门、基层群众性自治组织，应当发展社区服务，将养老服务设施纳入社区配套建设规划，逐步建立适应老年人需要的生活服务、文化体育活动、疾病护理与康复等服务设施和网点。”该法包括了“社会保障”、“积极养老”、“法律援助”等主要内容，是我国社会在当前大力发展社区居家养老服务和相关体系建设的基本法律依据。近2年来，我国众多省市都先后了居家养老服务的地方性法规，继北京市于2015年1月正式颁布《北京市居家养老服务条例》以来，江苏、河北、乌鲁木齐、合肥、苏州等省市相继于2016年制定了地方性的居家养老服务条例，上述《条例》基本都明确了各级政府和相关部门的职责，充分体现乡镇街道、社区在居家养老服务工作中的重要作用，突出社区的基础性和支撑性特点，规范了为老年人提供优质服务的内容。还有在部分省市，如上海市、湖南的郴州市，天津市，已经由民政部门等相关机构先后制定了地区性的居家养老服务规范。此外，在社区居家养老服务改革试点方面，民政部和财政部两部委于2016年7月19日联合下发了《关于中央财政支持开展居家和社区养老服务改革试点工作的通知》，根据通知的要求，全国部分地级市（含直辖市的区）将逐步推开社区居家养老服务改革试点。 （二）我国社区居家养老服务面临的主要法律问题 如前所述，我国的社区居家养老服务体系起步较晚，处于初级阶段，法律制度还不完善，面临的主要法律问题有：1.从立法角度，当前社区居家养老服务的法律体系不够完善我国社区居家养老服务法律制度的不完善体现在立法较为滞后，数量不足，尚未形成由中央到地方相互衔接的法律体系，且现有的法律法规内容不健全，缺乏统筹兼顾，各项配套制度也不完善，很多没有落到实处。从规范的层级而言，目前，在国家法律③一级，我国尚未存在针对社区居家养老服务的专门立法。新修订的《老年人权益保障法》在社会服务、社会优待、法律责任中对于社区居家养老有新增一定的内容，但不够具体，较为笼统，法律责任也不清晰，如其中第82条规定，“对养老机构负有管理和监督职责的部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分”。并没有明确规定给予何种处分，可操作性较差。在地方层面，各地区针对社区居家养老的地方性规范或条例起步较晚，为数较少。有的刚刚颁布，尚未实施，有的条文过于原则性，细化程度不高，缺乏制裁规定，对于社区居家养老服务中各方的权利、责任、利益界定不清晰，法律风险较高，能否落到实处还有待检验。正是基于上述原因，有些地方的社区对开展日托服务顾虑重重。在有关部门层面，曾经制定的一系列社区养老服务的政策方案等如今有些已经搁浅乃至出现荒废，如2001年6月，民政部在制定了名为“社区老年福利服务星光计划”的工作方案后，在全国启动了这一计划，而如今这项历时3年耗资134个亿的资金建成的老年活动室，如今大部分已经难觅踪影，很多甚至已经“面目全非”④。此外，与社区居家养老相应的配套制度和服务支撑体系还不完善。比如非营利性组织在提供公益性和专业性服务中占有较大比重，但是由其法律地位至今没有得到明确认可，扶持其发展的相关政策不够完善。此外，国家现在鼓励社会力量、民间资本兴办养老设施，发展社区居家养老，但其政策环境还有待进一步优化。最后，当前依托“互联网+”，以智能化手段为支撑，创新养老服务手段，搭建起养老信息服务网络平台已经是社区居家养老发展的新趋势，而相关规范标准尚不明确，无法有效保障老年人合法权益。2.从执法角度，政府引导支持力度不够，很多政策措施落实不到位徒法难以自行，有了好的立法，如何突破现实中的执法难关，将法律政策落到实处，是社区居家养老服务领域内的一大难题。当前主要存在如下一些问题：第一，政府的引导和支持力度还不够，运营经费难以得到保障。将居家养老服务事业经费列入财政预算，保障居家养老服务经费，已经是现行立法中居家养老经费保障的一般模式，传统的经费补助模式侧重于补助居家养老服务设施建设而忽略了补助运营服务，造成部分社区居家养老设施建成后面临后续资金运营匮乏难以为继的尴尬局面，严重挫伤基层积极性，也使养老服务无法真正落到实处。第二，针对社区居家养老服务的评估和监督机制不完善。2013年7月30日，民政部印发了《关于推进养老服务评估工作的指导意见》，目的在于推动建立统一规范的养老服务评估制度，目前有些地区正在展开试点，制度化的评估和监督机制还不够健全，处在逐步的完善中。不少地区对老年人的养老服务需求、养老服务的内容、工作体系建设、服务人员的业务水平、服务设施的质量、满意度都还缺乏有效的评估与监督机制，管理的混乱和监督 评估体制的缺失已经对居家养老服务的进一步规模化发展造成很大影响，亟待完善。第三，多元化和多渠道投入机制还不完善，对社会力量、民间资本参与的支持力度不够。不少居家养老的地方性立法中鼓励社会力量、民间资本加入居家养老服务网络平台，建立养老服务专业团队，开展“智能化养老”，为居家老年人提供个性化、专业化、智能化的养老服务。但是目前，我国社区居家养老的服务设施建立，机构组建还基本处在政府推动主导的阶段，多渠道投入机制还不完善，针对社会力量、民间资本、非营利性组织参与社区居家养老的扶持力度还不够。3.从司法角度，当前居家养老纠纷中老年人的权益难以得到妥善保障在社区居家养老服务中，首先服务机构和老年人之间是一种特定的消费者和服务者的关系，服务组织应当与服务购买人、接受服务的老年人或其人订立养老服务合同。但是由于当前养老服务合同尚缺乏统一规范，居家养老护工的职业标准和规范管理问题依然处于探索之中，再加之老年人自身属于弱势群体，普遍缺乏法律知识，经济能力也有限，一旦发生意外伤害事故或者遭遇暴力护工事件，面临着举证难、诉讼维权难等一系列难题，如何最大限度维护老年人合法权益是一个值得思考的问题。 三、解决社区居家养老服务发展法律问题的建议 法律是社会关系的调节器，社区养老服务要取得长远发展，必须重视其中存在的法律问题，营造良好的法律环境，坚持福利性、社会保障性的指导原则，紧密结合我国老龄化的实际需求，完善相关法律法规及政策，建立政府主导、民间资本参与、社会力量补充的多层次、广互动的社区居家养老服务体系。 （一）完善立法及相关配套制度 从国家层面，应做好顶层设计，避免制度碎片化，在完善现有法律法规的基础上，制定一部专门的法律就社区居家养老的地位，政府、家庭、社会的责任，服务的内容、方式和标准，资金来源、设施建设、专业人员培训等做出规定；从地方层面，社区居家养老服务存在一定的区域性、地方化色彩，各地区应结合本地实际，加快制定社区居家养老服务的地方性立法和规章。在地方性立法中应注意建立社区养老机构的准入标准，规范社区居家养老服务合同，细分社区居家养老服务中各方的权利、责任、利益，明确监管制度。在有关部门层面，应整合政策，协调联动，改变目前有些部门在社区层面各成体系，缺乏整合，造成政策碎片化、资源和资金使用分散的情况，避免“星光计划”类似的事件再次发生。在配套制度建设方面，应做好如下工作：第一，制定扶持非营利组织发展的相关法律制度，如改登记制为备案制，取消挂靠制，保持独立性，加强监督和引导非营利组织的结构转型，完善非营利性组织参与社区养老服务的激励机制。第二，加大扶持力度，改善社会力量、民间资本投资社区居家养老服务业的政策环境，保障用地需求，落实税收、财政、信贷、土地、规划等方面的优惠政策，鼓励和引导民间资本兴办养老服务机构。第三，各地民政部门应就“智能居家养老服务”出台标准，明确提供服务的企业和机构的准入门槛、服务标准和收费标准，采取多地区联合的方式，破解跨区域老年福利和养老服务方面的身份和户籍壁垒等以保障老年人的合法权益。第四，探索“医养结合”新模式，健全社区养老服务管理制度，积极推进社区志愿者登记注册制度，开展居家养老护工正规化制度建设，加强如养老服务协会等行业自律组织建设。总之，应循序渐进，逐步建立从中央到地方，各项制度与配套措施衔接得当、统筹兼顾的社区居家养老法律体系。 （二）在执法层面，明确政府定位，加强政策 引导和政策落实在执法层面，政府应处于主导地位，从规划统筹、资金保障、设施配置、产业培育、政策支持、标准制定、市场监管、搭建交流平台、信息网络建设等多方面，综合考虑居家养老服务体系建设。在具体开展居家养老执法的方式上，可采取综合运用议案督办、执法检查、听取审议意见落实情况报告等多种形式，依法推进居家养老服务条例落实，以条例落实推动体制改革和制度创新。具体而言，主要应做好如下几个方面的工作：第一，扩大政府财政投入，建立居家养老服务运营经费保障机制。为避免养老相关设施建成后运转困难，挫伤基层积极性，一方面，政府应保证财政配套资金及时兑现，另一方面，应建立居家养老服务运营经费保障机制，同时加大转移支付补助力度，一方面，通过以奖代补的形式，调动居家养老服务照料中心的运营积极性，另一方面，对经济特别困难的山区农村加大补助力度。第二，建立系统的社区居家养老服务评估与监督机制。建立养老服务评估制度，在评估内容上，首先是对老年人的家庭经济情况、身体状况、养老服务需求进行评估，对符合条件的高龄、失能、失独等特殊困难老年人给予补贴。其次针对各地社区居家养老服务工作的开展成效，具体包括社区居家养老服务工作体系中的政府主导、基础设施、服务队伍、管理制度、服务成效、群众满意度等内容开展评估。在评估方式上可以采取内部评估和外部评估相结合的办法。内部评估主要包括各地根据具体评估指标准备相关材料并开展自我评估和民政部门对各地社区居家养老服务工作进行定期和不定期的抽查，建议各地区民政部门可以建立类似社区低保评定的服务监察和绩效评估机制，设立养老服务监督员、定期或不定期走访被服务对象，对社区养老服务的效果、效率进行服务质量评估。外部评估主要是委托第三方对居家养老服务机构开展评估，结合老年人的满意度调查，根据评估结果进行星级评定，并与运营奖励补助经费挂钩，促进服务质量改进，提高老年群体的获得感。第三，支持社会力量参与社区居家养老服务。以“走向社会化、推行信息化、提高专业化、扩大规模化和鼓励竞争化”的思路，通过政府购买、协调指导等方式，重点培育一批服务机构，支持其采用PPP、股份制等多样化的经营模式，在稳健经营的基础上有计划地扩大规模，形成品牌效应。第四，完善社区居家养老基础设施建设，依托“互联网+”建设养老服务综合信息平台。政府应当做好配套制度建设，搭建智能化居家养老服务企业和机构合作交流的平台，将这一政策落到实处，共同培育一批示范性智能化居家养老社区、共同完善智能化养老服务内容，广泛借助移动互联网、物联网等媒介，为老年人提供内容更丰富、更满足个性化需求，更方便的产品。 （三）加强司法保障与普法宣传 在司法层面，人民法院系统应当继续坚持对涉老案件实行“优先立案、优先审理、优先执行”的三优先制度，落实对特困老年人投诉案件实行诉讼费缓交、减交、免交制度，对较复杂、易反复的追索赡养费、养老金的案件实行“回访制度”。应加强针对老年人养老纠纷中的法律援助，开辟养老权诉讼的法援绿色通道，可以借鉴成立少年法庭的经验，设立老年法庭，专门审理侵害老年人权益的案件，使占比较重的涉及老年群体养老纠纷的案件能够得到及时处理。同时在审理涉老案件时吸收老龄工作委员会的工作人员为人民陪审员，更好地保障老年人的合法权益。同时，各地政府及民政部门应鼓励、支持社区居家养老机构和公益性的社工组织，创造条件举行以尊老敬老为主题的普法宣传活动，以期达到增加老年人及其家人的法律知识，增强养老组织自身的法律意识，维护个人和他人合法权益的目的 四、结语 社区居家养老是一项新兴的事业，尽管我国起步较晚，但在政府的积极主导、社会各界力量的共同参与下，相关法律、政策、制度正在不断成熟，各地实践也在不断深化，我国的社区居家养老服务制度一定能获得长足发展，成为缓解我国严峻养老问题的重大战略选择. 作者:彭进 单位:湖南商学院法学与公共管理学院 社区管理研究论文:社区管理下新公共管理理论研究 摘要:伴随城市化进程的加速，相应的城市治理模式应运而生。本文选取城市管理中很小的一部分———社区管理进行探析，而新公共管理理论是当前我国城市治理方面一个重要理论支撑。本文通过对新公共管理理论的主要观点、特征的介绍，以及当前社区管理存在问题的探析，从中揭示了新公共管理理论对于我国社区管理和服务的启示。 关键词:城市治理;新公共管理理论;社区管理;启示 究竟什么是城市治理呢?不同的学者观点是不一样的。第一类认为治理是一种统治方式，其手段是运用权力对社会资源进行整合。第二类强调治理的过程特征。这种治理是“一种综合的全社会过程”，它强调以“协调”为手段，而不是协调和控制。第三类认为城市治理是社会关系的一种体现，包括国家和公民、执法者和守法者、政府与可控性的关系。第四类则认为治理是一种值得追求的理想，是为了应对政府自身无法解决的一些重要问题时的一种解决问题的办法。新公共管理理论作为城市治理的重要理论基础之一，对城市管理有重要的现实意义和指导意义。治理作为管理国家和社会事务的一种手段，它的实施必然要依赖一定的理论，而新公共管理理论就是这样一种理论。城市治理从宏观层面来讲，新公共管理理论的运用对于提高国家的国际竞争力和政府的运作效率具有着重要的意义。当然，从微观层次上来说新公共管理理论的运用对于我国的社区管理和服务同样具有一定的借鉴意义。 一、新公共管理理论 (一)主要思想 新公共管理建立在对传统行政的批判和吸收基础之上，其主要思想有以下几点:第一，新公共管理强调“顾客”导向，要求政府必须对社会公众作出回应。［1］。在这个过程中政府和公众的关系发生了变化，政府是作为企业的管理者存在，积极与公众互动，而不再是高高在上的管理者。第二，新公共管理消除了政府公共服务供给的垄断性，通过引入市场机制，采取企业管理的成功的方法和经验对社会事务进行管理，将一部分职能转移到私人部门，从而实现提高服务质量和效率的目的。第三，新公共管理改革强调管理者的风险意识和应对变化的能力，即倡导企业型的领导者，从而提高管理的绩效。第四，新公共管理认为授权或分权的方式是政府进行有效管理的方式。政府应当像企业界一样，将权力下放到各部门，实现各部门之间的自我管理和相互合作。第五，新公共管理强调绩效目标的管理和控制，并根据绩效目标对完成情况进行测量和评估。第六，新公共发挥管理重视行政机构和公务员的功能，要求其制定有效的社会政策以促进社会进步。 (二)特征 新公共管理与传统的公共管理不同，具有自身比较明显的几个特征:(1)公共性。这种公共性表现在三个方面，首先，新公共管理的对象是社会公共事务和公共服务。其次，新公共管理过程的公共性，在管理的过程中，，其他公共管理的主体会参与到治理过程中来，因此，政府部门不再是唯一的公共管理者。最后，公共管理总离不开公共权力。公共管理的权共管理的过程具有公共性。力是公民及社会成员赋予的，其运用必须服从公共利益，否则将失去权力的合法性。(2)公平性。新公共管理强调逐步以公平正义与管理效率并重，而不是像传统行政理论那样过分注重效率。(3)合法性。合法性即在管理的过程中要积极遵循宪法和法律。4)效能性。效能目标的确定应该体现公共管理和公共决策的科学性;合理性。(5)适应性。任何一个公共管理系统都需要与外部环境相适应，新公共管理理论则强调管理主体的多元性和彼此的相互竞争性，从而及时有效地解决公共问题，促进社会的发展。6)回应性。回应性实际上强调的是公共管理主体与客体之间的良好互动;一方面要求公共管理的主体要积极加强对公民或社会的关注，另一方面要求公众参与到公共管理的决策过程中来;同时要求切实尊重和保护公民的权利。 二、社区管理 (一)社区管理 社区是人们生活在一定地域内的生活共同体，人们的生活要有序地进行和开展，必然要求对社区内的事务进行管理，也就是所谓的“社区管理”。在我国，社区管理是在由传统计划经济体制向市场经济转轨时期，伴随着改革的不断深化，社会结构、人们的生活方式、思想文化以及行为方式等各方面的变化而提出来的。社区管理是指社区职能部门对社区居民对社区的各项公共事务和公益事业进行的自我管理。 (二)社区工作和管理的现状、问题 近年来在党和政府的领导下，我国的社区管理和服务工作取得了重要的成就，在加强社区工作人员队伍建设，改善社区工作人员的经济待遇以及改善社区办公环境，积极开展社区服务活动等方面都取得了可喜的成绩。但是仍然存在以下几个方面的问题:社区体制的问题，社区资源利用问题，社区建设资金没有保证，社区队伍素质不高，社区服务的服务范围和方式有限，服务效果不显著等问题。社区工作的问题具体来说体现在以下几个方面: 第一，行政化现象突出。社区作为基层群众的自治组织，其主要职责是宣传教育，办理居民相关的公共事务，协助有关部门做好相关工作，并及时反应居民的意见和建议。然而，实际工作中社区承担的却是随着形势的发展，目前社区居委会实际履行的职能很多都是与党委和政府相关职能部门一一对应设置的，其中包括劳动保障、民政优抚、城管创建、计划生育、综合治理、社区党建等六大职能。 第二，社区建设工作投资机制的问题。主要表现在以下两个方面:一是社区建设缺乏计划性，社区建设没有列入政府的发展规划，因此缺乏自身发展的专项基金;二是筹资渠道狭窄，资金来源不足，除了来自政府拨款的专项资金外，社区在建设的过程中，经要自行筹集资金。 第三，社区服务工作弱化。当前社区服务工作还不够完善，除一部分大的社区社区工作开展的比较好外，许多社区存在社区服务基础设施落后，社区服务体系不完备等问题。此外，在社区管理方面，我国仍然存在政企不分，政府行政管理和社区自治管理混为一谈的现象。 三、新公共管理对于社区管理的启示 针对当前我国社区管理存在的一系列问题，借鉴新公共管理的相关管理理念，我们认为做好当前的社区管理工作，需要从以下几个方面进行努力: (1)改革社区现行管理体制。社区作为基层群众自治组织。其一要实现自己的功能:为居民群众提供服务的功能和完成行政管理工作任务的功能。其二，在协助政府工作方面，政府应赋予社区足够的权力和提供相应的资源来处理问题，并且这个协助性工作不能是工作任务的转移。总之，做好社区管理工作，各部门之间要做到职责分明，各司其职，同时又要密切合作，充分发挥社区作为基层自治群体的作用，实现社会主义的民主，同时要增强广大居民的参与。 (2)健全社区考核和激励机制。新公共管理认为社区管理应当确立明确的绩效目标，既包括组织的目标又包括个人的目标。对于目标的实现程度，要进行测量和评估。首先，要加强对社区人员的培训和考核，培训主要是培训社区工作人员的政治素质、政策理论等等。与此同时，要让社区居民参与社区工作人员的考核过程中来，充分发挥民主。其次，可以建立健全激励机制。在改善社区工作人员经济待遇的基础上，对工作成绩突出的社区工作人员应当给予提拔和奖励，以充分调动他们的积极性。 (3)实现社区投资主体的多元化，改进社区的基础设施建设。社区在重大基础设施建设项目上除了政府的拨款以外，应当吸引其企业、社会组织的资金，以缓解资金不足的状况。 (4)提供多样化的社区服务活动。新公共管理强调顾客取向，社区居民作为顾客，通常会有多种多样的需求，那么社区的管理者就应当给予居民的需求以回应，提供多样化的服务。 四、总结 综上所述，新公共管理理论作为在传统行政学基础上发展起来的一种理论，更好地处理了政府和市场的关系，有助于社会的发展进步。基于新公共管理的特点，在实际工作的过程中，我们要注重发挥他们的特性。政府不能调节的问题尽量交给市场，对于市场无法调节的问题，政府也应当充分自身的作用来调节。在回应公众需求方面，政府要坚持顾客导向，公众也应当提升自己管理社会事务的参与度。总之，新公共管理理论克服了政府传统管理的弱点，充分发挥了市场的作用，有利于提高效率，对于我国的社区工作和社区服务意义重大。在平常的工作和管理过程中，我们应当依据实际情况借鉴和运用，充分发挥它的作用。 作者：陈玲 罗杭春 单位：湖南农业大学 社区管理研究论文:高职院校参与社区管理创新研究 摘要：提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市，加强社区管理创新显得尤为重要，这就需要地方性高职院校发挥独特资源优势参与社区管理创新。笔者以共青团志愿服务品牌工作为重点，以在社区创建“雷锋号”志愿者工作站为载体，组织和引导青年大学生参与社区管理创新，让青年大学生深入社区接地气，勤学笃实长才干，为全面建成小康永州作贡献。 关键词：地方性高职院校；社区管理；志愿服务；培养人才 湖南永州正处在科学赶超的关键期、转型发展的加速期、开放崛起的机遇期，市委提出了提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市的发展战略目标。笔者认为社区是构成城市社会的基本单元。在提升城市管理水平上，提高社区的管理水平和综合服务水平显得尤为重要，社区管理和综合服务水平提高了，社区居民安居乐业，生活幸福，对社区的管理和服务满意了，整个社会才会和谐稳定。党的十八大精神要求要全社会积极参与创新社会管理和服务，作为国家示范性高职院校的永州职业技术学院如何参与永州市中心城区零陵区的社区管理创新，让青年大学生通过参与和服务社区管理创新深入基层接地气，勤学笃行长才干，培养青年大学生要有社会担当和为国奉献，是笔者探索思考的主意。 一、在党的十八大报告中对高校引导学生参与社会管理和服务有明确要求 在党的十八大报告中明确提出办好人民满意的教育要全面贯彻党的教育方针，始终坚持教育为社会主义现代化建设服务、为人民服务，把立德树人作为教育的根本任务，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人，培养学生的社会责任感、创新精神、实践能力，提高学生就业和服务社会的本领。基于此，高职院校应积极引导学生参与基层社会管理和服务体系建设及增强城乡社区服务功能，发挥青年大学生自身的优势作用。 二、永州职院立足永州服务永州，参与社区管理创新，是培养人才的重要载体 高职院校要以培养社会应用型技术人才为重点，在加强基层社会管理服务体系建设和增强城乡社区服务功能上成为教育和培养高素质学生的重要载体，共青团组织要充分发挥职能优势，引导和组织青年学生积极参与到社区管理创新中去，让青年大学生接地气，长才干，作贡献。这也是永州职业技术学院坚持立足永州、服务永州；坚持产、学、研、训、推“五位”一体化，实行学业、就业、创业、产业“四业贯通”的人才培养模式和“培养好一个学生、致富一个家庭、带动一方群众、繁荣一方经济”办学“四个目标”的体现。 三、永州市中心城区零陵区社区的现状和社区发展需要地方高校参与社区管理 根据笔者走访调查了解到零陵区城内共有徐家井、七里店、南津渡、朝阳4个办事处，27个社区，城区人口27.71万人。当前，每个社区有工作人员10名左右，其中青年人甚少，其余都是见习生。每个社区工作人员的平均年龄为43岁，平均学历为高中。社区设有民事调解、社会治安、劳动就业、卫生医疗、计划生育、青少年教育、外来人员管理等业务工作。目前，永州市正处于以创建国家级卫生成市和省级文明城市为工作总抓手，提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市的关键时期，作为城市基本单元的社区最为关键，社区的工作变得更为繁重和重要。从社区工作人员结构现状看，社区年轻工作人员紧缺，在创建国家级卫生城市和省级文明城市，提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市工作中，涉及到社区工作内容有方方面面，反映出年轻工作人员紧缺的现象更加明显。特别是在很多网络信息化数字化管理工作中体现出对年轻工作人员的更多需求。例如日常办公、文件资料的处理和归档、社保医保养老等网络信息化数字化管理方面的工作，年纪大的老同志虽然有工作经验，工作阅历也丰富，但在信息化数字化办公的今天，年纪大的老同志工作开展起来就有很大困难。另由于老同志年纪大了，在投入工作的精力上、创造创新上和接收新事物能力上都没有青年人易学熟用的优势，这给社区管理创新、长远发展和社区居民服务带来诸多的不利因素。社区急需一批能吃苦善学习想干事能干事干成事的青年人参与到社区管理创新和社区业务工作中来，这就需要地方性高职院校的大力支持和青年大学生的积极参与。地方性高职院校组织引导青年大学生积极参与社区管理创新是解决社区目前青年人力紧缺等诸多问题和困难的最好办法和途径。 四、对永州职业技术学院共青团组织青年大学生参与和服务社区管理创新的探索与思考 贯彻落实党的十八大关于努力办好人民满意教育的精神，根据永州市中心城区零陵区27个社区的现状和发展情况，并结合永州职业技术学院立足永州，服务永州，“四业贯通”和“四个目标”人才培养模式要求，学院共青团应在永州市零陵区的27个社区建立服务社区发展的长效机制，成立“雷锋号”志愿者工作站。将每一个社区成立的“雷锋号”志愿者工作站都作为学院共青团下属的一个组织机构，设立组织机构，要像学院学生会、共青团委员会一样进行换届，引导和管理好“雷锋号”志愿者工作站的学生一届接着一届传帮带，让学院学生干部和青年志愿者一级接一级开展社区志愿服务工作。同时，学院学生干部兼职社区业务工作，全方位地参与社区管理创新。这为社区工作人员欠缺特别是年轻工作人员紧缺问题提供了新的人力资源保障。更为重要的是对社区管理创新、社区综合服务、和谐发展以及对青年大学生深入基层培养自己的综合能力都会起到积极的促进作用。一是学院共青团的学生干部及青年志愿者以开展志愿服务活动来服务社区，以所学专业知识奉献社区，为创建和谐社区作贡献。“雷锋号”志愿者工作站的学生干部及青年志愿者可充分利用自己所学专业知识和学校资源参与社区的管理创新和发展。积极开展科教、文体、法律、卫生“四进社区”和科技、文化、卫生“三下乡”等志愿服务活动，服务社区居民、服务社区弱势群体，通过青年大学生在社区内开展志愿服务，践行社会主义核心价值观，弘扬社会正能量，积极带动社区各项工作的有序开展，为社区树立新风尚，增添和谐新活力。“雷锋号”志愿者工作站的学生干部及青年志愿者正处于信息快速发展的新时代，对信息化、网络化办公和新媒体的应用方面具有基本的素质和技能优势，能够很熟练地开展网络信息化业务咨询和综合业务办理工作。让“雷锋号”志愿者工作站的学生干部和青年志愿者兼职社区工作，从而大大提高社区居民来社区办事的效率和服务质量，也提高了社区的综合工作绩效效能。“雷锋号”志愿者工作站的学生干部及青年志愿者来自学院12个系部34个不同学科专业，涵盖有医学、农学、经贸、理工、信息、建筑等方方面面的人才，可为社区开展民事调解、社会治安、劳动就业、卫生医疗、计划生育、青少年教育、外来人员管理等方方面面的工作提供全方位的服务和工作创新，提高社会管理水平，为创建和谐社区作贡献。二是学院共青团的学生干部及青年志愿者在参与服务社区管理创新和社区建设中，能深入基层接地气，勤学笃实长才干。学院共青团的学生干部及青年志愿者在开展志愿服务和兼职社区工作的过程中，可以更多更快地了解社会、了解基层，可以从社区基层工作经验丰富的实干家和能人的身上，学到为人处事的成功经验和扎实巧干工作的敬业精神，体验到做好基层工作所具备的人格魅力。社区的居民有户籍居民和非户籍居民，有临时暂住和长期居住务工的流动人口，社区人员关系非常复杂，社区的工作也涉及到民事调解、社会治安、劳动就业、卫生医疗、计划生育、青少年教育、外来人员管理等方方面面，做兼职社区工作是青年大学生学习和锻炼能力的好平台。青年大学生服务和参与到社区管理创新中去，深入基层深入群众笃实做人做事和勤奋好学，能增长自己的才干和社会的阅历；应能培养学生的社会责任感、创新精神、实践能力，提高青年大学生就业和服务社会的本领；能更好地为创建和谐社区、和谐社会奉献智慧，为永州市提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市，全面建成小康永州贡献青春力量。总之，在深入学习贯彻党的十八大关于提高社会管理科学化水平，必须加强社会管理的人才队伍和信息化建设，加强基层社会管理和服务体系建设，增强城乡社区服务功能和努力办好人民满意的教育，提高学生就业和服务社会的能力的精神指导下，深度结合永州提升城市建设和管理水平，打造品质活力城市的战略实际。作为地方性高职院校的永州职业技术学院积极参与社区管理创新，让青年大学生通过深入社区开展志愿服务活动和兼职社区工作的实践，既有服务学生培养人才的作用，又有服务永州科学发展的现实价值和意义，还能为全面建成小康永州作出积极的贡献。 作者：张宜剑 单位：永州职业技术学院 社区管理研究论文:社区行政管理体制改革与创新研究 摘要：随着社会城市化进程的加快，城市社区管理建设也逐渐成为社会主义经济体制转变的核心。但是在我国现行的社区行政管理体制中，却仍存在关系不顺、职能错乱等问题，因此需要进一步针对社区行政管理体制进行改革、创新，以此加快城市社区管理体制的改革步伐。 关键词：社区；行政管理；改革创新 在社会主义经济体制变革的今天，如何深化社区建设和管理已经成为时展的主题之一。只有建立以社区为中心的社会管理模式，加强社区管理，创新社区行政管理体制，以实现城市社区管理体制的改革。 1.社区行政管理体制的不健全 1.1社区办事处职能越界 根据我国法律条文规定，社区办事处是政府的派出机构，其拥有对社区居民日常相关的公共行政事务的处理和管理权，对居委会工作行使指导职能，以及完成上级行政职能部门安排的其他任务。但是，就国内目前社区办事处的实际情况而言，其与法律规定的机构性质大相径庭，其职能性远远超出了法律的范畴，职责范围扩大，接近于一级“准政府”，负责社区内大大小小事务，如社区精神文明建设、社区治安管理、社区计划生育、社区民政福利、社区管理建设、社区经济管理、社区劳动就业等，远远超过了政府赋予社区办事处“有关居民工作”的范畴。 1.2社区办事处职能错位 社区办事处在社区行政管理职能与经济管理职能方社区行政管理体制的改革与创新倪娜（浙江工业大学政治与公共管理学院，浙江杭州310014）面存在严重的交集，造成了二者之间职能错位的现象。社区办事处的主要职能是从事有关社区的建设与管理。但是，就目前而言，国内大部分社区办事处则额外承担了更多涉及经济方面的管理职责，如针对社区内部企业进行经济管理；对社区经济进行宏观调控；对社区内部个体经营户进行经济管理等。社区办事处作为政府下属机构，则会通过社区办事处的职能干涉企业日常经营制度，如通过管理企业内部决策、经营模式等获得相应的经济利润。因此，随着社区行政管理体制的不断变革，社区办事处的自主权逐渐扩大，与企业保持较为紧密的利益关系，造成了社区办事处职能错位等现象。社区办事处职能错位不仅会使自身消耗更多精力处理其他事物，造成本职工作的疏忽，更会因为涉及企业经济问题造成内部经济的贪污腐败。 1.3社区行政管理过程权责不一 随着城市管理任务的加重，市政府、区政府等相关部门也在不断增加，管理层次划分细致，各项工作任务都在社区办事处中进行派达。如市政府规定交通、环保、工商、公安、税务等职能都需要依靠社区办事处为依托，设置了各类派出机构，对社区内部人员进行管理、宣传，但最终还是需要依靠社区办事处完成职能的分配。政府规定的社区办事处的行政管理职责有限，因此造成了各类派出机构与社区办事处之间在社区管理过程中的权责不一现象。社区办事处由于不具备具体的执法职能，因此只能对社区内的基本生活秩序进行管理，而各政府派出机构具备行政执法权，但是却没有与社区居民有着直接关系，因此也不能够将法律政策等进行落实，经常会出现各类行政机构与社区办事处之间出现胡乱推卸责任的现象。 1.4社区群众组织关系不明 就社区办事处而言，其与居委会是属于两种不同的组织。居委会是社区内部群众自己推选的组织模式，居委会主任由每家每户派代表选举而成，不被政府认可，也没有行政经费给予补给。而社区办事处是由政府排除的行政组织机构，定期发放行政经费。所以，两者之间的关系是指导、支持、帮助与协调开展工作的关系，而不是领导与被领导之间的关系。但是，就国内目前的社区而言，居委会已经逐渐替代社区办事处，成为社区的“代言人”。居委会相关管理人员也是由社区办事处进行指派，仅代表少数居民的利益，不能为居民提供生活上的基本服务。因此，社区居民对于社区办事处与居委会等组织模式普遍缺乏认同感，对组织举办的各类活动缺乏参与的积极性与主动性。更有甚者，很多社区居民生活在社区内部却不知道社区办事处的地址与管理人员，这种不明确的关系，也就造成了社区办事处与居委会在居民心目中的地位下降。 2.社区行政管理体制的改革与创新 社区行政管理体制的改革不仅仅是对旧体制的推翻，更是要从根本上进行创新，加快社区行政管理体制改革的步伐，解决社区办事处行政管理体制的各类矛盾与问题。 2.1社区办事处的性质和职能的科学界定 社区办事处应针对社会主义体制的改革进行行政管理体制的创新，科学界定社区办事处的性质与职能，采用因地制宜的原则加强社区建设，使社区办事处成为整整意义上的社区行政管理体制改革重心，对社区内部的精神文明状态、社区治安、社区服务与社区管理进行组织协调，落实监管职能，正确行使执法权。 2.2社区办事处职能的科学规划 社区办事处应顺应时代的发展，加强社区文明建设，改善社区行政管理体制在居民心中的不良形象。社区办事处应根据社区行政管理体制的创新改革模式，加强和改善党的领导，注重社区内部各组织之间的关联。如在社区行政管理体制改革创新过程中，注重社区党组织的建设，成立社区党组织委员会，令其成为政府派出机关的总部门。利用其行政管理权合理监管社区内部居民的生活秩序，建设社区精神文明、管理社区综合治安等。 2.3社区行政管理过程权责统一 社区办事处应创新社区行政管理体制的改革模式，调整社区办事处内部组织结构与权力的格局，针对社区办事处规模进行调整，真正落实社区的行政管理到实处。与此同时，社区行政管理的改革重点在于权力的下调，强化权限的处理，包括社区综合协调权、社区管理权、社区规划参与权以及分级管理全等。创新推广多元化的组织模式，缓和社区办事处与居委会等组织模式各自为政的矛盾点，使社区办事处成为社区行政管理的核心。与此同时，为了有效针对社区办事处的行政管理权进行监督，还应成立社区居民管理委员会，对社区办事处的各项事务处理进行公正、公开的监督。 2.4社区群众组织关系的统一 社区办事处与居委会之间应建立平等、和谐的互助关系，创新社区行政管理体制的管理模式，真正的放权于民，令社区成为居民自主管理的主体，居委会依法从事对社区的管理权，而社区办事处则是对社区行政任务进行有效治理。创新的社区行政制度体制改革就是需要将社区办事处从繁杂的社区事务中进行转移，积极落实社区监督和管理的职责，和谐构建社区办事处与居民之间的关系。也正因为如此，社区办事处在社区行政管理体制改革中需要加强对居民委员会的组织规模调整，令其可以对自身工作进行协助，共同服务于社区居民。创新的社区行政管理体制通过一种全新的居民自治方式替代传统的居民委员会，建立一整套全新的社区组织体系，使其加深居民与社区自治组织的关联性。 3.结论 就目前国内城市社区而言，社区行政管理体制改革依旧没有落实到实处，在实践过程中还存在一些问题尚未解决：如传统社区行政管理体制与创新社区行政管理体制的更替；社区办事处、委员会与社区居民三者之间的管理关系；社区自治格局形成后政府下派部门的职责分配等，都是一种全新的突破与改变，需要通过社区行政管理体制的进一步改革进行完善与创新。只有社区内各类组织与居民和谐共处，才可以为使社区的发展更加和谐、稳定与繁荣。 作者：倪娜 单位：浙江工业大学政治与公共管理学院

版式设计论文:平面设计版式编排探析 一、版式编排设计概念 设计是一种引领潮流的活动，因此设计概念的变化是相对迅捷的。同样，平面设计的设计理念，也在随着时代的发展而不断更新。平面设计，从最初的线条勾勒、简单的颜色组合搭配的设计理念，到现在的社会设计理念与美术等艺术表现形式混杂在一起的设计态度，可以说是有了一个翻天覆地的变化。要看某一种行业发展的成熟与否，我们只需看到它对其他各行业的影响如何，这样就可以非常明了的分辨出它是否已经发展完备。行业的细分化程度越高，就越代表着这一行业发展的成熟程度，比如，新闻媒体在进行版面设计时，往往需要一种简洁明了，大气庄重的版面形式，从而凸显出新闻讯息的含量以及重要性；而在体育行业进行版面设计时，往往力求着一种直观、震撼、真实的传播效果，从而我们不难看到，设计理念的细分化，已经在各行各业之中生根发芽。不过因为版式设计理念的普及，导致社会中的设计作品，呈现出了一种良莠不齐的状态，往往一些简单的图像、文字以及颜色色块的混合体都被称为版面设计，这样的设计只会让受众群体感到混乱，起不到视觉传播的应有效果，因此笔者认为，在进行有效的视觉传播过程中，设计者的思想是决定创意作品高度的先决条件，设计者需要有着较为丰富的设计灵感，然后运用到实际创造之中，从而赋予作品一种震撼人心的生命特征。这样创造出来的设计作品，往往传达出的思想更具震撼力和影响力，这样的作品会使得人民群众，真切清晰的感受到作品当中所蕴含的喜怒哀乐。能够达到这种传播效应的版式编排作品，已经是脱离了设计框架的束缚，到了一种艺术创作的高度，与读一首好诗、听一段时代之音的观感是类似的。 二、版式编排的具体应用类别 写诗可以分为五言绝句或是七言律诗，同样平面设计当中的版式编排也有着不同类型的具体划分，因而设计者在进行版式设计的时候，可以先根据自己所要进行的设计诉求，找准自己大致应该用到的版式类型，这样就可以决定最终完成作品的大致风格。（1）标准型：这是日常生活当中，我们接触最多的一种版式设计。这种版式编排的机构是比较简单的，效果是比较直接的，其结构组合一般都是：标题和图片，然后是说明文字，具体的标志图形。这种设计风格就视觉传达而言，是符合人的观看习惯的，因此这种设计类型的效果往往也是比较直接的。（2）斜置型：设计者在进行版式编排设计时，往往把文字、图像以及版式线条呈左右适当斜置，减少版面的僵硬之感。（3）文字型：顾名思义，文字版式编排当中的主体构成部分，必然就是文字的应用，而其他图片、标志等元素只需起到一个衬托辅助的作用。从整体版式编排设计而言，具有创意的文案广告，对于平面设计的视觉传播效果而言可谓是如虎添翼。（4）图片左置型：相对最常见的标准型版式设计风格之外，这种方式应该是最常应用的一种设计类别。这种设计方式往往是把图片安放在文字的左边，使两者形成鲜明的对比，从而可以使这两者相互衬托、相互提升，同样这种视觉风格亦是遵守着人们的视觉观看形式的，即为：左图——右上标题——右中说明文——右下标志。（5）全图型：在版面编排当中最具冲击力的设计类别可以说是全图型了，往往一整个版面，全部被人物特写或是设计者创意应用的图片所占据。不管哪种图片类型，总而言之在这种全图式风格中，加入适当的文字标题组合，对于视觉传达效果而言是极具效应的一种。（6）重复型：为了使版式画面的情趣性得到增强，使得版式画面的整体视觉效果出现一种鲜明的节奏感，设计者可以在版式编排时，加入一些必要的图像标志，以此来达到这种效果。（7）指示型：指示型版式编排设计具有强烈的指向性特征，通过一些特定的指示标志设计，可以使得版式中心更加突出，进而促使传播效果提升。（8）散点型：散点型，是要求设计者具有较高的设计水平的一种编排设计类型。设计者通过不遵守规律痕迹的图片文字散手法，来形成一种特殊的传播气氛，而在这种编排设计中，虽然图片文字的放置是没有规律的，但就是这种没有规律的设计，更加考验了设计者的功力。在设计过程中，往往某一方面的文字图片出现差池，就会形成整体版面的杂乱无章、毫无头绪，对于这种编排形式的设计诉求来说，是需要设计者去进行更长时间的设计思考的。 三、结束语 平面设计缤彩纷呈，版式编排五花八门，这对于设计者进行视觉传达时，就如何达到最优秀的传播效果而言，既是帮助也是阻碍。虽然笔者就版式编排类别进行了分析解读，不过还是要提醒设计者们不要拘泥于框架，要大胆的进行思考。 作者：赵燕华 单位：山东卫生报刊社 版式设计论文:网页设计的版式设计教学 1构思阶段 (1)信息整理。项目开展前期根据对项目的简单分析，要求学生对客户或相关人士展开访谈，对行业同类网站的资讯开展收集与调研。这一阶段学生会接触网页设计的需求方，在本项目中可以设定为系内行政人员、教师及系内学生，根据访谈或调研可以得到网站相关设计信息，如对整体风格的需求，导航的设计需求，网站类型为静态网站或动态网站，根据需求结果，要求学生设计多样的版式效果，以供客户参考。(2)交互设计。我们将网页中的交互分为视觉上的交互和行为功能上的交互设计。在这里我们更侧重说明交互在视觉上的应用。网页中我们常见的交互形态有按钮、导航条、搜索栏和表单等。这些交互形态都会出现在版式的突出及显著位置，这样更引发人们的视觉关注中心，因而，在进行版式设计时，需要考虑这些交互元素的设置，友好的版式也是一种界面与人的情感交互。在我们的项目中学生应该考虑交互按钮的外观设计，排放位置等因素;导航条的设置应在醒目位置，清晰明确发挥导引作用;搜索栏帮助浏览者快捷搜索，放置在易发现的位置，搜索一般出现在网页右上角;表单设计是学生所忽略的环节，因为可以使用插件添加，导致学生认为无须设计，在此建议信息表单设计时可考虑细节设计，提高友好度与舒适度等交互设计。 2设计阶段 版式设计是网页设计中重要的设计引导规划环节，在这个过程中学生可以根据自己的项目主题展开艺术美感的设计。一般进行页面版式设计我们从以下几个方面入手。(1)版式结构设计。网页设计中的版式设计与传统媒介中的版式设计略有不同，前提是他们都遵循版式设计五原则，内容与形式，简洁与简约，设计与艺术，趣味与独特，局部与整体。为了设计富有形式法则和艺术美感的网页作品，版式设计方面通常会采用黄金比例和三分法排列原则。黄金比例法是初学者易于掌控的方法，将视窗可用区域分成两个部分，也可以根据设计比例需求，将数字录入到相关计算网站，得出合适的黄金比例分配方案。三分法构图排版方式，是将排版界面分成三份，根据内容的不同，选择不同的三分法排列位置。网页设计中由于要考虑显示器视窗显示水平不同，我们的总体版式设计会采用固定格式或非固定格式两种形式。固定格式的版面是固定的界面版式，而非固定格式的版面设计是变化的，这种变化的版式很难把握的，变化的视窗将改变既定的字体形式和图形排列位置，这个课题也是我们今后要深入探讨的方向。(2)字体、图像、色彩设计。版式设计是界面设计的骨架，字体设计是界面设计的血肉，富媒体技术的全面发展，网站这一综合载体也得到了极大的发展，版式与字体的结合构成了网页的不同风貌。在网页中常见字体分为中英文两类和图形化的艺术字体，字号一般选用12pt。在中文网页常常出现的字体为宋体或黑体，字号为12pt/14pt的文字展示，另外也会有些超大字体以图像的形态出现，并通过视觉效果的调整，创建三维空间的视觉展示效果。图形化的艺术字体，在诸多网站中得到应用。在设计中我们题材保有传统的文化性，中国元素的运用，如书法、图腾、建筑等富有中国色彩的艺术形态都应得到我们的思考与关注，中西文化的比较与融合也是我们要探索的方向。图形与色彩部分在排版中应适合主题，响应设计氛围，为整体版式服务。(3)视频展示设计。网页界面排版中还需考虑一种新兴的展示手段，视频信息展示，页面中利用大量的视频信息排版，减少文字、图片信息的输入，信息传达方式由静态转换为动态，提供有趣而新颖的排版展示方式。 3技术实施 (1)界面版式视觉设计。网页设计中对静态界面的布局，我们通常会使用Photoshop和Illustrator图像处理软件开展设计，首先我们会根据思维导图绘制基础模板，然后根据设计需求在模板中添加设计好的文字、图形、视频、声音等设计元素。(2)交互功能视觉设计。在网页设计中我们会考虑将静态样稿转换为简单的静态网页，这种转换我们会使用Dreamweaver软件进行操作，由于网页展示设备的不同我们也会考虑采用一些相关的模型制作软件来处理交互设计部分。 4运行阶段 将确定好的静态草稿通过切图生成为静态网站，测试效果及功能，当运行时根据需要和视觉效果进行调整直到理想状态。 5小结 网页设计课程将实际项目导入课堂，根据CDIO工程教育模式教学，打造有效、有趣、实用的教学方式，使学生在学习操作中锻炼宏观思考的能力，获得团队合作的能力，养成终身学习的能力。学生对设计流程的掌握就是对知识体系的掌握和运用，达到理论与实践相结合，通过对版面的全面掌控，更好地为静态网页设计打下坚实的基础。 作者：刘石 李婷婷 单位：大连东软信息学院 数字艺术系 版式设计论文:广告设计的版式应用研究 一、版式的艺术魅力 版式设计的主要内容就是对各类主题内容的版面格式文字、图形、色彩、比例、空白等进行编排。一个一面上最重要的一点就是要做到主次有别，为了突出页面重点，视觉中心的考虑也尤为重要，中心位置一般放在页面中央，或是中间偏上这类显眼的部位。总的来说，版式设计需要良好地匹配文字和图片使得主页活跃、内容丰富，使得版式具有强大的艺术魅力，版面具有强烈的视觉冲击感，由此便可对消费者产生更大的诱导力量。这样正确有力的信息传达方式能够良好吸引消费者，并使其留下深刻的印象。在版面的诸多组成要素中，首先要注意的就是视觉元素，要努力使文字和图像可直接感受到，容易被广大消费者接受：其次，要尽可能地使版面布局流畅、易视，把握好部分与整体之间的关系，平衡各个元素，让广告的能够得到好的整体发挥。经验告诉我们，如果一个广告不能迅速地在消费者脑海中留下深刻的印象，就很容易在各种信息的海洋中迷失，而达不到宣传与促销的目的，因此优秀的版面设计是将各构成要素有效地组织起来，通过相互关系的配合，形成强烈的风格面貌，吸引读者的目光。这要求我们在进行版式设计的时候，首先要使得版面简洁直观、生动有画面感，一般来说，在广告传达内容中，标题、图形、画面色彩等各种视觉元素都是相对直观的，但是版面设计的直观并不是讲这些信息机械的排列在一起。而是我们在安排整个版面的时候应该力求简洁明了，列出清晰的条理，使消费者在看见广告的一刹那感到无以伦比的视觉冲击。其次留白也是版式设计的重要元素之一，它要求版式设计尽可能的简单，与传达内容相比不可喧宾夺主。当今社会节奏太快，广告的简洁性也决定了成败，这也使得我们不能一味堆积信息量，只有最重要的信息需要让人深刻记忆，版面编排中自然需要空白处理。空白处理能够使版面整体布局更加清晰明了，版式更为流畅，并能让消费者的注意力更为集中，突出广告的核心。再次强调主次分明，广告的诸多组成要素中一定会有一个需要我们重点突出展示的主体，于此相比其他的构成元素在版式中要适当忽略，尽量让主体成为广告的起点率先进入观众的视线。除此之外，版式的整个流程要引导观众的阅读，让主体逐步深入人心。 二、版式设计的空间营造 在广告世界里，一幅广告如不能吸引人们的注意力，不能吸引特定层面的顾客注意，那么，这个广告只是在消费者前面一晃而过，如过眼云烟，这样的广告就没有达到预期的效果。广告版式设计的成功与否，直接影响到广告的宣传效果，广告作为视觉传递的媒介，他是视觉形象与文字符号结合并互为补充相互关联的结合物，从视觉传达角度来看，广告的目的是创造一种能够迅速传递印象，达到获取瞬间信息图像的目的，并使消费者，读者过目难忘，为了达到预期的目的，广告设计师就必然在广告计划上进行精心构思，在广告设计上必须独具匠心，这样作为广告，既完成了引人注目，传递信息的宗旨，又给读者留下美的享受，很难想像一幅没有艺术性的广告能够吸引消费者驻足观赏。版式的利用是设计走向成熟的标志，广告中版式和排版必然会同时成为平面设计中的营造手段。版式设计现在要达到的效果就是形成报纸独特的风格，也就是当读者埋头在众多报纸中时，光看版式就可以立马得知报纸、版面的名称。没有独特风格的版面就像一张毫无特点的脸，是不容易被人记住，也注定是失败的。整个统一的设计风格要形成鲜明的整体感，整体风格要和形象设计相匹配，反映广告的深层次定位。设计者也要在版式的风格上多下功夫，寻求更多新鲜元素，努力产生独特的个性风格。另外，编排版面是统一各个元素也不仅是为了方便阅读，更重要的是产生视觉美感，变化过多容易给观众产生视觉疲劳，统一才更有秩序。此外，版面美感也可以通过周期重复同一现象的节奏感而产生，一个好的版式能产生音乐般节奏的效果，能够使读者从中受到感染，把自己代入到广告所设定的境界中遨游，从而对广告内容有更深的了解。版式设计的直接目的就是用清晰的条理来突出主题，以期达到最好的效果。 三、版式设计信息的情感营造 在我们的身边充斥着各种各样吸引人的广告，其实广告的吸引人之处主要还是在于成功运用版面设计。一个优秀的版式设计经常会独出心裁，突破常规的屏障，用崭新的刺激来建造一个新颖而独特的视觉感官，并且用个性化版式来呈现信息。我们很容易看出版面设计独特的广告轻易占据了市场，因为版面确实是视觉内容传达的平台，也是信息的重要媒介，版面设计好换的标准不是是否好看，而是是否更有效地传递了所有要表达的信息。广告的版式设计指对广告内容各个组成元素的相互关系进行关联设计，同时为了使版面上诸多要素协调而配置和关联各部分的视觉效果，使之相辅相成，有机组合，力图符合广告的主题传达出正确而明快的信息并且具有强大的感染力。版式设计在考虑其艺术性之前首先应该注意到正确信息传递这一基础功能。也就是说在版面上讲，要将各元素有机组合理性地表达出来，同时形成独特的个人风格。传达信息的同时，也产生感官上的美感。广告与其他绘画作品的不同：绘画作品一般是传达具体形象，给人带来具象审美，但平面构成是从具象中取精华警醒重组，以形式来感染大众，给人带来抽象审美。版面设计是一种公共性宣传，它一般用来实现广告自身经济价值和社会价值，它只是一种手段而并非最终目标。只有牢记这个定位，我们才能更理性地坚持这种视听可接受策略来对待广告版面设计，处在设计师的立场上，我们要把握时代的脉搏这对我们关注新思潮，研究新趋势提供极具现实意义的参考价值。在现代生活中版式已经成为平面广告中不可或缺的一部分在今后的版式设计理念中我们要更深入的分析了解版式对平面广告产生的艺术应用。 作者：朱亚 单位：皖西学院艺术学院 版式设计论文:网页设计中的版式设计综述 一、网页版式设计的点、线、面 网页设计中运用艺术形式法则应包含多个方面，比如，点、线、面的构成，视觉流程设计，分割与编排设计，动态设计等。其中，运用各种构成规律对网页的各形态要素进行点线面的组合，是网页版式设计的基本设计方法之一。1、网页版式设计的点点在网页的版式设计中非常活跃。每个独立的小面积的形象都可以看做是一个点。页面中的点又往往是页面的视觉中心。2、网页版式设计的线线产生于运动，是点移动的轨迹。不同的线可以引发人们的各种心理效应，具有不同的情感倾向。3、网页版式设计的面线能分割页面，而面则可以承载视觉符号，是容纳网页信息内容的造型载体。与点、线相比，面引发的注意力更大，视觉冲击力更强烈，可以体现页面的层次感，形成纵深感，具有浑然一体的视觉效果。4、点、线、面在网页设计中的综合运用点、线、面在网页中的运用往往不是孤立的，而是点、线、面各要素综合的运用。在确定网页主体形象的位置、动态时，点线面是需要优先考虑的因素。合理安排好点、线、面的相互关系，对于设计出具有良好视觉效果的页面，合理表达出网页的最终诉求十分重要。 二、网页版式设计的视觉流程 网页的浏览是通过视觉元素实现信息传播的视觉传达过程，为了达到最优的视觉传达效果，网页的版式设计就必须依据人们在视觉上的心理和生理特点，确定各种视觉构成元素之间的视觉关系和浏览秩序，即安排好网页的视觉流程。所谓的视觉流程，是指页面内容的一种视觉传达过程，它是以人的生理和心理习惯的认知模式来进行的，是将各种构成要素在视觉运动的规定下进行空间定位，即从注意力的捕捉起，通过视觉流向的诱导，直至最后的印象留存，体现出这一程序的规划和诱导性。合理的视觉流程应在与人们认识过程的心理顺序和思维发展的逻辑一致的基础上，根据信息的主次（即传达重点）来确定各元素的顺序，并通过精心安排从而影响、引导浏览者的视线移动。1、网页视觉流程的三阶段当我们浏览网页时，视觉流程通常是首先在一瞬间迅速浏览页面，形成第一印象，接着视线就会从最吸引注意力的一点开始依次作有序的流动，最后完成信息的传递。整个过程包括印象感知（第一印象）、运动感知（感知过程）、整体感知（最终印象）三个心理感知阶段，而每一阶段各视觉要素发挥的作用都有所不同。在第一阶段印象感知中，视线并没有集中在页面的某一点上，而是对页面的总体认识，在这一阶段主要是页面的布局和色彩起着形成浏览者第一印象的作用。在第二阶段运动感知过程中，视线从视觉重点开始，按一定顺序浏览页面，当视线遇到较强烈的刺激时，就会停留下来给予足够的关注。2、视觉流程的设计要求网页的视觉流程设计无特定的模式，但无论采用何种视觉引导方式，都应该注意以下基本设计要求：（1）符合人的视觉习惯。这是网页的视觉流程设计的基本要求，做不到这一点，就将大大降低信息的识别度。（2）有效传达信息。视觉流程要保证可靠的信息传达，网页的主题表达就是视觉流程设计的最终目的。（3）突出主要信息。页面的编排要以突出主要信息为目标，组织页面的设计元素，合理引导视觉。一般情况下，长页面的注意中心位于页面的中上部，往往是视觉流程的起点，设计中要传达的主要信息，如主标题、重要内容等都可以放在注意中心上。保持视觉引导的节奏感和流畅感。3、页面间的视觉流程站点内部的信息传达是通过页面之间的链接和切换来实现的，由于网页的多维性和抄链接性，浏览者的浏览顺序也不是单线性的。浏览者依据自己的需要，按照各自不同的流程获取信息。合理的站点地图和导航设计才是保持网站视觉连续性和信息传达有效性的着力点。 三、结论 作为新兴的设计门类，网页设计正在随着科技文化的发展不断前进，它的前景也是无限广阔。要让网站传达出应该有的信息，又要让人们不断疲劳的审美眼前一亮，版式设计是网页设计必不可少的重要元素。因此，网页艺术设计的版式是在动中求静、在静中求美的一种艺术设计形式。 作者：虞知达 单位：临沂大学传媒学院 版式设计论文:书籍目录页版式设计意义探索 1.对识别表现认识的价值 识别性毫无疑问是目录页版式设计中至关重要的功能要求；同时，目录页也是识别表现发挥最淋漓尽致的一页。目录页涉及的版式问题很多，当大小各异的图片、参差不齐的标题、大量的页码等视觉元素齐聚到有限的版面空间中时，把握好各视觉元素之间在版面上的统一与变化，通过各视觉元素之间的环环相扣（版式局部）和整体版面上的形式统一（版式整体）共同构建目录页版式设计的识别体系，并将目录信息传递给读者。如目录页图片较多时，将大小不一的图片经过网格统一规范在对页版面上，并在相应的图片旁标注页码和目录内容，使整个版面看上去井然有序、条理清晰，提高了目录页的识别性。 2.对系统表现认识的价值 目录页版式设计是整本书籍设计系统中的关节点和重要环节，在封面版式设计和内页版式设计中起着桥梁作用，必须统一于整个书籍版式设计系统。目录页版式设计从形式上和功能上反映全书的风格特征，从而形成页面间内在的关联和呼应，给予读者流畅的视觉感受。如，在一本手绘设计作品书籍中，设计师将封面与目录页统一用手绘效果来表现，加强了版面的统一性，并且展现了设计师的个性魅力。 3.对个性表现认识的价值 目录页版式设计风格越来越受到设计师的关注。为了追求个性化的表现，设计师会加入自己独特的设计语言，这其中也彰显了设计师的个性特点，并充分说明了目录页在书籍设计中的重要性和独特性。如把目录页当作插画来设计，通过在手上写下目录内容寓意目录页的重要性与独特性。又如，从报纸和杂志上剪下的标题，随意地拼贴在黑色的背景上，目录页版面的零乱感表达了设计者不受约束、自由自在的心情。结语书籍目录页版式设计在视觉传达设计中当然是较小的部分，在书籍设计中所占比例也不大，我用很长时间思考这样的问题：一是因为发觉中国的书籍设计暴露出许多问题，二是因为它恰是视觉传达设计、平面设计中的一个关节点，将此问题弄清楚，有益于深刻理解视觉传达设计。 总之，视觉传达设计最为重要的还在于：“识别问题”，涉及图形、色彩、编排、形态等的识别合理；“系统问题”，涉及图形、文字的识别连贯性；“个性问题”，涉及视觉传达设计的艺术性诸问题。视觉传达设计是应用性的设计，同时也是艺术门类中的一种，它应有着视觉的科学性与视觉心理的科学性的基础，对于“目录页版式设计”的研究，让我们体会到彼此的价值与联系，也让我们更深地领受视觉传达设计的本质意义。 作者：何白云 单位：江苏广播电视大学武进学院讲师 版式设计论文:怎样做好少儿报纸版式设计 1、创新少儿报版式设计的理念 创新不仅是少儿报纸自身突破的需要，也是少儿报纸不断发展，提高自身社会价值的需要。随着教学改革的深化，教材出版的不断繁荣，少儿报纸如果还依照老办法办下去，很容易陷入被动的状态。报纸版式的主要功能是为了消除阅读的不便性，提升报纸的易读性，是为报纸内容服务的。因此必须创新少儿报纸版式设计理念，不断改变创新方式，与时展相适应，走多元化与新颖化的路线。创新可以说是少儿报纸发展的动力与源泉，少儿报纸要想在创新的道路上取得一定的成绩，就必须在版式设计方面做出与众不同的效果。不仅要在内容上迎合读者的需求，还要在形式上满足读者的审美需要，尽量使颜色、图片、标题等形式符合相关设计原则的同时，能够不断满足少年儿童的阅读需要。 2、改革少儿报的编排方式 少儿报纸的对象通常都是学龄期的少年儿童，他们对于事物的追求，往往与成年人不同。成年人会对自己所熟悉的事物产生亲切感，而少年儿童往往会去寻求一些新鲜的事物或事件。对少儿报纸版面设计来说，一成不变的编排方式往往会让少儿产生厌烦的心理，所以要想做好少儿报纸的版式设计，就必须先改革原有的编排方式，在经过长期不断的探索后，使编排风格能够吸引更多少年儿童的注意，然后逐步形式一个稳定的风格。少儿报纸设计者应该结合报导的内容，结合字符、图片、线条、色彩等各项编排手法，同时充分考虑可视的方位、面积、形状、色调等因素，编排出能够彰显个性，又不失水准的版面作品来。 3、强化图片视觉效果 报纸的图文搭配是整个报纸风格与阅读感觉的重要标志，对报纸的版式好坏和受欢迎程度起着决定性的作用。其中图片视觉效果的好坏对是整个报纸图文搭配的重点。从图片的运用方式来看，有图压文、文压图及图文环绕几种方式，图片作为基本的构成要素，既要将文字的内涵表达出来，又要具备自身的生命力，保持自身的活跃性。另外图片的颜色、形象与寓意也非常重要，只有图片的各种元素与版式设计整体效果搭配得当了，报纸的风格才能得以体现，才能深入少年儿童的心理。 4、合理的颜色搭配 颜色是少儿报纸排版设计中不可缺少的重要元素，它与图形文字一样都可以说是版式设计的主要考虑对象。颜色搭配如果合理、恰当，便能够充分调动起小读者们的积极性和认同感。而颜色也是人情绪的调控剂，通过颜色的合理分配，能够使小读者更加愉悦、舒畅的阅读心情。图片和文字是构成少儿报纸版式的主要内容，颜色对它们的装饰能够起到性格调节的作用，也是带给读者第一印象的主要元素。对颜色进行搭配时，应该根据内容，将与之符合的颜色选择好，然后运用到其中。能够更好的起到丰富版面的作用。少年儿童对颜色的感知主要在颜色本身的活跃性上。符合少年儿童需要特征的颜色通常比较鲜明、明亮，色调饱满，比如明黄色、红色、蓝色等。通过颜色的互补和运用，能够使报纸的观赏性更加强，更能提升报纸的趣味性。但是颜色在运用的过程中，一定要掌握好基本的规律，并将颜色融入到图像与文字的中心思想当中，同时还应该有创造性的变换，以避免版面过于呆板。 5、结论 少儿报纸版式设计过程中，不仅要考虑内容的教育、引导等积极作用，还应该结合少年儿童的兴趣、年龄特点，深入分析其审美倾向和兴趣爱好，在图片、颜色、风格以及其它版式形式方面做好设计工作。从根本上提高少儿报纸版式设计的品味，扩大其影响力，以满足现代少儿的阅读需求。 作者：蒙美坍 单位：广西少年报社 版式设计论文:版式设计的通识教育综述 在我现在工作的学校，艺术设计的两个专业方向都在建立我校信息技术的基础上发展起来，一个方向是网络动画，另外一个即是网络广告，虽然后期方向重点不一样，但是通识基础的模块是一致的。版式的使用能使得平面类作品的综合效果给人强烈的视觉冲击力、充分的联想空间，使人对其产生深刻的印象和美的感受。好的版式设计甚至可引导读者和观众的视觉流程和思路，增进他们的理解和联想，因此版式设计的通识教育异常重要。 1版式设计的艺术性以及审美传达 艺术设计专业的教学在我国普遍存在沿袭纯艺术专业上的教育模式，以及专业方向不明确、专业不精，与时代脱节的问题。而艺术设计则属于时间艺术的范畴，其基础和专业方向教学的内容、形式、手段在不同时期的社会需求下均将应有所不同，即在不同的经济时代艺术设计专业将有自身的教学模式。着眼于信息工程学院这个大环境，基于信息技术这样的先进平台，艺术设计专业如何寻求自我专业和技术的特色发展，是当下学校教学改革的重点。在过去的教学中取得了一系列的较好效果，但仍旧呈现出较多的问题。以后的教学仍旧要以版式设计原理为核心，让学生掌握各种版式设计方法及版面构成理论，培养学生正确的观察方法、思维方法、表现方法，培养学生的基本的审美能力、创造能力、造型能力。但是教学的重点要尽量去提升版式的艺术性以及审美传达，最终提高学生的鉴赏能力与审美能力。 2版式设计的规范性和独创性探索 版式设计的“版”字从字形看可以通“板”，所谓板者，呆板、停滞、木讷，虽然版式的使用可以充分把文字、图形、色彩等通过点、线、面的组合与排列构成的，并采用夸张、比喻、象征的手法来体现强烈的视觉效果，既美化了版面，又提高了传达信息的功能，但是一旦这些方法用得过于严谨和按部就班，难免会落入呆板的俗套之中。当然好的版式设计还是要不断的发掘优秀的创意，创意是设计的灵魂，但是在教学过程中的规范性设计制作仍旧是非常必要的。在教学过程中发现，学生在一开始学习这个课程的时候，如果对其制作规范性不做要求，虽然学生的思想驰骋，表现上看起来可以帮助他们打来视觉思考，但是最后收集回来的作品却效果平平，因此可以看出规范性的操作在版式课程中是非常重要的。首先我们要学会从前辈们积淀的理论和作品中去学会规范，学习不同的版式构成方法，继而慢慢形成自己的喜好以及丰富多彩的表达，在新形势的指引下勇于打破传统形式的束缚，探索版式设计的独创性彰显必要。独创性原则实质上是突出个性化特征的原则。鲜明的个性，是排版设计的创意灵魂。试想，一个版面多是单一化与概念化的大同小异，人云亦云，可想而知，它的记忆度有多少？更谈不上出奇制胜。因此，要敢于思考，敢于别出心裁，敢于独树一帜，在排版设计中多一点个性而少一些共性，多一点独创性而少一点一般性，才能羸得消费者的青睐。子思说：“能尽人之性，则能尽物之性”，而只有至诚，才能尽性。只有至诚才能与心灵相通，才会产生变化。这样的思想用于整个教学过程中去，对以上三点内容的重新界定，低年级的学生们不再任性妄为，不再任意让自己的思想驰骋；而有一定修养的高年级同学又能打破传统敢于思考创新，我知道教学取得了一定的成绩，同时也看到了工程大学未来的专业发展之路。 作者：石欣鹭 版式设计论文:书籍版式设计课程教育创新探索 一、课程内容的“按岗分工” 基于数码技术的书籍设计与制作行业特征，笔者从纸材载体的书籍设计制作与数字传媒载体的书籍设计制作两个方面进行职业能力研究。基于数码技术对传统纸材书籍与新数字化载体书籍设计、排版、制作、印刷等技术能力与岗位能力的要求，课程将岗位技术标准、工作过程分工与课程教学内容紧密结合，重点放在与职业岗位对应的制作技术实践模块，以“按岗分工”模式组织教学实践，形成新的课程教学结构体系。纸材载体书籍设计的“按岗分工”数码技术在传统纸材书籍设计与印制行业中产生影响的新型工艺流程，具体为：①数字设计原稿②数字图文输入③数码图文编辑④数码图文输出⑤数码印版制作（晒版）⑥数码打样⑦数字化印刷⑧装订；[2]岗位能力定位：印刷前期数码摄影、策划设计、电子排版、制版技术等能力；印刷后期工艺能力。岗位分工可细化为书籍样本版式原稿设计人员、图文编排人员、书籍样本印刷制版（包括分色检测工作）；后期加工制作人员、装订人员。见表1。数码媒体版式设计的“按岗分工”电子书籍版式设计与制作技能；网络传播媒体版式设计领域的综合运用；类IPAD、MP5等新数字传播媒体的阅读版式设计。岗位能力定位：网页整体策划、设计能力与网页版式设计能力；电子书籍（IEbook）整体策划、版式设计能力，同时，应熟练掌握相应的设计软件，如iebook、ZMaker、AdobeInDesign、Flash、Photoshop、Illustrator、CorelDraw等；岗位分工：网站策划设计、网页静帧设计、电子书籍设计与制作。在教学过程中，让学生了解掌握行业工作流程、制作工艺，同时也使其对自我的岗位定位有了初步认识，从而根据自己的能力进行岗位定位与选择，确定职业目标。课程教学内容根据岗位划分，从基础图文编排版式的制作能力开始，深入到纸材书籍样本、电子书、网页的策划设计以及与各类相关电脑软件技术的合作能力，掌握印刷制版工艺与网络媒体衔接技术，从浅入深、从理论深入实践，在技术能力的实践中体会设计理论的原则意义。“按岗分工”在教学过程中最明显的特征是将岗位分工与教学内容结合。项目实践作为纵贯线，遵循“教、学、做”合一的实践教学原则进行教学内容整合，使得工作任务对应工作岗位，以完成工作任务情况为衡量学习效果、对应岗位的技术能力要求的主要依据。 二、“分模块”教学 基于数码技术在传统纸材书籍设计行业中的技术应用以及新数字网络媒体对书籍设计领域的延伸这两方面基础上的职业能力与岗位职责定位成为课程在理论与实践方面进行教学内容重组的依据。书籍设计课程内容融合了书籍设计理论、印刷工艺理论、电子书籍设计规律、网页设计规律以及各类电脑软件技术的实践环节，理论内容与实践环节交叉出现，使学生在学习过程中容易产生学习目标不明、轻重不分的混沌状态，所以课程模块将书籍的概论性理论知识与设计理论、制作技术实践分成单元模块，从而组织课程教学。理论模块书籍设计主要包括了基础理论、设计理论与印刷理论三部分。基础理论以书籍设计的史论为主，它是对书籍历史与发展、数码技术对书籍产生影响的概括性认识与了解，也是汲取设计灵感的基础；设计理论包括传统书籍设计、数字化媒体版式的设计理念、设计原则、设计方法、设计元素等理论知识，它是找到现代书籍设计的入口，是学生完成项目设计过程的理论依据；印刷理论包括印刷色彩、印刷开本开度、印前工艺制作原则等理论知识，是书籍制作的重要环节，也是与印刷行业标准衔接的理论模块。实践模块根据书籍设计行业岗位需求（要求），将排版技术、制作能力与数字艺术表现能力等实践技术能力划分为实践模块，在实践模块教学过程中切入相应的理论知识，将理论融入实践教学。传统纸材书籍和数字媒体版面的设计、制作能力这一实践性教学过程与设计理论、印刷理论模块内容紧密结合，并用实践过程来体验、理解与认识基础理论的内涵，具体内容划分为8个模块。 三、结语 通过数码技术在书籍设计领域的行业定位，继而完善与其相一致的课程内容，对课程教学目标、教学内容以及教学方法与手段等方面进行系统化、规范化、创新化教学改革，使课程内容与行业技术、岗位能力接轨；使学生系统掌握传统书籍与新型书籍传播媒体设计的工作程序、表现形式及设计技巧，从而为达到行业人才需求的目标打下坚实基础。 作者：洪 梅 版式设计论文:版式设计的现况及趋势综述 作者：陆晨 单位：上海市济光职业技术学院 版面设计并非只用于书刊的排版当中，网页、广告、海报等涉及到平面及影像的众多领域都会用到版面设计。好的版面设计可以更好地传达作者想要传达的信息，或者加强信息传达的效果，并能增强可读性，使经过版面设计的内容更加醒目、美观。版面设计是艺术构思与编排技术相结合的工作，是艺术与技术的统一体虽然目前版面设计出现了整体性的飞跃，主要体现在版面设计走向多元化、形式化以及设计中的视觉因素的强化，但同封面相比，被关注的程度远远不够。版面设计应从生态化、功能性的角度出发，服务于书籍内容与读者，体现本民族的设计精神。 一、现阶段版面设计存在的现状 1.视觉元素的泛滥为了吸引读者，从教材到畅销书乃至学术著作都用插图修饰，各个出版社和杂志社都认为图文是最能增强艺术美感，只要在文章中插入绚丽多彩的图片，这就增强了版面设计的美感，其实这只是片面的想法，过于强调形式的这一艺术创作就冒犯了版面设计的大忌，只单独强调独特而背离了视觉传递的基本原则。这样图书失去了原文应有的严谨氛围，甚至形成视觉障碍，图片成为为了让页面更好看而成为一种流行，令书籍设计整体水平受到影响，给读者审美形成误导。 2.内容与形式的背离破坏整体性版面设计的形式一定要服从内容，但是近些年设计师常常将版面设计过于创新，已经超出一定的范围，完全为了满足个人的空间想象，设计师往往更热衷于吸引顾客的眼球，将自己的个性带到版面艺术中来，纷纷追求原创性和个人风格的多元化，把读者抛在一边，并且形式间的不统一，导致版面设计的随意散乱，背离版面设计的基本功能定位，其实这样就会背离了版面设计的本质。 3.教学存在的误区版面设计是装潢艺术设计专业中一门重要的基本课。保守的、传统的设计风格版面艺术教学将版面设计固定于某种形式，僵硬地将文字强加与设计中，不注重图片与文字的结合，因为版面设计最根本的任务是吸引读者的视线，增强阅读的兴致，帮助读者理解信息。出版物传递信息的媒在教学中往往将它简单化，版面设计和设计教育缺少了创意及整体的考虑，并且缺少情趣性。 4.电脑设计的误区随着科学技术的发展，计算机自然而然的应用到版面设计中来，但是电脑的运用过程中，太多的技术处理与互联网带来的广泛资源使得文字与图片堆积，使设计师将而且太注重文字处理，忽视了对字的间距与空间以及图文排列缺少斟酌，导致设计元素间的不协调。 二、未来版面设计的发展趋势 1.各元素间的和谐发展趋势版面设计要保持各元素间的和谐以及版面与读者间的表现，尽量避免很多元素的分散排列，抓住一个视觉中心，从生理上和心理上为读者带去愉悦和舒适感，使信息以人们最易接受的形态传递。对设计点、线、面元素间协调性的把握，“点”也可以和其他形态组合，起着平衡画面轻重，填补一定的空间，点缀和活跃画面气氛的作用；还可以组合起来，成为一种肌理或其他要素，衬托画面主体。“线”都有它自己独特的个性与情感存在着。将各种不同的线运用到版面设计中去，就会获得各种不同的效果。所以说，设计者能善于运用它，就等于拥有一个最得力的工具。线可以串联各种视觉要素，可以分割画面和图像文字，可以使画面充满动感，也可以在最大程度上稳定画面。“面”在空间上占有的面积最多，因而在视觉上要比点、线来得强烈、实在，具有鲜明的个性特征使这些元素在方寸之地和谐共存。简约的设计符合心理学中“部分之和大于整体”和人类视觉原理。 2.版面设计的整体性的发展趋势点、线、面是构成视觉的空间的基本元素，也是板面设计上的主要语言。它们相互依存，相互作用，组合出各种各样的形态，构建成一个个千变万化的全新版面。板面设计实际上就是如何经营好点、线、面，使他们整体结合起来给人以美的视觉享受。字型和图形的选择与编排与书籍的风格要相应。一本或一套书籍的设计风格或设计手段一致，符合人们的阅读习惯，与读者的心灵产生碰撞，从科学的角度讲就是研究人的视觉心理学和视觉生理学，为读者营造出一个贴心的阅读氛围。版面设计不能脱离书籍而存在，其任务就是为读者服务，不是任意发泄艺术家的感情的所谓“纯艺术”，使设计反映书籍内涵。在版面设计时要把握相互间整体的和谐，才能产生具有美感的视觉形式，包容各种色彩、肌理等方面的变化。 3.课程发展趋势随着生活水平的不断提高，未来板面设计的教育也会不断更新与提高。各个版面设计的教育者应该在新时代的到来下更注重创新教育，注意培养学生的创造性思维与创新意识，授之以渔，强调把版面设计的专业性特点，通过学生动脑、动口、动手的方式获得知识。而不只是单纯的教学生处理文字，处理图片。在版面中要强调艺术表现，要把抽象美的观点及涵养诉诸于学生，使他们中获得美的教育和感受，学生作为学习的主体，不应该是被动地机械复制，而是积极地参与到实践中来，通过不断的学习，不断的进行实际操作，让他们学习版面设计是一种满足内在需求的主动探索过程，在教学的实践中，正确而灵活地使用版面设计的创作方法与运用原理，布置作业练习五理解版面设计对策原理，加强色彩的感觉，掌握熟练的技巧，提高对版面设计的水平，并针对不同的主体进行不同的设计，对于少儿读物则可以增加简单明亮的氛围，青年读物则要设计出他们思想主题。在教育中促进下一代版面设计的接班人，构建我国版面设计的宏伟蓝图。 4.紧跟科技的发展趋势信息化是当今世界经济和社会发展的趋势，在知识经济时代，信息素养已成为科学素养的重要基础。多媒体计算机运用图、文、声、像并茂的特点，能迅速吸引我们对板面设计的再次创新。计算机三维建模及渲染技术使版面设计的视点具有流动性，能表现出物体的侧面及细部，同时也能在空间的视点中对形体进行构筑和修改。针对设计专业的学生，多媒体能创设情境，使人的思维过程更加形象直观，它可以借助各种图像、动画、实物投影、文字展示等手段，任何素材都可以成为不可缺少的一点或变幻的组合。网络能开发信息资源，以高效率、高智能的优点开发了版面设计的创新思维，有意识地运用所学版面设计的专业知识来赏析作品。版面设计它是对信息的再次设计，是设计者创造美的过程，随着高科技迅速发展，社会经济的日新月异，设计师将肩负着创造出美的使命，使设计的内容更加符合新时代人们的口味。我相信，在经济一体化进程中，科学的不断运用，以及各个教育者与学者的自身努力，未来版面设计将成为成为时代的主题。 版式设计论文:报业版式设计中问题分析 作者：谭广泽 单位： 南宁市建筑安装工程有限责任公司 企业为了宣传企业品牌、扩大企业影响、传递企业信息而创办的内部刊物俗称企业报，市场经济的繁荣使企业报在企业管理中起着举足轻重的作用。但是，很多企业报纸为了增强版面的吸引力，刻意在版面设计上花大力气、做大文章，过分夸大和强调“形式美”，有违报纸版面设计规律。时下“五颜六色”“、图文并茂”成了部分企业报的流行设计风格。其实，版面是一份报纸个性和风格的最直观表现，版面是读者透视报纸的第一扇窗户，凭借对新闻内容的布局安排，传达出报纸对新闻事件的立场和态度，恰当的版面形式可以更有效地传播新闻内容，所以，报纸的版面设计要遵循一定的规律，并为其宣传内容服务。下面对企业报版面设计中的常见问题进行分析。 第一，版面设计风格不稳定。主要表现在版面设计缺乏明确和稳定的风格定位，盲目仿效一些其他报纸的版面，结果导致内容与形式的不吻合，没有企业自己的特点和特色，或是频繁改变自己的版式设计，报纸形象塑造没有明确的指向，版面的设计具有很大的随意性。某企业报连续多期各版面的色调、设计的版面风格都各不相同，让人不明白这份报纸到底要以什么风格为主，象时尚杂志一样，五花八门。企业报应根据行业特点，设计出相对固定的版面风格，要有自己的风格定位，不要盲目追从。 第二，滥用没有新闻价值的图片。如今新闻图片已是报纸版面的重要组成部分，所以，很多的报纸对新闻图片的重视也是前所未有，其目的就是为了争夺读者眼球。因为图形符号的传播速度更便捷和直观。在当今快节奏的社会生活中，人们更加愿意通过图片来了解信息。因为通过“看”图片来了解信息更加直观、直接，这样大大加强了报纸对新闻图片的运用。然而很多编辑在新闻图片的运用时片面强化版面美化功能，大量堆砌图片，表现为：一是忽视图片质量。新闻图片质量最重要的标准就是新闻价值，其次才是画面的美感。然而，不少编辑为追求版面的美观，对图片质量的选择标准降低，不管是否有新闻价值，只要具有较强的视觉冲击力，都拿来作为版面的点缀，使图片缺乏新闻性；二是重形式轻内涵。一些图片画面非常美，但没有什么内涵。有不少编辑对这些图片非常喜欢，在版面上甚至把这些图片放在重要的位置，同时，为了使版面“图文并茂”，把不相干、不协调的图文强行组合在一起，导致稿件组合所体现的版面思想混乱，使读者无法从图文的阅读中获得一致的信息。在报纸图片的选取上应该注重形式与内容的结合，尤其要看图片是否有新闻价值，是否有较好的视觉效果，不要滥用、乱用图片，以免造成图片新闻的缺失。 第三，各个版面的设计风格不协调。有些企业报任由各版主编自由编排，标题字体字号各搞一套，版头栏头缺乏统一设计包装，各版面色调各异，版面上没有重心也没有主色调，版面的色彩唐突，版面之间色彩没有如何联系，从而妨碍了内容和思想的表达，导致各部分相互冲突，造成不谐调的版面效果，使整个报纸无法确立统一的整体形象。而且每期各版风格都不同，这种落差实际上破坏了报纸的整体形象，也不利于报纸品格和风格的塑造。 第四，滥用色彩，版面色彩艳俗。随着科学技术的迅猛发展，报纸编印进入了电脑编辑、激光照排时代，黑白报也变成了彩色报。不少报纸为增强视觉冲击力，吸引读者，从局部版面套彩到所有版面套彩，色彩的运用日趋流行。但在套彩的版面中，一些编辑为了增加版面色彩，在标题、框线上都采用套彩形式，甚至在文字上铺彩底。有时，一个版上什么颜色都有，把报纸版面办成了色彩斑斓、眼花缭乱的广告版，却把版面所要传达的思想给淹没了。色彩的运用不在多而在合理。色彩有冷色调和暖色调之分，每份报纸都应该根据企业的特点，确定报纸的主色调：冷色调还是暖色调。另外，色彩也有感情倾向，版面的色彩是一种版面语言，向读者传递编辑的思想感情。因此色彩切不可乱用，在重大活动、节日等关于喜庆的文章应多采用暖色调，不宜用冷色调，而在一些特定随便用色有时还会变成政治性差错，如把重大活动、节日等值得庆贺的事，标题用了黑底蓝字，而把披露反面人物或事件的标题却用了黑底红字等。一张报纸应以墨为主，不乱用色彩，要根据各种色彩感情倾向选择用色，这样才能编排出庄重大方，格调高雅的版面。 第五，版面设计缺乏章法。版面设计要突破旧的条条框框，但也不能随心所欲，朝令夕改，让读者无所适从。版面创新成功与否，是以读者的体验与评价为准。很多企业报在版面设计中没有遵循尽量让读者快速而有效阅读各种信息的原则，设计没有章法，致使读者阅读困难。其中，主要表现是：标题位置无章法，随意安排或切断稿件下文的排列，造成读者阅读不便；稿件排列无章法，没有相对固定的栏数，经常破栏排版，既不美观也不方便阅读；照片、图表的规格与排列无章法，随便破坏整个版面的格局或切断文章的排列，有些还造成读者的误解；线条、花边运用无章法，对花边和直线在什么情况下用，并无成熟的考虑，直线的粗细也随心所欲。结果线条花边作为版面语言的功能不能得到恰当的发挥。 版式设计论文:报业版式设计中色彩搭配简析 作者：刘影 单位：西京学院工程技术系 近年来由于网络媒体的迅速普及和发展，给报业等传统媒体带来了很大的冲击力。如何让报纸在竞争中脱颖而出，一定程度上取决于报纸的版面设计。报纸整体内容编排布局的结果就是版面，好的版面设计不仅可以彰显报纸的个性，而且读者也能感受到报纸的独特风格及舆论导向，所以，在版面设计中打破传统版式规则的约束就势在必行。目前我国各类报纸都已意识到要想在竞争中取胜，不仅要报道出好新闻以满足受众求新、求奇、求知的需求，还必须依靠报纸的第一眼效应，即版面的吸引力。如何增加版面吸引力？创新版面才是出路，例如率先创新版面设计的《科技日报》，最先推出彩色报纸，在竞争中取得一定成绩。再到全彩的《新快报》，说明彩色报纸的吸引力远远高于黑白报纸。只有这样，以读者所需为中心，报纸才能每天破旧出新并在竞争中取得优势。那么，怎样的色彩搭配才能增加版面吸引力呢？下面就目前许多报纸版面创新设计中颜色搭配方面产生的误区谈谈自己一些粗浅的看法。 一、报纸版面设计色彩运用误区 1.缺乏整体美和艺术性报纸的彩色印刷使报纸的版面变得鲜艳生动富有生命力，但色彩的数量和新闻的价值是不成正比的。一个版面报纸的色彩太多反而给人一种杂乱的感觉，特别是标题、正文、图片、线框、刊头等色彩要素的搭配都是需要从美学方面下工夫思考的，其每个要素都是版面设计过程中要考虑的重要环节。一个版面以上要素分别采用不同颜色，突出了色彩的丰富性，但造成了版面复杂混乱的视觉效果，对读者理解新闻毫无帮助，反而可能带来负作用，破坏了版面的结构，严重的还会影响到新闻价值的体现。2.颜色搭配不当人的视觉最敏感的东西是颜色，版面的整体色彩效果应和谐统一，不能太花哨。颜色搭配和谐，往往能产生强烈的美感，给人留下深刻的印象，如《今日美国》以色彩鲜亮、图片丰富、内容充实深受读者欢迎。反之，色彩搭配不当，效果就适得其反，如某报《幸福像花儿一样》一题，“花”字为紫色，其余为黑色，这样使用就不恰当，又如某报《走进风口国门橄榄绿》一题，全为黑色，其色彩单调，不能突出主题，如将“橄榄绿”三个字改为绿色，既能表达出军人的奉献意识，又能体现出绿色阵营的风采，让人感觉到用色非常准确和自然。再如黄-紫、红-绿、绿-灰、青-红、紫-黑、青-黑等几种搭配在报纸中出现频率过高。3.使用过多对比色使用对比色可以给人产生强烈的视觉效果并吸引读者目光。用得适当会使整个版面给人活泼亮丽的感觉，如果用得不好，会适得其反，产生俗气、刺眼的不良效果。例如一个版面正红色与正蓝色大面积使用，会给人刺眼，烦躁的感觉。所以要慎用对比色，最安全的对比色是黑与白。 二、报纸版面设计色彩搭配建议 如何进行合理的色彩应用是一门学问，基于上述对色彩在版面设计应用上出现的问题的分析，本人提出几点看法：1.统一版面的主色调在进行版面设计色彩搭配时首先要确定版面的主色调。这里可以从两个方面来确定，其一，是根据版面的内容确定版面的主色调，一个版面的颜色应做到统一，使版面有整体的美感。例如要呈现温馨、和谐的氛围时建议版面选择暖色调配色方案，即红色、橙色、黄色、赭色等色彩的搭配；再如要呈现宁静、清凉、高雅的氛围时建议版面选择冷色调配色方案，即青色、绿色、紫色等色彩的搭配。其二，根据季节变化来确定版面的主色调，利用颜色的象征意义配合版面内容所产生的心理感受进行选择。例如：嫩绿色、翠绿色、金黄色、灰褐色就可以分别象征着春、夏、秋、冬。所以春季的版面可以选择嫩绿色和浅黄色搭配做主色调，夏季的版面可以选择海蓝色或草绿色做主色调，秋季的版面可以选择中红、靛蓝、海绿、金色等做主色调，冬季的版面可以选择红色和橙色做主色调。其三，根据不同人群对颜色的喜好确定主色调，一般女性多喜爱暖色，男性多喜爱冷色，青少年喜爱鲜艳色彩，中老年则喜爱深沉、稳重的色彩。但不可以把所有的好看的色彩都用到版面上，这对整体效果会造成很大的负面影响。2.恰当运用对比色调使用对比色首先要做到整体版面协调统一的前提下使用小范围的对比。所谓对比色，简单地说，就是把色性完全相反的色彩搭配在同一个空间里。对比色又分为强烈色对比、互补色对比、近似色对比。这些色调的搭配，可以产生强烈的视觉效果，给人亮丽、鲜艳、喜庆的感觉。当然，对比色调如果用得不好，会适得其反，产生俗气、刺眼的不良效果。在了解以上三类对比色调之前大家需要先认识一个专业名词色相环,它又分12色相环和24色相环，12色相环是将三原色红、黄、蓝依次过度调和得到。强烈色对比指两个相隔较远的颜色相配，醒目亮眼，如：黄色与紫色，红色与青绿色，这种配色比较强烈。这种色彩使用要慎重，在进行色彩搭配时应先衡量一下，版面内容需要重点突出的是什么。还有，不可深褐色、深紫色与黑色搭配，这样会和黑色呈现“抢色”的后果，令整个版面没有重点。互补色对比，指两个相对的颜色的配合，形成鲜明对比，如：红与绿，青与橙，黑与白等，补色相配能形成鲜明的对比，有时会收到较好的效果。黑白搭配是永远的经典，特别适合老年人的阅读。近似色对比指两个比较接近的颜色相配，如：红色与橙红或紫红相配，黄色与草绿色或橙黄色相配等。在进行颜色搭配时纯度低的颜色更容易与其他颜色相互协调，这使得人与人之间增加了和谐亲切之感，从而有助于形成协同合作的格局。3.色彩的运用技巧色彩的运用既要恰到好处又要有力地表现内容，突出新闻价值。所以在色彩运用上应以简洁为主，整个版面色彩应不超过三色原则。其中这三色不包括相近颜色，相近颜色如绿色与青绿色，橙色与黄橙色等。还可以通过色彩明度、纯色的强弱对比，明确视觉层次，引导读者的视线，让读者在不知不觉中按编辑的要求浏览版面内容，以视线的流动形成版面的层次美。 三、结论 报纸要在激烈的市场竞争中脱颖而出，除新闻本身价值以外，版面设计必须常办常新。报纸用色是一种创新手段同时也是一门艺术，虽然版面用色方法丰富多彩，但一些基本原则必须遵循。首先，在进行色彩搭配时一定要牢记颜色是用来服务内容的，版面的美化是为了突出内容，不能喧宾夺主；其次，色彩的运用要节制，不要试图把各种漂亮的颜色在一个版面上用尽，使用的色彩要和该报纸的定位和风格一致；再者，就是版面设计时要以读者为本，便于读者阅读。也就是说，版面设计要做到使读者易于接受信息，读者不仅希望信息多且好，并在赏心悦目的前提下便捷地获取信息。所以，设计出新闻内容丰富，符合人们审美习惯，给人舒适、和谐，又有视觉冲击力的艺术效果的报纸才是最终目的。 版式设计论文:企业报纸版式内容设计概述 作者：傅颖 陕西航空电气有限责任公司 企业报纸的版面基本以八开四版为主，多以一周为一个出版周期，企业报属于内部出版物，大多数企业将其作为一项福利，除了外部交流需要之外，基本上向本企业员工收取极低的工本费用或以免费形式向本企业员工赠阅。由于受先天因素的限制，企业报无法和其他各类公开出版发行的党报及各类综合类报纸相提并论，但这并不是说企业报就没有市场，没有受众群体，没有自己的创意空间。相反，只要能很好地从版面设计、内容搭配、副刊风格及互动平台四个方面下些工夫，动些脑筋，企业报纸照样能够出彩。结合自己多年企业报的实践经验，笔者就企业报版面及内容构架方面谈一点自己的想法。 一、版面设计切忌生搬硬套 前文说过，企业报是企业内部的报纸，是企业文化建设的产物，更是宣传本企业文化的主要阵地，其主要职能是服务本企业员工，传播该企业的经营策略和各项方针，这种定位本身就决定了办报的基本风格和方向。每一个企业报的编辑需要考虑的是如何将这种服务准确无误地体现在有限的版面之上，如何满足读者群体的基本需求，这就给版面的设计提出了问题。在目前的企业报纸版面设计中出现了一种脱离实际的做法，说白了就是将市场上公开发行的某一综合类报纸的版面设计元素不加改变地照搬过来，人家在头版有一个“新闻快递”板块，它也照猫画虎地设了一个“新闻快递”，人家副刊部分有一个“市井写真”，它也依葫芦画瓢地克隆了一个“市井写真”。以笔者之见，这种建立在完全背离两类报纸不同定位、不同版数、不同读者群体之上的“拿来主义”是一种非常不负责任的做法，不仅生搬硬套，投机取巧，而且和企业报的自身定位相去甚远。据笔者掌握的资料显示，目前大多数企业报基本上采用的都是四开和八开版本，一般只有四个版面，版面单元设计基本上以“要闻”、“基层动态”、“企业文化”、“副刊”为主，有的或将一个版面横向分为两块，增加“影视节目”或“互动平台”等栏目。就整体构架而言，诸多企业报呈现出非常雷同的设计初衷和版面元素，从企业文化差异和各企业不同的特性角度来看，这种雷同不仅是对企业个体性格的淹没，更是企业报本身缺少创新精神的具体表现，这点当引起企业报纸编辑们的足够重视。因此，我们的企业报纸编辑们应该学会“走出去，转回来”的思维方法，用“走出去”的眼光多接触一些紧靠时代前沿的先进报纸，在吸收其精华的同时重点研读这些报纸版面设计所凸显的前卫色彩和符号信息，融会贯通，吃透弄懂。然后再用“转回来”的对比方式结合本企业的独有特点对外来的东西进行彻底消化，并形成本企业报版面设计中独特的视角烙痕。只有这样，版面才能灵动起来，也才能最大限度地彰显时尚元素，避免版面设计中千人一面的尴尬局面。笔者手中有一份浙江台州一企业的报纸，其版面设计完全以自己企业的独有信息为蓝本，比如将一般企业报的“要闻”版改名为“议事堂”，将“新闻快递”版命名为“厂内厂外”，将“企业文化”版命名为“帅哥靓妹”，将“副刊”版命名为“思绪飞扬”，这种名称上的变化不仅拉近了管理者和员工的距离，而且专门针对企业年轻员工居多的特点，主打青春牌，从而改变了以往那种板起面孔、居高临下说教的死板模式。作为企业文化的主体延伸和拓展，这种改变就是契合企业实际情况的一种高度体现。 二、内容搭配切忌胡拼乱凑 有了灵动活泼的版面符号，接下来的问题就是版面内容的调配了。如果说版面包装仅仅是一张报纸的外在展现，那么，占据这张报纸每一块版面的稿件内容、图片应用无疑就是报纸的灵魂所在，否则就会出现内容大于形式或者形式大于内容的不平衡现象，这种力求版面包装和内容高度契合、高度统一的编辑思路已经成为各种平面纸质媒体在后期制作过程中全力追求的版面目标。由于自身条件的限制，许多企业报纸缺少专业美编，更没有视觉总监的全面掌控，大多都是由各版责任编辑单兵作战，统统包圆。这样就不可避免地出现了稿件整体编辑不到位，图片取舍缺少基本的审美角度，稿件分栏不规整，装饰线应用不合理等严重影响版面效果的状况，这种由于编辑专业知识欠缺而导致的版面语言杂乱，整体效果失衡的现象在企业报纸中尤为普遍。正如在现在报纸编辑学中，由于文字和图片排列而形成的“刀把型”，从视觉效果角度而言不仅没有美学意义上的平衡和舒展，而且极易使人产生一种坚硬、曲折和不适应。可以试想一下，这样照单全收，没有编辑思想，缺少基本美感的生冷版面如何能让有限的读者产生阅读兴趣？笔者以为，作为企业内部报纸，在一版刊登该企业领导的讲话或工作思路、生产部署等动态性稿件无可厚非，也是企业报宣扬企业文化，承担企业责任的一种具体体现。但问题是这种不加整理提炼，不考虑版面因素，一味地照搬全文，再加上图片编辑上的不合理，从而造成了该版面整体美学意义上的失败，这种版面，讲话的企业负责人看不看我们不得而知，但作为该企业的员工，这张报纸的受众，估计看到这样的版面编排，难以产生看下去的兴趣。因此，笔者建议，每一个企业报的编辑，要多学一些报纸编辑学，多看一看公开发行的报纸版面，特别是大稿、长稿及图片在版面应用中的特点及处理技巧，多学一些新闻摄影及图片审美方面的专业知识，多汲取一些人家在文字编排中的经验，彻底摒弃长期在一个非专业编辑过程中产生的应付思想，将眼光对准企业的围墙之外，大胆借鉴，大胆摸索，相信会对企业版有限的版面资源增加一些优美的亮色。 三、副刊风格切忌曲高和寡 在众多公开发行的报刊中，副刊是一个不可或缺的组成部分，更是增加读者互动，提供思想碰撞，展现个人才华的公共平台。一张成熟的报纸，副刊一定是其常设版块，有的已经发展为培养文学新人，彰显报纸文化品位和档次的绝佳园地。这一点，身处围墙之内的企业报也不例外。在笔者长期的企业报编辑实践中发现，有很多企业报的副刊版面出现了一种脱离企业本身，曲高和寡、甚至无病呻吟的状态。所选用的稿件要不是凭编辑个人喜好、风花雪月高雅一把，要不就从网络直接粘贴虚无缥缈一回。更有甚者，干脆闭着眼睛乱点鸳鸯谱，无版面主题，少稿件思想，彻彻底底地玩一次无厘头。这种副刊风格绝对是和企业报立足企业、服务企业的自身的定位背道而驰的。笔者以为，企业报的副刊编辑应当抛弃狭隘的个人主观色彩，俯下身子多在自己熟悉的企业生活中寻找副刊稿件的素材，积极主动地在生产一线的员工中发现和培养副刊稿件的队伍，将他们工作生活中的所思所想，所见所闻在版面上用不同的主题组合回馈给他们，让他们品读发生在自己身边的故事，从而使其积极介入其中，用他们的笔触、用他们真实可信的文字统领版面，坚决剔除那些遥不可及的所谓高雅，放弃那些故作病态的低吟浅唱，只有这样立足企业本身，企业报的副刊才会办出精彩。 四、互动平台切忌脱离实际 作为媒体和读者交流的平台，互动是各家传媒都在采用的普遍方式，通过互动我们不仅可以及时了解读者对报纸的真实评判，为下一期的报纸版面提供最直接、也是最有效的选稿依据。同时还可以随时掌握读者的群体差别，并以此调整我们的版面思路和版面语言，以便更好地为自己的读者服务。在信息裂变，读者呈现多元细分状态、媒体竞争异常惨烈的当今时代，很多传媒为了及时掌握市场动向，洞察读者群体需求，纷纷成立了专门的市场调研机构，用实实在在的数据来为一线的业务部门提供采访的思路。有的干脆直接委托社会上的专业调查机构，不惜重金购买市场分析数据，以此作为制定后续发展策略决断依据，由此，足见这种互动的重要。和这些传媒相比，企业报缺少这样的数据平台，也没有已白热化的竞争市场，但这并不意味着它们就可以放弃互动这种方式，放弃让企业报纸有限的版面满版竞秀的依托基础，恰恰相反，正因为企业报空间的相对狭小，视野相对受限，因此，如何更好地利用有限的版面资源，利用不断的互动手段来丰富版面，来吸引不同需求的读者不仅是对报纸编辑队伍业务水平的考验，更是一份企业报纸成败的关键。东北的一家机电企业的报纸在版面上曾做过这样的尝试，在一版精编企业领导讲话的前提下，专设了一个名为“企业员工看发展”的互动平台，集中刊发本企业员工短小凝炼的小建议、小看法，不仅将管理者的讲话精髓巧妙灵活地传递给一线员工，同时又将一线的反应回馈给企业的管理层，既让员工参与到企业的管理当中，体现出一种主人翁情怀，又开辟了民意互动的良性通道，这样的栏目设计何愁互动不起来？和一版的互动不同，该报的副刊编辑立足企业生产本身，依据工种特点，开辟了“身边靓妹看过来”、“一线980度”和“帅哥风景线”等契合岗位特点的栏目，其中的“身边靓妹看过来”以一线员工推介的身边女工友为基点，用轻松、有趣的语言记述发生在车床边，绞车旁的女工故事，配上其工作中的照片，文图相得益彰，很受员工欢迎。“一线980度”栏目名称来源于该企业有色铸造中大量使用的一种金属的熔点，这样的命名不仅拉近了和一线员工的距离，其选稿也以一线生产中各种小细节为主，将热火朝天的一线生活活灵活现地展现在版面之上。“帅哥风景线”依然围绕企业内部员工，用白描式的笔法记述某一位男性员工的爱好特点，用文图并茂的形式打造本企业的员工明星。在上述基础上，根据回馈情况，编辑在每一期报纸上都要推出一段非常富有激情的邀约启事，鼓励大家积极推荐身边的人和事，并根据刊发情况，随时组织各种主题交友联欢、文化沙龙和技术擂台等活动，充分调动大家的智慧并从中寻找更新的选题。这种互动方式有的放矢，非常有效地放大了企业报为企业文化建设服务的功效，不仅成为企业员工非常喜爱的文化乐园，同时也为企业员工当家作主，参与企业建设提供了绝佳渠道。这种以企业自身独特元素搭建的互动平台彻底摆脱了一些企业报纸追求所谓文化品位、脱离实际地照搬一些社会报刊的互动架构，偏离企业本身文化需求、漠视自身文化符号的假大空做法，围绕企业做文章，围绕员工办报纸，一切为了企业文化建设服务，这样的办报落点值得一些企业报同行们借鉴。笔者以为，一家好的企业报纸其版面上一定承载着该企业特殊的文化烙印，不仅如此，这种烙印还贯穿版面和文字始终，这本身就是该企业文化的最大体现。而以上几点正是这种烙印在版面上的具体体现。 版式设计论文:报纸版式设计缺陷与思索 作者：陈丽 单位：锦州日报社 上个世纪90年代,一场“版面革命”浪潮几乎席卷了整个中国报业市场。面对激烈的市场竞争,无论是党报、都市报、大众化报纸,还是专业性报纸,它们纷纷意识到,想要争夺更多的受众,不但要报道出好新闻以满足受众求新、求奇、求知的需求,还必须依靠报纸的“门面”,即版面来吸引受众。受众第一眼接触的就是报纸的版面,版面凭借对新闻内容的布局安排,传达出媒体对新闻事件的立场和态度。然而在这场版面革新浪潮中,很多报纸因为在版面设计上花了大力气,忽视了很多其它因素,因此,走进了误区。 一、缺乏新闻性 缺乏新闻性的第一个表现为图片篇幅过大,数量过多,占用了新闻报道的空间。图片的数量和篇幅大小都应由报道需要决定,以“最能表现相关新闻事实,最大限度发挥传播效果”为依据。2002年12月18日《北京晚报》的“超薄阅读”全版以近2/3的面积刊登了一张名为《窥探》的照片,画面上一位伊拉克母亲抱着她的孩子躲在自家墙后观望。灰色的土墙,伊拉克妇女黑色的长袍,怀中婴儿无辜的眼神,都传达出了战争前伊拉克老百姓的恐慌心态,巨幅照片产生了同样巨大的震撼效果。但是许多报纸片面追求“眼球效应”,将文字报道“挤”出了版面,毫无选择地将图片“做大,做多”,非但传达不出新闻性,反而浪费了版面空间。某报2003年2月21日的一个版面在除去广告后剩余2/3的面积内使用了3幅大图片,并都配以大号加粗黑体标题,导致整版只刊登了4条新闻,削弱了报纸的新闻性,不能不说是一种浪费。缺乏新闻性的另一个表现是图片的新闻价值低,内容与相关报道不切合。“厚图薄文”的目的是以图片表现力强之长弥补大量文字枯燥、繁冗之短,因此,选择的图片应该兼具真实性、新闻性、艺术性与表现力,达到“一图胜千言”的效果。但是有的报纸为了版面内容“丰富多彩”,刻意压缩文字报道,代之以缺乏新闻价值的图片,放大并占据了重要位置,严重削弱了报纸传播信息的功能。某报《五百家长排队买课本》配的5寸见方的大照片内既没有显示出“书店”这一场所,也没有显示出“家长排队”的情景,看上去似乎只是一条人员川流不息的街道,完全表现不出近500名家长在新华书店前排队为孩子买课本的场面,更无法传达出“基础教育越来越受到重视”这一深层含义。 二、缺乏导向性 在版面的编排过程中,标题字号的大小、字符颜色的浓淡、图片的色调及内容等“版面语言”也在某种程度上传达着编辑部的思想,版面通过充分调动这些元素来“发言”,往往可以传达文字不便传达和不易传达的信息,有着更为直观和直接的导向作用。鉴于版面的这种导向作用,众多报纸开始注重通过对标题、字号、色彩、图片的特殊处理来营造版面强势,把读者的注意力引导到当前的热点问题上。但是一些报纸在版面编排中顾此失彼,在片面追求版面视觉吸引力的同时使得其缺乏导向性。尤其是市场竞争压力下的一些都市报和大众化报纸,不惜以浓重的色彩、猎奇的图片、夸张的标题等手段达到对读者的感官刺激,走向庸俗与媚俗,脱离报纸的宣传、教育和导向功能。色彩具有表达情意的作用,如红色代表热情、积极,黑色代表庄严、肃穆,橙色象征幸福、富裕,色彩的使用要符合报纸所要表达的主题。一些报纸以为传统的黑、白、灰不如红、黄、蓝、绿等颜色“夺目”,不分情况和场合大量使用“浓墨重彩”,或给一个标题套上几种颜色,或整版“姹紫嫣红”,让读者分不清到底在表达什么感情,在导向上出现了偏差。2003年2月18日韩国大邱市的地铁不幸遭遇人为纵火,伤亡惨重,报纸在编排这一新闻的版面时应尽量使用黑、白、灰以达到肃穆、凝重的视觉效果,表达对死难者的哀悼之情,但是一些彩色印刷的都市报却不适宜地表现了它们对色彩运用的“慷慨大方”,某报在《夺命大火惨惊韩国》的整版报道中,出现了大面积鲜亮刺目的橙色、绿色作为底色,有失严肃,没能表现出媒体应有的立场。有的报纸在图片选择上欠慎重,片面追求视觉冲击力,使一些格调不高、导向模糊的新闻照片堂而皇之地被放大,登上版面重要的位置。某报为2003年2月21日第8版一则50余字的短新闻《横穿二环主路当场被撞身亡》加配的新闻照片占新闻版面(除去1/2的广告版面)的1/4,画面内死者的惨状清晰可见。这种对死亡的大肆渲染,首先就缺乏人文关怀,由于记者没有掌握好拍摄时机,可能在交警刚赶到现场时按下快门,画面中的交警给读者的感觉不是在紧张地处理事故,反而像是些漠不关心的旁观者,给人以错误的导向。 三、缺乏风格与个性 每张报纸惟其拥有自己的个性,才能具备吸引读者的魅力。“个性不仅表现为内容的独特性,也表现为形式的独特性。版面的个性正是报纸内在个性的外在表现,人们浏览报纸版面,在看到形式上的独特性的同时,也感受到内容的独特性。”综观我国深受读者喜爱的几种报纸,都具有卓尔不群的风格以及鲜明突出的个性,而且均能通过其版面明显地传达出来。《人民日报》版面结构简单、层次清晰、照片突出,具有庄严、凝重的风格和统筹全局的气势,与其党中央机关报的地位十分吻合;《中国青年报》版面活泼、标题善变化、照片幅面大,具有冲击力,体现出共青团机关报独特的个性;《华西都市报》的版面内容丰富,信息量大,善用独家新闻制造“版面强势”,而且编排不拘一格,顺应了都市生活的节奏和步伐。报纸的个性往往通过长期以来较为稳定、连续的风格表现出来,但是在版面革新的浪潮中,一些报纸迷失了方向,走向了风格与个性缺失的误区。目前,我国报业在版面设计上“跟风”现象严重,尤其是一些大众化报纸,受经济利益驱使,在版面风格上盲目模仿“流行版面”,缺乏准确的定位。《北京青年报》的流行曾造成“千报一面”的“浓眉大眼”;《新民晚报》火爆后,“小家碧玉”又成了诸报追求的风格;《南方日报》“瘦身”成功引来了一哄而上的报纸“减肥”运动;《精品购物指南》的“走红”,又带动了多家报纸以全彩巨幅明星照片作头版的风潮。许多小报在一股股的流行带动下随波逐流,时而庄重,时而诙谐,时而故作深沉,时而疼笑怒骂,丧失了稳定的风格、鲜明的个性。另外,同一报纸内的各个版面风格不协调,缺乏统一的定位。某报头版采用“浓眉大眼”的版式———72磅加粗黑体通栏大标题、大幅彩色新闻照片以及醒目的导读,但是其它版面却呈现出迥然不同的风格:文化版的编排采取长、短稿件穿插、咬合,有纵有横,较为传统;时事版稿件排列则采取较为流行的矩形板块,避免穿插咬合;“国际特刊———海湾风云”中的图片组合方式又让人看出《南方周末》“写真”版的“影子”。诸版面“各自为政”,报纸没有属于自己的整体风格,这也是当前不少报纸的弊病。 四、包装的过度性包装的过度性表现 在信息膨胀、选题远离大众和样式唯美。信息膨胀。这主要表现为“小题大做”,就是很小的一点事,或读者关注度较低的“冷门题材”,或很稀薄的一点信息资源,一做就是两个版、四个版,很是铺张。彩色版面再加大图片或组图,如给面粉加发酵粉,进行“膨胀”和“吹大”。选题远离大众。与信息膨胀化声气相通、密切相关,这在上例中已彰其形。它主要集中在一些晚报和都市类报纸的周刊及增刊中,常常以大制作、全方位、多版面形式推出所谓的“周末大餐”、“双休大放松”、“假日全搜索”等,而选题往往十分“高雅”、“高层次”、“主流”,即“高大洋”。如介绍休闲方式,推出的则是星级水准的西餐、洋咖啡和出国度假的“信息大餐”;介绍健身方式,则是高尔夫球、汽车越野、热气球、攀岩、探险旅游等;介绍购房楼盘,则是豪华别墅、高档楼宇等;反映都市情感生活,更往往成了琼瑶小说和电视剧《白领公寓》的“翻版”,“一夜情”、“第三者”、“网恋”和“办公室恋情”等,主人公必是成功人士、财富精英加俊男靓女,情节缠绵曲折,格调暧昧,透出浓浓的“小资情调”。样式唯美。这是信息膨胀化和选题贵族化在版面形式上的集中体现。由于信息和题材的“先天不足”,样式上的过度追求,使版面愈显贫乏空洞,愈显矫情造作。具体表现为三点:第一,在文章编排上,追求所谓非凡创意,版面留白过度,跳跃过大。一个版面上留下几大块的空白,文章与文章之间又留出四五个字的间距。如此,一个版面空白加起来在三分之一甚至近一半上,可读文字过少,造成版面资源的严重浪费。在文字编排上,或跳跃过大,或将文字编排人为割裂成几何图状;或一篇文章两栏之间隔着大图片和组图,相距甚远;或对文章大块大块铺网,等等。如此,为创意而创意,却使版面编排很不符合阅读习惯,阅读起来十分不便和费神。第二,在图片处理上,为求视觉冲击力和版面唯美,将无实际内容或与内容几乎不沾边或丝毫无助于诠释内容的图片,处理得过大、过多和过滥。有的一个版面就是一张图片,有的一张大图片再加上一组小图片,这种“空镜头”式的图片处理,版面醒目是醒目了,也最大限度符合了美学原理,却因其无内涵,无实际意义,而令版面愈显空空洞洞,就像一个“贫血美人”。第三,在写作手法上,为求洋气与另类,过于玩技巧玩文字。玩一种复杂的欧式语法,使用新新人类语言和网络化语言,不时夹杂英语词组或句子,在叙述上跳跃过大,意象化描写、心理化叙事过多,现代小说技巧痕迹过重,等等。虽然形式上显得洋气和另类了,却让人费解,使内容显得生硬而缺乏真情,仿佛存心要与读者隔得很远,仿佛存心要让读者看不懂。概括起来讲,报纸版面以这三方面为主要表现形式的“过度包装”,带有浓厚的“自我表现、自我欣赏、自娱自乐”的色彩。其致命之处在于远离市场,远离市场就自然远离大众,远离实际,远离生活。版面代表报纸的形象,其重要性不言而喻,版面的设计应该与时俱进,提倡改革和创新。只有坚持正确的方向,进行理性的思考,才能使我们新时期报业的版面设计工作走出误区,走向成熟,使版面真正成为向读者传达信息,与读者进行交流,为读者提供享受的平台。 版式设计论文:版式设计规律准则与功能作用 版式设计是平面设计中的重要组成部分，是一切视觉传达艺术的舞台，版式设计顾名思义，就是将版面中的各类元素进行有组织、有顺序的编排，使其美观、整齐，是视觉传达的一种方式.在现代设计多元化发展的今天，版式设计在平面设计中不仅仅是一种排列的方式，还是艺术与技术相结合的体现.版式设计是为了满足更多信息传播的需要，对信息传播的载体进行艺术加工，使其鲜明、生动、高效地实现信息传达的一种艺术设计，具有极高的美学价值和经济实用功能. 一、简单阐述各个时期版式设计的特点 版式设计在不同的社会时期，受不同的文化、艺术、流派风格的影响，有了不同的设计风格特点.中国最早期的版式设计是采用直排的文字，平面的插图，文字与图像结合，主要体现在印刷的佛经上面.西方中世纪时期，平面设计主要代表就是手工书写和宗教的书籍上，受工艺美术运动的影响，当时注重手工艺，版式设计推崇的是古朴自然的设计风格，到后来新艺术运动的来临，开始有装饰性的理念的注入，在版式编排上，开始趋于简洁的几何图形平面化的处理.二十世纪以来，美国、欧洲、德国、日本的版式设计发展迅速. 自十九世纪工业革命运动时期版式设计的核心人物威廉姆•莫里斯开始，从他所开始极力推崇展示版式设计之美的生活与艺术相融合的设计原则，到表现人类内心情感的德国表现主义版式设计，从强化内容要素的波谱艺术到进入极限抽象意境的版式设计的流行，版式设计将理念用于设计实践中，这个时期的设计风格基本上是杂乱无章的，版面中的设计元素非常随性的编排来突出一种视觉效果. 早期出现的现代主义强调形式语言的美感与表达，经过后现代主义的改良，带有装饰性和历史性的设计加入到平面设计中，即传达了信息又增加了趣味性.发展至今，科技的发达对平面设计又推进一步，现代的编排设计主要是利用电脑软件来进行设计制作. 互联网的发展，不仅是平面设计的工具更加简便，信息传达的快速，使各种设计风格相互交流，并且融合，使画面更加美观，形式多样.版式设计的风格、形式也越来越呈现多样化，不同的设计理念，形成不同的设计风格，版式设计也随着时代的潮流不断的变化发展着，现代版式设计不仅是为了方便读者阅读大量信息，也可提供品味、欣赏、收藏，是具有独立文化艺术价值的实体存在. 二、版式设计的规律和一些小原则 1.确立主题 平面设计版面中，往往有大量的视觉设计元素，想要清晰、明确的表达出主题，首先就要确定主题思想内容.版面设计中要突出主题，就不能将所有的设计元素设计成一样的均衡，或者色彩，或者形式上要有所变化，强调出个性. 2. 相类似的元素或者内容要注意归类 设计画面中，为清楚的表达意图，将信息准确的传递，图片与文字的解释说明势必要放在一起，设计过程中就要有意识的将同类信息放置在同意片区域内，不同类的元素也不易过多，太多则显得杂乱. 3. 关键信息的提示 如果设计一张视觉元素过多的宣传单，主题确立，各类信息也分区域编排妥当，在其中，也可适当的对重要的信息内容作个提示.比如图片可采取不同的形状剪裁，周边突出的形状加以鲜明的色彩.文字可采取放大字体，或者变换字体的方式，造成不一样的视觉效果，增强视觉冲击力. 4.版式设计也要有草图辅助 在进行版式设计的时候，不要忽视草图的作用，通过草图，可以使设计者拥有更大的想象发挥的空间，产生更多一些的灵感，使画面更加富有新意和活力.在草图上不断的写写画画，想到的任何创意都可画在草图上，对于设计者来说，不管是哪方面的设计，有这样的一个习惯是非常有益处的，在草图中能够不断的有创新，形成自己的设计风格和特点. 5.对设计草图的提炼 设计草图中，必须要去掉一部分相对较差的创想，选取最适合将要进行设计的版面样式，要更深一步的研究画面中的缺点和不足之处，优化版面设计方案. 总之，版式设计就是让观看者在享受美感的同时，接受作者想要传达的信息.最终是使版面产生清晰的条理性，用悦目的组织来更好地突出主题，达到最佳诉求效果. 三、版式设计的作用与功能性 版式设计是形式语言的一种传达方式，它与版面中的每一个设计元素都紧密相连，成功的版式设计将平面设计中所有的视觉元素所要表达的信息清晰、明了的传递出来，用最优美的姿势演绎出设计元素所要传达的意图，使设计画面形象鲜明，主题明确. 1. 整体版面的美化 版式设计的任务之一就是将版面中的各个设计元素，包括文字、图片、色彩等进行编排设计，使整个画面达到最好的视觉效果，让欣赏者能够一眼记住设计作品，就是最成功的. 2.更加突出设计的主题 主题的突出不仅仅是设计元素的任务，版面的编排也起到非常重要的作用.要将画面设计的主体物放在主要位置，作为视觉中心，造成视觉冲击力，传达主题意念. 3. 编排的形式与设计内容要统一 版面设计要求形式美，前提是要与平面设计中表达的内容思想要统一，版面要求到达的完美版式，要与主题相互呼应.赏心悦目的排版形式能够更好的达成诉求效果.版式设计主要的一个目的是将信息更好的传递给客户或者是消费者，并且使消费者非常清晰的了解眼球所接受的内容和信息.版式设计的功能还体现在，使版面更加优美，变得有节奏和韵律，画面轻松和谐，以一种有效合理的方式展现出内容的主题思想，吸引观众的注意力，使接受者能够一目了然，有一种轻松自在的感觉，了解传播的内容，才是版面设计最终所要达到的.四、常见的版式编排设计类型和形式平面中版面设计的首要问题就是采用那种构图形式.它决定了版面的结构形态，不同的构图有不同的诉求效果.版面的编排和布局少有固定的模式，也不应有固定的模式，一些版面在以前看是“犯忌”的处理，但观众却都认为很有特色，甚至有特有的个人风格.也有根据版面内容需求，有意“犯规”，反而更具创新性. 但是没有规矩不成方圆，初学版面设计我们还是需要掌握一些排版样式的，否则无论一个设计的想法有多好，如果制作粗糙，版式土气或者没有版式可言便会失去魅力，一般常见的图文版面编排设计的构图形式有：1. 标题型 ：这是最常见的简单而规则的版面编排形式，标题在先，然后是文字和图片等内容.2. 标准型 ：通常，图在版面的上面，标题等内容在图的下面.3. 图片左置型：这种广告版面编排类型十分符合人们的视线流动顺序.4. 交叉型：为使版面形成富有视觉冲击的张力，图形与文字两个基本的构成要素可以相互交叉重叠.5. 斜置型：构图时全部构成要素向右边或左边作适当的倾斜，使视线上下流动，画面产生动感.6. 图片型：版面中心由一张图片构成，图片既是背景又是主题，内容明了形象简洁.8. 棋盘型：将版面全部或部分分割成若干方块形态，如棋盘形式.9. 指示型：有着明显的指向性的版面编排结构形态，起到明显的指示作用. 版式设计是一种编排方式，它更是一门艺术.人们的视觉是靠个人的主观能动性所支配的，好的平面设计是完全可以将这种主观能动转为客观事实，利用出色的设计将观者的眼球吸引过来. 限定样式的照搬硬套，只能带来平庸的视觉感受，设计的目的就在于不断创造出新的风格形式、新的视觉语言，在未来的版面设计中只有大胆探索、突破创新，才能改变人们既有的模式，才能激发或培养人们新的审美情趣和不一样生活意趣. 版式设计论文:网页的版式设计对信息传递的影响 浏览网页已经是现代社会人们生活中的一个重要组成部分，网页作为网络信息传播的主要载体，其设计中包含的诸多因素也一直被人们进行反复讨论。网页的版面和空间设计作为网页设计中的一个重要组成部分，起着组织和联系网站的纽带作用，它们如同一个网站的骨骼和框架。如何在这个“骨骼”和“框架”中将网页信息有效地组织起来传递给网页浏览者；浏览者如何能够在最短时间内，通过最便捷的方式找到需要的信息等等，这些都要求网页设计者将网页的版式和空间设计放在首要考虑的位置。 而目前国内网页设计的现状是：为了追求页面内容的丰富，无论网站属于何种性质都尽可能将页面内容做多、做长；首页被分为若干个相应区域，每两块之间再加一条广告，更有甚者会在页面的最上端加一个所谓重中之重的综合区域。一些企业类的网页还会尽量将该公司所有的产品介绍都罗列到网页上。这些网站将文字、图片、动画等各种信息不加考虑地塞到页面上，不分主次，不进行规范化、条理化的归类，更谈不上艺术处理，其直接结果是导致信息传播的效率低下，与设计者的初衷相去甚远。 一、影响网页版面和空间设计的生理和心理因素 1、视容量 视觉容量是指在一定时间内，视觉所能容纳的信息量。人眼的视觉容量一般用比特作为计算单位，每一秒钟正常的视觉容量是25比特，约四个信息单位(如文字)。视觉容量的接受程度受到视觉对象的清晰程度，照明对比程度以及人们的文化程度和实际经验等因素的影响，各人略有不同。一旦视觉接受到的信息超出一定的视觉容量，人们就会产生相应的抵触反应，引起不快。这就是为什么浏览一些超大容量的页面时，人们容易产生视觉疲倦和心理抵触的主要原因之一。 在网页设计过程中应当重视视觉容量的限制。网页上的内容容量需要多大?文字、图片等信息应该如何归类?页面级别应如何区分等等，在进行网页设计初始时需要进行认真规划，才可能将网站信息有效快捷地传递给用户。 2、视觉流程 人们在阅读中，视觉有一种自然的流动习惯，视觉流程的形成是由人类的视觉特性所决定的。受生理结构限制，人眼只能产生一个焦点，不能同时把视线停留在两处或更多的地方，所以人们只有依照一定的顺序浏览观察。 网页浏览过程是一个动态的视觉流程。一般来说，我们的视觉习惯于从左向右，从上向下看，所以一个空白的网页给我们带来的自然视觉流程是从左上方到右下方的一个弧形曲线。在这个弧形曲线上，视觉优势从上到下递减。合理运用视觉流程原理，有助于我们合理地布置网页中视觉元素的位置，划分相关的页面版式区域，提高信息传播的效率。 二、通过合理的设计有效传达信息 1、合理借鉴传统信息载体的信息规划方法 “版面编排”实际上就是中国古代画论中的“经营位置”。而网页的版面设计也遵循着同样的规律。尤其是起着门户作用的首页，其版面的设计规划更需要慎之又慎。作为版面内容的文字和图片都需要第一时间展示给用户，所以决不能简单地罗列在页面上。首页的作用就像书籍的目录：作为传统的信息载体，书籍的目录主要起着引导浏览的作用，而作为网页的首页也起着相同的作用。因此在设计过程中就要尽量避免将过多的信息内容堆放在首页上，只需将主要导览信息列入即可，这样反而更有助于浏览者快速找到所需信息，提高信息传达的效率。这也正是中国传统绘画中所讲的“少即是多”。 在网页设计中，网页的空间结构反映了网站内各种信息之间的关系，是直接影响视觉信息传达效果的重要因素。网页之间的关系就像书籍中各章节之间的联系一样，形成一个无形的“空间”。这个“空间”包含物理和心理两个方面：物理空间如首页与各级页面之间的联系。各级页面之间的设计风格的相互统一，内容的相互协调，都对这个“空间”的形成起着至关重要的作用。从心理方面来讲：为网页创造人性化的视觉和心理空间也是必需的，我们可以从整个WEB站点的角度出发，考察页面之间的空间关系，充分利用网页这种信息载体的特点，创造更高效的思维互动心理空间。 2、传统形式美法则同样适用于网页版面设计 作为传统平面媒体版面设计的一些基本原则，依然可以在网页的版式和空间设计中发挥其重要的作用，比如： (1)变化和统一。 在图形设计中运用变化与统一的规律，是处理形象和组织的对立统一过程，那么在网页设计中同样要恰当地的利用这种规律。在我们把大量的信息塞到网页上去的时候，应该考虑怎样把它们用合理的、统一的方式来排列组织，使网页整体感强并且富于变化，使页面更丰富，更有生气。 (2)条理与反复。 条理与反复的原则是图形构成整体的秩序美的基础，这种手法在很多优秀的网页设计作品中运用的较多。这类网站信息含量大，需要运用一定的方式将信息条理化并加以归纳后重复利用，使页面整洁，脉络清晰，信息浏览方便快捷。当然，对于信息量较少的网站同样需要条理与反复，以达到更富有变化和清晰的视觉效果。 (3)对比和调和。 对比是指在质或量方面相互差异甚大的两个视觉要素同时配置在一起时，两者之间相互作用给人以更加强烈的视觉冲击力。那么在网页设计中，如何利用它来达到好的效果呢?首先合理地利用对比的因素，例如文本和图片尺寸、比例以及位置的排布等等，最终的目的就是如何取得较为强烈的视觉效果。此外还要恰如其分地找到调和的因素，即版面和空间的联系点，使整体感觉突出，不至于仅仅因为对比而造成割裂的感觉。只有做到对比和调和的相辅相成，才能使网页页面鲜明、突出，更好地传达出设计者的意图。 (4)均齐与平衡。 这是设计中求得中心稳定的两种组织形式。在网页设计中，平衡是一个动态的平衡，因为页面上两边的配置不会总是绝对统一的。更多的时候是版面中各个区域的相互平衡，这是一种动态的平衡。这种方法可以满足人们视觉上的整体平衡感，也是人的心理因素的一种图形化表现，当然不是片面地追求静止的对称，那种僵硬的、不生动的形式同样会失去美感。 (5)节奏与韵律。 运动中的事物都具有节奏和韵律的形式规律。在具体的网页设计的运用中，版面的编排就经常会遇到这个问题，优秀的版而设计富有音乐般的美感，同时丝毫不损其实用性，这需要不仅是从形状上，而且要从整体的色泽、大小等综合方面人手。 (6)适当留自。 网页设计并非要把整个页面塞满了才能体现信息的丰富性，只要合理地安排，使页面达到平衡，即使在一边的部分大面积留白，同样不会让人感到内容空泛，信息量贫乏，相反这样会给人留下广阔的思考空间，给人回味。 作为形式美的法则。会随着时代的不同而不断发展进步，但是美的本质是一样的。在设计网页时，我们必须充分考虑到浏览者在阅读网页时的生理和心理状态，要让读者在最短的时间内，迅速地理解网页里所提供的信息内容，优秀的网页设计必须对网页信息内容进行大的分类、筛选，把提炼出来的最根本的核心内容，通过合理化的、人性化的版面和空间规划呈现出束，充分利用版面和空间的“骨骼”和“框架”作用，采取简洁明了的设计手法将信息提供给用户，这是一个非常重要的课题，也是每个网页设计师的义务。 版式设计论文:论包装设计中的文字版式 目前关于文字版式设计的理论研究在国内、国际都是相当多的,但是大部份仅涉及广告设计、书籍设计和网页设计等领域,对于包装设计中文字版式的研究较少。在包装中,文字的组织与排版是信息的载体,也是具有视觉特性的符号,所以文字版式是包装设计不可分割的一个部份。包装上的文字内容包含商标名称、企业名称、广告语、产品说明等重要的信息,下文将对这些文字的版式设计进行论述。 一、包装版式设计中内容性文字 内容性文字版式主要是包装上那些能让受众理解商品功能、品质、产地、使用方法及企业信息的文字。应根据包装上文字内容的不同而把文字编排在包装盒不同展示面上。这一类文字最主要是具有识别性、清晰性和准确性,让人们凭借着文字,直接快速地了解商品信息的目的。所用的字体一般为通用的印刷体,比如宋体、黑体、罗马体、等线体等,而且采用的字体不超过三种。 1、内容性文字主要包含以下几项: 基本文字:包括包装品名和生产企业名称。一般被安排在包装的主要展示面上,其中生产企业名称可以安排在侧面或背面。要强调说明的是品名字体一般作设计处理,有助于树立产品形象。 资料文字:包括产品成分、容量、型号、规格等,设计时要采用印刷字体。这类文字常常被安排在包装的侧面和背面。 说明文字:说明产品用途、用法、保养和注意事项等方面的文字。要求内容要简明,一般出现在包装的侧面。 广告文字:宣传商品内容物特点的推销性文字,根据包装需要采用。 2、内容性文字版式设计: 基本要求是从整体出发,根据内容物的属性、文字本身的主次来进行。 首先,内容性文字排版的基本任务是处理各个面和各个文字要素之间的主次关系和秩序,因为其结构与形式感是在此基础上建立的。主次的表现,第一个任务就是突出表现主体形象。其次,再考虑主次各个面中每个文字要素之间的对比,例如所有在次面上出现的与主面相同的文字,均不可大于主面上的文字形象,否则,整个包装会造成视觉混乱,破坏整体的统一。处理各个面上文字之间的主次关系,有一个比较有效的方法:以主面的主体文字为基础向四面延伸,沿辅助线到各个次面上,次面上各文字要素安排在这些延伸的辅助线上,然后通过次面所确定的形象再沿辅助轴线到各个次面上,从而确定各个文字的位置。通过这种方法来安排各个面的文字,使它们之间产生了一种关联与互动,加上主次关系处理恰当,便可形成统一有序的秩序感和形式感。 此外,内容性文字还有一种特殊的版式形式,称作跨版面设计。它是把主体形象扩大到两个面或多个面上的一种版式形式。这种版式多用于体积较小的立式包装,目的在于商品在陈列展示中起到扩大展示效果,增加视觉冲击力。使用跨版面设计要考虑的问题是,把多个面组合为一个大展示面时要考虑到每个小面的相对独立性和相互之间的主次关系,做到无论是单体包装陈列还是组合陈列,都能达到完整统一的视觉效果。 二、包装设计中的装饰性文字 本文中装饰性文字是指把包装版式设计中除内容性以外的主体文字通过艺术处理手法把其转换成一种符号与图形,让其具备审美性与识别性的双重功能的文字。包括商品品名和作为图案的文字。这种经过设计处理过的文字可增加商品的情感和个性,从而达到商品包装个性化,吸引消费者购买的目的。 1、装饰性文字字体的选择 (1)、根据消费者的年龄需求。例如:老年人商品选择的字体要稍稍大点、花样不要太多,方便老年人阅读;成年人则喜欢稳重点、个性点的字体,版面上的文字采用最好是避开娃娃体、雪仪体等看上去比较幼稚的字体;而儿童商品具有知识性、趣味性的特点,此类字体表现则可生动、活泼,采用变化形式多样而富有趣味的字体,如POP体、手写体等,比较符合儿童的视觉感受,不能采用太严肃的字体。 (2)、根据地域性需求。包装字体的选择上得依据地方文化的需求来设计。如香港、台湾等地区还有用繁体的习惯,那么在有些商品的包装字体选择上就应该尊重他们的文化。 (3)、根据民族性需求。有些民族有自己的文化和文字,这时商品的文字选择也应该有所倾向。商品如果是销往少数民族,那么在字体上就应该加上他们民族的字体,让消费者一目了然。否则商品可能会对少数民族消费者缺少吸引力和亲和力,甚至还会阻碍商品信息的传播。 (4)、根据消费者性别需求。字体的选择和颜色的选择上应该根据目标消费群体的性别有所区别。 (5)、根据商品属性需求。在字体的选择上也应符合商品属性的特征。如我国的茶包装,在字体上多用比较端正的字体再加以设计。而洋酒包装则选用一些花体或变形字体。 2、装饰性文字的结构处理与排版 包装上的文字、字母的造型结构各有不同,结构是字体设计的另一重点。要把它们有机且自然地结合在一起,往往要对文字组合进行处理。以基本外形为主导,在结构上扭曲、变形,或改变颜色上的搭配等都是常用的处理方法。 (1)、利用共用的笔画:在常用的文字中,存在着许多造型类似甚至相同的笔画,此时我们可以利用这些相同的笔画将两个或几个文字自然地结合在一起。 (2)、笔画的连接:有些文字之间拥有共同的水平线,可利用他们的笔画延长使之结合。 (3)、用造型或笔画上的互补:在许多文字中,文字间的造型存在着互补的情况,也就是文字之间互相“补缺”。可利用或制造这种特点来达到文字组合的统一。 (4)、挤压:这种方法一般用在数量较多的文字组合,为了使较多的文字看起来更加整体或更具造型感,可以将文字挤压变形并限定在造型内。目的是为了突出或强调其中某一个文字。 (5)、连接的环:一个带环的字母或文字可以和另一个带环的字母套在一起或延伸穿越,使之成为整体。 (6)、为空白区域添色:经常会有一些字母或文字令我们不好处理,在这种情况下可将字母放在一个框里,然后将空白区域添色,会得到想要得效果。 (7)、剪切:剪切掉字母的底部,文字的缺陷会造成一定的视觉冲击力,会促使消费者在这个设计上停留更多的时间,只要把说明文字放在下面就可以收到很好的效果。 (8)、叠加法:就是将一些字母的部分增大或缩小,零散而无规则地排列,排列时使文字的增大或缩小部分重叠,使这些不规则的排列具有整体感。这种版式最大的特点是不会太死板。 字体选好后,再把品牌文字或群组的装饰文字看作包装版式设计中的点线面,使其成为设计的一部分,让文字图形化。首先,应把包装中的文字面积化。通过单体文字的大小变化使文字形成大小不同的组合形成块面,在块面中,使单体文字形成点线面的布局。这样的处理可以使包装版式的排版产生聚焦点和视觉冲击力。其次,利用文字本身或文字与文字之间的空间,使文字在一定的空间范围内展示最佳的效果,表现的最好方法是利用空间正负形。可以利用编排后的负形和字体间及周边空白版面,添加能体现商品内涵的设计元素来与群组的文字结合,达到体现商品个性的目的。 3、品牌文字的商品内涵体现 这一点需特别强调:目前在经济的驱动下,很多商品的包装设计被归纳于整体商品营销的范畴内,这就注定了每件推向市场的商品都必须具有独特的个性和文化。包装中主体文字的创意设计和排版往往能突出商品的文化内涵,因为它能使设计极具商品文化个性和浓郁的文化艺术气息。如中国的茶叶在包装设计时可根据商品属性、产地、厂家、企业文化来突出设计“茶”这个字,通过“茶”塑造包装氛围,使人一目了然、印象深刻,让消费者直观清楚地将该商品与其他同类商品区别开来。 设计之前必须了解字面意思和品牌含义,它包含两个重要方面:首先要根据文字的意义及结构进行情节化、心理化的布局,借用图形化、符号化的处理。其次要注重人们长期运用文字过程形成的特殊心理――望文生义和依形联想的审美观,要将文字的“音”“形”“意”高度融合统一,使设计师和消费者达到共鸣,这是商品内涵体现的重点。 总而言之,单体文字的设计、群化文字的排版、品牌文字的商品内涵构成了包装文字版式设计,包装版式设计中文字版式应该吸纳传统文化的精髓,结合先进的设计理念和现代文明,不断完善文字在包装设计上的创新,提出更多新的视觉理念。 (作者单位:湖南师范大学工学院装潢系硕士,湖南大众传媒职业技术学院讲师) 版式设计论文:书籍装帧文字版式设计的创新思维 书籍装帧设计是一门视觉艺术。它以可视形态存在，运用文字、图形、色彩、构图、用材和开本尺寸千变万化的组合，构成缤纷多样、各具神韵气质的书籍装帧形态。 版式设计是一项艺术性极强的创造活动，是书籍装帧设计的核心部分是读者视觉接触时间最长的部分。 书籍装帧设计中的文字版式设计，主要是通过对书籍装帧的了解，对版式设计及文字的了解，得出文字是版式设计中的重要构成部分。设计者必须充分掌握文字造型的特性和不同文字字体之间的内存联系，灵活运用文字在版式空间中的创新思维，整体把握字体对文字版式设计的重要意义。 1、文字的定义 文字既是语言信息的载体，又是有视觉识别的符号系统：不仅表达概念，同时也通过诉之于视觉的方式传递情感。文字版式设计是现代书籍装帧不可分割的一部分，对书籍版式的视觉传达效果有着直接影响。 2、文字字体间的内在联系 书籍装帧中的文字有三重意义，一是书写在表面的文字形态，二是语言学意义上的文字；还有一个就是激发人们艺术想象力的文字。对于设计师来说，第三重意义是最重要的。我们挖掘不同字体之间的内在联系，可以以画面中使用的不同字体为基点，从字体的形态结构、字号大小、色彩层次、空间关系等方面入手。文字个体形态设计中，所谓的“形”指字体所呈现出来的外形与结构。文字的版式设计更多注重的是文字的传达性，除我们所关注的“文字”本身的一种寓意外，其本身的结构特征可成为版式的素材(《艺术与设计》总第050期第94页)，因而要特别关注文字的大小、曲直、粗细、笔画的组合关系，认真推敲它的字形结构，寻找字体间的内在联系。 3、版式设计中字体空间的运用 空间给宇体视觉元素界定了一定的范围和尺度，视觉元素如何在一定的空间范围里显示最恰当的视觉张力及良好的视觉效果，与空间关系上对不同字体负形空间的运用有直接关系。版面中除了字体这些实体造型元素，编排后剩余的空间即为“负形”，包括宇间距及其周围空白版面，也会影Ⅱ向文字版式设计的视觉效果。负形与字体实形相互依存，使实形在视觉上产生动态，获得张力：有效运用负形空间的特点，可以协调书籍的文字版式编排。在安排文字的位置、结构变化与字体组合时，应充分考虑负形的位置与大小。如，方形字体空间占有率相对较大，比较适合横向编排，长字体适合作竖向的编排。同时由于字体本身笔画的多少、结构的不同、方向的不同也会制造出多样的视觉效果。 4、文字版式设计与设计师创新思维 设计构思与灵感是设计者思维水准的体现，。也是评价一件装帧设计作品的重要标准之一。随着时代的发展，现代书籍装帧设计已呈现图文互动的趋势，先进的印刷技术加大了版面文字设计的可能性，文字的设计呈现出多元化、艺术化的趋势，因此对设计者的要求越来越高。 在书籍的内容特性与品质定位方面，为了满足读者的视觉要求，重在打破以前那种比较传统思维设计的束缚。例如：现在的文字编排形式多种多样：有左右齐整，横排也可竖排；左齐、右齐或聚中编排；有文图穿插；有突出字首：有自由编排。而现在的设计师他们比较注意自由编排。他们在设计的时候将头脑中记忆贮存的知识通过创意来表达，书籍要让人理解设计师所传达的“信息”，与设计师的创意息息相关。与此同时，创新理念与设计实践的结合，要求设计师发挥刨造性的思维，将科学、技术、文化、艺术、社会、经济融汇在设计之中，设计出具有新颖性、创造性和实用性的新产品。创新设计可以从消费者需求出发，以人为本，满足消费者的需求；也可从挖掘产品功能出发，赋予老产品以新的功能、新的用途；还可从成本设计理念出发，采用新材料、新方法、新技术，降低产品成本、提高产品质量、提高产品竞争力。现在科技发展越来越快，计算机等一些高科技的工具也广泛的运用到设计领域中，设计师的作品通过计算机表达多种感觉形式，可以使设计师在很短的时间内可处理大量的文字图形信息，有时会出现事先意想不到的效果，进而不断地激发设计师的创作灵感，拓展思路，开辟版式设计的新领域。 文字是版式设计中的重要构成部分，围绕着文字不断的变化，从而有不同的版式。书籍不但要达到精神沟通的目的，更需要在两者精神认同的基础上引导，创造新的视觉理念(邓中和《书籍装帧创意设计》中国青年出版社存在2004年1月第一版)。随着时代经济的发展，装帧设计的应用形式、传播媒介、使用价值、服务对象、创作方法等有了更多层次的拓展，文字版式设计在其中也将呈现更为广阔的发展空间。 (作者单位：湖南工艺美术职业学院) 版式设计论文:论现代版式设计艺术的质感美 摘要：版式设计触及到现代生活的方方面面，然而抄袭跟风之所频出的现象也不能忽视，在掌握版式设计的基本原理过后，只要掌握设计艺术的要诀才能设计出精美而富有原创性的版式。 关键词：版式设计 原创 质感 在我们的生活与工作中，版式设计作品无处不在，静态的、动态的，平面的、立体的，纷繁杂乱的分布于我们能触及的每一个角落，好似满天繁星的夜空，根本无法分清哪一颗星星大，那一颗星星亮。如今我们又用什么来作为这些繁芜作品的评判标尺，谁又知道如何为低劣的作品亮起一盏红灯。 这个标准对于设计与制作这些作品的人来说同样重要。如今的中国设计界存在这样一个弊病，设计人员每次拿到一个课题，总是先要去搜寻相关、相类似课题的成品，然后或是照搬自认为优秀作品的创意，或是东抄一点，西抄一点，炖出一锅大杂烩。这样就进入了设计的误区，形成了一个恶性循环，导致众多的作品总是给人相似的感觉，这也是让人无法分辨优良的直接原因。 以设计一份求职简历为例。 众所周知，在如今这样一个竞争激烈的社会，就业竞争更是处于白热化状态，如何让自己在众多的求职者当中脱颖而出，从而获得二次竞争的机会甚至是获得这个职位，你所递交的求职简历能否吸引招聘者就是至关重要的一环。简历能够吸引人有两个原因：一是你的硬件优势，诸如学历、经验、能力等；二是漂亮的版面效果。从某种意义上来说，版面效果是至关重要的，这是因为与你竞争的人大部分都拥有跟你同样的硬件优势，而漂亮的版式设计不仅能让人眼前一亮，而且更直接的体现你的实际工作能力（特别是从事设计工作的人）。由此我们可以看出，一份简历的版式设计是否精良就尤为重要。 在确立了这个定位以后，我们就有了设计简历的基本思路――展示个人信息和版式。那么我们就将基本信息罗列出来，采用版式设计的基本方法――分类、分区、分栏，在遵循版式设计的基本原则的情况下进行设计与制作。然而，在整个创意设计过程完成过后我们仍会发现，设计作品的质量和精美度良莠不齐。如下面两幅作品： 其实仔细观察后我们可以发现，两种设计形式都遵守了版式设计的一般规律，例如，主题明确突出、版式整体性良好等；也运用了版式设计的一般方法，例如标题的视觉化处理、正文的编排形式等。但是我们还是很容易就能判断出哪一幅更加优秀。因为右面那幅无论是在版式的完成度与丰富度，还是在设计创意上都明显高出一筹。那么大家不禁要问，设计者已经了解并掌握了版式设计的一般规律和一般方法，也充分运用了许多设计技巧，为什么作品还是不如别人优秀呢？这其中当然与行业经验有关，但是同时也说明了我们还有一些“要诀”没有掌握。 这个 “要诀”就是构成优质版式设计的三种品种――“认可感”、“喜爱感”、“品质感”。 所谓认可感就是要得到受众的认可和认同。当你设计的版式遵循了版式设计的一般规律，没有出现原则性的错误，受众就会接受这个形式，并认为“似乎就应该是这样的吧”。 所谓喜爱感就是让受众不仅仅是毫不关心的同意你设计的形式，而是更进一步的欢迎并放心接收信息。要提高版式的喜爱感，就要增加版式的趣味性，这个趣味性来自于视觉度，无论是插图的应用，还是色彩的搭配，都是提高视觉度的好办法。 所谓品质感就是指版式的格调，不同的格调适合不同的载体和人群，例如同是酒类广告，啤酒是一种较为便宜的产品，它的广告设计要倾向于平民化的路线，让大众感觉亲切；而高价的威士忌酒是一种奢侈的产品，它要向特定的人群传达一种品位，一份与众不同。 其实我们可以看出，这三种感受也是一种递进的关系。我们可以用做菜打比方来作形象的介绍。“认可感”就相当于“家常菜”，果腹而已，无所谓是否是美食；“喜爱感”就像是“高级餐厅的菜”，比家常菜多了份情趣，多了份热闹；而“品质感”更像是“地方特色美食”，只此一家，别无分店，而且也只适合特定的人群。 无论是认可感还是喜爱感，设计者都可以根据基本设计原则加以控制和展现，而对于品质感，它涉及的是版式设计的格调，或是说设计的品位，要想设计出真正的优质版式，设计者必须把握设计对象自身的气质，以及作品受众的品位与特征，这样才能对症下“药”，这剂药就是版式设计的格调。具体包括实用性格调、趣味性格调以及情感性格调，不同的格调具有不同的的特征，适用于不同的设计载体和对象。 一、实用性格调 实用性格调是以实用性、功效性为主的格调，以报纸、商业类杂志为典型代表。这种版式并不强调视觉效果，适用于慢慢阅读或是进行比较。我们从版式设计的几大构成要素来分析其特征，具体表现如下： 1、版面结构多采用硬网式结构，网状构成本身就具有严谨的特性，并且适合安排大量的信息，这与实用性格调相互契合。 2、信息量最大，几乎不留空白。信息量多的话，不论信息的内容是什么，都能形成实用的形象，大信息量是实用性格调的决定性因素。 3、图片外形多采用严谨且毫无浪费的四方形，这是版面结构采用硬网式结构所决定的。 4、图文率小。所谓图文率是指版式中图片与文字所占的比例，图片多于文字，图文率就大，图片少于文字，图文率就小。图文率小的版式则以文字为主，说明性强。 5、标题文字不是太大，凸显出坚实性即可。 这种充实而没有浪费的格调适用于商业杂志，因为不是实用性格调一般就无法取得信赖感。 二、趣味性格调 趣味性格调是以开放的、轻松的气氛为主的格调，给人一种亲切感和活力感，以面向年轻人的时尚杂志为代表。趣味性是没有拘束的强烈表现，表达了无拘无束的自由和朝气。 1、版面结构突破网格和中心的限制，尽量传达出自由、随意的特性。 2、信息量居中，而且作品中的信息的传达多依靠图片，而不是文字。 3、图片的外形多采用抠底形和羽化形，以此来匹配趣味性格调的自由随意的特征。 4、标题字较大，从而传达出自信的形象。 开放而随和的格调适用于面向年轻人的时尚杂志，对于年轻人来说，趣味性体现不出来的话，就根本无法继续阅读下去。 三、情感性格调 情感性格调则是以特定的感情色彩为主的格调，它要对特定的人群传达特别的信息。这种感情色彩可以是优雅的情调，可以是时尚，也可以是英雄形象或其它特定的形象等等。 1、版面结构多采用对称式和中心式，突出安定、稳重的个性。 2、信息量小，消除版式中的繁杂性，显得宽松而又富有感染力，突出了情感性。 3、图片的外形也多以方形为主，以突出内向、稳重的特点。其中以出血形最为典型。 4、标题字较小，给人高雅、平静的感觉，与内向的形象相吻合。 情感性格调以体育杂志、时尚广告为典型代表。 我们在这里所讨论的各种格调，在实际设计课题中并不一定是单一存在的，比如汽车广告中就经常将情感性和趣味性并存，这也是为什么现实世界中版式设计存在多样性的根本原因。身处当今的光怪陆离的视觉盛宴下，我们并不仅仅要分辨孰是孰非，更要怀着一份设计师的责任感，鞭笞并加以纠正，为他们举起一盏红灯。 （作者单位：四川文理学院美术系） 版式设计论文:出版专业职业资格考试版式设计题答题分析 [摘要]文章分析了考生在2013年出版专业职业资格考试版式设计题答题中出现的普遍问题，如对标题的修改不太妥当、对校对符号的使用水平有待提高、编辑批示语不够准确、忽视页下注的注释线等问题，以帮助广大考生顺利应对职业资格考试。 [关键词]2013年出版专业职业资格考试 版式设计题 版式设计是编辑的一项基本功。好的版式设计赏心悦目，有利于阅读；不好的版式设计阻碍阅读。字体、字号都是带“感情”的，都是有“性格”的，不能随便使用。 出版专业理论与实务（中级）68―B题测试的是一些版式设计中的基础知识，如文章标题字体、字号的排式、段落排式的统一等，并没有艺术方面的要求。题中声明小王的设计方案为略为缩小后打印的样张，可能给学生判断字号带来一定的障碍，但是该题已经说正文主体文字是10.5磅，其他可以根据此字号做出推断。在阅卷中发现的主要问题如下： 一、对标题的修改不太妥当 1. 文章标题 文章标题字号一般较大，字体也较为突出，以便大家知道这是一篇独立的文章。本文标题为《大数据重塑能源系统，智能管理的有效利用是重点》，标题字号比正文大了三级，约为小三号，相当于15磅，字体为黑体，左右居中排列。这些都是对的，不需要调整，但有不少考生对此做了不必要的修改。 有时由于文章标题较长，需要转行，一般是在标题长度超过版心4/5时才转行。但转行时要照顾到词的完整性，不能割裂词汇，同时虚词、标点符号不能成为第二行的开头，要排在第一行的行尾。本文标题就需要转行，但在“智”字后回行，割裂了“智能”一词，显然不当。考生要做的是标出正确的回行位置，在逗号后回行最好，在“的”后回行也可以。但在考试中，不少考生没有发现这个问题。 此外，其他问题有：有的考生认为标题中间不能有标点符号，因此标注“删掉逗号”，这是不对的；有的考生将标题的后半部分转为副标题，前加破折号，也不合适。没有任何一种出版规范说文章标题不能有标点符号，如长标题在需要停顿时，或标题涉及特殊概念、作品名称时，就需要相应的逗号、引号、书名号等标点符号。而文章标题结尾除了问号外，一般不加句号、逗号等其他标点符号。 2. 段落标题 本文的二级标题“二、有效利用是重点”下的“1、”“2、”两个小标题后用的都是顿号，标点符号不准确，应该是下角圆点“.”。考题要求大家改过来，可是只有不到三分之一的考生改过来了。 二、对校对符号的使用水平有待提高 在版式设计题的修改中需要使用一些校对符号，但是很多考生使用不当，或者不会使用。照理说，这是编辑的一项基本功，应该很容易，如果正确使用，卷面会很干净。可是，很多人由于不会使用校对符号，满篇都是编辑排版命令，卷面乱糟糟的。比如： 加大、缩小行间距只需在相应位置标上“ ” “ 文章标题转行不正确，只需要一个转行符号就可以了。很多考生在旁边写了一大堆说明文字，如“转行时要照顾到词的完整性，不能割裂词汇，同时虚词、标点符号不能成为第二行的开头，要排在第一行的行尾”等，但没有明确指出具体如何修改，从而失分。 有的考生将行缩进符号标成了段缩进，将首行和第二行都标为缩进两个字。 此外，有的考生还随便创造编校符号。 编辑批示语不仅要求简单明了，而且要求准确，不能产生歧义。但在考试中，存在大量批示语不够准确的情况，例如： 1. 对各级标题的批示不当。文章标题依次可分为一级标题、二级标题、三级标题等。其中一级标题是指篇名，“一”“二”等是二级标题。但很多考生弄不明白标题题级，将“一”作为一级标题。由于有的考生对此问题的理解不正确，故在考试中对标题的批示语多不正确。 2. 混淆字体、字号。有的考生在文中批注“加大字体”“缩小字体”，这是错误的，因为字体分宋体、楷体、魏碑等，不分大小。有的考生在作者署名“孟浩浩”边上批注“字体大于正文”，这也是不合适的，只能说字体重于正文或者字号大于正文。 3. 批示语不完整。比如，第三个二级标题“三、重塑能源智能管理”的字体字号不当，但是考生在批示时仅仅写“同上”难以准确表达意思，需要批注为“与其他二级标题排式一致”，才更为准确。再如，考生对文章标题下面的作者署名不能只标示为“缩小字号”，最好批示为多少号字，按照题意应该在11磅至15磅。又如，针对“二、”下的两个小标题排式问题，有很多考生批示为“左齐”，这是不准确的。左齐分两种，一种是顶格排列，也称为齐头排，图文左侧与版口位置平齐；一种是左侧悬空一定字数排列，即每一行都从距离版口一定距离起排。第二种符合本题意思。如果仅仅批示“左齐”，容易引起歧义。 整体来讲，考生在答卷时原则性的批示语多，有具体命令的批示语少。具体到某个标题、段落怎么排，没有命令。比如在文章标题和作者署名边上标注“字体字号由大到小、由轻到重”“变化有序、区别有秩”，但不标示究竟用几号字、什么字体。 四、忽视页下注的注释线 题中最后一项修改是针对注释文字的版式。此项共两分，加注释线得一分，标注字体变轻、字号变小、缩小行间距得一分。该题的注释为页下注，也是使用最为普遍的一种注释方式。因是辅助性文字，所以字号可以小一些，行间距可以密一些，以明显区别正文版式；注释线也是为了避免读者将注释当成内文来读。但是在考试中，大多数考生只是写上缩小行间距、缩小字号、改变字体等，还有不少考生批注加“注释”二字，但是没有加注释线（只有文后注、书后注才采用加“注释”二字的方式，页下注不采用这种方式）。约9 700份试卷，只有不到50份卷面得满分。 应该说，通过这次阅卷，明显感觉到考生们的版式设计基础知识不太扎实。这是一道可选择的试题，未选此题的人约占50%，说明很多人对此题没信心。虽然在实际编辑工作中，有些出版单位将文稿交给专业的设计公司进行版式设计，编辑只进行微调；尤其是网络编辑直接在电脑上改稿，很少使用编校符号。但是，版式设计毕竟是编辑的一项基本功，还是要掌握好。 （作者单位：河北大学出版研究所） 版式设计论文:版式设计视觉流程的应用研究 摘要：版式设计最终实现的艺术风格决定整个商业广告的艺术风格，因此在商业广告设计的初期要注重版式设计的研究，提升广告的美感和人文气息。版式设计的根本目的是通过设计实现对视线的引导，而实现这一流动的过程就是视觉流程。本文通过探讨版式设计中视觉流程常见的类型及其特性，为版式设计视觉流程提供一系列的研究依据，从而引导版式设计实现二维、三维和多维的发展。 关键词：版式设计；视觉流程；应用研究 一、版式设计的概念 版式设计是广告设计的基础。设计人员科学挑选构成要素，并选择与之配套的形式，最终才会形成优秀的设计作品。版式设计将视觉元素按照合理的视觉流程进行空间组合，从而实现行之有效的视觉传达，这是版式设计的根本出发点。因此，设计人员要对点、线、面等构成要素进行变化和组织，加强版式设计视觉效果的表现力，获得最终的设计作品。 二、视觉流程的概念 视觉流程指欣赏主体（人）的视线在版式设计中构成元素之间实现空间、时间的运动，这一运动的轨迹就是视觉流程。根据相关研究可以看出，视觉流程有着以下几种常见的类型：单向、反复、曲线、重心、导向、散点等。其中，单向视觉流程的流动线简洁清晰，带给观者强烈的视觉冲击力；反复视觉流程的流动线具有秩序和韵律；曲线视觉流程线相较于单向，其有一定的变化，具有流畅的美感；重心视觉流程则具有突出的视觉凝结点，起到突出主题的作用；导向视觉流程则体现了构成元素的方向感；散点视觉流程则更加轻快。根据以上几个主要类型的视觉流程的介绍，我们可以清晰认识到不同的视觉流程有着不同的心理反应和视觉效应。 三、版式设计与视觉流程的关系 视觉流程是兴趣点移动的过程，也就是说视觉流程是版式设计的基础，因此在版式设计中要注重视觉流程的规律。 视觉流程的设计结果就是版式设计。二者是一个共生的状态，同时也是相互满足和相互实现的过程。如报纸版式设计由标题、广告语、文案、图片等一系列构成要素构成。那么设计人员设计的过程其实就是处理版式设计与视觉流程设计的过程。只有抓住受众的注意力，对视觉流程恰当把握，才能设计出富有个性的版式。 四、视觉流程在版式设计中的应用 通过对不同种类的视觉流程的讲解以及对比研究，我们可以有针对性地进行不同视觉流程的选择，从而形成不同风格的构图。 1.根据规律的把握，找到视觉流程的规律 设计人员要根据刺激度的转换实现视觉流程的移动，从而找到其中的规律和顺序。其中常见的几个规律有视觉刺激度由强到弱进行移动、由左上方向右上方进行移动、兴趣向不感兴趣的方向进行不稳定性移动、多变向规律性移动等。根据以上几种规律的总结，优秀的设计人员在进行版式设计的过程中会以此为基本规律进行设计。根据规律，首先要注意视觉流程的逻辑性，要对市场或受众进行感性和理性的分析，从而确定符合认知心理和思维活动顺序的逻辑，保证版式设计的主次符合规律、清晰有序。 2.寻找最佳视域 视域是视线夹角形成的区域。针对版式设计进行页面视域的划分可以看出，页面不同视域带来的心理感觉是不同的。上面给人积极向上的感觉，而下面则是紧张、压力和沉重的感觉。因此在进行版式设计的过程中，要根据诉求进行上下、左右视域的界定。例如在进行体育类报纸的版式设计时，可以选择动态的视域，如对角线形式。这一视域的选择给人一种积极向上的动态感。实现优秀的版式设计离不开对视觉流程的学习和掌握，同时也离不开对最佳视域的选择。 3.发挥视觉流程的主导性 版式设计在视觉流程的引导下，能够合理引导受众的视线流动。因此要充分发挥视觉流程的引导作用，以此实现元素设计，从而吸引受众的注意力。如一些p肥产品的版式设计往往选择女性、男性的形体线条作为版式设计分割线，其实这一个设计过程就是在发挥视觉流程的引导作用，通过引导视觉线的流动，实现广告设计的诉求。

风险投资论文:我国风险投资退出渠道的比较分析 [摘 要] 风险投资的退出机制是风险投资运作过程的最后也是至关重要的环节。风险投资的退出机制是否完善有效,退出渠道的选择是否适当,是决定风险投资能否获得成功的关键所在。本文就风险投资几种主要退出渠道进行了相关的分析与比较。 [关键词] 风险投资 退出机制 渠道 一、我国风险投资退出的现状 风险投资(Venture capital),又称创业投资、风险资本,是一种由专门的投资公司或专业投资人员在自担风险的前提下,通过科学评估和严格的筛选,把资金投向有潜在发展前景的创新或市值被低估的公司、项目、产品,并以其长期积累的经验、知识信息往来辅导企业经营以获取资本增值的投资行为。 风险投资本质是一种追逐高利润、高回报的金融资本。风险投资的目的不是单纯为了获取股息而长期持有风险企业股份的投资行为,而是通过退出投资赚取与之承担的高风险相对应的高额利润。风险投资家对风险企业经过一段时间的经营管理与培育之后,选择一种合适的退出方式实现投资收益,并将投资再投入到下一个风险企业中去,在不断的“投资—退出—再投资”的过程中实现资本的持续增值。因此在投资的风险企业成功后将风险资本变现至关重要。所以风险企业需要选择一定的方式通过资本市场将风险资本撤出,以求实现资本增值或者降低损失,为介入下一个项目做准备。 我国的风险投资业开始于20世纪80年代,被称为创业投资。1985年1月11日,我国第一家专营新技术风险投资的全国性金融企业——中国新技术创业投资公司在北京成立。经过近10年的发展,到90年代中期步入迅速发展阶段。这期间涌现了大批的风险投资公司和风险投资管理公司,参与投资了大量的高新技术项目和高新技术企业。到2002年,我国风险投资的资金总量创造了历史新高。但到了2003年风险资金的总量不但没有增长反而出现了下滑趋势。 到20世纪90年代,风险投资在我国经过10余年的发展,许多风险资本到了从风险企业退出实现收益的阶段,但我国证券市场发展的不完善、多层次资本市场的不健全,使得这些早期投入虽已到了收获季节的资金无法及时变现,风险投资公司难以融到新的资金进行新的投资,追求的高风险高收益无法实现,造成许多风险投资公司无力进行风险投资,也不愿再进行风险投资。我国的风险投资退出机制,已成为我国风险投资发展的瓶颈。 二、风险投资常见的几种退出渠道 从风险投资的发展历程来看,目前,风险投资的变现回收方式主要有以下几种: 1.公开上市 公开上市(Initial Public Offering,简称IPO),是指风险投资的股份通过资本市场第一次向公众发行,从而实现投资回收和资本增值。 上市一般分为主板市场和二板市场。主板上市又称为第一板上市,是指风险投资公司协创业企业在股票市场上挂牌上市,从而使资金退出。二板上市又称为创业板市场,主要服务于中小企业的股票市场,其相对于主板市场而言,上市的条件比较宽松,企业进入门槛较低,比较适合于新兴的中小企业,尤其是具有增长潜力的高科技企业。 公开上市是金融市场对企业经营业绩的一种确认,这种方式不但保持了企业的独立性,而且有助于企业提高声誉、树立形象,并能为企业后续发展提供顺畅的融资渠道。 2.兼并与收购(M A,Merger And Acquisition) 兼并与收购是风险资本退出的比较常用的一种方式,是投资商通过并购的方式将自己在风险企业中的股份卖出,从而实现风险资本的退出。兼并是只有一家实力较强的公司与其它几家独立的公司合并组成的新公司,而实现较强的公司占主导地位;收购则是指企业通过证券市场购买目标公司的股份或者购买目标公司的产权从而达到控制目标公司的行为。 风险企业被兼并收购通常可以分为两种方式,即一般收购和二期收购。一般收购,是指创业者和风险投资者将风险企业完全卖给另一家公司。这种方式通常是高科技创业者不愿意接受的,因为这意味着将完全丧失独立性。而二期收购则是指风险投资者将其所持有的股份卖给另一家公司,由其继续对风险企业进行后续投资,创业者并不退出风险企业。 3.管理层收购(MBO Management Buy—outs) 管理层收购是在风险投资退出时,风险企业的管理层为了不使股份被其他公司拥有,采取主动回购风险投资家手中持有的本公司的股份。公司管理层可以以个人资信做担保,或以即将收购的公司资产做担保,向银行或其他金融机构借入资金,将股份买回,风险投资家成功退出。在风险投资的导入期和成长期,风险投资所占风险企业的股份额不是太大,比较适合采用这种途径退出。管理层收购,虽然使风险企业保持相对独立性,管理层仍持有对风险企业的控制权,避免因风险资本的退出给运营造成的震动,但是,其最终的实现,取决于管理层的收购意愿和实力。 4.清算(Write—off) 清算退出是在风险投资不成功或风险企业成长缓慢、未来收益前景不佳的情况下所采取的一种退出方式。对于风险资本家来说,一旦所投资的风险企业经营失败,就不得不采用此种方式退出。因为投资在不良企业中的资金存在一定的机会成本,与其被套牢而不能发挥作用,倒不如及时收回资金投入到下一个更有希望的项目中去。因此,清算退出虽然是迫不得已,但却是避免深陷泥潭的最佳选择。清算有三种方式:解散清算、自然清算和破产清算。 三、我国风险投资退出渠道分析 1.IP0方式退出困难 在常见的退出方式中,公开上市通常认为是最理想的退出方式。据美国风险投资业的统计,风险投资的各种退出方式的年平均投资回报率为:并购为15%,而发行股票上市为30%~60%。公开上市不仅为投资人和创业人带来丰厚的回报,而且为风险企业的后续发展创造了广阔的空间,如果条件许可大部分风险投资者都会选择上市退出。但上市退出必须有完善发达的资本市场做支撑,尤其是要具备面向中小高科技企业全面开放的二板市场,如美国的纳斯达克(NASDAQ)市场、加拿大温哥华股票交易所的创业板市场、比利时的EASDAQ市场、英国的AIM市场,以及1999年第四季度开始正式运作的香港创业板市场等。其中以美国的NASDAQ市场最为成功,约30%的美国风险投资都经由这一市场退出。较早的计算机硬件公司如苹果公司、微软公司、英特尔公司等,较近的有电子商务公司如雅虎公司、亚马逊公司等。这些成功典范使得股份上市成为风险投资家首选的资本退出方式。 我国在2004年5月在深圳证券交易所开通了中小企业板,但其上市标准和准入条件与主板市场一样,还未真正成为为中小企业服务的二板市场,因此很难为处于高速成长期的中小风险企业提供进入证券市场进行交易的机会。所以在我国风险企业的资产规模和盈利水平都很难达到上市要求的情况下,风险投资选择公开上市退出是不现实的,也是难以实现的。 2.风险资本股权转让退出受到限制 股权转让依赖于成熟的产权交易市场、发达的资本市场,我国产权交易市场、资本市场的不发达已经成为风险资本股权转让退出的重要障碍,导致企业并购形式单一,加大了企业并购的难度和风险。同时由于企业被并购后影响其已有的地位和声誉,可能会反对并购。 3.管理层收购是目标公司管理层利用借贷所融资本购买本公司的股份,从而改变公司的所有权结构或控制权结构,进而通过重组目标公司,实现预期收益的一种并购行为。它对明晰企业产权制度、改善公司治理结构、建立 合理的公司激励机制等起到了积极的作用。但在实际运作中也暴露出许多与原始设想相背离的情况,如企业管理层利用职务之便进行暗箱操作侵占国家资产问题、内部人控制问题、MBO后企业的后续发展问题等,都使人们对管理层收购在我国的实践提出质疑。 4.清算退出比例偏低 清算作为风险投资止损的一种有效手段,风险投资者应该有一个明确的认识,应摒弃我国长期以来人们只赏识成功而唾弃失败的思想,勇于面对失败,重视机会成本,在风险投资达不到预期目的时应及时止损,将损失降到最低。 通过以上的分析可以看出,每一种退出渠道都各有其优缺点。因此,不能绝对地去评判某种退出渠道的适合与不适合。作为风险投资公司,在决定退出投资时,应根据风险企业的自身特点和当时的外部环境,灵活地选择方式。 目前,在我国风险投资的退出活动还十分活跃,风险投资退出机制的不完善和不畅通已成为制约我国风险投资发展的瓶颈。风险投资作为一个亚新生事物,还需要我们在今后的实践中不断总结经验教训去发展去完善。 风险投资论文:对发展我国风险投资的几点思考 「摘　要　风险投资是一种由职业金融家向新创的、迅速发展的、有巨大竞争潜力的企业/产业（一般属于高科技性质）投入权益资本的行为。本文首先分析了风险投资的基本特征，然后阐述了我国发展风险投资的重要意义，根据当前我国风险投资发展中存在的问题，进而从资金来源，政府支持、法律保障、撤出机制四个方面提出进一步发展我国风险投资的构想。 1998年3月，在全国政协九届一次会议上，由民建中央提交的《关于尽快发展我国风险投资事业的提案》，由于立意高，份量重，被列入全国政协“一号提案”，在国内引起了较大的反响。自此，风险投资在我国开始急剧升温，同知识经济一样，在我们进入新的世纪的时候，它开始堂而皇之地登上我国经济发展的大舞台，并将发挥越来越重要的作用。 一、风险投资的战略意义和作用 （一）风险投资的基本内涵 对国内大多数人来说，风险投资恐怕还是一个陌生的概念。一提起风险投资，可能会有许多人把它和股票投资、基金投资等联系在一起。的确，无论是股票投资还是基金投资都具有一定风险，因此给它们戴上风险投资的帽子似乎没有什么不妥。但是我们这里指的风险投资却有着特别的意义。 根据美国全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、有巨大竞争潜力的企业中的一种权益资本的行为；根据欧洲风险投资协会的定义，风险投资是一种由专门的投资公司向具有巨大发展潜力的成长型、扩张型、重组型的未上市企业提供资金支持并辅之以管理参与的行为；联合国经济合作和发展组织24个工业发达国家在1983年召开的第二次投资方式研讨会上认为，凡是以高科技与知识为基础，生产与经营技术密集的创新产品或服务的投资，都可视为风险投资；《关于尽快发展我国风险投资事业的提案》中认为，风险投资是一种把资金投向蕴藏着失败危险的高技术及其产品的研究开发领域，旨在促进高技术成果尽快商品化，以取得高资本收益的投资行为。 就风险投资的实践来看，它主要选择未公开上市的有高增长潜力的中小型企业，尤其是创新性或高科技导向的企业，以可转换债券，优先股、认股权的方式参与企业的投资，同时参与企业的管理，使企业获得专业化的管理及充足的财务资源，促进企业快成长和实现目标。在企业发展成熟后，风险资本通过资本市场转让企业的股权获得较高的回报，风险投资不同于一般投资，有其自身的特点：继而进行新一轮投资运作。 1 高风险性，高收益性 风险投资的高风险性是与其投资对象相联系的。传统投资的对象往往是成熟的产品，具有较高的社会地位和信誉，因而风险很小。而风险的对象则是刚刚起步或还没有起步的高技术中小企业的技术创新活动，它看重的是投资对象潜在的技术能力和市场潜力，因此具有很大的不确实性即风险性。这种风险由于来源于技术风险和市场接纳风险、财务风险等风险的串联组合，因此就表现出一着不慎、满盘皆输的高风险性。在美国硅谷，有一个广为流传的所谓“大拇指定律”，即如果风险资本一年投资10家高科技创业公司，在5年左右的发展过程中，会有3家公司垮掉；另有3家停滞不前；有3家能够上市，并有不错的业绩；只有1家能够脱颖而出，迅速发展，成为一颗耀眼的明星，给投资者以巨额回报，而这家企业就成为“大拇指定律”中的“大拇指”，据统计，美国风险投资基金的投资项目中有50%左右是完全失败的，40%是不赚不赔或有微利，只有10%是大获成功。 与高风险相联系的是高收益，风险投资是一种着眼于未来的战略性投资。投资家们对于所投资项目的高风险性并非视而不见，而是因为风险背后蕴含的巨额利润即预期的高成长，高增值是其投资的动因。风险投资作为一种经济机制之所以经受很长时间考验，并没有因为高风险而衰败没落，反而愈显蓬勃发展之势，关键是其利润所带来的补偿甚至超额机制。一般来说，投资于“种子”式创立期的公司，所要求的年投资回报率在40%左右；对于成长中的公司，年回报率要求在30%左右；对于即将上市的公司，要求有20%以上的回报率。这样才能补偿风险，否则不会进行投资。投资额一般占风险企业股份的20-30%通常不进行控股，以分散投资、规避风险。风险投资家的目标毛利率为40-50%以上，税后净利润率为10%以上，期望几年后公司上市时以15倍以上的市盈率套现，获取高额回报。虽然风险投资的成功率较低，但一旦成功，一般足以弥补因为投资失败而所招致的损失，美国1996年风险投资的回报率为19.7%，英国则为42.9%.风险投资所追求的收益，一般不是体现为红利，而是在风险资本退出时的资本增值，即追求资本利得。而资本收益税又低于公司所得税，从而低税率使投资产生更大的收益。 2 风险投资大都投向高技术领域 风险投资是以冒高风险为代价来追求高收益的，传统产业无论是劳动密集型的轻、纺工业还是资金密集型的重化工业，由于其技术、工艺的成熟性和产品、市场的相对稳定，其风险相对较小，是常规资本、大量集聚的领域，因而收益也就相对稳定和平均。而高技术产业，由于其风险大，产品附加值高，因而收益也高，应合了风险投资的特点，因而成为风险投资的热点。据统计，美国1991年风险投资约37%投向计算机领域，12%用于通信领域，11%用于医疗技术，12%用于电子工业，8%用于生物技术，只有约10%用于低技术领域。 3 风险投资具有很强的参与性 与传统工业信贷只提供资金而不介入企业或项目管理的方式不同，风险投资者在向高技术企业投资的同时，也参与企业项目的经营管理，因而表现出很强的“参与性”，风险投资者一旦将资金投入高技术风险企业，它与风险企业就结成了一种风险共担，利益共享的共生体，这种一荣俱荣，一损俱损的关系，要求风险投资者参与风险企业全过程的管理。这对于风险投资家自身的素质要求很高，要求他不仅要有相当的高新知识，还必须掌握现代金融和管理知识，具有丰富的社会经验。 4 风险资本的低流动性 风险资本往往在风险企业创立之初时就投入，直至公司股票上市之后，因而投资期较长，通常为4-8年。美国157家由风险资本支持的企业的调查资料表明，风险投资企业平均用30个月实现收支平衡，用75个月恢复原始股本价值。正因为此，人们将风险资本称为“有耐心和勇敢”的资金。另外在风险资本最后退出时，若出口不畅，撤资将非常困难，这也使得风险投资的流动性较低。 5 风险投资有其明显的周期性。 在创始阶段，企业往往出现亏损，随着开发成功和市场的不断开拓，此时竞争者不多，产品能以高价格出售，因而可获得高额利润。当新产品进入成熟期， 生产者逐渐增多，超额利润消失，风险投资者此时要清理资产，撤出资金去从事其他新项目风险投资。 （二）发展风险投资的意义和作用 1 发展风险投资是适应世界经济发展趋势的需要 几十年来，风险投资以举世瞩目的业绩开创了美国等国家的高新技术产业，成为牵引这些国家经济、科技发展的“火车头”、“创新、创业、创造奇迹”的化身，也使世界经济发展呈现出新的特征。先进工业国家的经验告诉我们，发展高新技术及其产业是提高综合国力的关键所在，而高新技术及其产业的发展又依赖于科技风险投资事业的活力。因此中国必须加紧发展风险投资事业，使中国经济汇入世界经济潮流，参与全球范围的科技与经济竞争，否则仍会处于被动的局面。 2 发展风险投资是促进科技成果转化的需要 一个科研成果从最初构想到形成产业，一般要经过研究、开发、试点和推广四个阶段。风险投资支持的重点是开发和试点这两个阶段。通常研究与开发所需资金量的比例是1：10，开发与试点所需资金量的比例也是1：10.由于这两个阶段风险较大，收效较慢，资金需求量又较多，故银行通常不愿提供贷款，一般投资者也不愿出资支持，因此科技成果的转化迫切需要风险投资给予支持。在我国科技成果转化率十分低下，国家科技部和国家统计局提供的有关资料表明，我国每年仅专利技术就有7万多项，但专利技术的实施率只有10%左右，科技成果转化为商品并取得规模效益的比例约为10-15%，而发达国家这一比例一般为60-80%.虽然造成这一结果的原因很多，但缺乏风险资金的支持不能说不是一个重要原因。据原国家科委《科技成果转化的问题与对策》课题组所作的调查表明，在已经转化的成果中，风险投资只占2.3%，而在美国则占到50%以上。因此大力发展风险投资是加快我国科技成果转化，实现科技经济一体化的需要。 3 发展风险投资有助于发展社会主义市场经济 长期以来，我国的投资始终体现了政府行为，而风险投资则使投资由政府行为转变为市场行为；风险投资公司必须独立承担风险，投资决策必须坚持市场导向，并善于在风险和回报之间作出优化抉择；对被投资企业的筛选体现了市场竞争和优胜劣汰的准则；不仅如此，风险投资也有利于提高全社会资源的利用效率，因为风险投资家通过综合评价，力求降低风险，取得最佳效益，这就会促进资源向优势产业流动，从而也有利于经济结构的调整。 二、风险投资在我国的发展现状及对策思考 美国是风险投资发展最早的国家，以1946年世界上第一家风险投资公司———美国研究与开发公司的成立为标志，目前已有4000多家，投资额有600多亿美元；日本在1995年7月就创立了一个风险投资市场，聚集了1800多家风险投资合同；英国是欧洲风险投资业的“领头羊”，其风险投资额占全欧风险投资总额的40—50%；法国于1998年7月拨款6亿法郎设立了“风险投资国家基金”，以色列首席科学事务所仅1995年投向高新企业的风险投资就达5亿美元。与此同时，韩国、新加坡、台湾、香港等地区也都在积极发展风险投资业。我国的风险投资始于80年代，在国家科委和银行的支持下，相继成立了中国新技术创新投资公司、中国招商技术有限公司等一批早期风险投资企业。1991年国务院在《高新技术产业开发区若干政策的暂行规定》中指出，可以在高新技术产业开发区设立风险投资基金或创办风险投资公司，1995年和1996年则再次强调了要发展科技风险投资。最近一、二年来，特别是全国政协“一号提案”提出以来，全国各地掀起了一股发展风险投资的热潮。北京、深圳、上海、广东、西安等地区更是抓住机遇，顺应潮流，建立自己的科技风险投资业。但我们必须清楚地看到，由于各种原因，我国的风险投资业经历了十多年的孕育期，至今尚未形成气候。究其原因，起步阶段的我国风险投资业还存在着以下几个问题： 1 社会对风险投资的本质、运行和增值机制以及它对高新技术产业发展的重大作用，还缺乏正确的认识和了解。海湾战争使人们看到了高技术产业在国力竞争中的战略意义，但高新技术产业的发展壮大离不开风险投资的强大支撑尚未被人们普遍认同。观念的更新才能产生行为的创新，否则就谈不上对风险投资的理解和支持。 2 资本弱小，资金来源单一。目前我国风险资本的主要来源仍是财政科技拨款和银行科技开发贷款，投资主体单一。面对高新技术成果转化须高投入，有高风险、区区本金，捉襟见肘，如1990年，我国科技成果转化约需要1257.3亿元，而实际投入只有188.49亿元，加之市场环境制约，三五年下来，大多步履艰难。 3 缺乏相应的法律、法规、政策税收环境。由于风险投资还属新生事物，过去在制定《公司法》、《合伙企业法》和《专利法》等法规时，尚未考虑到风险投资的运作特点，因而现行有关法律与政策在许多方面不仅未能给风险投资提供必要的法律保障，有时反而构成法律与政策的障碍，例如《公司法》中关于有限责任公司或股份有限公司的规定：“以工业产权专有技术作价不能超过公司注册资本的20%”，这明显不符合风险投资的现实情况，若能将这一比例提高至50%，则更能调动科技人员介入科技进入产业化阶段的积极性。 4 我国的资本市场由于种种原因还十分薄弱，不仅缺乏健全的产权交易市场和股票交易市场，而且风险投资企业上市发行股票也较为困难，从而使得风险投资的资本退出机制难以建立起来，即便是成功的投资也很难做到高额收回。资本金实力弱，后续投资无以为继，这种状况显然对风险投资的良性循环造成了极大的困难。 5 缺少既有相应科技知识、管理经验，又懂金融的复合型风险投资人才。 针对上述问题，我国在发展风险投资中应尽快制定出有关法规和优惠政策，使之健康发展。具体对策是： 1 拓宽资金来源，实行投资主体多元化，努力使民有资本在风险投资中扮演重要角色。 我国在解决风险资金补缺难题时，必须广开投资渠道：原有的政府科技投资仍需保持和增加，特别要发挥政府投资的主导产业的作用及对其他投资主体的市场导向作用；原有的银行科技贷款仍要继续向企业发放，使之成为风险资本的一个相对稳定的来源；企业特别是大中型企业和企业集团要高瞻远瞩的大胆投入，逐渐使企业投资成为风险资本的一个重要来源；采取切实措施，创造条件，吸引总量达6万亿的民有资本流向风险投资企业，使民有资本成为中国风险投资的主要来源；要充分利用香港及其他国际金融市场，加大创业投资领域吸引外资工作的力度，大力发展外资、中外合资创业基金，使外资成为风险投资的重要来源。 2 制定有利于风险投资的财政、税收和金融政策。 风险投 资的迅速发展与政府的支持是分不开的。世界各国和地区为了鼓励风险投资业的发展，都制定了一些税收优惠政策，如美国政府为鼓励风险资本的发展，将长期资本利得税率由49%降低到10%左右，使风险投资迅猛增加。台湾1983年颁布“风险资本条例”，公司投资于风险投资事业者，其投资收益免予计征当年所得税。新加坡政府规定，风险投资最初5—10年完全免税。我国也应该研究制定支持风险投资的财政税收政策，同时，要对风险投资贷款实行优惠利率，积极探索建立风险投资补偿机制，如发行高科技债券，设立高科技发展风险基金，推出高科技企业股票上市等。 3 加强风险投资的立法工作，使风险投资获得法律上的保证 风险投资涉及到向社会公众筹资和向风险投资企业投资两个阶段的行为，牵涉到较为复杂的关系，加上它本身的高风险性质，这就要求为它的运行建立一个完备的法律构架。目前我国还缺少有关风险投资企业和风险投资基金等方面的法律，因此，必须要加强风险投资的立法工作，研究制定完整的风险资本市场法和监管法规，并颁布与此相配套的政策措施，确认对风险投资企业的税收优惠，财政补贴和信用担保制度，保护外债和民营资本的合法权益，为风险投资的正常运作提供法律保障。 4 进一步健全我国的资本市场，以确保风险资本“进得来，出得去”。风险投资主要是以股份形式投资的，它要求产权清晰，确保利益。证券投资是风险投资运行的基础，它既是资金市场，也是产权市场，为确保公平交易，维护市场秩序，政府要制定法规予以保证。另外风险投资作为一种中长期投资，其价值实现的主要途径也是最佳途径是实现公司上市，因此应适当放宽高新技术企业上市条件；设立第二板股票市场和场外市场，以建立有效的风险投资退出机制。 北京市经济管理干部学院，中国人民银行清算总中心·贾辉艳 冯烨 风险投资论文:讨论风险投资中的委托机构 摘要本文对委托理论的演进过程和新进发展进行综合评述,并结合风险投资的委托关系研究状况,提出了从风险角度等方面对风险投资深入研究的一些启示。 关键词委托理论风险投资启示 一、委托理论的发展和主要观点 国外的研究状况 美国等由于发展风险投资历史较长,效果显着,即积累了丰富的实践经验,又对风险投资中的委托进行了多角度的研究,形成理论与实践的良性互动。凯伯和谢恩曾提出了一个风险企业与风险投资企业关系的合作博弈模型,但在模型中未考虑到风险企业与风险投资企业之间的分工属性问题。L.吉本斯在《博弈论基础》中对以知识和创新能力为基础的风险企业与风险投资企业之间的合作博弈模型从信号博弈方面进行了模型构建和分析。Gompers在其博士论文《理论、结构和风险投资模式》中认为:一方面,风险企业经营团队的能力和努力对风险企业的成功至关重要,设计合理的机制可以使风险企业经营团队的回主要取决于风险企业上市或被兼并收购时的股票价值,从而将风险企业经营团队的利益与风险投资企业的利益紧紧地“绑”在一起;另一方面,风险企业经营团队在运营企业过程中可能会为了获得更多的个人好处而采取机会主义行为,这将严重损害风险投资企业的利益,因此有必要在合同中将一部分控制权配置给风险投资企业以提高投资效率,即通过设计合适的金融工具作为筛选和激励的有效手段。另外,萨尔曼、勒纳、J.lerner和RodneyClark等也对风险投资中的委托关系进行了实证性研究。 国内研究状况 国内学者已开始吸收委托理论的成果并已取得一定的研究成果。姚佐文在《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》中指出,风险投资中的控制权分配直接影响企业的价值以及风险投资企业与风险企业经营团队的个人利益,并通过模型分析了风险投资合同中控制权的分配和转移,认为控制权尤其是剩余控制权是一种“状态依存权”,并且剩余控制权和剩余索取权是可分离的,且不必完全对应。黄美龙在《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》中,具体地分析了风险投资中的有限合伙制和风险企业的治理机制,并比较分析了股份公司、有限合伙制和风险企业治理机制的异同。认为政府作为我国风险投资主体,极轻易导致逆向选择问题和道德风险问题,要促进我国风险投资健康发展,必须改变我国风险投资主体为民间机构或个人,并建立一套完整有效的公司治理机制。张帏和姜彦福在《风险企业中的所有权和控制权配置研究》中指出,“所有权必须与控制权相匹配”的原则并不能很好地解释风险企业中的实际现象。基于风险投资的特点和风险企业经营团队人力资本特性,利用Tirole模型分析了风险企业经常难以获得风险投资的原因,并引入连续控制权变量,对此模型进行拓展,导出风险企业为了获得风险投资所必须放弃的控制权的均衡解,在此基础上分析了风险企业融资时经营团队所拥有的非人力资产数量、运营企业时的个人非货币收益大小、经营团队声誉好坏等重要因素对风险企业中控制权配置的影响,认为:从静态来看,风险企业经营团队控制权随所拥有的非人力资产的增加而递增、随运营企业的个人非货币收益增加而递减;从动态角度分析,随着风险企业经营团队人力资本逐步转化为企业的实际资产,其必须放弃的控制权将相应减少。同时,进一步分析了风险企业中所有权与控制权配置特征及其原因,提出风险投资中采取的治理机制应当是非凡的相机治理机制,即根据风险企业的实际发展绩效和运营状况以及风险企业经营团队的能力是否适应企业的发展要求而配置控制权。田增瑞在《创业资本在不对称信息下博弈的委托分析》中提出,在投资者和风险投资企业之间,风险投资企业应承担无限责任,并应建立信誉机制,风险投资企业和企业之间应签订可转换优先股的契约,以转移风险。南立新和倪正东在《中国风险投资企业与创业者之间的委托问题及解决方案》中,通过对大量的实际考察,认为委托的主要问题表现为:签约前隐藏信息和约后隐藏行动,提出的具体解决办法是:进行尽职调查;投资协议制约;分阶段投资等。另外,俞以平和张东生等人对风险的控制和激励也进行了研究。 二、一些启示 根据委托理论的发展,结合国内外风险投资的委托关系研究现状,本文认为对风险投资的研究如从以下几方面着手,则更好地分析风险投资委托关系的特点: 从风险和分担的角度来研究风险投资的委托关系 国内外研究主要是借鉴委托理论关于在所有权和控制权分离下的委托关系,从人的风险控制及激励机制等方面进行研究,内容集中于风险投资企业与风险企业之间的委托关系,局限于所有权和控制权的配置、人的激励约束机制和如何通过投资前的尽职调查来消除和减少信息不对称问题等方面,却忽视了风险投资高风险特性下的委托关系形成和维系机理,缺乏对风险投资整体运作模式的系统分析,非凡是对风险投资的整个委托关系中的风险问题这根主线的作用,这样,对风险投资中委托关系的研究不能区别于一般产业投资过程中的委托关系,对实践缺乏相应的指导作用,因此,从风险投资的风险和分担角度出发,有助于将风险投资委托关系形成的前提即对高风险的逐级和分担,与利益主体在关系过程中风险控制与激励相结合,较为完整和系统的解释风险投资的委托关系特点对风险投资运行效率的作用,抓住了风险投资委托关系的实质,明确了各利益主体的角色定位问题。 研究的范围和对象 从风险和分担角度研究风险投资的委托关系问题,应看到风险的逐级转移和释放是一个完整的链式结构,因而,研究的范围应将投资者到风险企业的风险过程纳入研究,侧重于A级和B级各自的关系特点,以及与整个关系链条的关系的研究,以阐述风险投资委托关系的特点。从研究对象上而言,为适应风险、分担及提高投资效率的需要,各利益主体所采取的不同组织结构形式及相互作用关系来适应风险的转移和分担的过程,说明了对风险效率的改善和提高具有不同的作用机理。所以,研究的范围和对象应是投资者、风险投资企业到风险企业的完整关系链,个体对象是投资者、风险投资企业和风险企业,这样,为风险投资的委托关系提供了明晰的研究载体。 研究方法 国内外学者们对风险投资的委托关系的研究已取得一定的成果,但由于国外的发展环境与我国有较大的差异,国内发展风险投资事业也远晚于国外发达国家,涉及风险投资的相关资料数据较难以获得,因而,国外纯理论的研究不一定完全适应我国的具体制度环境,实践的经验通过运作比较的方式给予我们启发,所以,在系统对风险投资的委托关系研究中,可考虑在借鉴前人成果的基础上,通过规范研究与实证研究,定性与定量想结合的方式,采用一定的调查、 统计等方法,并结合自身的风险投资实践,在研究风险投资委托关系的共性下,运用案例研究的方法来说明我国风险投资中的委托关系特征及关系的行为过程。 研究内容的扩展 1、在考虑风险条件下,将投资者、风险投资企业和风险企业这三个“黑箱”打开,对风险的效率传递机制问题及各种委托关系路径下的激励约束机制等问题进行深入而系统的研究。 2、研究风险投资效率与委托的风险效率相关性。委托理论在风险投资中的运用和研究,是企业内资本所有权与经营权分离条件的拓展,应层级委托关系的效率对风险投资投资效率的影响因素,以及不同委托关系路径下效率问题。 3、对委托人和多人进行探索性研究。我国风险投资市场的政府主导型风险投资企业也可能出现“委托人缺位”、“激励机制缺位”等问题,对风险分担的影响将决定风险效率的传递机制问题。多人可能是在一定区域内的关联产业内企业,或是具有产业链关系企业,或是企业内部治理过程中团队成员的分别选择问题,其相互作用机理,关系效率及相互监督成本等系列问题,及可能存在的“人缺位”问题等,有着积极的实践意义。 风险投资论文:论风险投资中的委托机构 摘要本文对委托理论的演进过程和新进发展进行综合评述,并结合风险投资的委托关系研究状况,提出了从风险角度等方面对风险投资深入研究的一些启示。 关键词委托理论风险投资启示 一、委托理论的发展和主要观点 国外的研究状况 美国等由于发展风险投资历史较长,效果显着,即积累了丰富的实践经验,又对风险投资中的委托进行了多角度的研究,形成理论与实践的良性互动。凯伯和谢恩曾提出了一个风险企业与风险投资企业关系的合作博弈模型,但在模型中未考虑到风险企业与风险投资企业之间的分工属性问题。L.吉本斯在《博弈论基础》中对以知识和创新能力为基础的风险企业与风险投资企业之间的合作博弈模型从信号博弈方面进行了模型构建和分析。Gompers在其博士论文《理论、结构和风险投资模式》中认为:一方面,风险企业经营团队的能力和努力对风险企业的成功至关重要,设计合理的机制可以使风险企业经营团队的回主要取决于风险企业上市或被兼并收购时的股票价值,从而将风险企业经营团队的利益与风险投资企业的利益紧紧地“绑”在一起;另一方面,风险企业经营团队在运营企业过程中可能会为了获得更多的个人好处而采取机会主义行为,这将严重损害风险投资企业的利益,因此有必要在合同中将一部分控制权配置给风险投资企业以提高投资效率,即通过设计合适的金融工具作为筛选和激励的有效手段。另外,萨尔曼、勒纳、J.lerner和RodneyClark等也对风险投资中的委托关系进行了实证性研究。 国内研究状况 国内学者已开始吸收委托理论的成果并已取得一定的研究成果。姚佐文在《风险资本家与风险企业家之间的控制权分配和转移》中指出,风险投资中的控制权分配直接影响企业的价值以及风险投资企业与风险企业经营团队的个人利益,并通过模型分析了风险投资合同中控制权的分配和转移,认为控制权尤其是剩余控制权是一种“状态依存权”,并且剩余控制权和剩余索取权是可分离的,且不必完全对应。黄美龙在《美国风险投资治理机制及借鉴-基于委托理论的分析》中,具体地分析了风险投资中的有限合伙制和风险企业的治理机制,并比较分析了股份公司、有限合伙制和风险企业治理机制的异同。认为政府作为我国风险投资主体,极轻易导致逆向选择问题和道德风险问题,要促进我国风险投资健康发展,必须改变我国风险投资主体为民间机构或个人,并建立一套完整有效的公司治理机制。张帏和姜彦福在《风险企业中的所有权和控制权配置研究》中指出,“所有权必须与控制权相匹配”的原则并不能很好地解释风险企业中的实际现象。基于风险投资的特点和风险企业经营团队人力资本特性,利用Tirole模型分析了风险企业经常难以获得风险投资的原因,并引入连续控制权变量,对此模型进行拓展,导出风险企业为了获得风险投资所必须放弃的控制权的均衡解,在此基础上分析了风险企业融资时经营团队所拥有的非人力资产数量、运营企业时的个人非货币收益大小、经营团队声誉好坏等重要因素对风险企业中控制权配置的影响,认为:从静态来看,风险企业经营团队控制权随所拥有的非人力资产的增加而递增、随运营企业的个人非货币收益增加而递减;从动态角度分析,随着风险企业经营团队人力资本逐步转化为企业的实际资产,其必须放弃的控制权将相应减少。同时,进一步分析了风险企业中所有权与控制权配置特征及其原因,提出风险投资中采取的治理机制应当是非凡的相机治理机制,即根据风险企业的实际发展绩效和运营状况以及风险企业经营团队的能力是否适应企业的发展要求而配置控制权。田增瑞在《创业资本在不对称信息下博弈的委托分析》中提出,在投资者和风险投资企业之间,风险投资企业应承担无限责任,并应建立信誉机制,风险投资企业和企业之间应签订可转换优先股的契约,以转移风险。南立新和倪正东在《中国风险投资企业与创业者之间的委托问题及解决方案》中,通过对大量的实际考察,认为委托的主要问题表现为:签约前隐藏信息和约后隐藏行动,提出的具体解决办法是:进行尽职调查;投资协议制约;分阶段投资等。另外,俞以平和张东生等人对风险的控制和激励也进行了研究。 二、一些启示 根据委托理论的发展,结合国内外风险投资的委托关系研究现状,本文认为对风险投资的研究如从以下几方面着手,则更好地分析风险投资委托关系的特点: 从风险和分担的角度来研究风险投资的委托关系 国内外研究主要是借鉴委托理论关于在所有权和控制权分离下的委托关系,从人的风险控制及激励机制等方面进行研究,内容集中于风险投资企业与风险企业之间的委托关系,局限于所有权和控制权的配置、人的激励约束机制和如何通过投资前的尽职调查来消除和减少信息不对称问题等方面,却忽视了风险投资高风险特性下的委托关系形成和维系机理,缺乏对风险投资整体运作模式的系统分析,非凡是对风险投资的整个委托关系中的风险问题这根主线的作用,这样,对风险投资中委托关系的研究不能区别于一般产业投资过程中的委托关系,对实践缺乏相应的指导作用,因此,从风险投资的风险和分担角度出发,有助于将风险投资委托关系形成的前提即对高风险的逐级和分担,与利益主体在关系过程中风险控制与激励相结合,较为完整和系统的解释风险投资的委托关系特点对风险投资运行效率的作用,抓住了风险投资委托关系的实质,明确了各利益主体的角色定位问题。 研究的范围和对象 从风险和分担角度研究风险投资的委托关系问题,应看到风险的逐级转移和释放是一个完整的链式结构,因而,研究的范围应将投资者到风险企业的风险过程纳入研究,侧重于A级和B级各自的关系特点,以及与整个关系链条的关系的研究,以阐述风险投资委托关系的特点。从研究对象上而言,为适应风险、分担及提高投资效率的需要,各利益主体所采取的不同组织结构形式及相互作用关系来适应风险的转移和分担的过程,说明了对风险效率的改善和提高具有不同的作用机理。所以,研究的范围和对象应是投资者、风险投资企业到风险企业的完整关系链,个体对象是投资者、风险投资企业和风险企业,这样,为风险投资的委托关系提供了明晰的研究载体。 研究方法 国内外学者们对风险投资的委托关系的研究已取得一定的成果,但由于国外的发展环境与我国有较大的差异,国内发展风险投资事业也远晚于国外发达国家,涉及风险投资的相关资料数据较难以获得,因而,国外纯理论的研究不一定完全适应我国的具体制度环境,实践的经验通过运作比较的方式给予我们启发,所以,在系统对风险投资的委托关系研究中,可考虑在借鉴前人成果的基础上,通过规范研究与实证研究,定性与定量想结合的方式,采用一定的调查、 统计等方法,并结合自身的风险投资实践,在研究风险投资委托关系的共性下,运用案例研究的方法来说明我国风险投资中的委托关系特征及关系的行为过程。 研究内容的扩展 1、在考虑风险条件下,将投资者、风险投资企业和风险企业这三个“黑箱”打开,对风险的效率传递机制问题及各种委托关系路径下的激励约束机制等问题进行深入而系统的研究。 2、研究风险投资效率与委托的风险效率相关性。委托理论在风险投资中的运用和研究,是企业内资本所有权与经营权分离条件的拓展,应层级委托关系的效率对风险投资投资效率的影响因素,以及不同委托关系路径下效率问题。 3、对委托人和多人进行探索性研究。我国风险投资市场的政府主导型风险投资企业也可能出现“委托人缺位”、“激励机制缺位”等问题,对风险分担的影响将决定风险效率的传递机制问题。多人可能是在一定区域内的关联产业内企业,或是具有产业链关系企业,或是企业内部治理过程中团队成员的分别选择问题,其相互作用机理,关系效率及相互监督成本等系列问题,及可能存在的“人缺位”问题等,有着积极的实践意义。 风险投资论文:风险投资及可转换证券联系探讨 一、风险投资 风险投资者是私募股权基金的一种,这种资本通常提供给处于发展早期或是处于高成长期的未上市公司。对于未上市公司的股权来说,交易并不容易实现,所以风险投资的退出通常通过公司的整体出售或者IPO来实现,因此风险投资者在退出之前会一直持有公司的股权,他们对自身权益的保护就体现在融资合同之中。比如说,风险投资者不会一次性向公司大量注资,而是会分阶段将资金注入。一旦公司的项目开展不顺利,风险投资者保留着不再继续注资的权利。然而,另一方面,风险投资者向企业家提供的不只是资金,同时提供的还有管理公司的经验,以及帮助公司寻找专业人才,联系上下游客户等等。 二、可转换证券 与债务融资,特别是银行贷款不同的是,风险投资通常选择的融资工具都是股权或者带有股权性质的可转换证券,这样,风险投资者可以从公司的成长中获得更多的收益。相对的,债券工具只能归还本金并提供固定的利息收入。从世界范围来讲,在风险投资中使用最多的就是可转换优先股。根据StevenKaplan和PerStromberg在2003年的研究,213个融资案例中,有204个使用了可转换优先股。当然,可转换优先股有时候会和其他的融资工具共同使用。尽管如此,单独使用可转换优先股的案例也达到了170个,占总数的80%左右。当然,正式的融资合同中会特别明确控制权的分配,也就是谁对公司的决策拥有决定权,而这种分配通常是与公司的发展状况相关的。这意味着,风险投资者和企业家都可以通过自己的努力影响公司的业绩,但是这种影响无法具体写入合同中。 1、可转换优先股 风险投资者在将资金投入公司后,得到的就是可转换优先股作为未来从公司中获得收益的凭证。这是一种复杂的金融工具,所以在解释这一工具之前,我们会先看看优先股的工作原理。在欧美国家,优先股是一种普遍存在的金融工具,代表着投资者在公司中的权益。优先股在某种程度上具有债权的特征,但是从法律角度讲,它还是一种股权。优先股的持有者每年会得到固定的股息,这点与债权很像;但是这种股息的支付并不能得到保障,公司如果不支付股息也不会被认为是违约行为。而优先股之所以被称作优先股,是因为优先股的持有者会在普通股之前得到股息,但是债权人还是会在优先股之前得到利息支付。 通常情况下,优先股并没有投票权,但是在风险投资中,风险投资者的优先股不仅拥有投票权,而且还拥有其他的权利,比如说以特定价格收回资金的赎回权。可转换优先股在优先股的基础上,还拥有将优先股转换为一定数量普通股的权利。在股权价格高于转换价格的时候,将优先股转换为普通股能够为风险投资者带来更多的货币收益,也就是进一步享受公司发展带来的好处。另一方面,如果公司发展不顺利发生清算,可转换优先股在公司清算的时候可以优先于普通股得到清算金额,因此可以提供一定的下跌保护。 2、可转换债券 可转换证券中,还包括可转换债券,也就是可以转换为普通股的债券。不过,可转换债券在风险投资中的使用并不常见。根据Noddings和Christoph在2000年的统计,在交易的可转换优先股中,只有13%拥有BBB也就是投资级以上级的评级。发行可转换优先股的公司,超过50%的公司市值在10亿美元以下。这些公司规模小,又没有信贷记录,因此债务违约风险很大,所以可转换债券并不适合作为风险投资的融资工具。 三、可转换证券的激励属性 风险投资者对于所投资的公司会起到很积极的作用,包括提供发展建议和参与管理。可以说,风险投资者和企业家都会对公司的成功产生巨大影响。经济学家把那些可能带来更大收益,但是需要花费时间和精力的行动或者决策称为“努力”。尽管公司的盈利还会受到公司外界因素的影响,比如说经济环境的变化以及竞争对手的策略,但不可否认的是,风险投资者和企业家付出的努力越多,公司就越有可能产生更多的收益,换个角度说,就是产生低收益的可能性越小。但是,不管是谁,付出努力都是存在成本的。金融工具要提供合适的激励措施。理想情况下,双方可以在合同中规定各自最优的努力程度,并对不足的努力进行惩罚。但是,实际的情况是,没有办法准确的度量每个人付出了多少努力。比如说,我们很难界定企业家是否在研发新药或是药物试验中使用了他的智慧和创造力。法庭也无法断定一方付出了多少努力,相对的,法庭可以判断的是,公司产生了多少收入———比如息税前收入(EBIT)计算。所以投资合同的签订是依据未来的公司收入而不是双方的努力程度。因此,合同中要考虑的问题是双方如何分配公司的收入,才可以产生足够的激励去实施合适的努力程度。一般来说,一方在公司中拥有的股份越多,他在未来能从公司分到的货币收益就越多,因此就会越努力。极端的情况下,如果公司的利润由一个人完全拥有,那么他就会持续的付出努力,直到努力产生的边际收益等于努力的边际成本为止。同理,如果和别人分享公司的利润,努力的程度会有所下降,直到努力不能增加收益为止。一种利润分配方式如果可以最大化扣除努力成本之后的净收益,这种分配方式就是最优的。假如最优的分配方式是50—50,那么投资者和企业家可以各自持有50%的普通股。如果只考虑努力的因素而忽略其他的因素,那么对普通股的分配都可以实现最优的激励。 现实的情况是,风险投资者不仅仅付出了努力,他还付出了资金,资金是要求回报的。风险投资者之所以会将资金注入公司,是因为他们认为,或者说他们期待在未来从公司中得到回报,这笔回报,在经过风险调整后至少不应该少于将这笔钱投到其他资产中获得的收益。特别是当投资的金额相对公司规模来说比较大的时候,投资者会要求未来的收益按照60—40分配,而不是导致最优努力的50—50分配。这种分配方式就扭曲了最优的激励,企业家会大幅减少他的努力,公司没有实现最大价值。可转换证券的使用可以在保证风险投资者投资成本的同时,保持对企业家的激励。具体说,公司在好的情况下有货币收益1000万,坏的情况下400万。企业家可以选择努力或是不努力。按照初始的50—50分配方式,企业家努力的话会得到500万,不努力会得到200万。 也就是说努力可以让他多得300万,她就会选择努力。现在,同时减少企业家在两种情况下的收益,比如分别减少到0和300万。这时选择努力仍然会让他多得到300万,在风险投资者投资金额较大的时候仍然可以保持对企业家的激励。对应的股权结构就是,企业家持有30%的普通股,而风险投资者持有70%的可转换优先股。优先股的使用可以保障风险投资者在公司状况不好的时候得到全部或大部分的收益,来弥补投资成本。这里有两点需要说明。首先,可转换证券的使用仅仅会在投资金额相对较大的时候使用。否则,实现引导激励以及弥补投资成本这两个目标,使用普通股也可以完成。“天使投资”就是如此,其投资金额比风险投资少,并且通常使用普通股。其次,如果投资金额过大,夸张点讲,企业家完全没有资金,风险投资者要出全部的资金。这时候即便使用可转换证券也不能实现上述的两个目标。最可能的结果是不发生交易,或者等到企业家累积到一定的财富或公司发展到一定 程度再进行融资。 四、可转换优先股能够防范企业家粉饰业绩 风险投资的一个重要的特征是资本的分阶段注入,一般要求公司在预定的阶段内完成设定的目标,才会得到下一个轮次的融资。所谓设定的目标,通常包括设计的最终完成,产品的投产,公司首次实现盈利,申请专利成功,等等。如果目标实现,新的资金会注入公司;反之,风险投资者保有随时放弃公司的权利。他们可能发起赎回,也可能简单的维持现状,只是不再向公司注入资金。对企业家来说,风险投资者威胁要退出会让他们更加努力,尽可能地成功实现预定目标。这是好的方面,不好的方面在于,企业家有可能为了得到新一轮的融资而进行财务造假,粉饰业绩。企业家可以简单的操纵公司的短期财务数据。为了得到融资,他们可能会选择增加短期收益而降低长期收益的行动,他们可能为了满足现阶段的要求而设计一种原型,而这种原型看上去很好,但是由于成本太高根本不可能大规模生产。这种粉饰业绩的行为降低了分阶段投资的好处,因为风险投资者决策需要的信息受到了噪音的干扰,或者说得到的根本就是错误的信息,以此得到的投资决策一定不是有效率的。 对这个问题进行了研究之后,FrancescaCornelli和OvedYosha提出经过设计的可转换优先股可以缓解企业家粉饰业绩的现象。他们认为,将优先股转换为普通股的权利是制约粉饰业绩现象的重点。风险投资者需要在下一轮融资之前决定是否将优先股转换为普通股,决定的依据就是公司的短期业绩,他们只有在短期业绩良好的时候才会选择转换。而企业家的粉饰业绩,会让短期业绩看起来“更好”,这增加了投资者进行转换的可能性。如果转换价格很低,风险投资者会得到大量的股权,再加上新一轮融资的稀释,企业家的股权比例会大幅下降,这是企业家所不愿看到的。所以可转换优先股的存在使得粉饰业绩行为的吸引力大大减少。 五、可转换证券与退出决策 退出是风险投资周期中的重要环节,风险投资者在这个环节实现收益,回笼资金并开始新的投资。成功的退出一般有两种,被收购或者上市(IPO)。在美国,超过一半的公司都是以收购作为退出的手段只有少数非常成功的公司可以实现IPO,比如苹果、微软、谷歌、亚马逊、雅虎等。这两种不同的退出方式产生的影响在于货币收益的分配方式不同。可转换优先股除了提供激励以及保护投资成本之外,还会在IPO的时候自动进行转换,但是收购的时候则不会。Kaplan和Stromberg的研究表明,这种自动转换条款在95%的融资轮次中存在。ThomasHellmann建立模型分析了投资退出的问题。模型中,投资者和企业家对未来的潜在盈利能力做出判断后,就要决定如何退出:立即出售公司还是保持独立寻求IPO的机会。保持独立存在风险,有可能成功实现高估值的IPO(估值达到1000万),也有可能失败一无所有。如果现阶段出售,公司的估值就没有IPO高,可能只有600万,这没有风险,可以立即实现。如果公司保持独立,就需要企业家和投资者继续付出努力,而这要求投资合同给予双方合适的激励;如果出售公司,则不需要继续付出努力。 在收购价格低的时候,IPO应该是最优选择。这时风险投资者不进行转换,因此可以得到收购产生的绝大多数的收益,企业家几乎得不到收益。因此企业家会做出有效选择IPO。而在收购价格高的时候,风险投资者会选择转换。双方会按照比例分配出售公司的收益,在收购价格超过IPO价格时,双方也会做出有效的选择———收购退出。总之,可转换优先股的优先股特性以及可转换特征能够保证公司实现有效的退出。与现金流分配联系的是控制权的分配。Hellman指出,就退出的控制权而言,公司变好的时候由企业家控制,公司变坏的时候由投资者控制。风险投资者的控制权主要体现在持有的优先股上,他们同时拥有投票权和优先的清算权。而优先股的转换意味着风险投资者放弃了自己一部分的控制权,只拥有普通股的投票权。Kaplan和Stromberg也得到过类似的结论,他们发现,在公司的息税前收入(EBIT)下降到一定指标以下,投资者会得到更多的控制权。 六、中国没有使用可转换优先股的原因 可转换证券在全球的风险投资中都被广泛的使用,尽管由于法律和习俗的问题,在一些国家它具有不同的形式,但是这些不同的金融工具都反映了相同的特点。可是,为什么在我国没有使用类似的金融工具呢?本文认为,主要有两方面的原因:一是法律原因。我国的公司法规定,要同股同权,即所有的股东的每一股股票的权利是相同的。因此像优先股这种具有优先清算权的股票与普通股的权利不同,是不被认可的。而使用可转换债券又会给公司带来很大的现金流压力,如前所述,并不适合作为融资工具。可转换优先股的广泛使用首先需要对于优先股的认可。对于在香港和美国上市的中国公司来说,一旦建立了离岸构架,就可以使用可转换优先股。几乎所有的这些公司都是使用可转换优先股融资的。二是行政原因。即便有可能使用了可转换债券,也忽略了利息的支付,只为了未来的转股。我国对未上市公司和拟上市公司的股权结构变更非常敏感。证监会最新的要求是提出上市申请之前的一年内不能发生重大股权变更,负责相应股权将面临上市之后锁定三年的结果。而股权变更本身也需要很长的审批周期,在工商,税务,商务等部门的审批时间加起来要4—6个月。长时间的等待可能会错过好的市场环境,因此为了实现普通股的转换而付出时间的代价并不能被风险投资者接受。 可转换优先股是风险投资者中广泛使用的金融工具。随着我国的风险投资行业不断发展,我们在投资工具方面也将逐渐与世界接轨。了解和认识可转换优先股的特性和作用,推广其在中国风险投资领域的使用,对于风险投资行业的发展,会起到巨大的推动作用 风险投资论文:风险投资对科技革新的影响研究 引言 中国风险投资业在经历了20世纪90年代的起步发展后,于2002年左右达到历史最高峰,近年来依然保持着良好的发展势头。 1995年中国风险资本总量仅为51.3亿元,到2006年已经增长为663.8亿。 1995年全国共有风险投资机构27家,到2006年已增加到345家。无论从风险资本量还是风险机构数来看,都增长了10倍以上。中国风险投资业蓬勃发展,一方面得益于中国经济的独领风骚,另一方面得益于高科技产业特别是互联网产业的崛起,同时中国政府也是巨大的推动力之一。大家都相信一个观点,即风险投资能促进高科技的发展,进而实现新经济的辉煌。美国已经树立起了这样一个榜样,于是各国政府不遗余力、争先恐后地大力推进本国风险投资业的发展。但是中国风险投资业发展的历史很短,因此单单从样本容量上讲这些研究的计量结果就是很值得怀疑的。 本文第一次采用中国分省数据进行研究,克服了样本不足的限制,得出在省际水平上风险投资对地方技术创新有促进作用的结论。有关风险投资对技术创新作用的经验研究开始于Kortum and Lerner(1998,2000),他们利用美国数据在产业层次上证明了风险投资对专利有正影响[1,2]。 紧接着,Tykvova(2000)利用德国数据也证实在产业层次上存在同样的效应[3]。真正进行分区域研究的文献直到2004年才出现,Romain and Potterie(2004)选取16个OECD国家1990-2001年的数据为样本,研究结果表明:风险资本的累积对全要素生产率(TFP)有显着的正影响,并且这种影响较稳定,同时风险资本的强度对R D的效果也存在正影响[4]。针对中国市场的研究由于数据的局限基本上都是采用总量数据进行计量。如杨正兵(2004)和程昆等(2006)都利用中国不到10年的时间序列进行回归,尽管其结论显示风险投资对技术创新有正向作用,但由于时间序列太短回归结果无法检验,因此结论的可信度不高[5,6]。 万坤扬和袁利金(2006)对1994-2003年中国风险资本量与专利量进行了单位根检验和协整性检验,结论显示风险投资与技术创新之间存在协整关系。但这也同样面临着样本数不足的问题,比如利用eviews软件进行单位根检验其样本数最低要求为20,因此用10年时间序列得出的结论可能是不准确的[7]。综上所述,国内研究采用的都是总量时间序列数据,普遍存在样本量不足的问题,其计量的后果就是结论难以检验。在短期内这一问题是不能克服的,因此只能采用其他形式的数据。中国作为一个大国,进行分区域研究是一个可行的方向。但是国际学术界普遍采用的面板数据在中国无法获得。 目前只有中国科技部的调查数据比较权威全面,但其分区域数据只有3年,并且每年的样本并不完全一致。这使得我们无法进行面板数据研究。因此本文第一次使用横截面和混合横截面数据方法进行研究,克服了国内研究普遍存在的样本不足问题,得出了可信的研究结论。 1模型采用及数据处理 1.1模型的建立 在别人研究的基础上,本文的基本模型设定如下:logP=β0+β1logRD+β2logVC+u其中P代表专利,RD代表研发支出,VC代表风险投资,u代表残差。由于该模型采用的是对数形式,从计量结果上讲,与采用Kortum and Lerner(1998,2000) 、Tykvova (2000)和Romain and Pot-terie (2004)模型本质上是一样的,唯一的区别在于常数项的变化,不影响计量本身的有效性和检验。 1.2样本描述 本文采用两个样本:一个横截面和一个混合横截面。横截面样本包含了2005年全国27个省市的各个变量数据。混合横截面样本包含了2003、2004、2005三年的数据,共有60多个样本观测值。本文风险投资数据来自于科技部研究中心,专利数据来源于国家专利局,RD数据来源于全国科技经费投入统计公报和中国科技统计年鉴。数据覆盖了全国31个省市中的27个(缺失数据省份为广西、海南、西藏、青海),具有广泛的代表性。 1.2.1横截面样本 表1横截面样本中各变量的描述性统计 1.2.2混合横截面样本 2003年,科技部的调查数据提供了14个省市的风险资本量和17个省市的风险机构数,其中重合省市12个。为了避免剔除非重合省市观测,从而最大限度地利用已有数据,我们分别以风险资本量和风险机构数为变量构建了两个混合横截面,前者命名为混合横截面A,样本数为60;后者命名为混合横截面B,样本数为63。混合横截面A包含了2005年的27个观测值,2004年的19个观测值和2003年的14个观测值。由于3年的货币数据都是名义值,为保证不同年份之间的可比性,我们采用实际值,即2004年和2003年RD支出和风险资本量都根据固定资产投资价格指数调整为2005年值。混合横截面B包含了2005年的27个观测值,2004年的19个观测值和2003年的17个观测值。 2004年和2003年RD支出根据固定资产投资价格指数调整为2005年值。 2计量结果 2.1横截面回归 利用2005年中国27个省市的横截面数据进行OLS回归,结果如表4。回归显示,风险投资对专利存在显着的正影响。一地区风险资本量每增加1%,大约能增加该地区专利申请量0.22%,增加该地区专利授权量0.14%-0.17%。风险资本对专利的影响小于RD支出的影响,前者大约是后者的1/4-1/6。关于风险投资与RD对专利作用的相对大小,已有的研究结论也各不相同。如Kortum and Lerner(1998,2000)的研究表明在美国风险投资对专利的作用是RD的3.1倍,而Tykvova(2000)的研究则表明在德国风险投资对专利的作用也小于RD,与本文结果一致。同时我们利用全社会RD支出代替大中型工业企业RD支出,用风险投资机构数代替风险资本量,回归的系数也是显着的。一地区风险机构数每增加1%,大约能增加该地区专利申请量0.17%。表明研究结论具有一定的稳健性。另外,我们还考察了RD支出和风险投资的滞后项影响,在上述模型中加入1-2期滞后项,计量检验其系数都是不显着的。而且加入滞后项反而降低了模型的解释力,如模型 (2)的调整后R2就小于模型(1)。验证了Hall,Griliches and Hausman(1986)关于RD支出与专利申报大致是同期的并不存在明显滞后效应的论断。 2.2混合横截面回归 利用三年混合横截面数据进行OLS回归,结果如表5。回归显示,风险投资对专利存在非常显着的正影响。从表5可以看出,一地区风险资本量每增加1%,大约能增加该地区专利申请量0.17%-18%,增加该地区专利授权量0.13%-0.14%。风险资本对专利的影响小于RD支出的影响,前者大约是后者的1/5-1/6。这些与横截面回归的结果基本相同,一方面说明本研究的稳健性较好,另一方面也再次显示各年度之间的回归系数不存在明显的跨越时间的结构性变化。我们用全社会RD支出代替大中型工业企业RD支出,用风险投资机构数代替风险资本量,回归的系数也都是显着的。一地区风险机构数每增加1%,大约能增加该地区专利申请量0.11%-0.13%。研究结论非常稳健。在回归过程中,我们发现除模型(5)外,在其他所有模型中,年虚拟变量的系数都是不显着的。这在很大程度上说明,各年度之间不仅各变量的回归系数没有明显的结构性变化,而且截距项的差异也不明显。由此可见,从2003年到2005年,中国专利产出结构在一定程度上保持了稳定。 3结论 本文第一次利用省际横截面和混合横截面数据考察了中国风险投资对技术创新的作用,克服了以往研究中国风险投资普遍样本不足的障碍,获得了更为可靠的研究结论。 (1)在省级数据水平上,风险投资对技术创新的确存在正效应, 综合各种模型结果,一地区风险资本量每增加1%,大约能增加该地区专利申请量0.17% -22% ,增 加 该 地 区 专 利 授 权 量0.13% -0.17%。相比较而言,国内其他研究显然高估了风险投资对技术创新的作用。 (2)风险投资与RD支出相比,其对技术创新的作用较小,前者只有后者的1/4-1/6,远小于风险投 资 在 美 国 的 作 用(Kortum and Lerner,19982000),略小于风险投资在德国的作用(Tykvova,2000)。 (3)年虚拟变量不显着,表明2003-2005年间中国专利产出结构在一定程度上保持了稳定。 RD支出和风险投资的滞后项对专利没有显着的影响,证实了创新投入与创新产出大致同期的观点(Hall,Griliches and Hausman,1986)。 另外,通过选择不同指标来指代变量,保证了计量结果的稳健性,这是国内同类研究所不具备的。 当然,本文所有的结论都从现有的3年数据样本中分析得出的,虽然检验很显着,但是是否反映了研究对象总体的真实特征,还有待进一步的验证。本文作为第一篇分省研究中国风险投资对技术创新作用的文献,只是作了一个初步的探索。Gompers and Lerner(2001)指出,验证风险投资与技术创新之间的因果关系是当前最新的研究前沿之一,也是一项非常有挑战性的工作。随着中国风险投资业的蓬勃发展,统计指标和数据的不断完善,相信会有更多的学者加入到这一主题的研究中来,从而逐步揭示问题的全部本质和规律。 风险投资论文:风险投资机构的面面观 近两年来,中国的风险投资无论是投资机构总数、筹集的风险资本金总额、投资项目总量,还是风险投资及基金管理机构的从业人员等,都有大幅度的增加。据估计:目前中国大陆约有160家风险投资机构,涉及各类风险投资资本金约人民币210亿元,已投资各类创新企业的风险资金大致100亿元人民币。 目前我国风险投资机构的组织形式主要有以下几种: 1.政府授权经营集团。如广东省风险投资集团。 2.国有独资公司。如上海市创业投资公司、江苏省高新科技风险投资公司。 3.股份公司/有限责任公司。这类公司是由国有企业,高新科技开发区企业、上市公司、民营企业等筹组的公司,其特点是共同筹组资金、共担风险。如深圳创新科技投资公司、北京科技风险股份有限公司等。 4.上市公司分立机构。如联想投资公司、红塔创新投资公司、上海申能创业投资公司。 5.大学发起设立公司。如清华科技创业投资有限公司、北大招商创业投资管理有限公司等。 6.民营及外资发起设立公司。如IDG中国投资公司(基金)、时代在线风险集团。 国有风险投资机构的特点与管理构架: 企业特点: 由地方政府及相关部门全资或控股出资组建; 授权经营、委任企业法人代！表或聘任经营管理班子; 通过多种形式的风险投资,促进当地创新科技产业发展; 通过项目投资及资本市场运作,实现国有资产增值保值; 根据风险投资行业特点,可用全额资本进行投资; 赋予组建区域性“风险投资行业协会”的功能; 可用国有风险资本,发起设立区域性或专业性的各类“风险投资基金”; 根据发展需要,经批准可在国内外设立子公司或分支机构; 接受委托,管理及运作地方政府支持中小企业发展的专项“风险创新项目资金”; 根据发展需要,地方政府可分阶段向风险投资机构增加注入“风险投资引导资金”,壮大其风险资本金。 管理构架: 授权经营公司不设立股东会,由董事会行使出资者职权; 参股、控股公司设立股东会; 董事会决策机构,决定公司重大事项; 监事会是经营监督机构,按公司法和公司章程行使职权; 经营班子负责公司资产运营管理及投资事务,对董事会负责; 通常设立项目投资部、财务管理部、战略发展部、基金(资产)管理部、人力资源部等工作机构,确保风险投资业务运作畅顺; 风险投资机构与独资、控股、参股公司的关系是以产权为纽带的出资者与经营者的关系。 风险投资机构可聘任独立的专家委员会,为进一步改善经营运作及创新发展,定期提供研究咨询。 风险投资机构的主要运作管理模式及内部治理结构: 以有限责任公司方式设立,对投资项目以股权管理方式运作。 其管理特点有: 选择投资项目——需符合国家产业政策及鼓励发展领域的创新科技项目; 投资项目评审——由公司内部的“投资决策委员会”和董事会,审定投资项目及投资金额; 股权方式投资——以风险资金作股权投入,派出人员进入被投资企业的董事会、监事会,参与企业的重大决策; 组成项目管理团队——由擅长技术与企业管理、金融财务等3至4名员工,跨越不同的功能管理部门组成,负责投资企业的动态跟踪管理,以及筹划资本增值退出方案; 定期汇报进展——由管理团队定期交流项目管理及进展情况,对投资项目进行全过程动态研究与跟踪,建立共识。避免局部管理不善而且危及整个项目计划失败; 资本运作退出——通过项目股权转让或推荐项目企业上市,作为风险资本退出的主要途径; 激励与约束机制——对管理团队实施“风险投资项目资本增值退出奖励办法”。以及对因跟踪管理不善的项目人员进行调整直至解聘; 风险投资公司必须制定包括“廉洁自律”在内的基本管理规定,建立激发员工创造力的“开拓、求实、严谨、高效”的企业文化。 按培养风险投资家的目标,建立员工队伍的聘任与激励机制 风险投资机构需要高素质的人才,员工大多拥有双学历或多年企管经验 采用矩阵式聘任体 系,按人才的配备要素进入相应的聘用职务系列 公司可按行政管理系列、投资管理系列、财务管理系列、行政辅助系列等聘用划分,每个系列都有近20个档次,并且各系列的档次都有相对应的聘用待遇平衡关系,以体现公司对每位员工的聘任都进入系统全面考虑。公司可在不同类别和不同层次上确定不同员工的任职资格、工作规范、薪酬标准。这样就构筑了一个系统化的全员聘任及工作平台,便于员工对本职工作、岗位、能力的认同,便于公司按投资管理需要实行跨职务系列的“项目团队”优化组合。 加强典型投资案例分析,加速管理层专业化和项目团队职业化建设 中国大陆在20世纪90年代初成立运作的风险(创业)投资公司,大多经历过采用类似信托投资或金融借贷的运作方式。这种运作方式,很难培养出富有创意又有务实操作能力的风险投资队伍。而部分从海外回国参与中国风险投资的专才,对中国国情(含法律、税务、企管等诸因素)要有一个深刻的理解过程,其对在中国的投资风险运作及项目企业的判断控制能力,有待实践中提高。因此,风险投资机构若拥有了较成熟的风险投资人才,拥有了众多的风险投资家团队,就拥有了持续发展的未来。 最近三年间,由于亚洲金融风暴的警示,中国的风险资本才真正以股权的方式进入被投资企业,风险机构的团队参与被投资企业的决策及市场运作。因此,真正以市场化运作的风险投资机构,需要在投资经营理念、选择项目指引、企业跟踪管理、资本运作退出、管理团队激励等方面,进行深刻的研究与总结。以典型的风险投资案例,以丰富的投资经历、经验或教训,以内部研讨的方式训练业务管理团队,迅速提升风险投资机构整体的专业化与职业化水平。 建立适合行业特点的“风险投资项目资本增值退出奖励办法” 要让员工充分发挥积极性和创造力,与风险投资机构共担风险,共同构筑企业与个人发展的未来,走出风险投资良性循环之路。所以风险投资机构可试行特殊分配政策,使项目管理团队在参与风险投资中体现知识作为虚拟资本的价值。即在投资项目实现增值撤出时,给予管理团队按净投资受益的一定比例提取奖励金,以及参与资本运作经营成果的货币或权益分配。 风险投资论文:对地方发展风险投资建议初探 一、完善风险投资的退出机制 完善退出机制是风险投资发展的必要条件。健全风险投资的退出机制应该是目前完善风险投资事业的重中之重,政府应该进一步清除退出渠道中的一些障碍,为风险投资顺利、快速退出开辟一个渠道,并由此来促进风险投资的循环和发展。我国现行的《公司法》明确规定,除了以下四种情形以外,上市公司不得回购股份。四种除外的情形包括:需要减少公司注册资本的;需要与持有本公司股份的其他公司合并的;需要将股份奖励给本公司职工的;股东因为对股东大会所做出的公司合并或者分立决议持有异议,需要要求公司收购其股份,且回购的股份不得超过公司总股份的5%,并且必须经过股东大会讨论决定的[4]。对于我国《公司法》的这一条规定应该予以修正,应该鼓励风险企业以股权回购的方式实现风险资本的退出。通过产权的交易使得风险投资的资金顺利退出。我国的金融市场不太发达,目前现有的资本市场并不是十分完善,主板市场的门槛也比较高。高新科技企业在初次创业的时候,规模都比较小,而且没有经营业绩,企业的财务状况往往达不到上市公司的要求,这样就使得大量的具有高成长性的高新科技企业不能上市。2009年10月创业板的推出,部分程度上缓解了风险投资退出难的问题。另外,充分利用香港以及海外的第二板股票市场,拓展国际融资和风险投资的退出渠道。河北省政府应积极利用我国风险投资渠道日趋多元化的趋势,进一步制定完善本省风险投资的退出渠道,使风险投资者能够更快更好的变现获利。 二、完善相关的法律制度 风险投资的立法工作应该包括两个方面:第一,对于现有的相关法律法规进行修改、补充和完善。我国应该修改《商业银行法》、《养老基金管理办法》和《保险法》等,机构投资者投资的限制性条款应当适当放宽,要允许机构投资者的资金适当地参与到风险投资的事业中等[5]。第二,制订配套的关于风险投资的法律,制订《中华人民共和国风险投资法》和《风险投资公司法》等相关法律法规,使得我国的风险投资事业有法可依,实现我国风险投资事业稳定、健康和规范发展[6]。河北省政府也应该配合中央政策出台一些地方性的法律法规细则,以便风险投资在河北省更快更好地发展。 三、培养高素质的风险投资人才 河北省中小企业的创始人大多数没有接受过系统的营销和管理方面的教育培训,这样的背景,在创业初期的小规模运作经营过程中:请记住我站域名还可以应付,但是随着企业规模不断壮大,市场竞争环境的复杂和激烈程度越来越高,凭借“经验”和“关系”将很难驾驭企业的发展,尤其是在企业发展战略上认识不足使得企业很容易陷入“短视”和“急功近利”的经营怪圈,造成企业难以进一步地发展甚至于夭折。作为政府主管部门,应该建立起全方位和各种层次的“企业家训练营”机制,由政府来搭台,与专业的咨询机构合作,定期对河北省内的民营企业家进行一些系统的培训,从国家宏观经济发展的趋势、企业的发展战略到企业的管理等方面对民营企业家进行“硬充电”,力图打造出一支胸怀战略眼光、拥有专业管理知识的新时代的中小企业家队伍。 风险投资论文:风险投资与担保公司合作思索 风险投资从20世纪60年代末开始出现并快速发展,目前已经成为主流投资方式之一。而风险投资与担保公司的有效结合,形成了全新的金融理念——“投资担保”,即先保后投。它是以担保为手段,策略性地介入风险投资和资本营运领域,在为彼此提供低风险、高收益的技术支撑的同时,为被担保人或被投资者带来预期的资产增值与发展空间。 一、风险投资担保的内涵及构成要素 (一)风险投资担保的内涵。 风险投资担保是指投资担保人将风险资本投资于初始成立、极具前景或科技前瞻性的新兴企业或项目;在承担很大风险的基础上,为融资人提供股权投资或间接债权式投资的增值服务;培育企业快速成长,数年后再通过上市、兼并或其他股权转让方式退出投资,取得高额投资担保回报的一种融资服务方式。其中,风险资本是一种过渡式权益资本,其含义是:向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后,通过股权转让再获得资本增值收益。风险投资担保是由资本、技术、管理、专业人才、反担保措施和市场机会等要素组成的系统活动综合;一般要对应结合项目的种子期、创业期、成长期、成熟期等四个过程来设计或考量。 (二)风险投资担保的构成要素。 一般而言,风险投资担保主要由风险资本、风险投资担保人、投资对象、投资期限、投资目的和投资方式等六要素构成。风险资本是指由专业投资人提供给快速成长且具有很大升值潜力的新兴企业或项目的一种资本。风险资本通过投资拥有股权、提供借贷资本(以股权质押)、提供信用担保贷款授信(以股权质押作为反担保措施)或既投资拥有股权又提供借贷资本(或提供信用担保贷款授信)等方式投入风险企业或项目对象。风险投资担保人一般由风险投资公司(或风险资本家及个人、产业附属投资公司、财务公司等)和担保公司等机构组成。风险投资对象主要涉及高新技术产业和新兴服务、文化等领域。就投资期限而言,风险资本从投入企业起到撤出投资为止,所间隔的时间长短被称为风险投资期限。投资期限依据投资规模、产品科技含量、社会化认同程度、产品替代度等多重因素决定,它是投资项目的管理、技术与运作合成。投资目的是通过投资担保使其达到规模经济,并适时提供其增信和增值服务,进而把企业做大做强;然后通过公开上市、兼并收购或股权转让等方式退出,获得超额投资回报。从投资的性质来判断,风险投资的方式有三种:一是直接投资即股权式风险投资;二是提供借贷资本或者予以贷款授信担保,这就为担保公司介入风险投资业务提供了一个契机或平台;三是提供一部分借贷资本或者贷款授信担保,同时又投入一部分风险资本拥有被投资企业的股权。不不论采取哪种投资方式,风险投资人一般都附带提供增信和增值服务。 二、风险资本的形成以及风险投资运作的过程与退出 (一)风险资本的形成。 我国的风险资本一般是由境外风险投资者、国内各类企业或担保机构投资者以及内陆个人投资者三种类别组成。境外风险投资者是目前我国主要的风险资本来源。风险资本进入企业后,通过其投资使之达到规模经济,并适时提供各项增值服务;然后通过境内外公开上市或其他方式退出,获得超额投资回报。国内各类企业或担保机构投资者是风险投资的主要参与者,企业介入风险投资主要是出于发展战略目标的考虑,并为企业寻找到新的利润增长点,甚至是二次创业机遇;而担保公司、财务公司、信托投资公司等投资者主要基于先投资、后退出的高额股权资本或增信禀赋回报的动机。内陆个人投资者主要是具有风险投资经验的投资人、创业企业家,或曾得到过风险投资支持进而回馈经济社会的投资者,他们以私募基金、先期股权投资或优先股等形式,参与到风险投资的具体业务中。 (二)风险投资担保的运作过程。 风险投资担保的运作过程主要包括寻求投资项目、项目的筛选、项目评价、投资谈判、投资生效后的监管五个阶段。首先,寻找投资项目是一个双向的过程,企业可以主动向风险投资机构或个人风险投资机构提交项目投资申请,再由风险投资机构进行评审遴选。其次,受资金运用与风险约束的多重因素的制约,风险投资公司或个人风险投资机构需要对申请的投资项目进行最初的甄别和筛选。第三,对通过筛选的项目进行更详细的评估与论证。第四,当项目经过评价论证后且判断结果可行时,风险资本家或潜在的风险投资企业就会在投资数量、投资形式和价格等方面进行商议;确定投资项目的一些具体条款或约束性条件。这一过程在国外被称之为“协议创建”,内容包括协约的数量、保护性契约和投资失利等具体约定。最后,达成各种协议后,风险资本投资担保人作为“股东”、保证人或合作方需要对接受风险投资的企业进行监管。 (三)风险投资担保的退出。 风险投资或担保人对企业或项目进行风险投资的目的并不是对接受风险投资企业的占有或控制,而是为了获取高额的资本投资回报。风险投资或担保人会在适当的时机变现退出,其退出时机一般可以等到企业上市发行股票或经营运作成功后。但为了分散风险或快速回笼资金,可以分阶段、分部分退出;即按风险投资的不同实施阶段或时期,将股票(或股权)分部分转出。何时退出取决于投资回报的适时收益率指标因素和未来增值放大预期,也是风险投资或担保人的择时判断极值域点。 三、风险投资中担保公司的介入与运行方式 担保公司如何在风险投资业务中有所作为,这是担保理论和实务工作者面临的一项新课题。《融资性担保公司管理暂行办法》第十九条明确规定:融资性担保公司经监管部门批准,可以兼营以自有资金进行投资的业务;该办法第二十九条明确规定:融资性担保公司以自有资金进行投资,限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品,以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。上述规定为担保公司介入风险投资业务提供了法规依据。由上可见,风险资本可以通过直接投资、提供信用担保贷款授信和混合投资等方式,介入并间接控制接受风险投资的企业或项目。这样,就为担保公司介入风险投资业务提供了技术支撑和可操作性规范。 (一)直接风险投资方式。 对一些有实力的担保机构而言,他们一方面可以承担扶持中小、微型创新型企业成长的社会职能,另一方面,该类公司自身风险控制和经营管理的优势明显,对新兴产业或项目的判断、评价、管理和控制完 ，！ (二)通过提供担保授信而间接控制介入方式。 风险资本的介入可以通过提供担保授信 方式间接形成,并以股权质押作为提供保证后的反担保措施,有条件地使担保机构间接控制其股权。一般而言,接受风险投资的企业抵、质押物均不充分或完全无抵、质押物,此时提供担保授信行为比较符合风险投资的特征,即担保授信只能以该企业的股权作为质押标的物,并补充企业其他仅有的抵、质物或第三人保证之复合担保措施;这体现了债务融资和权益融资的双重属性。但在具体的操作过程中应坚持以下四项原则:第一个原则是恰当选择担保授信方式的介入期。一般而言,种子期要绝对控制,创业期可以谨慎介入,成长期进入比较有利,最佳时机是成熟期。第二个原则是设计最佳的授信品种、期限、额度和费率。授信品种包括银行贷款担保授信、融资租赁担保授信、风险投资基本收益担保、股权转让价值担保等。就授信期限而言,银行贷款担保授信一般为两年或两年以上,最多不得超过五年;融资租赁、基本收益担保和股权转让价值担保等应根据具体情况加以设定。授信额度以企业或项目的自有资金和授信期内预期权益性融资增加的1:1设计并滚动相匹配,即实行以企业净资产为基数而设定担保授信额度的原则。就费率而言,保费按年度收取,年费率3-5%为优化区间值。第三个原则是股权质押的额度控制:原则上应设定在绝对控股范围内,按拟贷款企业的净资产额乘以60%左右的数值,作为股权总净额与质押率的设计基础。第四个原则是控制信贷资金与代偿股权处置:提供担保授信后,企业的信贷资金支付或回笼,必须立书约定由担保公司和银行双重控制;原则上实施额度审批、阶段性控制划款,并采取“贷款人受托支付方式”。到期偿还后担保责任正常解除。如果逾期代偿,担保公司应当行使追偿权利,并从法理上剔除“流质条款”之潜在瑕疵;通过债权重组并控股持续经营、变现转让股权或部分转让股份。或者步入风险投资的具体操作框架内继续运作,并适时提供其增值服务,把该企业做大做强;然后通过公开上市、兼并收购或股权转让等其他方式退出,实现其超额投资回报。 (三)混合风险投资方式。 混合风险投资是第一种方式和第二种方式的有效结合体,担保公司可以根据上述两种方式的具体操作规范和内容,灵活加以运用并实施创新。 风险投资论文:技术创新风险投资存在的问题及对策 【摘要】 我国的企业技术创新风险投资是随着我国市场经济体制的建立和完善而逐步形成的,还存在着诸多问题,迫切需要采取相应的措施加以解决。本文就此进行探讨。 【关键词】 技术创新; 风险投资; 规避风险 风险投资是以高额的资本投入,承担高度市场风险,获得预期高额利润的投资,是推动企业技术创新的重要投资方式。目前,我国风险投资仍处在初级阶段,要使其进一步健康发展,还有一些亟待解决的问题。 一、技术创新风险投资存在的主要问题 (一)风险投资主体单一,资金来源渠道短缺 目前从事风险投资的企业,除了外资投资基金外,主要是政府和一些大型国有企业建立的风险投资公司,而由私人资本、民间资本等建立的风险投资很少。尽管几年来城乡居民的收入有了明显的提高,但他们很少把资金投资于高新技术企业和国有企业,其少量的投资额基本投入到了国债、股票市场中,没有进入风险投资领域。保险、养老等各种基金尚未开展风险投资业务,缺乏民间资本进入风险投资领域的渠道和运作保障机制。从总体上看,风险投资资金缺口仍非常大,远远不能满足我国风险投资企业发展的需要。风险资本不足已成为制约我国风险投资事业发展的“瓶颈”。 (二)风险投资相关的配套政策不到位 主要表现在:1.目前我国尚没有关于风险投资基金的法律规定。也就是说,不能依法设立风险基金和民间风险投资公司,这也是目前国内的风险投资机构只能称作投资公司而不能正式亮相的原因所在。2.现行《公司法》也缺乏关于风险投资公司的相应规定,依据《公司法》设立风险投资公司只能按照一般公司的设立方式去运行,从而使风险投资基金和风险投资公司的法律定位不明确,运行管理也无法可依。3.现行税收政策不合理。无论是在对高科技产品的增值税上,还是投资收益所得税上,都缺少一定的优惠政策。 (三)风险投资相关的中介组织不发达 目前风险投资的主要障碍是中介服务机构不完善、不规范、不到位。由于风险投资的初期要对被投资企业进行资产和经营状况的评估,进行投资可行性分析,投资后要参与企业管理,帮助企业发展,这一切都需要与其相关的专业分工很强的评估机构、法律机构和职业化经理队伍的参与。而我国的资产评估公司、会计师事务所等中介组织的市场信誉机制尚未建立起来,资产评估不客观、不公正的情况比较突出,财务信息失真的情况比较普遍,使投资者难以树立信心。 (四)风险投资的退出机制不完善 风险投资的最终目的不是为了经营企业,而是为了收回投资,实现超常规投资收益和尽可能减少投资风险。这种主动承担风险的投资动机,在客观上要求有一个顺畅的退出机制,使风险投资人有可攻、可退、可守的条件。只能进入,难以退出,既使投资方资金呆滞,又使生产经营企业难以摆脱债务负担,对有关投资的双方都是不利的。 (五)风险投资的专业人才匮乏 风险投资是一个全新的投资领域,从业者需要各方面高水平的业务知识和判断能力,不仅需要具有公司战略规划、企业经营管理、财务、税务、金融及高科技等多学科综合专业知识,而且要具有从宏观经济技术层面进行把握的能力,能够在投融资决策过程中解决交易结构设计、投资回收与退出等实际操作问题。因而,风险投资基金的经理人员应具有较强的工程技术基础知识,具备金融投资实践和高新技术企业管理实践经验的专业人才。我国目前普遍缺乏风险投资的高素质专业人才,使投资基金和投资项目的管理很难达到国外同行的水平。 二、解决技术创新风险投资问题的对策 解决技术创新风险投资存在上述问题并不是孤立的,既有宏观政策不到位的问题,也有微观经济问题。解决上述问题应从如下几个方面入手: (一)国家应加大相关宏观政策的调整力度 国家应加大风险投资相关政策的调整力度,为风险投资的发展创造一个公平的政策环境。1.国家可以选择若干个高新技术产业发展较好的区域进行风险投资的试点工作,发挥典型示范作用;2.尽快建立起适合我国风险投资发展的法律制度和一些具体的管理办法;3.尽快健全社会中介机构行业管理体系;4.国家应在税收、利率等方面给予风险投资以一定的优惠。 (二)重新构建风险投资主体,形成投资主体的多元化 国家应当从政府补助、税收优惠、政府担保等诸多方面积极扶持风险投资的发展,积极鼓励和引导各类银行和民间资本建立风险投资基金,建立股份制的投资公司,形成多元化的投资主体。同时,政府还应创造一个使各市场主体都能平等进入的资本市场,积极吸引境外资金向高新技术产业投资,鼓励多种融资方式,促使投资来源的多元化,扩大风险投资资金的规模。 (三)建立风险投资的适时退出机制 风险资本的退出主要有三种方式:一是受资公司在股票市场上公开发行股票,风险资本通过出售股份退出;二是将投资公司的股份全部或部分转让给一个大公司;三是由受资公司回购风险资本。目前,我国风险投资政策体系不完善,业内机制不健全,尤其是投资退出渠道不畅通,这说明中国的风险投资市场的确还不够成熟,但是,过去25年中国的风险投资项目有30多个已经成功退出,其中有90 %以上不是通过上市实现的,而是通过股权转让。目前,我国正在积极酝酿创业板市场,国内风险投资的环境正在快速而积极地变化,投资前景看好。 (四)建立国有企业预警和拯救机制 国有企业的投资风险是国有资产的风险,政府应该按照市场经济原则建立国有企业风险预警和拯救机制。运用计算机网络建立国有企业经济信息和监测系统,按照企业景气模型,及时分析国有企业经营和财务状况;建立国有企业专家咨询委员会,及时向专家企业经济信息;专家咨询委员会成员定期进行企业诊断,向国有企业管理部门提出咨询建议。专家委员会只向政府有关主管部门负责,不与企业发生直接工作联系和经济利益关系。 (五)加快风险投资专门人才的培养 任何一项事业的发展都离不开人的力量,风险投资事业也不例外。就目前来讲,要加快我国风险投资事业的发展,必须加大人才的培养力度,要有计划地选择部分高等学校开设风险投资方面的专业,同时还可以有计划地派遣在国内已有一定经验的风险投资管理人员到国外培训,或者聘用在国外从事风险投资的华人专家回国工作。 风险投资论文:浅议风险投资业的产业集群机理 摘 要 在阐释产业集群理论基础上，对风险投资业的产业集群内在机理包含的六种要素进行了系统分析。归纳出现实中风险投资产业集群的四种模式：产业关联型、资源共享型、知识密集型和外力驱动型，结合我国目前风险投资产业集群现状和存在的问题，提出了促进我国风险投资产业集群发展的若干建议。 关键词 风险投资 产业集群 机理 风险投资作为一种高风险的、组合的、长期的、权益的和专业的投资，近年来在促进科技成果转化、推动高技术产业发展、支持创新者创业、帮助投资人取得较好回报等方面，都显示出其独特的作用。综观各国成功的风险投资业，可发现它们有一个共同点，就是大都以集群形式存在，像闻名世界的美国硅谷、英国剑桥科学园、台湾新竹科技园、日本筑波、印度班加罗尔等都是风险投资业高度集群的地区。如果说风险投资业的发展是一个被世界普遍关注的行业，那么它的集群发展则是一种新型的经济组织形式。尽管目前国内外许多学者对产业集群已作了深入探讨，但有关对风险投资业的集群现象却很少有人做过系统地研究。那么，是何种原因促使风险投资业也具有集群效应呢?本文对此将做深入地剖析，以期为我国风险投资的战略布局和发展方向有所启示和帮助。 1 产业集群理论的阐释 产业集群始终是区域经济研究的热门课题，最早对其做系统研究的是以马歇尔为代表的传统工业区理论，该理论认为，某一区域集群同一产业的企业越多，就越有利于企业所用生产要素的集群。而生产要素供给越多，就会降低整个产业的平均生产成本，并且随着生产要素变得越来越专业化，生产也就越有效率。此外，此理论还把规模经济、地理、文化与政治等因素有机地结合在一起，使其形成企业发展的良好环境，而这种环境反过来又会促进了企业及各种组织之间外部经济实现。 对产业集群的另一解释则是以中小企业合作竞争为基础的新产业区理论。该理论揭示了新产业区发展的内在动力及其区域社会经济特性，这种区域经济特征与当地社会共同体的功能分不开。在产业区内，人们有相同价值观，彼此相互合作与信任。该理论同样注重外部环境，指出企业之间应是完全对等关系，认为企业网络的形成及各行为主体在多边交易过程中的不断学习和积聚而使创新不断发展。波特也从创新角度对产业集群聚集现象进行了分析，其整个理论框架包括四方面：需求状况、要素条件、竞争战略、产业群，因为一个产业在国际上要具有竞争力，就必需具备这四个条件。 以克鲁格曼为代表的新经济地理理论则从经济地理的角度探讨了产业集群的动因，他将地理因素重新纳入到经济学分析中，并从贸易成本影响到企业的区位选择角度探讨了产业集群问题。他通过一个简单的两区域模型说明了一个国家或地区为实现规模经济而使运输成本最小化，从而使制造业企业区位选择市场需求大的地点。反过来，大市场需求又取决于制造业的分布，最终形成所谓的中心—边缘模式。但由于克鲁格曼只是通过产业内与产业间的联系来分析产业集群的动因，却未考虑其他环境因素，也就使得其结论的应用受到挑战。 2 风险投资业的产业集群内在机理分析 2.1 相互依存的产业网络体系 波特认为，任何企业都可由价值链的重组来创造低成本竞争优势。随着社会分工和专业化的发展，由一个企业自身来完成整个价值链的创新，或者不可能、或者会产生较高成本。而风险投资又是一个涉及面相当广的复杂系统，其运作流程仅靠一个企业是很难完成的。如果主导型风险企业劝说其他企业加入，组成一个知识结构合理的团队，让其完成配套的技术创新，对风险企业和其他相关企业来说都可以获得降低成本的优势。正是这种专业化分工形成了风险企业相互依赖的网络产业群，其赖以存在的基础正是风险企业集群创造的总价值(VGi)与单个风险企业创造的价值(Vi)之差δ=∑VGi-∑Vi。其中，δ可视为风险企业由于地理接近而获得的外部经济，或是合作信任而使风险企业额外获得的知识溢出，其大小取决于网络中风险企业数量、专业化程度及创新质量。δ越大，企业集群就会越强大，也就会形成长期的多样化契约机制。这些契约可有效地降低成本，推动风险企业间的共同开发创新。硅谷的成功正是得益于其区域性的相互依存产业网络体系。它既有惠普、网景、英特尔、苹果等世界领先的主导性大企业，也有很多相互联系的小风险企业。截止1999年3月，人员不超过50人的科技风险企业占80%，约有4 800家。正是由于这些大企业与成千上万的生生灭灭的小风险企业，才共同推动与保持了硅谷持续的竞争优势。 2.2 高素质的专业人才 风险投资家几乎都强调人的重要性，人是第一位的，是投资成败的关键。风险投资家们常说：宁可投资一流的人、第二流的项目，而不投第一流的项目、第二流的人。这里的人力资源不仅包括熟练掌握技术、管理和金融等多门知识经验的风险投资专家，同样也包括生产、销售、技术、管理及售后服务等方面的专业人才。如果某区域有大量的专业技术人才，这个地区就会对需要此技术的风险企业产生巨大吸引力。同时，来自不同企业、不同产业或相关产业的企业以及同一企业内部的专业技术员工也可通过各种正式和非正式的交流与合作，相互传递信息和技术，从而加快新思想、新信息和创新技术的扩散，进而推动创新技术的产生和高科技企业的聚集。如印度的班加罗尔就是创新人才培养和储存的摇篮，它除了有10余家20世纪50年代就已赫赫有名的科研院所和大学外，还有近80所小型工程技术学院，每年能培养3万名工程师，其中1/3是各种软件人才。此外，海外印裔人口也有近2 000万人，他们许多人将技术、资本、经验和创新精神带到了班加罗尔，有效地促进了印度软件产业的发展。 2.3 充裕的资金支持 风险投资是一种高投入、高风险、高收益的投资，要想使风险企业快速成长，除了要受到人与技术的推动，还离不开充足的资金支持。因此，各国政府起初为了扶持风险投资业的发展，纷纷采取财政补贴和建立风险种子基金等措施，但政府的投入力度要受制于自身的财政状况，而且各地区又是有差异的，受惠对象也仅限于本地风险企业。而事实证明，政府参与风险投资并不是发展风险投资业的一条有效途径。为了获得充足的风险资金，各国政府相继都采取了很多优惠鼓励政策，并加强了资本市场的建设，使得风险投资的供给主体向多元资金投入型发展，美国就是一个典型实例。 2.4 富于创新的人文环境 良好的人文环境是风险企业成功的关键。在充满创新文化的环境下，可摒弃传统企业模式，追求企业的人性化和个性化，极大地调动控制人力资本的寻常人。在存在“勇于创新、鼓励冒险、宽容失败、崇尚竞争、平等开放、知识共享、讲究合作、容忍跳槽、鼓励裂变”的创新文化气氛下，人们可以相互支持与合作，从而加 速了新思想、新观念、信息和创新技术的扩散速度，节省了交易成本，最终使风险企业蒸蒸日上，脱颖而出。例如硅谷，上至高层管理人员、下至普通职工，每一个人都具有创新精神。在硅谷信息的传递比美国其他任何地方都快，许多工程师求职的信条是：富于创造力的小企业远胜过大企业。这也要归因于美国独特的民族气质，其核心就是“西部开拓”的创新精神，这种民族气质恰好与风险资本投资天缘巧合，构成了风险投资产业集群产生和发展的土壤。 2.5 完备的中介服务体系 风险投资是一项专业性很强的投资，需要各方面专业知识的综合应用。作为风险投资活动的参与主体不可能是通才、全才，所以提供专业化服务的中介机构就成为风险投资正常运作不可缺少的条件。国际经验表明，中介机构既是风险投资运作之必需，也是知识经济时代专业化分工的结果。一个国家中介机构的健全是体现其风险投资业集群程度大小的重要标志，是风险投资顺畅循环、实现增值的重要保证。聚集可以使风险企业共享这些中介机构带来的外部规模经济性。硅谷之所以集群了很多风险企业，关键在于有比较完善的中介服务机构，它们为风险企业的集群提供了良好的社会化保障。 3 风险投资业的产业集群模式 3.1 产业关联型 产业关联型是指由生产的纵向和横向关联形成的风险企业集群模式。这种类型既有生产同类产品或处于相同生产阶段的同产业企业，又有直接具有上下游产业链关系、生产互补品、配套品或具有专业化服务性的辅助企业。尽管这类风险企业之间的关联错综复杂，但往往以具有直接上下游产业关联的少数几个企业为主导，其余企业或为其提供互补品或配套品生产，或为聚集区内所有企业作专业化服务。如计算机产业发展就须电子、软件、材料行业的强力支持，一旦它们都得到专业化发展，计算机产业的规模经营才得以实现。 3.2 资源共享型 资源共享型是指企业受益于某一区域特有的公共资源而形成的风险企业集群模式。企业最初选址要考虑范围经济性，导致范围经济的共享资源包括产品原料体系、基础设施和信息服务体系等。许多同类或不同类的风险企业都有许多共享资源，这样有利于优化资源配置。 风险投资论文:对风险投资中有限合伙相关法律问题的思考 一、风险投资中的有限合伙制度 （一）有限合伙产生的根源及立法比较 西方文化及普通法的一个根深蒂固的观念是：行为人责任自负。个人独资企业、普通合伙以及不同的法律实体，如商业公司本身需承担无限责任。也正是基于这一观念，无限责任最适用于所有人直接参加业务经营的场合，以促使参加者谨慎行事，并在经营企业事务时保持密切注意。但是工业革命早期的实践表明无限责任会抑制发展处于上升阶段的企业追求大规模经济，要从直接所有人及管理者那里筹集足够的资金显然困难重重。 有限责任的发展，是个人责任规则的一个例外，意在允许消极的投资者与企业投资但不直接涉足企业的决策，从而打破投资者消极参加与无限责任之间的联系，使得企业家可以为其他商业组织形式吸引足够的资本。有限责任的发展通常被认为是其他商业组织形式发展的最基本原因，这些商业组织形式包括信托、有限合伙、公司以及特许经营。一般来说，所有这些商业组织形式都使其消极的参加者承担有限责任。其中，有限合伙又因其设立方便、协议灵活、责任有限以及税收上的优惠待遇等优点而成为重要的商业组织形式。 从合伙企业的资产及责任承担方式角度看，合伙企业可以分为普通合伙企业（General Partnership）、有限合伙企业（Limited Partnership）与隐名合伙企业（Secret Partnership）三种形式。 普通合伙企业中，合伙人均对企业债务承担无限连带责任。普通合伙企业的形式与独资企业、公司企业相比，相同条件下，普通合伙企业比独资企业更能促进社会生产力的发展，主要表现在合伙企业的资金来源扩大了，合伙人共同经营管理企业，提高了企业的决策能力和管理水平，使企业获得了更多的发展机会，抵御风险的能力也增强了，合伙的灵活性较大。因此，普通合伙企业在某些行业或特定时期成为占统治地位的企业形态。但普通合伙企业形态也有其局限性：一方面，普通合伙企业的人合格突出，这一特点导致合伙天然的规模较小的特点，资金积累有限；另一方面，由于普通合伙人对企业债务承担无限责任，因此合伙人越多，企业规模越大，每个合伙人承担的风险就越大，合伙人也就不愿进行风险投资，这就形成了企业资金的有限性与企业规模扩大的矛盾；第三，普通合伙企业的稳定性差，因为合伙人退出投资或增加投资或合伙人的退伙与入伙，都可能导致合伙的动摇或解散，而企业维持原则是企业发展的基本理念之一，可见，普通合伙的不稳定性与这一理念是相冲突的；第四，合伙企业的共同管理易引起职责不清的缺陷。由此，普通合伙企业是企业法律形式中具有重要地位和作用的一种，而同时，普通合伙企业又存在这样或那样的不完善，而此种不完善通过有限合伙企业制度的设立或许可以得以弥补。 有限合伙是指在企业中“至少有一人或以上者，拥有对合伙事务的全面管理权，并对商业的债务承担无限责任，他们称为普通合伙人；而其他有限的合伙人，对商业的债务无需负个人责任除了投入的资金以外，实际上对合伙业务没有管理权”的非法人企业。可见，在有限合伙中，实际存在着普通合伙人与有限合伙人分别对合伙企业债务承担无限连带责任和有限责任的两种形式。隐名合伙则“要求至少有一名以上的合伙人为普通合伙人即负无限责任者，登记时不登记隐名合伙人之姓名，隐名合伙人的权益保护依赖于出名合伙人与隐名合伙人之间的协议，隐名合伙人对合伙企业的债务只负有限责任”的企业法律形式。可见，隐名合伙与有限合伙的责任承担方式有共同点，不同之处在于隐名合伙人在合伙协议中不显明其身份。 合伙企业在世界各国普遍存在，而对于合伙企业及其相关企业形式则有不同的规定： 在美国，有限合伙是一种较为广泛采纳的营业组织形式，其概念首先见于1822年纽约州的一个法律。一般而言，凡普通合伙可以从事的营业，有限合伙都可以从事，除非成文法有明确规定。1916年美国统一州法委员会通过了《统一有限合伙法》，现已为大多数州采纳。在一般法律规定上，一般包括：有限合伙的名称、性质、地址、合伙人姓名及住所地、合伙人责任、合伙存续条件、资金额、利润分配方法等应由合伙人宣誓确认；同时，有限合伙人的出资必须是现款和财产，不得以劳务为出资；有限合伙人不参与有限合伙企业的经营管理，只是按照出资额分享利润，承担亏损。在美国，有限合伙的合伙人不局限于自然人，承担有限责任的公司大陆法系概念中的“法人”也可以参与合伙。 英国于1907年专门制订了《有限合伙法》，从而在法律上确立了有限合伙这一企业法律形式。其有限合伙人是指不参加合伙业务经营管理，只对自己出资部分负有限责任的合伙人，其对合伙企业的债务，仅以出资额为限，负有限责任。为了巩固有限合伙的基础，英国《有限合伙法》特别重视注册登记的作用，并强调贸易部对有限合伙的管制。英国的有限合伙人不受竞业禁止义务的限制，其名称不得列入商号，有限合伙人的死亡、破产也不影响有限合伙企业的存在。其余的规定，大体同于美国；而对于法人是否能成为合伙人，法律似乎并未明显体现。 在大陆法系的法国，其有限合伙企业是以两合公司的形式出现的，法律赋予这种企业组织形式以法人资格。《法国商事公司法》第23条规定：“简单两合公司的无限责任股东具有合股公司股东的地位。有限责任股东只以其出资额为限对公司债务承担责任。有限责任股东不得以技艺出资。”28条规定“有限责任股东不得从事任何对外的经营活动，即使根据一项委托，也不得从事此类活动。” 德国商法典第二章第161条也规定了两合公司（die Kommanditgesellschaft）的概念，即指具有以共同的商号经营营业的目的，在股东中的一个或数人对公司债权人的责任限于一定的财产出资的数额有限责任股东，而股东中其他人无限责任股东的责任不受限制的公司。但与法国规定不同的是，德国的两合公司不具有法人资格，其本质上就是有限合伙。在“法律交往中，它作为一个商事经营企业，可以享有很大的法律上的独立性，可以在自己的商号下独立享有权利、承担义务，可以独立参与法律诉讼活动。”“其债务清偿仍是分为有限股东债务之清偿和无限股东债务之清偿，只有无限股东才承担债务清偿之无限责任。 日本商法第三章第146条至164条中也规定了两合公司，其要求公司章程中记明股东所负的责任149条，同样规定“有限责任股东只能以金钱或其他财产作为其出资标的”150条且“有限责任股东不得执行公司业务或代表公司”。又有将日本商法上的“两合公司”译作“合资公司”的，“‘合资公司’是由无限责任社员和有限责任社员组成的公司，即在无限责任社员经营的事业中，有限责任社员提供资本，并参与该事业产生的利益分配这样一种企业形态。各社员的责任是有限还是无限，必须在章程中记载并登记。”在日本，合名公司即无限公司和合资公司由于重视社员的个性，而被称为人合公司；股份公司和有限责任公司相反，它们以财产为中心，因此被称为物合公司。“日本法律虽然把所有的公司都作为法人，但也有的国家把人合公司不看作法人。”可见，在日本，两合公司合资公司是有法人资格的。 我国台湾1980年5月的《公司法》中也规定了两合公司，由无限责任股东和有限责任股东组成，除“两合公司”一章有特别规定 外，其余法律准用关于无限公司的规定。 由以上各国关于有限合伙企业制度的立法情况分析可见，传统的大陆法系及英美法系国家基本上都以法律明文规定了有限合伙企业这一企业组织形式，而在具体名称上，英美称为有限合伙，大陆法系称为两合公司。其一般法律规定相同之处在于合伙人均由负无限连带责任的无限合伙人和负有限责任的有限合伙人组成；其中有限合伙人均以其出资额为限承担有限责任；有限合伙人的出资仅以资金或其他财产方式，而不可以信誉、劳务等出资；有限合伙人不能直接参加与合伙事务的管理等。不同之处在于，大陆法系一些国家未赋予有限合伙以法人资格，而法国、日本等则承认了有限合伙的法人资格，“法人”这一大陆法系特有的拟制的定义也与两合公司有所联系，而英美法系则直接规定了有限合伙的责任承担方式，未进行“法人”概念的拟制。 我国《民法通则》、《合伙企业法》中均对普通合伙作出了明确的规定，对隐名合伙未予以承认，而对有限合伙则用语模糊。最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见试行》第46条规定，公民按照协议提供资金或者实物，并约定参与合伙盈余分配，但不参与合伙经营、劳动的，视为合伙人。事实证明，这一放宽性司法解释对促进个人合伙的发展是极为有利的。将来的民事立法宜在此基础上允许部分合伙人承担有限责任，从而促进合伙的进一步发展。 二、我国风险投资现状及对中国有限合伙立法的建议 （一）我国风险投资现状 风险投资在国内刚刚兴起三四年，在资本市场中募集资金的方式主要有两种，即公募基金和私募基金，公募基金是向社会公开募集的基金，它主要投资于证券上。私募基金是在限定范围内向特定对象募集的基金，主要应用于风险投资和产业投资。私募基金作为一种通过非公开方式向少数投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人和投资人私下协商进行的。由于私募基金自身的特点，它的相关信息少有公开披露，所以它本身蕴含的风险要比公募基金大得多。 创业风险投资通常投向有发展潜力的企业，而且往往在初期就投入，所以风险很大。当然，公募基金也可加入风险投资，但由于风险大，而且对于公募基金投资方向、投资组合和投资方式的限制较多，主要体现在要将相关信息通过严格的程序向外披露，所以不如私募基金那样灵活，也不如私募基金那样敢于冒险，从而也往往失去机会。所以，风险投资基金主要是私募基金。 在我国，私募基金实际已大量存在，其规模现在虽然无法准确统计，但总量估计至少在1000亿元以上，大大超过目前的公募基金的规模。私募基金主要来自民间资金，包括个体投资者，也包括企业法人的闲置资金。如果引导得当，可有利于高新技术发展。但如果让它继续以地下状态存在，就有可能成为引发金融动荡的一个源头。因此问题的关键在于如何使其合法化。 所谓合法化，是指给私募基金以合法地位，既能引导它们促进高新技术产业发展，又能保护投资人，同时还可化解风险。显而易见，在未来将制订的《投资基金法》中应将公募基金与私募基金一起加以规范并以立法形式将有限合伙做为私募基金的法律组织形式。对私募基金的管理者普通合伙人所应承担的经济和法律责任作相应的规定。 （二）对我国有限合伙立法的建议 1.对风险投资机制的构架设想 我国各省市设立的风险投资机构，采取的组织形式基本上均为公司制，原因主要在于我国缺乏有限合伙制的法律制度，风险投资机构成立时，只能依据现有的《公司法》进行规范。但是，通过以上分析，风险投资这种特殊的资本运作形式，所要求的组织形式却很不适合采用公司制的形式。所以现在当务之急是要制定《有限合伙法》使有限合伙作为风险投资机构以及风险投资企业的内部组织形式合法化。 在风险投资这种特殊的投资方式下，资金从投资者流入风险投资家，通过风险投资家流入风险企业。这时，风险投资创造了决定其成败的两个结合：风险资本与增长机会通常是高科技企业相结合。风险投资家和风险企业家通常为高科技企业中的技术人员相结合。风险投资是否可达到预期收益，这两个结合缺一不可。资本和机会的结合是外部结合，而风险投资家与风险企业家的结合是内部结合，是风险投资成败的关键。因此在立法过程中，应充分考虑有限合伙制风险投资企业的内部组织结构的特有的双重体制安排。 2.对风险投资机构主体资格立法规定 首先，我们要分清风险投资公司的风险投资机构基金之区别，主要在于：第一，一般说，风险投资公司可以永存，而风险投资基金则有有限的生命周期。按美国法律规定私人资本基金，或风险投资基金不得超过10年可以连续两次申报延期一年。即在10年之内，基金就应当退出投资，将本金和利润返回给投资者。这样作的目的是促进投资效益，防止胡子工程。第二，风险投资公司一般为有限责任制公司、而风险投资基金往往是有限合伙制。第三，风险投资公司，更确切地说，该公司的高级管理者往往成为所筹的风险投资基金的普通合伙人GP。第四，一家风险投资公司往往设有若干家风险投资基金，每个基金有不同的投资组合公司，不同的投资焦点，不同的投资期，不同的启动时间，不同的退出时间，此起彼伏，形成交易流。 我国《民法通则》第52条规定了法人之间的合伙型联营；而《合伙企业法》中则规定了“合伙人应当为具有完全民事行为能力人”第9条，实际上暗指自然人，排除了法人作为合伙人的可能性；因此，《民法通则》中应对有限合伙有所体现，而同时，允许法人成为普通合伙人或有限合伙人，则要求第52条关于合伙型联营的名称应有所改变，或通过司法解释，或通过修正相应的子法如合伙企业法或有限合伙法来实现。 同时，我们亦应注意到公司加入合伙作为普通合伙人时，以其全部财产对合伙债务承担责任，即公司对外承担责任时无所谓有限与无限，这是因为法人责任制度中的有限责任与无责任，是特指企业出资者对企业债务承担财产责任范围的有限与无限，而非指企业本身的责任。任何企业或其他组织对其自身债务都应尽其所有承担全部责任，不存在责任的有限与无限问题，责任的有限与无限，只能是企业成员责任的有限与无限。公司加入普通合伙，就不仅以其对合伙的出资为限承担责任，而是以其所拥有的全部公司财产承担责任，而这对股东债务清偿责任的有限责任并无影响。公司从事商事活动所发生的债权债务关系只追及到公司这一独立人格体，而不会追及到公司内部的股东，法律关系不可无限推演下去，否则就会导致社会生活的混乱以及法律调整的冲突。也就是说，公司加入合伙所负的财产责任同公司不加入合伙而直接从事经营活动所承担的财产责任在数量上完全一致，不会危及股东及债权人的利益。 而相反，在理论及立法中自然人可作为普通合伙人，这就意味着一旦投资失败，除非他偿还了所有的负债，方可东山再起，对于个人管理者而言，这是非常厉害的威慑，但我国目前还未有《个人破产法》。因此，这一法律空白无形中使我国个人风险投资家的发展和壮大增加了难度。 3.对 风险投资各主体间的权利义务的立法建议 一般情况下，风险投资机构的核心作用在于解决好下述问题：一是作为风险投资机构的风险投资家受投资人委托为风险企业项目提供直接的资金支持，并通过风险企业的迅速成长使投资者获取收益。因此，风险投资家一般会作为风险投资的发起者和投资工作的枢纽，负责风险投资的运营，并参与所投资的风险企业项目的管理和决策。二是风险投资机构一般有能力分析和做出对风险企业的投资决策，在投资之后监测风险企业并在一定范围内参与管理。三是对投资者负责，使不同类型投资者的利益得到保护。四是通过与风险投资相关的经营管理业绩得到高额回报，对不良业绩要承担相应的风险。例如，比尔。盖茨当初搞微软时，也采用了有限合伙形态，他以其技术出资，有眼光的风险投资机构则向其投资，而且为避免无限责任，只承担有限责任，并且，出于对技术人员的信赖，也不干预其经营，所以，微软经历了一个有限合伙—有限公司—上市公司的历程，在开发过程中，其获得了大量投资；转化为有限公司时取得了大量股权；上市后，取得了大量财富。故以立法形式明确各投资者、风险投资家、以及风险企业技术人员等主体间的权利义务至关重要。 投资人有限合伙人的权利义务主要包括： 第一、有权查阅合伙帐簿和文件并有权审查年终决算的正确权。同时在有重大事由时，经法院许可后随时检查合伙业务和财产状况。 第二、有限合伙人不参与合伙的实际经营和决策，否则视为普通合伙人。 第三、除采用基金制的募集方式外，也可规定另一种承诺募集方式，即有限合伙人承诺提供一定数量的资金，但起初并不注入全部资金，只提供必要的机构运营经费，待有了合适的项目，再按普通合伙人的要求提供必要资金，并直接将资金汇到指定银行，而主要合伙人则无需直接管理资金。以减少有限合伙人的出资风险。 第四、有限合伙人享有在某些事务上的投票权以撤换某个普通合伙人或在有限合伙存续期间终止合伙关系，但这些决定通常要获得绝大多数表决票数。 风险投资机构以及风险投资企业普通合伙人的权利义务包括： 第一、有权查阅合伙帐簿和文件并有权审查年终决算的正确性。同时在有重大事由时，经法院许可后随时检查合伙业务和财产状况。 第二、有限合伙人不参与合伙的实际经营和决策，否则视为普通合伙人。 第三、除采用基金制的募集方式外，也可规定另一种承诺募集方式，即有限合伙人承诺提供一定数量的资金，但起初并不注入全部资金，只提代侯要的机构运营经费，待有了合适的项目，再按普通合伙人的要求提供必要资金，并直接将资金汇到指定银行，而主要合伙人则无需直接管理资金。以减少有限合伙人的出资风险。 第四、有限合伙人享有在某些事务上的投票权以撤换某个普通合伙人或在有限合伙存续期间终止合伙关系，但这些决定通常要获得绝大多数表决票数。 风险投资机构以及风险投资企业普通合伙人的权利义务包括： 第一、普通合伙人可以管理合伙业务，并对外作为合伙的代表，对合伙的管理事务进行表决，为合伙目的使用合伙财产，取得约定的利润份额，在退伙时或合伙解散时取回资本，以及参加合伙的结业和解散等。 第二、只要符合合伙协议的规定，普通合伙人在作出通知后也可退伙，但如果是提前退伙，须承担损害赔偿责任。 第三、普通合伙的信赖义务，即其行为应从投资人的利益考虑，负有投资人信赖其行为所应履行的义务。包括：注意义务和忠实义务，例如在投资前对投资项目的审慎考察，以及不得从事与合伙利益相冲突的交易和自我交易，不得代表合伙对外发行债券和投资股票市场进行投机行为。 第四、普通合伙人之间可通过达成协议对责任作出不同规定，但不得消除他们对第三人外部债权人所承担的无限责任。普通合伙人需实际承担多种不同的管理义务，或至少对管理工作进行监督，包括：保持合伙帐簿和记录，制定和备档纳税申报表等，制定和修改合伙协议和证书，但对于重大的合伙变更，普通合伙人须征得有限合伙人的同意。 4.对有限合伙制度的相关制约机制的建立 设立有限合伙企业制度适应了社会经济的发展要求，但鉴于我国合伙立法的不完善，针对其存在的问题，尚须在立法中确立相关制约机制： 第一，为了防止国有企业成为合伙人后国有资产流失现象，应通过国有资产管理法规确立国有企业转投资的数量限制或比例限制，而国有企业转投资于合伙企业中的部分，可以看作国有企业经营中的风险投资，由此不应一概禁止国有企业加入有限合伙。 第二，对有限合伙人的范围应作出界定，比如，国家公务员，其投资于合伙企业，由于其与合伙企业有利害关系，便有可能利用职权为合伙事业谋求便利。为此，最好应严格规定限制国家公务员作为合伙人的资格。 第三，为了防止有限合伙企业成为黑色收入者洗钱的工具，应严格有限合伙的登记管理制度，采用实名制，通过合伙协议明订并通过登记显明合伙人的地位及出资情况、责任承担方式等等，目前应防止隐名合伙的出现，因其不利于监控。 5.应建立配套的有限合伙退出机制和相关税收优惠政策 因为有限合伙的存续期有限，并且投资者希望以现金或可流通的证券作为回报，所以这种退出策略是投资过程中必不可少的一环，应在立法中予以考虑。退出投资有三种方式，包括公开上市、协议转让和企业回购股权。不同的退出方式对有限合伙人、普通合伙人有不同的影响。公开上市是一种优先考虑的退出方式。应尽快建立起创业板市场，使有限合伙尽快转型为有限公司或股份公司，最终上市达到取得高额利润并融资的目的，实现企业价值的最大化，保持企业的独立性。私下的协议转让对有限合伙公司也具有相当的吸引力，这种退出方式能使有限合伙人迅速获得现金或可流通的证券，并完全退出创业企业。风险企业回购有限合伙的股权，通常事先签订强制性的回购条款和确定股权价值的计算方法。但是对大部分而言，回购通常只是一种候补性质的退出方式，并往往在投资不成功时才采用。 风险企业的顺利发展也离不开政府在税收等优惠政策上的扶持，要处理好相关法律的协调及税收问题，如合伙企业立法与国有企业立法、公司法、财政税收法等立法的关系应进一步和谐，为风险投资的发展提供强大动力。 三、结论 总之，国家的竞争力取决于该国的高新科技的创新能力以及技术成果能否成功地转化为商品甚至最终形成产业，而风险资本是这一转化过程中的一项极为重要的资金来源，它是培植高质量高技术企业的重要条件。风险投资对于中国具有极为重要的战略意义，它可能会影响下个世纪民族经济的国际竞争力，而风险投资真正发挥作用的一个重要条件和前提是要实现制度上的突破和创新。有限合伙正是这一制度创新的突破点，通过对以上各国有限合伙企业制度立法状况及我国建立有限合伙企业制度及相关制度构建问题的分析。目前在我国建立“有限合伙企业制度的时机已经成熟，应着手立法并协调相关因素；同时，学界也有必要对这一过程加以关注，预测、论证其间存在的问题，达到立法的完善和社会经济秩序的和谐。 风险投资论文:论风险投资和企业财务管理优化 1、引言 1.1研究背景 在如今这个社会,风险投资从出现至今,在全国得到了快速的发展跟进步。它在促进科技生产化等方面发挥着很大的作用,很快被大家认可。高风险性是风险投资的最大特征,现在很多国家的风险投资公司因为财务的管理方面的不足而受重创。例如希克斯-慕斯下面的Tate Furst公司,把投资重心放在电信新兴公司,但是投资效果并不理想,在1999-2000年期间投资获得的收益并不乐观。中国新技术风险投资公司是我国首次成立的风险投资公司,在财务管理方面的欠缺,经营失败,吊销营业执照的同时也欠下60亿的高债。这常些失败的案例不得不让我们提高警觉,在进行风险投资的同时注意财务管理的优化,最大限度的降低风险投资的风险。这些失败的案例不得不让我们提高警觉,在进行风险投资的同时注意财务管理的优化,最大限度的降低风险投资的风险。 1.2研究意义 目前研究风险投资的论述数不胜数,但是站在企业财务管理的角度来讨论风险投资的却并不多,一些失败的案例在带给我们悲痛的同时,也让我们深思。虽然从 90 年代开始风险投资业务在我国蓬勃发展起来,但大多数风险投资项目以失败而告终,极少数的能有好的收益。造成这一现象的原因,第一,是因为风险有固有的高风险性,第二,是因为风险投资机构的财务体系不健全,管理财务的能力不够强。再者,接受投资的对象企业处于创业阶段,这一阶段企业的主要任务是开发新产品,获利能力很低,存在很高的技术和市场风险,如果不注重财务管理的优化,很容易导致创业失败,从而也导致风险投资公司投资项目的失败。 本文致力于研究在风险投资过程中的主体企业(风险投资机构)和风险投资对象企业(接受投资的对象企业)财务管理优化问题,探讨财务管理对风险投资成功的重要性,具体包括风险投资方和被投资方两方面的财务管理问题,涉及筹资、投资和撤资等多个经营过程,分析发现风险投资的财务风险,探讨风险投资中财务管理面临的困难,寻找规避风险的途径,通过优化财务管理把风险控制在可以接受的范围内,对风险投资的健康发展具有现实意义。 1.3篇章结构 本文共分为六部分: 第一部分,引言。主要介绍研究背景与研究意义,国内外研究综述及论文结构与主要研究内容。 第二部分“风险投资与企业财务管理”.主要介绍风险投资中财务管理概述,风险投资的财务管理特征以及风险投资与企业财务管理的互动关系。 第三部分“我国风险投资中财务管理出现的主要问题”.通过介绍风险投资财务管理的主要内容引出风投公司在筹资,投资,资本退出阶段出现的问题以及对象企业在融资和投资方面的问题,最后通过对MC公司的案例分析,举例说明在风险投资中财务管理所出现的问题。 第四部分“风险投资对优化财务管理的要求”.分别对主体企业和对象企业提出优化财务管理的要求。 第五部分“在风投中优化财务管理面临的主要困难”. 主要有投资机构与对象企业的矛盾、资源的限制、行业环境的限制三个方面。 第六部分“在风投中优化财务管理的主要措施”.从风险资本筹资,投资,退出,评价四个方面着手,提出在风投中优化财务管理的主要措施。 1.4 文章创新点 本文主要的创新点在于明确了风险投资与财务管理的互动关系,且分别从主体企业和对象企业阐述了风险投资对财务管理的要求,并进一步分析了在优化财务管理的过程中投资机构与对象企业的矛盾,最后提出了在风险投资中优化财务管理的主要措施。 2、理论基础与文献综述 2.1风险投资中财务管理概述 财务管理在风险投资中的重要性是无可厚非的,它不仅表现在投资机构本身,还表现在所投资的对象企业中。在风险投资进行过程中财务管理的实施表现在方方面面,但是对制度的设计,对人的管理是最基础,也是最重要的。 风险投资企业的财务管理体现如下特征:(1)风险资本筹集特征:风险筹资区别与其他筹资的特征是不需要抵押和担保。风险资本家很难通过正常的渠道筹集资金,正在寻找一种新的筹资方式筹集风险投资资金。(2)风险资本投放特征:风险投资重视项目,但更重视人,风险企业家的素质是项目选择的基本条件。风险投资不仅需要资金,管理也非常重要,再不是投资者提供资金,不介入管理的模式了。如今风险投资家把钱投入风投公司后,就从头到尾都要参加公司管理。(3)风险投资的不对称风险特征:风险投资的特征是高风险,高收益,然而高回报的实现,需要风险投资家占有大比例的股份,另一方面,风险企业处于初创阶段,资金和技术方面不够成熟,筹资渠道也相对狭窄,这样不对称风险也就存在。(4)风险资本的分散化投资特征:风险资本是特殊的资本,每个项目的投资额不易过大,也就是说一家风险投资机构通常是投资于多家对象企业,或者是多家风险投资机构联合投资于一家风投公司。 风险投资论文:风险投资项目风险管理 一、项目风险管理工作中存在的主要问题 (一)项目风险信息的传递通道不畅 项目重要信息及时获取,能有效的化解风险、降低风险的损失,这是开展有效风险工作的前提,是项目顺利进行和成功的保证。目前在风险管理工作中存在比较突出的问题是,在和项目企业进行沟通时,由于项目风险信息传递路径过长,导致沟通的频率、效率不高,不能及时得到反馈应对风险。由于中国公司普遍存在着治理结构的不完善,创业者对治理结构的意识普遍比较薄弱,加之项目管理人员不主动积极地去识别、分析和应对可能发生的风险,没有建立有效风险信息传递通道,缺乏详细风险应对预案。当意外事件不断出现时,项目管理者无所适从,只能疲于应付。 (二)项目风险的分析方法单一 在进行项目风险分析时,通常运用定性分析方法对项目风险的分析进行评估,虽然对获取信息资料较为便捷,但是分析结论不够精确。在日常工作中进行项目风险定性分析时,往往采用单一风险逐个分析方式使得分析结论缺乏综合性,在分析层次上缺乏深度。例如SWOT分析在项目风险识别上有较为全面的应用,但是在与定量风险分析方法的结合方面存在较大不足,没有充分运用定性风险分析方法和定量风险分析方法的优势进行互补。项目风险分析方法的单一,加之缺少使用不同分析方法的综合运用,对项目分析结论产生较大的偏差,甚至出现与正确结果意见相左的情况,严重影响风险管理工作的深入开展。 (三)项目的投后管理手段落后 风险投资的投后管理是风险投资循环过程中的核心环节,随着风险投资行业的日趋成熟,风险投资的投后管理也越来越重要,对于投资项目的价值增值,风险防范和人力资本的充分应用具有极其重要的作用。风险投资企业通常是被动的参与企业管理,强调以财务指标评价企业的价值,往往忽略了企业核心竞争力的是否快速增长。为了适应风险投资的特殊运作方式与满足管理需求,必须要创新风险投资的投后管理机制,将投资收益与项目风险管理者的业绩挂钩,提高项目风险管理者的工作热情,使得风险管理的效果符合预期目标。 二、提升项目风险管理工作的应对方案 (一)建立与项目相关的多信息通道 信息通道建设是项目投资管理和风险管理的基础,没有有效的信息管理,就没有成功的项目管理和项目风险管理。企业要以项目信息的辐射范围为条件,建立与项目有关的多信息通道。产品的市场信息渠道。绝大部分商品在国际、国内都有相关行业性市场价格,这些价格有些是实时价格,有些可以通过国际贸易性价格的波动得到一个期间的平均价格,这些价格都是透明公允的信息。如钨产品国内有两个行业性指导价格,一个是江西赣州钨业协会指导价格,另一个是中国五矿有色的指导价格,这些价格信息都反映了市场未来的价格走势,对企业生产经营有方向性指导作用。企业外部利益相关者信息反馈渠道。建立项目所在当地政府部门、行业协会对项目情况的信息反馈渠道,了解投资项目对当地社会和经济发展的贡献,以及在当地的公益形象等,用以判断当地对企业的支持力度,还可以通过行业协会了解项目企业技术研发实力、所在行业的未来发展趋势及所投资项目在行业中的地位,增强对项目所在行业发展趋势判断的准确性,为风险管理工作提供准确数据。通过与企业加强沟通联系,建立企业内部信息反馈渠道。与项目的实际控制人、经营管理团队多频率、多层次的深入交流,及时掌握项目生产经营状况、未来发展趋势,判断与预期目标的差距,以便形成有效的项目风险应对预案。 (二)加强项目风险分析方法的综合运用 分析方法的使用对于整个项目决策的规划及实施起着至关重要的作用。只有通过项目的风险分析,才能把整理后的原始数据转换成可参考的分析结果。一直以来项目风险定量分析的欠缺和定性分析过于简单的问题困扰着风险管理工作的深入开展,解决这一关键问题必须加强风险定量分析方法和定性分析方法的综合运用。SWOT分析和AHP分析两种方法在项目风险分析中综合应用主要是把SWOT分析方法中的四个要素作为其各个因素,接着确定各个因素的重要性,并对其进行排序。步骤具体有:进行SWOT分析。运用SWOT分析方法识别出与某个项目内部环境以及外部环境相关联的因素。在SWOT组内对SWOT要素进行两两相互对比,接着使用特征值方法对该要素的优先权数进行计算。对SWOT组进行两两相互对比,进行层次总排序,并把每个组中拥有最高优先权的要素抽取出来代表这个组,然后比较和计算这四个要素的优先程度。在项目战略规划以及评价分析过程中使用并得出相应结果。这样SWOT分析和AHP分析两种方法的优势得到有效互补,既简便又高效,形成一种新的使用途径,通过AHP方法计算出SWOT要素的优先权数,使得出的分析结果更具参考性,从而可以提高项目风险评价方法的可靠性和准确性。 (三)创新项目投后管理的手段 风险投资投后管理机制创新的核心在于以风险管理者人力资本为管理核心,将对风险企业的控制权分配以及转移安排为手段,通过对风险管理者的显性激励与隐性激励相结合的方式,实现风险投资投后管理机制的高效运行,具体的创新手段主要有:1、分阶段投资并保留中止投资的权利一旦风险投资者发现任何关于未来回报方面的负面信息,下一阶段的融资就可能被终止,风险管理者的人力资本价值相应的没法实现。这种手段也会减少风险管理者意图对项目剩余索取权进行重新谈判的机会主义行为。2、以股票赠与及股票期权为主要形式的激励性报酬计划通过这种方式,将风险管理者与被投资企业的未来经营状况紧密联系起来,以实现风险管理者与被投资企业利益的高度趋同,从而达到降低委托关系中的道德风险。总之,投资项目的风险管理是风险投资的重要环节,在风险投资项目的风险管理中,应突出对投资项目风险管理的主动性,以预防风险发生为主要控制目标,在投资项目不同阶段进行针对性的风险管理活动,促进风险投资企业在募资、投资、管理、退出四个环节形成完整、通畅的链条,为我国中小企业的快速发展提供有力支撑。 风险投资论文:风险投资体系的双重与财务目标趋同效应 [摘要]在市场经济条件下，风险投资对于推动整个社会经济的发展具有重要意义。本文主要分析风险投资体系中的双重关系，探讨投资者、风险资本家与创业者之间财务目标的协调方法，研究西方风险投资及其对我国的启示。 [关键词]风险投资；；财务目标 风险投资体系通常涉及投资者（Investor）、风险资本家（Venture Capitalist）、创业者（Inventor）三方参与者，他们是相互独立的财务主体，通过风险资本这一枢纽，构成了双重委托的关系。如图1所示。 风险资本从资本供应者——投资者，流向资金运作者——风险资本家（风险投资公司），经过后者的筛选决策，再流向资金使用者——风险企业（创业者）。通过风险企业的经营和发展，风险资本得到价值增值，再流至风险投资公司，风险投资公司将收益回馈给投资者。风险资本周而复始的循环，形成了风险资本的周转。 一、风险资本家对投资者的首重及其财务目标的趋同效应 风险投资体系中的投资者，往往是拥有长期资金的机构投资者，如养老退休基金、保险公司、银行信托基金、投资基金等，此外还有少数富有的个人和家庭。在美国，养老退休基金是最大的风险资本的来源。投资于这一行业需要非同寻常的勇气、耐心和专业投资经验，广大中小散户由于认识上的原因，而且缺乏承受高风险的能力，一般只投资于证券，而不会冒险涉足风险投资领域。 风险资本家大都来自工商企业和金融界的精英，并拥有良好的业界关系网络，他们最大的本钱莫过于自己的行业信誉和资历，这与他们所能募集的资金数额是正相关的。“对那些具有高能力而且其能力已经通过以前的成功得以展示的人们来说，当他们想扩张其经营时，会较少地受到个人财富禀赋的制约”（张维迎，1995）。同时，风险资本家还具备相当专业的知识和经验，从而，在选择和评估投资项目、组建风险企业、物色职业经理人时游刃有余。通过预期的研究和背景审核的帮助，风险资本家利用其专业人员来评估投资的前景，但是，与成功投资项目相关的因素太复杂，而且多为主观上的判断，这些判断包括所提供的经营管理队伍的质量，再加上风险资本家先前对此行业的个人经验，有时甚至只是“勇敢的直觉”。因此，风险投资更多的像是一门艺术，而不是科学。 投资者与风险资本家形成了风险投资体系中的第一重委托关系。这种关系的契约化载体就是风险投资公司。随之而来的便是由于不确定性。信息不对称、交易费用而引起的人问题。不论是事前的逆向选择，还是事后的道德风险，其外在表现最终都归结为财务目标的冲突。投资者的财务目标是预期投资回报最大化，风险资本家的财务目标是风险资本经营业绩最大化，最终获得最大化声誉和个人收益。那么，风险投资公司采取什么样的产权组织形式，如何构造委托人与人之间的契约关系，才能有效地克服人问题，降低成本呢？ “一种能够提供个人刺激的有效的制度是使经济增长的决定性因素，有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权，以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”（道格拉斯。诺斯，1989）。在风险投资体系中的制度安排和产权设计，其效率性集中表现为各财务主体的财务目标的趋同效应，也就是“私人收益率接近社会收益率”的微观表现过程。换言之，需要建立能够促使各财务主体的财务目标趋同的风险投资机制。 西方发达国家的风险投资实践经验表明，有限合伙人公司（Venture Capital limited Partnership）是最有效率的风险投资公司的组织形式。美国风险投资产业组织形式中，有限合伙人公司占80％以上。在这个制度下设立风险投资基金（风险资本），投资者是有限合伙人（Limited Partner），风险资本家是一般合伙人（General Partner），双方通过签订契约来组建风险投资公司。 有限合伙人只对所投入资金负有限责任，不能参与风险资本的具体运作，但对一些重要事项亦有表决权，如合伙人契约的修改，在期满前解散有限合伙组织，或延长基金的期限，解雇一般合伙人，投资项目的资产评估。一般要求有三分之二的有限合伙人同意，上述内容变更才会有效。 一般合伙人负有无限责任，他们投入占风险资本1％左右的自有资金，但一般不用现金，主要是作为一种管理承诺和税务优惠上的考虑。一般合伙人参与投资收益的分配，一般可拿到所有投资收益的20％，另外80％属于有限合伙人的投资回报。通常要在风险资本产生了最低的投资收益率（至少是保本）之后，一般合伙人才能兑现这20％的投资回报。 一般合伙人必须定期向有限合伙人报告所投资企业的业务进展和资产价值变化，至少每年举行一次一般合伙人、有限合伙人和风险企业管理层的三方联席会议。由有限合伙人或他们的代表组成的咨询委员会主要提供技术评估服务，如风险企业的资产评估，因为这是影响到最后投资者所获利润的关键。 契约同时还规定一般合伙人不能在风险基金之外用自己的资金去投资该基金所投资的风险企业，或从企业获得股票；追加募集的同名基金不能投放于一般合伙人先前所投资的风险企业，以防止他们为解决已投资企业的亏损而盲目追加投资；一般合伙人必须在用完一定比例的前期基金（如5％左右），才能再次募集下一轮基金。 上述契约条款所构造的激励与约束机制，既分散了投资风险，又在一定程度上克服了风险资本家作为资金管理者（人）而非所有者（委托人）的人问题，诱使人从自己利益出发，选择对委托人最有利的行动，使双方福利同时趋于最大化。 二、风险企业对风险资本家的第二重与财务目标的趋同效应 创业者以其新点子、新思想、新项目，形成对风险资本家的资金和管理经验的需求，两者结合的产物就是风险企业，并且形成风险投资体系中的第二重委托关系。风险资本家（及其风险投资公司）作为投资中介，按照能否带来高投资回报这一根本标准，选择具有高成长性（良好市场前景）的项目进行融资、投资，组建风险企业。这些项目多为高新技术，也可能是满足市场需求的更新换代的产品和技术、新开放的行业、新的经营服务方式等等。在信息社会，推动知识型企业发展的基本力量既不是产品，也不是市场，而是个性化的客户需求。就连IBM这样的跨国大企业也宣称自己不属于制造业，而是提供全面服务的公司。从出售产品，到出售服务，最后争取成为规则制定者，是大企业集团梦寐以求的目标。 前面已经提到，风险资本家的财务目标是风险资本经营业绩最大化，创业者的财务目标是追求货币收入的最大化，在风险企业中往往通过经理股票期权计划（Executive Stock Options Plan）来实现。同时，创业者也追求一种领导自己企业的成就感，体现了双因素（经济因素和心理因素）激励效应。风险投资就是把宝押在创业者及经理人身上，对打算介入的“种子公司”的经理人和管理队伍素质反复打量、严格遵选，“一个公司最大的资产不是它的经营思想，而是站在它身后的人，包括自络在内的现代技术永远是一种工具，而管理永远是一切工具的驾驭者”（Amadeus投资公司Auton Richard），风险资本家如果拥有一支优秀的管理队伍，投资者甚至愿意给他下跪，而没有这些条件，他转身就走。 美国IDG国际数据集团总裁麦戈文在《国际资本眼中的因特网投资》报告中，提出风险资本选择投资项目的三条标准：成长速度快、有望成为行业排头兵、有一个好的管理团队。最重要的是第三条，同时，他认为当前国外风险投资进入中国有四大风险：管理风险、市场风险、法制风险、政策风险。其中，管理风险就是指中国缺乏高素质的职业经理人队伍，创业管理滞后。 风险企业仍然存在人问题，风险资本家（委托人）和创业者（人）双方利益的平衡机制同样是通过签订契约来构造的。在投资契约中，确定可转换优先股这一类复合式证券作为融资工具。风险资本家名义上是一个非执行董事，但他是最有影响力的董事，他注重与企业建立合作伙伴关系，他的专长和经验使他完全有能力（也完全有必要）控制企业，对企业的发展过程充分了解，有效地降低因信息不对称而造成的人风险。 长期持有可转换代先股的风险资本家也可以拥有普通股表决权，相当于优先股已经提前转换为普通股，并且由于利益的捆绑，不会出现“用脚投票”的退出现象。这是风险企业与一般股份有限公司的重大区别。“混合经济”概念的使用与扩散，是二十世纪对经济思想史的巨大贡献，风险企业实际上是一种混合式或边缘式的股份有限公司。 投资合同确保风险资本家参与风险企业管理，并分享风险企业的成长。风险资本家与创业者通过对风险企业未来盈利的预测，来决定各自所占的股份；并根据转换比例来调整双方所持有的股份，还与风险企业经营业绩挂钩。这个转换比例是动态的，可以随风险企业盈利目标的实现程度而调整，这是对不完全契约的一种修正，是协调双方财务目标是一个关键的环节，起到了控制风险、保护投资者和激励管理层等作用。事实上，这种对未来成长性的预期将比已经明晰的股权更具有激励作用。在受让资本权益的分配上采取建立于资产增量基础上的“经营者基金”模式，利用经营者自身创造的效益，通过再投入生产的价值来激励分配。经营者基金不是简单的股权量化，而是一种动态的股权分配与管理方式，经营者为公司创造更多效益才能为自己争取更多的股份和利益，其效果就是让经营者永不满足。经营者基金突破了传统的产权制度改革中普遍把资产量化，建立存量基础上的做法，而是把分配建立在增量的基础上，也就是在保证公司资产保值增值的前提下，将增量部分资产按比例分成，并以此来达到持久地激励经营者、凝聚人力资源的目的。 三、风险投资及其启示 现代商业社会中，个人价值最终是通过对财产的占有来体现的。风险投资基金的资金注入有99％来自投资者，风险资本家仅以1％的资金承诺便可获得20％的收益分配权，这付高比例利润分成的“金手铐”，表明风险资本家在风险投资公司中有直接的重大经济利益。特别值得一提的是，风险资本家参与收益分配所凭借的要素就是其私有股权化的智力资本，从“资本雇佣劳动”到“智力劳动雇佣资本”，既是人类社会物质文明发展的一个巨大进步，也是人类精神自由发展的历史性突破。实际上，风险投资产业是投资于人（People）而不是投资于证券（Paper）。在新经济时代，公司价值的创造主要体现在知识及其创新方面，传统的资本运作时代将逐步成为历史。如果说知识代表了过去和现在，创新则意味着未来。尽管契约中有苛刻的约束条件，优秀而充满自信的风险资本家，还是愿意接受这种固定期限的合伙制基金与投资业绩挂钩的高额利润分成措施。 企业组织结构的创新是产业经济发展的重要推动力量之一。有限合伙制是风险投资机构中将激励机制、约束机制完美结合，从而提高投资效率的重要途径。但是，目前在我国，有限合伙制企业尚不具有法人资格，这不能不说是我国企业组织制度上的重大缺陷。从世界立法趋势来看，为了适应高效快捷的市场经济运作节奏，降低民事主体的交易成本，很多国家都尽可能多地赋予民事主体以法人资格。英美法系国家在法人与非法人的民事权利认定上，更是没有太大差异。 从监管的角度看，风险投资公司一般资本金较普通合伙制企业要大，业务复杂，对社会经济影响也较大，各国通常将其作为金融机构来对待，由金融监管机构统一监管。正因为法律对法人的监管比对非法人的监管要严格和有效，所以也应适时赋予有限合伙人的风险投资机构以法人资格。只有当具备法人资格的有限合伙制成为风险投资市场的主流形式，各类资金才能在有效的公司治理结构下规范运作，民间资金才能真正进入风险资本市场。 风险投资并不仅仅局限于高科技领域，在成熟产业推行高附加值的服务化经营方面，在推动传统产业升级换代方面，也具有广阔的应用前景，这一认识对于我国产业结构的调整、西部大开发产业发展战略的制定，具有现实指导意义。朱总理在“国民经济和社会发展第十个五年计划纲要的报告”中指出：要“高新技术和先进适用技术改造提升传统产业”，“通过自主创新和引进技术，加快对推动结构升级的共性技术、关键技术和配套技术的开发”，“通过上市、兼并、联合、重组等形式，在主要行业形成若干拥有自主知识产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，使之成为调整结构、促进升级的骨干和依托”。 例如，成立于2000年6月的二十一世纪科技投资有限责任公司，是由深圳鼎尊投资有限公司、东北高速公路 股份有限公司、国通证券有限责任公司、上海港机股份有限公司和西安交大开元科技股份有限公司五家股东投资3.35亿元人民币组建的。鉴于目前中国的《公司法》中没有明确有限合伙制这一公司组织形式，而且有限合伙制中的一般合伙人仍然需要聘请职业经理人来处理投资业务，依然要控制这一层面上的道德风险并进行有效的激励，以避免创业投资中的心态浮躁。急功近利，因此该公司从成立伊始，就考虑了如何控制人风险，采取了准合伙制（项目合伙制或内部募集制）的风险投资公司组织形式。 具体实施办法如下：项目经过必要的审查和评估程序准备投资时进行内部募集，这个环节有四个必要条件，必须同时满足项目才能获得通过。 （1）项目经理或项目小组成员必须承诺，公司如果投资，项目经理或项目小组成员也必须投资，而且根据项目的规模公司有一个基本投资额的要求； （2）在投资决策通过后，决策人员中投赞成票者要有一个基本投资额； （3）向全公司进行公开募集，对投资的总人数有一个最低的基本要求，目前是要求三个人或三人以上； （4）内部募集投资总额必须达到一个基本投资额下限。 内部募集后，员工与公司签订委托协议，说明各自承担的风险和享有的权益，确认投资自愿的原则。同时，公司将按照项目收入的一定比例提成，作为公司奖金，其中的50％发给项目人员，体现提成业绩向项目人员倾斜。 项目合伙制实际上是一种内部控制和激励制度，对于解决人问题是有效的。在我国目前有限合伙制没有被法律认可的情况下，试行项目合伙制，在某种程度上代表了现阶段我国风险投资公司组织形式的发展方向，具有重大的理论创新和制度创新意义。 上述分析表明，在风险企业中产权关系的发展出现了有趣的现象。风险资本家持有可转换优先股并参与管理，使得所有者管理者化；创业者（代表管理层）从事经营并拥有经理股票期权计划，使得管理者所有者化。有效的公司治理结构最根本的要求，就是剩余索取权和控制权（投票权）应当尽可能对应，即拥有剩余索取权和承担风险的人应当拥有控制权；或者反之，拥有控制权的人应当承担风险。“廉价的投票权”会使得不称职的经理更有可能控制企业。在风险企业的治理结构中，剩余索取权与控制权得到恰当的匹配，各独立经济利益主体的财务目标呈现趋同效应。如同桥牌比赛中的交叉将吃局面，极大地提高了双方协同作战的效率。 以长期持股、股权集中、智力资本股权化为特征的风险投资财务机制，在推动多元财务主体利益目标趋同的进程中发挥着重大作用，在一定意义上代表了资本市场的变革方向。 [摘要]在市场经济条件下，风险投资对于推动整个社会经济的发展具有重要意义。本文主要分析风险投资体系中的双重关系，探讨投资者、风险资本家与创业者之间财务目标的协调方法，研究西方风险投资及其对我国的启示。 [关键词]风险投资；；财务目标风险投资体系通常涉及投资者（Investor）、风险资本家（Venture Capitalist）、创业者（Inventor）三方参与者，他们是相互独立的财务主体，通过风险资本这一枢纽，构成了双重委托的关系。如图1所示。 风险资本从资本供应者——投资者，流向资金运作者——风险资本家（风险投资公司），经过后者的筛选决策，再流向资金使用者——风险企业（创业者）。通过风险企业的经营和发展，风险资本得到价值增值，再流至风险投资公司，风险投资公司将收益回馈给投资者。风险资本周而复始的循环，形成了风险资本的周转。 一、风险资本家对投资者的首重及其财务目标的趋同效应 风险投资体系中的投资者，往往是拥有长期资金的机构投资者，如养老退休基金、保险公司、银行信托基金、投资基金等，此外还有少数富有的个人和家庭。在美国，养老退休基金是最大的风险资本的来源。投资于这一行业需要非同寻常的勇气、耐心和专业投资经验，广大中小散户由于认识上的原因，而且缺乏承受高风险的能力，一般只投资于证券，而不会冒险涉足风险投资领域。 风险资本家大都来自工商企业和金融界的精英，并拥有良好的业界关系网络，他们最大的本钱莫过于自己的行业信誉和资历，这与他们所能募集的资金数额是正相关的。“对那些具有高能力而且其能力已经通过以前的成功得以展示的人们来说，当他们想扩张其经营时，会较少地受到个人财富禀赋的制约”（张维迎，1995）。同时，风险资本家还具备相当专业的知识和经验，从而，在选择和评估投资项目、组建风险企业、物色职业经理人时游刃有余。通过预期的研究和背景审核的帮助，风险资本家利用其专业人员来评估投资的前景，但是，与成功投资项目相关的因素太复杂，而且多为主观上的判断，这些判断包括所提供的经营管理队伍的质量，再加上风险资本家先前对此行业的个人经验，有时甚至只是“勇敢的直觉”。因此，风险投资更多的像是一门艺术，而不是科学。 投资者与风险资本家形成了风险投资体系中的第一重委托关系。这种关系的契约化载体就是风险投资公司。随之而来的便是由于不确定性。信息不对称、交易费用而引起的人问题。不论是事前的逆向选择，还是事后的道德风险，其外在表现最终都归结为财务目标的冲突。投资者的财务目标是预期投资回报最大化，风险资本家的财务目标是风险资本经营业绩最大化，最终获得最大化声誉和个人收益。那么，风险投资公司采取什么样的产权组织形式，如何构造委托人与人之间的契约关系，才能有效地克服人问题，降低成本呢？ “一种能够提供个人刺激的有效的制度是使经济增长的决定性因素，有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权，以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”（道格拉斯。诺斯，1989）。在风险投资体系中的制度安排和产权设计，其效率性集中表现为各财务主体的财务目标的趋同效应，也就是“私人收益率接近社会收益率”的微观表现过程。换言之，需要建立能够促使各财务主体的财务目标趋同的风险投资机制。 西方发达国家的风险投资实践经验表明，有限合伙人公司（Venture Capital limited Partnership）是最有效率的风险投资公司的组织形式。美国风险投资产业组织形式中，有限合伙人公司占80％以上。在这个制度下设立风险投资基金（风险资本），投资者是有限合伙人（Limited Partner），风险资本家是一般合伙人（General Partner），双方通过签订契约来组建风险投资公司。 有限合伙人只对所投入资金负有限责任，不能参与风险资本的具体运作，但对一些重要事项亦有表决权，如合伙人契约的修改，在期满前解散有限合伙组织，或延长基金的期限，解雇一般合伙人，投资项目的资产评估。一般要求有三分之二的有限合伙人同意，上述内容变更才会有效。 一般合伙人负有无限责任，他们投入占风险资本1％左右的自有资金，但一般不用现金，主要是作为一种管理承诺和税务优惠上的考虑。一般合伙人参与投资收益的分配，一般可拿到所有投资收益的20％，另外80％属于有限合伙人的投资回报。通常要在风险资本产生了最低的投资收益率（至少是保本）之后，一般合伙人才能兑现这20％的投资回报。 一般合伙人必须定期向有限合伙人报告所投资企业的业务进展和资产价值变化，至少每年举行一次一般合伙人、有限合伙人和风险企业管理层的三方联席会议。由有限合伙人或他们的代表组成的咨询委员会主要提供技术评估服务，如风险企业的资产评估，因为这是影响到最后投资者所获利润的关键。 契约同时还规定一般合伙人不能在风险基金之外用自己的资金去投资该基金所投资的风险企业，或从企业获得股票；追加募集的同名基金不能投放于一般合伙人先前所投资的风险企业，以防止他们为解决已投资企业的亏损而盲目追加投资；一般合伙人必须在用完一定比例的前期基金（如5％左右），才能再次募集下一轮基金。 上述契约条款所构造的激励与约束机制，既分散了投资风险，又在一定程度上克服了风险资本家作为资金管理者（人）而非所有者（委托人）的人问题，诱使人从自己利益出发，选择对委托人最有利的行动，使双方福利同时趋于最大化。 二、风险企业对风险资本家的 第二重与财务目标的趋同效应 创业者以其新点子、新思想、新项目，形成对风险资本家的资金和管理经验的需求，两者结合的产物就是风险企业，并且形成风险投资体系中的第二重委托关系。风险资本家（及其风险投资公司）作为投资中介，按照能否带来高投资回报这一根本标准，选择具有高成长性（良好市场前景）的项目进行融资、投资，组建风险企业。这些项目多为高新技术，也可能是满足市场需求的更新换代的产品和技术、新开放的行业、新的经营服务方式等等。在信息社会，推动知识型企业发展的基本力量既不是产品，也不是市场，而是个性化的客户需求。就连IBM这样的跨国大企业也宣称自己不属于制造业，而是提供全面服务的公司。从出售产品，到出售服务，最后争取成为规则制定者，是大企业集团梦寐以求的目标。 前面已经提到，风险资本家的财务目标是风险资本经营业绩最大化，创业者的财务目标是追求货币收入的最大化，在风险企业中往往通过经理股票期权计划（Executive Stock Options Plan）来实现。同时，创业者也追求一种领导自己企业的成就感，体现了双因素（经济因素和心理因素）激励效应。风险投资就是把宝押在创业者及经理人身上，对打算介入的“种子公司”的经理人和管理队伍素质反复打量、严格遵选，“一个公司最大的资产不是它的经营思想，而是站在它身后的人，包括自络在内的现代技术永远是一种工具，而管理永远是一切工具的驾驭者”（Amadeus投资公司Auton Richard），风险资本家如果拥有一支优秀的管理队伍，投资者甚至愿意给他下跪，而没有这些条件，他转身就走。 美国IDG国际数据集团总裁麦戈文在《国际资本眼中的因特网投资》报告中，提出风险资本选择投资项目的三条标准：成长速度快、有望成为行业排头兵、有一个好的管理团队。最重要的是第三条，同时，他认为当前国外风险投资进入中国有四大风险：管理风险、市场风险、法制风险、政策风险。其中，管理风险就是指中国缺乏高素质的职业经理人队伍，创业管理滞后。 风险企业仍然存在人问题，风险资本家（委托人）和创业者（人）双方利益的平衡机制同样是通过签订契约来构造的。在投资契约中，确定可转换优先股这一类复合式证券作为融资工具。风险资本家名义上是一个非执行董事，但他是最有影响力的董事，他注重与企业建立合作伙伴关系，他的专长和经验使他完全有能力（也完全有必要）控制企业，对企业的发展过程充分了解，有效地降低因信息不对称而造成的人风险。 长期持有可转换代先股的风险资本家也可以拥有普通股表决权，相当于优先股已经提前转换为普通股，并且由于利益的捆绑，不会出现“用脚投票”的退出现象。这是风险企业与一般股份有限公司的重大区别。“混合经济”概念的使用与扩散，是二十世纪对经济思想史的巨大贡献，风险企业实际上是一种混合式或边缘式的股份有限公司。 投资合同确保风险资本家参与风险企业管理，并分享风险企业的成长。风险资本家与创业者通过对风险企业未来盈利的预测，来决定各自所占的股份；并根据转换比例来调整双方所持有的股份，还与风险企业经营业绩挂钩。这个转换比例是动态的，可以随风险企业盈利目标的实现程度而调整，这是对不完全契约的一种修正，是协调双方财务目标是一个关键的环节，起到了控制风险、保护投资者和激励管理层等作用。事实上，这种对未来成长性的预期将比已经明晰的股权更具有激励作用。在受让资本权益的分配上采取建立于资产增量基础上的“经营者基金”模式，利用经营者自身创造的效益，通过再投入生产的价值来激励分配。经营者基金不是简单的股权量化，而是一种动态的股权分配与管理方式，经营者为公司创造更多效益才能为自己争取更多的股份和利益，其效果就是让经营者永不满足。经营者基金突破了传统的产权制度改革中普遍把资产量化，建立存量基础上的做法，而是把分配建立在增量的基础上，也就是在保证公司资产保值增值的前提下，将增量部分资产按比例分成，并以此来达到持久地激励经营者、凝聚人力资源的目的。 三、风险投资及其启示 现代商业社会中，个人价值最终是通过对财产的占有来体现的。风险投资基金的资金注入有99％来自投资者，风险资本家仅以1％的资金承诺便可获得20％的收益分配权，这付高比例利润分成的“金手铐”，表明风险资本家在风险投资公司中有直接的重大经济利益。特别值得一提的是，风险资本家参与收益分配所凭借的要素就是其私有股权化的智力资本，从“资本雇佣劳动”到“智力劳动雇佣资本”，既是人类社会物质文明发展的一个巨大进步，也是人类精神自由发展的历史性突破。实际上，风险投资产业是投资于人（People）而不是投资于证券（Paper）。在新经济时代，公司价值的创造主要体现在知识及其创新方面，传统的资本运作时代将逐步成为历史。如果说知识代表了过去和现在，创新则意味着未来。尽管契约中有苛刻的约束条件，优秀而充满自信的风险资本家，还是愿意接受这种固定期限的合伙制基金与投资业绩挂钩的高额利润分成措施。 企业组织结构的创新是产业经济发展的重要推动力量之一。有限合伙制是风险投资机构中将激励机制、约束机制完美结合，从而提高投资效率的重要途径。但是，目前在我国，有限合伙制企业尚不具有法人资格，这不能不说是我国企业组织制度上的重大缺陷。从世界立法趋势来看，为了适应高效快捷的市场经济运作节奏，降低民事主体的交易成本，很多国家都尽可能多地赋予民事主体以法人资格。英美法系国家在法人与非法人的民事权利认定上，更是没有太大差异。 从监管的角度看，风险投资公司一般资本金较普通合伙制企业要大，业务复杂，对社会经济影响也较大，各国通常将其作为金融机构来对待，由金融监管机构统一监管。正因为法律对法人的监管比对非法人的监管要严格和有效，所以也应适时赋予有限合伙人的风险投资机构以法人资格。只有当具备法人资格的有限合伙制成为风险投资市场的主流形式，各类资金才能在有效的公司治理结构下规范运作，民间资金才能真正进入风险资本市场。 风险投资并不仅仅局限于高科技领域，在成熟产业推行高附加值的服务化经营方面，在推动传统产业升级换代方面，也具有广阔的应用前景，这一认识对于我国产业结构的调整、西部大开发产业发展战略的制定，具有现实指导意义。朱总理在“国民经济和社会发展第十个五年计划纲要的报告”中指出：要“高新技术和先进适用技术改造提升传统产业”，“通过自主创新和引进技术，加快对推动结构升级的共性技术、关键技术和配套技术的开发”，“通过上市、兼并、联合、重组等形式，在主要行业形成若干拥有自主知识产权、主业突出、核心能力强的大公司和企业集团，使之成为调整结构、促进升级的骨干和依托”。 例如，成立于2000年6月的二十一世纪科技投资有限责任公司，是由深圳鼎尊投资有限公司、东北高速公路股份有限公司、国通证券有限责任公司、上海港机股份有限公司和西安交大开元科技股份有限公司五家股东投资3.35亿元人民币组建的。鉴于目前中国的《公司法》中没有明确有限合伙制这一公司组织形式，而且有限合伙制中的一般合伙人仍然需要聘请职业经理人来处理投资业务，依然要控制这一层面上的道德风险并进行有效的激励，以避免创业投资中的心态浮躁。急功近利，因此该公司从成立伊始，就考虑了如何控制人风险，采取了准合伙制（项目合伙制或内部募集制）的风险投资公司组织形式。 具体实施办法如下：项目经过必要的审查和评估程序准备投资时进行内部募集，这个环节有四个必要条件，必须同时满足项目才能获得通过。 （1）项目经理或项目小组成员必须承诺，公司如果投资，项目经理或项目小组成员也必须投资，而且根据项目的规模公司有一个基本投资额的要求； （2）在投资决策通过后，决策人员中投赞成票者要有一个基本投资额； （3）向全公司进行公开募集，对投资的总人数有一个最低的基本要求，目前是要求三个人或三人以上； （4）内部募集投资总额必须达到一个基本投资额下限。 内部募集后，员工与公司签订委托协议，说明各自承担的风险和享有的权益，确认投资自愿的原则。同时，公司将按照项目收入的一定比例提成，作为公司奖金，其中的50％发给项目人员，体现提成业绩向项目人员倾斜。 项目合伙制实际上是一种内部控制和激励制度，对于解 决人问题是有效的。在我国目前有限合伙制没有被法律认可的情况下，试行项目合伙制，在某种程度上代表了现阶段我国风险投资公司组织形式的发展方向，具有重大的理论创新和制度创新意义。 上述分析表明，在风险企业中产权关系的发展出现了有趣的现象。风险资本家持有可转换优先股并参与管理，使得所有者管理者化；创业者（代表管理层）从事经营并拥有经理股票期权计划，使得管理者所有者化。有效的公司治理结构最根本的要求，就是剩余索取权和控制权（投票权）应当尽可能对应，即拥有剩余索取权和承担风险的人应当拥有控制权；或者反之，拥有控制权的人应当承担风险。“廉价的投票权”会使得不称职的经理更有可能控制企业。在风险企业的治理结构中，剩余索取权与控制权得到恰当的匹配，各独立经济利益主体的财务目标呈现趋同效应。如同桥牌比赛中的交叉将吃局面，极大地提高了双方协同作战的效率。 以长期持股、股权集中、智力资本股权化为特征的风险投资财务机制，在推动多元财务主体利益目标趋同的进程中发挥着重大作用，在一定意义上代表了资本市场的变革方向。

就业指导课论文:高职院校就业指导课模块化教学探索 摘要：随着社会竞争日益激烈以及社会对人才需求的多元化，高职院校现行的就业指导已经无法满足学生及社会的需求。因此，就业指导模块化教学应运而生，其在专业人才培养方面发挥了重要作用。本文在分析高职院校就业指导课程现状的基础上，从三个方面提出模块化教学的组织措施。 关键词：高职院校；就业指导；模块化教学；研究分析 一、高职院校就业指导课教学现状 1.教学内容大众化，知识更新慢 作为高职院校学生必修公共课程之一，就业指导课是契合市场经济体制人才招聘需求，实现用人单位与毕业生双向选择的实践性课程，其涉及的内容繁多，包括就业形势、职业道德、职业心理、求职技巧、就业政策与流程、职业心理等。与一般意义上的就业指导不同，其是贯穿教育及择业全过程的课程教学，具有系统性与连贯性的特征。高职院校往往具有鲜明的行业与专业特色，而就业指导课程内容设置过于宽泛，难以与行I、市场发展实际相匹配，缺乏教学针对性，无法彰显专业特色。因此，高职院校就业指导课应不断补充丰富内容，以满足政策、形势的变化。 2.教学模式单一化，实效性不足 虽然早在几年前各大高职院校就相继开设了就业指导课，但从重视度及实际效果来看并不理想。经费紧张、师资短缺，导致就业指导课程建设进程相对缓慢，其依然沿袭传统的课堂授课模式，理论讲授占比较大，考核形式单一、机械化。指导多是教师强制灌输，学生主动性不强，也缺乏基本的课堂互动。由于教学模式比较单一，学生参与的积极性不高，课程教学实效性不足。 3.师资力量较薄弱，缺乏专业指导 目前高校在师资建设方面明显不足，多数高职院校的就业指导课教师由其他教务工作人员担任，他们大多为院系思政辅导员、思政教师及行政人员，这部分人员要处理大量的日常事务，往往由于时间紧张，无法确保就业指导课按时、按质开展。这些人员没有经过专业教学培训，没有相应的专业背景及就业工作经验，也无法向学生提供真正有效的就业指导。流动性强，师资队伍不稳定，素质参差不齐，影响了就业指导课程的开展。 4.教学对象个性强，缺乏自制力 随着高职院校招生人数的增加，高职院校的生源结构发生了明显的改变，95后甚至00后群体成为主要教学对象，其自主意识强，团队意识弱，个性更为张扬，不喜欢循规蹈矩，喜欢创新、尝试与突破。随着信息时代的到来，信息化水平不断提升，智能手机、移动网络不断升级并迅速普及，在无形中影响了学生的学习，学生的课堂学习效率日益下降。 二、模块化教学模式的内涵及坚持原则 模块化教学是当前教学背景及社会环境下有效的教学尝试。所谓“模块”，就是围绕特定主题或内容的教学活动组合。模块在内容及时间上自成一体，可以检测具有限定内容的教学单元。模块化教学就是设计不同的教学模块，注重学生创新及实践能力的培养。在教学活动中，要以应用能力培养为出发点进行模块设计，在完成单一模块学习后，实现对应能力的提升。 就业指导模块化教学组织实施中坚持三大原则。第一，能力导向原则。高职院校更倾向于技能应用型人才的培养。因此，课程讲解应坚持实用原则，在就业指导课模块化设计时应确保实用性，注重学生职业能力与综合素质的提升，凸显能力培养的价值。第二，理论与实践结合的原则。高职院校学生文化课基础普遍较差，但动手能力强，具有创新潜质。就业指导课模块在设计时应将理论与实践结合，鼓励学生在学中做，在做中学，锻炼其动手操作能力。第三，复合型原则。高职院校生源质量参差不齐。因此就业指导课程作为公共必修课程在模块设计上应切合教学实际，综合专业及学生的特点，增设选修模块，关注学生兴趣，实现复合型人才的培养。 三、高职院校就业指导课模块化教学的意义 高职院校就业指导课模块化教学提升了课程本身的系统性与灵活性，也带动其与其他课程之间的关联。以往的就业指导课程单纯为了完成教学任务而教学，对就业指导综合性及其与其他课程的有机联系缺乏关注，而模块化教学弥补了上述不足。此外，就业指导课模块化教学鼓励不同专业背景、不同身份的教学者参与进来，围绕既定教学主题，从不同角度提出问题，分析问题，讨论问题并解决问题，实现学生视野的拓展，也带来教学质量的提升，让高职院校的就业指导落到实处。 四、高职院校就业指导课模块化教学的组织措施 1.加强师资建设，整合课程资源 师资力量充足是教学模块科学设计的前提。教师团队应涵盖不同的身份背景，既要有就业工作教师，也要有思政辅导员；既要有心理教师，也要有专业科研教学带头人。教师团队背景越丰富，就业指导就越系统，就越有利于模块内容的更新与补充。在就业指导课模块设计中，应从设计者自身专业及工作经验出发，奠定模块教学的基础。此外，高职院校应加大对就业指导课程的投入力度，加强对教学资源的开发与整合，为就业指导课模块化教学提供雄厚的人才与资源基础。 2.完善教学内容，契合行业发展 高职院校的教学出发点与落脚点是培养专业技术人才，培养行业的精英。高职院校鲜明的行业特点决定其就业指导课必须兼具行业专业特色。在模块设计时，应做好对行业特点及特色的考虑，统筹职业起步与发展、未来职业前景等多个方面，以期更好地契合行业发展。此外，在设计模块教学内容时，除了常规的就业政策法规、就业技巧，还要涵盖自我认知的引导、价值观的培养、职业生涯规划等多个方面。就业指导课程不单是就业指导，也承担了通识教育的职责，因此必须不断创新模块教学的形式，满足行业发展的需求。 3.研究学生特点，创新教学模式 自主招生政策导致高职院校生源质量参差不齐。而95后群体普遍家庭条件优越，自我意识强烈，也普遍具有懒散的特征，因此其就业关注度不高，对学校的就业指导课程不重视。网络时代的到来，使学生获取信息的渠道更加多元化。在模块设计时应根据学生特点创新教学模式，如虚拟情境教学、慕课教学、远程教学、实践教学等都可以在就业指导课程中进行尝试。具体来说，教师可以运用案例教学或情境模拟教学开展教学，实现学生的共同参与以及学生间的互动学习，发挥学生的智慧，从而使学生在情绪上得到感染。比如教师在讲授面试技巧礼仪时，可以要求学生以小品的形式完成学习，借助表演来活跃气氛，并使学生熟练掌握相关教学内容，认识到道德修养及文明礼仪在求职中的重要性。此外，学校还可以组织学生开展社会实践活动，使其充分了解企业，做好择业准备，进而制订科学化的生涯规划。在教学期间，教师应重视就业指导教学，做到个性化指导。比如当学生存在不良心理时，教师要及时给予正确的引导，让学生更加自觉地接受指导，充分体现以人为本的原则。此外，由于就业指导课程时数相对较少，教师可以借助网络化教学或讲座等形式，就择业观及就业形势等内容进行分析，开展就业政策宣讲，弥补课时的不足。 五、结语 高职院校学生就业关乎社会稳定，其也是衡量高职院校教学质量的指标之一。高职院校就业指导课程模块化教学可提升就业指导教学的实效性，引导学生做出正确的职业选择，找准人生定位。因此，在今后模块化教学的实施过程中应创新思路和教学方式，真正实现培养高素质人才的目标。 就业指导课论文:浅谈创业辅导在高职大学生职业生涯规划与就业指导课当中的作用 摘要：我国经济快速发展，使各行业对于人才的需求进一步的增长。就业指导课程的开设是高职院校学生工作的重要内容，对于大学生就业选择、职业规划、创业发展等都具有关键性的影响。特别是就业指导课程中创业辅导工作的开展，能够使学生充分地了解到目前的就业政策与形式，掌握必要的求职技巧，优化就业观念，在根本上提升就业竞争力。高职大学生通过创业辅导能够更好地开展职业生涯规划。本文对创业辅导在高职大学生职业规划与就业指导课中的作用进行分析。 关键词：创业辅导；高职大学生；职业生涯规划；就业指导课 高职大学生开展的职业生涯规划是对未来自身从事的工作进行的全面评估，使资金能够根据设定好的目标努力前进。在高职院校中设置的就业指导课创业辅导能够帮助学生更好地了解自己，设置好职业生涯规划，实现人生价值。新时期高职院校更加重视就业指导课程中创业辅导在大学生职业生涯规划的引导作用与影响意义。 一、创业辅导在职业生涯规划与就业指导课中应用必要性 创业辅导能够帮助学生实现个人与组织的有效结合，有助于今后学生在企业中开展相关工作。高职大学生要以职业生涯规划为指导，根据主客观条件对今后从事的工作进行测定，并且分析出可能出现的问题，总结出自身的兴趣爱好，权衡自身的能力再结合实际情况确定职业奋斗的目标。在高职院校就业指导课程中通过创业辅导为学生实现职业目标做好相应的安排。创业辅导要发挥出就业指导的全方位影响作用，保证学生的实际情况能够与个性相结合，符合市场的变化情况。开展创业辅导在高职大学生职业生涯规划中的作用意义明显，帮助学生树立职业理想的同时督促其为了实现目标而努力。创业辅导将会丰富就业指导课程内容，增强学生学习的兴趣，使学生能够了解职业的发展状况。大学要能够正确的认识创业辅导的引导作用，特别是在职业生涯整体规划的过程中为实现终极理想勇于拼搏。高院校有必要对学生开展职业生涯规划指导，这样学生就会综合进行职业规划判断，使学生能够明白适合自身的工作类型，并且为今后工作的开展奠定基础。 二、高职大学生的自我认识和职业生涯规划 一些学生在进入学校之后就会处于彻底的放松状态，对一切事物都存在着新鲜感。这样的长久发展将会造成自身的学习模糊，不利于今后工作的开展。学生在进入到高校之后就要能够树立正确的职业规划意识，能够将自身的心态放平和，明确自身的学习目标与方式，规定合理的学习任务。在日常学习中注重培养综合素质，在社团活动中提升组织协调能力，增强团队合作精神，这样能够积累到一定的职业经验。在经过高职院校就业指导课程的学习，就会形成独立气质，这种个性能够适应不同的社会职业的要求。高职大学生职业生涯规划会实现自身价值，创业辅导也能够为大学生职业生涯的规划进行个性化划分，并且高职大学生通过就业指导课程能够更好地实现职业生涯规划。创业辅导具有目标确定性、操作性、激励性等特点，会对高职大学生的综合素质进行量化评估，这样高职大学生也能够更好地控制不确定因素。 三、创业辅导对高职大学生职业生涯规划与就业指导课的影响 1.树立正确的职业观念。高职大学生在谈到就业的时候更多的会表现出迷茫，不知道今后自己会从事什么样的职业。这是一种普遍存在的现象。高职院校主要培养的是社会需求的技术型人才，这是高职院校的教学优势。但是大学生并没有认识到自身所具备的优点。针对这种情况，利用创业辅导对高职大学生进行系统全面的职业规划培训，发挥就业指导课程的引导作用，帮助学生树立正确的就业观念，准确地认识自身的人生价值。创业辅导具有良好的职业规划能力，能够促进学生心理素质的提升。高职大学生通过创业辅导会增强团队沟通能力与创新精神，并积极主动地融入到岗位中。有利于明确自身的性格特点、综合爱好等，以便于日后选择到合适的工作，并且能够为以后规划出积极的发展道路。 2.确立理想的职业发展目标。当前就业压力较大，形势较为严峻。学生如何利用自身的优势获取到满足的工作成为自身与高职院校共同关注的问题。在职业生涯规划过程中，除了自身的影响之外，还需要高职院校的引导影响。高职院校通过就业指导课程中创业辅导根据职业规划理论对学生情况进行综合分析，这样能够更好地完善学生的职业规划，使学生的发展思路更加清晰，并且能够保证学生顺利地进入到工作状态中。利用职业规划知识帮助学生正确地认识自我，选择合适的工作岗位。另外，将职业规划知识放置在客观工作中，这样学生对职业生涯规划的满意程度将会持续提升，使其在今后发展中能够愉快工作。 四、完善就业指导课中创业辅导措施 1.构建职业生涯规划教育体系。就业指导课程的开展不能够只针对即将毕业的学生，还需要对非毕业学生提供帮助。使学生能够尽早地了解到职业生涯规划的重要性。将创业辅导贯穿到整体就业指导课程中，并且针对不同年级的学生确立发展的目标。逐渐完善职业指导体系，使学生能够认清当前的就业形势，在注重理论知识强化的同时增强基本技能。保证学生都能够对未来希望从事的职业有着一个具体的全面了解。发挥学生的专业特长，鼓励学生积极参与到社会实践活动中。为学生讲解就业政策、方针宣传以及就业技巧等，这样学生能够对就业心理进行调整，更好地面对未来工作中存在的问题。 2.科学的测评体系。创业辅导能够为学生提供科学的测评，帮助学生客观地认识自己，这样才能够准确地进行职业设计。学生通过创业辅导做好职业定位，并且根据发展目标进行职业的选择。科学的测评体系在就业指导课程开展中发挥着重要的作用。具体操作的过程中要适当地借鉴国外先进的测评方法，同时再结合自身的实际情况。这样才能够制定出符合实际情况的测评体系，在帮助学生正视自身缺点的同时，找出存在的优势。 五、结束语 合理地创业辅导是高职大学生开展职业生涯规划的推动力，同时也是就业指导课程当中重要的组成部分，是每一个完成高职学业的大学生需要面临的问题。创业辅导在职业生涯规划中将会为实现大学生的人生价值进行有效地选择。因此，高职院校要强化创业辅导在大学生职业生涯规划中的影响，利用创业辅导丰富就业指导课程的开展，使创业辅导能够全面地贯穿到高职大学生的整体学习过程中。实现高职大学生职业生涯规划全程化创业辅导，这样能够在一定程度上解决大学生的就业问题。高职大学生在面对就业等方面问题的时候，需要端正态度，做好工作前的充分准确，并且通过不同的渠道获取到有利于自身发展的信息。不能够放弃其他学习方式或者途径，要能够在不同的场合推销自身，并利用就业指导课程学习到的知识丰富自己。创业辅导能够帮助学生根据个性进行职业规划选择，指导高职大学生如何能够找到符合自身情况的工作。并且在这个过程中使大学生能够更加深刻地认识到自己存在的不足，从而激发内在动力。在高职就业指导课程中要强化对大学生的创业辅导，这样能够使大学生根据自身的兴趣进行职业发展学习。 就业指导课论文:高校就业指导课教师职业化能力的塑造 [摘 要]就业指导师资队伍建设的职业化要求一直得不到落实，原因有两个方面：一是部分就业指导课教师的硬性条件不能达标；二是职业化对任课教师提出了很高的要求。面对目前我国就业指导教师队伍呈现出的非职业化现状，积极开展就业指导课教师的职业化塑造具有重要的理论和现实意义。在此基础上，高校可以从职业能力、职业结果、职业品牌三个层次进行就业指导课教师职业化的塑造。 [关键词]就业指导课教师；职业化能力；塑造 2012年11月22-23日，我国首届中国高级职业指导师年会在烟台召开。在会上，就业促进会会长张小建着重比较了我国和美国的就业指导工作，最后指出，“我国职业指导人员队伍数量和专业化程度普遍不高”。这一结论总体上指出了我国目前就业指导教师队伍呈现出整体数量不足、专业素质较低的非职业化现状，也对我国就业指导课教师的职业化塑造提出了迫切的要求。 一、就业指导课教师职业化塑造的必要性 （一）教师状态 就业指导师资队伍建设的职业化要求一直得不到落实，原因有两个方面：一是部分就业指导课教师的硬性条件不能达标，甚至是参差不齐；二是职业化对任课教师提出了很高的要求，而基本上所有的高校就业指导课教师都受教于普通教育，不能适应强调技能、突出应用的职业化教育。 以山西职业技术学院为例，其每年需要将近20位教师，就业指导教研室的专职教师只有4位，而在所有的任课教师中，只有3位拥有高级职业指导师的资格，有5位教师具有创业导师的资格。其中也有一些教师在教学中缺乏爱岗敬业的精神，对教学投入不足，教学效果不理想，使就业指导课流于形式。 （二）课堂状态 现在的大学生普遍认为只有专业课才重要，只要把专业课学好，最终找个好工作就可以了。再加上有的就业指导课教师还采用灌输式教学方法，导致学生上课看小说、玩手机、睡觉等现象频现。 （三）高校就业指导课教师转型的误区 第一，部分高校的领导认为就业指导课可有可o，导致就业指导仍实行讲座或大班教学形式，课时少，教学任务完不成，不能充分发挥就业指导课的指导与培养的作用。 第二，还有相当数量的就业指导课教师自身不积极要求职业化转型，仍然采用传统的教学模式，不重视教学效果和学习实用性，更谈不上培养学生的就业能力和职业发展能力了。 二、就业指导课教师职业化塑造的意义 （一）教师的职业化激发学生提高学习的积极性 有过职业经历的教师本身就具有职业丰富性，在课堂教学中他们可以灵活运用自己丰富的经验，从另一个视野讲授知识，从另一个层面培养学生，这样的讲授会更生动有效。比如职业兴趣这一内容，除了讲授必要的理论知识，教师还可以把自身或身边的实际经历做成案例，与学生一起分享，这些有血有肉的实际经历会让学生更加重视兴趣的挖掘与探索，讲授也会更有说服力。 （二）教师的职业化引导学生树立终身学习的观念 每一个大学生在校期间都会对自己的职业未来充满希望与激情，同时也对未来的职场充满了好奇与疑问，这是一个很好的引导契机。职业化教师可以利用自己丰富的职业知识和职场经历去启发、打开学生的思路，采取模拟职场情景或实地考察等实践形式，引导学生主动探索、积极思考，使他们尽快发现自身的不足之处，树立终身学习的职业理念。 三、就业指导课教师职业化塑造的内容与途径 职业指导教师应该具备的职业化素养如下图所示： 以此为依据，有人把高校就业指导课教师的职业化构架分成了以下三个部分：职业能力、职业结果、职业品牌，呈金字塔形式排列，如下图所示： 根据这个构架图，笔者认为，高校就业指导课教师从自身进行职业化塑造的途径主要有以下三个方面： （一）掌握专业知识，提升就业指导课教师的职业能力 1.就业指导基础知识包括就业指导的本质、就业指导的原则与方法、职业及职业分类、职业发展相关理论等知识，主要帮助择业者了解社会不同职业的岗位内容、岗位知识、岗位能力要求等。 2.生涯规划与设计知识包括个体差异与生涯发展的理论知识、与职业规划有关的信息和技术知识、职业发展各阶段的特点、职业技巧、方法、心态等知识，帮助择业者全面、理性地认识自我，实现人职匹配，完成择业任务。 3.就业政策法规知识就是要系统、全面地把握就业方针、政策，了解社会、行业对不同专业毕业生需求的基本形势，熟悉有关的劳动人事制度等，为毕业生提供就业流程和手续的相关指导。 4.就业指导教师最好具备一定的心理和心理咨询的知识，尤其是在求职中出现心理问题的学生，教师要及时对其进行心理辅导和咨询，消除其心理压力，进而使其确立积极、合理的择业目标。 这些专业知识的再学习，需要教师主动购置相关专业书籍，进行专业提升；还可以通过教育进修、短期培训、自学等形式，拓展视野；利用网络，进行“充电”、“补钙”，更新教育理念。 （二）提升专业能力，形成就业指导课教师的职业结果 职业结果具体包括： 1.沟通与协调技能，是指就业指导课教师能够有效传达各种信息，通过沟通与协调，调整处理好各方面、各层次的关系与矛盾。此外，与学生的沟通交流可以帮助学生树立正确的择业观，摆正心态，实现良性就业。 2.预测与分析技能，是指就业指导教师必须要具备较强的信息处理能力，前提是拥有大量的知识储备。首先，教师要随时随地收集各类人才需求信息，其次，要及时、详细地对各类信息进行整理和分类，最后在第一时间向毕业生。 3.职业生涯规划与咨询技能，是指就业指导课教师一方面对低年级的大学生进行职业生涯规划知识的普及与讲授，辅导他们做好职业生涯规划；另一方面，帮助即将毕业的学生开展职业咨询，协助他们找准职业锚，做好求职定位。 4.调查研究能力，是指就业指导教师要深入企业进行调研，详细收集各类人才需求信息和企业对员工的素质要求，并对毕业生的状况和就业市场进行深入的整理与分析，在日常的教学工作中加以讲授和训练。 就业指导课教师要获得职业化能力的发展，就要在做和学的基础上，进行总结与反思，逐步提升教学效果，同时充分挖掘日常教育生活中所包含的研究素材，形成自身的教学理论，养成研究的学术自觉。 （三）培养专业情意，打造就业指导课教师的职业品牌 指导课教师的职业品牌具体是指培养就业指导教师的专业情意，包括主动、责任心以及服务意识等三方面。 1.就业指导课教师专业情意中的首要内容就是积极主动的工作态度，要求就业指导课教师不能仅限于讲好课，也要主动走出校园，与社会、用人单位主动沟通、宣传，大力拓展实习和就业单位，详细介绍本校毕业生的特长和优势，积极推销，打出品牌。 2.就业指导课教师要有责任心，必须明确自己所履行的职责，对学生和自己的本职工作都充满热忱之心，树立为学生服务的责任心；同时敢于给学生具体的建议，勇于承担责任，积极帮助学生解决实际问题。 3.就业指导课师应该主动转变理念，转换角色，树立强烈的服务意识。在“以学生为本”的服务理念下，不仅要给予学生必要的职业知识，更要为毕业生、用人单位和高校提供多方面的服务，做到诚心诚意为毕业生提供就业指导的全方位服务。 综上所述，就业指导课教师只有经过职业化的塑造过程，才会获得教学技能提升和综合素质的提高，在有效强化就业指导课教师职业化能力的同时，也为他们提供一个坚实的平台和有效的指导。 就业指导课论文:高职院校就业指导课教师队伍建设探索 摘 要：本文首先分析了当前高职院校就业指导课教师队伍建设过程中存在的问题，在此基础上，强调了问题的严重性，同时指出了高职院校就业指导课教师队伍建设的必要性，并提出了具体的建设策略以供参考。 关键词：高职院校；就业指导课；教师；队伍；建设 提高学生就业水平是高职院校教育的主要目的，就业指导课是为学生就业提供指导的主要课程，其教师队伍的整体素质及其对于当前就业形势的了解水平在很大程度上决定着学生的就业水平。就目前的情况看，我国大部分高职院校在就业指导课教师队伍建设方面均存在问题，对此，提出具体的解决策略很有必要。 一、高职院校就业指导课教师队伍建设存在的问题 高职院校就业指导课的开设是提高学生就业水平的主要途径，如何提高课程质量一直是高职院校关注的重点问题。但就目前来看，我国大部分高职院校的就业指导课质量都相对较低，导致上述问题存在的原因与教师队伍建设力度不足存在联系。 1.师资数量问题 师资数量得不到保证是教师队伍建设存在的主要问题。随着社会对新一代受教育水平重视程度的提高，高职院校学生的数量也在显著提高，受其影响，原有的就业指导课教师数量已经远远无法满足当前学生数量增长的要求，因此导致高职学生就业水平低。为解决这一问题，扩大师资队伍十分必要。 2.指导专业化问题 院校的专业指导课教师整体素质往往较低，一部分教师甚至并不具备就业指导方面的专业知识，同时也不具备相应的实践能力，这是导致学生就业率低的主要原因。高职院校就业指导课教师指导专业化水平低与其来源存在联系，调查显示，该部分教师来源十分复杂，辅导员以及其他专业课的教师均参与了就业指导。因此，为提高指导专业化水平，加强教师队伍建设，必须解决教师的来源问题。 3.培训资金问题 师资队伍的建设必须通过培训实现，而培训则需要大量的资金作为保证。受种种因素影响，高职院校并不具备足够的资金组织就业指导教师进行培训。因此，教师素质的提升通常存在限制，他们在就业指导课中，无法给学生更好的意见，无法引导学生对自己的职业生涯进行规划，这是高职院校就业指导课教师队伍建设必须解决的问题之一。 二、高职院校就业指导课教师队伍建设的必要性 加强高职院校就业指导课教师队伍建设不仅有利于提高学生的就业水平，同时也能够为高职院校的长远发展提供基础性的保证。首先，良好的教师队伍建设效果能够使教师整体素质得到有效提高，因此，教师也就能够就就业问题给予学生更加专业的指导，学生的职业生涯规划也会更加清晰。其次，学生就业水平的显著提高会提升高职院校的信誉与形象，从长远发展的角度看，这对于其规模的扩大以及竞争力的增强都能够起到极大的促进作用。 三、高职院校就业指导课教师队伍建设策略 1.扩大就业指导课教师队伍 为解决师资数量不足的问题，需要扩大就业指导教师队伍。根据教育部的要求，高职院校就业指导课教师数量与毕业学生数量之间的比例要达到1：500，即平均每500个学生便要有一个教师对其进行就业指导。高职院校应严格遵守上述要求，多渠道招聘教师，扩大教师队伍。 2.提高教师指导专业化水平 为提高教师指导专业化水平，必须严格控制教师来源，与此同时保证其专业化程度。就目前我国的教育体系来看，并不存在以就业指导为专业的教育，也没有以培养该类型人才为主要目的的机构，这便增加了教师指导专业化水平提高的难度。对此，国家一定要认识到就业指导对于高职院校的重要性，教育部要将解决这一问题作为工作重点，以增加该类型人才的数量。当前高职院校应做的是尽可能从社会学以及心理学专业入手选择教师，提高专业化水平。 3.加大培资金投入 加强对就业指导教师培训资金的投入很有必要。培训内容应以教育学、心理学以及社会学等为主，加深教师对就业问题的理解。与此同时，还应为教师提供足够的资金开展社会以及市场就业情况调查，以此为基础，使教师能够全面了解当前的就业形势，提高就业指导水平。 高职院校就业指导课教师队伍的建设是提高学生就业水平，保证学校长远发展的基础。鉴于当前存在的师资数量不足、就业指导专业化程度低以及培训资金短缺的问题，高职院校必须在坚持教育部要求的基础上，从社会学以及心理学等专业选拔一批专业素质相对较高的教师，对其进行培训，以最大程度提高教师队伍建设水平。 就业指导课论文:高校大学生就业指导课教改新模式初探 【摘要】高校毕业生就业问题是近期内无法攻克的世界难题之一，高校毕业生一毕业就失业的情况屡见不鲜。根据国家相关部门统计显示2016年我国高校毕业生达到历史新高765万人，预计2017年高校毕业生约700万人左右，加上海归、往届没及时就业的毕业生预计2017年有1000+万大学生同时竞争，所以就业形势依然十分严峻，竞争更加激烈。高校毕业生就业问题不仅关系到毕业生自身的前途未来也关系到整个社会的和谐稳定，所以它将牵动着整个社会的目光。高校作为输送人才的重要阵地，务必以就业指导课入手从长计议竭尽全力帮助高校毕业生理想就业就显得尤为重要。 【关键字】高校 大学生 就业 指导 教改 新模式 一、大学生就业指导课课程实施现状 国务院办公厅2009年发出通知，通知指出各高校必须把就业指导课程纳入学校的教学计划，作为必修课统筹安排。但由于各高校对该门课程的重要性即是该门课对学生实际就业的指导意义认识不足，高校在开设该门课程时没有兼顾到对大学生整个大学阶段连续性的就业指导，有些高校选择在学生一年级、二年级时开设就业指导课，有些高校选择在学生三年级、四年级时开设就业指导课，这种非持续性的就业指导导致教学内容无法系统化、实效性不强。而学生在学习该门课程中也没有引起足够的重视，仅仅只当这门课是拿“两证”的必须条件，这种理论脱离实际的做法直接导致学完了就业指导课学生依然没能树立正确的就业目标、没有理性的择业观念、没有应有的择业技巧等能帮助其顺利理想就业的基本素质。 二、大学生就业指导课改革的必要性 1.目前高校设置大学生就业指导课有不合理之处 很多高校没有配备专业的就业指导教师从事就业指导课的教学工作，部分高校就业指导课教由团总支书记、辅导员担任，这一做法不能顺应不断变化的就业环境对高校学生带来的巨大挑战，要在就业形势越来越严峻的情况下让高校毕业生游刃有余地理想就业必须要有专业的就业指导教师进行专业的指导和培训；另外很多高校是以大班、甚至是混专业编班进行就业指导课的传授，这种教学模式忽视了不同个体的就业指导需求，也忽视了专业特点所应具备的专业就业需求；还有就业指导课也没有实践教学环节，所以应该考虑将实践教学环节如给学生提供模拟面试场景，并根据模拟面试情况对学生进行针对性的个别就业指导等实践教学环节纳入课程教学计划中。 2.学生对该门课程重视程度不够 由于考试制度一直作为选拔人才的重要制度，所以学生经历过紧张的高考之后期待在大学能有放松的机会，于是对就业指导课的重要性产生了认识上的偏差，如果该门课程仅开设在低年级，他们更是觉得该门课与自己无关所以学习上敷衍了事。部分毕业生在参加面试时两手空空、对招聘单位所提出的考题束手无策的情况时有发生，所以在学生的整个大学阶段，强调就业指导课程的重要性是很有必要的。 3.提升学生的职业竞争力的必须条件 在当前激烈的竞争形势下，要将自己所学专业知识完美展现给用人单位，必须具备较强的职业竞争能力，职业竞争能力的培养必须落实到平时的教学环节中去，从树立正确的就业观念、择业标准、应聘技巧、理性分析自己的优劣势、准确给自己定位、模拟面试场景、组织学生参加高年级学生的招聘会等方面都应该下功夫有意识地培养才能让他们毕业之后能接受社会挑战，突显自我，展现自我，立足于社会。因此，高校必须通过教改新模式，进一步实施科学施教，因材施教，通过系统地教育矫正大学生的就业观、让学生牢固掌握就业求职的方法与技巧、从而提升个人职业竞争能力。 三、大学生就业指导课教改的具体措施 1.提高就业指导课教师的专业素养 教改新模式的推行，离不开雄厚的师资力量。所以加强就业指导课程师资队伍建设是非常必要的，就业指导课教师务必要做到对就业形势把握精准、对学生的优劣势分析到位、有系统的就业知识、经常走出去参加就业知识培训与研讨、科学预测人才市场所面临的各种变化、对具体的学科领域有很深刻的研究而不是照本宣科、敷衍了事让就业指导课失去了应有的指导作用。 2.成立职业规划专家小组： 高校毕业生就业是一个非常艰巨的任务，仅靠就业指导课教师在课堂上的传授很难让学生在严峻的形势下找到理想的工作，所以高校应该成立以专业老师为带头人的大学生职业规划专家小组等专业团队定期对大学生就业现状进行调查研究并对大学生分阶段进行专门的职业生涯规划、跟踪职业生涯规划的落实情况。 3.定期组织学生进行实地考察 “纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，仅靠在课堂上讲解就业形势的严峻是无法让学生真实感受到这一客观存在的事实，所以就业指导课教师需要定期组织学生实地考察，观摩正规的招聘现场，让他们身临其境地去感受就业竞争压力，同时引导他们考察之后根据自己的亲身感受制定阶段性的学习计划并逐步落实，同时将具体落实情况作为就业指导课成绩的一个评分模块等以此让他们亲身感受到岗位所需要的技能便于他们在平时的学习中及时调整学习计划，让警钟长鸣才能给学生们上进的动力。 就业指导课论文:对大学生就业指导课潜在危机的思考 【摘要】随着国家对高等院校毕业生就业重视程度的不断加深，几乎所有高等院校都响应国家号召开设了大学生就业指导这一课程。但是这一大的背景下还存在着许多不容忽视的潜在危机。大部分学校轻视就业指导课程、就业指导教师素质低下、教学方式陈旧、学生也不能正确认识开设就业指导课的意义。这些因素导致了对学生开设的就业指导课程达不到预期目标，教学效率低下。本文重点思考大学生就业指导课程存在的几点潜在危机，并给予解决的建议。 【关键词】大学生就业指导 危机 解决 大学生就业指导课的潜在危机主要是有学校、教师、学生等几方面的原因造成的，具体来说：教师水平低下，知识储备不足，教学方法陈旧、学校缺乏财力人力的投入，忽视就业指导教育、学生对就业指导课程重要性认识不够，学习态度不端正等。下面进行逐一分析。 一、教师素水平低下，知识储备不足 教师是教学过程中的主导性因素。大学生就业指导课中也不例外。大学生就业指导教学中涉及心理学、管理学、法律、礼仪等许多综合知识，这一特点要求授课教师具备较高素质的综合知识储备。但是，现实中，高校就业指导课程的教师大都是学校为了完成规定任务请的“临时工”，他们缺乏教学和实践经验、缺乏教学技巧、甚至不能准确及时的反馈给学生就业信息，使学生看不清就业形势，造成学生的盲目性，给学生就业造成消极后果。这就要求大学生就业指导课教师要与时俱进，不断更新和丰富自己的相关知识储备，创新教学方法，不断努力学习增加自己的实践经验，了解最新的社会就业信息，关注最新的就业动态，进一步实现自身的专业化和职业化。相信教师质量水平提高以后，大学生就业指导课程的质量也会进一步提高。 二、教学方法陈旧 一些学校的大学生就业指导课仍是大班集体授课和讲座的形式进行，教师集中几节课时间，把课本理论知识满堂灌给学生，不关注学生是否能够消化吸收。这样不仅没有针对性，眉毛胡子一把抓，达不到理想的就业教育效果，还会让学生面对枯燥无味的纯理论知识灌输失去兴趣，产生厌学情绪。此种情况急需教师转变教学观念、创新教学方法。其中，实践证明目前效果最明显的是体验式教学方法。体验式教学模式正是符合了大学生就业指导课的实践性特点，把课堂理论知识通过，情景再现、案例调查和分析、以及亲身实践等途径与实践结合起来，使学生在实践“体验”过程中提高自身的职业素质。另外就是组织学生参加社团活动以及联系企业单位来学校开展现场招聘活动，让同学们亲身感受并参与到现实生活中实实在在的就业过程中去。总之，运用这些新颖的教学方法，不仅可以调动学生参与的积极性给原先枯燥无味的大学生就业指导课营造出活跃的学习氛围，还可以使就业指导更加轻松容易的进行下去，提高单位时间内的教学质量和效率。 三、学校轻视就业指导课 时至今日，许多学校还是意识不到开设大学生就业指导课程对学生们产生的重要影响和意义。大部分学校存在着就业指导课开设时间滞后、开设课时不足、教师的数量不足和水平不高等问题，更别说创造机会组织学生开展就业指导实践活动了。学校不愿意浪费人力物力在这些“没什么用处”的课程之上。最终导致一些大学生无法及时有效的去了解社会的就业信息和状况，与就业实践脱节，最终导致他们毕业之后就业水平和质量低下、这也是现阶段毕业生就业率低的主要原因之一。这就要求学校摒弃传统的就业指导教学观念、转变以前轻视大学生就业指导课的态度，加大资金和人力投入，着力培养一批具有高素质，新知识储备的新型就业指导课程授课教师。此外还要增加就业指导课的课时，从刚入学的新生开始就要开设基础的大学生就业指导课程，而后的大二、大三、大四依情况增加就业指导课程内容的深度。使他们尽早接触就业知识，并不断深入的了解就业、就职的一些相关事项，为以后就职打下坚实的基础。还有，学校还可以组织各种形式的实践活动，比如：邀请本地知名的企业家和成功人士到学校进行座谈给学生们传授他们的成功经验，向学生介绍一些求职就业技巧、学校与企业合作创造机会，鼓励学生利用假期时间开展就业实习等。这样通过这些转变和努力就可以营造出积极良好的就业指导教育大环境。 四、学生对就业指导课不重视 由于对大学生就业指导课认识的片面性以及学校的投入不足，一些学生认为，大学就是学习专业知识、考研究生、考各种证书的，像大学生就业指导这种公共课程只是修个学分，走走形式，并没有什么实际的用途。再加上学校的忽视、就业指导教师自身能力局限以及教学方法枯燥乏味，有些同学甚至认为上就业指导课就是浪费时间，而干脆选择逃课。这种态度是完全错误的。殊不知，随着高校生源的不断扩招，近年来大学生的毕业数量一直不断上升，学生们的就业压力也不断增大。如果不重视就业指导课、不去通过课程和教师接触就业信息，我们就无法掌握就业状况，使自身在激烈的求职竞争中处于不利地位。所以，作为大学生，要改变对大学生就业指导课的学习态度，充分利用课堂知识，完成教师布置的任务来不断提升自己的就业入职水平。课下主动搜集材料，了解当今的就业环境和状况。让就业指导课程发挥出最大的功效。 五、结语 大学生就业指导课对大学生以后的就业和发展有着不可忽视的作用。但是在实施过程中仍然存在着许多潜在的问题，这就要求学校、教师、学生各司其职：学校加大就业指导课的投入力度为学生营造良好的学习环境；教师更新知识储备，创新教学观念，提高大学生就业指导课的教学质量、学生转变学习态度，用积极主动的心态去学学生就业指导课，使它发挥出更大的作用。相信只要我们共同努力，大学生就业指导课存在的这些潜在危机一定都可以迎刃而解！ 就业指导课论文:高校就业指导课存在的问题及解决对策研究 【摘要】本文深入分析了就业指导课教学的现存问题，并提出了切实可行的应对措施，希望能为当前高校就业指导课教学的理论和实践提供一定的参考和借鉴。 【关键词】就业指导课;问题;解决对策 随着高校毕业生就业制度的改革和毕业生人数的急剧增加，大学生就业指导已成为新形势下毕业生就业工作的重要内容。大学生就业指导课是大学生准备工作、选择职业、获得就业岗位、适应就业岗位和转换社会角色的一门重要课程。开设就业指导课的目的在于为大学生提供更好的就业指导和服务，然而，当前就业指导课实际的授课效果与其要求相差甚远。因此，如何开展好大学生就业指导课教学，成为高校亟待探讨和研究的课题。 一、高校就业指导课存在的问题 1.对高校就业指导课程体系建设不够重视。目前，国内许多高校都开设了大学生就业指导课，但很少有高校会像国外高校那样将就业指导课作为一门学科来研究。部分高校将就业指导课片面地理解为只为毕业生分析就业形势、政策，提供就业信息和介绍就业方法，求职技巧可以在社会实践中不断学习和积累，没有必要开设系统的就业指导课程。 2.教学内容老化，教学形式单一。在开设大学生就业指导课时，部分高校仅限于通过灌输式课堂教学向学生讲解就业政策，分析就业形势，介绍就业信息，缺乏职业能力测试、职业生涯规划、创业教育、择业心理教育和社会实践，内容老化，缺乏新意，学生很难实际体验到就业形势的紧迫感和就业指导的重要性，教学形式的单一导致学生不能主动参与到课程中，指导效果可想而知。 3.师资队伍建设力度不够，教师安排不合理。目前许多高校的就业指导教师由院系副书记、辅导员兼任。他们虽然有丰富的教学经验，但由于工作性质和自身专业所限，缺乏系统的理论学习和专业培训，对就业指导课程的专业性和系统性把握不足，很难保证教学效果。教师安排方面，一些高校在就业指导的两个授课阶段安排不同教师授课，一方面，不同教师教学侧重点不同，有时会造成同一个知识点被不同教师反复强调的局面，占用课时，浪费教学资源。另一方面，频繁更换就业指导教师，难以对学生进行系统的、全面的、有针对性的就业指导，不利于学生发展。 4.缺乏个性化就业指导。对于即将踏人社会的毕业生，由于他们在心理方面和职业规划方面存在许多疑惑和不适，这时就需要一种将职业生涯与心理状态分析有机结合起来的个性化指导，然而当前的高校由于课程安排时间短，师资缺乏，一般是几百人左右、不同专业的学生上课，授课内容主要是就业技巧指导。由于各专业的同学在一起上课，缺乏针对性，效果不佳，而且大家都不能清楚地了解自己应该怎样做。 5.创业教育缺乏。现有的就业指导课大多在告诉学生“怎样找到一份好工作”，而较少指导学生“如何为自己、为他人创造一个工作岗位”。党中央、国务院一直倡导大力推进创新创业教育和大学生自主创业，对于大学生自主创业有较大的政策倾斜和扶持力度。在就业指导课程中引入创业教育，这对于提高大学生就业率和就业质量很有帮助。 二、高校就业指导课解决问题的对策 1.充分认识就业指导课程的重要性，做好课程建设和课程评价与管理必须充分认识到就业指导课的开设是适应就业新形势的需要，有助于提高大学生的专业技能，有助于大学生的发展与成才。应以发展的理念认识就业指导课的特点和意义，以系统的方法规范就业指导课的内容体系，以创新的思维设计就业指导课课程建设的基本思路。制定明确的教学大纲、授课计划、考核标准，指定与当前就业形势相适应的教材。建立适应本门课程教学的评估指标体系，为教学改革和评价提供客观依据。 2.实现教学方式多元化，转变传统的灌输式教育教学方法，尝试引入“体验式”教学，做到教学内容具有生动性、教学方法具有引导性、教学过程具有互动性。举办职业生涯规划大赛、创业大赛、“职来职往”等活动，鼓励学生在活动中检验知识，在实干中锻炼能力。充分发挥校外课堂的作用，利用假期社会实践的机会，要求学生进行社会调研，走访企业职工，了解企业的管理及生产模式，对员工的要求，薪酬标准等等问题，回校递交调研报告，分享心得体会。邀请本校校友回校做就业、择业、创业事迹报告，给毕业生讲解正确理解人生价值，畅谈理想与现实、经验与教训，通过现身说法。宣传在基层做出突出贡献的高校毕业生的典型事迹，给在校学生以现实的借鉴和启迪。 3.加大教师队伍建设力度，实现教学方式多元化，提高课堂教学效果加大教师队伍建设力度，必须严把教师遴选关。选择一批综合素质高、有丰富的社会阅历和教学经验的优秀教师担任就业指导老师;为教师提供交流和学习平台，鼓励和支持教师参加职业指导师培训和考试、校企合作洽谈会，担任社会实践和创业大赛的指导老师，开阔自身眼界，提升业务素养。 4.结合不同学生群体的特点，开展个性化就业指导。高校普遍实施的群体性指导涵盖面过宽，往往忽视了个体的差异，没有针对性，而个性化就业指导则是为毕业生量身定做的个人职业规划，可以大大提高毕业生的就业成功率。在进行个性化指导时，可针对学生试行个人职业规划，实现一对一互动，根据区域经济社会发展的需要和个人特点，为每个学生建立一套独特的职业规划方案。指导过程中的互动，要求充分挖掘学生的主观能动性，正面引导，让学生通过自我认识、自我剖析来寻求个人核心价值，详细分析个人的职业兴趣、性格及优势。通过一对一的个性化就业指导，可帮助学生建立切合实际的职业生涯观念，树立正确的学习目标和生活目标，并为实现此目标而不懈努力。 5.重视创新创业教育，将创业教育作为就业指导课的一项重要内容重视创业教育，首先要转变创业教育观念。一方面，要明确创业教育的目的是培养未来能够成功的“创业型”人才，而不是仅仅能够赢利的人。另一方面，要面向所有学生开设创业教育课程，把创业教育作为促使大学生素质全面提高的助推器。其次要善用社会资本。形成学校、政府、社会三位一体的创业教育体系，多方发掘有利于学生创业的社会就业指导机构、用人单位、校友资源等社会资本，构建良好创业氛围，创造优化的创业环境。最后要形成长效机制。对于已经毕业，正在创业或创业成功的毕业生，要跟踪访谈，总结成案例，作为正在接受创业教育的学生的生动教材。 大学生就业指导课是一门意义深远的实用课程，只有不断地完善课程体系，规范教学内容，创新教学手段和方法，把其列入教学计划，大学生就业指导课才能做到可持续发展，才能真正地全面提高大学生的综合素质，为学生顺利就业提供服务。 就业指导课论文:创新与改革高校就业指导课 适应大数据时代就业的必然要求 【摘 要】大数据开启了一个全新的时代，对人才提出了更高的需要，但目前的就业现实却是数据人才紧缺。为培训需具备数据思维、意识与技能的数据人才，高校应从创新与改革就业指导课上下功夫，注重学生思维的训练，注重数据意识和安全意识引导，强调数据技能的培养。 【关键词】大数据；高校；就业 一、大数据：时代的新潮流 随着互联网、计算机、智能手机等广泛使用，各类信息数据飞速增长，人类已进入到一个全新的时代――大数据时代。从硅谷到北京，从科学研究到医疗机构，从银行到军事，各个领域在演绎着大数据时代的故事。数据以信息为载体，在社会与经济发展过程不断彰显其地位。个人、企业和政府掌愈发意识到其重要性，越来越多的人想通过数据分析获得知识、商机和社会服务的能力。对此，有人形象的将大数据比喻成新世纪的石油与矿产，挖掘其背后的价值，以此来做市场预测、科学决策、提高服务水平。欧盟委员尼丽・克洛斯就表明大数据是经济发展的动力和燃料，可以创造机遇改造社会，是使服务更加个性化和透明高效的重要工具。麦肯锡研究院在《大数据：下一个创新、竞争和生产力的前沿》就指出，“数据是新时期的基础生活资料与市场要素，重要程度不亚于物质资产和人力资本，大数据将成为企业提高生产力和竞争力的主要方式与关键要素。奥巴马政府更是将大数据战略提升为国家战略。 何为大数据？大数据，又称海量数据、巨量数据，指的是所涉及的数据量规模巨大到无法通过目前主流软件工具，在合理时间内达到截取、管理、处理、并整理成为帮助企业经营决策更积极目的的信息。具有量大、种类繁多、流动速度快和价值密度低四个显著特点。它是一个概念，更是一种趋势。 二、现实：数据人才的或缺 大数据正以惊人的速度席卷则各行各业。一方面其带来了无限的商机，另一方面，不能回避的问题便是，大数据人才需求与现实中的不平衡。大数据与互联网的出现一样，不仅是信息技术领域的一场革命，它将在全球范围内启动透明政府、引领社会变革、加速企业创新。 但这一切均需大数据人才去启动和实现。据2011年美国麦肯锡公司报道，到2018年美国数据人才短缺将达到190万。埃森哲公司调查在美国、中国、英国等六个国家，也发现数据人才的需求空缺很大。而中国的专家也预测，近些年中国将形成巨大的数据人才缺口。还有一些科学与专家表明，大数据将促使新的职业出现，并带来新的职业。 什么是大数据人才？他们需要哪些技能？大数据人才必备的素质是大数据思维与大数据能力。思维是一切行动的先导，在大数据对人才的需要，“大数据时代的预言家”维克托・迈尔-舍恩伯格，思维转变过来数据就能被巧妙的用来激发新产品与新服务。在大数据时代，思维决定了政府、企业和个人的深度。树立大数据思维应对信息爆炸的要求。大数据思维应该囊括创新性、批判性和全面性思维。 1.大数据思维。 创新思维。创新是经济和社会发展的主要驱动力，在大数据的舞台上，越来越多的问题要通过大数据解决。而迈入大数据之门的首要，便是树立创新思维。因数据处在时刻变化中，信息处于时刻更替中，需要时刻提出新问题、时刻解决新问题。需多角度、多侧面、多层次、多结构去思考、分析、推理、判断，而这一切需通过创新思维才能实现。 批判性思维。大数据的世界里，到处都是信息与数据。纷繁多样，优劣参杂，需用判性思维来清洗。一方面，去伪存真，去粗取精，正确识别和利用有效信息。另一方面，要允许不准确，错误的数据不是一文不值，可能会有新的领域与发现。 2.大数据意识。 数据信息安全意识。大数据的快速发展，如一柄双刃剑，在提供巨大机遇的同时，也严重威胁着国家安全、公共安全和个人隐私。数据时代，每个人都是数据的制造者、数据的传递者、数据的获取者。数据信息门槛低、传播面广使得各种不良信息的混入，将给个人和社会公众造成了巨大的负面影响， 因此，需具有信息安全意识，在保护好自身信息的同时，不随意传播信息。 3.大数据技能。 挖掘、整理、分析能力。大数据的真实价值就像漂浮在海洋中的冰山，第一眼只能望见冰山的一角，绝大部分都隐藏在冰山之下。有效挖掘、分析与整理预测这些数据让数据发声，让有价值的数据挖掘出来，利用他人眼中无意义的数据，才是题中之义。 团队合和沟通作能力。现代社会信息量大，各类数据的整理和分析工作，单靠一个人的能力是无法掌握与挖掘其内在价值。需要团队一起合力完成，在良好的沟通与团队建立的基础上分工协作，完成庞大的数据分析和管理工作任务。 全面发展能力。数据所带来的变化是巨幅度的，对就业人员的要求也有相应的变化。由重知识的深度到前调知识的广度，行家、专家的光芒将随数据统计分析而减弱。更多需求是有交叉背景学科知识能力，能分析数据，有专业技能。 三、创新与改革：适应大数据的必然选择 大数据已是一种必然的浪潮，高校作为人才的培养基地，培养时展的人才乃为其根本使命。就业指导课程与就业直接接轨。对其进行改革与创新，是适应大数据的必要要求。 1.注重思维训练。 目前的就业课程存在教学内容陈旧，授课形式枯燥等问题。以教师为中心，注重单方面技能的传授 ，忽视了思维训练的重要性。丰富的海量数据人才需要势必需要打破这样的格局。为此，高校的就业课程应以思维为中心，以问题为导向，创设情境，引发学生思考，培养学生的批判性思维和创新思维。在课堂与第二课堂不断激发学生思考的积极性。 2.注重数据意识和安全意识引导。 数据始终是大数据的核心与关键，高校对此必须有清醒的认识。分析、利用、挖掘数据应是大学教育，尤其是大学就业教育应该强调和注重的能力。在就业课堂上，教师应把现实需求生动的呈现给学生，让学生有数据意识，能在认识上知道数据的意义与价值。同时也能意识到数据管理不善可能带来的危害。如一些数据信息门槛低、传播面广可能给个人，社会带来极大的负面影响。因而，有必要培养学生对数字和信息安全的敏感性，将数据意识融入就业课程，进一步影响与融入其专业教育，从而全方位的帮助学生就业。 3.强调数据技能培养。 技能数据技能的培养需要课堂，但更需要走出课堂。在有限的就业课堂中要开发与培养学生以分析、挖掘和利用数据能力、团队合作和沟通能力、全面发展能力为主的数据技能，高校与教师共同需要探讨的问题。从学校层面上来说，应加强校企合作，注重实践教育环节，多方面组织学生参观企业、实习、现场观摩、邀请职场专家讲座等直观途径近距离接触与感受就业氛围与职场风云。就业指导老师则可从就业实战经验、组织模拟应聘、职业生涯规划等方面给予学生指导。 就业指导课论文:浅谈大学生就业指导课存在的主要问题及对策 摘 要：随着高校扩招政策的不断推进，全国大学毕业生人数急剧攀升，大学生就业问题也成为我国亟待解决的问题。在严峻的就业形势下，高校的就业指导课显得尤为重要。就业指导课不仅能够帮助大学生树立正确的价值观和人生观，还能够培养大学生良好的职业道德与奉献精神。 关键词：大学生；就业指导课；主要问题；对策 一、就业指导课存在的主要问题 1.对就业指导课的重要性认识不足 大部分高校教学中只注重文化课程教育，成立了专门的就业指导研究办公室的学校更是少之又少。许多学校的就业指导课由刚毕业任教的老师负责。这些老师没有教学经验，对社会就业形势的分析不够透彻，在一定程度上不能很好地引导学生。学校没有对该课程的教学质量进行考核，也是教师对教学工作敷衍了事的一个重要原因。 2.教学形式单一枯燥 很多大学开设就业指导课只针对即将毕业的高校毕业生，教学形式比较单一，教学内容也缺乏创新。简历设计、面试谈判技巧、筛选有效的招聘信息等内容往往成为就业指导课的核心授课内容，而且大部分高校就业指导课程安排在大学生即将面临就业时进行，课程开设仓促，教学设计准备不够，学生很多疑问得不到解决，这使很多学生对就业产生恐惧心理。高校教学就业部门应该充分认识到就业指导课的重要性，创新教学形式，帮助学生对自己职业生涯进行规划，提高学生就业的自信心。 3.教师专业性有待加强 随着高校扩招的进行，师资力量匮乏的状况也逐步显现。为解决这种现状，学校不得不“赶鸭子上架”，让从事行政管理工作的老师也去承担教育教学工作，或者从别的学校外聘一些学科教授或专业讲师来弥补本校的教师队伍上的不足。这样一来，教师队伍的专业性不够强大，教学工作质量就会受到一定程度的影响，所以要想把教学质量提上去，就必须加强教师的专业性建设。 二、提高大学生就业指导课教学质量的措施 1.准确认识就业指导课 大学生就业指导课对学生来说关系到自己的人生规划和职业选择，关系到自己的发展前景；对社会来说，就业指导课是贯彻实施国家科教兴国战略的重要举措，是促进社会经济发展的现实需要；对高校来说，是实现人才培养计划，为社会输送所需人才的必要措施。就业指导课关系到学生个人前景、学校和国家的发展，我们必须引起高度重视，对其进行准确定位，对就业指导课形成统一认识，不断规范课程教学，使就业指导课的作用得到更大发挥。 2.创新教学模式 在国家提倡的全员创新政策的感召下，就业指导课的教学模式应该随社会的发展而改变。以学生的需求为重点，以用人单位及社会的需求为准绳，不断加强和完善教学的形式，丰富教学内容，充分发挥就业指导课的指导作用。高校就业指导教师要善于收集社会有用信息，结合学生需求，指导课堂教学，创新教学模式，加强对学生就业的指导。 3.提高教师专业水平 针对教师队伍专业水平不高的问题，第一，要提高就业指导教师的理论水平和对社会问题的分析能力；第二，要聘请实践经验丰富的相关人士担任就业指导教师，这样使就业指导课更具有针对性；第三，鼓励现有就业指导教师参加职业培训，对学习成绩优异者要加以奖励；第四，通过举办教学研讨或知识竞赛活动来提高教师队伍的整体水平，真正发挥就业指导的作用。 在当今社会，就业难成为社会普遍的问题，各高校有效地开展大学生就业指导课显得十分必要。就业指导课开设的质量和水平直接影响大学生职业生涯的规划和自我发展的定位。但是不少高校的就业指导课仍然存在突出问题，这就要求各高校师生高度重视，着眼现状，剖析原因，不断创新教学模式，拓宽就业思路。这样，学生才能迅速适应社会发展，对自己的职业生涯规划进行理性定位，努力实现人生自我价值和社会价值。 就业指导课论文:如何给高职学生上好就业指导课 近年来，各个高职院校为了更好地做好毕业生就业工作，纷纷开设了就业指导课。但由于开设课程时间短、缺少经验和专职人员等原因，各个学校普遍存在不太重视就业指导课程、没有固定的指定教材，也没有专业化的就业指导课教师等问题，使得就业指导课的效果差强人意。笔者在此结合自己学校的实际，就如何给高职学生上好就业指导课提出观点和建议。 一、高职院校就业指导课存在的主要问题 1. 学校不太重视就业指导课 一些高职院校从学校领导、教师到学生，对就业指导课都不是很重视。不少教师认为就业指导课可有可无，就业指导课是学校就业部门的事情。学生对就业指导课的兴趣不高，认为对自己的就业没有太大帮助。其原因主要是学校一般在学生进行毕业实习前开设此门课程，并且课时较短，没有起到就业指导的作用。 2.没有固定的就业指导课程教材 现在高职院校将就业指导课设置为选修课，教务处没有组织相关教师编写就业指定教材，致使该门课程的任课教师没有教材标准，对学生的授课五花八门，没有形成统一的教材体系和标准的教学体系。 3. 没有专业化的就业指导课教师 由于大多学校不太重视就业指导课的建设，没有指定教材，学校没有专业化的就业指导课教师，上就业指导课的教师来自哪个部门的都有，有教语文的、有教专业课程的、还有就业指导中心的工作人员。 二、如何上好就业指导课 1. 学校编写标准就业指导课程教材 基于以上存在的问题，有关部门应组织开展统一的职业指导教材编写工作。各个学校也可组织相关教师根据各院校的专业情况，有针对性地编写指定教材。 2. 提高学生上就业指导课的兴趣 笔者主张将心理学原理尤其是心理测评工具更多地引入课程中，让学生不止是对自己的兴趣、能力、价值观、人格有初步的认识，更应借助心理学的帮助对自己的未来职业发展进行深入细致的认知。所以，担任就业指导课的教师，应参加心理学方面学习和培训。 同时，就业指导课和其他基础课或专业课一样，教师要利用各种教学工具和教学方法，努力提高学生的上课兴趣，让学生从课程中学到知识，指导自己的就业生涯。 3.建设一支高素质、专业化的就业指导课教师队伍 要想提高学校的就业质量，必须加大教学投入，建设一支高素质、重实践教学、专业性强的就业指导课教师队伍。可以外派教师培训，学习先进的教学经验，让每名毕业生受益。 4.增加就业指导课教学时间 对就业指导课，从学校层面就必须重视起来。就业指导课是贯穿整个大学期间的课程，学校要从大一开始，每年开设一定课时的就业指导课，并且将就业指导课设置为必修课程。这样学生才会好好上课，起到就业指导的作用。 就业指导课还是一门新兴的课程，其领域还大有开拓的空间，我们要继续努力，不断发展和完善这门课程，使之成为能解决就业难题、帮助毕业生就业、为国为民分忧的有效“法宝”。 （作者单位：北京卫生职业学院） 就业指导课论文:新常态下大学生就业指导课体验式教学模式探究 摘 要：基于目前就业新形态，培养高校大学生就业能力成为了就业指导科的重要目的，但是高校就业指导课一直存在着“重理论教学，轻实践指导”这样的教学模式，导致了就业指导课程的效果不明显。本文主要分析了高校就业指导课的教学现状，并针对这一现状提出了如何实现体验式教学，以此提高教学效率。 关键词：体验式教学；就业指导课；社会调查 引 言 21世纪，是一个社会结构、经济体制、思想观观不断变化的时代，复杂严峻的就业形势也使得大学生就业情况不容乐观。面对如此严峻的就业形势，人们不再感性焦虑，反而更加理性，而社会媒体也从大学生就业数量的关注点转化成就业质量，用人单位也更加倾向于毕业生的素质和能力，而不是单纯的学历与学校品牌。因此，高校要重视培养学生的能力素质，以就业指导课程作为其中一个主要的途径，积极正确引导学生就业观，提高学生的职业认知，加强他们的就业能力，提高其就业竞争力。 一、目前高校就业指导课程的现状 《就业指导课》是国内绝大部分高校都必须开设的课程，而且大多采用讲授为主，小组讨论或少量案例分析为辅。不过，学生就业辅导是一个动态实施的过程，不仅仅要传授理论知识，还要培养学生的技能与工作态度、观念等等。如果仅仅是以教师的讲授为主，那么学生的自主能动性就相对削弱，学生的相关的技能、能力也体现不出来。所以，一定要将传统的授课模式进行改变，充分认识到学生才是课堂的主题，要激发学生的主动性与参与性，把社会实践与课程理论相结合，从而提高学生的就业综合素质与综合能力，提升就业率。因此，体验式教学运用于《就业指导课》中显得尤为重要。 二、体验式教学在就业指导课程中的具体运用 （1）角色扮演 角色扮演能够使得学生提前熟悉求职面试的过程，切身感受到求职过程中的行为、心态等。教师在教学过程中，可模拟招聘会的模式进行角色扮演。首先，将教室布置成一个“小型招聘现场”，分别设有宣讲去、应聘区、筛选区与候聘区，并且设计与专业相关5～6个虚拟职位，让学生根据兴趣进行分组，每组固定设有5名招聘人员（包括面试、讨论、筛选），其余均为应聘者。在模拟招聘的过程中，招聘组要对学生进行宣讲，即介绍公司的企业文化、情况、岗位要求、工作待遇、工作内容与招聘的流程，而应聘组则需要在现场递交简历，招聘组在简单的简历审核后会挑选符合要求的学生进行面试，面试就是双方交流，达成协议的过程。其余应聘者也可在候聘区仔细观察，并对照自己的真实情况进行调整。角色扮演结束之后，教师要对学生们进行一个全面中肯的总结，深度分析不同角色在现场应聘中正确的做法是怎样，加深学生的感知与理解。有时候为了能够加强扮演的真实性，教师可请一些企业的人事主管到教室现场进行指导。这样不仅仅能够锻炼了学生的人际交往能力，还能锻炼学生的口头表达能力，提高其随机应变的能力。 （2）无领导小组讨论 无领导小组讨论是当今众多企业在人员招聘中使用频繁的招聘方式，它主要是设定一个场景，通过集体面试的形式，观察应聘者在相同的环境下，如何应对复杂的人际关系，怎样展现自身的人格魅力。无领导小组讨论的教学方式也市场应用与课堂教学中，是为了让学生产生身临现场感受面试的压力，从而培养学生的口头表达能力、应变能力和团队合作精神，展现学生自身真实的领导能力。怎样在课堂上有效运用无领导小组讨论这种教学方式呢？首先，对学生进行分组，6-10人分成一个小组，给予每个学生不同的角色，但是他们的地位是相互平等的；接着，教师向学生提出案例，例如现实面试中经常使用的例子“假如你是一家企业的管理者，在《西游记》师徒四人中选择一名作为你的助理，你会选择谁呢？又是为什么呢？”然后，教师给予学生充足的时间进行小组讨论，各自发表意见；最后在讨论时间结束后，由小组中的一名学生提出一个他们认为最行之有效的方案。在整个过程中，教师不应该参与任何的讨论，只要是细心观察每位学生的表现，通过评价表对学生的口头表达能力、应变能力和组织协调能力进行评分，最终对该学生的综合素质和综合能力进行评定，确认录用的人选。 （3）社会调查 社会调查就是为了能够让学生提前了解社会，明白社会的实际需求，这样在应聘的过程中才能做到“知己知彼”。因此，教师讲授就业信息与社会需求的时候，可以让学生进行社会调查，让他们通过调查，了解目前社会的人才需求。例如，围绕“物流管理”专业的人才选聘与社会需求的要求，以当地相关的物流企业作为调查范围，让学生自由组合成调查小组，魅族5～6人，并选出相关负责的小组长，确定小组的调查企业、调查方案、调查方式，再确定小组内各个成员的分工。调查结束之后，每个小组要根据调查的情况提交岗位需求调查报告，并且要制作PPT进行汇报。社会调查能够有效提升学生对岗位供需情况的认识，知道岗位要求与自身的差距，也加强了学生对就业信息的筛选能力与信息的搜集能力，提升学生的主动性，培养学生正确的就业观念。 就业指导课论文:微课技术在《就业指导》课程中的实际应用和思考 摘 要： 近几年来，微课成了一个热门名词，可以说微课顺应了时代的发展要求和学生的学习模式和特点。如何将微课技术与具体的课程有机结合，如何让微课技术在课程教学中发挥最大实效，是一项课题，也是一个难题，本文重点分析了微课技术在《就业指导》课程教学中的实际应用情况，并提出了理性思考。 关键词： 微课 就业指导 应用 理性思考 随着信息技术的飞速发展，社会的不断进步，全民教育、优质教育、个性化学习和终身学习已经成为信息时代教育发展的重要特征。近几年来，开放、共享和多元化的教育资源已经成为全世界所争相发展的首选目标，特别是资源形态开始出现碎片化和微型化特征，各种“微”教学实践在国内国外如火如荼地铺开。可以说，微课教学集中体现了我国新一轮课程改革的价值追求，顺应了未来教育发展的趋势。 1.微课的发展过程 微课程的理念最早可以追溯到上个世纪六十年代英国的一分钟演讲和美国的60秒课程，其后，美国阿依华大学附属学校首先提出“微课程”的概念，在亚洲，新加坡于1998年开始实施MicroLESSONS研究项目，其目标是旨在培训教师构建微型课程，项目建设特点在于，课程时长控制在45分钟之内，教学目标高度集中，进行教学情境、资源和活动的创设。此后，英国教师电视频道中每个节目视频的时长为15分钟，此举得到了广大教师的普遍认可；美国新墨西哥州圣胡安学院的戴维・彭罗斯教授开发出的“一分钟的微视频”通过把教学目标和教学内容更加紧密结合起来，期望通过“知识脉冲”从而产生一种更加聚焦的知识体验。 目前在国内提到“微课”和“微课程”，就不得不提到两个典范，一是“可汗学院”，二是国内的“佛山微课”，可以说，二者是国内外微课发展之集大成者。为了满足学生自主学习的兴趣和自由，佛山市率先在全国启动了首届中小学新课程优秀微课征集评选活动，广大教师对活动表现出极大热情和兴趣。这次活动的作品是在原有的教学资源的基础上加工而成，时长控制在六七分钟左右，内容精辟、集中，往往是直接切中要点。但是，这一届的微课征集评选活动中所征选的作品还无法反映微课的真正实质所在，更像是网络公开课的浓缩版本。 能够真正体现微课本来面目和其魅力之所在的是可汗学院的微课作品，可汗学院的负责人是孟加拉裔美国人萨尔曼・可汗出于辅导远房亲戚的目的，使用简单的教学工具，录制长度约为四五分钟的视频，在视频分享网站分享之后，受到全球不同肤色、种族、国家的学习者的欢迎。随后，可汗成立了非营利性的教育组织――可汗学院，微课视频涉及的学科包括数学、金融、物理、化学等，可汗学院的成功模式在于运用由易到难的进阶方式把微课程串联起来，同时采用练习的模式巩固知识点。可以说，当今微课的盛行，正是受到可汗学院微课模式的启发和影响，教师能够使用简单有效的教学工具，通过简短精辟的教学视频，与全世界分享自我的教学内容乃至教学理念。 从微课的发展过程我们可以发现，无论是国内还是国外，微课特点都是一致的，即内容简单，一般只讲授一到两个知识点；脉络结构清晰，切入主题快速准确；结尾快捷有力。微课注重的是所讲授内容的深度而不是广度，对学生和教师也都提出了一定要求。 2.微课在《就业指导》课程中的应用 2.1微课技术在《就业指导》课程中运用的现实基础 高等职业教育越来越趋向于以学生为本位的发展方向，教育的方法、手段也越来越符合学生的身心发展规律和特点，《就业指导》课程的改革与发展与职业教育发展改革的方向是一致的。 2.1.1微课与《就业指导》课程的教学改革目标相吻合 《就业指导》是一门实用性极强的课程，它真切反映出关乎学生个人职业发展和就业理论的方向性和原则性。当前，《就业指导》课程教学中，教师普遍感受到的难题是，课程内容涉及的范围比较广泛，教学的手段比较单一，教师大多还是采用灌输、讲授为主的授课模式，大部分时间是教师讲、学生听，学生只能被动接受，缺乏主动学习和灵活交流的空间；特别是传统的讲授方式难以适应信息化时代的发展，学生难以提高学习兴趣，就更加不用说学习能力的提高了；此外教学资源非常简单，甚至是匮乏，无法满足学生对日渐增长的丰富的学习资源的需求。所有的这些，再一以贯之地采用传统教学法显然不能很好地解决。 当人们反复讨论现代教育皎月改革的方法、途径的时候，凝结为一点，我们可以发现，改革的目标归根结底还是为了学生的全面发展问题，既要有扎实的专业技能素质，更要有比较全面的人文素养。《就业指导》课程的教学改革应该立足于把社会的需求和学生的发展有机结合起来，更加应该思考该如何获得学生对课程的认可度，所以，将信息化手段和技术引入课程当中，不断丰富课程建设资源，不断完善和优化学习的环境，帮助学生形成更加广泛的思考范围和空间，而微课正好完全符合这一要求。 2.1.2微课与学生认知规律及学习模式相一致 我们已经步入一个“微”时代，微博、微信、微电影、微小说等已经渗入人们日常生活的点点滴滴。2012年，拥有6亿用户的新郎微博最快时实现了每秒钟发送3万2千条信息，随后出现的微信凭借其强大的后台支撑功能打败微博，一跃成为目前使用量最大的信息资讯平台。人们为什么喜欢带有“微”特征的事物？只能说日益加快的社会节奏让人们不得不选择更加方便、简捷、容易获取的资源，以满足他们对碎片化学习的需求。 身处在大学校园中的学生面临的问题和社会中人们关心的问题如出一辙，学校也是一个小型社会，绝大部分的学生已经不像过去那样，仅仅只剩下“学习”这一项任务了，他们更多关心的是自身的生存、发展问题。即便生存和发展中包含了学习，却又不只是学习那么简单，他们希望在课堂学习之余，能够用各种信息平台或者是资讯工具获得自己迫切需要的学习资源，抑或利用业余时间及时补充和巩固旧有知识，因此，微课的出现，也算得上是传统课堂教学的有力补充。 就业指导课论文:浅谈永安职专《就业指导》课开发和研究的几点探索 【摘 要】《就业指导》课的舞台不仅仅是一尺讲台，它有更广阔的空间，我们可以邀请优秀的企业、企业家以及永安职专优秀毕业生到这个讲台现场指导，将他们先进的思想、理念传达给学生，指导学生正确看待社会的就业形势，这远比在课堂上说教要来得更有实际意义。 【关键词】就业指导课；招聘会；问卷调查；校本教材 党的十六大报告指出：“就业是民生之本。扩大就业是我国当前和今后长时期重大而艰巨的任务”。 《教育规划纲要》指出：“职业教育以服务为宗旨，以就业为导向，推进教育教学改革”。近期，教育部部长袁贵仁也指出：“职业教育必须突出职业教育的特点，坚持以就业为导向，而不能简单办成升学教育”。可见，以就业为导向已成为职业教育改革和发展的必然趋势。 教育部在《中等职业学校德育大纲（2014年修订）》指出：“学校要在职业指导工作中全面渗透德育内容，加强职业意识、职业理想、职业道德和创业教育，引导学生树立正确的择业观，养成良好的职业道德行为，提高就业创业能力。加强就业服务，提高就业服务的水平和质量。”但与此同时，我们的中职生却存在着缺乏理想和信念、没有良好的学习习惯、心理素质不高、抗压能力差、逆反心理较重，自我约束能力课，缺乏专业兴趣，不关心就业前景等等现状，怎么改变？经过不断的教学实践和摸索，我认为开发和研究《就业指导》课，把它作为德育校本课程进行推广势在必行。 2014年12月我申报了《中职德育校本课程--课的开发和研究》课题，于2015年3月中旬起在全校范围内进行研究和实验，概括和总结了一些有益的经验和做法，与各位同仁交流、探讨： 一、 开展关于就业指导方面的理论学习，提高课题组成员的理论素养 “想给学生一滴水，自己要有一桶水”，《就业指导》课不仅对学生来说是一门全新的课程，对老师来说也是如此。课题组成员以中青年骨干教师为主，要想上好课，自己得有深厚的就业指导方面的理论功底。所以，自开题以来，我们课题组组织了三次理论学习，分别是就业形势的学习和当前世界流行的三种职业生涯规划理论的学习以及关于听课评课理论学习，特别是美国著名职业指导专家霍兰德提出的“职业兴趣理论”、瑞士著名心理学家荣格提出的MBTI理论和美国施恩教授提出的职业锚理论，这三大职业生涯规划理论提出的新观点、新思维拓宽了大家的视野，丰富了大家的理论知识，提高了大家的理论素养，打下了扎实的理论功底。 二、 将“校企合作”的形式运用到《就业指导》课的教学中 《就业指导》课的舞台不仅仅是一尺讲台，它有更广阔的空间，我们可以 邀请优秀的企业、企业家以及永安职专优秀毕业生到这个讲台现场指导，将他们先进的思想、理念传达给学生，指导学生正确看待社会的就业形势，这远比在课堂上说教要来得更有实际意义。 2015年5月14日，招就处和课题组共同邀请永安职专优秀毕业生代表――“养蜂人”聂书宁到永安职专艺体馆一楼会议室为母校学生作青年创业事迹报告会和讲座。聂书宁现在是永安市埔岭青年养蜂农民专业合作社理事长、永安市政协委员。2011年荣获“三明青年五四奖章”、福建省首届企业创业大赛第四名、三明第二名、三明市就业创业优秀个人。2014年荣获福建五四奖章，福建省首届青年创新创业大赛第二名。 聂书宁讲述了他多年辛勤的创业史，用自己的勤劳和智慧，为实现自己的梦想而努力着，一步一步地实现自己的人生价值，始终坚持着适应市场和适合自己的市场信念，与时俱进，用自己的创业故事与经历，带动影响着其他年轻人去拼搏和创业。会场上他与学生互动，并回答学生提出的一些就业方向问题，并耐心进行指导。精彩的报告为学生的就业指明了方向，增加了学生的就业和创业信心。 三、 配合招就处组织2015年永安职专招聘会 “实践出真知”，一堂《就业指导》课学到的知识、经验、技巧远远没有开一场招聘会学到的东西多，2015年6月13日我们课题组配合招就处组织了2015年毕业生招聘会，我们也把实验班的学生带到招聘会上，让他们与各用人单位见面，现场咨询企业招聘的岗位，现场感受就业的氛围，从而对“什么是就业”有个真正的认识。 这次招聘会有二、三十家企业加入，主要有重汽、燕江国际大酒店、厦门好利来电子科技有限公司、福建恒安集团、厦门海上花园酒店等企业，参加完招聘会，许多学生反映现在中职生的就业前景很广，“工作不难找，好工作难找”，所以得有一技之长。看来，一场招聘会所取得的实际效果是一堂《就业指导》课所无法比拟的。 四、 做好《就业指导》课的问卷调查工作 开发和研究一门课程，一定要注重科学性。在开设《就业指导》课前，一定要了解学生在就业方面的一些认知程度以及对开设这门课的看法、见解、建议，掌握第一手资料，立足学生的实际情况，做好《就业指导》课的问卷调查工作。具体做法如下： 1.确立实验班级：13学前大专班、13建筑1班、13建筑2班、13汽检1班、13汽检2班、14计算机、14旅游、15春招班。 2.设计调查问卷：我们将《就业指导》课调查问卷分为两个部分：个人信息 部分和就业指导部分，设计了18个问题，覆盖面广，可以比较全面地考查学生在就业指导方面的知识，从而为我们进行《就业指导》课的开发和研究提供比较可靠的依据。 3.写好调查报告 问卷调查完，就要对调查情况进行分析、数据统计、总结，写好调查报告，为下一阶段的授课、编写校本教材打下基础。 五、 编写统一、具有地方特色的《就业指导》课校本教材 以往学校也有开设一些类似《就业指导》课的课程，但大家做得很零散，也没有统一的教材，都是各用各的，所以编写出统一的《就业指导》课校本教材是我们这次课题研究的最后目标和最终成果。具体做法： 1.立足学校、本地实际，精选典型、生动的案例、材料，尤其要收集永安职专优秀毕业生的事例。 2.《就业指导》课校本教材应具有本校特色、永安特色，符合职校生特点。 3.注重收集永安当地有实力的企业、企业家以及世界各国著名企业家的案例、材料，丰富教材内容。 4.教材中的就业指导方面的理论应通俗、易懂，但又具有逻辑性。 5.初步规划、设计好《就业指导》课校本教材的具体内容： （1）中职生就业形势与相关政策。 ①中职生就业形势。 ②中职生就业政策。 （2）职业与行业。 ①职业与行业关系。 ②正确认识行业。 （3）正确认识企业。 ①认识并融入企业文化 （分析企业文化的魅力 遵守企业现场工作纪律。 ②选择适合自己的企业。 （4）中职生就业准备。 ①中职生就业前知识准备。 ②中职生就业前能力准备。 ③学会设计简历。 ④树立健康的就业心理。 （5）求职面试技巧。 ①关注就业信息。 ②注重职业形象。 ③掌握面试技巧。 ④学会推销自己。 （6）开启成功路。 ①树立正确的就业观。 ②学会团结协作。 ③提升职场能力。 6.注重收集、整理课题实施中的过程性资料。 （1）全面、详细地收集课题实施过程中的学习材料、学习笔记、学习心得、教学课例、教学反思。 （2）认真收集实验教师授课的录像、教案、课件并加以整理。 （3）认真收集课题组成员的获奖证书、研究成果。 以上是我们课题组在开发和研究德育校本课程――《就业指导》课的六点做法和探索，就业指导是职校生走向社会的桥梁，是职校生走向未来的通行证，为了让职校生拥有更美好的明天，实现更多人就业，我们课题组的每一位老师都要努力学习就业指导方面的科学理论，提高理论素养，正像朱熹在《观书有感》所说：“半亩方塘一鉴开，天光云影共徘徊。问渠哪得清如许，为有源头活水来。” 就业指导课论文:慕课背景下就业指导教师专业化发展的路径选择 摘要：文章阐述了就业指导教师专业化发展的理论内涵与意义，分析了当前就业指导教师专业化发展的现状与困境及慕课带来的机遇与挑战，提出就业指导教师应兼容并包，与时俱进，终身学习，勇于创新，积极借力、学习、利用慕课，全面提升自我的专业知识、专业能力和专业品质。 关键词：慕课；就业指导教师；专业化发展；路径 慕课带来一场教育的革命。新形势下，就业指导教师如何抓住时代的发展机遇，积极借力、学习、利用慕课，不断更新、优化专业知识，反思提升教学技巧，练就独特教学智慧，从而全面提升自我的专业知识、专业能力和专业品质，这是当前一个值得关注的课题。 一、就业指导教师专业化发展的理论内涵与意义 教师是教学活动的主导，是教育的基石，教师专业水平直接影响到所培养的学生的知、情、意、行，直接影响到学校整个教育事业的发展和一切教学改革的成败，以至于教育界公认教师专业发展在教育改革中举足轻重。何谓教师专业发展，就业指导教师专业发展有着怎样的重大意义？ 1.教师专业化发展内涵辨析。教师专业发展的内涵随着时代的变迁不断丰富充实。毛伟霞等认为，教师专业发展是指培养个人知识、技能、专长以及作为教师的一切特点的任何活动，包括自学反思以及正式的课程学习。可见，这一定义涉猎内容颇广，但主要包含了专业知识与教学技能[1]。车军从教育学、法规政策、行动研究三个维度对教师专业化进行了阐述。从教育学看，教师专业化应熟谙“教什么，如何教”，“育什么，如何育”；从法规政策看，提出应有规范系统的教师聘任、进修等政策；从行动研究看，教师应注重知识更新与重构、情感策略的管理和行为规范的修炼[2]。可见，他的这三个维度不仅涉及了教师课上课下所应具备的组织教学的全部技能，而且还涵盖了政策制度。在此基础上，他指出教师专业性的内容包括专业知识、专业能力、专业品质。专业知识指学科知识和教育学、心理学知识等。专业能力指来自教学实践的能力和经验。专业品质包括职业道德，也包括敬业精神、服务意识、开放心态和创新意识等[2]。车军的教师专业发展理论为就业指导教师自我职业生涯的规划与专业化发展绘制了明晰的路线图。 2.就业指导教师专业化发展的重大意义。早在1993年我国颁布的《教师法》中教师职业的专业性就得到了法律的规定。教师是专业性较强的一种职业，随着知识的更新、科技的发展，其职业的专业性属性势必产生教师专业发展的内在需求动力。就业指导教师的专业发展将有力地促使教师专业知识、专业能力、专业品质的提高，是就业指导教师实施有效教学直至达到优质教学的源泉，是确定就业指导教师在教学中的专业身份与地位的前提。利好专业化发展政策势必唤起就业指导教师内在生命价值，影响就业指导教育水平的效果，关系到就业指导师资队伍的建设前景。质量高、专业性强的就业指导将提高大学生就业能力与职业素养，为其认知、开启幸福职业，掌握、经营自我美好人生叩开理论认知与实践探索之门。 二、慕课带给就业指导教师专业化发展的机遇与挑战 慕课集全球名校名师、以海量信息华丽诞生，慕课平台正以开放、免费、大规模、足不出户在线学习揭开名校、名师的面纱，展示名校名师的风采，传播名校名师名课的理念、知识。慕课改变了传统授课方式，从以教师为中心转变为以学生为中心。慕课对就业指导教师提出了更高的专业知识、专业能力、专业品质要求。就业指导教师应把握时代的脉搏，把慕课平台当作跨学科、跨校、跨国、跨地区的国际教研室，加快慕课时代自我专业发展的步伐。主要从三个方面应对慕课的机遇与挑战。 1.专业化水平有待提升。无论在专业知识、还是在专业能力上，就业指导教师都面临着慕课的冲击。就业指导教师应首先作为一个学习者，不断更新自己的专业知识结构，熟悉教育学、心理学等方面的知识，提升现代信息素养。其次就业指导教师要从专业教学的角度观摩慕课视频、教学手段，丰富教学技术及策略理论。最后就业指导教师要从实践的角度参与制作慕课，对照反思，使自己的教学能力得到提升。 2.职业化观念有待加强。教师专业发展的一个重要方面是教师的专业品质，其敬业精神、服务意识、开放心态和创新意识是促进教师专业发展的内在源泉。纵观慕课名师课程，以及目前我国举办的首届微课竞赛视频，我们不难发现，这些教师有着较强的敬业精神、开放心态及创新意识。就业指导教师只有自身首先形成职业化观念，才能找准专业化发展的方向。 3.专家化魅力有待形成。魅力散发无穷力量，吸引他人追随寻访。慕课时代，在学生轻易获得海量就业指导相关知识、教学视频音像的情况下，就业指导教师地位何在，作用何在？笔者认为，就业指导教师急需形成专家化的魅力。也就是说，在学生淹没在海量信息中无所适从的时候为其进行专业化的引导，在学生获取新知却依然茫然的时候给予他专家化的智慧启迪，在学生陷入职业规划及就业实践的现实困境中，给予其职业化的个性化帮助。 三、慕课时代就业指导教师专业化发展的路径选择 兼容并包，与时俱进，终身学习，勇于创新，是慕课时代对就业指导教师专业化发展的必然要求。就业指导教师应在专业知识、专业能力、专业品质方面不断提升，达到较高的境界，积极借力、学习、利用慕课，不断更新、优化专业知识，反思提升自我的教学技巧，通过科研，反哺专业后续发展，练就独特教学智慧，促使专业技能精益求精。 1.与时俱进，勤奋好学，不断更新优化专业知识，提高专业素养。慕课时代，就业指导教师首先应该是一个终身学习者。要给学生一碗水，教师必须自己拥有一桶水，而在大数据时代背景下，这一桶水应来自更广阔的江河湖海之精华。慕课平台资源丰富，视频短小精练，汇集名家名课，就业指导教师应善于学习慕课优质的教学资源，把慕课平台当作自己获取新知的一个有效途径，通过注册学习相关教育学、心理学、管理学、社会学乃至审美学等广博的知识，为就业指导课堂教学的厚积薄发奠定基础。笔者了解到，除国外慕课平台，中国自有慕课平台如学堂在线、好大学在线、爱课程、超星慕课、果壳网、智慧树、C20慕课联盟等近十几个，在这些慕课平台上涉及《职业生涯与发展规划》、《面试技巧》、《创业实务》等相关内容的课程其质量非常高，不同的讲授者以独特的理论视角进行精彩亮剑，如清华大学金蕾莅博士开设了《职业探索与大学准备》，北京大学庄明科老师开设了《职业素养提升》，南京大学顾雪英教授开设了《就业创业课》，可谓百家争鸣、百花齐放。观点的碰撞启发创造力，观点的融合促发新飞跃。就业指导教师应抓住这一契机，不断优化专业知识，提高专业素养。 2.善于观摩，勇于实践，反思提升自我教学技巧，练就独特教学智慧。教师的专业发展是一个动态的、开放的系统。萧枫在《教师的一生修炼》中把教师的专业成长分为适应期、成长期、成熟期、高原期、超越期。适应期，教师面临如何融入环境。成长期，教师面临如何磨砺与提高教学能力与水平。成熟期，教师面临如何继续前进。高原期，教师对自我教学能力进行评估与调整。超越期，教师对自我进行超越[3]。对于就业指导教师来说，应理性认识自己的专业发展阶段，有的放矢，规划发展。同时运用诸如观摩反思、协作研讨、同侪互训、培训、示范教学、经验分享、课题研究等策略，促进自我的专业成长[4]。著名的教育心理学家波斯纳认为，教师专业发展可以用一个公式来表达，即经验+反思=成长。教师的反思其本质是教学理解与教学实践的对话，是教学现实与教学理想的沟通。反思是教师教学专业知识和能力发展的根本的机制[5]。就业指导教师可以通过博客等分享讨论教学心得体会及教学视频，促进自己的教学改进；通过名师的示范作用，模仿迁移知识与技能，形成自己新的知识结构与技能素质，在教学过程中反复实践，聚百家之优点，练就自己独特的教学智慧。 3.笔墨勤耕，持续科研，反哺专业后续发展。科研是教师专业成长的源泉，是促使教师课堂教学知识延伸的根本，科研的深入开展是教师获取新知、拓展新视野、创新理念的有效途径，促使教师由经验型教师成长为专家型教师[6]。慕课无论在教育理念，还是在教学方式、课堂呈现技术等方面都发生了革命性的变革。就业指导教师要紧跟新知识、新技能的发展，不断加强专业理论与教育科研理论等方面的研究。“工欲善其事，必先利其器”，只有躬身力行的加强对新媒体教育技术手段、教学方法、教学模式的深度研究，才能在理解运用这些新生事物上游刃有余，松弛有度，才能凸显个人特色、变革创新。发展是永恒的，时代在发展，教师的角色与专业化内涵也在发展。就业指导教师应作为一个研究者，用智慧的头脑去发现、迁移、创新先进的知识，使自己的专业知识结构不断得到升华，融入大海的宽阔，或激起时代的千层浪，为自己的专业发展找到永不枯竭的源泉。 就业指导课论文:民办高校就业指导课存在的问题及应对策略的分析 [摘要]近年来，随着高校的扩招，大学毕业生数量逐年增多，然而社会上能提供的工作机会并没有大幅度地增长，因此大学生就业受到前所未有的挑战。大学生毕业后能否顺利就业，已成为家长、学校、社会普遍关注的热点问题。高校就业指导课的开设是为了给毕业生的就业提供必要的指引，然而，高校就业指导课普遍存在问题。本文以广东财经大学华商学院为例，探讨民办高校就业指导课存在的问题以及应对策略。 [关键词]民办高校；就业指导；问题；对策 曾几何时，大学生找工作时有着“皇帝的女儿不愁嫁”的优越感，可如今随着高校的扩招，大学毕业生数量逐年增多，社会上能提供的工作机会并没有大幅度地增长，导致了大学生就业受到了严峻考验。此外，高校就业指导课存在的问题是影响大学生有效就业的重要原因之一。以广东财经大学华商学院为例，其就业指导课在课程安排、教学内容、教学方法、师资水平等方面存在一些问题，探讨解决这些问题并不断完善就业指导课，有助于提高该校毕业生的就业率以及就业质量。 一、民办高校就业指导课存在的问题 广东财经大学华商学院是国家教育部认可的民办高校之一，其就业指导课存在的问题，大多都是民办高校就业指导课的普遍性问题。 （一）课程安排缺乏有效性 大学生的就业理念、就业认识等并不是一蹴而就的，是需要一个循序渐进的过程。但是该校的就业指导课只对大三的学生开设一个学期，其他学期根本没有涉及这门课，也没有与之相类似的课程。对于一个大三的学生来说，因为大一大二没有这门课，离毕业找工作尚有一段时间，因此对这门课的认知程度并不高；此外，该课程的上课时间都是安排在晚上，学生很容易将这样一门必修课误当成是选修课，重视程度不够高。此外，就业指导课程安排的课时很少，分单双周上课，换言之，该校学生在四年的大学中就业指导课只上8节课。课时少，很多就业知识没有系统讲解，有些是蜻蜓点水，有些却从未提及，这样的课程安排并没有多大的指引性、有效性。 （二）教学内容缺乏创新性 该校的就业指导课的参考课件的内容过于陈旧，很多知识点已被时代的发展远远抛离，授课老师没有集体备课，只是按照自己的见解、自己的经验去安排课堂的教学内容，因此导致教学的内容因师而异：有些侧重于就业形势的分析、有些侧重于就业政策的列举、有些侧重于如何求职、如何投递简历等，教学内容严重缺乏理论性、实用性、创新性等，导致未能达到指引学生对职业生涯系统地规划的效果，这不仅影响了学生对自身就业的定位与选择，也不利于大学生人生目标的设立。据个人了解，就业指导课应该是属于一门综合性课程，它涉及的领域是比较广的，包括教育学、管理学、心理学等，教学的内容应该是多样性的，但是在现实的操作中，该校的就业指导课的内容却只是单纯地等同于就业形势以及就业政策的分析，难易做到与时俱进。 （三）教学方法比较单一 该校的就业指导课主要采用的是单一的传统型“填鸭式”的灌输方法，现状以及理论的分析过多，缺乏对本校的特殊就业案例的分析，更缺乏必要的师生课堂互动、情景模拟等，这直接导致学生的课堂参与度不高，普遍存在着这样一种现象：老师在讲台上讲得天花乱坠，学生在下面自娱自乐。由于该校教务处明令规定：上课期间，不能播放超过15分钟的视频。受这种特殊规定的影响，就业指导课难以借助相关的求职节目给予学生适当的案例分析，因为无论是“职来职往”还是“非你莫属”这些求职视频，单单播放一个求职者就不止15分钟，更不要说还需要对比两个以上求职者的情况，所以这种视频案例分析的教学方法就直接在课堂上消失了。 （四）师资水平不够专业 该校的就业指导课程主要是由专职辅导员以及学校的各部门的行政人员担任，严重缺乏相关的专业知识。绝大部分的专职辅导员以及行政人员根本未接触过就业领域的工作，他们在校所修的专业跟管理学、心理学、社会学等压根没有任何的关联。换言之，该校的就业指导课完全是由外行人员授课，他们既不熟悉就业政策，也不了解用人单位的招聘情况，更把握不住社会人才需求的趋势。有一些长期担任就业指导课的老师虽然积累了一些教学经验，但是依然缺乏一些系统的培训，加之，该校的辅导员流动性较大，担任就业指导课的很多都是新人职的教职员。这些因素直接导致就业指导课难以保障应有的效果。 二、改进民办高校就业指导课的策略 （一）改变就业指导课的课程安排 就业指导课程应该列入到必修课程的行列中，给予必修课程应有的待遇，不能把该课程安排在晚上。学生经过一天的学习，身心疲惫，可能很难在晚上集中精力听课。课程的时间安排直接影响到学生听课的质量，所以就业指导课程应该尽量安排在白天上课。不但有助于提高上课的质量，而且让学生感觉到这课程是应该重视。该课程不应该只是安排大三的时候上课，应该贯穿大学学习的全过程，只有经过四年系统的学习才能给毕业生找工作提供一定的引导。 （二）拓宽就业指导课的教学内容 教学内容的拓宽有赖于课时的增加，所以笔者认为大学生就业指导课应该贯穿于大学整个过程，可以采取专题授课的方式，由浅入深地对各年级进行分步教学，不能仅局限于就业形势以及就业政策的分析。比如：对大学一年级的学生重点讲述职业生涯规划指导，让他们规划在校四年的短期目标、毕业后职业选择的中期目标以及职业的长期目标，重点引导学生在校期间不但要专心学好本专业知识，涉及其他领域的常识性知识，更要提高自身为人处世的能力；对大学二年级的学生，重点分析一下现今社会就业形势的变化以及探讨一下社会上人才需求的类别，引领学生及早做好准备，树立正确的就业观；对大学三年级的学生，要帮助学生树立正确的职业定位，正确地认识自己，调节好就业的心态，避免到时走进“高不成低不就”的误区；对大学四年级的毕业生，要讲述就业的政策法规，教会学生设计个人简历，讲述面试礼仪，提高面试技巧，引导学生正确的求职心态，此外，给予学生一定的创业知识指导。 （三）转变就业指导课的教学方法 就业指导课是一门应用型课程，单纯的就业形势的列举以及理论的分析，是远远达不到该课程的开设效果。笔者认为就业指导课的教学方法可以多样性，以案例分析、师生互动、情景模拟为主，“填鸭式”的理论输入为辅。比如：尽量用本校毕业生找工作的典型例子作为教学案例，与学生一起探讨这些毕业生就业过程中哪些是值得借鉴，哪些是需要改进，通过对比分析，学生比较容易掌握到相应的知识，也从中吸取经验教训。即使是理论的讲解，授课老师也需要跟学生作必要的互动。此外，可以组织安排学生进行情景模拟：面试的情景模拟，简历书写的展示会等，真正让学生能够达到“做中学”的课程效果。因学院教务处的规定，无法安排学生在课堂上观看有针对性的视频，授课老师可引导学生课后观看指定的求职视频，比如：职来职往、非你莫属等等，布置相应的问题，每次课前让学生对视频里求职者的表现各抒己见。 （四）提高就业指导课的师资教学水平 就业指导课的授课教师最好是涉及过管理学、心理学、社会学等相关专业的知识，要有一定的理论知识作为支撑点。就业指导中心应该定期地组织所有的授课老师进行集体备课，让授课水平高的老师辅助一下水平较低的老师，必要时组织一下集体听课，让教学经验不足的老师从中学习，俗话说：金无足赤，人无完人，互相听课的过程其实是互相学习的最好的方式之一。学院如果有足够的资金支持的话，可以组织就业指导课的授课教师进行校外学习，试图汲取外校就业指导课的授课方法等。 三、结论 就业指导课不是一门理论课程，而是一门实用型课程，是毕业生就业前一次系统的就业指导。就业指导课在高校教学中是必不可少的，它为毕业生今后的人生规划起了无可比拟的作用。作为就业课的授课老师，要在教学中积极探讨科学的教学方法，改进教学效果，让就业指导课在民办高校中真正发挥其作用。

电力基建工程论文:供电企业电力基建工程管理措施 【摘要】随着人们生产生活对电能的依赖程度不断增加，以及电力行业改革的不断深入，为给社会发展提供更为优质的电能，电力基建工程建设引起供电企业的高度重视。为此，电力基建工程施工单位，应结合工程具体实际，积极采取针对性措施，不断提高电力基建工程管理水平，为电力基建工程的稳步实施奠定基础。本文立足电力基建工程，分析管理工作中存在的问题，提出相关的强化举措，以供参考。 【关键词】供电企业；电力基建工程；管理措施 前言 电力基建工程在促进供电企业正常运营中发挥重要作用，尤其近年来，我国电力行业发展迅猛，如何做好电力基建工程建设工作成为业内人士关注与探讨的重点。作为电力基建工程施工单位应提高认识，认真落实电力基建工程管理各项举措，为我国电力行业的蓬勃发展做出应有贡献。 1供电企业电力基建工程管理重要性 电力基建工程对供电企业各项工作的顺利开展具有积极的促进意义。考虑到电力基建工程的实施涉及诸多内容，为确保施工工作有条不紊的开展，尤其应做好施工中各项管理工作，以充分协调各项施工资源，为电力基建工程社会与经济目标的顺利奠定坚实基础。分析发现，做好电力基建工程管理意义重大，其重要性主要体现在以下方面：一方面，关系着人们生产生活用电的可靠性。众所周知，无论是企业生产还是人们的日常生活，对电能的依赖程度非常大，一旦电力基建工程质量出现问题，给供电设备造成损坏，导致供电中断，给人们正常的生产生活带来不便的同时，造成一定的经济损失。另一方面，关系着电力基建工程价值的发挥。电力基建工程建设涉及的内容较多，为保证各项施工工作严格按照设计要求进行，需要施工单位将施工管理当做工作重点，才能促进电力基建工程价值更好的发挥，为供电企业的长远、稳步发展做好铺垫。 2供电企业电力基建工程管理问题 供电企业电力基建工程参与部门及人员较多，稍有不慎容易出现问题，给电力基建工程各项目标的实现造成不利影响，因此，施工单位应立足行业实际及具体的工程状况，分析开展管理工作中存在的不良问题，为提出有效的管理策略提供依据。通过对当前供电企业电力基建工程管理工作进行分析汇总，得知存在的问题主要体现在以下方面：2.1管理体系不完善电力基建工程具有投入大、施工周期长、管理内容多等特点，因此，为保证管理工作认真落实，需要有完善的管理体系作支撑。然而分析发现，部分电力基建工程管理中受管理体系不完善影响，导致管理工作出现诸多问题。一方面，未根据电力基建工程具体实际，进行管理组织设计。另一方面，制定的管理制度太过宽泛，仅从整体上进行说明，缺乏管理细节的阐述，无法给具体管理工作的实施提供依据。 2.2管理制度落实差管理制度 在促进管理工作认真落实上发挥关键作用，是管理工作得以顺利实施的保障。不过部分电力基建工程管理中，管理制度差，无法充分发挥管理制度的约束作用，引发一些不良问题的出现。究其原在于：一方面，管理人员思想觉悟低，侥幸心理较为严重，管理工作中抱着得过且过的心态，不认真按照管理制度开展管理工作。另一方面，部分管理人员不重视管理工作制度，将管理制度抛在一边，把握不住管理工作的重点，使得部分管理制度流于形式。 2.3管理专业水平低 电力基建工程与一般的建筑工程不同，需施工管理人员掌握建筑工程及管理知识的同时，对供电企业业务状况有所了解。分析发现，部分电力基建工程中管理人员专业水平低，给管理工作的认真落实造成一定阻碍。一方面，开展管理工作时未充分了解电力基建工程实际，仅仅凭借以往经验开展工作，未充分认识到电力基建工程的特殊性，导致管理工作开展的针对性较差。另一方面，不注重管理知识的学习，不注重管理理念、管理方法的更新，导致管理工作效率不高。除此之外，电力基建工程各项合同签订中，缺乏对一些施工细节的阐述，尤其在明确各自责任上考虑不全面，引起合同纠纷的发生，给电力基建工程的顺利开展造成不良影响。 3供电企业电力基建工程管理措施 针对当前部分电力基建工程管理中存在的不足，施工单位应加强认识，立足自身管理工作经验，以及电力基建工程实际，积极采取针对性措施，对电力基建工程管理工作加以优化，及时解决管理工作中存在的常见问题，为此，施工单位可考虑从以下内容入手，采取相关对策。 3.1积极完善管理体系为保障 供电企业电力基建工程管理工作的顺利实施，施工单位应积极完善管理工作体系：①明确管理组织架构。电力基建工程管理中，施工单位应明确以项目经理为主的组织架构，要求抽派经验丰富的管理人员担任各部门负责人，保证管理组织架构设计的科学、合理。②完善各项管理制度。施工单位应认真分析施工制度、管理制度、奖罚制度等相关细节，结合电力基建工程要求，加以完善补充，尤其在制度的可行性上做好充分的论证。③制定管理工作反馈机制。为及时发现与处理管理工作中存在的问题，施工单位应注重制定管理工作反馈机制，要求管理中的问题能够及时的告知相关责任人，以研究有效的解决对策。 3.2实施管理责任制为确保 电力基建工程管理制度的认真落实，提高管理人员责任心，施工单位应实施管理责任制度，一方面，根据电力基建管理内容以及管理人员队伍实际，合理划分不同管理人员的管理内容，以及职权范围。另一方面，要求管理人员遵守“谁出问题，谁负责”原则，开展管理工作，尤其使其对管理工作细节提高警惕，杜绝侥幸心理，认真负责的开展管理工作。另外，加强管理工作监督。为促进电力基建工程管理目标更好的实施，施工单位应加强管理工作监督，通过监督分析管理工作存在的不足，按照相关规定对管理人员进行问责，不断鞭策管理人员再接再厉，做好管理工作。 3.3提升管理人员素质 电力基建工程对管理人员素质要求较高，因此，施工单位应积极采取措施，提高管理人员素质，以满足电力基建工程管理工作要求。一方面，引导管理人员做好岗前管理知识学习。电力基建工程实施前，施工单位应组织各管理人员，在对电力基建工程管理要求详细阐述的基础上，要求管理人员认真学习管理知识。另一方面，开展管理工作培训。施工单位应根据管理工作实施情况，做好管理人员专业技能培训，邀请业内权威人士，为管理人员讲解电力基建工程管理的难点、重点管理方法，以及相关的管理技巧，不断提高管理人员的管理专业水平。另外，还可通过具体的案例讲解电力基建工程管理工作的重要性，提高管理人员思想觉悟，自觉约束管理工作不良行为。另外，加强合同管理。电力基建工程管理中为防止纠纷的发生，保证电力基建工程管理工作的顺利完成，尤其应做好合同管理工作，一方面，加强对合同各条款的分析，界定各自职权。另一方面，做好对合同及附带资料的管理，及时进行归档，保证合同的完成，为后期工程竣工各项费用的结算提供依据。 4结论 电力基建工程管理工作能否顺利开展直接影响施工工作质量，以及供电企业的运营目标的实现，因此，施工单位应在明确管理工作重要性的基础上，做好电力基建工程管理研究工作。本文通过研究得出以下结论：（1）受多种因素影响，电力基建工程管理存在一些不足，主要体现在管理体系不完善、管理制度落实差、管理人员专业水平不高等方面，有时还会出现合同纠纷，严重影响电力基建工程管理工作有条不紊的开展。（2）电力基建工程施工单位应在明确管理工作不足的基础上，积极完善管理体系，尤其应注重实施管理工作责任制，鞭策管理人员尽职尽责做好管理工作。同时，还应注重提高管理人员素质，提高管理队伍整体管理水平。另外，签订合同时还应明晰各主体的职责，避免合同纠纷的发生。 作者：江朝巧 单位：防城供电公司 电力基建工程论文:电力基建工程档案管理研究 摘要: 国家的不断进步和发展促使电力需求不断增大，为了满足逐渐增大的电力需求，我国加强了对电力事业的投入。其中，电力基建工程档案管理是电力建设和发展的过程中尤为重要的一个环节，管理人员必须进一步加强基建工程档案的管理，完善管理体系，从而确保档案资料的完善和准确。本文就电力基建工程档案规范化管理进行了相关的探讨和研究。 关键词: 电力；基建工程；档案；规范化 电力基建工程档案的规范化管理对电力事业的发展和建设尤为重要，我国在进行电力工程建设的过程中必须重视这一环节，加强对各类档案资料的管理和分类，确保档案的完整性和准确性。在电力建设之中，基建工程档案包括许多内容，从该项目成立开始，这个项目所使用过的所有图纸、影音视频、文字等资料都是非常重要的档案资料。这些资料和档案不仅仅是使电力工程建设更加规范化的重要工具，也是电力工程建设过程中必备的法律凭证。这些档案涉及工程建设的工作人员资料、施工过程、建设周期等内容，所以必须对其进行谨慎的、规范化的管理。 1.我国在电力基建档案管理工作中存在的问题 （1）档案的存放不够系统 目前，大部分的电力工程建设所需要的时间较长，因此档案资料繁多复杂。通常，大规模电力工程基建档案的管理会由多个管理人员完成，往往前期的管理人员和后期的管理人员并不相同，且不同的管理人员存放方式、记录方式各有不同，这就导致档案内容出现偏差，在存放的过程中也会出现档案缺失的情况。例如，档案中的某些合同签署时间存在偏差、工程名称前后不同等等问题。这类情况的出现严重的影响了档案资料的准确性，使其丧失了原本应有的存在意义和法律效用。 （2）档案的内容不够规范、完整 档案资料包含的内容繁多、复杂，在实际的电力基建档案管理工作之中，管理人员之间没有统一规范的记录方式，缺乏专业的管理能力和管理水平，从而导致档案资料在记录的过程中就存在漏洞和问题。此外，由于保存方式不同且缺乏科学性，从而导致档案在长期的保存中出现丢失和破损等问题。这些问题都严重的影响了档案保存的质量。 （3）档案的管理缺乏保障 目前，我国电力企业或单位对电力基建档案管理缺乏重视，从而导致档案管理的监督机制不够完善和严格，缺少相应的管理保障。施工单位对档案管理不够重视，没有科学的管理手段和统一的管理方式，在工程建设初期没有及时进行档案的记录和跟进，导致工程的初期档案不够完善。此外，管理档案的相关部门没有指派专门的管理人员，常常导致档案的丢失，并且没有及时对缺失的档案进行完善。此外，由于监督工作的松懈，档案资料的内容没有进行及时的核对，从而导致数据、记录等出现大小不等的偏差，影响档案的准确性。不仅如此，由于对档案管理的不重视，档案管理工作缺少完善的设备和丰厚的资金，管理人员也缺乏专业性，从而导致档案管理苦难重重，在管理的过程中不断出现问题和漏洞。最终，档案管理无法满足电力工程建设的要求，二者脱节，从而使档案管理工作丧失其应用的作用和意义。 2.实现电力基建档案规范化管理的有效方案 （1）规范工程档案的管理方式 为了进一步规范工程档案的管理方式，管理工作要从三个方面着手改善：首先，管理人员需要在工程建设的前期就进行档案和资料的搜集，制定相应的录入方式和搜集时间。如果在施工前期没有进行规范的档案收集和管理，后期的档案管理工作难度会不断的加大；其次，由于工程持续的时间较长，资料档案会由多个管理人员经手保管。为了确保档案的完善和准确，管理人员一定要及时核对档案内容，制定统一的、科学的档案保存方式。在档案交接的过程中认真核对档案数量，避免档案的缺失。如果档案资料出现缺失，管理人员一定要进行及时的补档，避免影响后期档案管理工作和工程建设；最后，管理人员要对工程建设的进程有一定的了解，对工程建设的情况进行实地的探查和了解，根据实际情况完善档案内容，保障档案的准确性。 （2）规范档案的记录内容和记录方式 在档案记录的过程中，由于记录人员不同，档案的内容和记录方式也会存在一定的差异，这些差异会影响档案资料的准确性和规范化。因此，规范档案的记录内容和记录方式是必不可少的。为此，相关的管理部门必须制定一个系统、完善的记录方式，规范档案录入的内容，保障内容的具体和完善，以及不同管理人员录入的内容相互一致。此外，档案管理人员还要对档案的内容进行定期的、规范化的校对，及时发现档案资料中存在的漏洞和问题，一旦发现问题管理人员要进行及时的纠正，根据工程建设的实际情况对资料档案进行及时的查缺不全。 （3）加强对档案管理的重视和监督 电力工程建设周期长，涉及诸多内容，参与工作的人员较多，如果没有足够的重视和严格的监督，会导致管理难度的增大和管理漏洞的增多。因此，加强档案的管理和重视是必不可少的。为此，管理部门要从多个方面入手：首先，要加强建设企业或单位对档案管理工作的重视，加大对档案管理工作的投入，确保设备的健全数据转发机制在多媒体通讯系统内变得更加重要。 （四）向综合化发展的通信技术 现代通信技术通常包含了光纤传输、有线和无线接入、数字微波技术以及移动通信技术等。现阶段，低轨道通信卫星逐渐得以广泛应用；光纤传输技术的飞速发展和推广普及也让传输速度有了很大程度的提升，通信业务早已经能够传输活动画面；移动通信技术的日益完善，模拟移动通讯目前已经被GSM、CDMA数字移动通信所代替，GPRS（4代）也在全社会中得以广泛的普及应用，第五代移动通信国际标准也初具模型；过去所使用的准同步数字系统的数字微波通信系统也已经全面更换为同步数字系统；宽带接入技术近年来也得到了飞速发展，以光纤主干网接入宽带当前已超过G级，无线接入技术和蓝牙技术也逐渐成熟；在电信业务内融入IP电话业务，让过去的电信技术和IP技术之间的融合得以促进，DWDM光传输、IP选路以及Web应用可以说是下一代宽带网发展的必然趋势，ATM技术也必然会和IP技术相整合，相互促进发展[3]。 3、结语 我们知道，电子信息技术关系到信息采集、交换、存储、传输、控制、识别、提取以及加工利用等各个方面，囊括了互联网技术、光电技术以及集成电路等各个领域。当我们进入信息时代之后，电子信息技术也必然会成为现阶段以及未来最为活跃且具备渗透力的科学技术。随着近年来社会科技的飞速发展以及人们生活水平的日益提升，各种现代化技术已经走进了千家万户，信息科学技术也开始成为了新时期人们生活和工作中一种不可缺少的组成部分，在未来，电子信息科学技术必然会拥有更加广阔的发展空间。 作者:李莉 单位:国网福建武平县供电有限公司 电力基建工程论文:电力企业基建工程项目档案的建设 摘要： 近年来，我国电力需求伴随着国家的发展在不断的增加，为了满足不断的增加的电力需求，我国加大了对电力工程的建设和投资。在电力工程建设的而过程中，电力企业基建工程项目档案的收录和管理是必不可少的。完善的档案管理能够确保电力工程的顺利进行，减少工程建设的过程中的疏漏。本文就如何才能做好电力企业基建工程项目档案管理进行了相关的分析。 关键词： 电力企业；基建工程 电力工程项目的建设周期通常较长，内容繁多、复杂，因此档案管理的工作量也较大，为了避免档案管理工作出现错漏，规范档案管理工作方式、统一档案管理工作的内容，加强对档案管理的监督和重视，以此来确保档案管理工作的效率和质量。在电力工程建设的过程之中，电力企业基建工程项目档案的管理要从电力工程建设的最初期开始，将建设过程中所使用的文字、图纸等内容都需要进行明确的分类和管理，避免在工程建设的过程中产生错漏，还要确保前后期的档案内容一致。因此，做好电力企业基建工程项目档案的管理是必不可少的。 1.电力企业基建工程项目档案管理的重要性 电力企业基建工程项目档案管理具有三方面的重要意义：首先，档案管理能够有效确保电力工程的建设质量。其是工程建设的基础组成部分，对电力企业的工作有着十分重要的作用和影响；其次，完善的档案管理工作能够有效提升电力工程的建设质量。基建工程档案囊括了整个电力企业工程建设的过程和内容，能够准确而真实的展现出电力工程项目的实际建设情况，是企业工程投资的重要凭据，也是有效的法律依据。基建档案贯穿了整个工程项目，是对电力工程最真实具体的记录和体现；最后，档案记录能够使企业实现可持续发展。以美国某核电站为例，由于该核电站没有做好前期的档案搜集，导致后期档案出现了缺失和一楼，进而导致整个核电站的建设都出现了困难，最终政府不得不将该电站由原有的核电站改为常规电站，从而给电力企业带来了巨大的损失。因此，为了确保电站的完善建立，保障电站的可持续性发展，加强基建工程项目档案管理是必不可少的，其为电站的设计、维修等多个方面提供了重要的依据和支持，在一定程度上节约了建设成本，提升了建设效率。 2.电力企业基建工程项目档案管理存在的问题 (1)对基建工程项目档案管理工作缺乏重视 目前，我国大部分电力企业都过于注重工程的经济效益，并且受到工程建设期限的影响，在电力工程建设的过程中，电力企业往往将侧重点放在工程项目之上，忽略了档案管理和收录的重要性，从而导致档案管理出现漏洞和缺失，严重的影响了后期工作。此外，由于对档案管理的不重视，管理部门也缺乏相应的管理手段和严格的监察制度，从而导致档案在搬运的过程中出现丢失、破损等现象，这些问题的出现都严重影响了档案的准确性和可靠性。 (2)基建档案管理人员缺乏专业的素质 由于对基建档案管理缺乏重视，电力企业对管理人员的选拔也较为宽松，从而导致从事档案管理的工作人员并没有相应的专业能力和工作经验，从而导致档案管理的工作团队整体工作水平较低，在进行档案管理的过程中存在缺乏专业的知识经验、操作生疏、责任感心不强等问题。这些问题导致基建档案从录入到保存都存在问题，严重影响了基建档案的真实性和可靠性。 (3)基建档案管理设备陈旧、模式单一 电力企业对基建档案管理工作的投入不够，导致基建档案的管理设备得不到及时的更新和替换，从而严重影响了管理工作的效率和质量。在管理模式方面，长期受不到重视的基建档案管理工作存在管理模式单一的问题，没有根据工程的实际情况制定相应的管理机制，管理方式不够科学和有效，从而浪费了许多时间成本和各项资源。除此之外，由于工程建设的内容复杂，参加的人员较多，基建档案管理工作的内容和审核标准得不到同意，影响了监督和监察工作的展开。从而进一步降低了基建档案管理工作的效率。 (4)基建档案管理体制有待完善 传统的基建档案管体制仍旧存在诸多漏洞，大部分电力企业没有安排专门的部门进行档案的搜集和管理，岗位设置不健全，从而导致部门之间的衔接不当，进而影响档案的质量和资料的完整性。甚至，有很多基建档案管理部门所使用的管理设备并不能很好的满足管理需求，从而导致档案资料的安全存在隐患。 3.做好电力企业基建工程项目档案管理的有效方法 (1)加强对基建工程项目档案管理的重视 由于基建档案管理工作在整个电力工程建设过程中的重要性，电力企业需要进一步加强对这项工作的认识和重视，对这项工作进行全方位的支持和完善，使其不断向市场化、社会化的方向发展。为此，要设立专门的管理机构，增添各个管理人员，合理安排管理人员的工作内容，鼓励管理人员和工程建设人员进行积极的沟通和交流。不仅如此，还要确立完善的管理制度，加强对管理人员的监督，根据实际的工程建设情况整理出适用于该项工程的管理制度，确保档案管理的科学化和高效化。高效合理的对档案进行归档和分类，确保档案的完整性和条理性。通过完善的档案管理制度进一步提升工程建设的效率和质量。 (2)提升基建工程项目档案管理人员的专业素质加强 管理人员的专业素质也是必不可少的，为此电力企业可以从三个方面入手：首先，要对管理人员进行严格的把关，确保聘用的管理人员都具备相应的管理经验、专业的管理水平和认真负责的工作态度；其次，企业单位可以组织工作人员进行定期的培训和学习，在学习的过程中加深交流、沟通经验，从而获取更多的管理知识，加强管理工作的质量；最后，定期对工作人员进行考核和审查，确保管理人员能够有效满足工作需求，能够严格按照公司规定和法律法规展开工作，并且在工作的过程中不断推陈出新。 (3)及时进行管理设备的更新，创新管理模式 先进完善的管理设备是完善档案管理工作的基础，因此电力企业需要加大对档案管理工作的投入，及时更换陈旧的管理设备，使其能够满足管理工作的需求，从而保障档案管理的安全性。此外，创新管理模式也是必不可少的。在电力事业不断发展的当今社会，传统的管理模式已经无法跟上时代的步伐。因此，企业需要对管理模式进行创新和改进。不仅要建立完善的档案管理体制，还要根据工程的建设需求和建设情况设立专门的资料收集部门和档案管理部门，增添相应的工作人员，避免任何一人兼二职的情况出现，从而确保档案管理工作的效率和质量。此外，还要建立完善科学的管理制度，不管是奖惩方案、管理体系还是职权范围都要进行详细的划分，避免工作的重复和错漏。及时进行档案的核对，降低档案的重复率、减少档案中存在的漏洞，使档案管理规范化、制度化。 4.结语 综上所述，基建工程项目档案管理是电力工程建设过程中十分重要的一项内容，电力企业需要进一步加强对这项工作的重视，完善工作内容，使其朝着制度化、规范化的方向发展。 作者:江岩红 单位:国网福建上杭县供电有限公司 电力基建工程论文:电力企业基建工程预算管理探析 摘要： 电力设备建设是电力工业基础设施建设的重中之重。随着电力企业基建工程投资规模的扩大，我国电力企业需要建立全面完善的基建工程预算管理制度，有必要分析我国电力企业基建工程预算管理的现状及问题，并提出相应改进和创新意见。 关键词： 电力企业；基建工程；预算管理 一、引言 世界人均能源消费量日益增长，能源基础建设是经济发展的重要环节，而电力建设又是基建先导。我国人均用电量和发达国家差距甚远，从人均用电量来看，我国约为2000-5000千瓦时，与北美、北欧及澳大利亚等少数发达国家在一万千瓦时以上，德国、法国等大部分发达国家在5000-10000千瓦时之间相比，本身具有加大电力投资的刚性需求，对基建工程的需求量日益增加。2015年1月5日，总理在走访广东省电力设计研究院时提到要实现电力设备走出去的目标。这对电力企业基建工程管理提出了更高的要求。我国电力基础设施的建设以及电力企业基建工程预算管理正面临严峻挑战。2014年国家电力投资达3855亿元，增长14.1%；2015年，国家电力公司加大电力投资及建设力度，电力投资达4521亿元，同比增长17.1%，创历史新高。基建工程具有投资金额大，建设内容多等特点，需要建设单位与政府部门、设计单位、施工单位等单位进行协商与合作，涉及到的管理内容是一项复杂系统工程。在基础建设项目的管理过程中，预算制定的合理性将会直接影响各企业经济效益。作为世界风电并网规模最大同时也是光伏发电量增长最快的电力公司，国家电力公司有丰富的基建工程预算管理实践经验。 二、电力企业基建工程预算管理的现状 （一）电力投资逐年增加，基建预算金额快速增长 目前，以成本费用为起点的预算管理模式是我国电力企业基建预算的主导模式。基于我国发电能源资源禀赋特征和用电负荷分布，电力应推进更大范围内电力资源优化配置。如表1所示，2005~2014年我国全社会用电量逐年上升，从2005年的2.42万亿千瓦时增长到2014年的5.52亿千瓦时，10年间增长了128.1%，用电量呈现出较快的增长趋势。用电量的持续增加说明我国用电需求在不断上升，工业化进程加速也促进了电力需求日益增长，因此电力企业基建工程投资总体呈现持续增长趋势，且投资数额庞大，总投资金额从2005年的4754亿元增长到2014年的7805亿元，10年实现了64.19%的增长，电力总投资金额的增长较为迅速，但在2009年之后出现了一定的下降，电力企业的基建工程投资增速放缓。从投资结构来看，电力工程建设的完成投资金额稳步上升，从2005年的1526亿元增长到2014的4119亿元，增长了169.92%，而电源工程建设总体来看有所增长，但近年来呈现出了下降趋势，以由电源工程建设投资占主导的投资结构转变为两者平衡的投资结构，在2014年电力工程投资占比超过了电源工程。投资金额的日益增加和投资结构的转变对电力企业基建预算管理提出了更高要求。 （二）电力基建工程预算管理的三个阶段 （1）预算编制阶段。我国的电力企业在编制工程项目涉及到的成本费用预算，主要是依据生产成本预算所遵循的管理流程进行编报。针对当年新开工项目进行预算编制需要遵循以下几个步骤：首先，需要结合企业年度已拟定的投资计划，依据原有设定的内控系数合理确定该年度的基建工程成本费用预算；其次，要重新分析企业续建以及以前年度已经结转项目，在分析企业续建项目的过程中要着重考虑该项目建设进度、预计工程的预计竣工时间等；最后，不管是什么项目，预算管理过程中都要充分考虑内控目标与累计支出，以确定该基建工程本年的成本预算。 （2）预算执行与监控阶段。电力基建工程在完成预算编制后需要制定相应的执行与管控渠道，这需要预算管理成员将该阶段所涉及到的信息汇总至公司ERP系统。在执行该阶段管理工作时，公司需要依据生产成本预算所采用的执行与监控方案，同时要考虑参与本阶段预算管理流程的其他部门的工作特点，以恰当方式合理分配预算管理事项，并由企业财务部门指定专人进行项目督导。此外，企业还需建立起工程项目的月份进度表及成本费用定期入账管理模式，实现对企业基建工程预算管理的信息化支持。 （3）预算分析与调整阶段。预算管理的相关部门需要每月根据ERP系统提供的有关企业基建项目工程成本预算所涉及到的具体数据来分析本月该项目预算的实际执行情况。预算管理的相关部门，要汇总整理不同条件对预算差异造成的影响，包括客观条件变化、工程实际执行进度变化等情况。为了有效保障基建项目的正常实施，企业还需定期调整原有设定的年度综合投资计划和工程成本预算。 （三）预算闭环管理链条初步建成 目前，我国电力企业已初步实现了企业基建项目的全面预算闭环管理体系，并且能够在综合不同种类工程管理流程特点的基础上，分析确定基建项目预算管理过程中涉及到的关键控制环节，并依据此制定出不同种类的工程项目预算管理所需的管理标准模板，形成较为标准化的项目预算管理流程。同时，在确立财务在预算管理全过程中主导地位的基础上，企业采用尾端监督前端的办法，不断提高电力基建项目预算的闭环管理能力。 三、电力企业基建工程预算管理的特点 （一）分层管理、分层负责的预算管理体系 我国电力企业规模普遍较大，组织结构比较复杂，因此建立起了纵深型和分层次的预算管理组织体系，并且分别将不同的职责和工作范围在预算管理部门、预算监督部门和预算管理的其它责任部门进行划分，达到明确的分层管理、分级负责的效果。 （二）作业成本法为主的预算编制方法 电力企业的部门数量较多，加之发电和送点设备调试比较复杂，因此主要以作业成本作为预算编制的对象，可以在对多个部门或多个产品的成本同时进行追踪，能够更准确地确定基建工程成本，增强预算和战略规划的联系。 （三）全过程的预算管控 电力企业基建工程的建设周期比较长，涉及到投资、建设、调试等多个环节，电力企业基建工程的预算管理也十分复杂，包括编制、审批、执行等多个步骤。因此电力企业加强了预算的全过程控制环节，在管理环节上实现全面控制，全过程预算管控模式具有全面性且实施效果良好。 （四）服务于公司整体战略的预算管理目标 我国电力企业基建工程的预算管理具有系统整体性的特点，建立了包括预算编制、预算执行到预算考评的闭环管理系统，这三个阶段之间相互依存、相互制约，使得预算的三个阶段依次交替、循环往复，共同服务于企业的整体战略目标。 四、电力基建工程预算管理存在的问题 （一）资源配置不合理 电力企业的基建工程预算要求企业在具体活动实施之前准备好全方位的统筹安排，并有效、合理分配企业活动中涉及到的资源，这要求企业对实施不同阶段的目标有着较为清晰的界定，为电力企业最终实现预设战略目标提供前提保障。但分析电力企业各单位的预算管理实际情况可以发现，其不同部门之间的发展水平明显不均衡，特别是其中一部分部门对于衡量企业本身具有的投资能力和该项目投资具体的需求之间存在矛盾。因此，电力企业在现有预算管理水平上仍需持续加强，对于基建工程的实际投资规模有着更清晰的认识与更为合理的测算，保证投资计划涉及金额的可靠性。 （二）预算管理不规范 随着管理经验的积累与管理知识的增加，电力企业对于基建项目的预算管理工作正在逐步完善中，但即使能够做到依据现有的知识与数据制定出较为科学合理的预算，并对预算进行坚定地执行与持续地监控，但这并不意味着就能够帮助企业降本增效目标的实现。对于电力企业各部门过去在预算执行过程中，年度预算会带来较大可能性的偏差，这就意味着预算制定的相关部门需要进行调整，并对于调整后的预算进行监控方案的改变，这无疑都会降低预算的权威性，也会使得预算管理趋于形式化，不能发挥出其重要的导向作用。 （三）闭环管理亟待完善 虽然电力企业已初步建立预算的闭环管理形式，但仍有许多细节亟待完善。首先，电力基建工程项目管理在开展具体业务之前的检查阶段存在漏洞。对电力企业基建工程的预算闭环管理而言，最为关键的是如何保障闭环能够持续围绕项目运行。企业在实际工作中，既没有将预算管理的各环节内容进行有效分解，也没有将执行的管理职责进行清晰划分，那么在预算管理具体涉及到的滚动调整、动态监控以及及时纠偏等预期工管理将很难进行协调与运作。其次，电力基建工程的项目预算管理缺乏有力的基础支撑。但电力企业配置的预算管理模块能够对整个基建工程项目预算管理起着关键的支持作用。同时，模块功能还需要保持持续更新，以适应电力公司的新预算管理要求，来提高企业预算编制的质量与效率，执行与监控过程的可操作性与方便性。最后，由于电力企业各单位承接的项目各不相同，在规模以及复杂程度上各不一致，模块在设计中还需要考虑不同项目结构差异性，以便在公司展开考核时得到更为客观准确的评价，提出更好的激励机制，提高各单位执行项目预算的积极性。 （四）预算权责的曲解 预算管理过程需要企业多个部分的配合与协作形成的管理体系，涉及到项目建设部门、销售部门、财务部门等单位。在预算编制过程中，公司除财务部以外的其他部门成员并不完全了解预算编制、执行与监控的全过程的真实意义和实务要求，企业很多部门仍然将预算与财务预算简单划为等号，认为具体的预算管理工作只需要财务部门完成就行，对于具体执行人员并不予以配合，造成了消极影响，不利于预算管理的目标的实现。 五、电力企业基建工程预算管理完善建议 （一）培养财务预算管理团队，建立健全的财务预算组织 电力企业应该着力培养内部相关财务工作人员，这样有助于各个部门明确工作职责，便于电力企业统一、分级管理，提高效率。此外，在电力企业财务部门应该按照“预算牵头、专业审核、对口服务”的原则，明晰各部门在预算编制、执行、分析等各个环节中的具体工作，发挥专业化优势。可以通过开展学习和培训，让电力企业内部的员工了解并熟悉相关预算管理的知识，形成良好的企业文化。 （二）根据基建工程发展愿景制定基建工程发展计划 目前电力企业基建工程项目处理问题的流程应改为先由电力总部根据基建工程发展愿景制定基建工程发展计划、资产负债率、销售利润率等相关约束数据，再根据下级具体的基建工程项目运营情况制定相应计划，下级基建工程项目根据总部制定的预算规程实施项目运作。另外，电力企业要建立更严格的数据库，对财务数据分门别类的归集、整理、储存，挖掘财务与业务数据中潜在、关联信息，运用统计方法寻求电力企业运作数据规律，模拟各种边际条件下的企业经营目标预测值，使运作过程预测可量化、实施基建预算好操作、不过于依赖主观判断，为基建工程预算原理提供强有力支撑。 （三）重视预算管理考核，强调激励约束作用 在实际执行中，应该根据企业内部不同的部门所涉及的不同业务类型，分别设置考核标准，有所侧重，提高预算考核的专业性和可信度。对于考核计算的方法也需要适当改进，不仅需要观察完成情况与预算的差距，还应该重点关注业务指标相比于历史年度的进步、下滑情况，增强合理性。为了发掘到真正影响预算各项数据的原因，还应该将EVA、利润率等综合指标进行科学合理的分解，以便了解相应的成本动因，这将有助于找到管理预算，控制成本的根源，进而提升经营业绩，提高管理效率。 （四）建立预算管理信息平台，实现信息共享 在电力企业内部，可以建立统一的预算管理信息平台，在这一预算平台上实现信息共享，借助统一由总部规定好的规程，对与各个层级的成本及预算，通过信息化数据化的方式实施，提高预算编制效率，满足不同层级的要求。此外，企业还可以根据不同的业务类型制定标准成本数据，在标准成本数据中明确范围、数量、标准，对于科研开发、工程建设这样要素多的业务成本，可以采用“作业成本法”，通过细化材料、人工的耗费形成定格标准成本。对于差旅费、管理费用等日常运行成本，可以采用“动因分析法”，通过分析动因，找出成本的驱动因素以确定成本定额标准。 作者:张东 单位:国网江苏省电力公司经济技术研究院 电力基建工程论文:电力企业基建工程全过程跟踪审计 摘要： 电力企业基建工程开展全过程跟踪审计，在项目开工前、施工期间、工程结算、竣工决算等阶段，对工程的设计审查、招投标、物资验收、工量确认、分项工程验收、竣工验收等关键环节进行监督、审查，从而使工程的质量、安全、进度、费用风险得到有效控制。 关键词： 全过程；基建工程；跟踪审计 随着我国经济的发展，电力投资建设力度不断加大，基建工程作为电力企业工程建设的重要组成部分，不仅是社会关注的焦点，也是公司经营管理的“发热点”和“出血点”，尤其国家审计机关及电力企业内部专项审查对基建项目的监督力度逐年加大，跟踪审计作为一种全新的审计模式应运而生。跟踪审计将管理审计、财务审计与工程造价审计相结合，是一种综合性强、时间跨度长、审计程度深的新型审计方式。 一、开展全过程跟踪审计的必要性 作为电力企业工程建设的重要组成部分，基建工程具有资金投入大、建设时间长、投入人力物力多、与系统外单位联系紧密等特点，但基建工程管理缺乏自上而下、从内到外的全面、系统管控。正因为有其特殊性，所以基建工程一直是风险管理的重要领域，也是内、外部审计检查的重点。长期以来，电力行业基建项目的审计主要采取工程竣工决算的审计方式，这是一种事后的静态审计监督方式。实践证明，这种方式虽然在决算时节约了建设资金和时间，但存在一定的局限性。在建设项目竣工后，即使在竣工决算审计中发现了管理漏洞，也由于不良后果和影响已经产生，问题已难以纠正，而损失的资金往往难以挽回。因此，这种工程竣工决算审计方式存在时间滞后、诉讼较多、风险较大、可控性不强等问题。根据基建项目管理的特点，从计划下达开始至竣工决算完成的全过程推广跟踪审计势在必行。 二、全过程跟踪审计的主要内容 基建项目建设过程通常包括计划下达及立项、可行性研究报告及初步设计编制、招投标、工程实施、竣工验收、竣工结算、竣工决算等过程。基建项目全过程跟踪审计是指审计机构对基建项目从立项开始至竣工决算完成对所有经济活动的真实性、合规性、合法性及效益性进行的全程跟踪审计和审查。主要包括以下几部分： 1.在设计招标阶段，对基建项目可行性研究报告与初步设计的设计单位及跟踪审计的中介机构进行公开招标，确定供应商。 2.在施工招标阶段，审计机构完成对招投标工作程序与合规性的审核与档案的收集。 3.在项目实施阶段，审计机构完成对工程资金、物资管理、现场签证、设计变更等方面的审核与档案的收集。 4.在结算、决算阶段，审计机构全程参与工程结算、竣工验收、资产移交、工程决算工作并审核相关资料，完成工程档案的收集。审计机构将工程档案移交给项目建设单位，并提交项目跟踪审计情况报告。在收集工程档案齐全后，项目建设单位配合审计机构完成工程竣工决算审计工作，并完成审计报告工作。从以上内容可以看出，全过程跟踪审计监控了基建工程质量、安全、进度、费用等多方面的情况，因此可以及时发现有苗头性、倾向性的问题，并能够采取有效对策，在第一时间将不利于工程项目管理和投资控制的问题消灭在萌芽状态，从而化解风险，达到规范工程管理的效果，而这体现了“预防、服务、监督”三位一体的现代化管理理念。 三、开展全过程跟踪审计的注意事项 1.合理确定审计切入时机和重点在制定审计实施方案时，应沿着项目建设过程这条主线，综合考虑项目的建设规模、建设周期、建设要求、审计资源和审计成本等多方面的要素，科学合理地选择审计介入的时机和审计内容的切入点。而一般是选择对工程质量、投资、进度影响较大且事后不能审计或审计难度较大的内容，并把它作为审计的重点跟踪点。同时，还要体现跟踪审计的连续性、适时性，效率性。 2.科学制定审计操作规程审计操作规程对审计工作具有较强的指导作用，重在可行性与可操作性。应根据基建项目的条件和特点，从确定跟踪审计项目计划开始，对跟踪审计方案的准备、通知制发、审计实施、审计意见发表、分期报告到竣工决算报告出具的一系列程序和文书，规范制定相应的规程。对中介机构参与的跟踪审计项目，还应对其风险控制予以明确，以保障全过程跟踪审计执行工作有章可循，有据可依。 3.加强资料归档管理工程建设是一个动态的过程建设，在完工后，项目建设全过程的资金使用、项目管理、招投标最终均通过工程档案反映出来，因此，工程档案的完整性与准确性对日后工程项目审计质量起着至关重要的作用。基建工程各类档案数量庞杂、卷帙浩繁，而任何资料的遗失都有可能影响到后续工作的开展和审计的最终质量，因此，务必要高度重视基建工程资料的归档收集工作，而从事这项工作的人员最好由熟悉档案管理工作、责任心强、认真仔细的专人负责，以达到事半功倍的效果。 4.采用内部审计和外部审计相结合的方式跟踪审计的工作量大、工作任务重，而电力企业内部审计人员数量有限，基建工程众多，以致难以投入大量的人员和精力应对所有的审计项目。因此应充分整合审计资源，优先考虑以内部审计和中介机构审计相结合的方式进行跟踪设计。利用内部审计机构熟悉内部业务、易沟通等优势，结合中介审计机构专业人才较全面、业务较精通的优点，内外协作，更好地开展项目跟踪审计工作。 5.加强沟通协调沟通内容包括在跟踪审计过程中发现的重大问题、落实整改情况等。加强沟通可以使项目管理单位随时掌握工程项目的进度和相关问题，从而利于提升项目管控力度的指数。 四、结束语 电力企业开展基建项目全过程跟踪审计，由传统的“事后审计”转变为“事前、事中、事后的全过程动态审计监督”，将基建项目立项、初步设计、招投标、施工、竣工验收、结算、决算等环节纳入到过程监管中，全过程跟踪审计将每个环节存在的风险点在项目建设过程中得到了识别与化解，使基建工程项目管理水平得到大幅提升，在强化依法治企、加强企业投资项目管理、提高企业资金使用效益、规范投资行为等方面发挥了积极作用。 作者:温泉 李增杰 单位:国网河北省电力公司 电力基建工程论文:电力基建工程管理的问题及措施 摘要: 随着我国经济的不断发展，人们的生活水平在不断提高，电力资源的需求量也在急剧增加，促进了我国电力事业的飞速发展。为满足人们的用电需求，电力行业需要做好电力基建工程的建设和发展工作，而在电力基建工程建设施工中，基建工程管理则起到了关键性的作用，这也是电力事业在今后发展过程中必须要注重的环节。对电力基建工程管理中常见问题及改进措施进行分析。 关键词: 电力基建工程;管理;改进措施 近些年来，由于基建工程管理的不足，使得电力基建工程的顺利施工存在一定的困难。对此，必须结合电力基建工程实施的实际情况，采取相应的改进措施，才能确保电力工程的顺利进行。 1电力基建工程管理中的常见问题 1.1管理机制落后管理机制是电力基建工程管理的关键，而管理机制是否合理也将直接影响到电力基建工程管理的效率，甚至影响到整个基建工程建设的经济效益和预期目标［1］。作者对现阶段电力行业基建工程管理机制的看法是:由于当前电力行业还是国家统一管制和分配，从电厂生产、输送电至配电用户都过于传统。长期发展以来，国家为了打破这种传统垄断机制，建立有市场竞争活力，将逐步推行发电生产、输送电与配电用户分离，建立企业独立自主经营、自负盈亏的新模式，并引入民资参与、开发多种电能供应，如光伏、太阳能、风能。在电力企业内部也逐步改变传统的管理机制，打破以往机构多、办事效率低的现象，设置有系统和效率型的指挥管理架构;从利益分配上以经济总量和经济效益挂钩，调动员工的积极性和创造力，提高企业运行机制的活力和经济效益。 1.2管理人员责任制落实不足电力基建工程管理中涉及到多个岗位，工程人员较多，而且每个岗位对人员的施工要求也有所不同，也使得对各个岗位的管理有着一定的差异性，因此，需要将管理责任落实到各个岗位人员，这样才能对电力基建工程实施全面的管理［2］。而当前电力基建工程管理人员责任的落实表现出极大的不足，例如在电力基建工程出现问题时，找不到相应的负责人，无法追溯问题的根源，从而造成基建工程管理中责任制受到极大的质疑，一旦工程管理出现问题却找不到相应的负责人，管理人员责任意识不强，使得电力基建工程管理的整体质量不高。另外，由于当前电力企业管理人员的管理经验缺乏、管理资质不足等，都将给电力基层工程管理效率造成极大的影响，甚至制约企业的发展。 1.3管理人员素质有待提升电力基建工程管理实施的有效性与管理人员的综合素质有着直接的联系，因此，要确保电力基建工程管理效率，保证管理人员具有较高的专业素质。然而，就当前一些电力基建工程实施过程中的管理人员素质来看，很多都未能达到管理岗位的素质水平要求，尤其是管理责任心不足，这将会影响到工程管理的顺利进行，再加上经验的缺乏以及企业对管理人才培养不够重视等，使得管理人员素质水平普遍不高。 2电力基建工程管理中存在问题的改进措施 2.1积极引进先进的管理机制当前，电力基建工程管理过于传统，无法满足当今社会的发展需求，从而影响到电力基建工程管理的效率，甚至影响到电力基建工程的进度、质量、费用、安全等，为避免问题的严重化，需要引进先进的管理机制［3］。首先，应引入先进的技术，应用先进的信息系统对电力基建工程进行管理，这样才能达到良好的管理效果，不仅提高了电力基建工程管理质量，同时也能够提升企业的经济效益。例如MIS管理信息系统是当前被广泛应用到电力基建工程管理的先进系统，主要由计算机以及其他外围设备等组成，能够对各项信息进行处理，如信息的传输、采集、处理、保存、使用等，从而实现对电力基建工程管理的质量控制、进度控制管理、安全文明施工管理、费用控制等。另外，在电力基建工程管理实施过程中，需要结合电力基建工程的实际情况来应用相应的信息管理系统，这样才能确保信息管理系统应用的合理性、有效性。其次，先进的管理机制应建立在专业人员的基础上，因此，需要不断地强化人员的思想教育工作，使各个岗位人员都能够做好相应的工作，进一步确保电力基建工程实施的有效性。例如在2010年建设的110kV龙园变电站中，该站占地面积为3900m2，建筑面积2200m2，在该工程实施地过程中，使用了MIS管理信息系统，对工程的各项信息进行管理，对保证该工程的顺利进行有着极大的作用，当然，在引进先进管理机制的基础上，还需要遵循一定的安全原则、质量原则等，具体应结合该工程的实际施工情况来完善相应的管理制度，进一步保证该变电站基建工程顺利进行。另外，在其他项目管理实施的过程中应做到，一个项目从实施起必须认真全面了解和分析，如项目背景、建设规模、总工期、投资金额等都要逐一进行分解，做好计划，在项目实施过程中按照计划加强管控。在现代项目管理中，不仅要重视项目的质量、工期、费用，更重要的是要注重项目取得的经济效益和安全风险。笔者从事电网建设项目管理近10年，在这期间已积累了一定的知识和经验，对项目启动后各方面的工作程序和节点比较清楚，能解决在实施过程中所出现的各种问题。当然，在对土建和电气专业有些内容还不够熟练，对最近颁布的行业管理标准和管理方法掌握不够，对管理过的项目没有做风险评估和应急预案工作考虑，因此，在电力基建工程管理实施的过程中，应不断地引进先进管理机制，这样才能切实有效地提升电力基建工程管理效率。 2.2明确电力基建工程管理责任电力基建工程管理实施过程中，管理责任是否明确极为关键。通过以上分析，我们了解到，当前一些电力工程企业因管理责任不够明确，使得一些岗位管理出现问题，却找不到相应的负责人，这不仅对电力工程的管理机构、管理人员所分管的范围不明确、不清晰，造成工作影响，甚至影响到整个工程的进度、质量、安全等问题。因此，针对于这类问题，必须采取有效的改进措施，明确电力工程管理责任［4］。电力工程具有规模大、项目岗位繁多等特点，因此，要确保工程实施的顺利进行，必须在各个岗位都配备有相应的管理人员来对整个施工过程进行监督和管理，并将各个岗位的责任落实到每个人身上，才能切实有效地提升管理者的责任心。当然，由于电力工程岗位的复杂性，在划分工作人员、责任、权力的过程中，应结合电力工程的整体情况进行划分，并根据市场的发展，及时对其进行调整，及时对工程各项管理信息进行记录，尤其是涉及到物资管理的过程，必须做好按工程进度发放、凭单领取、跟踪记录等，严格按照施工图纸需求量发货，避免电力工程材料出现浪费的现象。此外，加强现场施工队伍及施工人员的管理，严格要求按规程施工作业，把握各项目的施工进度、质量和安全，并将所管理的项目做为业绩的考核。 2.3全面提升管理人员的素质通过以上分析了解到，由于管理人员素质不高，达不到管理岗位的要求，使得电力基建工程的管理水平不高，很难保证电力基建工程的顺利进行，针对这类问题，需采取有效改进措施，提升管理人员的综合素质，有效保障工程管理的质量。加强对管理人员日常的培训工作，委托外机构培训专业知识、管理技能;行业内部互动交流、参观学习;定期参加国家、行业有关资质培训及考试。要求电力工程管理人员凭证上岗。对日常管理的工程进行检查、监督。对发现问题的工程进行通报、改进;对管理优秀的工程进行表扬、奖励。这样能大大提高整个管理人员的管理水平，在实际工作中既能符合国家和行业管理标准的相关要求，又能掌握更多的专业知识、先进的管理方法和管理工具。 3结语 随着电力行业的迅速发展，电力基建工程数量在不断增加，为了确保工程的顺利进行，应对其实施有效的管理。工程管理是否合理，将与电力基建工程的进度、质量、安全、费用等有着直接的关系，因此，在未来的电力行业发展中，应全面提升工程管理的质量，才能促进电力事业的发展以及企业经济的发展。 作者：韦锡芝 单位：深圳福田供电局规划建设与资产部 电力基建工程论文:电力基建工程管理的问题及策略 摘要： 近年来，我国电网建设步伐日渐加快，不过部分供电企业因为基建工程地质勘查、施工方案设计、成品交接验收环节处理不当，经常遗留诸多不安隐患。为了迎合新世纪电力基建工程科学化建设管理诉求，避免今后人民生活、企业生产过程中出现任何突兀状况，笔者决定针对当下我国电力基建工程管理过程中遗留的诸多弊端问题加以提炼整理；同时结合自身丰富的实践经验，制定实施科学化应对方案，进一步为不同区域经济服务创设更大辅助贡献。 关键词： 电力基建；工程管理；常见问题；处理措施 在新形势下，我国电力基建工程管理主体有必要不断加大电网投资支持力度，尤其是在电力市场需求空间大范围扩张基础上，需要及时督促技术人员重新调试电源布局样式，令国家整体电力供应能力发生本质性变化，不过在此期间，也同步面临着建设点繁多、覆盖面域广阔、工期漫长、施工规模庞大、阶段化任务繁重等问题。为了稳固我国经济、城市化建设基础性推动力，涉及电力基建工程管理创新举措布置延展，显得势在必行。 1长期以来我国电力基建工程管理过程中遗留的弊端问题整理研究 电力基建工程环节中，包括管理主体责任意识低下、管理职责认知模糊等现象广泛分布，加上这部分人员本身对法律规章等关注度不高，施工现场中随意应付，使得工程安全质量至此遗留诸多不安隐患。 1.1合同纠纷现象频繁滋生电力基建工程规划布置环节中，在建设、施工和监管机构之间，经常衍生出严重的合同纠纷和违约状况。其核心原委在于施工项目主体盲目地进行合同签订，无法快速观察提炼既定合同中的漏洞，大多数情况下选择随意应付和期盼行为，为了维护自身经济利益甚至选择钻法律空隙随意地偷工减料，最终导致合同完全失效。归根结底，这和合同管理不够妥善结果有着直接性关联。 1.2管理人员专业技能和职业道德素质无法顺利达标结合以往实践经验论证，电力基建工程质量和投资实效的彰显，完全依托于管理人员专业技能。可现实中，基建工程内部多数管制主体不管是专业理论和实践经验上都不够丰富，在其位不谋其职问题极为深刻，如若不能尽快遏制，势必会令电力基建工程遗留诸多安全隐患。同时，关于科学化管理条例一时间难以系统化覆盖，导致不同层级管制人员职责任务无法顺利执行，如若以上问题难以全面消除，必将令我国电力基建工程事业深陷瓶颈发展境遇之中难以自拔。 1.3电力基建工程管理体制有待修缮尽管说体制的建立、修缮需要经历漫长的考察分析过程，但是大多数管制主体没有思维创新欲望，不能结合已有实践经验进行原有管理体制诸多漏洞填充，致使各类不良社会风气席卷而来，使得电力基建工程一切子项目、定点、整体建设资金、施工人员难以精细化确认，财务管理难度大幅度增加。在如此繁琐的环境下，部分管理人员容易抵受不住眼前经济诱惑，而从事一些违法犯罪的勾当，致使基建部门和国家面临严重的财产损失危机。另外，电力基建工程项目档案直接映射出过程建设全过程，包括工程实况调研、可行性评估、材料性能参数信息归档、竣工验收标准等事务都有涉猎，因此该类档案本身保留形成时间跨度大、内容过度繁琐深入等问题，这就需要管制主体熟练掌握计算机信息技术，自觉处理好项目档案收集、整理和归档储存事务，为今后企业工程投入生产、现场机械设备维护、电力结构改造、电网规模扩建等提供可靠性指导依据。 2新时代下提升我国电力基层建设工程管理质量的策略内容解析 2.1电力基建工程整体规范控制思路的确认基层供电企业主动进行基建工程监督管制，重点内容在于整理论证既有监管制度落实过程中的突兀状况，同时结合国家最新法律法规，严格执行不同层级基建管理职务，使得一切不安隐患顺势被扼杀，真正贯彻电力基建工程弊端狠抓和绩效达标的要求。 2.2电力基建工程日常管理重点的清晰化设定划分第一，人事方面，要积极考察新进员工的专业技能和职业道德素质，判定其是否能够胜任基建工程特定岗位。第二，管理全程严格遵守法律规范守则，自觉落实基建监管体制，确保任何施工行为都是事先依照基建程序布置拓展的，归结来讲，就是透过可行性研究着手，使得电力基建不同施工流程监督质量得以飞速提升。第三，坚决贯彻公平、公正、公开原则，使得电力基层建设工程招投标活动变得愈加清澈透明。至此过后，一切参与工程建设的主体都要自觉履行合同条例，必要情况下可搭建起完善化质量监督体系，使得施工质量监管的前期、中期、后期诸多事务得到更加协调的掌控。第四，工程竣工验收环节，必须细致落实国家特定质量检验指标，将归档保存和验收记录等信息快速灌输到档案系统之中，方便日后随时调用和改良。 2.3电力基建工程现场施工管理体制的有机修缮稳固电力基建工程管理实效的核心点，便在于搭建起完善形态的基建工程监管体制，使得以往施工管理中的诸多弊端问题得以消除，督促领导实时地进行思路创新，保证双管齐下，避免固步自封现象的重复衍生。单纯拿管理员为例，其必须定期接受国家电力基建工程专业化技能和职业道德素质训练，透过施工环节中的安全质量事故校验分析，提升个人风险隐患和法制意识，竭尽全力完善既有责任归咎体制，使得不同管理岗位职责变得愈加清晰。另一方面，我国电力基建工程建设项目参与机构繁多、不同项目档案管理工作量沉重，为了确保基建工程项目档案工作能够快速步入统一规范轨道，维护日常施工管理的权威、规范特性，使得工程文件收集、编制和归档整理要求得以顺利贯彻，上级管理主体必须尽快制定实施一类标准化档案管制机制。确保在日后透过组织领导、管理体系、职责分工、激励措施等层面作出严格规范，使得材料形成、分类和竣工文件编制交接事务，更加流畅性地布置交接，使得今后电力基建工程安全稳定性提升，不断满足各类居民、企业不断严格的用电需求。 3结束语 综上所述，电力基础建设工程规模如今日渐壮大，管理事务也开始面临愈加严峻的挑战发展机遇。面对此类状况，基层供电企业有必要时刻以法律法规作为导向媒介，针对电气规范、建筑行业标准等进行充分对比校验，进一步探索延展出适应全新形势的基建管理体制。 作者：王建萍 单位：遵义供电局 电力基建工程论文:电力建设基建工程分析 【摘要】 电力建设基建工程施工管理是一项十分重要的工作，它包括多方面的管理内容，无论是合同管理、安全管理还是质量管理都需要运用科学的方式和方法。本文分析了电力建设基建工程施工管理中存在的问题以及对应的解决对策。 【关键词】 电力建设；基建工程；施工管理；问题；对策 1电力建设基建工程的施工管理中的问题 1.1缺少健全的管理体制电力基建工程施工管理需要一个健全完善管理体制的支持，需要部门的有机设置、岗位的科学规划、人员力量的有效分配等。然而，目前在基建工程管理方面却未形成健全完善的管理体制，使得整个电力基建工程管理仍存在一定的困难，需结合实际情况制定相应的管理制度。从目前来看，个别电力基建工程施工现场混乱，无论是施工人员、施工材料都未形成统一的规划，施工工序也未进行集中统一地安排与设计，整体的施工现场处于管理混乱状态，影响了施工进度，工程施工质量也得不到保证。 1.2未有效落实安全施工责任安全管理是基建工程施工管理的核心，安全管理是质量管理的前提和基础。然而，当前的大多数电力建设基建工程施工管理中，却未能将安全管理放在突出、重要的位置，将过多精力放在基建工程质量控制、进度把握与成本控制方面。忽视安全管理的基建工程施工势必存在危险隐患，酿成施工风险，影响施工进展。 1.3合同矛盾问题突出电力建设基建工程施工管理中常见的另一个问题为：基建工程合同纠纷问题，具体指的是建设单位、施工单位、监理单位三者间出现合约矛盾与纠纷。导致合同纠纷的一大原因为：在未做好分析、预测与统筹的情况下，各方盲目签署合同，未深入分析合约条款的正确性、合理性，施工中矛盾出现时，无法依据合同来平衡处理矛盾，各方相互推卸责任，加强合同管理十分必要。 1.4质量管理不到位电力建设基建工程施工是一项技术工程、专业化工程，其中涵盖多个项目、多项工作，也需要多方面知识、技术等的支持。这就需要参与基建工程施工的人员具备一定的技术水平、专业素质和管理能力，只有这样才能确保施工管理工作质量，然而，实际的电力建设基建工程施工人员的素质与能力却达不到要求，技术人员水平不达标、管理人员素质不合格等问题和矛盾相对突出，在没有健全、完善的施工技术、施工管理的监督下，基建工程施工质量受到影响。 2电力建设基建工程的施工管理的方法 2.1创建完善的施工管理体制电力建设基建工程施工单位首先应该形成积极的施工管理意识，立足于整体、顾全大局形成一套全面覆盖的施工管理体制，建立规范合理的施工管理层级结构，从施工安全管理到质量管理到成本控制管理再到人员管理等，都实行规范化、科学化的管理，针对不同的管理制定不同的政策、方针和制度，并设置与其相适应的岗位，安排层级管理人员，形成从上到下、层层落实、全面覆盖的管理制度，以此来逐步实施并完善电力建设基建工程的施工管理。 2.2安全管理放第一第一，积极实施安全生产责任制。健全完善的安全责任制体系是基建工程安全施工的制度保障，施工单位应采用分级管理、分层落实的管理模式，要求承建基建工程项目的各部门统一签订安全责任合同，按照合同上的规定来履行自身的安全责任，本着各岗位各部门各负其责的理念来细化安全管理，各项目负责人都必须尽职尽责、切实履行到位。第二，强化安全体系建设。基建单位必须创建安全体系，例如：风险应急体系、安全监察体系等，参照电力基建工程的具体情况来有效利用这些应急系统、监察系统等来识别并防范危险。第三，做好施工检查，加大监督。基建工程项目负责人需要做好施工现场检查与监督工作，对于存在安全隐患的环节，要积极采取措施，制定防范措施，加大防范力度，形成精细的防范对策，从根源上维护基建施工安全。 2.3重视基建工程合同管理必须积极重视基建工程合同管理，将其纳入基建工程管理工作中。首先，参与基建工程施工的各个单位，例如：施工单位、建设单位、监理单位等必须掌握相关的法律常识，拥有较强的法律法规意识，能够依法履行自身的职责和义务。其次，合约签订过程中，各个单位要加大对合同条款的审核力度，要结合过去的合作经验以及所要建设的基建工程的具体情况来制定合约条款，本着“公开、合理、公平、自愿”的原则来签署合同，必须在法律规定范围内来履行合同条款，矛盾出现时，深入分析问题产生的根源，各方统一商定来集中妥善处理问题，控制由于合同引发的矛盾，充分发挥合同的正面的积极作用。 2.4强化施工质量管理质量管理是电力建设基建工程施工管理的核心，高质量的基建工程是电力建设的重要保障。对于电力建设工程来说，其基建工程施工质量管理要重点把握下面几大点：电力设备调试质量。电力基建工程施工中必然涉及到各项电力设备、线路等的安装工作，具体的安装质量一般通过调试的方式加以检验，这其中必须严把质量关，具体应该根据设计图、技术规范等来深入检查、分析电气设备的运行情况、安装质量等，确保其各项功能都达到技术规范的规定，达到设计标准。加强施工过程质量管理。电力基建工程施工必须切实根据设计图、质量等级标准等开展施工，监理部门要严格依照技术规定、质量等级规定等进行监理，做好施工质量检查工作。施工结束后，必须切实根据相关规定与规范做好施工质量验收工作。提高施工人员水平和素质。施工人员的素质、能力与水平直接影响到工程施工质量，必须从施工人员的选拔方面入手，严格审核施工人员的技术等级、工作经历和经验以及管理能力等，确保有责任心、技术等级高、经验丰富的施工人员被分配到各个岗位，以此来打造一支强有力的基建工程施工队伍，发挥其优势和积极性。保证工程施工质量。 2.5加强成本管理成本管理是电力建设基建工程管理工作的关键，成本控制要以确保工程施工质量为前提，基建工程开始前要制定成本预算，根据施工阶段的划分来制定成本核算任务，确保每一个阶段成本得到科学有效地控制。 3结语 电力建设基建工程施工管理需要全身心的投入，各单位必须重视施工管理，加大管理投入力度，打造出一个高质量、高水平的电力系统基建工程。 作者：周燕青 单位：广西百捷电气有限公司 电力基建工程论文:电力基建工程现场管理分析 摘要： 近年来，电力企业随着国家经济建设稳步发展，电力基建工程也进入快速发展的轨道。电力基建工程作为我国能源方面基础工程，不仅应该注重建设速度，同时也应该注重电力工程质量的提升，本文就电力基建工程中现场施工中遇到的问题进行分析，并提出解决方法，以供同行交流、切磋。 关键词： 基建工程；施工现场；管理 现代科学技术进步推动了能源结构的调整，电力事业也在我国被广泛应用，人们的生产生活都与电力企业的发展有着密切关系。而施工现场管理主要的通过高效管理，针对施工现场存在的问题提出解决方案，从而使得工程质量得到提升，同时还能精简工程成本、进而保证工程能顺利按期完工。所以说在电力事业发展进程中，施工现场管理是其中重要环节，本文就施工现场管理的特点，以及施工现场存在的问题和解决方案等进行探讨。 一、电力基建工程现场管理 1.施工现场管理的特点。施工现场管理涉及了施工过程中各个环节，其中包括对工程的监管。同时施工工程监管也是动态变化的，施工工程现场管理中影响进度的问题，就包括了外部环境、资金管理、材料与设备等方面。这里面有未知的影响因素，以及浮动性较强的影响因素，但实际施工速度滞后于预先设计的施工速度时，就应该通过优化管理及时进行调整。这就要求电力基建工程在施工前，就对工程项目进度进行评估，尽量合理设计施工进度，使得施工现场操作规范化，而进度管理应该在制度管理同时，加强进度的弹性设计以避免延误工期，合理调整剩余工程来工期来保证工程顺利进行。 2.施工现场管理环节。在管理电力基建工程时，各管理人员及相关工作人员，应对施工进程中各环节都比较熟悉，对其中工程质量标准、工程周期的特点有所了解，并做好工程验收工作。同时还应结合施工的各个阶段来进行管理，合理调整施工人员以优化现场施工管理；另外施工现场管理人员还应及时处理现场施工的可能遇到的问题，并且能够从专业角度妥善处理遇到的问题。 二、电力基建施工现场存在的问题 1.施工技术中存在的问题。在电力基建施工现场，还存在技术更新滞后，施工现场管理人员对施工中出现的问题不能被及时发现、并且对所出现的问题没有合适的解决方案，这些问题交叉出现也就使得工程质量受到影响，进而使得工程出现延期等情况。 2.设备更新滞后。电力基建工程施工过程中，将使用各种大型机械来进行现场施工，以便提高整个施工进度同时也能促进工程质量的提升。但部分施工现场所使用的机械设备相对较为陈旧、故障频出，使得工程需要延期来完成，同时也给正常施工带来了安全隐患。而现场施工人员为设备的维修和保养不够重视，使得部分施工设备超负荷使用，减短了施工设备使用寿命，也使得现场施工的机械设备频繁出现故障。 3.施工现场安全管理不到位。电力基建工程施工危险性较高，国家对该类工程施工安全出台了一系列法律法规，但在具体施工操作中仍存在着违规施工作业现象，使得施工进程中时常发生各类安全事故。如何协调各部门做好现场施工人员安全保障工作，成为了施工现场管理工作中重要内容。 4.阻工协调问题。电力工程施工前期经常会遭遇当地群众阻扰施工的现象，使得正常工作进程被延误，同时也给施工现场带来不少的经济损失。由于人员窝工加上机械误工增加的费用，还需为阻工、劳资等纠纷投入大量的精力，来协调阻工问题。例如：2010年9月投运织金河湾输变电、赫章输变电、威宁输变电3个220KV输变电工程，可为上述3县电网安全提供可靠保障，但截至到2011年2月处理织金河湾输变电工程初具验收条件外，赫章输变电、威宁输变电工程均应阻工问题，导致全线因青赔、砂厂赔偿等受到阻扰，使得线路工程迫于无奈多次、多处改线，工程一路干干停停，需要建设单位、政府、相关县局以及施工单位做好协调，才能保证工程的顺利开展。 三、做好施工现场管理 1.妥善处理施工中存在的问题。对于施工现场存在的技术更新滞后，应要现场管理人员和技术人员加强技术培训，以便在施工现场引进新技术。当管理人员和技术人员对施工技术非常熟稔，则能够对施工中存在的问题及时发现，并给出恰当的解决方案，从而避免施工过程中因技术问题而延误工期。在电力基建工程管理过程中，施工质量始终是管理现场施工中的重点，因此就需要对现场施工项目逐一加强监督和管理，对其中存在的技术问题及质量问题，及时发现并给予妥善处理，尽量避免因疏忽而造成施工质量受到影响。 2.做好施工设备更新、保养工作。现场施工中性能优良的设备，能够使得施工效率得到较大提升，所以说做好施工设备更新保养工作，能在较大程度上为施工进度提速，同时也能够避免频繁出现设备故障的问题。在指导施工作业人员正确使用设备方面，应对现场施工人员做好培训工作，以便施工人员能够用正确方法使用设备，并及时做好设备保养工作，从而减少设备故障率，为安全生产提供保障。 3.强化施工现场安全管理。在电力基建工程施工中，首先应从观念上强化施工现场安全管理意识，并监督安全管理的具体执行情况，以确保安全生产管理条例是否切实落实到施工作业当中。同时还应不断改进施工安全管理体系，通过深入施工现场宣传安全生产的重要性，从观念到施工作业现场中，都应将安全生产贯穿始终，从而促进电力工程施工进程和提升施工质量同时，也做好施工现场安全管理工作。 4.协调阻工现象。电力施工前期与施工进展过程中，经常会遭遇当地百姓的阻扰，使得施工现场的正常施工受到严重干扰。为了协调好阻工现象，将阻工带来的经济损失尽量降到最低，需要多做当地群众工作，对当地群众不合理的要求，应做好解释工作，尽量争取当地群众对电力工程的支持。 四、结语 综上，在电力基建工程施工现场管理中，现场施工管理质量与施工单位整体管理水平，以及施工单位的经济效益有着密切关系。因此做好施工现场管理首先应加强管理人员的管理意识，不断中工作中总结出管理经验，以增强整个基建工作的质量管控能力，以及综合管理能力。通过有针对性的分析施工现场所存在的设备更新滞后、设备保养和安全生产重视不够等问题、以及施工技术滞后的问题，提出了相应的解决方案。可见，只有有效解决上述问题，并按照高标准监查施工工程质量，才能促进电力基建现场施工质量的不断提升，同时通过从管理力度方面加强对现场进行综合管理，以促进电力基建工程建设单位效益的不断升值。 作者：廖方意 单位：国网四川省电力公司泸州供电公司 电力基建工程论文:云计算作用下电力基建工程论文 1云计算对于电力基建工程管理思路方面的促进作用 不同地区的供电企业的管理方法和制度都存在差异，所以不同地区的供电企业的管理办法和制度所存在的缺陷也都不同，所以想要优化电力基础建设工程的方案，首先应当寻找到本地区的电力基础建设工程所存在的问题，制度、人员管理等等都可以是存在问题的所在。然后根据所发现的问题有针对性地采取措施，从根本上将问题解决，实现所期待的管理效果。而且要充分研究相关的施工法律法规，以及各地的条例，所进行的管理应当是在遵守制度的前提下。但是这种方式因为需要全面的研究分析当前的电力基础建设工程，所以需要消耗大量的时间和精力以及人力物力，所以就存在效率过低的问题。针对这情况，可以尝试在全国范围内构建一个云计算平台，每一个地区的供电企业的相关电力基础工程建设相关信息都应该在云平台上进行数据共享，并且保持实时的数据更新，这样其他的电力基础建设工程想要进行自查，寻找自身所存在的问题和漏洞，就可以首先按照自身电力基础工程建设的各种标准在云计算平台的数据库中进行数据搜寻和匹配，寻找出最适合本电力基础建设工程的其他电力基础建设工程相关数据信息，然后参照搜寻到的其他电力基础建设工程所存在的缺点和漏洞有针对性地对自身进行检查和分析，这样在寻找问题和漏洞方面效率可以得到显著的提高，然后再根据所以寻找到的问题和漏洞，重新在云计算平台的数据库进行相关问题的匹配数学，然后参照其他电力基础建设工程对于问题和漏洞的处理措施，结合当前的电力基础建设工程的实际状况采取相应的处理措施。从而保障问题更快更好的解决。 2云计算如何协助电力基建工程进行重点管理 进行重点管理，实际上应该首先进行全面管理，以电力基建工程的源头作为切入点，对各个环节以及最终的质量验收都进行严格的管理和监督。此外无论是工程的投标招标以及工程的验收，都需要保证绝对按照制度程序进行，并且要遵守国家的相关法律法规。所以针对当前状况，可以在全国范围内构建一个云计算平台，每一个电力基建工程的相关信息数据都应该在云计算平台进行共享，也许全国范围内所有人进行数据浏览，工程的每一个步骤都应该在云计算平台中体现，并且附注中要体现每一个步骤的办理人员的名称、照片，以及该步骤办理过程中所拍摄的照片、视频以及音频文件，从全国范围内对电力基建工程进行监督和管理，这样不仅减少了工程建设的开支，也使得监管力度和效果得到大幅提升。 3云计算技术融合ERP促进电力基建工程建设 ERP又叫做企业资源计划，其本身就是一个融合了组织模型、业务流程以及企业规范和信息技术的信息系统。而云计算也是一种信息化时代的产物，所以将云计算技术融合ERP信息系统，实际上就是在云计算平台上运行ERP信息系统进行建立企业的基建工程的建设和管理。电力基础建设ERP主要是管理基建期的资金和物资等资源。其管理核心就是借助信息手段构建一条包含了材料、设备供应商、施工单位、监理公司以及发电厂本身的供应链。企业ERP软件一般所适应得只是独立的企业或者工程，但是通过云计算技术，结合针对施工建设行业量身打造的企业级计划进度控制管理软件——P3e/c，可以实现同时对多个电力基建工程进行项目管理，再辅助以云计算平台上所运行的其他财务管理软件、管理业务、物资管理业务、工程安全管理等业务相关软件，实现电力基建工程的全面管理，并且通过云计算平台进行的实时数据信息共享、工程计划进度所需材料及人工成本分析计算，可以起到非常好的效果。此外融合云计算技术的基建MIS管理系统也可以很好的借助当前信息化环境发展的优势加强对电力基建工程的管理。基建MIS管理系统是当前基建工程中应用最为广泛的系统之一。并且该系统具有远程访问的功能，还可以满足多个参建单位之间的有机联系，而这些都是云计算所具有的能力，同时也是云计算的优势之一。融合云计算的基建MIS管理系统可以更好的对电力基建工程中所有的施工环节进行实时的监控，还可以借助云计算所具有的超强的数据运算能力对工程进行验收和评估，自动形成工程验收资料和财务报表，在保证了电力基建工程可以规范化及施工的同时还降低了工程的建筑成本。 4总结 作为我国经济发展的基础同时也是人民群众生活的基础，要必须保证电力基建工程得足够可靠。对于电力基础建设工程的管理可以采用多种方式，但目的都是相同的。通过对云计算的运用，可以更好的促进电力基建工程的管理，为电力基建工程提供更好的监督和管理方式，让监管效果更上一层楼。 作者：全志杰单位：同济大学 电力基建工程论文:电力基建工程管理论文 1当前电力基建工程管理存在问题及原因分析 1.1管理人员及相关工作人员责任制落实不到位基建工程管理不到位主要来自于两方面的原因，其一是管理人员自身，部分电力基建管理人员由于自身法律意识较为薄弱，责任心较差，对自己应该承担的管理职责不是很清楚，时常抱有侥幸心理，从而导致管理不到位，给工程质量留下较大的隐患；其二是管理制度不科学，管理方法没有得到彻底的贯彻落实，从而导致管理人员不能更好的对自身的管理职责进行履行。 1.2电力基建工程的合同纠纷电力基建工程中合同纠纷是较为常见的问题，由于在工程建设之初，建设单位、施工单位和监理单位之间需要签订合同，由于在合同签订时存在较大的盲目性，部分合同条款存在着不科学、不合理的地方，再加之合同本身存在较大的漏洞，甚至部分合同在签订时还存在着互相欺瞒的情况，从而导致合同纠纷的发生。 1.3管理人员不具备相应的专业管理资质和管理经验电力基建工程的质量和投资效果重在管理，而管理水平的高低取决于管理人员专业水平的高低。在基建工程管理中一些管理人员可能不具备相应的管理资质，或其本身空有理论而没有管理经验。更有甚者既不具备管理理论又没有实际管理经验，从而出现在其位不谋其职，或是心有余而力不足，这样的管理必然会给基建工程埋下质量和安全隐患。 1.4电力基建管理体制的不完善目前电力基建管理体制还存在许多不健全的地方，这对于电力基建管理工作的开展带来了较大的制约作用，势必会导致工程的质量受到一定的影响，给电力基建工程留下安全隐患。 2基层供电企业强化电力基建工程管理的思考 2.1强化电力基建工程管理的重点必须遵循客观规律，完善电力基建管理制度，严格按电力基建程序办事，从可行性研究阶段开始抓起，加强对各个环节的质量管理与监督。严格执行有关建设招投标的法律、法规、制度等，大力提高招投标的透明度。参与工程建设的各方认真履行合同条款，依照建设法规、相关规范、具体操作规程组织开展工作，严格工程质量的事前、事中，事后控制。工程竣工验收严格执行国家相关质检标准，编写并归档保存所有验收记录、纪要及相关资料。 2.2落实基建管理人员责任制基建管理水平的提升，需要强化基建管理人员自身的综合素质，只有管理人员自身能力提升了，才能更好的在管理工作中确保各项制度和措施的落实，才能更好的确保基建工程的质量，更好的应对风险。所以对于管理人员需要进一步对其责任制度进行完善，明确分工，确保责任能够完全落实到位。 2.3加强对基建工程合同签订、履行的管理基建工程的设计、施工决定了工程质量的好坏，而合同恰好是这三者的纽带，因此合同管理在电力基本建设管理中处于核心地位。基建工程的参与单位必须树立有效的法制观念，做到依法经营。签订合同必须在法律的引导下遵循公平自愿的原则。履行合同必须严格遵守合同条款，体现法律的强制性。 2.4严格基建管理人员资质认定的措施因为基建工程的质量直接关系到电力企业以后的安全稳定运行，所以为了确保基建工程的施工质量，要加强对管理人员的资质审查，只有具备相关的资质才可以上岗，能够更好的将理论与实践相结合，提高工程的施工管理质量。在施工的过程中，对管理人员进行定期或者不定期的核查，严禁虚假冒名顶替现象的发生，为工程管理工作的顺利进行提供基础的保障。 2.5严防不良风气的滋生，不断加强廉政建设要想提高工程管理的水平，还应该加强思想工作的开展，因为工程管理的水平直接影响到工程的建设质量，所以要对管理人员开展思想教育工作，提高其法制观念，引导正确的价值观，在思想上抵制不良风气的滋生。充分的发挥正能量，弘扬社会主义价值观，开展党风廉政建设，是提高工程管理水平的重要手段。 3结束语 为了适应我国经济建设的快速发展，我国的电网不断的升级改造，由此大规模的开展了电力基建工程，为电力工程的发展打下了良好的基础。基建工程的施工质量直接影响到后期电网的安全稳定运行，所以要加强对工程的管理工作，确保基建工程的施工质量。为了提高工程管理工作的水平，需要不断的提升管理人员的技术水平，开展思想教育培训工作以提高综合素质，制定完善的工程管理体系，健全各项规章管理制度，加强日常监督，才能够切实有效的发挥工程管理工作的水平，为提高电力基建工程的施工质量创造有利的条件。 作者：魏勇强单位：国网青海省电力公司果洛供电公司 电力基建工程论文:电力基建工程档案规范化管理探讨 摘要：近些年，我国的电力事业获得了迅猛发展，与此同时电力基础建设也得到不断的优化与完善。在其建设中会涉及到许多的档案资料，这些档案对电力企业基建工程的顺利开展、对基建管理水平的提升都具有十分重要的意义与作用。因此，电力企业要积极地做好基建档案管理工作，进而为企业基建项目的发展与完善提供重要数据。本文首先对我国电力企业基建档案管理中存在的问题展开深入分析，然后提出加强规范化管理的对策，仅供参考。 关键词：电力基建工程；档案管理 所谓的档案管理，即为采用一定的方法与手段对档案资料进行收集、整理以及储存等，进而充分发挥这些数据资料价值的一系列的管理活动[1]。为了能够确保电力基建工程建设水平与质量，那么电力基建企业要充分重视档案管理工作，要对建设项目相关的文件与资料进行有效的收集、整理、储存，从而更加真实地反映出电力工程的建设情况，为工程建设验收以及投产运行等工作的开展提供重要的依据。然而，当前电力基建工程的档案管理工作还不够规范，因此有必要采取有效措施给予处理。 1电力基建工程档案管理的重要性 1.1有助于提升电力基建工程质量 由于基建档案主要是在电力基建项目的立项、审批、设计、施工以及竣工验收等各个环节逐渐产生的。其能够对工程建设的真实面貌进行准确、全面的反映。其储存着很多不同形式的原始记录材料，例如文字、音频与图像等形式。不同于普通的基建工程，电力行业的特殊性决定其基建项目会有着参建单位较多，并且周期较长的基本特点。所以，良好的基建档案的管理工作，能够有效总结工程各个环节，如在设计、施工与运行中获得的经验，能够为工程竣工后的投产运行以及改扩建等提供关键的依据，对基建工程质量的提升具有至关重要的意义。 1.2推动电力企业的可持续发展 因为电力行业比较特殊，当前的电力企业制度有着十分清晰、明确的产权以及权责，其存在明确的政企分工。因此，这也使得基建档案工管理工作的开展十分必要。因为健全的档案是有效划分产权的关键性依据。所以，良好的档案管理工作能够使得企业的产权划分更加科学，使得权责明确以及政企分开的工作更加顺利，从而更好地确保企业的权益。科学有效的基建档案管理能够为企业的发展提供重要的数据，从而有效地节约企业管理成本，提升管理效率，推动电力企业的可持续发展。 2当前电力基建工程档案管理中存在的问题分析 2.1缺乏对档案管理工作的充分重视 当前，许多电力建设企业尚未充分认识到档案管理的重要性。在实际工作中，相关的工作人员也没有对此项工作给予充分关注。然而实际上，档案管理工作在电力基建工程中具有十分关键的作用。其档案不但为项目的顺利开展提供了重要的平台，而且也是开展后续信息查找工作的关键来源。但是，在很多的电力建设企业看来，档案管理工作只是单纯地对文书进行管理。其对档案管理工作的认识不足，导致管理工作效率与管理水平较低。 2.2档案管理制度不健全 健全的档案管理制度与管理体系能够有效地确保档案管理工作的顺利开展。然而，当前在一些电力企业中并没有制定完善的档案管理制度，缺乏健全的档案管理体系。档案的管理工作人员所采用的工作模式与工作方法也相对较为落后，缺乏对此项工作的信息化建设，因此也就导致档案管理工作困难重重[2]。 2.3档案管理人员专业水平有待提升 当前，在一些电力基建企业中还存在着另外一个问题，即为现有的档案管理人员专业能力较低，工作经验不足。采用的工作模式较为落后，对先进的管理知识与技能掌握不足。因此就会导致档案管理工作量相对较大，降低了工作效率。 3加强电力基建工程档案规范化管理的措施 3.1树立较强的档案管理意识 为了能够全面地提升电力工程基建档案管理工作质量，那么相关单位就必须要树立较强的档案管理意识，要充分认识到此项工作的重要性。要在此项工作中投入更多的资金，为工作的顺利开展奠定坚实的经济基础。企业领导要提升重视程度，为档案管理工作的顺利开展发挥积极的监督与管理作用。 3.2制定完善的档案管理制度 由于档案管理工作相对比较复杂，而且工作量也相对较大。所以，为了能够充分地贯彻落实此项工作，那么相关单位就必须要制定完善的档案管理制度以及科学的档案管理体系。这样能够使得档案管理人员在实际工作中做到有据可依，使得工作都能够更加规范化、高效化的开展，进而全面提升档案管理工作的水平。基建企业要充分根据《供电企业档案分类表》等相关规章与制度[3]，对企业的档案管理工作进行约束，进而使得此项工作更加规范化。 3.3加强管理人员队伍建设 由于目前我国很多电力工程基建企业现有的档案管理人员专业能力较低，因此这也影响到整体的档案管理水平。因此，必须要加强管理人员队伍建设。首先，企业要聘请一些具有较强专业能力、专业素养的档案管理人员，使其能够充分胜任此项工作。另外，对于企业现有的档案管理人员，企业也要加强对其的教育培训，为其提供更多的学习机会，使其能够掌握更加先进的管理技术与管理方法，从而提升档案管理工作效率。并且企业要重视对档案管理人员的考核。要定期开展考核评估工作，了解工作人员的专业能力情况，使得这些工作人员能够树立较强的危机意识，不断地学习，积极完善自我，提高工作能力。 3.4加强档案管理工作的信息化建设 当前，人类社会已经步入网络信息时代。因此，档案管理技术与手段也更加多样化，更加信息化与智能化。所以，电力工程基建企业也要充分地利用各种信息手段，积极地加强对档案管理工作的信息化建设。首先，企业要编制更加科学、完善的检索工具，进而使得检索工作更加高效、科学。另外，企业要充分利用光盘以及计算机等设备，促使档案信息的储备以及检索工作能够更加高效、准确的完成，使得数据信息的使用者可以通过更多方式与途径更加快速、便捷地搜索到自己需要的档案信息。 3.5加强基建工程档案的动态化管理 因为电力基建工程往往具有较大规模，而且施工人员也有着很强的流动性。所以，在电力基建工程建设的过程中可能会涉及到许多档案管理人员或者是单位。因此，为了能够加强档案管理工作的科学化与规范化，那么就必须要加强动态管理。首先，要加强对档案管理人员的动态管理。要结合项目的具体情况，明确档案管理人员在不同环节与不同时期的管理职责。另外，要制定动态的管理制度，这样能够在重要的档案管理人员发生调动以后，也可以确保资料的完整性、准确性与完整性。总之，由于电力行业有着较强的特殊性，因此为了使得其基建工程建设工作得以顺利开展，使得基建工程能够顺利地竣工验收，更好地进行投产运行，那么就必须要对工程中所涉及到的档案进行科学管理。要充分重视并且积极做好档案管理工作，要实现档案管理方法与模式的优化，全面提升档案管理的规范化水平，进而为电力企业的良好发展提供有力的数据依据。 作者:李梦兰 单位:湖北省送变电工程公司变电施工分公司 电力基建工程论文:电力基建工程管理问题和处理策略 摘要：随着经济的发展，我国的电力企业也在不断的发展进步，所以，电网建设的力度也在不断的加大。但是一些供电企业在对基建工程进行勘察、对施工方案进行设计、成品审核等工作流程进行处理的时候，因为缺乏工作经验，在工作中出现了一些问题，很难满足新时代的发展需求，严重阻碍了电力企业的发展。本文主要阐述了电力基建工程管理过程中存在的问题，并且提出了一些有效的解决措施。 关键词：电力基建；工程管理；常见问题；处理措施 1引言 随着时代的发展进步，我国的电力基建工程也在不断的发展，但是在其发展的过程中，由于电力市场的需求日益扩大，电力基建工程根本不能满足市场的需求，所以我们要不断的加大对电网的投资力度，需要不断的提高工作人员的专业技术水平，对电源布局样式进行创新，加快电力企业发展的步伐。但是在发展的过程中，也面临着很多的难题：工程量大、覆盖范围广、周期性长、任务繁多且复杂等等。本文对电力基建工程发展过程中存在的问题进行了分析，并且提出了有效的解决措施。 2我国电力基建工程管理过程中存在的问题 2.1合同纠纷现象频繁出现 在对电力基建工程进行规划时，由于工程建设阶段、施工阶段以及监督管理工作中出现不合理现象，导致出现了比较严重的合同纠纷和违约的的情况。主要的原因就是为了快速施工，合同双方就盲目的进行合同签订，根本不对合同进行仔细的检查，所以合同中存在的一些不合理的地方不能及时发现，等到后期施工的时候就会出现一些问题，这时合同双方就会为此出现纠纷，阻碍基建工程的发展。 2.2管理人员专业技能和职业道德素质不高 电力基建工程能否正常发展，有一部分原因取决于相关的技术人员，电力基建工程在发展的过程中之所以存在问题，大部分原因是由于相关的技术人员和管理人员的技术不强，职业道德水平也不高，在工作中经验不足，导致出现随意性和盲目性。比如在对基建工程进行管理的时候，没有一个科学的管理计划，只知道走形式主义，没有将管理工作落到实处，这样的做到是非常不利于电力基建工程的发展的，同时也体现出管理人员的职业道德水平不高的问题。面对这样的现象，如果不及时采取措施，会严重阻碍基建工程的发展。 2.3电力基建工程管理体制不完善 在电力基建工程中，由于没有一个完整的管理体制，所以在管理工作实施的过程中，相关的管理人员对自己的工作不负责任，没有将管理工作落实到位。另外，还有一些管理人员根本没有按照企业的实际情况对工程进行管理，只知道根据自己以往的工作经验进行管理，缺乏一定的科学性、合理性。在这充满诱惑的时代，相关的管理人员为了获取眼前的利益，在施工管理时得过且过，放纵施工人员偷工减料，严重阻碍基建工程的发展。 3新时代下提升我国电力基层建设工程管理质量的策略 3.1加强对电力基建工程整体规范控制 供电企业要对基建工程进行监管控制，根据基建工程的实际发展情况，制定严格的监督管理制度，将其落到实处。另外，在此工作中，还要对基建工程中存在的问题进行分析，结合我国出台的法律法规，严格按照规定对基建工程进行管理，解决问题，将阻碍基建工程发展的因素消除，促进基建工程的发展。 3.2电力基建工程日常管理重点的清晰化设定划分 首先，在人事管理方面，要定期对专业技术人员的技术水平和道德素质进行考评，以此来确定这些技术人员能否在自己所在的岗位上尽职尽责，技术是否能够满足基建工程的要求。其次，对基建工程的管理全程要根据相关的法律法规严格执行，将基建工程监管制度落到实处，为后期施工制定科学合理的计划，保证其顺利进行，提高工程的质量。第三方面，在进行基建工程管理时，管理人员要本着公开透明的原则进行管理，在进行工程招标时更要公开透明。另外，还要求施工的过程中合同双方都要严格遵守施工条例，建立起一种严格的质量监督制度，提高工程的质量。 3.3完善电力基建工程现场施工管理体制 首先，对电力基建工程管理的核心内容进行确立，这有利于基建工程管理体制的确立，针对基建工程存在的问题制定相关的管理制度，将存在的问题解决并消除。另外，在完善管理制度的同时，管理单位的领导还要不断地更新管理理念，创新发展思路。举例来说，目前，有些管理人员的专业技术水平和道德素质不高，在管理工作中很难讲工作落到实处，这就是企业领导应该关注的问题，所以可以定期对管理人员的工作情况进行评价考核，同时还要定期对其进行专业训练，提高其专业技术水平和道德素质，这不仅能够提高基建工程的管理效率，还有利于管理人员自身的发展。另外，我国电力基建工程建设项目参与的电力机构是非常多的，所以给基建工程管理工作带来了很大的负担，不同机构管理的内容也有所不同，基建工程管理单位必须及时的制定并实施统一化的工程管理制度，企业的领导可以将不同的工作内容进行合理的分配，让每个管理人员都要拥有自己负责的管理工作，也就是明确分工，权责明确。这样的管理方法能够使电力企业基建工程顺利发展。 4结束语 综上所述，本文首先提出了电力基建工程管理工作中存在的问题以及相关的解决措施，在对其进行管理的时候，有一定要严格要求管理人员，制定严格的管理制度等等。希望能够完善电力基建工程管理工作。 作者:张云 单位:国网福建省电力有限公司三明供电公司 电力基建工程论文:电力基建工程管理常见问题和处理策略 摘要：近年来，我国电网建设步伐日渐加快，不过部分供电企业因为基建工程地质勘查、施工方案设计、成品交接验收环节处理不当，经常遗留诸多不安隐患。为了迎合新世纪电力基建工程科学化建设管理诉求，避免今后人民生活、企业生产过程中出现任何突兀状况，笔者决定针对当下我国电力基建工程管理过程中遗留的诸多弊端问题加以提炼整理；同时结合自身丰富的实践经验，制定实施科学化应对方案，进一步为不同区域经济服务创设更大辅助贡献。 关键词：电力基建；工程管理；常见问题；处理措施 在新形势下，我国电力基建工程管理主体有必要不断加大电网投资支持力度，尤其是在电力市场需求空间大范围扩张基础上，需要及时督促技术人员重新调试电源布局样式，令国家整体电力供应能力发生本质性变化，不过在此期间，也同步面临着建设点繁多、覆盖面域广阔、工期漫长、施工规模庞大、阶段化任务繁重等问题。为了稳固我国经济、城市化建设基础性推动力，涉及电力基建工程管理创新举措布置延展，显得势在必行。 1长期以来我国电力基建工程管理过程中遗留的弊端问题整理研究 电力基建工程环节中，包括管理主体责任意识低下、管理职责认知模糊等现象广泛分布，加上这部分人员本身对法律规章等关注度不高，施工现场中随意应付，使得工程安全质量至此遗留诸多不安隐患。 1.1合同纠纷现象频繁滋生 电力基建工程规划布置环节中，在建设、施工和监管机构之间，经常衍生出严重的合同纠纷和违约状况。其核心原委在于施工项目主体盲目地进行合同签订，无法快速观察提炼既定合同中的漏洞，大多数情况下选择随意应付和期盼行为，为了维护自身经济利益甚至选择钻法律空隙随意地偷工减料，最终导致合同完全失效。归根结底，这和合同管理不够妥善结果有着直接性关联。 1.2管理人员专业技能和职业道德素质无法顺利达标 结合以往实践经验论证，电力基建工程质量和投资实效的彰显，完全依托于管理人员专业技能。可现实中，基建工程内部多数管制主体不管是专业理论和实践经验上都不够丰富，在其位不谋其职问题极为深刻，如若不能尽快遏制，势必会令电力基建工程遗留诸多安全隐患。同时，关于科学化管理条例一时间难以系统化覆盖，导致不同层级管制人员职责任务无法顺利执行，如若以上问题难以全面消除，必将令我国电力基建工程事业深陷瓶颈发展境遇之中难以自拔。 1.3电力基建工程管理体制有待修缮 尽管说体制的建立、修缮需要经历漫长的考察分析过程，但是大多数管制主体没有思维创新欲望，不能结合已有实践经验进行原有管理体制诸多漏洞填充，致使各类不良社会风气席卷而来，使得电力基建工程一切子项目、定点、整体建设资金、施工人员难以精细化确认，财务管理难度大幅度增加。在如此繁琐的环境下，部分管理人员容易抵受不住眼前经济诱惑，而从事一些违法犯罪的勾当，致使基建部门和国家面临严重的财产损失危机。另外，电力基建工程项目档案直接映射出过程建设全过程，包括工程实况调研、可行性评估、材料性能参数信息归档、竣工验收标准等事务都有涉猎，因此该类档案本身保留形成时间跨度大、内容过度繁琐深入等问题，这就需要管制主体熟练掌握计算机信息技术，自觉处理好项目档案收集、整理和归档储存事务，为今后企业工程投入生产、现场机械设备维护、电力结构改造、电网规模扩建等提供可靠性指导依据。 2新时代下提升我国电力基层建设工程管理质量的策略内容解析 2.1电力基建工程整体规范控制思路的确认 基层供电企业主动进行基建工程监督管制，重点内容在于整理论证既有监管制度落实过程中的突兀状况，同时结合国家最新法律法规，严格执行不同层级基建管理职务，使得一切不安隐患顺势被扼杀，真正贯彻电力基建工程弊端狠抓和绩效达标的要求。 2.2电力基建工程日常管理重点的清晰化设定划分 第一，人事方面，要积极考察新进员工的专业技能和职业道德素质，判定其是否能够胜任基建工程特定岗位。第二，管理全程严格遵守法律规范守则，自觉落实基建监管体制，确保任何施工行为都是事先依照基建程序布置拓展的，归结来讲，就是透过可行性研究着手，使得电力基建不同施工流程监督质量得以飞速提升。第三，坚决贯彻公平、公正、公开原则，使得电力基层建设工程招投标活动变得愈加清澈透明。至此过后，一切参与工程建设的主体都要自觉履行合同条例，必要情况下可搭建起完善化质量监督体系，使得施工质量监管的前期、中期、后期诸多事务得到更加协调的掌控。第四，工程竣工验收环节，必须细致落实国家特定质量检验指标，将归档保存和验收记录等信息快速灌输到档案系统之中，方便日后随时调用和改良。 2.3电力基建工程现场施工管理体制的有机修缮 稳固电力基建工程管理实效的核心点，便在于搭建起完善形态的基建工程监管体制，使得以往施工管理中的诸多弊端问题得以消除，督促领导实时地进行思路创新，保证双管齐下，避免固步自封现象的重复衍生。单纯拿管理员为例，其必须定期接受国家电力基建工程专业化技能和职业道德素质训练，透过施工环节中的安全质量事故校验分析，提升个人风险隐患和法制意识，竭尽全力完善既有责任归咎体制，使得不同管理岗位职责变得愈加清晰。另一方面，我国电力基建工程建设项目参与机构繁多、不同项目档案管理工作量沉重，为了确保基建工程项目档案工作能够快速步入统一规范轨道，维护日常施工管理的权威、规范特性，使得工程文件收集、编制和归档整理要求得以顺利贯彻，上级管理主体必须尽快制定实施一类标准化档案管制机制。确保在日后透过组织领导、管理体系、职责分工、激励措施等层面作出严格规范，使得材料形成、分类和竣工文件编制交接事务，更加流畅性地布置交接，使得今后电力基建工程安全稳定性提升，不断满足各类居民、企业不断严格的用电需求。 3结束语 综上所述，电力基础建设工程规模如今日渐壮大，管理事务也开始面临愈加严峻的挑战发展机遇。面对此类状况，基层供电企业有必要时刻以法律法规作为导向媒介，针对电气规范、建筑行业标准等进行充分对比校验，进一步探索延展出适应全新形势的基建管理体制。 作者:王建萍 单位:遵义供电局 电力基建工程论文:电力基建工程项目进度管理分析 【摘要】供电企业作为国民经济大动脉是社会再生产的一个重要中间环节，是社会生产和生活的基础设施，担负着社会进步与经济发展的重要责任。进度管理作为项目管理的重要环节，对高效高质完成工程项目具有重要意义。本文在介绍进度管理的内涵和影响因素的基础上分析当前的管理现状以及存在的问题，并相应地给出改进意见。 【关键词】进度管理；电力基建；工程项目 进度管理理论作为项目管理理论的重要组成部分，在形态种类各异、要求不断变化的项目工程实践中被修正、完善和检验，而这些经过实践检验合乎标准的成熟理论对指导新的工程项目又起着难以替代的作用，如果运用得当往往可以达到事半功倍的效果。所以电力企业必须重视进度管理理论，明确现实必要性和重要性，学习其中的精华部分，并掌握运用到电力基建工程建设中来的手段。 1.进度管理理论 所谓的工程项目进度管理主要是指在工程项目的建设过程中，对各个阶段的工作内容、工作程序、持续的时间和衔接关系进行综合化的分析整理，编制出合理的进度计划方案，在这些方案的指导下，运用相应的管理方式予以实施，在具体的实施过程中，需要严格把握既定的计划进度，把实际的施工进度与计划进度实时对比，对存在的偏差性问题要正确分析其原因采取相应的改进措施。实质上，对工程项目进度实行管理的最终目的就是要确保工程项目的最终进度目标得以实现。进度管理是工程项目的建设必不可少的管理环节，有着其不可替代的地位。电力基建工程是一项时间跨度长、牵涉范围广、不可控因素众多的工程，为了保证项目建设朝着预期方向发展或者及时发现实施过程中的问题，及时采取措施予以修正，以免偏离原有轨道，这些都需要进度管理的支持。因此，企业一般通过控制月进度和季进度达到管理目的，在施工单位完成阶段性任务时还要采取各种保障性措施。 2.影响进度管理的因素 影响进度管理的因素极为复杂这是由电力基建工程自身的复杂性决定的。(1)环境因素当前人与自然的关系日益紧张，一方面人类的不合理建设行为已经造成了大面积的植被、土壤、生态环境等的破坏，另一方面人们的环保意识逐渐提高，众多反对建设项目开工的民事纠纷问题屡见不鲜。在这种情况下，工程项目一旦开工就必定会涉及到征用土地、选择路径等方面的问题，这样不可避免地会对原有的环境造成影响，如果不能够妥善的处理因工程建设引起的民事问题，就必然会不利于电力基建项目的进行。(2)设计问题前期如果没有做好勘测和规划，在实际开工后改变计划就会极大地延误工期，甚至可能导致停工的问题，致使设计变更成为影响电力基建工程项目进度的主要因素之一。(3)物资因素电力基建工程建设需要使用品类繁多的设施设备和零件工具，因此对物资的要求也非常高，后期的生产或采购如果跟不上同样会阻碍施工。尤其是一些需要定做的零件设备，有的生产周期特别长，如果不采取相应的对策，将会严重影响电力基建工程项目的进度。(4)资金因素工程项目在动工之前就需要预支给工人一部分生活费，企业通常在盈利之前就得有强大的后备资金支持。因此，资金是保证电力基建工程顺利进行的重要保障，如果施工过程中资金链断裂旧货出现拿不到施工材料，或者员工没钱花而消极怠工甚至罢工。(5)技术因素施工技术和安全技术是电力基建项目的核心组成部分，施工技术是完成施工任务的核心手段，而安全技术是开展一切工作的前提。 3.进度管理措施 进度管理最大的特点就是具有阶段性，不同阶段需要采取相应的措施。(1)施工前电力基建的各个阶段的工作虽然内容不同，但却是一环扣一环的关系，如果前期的工作没做好，后期动工就会出现各种难以解决的问题。因此，在进行电力基建工程项目进度管理工作之前，就要制定严格的管理制度和严密的管理体系，包括对规划方案进行严密的可行性分析，对管理人员进行职业素质以及专业技能的培训，只对各项资金、物资、设备供应状况进行确认，对工地安全状况进行考察等。(2)施工中进度管理人员应该强化对工程现场的监督，时刻跟进现场的实际施工情况，发现问题及时予以解决，确保施工工作始终在预期范围内开展。例如，如果出现实际施工进度与计划进度不协调的问题，项目进度管理人员应该对产生的偏差进行记录与分析，从而找出引起偏差的原因，通过对施工进度进行适当的调整，保证工程能够按期完成，从而实现控制电力基建工程项目进度的目的。 4.结语 进度管理工作贯穿于电力基建工程的整个过程，包括对规划设计、物资和资金、管理和工作人员等方方面面的控制管理。电力企业需要把进度管理作为重点来抓，针对存在的问题，要快速反应采取行之有效的措施，提高基建工程项目进度管理的水平，推动电力事业的进一步的发展。 作者:仇爽 单位:国网北京市电力公司朝阳供电公司

人力资源管理论文范文:论中国农村信用社人力资源管理 内容提要：时下正值我国农村信用社改革进行的如火如荼的时候，人力资源管理同时也成了相当热门的话题。本文就当前我国农村信用社人力资源管理的现状，从现代人力资源管理与传统人事管理的区别入手，阐明加强我国农村信用社人力资源管理的重要性，针对性的为完善我国农村信用社人力资源管理提出了对策。 关键词：农村信用社传统人事管理现代人力资源管理论我国农村信用社人力资源管理 改革开放以来,我国农村信用社得到了长足发展,为我国的经济发展,特别是三农经济的发展、人民生活水平的提高做出了极大贡献。但随着我国加入世贸组织和当前金融改革的不断深入，在新形式下，农村信用社的改革，其发展遇到了一些问题：如产权不清，体制不全，人才匮乏等。而从目前的情况看，农村信用社的人力资源管理不完善，是严重制约农村信用社发展的一个重大问题，此问题严重阻碍了农村信用社的近一步发展。因此如何加强和完善农村信用社的人力资源管理，是当前农村信用社在改革发展过程中急需解决的问题，对我国农村信用社人力资源管理进行认识、分析、探讨具有直接而现实的意义。 一、现代人力资源管理与传统人事管理的区别： 人力资源是存在于人的体能、知识、技能、能力、个性、行为特征与倾向等载体中的经济资源。人力资源是活的资源，是创造利润的主要源泉，尤其是在新的经济中，人力资源的创新能力是企业的最大财富，同时人力资源是一种战略性资源，是一种可以无限开发的资源，而人力资源管理就是指运用现代化的科学方法，对与一定物力相结合的人力进行合理的培训、组织和调配，使人力、物力、经常保持最佳比例，同时对人的思想、心里、行为进行恰当的诱导、控制和协调，充分发挥人的主观能动性，使其事得其人、人事相宜、人尽其才、才尽其用，以实现组织目标。具体地说，现代人力资源管理就是一个人力资源的获取、整合、保持激励、控制调整及开发的过程。而随着经济体制改革的深入，传统人事管理工作逐渐被现代人力资源管理取代，其二者的区别主要表现在以下几个方面： 1、在管理内容上，传统的人事管理以事为中心，主要工作就是管理档案、人员调配、职务职称变动、工资调整等具体的事务性工作。而现代人力资源管理则以人为中心，将人作为一种重要资源加以开发、利用和管理，重点是开发一个人的潜能、激发人的活力、使员工能积极主动创造性的开展工作。 2、在管理形式上，传统的人事管理属于静态管理，也就是说，当一名员工进入单位，经过人事部门必要的培训后，安排到一个岗位，完全由员工被动性的工作，自然发展。而现代人力资源管理属于动态管理，强调整体开发，也就是说，对员工不仅安排工作，还要根据组织的目标和个人状况，为其做好职业生涯设计，不断培训，不断进行横向及纵向的岗位调整，充分发挥个人才能，量才使用，人尽其才。 3、在管理方式上，传统的人事管理主要采取制度控制和物质刺激手段，现代人力资源管理采取人性化管理，考虑人的情感、自尊与价值，以人为本，多激励，少惩罚，多表扬，少批评，多授权，少命令，发挥每个人的特长，体现每个人的价值。 4、在管理策略上，传统的人事管理侧重于近期或当前人事工作，就事论事，只顾眼前，缺乏长远，属于战术性管理。现代人力资源管理，不仅注重近期或当前具体事宜的解决，更注重人力资源的整体开发、预测与规划。根据组织的长远目标，制定人力资源的开发战略措施，属于战术与战略相结合的管理。 5、在管理技术上，传统的人事管理照章办事，机构呆板。而现代人力资源管理，追求科学性与艺术性，不断采用新的技术和方法，完善考评系统、测评系统等科学手段。 6、在管理体制上，传统的人事管理多为被动反映型，按部就班，强调按领导意图办事。现代人力资源管理多为主动开发型，根据组织的现状、未来，有计划有目标地开展工作。 7、在管理手段上，传统的人事管理手段单一，以人工为主，日常的信息检索、报表制作、统计分析多为人工进行，很难保证及时、准确，并浪费人力、物力和财力。现代人力资源管理的软件系统，信息检索、报表制作、核算、测评、招聘等均由计算机自动生成结果，及时准确的提供决策依据。 8、在管理层次上，传统的人事管理部门往往只是上级的执行部门，很少参与决策。现代人力资源管理部门则处于决策层，直接参与单位的计划与决策，为单位的最重要的高层决策部门之一。 二、农村信用社人力资源管理的重要性。 当代企业管理是以人为中心的管理，人是知识、信息、技术等资源的载体。人力资源是企业最宝贵的资源，企业间的竞争归根到底表现为人力资源的竞争。戴尔﹒卡耐基就曾说：“假如我的企业被烧掉了，但是把人留住，我20年后还是钢铁大王。”松下幸之助也曾说：“企业最好的资产是人。”这就要求，作为市场主体的企业必须高度重视人力资源的管理，充分调动人的积极性和创造性，实现人力资源的价值。在新经济时代，企业强调以人为本，而农村信用社在与其它金融机构人才竞争中并不占优势，相反，还存在一定的劣势，且随着金融改革的不断深入，邮政银行的成立，其他所有制形式的农村金融机构的进一步加入，农村信用社的竞争将达到白热化程度。因此，对于农村信用社来说，要想在人力资源方面获得优势，必须顺应新时代人力资源管理的发展趋势，抓住当前的改革机遇，采取积极有效的措施，加强人力资 源管理。只有通过人力资源管理的完善，农村信用社才能完善自己的组织结构体系，提高自身效益，在竞争激励的市场经济中立于不败之地。 三、当前人力资源管理存在的问题。 1、缺乏人力资源的战略规划。 我国农村信用社（主要指县级联社，因为农村信用社县级联社掌握全辖农村信用社人员使用权）在制定发展战略时往往忽视人力资源规划，也不考虑其自身的人力资源状况及人力资源体系,能否有效地支持企业发展战略,人力资源与企业发展战略不匹配。西部某省一山区农村信用社县级联社领导班子在制定农村信用社三年规划时提出门市业务微机化，于是,为辖内农村信用社一次性购入所有微机，然而全县三百多号员工无一人懂得微机，所有微机在库房里休息两年后，才在一名由农行挖过来的微机管理人员手下陆续投入使用。四川省绵阳地区一农村信用联社就曾向大专院校公开招聘本科毕业生，然而两年后，这些招来的高材生都基本走完了。其实质就是缺乏有效的人力资源规划。缺乏人力资源规划，严重阻碍了农村信用社的发展。陈旧的人才观念，使农村信用社的人才开发能力只停留在现有水平上，不能挖掘人的潜能，不能调动员工的积极性和主动性，对企业发展极为不利。 2、机构设置不到位，缺乏专业的人力资源管理者。 目前大多数的农村信用社没有设置专门的人力资源管理机构，其只能大多由行政办公室兼任，唤名“综合科”，已设置人力资源部的联社大都是将“人事教育科”改为“人力资源部”。部门的功能和地位仍停留在传统的人事管理范围内，按静态的以“事”为中心的传统人事管理模式进行操作，并没有承担人力资源管理的真正工作。更有甚者，对人力资源管理缺乏理解认识，而搞些表面化的东西，挂个人力资源管理部的牌子，开口便是“以人为本”，闭口便是“重视人才”，“开发人才”以此来装点门面，丰富“职场政客”语言。在人员配备方面，对人力资源管理没有配备相应的人员，或者有人员，但不是专业的，人力资源管理者的素质偏低，不能发挥有效作用。甚至在有的农村信用社（联社）根本就没有人力资源管理者，招人、用人、选人等都是由领导一人说了算。机构设置不到位、缺乏专业的人力资源管理者与现代人力资源正规化、专业化管理极不协调。 3、人力资源管理仍是传统的人事管理 在我国许多农村信用社中，没有现代人力资源管理的理念，对人的管理强调通过“控制”和“服从”来实现人与事相适应，而忽视人的才能的发挥。在传统的人事管理下，只看重纪律、制度、通过各种规章制度约束人的行为，而忽视了员工的真正需要。特别是在用人方面，相当部份农村信用社的干部培养和聘用基本上是个别或少数人说了算，让一些心术不正又没有能力的人钻了空子，而真正的人才则受到冷遇排拆，时间长了，真正的人才要么流失了，要么被这种环境同质化了。同时，在许多边远农村信用社里，工作条件恶劣，普遍存在员工超时或超强度劳动没有获得相应报酬和问题。实行传统的人事管理，使人不能尽其才，缺乏工作积极性和创造性。使得农村信用社无法吸引到真正的人才，人员流失严重。 4、强调管理，激励手段单一 大多数农村信用社过于强调组织中的管理制度和管理程序的设定，忽视建立和建全企业的激励机制。目前一些农村信用社已开始认识到了人才的重要性，并以较高的物质报酬吸引人才、留住人才，但在人力资源管理中没有以“人”为本，给员工晋升、培训、荣誉等精神上激励，为员工提供广阔的事业前景，以企业文化为基础培养员工的价值认同感。许多农村信用社只考虑到了赫茨佰格双因素理论中的保健因素，而忽视了激励因素。单一的激励手段不能完全提高员工的工作激情，员工使用效益没有达到满意化。 5、培训教育机制不健全 许多农村信用社只用人而不育人，他们需要的是现实的实践型人才，最好招来就为企业贡献，许多农村信用社不愿在人才培养上下功夫，一方面他们认为人才是成本，舍不得对人员培训进行投资，另一方面，是对人才培养缺乏自信。西部某省为例，97年开始，由省级部门与部分大专院校协调由其代为培养人才，于是将指标分解到各县级联社，由县级联社组织员工参考，考式合格员工脱产到大专院校统一学习，而相当多县级联社要么直接封闭消息，要么用以优亲厚友，要么就是设置重重关卡，至使每年的培训计划均不能完成。在农村信用社中，更多的培训则是“以会代训”培训的时间、内容、对象没有规划，更没有评价，只有在需要时才考虑培训，培训机制的不健全使农村信用社不能获得真正的人才。没有培训就没有人才。 6、缺乏科学的绩效考评体系 绩效考评体系包括考核和评价两个方面，目前我国的农村信用社人力资源管理就考核而言，其基础往往不是建立在完善的岗位描述的前提下，而是依据上级需要将任务进行简单量化后予以层层分解，最后据以考核员工，确切地说，其考核的仅仅是结果，而忽略了过程和特质，因此在员工的培训、提拔、薪酬调整等方面，没有科学的依据，只能凭领导印象决定。而绩效评价，一是根据员工的实际表现，与标准要求对比所得差距，衡量员工的绩效水平、分析形成结果的原因、寻求解决绩效问题的途径，以此形成结论，为员工培训、调整、沟通提供依据。二是对考核体系进行评价，评价考核组织的完整性，方法的科学性，指标和标准的准确性等，是完善下一步考核的科学依据，但是，目前我国农村信用社人力资源管理的考评系统却没有评价。由于缺乏评价，其考核方法只能年复一年，上级与下级之间，考核层与被考核层之间，更缺乏有效的沟通和共同的意识，因此考核矛盾成了当前农村信用社绩效管理中最主要的矛盾。由于绩效考核的仅仅是员工的凝结劳动，忽视了潜在劳动和流动劳动，也就根本无法发现、开发、培养人才。绩效考评系统成了当前农村信用社人力资源管理的最薄弱环节。它没能有效地激励员工，鼓舞士气，反倒造成决策上的失误。严重挫伤员工积极性，造成员工较大幅度的流失，给企业正常的生产活动带来极为不利的影响。 四、完善农村信用社人力资源管理的对策 1、解放思想，转变观念 当前，许多农村信用社的管理者并未对人力资源管理有一个深层次的认识和了解、工作方法陈旧、工作地位未受到重视。在现阶段，加强农村信用社人力资源管理己迫在眉睫，农村信用社要从强调重视对物的管理向对人的管理转变，企业的决策者要解放思想、转变观念，按照中共中央总书记、 国家主席在全国人才工作会议上所强调的“人才资源是第一资源”，把人的管理从简单的人事管理上升到现代真正的人力资源管理，认识到人力资源管理不仅是人力资源管理部门的事，而是各级管理人员的职责，为企业人力资源管理发展奠定一个良好的基础。 2、完善机构设置，加快对人力资源管理者的培养 在强调“以人为本”的管理新时代，缺乏真正人力资源管理部门是难以想象的。我国大多数农村信用社必须完善人力资源管理机构的设置，调整组织结构。要设立专门的人力资源管理部门，行使人力资源管理的职责，使人力资源管理决策化、科学化、规范化。同时要加快人力资源管理者的培养。从目前的情况来看，农村信用社可以从外部吸引部份人力资源管理专业人士加盟，要在企业经营中普及人力资源管理理念和知识，培养专业的人力资源管理人才，使农村信用社人力资源管理走上规范化、专业化的道路。 3、强调“以人为本”的管理理念 “以人为本”就是以人为中心开展各项工作。把人看作是企业最具活力、最具能动性和创造性的资源。在新经济时代，农村信用社要认识到人才是能够创造更多价值的资源而不是成本，要把注意力放在如何开发人才、合理使用人才、有效管理人才的工作上，要挖掘人的潜能，使人力发挥更大的作用，创造更大的收益。同时要尊重员工的利益，从而留住和吸引更多优秀人才的加盟。只有这样，农村信用社才能在激励的市场竞争中应付自如，为农村信用社做强做大奠定坚实的基础。 4、全方位构建人力资源管理体系 人力资源管理是一项系统工程，包括选人、育人、用人、留人等工作。要加强和完善农村信用社的人力资源管理，必须全方位构建人力资源管理体系。 （1）建立科学的管理制度。建立全面、完善、可行的管理制度才能提高管理水平，体现企业宗旨和价值观。当前农村信用社管理要进行的工作主要有：一是进行合理的组织设计、科学分工、职责分明，要建全企业法人治理结构，形成权、责、利一致的组织体系。二是建立科学的人才选拔机制，要给内外人员提供平等的竞争机会，在选人上坚持公开、公正、公平的原则，从而吸引到真正的人才。三是要依法建立劳动用工制度，依法签定劳动合同，严格按合同办事，改善员工的工作环境，依法缴纳员工的社会保险。 （2）制定科学的人力资源规划。企业的人力资源规划分为战略发展规划、组织人事规划、制度建设规划和员工开发规划。因此农村信用社的人力资源规划，一是做好岗位设计，因事设岗，对所有岗位进行科学描述。岗位的名称、劳动活动的程序、职责、工作条件和环境，担任该岗位工作的员工所必须具备的条件，如经验阅历、能力、技能，同时还需说明岗位工作任务的动态特征，以此制定工作说明书、岗位规范等反映岗位要求的人事文件，用以实现农村信用社员工的招收、选拔、任用、考核、晋升、培训、奖惩、报酬等项劳动人事职能，其目的就是保证事（岗位）得其人，人（人员）尽其才，人事相宜。二是核查现有人力资源。对农村信用社现有的人力资源数量、质量、结构及分布情况进行核查，按技能清单和管理能力清单建立人才信息库，以便对员工进行配置、培训、调整等工作。三是依据农村信用社各年度的企业目标，社会环境的变化情况等，做好农村信用社的人员供、需、平衡分析。四是做好人力资源管理费用的预算。五是依据以上基础工作作出前四类规划，其中在岗位描述过程中一定要突出企业岗位职责要求的特点，以防再沾上传统的行政岗位色彩。 （3）抓好人员的招聘与配置。人员招聘是为了发展的需要，依据人力资源规划和工作分析的要求，选拔和录用组织所需的人才，实现所招人员与待聘岗位的有效匹配。招聘分为内部招聘和外部招聘。配置则是指人与事的配置关系，目的是通过人与事的配合以及人与人的协调，充分开发利用员工，实现组织的目标。农村信用社在具体的招聘与配置中，一是依据工作说明书汇同各岗位突出人员，确定关键胜任能力因素和胜任特征，以此对内部现有员工从人与事总量配置、人与事结构配置、人与事质量配置、人与工作负荷是否合理状况以及人员使用效果方面进行分析，以发现现有员工是否存在使用不当、配置不合理等现象，以便通过内部调整解决问题，在内部配置、调整仍难满足需要时，就要招聘。二是注重内部招聘（提拔），农村信用社在需要招聘人员时，特别是需要管理人员时，应注意内部招聘与外部招聘的优缺点，内部招聘的优点是对人员了解全面、选择准确性高、了解本组织、适应更快、鼓舞士气、激励性强、费用较低。其缺点是来源少、难以保证招聘质量、容易造成“近亲繁殖”、可能会因操作不公造成内部矛盾；而外部招聘的优点则是来源广、有利于招到高质量人员，带来新思想、新方法、树立组织形象。缺点是筛选难度大，时间长、进入角色慢、了解少、决策风险大、招聘成本大、影响内部员工积极性。因此，当前我国农村信用社在人员招聘上，应结合企业文化，以内部招聘为主。另留以10中上层岗位供外部招聘。这样既可以给内部员工更多的发展机会，也可以促使外部新鲜血液的输入。三是依据农村信用社人员需求情况，运用科学的专业技能和策略，做好各个时期的人才招聘配置工作。四是按照人力资源规划的组织人事规划做好各阶段招聘与配置工作的评价，以不断改进、完善招聘配置工作。 （4）设计科学完善的绩效管理系统。绩效考评就是对人与事进行评价。即对人及其工作状况进行评价，对人的工作结果通过评价，体现人在组织中的相对价值或贡献程度。在具体考评中，主要以特征性效标、行为性效标、结果性效标来进行考核，以衡量员工或部门的绩效水平、产生问题的原因、解决问题的途径等。通过绩效考评可以促进农村信用社的绩效改进、员工培训、人事调整、薪酬调整、激励以及确定员工的横纵位置。而对员工而言，可以加深了解自己的职责和目标、成就和能力获得领导的赏识、获得说明困难和解释误会的机会、了解自己在单位的发展前程等。农村信用社的绩效管理一是根据农村信用社的年度目标确定绩效管理的参与人员。二是依据先结果再行为后特征的原则分别确定相应的绩效考评方法。比如对门市人员运用行为导向型客观考评法，而信贷人员则选用结果导向型评价法。三是科学确定各类人员绩效考评要素（指标）和标准体系。四是收集信息与资料积累进行考评。五是进行绩效沟通。在目标制定、计划订立、监督设施、实施过程等阶段均要进行沟通，以增强员工的信心，鼓励其斗志。六是考评结果反馈。七是对绩效管理的总结和开发，也就是对每次考核结束后进行总结分析，完善考评组织体系、方法、标准、过程等方面的不足，为下一次考核进行改进。在绩效管理中，需要注意的一是设立员工绩效评审系统，以监督评审考评结果；设立员工申诉系统，给被考评者提供一个发表意见的通道。以此确保绩效考评的公正性。二是注重测评分析员工的潜力。因为相对其它的指标而言，员工个人发展潜力不易测评。因此要从员工过去、现在、将来等三个方面的表现结合360度测评，寻找员工的发展潜力，让每位员工都能做到人尽其才，才尽其用。总之，绩效管理的最终目标就是为了促进农村信用社与员工的共同提高和发展。 （5）建立科学的激励机制。从目前来看，在农村信用社建立科学的激励机制，首先要提高员工的工资、福利待遇。工资仍是员工的第一需要，员工到农村信用社工作的目的之一就是获得相应的报酬。另外报酬的高低也是衡量员工价值的标准之一。较高的工资不仅能使员工物质需要得到满足，同时也可满足员工的心理需要，对员工有很大的激励作用。在物质激励的同时，要注重员工的精神激励。要建立一 种多维化的激励体系，如员工的自我成就感、工作自由度、工作自主性、表扬、奖励等。培养和增强员工的组织归属感。通过激励机制来增强人的求胜欲和进取心，让员工不断为企业贡献。同时也要注意在支付高薪激励时应合理掌握薪酬管理的原则：一是对外具有竞争力；二是对内具有公正性；三是对员工具有激励性；四是对成本具有控制性。 （5）建立科学的培训与开发体系。企业员工培训教育工作是企业新的利润增长点，因此，农村信用社在全方位构建现代人力资源管理体系中应特别加强员工的培训与开发。一方面，要完善各类培训及与培训相关的制度、依据绩效考评所反映出来的员工情况和农村信用社自身发展需要，制定培训规划。有针对性的选择各类培训项目、教师、教材、方法对员工进行不断的培训提高，其中心就是让员工不断的适应当前和未来岗位的要求。其次是为每位员工做好个人发展规划。根据每一位员工的专业、爱好、特长、能力、潜力、品质等结合农村信用社自身的发展目标，从员工进入单位起为每位员工的成长为其制定详细的发展规划。在不断提高员工素质，让员工更多的为企业贡献的同时，进一步增强员工的凝聚力和向心力，增强员工的价值认同感。另一方面是积极为员工创造有利于培训教育成果转换的组织气候，让员工能学以致用，其间包含了充分的发现人才、培养人才、开发人才、使用人才。只有尊重人才，为人才的能力发挥提供适合的环境，才能达到开发的最终目标：提高工作绩效水平和员工工作能力；增强组织和个人的应变、适应能力；提高员工对农村信用社的认同和归属。 5、加强企业文化建设 企业文化是全体员工认同的共同的价值观。它具有较强的凝聚功能。企业文化建设是现代企业制度的重要内容，其本质是一种以人为本，以文化为特征，以激发和调动员工积极性和创造性为目的的经营思想和模式。企业文化通过一系列管理行为来体现，如企业战略目标的透明性，内部分配的相对公平性，人才使用的合理性，职业保障的安全性等，均能反映一个企业所倡导的价值观。企业文化所追求的目标是个人对集体的认同，希望在员工和企业之间建立起一种互动相依的关系，最终使员工依恋并热爱自己的企业。农村信用社要建立优秀的企业文化，一是要树立正确的价值观念；二是要在经营难点中锤炼卓越的企业精神；三是依靠员工的力量树立良好的企业形象。 总之，只有结合当前我国农村信用社的实际，采取积极有效的人力资源管理策略，以优秀的人力资源配置为企业发展服务，农村信用社才能实现可持续发展，才能达到改革的初衷，在市场竞争中立于不败之地。 人力资源管理论文范文:借鉴英国发展经验探究河北省人力资源管理与人才战略升级 摘 要:随着知识经济时代的到来和中国经济发展的新特点,来自人才方面的压力比以往任何时期都显得更为紧迫,这必然引起人才竞争的产业化和国际化,进而推动产业结构的升级。本文以英国产业结构升级情况的经验为借鉴。针对河北省人才结构现状,分析目前实施人才战略的优势和劣势,并提出实施人才战略方面的政策性建议。 关键词:河北,产业升级,人才战略,政策建议 进入21世纪,经济全球化进程加快,科技进步日新月异,知识经济时代的到来加速了各国对人才,特别是高科技人才的需求。产业结构的调整和升级必然带动人才结构的调整和升级。 河北省作为沿海地区的经济大省,从本世纪90年代初至今近二十年来,经济结构调整初显成效,宏观环境得到改善。但随着知识经济时代的到来,以高新技术和信息产业为主导产业的第三产业的迅速崛起,使得河北目前支柱产业由于缺乏核心竞争力,面临产业升级的极大压力。而人才尤其高级人才的匮乏,却是目前产业升级过程中遇到的主要障碍。面对国内国际日益激烈的人才竞争形势,如何开发、引进、培养、配置人才,发挥自主人才资源优势,合理配置人力资源,增强竞争力,成为河北当前制定人才战略的核心问题。一些发达国家或地区也有着类似的发展过程,借鉴其成功经验,对于准确把握我国产业调整的方向和力度,实施人才战略将十分有益。 一、英国三次产业结构调整中重视人才的经验 1.产业结构调整政策。英国作为全球工业革命的发源地,其产业结构调整始于六十年代,兴于七十年代,至今仍在进行。到目前为止,在主体上已经基本完成了产业结构调整,形成了以高新技术、金融服务为主的产业结构。与此同时,也对传统工业进行了必要的改造,保留了部分传统产业。经过半个世纪的发展,传统产业在就业机会的提供、所占GDP的比重,都有所下降。更重要的是在产业结构调整的过程中,劳动力的文化结构得到了相应的改变,劳动者的文化素养、综合素质都得到了不同程度的提高。 2.产业结构调整中重视人才的做法。英国的产业结构调整除了重视城市规划和基础建设外,创造人才环境的经验很有借鉴意义。 (1)人才培养。 产业结构的调整,首先是解决人的素质问题。无论是伦敦、曼切斯特,还是格拉斯哥、爱丁堡以及巴黎新区,进行产业结构调整,首当其冲是人才培养。为了进行大规模、有效的劳动力队伍的培养和培训,各级政府都加大了对教育的投入。通过产业结构调整制造大量适应市场需要的新的就业机会,而制造新的就业机会的主要途径是培育大量的中小企业,特别是从事高新技术的中小企业,这类企业的成长必须依赖于大量的高素质的人才,这就必须有一个高质量的终身教育培养体系予以保障,在人才培养实施过程中也推动了信息化进程。 (2)环境营造。一是提供信息;二是转变观念;三是生活环境。尽管欧洲的生活环境总体上看质量都很高,即使如此,为了吸引人才,促进产业结构调整,各地千方百计优化环境,特别重视环境保护,以形成舒适便利、具有特色的生活和工作环境。许多着名城市城市,除了具有良好基础设施和各种精美的写字楼外,他们根据高新技术人群的生活方式、价值取向、文化娱乐都与其它产业的人群有较大差异,在住房、娱乐、文化设施等各个方面按照市场导向,做了大量投入,在城市的舒适化、便捷化、多样化方面成为从事高科技的年轻人的首选之地。 3.河北人力资源现状分析。 (1)河北人力资源和产业结构现状。人力资源现状:河北人口6699万人,大专以上文化程度占6岁以上人口的比重为3.07%,文盲比重为7.62%,人口总体素质逐渐提高。但比较发达地区如北京两个数据分别17.55%和4.23%,全省16岁⒍~59岁人口占总人口比重为64.79%,其中在业人口占85.82%,即劳动人口为4340.37万人,还有615.46万人的潜在劳动力潜力。 产业结构现状:河北省是中国北方一个沿海省份, 20世纪90年代以来,经济增长速度十分迅猛,连续十年超过全国平均水平。经济总量在全国大陆省份中居第六位,2001年河北GDP完成5578亿元,2005年全省生产总值突破一万亿元,达10116.6亿元,增长13.4%,是中部地区经济发展最具活力和发展潜力的省份之一。自然资源丰富,有耕地650万公顷,是全国粮棉油集中产区之一。海岸带总面积100万公顷,海洋生物资源200多种,是北方重要的水产品基地。目前已发现各类矿产116种,储量居全国大陆省份前10位的有45种。具有建设大型钢铁、建材、化工等综合工业基地和发展煤化工、盐化工、油化工的有利条件和良好基础。市场容量潜力巨大,与北京、天津构成的京津冀经济区内拥有1.2亿消费者,市场容量占全国大陆总量的10%以上。 (2[文秘站:])产业结构和人力资源存在的问题。①产业结构方面。目前支撑河北省经济运行的支柱产业均为传统产业,新兴产业、高科技产业尚处于起步阶段,比重较小。工业经济素质低,市场前景狭小,竞争力不强,发展后劲不足,难以支撑河北省经济在新世纪快速发展。河北省的优势产业大都是依矿依农的资源型产业,且多是原材料型产业,技术含量低、附加值低,而深加工、精加工的制造业不仅比重小,而且处于萎缩状态。大多数工业行业技术装备陈旧,生产工艺落后,产品质量难以提高,制约着产品升级换代。增长速度明显放慢,经济效益低下,财政收入和人均收入水平增速下滑,社会固定资产投资需求不足,经济发展缺乏后劲,在市场需求地弥合竞争激烈的环境下,不少产业日益萎缩,企业抗风险能力脆弱。工业结构、产品结构、产业组织结构和技术结构的调整进展缓慢,不适应WTO要求,形势比较严峻。 ②人才结构方面。与产业不匹配。大量人力资源仍集聚在第一产业,二、三产比例小,尤其第二产业比例偏低,这与河北二产突出发展的要求不适应,与GDP占比极不协调。产业与经济发展急需的冶金、电子信息、生物医药等专门人才匮乏。文、教、卫等服务人才占比过大,创造价值和为主导产业服务能力 低。2002年,教育和卫生专业技术人员占了全省专业技术人员总数的83.9%,而农业、科研和工程技术人员仅分别占2.5%、3.14%和5.98%。③分布不合理。首先是地区分布失衡,人才实际分布与产业规划布局不一致。其次是企业分布失衡,不同所有制企业人才相向发展。外资企业以其相对优越的条件吸引聚集更多、更优秀的人才,而国有企业、民营企业负担重,缺乏资本和技术优势,人才凝聚力较弱。据统计,近10年来全省国有企业人才流失严重,约13万人。再次是结构分布失衡,高层次人才缺口较大。目前我省每万人专业技术人员数仅为134人,其中高层次人才不足0.2%。④流动不均衡。二产人才流动频繁,一、三产人才相对稳定;25岁左右的青年人才流动频繁,中年以上人才相对稳定;民营企业人才流动频繁,外资企业人才相对稳定;热门人才流动频繁,一般性人才相对稳定。产生如此不均衡结果的原因有三,一是收入的多寡,二是对企业和自己发展预期不同,三是企业人文关怀的差异。据统计,近年来流出的高层次人才有上升的趋势,主要集中在电子、机械、电气、化工、土建、财会、管理、中青年教学人员等专业,且流动方向单一,有一半是流向东部沿海和北京。 二、结论及政策性建议 1.经过前面的分析,可以得到如下结论: (1)河北目前产业结构发展基本符合三次产业演变规律,可以按照产业发展规律进行有效的战略定位。 (2)河北具有良好的区位优势,但对人才吸引力的因素较少。目前产业结构在各项指标数据显示,存在着人才和智力不足,实施与产业政策相配合的人才战略是当务之急。 (3)人才结构的不合理相对产业结构不合理更为严重,成为制约经济进一步深化和升级的严重障碍。 2.政策性建议。面对新的形势,本文认为河北省人才战略应从以下方面调整: (1)率先”接轨“、快速“抢滩”战略。市场经济中的”先发效应“和”马太效应“非常明显。哪个地方发展快,人流、物流、资金流、信息流就向那里集聚;哪个地方发展慢,生产要素不仅难以引进,而且还可能倒流。对于河北而言,人才管理体制、运作机制要率先与国际惯例接轨。 一是加快国有企业、事业单位人才管理体制改革与创新。建立企业经营者选拔、配置、约束的市场机制。加快国有事业单位体制改革进程。二是推进国有企业、事业单位分配制度创新,制定生产要素参与分配的操作规范,实现知识向资本的转化。三是处理好政府与市场的关系,使人才服务机制率先与国际接轨。 政府要用市场方式培育人才中介行业,形成市场的供求机制、竞争机制、价格机制。四是要打开民营经济人才发展空间,将其纳入整体性人才资源开发的轨道。 (2)实行人才与经济、科技、教育“一体化”战略。在经济全球化潮流中,人才开发的内涵正在发生深刻变化,人才、经济、科技、教育一体化对人才资源优化配置的主导作用日益显着。实现“一体化”战略,关键在于:一是人才发展要适应经济社会发展需要。随着河北经济社会迈入国际化、市场化、信息化、城市化发展的关键时期,人才发展应选择国际化、市场化、集约化的发展途径。二是要为人才”柔性流动“提供多方面的服务。优化引进国外智力和人才的政策环境,要充分利用政府和民间的多种渠道,三是支持企业成为人才、经济、科技、教育一体化的”龙头“。大力培养高素质的企业家队伍,培养管理和技术复合型人才,支持一流人才向企业集聚。 3.人才发展“集约化”战略。实现人才发展集约化,涉及人才培养水准提升、人才投资增长、人才利用率提高、人才结构优化、人才总量调控等。构筑人才高地要突出重点,优化人才结构最为紧迫。在人才行业、产业布局上,要突出抓好教育、医药卫生、电子信息、机械、化工、建筑和农业等河北优势产业”人才主峰”的建设;在人才区域布局上,要与城市化发展紧密结合,与构筑环渤海、环京津的大体系相融合;在人才专业结构上,要以信息化人才为重点,以中心城市优势产业需要为目标,培养一支高素质的高新技术产业人才队伍。要发挥政府调控人才发展的重要作用,通过有效的组织形式,做好全省人才总量平衡、供需平衡、结构调整等工作。 4.实施人才“本土化”战略。面对经、津大都市、国际跨国公司及外资企业的人才竞争压力,河北应扬长避短,有针对性地采取”人才本土化”对策。一是着重培养开发河北优势产业方面的人才,增强企业对人才的有效需求,以优势产业留住人才、用好人才。二是着力优化人才环境。河北深厚的文化底蕴和依傍京津是经济和人才发展可资利用的独特优势。特别要以事业、感情吸引人才、留住人才。三是重视和发挥民营企业、创业型科技企业的用人机制活,人才决策效率高,人才价值体现充分的优势。四是充分发挥河北教育、科研的现有优势,以骨干企业为中枢,以人才为纽带,与国内外的高校和科研机构结成利益共同体,拓宽人才、智力、信息通道。五是要充分利用河北籍的海外人才资源,在海外设立联络点或必要的工作机构,建立河北籍海外人才信息网,吸引他们回河北工作或服务。 人力资源管理论文范文:高校人力资源管理的现状和对策 人作为管理的策划、组织和执行者,在管理的整个过程中扮演着关键的角色。高校教师是高校人力资源管理的主体,高校教师是高校发展的核心内容,也是高校竞争中的关键环节,一支优秀的高校教师队伍,对于提高高校的核心竞争力至关重要。与传统的人事管理相比,人力资源管理更适应高校和谐发展的需求。因为它是建立在完整丰富的人性基础之上的,把人作为高校管理的核心,把管理的视角从事转向人;它追求的目标不仅仅是成本的节约、绩效的增进、效益的提高,还有教职员工工作条件的改善、生活质量的提高、满意度的增加,以及教职工的成长与发展等,追求的最终目标是高等学校的和谐发展。 一、人力资源管理 人力资源管理:是指在经济学和人本思想的指导下之,通过招聘、选择、培训、酬劳等形式对组织内外相关的人力资源进行高效率的运用,用以满足组织的需要及发展,保证组织目标的实现与成员利益的最大化为目的的一系列活动的总称。就是提前预测组织所需人力资源并作出人力需求计划,招聘、选择适当的人员并进行有效组织、培训、考核、绩效支付薪酬并进行有效的激励。结合组织与个人的需求进行有效开发、使用以便实现组织绩效最优化的全过程。 二、高校人力资源管理的问题 为了适合高等教育的迅速发展,高校对人力资源管理制度以及相关分配制度进行了大规模的改革,特别是教师职称、岗位设置、资质、人员流动、薪酬分配等方面。然而现行的高等学校人力资源管理仍受制于传统的人事管理模式,管理现状存在着诸多问题,从而阻碍了高校人力资源的发展。主要表现在: (一)没有确立人力资源是第一资源的观念 一些高等学校的管理者只重视传统的人事工作,对人力资源管理缺乏了解与认识,单一的认为高等学校的发展就是靠资金投入,认为资金的短缺才是高校发展的瓶颈,而没有意识到真正的瓶颈是缺乏高素质的人才队伍。没有意识到通过创造良好的工作和生活环境来吸引人才、集聚人才的重要性。 (二)人才资源管理观念落后 教育系统的管理制度是计划经济时代遗留的一块壁垒,高校由于其独特的地位,受计划经济体制影响较为深远。人事管理在拖沓的事务纠缠中效率低下。这就造成了高校长期对政府的依赖性强、对市场的反应迟钝,习惯于接受政府的考察而不是市场的考验,习惯于按部就班的进行人事管理,管理的自主性和改革的动力严重不足。 (三)缺乏规范、合理的绩效考核制度 绩效考核是人力资源管理的核心内容,也是高等学校调动教师积极性的主要手段。目前高校对教师的绩效考核多采用“量化管理”,无论是对科研能力还是教学水平的考核,除了课时、论文以及科研项目课题等硬性指标外,缺乏其他行之有效地评估方式。评价方法单一,过分强调奖惩性,忽视了发展性。 (四)缺乏科学合理的激励机制 激励机制是高等学校人力资源管理的重要内容。激励是高校教师管理制度的核心内容,它以人本理论为基础、以人做为管理活动的中心,它追求的是管理活动的人性化。现今多数高校通过人事制度的改革,在利益分配上向学科带头人、骨干教师进行倾斜,但倾斜的力度还远远不足。在对待普通教职员工时激励不足,分配措施不公平,严重的影响了教职工的工作积极性。与此同时,在大多数的高校教师以及其他相关专业技术人员的思想中仍然存在着教师职业是个“铁饭碗”的概念,不存在降职、下岗、失业等现象,因此,一些教师缺乏责任感及危机意识。 (五)高校内部缺乏竞争意识 高校的人事制度滞后,直接导致目前许多高校在定编、定岗时脱离实际情况,“按需设岗、公开招聘、公平竞争、择优录取、严格考核、合同管理”等基本原则没有体现出来。严重影响教职员工的工作积极性。由于真正的聘任合同制尚未得到真正、具体的实施,长期以来存在“能上不能下,能进不能出,能高不能低”等弊端。另外,由于职称与职务的终身制存在,使得部分教职员工在取得职务或职称晋升后不思进取、得过且过、浑天度日,忽视了业务能力与文化素质的提升,以致不能充分的调动和发挥教职员工的潜力。 三、加强高等学校人力资源管理的对策与措施 高等学校为了适应教育发展的趋势,必须根据我国高等教育发展战略和学校发展目标的要求,强化人力资源管理相关观念,树立“以人为本”的人力资源管理理念。近年来,为了适应高等经济发展的需要,进一步促进高等教育事业的发展,我国高校以人事制度的改革为契机进行了多方面制度改革。为了加强高校人力资源管理,可以从以下几方面着手进行。 (一)努力实现人事制度观念的转变 高等学校应该以市场需求为导向,调整、配置教育资源,依靠市场的调节机制促使高校人力资源的开发与配置形成良性循环。现代的人力资源管理方向是将传统的经验型管理、行政型管理转变成科学化、规范化、标准化的轨道上来。并且要明确树立人力资源是第一资源及人才强校的观念。 (二)制定高等学校人力资源开发与管理长远规划 高等学校人力资源管理必须从长远的战略目标和发展的视角进行科学、合理的目标定位,要把人才的引进、培养、保持和管理等环节结合起来环环相扣,制定出长 期战略性的人力资源管理规划。长期规划要符合学校的发展定位、规模和任务,人力资源开发与管理的长远规划应该具有一定的超前性和弹性,并以此为依据,制定具体的中、短期实施方案。要把引进、培养和保持高校优秀人才放到人力资源开发与管理的首要位置,围绕学科建设,做好多层次的梯队人才吸引、培养和稳定的规划工作。根据高校人力资源开发的继承性特征,既着眼于近期吸引、培养、稳定高层次的学科带头人,又必须放眼于长远规划。稳定大师级的学科带头人的同时培养新一代的接班人作为人力资源开发与管理的长期目标,确保学科整体优势的不断延续。同时利用相应的培训机制提高教师整体素质和发展机会。 (三)完善公开、公平、公正的选拔聘用机制 高等学校招聘人才不能任人唯亲,而是要面向全社会公开招聘,更不能只看学历,不看能力。现在的一些高校招聘教师时甚至要查第一学历是不是本科、统招、名校。即使是博士学历还要查学士、硕士所读专业是否一致。貌似公正严格,而实际上却严重限制了高校人才的多样性。“英雄不问出处”,假如当初连职业学校都还没有毕业的华罗庚没有受到重视,并被邀到清华大学工作,中国数学界将会失去怎样一位泰斗?因此,应该强化教职员工的职业能力认定,凡是有志从事高教工作的人,只要其通过了高校教师资格认定,就有平等参与高校招聘竞争的权力,招聘时应该一视同仁。要让更多拥有交叉学科知识的人才进入高等学校的教学和科研体系,充分发挥他们知识多样性的特点,这样也有助于高校的学科创新与发展。 (四)建立健全人才竞争激励机制 竞争激励能够充分激活人才的潜能;竞争激励可以实现人才的优胜劣汰,保持人才队伍的良性循环。打破原有“能上不能下,能进不能出,能高不能低”的观念弊端。竞争激励机制应当有利于工作绩效与工作报酬挂钩,充分调动教职员工的工作积极性,有效提升教职员工的潜能。 (五)推行公平、合理的人才流动机制 人才流动机制是人力资源优化配置的基本要求,高等学校人力资源部门要强化人才流动服务职能,承担本校教师及各类人员的人才交流工作。取长补短、人尽其才,充分发挥各类人员潜能。 综上所述,高等学校应充分认识到人力资源管理对高校建设的重要性。合理的人力资源管理和长期规划是高等学校发展壮大的基础。高校应该确立人力资源是第一资源的观念,高校人力资源管理应该做到以人为本。尽一切可能充分调动广大教职员工教学、科研工作的积极性,切实提高学校的教育质量和办学效益。从而使高校获得稳定、高效、长远的发展。 人力资源管理论文范文:浅谈人力资源管理的有效激励 论文摘要:从人力资源管理有效性的角度来看如何有效地激励员工,成为现代人力资源管理的核心内容,本文从多侧面分析如何在人力资源管理中提高对员工的有效激励。 从人力资源管理有效性的角度来看,员工工作的积极性和主动性是影响单位的劳动生产率及经济效益的主要因素,如何有效激励员工,成为现代人力资源管理的核心内容,建立和运用有效的激励机制成为当前人力资源管理的迫切需要。 一、有效激励机制的作用 激励可以提高单位的效益。丰田汽车公司采取设立“合理化建设奖”这一办法一年时间为企业带来几百亿日元的利润,相当于公司1年利润的18%。激励有利于吸引单位所需人才。有效的激励,可以在单位内部造就尊重知识、尊重人才的环境,从而产生对外界人才强烈的吸引力,使组织得到自己所需的优秀人才。激励有助于形成良好的单位文化。良好的单位文化是单位生存和发展的基础,而其培育,则离不开正反两方面的强化,通过交替运用奖惩手段,促进追求优异工作等价值观的形成,塑造良好的单位文化氛围。 二、影响有效激励的因素 1.对员工的激励缺乏针对性。每一个人在不同的时期需要不同,不同的人在同一时期需要也不相同。只有在满足了员工需要的前提下,员工才有可能提高工作的积极性,以实现组织目标。如果单位使用单一的、僵化的激励方法,势必会使员工的需要得不到应有的满足,降低激励的效果。所以,人员激励要发现和体现差别。 2.对员工的激励缺乏公平性。员工工作积极性的高低不仅取决于是否有激励措施,还取决于激励的绝对程度和相对程度。员工会不时地把自己的投入和回报与他人的投入和回报作比较,只有当他们感觉到这一比率相当的时候就会产生公平感。公平的激励机制是实现有效激励的保证。 3.对员工的激励缺乏系统性。要使个人真正提高绩效达到激励效果,就不能把员工孤立地提出来,片面地大谈激励,激励是一个系统,贯穿在人力资源管理各个环节之中,一套有效的激励机制与单位一系列的相关制度相配合才能发挥作用。任何把激励与其他管理活动相隔离的激励管理,都不会有好的效果。 4.对员工的激励缺乏灵活性。员工的需求在变化,单位的内部和外部环境也在变化。在这个充满变化的环境中,应该适当调整激励机制使之与环境相适应,才能保证激励的有效性。照搬照抄其他单位的激励方法,很难取得预期的激励效果。 5.对员工的激励缺乏人文性。不应再把人看成是单纯的生产要素和经济人,而应该把人看成是社会人和本单位的主体,应该充分理解人、尊重人、培养人,充分发挥人的主动性和创造性。但当今许多单位的激励只注重形式与方法,而不关注个人的感觉,不关注个人的情感对工作的影响,不关注作为社会人的需求和目标,单纯为了激励而激励,因此,激励的效果往往不够理想。 6.对员工的激励目标缺乏明确性。目标设置理论认为,具体的明确的目标比笼统的目标激励效果好,而且目标的具体性本身就是一种内部激励因素。而许多单位在对员工的激励管理中,只是设置笼统的“提高工作积极性”的目标,而缺乏具体的可操作的目标,激励效果也就大打折扣。 三、实现有效激励的途径 1.做好激励的需求分析 需求是激励工作的出发点和目标,如果没有需求,我们也就没有激励的可能。从理论上说,人的行为都是由需求产生动机,是受到某种激发和诱导而产生的,是“需求——动机——激励——行为”这一周而复始的过程。当人产生某种需求时,就会调动自身潜能,积极创造条件来实现这种需求。因此,这种需求便成为人们采取某种行动的目的和动机。当单位的领导需要员工实现某种目标和行为时,就必须考虑员工的需求,才能真正调动员工的积极性。在采取激励措施前应先做好单位和员工的需求分析,发现其主导需求。根据单位的需求,设置激励的目标;根据员工的需求,选择合适的激励方法,投其所需,把组织目标和个人目标相结合,使单位和员工都获得需求的满足,实现有效激励。 转2.建立综合系统激励机制 (1)建立相互协调的人力资源管理机制,才会使激励的效果达到最佳。例如,激励应该以科学合理、公平公正的绩效考核为前提,完善合适的薪酬制度作保障;进行科学的工作岗位设计,建立灵活的人员内部流通机制,提升激励的有效性;加强沟通,充分授权,通过员工参与管理增强激励效果;根据组织的发展目标和员工的实际情况,帮助员工制定有效的职业生涯发展规划以激励员工。 (2)选择激励方法应与本单位和员工的现状相适应。例如,如果单位是扁平的组织结构,晋升的激励方法就不再适合;强调以团队为主要作业形式的单位,单独使用个人激励的方法也不会有很好的效果。增强激励的效果还应该把物质激励与精神激励相结合、外部激励与内部激励相结合、个人激励与团队激励相结合、正激励与负激励相结合,充分发挥激励的协同优势,增强激励的效果。 3.使用多途径的激励手段 (1)薪酬激励。薪酬是单位满足员工生理需求的基本保证,也是员工社会地位的具体体现。许多单位本着实现多劳多得的原则,将员工工资酬劳与劳动成果直接结合起来,意在以工资杠杆调动员工的积极性。在运用此激励手段时应注意以下几方面:第一是确保组织内部的公平,也就是要做到员工的同工同酬;第二是奖励优良的工作业绩,以达到激励员工的目的;第三应考虑下列因素:工作危险性、职务高低、年龄与工龄、单位负担能力及财务状况、地区与行业间的差异等。 (2)股权激励。股权激励的集中体现方式是职工持股 计划。好处是一方面,它在一定程度上改变了单位股东股权结构,也更直接的把职工利益跟单位利益挂钩,从而密切了职工与单位的关系;另一方面,职工入股,不仅提高了职工参与管理的积极性,而且增加了对管理部门听取职工意见、加强民主管理的压力。 (3)智力激励。智力激励是指通过一定的方式开发智力资源,提高人的智力效能,增强智力劳动创造的价值,更好地完成群体目标。其主要方式有学习培训、参与决策,竞赛评比等。学习培训要注意机会均等,否则容易引起职工的消极和不满情绪。领导者吸引员工参与决策,可以实现决策的民主化,科学化;而且可以提高员工的荣誉感和责任感。通过竞赛评比这种形式有效地激发起员工的创造热情,增强员工的集体荣誉感和责任心。 (4)目标激励。目标激励是指通过设置适当的目标,鼓舞和激发人的正确的动机和行为,达到充分调动人的积极性和创造性的目的。设置目标的时候必须注意设置总目标与阶段性目标相结合,这样可以有效地调动员工的积极性。 (5)情感激励。一是与下属建立起一种亲密友善的情感关系,以情感沟通和情感鼓励作为手段调动员工的积极性。二是塑造亲和的单位文化氛围,增强员工的认同感。 4.把握好有效激励的原则 (1)综合考虑单位的发展环境。在设置激励时,管理者既要有战略眼光,又要从小处着手,也就是说管理者既要考虑激励方法对社会的影响又要考虑它是否适应了员工的发展需要。 (2)设置激励措施要有柔性。要充分考虑到各个岗位,各个层次员工的不同需要,从而制定出详细的激励计划和方法,并顾及到应付各种不确定情况,使单位可以根据出现的临时情况灵活机动地设置激励措施。 (3)建立与激励相应的约束机制。不仅给予奖赏是一种激励,约束及惩罚也是一种激励。只有建立激励与约束的机制,才能从规章制度上保证二者的统一。 (4)注重激励的投资回报分析。激励方法有多种,不同的方法成本不相同,管理者应该选择经济有效的激励手段,把握好成本与收益的关系。在考虑人员激励时,要分析好成本和收益的关系,争取用最小的成本取得最大的收益。 人力资源管理论文范文:我国酒店人力资源管理现状和对策研究 论文关键词:酒店人力资源 管理 论文摘 要:随着改革开放的进一步发展,我国酒店如雨后春笋般迅速发展,在硬件设施不断提升的同时,软件设施的建设也更为重要,而人才作为酒店最重要的软件设施,发展则相对滞后,因此做好人力资源管理,吸引高素质人才显得尤为重要,关系到酒店业的生存和发展。本文试着分析酒店人力资源管理中存在的问题,并据此提出一些可行性的对策或建议。 一、酒店人力资源管理的基本内涵 1、酒店人力资源管理是对人的管理 酒店人力资源管理所直接面对的是个性、习惯、爱好、兴趣等各不相同的员工。酒店管理者必须客观的分析、正确的认识酒店的员工,树立"宾客至上,员工第一"的以人为本的管理理念。管理者只有针对人的特点,通过培训和教育,才能使员工的素质符合经营和需要。 2、酒店人力资源管理是全员性管理 全员性管理不仅是指人力资源部对企业全体员工的培训与考核有责任,而且包括酒店全体的管理人员对下属都有监督和管理的义务。 3、酒店人力资源管理是科学化的管理 酒店人力资源管理必须建立一整套标准化、程序化、制度化和定量化的管理系统。使酒店考核和员工考核有具体的数据可依。 4、酒店人力资源管理是动态管理 动态管理是指管理者不仅要根据酒店的整体目标选拔合适人才,对酒店员工的录用、培训、奖惩、晋级和退职等全过程进行管理,更要在员工工作过程中重视员工的心理需求,了解员工的情绪变化和思想动态,并积极采取相应措施调动员工的工作积极性,从而使全体员工发挥出潜在的各项能力。 酒店人力资源管理和开发的过程,也是酒店核心竞争力培养的过程,认清酒店人力资源管理的含义,有助于认清我国酒店人力资源开发现状,并发现问题所在。 二、酒店业的人力资源管理现状和问题 1、酒店员工忠诚度低,人才流失现象严重 任何一家企业,人员的合理流动都会为其带来新鲜血液,但高频率的人才流动就变成了人才流失。作为一个劳动密集型的行业,酒店业的人才流动不应超过15%,但在现实生活中,很多酒店的员工流失率达到了30%,上海、北京的一些酒店甚至达到了45%。随着国际着名品牌的酒店集团进驻中国,导致了国内酒店的人才频频跳槽,严重影响到酒店服务质量。 过高的员工流失率使企业在招聘、选拔和培训新员工时付出很多的时间和精力;新员工尚未补充进来之前,原有员工所承担的超额工作量、频繁的员工流动给企业组织造成的混乱,以及大众媒体对人员流失所做的负面报道使企业的发展承受更大的阻力;顾客对新员工缺乏信心,新员工技术不熟练导致生产力下降。最有害的后果是使企业的长期发展目标难以实现。几乎所有的企业都在想方设法降低员工流失率,尤其是要留住精英员工。 2、人力资源供过于求,人才资源供不应求 酒店中低端岗位因为技术含量低,能胜任的人员相当多,呈现出供大于求的局面,而高端岗位则相反,专业人才不足,缺乏一支专业人才队伍,很难形成自己的核心竞争力。当前酒店业最为紧缺的就是高层管理人才。酒店企业的高层管理者对企业的整体运作和未来发展起着"操盘"作用,对于正致力于提高综合竞争力,与国际接轨的酒店企业来说,高层管理者的甄选毋庸置疑是酒店人力资源管理的重点内容。目前酒店高级管理人才的缺乏已成为制约酒店竞争力增长的"瓶颈"。 3、激励措施失效 大多数酒店中不论物质激励还是精神激励都没有真正发挥效用。酒店业已经过了高利润发展期,因此,酒店业员工的工资收入相比其他行业而言就没有任何竞争力,高薪留人成为空谈。随着社会经济的发展,酒店业从硬件设施及服务质量上都有了新的要求,对员工也有了更高的要求。但在实际中,经过专业培训的大学生都要从基层做起,与职高生甚者高中以下学历的员工站在同一起跑线上,拿着相同的低工资,这在一定程度上打击了大学生员工的工作积极性及自信心。在酒店中仍然有相当部分知识员工,这些员工很在意职位升迁、自我实现等精神方面的东西,而这些酒店方也很少考虑,当然就很少给予。 4、人力资源部力量薄弱,地位不高 我国过去的人事部门称为人事处,在引进"人力资源"概念后,人事处纷纷改为"人力资源部"。但名字的变更并不意味着真正人力资源部的成立和完善。许多酒店的"人力资源部"只是配备人事经理和办事人员,酒店的高层决策人员丝毫没有介入,所谓的人力资源部基本只是执行招聘和传统的"管人"以及例行的培训等,没有真正参与酒店决策的权力,本应是重中之重的人力资源部在整个酒店中却是处在"高不成低不就"的尴尬地位。 三、酒店业人力资源管理的对策 1、实施"人性化"治理,稳定酒店员工的心态,提高员工对酒店的忠诚度 酒店应在经营管理中倡导"员工第一"的人本思想。管理者可以抽出一定的时间和一线员工一对一、面对面的交流,了解员工的思想动态,发现员工在近段时间的迫切需求,并尽可能给予满足,让员工对酒店产生归属感。同时,酒店方也要重用骨干人员、核心技术人员,为他们提供一个施展自己才能的舞台,关注他们的精神生活,充分调动起其工作积极性。 2、改革酒店内部的人事制度,正确选择、使用和发展人才 酒店在人事制度方面,应彻底抛弃传统的人事思想,打破论资排辈的格局,吸取国内外酒店的先进经验,并结合自身实际情况改革用人制度、晋升制度、工资制度等。在酒店 内部建立人才平等竞争、择优选拔的机制,形成"能者上,平者让,庸者下"的局面,要坚持任人唯贤,无论职务晋升,还是岗位竞聘,要重才干,知人善任,时刻注重激发员工的积极性,为更多的优秀人才提供施展才能的机会。并且借鉴国外的优秀管理经验,提供优越的条件以吸引高级管理人才。 3、建立完善的激励制度 酒店管理者应充分认识到调动员工的积极性是旅游酒店人力资源管理的中心,调动员工的积极性就是激发员工的工作热情,满足职工的要求来激发员工争取达到酒店目标的动力。员工积极性的调动,既需要物质基础也需要精神鼓励,所以酒店必须加强劳动报酬管理,搞好按劳分配,关心员工生活,善福利待遇,以尽量满足员工的物质需求。同时,要加强企业文化建设,增强员工的企业意识;引入竞争机制,增强员工的进去意识;充分理解员工,增强员工的自尊意识;充分信任员工,增强员工的主人翁意识。 4、酒店决策层应参与人力资源开发和管理 在国外的先进酒店,一个好的酒店CEO首先是一个好的人事经理。人力资源开发和管理的成功首先取决于高层领导的参与。而我国酒店的人力资源部,乏高层决策者的支持,高层领导认为人力资源管理是组织和人事部门的事,造成人力资源部权力单薄,地位尴尬,只是被动执行上级的指示从事招聘等基本事务的处理,无法主动将人才资源和企业重大发展决策挂钩。所以,推行高层领导承担人力资源管理职能是当务之急。 5、加强对员工的职业生涯管理 员工追求的不仅仅是一份不错的工作,更是一份有良好发展前途的事业,这就需要酒店方加强对员工的职业生涯管理。职业生涯管理是指酒店管理部门根据组织发展和规划的需要,在组织中制定与员工职业生涯整体规划相适应的职业发展规划,为员工提供适当的教育、培训、轮岗和提升等发展机会。 人力资源管理论文范文:浅析企业人力资源管理存在的问题及对策 摘要: 企业的人力资源管理职能在新经济时代已经从传统的人事管理角色转变到战略人力资源管理角色。分析当前我国企业人力资源管理中存在的问题及改进人力资源管理落后状况的对策措施。 关键词: 企业; 人力资源管理; 问题; 对策 1 当前企业人力资源管理存在的问题。 人力资源管理是现代企业管理的核心和发展方向, 对经济起着决定性的作用, 但目前企业人力资源管理存在着一些问题, 主要有: a) 全球经济一体化、文化多元化给企业人力资源管理带来冲击。随着区域性合作组织, 如欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等产生, 国与国之间的界限开始变得越来越模糊, 地区经济甚至全球经济一发而动全身, 正日益成为一个不可分割的整体。作为经济一体化自然结果的跨国公司,既面对着不同的政治体制、法律规范和风俗习惯,同时又推动着各国文化的相互了解与不断融合,必然给企业人力资源管理带来前所未有的冲击。 b) 经营管理与考核脱节。绩效考核主要有3个方面的目的: 战略目的、管理目的和开发目的。 从实际来看, 绩效考核不能实现战略目的现象也是十分常见的。究其原因, 关键是没有把经营目标和计划真正落实到部门和个人的考核上, 缺乏一套关键绩效指标, 无法将公司战略和经营目标贯彻下去。 c) 重管理、轻开发的现象普遍存在。目前,我国的人力资源整体素质与国外发达国家相比有很大的差距。从开发利用方面来看, 我们国家的劳动力资源数量众多, 但是整体素质不高, 大量潜在人才有待开发。只有开发好人的潜能, 讲管理才容易出效益。然而, 许多的企业却盲目地强调向管理要效益, 而没有把员工的前期培训开发工作做好, 导致许多工作效益低下。 d) 忽视长期绩效。过于关注短期结果, 而忽视了长期或者过程绩效也是人力资源管理经常出现的问题。譬如考核销售人员, 如果考核只关注销售量, 而忽略了潜在销售机会、客户拜访量这些过程指标, 结果销售人员光注重短期行为, 短期的绩效可能达到了, 但失去了持续的绩效提高。 2 当前企业人力资源管理改革的关键点。 2.1 管理者转变观念, 真正树立以人为本的企业理念当前我国的产业结构及产品结构都需要进行较大幅度的调整。经济活动空间将会大大拓展, 这将给企业的各类人才尽情地施展才华提供一个更加广阔的舞台。在21 世纪, 技术创新水平和人才创新能力将是企业制胜的法宝。国际竞争将进一步加剧, 中国企业也有了更加广泛参与国际分工和国际合作的机会。来自外部强大的竞争压力将迫使中国企业把人力资源管理问题提升到关系生死存亡的高度来认识, 继而转变观念、突破体制、建立机制,增强中国企业的忧患意识, 更加激发起企业员工的使命感和紧迫感。 2.2 建立企业技术创新机制, 在创新中求效益。 针对企业技术创新存在的问题, 力求避免进入误区, 必须采取切实可行的对策和措施才能推进企业技术创新。一是努力形成企业全员创新意识。企业现代化, 首先是人的现代化, 企业必须努力培养具有创新意识的企业家。二是建立以市场为最终导向的创新体制。企业应积极建立面向市场的技术创新信息系统, 以市场为导向, 推进创新。三是建立完善的创新机制。首先是企业制度更新, 建立一个有效的企业创新机制, 保证创新顺利进行。四是增加技术创新投入, 提高企业整体技术水平, 企业经济实力直接决定着技术创新的规模强度。五是加强和科研机构的联系, 实行企业与科研院所和大专院校的联合。 3 解决企业人力资源管理存在问题的对策。 a) 建立现代化的人力资源管理理念。传统的人事管理模式, 把人作为企业的财产或工具, 只重拥有, 不重培训开发; 在用人上, 只限于公司内部的小圈子, 论资排辈, 重关系、轻业绩现象严重。 建立人力资源国际化管理模式, 首先要与时俱进、更新观念, 树立人是企业第一资源的现代人力资源管理理念。 b) 加强员工培训力度。现代企业越来越重视员工培训。从某种意义上说, 一个企业重视员工培训和开发工作的程度, 决定了其未来竞争的潜力。 例如国际工程承包企业完善员工培训体系, 重点要从以下3 个方面进一步加强: ①全过程, 就是企业培训要贯穿于每个员工在企业供职的整个过程之中。新员工进入企业首先进行上岗培训, 在成为正式员工后, 根据不同岗位的需要, 进行各种在职培训, 同时鼓励职工进行各种继续教育, 并在职工承诺继续为企业服务的前提下, 为员工负担相应学习费用。②多样化, 坚持企业内部培训和外部培训相结合以及请进来和走出去培训相结合的多样化培训形式。加强企业内部培训机构力量, 为企业培养专业技术骨干和管理人才; 把企业有潜力的青年职工送到国外先进企业进行短期培训等。③重点突出,要结合国际工程承包企业经营业务实际, 在培训中重点突出项目经理班子人员的培训。培训内容主要为专业技能、团队精神和国际商务, 使他们能很好掌握各自领域知识, 适应国际竞争的需要。 c) 建立奖罚分明的薪酬制度。薪酬制度是企业对员工进行物质激励的一项主要内容, 关系到员工积极性的发挥和企业生产效率的高低。良好的薪酬管理模式要注意以下问题: 首先, 企业薪酬体系必须要有激励性; 其次, 薪酬体系的建立, 必须以岗位设计和岗位评价为基础; 最后, 员工的薪酬必 须要结合绩效考评, 与业绩挂钩, 使每个员工的收入与他们的工作业绩好坏、对企业贡献大小紧密联系在一起, 达到充分调动员工积极性和创造性, 为企业发展多做贡献的目的。 d) 引进国际化管理的企业文化体系。企业文化是企业在长期的创业和发展过程中培育形成的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范等。引进国际化管理的企业文化模式是国际工程承包企业实施“走出去” 战略的内在要求。 4 结语。 人力资源管理是积累和创造物质资本, 开发和利用物质资源, 促进和发展国民经济, 推动和促进社会变革的主要力量。因此, 现代企业必须牢固树立人本管理的思想, 努力提高企业员工的素质, 充分发挥每位员工的潜能, 进而提高企业的经济效益。 人力资源管理论文范文:中小企业人力资源管理现状和对策 【摘要】文章论述了人力资源管理的内涵及其在现代中小企业管理中的重要地位,分析了我国中小企业人力资源管理的现状,指出了其中存在的问题和误区,并探讨了在新经济下顺应国际大趋势,积极推进我国中小企业人力资源管理工作的几点对策。 【关键词】中小企业 人力资源管理 现状 对策 一、研究目的和意义 现代管理已经进入了一个以人为本的管理新时代,管理科学已经向着管理艺术方面发展。人力资源管理将用远景、授权、宽容、沟通等手段让员工满意,给员工一种信任,实行员工自我管理。进入21世纪,企业间的竞争会越来越激烈,竞争的核心是人才的竞争。随着未来企业组织越来越网络化、扁平化、多元化和全球化,未来企业人力资源管理也必将在管理目标、管理理念和管理方式等方面发生新的变化。 人力资源管理是指影响雇员的行为、态度以及绩效的各种政策、管理实践以及制度。它是一种以“人”为中心的管理实践。当前,由于传统计划经济形成的管理模式的影响和轻程序、轻理性的中国文化的积淀,依靠人治的方法和非理性的管理意识,在中小企业中依然很普遍。一个企业的人力资源管理是和一个企业的经营战略、组织结构体系与文化价值观紧密相联的,具有独特的个性。而卓越的人力资源管理往往是其他企业最难以复制、模仿的管理,因此,通过人力资源管理来创造竞争优势就成为竞争战略中的一个重要部分。 随着我国市场经济体制的推进和完善,中国的成功入世,面对激烈的企业竞争和人才竞争,占我国全部企业48.5%的资产,承担69.7%的就业岗位的中小企业,如何更好地规范人力资源管理(Human Resource Management.简称HRM)。这是值得关注的问题。中小企业与大企业相比,中小企业的优势在于市场承受能力强、活力充沛、适应性强、灵活性高;但同时中小企业存在规模小,资源拥有量有限,特别是专业技术人员少,企业经营者的管理素质和企业员工文化知识水平不高等劣势。因此,中小企业的人力资源管理有其自身的特殊性。笔者从中小企业自身的特点出发,探讨符合中小企业人力资源管理的对策,以便充分挖掘企业员工的潜力,提高他们对企业的认同感和责任感,只有这样才能使中小企业拥有不断创新的活力,保证其在研发、生产、营销等方面具有一定的领先地位,最终赢得市场的认可。 二、研究背景 人力资源管理是20世纪70年代才开始被广泛使用的名称,它是把人力看作为企业增加价值的重要资源的一门学科。 人力资源管理的理论发展于西方发达国家,它是现代社会化大生产的发展和市场经济高度发达的产物。在这些理论的推动下,发达国家人力资源管理在实践上也突飞猛进,其在管理中的地位日益上升。这是世界各国一个共同的发展趋势。 目前,西方各国的中小企业人力资源管理已进入了对人本管理的阶段,即在确立“以人为中心”基础上,通过对人才的选拔,职工培训,工作激励等方式来调动员工的积极性和创造性,增强企业的竞争力,它们的管理特点主要表现在:(1)制订规范化、定量化的绩效评估标准,优化配置人才。(2)进行系统化、连续性的职业培训,提高员工业务素质。(3)建立有效的激励机制,挖掘人的潜能。西方中小企业在激励方面采用的方式有带薪休假,分配股权,树立典范,给予终生荣誉等。(4)吸引员工参与企业管理,发挥人的积极性和创造性。(5)采取灵活的管理方式,鼓励员工参股。 在我国引入人力资源管理方法的时间较短,但目前已成为企业成功运作的核心竞争力。21世纪最大的资源是人力资源,对人力资源的管理已成为企业管理的核心。只有有效地开发人力资源,合理、科学地管理人力资源,充分调动企业员工的积极性和创造性,使事得其人,人尽其才,才尽其用,才能更有效地实现企业的战略目标。随着全球经济一体化时代的到来,竞争的范围迅速扩大,竞争的程度空前加剧,企业人力资源管理面对现实的挑战必然要发生相应的变化,呈现出许多新的发展趋势。 随着中国加入WTO,中小企业面临更多的机遇和挑战,可以直接参与国际竞争,而国际产品也进入国内市场,能否在竞争日趋激烈的环境中生存和发展,关键在于企业是否具备核心竞争力,而核心竞争力来自于企业中的众多资源之一——人力资源。在知识经济发展的今天,企业的管理者开始意识到人是公司最重要的资源,招聘到人才、激励好人才,将会给企业带来巨大的财富。人力资源管理在企业中地位越来越重要!人力资源是企业组织生存发展的命脉,任何企业的发展都离不开优秀的人力资源和人力资源的有效管理,中小企业更是如此。如何寻找人才、留住人才、发展人才,为企业保持强劲的生命力和竞争力,为实现企业的远景及目标提供有力的人才支持已成为中小企业面临的重要课题。 三、本文的主要观点、研究方法及创新之处 本文论述了人力资源管理的内涵及其在现代中小企业管理中的重要地位。(1)环境激烈变化需要加强人力资源管理;(2)人力资源竞争力是企业的核心竞争力;(3)人力资源战略是企业战略成功实施的保障。 分析了我国中小企业人力资源管理的现状:人力资源整体素质不高、结构不合理、人才流失严重。指出了人力资源管理存在的主要问题:中小企业规模小、资金少、人数少、地位低下,在激烈的市场竞争中多处于被支配地位等自身特点限制人力资源管理发展。同时中小企业对员工的管理模式如:聘用与人员变更机制、绩效评估与报酬管理制度、中小企业的约束机制和工作环境的不合理产生对人力资源活动的限制。 针对这些问 题提出中小企业实施有效的人力资源管理的对策。1.建立合理的人才引用和变更制度,建造优质的人力团队。2.制定有利于企业战略发展和员工自我实现的人力资源规划。3.建立多样化的激励机制。4.建立完善的绩效评估和约束机制。5.建立学习型组织,为员工提供宽松、自由的发展空间。6.加强企业文化建设,为人力资源管理提供一个良好的环境。 通过书本,网络,期刊杂志上的资料,对人力资源管理在中小企业的重要地位,以及对于中小企业中的人力资源现状进行了总结归纳,并从中小企业自身特色的角度出发通过理论研究,指出符合我国中小企业人力资源管理的对策。 本文从新的高度以新的眼光,采取断然对策。以求突破性地开拓人力资源开发与管理的新局面。这些对策可从两大方面考虑:1.属于企业个性方面的,由企业改进内部管理结构,把人力资源开发提高到关系企业命运的位置,重视对人力资本的投入,形成吸引人才、凝聚人才、用好人才的良性机制。2.属于企业共性方面的,需联合起来,优势互补,利益分享,共同促进普遍性问题的解决。 中小企业要走一条符合自身特色的人力资源管理之路,提高企业的核心占战斗力,更好的实现企业的战略目标。我国的中小企业人力资源管理还有很大的发展空间。通过这次研究使我对人力资源管理有了更深层次的认识。 人力资源管理论文范文:新公共管理下公共部门人力资源管理的分析 公共部门作为我国社会事物的主要管理实体,其管理水平对于社会的稳定发展具有重要的作用和意义。然而传统的公共部门管理活动中却存在较多问题,尤其是人力资源管理方面很多公共部门职工抱着安逸、稳定的心态,工作不积极、效率不高,进而对部门职能的发挥造成了影响。 一、新公共管理 自产生于英国后,新公共管理理论得到了深入的发展,其主要观点就是在公共部门管理中引入工商企业人力资源管理模式,使得公共部门长期固有模式能够在运用工商部门有效竞争机制和灵活管理模式中得到突破,进而全面整治公共部门的官僚作风。在公共部门引入公共管理时,因为公共部门的制度化人力资源管理不同于企业的市场人力资源管理,一些问题在实践过程中逐渐显现出来。公共管理部门人力资源管理的弊端虽然在新公共管理的发展中没有被完全革除,但是相应的解决措施和建议也被不断地推出,有效的加快了公共部门人力资源管理改革步伐。其中私人管理理论、委托理论、交易成本理论、公共选择理论等是公共管理的理论基础,这就要求引入时充分结合公共部门现有的管理理论基础和制度,保证人力资源管理改革的科学性。 二、公共部门 公共部门是建立在公共权力基础之上,为了实现特定社会生产管理要求通过管理社会公共事物,发挥公共管理职能部门的形式。公共事物管理部门、事业单位、政府管理部门是当前我国社会公共部门的主要形式,其中为了满足社会愿望和意志,利用多种形式组织统一管理公共事物,进而实现社会公民权力和保障民众利益是公共部门的功能。传统的公共部门人力资源管理形式僵化、受限诸多,整体人力资源管理水平不高,通过在公共部门人力资源管理中引入新公共管理对于公共部门人力资源管理效率和成效意义重大,进而推动公共部门充分发挥应有的职能。 三、新视角下公共部门的人力资源管理 公共部门在开展人力资源管理活动时,主要通过借鉴工商企业人力资源管理的方式进入新公共管理。运用科学的新公共部门管理体制提升人力资源管理成效,让公共管理部门在人力资源的扩大化管理中获得新的生命力,通过科学考核制度的构建提升人力资源管理工作效率,最终提升公共管理部门人员的管理水平。 1.完善管理体制。 通常来说新理念是变革公共部门的人力资源管理模式的主要途径,通过在公共部门的人力资源管理活动中拓展公共部门的责任、强化公共部门的工作要求,建立和创新公共部门的新管理理念。公共部门工作不仅要服从于上级要求,还应当有效的服务于社会,具体工作中工作人员还应当对自身能力和社会实际进行充分考量,进而提升工作效率和成效。激发工作人员工作积极性、提升他们的保障补助、职称、待遇、工资是公共部门人力资源管理创新的主要目标,只有在工作人员自身获得保障的情况下才能够迅速转变人力资源管理活动。 2.实现人力资源扩大化。 评定、考核是传统公共部门人力资源管理工作实现的主要方式,这种情况下新人力资源的引入受到了限制,在参考工商企业人力资源管理模式的基础上,公共部门应利用竞争、培训、市场等方式扩大化人力资源。在扩充人力资源时,应当运用多样化的人力资源选聘方式选择优秀人才。在人力资源的保障环节中,应当采用专业素养和专业培训的方式推动员工队伍的稳定发展。在人力资源日常工作中应当充分运用健全的考核竞争机制,增大提升人力资源工作效率,让人力资源管理在高校工作中获得提升。应当在具体的公共部门管理、培训活动中贯彻社会发展要求和政府主要职能,在综合考虑公共管理制度的基础上,实现人力资源的扩展进而推动人力资源有效管理的实现。 3.完善考核制度。 工商部门公职考核制度是公共部门构建新考核制度的基础,考核公共部门职工的结果是评价管理能力和衡量工作效率的重要依据。其中社会、政治、道德、业绩、全面性等内容都应当囊括进考核内容中,并且应当选用公开选择、民意投票等公开透明的考核方式。在考核对象方位方面,应当将上级领导、普通员工等全体职工都纳入到考核范围,这种情况下能够提升公共部门职责的实现水平,充分发挥政府的管理作用。 四、结语 综上所述,公共部门的人力资源管理对于公共部门职能的发挥具有重要作用,实践当中公共部门管理人员应当根据人力资源管理中存在的问题,采取有效措施提升人力资源管理水平,进而充分实现公共部门的职能和作用。 人力资源管理论文范文:浅谈中小企业人力资源管理问题与对策 摘要:人力资管管理作为决定企业成败的一个关键因素,长久以来在绝大多数中小企业中没有得到足够的重视,已成为制约中小企业可持续成长的一个瓶颈。因此,从人为资源的新特点最以及中小企业的基本特征出发,针对其人力资源管理过程中存在的主要问题提出相应的对策,是本文的研究内容。 关键词:中小企业 人力资源管理 问题与对策 一、中小企业人力资源管理存在的问题 1.人才整体素质不高,流失严重 相对大型企业而言,中小企业员工的学历水平普遍较低,从总体上说,员工的平均学历和人均教育事业费支出依次降低。几乎所有中小企业都存在员工流失问题,流失的大多数为企业发展所需的关键性人才,知识型、年轻型员工成为流失主体,其中最不稳定的是刚接收的大中专院校毕业生,工作三年内流失率最高。员工流失严重的企业大都是一些刚起步或经营管理不善的中小企业,以及偏远区县的企业,这类企业实力、竞争力、抗风险能力弱,更需要优秀的科研、管理、营销等专业性人才来改变现状,增强企业的吸引力和凝聚力,但往往难以吸引人才,引进的人才又留不住。企业每年大量引进,又大量流失,不仅增加了企业的成本,而且大大降低了现有员工的工作积极性,对企业发展极为不利。 2.人才管理模式落后 中小企业虽然数量众多,但规模都比较小,技术力量、资金实力相对较弱,不具有规模经济实力,采用的也多是传统行政性人事管理,这种管理模式有以下几个特点:(1)企业管理人员多采用自我投射式的方式,想象员工的思想行为表现,只想“控制人”,而不会想到尊重人;只求员工讲奉献,而没有相应的激励措施。(2)强调人的社会性,重视人的理性作用。它注重人的社会联系,强调组织团体、社会群体对于人的管理效能和制约作用。它完全依靠制度,依靠制裁来维持组织的存在和发展。(3)重视领导对人的管理的操作性层面。它所坚持的对于人的识别与管理原则是:人的思想必定要从人的行为中表现出来,因而,只要把人安排到某个比较合适的工作岗位上,管理好人的经济行为以及与生产劳动相关的社会行为,我们所说的“劳动人事”问题也就基本解决了。 3.普遍缺乏人力资源规划 在走访的山东中小企业中来看,大多数中小企业在制定企业发展战略时,往往会忽视人力资源规划,也不考虑本企业的人力资源状况以及本企业的人力资源体系能否有效地支持企业发展的战略。直到人力资源成为企业发展的瓶颈时,才“临时抱佛脚”,进行人才招聘、员工培训等等。这样做显然对企业的发展极为不利。中小企业的这种做法,客观上使其为员工,特别是知识员工提供的报酬较少,且具有一定的随意性,为员工们提供的个人发展机会相对于大型企业及外资企业也比较小,不利于人才潜能的培养以及个人才能的充分发挥。 转贴于 中二、加强中小企业人力资源管理的对策 1.完善培训制度,加强与员工的沟通 针对中小企业人力资源整体素质不高的特点,中小企业管理人员应加强人力资源的培训。就全体员工在人力资源开发方面的需求定期或者不定期的开展调查,提出有针对性的人力资源开发解决方案,可用多种方式,如:培训、讨论、比赛,定购专业书刊等。同时,建立与员工的有效沟通制度,使员工在各个方面的需求、意见建议等,能够比较方便的传达给企业高层,这样有利于企业高层快速且准确的了解企业员工各个方面的状况,就与人力资源开发与管理方面的问题制定出有针对性的措施,防止人次的流失。可以采用电子邮箱、电话等方式定期、不定期对各个层级的工作人员中进行访查;定期、不定期展开员工满意度调查等。 2.完善中小企业人力资源管理模式 中小企业人力资源管理要集中企业的各种资源,有针对性地将给企业创造80%财富的20%的核心员工作为重点,以核心员工为基础构建人力资源管理模式,开展人力资源管理活动,从而更有效地利用了中小企业的有限资源。首先,这样有利于用关键环节带动整个人力资源管理活动,从而提高人力资源管理的效率;其次,企业中20%的核心员工创造了企业80%的财富,将核心员工作为人力资源管理活动的重点,构建人力资源管理模式,这样更有针对性地集中了企业的各种资源,有利于提高中小企业资源的利用效率;再次,将核心员工作为人力资源管理活动的重点,有利于提高其工作积极性,从而发挥核心员工的带头作用,全体员工的工作效率全面提高无疑为中小企业效益的提高打下了坚实的基础。 3.把人力资源管理提到战略高度 人力资源是一种能动的资源,只有这种资源才能实现价值增值。在知识经济时代,经济形态不仅要求产业知识化,而且更重要的是知识产业化。由于知识经济对劳动者知识和智力的依赖,人力资源不仅是当今社会上最宝贵的资源,也是战略性的资源。企业间的竞争,归根结底表现为人力资源的竞争;这就要求作为市场主体的企业,必须高度重视人力资源的战略规划,以充分实现人力资源的价值。一个企业能否拥有一支高素质的员工队伍,能否充分调动员工的主动性、积极性和创造性将影响企业长期发展并最终决定企业发展的兴衰与成败。 三、结束语 目前,我国宏观经济环境的改善,中小企业面临着巨大的发展机遇,同时,随着经济开放程度的提高,中小企业面临的竞争也迅速加剧。人才成为企业确立竞争优势,把握发展机遇的关键。中小企业必须树立“重视人才,以人为本”的观念,将人才管理从观念转化为有效的行动,根据内外环境的实际情况,因地制宜地制定相应的人力资源开发和管理策略,运用先进的人力资源管理理念,注重招聘、录用、晋升、绩效评估、薪酬管理、激励机制等环节的协调一致,切实做好人才管理乃至人力资源管理,并在实际中不断改进和完善,才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。 人力资源管理论文范文:分层管理在人力资源管理中的作用 实行APN8小时连续弹性排班,24小时负责制方式,根据科室护理工作特点,在护理工作的高峰时段增加护理人员。采取老、中、青三代护士搭配排班,以利于不同层级护士的优势互补,相互监督,从而降低护理风险。 1评价方法 按等级医院优质护理质量评价标准,每月对分级护理、危重病人护理、基础护理、健康教育、各项规章制度执行与安全管理、专科护理进行检查;每月对住院患者及医护人员进行满意度调查,了解对护士分层管理的满意情况。 2结果 分层管理实施后,在分级护理、危重病人护理、基础护理、健康教育、各项规章制度执行、专科护理检查相关指标测评上均明显高于实施前,病人、医护人员对护理工作满意度上升,护理不良事件发生率和护士的离职率下降。 3讨论 3.1分层管理使护理人力资源更加合理 分层级管理是将护理人员按照护理经验和护理水平,以及护理专业知识的掌握程度等通过科学分层后分别采用不同的方式进行管理,以充分发挥不同层级护理人员的作用[3]。在护士分层级管理实施中,制定了具体的任职标准和岗位职责,体现了分层级使用人才,年资高、能力强的护士有用武之地,年资低、能力弱的护士也有努力的方向和目标,从而激发了她们努力工作的热情。在以往的管理模式下,护士吃的是大锅饭,高年资护士与低年资护士在工作及待遇上没什么差别,这势必造成高年资护士心理不平衡,使她们看不到希望,失去继续进步的信心和勇气。实施分层管理后,有效地促进了低年资护士积极进取,高年资护士也信心百倍。分层管理为各层级护士提供了更加合理的工作平台,发挥了护士的优势,调动了工作积极性。通过选拔,部分高年资护士担任了责任组长,体现了她们自身的价值,并锻炼了她们的组织协调能力,增强了责任感,真正达到了人尽其才、才尽其用的目的,实现了科学的护理人力资源管理。 3.2分层管理有利于护理队伍稳定 分层级管理并非将护理人员划分为不同的等级,而是对不同护理层级的护士更有针对性地加强管理或培训,以使所有护理人员均能充分发挥自身的护理能力,并尽快实现护理水平的提高。实施护士分层管理,其内涵是将护士安排在其最适合的岗位,根据护士的能力,让其承担病情严重度相符的病人的护理,这样才能保障病人得到最优质的护理,也使护士的个人价值得到最大化体现,提高护士工作认同感,提升护士职业满意度,营造有利于护理队伍的稳定和发展的宽松氛围。分层管理后,各层次护士之间的联系更加紧密[4],形成了一个更利于相互协调开展工作的整体。 3.3分层管理有利于提高护理质量 分层管理实施后,患者有了固定的医护人员,获得了更全面、更贴切的个性化护理服务,增加了护士与病人交流沟通的时间,使患者有了归宿感,营造了和谐的护患关系,护士的工作受到了病人及家属的好评,病人满意度明显提高。分层管理克服了临床上技术含量较高的操作带给年轻护士的工作压力,解决了以往护理工作中的难题,起到了高年资护理人员传、帮、带的作用,一些责任重大、技术水平较高的岗位,由高年资护理人员来完成。各层级护理人员各司其职,层层把关,环环相扣,实施全员、全过程的质量管理,完善了护理质量监控体系,实现了全面持续护理质量改进,使护理措施真正地落到实处,提高了临床护理质量。 人力资源管理论文范文:谈当代人力资源管理研究 [论文关键词]:人力资源管理 社会保险制度 社会资源 [论文摘要]: 随着我国社会经济的快速发展,劳动者的法律保护意识不断增强,企业人力资源管理也日趋规范化。虽然我国企业的社会保险体系在不断完善,对劳动者利益的保护也在不断深入,但仍然存在着一些问题。本文将从社会保险的角度出发,探讨人力资源管理工作中存在的问题,并在此基础上提出一些建议,以期达到劳动者、企业和社会的和谐发展。 在实际工作中,一方面,人力资源管理人员要为企业员工办理社会保险,并且对企业的人力成本进行核算;另一方面,社会保险对人力资源管理有着工资和奖金等其他报酬形式不可替代的作用。社会保险能使企业员工的基本生活得到保障,对维护社会稳定,增强企业员工的归属感等起着重要作用。而更加健全的社会保险,将会使员工对企业更信任,从而更加努力工作,最终为企业带来更高的效益。 一、社会保险制度的完善有助于人力资源的开发与管理 1、完善的社会保险制度有利于提高人口质量 人力资源的投资需要一个健全的社会保险制度,因此,人口的素质或者质量与社会保险之间有着密切的联系。当劳动者或其家人碰到生、老、病、死、失业等风险时,其个人收入或家庭收入都会受到一定影响,严重的将导致劳动者及其家庭成员营养水平的下降,进而会造成其家庭成员健康状况不断恶化而影响人力资源的质量。因此,社会保险对劳动者及其家庭成员身体素质的提高所具有的保障功能,促进了人力资源的开发。 2、建立和健全社会保险体系,有利于调动劳动者的积极性和创造性 在市场经济条件下,往往会有一些市场主体因为经营管理不善、经济效益不好等原因面临破产、倒闭、遭淘汰的危险,此时,社会保险制度能够起到保障作用,她使得这样一些市场主体内的劳动者在工伤、失业等不幸状况下能获得必要的物质帮助,为其度过难关创造条件。每一个劳动者的权益都与企业的人力资源管理密切相关。人力资源管理者必须认真了解社会保险体系,以便保护和激励企业员工,从而提高企业的经济效益。 3、完善社会保险制度有利于人力资源的流动 改革开放以来,人力资源大规模流动。但是,如果缺乏社会保险或社会保险不完善,必然会阻碍劳动力的合理流动。首先,劳动者跳槽具有很大风险,假如不成功,就会面临失业甚至失去收入来源的风险。其次,劳动者不愿从有社会保险的单位流向没有社会保险的单位,除非没有社会保险的单位能提供很高的收入,足以弥补流动者所承受的各种损失,包括精神上的和物质上的。 二、当前人力资源管理工作中社会保险方面存在的问题 1、制度缺乏规范性 企业为劳动者缴纳保险费这一制度缺乏规范性。据调查显示,目前我国较多企业仍然沿袭着计划经济体制下的保险制度,与现代市场经济体制格格不入,主要表现为企业为劳动者缴纳保险费制度缺乏规范性。在相关法律法规的制约下,大部分企业都能为劳动者缴纳保险费用,但从实践来看,所缴纳的保险费偏低。这种现象对劳动者的工作积极性造成了严重的打击,很多员工对企业的信赖感和自身的安全感降低,使得企业的经济效益急剧减少,甚至出现了“用工荒”。 2、劳动者本人对社会保险的认识不足 一部分劳动者对社会保险认识一知半解,缺乏基本保险知识。受封建社会和传统大一统思想影响,很多员工未能从旧的思想观念中解放出来,缺乏主人翁意识。特别是社会基层的员工,为生活所迫,思想上存在着隶属于企业的误区,缺乏必要的人身和财产安全的观念。同时,我国保险事业起步较晚,对保险业的投入也不够,这也导致人们对其不够重视。 3、企业社会保险管理工作缺乏规范性 有些企业对社会保险工作重视度不够,社会保险制度不健全,流程不规范,导致社会保险工作经常出现规范性错误,这在一定程度上影响了企业社会保险工作的质量和实效。 4、企业缺乏专业社会保险管理人才 部分企业出于节约人工成本的目的,尚未配备专业的社会保险管理人员,社会保险管理工作往往由财务部门或者综合办公室人员等兼任。这些人员往往岗位不固定,社会保险管理不到位,缺乏必要的社会保险管理专业知识,从而导致企业社会保险管理水平不高、社会保险作用发挥不明显。 三、新形势下做好企业社会保险工作的对策 1、提高员工社会保险意识。 要消除员工的思想误区,增强广大员工的主人翁意识。企业要向员工宣传有关社会保险的知识,鼓励员工积极地为自己的人身和财产安全负责。广大员工要走出处于社会基层就不能享受社会保险的思想误区,以主人翁的姿态,积极参与企业关于社会保险的活动。 2、坚持以人为本,建立社会保险监督管理机制 实践证明,只有一切从员工的利益出发,充分发挥员工的主观能动性和创造性,才能不断提高企业的经济效益,企业和员工的发展是一个相互促进的过程。但现实情况是并非所有的企业都能看到这一点,或者即使看到这一点,也未能将其认真贯彻落实到企业管理过程中。因此,建立社会保险监督管理机制显得尤为重要。该机制包含两个方面的内容,即对企业的鼓励和对企业的监管。前者主要是从思想上对企业进行鼓励和引导,希望他们能够积极贯彻落实社会保险方面的政策法规,尊重劳动者的合法权益;后者则是对那些逃避和推诿责任的企业进行监督、管理,通过一定的 行政手段,比如罚款、吊销营业执照等方式,对企业的行为予以制度上的规范。当然,在具体的监督管理过程中要把持以扶持和引导为主,行政手段为辅的原则,这也是构建社会主义和谐社会的根本要求。 3、通过多种形式来管理企业社会保险 其一,企业可以设立专门机构和岗位,指定具有社会保险专业基础的专业人才从事企业社会保险管理工作,建立健全企业社会保险机构的内部管理制度。其二,企业可以通过社会保险机构来对企业社会保险工作进行管理,这样既可以节约企业的管理成本,又可以发挥专业社会保险机构的专业特长,提高管理效益,促进企业社会保险工作的开展。 4、提高企业社会保险管理透明度 企业在为员工办理社会保险的同时,应当通过各种媒介,每年向员工公布本单位全年各项社会保险费的缴纳情况,接受工会组织和员工的监督;社会保险经办机构免费为用人单位和企业员工查询缴费记录或为个人帐户提供服务;发现与实际情况不符的,要及时复核处理并告知处理结果。对不履行社会保险登记缴费义务的违法行为,任何单位和个人有权举报、投诉。劳动保障部门、社会保险经办机构要向社会公布举报、投诉电话,对被举报、投诉的企业和个人的违法行为要依法及时进行核实处理,进一步增强企业社会保险管理工作的透明度和公正性。 人力资源管理论文范文:企业人力资源管理的激励机制的讨论 摘 要:激励对工作人员积极性的调动有着极为重要的影响。在了解激励的概念、激励在人力资源管理中的意义的基础上,对企业人力资源激励机制的进行思考,并提出一些有效的激励方式。 关键词:企业;人力资源管理;激励机制 一、激励的概念 激励的概念来源于英文Motivation,它含有激发动机、鼓励行为、形成动力的意义。人的动机多起源于人的需求欲望,一种没有得到满足的需求是激发动机的起点,也是引起行为的关键。一个激励的过程,实际上就是人的需求满足的过程,它以未能得到满足的需求开始,以得到满足的需求而告终。因为人的需求是多种多样、无穷无尽的,所以激励的过程也是循环往复、持续不断的。当人的一种需求得到满足之后,新的需求将会反馈到下一个激励循环过程中去。 二、激励在人力资源管理当中的意义 哈佛大学的威廉·詹姆土教授发现,部门员工一般发挥出20%~30%的个人能力,就足以保住饭碗而不被解雇;如果受到充分的激励,其工作能力能发挥出80%~90%,其中50%~60%的差距是激励的作用所致。然而,大多数部门的领导人,每当出现困难时,总是首先考虑现有设备和环境条件的改进,殊不知,在他们身边还有如此大的潜力未被开发。一个人能力再高,如果激励水平很低,也必然不会有好的工作效绩;反之,一个人能力一般,如果受到充分的激励,发挥出巨大的热情,也必然会有出色的表现。由此可见,激励对工作人员积极性的调动有着极为重要的影响。 三、激励——人力资源开发的依据 美国的罗丝维尔认为:“人力资源开发”指的是由企业倡导的一系列有计划的培训,教育和开发活动。它将企业的目标与任务和员工的个人需要与职业抱负融为一体,目的是提高企业的劳动生产率和个人对职业的满足程度,从而形成企业的凝聚力。人力资源的开发和利用还包括企业制定一系列与规章制度相配套的激励措施。只有激励才能产生高效率,只有激励才能产生凝聚力,企业才能获得可持续发展。 四、对企业人力资源激励机制的思考 1.建立与市场经济相适应的现代企业制度是前提。在现代市场经济中,机构健全、制度完善的现代企业组织形式已经成为企业发展的一个新特点、新趋势,这也是我国企业今后长远发展的方向。只有真正建立起现代企业制度,才能使企业的经营管理制度发生质的转变,才能使用人制度、报酬奖励制度以及一系列的内部管理制度、企业的经营管理机制才会最终走上规范化、科学化和制度化的轨道。 2.“战略性”人力资源激励是方向。一是在战略指导思想上,现代企业人力资源管理是“以人为本”管理;二是在战略目标上,现代企业人力资源管理是为了“获取竞争优势”的目标管理;三是在战略范围上,现代企业人力资源管理是“全员参与”的民主管理;四是在战略措施上,现代企业人力资源管理是运用“系统化科学方法和人文艺术”的权变管理。 3.现代人力资源管理是通过“激励”来实现的,即以激励为中心。企业若想提高全体员工的工作效率从而强化自己的竞争能力,就必须建立一种真正能够培养他们的献身精神、推动他们努力工作的激励机制或制度体系。必须符合企业自身发展阶段和特点,综合考虑企业的发展目标和具体的竞争环境等因素,而且它不仅仅是指某些互不联系的单项措施,而是一系列相互支持的措施和手段构成的有机的整体性制度安排,即人力资源激励体系。 4.管理激励与制度激励的有机整合是核心。在企业人力资源管理过程中,一般所讲的各种员工激励手段大多来自于管理学和行为科学方面的研究。要求管理主体能综合运用政治学、社会学、心理学甚至人体功效学等知志和技术,有效激发每个员工的积极性,使之最大限度地运用其人力资源,为企业生产经营做出贡献,这就是所谓管理激励。而经济行为,即在既定的制度环境约束下追求自身利益最大化,是整个人类行为最基本、最普遍、最具主导性因而也是最重要的规定性和表现形态。在企业战略层面上和操作实务中,制度激励与管理激励都必须统一纳入人力资源管理系统,将之有机结合起来,并整合为完整的企业激励体系和运作机制。 5.激励方式的权变运用是关键。从管理激励角度看,激励的起点是满足员工的需要,但员工的需要存在着个体差异和动态性,因人而异,因时而异。并且,只有满足最迫切需要的激励方式,其效力才高,其激励强度才大。因此,在员工激励上,不存在一劳永逸的激励方式,更没有放之四海而皆灵的法宝。在实际工作中我们常用的激励方式有: (1)绩效考评和灵活多变的薪酬激励。目标激励目标激励即通过给予人们一定的目标,以目标为诱因促使人们采取适当的行动去实现目标。薪酬激励不仅可以在工资与奖金的分配上做文章,在现金与非现金激励的选择上也有技巧,也可以实施一次性激励与多次激励,公开激励与不公开激励相结合的方法。将现金激励和非现金奖励结合起来,能取得意想不到的效果。绩效考评的激励作用最终会在薪酬上有所体现。 (2)参与激励。参与激励,是让员工参与企业管理,使员工产生主人翁责任感,从而激励员工发挥自己的积极性。“做自己的事情总比替别人做事情更有劲”,最好的激励莫过于自己激励自己。通过参与,形成员工对企业的 认同感、归属感,可以进一步满足自尊和自我实现的需要。小到如为员工专门设立“合理化建议”奖,奖励那些出谋划策的员工,使员工亲身感受到自己就是企业的主人。大到适度授权,领导者授予下属的决策权力的大小、多少与被授权者的能力、与所要处理的事务适应,授权不能过宽或过窄,要坚决视能力授权和因事授权。 (3)关心激励。关心激励指企业领导通过对员工的关心而产生的激励效果。企业中的员工,以企业为其生存的主要空间,把企业当成自己的归属。如果企业领导人时时关心群众疾苦,了解职工的具体困难,就会对职工产生激励。 (4)公平激励。公平激励,是指在企业的各种待遇上,对每一位员工公平对待所产生的激励作用。只要对员工等量劳动成果给予等量待遇,就会使企业形成一个公平合理的竞争环境。员工只有扎扎实实的劳动才能获得更多收入,而不能采取拉关系、走后门等不正当手段。 (5)认同激励。大多数人在取得了一定成绩后,需要得到大家的承认,尤其是要得到领导的承认。所以,当某个员工取得一定成绩后,领导要向该员工表示已经知道其取得的成绩,并向其表示祝贺。因此,管理人员要及时发现员工成绩并及时表示认同。 (6)奖励激励。奖励激励是以奖励作用为诱因,使人们采取合理行动的激励作用。奖励激励手段包括物质和精神的两方面。物质奖励包括工资、晋级、奖金及各种实物。精神激励包括给予各种荣誉称号等。人们通过对物质利益和荣誉称号的追求而产生最合理的行为,创造出佳绩。 (7)职业生涯规划和培训激励。作为组织的管理者,应该帮助员工做好职业生涯发展规划,并尽量给员工提供培训机会,使他们获得一个有成就感的职业,这样激励员工同时还能获得员工对组织的忠诚和献身精神。 (8)组织环境和文化激励企业文化是一只无形的手。良好的文化是一种潜移默化的员工激励,能够激发员工的热情,形成一种开拓进取的良好风气,培育员工对企业的归属感。作为企业的管理者,要善于借助外在的环境、人性化管理的手段等来发挥企业文化的作用,用以抓住员工的心,激励他们为实现自身价值及企业目标而努力。 (9)压力激励。压力也是一种激励方法。没有压力就没有动力。生机勃勃的工作必须靠压力来维持,个人潜能的开发只有在重压下才能实现,公司的长远发展只能在市场和竞争对手的压力下得到推动。只有那些顶着压力一步一步向前走的员工,才能为公司创造更大的价值;只有在压力的推动下,公司员工共同努力,才能实现公司的持续发展。 人力资源管理论文范文:浅析中小企业人力资源管理优化和对策 一、中小企业人力资源管理现状 1.企业员工总体素质不高,员工流动频率大 中小企业员工的知识水平普遍偏低,大多数中小企业流失员工类型均以技术型、新生型员工为最多。据统计,应届的大中专院校毕业生辞职率最高,资深型员工中工作年限3-5年跳槽率为最高。企业关键性员工的严重流失使一些本身实力、市场竞争力、自身影响力弱的创业初期中小企业和偏远区县的企业人力资源管理瓶颈越大,员工流失频率越高对中小企业的影响越大,对比大型企业更需要具有忠诚度的技能、管理、业务等专业度更高的优秀人才来扭转局势,增强企业的吸引力和凝聚力。 2.人才管理模式落后 中小企业采用的也多是传统行政性人事管理,这种管理模式有以下几个特点:第一,处于企业决策能力低的地位,是执行层、辅助部门,没有充分发挥其职能。在日常管理中并不参与决策,从职能上只是简单地提供人力、事务管理、政策咨询等服务性工作。第二,把物质资源作为第一资源,没有相应的激励措施对人力资源进行开发投资,激发员工潜能。 3.普遍缺乏人力资源规划 大多数中小企业在制定企业发展战略时,人力资源部门没有充分参与到决策中来,与企业的经营发展脱节,工作上没有前瞻性和预测性,忽视了员工积极性的挖潜和工作的系统管理。平时没有对新进员工跟踪辅导,更没有系统的过程管理,很大程度上限制了员工发展机会以及上升空间也是新进员工流失严重的重要原因。 二、加强中小企业人力资源管理的对策 1.新员工培训制度规范化 中小企业HR人员应加强对新进人力资源的培训。除了统一的企业文化、规章制度培训外,还应根据企业职位性质结合全体员工的工作需求进行阶段性的调查,制定出个性化的培训方案,可采取的方式,如:部门分享、转正测试、项目讨论、专业技能培训,读书心得交流等。 HR还可以制定出与部门员工有效的沟通制度,比如每周一次或者每月一次的吐槽会,使部门领导能够根据员工在工作中的资源需求、遇到的瓶颈给出针对性的技术指导和项目交流,增强员工的被重视度防止人次的流失。 2.整合优化人力管理模式 中小企业人力资源管理可根据“二八定律”充分发挥核心员工价值,即以最优的生产[文秘站:]力与创新意识给企业创造80%财富的20%的核心员工作为重点进行管理转型,以企业共同的核心团队来提升剩余80%员工的企业忠诚度充分整合中小企业的能动资源。 3.提高中小企业家和员工的素质,吸引高端经营人才 不仅企业员工需要进行培训提升其素质,企业决策层也需“送出去”参与培训,改变思想误区,更好的协调企业家所有权与经营权,做好人才储备任何时候都保留企业核心价值员工。 4.把人力资源管理提到战略高度 在企业三大资源中想实现企业增值就必须将能动资源即人力资源提升到战略高度,充分认识到企业间的竞争,归根结底是人才的竞争战略规划的竞争。 (1)培养员工“混合”培养领导力。针对不同人群制定不同的培养计划。比如对于管理层或者业务部门主管,应该提供他们管理团队、维护客户、掌握业务方向和潜在市场开发的能力;对公关部门的培训侧重在市场分析、行业趋势、社会热点、应变能力等方面;对技术经理的培养则偏重在打造团队的领导力和提升技术人员专业性。 (2)充分发挥人力资源管理的职能价值。必须将人力资源组织架构进行重组与整合,充分参与到企业业务决策钟来,让服务部门承担更多的实质性工作,成为企业业务部门的合作伙伴,增强人力资源在管理领域的能力。 (3)信息化的处理模式。在人力资源管理工作中引用信息化的处理模式打破瓶颈,HR必须做未来三五年的人才规划,运用专业工具去分析企业数据,从战略上为企业提供建设性和建议性的支持。充分利用市场和内部数据 (过去、现在,和未来 ),以企业的战略蓝图为基础来制定规划。 (4)标准化的激励机制。把员工工资划分为岗位工资和绩效工资进行考核,岗位工资标准由公司统一制定,绩效工资由各用人单位自主制定发放办法。实行岗位绩效工资制后,分配档距进一步拉大,从根本上体现了多劳多得、按劳动成效分配的原则,消除员工身份差别。 三、中小企业整合人力资源管理的意义 第一,无论 销售、生产,还是财务管理都离不开人,企业的兴衰需要靠人来成就。 第二,竞争机制的薪酬制度能激发员工潜在的50%~60%的能力,充分调动不同层次员工的积极性。 第三,企业资本的扩展需要整合企业所拥有的人力资源、物质资源和财力资源三大资源充分、有效的利用各种资源。 第四,人的有效技能=人的劳动技能×适用率×发挥率×有效率,人力资源管理通过提高人的技能的适用率、发挥率和有效率能达到人尽其才、人尽其能, 最大限度地发挥人的潜能。最终实现企业利润最大化的目标。 人力资源管理论文范文:论新经济时代的企业人力资源管理 论文关键词:新经济;人才;人力资源管理;创新 论文摘要:新经济是一种全新的经济形态,具有知识的人力资源意即人才资源是新经济的主体。新经济时代所需的人才,不同于工业经济时代,对人才的要求具有创新、个性化、复合型和合作的特点。,这给企业的人力资源管理也提出了新的挑战,这是企业内外环境变化的迫切要求。因此,在新经济时代,我国企业人力资源管理应该根据新时期人才的特点进行创新。 1 什么是新经济 经济学家及其他理论学者对新经济的进行了深入、全面的研究,认为新经济的涵义有广义和狭义之分。广义上讲,新经济就等于信息经济、网络经济、数字化经济、新经济、生物经济、风险经济等等。狭义新经济是指美国于上个世纪9O年代以后在技术进步和全球化共同作用下所出现的一种相对于传统经济的新的经济形态,它与传统经济的本质区别就是在实现低通涨和低失业率较长期并存的情况下的经济持续增长。 综合上述,笔者比较赞同的定义是::新经济是相对于“传统经济”或“旧经济”而言的,是指在全球化资源配置和市场开发基础上,以信息和网络技术为支撑,由高新科技产业驱动,以创新为核心,可持续发展的经济,是经济社会发展的一次大调整。 新经济的特征包括:新经济是知识化的经济新经济是创新化的经济;新经济是全球化的经济;新经济是网络化的经济::新经济是科技化的经济:新经济是持续化的经济。 2 新经济时代企业对人才的要求 新经济是一种全新的经济形态,具有知识的人力资源意即人才资源是新经济的主体。新经济时代所需的人才,不同于工业经济时代,下面就新经济时代企业所需人才的类型及素质作概要简述。 2.1 创新性人才 创新是新经济时代的主题,新经济是创新化的经济,创新化经济需要的是具有创新性的人才。首先随着信息技术的发展,计算机的广泛应用,电脑将取代一些机械性脑力劳动。例如:信息的记忆、信息的检索、复杂的计算等都可用计算机——完成。也就是说,计算机的应用,不再要求我们有强的记忆能力,而是要求具有综合的研究、判断、逻辑推理能力,高度的创造意识和创造能力。其次在新经济时代,产品的知识含量增加,逐步形成知识产品。知识产品的生产,最重要的生产资料不是设备和工具,而是人的知识的能力,特别是人的创造能力。另外,商品的价值不再是劳动者体力的简单转化,而是劳动者知识的转化。所以,要求劳动者必须有较强的创造能力。最后科技是第一生产力,科技的创新对经济的发展具有巨大的推动作用。据科学家研究,技术对经济增长的贡献率,在20世纪初为5%——2O%,70年代至90年代为70%——80%。信息高速公路联网后,将提高到90%。由此可见,科技创新是发展的关键。唯有全面创新,包括技术创新、制度创新、产品创新、市场创新、管理创新等,才能维持经济的竞争力。所以,新经济时代需要创造性人才。 2.2 个性化人才 个性化人是创新过程的一种表现形式,任何一个创新计划都体现出个性化的思想。在工业社会,生产是标准化、大规模生产,而在新经济社会,生产是非标准化,甚至可能是单件生产。在这样的经济环境中,谁能设计出个性化的适应不同层次消费者需要的产品,谁就能在市场竞争中取胜。所以,有的经济学家把新经济称为个性化经济。个性化经济需要个性化人才。所谓个性化人才,就是让其个性得到充分发展。适合学什么,就让其学什么,适合干什么,就让其千什么。有哪一方面的兴趣与特长,就让其在哪一方面发展,当然,个性发展,并不是发展个人主义,更不是否定集体主义。个人的发展必须与社会的需求相复合,必须与所在组织的需求相吻合,这是个人化发展的基本前提。 2.3 复合型人才 所谓复合型人才,是指多种专业能力的复合,是社会科学与自然科学的复合,是智力因素与非智力因素的复合。新经济时代很多创造活动是跨领域的,这种创造不可能依靠某种单一知识和单一技能来实现,它必须借助多种知识、多种技能的综合运用来完成。社会越发展,创造的复杂程度越高,高度复杂的创造需要高度发展的能力系统,也就是对知识面的要求越来越宽。实际上,不用说创造,在新经济社会就是应付许多日常工作也离不开综合能力。日本学者有一个明确的表述,“单一能力时代已经结束了,只有具备综合能力的人,才能在现代竞争中获胜”。所以,复合型人才是新经济时代企业所需要的人才,同时也是企业的稀缺资源,企业要努力的培养这种资源。 2.4 合作型人才 在新经济时代,许多项目只有通过合作的方式才能实现共赢,信息社会本身就是一个合作的组织,企业是链状供应,银行是网状服务,信息是网上共享,创新是网点协作,因此,新经济社会是一个人际关系高度社会化的社会。在这样的社会,需要更紧密的联系和协作,需要借助集体的力量和他人的力量,才能发挥自己的力量,取得事业的成功。也就是说,在新经济环境中,要从事科研、发明、创造,或从事生产与经营,靠一个人的力量难以完成。美国学者比恩等人认为,竞争是工业社会的价值观,而新经济时代的价值观是合作。因此,合作型人才是新经济时代企业所需的人才。 3 浅谈新经济时代的企业人力资源管理 新经济时代对人才的要求具有创新、个性化、复合型和合作的特点,这给企业的人力资源管理也提出了新的挑战,这是企业内外环境变化的迫切要求。因此,在新经济时代,我国企业人力资源管理应该根据新时期人才的特点进行创新,除了传统人力资源管理制度,笔者认为应该强化以下几个方面: 3.1 营造创新文化 在新经济时代,创新和时尚已经成为这个时期的主题,企业的发展需要这种创新的理念来驱动。企业的人才观是企业文化的核心,也是管理的核心,吸引和留住创新人才已成为企业最关切的问题。伴随着中国经济与科技高速发展而成长起来的新一代员工,思想开放、头脑灵活、技术专精、自信自强、流动性很高。要想吸引这些人中的佼佼者, 企业管理创新必须建立创新文化。企业应致力于创造一个激励型的、充满创新气氛的开放环境,以利于发明、创造和企业未来的技术研究与展望:提倡挑战性思维。挑战性思维鼓励广大员工对现实状态提出质疑,不断思考和创新,企业为此可能承担一定风险,但企业这种文化氛围和对待风险与失误的态度会激发员工的创造性,增强员工的竞争能力,并会以此吸引大批优秀人才:设立共同的目标。企业应设立可以激起人们奋斗精神、愿为事业共同努力的目标,包括短期目标和长期目标等,在这样的创新环境下,企业的发展才能适应时代的需要。 3.2 实行柔性管理 在新经济时代,知识型员工是企业发展的关键,真正才华横溢的人才,往往是充满个性而难以驾驭的,这就要求人力资源管理必须主动抛弃传统的管理方式,运用组织的共同价值观和经营理念,依靠共同的信念、互动的心灵进行柔性管理,给员工创造一种宽松的环境和气氛,给他们更多的授权,让他们成为工作的主人,不断学习,不断提高,从而激发员工的创造欲,使潜能和天赋得到最大程度的发挥。 3.3 企业与人才同成长 新经济时代改变了企业经营的外部环境,变化的环境使得企业的发展带有很大的不确定性,因此新经济时代的人才时刻在思考着个人的职业规划和职业生涯,因此,企业要转变传统的人力资源管理的思路,将员工的发展与企业的发展紧密的结合企业起来,让员工与企业共同承担风险的同时,也让人才能够分享企业的成果,让人才能够实现个人价值,具体强化的因素包括一下几个方面: 个体成长——员工对知识、个体和事业的成长有着不断的追求,存在使个人能够认识到自己潜能的机会。 工作自主——建立一种工作环境,员工能够在既定的战略方向和自我考评指标框架下完成交给他们的任务。 业务成就——完成的工作业绩达到一种令个人足以自豪的水准和质量水平,这是跟组织的需要相关联的因素。 金钱财富——获得一份与自己贡献相称的报酬,并使员工能够分享到自己所创造的财富。这种奖励制成既要适合公司的发展又要与个体的业绩挂钩。 3.4 以人为本的管理理念 以人为本是在管理过程中,始终将人放在核心的位置,追求人的全面发展,以便充分调动所有职工的积极性和创造性,使企业获得最大的效益。在新经济时代的人才。人才是企业的最重要的资源,是主宰企业命运的主人,企业将员工作为企业最重要的资源,信任员工、尊重员工、依靠员工,把企业员工放在管理的主体位置,围绕着充分利用和开发人力资源而开展管理活动,激发人的活力和创新精神,从而实现人的全面和自在的发展,使企业的目标和员工的发展目标达到一致。人的全面和自在的发展是人本管理的精髓,更是企业人力资源管理的核心理念。 以人为本的管理需要培养一种亲密、信任的人际关系,需要一种敬业、进取和宽容的合作氛围。企业文化是“以人为本”的企业管理思想基础,要努力培育共同的企业文化意意识,共同的企业文化意识使得企业成员对企业目标和价值有着共同的理解,从而在行动上达成共识:共同的文化意识还使得企业的发展同经济和社会环境的现实相吻合。企业的用人制度要充分考虑到员工的个性习惯和企业的包容性、创造性,并使其贯穿于每一位员工的言行中,在努力营造企业共同的文化、价值观和行为规范的同时,提倡各部门形成各自的特色。 4 结语 新经济时代的网络化、知识化改变了衡量企业财富的标准,知识成为企业的战略资产,作为知识承载者的人力资源,是企业最重要的资源,是企业的财富和资本,企业人力资源管理更成为其兴旺发达,保持恒久竞争力的关键.因此,企业要根据自己的具体情况,在深刻理解人力资源创新理念的基础上,进行积极探索和大胆尝试,创造出适合本企业的人力资源管理模式。

西方经济学论文:浅谈 西方经济学 考试内容与考试方法的思考 论文关键词：考试内容　考试方法　改革 论文摘要;作为经管类专业基础课的《西方经济学》在考核时，往往侧重于对学生记忆力、对教材内容、对学生试卷成绩的考核。在对其考核内容和方法进行改革时，应注重考核学生对知识的运用和创新能力及实践能力，通过多样的考核手段和统一的考核标准，全面考查学生的整体素质。 考试是教学过程的重要环节，也是测量和监控教学活动效果的重要工具。它通过对学生知识、技能、能力和素质水平等方面的测量，甄别和评价教学效果。考试的内容和考试方法的选择将影响学生学习方式、行为方式，最终影响培养人才的能力结构综合素质。因此考试必须基于人才培养目标的需要，服从于教学目标的实现。对经管类本科学生而言，《西方经济学》通常包含微观部分和宏观部分，分两学期授课，属于经管类专业的专业基础课。以下将结合黄河科技学院自身做法，对《西方经济学》的考试内容和考试方法进行探讨。 一、常用的考试方法和考试内容 1、闭卷考试 闭卷考试是我国高校大部分课程主要采用的考试方法，也是《西方经济学》课程最常用的考试方法。它着重检验学生记忆知识的数量和理解知识的程度，侧重于考察学生的知识掌握程度，注重知识的再现水平而忽视了学生应用知识能力的考查，具有命题简单、阅卷准确方便、易于组织考试等优点。 2、开卷考试 开卷考试是允许学生带与该课程相关的资料进入考场，在规定时间内完成试卷的考试形式。开卷考试不要求学生死记硬背，考试内容多为理论联系实际的开放性试题，这种考试方式主要考查学生应用所学知识分析问题、解决问题的综合能力，考查学生的创新精神和应用能力。 3、闭卷考试与开卷考试相结合考试方式 闭卷考试的内容与开卷考试的内容各占一定比例。考试时先做开卷考试，然后收开卷部分答案，再做闭卷部分试题。闭卷部分侧重考查学生对基本知识的掌握情况，开卷部分侧重考查学生利用基本理论分析问题的能力。 4、撰写小论文 这种考试形式要求学生写出一篇学科论文，题目既可自拟也可由教师出题，教师根据学生书写的论文质量评定成绩。有时在学生完成论文之后，还可以组织学生进行答辩。书写论文不仅要求学生理解掌握书本上的知识，还要求学生利用网络、图书馆等资源查阅大量资料，对知识进行理解吸收，并加以分析、综合，所以这种考试方法不仅是对知识的综合考查，也是促进学生增强分析能力、表达能力的～种有效手段。 5、实验操作考试、技能操作考试 这种考试形式要求学生进行实际操作或技能操作，其考查的重点是学生实际动手能力，包括在实验过程中提出问题、分析问题和解决问题的能力。 二、《西方经济学》课穗现行考试体系中存在的问题 1、重记忆，轻运用 从我校该课程的考试内容看，主要侧重于考核学生对基本概念、基本理论的掌握程度和理解程度，题型上多为名词解释、判断、选择、简答、计算和论述。前5种题型应该是检验学生对概念掌握的准确程度和综合应用能力的，但经常所命题目在课本上能找到现成答案，学生只要背下来即可。而论述题重点体现的是学生运用知识分析问题的能力，但在实际命题中所占分值也不高，最高只有10％。因此，从整体上看。对学生运用这些基本知识和基本理论分析和解决现实中问题的能力缺乏有效的考核。而实质上，我校采取的这种考试模式，考查的是学生的记忆能力，谁的记忆力好，谁的成绩就好，使学生形成了考前背一背就能顺利通过考试的习惯，很难将学生学习的优劣真正的区分开来。 2、重教材，轻就业 尽管《西方经济学》课程是经管类专业考研的必考科目，但结合我校实际情况来看，考研率和录取率比较低，更多的学生在毕业后走向工作岗位。因此，在考试内容上，应该注重与人才培养目标、就业岗位相联系。但从我校该课程的考试内容上看，主要侧重于对教材内容的考核，尚缺少对技能和能力的考核。目前我校《西方经济学》课程在开设时设置6个学时的实践课时，但这种实践并不能体现于就业方向的联系。在就业日益困难的今天，若所学内容和考试内容若仍局限于教材和课堂教学中教师讲授内容，就会与人才培养目标、就业岗位相脱节，影响学生学习的积极性。如何将该课程与学生今后的就业联系起来，仍然需要进行深入探讨。 3、重卷面成绩考核，轻素质考核 在我校，该课程的考核主要通过闭卷考试，以成绩来衡量优劣。卷面成绩一般占学期总成绩的70％；平时成绩占学期总成绩的30％。卷面成绩主要依据期末考试成绩，平时成绩主要通过平时作业来衡量。这种相对单一的考核形式使得学生不注重平时学习，依靠考前背一背，作业抄一抄来获得成绩，考试的导学、促教功能难以发挥，学生上不上课与期末考试学业评价的关系不大，导致学生缺课、逃课，甚至忽略学习的规律，造成知识的掌握不牢，基础不稳，也难以全角度、全方位地考核学生的知识、技能和能力。 4，重结果，轻过程管理 在我校，由于《西方经济学》课程是经管类专业的必修课，涉及到多个专业，通常是多名教师共同承担教学任务，使得在过程管理中存在着对学生考核标准不一致的问题。不仅是平时成绩的考核项目、评分标准不一致，在卷面成绩和平时成绩所占比例也出现不一致。这种过程管理的不一致，使得很难真正公平的考核学生。 三、《西方经济学》考试内容与考试方法改革 1、由注重理论考核向注重知识的运用和创新考核转变 《西方经济学》的考试不应该仅仅是对书上某些问题的照抄或者照搬，也不仅仅是对学生基本知识和基本理论的掌握情况的考核，而是要在考核基本知识和基本理论的基础上，考查学生对当前相关经济现象或者经济热点的分析能力，体现出学生对知识的运用能力和创新能力。在出考题时，要把握以下原则：一是适用性的原则。考试的内容要贴近学生学习的实际，符合培养运用能力和创新能力的基本要求；二是可操作性的原则。无论在考试的内容上或手段方法上，都应既有科学性，又简便易行，便于操作，以反映和掌握学生的真实能力和水平为目的。 2、由注重知识考核向注重实践能力考核转变 尽管《西方经济学》是一门理论性较强的基础课程，但在注重知识考核的同时，应该注重对学生实践能力的考核。实践的形式可以是多样的：(1)做社会调查，形成调查报告。调查的内容选择应满足以下要求：能引起学生的兴趣；是书本知识的拓展；能锻炼学生。(2)组织课堂讨论。就书上某个知识点或者经济现象进行讨论，既锻炼了学生的口头表达和语言组织能力，又体现了学生对问题的分析能力。在具体操作时，可以采用事前准备或者即兴发挥两种方式。事前准备给学生较长的准备时间，主要考察学生利用查询到的信息全面分析问题的能力，即兴发挥则侧重考察学生自身学识素质、语言组织及逻辑分析能力。(3)撰写小论文。可以采用自由选题或者指定选题的形式，借助于资料的查阅，通过自我的理解、吸收和分析，形成一篇小论文。通过采取多种形式的实践，增强学生的实践能力，体现出对学生实践能力的考核。 3、由相对单一的考试向多元化考试形式转变 《西方经济学》课程的考核在期末采取闭卷考试的同时，要尽量丰富平时成绩的考核形式。对平时成绩的评定除了将作业作为一个考核项目外，还可将出勤、课堂讨论、撰写小论文、平时测试、调查报告等作为考核项目。此外，提高平时成绩在总评成绩中的比例，不以一次考试的优劣来评判学生，将对学生的考核在一个过程管理中体现出来，全面反映学生的整体素质。 4、考核标准由相对随意向统一性考核转变 对学科性质和地位基本相同的《西方经济学》的考核，应该采用统一的考核标准。(1)统一命题。打破谁上课谁命题、同门课程不同专业各自命题。(2)统一平时成绩的考核标准。组织该课程的所有任课教师进行讨论，确定平时成绩的考核项目、评分标准。(3)统一卷面成绩和平时成绩的分值比例。任课教师共同确定两者之间的适当比例。(4)集体阅卷。保证阅卷过程中的公开性和公平性。 作为经管类专业基础课的《西方经济学》，如何能够真正的实现对其考试内容和方法的改革，需要在教学过程中进行不断的实践和探索。 西方经济学论文:浅谈在大学西方经济学课程中渗透环境教育的重要性分析 [论文关键词]西方经济学　环境教育　必要性 [论文摘 要]西方经济学作为大学经济学及相关专业的主要必修课程之一，始终博得人们的广泛关注。但随着人口数量膨胀与资源稀缺之间地矛盾锐化，其所蕴含的传统经济学理念无法跟上时展，更无法对现在盛行的循环经济体系给出合理解释，呈现出一种与生态文明渐行渐远的趋势。而环境教育的多学科渗透特性可以弥补传统西方经济学的发展弊端。因此，在大学西方经济学课堂中渗透环境教育是十分必要。本文在阐述目前大学西方经济学概况的基础上，指出在大学西方经济学课堂中渗透环境教育的必要性，并给出几点建议。 一、西方经济学概述 西方经济学被西方国家誉为“社会科学的皇后”，其受重视程度可见一斑。我国各高校的经济学专业一直将此课程设置为专业必修课，管理类专业也纷纷将其视为专业基础课。随着社会主义市场经济体制改革的深化，无论从实践还是理论研究的角度，此门课程受重视程度都逐步提高，有越来越多的专业开设了本门课程。 对于西方经济学的介绍，国内出版过多种图书。在大讲意识形态的年代里，介绍西方经济学的目的主要是为了批判，因此在介绍时，一般是为树立批判的靶子，甚至断章取义，改革开放之初，虽然我们开始强调有批判地借鉴西方经济学，但由于从主导思想上否定市场经济，所以对可供借鉴部分的分析很不充分。80年代中后期，随着对外开放步伐的加快，忽视国情、盲目照搬西方经济学的倾向又有所抬头，一些在西方国家也存在很大争论的理论和主张，诸如凯恩斯主义的用高消费和高投资及温和的通货膨胀刺激经济发展的主张等，被不加具体分析地应用到中国经济的研究和实践之中，造成了认识上的混乱，并给实际的经济运行带来许多消极影响。 我国大学现行的西方经济学课程使用的课本极其多样化，但均由微观经济学与宏观经济学两大部分组成。目前我国大学广泛使用的西方经济学课程经过以古希腊思想家色诺芬为代表的“家计管理学”以及早期重商主义者安·德·蒙克来田、亚当·斯密主张的“政治经济学”逐步演变而成。西方经济学的诞生是以19世纪微观经济学从经济学的阵营中独立出来为标志，并由萨缪尔森在《经济学》一书中综合宏观和微观经济学，最初形成西方经济学的完整体系。此后西方经济学学术成果辈出，并对整个世界经济格局起到不可忽视的影响。 二、在西方经济学课程中渗透环境教育的必要性 在环境问题日益恶化的今天，如不符合自然发展规律，西方经济学的发展就会日陷浅滩。为此，在大学西方经济学课程中渗透环境教育是十分必要的，具体表现在： （一）弥补课程自身缺陷 西方经济学课程的自身缺陷，总的来说就是传统经济学理念的缺陷。从经济理论来看，西方主流经济学认为，只有进入市场体系的资源才是真正的经济资源，才具有经济分析意义。那些市场上难以计量的东西，如环境服务、自然资源、生态功能等即使很重要，但由于无法通过价格机制进行配置，就无法进行经济分析，也就当然被排除在经济理论考察范围之外了。这种观念从斯密、李嘉图开始一直延续到现代经济增长理论之中。在研究现代经济增长的许多有影响的经济学家的观点中，他们无不忽视资源与环境的地位和作用。他们只是根据报酬递减现象进行表面化的经济分析，只注重对资源与环境可以纳入市场核算的经济价值部分分析，从未深究报酬递减的原因是什么。事实上，对土地等自然资源要素的过度使用超过环境承载力，导致边际报酬递减现象。[1]而自然力服务并非是通过狭隘的经济核算就可以完全计量的。很显然，在西方经济学狭隘地崇尚市场机制的视野内是无法看到自然资源与环境对经济增长的重要性的。为此西方学者埃尔斯曾经形象地比喻道：“看不见的手，没有绿拇指”。[2]因此在西方经济学课程中渗透环境教育，能有效促进新时期课程发展。 （二）促进可持续发展 可持续发展是“指既要满足当代人的需要，又要不损害后代人满足其自身需要的能力”的发展。[3]如果人们的过度生产、消费超出环境承载力，人类赖以生存的环境遭到破坏，就会威胁人类的可持续发展，造成“不经济”。为此，西方经济学的覆盖范围应从原有的人与人扩大到人与自然之间的利益平衡，也就是偏重于循环经济、稳态经济研究。循环经济是指物质、资源的循环利用，以达到节约资源成本目的。稳态经济是循环经济发展的完美境界，指物质、能量能够得到无浪费的充分再利用。 在21世纪，这个提倡生态文明、发展循环经济的时代背景下，应将环境教育融入到西方经济学课堂中，使学生懂得人类如果过度破坏、利用环境，就会造成人类发展的不可持续。 三、在西方经济学中渗透环境教育的建议 西方经济学课程分为微观、宏观两大部分，其中微观经济学中主要讲授关于供给与需求、消费者行为、生产、成本、生产要素定价等理论问题。宏观经济学则主要介绍国民收入核算、国内生产总值、宏观经济政策、经济增长等理论问题。那么如何在这些复杂的经济问题中渗透环境教育，使新型的西方经济学可以弥补对于解释循环经济、自然环境与资源稀缺性等方面的缺陷？笔者认为可以从以下几个方面入手： （一）从微观经济学层面渗透 微观经济学主要研究单独个体之间的经济关系，研究内容主要分为两个层面： 1．企业层面，西方经济学主要介绍供给需求、生产、成本等内容。教育者可以以一个企业为例，将循环经济的清洁生产观介绍给学生。比如丹麦的瓦伦堡工业园区的建设：这个工业园区的主体企业是电厂、炼油厂、制药厂和石膏板厂，以这四个企业为核心，通过贸易方式利用对方生产过程中产生的废弃物和副产品，作为自己生产中的原料，不仅减少了废物产生量和处理的费用，还产生了很好的经济效益，形成经济发展和环境保护的良好循环。通过对瓦伦堡工业园区的建设以及一系列具体数据的换算，学生可以轻易的得出哪种生产模式更节省成本、更环保。从而让他们受到很好的环境教育。 2．个人消费层面，传统的西方经济学所介绍的消费者行为强调“拼命生产、拼命消费”的理念。而通过渗透环境教育，我们则要求学生理解适度消费、层次消费理念。从而使学生建立起一种新的消费观念，这种消费观念应该是符合生态文明要求的绿色消费观。 （二）从宏观经济学层面渗透 宏观经济学研究整体经济学现象，主要包括gdp、经济政策两方面内容。 1．关于对待国内生产总值（gdp）的了解应更上一个层次。不能凭借传统的思路，一味的追求gdp的盲目增长。在传授与其相关的经济学理论的同时，引用绿色国内生产总值ggdp概念，使学生在接受传统经济理念教育的同时可以认识到它的非决定性。 2．关于宏观政策方面，可以联系下新制度经济学的内容，让学生们在了解传统的经济政策同时，也能了解些关于政府改善生态环境，坚持循环经济的决心与方针政策。 西方经济学论文:简析西方经济学素质教学改革 【论文摘要】素质教育是指依据人的发展和社会发展的实际需要，以全面提高学生的基本素质为根本目的，以尊重学生主体性和主动精神，注重开发人的智慧潜能，注重形成人的健全个性为根本特征的教育。实施素质教育是我国社会主义现代化建设事业的需要，它体现了教育的性质、宗旨与任务。提倡素质教育，有利于遏制目前教育中存在着的“应试教育”的倾向，有助于把全面发展教育落到实处，从教育面向现代化、面向世界和面向未来的要求看，素质教育势在必行。本文从西方经济学教学工作上方法与手段的创新入手，以转变教学角色、教学观念、教学模式、重视课堂讨论和案例教学法为切入点，论述了素质教育的重要性和实施办法。 【论文关键词】素质教育；西方经济学；大学生；改革；实践 素质教育作为一种全新的教育改革思路和方向，已经越来越多地为人们所接受和认同，正在逐渐影响渗透到教育领域的各个方面和各项活动中，缓慢然而深刻地改变着固有的一切观念、体制和行为，中国的教育正孕育着一场前所未有的巨大变革。如果只在家里闭门造车，而不下去接触实践，就不可能有如今的素质教育思想不断丰富和发展。根据素质教育的要求，为使素质教育进人主阵地，如何以全新的视野、从新的角度、在新的经济学背景下更好地运用西方经济学的基本理论、基本政策与操作实务来加强对大学生综合素质的培养，如何把“两全”落实到每个教学岗位，使课堂教学成为实施素质教育的主渠道，是一项十分紧迫的任务。 一、提高大学生素质教育工作中存在的主要问题 罗诞铖老师说，现在的大学生由于从小学到高中的“被安排”与“被考试”，绝大部分学生已将考试作为奋斗目标，将“被安排”作为常态，失去了独立发展思想的能力与意识。到了大学，突然面对一个相对“不被安排”和“不被考试”的环境，对生命与人生的追问被迫来到眼前。很多大学生迷惘了！面对这样的问题，在授课的准则就是让学生自己提出问题，自觉学习。学生学会自觉地学习是十分重要的，因为学生是学习的主人，教师的教不能代替学生的学，应把学习的主动权交给学生，学生如果没有学习兴趣，就谈不上学到知识，更谈不上创新。 另一方面我还发现当前部分大学生对认知思想道德理论存在着一定程度的排斥心理。其原因：一是由于社会浮躁情绪和功利化趋势的影响，导致大学生不愿意静下心来学习思想道德理论，探索理论真谛，而只热衷于对浅层次的“技巧性”知识的掌握，存在着“理论无用论”的倾向；二是社会舆论对思想道德理论教育不加区分的一些负面评价，把思想道德理论教育等同于脱离实际、等同于“假大空”、等同于枯燥的说教，这种先入为主的评价，导致了部分学生对思想道德理论的逆反心理。 二、为了提高大学生思想道德素质，在西方经济学教学工作上方法与手段的创新 《西方经济学》课程从其结构体系可分为三大部分：即理论知识、管理和实践。理论部分主要有：供求价格理论、消费者和生产者理论、市场理论、分配理论、国民收入决定理论、ad—as曲线和国际收支理论等。管理部分主要有：市场失灵管理、财政政策和货币政策、失业和通货膨胀治理等。实践部分主要有：财政政策和货币政策业务、资本证券业务、金融衍生业务、外汇业务以及国际结算等。这种结构体系要求有不同的教学方法与手段完成教学内容，从而较好地实现教学目的。 1.转变教学角色。学生是学习的主体、课堂的主人。大学生思维活跃，个性张显，渴望表现自我，展示自我，更渴望得到别人的认可，这就要求我们教师要破除师道尊严，努力创设一种民主、和谐、宽松的教学氛围，把课堂的主发言权归还给学生，为学生搭建一座展示自我的舞台，让学生大胆发言、踊跃发言，勇于提出不同的见解与主张，让他们知无不言，言无不尽。我尽量做一位忠实的听众，尊重学生，相信学生，不惟我独尊，允许不同见解的存在，更要欢迎独到见解的出现。当然我也要发表个人的见解评论，不要强人所难，要以理服人，与学生平等对话，共同探讨，努力与学生达成共识。当问题较难时我还采用定向点拨、转换点拨、启发思维、联系迁移、挑战诱导等方法，力求实现由“教师”向“导师”转化。只有这样学生才会有一个发展的空间，用他们自己的理解，自己的审美观，自己的表达方式去掌握知识。 2.转变教学观念。面对第四版的新教材，需要在备课上花不少时间，充分掘展教材资源。因此我觉得教师必须学会解放自己，不要再把主要精力放在让学生对某一点知识的逐一过关上，学习的过程不仅仅是直接接受书本知识，纯粹被动的接受、记忆的过程，这种学习窒息人的思维和智力，摧残人的学习兴趣和热情。教师注重的应该是学生学习方法的培养，学习过程的探究，充分用好课堂50分钟。知识在成倍增长，现在即使背了不少知识，日后不一定就会用到，但教会学生的学习方法却能让他们终生受益。有这么一则故事：一位仙人会点石成金，他遇到一位牧童，要送一些礼物给牧童，随手点了几块石头变成了金子送给牧童。牧童不肯要，仙人问他想要什么，牧童想了想说：“我想要你的那根手指。”这个牧童很聪明，他知道金子很快就会花完，如果拥有了仙人的手指那财富就会无穷尽。作为升达的一名教师，我不会吝啬于给学生那根”手指”。 3.转变教学模式。教学不仅是知识的再现，而且是时代精神的生动展现，是人类智慧与创造力的结晶。科学的教学方式绝不能仅限于科学知识的传播与灌输，更重要的是让学生了解科学知识演变发展的历史过程，把握科学知识的时代内涵，领略科学探索者的人格魅力，从而培养学生的科学精神，启迪学生的科学创造性。为了实现这一目标，构建充满生命力的课堂教学运行体系，新课标下的化学课堂教学主要体现这样的教学模式——⑴创设问题情境：上课时尽可能给学生提供一个熟悉的情境，这样学生就不会觉得陌生，学习积极性也会大增。例如联系2010年中国实际gdp和人均gdp的具体数值是学生更好的理解国内生产总值；⑵安排活动探究：教材中有不少很有价值的活动与探究栏目，我们可以选择性的开展探究活动，让学生亲身体验体知识的生成过程，既启迪思维，又加深记忆，当然不能为了探究而探究，盲目探究，也不能因为探究耗时就不探究，有时过程比结果更重要。例如可以在学生学习了简单的国民收入核算以后去探究均衡国民收入的产生及意义。 4.重视课堂讨论。上课是整个教学活动的中心环节，要提高教学质量就必须上好课。课堂讨论作为课程的一部分，对提高教学质量也是很重要的。自如驾驭课堂讨论课的教学进程，需要较高的教学水平和教学能力。教师在课堂讨论课的教学中，必须满足一般课堂教学的基本要求：即目的明确、内容正确、方法恰当、结构紧凑。 5.案例教学法。案例教学法是一种行之有效的课堂教学方法。在每一章的教学中.寻找结合教学内容的真实事件进行分析解释，并引导学生思考和讨论，训练学生分析和解释问题的能力。案例教学是西方经济学教学的一个十分有效的工具经典的“大炮与面包”等案例已深入人心。案例教学能把生活中一些活生生的事实摆在学生面前提高他们的学习兴趣.加深对经济理论的理解。但是，仅仅分析那些西方经典案例是远远不够的，还需要把西方经济学与中国本土经济相融合，适当地引进一些现实中的案例以及贴近现实生活的经济现象进行分析解释，这是因为学习西方经济学的最重要目的之一就是要学会运用所学的原理来分析解释实际生活中的经济现象，并帮助解决现实中的经济问题或者提出一些前瞻性的政策建议。 素质教育观念已深人人心，并从感性上升到理性；素质教育实践已从宏观走向微观，深人到课堂教学领域等诸方面。教学改革是一项艰巨的系统工程.有许多课题需要研究。我们正处在一个知识经济已见端倪，科学技术突飞猛进，综合国力竞争日趋激烈的时代，对劳动者的素质有了新的要求。西方经济学作为高校一门重要的课程，更需要加大改革力度，既要突出其基础理论的地位，又要避免其内容越来越宠杂的倾向。要提高教学质量，培养学生主动学习和独立思考、分析、解决问题的能力，使学生了解基本理论对现实的指导意义，这应是西方经济学教学改革的努力方向与目标。这就对教育工作者也提出了新的要求，不断务实，探索。既不能脱离实践，也不能离开理论的指导。这样，才能真正实现《面向21世纪振兴教育行动计划》。 西方经济学论文:政治经济学的研究对象 ——兼评现代西方经济学研究对象的定义 【内容提要】 政治 经济 学 涉及的对象是物质生产。在马克思已经严格区分了物质生产一般和物质生产所采取的特殊 社会 形式的今天，重新混淆二者，把生产关系淹没在生产力合理组织中，认为政治经济学的研究对象今天应主要放在生产一般和社会 市场 经济一般上，那在理论上就是一种倒退了。要讲“选择”，必须包括两个方面的选择，即资源在不同人们之间的分配和资源在各类不同生产之间的配置，二者缺一不可。 【关 键 词】物质生产/生产力/生产关系/选择 【 正 文 】 在我国建设有，认为 政治 经济 学 的研究对象今天应主要放在生产一般和 社会 市场 经济一般上，那在理论上就是一种倒退了。马克思把社会生产关系作为独立的研究对象，开辟了揭示人类 历史 发展规律的新天地，使人们有可能自觉地按照客观规律创造自己的历史。只有在与生产力的紧密联系中对社会生产关系的深刻研究，才能揭示一定社会发展阶段的特殊性和它的经济运动规律，这当然有助于人类自觉地推动社会历史的发展。如果更多的人掌握了这一科学思想，必将大大加快社会的进步，使全人类受益。恩格斯曾说过，马克思是我们这个时代最伟大的思想家，人类历史因他的存在而缩短了。这一评价得到历史的印证，也得到了全世界无偏见的学术界的认可。在本世纪末的1999年，英国广播公司（bbc）于9月举行了一次网上选举“千年”最伟大思想家的投票活动，马克思列在爱因斯坦、牛顿、达尔文等之前，高居榜首，被选为千年最伟大的思想家。 三、资产阶级经济学是研究什么的 政治经济学作为一门独立的学科，是由英国资产阶级古典学派的杰出代表亚当·斯密和大卫·李嘉图奠定基础的。他们把政治经济学看作是研究如何增进国民财富和发展 资本主义 生产力的。凡是影响和破坏国民财富增长和生产发展的，他们都反对，凡是有利于资本主义生产力增长的，他们都勇敢地加以维护。他们确信资本主义生产关系是最能推动财富增长的。 由于他们生活的时期还属于阶级斗争尚不发展的时期，这时还允许这些资产阶级的代表无顾忌地科学地涉及资本主义社会各方面经济关系并进行客观研究。他们创立了劳动价值理论，并在此基础上揭示出各个阶级之间利益上的矛盾和冲突。马克思指出：“它的最后的伟大的代表李嘉图，终于有意识地把阶级利益的对立、工资和利润的对立、利润和地租的对立当作他的研究的出发点，因为他天真地把这种对立看作社会的自然规律。这样，资产阶级的经济科学也就达到了它的不可逾越的界限。”（《马克思恩格斯全集》，第23卷，第16页。） 随后一个时期，资产阶级在政治上夺得统治地位，阶级斗争也采取日益对资本主义制度的存在具有威胁的性质。这时要求资产阶级客观地研究资本主义生产关系的运动和发展已不可能了，科学的资产阶级经济学的丧钟就敲响了。问题已不再是这个或那个原理是否正确，而是它对资本有利还是有害，方便还是不方便，一直发展到只偏重于在不危及和维护资本主义制度的前提下，探索如何促进物质生产的发展、效率的提高以获得最大的利润。 这样，政治经济学从斯密、李嘉图以来向着两个不同的方向发展着，一是马克思恩格斯，他们批判地继承了资产阶级经济学古典学派的科学方面，即劳动价值理论和在此基础上展开的对资本主义生产关系体系的内部结构的深入研究，揭示出资本主义社会经济运动规律，指出了它的发展趋势和历史局限性。二是由英国经济学家约翰·穆勒开始，经过马歇尔、凯恩斯到当代的萨缪尔森，是研究财富生产一般的自然规律和现代市场经济一般规律的。穆勒1848年发表的《政治经济学原理》是科学的资产阶级经济学走向庸俗化和教科书化的时期的标志。因为这个时期资产阶级与工人队级之间的矛盾日益尖锐，资本主义经济虽尚未爆发重大危机，但社会问题已相当严重，批判资本主义弊病的空想 社会主义 思想也相当流行了。穆勒为维护资本主义的利益，企图把这两种对立的利益加以调和。 穆勒首次按照生产、分配、交换这样的顺序安排政治经济学的体系。它的根本缺陷就在于把斯密和李嘉图开创的研究社会生产关系的政治经济学转为研究物质生产一般，把生产关系撇开了，把生产看作是决定于一般的自然规律，与社会形式无关。他把生产与分配割裂开来，认为生产决定于一般自然规律，与社会经济关系无关，分配不是由生产决定的，而是由社会 法律 和习惯决定的。从穆勒开始的对政治经济学研究对象的规定，一直支配着以后的资产阶级政治经济学。 当代美国经济学家萨缪尔森和诺德豪斯合著的《经济学》（第12版）中对经济学是研究什么的是这样表述的：“经济学是研究人和社会如何进行选择，来使用可以有其他用途的稀缺的资源以便生产各种商品，并在现在或将来把商品分配给社会的各个成员或集团以供消费之用。”这是现代西方经济学主流派的具有代表性的教科书的观点。从他们对经济学是研究什么的规定来看，与19世纪的约翰·穆勒的表述基本是一致的，从内容上看，基本上属于生产一般或市场经济一般，都是把资本主义生产关系的特殊性隐蔽起来。 我们看一看西方经济学所规定的研究对象“如何选择”问题。这种说法的缺陷的根本方面，仍然在于它只局限于属于物质生产一般的资源配置的如何选择上，而回避了资源在人们之间分配的“选择”，即生产资料的归属问题；而这个方面同样是物质生产得以发生的根本前提，没有这个方面，物质生产就像一只缺腿的蚂蚱，是跳不起来的。没有生产要素在人们之间一定的分配这个前提，资源在各类生产间的配置是不能实现的，也就不会有物质生产。 例如，美国经济学家斯蒂格利茨在他的《经济学》中提出的选择：“为什么曾经被用来种庄稼的土地又用来造工厂？为什么在仅仅几十年间，用来造马车的资源又用来生产汽车？为什么自动机床代替了铁匠？”（斯蒂格利茨：《经济学》上，11页，北京， 在 资本主义 社会 里，一切关系都表现为一种商品关系，一切联系都借助 市场 联系起来。 社会生产关系还表现在再生产过程中的各个环节中，有直接生产过程中的关系、分配关系、交换关系、消费关系等。社会生产关系还包括生产部门、商业部门、 金融 部门、 农业 部门等等之间的关系。社会生产关系的所有这些方面的总体形成生产关系的总和，这些生产关系的总和构成社会的 经济 结构，即有 法律 的和 政治 的上层 建筑 竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。 社会生产关系既然在生产和社会发展中有着这样重要的地位，因此，今天的政治 经济学 仍然应当遵循《资本论》指出的研究方向。这不仅对深入理解当代资本主义的一切事物是必要的，对我国建设有 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学对比分析 【摘要】：我们从劳动、自然、资本生产三要素之间通约的角度，沿着经济思想史的脉络，将马克思经济学与西方经济学价值理论进行比较，分析两大经济学范式之间的区别与联系。排除自然对价值体系的影响，集中分析了劳动与资本的关系。我们认为不同程度的复杂劳动是劳动的一般形态，复杂劳动之间的通约系数应该考虑它在再生产中的地位，按照它在下一生产周期生产的产量来进行近似折算。人力资本和复杂劳动之间有互相通融的地方，它们都含有时间和技术的因素。衡量价值的量纲应是时间与技术的复合单位。在技术变化的条件下，不能单纯用劳动时间计量价值。 【关键词】：劳动价值论；价值尺度；资本；时间；技术 一、自然之物与劳动、资本的通约——寻找不变的价值尺度 分工和交换是人类社会进步的起点，是经济学最基础的分析层面。马克思经济学和以正统自居的新古典经济学都是从这里着手开始经济理论体系的搭建。两者都遇到了同样的技术性间题:为使交换成为现实，必须构造出相互交换商品之间的相对价格体系。除去两者所被赋予的不同意识形态，其实他们是从不同的角度和层次对同一问题的回答。其根本的区别在于，新古典经济学认为决定财富的生产要素是土地、劳动、资本的三位一体;马克思经济学认为资本从逻辑上讲只能是自然和劳动的产物，所以在这些要素中，只有土地和劳动才是有关财富形成的终极要素。 认为价值是由土地和劳动共同创造的第一人是配第。配第在考虑价值量的决定时企图把土地和劳动通约，他用土地的面积、自然年生产力和劳动者的谷物工资及劳动时间来进行劳动和土地之间的换算。川但是他受到了重农学派的影响，没有解释作为土地之外的自然之物与劳动之间的通约。为克服这一间题，斯拉法也作了解答。假定商品是用商品生产出来的，即a商品的价格由生产a的劳动以及为生产a所耗用的b,c,d……z商品来决定，这样就得到一个方程;同理b商品的价格又由生产b的劳动以及为生产b所耗用的a,c,d……z商品来决定。依次推理，c,d……z商品都可以作出如上分解，从而构成一个庞大的物质生产的投人一产出方程组。加上劳动变量，消去一元，求解该方程，就得到了一种相对价格体系，川也就是李嘉图苦苦追求的“不变的价值尺度”。这个理论完美地实现了劳动与物质的通约。斯拉法通过“标准生产体系”，用数学证明了利润与工资分割经济剩余的比例不会对价格体系产生影响。也就是说，通约后的价格体系可以换算成以劳动时间计量的单位，并且不再受资本构成的干扰。这就提高了劳动价值理论的纯洁度，解决了李嘉图面临的难题。但是斯拉法的生产体系是线性的，意味着这种价格体系只是在固定不变的技术条件下才能够成立。在一个动态的技术可以变化的社会里，价值尺度将会受到影响。 斯密面对这一难题，干脆抛弃了自然之物。而马克思非常重视自然之物与价值之间的关系。他批驳了财富是由人类劳动唯一生产出来的观点，认为自然之物构成使用价值，是价值的物质承担者。马克思通过定义明确区分了财富与价值，排除了自然之物的原始价格对劳动形成的价值量的影响。但是这样就产生了一些问题，财富归根到底都可以分解为自然与劳动，而不可能分解为单一的劳动。那么这个“终极之物”是如何定价的呢? 人类社会之初，假设自然资源是充沛并可自由支取的，如阳光与空气，必定没有价值和价格，因为它们不是交换的对象。一旦出现了稀缺，就会有先占权或暴力创制的种种产权。马克思写道:“只有一个人事先就以所有者的身份来对待自然界这个一切劳动资料和劳动对象的第一源泉，把自然界看作隶属他的东西来处置，他的劳动才成为使用价值的源泉，因而也成为财富的源泉。这些产权的取得，显然是来自于先于生产和交换的非生产的制度因素，它赋予自然资源以垄断价格，使“不具价格的东西也获得了价格”。简化掉开采成本的影响，它是权力对劳动所创造的价值的再分配，它的量的决定是权力斗争的结果，即维持资源产权的资本化费用参与剩余价值分配从而获得地租的过程。所以诺思称赞马克思所强调的所有权在经济组织中的重要作用是重大贡献。 自然资源的资本定价理论是由当代新古典经济学的代表人物索罗较早提出的。他试图深究三要素之间的相互关系。他把资源视为资本，扣除开采成本和供求的影响后，当预期的资源市场价格上涨幅度高于利率时，业主就倾向于较早开采，反之亦然。这样根据利润最大化的假设所达到的均衡，按照现实的开采量和利率，就可以倒求出现存资源的价值，完成自然资源与资本的通约。然而资源存量的勘察开采和转换替代取决于不确定的技术条件。一般来说，资源存量是未知量，而存量的多寡将直接影响价格体系和对未来价格的预期，使得情况更加错综复杂。 用现金流资本化的方法把资源与资本通约存在同样的问题，不仅要假设利率不变，还必须假定现金流是永续和稳定的。自然资源所带来的垄断利润和租金在长期中不可能保持稳定。不确定的技术和自然资源存量的变化将对现金流产生直接的影响。 两大经济学范式都试图把自然之物通约掉，使用的方法不同，是为了服务于不同的目的。新古典经济学把一切能够带来稳定的现金流的东西统统资本化，是为了论证给这种现金流带来保障的制度的合理性;而马克思要揭示剩余价值在资本主义制度下不断增殖的社会过程中的矛盾，所以必须把规模报酬递增内生化。报酬递增的规律只有在价值的世界里才能找到，自然世界受物质和能量守恒原理制约，不可能产生报酬递增，所以马克思要抽象掉使用价值对价值的影响。无论如何，把自然之物通约掉，可以使我们集中讨论劳动和资本这个更为核心的问题。 二、不同劳动之间的通约—实践尺度与理论尺度的背离 劳动价值论必须解决不同种类的具体劳动之间的计量及可加性的通约问题。马克思用劳动时间来计量同质的抽象劳动，但对不同的具体劳动之间的换算通约却没有过多涉及。 马克思排除了劳动者的察赋差异，认为人类抽象的劳动是同质的。斯密也是这样。他认为:“人们天赋资质的差异实际并不像我们想象的那么大。人们到了壮年，分别选择不同的职业，好象是由于不同的天资，但在多数场合，天资的差异与其说是分工的原因倒不如说是分工的结果。然而在现实中，“由于总体工人的各种职能有的比较简单，有的比较复杂，有的比较低级，有的比较高级，因此他们的器官，即各个劳动力需要极不同的教育程度，从而具有不同的价值。因此工厂手工业发展了劳动力的等级制度。与此相适应的是工资制度”。 马克思用复杂劳动与简单劳动的换算来说明不同等级的具体劳动之间的通约，“生产力特别高的劳动起了自乘的劳动的作用，或者说，在同样的时间内，它所创造的价值比同种社会平均劳动要多”。至于这种换算所必须的自乘系数又是什么决定的，马克思认为，“各种劳动化为当作它们的计量单位的简单劳动的不同比例，是在生产者背后由社会过程决定的”。但是马克思没有详细论证这种“生产者背后的社会过程”，从而留下了广阔的探讨空间。 庞巴维克对此进行质疑:“依照什么比例复杂劳动产品的价值可以转化为简单劳动，这是不确定的，不可能预先根据复杂劳动所固有的任何性质加以确定。它只是实际交换关系所决定的实际结果。”这个批评可以说是切中要害。要把现实中不断生成变化的“生产者背后的社会过程”在理论上用简单倍乘系数固定地表达出来，无疑是极其困难的。对此，希法亭辩护说，庞巴维克把揭示价值规律的“固有性质”的“理论尺度”同作为“实际结果”的“实践尺度”混同起来了。在希法亭看来，理论尺度似乎没有必要和实践尺度相吻合。希法亭为马克思的辩护，如同麦克库洛赫为李嘉图的辩护，并没有为劳动价值理论增添有分量的理论价值。这种价值尺度的两分法实际上等于承认了两种尺度之间的背离。要想取得理论上的进步，我们必须找到新的理论尺度，使之与实践尺度相符合。 对于不同劳动之间的通约，新古典经济学用供求理论来解释，认为劳动力等级和工资体系，都是在劳动力市场上讨价还价的均衡的结果。但是结构上的均衡无法解释总体上的非均衡—失业。虽然凯恩斯极力反对劳动价值论，他却站在西方经济学立场上第一个从总量的角度上思考劳动就业量的决定的问题，用失业的现实反对新古典经济学关于劳动力的供求理论，从而与马克思有了相通的地方。 凯恩斯写道:“所以在讨论就业理论时，我只想用两种数量即币值量及就业量。前者是绝对齐次性，后者可变为齐次性。因为只要各种劳工以及助理员之间之相对报酬相当稳定，则为计算就业量起见，我们可以取一小时普通劳工就业为单位，而一小时特种劳工之就业，则依其报酬之大小加权。在凯恩斯看来，构成总量的不同劳动之间是可以通约的，这个通约有两层含义:一是用具有代表性的“普通劳工”的劳动时间来作为劳动就业的基本计量单位;二是利用市场上形成的报酬体系作为加权来换算不同种类的劳动。以“新剑桥左派”为代表的西方经济学家发展了凯恩斯的第一层含义，认为“工资率决定物价水平”，市场上的讨价还价只是使得工资率围绕一个基准上下波动，而工资率的决定力量只能在“生产者背后的社会过程”中寻找，从而把目光转向习俗、历史、法律等长期社会因素，以及劳资双方阶级力量的对比。他们不自觉地涉及了价值的“绝对尺度”，猛烈抨击了新古典经济学的研究方法。虽然他们并不赞成劳动价值论，但是沿着这些观点可以找到两大经济学范式之间关于价值理论的融通的线索。 而大多数西方经济学家囿于市场理念和均衡思想，把目光集中在第二层含义上，就连以研究劳动价值论著称的米克也写道:“(各种不同的劳动)在理论上必须换算，在实际上换算不是根据准确的尺度，而是根据在市场上的讨价还价。米克认识到了不同劳动之间通约的理论困难，却又试图用理论和实践两种尺度进行调和。这个做法不过是对希法亭的回应。 三、劳动与资本的通约—价值尺度的两维刻度 资本与劳动是两大经济学范式的基本概念，而越是基本的概念越是深奥复杂。资本在不同语义里歧义颇多，没有统一的解释。本文认为，资本定义要满足下列条件:第一，完全抽象掉具体物质的内容，我们已讨论过对“终极之物”的通约问题。第二，包含有时间因素，否则就无法解释利息的时间性质。第三，包含有生产力的技术性因素。这是资本的传统语义里的基本内容。 最传统的观点就是认为资本是实物资本，是机器设备、原材料、生产工具或是过去积累的物化的劳动。这显然不满足上述条件一。认为资本是生产条件和环境的总和等观点，虽侧重历史的演化，但是内涵过于宽泛，无法做时间上的分析，不能说明利息的产生，不满足条件二。西尼耳的“节欲论”是纯心理的概念，节欲一年与一个月显然是不一样的，它包含了时间因素，并且排除了物质因素。但是单纯的“节欲”什么也创造不出来，储蓄不能够自动地转化为投资。所以，他的观点不满足条件三。庞巴维克的“迁回生产”是最接近满意程度的资本概念。他的迁回生产过程又是和时差利息论密切相关，迁回生产在经历一个较长的时间后能够带来更大的生产力，所以满足上述三个条件。按照他的定义，资本是一种迁回的生产手段，所有资本在生产过程中可以按照等级排序，处于迁回生产顶端的是高级资本。 虽然庞巴维克极力反对劳动价值理论，但是“迁回生产”与马克思的资本定义也有相通的地方。马克思认为资本是“能够带来剩余价值的价值”，是“处于运动过程中的价值，从自身出发并以加大的量回到自身”。资本在形式上表现为可变与不变资本，其实质功能却是通过不断的再生产的循环来实现自身不断增殖的终极目的。马克思和庞巴维克都继承了欧陆哲学的思维传统，在资本定义中彻底排除了实物概念，重视时间和技术的因素，强调再生产循环的社会过程，认为资本是流量而不是存量，是面向未来的不确定的更大产量或价值，而不是对已知的过去的盘点。 于是，迁回生产和复杂劳动也就有了融通的地方。劳动过程不是简单的物质能量的转换，最鳖脚的建筑师也比最灵巧的蜜蜂高明。人类使用实物资本的生产过程是有意识的能动的复杂劳动，也是迁回生产的开始。复杂劳动与经验、技能、知识、资本等因素密切相关。掌握的知识越多，操纵的资本越高级，劳动的复杂程度越高。斯密最早对此有所认识，他把“社会上一切人民学到的有用才能”也算做与实物等同的资本;而舒而茨发展的人力资本理论更加贴近了复杂劳动的概念。它们的形成都需要“教育培训”和经验积累;其目的都是为了递增的报酬或增殖的剩余价值。 随着时间推移和社会进步，生产过程越来越“迁回”，社会的人力资本存量越来越大，“整体工人”的劳动程度也越来越趋于复杂，社会生产力也越来越大。马克思认为在劳动中劳动者和生产资料是紧密结合的，“自然物本身就成为他的活动器官……延长了他的自然的肢体”。这种延长了的肢体，或者说，由人类所掌握的经验、技能和知识外在地转化的能够操纵的实物资本，就成为社会平均的复杂劳动程度的标志。不仅如此，个别劳动越是复杂，所能够操纵的实物资本也越高级。这里的操纵不是直接的操作，它指的是复杂程度较高的劳动处于迁回生产过程中的较高地位，掌控着所有下游的低级实物资本，代表着先进的生产力。它在再生产中发挥着更为重要的作用，一方面生产出更多的产量和使用价值，另一方面还担负着进一步技术创新的任务，使得迁回生产的链条继续延伸。因此，复杂劳动通约为简单劳动，应该按照它们在迁回生产过程中所处的地位进行系数折算。 至于系数折算的具体方法，本文只能作出粗浅的尝试。如果按照复杂劳动所掌控的实物资本量进行折算，存在着上文讨论过的实物资本的加总悖论，使得这个方法并不可行。我们可以尝试按照复杂劳动在下一个生产周期所带来的产量和使用价值进行折算。产量和使用价值可以用货币量加总，同时在技术上也可以预期。通过技术上的统计，就能为实际折算提供现实资料。当然这只是近似地换算，是价值决定因素中的实践尺度。这并不意味着使用价值量决定价值量，归根到底，这个系数是在迁回生产的过程中复杂劳动的特性所决定的。诚然，产量和使用价值并不是再生产的唯一目标，理论尺度与实践尺度仍然有偏离;但是通过再生产过程中形成的价值实践尺度，比在市场中形成的尺度较少地受到偶然因素的干扰，能够最大程度地接近理论尺度。 有人用复杂劳动所耗费的时间和培训、教育等费用为基数来进行系数折算。这些时间和物质耗费是一种沉没成本，只能说明过去而不能面向未来。只有通过对复杂劳动在再生产过程中的作用和地位的衡量，才能够揭示动态的“生产者背后的社会过程”。因为人类的学习、技术的进步是加速度的变迁过程，复杂劳动的折算不仅仅是简单的倍乘，而是非线性累积的指数乘积。也只有在扩大再生产的循环中，依据未来的产量和使用价值，才能够反映这种系数的指数特征。 复杂劳动是一个内涵极其丰富的概念，在劳动价值论中占据关键地位。在迁回的扩大再生产过程中形成的不同等级的复杂劳动，是劳动的一般形态，反映了资本(生产资料)和劳动者相结合的特性和劳动对资本(生产资料)的利用程度，是劳动与资本通约的桥梁。所以，价值量是对复杂劳动的计量。对于同等程度的复杂劳动，可以用劳动时间计量;对于不同程度的复杂劳动，必须先折算它们的换算系数。从以上论述可知，这个系数必然也包含了技术的因素。所以说，时间与技术是价值尺度的两维刻度。 四、通约的量纲——一种新的理论尺度 由此可见，复杂劳动与简单劳动的通约矛盾不能依靠单纯的时间标准来解决。如果以劳动时间为单位，则人寿期百年，所有人创造的价值就大致等同，这与现实显然不一致。马克思认为价值量是由劳动时间决定，并且不受技术变动的影响，但是这样就不能进行不同复杂程度的劳动之间的通约。如果要进行不同复杂程度的劳动之间的通约，就要折算它们之间的技术含量，承认技术对价值的影响。为了解决这个两难问题，利用综合时间和技术的复合单位来定义价值是惟一的出路。正如牛顿在自然哲学里对质量的定义表述为每单位加速度的力，价值的量纲应该表述为时间与技术的复合单位。 让我们再次回顾一下庞巴维克的话:“马克思从古代的亚里士多德那里发现了一种思想，即没有等同性就不能交换，没有可通约性就不能等同..…在交换的场合，事情是以商品所有权的变化为结束。这宁可表明存在某种导致变化的不均等和优势。当某些复合体彼此密切接触时，就会产生某种新的化学组合..…事实上，在现代政治经济学家看来，古代经院学者关于被交换商品中存在某种等同的理论是不能成立的。庞巴维克的原义是批评马克思逻辑“三大步”的第一步，即相互交换的商品中包含有等量的质。他的意思是说，商品的交换，就像是能量的流转，总是由“不均等和优势”肇始，并且终结于这种“不均等和优势”的消洱。这个说法是有启发的。不同的分工造成了不同的技术和察赋差异，从而具有了李嘉图式的“相对比较优势”。这种比较优势，不仅可以解释国际贸易，同样可以解释国内的一般性的商品交换。价值的流通，正是基于这种相对优势，从而使得买卖双方有利可图。 这样，价值的复合单位在现实生活中就能够找到根据。在交换中，出于对相对优势的衡量和比较，人们一方面需要计算由劳动时间来计量的实际成本，另一方面也需要对相互之间的生产技术条件和机会成本进行估算对比。马克思写道:“不同部门的生产力水平不能直接比较。我们不能因为生产一盎司金与生产一吨铁需要同量劳动时间，就说金的生产力低于铁。可见，时间与技术因素必须综合地考虑在一起才能在交换中进行相对优势的比较。当金与铁交换时，生产铁的工人会计算在自己现有掌握的技术下生产一盎司金所需要的劳动时间;同样生产金的工人也会计算由自己来生产一吨铁所需要的劳动时间。当各自都估算出自己的比较优势时，交换就发生了。估算中依据的时间和技术，就产生了新的“价值的理论尺度”。 新的“价值的理论尺度”会受到各种偶然因素的影响，比如供求的数量、讨价还价的势力等等。但是它的决定性的因素，是能够保证再生产的顺利进行。所以恩格斯说:“价值是生产费用对效用的关系。价值首先是用来解决某种物品是否应该生产的问题，即这种物的效用是否能抵偿生产费用的问题。只有这个问题解决之后，才谈得上运用价值来进行交换的问题。而生产费用，在不同的技术条件下显然是不同的。只有把劳动时间和技术条件结合考虑，才能判断出一宗交换“值不值得”，判断出该商品的价值能否保证它的再生产。 马克思定义了“社会必要劳动时间”来构造一种标准的社会平均技术条件。对于生产同一种商品的不同生产者来说，这是合理的，而对于资本构成不同的众多品种商品的生产者来说，就不太现实了。“社会必要劳动时间”与斯拉法的“标准生产体系”一样，排除了技术变动的可能性，不能够反映动态的社会过程。从这个意义上来讲，新的“价值的理论尺度”也需要综合考虑时间和技术。 时间不仅是经济学的研究对象，也是哲学家思考的对象。伯格森区分了“真正的时间”和“科学的时间”，认为人类生命延绵的真正时间是不可衡量的。至少，这句话启示了单纯用钟表的劳动时间来衡量价值的困难性和复杂性。过去一小时的劳动与现在一小时的劳动即使在生理上是无差别的，在社会意义上也会有极大的差别。时间并不是均衡的流程，因为社会进步和技术发展总是加速度的。如果说价值量是单纯由劳动时间决定的，那么这个时间是过去生产该商品的时间还是现在再生产同种商品的时间呢?可见，时间和技术关系的理解是本文的关键所在。等量劳动时间创造等量价值，是在不变的技术条件下起作用的规律。当社会呈现整体的技术进步，或者个别劳动中所包含的技术因素起了变化，价值的衡量就要考虑重新计算。 从两大经济学范式相互通融的角度来理解价值理论，不仅解决了复杂劳动的通约问题，而且长期困扰劳动价值论的其他难题也都迎刃而解。同时，可以更为清楚地看到两大范式之间的区别与联系，它们各自坚持了价值尺度的时间维度和技术维度，“新的理论尺度”为它们的通融搭建了桥梁。 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学利益和谐思想的比较 摘要：马克思经济学与西方经济学都围绕经济利益这一核心问题构筑了相应的理论体系，虽然它们对利益冲突的性质、根源及化解途径的认识不同，甚至是相互对立的，但都认为利益关系是社会的本质关系，经济利益和谐是社会和谐的基础。 关键词：马克思经济学；西方经济学；利益关系；利益和谐 马克思经济学和西方经济学从不同的视角、沿不同的路径对利益和谐问题进行了研究，虽然二者的利益理论有着本质区别，但在它们的理论体系中影响利益关系的基本因子却相同。 一、马克思主义经济学从劳资利益冲突出发。反向阐述了利益和谐思想的重要性 马克思认为，利益是人类活动的基本动力，“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关。”人类历史的研究前提是“一些现实的人，是他们的活动和他们的物质生活条件，包括他们得到的现成的和由他们自己的活动创造出来的物质生活条件。”可见，马克思所讲的利益首先是指人们的经济利益。满足人们的物质生活需要是人类社会生存和发展的前提，而满足人们的物质需要，就是满足人们的经济利益需要。因此，经济利益需要贯穿人类社会始终，是社会发展的基础、前提和动力因素。“社会的每次行动，都是从直接的物质动因产生的”。“思想一旦离开利益，就一定会使自己出丑”。 (一)揭示了资本主义的基本利益冲突。马克思在《资本论》第一卷以资本主义生产过程为起点，对资本主义社会的经济利益冲突进行了深入剖析。马克思认为，利益的社会本质和社会基础是生产关系，经济利益是生产关系的具体表现，资本主义的生产关系决定其经济利益冲突的形式和特点。 资本主义的直接生产过程就是劳动过程，也是价值形成和价值增值过程。在资本主义生产过程中，劳动力和生产资料的结合是通过资本家雇佣工人的方式实现的，其前提是劳动力成为商品。与一般商品相比，劳动力商品的价值体现了一种特别的、甚至更为重要的经济关系，即体现了资本和雇佣劳动在生产过程中的相对地位及由此决定的新价值的分配关系。 工人作为雇佣劳动者所得到的工资，仅仅是其劳动力的价格，在其劳动力的使用过程中即在劳动过程中，工人创造的价值远远超过其所获得的工资。资本家进行生产的目的是为获取剩余价值。因此，资本主义生产的实质是剩余价值的生产，剩余价值规律是资本主义的基本经济规律。可见，这种资本主义生产关系所决定的分配关系，决定了工资与利润之间的矛盾和冲突，工人和资本家之间的利益冲突天然具有相互对抗的性质。因此，无产阶级与资产阶级之间的利益冲突是资本主义社会利益关系的主旋律。 在资本主义社会，由于剩余价值规律的作用，资本家必然不断进行资本积累，扩大再生产。资本积累不仅使资本在数量上增大，而且使资本有机构成不断提高，出现机器排挤工人的现象，加剧了劳资冲突。一方面，随着资本有机构成的提高，在资本总额中，不变资本日益增多，可变资本相对减少，工资在新增价值中所占份额越来越小，而资本家的利润所占份额却越来越大。另一方面，随着资本有机构成的不断提高，资本对劳动力的需求也相应减少，造成劳动供给相对过剩，使产业后备军规模越来越大，并对在业工人构成极大压力。这种竞争力量的存在，进一步增强了资本对劳动的控制，“减弱工人对削减工资、延长工作时间和重构生产过程的反抗。”使在岗工人的待遇更低、劳动条件更差，加剧了资本对劳动的剥削。资本积累导致资本主义社会严重的两极分化：贫困在无产阶级一极积累，而财富在资产阶级一极积累，资本主义的分配关系是对抗性基础上的分配关系。技术的进步和生产力的发展，不仅没有削弱劳动对资本的从属关系，而且进一步强化了这种关系，使雇佣劳动者的处境更加恶化。 (二)分析了劳资利益冲突对资本主义宏观经济运行的影响。马克思不仅揭示了资本主义的基本利益冲突及其对劳资双方的影响，还进一步分析了劳资利益冲突对资本主义宏观经济运行的影响。马克思认为，资本主义私有制及其所决定的对抗性的分配关系，导致了总供给与总需求之间的矛盾，即生产能力的无限扩张与有限的市场购买力之间的矛盾。一方面，资本在获取最大剩余价值的动机驱使下，不断扩大生产规模，导致生产能力不断扩张，总供给持续增加。另一方面，工资收入在社会新增价值中所占比重越来越低，劳动者购买力受到严重制约，导致总需求不足。马克思指出资本主义社会的消费主体是雇佣工人，工资总额是社会总消费能力的决定性因素。但这种“社会消费力既不是取决于绝对生产力，也小是取决于绝对的消费力，而是取决于以对抗性的分配关系为基础的消费力。这种分配关系使社会上大多数人的消费缩小到只能在相当狭小的界限以内变动的最低限度。”同时，随着技术进步，资本有机构成不断提高，工资相对于利润在新增价值中所占份额不断下降，又进一步抑制消费的增长，使供求之间的缺口日益增大，产品过剩问题越来越突出，并最终导致以产品相对过剩为特征的经济危机的爆发。 马克思对利益和谐问题有独到的深刻见解。马克思是从生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的相互协调来分析利益和谐的。马克思认为，生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的矛盾运动是决定人类社会存在和发展的基本规律，在这一规律的作用下，人类社会经历了从原始社会、奴隶社会、封建社会到资本主义社会的制度变迁，以生产资料私有制为基础的资本主义社会虽然极大地促进了生产力发展，但并未改变社会经济利益关系的对抗性质，资本主义生产关系对封建社会生产关系的替代，不过是以资本家对劳动的剥削替代地主阶级对农民的剥削。资本主义生产方式的发展，不仅没有消除资本主义社会的基本矛盾，相反，还加剧了这一矛盾。因此，资本主义生产关系必然会被更适合社会化大生产要求的社会主义生产关系所取代，社会主义公有制对资本主义私有制的替代，将从根本上消除资本主义的生产社会化与生产资料的私人占有之间的矛盾，消除经济利益的对抗性质，实现社会成员之间的经济利益和谐状态，并以此为基础，最终进入到共产主义社会，实现人的全面发展。纵观马克思的观点，生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾和冲突推动了社会形态的变迁，其中，社会不同阶级之间的对抗性的经济利益关系是资本主义基本矛盾的集中体现，同其他经济利益相互对抗的社会形态一样，资本主义社会必将被社会主义社会取代，这是不以人的意志为转移的自然历史过程和发展规律。生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的匹配、协调是经济利益和谐的前提，实现经济利益和谐并不是人类的最终目的，人的全面而自由发展才是人类社会的终极目标，也是社会和谐与否的检验标准。 二、西方经济学的利益和谐思想 西方经济学的利益和谐思想主要有两种观点，即自然和谐的思想和人为和谐的思想。 (一)自然和谐的思想。和谐其实就是重农主义语汇中的“自然秩序”。按魁奈的说法，社会秩序区分为自然秩序和人为秩序。自然秩序是一种“自然法”，它是客观的、永恒的。而人为秩序则是一种“人定法”，具体表现为政府的制度、规章、法令。人为秩序必须符合自然秩序。如果人们认识到自然秩序并按它来安排人为秩序，社会就处于健康状态，人类就幸福。否则，社会就处于病态。他还认为，只有在自由制度下，个人的利益和社会的公共利益才能达到一致，这就是自然秩序的精髓。 亚当·斯密是在自然秩序和谐的基础上用天然一致的信条来解释效用原理，认为个人的自我利益是人类的本性。斯密在其经济学巨著《国民财富的性质和原因的研究》一书中，阐释了“经济人”、“看不见的手”和“自然秩序”的思想。他说：“各个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的研究自然会或者毋宁说必然会引导他选定最有利于社会的用途。”他进一步指出“在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。”在斯密看来，“经济人”对经济物质利益的不断追求是人们经济行为和经济活动的动机，是促进生产发展的原动力。同时，为防止“经济人”在追求个人利益时妨碍社会和公众利益，斯密主张采取自由放任的政策，建立一种“自然秩序”，即完全竞争的经济模式。他认为竞争保证利己的追求将改善社会的经济福利，而垄断则代表了不受控制的自我利益和经济福利的最终损害。自我利益不仅推动了畜牧业向农业的转化，而且推动了城市商业社会的发展。 与斯密不同，弗雷德里克·巴斯夏的利益自然和谐是一种乐观主义劳资利益调和论。在其《和谐经济论》一书中，巴斯夏力图引导人们去认识一切正当的利益彼此和谐这个真理。交换是巴斯夏“经济和谐”的出发点。按照巴斯夏的观点，人们在交换中，“能够互相帮助、互相替代对方工作，提供相互的服务。”他还进一步把劳动和资本的交换看做两种“服务”交换的表现。资本家的“服务”是供给工人以生产资料和生活资料，而工人的“服务”是替资本家生产。工资和利润就是这两种“服务”的报酬。在经济自由的前提下，这两种“服务”的交换也必然是等价的。这样，劳资关系也是互相提供“服务”的关系，是绝对和谐的关系。可见，巴斯夏所说的和谐是阶级关系的和谐，其目的在于从正面论证资本主义社会是最好的，是要永存的，因为它是自然的、和谐的社会秩序。 马歇尔的经济利益和谐思想体现在他的均衡价格论和收入分配论中。换句话说，马歇尔的均衡价格论和分配论本身就是一个自成体系的经济和谐论。马歇尔认为，价格是由市场上供给和需求双方力量相互冲击和制约所决定的，当市场供求力量势均力敌时，就形成了均衡价格。均衡是指经济的稳定状态，此时，所有的“经济人”都实现了自己的目标。因此，资本主义经济在自由竞争的条件下各经济主体的经济利益是和谐的，大家相互之间绝无什么对立的矛盾。在均衡价格理论的基础上，马歇尔建立了他的收入分配理论。马歇尔认为，所谓收入分配就是把国民收入在各种生产要素之间进行分割，分配问题实质是生产要素的价格决定问题。马歇尔将均衡价格理论运用于生产要素的价格决定，即生产要素的价格取决于要素的供给和需求，当生产要素市场达到供求均衡时，各要素所有者获得相应报酬。既然如此，要素供给者和需求者也必定实现了各自的目标，从而达到了经济利益的和谐。他还把这种观点运用到国际经济关系中去，认为只要自由往来，穷国和富国都可从国际贸易中得到各自的利益。 (二)人为和谐的思想。边沁是英国的社会学家和哲学家，是功利主义的代表。边沁基本上承认个人是利己的，但他否认利己主义的任何自然的和谐，他用利益的人为一致解释效用，认为集体的利益是个体利益的加总。他所提出的功利主义包括两个原则：一是功利原则或幸福最大化原则，即追求幸福是人的天性，但社会利益只能以最多数人的最大幸福为道德准则和立法依据。因此，增加幸福的行为应肯定，减少幸福的行为应否定。二是自我选择原则或自我偏好原则。每个人是否幸福只有他自己最清楚，所以他是自身是否幸福的最好判断者。每个有理性的人都有为自己谋求最大幸福的倾向，主张一切合乎个人利益或兴趣的东西都能增进个人福利的总量即社会福利，所以政府应根据功利原则最低限度地行使权力，即只限于保护自由和财产安全，除此之外不作任何干涉，经济上应实行自由放任政策。但这并不意味着边沁认为经济利益是天然和谐的。相反，他否认利己主义的任何自然和谐。他认为犯罪为利己行为违反公共利益提供了例证，存在犯罪的事实证明不能做到自然和谐。哈耶克将这种功利主义称为看重实效的功利主义，因为他们主张：对每一个行为，都应在充分了解其可见后果的情况下加以判断。这等于宣布，人类在充分掌握了一切相关事实之后，能够建立起一种把一切细节都安排得当的理想的社会制度。 凯恩斯由于市场无法自发实现充分就业而必须依赖政府干预的思想，颠覆了古典经济学的统治地位，使国家干预论取代了经济自由的思想而居于主流地位。凯恩斯认为，资本主义经济的显著弊端是不能提供充分就业。失业的存在以及收入的不公正分配本身就意味着利益的失谐。失业以及收入分配不公是市场机制本身无法克服的缺陷，也就是说，利益的天然和谐是无法实现的，必须通过政府干预给予解决。凯恩斯建立了国民收入均衡决定模型，分析了失业产生的原因，并据此提出了相应的解决对策。此外，他还分析了收入分配不均的影响，指出收入分配不均会降低消费倾向。因为富裕的人只把收入的一小部分用于消费，而把大部分储蓄起来；贫困的人会把新增收入的大部分用于消费。因此，他主张用累进税和遗产税来缩小分配不均的幅度，这样便能提高消费倾向，扩大有效需求，提高就业水平。 制度主义者认为，从当代和前辈经济学家们的理论中推论出来的并不是利益的和谐，而是利益的巨大差别。他们认为，人生来就是集体的与合作的人，是有着共同利益的群体。但在群体间也存在着利益冲突，就像大企业对小企业、消费者对生产者、农民对城市居民、雇主对工人、进口商对国内生产者、商品制造者对货币贷放者之间那样。一个有代表性的和公平的政府必须为共同的利益进行调解。 三、马克思经济学与西方经济学利益和谐理论的比较及启示 马克思从资本主义生产关系出发，通过对资本主义生产过程的分析，揭示了资本主义社会无产阶级和资产阶级之间利益关系的对抗性质，并指出这种相互对抗的利益冲突的根源在于资本主义的所有制形式。马克思认为，在一切社会中，资源尤其是物质资源，都是归一定的人、社会集团或阶级所占有。这种占有就形成了人们之间不同的物质利益关系。资本主义所有制本质是一种私有制，生产资料归资本家所有，由此决定资本主义生产关系是以资本家占有生产资料、以剥削雇佣劳动为特征、以获取剩余价值为目的所形成的无产阶级和资产阶级之间的相互对抗的经济利益关系。生产关系的这一特点决定在资本主义生产过程中劳动对资本的隶属性质和从属地位，决定劳动成果归资本家所有、雇佣劳动者仅能得到补偿其劳动力价值的工资这种收入分配格局。这样，生产力发展和财富增长只能使少部分人而不是大多数人受益，其结果是失业和贫困在无产阶级一极积累，而财富在资产阶级一极积累。技术的进步和资本主义生产的发展，不仅不会改变这种利益关系的对抗性质，反而会加剧资本对劳动的剥削，从而加剧资本主义的利益冲突及其基本矛盾。因此，只有改变资本主义私有制，才能消除这种利益对抗，实现经济利益和谐。 与马克思的观点相反，西方经济学认为，经济人之间的利益关系本质上虽有矛盾和冲突，但这种矛盾和冲突是可协调的。西方经济学从资源配置的角度展开对利益的分析，认为资源的有效配置状态就是利益和谐状态，因为此时，不仅所有的经济人都实现了自身利益的最大化，社会也实现了整体福利的最大化，整个社会的利益状态是和谐的。这种状态在私有产权、法治、民主等前提下，通过竞争性市场可以达成。即便由于某些原因，如外部性、信息不对称等问题，限制了市场的竞争性，加剧了经济人之间的利益冲突，也可通过政府对经济的干预改善市场状况，化解经济人之间的利益冲突。因此，资本主义社会的利益关系是非对抗的，经济人之间可以在市场机制的作用下实现“共赢”。 马克思经济学和西方经济学从不同的视角、沿不同的路径对利益问题进行研究，马克思经济学与西方经济学最根本的分歧在于对资本主义利益关系本质和利益冲突性质的判断。虽然二者的利益理论有本质区别，但在他们的理论体系中影响利益关系的基本因子却是相同的。关注这些基本要素及其影响，对化解我国经济转型时期的利益冲突有重要的现实意义。对马克思经济学和西方经济学的利益和谐理论的比较分析，可给我们以下启示： (一)利益关系是人类社会的本质关系。无论是马克思经济学还是西方经济学，都认为经济活动是人类一切活动的基础，人们从事经济活动是为实现自身的经济利益，人们在社会经济活动中所形成的所有关系，都反映了他们之间的利益关系。因此，利益关系是人类社会的本质关系。不同经济主体之间的利益差异导致利益矛盾和冲突的产生，并推动了制度变革，所以说，利益矛盾是推动社会发展的动力，人类社会的变迁正是这一矛盾运动的结果。基于此，构建和谐社会首先必须协调不同社会成员之间的经济利益关系，经济利益和谐是社会和谐的基础和前提，没有利益和谐，就不可能有社会和谐。因此，和谐社会的本质是利益和谐，认清这一点，对我国和谐社会的构建具有重要意义。以市场为导向的经济转型，其实质是利益关系的调整和分配，在这一过程中，社会利益关系发生了重大变化，出现了一系列利益矛盾和利益冲突。因此，在构建社会主义和谐社会的过程中，必须调节利益关系，以利益冲突向利益和谐的转化统领社会主义和谐社会的构建。 (二)产权制度是决定利益关系的核心制度。产权制度是制度集合体中最基本、最重要的制度。产权是一系列用来在共同体中确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。产权的界定和分配会影响到经济主体的经济决策和经济活动的结果。因此，产权制度决定了社会利益关系的格局和特点。西方经济学认为资本主义的私有产权制度能使财产在运用过程中的责任和收益相一致，并激励财产所有者积极地去发现并满足他人的需要，财产所有者按其私利行事，却造成了有益于他人的后果，由利己而实现利他，最终实现不同经济主体之间的利益和谐。但马克思则认为，资本主义社会相互对抗的利益关系的形成，资本家对工人的剥削，正源于资本主义私有制，不改变这种所有制关系，则无法实现利益和谐。在经济运行中，产权是交易的前提，无论是物品的交换还是劳务的交换，表面上看是物品在物质上的转让和移动，但实质是权力的转让。因此，交易的实质是产权的交易。我国从计划经济向市场经济的转型，核心内容之一就是产权制度改革，只有建立与社会主义市场经济体制要求相适应的产权制度，才能通过市场有效调节社会成员的利益关系，实现经济利益的和谐。 (三)收入分配制度对宏观经济的影响较大。收入分配不仅影响微观主体的经济利益，而且还影响到宏观经济的运行。马克思认为，由资本主义生产关系所决定的收入分配是不公正的，它不仅导致无产阶级的贫困，加剧了社会利益冲突，而且还进一步导致资本主义社会的消费需求不足，加剧了资本主义的基本矛盾，使资本主义社会爆发生产相对过剩的经济危机，造成社会资源的极大浪费。西方经济学家也十分重视对收入分配问题的研究。凯恩斯考察了资本主义社会的收入分配状况，认为其显著的弊端之一就是财富和收入分配的无原则和不公正。琼·罗宾逊夫人更进一步指出，在资本主义经济增长过程中，工资和利润在国民收入中所占比重将朝着不利于工人的方向变动，这种收入分配不公还导致社会的有效需求不足，使经济陷入衰退。因此，她主张借助于政府或第三部门的力量，改善收入分配状况，实现经济利益的和谐。在我国经济转型过程中，伴随着收入分配制度的改革，社会成员之间的收入差距迅速扩大。社会收入差距的急剧扩大，不仅加剧了利益矛盾和社会冲突，也造成我国长期以来的内需不足，使经济增长不得不依赖投资和出口。要扭转不合理的经济增长结构，使消费需求成为经济增长的第一推动力量，必须改变不合理的收入分配制度，增加劳动收入在初次分配中所占比例，并健全社会保障制度，实现国民经济又好又快的发展。 (四)制度对调节利益关系具有重要作用。马克思指出：“利益就其本性来说是盲目的、无止境的、片面的，一句话，它具有不法的本能”。因此，需要制度来对人与人之间的经济利益关系加以确认和保障。现行制度在本质上不过是人们基于对生产资料不同占有关系上所体现的经济利益关系的结合，是构筑在既得利益关系基础上的包含政治制度、法律制度和思想意识形态等内容的上层建筑。它既要适应现实的利益关系，同时也会对这种关系产生影响。由于利益诉求的多元化和利益差异，必然导致利益冲突。因此，制度的选择实际上是各种利益集团相互冲突和相互妥协的利益博弈过程。在社会变革时代，随着利益关系的调整，整个上层建筑也将发生相应变革，以适应新的利益格局。经济转型：是一个制度变迁过程，其实质是利益的调整和分配。而“制度是人类设计出来调节人类利益关系的一些约束条件。”其根本作用在于保障、维护及协调利益关系。因此，经济利益由冲突走向和谐的关键在于制度建设。 (五)强调机会和权利平等。从马克思经济学和西方经济学的论述可看出，二者都十分重视机会和权利的公平分配。马克思认为，无产阶级的悲惨境地源于资本主义社会无产阶级和资产阶级的权利、地位极不平等：资本家由于占有生产资料，在生产中处于主导地位，工人阶级除自身劳动力外，一无所有，其劳动隶属于资本家。这种权利、地位的不平等，使工人不得不接受资本家的剥削。只要资本主义生产关系的实质不变，工人阶级的境况就不会有根本改善。西方经济学认为，资本主义市场经济是公平竞争的经济。机会和权利平等是市场经济的基本要求，只有在每一个经济主体都能够平等地参与市场竞争的前提下，资源才能实现最优配置。其实，机会、权利均等不仅是市场机制的基本要求，也是社会公平和正义的重要体现。我国经济转型时期所出现的利益冲突，很大程度上是由权利和机会分配不均等造成的。可以说，人们对自身利益状况的不满，不仅表现为对结果的不满，更重要的是对机会、权利分配不公的不满。因此，要化解利益冲突，首先必须做到“穷人能与富人、权贵共享权力和规则”，使每一个社会成员都具有公平地参与市场竞争和获取收入的权利、机会。 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学方法论比较研究 摘要：马克思经济学侧重制度分析，通过考察人与人在生产、交换、分配和消费中的关系来解释经济问题。西方经济学侧重于从现象层面进行经济分析，运用个量和总量研究法、均衡分析法、静态和动态研究法、实证研究和规范研究法、数理模型分析法、制度分析法等来研究资源配置问题。通过对马克思经济学与西方经济学方法论的比较研究，对推动我国经济学研究方法的发展具有重要意义。 关键词：方法论；马克思经济学；西方经济学；比较 任何一门社会科学的发展和突破都离不开方法论的变革，深入了解不同经济学体系的方法论是把握好经济学基本理论的关键。本文对马克思经济学与西方经济学的方法论进行比较，对我国经济学研究方法的发展具有重要作用。 一、马克思经济学与西方经济学方法论基础的比较 马克思经济学是制度分析，通过考察人与人在生产、交换、分配和消费中的关系来解释经济的本质问题。唯物史观是马克思经济学与其它经济学流派相区别的根本标志。在马克思经济学中，历史唯物主义的世界观和方法论注重对经济制度、经济权力及其历史变迁的研究，从生产力与生产关系的矛盾运动中解释社会经济制度变迁，在历史形成的社会经济结构中分析个体的经济行为；把复杂的社会现象归结为经济关系，依据经济关系来理解政治、法律制度和伦理规范，以生产资料所有制为基础确定生产关系及社会经济制度的性质；把生产关系的变化归结为生产力的发展变化，从生产力水平出发，揭示社会发展的客观规律，通过社会实践实现社会经济发展合规律与合目的的统一。这种历史唯物主义的方法论基础反映了马克思经济学的本质和精髓，并使马克思经济学作为一个整体、一种范式与其它的经济学流派区别开来。马克思经济学是人类社会经济发展客观规律的正确反映，马克思经济学的科学意义不仅在于其理论，而且在于其方法。 当代西方经济学把资本主义生产关系和经济制度视为一般和永恒的范畴，从总体上看，其哲学基础是历史唯心主义的人性论，并以个人主义作为其研究的出发点。在这一哲学基础上，西方经济学家运用个量和总量研究法、均衡分析法、静态和动态研究法、实证研究和规范研究法、数理模型分析法、制度分析法等，并在一定的制度背景下研究资源配置问题。可见，当代西方经济学从其唯心主义世界观基础出发，侧重经济运行分析，研究资源配置及各种经济变量之间的关系。这些具体的研究方法在马克思经济学中也有类似的体现，虽然马克思并没有从这个角度进行论述，也没有使用过相同的名词。 二、马克思经济学与西方经济学研究方法的比较 (一)总量研究方法和个量研究方法的比较与评析。个量研究主要以单个经济主体的活动为研究对象，在假定其他条件不变的前提下研究个体的经济行为和经济活动，其特点是把一些复杂的外在因素排除掉，突出个体经济主体的现状和特征。这种研究方法在实践中主要分析单个企业中要素的投入量、产出量、成本和利润的决定及单个企业有限资源的配置、单个居民户的收入合理使用，以及由此引起的单个市场中商品供求的决定、个别市场的均衡等问题。这种研究方法往往将某一个体的具体情况和局部特征表现得非常清楚，但也有一定的局限性：一是难以注意到宏观经济对个量关系或个体经济行为的影响；二是研究结果常常是有条件的，因为这种方法是在假定其他条件不变的情况下，排除一些外部经济因素来研究个体经济问题，但在实际的经济生活中，一些外部因素却常常是事物发展的重要条件，有时还可能会成为影响经济运行的主要因素，从这个意义上说，这种研究方法的运用是有条件的，而且研究结果往往与现实不符。 总量研究方法把制度因素及其变动的原因及后果和个量都看成是不变或已知的前提下，以经济发展的总体或总量为研究主体，研究宏观经济总量及其相互关系。如，在研究消费时，只着眼于社会总消费与总收入、总投资、总储蓄的相互关系，对个体的消费行为及其变动则不予关注。这种研究方法由于抓住经济运动的总体状况及总体结构，因而其研究结果对把握国民经济全局具有重要作用。但这种研究方法也有局限性：主要是往往忽视个量对总量的影响。 作为分析经济的具体方法，不论是总量研究方法，还是个量研究方法都具有重要的科学价值。由于个量与总量的关系不是简单的加和关系，有些经济现象从总体和个体不同的视角来研究，其结果会有所不同。 在《资本论》中，马克思就运用了总量与个量研究方法。关于资本的再生产和流通，马克思有时以个别资本为研究对象，有时以社会总资本为研究对象。在对魁奈的《经济表》中运用的总体的研究方法，曾给予很高评价。他说：“魁奈的《经济表》用几根粗线条表明，国民生产的具有一定价值的年产品怎样通过流通进行分配，……无数单个的流动行为，从一开始就被概括为它们的具有社会特征的大量运动，——几个巨大的、职能上确定的、经济的社会阶级之间的流通。”但由于魁奈“有限的资产阶级的眼界”，使他对资本主义的经济结构和阶级关系进行错误的划分，因此，他虽然天才地应用了总量分析的方法，却不能得出完全科学的结论。从马克思对个量和总量研究方法的运用中，不难发现：第一，马克思的总量分析总是以个量分析为前提，因而对资本主义经济的宏观分析具有坚实的微观基础，具有内在的逻辑一贯性。而二战后以凯恩斯主张的以总量分析方法建构的宏观经济理论中，却缺乏必要的微观基础。这也是近些年来西方经济学理论界为之修漏补缺的重要原因。第二，马克思是在对资本主义现实经济结构和阶级关系作了科学分析的基础上运用个量或总量的研究方法。而西方主流经济学者在运用这些方法时则往往忽视甚至抹煞了现实的阶级关系。 (二)均衡研究方法的比较与评析。均衡分析方法是研究各种经济变量如何趋于平衡的方法。马歇尔在其《经济学原理》中曾借用机械力学中的作用力和反作用力的研究方法来说明经济均衡。因此，均衡研究方法主要研究各种经济力量达到均衡所需要的条件和均衡实现稳定的条件。虽然，由于影响均衡的条件经常变动，以致难以达到均衡，但在假定其他条件不变时，研究各种力量的均衡方向，仍然极为有用。均衡分析方法通常有两种：局部均衡和一般均衡。局部均衡分析是将经济事件分为若干部分，集中考察其中的某一部分，而对其他部分存而不论。一般均衡分析法则侧重用各种经济因素间的相互依存关系来分析整个经济体系的均衡，重视不同市场中各种商品和资源的产量和价格的相互关系。如果资源供给状况、消费者偏好、技术函数已知，一般均衡理论便能从数学上证明通过资源和商品价格的自行调节以达到彼此相互适应的水平即均衡状态。 均衡分析法侧重经济数量关系的研究，在正确的思想和理论指导下，其科学性不容怀疑。但当代西方经济学家在运用这一研究方法时都往往忽视量的平衡背后质的关系，甚至用量的平衡取代质的同一性，这往往会掩盖事物发展的本来面貌。如，马歇尔通过市场供求关系的研究，确立了供求相等时的价格为均衡价格，并以此代替价值关系。但他从来不回答为什么供求相等时的价格恰好处在这一水平，而不会处于其他水平。因此，这种分析方法缺乏对价值实体的分析。从均衡方法的具体运用来说，决不能用函数关系代替因果关系的分析。函数分析是量的关系的研究，而因果关系的分析是质的关系的研究，因此，不能用量的分析代替因果关系的研究。波兰经济学家兰格在《政治经济学》一书中，将经济规律和一切规律分为三类，即因果律、同时律(或结构律)和函数关系律，并指出：“最基本的是因果经济律，因为其他两类经济规律都可以转化为因果律”。在马克思的经济理论中，也完整系统地运用了均衡分析法，在分析供求时马克思不仅分析了竞争如何使供求趋于一致，同时也着力分析在供求一致时的价值决定问题，这实际上是分析价值实体问题，因此，马克思能科学地揭示价值是价格变动的内在根据。马克思对社会再生产的研究实际上也是均衡分析，他深入地研究了社会再生产平衡发展的实现比例或均衡条件，但并不说明资本主义经济是均衡的，而是说明资本主义经济难以达到均衡，并且资本主义经济的不均衡是如何形成的及其深刻的社会原因。 (三)静态和动态研究方法的比较与评析。静态研究方法是抽象掉了时间因素和变化过程而静止地分析问题的方法，主要为了说明什么是均衡状态和达到均衡状态需要的条件，而不管达到均衡的过程和取得均衡所需要的时间。当已知条件发生变化后，均衡会由一种状态转化到另一种状态。如果只着眼于前后两个均衡状态的比较，而不考虑从一个均衡点到另一均衡点的移动过程和经济变化中的时间延滞，则被称为静态的研究方法。动态分析方法是对经济体系变化运动的数量进行研究，通过引进时间的因素来分析经济事件从前到后的变化和调整过程。汉森在《凯恩斯学说指南》中引用拉格纳·佛里舒的话说“不但考虑在某一时点的系列数值并研究它们之间的内在关系，而且要考虑在不同时点某些变数的大小，同时我们引用某些足以在同时属于不同时刻的其中数值的公式，这是动态学说的重要特点。只有通过这种学说，我们才能解释一种情况怎样从前面的情况中产生出来。”希克斯在《价值与资本》中指出：“我把那些我们并不计较日期的经济理论称之为静态经济学；而把那些对每一个数量都必须注上日期的理论称之为动态经济学。” 由此可以看出，用是否考虑经济数量在时间上的变化来区分静态分析和动态分析。如何将根据有无时间的变化与有无增长来区分的动态和静态分析统一起来?阿克利在《宏观经济学》中指出：“静态分析，不论简单的或比较的，都只集中在均衡位置上面。它既不涉及达到一个均衡位置所需要的时间，也不涉及各个变量向均衡状态所经过的路线。这是一件关系动态分析的事。”“如果均衡是在时间推移中没有变动的一种状态，那么只要均衡保持着，一种关系的时间维度就可以略而不论。”按阿克利的意思，尽管均衡是在时间中变动的，但量上没有变动，可按静态来处理。瑞典学派的林达尔在《货币与资本》中认为：“没有经济事物不是在时间中进行的，如果要具体考察动态与静态，我们就可以给出一个一般方程，然后又将具体的经济量值带入方程中，如果在量上不变动，这就是一种特殊的静态。如果有量上的变动，就称为特殊的动态。” 西方经济学的静态与动态分析法各有所长。静态分析可有效说明均衡的条件，而动态分析可观察到经济变化的过程。马克思认为物质总是在一定的时间与空间中运动的，运动是普遍的，静止是相对的，静止不过是运动的一种特例，并且认为静止是事物存在的必要条件，否则任何事物都不具有质的稳定性。但决不允许用静止掩盖和替代事物运动变化的绝对性。质量互变规律告诉我们必须在质量互变中研究动态与静止。因此，西方经济学中的静态与动态分析与马克思主义的运动与静止是不同的，前者主要局限在数量关系上。 (四)实证分析法与规范分析法的比较与评析。实证分析简言之就是分析经济问题“是什么”的研究方法．。侧重研究经济体系如何运行，分析经济活动的过程、后果及向什么方向发展，而不考虑运行的结果是否可取。实证分析法在一定的假定及考虑有关经济变量之间因果关系的前提下，描述、解释或说明已观察到的事实，对有关现象将会出现的情况做出预测。客观事实是检验由实证分析法得出结论的标准。樊刚指出实证研究作为一种经济研究方法的基本特征是：“从经济现象的分析、归纳中，概括出一些基本的理论前提假设作为逻辑分析的起点，然后在这些基于现实得出的假设基础上进行逻辑演绎，推导出一系列结论，并逐步放松一些假设，使理论结论更加接近具体事实。”规范分析法是研究经济运行“应该是什么”的研究方法。这种方法主要依据一定的价值判断和社会目标，来探讨达到这种价值判断和社会目标的步骤。 现代西方经济学认为实证分析和规范分析是相对的而非绝对的。具体的经济分析都不可能离开人的行为。在实证分析法中，关于人的行为的社会认识是其分析的基础，完全的客观主义是不存在的。从经济理论发展的历史来看，“除少数经济学家主张经济学像自然科学一样的纯实证分析以外，基本一致认为经济学既是实证的科学，又是规范的科学，因为提出什么问题来进行研究，采用什么方法来研究，突出强调那些因素，实际上涉及到个人的价值判断问题”。 马克思所处的时代还没有实证分析这个方法论术语，在一些学者看来，马克思经济学在方法论上强调的只是规范分析。其实，马克思主张的历史与逻辑统一的分析方法，就是规范与实证有机结合的方法。马克思的历史分析方法可以说就是一种实证分析方法，是“动态实证”。马克思十分重视对事实的分析。在《资本论》第一卷的序言中他说：“物理学家是在自然过程表现得最确实，最少受干扰的地方考察自然过程的，或者，如有可能，是在保证过程以其纯粹形态进行的条件下从事实验的。我要在本书中研究的，是资本主义生产方式以及和它相应的生产关系和交换关系。到现在为止，这种生产方式的典型地点是英国，因此，我在理论阐述上主要用英国作为例证”。马克思很重视实证分析，如，马克思对分工、生产、交换、市场、利润、利息等范畴的考察和研究都是实证分析，他的经济研究实践也可以证明这一点。 (五)数理模型分析方法的比较与评析。数理模型分析方法可使对经济过程和经济现象研究的表述更简洁清晰，推理更直观、方便和精确，使经济学的理论框架更加条理化、逻辑化和明了化。与英国的斯密、李嘉图，法国的魁奈、西斯蒙第及德国的李斯特等同时代的经济学家相比，马克思是当时经济学大师中运用定量分析最多和最好的。《资本论》在数学方法上，除运用简单的加减乘除之外，还有比例关系、函数关系、不等式及众多的统计图表。保尔·拉法格在《忆马克思》一文中提到马克思对数学分析的评价，马克思认为：“一种科学只有成功地运用数学时，才算达到了完善的地步。”恩格斯认为：“单靠数学演绎就确定一个论断为真理的事，这种情况几乎从来没有，或只是在非常简单的运算中才有。”而且列宁也指出：“数学公式本身什么也不能说明，它只能在过程的各个要素从理论上解释清楚以后对过程绘图说明”。可见，马克思经济学对数学的运用，只是把数学当成一种工具。而当代西方主流经济学的发展把数学当成一种目的，以数学化的程度来评价经济学达到的水平。 (六)制度分析方法的比较与评析。自亚当·斯密以来，经济学家们就以经济人假设为前提，在制度不变的前提下研究经济问题。在一定情况下，这种假定有利于经济学家对经济问题做深入分析。但在许多情况下，经济行为远比传统经济理论中的经济人假设复杂得多。因此，制度经济学家创立了将制度作为变量，用正统经济学的研究方法来分析制度的构成和运用，采取结构分析法、历史分析法和社会文化分析法来研究经济问题，揭示制度对社会经济发展的影响，并发现这些制度在经济体系中的地位和作用的经济学方法论。总体来看，制度分析方法的特征主要有：第一，动态化特征。即用进化或演进的眼光看待经济世界，这是制度分析方法的一个突出特征。制度分析方法特别看重制度的演进，而且认为促进制度演进的真正动因是技术的变化或技术的能动性，同时还认为技术变化和经济政策之间存在互动关系。因此，必须在制度演化的动态过程中去寻找问题形成的原因。第二，“非纯粹经济分析”的特征。制度分析方法始终坚持一种信念：社会经济是一个整体，经济系统中一切事物之间都相互联系、相互依存，而且任何事物都是其他事物的原因。所以在研究经济问题时既考虑“经济因素”，又考虑“非经济因素”的影响，并把法律、政治、社会意识形态等非经济因素纳入经济研究的内生变量中。第三，方法论的集体主义特征。从经济学方法论的发展历史来看，经济学对人类行为的分析有两种途径：一是方法论的个人主义，二是方法论的集体主义。正统经济学是以方法论的个人主义为基础，而制度经济学则带有强烈的方法论集体主义色彩，他们认为对制度这一集体行动的考察和描述才能最好地理解个人的经济行为。第四，具体化特征。制度经济学家使用正统经济理论去分析制度的构成及运行，并发现这些制度在经济运行中的地位和作用，因而在研究方法上带有具体化的特点，侧重研究微观经济制度，并更多地从现象上和形式上进行分析，较少进行内在矛盾的分析和考察。其理论核心总是围绕制度的内涵和构成、制度变迁和创新、产权制度和国家理论这些具体的制度范畴。 制度分析方法不是西方制度经济学家的独创，其实马克思就是一个制度经济学家，他的生产关系分析实质就是制度分析，与西方制度经济学家不同的是，马克思是从本质上来进行制度分析的，西方经济学家则是从现象上进行分析。由于西方经济学的制度分析方法注重从现象和形式上进行制度分析，因而具有客观实用性，所以它针对当代外部性经济问题的解决得到进一步的发展，并被广泛运用于经济理论的研究中。 三、结论 (一)马克思经济学与西方经济学具有不同的经济学方法论。马克思经济学是制度分析，侧重于人与人之间关系的研究，通过人与人在生产、交换、分配和消费中关系的考察来解释经济的本质问题。西方经济学侧重于经济运行分析，研究资源配置、研究各种经济变量之间的关系。马克思经济学是人们在认识世界、改造世界的创造性活动中，进行观察和感悟事物所形成的理性结论。 (二)马克思经济学与西方经济学具有不同的方法论基础。西方经济学的哲学基础是历史唯心主义的人性论，并以个人主义作为研究的出发点。马克思经济学的哲学基础是唯物史观，唯物史观是马克思经济学与西方经济学相区别的标志，它反映了马克思经济学的本质和精髓。 (三)借鉴当代西方经济学研究方法，实现马克思经济学研究方法的不断创新和发展。西方经济学在其漫长的发展经历中，实现了研究方法的不断革新，这是我们在创新马克思经济学方法过程中可以借鉴的。如，数学方法在西方主流经济学中运用，确实使西方主流经济学的某些研究变得更加精确。从当前中国经济学的研究情况来看，数理方式已被引用到一些经济学的研究中，这标志着中国经济学的进步和方法论的创新。但在应用中，既要克服以往忽视运用数学的缺陷，适当增添经济数量的成份，又要防止走西方过度数学化的另一个极端，防止数学方法的滥用，把科学的定性分析与定量分析有机地结合起来。又如，我国目前正处在经济体制的转型时期，一些与市场经济相适应的规则和制度不健全，在经济体制改革的过程中出现大量的问题。这些问题完全靠传统经济理论所提供的办法难以解决，因而制度分析方法对研究转型时期的经济问题具有一定的借鉴意义。 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学的差异性和互补性研究 摘要：马克思经济学的生命力在于其从现象到本质的研究路线及对不合理的现实进行剖析和改造。但局限于特定的历史背景，它的分析主要停留在有关社会制度的宏观层面，缺乏对微观制度的具体分析，这也正是马克思经济学研究所面临的困境。在微观行为机理及影响因素实证方面，现代西方主流经济学有很大发展。马克思经济学的发展需要契合西方主流经济学研究具体微观问题的工具、模型及理论。将马克思经济学的研究方法与现代西方主流经济学的表达工具和检验手段结合起来，就可形成更全面的分析体系。 关键词：马克思经济学；现代西方主流经济学；研究路线；契合 以马克思为代表的政治经济学和以新古典学派为代表的现代西方主流经济学原本是统一的，有共同源头，其内容包括两方面：一是人与自然的关系方面，主要研究稀缺性资源的配置问题。二是人与人的关系方面，关注社会关系中人的互动行为。因此，探讨马克思经济学与现代西方主流经济学之间的差异性和互补性，通过相互之间的沟通来促进两者发展，并最终使经济学成为一门更为完善、成熟的学科，就显得非常重要。本文就两者的契合性作以探究，尤其是探究如何契合现代西方主流经济学的思维、理论来发展马克思经济学。 一、马克思经济学的生命力及当前的困境 马克思经济学的根本特征在于：它认为基于力量博弈而形成的均衡世界并不是合理的，而是偏离了人类社会发展的合理要求，从而出现一种异化状态。因此，马克思经济学不仅要认识世界，而且要改造世界。基于这种目的，马克思经济学在研究具体的社会经济问题时遵循从现象到本质的基本路线：首先，透过现象去探究经济现象的本质。其次，分析事物的现状表现。再次，剖析现状的成因及其偏离本质之处。最后，分析异化现状下的种种行为及其造成的危害并寻找纠正事物异化的途径。 马克思经济学在如下几方面比西方主流经济学深刻得多。一是在研究的根本目的上。马克思经济学是人本主义的，关注整体社会和弱势群体的福利提高。因此，不仅关注人与自然之间关系及相应的物质资源的创造问题，而且还关注人与人之间的关系及相应的社会资源的创造问题；西方主流经济学则是物质主义的，在既定社会制度的情况下仅仅关心资源的配置问题。二是在研究的基本领域上。马克思经济学认识到整个社会是一个相互联系的系统，因而关心公共领域的制度安排问题。西方主流经济学则从孤立的个体主义出发，探究私人领域中的发财致富问题。三是在理想状态的选择上。马克思经济学认识到经济现象从属于社会系统，因而努力探究事物的本质，并把这一本质视为未来所要回归的基本方向或理想状态；西方主流经济学的理想状态则是建立在假设的基础上，而这种假设往往不现实或根本不能实现。四是在基本立场上。正因为认识到现状与本质之间的差异，因而马克思经济学基本上是批判性的；西方主流经济学则热衷于通过供求分析来解释现状，并在伦理实证主义的支配下为现状辩护。 由于特定的历史背景所赋予的使命的原因，马克思的研究主要停留在有关社会制度的宏观层面，是对社会发展总体趋势的分析，缺乏对微观制度的具体分析。因此，在资本主义基本制度被推翻后，马克思经济学对社会主义国家中具体微观制度的完善和发展就显得力不从心，这也正是马克思经济学目前所面临的根本困境所在。 二、马克思经济学在微观理论基础上的不足 正因为马克思关注的是社会制度问题，导致其理论在某种程度上缺乏微观基础的支撑。如，尽管马克思经济学从劳动投入角度探索商品生产，并从协作角度梳理了分工的深化和组织的嬗变，但它并没有具体探究微观组织中的劳动配置问题，也没有具体考察组织内部的协调机制及其影响因素。再如，尽管马克思经济学从权力结构的角度研究社会利益的对抗和冲突，但它分析的基本单位是阶级，把具有相同阶级地位的视为一个整体而采取共同行动，并由此深入探究了阶级利益的对立及由此产生的阶级斗争。因此，其研究的是整体主义，而并没有进一步分析阶级成员的行为心理，从而对集体行动的判断似乎缺乏微观的个体基础。 尽管以马克思为代表的经济学家对事物的本质展开深刻的分析，其经济学结论之间存在较为严密的逻辑一致性，但不可否认，其基本理论也是建立在特定的引导假定上，这种引导假定并不一定就反映事物的真正本质，一旦某些微观假设出问题，那么，整个理论的可信性也就会受到质疑，其应用于实践也会带来深重的危害。如，马克思的劳动价值理论是建立在同质劳动的基础上，而同质劳动显然已越来越不符合社会的发展现实。再如，马克思的剩余价值理论也是建立在劳动市场完全竞争的条件下，但这显然不符合现实。然而，迄今为止，人们对马克思经济学的关注主要集中在其总体性质方面，而很少对其微观理论基础进行审视。因此，马克思经济学往往缺乏更为微观的具体分析，马克思经济学要取得进一步的发展并构成一个更为完美的理论逻辑，就必须注重微观方面的探究。 三、马克思经济学与西方主流经济学的契合 要进一步为马克思经济学提供微观分析的基础，就需要契合两方面的知识和理论：一是其他社会学科近年来的发展，包括心理学的新近发展、道德哲学的新近发展，等等。二是西方主流经济学近年来的发展，包括不完全信息下的人类行为、互动行为的博弈基础，等等。其实，不仅马克思经济学缺乏对微观行为的探讨，即使是现代西方主流经济学也存在微观和宏观之间的脱节：以理性选择为基础的新古典经济学集中于微观方面，而以心理学定律为基础的凯恩斯经济学则关注宏观方面。当然，后来由于新凯恩斯经济学在不完全信息的基础上重新借鉴新古典的理性选择理论，从而为凯恩斯的宏观经济学奠定微观基础。同样，也正是基于这种契合，新古典经济学的微观行为机理也逐渐为其他的宏观社会现象提供有益的分析基础。显然，马克思经济学和现代西方主流经济学也是经济思想长河中各有侧重的两个主要支流，它们也理应汇合在一起。只有两者相结合，才能更好地理解事物的发生、发展和进一步演化的规律。特别是，尽管目前政治经济学和西方经济学两门学科存在很大分歧，但两者在本质上是相辅相成的，共同构成经济学理论体系。 纵观经济学发展史，可得出如下几点结论：一是经济学本质上是统一的。当前割裂的政治经济学和西方经济学两大范式的研究内容各有偏重但更具互补性：政治经济学主要关注人与人关系的层面，西方经济学侧重于人与自然的关系层面。二是研究内容的不同导致两者在研究方法上也存在很大差异：西方经济学偏重于抽象演绎、个体主义、形式理性及均衡的分析，而政治经济学则强调历史归纳、整体主义、实质理性及演化的分析。三是广义政治经济学的“政治”是“社会关系”的含义，它研究社会关系中人的行为，把经济学视为社会科学的研究范畴，并注重事物本质和事物之间作用的内在因果机理。四是西方经济学从功能主义出发，有助于揭示事物之间的功能联系及分析均衡状态，基于自然主义取向而偏重研究抽象人的行为，这导致其逐渐走向数理模型化道路，而这种模型化道路并不适合于探索事物之间内在因果机理和本质的政治经济学。五是基于内容和方法的差异。两者在分析的前提假设上也存在某些不同：西方经济学讨论的抽象经济人是同质的，而政治经济学探索的社会人是异质的。六是尽管方法论存在差异，但这些方法也都是兼容的。如，历史归纳和抽象演绎、演化和均衡等仅仅是经济学研究的不同视角，因而两大经济学范式在研究内容和方法上可以得到很好的契合，从而促使经济学的发展。 尽管马克思经济学和现代西方主流经济学有一个共同源头，但自古典经济学以后，这两方面内容却越来越分裂了，并形成两个越来越对立的学科。一方面，自从边际革命开始，西方主流经济学逐渐抛弃了对制度反思和改进的思路而将其研究对象逐步限定在物质财富上，从而演变为研究稀缺资源如何配置的学问。后来，经过几代人为建立“纯”经济学而不断地借鉴数学工具，西方主流经济学终于发展出了在表达上越来越精确的微观技术，但却因抛弃了伦理学内容而越来越与现实相脱节。另一方面，基于马克思经济学反对把个人物质利益内容抽象化、永恒化而主张历史地分析经济活动中人的行为及其动机，逐渐形成了以社会中占主导地位的生产关系为研究对象的政治经济学，从而缺少对微观行为的研究。因此，西方经济学会越来越倾向抽象而孤立的形式主义分析，而政治经济学则更倾向于结合其他社会科学进行历史和现实的分析。显然，从两者的基本特质上讲，政治经济学的研究更为生动和多样，也更具启发性，从而具有更重要的发展意义。 重新审视两者的互补关系，甚至将两者纳入统一分析框架，这已越来越成为明智经济学家的共识。而且，纵观经济思想发展史，经济学理论的每一次重大发展都产生于一次意义重大的折衷。显然，要做到这一点，必须能对当前存在的两大经济学范式作全面而系统的梳理：首先，要对两个基本范式进行比较就必须梳理经济学的发展轨迹，必须探究经济学的本质。一方面，要对古典经济学的研究对象之争作以辨析，另一方面，对两种范式分歧的原因进行挖掘。其次，对两个基本范式的研究内容和方法进行比较：在内容上，主要考察边际革命引起的争论及变革时的社会背景；在方法上，主要探究历史归纳和抽象演绎、原子主义和整体主义、同质性均衡和异质性演化的差异和形成背景。再次，为探究两个基本范式的互补性，还须对各自的演化轨迹及所面临的危机进行剖析，挖掘内容和方法上的共通性。具体说，这些工作主要包括：探究和梳理经济学这门学科的研究目的、内容及其演化；分析西方主流经济学的兴衰历程；梳理政治经济学的特点、发生、发展及趋势；从研究内容出发比较两大经济学范式的方法论；剖析主流经济学基于个体主义和抽象演绎基础上均衡分析方法的形成及其功能分析的内在缺陷；探索政治经济学基于因果关系所形成的方法论特色；思考两种范式之间沟通和互补的内在机理及构建统一经济学的可行性。事实上，只有对两大基本范式的特点及其形成渊源作系统的比较分析，在揭示其差异性的同时又对内在的共通性进行剖析，才可以真正勾勒出构建统一经济学的基本思路。 根据理论研究所包含的四个层次：方法论层次、理论构建层次、思维表达层次、理论检验层次，可将马克思经济学的研究方法、基本理论观点与现代西方主流经济学的表达工具和检验手段结合起来，形成“马经为体，西经为用”的分析体系：一方面，马克思经济学从根本上是要揭示事物的本质，这是对经济学长期发展的探索。另一方面，现代西方主流经济学则偏重于具体的分析工具和手段，并热衷于对短期内的现状分析。当然，对本质的探讨需要非常广泛的知识，特别是梳理和继承前人的认知和观点，需要对各方面知识进行契合，要做到这一点，就必须对他人的理论和观点抱有宽容的态度，并积极进行沟通和交流，而不是像当前政治经济学与西方经济学的截然割裂，相互漠视和轻视。 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学产权理论比较研究 摘要：马克思经济学产权理论和西方经济学产权理论是两大不同的理论体系。把两种理论体系进行系统比较，有助于在我国的产权改革过程中坚持马克思的产权理论，并借鉴西方经济学产权理论中的有益之处。 关键词：产权理论；马克思经济学；西方经济学；比较 目前，学术界存在两种主要的产权理论体系：一种是马克思的产权理论，另一种是以科斯为首的西方经济学产权理论。对马克思的产权理论，有的学者抱有一定的偏见和误解，无视马克思在产权理论方面取得的成就，否认或贬低马克思产权理论。而对西方经济学的产权理论则采取盲目崇拜的态度，认为只要实行了新自由主义的产权理论就能彻底解决我国国有企业的问题。其实，早在100多年前，马克思就有了科学、系统的产权理论。著名西方学者s·佩乔维奇在他的《马克思、产权学派和社会演变过程》一文中，高度评价了马克思及其产权理论，认为“马克思是第一位有产权理论的社会科学家”。对马克思产权理论所取得的成就，熊彼特也赞扬“是以穿透崎岖、不规则的表层，并以深入历史事物的宏伟逻辑的眼光来领会的”。对上述两种理论体系进行系统的比较，有助于把握两者之间的区别和联系，摒弃错误思想的干扰，坚持正确的理论指导，进一步推进我国的产权改革。 一、关于产权的研究目的比较 马克思的产权理论是以剖析资本主义制度为目的，它通过由抽象到具体的逻辑手段，揭示资本主义产权制度的本来面目及资本主义制度下产权的本质，说明资本主义产权关系的虚伪性和不合理性，进而揭露资本主义制度的内在矛盾，得出其必然灭亡和必然被社会主义产权制度所取代的科学结论。在马克思看来，所有权无非是建立在物的基础上的人与人之间的关系，资本主义私有制反映资本主义制度下一部分人无偿占有另一部分人劳动的剥削实质。这种不合理的产权关系或所有制有违社会公平，激化了资本主义社会的基本矛盾，必然会导致资本主义生产方式的灭亡和新的生产方式的产生。 西方产权理论的目的和任务是要表明产权的内容如何以特定的和可预期的方式来影响资源的配置和使用。西方产权理论是为资产阶级利益服务的，它从交易费用出发，依据交易费用的高低来安排和调整产权关系和产权制度，以实现资源的合理配置，从而美化资本主义生产方式。西方产权经济学对西方主流经济学的“贡献”在于运用新古典经济学的方法对资本主义所有制给予新的理论解释和辩护，试图证明资本主义私有制经济合乎理性，而公有制则是非理性的。 二、关于产权的研究方法比较 马克思产权理论的方法论是科学抽象法、逻辑与历史一致法、有机整体方法论。马克思的研究方法为产权理论研究提供了科学的哲学背景，使产权理论形成了系统、整体、动态的理论体系。马克思认为，社会不是个人的简单加总，社会整体决定了个人的属性，思维的出发点不应是抽象的个人，而是现实的处于社会联系中的个人，人是处在社会整体联系中的，是多种规定性的有机统一。按这种系统、整体、动态的方法，一定社会的所有制形式和产权结构不是个人之间自由交易和自由契约的结果，而是社会结构的整体即生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的产物，不是理性的个人自由选择导致了产权制度的变迁。相反，是社会结构和产权制度的变迁决定个人的行为方式和选择空间。因此，产权制度首先不是个人之间的一种交易关系，而是不同阶级或不同社会集团之间的一种生产关系。 现代西方产权理论采取的是个体主义的方法。西方产权经济学家认为，产权关系首先是个人对财产的一种排他性的占有关系，这种占有关系在给经济主体带来利益的同时，也产生交易成本；产权制度的形成和变迁是个人在交易成本约束下追求利益最大化而进行自发交易的产物。可见，西方产权理论对产权问题的分析完全是建立在以成本——收益分析为核心的新古典经济学理性经济人范式之上。这种把社会的、历史的人抽象成无差别的、理性人的分析方法显然是主观臆造和错误的。 三、关于产权的研究层面比较 马克思所说的产权主要是指生产资料的所有权，他把生产资料从一般产品和资源中分离出来，当作社会经济关系和社会制度的决定性因素。马克思从生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的宏观层面分析了所有制和财产关系。马克思对产权理论分析的焦点是放在资本主义产生的历史成因和发展趋势上。因此，他没有把更多的注意力放在根本制度不变的前提下有关产权及其产权制度的调整这类问题上。总的来说，马克思的产权理论侧重于历史规律、经济制度等宏观整体层面的分析，当然不可否认马克思的产权理论也有微观层面的分析。需要强调的是微观层面的产权分析只是马克思所有制整体分析范式中的一个环节，不是分析的重点。 西方产权经济学所研究的作为交易关系的产权制度是以资本主义市场经济制度为既定前提和背景的。现代西方产权理论从市场经济运行的具体机制、经济个体的交易行为和契约关系、法权关系、成本收益关系等方面来分析产权关系。因此，现代西方产权理论无论在内容还是在方法论上都具体化、定量化和微观化。也就是说，西方产权理论主要是从微观层面来分析产权关系，是一种微观个体的分析范式。如，科斯在其《社会成本问题》一文中所讨论的产权问题就是围绕产权的法律界定及其产生的成本收益关系而具体展开的。诺思也认为，产权是个人对他们所拥有的劳动、物品和服务的占有权利，占有是法律规则、组织方式、实施及行为规范的函数。 四、关于产权起源的比较 马克思对产权的起源主要是从生产力和生产关系的矛盾运动中阐述的。他认为，公有产权的产生是由原始共同体所处的自然条件决定的。在恶劣的原始自然条件下，如果人们不建立公有的产权安排，不进行广泛的协作和分工，人类就难以抵御自然条件的侵袭而无法生存下去，公有产权关系是人类早期得以存在的基本条件。因此，公有产权的产生是自然的，其动力来源于人类生存的需要。私有产权是在公有产权的基础上随着生产力的发展和家庭的演变而产生的。生产资料的私有化是在强制的前提下逐步取代原始公有产权关系的。“私有财产的统治一般是从土地占有开始的，土地占有是私有财产的基础”，“产是私有财产的第一个形式”。可见，私有产权是在自然形成的公有产权的基础上，随着生产力的发展和家庭制度的演变而逐步产生的。私有产权不是永恒的，它必将随着人类社会的发展而最终被消灭。 西方经济学的产权理论主要是从资源稀缺和人口压力等外部条件人手研究产权起源的。西方经济学家认为，产权就是指私有产权，产权的起源也就是私有产权的起源。产权是在产权主体追求效用最大化的经济活动中自然演变产生的。西方产权理论认为人类迄今为止只经历了一种产权形态，即起源于中世纪晚期的私有产权。在他们看来，欧洲封建庄园制度不存在产权关系，原因在于那时的财产占有方式是通过掠夺和强制实现的，而不是通过经济力的作用自发形成的。诺思认为，欧洲中世纪时代在封建公约的基础上产生和发展起来的私有产权是资本主义兴起的直接根源，是推动西方世界经济增长的直接动力。中世纪前，以封建公约为基础的资源共同占有和利用的封建社会始终处于一种无产权状况。 五、关于产权绩效的比较 马克思对产权绩效的评价主要以生产力为基础。认为“不同所有制或产权结构的合理性只能到社会历史运动的规律，即生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动中去找寻”。马克思强调所有制既可推动生产力的发展，也可阻碍生产力的发展。如果财产关系和利益关系合理，这种合理的经济制度必将促进生产力水平的提高。反之，则会阻碍生产力的进步。因此，应调整生产关系以适应生产力的要求。同时，马克思分析了历史上各种产权制度的绩效。马克思认为资本主义所有制对奴隶制和封建制来说是一个巨大进步，它消除了劳动力的非经济的人身依附关系，在一定程度上激发了劳动者的劳动积极性。但资本主义的产权关系所推动的生产效率的提高是有限的，随着生产力的进一步发展，这种产权关系最终会阻碍和破坏生产力的发展，被新的产权制度所取代。 西方经济学的产权理论由于从抽象人性论出发，认为资本主义私有制合乎理性，私有产权能引导人们实现将外部性内部化的激励，是最优的、最具效率的。公有产权的不明晰必然导致公有产权的滥用，使资源配置达不到最优状态。因为判定一种产权结构是否有效率，关键看它能否为它支配下的人们提供比外部性更大的内在刺激。在公有产权下，由于共同体的每个成员都有权分享共同体所具有的权利，人们在公有产权条件下追求自身利益最大化的结果是公共财产的低效率。 六、关于产权结构的比较 马克思认为广义所有权或产权是由终极所有权、占有权、支配权、使用权、处置权和收益权等构成的权利束，其内在结构可有多种组合。如，共有产权、国有产权、集体产权、合作产权、个体私有产权等。由于马克思研究的目的是从生产关系的角度分析所有权的不同形态、所有权的本质及其变迁规律，所以其更重视对所有权的分析，突出对终极所有权的研究。当然，马克思也对股份公司的“两权”分离作了一些原则性的说明，而对其分离的条件、具体的产权结构以及资本所有者如何对经营者进行控制等问题尚未进行详细描述。 西方经济学的产权理论在具体的产权结构方面进行比较深入的研究。阿尔钦和德姆塞茨在科斯理论的基础上提出了团队生产理论，认为企业的本质特征在于一个拥有中心剩余索取权的“中心签约人”。由于企业中存在专用性资产，容易遭受“套牢”或“敲竹杠”的机会主义行为的侵害，所以企业所有者就应是那些对企业专用性资产进行投资并享有剩余索取权的人。哈特等人认为“剩余索取权”并非是一个完备的概念，企业所有权的真正含义应是“剩余控制权”。在合约不完全时，没有在合约中详细规定的那些权力即剩余控制权，应归资产所有者所有，他们因此发展了一个“不完全合约”理论或gmh理论。就企业的产权结构问题，目前多数主流经济学家认为，非人力资本与人力资本相比其专用性更强，更容易受到侵害，非人力资本所有者获取剩余收入，承担着企业的经营风险，因而应成为企业的所有者，“资本雇佣劳动”具有天然的合理性。 七、关于产权变迁的比较 马克思把所有制的产生、发展和变迁放到生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾运动中去考察，即放到历史发展规律中去考察，认为产权制度和产权形态处于不断变化之中。在马克思看来，一定社会的所有制形式或产权结构不是个人之间自由交易和自由契约的结果，而是社会结构的整体即生产力和生产关系、经济基础和上层建筑矛盾运动的结果。生产力是既定的物质前提，人们不能自由选择，所以也就不能自由选择由生产力决定的所有制结构及其法律表现——产权结构。马克思还尖锐地批判道：“要想把所有权作为一种独立的关系、一种特殊的范畴、一种抽象和永恒的观念来定义，这只能是形而上学或法学的幻想。” 西方经济学的产权理论是建立在抽象人性论和个人主义方法论基础上。西方产权学派尽管有时并不否定私有产权是由公有产权转化过来的，但经常把产权等同于私有产权，并认为交易成本相对较低的私有产权只能被精细化和多样化，而不可能被完全取代。诺思认为产权是个体对他们所拥有的劳动、物品和服务占有的权利，私有产权是独步单方，是经济发展最重要的因素，是唯一可靠的途径。这样，在西方产权学家的头脑中，私有产权就变成一个永恒的经济范畴。他们把产权视为源自超历史的人的自利本性，是具有独立财产权的理性的个人为实现个人利益最大化而建立的契约关系，而特定契约关系的形成是比较不同契约安排的交易成本的结果。产权是一种人为的制度安排，法律创造了产权，人创造了法律。所以产权本身不是在历史中生成和变迁的，而是脱离生产状况、生产方式和生产过程的。西方产权理论认为产权制度是人类的一种创造，当制度变革带来的预期收益大于预期成本时，行为主体便会推动制度变迁。因此，资本主义的财产制度不是历史发展的产物，而是历史发展的起点；不是生产发展的结果，而是生产发展的前提；不是客观经济条件生成的，而是人的自然本性规定的。 八、结束语 综上所述，可看出，马克思的产权理论和西方经济学产权理论是两个不同的产权理论体系。由于两大产权理论体系所处的时代背景不同、阶级立场不同，所以研究的目的、方法、内容和得出的结论也不同。总的来说，马克思产权理论以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，运用科学方法，揭示了资本主义所有制的本质和运动规律，在理论深度、体系和逻辑上更具优势和说服力。而西方产权理论由于方法论、研究立场等局限性，得出的结论则相对肤浅，具有片面性，不能够把握问题的本质。因此，在我国产权改革的指导思想上，应以马克思主义产权理论为指导，不能含糊和动摇。同时，也应看到，马克思的产权理论毕竟是一百多年前在当时的时代背景下提出的理论，还没有涉及如何处理社会主义时期特别是生产力水平相对落后的社会主义国家国有企业在经济运行中的各种产权关系问题。因此，应积极借鉴西方产权理论的合理之处，用发展了的马克思主义产权理论来指导我国的产权改革实践。 西方经济学论文:论政治经济学、西方经济学的位置和功能 摘要：准确定位政治经济学、西方经济学的位置和功能，需要把握好以下问题：要正确看待西方经济学，分清西方经济学和当年马克思批判的资产阶级庸俗经济学的关系，鼓励对西方经济学进行创新性研究，有分析地加以利用；正确看待马克思主义在教学和研究中的指导作用，理解好马克思主义的基本内涵，采取与时俱进的态度来创新和发展政治经济学的资本主义部分，针对社会主义国家建设过程中出现的社会各阶层之间利益关系的矛盾，来创建社会主义政治经济学；深刻认识政治经济学和西方经济学的互补性。 关键词：政治经济学；西方经济学；社会主义；马克思 近两年来，我国报刊上讨论政治经济学和西方(现代)经济学的位置、功能的文章很多，其中有多种不同的看法，有些甚至是完全对立的。分析这些不同看法产生的根源，主要在于我们正处于社会的转型过程中：一方面社会基础在变，而且变得相当快。另一方面，虽然上层建筑相应地也在变，但变的速度比较慢。因此，就出现了差距和矛盾，自然就形成各种不同的观点。笔者认为，准确定位政治经济学、西方经济学的位置和功能，需要我们把握好以下几方面问题。 一、怎样看待西方经济学 (一)现在大家讲的西方经济学和当年马克思批判的资产阶级庸俗经济学虽然有继承关系，但内容却发生了很多变化。过去，我们认为西方经济学只是为资产阶级私有制辩护的庸俗经济学。然而，在西方经济学里却很少涉及这方面的内容。因为资本主义私有制在西方经济学者看来是毋须讨论的既定前提，尽管这种观点存在着问题，但在他们现在的书中所研究的重点早已不是这个问题了。西方经济学现在也讲“制度”，但不是原来意义上的生产关系总和制度，而是选择资源配置方式的机制体系，即西方经济学认为的最有效的经济资源市场配置机制。这里讲的制度已具有了另外一种涵义。20世纪以来，在西方国家也出现了新制度经济学，其侧重用交易费用的观点分析问题，这种分析方法可以作为政治经济学中生产关系研究的一个补充。 (二)应鼓励对西方经济学进行创新性研究并有分析地加以利用。田国强在2005年《经济研究》第2期发表文章指出，现代经济学的基本分析框架和研究方法对资本主义生产方式的发展有作用(事实上，二战后西方国家领导人都曾先后利用过西方经济思想，如货币主义、供应学派的思想等)。由于我们在改革经济体制方面已选择了市场经济体制，所以我国也可有分析地利用西方经济学分析研究人类社会经济行为和经济现象的方法。事实上，我国在很多方面(主要在经济政策和经济措施方面)已经有分析地加以利用了。如，按照西方经济学的划分方法，把经济问题分为微观和宏观两部分。在宏观方面，我们也在利用西方惯用的调控手段，尽管在调控的具体措施方面有所差别，但基本方法大体类似西方经济学的方法。另外，中国不少学者尤其是中青年学者，都喜欢用西方经济学的方法研究问题，说明西方经济学有吸引人的地方。如，有人就说西方经济学比较具体实用，不是脱离现实讲空道理。为此，我们应鼓励对西方经济学进行创新性研究，并敢于将研究的成果引入到教学中去。 (三)对政治经济学和西方经济学不宜采取片面的强制措施来扶一个压一个，而应兼收并蓄，为我所用。目前，西方经济学在我国传播并没有想象的那么快，但应该承认西方经济学的吸引力越来越大，许多中青年似乎更热衷于西方经济学的方法体系。现在一个比较大的问题是中国真正懂得政治经济学又熟悉西方经济学的人太少，评论起来往往不是偏于这一方，就是偏于那一方，很少能做出全面中肯的科学评价，有时甚至还出现盲目跟风的现象。如，有人把西方经济学和马克思主义政治经济学绝对对立起来加以批判，这显然有些过于偏执。西方经济学与马克思主义政治经济学虽然属于不同的思想体系，其中确有某些对立的成分，但由于它们研究资本主义是从不同侧面(前者是从资本主义资源配置，后者是从经济利益关系)研究的，从这个角度看，政治经济学与西方经济学并不是完全对立的。因此，对政治经济学和西方经济学不宜采取片面的强制措施来扶一个压一个，那样做不仅解决不了问题，其效果可能适得其反。正确的态度是认真抓好对这两门科学的研究，脚踏实地运用这两种科学的研究方法去研究和解决实际问题。只要它们包含有真理的成分，或部分是真理，就没有必要害怕它，而且要兼收并蓄，为我所用。 二、如何看待马克思主义在教学和研究中的指导作用 (一)首先要理解好马克思主义的基本内涵。以前，在实践中究竟应怎样理解及如何贯彻马克思主义精神方面，存在一些认识上的偏差。因此，我们要从与时俱进的角度弄清楚马克思主义的基本内涵。马克思主义的三个组成部分中，哲学是基础。马克思主义哲学是无产阶级的世界观和方法论。马克思在运用他的世界观和方法论分析社会经济问题时曾提出许多重要的理论观点，这些理论观点往往与当时他所处的社会环境有关，但现在仍然可指导我们的行为。马克思主义世界观和方法论在今天仍带有普遍指导意义，但需要用新的实践来丰富和发展它。否则，只是干巴巴地把原有几条结论当作一成不变的公式，很难真正解释和解决实际问题。如，在过去阶级矛盾尖锐的条件下，马克思很强调阶级斗争。然而，今天在对立阶级已基本消灭的情况下，如再强调阶级斗争为纲恐怕就脱离实际了。改革开放后，我们国家在体制和政策方面提出了许多新观点，但并没有违背马克思主义，而是发展了马克思主义。 (二)要弄清以下几个问题： 1．作为马克思主义三个组成部分之一的政治经济学原本只包括资本主义部分(资本论)。传统观点认为，政治经济学包括两个部分，即资本主义部分和社会主义部分。实际上，作为马克思主义三个组成部分之一的政治经济学原本只包括资本主义部分(资本论)。列宁在论述马克思主义三个组成部分的观点时指出，在马克思时代世界上还没有出现社会主义。既然在马克思的时代并不存在社会主义，当然也不可能撰写出政治经济学的社会主义部分。社会主义部分的政治经济学建立是在斯大林主持下由原苏联一批院士编写开始的。然而，由于它没有、事实也不可能科学地反映社会主义的经济规律，必然在很大程度上是主观臆想的结果。因此，此书出版的寿命不过十年左右。我国是从学习原苏联开始学习社会主义的，受原苏联教科书的影响非常深，从上个世纪50年代末中国才开始编写包括以中国经验为主的社会主义部分政治经济学，不可能完全摆脱原苏联教科书的影响。改革开放以来，我们虽然逐步对原苏联教科书影响的内容和框架有所突破，但很难说现在编写的教科书已是不折不扣的马克思主义的社会主义政治经济学。因此，现在谈马克思主义政治经济学时，应把上述这两部分区分开看待。不能一说政治经济学，特别是它的社会主义部分就认定其也是马克思主义的。 2．要采取与时俱进的态度创新和发展政治经济学的资本主义部分。由于有马克思的原创著作存在，人们一般不会对马克思政治经济学的资本主义部分产生歧义，但当代资本主义的发展出现了许多不同于当年马克思在英国生活时的那些情况和特点，阶级矛盾也并不像《资本论》中描写的那样尖锐，资本主义的发展并没出现列宁在《帝国主义是资本主义发展的最高阶段》中描写的那样奄奄一息状态。马克思从当时的形势出发，考虑资本主义生产方式的矛盾终将引发社会革命的论述是科学的，同时他也察觉到资本主义发展到新阶段出现了调节和缓解矛盾的内在机制。然而，他来不及就这些新的机制进行深入研究。因此，原来有些结论就需要重新加以审视和研究了。为坚持马克思主义认真求实的研究精神，我们不应戴上先入为主的眼镜，而要认真地、也实事求是地揭示资本主义矛盾发展变化的新形式和新特点，并以历史唯物主义为指导思想，找出它在将来必会被更高级的社会制度代替的历史趋势。要避免不顾客观事实，把马克思在那个时代得出的某个或某几个结论一成不变地生搬硬套到当代资本主义社会头上。 3．要针对社会主义国家建设过程中出现的社会各阶层之间利益关系的矛盾，来创建社会主义政治经济学。关于政治经济学社会主义部分的著作很难说哪一本是完全符合马克思主义的。可能有很多版本在不同程度上含有某些马克思主义因素或马克思主义科学成份，但作为成体系的政治经济学社会主义部分来说，也不可能是完全符合科学的马克思主义政治经济学精神的。理由是直到今天为止世界上还没出现一个比较成熟的社会主义社会(至于西北欧一些被认为是民主社会主义社会，由于种种原因看法分歧很大，这里暂搁置不论)。理论是现实生活的本质反映，当现实生活本身还没发展到成熟或定型的条件下，又怎么可能出现一本反映社会主义社会发展规律的社会主义政治经济学呢?可见，硬要拿出一本科学地反映成熟社会主义本质的著作来，这种要求未免有点过于超前。即使马克思生活在现在，恐怕也难于满足这种要求。客观存在决定人们思想意识，人们是无法改变这条规律的。现在有些人企图把西方经济学引进来，或把资本主义生产方式和社会主义生产方式合并起来，先讲商品、货币、资本，再分别讲两种制度本身，这不仅不能解决问题，反而会引出新的矛盾。政治经济学和西方经济学的研究对象不同，试图把二者合成一体，自然会出现前后矛盾的问题。现在政治经济学课程不如西方经济学受学生欢迎有多种原因，但社会主义政治经济学本身不成熟是一个重要原因。社会主义政治经济学的创建还有一段很长的路要走，当前较为现实的办法是仍要遵循过去传统的理解，即社会主义政治经济学仍然研究社会主义生产关系。虽然社会主义社会已基本消灭了敌对阶级，似乎已不再需要无产阶级社会主义革命了，但社会上的体脑差别、城乡及工农的差别却依然存在，行业之间的收入差别也存在。也就是说社会各阶层的利益关系的矛盾依然存在，这种差别不仅反映在工作方式、生活方式方面，而且更重要的是反映在它们之间的利益冲突上。对此如果认识清楚、处理得当就会给社会和谐发展提供可靠的物质基础。反之，如果认识和处理不当，则会影响社会稳定和经济的持续发展。可见，社会主义政治经济学把着眼点放在这方面是大有可为的。 三、政治经济学和西方经济学在教学中可以起互补作用 马克思主义政治经济学与西方经济学是可以互补的。利用马克思主义政治经济学与西方经济学的互补性，对培养社会主义经济建设人才意义重大。从一方面说，政治经济学研究的对象是生产关系，也就是人们在生产过程中的利益关系。在社会主义时期，尤其在转型时期，人们的社会地位都处在快速变化中，人际之间的利益关系的变动迅速而且复杂。认真加以研究并妥善处理这些关系，对缓解矛盾、协调利益关系，对人们之间的和谐相处，共同促进经济和社会发展非常重要。然而，为推动社会经济发展，协调生产关系只是其中的一个重要因素，而不是全部内容，经济发展的另一个极其重要的因素，是在生产技术不断进步的基础上，推进生产技术创新与生产组织的升级。当前世界上居于主流地位的经济运行机制体系是市场经济体系，由于政治经济学研究的着眼点是探索社会经济关系的矛盾，为无产阶级的社会主义革命寻找理论基础，它可以揭示经济社会发展变化的大趋势。然而，它并不以研究如何促进社会经济的发展为核心。在社会主义经济处于发展和转型期的中国，很难不研究优化资源配置问题。而这个问题恰恰是西方经济学研究的主要对象和重点。可见，政治经济学和西方经济学已形成了“自然的分工”，这并不是偶然的和人为的撮合，而有其深刻的社会背景。原因是社会主义国家在实践中经过比较最终选择了市场经济体制，即公认的有效的市场运行机制体系。西方国家二、三百年前就已实行了这种市场经济体制，他们对市场经济运行机制体系的研究自然也就有了较多的历史积累。他们在这方面的研究成果和经验比我们成熟。为了我们的经济建设和人民的幸福生活，没有理由对西方经济学不重视。至于西方经济学在西方也确实有不同的评价和补充，但这不应成为我们对它采取排斥态度的理由。随着西方资本主义的发展，西方国家的经济社会发展中会不断出现新的矛盾和问题，已有的现代经济学理论不可避免地也会不断暴露出自身的不完善和局限性，社会上和学术界也就自然会出现一些批评性和补充性的意见，甚至形成不同的流派。这些都可以视为社会科学特别是经济科学发展的常态，不足为奇。上面列举了政治经济学和西方经济学可以互相补充的一些理由，并没有全面分析这两个学科的其他关系，包括互相矛盾的内容。只要政治经济学和西方经济学互补的看法能够成立，那么，在高校的经济学专业这两门课程的并列就是顺理成章的。为培养全面掌握经济学基本理论和方法的建设人才，我们不能采取封闭的态度，简单地扶持一个、排斥一个，而应把它们都放在各自恰当的位置上，都给予足够的重视。 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学的创新理论比较 摘要：马克思经济学与西方经济学虽然对创新的内涵、条件与绩效的认识有重大不同，但都认为创新是社会经济发展的根本动力，制度创新是技术创新的基础性因素。对马克思经济学与西方经济学创新理论进行比较，有助于在我国建设创新型社会中以马克思的创新理论为指导，借鉴西方经济学创新理论的合理之处，构建有中国特色的创新研究范式。 关键词：创新理论；马克思经济学；西方经济学；比较；借鉴 马克思经济学的创新理论和西方经济学的创新理论虽然在分析视野、分析方法、观察立场等方面有重大区别，但分析框架中的基本因子、作用机制又有相通与互补之处。因此，对马克思经济学与西方经济学创新理论进行比较，归纳二者之间的区别与联系，有助于借鉴和吸收西方经济学创新理论中的分析方法和研究成果，澄清和排除其中的错误观点，构建符合时代特点和中国国情的发展中的马克思主义创新理论，进一步推进我国的创新型社会建设。 一、马克思经济学的创新理论 马克思经济学的创新理论主要是以唯物史观作为基本信念与价值观，以唯物辩证法为分析方法，以生产方式范畴为核心概念，提出科技创新与制度创新的基本原理和具体结论。其方法论是科学抽象法，特别是逻辑分析与历史分析的统一。 (一)揭示了创新的内涵、主体、动力和条件 马克思把创新界定为，个别资本通过采用更好的工作方法、新发明、改良的机器、制造秘方等，以提高其生产力并得以在某一特殊生产部门内实现超额利润。创新是在通过专业化发展生产力的同时，把各生产力要素有机地组织成资本生产力并获得超额剩余价值的过程，其实质是采用新的生产方式，是劳动资料和劳动条件的革命。创新有产品创新和工艺创新、既定生产过程的技术合理化与一种技术向另外一种技术的转移、劳动节约型创新与资本节约型创新等区分。马克思认为，创新主体是多元的，包括工人、企业家(资本家)、职业创新者或科技人员、国家。由于采取历史分析方法，在论述分工、协作和机器时马克思指出，生产资料的集中及生产中的共同消费使工人的经验观察成为技术创新的原因；在企业主体与创新关系的论述中，马克思肯定了垄断厂商技术创新的必然性和小企业技术创新的灵活性；在资本主义发展过程中，科学因素被有意识和广泛地加以应用，职业创新者为探索科学的实际应用而互相竞争，发明和技术创新成为一种独立的职业；国家通过法律、法规、政策等对技术创新进行调节，以提高创新对市场和环境的适应性。 马克思认为，创新的内在压力和动力是资本家追求剩余价值的内在动机；资本主义竞争是创新的外在压力，以新技术为手段的竞争是市场竞争的重要内容，进而使市场需求成为创新的外在牵引力；劳资对立的阶级关系则从生产关系和基本制度层面提供了创新的制度压力。马克思还从消费者与生产者的对立统一关系中，进一步说明创新的外在压力，认为消费既是社会再生产的目的，又是社会再生产的起点。因而消费同样既是创新的目的，也是其源泉。马克思从历史角度进行长期分析和宏观分析认为，对以机器使用为代表的创新而言，社会消费需求的变化、消费结构的升级、消费模式的演变有助于提升技术创新的层次，是推动创新的基本力量。因此，消费需求是创新的直接契机和社会条件。对创新所需要的条件，马克思强调经济制度、政治制度、文化制度的制约与决定作用，而且关注国家创新政策和创新战略的重要作用。马克思分析了金融与信用制度对创新的支持作用，认为金融与信用制度促进股份公司形成，使技术创新的规模条件得以满足；金融机构对技术项目的筛选和风险管理，降低了技术创新的不确定性；证券市场克服资本积聚的有限性，便于企业筹集长期资金，增强技术创新能力。 (二)论述了创新的过程 马克思经济学的创新理论以唯物史观与辩证唯物主义为哲学基础，基本特征是把创新看作一个自然历史过程，这一过程表现为一个上升曲线的社会进步过程。创新的内容涉及科学创新、技术创新、制度创新等方面，其中科技创新是创新的主要组成部分。科技积累为机器的发明、使用、改进提供前提和基础；反过来，直接生产上的科技应用又对科技具有决定和推动作用。创新不是随意发生的，而是具有明显的演进轨道特征或时间继起性。创新的演进以技术、知识、人才的积累为前提，创新的方向选择又具有环境适应性。 (三)分析了创新对资本主义经济运行的影响 马克思对超额剩余价值、相对剩余价值生产进行分析，指出采用改良的生产方式的资本家比同行业的其余资本家占有更多的剩余劳动(超额剩余价值)，而且个别资本所做的就是全体资本在生产相对剩余价值时所做的。创新在客观上使商品更加符合市场需求。重大产品创新将带来分工和交换价值体系的内生性扩张，产品创新与新兴产业部门的建立，从质上扩大了劳动的社会分工体系，由此扩大了既有的交换价值体系，为资本创造价值提供了新的源泉；反过来，这种内生的市场创造与扩张又促进资本积累，使相应的资本与劳动游离出来，从而创造新的工艺过程或生产部门。马克思分析了创新与经济发展的关系，认为制度创新与技术创新对经济发展都是重要的。创新的技术一旦适应环境，就会对旧技术产生革命性替代，甚至摧毁世界范围内以旧技术为基础的产业与就业结构。马克思从资本主义社会中劳资对立的制度特点出发分析了节约劳动型创新对就业的影响，提出资本主义生产的普遍趋势是在所有生产部门中用机器代替人的劳动，创新导致资本有机构成不断提高，伴随着无产阶级的再生产与失业大军的持续存在。此外，马克思认为，技术创新会推动制度创新。 马克思主要从生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动中分析创新问题，这是一种长期的、历史的、动态的创新分析框架，有利于揭示创新的真正起源和历史过程。但他并没有把更多的注意力放在基本经济制度不变的前提下有关创新及创新制度的调整这类问题上，对短期的具体创新过程没有直接研究，也不可能运用现代分析技术对创新理论进行精细化处理和数理分析。 二、西方经济学的创新理论 西方经济学的创新理论以企业家创新理论、新增长理论、演进经济学和新制度经济学等为代表，提出了许多有价值的分析方法和研究成果。 (一)对创新内涵、主体、动力和条件的分析 熊彼特从生产函数和均衡分析方法出发，把创新界定为生产要素的新组合或生产条件的新变化，认为创新包括产品创新、工艺创新、市场创新、要素创新、组织和管理创新等。创新是生产要素的重新组合，其实质是建立一种新的生产函数。创新的主体是企业家，创新是企业家概念的行为内涵，企业家是创新职能的人格化。创新的发生是因为经济中存在某种潜在利益，企业家创新的目的是为获得这种潜在利益，企业家精神是企业家创新的主动力。熊彼特具体分析了创新的动力和阻力，指出由于在创新阶段前经济处于低水平的静态均衡或循环流转中，创新不可能经过无数次的小步骤产生，必然经过积聚力量、摸索经验的准备阶段。按照这种分析，作为一种变革的创新必然涉及利益的重新分配，在前一轮创新中的成功者本应利用其有利地位拓展创新，但由于既得利益往往阻止下一轮创新，结果患上“成功的失败”综合症。以柯茨纳为代表的新奥地利学派和以舒尔茨为代表的人力资本学派认为，创新主体可进一步拓展到家庭、农民、科技工作者甚至消费者等，创新是具有多样性的行为概念，功能不仅在于打破旧均衡，而且包括通过对付不确定性而恢复均衡。现代创新理论进一步识别出用户创新、制造商创新和供应商创新等类型，把创新区分为渐进创新和根本性创新；技术系统变革和技术经济范式变革；结构性创新、空缺创造式创新等方面。新制度经济学认为，虽然创新具有不确定性、高投入性和高风险性，但资本主义制度能提供承担风险与不确定性的有效制度安排。新古典经济学从外部性概念出发，认为技术创新活动存在个人收益与社会收益的偏差，使个人创新的积极性大为降低，应通过制度安排使创新者的个人收益率、局部收益率接近社会收益率和整体收益率，通过规范人们的行为空间，缩小模仿、搭便车行为的选择空间，为创新提供必要的社会秩序；通过降低创新过程的交易费用，巩固与扩大基于合作的创新基础。任何国家在进行技术创新时都离不开有效的产权制度，改进技术的持续努力只有通过建立一套能持续有效激励创新的产权制度才能实现。创新与创业精神是基于一定文化价值观体系(非正式制度)而形成的，是文化等非正式制度与经济增长的中间变量。 (二)对创新过程和具体机制的说明 熊彼特认为，创新在相当程度上独立于发明之外，创新主要是一个内生的因素，取决于企业家的天赋、动机、才干，创新行为是以机会为中心的识别、探索、利用、决策、实施的过程。创新具有间断性，是一个由新组合取代旧组合的变化过程。创新可分为企业家间断创新与大企业持续创新。产业层面的变革常表现为突变式创新，主要通过引入新产品或新服务、开辟新市场而实现。而大企业往往具有竞争优势和市场地位，有条件按消费者的价值观念改进现有产品或服务，因而沿既定技术轨道进行渐进式创新。新增长理论认为，创新过程和具体机制突出表现为技术进步的内生化这一核心命题。新增长理论强调“干中学”、溢出效应、人力资本、收益递增等机制，对创新的影响因素进行了较深入的分析。阿罗把技术进步看做是资本积累以及“干中学”的副产品，罗默则强调企业r＆d投资的作用，宇泽弘文加入了人力资本因素，卢卡斯则提出以人力资本外部性为核心的增长模式。演化经济学认为，技术创新的路径依赖具有一贯性和累积性。技术诸变异体(不同发明和设计)、技术的不同发展方向和可能中存在类似生物物种间的竞争，与生存竞争类似的市场选择机制使新技术得以产生和实现。在这一过程中，技术演进会出现自我强化现象，使环境成为适合自身生存而不利于其他技术生存的生态场。首先出现的技术通常可凭借先动优势，利用规模经济效应降低成本；技术的普遍流行导致人们采取相同技术产生的网络外部性，加之技术在市场上越是流行，越会使人们相信它进一步流行的预期自我循环效应，最终形成自我增强的循环积累效应。以纳尔森为代表的演进经济学则认为，技术进步是一个非均衡过程，存在较大的不确定性、路径依赖和调整时滞。创新是一种具有不确定性的个体现象，表现为一个“跳跃不定”的曲线，任一微小因素的变化都可能导致结果难以预测，形成所谓的“蝴蝶效应”。其中，渐进式创新主要基于以前技术的继承，通过现有技术的改进进行，是遗传意义上的创新(“涌现”)；突变式创新往往经过重大技术变革或根本性突破，是对以前技术的非线性继承(“突变”)。 (三)关于创新绩效的描述 熊彼特认为，创新的最初阶段不会有大量的创新竞争者，企业家在短期内可通过创新实现垄断，获得创新初期的垄断利润。但随着创新利润的不断增加，创新利润率会逐渐下降以致消失。经济增长是量变，经济发展是质变，创新就是经济发展。由于创新是经济内部自行发生变化的结果，技术创新的创造性破坏导致经济发展。资本主义经济周期的形成是与创新直接相关的。创新或新组合不是人们依据一般的概率原理所期望的那样，在时间上均匀分布的，而是“如果一旦出现，那就会成组或成群的不连续出现”，创新活动时而高涨，时而停滞甚至倒退，决定了经济发展具有非均匀性或周期性。在关于创新与制度变迁的关系这一问题上，新古典增长理论和新增长理论虽然都认为(私有产权)制度是重要的，但制度与制度创新被视为外生变量，没有考虑技术创新、经济增长对制度变迁的影响。演进经济学派强调，新的生产方式在向社会各部门扩散的过程中，会与社会制度框架发生不可避免的冲突。按照新制度经济学和演进经济学的分析，在企业生命周期的不同阶段，创新对企业绩效的影响机制是不同的。如，在企业成长阶段，技术创新形成的规模经济效应和成本优势促进企业规模扩大；在企业转型阶段，创新有助于扩大企业经营方向和规模调整的机会集，构成竞争优势的重要来源。此外，创新通过网络外部性、集体学习等机制形成行业层面的集聚效应和乘数效应。新制度经济学运用“成本——收益”和“供给——需求”框架，分析了技术创新对诱致性制度变迁的影响。 西方经济学中的创新理论是以资本主义市场经济制度为前提背景，主要从微观层面和短期视角，从创新的具体机制、不同经济主体的创新行为、成本收益关系等层面分析创新问题，因此在内容上、方法上都更具体化、微观化和定量化。但西方经济学强调创新是改进资源配置效益的根本手段，试图说明资本主义制度是能有效激励创新的，因而实际上为资本主义制度激励创新的动态调整能力给予新的理论解释和辩护。 三、马克思经济学与西方经济学创新理论的比较及启示 由于时代背景、分析方法的不同，马克思经济学创新理论与西方经济学创新理论的内容、结论也不同。但这两类理论体系中影响创新的基本因子和机制有相通之处。因此，马克思的创新理论与西方经济学的创新理论是既相互区别对立，又相互联系一致的关系。在对马克思经济学与西方经济学的创新理论进行比较的基础上，应继承和坚持马克思经济学创新理论的精髓，借鉴和吸收西方经济学创新理论中的分析方法和研究成果，构建符合时代特点和中国国情的发展中的马克思经济学创新理论，为创新型社会建设提供更好的理论指导。 (一)创新是协调生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的一种基本手段和机制马克思经济学主要从生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动中分析创新问题，描绘了资本主义社会技术与制度变迁的浩大历史画面，其重点在于历史规律、经济制度等整体宏观层面的把握。虽然资本主义制度与生产力的发展根本上存在对抗性矛盾，但在资本主义生产关系许可的范围内通过制度、技术与管理创新仍可推动社会经济发展。西方经济学的创新理论以资本主义市场经济制度为前提背景，主要从微观层面和短期视角，揭示创新的具体机制和不同经济主体的创新行为。在我国构建创新型社会的过程中，社会主义生产关系与生产力发展之间并不存在对抗性冲突，但因进行以市场为导向的经济转型而出现的新矛盾和新冲突，必须通过科技创新、制度创新、机制创新、管理创新、文化创新等途径，大胆借鉴和引入资本主义市场经济发展中切实有效可行的创新机制，构建创新型社会来解决。 (二)创新对经济发展具有重大影响 马克思在从微观层面分析改良的生产方式对资本家获取超额剩余价值和相对剩余价值的作用后，指出创新在客观上使所生产的商品更加符合市场需求。重大产品创新将导致新兴产业的建立，带来分工和交换价值体系的内生性扩张，从质上扩大劳动的社会分工体系和既有的交换价值体系。反过来，这种内生的市场创造与扩张又促进资本积累，使相应的资本与劳动游离出来，从而创造新的工艺过程或生产部门。马克思强调，创新的技术一旦适应环境，就会对旧技术产生革命性替代，甚至摧毁世界范围内以旧技术为基础的产业与就业结构。西方经济学的创新理论认为，企业家在短期内可通过创新获得垄断利润，进而通过规模经济效应和成本优势，促进企业规模扩大；新增长理论强调通过网络外部性、集体学习等机制形成行业层面的集聚效应和乘数效应；演进经济学则认为，经济增长是量变，经济发展是质变，创新就是经济发展。由于创新是经济内部自行发生变化的结果，技术创新的创造性破坏导致经济发展。创新活动时而高涨，时而停滞甚至倒退，决定了经济发展具有非均匀性或周期性。在我国经济转型与发展的过程中由于创新能力不足导致的经济增长质量不高是一个将在较长时期内存在的问题，必须从增强自主创新能力入手，推进经济结构调整和改善经济增长质量。 (三)制度激励，特刺是产权激励对创新的绩效具有重大影响 马克思强调经济制度、政治制度、文化制度的制约与决定作用，分析了金融与信用制度对创新的支持作用，关注国家创新政策以至创新战略的作用。新制度经济学认为，虽然创新具有不确定性、高投入性和高风险性，但资本主义制度能提供承担风险与不确定性的有效制度安排，通过制度安排缩小模仿、搭便车行为的选择空间，巩固与扩大基于合作的创新基础，为创新提供必要的社会秩序。同时强调产权明晰是收益和成本界定的前提和基础，任何国家在进行技术创新时都离不开有效的产权制度，改进技术的持续努力只有通过建立一套能持续有效激励创新的产权制度才能实现。创新与创业精神是基于一定文化价值观体系而形成的。因此，构建创新型社会的关键因素在于制度和产权建设。 (四)将企业家精神作为创新的内在动力、创新过程内部的影响因子及创新的外在动力 熊彼特强调创新是生产要素的重新组合，其实质是建立一种新的生产函数，功能在于打破旧的均衡。创新的主体主要是企业家。企业家创新的目的是为获得这种潜在利益，企业家精神是企业家创新的主动力。作为一种变革的创新必然涉及利益的重新分配，在前一轮创新中的成功者可能由于既得利益往往阻止下一轮创新，结果患上“成功的失败”综合症。现代创新理论则识别出创新的认知障碍、行动障碍、模式障碍，关注社会发展滞后、制度行为、企业家创新偏好的作用。马克思认为，创新涉及科技创新、制度创新、管理创新等内容，创新主体是多元化的，创新类型是复杂多样的，创新的实质是采用新的生产方式，是劳动资料和劳动条件的革命。从历史角度对作为创新外在牵引力的市场需求进行长期分析和宏观分析，认为对以机器使用为代表的创新而言，社会消费需求的变化、消费结构的升级、消费模式的演变有助于提升技术创新的层次，是推动创新的基本力量。因此，构建创新型社会必须既大力激发企业家精神，又重视市场需求的外在牵引，同时不断克服创新过程的各种障碍和阻力。 (五)强调制度创新与技术创新存在对立统一关系 马克思把创新看作是一个表现为上升曲线的社会进步过程。技术创新推动制度创新，创新是把技术与组织、生产力与生产关系的变迁联系在一起的中间变量。科技创新和科技积累为机器的发明、使用、改进提供前提和基础。创新的方向选择具有环境适应性。创新不是个人的偶然行为，社会整体决定了创新的属性；不是理性的个人自由选择导致了创新，而是社会结构和制度决定了人们创新的方式和选择空间。新古典增长理论和新增长理论虽然都认为(私有产权)制度是重要的，但制度与制度创新被视为外生变量，没有考虑技术创新、经济增长对制度变迁的影响。演进经济学派强调新生产方式在向社会各部门扩散的过程中，会与社会制度框架发生不可避免的冲突，出现所谓强制性制度变迁。新制度经济学则运用“成本——收益”和“供给——需求”框架，分析技术创新对诱致性制度变迁的影响。因此，在构建创新型社会时，必须形成技术创新与制度创新互相促进自我增强的循环积累机制。 西方经济学论文:案例教学法在西方经济学中的应用 1案例教学法对于西方经济学的意义 案例教学法主要是指教师在教学过程中，以案例为基础，设置好教学情境，启发学生学习兴趣，开发学生能力，综合评估学生的一种教学方法。通过案例教学，对于西方经济学的意义如下： （1）激发学生的主动性。 西方经济学理论比较多，纯讲授理论学生理解效果比较差，也会影响学生接受效果。通过生活中的经济学案例，让学生捕捉生活中的案例，将理论和实践结合起来，让学生思考生活，从而提高了学生的学习兴趣，挖掘学生内心学习的驱动力，从而高效学习。 （2）有效引导学生转化知识的能力。 西方经济学中的理论知识掌握后，理想目标就是学生能够综合运用西方经济学的知识有效地做出市场行为或经营决策，但是不少学生是书呆子，不能灵活运用知识，通过案例教学法，注重学生对于理论知识的运用能力。 （3）增强师生互动。 传统的理论教学注重的理论讲述，不可避免地变成教师的主场。通过案例教学，过程强调师生互动，学生理解案例、分析案例，主动消化案例中不懂的知识点，从而加深对于知识的理解，对于教师提出更难的问题，对于教师的要求也就更高了。 2案例教学法在西方经济学中的应用过程 （1）精选案例 西方经济学案例主要来自于西方世界。对于学生比较好理解的案例肯定是本土化的案例。案例类型主要有信息式、问题式、陈述式、决策式、实录式案例等。教师应该根据经济学中不同的知识点，预先确定好案例类型，同时在讲解经济学概念时，让学生自己先查找案例，然后组织学生讨论，选出最适合这个概念的案例，目标主要是加强学生对于概念的自我感知。 （2）案例呈现 案例呈现不是教师呈现，而是加强学生的参与。主要是激励学生分组竞赛，通过分组，选出组长和分配好成员，要求学生提前预习知识点，将精选的案例，制作成PPT，案例呈现部分包括，讲述者（讲述者的仪容仪表、表达流畅程度、知识传达）、PPT内容（案例简介+案例分析+案例启示）、PPT形式（制作颜色、图文）。 （3）分析与讨论案例 由组长引导，成立讨论小组，分析案例呈现中呈现的案例简介，引发学生对于案例的好奇心，进而引发学生的思考。分析案例时，注意学生的角色定位、讨论的氛围，教师在分析与讨论案例过程中，与传统教学不同的是，教师角色应该定位于引导与监督者，尽量让学生积极讨论，小组长代表小组发言。 （4）评价案例与知识开展 学生分析与讨论完案例，对于案例有一定结论陈述，教师此时才开始真正进入教学角色，将学生的案例进行评价，并开始进行知识点开展，教师结合自身学识并要讲解的知识讲述新案例。 （5）形成案例库 一学期完毕，要求每一组组长共同努力，将案例整理，形成电子案例库，让学生加强复习，巩固案例中所传授的知识点，并通过案例库让学生感知一学期来自己所做出的学习成果。 3案例教学法在西方经济学中应用策略 （1）案例教学的本土化 西方经济学理论和案例的西化不可避免，从而难以让学生理解，因此很有必要将教学的案例本土化，这样能够案情清晰好理解，本土化的案例，透过现象理解本质，一方面化抽象为具体，另一方面也能加深学生对于市场经济规律的理解。 （2）案例开发渠道多样化 鼓励商学院教师自主开发高含金量的教学案例，教师通过市场调查，了解更多的经济现象，将经济现象与经济学原理结合；与多家企业合作，校企共同来锁定案例，比如说经济学中的市场行为，通过与企业合作，能够在实践中加深学生对于市场行为和决策的理解；与校外其他资源合作共同来开发西方经济学的本土化案例；在报纸、杂志、电视媒体上选取案例素材，让学生在实践中提取案例。 （3）增强案例趣味性 趣味性极强的案例能够有效地提高学生的学习兴趣，能够有效地促动师生互动。兴趣是最好的老师。通过查找中国古典文化中的典型的案例，增添趣味性，比如：古人吃饼，吃到第五个后悔迟了前四个，叫学生思考古人结论是否正确；通过俗语或成语故事，鱼与熊掌不可兼得的经济学原理，主要体现在机会成本。生活中丑男配美女的经济学原理等。 （4）凸显案例实用性 经济学原理在现实生活中应用广泛，但是如果学生机械地记忆理论，那么学习西方经济学的作用就不明显。教师在运用案例教学法时，一定要凸显案例实用性，在讲解概念时先要引入生活场景，将生活案例加以分析，在经济学原理分析题中加入生活小常识。这样既能提升学生参与热情，同时也能激发学生热情，还能培养学生的实践能力。 4结语 总之，案例教学法对于西方经济学的教学有着非常积极的重要意义，既能改变师生角色，也能改变教学氛围，但是目前西方经济学案例的本土化还存在不少问题，未来西方经济学中案例教学法还有很大的发展空间，未来还需要深入研究。 作者：汪支华 单位：博尔塔拉蒙古自治州广播电视大学 西方经济学论文:科教融合西方经济学课程教学改革研究 西方经济学是一门理论性和应用性并重的学科，这就要求在课程教学过程中，老师不仅要引导学生系统学习西方经济学基本理论知识，还要努力提高学生运用经济学原理分析问题、解决实际问题的能力。然而，在我国西方经济学课程教学过程中，教学与科研“两层皮”现象还相当突出，主要表现在教师的科研内容与教学内容严重脱节，导致教学过程中不能有效地将理论知识与现实经济问题联系起来，结果是老师照本宣科，学生疲于应付，这种情况严重阻碍了西方经济学课程教学质量和人才培养质量的提高。因此，西方经济学课程的教学，有必要从“科教脱节”向“科教融合”转变，将教师的科研内容与教学内容尽可能地融合起来，并积极创造条件引导学生参与教师的科研工作，这样，不仅可以发挥教师的资源优势，提高教师专业化水平，推动学科的发展，还可以通过将科研经验和书本知识相结合，激发学生学习兴趣，提高教学质量和水平。 1“科教脱节”在西方经济学课程教学的表现 1．1教师资源方面 从教师资源上看，“科教脱节”主要体现在两个方面: 1)一些教师从事西方经济学课程的教学，但不从事关于西方经济学主要问题的研究。这些教师很难将西方经济学相关理论理解透彻，也不能及时了解西方经济学理论研究的前沿动态，更谈不上将西方经济学理论与我国实际经济问题结合起来进行分析。例如，如果一个教师不去研究2008年以来美国次贷危机、欧洲主权国家债务危机形成的原因、特点、运行机理及其后果，就很难将西方经济学中关于经济危机的理论讲深、讲透，并吸引学生探究性地学习相关知识。 2)一些从事西方经济学主要问题研究的老师，并不担任从西方经济学课程的教学工作。这些教师虽然从事西方经济学主要问题研究，但由于是“专职科研人员”，目的是为了拿课题、发文章，对教学兴趣不大。教师的科研和课堂教学脱节，不仅导致教师资源的隐形浪费，降低了教学效率和教学质量，违背了大学科研工作为人才培养服务的目的，从长期看，还会降低大多数教师对从事科研工作价值的认同感，认为科研就是为了评职称，职称评定后便懈怠下来，使教师的科研潜力得不到充分发挥。 1．2教学内容方面 从教学内容上看，“科教脱节”主要体现在三个方面: 1)教师讲授与自己科研内容不相关的知识。有些任教西方经济学的老师不从事西方经济学主要问题研究或只研究其中的一两个问题，却要负责将整个西方经济学的理论体系从头讲到尾，结果对其中的许多知识缺乏自己的研究思考、积累和理解，只能照本宣科，单纯地向学生“灌输”西方经济学中的抽象理论，从而使得学生对西方经济学内容的学习产生一种枯燥乏味、学而无用的心态。 2)教师的授课内容与现实问题脱节。西方经济学课程内容本身理论性比较强，实际应用或案例较少，并且教材中的绝大部分案例是以国外发达国家早期经济发展中的现象。如果教师不能指导学生运用相关理论来解决现实生活中存在的问题，或者无法将理论与当前中国国情和国民经济发展联系起来，就会导致学生在学习过程中会感觉理论与现实之间偏差太大，学习兴趣会大大降低。 3)教师的授课内容不能与时俱进。现在大多数西方经济学教材所纳入的内容还是上个世纪比较成熟的西方经济学理论体系，其主要解析的是上个世纪及以前的社会经济生活。进入新世纪特别是近年来，随着互联网时代的发展，社会经济生活已发生天翻地覆的变化，这不仅影响了微观经济主体的行为，还会影响到政府的宏观治理。可是，很多教师还是停留在上个世纪的书本上，对“互联网+”“创新2．0”“工业4．0”等知之甚少，不能根据社会经济生活的变化合理调整授课内容，降低了理论对现实的解释能力与实践价值。 1．3教学方法方面 从教学方法上看，“科教脱节”主要体现在两个方面: 1)教学方法手段单一。李光勤指出，当前我国高等院校在进行西方经济学课程教学时基本都采用“满堂灌”的教学方法和注入式的教学手段。这种教学方法手段，教师只注重基本概念、理论的讲解，很少引导学生去思考、去理性批判、去探索问题，教师只是简单地传递知识，而不能很好的引导学生进行启发性、探究性和开放性学习，不能教会学生怎样创造新知识。因此，注入式的教学方法和手段，很难调动学生的积极性，无法增强学生分析经济现象和经济问题的应用能力。 2)研究性教学方法缺失。曾祥炎认为，与传统的灌输式教学模式不同，研究性教学要求教师把“教学”与“研究”结合起来，在教学中注入研究的“元素”，鼓励学生主动去发现问题、分析问题、解决问题，并在探究过程中能动地获取知识、发展技能、培养能力，是提升教学效果的重要途径。从中可以看出，研究性教学是实现“科教融合”的重要途径，研究性教学方法缺失，会导致教学过程中产生学生厌学、教师厌教的双重厌倦心理。 1．4考核方式方面 从考核方式上看，“科教脱节”主要体现在大多数教师选择单纯的闭卷方式进行课程考核。这种考试方式侧重于考核学生对理论知识的掌握程度，往往忽视了学生实际运用经济学知识的能力。一方面，虽然在一些试卷中也会有少量理论联系实际的试题，但学生实际上很难将理论要点与现实问题准确、适当的相扣;另一方面，学生对闭卷考试标准答案的追求容易也使他们陷入“思维标准化”的困境，并带来一系列的消极后果，比如在学习中缺乏怀疑精神和理性批判精神，缺乏勇于探索的创新精神，严重影响学生的创新思维能力的提升等等。此种考核方式表面上是考查学生对西方经济学基本理论的熟悉程度，实质上却只考查了学生的知识记忆能力，并不能提高学生的分析问题、解决问题等实际运用能力。这种单一的考核方式只适合那些不勤于思考而善于死记硬背的学生，相反，对那些勤于思考、具有探究创新兴趣的学生而言，不利于他们学习兴趣和积极性的培养。 2“科教融合”在西方经济学课程教学的实现路径 2．1教师资源的选择 教师在人才培养和科学研究中具有举足轻重的地位和作用，西方经济学课程教学改革首先应该注重教师资源的合理配置，通过教师资源合理配置为“科教融合”打下基础。主要包括两个方面: 1)强化教师教学的专业性。在西方经济学教师资源的选择上，应该根据教学内容的需要，安排从事西方经济学相关理论研究的老师担任西方经济学课程的教学工作。 2)实施专题化或模块化教学。根据西方经济学的教学大纲、教材内容将教学分为多个专题，分别由多位教师根据研究专长和兴趣各选一个专题，对全校所有西方经济学课程的学生循环授课，充分发挥每一个教师的科研优势，提高教学效果和教学质量。 2．2教学内容的重构 西方经济学教学的最终目的是培养学生的应用能力，针对理论与实践相脱节的问题，有必要根据现实发展要求，进行知识重构。主要包括两个方面: 1)设计多元化的教学案例。安排与现实密切相关的案例教学，既能打破西方经济学课程教学中教师为主导、学生被动接受知识的局面，又能启发学生进行独立思考，培养学生的经济思维。这对激发学生学习的积极性、提高学生对现实问题的分析和判断能力至关重要。 2)允许教师根据自己的研究成果扩展教学内容。教师把研究某一个问题的思想、方法和取得的新进展引入教学活动，既可以开阔学生视野，加深对某一理论的理解，同时也可以让他们感受到理论创新与运用理论解决实际问题的乐趣，甚至吸引他们参与教师的科研活动，使他们在研究中学习与成长，并养成独立思考的气质和批判精神。 2．3教学方法的创新 教学方式和方法的创新是激发学生探究经济学问题兴趣的重要手段。在“科教融合”导向下，西方经济学课程教学应重点引入研究性教学方法。研究性教学方法不仅能让教师把科研工作中的方法与心得通过教学传递给学生，诱发学生对科学研究的兴趣，而且还能让学生在教师的启发和引导下，充分表达、质疑、探究、讨论对某一问题的看法，将自己所学的理论知识用于分析和解决实际经济问题。当然，教师还可以将正在研究中遇到的问题拿到课堂上让学生参与讨论，既能培养学生的好奇心、敢于提问和挑战学术的精神，又能引发学生的思考，产生对新知识的求知欲望。 2．4考核方式的改革 采用科学合理的考核方式对学生的学习具有积极的促进作用，在“科教融合”导向下，必须对西方经济学单纯的闭卷考核方式进行改革。主要包括三个方面: 1)注重过程考核。增加学生平时成绩所占比例，采用闭卷、开卷、课程论文、课堂表现、平时作业、学生出勤等多种考核方式相结合。 2)注重能力考核。适当增加主观题所占比例，根据学生的答题思路或分析问题、解决问题的方法和答题的创新程度，判断学生运用西方经济学理论分析和解决现实问题的能力。 3)注重兴趣考核。对学生围绕特定理论或专题进行的资料搜集、文献整理、观点摘编、论文写作等活动予以肯定，并将其作为课程考核的重要补充方式，使学生在某些观点上有所研究，并产生学习甚至学术兴趣。 3结语 课程教学和科学研究是高等学校生存与发展的两项基本任务。然而，长期以来教学与科研处于脱节状态，不仅导致了教学资源的浪费，而且制约了课程教学质量和人才培养质量的提升。西方经济学课程教学需要防止教学与科研“两层皮”现象，实施面向“科教融合”的西方经济学课程教学改革，从优化师资配置、丰富教学内容、创新教学方法、改革考核方式等多方面进行努力。 作者：曾祥炎 单位：湖南科技大学商学院 西方经济学论文:案例教学模式在西方经济学中的应用 一、探究式案例教学模式对西方经济学教学的重要性 （一）激发学生学习的积极主动性 西方经济学是一门理论性极强的课程，是西方国家市场经济发展规律的理论概括，因此一方面它与我国现实国情存在差别，让学生很难在现实中找到相应的案例；另一方面随着理论难度的加深，需要学生具备较强的逻辑推理和分析能力，对理论的假设和相应的图表、数据统计和公式推理进行理解分析，这些都让学生的学习积极性下降。例如，无差异曲线、预算线、等成本曲线、等产量曲线、拉弗曲线以及产品和货币市场均衡下的IS-LM曲线。而在西方经济学课程中引入探究式案例教学模式可以很容易的从案例中分析出经济学原理和概念，将抽象的经济学概念形象地展现给学生，一方面西方经济学案例涉及的是学生身边的经济问题和焦点问题，能吸引学生足够的兴趣主动思考；另一方面通过探究性的问题让学生不断地思考和探究，变被动接受为主动探究。例如，机会成本的概念很抽象，教材的解释是“稀缺性资源有很多种用途，当我们选择其中某一种用途时必须放弃其他用途而放弃的相应用途产生的最高收益”，可以结合让学生结合上大学产生的学费、生活费和高中毕业直接出去工作所得到的收益来谈论上大学的机会成本。或者谈论暑假放弃暑期打工的收益和家里的一日三餐，而出去旅行并产生费用的机会成本。 （二）培养学生的自主探究能力 自主探究是探究式案例教学所要达到的目的之一，教师通过一些好的案例，给学生提出一些引导性的探究问题，让学生对学习的内容进行运用，以小论文的形式或者课堂谈论的方式展开。例如教师在讲授供求理论的时候，就可以提供产品价格方面的案例，让学生分析城市中商品房价格居高不下，而电子产品价格却是在不断下降的原因，分组讨论后画出相应的供求曲线的变动情况，并在课后时间完成一篇探究小论文。另外教师在讲授资源的稀缺性和机会成本的时候，可以经济学家们最喜欢议论的“大炮和黄油”为案例，讨论分析大炮和黄油的机会成本，如何在这两者的资源配置找到均衡。自主探究还可以通过组织学生分组辩论的方式展开，让每个学生都参与，这可以培养学生的语言组织能力和应变思维。例如，教师在讲授价格与供求定理的时候，可以当下火车票调价问题让学生分组进行辩论，从经济学角度辩论火车票是否应该降价。 （三）培养学生的多向思维能力 对于相同的案例和问题，每个人都会有不一样的看法和处理方式———探究式案例教学就是要让学生在社会生活的案例中充当角色，置身于一定的情境下，引导学生利用经济学知识进行思考。通过这种参与案例分析的方式，培养他们的思维习惯和系统的思考方式，让他们能以大局的角度来分析，培养创新精神。由于案例本身是比较自由开放的，不再有什么标准的答案，这样学生能够畅所欲言，在教室的引导下进行的讨论就是各种思维方式的碰撞，这本质就是在于强调学生的多向思维。 二、探究式案例教学模式在西方经济学教学应用的方式 （一）探究式案例分析作为理论讲解的一种方式 教师在讲解经济学理论的时候，可以将所选取的合适案例穿插在理论中，比如可以以简单的案例作为引入，在案例的阅读中，进行经济学概念的解析，一方面加深概念的理解，将抽象的概念形象化，另一方面可以吸引学生的兴趣，故事性的分析远比纯粹的概念讲解有意思。利用案例帮助学生进行经济学理论的理解，让学生理解起来容易，学起来轻松。例如在讲解边际效用递减规律的时候，可以用吃饭的例子（刚开始吃满足感是最大，之后越吃越不想吃）来让学生自己感受这个规律；在讲解供求规律的时候，可以举季节性水果刚出现的时候供应不足，价格高，然后逐渐供应量增加，价格慢慢降低，这样的案例随手拈来，但却能起到很好的效果。让学生在案例分析中理解这些规律，然后再上升到理论层次，这样学生对经济学的原理理解就很容易，教学质量也就提高了。 （二）以辩论的形式进行探究式案例教学 教师在西方经济学的教学过程中，选择一些适当的热点问题作为案例，让学生阅读的同时，提出一些具有议论性的探究性问题让学生进行辩论。比如“，收入分配是要公平优先、兼顾效率，还是效率优先、兼顾公平”，“经济增长是要效益优先还是环境优先“”人民币是否应该升值”。这类案例都是可以让学生从正反两方进行辩论，而且可以能启发学生进行多方面的思考，促使学生查阅相应的资料，增强分析、解决问题的能力。 （三）实地调查探究的方式 探究式案例教学强调学生的分析问题能力，在西方经济学的教学过程中，可以让学生去实地考察，通过自己的调查分析来帮助理解经济学理论和解决实际问题。例如，在讲解价格歧视知识的时候，可以让学生去调查周边的人对价格歧视的认识，以及价格歧视的具体实施方式，并讨论分析这种价格歧视方式的对消费者和生产者的福利情况。通过这种实地探究的方式提高了团队协作能力和观察分析的能力。 三、探究式案例教学模式在西方经济学教学中存在的问题 （一）对探究式案例教学模式的认识错误 探究式案例教学已被越来越多的课程和教师所接受，但目前很多教师对探究式案例教学模式的认识存在错误，探究式案例教学有时候被认为是在教学中的举例方式，就是教师在讲完课之后进行列举案例、提问问题，让学生起来回答。这种举例提问方式太过单一，并不是探究式案例教学，没有脱离传统的教学方式。探究式案例教学应该是将案例作为理论教学的媒介，而非加深知识印象的工具。因此探究式案例教学并不是简单的举例提问，两者是有差别的。第一，探究式案例教学中，案例占据重要的地位，学生是案例探究的主体，教师作为案例探究的引导者，意欲引导学生进行案例探究讨论，各抒己见，或者将案例作为理论学习的一种方式。而举例提问仅仅是老师对个别同学的提问，基本不存在学生之间的互动，而且案例也仅仅是在教室上完课之后才用到，没有起到其该有的效果，教学质量也就无法提高。第二，探究式案例教学中，学生有独立的思考时间，而举例提问没有太多的思考时间。第三，探究式案例教学是让学生自主学习、思考，锻炼分析能力的一种方式，而不是像举例一样仅仅是对经济学概念的说明和理解，应该将理论和案例分析结合起来，才能有效的理解和运用所学的经济学知识。 （二）国内的西方经济学教材缺乏相应的案例 目前我国高校经管类专业的西方经济学大多用的是国内的教材，而国内教材以高鸿业主编的西方经济学为经典，其特征就是理论性特别的强，偏向于理论分析和逻辑推理，概念性质的知识点太多，而相应的案例却非常少，总之就是枯燥乏味，标准的教材模板。而国外的西方经济学的教材几乎每页都有案例，以案例分析分主，侧重通过案例解释经济学理论和原理、解决经济现象和问题，很多教材会在案例中附加一些形象的漫画，比如曼昆的《经济学原理》和萨缪尔森的《经济学》。事实上这些教材畅销全世界也证明了案例丰富、通熟易懂的经济学教材不仅适用于经管专业，也适用于社会中初学者。但是国内的教材的案例基本来源于西方国家，与我国的社会经济背景相差甚远，在实际教学上很难推广。因此，国内的西方经济学课程使用国内教材，更需要教师加强探究式案例教学模式，用简单易懂的案例将抽象的经济学理论和原理形象化。 四、提高探究式案例教学模式在西方经济学教学中的应用 （一）选取案例要与中国国情相符合、和大学生相关 国外的西方经济学教材译本中的案例大都是国外的，与中国国情不符合，有些能适用我国大学生，但由于案例与学生不存在关联，没有切身体会，很难置身于案例的情境中，因而也就没办法达到探究式案例教学的目的。因此，教师在收集西方经济学案例的时候，应选取那些与当下经济热点相关的，和大学生生活联系比较紧密的案例，从而在案例探究的过程中能更好的结合当下的经济形势。例如2015年是大学毕业生就业最难的一年，就业一直是我国的热点问题，因此，在讲到供求理论和失业理论的时候就可以选择大学生就业难的案例，引导学生结合当下的经济形势，从供求和价格角度分析大学生就业难的宏微观原因，还可以让学生自己去人才市场实地探究更深层次的原因，比如劳动者的职业技能与雇主的需求存在不对称。另外，选取案例还应该和大学生相关，能够引起大学生的探究兴趣，也不用提出太难的问题，让学生不知道从何阐述观点。比如讲解价格歧视的知识点的时候，就可以用中国通讯市场价格的案例，探究通讯市场价格是否存在价格歧视这类和大学生息息相关的问题。能启发学生独立思考，有自己的观点，教师在顺势引导，就能达到更好的教学效果。 （二）在案例探究过程中需要教师的适当引导 探究式案例教学模式就是要打破传统的“讲授-接受”模式，从而引导学生主动学习，让学生参与到教学过程中。因此，在探究式案例教学模式中，学生应该是教学的主体，而教师要做的是指引学生的思考和讨论，让学生积极参与讨论，让课堂真正属于学生。因此探究式案例教学模式中，学生应该贯穿始终，从针对案例分析进行查阅信息，独立思考，课堂中对案例进行探究，再到课后对案例进行总结，都应该让学生参与其中。如果出现有些班级在经济学案例讨论中气氛不够激烈，没有应有的讨论气氛，则教师应该在进行案例探究之前先活跃班级的气氛，调动学生的学习主动性，鼓励积极响应发言的学生，另外也要让学生认识到在西方经济学的课程学习中应该畅所欲言，有自己的思考。总之教师应该在探究式案例教学模式中保证学生的有效参与。 （三）建立探究式教学案例资料库，做好教学总结工作 在高校西方经济学课程的教学中，应该建立案例资料库，对于一开始案例资料库的建立和完善工作，应该让所有教师进行分工协作，选取符合一定标准的案例加入案例资料库中，这样按照相同的标准筛选的案例就有了通用性。经济学案例需要通熟易懂、诙谐实用，同时也符合中国国情。随着时间的推移，在西方经济学课程组全体教师的收集下，探究式教学案例资料库将会不断完善。另外在探究式案例教学结束后，教师应该做好教学总结工作，一方面让学生在课后撰写相应案例分析的心得，可以随所欲言，目的在于了解学生的想法，而非作业；另一方面教师也应该对本次案例探究的学生是否积极参与的情况进行一个总结，并对下次的教学工作如何促进学生的积极参与提出相应的想法。此外，可以通过QQ、微信群等网络工具与学生进行经济学方面的互动，这样教师就可以在课堂之余和学生进行交流，更好的归纳总结探究式案例教学。 作者：田江 单位：遵义师范学院 西方经济学论文:马克思经济学与西方经济学比较 1马克思经济学的非正式制度理论 以“社会人”为出发点，以劳动价值论为理论基础，唯物史观和唯物辩证法的制度分析方法是马克思经济学所使用的基本方法之一，马克思的经济理论从本质上可被看作是一种制度经济学理论。对制度的研究是马克思主义经济学的重点，也是特点。他把制度看作一种内生变量，纳入经济社会发展的分析框架，从“生产方式生产关系上层建筑”的逻辑主线阐述人类社会制度的历史变迁。在西方经济学看来，马克思忽略了非正式制度，其制度经济学的研究重点是经济制度等正式制度。事实上这是一种误解。他把非正式制度看作上层建筑范畴，讨论了它们与经济制度等正式制度以及经济社会发展的关系。他没有对非正式制度下过定义，但其对经济伦理、意识形态等领域的研究涉及非正式制度的多项内容，在马克思经济学的科学体系中占有一定的地位。 1.1非正式制度的起源和本质 马克思认为，非正式制度先于正式制度产生，习俗等非正式制度起源于人类的诞生，道德等非正式制度形成较晚，它们都伴随着人类社会历史的发展而发展。作为与动物的本质区别，人类在通过劳动能动的改造世界的过程中，产生了经常具有集体性质的非正式制度。早期的非正式制度主要是协调集体成员内部及人与自然之间的关系。如在原始社会，作为对自然的崇拜和探索，祭祀活动是一种制约、凝聚集体力量的行为。马克思还发现，虽然生产力的发展是非正式制度发展的前提条件，但非正式制度与生产力的发展并非总是同步的，非正式制度有时候会滞后或超前于生产力的发展。如处于奴隶制社会的古希腊的生产力水平远落后于现代资本主义，但其文化繁荣至今令人赞叹。马克思认为非正式制度的本质是生产关系和上层建筑层面的范畴。他看到了生产力和经济基础对非正式制度的决定作用，同时也强调非正式制度的反作用，从根本上阐明了非正式制度变迁及其对经济发展的影响。例如，马克思把意识形态这一非正式制度看作是适应一定经济基础和政治制度的“观念的上层建筑”，超越的根本途径在于实践。他还认为道德是反映一定经济基础的社会意识形态和行为规范，调节着人与人以及人与社会之间在改造客观物质世界实践中的各种关系。 1.2非正式制度、正式制度和经济发展 马克思把社会制度区分为两个层次，第一层次是表现为生产关系并起决定作用的经济制度，第二层次是表现为上层建筑并起反作用的政治制度和文化制度。前者是正式制度，后者包含文化等非正式制度和法律、政治等正式制度。后者先于前者产生，但其立足于前者才能发展。二者互相影响，密不可分，共同作用于生产力的发展和生产关系的变迁。当二者相融的时候，非正式制度对经济发展起到整合、凝聚、教育、规范等积极作用；否则，非正式制度将对经济发展产生一定的消极作用。 1.3非正式制度变迁 马克思的非正式制度变迁理论主要是为了辅助正式制度变迁理论，来阐释人类社会变迁的规律和演变走向。他认为非正式制度对制度变迁所起的作用不是根本性的，非正式制度变迁的承担者是具有社会属性的个体组成的阶级。生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾影响到处于不同利益群体的阶级当中，这种矛盾主要通过阶级斗争来解决，一般是革命式演变。人的全面发展是非正式制度变迁的最终目标。变迁的根本原因是以科技进步为核心要素的生产力的发展，直接原因是阶级矛盾。马克思制度变迁理论的主要目的，是寻求人类社会整体制度变化发展的规律，说明经济发展对制度变迁的作用以及制度变迁对经济发展的反作用。 2西方经济学的非正式制度理论 以“经济人”为出发点，以主观效用价值论等为理论基础，西方经济学主要采用以边际替代方法指导的假设-演绎-实证的静态分析方法，阐述非正式制度的基本原理。西方经济学非正式制度理论的研究涉及多个学派，限于篇幅，每个学派仅选择若干个代表人物的思想来介绍。在诺斯以前，已有多位经济学家的研究涉及非正式制度的一个或多个方面，但是它们一般被隐含在对制度的研究当中。 2.1古典经济学的非正式制度理论 受亚里士多德和休谟等人伦理、美德、仁爱和同情等思想的影响，斯密多次提到非正式制度在国民财富创造中的重要作用，他将慎重、勤勉、节约、同情、良心和自爱等看作市场经济秩序不可缺乏的伦理道德基础，认为社会分工是非正式制度演化的结果。马尔萨斯认为人类应该由拥有相同点的习俗和政府来管理。穆勒阐述了习俗、惯例对市场竞争、产品分配和地租的重要影响。韦伯采用历史演绎的方法论，阐述习俗、历史、语言等非正式制度与体制等正式制度密不可分的关系，但其理论体系中的非正式制度主要是指宗教，认为宗教信仰的虔诚是人们在感性层面的理性选择，可以促进资本主义向前发展。 2.2新古典经济学的非正式制度理论 该学派认为经济人是一种脱离现实观念的人，在偏好、制度等既定的前提下，把价格机制作为核心，采用边际替代法、成本收益比较法和均衡分析等方法论研究非正式制度。其中，马歇尔较早意识到社会文化、理想和宗教等非正式制度与经济发展的关系，认为具有相同文化背景、价值观念和行为规范的经济主体，彼此间信任程度较高，有利于实现高度合作，地区经济发展是区域社会力量和经济力量合作的结果。 2.3制度经济学的非正式制度理论 2.3.1旧制度主义的非正式制度理论 基于对新古典经济学采用的静态均衡分析方法的批判，该学派主要采用进化论、实用主义哲学和历史主义等方法论，强调“历史演进”，重视资本主义体制内部不同经济集团的利益冲突，看到了技术变化引起的社会、心理、文化等非正式制度的演变。作为社会心理学派的创始人，凡勃伦认为历史是进化或演进的，受到非经济因素制约的经济制度只是它所依存的文化体系的一个组成部分。他把制度理解为“流行的生活方式”、“广泛存在的社会习惯”等。他认为法律和经济制度等正式制度受到非正式制度的约束，思想和习惯等非正式制度是制度的核心，非正式制度演化成各种制度。非正式制度同正式制度一样，经历多个阶段动态的且不可预期结果的演进。非正式制度不是个体选择，而是历史演化的结果。源于对人类习惯和本性的考察，他认为经济变迁中以技术和利益集团对抗为主要原因的推动导致不总是向进步方向发展的制度变迁，改变了人类的思维习惯，思维习惯同时也反作用于经济变迁。作为社会法律学派的创始人，康芒斯认为制度起源于强迫的社会关系和自我意识。他首次区分了正式制度和非正式制度，用法律这一正式制度的观点来阐释社会的各种经济关系。他认为社会组织由多种交易组成，包括冲突、依存和秩序三个方面的交易关系反映了人与人之间的关系，各种利益冲突只能通过法律制度得到解决。虽然注重法律等正式制度在经济活动中的作用，但是他对习俗等非正式制度的作用也有不少关注。他认为制度可以理解为集体行动控制个体行动，指出传统、习俗和惰性等可能制约集体行动，并把美德和伦理等非正式制度看作制度的关键。他重点探讨了习俗在制度变迁中的作用，阐释了集体行动控制力的执行者问题，当执行者改变时，制度变迁随即发生。 2.3.2新制度主义的非正式制度理论 采用制度和技术二分的方法论，艾尔斯的工具价值理论强调人的主动性和创造力。他认为科学事实指引的人的行为是理性的，而由过去的态度和信仰指引的人的行为是非理性的，教育可以在一定程度上消除制度的消极影响。他认为制度的核心是伦理道德、思想习惯和文化传统等非正式制度。人性是人们遵循的非正式制度的产物，社会的发展离不开非正式制度。各种非正式制度经过演变，会形成固定的文化。这种固定的文化而非成本和收益分析理应成为经济学研究的核心。他提出技术进步和源于文化、习俗的制度是社会中存在的两套不同的价值体系，前者的影响更加深远。技术发展推动制度变迁，但其中的关键应该是形成一种把技术发展看作经济发展核心的新的思维方式。 2.3.3新制度经济学派的非正式制度理论 该学派的研究主要是基于经济人、有限理性、不完全信息和机会主义等假设，并以利润最大化、主观效用和博弈论等为理论基础。该学派的非正式制度变迁理论主要是辅助正式制度变迁理论，在资本主义制度框架下构建一个立足经验史实的理论体系，把技术、市场规模、人口和产品等外生变量看作诱因，认为制度变迁是个体追求功利的结果，以此来解释经济绩效。科斯奠定了新制度经济学的基础，但诺斯对非正式制度的研究最多，他的研究主要是基于生产力技术分工经济活动方式交易（费用）产权（制度）结构（生产关系）的思路。非正式制度（或称非正式约束）的概念由诺斯在1981年首次提出，指人们在长期交往过程中无意识形成的行为规则，包含风俗习惯、意识形态、道德观念等。他认为非正式制度与正式制度以及实施机制共同构成制度，非正式制度是制度产生和变迁的关键，人们的行为主要受非正式制度制约，非正式制度要和正式制度相容，才能发挥一定的积极作用。非正式制度变迁的主体是追求财富或效用最大化的个体，变迁的根本动力在于个人基于成本收益分析所追求的利益最大化。正式制度可以直接移植或快速变迁，而非正式制度由于具有长期性、渐进性、遗传性等特征，很难直接移植，其变迁一般是渐进式的，需要较长时间。因为作为过去和未来的连接，非正式制度变迁具有路径依赖的特征。诺斯认为，非正式制度是路径依赖的主要来源。非正式制度本身以及在其影响下与现有制度依存的既得利益集团总是努力去维持现状，这是路径依赖的两个主要原因。诺斯和凡勃伦都认为有些非正式制度可以像遗产一样被继承或发展，这也可以从另外一个侧面解释非正式制度较难形成，但是一旦形成便较难变迁的原因。尤其值得一提的是，诺斯非正式制度理论的特色之一在于以经验学习、信念、偏好等非正式制度为桥梁，探讨了认知科学和经济学之间的关系，力图分析人在面对不确定时进行选择并经常相信自己的行为的原因。 2.3.4比较制度分析学派的非正式制度理论 由于新古典分析框架的限制，诺斯意识到非正式制度的演进性质是制度变迁渐进性的主要原因，但是无法进一步深入研究。格雷夫引入博弈论思想，采用历史比较制度分析的方法论，对诺斯的研究进行了拓展，探讨了文化传统、路径依赖和制度绩效的交互关系，深入论证了非正式制度与制度变迁的关系。他指出文化传统、家族关系等非正式制度在社会发展演化进程中发挥着重要作用。基于博弈论视角，青木昌彦模糊了正式制度和非正式制度的区分界限，侧重从非正式制度角度认为“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。”他把制度阐释为参与人自发实施的在策略互动中选择的内生变量，认为参与人集体修正自身的信念，他们的决策反过来也会反作用于制度。他还从理论、实证及政策等层面，阐述了文化、信仰等非正式制度与法律等正式制度之间的关系，论证了制度在个人选择与经济运行中的作用。 3马克思经济学与西方经济学非正式制度理论的比较及启示 两大理论体系不是对立的，也有一些相同或相似之处。比如说，二者都立足于现实，发现了非正式制度在经济发展中的作用，研究目标都是为了找到更有效率的制度。当然，二者之间也有不少差异，下面将选取几个方面进行比较分析。 3.1比较 3.1.1方法论的比较 马克思在剖析资本主义制度的前提下，采用唯物辩证法和唯物史观指导下的历史-逻辑-实证的动态经济分析方法，主要是定性分析，认为非正式制度的产生与变迁及其经济功能的发挥，是一个动态的生产力与生产关系、经济基础与上层建筑交互发生作用的过程，其中发挥核心作用的是技术进步，其理论体系具有相当的逻辑和深度。西方经济学是在假定现行资本主义制度合理的前提下，采用边际替代方法指导的假设-演绎-实证的静态分析方法，主要是定量分析，对某些表象的、阻碍经济运行的非正式制度进行修正，在资本主义制度的框架下预先假设若干既定条件，通过逻辑演绎，不断修正得出的结论，以使其符合现实情况。这种分析方法难以从根本上揭示非正式制度变迁及其经济功能发挥的动态、辩证关系，使其理论体系具有根本性的不足。 3.1.2非正式制度的本质和起源 马克思和西方经济学都是以人为出发点，基于经济利益对非正式制度问题展开研究，但二者存在本质的区别。马克思把人看作社会关系的总和，强调对个人物质利益的科学规定与现实分析，认为个人利益的实现并非个人理性选择的结果，而是受其所处社会的生产力和生产关系制约。因此，马克思认为非正式制度起源于人类的生产实践活动，其本质是适应一定生产力层次的生产关系和上层建筑层面的范畴。西方经济学脱离社会现实，把人界定为抽象的、单个的经济人，仅仅偏重个人对利益最大化的成本收益分析及积极追求，认为个人利益的实现是历史演化或个人理性选择的结果。因此，西方经济学认为非正式制度起源于人类的理性选择或历史的演化，其本质是追求自由和个人主义的规则或契约等。 3.1.3非正式制度变迁的根本动力 基于劳动价值论，马克思认为只有劳动才创造价值，价值和剩余权均应归属于劳动者拥有；基于边际效用价值论，西方经济学认为资本、劳动力、土地和企业家等要素共同创造和分享价值，剩余权应归要素所有者或管理者拥有。两个理论体系反映了不同阶级的利益诉求和差别。马克思认为生产力的发展是非正式制度变迁的根本动力，并把人的全面发展看作非正式制度变迁的终极目标，以此得出社会发展变迁的规律和走向。西方经济学把效率和交易费用作为核心概念，认为非正式制度变迁是个体追求效用最大化的结果，显得比较肤浅。 3.2启示 3.2.1注重非正式制度与正式制度的相容 非正式制度与正式制度密不可分，互相补充。非正式制度先于正式制度产生，是正式制度的基础，但它一般不能替代正式制度。正式制度是非正式制度存在发展的重要保障，影响和制约着非正式制度的变迁路径和方向。经过变迁，有些非正式制度会转化为“诱致性变迁型”的正式制度，有些非正式制度会消失或继续演化。除了“诱致性变迁型”的正式制度，还有一类是人们有意识地直接设计的“强制性变迁型”的正式制度。非正式制度和正式制度相互制约，共同作用于社会中的个体行为和经济发展。当二者相容时，会约束、激励个体行为从而节约交易成本，将促进生产力的发展。否则，将发挥消极作用，阻碍生产力的发展。在现实中，正式制度变革一般通过行政或法律等手段较快地强制实现，而非正式制度变革很难同步进行。当旧的非正式制度与新的正式制度并存时可能较难融合甚至互斥，有时候旧的非正式制度甚至会扭曲或抵消新的正式制度带来的收益。所以，政策制定者和决策者应注重非正式制度和正式制度之间的关联性，在强制性的正式制度变革前构建缓冲机制，尽力避免二者不相容时带来的消极影响。 3.2.2积极推动与生产力发展相适应的非正式制度的变迁 现实中，人并不总是单单追求利益，还追求在集体或国家中的认同与归属。在其中，非正式制度起着不可忽视的作用。有些非正式制度可以直接对经济发展起作用，但是更多时候它是通过人在对经济发展起作用。由于无形性、不确定性等特征，非正式制度很难直接移植，其变迁一般是非强制性的渐进式演变，需要一定的时间过程。非正式制度与经济发展并非总是同步的，有时候会滞后或者超前于经济的发展。基于人的作用及非正式制度变迁的时滞和渐进式特点，一般来说，政府应该积极主动的进行引导，通过立法、教育和增加投资等途径，促使一定的制度环境和经济秩序的形成，提高社会成员的综合素质，推动非正式制度变迁，适应生产力的发展和生产关系的要求，提高经济绩效。反过来，生产力的发展也会进一步推动非正式制度的变迁。 3.2.3客观评价非正式制度在经济发展中的作用 非正式制度广泛存在，对经济发展的各个领域都有一定程度的影响。它是影响经济发展的一个重要因素，但不是唯一因素。而且，其经济功能的发挥一般要与当时的生产力发展水平相适应，并与已有的正式制度相容。因包含宗教、习俗、习惯等多个组成部分，它还是一个复杂的系统，对经济发展的影响不是恒定的而是动态变化的，而且所起的作用也不总是积极的。如中国拥有丰富的非正式制度资源，历来重视伦理道德、习俗、信任等非正式制度，强调并引导个人对集体和国家利益的服从。直至今天，中国特色的非正式制度都在经济社会发展中起到凝聚力量、激励个体等积极作用。但是由于资源的稀缺性和资源占有权力的差异等原因，政治或企业中的“裙带”关系、不当的农村宗亲观念对经济发展起着一定的消极作用。客观评价非正式制度在经济发展中的作用，有利于挖掘非正式制度的内涵、潜力，注意引导并发挥其积极作用，避免或减少其消极作用。 3.2.4借鉴两大理论体系的科学之处，创新发展马克思经济学的非正式制度理论。 由于理论基础、方法论等差异，马克思比西方经济学的非正式制度理论更具科学性和系统性。但是两大理论体系各有千秋。以非正式制度变迁理论为例，马克思侧重宏观动态层面，忽视了微观静态层面，导致其分析框架的现实操作性受到质疑。诺思的研究主要涉及短期经济规律，在一定程度上能够弥补马克思理论的不足。科学地评判、合理地借鉴西方经济学的非正式制度理论，有助于创新发展马克思经济学的非正式制度理论。 4结语 我们应基于现实的生产力发展水平和已有的正式制度，以马克思经济学的非正式制度理论来指导我国依法治国等相关实践活动。经过30多年的改革开放，我国的市场化程度不断深入，目前国家也强调科学、和谐、可持续等发展观，经济发展是根本和基础，但是应注重经济社会环境等协调可持续发展。集中国家资源，推动意识形态、信任、伦理道德等非正式制度的变迁与创新，构建完备有效的正式制度与非正式制度相容的制度体系和惩罚机制，节约交易成本，应该成为其中不可或缺的部分。 作者：张美云 单位：西北大学经济管理学院

人力资源管理条件论文:市场经济条件下的企业人力资源管理 【摘要】 企业经济是国民经济的重要基础组成部分，当前开放的市场经济环境，促进了企业管理形式的多元化，人力资源作为企业发展的重要前提条件，是企业核心竞争力的构成要素，对于促进企业经济稳定发展有着关键性的保障作用。本文针对当前市场经济条件下企业人力资源的管理措施进行了简要分析和阐述。 【关键词】 市场经济 企业经济 人力资源 管理措施 当前多元化发展的市场经济环境形势，推动了现代企业经济管理的实践和创新，人力资源是企业经济发展的重要资源形式，是构成企业核心竞争力的关键要素。随着市场经济体制改革的逐步深化，企业经营管理方式发生了很大程度的转变，加强人力资源管理成为促进企业经济健康运行的动力源泉，是企业实现可持续发展的根本保障。新形势下，面对复杂的市场经济形势，探索适应时展需求的有效人力资源管理策略，成为企业管理者所共同关注的重点问题。 1. 人力资源管理的内涵特征 人力资源是指能够推动社会经济发展的具有创造能力的劳动力资源总和。相对于企业来说，人力资源是指一定时期内企业所拥有的能够为企业实现价值创造的相关技术人才以及劳动力的统称。一定数量的人力资源是保障社会生产发展的前提条件，相对于与其它资源而言，人力资源受人类社会文明发展程度制约和影响，能够被不断创新和开发，具有着明显的主观能动性、时代性、生物性、再生性等特征，是生产力要素中具有生命活力的资源形式。 人力资源管理，是根据经济学原理以及人本思想指导下，通过采用招聘、培训、使用、考核、酬薪等不同的管理形式，针对相关人力资源进行有效利用，以满足和保障相关主体当前及未来发展需要的管理活动；是通过预测相关人力资源需求并作出相应招聘计划、选择相关人员并进行组织培训、有效利用和绩效考核并支付报酬，以便实现组织主体效益目标的全过程。企业人力资源管理，是根据企业发展战略目标及要求，有计划的对企业人力资源进行科学合理的配置和调整，通过对企业相关人力资源采取相关管理方式，充分调动企业人力资源的积极主动性，最大可能的发掘其创造潜能，为企业创造价值效益，保障企业目标实现的管理活动。市场经济条件下，人力资源管理呈现出全球性、战略性、服务性、指导性的特点，人力资源的配置及流动受市场供求变化制约和影响，具有明显的动态性规律特征；随着市场竞争环境形势的日益加剧，企业经济逐步趋向多元性国际市场化开放发展，对于人力资源的素质需求不断提升，深化企业改革是实现企业科学管理的重要基点，转变管理职能是人力资源管理的重要内容，在注重经济发展战略目标的基础上，人力资源管理应适应时展需求。 2. 当前加强企业人力资源管理的重要性 人力资源管理是企业内部管理的重要组成部分，是影响企业核心竞争实力的重要因素。随着当前市场经济环境的多元化发展，人才短缺成为影响企业发展的重要问题，人力资源竞争已成为新形势下企业发展的重要策略。 随着市场经济环境的开放，人力资源流动呈现出新的特点。企业发展为适应市场化竞争形式，人力资源需求逐步趋向于技术型或管理型的综合化及高尖化人才。人生价值观念的不断转变，强化了人们对个人成长环境以及工作报酬等物质待遇的注重，人才对于企业的选择和要求更具现实性。当前社会人才任用机制的改革，为人力资源流动提供了相对灵活的途径，很多具有高尖技术的综合性人才能够结合自身优势，不断调整自己的发展空间，导致人力资源流动性愈加频繁。 新时期下人力资源流动的新变化，造成企业人力资源管理面临着新的挑战，企业要在复杂变幻的市场经济竞争环境中不断发展，必须切实加强内部管理与控制，改革经营发展管理机制，作为企业管理的有机组成，人力资源管理在现代市场经济条件下成为企业优化资源配置，促进经济协调稳定发展的重要举措。 人力资源是企业核心竞争力的关键要素，是制约企业发展程度的前提条件。新形式下，企业要优化经营管理体系，必须深化企业内部人事、劳动、分配等各项人力资源管理制度改革，充分发挥人力资源管理的组织调配职能，增强员工市场竞争意识和风险意识，提高个体创造性，进一步增强企业活力。企业根据自身经济发展战略目标，充分利用组织管理职能加强人力资源管理，通过构建人才引进、聘用选拔、任用机理、考核酬薪等相关科学有效地人才管理机制，营造和构建和谐的生产氛围；全面提高企业工作效率，推动企业经济健康运行。随着现代企业科学管理观念的转变，人力资源管理逐渐被纳入到企业发展战略规划，成为企业适应市场经济环境谋求发展的核心举措。 3. 市场经济条件下加强企业人力资源管理的策略 市场经济条件下，企业发展逐步趋向多元化经营管理转变，企业人力资源管理也应呈现出开放、灵活的动态性管理特点，以适应市场发展需求。受客观因素制约，当前很多企业在人力资源管理方面仍然存在人才管理观念落后，人才管理职能弱化，人才保障机制缺失，人才发展战略短浅的弊端。新形势下，企业加强人力资源管理需要落实如下策略： 3.1转变人力资源管理理念 新形势下，企业要适应时展需求，实现战略发展目标，必须转变企业管理观念，坚持以人为本的指导思想、强化服务管理职能，增强市场竞争意识，正确树立人力资源管理新理念，深化企业内部改革，优化企业管理创新实践，倡导企业战略人才队伍培养开发策略，加强企业人力资源管理的科学化指导。 3.2构建人力资源管理战略 面对当前经济市场全球化形势，企业人力资源管理应立足于全球化发展目标，加强人力资源的多元化建设，通过优化企业内外发展环境，创建和谐安定的企业发展生产氛围，协调企业内部关系，大力发展企业文化，培养团队协作精神。积极构建可持续发展的人才战略目标，实现企业人才资源管理的多样化运行。 3.3创新人力资源管理模式 加强人力资源管理在一定程度上能够有效降低企业成本增加收益。人力资源管理的核心在于合理人才配置，企业要立足于自身发展需求，坚持人文管理理念，积极探索和优化适应于市场竞争的多样化人才管理形式，创新和完善绩效考核、薪酬福利等人才管理模式，引进和吸纳人才资源，增强企业核心竞争力。 3.4优化人力资源激励机制 科学有效的激励机制是企业实现人力资源管理高效化的重要保障。新形势下，企业应充分明确人才发展的时代需求和形势，立足于可持续发展的战略高度，通过分配制度改革，构建公平合理的绩效评估和薪酬激励机制，引入人才竞争机制，优化功能工作环境，充分调动和发掘人才创造潜能，避免企业人才流失。 3.5加强人力资源再生开发 知识经济市场环境下，合作成为企业发展的重要策略，企业管理必须注重自身人力资源结构素质的调整和优化，利用有效资源优势和途径，有计划的开展各种人才技术培训活动，提高人才资源的综合素质与生产技能，根据市场需求变化，实时加强人才资源的开发和再生培养，实现可持续发展。 结束语： 总之，人力资源管理是企业内部管理的重要组成部分。当前市场经济环境条件下，加强人力资源管理，是深化现代企业内部改革，协调企业内部关系，优化企业发展环境，促进企业经济可持续发展的重要举措。 人力资源管理条件论文:信息化条件下企业人力资源管理问题刍议 随着信息化建设的加强，越来越多的企业开始把以网络技术为核心的信息技术应用到企业管理中，eHR就是其中的一个重要方面。所谓eHR，即电子化人力资源管理，是基于先进的软件和高速、大容量的硬件基础上的新的人力资源管理模式，通过集中式的信息库、自动处理信息、员工自助服务、外协以及服务共享，达到降低成本、提高效率、改进员工服务模式的目的。它通过与企业现有的网络技术相联系，保证人力资源与日新月异的技术环境同步发展。 目前，根据国内外企业的实践，电子化人力资源管理的主要形式有电子化招聘、电子化培训、电子化学习、电子化沟通和电子化考评等，其中尤以电子化招聘和电子化培训发展最为迅速。对我国企业来说，电子化人力资源管理还是一个较为陌生的领域，很多问题还有待进一步探索和实践，因此笔者试图对此加以探究。 一、实践价值：eHR的应用价值与意义 与传统的人力资源管理方式相比，eHR的优势不仅仅表现在以计算机代替人工管理方面，从某种意义上可以说是人力资源管理方式的一种变革。它的应用价值与意义主要体现在以下几个方面： 第一，提高管理效率，降低管理成本。人力资源管理的事务具体包括人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理等大量事务性、程序性工作，这些事务要占用人力资源管理者们大量时间，手工操作不仅效率低，且容易出错。应用信息技术后，通过eHR授权员工进行自助服务、外协及服务共享等，可以提高人力资源管理者的工作效率，使管理人员从日常事务中解脱出来，考虑更具战略意义的问题。这样不仅可以显著提高管理效率，而且可以大大节省费用和时间。另外，实施eHR后，还可以减少行政性人力资源管理人员、减少通讯费用等，达到降低企业运作成本的目的。 第二，优化管理流程，提升核心竞争力。如何合理设计企业人力资源管理具体程序，并建立规范合理的流程，是企业人力资源管理者必须考虑的问题。实施eHR后，不仅能将人力资源部门的工作职能完全覆盖并划分清楚，并且能在系统中体现经过优化了的业务流程，从而让企业人力资源管理者从繁杂的人事事务中解脱出来，将更多的精力用于规范人力资源运作体系的业务流程上。在当前激烈的市场竞争环境下，企业不可能也没有能力关注企业价值链的每一个环节，而只能集中力量于企业的战略核心环节和高附加值活动。因此，对于企业而言，将企业的非核心因素排斥在企业组织以外、不断寻求自身在特定环节上的竞争优势是一种正确的选择，也是中外众多成功企业的经验。通过实施eHR，建立规范的人力资源管理流程，有助于企业集中精力于核心环节的发展，进而提升企业的核心竞争力。 第三，突显个性化，顺应员工自我管理趋势。在信息化时代，随着员工信息意识和自主性的增强，他们对人力资源管理信息透明化的需求也越来越强。特别是年轻一代知识型员工，他们十分注重个性化的人力资源发展规划，需要对自身的职业生涯计划、薪酬福利计划、激励措施等有更多的决策自主权，希望能够实施自我管理，能更加主动地把握自己的发展前途。eHR通过网络的交互性、动态性可以使人力资源管理部门根据员工个人的需求和特长进行工作安排、学习、培训和激励，让员工实施自我管理成为可能，能更加自主地把握自己的前途。另外，基于eHR，员工可以很方便地获得有关自己的考勤、薪资、培训记录等信息，并可以自己来维护这些信息，还可以实现在线报销、在线申请休假、在线查询等工作。因此，其以人为本和人性化的管理顺应了员工自我管理的趋势。 第四，整合人力信息，优化企业决策。eHR可以整合企业的现有人力资源信息，并快捷、方便地获得各种统计分析结果，为企业战略目标的实现提供人力资源要素的决策支持，方便企业高层管理者和部门经理明了企业人员状况、人才需求标准，使企业的人力资源管理更为科学，人才配置更为合理。同时，也有利于企业根据市场情况，并结合自身的人力、财力、技术等情况作出更适合企业发展的决策：达到优化决策的目的。 第五，加速管理信息化，推进企业全面创新。企业的采购、生产、销售、财务管理都在不断地向信息化方向发展，实现企业管理信息化已是大势所趋。因此，企业要想在激烈的竞争市场中生存和发展，就必须不断地全面创新，同样，电子化人力资源管理——eHR的发展也有利于促进企业管理信息化，加速企业的全面创新，从而适应不断发展的时代和市场需要。 二、现实处境：我国eHR发展面临的困境 第一，企业高层决策人员的意识缺位。在我国，有些企业的高层决策人员对人力资源管理既缺乏理性认识又缺乏感性认识，自然对eHR知识了解更少。对有些企业管理人员而言，在企业的诸多经营要素（资金、技术、市场、人才等）中，人力资源是最为模糊的概念，有些甚至将人力资源视为一种不得已的成本开销，而没有真正将人力资源管理提升到一个显著的战略高度。因此，在没有高层决策人员支持的情况下，推行eHR自然就举步维艰。 第二，来自人力资源部门内部的阻力。其一，有些人力资源管理人员基本理论和能力不足，这种情况在我国的许多企业中普遍存在。从总体来看，我国目前专业的人力资源管理人员还十分缺乏，许多企业的人力资源管理依然停留于人事管理阶段，根本谈不上为企业的长期发展进行战略性人力资源规划。其二，有些人力资源管理人员对新技术患有恐惧症，不了解也不愿意学习新技术。当一个企业eHR实施成功以后，很多传统的事务性工作就可以通过电子信息系统迅速处理，而这必然要改变人力资源管理人员已经习惯的工作流程和方式，他们将会承担更多的创造性工作。过去人力资源管理部门到底掌握多少数据以及数据的准确性可能只有他们自己才清楚，但采用eHR以后，所有的信息都会暴露在企业领导层和相关部门的人员面前，从而会对人力资源管理部门产生压力。因此，能力的缺失和利己的私心使得有些人力资源管理人员消极地寻找各种借口，不愿推动企业的eHR发展。 第三，专业“外脑”不“专业”。目前，国内eHR研发人员大多只懂系统开发、信息技术，真正懂管理或者人力资源管理的专业人员少之又少；深谙人力资源管理精髓的专业管理咨询公司，在一定程度上又缺乏信息科技方面的技术人才。管理与软件技术的无缝衔接、人力资源管理与信息化的有效对接是我国企业成功实现eHR的关键。 第四，初期投入成本较大。eHR虽能带给企业高效率，但初期的投入比较大，这在一定程度上阻碍了eHR的发展，其具体表现如下：第一，无论是购买通用型eHR软件还是联合专业开发公司开发软件都需要一大笔资金。第二，数据转换也需要一定的成本。把以前的人力资源信息植入一套全新的eHR软件将花费大量的时间和资金。原有数据大都存在着这样或那样与新系统不匹配的问题，使之与新系统相匹配，往往耗费公司大量的时间和精力。第三，业务培训需要成本。对eHR系统进行全面认真的培训是保证系统顺利高效运行的重要环节。在培训过程中，学习相关的计算机应用技术以及学习一套全新的管理流程都需要一定花销。 第五，企业信息化的整体水平失衡。eHR建设也要考虑到同企业的其它信息系统相连，形成企业高效运作与决策的数字神经系统。企业信息化的整体水平，也是决定是否导入eHR的关键因素。在历经ERP、CRM、SCM以及各类财务软件之后，许多企业多少都拥有了一定的信息工作平台，但各自运行水平良莠不齐。因此，这种企业信息化整体水平失衡状态将会阻碍eHR的推进。 第六，数据、隐私安全存在风险。虽然eHR可以提高人力资源管理效率，但是它的信息安全隐患又成为其广泛推广的障碍。一些自动信息转换的功能已经从人力资源管理部门转移到员工和经理手中，文件和信息可以通过电子邮件和即时信息在不同部门之间流动，信息安全就成为不可忽视的问题。例如，文件可能会被病毒侵入，未加密的信息沟通在文件传输过程中暴露出来的地址很容易使黑客攻击计算机系统，使用者的一些重要信息比如信用卡号和家庭住址等可能会被黑客或其他一些有恶意的人所获得。因此，安全问题成为实施eHR过程中不得不担忧的问题。 三、超越困境：推进我国eHR发展的对策 第一，更新管理观念。为了顺利推行eHR，企业高层决策者和人力资源管理内部工作人员必须根据先进的人力资源管理思想，全面更新管理观念，主动积极地反思现行的体系，探讨改进的方案。特别是高层管理者更应树立全面创新的管理思想，应意识到人力资源管理电子化的重要性。另外，人力资源管理人员也应当转变观念，逐步尝试接受新的信息技术，从而适应人力资源管理发展的新趋势。 第二，选取或开发合适的eHR软件。在当前情况下，我国大部分企业还不具备独立开发eHR软件的能力，企业要根据自身的情况选择相关的eHR软件，充分加强与eHR开发商的联系与沟通，选择适合本企业特色的软件产品，建设具有企业自身特色的eHR模式。 在选择eHR系统时，要切忌贪大求全、追求时髦，务必将自己准确定位后量体裁衣。对此不要求一步到位，但要有长期规划与持续发展。成功的人力资源管理信息化建设是循序渐进的，例如可以从建立简单的人力资源管理信息系统做起，减少手工操作，将人力资源管理人员解放出来，然后可进行专项的系统建设，如电子化招聘、电子化学习、电子化培训等系统，最后建设一个大型的eHR系统。 第三，加强培训与学习。加强人力资源管理人员和企业其他人员办公自动化应用水平的培训力度。一种理念、一件产品要得到很好的推广，就必须使人们正确地认识它、掌握它。目前我国企业人员办公自动化应用水平还较低，因而，eHR的实施也受到影响。要尽快摆脱这种现状，一项重要的工作便是通过大力培训以提高全员水平，有条件的企业可以请外部的培训服务顾问公司或是成立专门的信息管理部门办公自动化培训小组来负责培训工作的具体实施；暂时不具备条件的企业可以鼓励员工参加业余的自动化课程培训或是先重点培养部分员工成为专业人员，再由这些专业人员来帮助企业完成自动化培训工作。 第四，合理预算与规划项目资金。推行eHR必须有可靠的资金保障。因此，企业要根据eHR的需要做好专项资金预算，并分清层次，合理分配，避免陷入预算超出后骑虎难下的局面。 第五，整体协调推进管理信息化进程。实施eHR需要企业拥有较好的信息化平台，对此，具备条件的企业应该逐步全面加强企业的信息化建设，整体协调推进管理信息化进程，从而有利于保障eHR工作的顺利开展。 第六，加强数据、信息安全保障建设。数据、隐私安全问题是推行eHR过程中务必考虑的问题。eHR系统的安全隐患主要来源于基于广域网络的数据传输。解决这个问题，目前可以采用加密传输的SSL技术、防火墙技术、VPN技术等。除了网络安全外，对重要数据的加密存储也是eHR系统安全的重要保证，安全审计技术也为系统的安全提供了更为完善的屏障。当然，用户管理是所有安全的基础。除了数据的安全外，eHR系统的各种功能也存在不同的操作权限，而Portal技术是保证这种安全的一种可靠的实现方式。另外，通过建立规范的数据库管理机制，系统还应定期手动或自动备份，以备系统破坏之后恢复之需。 eHR的实施是一项系统工程，具有综合性、系统性、整体性等特点，涉及企业管理的各个方面，应该坚持统一规划、统一投资、统一标准、统一建设和统一管理的工作原则。 （作者单位：武汉大学信息管理学院） 人力资源管理条件论文:上市公司招聘人力资源管理者看重三大条件 第一要求：经验，所占比例79.8% 第二要求：学历，所占比例 67.1% 第三要求：沟通能力，所占比例60.8% 通过分析网上检索到的中国上市公司（A 股）2003-2004 年间招聘人力资源管理人员的79 份广告，我们得出中国上市公司（A 股）对人力资源管理人员的招聘条件，可以作为企业招聘人力资源管理人员的参考依据。 中国企业人力资源管理人员具有两大特点 传统的专业人员，如医生、律师、工程师、心理学家、控制专家等，都具有以下特点：集中致力于一个特定的产出（例如，医生献身于救死扶伤）；一个共有的知识领域（例如，律师学习法律条文）；基本的能力（例如，工程师有建造桥梁、设计机器和制造计算机的技能）；集体认可的伦理标准（例如，授权的心理学家必须遵守一套已定的伦理标准）；角色鲜明（例如，控制专家帮助监管公司的经济行为）。 显然，企业人力资源管理人员具备专业人员的上述特点。因此，1999 年5 月颁布的《中华人民共和国职业分类大典》将企业人力资源管理人员列入第二大类：专业技术人员。2001 年8 月7 日，劳动和社会保障部正式颁布《企业人力资源管理人员国家职业标准》，将企业人力资源管理人员这一职业明确定义为从事人力资源规划、员工招聘选拔、绩效考核、薪酬福利管理、激励、培训与开发、劳动关系协调等工作的专业管理人员，使中国企业人力资源管理人员与国外同行一样，成为一种需要具备专业知识和技能的特定职业。中国企业人力资源管理人员具有两大特点：第一，在企业工作，而不是在其他类型的组织工作；第二，从事人力资源管理工作，而不是企业中的其他管理工作。不过，国外人力资源专业人员的职业领域并不仅限于企业，可能是人力资源从业者（即是指企业人力资源管理人员）、教学人员、研究人员或咨询人员。2002 年6 月7 日劳动和社会保障部发出的《关于开展企业人力资源管理人员等职业职业资格全国统一鉴定试点工作的通知》明确指出，为适应我国社会经济发展对企业人力资源管理人才的需求，提高从业人员的素质，大力推行国家职业资格证书制度，根据《中华人民共和国劳动法》和有关规定，决定在全国开展企业人力资源管理人员等新职业的职业资格全国统一鉴定试点工作。但是，至今企业人力资源管理人员仍是一个人力资源市场看好、企业短缺的职业，仅上海保守估计缺口就在3 万人左右。企业招聘人力资源管理人员究竟需要什么具体条件呢？ 企业招聘广告中的关键词 约翰• 奈斯比特在第二次世界大战期间发明了内容分析法，并用于对未来世界的预测。在社会科学领域，内容分析（Content Analysis）是一种研究通讯（沟通）的性质、隐含意义、动态过程以及沟通者行为的一种方法。所谓内容，可以是文本，也可以是数据、图像甚至行为姿态。通过对人力资源管理人员招聘广告中特定关键词的出现频度及互相关联进行分析、推断，透视企业对人力资源管理人员的主要招聘要求。该研究方法的应用基于以下假设：①企业及其招聘活动组织者往往将其认为最重要的信息列入招聘广告；②在有限版面与字数的招聘广告中某个关键词出现得越是频繁，表明企业界对这个要求的关注程度越高，或者可以认为该要求已经得到越来越多人的广泛认同。 通过对前程无忧、中华英才网、网易招聘频道、中国人才热线、智联招聘、南方人才网、新浪招聘频道等国内著名招聘网站的搜索，获得41 家中国上市公司（A 股）2003-2004 年间招聘人力资源管理人员的79 份广告，这些公司分布于全国北京、天津、上海、广东、山东、浙江、江苏、福建、湖南、湖北、四川、江西、河南、辽宁、云南、新疆等近二十个省市、自治区的电子、信息技术、汽车、机械、医药、食品、航运、房地产等行业。本研究以此为样本；虽然一些职位带有”行政”等字样，但是从其所在企业提出的工作重点及资格要求等来看，显然是以人力资源管理为重点，因此仍被视为有效样本。 选择中国上市公司（A 股）主要基于以下两个原因：一是中国上市公司（A 股）通常规模较大，员工人数众多，基本上都拥有独立的人力资源部，与非上市公司相比，其招聘人力资源管理人员的概率更大；二是中国上市公司（A股）基本上都拥有自己的网站，与非上市公司相比，更有可能利用网络招聘这一新兴招聘手段。 根据样本中频繁出现的词汇或短语进行词频统计，从中可以筛选出有关职位描述、年龄要求、专业、学历、工作时间、管理经验、能力、思想、态度、技能、人力资源工作经验、人力资源管理基础知识、人力资源管理专门知识等大类的关键词。 当出现与大概率词汇相异的词汇或短语时，如“培养和带领团队”，就需要对照招聘广告的其他内容，深入分析和理解其含义，必要时将之作为单独一项（如“亲和力和影响力”、“凝聚力”等）；但某些情况下对此的处理是将之一分为二，如“培养能力和领导能力”，则分别归入相应的项目进行统计。 通过样本分析，我们发现，中国上市公司对人力资源管理人员的主要要求如下： 1. 本科（及以上）学历（67.1%）、人力资源管理专业（49.4%）； 2. 沟通能力（60.8%）、协调能力（44.3%）、表达能力（32.9%）、组织能力（27.9%）、分析能力（12.7%）、承受压力能力（12.7%）； 3. 团队协作精神（17.7%）； 4. 人力资源管理经验（79.8%）、人力资源管理理论（32.9%）；人力资源管理流程（22.8%）、劳动法律法规（22.8%）； 5. 计算机技能（24.1%）、懂外语（英语）（11.4%）； 6. 大企业从业经历（24.1%）。 人力资源专业毕业生就业乐观 显然，本科（及以上）学历、人力资源管理相关专业（主要包括管理类专业，含MBA；以及心理学专业）是中国上市公司（A 股）对人力资源管理人员的基本要求；沟通能力和协调能力是企业人力资源管理人员应具备的最重要能力。统计分析上述79 份广告得到：中国上市公司（A 股）对人力资源管理人员的平均最低人力资源管理工作年限要求为2.9 年，即企业要求人力资源管理人员具有3 年左右的人力资源管理实务经验。学历、专业、能力和经验这四个方面要求在企业人力资源管理人员招聘广告中出现的频率最高，反映了大多数企业的共识：人力资源管理是一门科学，更是一门艺术；知识积累是基础，经验与能力更重要。 事实上，近几年，特别是2001 － 2003 年，人力资源管理专业大学本科毕业生特别是硕士研究生就业形势一片大好，即便是2004 年，在全国将有280 万高校毕业生，就业压力很大的情况下，企业对人力资源管理专业毕业生的需求仍非常旺盛，在笔者调查的北京、上海、福建、山东、河南、河北与湖北等7 省市，已经开设人力资源管理本科专业的中国人民大学、上海交通大学、厦门大学、山东工商学院（原煤炭经济学院）、河南理工大学（原焦作工学院）、河北经贸大学与三峡大学等7 所高等院校中，除了读研、出国的以外，人力资源管理专业本科毕业生在2004 年4 月便实现60% 的签约率，而对特定企业有就业意向的比率更高； 据粗略统计，截至2004 年7 月，人力资源管理专业的毕业生基本上已实现就业。另据国家教育部高等教育司的统计，2004 年，全国具有人力资源管理专业本科招生资格的高等院校已经激增至153 所。 不过，企业更青睐具有一定人力资源管理工作经验、沟通协调能力强的人力资源管理人员。根据笔者对熟识的7 省市20 位企业人力资源管理人员6 年来的跟踪观察，多数人大学本科或研究生毕业工作数年之后，就因为沟通协调能力出众、勤恳投入脱颖而出，成长为人力资源经理。 人力资源管理条件论文:市场经济条件下的高校人力资源管理创新 ［摘 要］作为一种高效的经济运行方式,市场经济在我国的确立并不是一帆风顺的。但是,它的确立对当今中国社会的各个层面产生了深远的影响,使我们这个时代呈现出了许多新的特点和风貌。本文以社会主义市场经济的发展为研究背景,以创新的思维模式为主导,主要探讨了市场经济条件下高校人力资源管理的几种新模式,即创新电子化管理方式、创新人力资源培训观念与培训实践、采用JIT技术进行人员配置、采用平衡计分法进行人力资源的绩效评价等。 ［关键词］市场经济；人力资源管理；创新 市场经济是一把双刃剑,它本来是为人的,但是它又会导致人性的扭曲。资本主义市场经济人本思想的产生是一个自发的、抽象的、虚幻的过程,它其实是沿袭了以物为本的传统,使得经济发展与人的发展背离,人的物化、异化现象十分普遍。与资本主义市场经济不同的是,社会主义市场经济以人为本是自觉的、具体的、现实的。它强调：人重于物,人是目的,人是关键,强调一切为了人,一切依靠人。市场经济作为一种经济运行方式,对当代中国社会的各个层面都产生着重要的影响,使整个时代都呈现出了新的特点、新的精神。但在市场经济的建立与发展道路上,也走了不少弯路,付出了一定的代价。本文以社会主义市场经济为主题,以“以人为本”的哲学理念为切入点,集中研究了市场经济条件下高校人力资源管理实践创新模式。社会主义市场经济条件下,高校发展的一个重点是人才,人才的核心是知识创新者,对于高校人力资源管理来说,即要关注知识型人才的特点,其重点是如何开发与管理知识型人才,对知识型人才采用不同的管理策略。 1 管理方式创新：电子化人力资源管理 本文提出的高校电子化人力资源管理,有别于传统的高校人力资源管理方式,其具体流程是： 第一,电子化招聘。因特网由于其独特的“全球性、实时性和交互性”的特征,已成为迄今为止公认的最广泛、最有效的获取信息的途径。电子化招聘是网络技术在人力资源管理实践中的运用,通过网络,高校可以及时和更新引进人才的信息,特别是高校需要的中、高端人才信息。 第二,电子化培训。在网络经济时代,知识的更新速度越来越快,为了在竞争中获胜,高校必须通过持续不断的培训来提高教师、管理人员的素质。电子化培训和电子化管理是相伴而生的,它们都将是未来开展培训活动的有效方式。 第三,电子化学习。电子化学习是指相对于组织的、旨在提高人员的岗位技能和业务水平的电子化培训而言,通过网络进行的、自发的、以提高自身素质为主要目的获取知识的过程。人力资源部门鼓励职工参与电子化学习,有利于提高职工的综合素质和推进学习型组织的建立。 第四,电子化沟通。电子化沟通正在为越来越多的高校所运用,由电子化沟通所带来的信息直接、有效、快速、广泛的传播效应充分显现了电子化传播的魅力。电子化沟通的形式是多元的,如开设论坛、建议区、公告栏及领导信箱等。 第五,电子化考评。电子化考评已经在一些高校中得到了应用,但目前尚处于探索阶段。运用电子化考评可使考评的方式更加灵活,员工之间的空间距离缩短,计算机技术的运用还能使考评的指标更加科学。考评者也可以根据考评系统实录下来的资料进行追踪、反馈,不断发现问题,改进工作成效。 2 人员培训创新：观念与实践的变革 第一,与时俱进,更新培训观念。很多高校存在培训理念滞后的情况,据抽样调查显示,只有不到10%的高校增加了培训投资,30%的高校年人均培训投资成本不足10元,有些高校甚至根本没有对员工培训的投入。高校不重视最宝贵的人力资本投资,必将陷入“不重视培训―人员素质低―人力资本贬值”的一个恶性循环怪圈。因此,高校管理者首先就要进行观念上的变革,把人力资本投资当做投资回报率最高的一个投资项目来看待。 第二,要重视培训理念的创新。①主体责任理念。一些学者认为,培训应该从人力资源部门向直接参与管理的领导倾斜,要将高校管理层的领导变为培训者,要使他们懂得,他们的行动对高校的人力资源管理影响至关重大。②主体接受理念。有一种传统的观点认为,培训就是一种专业技能的学习,培训的内容是高度专业化的,追求的是单向任务和单个步骤的完成,是由讲师给出指令,然后学员接受指令执行的一个过程。而新的培训理念认为,培训接收者应该是主动吸收知识的,要在培训中变被动为主动。 第三,要重视培训机构与方式的创新。一方面,培训部门的创新。培训部门要从只管培训到更深层次地介入到高校管理中来,要把自己的队伍建设成为专家型队伍,要能够被高校的决策层所重视,并且在高校的决策中发挥重要作用。另一方面,培训方式的创新。从上课向实践模式演练转变。培训的目的归根结底还在于为高校的现实管理活动所服务,从培训到实践的对接是十分重要的,培训采用实践模式演练将会更接近于高校的管理实际。 3 人员配置创新：JIT技术(Just In Time) JIT即准时生产制,是一种最早由日本丰田公司采取的生产方式。它的基本思想在于：“在需要的时候,提供所需要的材料、零件和设备等,从而避免库存带来的闲置浪费”,因此又称为无库存生产方式。JIT的本意是消除闲置的资源浪费,把这一思想运用到人力资源管理上,就是说“在需要的时候,得到需要的人员”。实现人力资源的JIT具有非常重大的意义。 第一,能够减少人员维护成本。高校对内部职工的投入是巨大的,既包括工资、各项福利的支出,也包括提高和维持职工工作技能的各项成本。而使用JIT人员,高校的一次性支出可能是很大的,但是从长远来看可以节省更多的成本。 第二,集中力量于核心职能。管理实践证明,“大而全和小而全”的组织架构不是最具有效益的,最具经营头脑的组织是采用虚拟化管理的企业,即把握好组织的核心职能,集中力量于组织核心职能的建立和完善,而把高校的一些非核心职能分离出去,由社会或其他组织承担。 第三,及时获取外部信息。通过JIT技术吸引外部人才的加入,能够加强企业与外部的交流,是获取外部有效信息的一个重要途径,特别是其他高校的技术发展趋势情况。 4 绩效评价创新：平衡计分法 在市场经济环境下,高校的管理面临着越来越多的冲击与挑战,有效管理业绩,成为高校成长和发展的一个重要条件。而这其中的前提条件是建立一套能促进高校职工业绩提升的绩效考核体系。在日益复杂的高校内外部条件下,传统的考核体系日益显现出了它的弊端。如以收益、工作时间为基础的财务数据报表虽然能够反映有关决策的执行成果,但是在对高校未来的预测上存在一定的局限。同时,传统的会计报表完全是依据相关会计准则来编制的,没有能够反映市场的真实情况。如通货膨胀及物价的变动等,使账面的数据与实际的数据不相符合的情况发生。另外,由于没有一个统一的标准,不同高校根据自己的情况制定了不同的会计方法,造成了高校与高校之间的财务数据可比性差(尤其是民办高校),不利于财务数据对事实的真实反映。为了顺应环境的发展变化,要求高校从变革传统的业绩管理体系开始,逐步完善高校治理结构、强化内部管理规范。与此同时,业绩考核体系的建立也要有新的视野,要加大非财务指标的比重,重视社会满意程度和教学质量,对高校的发展前景也应该投入更大的关注。美国学者卡普兰和诺顿提出的“平衡计分法”就是一种很好的业绩考核体系构想。 平衡计分法既能对高校的现有成果进行考核,又能对高校未来的发展方向进行预测。能够分别从高校内部的角度和社会的角度考核高校的人力资源管理情况,把高校的长期战略和短期行动联系起来,并对高校的远景目标进行分解,逐步转化为一套系统、具体的业绩考核体系。平衡计分法可使高校的内部考核指标与高校的效益等外部指标保持平衡；它具有全面性与系统性,是高校现在和未来的人力资源管理的基石,既能告诉相关被考核人员下一步的行动计划,又能把目标集聚到高校的远景战略；除此之外,借助平衡计分法,隐形的智力资源的重要作用也可以日益显现出来。 5 结 论 在彼得•德鲁克教授提出“人力资源”概念将近半个世纪的今天,人力资源是经济发展的重要而稀缺资源这一理念已经得到普遍的认同,人力资源管理的职能正在由传统的人事行政管理职能转变为战略性人力资源管理职能。20世纪90年代以来,经济全球化、信息化、货币电子化、资源知识化趋势越来越明显,科学技术、社会经济、政治文化变革的广泛性、快速性、复杂性和不确定性等特征日益明显,这些变化对人力资源管理提出了新的挑战。如何适应市场经济的要求？ 如何尽快缩短中国在人力资源管理上与世界先进国家的差距,建立起中国特色的人力资源管理机制？ 还需要管理工作者进一步的总结人力资源管理历史,探索人力资源管理的未来方向,进行前瞻性研究,高校人力资源管理也不例外。 人力资源管理条件论文:金融市场开放条件下国有商业银行人力资源管理研究 摘 要：随着金融市场的全面开放，国有商业银行将面临越来越多的挑战。目前，人才的大量流失已经成为国有商业银行面临的严峻问题，究竟问题出在哪？本文将对此进行分析，并进一步提出相应对策。 关键词：国有商业银行；金融市场；人力资源管理 随着2006年底《外资银行管理条例》的颁布，标志着中国的金融市场将全面对外资银行敞开，大批的外资银行将涌入中国市场，与国内的商业银行展开激烈竞争。可以预见，这会是一场挑战与机遇并存的无硝烟的艰苦战争。 国有商业银行是中国银行业的主体，根据中国人民银行在2003年按所有者权益对我国126家商业银行(包括4家国有商业银行、11家全国性股份制商业银行和111家城市商业银行)进行的排名表明，四大国有商业银行银行无论是资产规模、资本实力还是各项业务的市场份额在中国银行业中都占据着远重于半壁江山的地位，在排行榜中位居前4名。可以说，国有商业银行经营状况的好坏，对中国金融市场的稳定具有举足轻重的作用。面对如此激烈的竞争，国有商业银行核心竞争力的培养已变得刻不容缓。 作为企业核心竞争力的载体，人力资源在企业的发展过程中发挥着越来越重要的作用。对人才的争夺在很大程度上决定了企业在市场竞争中获胜的几率，所以就导致了人才的流动性的加速。在金融业发达的国家中，正常的人才流动是非常普遍的现象。如在美国的华尔街每年各种金融机构人才的流动率在30%左右。但这种正常的人才流动应是在各种所有制金融机构间的相互流动。而我国目前的情况是：国有银行人才的流动呈现的是一种完全单向的流动，即只有国有银行的人才流向股份制银行和外资金融业，从而造成了国有商业银行优秀人才大量流失。 作为评价企业核心竞争力的重要指标，通常银行员工年人均利润反映了银行的经营效率。根据2002年人民银行对我国四家国有银行)的从业人员状况进行的专题调查显示：截至到2001年底，按正式员工计算，四家国有银行账面利润总额为230亿元，年人均利润为1.67万元。同期在华外资银行的员工人数约为6000人，利润总额为16.22亿元，年人均利润为27.03万元，是四家国有银行年人均创利的16倍。尽管随着工商银行、中国银行等国有商业银行的上市，人均创利水平有所提高，但较外资银行仍有较大差距。 问题究竟出在哪里呢？ 一、国有商业银行目前在人力资源管理方面存在的问题 （一）人力资源配置不合理。主要体现在：（1）人力资源相对过剩和结构性短缺问题并存。这集中表现在银行内部人力资源总量供应过剩，但具有高素质的复合型人才相对缺乏。（2)员工调配仅从企业自身发展需要出发.没有考虑到员工个人对岗位配置的意愿，因此许多员工并没有到自己适应的岗位工作，加上没有有效的选拔机制，导致了优秀人才的大量流失。 （二）考评机制不健全。（1)绩效考评缺乏科学合理的依据。国有商业银行普遍尚未建立健全工作分析制度，对不同岗位的工作描述与工作规范未作明确界定，使绩效考评缺乏科学的依据。 (2) 考核实质上主要和部门的业绩有关，与员工个人实绩挂钩程度不够。（3）最后，考核结果与奖惩机制挂钩往往不能落实到位，使得考核实际上流于形式。 （三）薪酬设计不合理。（1）对内有失公平，对外缺乏竞争力。国有商业银行在待遇方面总体上低于外资银行，而在国有商业银行内部工资分配过程，过多的考虑了级别等因素，而与工作岗位关系不大，忽略了岗位差异，一定程度上挫伤了那些从事复杂技术下作但级别较低的员工的积极性；（2）分配体现部门下作绩效的成分多与员下个人的下作实绩挂钩少，薪酬不能正确反映员工对企业本身的贡献，而是“仍然有大锅饭”现象的存在。 （四）对员工培训给予的重视不够。问题集中表现在:(1)未将组织目标与员工的个人发展有机结合在一起，在培训过程中往往过于注重组织目标需求，而对员工个人发展考虑较少，因此难以调动员工的热情，最终影响培训效果；（2)培训内容比较注重技能培训，而对企业文化的培训相对较少，因此培训并未达到提高员工的服务意识，增强团队凝聚力的作用；(3)培训效果评价体系不健全。培训中唯一的效果评价就是考试，为建立健全的培训效果的反馈机制，无法指导员工进一步的发展。 二、针对我国国有商业银行人力资源管理中存在问题的对策 （一）调整优化员工结构，逐步压缩、控制员工总量；提高对招聘工作的重视程度，合理设计招聘方法，杜绝关系招聘现象，把住人员入口关，拓宽吸纳员工的途径，加大对高素质复合型人才的引进力度；完善员工轮岗制度，健全员工跟踪考察制度，最大程度的实现人尽其才，提高员工积极性。 （二）建立有效的绩效考核制度。（1）针对不同的岗位，根据企业实际情况，制定不同的绩效评估办法。明确评价标准与评价内容，做到定性标准与定量标准相结合，使评价结果可以准确反映员工的工作绩效，从而引导员工的行为；（2）深入开展考评工作，将考评与员工个人的业绩挂钩，公正评价员工对企业的贡献；（3）要将考评结果与职务晋升、工资分配等结合起来，通过考核及对考核结果的合理运用激励员工努力工作。（4）抓好考核结果与奖惩机制挂钩的落实，改变以往员工“工资只能多不能少”的局面，发挥好绩效考评制度“奖多罚少”的作用。 （三）建立完善的薪酬体系。（1）在薪酬设计上注重对内公平性和对外竞争性相结合。在对内公平性方面，商业银行要以岗位管理为基础，通过岗位评估，确定岗位薪酬等级，建立岗位工资体系，从而保护员工的积极性。同时，结合绩效考评制度的建设，建立绩效拄钩的绩效薪酬体系。在对外竞争性方面，商业银行要注意对银行业薪酬数据的调查和分析，密切关注主要竞争对手的薪酬状况，合理确定可行的薪酬策略。此外，还应注重非经济的报酬因素对员工的激励作用，弥补经济性报酬对外缺乏竞争性的不足。 （四）建立起符合企业自身发展的培训机制 （1）国有商业银行应根据员工发展需要不同和企业发展目标，通过与国际权威的银行家执业培训机构、跨国银行的合作，对员工进行各种教育培训。为配合银行业从业资格认证制度的推行，鼓励银行内部职工开展多种形式培训学习，如：分批短期培训、轮换岗位和社会实践教育等活动，来提高员工的综合素质。（2）符合本行特色，体现员工价值的企业文化有利于营造鼓励员工努力工作、奋发向上的良好氛围。因此在日常培训中，应注意加入企业文化的内容，使员工认可企业的文化，增强凝聚力。（3）健全培训效果评价体系。改变单一考试评价模式，可以适当加入绩效等因素，更加全面的考核培训对员工的促进作用。 结束语：在全球经济一体化趋势不断加强的今天，以人为本的管理理念已经深入人心，在2006年末《21世纪经济报道》举办的亚洲金融年会上，各大国有商业银行的高管们都不约而同地认为：企业应当与员工实现共同发展。面对来势汹汹的外资银行，提高企业的竞争力已经是刻不容缓，而想真正提高国有商业银行的竞争力并不是喊几句口号，发几个文件就可以达到的。作为一个服务行业，银行竞争力是要通过其服务体现出来的，而这种服务的质量又直接取决于其员工的素质。因此提高企业的人力资源管理水平，提高员工的素质对企业的创新发展至关重要。如果解决好这个问题，再加上大型国有银行的网点优势，国有商业银行在这场竞争中的形势还是相当有利的。“狼来了”的现实使得国有商业银行不得不为了生存发展作出改进，逐渐使企业进入良性的发展轨道，如果我们所期望的都能实现，“狼来了”也不见得就是件坏事。 作者单位：吉林人民广播电台 人力资源管理条件论文:经济条件下企业人力资源管理改革对策探讨 摘 要：新经济时代所需要的人才要有个性、有合作能力、有多项技能，并且有创新能力，这给企业人力资源的管理提供了新的机会，也带来的挑战。新的经济条件下，人力资源管理要进行改革，与传统的管理方式有差别，要进行深层次探究，企业的经营模式要能够适应当前社会状况，企业要从经营战略的高度出发，提高企业人力资源管理的水平，提高企业的经济效益。 关键词：经济条件下；企业；人力资源管理；改革；对策 新经济是以高新产业为基础，以人力资源为依托的，是一种高效率配置资源的模式，新经济对我们的生产生活都有很大的影响，加剧了我国企业重视人才的程度，企业人力资源已经成为企业能够制胜的法宝。在新经济时代，人是生产力要素当中关键的因素，高素质的复合型人才是经济发展的主力军。 1 新经济时代企业对人才的要求 新经济时代的主体是具有综合能力的人才，与工业经济时代不同，所需要的人才要具有个性、创新性和合作性的复合型人才。 在工业社会，大规模生产才是经济的支柱，但是在新经济社会，生产不再是大规模，很有可能就是单件生产。个性化是指企业要能够挖掘员工的个性，并且发挥个性的重要作用。员工有哪方面的特长，就要让员工发挥自己的特长；员工在工作当中对哪项工作有兴趣，就要培养员工的兴趣，并且应用到工作当中，这不是发展个人主义，而是把个人的发展与社会的需求结合起来，共同发展。 新经济的主题就是进行创新，而进行创新需要的是具有创新能力的人才。信息技术不断发展，计算机的网络的应用越来越广泛，电脑已经取代了一些机械性的脑力劳动，也就是说，当代社会需要的是具有综合的研究、判断以及推理的能力。新经济时代所有生产的产品的知识含量也在越来越高，知识产品越来越多。生产知识产品，重要的不是设备，而是人的知识能力和创新的能力。此外，商品的价值不仅仅是体力劳动的价值，更多的是体现了知识的价值，因此，劳动者要有专业知识，要有创新能力。 在新经济时代，多数的工作都需要合作，企业是链状的供应，所以，新经济时代是人际关系社会化的社会，在这样的社会里，需要大家的合作，需要通过这种方式来取得共同的进步和成功。复合型人才是具有多种专业的知识，是能够把社会与自然结合起来，把智力因素与非智力因素结合起来。新经济时代的很多创新活动都是在不同的领域的，不能通过单一的技能来完成，必须使用多种技能。科学技术越发达，创造的复杂程度就会越高，对人才所掌握的知识面的广泛性就要求越高。复合型人才是当前所需要的人才，是企业所匮乏的人力资源，企业要通过从外部引进或者是培养内部员工来留住这些人才，为企业的发展贡献力量。 2 企业人力资源管理的对策 2.1 开发知识型人才 在新经济时代，全球化的竞争越来越激烈，任何一个企业都会受到全球化竞争的影响，所以所有的企业都需要考虑国际市场的发展趋势，从而决定自己的发展方向。企业要捕捉商机，规避风险，这就要求企业具有分析自身条件的能力，具有适应全球竞争的能力，从而把企业的管理水平提升一个层次。在当代社会，企业经济活动占据了很重要的地位，而其中最重要的战略资源是知识、技术以及创新能力，这些资源的替代者就是知识型人才，企业能够经营好，主要就是看专业知识的掌握程度。所以企业要把重点放在开发知识型人才上面，着重培养人才的创新能力，加强训练员工的权变思维方式，培养职工的判断力和创新能力，使职工能够运用现代科技手段来解决工作当中所遇到的各种问题。企业人力资源的开发要注重培养职工健康的人格，工作的热情以及团队合作的精神。企业要制定人力资源开发的策略，保证企业有足够的人才，同时还要根据产品生产的周期来培养不同阶段的人才，进行针对性培训。 2.2 营造创新的文化氛围 在新经济时代，创新已经成为企业人力资源管理的主题，企业的发展需要这种动力。企业的人才是企业的核心，吸引并且留住人才是每个企业的重要工作。中国经济不断发展，新成长起来的职工头脑灵活、有很强的自信心，但是与此同时，流动性也很高。要想留住这些人才，企业就需要多为他们考虑，营造一个充满活力和创新氛围的环境。企业要鼓励职工质疑，不断进行思考和创新，增强职工的自信心。这种自由的文化氛围可能会让企业承担风险，但是这种文化氛围会激发员工的创造性，并且还能够吸引更多的优秀人才。企业要能够激发职工为企业而奋斗的精神，愿意团结起来，共同努力，共同完成短期目标和长期目标，只有这样，企业才能够适应时展的需要。 2.3 贯彻以人为本的观念 在企业人力资源管理过程当中，以人为本是指把人放在主导位置上，追求人的全面发展，调动员工的工作热情和创新能力，提高企业的效益。在新经济时代，企业是企业的核心，能够主宰企业的命运，企业要做到尊重员工、信任员工，把员工放在主体位置，围绕人力资源而开展管理的活动，把企业的目标与员工的目标联系起来，达到一致。以人为本需要培养互相信任的人际关系，需要敬业精神以及合作精神，企业要努力培养员工共同的企业文化意识，从而使得员工在目标与行动达到一致，共同的文化意识还能够使企业的发展与社会经济环境吻合。企业的用人制度要能够充分考虑职工的个性和爱好，不仅要营造共同的价值观以及行为规范，还提倡各个部门有自己的特色。 2.4 完善企业人才培训体系 企业要以各种培训中心为基地，聘请专家来担任培训的工作，形成相应的人才培训体系。在新经济时代，人力资源的核心就是实现人力资本价值的增值。价值创造就是要肯定企业家在主导作用，企业人力资源的中心要遵循2：8的比例规律，要关注那些为企业创造巨大价值的职工，这些人形成了企业的核心力量。价值评价在人力资源管理中是重要的问题，企业要通过价值评价体系来承认人才为企业所做出的贡献，让真正优秀、企业所需要的人才发挥自己的作用，使企业形成选拔任用人才的机制。价值分配就是通过机制分配体系来满足员工的需求，激励员工为企业做贡献的精神，这需要多元化的价值分配体系，包括机会、福利、股权、奖金以及晋级等等。 2.5 完善企业人力资源评价与评估体系 建立和确立以知识能力与业绩为导向、为核心的组织内部人才评价体系。坚决克服重学历、重资历，轻能力、轻业绩的倾向，建立以业绩为依据，以行为品德、知识、能力等要素构成的各类人才评价制度和办法。完善科学测评指标，规范组织内部职位分类和岗位标准，结合员工岗位培训规划和员工职业生涯规划，创新和建立企业内部经营管理人才、专业技术人才，以及其他人才等各类各层面人才的业绩、知识、能力测评指标。注重员工的业绩、知识、能力指标的创新与完善。 3 总结 在新经济时代，企业人力资源，是企业最重要的资源，是企业的财富和资本，企业人力资源管理更成为其兴旺发达，保持恒久竞争力的关键．因此，企业要根据自己的具体情况，在深刻理解人力资源创新理念的基础上，进行积极探索和大胆尝试，加强企业人力资源管理水平。 人力资源管理条件论文:论现代经济条件下企业人力资源管理的变化及发展趋势 摘要：在以知识、技术、信息为关键要素的现代经济条件下,企业组织开始表现出一些新的特征,人力资源成为企业的关键资源,人力资源的管理部门也将成为企业的核心部门。如何把握人力资源管理的变化及发展趋势,顺应变革,实现管理理念的创新成为企业管理的重要课题。 关键词：现代经济 人力资源管理 变化 发展趋势 目前我国很多企业高层还未把人力资源管理提上日程，还处在传统行政性、事务性劳动人事管理阶段，更多注重的是静态的管理和控制，把人视为一种工具，关注的是成本、使用和控制，并没把人作为能动的、可实现创新的资源。中国企业在工业化和市场化的进程中，必须深化改革、创新管理，才能消除影响和制约企业发展的体制、机制障碍，提高经济质量、效益，提高企业的生存和发展能力。 一、现代经济条件下人力资源管理面临的社会经济变化 现代经济条件下，我国社会经济正在发生着深刻而广泛的变化，具有快速、动态、不确定和复杂等特点。就企业人力资源而言，值得我们更多关注的主要体现在以下4个方面： (1)员工多元化。(2)信息网络化。(3)社会知识化。(4)经济全球化。 二、现代经济条件下企业人力资源管理的变化 （一）人力资源管理理念上的变化 现代企业已经抛弃了以监督与控制为主的模式，转向了以领导与激励为主的模式，将员工视作企业最宝贵的财富，将“以人为本”奉为企业核心的管理理念。 （二）人力资源管理认识上的变化 人力资源管理正在日益成为与企业中各个层面的管理人员都息息相关的事，而不再只是人力资源部门的事；人资源部门也从后台走向了前台，不再只是企业发展战略的一个执行者，而是在参与甚至主导企业战略的决策过程中发挥作用。 （三）人力资源管理导向上的变化 人力资源管理部门具有三类客户，即直线管理人员、企业决策层和内部员工，这三类客户所需要的产品或服务是不同的。人力资源管理部门应当从专业角度出发，确定需要运用哪些技术、通过哪些途径来满足他们的需求。 （四）人力资源管理思路上的变化 目前，先进企业都是将人力资源管理作为一个长期性的系统工程来考虑，就连看似简单的招聘、筛选和录用工作，也正在朝着战略性、系统化的方向发展。 （五）人力资源管理手段上的变化 现在为了企业的持续发展和满足员工的发展需求，衍生出了像股票期权、利润共享等长期激励手段，以及工作内容丰富化、参与式管理、弹性工时制等个性化的精神激励手段。信息技术的发展与战略性人力资源管理的需求，推动了人力资源管理信息化的进程，信息技术被广泛地应用于人力资源管理的各个环节。 （六）人力资源管理重点的变化 人力资源管理的重心从原来对可用性的重视转向了对发展性的强调，建立以核心能力为中心的人力资源管理体系成为了一种趋势。 （七）人力资源管理范围上的变化 现代的人力资源管理，已经开始将影响员工工作绩效的一切因素均考虑在内，大大拓展了人力资源管理的范围。 （八）人力资源管理领域的变化 人力资源管理的边界从清晰到模糊，从封闭走向开放，国际人力资源管理与柔性化组织的人力资源管理成为了人力资源管理的新的领域。 （九）人力资源管理人员能力上的变化 现代企业中的人力资源管理群体，应当同时承担四种角色，即战略规划的参与者和执行的管理者、人事与行政管理专家。 三、现代经济条件下人力资源管理的发展趋势 （一）人力资源是企业成功的关键资源。 现在产品市场,是知识和力量的较量,企业的员工拥有更多的知识,企业就能在激烈的市场竞争中取胜。 （二）终身培训是人力资源管理的重要内容 在现代经济条件下,企业员工都面临着需要不断更新知识和技能的压力。企业只有不断加强对员工的培训,或员工自觉地学习,才能适应社会的发展要求,否则就要被淘汰。 （三）人性化管理是人力资源管理的重要特征 未来经济的发展取决于人的智能的开发、创新能力的发挥和活力的激发。要做到这一点,就必须实行人性化管理。 （四）科学管理是人力资源管理的时代要求 人力资源管理应由过去的被动式、经验式的人事管理,步入科学化、专业化、技术化的人力资源管理时代。 （五）弹性工作制将成为未来的工作方式 未来员工的工作方式是根据自己的安排,在家中或方便的地方完成企业所分派的工作,并将他完成的工作通过网络进行交换、传递。 （六）工作绩效成为薪酬分配的标准 工作模式变化,薪资的分配模式也相应发生变化。薪资给予,不是以工作岗位和工作责任的大小为标准,而是以产生的绩效及给组织创造的实际价值为标准。 四、“以人为本” 理性应对 （1）以人为本,实施柔性管理；（2）注重人力资源的开发培训；（3）优化企业人力资源配置 五、结语 在现代经济条件下，企业人力资源管理面临着一系列变化，表现出新的发展趋势。企业如果能够理解和把握这些发展趋势，积极主动地实施人力资源管理的创新，就能够有效地提升竞争力，推进企业的发展。 人力资源管理条件论文:集成管理条件下县域中小企业人力资源管理研究 [摘要] 集成管理作为一种新的管理思想和管理手段，近来受到越来越多的重视，并开始在众多县域中小企业中开始运用。这不仅给企业组织在业务流程、组织再造、信息化建设等方面带来了新的变化，同时也为企业的人力资源管理部门提出了新的要求。本文就在集成管理条件下县域中小企业的人力资源管理工作进行了一定的探讨和分析。 [关键词] 集成管理 县域中小企业 人力资源管理 一、县域中小企业人力资源管理现状与问题 目前我国县域中小企业总体发展极不平衡，既有大企业集团控股的，也有普通的自主创业的家族式企业，他们在人力资源管理方面有着很大的差距。大多数县域中小企业还停留在传统的人事管理阶段或者正从传统的人事管理到现代的人力资源管理的过渡过程。在这个过程中，县域中小企业的人力资源管理出现了种种问题，概括主要有以下四点： 1.重视度不够 所谓对人力资源管理重视度不够，主要表现为：一些县域中小企业目前仍处于人事管理阶段，甚至还没有成立专门的人力资源管理部门；由于传统人事管理思想根深蒂固，涉及到管理实践时，与过去传统的管理方式无异，人力资源部的设立仅是“形式主义”；部分县域中小企业对人力资源部授权存在限制，压缩了人力资源部门的相关职能，致使人力资源管理工作难以深入等。 2.关联度不够 部分县域中小企业在进行人力资源管理工作过程中，往往忽视了一些重要的相关因素，这种关联度的缺失使人力资源管理工作脱离了企业的现实状况，使得人力资源管理失效。这种关联度的缺失主要表现在：工作岗位设置不恰当，岗位设置多余与缺失现象并存；工作职责不明确，缺乏对工作流程的审视，致使员工之间的工作出现冲突；与其他职能部门缺乏沟通，忽略了相关职能部门的人员配置要求等。 3.规范度不够 县域中小企业人力资源的相关管理工作往往缺乏规范，具体主要体现在：招聘不规范，招聘过程“轻考核、重关系”导致“裙带现象”较为严重；用工不规范，对工作职责缺乏分析和明确的说明，致使企业生产效率低下；薪酬福利体系不规范，工人往往没有与用人单位正式签订劳动合同、无任何保险；员工日常管理不规范，部分县域中小企业根本就没有制定明确的员工日常管理规范，有些企业即使制定了，操作过程也没有严格按照规范执行等。 4.有效度不够 从结果的角度来说，部分县域中小企业的人力资源管理工作有效度远远不够，这主要表现在三方面：第一，选人有效度不够，负责招聘的人力资源部门缺乏有效的招聘渠道和有效的引人机制；第二，用人有效度不够，企业对于现有员工了解和分析不够，导致用人效率低下；第三，留人有效度不够，人力资源管理部门对于公司的稀缺人才没有给予灵活的激励措施，有时即使有部分激励措施，但由于未考虑到人才自身的需求，往往是所采取的措施不能有效激励人才的积极性。 二、集成管理对县域中小企业人力资源管理的影响 1.组织结构再设计 在集成管理条件下，县域中小企业面对的是整个企业系统内、外因素的重新整合。通过对业务流程的重新分析，必然会带来组织结构的再设计问题。作为人力资源管理部门，需要分析影响企业集成管理组织结构设计的众多因素，如企业战略和文化、企业所处环境、企业规模、权利和控制、企业技术等，对这些影响因素进行评价和分析，从而使再设计的企业组织结构对整个集成管理具有合理性和适应性。 2.工作人员再配置 集成管理组织结构设计完成后，部分原有员工的自身能力会不适应新的工作岗位需要，因此人力资源管理部门的另一重任则是工作人员的再配置。人力资源管理部门需要对工作岗位和现有员工进行重新分析，确保员工与新岗位相匹配；制定空缺岗位的人员招聘计划，对部分自身能力有欠缺的员工开展再培训计划，使“岗有其人、人适其岗”，保证新的组织顺畅、有效运转。 三、县域中小企业人力资源管理面临的新形势 1.人力管理信息化 随着信息网络技术的出现,企业内外部的信息流变得更快捷通畅,信息流对企业管理体系的影响也变得越来越深远。对于人力资源管理而言, 信息网络技术将使得人力资源管理体系随着信息流的延伸或改变而突破封闭的模式,延伸到企业内外的各个角落,使得企业各级管理者及普通员工也能参与到管理活动中来,并与企业外部建立起各种联系(如网络招聘等)。信息化是未来人力资源管理的必要手段，必须引起县域中小企业的高度重视。 2.人员流动加速化 企业出于对人才需求的考虑，通过在待遇、工作环境等方面的相互竞争使得人才流动趋向加速化。而县域中小企业由于自身规模和实力的问题，与部分大企业的人才争夺战中，处于劣势，导致县域中小企业人员流动率明显提高。人员不稳定、流动率高，将直接导致企业人才数量不足,出现人才缺乏和断层现象。随着企业对于人才重视度的不断提高，广大县域中小企业将会面临更高的人员流动率。 3.人才渠道多元化 伴随着相关中介服务业（如专业人力资源公司、猎头公司、教育培训机构等）的迅猛发展，现在人力资源管理部门在人才的招聘和培训方面渠道愈来愈多。如公司若需要高级管理人才，有职业经理人；需要普通工人，有专业的人力资源公司；需要对员工进行培训，有专业的培训机构等。选人、育人渠道的增加为广大县域中小企业获取急需人才提供了方便，同时也能让企业有更多的机会去寻找合适的人才。 4.法律保障强制化 2008年1月1日起，新的《劳动法》和《劳动合同法》开始正式施行。在新法中明确规定了用人单位与雇员间的权利与义务，对雇员的权益做了法律上的强制性保证，如与雇员的合同签订、社会保险等方面都做了详细的规定。法制的不断健全，给企业带来了新的挑战，尤其是广大县域中小企业必须改变原有用工不规范的局面，严格执行新法的相关规定，否则，会给企业带来用人方面的法律风险，影响企业的正常生产活动。 四、集成管理条件下县域中小企业人力资源管理措施与对策 1.转变观念，实现现代人力资源管理 要扭转多数县域中小企业人力资源管理的落后局面，首先应当更新传统的人事管理的落后观念，树立正确的人才观，尽快提高对现代企业人力资源管理积极意义的认识，积极探索并形成一套符合企业实际情况的，行之有效的人力资源管理模式。要实现现代人力资源管理根本上取决于县域中小企业管理高层的观念转变，由上至下促进整个企业对人力资源管理重视度的提高；其次要重视人力资源管理模式的转变，完善并明确人力资源管理部门的职责与权利，真正实现从人事管理到人力资源管理的转变。 2.改善硬件环境，加速信息化建设 未来企业人力资源管理水平的提高往往建立在信息化手段应用的基础上，加速信息化建设便成为县域中小企业的重要任务。由于县域中小企业数量大、规模小、行业和地域分布广、发展水平参差不齐，致使其信息化需求呈现出多样性和复杂性的特点。县域中小企业应根据自身情况，不断改善硬件环境，如计算机、通信网络系统的安置等；对于有一定条件的企业，应建立现代人力资源管理信息系统，加强与外界中介服务系统的联系，如相关中小企业信息网信息化网络培训平台，寻求专业指导、咨询与培训等。通过以上信息化手段的应用，促进人力资源管理水平的提高。 3.提升管理人员素质，培育优秀管理团队 县域中小企业人力资源管理部门人员素质的提高是做好人力资源管理工作的前提，因此企业应该重视合格人力资源管理人才的培养。一方面，在选人方面，要立足企业实际，拓宽选才渠道，选择适合自己的人力资源管理人才；另一方面，要加强人力资源管理部门人员的教育培训工作，创建学习型组织的氛围；最后，除了专业知识和技能的要求外，还应强调创新素质的培养，从而能为企业人力资源工作不断提出新的建议和措施。通过以上措施培育一支优秀的人力资源管理团队，从而促进企业人力资源管理水平的提升。 4.科学制定政策，完善人力资源管理制度 县域中小企业的人力资源管理部门要科学合理的制定相关具体政策，不断完善人力资源管理制度。主要包括以下几点：建立公平竞争机制和绩效考评机制，企业在择人、用人方面应充分挖掘内部人员的潜力，在实施过程中，应把握公平竞争的原则，使每一位员工都有晋升的机会，以促进企业内部人员的合理流动和配置；确定科学合理的薪酬制度，科学的薪酬制度要考虑企业所处行业薪酬状况，企业工资总体水平，岗位差别等因素；健全灵活的激励机制，激励机制的目的是最大限度调动员工的工作积极性，使员工个人潜力得到最大发挥，同时可以对员工进行引导，鼓励员工去做正确的事，使员工素质有所提高，从而使人才增值。 人力资源管理条件论文:浅谈知识经济条件下的企业人力资源管理 [摘要] 企业的竞争，从根本上说是人才的竞争，是人力资源开发质量的竞争。从招聘到培训、薪酬,以及到人力资源的合理配置，是一个企业人力资源管理上的主要问题。只有这些问题都处理好了，企业就出现了一个出人才的平台，形成了一个人才脱颖而出的机制。这样就能极大地提高企业的市场竞争力，希望能通过大家做有益的探讨。 [关键词] 市场经济 人力资源管理 在知识经济条件下，一个企业的可持续发展能力、未来获利能力,以及有利的现金流动状况，其决定性因素将不是财务资本的如何殷实，而是取决于一个企业能否拥有高素质的人力资源队伍、良好的管理及团队精神。人力资本所有者所掌握的知识、技术，代表的先进生产力和管理能力，正成为决定一个企业优劣的关键因素。随着全球经济一体化，企业的竞争在告别了“商品短缺”和“圈钱”时代之后，已经走到了人力资源时代。在这一时期中，人力资源已成为一个企业持续发展的重要保证。因此，很多的企业已将人力资源管理提到了相当高的位置。 日本管理大师松下幸之助有一句名言:造人先于造物。看来一个企业并不是真正缺少人才,而是缺少培养人才和挖掘人才的方法和体制。如何建立合理的用人体制,如何进行人力资源管理和开发也就变得尤为重要。从我国企业人力资源管理方面的实践来看，我们的企业并不缺乏管理思想，尤其不缺乏“管理人”的科学思想，缺乏的是如何将这些管理思想转化为规范化，操作化的使用人才、培养人才、挖掘人才的方法和体制。因此，要进行人力资源管理和开发，关键是如何建立规范化，操作化的使用人才、培养人才、挖掘人才的方法和体制，营造一个有利于人才脱颖而出的企业氛围。 一、建立有效的招聘体系 人员选聘是企业进行人力资源新陈代谢的重要手段之一,也是引进外部人才的必经通道。建立有效的招聘体系其实质就是要在招聘过程中明确：什么岗位将需要招聘什么样的人,要在什么时候招聘，需招聘多少人,怎么样招聘到合适的人。创造层次丰富的招聘渠道和灵活多变的招聘方法。人员的招聘可以实行内部招聘和外部招聘。 内部现有员工是组织最大的招聘来源，内部招聘有利于提高士气和工作绩效,有利于提升员工对公司的忠诚度。同时,内部招聘也能很好的激励现有岗位的员工不断进步。 外部招聘可以利用招聘广告、校园招聘和招聘洽谈会等方式挑选合适的人员,其优点是候选人较为广泛。但外部招聘成本较高，容易挫伤内部员工的积极性,可能还会存在外来员工“水土不服”等现象。 二、建立完善的教育培训体系 立完善的培训体系，员工的教育、培训、发展，包括思想和职业道德教育、文化教育、职前业务培训、在职发展培训等。 培训并不是简单的对企业员工进行授课，而是一个完善的体系。从培训的内容到培训效果的考核到培训的奖罚，每一环节都很重要。完善培训体系是一个企业自身不断成长的需要，也是企业拥有自身发展需要的人才队伍的重要保障。根据目前公司的培训现状，为了让公司的培训更有效，需要在陪训需求分析的基础，培训专员根据培训的紧迫程度、培训难易程度、培训成本高低等因素，分别列出哪些急需培训、哪些可以放缓、哪些需要外聘、哪些可以内训、哪些可以部门自行培训，以及年度培训费用预算等，制定出年度培训计划。 三、完善薪酬制度，确保收入分配合理 随着市场经济体制的建立和完善，分配体制作了很大的改变。不同岗位的收入也拉开了档次，以此来激励员工的工作热情，但因责、权、利脱节和长期受计划经济”不患寡而患不均”的思想影响,不但没有起到激励作用，反而挫伤了员工的积极性、主动性和创造性。完善的薪酬体制是公司有效的激励途径,它可以更好地激发员工工作的热情和斗志,全身心的投入到工作中去，不仅让员工觉得实现了自己的人生理想，对企业有了满足感和归属感，而且企业也将会实现利润的最大化，真正实现企业和员工的双赢。 首先，要提供有竞争力的薪酬。有竞争力的薪酬，不仅仅体现在薪酬水平上，更重要的是体现在薪酬结构上。有竞争力的薪酬，最能吸引并且留住人才，尤其是那些出类拔萃的员工，使他们一进门便珍惜这份工作，竭尽全力，把自己的本领都使出来。其次，要重视内在的报酬。内在的报酬是基于工作任务本身的报酬，如对工作的胜任感、成就感、责任感、受重视、有影响力、个人成长和富有价值的贡献等。事实上，对于知识型的员工，内在报酬和员工的工作满意感有相当大的关系，让员工从工作本身中得到最大的满足。这样公司就能把员工从主要依赖好的薪酬制度转换出来，而让员工更多地依赖内在报酬。这也使企业从仅靠金钱激励员工，加薪再加薪的循环中摆脱出来。 四、加强企业文化建设 企业文化是企业在经营活动中着力构造而成的，为大部分员工所共享的愿景、价值观等企业本质特征的总和，是企业发展的活的灵魂，是企业个性化的根本体现。企业文化源远流长，但人们对它对企业发展的决定性作用一直没有充分的认识。企业文化对外是一面旗帜，对内是一种向心力，一个企业真正有价值、有魅力能否流传下来的东西，不是产品，而是文化。企业文化是企业生存、竞争、发展的灵魂。 五、合理配置人力资源，实现企业利润的最大化 人力资源的合理配置，首先要预测企业有多少工作岗位，哪些工作岗位需要填补，该岗位的具体要求是什么。弄清工作岗位的性质很重要，不要盲目的招聘高级人才，否则往往会形成高人才低配置的现象，造成人才的极大浪费，对员工和企业都有损失。通过对岗位和人的双重衡量，将合适的人放到合适的岗位上，从而实现人才的合理配置。人力资源的合理配置可以很好的激励员工最大限度地发挥自身的潜能，它比薪酬激励更有效，是人力资源管理比较高的境界；同时对于挽留高级人才也是最有效的方法。 人力资源管理条件论文:对市场经济条件下的企业人力资源管理模式的几点看法 【摘要】 公路施工企业在市场经济的条件下,人力资源对企业的生存与发展有着很重要作用。针对市场经济下,公路施工企业在人力资源管理模式上,及其所做的一些管理制度及激励机制等个方面的措施,谈论以下的几点看法。 【关键词】 人力资源 公路施工企业 开发 管理 在市场经济中,人力资源成为了企业中最主要的发展资源,具有独特人力资源的优势企业,市场竞争的优势就会很大,就能过吸纳并留住所需求的一流人才。公路施工行业是一种劳动密集型的建筑产业,聚集着大量的生产人员及劳动者,由于其工作人员的流动性,其人力资源的管理相对来说是繁杂的,对人力资源有效管理及创新是提高企业的竞争力的重要手段。 1.公路施工企业中人力资源管理的重要性与必要性 1.1公路施工在人力资源的管理是企业在市场中竞争的需要 企业间的竞争就是人才的较量。同志深刻地指明,人才竞争是我国面临的一个十分严峻的挑战,人力资源是第一资源。由于一些优秀的公路施工企业凭借着良好的工作待遇、条件及有发展的职业生涯设计,对技术人才形成了强大的吸引力,也对公路施工企业造成了很大的威胁。 1.2公路施工企业中人力资源管理是企业营销战略的需要 企业在改制后,从农民转化为国有企业的施工工人,由于施工份额的逐年减少及激烈的市场竞争,施工企业如何才能从激烈的建设市场上得到一定的份额,是施工企业首要考虑的问题。并且,因工程建设工期的缩短及较低的利润,公路施工企业每年的工程量必须达到亿元以上,才能保证企业的有序发展及积累。因此,加大经营及开发的力度是很重要的。由于不断增长的施工任务量,及不断增大要求的各种资源要素及相对稀缺的人才资源,就阻碍了企业的发展。 1.3公路施工企业中人力资源管理是企业在改制后建立系统化的人才培养及管理模式的需求。企业在改制后,需打破刚性结构,把人才培养做为企业项目的基础。由于其具有的短期性及临时性的特点,使人力资源的管理上出现了不同以往的情况。对责任成本的管理,部分项目经理部由于不能有效贯彻以待遇、事业、感情这三个留人的思想来留住、稳定、用好人才。因此,在人力资源管理上出现的新情况需要尽快的解决。 2.有效的管理及开发人力资源 经济市场化所带来的公路施工企业的人才国际化的影响下,公路施工企业应尽快的更新人力资源管理的理念,应更注重于灵活的用人、分配和激励的管理机制的形成,用来吸引出类拔萃的技术及管理人才,这就需要企业去创造具有丰富企业文化的来管理人力资源。 2.1对现有的人力资源进行有效的利用和管理 为了应对公路施工企业在市场经济下的竞争,应对所属的人力资源进行认真的盘点,可将人力资源向人才资源的优势转化。现有的工作人员工龄一般都较长,具备了一定量的工作经验,是熟练型的人才,企业的财富就是现有员工中的优秀分子所创造的,他们发挥作用,可为企业除去招聘人才所产生的一定成本。 为了合理开发利用现有人力资源,可以尝试引人优胜劣汰的市场机制,使人才在竞争中激发前进的动力,使优秀人才脱颖而出。人力资源管理实践中有一种“鲇鱼效应”,有人形象地称之为“引进一匹狼,激活一群羊,带出一群狼”,这种实践可以有效地激活现有人力资源的潜力。 2.2创造吸纳贤才的条件 2.2.1对企业的人才使用新观念 公路施工企业在长时间的发展过程中,虽然管理制度及用人机制上已经形成了自己独特的特色,却依旧在观念上存在着不同程度的滞后性。这种情况下,我们要对相关的政策进行深入的研究,采取灵活多变的用人机制,以适应市场经济的发展。应改变墨守成规的引进、选拔及使用人才,建立新的“大人才观”。在全球化的市场经济影响下,人才开始向全世界范围流动,而各企业不仅要吸收中国本地的优秀人才,还需要打破传统的用人机制,引进其他地区和国家的优秀人才,着力去营造我们的跨国公司。 在招聘人才的过程中,需建立科学的考核及管理机制,采用公开招聘、竞争上岗、择优录取等方法,尽可能的为企业招贤纳才。制度改革后,企业采取“招聘公开,考核科学,择优录用,竞争上岗”的灵活的招聘方式,为企业的岗位与部门提供了最优质的人才,让个人与企业都感受新的使用人才理念体现出的好处。 要信任与尊重人才的价值,人才应该作为有生命的资源,不能等同于物力资源的管理,企业应具备容人的特质,最近“人才回流”的现象经常出现,有些曾经离开单位的人回来继续工作,他们的重归不仅带来了外面优秀的管理经验,客观上稳定那些有跳槽想法的员工。 2.2.2职工职业生涯的设计 职业生涯设计是企业留住人才、用好人才的重要手段。人力资源的管理部门改变时应尽可能地把程序化、单纯的被动管理改变为创新的、主动管理,抛弃以往只注重工资、职称等行政类的管理方法,把企业的战略发展及组织目标作为首要的目标,适时的了解人才对其自身的职业设计方向及需求,以人为本,帮助企业各类人才合理规划职业生涯,使其能够了解在企业的5至10年中自己能得到什么样的发展条件,并及时地了解其在工作所表现的各项综合素质与工作中的表现,及时调整其职业生涯的设计。对职业生涯没有得到实现的,可用如轮岗等不同的方式解决,主要是使他们感到企业对他们的关怀,这样才能有效的增加其工作目标性及对企业归属感。 2.2.3建立多样化的薪酬模式 如何使员工感到自身职业的发展空间及前进的动力,这就需要建立一个合理的分配机制,拉开不同员工的收入档次。还可以尝试把核心员工的薪酬合理的提高,使岗位定薪向贡献定薪转化。把股份、期权、绩效工资、福利补贴等作为薪酬的组成部分。住房、交通工具、通讯工具、子女就业等都可以广泛地作为分配的一部分,也可以把生活后勤的保障措施纳入到分配机制,这也体现了企业以人为本的管理理念。 2.2.4创造丰富的企业文化,提高企业的凝聚力 丰富的企业文化所产生的凝聚力,是吸引、留住人才重要途径之一。经过长期的历史发展和文化积淀,企业形成了优良的传统,应对其进行积极的挖掘和总结,铸造富有特色的企业文化战略。第一,奋进、朴素的生活作风,是企业成功的必备条件;第二,肯吃苦、勇敢、攻坚的工作作风,是企业成功的关键条件;第三,团结、统一的思想作风,是企业成功的一个重要保证。企业在进一步发展的过程中,要继续发扬优良的传统,也要赋予企业文化新的内容。培养公平的观念,把有智慧、有思想的各种观念引进我们的经营理念。优良的、丰富的、独特的企业文化是企业人力资源开发及利用重要保障。 2.3坚持各种技能、岗位的培训 培训是企业对稳定人才所做的长期的系统工程,是一个企业可持续发展的重要途径,使企业在市场经济下有了更好的竞争力。如何抓好员工的培训,是衡量一个企业从传统管理转化为科学管理的重要指标,是人力资源开发及利用的重要环节。 2.3.1实行岗前培训,可使企业的规章制度、单位的性质、企业文化等被员工及时的了解,明确自身的权利及义务,可使员工迅速地进入工作岗位,更好的成才。我们的企业实行的人才岗前培训,如对大中专应届生的岗前培训、对见习生安排一对一的辅导老师等,都对员工的指引成才起到了重要的作用。 2.3.2在生产进入低潮时,及时的开展培训,可起到团结及稳定军心的作用。在施工项目的生产进入低潮后,就闲置了大部分员工,充分利用生产时间的间隙开展培训工作,不仅可以补充知识,提高技能,还可以有条理的休整队伍,能起到稳定军心,减少离职的作用。企业对优秀员工制定岗位培训的措施,已完工项目中的优秀人员可安排到公司的总部进行有关岗位培训。可对冬休人员进行岗位及技能培训,保障了下一步施工技术的顺利开展。 2.3.3及时更新和拓宽员工的知识与技能的深度与广度。员工的知识体系在工作中需进行随时更新,以跟上时代的脚步。可以有选择性的对其进行学历培训、进修,以及新知识、新材料、新技术的培训。培训虽然要投入一定的成本,但人力资源的投资收益率是高于一切其他形态的资本投资,培训所带来的收益将大于培训的成本。为了保障培训的收益,企业可以制定相关的政策予以相当鼓励和约束。比如公司为了开拓市场、完成技术含量较高工程等需要,选派一部分人去学习先进的施工技术,也是企业对新技术培训的一个很好的例证。 2.3.4为了满足员工掌握多种技能的需要,可在企业内相关的部门之间进行轮岗。一般来说,员工多了解一些企业,多掌握一种技能,就会多增加管理好企业的责任心和能力。现代企业需要的是复合型人才,简单地说,需要员工做技术工作,也会做思想政治工作,会科研攻关,也会市场营销。 2.4合理运用多种激励机制,吸引、留住、用好人才 一般来说,激励有两种模式:物质激励和感情激式。物质激励可以是工资、奖金、期权、股权、住房、轿车等物质上的激励,精神激励可以是荣誉、褒奖、口头鼓励等,即通过沟通使员工产生对企业的认同感。当某一种激励方法不能取得良好的效果时,应视具体情况,综合应用各种激励手段。另外,值得探讨的是,职位晋升作为一种激励手段,适时应用也能收到较好的效果。我们可以在企业内部实行“在工程和营销人员中实行岗位贡献特殊津贴”的办法,给予一定比例的工程和营销人员适当的特殊津贴,并适当提高工程技术人员的技术津贴,对于激励工程和营销类中的优秀人才能够起到积极的作用。 总之,在机遇和挑战面前,企业应扬长避短,注重吸取成功企业的先进经验,结合实际制定富有特色的人力资源发展战略,加强对人力资源的科学开发利用和管理,在激励的市场竞争中,一样能得到快速的发展。 (作者单位:浙江顺畅高等级公路养护有限公司) 人力资源管理条件论文:浅析发达经济条件下的企业人力资源管理 摘要：随着我国经济的发达，人力资源的管理对企业的发展有着至关重要的作用，人才人力资本决定着企业及经济资本。下文主要论述了发达经济条件下的企业人力资源管理方法和创新。 关键词： 经济企业人力资源 管理 1企业所需人才的类型 1.1创新型人才：保持原状的最高境界就是创新，它是知识经济时代的主题,创新化经济需要的是具有创新性的人才。近年来，随着信息技术的发展,计算机的广泛应用,对人才的强调已不是所谓的很强的记忆能力，而是需要的是具有综合的研究、判断、逻辑推理能力,高度的创造意识和创造能力。在知识经济时代,最重要的生产资料不是设备和工具,而是人的知识能力,特别是人的创造能力。 1.2个性化人才：个性化人才,通俗一点就是指在工作过程中让其个性得到充分发展,结合不同人的不同兴趣与特长,投其强项发展。当然,个人的发展必须与单位的需求相吻合,这是个性化发展的基本前提。 1.3复合型人才： 复合型的意义主要是指多种专业能力的综合,是智力因素与非智力因素的复合体。众所周知，知识经济时代很多创造活动都不可能依靠某种单一知识和单一技能来实现,出色的完成好一些工作，它必须借助多种知识、多种技能的综合运用。这就对人才的知识面的要求越来越宽，其具有高度发展的能力系统。现阶段下复合型人才是知识经济时代单位的稀缺资源,需要努力挖掘和培养。 1.4 合作型人才 随着网络系统的飞越发展，新经济社会已成为一个人际关系高度社会化的社会。 在这样的环境下发展需要更紧密的联系和协作，需要借助集体的力量和他人的力量，才能发挥自己的力量，取得事业的成功。因此，合作型人才是新经济时代企业所需的人才。 2 企业人力资源管理的要求 2.1树立人本导向：企业人力资源管理要求树立人本管理导向，它不仅是管理哲学的变革,而且也是出于对自身经济发展合理性的考虑。因此,单位管理者要把促进人才健康成长和充分发挥人才作用放在首要位置,更加注意人的潜能和能力的提高与人的全面发展,努力营造良好的工作和生活环境,使人力资源的活力充分迸发。 2.2重视学习型管理：在知识经济就是生产力的的背景下,单位学习能力的强弱和对学习技能的掌握构成了单位竞争优势的重要来源,单位的人力资源管理也更多的表现出学习型的特征。因此单位通过学习型的管理,更加重视知识的积累和更新,营造学习与工作浑然一体的氛围。 2.3提升本企业文化：企业文化不仅是促进单位成长无形的精神力量,更是成功地实现组织目标的重要保证。要做优知识经济背景下的单位文化,应该是基于人的充分解放和全面发展、以知识的生产和使用为主要内容的精神文化。所以,新经济时代的单位文化必须重视在单位内部知识的分享、学习和创造,形成一种带有激励色彩的开放性文化。 3企业人力资源管理的创新 3.1管理职能的多样化：在知识经济时代,单位的人力资源管理需要逐渐从行政性事务中解放出来,更多地从事战略性人力资源管理研究,由辅助型的管理职能上升为主动的管理职能。因此,单位人力资源管理部门要从一般功能性职能部门,转变为单位领导管理的帮手、业务部门的工作伙伴,并通过各种人力资源管理政策和制度的设计以及对人力资源管理实践的调整,来帮助单位一步一步构筑人才优势。 3.2管理模式的动态化：现代人力资源管理的动态管理既体现在对职工一生全过程的纵向管理,使人员的选拔录用、培训考评、薪酬奖惩和退休保障等有机地联系起来,又体现在横向上跨越单位内部部门分割的局限,将全部人员作为一个整体进行统一管理。 3.3管理方法的个性化：现经济时代企业人力资源管理必须考虑到职工的不同需要。单位职工的文化背景、心理状态、工作风格等各不相同,统一的人力资源管理模式难以满足职工的个性化需求。所以,应针对不同职工实行个性化管理,采取不同的激励制度、考核方法或者培训形式等满足不同职工的需要,调动职工的工作积极性,推动他们不断提升自我价值,激励他们更好地为单位服务。以人为本,人尽其才,才为我用,实现个人与单位的共同发展。 3.4 营造创新文化 在新经济时代，创新和时尚已经成为这个时期的主题，企业的发展需要这种创新的理念来驱动。企业的人才观是企业文化的核心，也是管理的核心，吸引和留住创新人才已成为企业最关切的问题。伴随着中国经济与科技高速发展而成长起来的新一代员工，思想开放、头脑灵活、技术专精、自信自强、流动性很高。要想吸引这些人中的佼佼者，企业管理创新必须建立创新文化。企业应致力于创造一个激励型的、充满创新气氛的开放环境，以利于发明、创造和企业未来的技术研究与展望;提倡挑战性思维。挑战性思维鼓励广大员工对现实状态提出质疑，不断思考和创新，企业为此可能承担一定风险，但企业这种文化氛围和对待风险与失误的态度会激发员工的创造性，增强员工的竞争能力，并会以此吸引大批优秀人才;设立共同的目标。企业应设立可以激起人们奋斗精神、愿为事业共同努力的目标，包括短期目标和长期目标等，在这样的创新环境下，企业的发展才能适应时代的需要。 3.5实行柔性管理 相对于很多企业来讲，真正才华横溢的人才，往往是充满个性而难以驾驭的，像这类的难得人才就要求人力资源管理必须主动抛弃传统的管理方式，在管理工作中运用组织的共同价值观和经营理念，依靠共同的信念、互动的心灵进行柔性管理，给员工创造一种宽松的环境和气氛，给他们更多的授权，让他们成为工作的主人，不断学习，不断提高，从而激发员工的创造欲，使潜能和天赋得到最大程度的发挥。 3.6以人为本的管理理念 以人为本的定义是指在管理过程中，企业管理人员将人放在核心的位置，追求人的全面发展，以便充分调动所有职工的积极性和创造性，使企业获得最大的效益。企业要求稳步前进，人才是企业的最重要的资源，是主宰企业命运的主人，企业将员工作为企业最重要的资源，信任员工、尊重员工、依靠员工，把企业员工放在管理的主体位置，围绕着充分利用和开发人力资源而开展管理活动，激发人的活力和创新精神，从而实现人的全面和自在的发展，使企业的目标和员工的发展目标达到一致。人的全面和自在的发展是人本管理的精髓，更是企业人力资源管理的核心理念。 4、结束语 综上所述，作为知识承载者的人力资源，在市场经济不断发展的今天，它是企业最重要的资源，是企业的财富和资本，而企业人力资源管理的成功更成为其兴旺发达，保持恒久竞争力的关键。因此，做为人力资源管理者，应该做到根据本企业自己的具体情况，在充分理解和认同人力资源创新理念的基础上，进行积极探索和大胆尝试，创造出适合本企业的人力资源管理模式. 人力资源管理条件论文:市场经济条件下外部环境对企业人力资源管理的影响 [摘 要] 中国正处于经济发展的关键时期，企业提高从外部环境中激活人力资源、利用人力资源的能力，已成为把握机遇、应对新挑战、实现科技进步以及实现经济和社会发展的关键。本文通过对中国社会主义市场经济条件下政治环境、经济环境、法律环境、文化环境的分析，解读出企业人力资源管理的运行轨迹。 [关键词] 市场经济；人力资源；外部环境 市场经济条件下企业人力资源管理的外部环境，是指企业系统以外能够对人力资源管理活动产生影响的各种因素，即人力资源受到当今时代和社会影响而具有的政治环境、经济环境、法律环境、文化环境。由于这些环境因素都处于企业的范围之外，企业不能直接地控制，而企业为了获取、开发、保持和有效利用在生产经营过程中必不可少的人力资源，必须根据外部环境的状态变化采取相应的措施，通过运用科学、系统的技术和方法进行各种相关的计划、组织、领导和控制活动，以实现企业的既定目标，二者互相联系，互为作用。 一、市场经济条件下的政治环境 政治环境主要指政治稳定性、政府的管理方式以及政府的方针政策。 (一)政治稳定性。政治环境一般不能直接作用于人力资源管理活动，但能影响企业，进而影响企业内部的人力资源管理活动。稳定的政治制度、和谐的社会生活、丰厚的人力资源是市场经济条件下企业发展壮大的的充分条件。总理在十届人大《政府工作报告》中指出：总结我们的实践经验，归结起来就是，只有解放思想、实事求是、与时俱进、开拓创新，坚定不移地走中国特色社会主义道路，坚持改革开放，坚持科学发展、和谐发展、和平发展，才能最终实现现代化的宏伟目标。我们必须把握好：一是稳定，就是保持宏观经济政策的连续性和稳定性，继续实施稳健的财政政策和货币政策。二是完善，就是根据经济运行新情况及时完善政策措施，有针对性地解决突出矛盾和问题。三是落实，就是认真落实中央的各项政策措施，增强执行力，真正把各项政策部署落实到实处。要更加重视社会发展和改善民生，积极解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，维护社会公平正义，让全体人民共享改革发展成果。坚持社会主义市场经济改革方向，推进政治体制、经济体制、文化体制、社会体制改革。中国的富强、社会的稳定、人民的幸福，为企业有效的人力资源管理提供了必要的政治条件。 (二)政府管理方式和政府方针政策。与政治稳定性相比，政府管理方式和方针政策的作用更有力，直接影响甚至决定企业人力资源管理的方向。在市场经济条件下，企业的人力资源管理需要政府管理方式和方针政策具有连贯性和延续性，以减少企业内部人力资源管理的波动，提高人力资源管理的效果。在“十一五”期间，国家的任务是：要坚定不移地推进改革开放，在重点领域和关键环节取得新的突破。要按照有进有退合理流动的原则，推动国有资本更多地向国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域集中。要推进国有大型企业股份制改革，建立适应现代企业制度要求的选人用人和激励约束机制。要加快推进垄断行业改革，深化电力、邮政、电信、铁路等行业改革，稳步推进供水、供气、供热等市政公用事业改革。要鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展，鼓励非公有制经济参与国有企业改革深化国有银行改革。加快农村金融改革，大力发展资本市场，深化保险业改革，推进金融对外开放，引导和规范企业对外投资合作等等。这一系列方针政策将使企业在人力资源管理等方面拥有更多的自主权。为企业人力资源管理的科学化、规范化建设提供了宽广的途径。 二、市场经济条件下的经济环境 经济环境主要指经济体制、经济发展状况和劳动力市场状况、国家科技水平和科技发展趋势。 (一)经济体制。经济体制是一个国家经济运行的具体方式，它集中体现为资源的配置方式。在市场经济条件下，市场成为资源配置的主体，价格杠杆发挥着重要作用，企业拥有相对独立自主权，企业可以根据内部的的各种因素自行对人力资源进行统一配置，职能性和战略性的工作成为人力资源管理的主体。“十五”以来，国有经济布局、国有企业股份制改革和国有资产监管取得新进展。邮政、电力体制改革继续推进，国有商业银行股份制改革迈出新的步伐，中国银行、中国工商银行在境内外成功上市，上市公司股权分置改革基本完成，证券市场基础性制度建设得到加强，外汇管理体制改革逐步深化，整顿和规范市场秩序工作深入开展，深化和扩大与各国的经贸往来，支持企业对外投资合作，全面履行加入世界贸易组织承诺，完善涉外经济体制和法规政策等一系列改革的成果，为市场经济条件下的人力资源管理储备了外部变量，使人力资源成为各种资源配置的重要一种。 (二)经济发展状况和劳动力市场状况。在市场趋向完善，经济快速发展的今天，经济发展状况和劳动力市场状况已成为人力资源管理的内生变量。企业在作出人力资源的需求和供给规划时，重要的一项就是企业未来的前景，而企业未来的前景是与整个经济发展状况紧密联系在一起的，两者具有很强的正相关关系，经济形势繁荣发展，企业的前景看好，企业会不断发展，人力资源的需求就相应增加，相反就相应减少。企业在人力资源供需预测时，要对国家经济政策的变化、人口规模和结构的改变和经济增长速度等因素进行深入分析，充分考虑内外部两个渠道，及时调整好人力资源管理的相关对策。 (三)国家科技水平和科技发展趋势。国家科技水平和科技发展趋势是国家的技术环境，是科技体制、科技政策的晴雨表。在市场经济条件下，企业既是市场竞争主体，也是技术创新的主体，技术进步对经济发展的影响，从本质上说是企业对新技术开发的投入、采用和扩散，是人力资源价值的集中体现。而新技术的快速扩散，会给企业带来竞争优势，也能扩大人力资源的供需平台，增强人才流动。使企业在专业化经营的基础上，注重新技术的商业化应用、多元化提升、人才化发展，推动我国循环经济的硬实力。因此，人力资源管理和发展的导入，使人力资源体现的技术正在越来越成为企业生存和发展的关键因素。 三、市场经济条件下的法律环境 法律环境主要指国家的法律规范、国家司法与执法机关、企业的法律意识等。 (一)国家法律规范、国家司法与执法机关。国家法律规范的实质就是对个人或者组织的行为规范及其相互关系所做的一种规定，它通常是由国家的立法机关通过法定的程序制定，以国家政权的力量作为后盾强制实行的，法律一经颁布实施，任何个人和组织都必须遵守。在我国，除立法机关颁布的法律外，国务院及其各部门所制定的具有法律效力的法规、规定、条例等也在这个范围之内。我国的《劳动法》，内容几乎涉及人力资源管理的各个方面，包括招聘录用、男女平等、劳动安全和卫生、工资待遇、社会保险和福利、辞退解雇、培训开发等等。企业作为社会组织的一种重要形式，它在日常的经营活动中必须遵守国家的法律规范。因此，法律对企业人力资源管理活动的影响主要体现在它的约束和规范作用上。同时，国家在政策法规上，体现了对人力资源管理的引导和保护。十届人大《政府工作报告》中强调：健全法制是社会主义制度的内在要求。构建和谐社会，最重要的是加强民主法制建设，促进社会公平正义。要加强政府立法工作，加强和改善行政执法，落实行政执法责任制。要把维护人民群众的合法权益，作为正确处理新时期社会矛盾，促进社会安定和谐的出发点和落脚点。坚持把扩大就业放在经济发展的突出位置，发展和谐劳动关系，全面推行劳动合同制度，保障劳动者合法权益。 (二)企业的法律意识。在国家和地区法律体系的完备性、法律仲裁的公正性和法制的稳定性日趋科学合理的全球化经济进程中，不同的企业有不同级别的法律监管和法律风险环境，企业必须熟悉相关的法律法规，并严格遵照执行。在新经济时代，企业之间的竞争日益激烈，而所有竞争的焦点则集中于人力资源，在某种意义上甚至可以说，人力资源竞争的成败将决定企业竞争的成败。而且，随着跨国企业的不断涌入，企业人力资源的竞争不仅有国内的公司，与国内外企业之间的相互关系的也逐渐密切，人力资源管理的法律环境已经不再局限于本国的法律规范，而应当从全球的范围来分析判断。目前，我国企业在人力资源管理上对法律环境变化的认识还相对滞后，对法律风险还没有足够的认识。因为，在不同的国家和地区间，同样会遇到一些执法机构有法不依、执法不严、违法不纠的现象。当然，随着国际经济合作的增加，企业法律意识的不断加强，国际间人力资源的交流一定会增多，肯定会形成一个宜于国际人才流动的良好的法律环境。 四、市场经济条件下的文化环境 文化环境主要指国家的民族特征、文化传统、国家的教育水平和人们的观念形态。 (一)民族特征和文化传统。在我国数千年的灿烂文明中，无论是“革故鼎新，顺天应人”和“忧勤惕厉，居安思危”的为政法则，还是“振民育德”之修已、正已、教之、化之的仁德之治和“民悦无疆”之亲民、利民、富民、教民的利民之道；无论是儒家中庸和孙子谋略的智慧，还是“天行健，君子以自强不息”和“地势坤，君子以厚德载物”的精神，都闪耀着中华民族传统文化的夺目光彩，是中华文明的绝唱。中国的长治久安，促成了中华文化的积淀，推动了中华文化的发展。在新形势下，国家号召全社会树立中国特色社会主义的共同理想，广泛开展社会主义荣辱观教育，培育文明道德风尚，尤其要加强青少年思想道德建设。国家还计划：加快发展文化事业和文化产业，推进文化体制改革。继续建设一批国家重大文化工程，搞好文化遗产、自然遗产的保护。着眼于满足人民群众文化需求，保障人民文化权益，逐步建立覆盖全社会的公共文化服务体系。纵观历史，联系现实，探索以文化为导向的人力资源管理模式，离不开本国的传统文化，离不开本国的企业，离不开本国的人。我们企业的精神文化要从民族文化中去集合，企业的制度行为文化要符合本国文化的特征，企业的形象、物质文化要靠自己人去创造。可见，由于文化结构能影响人们的思维方式和行为方式，对于整个社会而言，文化具有重要的社会整合和社会影响作用，它内在地影响着人们的思维方式和行为方式，而且这种影响具有相对的持久性。对于不同国家来说，由于其历史传统、地域环境以及经济发展水平的差异，不同国家文化的区别使得其对文化的社会整合和社会导向作用在内容上各不相同。因此，会对企业人力资源管理产生重要的影响。 (二)国家的教育水平和人们的观念形态。全民素质、人才质量的高低是衡量国家教育水平的一杆秤，也直接决定人们的观念形态，即人的价值观念、伦理道德和风俗习惯。从行为科学的角度看，教育决定文化，文化决定观念，观念决定态度，态度决定行为。引伸到人力资源管理领域，直接表现出不同文化层次的人对工作和成就的态度存在差异，对物质利益的分配心态存在差异，对上级、同事的评价方式存在差异。面对全球化趋势，越来越多的企业跨出国门投入到世界市场的竞争中。不同文化背景的群体之间的交互作用，带来了一系列以提高劳动生产率、工作生产质量和取得经济效益为目的的，对来自不同文化背景下的人力资源进行获取、保持、评价、发展和调整的管理过程，即人力资源管理中的跨文化现象。这种可以通过跨文化沟通、跨文化培训、跨文化团队合作完成的人力资源管理过程，就迫切需要提高国家的整体教育水平，特别是提高人才的本土化水平，十届人大《政府工作报告》中指出：教育是国家的基石，教育公平是重要的社会公平。要坚持把教育放在优先发展的战略地位，加快各级各类教育发展。国家的总体布局是：普及和巩固义务教育，加快发展职业教育，着力提高高等教育质量。“十一五”时期中央将投入100亿元，实施农村初中学校改造计划。同时，继续解决好城市困难家庭和农民工子女接受教育的问题。要把发展职业教育放在更加突出的位置，使教育真正成为面向全社会的教育，这是一项重大变革和历史任务。要重点发展中等职业教育，健全覆盖城乡的职业教育和培训网络。深化职业教育管理体制改革，推行工学结合、校企结合的办学模式。高等教育要以提高质量为核心，加快教育教学改革，加强高水平的学科和大学建设，创新人才培养模式，优化人才培养结构，努力造就大批杰出人才。支持和规范民办教育发展，发挥社会力量办学的积极性。继续实施人才强国战略。加快推进以高层次、高技能人才为重点的各类人才队伍建设，要在全社会弘扬尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好风气。随着经济的发展，企业人力资源管理的核心在于如何整合人力资源管理中零散而孤立的功能、职责和活动，在于如何通过对人的运作来增加协调性和创造企业的竞争优势。企业如何顺应国家教育制度的改革、教育水平的发展、人才战略的运行，始终是人力资源管理的一大课题。 综上所述，正是由于人力资源在与外部环境的互为作用，劳动者自我丰富、自我更新和自我发展，成为保证企业目标得以实现的最重要也是最有价值的资源的特征。目前世界各国都非常重视人力资源的开发和建设，力图通过不断提高人力资源管理的水平和质量来实现经济和社会的快速发展。 人力资源管理条件论文:浅议知识经济条件下的事业单位人力资源管理创新 【摘要】事业单位要发展，要在知识经济中发挥作用，搞好人力资源管理和人力资源管理的创新势在必行。为此，要在思想上创新，组织上创新，方法上创新。 【关键词】 知识经济 事业单位 人力资源 管理 21世纪是经济全球化的经济，是以知识为载体的经济时代。知识经济（Knowledge Economy），通俗地说就是“以知识为基础的经济”，从内涵来看，知识经济是经济增长直接依赖于知识和信息的生产、传播和使用，它以高技术产业为第一产业支柱，以智力资源为首要依托，是可持续发展的经济。在知识经济时代，产品的生产、商品价值的提高、企业竞争力增强，都将依赖于知识和掌握知识的人力资源。 国家是这样，企业是这样，那么作为向党政机关和经济社会等各个领域提供服务，以增进社会福利和满足人们文化、教育、科学、卫生等方面需要为目标的事业单位更应如此。事业单位要发展，要在知识经济中发挥作用，搞好人力资源管理和人力资源管理的创新势在必行。本文就知识经济条件下的事业单位人力资源管理创新做一粗浅的探讨。 一、知识经济条件下事业单位人力资源管理创新的意义 总书记指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。要迎接科学技术突飞猛进和知识经济迅速兴起的挑战，最重要的是坚持创新”。总书记在十七大报告中强调要提高自主创新能力，建设创新型国家，因而，随着知识经济时代的到来，组织结构及组织管理方法都会随之发生变革，人力资源管理创新也将成为必然。 1、人力资源管理创新是知识经济发展的客观要求 进入21世纪，世界经济正在步入一种新的经济形态――知识经济时代。知识经济是以知识资源为基础的一种经济形态，是工业经济的进一步发展与深化，是以人的创造性知识作为最重要的生产要素的。知识的载体是人，知识的创新靠人，知识的运用靠人，人才是最宝贵的资源。知识经济是创新经济，在知识经济时代，创新将是竞争的利剑，知识创新、科学创新、管理创新是知识经济时代的重要特征。在这样的特定形势下，创新必将成为人力资源管理的客观要求。 2、人力资源管理创新是知识经济条件下事业单位发展的动力 事业单位人事制度改革正在逐步深入，事业单位改革的目的是坚持以人为本，调动广大工作人员的积极性，增强自身活力，提高公共服务的有效性，促进公共服务和社会事业的发展，而不是简单地减少人员，减轻财政负担；而是进行内部管理改革和对事业单位有效监督及绩效评价体系的改革，提高服务效率，以适应建立服务型政府与和谐社会的需要。随着社会的进步和文明的发展，社会服务和管理的复杂性进一步增强，对公共服务人员的数量和质量的要求必然会越来越高。从事业单位改革的意义上来讲，人力资源管理创新有利于事业单位改革的深入，是知识经济条件下事业单位发展的动力。 3、人力资源管理创新是时代和历史的必然 知识经济时代，高新技术及其产业化发展异常迅速，日益成为有效推动经济繁荣的强大动力和主导力量。而知识管理的重点不在于知识本身，而在于对知识的创造者和载体的管理上，即对人力资源的管理。亦即最合理、最有效地使用和培养所有的人力资源，使员工现有的才能得以充分利用，使他们的潜能得以扩展和充分发挥，最终激发他们富有创造性的工作热情，积极推动工作目标的实现。为此，人力资源管理创新是时代的必然，是历史的必然。 二、目前事业单位人力资源管理的现状和存在的问题 1、人力资源管理职责不明确 目前大多数事业单位没有设置专门的人力资源管理机构，其职能大都由综合办公室或行政管理部门兼任，虽然有的单位根据发展的需要将原来的“人事部”改为人力资源部，但也很难专职，仍沿袭着传统的行政性、事务性劳动人事管理阶段做法。更重要的是在瞬息万变的时代，人力资源管理没有一个与时俱进的工作职责，没有具体的人力资源管理战略。 2、管理的人员不到位 大多数事业单位没有配备专职的人力资源管理人员，既是有，也只是管管档案、工资、劳保等，没有一个具体的岗位职责定位，而是按照静态的以“事”为中心的传统人事管理模式进行管理和控制，并没有把人作为能动的，可实现创新的资源来进行管理。 3、人力资源管理政策缺乏前瞻性 从20世纪90年代末期开始，事业单位就打破了以往招人的模式，实行人员聘任制，但现行的薪酬制度并没有真正体现，“大锅饭”现象仍然存在， “不患寡而患不均”，干好干坏一个样。目前，许多事业单位制定了各种各样的人力资源管理制度，但从内容分析，大都是员工考勤，奖惩制度，工资分配，工作规划等方面对员工的限制，而不是从“以人为中心”如何充分调动职工的积极性和创造性出发，来规范单位和职工的行为，以求得组织目标的实现。 4、人员的流动性较差 人员一旦进入事业单位，就很难中途退出，将会在事业单位工作到退休，这样就不可避免的形成职工队伍年龄老化、知识老化、观念老化，缺乏进取心，加之受事业经费的影响，学习培训相对滞后，造就人员素质相对较低。与此同时，受人员指数的限制，单位急需的人员进不来，不需要的人员又出不去，人浮于事，最终形成结构性缺员和整体性冗员的矛盾即专业技术人员严重短缺，一般性普通职业的人员过多，人员的流动犹如一潭死水。 5、绩效考核的导向性差 事业单位实施考核制度十多年来，考核工作取得了一定的成效。但同时也要看到，考核工作在具体的操作中仍存在着许多问题。目前，事业单位还没有完善的绩效考核机制，各岗位没有明确的绩效考核指标，职工的绩效考核没有同业绩挂钩，每年年终“述职”考核内容量化程度有限，考核标准不明确。仅靠投票选“优秀”，很大程度上受人际关系得影响，具有片面性、局限性，并带来了一定的负面效应，导致责任心淡化，影响了年度考核的权威性。 三、知识经济条件下人力资源管理创新的举措 1、转变观念，树立人本管理思想，体现人力资源管理的思想创新 转变人力资源管理的思想观念就是要改变“官本位”、论身份、惟资历、惟文凭、惟职称等过时的用人观念，树立重能力、重实绩、重贡献、鼓励创新、鼓励竞争的用人观念。从经验管理到人本管理，是管理的一大进步。 人本管理思想就是要以人为中心的人力资源管理思想，把人作为单位最重要的资源，以人的能力、特点、兴趣、等综合情况来考虑员工最适合的工作及员工的成长和价值，人力资源管理要紧紧围绕事业单位的改革方向和发展目标，以人为本、以人为核心、以人为基础，不断强化人本管理思想，从人的本性出发进行管理，树立人才资源是第一资源的观念，用市场机制吸引人才、培养人才、留住人才，用市场的竞争机制选拔人才，实行优胜劣汰，提高人才对单位的贡献水平。 第一，要建立有效的人员配置机制。根据事业单位发展的目标和任务，按照量才使用，用人所长的原则，合理配置人员，激发职工的工作热情和工作后的成就感。 第二，建立合理的薪酬机制。突出薪酬的激励功能，将职工薪酬与其岗位职责和工作绩效紧密挂钩，合理拉开收入差距，实行差别化的薪酬制度，杜绝平均主义。 第三，建立以业绩为导向的绩效考核制度。制定科学的工作分析和职位分类，针对不同的部门、不同的岗位、不同的级别转写详细、实用的岗位说明书，对考核标准进行更为准确的规定，真正做到分级分类考核，用业绩说话。 2、建立学习型组织，体现人力资源管理的组织创新 组织学习是组织不断提高并持续保持适应能力的重要手段，而学习型组织则是通过持续有效的组织学习获得生存与发展机会的组织形态，也是21世纪最具有竞争优势和最具有适应能力的组织形态。创建学习型组织是知识经济时展的必然趋势，只有发展成为学习型组织，才能保证有源源不断的创新能力，才能具备快速应变的能力，才能充分发挥事业单位人力资本和知识资本的作用，提升事业单位在不断改革的进程中的核心竞争力。 首先，要做好人力资源的培训和开发，建立长期的教育培训制度，加大对教育培训的投资力度，实行业务岗位培训、知识更新培训、设计职业发展规划，提升职工的认知能力和学习能力。 其次，创建自己的组织文化，从价值取向和行为取向引导职工，激发职工的责任感和使命感，增强单位的向心力和凝聚力。 3、实施个性化管理，体现人力资源管理方法创新 人力资源管理方法创新，最重要的就是实施个性化管理。对不同文化背景、不同需求的各类员工依据他们在单位内不同的作用进行个性化管理（比如对不同员工可实行不同的招聘方式、不同的薪酬激励制度、为员工创造不同的职业发展阶梯、为员工提供自我管理职业发展道路的权力等），要打破“死水一潭”的局面，引进竞争机制和激励机制，创造条件真正吸引有才华有事业心的人加入到人力资源管理开发队伍中来，在保持相对稳定的前提下，有一定的合理流动。 一方面敢于“荐才”，推荐、送出一些具有专长的员工到更能发挥其专长的部门去工作；另一方面，还要善于吸收具有其他专业知识的人才到管理部门来工作，不断补充新鲜血液。在知识经济发展的今天，事业单位传统的人力资源管理已不能很好的解决事业单位在改革和发展过程中遇到的困难和问题，只有创新，才能更好的为经济社会的各个领域提供服务，实现事业单位发展的目标。 人力资源管理条件论文:知识经济条件下的企业人力资源管理 提要本文阐述了知识经济条件下人力资源管理的内涵及发展趋势，并就新形势下我国企业人力资源管理存在的问题进行分析，主要就企业中尚未建立人力资源管理体系，许多人力资源管理的功能尚未完善，难以有效发挥、规划并实施人力资源管理的整体功能问题加以分析，最后提出对策建议。 关键词：人力资源管理；知识经济；人力资源管理体系 在知识经济条件下，以信息技术为核心的新技术革命从根本上改变了社会经济形态，企业面临的市场环境也发生了巨大变化。为了适应知识经济所带来的市场环境的变化，企业的经营方式正在或已经产生了根本性的变革；但是，大多数企业的人力资源管理仍旧停留在传统的人力资源管理阶段，这不仅与企业经营的方式不相适应，也与知识经济的要求存在差距。因此，在知识经济条件下，企业如何进行人力资源管理创新，应引起管理层的高度重视。 一、人力资源管理的内涵及发展趋势。 （一）人力资源管理的内涵。知识经济时代赋予人力资源管理更丰富的内涵，与传统的人事管理相比，有以下区别：一是传统人事管理的特点是以“事”为中心，只见“事”，不见“人”，只见某一方面，而不见人与事的整体系统性，强调“事”的单一方面的静态控制和管理，其管理的形式和目的是“控制人”；而现代人力资源管理以“人”为核心，强调一种动态的调节和开发，管理的根本出发点是“着眼于人”，其管理归结于人与事的系统优化，致使企业取得最佳的社会和经济效益。二是传统人事管理把人设为一种成本，将人当作一种“工具”，注重的是投入、使用和控制。而现代人力资源管理把人作为一种“资源”，注重保护、引导、产出和开发。三是传统人事管理是某一职能部门单独使用的工具，对于现代人力资源管理，人力资源管理涉及到企业的每一个管理者。实施人力资源管理职能的各组织中的人事部门逐渐成为决策部门的重要伙伴，从而提高了人事部门在决策中的地位。 （二）人力资源管理的发展趋势 1、人力资源资本化。在知识经济时代，关键资源是知识、技术和信息，而人是创造知识和应用知识的主体，因此知识经济时代的关键资源实质上是人力资本。人力资本是企业员工所拥有的知识、技能、经验和劳动熟练程度等，其表现为人的能力和素质。在市场经济飞速发展的今天，人力资本将发挥越来越重要的作用。绝大多数跨国大企业产品的价值更多的是依靠知识、技术而获得。哪个企业的员工拥有更多的知识，哪个企业就能在竞争激烈的市场上取胜。人力资本已成为经济发展的重要资源，成为推动经济增长的主要动力。 2、价值取向多元化。随着社会环境的变迁和外部文化的进入，人才的价值取向将呈现多元化的趋势。传统上，多数企业较注重外部激励手段的运用，如职位、薪酬或待遇；当然，这些方面的重要性毋庸置疑，但员工的需要更为复杂和具体，如注重职位、薪酬或待遇给予、支付的公平性，看重企业的分配是否体现了自身的价值、社会地位和身份。他们在经济、安全等方面的需求得到一定满足后，越来越多地看重工作的自主性，希望受到别人的尊重和承认，更多地实现自己的抱负，这就需要企业要更多地关注如何进行内部的激励，从而真正体现员工的个人价值。 3、管理手段多样化、科学化。由于科学技术的飞速发展，人力资源开发与管理手段更加多样化，传统的学校教育只是其中的一种手段，知识经济时代还有在职培训、考察学习、网上大学、远程教学、学术研讨、信息下载等多种手段。人力资源管理也将由过去的被动式、经验式的人事管理，步入科学化、专业化、技术化的人力资源管理时代。与其他专业一样，人力资源管理也有许多专业技术知识，如人才预测规划技术、员工培训与开发技术、员工考核技术、人事诊断技术、激励管理技术，等等。作为一个人力资源管理者，应该系统学习这方面的知识，同时也是时展的客观要求。 4、学习和培训终身化。知识经济时代，学习已经不是人生某个阶段的事情，在处于不断变化的新信息社会中，现在没有一种知识或技能可以终身受用。无论是从知识的重要性还是从知识的创新速度来看，企业员工都面临着需要不断更新知识和技能的压力。企业只有不断地加强对员工的培训，或员工自觉地学习，才能适应社会的发展要求，否则就要被淘汰。因此，培训或学习将成为员工终身的需要。要让员工理解、接受培训是他们的工作职责，学习是他们工作的组成部分。 5、培训工作日趋职业化。知识经济条件下，培训被作为实现各种发展目标和组织目的的强有力手段，培训活动已广泛展开，培训的职能在组织中日益专门化，培训工作日趋职业化。这主要表现为：培训已发展了自己的一套理论体系；已发展了一批专门从事培训工作的管理人员和培训专家，并以高超的培训知识获取了权威；实施培训已得到社会的认同；职业化的组织已经建立；发展了培训的职业标准，并逐步形成了培训的职业文化。 二、人力资源管理存在的问题 （一）缺乏有效的激励机制。所谓激励机制，就是在管理活动中根据人的心理变化，激发人的动机来启动人的内在动力，促使每一个人、每一个单位，迅速、有效地去追求目标而建立的一系列有机结合的管理方式。激励机制利用的好，就可以团结职工、凝聚职工，组织的生存和发展才有希望。 1、过多依传赖统式管理，缺乏科学的人才引进机制。以前企业对人才的招聘、选拔、任用，几乎都由企业所有者决定，“人治”的成分居多。在发展初期，很多企业中高层管理人员有40%左右由业主的家族成员或亲朋好友担任。随着企业的发展，如果过分依赖传统式的人力资源管理模式就会引发人才持续性增加的需求与家族式单一供给之间的矛盾，从而形成人力资源的内耗和浪费。这样，企业就很容易陷入人才流失加速，而无法吸引外来人才的恶性循环，直至危及企业的长远发展。 2、缺乏有效的个体激励机制。影响个体努力程度的因素既有外部因素又有内部因素。内部因素主要是个人对生存和发展的需要；外部因素主要是企业文化的影响。在生存权利满足的条件下，员工还具有个体发展的需要，希望得到上司的赏识和重用、受到他人的认可和尊重、有学习和发展的机会、获得情感上的释放或满足等。但在很多企业里，普遍存在两方面的问题：一方面是大多数企业过于依赖组织中的管理制度和管理程序来约束员工完成的任务，为此甚至延长劳动时间而不计加班报酬，或者剥夺员工公休假的权利，造成员工内动力不足，积极性不高；另一方面是在激励手段的运用上，通常只采用加薪方法，认为只要员工的薪酬提高了就可以最大限度地发挥其潜能，而没有考虑员工精神等高层次需求。 3、缺少绩效考核机制和快速反馈渠道。绩效考核是保证工资收入发挥应有作用的重要环节，是科学地评价个体劳动成果，激发个体努力工作的必要条件。绩效考核原则中有一个反馈性原则，即考核主管应在考核结果出来后，与每一个考核对象进行反馈面谈，不但指出被考核者的优点与不足并达到一致，更重要的是把改进计划落实到书面，以杜绝不良绩效的再次发生。但很多企业的主管人员一方面缺乏沟通技巧，使得反馈质量难以保证；另一方面主管人员不能持之以恒，反馈工作不能长久进行。 （二）核心人才流失严重。据中国社会调查事务所调查显示，在过去的五年里，被调查的企业共引入各类科技人才7，831人，而流出的各类科技人才达5，521人，流出引入比为7∶1。其中，国有企业人才流失现象更为严重，流出引入比达到8∶9；中国IT企业人才年平均流动率为60%。也就是说，一年之中，每十个人里就可能有6个人更换其工作。一项企业内部问卷调查表明，41%的经理认为在一家企业工作1～3年是合适的，55%的经理认为是3～5年，而只有4%的人认为应该坚持5年以上。一项对人力资源经理的调查表明：流失一名核心人才，至少需要投入两个月时间、4个月薪金才可以找到新的合适的人。此外，还要附加3～6个月的时间让新员工适应工作，才能令其真正开始发挥作用，而其间的薪水及福利待遇当然也要算在公司的账上。换句话说，“留住核心”意味着节省成本、创造价值等；而重新寻找一名核心人才，所花费用包括付给猎头公司的费用、因为雇员离开公司而失去的关系、新雇员在学习阶段的低效率以及同事指导他们所花费的时间，替换雇员的成本可以高达辞职者工资的150%，甚至更多。据调查，核心员工的离职一般可能有以下几种原因：对薪资待遇不能满意、对所承担的工作缺乏兴趣、对管理方式不满、对企业的目标缺乏认同、缺乏个人成就感。 （三）在人力资本投资方面不重视。据抽样调查显示，只有5%的国有企业在加强对职工的人力资本投入；20%左右的国有企业教育培训经费人年均仅10～30元；30%的企业只是象征性地拨一点培训费，年人均在10元以下；其他的国有企业多属亏损企业，已停止了对人力资本的投资，而且其中尚有能力进行培训的企业，绝大多数已放弃或准备放弃对职工的岗后或中长期培训。国有企业的人力资本投入呈大幅度减少趋势。从发达国家成功企业的发展经验来看，国企要获得可持续发展，就必须重视员工培训，提高管理技术人员的人力资本含量。当前，国内企业在观念上重视培训的越来越多，各类培训项目也是一个接一个，但很多没有成效，主要是因为：首先，我国国有企业的培训工作通常与人力资源管理部门相分离，一般由各业务部门举办，且限于岗位培训，没有与企业的长期发展目标联系起来，人才得不到有效发掘。其次，没有固定的培训场所和时间，没有严格的培训制度和目标，使培训限于一种短期行为。再次，企业对员工的培训需求缺乏科学、细致的分析，使得企业培训工作带有很大的盲目性和随意性。在知识经济条件下，加强员工培训是有效提升员工职业安全感和良好就业能力最重要的基本建设，因此有计划地开展对职工和管理人员的培训是国有企业人力资源管理的一项重要工作。 （四）企业进行战略规划时经常忽略人力资源规划。人力资源规划是企业战略管理的重要组成部分。企业的整体发展战略决定了人力资源规划的内容，而这些内容又为建立人力资源管理体系、制定具体的人员补充计划、人员使用计划、人员接替与晋升计划、教育培训计划、薪酬与激励计划、劳动关系计划等提供了方向。我国企业往往难以从战略的高度来思考人力资源管理工作，甚至有的老板简单地认为，人力资源管理无非是缺人时招人、上岗前培训、发工资前考核三步曲，与企业发展战略挂不上钩，不能从企业战略规划――人力资源规划――人力资源管理的流程上实施人力资源规划与管理。 企业的管理者们恰恰也没有充分意识到这一点，在具体制定和实施人力资源规划时易走入就事论事、出了什么问题就解决什么问题的怪圈中，没有从支持企业发展战略的角度来规划人力资源工作。各部门主管和直线经理也常常认为人力资源管理是人力资源部门的事，跟自己关系不大，未能从人力资源的系统管理上加以有效配合。企业对市场变化的反映比较快，企业战略在调整，但人力资源规划往往不能得到及时调整，造成企业所需的人才不能得到及时的供应。 三、建议与对策 鉴于我国特殊的国情，为解决我国国企人力资源管理中存在的问题，应做好如下工作： （一）各级管理者的共同参与。企业的人力资源管理工作需要企业各级管理者的共同参与。从整体上来说，中国的企业管理人员从基层到中层再到高层，都缺乏基本的理念和基本的技能。企业的高层领导人必须充分认识到人力资源管理对于企业经营战略目标的实现，甚至战略的制定所具有的重大作用，他们不仅应向整个企业的所有管理者和员工展示自己对人力资源管理的重视，更需要以行动表明，自己就是企业第一人力资源管理者、实践者。只有这样，才能带动整个公司的各级管理人员认识到自己所需要承担的人力资源管理责任。管理者尤其是企业的人力资源管理人员，必须系统地学习人力资源管理的基本原理和整体框架，并协调好人力资源管理部门和其他职能部门之间的相互关系以及人力资源管理内部各职能部门之间的关系，从而在坚实的理论基础上全面、系统地认识人力资源管理。总之，企业的人力资源管理需要各级管理者的有效参与。只有当各级管理者真正发挥好在人力资源管理中的中坚力量作用，企业的人力资源管理水平才可能得到全面的提升。 （二）做好企业人力资源规划。人力资源规划是一个涉及因素多，平衡和协调企业内外部劳动关系的过程，也是人力资本经营中的一项最为重要的工作内容，是预测组织内的人力资本要素，并且决定为满足和达到这些要求所必须进行的各项工作。人力资源规划包括编制和实施各种计划项目，以保证当企业中某一职位空缺，或者发生某类人才短缺时，能够尽快地解决这类问题，使得组织中的各项工作得以顺利进行。主要有两方面：一是按照企业的发展需要，保持一定数量、具备特定技能、知识结构和能力的人员；二是预测组织中潜在的人员过剩和人员不足，并采取相应措施，保持企业人才供求的平衡。在我国目前人才市场化初期条件下，市场上人才不多，因此企业更多地要靠自己培养和储备人才，所以企业在制定人力资源规划进程中需要过渡性的目标和规划，循序渐进地培养人才。特别是那些不热门的行业和企业，在人才的储备上更要因地制宜，不求最好，但求合适。 （三）优化企业人力资源配置。所谓优化配置，简单地说就是让合适的人在合适的岗位上最有效的工作。企业通过人力资源的优化配置，能有效挖掘潜力，提高人力资源使用效率。为求得人与事的优化组合，人员配备应遵循因事挥人、因才使用、动态平衡的原则，做到用当其长，发挥最佳才能；用当其位，放在最佳位置；用当其时，珍惜最佳时期。即，一方面根据岗位的要求，选择具备相应的知识与能力的人员到合适的岗位，以使工作卓有成效地完成；另一方面要根据员工的不同特点来安排工作，以使人的潜能得到最充分的发挥。简言之，人力资源配置力图同时使工作效率、人力资源开发、个人满意度这三个变量都得到最大限度的匹配。这就要求分析员工的职业经历、个性特点、年龄结构、身体状况、文化层次等，进行合理的调整组合，发挥协同效应，实现最佳匹配。 （四）建立有效的激励机制。在知识经济时代，员工的素质更高，且需要和追求是多方面、多层次的，除物质需求外，更高、更深层次的需求大多体现在精神方面；应结合知识员工的心理特点和行为动力体系特点，建立报酬激励、福利激励、机会激励三位一体的激励机制。报酬激励：员工的薪金最好由基本工资和绩效工资组成，基本工资起到基本保障的作用而绩效工资与工作业绩紧密相关，激励作用较强，企业可以采用低基本工资加高绩效工资，根据员工贡献大小，拉开收入档次；福利激励：良好的福利保障是留住人才的基本措施，企业可制定一篮子福利方案，如带薪假期、住房补助、培训资助、出国考察、商业保险等，在费用封顶的限制下让符合资格的管理人员选择所需要的福利项目，以最大限度地保证福利项目的激励效果。为了使这些福利真正起到稳定人才的作用，企业可对于提供的福利给予一定服务年限和达到一定的考核标准的要求；机会激励：使员工能得到个人成长与发展的机会，对于事业心强、有成就欲望的员工来说，激励作用很大；机会激励：主要是为优秀的员工提供进修、晋升、轮岗培训等机会，通过这一过程使员工能力得到提高，当其才能得到认同和赏识时，便更乐于接受富有挑战性的工作，并不断增加工作责任感。通过这种激励机制，员工会把企业的目标当作自己为之奋斗的事业，把个人的前途与企业的命运融为一体，在个人智慧和才能得到充分发挥的同时，企业也获益匪浅，达到个人与企业双赢的境界。 （五）注重“人才拿来”策略，建立企业留才机制。我国企业在技术、知识人才的引进和使用方面要解放思想、完善政策，注重“人才拿来”策略。人才“拿来”后还需建立留才机制，才能保持企业可持续发展。我们既要用制度留人、事业留人、感情留人，还要用待遇留人。用制度留人，对于关键人才、特殊人才、后备人才要采取相应的政策留人；用事业留人，按照企业的发展和员工自身进步的规律，对员工的工作进行调整和再设计，给人才施展抱负的空间，把个人职业生涯的发展目标与企业的发展目标结合起来，体现员工的个人价值和自我的发展；用感情留人，营造一个温馨的氛围，用真诚的感情留人；用待遇留人，按职位的要求和职责给予职员相应的待遇，提供医疗、住房、进修培训等待遇，并给关键职位的职员以特殊照顾。如，创造“从16个人到16个亿”神话的福建实达集团，具有很好的留才机制，通过让员工持股等方式，从本质上承认了劳动力、智力也是资本，避免了人才的流失，凝聚了人心。总之，企业要确定企业发展的战略目标，树立良好的企业形象，采用先进的管理机制，营造宽松和谐的人际关系和工作环境，同时还要处理好内部挖潜和外部引进的关系，放手使用知识人才，防止和避免人才的缺位和人才的浪费，使企业的知识资本不断壮大，使技术发展充满生机和活力。 （六）加大人力资本投资力度。我国现有企业人力资源的现状是文化素质不高，在专业技术人员队伍中，中专以下学历的比重占一半以上，企业管理队伍中本科以上学历占不到1/5。而在西方发达国家，其企业管理人员基本上都是硕士研究生毕业，其中相当一部分是工商企业管理硕士，也就是MBA。德国西门子公司的人力资源观念以培训为基本，每年仅用于培训员工的专门投资就超过4亿美元，公司每年要在世界各地的培训中心举行两万多次的各类培训活动，培训给西门子公司的管理人员、技术人员、生产工人的工作质量都带来了开拓性的进展。可见，西方国家对人力资本的投入是多么重视。并且舒尔茨根据经验统计资料做了计算，结论是：同样的投资，用在教育上要比用在其他方面的作用更大。所以，企业在进行人力资源管理时，要特别注重人力资本的投资。要加强在职人员的教育培训，使企业的人力资源得到保值或增值。具体来说，可以从两个方面来加强人才培训开发的力度：一方面在满足企业发展战略需要的层次上，可根据企业在某个阶段、某个时期的业务发展目标，对处于企业生产经营薄弱环节中的各级各类人员加强相关的业务知识和技能培训；另一方面在员工个人发展需要的层次上，针对员工个人知识结构、专业技能结构等方面存在的不足，本着“缺什么、补什么”的原则，强化专业技术和工商管理的在职培训。加大人力资本的投资，将会获得比投资物质资本更大的收益。 （作者单位：东北财经大学职业技术学院）

房地产分析论文:分析房地产企业的财务管理创新 摘 要:随着我国的经济不断的发展,我国的房地产行业也在不断的进步和发展,但是,在另一个方面,随着经济形势以及市场环境的不断变化,很多的房地产企业的自身的财务状况也出现了很大的问题。本文将针对房地产企业的财务管理的一些问题进行详细的分析,并且给出一定的对策的分析。 关键词:房地产;企业财务管理;管理方法 房地产的开发在我国现在仍然还是一个新兴的行业,有很大的发展潜力,是一个发展速度比较快并且发展的过程相对比较特殊的行业。现在由于房地产的市场出现了很大的变动性以及我国的房地产的企业的发展十分的迅速,在我国的房地产的市场中也逐渐的建立起了一整套的产业模式。 一 当前我国的房地产企业财务管理现状以及存在的问题 随着现代化的经济运行模式不断的发展以及我国在加入了世界贸易组织之后带来的国外的行业的冲击,面对复杂的市场变化以及市场形势,我国的房地产企业所面临的财务风险也慢慢的变大。因此,在这样的背景下,我国的房地产企业在发展的过程中出现了不少的问题,主要可以表现为以下几个方面: 首先,我国的房地产企业的财务收支的审批的手续以及手续的办理过程都相对不够规范,在这样的情况下就造成了收支的标准的混乱的问题,往往都是按照一些相关的领导的个人意志的方向进行班里。这就使得我国的房地产企业的财务管理的过程中出现了形式上的管理的问题。 其次,一些房地产企业在项目的规划的过程中虽然也进行了一定的建设的计划,但是,由于其本身的内部资金管理的科学性有问题,所以很多的时候就造成了其属下的子公司的资金不能够及时的到位的问题,也就无法对这些应该到账的款项进行合理的规划。 第三,我国的房地产的企业在资金的流量上相对比较大,是属于一种资金量比较大,金融风险比较高的行业,其所需要负担的税务额度也是比较大的,但是我国的很多的房地产企业对于相关的税务法律以及在会计上的建制还是相对比较欠缺的,这就是的其不能够合理的进行税收的规划,从一定的意义上来讲,就使得企业自身增加了不少的税务负担。 最后,我国的房地产企业在企业的发展的过程中普遍的对于企业的工程决算比较重视,但是对于项目的决策不够重视,在企业的项目投资的过程中很大的程度上都是依靠项目本身的负责人的主观上的推断,这样的缺乏科学合理的市场分析的现象必然使得企业在发展的过程中干缩接受的项目缺乏一定的可行性的论证,无形中也就使得企业的战略意义降低了。 二 加强房地产企业的财务管理的创新探索 房地产企业由于其本身的生产经营的过程比较特殊,所涉及到的面是比较广的,并且其开发的周期相对比较长,投资的额度也比较大,所以在资金的回收的过程中是需要相当的时间的。 首先,要对房地产企业的资金进行统筹的管理工作。也就是说,在房地产企业的资金统筹中,目前因为受到了国家的货币政策的影响,这就是的其主要依靠的银行贷款的一个资金来源受到了比较大的影响。 其次,由于房地产企业的全面的成本管理以及在控制的方面都存在比较大的问题,所以就必须加强房地产企业的财务管理中的成本管理和控制的工作。 最后,由于房地产企业在具体的项目开发和实施的过程中所面临的风险比较多,这就需要企业对项目的实施过程中的风险进行正确的控制和对待,带着一定的战略性的原则实现对于项目的过程的全面的分析和控制管理。在房地产企业的财务管理中,加强财务风险的控制以及预警的工作。在工作中要积极的采取多方面的措施来针对财务的过程实施全方位的风险的规避和预警,从而建立起针对房地产企业自身的财务风险的预警和管理体制。 房地产分析论文:我国中小房地产企业融资渠道分析 我国中小房地产企业融资渠道分析 一、我国房地产企业融资现状与渠道分析 （一）房地产资金来源现状 房地产资金现在主要来自七个方面，国内贷款，利用外资，外商直接投资，自筹资金，企事业单位自有资金，购房者的定金和预付款以及其它资金。1~11月，国内贷款、自筹资金和其他资金来源占当期房地产开发全部资金来源的76.4%，其中直接国内贷款融资占所有资金来源的26.4%，与去年同期相比，国内贷款金额同比增长5.75%，利用外资金额同比增长10.12%，增幅很大。行业资金来源结构存在严重缺陷，银行贷款数量巨大。 （二）本期不同渠道融资金额变化 8月份以来，房地产投资的各种渠道中，自筹资金、定金及预付款、利用外资、外商直接投资和其他资金均呈现回落趋势，而国内贷款和企事业单位自有资金在10月止跌反弹，略有增长。 （三）现有七大融资方式剖析 受一系列宏观调控政策影响，金融机构、特别是银行都提高了对房地产行业贷款的要求，开发商通过其它渠道融资的需求大增，面对资金的瓶颈，现行解决的途径并不是很多。 1.国内银行贷款： 银行贷款是房地产开发商趋之若鹜的主要融资渠道。虽然央行121号文件规定，银行贷款现阶段从紧，对于项目开发程度和开发商自有资金的开门槛，将大多数开发商排除在门外。但是，对于企业而言，便捷，成本相对较低，财务杠杆作用大的银行贷款有着致命的诱惑，更何况，其还债压力大等缺点还可以通过调整长期负债和短期负债的负债结构加以规避。同时，房地产信贷业务目前仍普遍被银行视为优质资产，商业银行的信贷热情丝毫未减。 2.信托项目融资： 信托是目前房地产业新兴的融资热点，从到，全国共发行房地产信托163只，融资额175.8亿元。信托资金的分量远不足以支撑行业的发展，之所以大受青睐，主要是它在串接多种金融工具方面独具优势：一可以引入海外基金，二可以充分国内的产业投资信托基金，三可以以固定回报的方式，以股权投资方式进入项目公司，四可以在适当的时候将项目公司包装上市，五可以完成项目前期建设，使项目符合银行贷款条件，对融资渠道的整合提升具有积极的作用。 3.海外房产基金： 国外房地产基金看好以上海为主的中国房地产市场。摩根士丹利下属房地产投资基金rsref、荷兰国际房地产、瑞安集团、新加坡嘉德置地等纷纷出手。目前国际资本绝大多数都集中在基金上，借财务管理公司、投资公司等形式介入。海外基金虽然前景远大，但对于如饥似渴的中国房地产来说难解近渴，更何况，现行政策和法律的障碍以及国内企业动作的不规范和房地产市场的不透明，都造成了国际资本的进入。 4.国内产业基金： 毫无疑问，利润率相当丰厚的房地产市场对证券市场上现有的6000亿元的私募基金而言，吸引力是致命的，然而，有关产业基金法律的缺位，却难以让人无视风险的存在。目前这些资金也是借财务管理公司、投资公司等形式存在，自然，在具体运作上缺乏规范，留有隐患。 5.非上市股权融资： 土地储备丰富的没有资金，资金充备的拿不到地，强强联合似乎给房地产融资开辟崭新的渠道。然而，股权投资虽然可以充实自有资金，但一般房地产企业注册资金额较小，不会轻易出让控股地位，也不甘心将大部分开发利益拱手相让，只能眼巴巴的看一场城市运营商和专业房地产开发商等实力雄厚公司的并购秀。 6.上市融资： 上市是企业获取资金，实行资本运作的主要方式之一，也是企业品牌提升的良好应。然而中国证监会的《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》让大多数房地产公司只能望洋兴叹。新规则面前，真正有实力，守规矩的开发商方可顺利上市，然而在目前开发商数量过多、信用水平普遍低下的情况下，欲通过大规模的上市解决行业性的资金短缺，并不现实。 7.债券发行： 先不说我国债券市场的规模相对较小，交投清淡，发行和持有的风险，因为根据《公司法》，发行债券主体要求严格，只有国有独资公司、上市公司、两个国有投资主体设立的有限责任公司才有发行资格，而且对企业资产负债率、资本金以及担保等都有严格限制，这同样注定了大多数房地产企业对发行债券只能好梦难圆。 总而言之，房地产融资额度巨大，单纯依靠银行贷款或其他方式都不能完全解决问题，需要进行金融产品创新组合。同时，构建房地产证券公的法律体系，尽早出台《产业基金法》，完善现有的《公司法》和《证券法》，搭建房地产企业融资领域制度平台，才能有效支撑房地产行业健康有序的发展。 (四)房地产企业融资新动态 1.与海外基金的合作： 海外的房地产基金一改对中国房地产市场的观望态度，投资的欲望转强。目前雷曼兄弟、德国房地产投资银行、英国grosvenor、美国凯雷、荷兰rodamco等海外基金正在变得非常积极。上海复地已与摩根士丹利房地产基金达成合作协议，双方将合作投资约5000万美元建设“复地雅园”项目。顺驰中国控股公司和摩根士丹利房地产基金宣布合资设立项目公司，投资房地产。由荷兰国际集团和北京首创集团在海外共同募集成立的“中国房地产开发基金”在京投资的“丽都水岸”项目正式进入市场。金地集团与摩根士丹利房地产基金ⅳ(下称msref)、上海盛融投资有限公司共同出资设立项目公司，摩根士丹利房地产基金出资55％。 2.筹备赴港上市： 赴港上市将使地产公司增加国际化的色彩，通过与国际资本市场的接轨来提升自身的运营能力，故继首创置业之后，上海复地也在香港联交所正式挂牌，顺驰与香港汇丰银行签订上市保荐人协议，也启动香港上市之旅。 广州富力地产、中山雅居乐集团均在港上市。北京soho中国、上海仲盛地产等内地知名地产商，均有意在条件成熟时到香港发行h股。内地首支地产信托基金越秀 城建在香港上市了，它的上市为地产融资提供了一个新的渠道。 3.土地资金强强联合: 从华润成功入主万科之后，房地产行业大开强强联合之风。soho中国和华远集团签订关于尚都项目合作的系列协议。双方采用股权合作的形式，soho中国负责二、三期开发，华远持负责一期销售。天津泰达集团全额认购万通地产增发的3.08亿股，拥有了万通地产27.8%的股权，成为万通地产的战略投资人。 国内十余家知名房企联手打造的行业连锁的组织——中城联盟的第一个实质性地产项目也正式进入实施阶段，郑州联盟新城在郑州破土动工。 8.31之后，“收购兼并”也是一波刚息一波又起，合作开发似乎成了房地产行业有别于其它行业的特色之一。10月11日，万科企业股份有限公司与招商局地产在深圳蛇口签订协议，双方各自投资675万元分别取得45%的股权，联合开发位于天津西城区的占地342.81亩的住宅项目。 (五)房地产融资渠道再添新品 1.典当融资: 典当以其快速、短期、便捷的特性，成为中小开发商的融资渠道之一，利用手上包括不动产在内的不易变现资产来换取企业所急需的后续发展资金，典当行业作为银行信贷融资的拾遗补阙，已开始显现出其灵活便捷的特性，为房地产个人投资和中小企业融资提供了全新途径。 一些手中已经有新项目开工的发展商，由于前期资金尚未回笼，银行贷款又迟迟未到位，因此短期资金压力对地产来讲也很难度过。所以为此目的而走进典当行的地产企业也在增多。以上海为例，在华联、恒隆等典当行里，各企业都在融资。恒隆典当行日前就刚刚接受一笔房产整体项目的典当抵押融资，融资协议总额度达到万元。“土地典当”的方式也受到许多城市开发商的追捧。 2.外资银行贷款: 外资银行放开人民币业务为国内房地产开发企业融资新添又一渠道，但外资银行普遍认为中国的房地产开发很不规范，存在风险较大，不会轻易开办房地产开发贷款业务，因此经营人民币业务对于缓解目前国内开发商融资困难的作用不大，同时外资银行对其贷款的审批和评估远比中资银行严格。 二、股权融资渠道选择与分析 （一）nasdaq上市融资 优点：如果上市融资成功则迅速与国际资本市场接轨，并解决企业发展的资本瓶颈； 难点：1）从已在nasdaq上市和准备上市的中国企业来看，均为处于行业上升阶段的高科技类公司，目前尚无中国的房地产公司在nasdaq首次公募发行上市的案例，海外投资者对该类公司的投资兴趣与估值预期难以判断，至少尚未形成市场热点。因此，若想通过ipo在nasdaq上市，应先与有关的投资银行和海外基金进行实际沟通，摸清自己的市场定位；2）若通过反向收购借壳在nasdaq上市，可暂时避开行业问题和投资者预期，但买壳上市法律风险较高，需支付一定成本，而后期进行增发融资难度并未减轻，仍会面临上述提到的各种问题。 分析判断：nasdaq上市融资成功收益最大，操作难度最高。 （二）香港上市 优点：1）如果ipo融资成功仍可进入国际资本市场，解决企业发展的资本瓶颈，转变身份；2）地产类的行业概念不会成为上市障碍； 缺点与难点：1）香港市场对国内地产类公司估值水平较低，融资额度被降低，成本提高；2）上市审查严格、监管力度均比国内市场高。 分析判断：从收益角度而言较为中庸，但从操作角度以及短期内给公司提供有效的资金支持看不失为一个选择。 （三）国内a股上市 优点：1）市盈率估值水平仍较海外市场高，融资成本低；2）股权分置办法已启动，发起人股的流通性问题基本解决；3）从案例看，6月，保利房地产股份有限公司的首发申请获批。其后，金地集团（600383）的增发获通过；万科a（000002）和金融街（000402）的再融资申请皆获批准，a股市场对方地产企业融资需求持欢迎态度； 缺点：1）a股市场股票未来形势难以判断；2）审批严。 分析判断：上市收益较高，但短期内ipo不具有可操作性。 （四）私募基金 国际资本市场有大量资金，它们十分看好中国的高增长性和增长空间，非常乐意到中国来进行私募投资。战略私募是指通过非公共市场的手段定向引入具有战略价值的股权投资者，即战略投资者。其优势主要体现在以下几个方面： 首先，可以帮助企业改善股东结构，同时建立起有利于上市的治理结构、监管体系、法律框架和财务制度。 其次，可以帮助企业比较好地解决员工激励问题，建立起有利于上市的员工激励制度。 第三，可以通过引入战略资本帮助企业迅速扩大规模，从而在未来上市的时候更容易获得投资者的追捧。 第四，战略投资者（特别是国际战略投资者）所具有的市场视野、产业运作经验和战略资源可以帮助企业更快地成长和成熟起来，也更有可能产生立竿见影的协同效应，在较短的时间内改善企业的收入、成本结构，提高企业的核心竞争力并最终带来企业业绩和股东价值的提升。 最后，比较而言，战略投资者更加着眼于未来市场的长期利益，而不像金融投资者那样往往寻求短期的投资回报。笔者一直认为，中国大多数企业面临的最主要的问题其实不是资金的问题，而依次是产权结构、治理结构、运营机制以及产业运作经验的问题。战略性私募恰恰在这几个方面都能够为企业带来直接的助益。 私募的3种模式 *增资扩股：企业向引入的投资者增发新股，融资所得资金全部进入企业，有利于公司的进一步发展；比如兴业银行通过私募引入香港恒生银行、新加坡政府直接投资公司以及世界银行下属的国际金融公司，获取资金27亿元人民币； *老股东转让股权：由老股东向引入的投资者转让所持有的新东方股权（当然是高溢价），满足部分老股东变现的要求，融资所得资金归老股东所有；比如，易趣在去年3月由美国最大的电子商务股份公司ebay出了3000万美元买了30%的股份，今年又花1.5亿美元买了余下股份，前提是ceo邵亦波必须留在公司服务至少5年。 *增资和转让同时进行：可以两全其美。今年2月，当当网完成第三轮私募，老虎科技基金以1100万美元的代价入股，占到当当15.7%的股份。而idg等当当网的老股东也顺利套现350万美元,获利3倍以上。 在进行战略性私募的时候应该着重考虑以下几类目标投资者： 第一类是全球领先的产业巨头，它们既是我们标杆也是我们的一个潜在出口，同时它们的参与对企业在资本市场的价值能够起到巨大的拉升作用。 第二类是亚洲或者港台地区急于或已经进入中国的同行，它们是竞争对手也是合作伙伴。 第三类是同自己有上下游关系的、或者虽然没有上下游关系但是在资源和业务上能够形成互补的境内外企业，从协[:请记住我站域名/]同效应和多元化发展的角度看，它们可能会对募集企业有相当大的兴趣。当然私募相对于公募市盈率较低，募股价格偏低，这也是不得不考虑的问题。 （方毅，北外商学院客座教授，国内金融学院科班，澳洲新南威尔斯mba，就学著名经济学家董辅仍攻读博士。历任国有银行、股份制银行、商业银行总行信贷主任、行长；95年挂职地方，谓当时全国中央党校地厅级班最年轻的学员。96年赴香港出任中国海外财务公司总 经理，并担纲两家上市公司总裁，市值飙升近10倍，一时为资本市场热门。新千年赴美国继续深造，回来后出任中国西部最大证券公司主管国际业务的总裁。国内著名购并专家，一直在资本市场颇有作为。） 房地产分析论文:加强房地产企业内部财务管理措施分析与探讨 随着改革开放的不断深化,我国房地产业取得了举世瞩目的发展,加之我国住宅政策的变化,城市化进程的不断加快,形成了一个巨大的房地产市场,成就了一大批房地产企业。房地产企业产业链较长,投资周期长,具有一定的不确定性和高风险性。要在众多、激烈的房地产市场中发展,就必须做好财务管理工作,提高企业内部财务管理 水平。 1.房地产企业的财务特点 1.1 周期长,筹资难 房地产业的最大特点就是开发周期长、投资大,因此筹资的任务比较难。房地产企业往往不只开发一个项目,而且时间、地域等跨度大,进行项目决算等时间长。企业文化的建立、知识的积累、对相关数据的分析等决定着房地产企业的业务流程管理、工作运转的高效性、准确的市场分析、项目的科学管理。 1.2 财务关系复杂,管理难 房屋购买者、材料供应单位、勘察设计单位、土地转让单位、被迁单位、承包单位、投资者、债权者等,财务关系比较复杂,而且还要与税务、工商、土地等多个部门协调,因此管理难度大。 1.3 形式多样 财务关系的复杂性使得财务形式具有多样性。但就购买房屋而论,有分期付款的,也有一次性现金支付的。在对外支出上,有承包商在建设完工程后进行一次性付款的,也有货到付款的原料供应。 2.加强房地产企业内部财务管理措施 2.1 强化基础工作 财务管理得到加强的前提条件是企业做好财会基础工作。小型房地产企业要有一名总会计师,行驶会计师职责,大中型房地产企业要建立总会计师责任制。要建立良好的管理体制,分级管理、分级核算,这对大型房地产企业尤为重要。按照开发经营管理体制和核算体制适应的原则,给予不同地区开发经营单位相应的权利,以便其对财务管理中出现的问题进行及时的处理。在企业内部建立岗位责任制,对审核、登记、报表的填制、帐薄、保管等要分工明确,安排专人负责各种核算工作。 2.2 提高人员素质 房地产企业具有一定的特殊性,房地产企业的人员对相关的业务知识要了解,还要掌握成本控制、财务管理、工程管理等相应知识。为了提高人员的素质,提高其业务水平,掌握必要的财务管理技能和方法,使企业的财务管理更趋合理,降低企业投资,节省企业资金,房地产企业要组织财务人员定期或不定期开展业务培训,使其了解企业财务状况,应对出现的各种问题、情况。财务人员还要加强职业道德修养,提高房地产企业财务方面的整体水平。 2.3 加快制度建设 国家有关单位制定了相应的财务管理规则,房地产企业要遵守这些规章制度,另外根据企业自身的情况制定企业自己的制度。房地产企业财务管理人员要按照房地产企业经营活动及财务管理的特点,对从征地、搬迁、施工、商品房营销、物业管理等房地产经营全过程的财务管理制度主动积极的进行探索,并根据实际情况进行修订。我国房地产发展时间还比较短,很多措施、制度不够完善,没有比较成熟的、能够直接借鉴或可用的财务管理体系和方法,所以,房地产企业财务管理部门要借鉴成功企业的先进经验,学习国外房地产企业的管理方法,加快我国房地产企业财务管理制度建设的速度。 2.4 对财务行为进行规范 房地产企业要从自身的开发能力和自己所服务市场的需求出发,对开发业务进行合理安排。企业的财务行为必须要符合相应的要求、规范,严格对投资开发项目的程序做好可行性研究。严格按照规定制度进行管理资金的运行。例如,对必要的固定资产进行购买时,一定要在自身资金做基础,有一定的还款能力;向购房者预收的买房资金,要在商品房开工后用在商品房的建设上,尤其是在开发小区时,要预先进行周密的计划,使收支平衡。 2.5 加强资金管理工作,提高利用率 财务管理的中心是资金管理。在使用资金的过程中,房地产企业要做好统筹安排工作,对资金进行合理调度和运用。房地产企业要建立相应的资金管理机构,以结算中心的形式进行资金的管理,使得使用的资金能够统筹安排。对资金进行合理调度后,能够使得货币的时间价值充分发挥出来,使资金得到合理的应用。在进行房地产企业的资金管理时,要将所有资金收支、货物的转移和发送等都记录填票,并对资金、货物的使用情况进行审核,并记录下来,定期或不定期的根据经济责任制进行清查,一旦发现有账目不实的要尽快找出原因,追究相应个人或组织的责任,避免出现财务问题,同时提高资金利用率。 3.结语 总之,房地产企业能够平稳运行的前提是有一套有效的财务管理方法和措施。通过了解房地产企业的财务特点,财务一系列的措施、方法,加强房地产企业内部的财务管理,就能很好的保障房地产企业的正常运行,加快房地产企业良好发展的步伐。 房地产分析论文:房地产投资财务分析论文 1993年到23年,我国房地产开发投资从1937.5亿元,增长至116.1亿元,1年间增长了4.2倍,平均每年增长17.96%,尽管比同期全社会固定资产投资增长率低约1.5个百分点,但却远远超过了同期GDP的增长速度。24年1-5月,房地产开发投资同比增长速度虽然逐月回落,但是1-5月同比增长仍达32%,占固定资产投资的比例为26.1%。在新一轮的投资增长中,房地产业占有非常突出的位置,在进入统计的19个行业中,房地产业占固定资产投资的比重仅次于制造业居第二位。 与此同时,我们面临着以下两种形势:一是全国各地商品房库存量高达近亿平方米,房地产开发过程中普遍存在的拖欠民工工资、违规占地,暴力征地等现象仍时有发生,多数地区住宅价格与居民收入的比例关系失衡;二是投资高增长引发了自23年下半年以来的钢材、水泥、煤炭、电力等原材料和能源供应紧张,目前仍没有得到根本缓解。在这样的背景下,如何认识、调控和引导房地产业健康发展便成为一个很值得关注的问题. 房地产开发投资的基本趋势 1. 资金向大企业集中 中国房地产大中型企业完成的投资额占大部分,而中小企业完成的投资额相对较少,同时这种相对集中的趋势仍在加强。21年,规模在5万元以上的开发企业完成的投资额占全部房地产开发投资的79.6%,22年这一比例上升到82.4%,绝对额达到6421.7亿元,而规模在5万元以下的中小企业完成的投资额总计1369.2亿元,占全部房地产投资的17.6%。在大中型企业中,以规模1-5亿元的企业完成的投资最多,占全部房地产投资的38%。 2. 所有制结构日益多元化 截至22年底,中国已经拥有各类房地产开发企业32618个,其中,国有企业515个,集体企业2488个,港、澳、台资企业2884个,外商投资企业177个。从企业数量上看,私人企业占64.9%居首位,国有企业占15.4%居第二位,港、澳、台资企业占8.8%居第三位,集体企业占7.6%居第四位,外商投资企业占3.3%居第五位。与1999年相比,国有和集体企业有明显减少,相应地私人企业的数量迅速增加,3年中国有企业个数减少了2355个,减幅为32%;集体企业减少了1639个,减幅为4%;私人企业增加了11229个,增长了113%。 房地产开发投资的主要问题 1. 资金来源结构存在严重缺陷,银行贷款和经营性欠款数量巨大 1997年以来,房地产投资的各种资金渠道中,国家预算内资金、债券、利用外资以及外商直接投资均呈现回落趋势,最低点分别出现在23年和21年。而国内贷款、自筹资金和其他资金来源则迅速上升。23年,国内贷款、自筹资金和其他资金来源占当期房地产开发投资总额的比例高达98.5%,3项总计12932.29亿元。24年1-5月,国内贷款、自筹资金和其他资金来源占当期房地产开发投资总额的比例上升到98.7%,而银行贷款和经营性欠款两项合计就达3772.13亿元,占全部资金来源的61.1%。 2. 资金投向结构不合理,经济适用房建设投入不足 1997-23年,住宅开发投资稳定增长,23年达到6782.41亿元,占当年房地产开发投资的67.1%;虽然经济适用房的开发投资规模在各类住宅建设中所占的比例并不是最低的,但是与我国的收入结构比,这一比例明显偏低。24年1-5月,在房地产和住宅开发投资增长分别高达32.%和32.2%的同时,经济适用房开发投资的增长只有9.1%。因此造成供给与需求的结构性矛盾有加剧之势。一些城市普通商品房和经济适用房供不应求,高档商品房却不同程度地空置积压。据统计,截至24年6月末,全国各地商品房空置面积高达9697万平方米,其中空置一年以上的商品房达5673万平方米,占空置商品房总面积的58.5%;全国商品房空置面积同比增加.2%。 房地产开发投融资体制面临挑战 1. 降低国内贷款和预售筹资比例带来的融资渠道相对收缩 长期以来,中国房地产开发企业的资金主要来源于银行贷款和预售货款,企业自有资金在开发投资中只占很小的一部分。这种依靠银行贷款和预售款进行房地产开发的做法不仅没有受到质疑,反而成为一种通行的模式。但随着中国银行体制改革,房地产投融资体制发生了很大变化,特别是随着中国人民银行总行出台的关于住宅开发贷款和住宅按揭贷款的限制性文件的进一步落实,各家银行对房地产开发贷款将更为慎重。另外,由于期房销售受到限制,依靠预售房款筹集开发资金的渠道也越来越狭窄了。上述变化表明,我国房地产投资体制正在发生变化,将扭转长期以来房地产开发过度依靠银行贷款和预售货款,从而加大金融风险的局面。另一方面,由于贷款难度加大,使开发商面临开发资金紧张和还贷的双重压力,不仅会迫使开发商调整价格策略,以维持企业的有效运转,同时也推动有关方面加大金融创新的力度。上述制度性变化所产生的效果已经显现出来,据有关人士透露,目前已经有一些处境困难的小房地产公司,为了避免破产而积极寻找大企业收购。 2. 自筹资金比例居高不下,债券融资拓展缓慢 1997年以来,自筹资金占房地产开发资金来源总额的比例不断上升,23年占到当年房地产开发资金来源的28.6%,24年1-5月占比上升到31.1%。债券融资在房地产开发资金来源中所占的份额一直很低,而且1997-21年一路下滑,22年虽然有较大反弹,但是23年却下降到1997年以来的最低点,绝对值为34万元,仅占当年资金来源总额的.26%,24年1-5月绝对值为23万元,占比仍是极低的,这与我国房地产业的发展阶段是不适应的,应当大力拓展债券融资的空间。24年伴随《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》出台,国家对于债券融资的态度会有实质性改变,因此房地产开发企业的债券融资空间将会增大。 3.经营性欠款数量巨大,其中蕴藏的风险需要及时化解 统计表明,我国房地产开发企业的经营性欠款自1997年以来一直处于上升中,1997年经营性欠款占当年资金来源总额的38.1%,到23年这一比例上升到46.1%。由于24年以来各地清缴拖欠工程款的力度加大,加之有关部门对房屋预售做出了相对严格的规定,促使经营性欠款的比例有所下降,24年1-5月经营性欠款占下降到38.3%,比例仍偏高。经营性欠款的主要部分表现为待出售的房地产项目,但是由于价格原因,供给和需求在低水平上维持均衡,短期内似乎难以改变,因此及时降低这部分比例成为一段时间内的重要内容。 4.房地产业应对国际、国内冲击的能力亟待提高 1997-21年我国房地产开发利用外资额持续走低,22年这一数字开始回升,24年1-5月外商直接投资同比增长1.4%。结合中国金融业对外开放步伐的加快,这预示着外商对中国房地产的投资有可能持续回升,并成为我国房地产开发投资的重要力量,从而必然对我国的房地产发展产生一定程度的影响。因而外资以何种形式进入我国房地产市场,必须加以注意,以便妥为利用,并防范其负面影响。 种种迹象表明,近一段时间以来,流入中国的国际投机资本一部分存在银行,另一部分则进入到房地产市场,并已形成对房地产健康发展的干扰。分析表明,我国几个主要城市的房地产价格大幅上涨同境外资金的涌入有直接关系。因此说,防范国际资本对我国房地产业的冲击已经成为我国必须面对的一种现实。尽管目前投机资本的相当数量只是进入房地产二级市场,但是其对房地产开发投资的影响仍不可轻视,尤其是\热钱的投机性给我国房地产业发展带来的整体性风险必须加以防范。 除了境外资本的大量进入,国内游资对房地产的投机也值得关注,目前一些省份的游资有千亿元之巨,如何利用其有利的一面,防范其负面影响,也是有关各方不可忽视的问题。 结构性矛盾源于体制与制度的不完善 1. 体制弊端造成管理秩序混乱,成为房地产开发畸形发展的根源之一 首先,管理部门之间缺乏有效的沟通。有关管理部门政策、政令的颁布实施缺乏必要的征询程序,部门之间的长效对话协调机制没有建立起来,因此对于政策实施后可能引起的各种结果考虑不足,政策之间的连接不好,断档与冲突多有存在,结果造成一些政策出台后副作用过大,反而引起市场秩序混乱,许多地方甚至政策刚刚颁布就又不得不收回。凡此种种,加剧了市场的不确定性,造成理性预期难以形成,引起市场秩序的混乱。 其次,政府不当参与和干预过多,使得市场配置资源的基础作用难以充分发挥。当前国内的房地产开发投资中相当比重是各级政府部门的政绩工程,这些工程并不代表多少市场信号,反而对正常的房地产开发投资造成挤压,扭曲了投资结构。加之操作中各种违规违纪现象的普遍存在,其危害远远超出了房地产行业。 再次,政府监管缺位,助长了开发商违规行为的蔓延。在政府干预过多现象存在的同时,还存在政府监管缺位的现象,应该加以监管和规范的行为得不到有效规范。例如,房地产开发、交易行为不规范问题,商品住宅建设中的质量问题,市场监管体系不健全、市场信息系统不完善的问题。再比如,房地产开发中普遍存在的靠巨额银行贷款或变相集资开发楼盘的现象,一直没有得到有效治理;而国际上已有成功经验的房地产金融创新却得不到支持。 2. 法制不健全导致房地产开发行为失范 房地产开发必须有法可依,然而直到目前,中国房地产开发投资方面的法规还很不完善。这势必造成无法可依、有法难依甚至有法不依的混乱局面。 首先,涉及房地产开发、交易的法律规定少,体系不健全,且不够具体。历年出台的涉及房地产开发投资的法律、法规,多为原则性规定,在执法过程中难以把握合理的尺度,客观上造成有关各方的无效博弈,增大了交易成本,并产生严重的不确定性,最终导致投资的市场配置失灵。不仅如此,有些亟需出台的法规尚未酝酿成熟,比如,由于我国关于财产税的法规不健全,使得持有财产不需要承担税负,长时间以来我国土地、建筑物等资源的呆滞状态与此有直接关系,客观上造成资源配置无效和严重浪费。 其次,身份歧视导致垄断,破坏了公平的市场竞争机制。我国房地产开发投资的政策法规带有明显的所有制歧视、地方保护主义色彩。例如,在许多地方由于有关政策的规定,外地房地产开发商无法以同等价格水平获得必要的土地,而本地一些开发商却可以凭借某些政策获得大量廉价土地,这种不公平破坏了市场经济要求公平竞争的原则,从而诱发许多违规、违法和腐败现象。 再次,对于诸如土地交易、资金投向缺乏明确合理的规范。一段时期以来,我国房地产开发中普遍存在的非法侵占、征用土地的现象得不到有效治理,不仅对于合法开发土地资源、保护正当开发产生严重消极影响,而且造成严重的社会问题。其重要原因就是法律规定不合理。另外,对于开发商擅自改变投资方向的现象,法律缺乏相关的明确规定,造成监管不利。 3. 金融市场不完善降低了市场总体效率 (1) 金融市场体系尚未建立起来。一个健康的房地产业,需要公平竞争的多元化主体存在,健全的多层次的金融市场体系是实现多元化利益主体公平竞争的基本平台。多层次金融市场体系建设的根本指标是市场能够满足多层次主体多样化需求的程度。按照这一指标衡量,我国房地产金融市场的完善程度远远不够,许多企业,尤其是中小企业的资金需求得不到满足。与此并存的另一现象却是我国系统性金融风险居高不下,且并未因为金融抑制政策而有所改善,说明金融市场的体制建设存在重大缺陷。让各类企业都能享受到比较充分的金融服务,是今后房地产金融市场体系建设的基本方向。 (2) 金融创新滞后,金融产品缺乏。金融市场上的产品十分有限,几乎没有留给企业任何选择余地。从我国房地产企业的资金来源看,渠道非常有限,最主要的就是股票市场和银行贷款。而对于中小企业而言这两个渠道并不畅通,尤其是股票市场。在这样的金融环境下,市场配置资源的效率不可能很高,公平竞争的市场秩序难以形成。 (3) 金融运行机制和市场参与规则的单一化,扼杀了竞争性融资的最后一条出路。相对灵活的金融运行机制和市场参与规则能够扩大金融服务的范围,提高市场的配置效率,促进市场公平竞争。但是由于市场参与规则的不合理、简单化,使得这一调整机制也未建立。以资本市场为例,不同级别的市场在参与规则上应有所不同,但是我国的各类资本市场在参与规则上却高度雷同,造成不同的市场只是名称不同而已,与满足多层次主体需求的初衷形成鲜明反差。 (4) 市场的不完善为行政干预提供了依据,政府的调控作用似乎得到了发挥,但同时市场的效率损失得更大。在当前的市场体制下,各级政府仍然能够很容易地通过行政手段对投资实施干预,这本身已经说明市场还不完善,这样的状况,近期看似乎很有效,但与我国市场化取向的经济体制改革是矛盾的。 完善房地产投资相关政策建议 1. 完善市场运行机制是根本,行政手段须慎用 房地产业！作为我国经济的一个新生长点,对国民经济增长发挥着重要的带动作用,如果政策过猛,调控力度过大,有可能引起连锁反应,抑制经济增长。因此政策力度选择应适当。此外,我国房地产开发的公平竞争环境问题一直比较突出,应当努力为房地产开发创造一个良好的法制环境,完善市场功能,以期在实现调控目标同时兼收培育市场之功效。 总体而言,我国房地产开发的风险不在开发商的数量上,而在于不公平竞争上。目前全国房地产开发企业达到3万多个,有人担心这么多的房地产开发企业是造成房地产投资过热的人为因素,并呼吁加以清理。目前各地针对土地供应、“烂尾楼”出台了不少政策,但是其中相当部分带有明显的行政强制色彩,对市场的作用重视不够,一些地方明确提出“提高门槛”、“治理城市疤痕”等对策。其实关键在于建立公平竞争的环境,而不是强迫开发商服从政府意志,如果通过行政手段强制性地推行某些政策主张,甚至采取所谓的提高门槛等歧视性政策,不仅无助于降低市场风险,反而加重市场的扭曲,导致更大的风险。可取的政策导向是化解结构性矛盾,增加市场的公 平性。具体而言,要让不同类型、不同经济实力的开发商接受同样的市场规则,而不应由政府部门依靠行政力量施以不同待遇,这样依靠市场竞争机制确立的资源配置才是有效的,也因此结构性矛盾会有所缓解;要置供给方与需求方于对等的地位,两者的均势地位是市场机制的基石,如果政府运用行政力量打破了这种均势,市场发挥作用的基础就彻底被动摇了,市场的有效性也将无从实现。目前我国在上述两方面均存在较大的缺陷,应当尽快加以改善。 2. 近期主要目标是结构调整,以结构优化促进总量调整,控制空置面积继续增长,消化存量商品房 房地产业目前的金融风险不在规模上而在结构上。首先是资金使用的结构。很明显,直到目前我国广大城镇家庭的居住面积仍没有达到基本的标准,对房屋的购买欲望仍非常强烈,有购买力的需求也十分庞大。另一方面,空置一年以上的房屋在56万平方米以上,庞大的需求和供给由于价格因素而无法有效实现。其次是资金来源结构。房地产开发投资中,银行贷款和经营性欠款所占比例过高,23年两项合计占房地产开发资金来源总额的大约7%,24年1-5月,两项合计占比仍高达61.1%。有效地改善供需结构、资金结构,是近期调控房地产市场,降低风险的最有效的着力点。央行“121号”文件以及存款准备金率的上调,传达了房地产产品结构调整的强烈信号。因此,应抓紧出台实际措施,消化存量商品房,控制空置面积继续增长,使房地产市场步入健康发展轨道。 3. 加强房地产市场的规范管理力度,把好土地源头关 近年来政府主管部门出台了一系列支持和规范房地产市场发展的政策。这些政策的实施,表明了政府对房地产市场的调控从以往简单的行政手段为主转向以法制手段为主,这在一定程度上提高了房地产市场的运行效率。在此基础上,应更深切体会土地资源对于经济可持续发展的重要性,实施更严格、高效的土地管理制度。对建设用地进行合理控制,进一步完善年度土地供应计划,全面盘活土地资产,加快建立健全的、适应市场经济需要和房地产业发展的土地产权制度。 4. 完善财产税制度,打击过度投机和资源浪费并存的痼疾 我国房地产业发展中存在的另一个深层次顽症是资源的无效配置,而这种无效配置的原因就在于占有资源不需要付出额外成本,因此造成资源的严重浪费。与此同时由于不需要付出额外成本便可以拥有财产,刺激了以投机为目的的财产集聚和沉淀,导致投机有愈演愈烈之势。这两种现象对资源的有效配置和经济的健康发展危害极大,必须加以改变。根据国内外已有的经验和理论分析,适时改革和完善财产税制度是一项有效的措施,建议有关方面抓紧研究,及早出台可行的方案。 5. 差别化引导市场,加快金融创新步伐 23年,我国人均GDP超过1美元,这些都为房地产市场的发展提供了一个坚实的购买力基础。随着需求结构的细化,房地产市场产品结构调整也应当跟上,不同城市、不同群体对住宅档次的需求差异也较大。一个健康的房地产业,需要公平竞争的多元化主体存在,健全的多层次的金融市场体系是实现多元化利益主体公平竞争的基本平台。与此相适应,应丰富金融产品品种,加快金融创新步伐。 6. 防范和化解风险并重,关注市场变化,提高预警能力 防范风险的根本原则是减少不确定性。因此,有关部门应当广泛搜集房地产市场信息,建立动态的统计、分析和监控体系,加强房地产的政策研究、市场研究和需求方面研究,提高风险预警能力。与此同时,对已经存在的风险,必须加以化解。当前的重点应当放在限制过度投机上,尤其是限制gsgj的违规投机炒作行为。应当认识到,限制投机就是保护合理消费,有助于房地产的长久发展。从长远看,加强市场的公开性、公正性、公平性,是防范和化解房地产业风险的根本出路。 房地产企业的网络营销之路 一、房地产顾客购买行为的特殊性 房地产作为商品具有其特殊性,如位置固定、生产周期长、非标准化、对环境和区位的要求程度高、价值高额等,并且房地产商品的价格比较高,一般来说,消费者在购买时都会进行较多的理性思考,因此房地产作为商品是一种理性商品。消费者在购买这种商品时会采取一些比较特殊的行为。一般来说购房者在购买房地产这种商品时要经历如下几个阶段: 1、确认需求水平,制定购房预算。购房者一般都有自己的目标商品,根据自己的收入情况和负担水平,在考虑可获得的各类贷款和借款等因素的基础上,来估算自己的实际购买能力,确定可能购买的房屋类型。 2、收集房地产商品信息。购房者一般在确定了购房意向以后,就将着手开始收集房地产商品信息。一般是通过以下几个渠道来获得:一是媒体广告,如报刊杂志、广播、电视广告等;二是亲友介绍;三是开发商或商邮寄发送的宣传资料;四是现场售楼处的资料及现场周边的广告;五是房地产交易会;六是通过互联网检索;七是通过其他渠道。 3、进行实地调查。购房者在选定了几个目标后,进行实地调查,以比较各个项目之间的优劣,以及房地产的各种资料,如产权情况、环境情况、物业情况、价格情况、配套设施、交通情况、户型、面积、工期、建筑质量、装修情况、朝向、通风、采光等因素。 4、签订认购书、房屋购买或租赁合同。购房者在确定了最终的购买目标后,将进入购房的实质操作过程。在此阶段,购房者要交付定金,提供自己的资信和收入证明,交付首期款,并办理金融贷款。 5、入住并体验。签订合同以后,开发商应严格地按照合同规定,按期提供房地产商品,购房者也会按期入住,在入住期间,购房者会对自己以前的决定进行验证,他会拿自己的居住感受跟供应商的说法相对照,这是整个购买过程的延续。 在这些过程中房地产提供商就可以在一定的环节和阶段采用网络技术手段进行,例如在市场调查、广告传播、营销组织管理、营销效果评价等过程,从而可以充分发挥网络技术的优势,改进传统营销的不足之处,并且将那些适合在网络上进行的一些管理过程和交易过程通过网络来进行,可以缩短交易过程、减少交易手续,节省交易成本,提高交易效率。 二、房地产企业进行网络营销的基本过程 房地产企业为了更好的应对其所面对的顾客的特殊性,就应该引入网络营销的理念,利用先进的技术为其顾客提供商品。具体来说房地产企业进行网络营销时应经历如下过程: (一)做好基础工作 为了很好的将网络优势与房地产营销过程结合起来,企业必须做好以下基础工作: 1、建立企业局域网络应用系统,实现公司内部信息交流网络化。具体来讲,是建立公司自己的网站、主页及项目信息库,开发企业的MIS系 统,实现公司内部的信息共享。 2、积极应用现有网络技术平台的现有服务,如各个ICP服商和ISP服务商所提供的服务,如各个房地产网站和综合型网站。由于他们具有各种专业的网络技术服务能力,能够发挥聚集效应,使得房地产企业能够以更低的价格享受到同等的服务。同时消费者也可以在一个网站上就可以查到更多的房地产信息,这大大提高了信息检索的全面性,降低搜索的时间。 (二)制定网络营销总体战略 房地产企业在制定网络营销战略时应考虑:网络营销目标;网络营销的管理部门和财务预算;网络营销方案的设计及执行;反馈信息的管理;保持企业网上形象的一致性等。一般而言,房地产企业应该结合自己的产品特点来确定合适的网络营销目标,网络营销目标制定要建立在充分的市场调查的基础上。根据所定的目标来确定网络营销预算,在营销部门建立专门的管理部门或协调人员来进行营销信息的控制和客户管理。在此基础上,制定网络营销计划。网络营销计划要回答以下几个问题:一是进行网络营销对本企业意味着什么;二是企业为什么要进行网络营销;三是企业如何进行网络营销。一个企业在回答了以上的问题后,就可以着手进行网络营销战略计划的制定,以及组织和实施等工作了。 首先,要制定好市场营销总体战略,企业必须进行市场调研。利用网络进行市场调研具有一般媒体调查无法比拟的优势,这是因为网络在市场调研方面具有信息的及时性和共享性,便捷和成本低,样本容量大等特点。利用网络进行市场调研,其基本过程与原来的市场调研并无多大的差别,同样也具有调查目的与调查对象的确定,调查问卷设计,调查数据结果整理分析,形成调查结果等过程。与传统的调查方法不同的是,利用网络进行市场调查,可以将调查问卷设计成电子表格的形式,由网页的浏览者或访问客户填写后提交,自动地存储在计算机的数据库里,调查结果直接存入电脑,免除了传统的调查问卷的人工输入数据的处理过程。而通过编写好一定的程序或利用现有的统计分析软件即可以自动的进行有效问卷的筛选,数据的统计分析,得到调查结果。由于调查过程采取在线的方式,甚至可以超越时间和地域的限制,省却了大量的人工劳动,调查成本大大降低。 其次,要制定好市场营销总体战略,企业还必须确定目标客户。在目标客户的定位问题上,运用网络提供的针对性强、筛选速度快、能够判断被调查者的来源地等技术手段可以迅速地应对市场的变化,甚至可以将市场细分到更小。针对某个特定年龄、某个特定社会阶层、某个特定职业、某个特定区域甚至某个特定家庭提供个性化极强的房地产产品。例如,专门针对22-27岁量身定做的单身公寓、针对广告人、自由职业者等设计的办公居住和二为一的单套居室住宅。 (三)确定网络营销基本策略 在具体的营销策略上,房地产企业也可以从网络技术上发现巨大的能量。 1.网页宣传策略 房地产企业或房地产项目的网页,可以涵盖项目书的全部内容,利用先进的互联网多媒体技术,可以多角度、多层次、全面地介绍项目的情况。一个完整的网页应该包括文字介绍、图片、声像等内容,具有信息检索、信息拷贝下载、信息在线打印、提问、转发、下载有关法律合同文书、在线预订等功能。例如:在介绍项目的网页中可以通过色彩的变化来表现某个房间一天24小时的光线变化情况,利用三维动画技术可以36度地展示项目周边的实际情况。可以说,网页技术可以弥补纸媒介的不足,能够更加逼真的显示项目的真实情况,并且所提供的内容更加丰富和全面。 2.网络公关策略 在制定市场营销策略阶段,我们可以采用如下方式来开展网络公共关系:一是建立企业自己的平台或应用现有的网络平台企业消息;二是设立专门的制度,由专人负责网络公关,或拓展现有的公关人员的业务内容;三是利用网络无地域限制的特点,与各个门户综合型知名站点、房地产网站、新闻媒体、网络社区开展信息互换、共享服务;四是建立反馈意见处理制度,在了解顾客评价的基础上,改进与顾客之间的关系;五是不定期的举行网络活动,激发访问者参与的积极性。公务员之家 3.网络广告策略 房地产企业的网络广告策略首先要明确企业网络广告的标。不同的目标对应的广告策略、广告设计和广告预算都不一样。其次,要确定广告的互动程度,即广告设计成是单向还是双向交流,一般而言,网络广告大部分为双向交流。最后要确定广告的形式和整体方式,企业常用的网络广告形式有网页、专业销售网、旗帜广告(Banner)、视觉广告(View)、三维动态广告、文字链接和电子邮件等。 对房地产企业而言,网络广告具有极强的互动性,可实现多种交流功能,例如查找、咨询、提出意见等,其针对性大大高于一般的传统媒体。同时,网络广告还具有声音、图像、文字、动画等多种表达方式,可以传递丰富的信息。网络广告的成本低,效率高,消除了时间和空间的限制,几乎可以影响到每一个有购买欲望的消费者。 三、房地产企业进行网络营销的好处 网络营销改变了传统营销中信息的“推送”(Push)方式,而提供了一种“牵引”(Pull)方式,网络上的消费者既可以是信息接受者,也可以是信息发送者,营销信息针对的消费者可以有很大的主动权,可以自主决定在什么时候浏览、到哪个网页去浏览、浏览什么内容的信息。另外,消费者如果对互联网上的房地产广告感兴趣,可以点击相关的内容,得到更加详细的资料,这样营销者与消费者之间的关系发生了根本性变化。房地产企业利用这种新型的营销方式可以获得如下的好处: 1.节省营销活动的费用 房地产企业在进行网络营销时如果采取建立互联网上的WEB站点方式,其成本主要包括设立站点的成本、网络服务器软硬件费用、网络使用费和日常维护费用(包括网页的设计和维护费用),这些与开设专门房地产销售店面的昂贵的租金、装饰费用等相比显得很不起眼。如果直接应用已有的房地产网络信息服务商(ICP),或利用网络服务提供商(ISP)租赁网页空间,则成本更为低廉,同时房地产企业在互联网上从事有关房地产营销活动,参与服务商提供的各种营销工具,也将大幅度降低房地产广告信息制作和成本。 2.提供24小时不间断营销服务 以网络为媒体的专事营销服务的计算机系统能实现24小时服务,3W(WORLD WIDE WEB)站点能够全天24小时,全年365天不知疲倦地持续工作,随时响应来自全国各地甚至全球的消费者的要求,这给平时白日工作繁忙的消费者带来了极大的便利,他们可以下班以后在家里连接互联网络,浏览房地产网站内容,了解房地产信息,选择自己 需要的房地产。 3.消费者可以互动地参与营销活动 在精心设计的网络站点上,消费者可以方便地把自己的意见及时反馈给营销者,可以在网页上留言,可以填写网页上的市场调查表格,进行购买要求登记。每一个消费者都可以在网页上得到他所需要的详细资料,同时,营销者也可以收到各个消费者的反馈信息,并相应地调整网上的营销行为,使网上的营销活动更有效。这种沟通是双向交互式的,在给予消费者有关房地产商品信息的同时,也回收了消费者的反馈信息。 4.利用多媒体的功能全面介绍房地产项目 与昙花一现的电视广告片段、小篇幅的报刊广告相比,房地产的网上营销可以做到立体式的全景信息展示,能更加充分生动地表现房地产的特质,作到有声有色,图文并茂。现在互联网的软件技术能集现有各种媒体的功能于一体,利用文字、图形、图像、声音等多种表达形式来传递信息,甚至利用计算机虚拟技术让消费者能“身临其境”地体验自己所选房屋的大小、光线明暗、周围环境等。因此,精心构思和设计的3W站点会给每一位访问者留下非常深刻的印象和美好的记忆,激发每一个潜在的购房者的购买欲。 5.网络营销突破房地产营销的地域界限 由于房地产为不动产,具有地域的固定性,因此传统的房地产营销活动一般在房屋所在地进行,而今后商品房的出售,特别是高档别墅的出售,往往打破了地区的界限。随着商品经济的发展,商品房销售对象不再局限于某些地区和某些部门,因此,房地产企业要想把自己建造的各类商品房让全国各地的,甚至境外的购房者都知道,完全可以借助互联网这种远程信息传递形式。通过详细地介绍商品房设计方案、装饰材料、设施功能、交通环境、价格、付款、购买方式等内容,到营销房地产的目的,及时连通国际市场,让原本地区性极强的房地产营销活动的空间拓展到全球范围,突破房地产营销活动的地域界限。这一点尤其有利于开发档次高、目光远大、营销定位目标高的房地产企业 四、房地产企业实施网络营销可能遇到的障碍 前面已经分析了网络营销的基本过程以及优点,下面将对目前房地产网络营销和网络交易中存在的一些障碍加以分析。 1、安全障碍 网络交易安全是制约着网络营销和网络交易发展的最大障碍。网络营销的安全障碍主要来源于网络的安全漏洞。网络技术最初设计时采用的是开放性的设计标准,所采用的TCP/IP协议最初是建立在可信环境之中,在局部范围内应用的,而后来的全球化推广却忽略了这一点,造成对网络安全方面的考虑不足,形成了安全隐患。虽然后来人们采用了一系列的防范措施,但是效果甚微。 网络营销要在解决安全性问题的同时,还要解决交易信息的真实性和有效性,数据完整性,交易的不可抵赖性以及身份的可确认性等问题,这样才能保证网络交易活动的顺利完成。 2、交易制度和交易政策上的障碍 目前关于电子商务交易的法律法规,在理论上还落后于实践。一些网络交易的税费收取方法还有待于进一步研究,需要尽快制订出一个符合网络营销发展规律的管理办法。同时各个国家和地区在网络营销的管理、安全、保密、认证等方面还没有一个统一的标准,这在一定程度上也延缓了网络营销的发展。 3、法律障碍 世界各国至今还没有制订出有关互联网方面的完备的法律。传统上的贸易合同都采用书面合同的方式签订,或通过手写签名和印章来辨别。但在网络营销活动中,电子货币、电子签名会使与有形合同相关的法律很难再适用于网络交易,因此,网络合同的权利、义务和法律效力尚待进一步明确。 4、基础设施障碍 网络营销基础设施的建设包括企业网络化、商业网络化、金融电子化、以及政府电子化等。在大规模的商业网络、金融网络和政府网络形成之前,网络营销的发展空间是有限的。整体基础设施建设速度的快慢,影响着网络营销发展的步伐。 5、网络支付障碍 目前,国内的银行业务虽然在技术上已经实现了互联互通,但是在用户的利润分享和资源的使用调配等问题上,一直没有一个统一的管理方法。通常是一个消费者同时拥有各大银行的信用卡,却无法统一使用,本来应该是很方便的信用卡,反而不是很方便;而且国内的各个银行的网络应用平台与世界其他国家银行的不统一,更加不利于银行之间业务的互联。 6、消费习惯障碍 网络交易不直观,气味、光、风景等无法亲身体验。尤其是目前我国消费者的消费习惯仍然是实地消费,这种多年来的消费习惯和购物心理已经根深蒂固,一时还无法逆转。培养和建立新的消费方式还要花费一定的时间。 7、信用障碍 我国目前尚未建立起个人信用体系,与此有关的法律法规也未制订。个人信用难于评估,而且由于网络本身的虚拟性,使网上交易的成功充满了疑问。此外,企业之间的信用体系也不完善,企业与银行之间的信用机制也不健全。 五、房地产企业网络营销的理想模式 在上述问题解决后,房地产企业就可以采用B2C的网络营销模式来开展网上营销业务,办理网络交易。房地产企业实施B2C网络营销的完全模式如图1所示: 图中各个步骤的具体内容是: 1、消费者在房地产网站(企业自建或房地产网络服务提供商提供)查询房地产品信息。比较后,发出购买请求,并通过网络银行在线支付首付款。 2、网站把消费者支付信息发送到电子货币网关上加以验证。 3、网站在验证后向消费者发送支付首付款确认信息。 4、由支付网关将支付信息发送到房地产企业开户行。 5、企业开户行接到信息后向发卡行发出确认请求。 6、发卡行转帐到企业开户行。 7、消费者将必要的资料及贷款请求发送到提供房地产按揭贷款的银行。 8、提供按揭贷款的银行对资料进行审核,确认无误后,做出答复。 9、消费者将该答复信息反馈到网站,由网站将信息传递给房地产企业。 1、直接将该信息传递给房地产企业。 11、房地产企业与消费者共同到房屋土地管理部门办理房屋交易手续12、房屋土地管理部门提供产权登记证书。13、房地产企业将产权证书信息传递给提供按揭的银行。14、按揭银行根据收到的证书及有关资料,向企业开户行转帐。 以上是理想的房地产网络营销的流程,消费者可以完全的通过网络,以在线的方式完成交易。在目前实际的经济生活中,由于存在有网络安全性、部门之间的协调性、消费习惯、网络信用以及法律制度等方面的原因,距离这样的理想状态还很遥远。特别是我国消费者比较喜欢亲身体验,拥有“眼见为实”的消费习惯,使得房地产在线销售困难重重。但是,我们可以积极的探索传统的房地产业务中哪些部分是可以利用网络来进行的,从而充分利用网络工具,促进房地产品的生产和交易。 总之,网络营销在我国任重而道远,房地产商品网络化经营的发展道路尤其复杂而艰辛。但是我们相信这个过程不会很久。现在,企业就应积极的调整经营思路,探索那些可以适合在网络上开展的业务;同时,政府要积极地加快相应的立法工作,建立统一的标准,促进网络营销和电子商务的发展。 试论房地产市场失败的边界界定 西方学者在对市场缺陷的认识过程中不断深化和系统化,逐步形成了“市场失败”理论。所谓“市场失败”,首先是指市场机制运作未能实现资源配置的帕累托效率,其次是指市场运行虽然实现了帕累托效率,但未能满足其他的社会目标,也就是说在市场机制正常运作时出现的资源配置失效或其他不良后果。在市场失败的情况下,从理论上讲,通过非市场力量的作用(主要是政府干预),或者可以进一步提高资源配置的静态效率,获得帕累托改进,或者可以在不降低效率的前提下实现诸如改善收入分配等社会目标 。因此对房地产市场失败的边界加以界定,实质上是划清了政府进行理性干预的范围。 运用“市场失败”理论界定房地产市场上可能市场失灵的区域,及确定政府应该承担职能可从以下方面进行分析: 1房地产商品的严重信息不对称现象 在房地产市场中,商品房的成本和质量等信息在买卖双方的分布是不对称的,即买主和卖主对商品房情况的了解和掌握程度不同,卖主比买主占有更多的有关商品房的质量、成本、权属关系等方面的信息。这就导致了卖主对价格的垄断和绝对的信息优势,而买主由于缺乏足够的信息被迫地接受价格和承担风险。以下将不对称信息归纳为三类: 1.1权属关系信息不对称 住宅商品具有空间固定性的特点,所谓住宅买卖只能是附着其上的各种权利的买卖,因此明晰产权是房地产买卖的重要前提之一。随着社会经济的发展,房地产产权呈现多元化的趋势,特别是在旧的住房福利体制被打破,公房纷纷入市的背景下,住宅产权关系变化迅速,产权类型日趋复杂多样。在理论上,住宅产权可分为所有权利与限制性权利两方面。单从所有权利来看,又可分为完全所有权利和不完全所有权,后者包括住宅的福利性产权、有限产权、部分产权、共有产权(林增杰,1999)。具有什么样的产权才能上市流通,不同省份和地区出台不同的规定。此外,附属于所有权之上的限制性物权也纷繁复杂,如是否已被所有者典当、抵押、留置。作为一个外行的购买者不能轻易了解到该宗住宅具备的产权信息,这为房地产开发商或原所有者的qz行为埋下了伏笔。 1.2价格信息不对称 房地产价格不仅仅取决于征地成本、土建成本、地理位置,还取决于环境、区域政策、区域经济发展水平等因素,从而不同区域和地段里同等使用功能、同等规模、同样结构的房屋价格差异巨大。即使在同一个供给圈内,由于地理位置、建筑设计、建筑工艺、地质状况不同,价格个别性仍是最主要的特征。一般而言,购买者对所欲购买的房产成本及其同类物业的价格都不甚了解,使得房地产商哄抬房价牟取暴利的可能性有所增加。 1.3质量信息不对称 西方学者(卡尔顿、佩罗夫,1998)认为商品可分为“搜寻”商品、“经验”商品、“信任”(credence)商品。如果消费者能在购买之前检查并确定产品质量,则该产品具有搜寻质量;如果消费者必须通过消费该产品以确定它的质量,该产品被称为具有经验质量;还有一些商品的质量即使在消费后也不能断定,达比和卡尼(Darby and Kami,1973)称之为“信任”商品,消费者对此类商品的判断必然依赖于商品提供者作出的良好工作保证。 住宅作为特殊商品同时具备以上三种特征。在购买阶段的查房过程中,隔音效果、地面平整性、设计工艺、门窗密实度等初级质量问题可以通过目测显现出来;而渗漏、地面起砂空鼓、房屋沉降引起的诸多中级质量问题只有消费过程中才能发现;在特殊事故场合,如火灾、地震中,建筑设计合理性、防火防震要求、混凝土标号是否符合设计要求等高级质量问题才会露出马脚。购买者只是根据初级质量作出购买与否的决定,不免给建造商偷工减料提供了机会。简言之,质量显现的特征为其机会主义行为提供了条件。 不完全信息经济学认为,不对称信息主要从两方面降低了市场资源配置的效率:一是信息成本是对社会资源的一种额外扣除。消费者要购买合意的商品房,必须掌握足够的信息,这要花费一定的时间、精力、交通费和支付专业咨询人员的费用,于是产生了搜寻成本。二是容易形成不合理的决策。经济信息理论的基本原理认为,“有效率的信息安全程度”是当获得的“信息增量”所能带来的收益与为获取这一信息增量而付出的成本正相抵消时所实现的信息安全程度。因此在成本高于收益的情况下,去追求完全和对称的信息是不经济的。信息费用过高,使人们在购买商品的过程中会在信息不完全的情况下匆忙决策,这样的决策不一定是最优的,而且还可能使大量有利有效的房地产交易无法实现。 因此,政府必须进行干预。相比于市场中分散的主体来说,政府无论是在信息量获取,还是在改变信息不对称状态方面,都有着更大的优势,可以发挥信息的规模效果。因此,政府的介入能够弥补市场的这一效率缺陷,包括向购房者同类房产的价格信息、审定建筑商的资质、对商品房的质量进行检测、提供权属关系变迁的档案等。 2外部性 所谓外部性,是指人们的经济行为有一部分的利益不能由自己享用,或有一部分成本不必自行负担。前者称为外部经济性或外部收益,后者称为外部不经济或外部成本。 土地利用中的外部性十分明显。合理的农地保护产生的良好社会效益、生态效益大部分体现不到农地保护和利用者身上,从而使市场调节下对农地的保护量小于社会最优量。从而导致城市土地或其他非农建设用地的增加,造成耕地数量锐减,对农业乃到整个国民经济可持续发展造成不利影响,而在完全的市场条件下也未由责任者负担责任,使得理性的人对农地的占用大于社会最优量。这样,城市土地的市场均衡量必然大于社会最优量,这就需要政府制定详细的用地计划,根据城市发展的需要,逐年编制农转城市用地的数量,并在总额、用途上加以严格控制,对征地金额设定最低的界线。 房产生产过程的外部性主要表现为施工阶段产生的环境污染对周边居民的影响和打桩做基础对周围地基承载力的危害。减少房产生产的外部性必须从提高施工技术上着眼,而技术水平的提升依赖于资金的支持,这必然间接提高住宅的建造成本。在广大建筑商技改资金不足的前提下,房产生产以周边居民的福利骤减为代价。庇古认为政府通过征税来矫正经济当事人的私人成本,促使私人成本与社会成本趋于一致。在机械的自然寿命期间,当税收的净累积额超过改造更新施工机械设备的价值,理性的建筑商会积极推动技术进步。科斯主张,只要明晰产权,同样可以解决外部性问题。污染权、危害权属于建筑商,建筑商会我行我素地生产他们认为最适宜的房屋数量。若两权属于周边居民,周边居民则有权要求赔偿。科斯思路在理论上提供一个崭新的视角,但在实际生活中,由于谈判引致的交易费用过高和受害人群范围的模糊性,这种方案不可能实施。 房产消费领域的外部性体现在示范效应上。凯恩斯消费函数假设每个人的消费只受自己的偏好、收入及商品价格的影响,而不受其他人消费的影响。杜森贝利认为这个假设不能回答消费者的偏好之间的相互作用问题,应以偏好相互依赖假设来代替偏好独立假设,并以此为基础来解释消费的决定,则更符合实际。人的需求要通过消费不同数量与质量的商品来得到满足,处在现代社会里的人,通过不断接触高质量的商品使自己的消费水平不断提高,并通过消费来维护自尊。自尊是通过人的社会地位表现出来的,而较多的社会地位则是通过较高的收入水平与消费水平体现出来的。因此,一旦高收入集团的收入及消费水平被作为较高社会地位的象征,他们的消费方式便成为其他人追求的目标,这就是示范效应。住宅作为一种重要的消费资料,其示范效应极为强烈。一部分私营业主、外企管理人员等高收入者或者公款购房者购买高档别墅、高级公寓,成为收入稍低的阶层的效仿对象,这有两方面的影响:一方面开发商追逐超额利润,大量开发高档物业,造成畸形的住宅供给结构,有限的资源不能得到充分的配置,中低档住宅相比于需求人群数量过少,间接推动其价格上涨;另一方面,高档住宅价格高涨造成虚幻的房地产市场繁荣,导致中低档住宅尾随价格上升。这可能是我国住宅价格与家庭年收入比例远高于同等生活水平的国家的主要原因。高收入者的购房行为造成房价在高价位持续徘徊,却让低收入者承受成本,因为低收入者住宅价格需求弹性远远大于高收入者,从这个意义看,低收入者的消费者剩余被剥夺得更多。这种外部性的解决应由政府出面,对高档物业课以重税,尔后作为安居工程的补充经费,达到社会公平的目的。 3垄断 垄断造成的市场失灵,针对地产市场而言,土地的有限性必然造成土地供给上的一定程度的垄断。特别当地价 上涨过快时,人们往往把土地当成保值和增值的手段,从而影响土地的高效配置和合理利用。例如日本战后城市化高速发展时期,对城市用地需求量迅速增加,198年以“首都圈”为中心的城市地价达到了战前的9394倍。对此,日本一桥大学经济学教授野口悠纪雄认为,地价高涨并没有带来土地的高度利用,反而造成土地的低度利用:把土地作为资产来保有,为确保随时变卖,往往以空地或低度利用形式来保有,造成土地有效供给减少,从而使地价进一步上涨。其结果是“市区区域内残存着大量农地,就连已经被住宅化的土地,实际的容积率也不到城市计划所规定的容积率的一半”。日本的农业长期处于小规模和兼业化经营状态与人们把土地当成“增值手段”有关。 在1993年加强宏观调控以前,我国城市尤其是各类开发区中出现的疯狂的土地投机现象也说明,由于垄断的存在,仅靠市场机制难以实现土地资源的高效率配置,政府必须采取征收土地增值税等措施抑制土地垄断造成的投机行为。 4社会分配不公 即使市场机制能够实现资源的最优配置,也不能解决社会目标问题。根据“福利经济学第二定理”,收入在各社会集团之间的分配与通过市场提高整个社会的经济效率,是互不统属的两个问题。在埃奇沃斯方盒图上,通过市场均衡能够实现的帕累托最佳状态并不是一点而是一条线,即不论收入分配的结果如何,都能在契约曲线上找到一个适合于帕累托最佳状态的点。也就是说,市场不可能自动实现收入分配的相对平等。 收入不均在住房消费领域表现为住房消费不均。但是,住房是人们的基本生活资料,关系到社会的稳定,而且,住房又是一种价值高昂的商品,并非每个家庭都能承受。因此,政府有必要干预住房市场,帮助低收入家庭获得适当的住房。这决定我国的城镇住房体系首先必须发挥市场的作用,由市场来供应大多数居民的住房,同时政府直接供应一部分必要的社会保障住房作为辅助的手段。 关于市场失败的理论,为我们研究政府在房地产市场中扮演什么角色提供了基本的思路,其基点仍然是要为充分发挥市场效率机制的作用创造条件,而不是像旧的住房福利体制那样由政府去取代市场,毕竟市场机制是迄今发现的最为完善的资源配置制度。 房地产分析论文:对当前房地产案件中常见问题的调查分析 随着市场经济体制的逐步建立,房地产市场已发展起来,房地产的买卖、租赁等行为日趋活跃,由此也产生了为数不少的房地产纠纷案件。此类案件现已构成法院受理的民事案件中很大一部分。其中存在的新情况、新问题很多,亦有多年以来未彻底解决的老问题。笔者结合审判实践,对其中的几个常见问题做了调查分析,在此略抒己见。 随着市场经济体制的逐步建立,房地产市场已发展起来,房地产的买卖、租赁等行为日趋活跃,由此也产生了为数不少的房地产纠纷案件。此类案件现已构成法院受理的民事案件中很大一部分。其中存在的新情况、新问题很多,亦有多年以来未彻底解决的老问题。笔者结合审判实践,对其中的几个常见问题做了调查分析,在此略抒己见。 一、预售商品房按揭 按揭是英语"MORTGAGE"一词的粤语音译,是一种担保方式,指在楼宇建筑期内,商品房预购人将其与开发商(预售方)签订的《商品房预售合同》中预购人所应拥有的全部权益作为贷款的抵押物抵押给银行,同时商品房预售方作为贷款担保人,并保证银行为第一受益人,如预购人或担保人未能依约履行还款责任或担保义务时,银行即可取得预购人在《商品房预售合同》内的全部权益,以清偿其对银行的所有欠款。 预售商品房按揭是一种特殊的担保方式,银行为按揭权人,预购人为按揭人,担保人一般是销售商品房的开发商。预售商品房按揭与抵押有相似之处,但又不完全等同于抵押。一般抵押权的标的是债务人提供的、其自己享有所有权或经营权的财产。而在商品房按揭期间,商品房实际上并不存在,按揭人无法取得所购商品房的所有权,他向按揭权人提供的担保是在将来某一时间取得楼宇的权利,它是一种期待性利益,而非以实体形式存在的楼宇。商品房按揭的出现将期待性利益引入抵押标的范畴,丰富了我国传统抵押标的理论的内容。 预售商品房按揭具有以下法律特征: (1)预售商品房按揭是一种要式法律行为,应签订书面合同,并应到规定的房地产管理部门办理登记备案手续; (2)预售商品房按揭是一种从合同,是为担保主债权得以实现而订立的; (3)预售商品房按揭合同是诺成性合同,合同一经成立即对三方当事人具有约束力。 (4)预售商品房按揭是有偿合同。银行通揭业务收取贷款利息,除少数政策性无息贷款外,预售商品房按揭均系有偿合同。 预售商品房按揭是近几年才出现的,目前在我国尤其是在沿海地区,发展规模很大。它在一定程度上缓解了房地产市场资金紧张的状况,使普通百姓拥有商品房成为可能,同时也为房地产开发商提供了融资手段,增加了建房资金。但我国的房地产管理法对预售商品房按揭尚无规定,与目前房地产业的发展状况很不适应。审判人员在审理此类案件时只能依据法理。而银行则大多制订一些标准式合同,购房者与发展商只有签约与否的选择,而没有就合同条款进行协商、修改的自由。这种状况极不利于预售商品房市场的健康发展,笔者试举二个案例说明之。 案例一:个人甲与乙公司签订商品房预售合同,约定甲购买乙公司正在开发建设的商品房一套,价金为五十万元,甲应分五次交购房款二十五万元,余二十五万元房款办理银行按揭。合同签订后,甲如约履行支付了二十五万元购房款,要求乙交付房屋。乙公司称甲应在全部付清购房款后才能入住房屋。甲认为合同中约定余款由银行按揭提供,因而认为乙公司违约,起诉至法院。 此案双方当事人产生争议的根本原因是对按揭的性质认识不清。预售商品房按揭的当事人有三方:购房人、售房方和银行。按揭合同应当由三方当事人订立,而此案中甲与乙公司双方约定办理按揭,实际并未办理,因而按揭合同不能成立。鉴于双方对付款方式尚未约定明确,该商品房预售合同应认定为尚未成立,由此产生的损失由双方分担。由于乙公司为房地产开发商,对有关按揭的规定应当了解,合同未能成立其有一定过失,因此应承担主要责任。 案例二:甲与乙公司签订商品房预售合同,约定甲购买乙公司开发的商品房一套,其中百分之四十房款由甲直接交纳,另百分之六十房款由甲向乙公司指定银行申请按揭贷款。甲按约定向乙公司交纳了百分之四十购房款。在办理银行按揭之前,银行通知停止办理按揭贷款,此后双方就如何付清购房余款协商不成。甲起诉至法院,请求解除购房合同、乙公司返还其购房款。 此案双方当事人对付款方式约定明确,且乙公司与银行之间已有关于办理按揭贷款的协议,但由于国家政策性调整,银行停止办理按揭,使双方当事人之间合同无法履行。此案应适用情事变更原则,解除合同,双方合理分担损失。 由以上两个案例可以看出,我国预售商品房按揭中存在许多问题。这些都有待完备的立法来进行调整。建议立法部门在修订《中华人民共和国城市房地产管理法》时,对此问题做出规定。 二、无效房屋租赁合同的认定及处理 房屋租赁,是指房屋所有权人或经营管理权人作为出租人将其房屋出租给承租人使用,由承权人向出租人支付租金的行为。房屋租赁是一种民事行为,它适用民法通则关于无效民事行为的规定,"下列民事行为无效:(一)无行为能力人实施的;(二)限制民事行为能力人依法不能独立实施的;(三)一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下所为的;(四)恶意串通,损害国家,集体或者第三人利益的;(五)违反法律或者社会公共利益的;(六)经济合同违反国家指令性计划的:(七)以合法形式掩盖非法目的的。"除此之外,房屋租赁行为还应受一些特别法的约束,如《中华人民共和国城市房地产管理法》、《城市房屋租赁管理办法》等。根据《城市房屋租赁管理办法》第六条的规定,有下列情形之一的房屋不得出租:(一)未依 法取得房屋所有权证的;(二)司法机关和行政机关依法裁定,决定查封或者以其他形式限制房地产权利的;(三)共有房屋未取得共有权人同意的:(四)权属有争议的;(五)属于违法建筑的:(六)不符合安全标准的;(七)已抵押,未经抵押权人同意的;(八)不符合公安、环境、卫生等主管部门有关规定的;(九)有关法律、法规规定禁止出租的其他情形。违反这些规定出租房屋的,一般也应认定为无效。 应当注意的是,房屋租赁对民事活动的当事人来说,是非常重要的民事行为,对他们的生产、生活有着重大影响,因而在审判中不宜轻易就认定合同无效。如果基本法律要件都具备,只是有一些细节不符合法律规定,可以责令当事人补正,而不宜认定为无效。如甲起诉乙拖欠房屋租金一案:乙租赁甲房屋,装修后经营饭店,经营期间拖欠甲两个月租金。甲起诉至法院,要求乙给付租金。法院经审查认为,甲、乙签订的房屋租赁合同未经房地产管理部门审查登记,因而为无效合同,判决乙将承租房屋返还甲。这一判决使甲,乙之间并无意解除的合同被迫不能履行,双方均遭受很大损失。而实际上法院只要责令甲乙双方办理房屋租赁登记手续,即可避免这样的结果。 房地产分析论文:分析投资性房地产后续计量模式的构建 随着我国经济的发展和投资观念的改变,将房地产作为一种投资手段已经是非常普及的经济现象,甚至成为一些企业新的经济增长点。2006年2月15日,财政部出台的新的企业会计准则体系中将投资性房地产作为单独的一项准则来规范。《企业会计准则第3号——投资性房地产》(以下简称投资性房地产准则)规定,企业应当在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,在有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的情况下,才可以对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量,这意味着企业可以对投资性房地产的两种计量模式进行选择。 一、原准则(制度)对房地产的核算 在原准则(制度)中,除了房地产开发企业将以销售为目的而持有的房屋建筑物作为存货核算外,其他企业通常情况下将自用或以投资为目的而拥有的房屋建筑物均作为固定资产核算,并按照其预计使用年限提取折旧,将土地使用权计入无形资产并按期进行摊销。这样的会计处理方法存在着以下两个方面的问题:(1)忽略了市场因素对房地产价值的影响,使得资产的价值失真。随着时间的推移,以投资为目的的房地产的价值可能不断增长,其市场价值经常会高出其账面原值,而且还可能高于其账面原值的数倍,而原准则(制度)的会计处理使得账面资产价值逐年递减,这与现实状况严重背离。(2)投资性房地产的获利方式与固定资产和无形资产明显不同,其投资一般来说其金额大、周期长、流动性与变现能力较差,往往具有高收益和高风险并存的特点。所以将以投资为目的的房地产作为固定资产及无形资产的核算方法并不能反映作为投资目的的房地产的真实价值。在一定程度上不利于反映企业房地产的实际构成情况及各类房地产对企业经营成果的贡献情况。 二、《企业会计准则第3号——投资性房地产》的规定 投资性房地产准则规定:投资性房地产应当按照成本进行初始确认和计量,在后续计量时,通常应当采用成本模式,满足特定条件的情况下也可以采用公允价值模式。但是,同一企业只能采用一种模式对所有投资性房地产进行后续计量,不得同时采用两种计量模式进行后续计量,采用成本模式还是公允价值模式由企业根据实际情况自主选择。 (一)成本模式 成本模式的后续计量,是指按照投资性房地产的账面价值、使用年限等因素,按照固定资产或无形资产的有关规定,按期(月)计提折旧或摊销,并在期末对投资性房地产进行减值测试,投资性房地产存在减值迹象的,还应当适用《企业会计准则第8号——资产减值》的有关规定计提资产减值准备,如果已经计提资产减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复,不得转回。在采用成本模式计量时,必须将投资性房地产分成建筑物和土地使用权两类,建筑物的后续计量,适用《企业会计准则第4号——固定资产》的有关规定,土地使用权的后续计量,适用《企业会计准则第6号——无形资产》的有关规定。 (二)公允价值模式 投资性房地产准则规定:“有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的,可以对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。”采用公允价值模式计量的应当同时满足下列条件:第一,投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场;第二,企业能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息,从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。投资性房地产准则虽然规定了两种可供选择的模式,而且对与公允价值的计量限制得非常严格。但本人倾向于选择公允价值计量模式。在国际会计准则第40号规定企业可以在公允价值模式和成本模式中进行选择,并认为“从公允价值模式变更为成本模式不大可能导致更恰当的列报”,这就表明国际会计委员会也倾向于企业采用公允价值模式对投资性房地产进行计量。 三、公允价值计量模式的分析 (一)公允价值计量模式与成本计量模式的优缺点比较 1.公允价值计量与成本计量的优点 1.1公允价值计量模式支持决策有用观。企业面临日益复杂的经济环境,有些资产和负债的价值已经发生了很大改变,如果仍然采用历史成本计量,就不能真实地反映企业的资产和负债的价值。从而误导报表的外部使用者,甚至做出错误决策。而公允价值能较真实地反映企业的资产和负债,能较准确地披露企业获得的现金流量,从而更确切地反映企业的经营能力、偿债能力及所承担的财务风险,从而有利于使用者对企业做出正确的评价。 1.2公允价值计量模式支持经济收益观。随着企业管理理论的不断发展,经济收益和会计收益的对立日趋尖锐化。从发展态势上看,基于公允价值计量模式的经济收益观越来越为人们所接受,而传统的基于历史成本计量模式的会计收益由于其应用范围的狭窄而逐渐失去了地位。 1.3公允价值计量模式支持“配比原则”。历史成本法下计算损益时,收入是按现行市价计量,而成本、费用则按照历史成本计量,从而出现收益超分配、虚利实分的现象。采用公允价值计量,这种现象就可以得到很好的解决。收入和成本费用均按照公允价值计量,经营成果是管理当局真正的经营业绩,有利于正确评价企业的经营成果,从而真实全面的反映企业的经营状况。 1.4公允价值计量模式面向未来。传统的历史成本计量模式所反映的经济事项主要是过去发生的行为对现在的影响和结果,对企业的预测性比较差。而公允价值计量模式是一种面向未来的会计模式,在对一些新的交易活动或事项进行核算时,为收益信息的全面与可靠提供了保障。 2.公允价值计量与成本计量的缺陷 2.1公允价值计量的市场约束不容易解决。公允价值的核心思想在于公平和自愿,这就要求市场的成熟和信息的绝对均衡,而事实上这种近乎绝对和理想化的环境是不存在的,公平和自愿也只是在一定市场条件下的相对结果。与此相对比,历史成本的应用似乎并不受到市场不完善的约束。 2.2公允价值计量在实践中难于应用。未来现金流量的金额、时点和货币的时间价值等等都是不确定的,在计量的操作上往往难度很大,甚至许多会计要素在市场上很难找到可供参考的交易价格。在许多时候还主要依赖于会计人员的职业判断,很大程度上存在主观性,然而这种主观判断的合理性和权威性往往容易遭到质疑。现值计量的复杂性是公允价值计量模式不容易推行应用的重要难点,公允价值计量的数学模型构建往往是十分艰难的,在我国目前还不允许在大量假设的前提下使用公允价值估计技术,而历史成本的取得似乎要容易得多。 2.3公允 价值计量模式的可靠性受到严重质疑。相对于客观性、确定性和可验证性的历史成本计量模式,公允价值计量模式虽然在财务报告中能提供更为相关的信息,但在可靠性质量要求上却不能完全保证。 (二)公允价值计量模式对利益相关者的影响 1.公允价值计量模式能更真实地反映企业的损益。对于投资性房地产来说,其利润计算是通过出租的租金、转让的收入与相应的成本、费用配比计算出来的。按原准则(制度)规定企业计算利润的租金收入和转让土地使用权收入都是按现行市价计量的,而计算利润的资产的成本、费用则是按历史成本计量的。这显然不符合权责发生制这一会计核算前提,即在计量属性上的不配比。而对投资性房地产采用公允价值计量模式,其利润计算中的扣除项目——资产的成本也是以现行市价为基础确定的。这样就可以解决上述问题的存在,即利润表中的利润计算口径是一致的,真实地反映了一定会计期间的损益状况。 2.公允价值计量模式能合理地反映企业的财务状况,从而提高财务信息的相关性。公允价值与历史成本相比,能较准确地披露企业获得的现金流量,从而更确切地反映企业的经营能力、偿债能力及所承担的财务风险。也就是说,按公允价值计量得出的信息能为企业管理人员、债权人、投资者的经营决策提供更有力的支持。对企业的资产增值信息更加透明,有利于企业在资本市场获得正确的定价,从而有利于再融资,获得资本市场的种种便利。从这个角度看,可以帮助企业更好地借助资本市场的力量来获得发展。 3.公允价值计量模式对企业的影响。由于近些年房地产持续上涨,使得房地产原始取得成本与其公允价值之间存在很大差距,但按原准则(制度)规定,企业仍在每年按一定比例对房地产提取折旧或摊销,一旦企业选择按公允价值计量,必然会使企业资产出现大幅增值;在房地产价格保持稳定的情况下,按公允价值计量会使企业账面利润显着增加,企业的业绩和形象显着提高。 4.公允价值计量模式对企业所得税核算的影响。财政部、国家税务总局在2007年10月的《关于执行有关企业所得税政策问题的通知》(财税[2007]80号)第三条规定:“企业以公允价值计量的金融资产、金融负债以及投资性房地产等,持有期间公允价值的变动不计入应纳税所得额,在实际处置或结算时,处置取得的价款扣除其历史成本后的差额应计入处置或结算期间的应纳税所得额。”从而明确了采用公允价值模式计量的投资性房地产,其公允价值的变动不作为税法上的应纳税所得,并允许按固定资产或无形资产计提折旧或摊销,即投资性房地产的计税基础为“初始成本-折旧摊销”。由此可见,投资性房地产采用公允价值模式计量时,其账面价值与计税基础存在着差异,因此,一方面在申报缴纳企业所得税时需要根据税法的相关规定,在纳税申报表中对应纳税所得额进行调整;另一方面,需要根据《企业会计准则第18号――所得税》第四条的规定,确认所产生的递延所得税资产或递延所得税负债。 四、小结 综上所述,本人认为对于投资性房地产的后续计量在有条件的情况下选择公允价值模式计量,这样一方面可以提高会计报表信息的相关性,使会计信息的使用者能更好地了解企业的真实财务状况和经营成果,帮助其做出正确的决策;另一方面也可以使我国和国际通行的会计处理惯例又近了一步。当然,公允价值的运用必须依赖于发达的资本市场、完善的资产评估制度以及相关配套法规等,目前我国在公允价值的运用中尚存在一些问题,如缺乏完善的理论体系指导、公允价值可靠性难以控制以及公允价值不易直接获取等等。但从发展的眼光看,按照国际会计惯例进行计量是必然的趋势,为了进一步改善公允价值的应用环境,提升公允价值的应用水平,推进我国会计计量模式与国际会计发展的接轨,可以考虑采取以下方面措施:进一步完善公允价值理论框架体系,减少内部发展阻力;进一步完善公允价值市场应用条件,减少外在市场阻力;提高会计从业人员职业判断能力和守法意识,减少判断失误;建立专业公允价值评估机构、信息传递体系,降低交易成本;规范公司治理和内部监督机制,减少执行层面压力;建立外部审计机构监督,从外部规范企业行为。 房地产分析论文:分析房地产与当地消费相适应的定价策略 摘要:我国房地产定价的困境和定价的基本要素,论述了我国房地产定价陷入困境的根源和困境对我国长期经济社会发展所产生的不利影响,在此基础上,提出了建立和完善我国房地产定价的市场机制和调控体系,房地产收益的税收机制和分配体制,以及推动我国房地产业持续、稳定和科学发展的对策。 关键词:房地产定价;跨境资本流动;科学发展 我国房地产如何定价?定价的环境和基本依据是什么?随着我国经济的改革开放,跨境资本流动会对房地产定价产生什么影响?合理的房地产价格又是如何形成的?我国房地产定价是否出现了困境?如何才能找到摆脱困境的出路?我们认为这些都是我国房地产业发展所迫切需要回答的问题。 一、我国房地产定价的困境和定价的依据 我国房地产供求从福利化、计划化转向商品化、市场化的过程中,房地产定价的困境就一直存在,特别是在房地产价格高企的时候尤为突出。由于住房涉及到人们生存的基本条件,在我国,又由于房地产定价在很大程度上关系到了各个阶层或各个集团的利益,于是乎房地产定价就成了极其敏感的、政治色彩浓厚的社会大问题。与此相应,在我国现阶段形成了一种特殊的,以政策博弈为导向,以定价博弈为核心的房地产定价的社会舆论。房地产定价社会舆论的形成既体现了人们对房地产价格的普遍关心和对居住条件改善的意愿,以及对国家房地产政策高度关注和热情参与;同时又反映了部分社会舆论和社会心理对房地产政策和房地产定价的过度聚焦。由此可能产生的误判在一定程度上形成一种群体性的、选择性的价值取向和对房地产政策的理解。 除了日益兴盛的社会舆论,还有在其后各大利益阶层和利益集团的强力影响,客观上形成了一个人为因素作用的环境,直接或间接地作用到我国的房地产定价上,由此形成了我国房地产定价的困境。其主要表现为,我国房地产定价社会舆论有脱离定价基本环境和偏离定价基本依据,受人为因素作用的倾向。在这里,我们先从我国房地产定价基本因素的讨论开始。 第一,在一般商品经济条件下,房地产和其他生活资料一样,都要在价值上得到体现,并具有特殊的价值规定。价格是价值的货币表现,房地产定价要受到商品经济内在规律,主要是供求规律和价值规律的制约。土地是大自然的“赐予物”,是具有自然力的综合体,其具有特殊的价值规定:一是土地的稀缺性,可供建造住宅用的土地的有限性;二是土地的差异性,即土地本身的级差性和固定性。具体土地定位之间要靠交通运输联系,这些特性都要在价值上得到表现。在任何商品经济条件下都存在由于土地差别带来的超额利润;不论是私有还是公有的土地所有权都要将超额利润转化为地租;按利息率计算的地租的购买价格,表现为土地价格。以使用土地为条件的住宅(或商品房)所处位置的差别,土地上的住宅(或商品房)的价值规定也因此得到补充,从而住宅(或商品房)价格的构成也得到补充,即以使用土地为条件的住宅(或商品房)价格。 第二,在社会主义市场经济条件下,房地产的一个基本特征是土地国有(或集体所有),房地产开发商或商品房购得者获得的只是土地的使用权,没有土地所有权。土地公有权在经济上借以实现的形式仍然是地租。在我国,房地产开发和经营企业向土地公有权的代表一地方政府支付土地使用权的购置费用,即地租,以及各种税费;地方(或国家)政府应该把这部分收益作为发展地方(或国家)社会经济和社会事业之用,造福于全民。 第三,在经济全球化条件下,一国经济开放使得其房地产定价具有了国际化的倾向,人们往往会把某国一地房地产的定价与异国相似的他地来进行比较,出现一种“看齐效应”。而且当一国经济金融高度化发展,房地产越来越表现出两种特性:一是消费性,和其他生活消费品一样,房屋用于解决人们居住;二是金融性,作为金融资产的一部分,不动产用于投资。这样,房地产成为人们组合投资中的一个重要部分,房地产定价又具有了一般金融资产定价的属性。 在开放经济条件下,跨境资本(或资金)的流动,在一国房地产市场上流动方向的切换、流动规模的扩张收缩、流动速度快慢直接影响着当地房地产价格的决定和变动。当跨境资本大规模地、快速地流向某房地产市场,它所代表的是对这一房地产的强劲需求,会推动该房地产价格迅速上升;当跨境资本大规模地、快速地撤离出某房地产市场,它所代表的是对这一房地产的强劲供给,会拉动该房地产价格迅速下降。跨境资本流动不仅会影响到房地产市场上价格的决定和变动;而且还会影响到一国财富的形成和财富的国际间转移。当然,国内资金流动也会产生上述的作用,所不同的只是在这个市场形成的财富转移暂时发生在国内。 在我国房地产定价上,已经逐渐形成一个开放型的、社会主义市场经济环境。在这一环境下,房地产定价既要符合社会主义市场经济的要求,坚持发挥土地公有制下的市场机制作用,遵循供求规律和价值规律等商品经济的基本规律;又要适应开放经济条件下,跨境资本流动对房地产定价和一国财富在国际转移的作用。为此,我们要建立和完善我国房地产定价的市场机制和我国房地产定价的调控机制。充分发挥这些机制的作用来促进我国房地产的合理定价;促进对房地产开发经营收益的合理征税和房地产财政收益的合理分配;防范跨境资本对我国财富的投机性掠夺和促进国民财富不断增长;最终让我国民众都能住得上房,能住较好的房;让越来越多的人能买得起房,能买上好房。 二、我国房地产定价困境产生的不利影响 我国房地产定价出现困境,究其根源:一是我国社会主义市场经济发展还不充分,特别是表现在房地产这一涉及到众多方面基本利益的市场尤其是这样;二是我国房地产市场发展还不成熟,国民中的大多数人转为向市场要住房的时间也不过十年左右的时间;三是我国还处在转轨经济中,人为因素对经济的影响还会继续存在,特别是反映在房地产市场上;四是在经济不断开放条件下,人们对跨境资本在一国房地产定价中的影响,以及国际资本对一国财富的投机性掠夺的现实性还缺乏足够的认识;五是社会民众对在房地产开发经营领域中发生的官商勾结,贪污腐化,蚕食公有资产现象的深恶痛绝,把一种内心的痛恨和无奈发泄在房地产定价上。为此,我们要充分认识房地产定价困境的存在会对我国社会经济发展在长期中产生的不利影响: 第一,影响到我国居民居住条件的根本性改善 人为因素作用在短时间内有可能压低或拔高房地产的价格,造成房地产市场短期失衡,要么买超要么卖超,其结果受益的只可能是少数房地产开发经营者或是少数房地产购买者。但在长期中,不符合规律和常理的定价,一定会损害大多数的房地产买卖双方,不利于我国居民居住条件的根本性改善。特别是房地产价格大幅度波动,有可能引爆经济危机,使大多数人遭殃。 第二,影响到我国社会居住人口的合理流动和布局 我国经济社会发展不平衡,沿海地区,尤其是特大城市及周边城市和地区经济高度发展,居住人口有不断集中的趋势;而中 西部地区经济发展相对滞后,居住人口也相对稀少。如果东部国际化大都市及周边大中城市的房地产定价被人为因素压低,甚至政府还出台刺激购房政策,这样就会起到人口流动的导向作用。最终可能会导致东部大城市拥挤不堪,城市问题积重难返,居民生活质量下降;中西部经济社会发展相对缓慢,居民生活质量难以改善;并由此不断引起居住人口向东流。当在社会居住人口迁移中的行政手段逐渐被取消或失灵的情况下,住房费用贵贱对居住人口迁移的导向作用在很大程度上还是有效的。 第三,影响到我国房地产业的财政收益对社会经济发展的持续支持力度 社会主义革命胜利的一大成果就是把土地收归全民所有,这从根本上改变了土地私有给极少数人带来巨大利益的条件,而为广大民众从土地上获得利益提供了可靠的保证。广大人民不仅从土地上获得可居住的条件,而且还可从土地使用权转让的所得收益和其他财政收益上分享社会经济和社会事业发展带来的福祉。人为因素干预往往会破坏房地产较准确、较合理的定价,滋生房地产开发经营上的官商勾结,贪污腐化,蚕食公有资产现象,会使房地产财政收益流失,无法实现收益最大化,最终影响到改善社会经济和社会事业的、财政上的持续支持力度。 第四,影响到我国房地产业的良性发展 房地产较合理的定价和保持房地产价格的相对稳定是我国房地产行业良性发展的基本条件和基本保证。房地产市场定价功能萎缩、价格波动剧烈,人为因素导致价格扭曲,定价过高或过低都会引起的房地产行业发展的大起大落,必将影响我国房地产市场持续的、良性的发展。 第五,影响到我国国民在经济全球化过程中的财富分配上的利益 随着我国经济开放程度越来越高,在世界范围内寻找“价值洼地”,发掘投机机会的跨境资本就会伺机进入我国的各个市场。我国房地产市场定价如果脱离了全球经济环境,片面追求低定价,那么境外资本就可能伺机进入我国房地产市场,进行投机性掠夺。其结果不仅引起了我国房地产市场的震荡,而且造成我国国民财富的流失。 第六,影响到我国社会经济发展中公平和效率原则的实现 住房是人民群众的基本生活资料,房地产合理定价能体现社会对房地产资源分配上的公平和效率,起到奖勤罚懒激励机制的作用,鼓励劳动大众通过辛勤、诚实的工作换取自己的生活条件。房地产定价不合理,可能使少数人享受了低价的住房条件,而使多数人支付高价才能得到住房条件;又可能使少数人获得多处或大量的住房条件,而使多数人难以得到基本的住房条件。这就完全有可能破坏社会公平和效率原则的实现,影响到我国经济社会持续地、稳定地科学发展和保持社会的和谐。 三、我国房地产定价摆脱困境的出路 我国房地产供求、定价已经步入了社会主义市场经济轨道,就应该力排人为因素的干扰,让一个不断建立和完善的房地产定价的市场机制和调控机制正常发挥作用,确保房地产合理定价,并在一个可控的范围内波动,保持房地产价格相对稳定。这样才能从根本上解决房地产开发经营领域中存在的“权力寻租”、“垄断寻租”和其他巧取豪夺的现象,并防范跨境资本在我国房地产领域里进行掠夺性投机,让我国房地产市场的发展不断地满足人民群众持续增长的对居住条件的需求。具体我们可以考虑: 第一,坚持我国住宅用地的可持续地、有限地供给,充分发挥市场机制在定价中的作用 那种认为“政府可以通过加快加大批地力度,增加供地来降低城市房价,特别是大城市的房价”的观点值得商榷。我认为单纯地用增加城市土地供给来控制房价的思路和对策不可取。我国可用于建造居住房屋的土地,相对于不断增长的人口来说只会是越来越稀缺,其供给应该是一种适应人口不断增长能够持续提供的、有诸多限制条件的一种供给,从长期来看,其货币价格也会是持续上涨的。与此相应,建造在其上的住宅(或商品房)也是这样。越来越多的资料显示,我国保经济增长的土地(其中不少是用于住宅建设的)和保土地资源(特别是坚守18亿亩耕地红线的根基)之间存在不断扩大的矛盾;与此同时,超大城市的人口居住密度在持续提高,居住环境难以改善。 所以,一是我国应该明确制定国家和地方长期住宅土地开发规划,有计划的、有限制的、匀速的增加土地供给,同时将一定期间内计划供给中的部分土地作为调节房地产价格波动的用地。用国家和地方的法规来加以对住宅用地的运用和监督。二是坚持国有土地使用权第三方拍卖制度,拍卖获得的购置费用收入应进入国家专项资金。按一定比例返回给地方的部分,应作为当地社会经济和社会事业发展的专项用途资金。 第二,坚持我国住宅的市场化定价,充分发挥价值规律和供求机制的调节作用 那种认为合理的房价就是应该让“购房者能买得起房”,实现“居者有其屋”的提法在我国现阶段至少是不现实的。全球经济最发达的美国,有政客试图“让穷人买得上房”,再加上虚拟金融的助推,其结果是引爆了“次贷危机”。因此,房价要达到需求者都能买得起的愿望,在一个相当长的时期中是不可能实现的。 现流行的“世界惯用的房价收入的经典比例”,其在我国的适用性也值得商榷。孰不知:一是环境和条件不同,即使是再“经典”的这种比例也不能生搬硬套。具体地讲,一个人少地多的国家与另一个人多地少的国家;一个高福利、高税收的“两高”的国家与另一个“两低”的国家,还有两国的房价构成和税收体制不同等,诸多因素都会影响到这个比例高低。二是这个比例实际上是在成熟的房价定价机制发生作用后形成的,而不是产生在其前。在我国目前的条件下,种种原因造成了对家庭收入难以测定的现状,因此很难计算准确的房价收入比,以此来预测住房的需求大多不“靠谱”。公务员之家 在我国现阶段唯有坚持房地产市场化定价的基础性作用,发挥宏观调控有效性功能,经过一定时期才能形成较为合理的房价,到时也就可能得出我国国情的、较为合理的房价收入比。值得注意的是,房地产需求和其他生活资料一样,其变化与人均GDP高低存在着一种相对稳定的关系。我国在人均GDP还偏低的情况下,通过商品房市场购置自有住宅的家庭和个人只能是民众中的一部分,相当部分的家庭和个人要通过租房(住廉租房),或购买经济适用房来解决居住条件。随着人均GDP不断提高,自然就会有越来越多人能够购房或改善居住条件,这是一个符合中国国情的、合乎逻辑的循序渐进的过程,不可能在一个短时期中,用“齐步走”方式来完成。 第三,建立和完善我国房地产市场的调控体系和机制,保持房地产价格的相对合理和稳定 我国房地产价格出现偏高现象的主要原因之一是房地产开发经营者为了赢利最大化捂盘惜售或抬高房价造成的;这里也有市场供求短期内失衡的因素存在。这就需要建立和完善我国房地产市场的调控体系和机制来发挥作用,其中主要包括:(1)调控房地产收益的体系和机制。政府通过制定和实施各种税收政策,对房地产开发和经营活动中获得利润所得进行征税,使这个行业获得的平均利润所得与社会其他行业获得的平均利润所得保持一个相对合理比例,使房地产开发和经营者获得一个在较长时期中合理的、正常的平均利润所得。(2)调控房地产市场供求关系及价格的土地储备、使用的体系和机制。把规划用于住宅建设的土地中的部分用于调控房地产市场供求关系及价格的土地储备,要做到土地储备专用。各地要有专门的土地储备使用委员会,根据房地产市场供求及价格状况,来决定储备土地的投放,保持房地产价格相对稳定。 第四,建立和完善我国房地产收益的分配体系和机制,合理分配房地产收益 我国房地 产价格出现偏高现象的另一主要原因是地方政府的利益冲动。在我国实行分税制改革以来,地方开发建设热潮兴起下出现的资金“饥渴”与财政税收普遍“不足”的矛盾突出。土地出让收入以及从房地产开发经营中获得税费等收益已成为许多地方政府财政预算外收入的重要来源。一些地方政府热衷于搞“土地财政”和“房地产收入”,其结果无形中起到了对当地房地产价格上涨的推波助澜作用。 因此,我们要建立和完善国家和地方在房地产收益上的分配体系和机制,合理分配房地产收益,并确定该收益必须服务于经济社会发展及改善民生。其中的大部分应该用于建造廉租房和经济适用房,来满足老弱病残者和低收入家庭居住;用于改造城镇基础设施;以及用于动拆迁补偿等等。以实现居住条件上的社会公平和社会和谐。 第五,建立和完善我国房地产市场跨境资本流动的监测和调控体系,防范外资的投机性掠夺 随着我国改革开放的深入,跨境资本对我国房地产市场的渗透与日俱增。为此,我们一是要建立和完善我国房地产市场跨境资本流动的监测和调控体系,防范外资的投机性掠夺,让我国房地产市场成为为国民造福的市场。跨境资本进入我国房地产市场的渠道有些是显明的,有些是隐蔽的;意图有些是投资的;有些是投机的;时间有些是长期的;有些是短期的。我国的监测体系要能从进出入的渠道上,以及在房地产市场的流向、流量和流速上监测跨境资本的动向和能量,并能进行预警。我国的调控体系一是要从土地使用权出让金上,在房地产开发和经营的税费上能起到鼓励那些显明的、长期的房地产投资者;抑制那些隐蔽的、短期的房地产投机者作用。二是要用全国性的政策、法规和条例来约束各地政府为狭隘的地方利益竞相压低土地使用权出让金以吸引外资的急功近利的做法,防止具有投机性掠夺企图的外资获得可乘之机 房地产分析论文:房地产金融风险分析 一、房地产金融风险的分类 1.信用风险。它是由于借款人(房地产开发企业或住宅消费者)无力偿还或不愿偿还,导致房地产贷款本息不能按时收回甚至无法收回的风险房地产企业收入来源缺乏稳定性,企业偿还能力没保障;而银行信用评级方法和贷款决策存在问题将面临信用风险,它可能是贷款前对借款人资信审查评估失误造成的,也可能是贷款发放后情况变化造成的房地产金融中的信用风险,主要是房地产开发企业商品房销售困难资金周转不灵或经营不善亏损严重甚至破产倒闭而无力还款,以及借款的住宅消费者失业收入减少意外支出增加死亡等原因导致无力还款。 2.流动性风险。它是由于金融机构缺乏足够的现金和随时能转换为现金的其他资产,以致不能清偿到期债务满足客户提取存款要求的风险房地产金融中的流动性风险。中国金融机构房地产贷款增速过快,贷款比例失调,又存在经营管理能力较弱,资产质量恶化的状况,将面临流动性风险。一种是原发性的,即资产结构中的中长期贷款比重过高,现金和国库券等不足以应付提款需要,又缺乏及时融入现金的手段和渠道,导致流动性不足;另一种是继发性的,是由信用风险带动的流动性风险:房地产金融中人多以房地产作借款的抵押物,当借款人不能按期还款时,贷款银行要处分抵押房地产从中求偿,如果卖不掉房地产而使银行缺乏现金来应付提款等需要,也会形成流动性风险。 3.资产负债结构风险。由于房地产资金融通中资产结构通常以中长期贷款为主,如果金融部门的负债结构中以活期存款为主,就可能形成流动性风险;如果负债结构中多一些公积金存款住房专项储蓄存款等来源较稳定的成分,结构风险就能缩小。 4.资产质量风险。如果贷款中质量差的贷款(逾期不还的无力偿还的和无法追索的等)较多,贷款银行就面临效益差的风险。房地产金融中的资产质量风险与借款人信用有关,与宏观经济形势有关,也与具体的贷款业务处理(如以什么方式作还款担保以房地产抵押时该房地产是否容易销售对抵押房地产的估价是否过高等)有关。 5.利率风险。如果存款利率上升,或者贷款利率下降,或存贷款利率同向变动但利率差缩小,都可能带来经营效益方面的风险。房地产资金融通,尤其是住宅金融的期限往往较长,在长时期中利率变化越频越大,利率风险也就更大。 6.通货膨胀风险。由于名义利率减去通货膨胀率才是实际的利率,在名义利率不变时通货膨胀会使实际利率下降甚至可能为负数,就使银行面临风险固定利率下通货膨胀风险。 二、中国房地产金融风险的现状 1.个人住房抵押贷款风险。中国申请个人住房抵押贷款需要有几个条件:具有中华人民共和国国籍和完全民事行为能力的自然人、持有有效的身份证明文件;具有稳定、合法的收入来源;抵押房产有房地产证,产权明晰、可上市流通;银行规定的其他条件。虽然中国各银行建立了比较完善的个人信息档案,但是仍然存在许多欺诈风险,银行无法真正核实客户的真实信息情况。由于中国银行连续6次上调人民币利率,其中五年商业贷款利率提高到了7.7%,这使得一些客户提前偿还贷款,但是这也给银行带来了提前偿还贷款的风险。 2.房地产企业贷款风险。假按揭就是房地产企业贷款风险的典型。有些房地产商本身并无资金,但是会假借他人名义向银行申请巨额贷款。这样下去中国的不良按揭越来越多,银行收不回来的资金也越来越多。假按揭是一个风险转嫁过程,开发商通过假按揭,提前收回成本,变现利润,把包袱和风险悉数丢给银行,自己进退自如,完全占据主动。由于房价估值越高,假按揭从银行套取的资金也就越多,开发商自然倾向于提高价格。假按揭会使一些不知情的消费者会受到伤害。消费者的贷款最终违约的话,将导致个人信用记录上会有不良记载,导致其个人信用的负面评价;假按揭还会导致银行房地产贷款资产质量的下降,将对银行经营产生极为严重的恶劣影响;假按揭将造成房地产市场虚假繁荣,严重危害住房金融业务的健康发展;假按揭将滋生职务侵占、受贿等违法犯罪行为。 3.一些房地产商炒作使房地产市场过热。自从25年开始,全国大部分城市的房价涨幅较快,其中最为明显的为北、上、广、深等一线城市。其房价超过了市民能够承受的范围。而这产生的泡沫将会直接影响中国的经济发展,造成社会不稳定。 三、房地产金融风险的防范 1.完善房地产信贷评估体系。随着中国房地产业的高速发展并日趋成熟,房地产业已经成为国民经济的新的增长点,但同时房地产也是最容易产生泡沫经济、引发金融风险的行业,因此,作为联系银行金融风险和房地产市场纽带的房地产抵押贷款评估体系的健全就显得极为重要。 (1)借鉴国外的评估理论和方法。中国由于在评估理论和方法研究上的滞后,在抵押评估实务中几乎都采用所谓保守原则下的市场评估,忽略了贷款对投资者现金流量引起的种种变化,缺乏科学依据,主观性大。 (2)对现有评估方法进行创新和完善。在中国由于抵押物评估和抵押物处置存在着脱钩的关系,因为一般规定抵押评估报告的有效期为一年,而在这一年当中房地产市场可能发生了很大的变化。 2.融资渠道多元化,打破单一渠道。 (1)建立房地产投资基金组织,使广大人民群众也能参加到房地产建设中。不再仅仅依靠大的房地产开发商,真正让人民管理自己。 (2)中国政府应出台相应的政策鼓来励外国企业、资金加入到中国房地产这个大市场中。改变投资者主体的单一化,使市场主体更多元化、国际化。 3.项目管理与期限管理相融合。房地产项目管理是工程项目管理的一个分类,是房地产项目的管理者运用系统工程的观点、理论和方法,对房地产项目的建设和使用进行全过程和全方位的综合管理,实现生产要素在房地产项目上的优化配置,为用户提供优质产品。在实际实施以及运作过程中,房地产项目具有投资额大,建设周期长和不可移动等显着特点,可能会导致房地产项目管理风险。而贷款期限越长这种风险越大。因此,银行应缩短资金借贷的期限把风险降到最小。 4.高度重视房地产金融风险,增强防范意识。房地产企业要密切注意政府关于房地产政策的变动,要做到积极反应,积 极响应。适时调整房地产业务的经营方向与策略,促进住房自身业务的健康有序发展。要认真进行开发项目的可行性评估,对市场需求有准确的了解。对于风险较大的开发项目要谨慎进入,仔细评估;对已有不良记录、抗风险能力差的小型开发企业、自有资金明显不足的项目不得介入。做到既要把握好的有前景的房地产项目,又要严防房地产泡沫积聚的潜在风险。要逐步建立以房地产金融为目标的经营管理模式,从规范操作、降低风险、保障运行出发,扩展房产经营业务范畴,有步骤地推进住房自身业务向多元化、标准化、优质化方向发展。 5.依法严格资金管理,推进企业资金良性发展。一要把好项目审批关。严格房产项目的收益评价和可行性评估,利润明显较低及售房压力较大的项目的坚决否定。二要严把项目设计论证关。在设计阶段,要聘请专业人才进行缜密的规划与设计。三要加大项目的风险管理。要对具体项目进行充分的战略研究,制订正确的、科学的、符合实际的、可执行的项目目标计划。也要要建立一支有力的高素质的项目管理队伍。只有具备高素质的项目管理队伍,才能将上层系统的战略目标计划和复杂的工程技术方案同具体项目的实际情况结合起来。 6.加强银行业务的关注,建立以风险控制为中心的业务监管机制。首先,要建立起比较系统的房地产行业风险监控、评价、分析机制及报告制度。重点观察房地产价格走势,防范和及时规避区域性风险。其次,要定期或不定期地对房地产市场进行调查,及时了解与行业相关的信息。如果发现了可能影响房产经营的政策变化、土地政策调政、市场动向、市政建设、城市发展战略动向,应该及时地加以分析,适时调整自己的发展战略。 房地产分析论文:对我国目前房地产经济管理现状的思考与分析 简单来说,房地产经济管理就是对房地产项目的开发、投资、融资等各项经济活动的管理,它包括了项目管理的各种管理制度、策略和方式等等。通过协调各部门对施工过程、经济关系等方面的管理,提高房地产项目建设的质量和效率,提高经济发展的效率,以获得更多的经济效益。作为我国国民经济发展的支柱和先导性产业房地产产业,是我国经济发展的重要组成部分。由此可见,在房地产经济发展过程中,运用科学合理的经济管理手段提高其管理效率有着多么重要的作用和意义。 一、我国目前房地产经济管理的现状思考 1.对经济管理的认识不足,缺乏相应的重视,国家在房地产经济管理的政策不够稳定和完善。随着改革开放以来,国家的经济步伐加快,越来越多的房地产企业和项目不断的发展壮大,经济管理已经成为了一项具有很强系统性的任务,需要依靠一套完善的管理制度和政策,运用科学的管理方式,以提高其管理效率,促进经济的发展。然而就如今的情况来看,很多企业对经济管理的认识不足,在经济发展的过程中缺乏对科学管理的重视,而一味的将扩大项目、提高房价、提高经济利润为目标,致使我国的房价不断的暴涨。据统计,如今我国已成为世界上房价最贵的国家,在全世界房价最贵的十个城市中,我国就占据了六个,而北京、上海、深圳等更是名列前茅。这种不合理的房价上涨不仅加重国民生活的负担,也使得房地产行业经济发展正演变成一种泡沫式的发展模式,存在着巨大的风险。而国家在房地产经济管理中所制定的法律政策也存在着很大的不合理性,目前国家制定的在房地产经济管理的政策方面主要是以宏观调控为主、抑制房价过快增长、控制房屋供需平衡为主,然而这只是眼下的主要主要方式,对房地产经济管理的长期规划却没有相关指示,甚至在对一些问题的认识上模糊不清,缺乏长远目光,还存在短期政策手段与长期规规划相违背的现象,严重扰乱了房地产市场的运行秩序,也给投机倒把者留下了漏洞。这些因素都为房地产产业的未来健康发展埋下了隐患。 2.房地产经济管理制度执行力度不够强。随着近几年来我国城市化进程加快,政府以及各相关部门都加大了对房地产经济管理的制度建设和监督,房地产经济管理的水平在一定程度上得到了提高。然而整个房地产经济管理体系建设还不够完善,存在着很多漏洞。一些企业组织为了一己私利,不惜铤而走险,极力寻找法律的空子,经济管理的方式与国家制定的管理方针相违背。另一个方面,国家虽然制定了很多经济管理的政策方针,然而在这些政策方针的实施上却不够力度,加上一些制度是早年制定的,与眼下的经济管理存在着一定的差异,这些因素就导致了已建设的经济管理体系在实施上流于形式,妨碍了房地产经济的科学管理。 3.房地产经济管理制度不够完善。经济管理制度是经济管理的前提条件和有效保证。制度的合理、有效与否直接决定了经济管理的效果。然而由于我国的房地产经济管理还处于一个初级的阶段,因此在经济管理的制度上还存在着诸多不规范和完善。目前我国还没有一个能涵盖整个房地产市场管理的法律,而我国的房地产管理法律法规的完善明显落后于我国房地产的发展速度。这样的就使房地产经济管理手段在一定程度上没有科学性,不利于提高管理水平,长此以往,更会对企业的长远、健康发展造成恶性影响。 二、加强我国房地产经济管理的措施 1.加强相关人员对房地产经济管理的认识,明确管理目标,提高管理水平。这一点是指房地产企业和国家两个方面都要提高对房地产经济管理的认识,国家在规划房地产经济发展的时候要做好短期规划和长期规划,以解决目前房地产经济管理存在问题的同时使房地产经济发展从偏离的轨道上逐渐走向一条稳定、健康的可持续发展之路。房地产企业在经济房地产经济管理的时候也要从大局出发,不能只顾当前利益,而要配合和支持国家颁布的政策,使企业走向一个规范的发展之路。企业和国家要明确自身的目标,重视科学规范的管理手段,提高管理水平,使我国整个房地产行业走向健康、稳定的可持续发展之路。 2.完善房地产经济管理的制度措施,经济管理是房地产企业稳定、健康、可持续发展的理论依据,新时期的市场经济发展情况决定了企业项目发展的过程中必须强化经济管理,完善经济管理制度,以更好地对企业经济管理进行实施。具体措施可以通过以下几个方面:首先是要确定经济管理的重点,确定经济管理的重点并加以着重控制,提高管理效率,降低风险;其次是要完善管理调节机制,受环境及各方面不确定因素的影响,管理在实际工作中会遇到各种不期的问题,这就需要能因地制宜进行调整,但是这种调整不是根据个人意愿随意的调整,而是要根据企业的制度和营销战略目标为出发点,有一个完善的管理调节机制;第三是要健全信息交流、反馈机制,加强各管理人员之间的交流,提出管理过程中存在或遇到的问题,并建立相应的反馈机制,以加强管理的跟踪和监督;最后是不断地完善和创新管理手段,提高管理效率。新时期的市场竞争压力就要求经济管理方式要灵活应变,而不能将传统的管理模式生搬硬套,一成不变地作为管理规则。而是要不断的完善管理机制,创新手段。要充分地分析当前的形式,运用先进的科学技术,提高管理水平。 三、结束语 总而言之,二十一世纪是一个充满机遇和挑战的时代。国民经济的发展为房地产经济发展提供了一个广阔的平台,同时也要求了房地产经济管理需要更高的水平。只有利用先进的管理手段,结合完善的管理制度,才能提高房地产经济管理水平,促进房地产经济的发展。 房地产分析论文:个人党性分析报告(总经济师版\房地产版\集团公司管理干部版) 我是一九九九年五月到集团公司工作的。在此之前，曾在局集体企业管理处、局多种经营管理处和局房地产开发总公司工作。一九九九年五月调到集团公司任副总经济师，二OOO年六月任集团公司总经济师至今。按照分局党委"党性党风教育"的总体安排，经过第一阶段的系统学习，对过去的思想和工作等方面，进行了认真的反思。现将九二年工作以来党风党性方面的问题自我剖析如下：一、存在的问题 1、理论学习方面的问题 一是政治理论学习自觉性差。过去一直认为自己是生在新社会，长在红旗下，从小就受到党的教育和培养，从小学到大学就学习《政治经济学》、《资本论》和的有关著作，每天看的、听的都是党的文章和党的声音，用不着自己再有意识的学习马列、、邓小平和的原著。同时，自己又多次参加了铁道部和铁路局的"政治理论"学习班的学习。政治理论的功底可以了。所以，就放松了政治理论的学习，即使参加学习，也是应付差事，学习笔记写的不及时，遇到检查时就补笔记或抄别人的笔记。 二是理论联系实际差。自己在工作中，主要是按领导的旨意和自己的经验办，很少用马列主义、思想和邓小平理论去指导工作和解决问题。认为那些只是理论，解决不了实际问题。 三是对施工专业技术学习差。到集团公司工作后，曾经下过决心，要逐渐由外行变成内行。但是由于没有压力，而且对施工企业的一般知识也略知半解，随着工作的逐渐增多，自己也就放松了对施工企业专业技术的学习，再说，施工企业专业分工很细，从铁道工程、房屋建筑、桥涵和三电等，不知从何学起，有畏难情绪。错误的认为自己有个研究生的文凭就够了，能应付眼前的工作也就行了，不知不觉的产生了自满思想。 2、民主集中制方面存在的问题 自己在过去的工作中敢于说真话、说实话，心里怎么想就怎么说，学生气十足，认为只要出发点好，该说就说该讲就讲，但是正是由此原因，得罪了一些人，甚至是领导，使自己走了一段弯路，吃了不少亏。所以，到集团公司后，好话坏话尽量少说，多栽花少挑刺，在各种会议中能不说就不说，能少讲就少讲，即使有不同的意见也很少提出。对在工作中有缺点的同志，也尽量少批评。好人思想严重。 3、在党风廉政建设方面存在的问题 过去我一直认为在商品经济社会中，吃点喝点很正常，不会涉及党风问题，只要不往自己的兜里装钱就不会发生违纪问题，放松了对自己的要求和廉政建设，以至于有时到个别单位工作时有吃请现象，尽管自己不会喝酒，但如果自己不去，总觉得不好意思伤人家的面子，怕别人说我"整景"，立场不坚定。 按照"三讲"教育中领导干部廉洁自律各项规定进行对照，一是没有用公款装修住房;二是没有重大事项该报告的而没有报告；也没有接受礼物该登记而不登记；三是配偶子女从业情况：爱人在铁路局建设处工作，女儿在地方的一所中学读书，在直系亲属中没有经商的。 4、在"__功"问题上认识有差距 我对李洪志的《__大法》知之甚少，过去总以为与自己没有关系，不听不看，不信不传就可以了，旗帜不鲜明，缺乏政治敏锐性。自从观看了中央电视台的"__功痴迷者天安门自焚事件"后，才更加认识到李洪志和"__功"歪理邪说的反动本质以及对社会的严重危害。 5、在群众路线方面的问题 管理与改革是职工群众共同的工作，并直接影响职工的积极性和创造力，各项管理规定和改革措施应该"从群众里来，到群众里去"，走群众路线，只有充分相信群众和依靠群众才能管好企业。但是，我在设计和制定各项管理制度和改革措施时，注重企业利益多，考虑职工群众利益少，缺乏深入到职工群众中去，认真听取广大职工群众的意见和建议。 6、在工作作风方面的问题 一是工作缩手缩脚，放不开。由于自己到集团公司时间不长，人与人之间的关系不清楚，没"弄"明白，生怕由于工作"碰"着谁，引起某人不快。 二是怕"种了别人田"。由于我分管的工作没有自己独立负责的部门，都是只负责某个部门工作的一部分，与集团公司的个别领导在工作上有交叉，怕自己由于工作的原因，与相关领导产生矛盾，因此，工作上避重就轻，得过且过，生怕"种了别人田，荒了自己地"。 三是工作有畏难情绪。根据分工我负责集体企业改制工作，但是，由于绝大部分集体企业经济效益不好，没有固定的经营项目，亏损企业多，有净资产的企业少，集体职工的养老金欠交、工资欠发、放长假的又很多，因此，改制工作困难非常多，所以自己对于集体企业改制，特别是"解除劳务合同"等项工作，由于国家没有明确的文件和规定，生怕干不好产生一系列后果，有畏难思想，工作进展较慢，总想要四平八稳，等一等，看一看再说，以使集团公司集体企业改制工作受到影响。 四是深入基层和施工现场少，调查研究不够。到集团公司工作以后，总以为自己不管施工生产，只要管好大事、搞好管理工作就可以了，去 不去施工现场无关紧要，因此，深入基层和施工现场态度不积极，没有领导的安排，自己就不主动下基层和施工现场，对施工现场出现的问题和困难，特别是施工生产一线的职工的困难和要求，缺乏了解和调查研究。 五是责任心不强，缺乏对工作一抓到底的认真精神。对有些自己分管的工作，有布置和要求，但相关单位和部门贯彻落实的怎么样，自己缺乏一抓到底的扎实认真精神，以至于有些工作落实不到位，浮于表面。 房地产分析论文:分析房地产经济结构与房地产估价关系 一、引言 自21世纪初期,中国大陆房地产市场改革在新的一波房地产投资热潮的推动下迅速升温,与房地产相关的产业也进入快速发展期,最典型的一个现象就是“展会经济”的蓬勃发展。全国各地,各类层出不穷的“房展会”、“住交会”风起云涌;有些大中城市,房展会从最初的一年一度发展到春秋两季,再发展到四季联展;郑州的房展会最热时,一年期间,大大小小开了七八次,在这种背景下,房价开始迅速窜升。 房地产估价real estate appraisal是指专业房地产估价人员,根据特定的估价目的,遵循公认的估价原则,按照严谨的估价程序,运用科学的估价方法,在对影响估价对象价值的因素进行综合分析的基础上,对估价对象在估价时点的价值进行估算和判定的活动。房地产估价是科学与艺术的有机结合,把客观存在的房地产价格揭示、表达出来的过程。房地产经纪是指为委托人提供房地产信息和居间业务的经营活动,从事以上活动的机构即为经纪机构。两者同属于房地产交易中向相关当事人提供法律、法规、政策、信息、技术等方面服务的机构。从定义中我们可以看出估价和经纪机构的合作主要发生在房地产投资开发及建设完成后的交易阶段,因此在本文中我们将对两者在房地产交易这一阶段中各自的角色进行分析并对两者之间的相互关系及如何更好的处理这种关系进行讨论。 二、案例分析 某房地产开发商将一套住宅物业售给某业主,自用该住宅物业两年后,该业主欲转让其所拥有的该住宅物业,并委托一经纪机构为其出售,经纪机构根据该业主所提供的关于该住宅物业的资料及希望的出售价格,对掌握的客户群资料进行查找并对欲购买该物业的买方进行直接联系,通过解释说明及现场勘察等方式使买方对该物业有较全面的了解,并组织或代表买卖双方进行协商对最终的成交价格达成一致。其后,买方购房需要向银行申请按揭贷款,此时接受银行委托评估机构将要对该物业进行评估为银行贷款提供价值参考,通过现场勘察、有关资料查询并选用适当的评估方法,评估机构向银行提出一个客观、公正的评估价值作为贷款的价值参考或依据。 上面这个案例简单的说明了房地产估价和房地产经纪机构在房地产交易中各自服务的环节、服务的对象及提供的具体服务。我们对该案例中可能出现的其他情况再作进一步的补充。在开发商销售一手楼盘的阶段,经纪机构可能接受委托对整个楼盘的销售提供服务;该业主从开发商手中购买该住宅物业时,也可能向银行申请按揭贷款,而银行也可能委托评估机构对该物业在该时点进行价格评估,作为贷款价值参考; 案例中的买卖双方可能在成交前或过程中委托评估机构对该物业进行评估,以作为交易参考;该业主可能委托经纪机构出租该物业,同时评估机构可能接受委托,对参考租金进行评估;在买方无法偿还贷款时,经纪可能被委托处置资产以偿还银行的债务,同时估价机构也可能被委托评估处置资产之参考价格。 由此看来,估价和经纪机构在房地产交易中无处不在,他们之间的合作也是环环相扣。 三、下面我们对评估及经纪机构在合作中集中出现的一些问题进行分析(由于上述案例的普遍性,以下主要涉及出现在案例中的合作,而不涉及或较少涉及上述特殊情况中的合作): 1、交易双方对于成交价格和评估价格往往产生争议。在房地产交易活动中,经纪机构引导双方协商而促成的成交价格是交易双方实际达成交易的价格,是一个已完成的事实,这种价格通常随着交易者的心态、偏好,对市场的了解程度,讨价还价的能力等的不同而不同。而评估价格是评估人员对房地产的客观、合理价格或价值进行估算和评定的结果,不受以上各项因素的影响而变化。在评估机构进行评估时,要向经纪机构充分的了解交易情况,分析不同的交易情况对评估价值所产生的正面或负面影响,从而对评估价值进行适当的修正。 2、成交价格和评估价格内涵不同。这种不同往往出现在不以交易参考为目的的评估中。在上述案例中,经纪机构所谈之成交价格包括该住宅物业本身以及附着的装修,在有些交易中还含有家私、家电等;而在以抵押为目的房地产评估中不考虑这种装修因素对估值的影响,在评估时应该将这一部分附加价值予以剔除。 在上述这两种情况出现时,经纪机构常常抱怨评估机构的评估价值不够客观,不能准确的反映市场,尤其是遭到客户的不满,甚至造成贷款达不到客户的要求进而导致交易无法进行。这主要是在合作中机构间缺乏沟通,对彼此业务缺乏深入的了解,知识脱钩,对客户的解释说明工作做得不够详尽和透彻。 3、提供参考案例的失实。当估价机构在对该物业进行评估时,需要对市场上同类物业的价格资料进行搜集、分析和修正,从而得出客观的评估价值。由于目前经纪机构基本为片区经营的模式,对片区内物业掌握大量的成交信息,评估机构往往会向经纪机构查询相关信息。经纪机构往往为了满足客户的贷款额度,提供虚假成交资料,误导估价人员,从而得出偏离市场行情的公开市场价格。 这一问题不仅仅为经纪机构单方面所造成,也因为评估机构没有能建立一个完善的不断更新的资料库,在短期内完成评估工作,缺乏市场信息而造成经纪机构对估价人员的误导。没能用专业的眼光对提供的资料进行有效筛选和修正。 四、在以上这种情况中出现了估价机构与经纪机构之间的不良合作,对交易当事人的利益造成不公正的影响,破坏了整个市场的公平竞争秩序,对整个行业的形象产生了负面影响,也对机构双方的长期效益产生不良影响。 以上这些问题,有些是机构双方缺乏彼此的了解和沟通,经纪机构对评估机构技术性的概念不能加以正确的理解并向客户提供客观的解释,有些是评估机构对于经纪机构在成交环节中所发生的交易情况不了解,而不能对成交价格和提供的案例做出专业的分析和判断,有些则是机构双方在对交易推动和促进中进行不良的合作,使交易当事人蒙受损失,这些都应在我们以后的工作中予以改进和杜绝。 针对这些问题,有关政府部门及行业协会都提出了很多行之有效的解决办法,下面笔者将从从业人员本身及机构本身提出一些建议: 1、加强机构间的沟通,彼此了解和熟悉对方的工作内容,要对客户提出的无论相关于房地产信息还是技术方面的问题都能做出正确、合理的解释和说明; 2、估价机构要建立起数据库,而数据库的资料也要保持长期的不断更新,这项工作也非常需要经纪机构的配合,提供客观、准确的成交资料并对交易情况作出完善的说明; 3、机构本身对于员工日常工作的管理和职业道德培训。尽管我们有行业协会对从业人员的行为进行监督,并且有行业规范对从业人员的行为进行约束。但是估价及经纪机构是从业人员日常工作的场所并在自己的岗位上行使责任和享受权利。机构本身应该对自己的员工进行业务能力和职业操守的不断教育; 4、机构之间提供客户投诉渠道并予以及时的解决。房地产评估和经纪机构都属于第三产业,为客户提供满意的服务是我们的宗旨。而我们的机构部门设置多为业务部门而没有或者很少设置售后服务部门或相关部门即客户投诉部门。 五、结语 综上诉说,由于我国目前房地 产估价房地产交易市场正日趋成熟,从业人员的素质也日益提高,希望我们业内人士对于房地产估价及经纪机构之间的合作继续探索,不断完善,为消费者提供一个公平、公正、公开的市场,让大家在阳光下放心交易。转贴 房地产分析论文:分析我国房地产建筑与国外发达国家建筑的异同性 随着我国经济的进步与发展,科学技术的日新月异,我国房地产建筑业也获得了良好的发展势头,但是国外发达国家建筑业相比较而言,两者之间还存在较大的差别。本文笔者对我国房地产建筑与国外发达国家建筑的差别进行了论述和分析,提出了值得我们学习的国外发达国家的一些房地产建筑的经验。 一、我国房地产建筑与国外发达国家建筑的差别 1.1房地产建筑耗能方面 据国务院新闻办的调查统计,目前我国单位建筑面积能耗是发达国家的2至3倍以上。我国现有建筑430亿平方米,另外每年新增建筑16~20亿平方米左右,目前我国建筑相关能耗占全社会能耗46.7%,其中包括建筑的能耗(包括建造能耗、生活能耗、采暖空调等)约30%,以及建材生产过程中的能耗16.7%。现在我国每年新建建筑中,99%以上是高能耗建筑;而既有的约430亿平方米建筑中,只有4%采取了能源效率措施,单位建筑面积采暖能耗为发达国家新建建筑的3倍以上,超过所有发达国家的总和,已成为世界第二大能源消耗国。 1.2在房地产建筑技术装备素质方面 从建筑企业的技术装备素质来看,我国建筑企业同国外建筑企业相比则存在更大的差距。1996年来,我国最大的国际型建筑企业中国建筑工程总公司,技术装备率为627美元/人,远远高于同年度国内建筑企业的平均装备率4154元/人,但也仅为美国福陆丹尼尔公司的1/84,日本大成公司的1/64。从国内建筑企业横向和纵向的比较中,我国国有建筑企业技术装备率虽高于全国平均水平,但低于港澳台独资企业,也仅为外商独资企业的55.30。近些年,虽然我国建筑业有了很大发展,但设备装备率提高并不大,而动力装备率还略有下降的趋势。 这说明了我国建筑业的技术装备水平没有较大的差异,从总体上看是一个劳动密集型、粗放式经营的行业。这种技术装备素质使得我国建筑企业不仅在国际建筑市场上缺乏竞争力,就是在国内市场的竞争中,如果排除政策扶持,也往往处于劣势地位。 二、值得我们学习的国外发达国家房地产建筑的有益经验 2.1发达国家进行建筑节能的政策措施 发达国家从1973年能源危机时开始重视建筑节能,经过30多年的努力,新建建筑单位面积能耗已经减少到原来的1/3~1/5,其中节能政策的作用功不可没。尽管各国制定节能政策的出发点不同,但采取的节能政策措施大致可归纳为以下几个共同点。 第一, 建立完善的建筑节能管理体制 节约能源一直是德国的一项基本国策。节能与可再生能源利用,联邦层面由环境部负责,为了深入推进建筑节能,由联邦交通建设和住房部、环境部以及KFW银行共同出资成立了德国能源署(DENA)。在各级政府的高度重视和推动下,技术、政策、法规等多管齐下,逐步形成了“政府主导、市场主体、全社会参与”的良好格局。 第二,注重建筑节能立法 许多国家不仅制定了节能法,还专门制定了一系列建筑节能法规、标准等法律文件。美国1978年就制订了《能源政策法》,德国1976年实施生效了《关于新建筑物节能法》;而日本制定的建筑节能法则要求建筑业主能自主进行节能应用,规定以“热损失系数”作为判断建筑物节能性的标准。 第三,采取经济政策鼓励建筑节能 在西方发达国家建筑节能做得比较好的国家,政府都有相应经济激励政策。如美国对新建节能建筑减税,凡在国际节能规范(IECC)标准基础上节能30%~50%以上的新建建筑,每套可以分别减免税1000美元和2000美元;欧盟则提出了包括开征能源税、税收减免、补贴和建立投资银行贷款等规范性的财税政策。 第四,加强节能与开发并重的科学研究 这主要开展三个方面的研究工作:建筑节能技术研究,主要是建筑节能综合研究,建立“节能型”建筑体系;注重太阳能、地热等建筑新能源的开发利用;建设节能试点工程和样板建筑,如美国政府为取得制定节能政策的定量数据资料,由政府出面组织办公楼建筑和住宅建筑的节能型样板工程。 2.2国外发达国家深化房地产建筑产业的分工体,不断提高技术装备素质 欧美等国家的大型跨国建筑企业都有自己的技术和专利,在国际工程承包市场上具有明显优势,资金实力、技术和管理水平远高于发展中国家的房地产建筑企业,在技术和资本密集型项目上形成垄断。发达国家建筑承包商已经从劳动力成本的比较优势在劳动密集型项目上向技术和知识密集型项目渗透。分工体系深化的同时,建筑企业也在寻找着各自的定位。比如,瑞典的斯堪斯卡公司卖掉了在拉脱维亚和立陶宛的子公司,将业务主要集中在“能够长期占据优势地位”的美国市场。另外,建筑企业在技术研发领域开始走向合作,并逐步形成了全球技术资源共事的新局面。一些企业为了降低研发成本,寻找合作者共同分担,逐步将技术研发机构从母体脱离出来的同时,引入新的投资者,不断提高技术装备素质。另一方面,独立的研发机构为提高研发成果的效益,开始向更多的企业提供服务。在一定程度上讲,这是国外发达国家建筑业内部分工进一步深化的必然结果。 三、结束语 综上所述,通过笔者的分析比较说明,我国的房地产建筑业与国外发达国家建筑业虽然还存在一定的差距,但是我国房地产建筑只要结合我国房地产建筑的实际问题,注意学习国外先进的建筑技术、理念和政策措施,相信这些问题都能得以克服,不断促进我国房地产建筑业的健康发展。 房地产分析论文:分析影响房地产价格的经济因素 房地产价格的含义 房地产价格是和平地获得他人的房地产所必须付出的代价-货币或实物、无形资产和其他经济利益。在现今社会,房地产价格通常用货币来表示,但也可以用实物等非货币形式来偿付,例如,以房地产作价入股换取技术、设备等。从理论上讲,在供给量不变的情况下,需求量的增加会使房地产价格上升,需求量的减少会使房地产价格下降;在需求量不变的情况下,供给量的增加会使房地产价格下降,而供给量的减少又会使房地产价格上升。然而,在现实中,房地产价格受诸多因素影响,包括经济因素,政治因素,社会因素,国际因素等,。综上,我国房地产价格受众多因素影响,与真实市场价格之间肯定有很大的偏差。本文主要从经济角度论述影响房地产价格的因素。 2 只要影响因素分析 除了建筑物本身与建筑物所处的地块,社会经济条件对房地产也有着重要的影响,这种影响往往不是一时的,而是长期的,其至可以说是深远的。从实证科学研究的角度看,我们可以将某些经济数据与房地价格的变化联系起来分析。出于这些因素‘一般不会影响某一栋住宅或者某一地块上的住宅价格,而是对整个地区甚于一个国家的住宅价格都产生影响,所以这里的房价取社会总体的房价水平,也就是取平均的市场价格和租金。考虑到商场并不总是处于出清状态的,所以成交量和空置率有时也是将要考虑的重要指标。 —般来说,两栋建筑物价格的区别可以看成建筑物品质不同带来的结果。两个不同地块的房价的区别可以看成与区位相关的一系列品质楚别带来的结果。一个地区或者国家房价随时间序列的变化,可以看成是这里所讲的社会经济条件作用的结果。 求取房地产的平均价格或者租金看似简羊,交际非常复杂。我们经常会发现由计算的口径的个一样而对价格变化完全不同的评价。平均价格的计算口径由计算者的不同需要和获取数据的不同方法顺呈现出丰富多样。比如地方政府会以可供出租的公寓样本的的定期调查来确定市区租金的变化。物业公司会根据经验确定一个正常的物业空置率率的标准,米分析实际空置率与判断房地产的市场供求状况。银行可以借助购房贷款的数据来分析房地产交易状况等。有时候房地产分析师也用房地广价格指数来代替平均价格。 房地产经济分析用得最多的指标之一是房价或者租金价格的历史变动,不难发现,房价或者租金价格的变化与收入变化之间方密切的联系,达拉斯的房价下跌。利率变动对房价也有深刻的影响。20世纪90年代以来,美国的房价出现了普遍的上升起势,一舶认为,这是联邦储蓄银行在这一时期实行的利本政策的结果。 迪帕斯奎尔与惠顿认为,大都市房地产价格变动存在三项明显的特征。首先,房价与宏观经济关系相当紧密,宏观经济数据变动会影响房地广价格.同样房地产价格也反过来对宏观供求关系产生深刻的影响 其次,一个地区的房地产业发展水平从短期看,由国家宏观经济形势以及本地区企业发展水平、市场竞争条件等因素决定,从长期看,人口和生活方式对此也有重要的影响。短期内,各个地区的房价往往同起同路,所以没有“套利”的机会比人们想象得要小。 最后,出于住宅的不可移动性和共他一些因素,房地产巾场对宏观经济变动的适应能力通常不强,房地产开发商缓慢的调整会导致暂时的平衡,由此会激发宏观经济周期性循环。 2.1经济发展状况 2.2居民收入 居民收入水平及其增长对房地产、特别是住宅的价格有影响。通常,居民收入的真正增加, 意味着人们的生活水平将随之提高,其居住与活动所需要的空间会扩大,从而会增加对房地产的需求,导致房地产价格上升。至于对房地产价格的影响程度,要看现有的收入水平及边际消费倾向的大小。所谓边际消费倾向,是指收入每增加一个单位所引起的消费变化,即新增加消费占新增加收入的比例。如果居民收入的增加是衣食都较困难的低收入者的收入增加,虽然其边际消 费倾向较大,但其增加的收入大部分甚至全部会首先用于衣食等基本生活的改善,这对房地产价格的影响就不大。 如果居民收入的增加是中等收入者的收入增加,因为其边际消费倾向较大,且衣食等基本生活已有了较好的基础,其所增加的收入大部分甚至全部此时依消费顺序会用于提高居住水平,这自然会增加对居住房地产的需求,从而会促使居住房地产价格上升。 2.3 利率 利率的升降对房地产价格有较大影响。从房地产开发建设成本的角度来看,利率上升或下降会增加或降低房地产开发的投资利息,从而使房地产价格上升或 下降。从房地产需求的角度来看,由于现行购买房地产、特别是购买商品住宅普遍要借助于贷款,所以利率特别是房地产抵押贷款利率的上升或下降会增加或减轻房地产购买者的贷款偿还负担,从而会减少或增加房地产需求,导致房地产价格下降或上升。从房地产价值是房地产未来预期收益的现值之和的角度来看,由于房地产价值与折现率负相关,而折现率与利率正相关,所以利率上升或下降会使房地产价格下降或上升。综合来看,房地产价格与利率负相关:利率上升,房地产价格会下降;利率下降,房地产价格会上升(此句话为重要结论)。 房地产分析论文:分析链际竞争下的房地产企业供应链成本控制研究 内容摘要:本文在以往对链际竞争和房地产企业供应链成本研究的基础上,将链际竞争引入到房地产企业的供应链成本管理中。从房地产企业供应链成本构成的角度,分析了链际竞争对房地产企业供应链成本的影响,并构建了链际竞争下的房地产企业供应链成本控制模型。 关键词:房地产企业供应链成本 供应链成本控制 链际竞争 随着经济发展的全球化以及顾客需求的多元化,竞争已不再简单的是企业与企业之间的竞争,而成为供应链与供应链之间的竞争。Nagurne(1999)等人首次提出了供应链网络的竞争模型,利用变分不等式构建供应链网络均衡模型,模型通过介绍供应链中的不同决策者的独立行为和竞争行为,得到了系统达到均衡的条件。Dong(2005)等人通过对多层供应链网络在不确定情况下的多准则决策问题的研究,进一步深化了对供应链网络均衡模型的研究。房地产业为了提高成本管理水平,也开始涉足供应链成本的研究。张丽、李明启(2004)提出在电子一体化和商务经济的今天,企业已经很难依靠传统的成本管理方法,应将供应链管理引入房地产企业的供应链成本管理中。 链际竞争的概念 可以获取材料和服务的渠道有很多,其中由从事产品的设计、生产、加工、销售及后期使用维护等相关工作的商业实体构成的网络就是供应链经济。供应链经济是这些商业实体之间构成的供应链之间的生产力、竞争力以及市场地位的统一体,这些商业实体在供应链经济中以一个统一的整体发挥作用。因此,供应链经济就是由相互关联的供应链构成的一个网络,供应链经济中的供应链之间相互作用就形成了链际竞争。供应链之间相互竞争影响着供应链的成本,对于单独的一条供应链,我们可以通过供应链上各个企业之间的协同关系来控制供应链成本。然而,实际中的供应链往往是处于动态的相互作用中的,供应链之间的这种相互作用叫做竞合作用。 对于房地产企业而言,房地产企业的供应链长、经营管理复杂;房地产企业价值与信息的传递都是靠内部与外部的双向交换,呈星状发散;项目的投资决策、规划设计、材料采购、施工管理、营销、物业管理等过程是一种并行系统,开发商要考虑项目全生命周期中的所有因素;企业内部资源有限,企业一般仅保留最具优势的核心业务,而把其他非核心业务外包。这些特征都决定了房地产企业供应链的复杂性,供应链与供应链之间的竞争必然会对房地产企业的供应链成本产生影响。 链际竞争对房地产企业供应链成本的影响 供应链成本管理作为一种跨企业的成本管理方法,其管理的范围延伸到了整个供应链上各个相关联企业的作业成本以及交易成本,从而达到优化和降低整个供应链总成本的目的。在分析房地产企业供应链成本时,可参照一般的制造企业,将房地产企业的供应链分为上游成本、房地产开发企业核心成本和下游成本。其中上游成本是保证项目建设的启动成本,包括土地开发成本、融资成本、勘察设计成本、招投标及谈判成本、材料采购成本、建筑安装工程费用及咨询成本等,上游成本所涉及的单位主要有政府、金融机构、设计单位、材料供应商、承建商、咨询机构等;房地产开发企业核心成本包括前期工程费、规划费、基础设施费、管理费用、经营费用、税金等;下游成本是指在销售及售后中所发生的成本,包括了销售成本、物业管理成本和客户服务成本,涉及的单位主要有销售机构、物业管理公司和客户。根据房地产企业的供应链成本分类,构建房地产企业供应链成本的构成模型(见图1)。 (一)链际竞争对房地产企业供应链上游成本的影响 房地产企业是围绕项目运营的,而项目对土地有着很强的依赖性,供应链核心企业—房地产企业为了获取土地,彼此之间的相互竞争对土地价格会产生影响。在项目的全寿命周期内,房地产企业必须有充足的资金作为后盾。在房地产企业资本链上,房地产企业的融资能力高低很大程度上决定着房地产企业能否低价获得资本从而在供应链的竞争中取胜。项目建设前期,设计阶段耗费成本占总成本费用的10%-20%,对项目建设期成本控制的影响为20%-30%。供应链之间的竞争促使房地产企业越来越关注项目建设的前期,对项目的勘察设计成本投入越来越大。[论文网] 项目的建设期,从材料和人工方面来讲,与房地产企业相关联的上游供应商之间在进行产量竞争时会引起原材料及设备零部件的采购成本上升;位于多条供应链的焦点上的供应商,多家房地产企业都从这个供应商取得原材料和设备,供应商借机抬价或者是供应商为满足多个开发商的需求,不断的扩大产能,从而引起原材料和设备成本的变化。同时,房地产企业的上游供应商之间为了获取市场通过扩大产能进行产量竞争,导致企业对人工的需求越来越大,间接引起人工成本的增加。房地产企业选择材料供应商的过程中,供应商之间的竞争会增加招投标成本的投入以及谈判成本的产生。从工程建设的角度,在项目的建设期,房地产企业通过业务外包政策,将工程发包,承包单位的实力及承包单位的成本管理水平都会影响建安工程费用的高低,为了保证项目的有效实施,房地产企业必须对承包单位各方面的能力进行了解,运用监理制度对项目的实施进行监督,这些都会增加供应链成本。 房地产供应链上的咨询成本是指在咨询单位对建设项目进行成本概预算、结算及其它相关的咨询服务时产生的各项成本,主要体现为咨询费用。随着咨询市场的日益发展壮大和咨询价格的公开性,大大的缩减了房地产企业咨询环节的供应链成本。 (二)链际竞争对房地产企业核心成本的影响 房地产企业核心成本包括房地产企业自身管理成本和房地产企业支付的开发成本。房地产企业的自身管理成本是房地产企业为组织和管理生产经营活动发生的各项费用,包括:管理费用、财务费用、经营费用和税金;房地产企业支付的开 发成本是在工程施工前和施工过程中为完成工程项目所发生的非实体项目的费用。众多的房地产企业之间彼此竞争,会引起房地产企业核心成本的增长。 (三)链际竞争对房地产企业供应链下游成本的影响 在项目竣工投入使用阶段,链际竞争对房地产项目的销售成本、物业管理成本的影响较大,房地产企业要想获得更大的市场份额,就选择较好的策划公司和物业管理公司作为合作伙伴,还要从服务及质量上赢得顾客的青睐,这需要投入较大的成本。链际竞争的条件下,提高自身也是一个非常重要的途径,房地产企业只有不断加强自身的管理,不断地增加对高科技人才的投入,才能赢得市场。 链际竞争下房地产企业供应链成本控制模型和措施 (一)链际竞争下的房地产企业供应链成本控制模型 运用目标成本和作业成本相结合的方法,分为6个步骤:确定目标成本—目标成本分解—供应链作业层成本控制—供应链作业成本分析—供应链作业成本考核—供应链目标成本改善。 目标成本设定:首先是确定项目的方案,通过对项目的定位和规划设计,预测项目售价;其次参考标准数据库中公司的长期利润率,综合权衡项目的区位销售情况、现金流等情况确定项目的目标利润。 目标成本=目标售价-目标利润 目标成本分解:确定了目标成本后,对目标成本进行分解。作为供应链的核心企业,房地产企业必须协调各部门的做好供应链流程分解的工作,把房地产企业的供应链流程分解为紧密连接的作业链。在对房地产企业的供应链流程的分解过程中,要采取作业分解和粒度分解相结合的原则。依据历史数据,自上而下将目标值逐级分解为多层级的自作业目标成本值,位于供应链上的节点部门记录完成自己作业的作业和成本值,并对同质作业成本进行归集,形成作业中心。 根据目标成本的设定和供应链的流程建立房地产企业供应链控制模型(见图2),对归集的成本项∑Cijk(I,j,k=1,2……n)与目标成本Cij进行对比,发现偏差。 对造成成本偏差的原因进行分析,归结成本动因,看其属于是资源动因还是作业动因,对其关联的供应链环节进行分析,考核房地产企业的供应链成本实施情况,并采取措施对其进行纠正,使其达到最优。 (二)链际竞争下的房地产企业供应链成本控制措施 对房地产企业供应链上游成本的控制。在项目开发前期,提前对土地价格进行合理的价格预测,采取策略性报价或者是通过支持政府的基础性建设,低价拿地。拿到土地后,在政府粗略规划的基础上,合理的提出意见,提高对土地的利用率以降低土地成本。为保证项目的运行,企业必须建立完善的融资渠道,目前我国房地产企业最多采用的还是银行贷款,与国际上房地产企业的融资模式还有差距,应该学习国外先进经验,拓宽融资渠道,应对银行不断提高储备金等政策的影响。在项目设计阶段,房地产企业应该选用设计经验和施工经验丰富的企业作为供应链合作企业,采用设计监理和施工监理并存的制度,避免出现设计中盲目提高设计标准,影响后期的施工成本。 在施工阶段,为保证材料供应,与各供应商之间,可以通过实行供应商关系管理,一方面建立与供应商间的长期紧密合作,整合多方的资源和核心力量来开发更加广阔的市场,实现成本的双赢;位于供应链上的企业在适当增加人工成本的同时,可以运用新工艺、新施工方法,改善施工条件提高施工效率,从而转移人工成本。房地产企业应选择服务质量好、信誉好的第三方物流公司、销售公司、物业管理公司,建立良好的合作伙伴关系,减少中间环节的供应链成本浪费。还要选择有相应资质的施工单位,采用国际上通用的建设工程总承包模式,从根本上解决设计和施工的不协调,缩短工期,减少供应链成本。 对房地产企业供应链核心成本的控制。目前我们国家在提倡发展住宅产业化,住宅产业化可以帮助房地产企业大大的缩短工期,通过生产的批量化、标准化也可以提高施工的质量,避免返工、变更等一系列问题。大型的房地产企业可以率先进入,中小型的房地产企业可以结成联盟,向供应链上下延伸,获得资源优势,从根本上降低成本。此外,还应该加强房地产企业自身的管理,减少供应链核心企业内部的成本流失。 对房地产企业供应链下游成本的控制。通过构建先进的电子商务平台,实现数据共享,从而使消费者更加了解项目的情况。与客户之间,可以建立顾客关系管理系统,将现代技术与企业的销售、顾客服务紧密结合,提高房地产企业与客户的交易效率。 综上所述,本文认为在供应链与供应链之间竞争激烈的情况下,房地产企业只有通过与上下游企业之间的合作,实现对资源的有效整合和优化利用,提高自身的竞争优势,才能更好的发展房地产企业内部的核心竞争力,实现企业的长期目标。

教学管理论文:基础医学教学管理分析 一、建立新型管理模式的目的与意义 构建新型管理体制和运行模式,目的在于改变传统的实验教学体制,实现资源共享,统管共用,合理调配,为基础医学实验教学改革提供有效的体制和制度保障。随着科学技术的迅速发展,学科之间的交叉渗透不断深入,基础医学各学科之间的联系越来越紧密,要求医学实验教学理念也应随之转变。培养学生的实际操作能力和创新能力,提高融合多学科知识综合分析问题的能力已成为当前医学教育改革的发展方向。构建新型实验教学管理体制和运行模式,可使开设融合多学科知识的综合性、设计性和创新性实验成为可能,有利于培养医学生综合分析和解决问题的能力和实践能力,有利于使学生建立初步的科研意识和创新思维,提高医学生的综合素质。总之,有利于为社会输送高素质、有能力、敢创新的应用型医学专门人才。 二、建立新型管理模式的基本目标和思路 根据医学教育发展的需要和实验教学改革的发展趋势,建立新的实验室管理体制和运行模式,基本目标是在实现教学资源共享、合理配置的基础上,努力构建能促进学科之间相互交融的实验教学平台,不断深化实验教学内容改革,为开设综合性、设计性和创新性实验项目提供条件保障,更好地促进对学生实际操作能力、创新能力和综合素质能力的培养,从而提高基础医学实验教学水平和实验室建设与管理的层次,保证医学人才的培养质量。基本思路是:在深入调研、充分论证的基础上,根据学科和实验内容分群建设,统管共用,全面开放,采取多样化灵活有效的手段,鼓励各学科课程负责人之间进行学术交流,共同探讨跨学科综合性、设计性和创新性实验的开设,同时基础医学实验中心也要引进高学历的专职实验教师,促进跨学科综合性、设计性和创新性实验的开设,最终形成以实验中心牵头,各学科参与,共同完成基础医学实验教学内容的改革,实现基础医学实验教学改革的基本目标。 三、基础医学实验中心的结构体系、人员配置与职能分工 三峡大学基础医学实验中心包含基础医学实验教学平台和科研平台两部分。目前教学实验室平台分为病原学、机能学、化学与生物化学、形态学四个功能实验室模块。每个实验室模块按课程配备有专业的实验技术人员,共12人,主要负责全院的实验教学准备工作,模块内的实验技术人员在实验教学准备工作中相互协作,实行既有专业分工,又有相互合作的工作模式。同时每个实验室有一个负责人,负责实验室的日常实验教学管理工作,包括安排各课程的实验准备、实验材料请购计划的制定以及实验室管理等相关工作。科研平台目前分为2个部分(见附图),一部分是国家级中药药理三级实验室与省级药理学实验室研究平台,该平台设有独立的实验室主任,受医学院直接管理;另一部分包括省级免疫学重点实验室研究平台、形态学研究平台和生物化学与分子生物学研究平台,由基础医学实验中心管理,配备有3名专职的实验技术人员,负责仪器设备的使用和维护以及实验室的安全、卫生等日常管理工作。主要职能是为学校所有教师、研究生和学生的科研需要服务。同时也对外单位的科研需要提供服务,发挥服务地方的社会职能。 四、新型基础医学实验教学管理模式的初步成效 基础医学实验中心成立以来,新型管理模式的实施,在很大程度上克服了传统管理模式下的诸多困难,解决了实验教学中遇到的一些问题,初步显现了新模式管理的优势。首先是在教学实验室的建设方面体现了优势。新的管理模式可以集中财力有计划、分步骤地进行实验室建设;可以对现有的资产进行实质性整合和统一再分配,真正实现资源共享,减少浪费,杜绝重复建设,在很大程度上节省了开支,使有限的教学经费得到了充分利用,极大地改善了实验教学条件。比如通过集中财力一次性解决了解剖学骨标本严重不足的问题;一次性购买了实验教学急需的病理学和组胚学切片、微生物学和寄生虫学涂片等等,改变了以往凑合着用的局面,解决了实验教学的燃眉之急。随着教学实验室的不断建设与发展,这也必将导致实验教学改革步伐的加快,有利于我院基础医学实验教学水平上台阶。其次,新的管理模式对科技工作也发挥了重要作用。实验中心成立之后,在充分论证和调研的基础上,对实验室进行了大的调整,将原来各学科分散的科研用房集中,腾出6楼、7楼和部分3楼实验室作为科研平台,并按学科和功能分区,建立了药理学与中药药理学研究平台、免疫学研究平台、生物化学与分子生物学研究平台、形态学研究平台以及肿瘤研究平台等,所有科研平台均对全校的科研需要者开放,给教师和学生提供了便利的科研条件和管理有序的研究平台,极大地促进了我院的科技工作发展和研究生教育教学水平。此外,由于实验室用房的有效利用,在很大程度上还有效改善了科研用房和教师 办公室用房,使医学院原本紧张的用房条件得到了一定程度的缓解。 五、基础医学实验中心目前存在的问题 首先,是人才和人员结构问题。实验室建设离不开实验系列人才队伍的建设,只有建立一支学历和职称结构合理的实验系列人才队伍,才能实现实验中心自身的可持续发展[2]。而一个合理的实验系列人才队伍,既需要可以参与实验教学,并能牵头进行实验教学改革有高学历、高素质的实验教师,也需要有扎实专业知识和过硬实验操作技能的实验技术人员和能够根据实验教学需要,自行制备实验用材、教学标本、简单修理仪器的专业技工。多个不同层次的人才,可以各尽其能,合理分工,使实验中心的各项工作都有最合适的专业人员去完成,以保障实验教学的各个环节正常、有序地运行。然而,目前我院基础医学实验中心共有18人,其中实验中心的主任由1名主管教学的副院长担任,2名副主任来自教师系列,主要负责实验中心教学和科研的日常管理工作,其余15个实验技术人员中高级实验师5人,中级6人,初级3人,技师1人。而硕士研究生学历仅1人,本科学历4人,专科7人,中专及以下3人。50岁及以上3人,45-50岁7人,35-45岁2人,35岁及以下3人。可见人员结构现状是职称较高,但学历较低、年龄偏老化,知识结构和技术水平很难适应现代高新技术发展的要求。因此,实验中心在多个岗位都急需引进新人,尤其是高学历实验系列教师。此外,有些特殊岗位的专业技术人员,如解剖学实验员也极度缺人,因为学校的人才引进政策限制了愿意从事该岗位的低学历人才进入,以致有些工作甚至无法有序开展,严重制约了学科的发展和实验教学质量的提高。其次,是实验室建设经费投入不足的问题。 医学教育成本很高,因为要让学生了解人体结构,就需要足够的人体尸体供学生解剖;要训练学生的实际操作技能,就需要开设大量的动物实验;要让学生学会揭示生命的奥妙,就需要让学生学会检测和分析人体的各项生化指标、免疫反应、细胞状况等等技巧。这些实验的开设就需要大量的实验耗材经费和先进的高新仪器设备经费。此外,还有实验室网络建设以及实验系列人员的知识更新、学术交流和技术培训等都需要经费投入。而目前的实验教学经费远不能满足现代医学教育发展的需要。此外,实验教学用房紧缺问题。随着三峡大学跨越式的建设与发展,医学院近几年的医学教育事业也取得了飞速进步,不仅办出了自己的特色,也办出了一定的声誉。近年来,医学生的招生规模在逐年扩大,现有的实验室用房极度紧缺,一个实验小组原本只有4-5人,现在不得不变成7-8人。学生的动手机会明显减少,在一定程度上影响了基础医学实验教学质量。当然,这些困难都是发展中的困难,是可以通过多方努力逐渐解决的困难。我们相信在国家高等教育越来越重视实验教学环节的大氛围里,大学对实验教学的关注和投入将会不断加强。因此,基础医学实验中心完全能够按照新型管理模式的基本目标,完成实验教学改革的各项工作,最终成为培养优秀医学专门人才的摇篮。 教学管理论文:基于新课改背景下小学教育教学管理初 新课程改革的根本任务是要全面贯彻党的教育方针,调整和改革基础教育的课程体系、结构、内容,构建符合素质教育要求的新的基础教育课程体系。而且小学教育是基础教育的基础,是全面贯彻教育方针,全面实施素质教育,实现学校教育均衡、和谐持续发展的重要阶段。所以,在教学过程中,学校领导和各个有关部门非常关注学校的教育教学管理工作,要打造一批规范、优质、特色的学校,建立健全小学教育质量评价体系,促进学校素质教育开展;加强小学教师队伍建设,提高小学教师整体素质。因此,本文就新课改背景下小学教育教学管理进行了相应的探讨。 一、教学管理的概念及主要内容 教学管理具体来说就是为了达成所安排的教学目标,依据教学规律和特点而进行的全面性的教学过程的管理。首先是对教学过程的管理,这也是最为重要的一个管理方面。教学过程涵盖了从教师到学生,从教学方式方法到特色要素等一系列的内容,较为重要的就是教师在其中的作用,比较明确的有教师的课前备案、授课过程、辅导及成绩评测等内容都是具体的教学环节,而学生的学习过程也是依据这样的顺序来进行,所以说教学的过程管理就是一个包含了从教学过程各个流程点上进行相应管理之后的一个整合汇总;其次是教学内容和质量上的管理,内容上主要是依据教学要求进行的教学活动是否能够有效地执行,这也是一项较为明确的监管点,另外是教学质量上的监管,这两个方面的都是为了实现高效的执行力和高度的有效性,这能够完全地发挥出一个学校在教学管理上的特色和水平。 二、加强教学教研工作 随着课改制度的实施,一些教师开始不能适应这些制度,他们一时不能将应试教育转变为素质教育,不能将传统的教学模式和现代教学手段相结合,不能真正在课堂上实施情境教学模式等等,他们一时的难以接受,直接导致了学校教学质量的下降。而且,有些教师在实施新的教学模式的时候,只追求了表面的形式,根本没有实质性的意义。比如:在教学过程中,教师为了响应新课程的要求,在课堂上给学生创建问题情境,目的是为了培养学生的问题意识,提高学生的探究意识。然而,在实施的过程中,教师提的那些可有可无的问题,表面上给评课教师一种错觉,好像是全体学生都积极地参与了这节课,课堂反应不错,教师也懂得活跃气氛,但实质上看似热闹的课堂,其实没有意义,这些问题,根本不能真正地使学生的探索精神和问题意识得到提高。所以,学校要加强教学教研工作,正确、认真地将新课程标准实施在教学的各个环节。 三、教学管理必须重视素质教育 素质教育是教育改革的主旋律,全面实施素质教育是教学管理的核心目标。学校是教书育人的场所,不仅在传授文化知识,还要让学生德智体美劳全面发展。现在评价学生的优劣不再以考试分数作为唯一的标准,“高分低能”的教育状况已经不被社会所认可。健康的身体和心理、良好的道德、探究思考的能力、学习情感等才是学生长远发展需要具备的素质。学校要达到教书育人目标,必须从实际出发,确立素质教育的大方向。要让素质教育有成效,还得有先进的管理办法,只有先进的管理办法,才可以保证素质教育的顺利进行。制定出符合自身实际的具有生命力的发展策略和基本目标,使教育行为完成理性的飞跃,形成正确的教学管理思想,为素质教育走上更高台阶奠定基础。 四、强化质量管理 教学质量的管理,必须抓质量形成的每一个环节,传统的经验主义的质量管理只注重质量检查,而忽视教学质量形成的全过程,既然教学质量不是检查出来的,而是在教学全过程中凸显出来的,那么,我们就应当把教学管理的重点放在对教学全过程各个环节的管理上来,也就是加强对教师备课、上课、辅导、布置和批改作业、组织课外活动、在具体教学活动中引导学生形成知识与能力的管理,目前,在我们教学管理中,对学生家庭作业和课外活动管理不够,学生家庭作业时间没有统一规定,各科代课教师家庭作业缺乏协调,学生家庭作业负担沉重,一些学校的课外活动开展不起来,或流于形式。因此,我们必须加强对学生家庭作业实行宏观控制,协调各科家庭作业,帮助教师提高布置家庭作业的质量,使课外活动落到实处,提高学生的课外实践能力。 五、创造美好的教学环境 美好的教学环境是提高教学质量的必要条件。教学环境包括教师的工作条件、教学设备、班级风貌等因素。要使上述各因素都处于良好状态,根据现代外国一些比较成熟的做法,针对我国的实际,作为学校的教学管理人员,首先,应集中精力,吸收多方面的力量,争取资金,为教学人员整建一个舒适的环境,使从教人员不致受外界的干扰而影响教学水平的发挥。其次,教学设备是增强教学效果不可缺少的条件,应不失时机地根据学科的教学需要,增设教学设施,改善设备条件,充分发挥其教学的辅助作用。班级环境对学生的学习生活有很大影响,学校领导、教师应注意教室的布置、课堂纪律的保持、班级优良风气的形成等方面的管理,为学生的学习、生活创造一个良好的气氛和环境。 六、结语 成功的管理,除了有一套科学规范的管理制度之外,更需要从人的情感需要和发展的角度来思考管理的方法。在管理中,要积极营造一个尊重人、信任人的环境。学校领导与教师交往,做教师的知心朋友;关心教师的生活,尽力提高教师的物质待遇。学校领导给予教师充分信任,放手让教师发挥创新才能,让教师愉快地工作、学习和生活,从而增强了教师的自我管理意识,和对领导的信任感,从而有效的提高小学教育教学管理的质量。 教学管理论文:论行政管理与初中教学管理的关系 公共关系学是中学行政管理专业的必修课,应该说,在行政管理的课程设置中,还是占有比较重要的地位。公共关系学本身虽然是一门独立的学科,但在一定程度上却仍依赖于其他学科的发展,尤其是管理学。于是,就产生了这么一种情况,一方面,公共关系学是行政管理专业的必修课,很重要,应该引起高度重视;另一方面,它的学科地位还不够高,缺乏相对的独立性,制约发展的因素太多,直接影响到了行政管理学的发展。根据对此现象的分析,笔者产生了三个疑问:一是公共关系教学对中学行政管理专业而言,究竟具有什么意义?毕竟,如果只谈意义的大小和重要程度未免过于抽象,研究成果也会流于形式,缺乏价值。二是在现实的行政管理专业的公共关系教学中,公共关系学本身究竟是处于一个什么样的现状?为什么会这样?因为充分地了解现实有利于我们对问题的进一步分析并得出解决方案。三是如果现状不容乐观,如何才能走出困境?这是本文最关注的问题,也是本文写作之最终目的。 一、公共关系教学对于中学行政管理专业的意义 考察公共关系教学对中学行政管理专业的意义,首先应该从两者的研究内容入手,寻找它们的共同区间,找到了这个区间,意义就显而易见了。行政管理学的研究内容比较广泛,是由其研究对象所决定的。随着这门学科的发展,其研究内容也不断丰富和发展。概括地说,包括政府自身的结构、功能及其对社会公共事务的管理活动的规律,具体地说,包括行政职能、行政环境、行政组织、行政首长与领导群体、国家公务员、行政决策与执行、行政监督、行政法制、行政机关管理、行政管理的方法与技术、行政效率与改革等等。由此可见,行政管理学关注的面极其广泛,但它不可能真正做到面面俱到。而公共关系学是研究组织与公众之间传播和沟通的行为、规律和方法的一门科学。它旨在通过塑造良好的组织形象,利用有效的传播和沟通手段,达成公众对组织的了解、认可与合作[1]。公共关系学既有较强的理论性又有较强的应用性,这就决定了学习这门学科必须注意理论与实践的结合。因此,公共关系学所关心的内容恰恰是行政管理学所需要的,在行政管理学看来,公共关系学是一种极其有用的工具,行政管理学只需要提出需要的内容,公共关系学则根据需要去完成。所以,在管理类专业设置这门课程就显得十分重要,没有了公共关系学,行政管理就如同断了一臂。归纳起来,公共关系学使攻读管理类专业的学生认识到公共关系在现代管理中的性质、意义和作用,学习和理解公共关系管理的概念和基本原理,了解和掌握组织与公众沟通的过程、手段和方法,最终的目的是努力培养现代公共关系意识,完善自身的公共关系素质,提高实际公共关系能力,将所学的理论知识和操作技能运用到工作实践和社会实践中去。 公共关系学是行政管理专业中必不可少的核心课程之一,其理论部分是对行政管理理论的重要补充和完善,其实务部分是行政管理学生所必备的技能。 二、在当前中学行政管理专业中公共关系教学的现状 既然公共关系教学在行政管理专业中的意义举足轻重,那么,它是不是真的就处于这么一个良好的现状呢?当然,成绩首先是不应该被回避的。应该说,通过努力,中学公关教学成绩显着,呈现出这样几个特点: 一是发展的速度快、规模大。全国大部分中学的行政管理专业都开设了公共关系课程,教师和学生数量都有较大增长,为我国行政管理人才的培养立下了汗马功劳,由此也在一定程度上带动了公共关系学作为一门独立学科的发展和壮大。 二是与行政管理学形成了良好的互补关系,互相促进,共同发展,与此同时,公共关系教学水平有一定的提高,配套的系列教材建设已经开始,师资水平也直线上升。 三是无论在校内还是在社会上,公共关系的教学效果已得到普遍认可和重视,培养出的学生在人才市场受到欢迎,而社会和企业对高层次公关人才的需要正呈现上升趋势。 当然,中学公关教学虽然成绩显着,但同时也存在不少的问题,必须下决心、花力气尽快解决,这也是本文写作的意义之所在。 第一,教师队伍整体素质有待提高。 尽管现在我们拥有一支数量巨大的专业教师队伍,但是,由于我国中学专业设置上的问题,基本上就没有科班出身的教师,这就使得教师整体素质参差不齐,这种情况在行政管理专业的教学中尤其明显。因为一般院校都没有公共关系专业,公关教师大多是由其他学科、专业的教学科研工作转而从事公关教学,主要精力仍用于原来的专业研究,所以行政管理专业中公共关系的教学任务实际上是由其他学科的教师在承担,这必然会对整个公共关系学的发展产生影响。 第二,教材的编写和使用问题重重。 目前的教材种类繁多,但质量上乘者则少之又少,况且,大部分教材是为公共关系专业教育或者职业教育服务,很少有适合于行政管理专业学生使用者。虽然公共关系专业教材有一定的广泛适用性,但对于不同专业的学生也应区别对待,毕竟不同专业对于同一门课的要求不一样。第三,公共关系的理论研究水平亟待加强。 一方面,学习公关专业的教师很少,在很大程度上影响公共关系理论研究的进行;另一方面,国家在该学科的研究经费投入较少,国际国内学术交流机会寥寥,教师就某一问题进行切磋的机会太少,也不利于学习借鉴国外的新理论和新经验。理论可以指导实践,理论水平的欠缺自然也会导致实践水平的降低。整个学科的研究水平欠缺,对于日常教学来讲,受到制约和影响也是必然的了。 三、走出公共关系教学的困境 首先,加强师资队伍建设。师资队伍是学科发展的核心,学校应有组织、有 计划、分步骤地逐渐完善公关教师队伍,可以以院系的名义聘请一 些公关经验丰富、长期从事公关活动的资深专家作为校(院)系外聘教授或名誉教授,每年给学生开课,由此也带动教师教学水平的提高。有条件的话可以引进一些既有公关实践经验、又有深厚理论素养的公关人才,补充到中学公关师资队伍中来。同时,鼓励教师参加一些全国性的学术交流活动,不定期或者定期地举行一些针对教师的培训活动,不断提升队伍素质水平。要注意对教师进行专业教育和培训,将不利条件转化为有利条件。 其次,在教学方法和教材建设方面加大投入,争取突破。公共关系学是一门实践性很强的应用性学科,这就要求理论教学必须结合中国实际,特别是要结合中国行政管理的实际,形成独具特色的教学方法和配套教材。在教材建设方面,要组织有经验的专家学者编写适合于不同专业的公共关系学的示范教材,鼓励教材多样化,不仅采用书本教材,还要采用影音教材等多媒体手段,能够化说教为感知、化抽象为具体、化枯燥为生动。在教学方法上,要鼓励教师之间互相交流,还要充分注意到公共关系学的学科特点,有意识地将说教式教育转变成实践式教育,一方面要保证学生理论水平的提高,另一方面又要注意学生动手能力的培养。例如,可以开展案例讨论,举办学生模拟创业大赛、商务洽谈策划、新闻会等情景模拟。这需要公共关系学教师不懈努力,不断进行教学创新改革,挖掘学科潜力,实现教学模式多样化,多设计、安排课堂技能训练,灵活把握教学内容和教学方法,实现师生互动,充分调动学生学习的积极性。 再次,重视公共关系学理论研究,鼓励创新性成果。国家和学校应对公共关系学的基础理论研究给予高度重视,加大投入,加强师资队伍建设,多创造学术交流机会,争取我国的公共关系学研究与国际上接轨和对话。同时,又要保持自身的特色,发挥优势。行政管理学是一门中国特色非常强的学科,相对应的公共关系学自然也不例外,公共关系学理论的发展,必然为行政管理专业的建设和发展添砖加瓦。 教学管理论文:加强新课程教学管理 处理好“三个关系” 新课程改革对于一线广大教师来说，既面临着一次严峻的挑战，也将得到一次发展的机遇。对我们一线管理者来说，它将使我们以全新的管理理念重新认识课程，以全新的视角重新评价教师，以多样的方式重新审视管理。 长期以来的“应试教育”思想和教师的“从一而终”的教法，客观上埋没了一些教师的才能，抑制了他们原本具有的特长，使之逐渐失去了创造的激情。新课程的实施，为教师展示个性、特长创造了良机。我们格外注重激发教师潜在的研究热情，开发教师蕴藏的潜力。在实践过程中，我们着重处理好以下三个方面的关系： 一、处理好学与用的关系，为教师营造创新的氛围 教师是课改的主力军，教师的现代教育观念是实验成败的一个关键因素。因此，我们采用多种形式，加强教师队伍的建设，处理好学习与应用的关系，为教师营造一个良好的创新氛围。我们采取集中学习与分散指导相结合，把提高课改实验教师的思想、业务和理论素质作为重点。1．集中学习，系统提高。根据市、区教委的要求，结合教学实践，我们随时召集教师开碰头会，并规定每周二为课改教师例会，进行“三学”：一学大纲，把握教材；二学教育科学理论、先进的教学方法；三学他人经验，达到共同促进，共同提高的目的。2．分散指导，答疑解难。在课改实验中，我们频繁地深入课堂，重点培养，做到“三个一”，即教学领导每天必看一节课改课；看课后必须和教师进行一次深入地交流；每次交流必须切实解决一个疑难问题。这“三个一”不仅扎实有效地为教师雪中送炭，而且促使教师在实践中发现问题，研究问题，解决问题，提高教学能力。 二、处理好听与评的关系，共同建构课程评价标准 听课、评课是领导深入一线探究、指导教学最有效的方式之一。以前领导者听课是正襟危坐，目不斜视，搜集、挑拣教师这样那样的不足之处；评课更是一言堂，以自己原有的认识水平、经验模式对教师“谆谆教导”。在课改的今天如何听课评课，显然需要改变。我们在以下方面进行转变：从评课的目的上看，以激励为核心，真正了解教师的疑惑和困难，和教师共同研讨，而不是挑三拣四，监督检查，让教师全身心地积极投入到课改之中；从评课的身份看，不以管理者的姿态出现在教师面前，而是以一个“研究者”、“学习者”的身份出现；从评课的态度上看，与教师和平共处，多采用平等、交流、对话的形式，摆正心态，共同商量，而不是一言堂，我说了算；从评课的语言看，以肯定为主，体现出研讨的气氛，如：“你认为这节课怎么样？”“你想怎样上这节课？为什么？”“备课前你为学生的学是怎样设计思路的？”“你觉得有哪些不满意的地方？原因是什么？”；从评课的方式看，先让教师自己谈感受，领导再从他们的自我评价中解决观念、方法等问题。通过实践，我们明显感受到教师的心理压力大大减轻，克服了畏难情绪，放下了思想包袱，能真正静下心来进行研究，为我们共同建构课程评价标准打下了良好的基础。 三、处理好研究与总结的关系，探索全新的教学模式 我们认为，只有大力营造研究的氛围，确保研究质量，并不断总结共同提升，才能使教学水平稳中有升，逐步提高。研究——即增强教师的科研意识、参与意识，提高教师专题研究和教改实验能力。先确立研究专题，进行教改实验，如，艺术课确立了“如何帮助学生回归生活，塑造健全的人格”；英语课确立了“短时高效的教学模式，培养学生学英语的兴趣”；“语文多元识字研究” 课题以新课程的理念，倡导学生主动参与、乐于探索的精神。有了研究的目标，要为教师创设良好的研究氛围。如，我校艺术课有二位教师（分别是音乐、美术教师），为使教研更有效，学校把她们编为一个教研组——艺术教研组。她们互相开放课堂，共同评课，同步提高，达到专业互补的目的。课改的实施，加强了教师的团结协作和团队精神，促使教师重新认识了教学，给教师带来了欢乐，也给学校教改注入了新的活力。总结——即把教师零散的、点滴的工作体会和认识加以总结，上升到理论高度，进一步探索新课程理念下的全新教学模式。我们提倡教师天天记“课后反思笔记”，一周一总结，在学中用，在用中思，在思中悟。 我们认为在管理中要以教师、学生的发展为本，改变过去管理中存在的弊端，树立新课程体系下的管理理念。凡是有利于教师成才的，有利于学生成长的，领导都给予充分激励，并为其提供成才和发展的条件、空间，为新课程的实施提供有力的保障。 （来源：北京师范大学基础教育课程研究中心） 教学管理论文:教学管理论文 浅析教学管理在教师队伍建设中的增力作用 教学质量是学校发展赖以生存和发展的条件，而提高教学质量，教师又是先决条件。教师队伍建设的成败在很大程度上影响教学质量提升与否．因此，抓好教学管理，对学校管理工作有着显著的增力作用。 一、严抓教学管理，增强教师的责任心和事业心。 教师的工作效率在很大程度上取决于教师的责任心和事业心。因此，加强教师队伍建设迫在眉睫，增强教师的事业心，要制订系列的教学管理措施。 1、创设宽松的工作环境 在实行制度管理的范畴内，让教师有自由活动和发挥的时间和空间，充分发挥教师工作积极性，提高教师工作效率，使他安教、乐教、善教来增强教育事业心．如学校在教学常规检查时，允许从事不同学科的教师根据自身教学实际“各行其事”，让精力放在“教”与“学”的探讨研究上，不搞形式上和表面上的工作，以减少干扰，使教师选择最有利于提高工作效率的育人环境，最大限度地发挥教师潜能。 2、建立良好的评价机制和激励机制。 学校良好的评价和激励机制，可以增强教师教学行为的内驱力，有效地达到教学目标，激发教师的内在潜能和职业精神。如学校实行教师目标量化管理、教师岗位评聘制度和教师绩效激励机制，根据教师不同学科的分工和工作量的大小进行量化考评，向工作业绩突出和多挑重担的教师实行倾斜，注重一线教师，在津贴分配上适当拉开差距，使教师勇挑重担，争出成果，从而达到提高教师的积极性和敬业精神。 二、通过教学管理提高教师的教学能力。 教学管理的工作重心应放在教学过程管理上，而教学能力的培养则在教学过程中进行，在这种并行运动中来提升教师的教学能力。 1、抓常规教学管理，提高教学水平。 学校依照《教学工作常规》制订出与之相配套的教师考核方案，要求教师制订出学科教学计划，教务处组织督促检查落实，并将信息反馈给教师，查漏补缺，取长补短，主管教学领导组织学科教研组长实行推门听课，并在课堂上检查教师的备、教、辅、改．查等常规工作，课后及时评课等，通过这些常规性的管理检查，促使教师规范教学工作，从而提高教师的教学水平。 2、落实教学管理的“实、细、新”。 在教学常规检查管理中，检查考核成员要按照教务处制订的检查方案逐项检查落实登记，如对教师集体备课的检查（记录应包含时间、内容、中心发言人、记录人等）逐项进行督促落实；另一方面定期组织对教师常规检查（学生作业、试卷测评、听课记录等），及时反馈信息，查漏补缺，达到教学目的。 在教学管理中，注重精密细致，如教师在批改作业时要做到“四有”，即有评定等级，批改时间，批改内容，综合评定，教师针对学生作业存在的问题做好详细记录进行反思教学。 为适应现代化教学要求，对传统的学校教学模式采取改革，大胆尝试素质教育下的新的教学改革和创新教学模式，如在学习洋思中学、杜郎口中学以及东庐中学课改模式时，要结合自身的实际进行创新，学习不等于照搬，只有在学习中借鉴，在借鉴中创新，形成自己独特的教学方法，才能取得良好的教学效果。 三、提高教学管理水平，树立教师管理意识。 教师除了必备的政治思想素质和教学能力外，管理能力突现出重要的地位。教师具备教学管理素质，就会有力地推进学校教学工作，使教学管理有条不紊地开展工作，而教学管理的科学化和合理化又会促进教师素质和教学质量的提高。针对这些问题，我认为采取必要的措施，有效地提高教师的能力． 1、选派骨干教师和学科带头人到外地参加学习培训，学习先进教学理念和方法，增强其责任感和使命感，让他们参加在各项教学管理研讨活动的过程中，影响教师专业成长。 2、选派部门负责人参加业务培训，提高管理水平，开拓知识视野，让有效的学习投入到学校管理实践当中。 3、让教师参与管理活动，如优质课的评比及教学考核和教案评比检查等，使教师在检查对比中提高。 4、创造教学科研条件。为了提高教师在新课改模式下的有效教学，组织教师到成功学校交流取经，购买教学专业工具书，为教师提供必要的备查资料。 通过教学管理等系列措施的开展和落实，有效地提高教师业务能力水平的提高，在教师队伍建设中发挥了增力作用。 教学管理论文:试论语文课堂教学管理 我在调查中发现，一些中学语文教师为了培养学生素质，提高学生语文能力，大胆进行语文教学改革，建 立了新的语文教学模式，运用了不少新的教学方法，而成效并不显著。究其原因是忽视了课堂教学的管理。课 堂教学的管理是保证语文课堂教学顺利实施，并取得最佳效益的保证。这个问题值得我们好好研究。 一、语文课堂教学管理的规律 1．语文课堂教学管理的实质 什么是语文课堂管理？它乃是系统论、信息论、控制论、心理学、管理学、教育学等原理在语文教学中的 具体运用，既是应用科学，又是应用艺术。众所周知，语文课堂教学是一个复杂的系统，它既有宏观的环节， 又有微观的认识过程；它包括了信息的多渠道输出、吸收和反馈，也包括了信息的选择评价和强化。整个过程 ，需要教与学的密切配合和高度统一，只有这样才能取得应有的学习效果。可见，语文课堂教学的管理，实质 上就是协调师生教学关系，促使课堂情境中消极因素向积极因素的转变，从而保证教与学有机统一的行为方式 和过程。 现代教育论告诉我们，学生学习的本质特点是个体性，这种个体性带有很大的差异。如就语文学习的态度 ，我们可以大致把一个班的学生分为三类：一类是渴望学习，主动求知的积极力量或行为；另一类是对语文反 感并处于被动状态，有时甚至违纪阻碍教学的消极力量或行为；还有一类是介乎其间的大多数学生，期待教学 活动继续开展的中性力量或行为。那么懂管理的语文教师就应该总是紧紧依靠班集体中的积极因素，采取种种 创造性手段，化消极因素为积极因素，从而保证语文课堂教学的高效率。 2．语文课堂教学管理的特点 学生学习的个体化还告诉我们，学生是学习的主体，教师是学生学习的主导。教学过程实际上就是充分发 挥学生主体作用和教师主导作用的过程。语文课堂管理也是由师生共同参与的。其间，教师仍起主导作用。作 为课堂教学的发动者和组织者，为了保证教学各个环节的顺利实施，并取得预期成效，教师应将课堂管理作为 一种组织手段，具有严肃性，并带有一定强制性。它要求学生课堂上要步调一致，听从指导，不得自行其是。 这也是使语文课堂教学规范化，培养学生良好的道德行为和学习习惯所必须的。另外，学生毕竟是课堂学习的 主体，我们的教是为学服务的。我们管理的目的也是为了学生乐于学习语文，创造宽松和谐的气氛和环境，是 为学生自我驾驭开发潜能服务的。因此，它不是传统教学中那种凌驾于学生之上的所谓“中心”主宰案。语文 课堂教学管理应该是师生共同参与，具有强烈的民主性。如果我们在教学计划的制定上，教学内容的选择上， 习题有无练习的必要上，都广泛听取学生意见，彻底打破传统的语文教学管理模式和教师在课堂上一统天下的 局面，那么何愁语文课堂教学管理不科学？还用担心语文教学效率不高吗？ 另外，因为语文作为基础工具学科，与其它学科相比，知识序列性差，见效慢，所以特别强调调动学生非 智力因素。作为课堂管理的主导者，应该掌握学生学习心理特征，随时察言观色，“见风使舵”，进行调控。 3．语文课堂教学管理的原则 根据语文教学目的，结合语文课堂教学管理的实际，我们可提出以下管理原则： ①热爱学生。对工作高度负责，热爱每一个学生。随时帮助他们克服学习和生活中的困难，不偏爱，不苛 求。尤其对后进生，既要充满信心，又要悉心指导。不急不躁，亲切融洽，形成尊师爱生的良好师生关系。 ②严格要求。在组织教学活动时，要建立必要的学习制度，提出明确的学习要求，随时对教学管理活动进 行调控，尽量使课堂教学规范化。 ③管理育人。语文课堂教学管理的措施和要求要有助于学生身心健康，要培养学生高度的责任感和纪律性 ，提倡互相尊重、互相帮助、互相协作的集体主义精神。 ④内外结合。语文课堂教学管理应与课外管理相结合，与学校管理相结合，与社会教育、家庭教育相结合 ，形成系统管理的网络。 ⑤区别对待。要了解学生学习、身心发展的共同特点，又要弄清每个学生个体的差异。管理中讲究因人而 异的方法，既要有一般要求，又要有对个别学生的特殊要求。要因势利导，不搞“一刀切”。 ⑥以身作则。管理中，教师要率先垂范。有的要求学生做到的，自己也要做到。坚持以理服人，以积极的 正面事实和道理，以及模范行为教育学生。 ⑦创造环境。语文课堂教学管理依赖于一个良好的学习环境。我们要精心优化教育的客观环境和社会环境 ，发挥环境对学生的潜移默化作用。 二、语文课堂教学管理的方法 语文课堂教学管理根据管理方式的不同，可分为显性管理和隐性管理两大类。 1．显性管理 ①冷处理。语文课堂上遇到突发问题，教师应冷静分析，泰然处之，予以“冷处理”。比如上课铃响后， 你夹着书本信心十足地走进教室，却发现教室里十分混乱。有的学生在做这做那，有的在交头接耳，有的在打 斗疯玩。即使他们看到老师来了，有的还沉浸在刚才的嬉戏追逐之中，有的则陶醉在课间休息时的趣谈中而未 清醒。具有这种心态的学生，突然集中在课堂上，正如奔腾的激流，一下遇到挡住去路的闸门，会出现一种反 激的浪花如一股回旋的倒流，情不自禁地表现出言谈举止的“出格”。这时教师不宜马上讲课，更不要大声呵 斥。一般来说，上节课刚结束不久，课程变换后，学生需要一个短暂的放松时间以重新调整身心倾向。上述行 为可姑且看成是学生卸下某种心理负担、转换思维、接受新课的准备。你可以采取“以静制动”的办法，站上 讲台，一句不说，只用一种平静的目光扫视学生一周，形成一种吸引力，把他们“散放的心”吸引到语文学习 目标上来。或者，在黑板上板书醒目的课题，转移他们的注意力。学生转瞬就会各归原位，安静下来。也可以 稍停片刻，接着低声讲话（施行低强度刺激），也会很快恢复教学秩序。再如，学生都在紧张地 自学语文，你 在巡视中，发现一个学生趴在桌面上睡着了。怎么办？千万不可生气，更不可发作。要冷静分析：该生是因为 病了服了什么药需要睡呢？还是因其父母吵架而经历了一个可怕的夜晚？或是开夜车耽误了时间？对此，讽刺 控苦，甚至罚站或者赶出教室，这些办法都是愚蠢的，会使他心灵受到创伤。我们不妨客观地面对这种中性行 为（不致影响他人学习），让他睡觉。一到下节课他就会好转并恢复活动，然后教师再另外抽时间问清情况， 辅导他补上学习内容，这是一种无形的教育。 ②行为矫正。就是采用一套奖优罚劣的措施，树立正气，激励积极力量或行为，抵制消极因素，并长期坚 持，形成制度。这要以奖优为主，罚劣为辅。奖励以精神奖励为主，如口头表扬，增加操行分等；罚劣切不可 采用讽刺、威胁、隔离、体罚等手段，应当努力将惩罚变为一种学生愉快的自我教育。如魏书生老师创造的学 生学习“违法”（违反语文学习管理的规定）自我惩罚的五种方式就是很好的例子。谁“违法”，除了补上学 习任务外，还要从五种方式中挑选一种进行自我补偿。五种方式是：a．为别人、为集体做件好事，以补偿内 疚心理；b．为大家唱支歌，或表演个节目，增强自制观念；c．写一份说明书；d．写一份心理病历；e． 写一份个人法庭审判程序。奖优罚劣可增强学生健康的自我意识，促进人格的自我完善。 ③旁敲侧击。语文课堂上学生出现做小动作、接话茬、喧闹、过分放肆等违纪现象，教师理应当机立断处 理。不过，对绝大多数学生来说，干扰只是瞬间的一种失控表现，并不是有预谋的行为。教师应慎重地考虑学 生的情感和自尊心，采用旁敲侧击的方式，使对方知道他的行为已被老师注视而应立即纠正。如盯他一眼，朝 他点点头，轻轻敲击一下他面前的书桌，或站在他身旁略为停留，或叫他本人或周围学生答问、板演等。通过 微妙的方式把信息传递过去。这样，师生情感容易沟通，见效快。 ④分组约束。语文课堂教学一般都分有学习小组，4—8人不拘。可以按座位或男女混合。每组既有优生 ，又有中等生、后进生。组长可由优生、后进生、中等生轮流担任。一方面使他们彼此学习，互相帮助和督促 ；另一方面使他们“正人先正己”，人人都成管理者。还可以将全班同学分为优、良、中、差四个不固定的、 由教师内部掌握的程度级。通过程度级对学生实行异步管理。发现某个学生进步时，鼓励其不断起跳，释放潜 能；发现某个学生退步时，及时做好转化工作。而且对不断变化的学生实行动态管理，不断调整级别，提出新 的要求。这种管理，既有可靠的组织保证，又有严格的质量控制，可以收到学习、身心同时进步的效果。 ⑤自我管理。当语文教学已能充分发挥学生主体作用和教师主导作用时，学生良好的学习习惯和风气基本 养成，自控力、自制力都大大提高。这时可由学生自我管理。“管”是为了达到不管，这是我们语文教学管理 的最高境界。这时教师重在指导学生管理的方法和经验，使他们学会管理。同时加大语文改革力度，采用各种 方式，使听说读写都成为一个个开放系统，使语文教学更贴近生活，使学生自我管理的习惯和能力更加适合时 代要求。 2．隐性管理 ①以情唤情。语文课堂上学生出现思想不集中，低声讲话或搞小动作，这是难免的，这是中学生年龄阶段 生理心理特征所决定的。即使再高明的语文教师授课，甚至组织公开课，也难免出现这种情况。这种情况产生 的原因很复杂，但最主要的还是缺乏一个“情”字。以情感人，以情管人，是解决上述问题的好办法。譬如， 当课文基调清新爽朗时，教师必须以愉悦欢快的心情去引导学生；当课文的基调哀愁悱恻时，教师必须以沉郁 凄凉的心情感染学生。说明文具有严密的科学性和清晰的条理性，教师的心情则应平正、舒快；议论文的思维 逻辑严密，或深沉，或激昂，教师的心情也必须随之严肃、振奋。这些情感借助教材和一定教学手段，传示给 学生，它会像磁石般吸引住学生。另外，对学生处理，更少不了一个“情”字领先，从语意到行为都要使学生 感到教师是在关爱他，绝不是在“整”他，以使其主动配合教师的管理。 ②轻敲响鼓。教师在教学过程中把声音的音质、音量、声调、语音和节奏等加以组合变换，把声音的声、 色、情融为一体，运用到语气上，用含蓄的方法对学生出现的违纪行为进行诱导和影响。响鼓不用重锤，学生 听到教师“弦外之音”，从而领会到教师的意图和良苦用心，于是做出知心、知情、知理的反映，及时改正自 己的错误行为。这种办法既巧妙地解决了那个学生自己的问题，又不至于影响其他人的注意力。 ③目光暗示。人眼为窗，可以传情传神。教师课堂上视野所及，可以眉目传情，促进学生专心听讲。偶尔 有学生面朝窗口，思想“跑马”，教师可运用目光注视，将自己的愿望、态度、思想感情和言语迅速传递给学 生。淡漠、严厉、责备的目光使学生触目知错，立即醒悟；热情、慈祥、赞许的目光使学生触目会意，精神振 奋。教师不论是提出问题、指导自学、启发释疑或小结强化，都要用期待的目光，尽可能去平视或环顾大多数 ，切不可老是两手扶案，猫着腰，视线紧盯着课本或前几排学生。也不能只站在教室一隅，使视线顾此失彼。 尤其要不时地环视前后左右，特别是后排的左右两角，对后进生，更应予以满腔热情的关注。 ④动作指引。教师在课堂上的一颦一笑，举手投足，都能传达管理信息，是课堂上师生互相感知的意识信 号。如教师的手势具有状物、言志、召唤、传情的特殊本领，可以成为辅助课堂管理的非语言的外部表现形式 ，可以导引学生意识，可以把自己的意图、语文的宗旨和学生的接受意向牵引到一起，让学生在有限的课堂时 空中按照教师启示的思路去学习，去领悟，去融会贯通，并有所创造。教师的面目表情也有一定的潜在控制作 用，表示理解的微笑和思考式的点头，则流露出教师对学生的鼓励和期待；表示满意的微笑和赞许式的点头， 则流露出教师对学生的热诚与喜爱，可以达到移情传神的功效。甚至教师的站态，与学生的空间距离和行间巡 视等体态活动，也具有吸引学生注意力，组织课堂教学管理的作用。 ⑤环境熏陶。环境可以作用于无意识或者非理性的心理，进而孕育出某种倾向来。环境的影响是隐形的， 却是有力的。它可以避免学生产生反感情绪，容易激发学生心理潜能。教师要尽力创造一个良好的班级环境。 因为理想的社会心理，以外在的内在的组织气氛潜移默化地影响着群体中的每一个学生心理状态和行为方式， 以一种无形的力量非强制性地规范着群体中每个成员的行为。语文教学改革的实践证明，新的教学思想和教学 模式可以创造出优秀的集体，优秀的集体又以良好的社会心理环境和班风、学风，使学生产生一种积极向上、 主动学习的心理趋向。这种良性循环，带来了语文课堂教学管理的高效能。另一方面，教师还应当注意课堂客 观环境的培植。如教室的布置要注意颜色的选择和光线的处理。自然适度的光线有助于师生在教学中的情感交 流，促进师生心理相容。教室空间的合理布局和课桌课凳的美观排列不仅消除了“教学死角”，而且能够使全 体学生处于教师视野之内，从客观上提高课堂管理效果。此外，教师的服饰也是环境因素之一，同样具有潜在 的影响力。如浅色服饰给学生以亲切感，深色服饰给学生以庄重的“权威”感，艳色服饰则易分散学生注意力 。一般说来，教师服饰应讲究朴素大方、整洁，既不土，又不洋，更不能穿奇装异服。衣服色调尽以淡雅、调 合、鲜明为宜。如果穿西装，要尽量可能地系上领带，以显气度；如穿中山装，要尽量系好风纪扣，以显严谨 。这些环境的熏陶，起到的课堂教学管理的约束力也是非常之大的。＊ 教学管理论文:二级学院教学管理创新论文 一、管理观念的创新 高职院校二级学院的教学管理包括很多方面,例如:教学方案的策划、教学质量的监督、日常的计划和教学的评估等等,这是高职院校二级学院教学管理的一项系统的工程,涉及到专业管理和行政管理。对教学管理进行创新首先要改变管理观念,从思想上进行创新。不管是什么变革都是先变革观念的,高职院校的创新同样要从观念创新开始,这也是创新的动力所在。 (一)“以人为本”的思想观念 以人为本的观念是国家管理的核心,社会前进的宗旨,也是高职院校改革和发展的指导思想。在以往的传统管理中,更注重效率和效益,无论遵循什么管理,都忽视了一点,那就是被管理者的需求,缺乏对被管理者个性品质的尊重和关怀,被管理者通常是任务的完成工具。而“以人为本”的观念是希望学校的管理活动和一切资源都用来实现对人的管理。在实现对人的管理时,教师的必要需求是管理者要关心的问题,包括价值需求、物质需求以及精神需求。高职院校的大部分教师以前都是中专学校的教师,非常希望自己的能力和水平能够得到提升和发展,对、研究科学成果、评教师资格等非常期待。学院要根据教师的合理需求,尽可能的为教师提供服务,满足教师的期待,这样可以激励教师更好的投入工作,这是以人为本的管理的最终目标所在。 (二)有经营的理念 学校是一个比较庞大的组织,任何组织都需要有一个强烈的经营理念,这样的经营理念高职院校必须具备的,处于社会经济的整体环境下,高职院校要遵循社会的共同管理和运作的规律。“产品、资产和资本”是学校的经营管理内容。生源市场和就业市场是高职院校需要面临的两个市场,要使两个市场能够不断的发展,就要保证高职院校输出的学生的人力资本的增值。所以高效的经营管理要特别有特色,不断创新,要根据市场的需求和社会的实际发展情况适当的对学校的经营活动进行科学的改变,重视高职院校的教育质量,保证教学产品的开发。提高生源市场的质量,提高学生的就业率。而高职院校的资产分类有两种:有形资产和无形资产。有效地经营有形资产使其充分的发挥资产自身的作用,而无形资产的经营最主要的是为学校打造自己特有的品牌,一个高职院校的品牌代表着学校的信誉、知名度,也是学校各方面综合能力的体现。品牌的力度是不可小觑的,它虽然不像有形资产那样可以有实在的估算,但是其使用价值是不可以忽略的。学校资本包括学校的产权以及人力资本。高职院校对其经营要发挥其管理手段,充分把职工的工作热情调动起来,使其在工作岗位充分发挥作用,把学校的各种资源充分利用起来,全力培养人才。 (三)实行开放办学的管理思想 高职院校开放办学的内容一般都是规定好的:首先要面向社会,高校之间都是联系社会经济相互合作的,这样才能使其发展不落后于人。开放办学是将社会的一些积极有利的东西吸纳到学校中,为学校的教学服务,从而使教学更加有优势,能够培养更多更加能和社会接轨的人才。开放办学要保证学校之间的合作是稳定的、长期的,这样才能保证学校健康长久的发展。开放办学不仅是国内学校之间的合作,还要联系国际,吸取国际上的成功的教学案例、教学思想和教学手段,努力发展自身的管理。这是学校能够在社会大经济环境不断变化的情况下生存的必要法则。其次,高职院校的发展要着眼于未来,社会的进步带动了很多教育技术的发展,高职院校要引进先进的教育技术,时刻与社会接轨。很多的专科院校的学生对获得本科学历,或者是更进一步的深造还是非常期望的,但是专科升本科是唯一面向专科学生的捷径,而有许多院校连这一捷径都不具备。如果专科院校自己能够设置本科专业,这对许多专科学生来说是一大福利,将会为社会培养更多的高学历、高水平的人才,增加社会的就业率。 二、管理组织的创新 高职院校的组织管理的具体实施是依靠组织机构的,所以,要实现高职院校的管理的创新就也要保证组织机构的创新,高职院校的培养目标是变成各个组织的培养目标,分步实现。一般的组织管理包括以下几种结构:扁平式组织结构管理、决策层次组织结构管理、执行层次组织结构管理。 三、管理文化的创新 管理观念是高职院校管理创新的核心宗旨,管理组织是其管理创新实施的载体,但是具体内容的实施关键还是管理文化的创新。这里面包括物质文化、精神文化、制度文化等等。高职院校要保证各个文化的创新,为校园创造优美的校园物质文化;创建先进的制度管理文化;保持其精神文化的积极、有个性。这些文化的创新发展是保证学校在激烈的市场竞争中能够坚持其发展地位的重要砝码。不进步就是退步,这是在现代快速发展的社会经济模式中任何一个领域都适用的。在这个激烈的市场竞争环境下,一个组织要想更好的发展就不能不创新,而创新是没有终止的。所以,高职院校要加强其管理观念的创新、管理组织的创新和管理文化的创新,争取不断的进步,能够更加长久、稳定的发展。 教学管理论文:试析高职院校教学管理存在的问题与对策 论文摘要：学分制和弹性学制条件下高职教学管理存在与之配套的教学管理制度尚不健全、选课资源不足、基础设施不足、现行学制缺乏弹性、师资力量不足等问题。解决问题的对策：加强基础设施建设，完善教学管理制度；建立健全导师制，加强对学生的指导和培养；建立科学合理的课程体系和灵活多样的选课机制；学制安排上应突出弹性和灵活性；加强师资队伍建设，建立竞争与激励机制；完善考试制度和学业评价机制。 论文关键词：学分制 弹性学制 高职教学管理 问题 对策 近年来，随着高等教育规模的不断扩大和高等教育改革的不断深入，学分制和弹性学制作为一种先进的教学管理模式，因其充分尊重学生的个体差异，注重学生的个性发展，体现了以人为本的教育理念而日益受到教育界的普遍关注。高职院校必须主动适应这种新变化，积极探索一套适合我国国情的以学分制和弹性学制为核心的高效的教学管理模式。 一、学分制和弹性学制条件下高职院校教学管理存在的问题 1.与学分制和弹性学制相配套的教学管理制度尚不健全 目前，绝大多数高职院校的教学管理制度都没有随着学分制和弹性学制的实施而进行相应的修订和完善，在高职人才培养方案、教学计划、学生提前或延迟毕业、学生学籍管理规定、学生跨校选课、学分互认、转专业、休学等诸多方面尚缺乏一套完善的管理制度，即便有些高职院校制定了一些教学管理文件，但也没有将其真正落到实处。 2.基础设施不足，难以满足学分制和弹性学制对教学的要求 近年来，高职院校的办学规模不断扩大，生师比逐年上升，学校教学资源供给不足与学生人数增长过快的矛盾日益凸显。同时，学分制的实施打破了传统的教学管理模式，教学活动不再是在固定的院系、班级进行，学校的课程安排也不再局限于每周一至周五的时间段，一周七天都可以安排课程，以满足学生的需求。因此，学分制的顺利实施不仅要有教师、实验室、图书馆、网络设施等硬件资源作保障，而且还要优化教学硬件设施结构，提高教学设施的利用率，以缓解各种学习场地不足和设备使用的严重冲突等矛盾。目前，高职院校的招生规模不断扩大，但学校的经费投入、师资配备、基础设施建设的增长速度却相对缓慢，难以满足学分制和弹性学制对教学的要求。 3.选课资源不足，且缺乏科学的指导 首先，从美国学分制的发展轨迹来看，选课制是学分制实施的前提，学分制是选课制发展到一定阶段的产物。因此，实施学分制就要提供足够数量和高质量的课程供学生选修。如哈佛大学仅一个文学院就开设了3000多门课程供学生选择，麻省理工学院也有80%左右的课程供学生自由选择。相比之下，目前我国绝大多数高职院校都存在选修资源明显不足的问题，不利于人才培养质量的提高。 其次，选课制在允许学生自由选择课程的同时，也对学生提出了更高的要求。要求学生要掌握正确的判断标准，并具备一定的理性思维能力。而实际情况是，大多数学生往往是根据自己的个人兴趣和喜好来选择课程，对课程的选择存在盲目性和功利性，有的学生避重就轻、趋易避难，有的则是选修管理不严的教师所担任的课程，把获取学分作为学习的主要目的；还有的学生在选课时出现了过分职业化的倾向，忽视了自身文化素质的提升。这样无法保证人才培养的质量，严重背离了学分制设立的初衷。 4.现行学制缺乏弹性 学分制和弹性学制条件下，学生毕业的标准是修满本专业规定的总学分。目前我国高职院校在学生的录取、学籍的管理以及毕业证书发放等诸多方面都受到省级教育主管部门或国家教育部的直接控制，致使高职院校的学制安排缺乏应有的弹性。笔者了解到，目前推行学分制的高职院校几乎都把学生毕业要求的总学分平均分配在各学年或学期之内，学生只能在这样一个指定的基本框架内进行“必修”或者“选修”，其结果是学生几乎每学期或每学年都会有必修和选修的课程；同时，因毕业证书和学位证书的发放工作尚未与学分制和弹性学制进行有效接轨，使少数特别优秀学生即使提前修满学分也不能及时拿到毕业证和学位证，而那些因特殊原因不能按时毕业的学生，也因住宿、学籍管理等教育成本问题无法继续留在学校，学校规定全部学生（包括领取结业证的学生）要在统一时间离校，学生可依据个人具体情况回校参加补修或重修考试等，经考试合格者方可获得毕业证书和学位证书。 5.师资力量不足且缺乏相应的激励机制 首先，学分制和弹性学制的实施要求减少必修课学时，而且相对要增加基础课、选修课的比例。这一方面有利于调动教师的积极性，给教师提供了一个充分展现自己才智的平台；另一方面，也对教师提出了更高的要求，要求教师不仅要熟练掌握专业知识，而且对相关交叉学科、边缘学科和新兴学科也要有所涉猎和研究，要结合自己的专长开出足够数量的、高质量的、受学生欢迎的选修课程。目前，我国高职院校教师普遍存在知识面狭窄、适应性不强的问题，导致学校开设的某些课程难以满足学生的实际需求。其次，许多高职院校尚未形成鼓励教师多开选修课的机制，个别学校甚至还规定专任教师必须上够一定数量的必修课后才允许其开设选修课。 二、解决高职院校教学管理问题的对策 1.加强基础设施建设，完善教学管理制度 首先，学分制的实施对学校的硬件设施提出了更高的要求，因而必须增加设备经费投入以满足学生学习的需要。其次，要完善诸如《学分制与弹性学制实施细则》《学分制与弹性学制人才培养方案》《学生重修、选课管理办法》《学分制学籍管理规定》等相关教学运行管理文件，使学分制的实施真正做到有章可循、有据可依。 2.建立健全导师制，加强对学生的指导和培养 我国从2002年开始在高校实行导师制，2009年出台的《国家中长期教育改革和发展纲要》也提出要完善学分制和导师制。目前的情况是，导师制在实施过程中因种种原因往往流于形式，并没有真正发挥对学生的监控和指导的作用。因此，应建立与学分制和弹性学制相配套的导师制，充分发挥导师在指导选课、教书育人等方面的作用。首先，要严格选拔一批思想觉悟高、学术水平高、富有爱心的教师担任学生导师。导师必须在课程选择、课程学习乃至生活辅导等方面给予学生全面的指导或帮助。其次，在考核导师时，应将自我评价、学生评价、领导评价和导师互评相结合，构建全方位、多元化的考核评价体系，并建立相应的激励机制，对于考评优秀的导师应给予一定的物质奖励。 3.建立科学合理的课程体系和灵活多样的选课机制 学分制的实施要求学校要提供充足的课程以便于学生进行选择。因此，各校必须根据自身的实际情况，遵循“厚基础、宽专业，重实践、强能力”的指导思想，构建目标明确、富有弹性的课程体系，逐步扩大选修课在教学计划中所占的比例，做到“必修课少而精、选修课多而新”。同时，学校应出台相关政策加大师资培养、培训的力度，鼓励教师根据自身条件多开课程、开好课程，并努力提高课程教学的质量，以促进学生的个性化发展。此外，为了培养学生的实践能力，还应进一步压缩理论课的课内总学时，加强课外实践教学环节，鼓励那些具有丰富实践经验的教师多开设一些实践性较强的选修课，以增强学生对未来职业的适应性。 4.学制安排上应突出弹性和灵活性 弹性学制是指弹性的修业年限。弹性学制的建立应从学生的基础和特点出发，以适应学生的个体差异，体现人才培养的灵活性。目前，我国实行弹性学制的高职院校修业年限一般规定为2～5年。为了把弹性学制真正落到实处，学校应允许修满学分的优秀学生提前毕业，同时应允许学习有困难的学生延长学习年限，即学生因个人或工作原因，在较长时间内无法坚持正常学习的经本人申请和学籍管理部门同意并办理手续后，可以暂停学业。暂停学业的学生在具备正常学习条件后，在允许的复学期限内，经学校相关部门同意并办理手续后可以复学。学校还应该允许学生在校学习期间可以根据自己的职业规划灵活选择或更改自己的专业领域，只要完成专业方向规定的课程和学分，就可以毕业。此外，学校应实行双学位制或者主辅修制，允许学生跨专业、跨学科学习知识，使学生能够自主构建自己的知识体系，以满足经济发展对不同规格和不同层次的人才的需求。 5.加强师资队伍建设，建立竞争与激励的机制 学校一方面应采取有效措施，引进优秀的硕士博士研究生充实师资队伍；同时，还应加强院校之间的协作，实现教师资源的共享，以缓解师资力量不足的压力。另一方面，还可以走专兼结合的道路，聘请企事业单位具有较高专业水平的技术人员或科研工作者担任兼职教师。学校应改革现有的人事分配制度，如可以制定一系列鼓励教师多开课、开好课的激励政策，也可以在教师职务评聘中实行教学考核一票否决制等。此外，对开设同类选修课的教师可实行挂牌上课，让学生自主选择教师和课程，以优化教师资源的配置。 6.完善考试制度和学业评价机制 首先，应建立严格的考试评价制度和学业预警机制。学生选择的所有课程都应参加考核，考核分考试与考查两种，考核及格才能获得相应的学分。所有的课程考核都实行教考分离，必修课程要建立符合要求的试题库，以确保考试的信度和效度。 其次，应实施学业评价绩点制，建立学习竞争机制。为此我们可借鉴美国大学的绩点制，把学生的学习成绩分为A、B、C、D、E五个等级，并对应相应的绩点，通过绩点制对学生的学习成绩进行评价，学生的绩点成绩决定了学生能否拿到学分，是否能获得奖学金、助学金、学位证书以及能否有资格被保送升入高一层次学校继续学习等。 最后，要建立学分互认机制。目前，我国的学分互认主要集中在同一地区的高校之间。鉴于我国目前高职院校学分制实施的现状，我们应尽快建立一套可以量化和通用的学分互任体系，打破院系之间、学校之间的壁垒，实施学分互认制度，并在适当的时机与国外高校建立学分转换系统。 教学管理论文:浅谈高职院校教师专业自主权与日常教学管理的平衡性 【摘要】在高职院校基于工作过程的教育教学改革中,教师被赋予了较多的专业自主权,但日常教学管理在一定程度上仍旧沿袭了传统的方法,这就使得教师专业自主权与学校的日常教学管理之间无法维持平衡,分析产生不平衡性的原因对高职教育改革的发展具有一定的意义。 【关键词】日常教学管理 专业自主权 平衡性 教师专业自主权指教师在遵守专业伦理的规范内,依其专业知能,对其教学、学校或组织的决策与任务,享有专业判断及自由执行,不受外界干预的权利。简单一些,教师专业自主权主要表现为教师在教育教学活动中拥有的自由、自主的权利。目前,教师专业自主权受到越来越多学者的关注,既有从法律、文化等不同的方面来解读教师专业自主权,也有的从教师专业自主权缺失的现状以及教师专业自主权的实现等问题方面来着手从事此问题的研究。 虽然学者们越来越关注教师专业自主权,但大多是着眼于理论层面的研究,就单某一类型教师的专业自主权研究,尤其是高职院校教师专业自主权研究目前还没有得到足够的重视。 自国家示范高职院校建设开始,大部分高职院校通过调研,都逐渐明确了培养高技能人才的培养目标,但传统的理论讲授为主的授课方式,在培养学生动手能力方面存在缺陷,这就使得大部分高职院校着手进行基于工作过程的教学改革,所谓基于工作过程,是指在日常授课中,引入实际工作中出现的案例甚至将实际的工作项目带入课堂,让学生在课堂中通过解决实际问题掌握知识,强化技能。基于工作过的教学改革要求教师不再拘泥于课本,而是将自身的经验、技能甚至实际的工作项目带入课堂。不同的教师有不同的项目,这一改革,既使得学生能够掌握技能,也给予了教师极大的专业自主权。 本文将探讨在基于工作过程教学改革的背景下,高职院校教师的专业自主权与日常教学管理的平衡性问题。 1 高职院校日常教学管理与教师专业自主权平衡性现状分析 就大部分高职院校教学管理方式而言,日常教学管理主要包括三种形式:一是教务处的日常教学检查,二是学校组织督导进行听课,三是每学期集中检查教师的教案等相关内容。这些常规的教学管理方式对课程形式方面的监督检查,日常教学秩序的稳定等方面起到了积极。 基于工作过程的教学方法鼓励教师将实际的项目引入课堂,允许教师使用不同的教学方法,相对而言,给予了教师较大的专业自主权,但在也与常规的日常教学管理产生了矛盾,具体表现在: (1)基于工作过程的教学改革要求教师将课程项目引入课堂,而完成每一项目所需要的时间不同,这与日常教学管理中要求按规定的课表时间上课产生了冲突。 (2)基于工作过程的教学改革要求加强学生的动手能力训练,这就使得教师同一次课程可能变化两个甚至以上的上课地点,这也与日常教学管理中的要求相矛盾。 矛盾的出现使得两方的平衡性无法维持,分析矛盾出现的原因,尝试找出解决问题的途径使得双方达成新的平衡,既有利于叫师专业自主权的提升,也为高职院校日常教学管理探索新的途径。 2 造成高职院校日常教学管理与教师专业自主权相矛盾的原因 造成高职院校日常教学管理与教师专业自主权相矛盾的原因,我们认为主要包括: (1)日常教学管理模式的改革不够彻底 大部分高职院校的日常教学管理模式一直以来都有一些定式,例如一天几节课,一节课多长时间,学生上课要求都是统一规定的。但是,专业不同,项目的内容,完成项目的时间会有所差距,传统的课程统一安排,相同的授课形式无法同时满足所有专业的需求。 (2)教育教学方法的改革突出 随着高职教育的发展,新的教育教学方法被更多的应用,如宁波职业技术学院正在大力推行,新的教学方法更加注重学生参与及学生动手能力的培养,新的教学方法。 一方面是传统的日常教学管理模式,一方面是日益变革的教育教学方法,传统与变革的碰撞,势必要激起进步的火花。 即使日常教学管理与新的教育教学方法存在矛盾,但新的教育教学方法的实施是符合高职教育发展潮流的,有利于培养更加符合企业需求的高技能人才,故而扩大教师专业自主权势在必行,给予教师一定的专业自主权,有利于教师更加灵活的设计教学项目,进一步向“基于工作过程”这一目标靠近,所以进步以扩大教师专业自主权这一改革的方向不能改变。 “无规矩不成方圆”,如果一味的扩大教师专业自主权,放任自流,不加任何限制的话,则势必会使一部分教师放松对自己的要求,忽视课堂管理的重要性,导致学院日常教学管理方面的问题出现。 基于上述各种理由,要保证学院日常教学管理正常运转的前提下,适当的扩大教师专业自主权,达成双方新的平衡,就必须两者都要兼顾。 3 平衡日常教学管理与教师专业自主权的建议 要在保证学院日常教学管理正常运转的前提下,适当的扩大教师专业自主权,使得教师能够真正做到基于工作过程进行课程设计。具体做法,我们认为应从以下几个方面着手: (1)给予教师适度的专业自主权,例如日常教学管理中可以尝试打破传统的一节课有固定时长的做法,在课堂时间的把握方面允许教师自己定义时间长度,既能保证教师在进行课程教学设计时,最大限度的考虑如何以实际的工作过程作为出发点,又能保证日常教学管理的延续性。 (2)日常教学管理方面,适当调整日常教学管理方式,引入弹性课表,要求教师提前数周制定好相应授课计划,想教学管理部门备案,由相关管理方根据授课计划安排上课时间、地点,这样就能保证教学管理部门对与日常教学秩序的监控。使得日常教学管理的方向向保证教师真正完成基于工作过程的课堂教学转变。 教学管理论文:教学秘书在高职教学管理与实施中的作用探究 1前言 高职院校主要以培养职业性人才为主，是我国教育系统中不可或缺的部分，高职院校承担着为中国特色社会主义发展输送高素质人才的历史任务，要想保证职业院校培养出的人才都能适应市场需求，就必须做好教学质量管理工作，这是高职院校发展的必经途径。教学秘书是高职院校管理中的基层岗位，是教务部门与学生沟通的桥梁，是各项教学活动顺利开展的保障。随着高职院校全面建设教学管理高质量之际，教学管理重心正向基层岗位转移，我们必须要做好教学秘书工作，为高职院校有更长远的发展奠定基础。 2教学秘书在高职教学管理中的作用 2.1教学秘书协调全部教学任务顺利进行 教学任务中包含很多环节，并不是看似那么简单，任何教学环节出现遗漏都会对教学质量产生严重影响，而教学秘书的任务就是协调好所有教学活动有序进行。同时教学秘书应将日常教学管理工作中的不足及时向上一级领导反映，并给出自己的想法，主动为领导解决问题出谋划策，还要将领导的决策逐级传递给各个部门，如果教师或同学有意见还要及时呈报给上级领导，确保教学管理部门能详细掌握教学情况，做出合理的决策，进而将问题圆满解决。 2.2教学秘书帮助主管领导做出科学决策 教学秘书工作在高职教学管理中起着承上启下作用，是教学管理的重要构成部分。教学秘书要根据教学规范，严格制定学校关于教学程序的规章制度，落实学校教务部门的各项教学任务，并要在其中起到指导和监督的作用。此外，要善于根据本院校的实际情况，为教学主管领导制定出各项教学任务、教学规范、教学措施等，还要辅助领导将所有的教学任务落实，确保领导在做某个决策时能有据可依。 2.3教学秘书是教学管理的推动者 教学质量是院校得以长远发展的基础保障，被认为是学校的生命。教学质量的高低与日常的细节工作密切相关，而教学秘书主要的职责就是做好日常工作，例如统计报表、数据整理、材料编写、资料存档、教学计划、科研立项等。同时定期检查教学情况，组织教学培训，传播最新的教学理念，帮助主管领导做好教学质量评估，从而实现高质量教学的目标。 2.4教学秘书在教学管理中的服务作用 教学秘书主要任务就是对教学计划实施过程中的日常管理，它在教学管理中扮演着服务者的角色，要将广大师生的切身利益放在首位，做好师生之间的沟通工作，及时发现教学中存在的问题，并将情况如实的反映给相关部门，真正将服务落实到教学管理中，为教学活动顺利开展提供保障。 3加强教学秘书在高职教学管理中充分发挥作用的策略 3.1学校应该给予教学秘书工作高度重视 首先，学校应该更新教育理念，确定教学秘书在教学管理中的关键地位，赋予教学秘书更大的权利，保证教学秘书工作不受干涉。其次，教学秘书要通过学习提高自身能力，确保能够熟练掌握现代办公设备使用技能，具备独立的处理问题能力，能协调好各部门关系的能力。最后，学校应该从学生中发现有秘书工作能力的学生，让他们辅助学校教学秘书开展工作，这样不但有利于减轻教学秘书工作压力，还能全面掌握学生内部情况。 3.2强化教学秘书思想素质教育工作 高职院校应该对教学秘书人员展开定期的思想素质教育培训，让他们清晰的认识到工作的重要性，使他们在平时教学中不会懒散，能够将全部的经历都投入到高职教育管理中，出色的完成自己的本职工作。 3.3调动教学秘书工作热情 教学秘书所做的工作是教学管理中基础的工作，所以各级领导要关心教学秘书人员的工作和生活情况，给他们足够的关怀，并对其工作给予充分肯定，可适当的进行物质奖励与精奖励，充分调动教学秘书的工作热情，让教学秘书工作者都体会到学校大家庭的温暖。 4结束语 总之，高职院校要想有更好的发展，就必须重视教学秘书在教学管理中的作用。教学秘书工作质量决定了整个高职院校的教学水平，因其具有较强的复杂性、基础性，所以要按照高职院校管理的规范做好教学秘书工作，这样才能实现高职院校资源合理配置，保证高职院校教学任务顺利完成。 教学管理论文:关于加强高校实践教学管理体制创新的思考 随着社会对人才的需求越来越多，且要求也越来越高，因此，各个高校也加强了对实践教学的管理，特别是管理体制的创新，而且实践教学也逐渐成为各大高校的主要教学模式。实践教学要依据学校的培养目标，学校也要有计划的组织实践教学活动，目的是培养学生进行基本技能的训练，加强对学生的实践能力的培养。实践教学就是要围绕着这些基本目来进行各种教学活动，这是学校培养具有创新意识的应用型和技术性人才的重要环节。同时，学校也要为学生提供动手实践的平台，让学生能够掌握科学的方法，来增强学生的实践能力。实践教学的管理体制要不断的适应教育环境的变化，就要通过创新研究来推动实践教学模式的发展与进步。 1 实践教学中存在的不足之处 （1）在高校的教学实践中，人才培养的策略仍需进一步完善。目前，社会对应用型人才的需求越来越多，因此，学校的教学策略也要随之调整。实践教学已成为各大高校教学过程中一项重要环节，就目前的教学策略，其实施的效果仍不明显，人才培养策略仍然不够完善。高校应该明确实践教学的主要目的，以培养应用型人才为主，实践教学是要给学生提供一个实践的平台，让学生通过这个平台来掌握教学的理论知识，让学生能够将所学知识应用到真正的实践活动中，学生通过在实践教学中学到的实践经验，并将其运用到社会的各项活动中。学校在实施教学实践的策略都出于同一较教学目的，其出发点是好的，但策略实施的结果与现实还是存在一定的差距。这种问题的出现主要原因还是由于实践教学体制缺乏创新，在课堂教学中，往往偏重于理论教学，不利于实现理论联系实际。 （2）在高校的教学实践中，实践教学的管理体制仍不完善。对于不同的高校，其有着不同的专业，根据具体的情况有着不同教学方式，因此，各个高校所组织的实践教学活动也是各不相同的，以致在各个高校中的实践教学管理体制还尚未形成，且管理体制和模式也存在一定的差距。可见，由于学校的教学管理体制会受到各方面客观因素的影响，因此，要实现实践教学管理模式的统一化和规范化，就存在一定的难度。实践教学管理模式应该结合不同的专业以及学生的特点来建立较为完善的管理体制，但目前教学情况与实际的教学实践仍存在较大的差距。另外，随着社会教育改革的不断深化，实践教学管理体制与社会所需求的人才的培养仍存在相当大的距离。另一面，由于学校要与企业要联合举办实践教学活动，需要投入较多的经费，在实际中，由于教学经费投入较少，加之与实习单位的联系不够密切，使得实践教学活动不能发挥其自身的有效性。 （3）在各个高校中，实践教学需要建立优秀的师资队伍，但在实际中，师资队伍在各个高校中确比较匮乏。高校中缺少优秀的师资队伍，以致难以发挥出良好的教学效果。实践教学的开展需要一支专业的师资队伍来领学生进行实践活动，从而达到培养实践能力和创新能力的目的。但往往高校确缺乏这样的师资队伍，忽视师资队伍的建设。 2 实践教学管理体制的创新与实践 针对实践教学的诸多问题，各个高校应该结合国内外实践教学发展趋势，将国外的管理理念和科学管理方式吸取过来，并对其进行创新，从而不断的完善实践教学管理。 （1）各个高校可以针对自身的特点，结合国内外的教学成果来吸取科学的管理经验。我们应该强调实践教学的重要性，可以参照国外的实践教学经验，创新管理体制，且不可以照搬照套，要取之精华，将国外的管理经验为我们所用。在教学活动中，要以学生为主，充分体现出学生的主体地位。 （2）根据我国的实际教学环境来创新具有我国特色的实践教学管理体制。创新并不是要脱离我国的实际教学环境，而是要以新的角度来思考实践教学的问题，在实践教学管理体制创新的道路上要结合国家的不同文化、不同教育环境，从而创造出具有中国特色的实践教学管理体制。 （3）高校的实践教学要有重点的教学内容，并配套相应的运行机制。高校应该明确教学目标，其重点是培养高素质的应用型人才。学校要结合这一目标而建立与之相适应的管理体制。例如，在高校中，可以设置实践教学部，主要是管理实践教学的活动，这个部门是独立的，并有直属领导来进行集中管理。对于实践教学部来讲，其最重要的一项内容就是建设实践基地，包括实验实训室、企业实习单位等。同时，还要配备相应的实验实训设备，这要根据专业的特点而设置。实践教学部还应该与企业实习单位建立良好的合作关系，确保学生能够在实习单位进行实践活动。 （4）高校应该建立一支专业的师资队伍，指导学生的实践教学活动。在实践教学中，教师应该具备专业的实践知识，引导学生进行实践活动，帮助学生提高实践能力和创新能力，在实践教学中，教师应该给予正确、科学的指导，为了更好的实现教学目标，就要加大对实践教师的培养力度，优化教师结构，明确实践教师的分工和相应的岗位职责，确保其有效的完成实践教学的各项教学任务。 3 结语 综上所述，在高校的实践教学中，实践教学管理成为培养学生创新能力的重要教学方式。目前，高校的实践教学管理体制仍需要创新和改革，为了实现教学目标，就要不断的进行管理体制的创新，从而提升实践教学的质量。 教学管理论文:教学管理与“制度化管理”的联系 一、教学管理与制度化管理的联系 正因为目标管理对管理者的要求相对较高，且在目标的设定中总是存在这样、那样的问题，使得目标管理在付诸实施的过程中，往往流于形式，在实践过程中有很大的局限性。于是，管理学者们顺应管理学的不断发展，根据不同发展时期对人性的不同认识，提出了相应的管理方式。教学管理过程中除了有明确的目标，还要制定规范化的管理模式，也就是所谓的制度化管理。 制度化管理的实质在于以理性的、科学确定的制度规范为组织协作行为的基本约束机制，主要依靠外在于个人的、科学合理的理性权威实行管理。教学管理制度就是保障教学系统有效运行的组织形式和行为规范。用外延方式来下定义，教学管理制度是教学管理体系（组织结构）和教师教学的行为准则（教学常规）的总和，它包括教学思想管理、课程计划管理、教学过程管理、评价与考试管理、教研科研管理和教学行政管理等。 二、实现教学“制度化管理”的策略 （一）建立以“校”为本的教学研究制度 虽然我国高校教学管理工作的总目标是明确的，但不同类型、不同层次高校的工作目标是各有差异的。学校进行教学研究必须以校为本，即要从学校教学实践中的问题出发，通过全体教师共同研究，达到解决问题、提高质量的目的。通过制度化的建设，在学校形成一种崇尚学术、崇尚研究的氛围，这是保证教学改革和教学专业化发展的最有力的内在机制。高校必须紧密结合各院系的专业特色和各职能部门的分工，各院系必须切实实施学校教学管理的相关制度和规范，积极协调教学目标实施中的问题。（二）建立“依制管班”的教学机制 班级管理工作是整个学校教育工作的基础，因为班级是学校教育体系中的基本单位，是组成学校这个有机体的不可缺少的细胞。学校的各科教学、思想品德教育以及组织学生参加生产劳动和社会实践，开展各种各样的课外活动，一般都是以班为单位进行的，即使是举行全校学生参加的集会或大型活动，也要通过各班做好大量的组织工作。因而，能否搞好学生管理工作将直接关系到学校教育人和培养人这一宏伟工程的质量。 （三）建立“民主科学”的教学管理机制 教师参与学校民主管理的状况，直接影响着民主化教学意识的养成，教育本身是一项系统工程，需要社会、学校、家庭的密切配合。为此，学校必须改变以往“家长式”的管理方式，建立民主、科学的教学管理机制，建立健全由教师、学生、学生家长、教育专家或社会知名人士组成的教职工代表大会制度，加强民主管理和民主监督，使广大教师可以通过一种法定的形式和正常的渠道参与学校管理工作。通过学校、家庭、社会“三位一体”的德育网络功能，达到共同管理、共同转化学生思想、促使学生进步的目的，从而为素质教育的全面推进奠定基础。 （四）建立“促进教师成长”的考评制度 教职工取得的成就与奖励紧密挂钩，把目标考核和目标激励和总结紧密结合起来。构建目标评价考核机制，必须遵循公平、公正的原则，同时要注意各级评价指标的制定必须要根据教育统计学原理和教育管理科学理论；各级评价指标要切实可行，具有可操作性；各级评价指标必须相互独立又互为一体。首先在制订考评内容和标准上，要体现新课程的精神，反映教师创造性劳动的性质和角色转换的要求以及教学改革的方向。要把教师的教学研究、教改实验、创造性教学和校本课程开发以及师生关系引入考评的内容。其次在考评的组织实施上，要努力使考评过程成为引导教师学会反思、学会自我总结的过程，从而进一步提高认识，更新观念。最后，考评结果要防止片面化和绝对化，杜绝分数主义，要从教师专业成长的过程来看待每次考评的结果，为教师建立档案，帮助教师全面了解自己，明确自己所处的成长阶段和进一步努力的方向。 高校要积极推进教学管理队伍的建设。促使教学管理者牢固掌握现代教育与管理理论，如教育学、教育心理学、教育管理学等知识，促使他们提高创新意识和创新能力，处理好各方面的关系，为教学管理的顺利实施提供保障。 教学管理论文:学分制下的农林专业教学管理研究 学分制是生产力发展、科学技术和社会进步的产物，它是一种以学分为计量单位衡量学生学业完成状况的教学管理制度，实行学分制的目的是为适应不同学生呈现出个性化的弹性教学计划，以“学分”作为衡量学生学习进程和成效的单位，选课制是实施学分制的前提和基础，也是学分制的灵魂所在，离开足够数量和高质量的选修课，学分制就失去了赖以生存的基础。学分制在中国几经变迁，如今已成为各高校教学改革的关键点。然而，学分制改革是一项极其复杂的系统工程，牵涉到校内校外的方方面面。本文以我校农林专业学分制管理为例，探讨农林专业学分制目前管理存在的问题及对策。 一、存在的问题和教学管理难点 （一）完全学分制教学管理系统不健全。 学分制对教学管理模式和教学管理制度提出了新的要求，学分制要求高质量、高效率的教学管理，随着我校办学规模的不断扩大，农林专业在校学生人数直线上升，而我校在学籍管理制度、选课管理制度、考试管理配套制度不健全，教学管理信息平台不完备，目前缺乏一套完全学分制的管理系统来对其日常教学秩序和规范进行管理，这些问题导致我校学分制管理系统混乱。 （二）观念阻滞。 由于我院长期实行学年制，上至决策层、教学管理层，下至教师、学生，在人才培养、教育价值、效益竞争等诸多观念上，都已形成了学年制的思维定式，无论是学校的教学管理工作、教师的教学实践抑或是学生的学习活动，均习惯于学年制的运行机制和管理模式。教学上目前还是以行政班为单位用统一的教学大纲、统一的教学计划进行教学，教学过程没有以学生为主体，只是一味地强调共性，忽视个性发展的需要，学生被动上课被动接受，没有从学生实际情况出发。这样使教育对人才的要求相脱节，知识、技术、技能的传授同学生能力、自身的需求、社会的需要还缺少有机的联系。 （三）学生数量增多与教学资源不足的矛盾。 学分制的实施是以充足的教学资源为前提条件的，目前我校由于教学资源的相对短缺，如课程体系不完善、课源不足、选修课质量不高、师资水平偏低、教学计划弹性不够等，根本没有能力实施真正意义上的选课制。一是课程资源少，二是选课的自由度不大。只是将原来某一专业的部分课程设置为专业选修课，再开设有限数量的任选课供学生去选择，因而学分制往往给人一种仅仅是“对学年制进行修补”的感觉。 （四）教学计划的安排与学分制弹性学制的矛盾。 学分制的核心就是弹性学制，我校农林专业受原有的学年制影响，目前使用固定的教学计划、教学大纲和教学安排，对行政班级进行统一的教学，学生无法自主学习，使弹性学制的整体优势发挥不出来。体现不出学分制的开放性与灵活性精神。 （五）学生选课盲目，选课不符合自己的兴趣。 学生在系限选和校任选范围内自由选择课程。通常情况下，学生会根据自己的专业方向、个性特点、兴趣爱好等积极合理地选择课程。由于很多学生对专业课程缺乏了解，所在学科教师指导、宣传不够，导致部分学生面对众多的选修课程不知所措，不知如何选择，盲目随众。 二、完善改进农林专业学分制的措施 推行学分制是一项系统工程，涉及诸多因素，许多院校学分制起步晚，其全面实施势必会引起教学管理体制、教学内容与方法、教学组织形式，以及与之相配套的学生管理、后勤服务管理等一系列问题。进一步完善学分制教学管理制度，着重要采取以下几个措施。 （一）加强宣传，树立正确的学分制观念。 推行学分制的首要前提是破旧立新和转变观念，现阶段做好学分制宣传教育，使广大教师、学生、管理者树立学分制的观念，为全面推行学分制打下坚实的理论基础。 （二）加大基金投入，完善教学基础设施。 实施学分制管理，完备的教学基础设施是保障。首先，设立充足硬件条件满足多专业、公共性、流动性的选课制需要；其次，完善学分制教学管理软件系统，保证学生选课、成绩查询、成绩录入、评教等网上交流平台的畅通及运行管理的高效率。 （三）构筑学分制动态教学计划体系，完善选课制。 教学计划是教学管理的重要文件，体现办学思想、专业定位、人才培养目标等，是高校教学管理的核心内容，因此系（院）的教学计划制订要围绕学分制运行模式制定。首先，要千方百计多开设选修课；其次，要科学地设计必修课和选修课；最后，要完善选课方式。 （四）建设高水平的师资队伍。 学分制的施行，招生规模的扩大，使得高校师资短缺，教师教学任务加重，师资队伍结构不合理，具有教授职称的教师和博士学位以上的教师比重偏低。受主客观因素的影响，教师队伍存在不稳定现象。因此加强教师队伍建设尤为重要，要求每位教师不仅要掌握本专业的最新理论和知识，而且还要熟悉相关专业的基本知识，从而满足不同专业、不同层次的学生扩大知识面的需要。 （五）加大教务人员培训力度，提高教务管理水平。 学分条件下的教学管理工作队伍既要懂得教育和管理科学，又要有较强的服务意识。因此，在加强教学管理制度建设、明确管理职责的同时，加大对教学管理人员的培训力度，促进教学管理人员的全面发展，不断提高教学管理水平。 （六）建立科学的课堂教学管理机制，提高教学质量。 学分制对课堂教学管理制度提出了新的要求，完善课堂管理制度是顺利推行学分制的基础。为此首先建立课堂教学质量评价体系，促进教师对教学工作的投入，不断提高课堂教学质量。其次加强课堂考勤制度，提高督导监察力度，杜绝学分制学生旷课时有发生现象，从教师、学生和督导三方面加强管理，互相监督。 （七）完善配套政策和支撑条件。 随着学分制教学计划的全面实施，必须制定和完善与学分制教学管理制度相配套的有关实施办法、选修课管理办法、本科生导师制暂行条例等规章制度。实行学分制后，由于选修课的大量增加，教学组织、学生管理和缴费模式等均发生了明显变化，它需要全校各部门如后勤服务、学生管理、财务管理及图书馆等的通力协作，这势必引起学校管理体制一系列的变革。因此，学校要加大投入，加强学分制实施的各项保障体系建设，确保学分制教学管理的平稳运行。 三、结语 实施学分制是一项极为复杂的系统工程，牵涉面广。要确保农林专业学分制教学管理制度的有效运行，首先要认识到实现学分制存在的问题，然后采取相应的措施去解决，这样才能培养出适应社会发展需要的农林专业技术人才。 教学管理论文:浅探普通高校教学管理若干问题 摘要：在分析高校教学管理现状的基础上，探讨高校教学管理中存在的问题及其原因，强调教学管理工作的重要性，以高等教育管理理论为指导，并针对普通高校教学管理中存在的问题提出加强和改善普通高校教学管理的对策，以提高教学管理的质量和水平，使一切教学活动得以高效有序的进行。 关键词：普通高校　教学质量　教学管理 高等教育的任务是培养具有创新精神和实践能力的高级专门人才，而人才培养是通过教学活动来实现的，教学工作是学校的中心工作，而教学管理又是教学工作的核心，是高校人才培养质量的重要保障。教学质量的高低直接决定着人才培养质量的高低，关系到学校的生存与发展。教学管理的创新是培养高素质创新人才的需要。建立一套有利于培养学生创新精神、实践能力和创业能力的先进教学管理制度，是当前高校教学管理创新的迫切任务，这就要求我们打破传统教育管理模式，摒弃忽视学生个性发展的传统教学方法，为学生自主学习、个性发展和实践活动提供更多、更广泛的时间和空间,培养适应社会需要的创新型人才。就目前情况看，随着高等教育体制改革的不断深入，高校扩招已经成为我国高等教育发展的必然选择。由于高校连续几年的扩大招生，高校发展面临着新的挑战，存在不少困难和问题，最为突出的矛盾是质的发展跟不上量的扩张，致使本科教学管理无论在认识上还是在管理手段上都存在许多问题，影响到人才培养的质量，主要表现为： 1.教学管理观念落后 教育思想、观念的改革是近年来在教学改革中一直强调的问题。但是，在短时期内扭转传统教育思想和观念是不现实的。长期以来，高校在本科教学管理上，对人才培养目标的要求，一直比较注重统一，而不是学生的个性发展；这显然不利于对学生创新能力的培养。此外，在教学工作中，依然存在着过于追求学科或专业理论体系完整性的倾向，此种倾向不仅会导致教学内容的重复和陈旧，同时不利于学生尽快地接触到科学前沿，结果导致既占用了大量的教学时间，新的理论内容却又未能得到充分的阐述。上述问题，应当说与教育思想和教育观念有关。也从另一个侧面反映出，高校的教育思想、教育观念的改革与更新依然有相当长的一段路要走。 2.教学管理的目的和任务不明确 目前，我国高等教育规模不断扩大，已经从精英教育转向大众化教育，这个新形势对高校的教学管理提出了挑战，对高校教学管理的目的，任务有了更高的要求，但是许多高校教学管理工作者管理理念和管理水平还停留在过去的思想上，对高校教学管理的目的、任务没有深刻的理解，这将影响和制约教学管理质量的提高。因此，要想提高教学管理工作质量和成效，必须充分了解教学管理工作的内在规律，并对教学管理工作的根本任务、目的与基本方法有深刻理解，高校教学管理工作的根本任务与目的在于提高教学质量，培养合格的高级人才，教学管理必须紧紧围绕教学这个中心进行。符合客观教学规律的高效管理，围绕教学管理科学化体系，建立健全教学管理机构，明确管理职责，科学制定教学规章制度，加强各项教学工作规范建设，使教学的各个环节有章可循，有相当一部分教学管理干部，特别是基层教学单位专职教学管理者只是起到一个执行、传达、归纳、整理的作用。其实，教学管理的基本任务是：研究教学及其管理规律，改进教学管理水平；建立稳定的教学秩序，保证教学工作正常运行；充分调动教师和学生教与学的积极性。从事教学管理工作者必须认识到教书是育人，管理同样也是育人。 3.教学管理中重教轻学 随着高校的扩招，为了满足改善办学条件的需要和扩大办学规模的需求，各高校也努力多方筹措经费投入基础建设和教学硬件设备的建设，积极增添实验设备、网络系统、图书资料等。但多数学校只注重了数量上的增加，而用于质量方面的经费投入有限，其具体表现在教学管理人员的培训经费投入不足，培训机会少。另外，许多学校尚未建立网络化的教务管理信息系统，因而不能及时掌握教学各环节所提供的实时信息。高校在教学管理方面只重视对“教”的管理，主要表现在：强调对教师的培训和管理，能够经常性组织教师去兄弟院校考察、学习，并鼓励教师搞科研；然而，在对人才培养目标的要求上则一直比较注重统一，对学生的个性发展，未能给予足够的重视；在教与学的关系上，强调“教”的主导作用，忽视作为主体的“学”的积极性的调动与发挥；造成学生长期处在一种“被动”的状态，不能掌握学习的“主动权”，对学习缺乏兴趣和主动性，从而直接削弱了学生创新能力的培养。同时，很多学校忽略对“学”的管理。在大学里，学生迟到、缺课、考试作弊现象时有发生，部分学生学习热情低，没有正确的学习观和就业观，不能正确的约束自己 。这些都是影响教学质量的关键因素。 教学质量是学校的生命线，是学校可持续发展的关键性因素，针对上述种种问题，以提高教学管理为根本宗旨，笔者建议如下： 1.更新教学管理观念 高校领导对教学质量的重视程度是影响教学质量的直接因素，也是教学管理体系高效运转的基础。这就要求高校领导在高校发展过程中具备责任感、紧迫感，不断进行研究，提高对教学质量保障理论的认识，才能有效提高教学质量。各级教学管理部门应转变教育思想、更新教育观念，逐步提高对教学质量管理工作的认识。在人才培养模式方面需要把创新教育融入人才培养过程，坚持通识教育与专业教育并重，针对不同学生因材施教，实现人才培养模式多样化。在学生的日常管理上正确认识和处理统一要求与个性发展的关系，把教书育人、科研育人、管理育人、服务育人、环境育人有机结合起来。 2.改进教学管理的方法，明确目的 高校教学管理包含的内容多，涉及面广，责任重大。为了保证高校教学管理系统能科学、有序、规范、高效地运行，制定和改善教学管理制度应遵循规范性与科学性、系统性与一致性、可行性与可测性以及可持续性与创造性等原则。其中包括完善的激励机制与执行机制、教学信息监测与反馈制度、教学质量评估体系、教学管理环节与过程控制系统等。教学管理人员作为学校教学管理政策的制定者和执行者，必须具有较高的业务素质，才能树立高质量服务意识，按照教学规律，对教学资源进行积极地和优化和整合。所以，首先应经常性对其进行业务培训，定期开展教学管理的交流活动，研讨教学管理改革趋势，不失时机地开展教学改革；其次，应通过适当的竞争。激发教学管理工作的活力。要健全竞争上岗机制，为教学管理人员创造公平、公正、公开的竞争舞台和发展机会，通过竞争体现优胜劣汰，提高整体素质；另外，建立一个符合校情的完善的现代化教学管理信息系统，可使学校管理层利用该系统实施宏观调控和微观处理，使统计、评估建立在科学的基础上，并可以辅助决策。 3.创新教学管理模式，提倡教学并重 目前高等教育模式多限于传授学科、专业的基本知识和基本技能，这样的教育模式远不能适应新世纪高科技、多元文化和知识经济发展的需求。高等教育的教学目标应该更多的关注其社会性、先进性、发展性、创造性和实用性，并以此为指导，转变教育思想，深化教育教学改革，改革专业设置、培养目标、课程内容、教育教学方法和教学设施。教师是教学过程的实施者、组织者和引导者，是教学改革中的主体。教师的教学改革不是简单追求形式、手段的翻新，更应该突出学生的个性和主体作用，树立“以学生为中心”的教学理念，建立“以学生为主体”的教学体制，充分尊重学生学习的主体地位，培养学生的自我意识、主体意识和自我调节能力，以充分发挥学生的主动性、创造性，建立一种开放的灵活的教育教学体系，保护和发展学生差异和个性，充分发挥学生的天性和优势培养和养成他们的独立自主意识、开拓创新精神、自主学习、实践、研究和创新的能力。另外，教学管理部门必须及时了解教师的教学状况和学生的学习状况，有必要让师生共同参与教学管理，参与教改方案的修订，从而不断改进教学和教学管理。只有创新观念，才能跨越教学管理创新上的障碍，突破旧思想、旧观念的束缚，形成教学思想活跃、教学对象主动、管理方式灵活的新的教学管理机制。 另外，随着多媒体技术、网络技术等现代信息技术在教育领域的应用使教学管理能建立新的管理平台,为各种时空、不同模式教学量化管理的创新提供了技术支持。信息的网络化、全球化，必然引起教学方法和手段的现代化和课程内容的更新，从而影响教学过程和人才培养的过程，对学科知识结构以及掌握现代化教育技术的程度也提出了更高的要求。教学管理必须紧跟现代化进程，利用信息化、网络化技术为教学提供良好的支撑环境。 总之，高校人才培养是通过有目的、有计划、有组织的教学活动来实现的，教学质量是决定人才培养质量的关键性因素。高校必须始终把教学质量放在至关重要的位置上。面对知识经济时代的机遇和挑战，高校必须改革教育管理，加快创造型人才的培养。培养创新人才是时代赋予教育的历史使命。知识经济的成败取决于教育的成败，取决于教育能否有效地培养全民族的创新意识和创新能力，而创新教育的实施又需要教学管理的创新来保障，高校教学管理决定着能否培养人才、培养什么样的人才、怎样培养人才。实践证明，只有狠抓教学管理创新，才能培养更多的创新人才。因此，在深化教学改革的基础上，采取各种有力措施，建立科学、完善的教学管理体系，努力提高教学和人才培养质量，是保证高校教学质量不断提高的重要环节，是教学管理的一项基础性工作，也是21世纪我国高等教育发展的重要课题。 教学管理论文:探析目标管理在高等学校教学管理中的应用 论文关键词：高等学校　教学管理　目标管理 论文摘要：在高等学校教学管理改革中，教学质量评价是一项常规又重要的工作。目前，各高校已形成了规范且有效的教学质量评价体系，为更好完善教学质量监控体系、注重实效，本文提出在教学管理中使用目标管理方法，建立可修改的目标体系，使教学质量有一个更科学的量化方法对其进行管理与提高，达到强化教学管理、保证教学质量的目的。 目前，高等学校正处于重要的变革时期，《中共中央关于教育体制改革的决定》确定了改革的方向。为适应这一改革需要，教学管理人员必须改变原有的工作思路，积极探索改善高等学校教学工作的各种有效途径，其中实现目标管理是极为有效的一个环节。 1目标管理的特点 目标管理大多应用于企业管理当中，特别是在宏观管理当中发挥着巨大的作用。但其应用于高等学校的教学管理工作较少，我们有必要去探讨。 所谓目标管理，就是将一个部门的目的和任务转化为目标，并以此为中心，建立目标系统。目标是由部门员工共同参与制定的具体、可行且能够客观衡量效果的目标。它把总目标层层分解，在实现各层次目标时，控制行为过程并进行自我控制，同时激发有关人员的责任心和创造性，最终实现工作目标。目标管理是评价效果的一种管理方法，其应用到教学管理工作中有以下几个特点： （1）以教学成果为重点，自上而下地建立目标体系。目标体系中的目标，都是要经过垂直的沟通，横向的协调，做到整和一致，且围绕总体目标。 （2）对管理的过程倾斜于宏观管理，宏观管理的核心是不断的研究和调整政策，以及及时进行检查监督，以便更充分的激发部门中个人的作用。 （3）制定考核目标管理成果的准则。有了准则才能鉴定管理目标实施的过程，也就是说应使管理目标为可鉴定的目标。 （4）目标管理中明确制定了达到目标的时间和目的。这就要求每个管理者要围绕着目标，集中精力去实现目标。 2目标管理的过程 通常分为三个阶段，即目标的确定，目标的过程管理和成果的鉴定。 2.1目标的确定 （1）制定目标的原则。 目标的制定是目标管理中关键的一个环节，它应遵循以下原则： ① 明确的目标。有了明确的目标才能形成各个管理层次分明的目标体系。下层目标是实行上层目标的手段，上层目标是下层目标的成果。 ② 可行性的目标。制定目标是为了实现目标，目标如果目标不可行就无法实现目标。 ③ 可鉴定的目标。目标是否达到要有鉴定的标准。这就要求有定量的方法，对于难以量化的问题，可用间接量化方法。 （2）建立目标体系。 高等学校教学工作的目标是为社会培养高质量的合格专业人才。必须建立教学工作的目标体系。教学工作的目标体系，可按纵向、横向和整体划分，均可建立不同的目标体系。 2.2 实现目标的过程管理 过程管理的核心问题是优化地实施目标，因此必须激发各级管理部门工作人员的积极性、创造性和主动性，为实现目标而献计献策。最重要的是以下几个方面： （1）研究政策政策的实施与目标的实现应是一致的，二者不能分离。一旦出现不可预知的新问题就要紧跟时代的变化，随时调整。而且政策应是开放的，有奖有惩，以达到预期的目标。 （2）检查监督检查监督的目的是进一步使管理工作向目标方向推进，因此一个明确的可鉴定的目标，就是我们进行检查监督的最终目的。 （3）完善机构目标管理要求机构是封闭式的，有独立的监督、反馈机构，既报喜也报优，保证目标管理的顺利实施。， 2.3 成果的鉴定 根据预先拟订的鉴定目标成果的标准，对所要达到的成果进行客观的评价，是不可缺少的一项工作。 （1）确定目标标准的原则。 教学工作是培养人才的工作，与物质生产不同，它受到诸多因素的影响，有不确定的一面；但一所学校的教学工作是客观存在的，总可以逐步的探索出比较科学的目标标准。只要我们思想方法正确，不去过分地追求目标标准的完美性，就可以达到预期的目的。确定目标标准应遵循以下原则： ① 推动性原则。确定教学工作的目标标准，一般来说，既要着重考虑目标的最后成果，又要注意监督工作的全过程，可以有所侧重。无论侧重哪一方，其目的都有一个，就是推动教学工作的进程。 ② 可行性原则。确定目标标准不是越精越细越好，只是追求它的完美性，反而会弄巧成拙，给评价工作带来不利的因素。正确的做法应该是关注主要工作，忽略次要工作的评价，这对激活教学工作和形成自己的特色是有益的，同时简单明了，便于实施，受到实现目标管理者的认可。 ③ 可比性原则。有比较才有鉴别，确定目标标准也要遵循这条原则。主要是善于从繁杂的事物中抽出共性的一部分， 以便在时间、横向、纵向上都能加以比较。 ④ 量化性原则。确定目标标准要有可量化性，即对能量化的工作一定要量化，对不能量化的工作可以采用定性和定量的两种方法，先定性，后定量。 （2）评价成果的分析。 对教学成果的分析，既要认真，又要灵活。同时还应注意以下两点： ① 达到满意程度即可。对成果的评价，当然是希望达到目标标准的理想效果，但这不符合客观实际情况。因为确定目标和实施目标必定要受到主观条件和客观条件的制约，在工作的过程中，完全做到一点不偏离目标是不可能的。所以我们对达到目标标准程度的要求要符合实际情况，达到目标标准的满意程度即可。 ② 多进行综合分析。如果是单一的目标，对其成果的评价比较容易，但这种情况并不多见。如果是两个以上的目标，那么评价其成果就困难了。因此，既要对每个目标达到的目标标准程度做出逐一的分析，又要做全面的综合分析，后者更为重要，并以此结果作出最后的评价。 3 结束语 总之，实现目标管理并非一般常规的管理方法，它是一般管理手段所不能达到的，是高等学校教学管理工作当中不可缺少的一项内容。 教学管理论文:新形势下的教学管理工作 摘要：本校作为省级标准化高中，在长期的办学实践中，通过“抓制度，促管理；抓常规，促提高；抓活动，促教研；抓素质，促发展”的“四抓四促”工作，走出了一条“管理兴校，质量立校，科研强校”的办学之路。本文就近年来我们在教学常规管理工作所做的实践与探索予以总结，与大家共勉。 关键词：教学质量；教学评价；教师素质 一、抓制度、促管理是提高教学质量的坚实基础 教学是一个多序列、多层次、多因素的动态过程，各种工作千头万绪，错综复杂，涉及面广。因此，学校教学管理工作能否和谐顺利进行，就集中表现在是否建立起正常的稳定、协调、有活力和系统的教学秩序。为了保证教学管理的科学化，我们按照教学规律，结合学校特点，依据可行性原则、必要性原则、科学性原则上、适应性原则、明确性原则、技术性原则制定了《常规教学管理条例》《教学质量检测考试管理条例》《学生作业批阅、单元检测情况检查实施方案》《教科研奖励条例》《集体备课实施方案》《教师职员聘任方案》《课堂教学常规管理规定》《高中新课程教学管理制度》各种教学质量奖励方案，以及教务处主要职责和教务工作岗位职责以及30余种部室管理制度。这些常规管理制度的建立使教学工作有章可循，检查有尺度，评比有标准，为学校教学管理步入标准化、制度化、程序化、科学化的管理轨道奠定了坚实的理论基础。 二、抓常规、促提高，是提高教学质量的主要途径 常规教学工作是整个教学工作的基础和主要环节，常规教学工作的好坏，直接关系到学校的教学秩序、教学质量和学校兴衰的大问题。我们认为学校的常规教学管理必须抓严、抓实、抓细、抓精，坚持始终。为此，我们建设立了“四大教学管理体系” 1.教学常规管理体系 教学常规主要有“教”的常规，“学”的常规和“管”的常规三大部分组成。我们依据“教”与“学”两者的主要过程环节和相辅相成的关系，依据《教学常规管理条例》和《学生学习常规》明确提出了教师教学常规的“九认真”和学生学习常规的“八认真”。为了保证“教”与“学”这两个“九认真”“八认真”落在实处，收到实效，我们又提出了常规督导评估，即“管”的“五认真”，把三者结合起来，我们称之为“985认真”。教师教学的“九认真”中的“八认真”大致对应学生学习的八认真，一方面教师直接对学生施教，学生直接受教，另一方面教师的教又通过“管”这一中介对学生的学施加影响。而学生学习的结果乃至过程同样要反馈给教师。作为“管”，一方面是既教又管学，另一方面又在教与学两者之间增加了一个新的反馈调节的环节和渠道，能保证教与学的良好实施，更能保证教学常规管理过程的良性循环。 教学常规管理我们注重了一个“实”字，“实”重点体现在两个方面，一方面是“落实”，这是管理中最重要的环节，另一方面就是“实效”。制度再多、再全，不落实等于零，只有把健全的规章制度，扎扎实实落实到每个环节中，通过抓严、抓细、抓精、抓实，坚持始终，才能收到最后的实效。终结管理是目标，过程管理是保证。我们在注重终结管理是目标首先强调的是过程管理，在制度的具体落实和抓教师计划的制定、备课环节、自习辅导、作业布置收缴与评阅、复习检测以及开展第二课堂活动环节上做了实实在在的工作。 2.课堂教学评估体系 建立课堂教学评估制度，学校成立评估小组，对全校所有教师的教案、课堂教学进行不打招呼的评估量化，对于哪些在课堂教学中，学生反映问题较多，满意率不高的教师，评估小组多次进入课堂进行评估，评估量化的结果纳入绩效工资考核和年度教师职务考核，并作为教师评优评模和教师聘用、任用的重要依据。同时，我们每学期还召开两次各班学生代表座谈会，征求学生对教师教学方面的意见和建议，每学期进行一次全校学生参加的评教调查，将评教情况通报给全体教师，并将学生评教满意率与绩效工资、年度考核挂钩，促进教师积极改进教学。 3.教学评价体系 为保证教学质量的提高，激发广大教师全身心投入教学工作的热情，我们坚持“多劳多得，优劳优酬”的原则，制定了《石泉中学高考奖励方案》、《石泉中学非毕业班教学质量奖励办法》。全校营造出这样一种氛围：在学校最辛苦的是教师，教学成绩突出的教师是最光荣的，地位最高的是教师，收入高的是教师（相对于行管人员），职称高的是教师，荣誉高的是教师。 4.教师全员聘任管理体系 为进一步强化我校教师队伍的管理，增强教师的竞争意识，危机意识，调动教师工作的积极性，提高教育教学质量，实行了校内教师全员聘任制。聘任程序为：领导小组聘任年级主任；年级主任在政教处的指导下提出班主任选聘建议；班主任在教务处指导下选聘任课教师；在分管校长的指导下，处室主任提出所负责部门的教学辅导人员和行政人员选聘方案，报聘任领导小组决定。制定了严格的教师的聘任办法和落聘人员安置办法。 通过近几年内部全员聘任制的实施，教师敬业精神、工作责任心、质量意识明显增强，各班形成了班主任为中心，全体科任教师齐抓共管的良好局面。 三、抓活动、促教研，是提高教学质量的根本措施 教学研究是提高教师素质，提高教学质量的关键，是“管理兴校、质量立校、科研强校”的根本措施。为此我们制定了《关于强化科研管理的有关措施》，建立了科研管理机制。通过形式多样的活动，全面开展教育科研，使教育科研成为我校推进素质教育、创新教育和推动课程改革的催化剂。 1.坚持求实、求新原则，立足校本研究。所谓“实”，一是研究课题务实；二是研究过程务实。所谓“新”，一是课题应有时代感；二是针对教育实践中出现的新问题、新因素，研究总结，反映出新时期的经验；三是研究的角度新，思路有新意，能借鉴其他学科的理论、方法来解决本学科中的研究课题。 2.大力开展高中新课改革专题的研究。各教研组把教学研究的重点放在新课程背景下如何提高课堂教学效果；如何开展以学生为主体的课堂教学；如何激发学生学习的内在动力；如何培养学生自主学习、探究学习的能力和在教学中培养学生创新思维上，广泛开展各种教学研讨活动，真正把教研与提高课堂教学效率结合了起来。 3.采用“请进来、走出去”的方法。不定期邀请一些省、市专家和我校教有所长的教师作高考复习、课程改革、课改与教师成长、《论语》解读等方面的讲座。每学期都要选派骨干教师参加省市骨干教师培训、新课程改革培训、高考复习研讨会，派教师到兄弟学校参观考察学习。 4.开展教育科研论文评比活动。鼓励教师积极撰写教研教改论文，学校每学年开展一次教育科研论文评比活动，将优秀论文续集出版《石泉中学教师教研教改经验论文集》，并将优秀论文推荐给省市报刊杂志发表。目前已有100余篇优秀论文在省、市、县教育科研论文评比中获奖或在专业杂志上发表。 四、抓素质，促发展，是提高教学质量的根本保证 学校的发展很大程度上取决于教师队伍的整体素质，高素质的教师队伍是提高教学质量的有力保证，近年来，我们围绕优化教师管理，着重抓了教师队伍素质的进一步提高。 1.实施内功锤炼工程。教师专业素质，专业能力是实施素质教育的关键。我们着重从教师必备的基本功，学科专业素质，综合文化修养等方面促进教师业务素质与能力的提高，对教师基本功的训练，抓好五项校本培训，即：教师理论培训、专业知识培训、新课程培训、信息技术培训和教育技术培训。实现“教师与课改同发展，教师与学生同成才”的目标 2.在教师队伍建设上，我们实施了“四抓工作”。即抓老教师优势和潜能的发挥；抓中年教师水平的进一步提升；抓青年教师的成长提高；抓优秀教师的招聘培养。 一分耕耘，一分收获。通过多年的努力，我校教育教学常规管理工作得到不断完善和发展，教师素质不断增强，教学质量不断提高。学校被授予陕西省科研兴校明星学校：陕西省以校为本教研制度建设实验学校；陕西省现代教育技术实验学校；安康市实验电教先进学校；安康市素质教育先进学校。学校连年被市委、市政府授予“高中教育先进单位”。 教学管理论文:浅析实现税务系统培训教学管理专业化的思考 论文关键词：税务系统　人才培养　教学管理专业化 论文摘要：推进税务系统教育培训工作，是落实人才强国计谋、实现人才兴税的主要内容。全力培养高素质的税务队伍，必须把教育培训作为税收人才培养的“重中之重”，必须提高税务系统培训教学管理专业化。 专业化的教学管理是培训工作的重要环节，特别是对于税务系统而言，专业化的教学管理工作尤为重要。培训教学管理，是指按照一定的培训教学目标，在相应的教学思想指导下，通过一定的教学组织形式和机构，对教学资源进行合理调配和使用，对教学活动进行规范安排，以保证良好的培训教学质量的系列活动。 如何优化教学管理工作，在税务系统培训中实现教学管理的专业化？笔者认为，可从强化常规教务管理、优化教学过程管理以及加强教学质量管理这三方面入手。 一、强化常规教务管理 教务常规管理是税务系统培训教学管理的重要环节，是稳定教学秩序的重要保证。税务系统培训工作有专业化、常态化的特点，因此教务常规管理应由专业的教务管理部门负责。对于税务系统的培训管理来说，常规教务管理主要包括日常教务管理、教学秩序管理以及教材和教学档案管理。 在进行常规教务管理时，有两点尤其值得注意。首先，应加强计算机系统在教务管理中的应用，即教学管理专业化的信息化建设。税务系统培训是一项学员人数多、范围广，且培训工作常态化的工作，这就更需要计算机的辅助以提高常规教务管理的科学化。其次，应完善教育事故处理。教育事故是任何培训中都可能面对的突发情况，能否正确处理好教育事故是考验教学管理是否专业化的重要环节。教学事故包括教学活动和管理工作方面的事故，一般分三个级别：一般教学事故、重大教学事故、严重教学事故。出现教学事故后，应弄清情况，分清责任，及时处理。在处理事故过程中区别情节轻重并进行教学事故登记，提出处理意见报教务管理部门。如果教学事故由于培训学校的失误而引发，则应及时向培训学员致歉。 二、优化教学过程管理 税务系统培训与一般的培训不同，它的培训目的是提高税务干部的业务能力，因此应更注重理论和实际结合。因此税务系统培训教学过程管理中应坚持学员的主体作用，充分调动教与学双方在教学活动中的主动性和积极性。税务系统培训是职业培训的一种，主要分初任培训、任职培训、业务培训等，因此应体现职业教育特点，重视创新能力培养，强化职业技能训练。优化教学过程管理必须从编制培训项目授课计划、编写教案、上课等细节实现专业化。 优化教学过程管理，主要体现在以下几方面： 首先是注重能力，这是税务系统培训的主要指导方针。培训项目的设置要使学员获得全方位成长的理念，以学员的思想政治素质、科学文化素质和业务能力素质，从而学员可以以坚定的理想信念、丰富的专业知识和扎实的专业技能投入到各项税收工作中去。因此要将税务干部的能力培育贯串到教育培训的全过程，实现教育培训由知识教授向能力培养的改变。 其次，要联系具体实践，学以至用。在教学过程中应紧密联系税收工作现实，围绕推进依法治税及税收工作重点，更好地为税收事业服务。因此，在教学过程中应针对性地确定培训内容，选择典型培训案例，有的放矢地开展教育培训工作。要把税务培训工作的着眼点放在提高学员运用理论指导实践、解决现实问题的能力上，做到学以致用、用以促学、学用相长。 最后，是完善机制。要税务系统培训教学管理的工作机制，使培训工作更科学规范和富有成效。应发扬税务系统培训的有益经验，借鉴国内外教育培训的先进做法，使税务系统培训工作更好地为经济社会发展服务。 三、教学质量管理 教学质量管理的主要任务是根据学校专业化培训设置的培养目标，实施教学质量的控制即教学计划的编制过程、教学计划与课程实施以及各个教学环节的控制。教学质量管理的措施是要健全各项教学质量管理的工作规范和对教学质量检查、评价的系统，运用现代信息技术系统收集、处理和反馈教学各个环节的信息，实现教学质量管理的规范化、科学化和制度化。 教学质量管理分为教学质量管理和课程质量管理。教学质量是税务系统培训教学管理的核心，它的主要任务是按照培训的目标和要求，根据教学客观规律把好教学过程中各个环节的质量关，以达到培训的质量要求。课程质量管理是根据培训班教学计划的要求和教学的客观规律，统筹安排好课程讲授、习题、实验、实习、调查、考试等教学环节，以达到全面提高质量的目的。 提高教学质量，应特别注重教学评估工作和运用现代科学技术。教学评估工作是教学质量管理的重中之重，是宏观调控教学工作，促进教学管理规范，提高教学质量、办学水平和办学效率的重要手段。因此应把教学评估工作作为税务系统培训的一项经常性工作来抓，要与日常教学管理工作相结合。开展教学评估工作要建立科学的教学质量评价体系体系，按照“以评促建，以评促改，以评促发展”的要求，与教师的约束机制和激励机制相结合。提高教学质量还应依靠现代科技，提高培训的科技含量，在培训的思惟性、实用性上下功夫，在吸引力、感染力、影响力上做文章；通过情景模拟互动式教学、案例式教学、行动学习法、研讨法等现代教育培训方式，实现培训教学的形象化。 四、强化职业道德培养 税务系统教学管理还必须紧密联系税务系统的实际及税收工作重点，通过提高培训师的职业道德素质，培养一支思想素质好、业务知识过硬、培训教学创新能力强的师资队伍。强化职业道德培养，可从增强培训教师的全局观、强化教学中的使命感、责任感，在教学中增强对学员的职业道德素养考核等手段，把职业道德教育融入到税务系统教育培训的方方面面。 当前，我们面临着经济快速发展的时代，经济的高度发展给税收工作带来了前所未有的挑战，对税务干部的能力素质要求越来越高。税收作为国家宏观调控的重要手段，涉及社会经济的各个方面，税务干部熟练掌握税收业务技能，是应对经济迅猛发展的必然要求。税务系统干部培训院校应从培养高素质税收专业化队伍的高度出发，明确人才培育方针，确定培训内容，为我国税收事业提供强有力的智力支持和人才保障。 教学管理论文:浅谈教学管理系统在高职院教学管理中的应用 论文关键词：教学管理系统　教学管理　运行流程改造 论文摘　要：数据库技术中数据集中管理，任务分散处理的方法符合科学管理的理念。教务管理系统改造了传统的教学管理模式，逐渐推进了高职院教学管理的现代化；实践中发现，教学管理工作与系统的对接中存在的问题影响了预期的管理目标。因此，如何解决好这类问题是当前各类职业院校在管理信息化建设中要解决的重要课题。 1.教学网络管理系统管理的主要应用 教学管理系统以教学管理的实体模式为设计依据，管理学校日常教学流程的各个环节；教务管理系统的构成，狭定义为计算机软件按照学校实体模式虚拟构建，实现对教学环节的运行管理；教学管理系统的主要功能有： 1.1基础资源管理。学校资源管理分三个部分。第一部分是硬件设施：校区信息，楼房信息，教学场地信息；第二部分是组织机构：院系、教研室等教学承担单位，教务处、学生工作处等教学管理组织；第三部分是教学过程相关要素：如专业信息，课程信息库，教师教辅人员信息；这三部分，形成教学管理的基本数据结构和逻辑关系，构成学校组织的基本框架。资源管理模块是教务系统正常运行的基础，负责动态监控资源利用的状态，评价资源使用效率。 1.2学生与学籍管理。学籍管理系统负责建立和管理学生学籍信息和异动情况。学生学籍数据是教学管理其它模块的基本数据源之一，也是高基报表、高校教育数据平台的数据来源。学籍管理的工作流程是： （1）入学报到和学生学藉建立。把高校招生录取系统的新生数据，直接导入教务管理系统数据库，形成预报到学生信息库。管理系统以录取专业进行预分专业、安排宿舍等工作，形成新生报到的各类表格（包括录取通知书）；各系通过管理系统终端进行新生报到注册工作，高效准确地建立起报到新生的学藉信息。 （2）学生档案管理。学生学籍系统动态维护学生基础信息、上传照片、打印学籍卡、考试证、学生证和毕业档案（带照片）；统计分析在校在籍学生的情况，上报包括高基报表在内的各类学籍数据。 （3）学籍异动管理。记录学生在学籍有效期内的所有学习活动变动情况，包括专业分流、休学/复学、奖惩、参军、转学、延长学习年限等的具体处理和信息记录。 （4）毕业审核。对照毕业标准设定模版对系统内学生的毕业资格进行审查和确认。 1.3专业与培养方案的管理。专业人才培养方案规定了学生从入学到毕业整个过程的学习项目，作为教学管理的指导性文件，系统对此进行严格的管理与控制。系统首先形成课程资源库然后构建各专业的人才培养方案，自动生成各专业学期教学任务，形成课务安排、考务管理和教材管理等的基础信息。 1.4课务管理。课务管理是学校教学管理活动的重要内容。下达准确完整的开课任务、提供便利的选课机制和形成灵活多样的课表编排是课务管理的主要目标。 （1）开课管理。管理系统读取各专业人才培养方案，生成各专业的学期教学任务。管理人员在构建课程资源库和人才培养方案时要进行反复审核，确保课程信息准确无误，达到准确完整下达课程任务的目标；管理系统在课务环节，提供了便利的选课机制，保障了学分制教育制度的实施。 （2）排课管理。管理系统智能排课功能遵循教学过程的一般规则（如根据课时隔天错节，一周内均匀安排课时、1、2节避免体育课）进行智能排课，提供辅助停课/调课方案的选择。完美解决了教学管理工作的难题；系统网站提供查询班级课表，个人课表，周日次节课表、总课表和停课/调课等信息的功能，通过短信方式及时通知到相关人员。 课表系统具备多角度信息查询和分析功能：第一，查看空闲教室、无课学生，提供临时活动的场地和学生信息；第二，分析课表编排质量，如课表均衡性、场地利用率等；第三，统计任课教师情况和工作量的统计；第四，系统输出课表、成绩登记表等各类教学用表。显示出手工作业不能比较的效率和准确率。 （3）实习实训环节的管理。以项目的形式对实习（实训）任务和毕业设计（实习）环节进行管理。系统提供了实习（实训）基地、专业实习、顶岗实习、社会实践、竞赛等的管理，加强了校企业合作项目的过程管理，对学分制教育改革提供了有力的技术保障。 1.5成绩管理（重修）管理。对学生在校期间各学习项目考核结果的记录与管理。这块工作包括了课程免修、重修处理，等级考试报名及成绩管理。 任课教师通过校园网录入承担课程的学生成绩；系统向学生和教师提供多种成绩查询方式和成绩统计图表，生成各类成绩报表，为评定奖学金、三好学生、重修、补考和学分清理等工作提供数据支持。 1.6考务管理。考务活动为教学运行的重要环节。管理系统根据课务信息进行考务安排，完成考试和试卷两项管理任务。第一，排考。根据课程结束时间决定班级和考试课程、安排监考教师、考试场地时间；自动编排考试安排表，生成各类报表通知到相关人员；考试管理人员能在考试过程中进行考场情况登记和考试情况通报。第二，试卷管理。清楚地记录试题库和试卷库信息，通过智能和辅助方式为课程选择试卷或试题；能按照考试安排按课程生成相应的试卷速印单(自动计算试卷速印份数)，按考场打印试卷袋标签、考场学生名册(含照片)、考场记录表等。 1.7教师工作量统计和教学质量评估。第一，根据课程任务和排课记录，教师的教学工作量，均如实地记录在数据库中，可以按不同的范围和要求进行查询和呈现，准确方便地进行年终教师工作量的统计和结算。其二，通过批量选课功能，任课教师的教学任务与每位学生的信息关联，实现对教师教学活动的绩效评价；系统提供了学生、同行、督导、领导等网上评教功能，全面地评价教师的教学工作。 1.8教材管理。教务系统中的教材管理模块，相当于一个小型的进销存系统。对教材信息、教材计划、教材采购、教材发放和教材评价的管理，达到教材和款额结算到学生的细化程度。可实现向每个学生提供应领教材、已领教材和对应款额的明细结算单，具有校园网查询功能。 2.存在的主要问题及改进措施 管理系统的功能十分完备，其流程具有优质高效的基本品质。存在的问题是管理系统的功能在实践中没有高效地发挥，主要原因有四点：其一，教务管理系统软件对高等教育管理具有普遍的适用性，但没有考虑到职业教育的特殊需要；第二，使用部门没有组织专门人员进行功能开发、技术维护、版本升级和应用培训等足够的保障机制，导致系统功能更新缓慢跟不上职业院校教学改革的需求；第三，教学管理制度、教学运行流程与教学管理系统不匹配的地方，没有及时进行对接，导致系统作业程序与实际业务流程的背离；第四，教学管理人员不稳定，业务生疏不能充分应用系统功能到实际工作。所以，建立一套基于信息化的教学管理运行制度，促进教学管理科学化、规范化和信息化，提高高职院教学质量，是当前教学管理工作面临的重要课题。 针对使用中存在的问题，我们提出相应的措施进行改进： 2.1充分重视管理信息化工作，对管理系统本身要组织专门的人员进行管理、开发。管理软件是针对教学管理的业务流程开发设计，在应用过程中需要完善改进，与实体流程相互磨合，达到合二为一的境界，才能适应高职院校教学管理的多层次需要。所以，管理人员要参与系统的开发、扩展和模块设计，要根据应用的需要，向软件开发公司提出应用需求，经常性的完善功能，升级版本，使管理系统和实际教学管理工作充分配合。 2.2稳定教学管理队伍，加强人员培训。认真做好学校各级教学管理人员的培训工作；管理部门必须制订出详细的培训计划；经常性地组织各类人员认真学习软件的操作方法，功能应用范围，如何应用系统完成本职工作等一系列培训并加强计算机应用能力的考核；加强教学管理队伍的稳定性，以确保应用系统的熟练程度。 2.3改进教学管理的作业流程，适应信息系统自动化作业的要求。管理系统作用于教学管理工作，在客观上具有改善优化管理流程和管理组织的作用。管理系统的权限收放自如，依实际需要，可把教学管理工作下放到各二级部门，也能方便地把二级部门的某些功能收摄到一级部门加强统一管理，以适应职业学院管理创新的需要！

道路交通安全法论文:小议道路交通安全法诠释与适用 内容提要《道路交通安全法》颁布实施以来，纷争不断。对于正确理解与适用该法而言，提出问题比解决问题更重要；对于第三者责任保险与第三者责任强制保险之间的关系问题，特别是在司法实践中可能出现的情形，如何理解与适用关系重大；《答复》回答的问题不妥当，也不全面，应当引起我们的高度重视。 关键词《道路交通安全法》；问题；第三者责任强制保险；《答复》 一、问题的提出 《中华人民共和国道路交通安全法》(以下简称《道路交通安全法》)自颁布以来，引起了社会各界关注。尤其对该法第76条关于机动车与非机动车、行人之间发生交通事故，民事责任承担方式的规定，存在不同的理解，争议不断。[1]论者从不同的角度出发，认为该法充分体现了人本主义的立法思想，充分保护了作为弱者的非机动车和行人利益;反对论者则认为该法对行人的“偏袒”和对机动车的“苛刻”损害了社会公平，削弱了法律的权威性。[2]于是，侵权法学者纷纷在各大报纸上撰写文章，以表明自己观点和态度，同时，对其他观点进行了评析。[3]这些观点无疑对我们从宏观上正确理解和适用该法第七十六条起到了积极的作用。但问题远没有解决，因为该条及第17条规定，机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。我国将实行机动车第三者责任强制保险制度。该制度与原有的第三者责任保险的关系，就成为一个需要正确理解与适用的问题。 更重要的是，随着《道路交通安全法》于2004年5月1日起施行，原有的《道路交通事故处理办法》（以下简称《办法》）随之废止。《办法》规定的人身损害赔偿范围、项目和标准也随之失去法律效力。《道路交通安全法》又没有规定人身损害赔偿的范围、项目的标准。于是，因道路交通事故引发的人身损害赔偿，从特别法步入了普通法，在审判实践中就适用最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）规定的生命、健康、身体遭受侵害的赔偿范围、项目和标准。众所周知，《办法》规定的赔偿范围、项目和标准，远低于《解释》的相关规定，同时，《解释》规定2004年5月1日后新受理的一审人身损害赔偿案件，适用本解释的规定，也就是说，不管事故是发生于2004年5月1日前，还是发生于2004年5月1日后，只要是2004年5月1日后受理的，均适用《解释》的规定。由此，2004年5月1日后受理，就成为适用《解释》赔偿范围、项目和标准的惟一标准，而对事故发生的时间，特别是对车辆所有人（即车主）与保险人签订的保险合同中第三者责任保险的赔偿范围、项目和标准的约定等均在所不问。这就引发了另一个问题，即新的人身损害赔偿审理标准是否适用于未到期机动车第三者责任保险问题。对该问题，已引起中国保险监督管理委员会的关注。该委就此问题向最人民法院咨询，最高人民法院研究室以法研[2004]81号《关于新的人身损害赔偿审理标准是否适用于未到期机动车第三者责任保险的答复》（以下简称《答复》），称，“投保人与保险人在保险合同中有关‘保险人按照《道路交通事故处理办法》规定的人身损害赔偿范围、项目和标准以及保险合同的约定，在保险单载明的责任限额内承担赔偿责任’的约定只是保险人应承担的赔偿责任的计算方法，而不是强制执行的标准，它不因《道路交通事故处理办法》的失效而无效。《解释》施行后，保险合同的当事人既可以继续履行2004年5月1日前签订的机动车第三者责任保险合同，也可以经协商依法变更保险合同。”《答复》对该问题的回答是否适当与全面，就成为另一个需要正确理解与适用的问题。 二、第三者责任保险与第三者责任强制保险的关系 《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》第50条第2款规定：“责任保险是指以被保险人对第三者依法应负的赔偿责任为保险标的的保险。”故在我国法上，责任保险即为第三者责任保险。在《道路交通安全法》实施前，第三者责任保险属于自愿保险的范围，即投保人和保险人通过自愿的方式，在平等互利、协商一致的基础上，签订保险合同来实现的一种保险。 《道路交通安全法》第17条规定：“国家实行机动车第三者责任强制保险制度。”该规定中的第三者责任保险与《保险法》第50条第2款规定的责任保险相同，不同的是该责任保险属于强制保险，即指依照国家的法律规定发生效力或者必须投保的保险，而不是当事人自愿购买的保险。可以看出，二种保险均属于责任保险，这是相同点。 二者的主要区别是：(1)前者是自愿的；后者是强制的，即法定的。（2）前者的目的集合危险，分散损失；[4]后者不仅包括前者的功能，而且更重要的是为了填补受害人的损害，使其得到快捷、公正的赔偿。[5]（3）前者，保险公司以赢利为目的；后者则不以赢利为目的，在保费与赔付之间总体上应做到保本微利。（4）前者属于自愿的保险，故，保险人是否决定承保、如何承保或承保的多少均有选择余地；后者则属于强制或法定保险，保险人不得拒绝投保人投保，即属于强制缔约。[6](5)前者属于商业保险，保险公司可以其他保险捆绑销售；后者则属于法定责任保险，保险公司不得与其他保险捆绑销售。（6）前者的保险金额与保费，原则上由当事人协商确定；后者则由保监会做出指导性规定并随着经济发展适时调整。其他国家和地区的立法，有相同的规定。如日本《汽车损害赔偿法》第13条。[7]我国台湾地区《台湾强制汽车责任保险法》第25条。 综上，第三者责任保险与第三者责任强制保险不是一回事。不能将《保险法》上的第三者责任保险等同于《道路交通安全法》上的第三者责任强制保险。将二者混同的观点，都将导致对《道路交通安全法》的错误理解，更将导致不妥当的适用。关于二者的关系，在适用时，有三种情形应引起注意： （一）作为机动车的所有人能否在投保第三者责任强制保险后，投保第三者责任保险，如能投保，发生交通事故时，保险公司如何进行理赔？ 如前所述，二种保险属于责任保险。而责任保险又属于财产保险的范畴。根据《保险法》第41条第2款规定：“重复保险[9]的保险金额总和超过保险价值的，各保险人的赔偿金额的总和不得超过保险价值。除合同另有约定外，各保险人按照其保险金额与保险金额总和的比例承担赔偿责任。”该规定是财产保险责任限定原则的具体体现。因此，机动车所有人在投保第三者责任强制保险后，可投保第三者责任保险。但各保险人赔偿金额总和不得超过保险价值。需要注意的是，该条适用的前提是保险险种均属商业保险，基于保险当事人的自愿而发生，因此，在第三者责任保险属于商业保险，而第三者责任强制保险属于法定保险的情形下，不能适用该条后句，即除保险合同另有约定外，各保险人按照其保险金额与保险金额总和的比例承担赔偿责任。而应当先由承保第三者责任保险的保险公司理赔，不足部分，再由承保第三者责任强制保险的保险公司理赔。但各保险人的赔偿的总和不得超过保险价值。这样适用的目的在于充分尊重保险当事人的意思自治，体现约定优先的民商法原理。另外，第三者责任强制保险的设立目的是为了填补受害人的损害，使其得到快捷、公正的赔偿。而第三者责任保险的目是主要是为了被保险人的利益，即分散损失而设立的。二者相比较，首先由第三者责任保险赔偿，能更充分保护被保险人的利益。 （二）机动车所有人先后向不同的保险公司投保第三者责任强制保险，当发生保险事故时，各保险公司应如何承担责任? 对该问题，因我国还未制定第三者责任强制保险的具体办法，所以，在我国法上没有规定。在司法实践上发生此类案件，可以借鉴日本《汽车损害赔偿保障法》第82条之2[重复契约情形的免责]的规定，即就一辆汽车缔结二个以上的责任保险（在此指第三者责任强制保险）契约，保险公司就上述契约中最早缔结的契约以外的契约，免除在与最早缔结的契约的保险期间内发生的因汽车运行事故产生的损害真补、损害赔偿额的支付、先付金的支付。[10]该条规定确定了投保时间优先规则，由最早缔结保险契约的保险公司承担保险责任，其后的保险公司免责。同为法定保险的第三者责任强制保险，适用投保时间优先规则，能充分体现法律的公平与公正。但无论如何，不得超过保险契约约定的保险金额。同时，对法定免责事项以外的赔偿，其他保险公司应当赔偿。 （三）投保第三者责任强制保险的两个或者两个以上车辆共同致人损害，保险人之间应如何承担给付保险金的责任? 根据《解释》第3条第1款规定：“二人以上共同故意或者共同过失致人损害，或者虽无共同故意、共同过失，但其侵害行为直接结合发生同一损害后果的，构成共同侵权，应当依照民法通则第一百三十条规定承担连带责任。”也就是说，机动车的所有人或使用人之间，在无意思联络的情况下，[11]只要其违反操作规范[12]的行为直接结合而共同致人损害的，机动车的所有人或者使用人之间即应承担连带责任。但作为承保第三者责任强制保险的各保险公司之间对此应如何承担给付保险金的责任，我国现有法上没有规定。可资借鉴的是台湾地区《强制汽车责任保险法》第34条：“汽车交通事故系由数汽车所共生或涉及数汽车者，依下列规定处理： 一肇事汽车全部或部分为被保险汽车者，受害人或受益人得在本法规定之保险金额范围内，请求各被保险汽车之保险人连带给付保险金。”[13]该条规定设立了各保险公司对支付保险金负连带责任。结合我国以及其他国家和地区的相关立法，可以证明上述立法可以适用于我国司法实践。我国《保险法》第50条第1款规定：“保险人对责任保险的被保险人给第三者造成的损害，可以依照法律的规定或者合同的约定，直接向该第三者赔偿保险金。”《道路交通安全法》第76条第1款规定：“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。”日本《汽车损害赔偿保障法》第16条第1款：“第三条规定的保有人的损害赔偿责任发生时，受害人可以政令之规定，在保险金额的限度内，请求保险公司支付损害赔偿额。”[14]我国台湾地区《强制汽车责任保险法》第28条规定：“被保险汽车发生汽车交通事故时，受益人[15]得在本法规定之保险金额范围内，直接向保险人请求给付保险金。据此，学者认为受害人可以直接以保险公司为被告提起诉讼主张损害赔偿，请求保险公司在保险责任限额内对受害人负有无条件支付义务。这种请求权是法定的请求权，并且独立存在。[16]当受害人直接向保险人请求支付保险金时，各保险人在保险限额内，承担连带责任，使受害人及时、足额地得到赔偿，有利于受害人利益的保护。 三、《答复》回答的问题是否适当、全面 《答复》回答的问题从总体上看，是适当的。因为其将合同自愿原则作为解决在第三者责任保险合同中约定适用《办法》规定的人身损害赔偿的范围、项目和标准，而适用于《办法》失效，而《解释》生效后保险人承担第三者责任保险的赔偿。同时，规定《办法》规定的人身损害赔偿的范围、项目和标准只是保险人承担赔偿责任的计算方法，而不是强制性的标准。该规定体现了当事人约定优先适用的原理，也是正确的。在此前提下，保险当事人的约定适用《办法》，该约定当然不依《办法》失效而无效。但是否完全适当呢？回答是否定的。理由是：（1）双方签订合同时的法律条件是《办法》，而发生交通事故时，适用的是《解释》，而《解释》规定的赔偿标准比《办法》高得多。如《办法》第37条第8项规定，死亡补偿费按照交通事故发生地平均生活费计算，补偿十年。而《解释》第29条规定，死亡赔偿金按照受诉法院所在地上一年度城镇居民人均可支配收入或者农村居民人均纯收入标准，按二十年计算。适用后者比前者高出近一倍。在此情形下，完全可以适用情形变更原则，而适用《解释》规定标准对受害人进行赔偿。因为，法律条件的变化属于不可抗力的范围，[17]不可归责于保险合同的当事人，使保险合同关系产生的基础发生当初无法预料的变化，若继续维持原有的保险合同，则对被保险人显失公平，所以人民法院有权对保险合同进行变更。[18](2)责任保险合同属于附合合同，也称格式合同，是指一方实际上只限于服从、接受或者拒绝他方提出的条件而成立的合同。[19]由此法律特征所决定，对保险合同应适用何标准进行赔偿，完全是由保险公司决定的，被保险人没有任何选择的权利。保险人在签订保险合同时，适用了《办法》，而在其失效后，保险公司完全可以适用《解释》规定的标准来进行赔偿。这才能充分体现双方的平等。（3）在保险实务中，投保人只是重视保险人承担的最高保险金额，而对适用何标准来进行赔偿，却往往并不关心。但实际上，赔偿的标准却是至关重要的，因为，在保险金额确定的前提下，只有赔偿的标准才具有重要意义。而保险公司却时常不向投保人说明该条款的重要意义，没有履行如实告知的义务。[20]因此，适用《解释》规定的标准，就顺理成章了。(4)根据最高人民法院《关于司法解释工作的若干规定》第3条、第4条的规定，《答复》不属于司法解释，不具有法律效力。人民法院审理案件完全不受《答复》的约束。 另外，《答复》没有回答保险合同中没有约定适用《办法》规定的赔偿范围、项目的标准，应如何处理。这是其不全面的表现。对此，除了上述理由外，还可采《保险法》第31条规定：“对于保险合同的条款，保险人与投保人、被保险人或者受益人有争议时，人民法院或者仲裁机关应当作有利于被保险人和受益人的解释”的规定，人民法院应解释为适用《解释》规定的标准，而不是适用《办法》规定的标准。 道路交通安全法论文:道路交通安全法与保险法矛盾论文 从2004年5月1日起，《中华人民共和国道路交通安全法》将正式开始实行。据有关人士介绍，该法的实行会对现行的机动车第三者责任保险业务产生相当大的影响。从一位从事法律事务多年的律师给我们写来的信件中可以看出，即将实行的《道路交通安全法》与现行的《保险法》中机动车第三者责任保险合同条款、保险理赔体制等有关规定之间有一定的矛盾存在，依然可能会导致当事人各方出现纠纷。 《道路交通安全法》第七十五条规定：“医疗机构对交通事故中的受伤人员应当及时抢救，不得因抢救费用未及时支付而拖延救治。肇事车辆参加机动车第三者责任强制保险的，由保险公司在责任限额范围内支付抢救费用；抢救费用超过责任限额的，未参加机动车第三者责任强制保险或者肇事后逃逸的，由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或者全部抢救费用，道路交通事故社会救助基金管理机构有权向交通事故责任人追偿”。 第七十六条规定：“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。超过责任限额的部分，按照下列方式承担赔偿责任： （一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的，由机动车一方承担责任；但是，有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方的责任。 交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意造成的，机动车一方不承担责任“。 应该说《道路交通安全法》与《保险法》存在着不太衔接的地方，与现行的机动车第三者责任保险合同条款、保险理赔体制等更有很多的矛盾和冲突。 一、抢救费用的矛盾 从《道路交通安全法》第七十五条规定看，在抢救交通事故受害人时，根本不需要也不可能首先确定被保险人是否承担民事责任，更不可能确定被保险人是否承担保险责任、应赔偿的保险金数额等。而无论如何，保险公司都要按照第三者责任保险的保险金额，首先把钱拿出来，用于抢救人命。这体现出国家保障人权、维护人民人身安全的立法本意，但是与现行《保险法》恰恰相反。 《保险法》第五十条规定：“责任保险是指以被保险人对第三者依法应负的赔偿责任为保险标的的保险”。无论从法律规定还是实践运作来看，都要首先确定被保险人对受害人依法应负的民事赔偿责任，才能计算出保险公司应当赔偿的保险金数额，然后保险公司再拿出钱来赔偿受害人。 如果依照《道路交通安全法》，那么受害人就有权要求保险公司立刻拿出钱来救命，但几乎所有的保险公司恐怕都没有这样操作过，其内部审核、批准手续不可能那么迅捷。一边是刻不容缓，一边是毫无准备，可想而知纠纷必会集中爆发。 二、保险金额与保险赔偿金额不一致的矛盾 《道路交通安全法》里使用了“责任限额”这个词，这个词并不是《保险法》中的概念，我们可以理解为“责任限额”就是指第三者责任保险的保险金额，可是这就会产生冲突：即第三者责任保险中，保险金额往往与保险公司实际赔偿额存在差距，谁又来承担这部分差距呢？ 比如，一辆汽车被车主投保责任保险时，保险金额10万元。该汽车某天在高速公路上撞了人，保险公司首先拿出钱来抢救受害人，花了8万元，后来经过有关机关判定，交通事故主要由于受害人横穿高速公路导致，汽车方最多只承担1万元赔偿责任，那么保险公司也只应承担1万元赔偿金责任，那么其已经支付的7万元应该怎么办？ 《道路交通安全法》如果对此没有明确的规定，将会导致保险公司在先行赔付、垫付保险金的时候必然缩手缩脚、瞻前顾后。不利于保障受害人，也会使《道路交通安全法》的积极意义大打折扣。 道路交通安全法论文:道路交通安全法实施制度 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国道路交通安全法》（以下简称道路交通安全法）的规定，制定本条例。 第二条中华人民共和国境内的车辆驾驶人、行人、乘车人以及与道路交通活动有关的单位和个人，应当遵守道路交通安全法和本条例。第三条县级以上地方各级人民政府应当建立、健全道路交通安全工作协调机制，组织有关部门对城市建设项目进行交通影响评价，制定道路交通安全管理规划，确定管理目标，制定实施方案。 第二章车辆和驾驶人 第一节机动车 第四条机动车的登记，分为注册登记、变更登记、转移登记、抵押登记和注销登记。 第五条初次申领机动车号牌、行驶证的，应当向机动车所有人住所地的公安机关交通管理部门申请注册登记。申请机动车注册登记，应当交验机动车，并提交以下证明、凭证： （一）机动车所有人的身份证明； （二）购车发票等机动车来历证明； （三）机动车整车出厂合格证明或者进口机动车进口凭证； （四）车辆购置税完税证明或者免税凭证； （五）机动车第三者责任强制保险凭证； （六）法律、行政法规规定应当在机动车注册登记时提交的其他证明、凭证。 不属于国务院机动车产品主管部门规定免予安全技术检验的车型的，还应当提供机动车安全技术检验合格证明。 第六条已注册登记的机动车有下列情形之一的，机动车所有人应当向登记该机动车的公安机关交通管理部门申请变更登记： （一）改变机动车车身颜色的； （二）更换发动机的； （三）更换车身或者车架的； （四）因质量有问题，制造厂更换整车的； （五）营运机动车改为非营运机动车或者非营运机动车改为营运机动车的； （六）机动车所有人的住所迁出或者迁入公安机关交通管理部门管辖区域的。 申请机动车变更登记，应当提交下列证明、凭证，属于前款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第（四）项、第（五）项情形之一的，还应当交验机动车；属于前款第（二）项、第（三）项情形之一的，还应当同时提交机动车安全技术检验合格证明： （一）机动车所有人的身份证明； （二）机动车登记证书； （三）机动车行驶证。 机动车所有人的住所在公安机关交通管理部门管辖区域内迁移、机动车所有人的姓名（单位名称）或者联系方式变更的，应当向登记该机动车的公安机关交通管理部门备案。 第七条已注册登记的机动车所有权发生转移的，应当及时办理转移登记。 申请机动车转移登记，当事人应当向登记该机动车的公安机关交通管理部门交验机动车，并提交以下证明、凭证： （一）当事人的身份证明； （二）机动车所有权转移的证明、凭证； （三）机动车登记证书； （四）机动车行驶证。 第八条机动车所有人将机动车作为抵押物抵押的，机动车所有人应当向登记该机动车的公安机关交通管理部门申请抵押登记。 第九条已注册登记的机动车达到国家规定的强制报废标准的，公安机关交通管理部门应当在报废期满的2个月前通知机动车所有人办理注销登记。机动车所有人应当在报废期满前将机动车交售给机动车回收企业，由机动车回收企业将报废的机动车登记证书、号牌、行驶证交公安机关交通管理部门注销。机动车所有人逾期不办理注销登记的，公安机关交通管理部门应当公告该机动车登记证书、号牌、行驶证作废。 因机动车灭失申请注销登记的，机动车所有人应当向公安机关交通管理部门提交本人身份证明，交回机动车登记证书。 第十条办理机动车登记的申请人提交的证明、凭证齐全、有效的，公安机关交通管理部门应当当场办理登记手续。 人民法院、人民检察院以及行政执法部门依法查封、扣押的机动车，公安机关交通管理部门不予办理机动车登记。 第十一条机动车登记证书、号牌、行驶证丢失或者损毁，机动车所有人申请补发的，应当向公安机关交通管理部门提交本人身份证明和申请材料。公安机关交通管理部门经与机动车登记档案核实后，在收到申请之日起15日内补发。 第十二条税务部门、保险机构可以在公安机关交通管理部门的办公场所集中办理与机动车有关的税费缴纳、保险合同订立等事项。 第十三条机动车号牌应当悬挂在车前、车后指定位置，保持清晰、完整。重型、中型载货汽车及其挂车、拖拉机及其挂车的车身或者车厢后部应当喷涂放大的牌号，字样应当端正并保持清晰。 机动车检验合格标志、保险标志应当粘贴在机动车前窗右上角。 机动车喷涂、粘贴标识或者车身广告的，不得影响安全驾驶。 第十四条用于公路营运的载客汽车、重型载货汽车、半挂牵引车应当安装、使用符合国家标准的行驶记录仪。交通警察可以对机动车行驶速度、连续驾驶时间以及其他行驶状态信息进行检查。安装行驶记录仪可以分步实施，实施步骤由国务院机动车产品主管部门会同有关部门规定。 第十五条机动车安全技术检验由机动车安全技术检验机构实施。机动车安全技术检验机构应当按照国家机动车安全技术检验标准对机动车进行检验，对检验结果承担法律责任。 质量技术监督部门负责对机动车安全技术检验机构实行资格管理和计量认证管理，对机动车安全技术检验设备进行检定，对执行国家机动车安全技术检验标准的情况进行监督。 机动车安全技术检验项目由国务院公安部门会同国务院质量技术监督部门规定。 第十六条机动车应当从注册登记之日起，按照下列期限进行安全技术检验： （一）营运载客汽车5年以内每年检验1次；超过5年的，每6个月检验1次； （二）载货汽车和大型、中型非营运载客汽车10年以内每年检验1次；超过10年的，每6个月检验1次； （三）小型、微型非营运载客汽车6年以内每2年检验1次；超过6年的，每年检验1次；超过15年的，每6个月检验1次； （四）摩托车4年以内每2年检验1次；超过4年的，每年检验1次； （五）拖拉机和其他机动车每年检验1次。 营运机动车在规定检验期限内经安全技术检验合格的，不再重复进行安全技术检验。 第十七条已注册登记的机动车进行安全技术检验时，机动车行驶证记载的登记内容与该机动车的有关情况不符，或者未按照规定提供机动车第三者责任强制保险凭证的，不予通过检验。 第十八条警车、消防车、救护车、工程救险车标志图案的喷涂以及警报器、标志灯具的安装、使用规定，由国务院公安部门制定。 第二节机动车驾驶人 第十九条符合国务院公安部门规定的驾驶许可条件的人，可以向公安机关交通管理部门申请机动车驾驶证。 机动车驾驶证由国务院公安部门规定式样并监制。 第二十条学习机动车驾驶，应当先学习道路交通安全法律、法规和相关知识，考试合格后，再学习机动车驾驶技能。 在道路上学习驾驶，应当按照公安机关交通管理部门指定的路线、时间进行。在道路上学习机动车驾驶技能应当使用教练车，在教练员随车指导下进行，与教学无关的人员不得乘坐教练车。学员在学习驾驶中有道路交通安全违法行为或者造成交通事故的，由教练员承担责任。 第二十一条公安机关交通管理部门应当对申请机动车驾驶证的人进行考试，对考试合格的，在5日内核发机动车驾驶证；对考试不合格的，书面说明理由。 第二十二条机动车驾驶证的有效期为6年，本条例另有规定的除外。 机动车驾驶人初次申领机动车驾驶证后的12个月为实习期。在实习期内驾驶机动车的，应当在车身后部粘贴或者悬挂统一式样的实习标志。 机动车驾驶人在实习期内不得驾驶公共汽车、营运客车或者执行任务的警车、消防车、救护车、工程救险车以及载有爆炸物品、易燃易爆化学物品、剧毒或者放射性等危险物品的机动车；驾驶的机动车不得牵引挂车。 第二十三条公安机关交通管理部门对机动车驾驶人的道路交通安全违法行为除给予行政处罚外，实行道路交通安全违法行为累积记分（以下简称记分）制度，记分周期为12个月。对在一个记分周期内记分达到12分的，由公安机关交通管理部门扣留其机动车驾驶证，该机动车驾驶人应当按照规定参加道路交通安全法律、法规的学习并接受考试。考试合格的，记分予以清除，发还机动车驾驶证；考试不合格的，继续参加学习和考试。 应当给予记分的道路交通安全违法行为及其分值，由国务院公安部门根据道路交通安全违法行为的危害程度规定。 公安机关交通管理部门应当提供记分查询方式供机动车驾驶人查询。 第二十四条机动车驾驶人在一个记分周期内记分未达到12分，所处罚款已经缴纳的，记分予以清除；记分虽未达到12分，但尚有罚款未缴纳的，记分转入下一记分周期。 机动车驾驶人在一个记分周期内记分2次以上达到12分的，除按照第二十三条的规定扣留机动车驾驶证、参加学习、接受考试外，还应当接受驾驶技能考试。考试合格的，记分予以清除，发还机动车驾驶证；考试不合格的，继续参加学习和考试。 接受驾驶技能考试的，按照本人机动车驾驶证载明的最高准驾车型考试。 第二十五条机动车驾驶人记分达到12分，拒不参加公安机关交通管理部门通知的学习，也不接受考试的，由公安机关交通管理部门公告其机动车驾驶证停止使用。 第二十六条机动车驾驶人在机动车驾驶证的6年有效期内，每个记分周期均未达到12分的，换发10年有效期的机动车驾驶证；在机动车驾驶证的10年有效期内，每个记分周期均未达到12分的，换发长期有效的机动车驾驶证。 换发机动车驾驶证时，公安机关交通管理部门应当对机动车驾驶证进行审验。 第二十七条机动车驾驶证丢失、损毁，机动车驾驶人申请补发的，应当向公安机关交通管理部门提交本人身份证明和申请材料。公安机关交通管理部门经与机动车驾驶证档案核实后，在收到申请之日起3日内补发。 第二十八条机动车驾驶人在机动车驾驶证丢失、损毁、超过有效期或者被依法扣留、暂扣期间以及记分达到12分的，不得驾驶机动车。 第三章道路通行条件 第二十九条交通信号灯分为：机动车信号灯、非机动车信号灯、人行横道信号灯、车道信号灯、方向指示信号灯、闪光警告信号灯、道路与铁路平面交叉道口信号灯。 第三十条交通标志分为：指示标志、警告标志、禁令标志、指路标志、旅游区标志、道路施工安全标志和辅助标志。 道路交通标线分为：指示标线、警告标线、禁止标线。 第三十一条交通警察的指挥分为：手势信号和使用器具的交通指挥信号。 第三十二条道路交叉路口和行人横过道路较为集中的路段应当设置人行横道、过街天桥或者过街地下通道。 在盲人通行较为集中的路段，人行横道信号灯应当设置声响提示装置。 第三十三条城市人民政府有关部门可以在不影响行人、车辆通行的情况下，在城市道路上施划停车泊位，并规定停车泊位的使用时间。 第三十四条开辟或者调整公共汽车、长途汽车的行驶路线或者车站，应当符合交通规划和安全、畅通的要求。 第三十五条道路养护施工单位在道路上进行养护、维修时，应当按照规定设置规范的安全警示标志和安全防护设施。道路养护施工作业车辆、机械应当安装示警灯，喷涂明显的标志图案，作业时应当开启示警灯和危险报警闪光灯。对未中断交通的施工作业道路，公安机关交通管理部门应当加强交通安全监督检查。发生交通阻塞时，及时做好分流、疏导，维护交通秩序。 道路施工需要车辆绕行的，施工单位应当在绕行处设置标志；不能绕行的，应当修建临时通道，保证车辆和行人通行。需要封闭道路中断交通的，除紧急情况外，应当提前5日向社会公告。 第三十六条道路或者交通设施养护部门、管理部门应当在急弯、陡坡、临崖、临水等危险路段，按照国家标准设置警告标志和安全防护设施。 第三十七条道路交通标志、标线不规范，机动车驾驶人容易发生辨认错误的，交通标志、标线的主管部门应当及时予以改善。 道路照明设施应当符合道路建设技术规范，保持照明功能完好。 第四章道路通行规定 第一节一般规定 第三十八条机动车信号灯和非机动车信号灯表示： （一）绿灯亮时，准许车辆通行，但转弯的车辆不得妨碍被放行的直行车辆、行人通行； （二）黄灯亮时，已越过停止线的车辆可以继续通行； （三）红灯亮时，禁止车辆通行。 在未设置非机动车信号灯和人行横道信号灯的路口，非机动车和行人应当按照机动车信号灯的表示通行。 红灯亮时，右转弯的车辆在不妨碍被放行的车辆、行人通行的情况下，可以通行。第三十九条人行横道信号灯表示： （一）绿灯亮时，准许行人通过人行横道； （二）红灯亮时，禁止行人进入人行横道，但是已经进入人行横道的，可以继续通过或者在道路中心线处停留等候。 第四十条车道信号灯表示： （一）绿色箭头灯亮时，准许本车道车辆按指示方向通行； （二）红色叉形灯或者箭头灯亮时，禁止本车道车辆通行。 第四十一条方向指示信号灯的箭头方向向左、向上、向右分别表示左转、直行、右转。 第四十二条闪光警告信号灯为持续闪烁的黄灯，提示车辆、行人通行时注意瞭望，确认安全后通过。 第四十三条道路与铁路平面交叉道口有两个红灯交替闪烁或者一个红灯亮时，表示禁止车辆、行人通行；红灯熄灭时，表示允许车辆、行人通行。 第二节机动车通行规定 第四十四条在道路同方向划有2条以上机动车道的，左侧为快速车道，右侧为慢速车道。在快速车道行驶的机动车应当按照快速车道规定的速度行驶，未达到快速车道规定的行驶速度的，应当在慢速车道行驶。摩托车应当在最右侧车道行驶。有交通标志标明行驶速度的，按照标明的行驶速度行驶。慢速车道内的机动车超越前车时，可以借用快速车道行驶。 在道路同方向划有2条以上机动车道的，变更车道的机动车不得影响相关车道内行驶的机动车的正常行驶。 第四十五条机动车在道路上行驶不得超过限速标志、标线标明的速度。在没有限速标志、标线的道路上，机动车不得超过下列最高行驶速度： （一）没有道路中心线的道路，城市道路为每小时30公里，公路为每小时40公里； （二）同方向只有1条机动车道的道路，城市道路为每小时50公里，公路为每小时70公里。 第四十六条机动车行驶中遇有下列情形之一的，最高行驶速度不得超过每小时30公里，其中拖拉机、电瓶车、轮式专用机械车不得超过每小时15公里： （一）进出非机动车道，通过铁路道口、急弯路、窄路、窄桥时； （二）掉头、转弯、下陡坡时； （三）遇雾、雨、雪、沙尘、冰雹，能见度在50米以内时； （四）在冰雪、泥泞的道路上行驶时； （五）牵引发生故障的机动车时。 第四十七条机动车超车时，应当提前开启左转向灯、变换使用远、近光灯或者鸣喇叭。在没有道路中心线或者同方向只有1条机动车道的道路上，前车遇后车发出超车信号时，在条件许可的情况下，应当降低速度、靠右让路。后车应当在确认有充足的安全距离后，从前车的左侧超越，在与被超车辆拉开必要的安全距离后，开启右转向灯，驶回原车道。 第四十八条在没有中心隔离设施或者没有中心线的道路上，机动车遇相对方向来车时应当遵守下列规定： （一）减速靠右行驶，并与其他车辆、行人保持必要的安全距离； （二）在有障碍的路段，无障碍的一方先行；但有障碍的一方已驶入障碍路段而无障碍的一方未驶入时，有障碍的一方先行； （三）在狭窄的坡路，上坡的一方先行；但下坡的一方已行至中途而上坡的一方未上坡时，下坡的一方先行； （四）在狭窄的山路，不靠山体的一方先行； （五）夜间会车应当在距相对方向来车150米以外改用近光灯，在窄路、窄桥与非机动车会车时应当使用近光灯。 第四十九条机动车在有禁止掉头或者禁止左转弯标志、标线的地点以及在铁路道口、人行横道、桥梁、急弯、陡坡、隧道或者容易发生危险的路段，不得掉头。 机动车在没有禁止掉头或者没有禁止左转弯标志、标线的地点可以掉头，但不得妨碍正常行驶的其他车辆和行人的通行。 第五十条机动车倒车时，应当察明车后情况，确认安全后倒车。不得在铁路道口、交叉路口、单行路、桥梁、急弯、陡坡或者隧道中倒车。 第五十一条机动车通过有交通信号灯控制的交叉路口，应当按照下列规定通行： （一）在划有导向车道的路口，按所需行进方向驶入导向车道； （二）准备进入环形路口的让已在路口内的机动车先行； （三）向左转弯时，靠路口中心点左侧转弯。转弯时开启转向灯，夜间行驶开启近光灯； （四）遇放行信号时，依次通过； （五）遇停止信号时，依次停在停止线以外。没有停止线的，停在路口以外； （六）向右转弯遇有同车道前车正在等候放行信号时，依次停车等候； （七）在没有方向指示信号灯的交叉路口，转弯的机动车让直行的车辆、行人先行。相对方向行驶的右转弯机动车让左转弯车辆先行。 第五十二条机动车通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口，除应当遵守第五十一条第（二）项、第（三）项的规定外，还应当遵守下列规定： （一）有交通标志、标线控制的，让优先通行的一方先行； （二）没有交通标志、标线控制的，在进入路口前停车瞭望，让右方道路的来车先行； （三）转弯的机动车让直行的车辆先行； （四）相对方向行驶的右转弯的机动车让左转弯的车辆先行。 第五十三条机动车遇有前方交叉路通阻塞时，应当依次停在路口以外等候，不得进入路口。 机动车在遇有前方机动车停车排队等候或者缓慢行驶时，应当依次排队，不得从前方车辆两侧穿插或者超越行驶，不得在人行横道、网状线区域内停车等候。 机动车在车道减少的路口、路段，遇有前方机动车停车排队等候或者缓慢行驶的，应当每车道一辆依次交替驶入车道减少后的路口、路段。 第五十四条机动车载物不得超过机动车行驶证上核定的载质量，装载长度、宽度不得超出车厢，并应当遵守下列规定： （一）重型、中型载货汽车，半挂车载物，高度从地面起不得超过4米，载运集装箱的车辆不得超过4．2米； （二）其他载货的机动车载物，高度从地面起不得超过2．5米； （三）摩托车载物，高度从地面起不得超过1．5米，长度不得超出车身0．2米。两轮摩托车载物宽度左右各不得超出车把0．15米；三轮摩托车载物宽度不得超过车身。 载客汽车除车身外部的行李架和内置的行李箱外，不得载货。载客汽车行李架载货，从车顶起高度不得超过0．5米，从地面起高度不得超过4米。 第五十五条机动车载人应当遵守下列规定： （一）公路载客汽车不得超过核定的载客人数，但按照规定免票的儿童除外，在载客人数已满的情况下，按照规定免票的儿童不得超过核定载客人数的10％； （二）载货汽车车厢不得载客。在城市道路上，货运机动车在留有安全位置的情况下，车厢内可以附载临时作业人员1人至5人；载物高度超过车厢栏板时，货物上不得载人； （三）摩托车后座不得乘坐未满12周岁的未成年人，轻便摩托车不得载人。 第五十六条机动车牵引挂车应当符合下列规定： （一）载货汽车、半挂牵引车、拖拉机只允许牵引1辆挂车。挂车的灯光信号、制动、连接、安全防护等装置应当符合国家标准； （二）小型载客汽车只允许牵引旅居挂车或者总质量700千克以下的挂车。挂车不得载人； （三）载货汽车所牵引挂车的载质量不得超过载货汽车本身的载质量。 大型、中型载客汽车，低速载货汽车，三轮汽车以及其他机动车不得牵引挂车。 第五十七条机动车应当按照下列规定使用转向灯： （一）向左转弯、向左变更车道、准备超车、驶离停车地点或者掉头时，应当提前开启左转向灯； （二）向右转弯、向右变更车道、超车完毕驶回原车道、靠路边停车时，应当提前开启右转向灯。 第五十八条机动车在夜间没有路灯、照明不良或者遇有雾、雨、雪、沙尘、冰雹等低能见度情况下行驶时，应当开启前照灯、示廓灯和后位灯，但同方向行驶的后车与前车近距离行驶时，不得使用远光灯。机动车雾天行驶应当开启雾灯和危险报警闪光灯。 第五十九条机动车在夜间通过急弯、坡路、拱桥、人行横道或者没有交通信号灯控制的路口时，应当交替使用远近光灯示意。 机动车驶近急弯、坡道顶端等影响安全视距的路段以及超车或者遇有紧急情况时，应当减速慢行，并鸣喇叭示意。 第六十条机动车在道路上发生故障或者发生交通事故，妨碍交通又难以移动的，应当按照规定开启危险报警闪光灯并在车后50米至100米处设置警告标志，夜间还应当同时开启示廓灯和后位灯。 第六十一条牵引故障机动车应当遵守下列规定： （一）被牵引的机动车除驾驶人外不得载人，不得拖带挂车； （二）被牵引的机动车宽度不得大于牵引机动车的宽度； （三）使用软连接牵引装置时，牵引车与被牵引车之间的距离应当大于4米小于10米； （四）对制动失效的被牵引车，应当使用硬连接牵引装置牵引； （五）牵引车和被牵引车均应当开启危险报警闪光灯。 汽车吊车和轮式专用机械车不得牵引车辆。摩托车不得牵引车辆或者被其他车辆牵引。 转向或者照明、信号装置失效的故障机动车，应当使用专用清障车拖曳。 第六十二条驾驶机动车不得有下列行为： （一）在车门、车厢没有关好时行车； （二）在机动车驾驶室的前后窗范围内悬挂、放置妨碍驾驶人视线的物品； （三）拨打接听手持电话、观看电视等妨碍安全驾驶的行为； （四）下陡坡时熄火或者空挡滑行； （五）向道路上抛撒物品； （六）驾驶摩托车手离车把或者在车把上悬挂物品； （七）连续驾驶机动车超过4小时未停车休息或者停车休息时间少于20分钟； （八）在禁止鸣喇叭的区域或者路段鸣喇叭。 第六十三条机动车在道路上临时停车，应当遵守下列规定： （一）在设有禁停标志、标线的路段，在机动车道与非机动车道、人行道之间设有隔离设施的路段以及人行横道、施工地段，不得停车； （二）交叉路口、铁路道口、急弯路、宽度不足4米的窄路、桥梁、陡坡、隧道以及距离上述地点50米以内的路段，不得停车； （三）公共汽车站、急救站、加油站、消防栓或者消防队（站）门前以及距离上述地点30米以内的路段，除使用上述设施的以外，不得停车； （四）车辆停稳前不得开车门和上下人员，开关车门不得妨碍其他车辆和行人通行； （五）路边停车应当紧靠道路右侧，机动车驾驶人不得离车，上下人员或者装卸物品后，立即驶离； （六）城市公共汽车不得在站点以外的路段停车上下乘客。 第六十四条机动车行经漫水路或者漫水桥时，应当停车察明水情，确认安全后，低速通过。 第六十五条机动车载运超限物品行经铁路道口的，应当按照当地铁路部门指定的铁路道口、时间通过。 机动车行经渡口，应当服从渡口管理人员指挥，按照指定地点依次待渡。机动车上下渡船时，应当低速慢行。 第六十六条警车、消防车、救护车、工程救险车在执行紧急任务遇交通受阻时，可以断续使用警报器，并遵守下列规定： （一）不得在禁止使用警报器的区域或者路段使用警报器； （二）夜间在市区不得使用警报器； （三）列队行驶时，前车已经使用警报器的，后车不再使用警报器。 第六十七条在单位院内、居民居住区内，机动车应当低速行驶，避让行人；有限速标志的，按照限速标志行驶。 第三节非机动车通行规定 第六十八条非机动车通过有交通信号灯控制的交叉路口，应当按照下列规定通行： （一）转弯的非机动车让直行的车辆、行人优先通行； （二）遇有前方路通阻塞时，不得进入路口； （三）向左转弯时，靠路口中心点的右侧转弯； （四）遇有停止信号时，应当依次停在路口停止线以外。没有停止线的，停在路口以外； （五）向右转弯遇有同方向前车正在等候放行信号时，在本车道内能够转弯的，可以通行；不能转弯的，依次等候。 第六十九条非机动车通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口，除应当遵守第六十八条第（一）项、第（二）项和第（三）项的规定外，还应当遵守下列规定： （一）有交通标志、标线控制的，让优先通行的一方先行； （二）没有交通标志、标线控制的，在路口外慢行或者停车瞭望，让右方道路的来车先行； （三）相对方向行驶的右转弯的非机动车让左转弯的车辆先行。 第七十条驾驶自行车、电动自行车、三轮车在路段上横过机动车道，应当下车推行，有人行横道或者行人过街设施的，应当从人行横道或者行人过街设施通过；没有人行横道、没有行人过街设施或者不便使用行人过街设施的，在确认安全后直行通过。 因非机动车道被占用无法在本车道内行驶的非机动车，可以在受阻的路段借用相邻的机动车道行驶，并在驶过被占用路段后迅速驶回非机动车道。机动车遇此情况应当减速让行。 第七十一条非机动车载物，应当遵守下列规定： （一）自行车、电动自行车、残疾人机动轮椅车载物，高度从地面起不得超过1．5米，宽度左右各不得超出车把0．15米，长度前端不得超出车轮，后端不得超出车身0．3米； （二）三轮车、人力车载物，高度从地面起不得超过2米，宽度左右各不得超出车身0．2米，长度不得超出车身1米； （三）畜力车载物，高度从地面起不得超过2．5米，宽度左右各不得超出车身0．2米，长度前端不得超出车辕，后端不得超出车身1米。 自行车载人的规定，由省、自治区、直辖市人民政府根据当地实际情况制定。 第七十二条在道路上驾驶自行车、三轮车、电动自行车、残疾人机动轮椅车应当遵守下列规定： （一）驾驶自行车、三轮车必须年满12周岁； （二）驾驶电动自行车和残疾人机动轮椅车必须年满16周岁； （三）不得醉酒驾驶； （四）转弯前应当减速慢行，伸手示意，不得突然猛拐，超越前车时不得妨碍被超越的车辆行驶； （五）不得牵引、攀扶车辆或者被其他车辆牵引，不得双手离把或者手中持物； （六）不得扶身并行、互相追逐或者曲折竞驶； （七）不得在道路上骑独轮自行车或者2人以上骑行的自行车； （八）非下肢残疾的人不得驾驶残疾人机动轮椅车； （九）自行车、三轮车不得加装动力装置； （十）不得在道路上学习驾驶非机动车。 第七十三条在道路上驾驭畜力车应当年满16周岁，并遵守下列规定： （一）不得醉酒驾驭； （二）不得并行，驾驭人不得离开车辆； （三）行经繁华路段、交叉路口、铁路道口、人行横道、急弯路、宽度不足4米的窄路或者窄桥、陡坡、隧道或者容易发生危险的路段，不得超车。驾驭两轮畜力车应当下车牵引牲畜； （四）不得使用未经驯服的牲畜驾车，随车幼畜须拴系； （五）停放车辆应当拉紧车闸，拴系牲畜。 第四节行人和乘车人通行规定 第七十四条行人不得有下列行为： （一）在道路上使用滑板、旱冰鞋等滑行工具； （二）在车行道内坐卧、停留、嬉闹； （三）追车、抛物击车等妨碍道路交通安全的行为。 第七十五条行人横过机动车道，应当从行人过街设施通过；没有行人过街设施的，应当从人行横道通过；没有人行横道的，应当观察来往车辆的情况，确认安全后直行通过，不得在车辆临近时突然加速横穿或者中途倒退、折返。 第七十六条行人列队在道路上通行，每横列不得超过2人，但在已经实行交通管制的路段不受限制。 第七十七条乘坐机动车应当遵守下列规定： （一）不得在机动车道上拦乘机动车； （二）在机动车道上不得从机动车左侧上下车； （三）开关车门不得妨碍其他车辆和行人通行； （四）机动车行驶中，不得干扰驾驶，不得将身体任何部分伸出车外，不得跳车； （五）乘坐两轮摩托车应当正向骑坐。 第五节高速公路的特别规定 第七十八条高速公路应当标明车道的行驶速度，最高车速不得超过每小时120公里，最低车速不得低于每小时60公里。 在高速公路上行驶的小型载客汽车最高车速不得超过每小时120公里，其他机动车不得超过每小时100公里，摩托车不得超过每小时80公里。 同方向有2条车道的，左侧车道的最低车速为每小时100公里；同方向有3条以上车道的，最左侧车道的最低车速为每小时110公里，中间车道的最低车速为每小时90公里。道路限速标志标明的车速与上述车道行驶车速的规定不一致的，按照道路限速标志标明的车速行驶。 第七十九条机动车从匝道驶入高速公路，应当开启左转向灯，在不妨碍已在高速公路内的机动车正常行驶的情况下驶入车道。 机动车驶离高速公路时，应当开启右转向灯，驶入减速车道，降低车速后驶离。 第八十条机动车在高速公路上行驶，车速超过每小时100公里时，应当与同车道前车保持100米以上的距离，车速低于每小时100公里时，与同车道前车距离可以适当缩短，但最小距离不得少于50米。 第八十一条机动车在高速公路上行驶，遇有雾、雨、雪、沙尘、冰雹等低能见度气象条件时，应当遵守下列规定： （一）能见度小于200米时，开启雾灯、近光灯、示廓灯和前后位灯，车速不得超过每小时60公里，与同车道前车保持100米以上的距离； （二）能见度小于100米时，开启雾灯、近光灯、示廓灯、前后位灯和危险报警闪光灯，车速不得超过每小时40公里，与同车道前车保持50米以上的距离； （三）能见度小于50米时，开启雾灯、近光灯、示廓灯、前后位灯和危险报警闪光灯，车速不得超过每小时20公里，并从最近的出口尽快驶离高速公路。 遇有前款规定情形时，高速公路管理部门应当通过显示屏等方式速度限制、保持车距等提示信息。 第八十二条机动车在高速公路上行驶，不得有下列行为： （一）倒车、逆行、穿越中央分隔带掉头或者在车道内停车； （二）在匝道、加速车道或者减速车道上超车； （三）骑、轧车行道分界线或者在路肩上行驶； （四）非紧急情况时在应急车道行驶或者停车； （五）试车或者学习驾驶机动车。 第八十三条在高速公路上行驶的载货汽车车厢不得载人。两轮摩托车在高速公路行驶时不得载人。 第八十四条机动车通过施工作业路段时，应当注意警示标志，减速行驶。 第八十五条城市快速路的道路交通安全管理，参照本节的规定执行。 高速公路、城市快速路的道路交通安全管理工作，省、自治区、直辖市人民政府公安机关交通管理部门可以指定设区的市人民政府公安机关交通管理部门或者相当于同级的公安机关交通管理部门承担。 第五章交通事故处理 第八十六条机动车与机动车、机动车与非机动车在道路上发生未造成人身伤亡的交通事故，当事人对事实及成因无争议的，在记录交通事故的时间、地点、对方当事人的姓名和联系方式、机动车牌号、驾驶证号、保险凭证号、碰撞部位，并共同签名后，撤离现场，自行协商损害赔偿事宜。当事人对交通事故事实及成因有争议的，应当迅速报警。 第八十七条非机动车与非机动车或者行人在道路上发生交通事故，未造成人身伤亡，且基本事实及成因清楚的，当事人应当先撤离现场，再自行协商处理损害赔偿事宜。当事人对交通事故事实及成因有争议的，应当迅速报警。 第八十八条机动车发生交通事故，造成道路、供电、通讯等设施损毁的，驾驶人应当报警等候处理，不得驶离。机动车可以移动的，应当将机动车移至不妨碍交通的地点。公安机关交通管理部门应当将事故有关情况通知有关部门。 第八十九条公安机关交通管理部门或者交通警察接到交通事故报警，应当及时赶赴现场，对未造成人身伤亡，事实清楚，并且机动车可以移动的，应当在记录事故情况后责令当事人撤离现场，恢复交通。对拒不撤离现场的，予以强制撤离。 对属于前款规定情况的道路交通事故，交通警察可以适用简易程序处理，并当场出具事故认定书。当事人共同请求调解的，交通警察可以当场对损害赔偿争议进行调解。 对道路交通事故造成人员伤亡和财产损失需要勘验、检查现场的，公安机关交通管理部门应当按照勘查现场工作规范进行。现场勘查完毕，应当组织清理现场，恢复交通。 第九十条投保机动车第三者责任强制保险的机动车发生交通事故，因抢救受伤人员需要保险公司支付抢救费用的，由公安机关交通管理部门通知保险公司。 抢救受伤人员需要道路交通事故救助基金垫付费用的，由公安机关交通管理部门通知道路交通事故社会救助基金管理机构。 第九十一条公安机关交通管理部门应当根据交通事故当事人的行为对发生交通事故所起的作用以及过错的严重程度，确定当事人的责任。 第九十二条发生交通事故后当事人逃逸的，逃逸的当事人承担全部责任。但是，有证据证明对方当事人也有过错的，可以减轻责任。 当事人故意破坏、伪造现场、毁灭证据的，承担全部责任。 第九十三条公安机关交通管理部门对经过勘验、检查现场的交通事故应当在勘查现场之日起10日内制作交通事故认定书。对需要进行检验、鉴定的，应当在检验、鉴定结果确定之日起5日内制作交通事故认定书。 第九十四条当事人对交通事故损害赔偿有争议，各方当事人一致请求公安机关交通管理部门调解的，应当在收到交通事故认定书之日起10日内提出书面调解申请。 对交通事故致死的，调解从办理丧葬事宜结束之日起开始；对交通事故致伤的，调解从治疗终结或者定残之日起开始；对交通事故造成财产损失的，调解从确定损失之日起开始。 第九十五条公安机关交通管理部门调解交通事故损害赔偿争议的期限为10日。调解达成协议的，公安机关交通管理部门应当制作调解书送交各方当事人，调解书经各方当事人共同签字后生效；调解未达成协议的，公安机关交通管理部门应当制作调解终结书送交各方当事人。 交通事故损害赔偿项目和标准依照有关法律的规定执行。 第九十六条对交通事故损害赔偿的争议，当事人向人民法院提起民事诉讼的，公安机关交通管理部门不再受理调解申请。 公安机关交通管理部门调解期间，当事人向人民法院提起民事诉讼的，调解终止。 第九十七条车辆在道路以外发生交通事故，公安机关交通管理部门接到报案的，参照道路交通安全法和本条例的规定处理。 车辆、行人与火车发生的交通事故以及在渡口发生的交通事故，依照国家有关规定处理。 第六章执法监督 第九十八条公安机关交通管理部门应当公开办事制度、办事程序，建立警风警纪监督员制度，自觉接受社会和群众的监督。 第九十九条公安机关交通管理部门及其交通警察办理机动车登记，发放号牌，对驾驶人考试、发证，处理道路交通安全违法行为，处理道路交通事故，应当严格遵守有关规定，不得越权执法，不得延迟履行职责，不得擅自改变处罚的种类和幅度。 第一百条公安机关交通管理部门应当公布举报电话，受理群众举报投诉，并及时调查核实，反馈查处结果。 第一百零一条公安机关交通管理部门应当建立执法质量考核评议、执法责任制和执法过错追究制度，防止和纠正道路交通安全执法中的错误或者不当行为。 第七章法律责任 第一百零二条违反本条例规定的行为，依照道路交通安全法和本条例的规定处罚。 第一百零三条以欺骗、贿赂等不正当手段取得机动车登记或者驾驶许可的，收缴机动车登记证书、号牌、行驶证或者机动车驾驶证，撤销机动车登记或者机动车驾驶许可；申请人在3年内不得申请机动车登记或者机动车驾驶许可。 第一百零四条机动车驾驶人有下列行为之一，又无其他机动车驾驶人即时替代驾驶的，公安机关交通管理部门除依法给予处罚外，可以将其驾驶的机动车移至不妨碍交通的地点或者有关部门指定的地点停放： （一）不能出示本人有效驾驶证的； （二）驾驶的机动车与驾驶证载明的准驾车型不符的； （三）饮酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品、患有妨碍安全驾驶的疾病，或者过度疲劳仍继续驾驶的； （四）学习驾驶人员没有教练人员随车指导单独驾驶的。 第一百零五条机动车驾驶人有饮酒、醉酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品嫌疑的，应当接受测试、检验。 第一百零六条公路客运载客汽车超过核定乘员、载货汽车超过核定载质量的，公安机关交通管理部门依法扣留机动车后，驾驶人应当将超载的乘车人转运、将超载的货物卸载，费用由超载机动车的驾驶人或者所有人承担。 第一百零七条依照道路交通安全法第九十二条、第九十五条、第九十六条、第九十八条的规定被扣留的机动车，驾驶人或者所有人、管理人30日内没有提供被扣留机动车的合法证明，没有补办相应手续，或者不前来接受处理，经公安机关交通管理部门通知并且经公告3个月仍不前来接受处理的，由公安机关交通管理部门将该机动车送交有资格的拍卖机构拍卖，所得价款上缴国库；非法拼装的机动车予以拆除；达到报废标准的机动车予以报废；机动车涉及其他违法犯罪行为的，移交有关部门处理。 第一百零八条交通警察按照简易程序当场作出行政处罚的，应当告知当事人道路交通安全违法行为的事实、处罚的理由和依据，并将行政处罚决定书当场交付被处罚人。 第一百零九条对道路交通安全违法行为人处以罚款或者暂扣驾驶证处罚的，由违法行为发生地的县级以上人民政府公安机关交通管理部门或者相当于同级的公安机关交通管理部门作出决定；对处以吊销机动车驾驶证处罚的，由设区的市人民政府公安机关交通管理部门或者相当于同级的公安机关交通管理部门作出决定。 公安机关交通管理部门对非本辖区机动车的道路交通安全违法行为没有当场处罚的，可以由机动车登记地的公安机关交通管理部门处罚。 第一百一十条当事人对公安机关交通管理部门及其交通警察的处罚有权进行陈述和申辩，交通警察应当充分听取当事人的陈述和申辩，不得因当事人陈述、申辩而加重其处罚。 第八章附则 第一百一十一条本条例所称上道路行驶的拖拉机，是指手扶拖拉机等最高设计行驶速度不超过每小时20公里的轮式拖拉机和最高设计行驶速度不超过每小时40公里、牵引挂车方可从事道路运输的轮式拖拉机。 第一百一十二条农业（农业机械）主管部门应当定期向公安机关交通管理部门提供拖拉机登记、安全技术检验以及拖拉机驾驶证发放的资料、数据。公安机关交通管理部门对拖拉机驾驶人作出暂扣、吊销驾驶证处罚或者记分处理的，应当定期将处罚决定书和记分情况通报有关的农业（农业机械）主管部门。吊销驾驶证的，还应当将驾驶证送交有关的农业（农业机械）主管部门。 第一百一十三条境外机动车入境行驶，应当向入境地的公安机关交通管理部门申请临时通行号牌、行驶证。临时通行号牌、行驶证应当根据行驶需要，载明有效日期和允许行驶的区域。 入境的境外机动车申请临时通行号牌、行驶证以及境外人员申请机动车驾驶许可的条件、考试办法由国务院公安部门规定。 第一百一十四条机动车驾驶许可考试的收费标准，由国务院价格主管部门规定。 第一百一十五条本条例自**年5月1日起施行。**年2月11日国务院批准、交通部的《机动车管理办法》，**年3月9日国务院的《中华人民共和国道路交通管理条例》，**年9月22日国务院的《道路交通事故处理办法》，同时废止。 《道路交通安全法》出台后农机部门的发展 摘要：《道路交通安全法》出台后农机管理与农机管理人员机构建立起来，在实际的工作当中我们遇到了很多困难，但从中我们也找到了很多解决问题的方式和办法，使我们在工作中能够得心应手。 关键词：农机管理；道路管理；农机部门发展 中图分类号：S23 文献标识码：A 文章编号：1674-0432（2012）-07-0151-1 根据中华人民共和国相关法律第一百二十一条：中国农业（农机）主管部门原来发放的机动车牌证可以继续使用。这一点以西省做得不够，已将超过20千瓦整体式拖拉机全部移交公安部门掌管。此后我们要积极争取当地政府以及相关部门的鼎立支持，并指定出来一系列相关的政策和各种新型农机设备的准入机制。努力搞好农机的相关配置，要积极搞好农机的当地普查工作，努力做到摸清自己的家底，整理好自己的思路，尽快找到现代化农业体制下的新农机监管工作的方式方法。为新农村建设添砖加瓦，为加快新农村的农业机械化建设作出应有的贡献。 2005年5月2日自新的《道路交通安全法》公布实施以来，并没有准确描述农机管理部门的检查权、纠正违法处罚权和事故处理权，致使我们各级农机主管单位的工作很难展开，执法行为没有明确，农机监理工作面临巨大挑战。 各县乡道路是农机拖拉机上道的集中地区，也是公安部门下属交通部门的管理盲点，所阐述的三权也很不明确，对各级农机管理部门的管理十分之不利。我们在多年工作中总结出监管中的一个共同特点，点多、任务分散、监管困难、涉及广、战线长、人员复杂。农机具中拖拉机分散在各个村庄的千家万户，是当地农民的主要交通工具和耕作劳动力，而一般的交通警察都集中在城市交通和国道、二级公路以及省道上。各个县、镇、乡都没有办法进行相关的监管。自上级部门委任各级农机监管部门负责各个县、镇、乡的道路管理，我们从中吸取了不少经验和教训，也获得了一定的骄人成绩，得到了当地政府和老百姓的认同。农机安全、道路安全从最根本上来说就是人、车、路三者结合。当中人是主体，也是我们各级农机管理应该放在第一位，应该给予保障的。人民群众的生命安全应该摆在工作的首位。通过管理好人、保护好人，才能做到保护好农机，从而管好路、保护好路，这样才能落实好安全生产任务。在《道路交通安全法》中明确规定各级农机部门有权利管理农机设备和农机使用者，但没有明确各级农机部门的上路事故处理权、检查权和处罚权。由于没有明确这些权利，造成我们在执法当中经常遇到尴尬的局面。例如：我们的执法人员遇到违规的农机操作者，上前执法法时常常被质问。如果我违法了，你管不着，去把交警叫来。当农机设备在各级县、镇、乡道路上出现事故时，我们当地的农机管理部门也承受着很大的工作压力和苦楚。有些时候，事故出现在农机具正常工作的情况下，只是因为人为的缘故发生了事故。但不论是当地政府和当地的老百姓都会认为多多少少我们农机管理部门应该负上一些不可推卸的责任，认为我们监管不力。最终我们也只能给大家一个答复，我们农机部门不能上路执法，没有办法进行切实有效的管理。这种有能无权，但无权又要负责的工作状态，让我们每一个农机管理人感到苦不堪言。 各级农机管理部门的主体和管理人员待遇不完善。《道路交通安全法》给了我们各级农机管理部门对农业生产机械的管理权和职责，更需要我们各级农机部门去具体进行管理和监管，所以我们的队伍建设就凸显出来了它的重要性，也成为各级农机管理单位的工作重点。历经多年的组织建设，农机监管部门的组织结构已经初见雏形。各级农机管理单位配备了专职监理人员，但农机站的人、财、物权都在乡（镇）政府、经常被抽调到当地政府的各个部门去工作，致使本部门无法正常运作，工作无法正常进行。目前，各级农机管理机构财务状况也不容乐观。有的是上级部门全额拨款给予支持，有的是差额拨款的事业单位，都不是完全的属于行政执法机构，并且没有列入公务员行列进行相关管理。但是按照中华人民共和国相关法律规定，非公务员没有执法权利，这就是农机管理部门的主体和管理人员的待遇不完善。因此，各级农机管理部门的正常化待遇，工作人员是否有执法权利，应该纳入下一步改进农机管理人员工作环境的重中之重。 各级农机部门执法缺乏正规条例，权威性严重缺乏有力保障。最为突出的问题就是农机执法部门没有统一的着装，这一问题没有解决就无法具体体现出农机部门在执法过程中的执法形象，无形当中加大了我们农机管理部门执法人员在执法中的难度。在实际的工作中，我们的监管人员面对着各乡镇县的农机使用者，他们违规时我们上前执法，并对当事人给予相应处罚。但是我们穿着便装，与交警做一比较大家可想而知。我们的执法人员毫无公信力，更会出现一些不必要的误会乃至冲突。这些都是我们不想看到和发生的。所以，各级农机部门有必要统一着装，使老百姓看到我们以后就知道我们是做什么的，避免发生不必要的误解，从而让我们更好的维护《道路交通安全法》，维护新农村建设，树立起农机管理人的新形象。 解放思路加大对农机管理模式的创新意识，转变现有我们对农机管理的观念，以做事实的重心下沉，以防范未然为突破口，创建“农机安全管理新机制”。积极协调政府中的各个部门的政务职能，把我们的农机管理部门的部门行为转化为各级政府的政府行为，尽力安排一定的专项资金，努力做到“以点带面，点面结合”，使创建“农机安全管理新机制”的事业深入到广大农民的心中，促进农机安全生产环境进一步改善，让广大农民从“要我安全”转变到“我要安全”，达到齐抓共管的格局。同时要把创建工作作为建立农机安全长效管理机制的切入点，作为构筑农机安全“宣传、检审、监控”三大防线的落脚点，最终实现农机全面监理，促进农机监理事业的全面发展。 道路交通安全法论文:《道路交通安全法》实施的突出问题及其解决 摘要：《道路交通安全法》历经两次修正，仍存诸多缺陷，体现为立法的疏失滞后和实施的消极无力。在机动车强制责任保险、建立交通事故救助基金、申办驾驶证、停车场规划建设管理、道路和电动三轮车定义等方面问题尤为突出，亟待《道路交通安全法》进行新一轮修正。 关键词：道路交通安全法；立法；法律实施；缺陷；对策 《中华人民共和国道路交通安全法》（下称《道路交通安全法》）自2004年5月1日施行八年来，历经两次修正，仍存诸多“硬伤”、“软肋”。既有立法的疏失滞后，更有实施的消极不力，若不正视并及早解决，延宕过久恐令交通参与者行为失范，执法管理者困顿被动，进而损害法律的权威和效力，不利于保障道路交通畅通、安全、有序目标的最大化实现。本文梳理评析该法及实施中的突出问题，提出解决对策，以有助于《道路交通安全法》的新一轮修正。 一、关于机动车强制责任保险 《道路交通安全法》第十七条规定“国家实行机动车第三者责任强制保险制度”，第九十八条明确了针对未按规定投保交强险应采取的行政强制措施和行政处罚；《机动车第三者责任强制保险条例》则就投保、赔偿、监督管理作出了具体规定。从法律条款和实际操作来看，有以下明显缺陷： 1.保险强度不够。我国机动车交通事故责任强制保险的赔偿限额，2006版为6万元（有责赔偿限额6万元、无责赔偿限额1.2万元），2008版（目前仍适用）为12万元（有责赔偿限额12.2万元、无责赔偿限额1.21万元），这样的额度是远远不够的。一般而言，在一起有人员死亡、重伤或重大财产损失的事故中，无论是经济发达地区还是落后地区，损害赔偿金额少则30—40万元，多则高达近100万元，区区12万元根本不能满足交通事故受害人需要。如果肇事者未购买第三者责任商业保险、车辆损失险或无其他赔偿能力，则事故善后处理将无法进行，以致现实中经常发生因损害赔偿不到位受害人一方堵路、闹事、上访的群体性事件，严重危害社会稳定。因此，一些机动车（主要是营运车辆）所有人为化解风险，在投保交强险外不得不另行购买30—50万元赔偿限额的第三者责任商业险，但相当多数的车辆出于经济负担和侥幸心理仍只投保交强险。 2.摩托车投保交强险难。交强险的强制性不仅表现为强制投保，而且表现在强制承保，任何一家保险机构皆有义务和责任受理交强险业务，不得附加条件和拒绝承保。交强险的基础费率和赔偿限额由国家保监会按不盈不亏、收支基本平衡的原则审批，有别于以赢利为目的的商业险。交强险实行初期，投保、承保情况比较正常，但从2008年提高赔偿限额以后，各家保险公司考虑摩托车事故率高、赔付多出现亏损的情况，承保变得消极，由多家多点放开承保变为各家“轮流坐庄”、撤点限售交强险，有的甚至借故刁难投保人，以致大量摩托车所有人很难购买交强险，车辆不能通过检验，发生交通事故无力赔偿。这种状况具有普遍性，农村地区更突出，摩托车的按期检验率低于50%，对交通安全和社会稳定构成严重威胁。（1） 3.未投保的法律责任落空。机动车不投保，不仅不能注册登记和通过安全技术检验，而且要承担违法责任。《道路交通安全法》第九十八条规定：“机动车所有人、管理人未按照国家规定投保机动车第三者责任强制保险的，由公安机关交通管理部门扣留至依照规定投保后，并处依照规定投保最低责任限额应缴纳的保险费的两倍罚款。”由于不同种类的机动车缴纳的保险费额不尽相同，并且随着时间的推移可能根据保险赔偿盈亏情况相应调整保险费额，所以该项罚款不是一个统一和确定的数额。虽然《机动车第三者责任强制保险条例》和各省、自治区、直辖市地方法规均依照上位法重申“保险费的两倍罚款”，但有关部门始终没有制定明确的罚款数额标准，导致本条款有名无实，一直未能实行，客观上纵容了逃避交强险的行为，不能做到应保尽保。 为使交强险制度更趋完善、有效，应采取如下针对措施：一是适当提高保险费率和保险限额，进一步强化交强险的作用。以2008版为例，家庭自用汽车（6座以下）基础保费950元，两轮摩托车（50CC—250CC）基础保费120元（皖苏两省调为156元），如保费翻番，将保险赔付最高限额提至30万左右，应是合理可行的。这样既未超出被保险人的经济承受能力（目前营运客货车实际投保交强险和第三者责任商业险等险种每年耗资超1万元），又有利于增强和发挥保险的功能。二是尽快量化对不投保交强险罚款的金额。为保持法律的相对稳定，不宜在《道路交通安全法》中直接明确该项罚款金额，但可在地方立法中，针对主要车型分类确定不同类型不同档次的罚款，原则上既坚持两倍保费的罚款原则，同时兼顾不同时期保费的可能调整，体现一定的前瞻性和弹性，避免随着保费的变化频繁修法。三是根治投保难。保险公司必须无条件开放承保，禁止限量、推诿、轮流摊派等做法；保监会加强监管，督促保险机构规范内部运营管理，严控非政策性亏损，适时监测调整费率使之总体处于不赢不亏水平；严格执法，对保险公司拒绝或拖延承保机动车交通事故责任强制保险的，由保监会按《机动车第三者责任强制保险条例》第三十八条责令改正，处5万元以上30万元以下罚款，情节严重的，限制业务范围、责令停止接受新业务或吊销经营保险业务许可证。 二、关于交通事故社会救助基金 《道路交通安全法》第十七条规定设立道路交通事故救助基金，第七十五条规定救助基金的使用，《机动车第三者责任强制保险条例》第二十四条、二十五条分别规定救助基金的适用范围和资金来源。2009年9月，财政部会同保监会、公安部、卫生部、农业部也制定了《道路交通事故社会救助基金管理试行办法》。从试行情况看，有三个方面的问题：一是进展迟缓不平衡。目前仍有天津、安徽、山西、黑龙江、吉林、辽宁、新疆、青海、贵州等地未制定救助基金的实施细则，未建立省级救助基金，陕西、河北省虽然筹集了部分资金，但未投入使用。地市、县（市）一级有的地方在上级迟迟没有动作的情况下自己“找米下锅”，建立了本级救助基金，但资金规模、来源和运转欠规范。二是救助基金的运作模式不成熟。建立交通事故救助基金尚处于起步摸索阶段，史无经验可鉴，各地有关基金主管部门、管理机构和基金的级次规定不一。重庆市由安全生产监督部门作为基金的主管机构，专设交通事故救助基金管理中心负责筹集、垫付、追偿等使用管理工作；江苏省只设省一级救助基金，市、县（市）不设，省政府成立协调小组作为主管部门，协调小组在财政厅设立办公室作为管理机构，委托专业机构作为基金管理人负责日常运营管理；山东省则由省、市两级筹集管理基金，财政部门为主管部门，公安交警部门为同级管理机构；甘肃、浙江、江西省设立省、市、县三级基金，由各级政府牵头成立救助基金管理领导小组或委员会作为主管机构，由其下设的办公室或具有独立法人资格的救助基金管理中心（设在财政部门）履行管理机构职责。何种模式既便于资金筹集和统一管理，又利于提高救助效率，尚未定型。三是基金来源渠道受限。按规定救助基金的来源包括七个方面，（2）实际主要依赖从保险费中提取的资金、交强险营业税财政补助、拍卖机动车号牌款和孳息四种，社会捐款、追偿资金很少，而对未投保人的罚款几乎没有，指望政府另行安排其他财政补助或获取其他资金在经济不发达地区更无可能。 道路交通安全法论文:解读道路交通安全法 机动车安检无须“泊位证” 对提供机动车行驶证和机动车第三者责任强制保险单的，机动车安全技术检查机构应当予以检验，任何单位不得附加其他条件。 机动车安检实行社会化 对机动车的安全技术检验实行社会化。具体办法由国务院规定。机动车安全技术检验实行社会化的地方，任何单位不得要求机动车到指定的场所进行检验。公安机关交通管理部门、机动车安全技术检验机构不得要求机动车到指定的场所进行维修、保养。机动车安全技术检验机构对机动车检验收取费用，应当严格执行国务院价格主管部门核定的收费标准。 公安机关交通管理部门负责交通事故责任认定 公安机关交通管理部门应当根据交通事故现场勘验、检查、调查情况和有关的检验、鉴定结论，及时制作交通事故认定书，作为处理交通事故的证据。交通事故认定书应当载明交通事故的基本事实、形成原因和当事人的责任，并送达当事人。 医疗机构不得拖延救治事故受伤人员 医疗机构对交通事故中的受伤人员应当及时抢救，不得因抢救费用未及时支付而拖延救治。肇事车辆参加机动车第三者责任强制保险的，由保险公司在责任限额范围内支付抢救费用；抢救费用超过责任限额的，未参加机动车第三者责任强制保险或者肇事后逃逸的，由道路交通事故社会救助基金先行垫付。 撞了决不“白撞” 机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的，由机动车一方承担责任；但是，有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方的责任。交通事故损失是由非机动车驾驶人、行人故意造成的，机动车一方不承担责任。 任何单位不得给交警部门下达罚款指标 任何单位不得给公安机关交通管理部门下达或者变相下达罚款指标；公安机关交通管理部门不得以罚款数额作为考核交通警察的标准。公安机关交通管理部门及其交通警察对超越法律、法规规定的指令，有权拒绝执行，并同时向上级机关报告。 拖车不得收取费用 对违反道路交通安全法律、法规关于机动车停放、临时停车规定的，可以指出违法行为，并予以口头警告，令其立即驶离。机动车驾驶人不在现场或者虽在现场但拒绝立即驶离，妨碍其他车辆、行人通行的，处二十元以上二百元以下罚款，并可以将该机动车拖移至不妨碍交通的地点或者公安机关交通管理部门指定的地点停放。公安机关交通管理部门拖车不得向当事人收取费用，并应当及时告知当事人拖移至的地点。因采取不正确的方法拖车造成机动车损坏的，应当依法承担补偿责任。 机动车必须投保第三者责任强制保险 机动车所有人、管理人未按照国家规定投保机动车第三者责任强制保险的，由公安机关交通管理部门扣留车辆至依照规定投保后，并处依照规定投保最低责任限额应缴纳的保险费的二倍罚款。 拖拉机由农业(农机)部门行使管理职权 对上道路行驶的拖拉机，由农业(农业机械)主管部门行使管理职权。农业浓业机械)主管部门行使职权，应当遵守本法有关规定，并接受公安机关交通管理部门的监督；对违反规定的，依照本法有关规定追究法律责任。本法施行前由农业浓业机械)主管部门发放的机动车牌证，在本法施行后继续有效。 相关链接 肇事逃逸　终生禁止开车举报交通逃逸有奖 根据道路交通安全法，如果机动车驾驶人造成交通事故后逃逸，将被吊销驾照，且终生不得重新取得机动车驾驶证。 法律规定，违反道路交通安全法律、法规的规定，发生重大交通事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证。造成交通事故后逃逸的，由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证，且终生不得重新取得机动车驾驶证。 法律规定，车辆发生交通事故后逃逸的，事故现场目击人员和其他知情人应当向公安机关交通管理部门或者交通警察举报。举报属实的，公安机关交通管理部门应当给予奖励。 交通事故可以“私了” 道路交通安全法规定，在道路上发生交通事故，未造成人身伤亡，当事人对事实及成因无争议的，可以即行撤离现场，恢复交通， 自行协商处理损害赔偿事宜。这意味着，一些小的交通事故可以由双方当事人协商“私了”，而不必通过公安机关交通管理部门处理。 一年内积分为零可延长驾照审验期 公安机关交通管理部门对机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规的行为，除依法给予行政处罚外，实行累积记分制度。对遵守道路交通安全法律、法规，在一年内无积累记分的机动车驾驶人，可以延长机动车驾驶证的审验期。 法律还规定，任何国家机关以及驾驶培训和考试主管部门不得举办或者参与举办驾驶培训学校、驾驶培训班。 道路交通安全法论文:道路交通安全法的理解及适用 摘要：在本科安全专业的学习中，《道路交通安全》是一门选修课程，也是培养安全工程人才的专业课程。本文简要分析了该课程教学改革的重要意义，然后从理论、实践、考试制度这三个层面着手，进行了本课程教学改革的途径探索，以期为广大师生提供参考。 关键词：《道路交通安全》；课程教学；改革途径 《道路交通安全》涉及到安全系统工程的应用，主要包含了系统安全分析、安全评估以及安全管理等内容。学生学习这一课程，需要掌握交通事故的含义、道路交通安全的重点内容、人的因素与道路因素之间的关系、车辆和交通的关系、道路交通安全设施与系统等知识。所以，要提升学生的专业实践能力，对本课程实施教学改革显得十分关键。 1课程教学改革的重要意义 1.1能够提高交通安全技术水平 技术人员的实践操作水平，决定了交通安全的技术水平。所以，对《道路交通安全》课程实施教学改革，能够促进学生和相关人员进行技术创新，从而提升道路交通的技术与装备水准。本专业学生走上社会，来到工作岗位后，便能采取科学的安全技术措施，使得社会交通环境与条件得到改善，进而使交通事故得到抑制和减少。所以，道路交通安全的课程教学改革能够使学生掌握系统而全面的知识，提升交通安全整体技术水平。 1.2能够培养学生的创新精神 在当前，创新精神的培养已经成为了人才培育的重大问题之一。创新能力不仅包含了发现问题和处理问题的能力，同时还包含了观察、思维及实践操作能力。要培养本专业学生的创新精神，就必须要对课程教学进行改革，实施创新教育。学校和教师应当解放思想，采用新的思维方式了解目前的道路交通安全问题，并鼓励学生想出适合的应对策略。只有在学习和工作中及时发现问题并分析问题，才能找到行之有效的方法。所以，加强课程改革，可以培养学生的创新精神，使得交通安全工作效率进一步提升。 1.3能够推动和谐社会的构建 交通已经成为了社会发展的核心产业，而交通安全则是该产业持续发展的重要保障。但从目前情况看，交通事故的发生在很大程度上威胁到了国民经济与人民的人身安全，并对整个社会的和谐发展造成了一定阻碍。从有关统计数据可以看出，我国发生道路交通事故的概率仍在上升，伤亡人数也在不断上涨。2016年因道路交通事故损失的财产直接达到了9.8亿元。因此，面对如此严峻的局势，若要促进道路交通事业的可持续发展，就必须加强相关课程的教学。广大科学工作者要重点探究我国交通环境特征，找出有效的解决对策，并对道路交通安全课程进行改革。这对和谐社会的构建具有十分重要的意义。 2课程教学改革的途径探索 2.1从理论方面进行改革 从理论层面着手，教师可以将课堂讲授与学生的自主学习联系起来，采用多媒体等新式教学方法，取代传统的板书教学。要全面发挥出多元化教学的优势，提升课堂教学的趣味性及效率。对于《道路交通安全》这门课程而言，其理论知识相对枯燥，学生学习起来可能感到乏味。因此，教师更应当采取启发式教学法或讨论式教学法，让学生更加扎实地掌握丰富的道路交通安全知识，并激发学生的学习热情。要让学生学会自主思考、积极创新，在夯实理论基础的前提下进一步强化专业知识。比如，教师可以结合一些交通事故案例，实施案例教学。然后把理论和实际联系起来，采用课堂辩论、学生讨论等方法，利用案例进行理论讲解。或是组织交通安全月等活动，让学生参与其中，培养学生的兴趣和思维。 2.2从实践方面进行改革 所谓实践教学，不仅要让学生把理论和实践结合到一起，还要帮助学生养成科学思维的习惯，并提高学生的工程实践水平以及创新水平。实践教学包含了两个部分，即专业实验与专业实习。前者的主要目的就是养成学生对道路交通安全工作的认知与实践能力；而后者的目标则是帮助学生更加深入地理解交通安全工作的意义和规律，让学生对安全设施、监测方式、防治手段等有较为明确的理解。最终目的就是让学生把握好安全管理的具体措施。比如，教师可以鼓励学生多和外界交流，学校可以邀请经验丰富的专家、学者来到校内展开学术研讨和交流，向学生传达有关道路交通安全的专业性问题。同时也可以安排学生到企事业单位进行考察与学习，充分了解这些单位在安全管理、工程技术等方面的具体操作情况，提高学生实践能力。此外，还可以带领学生参加科技活动，研究科学课题，让学生撰写学术论文，培养学生的探索能力与问题处理能力。 2.3制定科学有效的考试制度 以往的道路交通安全教学大多采用闭卷考试的形式，使学生不得不对理论知识死记硬背，因此具有较大的局限性，达不到应有的效果，同时无益于学生创造力的激发。因此，必须要构建起科学有效的考试制度，提升考试检测的有效性。例如，对于《道路交通安全》课程而言，可以采用过程考核与项目任务联合考核的办法，将具体的评价体系分成三大部分。其中期末考试的分数占据70%，实践课程分数占据20%，平时表现则占据10%。在期末考试时，允许学生开卷考试，学生可以自主整理好理论知识点。考试内容应把应用题型作为主体，并提高题目的灵活性，拓展学生的知识面。对于实践课程，则要注重考查学生的合作意识，教师依据学生的表现和书面报告，对学生进行评分。平时成绩则包含了出勤、课堂提问等。将这几点综合进行考察，能够更为准确地作出评估。 3结语 要提升教学水准，实施教学改革便是极为重要的任务。学校和教师要能够认识到课程教学改革的重要意义，并从理论、实践、考试制度等方面进行教学改革。只有这样，才能使《道路交通安全》课程的教学方式得到科学改善，从而优化教学效果，使学生取得更好的成绩。 作者：何飞雨 单位：长沙市雅礼中学 道路交通安全法论文:对以《道路交通安全法》交通事故案件中应注意的几个问题的探讨 论 文 摘 要 在《道路交通安全法》实施后，鉴于道路交通事故损害赔偿案件的特殊性、复杂性及相关法律制度的缺位。通过在案件受理的前置程序上经公安机关交通管理部门调解，当事人未达成协议或者调解书生效后不履行的，当事人可以向人民法院提起民事诉讼；交通事故认定书的证明力作用问题《道路安全法》第七十三要规定：“公安机关交通管理部门应当根据交通事故现场勘验、检查、调查情况和有关检验、鉴定结论及时制作交通事故认定书，作为处理交通事故的证据。”这条规定带来了两方面的变化：一是称谓上的变化，二是性质上的明确；关于归责原则问题采现代民法赔偿，理论，针对多赔偿义务人确立了一个归责原则体系，对于不同之间的责任承担适用不同的归责原则和关于赔偿主体问题确立机动车道路交通事故赔偿责任主体的一般原则和特殊情形下赔偿主体的确立上，笔者就道路损害赔偿案件的责任主体及承担责任形式方面谈一点粗浅的认识与大家讨论。 《道路安全法》【1】和《实施条例》【2】已于2004年5月1日起实施。与此同时，对民事审判作出巨大贡献的《道路交通事故处理办法》废止。由于新旧法律法规的取舍，使道路交通事故民事审判面临着许多亟待解决的新问题。在《道路交通安全法》实施后，鉴于道路交通事故损害赔偿案件的特殊性、复杂性及相关法律制度的缺位，该类案件的诉讼存在明显的障碍和混乱，笔者就道路损害赔偿案件的责任主体及承担责任形式方面谈一点粗浅的认识。从《道路交通安全法》实施后对审理交通事故案件带来的司法理念上的新变化入手，在受理、归责原则、赔偿主体、交通事故认定书的证明力等法律适用方面作以分析和探讨，以期对审判实践有所裨益。 一、关于案件受理的前置程序 《道路安全法》实施前，道路交通事故损害赔偿案件受害人向人民法院提起民事诉讼，“除起诉状外，还应提交公安机关制作的调解书、调解终结书或者该事故不属于任何一方当事人违章行为造成的结论”，《最高人民法院、公安部关于处理道路交通事故案件有关问题的通知》作出的这一规定实际将交警部门对交通事故的处理作为了民事诉讼的前置程序，其作为《道路交通事故处理办法》的一个配套通知，在《办法》【3】废止后，应当同时失效。《道路安全法》第七十四条规定“对交通事故损害赔偿的争议，当事人可以请求公安机关交通部门调解，也可以直接向人民法院提起民事诉讼。经公安机关交通管理部门调解，当事人未达成协议或者调解书生效后不履行的，当事人可以向人民法院提起民事诉讼。”因此，笔者认为该类案件当事人可以直接向人民法院提起诉讼，不必附加前置条件，只要符合民事诉讼法第一百零八条的规定即可。 那么对于交警部门正在处理的交通事故案件是否影响立案？《条例》第九十六条规定：“对交通事故损害赔偿的争议，当事人向人民法院提起民事诉讼的，公安机关交通管理部门不再受理调解申请；公安机关交通管理部门调解期间，当事人向人民法院提起民事诉讼的，调解终止。”按此规定，当事人向人民法院起诉时其他部门坚持调解的，不影响人民法院立案、审理。 二、 关于交通事故认定书的证明力问题 以前公安机关交通管理部门出具的认定书称为“交通事故责任认定书”，由此在理论界引起一场关于当事人不服事故责任认定可否提起行政诉讼，即“交通事故责任认定书”是否具有可诉性的争论。《道路安全法》第七十三要规定：“公安机关交通管理部门应当根据交通事故现场勘验、检查、调查情况和有关检验、鉴定结论及时制作交通事故认定书，作为处理交通事故的证据。”笔者认为这条规定带来了两方面的变化：一是称谓上的变化，由过去的“交通事故责任认定书”变为“交通事故认定书”；二是性质上的明确，按此规定，交通事故认定书是公安机关交通管理部门作为专业机构根据勘验、检查、调查情况和有关的检验、鉴定结论制作的专门证据，属于证据范畴，不具有可诉性。就其属性而言，交通事故认定书在证据的功能上更具直接证据的性质。直接证据是相对于旁证而言的，其最大的特征在于具有直接证明案件主要事实的功能。就交通事故认定书而言，作为证据，其证明功能显然不只局限于交通事故的某一细节、片断，相反，它能够比较详细地说明整个交通事故的来龙去脉、客观表现和主观状态，其作为直接证据应属无疑。既然是证据，人民法院在审理案件中如果对交警部门的事故认定书依据的材料（如勘验、鉴定）认为不妥，可以改变对当事人的责任的认定；如果当事人提出充分可靠的证据足以推翻事故认定书则应采信新的证据；如果条件许可，且当事人提供足以质疑交通事故认定书的证据的，可参照最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二十七条、第二十八条关于重新鉴定的规定，在必要时考虑当事人提出的重新勘验、重新鉴定申请。 三、 关于归责原则问题 确认道路交通损害赔偿【4】案件责任主体的一般原则。 车辆的所有、管理、运营等关系较为复杂，在现实中存在着租赁、买卖、挂靠、借用、承包等行为，机动车驾驶员往往并非机动车所有人。但在《道路交通事故处理方法》第31条仅规定了驾驶员执行职务行为和非职务行为时机动车致人损害的主体。在实践中如何准确界定责任主体，缺乏明确可循的基本原则。 《道路安全法》的立法理念之先进，首先在于确认机动车在道路上的运行是一种高度危险作业，道路交通事故的责任问题原则上应该按照我国民法通则第一百二十三条的规定处理，抨击了近年来个别忽视人权的“撞了白撞”的地方立法。更先进的是，它不取单一的归责原则，采现代民法赔偿，理论，针对多赔偿义务人确立了一个归责原则体系，对于不同之间的责任承担适用不同的归责原则： 1、 保险公司在第三者强制责任保险责任范围内承担无过错责任。《道路安全法》第七十六条规定“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。”这就是说，当机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失时，只要该机动车办理了第三者责任强制保险责任（已成为强制性规定），保险公司应该首先而且是无条件的予以赔偿，但赔偿的范围仅限于第三者的责任强制保险责任限额以内。 2、 道路交通事故社会救助基金在特定情况下垫付受害人的损害赔偿，适用无过错责任。《道路安全法》第十七条：“国家实行机动车第三者责任强制保险制度，设立道路交通事故社会救助基金。”第七十六条：“抢救费用超过责任限额的，未参加机动车第三者责任强制保险或者肇事后逃逸的，由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或全部抢救费用，道路交通事故社会救助基金管理机构有权向交通事故责任人追偿。”这条规定主要是为了避免受害人在受伤后因无经济能力无法医治的情况发生，体现了国家立法对人的健康权的保护，体现了一种人性关怀。类似的规定还有“医疗机构对交通事故中的受伤人员应当及时抢救，不是因抢救费用未及时支付而拖延救治“等等。 3、 机动车之间的交通事故责任适用过错责任。《道路安全法》第七十六条第一款第一项：“机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。”这种归责原则体现了机动车之间平等的法律地位、平等的权利、平等的义务，过错大则责任大，过错小则责任小，无过错则无责任。 4、 机动车与非机动车驾驶人、行人之间的交通事故适用严格责任。《道路安全法》第七十六条第一款第二项：“机动车和非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故的，由机动车一方承担责任；但是，有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方的责任。”第七十六条第二款：“交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意造成的，机动车一方不承担责任。”同时《条例》第九十二条规定：“发生交通事故后当事人逃逸的当事人承担全部责任。但是，有证据证明对方当事人也有过错的，可以减轻责任。当事人故意破坏、仿造现场、毁灭证据的，承担全部责任。”由此可见，关于机动车与非机动车、行人之间发生交通事故，适用的是过错推定、过失相抵原则和严格责任的归责原则。过错推定就是说一旦机动车与非机动车、行人之间发生交通事故，人民法院首先推定机动车具有过错，若机动车不能提出反证推翻对其过错的推定，则应承担民事责任；过失相抵原则就是说，机动车与非机动车、行人之间发生交通事故，如果机动车能够证明非机动车驾驶人、行人有过失（这种过失仅限于违反道路交通安全法律、法规，且机动车驾驶人已经采取必要处置措施）时，法院考虑这一情况减少损害赔偿的金额。严格责任是说机动车驾驶人无论主观上有无过错（包括故意和过失），只要撞了人就要承担责任，具体承担多大责任，要根据具体情况确定，但除法律规定的情形外，不能免除责任。笔者认为，比较过去的规定，第七十六条的规定适当加重了机动车一方的责任，主要考虑有以下三点： 第一， 从我国的国情出发。我国是一个人口众多的发展的中国家，道路上机动车多、自行车多、行人多是一大特色。我国机动车的增长速度很快，但机动车质量、驾驶员的素质参差不齐。从近年来发生的重特大交通事故看，绝大部分是由于机动车驾驶员操作违章或者机动车性能不符合要求导致的。强调机动车驾驶员严格遵守交通法规和谨慎驾驶义务，是减少交通事故，保障人民生命财产安全的首要环节。 第二， 坚持以人为本，以尊重和保护人的生命健康权为首要的价值取向。立法坚持以人为本，就是要重视保障公民权利，其中最重要的是公民的生命健康权。机动车与非机动车、行人发生交通事故，涉及的公民权利有二：一方是生命健康权，另一方是道路通行权，前者必然优于后者，法律要优先给予保障。从实际看，机动车作为一种高速运输工具，对人的生命健康安全具有潜在危险性，这种高速行驶的“钢铁战士”与人的“血肉之躯”相碰撞，受害最大的是“血肉之躯”。因此，采取严格责任原则，强调对人的生命健康权的保护，才能更好地贯彻以人为本，尊重和保护人的生命健康权利的宗旨，也才能更好地体现最广大人民群众的根本利益和现代依法精神。 第三， 坚持公平正义的价值取向。法律是调整利益关系的，不同利益之间存在矛盾和冲突，法律的作用就是合理分配和平衡各种利益关系，以实现社会的公平正义。采取严格责任原则，是根据国情对机动车与非机动车、行人之间利益关系进行的分配，它既强调机动车一方要承担严格责任，也强调了违法的非机动车驾驶人和行人违规也应承受相应的损害后果，并力求通过对双方责任的合理分配，最大限度地实现社会整体的公平正义，进而达到维护道路交通秩序，预防和减少交通事故，保护人身财产安全的立法目的。 四、 关于赔偿主体问题 （一）确立机动车道路交通事故赔偿责任主体的一般原则 机动车交通事故损害赔偿主体，又称交通事故赔偿责任人，是指应当承担 机动车运行过程中发生事故而致人身损害赔偿的责任者。原《交通事故处理办法》将“交通事故责任主体”称之为“交通事故责任者”和“机动车驾驶员”。《道路安全法》也承受了《交通事故处理办法》的表述。通过对新旧法律法规关于赔偿原则规定的比较，笔者认为可以确立机动车道路事故赔偿责任主体的基本原则是： 1、 过错直接赔偿原则。《道路安全法》第七十六条第一款规定了机动车事故责任由过错方承担，双方均有过错的按过错比例分担；机动车与非机动车一方承担，即交通事故赔偿责任由事故的直接责任者来承担。这种情形主要是鉴于机动车驾驶方是事故的直接制造者和权利义务的直接承受者。 2、 先行垫付原则。《道路安全法》第七十五条规定，未参加机动车第三者强制保险或肇事后逃逸的，由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或全部抢救费用……。这一规定主要是鉴于未参加强制性保险的责任人无力赔偿或全部赔偿以及未查明事故责任人的情况下，为不致使被害人的损害赔偿落空，法律所作出的强制性规定。实践中，为直接责任者所在单位或机动车的实际所有人的责任心，基于公序良谷和价值取向，也可责令其承担先行垫付责任。 3、 替代赔偿原则。《道路安全法》第七十产条规定，机动车发生交通事故造成人身伤亡或财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿，这种赔偿是基于保险合同的约定，由保险方承担的责任。 （二）特殊情形下赔偿主体的确立 以上提及的只是确立交通事故赔偿责任主体所遵循的一般性原则，依照这些原则，交通事故赔偿责任主体除保险公司外，主要有肇事车辆驾驶人（个人所有的车辆所有人自己驾驶车辆发生交通事故的）、车辆的所有人（如个人所有的车辆所有人委托他人开车执行临时事务，受托人开车的，车辆所有人作为委托人，对受托人的行为应当承担民事责任）、肇事司机所在的单位（法人或其他组织在执行职务中发生交通事故的，应由司机所在的单位承担民事责任）等。而在实际生活中，由于物权涵盖的权属要素相互分离（如所有权和使用权、支配管理权）、法律物权和事实物权的冲突，有时还出现实际车主和名义车主不一致等问题，从而给交通事故赔偿责任者法律意义上的认定带来难度。 1、 关于实际车主和名义车主不一致情形下赔偿主体的确立。对于实际车主和名义车主不一致时责任承担问题，最高人民法院针对购买人使用分期付款购买车辆卖方保留车辆所有权、被盗机动车辆肇事、连环购车未办理过户手续等几种情形作过司法解释，根据这些规定，机动车所产生的损害赔偿责任原则上由有关登记名册上记载的所有人承担，但登记名册上记载的所有人能够证明自己不是实际所有人，由实际所有人承担【5】。 2、 关于雇佣关系中机动车发生事故赔偿主体的确立。此种情况最高人民法院在《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《赔偿解释》）作出了具体规定，应依此执行。《赔偿解释》第九条规定，雇员在人事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任；雇员因故意或者重大过失致人损害的，应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。由此可见，在雇佣关系中，应视机动车驾驶员有无故意或者重大过失，确定由车辆所有人单独承担责任或是由车辆所有人和车辆驾驶员共同承担连带责任。 3、 关于租赁关系和借用关系中发生交通事故责任主体确立。租赁关系和借用关系应视作因合同事务产生的法律关系，这种关系比较复杂。将机动车辆出借给他人使用，如果出借人此时并未丧失对出借机动车辆的支配管理权，出借人应当承担赔偿责任；如果出借人此时已实际丧失对出借车辆的支配管理权或者无法行使支配管理权的，出借人一般不承担赔偿责任，否则就是客观归责。如果出借人基于出借车辆而从借用人处受益的、出借机动车辆发生事故的，因在该情况下，驾驶员是车辆所有人支派出来的，车主完全可以通过驾驶员来执行车辆的支配、管理和收益，这种情况出借人应当承担赔偿责任。 实践中基于租赁关系和借用关系的情况比较复杂，考察赔偿责任主体是否担责的条件和因素应当从是否系有偿使用、是否长期使用、连续使用以及对车辆管理支配权和支行受益权等方面诸因素综合判断。 笔者认为：在案件处理过程中，应根据支行支配权和支行利益的归属来确定赔偿主体。在我国的理论和实践中，一般采用支行支配和支行利益归属认定赔偿责任主体的理论。这从下面最高人民法院的司法解释中可以得到确认。最高人民法院《关于被盗机动车肇事后由谁承担损害赔偿责任问题的批复》规定：使盗窃的机动车肇事，造成被害人物质损失的，肇事人应当依法承担赔偿责任，被盗机动车辆的所有人不承担损害赔偿责任。最高人民法院给江苏省高级人民法院《关于连环购车未办理过户手续，原车主是是否对机动车发生的交通事故致人损害承担责任的请示的批复》规定：“连环购车未办理过户手续，因车辆已经交付，原车主既不能支配该车的营运，也不能从该车的营运中获得利益，故原车主不应对机动车发生交通事故致人损害承担责任”。最高人民法院所谓的支行支配和支行利益，应当指出的是对机动车支行状态的直接的事实上的支配，和由此产生的直接的利益。 道路交通安全法论文:禁止电动自行车上路是否违反道路交通安全法 摘要:衡量一个法规或规章是否合法主要有四条标准:其一,是否符合宪法和法律(主要指《立法法》,但不限于《立法法》)授予的权限?其二,是否符合授权法和上位法的立法目的?其三,是否符合上位法就相关立法事项做出的规定?其四,是否符合法律规定的立法程序?那么,珠海市人大常委会立法禁止电动自行车上路是否合法呢? 就第一项标准而言,根据《立法法》第63条和第64条的规定,珠海市人大常委会有权制定禁止电动自行车上路的地方性法规,报广东省人大常委会批准后施行;根据《立法法》第65条的规定,珠海市人大常委会有权制定经济特区法规,但经济特区法规不能就禁止电动自行车上路做出规定,因为这不属于经济特区经济体制改革之“特事”。就第二项标准而言,根据《道路交通安全法》第1条的规定,道路交通安全立法的目的应是“维护道路交通秩序,预防和减少交通事故,保护人身安全,保护公民、法人和其他组织的财产安全及其他合法权益,提高通行效率”。不要说立法禁止电动自行车上路会严重损害公民的合法财产权益(使几万辆电动自行车成为废物一堆),就从“预防和减少交通事故”的目的而言,为什么要立法禁止电动自行车上路呢?如果立法禁止汽车上路不是更能“预防和减少交通事故”吗?显然,这是荒谬的。立法必须考虑整个立法目的,而不应片面地追求某一项单一的目的。就第三项标准而言,《道路交通安全法》第3条规定,道路交通安全工作应当遵循“方便群众”的原则,而立法禁止电动自行车上路对于珠海几万买不起小车的这一大批电动自行车驾驶者群众来说,显然不是提供方便。相反,立法如果不是禁止电动自行车上路,而是规范电动自行车的行车路线和规范电动自行车驾驶人员的行为(如限制车速等)。那才是真正为群众(电动自行车驾驶人员和其他驾驶机动车或非机动车人员乃至行人)提供方便。《道路交通安全法》第4条规定,道路交通安全管理工作应当“与经济建设和社会发展相适应”。从珠海现状看,其经济建设和社会发展水平是否已经达到了应该禁止电动自行车上路,而在全市普及或基本普及小轿车的水平呢?此恐怕还有距离。就第四项标准而言,《立法法》第5条和第6条规定,“立法应当体现人民的意志,发扬社会主义民主,保障人民通过多种途径参与立法活动”:“立法应当从实际出发,科学合理地规定公民、法人和其他组织的权利与义务、国家机关的权力与责任”。《立法法》在此确立的立法民主性和科学性的要求必须以相应的程序保障,如利害关系人的听证会、专家学者的论证会,各方面意见的听取和协调等。珠海禁止电动自行车上路的立法是否经过公民参与和科学论证的途径呢?如果没有,其立法程序就至少是有瑕疵的。 二、对违反禁止电动自行车上路的行为实行处罚是否违反了宪法关于国家保护公民合法的私有财产的规定? 这取决于对第一个问题的答案:如果禁止电动自行车上路的法规(无论是一般地方性法规还是经济特区法规)是合法的,那么,对违反禁止电动自行车上路的行为实行处罚并不违反宪法关于国家保护公民合法私有财产的规定。反之,则构成对公民合法私有财产的侵犯。 三、对禁止使用电动自行车造成的财产损失是否应当给予补偿? 如果禁止电动自行车上路的法规是合法的,政府对公民因此造成的损失应予以补偿。因为,根据法理,政府为了公共利益的需要,作出某种行为(合法行为),使公民的一定财产的价值丧失或降低,构成对财产的“准征收”。政府对“准征收”行为是应当给予补偿的。 四、立法机关通过立法禁止使用电动自行车,是否应该征求相关生产企业的意见,也就是在该事件中,企业的话语权是否应该得到维护? 根据正当法律程序原则,政府作出任何对行政相对人不利的行政行为,都要事先告知相对人,说明行为的根据、理由,听取其陈述、申辩。如果相对人人数众多,听取意见的最好的办法是召开听证会。 相关资料—— 贯彻执行《珠海经济特区道路交通安全管理条例》宣传提纲 《珠海经济特区道路交通安全管理条例》经珠海市第六届人民代表大会常务委员会第10次会方通过,自2005年7月1日起施行。为宣传和实施好本条例,使广大市民正确理解条例禁止电动自行车上路行驶的有关规定,现就以下几个问题作出说明: 一, 禁止电动自行车上路是否违反立法? 有市民提出,禁止电动自行车上路违反立法法,超越了地方立法权限,珠海市人大常委会是严格依照全国人大的授权决之一和立法法子的规定制定本条例,并未违反立法法。珠海市人大常委会1998年依据全国人大的授权决定制订了《珠海市道路交通管理条例》。《珠海经济特区道路交通安全管理条例》是对原《珠海市道路交通管理条例》的修订。立法法规定,经济特区所在地的省、市的人民代表大会及其常务委员会根据全国人民代表大会的授权决定,制定法规,在经济特区范围内实施。立法法还规定地方性法规的立法权限之一是“为执行法律、行政法规的规定,需要根据本行政区域的实际情况作出具体规定的事项”进行立法。道路交通管理属于地方性法规的立法事项,许多有地方立法权的城市制定了道路交通管理方面的条例。珠海市人大常委会采用经济特区立法权制定《珠海经济特区道路交通安全管理条例》,是行使全国人民代表大会授权立法和立法法赋予的地方立法权,是按照法律规定的权限和法律规定的程序制定的,并不违反全国人民代表大会的授权决定和立法法的规定:并未超越立法权限立法。 二、禁止电动自行车上路是否违反道路交通安全法? 有市民认为,道路交通安全法并未禁止电动自行车上路行驶,《珠海经济特区道路交通安全管理条例》禁止电动自行车上路与上位法相抵触。其实,这是一种错误的认识。 首先,道路交通安全法对交通工具的管制实行登记管理制度。“国家对机动车实行登记管理制度,机动车经公安机关交通管理部门登记后,方可上道路行驶”,“依法应当登记的非机动车,经公安机关交通管理部门登记后,方可上道路行驶,依法应当的非机动车的种类,由各省、自治区、直辖市人民政府根据当地实际情况规定。”道路交通安全法将电动自行车列为非机动车,从道路交通安全法的规定看,对非机动车是否实行登记管理由各省、自治区、直辖市人民政府根据本地的实际情 况确定。即电动自行车是否实行登记,是否准许上路行驶,由各省、自治区、直辖市人民政府规定。并不是说,国家法律规定电动自行车一律实行登记制度,一律允许上路行驶,而是说电动自行车是否允许上路行驶由地方决定。 其次,珠海市具有经济特区立法权的较大市的地方性法规立法权,可以通过地方立法实施国家的道路交通安全法,根据珠海的实际对国家的道路交通安全法实施作出具体的规定。珠海市人大常委会根据珠海经济特区道路交通管理的实际需要,作出禁止电动自行车上路的规定,是符合国家道路交通安全法的,与国家道路交通安全法并不抵触,也与省的地方性法规草案中的立法规定不抵触。《广东省道路交通安全管理条例(草案)》已经由省政府提交省人大常委会审议,制定地方性法规。在该草案中规定,对电动自行车实行登记制度,各地市人民政府对电动自行车不予登记的,提省人民政府批准,从该草案的立法规定来看,电动自行车是否准许上路,应当由各地市人民政府决定。 三、对违反禁止电动自行车上路的行为实行处罚是否违反了宪法关于国家保护公民合法的私有财产的规定? 有市民提出,对违反禁止电动自行车上路的行为实行处罚违反了宪法关于国家保护公民合法的私有财产的规定,这是一种对宪法规定的错误理解。宪法规定:国家保护公民合法的私有财产。应当说,国家允许生产和销售电动自行车,市民购买电动自行车并不违法,电动自行车作为个人的财产应当受到法律保护。但是,拥有合法的财产与合法使用财产是两个不同的概念,法律保护公民合法的私有财产,但法律禁止公民违法使用其财产,拥有电动自行车是公民合法的财产权利,违反法规规定使用电动自行车却是一种违法行为。作为违法行为工具的电动自行车不受法律保护,不属于宪法规定的公民的合法财产,对违法使用电动自行车的实行处罚,对电动自行车予以没收的销毁,并不是对合法财产的侵犯。 四、对禁止使用电动自行车造成的财产损失是否应当给予补偿? 有市民提出、合法购买的电动自行车不能上路行驶,造成财产损失政府应当予以补偿。这是一种不合法也不合理的要求。 珠海市早在1998年制定的《珠海市道路交通管理条例》中就已规定,非机动车必须经公安机关注册登记,取得行驶证、号牌,方可在道路上行驶。国家道路交能安全法实施后,作为非机动车的电动自行车大量上路行驶带来了交通安全隐患,为此,珠海市公安机关向社会发出整洽交通管理秩序的通告,禁止电动自行车上路行驶。可以说,在《珠海经济特区道路交通安全管理条例》制定之前,珠海市就对电动自行车说“不”。珠海已通过法规和通告的形式向社会公告关于禁止电动自行车的规定,市政府从未对电动自行车核发过号牌,从未实施过行政许可,违反规定购买和使用电动自行车的不受法律保护,不存在按履行政许可法的规定, “对撤销行政许可的,被许可人的合法权益受到损害的,行政机关应当依法给予赔偿”的问题。 五、电动车上路的主要危害 (一)不合法。原《珠海市道路交通管理条例》就已明确禁止电动自行车上路行驶,在《道路交通安全法》正式实施前,广东全省对电动滑板车、电动摩托车都明确列为“依法应予取缔的非法车”、严禁上路行驶。《道路交通安全法》2004年5月1日出台后,《珠海市道路交通管理条例》依法继续有效,为此,市公安交警部门曾多次通告,禁止电动自行车上路行驶。新修订的,《珠海经济特区道路交通安全管理条例》更加明确规定,禁止电动自行车在道路上行驶。 (二)事故多:电动自行车属两轮式的交通工具,触地面积小,重心高,惯性大,具有物理的不稳定性,且速度快(最高时速可达60公里,是自行车的5倍),安全系数低,骑行人没有经过专业驾驶培训,不用领取驾驶执照,容易发生交通事故。 据统计,今年1至5月份,我市涉及电动自行车的道路交通事故有166宗,造成2人死亡,31人受伤。 自5月27日《珠海经济特区道路交通安全管理条例》通过以来,至6月29日止,我市122指挥中心共接到涉及电动自行车的道路交通事故报警69宗,平均每天2—3宗,最多的一天接报电动自行车交通事故5宗。(三)索赔难:电动自行车不用购买保险,发生交通事故后损害赔偿没有保障,容易引发社会矛盾,增加社会不安定因素。 (四)与人争道:我市道路现状不适合电动自行车发展,如迎宾路、九洲大道、景山路、人民东路等新建、改建道路都已取消非机动车道,我市道路交通规划,交通管理规划也已明确尽量少建非机动车道,电动自行车与行人在人行道上混行,将对市民群众交通安全和行人通行权构成极大威胁。 (五)与车争道:大量电动自行车进入机动车道行驶,形成重大交通事故隐患。 (六)不环保:电动自行车不是“绿色交通”工具,它以铅驶电池为能源,铅的每性较大,二次污染比较严重。而且,由于种种原因,废铅酸电池回收管理不善,措施不力,收购无序,加之废电池回收再生技术落后,我市又是没有专门处理工厂,这些都将直接导致环境污染。 中国电动自行车命运再添变数 何时能够走出尴尬 交通拥堵、环境污染、石油紧缺正日益成为我国可持续发展和建设和谐社会所必须面对的严峻课题,但是,一些地方禁止电动自行车上路行驶,限制了消费者的消费需求,如何解决这种矛盾?电动自行车的设计时速限定在哪个范围更为科学?其“三包”规定怎样制定更为合理?如何控制废旧电池对环境造成的污染?如何在产业政策上推动电动汽车的发展? 据中国消费者报报道,为解决这些制约电动车行业发展的瓶颈,促进产业的健康发展,在本报主办的“第二届中国电动车产业发展高层论坛”召开前夕,特推出此组系列报道,并请关注此次论坛的官方网站:.cn. 电动自行车命运再添变数 7月1日以后,广东珠海市电动自行车将禁止上路,违反者罚款500元。 不久前召开的珠海市人大常委会第十次会议上,通过了《 珠海经济特区道路交通安全管理条例》。该《条例》规定:电动自行车不予注册登记,禁止在道路上行驶,外地电动自行车一律不得进入珠海。电动自行车驾驶人如果违反上述规定,交管部门可以先扣车,再处以500元的罚款;如果车主逾期不交罚款,没收的电动自行车即予销毁。 从2002年北京封杀电动自行车到2003年福州电动自行车禁售事件,再到2004年5月1日颁布的《道路交通安全法》明确电动自行车为非机动车,无论是经营者还是消费者都十分关注电动自行车的命运。虽然新交法为电动自行车的非机动车身份提供了法律依据,但由于该法将电动自行车是否实行挂牌登记管理并允许其上路的决策权下放到了省级人民政府,致使很多地方,电动自行车依然在各种质疑声中步履维艰。 目前全国各地对电动自行车是禁或放的说法莫衷一是:有的地方允许上牌照,允许上路,以长三角的龙头城市上海为代表,主要是长三角地区,包括南京、苏州、杭州、宁波、绍兴等地;有的禁止上路,禁止上牌照,以北京为首,包括太原、福州、广州、海口、武汉、南宁、温州等地。在禁止地区,电动自行车的禁行多以行政令的方式,从某种角度上与新交法相抵触,而此次珠海市人大首开全国立法“禁车”之先河,这一举措影响非常巨大,使得电动自行车命运再添变数。 封杀电动自行车的后遗症 珠海市禁车条例一通过,电动车车主们立即征集了1000多人的签名,信中列举电动自行车的种种好处,上书珠海市人大和政府,建议设立3至5年的立法缓冲期。日前,本报也收到了这份有着几千人签名的意见书。 一位给笔者寄信的蒋先生说,抛开电动自行车的种种好处不说,立法封杀电动自行车,不能不考虑这样一个问题:关系老百姓切身利益的善后事宜,如何处理? 首先,老百姓家里的4万多辆电动车何去何从?根据封杀令,电动自行车一旦上路不仅没收还要被罚款,可车也不能放在家里当摆设吧。一来占地方碍事,二来好好的东西不能用看着也窝心,搁置下去不是废铁也成了废铁。可电动车真成了废铁问题就又来了,按照有关方面电动自行车废旧电池造成污染的说法,岂不是将有数万废旧电池散落民间? 其次,4万多辆电动自行车车主的8000万元利益损失谁来补偿?一纸封杀令就让消费者的个人财产成了一堆废铁,怎么说都有些冤枉。毕竟车主在买车时并没有过错,到底是要打电动自行车的板子,还是 想要老百姓屁股痛呢? 第三,买不起汽车的老百姓不骑电动自行车后,如何方便出行?普通平民还有没有路权?珠海有4万辆电动车,牵涉到近4万户近二十万居民的出行,而珠海总共才百余万人口,这4万户应不是一个可忽略的数字。 为提高城市品味和管理水平不准上路 珠海曾是全国第一个禁止摩托车上路、上牌的城市,现在又是第一个以地方法规明确禁止电动自行车上路的城市。 珠海市人大认为,出台该项条例是经过深思熟虑的,据该市人大法工委边主任介绍,珠海早就取消了非机动车道,而电动自行车属于非机动车,在特区道路上行驶,不可避免地将与机动车或行人抢道。“为提高道路的通行效率,提高机动车通行速度,应该禁止电动自行车上路。” “珠海早已禁摩,目前成效显着,电动自行车却来抢占禁摩后留下的空白市场。造成珠海路面上行驶的电动自行车越来越多,影响到交通管理工作。作为有人大立法权的特区,我们决定立法禁止它上路。” 为证明人大立法的英明,珠海市公安局某负责人说:“电动自行车速度快,设计上接近摩托车,最高速度可达60公里-70公里/小时,是一般脚踏自行车的5-6倍,安全系数不高,引发事故多;而由电动自行车引发的交通事故,受害人索赔难,因为这些车均没买保险;珠海的道路设计许多已取消非机动车道,电动自行车悄无声息,幽灵般地快速在人堆中穿梭,给行人带来很大的危险;一些电动自行车走机动车道,又与车争路,造成交通堵塞,引发更多事故。” 这位官员还援引论据说,据统计,从今年1月至5月,由电动自行车引起的交通事故达166宗,共造成2人死亡,31人受伤。 这位官员还指斥电动自行车不环保。“它带来的污染甚于汽车尾气的排放,废电池污染时间更长。据珠海市交管科称,电动自行车的电池一般一个月一换,保养得很好的也要一年一换,大部分人都将这些电池随手扔掉。” “总之,经过反复研究,决定采用电动自行车在特区内不予注册登记,禁止上路行驶的方案。此举有利于从整体上提高城市品味和管理水平,鼓励发展公共交通,减少交通事故,维护交通安全。”一位不愿披露姓名的官员如是说。 声音:该不该给电动车以出路 着名律师、中国消费者协会法律顾问邱宝昌先生认为:珠海立法欠妥,未深入调查中国交通实际状况、产业发展政策和百姓的出行需求。 《道路交通安全法》明确规定,电动自行车为非机动车,并没有规定不允许上路。按照“法无禁止即可行”的法治原则,电动自行车上路行驶是合法行为。市民的合法行为,地方无论什么机构都没有权力禁止或限制。城市立法不能只盯住富人阶层。开小车的人需要方便,骑电动自行车的人同样需要方便。交通拥堵,汽车、电动自行车都有责任,为什么只禁止或限制电动自行车? 邱宝昌认为,根据《立法法》,法律的主旨是公平和正义。作为一级民意代表的立法机构应采取民主立法和科学立法的程序。既应考虑机动车所有者的权益,也应考虑买不起汽车的非机动车用户的权益,道路是全民的,不是哪一个族群或阶层的,应合理公正的分配路权,在现阶段全民经济水准收入不-致的情况下,珠海再怎么“特区”也不可能富裕到每个家庭都能拥有小汽车,要不怎么会有近4万辆电动自行车用户呢?对于这些群体的出行及其交通工具的选择,不应驳夺其上路权和通行权,更不应以取消非机动车道来对待之。抛开公平与正义不说,现在我们提倡建立一个和谐社会,像这样牺牲一些群体尤其是弱势群体的利益来满足另一群体的利益,这能体现“和谐”的精神吗? 中国电工技术学会名誉理事长、亚太电动车协会执委周鹤良认为,立法应讲究科学,不仅应立足于我国的产业政策和发展实际,也应借鉴国际尤其是现代化程度高的国家和地区。珠海不是强调其城市的宜居性和现代性吗?请问汽车和公交车能有效解决“点到点”的问题吗?如果只发展私人小汽车限制非机动车,那这个城市恐怕只会更加拥堵和污染。这方面何不借鉴日本东京的例子。 周鹤良认为,截至目前,社会上电动自行车的保有量从1998年的5万辆发展到1000多万辆,增长年年翻番。这充分说明电动自行车是深得民心的交通工具,汽车太贵买不起,单车太累不想骑,公交车人太多不想挤,摩托车上牌又被禁。那么在有限的选择空间里,相对快捷省力的电动车就成为许多市民的理想。制定公共政策应充分考虑到这种民意。珠海等地封杀电动自行车的行为和理由实在匪夷所思,我不知其封杀令的出台是否经过了听证程序? 中科院院士何祚庥说:电动自行车并不必然带来社会问题。电动自行车绝大部分都是使用铅酸电池,铅酸电池确实存在二次污染问题,但不存在一次污染;而与小轿车产生的尾气、噪音及电池污染相比,电动自行车的二次污染几乎可以忽略不计, 何况新型的电动自行车由于使用的是锂电池或镍氢电池,不存在污染问题;至于交通安全,《新交法》既己制定电动自行车的强制性限速标准并允许其上路,剩下的便是执法管理的问题。要说速度快,电动自行车没有山地车快,事故率也仅是机动车的1/10到1/7.迄今为止,我还没听说过电动车撞死人的事,即使发生恐怕更多的还是驶入机动车道与汽车相关,那为什么不封杀小汽车呢?同为交通工具凭什么区别对待?(信息来源:中国消费者报 蒋和葆) 7月1日以后,广东珠海市电动自行车将禁止上路,违反者罚款500元。 不久 前召开的珠海市人大常委会第十次会议上,通过了《珠海经济特区道路交通安全管理条例》。该《条例》规定:电动自行车不予注册登记,禁止在道路上行驶,外地电动自行车一律不得进入珠海。电动自行车驾驶人如果违反上述规定,交管部门可以先扣车,再处以500元的罚款;如果车主逾期不交罚款,没收的电动自行车即予销毁。 从2002年北京封杀电动自行车到2003年福州电动自行车禁售事件,再到2004年5月1日颁布的《道路交通安全法》明确电动自行车为非机动车,无论是经营者还是消费者都十分关注电动自行车的命运。虽然新交法为电动自行车的非机动车身份提供了法律依据,但由于该法将电动自行车是否实行挂牌登记管理并允许其上路的决策权下放到了省级人民政府,致使很多地方,电动自行车依然在各种质疑声中步履维艰。 目前全国各地对电动自行车是禁或放的说法莫衷一是:有的地方允许上牌照,允许上路,以长三角的龙头城市上海为代表,主要是长三角地区,包括南京、苏州、杭州、宁波、绍兴等地;有的禁止上路,禁止上牌照,以北京为首,包括太原、福州、广州、海口、武汉、南宁、温州等地。在禁止地区,电动自行车的禁行多以行政令的方式,从某种角度上与新交法相抵触,而此次珠海市人大首开全国立法“禁车”之先河,这一举措影响非常巨大,使得电动自行车命运再添变数。 道路交通安全法论文:道路交通安全法漏洞 一、个案与问题 浙江省籍交通肇事人甲(现年25岁),于2007年4月2日在浙江省某市内的马路上无证、违法驾驶机动车,当场撞死行人1名。案发后,甲没有逃逸,对犯罪事实也供认不讳。在公安机关立案至人民法院作出生效判决期间,甲依法申请了取保候审,并在此期间申领了机动车驾驶证。〔1〕 根据《浙江省实施〈中华人民共和国道路交通安全法〉办法》第86条(以下简称《办法》第86条)第1款规定,“未取得机动车驾驶证驾驶机动车造成交通事故构成犯罪的,自法院判决生效之日起,两年内不得申请机动车驾驶证。”这款规定只表明在造成交通事故之前未取得机动车驾驶证的,自法院判决生效之日起,两年内不得申请机动车驾驶证。然而,在造成交通事故后至法院判决生效之日前,交通肇事人是否有权申领机动车驾驶证?申领之后,是否应当予以吊销?该款并不能提供明确答案。 在上述个案中,就存在是否应当吊销交通肇事人甲在取保候审期间申领的机动车驾驶证的问题。根据公安部《交通事故处理工作规范》第64条第2款的规定,〔2〕这是有关公安机关交通管理部门不得不解决的问题。当然,也是法院在审理此类案件时必然面对的问题。 二、两种意见 针对这一问题,采用不同的法律解释方法可以得出两种不同的意见。 第一种意见认为,《办法》第86条第1款并未明文禁止甲去申领机动车驾驶证,也没有明文规定应当吊销甲已经申领的机动车驾驶证。而且基于对私人而言的“法无明文禁止即自由”原则,以及采用反对解释的方法,可以推论出甲在交通事故发生后至法院判决生效之前,有权依法申领并有权保有其已经申领的机动车驾驶证。 第二种意见认为,第一种解释方法及其结论,不符合《道路交通安全法》和该款的目的。 《道路交通安全法》第1条的目的是“为了维护道路交通秩序,预防和减少交通事故,保护人身安全,保护公民、法人和其他组织的财产安全及其他合法权益,提高通行效率。”其中,“预防和减少交通事故”既是目的,也是保护个人和组织合法权益的前提。为了达到这一目的,该法第101条规定,“违反道路交通安全法律、法规的规定,发生重大交通事故,构成犯罪的,依法追究刑事责任,并由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证。造成交通事故后逃逸的,由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证,且终生不得重新取得机动车驾驶证。”《办法》第86条第1款就是为了落实这条规定而制定的具体实施办法。这就决定它要实现的目的具有预防和减少交通事故,以达到保护个人和组织合法权益的目的。 《办法》第86条第1款之所以明文规定“未取得机动车驾驶证驾驶机动车造成交通事故构成犯罪的,自法院判决生效之日起,两年内不得申请机动车驾驶证”,就是为了消减交通犯罪人的人身危险性,以实现道路交通安全法的立法目的。如果像第一种意见那样,认为该款未明文禁止甲去申领机动车驾驶证,就是没有规定应当吊销甲已经申领的机动车驾驶证,那么就会放纵仅仅因为申领时间不同而人身危险性相同的——甲——这类交通肇事人。显然不符合《办法》第86条第1款的原意,也违背了该类立法的目的。 所以,在犯罪事实清楚、本人也供认不讳的情况下,应当首先禁止交通肇事人申领机动车驾驶证。对于本案甲申领了的机动车驾驶证应当在法院的有罪判决生效后予以依法吊销。 三、法律漏洞 表面看来,上述两种意见都有道理。但比较而言,第二种解释的比较准确,而且说理相当充分。既然《办法》第86条第1款的本意是禁止甲申领机动车驾驶证,并要求有关公安机关交通管理部门吊销其已经申领的机动车驾驶证,那么为什么在该条中又找不到这样的明文规定呢?〔3〕 “大家日益承认,无论如何审慎从事的法律,其仍然不能对所有——属于该法律规整范围,并且需要规整的——事件提供答案,换言之,法律必然‘有漏洞’”〔4〕“所谓法律漏洞,涵义如下:其一,指现行制定法体系上存在缺陷即不完全性;其二,因此缺陷的存在影响现行法应有功能;其三,此缺陷之存在违反立法意图。可将法律漏洞定义为:现行法体系上存在影响法律功能,且违反立法意图之不完全性。”〔5〕“欲判断是否确有此类漏洞存在,须以法律本身的观点、法律的根本规整意向、借此追求的目的以及立法者的‘计划’为准。”〔6〕 以此为指导,第一,《办法》在体系上存在缺陷,没有规定应当规定的禁止申领机动车驾驶证的所有时间段;第二,由于上述缺陷以至于无法解决如何处理交通肇事人在取保候审期间申领的机动车驾驶证的问题;第三,如果允许交通肇事人保有在取保候审期间申领的机动车驾驶证,就不能预防这类人驾驶机动车所具有的人身危险性可能带来的危害。也就是说,上述缺陷违反了立法的意图。总而言之,《办法》存在“规范漏洞”——“真正的”法律漏洞。〔7〕 (一)反驳反对观点或有观点认为,《办法》第86条第1款违反了《道路交通安全法》)第101条的规定,不存在“规范漏洞”而属于下位法违反上位法。只要扩张解释“第101条”就可解决问题。主要理由是:《办法》无疑是为了实施《道路交通安全法》而制定的地方性法规。其第86条的规定就是为了实施《道路交通安全法》第101条的规定。如果《道路交通安全法》第101条规定的“由公安机关交通管理部门吊销机动车驾驶证”中的“机动车驾驶证”,是指法院判决生效之前交通肇事人申领的机动车驾驶证,那么就既包括交通肇事行为发生之前申领的机动车驾驶证,也包括甲这种情形,即在取保候审期间申领的机动车驾驶证。那么,《办法》第86条就是违反了《道路交通安全法》第101条。 根据《立法法》第79条第1款、第87条第2项,应当适用《道路交通安全法》第101条。据此,上述第一种意见根本无法成立;第二种意见的理由不成立,但结论正确。这种观点貌似有道理,但并无有力支持。第一,从字义上看不出《道路交通安全法》第101条所规定的“机动车驾驶证”是指法院判决生效之前交通肇事人申领的机动车驾驶证,更没有规定“取保候审期间申领的机动车驾驶证”这种非常罕见的特殊情况。如果硬把“取保候审期间申领的机动车驾驶证”放入《道路交通安全法》第101条的规定之内,则会超出其文义范围,很难令人信服。故在此不能采用论理解释之扩张解释方法。〔8〕第二,即使《道路交通安全法》第101条的规定“机动车驾驶证”涵盖“取保候审期间申领的机动车驾驶证”,也不宜适用“下位法违反上位法”的审查规则否定《办法》第86条第1款。因为,根据《立法法》第63条的规定,地方性法规违反法律的认定标准是“相抵触”。这是一种积极的冲突,〔9〕很难说本案法律适用中就存在这样的冲突。总之,上述反对观点不能有力的提供适用于本案的确切大前提,不能解决本案的法律适用问题。 (二)填补漏洞至此,可以认为作为本案 法律适用之大前提的《办法》第86条第1款存在法律漏洞,因此需要加以填补。 法律漏洞的填补方法,有依习惯补充、依法理补充与依判例补充三大类;在法解释学中以法理补充为要,包括目的性扩张、目的性限缩和类推适用等方法。〔10〕就本案例而言,上述“道路交通安全法”的规定所表述的内容没有涵盖应当适用的现实情况,且无其他案例可供参考,只能结合立法目的,采用目的性扩张的方法加以填补。所谓“目的性扩张,系指对法律文义所未涵盖的某一类型,由于立法者之疏忽,未将之包括在内,为贯彻规范意旨,乃将该一类型包括在该法律适用范围内之漏洞补充方法而言。目的性扩张,乃将原不为文义所涵盖之类型,包括于该法律之适用范围之内。”〔11〕 《道路交通安全法》第101条和《办法》第86条规定的吊销机动车驾驶证、以及在法定期内不准申领机动车驾驶证,就是为了预防具有人身危险性的交通肇事人危害社会,以达到保护个人和组织合法权益的目的。根据该目的,以及道路安全立法的体系、脉络,可对存在漏洞的两个“道路交通安全法”的相关条款进行目的性扩张解释。 《道路交通安全法》第101条第1款可以解释为,“违反道路交通安全法律、法规的规定,发生重大交通事故,构成犯罪的,依法追究刑事责任,并由公安机关交通管理部门吊销犯罪人在人民法院判决生效之前申领的机动车驾驶证。” 《办法》第86条第1款可以解释为,“未取得机动车驾驶证驾驶机动车造成交通事故的犯罪嫌疑人,在法院判决生效之前应当暂停申领机动车驾驶证;构成犯罪的,自法院判决生效之日起,两年内不得申请机动车驾驶证。” 经过这样的解释,完全可找到的本案的大前提。不过,目的性扩张主要是被运用在“找法”阶段的法学方法。在裁判论证过程中,若适用目的性扩张的结论则需要适用类比推理的方法。〔12〕在本案中既然“未取得机动车驾驶证驾驶机动车造成交通事故构成犯罪的,自法院判决生效之日起,两年内不得申请机动车驾驶证”,那么在案件事实相同,交通肇事者人身 危险性相同的条件下,可以对相关法条作出上述解释,从而填补法律漏洞,将相关规定类推适用于处理取保候审期间申领的机动车驾驶证的案件。 四、具体意见 就本案而言,笔者建议采纳上述填补漏洞之后的意见并根据公安部《交通事故处理工作规范》第64条第2款规定,由有关机关待人民法院对甲的判决生效后,按照道路交通违法处罚一般程序作出吊销甲机动车驾驶证的处罚决定。 吊销甲的机动车驾驶证后,还会涉及甲与发证机关的责任划分问题,这也与上述法律漏洞有关。虽然根据《行政许可法》第31条的规定,甲申领机动车驾驶证时,应当如实向发证机关反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责,但是,《机动车驾驶证申领和使用规定》中并没有规定甲说明自己是交通肇事犯罪嫌疑人的条款。而且没有理由认为甲应当了解《办法》第86条第1款的完整意思。因此,不能要求甲承担没有履行《行政许可法》第31条规定的如实告知义务的责任。 而负责办理机动车驾驶证的公安机关交通管理部门应当注意到该规定属于公安部《机动车驾驶证申领和使用规定》第12条第6项规定的情形。如果办证机关不能证明注意到《办法》第86条第1款隐含的规定属于不得申请机动车驾驶证的情形并提请甲说明过,那么就应当依据《行政许可法》第69条第1款第4项的规定,依法赔偿甲因机动车驾驶证被吊销而造成的损失。 道路交通安全法论文:建设系统落实道路交通安全法情况汇报 科学建路依法护路 建设系统落实《道路交通安全法》情况汇报 各位领导：首先，感谢各位领导在百忙之中，冒着酷暑到我局来视察。近几年在各级领导的关心和支持下，尤其是在在座的各位人大领导的指导和帮助下,我们紧紧围绕城市建设工作的目标和任务，卓有成效地进行城市建设，特别是在城市道路等基础设施建设方面，加大了投入，精心设计、精心施工，建成了一大批城市基础设施，提高了城市的承载能力，有效地改善了投资和居住环境。镇江市领导对我市城市建设给予了高度评价,认为__城市建设这几年是走在所辖市的前列的。城市道路是道路交通的有机组成部分，作为城市道路的建设者，我们认为城市道路建设、管理的科学性、合理性直接影响着城市交通安全，必须严格按照《道路交通安全法》的有关规定认真实施。下面我着重就我局如何贯彻实施《道路交通安全法》汇报一下。 一、完善路网建设，保障城市交通畅通性 目前，我市城区建成区面积为15平方公里，城区主干道14条，总长度近50公里，城市道路由华阳东、西、南、北四条道路共同构成交通主轴，向城区四周发散，将城区主干道有机地连接在一起，在此基础上，近几年来我们又分别延伸了华阳东路、华阳北路与弘景路、隆昌路、句石路三条道路对接，共同拉开了城市道路交通的主框架，使之形成内有网，外有环的城市道路格局，通过道路的环网相连，节约了车辆在城区道路的行驶时间，保证了车辆在城区内畅通的行驶。在拉开城市交通主体框架的同时，近两年来为进一步提高车辆在市区内的通行能力，我们又加强了对路网密度的建设，新建了全长1800米，宽54米的东昌路城区段，打通了城区东部的交通瓶颈；建成了长1440米，宽44米的文昌路延伸段，将洪武路和石狮路有机的连接，此外，建设路延伸段的打通，加大了老城区车流的流速。这三条道路的建成，极大优化了我市城区道路资源，缓解了城市交通的压力，合理的分解了车流，完善了城市道路交通格局。高密度的路网结构，大大缩短了城市的空间距离，保障了城市交通的顺畅。 二、加强科学管理，保障道路建设合理性 在不断完善路网结构的同时，为最大限度地发挥道路在城市交通中的作用，我们加强了对道路建设科学化与合理性管理，以确保车辆与行人的安全。目前我市城区主干道均为双向四车道，以绿岛作为快车道与慢车道之间的隔离界线。为使建成的道路更好的服务于城市交通，我们在道路建设过程中，首先从道路设计的源头抓起，将道路建成后的安全性，作为审图的重点，施工进程中，以质监、建管为龙头，严把工程质量关，杜绝建设材料以次充好的现象，严格工程质量，以确保道路建成后在城市交通中发挥出更好的效能，避免由于设计，施工中的失误，造成机动车，非机动车、行人在出行过程中，产生的安全隐患。在此基础上，我们又根据领导的要求，将信号灯建设纳入道路建设的一部分，建成后移交交管部门进行管理使交通设施与道路建设同步规划，同步设计，同步使用，以合理化道路建设方式服务于城市交通。 三、增强道路维护，保障城市交通高效性 加强对道路使用情况的监督与管理，及时发现道路存在的安全隐患、及时维护、出新，才能最大限度地发挥出城市道路在城市交通中的主导地位。城市道路由于使用频率高等原因，易造成路面破损，坑洼等现象的发生影响车辆出行，妨碍城市交通。我们通过对城市道路出行状况进行普查，20__年对人民路、建设路、宁杭南路等城区十条主干道进行了全面地出新改造，并通过对人民路、宁杭南路等路段实行以绿岛为分隔线的方法解决老城区人车混行，易产生安全隐患的问题，增强城市交通的安全性。20__年又对羊角山路、老句狮路，向阳路等到八条城区支干道进行了全面地出新、改造、以进一步增强城市道路的通行能力。在进行大规模出新改造的同时，我们还经常性地对城市道路状况进行监控，出现问题及时解决，在此基础上，我们还积极与交管部门联系，对容易产生安全隐患的路段进行完善。 几点建议： 1、合理划分城区道路的交通管养段和市政管养段，进一步明确交通部门和建设部门对城市道路的管养范围，以保证城市道路的完好率。 2、针对城区交通建设有关设施的专业性的特点，在红绿灯、斑马线等建设中，应明确建设主体，以确保更科学性。 3、为确保市民行人安全，保护市政设施，要适当设置护栏，避免机动车在人行道上行驶。 4、财政应加大对城市道路建设的投入，使城市道路建设与经济发展相协调。 道路交通安全法论文:道路交通安全法侵权责任 一、交通事故的性质与交通事故责任的归责原则 道路交通安全法第一百一十九条第五项规定:“‘交通事故’,是指车辆在道路上因过错或者意外造成的人身伤亡或者财产损失的事件。”这不同于《道路交通事故处理办法》第二条之规定:“本办法所称道路交通事故,是指车辆驾驶人员、行人、乘车人以及其他在道路上进行与交通有关活动的人员,因违章行为过失造成人身伤亡或者财产损失的事故。”道路交通安全法规定的交通事故可以是因为“过错或者意外”而产生;而《道路交通事故处理办法》则仅仅规定“过失”一种情形。由于后者的这一规定,过去有人认为道路交通事故责任的归责原则是过错责任或者仅仅是过错责任。道路交通安全法将交通事故的原因规定为过错(包括故意和过失,而不是仅仅指过失)和意外,确认机动车在道路上的运行是一种高度危险作业,道路交通事故的责任问题原则上应该按照我国民法通则第一百二十三条的规定处理:从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输工具等对周围环境有高度危险的作业造成他人损害的,应当承担民事责任;如果能够证明损害是受害人故意造成的,不承担民事责任。 依据道路交通安全法的规定,道路交通事故责任的归责原则既不能一概适用过错责任原则,也不能一概适用无过错或严格责任原则。它确立了一个归责原则体系,对于不同主体之间的责任承担适用不同的归责原则:(1)保险公司在第三者强制责任保险责任范围内承担无过错责任(第七十六条);(2)道路交通事故社会救助基金在特定情况下垫付受害人的损害赔偿,适用无过错责任(第十七条、第七十五条);(3)机动车之间的交通事故责任适用过错责任(第七十六条第一款第一项);(4)机动车与非机动车驾驶人、行人之间的交通事故适用无过错责任或严格责任(第七十六条第一款第二项、第七十六条第二款)。 在道路交通安全法出台之前,有些地方出台了关于道路交通事故处理的地方办法。例如,1999年8月30日,沈阳市人民政府《沈阳市行人与机动车道路交通事故处理办法》,同年9月10日施行。其中第八条至第十三条这6条规定的主要精神是:在行人违反交通规则导致交通事故发生时,如果机动车驾驶方无违章行为,行人负全部责任。这些规定被新闻媒体概括为“行人违章撞了白撞”。由于此类规定事关道路交通事故中受害人合法权益的保障、现行法律法规的正确适用以及能否切实贯彻保护弱者、保障人权和维护社会正义等基本法律理念,因此其一出台立即在社会上引起了广泛的争论。道路交通安全法否定了“行人违章撞了白撞”,确立了机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故时适用无过错责任或严格责任的原则,即使在受害人过失行为是引起损害发生全部原因的情况下,机动车一方也应承担部分损害赔偿责任(如10%的赔偿责任)。 二、第三者责任强制保险与保险人的责任 我国保险法第五十条第二款规定:“责任保险是指以被保险人对第三者依法应负的赔偿责任为保险标的的保险。”依照责任保险合同,被保险人按照约定向保险人支付保险费,在被保险人致人损害而应该承担赔偿责任时,由保险人按照合同约定承担给付保险赔偿金的义务。由于责任保险以被保险人对第三人的赔偿责任为标的,以填补被保险人对第三人承担赔偿责任所受损失为目的,故可称为第三人保险或者第三者责任保险。机动车责任保险是指以汽车所有人或使用人对汽车事故受害人应当承担的损害赔偿责任为标的的责任保险。道路交通安全法第十七条规定:“国家实行机动车第三者责任强制保险制度,设立道路交通事故社会救助基金。具体办法由国务院规定。” 汽车责任保险起源于德国、瑞典、挪威。对于机动车责任保险,有的国家实行相对强制保险,有些国家实行绝对强制保险。在美国,除马萨诸塞州、纽约州、北卡罗来纳州以外的其他州以及加拿大的主要省份都实行相当强制保险。而在英国、新西兰、德国、法国、美国的马萨诸塞州、纽约州、北卡罗来那州等国家和地区的保险立法则实行绝对强制保险。实行绝对强制保险是各国的立法趋势,我国道路交通安全法实行机动车第三者责任强制保险制度顺应了这种立法趋势。其特殊重要意义主要体现在两个方面:一是加强对受害人权益的保护;二是分担肇事者的责任。 我国目前实行第三者责任强制保险的主要对象是个人保有的车辆以及在中国的一切外国人的机动车。而对于政府机关所有的车辆则并没有规定投保第三者责任强制保险。道路交通安全法第十七条规定由国务院对第三者责任强制保险制度做出具体规定,回避了这一问题。笔者认为,应该对所有的车辆适用统一的规定,否则难免会出现对受害人不利的情形。 道路交通安全法第七十六条中规定:“机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的,由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿。”该条规定明确了保险公司的赔付义务:当被保险人的机动车发生交通事故致人损害时,保险公司在被保险人投保范围内对受害人予以赔偿,被保险人在该范围内的赔偿责任得以免除。发生保险事故后,保险公司应该按照保险合同的约定给付赔偿金,事故的受害人取得对保险公司的直接请求权,保险公司有义务直接对受害人给付赔偿金。有人认为,机动车事故受害人的直接请求权是法定请求权、独立请求权,即受害人在保险事故发生后取得对保险公司的请求权来自于法律的直接规定(在强制保险场合),并且该请求权是一种独立的请求权,在程序意义上,受害人在保险合同约定的赔偿范围内可以直接以原告的身份对保险公司提起赔偿诉讼。笔者认为,在程序上将保险公司直接列为被告有利于纠纷的及时解决。 三、道路交通事故社会救助基金及其在损害赔偿中的作用 道路交通安全法第十七条规定:“国家实行机动车第三者责任强制保险制度,设立道路交通事故社会救助基金。具体办法由国务院规定。”该条规定意义重大,它将建立起道路交通事故社会救助基金制度,从而对交通事故中的受害人的权益进行更好地保护。道路交通安全法出台之前,交通事故中的受害人在以下几种情况下可能得不到足够的救济:受害人所受的损害超过保险合同约定的赔偿金;肇事者逃逸无法找到;肇事者没有足够的赔偿能力等等。在国家设立道路交通事故社会救助基金之后,这些问题在一定程度上得到解决。 道路交通安全法第九十八条第一款规定:“机动车所有人、管理人未按照国家规定投保机动车第三者责任强制保险的,由 公安机关交通管理部门扣留车辆至依照规定投保后,并处依照规定投保最低责任限额应缴纳的保险费的二倍罚款。”第二款规定:“依照前款缴纳的罚款全部纳入道路交通事故社会救助基金。具体办法由国务院规定。”道路交通事故社会救助基金的资金来源主要是对于未投保机动车第三者责任强制保险的机动车所有人或管理人的罚款。笔者认为,值得考虑的是,仅仅依靠这些罚款是否能够满足垫付赔偿金的需要?是否还应该规定其他一些资金来源(如是否可以从其他违反交通法律法规行为的罚款中提取一定的比例作为资金来源、是否可以从第三者责任强制保险的保险费中提取一定的比例作为资金来源)?国务院最终制定具体实施办法时可对这个问题予以考虑。道路交通事故社会救助基金的用途是:当受害人不能从保险公司获得足额的赔偿、肇事者逃逸无法找到或者是无赔偿能力时,基金可以先行垫付全部或是部分抢救费用。道路交通安全法中只是规定先行垫付抢救费用,那么受害人的其他损害能否要求先行垫付呢?笔者认为,为了充分保护受害人,在受害人不能从肇事者或者是保险公司获得充分救济时,基金管理机构可以先行垫付受害人的其他人身或财产损害。 道路交通安全法第七十五条中规定:“肇事车辆参加机动车第三者责任强制保险的,由保险公司在责任限额范围内支付抢救费用;抢救费用超过责任限额的,未参加机动车第三者责任强制保险或者肇事后逃逸的,由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或者全部抢救费用,道路交通事故社会救助基金管理机构有权向交通事故责任人追偿。”该条规定很明确,如果抢救费用超过责任限额的、肇事者未参加机动车第三者责任强制保险或者肇事后逃逸的,由道路交通事故社会救助基金先行垫付部分或者全部抢救费用,先行垫付抢救费用是道路交通事故社会救助基金的法定用途或者说是功能。道路交通事故社会救助基金管理机构在先行垫付抢救费用后,取得对交通事故实际责任人的追偿权。 中国社会科学院法学研究所的《中国民法典·侵权行为法编草案建议稿》专门设计了一个“肇事机动车逃逸情形的赔偿与追偿”的条款:“机动车在运行中造成损害后逃逸致受害人无法行使损害赔偿请求权的,受害人得向机动车损害赔偿保障基金请求赔偿。机动车损害赔偿保障基金向受害人赔偿后获得代位求偿权。”该条中规定的“机动车损害赔偿保障基金”和“代位求偿权”为立法机关所借鉴,并发展成为“道路交通事故社会救助基金”制度。道路交通事故社会救助基金的法律起源,可以追溯到1959年4月20日的《关于有关机动车民事责任之强制保险的欧洲公约》。它规定在道路交通事故造成人身损害之情形,尽管没有履行投保义务的要求或者负有责任的人无法辨认,受害人也能得到赔偿。1990年5月14日的《关于成员国就使用机动车之民事责任之强制保险的法律协调的第3号理事会指令》规定保障基金必须运作。1990年11月8日的一项指令则决定“通过一个处于成员国之内的企业”提供机动车责任保险的公司必须向该成员国的保障基金缴费。欧盟通过一系列的指令和国内立法,欧洲各国建立起来了机动车损害赔偿保险基金,在责任人没有购买强制保险、无法找到肇事者的情况下,受害人可以从该基金得到人身损害赔偿。从某种意义来说,我国的道路交通安全法借鉴了欧盟的这一制度。 关于道路交通事故社会救助基金制度的完善,笔者建议建立高效的管理机制,实行专款专用,基金可以作为财团法人(需要未来民法典在法人分类上做出规定)运作。在支付了赔偿金后,作为财团法人的道路交通事故社会救助基金取得对赔偿责任人的代位追偿权。如果将来查明肇事者,损害赔偿保障基金有权向其追偿,诉讼时效从发现或者应当发现实际肇事者的时候开始计算。 四、赔偿范围与计算方法 虽然道路交通安全法规定了损害赔偿的责任主体,但是对于损害赔偿的范围与计算方法却没有规定。关于损害赔偿的范围和计算方法,在《道路交通事故处理办法》第六章“损害赔偿”中做出了规定。但是,《道路交通事故处理办法》关于赔偿范围与计算方法的规定有一些现在已不合时宜。例如,《道路交通事故处理办法》对造成死亡的规定赔偿死亡补偿费,在后来颁布的消费者权益保护法和国家赔偿法中,规定的是死亡赔偿金。《最高人民法院关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》(2001法释7号)规定:“被他人侵害生命权的自然人有权要求精神损害赔偿;致人死亡的精神损害抚慰金的方式为死亡赔偿金。”目前,最高人民法院正在制定《关于审理侵权人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》(已向全国公开征求意见,预计很快会出台),其中也对损害赔偿的范围和计算方法做出了全面规定。 国务院的《道路交通事故处理办法》和全国人大常委会制定的道路交通安全法中的一些规定不相一致,前者的存废就成为一个引人注目的问题。2000年的《中华人民共和国立法法》对于这种情况没有做出规定。笔者认为,最高人民法院在制定《关于审理侵权人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》时应该参考道路交通事故处理办法中关于损害赔偿范围和计算方法的规定,并结合新近出台的《道路交通安全法》的立法规定和精神,统一交通事故中造成人身和财产损害时的赔偿范围和计算方法。这样既可以为各级法院审理案件提供依据,也可以为将来在民法典中规定人身损害赔偿的统一标准提供经验。 应该尽快统一人身损害的赔偿标准。在民法典颁布之前可以适用特别法或者最高人民法院的司法解释;将来民法典公布后应尽可能做到人身损害赔偿标准包括赔偿范围和计算方法的统一。侵权责任的主要功能是补偿受害人的损害,无论受害人因为何种原因受到人身损害,其补偿的请求权原则上是一样的,不应该由于法律规定之间的差异而导致受害人的损害赔偿请求权不相一致。对此做出明确、统一的规定,未来的民法典责无旁贷

乡镇经济发展论文:乡镇经济发展的现状与对策 1乡镇经济发展存在的主要问题 1.1乡镇干部整体素质不高。部分乡镇干部长期受落后思想的束缚，思想不够解放，创新发展意识淡薄，守摊思想比较严重，热衷于日常管理事物和一些农田基本建设项目，沿袭于传统工作思路，习惯于行政命令式的工作方法，工作被动、疲于应付。一些干部作风飘浮，纪律涣散，带领群众致富本领不高，对新时期农村出现的新情况、新问题束手无策，发展农村经济的能力不强、路子不宽和方法不多，对办规模企业、上工业项目一窍不通。一些干部贪污受贿严重，使人民群众对政府工作人员更加反感，干群关系恶化，乡镇政府威信力下降。 1.2经济发展后劲不够足。乡镇经济主体除农业外，基本是小商业、小餐饮、小加工、小流通，缺乏大型工商企业支撑，形不成集约效益，导致经济总量低，带动力弱，发展后劲不足。 1.3小城镇带动能力弱。目前广大农村城镇规模比较小，对发展空间和辐射带动能力，对资源利用能力还很小，吸引外来投资的优势不明显，再加上基础设施配套水平不高，产业支撑薄弱，势必妨碍小城镇聚集效应的发挥和二三产业的发展。二三产业发展严重不足，仅凭农业经济发展是不足于支撑财政收入的，导致乡镇财源税源缺乏，财政收入十分有限。 1.4文化教育发展相对滞后。群众观念落后，小农意识，信息闭塞，缺乏市场经济观念，对新生事物的认识和接受缓慢，不能放开手脚投身经济建设大潮。 2存在问题的原因分析 2.1乡镇干部思想定位错误。现在干部不正之风越来越重，大搞形式主义，大建形象工程，忽略了从实际出发和实践出真知的道理，没能真正为人民服务。改革开放、勇于探索、大胆创新意识差，工作因循守旧，接受新生事物慢。普遍存在安于现状、得过且过的思想，小农意识强烈，自力更生、艰苦创业精神有待进一步加强。 2.2农村公共基础设施落后。由于乡镇处于整个社会发展的末端，水、电、路、通讯、教育、科技、文化、信息等公共基础设施建设滞后，阻碍了乡镇经济的快速发展。农田水利基础设施老旧、残缺不全，农业发展后劲堪忧。现有大型农田水利基础设施由于年久失修，管理不顺，其作用逐渐萎缩退化，有的甚至改作他用甚至拆除，削弱了农业发展后劲。 2.3乡镇经济发展不平衡。中国的乡镇那么多，乡镇之间也会发展失衡，大部分地区为促进经济发展而操之过急，没充分考虑到其实际情况和基础实力，特别是基础设施较差的乡镇，这样带来了很多麻烦，导致资源的浪费、环境的污染。 2.4招商引资力度不够。由于受社会环境、基础设施、科技信息等因素影响，乡镇招商引资非常困难，一个两个项目过来，难于形成群体效应，即使有好项目，但没有配套的优惠政策，客商也不愿意过来，使招商引资成为纸上谈兵。 3加快乡镇经济发展的有效对策 乡镇经济的发展，基本任务是加快“三农”问题的解决，基本保障是稳定农业的基础地位，突破口是加快工业化进程和推动三产服务业发展，基本方法是把握政策支持和大力招商引资，因此，要普及文化教育，提高科技水平，引导农民改变传统观念，适应现代化发展，努力提高城镇化程度，实现城乡一体化。 3.1推动乡镇干部解放思想。要以学习实践“中国梦”为契机，发动干部群众开展“解放思想、实干筑梦”的大讨论。领导干部带头解放思想，发挥率先垂范作用，使之贯穿于实际工作中的各个环节，体现在服务群众的各个方面。着力抓好回归工程，积极鼓励在外成功人士回乡创业，促成“人回乡、企回迁、钱回流”，带动农民致富，帮助村集体增收，以便支持基层组织建设。加强乡镇领导班子、机关干部和村组干部等人员的培训管理，严格执行干部绩效考核奖惩制度，坚决打破吃“大锅饭”的现象，充分调动镇村干部的创业干事的积极性，在党员干部中形成“实绩论英雄、有为才有位”的共识。 3.2加强农业基础设施建设。按照政府扶持、群众参与的原则，加强农田水利基本建设，维护完善老的水利设施，科学兴建新的水利设施，因地制宜开展土地平整，推动农业路渠网络建设，逐步推行节水农业，增强农业抗御自然灾害的能力。结合实际，突出特色，加快培育特色农业块状经济；引导和鼓励工商企业投资农业，提升农产品加工精深化、流通现代化和农业产业化水平；扩大农户经营规模，促进土地、资本等要素集聚；注重培植特色农业专业户、龙头企业，带动特色农产品的种养加工生产，提高农产品市场竞争力和市场占有率，带动农民致富，让农业成为乡镇经济发展的坚实基础。 3.3注重经济结构优化调整。随着时代的不断发展，在优化产业结构的同时，乡镇要努力提高自身经济的形式，逐渐由粗放型向集约型、技术型、精细化转变，进一步提高乡镇企业在本地区的竞争能力，同时要以市场为发展方向，及时调整产业结构形式，真正抓好乡镇企业产业层次低下、产业结构形式诸多因素不合理的现象，使乡镇企业能够更好更快的发展。民营经济是乡镇经济的重要组成部分，要广泛吸引民间资本参与农业、工业、交通运输、餐饮娱乐、文化旅游、公共服务等各个行业的开发建设。要强化企业质量意识，下大力气培养高科技含量的人才队伍，提高企业自主创新意识，努力适应市场经济环境，加强研发投入，使企业成为竞争力强、创新能力强的名牌企业。 3.4突破性发展二、三产业。发展工业要有选择，不能以牺牲环境为代价。发展工业，要与当地的资源优势、特色产业相结合，这样不仅能降低成本，更能保持工业发展的后劲。发展三产服务业要与工业化水平和城镇化程度相适应，重点发展交通物流、餐饮娱乐、文化旅游等。同时，可适度发展休闲观光农业，让农业与旅游结合起来，一产与三产结合起来，促进农业效益的提高。二、三产业的发展，可充分扩大就业，引导农村剩余劳动力的转移，增加农民收入，提高乡镇经济发展水平，让二、三产业成为乡镇经济发展的支柱。 3.5加快小城镇建设步伐。树立经营城镇的管理理念，合理利用土地资源，引导农民向二、三产业和城镇转移。盘活城镇基础设施和闲置资产，对城镇无形、有形资产进行转让、拍卖、租赁、参股等多渠道筹措建设资金，逐步建立“投资———回收———积累———再投资”的良性运作机制。坚持大力培育支柱产业，引导民营企业向城镇靠拢，加快发展乡镇工业、旅游业、商贸业、服务业，加强各类综合市场和专业市场建设，不断繁荣城镇经济。 3.6加强乡镇公共基础设施建设。借助国家城镇化建设之机，高端规划乡镇交通、电力、供排水、通讯、物流、数字网络等，全面改善乡镇公共基础设施，配套发展餐饮服务、文化娱乐业，提升乡镇崭新形象，提高乡镇城镇化水平，为乡镇经济发展搭建平台。同时，在城镇化建设过程中，加强宣传教育，引导广大群众革除小农意识等传统思想，接受改革开放形势下的现代新思想，全身心投入经济建设大潮中。 3.7大力开展招商引资工作。俗话说：无工不富，无商不活。不管发展二产、三产，都要有资金支持，都要有项目支持。招商引资要开拓视野，放开手脚，不管是国有企业还是民营企业，不管是知名企业还是新兴企业，不管是国有资本还是民间资本，不管是大资本还是小资本，只要有可能，有意愿，我们都往乡镇引，让资金带着项目来，企业带着品牌来，共同搅活乡镇经济这盘大棋。当然，招商引资要结合当地资源，结合乡镇实际，要做有源之水、有本之木，不能让招商引资成为空中楼阁，不接地气。招商引资抓好了，乡镇经济就会发展得更好、更快，乡镇经济结构不断得到丰富。 作者：崔琪基 单位：山东省蓬莱市民政局 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展及路径研究 一、促进乡镇经济的发展 1、促进城镇地区经济结构的调整。促进乡镇经济的发展需要在符合市场发展规律的前提下,不断的推动经济结构的调整。经济结构的调整对于农业的发展具有重要的作用,农业加强产业化经营,在传统农业的基础上使得农业得到再优化升级,通过技术培训的实施及产业化经营模式的不断创新,增加了农业的生产效率。同事大力发展专业合作组织,可以有效的抵御市场变化的风险。2、用特色经济形成地区品牌效应。促进乡镇经济的发展需要在地区发展特色经济,用品牌效应占领市场份额,提高区域的竞争力。首先,需要深入的了解乡镇地区现实的发展状况及资源地理因素,根据地区的实际情况发展本地区独有的特色经济,形成“人无我有、人有我优、人优我特”发展新路。3、促进乡镇民营经济的发展壮大。促进乡镇经济的发展需要不断的促进乡镇民营经济的发展壮大,盘活地方经济,繁荣地方市场。促进乡镇地区民营经济的发展需要推动大企业进一步发展,扶持小企业做大做好,同时,要注意树立农户务工经商的意识,不断的创新民营经济市场。对于大企业要发挥示范带动的作用,通过完善现代企业制度,通过强强联合的方式,最终带动整个地区民营经济的繁荣。对于小企业,政府要注重政策扶持,激励中小企业再创新、再发展。同时要鼓励农户回乡创业,在地方发展。4、通过专业的招商队伍不断的完善乡镇招商引资。促进乡镇经济的发展需要以完善的招商引资作为保障。乡镇地区要塑造一批专业的招商队伍,不断的提升招商引资的层次,实现地区招商引资的突破。要注意招商引资的良性循环,选好招商项目,做好之后的系列服务,提升诚信服务,完善跟踪服务机制。同时,要对地区的文化及人文有深入的了解,创新地区的特色商业,形成特色招商的品牌效应,通过特色招商,逐步实现资本及产业的汇聚,促进乡镇地区经济的繁荣。 二、促进乡镇地区财源的建设 随着乡镇财政体制的不断改革,乡镇财政的发展面临着新的机遇及挑战,一些新状况及新矛盾随之产生。要解决乡镇财政所面临的困难就需要加强乡镇财源的建设,促进乡镇财源的建设需要从以下几方面着手。1、不断的深化改革、完善体质确保财源建设的稳步发展。深化改革、完善体质是乡镇财源建设的保障,在乡镇机构进行改革的同时,一方面提升乡镇财政机构的办事效率,一方面通过缩减财政机构的人员编制,减少财政支出。在落实国家的相关税制改革政策的同时,始终坚持以提升乡镇积极性为前提。将优惠政策下放到重点乡镇及落后乡镇,促进小城镇的建设,充分利用农村剩余劳动力,通过招商引资,不断的提升工商的税收比率,为财源的补充做努力。2、不断的调整产业结构培植财源促进乡镇财源的建设。调整结构、培植财源作为乡镇财源建设的重点,对于促进乡镇财源的建设具有重要的作用。乡镇财政机构需要不断的分析市场的供需关系,深入了解自身的发展状况及发展优势,及时的调整经济发展的结构,在安排产业时注意考虑资源及区域优势,发挥特色优势,合理安排产业结构及布局。同时注意产业的规模化经营,乡镇政府要营造创业的良好氛围及经商环境,通过大力支持,发展地区优势产业。3、树立意识转变观念形成乡镇财源建设的精神动力。促进乡镇财源的建设需要建立在提高发展意识,转变发展观念的前提之下。各政府及相关部门需要强化发展意识,并将财源建设作为工作的重点。在充分考虑本地实际情况的前提之下,转变理财观念,充分利用市场的发展机制,树立发展是第一要务的理念。4、强化征管、合理运用是乡镇财源建设的重点。乡镇政府及财税部门要全面掌握本镇的税源发展状况,税务主管部门要加强对乡镇重点税种的规范管理,积极探索有效的征管办法,配合乡镇完善征管手段,确保各项税收的完善。 作者：张莉萍 单位：诸城市贾悦镇财政经管统计社保服务中心 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展的问题及对策 一、乡镇经济发展中的问题分析 1.乡镇管理体制不够完善。乡镇管理体制需要改革创新，任何事物的良性发展都需要一套完整的管理体制，这样才能统筹各方面的事务。但现实的情况是，乡镇政府无权无钱，就使得各方面工作不好开展，还有县级政府的干预，大部分乡镇政府没有自己独立的财权。2.乡镇政府领导干部问题。乡镇政府的领导干部是工作过程中的主要力量，一个良好的政府领导班子，可以发挥其主导作用，带领乡镇人民谋得更好的出路，所以要不断提高乡镇政府干部的整体素养，提高干部处理事物的能力。而现在的乡镇干部贪污受贿严重，最近中央政府查的比较严，这种现象有所收敛，但最主要的是领导干部没给自己准确定好位，没摆正权责的平衡，政府工作人员是人民的公仆，要为人民谋利益。3.乡镇产业结构不合理，不重视优化升级。先从农民土地问题来看，现在是各家种各家地，没有实行土地集约化管理，会很浪费人力、物力。应该使土地得到合理利用，可以使土地向产业化、规模化方面发展。农村做一些小企业时，往往喜欢跟风，从很多地方乡镇的土地承包者做的工作就可以看出来。这样限制了乡镇小企业的发展。或者有的企业缺少政府的重视，没有资金和技术的支持，发展不起来。4.乡镇政府威信不强。乡镇政府鼓励人们统一做一件事时，一些农民不愿意听从政府安排，认为对自己没什么利益可言，牺牲一点点更是难上加难，这就为政府的工作带来极大的不便，村民都以自身利益为先，他们认为那是政府的事，需要政府自己解决，这样到了乡镇干部那里，做事就难，导致干部工作积极性不高，进而导致农村基础设施落后，经济发展速度较慢，农民生活水平得不到提高，又会使农民对政府工作人员更加的不信任，导致干群关系恶化。 二、乡镇经济发展中对存在问题的分析 1.乡镇干部的思想定位错误走群众路线，为人民群众服务是政府工作人员首要的任务。随着乡镇政府工作的目标和对象发生了一些改变，国家近几年来转变政府职能，建设成为服务型政府的呼声越来越高，在这样的形势、责任和挑战下，干部队伍建设需要引起重视，但现在的干部不正之风越来越严重，搞形象工程，领导干部来视察就做的很好，弄假账单，说假话，没有做到实事求是，搞形式主义，忽略了从实际出发，忽视实践出真知的道理，没能真正为人民服务。2.对农业经济的重要性认识不够虽然国家颁布了一系列关注民生的政策，但真正落实起来还是有一定的难度，农民的收入很可怜，因为乡镇经济的基础是农业经济，农业经济搞好了才不至于拖乡镇经济的后腿。近年来，我国总体经济飞速发展的事实是不可磨灭的，但往往会忽略乡镇经济的发展，事实上，我国乡镇经济的发展总体上依然属于止步不前的状态，和县、城的发展有一定程度上的脱节。3.忽视了乡镇间发展的不平衡中国的乡镇有那么多，乡镇之间也会发展不平衡，全国大部分地区为促进经济发展而操之过急，没充分考虑到其实际情况和基础实力，特别是基础设施较差的乡镇，这样带来了很多麻烦，导致资源的浪费、环境的污染。4.乡镇政府服务体系要趋向社会化、现代化乡镇政府的工作还是原来旧的工作方式，没有紧跟时代的步伐，应多吸取发展的好的乡镇地区的经验，吸取其优秀成果，通过“引进来”和“走出去”来实现和外面的沟通，不要忽视对人们的道德素养和文化素养的培养以及乡镇企业中对员工企业文化的培养。 三、乡镇经济发展的解决对策 1.强化政府经济职能,提高乡镇政府服务水平乡镇政府是中央颁布的各个方针、政策的执行者，强化乡镇政府职能可以实现有效的管理，增强乡镇政府的经济实力，同时要创新财政体制改革，县级政府要适当的放权，使乡镇政府有当家作主的积极性。同时应做好政治方面的工作，给人们最大限度的政治自由。做好信访接待工作，强调“依法行政”要竭诚为人民群众服务。2.注重经济结构优化调整，大力扶持民营经济随着时代的不断发展，不论是企业还是农业都要注重经济结构优化调整，可以发展多种形式的经济，形成一条有规律的产业链。民营经济是乡镇经济的重要组成部分，因此，要吸引民资、做大做好民营，增加其对乡镇经济发展的资金投入，实现企业和农户的合作，做到利益共享，同时要有互帮互助的意识，大企业带动小企业，在已有的基础上提高创新能力，市场竞争力。3.培育具有地方特色的经济现在，进城务工的人越来越多，应多鼓励他们回乡创业。每个地区有每个地区的特色，可以根据其文化，当地资源环境等发展自己独特的经济优势，把特色做成专业化，把优势扩大，打造属于自己独一无二的市场，有特色就有优势，就有知名度，以这些为起点或者中心延伸到其他经济方面，来获得更大效益。4.增加项目的投入我们都知道，项目是发展的前提，但项目的投资也得确保是有实际效果的，不仅需要资金的投入，还需要技术的指导，项目不论什么模式，或者大小，都应认真对待，不能掉以轻心。需要乡镇政府的大力支持，项目的各个环节都应做到一丝不苟，打造品牌特色，注重招商引资，需要培养一批专业队伍，来落实各项业务和服务，带动乡镇经济的发展。5.完善乡镇政府的管理体系乡镇政府的管理受到县级一定的限制，乡镇政府的职能被弱化，使得宏观调控能力变弱，缺乏一套平时的规章制度体系，导致管理混乱。这就需要政府工作人员结合实际情况来制定一套灵活的管理体系，具体事务具体对待，使管理发挥其应有效用。 四、结语 随着改革开放的顺利进行和社会主义经济建设的发展，我国乡镇经济建设中已经取得了很大的发展，乡镇经济是国民经济的重要组成部分，乡镇经济搞好了，对提高我国总体经济实力和综合国力增强做出了很大的贡献。但目前我国乡镇经济发展过程中还存在着许多问题，它不是一时都能解决的，政府需要做的，就是在不断实践中找到更适合乡镇经济发展的道路，用实事求是的思想，开拓创新的品质来解决乡镇发展过程中存在的问题，促进乡镇经济更好的发展。 作者：王凤华 单位：辽宁省朝阳市建平县公共资源交易中心 乡镇经济发展论文:农业乡镇经济发展问题及对策 一、乡镇经济社会发展存在的主要问题 虽然罗店镇只是一个农业乡镇的代表而已，但是据了解，大多数乡镇经济社会发展过程中存在一些共性问题，难以突破。 （一）镇村规划建设滞后，产业布局不合理 由于规划编制经费不足，规划设计水平低，编制内容不全，镇村规划衔接不紧，前瞻性不强，导致规划在实际执行中需要重新调整的幅度较大。一些镇村缺少规划或者规划编制不够完善，执行不严，房屋建设无序，管理水平低下。［2］一些镇村规划只注重空间规划，而忽视了产业发展规划和社会事业建设布局。还有些镇村只编制了总体规划，却没有编制重点地段控制性详细规划，或者控制性详细规划的编制严重滞后于当地发展形势，产业布局雷同，新农村社区设计风格相似，毫无特色可言。 （二）建设资金投入有限，农村基础设施落后 农村基础设施建设是一项长期和复杂的工程，尽管各级财政均有一定的财力扶持，但主要还是靠乡镇财政投入，财力极其有限，资金缺乏成为城乡一体化发展的瓶颈。再加上受镇村自然条件、区位条件和经济条件的制约，农村的供水、排水、道路、绿化和垃圾处理等基础设施发展滞后，功能不全。如大多数村没有建设生活垃圾、污水等处理设施，脏、乱、差现象普遍存在；村组道路缺乏硬化，晴天“扬灰路”，雨天“水泥路”，给农民的正常生产和生活带来诸多不便。 （三）产业发展环境不佳，招商引资工作困难 长期以来，由于农业生产效益低、风险大以及银行对工业的偏好，造成了金融机构对涉农产业的贷款日趋下降。现行土地政策对农村建设用地保护更加严格，建设用地供应少、土地审批时间长、用地性质变更难，致使招商引资项目受到影响。乡镇受财政资金紧张的制约，普遍存在水、电、路等基础设施不完善的现象，导致一些引进的产业项目无法顺利落地。另外，乡镇招商引资一般总量偏少，规模小，层次低，且以本地籍成功人士回乡创业为主，没有形成较大影响力的产业链，对外地客商的吸引力不大。乡镇资源优势不明显，投资创业环境不佳，本地农民发展第三产业的积极性不高，导致大量中青年农民外出务工或创业，丧失了人力资源优势。 （四）干部守旧思想严重，基层组织建设薄弱 随着农村改革的不断深入，部分镇村党员干部难以适应新时期农村经济发展的新形势、新要求主要表现在以下几个方面：一是发展意识不强，守摊思想比较严重，热衷于镇村日常管理事物和一些农田基本建设项目，沿袭于传统工作思路，习惯于行政命令式的工作方法，工作被动、疲于应付。二是带领群众致富本领不高，对新时期农村出现的新情况、新问题束手无策，发展农村经济的能力不强路子不宽和方法不多，对办规模企业、上工业项目一窍不通，满足于“村里不出事”。三是村集体经济相对薄弱，有些村甚至没有集体经济收入，正常的办公费用难以支付，导致其凝聚力、战斗力减弱。 （五）财政收入增长有限，社会事业发展滞后 乡镇收入构成以农业税为主，缺乏支柱税源财政收入增长潜力有限。再加上市县级部门支农投入有限，工业发展水平低且基础薄弱，制约了农村财政收入增长，导致社会事业发展投入不足，发展滞后。农村的医疗卫生、科技、文化、教育、社会保障等各项社会事业发展水平相对较低，尤其令人担忧的是农村疾病预防控制、妇幼保健、突发公共卫生应急体系尚不完善。另外，文体事业投入不足，基础差、人才缺、设施差等状况仍旧普遍存在绝大多数村缺乏文化活动室、图书室和体育设施。 二、解决乡镇经济社会发展问题的对策建议 （一）科学合理规划，统筹做好镇村规划一体化 镇村规划一体化是乡镇实现城乡一体化建设的基本前提，在编制规划时必须把中心集镇和农村社区作为一个有机整体，统筹考虑土地利用总体规划、城乡建设规划，在统一制定土地利用总体规划的基础上，明确分区功能定位，构建功能完善、产业互补、布局合理的城乡统一规划体系。规划要覆盖到镇村，与山、水、田、林、路一一对应，坚持区域公共设施共建共享的原则。在规划时，还应综合考虑镇村的区位、资源、人口及经济发展水平等因素，从实际出发，因地制宜，科学谋划镇村布局，以特色产业或龙头企业为依托，建成工业型、农业型、商贸型、旅游型、资源开发型等各具特色的小集镇，加快培育城乡一体化的产业支撑体系。另外，要充分发挥规划引导乡镇经济社会健康发展的统筹协调和综合调控作用，促进镇村建设合理布局、节约资源、保护环境、体现特色，形成镇村空间一体化发展格局。 （二）创新投融资管理，加快农村基础设施建设 坚持整体推进与重点突破相结合，创新投融资管理，加快农村基础设施建设，缩小城乡差别。一是建立财政稳定投入机制，各级政府及职能部门都要把农村基础设施建设列入年度财政预算，安排农村基础设施建设专项资金，乡镇要统筹安排有关项目和资金的申报，集中使用各方面的项目资金，重点建设农村基础设施。［3］二是建立社会多元化投入机制，按照统一规划、特许经营、有序竞争、加快发展的要求，放开小集镇和农村基础设施投资领域，依照“谁投资、谁经营、谁受益”的原则，鼓励社会资本采取多种形式投资建设，形成多元化的投融资渠道。三是积极筹办各类融资平台，引导镇村树立市场经营意识，盘活用好存量资产，把农村基础设施建设作为产业来对待，走产业化发展的道路。 （三）优化投资创业环境，着力推进乡镇产业发展 坚持产业兴镇战略，鼓励和支持产业向乡镇集聚发展。一是要加大招商引资力度，进一步完善相关激励优惠政策，主动争取上级政府和职能部门的支持，优化投资环境，着力实施亲情招商、乡情招商、友情招商和以商招商，完善鼓励投资的优惠办法，加强与外界企业的联系和信息共享，吸引更多企业到乡镇投资兴业，形成“引进一个，影响一片，带来一批”的联动效应。二是深化土地流转、农村金融服务等制度改革，引导农民向高效农业发展，建基地和产业园，培育示范园和强村大户，走产业化发展道路，实现“一镇一业、一村一品”的产业化发展目标。［4］三是降低创业贷款门槛，鼓励农民兴办农家乐餐饮、宾馆服务、交通物流和文化休闲等第三产业，政府可帮助申请低息小额贷款，从而加快人流、物流、资金流向小集镇集聚。 （四）推动干部思想解放，强化基层组织建设 思想是行动的先导。要以学习实践“中国梦”活动为契机，积极创造有利条件，发动干部群众开展“解放思想、实干筑梦”的大讨论活动。领导干部带头解放思想，发挥率先垂范作用，使之贯穿于实际工作中的各个环节，体现在服务群众的各个方面。要着力抓好回归工程，积极鼓励在外成功人士回乡创业，促成“人回乡、企回迁、钱回流”，带动农民致富，帮助村集体增收，以便支持基层组织建设。同时，要加大对经济管理人才的培育和引进力度，进一步加强乡镇领导班子、机关干部和村组干部等人员的培训管理，严格执行干部绩效考核奖惩制度，坚决打破吃“大锅饭”的现象，充分调动镇村干部的创业干事的积极性，在党员干部中形成“实绩论英雄、有为才有位”的共识。 （五）加大民生工程投入，发展农村公共事业 坚持以人为本的发展理念，建立财政稳定增长投入机制，确保每年有一定增长幅度的财政预算实施民生工程，大力发展农村社会公共事业。一是要加强农村基础设施建设，按照政府主导、农民参与、多方筹资、突出重点的原则，加大对农村义务教育的投入，不断改善农村师生的学习和生活环境，提高师资水平和教育质量，推动教育城乡均衡发展。二是要加强农村公共卫生和基本医疗服务体系建设，全面完成乡镇医院和村卫生室的标准化建设，提高乡镇医疗服务水平，并尽快建立健全覆盖镇村的突发公共卫生应急体系。三是加大基层文体事业投入，进一步加强镇村文体设施建设，整合盘活学校、机关、企事业等单位的文体资源，发挥政府职能部门、镇文化站、基层文体骨干的作用，［5］推动农村文体事业健康发。 作者：李威 单位：京山县罗店镇党委委员 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展策略探讨 一、目前我国乡镇经济发展过程中存在的主要问题 （一）乡镇经济的特色不够突出 农村地区有很多有特色的人文、特产以及环境方面的资源，可以用来发展乡镇经济，提升本地区的经济发展水平。但是目前乡镇经济特色不够突出的问题比较明显，很多地区在经济发展的过程中较为盲目，企业同质化状况较为严重，这使得乡镇企业在发展过程中很难和相对成熟的城市企业竞争，依据乡镇实际状况，发展特色经济是目前乡镇企业发展的重要路径。 （二）民营经济的发展还不够活跃 民营经济发展的越好说明民间资本越多，经济发展的水平也就越高，社会就业和群众生活水平也就越好。民营经济是乡镇经济发展的推动器，同时也是乡镇社会经济发展的温度计，民营经济发展的好坏可以用来衡量本地区县镇经济的发展状况。目前东部发达地区的乡镇经济发展速度明显的快于中西部地区，这中间一个很重要的原因就是东部地区的民营经济异常的活跃，带动了整个地区的社会经济发展。 二、乡镇经济发展的策略探讨 （一）结合本地区经济发展状况，有针对性的发展乡镇经济 首先分析本地是否存在有乡镇经济发展的资源，了解本地区和其他乡镇比较的主要优势，这主要包含了人力资源、矿产资源、地理优势、人文特色等等。在考虑经济发展模式的时候同时还要考虑未来经济的发展方向，依据自身的优势抓住可能存在的一些发展机会。如果本地区乡镇资源没有任何的优势，则可以考虑经济发展的创新模式，积极有效的发展集体经济，拓宽乡镇经济发展的思路，或者是激发民营经济的活力，发展民营经济发展的产业集群，促进乡镇经济的健康发展。 （二）创建乡镇经济发展的品牌 发展乡镇经济要结合市场经济发展的基本规律，积极引入竞争的机制。在乡镇经济发展的过程中区域内企业之间的合作和竞争能够有效的推动科技和管理方面的的进步与发展，强化区域内企业之间的合作，促近乡镇经济又好又快的发展。区域外的竞争与合作，则能够使得本地区的企业吸收经验，引入高效的管理方法和科学技术，促进本地区乡镇企业的快速发展。在发展乡镇经济的过程中还注意要强化品牌意识，品牌是企业在营销过程需要特别强调的重点内容，创建乡镇特色品牌，扶植龙头企业的发展，可以提升本地区企业产品在市场上的辨识度，促进本地区乡镇经济影响力的扩大。 （三）发展乡镇经济要注意保护环境 发展乡镇经济需要吸取西方国家工业革命致使环境遭受到破坏的经验，在经济发展的过程中树立科学发展观的意识，坚持以人为本，将经济发展和环境保护很好的结合起来，从而促进人和自然的和谐发展。 三、小结 乡镇经济的健康发展关系到农民生活水品的提升和基层社会的健康发展，对于国民经济的健康发展有着十分重要的现实意义。目前，我国乡镇经济在发展的过程中还存在着不少的问题，本文主要结合乡镇经济发展的情况，分析了目前乡镇经济发展过程中的一些不足，同时本文对乡镇经济的发展提出了一些建议和思考，以期能够更好促进农村地区的社会经济发展，造福广大农民群众。 作者：田东 单位：南京师范大学规划基建处 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展模式以及发展策略探讨 摘要：乡镇经济的发展对于有效的提升农民生活水平、促进农业经济的发展和农村社会稳定都有着十分重要的现实意义，因此发展乡镇经济是目前经济建设的重要内容。目前我国乡镇经济的发展还存在着比较多的问题，本文结合自己挂职锻炼的实践对县镇经济的发展状况进行了分析探究。乡镇企业的发展首先需要结合实际选择比较好的发展模式，在发展的过程中注重竞争机制和乡镇的品牌建设，从而实现乡镇企业的快速发展。 关键词：乡镇经济 发展模式 发展策略 环境保护 品牌建设 乡镇是直接面对农民最为基层的单位，和广大农民群众有着十分密切的关系。乡镇经济的发展直接关系着农民经济收入的增长和生活水平的提升，同时也和整个国民经济的发展和社会稳定息息相关，因此应当受到应有的重视。 目前城市经济和农村经济的发展不平衡，农村地区的基础设备建设的还不够完善，交通的不便利在很大程度上制约了乡镇经济的快速发展。加上农民的收入较低、缺少相对稳定的生活保障，这在很大程度上抑制了农民消费的需求，不利于乡镇经济的健康发展。发展乡镇经济是有效的推动国民经济发展和提升人民生活水平的重要内容，有着十分重要的现实意义。本文结合自身的理解和实践，分析了乡镇经济发展过程中存在的主要问题，并就乡镇经济的发展策略进行了探讨。 一、目前我国乡镇经济发展过程中存在的主要问题 目前我国乡镇经济的发展存在着地域上的不平衡，主要体现在东部沿海地区的乡镇经济发展较好，中西部地区的乡镇经济发展形势不容乐观，中西部乡镇经济的落后严重的制约和影响了本地区社会经济的健康发展，也影响到本地区农村居民的生活状况。通过研究分析，目前乡镇经济发展中主要存在着以下几个特点。 （一）乡镇经济的特色不够突出 目前我国乡镇经济存在的一个比较突出的问题就是乡镇特色不够明显，特色意味着有经济点的存在。乡镇企业在发展的过程中如果不能形成自身特色就很难引起社会各界的关注，经济发展的状况也会受到相应的限制。农村地区有很多有特色的人文、特产以及环境方面的资源，可以用来发展乡镇经济，提升本地区的经济发展水平。但是目前乡镇经济特色不够突出的问题比较明显，很多地区在经济发展的过程中较为盲目，企业同质化状况较为严重，这使得乡镇企业在发展过程中很难和相对成熟的城市企业竞争，依据乡镇实际状况，发展特色经济是目前乡镇企业发展的重要路径。 （二）民营经济的发展还不够活跃 民营经济发展的越好说明民间资本越多，经济发展的水平也就越高，社会就业和群众生活水平也就越好。民营经济是乡镇经济发展的推动器，同时也是乡镇社会经济发展的温度计，民营经济发展的好坏可以用来衡量本地区县镇经济的发展状况。目前东部发达地区的乡镇经济发展速度明显的快于中西部地区，这中间一个很重要的原因就是东部地区的民营经济异常的活跃，带动了整个地区的社会经济发展。 二、乡镇经济发展的策略探讨 （一）结合本地区经济发展状况，有针对性的发展乡镇经济 首先分析本地是否存在有乡镇经济发展的资源，了解本地区和其他乡镇比较的主要优势，这主要包含了人力资源、矿产资源、地理优势、人文特色等等。在考虑经济发展模式的时候同时还要考虑未来经济的发展方向，依据自身的优势抓住可能存在的一些发展机会。如果本地区乡镇资源没有任何的优势，则可以考虑经济发展的创新模式，积极有效的发展集体经济，拓宽乡镇经济发展的思路，或者是激发民营经济的活力，发展民营经济发展的产业集群，促进乡镇经济的健康发展。 （二）创建乡镇经济发展的品牌 发展乡镇经济要结合市场经济发展的基本规律，积极引入竞争的机制。在乡镇经济发展的过程中区域内企业之间的合作和竞争能够有效的推动科技和管理方面的的进步与发展，强化区域内企业之间的合作，促近乡镇经济又好又快的发展。区域外的竞争与合作，则能够使得本地区的企业吸收经验，引入高效的管理方法和科学技术，促进本地区乡镇企业的快速发展。在发展乡镇经济的过程中还注意要强化品牌意识，品牌是企业在营销过程需要特别强调的重点内容，创建乡镇特色品牌，扶植龙头企业的发展，可以提升本地区企业产品在市场上的辨识度，促进本地区乡镇经济影响力的扩大。 （三）发展乡镇经济要注意保护环境 发展乡镇经济需要吸取西方国家工业革命致使环境遭受到破坏的经验，在经济发展的过程中树立科学发展观的意识，坚持以人为本，将经济发展和环境保护很好的结合起来，从而促进人和自然的和谐发展。 三、小结 乡镇经济的健康发展关系到农民生活水品的提升和基层社会的健康发展，对于国民经济的健康发展有着十分重要的现实意义。目前，我国乡镇经济在发展的过程中还存在着不少的问题，本文主要结合乡镇经济发展的情况，分析了目前乡镇经济发展过程中的一些不足，同时本文对乡镇经济的发展提出了一些建议和思考，以期能够更好促进农村地区的社会经济发展，造福广大农民群众。 乡镇经济发展论文:纯农业乡镇经济发展亟待破解的难题 摘要：近年来，山西省沁水县农村经济取得长足进展，但仍有少量纯农业乡镇因在农业结构调整、龙头企业带动、村级党员干部素质、农民素质、村级集体经济、土地流转等方面存在问题，经济发展缓慢。笔者在对该县几个纯农业乡镇经济发展情况进行了调研之后，厘清了纯农业乡镇经济发展亟待破解的难题并提出了建议。 关键词：纯农业乡镇；经济发展；难题 近年来，山西省沁水县依托其得天独厚的煤炭和煤层气资源，农村经济取得了长足进展，但仍有一些纯农业乡镇经济发展滞后。这些纯农业乡镇经济发展的缓慢已严重影响到了该县区域平衡的大局，也影响到了该县推进城乡一体化和完成“十二五”规划的步伐。为了厘清该县纯农业乡镇经济发展亟待破解的难题，探讨解决办法，笔者对该县几个纯农业乡镇进行了调研。 一、纯农业乡镇经济发展存在的主要问题 （一）农业结构调整步伐缓慢 近年来，沁水县提出要在全县形成“一村一品、一乡一业”的产业格局，各纯农业乡镇也积极帮助和引导农民实施产业结构调整，但在具体操作中面临诸多问题。一是农产品加工业发展滞后，只有金田园、烘茧站等档次较低的农产品加工企业，农产品附加值太低，严重影响农业的比较效益。二是农村留守人员多为老年人和妇女，文化素质较低，具有一技之长的农民相对较少，大多数农民既没有意愿也没有能力在畜牧、蔬菜、蚕桑、林果等方面上规模、提档次，从而使得各纯农业乡镇的农业产业结构仍然不合理，传统农业向现代农业发展举步维艰。 （二）龙头企业带动作用难以发挥 龙头企业是发展农业产业化的关键，近年来该县连续引进了大象肉鸡、枫彩苗木等龙头企业，但调研中笔者发现只有少数村干部和个别农户带头与龙头企业合作。在合作中还存在龙头企业与农户之间合同内容过于简单的问题，双方权责利不够明确，致使农民在创业之初就蒙受不小的经济损失，龙头企业带动作用难以有效发挥。 （三）村级党员干部素质不尽人意 发展农村经济，需要一支高素质的农村党员干部队伍，但现状令人堪忧。一是农村党员文化程度和科技水平偏低，个别党员抱有随大流、糊弄应付的态度，先锋模范作用难以发挥；二是大多数农村党员年龄偏大，党员梯队建设迫在眉睫；三是大多数村干部因工资偏低，社会保障有后顾之忧，工作积极性不高。这些已成为导致纯农业乡镇经济发展滞后的重要因素。 （四）农民素质整体水平较低 纯农业乡镇大部分农民科技水平低下，思想观念陈旧落后，市场观念淡薄，种地的不懂集约经营只能粗放经营，打工的只能靠卖苦力挣钱。再加上各纯农业乡镇不重视农民培训，即使有的乡镇对农民进行了培训，也存在投入不足、缺乏总体规划和统筹协调等问题，使得农民素质整体水平较低，好不容易引来的项目难以落地，这些已严重影响了纯农业乡镇经济发展的步伐。 （五）村级集体经济发展滞后 调研中发现，许多村级集体经济状况不容乐观，集体经济基本无收益的村就占到70%，收益较多的村集体更是凤毛麟角。究其原因，是由于纯农业乡镇多数村领导班子在群众中威信不高，无风险意识和创新意识，缺乏壮大集体经济的胆量和思路，依靠村级集体经济实力来发展各纯农业乡镇经济还任重道远。 （六）土地流转难度较大 土地是不可再生的宝贵资源，要使土地实现效益最大化，只有把土地经营权流转到懂技术、善经营的农业种植大户或企业手中，但各纯农业乡镇的现状不容乐观。一方面，大多数农民受传统“靠土地吃饭”思想的影响，怕土地经营权流转后，生活没有来源；另一方面，土地经营权流转价格逐年上升，致使流转难度加大，给推进农业产业化增加了巨大的障碍。 二、加快沁水县纯农业乡镇经济发展的几点建议 （一）加快产业结构调整的步伐 必须以增加农民收入为核心，进一步加大农业结构调整力度，强力推进农业产业化经营。在具体的操作中，各乡镇党委政府一方面要积极协调有关部门为农户的生产经营提供资金、技术和销售服务工作，切实解决农户在产业发展中的难题与困难。另一方面，应适时出台一些支持性政策，使各纯农业乡镇的农业产业结构调整尽可能多地得到政策上的保障，从而形成“一村一品、一乡一业”的产业格局。 （二）强化龙头企业带动作用 一要完善利益联结与分享机制，规范合同内容，使龙头企业与农户的购销关系趋于稳定；二要加大对龙头企业的监测力度，随时掌握龙头企业与农户开展合作的各方面情况，督促其履行合同，对不合格企业要坚决取缔；三要尝试建立龙头企业社会责任报告制度，把龙头企业利益联结与分享机制、产品质量安全和诚信等方面的情况通过媒体定期向社会公布，不断提高龙头企业的社会责任意识。 （三）壮大集体经济，为农村经济发展提供坚强的物质基础 一要强化村集体经济管理机制创新，解决好决策、债权、约束、激励等问题，确保村集体资产的保值、增值；二要充分利用农村得天独厚的自然资源，如集体荒山、荒土、矿产等，深入开展调查研究，因地制宜地制定各村经济发展规划，引进一个符合本村实际的发展项目；三要落实好上级政策，加大资金、技术、财政、人才支农力度，积极扶持各村集体经济发展。 （四）提高党员干部致富引领的本领 党员干部是党在农村各项方针政策的贯彻者、组织者和实施者，是带领农民群众共同致富的“领头雁”，必须想方设法提高他们致富引领的本领。一要通过组织参观学习外地先进经验和本地先进典型，拓宽农村党员干部的致富思路；二要通过多种形式开展实用技术培训，提高他们的素质；三要加强考核，向农村党员干部加压，把他们逼向书本、逼向市场、逼向项目，促使他们变压力为动力，变消极等待为积极投入，增强他们带头致富、带领群众致富的责任。 （五）提高农民素质，培养新型农民 农民是纯农业乡镇经济发展的主体，提高农民素质，培养新型农民是增加农民收入的重要途径，是发展纯农业乡镇经济的重要基础。一要强化政府指导，强化政府在农民教育培训方面的主体地位和主导作用，把农民培训纳入经济社会发展规划；二要加大资金投入，除了加大农民培训的财政投入外，还要建立多元化投入渠道，鼓励社会力量投入农民教育培训，改善教学和培训条件；三要完善工作机制，“加强农民培训工作的统筹规划，打破地方、部门和行业的界限，综合利用农业、教育、科技、文化等教育培训资源，建立开放式、多部门合作的工作协调机制。”四要突出培训重点，大力开展专业农民和创业农民培训、劳动力转移培训和农业社会化服务体系专业人才培训等，为纯农业乡镇经济发展提供人才保障。 （六）引导土地承包经营权流转，促进规模经营和集约经营 土地经营权流转是实现农业产业化、规模化的重要前提，要采取优惠政策，在尊重农民意愿的前提下，引导农民到市场中进行土地经营权流转。一方面，要想方设法使进入市场流转土地经营权的农民得到实惠，把农民吸引进来，促进土地经营权规范流转。另一方面，要“鼓励发展专业大户、家庭农场、农业专业合作社等规模经营主体，农业基础设施建设、技术推广、农产品营销、金融服务等方面的优惠政策要向他们倾斜”，促进纯农业乡镇土地集约化、规模化经营。 （七）优化就业结构，拓宽增收渠道 鼓励剩余劳动力转移就业，促进农民增收。一要加大招商引资力度，为本地劳动力就近就地就业提供有利条件；二要按照不同行业、不同工种进行大规模的农民职业技能培训，提高外出务工农民的就业能力；三要建立和培育农村劳动力外出就业中介服务组织，广泛收集用工信息，指导农民工就业，引导农民工有序流动；四要落实好外出务工农民的土地承包政策，为他们在外地安心务工创造条件。 （作者单位：山西省沁水县委党校） 乡镇经济发展论文:关于不断改善乡镇经济发展环境的措施 【摘 要】良好的经济发展环境是乡镇经济得以发展的先决条件，近些年来羊场镇在乡镇环境建设方面做了大量的工作，一手抓基础建设，提高硬件水平，一手抓制度管理，优化服务机制，使羊场镇环境面貌产生了巨大的变化，从而促进了该镇经济的较快发展。文章分析了乡镇经济管理中的几个存在问题及解决存在问题的主要思路，旨在改善乡镇经济发展，创造一个稳定的发展环境。 【关键词】不断改善；乡镇经济；发展环境；措施 1.主要做法和效果 1.1统一思想，牢固树立“环境就是吸引力，环境就是竞争力，环境就是生产力”的观念 通过大小会议和各种方式努力让乡村两级以及相关乡直单位和站所认识到：如果我们的软硬环境跟不上，势必严重影响招商引资和项目建设，更谈不上科学发展。因此“优化经济发展环境”是形势所迫，势在必行。环境抓好了，投资者“愿进来，留得住，可发展”。乡镇增财税，农民可增就业和多渠道创收。 1.2依托政策加强电网、通信、道路、水利等基础设施建设 近些年，羊场镇立足镇情，主动争取上级政策、资金扶持，加强电力、通信、道路等基础设施建设，为乡镇和农村经济发展提供了有力保障。一是通过与滇东电力局的多方协调。投资电网改造工程，结合电网改造，完成集镇各类网线的清理整治，使网线布局更趋合理；二是与电信公司加强函接和沟通。在信号塔的搭建和占地等方面给予大力支持，积极做好当地群众工作，现全镇各村通信网络已基本做到全覆盖，信息沟通畅快便捷；三是交通建设日趋完善。投资330万元，完成鸡场8个自然村13条主干道5万平方米的路面硬化；投资260万元，完成兔场、镇兴等11个省级重点扶持村项目建设，完成大松树、宗德、英角、陈湾等十个村的村间道路建设；投资420万元，完成红石岩水库进场公路及马路河移民安置点道路建设；投资280万元，完成鸡场至普瓦7公里通行政村道路硬化工程和清水大山头自然村3公里道路改建工程。四是加快推进水利建设。供水严重不足一直是困扰羊场镇经济发展的瓶颈问题，为此企业有顾虑、群众有抱怨。近五年来羊场镇协调投资4697万元实施各类水利工程242件，铺设管网43.2万米，安装水表4250个，完成小冲水库和秧田冲水库除险加固。投资260万元，完成7个村10个村民小组、5所完小的饮水安全项目建设和农资动态沟渠项目建设。积极支持和保障省级项目红石岩水库建设，配套沟渠建设完成27公里。为今后的人畜饮水和企业用水打下了基础。 1.3不断推进新农村建设 改造危房，以贫困闻名的普瓦村委利用千村扶贫百村整体推进的项目机会，发动群众采取各级补助一部分自己筹措一部分的方法，翻新了危房，修建了通往国道的柏油路，村间河道修整整齐，东西两个大村村间道路全硬化，并栽上了行道树，村容村貌得到了完全改观，昔日有女往外跑的地方变成了充满魅力的新农村。 1.4教育基础设施建设不断完善 投资4000万元，完成羊场中学教学楼、学生食堂、科技楼、教师周转房及鸡场大硐小学综合楼、宗德完小教学楼、羊煤子弟小学、镇兴完小教学楼排危工程建设和清水完小、兔场完小、鸡场完小、宗德完小等小食堂改造工程。使羊场镇的学习和教学环境大大改善。 1.5加快集镇环境建设步伐 主要有：委托云南省城乡规划设计院对集镇总体规划进一步修编，规划控制范围扩大到16平方公里；投资120万元完成集镇朝阳街延长线街道建设；投资80余万元对集镇街道进行绿化；投资50万元对工业园区大道及入口进行绿化、美化；回填集镇西侧荒沟，建成农产品交易市场。组建镇容监察队，投资26万元添置垃圾清运车1辆，加强集镇卫生环境整治；投资2950万元，完成政府廉租房、镇文化中心综合楼、敬老院综合服务楼建设；投资170万元启动卫生院1200平方米综合楼建设；融资500万元启动占地41亩的三级客运站和农贸市场建设；占地60亩的文化活动广场征地工作正在推进中；占地22亩、计划投资500万元的镇幼儿园已开工建设。通过以上措施努力使集镇环境城市化。 1.6依托管理强服务 全面学习和强化公务员管理八项规定，一是牢固树立“管理就是服务”的理念，积极主动研究和帮助解决项目建设中的重大问题，做好服务工作，确保企业进得来、留得住、发展快。着力营造重商、亲商、爱商的浓厚氛围。不断深化我镇领导与企业、重点项目的联系制度，做到分工负责，从速解决问题，切实维护企业和重点项目的发展环境。二是加强廉政文化教育。领导干部要认真执行廉洁自律各项规定，严禁在公务活动中“吃拿卡要”和徇私枉法，各站所工作人员要严守自己的岗位职责，不断改进工作作风，提高行政效率，快捷高效地为群众服务。三是订立考核和奖惩制度，对损害经济发展环境的行为，要发现一起，查处一起，决不姑息，从而为羊场镇的和谐建设提供有力保证。 2.存在的主要问题 2.1乡镇管理体制滞后 一是乡镇“权小责大”。按照属地管理的原则，乡镇辖区内的经济发展、社会治安、安全生产、信访维稳、造林绿化等各项工作都要乡镇签订责任状，由乡镇“买单”，而乡镇却处处被动，顾此失彼，有责无权，这些都加大了乡镇环境建设的难度；二是干部队伍“僵化”。在各机关事业单位中，占干部总量绝大多数的普通干部队伍因交流轮岗机制不健全，工作后一岗定终身，部门终老以及单位内“体内循环”等情况日显突出。由于干部的长期不交流，产生了干部队伍的年龄老化、结构不合理、思想僵化、能力单一、因循守旧，接受新知识、创新开展工作能力较弱，越来越不适应乡镇经济发展环境建设的需要。 2.2基础设施有待进一步加强 近些年，羊场镇在道路、通信、电力、水利等基础设施建设方面取得了较大改善，但随着企业的入驻和城镇化建设的发展，道路的日常维护和水资源不足的问题变得日益突出，严重影响了羊场镇经济的发展。 2.3企业经营存在较大干扰 主要是来自企业周围村民的干扰。企业周围的部分群众缺乏大局和发展观念，个人利益至上，认为爱哭的孩子有奶喝，在企业征占地过程中漫天要价、百般刁难，人为设置障碍，个别的甚至敲诈勒索，蛊惑群众，制造事端。比较突出的，一是以磷电公司的建设和环境污染为由的堵路和集众闹事；二是以矿区采矿导致房屋开裂和饮水困难为由的集众堵路、堵井口阻止矿区作业。此类事件的发生，严重影响了企业的正常生产。 2.4乡镇经济发展的稳定环境有所欠缺 近些年由于大的制度环境的改变，各地群众的上访缠访案件频发，羊场镇也不例外。群众事无巨细首先就用上访来达到目的，甚至进市、进省、进京集体上访和单个上访，个别条件苛刻，要求无理的主张得不到支持后会长时间缠访，特别是集中在国家或各级重大活动或会议时段上访。较多的上访和信访案件分散了各级领导的精力，甚至耗费了基层大量的人力和物力，严重阻碍了农村经济的稳健发展。 3.解决存在问题的主要思路 3.1改进乡镇管理体制 一是给乡镇“放权”。主要是下放事权和扩大财权。例如乡镇规划建设的审批权，人员调配权，调整财政分成及部分税费政策，财税收入分配政策考虑源头控管、取之于源头，用之于乡镇；二是在机构设置、人员编制调配等方面适度向乡镇倾斜；三是加强干部交流。大力推行普通干部交流轮岗制度，使干部可以在乡镇之间和市直单位之间交流，即允许干部在不改变人员编制、身份、待遇的前提下进行择岗交流。逐步建立能上能下、能进能出、自主选择的岗位交流机制，给干部队伍注入新的活力，从而有利于乡镇经济发展环境的建设。 3.2加强基础设施建设 一是通村道路硬化力争全覆盖；二是加大供水系统建设的投入力度解决当前人畜饮水和企业用水紧缺的瓶颈问题；三是加强现有基础设施的维护和管理工作，使其能较好的保障经济发展需要。 3.3加强管理，提高乡镇各部门的服务能力 一是教育引导干部群众增强全局意识，转变部门利益、个人利益至上的错误观念，树立科学发展观；二是加强乡镇各部门谋划发展、服务群众、维护稳定能力建设，提高依法行政能力；三是提高各部门工作质量和服务水平，减少工作偏差，维护群众利益，不断优化经济发展环境。 3.4坚持维护稳定，营造和谐社会环境 稳定是基础，好的环境对外是竞争力，对内是亲和力。落实信访维稳工作责任制，以化解信访积案为重点，以“事要解决，息访罢诉”为目标，积极开展信访维稳工作。一是做到常排查，勤调处，抽调骨干人员建立长效工作机制，对群众反映的合理诉求，及时快捷地帮助解决，做到领导重视并调动一般干部一起抓；二是规范信访程序，坚持依法治访。加大信访条例等法律法规的宣传力度，教育群众依法信访，对于无理访或信访过程中发生的违法违纪行为，坚决打击，促进信访工作法制化、规范化；三是加强群众思想教育，引导群众支持党委政府工作，教育群众即要依法维护自身权益，又要规范自身言行，对群众反映但暂时又无法解决的合理诉求，要向群众耐心讲明道理，取得他们的理解和支持，努力在群众中创造一个稳定的发展环境。 乡镇经济发展论文:如何加快乡镇经济发展 摘要：随着市场经济的发展，我国乡镇经济也异军突起，取得了可喜的好成绩。长久以来，我国很多乡镇都存在着经济薄弱的现象，缺少支柱产业，相对于城市来说，农村经济发展缓慢，阻碍了乡镇经济的发展。因此，在工作中我们应该建立健全相应的机制，转变政府职能，有的放矢，加快乡镇经济的发展。 关键词：乡镇经济；生态农业；制约因素；举措 促进乡镇经济的发展重点在于加快生态农业的发展，保护农业生态环境，调整农业经济产业结构，遵循生态学原理，运用现代科学技术，推行集约型的发展模式，促进农民增收，积极探索适合当前乡镇经济发展的新方法、新途径。本文以发展生态农业为例，对促进乡镇经济发展的措施进行探讨。 一、生态农业发展中的五个制约因素 （一）生态农业建设体制不健全。由于缺乏统一的生态农业建设组织领导体系，没有服务于生态农业建设的专门机构，没有制定生态农业发展的中长期发展规划，造成相关部门各自为政，无法形成合力，政策激励机制和保障体系不够健全，影响了生态农业的建设效果。 （二）社会化服务体系不够完善。在社会化服务上缺少专业技术人员，农业科技的转化率和贡献率不高。尤其是服务于生产第一线的科技人员比例偏低，基层农民得到高水平培训和学习机会较少，影响了农业技术推广。现有社会化服务体系动员广大农民发展生态农业的能力不强、服务农民依靠科技增收致富的水平不高，也妨碍了生态农业的快速发展。 （三）农业生态环境形式严峻。城区企业的“退城进园”，给农村的环境带来一定的压力，农药化肥的大量使用也威胁农村环境。随着化合制品的增加，塑料袋、塑料薄膜、反光膜、塑料制品等难降解的农资使用量越来越大，农村没有相应的回收措施和机制，导致白色垃圾泛滥，不仅严重影响村容村貌，对农民的生存环境也造成威胁。 （四）农民的生态保护意识较为淡薄。农民是农村生态环境保护工作中的主力军，由于农村基础设施建设比较落后，广大农民群众环保意识比较淡漠，对科学、安全、文明的生活生产方式不予重视，历史上形成的散乱的自然村布局还未打破，污染防治和废物综合利用没有落实在日常生活与生产中。部分农村没有生活垃圾和污水处理设施，生活垃圾无法实现统一收集、统一转运、统一处置，生活污水直接排入环境现象较为普遍，农村环境“脏、乱、差”现象仍然十分突出。 （五）部分农村经济基础薄弱无钱办事。部分农村身陷“收入来源少，发展慢”的恶性循环中，由于部分农村的集体生产资料统少分多，导致基层自治组织无收入来源，甚至负债累累，根本无法对生态农业建设进行资金投入，无法有效的组织基层农民摒弃传统农业模式发展生态农业。 二、加快乡镇经济发展的新举措 （一）建立健全生态农业组织机构，科学规划发展道路。生态农业建设是一项跨地域、跨部门、跨行业的综合型系统工程，涉及面广，难度大，需要政府各部门齐心协力，统筹规划，精心运作，大力支持方能取得成效。建议成立服务于生态农业建设的专门机构，对重大事项进行统一部署、综合决策，协调各部门、各乡镇之间的行动，形成推动生态农业发展的强大合力。同时立足实际，科学制定态农业建设的中长期规划，引导生态农业健康、有序、稳步发展。 （二）加强宣传引导，提高加快发展生态农业的自觉性 发展生态农业是贯彻落实科学发展观的具体体现，也是保护自然资源和生态环境、实现农业可持续发展的重要举措。要充分利用各种媒介，采取多种形式，宣传普及生态农业基础知识，不断提高广大干部和群众的生态环境意识，增强保护农业生态环境的自觉性和责任感。要充分发挥典型示范作用，通过算账对比等方法，引导广大农民转变传统农业生产模式和生产方式，调动他们发展生态农业的积极性，壮大生态农业的主体力量。 （三）双管齐下，加大对生态农业发展的扶持力度。一是要加大政策扶持力度。出台相应的激励政策，建立发展生态农业的激励机制、资源节约的价格机制和多元化的投资机制，运用产业扶持、技术支撑、财税优惠等政策手段，加大对绿色生态农业产业的扶持力度，充分调动各方积极性，提升特色农产品经济效益。二是加大技术扶持力度。切实加强基层农业科技人才的培养和农技服务体系的完善，农业主管部门及相关科研院所派出“农村科技特派员”深入农村推广生态农业新技术，切实提高农技人员的各项待遇，稳定农技推广队伍，创新农技部门管理机制，为生态农业发展提供科技队伍保障。 （四）发扬品牌优势，加大绿色生态农业品牌创建力度。目前，虽然我们具有地域优势的特色农业产业及产品，但农业品牌建设与先进地区相比还有较大的差距。为此，要进一步加大农业品牌建设力度，整合特色农产品品牌，支持做大做强名牌产品，保护农产品知名品牌。支持特色农产品标准化、品牌化建设，提升农产品市场竞争力。积极鼓励标准化基地和示范区产品申报绿色食品、有机食品认证，申报国家名牌农产品、著名商标、驰名商标等有利于绿色(有机)食品品牌化的行为。要以组织化、规模化和产业化为方向，扶大扶强，加快生态农业产业化进程，提升龙头企业的带动能力。 （五）坚持项目带动，进一步优化生态农业资源配置。准确把握国家和省农业发展规划和产业政策，组织实施一批生态农业建设项目。着力培养一批起点高、规模大、竞争力强的大型农业产业化龙头企业，打造一批具有较高知名度和市场占有率的区域性农业产业化品牌等。在项目实施过程中，要在积极争取国家、省级重大项目的同时，加大本级涉农项目整合力度，加大财政资金投入比例，提高财政支农资金的使用效益。要制定优惠政策，加大农业重大项目招商引资力度，扶持企事业单位、集体和个人参加生态农业试点和示范工程建设，鼓励和支持广大群众和社会各界实行资本联合，开展生态农业项目开发和经营。要扩大农村金融服务网点覆盖面，创新涉农金融产品类型，加快农业保险发展，使优良的金融服务成为生态农业发展的“助推器”。要进一步加强农村合作组织建设，积极做好土地流转工作，着力破解资金、土地两大瓶颈，确保项目落到实处、取得实效。 （六）保护农村环境，加大农村和农田面源污染综合治理力度。要全面推广种植绿肥、测土配方施肥、植保绿色防控等技术，通过物理、化学、生物等综合措施，改善农业生产生态环境。加强畜禽养殖污染防治，大力推广“养殖-沼气-肥料”生态农业发展模式，大力推进生态农户、生态自然村的建设速度，尽快实施农村清洁能源工程全覆盖。严格资源开发的环境管理，切实保护好重要自然生态系统，开展环境综合整治，加强农村农业废弃物综合利用。切实做好工厂污染源和城市生活废水、废物的处理，严禁工厂废气、废水、废弃物和农村垃圾外流污染农业生产环境。 （七）拓展生态农业功能，积极发展生态旅游农业 生态旅游农业又称旅游农业或观光农业，是种新型的农业生产经营形态。它在充分运用现有农业资源的基础上，以生态学、美学和经济学原理来指导农业生产，达到改善生态环境、增加就业机会、向游客提供高质量旅游经历的目的。旅游者通过参与农业生产项目，既获得了生活乐趣，体味到田园风光，又学习了农业、农村的知识，健全了自己的知识结构，增强了保护自然环境的自觉胜。 三、结语 乡镇经济在我国经济发展中具有非常重要的地位，我们应该在深化改革开发的大背景下，积极落实科学发展观，采取多种经营的方法，坚持生态农业的理念，坚持走农业产业集约化的模式，以大力发展农业经济来促进乡镇经济的快速发展。 乡镇经济发展论文:新时期乡镇经济发展的问题及措施 摘要：目前我国乡镇经济中仍然存在着领导干部思想落后、产业结构发展不平衡、第三产业发展缓慢、专业人才稀缺等种种问题，针对这些问题，应该解放思想，大力发展乡镇企业，引进专业的人才，鼓励乡镇居民自主进行创业，发展具有本地特色的乡村经济，促进乡镇经济快速、健康地发展。 关键词：新时期；乡镇经济；特色产业 随着我国经济的整体发展，我国的乡镇经济的发展中仍然存在着许多问题，农民增收难，社区低收入群众人口比重大，城镇居民贫困突出、干部队伍整体素质和驾驭市场能力水平不高，依法行政、制度建设和机关干部作风不实等问题层出不穷，具体问题可分为以下几种： 一、乡镇经济发展中存在的主要问题 （一）乡镇领导及居民受旧思想制约比较严重，对经济的发展缺乏创新性 由于乡镇居民多是以土地为生，相当一部分乡镇领导的思想比较保守，对农村的基本的风俗习惯比较熟悉，对农田的基本建设、农村计划生育等工作比较上心，对创办乡镇企业，发展农村的新项目比较陌生，也不去积极地发展和学习，觉得只要地方治安不出现问题就可以了，缺乏创新的精神和魄力。一些乡镇的居民多是干一些小生意，成本下，风险下，固守于自己的小事业和小家庭，不干放开手脚去干，缺乏把生意做大的胆量和资本。城镇居民的经商意识还不强烈，只是在土地死干，缺乏经商的观念。 农业基础设施比较落后，教育、科技、文化以及信息滞后，科技含量低，产业化进程难以形成规模，农民增产增收较慢，人民群众的生产力水平较低，财政增收困难，人民群众的生活水平低而困难。乡镇居民的解放思想更新观念不够，长期受落后思想的束缚，开放、探索、创新意识差，缺乏自力更生，艰苦创业的精神。 （二）产业结构不合理，资金匮乏 乡镇人口中农村人口比重较大，农村中总量供给不足，产业结构调整仍有局限性，也不够合理，发展不平衡。农村产业开发的条件差，可开发利用的土地少，产业结构调整上有很大困难。农村科技服务体系不健全，致使整个经济发展的缓慢。现在大多数地方的乡镇经济还是以农业为主，第三产业发展较慢，缺乏富有地方特色的支柱产业，乡镇整体产业缺乏合理的布局。 目前村民自治没有严格落实，村集体经济组织不够强大，领导性较差，村民委员会职责和村民自治工作得不到应有体现，无力发展村集体经济。村民委员会职能不能有效发挥，在新农村建设等相关工作中，没有号召力、缺少凝聚力。而且乡镇财政资金比较紧张，缺乏固定的集体经济收入，没有足够的资金来支持乡镇的经济建设。 （三）乡镇经济的支柱乡镇企业的发展中存在许多问题 作为乡镇经济的支柱产业的乡镇企业的发展也存在着一些问题，虽然随着经济的发展，乡镇企业的数量逐渐增多，但是在总体的发展中仍然存在着较大的问题。许多乡镇企业由于财务及管理制度的不规范，导致企业的资金比较紧张，周转不开，不能对生产设备和技术进行及时的更新，以至于有相当一部分乡镇企业仍处于较原始的手工操作阶段，生产效率低，产品缺乏较强的竞争力。 目前，中国乡镇企业的经营管理多以经验管理为主，缺乏科学管理，无法用专业的理论知识进行系统分析。因为乡镇企业的领导缺乏专业的管理知识。在实际的管理中带有较多的个人感情色彩，没有健全的人力资源管理制度。同时，乡镇企业的环境相对比较封闭，缺乏对外界足够的交流与沟通，缺少对当前的最新市场信息的了解，这也在很大程度上制约了乡镇企业的快速发展。 乡镇企业在员工的聘用上一般采取就近的原则，缺乏完善的用人机制，缺乏专业的管理人才和技术人才，这就导致乡镇企业难以在技术和管理上进行创新和改进，严重制约了乡镇企业的发展。 二、促进乡镇经济发展的对策 （一）大力调整产业结构，促进特色产业的发展 乡镇要以市场需求为导向，大力推进农业产业化经营，促进传统农业的优化升级，提高农业的整体效益。加强产业实用技术培训推广，积极探索农业产业化经营模式，大力发展专业合作组织，提高生产组织化程度，增强主导产业抵御市场风险的能力。在以农业为基础的条件下，大力发展副业，加大农业结构调整，鼓励乡镇居民进行蔬菜种植、养殖等比较有前景的副业，实行产业化、集约化、市场化经营，实现农业增产、增收、促进乡镇经济发展。 在发展畜牧业和蔬菜种植的基础上，要结合当前市场的实际情况和当地乡镇经济的特点，着力发展具有本地特色的乡镇经济，要结合本地资源状况，走区域化布局、专业化生产道路，以区域的特色来增强乡镇经济在日益激烈的市场竞争中的竞争力，开辟适合自己发展的新路子。 （二）重视乡镇企业的发展，加大对其的资金投入 乡镇经济的发展离不开对乡镇企业的大力扶持，乡镇企业要充分利用农村信用社和金融市场，协调好与农村信用社的关系，协同发展，提升乡镇企业技术创新能力。还要加快制度创新，改变传统的粗放型增长方式，引进国内外先进生产技术以及技术设备，降低生产成本，以质取胜。同时，还要增加对企业设备和技术改良方面的资金投入，增加对专业管理和技术人才的资金投入，从长计议，从而获取乡镇企业的长远发展。 企业经营者要改变以往传统观念，大力引进企业所需技术人才，摈弃陈旧设备，采用生产效率高，无污染的生产设备，学习先进地区的经验、先进企业的技术。同时，还要引进先进的人才管理机制，对企业的员工进行科学的管理，发展企业的绩效考核制度的作用，增强企业员工的工作积极性，发挥员工的主观能动性和创新能力，提高企业的生产效率。 三、结语 另外，乡镇领导还要加强乡镇的基础设施的建设，提高居民的生活质量，在经济发展的同时，还要兼顾乡镇的生态环境，实现经济和环境的双重发展，促进乡镇经济的可持续发展。乡镇领导不但要解放思想，以身作则，还要努力促进乡镇居民的思想改变，摒弃传统的保守思想，努力接受新思想，用新思想中有利的一面来发展乡镇经济，大胆创新，培养对经济发展的企业创办的魄力和勇气，逐步改变乡镇经济的现状，完善乡镇经济发展体制，推动乡镇经济的整体发展。 乡镇经济发展论文:新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的探讨 摘 要：新形势下的乡镇经济发展与财源建设都面临着新的状况，有必要采取措施对其进行强化。在这种背景下，本文首先探讨了新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的现状，进而从多个方面给出了新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的措施。 关键词：乡镇经济；发展；财源建设；加强；措施 一、新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的现状 （1）经济科技成果掩盖了科技投入水平的不足。目前，我国在农业经济方面取得了一系列重大突破，先后培育出1500多个高产、多抗、优质、高效的新品种和新组合。然而，我国当前农业经济科技投入水平仍然偏低。现代农业经济需要强大的科技支撑，但我国对科技的投入不足，科技人员数量不多，科技成果的转化和推广力度不够，制约着农业经济发展的步伐。我国农业经济科技整体水平与国外相差10～20年，科技在农业经济增产中的贡献份额仅39%，而欧洲一些国家在70%以上，美国更高达80%。发达国家的农业经济科技成果转化率约60%左右，而我国仅30～40%。（2）市场化和贸易自由化掩盖了生产经营规模的不足。经过多年的农产品市场化改革努力，我国逐步实现了由市场价格信号引导乡镇经济资源配置和生产决策。政府对市场干预的不断削弱和市场配置资源功能的逐步增强，促进了乡镇经济资源配置效率和乡镇经济增长。然而，这种市场的扩大也掩盖了乡镇经济生产经营规模太小的困境。小规模经营与社会化大生产的矛盾已经成为我国乡镇经济发展的最大难点。由于经营规模较小，很难实现规模效应，也导致了生产过程中的机械化水平不高，严重影响乡镇经济发展进程。（3）乡镇财政发展矛盾突出。目前困挠乡镇财政发展的矛盾较多，主要表现在以下几点：一是税源与任务的矛盾。乡镇经济发展不够，原有财源逐渐萎缩，后续财源补充不足甚至没有。二是收入与支出的矛盾。财政收入不高，入不敷出，财政压力越来越大，收支矛盾十分突出。三是管理与服务的矛盾。一方面是预算内资金紧张，预算外资金失控。四是吃饭与还债的问题。由于财政部门承担着担保风险、还款风险，与保吃饭、保稳定形成了新的矛盾。 二、新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的措施 通过以上分析可以发现，我国乡镇经济正处于由传统经济向现代化经济的转换过程中。乡镇经济发展虽然取得了显著的进展，但与城市相比，我国乡镇经济发展无论在速度上、规模上、还是在效益上，与现代化经济体系还有很大的差距，乡镇经济的现代化还有很长的路要走。我国乡镇经济发展前瞻亟需政府提供积极有效的政策加以支持。未来政策可以从如下几个方面考虑： 第一，加大乡镇经济投资力度，加强乡镇经济支持和保护体系建设。政府应坚持“多予、少取、放活”的乡镇经济政策基本方向，加大乡镇经济补贴政策实施力度，切实减轻乡镇工农业的负担；增加财政对乡镇经济发展的投入，提高农村公共产品供给和公共服务，加强乡镇基础设施建设，改善乡镇生产条件和生态环境，增强乡镇经济稳定发展的保障能力；建立和完善乡镇经济支持补贴制度及风险防范机制；健全完善的支持和保护粮食生产的政策体系，稳步提高粮食生产能力。第二，加强乡镇企业科技进步与自主创新体系建设，增强中国乡镇经济现代化建设的推动力。科技进步是推动乡镇经济现代化的根本力量，中国要在日益严峻的资源约束条件下，实现乡镇经济的持续、稳定增长，关键在于不断加快乡镇企业科技进步和创新，加大科技成果的转化和推广力度。要加快建立以政府为主导、社会力量广泛参与的多元化乡镇企业科研投入体系，增强乡镇经济科技创新能力；加强乡镇经济重大技术攻关和科研成果转化；健全乡镇经济技术推广体系，加大优良工作方法的推广力度，促进新型资源节约型乡镇经济技术、设备的运用。只有依靠科技创新的途径，才能确保乡镇经济的稳定发展，并有效遏制自然灾害频发、水土流失、农田污染等生态环境问题，保障乡镇经济和农村可持续发展，不断推进乡镇经济现代化进程。 第三，以农户为基础，推动农业产业化经营，创新农业生产经营形式。以家庭为单位的农户是中国农业生产和经营的基本单元、主要微观经济组织形式，也是农业现代化建设的出发点和落脚点。在稳定和完善家庭承包经营的基础上，应积极稳妥地推进适度规模经营；在探索集体经济有效实现形式的同时，积极发展农民专业合作组织，提高农户发展生产和进入市场的组织化程度；大力支持农业产业化经营和龙头企业发展。第四，全面提升农村劳动力的整体素质，培养现代新型农村劳动者。实现乡镇经济现代化的关键在于提高农村劳动者素质。为了培养和造就大量有文化、懂技术、会经营的新型农村劳动者，为乡镇经济现代化提供强有力的智力支持，政府必须推进乡镇经济人力资本培养的制度化、规范化。要建立农业劳动力职业化制度，广泛开展乡镇经济实用技术、职业技能、劳动力转移等培训，形成适应现代乡镇经济发展，并具有各类专门技艺的职业化农民群体；完善农民教育培训制度，针对以老年人和妇女为主的留乡劳动力，从培训的目标、内容、管道和方式等方面进行调整和创新。通过教育培训造就现代化的乡镇经济经营主体，把人口压力转化为人力资源优势。第五，强化乡镇财源建设工作。乡镇财政是我国基层最重要的一级财政。乡镇财源建设成效的好坏，直接关系到农村经济的发展和社会的稳定。目前许多乡镇支柱财源萎缩，新兴财源缺乏，如何做活新形势下乡镇财源建设文章，显得尤为迫切。具体而言，应当做好如下几点工作：转变观念，加大扶持，做实乡镇财源建设服务工作；夯实基础，挖掘潜力，壮大乡镇财源建设增长支点；科学管理，深化改革，缓解乡镇财源建设收支矛盾；强化领导，硬化措施，集聚乡镇财源建设整体合力。 乡镇经济发展论文:民族地区乡镇经济发展的困境与对策 靠山吃山，靠水吃水是欠发达民族地区乡镇在经济发展初期主要的生活方式。在大力发展经济的背景下，乡镇政府着力招商引资，拓展项目，宣传地区优势，挖掘地区资源，降低入乡门槛，跟进政策支持，扶持企业发展，带动全乡脱贫致富，但近几年突出涌现了乡镇资源衰竭，生态环境恶化，土地植被遭到破坏等问题，严重影响了乡镇经济的可持续发展，本文以围场满族蒙古族自治县燕格柏乡为例，阐述该乡历史背景及现状，分析产生问题的深层次原因并提出建议与对策。 一、历史背景及现状 燕格柏乡位于围场县城西部，因清代境内设“永安湃色钦”围场而演变得名（永安湃满语是沙地的意思）。全乡总面积298平方公里（含国有林场）。全乡有耕地10640亩，有林地84399亩，林间草场19万亩，森林覆盖率达70%。全乡辖8个行政村，总人口6172人，民风淳朴，依山傍水，以田间种植、饲养牲畜、山野采摘、外出务工为主要经济收入来源。 1.林业经济发展不同程度破坏了生态环境。燕格柏乡森林覆盖率达70%，森林内有多种野生动物，如野猪、狍子、鹿、狐狸、狼、獾、山鸡等，境内山野菜资源主要有蕨菜、苦乐芽、金莲花、山杏、榛子、蘑菇、金针等。近年来，在发展林业经济时，乱砍滥伐现象严重，部分山体树木采伐过度，出现沙化地，尤其机械采伐工具的使用，人为破坏森林植被现象更加突出，这种掠夺性采伐使燕格柏乡森林覆盖率逐年下降。 2.林间草地过度使用导致环境进一步恶化。风吹草低现牛羊的场景不复存在，草场上随处可见羊群、牛群、马群成群结队。据调查，草地的过度使用，大部分草地水土流失、土地硬化、沙化，畜牧业的发展前景令人堪忧。另外，该乡域内矿泉较多，泉水冬暖夏凉，水质含丰富的维生素及矿物质，具有广阔的开发前景，但随着草地、湿地的破坏，小流域治理不到位，泉水周边环境的恶化和生活用水以及生产化工用品的使用，使得小流域内水质受到影响，矿泉水企业发展受到制约。 二、原因分析 近几年，燕格柏经济发展促进了人民生活水平的提高，各项事业的发展，但该乡出现的生态环境恶化、土地植被沙化，森林资源出现短缺等现象不得不引起乡镇政府、地区民众反思，主要原因有： 1.森林采伐缺乏规范，缺少监督机制和采伐后的再生恢复机制。主要表现在一是林业、乡镇政府等单位对树木采伐规范和责任落实不到位，部分采伐者为争一树利益，运用机械工具乱开山道，不惜破坏其它林木。二是树木采伐缺少监督机制，这种掠夺性采伐与无监督导致森林资源链条被破坏，动植物尤其动物受到灭绝性冲击。三是采伐后相关责任部门没有建立有效地再生恢复机制，被采伐的山体逐渐沙化，部分区域出现地质灾害。 2.林间草地管理失范，畜牧业发展失衡，缺少准入准出机制。由于当地政府对林间草地管理失范，当地民众为获得田间种植土地，开辟草地成田，导致草地内小流域治理难度增加，河道两岸植被破坏，水土流失严重，河道变窄，夏季常出现洪涝灾害。畜牧业发展与草地形成对立，现有草地已不能适应畜牧业发展，该乡林间草地区域逐渐变小，部分沙化，矿泉水资源受到污染，生态环境被破坏。 3.自然资源过度采集，特色产业面临困境，一村一品的经济发展举步维艰。为扩大野生产品开发，形成规模，增强经济效益，该乡特色野生植物如苦乐芽、蕨菜等被掘根式采摘，迁移到大棚区培植。由于野生植物对生态环境的依赖较高和栽培技术等因素影响，导致森林内野生植物物种减少，大棚区植物也逐年减少，产业可持续发展后劲不足。近几年，燕格柏乡的生态环境受到 中击，物种、植被、矿泉、森林、草地等特色资源已成为经济发展的困境。 三、建议和对策 1.提高科学发展的思想认识，加大对外宣传，严厉打击非法采伐、偷猎、草地施耕行为，控制林间矿泉水污染源。乡镇政府要切实转变思想，加快经济发展要兼顾生态环境保护，立足乡镇独特自然条件和气候特点，认真研究入乡企业要有益于乡镇经济社会可持续健康发展。加大所辖村的村民宣传引导，制定森林、草地、矿泉水保护规范，建立全民监督、全民参与机制，维护全乡生态环境向好发展，人与自然和谐发展。 2.立足乡情、民意，统筹兼顾，转变经济发展方式，营造天蓝、地绿、水净的民族特色乡镇。乡镇政府承担起发展责任，统筹全县和本乡发展规划，协调村民意愿，规划好森林采伐与再生恢复方案，合理发展林业经济。协调村民组意愿，制定草地养护办法，拟定草地使用方案，核实草地供应畜牧数量，严格控制畜牧行为。向上争取资金和政策支持，让村民从盲目畜牧向科学畜牧转变，鼓励村民从事山野产品养殖、矿泉水养殖细鳞鱼等，打破村民以田间耕种为主，林间采摘为副业的格局，多种经济形式协调生态共同发展。 3.突显地域优势、自然环境和历史文化，打造乡村旅游集散地。围场县是生态旅游大县，燕格柏位处县城西50公里，北接坝上草原，西邻御道口草原森林风景区，研究开发本辖区的动植物资源、森林草原环境，淳朴的民情，营造乡村土特产品采摘园，乡村农家院，开发草地和湿地公园，协调矿泉水小流域旅游开发，打造林的海洋、甘泉的源头、山野动植物生长的故乡，构建特色乡镇经济发展环境。 乡镇经济发展论文:微小企业在乡镇经济发展中的作用 【摘要】本文通过探讨微小企业在乡镇经济发展中的作用和当前存在的问题，对乡镇微小企业的发展提出相关对策，以为我国乡镇微小企业的发展提供参考。 【关键词】微小企业；乡镇；经济 我国四部门（工信部、国家发改委、国家统计局和财政部）于2011年7月4日了新的《中小企业划型标准规定》，在中小企业中新增了“微型企业”这一分类，并且该规定还对相关的数据指标作出了相应的调整。由此，我国的中小企业便分为三类，分别为中型、小型和微型，并且依据行业特点的不同，有着不同的标准。新的标准主要根据企业当前的资产总额、营业收入和从业人员来划分。如对于工业企业的微型企业标准为从业人员在20人以下，或者其营业收入低于300万元；对于农林牧渔类企业，微型企业的标准为营业收入在50万元以下；对于房地产开发企业，微型企业的标准为资产总额低于2000万元，或者营业收入不足100万元。新的标准实行之后，我国政策的扶持对象便成为小型企业和微型企业，国家从优化发展环境的角度考虑，相应出台了一些普惠性的政策、完善措施等来对其实施具体扶持。 一、小微企业对支援乡镇经济的作用 1、小微企业是支援乡镇经济发展和支撑地方财政的重要力量 同大中型企业相比，小型和微型企业对民族地区的经济发展、社会发展起着非常重要的作用。它们有着见效快的独特优点，且所生产大多是一些日用品，所耗时间短，投资收益快，对于快速积累乡镇资金、改善人民生活起着非常重要的作用。相对于大中型企业而言，小型和微型企业在就业方面的门槛较低，能很好的吸纳那些文化相对较低、技能相对较低的普通人群就业，相对拓宽了人民的就业门路。因此，小型和微型企业在提高乡镇企业的财政收入、改善人们的生活水平和稳定民族团结方面都有着不可替代的作用。 2、小微企业是乡镇经济脱贫致富的重要基础 在乡镇地区，丰富的资源，如矿产、水电、生物质等对于小微企业的开办是很大的优势。因此，依据乡镇地区的独特资源优势，小微企业可以因地制宜，发展特色农产品产业，形成产供销一体化的产业链，带动地区经济的发展，形成具有民族经济特色的产业结构。同时，小微企业机构简单，产品单一、易管理。既可以采用科学式管理以提高企业经济效益，也可以适应乡镇地区管理水平低的要求，采用家庭式的管理模式，保证小企业正常的生产经营活动。这样，小微企业的生产和发展都是与当地的社会经济发展相适应的，在保护生态环境的基础上，使得乡镇地区的产品有了更好的市场和发展潜力，推动民族地区的经济发展。 3、小微企业是乡镇工业化的起点 相对于乡镇的工业化而言，小微企业是其发展的起点和亮点，在国民经济中也是一个重要的组成部分。在乡镇经济中，小微企业所占的地位是非常突出。作为乡镇经济中的骨干力量，小微企业正以其独特的强大优势、以非常快的速度发展。发展小微企业既是缩小东西部差距、缩小城乡差距的重要手段，也是发扬传统文化、发挥民族特色、开拓民族特需品的重要途径，是构建全国市场经济微观基础的重要组成部分和参与市场竞争、推动技术创新的重要力量。在我国社会主义的市场经济体制改革和发展中，对小微企业的支持和发展是推动乡镇经济快速的发展的重要举措。 二、乡镇微小企业发展中存在的问题 1、相关扶持法律法规不完善 在法律法规支持方面，我国有2000年8月的政策意见，见国办发[2000] 59号。这是一个对于中小企业发展进行深入研究的综合性政策文件，重点对推进结构调整、加大财税政策扶持力度、鼓励技术创新、健全社会化服务体系等8个方面进行探讨分析，提出了25条相应的政策措施。同时，我国在2002年还出台了相关中小企业促进法。所有这些政策、法规都是为中小企业专门定制的，对于微小企业发展方面的相关政策、法规却很少。然而在这些法律法规中，以政策性指导为主，有关实际的操作规范却很少，因此急需一些具体的操作法律出台来指导微小企业的具体发展。 2、融资渠道狭窄，融资成本较高 我国在政策制定方面和金融机构方面都已经采取了一些具体措施，但是在融资方面，乡镇微小企业仍然面临很大的困难。贷款总量的比例方面，我国乡镇微小企业的比例不足20%，并且有约80%的乡镇微小企业面临非常严重的资金紧张问题，其每年的资金缺口达到300亿元。对于金融机构而言，他们房贷的主要标准是企业的规模，但是微小企业却并不占优势。虽然有国家政策扶持的专项贷款，可是其标准也是行业风险小，且需要拥有一定的不动产。然而多数微小企业几乎没有不动产，因此在银行不接受知识产权抵押、债务抵押等的前提下，微小企业的融资面临很大的困境。 三、乡镇微小企业发展对策 1、完善相关扶持法律法规 我国的现行法律法规存在操作上的局限性，因此需要各地方政府结合本地经济发展特点和微小企业的发展现状，制定出相应的配套措施来予以补充。如制定微小企业的融资扶持条例、制定微小企业的相关减免税条例等。通过这些法律的补充，进一步明确微小企业在社会经济发展中的地位和作用，确定微小企业发展的基本方针，规范微小企业的登记管理和财产权属，保护微小企业的各项合法权益，规定微小企业管理机构的法律地位，从而从政策扶持、法律法规方面来推动微小企业的发展。 2、乡镇应为微小企业专门管理机构 相对于大中型企业而言，微小企业在数量上较多，且其从业人员在素质方面也是参差不齐的。在对微小企业的管理方面，乡镇政府大多还处于真空状态，缺乏专门的管理机构。因此面临微小企业的不断发展，乡镇政府应该设立相应的机构，对微小企业进行统一规划、管理，对于其在发展中出现的问题进行有效协调和管理。 3、乡镇应建设和完善对微小企业社会化服务体系 相对于大中型企业，微小企业在很多方面都处于不利地位，如其规模、资金、技术等方面都是不具备优势的，因此需要乡镇政府不断建立和完善社会化的服务体系，付出实际行动来解决在它们发展中的问题。如成立专门的企业管理咨询组织，聘请专业人士来为微小企业的发展提供相关咨询和指导。对于费用方面的收取，应该本着少收费的标准，且政府给予一定补贴。同时要鼓励高等院校和相关的科研机构将最新研究成果、技术等向微小企业转让，在这方面，政府也可以考虑给予一定的财政补贴。 结论： 在我国的经济体制改革中，发展乡镇经济成为一项重要指标。然而面临多方面的竞争压力，我国的乡镇经济发展有着更多的机遇和挑战。作为乡镇经济发展中的骨干力量，微小企业的发展受到政府的格外重视。因此，国家和政府应该对这些新生力量给予一定扶持，促进他们的快速发展，进而有效推动我国乡镇经济和国家经济的发展。 乡镇经济发展论文:新形势下加强乡镇经济发展和财源建设的探讨 摘要　提出了加快新形势下经济发展和加强乡镇财源建设的措施。 关键词 乡镇经济；财源建设；措施 乡镇政府是我国最基层的政府机构，是落实国家农村政策基层单位，在新形势下，乡镇经济的发展和财源建设有着尤为重要的作用。乡镇的财源建设与乡镇的经济发展相统一，经济发展得好，就自然建立起了稳固的财源，随着税费改革的深入推进，特别是2005年免除农业税及农业特产税后，地方财源建设在经济社会发展中的作用更加重要。 1　加快经济发展的措施 1.1把经济结构调整作为乡镇经济发展的重中之重 以市场需求为导向，大力推进农业产业化经营，抓龙头带农，抓科技兴农，抓基地扶农，抓市场活农，促进传统农业的优化升级，提高农业的整体效益。加强产业实用技术培训推广，积极探索“公司+基地+农户”、“公司+协会+农户”、订单生产等农业产业化经营模式，大力发展专业合作组织，提高生产组织化程度，增强主导产业抵御市场风险的能力。 1.2把壮大民营经济作为乡镇发展的根本出路“抓大促小带中间”促进民营经济的整体提升和群体拓展。“抓大”就是督促和引导规模企业，通过建立现代企业制度，实施强强联合，以龙头优势辐射带动民营经济整体水平的迅速提升。“促小”就是通过采取典型引路、示范带动、结对联谊、政策扶持等措施，鼓励支持更多的农户介入务工经商，壮大民营经济群体规模，扩大富裕面。“带中间”就是通过龙头企业带动小业户群体的发展，激励促动中小企业在现有基础上增强技术创新能力，提高市场竞争能力。同时，高度重视劳务输出，鼓励务工能人返乡创业，发展地方经济。 1.3把培育特色经济作为乡镇经济发展的主攻方向特色是品牌，是市场，是竞争力。要结合资源状况、交通区位、产业结构等综合因素，坚持一乡一业，一村一品，整体推进，打造自己的特色，扩张自己的优势，建立自己经济发展的“坐标系”，大力培植“人无我有、人有我优、人优我特”的市场“亮点”，开辟适合自己发展的新路子，形成布局合理、区域集中、专业化程度高的产业格局。 1.4把加快小城镇建设作为乡镇经济发展的有效载体树立经营城镇的理念，合理利用土地资源，引导农民向非农产业和城镇转移。盘活城镇基础设施和闲置资产，对城镇无形、有形资产进行转让、拍卖、租赁，多渠道筹措建设资金，逐步建立“投资一回收一积累一再投资”的良性运作机制。坚持大力培育支柱产业，引导民营企业向城镇靠拢，加快发展乡镇工业、旅游业、商贸业、服务业，加强各类综合市场和专业市场建设，不断繁荣城镇经济。 1.5把推进招商引资作为乡镇经济发展的强力支撑努力造就一批专业招商队伍，实现招商工作的良性循环和引资层次的不断提升；围绕上下游项目配套，在产业招商上求突破。围绕木材加工、轻工食品以及农副产品深加工等进行项目包装和对外招商；围绕强化诚信服务，在以商招商上求突破。加大软环境治理力度，健全跟踪服务机制；围绕打造农字号品牌，在特色招商上求突破；把文化特色、人文特色、创新特色和资源特色炒热、品牌叫响、形象提升，通过特色招商，实现资本和产业的集聚，推动乡镇经济的快速健康发展。 2　加强乡镇财源建设的措施 目前困挠乡镇财政发展的矛盾较多，主要表现：①税源与任务的矛盾。乡镇经济发展不够，原有财源逐渐萎缩，后续财源补充不足甚至没有。②收入与支出的矛盾。财政收入不高，入不敷出，财政压力越来越大，收支矛盾十分突出。③管理与服务的矛盾。一方面是预算内资金紧张，预算外资金失控。④吃饭与还债的问题。由于财政部门承担着担保风险、还款风险，与保吃饭、保稳定形成了新的矛盾。 随着财政体制的改革和不断深化，要解决当今财政所面临的困难，加快经济发展速度，发展农村经济、增强市场活力，就必须从加强财源建设人手。如何更好地加强乡镇财源建设，创造良好的投资环境，支持经济发展，支持把“蛋糕”做大，以使税源长流不息，是乡镇财政部门要深思的问题和必要的任务。 2.1提高认识、转变观念是乡镇财源建设的前提各级政府和有关部门都要真正把培植、壮大乡镇财源建设工作摆到重要的议事日程上来，切实加强领导、加大对乡镇财源建设的指导、扶持力度。各乡镇要积极转变理财观念，树立发展是第一要务的思想，充分利用市场机制，多渠道筹集资金，注入发展，从根本上改变当前经济体制下经济结构单一的现状。各级政府和部门在制定相关政策时，要充分考虑乡镇的实际情况，根据各自不同的特点，因地制宜，以“跳起来”摘桃子的思想推动经济发展。 2.2调整结构、培植财源是乡镇财政建设的关键培植、壮大乡镇财源的根本途径是迅速调整本地不适应市场要求的经济结构，根据市场的需求和自身的特点及比较优势，合理安排产业结构和布局，既要考虑眼前利益、又要考虑中长期利益，既要重视经济效益，也要重视社会效益。主要表现：①各乡镇要按照有所为、有所不为的原则，充分发挥当地的资源优势和区域优势，发展地方特色名优农产品，加快推进农业产业化，并通过政策引导、生产扶持、跟踪服务等措施，引导农民由零星分散向集中连片的大规模经营转变。培育壮大加工、流通型企业，提高农产品的商品转化增值率，提高农业对财政收入的贡献率。②乡镇政府要努力营造好良好的群民创业氛围，以创业促发展、在鼓励中创业，对本地的能人志士给予大力扶持，通过能人志士的带动，让农村所有的知识、技术、管理和资金的活动得到充分展现，齐心协力建设美好新农村。③各乡镇对民营企业和个体工商户要提供优质服务，创造优良经商环境。④乡镇要结合自身的人才、资源、区位等优势，有目标、有计划，大胆利用本地资源、逐步形成一批优势产业。 2.3深化改革、完善体制是乡镇财源建设的保障结合乡镇机构改革，减少财政人员经费开支，清理清退超编人员，提高办事效益，减少财政供养人员比例是解决乡镇人员日益膨胀的问题。逐步完善乡镇财政体制的主要表现：①乡镇财政体制在落实执行中央分税制改革过程中，在财力分配上要坚持贯彻保护和调整乡镇积极性的原则下，对下划的人、财、物要充分调动乡政府当家理财的积极性。②对落后乡镇和发展后劲大的重点乡镇多给予奖励优惠返还政策，促使其加快发展，为财政收入做出应有的贡献。③进一步支持小城镇建设，发展小城镇是转移农村剩余劳动力，实现农民增收、解决农村经济发展中一系列深层次矛盾的有效途径。通过招商人市，达到以市活商、以商促贸、以贸活财的目的，不断提高工商税收的比重，培养壮大新的后续财源。 2.4强化征管、合理运用是乡镇财源建设的重点乡镇政府和财税部门要全面掌握本镇的税源情况，税务主管部门要加强对乡镇重点税种的规范管理和分析研究，积极探索有效的征管办法，积极配合乡镇不断完善征管手段，确保各项税收应收尽收。 乡镇经济发展论文:江苏省欠发达乡镇经济发展的若干思考 摘要：本文分析了刘老庄乡经济发展现状、优势及存在问题，结合此，提出了刘老庄乡应大力发扬自力更生、艰苦奋斗的优良传统，坚持新型工业化、特色城镇化、农业产业化“三化”联动，发挥优势，打造特色，不断增强自我造血功能，努力实现全乡经济社会又好又快发展。 关键词：欠发达乡镇；刘老庄乡；经济发展；思路 一、刘老庄乡经济发展现状 刘老庄乡位于江苏省淮安市淮阴区，是抗日战争期间新四军八十二烈士殉国之地，省爱国主义教育基地。多年来，刘老庄乡作为一个以农业为主体的乡镇，受历史影响，经济基础较为薄弱，于2006年被列为全省重点扶贫乡镇之一，全乡有9个村被列入省定重点扶贫村，省政府办公厅挂钩帮扶刘老庄乡。近几年经济发展速度加快，取得了历史性的进步。 1.农业结构不断调整优化，农业发展特色显现 “十一五”期间，刘老庄乡采取“以奖代补”、小额贷款贴息的方法鼓励引导人民群众大搞特色经济，狠抓农业结构调整，大力发展高效农业，把优化农业结构作为增加农民收入的重要途径之一，把推进农业规模化，作为发展现代农业的一条必经之路，多方宣传积极引导群众因地制宜发展特色种植业、养殖业。同时，通过引导和外出参观学习等形式，土地流转等方式，引导广大农民群众发展高效农业。总体上来看，全乡农业经济正从传统农业逐步向现代农业转变。 2.招商引资起成效，工业发展有所起色 刘老庄乡是以农业为主导产业的乡镇，工业基础较为薄弱，是全乡经济发展的软肋。“十一五”期间，刘老庄乡努力走工业强乡之路，不断推进工业发展载体建设，优化发展环境，于2007年开始建设工业集中区，现标准化厂房、电力、道路等基础设施正在逐步完善，成为全乡对外开放、承接产业转移、推进工业强乡的重要平台。加大招商引资力度，积极引进大项目，工业发展有所起色。 二、发展优势及存在问题 1.发展优势 (1)生态环境保持良好 刘老庄乡是一个以农业为主导的乡镇，其生态环境较为良好，环境污染相对较少，为全乡经济可持续发展创造了良好的生态环境，有利于发展绿色农业、绿色工业、环保产业和生态旅游产业，实现人与自然的和谐共存。 (2)特色的旅游资源 刘老庄乡最大的特色就是红色旅游资源，刘老庄是新四军八十二烈士的殉国之地，是一块洒满烈士鲜血的红色热土。2009年9月10日，全国100位为新中国成立作出突出贡献的英雄模范人物评选揭晓，刘老庄连光荣入选，刘老庄乡也因此而闻名，为刘老庄发展红色旅游带来了良好的契机，使刘老庄乡在全国打造一个红色旅游品牌成为可能。 (3)具有浓厚的乡村文化氛围 全乡10个行政村，村村建有“农家书屋”，每个农家书屋图书近千册，供农民阅览。建有农民书画院，许多爱好书法、绘画的农民或退休职工经常在此开展活动。刘老庄乡还成立了红色诗社，村村都有分社，定期开展学诗、写诗活动，定期出版刊物。此外，有一支农民演出队伍，逢重大活动或节日登台演出，春节期间，自编自演一些节目在街头和各村巡回演出，受到群众好评。乡村多彩的文化活动，为农民科学种田及丰富业余文化生活，提供了必不可少的精神食粮，同时，也成为了展示全乡文化特色的靓丽风景。 (4)生产要素低成本扩张的发展优势 相比较，刘老庄乡是一个人多地广的乡镇，其土地、劳动力等生产要素价格低廉，与发达乡镇相比有显著的价格比较优势，在其他因素处于同等约束的条件下，资本总是流向劳动力价格相对低廉的地区，刘老庄乡第一产业待转移的农村剩余劳动力较多，加之劳动力价格相对低廉，发展劳动密集型行业无疑具有实现生产要素低成本扩张的突出优势。 2.存在问题 (1)产业结构不合理，经济基础极为薄弱 目前，刘老庄乡经济仍以农业为主，现代农业刚刚起步，传统农业占主导地位，农业现代化进程滞后，农业产业化经营水平低，主要是初级产品加工缺乏大而强的龙头企业和知名品牌的带动，农副产品精深加工能力弱，农产品附加值低；工业发展缓慢，经济基础极为薄弱，全乡为数不多的企业主要以服装加工等低利税、低附加值的传统制造业为主，现代工业如高新技术产业、高科技产品的生产、开发几乎为零，缺乏支撑一方经济的主导产业和骨干企业，工业化进程明显落后；受工业经济发展的影响，服务业基础十分薄弱，发展速度，层次和水平都不高，无法以市场化、产业化、社会化的标准来发展。总体来看，全乡自身的产业职能较为单一，上下游产业之间的关联度较弱，产业结构极为不合理。 (2)空间布局分散，资源集约化程度不高 受刘老庄乡传统农村生活方式的影响，乡域村庄布点较为分散，造成宅基地的实际利用率低下，土地资源浪费严重。同时，由于农村人口分布不够集中，基础设施配套投入成本较大，财政支出难以满足，造成农民生活水平得不到有效提高，各种生产资源也很难得到有效利用。 全乡现有工业企业不多，但受乡村招商引资分工的影响，各村成立了村创业点，村引进企业主要以村为单位布局，由于招商 引资难度较大，在选址方面呈现出“以引进企业意见为主导的”的分散布局态势，这不仅造成了与之相配套的基础设施的建设成本大、土地使用效益低，而且导致污染分散、治理困难，难以形成集聚经济，产业竞争力不强。 (3)缺乏投资优势，招商引资难度大 刘老庄乡所在的淮阴区自然地理条件相对于江苏沿海地区较差，而且从刘老庄乡自身的条件来看，刘老庄乡位于江苏淮安淮阴区西北方25公里处，属于淮阴区的边远乡镇，其交通条件经过近年来的建设，乡域范围内有205国道、京沪高速公路穿境而过，虽已有明显改善，但高速公路在刘老庄乡内未设出入口，虽距淮安涟水机场15公里，但也没有直接连接道路，交通相对不便。加之人才资源短缺，工业基础薄弱，生产环境、交通环境、通讯、配套能力等产业基础条件相对不配备，吸引外部投资的比较优势不明显，难以形成资金流、技术流、人才流、信息流，招商引资难度较大。 (4)财政供需矛盾突出，支持经济社会发展的财力严重不足 刘老庄乡由于经济基础差，现有企业规模小而少，效益低，缺乏支撑一方经济的大型骨干企业和主导产业，税源严重不足，政府财力短缺，尽管当地政府为解燃眉之急，采取“引税”办法，即用优惠政策或者奖励措施鼓励和吸引外地纳税人到本地缴税，来弥补本地税源不足，以解当地财政难题。但是财政供养人口的快速增长，调增工资，增加教育、科技、农业投入，健全社会保障制度，加快住房、医疗改革等财政支出的刚性增长大大超过了财政收入的增长，导致财政供需矛盾更加突出，财政资金用于地方经济发展和支持社会事业严重不足。因此，财政困难是刘老庄乡党委和政府未来社会经济发展过程中面临的最大的难题。 三、发展思路 紧紧围绕自身资源优势，努力转化成为经济优势。坚持与周边乡镇优势互补的总体原则，以“一产为载体、二产为支撑、三产为引擎”作为基本工作方针，大力推进“生态立乡、农业兴乡、工业强乡、旅游活乡”战略，抓好基础建设，加大招商引资力度，努力提高经济总量，培育大型骨干企业、名牌企业和规模企业，以规模求效益，以特色创品牌，形成富有特色的产业发展体系，努力实现全乡跨越式发展。 1.立足实情，深化农业结构调整 充分依托当地资源优势，按照发展“高效生态农业”的要求，加大政策扶持力度，拓宽思路，运用工业化理念、产业化思路推进农业产业的开发，努力为农民增收致富创造条件。 (1)解放思想，转变观念 刘老庄乡是一个农业为主导的乡镇，农业的发展直接决定着全乡经济的运行质量和水平。为了加大农业产业结构调整力度，由“以粮为主”的传统农业向现代农业转变，乡、村级干部群众首先要解放思想和转变观念。乡村级干部要由管理者向服务者转变，为发展现代农业积极服务，提供政策咨询、信息引导，为农产品的销售找市场找出路。同时，可以通过“走出去，请进来”等形式，让农民亲身体验自身的落后状况，或者树立典型示范促进农民思想观念的根本转变，大胆进行农业结构调整。 (2)统筹发展，合理制订农业结构调整规划 为了避免农业结构调整中的盲目性和重复建设，乡政府应通过市场调研、科学论证的基础上，从市场需要和本地优势出发，制订出本区域的农业结构调整规划和每年产业结构调整的计划。每个村按照“一村一品或多村一品”的总体要求，明确产业结构调整目标、任务、步骤。每个干部进村入户帮助农户制定家庭致富计划，这样层层相连，环环相扣，把农业结构调整规划落实到实处。 (3)因地制宜，发展高效生态农业 全乡应紧密围绕当地生态资源，依托郑河村的日光能大棚推动黄瓜产业和刘老庄村的农业科技示范园和以养殖业为主的淮阴种猪场以及村养殖基地，积极发挥其带动效应，对各村资源进行整合，加快全乡农村土地流转，稳步扩大全乡日光能大棚和设施农业种植面积和特色养殖规模。其中，夹树村重点发展苗木，姜庄村重点发展花卉，在郑河村首先进行“万顷良田”试点，打造高效设施农业等。 (4)因势利导，推进农业产业化经营 发展农业产业化经营是刘老庄乡推动城镇化和实现全面小康的根本途径，是农业结构战略性调整的重点。紧紧抓住刘老庄乡农业产业发展趋势，在市委农工办和乡政府的帮助下，指导组织成立农业合作社，通过“外联内引”的形式，推进“公司+基地+农户”或“合作社+农户”等多种高效农业发展模式，结合市场需求，因地制宜发展绿色农业、有机农业、生态农业，重点发展设施蔬菜和特色畜禽两大产业，建立相应的规模化、专业化、区域化的农业生态园等生产基地，建立严格的农产品质量控制体系，提高规模化、集约化和标准化水平，打造一批特色产业强村。 在农业结构战略性调整中，树立“跳出农业抓农业”，以发展工业促农业的新发展观，走出一条以发展工业来推动实现农业现代化的新路子。加大政策扶持力度，大力培育农业科技示范户和龙头企业（如闵丰菇业有限公司），切实强化质量和科技支撑，增强农产品市场竞争能力，通过“公司+大户+市场”的发展模式引导农业生产，形成市场牵龙头、龙头带基地、基地连农户的经营体制和经营形式，延长产业链，把产前、产中、产后连接起来，把分散的小规模农户连接起来，使农业与市场顺利接轨，减少农民从事农业生产的盲目性，提高农业整体竞争能力，加快全乡农业产业化经营步伐，增强农民收入。 (5)强化支撑，加强农业基础设施建设 克服一切困难，加强对农田水利等基础设施的投资力度，搞好农田水利基本建设，搞好水土保持，治理环境污染，推进农业生态化建设，为广大农民搞好结构调整提供良好的基础环境。重点对“十一五”遗留下来的郑河村和刘皮村的中低产田进行改造，精心组织郑河村万顷良田整理建设工程，加强刘老庄村、郑河村等农村分散沟渠及河塘整治等水利设施建设，推进当地农业高效高质生产。 (6)服务先行，大力加强农业信息网络建设 充分利用“农民信箱”等信息化工具，为农民提供信息服务和引导。一是协助搞好交通、邮电、通讯等信息基础设施的建设，保证信息通道畅通无阻；二是搞好信息媒体的建设，如广播电视的接收，图书报刊的发行等；三是充分利用乡农技站（或经济服务中心），设立信息机构，配备专业的信息人员，购置必备的信息工具，使之形成一个自上而下的联结全国各地的信息网络，可以及时收集国内市场与国际市场农产品的供求信息、价格信息，然后对获取的信息进行分类、处理，给农民。通过信息引导，可以减少进行农业结构调整的盲目性，实现农业结构调整优化。 2.全力以赴，发展工业振兴乡域经济 刘老庄乡与发达地区乡镇相比，从根本上看主要是工业上的问题，突出表现为财政实力弱和群众致富难。但是由于刘老庄乡缺乏区位和基础优势，因此，刘老庄乡要缩小发展差距，必须依托资源优势，内引外联，发展资源精深加工企业，打造全乡工业 特色。 (1)培育载体，提高项目承载能力 ①进一步明确园区功能定位。坚持新增工业企业向工业集中区集中的总体原则，扩大工业集中区的规模。根据财力情况，坚持从实际出发，不搞贪大求洋，应量力而行，尽力而为，使园区功能与自身经济实力和未来发展相匹配。 ②完善设施，加强工业园区硬件。刘老庄乡财政困难，政府无力投入园区建设，采取行政性手段、公司化运作的方式，把园区推向市场，通过合理分配开发收益，使园区、乡政府、开发商共同参与基础设施建设，可以采取“先多元投入、后税收分成”和“边引入企业、边完善设施”的滚动开发模式筹措建设资金，高起点高标准搞好工业园规划和配套服务设施建设，形成相对独立的投资基地和企业平台，做到引凤先筑巢，为区外企业进入和区内企业发展提供较好的硬件资源。 ③创新机制，加强工业园区软件建设。刘老庄乡工业园区在硬件建设上是难以与发达地区乡镇抗衡的，只有在软件建设上增强吸引力，按照相对独立、灵活高效的封闭管理模式，充分利用市委市政府、区委区政府对刘老庄乡的扶持力度，以配套的优惠政策、务实的优质服务和成熟的优良环境构建客商投资的洼地。 (2)加强整合，加大工业企业集聚发展 按照产业特色、保护生态、资源集约利用的原则，加快乡域各村创业点的工业企业传统工艺技术的改造升级，对于改造不达标的企业原则逐步予以关闭，对于改造达标以及对环境污染较小的现有工业企业，引导其逐步向工业集中区搬迁。 合理控制和引导村创业点的建设和发展，争取新增工业企业至工业集中区发展，降低相关基础设施的配套建设成本，形成工业企业发展的规模集聚效应。同时，有利于实施工业污染的集中治理，保护生态。 (3)结合实际，明确招商引资方向和重点 由于内外条件的限制，刘老庄乡在招商引资和工业发展的产业选择上没有发达地区乡镇更多的选择余地，但绝不能低要求地盲目引入和发展。 一是充分挖掘当地劳动力、土地及用电用水等价格优势和农产品、环境、民风等社会人文及自然资源优势，积极承接上海、苏南和浙江产业转移，重点选择引入和发展空间相对较大的发达地区限制发展的产业。同时，积极发挥主观能动性，提高工业集中区门槛，对企业规模设立限定必要的条件，杜绝“散、小、低”和对资源环境破坏性强的企业。二是抢抓机遇，敢于并善于走新型工业化的路子，努力引进科技含量相对较高、经济效益相对较好、资源消耗相对较低、环境污染相对较少、就业多的企业，避免走“先发展，后治理”的老路。三是紧跟特色农业发展步伐，抓住农业产业化经营的发展趋势，积极引进农产品加工企业。四是以民营经济为支撑，大力引办飞地工业，实现税源经济新突破。 (4)立足优势，培育资源精深加工为工业特色 依托特色农业资源，优先选择农产品加工业作为支柱产业加以培育和发展，给予政策、资金、技术等扶持，积极引导乡镇企业和个体经营者与村组能人大户联合经营发展产业。同时，通过内引外联，搞好资源精深加工，支持建设一批资源省、污染少、就业多的生态型加工业项目，着重发展食品加工、机械制造、服装纺织等劳动密集型工业，创一批名牌产品，形成一批有竞争力的特色产业，使之成为全乡工业化的支柱。 (5)强化服务，营造工业企业发展的良好氛围 牢固树立“政府营造环境，环境促进发展”的理念，全乡把创优环境作为工业发展的突破口来抓。近几年，淮安市委市政府和淮阴区委区政府把刘老庄乡的发展提高到了前所未有的高度，这为全乡工业发展提供了有利机遇。刘老庄乡必须在县委政府的坚强统一领导下，力争部门全力支持和村组群众全力配合，采取切实措施创优环境。一是通过制订支持工业发展的优惠政策，着力营造一个建设成本相对较低、投资回报相对较高的积聚洼地。二是对现有运行的企业做好产前、产中、产后全方位的服务，特别是向上协调办事时，乡党政主要领导要亲历亲为，切实为企业减轻负担，使企业主要集中精力谋发展。对在谈在建项目、签约项目或已产效的过千万元以上的项目在资金、技术、用工、用电、土地等方面的协调服务工作，确保正常运转。三是主动帮助企业协调与各主管部门关系，特别是多做银企合作工作，拓宽企业融资渠道，争取在资金扶持上给予重点倾斜。 3.突出优势，发展第三产业 (1)紧密依托资源优势，发展红色文化旅游业 充分利用“刘老庄连”这一独特的品牌和资源优势，按照国家4A级景区标准做好“刘老庄连”八十二烈士纪念园旅游开发工作，加快旅游基础设施及配套建设，加大宣传推介力度，开展学术研讨、军地共建、影视创作、文艺汇演等活动，帮助陵园申报国家级爱国主义教育基地；立足自身资源禀赋，把镇村建设中“六个一”工程与旅游开发相结合，彰显红色旅游特色；积极做好中小学生和青少年等旅游市场，放大红色效应，做足品牌文章，不断提升刘老庄的知名度、开放度，切实把品牌优势转化为推动跨越发展的强大动力。 (2)一、三联动和区域协调，进一步做大旅游业 充分依托全乡农业生态园基地、规模化设施农业和特色养殖业等，积极发展生态休闲观光农业；依托红色旅游景区、烈士陵园和公墓，在周边村庄（夹树和姜庄村等）培育配套花卉和苗木基地；结合刘老庄乡村深厚的文化资源，积极发展文化旅游，构建红色旅游与生态旅游、观光旅游、民俗文化旅游相融合的特色旅游，做大刘老庄乡旅游产业。 充分利用好现有的文化特色资源，充分挖掘其历史文化意义，借助核心区设立在码头镇的台湾农民创业园的品牌和规模效应以及码头镇的文化资源，主动做好与码头镇、淮阴区乃至淮安市的旅游衔接和融合工作，串联各景点，形成循环旅游路线，全面推动旅游产业发展。 (3)围绕产业发展，积极配套服务业 依托一、二产业，发展配套服务业。依托旅游业，加快旅游配套服务设施的建设，不断丰富和完善休闲、娱乐、餐饮及宾招服务业等，积极发展旅游配套服务业；依托带动能力强的农产品加工、服装加工等劳动密集型工业，积极发展与之相配套的包装、仓储运输业、邮电通讯、金融保险、批发零售等配套服务业。 (4)抓住机遇，积极发展新兴服务业 淮安市的主要发展方向是沿着京沪、宁连轴线扩展，刘老庄乡应争取在刘老庄乡北部与古寨乡交界处即五古路与京沪高速交汇点附近建设一个高速出入口，并完善刘老庄乡对外交通，这将为刘老庄乡融入大区域发展现代物流提供可能。乡政府应积极做好前期准备工作，合理规划物流园地。同时，紧紧抓住淮安市城市空间向北拓展发展空港新区的机遇，依托刘老庄乡生态资源优势，结合休闲度假和旅游业开发北部滨水绿地附近地块的房地产。 乡镇经济发展论文:新时期乡镇经济发展对策分析 摘要：改革开放以来，我国乡镇经济在良好的宏观经济环境下取得了高速发展，但是近年来乡镇经济处于徘徊不前或迟缓状态。乡镇经济的发展，不仅深刻影响着我们乡村产业结构的整合和农业经济的增长方式，也是开发国内市场消费潜力的根本。因此乡镇经济的发展迫切需要有一个新的思路和新的发展模式，因地制宜的发展。 关键词：新时期 乡镇经济 发展 一、乡镇是基础，是直接面向群众的基层单位,也是各种矛盾和问题的交汇点,因此,发展镇域经济是关系整个经济发展、社会稳定、政权巩固的基础性和全局性的关键环节 近年来，和凤镇按照市、区总体部署和要求，坚持以十七届五中全会精神为指针，以科学发展观统揽全局，立足区域特色，壮大支柱产业，统筹社会事业，以新农村建设为目标，以农民增收为核心，调整产业结构，强化基础设施，创新社会管理，维护和谐稳定，改进工作作风，筑强战斗堡垒，凝聚发展力量，全镇广大党员干部群众解放思想，抢抓机遇，团结奋进，开拓创新，扎实苦干，全镇经济社会实现跨越式发展。 二、发展乡镇经济的意义：乡镇经济是新农村建设的先锋 乡镇经济发展可以有力地支援农业发展，增强农业发展后劲，带动农村工业化和城镇化进程，同时可以扩大经济辐射面，推动城乡一体化发展。这样有利于逐步改变农村单一的生产格局，形成多元化的产业结构。而社会主义新农村建设归根到底是提高农民的物质文化生活和精神文化生活水平。乡镇经济的发展自然是带动新农村建设的重要力量，通过支持做大做强乡镇经济，逐步促进农村经济结构调整，最终达到致富农民、繁荣农村、提升农业的目的。 三、在新的时代背景下，乡镇经济也应该科学合理的发展 (一) 因地制宜、突出特色是推动乡镇经济发展的主攻方向 通过调整优化农业产业结构，结合自身实际，选择具有较好区位资源优势、较强综合竞争实力、较大市场发展空间的产业进行重点培育，让一个产业、一个产品或一个品牌，成为地方的代名词。要结合和凤镇资源状况、交通区位、产业结构等综合因素，坚持一镇一业，一村一品，整体推进，打造自己的特色，扩张自己的优势，建立自己经济发展的“坐标系”，大力培植“人无我有、人有我优、人优我特”的市场“亮点”，开辟适合自己发展的新路子，形成布局合理、区域集中、专业化程度高的产业格局。同时加大对特色农产品和农业产业化龙头企业的宣传力度，不断扩大其影响。 (二) 招商引资是乡镇经济发展的强力支撑 努力造就一批专业招商队伍，实现招商工作的良性循环和引资层次的不断提升；围绕项目配套，在产业招商上求突破。要围绕和凤镇区位优势，强化诚信服务，在以商招商上求突破。加大工业小区软环境治理力度，健全跟踪服务机制；围绕打造农字号品牌，在特色招商上求突破；把乡镇文化特色、人文特色、创新特色和资源特色炒热、品牌叫响、形象提升，通过特色招商，实现资本和产业的集聚和农业稳镇、工业强镇、工业反哺，从而推动乡镇经济又好又快健康发展。 近年来，和凤镇在围绕为投资者服务方面，建立了镇招商服务中心、设立了基础设施办公室，为各类投资提供全程立体“保姆式”服务，进一步强化了镇企业服务中心的服务机制，建立了项目服务跟踪制、个人分工负责制，落实责任追究制和重大项目领导分工负责制，以此来营造良好的投资环境，更好地为广大投资者排忧解难。 (三) 人才的培养吸收和基础设施的完备是乡镇经济发展的重要保障 农业的产业化和产品的销售上，人才的重要性就不言而喻了。管理方面的人才有利于为农业的农贸供应、产后服务、解决农副产品的出售、企业的重组、安置和偿债提供良好的策划方案，尤其在组建产品销售网络、产品经营和招商引资以及队伍建设上等等方面，起到的作用是巨大的。加速对农业的改造和农业产业化。而且基础设施的完备是乡镇经济发展的最基本支持。和凤镇的千伏变电站，实现了与华东电网双回路输供电。镇内干线道路畅通，支线道路成网。实现了“村村通水泥路、村村通有线电视”的目标。而且工业集中区实现双回路、无污染供水，日供水1.3万吨的自来水厂已建成投入使用。 （四）壮大民营经济是乡镇发展的根本出路 “抓大促小带中间”促进民营经济的整体提升和群体拓展。“抓大”就是督促和引导规模企业，通过建立现代企业制度，实施强强联合，以龙头优势辐射带动民营经济整体水平的迅速提升。“促小”就是通过采取典型引路、示范带动、结对联谊、政策扶持等措施，鼓励支持更多的农户介入务工经商办实体，壮大民营经济群体规模，扩大富裕面。“带中间”就是通过龙头企业带动小业户群体的发展，激励促动中小企业在现有基础上增强技术创新和科技创新能力，提高市场竞争能力和抗市场风险的能力。同时，镇村要高度重视劳务输出工作，建立外出务工人员档案，鼓励务工能人返乡创业，同时可以引导农民向二、三产业。和凤是南京地区有名的建筑之乡。近年来，我镇建筑企业多次荣获过“标化现场”、“金陵杯”和“鲁班杯”以及省、市等各类建筑业荣誉称号。同时坚持大力培育支柱产业，引导民营企业向城镇靠拢，不断繁荣乡镇经济。 四、结束语 始终坚持思想、邓小平理论和“三个代表”的重要思想，始终以实事求是的工作作风去做事，并且认真贯彻落实科学发展观，强化主导意识，完善协调机制，在加强组织领导上狠下功夫。坚持走农业产业化道路，加强招商引资力度和大力发展民营企业来带动乡镇经济发展，乡镇经济一定能得到快速发展。 作者简介：胡晓春，男，江苏省南京市溧水县，南京大学会计系学士，溧水县和凤镇经营管理站 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展模式以及发展策略探讨 【摘 要】 乡镇是直接面对乡镇居民最基层单位，乡镇经济的发展水平不仅对乡镇居民生活水平的提高以及生活质量改善有着直接的作用，同时还对我国当前社会经济结构的调整产生一定的影响。因此，这就需要各级政府以及相关行政主管部门提高对于乡镇经济发展的关注和支持力度，采用科学合理的发展模式和发展策略，从而确保乡镇经济的良好发展。 【关键词】 乡镇经济 发展模式 发展策略 前言：目前我国的城市和农村在经济发展方面严重失衡，加之很多农村地区的很基础设施还不够完善，因此对乡镇经济的发展起到了一定阻碍。此外，由于乡镇居民的收入相对较低，加之没有稳定的生活保障，这就直接导致了乡镇居民的消费水平受到抑制，从而对乡镇经济的整体发展也产生了一定影响。针对以上问题，笔者结合多年的工作经验对乡镇经济的发展模式和发展策略进行了详细的谈论，希望为乡镇经济的发展起到一定的促进作用。 1.乡镇经济发展模式分析 1.1 优势资源发展模式 在乡镇经济的发展过程中，优势资源发展模式主要是利用土地存在的优势来对其独有的资源进行开发和发展，主要表现为一些现代农业发展、旅游开发以及外贸出口等等，现代农业开发主要是通过对当地一些具有特色的产品进行种植、加工、开发等等，逐渐的开展具有特色的农产品市场，形成农产品种植、加工以及销售为一体的销售链，这样能够保证农产品的大力发展。另外，针对乡镇经济的旅游行业开发，主要是针对当地一些具有特色人文、特色地理的资源进行开发，利用乡镇地区自身独有的旅游资源优势，来对其进行开发和保护，并且加对旅游地点的宣传，从而带动当地乡镇的经济发展，比如乌镇、周庄等等，都是比较具有典型的乡镇旅游开发资源。外贸出口主要是为了能够将乡镇自身的特点充分的展示出来，吸引一些外资的资金投入，不仅能够给乡镇居民提供更多的就业机会，而且能够将外向型的加工工业逐渐的发展起来，对乡镇经济的发展起到一定的推动性作用。 1.2 创新性发展模式 创新性发展模式在乡镇经济的整体发展过程中，是非常重要的一种模式，与发展自然资源不同，创新性的发展模式主要是在针对乡镇现有的一些企业或者是工业来进行创新，让其更加具有特色，从而推动乡镇的整体经济。比如以江苏南部的苏锡常地区的乡镇企业发展模式作为例子，其自身在发展的过程中，以集体所有制作为主要的发展基础，利用乡镇居民自身的智慧来将乡镇企业共同的发展起来，并且利用周围一些城市效应，来带动乡镇企业以及经济的整体发展；而另外一种则是以浙江温州等一些地区作为代表的专业市场发展模式，这种模式主要是个体以及私营经济作为主体，将商贸市场和乡镇工业进行有效的结合，最大限度的将两者的结合起来，逐渐形成产业集群，这样不仅能够将两者的作用力充分的展示出来，而且能够有效的推动乡镇经济的发展。 2.乡镇经济发展的策略分析 2.1 制定有针对性的发展策略 在针对乡镇经济发展策略进行分析的时候，首先要对乡镇的实际情况进行详细的分析和深入考察，对乡镇地区的独有特色和优势进行详细分析，比如人力资源、矿产、地理位置、人文景观特色等，这些都是能够影响乡镇经济发展的重要因素；其次，在对乡镇经济发展模式进行思考和规划的时候，也要注重乡镇未来经济的主要发展方向，不能够将发展目光局限于眼下，要保证乡镇经济的可持续发展，根据乡镇自身的一些优势特点，抓住乡镇经济长效、持续发展的机会。在实际的乡镇经济发展策略分析过程中，如果当地地区的乡镇资源没有任何可以利用的优势特点，那么就可以根据当地的情况，利用创新性的发展模式，从根本上激发民营经济的整体活力，逐渐的将民营经济发展起来，形成产业集群，这样不仅能够保证乡镇经济的发展，而且对乡镇人民的生活质量和水平提高都有一定的影响和帮助。 2.2 创建乡镇经济发展的品牌 在乡镇经济的实际开发和发展过程中，要注重与市场经济发展的规律进行有效的结合，引入一些良性的竞争机制，在乡镇经济实际的发展过程中，企业之间的合作、竞争都是能够推动乡镇经济发展的重要动力之一，不仅能够对企业的管理、经营起到一定的激励作用，而且能够在良性竞争的影响下，企业不断的提升自我的品牌价值和效应，从而强化企业之间的合作关系，这样能够保证乡镇经济的快速、高质量发展。而对于一些区域外的竞争以及合作，本地区的乡镇企业要吸取一些成功的经验，引进一些先进的管理方法和技术，从根本上促进乡镇企业自身的发展，并且要注重品牌意识的强化。乡镇企业注重品牌的创建，能够提升自己品牌的辨识度，不仅能够保证企业自身的经营效益，而且能够推动乡镇的整体经济发展。 2.3 乡镇经济与环境保护协调发展 在乡镇经济的实际发展和改革过程中，很多政府和企业只是注重经济的发展，却对乡镇的环境缺少重视力度，特别是在一些工业的生产过程中，给乡镇的环境带来了严重的影响和破坏，导致环境被严重的污染，这样即使乡镇经济发展起来，但是为了在对环境进行保护，就会投入更多的人力、物力和财力，不仅不利于乡镇经济的发展，而且对乡镇居民的日常生活也造成了影响。因此，在乡镇经济的发展过程中，要注重人与自然的相互协调发展，重视对乡镇整体环境的保护，树立正确的发展价值观，将乡镇经济发展和乡镇环境保护两者进行有效的结合，共同发展，在保证乡镇经济发展的同时，能够起到促进人与自然共同和谐存在发展的目的。 结束语 乡镇经济的健康发展关系到乡镇居民生活水品的提升和基层社会的健康发展，对于国民经济的健康发展有着十分重要的现实意义。目前，我国乡镇经济在发展的过程中还存在着不少的问题，本文主要结合乡镇经济发展的情况，分析了目前乡镇经济发展过程中的一些不足，同时本文对乡镇经济的发展提出了一些建议和思考，以期能够更好促进农村地区的社会经济发展，造福广大乡镇居民群众。 乡镇经济发展论文:关于乡镇经济发展问题分析及发展策略探讨 摘 要 当前，随着国内社会的进步、经济的发展，人们的生活质量也随之得到提升，再加上政府部门对乡镇建设重视程度的逐渐提高，加速了我国乡镇经济的发展速度和城乡一体化进程，特别是令乡镇获得了实质性的发展。现阶段，国内的乡镇发展过程中依旧出现了很多问题，该作笔者主要对乡镇经济发展中的问题和措施进行了详细论述。 关键词 乡镇经济 问题与措施 分析探讨 1乡镇经济发展的重要性探析 对于我国的经济发展来说，乡镇经济对其发挥着基础性的作用，因此，我们应当加强对乡镇经济发展问题的重视程度，目的是更好地保障社会经济的稳定性。与此同时，乡镇作为基础性的行政单位，政府机关通过乡镇可以增进自身和人民群众之间的密切联系，并且有助于及时将有关的政策规章传递到基层当中，推进各计划方针的有效贯彻落实。乡镇经济的发展情况在很大程度上决定了农民群众们的生活质量，同时还直接影响到整个国家的稳定和发展。从我国现如今的乡镇发展状况来说，乡镇的发展水平和城市仍旧存在较大的差距，城市经济与农村经济二者的发展依旧不平衡、不完善，例如：农村中的大部分基础设施建设尚未健全，加上交通闭塞不便等，如此一来便形成了一种恶性循环，进一步造成乡镇发展水平和城市间的差距逐渐拉大。除此之外，因为各类资源的匮乏以及文化水平的束缚，使得农民群众的人均收入较低、生活质量更差，不少基本的权利均未能获得有效保障。所以说，要想尽快解决上述难题，就应当更加重视乡镇经济，加大其发展力度，更好地提高乡镇居民的生活质量，最终实现共同富裕的根本经济目标。 2现阶段我国乡镇经济发展过程中出现的问题 当今，在国内乡镇经济发展的过程中，区域间发展不平衡的情况显而易见，这种不平衡性的反映十分突出，主要是东西部之间的发展不平衡，具体表现为：东部地区乡镇经济发展水平和进步速度远远领先于我国西部地区的乡镇。具体而言，国内各地区乡镇经济发展存在如下几方面的问题： 2.1乡镇特色不够鲜明 现阶段，在我国乡镇经济的发展环节中，出现了各种各样需要解决的问题。当中，最为突出的问题即为乡镇特色不够鲜明。一区域必须在拥有自身鲜明特色的前提下，才有助于进一步挖掘自身的优势，达到长期稳定发展的目的。但是，现在我国的大多数乡镇仍旧未能发现自身特色，所以也便无法获取到足够的投资额，进而导致了经济发展水平的滞后。此问题在我国的中西部地区较为普遍，而东部地区则几乎不存在这一问题。“一镇一业”固然是一个不错的发展模式，为此，各乡镇领导必须进行更加深入的探索，努力发掘自身的特色资源，为实现该区域的特色化发展、提高自身经济发展水平等提供必要的支持和保障。 2.2民营经济不够活跃 民营经济是任何一个地区经济活力的基本反映，它也代表了民间资本。所以说，我们应当更加关注民营资本的建设，全面展现出民营资本的自身优势，从而起到让民营资本带动乡镇经济发展的效果。但是，不少地方的政府部门尚未对民营资本的引导及建设工作形成足够重视，因此造成本地区经济发展的多样性缺失、经济缺乏足够的活力。 2.3城镇功能不足 众所周知，乡镇是将城市与乡村两者联系在一起的关键环节，除了可以令城市的产业得到延伸和辐射外，还有助于乡村实现更好更快的发展。最近以来，中国的城乡一体化进程持续加快，并且城镇选用了各种各样的策略来响应政策号召。目前，大多数农村劳动力均转移到了城市，这在促进城市经济发展的同时也导致了许多问题的出现。所以，应充分展现城镇的作用，吸引更多农村劳动力，给城市减轻负担。然而，因为目前城镇功能依旧不足，无法吸引足够多的劳动力，进而无法实现产业聚集和发展。 2.4二、三产业不够发达 乡镇经济要想获得更好更快的发展，就需要更加注重第二、三产业的构建，在此基础上，才能拉动第一产业的发展，为人们创造连更好的就业条件，当前我国大部分乡镇企业的二三产业并不发达，企业数量少、规模小，不利于经济的长期稳定发展。 3乡镇经济的发展措施分析 3.1乡镇政府应立足于当地实情做出分析，选取更适宜的发展模式 要想推动乡镇经济的长远发展，各地区政府必须立足于该地区的实情做出科学分析，并选用更适合本地经济发展状况的方式。因此，我们应当提前进行调研工作，同时对其资源优势进行充分的发掘，借助各项优势资源带动其他工作。此外，还应当将本地区的优势同其他地区进行比较，进而凸显出自身特色，像人文资源、自然资源等。在经济发展模式的选择问题上，应当长远考虑，避免走弯路。 3.2各乡镇应积极推动经济发展，构建特色品牌 为了使乡镇经济朝着高效性、长远化的方向演进，相关人员应当制定出更健全的乡镇经济发展规划，从而令乡镇企业发展获得有力保障。另外，在经济发展过程中必须遵循市场规律，更加主动地引入有关市场竞争机制，加强不同企业间的竞争协作，实现共同发展的经济目标。还有就是，乡镇还可以同周围区域寻求协作，对某区域或者某资源进行共同开发。区域特色品牌同样是十分关键的影响因素之一，其也是企业营销的必要策略，政府部门应当在大力扶持本地区龙头企业的同时，打造属于自身的特色，增强市场认可度。 4结语 综上，乡镇经济发展作为一项十分复杂的任务，政府及企业首先应当树立可持续的发展观念，在推动经济发展的基础上努力建设和谐乡镇社会，实现人与自然的和谐相处。因为乡镇经济的发展水平决定着农民的生活质量状况，也关系着社会稳定，必须不断加强此方面的研究，促进乡镇经济更快更好的发展。 乡镇经济发展论文:档案工作如何为乡镇经济发展服务 摘 要：档案作为一个历史阶段的独有信息资源，对社会政治、经济的发展具有较大影响。基于此，本文对乡镇档案管理工作开展的必要性作了分析，对其存在的问题作了总结，重点对服务内容进行创新、提高信息化管理水平、强化工作人员的工作意识等内容进行了介绍。只有加强档案管理工作的有效开展，才能促进乡镇经济的进一步发展。 关键词：档案管理；乡镇；经济；必要性 档案作为乡镇发展历程的记录，为政府日后的工作提供了科学的参考和依据，同时加强对其的管理，不仅能有效推动乡镇工作的顺利开展，对建设社会主义新农村也具有重要意义。因此各乡镇政府应加强对档案管理工作的重视，建立健全有关制度，以促进档案管理工作的高效、科学开展。 1 乡镇档案管理工作开展的必要性分析 档案以图文、音像等形式记录了乡镇各级政府开展工作、进行管理、处理日常事务的情况，是乡镇工作的珍贵史料，不仅能为政府工作的开展提供依据，还能为乡镇的未来规划提供参考。就目前来看，乡镇档案管理工作的必要性主要表现为以下两点： 1.1 有利于工作的总结 首先在档案管理当中，部分档案资料记录了乡镇的历史变迁，是乡镇历史发展的镜子，而通过这面镜子可还原乡镇每个阶段发展的情况，为学术研究提供重要的资料，同时档案作为重要的参考材料，是在生活实践中逐步形成，并是客观存在的，例如领导人和相关人员的亲笔手稿、机关单位的盖章信件，特别是照片、录像、录音等形式的档案，对我们了解乡镇历史有很大的帮助。 1.2 可更好满足乡镇建设要求 由于乡镇规划建设是一个循序渐进、无法一蹴而就的过程，所以在乡镇的规划与建设中，务必要真实记录实践活动的点点滴滴，它是推进乡镇规划建设的主要参数和参考依据，对创新、传承和发展新农村建设具有重要意义。与此同时，乡镇规划建设是一项复杂的、系统的工作，其需要通过档案的形式把一些工作经验及成就永久保存下来，所以档案管理人员应把践行乡镇规划建设的瞬间变成永恒，以便为后人观察、研究乡镇的历史、探索规划和建设规律提供可靠依据，从而实现档案管理工作的科学化、规范化。 2 乡镇档案管理工作中的相关问题 2.1 对档案工作认识不足 首先致使乡镇领导不重视档案工作的因素有很多，最关键的是上级考核部门在考核乡镇目标管理工作时，没有把档案管理工作纳入乡镇的目标管理考核中，且没有明确的档案工作考核办法，缺乏目标责任和约束机制，从而使部分乡镇领导主观上产生了档案工作可有可无、可抓可不抓、不抓也不影响政绩的认识，同时也产生了对档案工作不问不闻，没有把档案工作列入乡镇工作计划，档案工作不研究、不安排等问题，而档案管理中存在的问题得不到及时解决，就会使场所、经费、人员得不到应有的保障，致使档案管理工作处于乡镇各项工作中最薄弱、最滞后的环节，影响了乡镇经济的有效发展。 2.2 信息水平尚不能满足管理要求 要想加强乡镇档案的现代化管理，电子计算机等硬件材料是不可或缺的，但在实际的管理工作中，由于乡镇领导对档案管理工作重视程度不够，对管理工作的投入资金不足，甚至在一定程度上出现资金使用困难的问题，加之档案工作任务分散在不同业务部门，致使业务档案的采集、整理和归档难以做到整齐规范，在很大程度上影响了乡镇档案现代化管理工作的有效开展。其次由于乡镇人员变动较频繁，人员少，没有专门的档案管理机构，因而在档案的接收范围、保管和利用、服务的对象与方式等方面局限性^大，加之缺少专项经费，设备不完善，致使档案归档整理和管理缺乏科学性。 2.3 管理对象和管理方式不合理 目前，许多乡镇地区的档案管理工作人员在档案对象上，仅对文本类的资料才会予以足够的重视，对碟片、磁带、录音机等实物档案的管理采取忽略的态度，管理方式不规范、不合理，加之实物档案在相关工作中具有更加直观和客观的参考作用，也是档案管理的重要部分，因此忽视对其的管理，就会存在档案损坏的情况，而这就给相关工作的开展带来了极大不便。其次部分档案管理人员在日常工作中，没有按照规定的流程来进行工作的开展和交接，一些人员为了省事，根本不关注对档案的整理和检查工作，并且只有上级指定其完成这些工作，才会被动的去做，没有工作责任意识，而这样的工作态度势必会给档案管理带来许多麻烦。 3 为促进乡镇经济发展的档案管理对策 3.1 对服务内容进行创新 档案管理的服务内容是针对相关人员所开展的关于管理工作的具体内容，而创新的前提是具有实务性而不是空口而谈，因此通过把档案的管理和乡镇经济的发展进行有效结合，对于提高乡镇的整体发展水平具有积极意义。首先对于档案管理来说，其资料的收集关系到乡镇的未来发展，所以在资料的选择上，应关注一些对乡镇政治改革具有影响力的资料，并要对资料进行分类管理，这样才能保证档案的管理质量。其次随着信息化的逐渐发展，档案管理部门应对现有的档案进行深入的调查，并要对其出现的问题进行及时的处理，以将有效的档案资料上传到相关部门，在保证乡镇资料完整性的同时，也达到了资源的共享。 3.2提高信息化管理水平 档案管理工作的信息化大大缩短了工作人员的手工时间，为档案研究节省了大量时间和精力，因此不断提高档案管理水平，可促进乡镇经济进一步发展，实现乡镇的整体提升。首先新时期档案的利用，不能只是被动的被利用者所接受，而应当做好档案的开放和编研，并注意做好监督工作，尤其是保密工作，同时科学管理和正确利用档案，能更好地服务基层建设，促进乡镇整体管理水平的提高。其次要想尽快实现档案管理的信息化，就必须要完善与档案信息化管理有关的设备，而这就要求相关单位不仅要通过加大对档案管理工作的资金支持，以使其有能力积极引入一些操作简便快捷的设备，而且还要为档案管理工作设置专门的工作场所，并配置熟悉计算机操作的管理人员和监督人员，只有这样，才能提高档案管理的准确性与安全性。 3.3 强化工作人员的工作意识 对于乡镇政府而言，其档案管理工作涵盖的内容较多，涉及教育、党建、治安、人口管理、社区规划、卫生治理及社会保障等多个领域，并且档案管理工作的有效实施，也需要较多人员的参与，涉及的范围也较广，因此要想从根本上保证乡镇档案管理工作的有序进行，就必须通过一系列的方式和手段来增强管理人员的工作意识，充分调动起大家对工作的积极性和主动性，进而形成良好的工作氛围。 3.4 健全档案管理制度 只有建立健全各项档案制度，才能确保管理工作的开展有章可依、有法可循，为档案工作的顺利开展扫除障碍。具体为：（1）档案工作机构应列入编制，并要对应一定的级别，同时对于乡镇档案工作机构来说，其每个科室必须有一名兼职的档案管理人员辅助专职档案工作人员完成档案收集、保管、交接等任务，以防止档案丢失现象的发生；（2）就村级档案工作机构来说，至少应设立专职的档案信息员，并要将村里的各类档案信息及时上报给上级档案机构，同时还应建立健全档案形成、积累、整理、归档、保管、借阅、保密、利用等各个环节的管理制度。（3）鉴于乡镇档案机构工作人员的流动性较大，因此应加强档案保管工作，一旦发生档案丢失情况，应立即查明责任所在，同时还应实现档案库房的标准化建设，贯彻落实防火、防盗等“八防”安全措施，以确保档案的安全性。 4 总结 总之，档案管理工作是一项复杂且琐碎的工作，需要投入大量的人力、物力及财力，因此要想使其在乡镇经济的发展中发挥有效作用，就必须提高管理水平，形成有效的、可持续发展的运行机制，从而为新农村建设提供有力支撑，促进我国乡镇经济的发展和进步。 乡镇经济发展论文:乡镇经济发展问题及发展策略研究 【摘 要】在未来的经济发展道路上，如何建设乡镇经济的发展问题一直都是我们研究的重要课题。本文就乡镇经济的发展问题及策略展开了探究。 【关键词】乡镇经济；发展问题；发展策略 一、引言 就我国当前的发展情况来看，乡镇经济的发展已经走入了一个关键的转折点。乡镇经济对我国的国民经济起着最基础的作用，同时也是实现社会及广大人民群众安定繁荣的重要途径。因此，发展乡镇经济已经刻不容缓。 二、我国乡镇经济的现状 乡镇经济是我国市场经济的重要组成部分之一。特别是其中的农村经济更是我国国民经济的命脉。近年来，国家一直对“三农”问题进行着不断深入地讨论与探究。当今我国国民经济的改革已经进入了相对饱和的关键阶段。在这一情况下，振兴乡镇经济，大力扶持乡镇企业已经成为我国发展社会主义市场经济的重要途径。但是，在我国发展乡镇经济的道路上也充满着种种问题。一方面，乡镇地区对于城市来讲相对落后，各种基本的生产、生活设施并不完善；另一方面，乡镇地区地理位置相对偏僻，如公路、铁路等交通设备没有及时的完善，极大地阻碍了乡镇经济的发展。 三、发展乡镇经济的意义 在我国，乡镇属于最基本的行政机关单位，对于我国的农业、农村、农民有着最直接的影响。发展乡镇经济关乎我国最广大农民群众的根本利益，影响农民群众最基本的物质文化生活，关系到我国城市发展与乡镇发展之间的平衡。所以，发展我国乡镇经济、振兴乡镇企业是维护我国乡镇与城市的安定繁荣、增强国民物质及精神生活的重要途径，是建设我国特色社会主义市场经济的重要组成部分，对发展我国国民经济有着非常重要的意义。 四、我国乡镇经济现阶段存在的问题 1.缺乏乡镇特色的发展模式 在我国的乡镇经济发展中，具有乡镇地域特色的优势并没有很好地开发出来，这也导致了在发展乡镇经济的道路上，乡镇企业的地域特色不够突出，无法在最大程度上发挥乡镇企业的自身优势，打造乡镇地域特色品牌，从而降低了乡镇企业与城市企业的竞争能力。在许多产业与项目上，尤其是第二产业、第三产业上，乡镇企业无法与其他同行业的企业相媲美，极大的限制了当地经济的发展。 2.乡镇政府支持力度不够 在实际发展乡镇经济的过程中，乡镇干部的工作效率低下，极大的限制了乡镇经济发展的速度。同时，相较于城市经济的发展建设，乡镇企业的财力问题也尤为突出，而这一方面则需要我国乡镇政府相关政策体制的扶持与帮助。在这一领域，乡镇政府的支持力度相对不够，也是限制乡镇经济发展的重要原因之一。 3.乡镇产业比例失衡 在乡镇的产业结构中存在着许多重要的问题。农业生产中科技含量太低，许多相对落后的乡镇地区仍然使用着原始落后的耕种方式。乡镇工业也存在着多而不精的隐患，工业产品价值含量少、经济效益低；企业缺乏核心竞争技术，难以树立企业知名度；自然资源消耗高，对环境破坏严重等。从实际情况来看，乡镇经济中的第一产业、第二产业是走粗放型的建设路线。 4.乡镇民营企业发展不善 在乡镇经济的发展中，民营企业的数量所占比例不高。就质量而言，乡镇民营企业也相较落后于国有企业，没有发挥出民营企业在整个国民经济发展中所应起到的作用。这也是限制乡镇经济发展的重要因素。 五、发展乡镇经济策略 1.因地制宜发挥乡镇地域特色 相对于城市的发展建设，乡镇经济具有相当明显的地区特色，我国几乎每个乡镇都有自己独特的物质文化和人文资源。想要最大程度的发展乡镇经济，就必须充分开发当地所独有的自然资源、文化资源、地质资源以及人力资源，挖掘乡镇地区特产，打造具有地域特色的产业结构，最大程度的发挥自身优势，增强乡镇经济的活力，提高乡镇企业的吸引力，建立具有地域特色的乡镇知名品牌。 2.加大乡镇政府的扶持力度 就当前的乡镇经济发展道路来讲，现存的乡镇政府管理机制已经相对落后，已无法满足当前乡镇经济发展的步伐，进行乡镇管理模式的创新与改革已经刻不容缓。要发展乡镇经济，一定离不开乡镇政府的支持与帮助。一方面，优化乡镇政府机关管理结构，统筹经济发展过程中的各个领域，协调各相关机构的经济发展工作，增强乡镇干部的工作积极性，提高乡镇干部的办事效率，将需要解决的问题落到实处；另一方面，加大对乡镇企业的财政扶持力度，出台相关政策制度，为乡镇企业的发展亮绿灯。 3.优化乡镇经济产业结构 自改革开放以来，我国经济发展的产业重点已经由第一产业和第二产业逐渐过渡到第三产业上，这一转变在城市的经济建设与发展中尤为明显。但是，在经济发展相对落后的乡镇地区，仍然在走过去的经济发展道路。就当前我国乡镇产业的结构来看，应当逐步与城市发展建设接轨，将经济发展中心由第一产业、第二产业过渡到第三产业上来，提高服务行业的市场占有率。同时优化第一产业、第二a业的经营模式，为第一产业、第二产业注入更多的科技含量，提高工农业生产效率，降低资源消耗。逐步将过去传统的乡镇工业、农业转化为节能环保、低碳高效、经济效益高，产品质量好的新兴产业，实现乡镇经济可持续的良性发展。 4.鼓励乡镇人民自主创业 民营企业经济是我国国民经济中的重要组成部分之一，是关乎国家市场经济发展的命脉所在。一方面民营经济的发展可以创造更多的就业岗位，吸收社会闲散人员，是维护社会治安的重要方式；另一方面，民营企业的发展会极大的刺激消费，拉动内需，增加当地财政收入。因此积极鼓励乡镇百姓进行自主创业，增加乡镇民营企业数量，也是促进乡镇经济增长的重要方式。 六、结论 乡镇经济是我国国民经济的重要组成部分，对具有中国特色的社会主义市场经济有着不容小觑的作用。就我国当前的经济形势来看，针对乡镇经济的问题进行改革创新，构建新型乡镇产业模式，发展振兴乡镇经济，发展乡镇企业，是大势所趋。

经济生活论文:体验式教学在高中《经济生活》教学中的应用 【摘 要】本文论述在高中《经济生活》教学中运用体验式教学，必须让学生课前充分预习，做好体验准备，然后在教学中让学生亲身经历，直接体验，并注意创设情境，让学生加深体验，最后在总结阶段让学生深入体验，让学生在体验中获得知识，发展能力。 【关键词】经济生活 体验式教学 创设情境 亲身经历 体验式教学强调突出学生的学习主体地位，引导学生通过亲身参与实践，获得对相关事物、现象和知识理论的相应感受和认识，使认知世界、意义世界、情感世界得以建构。高中《经济生活》贴近生活，内容丰富，应当积极探讨应用体验式教学，使学生在亲身体验中获得知识、发展能力、认同课程价值观。 一、充分预习，准备体验 体验式教学强调在生活情境或者生活化情境中围绕相关知识理论进行体验，而一定的知识理论则是开展体验式教学的基础，这就使得体验式教学的体验要有针对性和实质性内容，而不是仅具有体验的“形”。 首先，合作预习教材。合作预习强调发挥合作学习小组的学习主动性、积极性，通过互相帮助、互相学习、互相分享，提高预习能力和有效性。笔者在教学中，引导学生围绕学习内容，以合作学习小组为单位，合作预习教材，发挥学习基础良好的同学的作用，带动学习基础较差的同学。如在第一课“神奇的货币”的教学中，笔者引导学生围绕“揭开货币的神秘面纱”这一学习内容，对“货币的本质”“货币的基本职能”“纸币”等模块的内容进行预习。为了提高预习效果，笔者要求学生在预习中了解货币、纸拧⒁话愕燃畚锏牧系与区别，了解价格与价值的关系等内容。学习基础较好的合作学习小组对这些内容形成较清晰、准确的认知，而学习基础相对较差的合作学习小组则相反。 其次，分享合作预习。为了提高学生的预习能力和强化预习意识，笔者引导学生以合作学习小组为单位，围绕学习难点、学习重点和学习优化策略，通过PPT展示、个人发言等方式分享预习经历。在教学实践中，学生分享了预习过程和预习结果，如预习分工、预习的疑惑之处、预习展示等方面。通过分享，学生对物物交换、一般等价物交换、货币交换等有了比较清晰的认识，对货币的基本职能，如价值尺度、流通手段价格、价值与价格等方面有了良好的认知。通过分享合作预习，各合作学习小组对教材的基本知识点有了比较清晰的了解和认知，为开展体验式教学建立了基础。 二、亲身经历，直接体验 体验式教学强调学生亲身经历体验，借助视觉、触觉、嗅觉，调动情绪、情感，借助直观印象而交流、思考，形成感性认识，使他们的情感、价值观在亲身经历中得到新的元素。 首先，笔者带领学生亲身经历。笔者发挥自身在教学中的主导作用，在深入分析教学知识理论的基础上，围绕一定的授课内容，带领以合作学习小组为单位的学生亲身经历，加深学生对相关知识理论的体验。在第五课“企业与劳动者”的教学中，笔者围绕“公司的经营与发展”这一教学内容，选取了本地最大的民营企业作为教学资源，并组织学生实地参观调查。通过实地参观、听取企业负责人的介绍，学生对民营企业、公司的经营与发展、生产成本、市场竞争、市场规则与经济伦理、公司发展战略、公司经营目的等方面有了更深的了解。通过参观，学生的见识得到丰富，使学生加深了对家乡的了解，激发了学生热爱家乡、建设家乡的强烈情感，不仅达到了帮助学生掌握知识理论的目的，而且也达到了情感、价值观教育的目的。 其次，笔者引导学生亲身经历。笔者坚持把教学与生活联系起来，发挥学生的学习主体性作用，围绕教学任务引导学生亲身经历，以到达教育教学目标。笔者在第六课“投资理财的选择”的教学中，围绕“储蓄存款和商业银行”这一学习内容引导学生亲身经历。一方面，笔者引导学生通过办理银行账号、支付宝账号，对商业银行及其主要业务进行了解；另一方面，笔者引导学生办理个人储蓄存款，使其有储蓄存款、利息、利息率的直接体验。到了期末，学生通过查询银行账号、支付宝账号余额、提取现金等，对商业银行、储蓄等知识理论有了更清晰的体验经验。 再次，引导家长带领学生亲身体验。家长是教育学生的好帮手，对学生的成长发展至关重要。笔者在第二课“多边的价格”的教学中，围绕“价格变动的影响”这一教学内容，引导家长带领学生亲身体验，帮助学生体验瓜果蔬菜、蛋奶禽肉类等价格的变动及其影响。为了更好地了解“价格变动的影响”这一主题，笔者特意延长了家长带领学生亲身体验的时间，到了期中，学生以合作学习小组为单位形成了调查报告，在调查报告里，学生区分了淡季和旺季，对影响商品价格的各因素有了更加全面的认识，对物价变化给家庭生活带来的影响也有了新的认知。 三、创设情境，加深体验 体验式教学强调创设情境，让学生在接触实物、直观形象的生活场景中获得知识、培养情感，养成（下转第97页）（上接第91页）健康的价值观。 首先，笔者创设生活情境，加深学生的体验。如在第三课“多彩的消费”的教学中，笔者围绕“消费心理面面观”创设了生活情境小品。小品立足不同的消费心理，创设角色，通过编写剧本、表演排练、角色扮演、演后分享等环节，使学生对不同的消费心理有了新的认识，自然而然地认识到了应该做理智的消费者、践行正确的消费观。 其次，笔者创设实物情境，加深学生的体验。如在第一课“神奇的货币”的教学中，笔者围绕“纸币”这一内容，创设实物情境，引导学生了解不同的纸币，了解纸币与金属货币 、电子货币、纪念币等的关系。相关实物包括：人民币、美元、日元、越盾，等等。通过创设实物情境，学生初步掌握了不同纸币的真伪识别方法，对纸币的形成、发展、发行、使用等方面有了进一步了解。而在“信用工具和外汇”的教学中，围绕“信用工具”这一内容，笔者向学生展示了不同商业银行的信用卡，展示了支票，同时，笔者还通过课堂演示信用卡消费让学生了解信用卡的功能，让学生对这些常见的信用工具形成直观认识，并以此为基础，引导学生区分信用卡和其他银行卡，丰富了学生的知识，也为他们进一步增加信用工具方面的体验提供了基础。 再次，笔者创设形象情境，加深学生的体验。利用视频、影像、音乐、图片等，增加学生的感官刺激，加深学生的体验。虽然学生并没有出现在这样的情境中，但由于它引起了学生视觉、听觉等感官的注意，激起学生认知、理解、体验课程知识的兴趣。笔者在第五课“企业与劳动者”的教学中，围绕“依法维护劳动者权益”这一教学内容，选取了农民工维权的视频、为农民工讨工资的新闻等视频、图片，引导学生了解劳动法、了解劳动者享有的各项权利，知道如何规范和协调劳动关系、依法维护劳动者权益，劳动者则要不断增强权利意识和法律意识。通过创设这样的教学情境，学生对劳动法、劳动者权利、依法维权等有了体验，权利意识和法律意识得到增强。 四、合作总结，深入体验 合作学习有利于发挥不同学生的长处，使知识、经验、体验得到分享，不仅有利于形成和谐的生生关系，而且有利于培养学生的合作意识，是高中《经济生活》的应有之义。笔者在教学中尝试引导学生合作总结所学所见所感，提升他们的体验。 首先，笔者引导学生合作总结课堂活动。如在第三课“多彩的消费”的教学中，围绕“树立正确的消费观”这一内容，引导学生以合作学习小组为单位总结课堂教学。他们总结了不同的消费心理、消费观，深化了对正确消费观的认识，做一个理智的消费者。使他们不仅“知”，而且“行”，做到知行合一。 其次，笔者引导学生合作总结实践活动。笔者引导学生合作总结关于价格、消费、企业经营、储蓄等与课程知识相关的实践调查活动，使他们对这些知识有更深的认识，在日常生活中感知和体验这些知识，如卖东西应该明码标价、买东西需了解价格、消费需结合自身家庭经济水平、创业经营应当讲究诚信、需养成勤俭节约的习惯等，为他们的日常生活提供指导。 （责编 卢建龙） 经济生活论文:高中政治经济生活课程中的生活化教学运用 摘 要：生活化教学旨在提高学生学习能力的基础上不断促进学生综合素质的发展和提升，强调经济生活课程的生活化教学，是符合教学目标、学生的思维和年龄特征以及教师实际情况的，贯彻了以教师为主导、学生为主体的教学思想。 关键词：生活化教学；教学效果；教学理念；教学方法 陶行知先生说：“发明千千万，起点是一问”，这就要求教师在课堂上合理整合课本内容，以高超的技巧来激发学生的求知欲望，并采用恰当的教学方法促使学生参与课堂，从而有效完成教学任务。 传统理念认为，课堂是教师的课堂，学生的一切活动均需围绕教师的要求展开，在这种情形下学生的创造性、自主性被完全忽视。政治课上的学生被看作是一个个接受知识的“容器”，是在“高考工厂”制造出来、符合考试挑选的“产品”。政治课让学生感到枯燥乏味，课堂上一潭死水，教师的教学不受学生的欢迎。随着教育改革的不断深入，教师越来越重视把课堂还给学生，将教材中的经济现象和规律生活化，让政治课生动有趣，不再让学生感到空洞难懂，不再是教师曲高和寡。因此，高中政治经济生活课程的生活化教学理念显得越来越重要。在经济生活教学中，生活化教学手段的应用策略主要体现在如下几个方面。 一、充分利用现实生活资源 进一步注重对学生创新和实践能力的培养，进一步接受以人为本的理念，进一步从以教师为中心向以学生为中心、以教育为中心、以学习为中心方面转变等，这是思想政治教育体系不断发展和完善的方向。在教授“多彩的消费”这一课时，笔者有意将两种不同的教学方法运用到两个班的教学中。其中一个班沿用传统的教学理念授课，下载课件，然后根据家乡的实际情况略做调整，理论讲解再加题目练习完成这节课；另一个班在上课之前就让学生自行分组进行家庭消费调查。在上课过程中，前者平淡无奇，后者热闹有趣；前者收效甚微，后者既能做出概括分类，又有了对父母辛劳认识的情感升华。 教师充当课本知识的留声机，过多理论知识的分析和讲解会使学生感到枯燥乏味，使学生丧失学习积极性，也会使学生逐渐失去自己学习的能力，更无从谈起潜能的开发。一堂高效、有质量的课在于能否激发学生的思考和内在的动力，否则就陷入了形式主义。例如，笔者在教授“货币的职能”一课时，首先让学生思考讨论，并在日常生活中树立正确的花钱意识；其次让学生归纳总结；最后引入课本理论知识进行小结。那一节课，学生思维活跃，课后学生记忆深刻、领会透彻，教师教得轻松。因此，教师在教学中运用贴近生活的内容和生活化的教学方法，化繁为简，一切从实际出发，从自己的教学特长出发，与学生的实际相结合，根据教学内容适时地调整教学手段和教学方法，才能达到理想的效果。 二、鼓励学生深入生活，提高课堂教学时间的有效利用率 “人以其需要的无限性和广泛性区别于其他一切动物。”传统的高中经济生活课基本上是教师“满堂灌”经济学理论和不断练习，脱离时代、脱离生活，完全以应试为目的，没有给学生主动学习的机会和消化的时间，只剩下一味地说教。教育是培养人的活动，同时也是满足人类需要的一种实践活动。经济生活课程注重生活化教学的实践性，让高深的经济学知识从生活中来，回归到生活中去，从而不断提高学生的政治素养，使学生的综合能力不断提升，在学生的成长过程中发挥着不可或缺的重要作用。在学习“投资理财的选择”这一课时，笔者让学生在课前深入银行、保险公司进行实地调查，了解其业务内容和基本范畴、工作流程、存贷款利率、理财产品等；运用所学知识，结合家庭经济收入或个人零用钱制订一个理财方案。这不仅提高了学生的学习积极性，培养学生运用经济学知识解决问题的能力，而且改变了许多家长和学生对政治课的看法，一致认为此类教学活动非常好。经济活动来源于现实生活，教师可以“化”经济生活课程的基本观点和原理于生活之中，把两者有机地统一起来，让学生学会从观察现象到把握事物本质的方法。 三、活跃课堂气氛，提高课堂效率和质量 生活化教学要求教师必注重合理构建课堂氛围，培养学生的思维能力、判断能力、灵活处理问题的综合能力，这是经济生活教学不断改革、教学模式与教学方法不断创新的目标。总之，经济生活课程是高中政治课程中非常重要的部分，教师创新应用生活化的教学方法、教学理念和教学模式等，从而提高教学效果，增强学生的学习积极性，引导学生树立正确的价值观、世界观和人生观，才能有益于学生的成长。 经济生活论文:在经济生活教学中培养学生的理性思维 课堂是学生素养发展的主要阵地，也是师生生命发展的必要场所。在政治课堂中培养学生的理性思维，是我们每一位授课老师需要担负的使命。 理性思维作为核心素养的重要内容，主要依赖于学科的培养，集中表现为学生的学科思想和方法。学科思想和方法是“具有学科特点的关键成就，是学科育人价值的集中体现”，最能够体现“带得走”的特征，具有让学生受益终身的意义。基于此，教师透过教学内容深究学科思想和方法，探寻学生掌握学科思想和方法的途径，就成了培养学生理性思维的重要话题。 《经济生活》作为高中政治的一大板块，涉及到数学和计量的有汇率、价格、价值、储蓄、比较优势中的商品交换等知识。在这些知识中，有的涉及到计算、有的涉及到图表，都是高考必考的内容，也都与理性思维密切相关。本文拟以《经济生活》模块为载体，以学科内容中蕴藏的逻辑思维、综合思维以及辩证思维和创新意识为抓手，谈谈如何涵养学生的理性思维。 一、培养逻辑思维 从一定意义上说，判断人的素养如何，不能只看他一时解决问题的思想方法，而要看他面对问题时习惯用什么思维方法去分析解决。习惯的养成非一日之功，需要教师长期的引领和教化，更需要学生在反复练习中深层次领悟，历经“外部推动――内在自觉――自发首选”的过程。 培养学生的逻辑思维契合《经济生活》的学科目标。高中《经济生活》是大学经济学理论的普及版，逻辑推理是其最基本的学科思维。从理性思维对学生终身发展的意义看，掌握逻辑思维对学生发展具有全局性意义。高中逻辑教学的要求，主要是掌握基本的形式逻辑，集中表现在培养学生从概念、判断到推理的把握，帮助学生理清基本概念、重要原理背后的逻辑演进，在此基础上进行必要的判断和推理。 我们以《揭开货币神秘的面纱》教学为例，在这一课中，学生对货币概念的理解是关键。教材编写者根据自己的理解对经典定义进行了发展。现在的定义是“货币是从商品世界中分离出来的固定地充当一般等价物的商品”，它比旧定义多了“世界”两个字，从逻辑上讲，其内涵和外延发生了质的变化。如一般等价物，从原来的货币只能以金银为载体，发展到现在涵盖纸币及虚拟货币（少数国家已经确认其合法性）。 如何帮助学生从逻辑的视角掌握概念，科学地把握其内涵和外延呢？我的备课和上课是从补充“题外”的逻辑学概念的内涵和外延等内容开始的。从经典的“人是两脚站立的没有羽毛的动物”这个关于人的错误定义出发，分析什么是概念、概念的内涵和外延，理解概念、概念的内涵和外延，然后将之运用于对货币定义的理解。在此基础上，我展示与货币定义相关的判断题，让学生加深理解，推动学生进一步掌握定义的一般规则。当关于定义的思想方法为学生掌握后，我把对定义的思想的理解推广到对“商品”“使用价值”“价值”的理解，鼓励学生用逻辑去思考问题，并让学生掌握逻辑思维。 坚持一段时间后，我发现学生用逻辑的方法理解概念从自发变成了自觉，说明他们已经养成了思考问题的良好习惯。在一定意义上，当这种习惯外化为他们常态的行动，说明他们具有了逻辑思维的素养，也证明我们培养了学生的理性思维。 二、提高综合思维 一方面，信息时代的特征之一是知识的碎片化，多数学生因为不具备系统综合的能力，面对众多碎片，只有处于无休止的忙碌之中，这也成了教学活动面临的一大难题。另一方面，低层次的教学满足于拆分概念、原理来帮助学生理解，学生掌握许多各自独立的东西，表面上理解了，结果面对的仍然是“一盘散沙”。因此，无论从教学的要求，还是学生素养发展的要求来看，我们都要把如何“串起珍珠”的办法教给学生，即将系统论的思想和方法教给学生。 系统思想和方法是从马克思主义哲学的整体与部分关系衍生出来的重要的认识方法，也是《经济生活》教学内容重要的思想方法。运用系统思想和方法，要着眼于事物的整体，把各个部分、各个要素联系起来考察，统筹考虑，优化组合，形成关于这一事物的完整准确的认识。对经济生活中许多实务，我们必须要用系统思想，进行优化取舍。 比如人作为投资者面临投资理财的选择，我们通俗地说“不要把鸡蛋放在同一个篮子里”，多数学生从每种投资的特征出发理解为投资的多元化。其实这是不够的。如果学生真正领会了系统优化的思想，他们不仅会坚持多元化投资，更会在此基础上进行优化组合，争取收益的最大化和风险的最小化，这才是系统论思想和方法的要义所在。 再如对待市场经济，用系统思想组织教学，我们就从市场经济的优点和不足两条线来认识。从优点看，市场经济能更有效地进行资源配置，从而提高生产力。所以，我们要发展市场经济。从它的不足来看，由于它存在一些调节的盲区，加之固有的自发性、盲目性和滞后性，所以一方面要有健全的市场规则，另一方面要有科学的宏观调控。 2013年上海市高考政治试卷第36题，就是围绕市场经济来命题的，其评分要点是要求学生把市场经济、收入分配两方面的理论和知识系统地呈现，如果能达到把市场经济的知识系统化、综合化就可以获取较高等级的分数。其背后的考察要点就是要求学生掌握系统的思想和方法。我们现在流行的思维导图教学，在一定意义上说，也是教学生掌握系统思维。 三、培育辩证思维和创新意识 我们发展学生的核心素养，将目标之一定位于培养“合格公民”，表面上看降低了培养要求，其实，解放学生、培育学生的辩证思维和创新意识，才是真正的目标。因为创新才是中华民族屹立于世界民族之林的资本所在。而创新是与辩证思维、批判思维联系在一起的。 矛盾无处不在，换言之，教育教学在一定意义上看是教师领着学生认识矛盾、分析矛盾和解决矛盾的过程。《经济生活》承载经济学道理，如果我们带着学生剖析经济现象背后的矛盾，并恰当地运用矛盾的方法去分析、解决，就会触发学生新的思考。从学生的生活看，他们一直生活在矛盾之中，学习活动就是认识矛盾和解决学习中的矛盾的过程，处理人际关系的活动就是认识矛盾和解决人与人之间矛盾的过程。因此，他们对理解和运用矛盾分析法有一定的生活基础。 在《经济生活》教学中，我重点帮助学生理解和运用“事物都是一分为二的”“矛盾是事物发展的动力”这两个重要思想。如讲到一般等价物的变迁，从早期的牲畜、布帛、贝壳，到后来的贵金属金银，再到金银固定地充当一般等价物，等等，这都是基于每一作为等价物商品自身的二重性，即任何事物都是一分为二的，替代背后的动力就是矛盾。如果只是列举事例，学生很难理解。当我们带着学生发现一般等价物替代背后的矛盾时，学生解开了“整个链条”，有一种豁然开朗的感觉。 在教学中，有学生质疑，从牲畜到纸币都是以实物为载体的，假如有一天资源枯竭了，我们用什么来作交换的媒介？面对质疑，我没有直接回答，而是组织学生讨论。讨论中他们互相批判、反诘，不断闪现智慧的光芒。其中，有个学生提出用电脑编程来解决，我便借此介绍了虚拟货币。学生兴趣高涨，课后，我建议学生去了解虚拟货币。 回顾这一过程，我认为这一讨论中就有创新的火花。其实，当学生用矛盾的观点去诠释经济现象时，当他们用批判性思维质疑某一观点时，他们不再延续初中阶段的机械思维，表明他们需要并正在运用辩证思维指导他们处理成长中的困惑。教学中，只要大胆尝，我们完全可以用矛盾的思想，帮助学生真正揭示经济现象背后的深层次奥秘。这种辩证思维不仅促进了学生学业水平的发展，更提升了学生的核心素养。 总之，学生理性思维的涵养一定要基于教学内容、学生现状、核心素养发展的需要。课堂是学生素养发展的主要阵地，也是师生生命发展的必要场所。在政治课堂中培养学生的理性思维，是我们每一位授课老师需要担负的使命。 【周步兵，江苏省高邮市第二中学，教师】 经济生活论文:重新整合经济生活教材内容的思考 [摘 要]现行经济生活教材虽为佳品，但也有不如人意之处，如其对理论逻辑注意不够，对经济发展的决定因素与路径选择的阐述不够清晰，讲述各种经济角色必须掌握的知识不够集中。重新整合经济生活教材内容的基本思路：将理论性相对较强的一部分经济学原理集中讲述；更加明确地揭示我国经济发展的决定因素与路径选择；将各种经济角色的必备知识集中讲述。 [关键词]经济生活；理论逻辑；发展路径；经济角色 在所有的课程资源里，教师与教材无疑是最为重要的资源。教材是承载课程目标具体要求的文本资料，对学生学习本门课程所起的作用，是其他所有的文本资料都无法企及的。现行经济生活教材系根据教育部在21世纪初的《普通高中思想政治课程标准（实验）》编写而成，已经使用了十多年的时间，其精粹所在与不足之处均已充分显露。充分发挥教师的主观能动性，对教材进行适度整合，方可尽扬其长而力避其短，更好地做到物尽其用。 一、现行经济生活教材的瑕疵所在 毫无疑问，现行经济生活教材可谓佳品，但是，用辩证法的观点来看，十全十美之物毕竟不存在，教材也一样。笔者个人就觉得，现行经济生活教材在以下几方面存在瑕疵。 1.教材内容的结构强调生活逻辑甚足，而对理论逻辑顾及不够 根据教育部颁布的课程标准，思想政治学科的课程模块要求将理论逻辑与生活逻辑有机地结合起来，现行经济生活教材对生活逻辑给予了充分的重视。从微观来看，几乎所有知识的问题情境都从学生的日常生活经验出发来设计；从宏观来看，教材的知识结构也高度地生活化了，纵观其内容，依次讲述的是：生活与消费，生产、劳动与经营，收入与分配，发展社会主义市场经济。 这样的宏观安排，从生活逻辑的角度来看，确实是非常不错的选择，但是，如果从理论逻辑的角度来看，则无疑是很大程度地碎片化了。这些碎片化的知识，尽管在学习的过程中，学生会感觉轻松，但是，在学习完成之后，学生却不能建构完整的学科知识体系，会导致他们无法准确而灵活地运用知识。 有些专家认为，现行教材的内容本来就不是很多，即使不构成严密的体系，教师在复习时再做一定的梳理或者指导学生自己梳理来形成体系，也不是一件难事。这种想法实在是太脱离实际了！对教材内容的认识，从专家的视角来看与从学生的视角来看，绝然不是一样的。专家是对这一学科的内容极为熟悉且极有研究的行家，在这一行业中浸润了好些年，而学生是未成年人，且是这门学科的初学者，更何况，优秀的学生毕竟只是少数，绝大多数的学生，学习能力很一般，还有相当一部分学生的学习能力还很弱。在专家眼里极为容易的内容，在学生眼里，却犹如天书般难懂！ 2.对经济发展的决定因素与路径选择的阐述不够清晰 我国经济发展的目标是要实现国家富强。“富强”，排在我国社会主义核心价值观24字之首。经济发展的路径，也就是通向富强的路径。对这一路径的充分理解，有助于学生增强制度自信与道路自信，从而在理性思考的基础上增强政治认同，这正是思想政治学科核心素B的重要组成部分，也是经济生活重要的教育价值所在。 教材对这些内容也使用了一定的篇幅来论述。实质上，经济制度与经济体制正是经济发展极其重要的决定因素，教材在这些方面所费的篇幅不可谓不多，而且，在第四单元中，教材还专门设置了一课的内容来阐述当前我国经济发展的主题与主线等问题。但是给人的感觉却是，这一课的内容只是经济发展战略的一鳞半爪，且没有与相关内容联系起来并形成体系。 尽管教材的论述并不系统，但是高考命题在考查这些知识时却毫不含糊。历年高考的非选择题在涉及这些内容时，均有不低的要求，学生如果对这些内容没有深刻的理解，就根本拿不到高分。 3.讲述各种经济角色必须掌握的知识过于零散，不够集中 “切实提高参与现代社会生活的能力”是课程标准在界定思想政治学科这门课程性质的时候明确提出的要求。现行经济生活教材对在社会上担任一定经济角色所必备的知识也有所论述，譬如作为消费者、劳动者、投资者、经营者等角色，在碰到某些常见的问题时应当怎样应对，也做了一些说明。但是，这些知识给学生的印象仍然比较零碎、散乱，需要重新梳理形成一定的体系后，学生才能留下较为深刻的印象。 既然教材存在上述瑕疵，我们就有必要对症下药，对教材内容予以重新整合，以提高其效用。 二、重新整合经济生活教材内容的基本思路 1.将理论性相对较强的一部分经济学原理集中讲述 现行经济生活教材文本中散布着许多经济学原理，但它们在教材中的地位各不相同：有的原理是服从于一定的主题的，比如市场机制的运作原理、政府干预的原理等；有的原理是直接与实践结合在一起的，比如金融投资的基本原理等。因此我们没有必要将所有的原理全部抽离出来。但也还有一些原理理论性相对较强，在教材体系中，与实践的关系也不是十分紧密，例如：价格的含义、形成机制及其影响，关于分配的基本理论，关于全球化的基本理论等。把这些原理集中“打包”，学习效率可能更高。 2.更加明确地揭示我国经济发展的决定因素与路径选择 如前所述，我国经济发展的决定因素与路径选择具有极其重要的教育价值，需要将现行经济生活教材中的相关内容重新整合来使其体系化。 首先，我们要强调，经济制度与经济体制是经济发展最为重要的决定因素，因此要将我国的经济制度与经济体制的内容整合在一起。之后，将第十课的全部内容（科学发展观和小康社会的经济建设）与第十一课最后一目的内容（全面提高开放型经济水平）整合在一起，作为我国的经济发展战略让学生学习。第十一课最后一目的内容，其理论依据已经在集中学习部分经济学原理的时候学习过，这里的实践要求，与我国经济发展的主题、主线等具有极为密切的关系，整合在一起能使学生更加深刻地理解其意义，并对我国的经济发展战略形成更加完整的认识。 3.将各种经济角色的必备知识集中讲述 关于公民作为消费者、劳动者、投资者、经营者必须掌握的知识，现行经济生活教材已经讲了许多，将这些内容及其相关理论重新梳理、集中、整合，学生在学习时目标更加明确，学习结束后也能形成更加完整的印象。 综上所述，经济生活教材整合后的基本结构可以设置为三个单元：第一单元讲述基本的经济理论，第二单元讲述我国的经济制度、经济体制与经济发展战略，第三单元讲述各种经济角色的相关知识。这样的整合，完全不会增加知识数量与难度，也基本保留了现行经济生活教材的生活逻辑，但整个教材的理论逻辑却更加清晰，学生在学习之后能够形成完整的知识体系，有效地防止知识碎片化。 经济生活论文:经济生活中的决策分析 摘 要：文章利用概率论的思想及应用方法，研究其在实际经济活动中对企业决策、损失评估、最大经济利润、经济保险等问题的影响，从而帮助企业实现利润的最大化。 关键词：概率论；市场预测；最大利润；经济生活 一、概率中的经济决策问题 由于市场存在不确定性，企业的决策者在经济决策之前，需要利用概率论的相关知识做出决策，来规避风险，以达到利润的最大化。 小李大学毕业后自主创业，申请大学生贷款，得到了一笔创业资金。他选定三个投资项目：餐饮业、养殖业和种植业。要是小李的收入与其对市场开辟的水平有关，把此后的市场分为优、良、差三个品级，概率依次为P1=0.3，P2=0.5，P3=0.2，已知不同品级下投资的年收入（万元）如表1，问：小李如何投资？ 分析：我们先看一下数学期望，就可以得知E（x）=4.3，E（y）=6，E（z）=5.6由上述的计算结果可以得知，投资养殖业的平均收入最大，它们的方差依次为：D（x）=14.98，D（y）=14.1，D（z）=17.44。因为方差越大，收入的波动就越大，既投资的风险就越大。从上述方差来看，投资养殖业的风险比其他的方差都小。若从收入与风险两个方面总体考虑，小李应投资养殖业，因为投资养殖业平均收入最大，风险最小。 二、概率中的经济损失估计问题 商人在追求利益的同时也会有相应的损失，有些无法避免。使用概率论来评估损失，可以规避一些风险。香蕉市场不景气，大量香蕉滞销。假设某蕉农的仓库里积压了大量香蕉，因为不可抗力很多香蕉腐烂，损失重大。要是损失的金额正好服从正态分布N=（μ，δ2），随机抽取10次货损资料，获得库存香蕉损失金额如表2： 可知平均估计值1400元，标准差估计值331.66元，这直接反应了损失情况和每两次损失之间的波动情况，这样的损失是否能够承受，哪些损失可以减少或消除，从而有利于决策者做出正确的决策。 三、概率中的求解最大济利润问题 某地产公司房屋竣工后向外售卖，假设需求量（单位：套） 服从（100～300）上的平均分布，如果卖出1套房，获得10万元，积压1套，少得3万元，该公司应修建多少套房，才能使利润最大？ 分析：设该公司建设经济实用房a套，则有100≤a≤300，设y为卖掉a套经济实用房所获得的利润，则利润为需求量的函数。 当x≥a时，则a套房都被卖出，得利润10a；当时，设卖出x套，利润为10x，还有a-x套积，利润为-3（a-x），最终获得利润为，由此得： 四、经济保险中的概率问题 购买保险是不少单位和个人规避风险、减少损失的一种方法，中心极限定理可以对保险收入进行预测。 五、结语 本文列举了四个概率论知识在经济中的实际应用，借助概率论的思想及相关的知识，为企业在经营管理过程中实现利润的最大化、损失最小化提出了指导性建议。 经济生活论文:经济生活形态的隐性思想政治教育三维分析 [摘 要]作为思想政治教育中的特殊形式，隐性思想政治教育在人们日常的社会生活、文化生活、政治生活以及经济生活中都得到了广泛的渗透，全面地融合在了人们的生活实践中，具有生活性和渗透性的特点。隐性思想政治教育在经济生活形态中开展的根本就是对其渗透性的掌握，同时将其利益属性也充分地反映出来，从而使人们对物质利益的需求与思想政治教育的开展实现高度契合。文章基于历史维度、现实维度和理论维度这三方面分析了经济生活形态下的隐性思想政治教育，希望能够为我国日后的思想政治教育工作提供值得借鉴的思路。 [关键词]经济生活形态；隐性思想政治教育；三维分析 隐性思想政治教育与其他类型的社会实践活动有着有机融合、互相渗透的关系，它潜移默化地在人们的经济生活中进行思想政治教育活动，人们通过在实际生活中耳濡目染提高了自身的思想意识和政治素质，从而实现思想政治的教育目标。这在很大程度上有效地规避了显性思想政治教育存在的不足和缺陷，从而使显性与隐性之间可以协同发展、优势互补。深入研究经济形态下的隐性思想政治教育具有非常重要的现实意义。 1 基于历史维度的经济生活形态的隐性思想政治教育 古往今来，经济生活形态中的隐性思想政治教育一直都存在。古代的经济生活往往非常简单，这主要是因为生产水平低且生产力不够发达造成的，因此，缺乏典型的在经济生活形态下开展隐性思想政治教育的案例。 当我国处于革命时期的时候，伟大领袖同志就强调过“所有的空话都毫无作用，只有创造更多实际的物质福利才是最真的”，他指出要充分地重视人民的生活问题及其切身利益，在开展思想政治教育的过程中也应该有效地结合人民的生活问题和利益问题，马克思主义基本原则可以帮助人民大众对自身利益有明确认识，只有团结一致才能争取最大的利益。如果想要动员人民大众积极参与到革命战争中，毫无疑问必须要对其进行革命思想政治教育。正是因为有这些正确积极的思想政治理论指导，才推动了我国革命的进一步发展。 当我国处于社会主义建设时期，中国共产党依然对思想政治教育非常的关注。邓小平同志曾经强调我国上层建筑与生产关系的改革涉及很多人的切身利益，因为其非常广的涉及面导致其必然不会很顺利，肯定会有很多复杂的问题出现，一定需要经历很多的障碍。从群众的思想层面解决其实际困难，也就是在人民群众的经济工作和物质活动中逐渐渗透思想政治教育。 当我国处于改革开放新时期，我党重点强调开展思想政治教育必须要与群众的切身物质利益及其经济工作有机结合起来。同志曾指出“应该把为人民解决实际问题和对群众开展思想政治教育工作结合起来，不仅要讲道理而且还必须能解决实际问题，将思想政治教育工作贯穿到实际解决问题中去”。事实上，很多思想政治方面的问题都是通过人们的物质利益派生而来的，这两者之间是互相联系的。 2 基于现实维度的经济生活形态的隐性思想政治教育 究其本质，经济生活形态下的隐性思想政治教育实际上就是在物质生产实践中渗透思想政治教育。把思想政治教育作为经济工作的“用”，将经济工作作为思想政治教育的“体”。就其形式而言，思想政治教育这项实践活动具有唯一性，它是物质生产活动。但是从其实质和内容来看，思想政治教育实践活动具有二重性，它不仅是思想政治实践活动而且也是经济活动。经济生活形态下的隐性思想政治教育工作是把经济工作和思想政治教育实践活动进行深度的融合。将思想政治教育实践活动与经济工作单独进行或者是把思想政治教育的口号和标签贴在物质生产实践和经济工作中，像这种生硬的做法并非是在经济生活形态下真正开展隐性思想政治教育工作，而真正意义上的隐性思想政治教育实践活动与经济生活实际上是有机统一的整体，这个整体的灵魂是思想政治教育，寓体是经济工作，前者比较“软”，而后者却比较“硬”。我们也可以将这两者形象地比喻为有血肉和骨骼，而经济生活形态下的隐性思想政治教育则是有血有肉具有生命的物体。 基于经济生活形态下的隐性思想政治教育切不可以使思想政治教育被利益物质所取代。在开展隐性思想政治教育的过程中始终坚持以物质利益为原则，它充分地考虑到了人们在生活中追求物质利益的需求，而非仅仅是单方面的重视物质利益。换言之，也就是在开展隐性思想政治教育的时候保证有物质利益方面的关怀，但这并不意味着思想政治教育被物质利益所取代，切勿出现唯物质利益论。任何人都有自己独特的物质利益，而这并不意味着人们可以将别人、集体和国家的利益抛开，而仅仅注重自身的物质利益。要不然群众在个人的经济工作中就会坚持实用主义原则，其人生观也奉行物质主义，这就使得很难提升群众的精神境界。如果是这样，人们的眼光就会被限制在那些细小利益或某个时间和事件中，计较狭隘的利益，从而导致其无法正确地处理和区分全局利益与局部利益、集体利益与个人利益、长久利益与眼前利益之间的关系。思想政治教育不可能被物质利益所取代，物质利益也不可能被包办。 3 基于理论维度的经济生活形态的隐性思想政治教育 开展思想政治教育的主要目的就是为了把人们的道德规范、政治观念以及思想观念问题解决掉，经济生活则主要是把群众在物质需求和物质利益方面的问题解决掉，这两者之间具有彼此独立又互相区别的关系。因为物质利益问题是经济生活最核心的内容，因此，研究经济生活形态下的思想政治教育，探讨其如何成立的基础就是揭示思想政治教育与物质利益两者的关系。 在人类发展的过程中始终都会贯穿利益问题，人类发展和存在的动力和基础就在于对利益的满足、追求和需求。纵观国内外历史的发展，机械唯物论和唯心主义是在马克思主义产生之前形成的，这两种利益观念是根本对立的。前者的利益观将集体利益与个人利益、物质与精神之间的关系进行割裂，它将个人利益无限夸大，强调个人利益的重要性，将唯物论庸俗化、教条化，而且它还否认或轻视道德和精神存在的作用，把个人利益视为唯一的利益。后者的利益观则是将精神的作用片面地夸大，把集体利益与个人利益、精神与物质对立起来，对物质利益存在的合理性置之不理，它坚持的是精神万能论。唯心主义认为能够支配人们日常生活行为最根本、最重要的因素就是道德和精神，而非群众的物质利益。 利益在社会和个人生活中的现实作用和历史地位得到了马克思主义家的充分肯定，他们强调个人行为最根本的动力就是利益，个人在社会生活中所努力争取的都是围绕其切身利益展开的。著名的思想家恩格斯和马克思曾经指出“人类生存最重要的前提就是能够生活进而创造历史，而为了能够生活首先必须要解决衣食住行的问题”。由此可见，作为思想方面的上层建筑，思想政治教育和物质利益这两者的关系非常密切，它是建立在经济基础上的。它的主要内容涉及了意识、观念以及思想方面的精神问题，而它们产生伊始与群众的物质活动有直接的关系。开展思想政治教育的内容把我国统治阶级的思想反映出来，社会统治阶级的思想充分地体现了其利益观念。 4 结 论 综上所述，在经济生活形态下的隐性思想政治教育应该对精神万能论的观念持反对态度。众所周知，马克思主义最基本的观点就是社会意识是由社会存在决定的，但它又反作用于社会存在，它的特征是具有能动性。诚然在经济生活中，思想政治教育在一定程度上具有能动作用，但是需要强调的是物质因素不可能被精神因素所代替，所以思想政治教育并非是万能的。因此，作为将思想政治教育融入到经济活动中最主要的途径，经济生活形态下的隐性思想政治教育具有很强的能动作用，但是切不可以使思想政治教育经济生活造成冲击，不可以将其能动作用片面夸大。 经济生活论文:发现教学法在高中“经济生活”课程教学中的应用 摘 要： 由于受制于传统应试教育理念的影响，当前高中思想政治课的教学工作主要以灌输式教学为主，存在着过 于重视理论知识而忽略了对学生实践应用能力培养的问题。近年来随着新课改的不断深入，政治课堂有了一定程度的开放性转 变，但学生在课堂中的角色仍然是配角，没有充分发挥自主、合作、探究等多方面的能力。发现教学法是当前新课 改理念中的一种新型教学方法，能为传统的高中思想政治课堂带来更加有效的教学。 关键词： 发现教学法 经济生活 教学应用 1.发现教学法的简要概述 发现教学法最初是由美国的教育心理学家布鲁纳在杜威的理论基础上形成发展而来的，其强调学生学习的过程即是对知识探索发现的过程，这就需要老师作为引导者，协助学生发挥个人主观能动性，自主观察和认识学科的知识结构，并结合老师所提供的资料进一步“发现”事物变化的因果关系及事物内在的相互联系，从而得出结论。这个过程要求充分发挥学生的主体作用，重视发现学习这种方式在学生学习知识中的作用。发现教学法最核心的理念是让学生从“被动学习”的状态转化发展到“主动发现”，让学生在这个阶段的好奇心等特点充分发挥出来，启发和指导学生，让学生积极参与到“发现”、“探索”知识的过程中，逐渐掌握解决问题的方法。 2.发现教学法在“经济生活”课程教学中的应用意义 2.1加强对学生创新精神的培养 “经济生活”教材编写内容方面，重点结合了当前高中生变化性极强的思想和可塑性的特点，这些内容通过情景内容的安排，再到问题的设置，然后得出观点和结论的结构引导学生学习知识。其中，问题的设置上都相应的有针对性的解决方法，能有效培养学生学习的主动性和创造性。而且教材所涉及的材料类型非常丰富，以数字、表格或者漫画等多种图文并茂的形式呈现出来，强化和突出重点和主题，帮助学生加深对知识的理解。 2.2在经济生活的基础上更为重视生活实践性 “经济生活”在教材编排方面与学生的日常生活之间的联系非常密切，更加注重对学生周边生活实例的选取，然后把教材中相对抽象性的经济理论观念渗透到实际的日常生活场景中，并结合学生生活中的实例、日常用语的教学引导，深化学生对知识的理解。例如在“生活与消费”单元的编排设计，学生在完成学习后，掌握了基本的消费知识，同时懂得了如何在日常生活理性、正确地做一个消费者。 3.发现教学法在高中“经济生活”教学中的应用 3.1发现教学法的准备阶段 3.1.1强化探寻教材编写的意图，选择恰当的内容进行发现教学。政治老师应深入探究教材编写的意图，并确立教学的目标，选取适合运用发现教学法教学的章节。政治学科本身在知识方面更多的部分是体会和感悟，因此在应用发现教学法前应全面了解和熟悉教材，然后选择适合发现教学法的内容，如对“价格变动的影响”、“公司的经营”、“国家财政”及各单元后的综合探究，全面而客观地考虑这些章节的编写安排是否具备逻辑性和目的性，然后在教学应用中让学生发挥“发现”、“探索”的能力，在此基础上，创设合理的问题情境，真正引导学生开展“发现式”学习。 3.1.2在学生已有的知识结构的基础上，寻找学习知识的“发现点”。应用发现法教学，很大程度上对老师的教学提出了更高的要求和标准。首先要求教师在问题的设计上要有合理的难度，使得这种难易程度能充分激发学生的求知欲望。其次，善于抓住有利而恰当的时机，促使学生思维能力的进一步提高，在“经济生活”的学习中，其所得到的经济结论是经过自己努力思考和实践解决问题的过程得出的，而不是老师主导一切。因此，这就要求老师有效确立学生独立探究完成的“最近发展区”，而且应对学生学习的基本情况予以了解和熟悉，并结合学生已学到的知识结构和能力安排教材，找到可发现的问题，制定出相应的具体要求。 3.1.3积极搜集材料，创设问题情境，激发学生探索知识的欲望。在学习“经济生活”时，其中最为重要的一项教学任务是积极搜集各类资料，这些资料包括理论性较强的时政材料及与学生生活密切相关的材料。老师在搜集整理了这些资料的基础上，再创设问题情境，让学生参与到教学中，调动学生的学习积极性，因为这些资料有效地把理论性知识与学生实际生活结合起来，能让学生根据这些与实际生活相关的材料锻炼有效解决实际生活中各种问题的能力。例如在《劳动与就业》这一部分内容的学习过程中，老师创设了下列问题情境：大学生就业问题是当前最热门的话题之一，一方面大学生就业难，另一方面存在很多招聘会的冷清，不少本科毕业生甚至研究生都在感叹如今的就业形势，同时给学生展示一些就业现场的图片、近年来的就业走势图及相关大学生找工作的体会短片等，然后请学生思考：出现这些现象的原因何在？这些现象说明了什么？如果是你，你该如何应对？高中生同样面临着高考和就业的选择与压力，选择相关资料设置问题能够很好地激发学生的探究欲望。 3.2组织实施发现教学法的阶段 3.2.1确立探究目标，倡导学生自主发现并合作探究解决问题。发现教学法不仅对老师的教学提出了更高的要求，而且对学生的要求很高，只有相互配合协作，才能达到有效的教学效果。老师在实施这种发现教学前，在确立教学目标的同时，应把握好学生探究发现的方向和目标，以此保障学生发现的效率和质量。发现法更重视学生发现问题的主观能动性，但由于学生知识结构受限，因此更加提倡采用合作学习的方式解决问题，必要时教师可辅助式地补充，并鼓励学生大胆提出质疑。 3.2.2通过老师搜集的资料解答学生在“发现”中的疑问。教师在课堂提供的材料，也是为了引导学生对理论知识进行消化和分解。在学生对资料积累到了一定程度时，老师应帮助学生运用已有的知识体系与问题结合起来，让学生学会对材料中事物之间的比较，并从材料中找到疑点进行思考，逐渐让学生养成发现的好习惯。例如在学习《依法纳税》这一课时，让学生全面而透彻地理解“取之于民、用之于民”的含义，相对而言是有一定难度的，特别是对这句话的具体表现的理解更是相对抽象和困难，那么此时可以这样引导学生：县城的道路可以实现四通八达，这一建设工程主要是谁的功劳最大呢？政府还是民间？学生回答是政府。那政府的资金来自哪里呢？此时即可将这句话非常清晰而明确地解释完整。然后进行另外一个思考比较：税收的本质和我国税收的性质之间的区别是什么呢？通过创设这种有利于学生发现问题的情境，让学生利用已有的“经验”解决问题时产生矛盾和冲突，或者是让学生根据已有的知识结构无法解决现有的实际问题，就可以让学生主动发现问题，挖掘和开发学生的思维能力，不断引导他们进行积极的探索和发现的尝试。 3.2.3通过练习对知识予以深化巩固。发现教学法的应用，同样需要进行相应练习的巩固深化。学生只有在经过一定的练习训练后才能更加深入地理解刚学过的知识，进而渐渐学习如何学以致用，实现既定的教学目标。作为教学工作者，教师只有通过练习，才能了解学生对知识的掌握情况，从而不断改善和调整教学。课堂教学因为时间有限，练习作业的布置可将课上没来得及解决但又是重点的问题延续到n下，让学生的发现学习拓展延伸到课下。 通过反思，才能不断改善和校正优化教育教学工作，不断提高教学的质量和效率。因此，教师在结束一节课的教学后或者是一个阶段的课程教学后，最好对整个上课过程进行回顾、总结和评估，认真分析上课过程的成与败，这些反思内容包括：学生是否发挥了学习主体性？课堂组织氛围如何？教学能否有效地促进学生思维的发展，学生的参与状态如何？然后在此基础上，不断寻求完善和优化教学的对策，从而不断提高教学质量，达到最佳效果。 经济生活论文:契约精神在现实经济生活中的作用 摘要：契约精神是经济生活中契约关系的表现。从契约自身的角度来说，和谐经济生活的实现必须以契约精神作为铺垫。本文重点阐述契约精神在当今经济生活中的作用。 关键词：契约精神；经济生活；作用 一、契约精神为经济生活和谐提供观念保障 契约精神的本质就是自由意志的表达，就是每个人不受任何外在因素的压力、影响和制约，自由充分地表达自己意愿的一种行为和制度。换句话说就是，缔结契约关系的双方或多方当事人都是相对独立的个体，即具有法律意义上的独立的个体，而每个个体之间的地位都是平等的，每个个体都无权将自己的意志强加于另一方，每一个缔结契约的当事人都有充分表达自己意愿的权利，同时，在享受权利的同时又必须承担因享有某种权利而被赋予自身的某种义务，正是这种内心的自愿维持着契约精神的本质，即交往主体双方自身自由意志的表达。 如果说和谐经济生活的有序化运行需要多种要素来共同维持，那么在现代市场经济生活的运行过程中，如果用契约来管理、协调和维护这种经济生活的有序化运行，那么，这种契约就需要一种制度保障，即法律保障。我们不妨从这样一个角度来思考，为了实现或保障契约的有序化运作，同和谐经济生活的有序化运行一样，和谐的契约的有序化运行同样也需要诸多的要素来共同维护，法律作为现实公民经济生活中不可或缺的行为约束力量之一，不论在人与人之间的简单的交往行为关系中，还是在复杂的商品交易过程中都发挥着不可替代的作用，而这种简单的或复杂的活动不论以什么方式出现，其基本前提必须是在双方或多方自愿基础上的合意，为实现这种自愿基础上的合意，首先需要实现的条件之一就是双方或多方有各自充分的自由，而这种自由必须是在法律框架之内的自由，只有这样双方或多方当事人在这个合理的框架之内，才能以一种更加自由、自愿、平等协商的姿态来实现并维持这种交易关系的正常运行，即契约关系的有序化运行。另一方面，需要进一步提升全民的契约道德精神建设，运用有效的措施或制度来保障契约精神在现代市场经济生活中的不断发展。如若在契约交往或缔结过程中不讲信用，不讲道德，不建立有效的信用体系，没有尊重契约的精神，就不可能存在良好的市场经济秩序。同时“由于契约范畴以特定的方式在当事人之间公平地分配权利和义务，并最大限度地反映人们的自由意志和利益追求，因而契约关系所蕴涵的自由平等、等价有偿、权利义务对等等一系列规则和精神，是符合人们的精神追求的，这些原则和精神内化为人们的契约观念和契约精神，并以此来规范自己的契约行为。因此，只有以法律作为交往主体双方缔结权利与义务为保障，同时以契约精神和契约道德自律作为双方缔结权利与义务的基础，在市场经济生活中交往主体双方才能维护有序化的利益交换关系的正常进行，市场经济生活建设才能有更加和谐的发展。 现代市场经济行为变得越来越复杂化、多样化，而法律能做到的只能是提供一套评价、规范、约束市场经济行为的基本机制。因而必须在市场经济行为发生过程中树立人人平等和机会均等的理念，以保证起点平等与行为过程平等，同时在建立和谐的人与人之间的契约关系过程中必须依赖并贯穿其法治精神和契约精神，依赖契约精神所蕴含的自愿平等理念、制度规则和信用机制，以此来增强双方契约规则与契约意识的认同感，从而更有利于双方的和谐相处。这本身就是一种民主秩序，意味着平等协商和相互尊重，预示一个社会的民主化和自由的进行程度。 市场经济的不断发展，紧跟着我国法制化的不断深入，公民维护契约权利的意识也正在不断增强，但履行契约义务的观念却没有相应跟上，导致契约权利与义务相互脱节。例如，有很多公民在各自的工作岗位中只强调待遇和福利的公平，却不能恪守职责、敬岗爱业，脱岗、离岗现象时常存在。我们可以这么说敬岗爱业精神的普遍缺乏就是未将契约精神内化为公民自身职业道德的一种表现，而其他诸如闯红灯、偷税漏税、交易过程中的尔虞我诈等之类的现象在现今的经济社会中仍然比较普遍，这也是没有将契约精神内化为公民职业道德的一种表现。从契约的成立到履行完成这一切的前提之一就是契约双方互相有人身信用关系。从伦理角度讲，契约的完成过程就已经潜在地把这种信用的要求浸入双方的意志之中，双方已经成为一个指向某个统一意志和任务的旨在实现彼此契约中所要求利益的合作共同体，在这些契约的履行过程中，当事人的相互信任以及由此产生的合作精神比严密的契约条款起着更大的保障作用。在F代社会中，迫切要求全体公民不断强化契约、诚信意识，并使之成为公民自身职业道德的普遍要求。只有将守约、诚信的契约意识转化于公民的道德意识，转化为一种能在全社会得到认同，并将其引以自律的这样一种社会风尚，我们才有理由相信会打造出一个友爱和谐的经济生活环境。 二、契约精神为经济生活和谐提供制度保障 市场经济行为的正常运行，主要依靠的是在经济行为交往过程中利益需求主体之间在自愿的基础上，以平等的、自由的心态经过充分的协商后所订立的契约（合同），而这种契约的订立或履行并不是简单的一种协议，需要的是利益交往主体之间都要具备一种契约观念意识、契约行为意识、契约道德自律意识，在双方合意的前提下去享受权利和承担义务。契约精神是一种平等、尚法、守信的精神品格，和谐社会需要契约精神。我们说和谐是一个安定有序的、理想的状态，那么和谐的经济生活则是一种有秩序的经济活动，即和谐的经济生活具有契约性。就人与人之间的和谐而言，契约能公平、合理地化解和调解人与人之间的利益矛盾冲突，通过契约能对缔结利益主体双方的利益需求进行合理的分配，从而实现主体双方自身利益的满足，因而在现今的市场经济生活中更能进一步维持这种交往双方利益关系的正常化；契约能进一步指导人们树立正确的利益观，能使交往双方能正确认识到各自的权利和义务，在市场经济竞争和利益追求过中达到和谐相处。就人与政府的和谐而论，信用特别是政府的诚信极其重要，政府必须守信，防止权力失衡，才能不负民众对它的信任，从而才能使个人与政府和谐共处，为实现社会和谐创造条件。就人与自然的和谐而言，契约精神有助于规范人类的生产活动，合理地开发、利用、分配自然资源。 市场经济关系的发展已经逐步走向契约行为化，与在市场经济生活中作为评价和规范一种具体经济行为的基本准则的法律相互作用，共同维持着某种经济活动的发生，而法律在经济行为的发生过程中做到的只能是提供一种具体的评价和规范机制，它不能为利益主体双方制定某种具体的协议内容，这时就需要契约，通过契约对交往主体之间发生的权利与义务做出具体而明确的规定，以此作为双方经济利益活动发生的行为标准，这样，在契约依法订立后对利益主体双方均具有法律约束力，依靠这种合法的经济契约来引导经济行为。 总之，契约精神及其制度建设，是促进社会和谐经济建设的基本途径和条件。，使之形成一种有序化的经济生活秩序，这对维护社会经济生活的和谐状态具有重要的意义。 经济生活论文:浅析《经济生活》教材资源的重新整合 【关键词】 政治教学；教材资源；整合；优化；备课；探究活动 新课程背景下，教师教学最重要的责任不在于“教教材怎样”，而在于“怎样用教材教”；教师的最大价值体现不在于对教材本身的解读，而在于用课程改革理念来对待课程资源的使用，对待学生的学习状态。新课程要求政治教师必须转变观念，树立符合课改理念的教材观：立足于学生现实生活经验，着眼于学生发展要求，把理念观点的阐述寓于社会生活的主题之中，将学科知识与生活现象相结合。下面就高一《经济生活》教材资源的重新整合与优化，谈几点笔者的粗浅认识。 如，《经济生活》第八课“财政与税收”，第一框国家财政，第二框征税和纳税，主要讲述国家的收入和支出，以及国家的收入从何而来，但是第一框国家财政的编写思路是，第一目财政及其作用，第二目财政收入与支出，在思路上不是很流畅，需要教师重新整合。 笔者在备课时，是这样处理的：让学生结合64页的材料，直观感受国家财政在生活中的重大作用，然后引出财政的含义，自然过渡到财政收入和支出概念，着重解决两个问题：第一，国家的收入从何而来？第二，国家的收入花在哪里？第一个问题，解决财政收入的四个来源：税、利、债、费；第二个问题，弄清楚财政支出的几个方面：经济建设支出、科教文卫支出、国防行政管理支出、其他支出，然后提问学生：国家的收入和支出有什么作用？引出国家财政的重要作用。其一，国家财政是促进社会公平、改善人民生活的物质保障；其二，国家财政具有促进资源合理配置的作用；其三，国家财政具有促进国民经济平稳运行的作用。按照这样的思路去处理，学生很容易明白这一框题主要要掌握国家的钱怎么来的，花到什么地方，起到什么作用。 《经济生活》全书共有96个探究活动，这么多的探究活动，在课堂上该如何取舍、如何运用，同样需要教师对教材资源重新整合。 笔者在备课时，对探究活动的取舍、运用，有这样一些原则：第一，对每一框的探究活动进行归类整理，做到重点突出。例如，“我国的基本经济制度”一框设计了8个探究活动，若全部选用，时间肯定不够用，只能选取重点的材料，做到详略得当，以达到事半功倍的效果。根据我校学生大部分来自农村的实际情况，笔者有侧重地选用了33页和34页两个探究材料，学生比较熟悉，活动参与性高，探究效果好；第二，注重时效性，对于教材中过于陈旧的材料，则弃之不用，另外选用；第三，离学生生活太远的材料不用，选材要贴近学生生活实际。例如，对于农村学生，就要选用符合农村学生实际生活的材料，才有说服力和可信力；第四，探究活动注重“全体参与”，防止主体缺失，参与面窄。主体性是探究活动的核心。探究活动的成功与否在很大程度上取决于学生的主体参与度。在探究活动中，只有强化学生的参与意识，防止“无业游民”的出现，才能切实避免高中政治课堂上的学生主体缺失，才能创设和谐的教学氛围。 《经济生活》全书在每个单元之后，都安排了综合探究课，这是帮助学生体验研究性学习的重要环节。这四框内容怎么处理，仍然需要教师对教材资源进行重新整合。笔者在备课时，是这样处理的：第一个综合探究“正确对待金钱”，学生感兴趣，问题不难，比较好掌握，查找资料也容易，可以让学生撰写一篇小论文――《怎样正确对待金钱》；第二个综合探究“做好就业与自主创业的准备”，紧密联系学生生活实际，也是学生比较关注的话题之一，可以作为各班的研究性课题布置下去。当然，在研究过程中，仍然离不开教师的指导。最终课题成果可由学校进行汇总，各班出一次板报予以展示。第三个综合探究“提高效率 促进公平”，比较难掌握，可事先布置下去让学生查找相关资料，在课堂上由教师引导学生适度探究，让学生明白效率与公平是人类面临的两难选择，处理好效率与公平的关系，既有利于促进经济发展，又有利于保持社会稳定。第四个综合探究“经济全球化与中国”，教师要引导学生掌握数字鸿沟、绿色壁垒、反倾销等概念，在搜集整理相关案例的过程中，体会我国经济发展面临的机遇和挑战，知道如何应对挑战，按世贸组织规则办事。总之，要充分发挥学生的主体作用，把课堂还给学生，让他们去体验，去感受，去搜集整理，去归纳组织，去分享。 经济生活论文:《经济生活》在高考政治选择题中命题特点探析及应对策略 摘要：掌握高考政治经济生活选择题命题特点，对做好高考政治经济生活选择题具有重要的意义。纵观近五年高考政治经济生活选择题，呈现出试题相对稳定，贴近生活，突出能力等特点，针对这些命题特点，我们可以有的放矢的采取策略。 关键词：高考；政治；经济生活 纵贯2012―2016年近五年新课标全国二卷高考政治《经济生活》选择题，高中思想政治《经济生活》在选择题命题上呈现出以下特点： 1.稳中有变，变中求稳 （1）从分值看，分值稳定的基础上有微调 高考政治选择题在全国二卷都是从12题――23题，共12道选择题，每题4分，共48分，《经济生活》选择题占16～20分，其中2012年20分，从2013――2016年均16分，分值在稳定中有微变。 （2）从考查知识点看，突出对重点难点知识稳定考查的基础上侧重点略有调整 从《经济生活》各章节知识点在高考政治新课标全国二卷选择题中的分布来情况看，教材第一单元和第四单元依然是考试的重点和难点所及，第一单元主要突出ι唐芳壑怠⒓鄹窦盎醣业认喙刂识的考查，第四单元集中在对市场经济和对外开放等内容的考查。此外，第二单元的企业经营和银行等理财产品和第四单元的收入分配公平及财政政策也是考查的重点所在。试题在保持对重点难点相关知识考查的基础上侧重点又略有调整。比如对价格的考查，2016年考查了供求曲线，2015年考查了影响价格的因素等。 （3）从难易度来看，试题在难度适中的基础上个别题目难度略有提升 纵观《经济生活》近五年新课标全国二卷高考政治选择题，总体难度适中，保持稳定态势，但个别题目由于出题方式比较新和灵活，难度略有提升。比如：2016供求曲线，2015年的收益率计算，2014的信息传导，2013年的均衡价格等。这一部分题目由于比较新和灵活，对部分考生来说稍微偏难。 2.立足基础，贴近生活 （1）试题进一步加强与现实生活的对接 从2012-2016年近五年《经济生活》新课标全国二卷高考政治选择题的命题内容看，高频命题点有：货币、价格、价值、供给需求、社会公平、市场经济、对外开放和小康社会等，试题突出对教材基础、重难点知识考查的同时也紧密结合实际生活。近年来，随着我国社会主义市场经济的深入推进，供需矛盾、分配公平、市场经济与宏观调控的关系、对外开放、小康社会建设都是我们面临的重要问题，所以试题突出了对这部分内容的考查。比如：2012、2014和2016年分别考查了经济全球化、国际竞争与合作等相关内容，2012、2014、2015和2016年分别考查了市场经济、宏观调控等相关内容。 （2）紧密结合高中思想政治教材和考试大纲 试题突出与现实生活的对接的同时立足基础知识，围绕教材和考纲考查。以2014年新课标全国二卷第15题为例：经济活动中各产业之间的技术经济联系被称为产业关联，关联性强的产业发展有利于带动相关产业的协同发展。如房地产业的发展向上可带动建筑业，向下可带动家电业，形成建筑业―房地产业―家电产业协同发展。下列选项中构成产业链上下游协同发展关系的是：①钢铁产业②信息产业③保险业④汽车产业。A.①-②-③B.①-④-③C.②-③-④D.④-③-①。此道题目选项似乎很难定位到教材某个知识点，但根据题目的意思可以和教材第二单元第四课《发展生产 满足消费》，消费对生产的反作用联系起来，“一个新的消费热点的出现，往往能带动一个产业的出现和成长”，所以只要考生基础知识扎实，理解教材内容，熟悉考纲要求，做起类似题目来还是得心应手的。 （3）试题考查不刻意追求热点，但也不回避热点 高中思想政治课程旨在培养学生运用马克思主义基本立场分析和解决问题的能力，所以对于一些社会热点，试题不刻意为了热点而考热点，但是也会以社会热点为背景知识，考查学生对教材知识的理解和运用能力。比如新课标全国二卷2016年考查了考生对人民币加入SDR的认识，2015年以政府简政放权为背景考查了考生对市场经济和宏观调控的认识，2014年以PM2.5为例考查了考生对政府宏观调控理解等。 3.考查能力，突出选拔 2009年新课标全国卷使用以来，试题最大的特点之一就是考查学生的能力。 （1）考查学生的理解能力 纵观新课标全国二卷高考政治近五年《经济生活》选择题，试题单纯考查学生记忆力的题目并不多，很难找到书中知识和选项完全对应的选项，干扰项排除难度也比较大。比如：2013年新课标全国二卷第15题：支持价格是指一国为了支持农业的发展而对粮食等农产品所规定的最低收购价格。我国某农产品的需求曲线（D）和供给曲线（S）如图2-1所示。该产品的支持价格和供给数量分别为（横坐标从左到右依次是Q1 Q2 Q0 Q3 Q4，纵坐标从下到上依次是P2 P0 P1） A.P0，Q0 B.P1，Q2 C.P1，Q4 D.P2，Q1 这道题目是西方经济学最低价格的一个典型例子，学生要作答此题就需要在记住价格与供求相关知识点的基础上，深入理解其关系，并反思政府定价的目的，所以此道题目学生仅仅靠单纯记忆是很难做出的。题目中供给曲线和需求曲线的交点是价格均衡点，这就意味着，在价格均衡点，商品的价格对于供给者和需求者来说都是最公平的，而题目中最低价格的定义是指政府为了扶持农业发展而设定的价格，所以其出发点是维护农产品供给者的利益，那么价格的制定就不应该低于均衡价格，否则就会损害供给者的利益，和最低价格的出发点也就违背了。这样正确选项必须在价格均衡点之上，定位为P1，而题目中主要指供给价格，所以就找P1对应的供给曲线上的供给量，正确答案便是C。在平时复习中，像此类题目师生不可能穷尽，题目不可能完全靠记忆去解答，所以关键在于对教材知识的深刻理解。 （2）考查学生的审题能力 在新课标全国卷《经济生活》选择题中，有的选择题选项都正确，很难排除干扰项，这种题目就突出了对考生审题能力，甚至是文W基本素养的考查。比如新课标全国二卷2013年14题：当前我国农业补贴的重心已由流通环节向生产环节、由消费者向生产者转变，初步形成了支持价格、直接补贴和一般服务支持相结合的农业补贴模式。我国农业补贴重心转变的目的在于：①增加农业生产者收入②优化农产品需求结构③缩小农产品供需缺口④稳定农产品市场供给。A.①③B.①④C.②③D.②④单纯从选项看，题中①②③④四个选项均正确，不能直接判断出选项，这就需要答题者仔细审题，提取题目的核心思想，题目强调的是农业补贴向生产者、供给者的转变，所以与需求没有关系，这样正确答案就锁定在B.①④ 了。 （3）考查学生的运用能力 近几年高考政治加大了考试内容与社会实际的对接，考查学生运用教材相关原理去分析和解决实际问题的能力。比如新课标全国二卷2016年12题价格曲线的考查、2013年5题均衡价格的考查等，类似的题目都突出了学生能够运用教材相关知识去分析和解决现实问题。 针对以上命题特点，笔者建议在应对新课标全国二卷《经济生活》选择题时，在牢固记忆知识点的基础上还可以采取以下策略。 1.联系生活、准确理解 随着近年来新课标全国卷高考政治与现实生活的对接越来越紧密，这对教师和学生都提出了更高的要求。一方面教师在讲授新课时要有意识的培养学生运用教材解释和解决生活实际问题的迁移能力，尤其是对于一些与教材知识相关的社会热点要足够关注，并将时政热点引入课堂，让学生去理解。比如价值观、人生价值的实现可以和“工匠精神”联系起来，外汇可以和人民币加入SDR联系起来，供求和价格可以和“供给侧”改革联系起来等。另一方面，学生也要练习运用教材知识分析现实生活，根据现实生活联系教材的能力。 2.夯实基础、形成体系 由于高考政治要和地理、历史合考，题量便不能太大，新课标全国二卷选择题对经济生活的考查一般为4道，为了突出对学生知识点的考查，所以试题就会在一个题目中尽可能多的覆盖考点，这就要求考生要在夯实基础的同时形成知识体系，构建知识的脉络图。比如2016年新课标全国二卷14题，试题选项①市场调节存在滞后性②企业和社会组织均以盈利为经营目标③法律是解决市场失灵问题的有效手段④维护公平公正的市场秩序需要发挥政府的作用，涵盖了《经济生活》第四单元社会主义市场经济，第二单元企业和劳动者，第三单元收入分配，选项跨度非常大，这就要求考生在基础扎实的基础上形成知识体系。 3.总结方法、形成技巧 （1）排错验证 排错验证是做选择题最常用的方法，也是最高效的方法，排错可以从两个维度来排，一种是选项本身知识点存在错误，比如2016年新课标全国二卷14题，试题选项②企业和社会组织均以盈利为经营目标，表述本身就错误，社会组织不是以盈利为目的的。另一种是对表述太过绝对的选项，诸如“必须”“完全”等以及表示完成时的“已经”等表述时要审慎对待，比如2012年高考政治16题②消除了收入再分配的差距，这种表述显然和现实不符，故应将其排除。为了确保题目正确率，建议采用此方法时一定将正确选项在带入题目中最后做出验证。 （2）问、题对应 遇到选项全部正确，难以采用排除法，尤其是材料很长时就应该注意问题和选项意思的对应了。比如2012年高考政治15题：2011年11月，美国发起了针对从中国进口的太阳能电池板的反倾销与反补贴调查：2012年1月，美国宣布对从中国进口的风力发电设备――应用级风塔发起反倾销与反补贴调查。美国频频发起针对中国新能源产品的反倾销与反补贴调查，限制中国产品进口，主要是因为：A.美国欲以贸易保护措施扶持国内新能源产业发展B.新能源产业是劳动密集型产业，美国需要其提供就业岗位C.美国需要通过减少中国新能源产品进口摩擦能缩小与中国的贸易逆差D.美国的新能源产业能过剩，不需要从中国大量进口相关产品。该题虽然材料很长，且比较乱，但是问题指向却十分明确，美国反对进口中国商品的原因，B、D突出新能源、C突出贸易逆差都不是问题所指，故选A。 （3）抓关键词，提主旨 此类方法主要适用于干扰选项很难排除，材料关系复杂，这时候就可以抓住题中关键词。如：2012年高考政治14题：2012年1月，中国混凝土机械行业龙头企业之一的S公司宣布，将斥资3.6亿欧元收购德国P公司100%股权，P公司凭借领先的技术优势在全球混凝土泵车市场占有率曾高达40%左右，国际金融危机爆发后，公司出现严重经营困难。S公司并购P公司的积极作用在于①形成行业垄断格局②开拓国际市场③加速资本周转④促进产品升级换代。题中主旨是P公司曾经技术领先如今经营困难，被S公司收购。所以与资本无关，③排除，问题关键词积极作用，所以①排出。故选②④。 （4）限定范围 当遇到材料比较简单，选项又完全正确这类题目时就可以采用此种方法。比如：2014年14题：近年来，我国多地多次出现了空气严重污染的雾霾天气，PM2.5（细颗粒物）是导致雾霾的重要因素。图5为某市PM2.5主要污染物来源的构成图。治理空气污染，该市政府可采取的经济措施是：A.提高燃煤企业排污标准B.加强环境保护执法力度C.增加财政投入扶持清洁能源技术研发与推广D.限制企业和居民对机动车的购买和使用解答此题限定范围“经济措施”，就很容易对上选项C。 （5）选项代入 在做选择题时，通过以上方法都难以推出选项，这时候不妨试试逆向思维，将选项带入。比如2014年15题：经济活动中各产业之间的技术经济联系被称为产业关联，关联性强的产业发展有利于带动相关产业的协同发展。如房地产业的发展向上可带动建筑业，向下可带动家电业，形成建筑业―房地产业―家电产业协同发展。下列选项中构成产业链上下游协同发展关系的是：①钢铁产业②信息产业③保险业④汽车产业A.①-②-③B.①-④-③C.②-③-④D.④-③-①通过题目直接对选项进行排序，难度比较大，这时候可以尝试将答案带进去，会很容易锁定B选项，汽车向上带动钢铁，向下带动保险。 总之做选择题的方法灵活多样，但切不可套用公式，需要平时做题时多总结形成自己一套做题方法，这样就能高效准确的作答，但前提条件是对教材基础知识准确的记忆，深入的理解，形成知识体系。 经济生活论文:经济生活大调查:感知民生冷暖 围绕“齐心奔小康”、“财富新发现”、“市场新发现”、“民生热话题”、“社会新焦c”五大主题，在经济生活大调查之夜，重磅推出50个核心数据发现，用独特的民生感受型数据，多维度透视老百姓心中最真实的小康图景 创业者希望能够站在风口，然后“好风凭借力，送我上青云”；90后新手渴望一种“走在路上能被人认出”的全新生活方式；职场“老炮儿”希望能够升职加薪，工作越来越有劲儿；而对于很多家庭来说，要不要再添一个孩子，也并不仅仅是一个简单的选择题。 每个人心里都有自己的“小目标”。 央视财经频道重磅推出120分钟特别节目――《中国经济生活大调查（2016―2017）数据之夜》，权威全球最大规模融媒体民生调查结果，用数据表达了10万中国家庭的心声和心愿，用数据呈现了7亿中国网民的选择和态度。小米科技董事长雷军、格力电器总裁董明珠、著名专栏财经作家吴晓波、资深媒体人张春蔚等诸多业界名人齐聚现场，分享了2016年他们的感受，并且都带来了自己2017年的“小目标”。 用大数据“测量”小康生活 中国经济生活大调查由中央电视台、国家统计局、中国邮政集团公司、北京大学国家发展研究院联合发起，每年面向全国104个城市和300个县的10万中国家庭，进行明信片入户问卷调查。 本届大调查，中央电视台首次联手国家权威机构、顶级智库，十大互联网大数据研究院，进行联合调查、联合分析、联合――线上线下参与总人数超过57万，线下回收率超过90%，线上回收率超过30%，均创下了业界纪录。大调查还携手国内顶级科技实景演出团队，通过全息、激光、AR等前沿技术，为观众呈现一场数字和数据的视觉盛宴，让数据背后的故事和温度得到更加充分的呈现。 围绕“齐心奔小康”、“财富新发现”、“市场新发现”、“民生热话题”、“社会新焦点”五大主题，在大调查之夜，重磅推出50个核心数据发现，用独特的民生感受型数据，多维度透视老百姓心中最真实的小康图景。 中国经济生活大调查今年特别联合《小康》杂志社对百姓的小康生活感受进行了调查。《小康》杂志社社长兼总编辑舒富民受邀出席数据之夜，并为获得中国幸福城市殊荣的城市颁奖。 “大调查”显示，中国人的理财偏好、消费热点、民生焦点都有新变化，不变的是，人们的“幸福感”与“获得感”始终密切相连。 2016年，中国经济稳中向好，全年经济增速6.7%，位居全球第一。这给百姓未来一年收入预期平添了更多支撑，这在大调查数据中有直观的反映――55.28%的受访者预期2017年收入会提高，与过去10年的数据对比，处于中高位置。 从省份看，收入信心排名前十的是青海（67.77%）、西藏（64.89%）、海南（64.86%）、吉林（64.34%）、宁夏（64.00%）、安徽（62.79%）、山东（61.79%）、陕西（60.38%）、贵州（59.80%）和重庆（59.41%）。细心的人会发现，这十个省份大多属于我国扶贫开发工作重点县分布数量多的省份。 那么哪些人的收入信心最高呢？大调查数据显示，90后年轻人和60岁以上老人在预期收入增长超过20%中的占比最高，分别达到16.06%和13.37%；年收入1万元以下的低收入家庭，收入信心更足，预期增长超过20%的占比超过17%；有创业意愿的受访者，预期收入增长超过20%的占比则高达30.03%，大致3倍于没有创业意愿的人群占比（11.73%）。 大调查还发现，自2013年以来，农村居民收入信心持续高于城市居民。本届大调查中，55.01%的农村受访者认为，2017年收入会提高，高于城镇受访者53.44%的比例。这证明，随着近年各项扶农惠农政策落实到位，城乡居民收入差距在持续缩小，农民增收信心更强。 大调查通过数据洞察消费者行为，精准预测市场热点和趋势。数据显示，旅游（45.52%）、电脑等数码产品（42.33%）、家电（40.42%），被受访者列在了2017年预期消费的前三位。这与我国供给侧结构性改革重要发力领域相当吻合。 对比大调查历史数据发现，旅游、家电、数码产品、保健养生均已连续三年呈上升态势，其中，“旅游”持续三年被受访者列在消费意愿的首位选项。这些表明，百姓收入水平提高后，对生活品质有了更高追求，消费升级正注入百姓生活的方方面面。 携手十年数据，放眼未来十年 此次大调查设置了专门的问题――“消费者愿意为商品的哪些因素买单”，结果显示，受访者最看重的是质量和耐用性（71%）、安全可靠性（53.4%）、品质和质感（31%），“明星效应”排位最低。把握这些来自消费者的数据，有利于为供给侧结构性改革提供更精确的方向。 2017年政府工作报告指出：“民生是为政之要，必须时刻放在心头、扛在肩上。在当前国内外形势严峻复杂的情况下，更要优先保障和改善民生，该办能办的实事要竭力办好，基本民生的底线要坚决兜牢。”最近几年，国家扶贫攻坚力度不断加大，2016年农村脱贫人口1240万人，易地扶贫搬迁249万人。 调查结果显示，家庭年收入1万元以下的困难群体，最关注的精准扶贫政策排在前三位的分别是“异地扶贫搬迁/职业教育培训/扶贫小额贷款”。这为扶贫攻坚决胜阶段的精准施政，提供了非常有价值的参考。 值得注意的是，调查数据与扶贫工作成效成明显正比，低收入人群（家庭年收入低于1万元的受访者）的幸福度上升，2016年感觉幸福的比例远高于2014年。 从衣食住行到信用环境，从民生期待到幸福感，大调查通过数据，寻找实现全面小康的抓手。大调查发现，“健康状况”已经在百姓心中成为影响幸福感的首要因素（54.19%），其他因素是：家庭关系（47.79%）、收入（43.81%）、婚姻或感情生活（41.86%）。 由此可见，“十三五”规划提出健康中国战略，或将成为提升小康满意度和幸福感的重要政策抓手。大调查细化对比发现，影响健康的主要因素依次是工作压力（53.97%）、空气质量（43.79%）、情绪心态（41.82%）、食品安全（37.26%）、饮食习惯（35.54%），选择这五项的受访者均超过三分之一。 大调查通过数据洞悉百姓财富观的变化，发现过去三年，百姓购房意愿持续下降，将近八成的年轻受访者表示，如果租房子品质足够好，或者租期足够稳定的话，愿意一直租房。这个结果提供了一个非常重要的信号，可以预见“房子是用来住的，不是用来炒的”正在深入民心，中国房地产业租售并举的时代已来临。 经济的发展需要全面的分析，一方面是顶层的设计，另一方面则是群众的声音。 “真正对经济生活拥有评价权利的应该是广大的人民群众。”中央电视台财经频道制片人姜诗明说，他经常看到有来自全国各地的人到央视提供新闻素材，“我们的节目能够采用的数量是有限的，还有那么多的声音怎么办？”怀着这样的初衷，和媒体从业人员的责任感，姜诗明在2006年策划了“经济生活大调查”项目。而出乎所有人的预料，这个项目一做就是十一年。 从2006年到2016年，中国经济生活大调查已经连续进行了10年，完整跨越了“十一五”、“十二五”两个五年规划，建立了规模庞大的民生感受型数据库，为政府绩效评估、企业市场决策、百姓消费投资，提供了大量标准化、可衡量的数据参考。 2017年，是中国经济生活大调查的第11个年头，是一个全新的开始和起点。大调查将携10年民生数据积累，放眼未来10年，为“十三五”规划全面建成小康社会，建立民声和民意的数据坐标系。 经济生活论文:如何学好高中政治必修一经济生活 [摘 要]高中政治必修一经济生活这本教材最难教，也最难学。学生要学好高中政治必修一经济生活就必须注意区分经济学中的各种概念，弄清经济生活中的各种关系，构建经济生活的知识体系。 [关键词]经济生活；概念；关系；知识体系；答题技巧 在多年的高中政治教学生涯中，笔者发现高中政治必修一经济生活这本教材最难教，也最难学，成为教师和学生心目中一块难啃的硬骨头。而在每年的高考试卷中，经济生活所占的比重很大，因此学好经济生活显得很关键。笔者根据自己在教学过程中的一些体会，总结了学好经济生活要注意的问题，现概括如下。 一、区分经济学中的各种概念 经济生活中有很多经济学的基本概念，学生在学习的过程中经常会混淆，在考试过程中容易出错。比如商品、货币和一般等价物，使用价值和价值，价值和价格，货币的流通手段和支付手段职能，个别劳动生产率和社会劳动生产率，替代品和互补品，从众消费心理和攀比消费心理，股份有限公司和有限责任公司，股票和债券，按劳分配和按劳动要素分配，初次分配和再分配，宏观调控的法律手段和行政手段，市场调节的自发性和盲目性，“引进来”和“走出去”等。这就需要教师在教学的过程中，把这些概念进行对比，找出它们的不同点和相同点，再结合具体的题例加以讲解，以使学生掌握和理解这些知识。 二、弄清经济生活中的各种关系 经济生活中各种概念的关系错综复杂，有的是正相关，有的是负相关，有的是无关，学生在学习的过程中往往会迷失方向，在考试的过程中会错误百出。现将经济生活中常见的各种关系总结如下。 1.价格由价值决定，受供求关系的影响。价格不是由供求关系决定的，更不是由使用价值决定的，质量好的商品价格不一定高，物美也可以价廉。 2.单位商品价值量是由生产商品所耗费的社会必要劳动时间决定的，与社会劳动生产率成反比，与个别劳动生产率、个别劳动时间无关。 3.商品价值总量与个别劳动生产率成正比，与社会劳动生产率无关。 4.价格变动对生活必需品的需求量影响比较小，对高档耐用品的需求量影响比较大。 5.一种商品价格上涨，对其替代品的需求量会增加，对其互补品的需求量会减少。反之，一种商品价格下跌，对其替代品的需求量会减少，对其互补品的需求量会增加。 6.一般说来，一种商品的价格上涨，人们对它的需求量会减少。反之，会增加。（价格影响需求，价格与需求成反比。） 一般说来，一种商品价格上涨，有利可图，企业会扩大生产，增加供给。反之，会减少供给。（价格影响供给，价格与供给成正比。） 一般说来，某种商品的需求量增加，供不应求，价格会上涨。（需求影响价格，需求与价格成正比。） 一般说来，某种商品的供给量增加，供过于求，价格会下跌。（供给影响价格，供给与价格成反比。） 7.人民币升值，不利于出口，不利于吸引外资；有利于进口，有利于出国留学、旅游，有利于对外投资。反之，人民币贬值不利于进口，出国留学、旅游，对外投资；有利于出口，吸引外资。 8.人民币升值，国内商品价格下降；人民币贬值，国内商品价格上涨。 三、构建经济生活的知识体系 首先，要求学生一定要熟悉教材的目录，熟记单元标题、课题乃至框题，学会根据目录回忆教材的内容。这是因为在近几年的高考及各种模拟考试中，很多试题直接用单元标题、课题、框题作为考试范围，有很多学生因为不熟悉教材目录，而出现漏答、错答，甚至答非所问的现象。 其次，要求学生一定要把握教材的重难点。学生在平时的学习过程中，要么粗枝大叶随便把书翻一遍，看完一点效果都没有；要么从头到尾把书背一遍，背得很累、很痛苦，效果却不好。榇耍笔者要求学生在每一单元学习结束之后，自己总结，画出该单元的知识网络构建图，然后按照网络构建图去回忆课本的内容，这样做比单纯的死记硬背效果要好很多。 最后，帮助学生总结经济生活中的重要主观题，以提高学生的答题能力。例如：影响价格的因素有哪些？如何扩大居民的消费需求，提高居民的消费水平？企业如何才能走出困境，取得经营成功？怎样才能实现收入分配公平？如何规范市场秩序？如何转变经济发展方式，促进国民经济持续健康发展？要求学生熟记这些主观题的答题提纲，在遇到和它们类似的题目时，能做到活学活用，举一反三。 总之，要想学好经济生活，高中生必须能做到上课认真听讲，课后认真钻研。以上是笔者在平时的教学过程中的一点心得体会，有不当之处还请各位专家学者批评指正。 经济生活论文:经济生活大调查:感知民生冷暖 围绕“齐心奔小康”、“财富新发现”、“市场新发现”、“民生热话题”、“社会新焦点”五大主题，在经济生活大调查之夜，重磅推出50个核心数据发现，用独特的民生感受型数据，多维度透视老百姓心中最真实的小康图景 创业者希望能够站在风口，然后“好风凭借力，送我上青云”；90后新手渴望一种“走在路上能被人认出”的全新生活方式；职场“老炮儿”希望能够升职加薪，工作越来越有劲儿；而对于很多家庭来说，要不要再添一个孩子，也并不仅仅是一个简单的选择题。 每个人心里都有自己的“小目标”。 央视财经频道重磅推出120分钟特别节目――《中国经济生活大调查（2016―2017）数据之夜》，权威全球最大规模融媒体民生调查结果，用数据表达了10万中国家庭的心声和心愿，用数据呈现了7亿中国网民的选择和态度。小米科技董事长雷军、格力电器总裁董明珠、著名专栏财经作家吴晓波、资深媒体人张春蔚等诸多业界名人齐聚现场，分享了2016年他们的感受，并且都带来了自己2017年的“小目标”。 用大稻荨安饬俊毙】瞪活 中国经济生活大调查由中央电视台、国家统计局、中国邮政集团公司、北京大学国家发展研究院联合发起，每年面向全国104个城市和300个县的10万中国家庭，进行明信片入户问卷调查。 本届大调查，中央电视台首次联手国家权威机构、顶级智库，十大互联网大数据研究院，进行联合调查、联合分析、联合――线上线下参与总人数超过57万，线下回收率超过90%，线上回收率超过30%，均创下了业界纪录。大调查还携手国内顶级科技实景演出团队，通过全息、激光、AR等前沿技术，为观众呈现一场数字和数据的视觉盛宴，让数据背后的故事和温度得到更加充分的呈现。 围绕“齐心奔小康”、“财富新发现”、“市场新发现”、“民生热话题”、“社会新焦点”五大主题，在大调查之夜，重磅推出50个核心数据发现，用独特的民生感受型数据，多维度透视老百姓心中最真实的小康图景。 中国经济生活大调查今年特别联合《小康》杂志社对百姓的小康生活感受进行了调查。《小康》杂志社社长兼总编辑舒富民受邀出席数据之夜，并为获得中国幸福城市殊荣的城市颁奖。 “大调查”显示，中国人的理财偏好、消费热点、民生焦点都有新变化，不变的是，人们的“幸福感”与“获得感”始终密切相连。 2016年，中国经济稳中向好，全年经济增速6.7%，位居全球第一。这给百姓未来一年收入预期平添了更多支撑，这在大调查数据中有直观的反映――55.28%的受访者预期2017年收入会提高，与过去10年的数据对比，处于中高位置。 从省份看，收入信心排名前十的是青海（67.77%）、西藏（64.89%）、海南（64.86%）、吉林（64.34%）、宁夏（64.00%）、安徽（62.79%）、山东（61.79%）、陕西（60.38%）、贵州（59.80%）和重庆（59.41%）。细心的人会发现，这十个省份大多属于我国扶贫开发工作重点县分布数量多的省份。 那么哪些人的收入信心最高呢？大调查数据显示，90后年轻人和60岁以上老人在预期收入增长超过20%中的占比最高，分别达到16.06%和13.37%；年收入1万元以下的低收入家庭，收入信心更足，预期增长超过20%的占比超过17%；有创业意愿的受访者，预期收入增长超过20%的占比则高达30.03%，大致3倍于没有创业意愿的人群占比（11.73%）。 大调查还发现，自2013年以来，农村居民收入信心持续高于城市居民。本届大调查中，55.01%的农村受访者认为，2017年收入会提高，高于城镇受访者53.44%的比例。这证明，随着近年各项扶农惠农政策落实到位，城乡居民收入差距在持续缩小，农民增收信心更强。 大调查通过数据洞察消费者行为，精准预测市场热点和趋势。数据显示，旅游（45.52%）、电脑等数码产品（42.33%）、家电（40.42%），被受访者列在了2017年预期消费的前三位。这与我国供给侧结构性改革重要发力领域相当吻合。 对比大调查历史数据发现，旅游、家电、数码产品、保健养生均已连续三年呈上升态势，其中，“旅游”持续三年被受访者列在消费意愿的首位选项。这些表明，百姓收入水平提高后，对生活品质有了更高追求，消费升级正注入百姓生活的方方面面。 携手十年数据，放眼未来十年 此次大调查设置了专门的问题――“消费者愿意为商品的哪些因素买单”，结果显示，受访者最看重的是质量和耐用性（71%）、安全可靠性（53.4%）、品质和质感（31%），“明星效应”排位最低。把握这些来自消费者的数据，有利于为供给侧结构性改革提供更精确的方向。 2017年政府工作报告指出：“民生是为政之要，必须时刻放在心头、扛在肩上。在当前国内外形势严峻复杂的情况下，更要优先保障和改善民生，该办能办的实事要竭力办好，基本民生的底线要坚决兜牢。”最近几年，国家扶贫攻坚力度不断加大，2016年农村脱贫人口1240万人，易地扶贫搬迁249万人。 调查结果显示，家庭年收入1万元以下的困难群体，最关注的精准扶贫政策排在前三位的分别是“异地扶贫搬迁/职业教育培训/扶贫小额贷款”。这为扶贫攻坚决胜阶段的精准施政，提供了非常有价值的参考。 值得注意的是，调查数据与扶贫工作成效成明显正比，低收入人群（家庭年收入低于1万元的受访者）的幸福度上升，2016年感觉幸福的比例远高于2014年。 从衣食住行到信用环境，从民生期待到幸福感，大调查通过数据，寻找实现全面小康的抓手。大调查发现，“健康状况”已经在百姓心中成为影响幸福感的首要因素（54.19%），其他因素是：家庭关系（47.79%）、收入（43.81%）、婚姻或感情生活（41.86%）。 由此可见，“十三五”规划提出健康中国战略，或将成为提升小康满意度和幸福感的重要政策抓手。大调查细化对比发现，影响健康的主要因素依次是工作压力（53.97%）、空气质量（43.79%）、情绪心态（41.82%）、食品安全（37.26%）、饮食习惯（35.54%），选择这五项的受访者均超过三分之一。 大调查通过数据洞悉百姓财富观的变化，发现过去三年，百姓购房意愿持续下降，将近八成的年轻受访者表示，如果租房子品质足够好，或者租期足够稳定的话，愿意一直租房。这个结果提供了一个非常重要的信号，可以预见“房子是用来住的，不是用来炒的”正在深入民心，中国房地产业租售并举的时代已来临。 经济的发展需要全面的分析，一方面是顶层的设计，另一方面则是群众的声音。 “真正对经济生活拥有评价权利的应该是广大的人民群众。”中央电视台财经频道制片人姜诗明说，他经常看到有来自全国各地的人到央视提供新闻素材，“我们的节目能够采用的数量是有限的，还有那么多的声音怎么办？”怀着这样的初衷，和媒体从业人员的责任感，姜诗明在2006年策划了“经济生活大调查”项目。而出乎所有人的预料，这个项目一做就是十一年。 从2006年到2016年，中国经济生活大调查已经连续进行了10年，完整跨越了“十一五”、“十二五”两个五年规划，建立了规模庞大的民生感受型数据库，为政府绩效评估、企业市场决策、百姓消费投资，提供了大量标准化、可衡量的数据参考。 2017年，是中国经济生活大调查的第11个年头，是一个全新的开始和起点。大调查将携10年民生数据积累，放眼未来10年，为“十三五”规划全面建成小康社会，建立民声和民意的数据坐标系。 经济生活论文:思想政治综合探究内容教学初探――以“经济生活”综合探究为例 摘 要：综合探究课的开设，能够提高学生发现问题、分析问题和解决问题的能力，使学生不仅学习书本知识，更重要的是把所学知识加以运用，能够解决现实生活中的实际问题。高考的实际也要求教师必须认真研究综合探究题，上好综合探究课，提高应对能力。 关键词：政治综合探究课;应对能力;实际问题 高中政治综合探究课的开设，能够解决目前政治课教学中存在的大量问题，而且能够调动学生的学习意愿，从而提高课堂教学效果，让知识得到更好的应用。在江苏省高考考试说明中，明确把综合探究题作为高考的一种题型，分值18分，而高考的实际也要求我们上好综合探究课，提高应对能力。 从综合探究课本身看，一方面，它是该单元学习内容中不可缺少的部分，本身就是教学内容;另一方面，它贯穿或拓展本单元相关知识之间的联系，有益于发展学生综合运用知识、参与实践的能力。 以下是本人在经济生活综合探究课中的一些做法。 “经济生活”第二单元设计了“走创业之路”的综合探究课，我运用了多媒体展示，社会调查、角色扮演等方法，先将学生分成4个小组，去收集岗位成才，创业成功人士的事例，同时，去自己所在的地方，根据地方实际，写一份模拟创业方案。 第一环节：先给学生展示我国目前就业形势、就业政策等方面的信息，介绍在就业中应该懂得的一些求职知识与技巧。紧接着让各小组选出代表介绍自己组收集的岗位成才、创业成功人士的事例，结合教材中的“不具备自行创办企业素质的十种人”的介绍，由学生总结并由老师补充自行创办企业者应该具备的基本素质。 第二环节：创业模拟，学生表现得非常积极，在创业点子上，他们的表现给了我很大的惊喜，结合本地特色，“乡村旅游”“叠石桥家纺城”“海门山羊”“万年螃蟹”等等，都在他们所想之列，而且他们还能利用前面所学的相关知识谈到注重产品质量、诚信经营、推出新产品等措施做大做强企业。从他们所谈到的创业点子里可以看出他们是认真去做市场调查，并积极思考的，决不是随便应付了事，他们是真正融入角色中去。 “经济生活”第三单元“提高效率、促进公平”的综合探究课，为了提高学生的学习兴趣，我采用了辩论赛的方式。所以，事先我把班级的同学整体划分成两个小队。然后又从中让学生推举出4名代表担任辩手，最后是选择各自的辩题。一方：维护公平是发展社会主义市场经济的先决条件;另一方：效率是发展社会主义市场经济的先决条件。老师为学生提供了辩论的相关方法和技巧，并让学生自己观看一些辩论赛视频，利用课余时间全组人搜集资料，提供辩论的论据。这样全都行动起来，提高了学习热情。 “经济生活”第四单元“经济全球化与中国”的综合探究课，结合“上海成立自由贸易试验区”这一热点问题，让学生做报告，“假如我是总理”，看看学生如何发展自贸区，利用目前的条件如何让自贸区发挥更大的作用，如何促进我国的经济发展以及对我国的影响等。这样的话，学生对于课本的理解就更加深刻，同时学习的意愿就更加强烈，从而提高了学习效率。 综合探究课要充分发挥其优势，真正取得实效，还有赖于活动过程中周密的安排和合理的调控。在综合探究课教学过程中，我们要切实解决好下面几个问题。 首先，要调整课堂角色。探究式教学法一定要突出学生的创造性和主观能动性，然后教师要确保自己的引导职责。这样就能让探究课堂取得更好的学习效果。课堂要达到老师搭台，学生唱戏的效果。老师为了课堂的成功，需要准备大量的工作，包括课程的设置，并在活动中担当领路者的角色，适当地给予学生帮助。这就是教师的教学方法上的体现，如何才能更好地引导学生，控制课堂。 其次，学生全面参与问题。要切实保证每一个学生都能主动参与活动。因此，设计政治综合探究活动方案时，应注意使活动具有较广泛的适应性，能调动每一个学生的主动精神。在组织活动时，应按照分类要求、分类指导的原则，根据探究的内容构成和学生的情况适当分工，适当轮换，从而既发挥各类学生的特长，又能促使全体学生得到学习发展的机会。 再次，学生要主动参与。探究式课堂不是老师的一言堂，而是全体同学的活动课。所以，我们在设置课程的时候，一定要让全体同学都参与到活动中来。这样才能让全体同学体会到这种教学方法的作用。老师要根据情感调整学生的分工，保证每个学生都能体验各个环节，并且能够发掘学生的特长，这样才能让所有学生有发展的机会，能得到全面提高。 第四，教学应注意生动性和有效性。政治课如果是死板的内容，死记硬背，学生肯定无法提起兴趣。课堂一定要做到严谨的内容与活泼的形式相结合，这样才能让学生更容易接受内容，课堂气氛活跃，学生的学习热情就高，学习效果就能得到保障，从而让学生摆脱沉闷的教学。 最后，实施可行性问题。要把政治综合探究课的开展纳入整个政治教学体系，要有全局观念，要有计划，必须根据教学目的、内容的实际需要和学生学习的实际情况设计具体可行、易于操作的方案。特别要考虑什么样的政治教学内容适宜采用什么样的活动形式，怎样的活动过程对提高学生政治素质有促进作用。 经济生活论文:浅谈经济生活教材资源的开发与利用 [摘要]作为思想政治学科教材的使用者，政治教师首先应该对教材文本进行深度的研读和理解。以经济生活为例，对教材资源的开发和利用主要包括：把握教材的正文部分资源；拓展使用教材辅文资源；充分利用单元综合探究资源。 [关键词]经济生活 教材资源 正文 辅文 单元综合探究 作为思想政治学科教材的使用者，政治教师首先应该对教材文本进行深度的研读和理解。解读“教材编写了什么”“教材为什么这样编写”“教材这样编写对教学有什么样的启示”，从而明确要“教什么”；然后对教材进行二次开发，对教学素材做出选择，才能进一步明确“怎么教”，最终引导和帮助学生掌握并运用学科知识。现以经济生活为例，谈谈教材资源的开发和利用。 一、把握教材的正文部分资源 教材是进行教学活动的蓝本，经济生活正文部分包括问题情境部分和经济的基本知识、基本理论部分，是教师进行教学活动和学生学习的依据。在日常教学活动中，对问题情境切不可简单处理，首先要引导学生阅读并吃透情境材料，其次要把问题层次化，根据学生已有知识、思维水平和固有能力逐步解决问题。教材中既有日常生活的场景，也有对某一现象的不同看法，还有以文字和图片为背景的素材，正是这些互动设计，使教材成为一个引领思考过程的平台。就基本概念、基本观点而言，也应当对其进行恰当的解读，特别是经济学的基本理论，学生平时接触得少，可以通过演绎的方式或从学生既有的认知水平入手，使学生了解这些概念。 比如，在“树立正确的消费观”这一内容教学中，笔者以中学生着奇装异服为切入点来分析求异心理在消费中的表现。先让学生简述，然后引导学生得出以下观点：肯定张扬个性的必要，但又不能过分追求穿着打扮；肯定人们寻求差异的心理在推动新工艺和新产品出现上的作用。最后组织学生调查本校学生对穿校服的态度。这样刚学过的消费心理知识就派上了用场，学以致用，还能引导学生树立正确的消费观。 二、拓展使用教材辅文资源 经济生活中还设置了辅助教学的内容，辅助文是指经济生活中“专家点评”“名词点击”“相关链接”部分。辅助文对正文内容起到补充作用，利用好这部分内容，可以帮助学生更好地理解基本经济知识。 例如，在经济生活“价格变动的影响”教学中，“相关链接”部分对互为替代品和互补品作了名词解释，在教学中就必须拓展这一内容。笔者引用了有关“广东液化气涨价”的视频并出示问题：该视频告诉我们什么内容？液化气价格上涨后，煤、电磁炉的需求量有怎样的变化？通过学生分析回答，教师得出结论：一种商品的价格上涨，该商品的需求量下降，另外相关的商品需求量上升，这种商品叫互为替代品。再引导学生看书本上互为替代品的概念。接着引用有关“汽油价格上涨”的视频，提出问题：汽油价格上涨对汽车销售有影响吗？汽油和汽车是什么关系？引领学生掌握互补品的概念。最后归纳：商品价格的变动不仅受商品本身价格的影响，也受相关商品价格变动的影响，相关商品价格的变动会影响既定商品的需求。 三、充分利用单元综合探究资源 《普通高中思想政治课程标准（实验）》指出：“鼓励学生独立思考，合作探究，为学生提供足够的选择空间与交流机会，能够从自己的特长和实际出发，主动经历观察、操作、讨论、质疑、探究的过程，富有个性地发表自己的见解。”这就要求教师转变观念，改变教学方式，使学生积极进行探究式学习。经济生活每一单元后都设置了综合探究活动，明确了探究活动的目标、建议、路径和内容，并提供了与单元教学相匹配的情景材料及知识内容，为学生进行探究活动提供了必要的素材。教师应当很好地加以利用，让学生主动求知和思考，使学生获取知识、培养能力。开展综合探究活动主要有四个环节：一是设置问题情境，引领学生以问题探究的形式展开；二是以恰当的方式呈现学习目标，帮助学生明确本堂课的学习任务；三是以问题探究为载体，展开学习过程；四是组织学生进行自我小结、反思，及时巩固所学内容，及时发现存在问题。 例如，在开展“树立正确的金钱观”综合探究活动时，学生的学习热情很高，真正实现了全员参与、全程参与。在成果展示的那节课上，班上一位平时成绩并不是很突出的学生声情并茂地朗诵了他小论文中的精彩片段：“金钱可以买到房子，但买不到幸福；金钱可以买到药物，但买不到健康；金钱可以买到纸笔，但买不到文采；金钱可以买到书籍，但买不到智慧；金钱可以买到谄媚，但买不到尊敬；金钱可以买到伙伴，但买不到朋友……”朗诵结束，全班学生发出雷鸣般的掌声。笔者相信，通过这节课的学习，对于树立怎样的金钱观，已经不需要用过多的语言去说教。在经济生活中运用探究式的教学方法，就要给学生充分的思考、讨论、交流的时间，培养学生深思熟虑的良好习惯；就要营造民主、平等、和谐的学习氛围，激励学生敢想敢说，培养学生的创新精神。 总之，研读教材是教师专业成长的“快车道”。教师只有认真研读教材、感悟教材、领会教材，才能挖掘教材资源的深层价值。 经济生活论文:低碳经济生活对园林景观设计的影响 摘 要：“低碳经济”近段时间在国内已经引起了越来越多的呼声，这也一定会为中国掀起一场低碳风暴大潮。因此，在本研究当中，将主要针对低碳经济生活和园林景观设计之间的关系作出简要分析，希望所得结果能够激发大家的阅读兴趣，为大家提供一些灵感。 关键词：低碳经济生活；园林景观设计；影响 全球变暖的趋势正在不断加快，这也使得人们对环境的保护和对能源的节约意识不断提高，低碳概念在全球范围内已经成为了一个不断提升的话题。在中国，也必将会掀起一场低碳风暴，而低碳这个话题也势必会渐渐和我们的生活紧紧联系在一起。在人们正常生活当中降低二氧化碳的排放量，尽可能减少温室气体的排放，对技术创新、制度创新和新能源的开发等都是进行提高低碳经济效益的有效方式，而低碳经济生活也和我们的园林设计存在一定的关系。 1 园林景观设计当中的低碳经济理念 1.1 园林植物景观设计当中的低碳理念 在对园林植物进行选择的时候，需要重视固碳能力更强的植物种类应用，这能够在很大程度上将园林绿地的固碳效益提升起来，从而为营造低碳园林绿地创造条件。而营造科学合理的低碳园林景观，需要从以下5个方面来进行合理搭配：①重视常绿灌木和落叶乔木的搭配，灌木的固碳释氧能力要比乔木更显著。②重视慢生树种和速生树种的搭配，速生树种的固碳能力要高于慢生树种。但是有些速生树种虽然有很强的固碳能力，但是固定后也会释放出大量的二氧化碳[1]。③重视落叶植被和常绿植被的搭配，相比常绿植被，彩叶植物的固碳释氧能力更强。④重视高龄树木和低龄树木的搭配。年龄低的树木固碳能力要高于年龄高的树木固碳能力。⑤重视常规园林植物行业乡土植物的搭配，因为乡土植物是当地产物，这类植物经过漫长演化，其适应能力将会更强。 1.2 园林水体景观设计当中的低碳理念 水景也是园林景观的重要组成元素之一，现代的园林设计当中对水体景观的应用越来越多，因此，需要将地毯的理念和水体景观的设计融为一体，这需要考虑其景观效果，也需要注重生态性、亲和性和创造性。在选址上，需要依靠主要的地形和自然水源来对水体景观的设计进行考虑，就地取材能在很大程度上将能量的消耗降到最低。 1.3 园林景观材料选择当中的低碳理念 在园林景观的构建过程当中，无论是对园林的道路进行铺设，还是对碳排放量的降低，最为直接的办法就是选择低碳型材料，这样能够更为直接达到低碳发展的目的[2]。对于低碳材料来说，主要是新型材料的研发和木质材料的使用。而且采用木质材料还能够更好地固碳排放，有效提高低碳经济的效益。 1.4 园林景观施工和养护管理当中的低碳理念 将低碳理念引入园林的设计当中，最重要的除了上述需要考虑的以外，还需要对高水准的施工质量以及其长久有效的景观效果做出充分考虑。在具体的施工过程中，最好能够尽量减少机械操作部分，以此来减少碳的排放量和能源的效果，也能够减少因为机器对周边生态景观所造成的破坏。 2 低碳经济生活对园林景观设计的影响分析 在园林景观设计当中，将低碳理念注入其中是符合时展潮流的，也是时展的必然结果。设计师在园林景观的设计过程中为了达到低碳要求，急需要对碳的排放量做出充分考虑，因此，在计算和设计的时候，就需要对二氧化塔的排放量做出精密的计算和控制，只有减少二氧化碳的排放量才能够有效提高能源的利用效率。 低碳理念对园林景观设计的影响也可以从4个方面说起：①低碳理念能够促进园林景观使用的持久化。因为园林设计当中需要对资源进行有效利用，更需要创造出最佳的园林景观，这才能够使各个方面的碳排放和能源消耗量减少到最低，可以延长园林景观的使用寿命，有效降低园林的成本，促进园林景观的持久化[3]。②低碳理念更有助于园林景观的维护。在对园林景观进行设计的时候，如果想要减少碳的排放量，最直接的办法就是上面所提到的选择低碳型园林材料。采用这些材料对园林中所有涉及到的植物、水和石头等进行设置，能够更加有助于园林景观的维护。③低碳理念可以加大园林景观的绿地面积。在对园林景观进行设计之前，相关设计师就需要对设计的必要性和相关设计情况做出充分考虑。在设计的时候因地制宜，尽量减少动工程序，采用低碳理念，对园林原有植被进行养护和管理，再配合粗放型管理，便能够增加绿地面积，达到低碳的目的。④低碳理念对园林景观综合价值的影响。在园林景观低碳设计中，不仅需要考虑怎样才能够达到低碳的目的，还需要对园林景观的实用价值做出考虑和顾及。合理采用低碳理念能够更好地使园林景观的实用价值得以提升，在某种程度上来说，它们之间是一种相互促进的关系。 3 结语 本研究主要针对低碳经济生活和园林景观设计之间的关系作出了简要分析和探索。希望在当前这种低碳生活的背景之下，各个行业都能够做好低碳方面的工作，只有这样才能够促进人类社会更好的发展。

个性化教育论文:漫谈体育教育个性化发展措施 一、高校体育对学生的性格作用 各个高校的学生们大都是20出头的青少年，这个时期的学生个性处在一个快速发展和定型的时期，学生们自己的个性崭露头角,但他们都是随自己的潜意识做自己想做的,并没有什么特殊的意义,所谓我们常说的性格就是指：人对现实的态度和行为方式中较稳定的个性心理特征,是个性的核心部分,最能表现个别差异。而个性化指的是：使学生的个性和特殊性的性质得以定性的发展。 因此,高校体育的发展对学生们的个性化发展起着无法取代的作用：首先，高校体育促进学生健康性格的发展。当代大学生大都是独生子女,他们的内心多数是以自我为中心，不会太多的去考虑别人的感受，在工作的过程中更多地是依靠自己的力量去完成,不存在同别人合作的概念。高校体育课程的实施对此种观念有了很大的改观,在课程活动中,会有很多运动环节需要团体合作，培养大学生的团体合作精神，这样就能使他们较快的融入到集体中去，不再把自己封闭在“自我”的狭小空间内。在完成课程的过程中也会遇到不同的困难,这样还能培养学生们的精神韧性，让他们面对困难更加顽强。 其次,高校体育还能调节学生的心理状态。处在心理发展的高校学生,在生活中难免会遇到这样那样的问题,这些问题的袭击可能会给学生们的心理造成不一样的冲击，如果内心深处的不满长期无法得到缓解，会造成心理疾病和精神疾病，妨碍学生心理的健康发展。而高校体育运动,可以让学生们运用“假想敌”的性质，利用肢体的运动发泄内心的压抑情绪，使学生学习、生活或感情带来的紧张情绪得到适当的放松，从而调节内心的不平衡，使其恢复平静的心理状态,以及快速的投人下一节生活中去。最后，高校体育能促进学生们的相互交流,发展人际关系。 学生门刚踏人新的起点,对新的开始既充满了好奇，新奇的同时夹杂着些许不安。体育活动就是一个让身心放松的课程,在使学生们得以放松的同时，也增加了学生们的交流机会，在一个放松的环境下,放下内心的焦虑,找到与自己志同道合的朋友，建立自己的朋友圈，让其找到在学校的“家庭”归属感，也为学生们今后适应陌生的社会提供了锻炼的平台。 二、高校体育教育个性化发展的措施 教师理念个性化，教师作为体育文化知识的传播者，其思想理念直接影响着学生们的思想观念，要想彻底改革体育教育的思想理念就要从理念人手,培养一批高素质、高能力、高技术的师资队伍。学校措施个性化，良好的师资队伍是改革的软件设施，那么运动基地、教师场所、器材的更新这些硬件设施也必不可少,个性化基础设施能带给学生视觉的冲击，激发学生的运动欲望,培养学生的学习兴趣，为今后学习打好思想基础。 培养途径个性化，增加一些与社会接触的体育项目，多给学生提洪接触社会的机会。社会是一所大学校，学生在社会这所学校里会遇见不同特点的老师，学到与众不同的知识，贯彻实际行动更能深人学习。学习氛围个性化，传统的氛围不能满足学生的个性化需求,要想创新发展就要走不同的步伐，良好的学习氛围能带动学生的热情,能吸引更多的不了解体育专业知识的学生参加，促使体育知识广泛传播，让学生们在轻松的氛围内丰富知识,提高综合素质。 三、总结 在我国体育运动快速发展的今天,要想迎合世界的发展，与世界体育接轨,使我国体育运动保持良好的全面、协调、可持续发展，医学生个性为主体的体育教育个性化发展必不可少。 作者：胡勇 单位：铜川职业技术学院 个性化教育论文:德育教育之个性化教育 一、个性化教育理念的内涵剖析 陶行知先生指出：培养教育人和种花木一样，首先要认识花木的特点，区别不同情况给以施肥、浇水和培养教育，这叫“因材施教”。可见，个性化教育需要根据不同教育对象的不同特点实施具有针对性的教育。简言之，个性化教育就是为教育对象个性和谐发展提供适合的教育。个性不是所谓的外表穿着与众不同或一味反对别人意见等，个性是符合人与社会发展的独特气质和潜在能力。马克思主义认为，人的个性是个人表现为自主性、能动性、创造性和自觉性相统一的整体自由状况（黄友生,2007）。在教育过程中，教育对象作为个性发展的主体，其主体性和个体性理应受到教育的关注和培养。个性化教育关注个体主体性的唤醒和发展，旨在实现教育对象个性的解放和全面发展的统一，实现个人价值与社会价值的统一。当今，在经济全球化趋势下，随着国际分工日益细化的发展，我国经济社会的发展呈现出多元化趋势，对经济社会发展的第一资源——人才提出了多样化需求。教育服务于社会发展，培养社会需求的多样化人才需要强化素质教育，而素质教育从本质而言是尊重个性、发展个性的教育。个性化教育发展个性，并不与社会发展相背离。相反，个性发展与社会发展是辩证统一的。历史和事实都证明，约束个性发展便会禁锢社会活力。个性被压制过甚的人，主体意识非常欠缺，主动性、积极性、创造性十分贫乏，缺乏建设社会和促进社会发展的积极力量。马克思指出：“我们陷入困境，也许是因为我们只把人理解为人格化的范畴，而不是理解为个人。”人既是一种社会性的存在，又是一种个性化的存在（肖雪慧,1987）。个性化教育唤醒主体意识，尊重主体性、鼓励积极性、发展创造性，旨在培养个性突出的全面发展的人，在实现个人解放中推动社会的解放。恩格斯曾指出：“要不是每一个人都得到解放，社会本身也不能得到解放。”社会要得到解放，必须每一个人都得到解放，缺乏个性化教育，个人的解放和社会的解放都难以实现（中央编译局,1972）。当代社会的发展趋势要求个人必须具备更多的个性特征，作为培养个性化突显的多样化人才的必由之路，个性化教育旨在为社会发展输送活力的源泉——富有创造性的生气蓬勃的个体，以每个个体的力量去充实集体的力量，以每个个体的丰富性去造成集体的丰富性。 二、德育需要个性化教育理念 从道德的产生历史看，道德产生于人们调节社会群体内部各种关系以维护一定社会秩序的需要以及个人自我肯定、自我发展的需要。人类社会产生道德，这是因为道德满足着人的需要，是人的发展借以实现的形式，是人探索、认识、肯定和发展自己的一种重要方式。人是道德创造者与体现者的积极主体，道德在本质上对人是一种肯定关系，人类的德育活动应尊重这一本质要求。个性发展是人的本性的自然要求，作为尊重个人、肯定个人、发展个人的重要手段——德育，其价值正在于促进人的个性自由全面发展，培养具有完整道德人格的人。不可否认，道德在任何时候都具有约束性，但道德约束的是个人身上可能妨碍他作为人的能力和本质发展的消极因素，其目的在于保证个性的积极发展。德育工作者切忌因强调道德约束性而忽视个性发展，甚至以道德规诫压抑个性发展。 美国学者乔治桑塔耶那曾尖锐指出：“伦理道德往往变成一种强制约束力量，但这是它的耻辱而不是它的本质。”道德是为了更好地生活而设，而决不是为了给自己套上枷锁（肖雪慧,1987）。因此，德育是为促进每个人的幸福生活，而不是将道德规诫通过教育笼统强加给每个人。我国《教育规划纲要》中个性化教育理念的突显，就是明确要求当前德育工作积极融入个性化教育理念，这也是德育贯彻以人为本教育原则的体现。当前德育中，仍然遗憾地存在着这样的教育现象：受着传统德育中集体式教育的惯性影响，对学生的德育往往停留于集体教育层面，忽视学生个性特点，凭主观愿望而不是依据学生个体道德意识水平提供个性化教育。但不得不承认的是：学生个体道德意识不是“白板”，可以任由德育工作者凭主观愿望去描绘。苏联教育家苏霍姆林斯基指出:“只有学生把教育看成能够是自己的需要而乐于接受时,才能取得最佳的德育效果。”即德育内容只有与学生品德发展的“最近发展区”相耦合，才能为学生所接受，从而真正促进学生品德发展（李蕊倩,2005）。作为学生道德成长引导者的德育工作者应在承认并分析学生个体道德意识水平差异的基础上，为学生提供针对性德育，帮助学生不断完善道德个性结构以塑造完整道德人格。 三、德育个性化教育践行的思考 （一）树立德育的个性化教育理念 个性化的德育工作者才能培育出个性化的学生。俄国教育家乌申斯基指出：“教育者个人不直接作用于受教育者，就不可能有真正渗入性格的教育。只有个性才能作用于个性的发展和形成，只有性格才能养成性格。”理念是行动的先导，不具备个性化教育理念的德育工作者，不但不能有意识地发挥个性化教育的主导作用，甚至会盲目地在学生个性发展中起阻碍作用（鲁洁,1994）。只有德育工作者树立个性化教育理念，并在工作中践行，才能尊重学生个性、鼓励学生个性、发展学生个性，促进学生个性的发展与完善。作为新形势下的德育工作者为适应德育对象应不断超越自我，要紧跟当前个性化教育改革步伐，更新传统德育观念，融通树立个性化教育理念并付之实践，为促进学生个性和谐发展发挥积极主导作用。 （二）建立个性化德育机制 1、建立学生个人特点分析机制建立学生个人特点分析机制是开展个性化德育工作的前提。德育工作者要在掌握学生集体情况的基础上进一步深入了解学生个体情况，可多途径收集学生个人资料与信息，为分析学生个人特点提供多层面、多角度参考，如对通过学生个人信息采集表、心理测试表及道德价值观测量表等表格采集学生个人资料与信息进行定量与定性分析；留心观察学生个人平时表现，因为平时表现是无意识的，最真实可靠地体现了学生个体的思想状态；了解他人对学生个人的评价，从学生个人的重要他人——教师、家长、同学等角度了解他们对学生个人的评价；听取学生个人的自我评价，自我评价体现了学生个人的自我认识水平，有助于德育工作者依据学生自我评价恰当地帮助学生在正确认识自我中积极完善自我。当然，条件允许的学校还可以考虑进一步建立专门研究团队对收集的学生个人资料与信息进行全面分析，并将分析结果反馈给德育工作者，让他们在此基础上因势利导，力求“一把钥匙开一把锁”,帮助学生个人完善道德人格。 2、建立鼓励个性发展的学生品德评价机制建立鼓励个性发展的学生品德评价机制是开展个性化德育的关键。没有评价就不知道好坏，没有将学生个性化发展纳入学生品德评价机制，便不能评估学生个性发展的好坏。只有将个性发展作为学生品德评价的重要指标，才能促进德育工作者加强个性化德育工作，促进学生的个性化发展。 3、建立个性化德育工作的检查督促与激励机制建立个性化德育工作的检查督促与激励机制是开展个性化德育工作的保障。完整的个性化德育机制，既包括学生个人特点分析机制，又包括鼓励个性发展的学生品德评价机制，还包括检查督促与激励机制。开展个性化德育机制，需要学校给予人力、物力和财力的支持。要保证个性化德育效益最大化，有必要通过对各单位开展的个性化德育工作进行检查并根据检查结果完善整改；同时，对个性化德育工作取得优良培养效果的单位和个人进行有效激励。 作者：喻琼 单位：六盘水师范学院政治教育与法学系 个性化教育论文:个性化声乐教育实践 【摘要】声乐教育是目前艺术教育中的重要内容，也是素质教育重点要求的内容。传统的声乐教育采用的是大众化的教育模式，随着教育理念的不断更新，越来越多的基层文化干部认识到个性化声乐教育的重要性。本文主要就个性化声乐教育和实践进行探讨，一方面是讨论个性化声乐教育的原则，另一方面讨论个性化声乐教学实践的方法。 【关键词】个性化；声乐教育；实践 一、个性化声乐教育原则 （一）性别差别对待原则。 个性化声乐教育要遵循的首要原则就是要进行性别的差别对待。之所以要确立这样的原则，主要是基于两方面的原因，首先是因为男性和女性的音域存在着显著的差别，所以在教学中需要进行区别化对待，在教学策略上也要进行细致的区分；其次是男性和女性的生理特征存在着差异，无论是从音色、音质，还是肺活量来讲，两者之间的差别显著。在音色上，女性的声音清亮、尖细，而男性的声音厚重、沉稳、雄浑，此外，由于男性的肺活量明显高于女性，所以在声乐教育的换气教学中差异性显著。 （二）生理特征差别对待原则。 不同的个体具有不同的生理特征，在个性化声乐教育中，生理特征的差别对待也是重要的原则。在声乐实践教育中，不同的群众在音质和音色上具有非常明显的差异，就男性的音色而言，有的低沉，有的沙哑，有的带着浓重的鼻音，有的古典气息浓厚。针对不同的音色，必须要进行不同的教学，这样才能将音色的特质充分地发挥出来。再者，虽然同为男性，但是不同的人擅长的音域也不一样，有人擅长高音，有人擅长低音，有的人中音、低音、高音全部都能驾驭，针对这样的特点，也要进行针对性的教育才能起到资源优化利用的效果。 （三）心理特征差别对待原则。 心理特征的差别对待也是个性化声乐教育的重要原则，之所以要重视心理特征，主要是因为声乐教育不仅仅是艺术学科的教学，更是一种情感的熏陶与表达。声乐从本质上而言就是对生活的一种情感宣泄，而这种情感必须是要经过心理活动来完成的。心理特征的不同会产生不同的心理活动，情感表达也会不同，声乐教育必须尊重这种差别。 二、个性化声乐教学的实践方法 （一）确立个性化教学的教学模式。 传统的声乐教学模式采用的是统一教学，这种教学形式非常不利于个人特点的发挥，因此为了进行区别化教学，在教学模式的选择上，必须要确定以个性化教学为主导的实践教学模式，应做到两点：首先，要对群众的特点进行充分地了解，因为个性化教学需要在此基础上进行；其次，个性化教学模式需要在共性的基础上进行，虽然个性化教学充分尊重了群众的个性，但是声乐教学具有共性，教学需要在共性的规律上发挥个性。 （二）根据群众的具体情况选定教材。 在个性化声乐教学中，教材选定是一项重要的内容，有时候，科学合理的教材往往能起到事半功倍的效果。在选定教材的时候要把握三个原则：首先，教材的难易程度要根据群众的情况而定，针对不同学习程度的群众选定相应难度的教材，能够非常有效地提高群众的学习水平。其次，教材的选定需要在共性的基础上进行差别对待，也就是说在教学中教材选择要有多样化的特征；最后，选择教材应充分尊重群众自由。在经过系统的学习后，群众们能够对自己的状况进行估算，尊重其自主选择教材一方面是有利于群众发挥自己的特长，另一方面是可以唤起群众的兴趣。 （三）根据群众特征进行教学方法的制定。 根据群众的特征进行教学方法的制定这是个性化教学实践中的重要内容。教学方法的制定有三方面的原则：首先是因人而异的原则，基层干部们要根据群众的不同特点进行教学方法的制定；其次是教学方法的制定要分阶段进行，在不同的阶段，群众们的水平会有不同的发展，基层干部必须要根据不同阶段群众表现出来的特点进行教学方法的再审视和制定；最后是在教学方法的实践过程中，要根据实际情况进行灵活变动，这样教学方法的效果才能得到最大程度的发挥。 （四）根据群众学习情况备课。 基层干部的备课情况对于群众的学习而言非常重要，因为在个性化教学中，声乐教学的备课比较有针对性，对于解决群众学习中的问题具有非常大的帮助，备课的科学性和合理性一方面能够解决问题，另一方面可以提高教学效率，所以在基层干部备课的时候，必须要根据群众的实际学习情况进行，这样的备课才会更加高效，才能发挥更大的作用。 三、结束语 声乐教学在现代的高校教育中占有重要的地位，声乐教学不同于一般的理论教学，它的实践性更强，差异性更为显著，所以在教学实践中，基层教学干部要遵循个性化教育的基本原则，利用个性化教育的基本方法，使个性化教学的效果更好。 作者：文家阳 单位：四川省米易县文化馆 个性化教育论文:产科护理中个性化健康教育的作用 1资料与方法 1.1一般资料 2010年1月～2011年12月在我院分娩的135例产妇（其中剖宫产42例，自然顺产63例，会阴侧切30例），年龄20～39岁。 1.2个性化健康教育的方法 确诊怀孕的妇女，对其进行系统的孕期检查，并填写《孕产妇保健手册》，建立孕妇健康档案，从孕早期开始对孕妇 进行心理关注。使准妈妈们通过丰富、实用且趣味易懂的内容，在轻松、温馨的气氛中了解有关妊娠、分娩知识。以科学的态度对待妊娠、分娩这一生理过程。 2个性化健康教育的内容 2.1产前宣教 告知孕妇产前检查的意义和重要性，预约下次检查的时间及产前检查的内容。 2.1.1生理心理活动 母体是胎儿生活的小环境，孕妇的生理和心理活动可以通过血液和内分泌调节的改变对胎儿产生影响，过度的紧张、恐惧可以造成胎儿大脑发育畸形。大量的研究证明，情绪困扰的孕妇易发生妊娠期、分娩期并发症，如严重焦虑的孕妇往往伴有恶心、呕吐，易于导致流产、早产、产程延长或难产。 2.1.2生活起居 孕期呼吸道黏膜充血、水肿，易发生呼吸道感染，因此，孕妇居室应保持空气新鲜、流通，不要到人员拥挤的公共场所。每日应有8小时的睡眠。卧床时，宜左侧卧位，以增加胎盘血液供应。 2.1.3衣着与个人卫生 孕妇衣服应宽松、柔软、舒适、冷暖适宜，宜穿轻便舒适的平跟鞋。胸罩的选择宜以舒适、合身、足以支托增大的乳房为标准以减轻不适感。 2.1.4胎教 胎教是有目的、有计划的为胎儿的生长发育实施的最佳措施。现代科学技术对胎儿的研究发现，胎儿的眼睛能随送入的光亮而活动，触其手足可产生收缩反应，外界音响可传入胎儿听觉器官，并能引起心率的改变。 2.1.5孕期自我监测胎动 嘱孕妇每日早中晚各数1小时胎动，胎动数少于3次/小时，提示子宫胎盘功能可能不足，胎儿可能缺氧，应及早就诊。 2.1.6性生活指导 妊娠前3个月及末3个月，均应避免性生活，以防引起流产、早产及感染。 2.1.7分娩先兆的判断 临近预产期的孕妇，若出现阴道血性分泌物或规律宫缩则为临产，若阴道突然大量液体流出，可能是胎膜早破，嘱孕妇平卧位，臀部抬高，由家属尽快送往医院就诊。 2.2临产分娩宣教 向产妇讲解各产程的生理变化及正常分娩的过程，安慰鼓励产妇，消除其思想顾虑和紧张、恐惧心理。多喝水，少量多次进高热量、易消化饮食，保证其在分娩时的体力。宫缩间歇期，全身放松，充分休息，保持体力。2~4小时排尿1次。子宫收缩时，出现阵发性腹部剧痛或腰部胀痛，指导产妇腹式呼吸及按摩腹部。宫口开全时，指导产妇正确用力，宫缩开始时，先深吸一口气，随着宫缩加强，如排便一样向会阴部屏气，宫缩间歇时放松休息。 2.3产后宣教 2.3.1饮食指导 饮食以多样化、营养丰富为原则，多食高蛋白的平衡饮食，多吃汤类，并吃一定的新鲜蔬菜和水果补充维生素。 2.3.2休息与活动指导 产褥期要保证休息和睡眠，适当活动，做到劳逸结合。产后24小时内卧床休息，防止疲劳；产后4小时要自行排尿，24小时后，无特殊情况，鼓励产妇下床活动，以促进恶露排出及子宫复旧。 2.3.3母乳喂养指导 一般于产后半小时内开始哺乳，通过吸吮动作刺激泌乳，回病房后再次将母乳喂养好处、手法反复向产妇宣教，鼓励产妇早开奶及按需哺乳。 2.3.4新生儿护理指导 讲解有关新生儿生理现象知识，让新生儿侧卧，左右交替，根据季节采取保暖措施。观察新生儿的面色、呼吸、大便性质。勤换尿布，包背包裹松紧适宜。但哺乳后不宜立即换尿布。向产妇示范操作，并让产妇自己演示。 2.4产褥期宣教 2.4.1计划生育指导 产褥期内禁忌性生活。于产后42天起应采取避孕措施，原则是哺乳者以工具避孕为主，不哺乳者可选用药物避孕。 2.4.2产后检查 于产后42天行健康检查，了解全身及生殖器管复旧情况。 3小结 个性化健康教育是通过信息传播和行为干预，有计划、有目标、有系统、有评价的教育活动，帮助个人和群体掌握卫生保健知识，树立健康观念，促使人们自觉地采用有利于健康的行为，以改善和促进人们的健康。产科护理有别于其他专科护理，与非妊娠期妇女比较，妊娠期妇女基本属于健康的状态，被视为正常人的特殊生理状态。产科护理重点在于提供产科健康教育和咨询服务，据有关资料表明，大多数产妇以独立的家庭形式生活，这使其更注重护理婴儿知识和技能的培养，这种培养在医院里主要通过母婴同室、护士的指导和专门的教育课程来实现。根据产妇不同的心理状态及分娩不同时期，给予适时恰当的心理护理，使用通俗易懂的语言向她们讲述妊娠、分娩、育儿等知识，及时解决他们提出的问题，使产妇消除对分娩的恐惧、紧张情绪，可避免人为因素的难产。通过对135例孕产妇在产前、产时及产后进行个性化健康教育，使产妇基本掌握了新生儿的喂养、护理及观察，为出院后对新生儿的护理作好了充分的准备。 作者：吕娟 单位：山东省宁阳县华丰镇卫生院 个性化教育论文:高校个性化教育管理论文 一、现代高校教育管理的发展趋势 现阶段，在现代教育管理中，要想解决上述问题，需创新教育观念，树立正确教育思想。对于院系行政管理者，需以培养高素质、高水平人才，作为教育管理目标，加大教育管理经费投入，建立学科建设、学生教育管理、教学改革发展的三位一体模式，充分认识教育管理重要性地位。 首先，树立人本教育理念，促进高校教育管理朝着人本化方向发展。在高校教育管理中，人是主体性因素，要想培养高素质人才，需健全主体人格，不断创新思维方式，拓展自身心态与视野，创新教育管理手段。所以，在高校教育管理中，必须树立人本观念。其一，加强人性关怀，构建学生本位模式。高校学生是社会、国家的未来建设者，除掌握丰富知识外，需培养心灵感悟能力，充分认知外部世界，使以理服人、以情感育人的教育，深入学生心里;其二，加强教师与学生沟通，构建双向互动模式。针对高校教育管理，必须明确学生主体性地位，立足主体角度，使学生能够自觉参与教育活动，进而实现教育者自我完善、自我实现。按照相关规定，立足学生角度，使学生主人翁意识得以充分调动，由被动管理逐渐向主动接受管理转变。 其次，建立教育服务机构，建立全方位网格化教育管理网络。针对高校教育管理工作，必须转变传统教育观念，树立正确教育思想。在教育管理中，确立学生的属性、重要地位。不断改革工作机制，创新教育管理机制，使教育管理者主动性、积极性得以充分调动。传授课堂知识时，需加入德育内容，按照高校德育低效问题，必须树立可行性、操作性较强的德育目标，转变德育理念，科学调整德育目标。 第三，实行个性化教育模式，提高教育管理具体性、针对性。在高校教育管理中，充分尊重学生个体差异，立足学生整体角度，分为横向教育与纵向教育层次。按照不同层次对象，结合学生不同特点，制定针对性策略，充分满足多样化、个性化需求。按照不同层次学生社会阅历与知识层次差异，建立三级阶梯，即为纵向分层教育。按照不同阶梯学生需求、整体状况，采取循序渐进方式，指导、协助学生计划性度过大学生活。针对同一年级学生，由于家庭教育、先天因素及培养环境不同，可分为消极、一般、积极三类学生，即为横向教育管理。同时，准确把握横向与纵向的关系，使有限资源得以充分利用，按照不同类别学生，结合个性差异特点，选择个性化教育方式，使教育具体性、针对性得以明显提升。 二、总结 综上所述，高校教育管理一直是高校发展的重点研究课题，在实际教育管理中，也存在诸多问题，严重影响教育管理工作。因此，笔者认为，需结合高校教育的若干问题，准确定位高校教育管理目标，明确高校教育管理的方向，促进高校教育朝着人本化、网络化、个性化方向发展。 作者：宋磊单位：东北石油大学 个性化教育论文:个性化教学开放教育论文 一、实施过程 1了解学习情况，进行课程设计 （1）确定实现的目标及措施一是激发学生阅读选文的兴趣。通过与学生的沟通，让学生充分认识阅读文章在学学语文这门课程中的重要性。二是让学生掌握阅读的方法。提高阅读分析和表达能力，就要掌握不同文体阅读的方法。掌握阅读方法有利于提高阅读水平，起到事半功倍的效果。三是让学生培养阅读的良好习惯。重点让学生养成阅读各类文章的习惯，不断提高大学语文的学习能力和水平。四是提高学生的语文能力。以听讲读写为核心能力的语文能力对学习本课程的目标。 （2）分析课程重难点，摸清学习困难，找原因、定方法课程涉猎散文、小说、诗歌，古代叙述性文章、现代的叙述性文章，古代汉语和现代汉语语法知识，写作常识等等。重点内容明确，但难点因学生个体差异，出现不同。学生中存在的共同问题是对古文的学习有困难。原因分析：一是平时学生接触的少；二是因时代变化，古代文选在语音、语汇、语法方面与现代语言差异较大。解决办法：注重平时的阅读；结合《学习指导》学习古文；掌握古代汉语常用的一些规律性的常识。 2主要实施了四个环节： （1）沟通电话沟通和QQ沟通是采取的主要沟通方式。通过电话询问每个同学对学习课程的情况，其兴趣和学习条件，告知学习的方法和途径，以及学习的要求；通过QQ给学员传达学习的要求，学习的资源 （2）要求学期初，将本门课程确定为个性化教学后，在与学生建立联系时，就提出了明确要求。要求每个同学在整个课程学习过程中，给教师反馈与交流学习中的问题，至少两个，多则不限。 （3）反馈在个性化教学过程中，对每个学生提出的问题及时了解，对教学进程中，对没有反馈的学生进行进步沟通，询问学习中的困难和收获。 （4）解决通过交流、传送相关资料，帮助学生提高学习兴趣、采取有效方法、解决学习中的问题。为解决学生课程考试的问题传送期末教学辅导资料、期末考核要求等。 二、实施结果 1可以提升开放教育学生自主学习能力基于网络学习资源的远程开放学习与传统的集中面授学习不同，它强调学生以自主学习为主，教师以远程指导为辅。所以，直属学院一些课程不安排面授辅导而开展个性化教学，要求教师和学生有完成一些规定动作，所以，模式的实施避免了学生在没有教师情况下的不学习的自由放任。 2有效满足了学生的个性学习需求由于成人学生的年龄、事业、学习水平等因素的影响，表现在课程学习时的具体需求有明显的差异性。教师可以针对不同的需求和问题，对学生的课程学习和职业能力的提升进行帮助和引导。 3在学生便于自学的课程开展，有可操作性实践证明，“有要求，就有一定的反馈”。大学语文课程，主要涉及的是对精选文章的学习，学生的学习水平差异较大，主要表现在对文言文的学习困难较多，个别同学反映作文写作也是他们的弱项，并且文体不同，各自的难易程度不一，所以，在学期初，就要求同学们反馈学习中的困难和学习收获，到学期末，有一半学生表现主动反馈问题和体会，有三分之一的学生，处理被动与教师反馈与交流，还有三分之一的学生说“学习中问题不多”或“没有时间复习暂时没有问题”等等。从直属学院13春期末考试成绩来看，《大学语文》及格率为91%。 4一定程度上缓解了学生学习过程中的孤独感有老师在管理实施个性化教学，一对一的送去我们对学生的学习要求、关心，聆听学生学习的反馈意见，使学生感到这门课程的学习有老师在过问、有老师在帮助，就会感到有目标、有亲切感。在目前学生学习兴趣不很浓厚的环境中，进行这样的教学，应该是督促学生学习过程的一种办法。当我电话沟通，又给学生发送辅导资料时，有学生感慨地留言，“老师，您太好了，谢谢您。”等等。总之，优化教学模式是学习以及能力培养的载体。我们认为，在远程开放教育课程教学中，《大学语文》等相近课程实施基于网络资源的个性化教学模式是可行的。同时，我们觉得，开展个性化教学要注重四个环节：一是培养学生学习的兴趣是开展个性化教学取得效果的前提；学习过程考核评定是开展个性化教学有效的保障；分层差异教学是个性化教学的关键；便捷的沟通渠道是个性化教学开展的平台。 作者：郭延兵单位：甘肃广播电视大学文法学院 个性化教育论文:高职院校个性化教育商务英语论文 一、个性化教育的内涵与特征 个性化教育中的“个性”目前还没有统一的界定，教育的个性化主要是指在个体在先天的基础上，通过后天的教育和外化影响，逐渐形成有利于个体自身成长的独特教育手段。个性化教育面对独特的个体，通过适合每个人独特生命的手段，发掘个体生命的潜能，促进个体生命自由发展的教育。个性化教育不同于“个别教育”、“一对一教育”或“特长教育”，它强调的是尊重人的个性和人的个性的潜能发挥，是促进受教育者的现实个性素质向理想个性素质转化的过程。实施个性化教育是时展的要求，也是高职院校自身发展的需要，个性化教育要基于两个前提，一是发现并尊重学生的现有个性;二是提供有利于学生个性提升的物质条件。个性化教育的终极目的就是培养个性化的人。个性化教育的特征主要体现在以下四个方面:一是要立足“以人为本”的教育思想。个性化教育的重心在学生，学校和教师要树立为学生服务的理念，尊重学生的个性和需要，谋求适合差异的教育教学方法。二是要基于和谐教育。要将学生的全面发展与个性发展相结合，将社会发展与个人发展相结合，将个性的自然性与社会的统一性相结合。三是要突出自我教育。个性的发展只能由自己来完成，教师要通过情景假设、心理暗示、自我激励等措施来帮助学生培养兴趣、增强自信，从而达到自我成长和自我超越。 二、个性化教育与学生创新创业人才培养关系 个性化教育与创新创业培养具有相同的内涵，都是致力于培养富有创新意识和创造能力的人才。个性化教育最基本的特质便是主观创造性，教育者要注重强调教育的社会意义的同时要注重学生的个性化需求，两者互为一体。实施个性化教育有利于实现教育公平，有利于学生创新创业能力的培养，个性化教育是高等教育大众化后的必然趋势，也是高校培养创新创业人才的根本途径。一方面，大学生创新创业需要一种独立探究的精神，要打破课堂教学常规，鼓励学生独立判断和思考问题，不循规蹈矩、墨守成规;另一方面，个性发展的核心要素是创造精神的发展，只有充分发挥学生的个性特征，才能最大限度地激发出学生的优势潜能，促进学生成人成才，不断明确自己的创新创业方向。 三、个性化教育与创新创业能力培养的实施途径 (一)改变传统教育观念高职学生成人成才教育需要坚持“以人为本”的教育思想，采用不拘一格的人才培养模式，制定个性化的培养计划，“一切为了学生，为了一切的学生，为了学生的一切”不能只停留在口号上，要针对每个学生的心理特点和学习优势，扬长避短、因材施教，不将学生框定在分数的“模具”里，不将英语语法、翻译等能力作为衡量学生实习的标尺。在语言教学中要善于疏通学生的压力，鼓励学生大胆尝试，引导学生用肢体语言、自我知晓的口语、眼神传递信息等方式开展语言交流，将语言交际能力放在首位，同时，教育者要树立导向正确的教育价值观、学生观和教学质量观。 (二)创新商务英语课程体系高职商务英语专业的课程体系创新需要按照“四个结合”的原则开展，一是将学生的需求和社会的需求相结合，二是将语言能力和综合素质相结合，三是将语言技能和专业技能相结合，四是将课堂学习和自主学习相结合。创新商务英语课程体系要以学习者为中心，坚持学生、社会和课程目标相统一，注重将各国各地区的商务文化与语言学习有机结合。商务英语课程体系创新要体现侧重于语言知识和语言技能培训，重点培养学生运用英语语言进行商务沟通和处理国际商务中的实际问题的能力。在时间安排和选修课的安排上更加灵活多样，引导学生结合自己的兴趣和未来就业的方向选择学习的课程。与此同时，要优化课程内容，选择合适的教材，加强实践教学和计算机辅助教学，不断提高商务英语课程的教学质量。 (三)实施英语口语流程性动态教学流程性动态教学引领着教学变革的走向，它以教育学和心理学为基础，科学设计大学英语口语的教学过程，突破传统的授受模式，探索和构建具有个性化和特色的英语口语教学新模式，倡导张扬个性的教育理念，在教学过程中注重过程性、发展性、开放性和变动性，让教师与学生的发展保持同步。在具体实施过程中，一是要采用分级动态教学的设计方式，二是要采取分级动态的教学管理，三是要对教师的教学方式和学生学习的方式进行变革，四是要对教学质量的评估体系进行改革。实现师生关系由“主体———客体”到“我———你”的关系转化。 (四)注重个性化与多元化的融合与体验规模扩张后的高职院校不能成为“标准化产品”的“制造商”，面对规模化教育与个性化教育的矛盾和冲突，高职院校要力图摆脱统一的“生产线”模式，鼓励学生创新。主要从以下几个方面着手:一是探索课程的自由组合与更新。要鼓励学生自我探索，不断设计新的课程与专业，同时，要围绕核心课程实施自由选课制度，形成多元化的知识结构。二是实施个性化与多元化的教育和体验。高职院校要为学生营造人性化的校园氛围，将人文关怀融入课程安排以及生活的点滴。三是打铁还需自身硬，高职院校要锻造自身的竞争力，面对市场，明确定位，办出特色。 (五)培育商务英语专业特色高职高专商务英语专业具有跨学科复合型的专业特点，该专业的培养模式应以培养“宽、厚、活”的三维能力为培养目标，确立“语言能力+商务知识+综合技能”的课程模式。在校内的教学环节中进行“英为商用，商英结合”的教学实践，融合商务知识和英语能力。即在英语课程的教学中融入商务知识、在商务课程中采取双语教学。对一些核心的商务课程，如“国际贸易实务”、“商务英语函电”等，采用双语教学的模式，让学生在英语的氛围中学习商务知识，避免学用脱节。 (六)试行“潜能导师制”商务英语专业的发展需要建立一支关爱“潜能生”导师队伍，构建和谐校园和“追求人人成功，力争个个成才”的理念。高职院校有少数学生在思想品德、行为习惯、学习方法、心理素质以及人际交往和能力发挥方面存在一定的偏差，这就需要每位导师深入访“三室”，即教室、寝室、实训室，以平等、民主、热情的态度与学生交流沟通，结对谈话，帮助“潜能生”纠正学习和思想上的偏差，从而充分发挥“潜能生”的潜智潜能，全面提高“潜能生”的思想素质和业务能力。 (七)加强实践教学环节高职商务英语专业应该以能力为本位和以就业为导向加强实践教学环节。高职英语实践教学目前存在课时少、教师指导能力不足、缺乏评价标准等问题。“能力为主，够用为度”的教学原则在教学过程中还未真正得到体现;同时，以市场需求为导向，以服务地区经济建设为宗旨的课程教学改革还不够深入。商务英语是一门交叉性的学科，与其相关联的管理学、市场营销、国际商法、企业文化等等相关学科学生也应该了解，在实践教学中应该采用“室内交互式教学”、“户外体验式教学”等教学方式调动和激发学生兴趣，促进学习效果的改善和提高。 现代社会突飞猛进，我国高职院校的教育改革也在不断地推进之中，对创新的需求非常强烈，高职院校不能再像往日一样，制造“同一型号的标准化产品”，应该主动适应国际国内形势发展的需要，不断改革创新。学生就像一颗颗小树苗，需要汲取不同的养分才能茁壮成长，高职院校商务英语专业更应顺应时展的需要，不断进行课程和专业设置改革，实现个性化与多元化教育创新，培养时代需要的创新创业人才。 作者：刘洋单位：黄冈职业技术学院 个性化教育论文:个性化护理健康教育论文 1临床资料 1.1一般资料:选择2012年10月～2013年12月在我院进行诊治的普外术后患者64例。纳入标准:顺利完成手术;自愿接受各种问卷调查和回访;年龄20～70岁。排除标准:沟通障碍、失明者、合并严重并发症的患者。其中男34例，女30例，年龄最小25岁，最大68岁，平均(54.15±2.15)岁;手术类型:胃部手术12例，胆道手术20例，阑尾手术20例，十二指肠手术8例，其他4例。根据随机抽签原则分为治疗组与对照组各32例，两组基础资料对比差异无统计学意义(P＞0.05)，具有可比性。 1.2护理方法:对照组采用传统方法进行健康教育与护理，没有时间限制，健康教育与护理相对随意。治疗组选择健康教育路径。责任护士严格按照医生开具的护理路径积极进行健康教育，提高患者对疾病相关知识和技能的认识程度，病区护士长及高级职称临床护士负责监督并检查落实路径执行的具体情况，在执行过程中遇到问题时对其进行正确指导。涉及的内容主要包括临床路径知识和外科手术知识、交流沟通技巧、专科护理知识及健康教育技能等。护理周期为10天。 1.3观察指标:观察所有患者的预后情况。同时进行健康教育满意度与依从性调查，设定选项分值从1到10分，得分越高表明患者依从性越好，满意度越高。 1.4统计学方法:应用SPSS13.0统计软件处理，计量资料以均数±标准差(x±s)表示，而组间对比采用t检验，P＜0.05代表差异有统计学意义。 2结果 两组患者均未发生切口感染，切口均为甲级愈合。经过调查，护理后治疗组的健康教育满意度与依从性评分都明显高于对照组，对比差异有统计学意义(P＜0.05)。 3讨论 整体护理现阶段在临床上已得到了深入地开展，个性化护理与健康教育发挥着越来越重要的作用和意义，但是在具体的应用中还存在很多问题。临床路径是一种以患者为中心的医疗护理服务模式，具有高品质、高效率、低成本、标准化的特点，是医疗健康机构的一组多学科专业人员针对某一特定的疾病共同制订的照顾计划，是一种系统、连续的健康教育，有效地协调了护理人员的健康教育工作，从而改善预后。其在具体的应用中，首先医护人员在工作中有章可循，能够有效避免个人情况不同而引发的护理质量偏差，健康教育的效果和质量得到了有效的保证。另外将健康教育路径表放置于患者床尾，也有利于患者更好掌握健康教育内容及配合医护人员的工作，有利于健康行为的建立，并使患者自觉参与到自身疾病的护理中来，从而有效提高了患者的依从性。本文两组患者均未发生切口感染，切口均为甲级愈合。经过调查，护理后治疗组的健康教育满意度与依从性评分都明显高于对照组(P＜0.05)。 总之，基于临床路径的个性化护理与健康教育在普外手术后患者中的应用是一种行之有效的健康教育方案，值得推广应用。 作者：郑洁单位：陕西省榆林市榆阳区中医医院 个性化教育论文:高校体育教育个性化课程教学探析 1高职院校体育课程设置的现状 1.1体育教学内容繁多、教学质量偏低 高职院校的教学改革总是遗忘对于体育教学的改革,使得高职体育教学的变革缓速发展,教学理念的发展落后,并且因为现在教育强调学生应全面发展,则误理解为通过向学生教授多种运动竞技项目,就能使学生的体质增强,身体得到全面发展。正是因为这种种原因使得设置体育课程的同时忽略了学生的实际需求与社会的发展需求,只追求全面发展,难以提升学生独立练习水平,使得学生兴趣缺失,降低锻炼积极性,教学质量也因此下降。 1.2体育课程实施中教学过程主客体错位 高职院校的教学重心是“以人为本、重在参与”,即学生应该作为教学任务的主体,老师通过带领学生进行教学任务的完成。但现在已存在的体育教学中仍旧固守成规,教师依旧处于主体地位,仅仅向学生教授体育技能知识,重理论,以使得学生学习积极性低,主动性差。因此,如果要使学生的主体性在教育教学活动中发挥出来,就要使学生积极的进行体育练习,这样既能使教学过程得到有效的控制,又能使学生的团队精神和合作能力得到提升,更好的达到增强学生身体素质的目的,找出学生的潜在能力,通过这些方式提高学生自主创新能力,更加有益于对高职体育教育个性化课程体系的设想的构建。 2高职体育课程内容体系 2.1高职体育课程设置 高职院校体育课程的设置应与高职院校的职业走向相结合,合理的规划高职院校的体育课程。首先,高职体育教育课程应该表现侧重于教育学生体育的行为能力,能够使得学生在学习体育课程的过程中找到自己擅长的体育项目,将学生的自主锻炼能力寻找出来,使其逐渐培养出坚持锻炼身体的好习惯。其次,学生的心理教育业应该加入到体育教学课程中去,比如举办一些集体性活动使得学生的集体荣誉感得到增加,或者一些简单的、易行的竞技类体育项目来增强学生的自信心。最后,通过高职院校体育课程的设置还应该表现出一定的体育文化,利用学校的体育优势设置体育课程内容,使得本校拥有自己的体育文化。对高职院校体育个性化课程体系的一种设想。 2.2教材内容的确定 (1)由于高职院校独特的人才培养方式,体育课程的教学内容应该涵盖多种方面,让学生能够用有充分的选择余地。教材内容符合下述几点。 (2)必修教材必须使具有科学、实用、趣味的特点。具有科学性能表现出体育课程内容的现代感;具有实用性则强调了知识技能的重要性,只有加强了基础知识学习以及基本技能能力,才能使学生更好的掌握现代化社会中最适用,最基本的体育知识技能;具有趣味性测试强调教师在教授的过程中应该激发学生潜在能力,使得学生充分感受到体育锻炼的乐趣。 (3)专项教材的内容应该综合多样化。由于高职院校学制短、专业性强、学科类别杂、应用性高的特点,隐性课程的作用显现出来,将其利用于身体素质练习和技能的锻炼,通过综合训练的进行来弥补体育显性课程的不足。还应根据不同人群不同年龄段个体的差异,采用多种教材。 (4)选项教材应该确保课程内容具有弹性化和乡土化的特征。即针对不同的职业特点,寻找与相关学生专业的差别,有目标的进行课程安排。把专业性和职业的体育项目结合在一起,一主一辅,更有利于学生的个性发展。混合教材应保证内容的分化与综合。将不同的体育项目按照不同的类别进行划分,同时增加新的内容。使得学生体育学习过程中能够感觉到结构的完整性,既能增强身体健康又能提升心理素质价值,真正使得高职学生的个性价值取向从综合选项中表现出来。 2.3教学方式的确定 通过对传统的分班模式进行变革,通过学生身体素质的差异进行划分,进行基础素质班和专项基础班教学的模式,促使学生发挥自觉主动性。对于基础班的同学,在教学时应侧重身体素质培养,对不能达到合格标准的同学进行个体再教育;专项基础班应该注重于健美操和大球类的基础训练和形体教学,通过这些方式可以保证不同身体素质的学生的运动负荷量,又可以让他们在其它专项课上有所准备,无论是心理层面还是技术、素质层面。针对大学二年级学生则要开设一些娱乐性高、实用性强的以保健为主的体育项目课程。 3高职体育课程的形式 设想的高职体育课程的形式有显性课程和隐性课程。显性课程在高职体育教育占主要地位,应该采取课堂教学的教育模式,它是必修的体育课程,由教师向学生传授基本体育的知识、技术、技能。与此相对的即为隐性课程,尽管高职体育隐性课程没有统一内容、统一教材、统一目标及要求,它的重要性也是难以磨灭的,同样也是形成高职体育教育制度的重要部分。由于体育课所具有的特殊的空间交互性作用,合理的将人类社会的文化价值习惯以及社会观念等理性的东西,通过体育教育的各种活动反映出来,从而使其具有相应的综合效力,对学生产生积极作用。通过对隐性课程内容进行的必要性的选择与设计,要使其反映出真正有关文化、智慧等方面的内容,将其寓于隐性课程教育的各个方面,从而使的学生进行全面的素质发展。 4高职体育课程类型体系 可将高职体育课程类型按规定体育课程与活动体育课程进行分类。并且根据教学大纲可以将规定课程分为选修课和保健课;根据社会体育性质可以将体育活动课分为体育教师组织的俱乐部模式协会和学生会组织的学生模式协会。在高职院校的体育教育中,通常将体育课程的主体设为以一、二年级,并且活动体育课程的设置主体主要侧重一、二年级和三年级空闲时间多的同学。由于现代教育注重个性教育,即创造性的教学,如果无法保证学生的兴趣爱好,如何确保学生未来个性的发展。对于规定体育课程中的选修课与保健课,教学应侧重体育健身,项目应不分男女,且以点带面进行教学活动。活动课程中的俱乐部教学模式和协会制教学模式,是目前最受关注的课程类型。通过学生的自学自练、自主活动、集体的组织训练、比赛竞技等方式,辅之教师的辅导协助,再综合开放式的教学管理模式、教学内容的选择以及组织形式和教学价值基本取向等方面。 5结语 要成为新世纪的高职院校的体育教育体系,就应该将现今社会的体育教学体制与对应的实践特点相结合,进行个性化体育教育课程体系的构建,培养适合现代化进程的复合型技术人才。再者,分析学生的性格特点,用富有趣味性的体育项目将高职院校的运动能力体现出来,这样既能加强自己的身体素质,又能培养优良的人格品质,努力成长为对21世纪有用的技术型人才。 作者：陈功单位：广西经贸职业技术学院 个性化教育论文:构建个性化英语教育的重要性与途径 一、发挥个性化英语教育的特点与优点 所谓个性化英语教育，就是指通过对学生进行综合调查、分析和考核，并根据社会发展趋势、学生的潜质特征、自我价值倾向以及学生个人目标，量身定制教育目标、辅导方案和执行管理系统，并组织相关专业教师通过量身定制的教育教学方法，学习管理和知识管理技术以及整合有效的教育资源，从学生的潜能开发、素养教育、创业教育和修养教育多个方面，对学生的心态、观念、信念、思维力、学习力、创新力、技能、经验等进行教育、辅导和培训，从而帮助学生形成完整的独立人格和优化自身独特个性，释放生命潜能，突破生存限制，实现量身定制的自我成长、自我实现和自我超越的英语教育系统。个性化英语教育是“目的个性化”“过程个性化”和“结果个性化”的高度统一。而不是一种单纯的“因材施教”，也不是简单的教育理念、教育目的和教育形式。个性化英语教育不仅只是“目的个性化”，还要有“过程个性化”作为保障，并且，最终要实现“结果的个性化”。整个过程包括策划、组织、实施、评估等环节，这样，才能准确、完整地实施个性化英语教育。 二、与技工学校培养特色与目标相契合 技工学校主要是培养技术、管理、服务等领域的技能型专门人才。英语课程不仅要让学生打好语言基础,更要注重培养实用语言的技能,特别是使用英语处理日常和专业业务的能力。作为技工学校的英语教师，要提高学生的英语水平，必须努力探索新形势下的英语教育理念。技工学校学生的生源及其特定的教育方向，决定了大部分的学生英语基础相对较弱，学习英语的积极性不高，甚至不愿意学习英语。技工学校英语教育理念改革就要针对不同的学生制定不同的教学方式，从激发学生的英语学习兴趣和提高学习自信心，使学生英语水平得到最大限度的提高。因此教师应该设法激发学生的主体意识，培养学生对英语学习的兴趣，并指导学生找到适合自己的英语学习方法，提高学习效率，从而让他们能够掌握使用英语语言能力。例如:对英语学习兴趣不浓的学生可以多带他们到实训车间，根据一些简单常见的实物向他们介绍该实物的英文专业术语等，让他们先接触身边熟悉的物品的术语。而对英语基础差的学生可以多鼓励，简化学习内容，降低对他们的要求，目的是提高其学习英语的信心和热情，允许基础差的学生慢慢进步，从而引导学生在学习中看到希望。通过这些方式来提高学生学习英语的兴趣。技工学校英语教育的目的不是通过英语学习和考试淘汰一部分不适合学习英语的人，而是要使全体学生都能在其原有的基础上获得一定的英语能力。所以应该从每一位学生的专业和就业的实际需求来判断，从而帮助每位学生为自己的英语学习定位，使各个学生都能在原有的基础上提高个人学习能力。 三、改变传统英语教学方式，实现最佳的教学效果 传统的教学要求教师以相同的方式对待每一位学生，每位学生都以相同的方式学习相同的学科，然后以相同的测验接受统一的评价，从而辨别出成绩好的学生和成绩不好的学生。而在个性化英语教育的考核方面，改变传统英语教学以考试为主的考核方法。以考核学生的语言综合应用能力为出发点，考查内容和方式应与课堂教学内容相结合，进行科学合理的考核，个性化英语教育可结合最后测评，强调过程性，注重学生的平时课堂表现和参与情况，将学生的学习态度、学习时间、学科理论成绩、活动效果等都列入考核的范畴。建立以过程性评价与终结性评价相结合的评估体制，激励学生自主学习，帮助他们在学习过程中调整学习方法，使学生获得成就感，增强自信心。传统英语教学要求授课进度、教学内容和授课方式都统一。教师如果考虑授课进度，就无法考虑学生层次的不同程度；教师如果考虑统一的教学内容，就无法考虑不同的学生学习基础和学习速度的差异；教师如果考虑班集体统一教学，就无法去考虑个别化教学。英语教学成了要求学生必须去适应教师的教学，而不是教师对学生进行个性化英语教学。这种常规教学必然导致学生始终处于被动的学习地位。因此实施个性化英语教育就有了必然的趋势，因为教师可以考虑各个层次水平的学生，制定个性化教学目标和教学方法，保证全体学生英语水平都得到一定的发展和提高。英语教师在教学大纲总体目标的指导下，分析每节课的教学内容，确定每个学生都应该达到的共同目标，了解不同学生的不同需求以及他们的不同特点，然后再为基础好的学生提供发展的空间。在实现目标的过程中，对不同的学生提供他们所需要的引导和帮助。只要明确了具体目标，并做到学用一致，就能达到预期的效果。能力本位的教学目标决定了其课程考核的重点应该从知识体系转向应用能力。 技工学校学生是以掌握必备的专业知识和操作技能为主，所以在课堂教学中尽量精选专业英语教学内容，主张“实用为主，够用为度”。必须从实用出发，在全面提高学生语言技能的基础上，以培养听说能力为突破口，通过在校期间的学习和训练，使他们熟练地掌握与本专业相关的生活英语和业务英语，以适应岗位的需要。由于专业英语的词汇过于生僻，文章晦涩难懂，学生很容易失去学习专业英语的信心。首先可以从简单的语音知识入手，让他们掌握基本的音标和简单的发音规则，能自己拼读专业词汇。教师可从英语词汇的构词方法和拼读规律入手，强化学生对单词的记忆。这个阶段任务设置简单，教学目标要容易实现，使学生获得成功感，帮他们克服对英语的恐惧。其次可以通过多媒体教学法，模拟情景教学，可使课堂教学图文并茂，变抽象说教为形象演示。或者实习现场教学法，向学生展示设备和工件的实物，以及工作流程示意图等，形象直观，有效地让学生掌握专业设备的英语知识。通过这样的方式来激发学生的学习兴趣，使学生主动参与教学活动。这两种教学法都比较直观、形象，符合技校学生动手能力强的特点，也避免了他们对理论课的排斥心理。教学内容与日常交流所涉及的主要知识密切相关，尽量避免抽象和捉摸不定的内容，以身边发生的事情为例，激发学生学习语言和文化的兴趣。例如利用万圣节、元旦、圣诞节等节日，举办英语晚会，开展英语歌曲演唱比赛、英语戏剧、小品表演、英语知识有奖问答等融知识性和趣味性于一体的活动和游戏。这样可以达到寓教于乐的目的。 除此之外，还要营造个性得以自由发展的宽松课堂环境。教师要走下讲台成为学生学习上的良师益友。允许学生对教材知识进行个性化的理解，允许有不同的表达方式。对有独到见解的要大力表扬，对不完善的要加以补充，对那些不合常理的奇思异想要给以呵护。只有这样，学生才敢于在课堂上大声说话，敢于发表自己的意见，敢于向教师提出不同的想法。在教学过程中，增加选择性，为学生提供广阔的学习空间，让学生以适合自己的认知方式投入到学习中去，从而使他们的潜能得到最大限度的发展。因此，教师应提供机会，组织交流，鼓励学生大胆将自己的思维过程展示出来，事实上有些做法很难简单地判断优劣，对于每个学习个体而言，只有适合自己的方法才是最好的。教师也可以在交流中了解学生的智力强项，为更有效地实施个性化教学提供参考。教，不是单纯的知识传送，而是言传身教。育，不是填鸭，不是吃饱就可以成长，你需要花时间和孩子一起玩耍，看看他们怎么想，听听他们怎么说，了解他们世界和我们的有怎样的不同。在构建个性化英语教育中，教师要抓基础，让每一学生都能在英语课堂上有所收获。英语教师不但要能驾驭英语教学，更要具有融入学生当中，了解学生的需求及擅长课堂管理的能力，努力使每一个学生都积极地参与到课堂学习中来，使课堂气氛活跃，满足每个学生个性发展的需要。 作者：陆曼莎单位：广西玉林高级技工学校 个性化教育论文:个性化远程教育服务体系探索 远程教育服务系统主要就是指学习支持服务,主要包含两个方面：学术性学生的学习支持服务与非学术性的学生学习支持服务。学术性学生的学习支持服务主要包括负责导学的教师的教学活动,这些教学活动能够使远程教育中的一个学生或一个组的学生投入到学习过程中;而非学术性的学生学习支持服务则主要包含着由远程教育中教学管理人员帮助新学生进行所要选择的课程的修读。除此之外，还需要在一段时间内对学生进行服务帮助支持，使学生们在遇到困难时及时给予帮助解决困难，从而能够顺利完成学业内容。 建立远程教育学校支持服务系统主要包括以下几点作用：第一，远程教育的主要特征是以学习人员的自主学习为主的，学习人员在远程教育学习过程中不再只是简单被动的对知识进行接受，而需要在学习过程中发挥自己的自学兴趣，主动的对所学知识进行探究、学习和创新知识理论等。但是往往在有许多学习人员在现实中由于这么多年传统的灌输式学习方式和自身生活工作环境的影响，对于所学的知识内容认识不够充分，从而导致在面对广泛的庞大的网上学习资源内容时，很难选择出适合学生本身的学习目地和目标的内容，对学习品质和结果就产生了严重的影响。因此，构建一个完善的、有效的学习支持服务系统，就能够根据学习人员的自身特点而设计帮助学习人员的个性化的帮助。第二，远程教育还有一大特点就是老师的教学和学生的学习是在一个时间与空间分离的学习方式，老师的教学行为和学习人员的学习行为势必要经过一个再度的整合过程。远程教育的特性决定了其在教育过程中即使设计和开发出来精良的课程学习资料，也不能够确切的保证学生的学习活动和学业取得成功。因此，给学习人员提供一个完整的，科学的系统的学习支持服务系统，是对于远程教育中的教学与学习要素再度整合并且取得成功的关键所在。第三，远程教育机构的支持服务系统的构建也是学习人员的社会发展性的需要，目前在远程教育中设立一个学习中心，建立一个完整的网络学习环境，已经变成了远程教育学习过程支持服务的重要内容，并且对远程教育上对学习人员给予支持服务系统的产生提供了充分的可能性。而最为关键的是，对于给予学习人员提供支持服务是能够达到高效的学习吸收知识和加大深层次学习的必然要求。 远程教育服务系统构成的基本要素 远程教育学习过程的每个环节，都应该表现出以人为本，充分体现对学生的尊重，并且要鼓励学生们在远程学习环境下,将适合自己的要求和学习的实际情况相结合起来，同时还要针对不同的学生创建出适合每个人的人性化地远程教育自主学习氛围,并且逐步地养成学生们的自主学习能力与习惯,与此同时，创建能够配合远程教育的帮助学习服务方式，从而有效提高远程教育的教学质量成果。在远程教育学习的环节中包括以下几个方面：第一，要能够自发主动的学会在远程教育学习过程中的学习方法和学习技能。第二，要在老师的帮助指导下，根据自己的实际情况，设计制定出个性化适合自己的自主学习计划。第三，要回运用在网上的教学平台和远程教学学习中心所提供的教育资源、材料、影像教材等进行自主学习。第四，学习过程中可以结合其他远程教育的学生形成一个学习小组，当出现问题时组员也可以互相进行帮忙解决学习任务。第五，当出现难以解决的问题时，可以通过网络和电话等资讯和询问老师辅导和答疑。第六，制定可行的作业计划，按时完成制定的作业提高学习的效率。第七，当完成了各项学习计划后根据所学的学习课程内容后进行考试测验。根据远程教育教学学习的各项内容设计实施远程教育学习支持服务内容，设计创建有效的远程学习支持服务系统，从而能够帮助完善远程教育活动有效的展开。 构成远程教育系统的基本要素有： 第一，远程教育所必须需的门户网站。一所远程教育机构能够正常运行一个完善的高效运行的门户网站是必须的。门户网站是远程教育机构信息的最主要的途径，同时也是和学生们见面的第一站，所以门户网站也是一个学习支持服务系统的中心。当学生们通过门户网站用户名称登陆以后，就可以找到所有需要的资源，例如学习需要的资料，软件以及老师还有同学们的联络方式等。学生们可以通过远程教育机构的门户网站随心的使用学习平台，从而找到适合自己而又刚兴趣的学校以及专业进行学习。 第二，远程教育机构的学习中心。这个远程教育机构的学习中心作用是不仅仅是传统含义上学校，同时也是一个学习使用资源的集散地和中转站，学习支持服务系统通过学习中心而实现，老师不仅仅是传统意义上站在讲台上老师，应该包括一些不同性质的人员分配，例如，教务人员、学生管理人员、教师管理人员、网站技术人员和咨询人员还有主讲教师等。远程教育机构中参与学习的学生也不仅仅只是在校的学生，还包括一些对于知识和能力上希望有所进步的那些有学历或者没有学历的学习人员。学习中心是教师为学生的学习过程中提供了间接的支持服务活动。学生们可以通过电子邮件、MSN、论坛这些网上交流的方式对一些学习的内容进行探讨、交流，把那些学习中遇到的不懂的问题通过与老师和同学们的探讨而找出结果，从而提高学习的质量与效果。 第三，远程教育机构的学习过程服务。远程教育机构组织在进行远程教育的教学和学习过程中会提出学习过程服务。首先，是提供入学服务。学习支持服务的开始阶段，需要与学生们进行面对面的交流，要很好的宣传远程教育的优点和提点，让学生们在观念上对学习的方式进行一种转变，使得学生能够对远程教育的教学方式能够有足够的理解和认识，从而更好的融合远程教育的学习方式。其次，要做学前准备服务。当学生们正式决定要开始远程教育时，就要把正式开始学习的内容所要用到的学习资料还有相关的培训学习技巧发送给学生，将入学前的每个环节做到最好。再次，在整个远程教育的学习过程中要注意管理服务。整个学习过程中的管理服务主要是对学习人员的情况进行相关的了解，创建适合学习人员自我学习的舒适环境，并时刻关注着学习人员的情况，配合学习人员对突发情况进行及时解决，从而能够很好的将远程服务做到应该达到的教学效果。总而言之，远程教育机构想要高效有序的运行就离不开适合的配套的服务系统。因此，个性化的远程教育服务系统的发展对于整个远程教育事业发展起着至关重要的作用。 作者：叶慧单位：温州职业技术学院 个性化教育论文:学生个性化教育思路 一、个性化教育的必要性 开展个性化教育，首先要认识个性化教育的必要性和重要性。本文认为高校开展个性化教育意义重大．而且也十分必要。 1．个性化教育是对教育真谛的透彻领会 教育的对象是人，教育的目的是促进人的成长和发展。而活生生的人是千差万别的，具有鲜明的个性。从教育的本质看，教育即促进人的个性全面发展，教育应是个性化教育。目前各个国家都在进行探索．个性化教育正在全球兴起。例如，1996年6月召开的世界教育大会通过的萨拉曼卡宣言中提出全纳性教育，即每一个儿童都有受教育的权利；教育体系的设计和教育方案的实施应充分考虑每个儿童有独一无二的个性，都有特殊需要，教育活动应当以儿童为中心，学校应当努力适合学生的状况：有特殊需要的学生必须进入社会的普通学校，特殊教育不是残疾儿童的专利。作为一种有效的精致的教育。特殊教育可以为所有儿童的学习发挥作用，等等。我国政府2010年颁布的国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020年)中提出：尊重教育规律和学生身心发展规律，为每个学生提供适合的教育。纲要为我们开展个性化教育指明了方向，也要求学生工作若应该关注学生的不同特点和个性差异，发展每一个学生的优良个性t23。 2．高等教育大众化呼唤个性化教育的出现 当代学生的特征和需求呼唤个性化教育。与精英教育相比，大众化教育时期学生来源具有更大的多样性．个体之间具有更大的差异性，如何推动每个学生走向成功．是一项重大课题，也是一个难题。大众化时代与精英时代相比，学生的学习兴趣、学习欲望、学习成绩有很大的差别。学习不良、成绩落后的学习障碍学生人数大为增加．而且这些学生之间的差别相当明显。面对大众化阶段学生极大的多样性、差异性，开展个性化教育是最佳选择且当代大学生面临的是信息社会，信息社会发展迅猛．需要品种多样的生产，有多种职业要求，适应信息社会的唯一途径就是不断学习、终身学习，发挥优势潜能，发展良好个性。因而信息社会比以往任何社会都要求开展个性化教育，培养个性化人才。 3．学生工作中个性化教育有利于培养学生创新能力 创新是人类特有的认识能力和实践能力．是人类主观能动性的高级表现形式，是推动民族进步和社会发展的不竭动力。创新意味着变革、发展、风险，培养创新人才对教育提出了更高的要求。创新与个性化教育关系十分密切。首先，创新精神本质上是一种独立探究的精神．关键在于突破常规，独立思考、独立判断、独立探究、独立发现，而不是迷信盲从、墨守成规。以独创为特色的创新思维必然是一种个性化思维。其次，个性发展从根本上讲，体现为人的创造精神与创造能力，个性发展的核心是创造精神的发展。只有以学生为中心的个性化教育。才可能具有培养创造精神的力量。 二、个性化教育的哲学基础 1．自然性和社会性的共存 人既是自然性存在，又是社会性存在，是自然的社会动物。人的动物性在人的社会中才能人化，人的社会性只有以自然性为基础才能存在。人的个性是社会性和自然性的统一。个性的自然性是指作为形成个性物质基础的遗传因素和生理特征。自然性是个性的特质载体，是个性形成的物质条件。个性的自然性虽然不能从根本上决定人具有什么样的个性品质，不能预定个性的发展方向，但它构成了个性形成的基础。影响了个性的形成。人更是社会实体，人作为自然实体降生于世，生存于一定的社会关系之中。其个性只有在现实的社会关系中才能形成、发展。个性的自然性与社会性相互渗透、紧密联系，构成有机整体，对个性化教育的开展提出了很高的要求_3_。 2．个性与共性的统一 马克思主义认为，共性与个性是辩证统一的关系．共性寓于个性之中，个性体现并丰富着共性。每一个现实的人都是共性与个性的统一体。一个合理健康的社会．会在遵循共性的前提下最大限度地发挥个性，不能为了片面追求个性而放弃遵从共性，也不能为了遵从共性而削弱个性．而是追求共性与个性的统一，在两者之间找到一个力的均衡点。人的特性受到自然因素和社会因素的制约、影响，是个性与共性的统一。一方面。每个个体在发展中其个性特质具有相对稳定性，这种稳定性不会因为客观环境的变化而发生变化，因而在不同生活环境下可以显示出相同或相似的特点。但人是社会的存在物，社会是人存在的载体。人之所以为人，是由社会决定的。在共同的社会环境、历史条件和文化习俗下，人的个性带有一定群体的、共同的相似性。同时社会的发展必须通过人的自由自觉的实践活动来实现。从这个意义上说，共性与个性的关系问题和社会发展与个人发展的关系问题是同一范畴的问题。因此，学生工作应顺应社会和时展的要求，加强个性化教育，把大学生个性的全面发展和思想境界的提高与社会的总体要求统一起来[41。固然，个性化教育与社会化教育并重，二者不可偏废，应该在中国教育现代化进程中互相融合。 3．合规律性和合目的性的要求 在认识世界和改造世界的过程中．马克思主义哲学认为．人类活动要合规律性和目的性。个性化教育最终目的是学生的发展．个性化教育也是高等教育自身规律不断彰显的结果有学者指出：教育存在两条基本规律，一条是教育外部关系基本规律，主要指教育作为社会的一个子系统与整个社会系统及其他子系统，如经济、政治、文化系统相互关系的规律，即教育外部规律；一条是教育内部关系基本规律，指的是教育作为一个系统，内部各个因素或子系统之间的相互关系的规律，即教育内部基本规律_5_。一方面，实施高校个性化教育是教育外部规律作用的结果。实施高校个性化教育，促进个体创造性能量的充分释放，是教育外部规律不断彰显的必然结果。另一方面．实施大学个性化教育也是教育内部规律作用的必然结果。当代社会的主题之一就是弘扬个人独特的社会主体性．教育的使命在于激发个体创造潜能，并使其在教育理性的疏导下，自由、充分地发展。大学个性化教育，因其契合了时代精神的属人本质，需大力提倡。通过这种教育，以期达到在促进学生全面发展基础之上．充分尊重和正确引导每一位学生的个性，致力发掘所有学生的优质个性潜能，有效促进学生全面发展和个性发展的统一。 三、学生工作中坚持个性化教育途径 目前学生工作存在如下现象：第一．事务性强而教育性弱。日常事务性工作使得辅导员“两眼一睁，忙到天黑”，辅导员往往扮演“保姆”、“救火队员”等角色；第二，常规性多而创新性少。辅导员处于学生管理工作的一线，通常表现为常规的管理工作，即“千条线一根针”，执行性工作一定程度上限制了辅导员工作的创新性；第三，统一性强而个体性弱。高校辅导员所带学生较多，任务缺乏思想性．教育力薄弱。针对现状，在学生工作中辅导员可从以下几个方面创新工作方式，尝试进行个性化教育。 1．传统的交流方式。 群体交流。一方面，利用“朋辈群体效应”交流。同辈群体对学生的成长发展具有特殊的意义。美国社会12,理学家M．米德认为：“在现代社会中同辈群体的影响甚至大到改变传统的文化传递方式的地步。”朋辈群体的交流对个体的生活目标和价值观的影响巨大．不仅可以满足情感交流的需要，促进兴趣爱好发展，而且同辈群体成员间的交往更直接、更经常、更亲切，是获得生活经验和社会信息的重要来源。另一方面，特殊群体的交流。如单亲家庭、贫困生、学习障碍、学生干部培训等。目前，单亲家庭数量的增多使得单亲家庭的学生心理负担大．内心世界较为封闭，性格一般偏内向。此外，贫困生往往存在自卑心理和恐慌心理，更需要辅导员深入了解他们的思想状况，真正理解他们取得他们的信任，进而引导和教育他们。个别聊天法。在个体谈话中，辅导员要以一个知心者的身份平等地与他们进行个别聊天，要学会倾听。倾听是一种老师对学生的尊重．也是一种谈话技巧，更是一种有效的交流手段，是两种思想的碰撞。只有学会做学生的听众．辅导员才能获取学生的信任，才能成为其人生导师和知心朋友。才能进入学生的心灵世界和思想空间。倾听之余辅导员应宽容理解学生，给学生发泄的空间。后进生因其心理和经历的某些特殊性．往往比其他同学更易犯错误著名教育家苏霍姆林斯基说：“孩子的过失不管多么严重，如果不是出于恶意就不应该指责他。”因此，教师应冷静地对待这部分学生的过错。当学生的想法和我们的看法发生冲突时，允许学生发泄自己的情绪。此外，辅导员应该让问题学生能够感受到集体温暖，感受到自己在班上有一席之地。他们是颗弱苗，要健康成长，更需要老师给予一些“偏爱”。因为问题学生常常是被“师爱”遗忘的角落，因此，对问题学生的“偏爱”既是对他们爱的补偿．又能起到师爱的放大效应。家校联系沟通苏霍姆林斯基说：“学校和家庭是一对教育者。”一个孩子的健康成长需要家庭、学校双方的共同努力．辅导员应采取不同的方式和家长沟通，从学生利益出发．要注意与家长沟通的技巧，真诚帮助学生家长了解学生的发展状态。输入正确的教育观念、态度和合理的教育方法。书信、电话、手机短信、电子邮件、网络通信工具等是学校和家庭进行沟通和联系的桥梁，也是家长了解学校教育管理学生情况的有效途径。只有家校合作，才能共同为学生健康、全面发展创造一个良好的环境。 2．充分利用网络虚拟交流方式。 信息化时代，不仅是获取信息的途径多样化，而且交流渠道更丰富，辅导员与学生既是师生又是朋友。辅导员要真正投入学生事务，就要了解学生思想特点、情感交流方式和沟通需求，让学生真切感悟到辅导员工作的爱心和奉献精神。“没有爱就没有教育”，教师对学生的爱，从本质上说是一种只讲付出不求回报、无私的、没有血缘关系的爱，是一种严慈相济的爱。这种爱是极其神圣纯真的。这种圣洁的爱是教师培桃育李的感情基础，学生一旦体会到这种真情友谊，就会“亲其师．敬其师”，从而“信其道”。也正是在这个过程中，教书育人就实现了其根本功能。辅导员要拓宽与学生沟通和交流的渠道，通过QQ、Fetion、邮件、人人网等各种方式与学生加强沟通，在虚拟的网络世界里更好地增进师生的了解和情感沟通。 3．学生要加强自我教育，培育良好个性。 积极倡导和践行个性化教育的苏霍姆林斯基非常重视自我教育的作用。他指出，自我教育是学校教育中极重要的一个因素，没有自我教育就没有真正的教育，促进自我教育的教育才是真正的教育。个性化教育的落脚点是学生良好个性的发展。教师有义务和责任教育学生，但真正能够把辅导员教育内化为自觉行动的人只有学生自己，“教是为了不教”，唯有使学生具备自我教育的能力，成为自我教育者，才能发挥主动性，真正成为学习的主体，从而得到更好、更快的发展。因此，要使学生在结合自身内在需要与社会要求的基础上，按照自己的设想和规划，沿着自我发展的道路，发挥主体性，提高自我教育能力，自由、自觉、自律地发展自我，因为外因只有通过内因才能起作用，良好个性的培养和发展最终只能由自己来完成。学生工作若要充分注意学生的差别，掌握学生在智力、情感和生理等方面的差异，了解其兴趣、爱好和特长，做到既“有教无类”，又“因材施教”，使每个学生都得到全面发展。总之，只有实施个性化教育，才能使每个学生都扬长避短，获得最佳发展。实施富有生命力的学生个性化教育，不仅是培养人才的客观需要，而且是高等教育对时代精神的最终皈依。 个性化教育论文:个性化教育理念分析 个性化教育不同于个性教育,也不同于个别教育。个性教育,按照我们通常的理解,就是培养人的个性品质的教育,只不过对个性品质的强调有所差异,有的强调受教育者内在精神世界的培养,有的强调培养受教育者的独特性、自主性、创造性,有的强调良好个性心理倾向性和个性心理特征的培养,等等。其实,就心理学意义上的个性品质而言,比如能力、气质、性格、兴趣、爱好、世界观等,本身是人所具有的,它不是经过教育或通过培养才具有的。在这个意义上,所谓的“个性教育”实际上并不存在。假如说个性教育要发展人的独特性,同样也存在这个问题,因为大自然造人时,给每个人赋予了唯一属于他的东西,因此,每一个体的生命本身就是独特的,教育无需去造就独特的生命。所以,个性的发展并不是所谓的“个性教育”的结果,它是生命的全面而自由发展的必然。个别教育(教学)(tutorialinstruction),按照《中国大百科全书•教育卷》的解释是:“在一个屋子里聚集着年龄悬殊、程度不一的学生,教师对每个学生个别施教,教学内容和进度各不相同,教学时间没有统一的安排,教学效果一般都很低”。 显然,个别教育(教学)只是一种教育教学的组织形式,是教师针对个别学生的教学。个别教育的形式能够给个性的发展提供时空,有利于个性的张扬,但这还取决于使用这种形式的指导思想。所以,也不尽必然都能带来个性的发展。我们所说的“个性”不是心理学意义上的个性,而是指每一个独特的生命体。每个个体的生命都是独特的,因此,是有个性。在这个意义上,个人就等同于个性[1]。生命的独特性所表示的意义是:(1)唯一性。每个人的生命是唯一的存在,是基于自己独特的遗传基因,基于自己独特的环境和实践活动发展而成的。因此,每个人的生命唯一地属于他自己。正如社会学家米德所说,一个人就是一种个性。(2)不可重复性。人是不断发展、不断生成的,是一个“进行时”。因此,生命在时间中没有固定不变的本质,他是什么取决于他在时间变化中所遇到的条件和现实。柏格森因此把人看作一个时间性的存在,时间在流畅,生命在绵延之中,此时的生命与彼时的生命是不同的,是不可重复的。(3)独特性和不可取代性。每个人都是独一无二的,世间不可能存在两个绝对相同的生命体。每个人都是作为无可替代的独立个性存在着。(4)自我性。人生活在社会之中,属于一个共同体,但他把共同体的因素融进了他自己的行为之中,对社会都是通过自我的独特和唯一角度来反映的。所以,同样生活在社会中的个体,都有他自己独特的个性,有自己唯一的模式。我们说,每个人之间有所不同,即都有其自我独特性,具有不可重复和不可取代的唯一性,都有其对社会独特的感受和经验,有自我独特价值的觉识、自我的价值和尊严。一个人可以失掉外在的一切,但不可能失掉生命的自我独特性。生命是独特的,“生命作为对一种特有的生活方式的肯定而成为标准,它有责任保护和实现自己的形式”[2]。 教育面对人的生命,就是要承认和尊重生命的独特性,为生命独特性的实现创造条件。教育就是要在每一个个体独特生命的基础上去促进他们的成长、发展和完善,而不是去遏止、压抑和抹杀这种个性和独特性。让教育为个体而存在,创设适合个体独特生命的个性化教育,是教育对待生命的最基本的态度。个性化教育是针对划一性教育而言的。农业时代,教育是“农业”,它似阳光、雨露、肥料,滋润种子,使之自己发芽、开花、结果。工业时代,“正如经济上的统一生产需要大批工人集中在厂里干活,教育上的统一生产在过去也需要大批学生集中在学校里学习,随之而来的是统一的学纪、正规的学时、经常的考勤等等。总之,形成了一种求齐划一的压力”[3]。工业时代的教育,不再是“农业”,不仅不是农业的个体生产,而且也不允许个体生命的自由伸展。它像“工业”,学生处在工业生产的流水线中,以统一的要求、统一的标准、统一的内容、统一的教育方式和方法,进行着批量生产,塑造着统一规格的人才,把原本独特的生命,加工得一模一样,成为一个个“合格产品”。与过去的农业时代相比,“过去人们比现在自由得多,那时,‘自由选择是确实办得到的’。 今天恰恰相反,‘无论怎样来理解,人们都再也无法行使选择权了’”[4]。托夫勒认为,标准化是早期的技术水平(即原始的工业技术或自动化前的技术)必然导致的结果,是任何技术发展过程中必须经过的一个阶段。后工业的信息时代,不再是工业时代的大批量生产,而是多品种、多样化的生产。建立在信息化技术之上,我们又重新获得了工业时代被剥夺了的“自由”。这就是后工业时代教育个性化的物质基础和技术平台。“因此我们可以看到,教育这支社会文化支柱,一如经济也不得不考虑起产品的多样化了。也正像物质生产领域里的情况一样,新的技术并不能带来标准化,反之,却在推动我们走向超工业时代的多样境界”[5]。信息技术结束了标准化的历史,而使人类的生活走向多样。教育因此而与工业时代的划一性宣告割裂,而踏入多样化、个性化的教育时代。个性化教育成为后工业社会信息时代教育的唯一形态。个性化教育作为对划一性教育的否定,它不仅是教育组织形式方面的变革(个别化教学),而且是教育目的论、教育价值观方面的跃进和更新。其基本理念是: 1.尊重个体的独特性和差异性。个性化教育不同于划一性教育,就在于划一性教育的重心在教师,教师行使权利,而无视学生的差异和要求。个性化教育的重心在学生,教师要把每个学生当“上帝”,树立为学生发展服务的观念。借用今天的商业用语就是:“学生所需要的,就是教师所提供的”;“学生的满意,是教师的最大追求”。这就是“生本教育”的理念。树立“生本教育”的理念,就必须尊重每个学生,尊重学生不只是在道德上、人格上的尊重,而是要尊重每位学生的生命独特性。(1)尊重个体的个性。人是教育的出发点和归宿,所以在教学过程中必须尊重每一个个体,而每一个个体的存在是一种个性的存在,所以说尊重人归根到底是尊重人的个性,在平等博爱的基础上尊重每一个个体的人格。(2)尊重个体的需要。需要是行动的动力,也是个体发展的动力。发展就是对人的需要的不断满足,因此,正确的教育是尊重个体需要的教育。个性化教育既要尊重教育者的需要,又要引导受教育者的需要,使其向有利于个人身心健康和促进社会进步的方向发展,使所有学生都享有个性化学习的权利,即都能接受适于其自身需要与特点的学习方法,满足每一个学生的教育需求、身心需求,求得每一个学生身心的和谐发展。对每个人来说,生命是独特的,因此也是有差异的。 这些差异,有的比较明显,有的比较隐晦;有的差异是永久的,有的可能是暂时的。无论是什么差异,教育必须根据差异来进行,谋求适合差异的教学方略。个体的差异不仅表现在能力、学习风格、愿望、学习步调等这些后天形成的因素中,而且也表现在先天形成的差异中。先天差异中,最值得注意的是人的智能优势类型的差异。以往人们多认为智能是以言语—语言智能、逻辑—数理智能为核心的,智能是一元的,每个人的智力都可以测量并用来加以比较。美国哈佛大学教授、著名心理学家霍华德•加德纳经过长期的研究,提出了“多元智能理论”,推翻了智能的一元论。他认为个体的智能结构是全面性与独特性的有机结合。人的智能是多元的,他到目前为止提出了经过验证的9种智能:言语—语言智能、逻辑—数理智能、视觉—空间智能、音乐—节奏智能、身体—动觉智能、交往—交流智能、自知—自省智能、自然观察者智能和存在智能。他说,每个人都同时拥有这九种相对独立的智能领域,但每个人都是以各自独特的方式把各种智能组合在一起,形成自己的智能组合。“人与人的差别,主要在于人与人所具有的不同智能组合”[6]。 根据加德纳的多元智能理论,每一个学生的智能都各具特点并有自己独特的组合形式,学校教育就应该是开发多种智能并帮助学生发现自己的智能,因此,他反对划一性的教育内容和方法,主张“以个人为中心的学校”。“以个人为中心的学校,应该在评估学生个体的能力和倾向方面富有经验。这种学校不但寻求和每个学生匹配的课程安排,也寻求与这些课程相适宜的教学方法”[7]。只要教育充分尊重每个学生的优势智力领域,为他们提供了适合他们各自的教育方法[8],为他们创设多种多样的展示自己才能的情境,给每个学生多样化的选择,他们都能充分发展各自的个性特长,激发潜在的巨大的智能,形成独特的自我。 2.发挥学生的自主性和选择性,使个性发展的过程成为一个自主、自由的过程。人的发展是在活动中进行的。但活动有两类,一类是自主的活动,一类是被迫的活动。马克思说,“各个个人在自己的联合体中并通过这种联合体获得自由”,才能“使自己作为个性的个人确立下来”。 这就说明,只有当人成为劳动和一切活动的主体,他们的活动成为自由、自主的活动时,人才能成为有个性的人。因此,个性的发展只能存在于自主活动之中。教育要发展学生的个性,首先要摆脱来自教师的控制,还学生的自主性和发展的主动权。自主性是指一定条件下,个人对自己活动具有的支配、控制的权利和能力。科恩说:“自主有两个尺度。第一个尺度描述个体的客观情况、生活环境,是指相对于外部强迫、外部控制的独立、自由、自觉和自主支配生活的权利和可能。第二个尺度是对主观现实而言,是指能够合理地运用自己的选择权利,有明确目标,坚韧不拔和有进取心。自主的人能够认识并善于确定自己的目标,不仅能够成功地控制自己的环境,而且能够控制自己的冲动”[9]。自主的人是客观环境的支配者和控制者,是自己活动的主人,能以自己的意识、思维支配自己的行动,而不是盲目受客观环境的支配,也不是盲目顺从他人的意志。自主的人能够自我立法、自我控制,具有自律性。 长期以来,我们把教育过程视为教师施加影响的过程,是“制造”符合教师理想的“产品”的过程,它忽视了发展只能由自己来完成。“教育者或教师企图不通过儿童自己的活动去掌握知识、培养品德,却将知识、品德、要求‘加到’儿童身上,任何这样的企图只会破坏儿童健康的智力发展和精神发展的基础,破坏培养他的个性品质的基础”[10]。教育过程以促进学生发展为目的,归根结底是学生自我建构的过程。我们必须树立“学生的发展只能由自己完成”的观念,切实把精神发展的自主权还给学生,给学生一片自主的天空。当然,自主不是放弃教师的引导,更不是取消教师,盲目的自主。教师在学生自主过程中的作用越来越要从前台走向后台,扮演一个“资源的提供者”和“顾问”的角色。学生的自主,不是盲目的自主,而是对教师提供的多样的教育资源进行自主的选择,这种选择不仅包括选择不同的学科内容,而且还包括对教师提供的同一内容的自主理解,珍视自己独特的经验体会。自主和选择是密切相连的,没有自主就不可能有选择,选择的过程体现着自主的过程。学生只有面对多样化的教育内容,具有了自主选择权,才能避免划一性的教育,个性的发展才有希望。 自主的最高境界是自由,自由自觉的活动也是人的最高本质,因而也是个性的本质。自由的人即是有个性的人。自由包括多个层面:处理对象性活动中的主体自由,处理人与人之间关系的社会自由,和处理人与自身关系的内在自由。在教育活动中,前两种自由赋予了学生自由活动的权利和合理的限度,它使学生在一种非强制的状态下或非强迫的制度下自主的学习。杜威说,“自由就是提供机会”,“给儿童以自由,使他在力所能及的和别人所允许的范围内,去发现什么事他能做,什么事他不能做”,“使他能尝试他对于周围的人和事的种种冲动及倾向,从中他感到自己充分地发现这些人和事的特质,以致他可以避免那些有害的东西,发展那些对他自己和别人有意的东西”[11]。所以,这两种自由是人的内在自由的途径,内在自由是儿童在智力上、情感上、道德上发展的自由,它反映了人的自主性,是人按照内心世界的愿望,不断超越,实现自我的过程。 3.创设展示生命潜能的条件,使生命潜能得到自由而充分地发展。哲学人类学认为,人是未完成的存在。人的未完成性,决定了生命具有发展的潜能。弗罗姆甚至把人的本质就看作是一种特定的潜能。潜能是生命所蕴涵的、潜在的、可能发展的倾向,是人自身中“沉睡着”的力量,是现实生命发展的源泉。潜能不是培养、教育的结果,但潜能也不会自动转化为现实,正如弗罗姆所说:“如果我们说,种子现在已经潜伏着树木的存在,那么,这并不意味着每一粒种子势必长成一棵大树。潜能的实现依赖于一定的条件,例如在种子这种情况下,条件就是适当的土壤、水分、阳光等”[12]。教育对潜能而言,可以促进潜能的发挥,也可以扼杀生命的潜能,这取决于教育的指导思想。长期以来,我们的教育是“一刀切”、“一锅煮”的思想,严重忽视了学生之间存在的个体差异和个性特征,教育因此成了压抑潜能自由发展,扼杀学生个性的“元凶”。个性化教育的首要原则或首要理念是“适应性原则”,即“让教育适应学生”,而不是“让学生适应教育”。学生和教育之间的关系,是教育服务于学生,满足学生的需要,学生的自由、自觉的发展是第一位的,教育只是为发展提供机会,创造条件。可以说,有什么样的学生,就需要提供什么样的教育,教育对每个学生都是特色化的、唯一化的。而不是,让教育用一个标准来塑造所有的学生,人为地消除他们之间个性的差异。 个性化教育所主张的生命潜能的发展,不是潜能的平均发展。个性化教育相信,每个人都有着独特的生命,生命的独特性就表明每个人都具有优势潜能,教育就是要“扬长避短”,最主要的是在每个学生身上发现最强的一面,找出他作为人发展源泉的“制高点”,在对丰富的教育资源进行自主选择的基础上,通过有目的、有针对性的、特色化的教育,努力挖掘每个学生优势潜能的巨大潜力,使其优势潜能得到最大化、最优化的发展。生命潜能的发展需要教育者提供个性化的教育资源,但这只是一种外在的因素,这种外在的因素并不必然保证生命潜能转化为现实个性。因为促进这种可能性变为现实性的关键在于生命自身的活动,在于这种活动的自主性。只有在自主活动中选择、消化、吸收、利用这些资源,才能激活沉睡的潜能,使潜能的发展不仅是全面的、和谐的,而且是自主的、自由的。自由而充分发展的人,是全面发展而又具个性的人,是一个真实实现自我的人。所以,生命个性化的发展,还必须置于主体教育的视野之中。“培养人的主体性是以发掘人的个性潜能优势,培育个人独特的创造性为宗旨的”[13]。人只有成为发展的主体,才能全面激活潜能,使潜能得以自由的发展,优势潜能才能得到最大程度的发挥。 不仅激活生命的潜能,发掘优势潜能需要主体性,而且有个性的人,必然具有主体性的人格。所以,主体性不仅是培育独特个性的条件,而且也构成了个性的本身。只有具有主体性的人,才是有个性的人。唯唯诺诺,唯书唯上,缺乏自主性、能动性和创造性的人,不可能成为有个性的人,只能是供他人使唤的“奴隶”和“工具”。所以,个性化教育在实施过程中要唤醒学生生命成长的自觉意识,发展学生的主体能力,培育不断追求、不断超越良好人格,给生命的自觉、自由、创造性地发展提供动力。任何的发展都是基于自身的现实,是对已有现实的自觉超越。而人的现实自先天的遗传就赋予了个体的差异,所以,发展的过程是增强差异和个性化的过程。综上所述,个性化教育是面对独特的生命个体,通过适合每个独特生命的手段,挖掘个体生命的潜能,促进每个生命体自由发展的教育。所以,个性化教育不是要培养个性,而是采取个性化、特色化的手段,保护原本就有的独特生命,促进个体生命更好地朝着个性化的方向发展。 个性化教育论文:艺术院校个性化发展教育 一、艺术院校学生思想政治教育的个性教育内涵 21世纪是以知识创新和人的健康个性的实现和超越为主要特征的，因此，思想政治教育应将培育健康个性作为一个重要目标，把实施个性教育作为一条重要的途径，而对于教育工作者应首先清楚个性及个性教育的内涵。 正如世界上没有两片完全相同的树叶，世界上也没有两个完全相同的人。“在时间和空间的纵横扩展中，每个人都以其独立的个性存在着。”“都是作为无可替代的独立个体存在着。”在人的个性品质中，既有惰性、保守性、依赖性等不良个性品质，也有独立性、开拓性、创造性等积极的个性品质。个性教育是为了自觉地、有意识地培养受教育者良好的个性品质，防止与克服消极的个性品质，使受教育者积极的个性在当前条件下得到自由发展。也就是说，在促进受教育者个性发展方面，做得更自觉、更有效。 思想政治教育的个性教育在重视社会发展需要的同时，更注重人的主体性、人固有的潜能和创造精神的发挥，试图通过培养个性健全、人格独立、富有创造性的人来满足社会的需要，更好地推动社会进步，实现教育本体功能与社会功能的整合。具体来说，能动性是个性教育的基本内容。能动性相对于被动性而言，具有目的性、计划性和选择性。明确的目的支配着主体始终处于积极、主动和活跃的状态中，能自觉地调动潜藏在自身的能量，最大限度地发挥自身的智慧和能力。自主性是个性教育的核心内容。主体性是相对于依赖性而言的，真正具有积极个性特征的人绝非依赖性的人。具有自主性的人能够认识自己和自己的主体地位，能够自然而又充分地显示个人的潜能、意志和魅力，表现出独特的能力和品质，最大限度地求取发展。创造性是个性教育的最高目标。创造性不仅是对外在事物的超越，也是对主体自身的超越，它是主体性的最高表现。具有创造个性特征的个体，自尊自信，具有批判精神，敢于向权威挑战，能独立提出问题、设想并进行验证。激发人的创造性是个性培养的最终目的。 鲜明独特的个性和充满活力的创造性是一个杰出艺术家必须具备的基本素质，也是每个艺术家终生为之奋斗的方向。艺术创新的基点是艺术个性。一个有个性的艺术家总是能从前辈没有走过或没有走完的地方，走出一条属于自己的路。他们总是能用独特的眼光寻找适合自己行走的方向，在无人问津的领域和地带独辟蹊径。而一代代艺术家富有个性的不断变革、不断创新，才是推动艺术繁荣发展、人类文明进步的真正力量。 二、思想政治教育加强个性教育的措施 （一）树立正确的教育理念，为思想政治个性化教育打下良好的基础 思想政治教育是一种以德性人格影响德性人格形成的交互活动。这就要求育人者既要有完美的德性人格，更要有科学的育人理念。树立正确的思想政治教育理念应避免三种偏见：一是惧怕个性教育，认为学生有个性，就会影响集体的教育；二是过分强调个性，把个人与群体对立起来，甚至以个人需要代替群体需要；三是认为强调个性教育，就是在否定以知识传授为主的传统教育。在教育改革中把握好教师作用的“度”，把教师的“导”与学生的“学”相结合。克服以往把德育处理成一个单向的知识传授与灌输的过程，不顾及学生发展所需要的土壤和适宜的空气，使正确的育人目标无法实现，又常通过开会和听报告的形式，把马克思主义世界观、人生观、价值观灌输给学生，使学生产生接受的被动与抵触情绪。要解决上述问题，必须更新观念，改善育人办法。 1.坚持民主原则，营造和谐自由的学习氛围。民主性原则要求我们通过创设民主、宽松、和谐的艺术氛围，注重平等的师生关系，让学生乐于创新的原则。英国哲学家约翰·密儿说过：“天才只能在自由的空气里自由自在地呼吸。”我们所面对的并不都是天才，而是一群普普通通的学生，但他们同样需要自由的空气，需要自由自在的呼吸。因此，给学生一片民主、和谐、宽松的天地。艺术院校学生思想活跃，擅长形象思维，这是推行个性教育的良好基础，老师们要让学生的思维任意驰骋，心理获得自由安全，从而在没有外界压力的气氛中充分开展艺术思维活动，突破旧的传统观念，很难想象一个思想保守、因循守旧的人会在艺术上有所造诣。 2.坚持合作性原则，创造良好的协作关系。艺术教育的合作性原则就是要努力完善个体独立与群体协作关系，激起学生的创新欲望。首先，我们要充分发挥学生的特长，尊重学生的兴趣选择，树立自立、自信、自强的信念，积极引导鼓励学生独立思考，挑战现有的艺术形式及思维，发表不同看法。其次，要完善群体协作关系。学生个体的发展离不开集体的沐浴，而集体中个体与个体的碰撞更能产生创造的火花、艺术的灵感。因此，我们要让学生充分认识到知识不仅仅是来自于老师和书本，还可来自于同学之间的合作与交流。这样，通过集体学习活动，不仅锻炼了学生的合作精神和交往能力，还有利于培养学生的学习主动性。3.坚持实践性原则，以实践促学习。艺术教育的审美特性，需要实践作导向。而重视实践活动，对培养学生勇于探索、勇于创新的开拓精神以及独立思考和创作的能力起着不可估量的作用。因此，艺术院校要把组织学生参加大学生艺术节、“全国大学生短剧小品大赛”“桃李杯”舞蹈比赛、CCTV舞蹈大赛及其他重大演出活动作为教学的重要组成部分，积极营造“第二课堂”“实践课堂”，激励学生在实践中突显专业个性。 （二）坚持充分发挥环境的熏陶作用，形成思想教育的最大合力 从某种意义上讲,人是环境的产物。个性发展与人的成长都需要良好环境的滋润和呵护。在适宜的环境下,人的个性会得到健康发育而丰富多彩；反之,在受到歧视和排斥的氛围里,个性发展会受到压抑、扭曲甚至扼杀。素质教育理论大力倡导“主体性”“能动性”“创造性”,为受教育者的个性发展创造了一定的有利条件。但是,要真正形成有利于个性发展的良好环境,还需要从社会、家庭和学校三方面去努力，务必实现三者目标的一体化，并形成紧密相连、不可或缺的“教育环”，努力做到齐抓共管、相互配合，从而使三者形成个性教育的最大整合力。优化社会环境要求社会形成有利于受教育者健康成长的舆论力量、价值观念和文化条件。充分发挥报刊、广播、电视网络等现代社会的舆论工具进行爱祖国、爱人民、爱民族优秀文化，爱社会主义，爱中国共产党的舆论环境，增加党和社会主义的凝聚力。社会是源，学校和家庭是流，学校、家庭教育只有依托社会的物质文化、制度文化、精神文化，在社会中找到自己的依据。宽松自由的家庭环境,对孩子成长具有启蒙性、基础性的作用，尤其在情商方面影响更大。不能只重视智力培养，重智轻德的危害性很大。个性形成和发展,学校环境的作用最为关键。这不仅因为学校是专门的育人机构,还在于处在性格铸造最佳时期的学生大部分时间活动在学校,这里个体性格丰富多彩,可比较、参照的对象众多,相互激励效应好。 （三）建立科学评价机制，采取发展特长的“多维评价”体系 思想政治教育少不了对学生的评价，但评价只是手段不是目的，因为评价不是为了甄别，而是为了促进学生的发展。评价有正面作用，也有副面作用，评价学生力求将负面作用减少为零。 传统的思想政治教育有一种倾向，就是把思想政治教育简单化。我们往往只强调重视远大理想、宏伟目标等大道理的教育，而对人的基础教育和公民基本素质教育关注较少，强调政治教育较多，强调思想教育较少。这样的思想政治教育忽视了学生个性的差异，缺乏层层递进的演进，没有将所有学生纳入自己的工作视野。结果使思想政治教育容易走向极端，往往使思想政治教育与学生的发展形成“两张皮”的现象。因此，要提高思想政治教育的针对性、时效性，就必须多角度、全方位地评价一个学生的发展状况，建立多元评价指标体系，这个评价指标体系反映在评价内容上应该是多维度的，不要将一切评价的出发点仅仅放在教育者、管理者是否满意的基础上，也要同时放在受教育者是否满意的基础上。要依据思想政治教育的构成要素进行评价，还可以通过采用多视角、多维度评定，提高测评的信度和效度。如多主体评价，有自我评定、同伴评议、辅导员评定、任课教师评定等。

经营论文:农村承包土地经营权流转的法律问题探讨 摘 要:本文对农村土地承包经营权的流转过程中现实与法律之间可能存在的冲突问题进行简要的探讨。 关键词:土地承包经营权 流转 土地承包经营权流转是在不改变农村土地集体所有权性质与农业土地用途的前提下,在坚持农户家庭承包经营制度和稳定农村土地承包关系的基础上,原土地承包经营权人将承包经营权通过转包、出租、互换、转让、股份合作等方式转让给他人并获取流转收益的行为。 一、土地承包经营权流转的法律依据 有关土地承包经营权流转的立法以2002年颁布的《农村土地承包法》为核心。为了贯彻落实《农村土地承包法》,农业部于2005年1月19日颁布了《农村土地承包经营权流转管理办法》,为进一步规范农村土地承包经营权流转行为、维护流转双方当事人合法权益、正确处理农村土地承包经营权纠纷提供了更直接的依据。2007年3月16日《中华人民共和国物权法》颁布,在第3篇“用益物权”中,第1l章规定了土地承包经营权,这意味着我国正式从法律上确立了土地承包经营权的物权属性,为更开放的流转奠定了充分的法理基础。 二、关于农村土地承包经营权流转的几点思考 但是农村土地承包经营权的流转虽然有了明确的法律依据,但在实际应用中还是存在不少障碍。 1.农村土地承包经营权流转之法律规范欠具体,在实际操作中会发生问题。首先,《农村土地承包法》第三十七条规定土地承包经营权采取转让方式流转的,须经发包方同意。但法律并未明确规定“经发包人同意”的标准,以及其在转让中可以行使的权力范围,在实践中可能造成发包方滥用权力,侵害农民转让土地承包经营权的自主权。 2.在土地流转实际需要与现实的冲突。土地规模经营,要求土地通过流转连块连片,但有的农户不愿意流转土地,导致土地无法连块成片进行规模经营。而法律又是对土地的调整作出了极为严格的规定,《土地法》、《农村土地承包法》和《物权法》都规定承包期内,发包方不得调整或收回承包地。《土地法》和《农村土地承包法》还规定承包期内对个别农户之间承包土地进行适当调整的,必须经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意,并报乡(镇)人民政府和县级人民政府农业等行政主管部门批准。这样就使承包地的调整极其艰难,使土地的规模经营遇到法律壁垒。 3.在土地流转形式上政策与法律的冲突。《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》规定承包土地可以股份合作的形式进行流转,《农村土地承包法》对于以招标、拍卖、公开协商等方式承包的荒地,也允许以入股的形式进行流转,但对于以发包的方式承包的土地,仅允许承包方之间以土地联合入股,而不允许承包方将土地入股给非承包方。《土地法》和《物权法》也尚未允许土地以股份合作的形式进行流转。因此,土地以股份合作的形式进行流转,还未在法律上全面放开。 4.土地流转实施上现实与法律的冲突。土地流转之后,为了便于规模化经营,可能要打破原有的划分,对土地进行统一平整,而经营到期后归还土地时,无法恢复原来的界线,从而造成事实上的土地调整,而且这种事实调整并未按照法律规定的程序进行。对于这个问题,法律没有明确规定,可能致使唤不少农民或意欲规模经营土地者不敢放手大干。 5.在土地流转后果上法律与法律的冲突。农民以土地入股,使入股土地面临着性质转变的风险。土地规模经营企业如果经营不善,导致资不抵债,就可能走上破产之路,破产清算必然会使集体土地变成破产财产,从而改变土地的性质。而法律规定集体土地只有通过国家征用之后才能改变其性质。那么,当出现这种情况时,承包地势必陷于身份上或者性质上的两难境地,于是关于承包地的纠纷也就在所难免了。如果承认变成破产财产的承包地还是集体性质,则损害了债权人利益;如果承认承包地变成破产财产,则损害了农民的利益,造就了一批失地农民。 经营论文:弘扬现代多功能森林经营理念推进城市森林的建设 摘要:文章论述了认识城市森林的多功能性是发展的需求;阐述了城市森林的多功能,重点分析了其生态、经济和社会功能(效益);论述了我国发展城市森林,要弘扬森林现代多功能经营理念,要以其理念科学经营城市森林、管护好城市森林。使其发挥多功能作用。保护我们的城镇,保护我们自己。 关键词:城市森林;多功能;发展 1 正确认识城市森林的多功能性是发展的需求 1.1 城市森林的概念 比较有影响的概念就是把城市森林作为一个与城市体系紧密联系的,综合体现自然生态、社会生态、经济生态和谐统一的庞杂的、多功能生物体系。尽管国内外学者因研究角度不同,定义有所差异,但基本目标一致,蕴含了现代林业建设理念,强调城市森林的多功能。突破了过去长久以来以城市市区绿化、美化为目标的狭义的城市森林理念,发展成为城市生态系统服务的主要内涵,由单一功能经营向森林三大效益全面利用过渡。 1.2 城市森林的多功能性 城市森林处在人口高度密集、人工景观高度集中的城市化地带,特别是在我国,城市地域范围内非建筑用地主要以农业生产用地为主。城市森林,无论是人工林,还是天然林,受人为因素影响甚大,受大气、土壤、水污染等环境压力甚大,其在外观形态、组成上、功能上,都表现出不同于一般森林类型的特点;加之长期以来,实施城市森林视觉美化效果的绿化模式为主。因此,难说其是某一单一功能的森林类型。为了突破、摆脱过去的理念,推动城市森林的发展,有的城市实施生态林、产业林、景观林“三林”共建的城市森林体系。 2 弘扬城市森林多功能经营理念 2.1 城市森林的生态功能 研究表明,城市森林能净化周边环境。分布于城市工厂、高楼大厦、居住密集区、公路两边的森林,首先,是非常好的灰尘贮集器。第二,吸收、降解二氧化碳,同时释放出氧气,对抑制温室气体CO2有明显功能。第三,吸收工业废气的功能。第四,改善小气候,增加空气湿度,减轻或消除热岛效应,降低能耗。第五,阻碍气流、降低风力。同时,也阻滞了其中的污染物扩散。第六,降低噪声影响。还有保持水土、观赏遮阳等等。正因如此,城市森林越多,生态调节功能越大,对城市生态安全系数越大。 2.2 城市森林的经济功能 城市森林的经济功能在于森林多功能发挥和利用,其实质就是生态功能与社会功能在经济上的量化。从经济学上讲就是效益,城市森林的经济效益是依据生态效益与社会效益的各项指标对城市森林经济效益做出总体经济评价。一般说,城市森林的经济功能,可分为直接经济功能,间接经济功能两大类。直接经济功能,其效益主要表现在苗木、果实、木材、药材、花卉的生产及公园、生态旅游等上。间接经济功能,其效益主要在调节气候、碳汇效益、遮阳防风、低碳节能,在防治自然灾害固土保水,净化空气、防治污染减少损失上。森林的存在,经济功能是持续增长的,其带来的财富是不断增值的,环境改善所带来的经济效益更是有增无减。 2.3 城市森林社会功能 森林、林木的枝叶、花果的不同形态、色彩、芳香和树形风格,构建了一批批绚丽多姿的森林景观,丰富了城市的内涵,丰富了城市群体的轮廓线、衬托建筑、美化市容、既统一又不单调,既具多样性又不杂乱,和谐共存。并还可遮挡有碍观瞻的景物(色),使市容更加整洁干净。给人舒适、愉快、心旷神怡,平衡城市人的紧张生活,有益于身心健康。 3 充分认识森林的多功能作用推进城市森林的建设和经营管理 3.1 弘扬城市森林的多功能理念 树立“爱绿、种树”的社会责任和意识 弘扬城市森林多功能理念,强调城市森林生态经济发展是多功能林业经营的核心;强调森林的多功能经营理念既是森林三大效益一体化经营。这种生态经济发展模式,可以较好地解决兴林与为民、生态与产业、保护与利用矛盾。人们应清楚,只有森林能做到生态系统可持续发展经营;只有发挥城市森林多功能作用,扩大城市森林面积,才能保护森林,保护城市的持续发展。我们要大力宣传教育,积极引导人们树立“爱绿、植绿、护绿、兴绿”的社会责任和意识,努力在全社会形成发展森林、爱护森林、保护生态的良好风尚。政府要始终坚持“生态立市、种树为先”,把城市森林建设作为第一要务来抓,走“城市森林全民建、城市森林全民享”综合经营管护之路。 3.2 城市森林多功能经营之策 城市森林建设要依照科学的“多功能森林经营”理念,形成政府主导、部门负责、市民参与建设的格局。按照履行义务,形式多样化、渠道多元化、时间常年化的要求,完善组织机制,深化城市森林建设内涵。按照科学发展和城市有机更新的要求,水、电、路、桥等城市基础设施与森林、绿地同步建设。协调处理好社会各方利益,大力实施合理播绿、集雨保緑、借地绿化、拆房建绿、见缝插绿、破墙透绿、废硬改绿、立体栽緑、全民植绿等一系列举措,增加森林覆盖率、提高林木质量、加快林产业发展、提高城区绿化档次、推进科学经营城市森林。 3.3 城市森林的管理管护之见 经营和管护城市森林,要依靠广大市民。也要加快、深化林权制度改革、动员各城市建立新型管理机制。广泛发动社会各界积极参与种树、社区绿地管护、门前“三包”、购买碳汇、捐赠绿化资金、古树认养,认建、认养、认育树木活动。屋顶绿化、立体绿化,多形式推动身边增绿。推进城市森林建设,使其发挥多功能作用。保护我们的城镇,保护我们自己。 经营论文:现代营销理念在酒店经营中的应用 在竞争日益激烈的现代社会里，酒店业作为第三产业中的支柱企业之一，面临着巨大的挑战，上海、这个正在飞速发展的国际化大都市，就处在竞争最前列。1998年，又一座豪华的大酒店——南新雅大酒店开业，笔者通过酒店筹建、管理并在两年的经营管理中，运用现代营销理念于实际工作中，得益非浅，深深地认识到其在现代酒店管理中所起的重要作用。 首先，就是市场定位，饭店处于市中心的黄金地段，但周围有海仑宾馆、国际饭店、和平饭店等诸多知名酒店，要想在众多的竞争对手中取得市场，市场定位是起着决定性作用。而要定好位，就必须进行市场细分。酒店市场细分的主要原因就是为了有效地使用酒店各种营销费用及资源。经过我们对市场的细分，使我们对市场有了正确的认识，于是制订了一套灵活多样的适合南新雅大酒店的价格体系。 其次，是引竞争战略与定点超越营销观念，以往的传统营销理念是以消费者为中心，但忽视了竞争者的营销略与行为。今天，市场营销内涵实质不仅是满足人类的需要和欲望而是企业的冲突。因此，现代营销应树立一种既考虑顾客需要，又考虑竞争者的营销战略，在其指导下，去观察竞争者分析竞争者所谓“知已知彼、百战不殆”进而制定了并实施一系列制胜的营销措施，最终取得胜利。为了有效地争夺市场，我们采用定点超越的最新理念。所谓定点超越理念，就是当今很多知名企业采用的一种崭新的战略营销方法，以有效地与竞争者争夺市场。我们将自己与竞争者进行分析对比，将其中的领先者作为我们的发展目标，并通过考察将其先进的经验移植到我们日常管理中去。我们先后考察了上海的多家五星级的酒店，通过学习，加强各部门对工作程序、操作流程的细化、奖励销售等，并进行质检监督。同时，我们还考察了周边地区的同级酒店，利用我们自身餐饮的强项，首先隆重推出具有沪上大规模的海鲜城，并举行了整个集团公司联动的“三百万餐饮大派送”活动，通过餐饮促销，让各界人士对大酒店有客观的认识。这样一来，以餐饮带动了客房，形成了客房、餐饮“两翼齐飞”的经营态势。初步实践证明，定点超越的营销观念在现代酒店营销中的作用是不可低估的。 再次，顾客满意(CS)战略与服务营销：CS(CUSTOMERSATISFACTOIN)在营销学中是一个比较新的概念，它是由日本企业率先提出的经营战略，意即顾客满意战略，其宗旨在于促使企业努力探索有效的经营途径。改善经营方式，针对需求个性化的发展趋势，采取相应的经营措施，在顾客满意中树立良好企业形象，增强竞争能力，使营销取得成功。就饭店而言，要使服务成为行之有效的营销战略，就要让顾客满意。顾客满意不仅增加营业额，而且因为有良好的口碑，使顾客转化为潜在的业务广告员，节约了大量促销费用。 CS战略是借助于服务营销来实现的。随着市场经济的发展，饭店间的竞争将日趋激烈，顾客的需求将日益多样化，从而必然引起产品结构和使用方法的复杂化，顾客对产品的“感觉风险”(购买前的疑虑)不断增加，而消除顾客“感觉风险”，提高顾客满意度的最好办法就是饭店为之提供产品实物形态以外的一系列服务。服务营销既是产品概念的延续，也是CS战略实现的手段。因此，服务营销的内容、形式要与CS战略的要求相适应，这就需要饭店在产品售前、售中和售后以及在产品生命周期的投入期、成长期、成熟期和衰退期各阶段都要采取相应措施，并以服务营销质量为中心，施以全方位、全过程的控制。具体讲，全新的服务营销质量观，通常有以下四个方面： 1.赢得顾客一颗心。这是新服务质量观的基点，它要求顾客消费服务产品时无后顾之忧，主要包括在实施上没有不安全的顾虑，财务上没有风险，在服务的过程中及服务过后不让顾客产生困忧，得到享受。 2.追求无缺陷。所谓无缺陷(ZERODEFECT)未必缺陷绝对是零，而是以零为最终目标，来制定目前的目标，以便努力去实现，并在实现目标的过程中，对目标作出进一步的修订，这样看来，无缺陷非指技术而是一种管理哲学。服务质量的提高和保证是一个永恒的目标。因而，饭店不应浪费时间去推断能够达到何种水平，质量工作的目标永远是100完美无缺陷。 3.三位一体的质量提高。这是新的服务观念的基本内容。这种思想在于确认强化服务质量贯穿于饭店营销全过程。实际上，许多饭店未意识到服务质量的保证是分三种类型的：一是预防性的，如长期需求信息的调查、竞争对手及顾客评估等；二是监测性的，如产品质量的检验、服务的安排等；三是补偿性的，如重新设计产品和饭店形象等。传统的做法强调补偿性服务，而新观念却主张预防性、监测性和补偿性服务齐头并进，从而形成良性循环的服务质量保障系统。 4.服务质量是饭店全员的职责。新的观念认为，服务渗透于饭店生产经营的全过程，要使饭店上下充满让顾客满意的饭店文化，要实现标准化、规模化的服务质量管理。 由于我们是一家新的酒店，并且由杏花楼集团自行管理，我们缺少的是经验丰富的酒店专业型的管理人才。因此，我们面向社会招聘了一批具有在四、五星级酒店管理经验的干部充实了我们的中、高级管理层，加强了管理的力度。另外，我们还缺少自己的网络，正因为如此，CS战略对我们来说尤为重要。为了树立大酒店在社会上的口碑，我们先后举办“微笑服务月活动；发放“客人意见征询表”；发挥大堂副理记事簿的作用。在实践经营中，我们对现代营销逐步有了新的认识，酒店的经营状态日趋稳步上升，通过不断努力，我们又提出了创造需求与创新营销。“文秘站”版权所有 饭店企业营销战略的重点不仅在于掌握定价、分销、促销等非产品战术，更在于使其成为巨人，能预测顾客的尚未能看到的需求。通过技术积累和创造来寻求饭店企业的长远发展。当然，创造需求并不是一种主观臆断，而是在顺应把握消费需求变动趋势的基础上，把遵循自然规律与经济规律统一起来。 创造需求的实现主要是通过创新营销来进行的。现代科学的发展，消费水平的提高。饭店市场环境的变化及竞争的加剧，推动着以产品为基础的营销诸要素不断衍生组合。创造营销成为饭店适应衍生组合、求生存求发展的内在动力。所谓创新营销就是饭店企业以在质上优于现有状态的新行为作用于经营活动，以期收到预定目标的创造性活动。创新主要是指产品创新、市场创新 、技术创新、服务创新和管理创新，这五大创新涉及饭店生产经营管理活动的主要方面和主要过程。这五大创新所产生的联动效应，形成一种巨大的整体潜能，这是饭店企业降低和避开风险，谋求顺利发展的强大动力。 由于树立了现代营销意识，并在实践中加以运用，促使经营业绩蒸蒸日上，在竞争中找到了市场，站稳了脚跟。同时，我们又在不断地优化我们的市场。因此，现代酒店也好，企业也好，从上到下一定要掌握现代营销观念，从实际出发，通过理论指导实践，使酒店管理科学化、现代化，形成我们自己的特色。 经营论文:小议企业的经营理念 企业文化在经营管理活动中的体现，即企业的经营文化，是企业在长期的经营活动中所形成的特有的思维方式与行为模式，可分为企业经营理念与经营行为方式两个层次。经营理念是指企业经营活动的基本出发点和目标以及为实现这一目标而制定的战略思想，是企业经营管理思想的核心和基础。经营行为方式是指企业员工在经营行为中共同遵循的、相对稳定的行为模式，它是经营观念的体现与贯彻。企业的经营文化功能是多方面的，其重要之点是以人为中心，通过教育、激励、熏陶等方式，调节企业与社会、企业与客户(甲方)、企业整体目标与员工个人目标的矛盾，充分发挥员工的积极性，充分调动客户(甲方)的积极性，增强企业凝聚力和市场竞争力，促进企业不断发展。 当今世界，企业的经营文化已完成了由生产导向、推销导向到市场需求导向的过渡，传统的经营观念已为现代的、以客户(甲方)为中心的经营观念所取代。发展才是硬道理，是企业的第一要务。所以我认为，市场经济条件下，一个企业要想做到持续发展、立于不败之地，就必须与市场同步，与客户同心，与员工同进。 与市场同步：市场经济是以市场为导向的，在充满竞争的市场环境中，任何企业在经营中都会感到市场的复杂、多变，需求的差异和多样，市场的得失直接决定企业的生死存亡。企业是一个与环境相互作用的开放的系统，它的经营活动受着市场环境的影响和制约。客户(甲方)、竞争对手、供应商、相关政府部门、相关技术等一般市场环境和文化、社会、经济、技术、政治与法律等宏观环境的变化无时无刻不在影响和制约它的生存和发展。所以，企业要时刻把握行业市场脉搏和竞争对手的动向，在瞬息万变的市场环境中扑捉和提炼有价值的市场信息，充分掌握有形市场和无形市场、现实市场与潜在市场的辩证关系，有效执行“市场区隔化”、“市场集中化”及“市场差异化”等市场策略，始终与国内外市场同步，使企业在市场竞争中立于不败之地，拥有生存和发展的空间。 与客户同心：市场经济条件下，企业只有树立“客户(甲方)是企业的衣食父母，客户(甲方)的正当需求最为重要”的理念，及时掌握不同类别客户的各种需求及其变化情况，在石油工程技术服务的各个环节真正做到以优质高效专业的服务时时处处、设身处地替客户(甲方)着想；不仅要坚持“以客户(甲方)满意为宗旨”，最大限度地成就精品工程服务，还要满足客户(甲方)省钱的需要、省时的需要、省事的需要、情感的需要和精神的需要等，始终与各层次客户(甲方)同心，以达到客户(甲方)满意最大化，使企业获得生存发展、立于不败之地。 与员工同进：企业文化的本质是用来引导人，其最基本的要求就是符合人的心理需求。市场经济条件下，企业要牢固树立“人才资源是企业的第一资源，是企业的发展之本”的科学观念，充分了解员工理想愿望、个人追求和合理要求，使之与企业发展的共同愿景有机结合起来，注重在企业获得持续稳定发展的过程中创造员工能够充分发挥聪明才干、实现人生价值、增长知识技能、提升业务水平的良好环境，采取薪酬、培训、职位、荣誉、待遇等形式的激励措施，建立员工对企业的满意度与员工对企业的忠诚度，始终与每一位员工同进，以实现员工与企业“风雨同舟、患难与共”，同时也为企业下一步实现新的经营目标、赢得更大的发展奠定人才基础。 企业的经营理念只有转化为经营行为才有意义，而经营行为只有从个别倡导者的行为转变为全体员工的共同的行为，从一时一事的具体行为升华为一种持久的、非情绪的行为方式，以及企业自觉的、稳定的行为规范，才能更有效、更彻底地体现和贯彻企业的经营理念。所以说，一个企业只有从经营理念到经营行为乃至企业行为方式全都做到了与市场同步，与客户同心，与员工同进，才算真正建立了企业的经营文化。 经营论文:电子商务对银行经营的影响 对于于电子商务有各种不同的定义，比较统1的认识是电子商务包含3个要素：1是载体是通信网络；2是信息是电子化的；3是商业行动。跟着技术的发展以及网络的普及，电子商务愈来愈出现出区分于传统商务的患上天独厚的优势，1是交易的效力大大提高，信息以光电的速度传输；2是经济流动辐射的区域大大拓展，超出了物理位置的界线，直达网络的边界；3是交易本钱大大降低，使患上服务提供商有能力提供更强的增值服务。这类优势使患上电子商务在过去几年以乘数级的加速度发展，所有人都在预测电子商务激动人心的前景，不少人包含美国政府在内乃至断言，咱们已经经进入了网络经济的时期。无论这类论断是不是科学，有1点可以确定，电子商务是不可阻挡的趋势，正以迅猛的速度向咱们走来，银行毫无例外埠也要接受电子商务的浸礼。 银行是缭绕货泉，出产以及出售1系列相干服务的企业，而货泉自身就是1种价值符号，这1特质，抉择了银行业是尤其合适信息化的行业。事实上，银行业1直是使用信息技术最广泛、最深刻、最早进的行业。过去一0多年，银行依靠信息技术实现的金融立异，已经在很大程度上扭转了银行的经营管理，银行应当说是电子商务的先导者，比如依靠于专用网络，使信誉卡进行无现金的即时结算，就是无比典型的电子商务行动。 之所以电子商务还会对于现代银行发生巨大的震动，有3个缘由： 1是与以往不同，电子商务再也不是银行内部的信息技术利用，而是整个经济社会商业行动方式的扭转，这将造成客户的市场需求本色性的变化，迫使银行必需适应。这类客户的变化主要有几个方面：一、首先在结算业务上，客户的交易行动逐步转移到网上，需要有新型的网上支付服务，而不是传统的柜台交易、现金交易等；二、客户的流动逐步向网上社区转移，他们但愿能在自己的电子空间处理尽量多的事务，包含金融业务；三、客户将取得更多的信息，而且，客户取得服务再也不受限于地舆空间，有更多的选择机会，客户的活动性更强；四、面对于大多的信息，客户自己很难去当真消化，现在他们但愿的再也不是大量而泛泛的信息，而是个性化的、精炼的服务。 2是银行服务合适信息化的特质，使患上银行业电子商务的进化过程无比快，这类快来自于行业间优越劣汰的市场竞争。比尔·盖茨曾经断言：传统银即将成为二一世纪的恐龙，这不是戏言。信息技术公司应用其技术优势，尤其是那些提供金融软件的公司，完整有能力提供领先1步的金融服务。微软就曾经试图进入金融领域，只是因为金融当局管制缘由才未胜利。目前在国内已经经有不少网络公司提出网上结算通用平台的方案，这本色上是提供银行前台服务的东西。应当说，在电子商务时期，因为业务以及技术的互相依赖，在银行界，技术资源正成为与业务资源一样首要的东西。最少对于某些信息技术公司而言，其具有的技术资源优势，使其有能力在1些金融服务领域与传统银行对抗，乃至取而代之，他们是银行潜伏的、强有力的竞争对于手。同时，电子商务也将推动保险、证券、投资银行、商业银行的互相渗入，电子商务允许把各种业务放到1个交易平台，为客户提供1站式服务，而在后台可以分由不同公司来处理。这样，对于客户而言，患上到全方位的金融服务，同时也知足分业经营的金融监管请求。以此为基础，组合式的金融立异将会有较大发展，将把各种金融业务更紧密地联络在1起。 3是电子商务时期将扭转银行的游戏规则，以网点数量范围优势树立起来的业务壁垒将让位于依靠科技立异优势树立起来的业务壁垒。招商银行就是1个典型的例子。短短几年，招行以科技立异为抓手，树立起了“1卡通”、“1网通”等业务品牌优势，在众多中小银行中脱颖而出，在网点数量仍维持较低水平的同时，业务范围却快速增长，这在传统的银行经营中是难以实现的。 可以说，电子商务的发展扭转了银行的经营环境，也势必给银行经营模式带来巨大的变化。 1、银行服务递交渠道的变化 电子商务的发展将极大地推进银行电子化交易渠道的发展。首先是电子商务的发展，电子空间交易的需求愈来愈旺盛，市场的压力将推进银行尽快地发展电子银行业务；其次，跟着商务链构成经济范围，银行使用电子交易渠道有了市场空间，发生“降低本钱、扩展利润”的内在动力，银即将自觉地推进电子渠道业务的发展。这势必给银行服务递交渠道的格局带来较大的变化。 传统的银行服务递交渠道只有银行营业网点，因而，为了捉住客户，银行通常在目标客户会萃的区域设置营业网点。在这类模式下，为了拓展市场，银行不能不大量开设网点，这违后就需要有雄厚的资金实力的支撑，这也是为何传统的银行资产范围是最为首要的市场进入壁垒的主要缘由。与此同时，银行在肯定产品的分销渠道时，通常也是别无选择，所有产品对于所有客户都放在一样的网点销售。因而，在传统的银行基本不会碰到服务递交渠道策略的问题，由于选择余地很小。 电子商务的发展扭转了这类状态，银行有了丰厚的服务递交渠道：ATM、电话、因特网、挪动通信网等。这类情况下，制订适合的服务渠道递交策略，使患上在保证原本的市场销售范围的同时，服务递交本钱更低，显患上尤为首要。由于在定价日趋自由化的金融市场，谁的本钱低，就象征着市场竞争的优势。 银行的服务递交渠道策略包含：客户服务渠道策略、产品服务递交渠道策略。 客户服务递交渠道策略，就是银行应依据客户的不同分类，肯定对于目标客户的服务递交渠道。比如：对于于银行的优质客户，可能就需要激励其使用银行的网点，以便能与客户做更多的交换，促进客户对于银行的感情，而对于于那些对于银行贡献度比较低的客户，可能就要引导他们多使用交易本钱比较低的自助交易装备。 产品递交渠道策略，就是依据产品的不同特色以及市场目标，肯定产品的服务渠道。比如：对于代收公用事业费等金额小、笔数多、服务流程简单的产品，比较好的策略是通过自助化、低本钱的电子交易渠道提供服务，而对于于繁杂、增值较高的服务，比如说银行的信贷业务、综公道财业务，可能就需要配备专门的业务 经理在银行网点跟客户面对于面的进行交换。 从总体上看，未来银行服务渠道的格局应当是：营业网点将以繁杂、高增值服务为主，以服务优质客户为主；自助化的电子交易渠道将主要承当银行最大量的基本业务交易（转帐、投资交易、交易等），二者相辅相成。因而，在电子商务时期，银行传统营业网点不会灭亡，但在功能上、在布局上，都需要做较大的调剂。 2、银行的客户瓜葛管理 从广义上讲，所谓客户瓜葛管理是银行旨在提高客户虔诚度以及维持率的1系列的策略以及措施。这是伴同着经营从“以产品为中心”向“以客户为中心”转移而提出的1种经营思想。客户瓜葛管理的提出是树立在两个判断的基础上：1是客户的需求是不同的，无差别化服务的结果是比较高的客户流失率，或者者换句话说，是比较高的优质客户维持本钱；2是留住1个老客户的本钱远远低于发展1名新客户的本钱，统计分析显示，发展1名新客户的本钱是留住1名老客户本钱的5倍。所以，客户瓜葛管理的施行就是充沛掌握客户信息，在辨认客户的基础上，针对于客户的个性化需要，提供差别化服务，以此来提高客户虔诚度以及贡献率。 电子商务的发展也将增进客户瓜葛管理在银行的施行，扭转银行的客户服务方式。这是由于：一、在电子商务环境中，信息的传递无比快速，获取新的服务极其便利，客户的活动性大大提高，将推进银行以客户瓜葛管理为手腕，尽量提高客户的维持率；二、在电子商务环境中，客户信息是以规范的电子信息情势流转的，这使患上银行能比较容易地搜集客户信息，并进行有效地分析；三、电子交易渠道的使用，能有效地降低银行与客户的接触本钱，从而保证客户瓜葛管理所需要的与客户较高密度的有效接触；四、因为整个服务进程的计算机自动处理，可以马上辨认客户身份，并快速作出差别化的反映，提高客户瓜葛管理的效力。 作为银行在整个电子商务链的首要部份网上银行、CALL－CENTER等，也将成为银行施行客户瓜葛管理的首要载体： 一、在客户登陆网上银行、CAMi－CENTER时，通过联动后台的客户信息，自动辨认客户，并依据客户情况，赐与不同级别的服务，比如：可以显示为客户定制的网页界面，给优质客户以优先级的服务，包含：排队优先以及高档别座席员的服务等。 二、在客户走访网上银行、CALL－CENTER的时候，针对于客户的不同情况，显示不同的产品举荐信息，或者向客户举荐有针对于性的服务，对于客户进行交叉营销。 三、银行可以主动出击，应用E-MAIL、电话、手机短信息等，主动与客户获得联络，依据客户的请求，进行通知提示，也可针对于客户的情况，进行服务的推介。更加首要的是，这些均可以借助高科技的手腕大范围展开，笼盖整个银行的客户，这是传统的方式没法企及的。 应当说，电子商务加大了银行施行客户瓜葛管理的紧急性，同时也为银行施行客户瓜葛管理创造了环境以及手腕。 3、金融业的联合与并购 金融业的联合与共购有多种的动力，有范围扩张的动力，以寻求范围效益，增强抗打击能力，也有市场扩张的动力，追求客户市场的同享，扩展市场的占有率，等等。而电子商务的发展，将进1步推进金融业的联合以及并购。 一、在电子商务环境中，金融服务品种能够整合银行、证券、保险等金融行业的服务，提供给客户。同时，在后台又能有效借助技术手腕，分别由相干金融企业进行处理，知足分业监管的请求，为金融同业的合作提供了前提。 二、在电子商务环境中，面对于众多的网址、电话号码，客户很难逐一记住，也很难树立信任感。而1站式的服务，可以有效增添客户的走访次数，反复加深客户的印象，从而构成客户的走访偏好。对于客户而言，1站式服务大大便利客户的操作，并能强化客户对于虚拟渠道的信任度，对于金融企业而言，合作提供1站式服务可以彼此同享客户资源，实现对于客户的交叉销售，这类共赢的合作前景预期，也有力地推进了金融企业在电子商务环境中的合作。 目前在业界已经经呈现了显明的合作趋势，在许多金融网站上，可以同时提供银行、证券、保险服务，这违后就是几家金融企业的合作。还有近期在市场上广泛使用的网上或者电话银证通业务，也是银行以及证券公司合作的产品。跟着这类趋势的发展，将逐步构成客户资源的整合，只要金融管制略有松动，后台业务处理的整合就顺理成章了，也就象征着企业从合作走向合并。 经营论文:对森林经营理论运用探究 传统森林经营中主要考虑森林的营造、密度控制和产出。对森林的健康程度、持续经营和综合效能关注度较低[1]。现代森林经营中,要统筹森林的多种功能、潜力挖掘和综合效益。因此,要从培育健康、高效森林角度出发,科学进行立地评价,合理确定培育目标,依据区域生态条件构建可实现的标准生物量模式,以此为达标要求,统筹考虑造林、幼林抚育、抚育间伐、天然更新等技术举措,实现可持续经营[2]。在构建森林之初,尽量培育优质容器苗,积极营造针阔混交林,密度不足或结构不佳要采取补植补造措施;在幼林抚育管理上,及时采取除草、割灌、施肥、修枝等系列措施,保证幼树营养和空间需要;在中林龄以上龄组林分抚育中,改变传统抚育模式,确定目标进行长期重点培育,并保持合理密度控制;在主伐之前及早考虑人工促进天然更新,主要采取人工较完全生土化方式,即在主要树种种子年时用工具把地表可燃物及其下部腐化土搂除、疏松新土层,在林中形成规律性分布,便于天然落种均匀更新。森林经营每一项技术举措均会对林地、植被产生破坏性作用,必须及时清理林地卫生,减少可燃物积累,并积极防控有害生物,定期检测森林生长状况,综合分析、评价每一项技术举措对森林的具体影响[3]。 技术措施实施 1针阔混交林营造进行立地评价,确定经营目标,设计造林模型。造林前对林地进行可燃物清理、拉线定点、工程整地、建设围栏,同期选择优质壮苗、配置基质、消毒除虫、容器苗培育、造林前检疫。在前期各项工作准备好后,采用优质容器苗植苗造林[1-3]。 2幼林抚育进行立地评价,评定幼林现时健康程度,依据生长状况和经营目标选择幼林抚育方法,割灌除草或松土施肥。幼林抚育之后,认真清理林地内的枯枝、杂草等作业剩余物,同时注意合理保留天然乔、灌木,为形成合理的乔、灌、草结构奠定基础[4]。 3人工林修枝进行立地评价,定量分析森林经营效果,评价作业林分健康程度。依据林分生长和自然整枝状况,确定修枝技术标准。若林分实际生物量超出标准生物量上限,对超出指标予以清除。清理林地时注意合理保留天然乔、灌木[3,5]。 4定向目标抚育进行立地评价,确定林分健康程度,分析目标树经营状况。按照培育目的,精确标定目标树,确认一般树和干扰树。在保证目标树周围有适量的一般树能促进材质培育的基础上,伐去其余一般树和所有的干扰树。采伐和清理林地时也要注意合理保留天然乔、灌木[2]。 5人工较完全生土化进行立地评价,确定林分健康程度,对林分天然更新进行分析。在林内顺行方向,用机械把活地被物、枯枝落叶层搂除,露出腐殖土,形成长条带状小沟,机械作业不便时采取人工措施。天然更新差的小班可采取人工撒种等辅助措施。土壤条件次的地段雨季对带状小沟两侧撒播熟石灰粉,提高酸碱度[6]。 6森林保护建立森林长期保护机制,系统开展护林防火、病虫害防控、减少可燃物、健康监测等工作。设立专职管护,加强对项目区的看护和管理;加强森林有害生物预测预报,定时对项目区内林业有害生物进行调查与监测,及时进行预防;及时、妥善治理林内过多的地表可燃物,加强举措,促进分解,推进森林营养物质循环;定期进行资源监测,分析森林经营效果,保证后续经营举措科学、有效、及时[4,6]。 森林健康经营技术实施效果 1基础性指标森林培育目标得到进一步明确,林木密度保持合理,森林生长旺盛,林木胸径、树高、材积、冠幅等指标高于同类林分,林地肥力不下降,初步遏制了土壤酸化和板结现象,常规经营密度林分达到标准生物量[2]。 2结构性指标保证了华北落叶松的优势种群地位,林分结构得到了改善,目标树占据主林层,特种培育密度的目标树占林分密度的90%以上,林分向乔灌草竖向层次结构和针阔型水平结构发展,林内乔木树种的天然更新个体数量增加,林分优势物种丰富度、个体数量丰富度、植物多样性、植物均匀度显着高于同类林分[3]。 3抗干扰性指标地表可燃物分解速度加快,地表可燃物增加趋势下降,无雷击等自然性火灾,原发性害虫不成灾,外来性害虫能够得到及时控制,发生虫灾的程度较同类林分差。 4生态服务价值林木年生长量得到提升,非木质生产能力得到增强,保持水土、涵养水源、固碳释氧以及净化大气等生态服务功能得到提高,景观游憩环境得到完善,生态服务功能进一步增强[4-5]。 讨论 (1)构建技术路线可行,符合生产实践需要,易于操作,便于监测。(2)《森林健康经营技术研究》中的标准生物量理念仅从利用立地潜力和培育木材数量考虑,未考虑森林经营目标问题。应针对森林的培育方向和最终目标,进一步细化其标准生物量要求,不宜以偏概全。(3)《森林健康经营技术研究》中的人工较完全生土化技术,未考虑天然落种时间问题。如开设小沟时间过早,沟内将大量长草,影响天然落种成活。应统筹考虑乔、灌木树种天然落种时间与杂草生长问题,在杂草落种或枯黄后、培育树种落种前开设机械小沟,能有效减少次年沟内的杂草数量,为天然落种创造较好的生境条件。 经营论文:论公司经营权及其行使 摘要：公司经营权是公司法人所有权的主要内容，也是公司财产的主要实现方式。正确界定公司经营权的概念和范围，规范公司经营权的运作方式，这不但是完善公司法律制度的需要，而且也是有效发挥公司制度作用的需要。本文将试图在这些方面作些探讨。 关键词：公司、经营权、法定义务 一、公司经营权的概念与特征 一般认为，对于经营权，有广义和狭义之分。广义的经营权“是指人们利用物资，从事经营活动的物权形态。”是“经营的法律形式”。狭义的经营权则是“资产（资本）所有权衍生的、具有商品经营职能的法人他主物权。” 经营权可分为法定经营权和约定经营权，其中法定经营权作为物权法定主义的必然结果，是企业依法律规定而直接取得的经营权，在性质上表现为企业法人财产权的重要组成部分，其设立是以法人制度的规范化为基础的。所谓约定经营权是指由两个以上出资人共同约定创设新的法人所衍生的经营权。它是以平等的商品生产者主体之间意思表示一致的合同为基础所发生的经营权。 公司经营权作为企业法人经营权的一种，是在两权分离的条件下，由公司企业独立行使的对公司财产的法律范围内的占有、使用、收益和支配权。社会主义国家的公司经营权的产生背景是为了克服传统的高度民主集权的国家所有权模式、发挥公司组织的积极性和自主性而提出的。在传统的社会主义国家所有权中，“国家权力和国家财产所有权不可分地结合在一起，这是社会主义国家所有制的最突出、最本质的标志之一。要研究保护、巩固和发展社会主义财产和社会主义经济体系问题，国家权力和社会主义国家所有权的这种结合有很大的意义，因为社会主义经济体系的主要内容就是为了整个社会主义社会的利益，对全部社会主义国家财产的基金的管理和使用过程加以组织。” 这种高度民主集权的计划体制对于保证国家迅速集中经济资源以完成社会经济发展目标等方面曾发挥了重大作用。但这种体制的弊端也是显而易见的，其主要表现是：其一，传统的国家所有制实行的是所有权与经营权的统一，片面强调国家利益和社会整体利益，忽略了作为生产者的企业的利益和劳动者个人的利益，使企业和职工的生产积极性不能得到有效发挥；其二，直接的行政管理的指令性计划使国家对企业的管理干预过多，管的太死，企业缺乏改革经营、发展生产、提高效率的主动性和创造性。其三，由于计划体系庞大，计划层次过多，在制订、下达、调整计划时的信息传递、信息处理和信息反馈存在着停滞和扭曲，一方面使计划难以与经济运行的现实相吻合，另一方面使计划经常变更，导致企业无所适从，管理难度不断增大。 为了克服这些弊端，我国从改革开放之初就一直在孜孜探求解决途径，最终确立了三个基本制度，即市场经济体制、法人制度和公司制度。市场经济体制从制度体系上保证了企业主体以市场为导向、以营利为目标进行生产经营活动，公司和法人制度则从组织形式和法律制度上对传统的企业制度进行了创新。在法人制度中，个人所有权已不再是简单的个人独体所有权，而是变成了个人所有权的复杂集合体；法律赋予法人以独立的法人人格，并使法人的财产独立化。由于法人组织独立于个人、法人财产独立于法人成员的财产，因此法人的财产责任也与个人的财产责任明显分离。法人制度中的独立人格、独立财产和独立责任的规定，是公司的外部构造形态。在公司内部，一方面，公司作为组织体的重要性压倒了股东作为个人所有者的重要性，所有权不再成为担任公司决策职务的必备条件；公司不需要退还本金的规定，既使公司法人所有权具有了永久性物权的性质，也股东的行权方式发生了重大变化。不仅如此，由于整个公司的运作不再依照公司发起人之间订立的发起协议，而是依照公司法的强制性规定和公司章程的内部约定，从而使公司行为具有相当的超脱性。另一方面公司的活动又不能完全脱离公司股东，这不但因为股东出资是公司财产的唯一来源，股东权益是公司一切经济条件的基础，而且也反映在公司决策不能背离股东的意志，因为无论是在法律上还是在实际上，股东会都是公司的最高权利机关。因此，公司法通过公司内部关系的构造，通过物的货币价值形态与实物形态的分离，并与法人制度相结合，终于创造了同一财产上个人所有权与企业法人所有权两权并存、内外分离、内部联结、同时实现的奇迹。 与其他形式的财产权利相比，公司经营权具有以下几方面的法律特征：第一、公司经营权表现为公司法人所有权。关于公司经营权的性质，在学术界一直有不同的争论：有的认为经营权就是经营管理权，有的认为经营权是用益物权，有的认为经营权是信托权 ，也有的认为是受托权。 但比较有代表性的观点则认为应属于公司法人所有权，这里的公司法人所有权在内涵上应涵盖了所有权的一切方面，不但包括所有权的权能内容、性质的规定，而且包括所有权的保护方法和诉讼权利的规定，包括所有权与债权关系的规定，与他物权关系的规定。第二、公司经营权的权源基础和权利内容直接来源于国家法律的强制性规定。这有两方面的含义：其一是指公司经营权的授予是基于法律规定。对此我国《公司法》第4条第2款规定：“公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。”其二是指公司经营权的具体内容也是来源于法律的规定。对此我国《公司法》第5条规定：“公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏。公司在国家宏观调节下，按照市场需求自主组织生产经营，以提高经济效益、劳动生产率和实现资产保值增值为目的。”第三、公司经营权行使的主体具有广泛性。根据我国公司法的规定，能够行使公司经营权的不但包括公司的董事会及其成员、公司经理等公司的经营管理机构，而且还包括股东会等公司的决策机构。当然决策机构经营权的行使通常带有一定的宏观性和非经常性，作为常态形式的公司经营权行使主体仍然限于公司的具体经营管理机构即公司经理和和公司董事会及其成员。 二、公司经营权行使的主体 公司经营权行使的主体主要包括公司经理和董事（董事会）两个层次。 （一）公司经理。公司经理（Manager）一词在不同国家有不同的含义。在日本公司经理人有时被称为“商业使用人”、“支配人”或 “支店长”等，是指通过雇佣契约从属于特定的商人（营业主），在企业内部服从营业主的指挥和命令，在对外商业业务上，以的形式补助营业主的人。 《意大利民法典》第2203条将公司经理定义为“接受企业主的委托经营商业企业的人”。我国台湾地区民法将公司经理定义为“为公司管理事务并为其签名的权利人”，其习惯上称为“公司经理人”。《澳门商法典》第64条第1款则将公司经理定义为商业企业主委任以经营企业之人，该委任得按商业习惯以任何职务名称为之。在我国《民法通则》中并未有公司经理的规定，只是在《公司法》中对公司经理做出了规定，将其界定为由董事会所聘任的有权掌管其所在公司事务的自然人。 关于公司经理的性质学说很多，归纳起来主要有四种：（1）委托关系说。该说认为“公司与公司经理之间是委托关系。其中，公司是委托人，公司经理是公司人。” （2）雇佣关系说。日本、韩国的《商法典》中将公司经理归为商业使用人，实则为雇员。中国亦有学者认为“现代典型企业以资本为主导，公司经理受聘于企业或曰股东，属于雇员范畴” 另有学者认为“公司经理虽然由董事会聘任或解聘，但是董事会只是公司这一法人组织体的机关，而不是公司本身，公司经理是为公司利益服务的。因此公司经理与公司之间还存在雇佣关系或劳动合同关系。也就是说，公司经理是公司的雇员”。 （3）委任关系说。该说认为“由于公司经理接受董事会的聘请后，即与公司之间形成的关系属于委任关系，因而公司与公司经理任何一方都可以要求终止委任合同”。 我国台湾地区学者亦多采此说。（4）关系说。该说认为“公司经理对外与第三人做交易或签订合同时，他是公司的法定人。这种在法学上叫做‘职务’。也就是说，公司经理与公司之间还存在关系。” 在英美法系国家，公司经理是公司的雇员，根据“雇员理论”，公司经理以公司名义为营业活动时，是公司的人。 以上各说以“委任关系说”为代表，其主要原因在于：从公司经理的产生来看，是基于董事会的选任行为及公司经理的承诺表示而成立委任契约关系，公司经理对公司负有契约上的义务；从公司经理的实际工作来看，其重在委任事务之处理，只有对外时方产生，无对外便无可言，因此其实际工作若只为管理行为时，则无法律关系的存在；从委任与的区分来看，权的授与系属单独行为，而委任关系之成立乃属契约行为。 从公司法人治理结构的角度来看，公司设置公司经理之目的，在于辅助法定业务执行机关执行公司业务，因此有些学者便认为公司经理在执行其职权范围内亦为公司负责人，属于公司机关。然而“公司机关”一词有其体制上的特定含义，其基于机关地位所享有的决策权，绝非不具有机关地位的任何个人可以任意享有。 因此，公司董事会在法律体制上既已被设定为业务执行机关，当然享有业务决策权及执行权，而此权限在性质原亦当然专属于该机关，其他个人除非有董事会的授权，否则并不当然享有该项权限。因此，公司经理不具有公司机关的地位，其地位亦应在公司董事之下，其职权相对于公司董事会而言具有从属性与派生性。是“基于委任关系，于受公司业务执行机关或代表机关之指示或授权，而代表处理事务之人”。 公司经理的一切权限来自董事会，公司经理是附属于董事会而不是独立于董事会之外的。 公司经理依法享有公司经理权。所谓公司经理权，是指公司经理在法律、章程或契约所规定的范围内辅助执行公司业务所需要的一切权利。 以成文法著称的大陆法系国家十分重视对公司经理权的法律界定。其中，实行民商分立，制定有独立商法典的国家，多在其商法典总则部分明确规定公司经理的权利的内容，如德国《商法典》第一编第五章为“公司经理的权利和代办权”，日本、韩国《商法典》则在总则部分的“商业使用人”一章集中调整公司经理的权利。而采民商合一主义、无独立商法典的国家（地区），多在其民法典中单独规定公司经理的权利，如意大利《民法典》在“劳动”编中规定了公司经理的权利，我国台湾地区“民法”则效仿瑞士，将公司经理的权利置于“债”编之中。除此以外，大陆法系国家还往往在公司法中对公司经理权的有关问题进行单独规定。我国现行立法并未采纳“公司经理权”这一名称，仅在《公司法》中明文规定了公司经理的“职权”。但“公司经理权”并不等同于公司经理的“职权”。公司经理权作为公司经理在法律、章程或契约所规定的范围内辅助执行公司业务所需要的一切权利，是一个一般性的、抽象化的概念，是基于公司经理这一职位而取得，不可随意扩大、限制或剥夺，带有浓厚的法定色彩；而公司经理职权则通过公司章程或契约进行规范，是一个具体概念，包括公司经理在行使职责时所享有的各种具体权利。在西方国家，公司是以资本为主导的现代企业的典型形式，公司经理受聘于公司，属于雇员范畴。根据“雇员理论”，公司经理以公司名义为营业行为时，系公司人，公司经理权究其实质乃商法上的权。然而，商法上的权是一种特殊的权，它虽以民法上的权为基础，但又有自己的特殊性质。公司经理权并不等同于民事权。民法上的委托权的授予意思表示原则上并无形式上的特别要求，既可以明示作出，亦可通过一定的行为默示作出，而公司经理权的授予则较为严格，多数国家规定必须以明示的方式授予，甚而有登记公示的要求。委托人的权多基于本人与人之间的委托授权合同产生，而公司经理权却可依商业惯例产生，公司经理的职位往往使善意第三人对其产生合理的信赖。公司经理权也不同于公司机关代表权。在大陆法系国家，代表权为一特定的概念，它是特指公司机关（或法定代表人）所享有的代表公司为法律行为的权利，享有代表权的机关（或人员）的行为即为公司本身的行为。 由于公司经理不是公司之代表人，公司经理权也就不是代表权，且公司经理行使公司经理权的行为并非公司本身的行为，而是公司经理人自己的行为。所谓公司经理权具有代表权能，仅指公司经理能以公司名义为法律行为，并使该行为之后果归于公司而已。有关公司经理权权利范围的立法例因不同国家经济文化的差异而表现出一定的差异性。大陆法系国家的公司经理权的权限范围大都由法律、章程或合同规定，由此，其范围的确定便有三种方式：即法定方式、意定方式和折衷方式。所谓法定方式，是指由法律明确规定公司经理权之范围。如《德国商法典》第49条第1款规定，公司经理权授权实施由进行营业经营所产生的诉讼上的和诉讼外的一切种类的行为和法律行为。 据此，公司经理之行为并不局限于公司的一般行为和通常行为，它可以公司名义进行诉讼、请求债权债务的履行等。所谓意定方式，是指公司经理权范围由公司以章程或合同的形式协商确定。如我国台湾地区“公司法”第31条规定：“公司经理人之职权，除章程规定外，并得依契约之订定。”所谓折衷方式，是指公司经理权之范围通过法定和意定两种方式确定，既有法律规定的内容，又有协商确定的因素。如法国《商事公司法》第124条规定“公司经理室拥有在任何 情况下以公司名义进行活动的最广泛权力。公司经理室在公司宗旨的范围内行使其权力，但法律明确赋予监事会和股东会议的权力除外。”该法第117条同时规定“董事会和董事长协商确定授予总公司经理权力的范围和期限。” 对公司经理权的具体范围，各国大多委诸于公司章程的规定，学理上一般认为主要包括两个方面：一是公司经理对于第三人而言，就公司事务有为管理上一切必要行为的权利；二是公司经理对其管理的公司事务，有权公司从事一切诉讼行为。 可见，公司经理权之范围十分广泛，既包括实体权利，也包括诉讼权利。 各国公司经理被赋予了广泛的权，极大地拓展了公司的经营领域。但公司经理权的无限扩大极易导致对公司和交易第三人利益的损害。基于此，为防止公司经理权运作失控，保护交易安全，各国又纷纷对其施加限制。在大陆法系国家公司经理权往往受到三方面限制：其一，法律的限制。如《德国商法典》第49条第2款规定：“对于土地的让与和设定负担，只有在向公司经理人特别授与此种权限时，公司经理人才有实施此种行为的权利。”类似的权利限制还体现在企业转让和破产宣告方面。《意大利民法典》第220条第1款也规定：“如果未经明确的授权，公司经理不得转让或抵押企业的不动产。” 我国台湾地区民法典第554条第2款亦有类似规定：“公司经理人除有书面授权外，对于不动产，不得买卖，或设定负担。”法国《商事公司法》对公司经理权的限制更为严格，即除经营银行或金融事业的公司外，转让本质意义上的不动产、全部或部分转让投资、提供担保都应由监事会依法予以特别批准。 其二，公司章程或合同的限制。如规定公司经理权只能存在于特定业务、特定情况、特定时间或特定地点。对于此种限制，各国法律大都规定只能对公司经理权的基础关系生效，即仅对判定公司经理是否应当对公司承担责任具有意义，但对善意第三人不产生约束力。如《德国商法典》第50条第1款规定：“对公司经理的权利的范围进行限制的，限制对第三人无效”。其三，通过授予共同公司经理的权利限制。公司将其公司经理的权利同时授予数人共同行使，虽然权仍及于营业之全部范围，但公司经理的权利之行使实则已受到限制。但此种公司经理权之限制方式，亦不得对抗善意第三人。在英美法系国家，公司经理虽然具有十分广泛的权力，但也受到三方面的限制：其一，职位本身的限制。公司经理的职位权利是管理公司的正常商业事务，但根据司法判例，不论他的权利如何广泛，只能限于管理，无权从事超出公司管理所需要的行为。其二，反面推定察觉原则限制。一般而言，由职位所确定的表面权力即为公司经理的权利之范围，表面权力独立于章程而存在。但表面权力规则适用于公司时，受反面推定察觉原则限制。反面推定察觉原则是为保障股东和公司利益而设置的特殊规则，它是指“与公司交易的人被视为对它的公开文件有认识”。 依据该规则，任何与公司进行交易的人都被推定为知悉公司公开文件的内容。因此，若公司章程中对公司经理的寻常权力有所限制，则公司经理的权利只能限于该范围之内，交易相对人不得主张公司经理有超越该范围的表面权力。其三，内部行政条规限制。内部行政条规，又称“蒂尔康德”条规，是为保障交易第三人的利益而制定的规则。根据这一条规，只要第三人没有恶意（即知道或应当怀疑内部规则未被遵守），即可推定公司适当地采取了授权必需的内部程序。 易言之，与公司交易的善意第三人有权信赖公司经理的权力是符合公司的内部规则而被授予的。 多数国家法律规定，公司经理权须由公司亲自授予，不得由公司的人或其他公司经理人代为授予。但由于公司为法人只能借助于公司机关为行为，故立法实践中公司经理权之授予由公司机关具体行使。通常，股份有限公司的公司经理的权利由董事会授予，而有限责任公司和其他公司的公司经理的权利多由股东（或股东会）授予。一般而言，各国立法最初多要求公司经理的权利之授予必须以明示的方式为之。如《德国商法典》第48条第1款规定：“公司经理的权利只能由营业的所有人或其法定人、并且只能以明示的意思表示授与”。 由于公司经理的权利一经授予，公司经理即能以公司名义在其权限范围内对外从事商业活动，公司必须承担该商业活动的法律后果。鉴于此，各国对公司经理的权利之授予大多设置了公示登记制度。如《意大利民法典》第2206条规定，公司经理委托书经认证后必须存放于企业登记机关，并进行登记。日本、韩国、瑞士及我国台湾地区公司法均有类似规定。综观各国对公司经理权授予登记的效力问题，概有两种立法主张：一为登记对抗主义，即公司经理的权利之授予即使未经登记亦能生效，只是不得对抗第三人，德国、我国台湾地区等多数国家（地区）采此主张；二为登记要件主义，即注册登记为授予公司经理的权利的前提条件，非经登记，公司经理的权利之授予不得生效，此为意大利等少数国家立法所采。如《意大利民法典》第2206条第2款规定，公司经理委托书若未经登记，则公司经理人只能视为一般人。 （二）董事和董事会。董事的法律地位不仅关系到董事本身的权力、义务和责任，而且关系到公司、公司机关、成员甚至第三人的权力、义务关系。目前，有关董事与公司的关系，大致有两种主流理论，即英美法系的信托兼有说和大陆法系的委任说 ，另外还有一种非主流观点即法定说。（1）信托兼有说。英美传统公司法观点认为：“董事对于公司具有双重身份，第一、董事是公司的人；第二、董事又是公司的受托人，在此基础上，董事对公司承担一种信托责任。” 根据这种观点，一方面，作为公司的人，董事享有以公司名义同第三人从事交易、缔结契约的权力，对于董事这种权力的行使，公司须对第三人负责。这里作为公司人的董事不是指单个的个别董事，而是指由单个董事组成的公司董事会。另一方面，董事也被视为公司财产的受托人，对公司财产赋予权力的受托人。“董事是被选任为公司股东的利益而管理公司事务的人。这是一种信托职位，该种职位一旦被董事承诺承担，则董事负有充分地和完全地履行他们所承担的义务的职责。” 因此，英美的董事在现代公司中处于人和受托人的地位即董事代表公司与第三人的行为，系以公司的名义进行，由此发生的权利与义务归于公司。同时，董事对于公司交付托管的财产，其相当与信托关系法理意义上的受托人，故与受托人一样，在保管、处理公财产时，应尽其公正与相当注意的义务。（2）委任说。“所谓委任，谓当事人约定一方委托他方处理事务，他方允为处理之契约。其为处理事务委托之人称为委任人，允为处理之人，称为受任人”。 委托处理的事务称委托事务，亦称委任标的。就公司董事的委任关系而言，委任人是公司，受任人是董事，委任标的是公司财产的管理与经营。《日本商法典》第254条第3项规定：“公司与董事之间的关系，依照有关委任的规定。”日本的学者也认为，董事和公司的关系是一种委任关系，董事负有具备善良管理人那种谨慎的品质而履行其职务的义务。我国也有学者对此持相同观点，认为“公司与董事的关系适用委任规定。” 根据委任的法理，董事可因其委任而取得对公司事务的经营决策和业务执行权，在委任的范围内，为实现委任标的具有很大的自主权。（3）法定说。有的学者指出，“在理论上，现代公司的董事与公司之间是一种十分复杂的关系，任何‘’说，‘委任’说以及‘与信托兼有’说都不足以十分清楚的阐释董事的法律地位”，因此主张“现代公司董事的权力、义务、利益和责任直接来自法律的规定，其与公司的关系应定位为‘法定’。” 采取董事权利法定说的原因在于，公司制度实际上是传统私法制度的扩张，因此试图把这种组织体中公司机关、公司机关中的职位以及这种职位的具体担当人之间的关系还原为严格的传统私法上的信托、、委任等关系中的任何一种都会令人觉得难以自圆其说。 传统公司法理念认为，作为一个私法上的自治组织，公司是由股东组成的。公司的成员就是股东，他们是公司的最终所有者，也是公司利益的最终享有者。从而 ，股东会被认为是公司的最高权力机关，而董事会只不过是公司的业务执行机关并完全受股东会的控制，董事会不拥有独立于股东会的法定权力。但随着现今公司权力由“股东会中心主义”向“董事会中心主义”的转变，股东会和董事会的关系已不能再理解为以前的权力机关和执行机关。股东会、董事会都是权力机关，都是法定的必设机关，两者的权力从本质上都是法律授予的。除了法律和公司章程规定的属于股东会行使的权力外，所有的公司经营事务都归董事会所有。董事会对外代表公司，对内可以排除股东会和监事会的不当干预经营管理；股东会自己不能运用已经授予董事的权力，不能在董事会的授权范围内给董事会指令。因此，股东会不再拥有凌驾与董事会之上的权利，并且由于公司利益主体的多元化，董事（会）也不仅仅代表股东（会）的利益，而应代表整个公司的利益。董事（会）在管理公司事务上独有的、排外的权力不允许剥夺。无论是大陆法系或英美法系国家，公司经理层的权力一般被认为是一种基于授权产生的权。董事会与公司经理层之间是委托关系，公司经理层是附属于董事会而不是独立的公司机关，其权力受董事会委托范围的限制。因此，公司经理与公司的关系对内受董事会的控制，对外属于关系。他们是公司的人，而非董事会的人。但是，董事会与公司经理的关系不同于股东会与董事会之间的关系，董事会拥有对抗股东会的权力，也就是说董事会在法律上享有独立行使公司权力不受股东会干预；而董事会与公司经理之间不存在权力划分的关系，他们没有对抗董事会指示的权力。 董事会的权力具有以下特点：（1）董事权力和董事会权力的混同性。虽然从理论上说董事和董事会的权力从其结构层次上可以分为董事个人的权力和透过董事会职权行使的集体权力两个方面。但实际上任何董事会的权力的行使都有赖于董事的个人行为，因此董事和董事的权力是没办法截然分开的。（2）董事（会）权力的法定性和独立性。基于董事的法律地位和性质，董事（会）享有对公司财产的管理经营权。董事会的这一权力直接来源于法律的规定，并且董事的这一权力应当具有独立性，既独立于公司其他机关的干涉，也独立于司法机关的审查。董事（会）从事的商事活动是一种民事活动，意思自治是应当遵循的一项基本原则，法律不应随便插手公司内部事务，法官也不宜对董事会权力的行使做事后判断和评价。（3）董事（会）权力的受制性。现代公司中，董事（会）的权力因“董事会中心主义”在世界各国的普遍推行而有所扩大，董事（会）职权的适度扩大适应了现实的需要，使公司运作的成本降低，更有效率。但是，董事（会）职权的过度扩张也必然容易导致权力的滥用和利害关系人利益的损害。因此，为了从最大限度上减少董事管理行为的不当，维护公司与董事间的信赖关系的延续，董事（会）的权力应当受到有效规制。各国对董事会权力内容的限制主要包括以下事项：公司立法规定必须由股东大会行使的控制性权力，不能以章程或其他形式移转到董事会权力范围，如选任和解任董事和批准公司章程修改的权力等；对于董事会和股东会同时享有的权力，若两者互相冲突，股东会的决议优先于董事会的决议，如确定董事报酬的权力；公司章程规定由股东大会行使的权力，董事会不能行使，如涉及董事、管理层利益冲突交易的事项，涉及公司股权变化的重大事项，涉及公司存在基础的重大事项。 从各国公司立法来看，对董事会的权力内容的规定有三种立法模式，即列举主义、概括主义、或列举概括兼有主义。 列举主义是指逐项明确列出董事会的权力，其优点在于对董事会的权力一目了然，缺点在于法律没有为董事会职权留下任何扩展的余地。我国公司法属于此类。概括主义就是不具体列明董事会的权力，而是采取概括性的语句涵盖董事会的权力。如美国《标准公司法》第35条，“除本法或公司章程另有规定外，公司的一切权力都应由董事会行使或由董事会授权行使，公司的一切业务 ！ 对董事的资格要求一般包括积极资格和消极资格两种。董事的积极资格是指具备何种条件的人方可被选为董事；董事的消极资格是指董事任职的限制性条件。关于董事的积极资格，各国法律一般限于对董事身份，行为能力，国籍或居住条件等内容的规定。其中关于董事的身份主要涉及的是是否将董事限于自然人和持公司股份的股东问题。对于董事是否仅限于自然人，各国有两种立法例。依传统观点，公司既为法人，其经营意思表示机关和代表机关应为自然人，因而不允许法人担任董事。如美国、德国、瑞典等国家的规定；但有些国家基于对本国国情的考虑和对公司机关认识的不同，允许法人担任董事。如：法国、比利时及我国台湾地区的规定。对于董事是否必须是公司股东的问题，各国主要有三种立法模式。一是英国、法国公司法的规定，董事应持有一定数额的资格股份。二是日本商法的规定，公司立法和章程都不得规定资格股的限制。三是德国、美国的公司立法对董事无资格股的限制，但公司章程可以选择约定资格股。另外各个国家都要求董事须有完全民事行为能力，丹麦、我国台湾地区都要求董事必须在18周岁以上精神健全的人。但在对董事的行为能力是否加以特别限制的问题上，各国存在两种态度。一是绝大多数国家立法不对董事的年龄加以其他限制。二是另外一些国家对董事的行为能力作了特别规定，在董事年龄的上限上有所要求。如英国规定董事不得超过70岁。法国则规定，已超过70岁的董事的人数不得超过董事会成员的1/3. 董事的消极资格是指限制某些人担任公司董事。其首要目的是阻止部分不胜任董事职责的人可能给公司造成的损害以及保护公司和社会公众的利益。从各国公司立法例看，对董事消极资格的规定主要分为两大类：职业限制和信用限制。对于前者，如《德国公司法》第93条规定，未经许可，董事不得担任其他商业公司的董事会成员或者业务领导人或者无限责任股东。法国公司法规定“一个自然人不得同时担任八个以上的公司住所设在法国领土的股份有限公司的董事会的董事。” 另外，我国台湾地区、日本、德国等都规定了某些重要职位如监事、审计员不能成为同一家公司董事。如美国各州的公司法都规定，公务员和公证人不能成为公司的董事；法国公司法规定，政府人员、公务员、公证人、不能成为公司董事；比利时公司法也规定，法官、行政长官、公务员等不能作为公司董事。对董事的职业进行限制的原因一方面在于保证董事对公司有足够的忠诚，二是防止国家利益、公共利益和公司利益的冲突。 不仅如此，由于，董事在公司中享有很大的权力，因此董事必须具备使选任人信赖的基本条件即必须拥有基本的信用度。如英国公司法规定 ，未结案的诉讼破产人、在公司设立和管理中因严重失职负有刑事责任者、曾担任过两个公司的董事，而这两个公司都因经营失败资不抵债者等等不能担任董事。日本，比利时等许多国家根据本国国情对此也有相应规定。这类人因为其曾经不良的行为使个人的信用有所下降，因此在一段时期内不应当允许其成为公司董事。 三、公司经营权行使主体的法定义务 （一）公司经营权行使主体法定义务的来源。公司经营主体的义务主要来源于两个方面：一个是委托契约的规定，一个是法律的直接规定。这两种义务也被相应地称为约定义务和法定义务。（1）约定义务。按照通说，公司的基本法律性质是其契约性，公司各阶层之间的关系，皆是以一种契约-委托的形式来实现的。股东大会作为纵向授权的起点，以委托人的身份将财产交董事会，并委托监事会进行监督。董事会作为第二层次的者，又将公司财产委托给公司经理层。这样，公司的具体经营活动就由董事、公司经理来执行，他们对公司施加至关重要的影响。就公司的具体经营者来说，他们既然接受委托从事经营管理行为，也就意味着接受基于委托契约而产生的各项义务。这些义务主要包括注意义务、忠实义务等。当然这些义务的来源大多是基于法律的规定，因此约定义务仍然具有一定的法定性。（2）法定义务。公司经营管理者除应当遵守委任契约义务以外，公司法或特别法还另外为其规定了一些具体义务。我国证券法规定，上市公司必须向国家证券监管机关及社会公众披露有关信息。因此，公司经营管理者在其执行职务范围内作为公司之负责人，在遵守保守公司秘密义务的前提下，同时又怀有披露有关信息的法定义务。这些义务当与以上注意义务、忠实义务等有所不同，它出自于法律的直接规定，不能从公司与经营管理者间的基础法律关系中推导出来。 （二）公司经营权行使主体的义务内容。公司经营权行使主体的义务具体可分为如下内容：（1）善管义务。善管义务在大陆法系国家称之为“善良管理人的注意义务”，亦称“注意义务”，在英美法系国家称为“勤勉、注意和技能义务”，它是指在没有利益冲突的场合，公司经营权行使主体必须勤勉、尽职地运用其经营决策权，不得鲁莽行事。根据善管义务，“董事负有具备善良管理者那种谨慎的品质而履行其职务的义务”。 它要求董事在行使和履行职责时，应像普通谨慎人一样具备通常知识，在相似的环境下给予合理的注意，机智慎重，谨勉尽责地管理公司事务。董事的善管义务不仅要求董事自己在处理公司事务时应机智勤勉、尽心尽责，而且对其他董事、经营权行使主体在处理公司事务时的不当行为应尽到注意和谨慎的义务。对于善管义务的判别标准。按我国台湾地区学者之见解，“善良管理人之注意义务，系相互平等之私人间原理，亦是受任人处理受任事物所应有注意之问题”， 它实则是公司经营权行使主体执行公司业务时的一项“称职标准”。但就该善良受理人注意义务之标准究竟为何，各过法律规定上并不明确，所以各国的理解也不同，如德国公司法对董事的善管义务的要求较高，它要求“董事会成员在领导业务时，应当具有一个正直的、有责任心的领导人的细心。” 美国法院判例的要求则相对低一些，它规定董事在执行职务时，应以勤勉、小心谨慎之方法，以一般谨慎之人，在相同情况下处理事务之方法，负注意义务。尽管各国对董事善管义务的要求有些差异，但却都对善管义务订立了客观性标准。其中，美国的规定最具代表性，《示范公司法》规定董事义务之履行必须为：善意；以处于相似地位的普通谨慎之人在类似情形下所应尽到的注意；以其合理相信的符合公司最佳利益的方式。之所以采取客观性标准，是因为如果法律对善管义务标准不做规定，那将会导致法官在审理案件时的无所适从，潜伏着法官因无法可资参考而滥用自由裁量权的危险；更重要的是，没有客观性标准，董事履行职责就缺乏最低标准的约束，不利于督促董事的行为。 此外，除了上述善管义务的抽象解释外，善管义务还可以具体解释成对董事行为的各种要求：董事应当在法律、公司章程允许的公司目的范围之内和其应有的权限内行事；确保自己了解公司的活动；应当出席董事会各种会议；应当熟悉公司会计提供的财务会计报表和律师提供的法律咨询；应当对所获得的某类信息合理地进行调查并予以重视；就董事会决议的事项有异议时应当将其异议记入董事会会议记录；当其不能履行善管义务时，应当及时辞任等。 与董事的善管义务密切联系并作为善管义务重要补充的另一项规则是美国法院在长期司法实践中逐步发展起来的商业判断原则。是指“公司之董事于执行职务时，必须以诚信之方式，基于公司之最佳利益而可为合理之相信者，且依一般谨慎之人于同样之状况或情形，有同样之注意者，即已尽其注意义务”。 商业判断原则包括经营判断规则和经营判断原则。前者是指依照合理的信息和理性判断所做的决策，后者则是指这种决策是有效的、对公司具有约束力，不得由股东们对此提出禁止、撤消或谴责。经营判断准则的实质是不能仅因错误的商业决定而要求董事承担责任。这一原则确立了经营者的商业决定不受司法干涉的原则。当然，经营判断规则的适用范围也是有限的，如果董事因违反忠实义务如，欺诈、自我交易，以及重大过失将不能受到此规则的保护。（2）忠实义务。忠实义务也称为忠诚义务、受任义务。是指公司经营权行使主体在履行职责时，必须为了实现公司的最大利益，而不得使自己的利益与其承担的义务发生冲突，不得做出有损于公司利益的行为。 从实质上说，忠实义务实是为公司经营权行使主体设置的一条“道德标准”。这一义务的产生来源是公司经营权行使主体与公司之间的委任关系，同时也是民法的诚信原则在公司法领域中的具体表现。其核心思想是确保经营权行使主体行为的公平、道德、诚实。忠实义务要求公司经营权行使主体必须为公司的整体利益而行使经营权行使主体的权利力，必须将公司的利益放在任何其他人的利益之上，不得恶意的实施损害公司利益的行为。同时要求公司经营权行使主体必须为适当目的，即公司经营权行使主体在代表公司行使自己的职权时，不仅应承担善意为公司利益而作为的义务，而且还承担为实现适当的目的而行为的义务。 各国公司立法或判例除了对公司经营权行使主体的忠实义务进行抽象性总结以外，还对忠实义务的内容了具体规定。这些内容主要包括：A.自我交易禁止之义务。经营权行使主体与公司的交易，不管是直接或间接的，都隐含着与公司间的利益冲突，因此，各国一般都禁止经营权行使主体与公司之间的交易行为。但自我交易的禁止并非绝对的，而是说除了公司章程规定或股东会、经营权行使主体会同意外，经营权行使主体不得同本公司订立合同或进行交易。根据惯常的做法，允许自我交易存在或者自我交易具有效力的条件是：第一，自我交易的利害关系人必须首先向公司披露这种交易的性质以及自己在此项交易中所享有的利益；第二，必须由股东会或者经营权行使主体会中的“非利害关系人”批准；第三，这种交易对公司必须是公正的。 B.禁止利用或篡夺公司的机会。公司机会理论是经营权行使主体忠实义务的一个重要部分。其含义是指，公司的经营权行使主体不得将公司正期待的机会或理应属于公司的机会予以篡夺自用。公司机会对于公司来说等同于公司的财产，由于经营权行使主体基于其地位，可以接触到大量的商业信息，因此，在经营权行使主体的地位和诚信原则的要求下，经营权行使主体不能为了非公司的利益篡夺公司机会，否则将构成忠实义务的违反。至于如何确定某一经营权行使主体接触的机会是否构成公司机会，由于这一概念自身比较抽象，所以对其 认定也说法不一。美国的法院判例现倾向与同时采用“经营范围标准”和“公平标准”来认定。 C.竞业禁止义务。不同的利益主体从事具有竞争性的营业一般均会导致利益的冲突，因此，由于经营权行使主体的竞业可能产生经营权行使主体利用其地位与职权损害公司利益，谋取私利，因此，各国公司法中都有关于经营权行使主体竞业禁止义务的规定。竞业禁止行为有两大特点：其一是列入禁止之列的经营行为必须是具有营利性或商业性的行为；其二该行为必须是具有竞争性的行为。现代各国关于竞业禁止主要有两种立法模式：一是兼业或副业禁止，此为广义的竞业禁止，经营权行使主体既不得自营或为他人经营同类之业务，亦不可兼任其他营利事业之经营权行使主体人或其它商事公司的无限责任股东。德国、我国台湾地区之立法均属此类。 二是同业竞争禁止，即狭义的竞业禁止。如日本法律规定，经营权行使主体不得为自己或者第三人进行属于公司营业范围内的交易活动，至于进行营业范围外的交易活动则不在禁止之列。 根据各国的通例，公司经营权行使主体竞业禁止义务的违反，并不因此而影响行为本身的效力，而仅得依法行使公司介入权（又称归入权、夺取权）将经营基于该行为所得之利益收归公司所有。 但对是否可以同时请求损害赔偿，各国有不同规定。在德国，法律将介入权与损害赔偿权同时赋予公司，公司可依实际情况择一行使；依照瑞士法律规定，当介入权与损害赔偿权竞合时，公司可以重叠行使两种权利； 在我国台湾地区，当公司经营权行使主体违反竞业禁止义务时，公司应请求其行为所得之利益，作为损害赔偿，即已法定介入权取代了损害赔偿权。 D.禁止滥用公司财产之义务。这一规定要求公司经营权行使主体有义务去保护公司资产的完整。主要表现为：禁止挪用公司资金或将公司资金借贷给他人，禁止将公司财产以个人名义或他人名义开立帐户存储，禁止以公司财产为他人提供担保等，其旨在保护公司利益，维护交易之安全。E.禁止泄露公司秘密义务。此处之“公司秘密”泛指公司采取了适当手段加以保密的各项技术秘密、商业秘密、管理诀窍、财务秘密、各种内部文件和决定等。故公司秘密须符合以下条件：第一，交易相对人或者社会公众通过其它正常途径无法获得者，若已可以通过正常途径如新闻报道查知其内容，不构成公司秘密；第二，公司采取了适当的保密手段和措施，以防范信息的外传，包括声明为保密文件者。在一定意义上，凡是公司未公开的咨讯，均属于公司秘密。 （三）公司经营权行使主体的法律责任。当公司经营权行使主体违反以上义务时，便产生了相应的法律后果。法律责任是立法者基于其价值判断而对公司经营权行使主体行为所做的一种否定性的法律评价。当经营权行使主体接受公司委任后，便与公司间形成债权债务关系，公司经营权行使主体便居于债务人的地位。当公司经营权行使主体违反前述义务而使公司受有损害时，公司得以契约之请求权向经营权行使主体求偿，“而契约请求权之基础包括民法上债务不履行的损害赔偿责任，主要包括给付不能、给付迟延或不完全给付，如因为前述忠实与善良管理人注意之违反，似可认定为不完全给付的概念。” 再就委任关系下，由于经营权行使主体居于受任人的的地位，因而应对公司负善良管理人之注意义务，如经营权行使主体有过失或越权行为致公司受有损害时，也应负赔偿之责。按责任客体的不同，民事责任可划分为对公司之责任与对于第三人之责任。按照各国法律规定，经营权行使主体人因违反法令章程，或股东或执行业务股东之决定，或股东会或经营权行使主体会决议之行为致公司受损害时，对于公司负赔偿之责。对业务之执行，如有违反法令，致第三人受有损害时自应与公司负连带赔偿之责任。 我国《公司法》对经营权行使主体责任采用了一般规定的做法，并未对公司经营权行使主体违反每一具体义务时所应承担的责任明确规定，而仅是在第63条笼统地规定，“经营权行使主体执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任”。该规定存在三方面的缺陷：其一，忽视了公司经营权行使主体对于第三人方面的责任，不足以对经营权行使主体进行足够的约束及保护第三人；其二，从该规定来看，公司仅能对已给公司造成实际损害后果的经营权行使主体行为要求赔偿，因此对那些其违法行为已对公司利益构成威胁而损失尚未实际发生的公司经营权行使主体束手无策；其三，该条规定既没有界定追究责任的主体，亦未规定追究责任的程序，尤其是没有明确规定公司经营权行使主体拒不承担赔偿责任时可以以提起诉讼的方式请求法院责令其履行赔偿责任，此种立法疏忽必然使该条款的执行或适用陷入无所适从的困境。 西南政法大学·赵万一 经营论文:试论知识产权的无形资产价值及其经营方略 关键词: 知识产权;无形资产;战略资源;一体化战略 内容提要: 知识产权在资本形态上表现为无形资产。较之有形资产,以知识产权为主要内容的无形资产,是企业的重要战略资源。知识产权作为企业的战略资源,通过维护企业技术的领先性,保证品牌的独特性,以提升企业的核心竞争力。面向经济全球化的国际市场,中国企业应有效运作其无形资产,即实施以技术创新为基础、以品牌为核心的知识产权一体化战略。 知识产权在资本形态上表现为无形资产。[1]在管理学那里,无形资产属于固定资产的范畴,是一种不具有实物形态的独占性经济资源。运用管理学的基本范畴与方法,研究知识产权中的单一资产要素的产出发展和各个资产要素的综合应用,探求知识产权作为无形资产资源在创造、流通各个环节的运动规律,涉及到知识产权经营、管理、评估等方面的问题分析和对策谋划,具有重要的应用研究价值。 一、知识产权与无形资产的关系 无形资产是关于企业拥有的智力资源的总称。《国际评估准则》(2001) 将无形资产定义为“是以其经济特性而显示其存在的一种资产,无形资产不具有实物形态,但为其拥有者获取权益和特权,而且通常为其拥有者带来收益”。国家财政部颁布的《资产评估准则———无形资产》(2001) 将无形资产表述为“特定主体所控制的,不具有实物形态,对生产经营长期发挥作用且能带来经济利益的资源。”严格来讲,无形资产(intangibles)是会计学的定义,经济学界则往往称其为知识资产(knowledge assets) 或智力资本(intellectual capital) ,它泛指各种非物资形态的未来收益要求权。[2] 在无形资产的框架内,涉及到三类非物质形态的财产权:一是知识类财产权利。该类财产主要由知识、技术、信息等无形资产利益所构成,可以分为创造性成果与经营性标记,其权利形态包括着作权、商标权、专利权等,是为典型的知识产权;二是资信类财产权利。该类财产主要是经营领域中的商誉、信用、形象具有经济内容的商业人格利益,其权利形态包括商誉权、信用权、形象权等,这些即是与知识产权有关的其他无形财产权;三是特许类财产权。该类财产权利有主管机关或社会组织所特别授予的资格优惠、特权等法律利益所构成,其权利形态即是特许经营权,其特许的财产利益范围包括但不限于知识产权要素。 知识产权在资本形态上具有无形资产的基本特点:(1)知识产权是以知识形态存在的独占性经济资源。知识产权为特定主体所控制,且具有非实物资产特征。我国财政部《企业会计准则———应用指南》(2006) 规定:“无形资产主要包括专利权、非专利技术、商标权、着作权、土地使用权、特许权等”。在上述文件所规定的无形资产中构成要素,知识产权(即专利权、商标权、着作权、特许权等) 是以知识形态存在的,但土地使用权并非是知识形态资源。此外,国际上有关规则还提出诸多无形资产要素,如智力资本、职工队伍、劳动力组合、优惠融资、优惠合同、生产和销售系统、失业评价、电磁频率使用权等,这些未必都具有知识形态。[3]管理学认为,无形资产主要是以知识形态存在的经济资源,[4]这种知识形态资源就是知识产权。(2)知识产权是能够长期使用并且预期带来经济效益的非货币资产。非货币性资产是指货币性资产以外的资产。所谓货币性资产是指企业拥有的现金、银行存款,以及将来可以固定或可确定金额收到的资产,如应收账款、长期投资等。[5]无形资产不仅具有非实物形态,且不具备货币性资产形式; 无形资产受益期长,可在一年或一个经营周期以上使企业获得预期经济效益,但这些未来经济利益具有不确定性。由此可以认为,无形资产具备非实物形态,但又区别于货币性资产,后者依会计惯例视为长期资产,是企业在一定经营周期中获取经济利益,因而不是流动资产;知识产权虽能提供未来经济利益,但利益预期具有不确定性,其收益额及收益期会基于各种原因产生波动。(3)知识产权是一种具有独占性质的法定无形资产。在国内外会计惯例中,无论是采取概括主义方法定义无形资产,即这一资产“源自合同性权利或其他法定权利”(财政部:《企业会计准则》2006);还是采取列举主义方法给出无形资产范围,即“无形资产主要包括专利权、非专利技术、商标权、着作权、土地使用权、特许权等。”(企业会计准则编审委员会《企业会计准则———应用指南》),在这些规范性文件中,无形资产的构成要素主要是一种法定权利,或者说知识产权的资本形态表现为一种法定无形资产。知识产权作为一种独占性无形资产,不同于有形资产。在市场上,可以有许多相同内容、相同功能、相同性质的有形资产,但不可能存在着内容、功能、性质相同的无形资产。亦言之,在两个或两个相同的有形财产之上,可以拥有各自独立的财产所有权;而对于两个或两个以上相同的知识产权,权利只能授予其中一个。总之,在管理学那里,知识产权是“以专属支配权为本质的知识资产”。[6] 知识产权只有实现资产转化,才能作为企业可利用的无形资产。首先必须承认,知识产权是法定无形资产的基础。这即是说,没有知识产权,就不会有法定无形资产;但有了知识产权,并不当然产生法定无形资产。知识产权的产生,以国家主管机关授权为依据,这是一种法律上的认可。而知识产权在企业中成为无形资产,主要以取得经济效益为标准,这是一种市场上的认可,可以说,知识产权为企业带来某种经济收益的可能性,企业拥有知识产权的数量和规模与企业盈利的实际水平并不产生必然关联性,要使这种预期收益的可能性变成产生收益的现实性,则要采取措施 和创造条件,促使知识产权转化为无形资产。[7]知识产权转化为无形资产,一般应经过以下过程:一是应用化,即知识产权所涉及的知识、技术已应用于企业的生产经营中,基本体现或完全体现其使用价值;二是商品化,即知识产权已经为企业创造了经济效益,通过与他人的交易,在交换价值中实现其价值;三是资产化。即知识产权经评估或合同确认其价值,且企业将这一价值计入“无形资产”账户。[8]只有完成上述过程或达到这三条标准,知识产权才是完整意义的无形资产。 二、知识产权与企业战略资源 企业资源是企业竞争优势的主要来源。在企业战略管理研究中,企业资源分为有形资产、无形资产和能力三类。其中,有形资产是企业的固定资产以及其他以有价证券形式存在的财富资源,诸如厂房、设备、土地、其他资本货物和债券、债权和银行存款等。无形资产包括知识形态资产、人力资本资源、技术资源、声望、数据库等。能力的内涵是把一组资源结合起来用于执行一定的任务或活动的技能,它包含着个人的技能或群体的技能,也包括将企业狭义资源进行整合的组织路径和相互作用。[9]从企业资源与竞争优势的关联性来看,可分为一般资源和战略资源。战略资源是指能够给企业带来竞争优势的资源,该类资源具有独特性、有价性、不可替代性、难于模仿性、可持续发展性等要素。 无形资产比有形资产更具企业战略资源的特质。“无形资产是各行各业的必备资源,它在单位总资产中的比重有超过有形资产的趋势。世界上当前单项资产价值最高的是无形资产,经济技术寿命最长的是无形资产”。[10]现代化的企业经营应以无形资产经营为主。原美国证券交易委员会委员史蒂文·沃曼曾指出,“我们的社会已经由以工业为基础的时代,进入到了以知识为基础的时代。在这个社会中,知识产权、软资源和其他迅速增长的无形资产,构成了创造财富的主体资源”。[11]对于企业而言,知识经济带来的是财产结构的重大变化,企业固定资本、金融资本的重要性已经让位于企业所拥有的无形资产。一些跨国公司形成了大量高质量的无形资产。据统计,微软公司的无形资产超过其总资产的70%。OECD成员国的无形资产已超过总资产的60%。1982年,美国500家代表性上市公司的市值中,有形资产与无形资产的比例分别为62%、38%;到了1992年,比例发生逆转,两者分别为38%与62%;在2002 年,有形资产比例缩小到了13%,而无形资产比例高达87%。[12]无形资产要素中最具战略意义的是知识形态资产。随着经济全球化进程的加快,知识已经打破了国界在全球范围内活动,促进了全球经济的发展。在WTO 框架下进行的国际贸易,无论是货物贸易,还是服务贸易,许多都与知识产权有关。在国际上,发达国家和他们的跨国公司极力将其拥有的智力成果优势转化为知识产权优势,最终形成国际市场的竞争优势。正如英国政府的一份白皮书所指出的那样,竞争的胜负取决于我们能否充分利用自己独特的、有价值的和竞争对手难以模仿的资产,而这些资产就是我们所拥有的知识产权。[13] 企业核心竞争力的形成,在很大程度上取决于企业的战略资源,即无形资产中的知识产权。美国学者普拉哈德和哈默于1990年在《哈佛商业评论》的一篇论文中提出了核心竞争力的概念。他们认为,企业的竞争优势取决于企业的竞争能力,而企业竞争能力包含许多因素,如获取资源的能力、掌握某种重要技术的能力、创造低成本的能力、开拓市场的能力,构建市场营销网络的能力等等。但是并非每种能力都同等重要,只有那些使企业保持长期竞争优势、获取稳定超额利润、明显优于且不易被竞争对手模仿、能够不断提高顾客价值并使企业获得可持续发展的能力,才是企业最关键的竞争力,即企业核心竞争力。[14]在市场经济条件下,企业的核心竞争力是围绕消费者的需求而构建的。在核心竞争力的这几大构成要素中,最容易为消费者所感知的就是技术和品牌。因为对于消费者来说,他们最关心的不是某个公司的组织结构、经营战略,而是其生产的产品,更确切的说是产品的技术含量和品牌价值。不管你的组织结构有多合理、战略有多科学、企业文化有多优秀,如果你的产品技术落后或产品品牌得不到消费者认同,消费者依然不会购买。所以企业的核心竞争力最终要落实到技术创新和产品品牌上来。 在现代市场中,技术创新需要一定的周期和较大的资金投入,而且需要承担较大的技术风险和市场风险。此外,由于知识产权制度中的专利权和商业秘密的存在,通过合法途径获得与技术创新有关的知识资源的难度和成本都比较大,而这些因素决定了竞争者之间的技术差距。正是技术创新使得企业能够在市场上实现差异化的竞争,不仅能够在竞争中取胜,而且还能够获得足够的利润,保证企业的长久持续发展。 现代市场消费的趋势表明,消费者的消费已经由产品消费转向为品牌消费。这种消费趋势在消费行为上的体现就是崇尚品牌、追求品牌。一旦品牌在消费者心目中的地位确立,取得消费者的认同,品牌甚至可以成为产品高质量和高技术含量的代名词,在相同质量和技术含量的情况下,是品牌的声誉而不是价格成为了影响消费者购买产品的决定性因素。因此,提高品牌的知名度、美誉度和忠诚度,是塑造企业核心竞争力的重要措施。而知识产权制度中的商标权,保证了企业的品牌在正常情况下能够保持“唯一性”。成功的企业大都注重最大限度的发挥技术创新和品牌的竞争力。美国人常说:“不管是芯片还是薯片,能够赚钱的就是好片。”这其中芯片赚钱靠的是技术创新,而薯片赚钱靠的就是品牌。无形资产中的知识产权,作为企业的战略资源,在提升企业核心竞争力方面具有以下作用:一是维护企业技术的领先性。知识产权制度对技术的保护主要是通过专利来进行的。在专利制度下,企业的某项技术经过国家专利部门批准,成为了专利,就可以在该国境内享有该项技术的独家使用权。企业在某个技术获得专利后,以其作为基本专利,并将有关改进技术及外围相关技术均申请专利,从而形成一个由基本技术同外围相关技术一起构成的专利网。这种基于企业强项技术的专利壁垒,使竞争对手无法突破。所谓专利网,实际上是堵住了竞争对手在技术上前进的正常道路,竞争对手要想绕过这些专利构筑的障碍,就要从非正常的技术角度进行创新,但这些必然要耗费大量额外的人力、物力和财力,加大企业的经营成本。况且,当该企业基本技术专利到期后,其对竞争对手的专利围困并没有消失,外围技术专利仍然有效,依旧可以保证该企业在技术方面的领先性。二是保证品牌的独特性。商标是消费者与企业发生联系的中介和桥梁,消费者一般不同企业直接打交道,而是通过产品的商标来认识企业。消费者对商标的印象实际上就决定了他们对于企业的印象,而一个企业的品牌要花费大量的时间和成本才能在消费者心目中树立良好的形象。对于一个有竞争力的企业而言,最担心的就是自己产品的商标与其他产品的商标发生混淆,使消费者不能将本企业与其他企业区分开来,出现其他企业对本企业“搭便车”的情况。由此可见,企业必须维持自己品牌的独特性。商标法具有保证品牌的独特性的重要功能。依据商标法的规定,如果企业对其商标进行了申请注册并获得批准后,那么未经该企业允许, 在其所申请的商品类别和相似的商品类别内,就不能再有其他的企业使用相同或相似的商标,否则就是违法行为。一旦企业商标成为了驰名商标,它还能够受到商标法的特殊保护,更能够彰显自己品牌的独一无二性。 三、企业无形资产运用中的知识产权战略 在企业无形资产资源的运用过程中,应考虑产品属性、技术进步的速度,消费者的特点以及同一企业不同品牌之间的溢出效用,[15]既要充分发挥各个知识形态资产的效应,又要以形成强势技术和培育强势品牌为中心来构建企业市场竞争中的长久优势。这即是企业知识产权一体化战略的重要举措。 进入知识经济时代以来,许多跨国公司已经跨越了以往主要依靠物质资源消耗的发展阶段,更多地依赖于“创新研发”与“市场营销”两大主轴,即通过技术与品牌所依附的知识产权去维护和扩展自己的竞争优势。从20世纪80年代开始,知识密集型产品和服务在国际贸易中所占的比重逐年上升,涉及的知识产权问题越来越多。在国际市场和对外贸易方面,知识产权控制了大约一万亿美元的货物贸易和服务贸易,知识产权领域已经成为全球企业竞争的关键战场。对于跨国公司而言,知识产权的作用体现在两个方面:第一,知识产权是跨国公司进行投资的首要资本。企业的资产构成往往可以反映出该企业的市场竞争力。在知识经济时代,以知识产权为核心的无形资产在企业资产中的比例越重,在某种程度上可以说明该企业的市场竞争力越强。世界五百强企业的前十名,无一不是拥有高质量知识产权的企业。据统计,一种新型化学药品或生物药品的开发需要1~6 亿美元,并花费十年的时间才能投入使用,但如果药品研制成功,将给企业带来丰厚的利润。因此,跨国公司为了占领市场,纷纷将知识产权作为最有回报的资本。第二,知识产权是跨国公司进行竞争的重要工具。在经济全球化时代,跨国公司之间、跨国公司与本地公司之间的竞争逐渐转化为知识产权的竞争,知识密集型产品和服务在国际贸易中的比例逐年上升。中国加入世贸组织之后,跨国公司频频以知识产权为武器对我国企业实施打压。从DVD等专利纠纷到丰田诉吉利的商标侵权,虽然表面上是知识产权侵权纠纷,但本质上就是国际企业之间的市场竞争。可见,即使跨国公司拥有企业规模大、销售网络广、资源整合率高等优势,但其从来没有放弃使用知识产权制度来强化其竞争优势。 作为国际经济贸易活动的主角,跨国公司已经将知识产权视为其经营战略的重要组成部分,保护和利用自己的知识产权,就是维护和扩张自身的竞争优势。因此,跨国公司通过多种途径来实现自身知识产权利益的保护。(1)通过知识产权构筑合法“贸易壁垒”。在国际市场,跨国公司利用其资金和技术优势,熟练运用知识产权规则对中国企业构筑新的但又是合法的“贸易壁垒”。一是“技术壁垒”,即影响甚至控制国际标准组织的标准化工作,将技术标准溶入技术专利之中,占领产业链的高端区位并获取高额利润,导致使用外国技术标准的中国企业在国际市场遭遇生存困境;二是“绿色壁垒”。即制定国际认可的环境标准和绿色标准,提高进入发达国家市场的商品准入标准,导致不符合国际认证的绿色标准和缺乏统一质量保证的出口品牌的中国农副产品、电子产品,在出口时屡屡受阻;三是“反假冒壁垒”。即动用《知识产权协定》新规定的海关措施,对一些冒用他人商标、商号、地理标志的中国出口产品,采取查封、扣押的“反假冒”保护措施。(2)通过技术转让延长知识产权实际收益期限。由于地区经济发展的不平衡,不同国家对消费品的需求水平也存在着巨大差异。一项在发达国家的前沿技术放在发展中国家可能无法实现其经济价值。但是随着发展中国家人民生活水平的提高,一些技术的经济价值会在该地区内逐步得到实现。一般而言,跨国公司往往通过四个途径对外输出技术,即:输出产品、出售专利、与政府合作和在外国投资。这四种途径事实上都是在输出的过程中获得较高的企业竞争力的过程。就同一种技术产品而言,在技术水平明显较低的市场上出售有更强的竞争力。出售专利予第三方也是延续专利实际寿命的手段。可以说,技术转移是跨国公司全球经营战略的需要;同时,知识产权只有在技术转移的过程中才能获得最大效益。因此,跨国公司往往利用地区经济的差异性,通过跨国、跨地区技术转移来赚取其知识产权最大可能的利润。 总之,从世界范围来看,跨国公司对于知识产权制度的整体战略目标是,利用知识产权制度增强其自身优势,同时,通过政治、经济等各种手段影响知识产权制度的发展进程,使制度的变化有利于保护其竞争优势。 中国作为世界贸易组织的成员国,在知识产权一体化、国际化的潮流中,必须遵守《知识产权协定》所规定的国际义务。处在一个全球化的时代,我们必须在统一的规则下参与竞争,如果坚持按照我们自己认为“适当”的水平来保护知识产权,只能导致“闭关自守”进而“自我淘汰”。正因为如此,中国企业需要认清形势,适应和参与在统一的规则之下与外国企业展开竞争。但是,我国企业对此明显准备不足,其面临的知识产权困境集中表现在以下几个方面:(1) 缺乏从低水平保护到高水平保护的必要过渡期。西方国家既是知识产权的最早创制者,也是知识产权的最大受益者。他们的知识产权制度大抵经历了一个从“弱保护”到“强保护”的缓慢过程,而且这种由弱到强的转变都是根据发达国家本国企业的自身发展状况来决定的。发达国家的一大批企业就是在这样一个缓慢的过程中逐渐做大做强。可以说,发达国家以知识产权为公共政策工具来为本国企业的发展和扩张保驾护航。然而,21世纪的中国企业面临的是一个完全不同的环境。中国作为世界贸易组织的成员国,在知识产权一体化、国际化的潮流中,必须遵守《知识产权协定》所规定的国际义务。《知识产权协定》确定了知识产权国际保护的“最低标准”,扩大了保护范围。这意味着中国企业对知识产权的保护就必须达到以往只有发达国家才具备的标准。(2)缺乏应对“知识产权陷阱”的经验。在中国市场,跨国公司往往是“产品未动,知识产权先行”,对中国企业设置了“知识产权陷阱”:他们基于研发优势,在我国大量申请专利,特别是在关键技术、核心技术领域“跑马圈地”,对中国企业形成专利合围;在合资合作过程中,利用资金优势,收购乃至消除中国企业的民族品牌,极力运作外来品牌占领中国市场,削弱中国品牌已形成的传统影响力和未来竞争力;加强对中国企业侵权指控,甚至组成来华“打假团”,以侵犯专利、商标等知识产权为由,通过法律手段阻止和抑制中国企业的生存空间。相形之下,中国企业缺乏积极的应对方略。如果不尊重他人知识产权,不拥有自主知识产权,中国企业在国际、国内两个市场都会受制于人。(3)缺乏有效实施知识产权制度的条件、手段和社会环境。实现知识产权制度目标,有赖于一般社会条件的成就。这就是说,影响知识产品生产、传递、利用的基本条件必须具备,包括知识产权制度得以存在和有效实施的经济、科技、文化、教育等物质设施和社会环境,以及基于知识产权政策导向而配套形成的相关公共政策体系。以专利制度为例。专利权是科技领域最重要的知识产权,其有效运作需要两个最重要的条件:第一,建立以专利权为导向的涵盖技术创新、技术成果转化、技术中介服务、技术产权保护的公共政策体系。在相关制度缺失的情况下,不少行业和企业存在着有技术无专利、有专利无应用、有应用无产业的现象。第二,提供自主创新所需要的研发资金和物质条件。这一方面的问题更为严重,由于研发投入不足,直接影响到企业专利数量规模和质量水平,缺乏支撑经济结 构调整和产业技术升级并拥有自主产权的技术体系,很多企业处在有“制造”无“创造”,有“产权”无“知识”的状态。 中国企业走出知识产权的国际困境,走向经济全球化的国际市场,有赖于国家宏观政策的调整和企业微观决策的施行:(1)政府公共政策对企业知识产权运用的指引。企业知识产权运用能力的提高与核心竞争力的增强离不开政府公共政策的指引。对于企业而言,政府的作用主要在于:第一,制定新兴产业促进政策。将提高自主创新能力和经济竞争能力、掌握知识产权、发展战略性新兴产业作为主要目标。国家产业政策和发展规划要把发展新兴技术产业摆到优先位置,在财税、信贷和采购等政策上给予重点扶持。新兴科技的知识产权申请、管理与利用制度应与有关政策联动配套,即建立一个以知识产权为导向的公共政策体系。第二,调整对外贸易政策。实施知识产权兴贸工程,建立以政府政策为引导,企业为主体、以市场机制为基础的知识产权创造、管理、保护与运用的体系与机制,提高引进技术的消化、吸收和创新能力,扩大具有自主专利和自主品牌的技术产品出口,转变贸易增长方式,实现从贸易大国向贸易强国跨越的战略目的。(2)企业知识产权运作一体化战略的实施。企业应提高自身的知识产权运用水平,着力实施以技术和品牌为主导内容的一体化战略:第一,以技术创新为基础,加强专利的申请与保护。掌握了专利,就意味着拥有了某种竞争优势。中国企业不但应该继续在科技创新上投入更多的人力和物力,更要将这种投入所形成的技术以专利的形式加以保护。实证表明,专利数量就意味着市场占有率,控制了专利就是控制市场。这是知识产权基本特征的集中体现。中国企业应积极创造、保护和运用专利,将其作为维护自己技术与市场优势的法律武器。第二,以品牌培养为核心,带动企业知识产的增值。商标的优势来源于产品的多样性和质量的稳定性,而产品的多样性和质量的稳定性的基础都是企业的创新。一方面,企业应该以质量为本,不断地为消费者提供创新的产品和高质量的服务。将商标使用到不断推出的不同的高质量商品上,使消费者由对产品和服务的认同进而形成对商标的认同和忠诚,另一方面,企业也可以利用消费者对商标的认同,将成熟的商标不断使用在各种产品和服务上,以带动商品和服务的多元化发展。 经营论文:浅论电信产业模块化经营分析 首先考察了电信产业模块化经营的可行性,以为电信产业已具备模块化经营属性;其次分析了电信产业的四个模块组成结构及其各自的功能;最后分析了电信产业模块化网络系统的演变趋向。 截至2006年底,我国电话用户总数已经达到8.25亿户,其中固定电话3.7亿户,移动电话4.55亿户。2006年,全国通讯业务收进已经超过7000亿元人民币,电信业已成为国民经济的基础性、支柱性和先导性产业,为经济社会发展和信息化建设作出了重要贡献。如今,我国已经是名副实在的电信大国,无论用户数目还是收进,均远远领先于世界同行。如此巨大的市场正吸引着全球投资者的目光。随着电信业的开放,国际竞争的压力会越来越大,我国的电信产业链上的所有企业都将直接面对跨国公司的激烈竞争,所以如何利用模块化机理更快更好地提升中国电信产业整体竞争力,是摆在企业界和学术界眼前刻不容缓、亟待解决的新题目,这正是本探究的意义所在。 一、电信产业模块化经营的可行性考察 并非所有系统都能模块化,产业是否能够模块化经营,取决于产业自身的特性。青木昌彦(2003)指出,模块是一种半自律性的子系统,通过和其他同样的子系统按照一定的规则相互联系而构成更加复杂的系统,它是可组合系统的、具有某种确定功能和接口结构的、典型的通用独立单元。一个系统是否可以模块化取决于它的可分解性,即该系统既能被分解成若干部件又可以进行重新组合,并且在这一过程中不会失往原有的功能。一般说来,一个可以模块化经营的产业需要具备以下特征摘要:第一,业务具有可分性和相对独立性,即产业中的业务可以划分为不同的模块,且各个业务模块能够在一定程度上相对独立运行;第二,具有能构成复杂系统的标准化接口每个模块内部的变动不影响它和其他模块的联结第三,具有明显的正网络外部性。这种正的网络外部性源自组成网络的各子模块之间的互补性,借助模块之间的连接而实现,而互补产生的价值将随着网络规模的增大而放大。 作为一种非凡的服务业,电信产业具有业务数目大、处理可标准化、处理模块间独立性强等内生特征,具备产业模块化经营的基本属性,具体体现在摘要: 首先,电信业务构件具有可分性和相对独立性特征。以移动通讯服务为例,其服务可以分为基本服务、增强型服务和增值服务。运营商可以针对不同的客户类型提供个性化组合的各种套餐服务。基本服务和部分增强型服务作为模块的元素构成不同的模块,而增值服务可以单独提供给用户,有一定的独立性。李靖华(2007)指出基本服务、增强型服务和增值服务三者之间构成可组合模块,而一些基本服务可以成为服务通讯产品的总线级构件,其通讯业务流程系列环节同样具有独立性和可分拆性。电信服务提供中,以运营商为基础和核心,网络设备提供商、系统集成提供商、终端设备提供商、内容及服务提供商、软件开发商等众多企业或机构和客户之间进行交易,上下游模块可以独立决策和变动,事件的受理和处理可平行进行。 其次,电信市场具有典型的双边市场特性。给定每一端市场的定价总和,假如交易平台上实现的交易量和价格结构或两端用户的相对价格有关,这样的市场就是双边市场。双边市场中的网络外部性是一种具有“交叉”性质的网络外部性,这个网络外部性不仅取决于消费该平台产品的同类型消费者数目,而且更取决于消费该平台产品的另一类型消费者数目。 电信产业是一个具有典型的规模报酬递增和双边市场特性的行业。在电信市场中对电信运营商提供的平台服务需求方有两类,一类是消费者,另一类是为消费者提供服务的众多电信企业。消费者对电信服务的需求不仅取决于服务用度和在某一网络的其他消费者规模,而且取决于为该网络提供服务的电信企业规模;同理,电信服务商对运营商平台服务的需求不仅取决于提供服务的本钱和其他服务企业规模,而且取决于某一电信运营商在网的消费者规模。只有这两种类型的顾客群体同时出现在平台中,并同时对该运营商平台提供的产品或服务有需求时,该市场提供的平台产品或服务才真正体现其价值,否则该平台的产品或服务毫无用处。因此在电信市场中存在着一种相互的“交叉网络外部性”效应,这种特性要求运营商必须公道的双边定价,利用模块生产网络创造消费者和通讯软硬供给商及整个电信产业链共同参和的价值创造,而不是片面地追求自我价值的提升。 最后,电信产业具有专业化分工、技术标准性的特征。电信产业技术标准化首先体现在严格的产业标准和互联互通准则上,除此之外,尽管电信服务提供涉及网络设备供给、软件供给、系统集成提供、内容提供商、应用服务提供、传统产业的服务供给等多个庞杂环节,但每个构件和流程分工明确,具有事件处理和工耗可明确计量、质量标准可明确界定等特征。电信消费者群体数目众多,使得目前电信业的工作流程高度依靠计算机系统,实现了批量化、标准化服务提供。 综上所述,电信产业系统由一系列子系统(模块)构成,它们各自之间保持相对独立性,但又在通讯服务的提供中密切联系和协作。电信产业通过标准化的界面接口治理,将独立的子模块系统最大限度地联结起来,在实现平台和资源共享的同时,也极大扩散了覆盖程度。电信产业相关各方通过制定同一的标准协议,使得运营商、手机制造商、内容和服务供给商、后台(应用平台和软、硬件)提供商等相关企业可以在共同的协议标准下运作,电信产业无疑已具备产业模块化经营的行业属性。 二、电信产业模块化网络系统 电信产业模块化经营是指通过对产品进行模块化设计、生产和交易的基础上,对电信产业的各项业务进行高度专业化分工和合作,实现产业内的系统整合。传统理论视企业为一个功能完备的封闭体,相互间进行你死我活的对抗。然而,竞争的全球化、个性化、多样化和快速变化的需求以及模块化生产方式使得在当今经济条件下,任何单个企业的能力和资源相对于有效实现市场机遇而言,都显得十分有限。企业间必须建立关系复杂而又紧密的模块分工网络,形成竞争和合作并存的产业价值链,即通过模块化分工来实现共赢。在模块化时代,成功企业关注的中心首先应该是整个产业模块网络的价值创造系统,而不是企业本身。企业战略治理的关键任务是,公道布置产业链中各企业的角色、地位和功能,他们之间的相互关系,并且激励 产业链中的各个角色往联合创造价值。在电信产业模块化网络中,产业所有参和者都参和到价值活动中来,通过对电信产业模块分解,并借助运营商网络这一平台,实现一个具有协同效应的整体模块化价值创造系统,达到电信产业价值创新和发展的目的。具体而言,电信产业的模块系统主要包括摘要:网络设备提供、终端设备提供、增值服务提供和交易清算模块(见图1)。 (一)网络设备提供模块 主要由网络设备提供商、芯片厂商、测试厂商和运营商构成。其中,网络设备提供商为运营商和应用服务提供商提供网络设备及运营支持系统和运营平台。芯片厂商为网络设备制造商提供网络设备的核心芯片,或通过和设备制造商之间的专利许可、转让以及知识产权谈判等方式,为网络设备提供商提供制造芯片的核心技术。测试厂商通常为网络运营商提供测试服务或者测试设备的厂商,其测试结果直接左右着运营商对网络、设备的选择和下一步的发展规划。 (二)终端设备提供模块 主要由终端制造商、芯片厂商、测试厂商、终端软件提供商和运营商组成。其中,终端制造商为用户或者运营商提供手持设备终端,随着时代的发展,需要终端提供商不仅能够提供各种标准的手机,而且还需要结合运营商的业务设计专门的终端。芯片厂商为终端设备制造商提供手机的核心芯片,或通过专利许可、转让以及知识产权谈判等方式,为终端设备提供商提供制造芯片的核心技术;测试厂商主要为行业准进提供终端设备的检测服务;终端软件提供商主要为移动终端提供各种操纵系统和应用软件。 (三)增值服务提供模块 主要由电信运营商、系统集成服务商、内容/服务提供商(SP/CP)构成,其中,运营商负责设计和提供各种增值服务;系统集成服务商主要负责为运营商或者SP/CP提供增值服务平台、某个具体业务的软件解决方案等;内容提供商利用业务的专业化分工和集成上风,为用户提供丰富多彩的内容;服务供给商以专业化、个性化定制服务进行改造开发和系统集成工程实施,为用户提供高效便捷的全面解决方案或服务。 (四)交易清算模块 交易清算模块由运营商主导,产业链全体成员参和其中。其中,运营商负责收取电信用户支付的通讯费和信息费,然后再和电信产业链中的其他成员进行结算,内容提供商从运营商或服务提供商处根据合作协议获得收进分成;服务提供商从运营商处根据协议获得用户使用服务信息费分成;网络/终端制造商获得设备销售利润、运营约定制补贴等额外收进;电信运营商获得用户通讯用度、信息用度分成。 在上述四个价值模块中,交易清算模块处于核心地位,通过交易清算模块确定的公道利益分配机制,使整个电信产业协调成为一个相互制约和相互促进的模块价值群网络,并且随着电信业务的发展,一个好的交易清算模块能够在产业价值创新的过程不断延伸,在原有的价值成员基础上吸引更多的价值创新成员加进合作体系,电信运营商更是起到了模块整合平台的不可替换功能,董爽(2007)指出,运营商的价值创造能力体现在客户基础、运营效率、营销品牌和资源整合、市场规划等方面。运营商网络构成价值网业务交换的媒介,业务通过媒介交换实现客户价值,从而实现业务价值。运营商拥有的客户和通讯网络平台为价值网中各业务实现规模效应提供了可能,为整个价值网提供了客户基础;网络的运营质量是价值网提供各种高质量业务的保证;运营商还是价值网中规则的制定者,也是价值创造过程的组织者和治理者。 三、电信产业模块化系统演变趋向 当前,随着数据增值业务快速发展和3G时代的日益邻近,电信产业模块化系统演变呈现出如下趋向。 一是电信产业链由链状演变为网状结构。纵向方面,新加进环节增多,更为细分化;横向方面同一环节内的企业不但数目大幅增加,而且更为专业化。由于价值创新机会越来越多,因而模块价值创新系统中的价值变得更加密集,这种趋向要求电信企业对产出重新定位或重新创造,和其他模块供给商或模块生产网络结成同盟,以使企业的能力和价值创新活动相匹配。此外,随着技术融合的背景下催生业务融合,其他行业信息化的开展,和电信业呈现越来越多的交叉领域,其他行业也可视作电信产业链的组成部分。 二是在电信产业模块价值创新系统内部,各环节对价值创造的贡献被重新界定,价值和利润在系统中发生转移,向对价值创造起关键功能的环节聚集,表现为网络运营环节的价值将不断下降,内容和应用方案将占据越来越重要的位置,因而电信运营贸易务外包成了必然选择。同时,每一环节的运作效率对整个系统的影响越来越大,各成员企业间联系更为紧密,逐渐发展成以战略同盟、上风互补,资源共享、流程对接和文化融合等为特征的深度合作。 三是由于3G技术的开放性和不确定,必然要求以顾客和应用方式为中心对电信产业进行模块化分解,因此对电信产业相关标准的竞争将越来越成为产业价值竞争的重要方式。 四是在三网融合、固定和移动融合(FMC)的技术背景下,原来看似没有联系的不同产业变得越来越相关联,并出现重叠、替换、交叉和趋同等变化,并且不同模块生产网络之间加速价值整合的步伐越来越快。它们相互间的协作关键就在于公道的结算、利润分配模式,只有双赢的分配方式才能保证跨行业业务的顺利推进。 经营论文:对移动通信向信息经营方向发展的探讨 摘要 本文通过对邮电分营、电信重组后通信和信息市场格局变化的分析,提出移动通信公司作为主体通信企业之一,不仅要大力发展移动电话用户,扩大市场占有率,而且要向信息经营方向发展,大力开发信息广告业务。利用移动通信系统先进的技术手段和独特的业务功能,将通话传递与信息传播相结合,并以多种经营方式(如组建移动信息公司)运营操作,在广阔的信息领域占有一席之地,不仅是必要的,而且是可行的。 关键词 移动通信 经营策略 1移动通信向信息领域发展的必然趋势 自80年代末期我国引进移动通信系统以来,即以一发而不可收的态势迅猛发展。全国移动通信网逐步完善,移动电话用户成数量级地增长,使得传统电话业务币场发生了深刻变化。 移动通信系统就市场占有率和电话普及率而言,虽然尚不及固定电话,但它的增长幅度,却超越了固定电话。 这种变化,突出地表现在移动通信的发展趋势上。与固定电话相比,移动通信更适于全球个人通信的发展趋势。 这种变化,还表现在信息经营方面。信息的本质是流动的。与固定电话相比,移动通信更适于瞬息万变的信息流动,从而开发更加广泛的信息业务。 这种变化,是邮电分营、电信重组为移动通信带来的一个历史性机遇。即移动通信系统从分支地位一举成为主体通信企业之一,使得它面对日趋激烈的市场竞争有更多的主动权。移动通信面对的市场有更大的潜力和可塑性。 邮电分营,使原来那种政企不分的混合体变成真正独立经营的企业,邮政和电信各自走上独立发展之路。它使得中国电信可以轻装上阵,得以摆脱以往那种相互依赖自我迁就的局面,增加危机紧迫感,刻苦寻求经营之道。电信重组后,移动通信尤为如此。 邮、电、移三分天下,同是信息产业的骨干力量,但它们在信息产业中的基础不同,表现不同,信息经营地位自然有所不同。 信息经营是指,邮政、电信和移动通信企业利用现有网络资源,从事信息采集、编制、传递、传播、中介、、合作开发等经营服务活动,利用信息资源创造直接和间接经济效益的过程。 邮政企业似已意识到依靠单纯信息、实物传递已经不能摆脱在通信市场上的被动局面。他们利用邮政网络,在传统信函业务基础上变换花色品种,办起的商业信函、广告速递、明信片。礼仪通信等业务,带有一定的信息经营色彩。但他们在信息采集、编制、传播等方面创新不足,保守有余,并没有取得信息经营的长足进步,使得很有发展前途的几项新业务起伏不定。他们的经验教训应当引以为鉴。 电信企业从单纯信息传递(传输)向信息经营方向发展步伐稍快。程控电话异军突起之后,随之而来的一系列新业务竞相崭露头角。数据通信、可视图文、电子信箱等业务本来是从事信息经营活动的极好手段,只可惜应用不善,并没有带来预期的经济效果。好在计算机通信(如互联网)后来居上,但仍未摆脱单纯信息传递的巢日,多半起“桥梁”“公路”作用,而没有大踏步向信息经营方向发展。只有电话信息服务台(160、 168)名正言顺地登上了信息经营的大雅之堂,取得了信息查询和广告通信方面的诸多收益。他们的成功经验是值得借鉴的。 目前移动通信系统在信息经营方面尚属白纸一张,暂无经验可谈。一方面,在电信重组以前,受电信经营管理体制的制约,移动通信没有在信息经营方面得以施展;另一方面,拘于移动电话组网。放号、维护等诸方面的压力,尚来不及将信息经营摆上议事日程。但随着移动通信系统日趋完善,移动电话新业务陆续推出,信息经营不仅有了较为雄厚的物质技术基础,而且有了一定的精神准备。 综上所述,总体来看,名为信息产业的邮、电、移三支骨干力量,在整体营销策略方面,尚未调整到信息经营方向上来。从上至下强调的是“放号”多少,“ 能力”多大,主要靠“邮资”、“话费”来维持收入水平。打破单纯信息传递的固有模式,向信息经营方向发展,是信息产业发展的必然趋势。对于移动通信系统来说,正确地估量自身在信息产业中的地位,趁着其他通信方式在信息市场遗留的大块空白,将信息经营纳入移动通信主体经营战略目标,是非常必要的,有益的。 2移动通信向信息领域发展的营销策略 信息经营之所以要摆在移动通信企业的战略地位上,这是因为信息经营与单纯信息传递的性质是不同的。 单纯信息传递源于传统的邮电通信性质。“邮电通信业:承担信息传递、办理公众通信业务的生产部门,由邮政和电信两部分组成。邮政是利用各种运输工具传递实物载体的信息为主的产业;电信是利用有线电、无线电、光或其他电磁系统,对符号、信号、文字、图像、声音或任何性质的信息的传输。发射或接收的产业 ”“邮电通信业通过信息传输和邮件传递产生一种特殊的效用,这种效用把社会生产、分配、交换和消费四个环节有机地联系起来,缩短时间和空间距离,加速社会生产过程和流通过程,直接为社会产生巨大的效益” 传统邮电通信性质将邮电通信定位在一个阶段——信息传递阶段。而实际上,信息从产生到消费何止一个传递阶段。单纯信息传递概念是在计划经济时期产生的,那时的“社会分工”注定要求邮电通信只管传递信息,“迅速、准确、安全、方便”地为党政军民服务,而对于信息内容不必涉及,也就没有必要去组织开发信息资源。信息传递是信息经营的一部分,这部分就是“通信”。当然通信的作用是十分重要的。但它并不能囊括信息经营的全部环节。 信息经营是有效利用信息资源的表现。社会生产生活的必然性和偶然性,使得信息事件源源不断地产生。有的信息可以就地消化,有的信息则需要流通和传递。这就为信息经营提供了用武之地。信息经营和单纯信息传递的区别,就在于前者不仅注重于信息传递的速度和质量,而且注重于信息来源的组织、素材的采集、资料的编辑、内容的扩散和信息消费的反馈等等。如果说,单纯信息传递传递的是个别的即时的原装的实用信息,而信息经营传递的信息,则是能用的,预设的,包装的实用信息。 移动通信为用户提供通话服务,体现了信息传递的个别性、即时性与实用性。移动通信承载的传真、数据、语音信箱等 项目,是信息传递范围的扩大和通信服务功能的增强。而信息点播、[！]短消息服务等项目,则是信息经营范围的扩大和增强。这是因为,信息经营已经将个别信息转为通用信息,随机信息转为预设信息,原装信息转为包装信息了。 经营论文:试论我国金融业混业经营 摘 要:所谓金融业混业经营是指银行、证券公司、保险公司、信托公司等金融机构在业务上相互融合、渗透与交叉,它突破了分业经营业务模式的局限,借助金融创新手段不断丰富金融产品内涵,提高金融市场资金运用效率,为有价值的客户提供一站式金融服务奠定架构基础。本文就我国金融业混业经营趋势进行了分析与探讨。 关键词:金融业;混业经营;模式 一、我国金融业进行混业经营的必要性 混业经营模式源自德国全能性银行,其后相继被美国、欧洲大陆和日本等国家金融业效仿,并由此推动了金融创新和金融风险管理的发展。随着金融监管制度不断完善,风险管理技术日益成熟,金融混业经营逐渐成为现代国际金融业发展的主导趋向。 我们要明确混业经营已经是大势所趋,不会因为金融危机的影响而改变。 (一)客户需求的综合化要求我国金融业必须不断地进行金融创新 客户对金融产品的需求是多种多样的,而且大多是综合性需求。消费者对金融服务的多样化需求是金融混业的市场压力。对于广大消费者而言,随着收入的日益增加,对投资品种的多样性和金融服务便利化的要求越来越高。客户需求的综合化要求我国金融业必须不断地进行金融创新,而实行混业经营则是最优的出路。客户对金融商品需求的综合化,促使金融业改变陈旧单一的经营理念。客户除了对传统金融业务如存款、贷款、结算等有需求,对保险、基金、债券、股票的需求也越来越大,客户希望获得“一站式”全程金融服务,即在一家金融机构能得到多种不同的金融服务,这就要求我国金融业实行混业经营,不断推进金融创新,组建“金融超市”以满足顾客的需要。 (二)金融市场的开使得放实行混业经营的需要更迫切 中国的金融市场进一步开放,以混业经营方式为主的跨国金融集团公司将从各种渠道分别进入中国的银行业、证券业和保险业。从分业逐步走向混业经营,是中国金融发展的必然选择。一方面有利于提高我国金融机构的国际竞争力,另一方面也可以避免服务贸易业的过度摩擦。如果未来在银行和证券市场之间继续保持过于严格的管制、分割,缺乏良性的资金互动机制,工具和业务品种单一凝固,将严重制约我国银行和证券市场各自的竞争力和发展动力,在外来竞争的压力下,我国银行和证券业各自的生存危机空前加剧。故我国必须牢牢把握国际金融发展的趋势,适时地将金融发展模式过渡到混业经营模式。 (三)信息技术的进步使得金融全球化 随着信息技术的进步,信息共享已成为一种趋势,而信息共享必然会导致货币市场与资本市场的整合,从而模糊商业银行、投资银行、证券业务、保险业务之间的界限。其次,金融全球化的步伐加快,国际资本的大规模流动,金融业务与机构的跨境发展和国际金融市场的发展,使得很有必要采取混业经营的方式以适应这一全球化的趋势。 (四)金融机构增强盈利能力的需要 从我国银行业的角度出发,混业经营的内在要求已经出现。银行存贷款增长趋势减慢,利差收益递减,特别是开放式基金的推出已对银行的存款业务产生较大的冲击。而分业经营导致商业银行形成以利差为主要收入的收入结构和资产结构,无法通过业务多样化分散经营风险。在混业经营的背景下,收入结构和业务的多元化成为可能,使银行的过剩资金找到出路,提高了资金使用效率,增加了银行的利润。银行可以寻求在传统的存贷款业务之外的金融业务发展,把传统的存贷款业务与新的金融业务结合起来,从而优化资产机构,增加赢利点,不用再一味的去追求资产规模上的扩张。 二、我国金融业进行混业经营应具备的条件 (一)建立和完善法制建设 我国虽然政策上对混业经营开始松动,但是现有立法中,并没有像金融体系比较完善的国家那样明确地颁布针对金融机构混业经营的法律。因此不仅要对现有法律进行修改、补充和完善,还要尽快完善金融法律法规体系的建设,从法律上确定金融混业制度,使混业经营拥有合法的法律地位。金融业的体制改革应当以立法形式加以引导对其起推动作用。立法要根据金融发展和金融开放的要求,考虑未来混业经营、防范风险的要求及国际金融法律法规的标准,及时制定新的法律法规,并对已制定的金融法律、法规进行修改、补充和完善,形成完整的法律法规体系。 (二)建立完善的内外监控体系 完备的内部控制制度具有保护金融机构自身安全运作与文件经营,以及规避风险的功能,是金融法律从规章和约束机制发挥作用的必要前提。我国金融机构在向混业经营转变的过程中,首先要做好自己的传统业务,增强自身抵抗风险的能力。 (三)健全市场体制 完善金融市场体系、健全市场机制、建立公平竞争的市场坏境。在资本市场上,推动银行、证券、保险企业之间的并购与重组,加强金融资源的优化配置,壮大金融机构规模,以实现经营规模化、业务多元化。加快市场主体的培育,强化金融控股公司的风险监控制度,完善治理结构,增强金融机构的竞争能力。 (四)完善监管体系 随着金融业改革的发展,金融监管法规和手段得到相当程度的发展,但目前我国用来规范和约束金融机构的法规还不成体系,监管机构缺乏有效方式和能力及时发现并处理金融机构中的违规现象。建立科学有效的金融监管体系,是混业经营安全实施的重要保证。要发展横向监管模式,建立协调机制,强化合规性监管和安全性监管,在金融部门之间建立有效的防火墙,对国有商业银行资本充足率加以约束,搭建风险管理平台,完善风险预警系统,逐步建立起综合性的监管体系。同时,还要兼顾银行业利益和客户利益。 三、我国金融业混业经营的模式选择 我国应当从国情出发,选择适合我国现状的混业经营模式,走一条渐进式的混业经营道路。从理论上讲,可选择的模式有三种。第一种是金融控股公司模式,是指控股母公司作为一个纯粹的投资机构,仅负责外部筹资和对子公司的监控和投资,不经营具体业务,旗下拥有银行、证券、保险等子公司进行具体业务运营;第二种是业务合作模式,这是一种浅层次的业务合作方式,是指银行、证券、保险等独立的金融机构通过合同形式,组成松散的金融联盟以分享经营的好处;第三种是全能银行模式,即取消分业制下的严格限制,在银行内部设置多种业务部门,全面经营银行、证券和保险等业务。 结束语: 通过比较发现,金融控股公司模式最适合现阶段我国金融业的发展。金融控股公司模式发达国家混业经营采取的主要模式之一,有成熟的经验可以借鉴,使得我国混业经营将少走很多弯路。这种模式有利于发挥范围经济和规模经济优势,有利于节约成本,促进金融创新。同时,通过对存量金融机构的整合,可以推进我国金融增长模式由粗放型向集约型的转变,有利于控制金融市场风险。 经营论文:对专卖经营行业税收征管的思考及建议 随着人民生活水平的不断提高，城镇大小商店逐步走向规模化经营，各种专卖店、商、超市如雨后春笋般地踊跃出现，成为市场经济一个不可忽视的新亮点。同时也给税收管理、日常巡查带来新的问题和思考，需要我们加以探讨与完善。 一、当前专卖行业税收征管的现状 据统计，我县城镇专卖店、、超市经营的纳税人有98户，经营方式很多，也很复杂，有的是原来的商店增加营业面积扩展而成的，规模不是很大，但品种齐全，批零兼营，大多是自己经营。有的是直接租用原来的商场，专卖店、大多是租用2到3间门面经营，有的是投资新建商场，聘请大量员工。 一是“双定”征收。主要是针对专卖店、以及家庭式的自主经营为主的业户，名义上以超市经营，其实，也就是原来的个体商店，只是改头换面，换汤不换药，“新瓶装老酒”，自主经营，自收自付，无账可查，税务机关只能根据其地段、生意好坏实行定期定额的“双定”征收办法，一般一定一年不变。有的采取成本测算法，通过成本加费用加合理利润倒推算出营业额，然后，核定其税额。这种方法简单，但不能准确核定其应纳税额、也不公正，征纳双方容易相互扯皮。 二是“查定”征收。针对有一定规模，大多数是合伙经营，有据可查，但账务不健全的小超市和专卖店、商。通过相关数据核定一个月的营业额，从而推算出全年的销售收入，然后根据淡旺季平均核定全年的税额，按月缴纳。这种方法进行评估不准确，税收流失较大。 三是“查账”征收。针对经营比较规范的超市，采取记录超市后台管理服务器上的销售来结算税款，这种结算需要超市的积极配合，超市收银台实行统一收款按期结算。例如：君发商贸1-4号收银台与公司出纳一天一核对，十天一结算，从各柜销货款中提取管理费。各项税费由公司统一缴纳。这种作法无法保证超市后台管理销售额的真实性和准确性，一方面增加了经营者的税负，同时，也给税源管理、日常巡查带来了一定的难度。 四是“电子”定税。无论超市、、专卖店大小，统一规定，对不同的地段确定不同的系数、将营业面积等相关数据输入电脑确定其税额，并通过张榜公布，领导审批，下达定额税款通知书，确定全年税额，按月申报缴纳。这种管理办法虽然科学，但也参杂了一些人为因素，不一定准确公平，容易引起上访事件。 二、专卖行业税收征管的难点 无论对超市经营，还是对专卖店、商的征管，在实际管理工作中，都有一定的难度，主要表现在以下几方面： 一是“收入”核定难。城区和集镇超市、专卖店、大多数是个体经营或合伙经营，由于经营方式灵活，很难确定其真实的销售收入。1、销售额很难掌握。农村集镇超市、专卖店多是个体经营方式、项目多变，进货渠道“灵活”，隐蔽性较强，现金结算居多，税务部门很难掌握其真实的收支情况，对其“应税收入”难以准确掌握。2、专卖店、超市经营电脑账目保存不全。超市、专卖店购进货物一般都是将货物品名、数量、单价以不同条形码形式输入电脑，销售时由电脑收款进行识别、结算收款和核算收入。有的专卖店、超市是当天结算，当天删除，有的资料保存一个星期，有的最多保存一个月，导致税务机关无法对其销售收入进行核查。3、做假账现象普遍。有的、专卖店、超市的电脑可以随意修改，数据不真实，有的超市账外不开票收入占应税收入的一半以上，有的个体私营者在进货时索取专票到超市抵扣税款，有关业务往来抵账以物易物等隐形收入均不作销售收入，有的是不使用正规发票而使用其它销售凭证不具实申报纳税等等。这些收入税务机关很难核定，偷逃税收相当严重。 二是“税收”管理监管难。如今，超市行业已基本脱离手工或单机收银方式，而使用的是百年软件和正同软件，服务器（后台）／tamisv2.0版机（前端）的网络销售管理系统已成为超市主要采取的收银及管理手段。他们使用的管理软件似乎在软件中隐藏了避税功能，此功能在各软件公司的体现方式各有千秋，但最终结果都一样，那就是隐瞒真实的销售金额来达到直接偷税的目的，如使用最高管理权限进入超市管理软件的系统设置中按住指令的同时快速双击指定区域就会出现隐藏功能，此功能在输入最高权限密码后就可以直接调整超市公开数据的一定比例，可以随意将收入扩大或缩小多少倍，这样，被隐藏的销售收入就可以人为操作变小了。这只是其中的秘密之一，软件启动运行时还有特殊的程序，可以自动生存二套账，在查询功能上也有很多“玄机”，这已经是业主内公开的秘密。这些让税务人员防不胜防，给税收日常巡查、监管带来了一定难度。 三是推行使用“税控收款机”难。税控收款机软件操作方便，成本费用较低，一台机器要使用多年，一个超市至少要配1－4台机器，如果全部更换成税控装置的收款机。1、增加了纳税人的负担，纳税人很难接受，工作难度较大。一台新的税控收款机少则6000多元，多则1万元多元，一个超市、专卖店、纳税人按1－4台测算，以前的全部废弃掉，损失过大，同时，也增加了纳税人成本。2、安装税控收款机控制销售收入后，超市的毛利润率平均不过15%左右，本身就是微利经营，如果按4%据实征收，超市税负过高，挤占了超市利润，无利可图。3、对专卖店、商的纳税人安装税控收款机，品种单一，成本过高，具实反映经营情况，因此，一些超市、专卖店、商对安装税控收款机普遍存在抵触情绪，不愿意接受，真正全部推行难度很大。 四是“租赁经营”确认难。当前，很多有一定规模的超市将柜台或部分场地租赁给其他经营者自主经营，有的直接将柜台出租给第三方，收取一定的场租费，有的是统收统付，税费由超市统一收取，代扣代缴，税务机关无法区分那些是租赁区，承包给个体经营，那些是超市统一管理的，在纳税问题上，双方互定盟约，相互推诿，逃避纳税检查，无法认定是否承包，其实，无论是那一种形式，税收并没有缴纳。因此，也没有被税务机关所管理，形成税收管理的“真空地带”。 三、对专卖行业税收管理的几点建议 针对超市、、专卖店现有税收管理现状，结合我县实际情况，建议采取以下措施进行完善： 一是推行税控收款软件。推行税控收款机，是国际通行对现金使用量大的专项管理，是实施征管科学化、精细化的重要手段。当前，一些税控收款机虽然开发出来了，但是，技术不成熟、不配套，也没有统一，税务机关实际操作困难。税务系统要开发统一模式的税控收款软件。一是数据要有“可控性”。确保数据只能读写，不可删除、修改，而且规定“税控卡”的数据每月在规定时间内必须向税务机关申报后系统才能继续运作，否则，系统自动锁定 ，从而确保税务机关及时掌握准确的销售收入。二是存储信息要有“永久性”。在税控收款机中添加一种“税控黑匣子”，能准确记录纳税人的经营情况，对纳税人销售出去的货物，无论是否开具发票，税控收款机都能自动存储销售额，税控收款机的密码由税务机关掌握，税务机关按月将其中存储的信息和纳税人申报的信息进行核对，确保销售收入的准确性。三是巡查要经常性。发现未按规定使用或损毁税控装置的，可依照新《税收征管法》的规定进行处罚，对情节严重的要依法给予相应的处理。 三是分类管理。1、对规模较小的超市、专卖店税收管理。一方面实行“双定”征收办法，同时安装税控装置进行监控，如果定税额数小于税控卡记录的开票数，则按税控ic卡记录纳税，并按有关程序对定额进行调整。另外也可按超市、专卖店的规模、大小、按行业规定实行最低税负率，对不同地区、不同行业、不同地段确定各行业的最低税负率作为系数，然后根据经营面积实行科学的“电子定税”，张榜公布，群众评议，领导审批，最后下达定额通知书，尽量做到公平、公正、公开、合理。2、对规模较大的，要强制安装税控装置，实行规范管理。一方面对超市、专卖店收款系统软件进行备案，以便税务部门了解纳税人软件的性能，当软件变更或者系统数据重新安装时应及时向税务部门报告，否则应视为非法销毁数据，同时，建议在超市、专卖店推行商品销售收款税控时，对超市商品的条形码管理系统也加入税控装置，把超市、专卖店商品的进、销、存都进入税务管理的视线，以防止经营者通过进货渠道弄虚作假、骗抵税款的现象。3、对达到一定规模的要建立健全账务，办理一般纳税人，同时，安装税控收款机，实行双向监管。对销售达到一般纳税人规模又不申报办理的，按有关规定对其一般纳税人标准征税。凡安装使用税控收款机的超市、专卖店、的纳税人，必须携带税控ic卡办理纳税申报、并确保税控ic卡记录的所有开票都申报纳税。另一方面要加强日常产生数据报表的检查，经常性地开展突击日常巡查，以防止纳税人随意备份，修改，删除数据，有效防止超市、专卖店、纳税人的偷逃税行为。4、对租赁柜台或场地的业户进行清查，账务健全的可实行查账征收，无账可查的，实行完全承包经营的，按个体户管理办法实行“双定”征收，可有效防止管理“真空”，堵塞税收征管漏洞。 四是查评并重。在日常征管巡查中，税务机关要把握尺度，对超市、专卖店、的纳税人的税负要进行纳税评估，测算行业平均税负率，以此来断定是否属于正常申报，低于最低税负率的要按最低税率征税，将其纳税申报作为异常申报，对超市运用商业企业“销售额变动率”、“成本毛利率”、“商业企业进项税额控制数”等指标，对其实行纳税评估，列入稽点，对偷逃税严重的要加重处罚，对严重的涉税违法犯罪行为，要严肃查处，不得手软，必要时，可进行公开曝光，以警示和教育进一步净化税收法制环境。 五是加大宣传教育培训力度。对内要组织税务人员进行专业培训，要系统地学习税控方面的知识，培养一批理论和实践都比较专业税控管理方面的技术人才，对超市、专卖店税控装置进行有效管理和全程监督。对外要加强宣传，宣传国家的税收政策、法律、法规，对超市、专卖店老板和财务人员要进行多样化的培训和学习，提高对税收的认识，提高纳税意识，做到依法纳税的好公民。 经营论文:医院负债经营财务风险的评估及防范的分析 随着我国经济的快速发展,人们对身体健康的要求也在不断提高,对我国医疗卫生体制改革的进度也尤为关注。但是在相关的医疗卫生事业在取得发展的同时,我们发现在医疗市场内部的竞争力也在逐渐增强。因此,大多数的医院都选择了负债经营,以求能在激烈的市场竞争中脱颖而出,并且取得了较高的经济效益。人们在关注到医院带来的经济效益的同时,也要关注负债经营可能会带来的风险。 一、医院选择负债经营的原因 医院为了在短时期内扩大自身的经营规模,拓宽服务的范围,一般都会选择负债经营方式,从而快速的提高自身在医疗市场内部的竞争力。但是从根本上出发,主要的原因有三个方面: 1.相关的政府部门对医院没有实行有效的监管 医院要想扩大规模,就需要有大笔的资金,资金的主要来源就是从银行贷款,从而实施负债经营。但是政府内部的相关部门没有制定出具体的管理措施,使得医院的贷款以及融资的规模没有收到限制,无法进行科学合理的监管,导致近几年来医院筹资的现象越来越严重,最终形成了大规模的医院负债经营现状。 2.政府没有给医院投入充足的资金 在政府内部都设有相关的医疗卫生事业部门,主要的职能就是对公共事业、基层的卫生和公共医院进行管制。由于医疗卫生事业对公共事业以及基层的卫生比较关注,因此投入了大量的资金,对医院的资金投入就有所降低。与此同时,医院本身的流动资金比较有限,只能满足于当前的经营管理,无法满足医院的扩展需求。因此,很多的医院都选择了负债经营的经营模式,以脱离目前资金紧缺的财务困境,更能快速提高自身在市场内部的竞争力,扩大规模满足更多患者的服务需求。医院一般都采用银行贷款的方式来进行负债经营融资,也会采用分期付款或者是租赁的渠道来进行融资行为。 3.医院对负债经营缺乏相应的防范机制 医院内部的负债经营风险防范机制还不够健全,相关的债务责任追究机制没有建立起来,这就导致了医院的院长没有责任意识,不需要对医院内部的一切财务情况负责,为了追求自身的业绩或是政绩,就滥用职权为自身创设有利的环境来扩大整个医院的经营规模,没有节制意识大量的购买相应的医疗设备等等。缺乏防范机制的主要原因就是医院自身的经营流动资金不足,政府对医院的投入资金也有所降低,从而导致了医院出现了负债经营情况。 二、医院负债经营的财务风险 医院为了扩大规模和提升服务质量,一般都会出现资金短缺的问题,从而选择负债经营的经营模式,虽然这种方式能够缓解医院的资金问题,提高医院自身的影响力,但是过度的负债不仅不能环节医院的资金问题,反而会限制医院的长期发展,为其带来了较大的风险。 1.医院在经营过程中出现财务危机的几率增加 任何事物都是矛盾的,具有两面性,负债经营也是如此。从积极的方面看,负债经营能够快速的促进医院发展,扩大医院的影响力,但是从消极的方面看,负债经营可能会增加医院在经营的过程中,出现财务危机的几率。因为医院的管理层在监督管理的时候没有有效的完善相应的监管机制,从而导致了医院在进行负债建设的时候没有科学合理的考虑发展的规模,只是单方面的对医院进行资源投入,提高了医院在经营过程中的资本投入,转向了高成本、高风险和高负债及高科技的经营。由于没有有效的机制支撑管理,导致了医院在进行负债经营时,无法进行科学控制,容易出现负债的失控现象,引发医院的经营财务危机的几率大大增加。 2.医院的再筹资能力大大的降低 随着我国社会经济的不断发展,我国政府对市场的调控力度在逐渐的降低,对医院的贷款建设政策也做到了逐渐放宽,在为医院发展带来挑战的同时也带来的机遇。大部分的医院都会为了稳定经营或者扩大规模而出现了资金不足的现象,为了解决资金不足的问题,医院会选择银行贷款或者分期付款等方式来实行融资计划,从而有效的应对政府对医院经营的投入资金转变。但是,我们不难发现,在政府对医院的投入资金减少的同时,对医院的贷款和负债行为的监管机制却没有得到有效的提升,导致医院在筹集资金时的随意性过大,完全没有考虑自身的实际经营情况,盲目的筹资只会导致医院再筹资的能力大大的降低,为今后医院的经营带来的无法预估的影响,阻碍了医院的未来发展道路平稳及可持续。 3.医院的医疗风险快速提升 从目前的医院发展情况看,我们发现,患者在进入医院进行治疗的费用与医院的负债情况有关,负债的增加会提高相应的医疗费用。很多患者本身并不具有较强的经济能力,无法支付高昂的医疗费用,而医院负债的增加将会为患者及其家属带来较大的医疗经济负担,医患关系将进一步加剧,导致医院的医疗风险快速提升。并且,我们也意识到医院的公益性日趋下降,究其缘由还是医院的过度负债经营造成的,医疗服务费用的快速增加引起了医疗的整体费用提高,使得社会对医院的怨言极大,打击了医院的整体公信力,增加了医院的经济效益的同时,也降低了医院的社会效益,从医院的长远发展角度看,这样的做法是不值得提倡的。 三、医院负债经营财务风险的评估 1.财务指标设计原则 财务风险具有系统性,贯穿于医院价值活动的全过程,它不是离散的,而是连续存在于医院的整个经营活动。基于财务风险的特征,医院构建指标体系应遵循以下原则:首先系统性原则。财务风险指标体系应该是一个完整的系统,应对各类风险的各个影响因素都给与充分考虑;其次,目的性原则,设计医院的财务风险评估指标,应当目的明确,;最后,适宜性原则,设计的评估指标应能够适时、准确的反映医院财务活动的变化情况。 2.建立风险指标体系 遵循上述的标准,我们把风险指标体系进行分成两个等级。一级指标包括获利能力、偿债能力和运营状况及发展能力这四个方面:其中,获利能力指标包含净资产收益率、业务收支结余率以及百元固定资产医疗收入三个二级指标;偿债能力指标包含资产负债率、流动比率、以及利息保障倍数三个二级指标;营运能力指标包含应收医疗款周转率、固定资产周转率和总资产周转率三个二级指标;发展能力包含资产保值周转率、收支结余增长率以及固定资产增长率。 3.风险指标的分析 (1)盈利能力 盈利能力是医院生存发展的前提,是医院获取利润的能力,是衡量医院可持续发展的重要指标,包含净资产收益率、业务收支结余率以及百元固定资产医疗收入三个指标,指标越高,盈利能力越强,医院面临的财务风险越小。 (2)偿债能力 资产负债率是医院负债总额与资产的比率,这个比率越高,医院的风险越高,反之风险越 低;流动比率,他表示每一元流动负责有多少流动资产作为偿还债务的能力,这个比率越高,说明偿债能力越强财务风险越小。利息保障倍数是衡量医院长期偿债的能力,该指标越高,长期偿债能力越强,风险也就越小。 (3)营运能力指标 营运能力直接关系到医院的获利能力和偿债能力,关系到医院的生存与发展,包含应收医疗款周转率、固定资产周转率和总资产周转率这三个指标,指标越高,资产营运能力就越强,财务风险越低。 (4)发展能力指标 发展能力指标是衡量医院后续发展的重要指标,包含资产保值周转率、收支结余增长率以及固定资产增长率三个指标,这三个指标越高,表面医院的医院未来的发展能力强,财务风险就小。 综上所述,各类指标是相互独立但有相互联系的,对于财务风险的评估,医院可以通过建模、评分等方法来对指标进行综合考虑,评定风险的大小,进而采取防范措施。 四、提高医院负债经营财务风险的防范对策 现如今,医院要想实现快速发展一般都是依靠负债经营,虽然这样的经营模式能够给医院带来短期的经济效益,但是过度的负债经营只会给医院的长期有效发展带来极大的财务风险。因此,我们必须结合医院整体的实际经营情况,采取科学合理的防范对策来提高医院在负债经营时的有效性,降低风险,保障整个社会群众的利益。 1.相关的政府部门要对医院的负债经营情况进行长期有效的科学监管 医院要想实现长远的发展,就要有效的控制自身的负债经营情况,这不仅仅关系到医院自身的经营发展,也关系到整个社会的稳定情况,以及人民群众对身体健康的要求,医院要考虑到社会群体的切身利益,从大方向上考虑,才能确定正确的发展方向。医院在发展的过程中,也需要政府的监督管理,特别是医院在进行负债经营的过程中,政府就要对医院进行宏观上的管理规划,认真的实行自身的监管职能,从而确保医院在进行负债经营时是科学合理的。首先,政府要对医院的贷款额度进行限制,对于重大项目的贷款要制定相关的标准;其次,政府对医院的经营进行有效的监督,对贷款行为和负债行为进行宏观上的管理,监督其负债经营是否超额度;再次,政府不能对医院的经营不顾,放任自流,要建立起相应的监督机制,对医院进行严格的监督,并且健全考核体系,定期对医院进行科学全面的考核评估;同时,政府要在医院内部每个项目中建立监测评估机制,对医院进行评价,健全绩效目标评价体系,保障社会人民群众的切身利益;最后,对医院院长的任命要科学全面,改革医院高层的考核机制,确保医院内部的清正廉洁等等。政府为了有效的降低医院在进行负债经营时的风险,避免出现财务危机,要不断的强化医院内部对于负债经营的风险意识,给医院高层灌输管理之余医院的重要性,能够严重影响到医院的经营状况,也要加强成本意识和责任意识,从而推进医院平稳和谐的发展。 2.提高医院对于资金的利用效率 要如何防范医院负债经营的财务风险呢?关键的要点就是对负债规模的控制,只有有效的控制了医院负债的规模,才能提高医院内部对资金的利用率。我们一般将一个经营规模较大的企业的负债规模,用资产负债率来表示,医院作为半公益性的产业,在负债经营时也可以用资产负债率来作为重要指标,以便于将医院的经营发展控制在一定的安全范围内。通常来说,若是当医院的负债经营的资产负债率在0%~30%之间时,这所医院的经营处于安全的正常范围内;但是当医院的负债经营的资产负债率超过了50%,那么这所医院可能在对已有资金进行周转时会出现问题。因此,医院要着力关注自身的资产负债率情况,对其进行时时的监控,从而有效的提高医院可用资金的有效性,增加资金的利用率,从而提高医院负债经营的科学合理性。 3.提高医院负债经营的其他对策 提高医院负债经营的对策除了相关的政府部门要对医院的负债经营情况进行长期有效的科学监管和提高医院对于资金的利用效率外,还有构建相关的系统和建立合理的机制,例如医院内部应该构建相关的风险预警系统,在医院经营还未将要出现危机时能够及时的提醒医院的高层管理人员做出有效的应对;也可用建立有效的债务化解机制,医院在面对自身的负债情况时,可用做出科学有效的应对来达到发展经营的目的,以化解财务危机。医院也可以健全和完善内部的控制制度,对医院内部的资产情况进行全面的了解后,能够有效的对医院资产的管理进行强化等等,从而达到提高医院负债经营的目的。 五、结束语 从上述的情况中我们发现,医院在确定走负债的经营道路时,首先就是考虑在短时间内自身的经营发展状况,却没有有效的考虑负债经营可能带来的风险以及社会、经济损失。因此,本文主要对医院在负债经营时的财务风险进行预估,并且提出一定的防范措施,希望能够帮助目前医院负债经营所面临的困境。但是,现如今还是有众多的医院会因为各种各样的原因而选择走负债经营的道路,因此我们要从各个方面来分析医院选择负债经营的原因,由此进行分析探讨,通过研究来发现其中的不足之处,随着不断的研究,我们可能会发现更多的问题亟待我们解决,故而要想从根本上解决负债经营的问题,就要进行更深入的研究。 经营论文:现行企业经营者绩效评价方法的局限性 随着知识经济和经济全球化的挑战加剧,企业经营者在现代企业中发挥着越来越重要的作用。企业经营者是企业的核心和灵魂,是经济发展中的一种重要的人力资本。对企业经营者基于价值链的绩效评价体系的研究,将有利于完善企业绩效评价与激励机制,有利于对经营者的选拔、评价和成长,有利于实现企业的战略发展目标。 一、价值链理论简析 价值链理论最早由美国学者迈克尔·波特提出。价值链理论认为:每一个企业都是用来进行设计、生产、交货以及对产品起着辅助作用的各种价值活动的集合。在价值链中,企业的价值链通常认为有三条,即纵向价值链、横向价值链以及企业内部价值链。纵向价值链反映了企业与供应商和销售渠道的价值链之间的相互依存关系。企业可以通过考察供应商或销售渠道行为如何影响每项活动的成本,或考察其反面影响来识别这种相互依存关系;横向价值链分析反映了同类产品在不同生产者之间的价值运动状况,是企业确定主要竞争对手底数的基本工具,其意义在于找出与竞争对手在作业活动上的差异,扬长避短,选择适合本企业的竞争策略。企业内部价值链分析企业产品价值的逐步积累和转移,最后转移给企业外部的客户的价值增值过程。企业战略的实现是通过营销管理、财务管理、会计核算、法律管理等多种职能活动实现的。这些职能活动也是企业内部的价值活动,这些相互联系的价值活动构成了企业内部价值链的分析。波特认为,企业价值链贯穿着企业的每一项生产经营活动,价值链“无处不在”。 二、我国现行企业经营者绩效评价方法的局限性 近年来,随着我国现代企业制度的建立,对经营者绩效评价的研究成为人们关注的焦点。然而,传统的方法多数是将企业绩效评价与企业经营者绩效评价混合在一起进行评价的,这种评价无论在理论上,还是在实践中,都存在着许多不足之处,主要体现在如下方面: (一)侧重于对经营者基本素质的评价,考评缺乏可操作性 对经营者的绩效评价注重于“德、能、勤、绩”的考评,考评的办法多数没有以量化指标为基础。由于考评标准中定性描述的内容居多,可衡量的标准太过空泛,实际操作时缺乏统一的尺度,也没能确切地反映出经营者的努力程度,另外考评过程看似严谨,但评价者一般由同级或下级组成,经营者绩效评价很容易流于形式。 (二)侧重于从企业绩效对经营者进行绩效评价 传统的企业绩效评价方法一般采用杜邦财务分析体系、国有资本金绩效评价体系等。一些单位近年来还积极探索采用了平衡计分卡、EVA经济附加值等企业绩效评价方法。但这些方法都不能全面、动态地反映经营者绩效,没有突出反映经营者在经营管理企业的过程中对企业经营、成长、发展所取得的成果和所做出的贡献。 (三)经营者绩效评价缺乏对经营者努力程度的反映 一方面,传统的绩效评价方法基于利润指标,一般没有考虑资本成本,不能反映资本净收益的状况和资本运营的增值效益,使企业或各部门的经理们倾向于只注重利润指标,容易导致其短期行为。另一方面,传统的评价方法没有能够确切地反映出由于经营者的努力,企业前后各期实际运营结果的差异并可以进行比较,也没能够衡量出在一定时期内由于经营者的运作,企业的经营绩效水平在本行业中所处的地位。 (四)经营者绩效评价结果没有完全与经营者薪酬结合 绩效评价是确定薪酬标准的依据,薪酬必须与绩效挂钩,这是市场规则,也是对企业经营者进行有效激励的前提。很多企业存在经营者薪酬不与企业经营指标完全挂钩的状况,在薪酬激励中没有将企业经营者绩效与企业规模、经营难度和实现的经济指标挂钩,使企业经营者的收入与企业的经营状况完全脱节,缺乏相配套的薪酬体系,也缺乏与之相适应的长期激励措施。 三、基于价值链的经营者绩效评价特点 (一)从绩效评价角度引导管理者进行经营目标管理,以实现企业价值最大化 基于价值链的经营者绩效评价,可使企业经营者的绩效评价建立在动态的价值链分析的基础上,以弥补长期以来对企业经营者的绩效评价主要采用传统的财务绩效评价方法的不足,即把企业经营者绩效评价作为一种反映企业过去的、历史经营状况,以事后为主的静态管理行为扩展为适应企业经营环境变化的、财务指标和非财务指标相结合、定量指标和定性指标相结合,以促进企业价值增值、提高企业核心竞争力的动态管理行为,并把企业经营者的绩效评价工作纳入战略管理的全过程,以实现企业战略经营目标,体现企业的长期发展能力。 (二)体现经营者绩效评价是整个企业价值链过程中的一个重要环节 基于价值链的经营者绩效评价,可以通过评价企业经营者绩效指标反映出企业的竞争实力,把握经营者绩效指标反映的企业内部生产经营状况。根据价值链的要求,建立企业整体的统一的企业经营者绩效评价体系,以克服传统绩效评价大多只从企业外部利益相关者角度研究的不足,把企业整体利益、企业内部局部利益和个人利益实行全面评价和有机的结合。 四、价值链视角下的企业经营者绩效评价指标体系设计 随着对价值链理论认同度的增加,企业经营者绩效评价体系也应在原有基础上逐步改进并完善。国家国资委、人事部和国家计委颁布的企业绩效评价指标,虽然在一定程度上能对企业经营者进行某种程度上的绩效分析,但是其存在的问题也是值得思考的。为此,应设法建立在价值链视角下的企业经营者综合绩效评价系统,真实地反映企业经营者的绩效,反映企业经营者的努力程度。 (一)财务评价指标 企业经营者绩效是多层面的,评价绩效的指标既可以是财务性的,也可以是非财务性的。财务评价指标一直是而且也将继续是使用最广泛的指标,原因是企业的长期目标几乎总是纯财务性的,经营者财务绩效评价指标直接与企业的财务目标相衔接。在价值链视角下,为了有效反映企业经营者的综合绩效,财务指标从六个方面来反映企业经营者的经营绩效:赢利能力、偿债能力、资产管理能力、成长能力、股本扩张能力和主营业务鲜明状况。其中前四个与我国现行的企业绩效评价系统评价的内容相同,后两个是根据上市企业的特点而考虑的。 (二)非财务评价指标 在价值链视角下,各利益主体均对企业经营者绩效提出相应的要求,员工、 供应商等企业的利益相关者不仅依靠财务指标对企业经营者进行绩效评价,也从非财务指标考察企业经营者绩效。非财务指标在价值链视角下与财务指标同等重要。以下将以三级指标体系构筑企业经营者综合绩效评价指标体系。 (三)将绩效评价与激励机制相结合 绩效评价的结果与经营者的个人利益密切联系,对经营者绩效考评的结果应与行业的平均水平相比,如果低于行业平均水平,则经营者仅仅得到工资报酬,企业剩余全部归股东所有。如果超过行业平均水平,则经营者就超出行业平均水平的部分在股东和经营者之间进行分配。经营者根据智力资本的贡献,按照“金字塔”的形式对属于智力资本所得到的剩余部分进行分配。通过这种方式,把绩效评价与经营者的激励机制结合起来。 经营论文:企业经营者应有的成本管理技能 摘要：中国有句老话：省钱等于挣钱。在经济生活中许多人都知道：利润＝销售额－成本，所以对企业来说成本降低和利润增加的概念是可以互换的。在企业竞争越来越激烈的情况下延缓成本的降低往往是一种自杀行为。作为企业经营者，应当努力掌握成本管理的技能，唯有这样，才能走得更远，成功的希望也更大。文章从采购、产品设计、销售预测、商品价格以及劳务成本等几个方面对成本管理进行了全面的介绍。 现代竞争是成本的较量 高成长期与低成长期的经营相比，成本意识有很大的差异。高成长期市场不断扩大，经营者最关心的是销售的增长，成本意识较弱。但是，在市场有限，竞争对手拥挤的情况下，争夺就会通过价格来进行。即便经销独特产品，一旦类似产品登场后，仍要靠价格决胜负。 对成本敏锐起来 企业竞争以成本决胜负，从这个意义上说，成本感觉是经营者最为重要的经营感觉。 那么，经营者对有关成本的数字，应当怎样看呢？ 第一，相对于销售额花费了多少直接成本。经营者不应该单纯地看直接成本，而应该看相对于销售额的比率。把附加值比率作为指标最合适。附加值即企业活动所产生的新价值。一般来说，包括零售和批发业的商业是指销售额总利润（销售额减去销售成本），制造业等工业是指加工额（生产额或销售额减去材料费、外协费），建设业是指完成加工额（完成工程额减去材料费、劳务费、外协费），这些数字相当于附加值，附加值与销售额之比为附加值比率。这几年的大致平均值，制造业为41～42，建设业为27～28，批发业为18左右，零售业为30。如果本公司的数字比这些平均值低，说明直接成本花费过多。在这种情况下，努力降低进价，降低对外协作成本等等，将成为经营的重要课题。 第二，直接成本以外的成本花费了多少。指标为销售管理费。销售管理费是指销售员工资、包装运输、广告宣传、接待交际等销售费加上有关人员工资、福利保健、办公用品、差旅、通讯、房租等管理费。销售管理费与销售额之比即销售管理费比率。平均值：制造业19，建设业约14，批发业16～17，零售业约28。超过了这个数值，则说明比其他公司销售管理费高。 第三，人事费的大小。人事费，是指关系到人的经费，合计为工资、奖金、福利保健费等。人事费与销售额之比，即人事费比率。平均值为制造业17～18，建设业12～13，批发业超过6，零售业超过13。人事费过大时，由于不能降低工资，只有削减人员或在现有人员的基础上，努力提高销售额。也就是提高劳动生产率，必须关注每一个提高了多少成果。 以上三个数字是经营者应该看的最为重要的数字。另外，还有一个不可缺少的视点--单位小时成本和成果，即公司每小时花费多少成本，获得多少成果。 比起表面上出现的数字，严格地关注单位小时成本和成果更为重要。 一个立志成功的经营者为培养这种技能，不妨首先计算一下单位小时的人事费是多少，可能的话以十分钟或以一分钟为单位来计算，算算单位小时产生了多少成果。经常检查一下，到下班时是否还在全力冲刺；是否在拖拖拉拉地加班。 有的放矢的成本考虑 降低成本计划包括短期和长期两种方式。短期方式可称为临时的应急措施，一个月内可以完毕，分三步。 第一步：分析企业的组织机构。 组织机构分析的目的是确定公司各个部门怎样合理配置和改编，把握三个重要规则： （1）控制范围：一个经理主管下属人员不超过10人，但不少于7人； （2）合适的汇报层次：最影响利润的部门经理应该直接向公司负责人汇报； （3）简化管理层次：公司负责人与基层管理部门之间的管理层次数应保持最少程度。 第二步：分析经营管理比率。 首先你需要一组最近5年（最好是10年）公司营运的详细数字。这些数字都是最基本的，如：销售量，毛利，销售开支，一般费用和行政管理费用，研究开发费用，债务成本和税前利润等。了解这些数字相对于销售量的百分比，再对这些数字作宏观分析，先找出毛利占销售量百分比最高的年份，找出销售成本，一般和行政管理费用，研究和开发费用和债务成本占销售量最低的年份，如果有可能，你还应将你的数据与其他公司相比较，这样做，会让你大有启发。接下来是微观分析，确定哪种成本是在正常值以内，哪种成本占销售量的百分比不必要增加了。在这一步中你应该细分，比如原材料、固定资产损耗、人员工资、一些其它的制造费用等，其它如监督管理费、销售人员工资及佣金、仓库管理人员工资、福利待遇、固定开支、差旅费和招待费等，分门别类。应该想方设法将这些费用降低。 第三步：工作 抽样。 工作抽样是对工厂内或公司内不同工位的活动频率和效率进行抽样，能明显地反映出工人和机器两者的生产率及低效率的程度。 它是从一个工作抽样观察员进入车间或办公室的一个特定部位观察特定职能开始的。该观察员记录每个人在做什么，他们做事的速度，每台机器或每个职能发生了什么。凭借这些任意观察结果，企业主能探知操作者或机器在安装、操作、维修保养等方面所花的时间以及操作者的工作节奏。 工作抽样必须安排企业内部有经验的雇员，或者是外部的、在这方面有能力的咨询专家。事实上，组织机构分析以后的那个星期一，经营者必须和工作抽样专家坐下来讨论工作抽样过程和时间表。对负责工作抽样的专业人员来说起码要花费一周时间取得所需的雇员和机器数据以及向有关雇员解释抽样过程。这样大约留下三周时间进行工作抽样实际操作。 进行工作抽样能提供企业管理者三个方面的宝贵信息： （1）雇员工作时间百分比； （2）雇员工作速率； （3）机器利用率。 通过工作抽样你能对机器和人员的利用率做出评估，可以确定你的公司哪些工作点的人太多。以上三个步骤即组织机构分析、比率分析和工作抽样，可以帮助你降低人员费用10～20。当然这只是临时性的应急措施，下一步更加深入的程序需大半年才能完成。 管好你的采购部门 在企业里，采购部门常常控制着40～50的销售金额，减少材料成本也许是整个降低成本计划中最有效的一步。所有经营者应明三个关键性的采购原则： （1）不要害怕采购部门。要学习各种成本降低方法，学习采购。最重要的是，不要使自己和采购部门及采购负责人隔离开来，要参与进去。 （2）把力量集中在“一号”部件上。要保证你的采购部门在代价较高的“一号”部件的选择、交货和周转上花费最多的时间。在这方面，有效的采购、替代或重新设计会产生大的影响。 （3）不要超速完成采购。要允许企业的采购部门运用其创造力，想象力和专业经验，以尽可能低的价格采购部件和材料。不要像你定一份咖啡那样对待采购部门。不要根据蹩脚的预测或因为缺少正确的销售和生产制造计划而让采购部门迅速办理。 （4）不要吊死在一棵树上。对采购部门来说，往往习惯于和一个特定的供应商维持关系，因为他们在一起做生意已有多年了。事实上，经营者完全可以挑起供应商之间的竞争，这样可以刺激他们降低某些材料的价格。 （5）能作出准确的预测。企业必须能对原材料未来的走向及产品的趋势作出预测，特别是那些较为短缺的原材料，许多往往需要进口，短缺常会发生。如果经营者不能准确地预测，采取相应的措施，也许最需要一种材料的时候，正是它价格最高的时候。 重视产品重新设计 利润提高的一个重大机会在于对现有产品进行重新设计。一般来说，认真地重新设计可以使你的成本降低10～15。在劳务、材料和制造费方面都能得到大量的节省。 不仅是市场中不再具有竞争力的产品需要进行重新设计，受人喜欢的产品也需要进行重新设计。对一种受人喜欢的产品，往往只需要对其内部的工作部件进行重新设计以便降低成本，而购买者看到的和在广告中出现的都没有什么变化。对于其它产品外观也需要改变，因为公众欣赏新款和现代化。 一方面，知识更新加快，造成普通产品寿命周期的缩短；另一方面，由于出现外部形势变化，如竞争对手的进步或产品原材料成本突然增涨，这些都使重新设计成为必要。为取得和保持主要产品的竞争优势，在成本降低计划中应包括为提高利润而重新设计产品阶段。 精确的销售预测 销售预测的重要性是不言而喻的。一个公司应该有一个比较准确的预测：其产品究竞有多少能卖出去。科学的销售预测可防止产品生产得太多或太少。 特别是在经济或商业周期发生重大变化时，从一个时期到下一个时期，原材料和零售需求起伏波动相当大。这种突然的急剧的变化会给最好的库存管理系统带来混乱。没有透彻的、全面的销售预测，一个公司很难肯定它应该生产的产品数量，因而，保持有效库存管理将会十分困难。 错误的销售预测是多数经营管理中的一个共同弱点。实际上可靠的销售预测在一定范围内是可以做到的，花钱也不多。 在销售预测分析中，有四个基本要素： （1）趋势； （2）周期； （3）季节性变化； （4）不规则变化。 趋势是一系列经济数据长期的长距的动向，与逐月发生的变化没有什么关系，极其缓慢地显露出它们的走向。 周期是指较短的持续时期，尽管一般不能规定其长短。它们通常以发展和紧缩的交替期为特征。 季节性变化发生在一年中某个时期内，在每年的同一时期并以大致相同的程度再发生。 不规则变化是具有经济影响的不可预见或非再次发生的事件的结果。例如，在关键性工业中的罢工会引起不规则变化。 在销售预测中可以共同使用或分开使用这四种要素。一个有名望的分析事务所在帮助其重要零售业客户进行销售预测时往往采用时间系列分析法。这是把周期的和长期的（或趋势）因素及其他形式的因素，特别是由于季节性产生的因素区分开来的一种统计方法。 虽然这些分析不能直接应用于生产制造运行管理，但是，值得注意的是，这些分析被用于所有最敏感的销售预测，零售。它们对一年中每个月度的季节性影响作出分析，帮助零售商作出有关短期经营的正确决定。决定中包括确定价格、库存量、采购以及使用多少销售人员等。 时间系列分析还包括这样一些指示量，如可支配的收入（即纳税后收入）、国民生产总值、顾客服务开支、商品消费价格指数、服务消费价格指数以及耐用品和非耐用品开支等。 这种方法的基本原理实际上适用于所有生产制造经营管理，为一个以上的客户服务。企业销售经理向经营者提供的销售预测报告，应包含下列几项内容： （1）公司销售量的历史趋势轮廓线，其中能清楚地识别出季节性变化； （2）行业预测； （3）国家经济预测； （4）可获得的有关竞争者计划的全部信息； （5）表示相关经济指标状态的研究结果。 另外，销售经理自己的研究结果也应加入其中，包括： （1）预测期间内销售受到最大重视（广告，特殊推销，折扣等）的产品； （2）受到竞争者最激烈竞争的产品； （3 ）竞争最少的产品； （4）逐步淘汰的、降级的或替代的产品； （5）构成销售量大部分的A类产品。 过低的价格等于增加成本 在作出如此多的辛勤工作和努力之后，经营者应努力避免因定价错误而造成的损失。 特别是在高通货膨胀期间，定价错误代价更为惨重。在通货膨胀时期，没有任何成本降低方法能替代定价。即使没有通货膨胀，一个错误的定价制度也会断送企业通过成本降低带来的效益。所以如果要保护成本降低和提高利润，则定价和标准成本彼此必须完全分开。 应认真实施和控制定价方针和方法，参与定价的关键人员必须接受正确程序和不正确程序所导致的两种结果的教育。定价应成为建立在其他规范基础上的一个独立的职能，不这样做，会招致灾难。 审视劳务[！]成本 人们往往将劳务成本的降低放在尽量减少工作人员的数量上。实际上，作为一个劳、资配合得相当好的企业来说，提高工人的工作效率，似乎比裁员更具远见，也更具效果。而提高工人的工作效率则需要你动一番脑筋，因为有时工作效率低下的毛病似乎并不出在工人身上。 任何有关降低劳务成本的讨论都不能忽视对是否需要新的工厂和设备以提高生产率的讨论。在花大量资金购置新工厂和新设备之前，必须确信对现有的工厂和设备已作了最大程度的利用。在工厂兼并期间，许多经营者发现，他们从一个工厂能够获得的生产量比他们承继该厂时的生产量要高出3倍或4倍。这种利用率和生产率的提高不仅是由于采用了减少多余人员的成本降低方法，还由于改进工作方法，增加班次，出卖了闲置或不必要的设备，调整了工厂布局和工作流程，并采用了优秀管理部门必须采用的行之有效的方法。 每一家企业都要有这样一条方针，即尽可能快地、尽可能多地使用任何一台新设备，直到某个部件损坏为止。损坏部件修理和加固后再如此使用，直至另一个部件损坏再修理加固。这样的操作过程反复进行，直到实质上已对该种设备重新设计为止。 经营论文:人才市场与经营服务发展 人才市场公共服务与经营性服务协同发展的必要性及其优势 公共服务与经营性服务协同发展是由于当前公众需求的数量和质量无法得到满足,政府也无力承担起如此庞大的义务。因而,政府要主动追求和社会与市场协作,满足公众日益扩展的需求。2、公共服务与经营性服务协同发展是实现公共服务资源有效配置,提高公共服务效率的需要。公共产品的相关理论为公共服务的经营性提供了根据。按照萨缪尔森的定义,人才公共服务作为准公共产品,在理论上应采取政府和市场共同分担的原则,通过多种组织形式,利用市场资源配置和市场主体的经营与技术优势来有效地生产。当前政府垄断的弊端日益显露,在政府垄断的形式下,公共服务效率低下,不利于资源的优化配置,耗费了大量的行政成本和行政资源,将公共服务与经营性服务相结合是改进公共服务质量,提高政府行政效率的必然途径。3、公共服务与经营性服务协同发展是适应事业单位改革方向的需要。我国政府所属的人才市场大多数是事业单位或者参照公务员管理的机构,在事业单位改革的大背景下,发挥好政府人才服务机构的作用,发展人才公共就业服务,把承担行政职能的人才服务划归人才机构来办理。另一方面基于人才中介,人才服务业行业本身的特点,在市场配置资源的大环境下,也必须依托市场化的资源、平台和手段,更有效地开展好公共服务。将公共服务与经营性服务统筹发展为未来人才市场事业单位改革推进做好准备。4、公共服务与经营性服务协同发展是适应产业发展政策和市场竞争的需要。国家已把人力资源服务业列入国家的产业目录。各地关于加快人力资源服务业发展的政策加紧推出,在发展人力资源服务业的政策导向上都具有鼓励多种形式、多种所有制、产业化的趋势,源于社会化专业分工的服务外包、人力外包等专业化的市场需求在快速增长,为人才市场扩大业务规模、提升专业服务水平提供了良好机遇。公共服务与经营性服务协同发展的优势1、公共服务与经营性服务协同发展有利于实现政府职能与市场化服务的有机结合。公共服务的作用将专注纠正市场失灵、弥补市场缺陷的政策性、公益性服务上,避免与盈利性经营活动之间的冲突。经营性服务采用市场化的经营机制,以市场需求为导向,以培育提高竞争力为目标,吸引专业人才,提高人才市场的人力资源专业服务能力和市场开发能力,将人才市场经营性业务做大做强。2、公共服务与经营性服务协同发展有利于解决公共服务经费不足的问题。利用经营性服务产生的经营收入来贴补公共服务产生的经费不足,提高公共服务经费保证水平,还可以探索将部分业务外包给经营性服务主体承接。3、公共服务和经营性服务主体在一定条件下可以共享客户资源。在符合法律法规和政策规定的前提下,公共服务主体可以承担经营性服务客户的公共服务业务,经营性服务主体也可以深入开发和延伸公共服务客户群体的专业服务需求。 人才市场公共服务与经营性服务存在问题及成因分析 笔者长期工作于人才市场,经过研究认为,政府的人才服务机构要加快适应经济发展要求,就要找到现实中公共服务和经营性服务存在的主要问题,剖析其原因。(一)资源分散,公共服务及经营性发展受限当前林林总总的人才市场众多,资源分散,不同的人才市场办理的公共服务的项目趋同但数据却难以共享。为此,人员(注:本文指档案寄存在人才市场人员)为查询档案或者就业报到证等,要经常奔波于不同的人才市场,导致效率低下,对公共服务的满意度下降。而经营性的服务同样由于资源分散的问题无法更好的开展,收不到应有的经济效益和社会效益。(二)公共服务的传统服务手段滞后不能满足需求当前人才市场公共服务受传统管理手段和管理观念的束缚十分严重,公共服务仍是围绕人事档案产生的,如办理毕业生转正定级、档案工资工龄延续、档案工资套改、档案身份的认定等传统人事服务,而现行的大多数的人员所在的单位为企业化或者不在体制内工作,基本上不需要档案工龄、档案身份、档案工资等服务,因此越来越多的人员质疑人才市场所提供的公共服务。这些服务延续旧的作法缺乏对需求的判断,缺乏人性化服务。同时公共服务手段中对流动人员的需求不太了解,缺乏需求的动态反应能力,服务创新能力不强,服务产品粗糙。公共服务的设施和手段也比较传统落后,急需再造服务流程,提高信息化支持程度。(三)公共服务的经费不足有碍提升服务水平人才市场的公共化服务是普惠制的服务。以中国海峡人才市场为例,现有有效档案8万份左右,可是每年人事的缴费率仅为8-10%,而管理档案需要建国家一级档案室,配备服务柜台设备,配备档案室管理、审档人员和到高校及市场接转档案的人事专员以及为档案证明提供后台服务的各类人员合计百余人,从设备经费到人员人工成本到各项办公经营场所费用开支,仅以10%的缴费率所收到的费用不足以支付目前公共服务的开支,更不用说业务内容和范围创新拓展的经费保障。(四)经营性服务发展受制于体制约束目前人才市场实施经营性服务受体制约束,经营性服务既不能成为公共服务的补充,又不能完全按企业化运作,服务产品单一,内容简单,不能适应市场需求。经营性服务和公共服务在实际管理上实行了一定程度的内部独立管理,但是总的管理体制仍是一体的,在操作上存在目标、定位、价格等冲突,导致两类服务的业务发展都受影响。以现在开展经营性服务中人才测评为例,该产品本可用于拓宽高校毕业生就业、企业新入职员工招聘、职工职业生涯规划和干部晋级等,具备广阔市场空间,而在人才市场内部尚未充分按企业化管理市场运作的情况下,该测评产品仅服务于部分国有单位的干部选拔,而且主要针对机关单位提供,不能根据市场的需求进行合理定价,价格远高于市场预期,比如一份电脑出的基础测评报告就要300元/人,手工出的测评报告高达2000元/人。人才测评原本是一个很好的经营性主打产品,却成为人才市场偶尔使用的补充性产品,使用频率极低,收益几乎可以忽略。 公共服务与经营性服务协同发展的主要举措 把适合人才市场经营性服务的产品,如人才派遣、人才测评、人才网络服务等,实行企业化管理,以满足客户需求为目标,注重 服务的多元化和专业化,增强经营性服务能力。要积极探索与相关部门建立协调机制,形成人力资源管理和社会保障部门、公务员管理部门等相关部门相互配合、相互支持的工作格局,不断提升经营性服务质量和水平。整合政府所属人才市场和行业所属人才市场的相关业务块组,确保形成整体的力量和优质高效服务的链条,为客户提供优质高效的服务。完善服务体系,改进服务手段,加强产品创新人才市场在保证政策要求的公共服务正常运作的前提下,改革传统滞后的服务体系,改变仅以传统人事档案为主要产品的服务体系,让各方需求可以在多元的产品载体之间进行自由选择。创新经营性产品的内容、形式、标准和定价等,根据市场的需求进行自主决策并实施。针对市场层出不穷的服务需求,经营性服务不仅可以针对公共服务受众的附加需求进行产品开发,还可以围绕从就业服务入手,从毕业生跨出校门到进入就业单位后的职业生涯提升的全过程开发产品,促进买方市场与毕业生的岗位匹配。同时未来可以将公共服务与经营性服务相结合,针对经济结构快速调整中人才结构性矛盾突出的问题,共同设计完整的契约式服务产品链,提供人才就业信息、职业推荐、人才测评、就业指导、个体诚信档案、诚信评价服务等,还可以建立高端人才数据库,开展高级人才推荐、薪酬管理、管理咨询业务,从而最大限度扩大服务覆盖面,提高服务层次,提高人才市场发展的影响力和带动力。加强公共服务经费保障,促进公共服务体系建设。人才市场在未来大部份的业务收益来自市场竞争环境下经营性服务所创造的收益,把部份收益投入到公共服务的体系建设中,改造网络和信息系统,提高服务效率,降低服务成本。中国海峡人才市场建设人才市场网上营业厅,通过网络平台提供人员服务。改造服务场所,改善服务环境。推进高校服务站、工业园及技术园服务站的建立,实施公共服务窗口前移,贴近公共服务受众实现“零步服务”。就业是民生之本,人才市场在公共服务中要推动更高质量的就业。在高校的就业指导方面要加强积极就业政策的引导,引导以高校毕业生为重点的青年就业者可以先就业再择业,也可以以创业带就业,多种形式的就业减少社会承纳待业与失业的压力,促进社会稳定。目前,中国海峡人才市场已建立了约50所高校工作站,并且推出了应届毕业生8项全免费服务,包括免费办理就业接收、办理户口落户、职业生涯指导、简历制作面试指导等服务,丰富了公共服务内容,大幅度提升了公共服务效能。同时人才市场在人员的投入上可以适当增加人工成本,加强业务培训,提高工作人员服务能力,开展人才智力引进、人事人才信息管理、人才流动区域数据服务等配套公共服务,有效促进公共就业服务体系建设发展。 结束语 通过经营性服务扩大业务范围,积极参与市场竞争,主动寻找市场机遇满足客户需求,不断提高专业化能力,提高运营效率和经济效益,成为具有竞争力和持续发展的市场主体。通过建立健全公共服务与经营性服务协同发展的大平台,人才市场的核心要素将逐步实现从市场预见能力较低到具备贴近客户需求的快速反应能力的转变,从提供单一项目解决方案到整体性人力资源解决方案的转变,从简单产品服务到专业服务、品牌营销的转变,为制订人才发展规划、完善人才发现培养、管理使用、流动配置、创新人才工作体制机制,构建和谐劳动关系,实现满足社会各方需求,促进建设创新型国家和海峡西岸经济区科学发展、跨越发展。 经营论文:农村土地承包经营合同制度的立法思考 摘要：农村土地承包经营合同制度是我国农村经济体制改革的重要组成部分，成为我国农村经济发展的关键性因素。本文通过对现行土地承包经营合同制度的法律关系分析后认为，对土地承包经营合同的定位是一个较为次要的问题，完善农村土地承包经营合同制度的重点在于更加公平、更加合理地明确承包合同双方的权利义务，使法律的天平向承包方利益倾斜，以纠正目前该制度中主体不明确、权利义务模糊、合同关系不稳定以及双方地位失衡的制度困境。 关键词：农村土地承包经营合同 发包方 承包方 制度变迁 法律关系元形式理论 1978年，安徽省凤阳县小岗村创造的包产到户掀起了全面铺开家庭承包责任制的序幕，触发了农村土地制度的重大变迁。经过20余年的实践，家庭承包责任制在发挥出巨大的能量同时也暴露了不少亟待解决的问题。随着第一轮签订的农村土地承包经营合同的陆续到期，进入第二轮的土地延包阶段，这些问题的实际意义更为凸显。我认为，弥补家庭联产承包责任制的缺陷的关键在于完善农村土地承包经营合同制度。本文拟从农村土地承包经营合同制度的立法角度去思考如何对目前的家庭承包责任制进行制度创新。 一、制度变迁 （一）农村土地承包经营合同制度的确立及意义 根据制度经济学中的“路径依赖”理论，在制度变迁中存在着一种报酬递增和自我强化的机制，制度变迁一旦走上某一路径，它的既定方向会在往后的发展中得到自我强化。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。在农村土地制度中，同样存在着路径依赖机制。为了完善农村土地承包经营合同制度，首先必须清楚地了解该制度演变的路径，才能充分利用原有的信息来进行制度创新。 我国农村土地承包经营合同制度是在家庭承包责任制的形成过程中确立下来的，农民与集体经济组织的关系经历了一个“从身份到契约”的运动。新中国成立以后，我国农村土地制度发生了三次变革：（1）1949年至1952年的运动废除了封建土地所有制，实现了“耕者有其田”，建立了个体农民所有制。（2）1952年至1956年的合作化运动把农民土地私有制变成了合作性质的劳动群众集体所有制。1958年的化运动又逐渐将土地合作社所有制变为“三级所有，队为基础”制度。[1]在一阶段，农民逐步失去了对土地的各项权利，集体获得了对土地的所有权，并实行集体劳动和统一经营。由于农民据以生存的基本生产资料丧失殆尽，靠集体经济组织分配的劳动报酬又极其有限，没有在市场独立活动的能力，不得不依附和隶属于村级的集体经济组织以终生从事农业劳动，而没有支配自身劳动力的自由。农民不仅仅是一种职业，更是一种身份。[2]（3）十一届三中全会后，我国农村进行了经济体制改革，推行了家庭承包责任制。集体通过与农户签订书面的土地承包经营合同，将土地的承包经营权下放给农户，而保留集体对土地的所有权。为了换取对土地使用权和收益的剩余索取权，农户必须分摊原来由集体承担的粮食征购任务和农村税收，以及交纳乡统筹和村提留。[3]在农村土地承包经营合同制度之下，农民获得了对土地的承包经营的自主权和对自身劳动力的自由支配权，农民与集体经济组织的关系主要是一种契约关系。 农村土地承包经营合同制度从根本上解决了我国农业生产中长期存在的按劳分配的难题，大大提高了农业劳动者的生产积极性，从而使家庭承包责任制成为农业生产的基本经营方式，成为党在农村的一项基本经济制度。 （二）多元化的模式 农村土地承包经营合同制度是来自农村基层的自发性制度创新，而不是源于国家的强制性制度安排，党的政策和国家的法律只不过是对该制度进行事后的认可或者调整。与这一特点相适应，全国各地产生了多样化的土地承包经营合同制度。在实际中，农村土地承包经营合同制度至少包括以下几种[4]： 1、均田承包。这是指将土地根据质量，按人口或劳动力平均分配到户，由农户在承担农业税、粮食征购任务和集体提留的条件下，独立进行土地经营。 2、两田制。基本做法是将承包地分为两部分：一部分是口粮田，提供村民的基本生活保障，只负担农业税，其他收入归农户，这部分土地按人口均分；另一部分为责任田，实现土地的收益功能，除农业税外还要承担集体提留或租金并完成定购任务，这部分土地采取按人承包、按劳承包和招标承包三种方式。 3、湄潭模式。这种模式以贵州省湄潭县为代表，主要内容是：（1）稳定土地承包关系，实行“增人不增地、减人不减地”；（2）延长土地承包期，耕地承包期从1994年起算延长50年，非耕地承包期延长60年；（3）农民有权转让承包土地使用权，有权在土地承包使用权上设定抵押权，有权以土地承包使用权入股合作经营，有权转包；（4）土地承包使用权在承包期内允许继承，但继承者限于农业人口。 4、“四荒”使用权拍卖。为鼓励农民治理“四荒”，村集体在地方政府的支持下，将集体所有的“四荒”土地的使用权一次性长期拍卖给农民。 5、苏南模式的规模经营。这种形式以苏南无锡县为代表，其特点是通过社区组织的统一调整，建立村办集体农场，实现土地的规模经营。 6、土地股份合作制。这种模式在珠江三角洲地区较为普遍，主要有以下内容：首先将集体资产折价入股，然后向村集体成员无偿配股，配股后将集体土地使用权收回，重新按效益原则发包，使土地适当集中形成规模。 除了以上6种模式之外，实践中还出现了温州模式土地租赁以及反租倒包和承租反包的农地利用模式。 二、法律分析 （一）农村土地承包经营合同的性质 关于农村土地承包经营合同的性质，在学术界存在行政合同说、民事合同说和经济合同说三种不同的观点。行政合同说认为，农民通过与政府签订行政合同获得土地的使用权，在承包期限内获得一定的经营自主权，其收益直接与劳动成果挂钩，政府以行政合同代替行政命令或指令性计划，在农业领域国家管理的方式上，行政合同管理已经占据了主导地位。[5]民事合同说认为，农地承包合同如同企业承包经营合同一样是平等主体间签订的双务、有偿、诺成合同。[6]经济合同说认为，集体土地的承包经营合同是“异化的合同”，即经济合同。经济合同，是指为了实现国家的一定经济目的，直接体现政府意志，由政府规定基本合 同条件的合同。[7] 以上三种观点各有立论的根据，似乎是“公说公有理，婆说婆有理”。实际上，之所以对这个问题难以达成一致意见，主要在于论者的思考方式存在重大缺陷： 第一，上述观点忽视了制度变迁是一个动态的过程。 从农村土地承包经营合同制度的变动历史来看，包产到户是其最早的形态。在这个阶段，虽然承包方有土地的使用权，但年终的收获物全归集体，集体按承包规定和各户的实际产量进行统一分配，农户无权直接在市场交换自己生产的劳动产品，只是集体经济的一个经营层次。[8]农户与集体在组织上的隶属关系决定了农村土地承包经营合同不可能是民事合同，相反使其具有更浓的行政合同或者经济合同色彩。随着农村改革的深入，承包户不再仅仅提供劳力，往往还要自己购买农药、种子、化肥、各种生产工具等物品来满足土地生产经营的需要。相应地，集体组织的角色也发生了转换，除了土地之外，它很少做其他投入，风险的承担者也由发包人转向了承包人。承包人与发包人之间主要不是经营责任问题，而是土地使用关系问题。[9]此时，农村土地承包经营合同已经呈现了明显的民事合同的特点。随后，国家通过陆续出台的政策和制定有关法律、法规逐步强化农户的经营自主权，比如从尊重农户的经营自主权到允许土地使用权的流转，从承包期15年到30年等。[10]由此，可以看出农村土地承包经营合同在民事合同性质方面不断增强的轨迹。 第二，上述观点体现的是一种形式主义的法律观。在形式主义法律观的指导下，论者认为法律的概念是一个自足的体系，所有现实生活中的法律现象都能为这些概念涵摄，然后根据事先对某一概念所归纳的一类法律现象的特征，将其类推于被认为属于同一概念的所有法律现象之上。这种思维方式隐含着一个前提，即所有法律现象都能在现有的概念体系中找到相应的位置。事实上，这个前提是虚幻的。 农村土地承包经营合同是一种前所未有的、非常特殊的合同，它既有民事合同的法律特征，也有行政合同的某些特征，还有与经济合同相同的特点，我们很难将其归入这三类合同中的任何一类。比如，承包方的生产经营和销售大都听命于上级行政指令，村集体认为必要时可以单方面变更或解除合同，而承包方一般只能被动地接受等，[11]从这些特点可以看出其具有行政合同特征的一面。从农户获得具有物权性质的承包经营权这一角度看，它的确又是一种设立用益物权的民事合同。从它具有强烈的公法干预色彩来看，与纯粹的民事合同确实有一定差异，不能说它不是“异化的合同”-经济合同。 我认为，问题的关键是合同各方究竟享有何种具体的权利，我们没有必要简单地从抽象的宏观概念上予以定性，重点应放在合同当事人权利的具体构成上。在这方面，霍菲尔德的法律关系元形式理论值得借鉴。根据该理论，对复杂的、非典型的法律关系进行分析的最好方法就是将其析分为若干最基本的法律关系，就像化学家对化合物进行的元素分析一样。一个法律主体和多个法律主体之间的关系可以化约为若干的法律关系的元形式。[12]尽管该理论中的一些具体的法律概念暂时还很难融入我国的法律体系，但其中将法律关系中的权利看成是权利束-一组权利的集合的方法，具有普遍性，同样可以适用于对我国农村土地承包经营合同的法律分析。 （二）农村土地承包经营合同法律关系分析 农民形象地将包干到户称为“交够国家的、留足集体的、剩下的都是自己的”。有人据此认为，在农村土地承包经营合同关系中存在三方主体：国家、村集体和农户。[13]我认为，这种看法有欠妥当。所谓“交够国家的”是指农户要向国家缴纳农业税，这是在任何一个涉及到商品流通或者生产经营合同的当事人都要向国家履行的税法上的义务，我们不能因为对合同的当事人征税就认为国家成为合同的当事人，否则，国家几乎可以成为任何一种合同的当事人，也就无所谓双方合同的说法了。 下面，为了明晰农村土地承包经营合同双方当事人的权利构造，我将对双方在合同中拥有的各种权利（权利束）作一个简单的介绍。 1、承包方的权利 （1）占有权 占有权是指承包经营权人对在集体所有的农业用地进行实际支配、控制的权利。占有权是承包权人实现使用、收益等其他权利的基础性权利。 （2）使用权 使用权是指承包人按照土地的自然属性和约定用途进行使用的权利。例如在耕地上种植粮食作物，在草原上放牧，在水面上养鱼等。[14] 在实际上，承包方的使用权是残缺的。很长一段时间内，国家对所有农产品实行统购统销，农民对种植作物种类的选择只能听命于国家。虽然在实行家庭承包责任制之后，统购统销的范围已大为缩减，但各种形式的统购统销制度仍然广泛存在。目前，尤其在产粮区，农民选择种植作物的权利仍然受到各种限制。[15] （3）收益权 收益权是指承包人获取土地上所产生的利益的权利。承包人在土地上自己种植、养殖、畜牧的农牧渔业产品，其所有权应为承包人拥有。 承包方的收益权在实际上是不确定的。“交够国家的、留足集体的、剩下的都是自己的”分配原则，只是确定了国家、集体、农户的收益分配顺序，而没有确定收益分配的比例。农民除了交纳国家税收之外，还要负担乡、村两极的统筹和提留，以及名目繁多的集资、摊派和罚款，而且除国家税收外，其他负担的征收都带有相当大的随意性，征收的数量、时间和方式都非常不确定。事实上，很多地区土地上的负担已经超过了土地的经营收入，农民的收益权完全得不到体现。 （4）转让权 转让权是承包方将土地承包经营权依法有偿转移给他人的权利。承包权发生转移，由受让人向发包方履行义务，原承包人完全退出承包经营合同关系。转让包括出售、交换、赠予等方式。[17] 1993年的《农业法》第13条规定，承包方将承包合同的权利和义务转让给第三人要经发包方的同意。1998年的《土地管理法》第15条规定：“农民集体所有的土地由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准。”这说明，转让承包合同通常只能在同一集体内部进行，转让权是受到相当程度限制的。据调查，对于村民仍保持原始权利人身份的“转包”村集体一般持宽松态度，而对于永久性的转让村集体则给予较为严厉的限制。[18] （5）出租权 出租，是指承包方在原承包范围内把自己承包的土地的部分或全部以一定的条件交与第三人，由第三人向承包方履行约定的义务，再由承包方向原发包方履行承包合同。承包方的出租权与转让权一样受到一定程度的限制，即须经发包方的同意。 （6）设定抵押权 设定抵押权是指承包方在不转移土地占有的前提下，将承包的土地作为自己或者第三人的债务的担保，承诺当债务不履行时，用承包经营权变价或折价抵偿。我国《担保法》第37条规定，耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权不得抵押，只有经发包人同意抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒地的土地使用权才可以作为抵押物，从而限制了土地承包经营权的流转。 2、发包方的权利 （1）承包金的收取权 土地承包金是在承包合同中约定的，由承包方向发包方交纳的作为使用承包土地的对价的费用。在土地租税制度改革以前，通过均包方式取得土地承包经营权的承包方只须向发包方交 纳乡统筹和村提留即可，无须另行交纳承包金。换言之，承包金是以乡统筹和村提留的形式收取的。而以其他方式取得土地承包经营权的承包方则应支付承包金。[19] （2）调整土地的权利 村集体是否拥有此项权利，视土地承包模式有所不同。在均田承包模式中，村集体一般均有权对土地的分配进行调整，在规模经营和股份合作模式中，村集体甚至有权将土地收回重新发包，而在湄潭模式中，村集体则不具有调整土地的权利。 当然，村集体调整土地的权利很大程度上受到村民意愿的左右，除了少数集体领导人违背村民意愿的情况外，多数情况下是集体与村民共同的选择。[20] 1998年《土地管理法》第14条规定：“在土地承包经营期限内，对个别承包经营者之间承包的土地进行适当调整的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府和县级人民政府农业行政主管部门批准。” 三、制度的困境 经过20多年的改革开放和社会主义市场经济建设，农业的经济结构、农村的生产力水平和农民的收入来源发生了翻天覆地的变化。这是农村土地承包经营合同制度在在前一阶段中释放出来的效率，但是它在运行的过程中逐渐暴露出了一些不能适应新形势的矛盾，陷入了制度的困境。 （一）合同主体模糊 《土地管理法》第10条规定：“ 农民集体所有的土地依法属于村农民集体所有的，由村集体经济组织或者村民委员会经营、管理；已经分别属于村内两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的，由村内各该农村集体经济组织或者村民小组经营、管理；已经属于乡（镇）农民集体所有的，由乡（镇）农村集体经济组织经营、管理。” 但是，集体究竟是指乡（镇）级、村级还是村内集体经济组织，则比较含糊。这直接导致两个后果：第一，本来作为农村土地所有权主体的发包方有权利也有义务监督承包方自觉按照合同的约定用途使用承包的土地，但是由于法律没有对发包方到底是哪一级农民集体作出明确的规定，结果导致承包方随意变更土地用途的情形放任自流。第二，承包合同的发包方应为集体经济组织，但是由于集体经济组织名存实亡，农民缺乏行使集体所有权的组织形式和程序，甚至缺乏行使所有权的动机。少数干部凭借集体所有权，或任意摊派，加重农民负担，或任意处分土地，造成大量农地转为建设用地，或以权谋私，导致土地使用的分配不公。这已成为导致耕地严重流失，影响农村社会稳定的消极因素。[21] 与此相关的另一个问题是承包方的资格问题，即谁有权与发包方订立土地承包经营合同。这里又涉及到两个问题：其一，是以农民个体还是农户为承包方？其二，承包主体是限于本集体经济组织内部成员，还是打破这一界限，允许集体经济组织以外的人通过承包合同取得土地使用权？如果承包方的资格问题得不到解决，势必影响农村集体经济组织成员的成员权的实现，危及公平原则的贯彻。 （二）合同关系不稳定 传统理论认为，集体经济组织内部的成员自然拥有土地承包权利。[22]问题在于：应该如何界定集体经济组织的成员身份？ 我国《民法通则》、《农业法》、《土地管理法》都规定，村集体所有的土地属于村农民集体所有。这里的“村农民集体”可以理解为全村农民人口，当然包括新出生的人口在内。这样，村农民集体成员的界限并不是恒定不变的。如果农村土地的分配随着成员数量的变动而变动，频繁调整承包土地直接影响到政策的稳定和农民对土地投入的积极性，容易引发农业用地经营中的短期经营行为。[23]另一方面，我国农民的耕地面积本来就已经非常有限，如果随着人口的增长而不断调整，非要平均化，势必使目前超小规模的承包土地继续零碎化，不便耕作，影响水利设施和农业机械化的合理使用，使科学技术的推广受到限制，经济效益下降。 （三）合同权利义务失衡 由于在承包合同中发包方与承包方在合同的订立过程中谈判地位是不对等的，承包方几乎没有多少发言权，合同条款大部分由发包方事先拟定，承包方只有同意或不同意的自由。事实上，农民的生活保障基本依赖于农村的土地，不得不对全部合同条款一一接受。承包经营合同呈现出不均衡的状态表现在：首先，几乎村集体作为发包方除了进行统一经营这样一些法律约束力较弱的义务外，几乎不负什么义务，而农户除了负有对于因为农地而产生的义务外还附加了三提、五统、两工等义务。[24]其次，发包方拥有过大的解除合同的权利。农民肩负的承包义务过重，违约的事由范围也就过大，往往无法按时全部履行，发包方动辄以承包方违约为由解除合同或以解除合同相要挟。即使承包方没有违约，发包方也会以规模经营为借口收回土地然后重新高价发包，或者以公共建设为名非法征用承包的土地，而承包方却没有任何对抗的权利。最后，承包方享有土地承包经营权却无法自由转让、转包、抵押，因为发包方是否同意成为承包经营权能否得以流转的关键。结果，承包方所获得的承包经营权难以成为一项完整的财产权。 （四）权利义务不明确 农村土地承包经营合同一般只要求承包方交纳国家、集体的税金、提留、承包费，完成粮油定购任务和义务工的约定，但对各个项目的数量却很少有明确的规定。村提留、乡统筹往往由地方政府和乡村干部自行决定，缺乏法律和第三方制约。近年来，各地又因修建学校和地方公共设施，任意摊派集资，下达义务工任务，层层加码，形成所谓“农民负担过重”的问题。而负担重就重在统筹提留、义务工、集资摊派罚款上面，用农民的话说，就是“头税轻、二税重，三税是个无底洞”。[25]更为严重的是，土地分包是采用行政分配的方式，多数情况下，连承包合同都不存在，许多承包合同中的事项完全由村社来规定，或者说由习惯法来规范，承包方不清楚自己需要承担的义务到底有哪些，也不知道自己的权利是否遭到侵犯。 随着第一轮农村土地承包合同最后期限的陆续到来和第二轮承包合同的续签，如何对原来的承包合同制度进行完善，实在是摆在理论工作者和实践工作者面前的重大课题。 四、制度构建 （一）农村土地承包经营合同制度的必要性 目前，关于农村土地承包经营制度改革的讨论，大部分精力都集中在承包方所获得的承包经营权的性质是物权还是债权上。大多数学者认为农村土地承包经营权还不是完全的物权性质的权利，应予以物权化。[26]对物权化的思路我不反对，但是，是否只需在物权法中规定了农村土地承包经营权就万事大吉、不需要对农村土地承包经营合同进行规范了呢？我认为，即使物权法规定了农村土地承包经营权，也不能排除对农村土地承包经营合同进行规定的必要性。理由如下： 首先，农村土地承包经营合同是设立作为物权的承包经营权的基本依据。土地承包经营权并不是直接依法律规定取得的，需要由发包人和承包人之间签订承包合同。即使在承包经营权的内容和期限法定化以后，也仍然需要发包人和承包人通过承包合同确定其具体的权利义务关系，或者使法定的抽象的 权利规定具体化。事实上，在承包合同关系发生纠纷后，法院都是根据合同法的基本原理加以处理的，合同法是保障承包经营权人的权利的基本法律。[27]这说明土地承包经营合同也要受合同法的调整。 其次，物权法过于僵化的缺陷需要灵活的合同制度来缓解。我国幅员辽阔，各地的自然、经济和社会条件差距甚大，地方条件的差异导致村民间的利益结构发生变化，从而产生不同的制度创新。[28]不同的承包经营合同制度适用于不同的地域，几乎没有一种模式是能够有效地适用于全国各个千差万别的地区的。在经济比较贫困的地区，土地对村民的价值相对较大，村民对土地要求公平均分的愿望就较强烈，均田制就较符合人心。在经济比较发达的东南沿海地区，由于第二、第三产业更吸引农村的劳动力，土地作为生活保障的功能退化，村民更关注土地制度的效率问题，因而规模经营就比较适宜，承包方享有更多的权利，比如抵押权、转让权和转包权。[29]各种模式的承包合同制度中承包方实际享有的承包经营权不尽相同，对它们的共性纳入到物权法中是可行的，但是对于各自不同的部分应由合同制度来调整。 最后，农村土地承包经营合同所具有的特殊性和广泛性是在法律上对其进行规范的充足理由。如前所述，土地承包经营合同的主体双方具有身份隶属性，土地所有权的集体所有制，农村土地的社会保障功能，承包方义务的社会性等等，这是与现行《合同法》中合同的显著不同之处。这些特殊的特点决定了土地承包经营合同在合同的订立、内容、履行、变更、解除、终止和违约责任等方面有专门立法的必要性。尤其是农村土地承包经营合同事关8亿多农民的切身利益，如果不对这么广泛存在着的事项进行规范，任其游离于法律之外，法律与社会的缺口将会愈来愈大。 （二）土地承包经营合同具体制度的立法思考 1、土地承包经营合同的订立 土地承包经营权的设定是土地所有人处分权的一个体现，理论上只有土地所有权人或者其他有处分权的人才有发包的资格。对农村土地享有所有权的农民集体无疑有发包的权利，但也不排除农民集体将发包的权利授予他人。我国现行法律规定农村集体经济组织和村民委员会有经营管理的权利，1999年开始施行的《最高人民法院关于审理农业承包合同纠纷案件若干问题的规定（试行）》第36条还规定了农村集体经济组织和村民委员会也有发包的权利。[30]我认为，村农民集体经济组织和村民委员会不是农村土地的所有者，并没有天然的对农村土地进行处分的发包权，但是经过村农民集体的授权，可以被委托行使对土地的发包权。如果法律不尊重农民集体的意愿就将发包权直接赋予集体经济组织和村民委员会，势必造成非所有者对所有者的剥夺，有悖于社会的正义。 1998年的《村民委员会组织法》第19条规定，村民委员会必须提请村民会议讨论决定，方可办理村民的承包经营方案。可见，村民会议是农民集体行使发包权的组织形式，村民委员会不过是村民会议的执行机构，具体负责与承包方签订承包合同。我国目前还没有关于农村集体经济组织的立法，我们可以按照法律类推的方法，确定农民集体与经济组织相互之间的法律地位，即后者也没有擅自发包的权利。这样一来，农村集体经济组织和村民委员会与农民集体的关系就是委托的关系，最终决定权掌握在农民集体手中，可以避免农民在承包土地过程中被随意侵犯权益的后果。 承包方应为农村最小的经济核算单位-农户，而不是单个的农民个体，因为：第一，农村承包经营户已经成为我国民事法律关系主体中的一种（《民法通则》第27条），没有法律的障碍；第二，以农户为单位，可以减少土地承包经营合同的缔约、履行和监督成本；第三，农户成为一个整体承包经营土地，可以防止土地过分细化和零碎化，起到一定程度规模经营的作用。至于土地是按人均分、按劳均分还是按人劳比例分配，可以由村民会议选择具体的分配方式，没有必要一刀切。 有权承包土地的人口或劳动力，一般应是农民集体内的人员，集体以外的人一般不得作为承包主体。因为，承包土地的权利在本质上是一种福利权，也是一种农民集体的成员权在分配土地方面的实现。正是这一点决定了承包合同在土地收益的分配方面体现了与一般不动产用益权设立合同的不同之处：承包方支付的对价一般比较低或者是无偿的，但是承包方经营所得的收益却有很大一部分要上缴农民集体。如果农民集体以外的人与参与农村土地的分配，无形中与本农民集体的成员争夺本来就非常稀缺的土地资源，这在人均农用地面积较少而非农产业有不发达的地方容易加剧人地矛盾。但毕竟农民集体有自由处分的权利，包括将土地发包给集体以外的非成员的人，只要这种决定是符合集体的利益并是集体的真实意思表示。为了保证发包土地给集体成员以外的人行为符合上述要求，法律规定了比较严格的程序。1998年的《土地管理法》规定：“农民集体所有的土地由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准。” 2、合同双方的权利义务 农村土地承包经营合同双方的权利义务不明确的起因是双方之间不存在书面合同，或者合同的条款过于模糊。对于这个问题，我们可以通过在立法上明确规定一些任意条款，如果合同双方未就这些方面作出约定，就应径行适用任意条款。比如，法律可以规定承包方要缴纳的费用包括那些项目以及费用的总额不超过收益的一定比例。如果合同没有特别约定，发包方不得单方面主张对自己有利的条款。 针对合同权利义务不对称的问题，我们可以提高承包方在合同中的地位并限制发包方过多的权利： 第一，将土地承包经营权改造成更完整的财产权。目前，承包方的转包权、转让权和抵押权仍然受到不同程度的限制。以后，承包方能否完全地享有对承包经营权的处分权，前景还不是很明朗。学术界对此存有两种不同的观点，反映在物权法的制订上，就是中国社会科学院提交的《物权法草案建议案》虽然允许转包但禁止农地使用权的转让和抵押，[31]而中国人民商事法律科学研究中心拟订的《中国物权法草案建议稿及说明》却对上述三种形式的处分毫无保留地给予允许[32].我认为，这两种立法建议的理由都一定道理，但都只是考虑到经济富裕或贫穷地区的制度需求，并将其推而广之而去适用于全国，结果只能是削足适履。比如，第一个建议稿考虑的主要是经济贫困地区的情况，土地依然是农民的生活保障，因而土地的占有是那里的农民最为关注的问题，假若允许土地转让、抵押，容易出现少地或无地的农民，重演社会两极分化的悲剧；第二个建议稿考虑的主要是经济发达地区的情况，那里的农民对土地的依赖程度大为降低，对土地流转的要求就比较强烈。一个比较好的解决方案就是将土地处分权的规定作为任意性规定，通过合同法来规制，由当地的农民集体自由选择是否允许承包方处分土地承包经营权。 第二，限制发包方任意调整土地的权利。在合同承包期限内，是否应当允许发包方对土地进行调整，也是制定农村土地制度中的一个难点。一种看法认为，要真正实现土地承包经营权的物权化，就要实行“增人不增地，减人不减地”的土地政策。[33]另一种看法是，绝对的不允许对土地进行调整，在实际中很难办得到，应该允许在一定范围内对土地进行微调。其实，上述两种看法的矛盾实质上就是公平与效率的冲突。我认为，公平与效率都是法律考虑的目标，法律不同于经济，法律的首要目标是公平，当公平与效率的目标发生冲突时，公平应优先于效率。换言之，在人地矛盾比较尖锐的地方，不公平比低效率对社会的负面影响更大，为了维护安定的社会局面进行一定程度的调整是很有必要的。但在农地的社会保障功能不那么突出的地方，公平与否不成为一个首要的问题，如何使农地得到高效率的利用则成为优先考虑的问题，禁止调整土地就是理性的选择。 第三，规范承包费的范围。我认为，应该将不是作为获得土地承包经营权对价的承包费部分从承包合同之中剔除出去。农业税是每一个有农业收入必须向国家交纳的一种所得税，应按税法规定的方式收缴，发包方最多只能代承包方缴纳，但没有必要在承包合同中加以约定。对乡镇政府的统筹费中完全属于行政和事业性收费，应由每一个享受公共服务的农户来分担，而不应将其分摊到承包户身上，因为作为公共产品的对价与作为获得承包经营权的代价本质上不属于同一范畴。对本集体经济组织所负的村提留有很 大一部分与乡镇统筹一样，都是行政和事业性收费，同理都不能由承包户来分担。但村提留里还可能包含一部分实质意义上的承包费，即作为获得承包经营权的对价，这一部分承包费可以保留下来。 这里有一个需要澄清的问题是：能否认为承包费就是地租？答案是否定的。承包费不可与地租相混淆。地租是由租种地主的土地的人向地主交纳的费用，它所体现的是一种等价有偿的关系。但在于承包费，其反映的不是土地承包经营权的市场价格，而是促进资源充分利用的杠杆，一般是低于市场价格的。甚至在有些农村，承包方根本无需交纳承包费。从历史的角度来看，我们也不宜将承包费等同于地租，因为农村土地属于本农民集体所有，自己耕种自己的土地还要交地租，岂不滑稽？ 第四，赋予承包方自由使用土地的权利。承包方要按照承包合同约定的用途使用土地，比如要从事农业生产、粮食生产，但是发包方不能对使用土地的范围限制得过于狭隘。对承包方使用土地的方式进行一定程度的约束是必要的，通常也是合理的，否则，承包方就会随意抛荒、撂耕，或者本应种植粮食作物，却种植收益高的经济作物，结果危害国家的粮食安全。为了顾及国家整体的利益，必须对承包方使用土地的方式和种植范围作一定限制，但也不能忽略承包方的经营和生产自由，将利用土地的范围限制得太死。 3、承包经营合同的变更和终止 承包经营合同的变更是合同在主体、客体和内容方面发生的变化。主体的变更指承包方因包括互换、转包、转让和继承等而退出原承包关系，新的主体加入承包合同；客体的变更指承包的土地因调整或自然原因的减少或者增加；内容的变更指合同双方权利义务，如期限、承包费、种植范围等的改变。承包经营合同变更的条件包括合同双方的协商一致、国家政策发生变动、发生如自然灾害的不可抗力等，适用一般合同的变更规则。 在这里需要强调的是，对承包土地进行调整一定要谨慎，符合法定的程序，并要充分保护承包方的合理利益。另外，从我国国情出发，对承包经营合同的主体变更应加以以下两方面的限制：第一，承包方在分割、转让、转包承包土地时不得超过最小经营规模。这是当今许多国家行之有效的农业法律制度，但我国的目前立法尚未对最小承包面积作出规定。我认为，该项最低耕种面积制度对于保证适度的规模经营和农业生产绩效有非常重要作用，值得借鉴。第二，恰当地确定承包土地转让价格的上限和下限。确定转让价格的上限目的在于，防止过度炒作和暴利行为，使受让人有力接受转让条件，促进农村土地市场的发达；而价格下限的作用是为了充分补偿转让人的前期投资和预期收益。至于具体的转让价格可以由地方法规根据各地的经济发展水平来确定。 合同的终止指合同权利义务的消灭，主要包括基于当事人的意思解除合同、基于合同目的消灭和基于法律的直接规定而使合同关系不复存在三种情形。[34]对农村土地承包经营合同而言，当然也存在这三种合同终止的情形，例如，发包方与承包方可以协商解除承包合同，在一定条件下也可以单方面解除合同，在承包土地灭失的情况下因承包合同的目的无法达到而终止，在承包期限届满而承包方放弃继续承包时合同关系也不能持续下去。在这里需要特别指出的是，对发包方单方面解除合同的权利要施加一定的限制，将发包方的解除权严格限制在承包方根本违约的条件下，而不能让发包方在即使承包方轻微违约-如未交或未交足承包费的情况下就动辄行使解除权，使发包方与承包方在合同中的地位明显失衡。比较公平的做法是采用列举的方式，将发包方解除权的条件明确订明，比如，承包方拖欠承包费达到一定数额和迟延时间达到一定期间，使用土地偏离合同约定的用途而破坏土地的肥力，或者闲置土地达到较长的时间。目前，承包方没有单方面解除承包经营合同的权利，农民一旦成为土地承包经营合同的承包方就只能终身务农，很难有从农业职业中解脱出来，不利于鼓励农民从事非农产业。其实，允许承包方解除承包经营合同，还有助于减缓农村土地严峻的供需矛盾，扩大土地的经营规模，提高农业生产的效益。 经营论文:完善农村土地承包经营权制度 【摘要】土地承包经营权是在土地所有权与使用收益权分离的基础上产生的一种独立财产权形态。随着经济社会的不断发展,尤其是伴随着城市化步伐的加快和农民工队伍的壮大,我国农村的土地承包经营权面临着产权主体不明、土地调整频繁等新的挑战,需要在法理和实践上予以规范。 【关键词】土地承包经营权 土地所有权 使用收益权 一、深化土地产权制度改革,确保土地承包经营权的稳定 保护农民土地权益关键是赋予农民土地财产权,而现行农村土地承包权不稳定的根源就是土地产权问题。为此,我国农村土地产权制度改革的方向应该是在坚持农村土地集体所有的前提下,强化农民现有土地的长期使用权,并通过法律手段保证土地使用权的合理流转,给予农民用、养土地的激励,以克服短期化行为和粗放经营惯性,保障农业的可持续发展。 把土地承包权永久地固定给广大农民,使农民的土地承包权成为一种包含使用权、转让权、继承权和抵押权的土地财产权。这种承包权越是因为“永久化”而固定为土地财产权,农民就越会珍惜自己的土地承包权。承包权越稳定,农户的收益就越高。因此,在现有制度框架内,要通过立法进一步弱化集体所有权,强化农户承包权,把占有、使用、收益和处分权都给农户,农户成为实际的而不是名义上的土地主人。 确立土地财产权,具体地说,就是要实行农村耕地承包权物权化、长期化、商品化。物权化是指所有耕地按照一定标准承包给农户,取消“双田制”等一切村干部可以在短期内任意发包耕地的权力。土地承包权的物权化可以保障农民的权益不受土地所有权变动的影响,稳定农民的直接经营和交易预期,减少未来不确性因素对农民权益的影响。同时,土地承包经营权的物权化会使农民在利用土地方面获得更大的自由度,有利于农村土地使用权的流转。这对于农民走出土地、摆脱贫穷、实现土地的规模经营、推动城市化进程将具有重要的意义。长期化是指耕地永久承包,承包权可以继承。商品化是指承包权可以买卖。在这个原则下,实行土地承包权的重新调整,除乡村道路等公用设施占地外,其他一切农地根据承包权划分给农户。实行这一改革的前提,必须真正实行农村土地所有权和经营权的分离。这样,可以最大限度地弱化村干部和乡镇以上政府处置村集体土地的权力,保证农民现有的土地权利不被侵犯。 二、深化土地流转制度改革。确保承包经营权的合法流转 农村土地流转包括土地归属关系的流转与土地利用关系的流转。土地归属关系的流转是土地所有权关系的转变。在我国,这只能单向性转变,即农村集体所有的土地转变为国家所有,其由土地征收制度来规范,不纳入土地流转机制。因此在我国农村土地流转实为土地利用关系的流转。农业用地的流转即土地承包经营权的流转,则是重中之重。党的十七届三中全会通过的《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》规定,“完善土地承包经营权权能,依法保障农民对承包土地的占有、使用、收益等权利”,这一规定实际上是针对现行农村土地承包经营权存在的种种缺陷而言的。要想解决这些缺陷,就需要流转土地承包经营权。 党的十七届三中全会研究了承包权和经营权分离的有效形式,通过土地经营权长年转让、季节性转让、大户经营、企业化经营等多种形式,发展适度规模经营。促进土地流转最有效的方法应该是培育土地使用权市场,通过私人之间对土地承包经营权的自愿转让,来实现农户经营规模的扩大。对目前农民自发尝试的土地使用权流转方式。如反租倒包、土地有偿转包或转让、土地投资人股、土地信托服务、土地互换等,要允许试验并加以规范和引导。但需要注意的是,十七届三中全会的《决定》对土地承包经营权的流转设置了一条底线,即不得改变土地集体所有性质,不得改变土地用途,不得损害农民土地承包权益。这意味着只有在土地所有权性质不变的前提下,保持经营权和流转权的独立性,才能真正将土地流转起来,从资源转化为资本。取得规模效应、集约效应和市场效应。 通过深化农村土地承包经营权制度改革,建立健全土地承包经营权流转市场,一是可以扩大专业大户、家庭农场、合作社、公司等经营主体的土地经营规模,获取规模效益;二是可以减少土地撂荒,充分利用土地,提高土地生产率;三是可以为外出务工经商的农民解除后顾之忧,同时增加其收益。 然而,现有法律政策规定得十分笼统,对土地流转双方的权利义务、利益补偿、流转价格、纠纷处理、流转合同等方面还没有具体操作性的规定,因此也很难正确引导土地流转。现实中很大一部分流转是在口头约定的情况下进行的,这导致流转的期限不明确,交易双方权利义务不清晰。为此,需要完善法律制度,使农地流转真正实现市场化、规范化、正规化。 三、深化土地管理制度改革,完善土地补偿机制 新一轮是将目前城乡分割的二元土地所有制管理制度,转变为区分经营性、公益性用地的新的管理制度上来,对建立符合国情的、城乡一体化的土地管理制度,具有极大的推动作用。这也决定了此次与以往“农村改农村,城市改城市,互不搭界”不同。新一轮是将城乡统筹起来进行总体安排,综合配套推进,是一次对现行土地管理制度的全方位改革和完善。改革范围涉及集体建设用地使用制度、征地制度、土地承包经营制度、土地市场体系建设、耕地保护制度等各个方面。对土地承包经营权来说,改革农村土地管理制度最关键的是完善征地补偿机制问题。 按照现行有关法律的规定,在一些大中城市相同区位的土地,法定的农地征收补偿标准仅为国有建设用地征收补偿标准的3%一6%.这种法律规定是显失公平的,也无法执行。城镇居民的财产在不断增值的同时,农民却不能分享土地增值和财富增长。由于历史原因,城乡差距本就悬殊。城乡分割的二元土地管理制度进一步拉大了这种差距。这种不平等也体现在拆迁补偿标准上。对城镇居民住房用地,是按房地产市场显化的土地市场价格进行补偿的,但对农户的宅基地和农村非农建设用地却按农地产值进行补偿。在农地转为国有建设用地的过程中,执行的补偿标准则更低。 《中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定》对完善征地补偿机制提出了新要求,即“依法征收农村集体土地,按照同地同价原则及时足额给农村集体组织和农民合理补偿”,“对依法取得的农村集体经营性建设用地,必须通过统一有形的土地市场、以公开规范的方式转让土地使用权,在符合规划的前提下与国有土地享有平等权益。抓紧完善相关法律法规和配套政策,规范推进农村土地管理制度改革。”这一突破性表述,实际告别了以往按土地所有制进行管理的老体制。以后凡是符合规划的经营性建设用地,无论是国有还是集体,均可在“城乡统一的建设用地市场”上交易。城乡土地有望由此实现“同地同权同价”。这同时意味着,今后村民集体也将成为建设用地的供地主体。随着部分农村集体建设用地直接进入市场, 不必再经过国家征收,有助于降低土地的交易成本。随着改革的深入推进,政府征地范围将缩小,补偿标准会大大提高,农民将获得更大收益,政府出让土地收入会减少。 上述改革核心就是要改变按照土地所有制对建设用地进行分割管理的制度,逐步建立城乡统一的建设用地使用管理制度。对经营性的集体建设用地和国有建设用地统一实行出让、转让使用管理制度,平等开放土地使用权市场;对公益性的集体建设用地和国有建设用地统一实行征收取得和划拨使用管理制度。在此基础上,对国有建设用地和集体建设用地在征收补偿、税费义务等方面实行平等待遇,实现对城乡居民土地财产权益的平等保护。以后仅按公益性和经营性区分,分别建立城乡统一的划拨土地使用权制度和出让土地使用权制度。 为了确保上述改革成功,必须完善征地法规,规范政府和企业征地行为,严格界定公益性和经营性建设用地。除公益事业外,政府不得以其他名义征用农民土地,进而从中获得高额土地差价收入,侵占农民土地利益。无论政府还是企业征地,都必须依法给农民合理的补偿,并做到就业、住房、保障等先行。非公益性项目,允许农民依法通过多种方式参与开发经营。这不仅能切实保障农民的利益,而且有利于培育土地市场,促进城市化健康有序发展,有效遏制圈地风。 四、完善承包经营权法律制度,确保目标实现 政策能得以有效落实,关键还需要强有力的法律作保障。农村家庭联产承包制作为一种政策在全国施行,需要把这种政策上升到法律高度,建立并完善土地承包方面的法律制度,赋予农民更加充分而有保障的土地承包经营权,最终使农村的目标得以真正实现。 目前,我国现有的立法对土地承包经营权的规定有些滞后、不配套,急需修改和配套。一方面,必须清除现有法律法规中对农民流转土地的一些不合理限制。比如,现行《土地承包法》规定,在同等条件下本集体经济组织成员在土地承包经营权的流转中享有优先权。再如,《农村土地承包经营权流转管理办法》对农地转让作出了必须经发包方同意的规定,这实际上违背了农民对使用权的自由行使。合法的农地流转是农民个人的意志,这种意志具有排他性,不应受任何人、任何组织的干扰和阻碍。“经发包方同意”的规定实际上将土地转让过程的终极处分权赋予发包方,而承包方作为真正权利人却没有最终发言权,这样无疑会扭曲权利人的真实意愿,容易导致村官以发包方名义干扰农地自由流转,或随意流转土地,扰乱流转秩序。还有,《土地承包法》第55条规定:“土地承包方案以及土地发包给本集体以外的单位或者个人承包应当经本集体村民会议三分之二以上成员或二分之一以上村民代表同意。”立法的初衷可能是为了遏制村干部随意向社区以外人员出狙土地牟取私利的行为,但在实践中构成村民自主流转承包地的制度障碍,从而使农地流转局限在一个个孤立的小圈子内,不能在更大的区域内实现优化配置。 另一方面,建立并完善其他有关土地承包的法律制度。如,修改《土地承包法》,建立土地承包经营权续期制度,给农户的土地承包经营权以平等保护。现行《土地承包法》规定,全家户口已经迁入城市的农户,应该交回承包地。这种情况在“城中村”、城郊区尤为普遍。用类似条款强行剥夺农户的土地承包经营权是不应该的。而应该采用经济手段鼓励农户将承包地转让出去。此外,还应修改《土地管理法》等有关法律规定,确保法律的配套实施。 经营论文:对黑龙江农垦农业经营体制探析 论文关键词:黑龙江农垦 农业经营体制 创新 家庭农场 论文摘要:近几年,黑龙江垦区的农业经营体制改革取得了巨大的成就,实现了多方面的突破但在所有制结构、经济结构、经营方式等方面仍有很多弊端。如何采取有力措施,推进农业经济体制机制创新,加快农业经营方式转变,本文进行了分析并提出相应对策。 黑龙江农垦现已是我国耕地规模最大、机械化水平最高、综合生产能力最强的国家重要商品粮基地。目前,垦区农业综合机械化率已达93%,基本实现了农业机械化;职工人均生产粮食34吨,高于15个发达国家人均生产粮食25吨的水平;粮食生产能力达到226亿斤,提供商品粮超过200亿斤,商品率近90%。黑龙江垦区被誉为国家抓得住、调得动、费用少、能够应对突发事件和发挥示范带动作用的国家“直属粮仓”。 进入新世纪以来,垦区落实科学发展观,坚持现代农业的发展方向,不断创新体制机制,加快结构优化和产业升级,推进社会事业协调发展,经济社会发展进入了新的发展阶段。2005年在中国企业500强中位列第149位,居农业行业首位,2007年北大荒集团已经进入中国企业500强前百名行列。在新的历史时期,黑龙江农垦仍然是我国国民经济和社会的一个重要组成部分,是我国农业先进生产力的代表。因此研究新时期黑龙江农垦的农业经营体制对于其今后的更好、更快发展意义重大,对于其他农垦及农村的农业经济体制创新也有一定的借鉴意义。 一、黑龙江农垦农业经营体制的发展及现状 以党的十一届三中全会为转折点,垦区经济社会进入了改革发展时期。1979年,开始变革经营管理体制,实行“财务包干”,突破统收统支制度,打破了农场吃国家“大锅饭”的问题,从1981年开始,农场对生产队实行“整体承包,统一核算,利润分成,亏损受罚”的承包责任制。 1984年,借鉴农村改革成功经验,垦区开始兴办职工家庭农场。经过20多年的探索和实践,垦区农业改革完成了第一个飞跃,兴办了近20万个家庭农场,逐步建立起以职工家庭承包经营为基础,以“两自理”(生产费自理,生活费自理)和“四到户”(土地到户,农机到户,核算到户,盈亏到户)为标志,大农场套小农场、统分结合的双层经营体制,彻底打破了“国家出钱,职工种地,负盈不负亏”的传统经营机制。 1997年,以九三分局推进土地适度规模经营和共青农场颁发规范的《职工家庭农场证书》为标志,垦区拉开了农业实现第二个飞跃的序幕,使农业改革由家庭承包阶段走向规范的、规模适度的家庭农场新阶段。 2006年垦区开始实行“两田制”,并作为土地承包经营基本制度,长期坚持。2006年,绥化分局农场对管理区体制进行了创新,即管理区由管理型向服务型转变,并实现管理区办公司的公司化改革。这一轮改革的开先河者为绥棱农场第八管理区,后在全场乃至全分局推广。管理区办公司是农场双层经营体制的进一步细化与延伸,是农场基层组织的一次扩大开放和与市场的全面对接,是农业经营体制改革的深化与扩大。 二、黑龙江农垦农业经营体制存在的问题 虽然垦区的农业经营体制改革取得了巨大的成就,实现了多方面的突破,但在所有制结构、经济结构、经营方式等方面仍有很多弊端。 (一)所有制结构单一 虽然垦区已经改变了原来的单一国有的所有制结构,形成了以公有制为主体,多种所有制经济共同发展的新格局,但所有制结构单一的问题仍没有彻底解决,一股独大的现象仍很严重。多数垦区企业集团的改革还没有完全到位,法人治理结构还不完善。 (二)经济结构单一 经过三十年的改革发展,垦区已经打破了单一粮食种植结构,发展高效经济作物种植;打破了“原字号”农业经营方式,发展农产品加工;打破了“小而全”的自我服务体系,发展农业社会化服务,初步形成了比较健全的农业产业体系。但产业发展不平衡、不协调的结构性矛盾仍然存在。在三次产业结构中,二三产业的比重仍然偏低,发达国家的二三产业的比重已占国内生产总值的90%以上,农垦不足60%。 (三)仍以粗放经营为主 1947年-1996年是垦区的粗放经营阶段。从1996年农业大跨跃开始的,垦区在耕地基本没有增加的条件下,靠科技进步、内涵挖潜,粮食比上年猛增40%,单产突破500斤/亩,标志着垦区进入了高速高效发展时期和集约经营的初级阶段。但是受技术、人员素质、管理水平等多因素制约垦区的经营仍以粗放经营为主。 三、主要对策 (一)进一步完善集团母子公司体制 三中全会《决定》提出,“推进农业经营体制机制创新,加快农业经营方式转变”,“鼓励龙头企业与农民建立紧密型利益联结机制,着力提高组织化程度。”发挥垦区农业资源优势,按照农业产业化经营方式,在垦区层面组建大型现代农业企业集团,使之成为参与国内外市场竞争的现代农业经营组织,是推进国有农场体制改革的必然选择。北大荒农垦集团是以北大荒农垦集团总公司为核心企业,以垦区国有农场为基础,以国有及国有控股工商运建服企业为骨干,以资产为主要联结纽带,集农业生产资料供应、农产品生产、收购、储运、加工、销售等现代农业产业体系为一体的大型现代农业企业集团。要加快北大荒农垦集团的构建步伐,适时推进集团改制。按照建立现代企业制度要求,完善母子公司体制和相应的法人治理结构,强化集团的战略规划、融资投资、资本运营、 市场营销、外经外贸、信息服务与科技开发等功能,提高集团的市场竞争能力。根据系统管理、内部分开的原则,逐步实现政企分开。尽快把北大荒集团建设成跨系统、跨省区乃至跨国的特大型现代农业企业集团。 (二)推进产业结构战略调整,构建现代农业产业体系 以市场需求为导向、以科技创新为手段、以质量效益为目标,推进农业结构战略性调整,努力构建现代农业产业体系,这是转变农业发展方式,提高农业综合生产能力的战略举措之一。垦区应该以发展质量效益农业为中心,稳定增加粮食产量,着重提高农产品质量,形成粮经饲种四元结构。大力发展绿色食品和有机食品,积极开发花卉、棚菜、药材等特色产品生产,以名优特新产品占领大市场,取得好效益。要大力采用高科技发展以奶肉牛为重点的畜牧业。按照农业产业化要求,突出发展农畜产品精深加工业,重点构建米、面、油、乳、药、酒、麦芽、饲料等八大产业链,提高农业综合效益。 (三)努力推行适度规模经营,集约化经营 垦区推行适度规模经营具备的两个优势:一是垦区种植业生产的集约化程度较高,有较强的机械化生产能力和较高的劳动生产率,有能力实行适度规模经营;二是有以家庭农场为主体的新型经营组织,它们已具有一定的自我积累能力和自我发展能力,有条件实行适度规模经营。所以垦区应该继续努力推行适度规模经营,集约化经营,尤其是技术集约以此来完善现有的农业经营体制。 (四)完善创新支撑体系,增强垦区核心竞争力 新形势下推进垦区改革发展,靠创新体系支撑,要进一步加强科技、人才、管理和文化等创新支撑体系建设,坚定不移地把创新理念融入到垦区科学发展实践中,不断完善适应科学发展要求的创新机制。尤其是针对人力资源的开发,要依托各级培训机构、大专院校和科研基地,多形式、多渠道培训一批农业专业技术人才,为提高农场主素质、农业增产增效提供人才智力支持。要积极招贤引智,充分利用北大荒博士后工作站等引智机构,引进国内外高层次智力和人才,特别是企业高管人才,以适应垦区集团化发展的需要。继续实施“管理区千名大学生”和“农牧场百名研究生”引进工程,努力营造“尊重知识、尊重人才”的社会环境。 经营论文:建立经营性国有资产代表人制度 【内容提要】在公司制作为国有企业理想的制度模式选定之后，建立独立的国有资产代表人制度，　已成为决定公司规范运作和国企改革是否成功的重要环节。应以代表理论为依据，通过　对国家与企业经营者之间的代表关系进行法理探析，建立国有资产代表人制度的理论模　型，并对国有资产代表人的梯次结构和授权环节进行分析和设计，建立和加强国有资产　代表人的监督制度。 【摘 要 题】理论探讨 在我国国有资产结构中，居于相当突出地位的是经营性国有资产，约占80%左右的比例　。然而经营性国有资产的市场运作制度一直是困扰我国理论和实务界的难题。我们认为　，在国有企业公司制改革过程中，只有从国有资产出资人的代表问题入手，建立国有资　产代表人制度，才能解决国企公司化改制中的源头性权利与义务配置问题。 一、构建国有资产代表人制度的理论依据 我们认为，国家作为国有资产所有者及国有企业的出资人，它与企业经营者之间，是　一种委任与代表关系，这一代表关系包括以下几大环节，即：(1)从原始真正所有主体　国家概括性代表主体。国有资产的真正所有者是我国全体人民(法律上应为全体公民　更为准确)，由于全体人民无法直接行使所有权，故国家作为权力共同体概括性地、抽　象地代表全体人民行使所有权，这样全民所有就转化为国家所有。(2)从国家概括性代　表主体政府统一代表主体。由于国家作为权力共同体，本身也不能直接行使所有权，　于是国家必须通过立法授权国务院或地方政府代表国家统一行使国有资产的所有权。(3　)从政府统一代表主体自然人代表主体。即由政府代表主体以再授权或委派具体的自　然人代表，通过自然人代表的意思表示使国有资产所有权的权能得以落实。 国家作为全民所有者的概括性代表，以出资人身份进行投资或参股，与企业之间的关　系是出资人(股东)与公司的关系。但企业本身并不与国家构成代表关系。国家作为出资　人，其出资行为是一种设立或参与企业的行为，企业一旦设立成功，则依照公司法和其　他法律，获得企业法人主体资格，依法享有独立的民事权利能力和民事行为能力。其中　完整的经营自主权是企业作为独立市场主体应当享有的法定权利，显然，对于这种权利　，我们不能将之理解为企业在代表或出资人即国家行使经营权，正如我们不能认为　企业是某一个股东的代表一样，企业经营本身不只是代表哪一个或哪一些股东进行经营　。国家作为出资人(股东)所享有的权利不是直接表现于或寄托于所设立的企业，企业的　经营权本身也不体现股东的具体权利。此时企业本身已成为出资人股权权利实现的请求　对象。因此，目前我国理论和立法实践中盛行的国家授权给国有大型核心企业，由其代　表国家持股或代表国家行使出资人权利，是与国家作为出资人以及企业作为独立市场主　体相互矛盾的。在这里企业既是国家出资与权利请求对象，又是行使国家——出资人权　利的股东代表，权利客体与权利主体混集一身，势必造成国家与企业身份的扭曲和关系　的错位。 一般自然人股东之所以能使其股权到位而不至于虚置，在于股东不企望企业能代表自　己或者把自己的权利授予企业，而是通过自己亲自或者委托他人代表自己，通过直接行　使股权中的共益权，以内部参与权或获得企业内部机构的某一职位，或通过监督、建议　影响企业经营决策、管理阶层，达到影响或控制企业经营、管理的方向，以期实现股权　中的自益权，达到其出资增值的营利目的。同样，国家作为出资人，其股东的权利虽然　不便由国家直接行使，但国家作为出资人，可通过委托或委任特定自然人为出资人代表　来行使股东的权利，通过特定自然人对企业的内部参与，以使出资人的权利具体化为企　业经营者之特定的经营、管理行为。足见，经营性国有资产所有权的实现，有赖于对代　表国家行使出资人权利的具体的自然人代表的委任、派出、监管和制衡等相关制度安排　以及具体权利与义务的配置。因此，设立国有资产代表人，建立国有资产代表人制度，　理顺国有资产代表人与作为出资人的国家之间的代表关系，是决定经营性国有资产之市　场运行效率和安全的源头性制度环节。 所谓国有资产代表人制度，是指以国有资产所有权行使的代表论为理论依据，把国有　资产出资人、监督人具体责任到人，通过创设国有资产出资人代表和国有资产监管代表　，由其分别行使国有资产的出资人(股东)和国有资产监管的相应职能，以保证国有资产　出资人主体到位、监管有力的新型国有资产经营、监管制度。创设国有资产代表人制度　，是国有资产所有权性质决定的，是法人制度在经营性国有资产所有权领域的具体运用　，符合我国政治经济制度，适合于国有资产运行的现状。 1.国有资产代表人制度符合我国国有资产所有权的特点。国有资产所有者的虚拟属性　，使国有资产的所有权与一般自然人的所有权不同，不能通过其真正的所有人来行使，　从而决定经营性国有资产所有权在行使时具有间接性、抽象性。国有资产所有权的这种　抽象性和间接性，如不明确具体的代表予以具体化，其具体的权能就无法转化为现实法　律关系中的权利享有与义务承担，创设国家所有权的制度目标也就会落空。再者，作为　代表人民行使所有权的国家，依照法律取得所有者的资格，所有人委托他人代为行使权　利，所有人依法有权委托代表人行使其经营权和监管权，(注：这里所说的经营权与我　国特指的全民所有制企业对国家授与其经营管理的财产享有的经营权不是一回事，前者　是指企业经营者经营企业的全部权利的集合。)此乃所有权人之法定而不容质疑的权利　，因此在国家不便直接行使其所有权时，委托特定自然人代表行使其具体权能是所有权　理论所容许的。 2.国有资产代表人制度是法人制度在国有资产所有权领域的具体运用。法人作为依法　具有民事权利能力和民事行为能力并能独立承担民事责任的社会组织，拟制的人格属性　决定其本身不能直接表达其意思并从事具体的行为。法人的意思表示以及权利的行使是　由法人的机关来实现的[2](P.29、293)，即由自然人组成的与法人的设立同时产生的形　成法人的意志并指挥法人活动的领导机构来进行的。换言之，法人的意思最终必须通过　法人机关的特定的自然人来行使。但法人机关本身并无独立的法律人格，不过是法人的　内部机构，“法人的机关，为法人组织体之构成部分，故机关与法人的关系，为部分与　全体的关系，此与关系不同。”[2](P.144—145)作为法人机关成员之特定自然人　与法人本身的关系，是一种职务、业务上的代表关系，法人机关中的特定自然人基于特　定的能代表法人的岗位或职务所为的对外民事行为，应为代表行为，适用代表责任[3](　P.334—350)。同样，作为国有资产所有者代表的国家，其意思表示和权利行使也具有　与法人基本相同的属性，(注：正是在这个意义上，西方法学界将国家称为公法人。)国　家以立法形式并通过具体的选任制度确定特定的自然人行使国有资产所有权之权能，该　自然人则依法获得这一具有特定的职责和权利的代表人资格，即代表权资格，依法享有　代表国家和政府行使国有资产经营、监管等方面的权利。 3.国有资产代表人制度是我国宪法上的人民主权原则在经济民主领 域的具体体现。人　民主权原则作为现代民主国家构成的基石，其中，国家公权力来自于人民是这一原则的　核心，以代表机制作为国家公权力行使的基本途径是现代国家实现人民主权原则的惯常　做法，反映在我国宪政上，即以人民代表大会制度为我国之根本政治制度，国家的一切　权力均来自于人民的委托授权，而国家权力的具体行使又是基于人民或人民代表的选举　、授权，由具体的国家公职人员代表国家实则代表人民行使治理国家、管理社会事务的　权力。反映在经济民主上，即国家代表全体人民享有对全民财产的所有权，其所有权的　行使也必须借助于代表机制才能实现，也就是国家通过立法委托授权，赋予特定的自然　人代表国家以出资人的身份依法对国有资产进行管理和经营。 4.国有企业市场主体资格独立的需要。把国有企业推向市场，使其具备独立的市场主　体资格，是我国国有企业改革的主要目标。在计划经济时代，全民所有制企业由国家直　接控制或经营，自然谈不上独立主体资格，实际上也不需要这种资格，而在新的国有资　产授权经营制度下，(注：关于授权经营制度，按照《全民所有制企业法》和《全民所　有制工业企业转换经营机制条例》以及相关政策和学者们的解释，即为国有企业对国家　授予其经营的国有资产享有占有、使用和依法处分的权利。但这一释义和理论本身有其　固有的缺陷。如前所述，国家本为国有资产之出资人，其出资行为在法律上即为设立企　业或对已成立的企业之参股行为，从法律规定的条件和法定程序来看，企业能否获得民　事主体资格，应以是否符合企业设立条件并是否按法定程序进行资格登记为判断标准，　这与国家是否授权以及授权大小、类别等并无必然联系。而依授权经营理论分析，如国　家授予了特定企业以经营国有资产的权利，则该企业依法享有独立主体资格和经营国有　资产之权，如果没有授权，则企业的地位作何断定，似乎成了难以解答的疙瘩。)由于　没有解决企业经营者的法律地位问题，即企业经营者的代表性问题，使企业以及企业经　营者犹如脱缰的马或失控的风筝，最终往往导致企业经营者行为的无序和自利化。在这　里，公权力主体的身份不允许国家去直接参与企业管理，但作为国有企业的出资人，国　家又不能对其出资在授权企业经营后就不见下文，更不能放任不管。在这种两难处境下　，最好的解决途径是通过代表机制，委派自然人以出资人代表的身份参与企业经营管理　，这样既可避免国家对企业的直接干预，又可借助其派出的自然人代表达到体现出资人　意志，而企业又不因此丧失其主体的独立性和权利的完整性。 以代表论为法理基础的国有资产代表人制度，在其构建过程中，应当考虑以下几个层　面的问题： 第一，建立立法授权模式，解决源头授权到位、合法的问题。国有资产所有权本质上　是国家代表全体人民依法行使所有权，而国家这一权利基于“主权在民”的法治原则。　(注：在这种情形下，国家对国有资产享有的是权利而不是权力，万万不可将之混淆。)　目前我国现有国有资产方面的立法，均为国务院或国务院部委制定，且均授权国务院代　表国家统一行使国有资产所有权，实为自己授权自己或下级授权上级，显然不符合法治　原则的基本精神。因此，必须首先由国家权力机关以国家立法形式，授权政府代表国家　行使国有资产所有权，使政府依法取得授权的依据。 第二，根据我国国有资产的分布现状，建立由政府对国有资产代表进行分级授权的制　度。目前我国国有资产所有权制度基本上依照“国家统一所有，政府分级管理”来设计　，即原《国有企业财产监督管理条例》第5条、第6条规定的“国务院代表国家统一行使　对企业财产的所有权”，“在国务院统一领导下，国有资产实行分级行政管理。”这一　制度设计忽视了我国国有财产所有权分级代表行使的现实性。实际上，地方政府监管下　的国有资产已具有相对的独立性，已经形成为相对独立于中央政府监管下的国有资产的　财产类别。因此，在解决国家立法机关合法授权的同时，应同时授权地方政府有权代表　国家行使国有资产的所有权，由其直接对国有企业委任、派出国有资产代表人，以减少　政府授权的级阶。 第三，减少授权环节，授权代表一步到位，具体到人。为了减少代表制度不必要的中　间环节，人为增加代表成本，政府依据国家法律，在确立国有资产代表人时，应当授权　具体的自然人代表国家行使国有资产出资人的权利，它与现行的国有资产授权经营体制　不同，后者是授权给具体的法人机构或组织经营特定国有资产或持有国有股。国有资产　的出资人权利具体由自然人代表来行使，有以下几大优点：一是可以减少授权环节，节　省授权成本。二是有利于通过严格的责任制度来监督、约束自然人代表的经营行为。三　是授权自然人代表，有利于国有资产代表人制度与现行企业内部制度的衔接。国有资产　代表人是代表国家或政府行使国有资产出资人的权利，在未公司化的国有企业或国有独　资企业里，这一代表可以通过职工代表大会的选举机制或通过设立董事会，进入企业的　领导机构；在股份制企业内部则可通过股东大会的选举机制进入公司董事会或监事会。　而相反，如授权法人机构代表行使国有资产出资人的权利，则法人要么以其现有法定代　表人来行使，要么授权其他自然人代表行使，这样容易出现法人代表人制度与国有资产　代表人制度相互间的冲突，不利于现有企业制度的良性运作。(注：按现在政策和学界　通说，应授权现有国有重点企业代表国家行使国有资产经营权或国有资产出资人的权利　。对于全部资产均为国有资产构成的国有独资企业，由其代表国家行使国有资产出资人　的权利，除存在法人代表制度与国有资产代表人制度之间的冲突之外，尚不存在不同资　本利益之间的冲突；而如国有资产仅为控股或参股的具有国企背景的企业，由其代表国　家行使国有资产出资人的权利，则不惟存在法人代表制度与出资人代表制度的冲突，而　且还存在不同资本权属之间的利益冲突，因此授权国有重点企业代表国家或政府行使国　有资产出资人权利，与企业出资人制度和企业法人主体资格制度是极不相容的。) 第四，按其权能属性，实行分类授权，分类代表。经营性国有资产所有权权能在具体　运行过程中，主要由两大类权能构成：一为所有权权能在经营环节转化为股权的运行；　二为对具体经营者经营行为的监督管理。这两大类权能是相辅相成的。因此在制度设计　中，应分别设置代表国家行使国有资产经营、管理的出资人代表(国有董事)和代表国家　这一出资人代表对国有董事进行监督管理的监管代表(国有监事)。国有董事代表国家行　使国有资产经营决策权，国有监事则代表国家或国家特定机构行使对经营性国有资产的　出资人代表和其他企业经营者的监管职能。 综上所言，我们认为，在具体构建国有资产代表人制度的过程中，应变现有的国有资　产授权经营制度为：由国务院向国有独资重点大型企业或国有控股、参股企业委任、派　出一级国有资产出资人代表(国有董事和国有监事)；现有地方管辖的国有企业，具体可　以参照国家委任、派出的一级国有资产代表人的做法进行。(注：我们认为地方国有企　业应纳入国有资产代表人制度的视野，但地方国有企业应止于哪一级，学术界存有争议　，我们认为，地方国有企业应以省级为主，地市级可以保留少量公益性国有企业，县级　一般不应拥有国有企业。)然后由全资国有企业对其再投资企业或持有国有股的子企业　委任、派出二级出资人代表或国有股权代表。(注：非全资的国有企业向再设立的企业　派出的自然人代表不是国有资产代表人而是企业的代表人。其实，全资的国有企业(它　与国有独资公司不是同一概念)向其子企业派出的代表也是企业的代表，但由于全资国　有企业的全部出资都是国有资产，因此，其向子企业派出的股东代表也可以称为二级国　有资产代表人 。)对于国家而言，只需向全国有影响的若干个特大国有企业派出一定数　量的一级国有资产的代表人，国家监督管理的对象和范围可以大大缩小，管理、监督层　级由多级变为一级，监督、管理对象由企业变为国有资产代表人，如此，国家对国有资　产的市场运作的监控力将明显增强，国有资产的所有权的实现也就不至于再停滞于理论　上的空谈。 二、一级国有资产代表人制度构建的授权环节 (一)第一环节：国有资产代表人授权、委派主体的法律定位 国有资产代表人授权、委派机构的主体应归属于谁，是建立国有资产代表人制度首先　必须解决而不能回避的一个问题。对此我国现行立法，无论是适用于国有企业国有资产　管理的《全民所有制工业企业转换经营机制条例》、《国有企业财产监督管理条例》以　及后来取代它的《国有企业监事会暂行条例》，还是适用于股份制企业的《股份有限公　司国有股权管理暂行办法》，均确定国家所有、国务院代表国家行使国有资产所有者的　职能，对国有资产或国有股权，实行在国务院统一领导下，由国有资产管理部门(现行　国有资产管理局之部分职能被归并财政部)专职管理、分级负责的管理体制。具体而言　：(1)以立法主导新的国有资产代表人授权、委派主体。即由全国人大或其常委会通过　专门立法，授权国务院或地方政府(省级或地市级)作为委任、派出国有资产代表人的法　定主体，从而使国务院或地方政府在行使国有资产授权委派职权时有充足的法律依据。　(2)由国务院或地方政府设立专门的国有资产代表人管理工作部门。首先，通过人大立　法，中央由国务院作为行使国有资产所有者的代表，依法对具体国有企业委派一级国有　资产代表人。其次，提高现有国有资产管理部门的行政级别，扩大其工作范围，在国务 院之下设立统一、集中行使国有资产管理职能的跨部门的国有资产管理委员会，剥离其 他部委有关国有资产管理方面的职能。新的国有资产管理委员会为国务院管理经营性和 其他国有资产的法定机构和工作部门，具体负责国有资产代表人驻派企业的确定；国有 资产代表人的授权、委派方案的制订；国有资产代表人的遴选；监管制度设置以及相关 人员派选等方案的制订。再次，为了使国有资产管理委员会有更高的运行效率，可以在 拟设立的国有资产管理委员会之下设立国有董事总署和国有监事总署，作为依法对国有 资产代表人管理的日常工作机构，负责对国有资产代表人的日常管理工作。地方政府一 级国有资产代表人的委派可以参照中央的做法。 (二)第二环节：一级国有资产代表人派驻对象的确定 一级国有资产代表人的委派对象，对中央来说是国有重点大型企业，包括以下几种情　况：(1)原有国有大型核心企业，这一类企业是计划经济时代国家投资设立的企业组织　，是国民经济的支柱力量。(2)原国务院行业经济管理部门，通过政府机构改革和职能　的转变，改为行业总公司，如中国纺织工业总公司、中国有色金属工业总公司等。(3)　国务院根据国民经济发展的需要，投资设立的重点工程以企业形式运行的，如长江三峡　工程开发总公司、大亚湾核电站等。(4)国务院根据国家宏观调控的需要设立的国有投　资机构和国有控股公司，如国务院为适用企业“债转股”的需要，设立的长城、信达、　东方、华融四大金融管理公司。(5)国务院根据原国有企业的关联性在原有国有关联企　业的基础上，组建新的企业集团或集团总公司。 国有重点企业的资产结构与组织制度对国有资产代表人的委派有一定的影响。我国国　有企业的内部领导体制，目前主要有三种形式：一是传统的未改组的国有企业即全民所　有制企业，按《企业法》实行厂长(经理)负责制，其中职工代表大会对厂长(经理)有选　举、复决的权利；二是国有独资公司，实行董事会领导制，并另设监事会对董事会之经　营行为进行监督；三是普通股份制企业，实行股东大会、董事会、监事会三权制衡的内　部治理体制。我国国有企业内部组织的领导体制，直接影响到国家委派的国有资产代表　人的地位和职权范围。但随着我国国企改革不断深化，董事会体制也必将成为国有企业　之内部治理结构的主要组织形式，它表明了国家向国有企业委派的国有资产代表人也将　以委派国有董事为主。同时又考虑对国有董事制衡的需要，在董事之外另行委派监事，　也是国有资产代表制度运行的一个重要方面。 (三)第三环节：国务院或地方政府对企业委派一级国有资产代表人 国务院对投资设立或持股的企业委派一级国有资产代表人是国有资产代表人制度最为　重要的一环。国务院对国有企业委派的一级国有资产代表人按职能主要有国有资产出资　人代表和国有资产监管代表，这里重点讨论国有资产出资人代表——国有董事的委派问　题，(注：以下为行文方便，特将出任国有企业董事、监事的国有资产代表人非严格地　分别称为国有董事、国有监事。)根据前面对驻派对象的不同内部组织制度背景的分析　，我们可以把国务院对投资设立、授权经营的企业委派一级国有资产代表人分为以下三　种情况：(1)对未改制的国企，根据《企业法》规定的厂长、经理负责制，可根据职工　选举结果，再经授权委任当选的厂长、经理及其组成人员为国有资产代表人，或者通过　授权、委任特定候选人交由职工代表大会选举决定，再予以正式委任。(2)对国有独资　企业，根据我国《公司法》第66条规定，国有独资企业不设股东会，由国家授权投资的　机构或者国家授权的部门授权公司董事会行使股东会的部分职权、决定公司的重大事项　。国务院对授权经营企业委派的一级国有资产出资人代表实则是委派国有董事。国有董　事和其他独立董事组成董事会，按委任或经选举，产生董事长，董事长无特殊权利。(3　)对普通股份制企业，根据股份制企业内部机构的设置，国有资产代表人主要是以股权　代表的身份出现，国家也主要通过对国有董事和国有监事的委派以实现国有资产出资人　的权利。但是，与国有独资公司董事的委任不同，普通股份制企业的国有董事的委派具　有间接性，国家委派的国有资产代表人只有通过公司内部权力机关——股东大会的选举　，才能合法地进入公司董事会或监事会，因此股份制企业的国有董事或国有监事实为国　务院依照公司法和公司章程委任的经公司股东大会选举程序确定其董事身份的国有资产　代表人，这种国有董事的委任首先表现为国有股东代表的委任。 三、二级国有资产代表人委派的授权环节 二级国有资产代表人的委派是指在一级国有资产代表人的委派之后，国家投资设立的　全资国有企业(而非国有独资公司)把特定国有资产以国有股份的形式，设立独资子企业　或向股份制企业进行再投资和参股，该国有企业作为国有股的持股主体，依照公司制度　，有权向其设立的独资子企业或参股的股份制企业委派国有股权代表人，因此，二级国　有资产代表人的委派实则为二级国有股权代表人的委派问题。二级国有资 产代表人的委　派的授权环节，主要包括：(1)国有股二级持股主体的归属问题。(2)二级国有股权代表　人的委派及其管理。 1.关于国有股二级持股主体的归属问题。 我们认为，国有股二级持有主体的归属以及二级国有资产代表人的委派、任命源于一　级国有资产代表派驻的企业的转投资和再持股，而只有当企业的转投资和再持股具有国　有资产或国有股份性质时，才发生二级国有资产代表人的委派和任命问题，因此，二级　国有资产代表人的委任、派出是否必要，实际上取决于一级国有资产代表所驻企业的资　产结构以及由此而形成的再投资与再持股性质。它具体可以分为以下两种情形：(1)一　级国有资产代表人所驻企业的全部资产为国有资产构成，它包括未改制的国有企业、国　有独资企业以及全部股份由分属于不同国有投资部门投资形成的有限责任公司和定向募　集的股份有限公司。在此种情形下，一级国有资产代表人所驻企业的再投资和再持股则　可视为具有国有出资性质，无疑，为了行使投资人和持股主体的权利，就发生这些企业　向其投资或持股企业委任、派出二级国有资产代表人的问题。(2)国有资本或股份仅为　一级国有资产代表人所驻企业的全部资本或股份之一部分。如这些企业把其所支配的财　产用于再投资或再持股，其性质则不再具有国有出资性质。此种情形下，只发生企业法　人委派法人股代表问题，而不发生二级国有资产代表人的委任与派出问题，尽管两者的　委派路径、程序具有相同性，但由于企业资产构成背景的源头因素，决定了二级国有资　产代表人的委派主体，只能是一级国有资产代表人驻在的且全部资本由国有资本构成的　国有企业。目前主要是以国有独资企业以及由多个国有出资人设立的具备国有性质的股　份公司，因而，二级国有股的二级持股主体资格应归属于它们。 2.二级国有股权代表的委派。 国有股二级持股主体对国有股权代表的委派，受制于国有股所在公司之内部治理结构　的设置，现代公司股东大会、董事会以及监事会这一权力运作机构的互相制衡关系，决　定国有股持股主体对国有股权代表之设置形式也必须符合公司内部制衡机制的安排，特　别是应通过对国有董事和国有监事这两种国有股权代表的分别委派，使国有董事、国有　监事分别行使国有股股东的经营决策权和监督权。 四、国有资产代表人的监督制度 完备的国有资产代表人的监督制度，乃是保证国有资产代表人权利之正当行使、义务　切实履行以及职责之严格恪守的关键，因此在理顺国有资产代表人的两级代表授权环节　之后，合理设置国有资产代表人的监督制度，则成为避免国有资产代表人制度重走原有　国有企业法定代表人制度老路的必要条件。我们认为，设立国有资产代表人监督制度，　除有赖于通过财产登记、审计与监察、独立董事与监事的委派与推荐以及优胜劣汰的进　退机制等外部监督机制进行外部监督之外，还应创立独立的国有资产监管代表人制度，　以形成国有董事和国有监事这两种代表人的平行监督和相互制衡的内部制约机制。 平行监督的基本思路是鉴于现有国有企业领导人权力的过分集中造成其权力滥用，并　针对目前存在的对国有企业领导人的多元监督体制的缺陷，把对国有资产代表的监督纳　入到国有资产代表人制度，即把国有资产代表人分设为国有董事和国有监事，即国有董　事为行使国有资产出资人之经营决策权代表，国有监事为行使国有资产出资人之监管权　代表，通过国家对国有董事与国有监事的分别委派，使其相互监督和相互制约，并与国　家另行委派的独立董事、独立监事以及职工选举的职工董事和职工监事，形成共同制衡　国有董事的监督格局，其中国有监事的重点在于对国有董事进行监督。 现有国有资产监管制度的制度安排主要有任期经济责任审计制度、稽察特派员制度、　外派监事会制度等。从现有的这三种监管制度的职责范围和具体运行来看，任期经济责　任审计制度是根据国有资产代表人委任状及相关法律确定的任期责任制，对国有企业领　导人实行的具有行政作用的财务监督，有其独特的价值。但是从稽察特派员制度和外派　监事会制度的具体制度功能和运行来看，尚存在以下一些值得探讨的问题：(1)这两种　监管制度实际都是国有资产监管代表人制度，稽察特派员制度和外派监事会制度从其监　督的对象(国有重点大型企业)、监督的重点(财务监督)、监督职责的范围(法律法规规　章的实施情况、财务状况、国有资产营运状况和企业负责人的经营行为)是基本相同的　，说明这两种制度实际都是属于国有资产监管代表人制度，而且，《国务院稽察特派员　条例》第18条的规定也说明这两种制度的制度功能是相同的。但是稽察特派员与外派的　监事会的管理路径则分别由不同的机构行使，且分别适用《国务院稽察特派员条例》和　《国有企业监事会暂行条例》，因而造成这种实质功能相同的监管代表制度因法律边界　的模糊和管理部门的不统一而发生冲突。(2)这两种监管制度均是外生的，这种外生的　监管制度本身在运行中有着两大障碍：一是如何充分地获得被监管企业及负责人的相关　内部信息，这是监管制度能否有效特别是有针对性的前提，尽管《国务院稽察特派员条　例》和《国有企业监事会暂行条例》均授权稽察特派员、监事会成员派员出席企业有关　会议，但这种法律选择性规定授予的是稽察特派员或外派监事的权利，这种权利没有相　应的企业内部制度机制如会议通知程序等予以有效保障。二是如何与企业内部的监督机　构诸如职代会、股东会、监事会、相关党组织的纪检机构进行协调、互动乃至衔接而不　至于发生冲突，目前我国法律上未予明确规定，而全赖他们在实际运作中与企业具体的　内部监督机构的磨合。这两大障碍如不解决，就难以使国有资产外部监管到位，从而造　成国有资产监管资源的浪费和监督的负效益，它与国有资产监管制度的设立目的是相悖　的。(3)适用范围有限，特别是关于外派监事会，它只适用于未改制的国有企业或国有　独资企业，而对有国有企业背景的股份制企业则不能与其内部监事会形成契合力量。 为解决上述制度中存在的问题，特别是为了使国家派入的监管代表人与企业特别是公　司化改制的企业之内部监督机构的良性对接，我们认为，在进行制度设计时，应既充分　行使国有资产监管权，又必须照顾企业本身的独立性，对现有国有企业外派和内生的监　督制度作通盘考虑，进行一体部署，将之纳入到国有资产代表人制度的框架内，具体可　作如下考虑：(1)合并现有向国有重点大型企业派出的稽察特派员和监事会，统一改为　国务院委任或派出稽察监事或国有监事，赋予国有监事以相当于现有稽察特派员相同的　权力，并明确其监管国有董事的职责范围及监管目标，使之与前述的国有董事制度相对　应。(2)通过立法衔接，利用现有的《企业法》和《公司法》规定的内部治理机构组建　程序，使委任或者派出的国有监事通过企业内部制度，以合法的程序进入企业内部监督　机构，成为企业内部监督机构的负责人或主要成员，使国有监事利用公司内部监事机构　的制度优势，通过出席、列席参加股东大会、董事会、监事会、职工代表大会，以充分　地获得有关企业、国有董事或企业负责人的相关信息。(3)充分发挥国有企业或有国有　股份公司职工监事的作用，使国有监事和独立监事、职工监事相互配合和协调，发挥稽　察监事或国有监事的职权优势、职工监事的民主监督优势和独立监事专业监督优势，以　提高企业内部监督机构对企业领导人、企业经营人员和企业经营状况的整体监督效益。　(4)完善现有稽察特派员和派入监事会成员的职务、亲属回避规则以及资格限制，并对　其任期制、回避制作出具体规定，其中职务回避应当符合国有董事与国有稽察监事分设　制衡的要求。(5)严格国有监事的责任制度。应建立国有监事的双重负责制：其一，国　有监事作为代表国家行使国有资产监管职能的代表人，应当对委任、派出的国务院或特　定机构负责并 报告工作，怠于职责、疏于注意、或违法违纪而未履行监督职责或未完成　监管责任目标的，应承担相应的行政及赔偿责任；其二，国有监事作为国有股所在公司　之监事会的负责人或主要成员，应当对全体股东负责并向其报告工作。国有监事如因怠　于职责，疏于注意或违法、违章而使国有出资人利益遇到重大损失的，应承担相应的民　事责任。 按照上述制度构想建立起来的独立的国有资产监管代表人制度，有利于明确现有国有　资产管理职责的部门归属，理顺国有资产监管代表人授权、委派、派出的路径，消除现　有不同监督制度之间互不协调和相互冲突的消极现象，无疑有利于充分发挥国有资产监　管代表人的作用，提高国有资产监管制度的监管效能。 经营论文:经济能人主导的经营性管制 以土地均分为主要特点的农业家庭承包经营,提高了村民家庭经营和农业生产的积极性,极大地促进了农村经济的发展和农民收益的提高,显示了其卓越的经济功能。正因为这样,家庭承包经营受到了广大农民的欢迎以及国家的支持。但是,也不能否认,农业家庭承包经营弱化了村庄集体的经济功能。“交足国家的、留足集体的、剩下都是自己的”分配方式在调动农户农业生产积极性的同时,致使村庄集体作为一个经济实体单位的主动性几乎丧失,留给集体的只是那一小部分固定的土地承包费。农业经济的“去集体化”在很大程度上导致了村庄集体经济的薄弱和发展受阻,从而也影响到村级公共财政的实力。乡镇企业是一项具有中国特色的农村发展工程。从某种意义上说,正是乡镇企业促使中国农村经济走出了“无发展增长”的困境。在实现经济增长的同时,导致了农村经济的结构性调整,由此构成了真正意义上的农村经济发展。中国农村的乡镇企业源自时期的社队企业,天生具有“集体性”。正如有的研究者所说:“农村工业天生就与社会主义集体相生相依。”③所谓乡镇企业的“集体性”,主要是指乡镇企业与乡村集体组织在经济上的相互支持特征,以及乡镇企业对乡村集体的社会归属特征。20世纪80年代以来,随着个体、私营经济的发展,各地乡镇集体企业逐渐走向衰退。其中一部分自然倒闭,一部分则在政府号召下通过企业改制变成私营企业、私人承包企业、股份合作企业等。继农业经济“去集体化”之后,农村工业也逐渐完成了“去集体化”的过程。从一定意义上说,乡镇集体企业所承担的乡村集体义务,是与企业的产权性质密切关联的。只有在村庄集体所有制的前提下,村庄企业才有义务、有可能根据村集体的要求承担村庄“集体性”义务。 随着企业改制而导致的集体产权解体和私有化,乡镇企业无需再对村庄集体承担义务。这意味着农村社会主义集体传统发生了转型,即村庄集体所有制大为削弱,集体土地制成为维系村庄集体所有制的主要支撑和村庄共同体的主要纽带。同时,这也意味着村庄集体再分配的原则受到强有力的挑战,村庄公共权力的运作失去了集体企业的经济支持。然而,国家构建的村民自治制度,在法律上确立了村庄的独立自主地位,村庄成为了具有自身利益和自主权力的自治单位。村民自治要求村民依托经过民主选举产生的村庄公共权力组织实现自我管理、自我教育和自我服务。村庄公共权力组织和村民群众在获得相对自主权力(权利)的同时,面临着一系列管理、教育、服务的新情况、新问题和新挑战,迫切需要强有力的集体经济和村级公共财政支持。否则,村庄公共权力组织将因无钱办事而陷入瘫痪,村民的自我管理、自我教育、自我服务也会因缺乏公共财政显得力不从心,难以实现村民自治的理想功能。由此,农村经济的“去集体化”改革,客观上与村民自治的运作和发展产生了新的矛盾①。正是在这样的特殊背景下,经济能人成为了村民群众期待的对象。因为经济能人懂得经营管理,有远见,具有开拓精神,而且拥有丰富的社会关系资源,具有发展集体经济的能力。村民选举他们为村庄领袖,希望能借此达到发展集体经济、增强集体实力的目的。经济能人也深知村民群众的期待,很多经济能人主政后把创业发展确定为村庄治理的工作重心,特别是以集体资产增值为村庄治理的主要目标。毫无疑问,投资增值是一切企业和资本的本性。经济能人创办和经营企业,“基本生产目的是实现利润的最大化,增加个人财富”②。不可否认,村庄与企业有所不同,它是一个社会共同体,其治理在更大意义上是一种公共治理和社会管理,具有综合性。20世纪80年代以来,中国农村实行村民自治,要求村级公共权力组织领导村民通过自身的努力实现村庄的发展和村民的富裕。在以经济建设为中心的政策导向下,村庄追求经济发展,村民追求财富增长,发展和壮大村庄经济顺理成章地成为了村庄治理的中心任务。正因为这样,主政村庄的经济能人往往会把其经营中的成功经历和管理经验移植到村庄治理中,把村庄视为类同于企业的法人实体进行经营管理,并将集体资产的保值、增值确定为村庄治理的主要目标。事实上,村庄确实也是一个经济法人单位,只不过在国家制度安排中,它是以村经济合作社的组织形式出现的。当下村级公共权力组织一般实行一体化运作,这势必要承担起组织和领导集体经济发展的职责。在实践中,在经济能人主导下,相当部分村庄的治理已经突破了维护村庄生产、生活秩序和保一方平安的维持型治理的框架,把村庄的创业发展视为村庄治理的第一要务。相应地,集体资产的增值被确定为村级组织和村庄领袖的主要创业目标和工作任务。 利益导控:村庄治理的主要方式几千年来,中国农村治理的合法性主要地是韦伯所说的传统合法性。孙中山建立中华民国后,传统的农村治理秩序受到了严重的冲击,建立在血缘关系基础上的家族统治和乡绅治理逐渐失去了合法性基础,中国农村社会陷入了权威真空状态。1949年,中华人民共和国成立,结束了中国农村的权威真空状态,建立了党对农村社会的强有力领导,通过国家对农村的有效政治整合,逐渐形成了以党的威信、干部魅力、行政统制等为基础的新型农村权威。“”时期农村经济社会发展几近停滞,从而使党领导农村社会、国家治理农村的合法性出现了危机。十一届三中全会以来,党和政府提出了以经济建设为中心的一系列方针政策,试图通过经济建设的成就,重建党对农村领导以及乡村治理的合法性基础。为此,鼓励和倡导能人治村,实现农村治理的精英替代。正是在这一特殊时代背景下,新兴农村经济能人得以迅速崛起,主导或主政村庄治理。经济能人当政后,较为深刻地认识到了这一农村发展趋势,在村庄治理过程中突出了利益的功能,从村庄治理面临的现实问题和民众需求出发,选择村庄管理方式。以公共利益诉求为村庄管理的旨归。80年代以来,党和政府陆续推出了一系列农村改革政策,取得了显着成效。不过,在农村改革取得重大成功的同时,也带来了一系列新的“三农”问题,困扰着这一时期的农村治理。由于各地农村面临的任务和所处的环境不同,“三农”问题在不同的地方、不同的村庄会有不同的表现形式;但经济增长、农民增收、村民生活改善、村庄和谐发展已成为现阶段最为急迫的“三农”问题。 从某种意义上说,村庄治理的合法性基础很大程度上依赖于上述几个方面取得的成就。换言之,现阶段村庄治理的合法性主要以治理绩效为基础,村庄公共权力组织及其领导人能不能得到村民的认同,最终要看在发展村庄经济、增加村民收入,提供公共产品和公共服务、改善村民生活,保护村民的合法权益等方面取得的成效。在当代,村庄治理作为一种公共治理的具体形式,势必要以利益诉求为旨归。那么现阶段的村庄治理以何种利益为诉求,个人利益?集团利益?抑或公共利益?从学理意义上说,公共利益应最终提高大家的福利,而不是几个人 的福利。就村庄治理来说,村庄集体和绝大多数村民的根本利益就是最高的公共利益,较之于阶层和派系、家庭和个人的利益,显得更重要些。经济能人主导的村庄治理之所以以村庄公共利益诉求为旨归,主要取决于以下一些情况:第一,现阶段村庄治理的性质。在制度下,村庄治理是国家行政的一部分,村级组织是国家政权机构的末梢。在自上而下的行政统制下,村级组织及其干部必然以上级的意志为自己的意志,听从上级的命令和指挥。因此村庄治理自然以国家利益为旨归。80年代以来,中国农村逐渐推行村民自治制度,村庄治理由行政管理转变为群众自治,由国家统制转变为社会自治,由此凸现了农村基层社会管理中的村庄本位和村民主体,突出了村庄和村民的利益诉求。村庄治理性质的改变,势必导致治理价值定位的改变,致使村庄领袖从村庄和村民的主人地位考虑村务决策和管理,在尽可能地兼顾多重利益的同时,把村庄的集体利益和绝大多数村民的根本利益作为村庄治理的！基本诉求。第二,市场经济的发展。在传统的计划经济体制下,抹杀利益在经济活动和社会行动中的功能;倡导大公无私,强调个人利益、集体利益无条件地服从国家利益。因此,农村经济活动和村庄治理行为以国家利益为最高诉求,以完成和超额完成国家任务为目标。 80年代以来,中国开始了以市场经济为取向的经济改革。从一定意义上说,市场经济是一种利益经济,它强调利益诉求,把利益视为经济活动的动力和目标。尽管在市场经济运作过程中,也强调国家、集体、个人三者利益的兼顾,但其内涵似乎发生了根本性的变化。它不再是要求个人利益无条件地服从集体利益,集体利益无条件地服从国家利益,而是在充分尊重各方利益的基础上,合理地兼顾三者利益,协调处理好国家、集体和个人的利益关系。第三,村庄领袖的角色定位。作为村庄领袖的经济能人在村庄治理过程中扮演着多重角色,诸如村庄当家人、上级政府人、派系或阶层代言人、家庭或亲友利益代表等。角色的复合和叠加性质决定了他们的治村行为势必呈现多重利益取向,往往是多种利益诉求的妥协和平衡。然而,经济能人在主政村庄治理的过程中,一般把村庄当家人的角色视为最重要角色,在扮演多重角色中努力发挥好村庄领袖的角色功能。面对众多利益的权衡,在村庄治理实践中更多地倾向于村庄公共利益的诉求。惟其如此,很多经济能人在主政过程中能够努力保护和扩大村庄公共利益,以村庄发展和多数村民获取更大利益为自己当村官的主要追求。充分挖掘村庄的资源存量,同时利用私人拥有的资源和关系,发展村级集体经济,推进村庄公益事业。以村庄公共利益为重,必要时牺牲部分个人利益。当村庄和村民的利益受到侵害时,作为村庄领袖的经济能人时常会凭借村庄和个人拥有的社会关系资源等进行抵制和扞卫。同时,借助自己在企业经营中积累的能量,结合村庄能够提供的条件,巧妙地采取各种手段和策略,积极争取政府的政策倾斜和优惠,扩大村庄公共利益。以利益诱导为村庄管理的主要手段。村庄管理是村庄公共权力组织和村庄领袖为实现村庄治理目标而进行的活动。村庄领袖总是要依赖一定的权力运作机制,采取一定的方式和方法,以最大限度地实现管理目标。当今中国的农村,村庄管理的内容极其广泛,各种事项管理的适用方式不尽相同,而且在不同的村庄具有不同的管理环境。但任何一种村庄管理行为均体现为村集体权力主体对权力客体的调控和影响,在管理方式上又常常表现出某种共同性和统一性。有学者把公共管理的方式大致分为动员教育、报偿奖励、制裁惩罚等类型①。公共权力组织和村庄领袖一般会根据不同的管理对象综合运用动员教育、报偿奖励和制裁惩罚等方式,以引导和规范村民的行为,实现调控目标。在经济能人主导的经营性管理中,村庄管理方式特别注意利益机制的运用,注意利益诱导。

贸易论文:投资与贸易关系的研究综述 摘要:本文对国内外有关外商直接投资贸易效应的理论和实证研究文献进行了梳理和评论,并考察了中国的情况,指出了已有研究的成果和不足。 随着经济全球化趋势的发展,关于投资和贸易相关关系的问题受到了国内外学者的普遍关注。近年来,中国吸引外商直接投资名列世界前茅,外资对中国经济发展功不可没。所以,了解已有研究对指导我国的引资工作有一定的现实意义。 一、投资与贸易关系的研究综述 (一)马克思主义经典作家的论述 马克思主义经济学认为。对外贸易和直接投资的基础是国际分工,贸易投资一体化的本质是国际分工深化,所以贸易投资一体化是国际分工发展的必然结果。 马克思虽然没有创立系统的国际直接投资理论,但其《资本论》中渗透着资本输出的思想。他认为资本主义条件下必然产生的“过剩资本”是资本输出的物质基础,资本输出是过剩资本的一条必要出路,追逐高额利润是资本输出的内在动力,接受资本输入的国家将成为资本输出国的经济附庸。 列宁根据资本主义进入帝国主义阶段的实际情况,发展了资本输出理论,允许社会主义全民所有制同资本主义经济成分并存,并提出应该利用外资改造国有经济。指出“剩下的帝国主义的经济事业和文化事业,可以让他们暂时存在,由我们加以监管,以待我们在全国胜利以后再去解决。”邓小平指出“‘三资’企业受到我国整个政治、经济条件的制约,是社会主义的有益补充,归根结底是有利于社会主义的。”这些论述都说明利用外资是中国实现经济发展的重要途径。 (二)西方经济学者的论述 1 基于传统贸易理论的观点 投资理论的形成和发展与投资实践有着密切关系。直到20世纪50年代末,投资理论都是经验性的不完善的理论体系。其中,占统治地位的是资源禀赋论,之后各种投资理论在其基础上得到发展。 资源禀赋论(H-O定理)。俄林(Ohlin,1933)在李嘉图比较优势学说的基础上进一步考察了自然资源禀赋的差异导致的生产成本的差异和比较优势的变化。提出了“资源禀赋论”。该理论构建了一个2x2x2框架,认为各国开展贸易的直接原因是要素禀赋不同导致的生产成本的差异。结论是一国应集中生产并出口密集使用该国丰裕要素的产品,进口密集使用该国稀缺要素的产品。 蒙代尔模型。蒙代尔(Mundell,1957)提出了贸易与投资的替代模型。从H—O定理的2x2x2框架出发,考察了贸易与投资相互替代的两种极端情况。结论是在存在国家贸易壁垒的情况下,如果直接投资厂商始终沿着Ry—bezvnski线实施FDI,那么这种FDI就能在相对最佳效率或最低的要素装换成本基础上实现对商品出口贸易的完全替代。Gruber(1967)、Hoist(、1972)、Adler和Stevens(1974)、Beldelbos和Sleuw aegen(1998)、Gopinath(1999)的研究证实了蒙代尔结论。 要素价格均等化理论(H—O—S定理)。Samuelsonf19491和Lerner(1952)根据“斯托尔珀一萨缪尔森定理”认为各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易,其结果是贸易前相对丰富的要素价格上升。相对稀缺的要素价格下降,并逐渐形成要素价格比率的国际均等化,资本流动成为贸易的一种替代。 2 基于跨国公司理论的观点 垄断优势论(H—K—C理论)。海默(Hymer,1960)创立的垄断优势论,强调了市场竞争的不完全性和跨国公司的垄断优势,解释了知识密集型产业FDI和发达国家之间的FDI。金德尔伯格(Kindleberger,1969)和凯夫斯(Cayes,1982)对垄断优势论做了进一步扩展。形成了H—K—C理论。 贸易论文:提高商务英语工作人员在涉外贸易谈判中的沟通技能 摘要:今天的中国对外贸易活动与日俱增,中国的企业同国外企业间的商贸谈判日趋频繁,当前我国急需大量的高素质、高能力的专业的商务英语翻译人员。商务英语翻译工作对于很多有志青年来说有着广阔和光明的发展空间,现在的从业者和未来想加入到这一行业的人们,一定要与时俱进,不断提高自身的语言能力和丰富自己的知识储备,掌握商务英语的沟通技巧,提高商务英语的沟通能力,从而有效地提高国际贸易的成功率。 关键词:商务英语;国际贸易;沟通技巧 一、商务英语在中国 今天的中国已成为世界第二大经济体,进出口贸易额在整个世界贸易中占有相当大的比重。而英语作为世界上最通用的语言,已经被越来越多的中国人包括众多从事对外贸易的人所熟练掌握和运用,今天在中国很多的城市里从幼儿园和小学就已经开始了英语的教育和培训,英语的普及率得到了极大的发展,这些都使得越来越多的中国人能够与外国人进行有效地沟通。然而国际贸易中所使用的英语又与传统的学校课堂教授的基础英语有着不小的差别,其专业性更强,涉及更多的交叉学科的知识,而进行日常交流的基础英语已远不能满足国际贸易交往的需要,因此在全球经济一体化的背景下就诞生了一个新兴学科——商务英语。欧美等很多经济发达国家早就开设了专门的商务英语课程,并面向世界不同国家推出了商务英语考试,我国这些年来许多高校也设立了商务英语专业,并培养了大批高层次、复合型的商务英语人才,以满足国家和社会不断发展的需要。 二、文化差异导致的商务英语沟通障碍 随着中国加入WTO,我国企业同外部世界的联系越来越紧密,越来越多的中国企业加入到了海外市场的竞争中,同时众多国外知名企业也看中了我国的广阔市场,纷纷在中国开店设厂。由此产生的众多商务活动中英语已经被不同语言国家的人们所广泛使用,由于贸易的专业性和多学科性,普通英语已经无法满足贸易交往的需要,贸易会议、贸易洽谈等活动都需要专门的商务英语翻译人员来参与,而不同国家地区的文化差异,是众多商务英语翻译人员在沟通中所共同面临的难题。 不同国家和民族之间都存在着一定的文化差异,这是由于他们所处的地理环境和历史发展不同所造成的。因此每个国家和民族都有其相对独立和特色的文化体系,文化的差异经常反映在一件相同的事务不同的人却有截然不同的理解,这就容易产生歧义造成沟通障碍。在国际贸易中的商务英语交流中,只有弄清不同语言国家和民族的文化背景,才能令贸易双方更好地进行沟通。语言作为承载和传递文化的工具,翻译人员如果仅仅掌握两种语言的词汇、语法等基本知识,而不能了解语言中所蕴含的文化因素,就很难做出最合适和准确的翻译。无论是中文还是英文,很多的词语在特定的环境下具有其特定的意义,如果译者不考虑词语所处环境下的文化因素,就容易出现差之毫厘,谬以千里的情况。例如受文化因素影响,中西方人的性格和思维方式有着很大的不同,中国人受传统文化和儒家思想的熏陶,在语言表述上一般谦和委婉,而西方人在表述时往往坦诚直白。如果国际贸易中通过商务英语进行沟通中不进行文化因素的转换采取直接翻译,就容易导致中方认为外方傲慢,而外方认为中方心虚的问题,贸易双方就难以有效交流和沟通。同时不同国家的企业文化也各不相同,中国的企业往往讲求团结和谐,美国的企业多奉行利益和个人英雄主义,日本的企业则更重视团队作战。不了解不同国家企业的思维方式,在国际贸易中的商务英语翻译就很难沟通顺畅。 忽视文化差异的存在,在商务英语的翻译中或贸易谈判中做不到文化融合,是对外贸易合作交流失败的重要因素之一。今天我国很多高校在商务英语的教学中,不注重培养学生的跨文化商务交际能力,很多从事对外贸易谈判的商务英语工作者也忽视了文化差异的重要性,因此在实际翻译中当出现不同文化产生碰撞后,他们往往不能作出准确的翻译和转换,因而达不到理想的商务交流的目的。因此无论是教学单位还是商务英语翻译从业者,都应认识到语言的翻译其实也是文化的翻译,在国际贸易的翻译中,一定要正确地将双方彼此不同的民族文化和语言文化进行传递,才能保证沟通的顺利进行。 三、国际贸易谈判中文化差异问题的解决 在对外商务谈判中,由于不同国家的人们在语言表达、民俗习惯和历史背景存在差异,所以商务英语翻译人员必须将这些差异充分考虑进去。必须掌握一定的技巧和具备极高的翻译能力,从而有效化解因这些差异而带来的问题。不能向基础英语翻译那样简单地进行直译,译者不仅要掌握众多综合性的交叉学科的专业知识和英语知识,还要深刻了解双方所处国家或地域的文化背景,在翻译中做到不仅要把双方所传递信息中的商务信息准确表达,同时也要把双方所表述的具有文化内涵的信息也准确地传递出去,这样才能保证贸易谈判的顺畅和成功.它要求译者应做到以下几点。 首先是要准确地分析词语在当时商务活动下具体语境中的实际含义,英语的词汇往往具有多重含义,不同的语境下表达的内容很可能差别巨大,因此译者在翻译时一定要结合谈判中所处的具体语境,以及陈述方所要传递的文化信息,正确地进行翻译。如果lection不加分析地简单直译,忽略了某些词汇在具体语境下的衍生意义,往往容易导致歧义和误解的发生。 其次是提高商务英语翻译者的文化意识,译者在提升自身语言翻译能力的同时,应时刻培养自己的文化敏感性,更多地去了解和熟知不同国家和地域人们的文化背景、历史知识和风俗习惯,知己知彼才能做到 在国际贸易谈判中,尊重对方的同时得到对方的尊重,从而有效地化解因文化差异所产生的鸿沟。 还有就是能够熟练运用翻译工具,因为能力再强的翻译人员也会有知识的盲区,商务活动涉及的内容往往专业和繁杂,一个人不可能同时掌握所有领域的学科知识。而搜索引擎、专业词典和翻译软件等工具能够很好的解决这些问题,译者可以通过这些工具来更新和完善自身的词汇量,从而能够有效的辅助自己更好的完成翻译工作。 最后就是要在翻译中尽可能的找到不同语言国家文化的契合点,因为商务谈判不仅仅是商务信息的交流和传递,同时也是贸易双方不同国家间文化的交流,译者既要保留本国优秀的传统文化,还要尊重和理解对方国家的文化,在翻译中做到不同文化的有效融合。 今天的中国,与世界上的其他国家是既存在地理位置相隔很远,又存在着经济联系日趋紧密的关系,我国同众多国家在WTO的框架下积极频繁地开展贸易互惠活动,各种形式的贸易谈判与日俱增。在这种状况下,就要求商务英语的翻译人员不断提升自己的业务能力,在与外方交流和交往的过程中,恰当地处理不同国家存在的文化差异,在融洽的环境中做到有效的沟通。这样不论是我国的企业进行产品出口进军国际市场,还是先进技术、设备和商品的引进,都能在一个良好的商务交流环境下取得成功。 四、贸易谈判中商务英语的沟通技巧 每一种语言都有其自身的特点,而存在着大量的专业词汇是商务英语的一个重要的特征,因此能否准确的运用和翻译这些词汇,对译者来说就显得尤为重要了。商务谈判中常常会涉及金融、贸易、财会、法律、政治等等领域的专业词汇,就不能简单地按照基础英语中的词义进行翻译了,例如:balance在普通英语中是“平衡”意思,而在贸易术语中它是“差额”或“余额”的意思;reference在普通英语中具有“参考、查阅”的含义,而在商务谈判中它常常指的是“担保人”或“证明人”的意思。这样的词汇在商务谈判中数不胜数:agreement(条款)、collection(托收)、enquiry(询盘)、honor(承兑)、interest(利息)等等,这就要求译者在翻译过程中应多加留意,同时在平时注意积累和掌握大量的普通词汇所具有的专业含义。在国际贸易谈判的过程中,商务英语的翻译者要根据商务英语的语言特点,在沟通中运用相应的技巧,针对商务合同或法律文书等不同形式的文体,采用与之相适应的翻译策略。在拥有大量相关专业知识和较高英语翻译能力的基础上,熟知国际贸易活动中商务英语的表述方式和语言特点,具备足够的商务合同和法律文书等方面的相关知识。今天的社会日新月异,各行各业都在不断地发展和变革,很多专业术语也在不断地更新和发展,因此翻译人员应不断地通过学习来完善自身的专业词汇量,通过互联网、最新的境外报纸杂志以及专业书籍来丰富和增加专业词汇,充实专业领域的知识储备,从而保证翻译中的准确性,使商务信息能够被准确地传递给贸易谈判的双方,促进贸易活动的成功进行。同时,翻译人员应最大限度地消除因思维方式和文化上的差异而带来的影响。跨越文化交际障碍最好的方法就是了解并尊重不同国家的文化内涵和民俗习惯,避免使用容易令对方产生歧义和误解的词汇。例如在中国代表吉祥的龙在西方的词汇中就有邪恶、暴力的含义;我们认为可爱善良的大象在英文的词汇中就有笨重、累赘的含义。在国际贸易谈判中如果使用了这些我们认为好的,但外方认为不雅的词汇,就容易给沟通带来不利的影响,这是翻译人员应该十分注意的问题。语境的准确把握也是一个重要的沟通技巧,译者要准确理解对方使用词语所要表述的真实含义,了解对方是在何种语境和文化背景下进行表述的,并依据现代翻译界公认的功能对等理论和我国着名翻译家严复的“信、达、雅”原则,保证原文信息和译文信息含义的等值,尽可能的让原文和译文在文体、文风、语言方式、文化以及社会因素方面保持一致,使两种语言实现等值的传递。在贸易谈判中合同和法律文书的翻译上,翻译人员必须做到运用的语言和行文方式符合现代商贸文献的标准和规范,保证专业术语、译名的统一和前后一致,使贸易双方得以顺畅的沟通。 五、结语 今天的中国对外贸易活动与日俱增,中国的企业同国外企业间的商贸谈判日趋频繁,当前我国急需大量的高素质、高能力的专业的商务英语翻译人员。商务英语翻译工作对于很多有志青年来说有着广阔和光明的发展空间,现在的从业者和未来想加入到这一行业的人们,一定要与时俱进,不断提高自身的语言能力和丰富自己的知识储备,同时掌握一定的沟通技巧,才能在这个舞台上大展拳脚,为我国的经济持续稳定增长贡献自己的力量。 贸易论文:国际贸易游戏教学的作用 经济的全球一体化及对世界贸易组织的加入,中国和世贸成员国之间的贸易往来更加密切,合作前景更加广阔,但同时也让我们意识到培养大量国际贸易人才,特别是培养同时具备国际贸易知识和外语知识的专业人才的紧迫性。国际贸易英语课程覆盖面广,专业性强,学习难度大,如国际贸易英语课程的专业词汇就涉及到很多的科学领域,就“margin”一词而言,在证券用语中可译为“保证金”,在经济领域中又指“利润空间”、“利润率”;kite在日常英语中的意思是风筝,但在商务上的意思是“空头支票”。国际贸易中的政策、贸易术语、贸易合同的签订、运输条款等都需要学生花大量的时间和精力去理解、记忆。因此,容易使学生产生畏难情绪。那么,如何充分调动学生的主观能动性,让学生在大量术语的记忆中找到学习的乐趣,掌握复杂难懂的贸易条款、规则,是教授国贸英语课教师们急待解决的问题。但我国国内学者们至今没有找到很有效的教学方法来教授该课程。笔者通过自己的国贸英语课教授发现,将游戏适当的运用到该课程的教学,不但可以保持学生的学习兴趣和积极性,而且对提高教学质量也有很大的帮助。 一、游戏教学理论概述 所谓游戏教学方法[1],又称学习游戏化,是在学习游戏化观念的指导下,在教学设计过程基于培养目标、学习者年龄、心理特征等方面,借鉴游戏,设计选择适当的发展工具、评价方法和教学策略。其中,游戏化学习的重点就是在教学中充分发挥游戏的教育性。柏拉图说:“生活必须作为游戏来过。”雅斯贝尔斯宣称“:人们为了寻求生命的答案,总是不断通过各种实践去不断变换身心自由释然的游戏,这种不断超越以求更新的活动可以说是倾听生命规律的行为。”[2]通过游戏的形式来帮助人们学习文化知识和生活技能的活动自古有之。20世纪初,美国实用主义哲学家、教育家皮亚杰[3]强调在对儿童的教学中运用游戏形式,让儿童“从做中学”,“从经验中学”,他认为游戏、竞赛等活动最适合儿童的心理特征,儿童在轻松活泼的活动中发现问题、分析问题和解决问题,从而使智力得到充分的应用和发展,以此为游戏教学奠定了哲学的基础。 根据KrashenStephen[4]关于语言习得中“情感过滤器”的假设,语言习得是个体情感系统滤后的产物,那些在语言习得过程中会引起负面情绪或与个体不愉快情感经历相关记忆的语言和学习过程都会被过滤到个体语言记忆系统之外,过滤的产物越多,个体对该语言体系的接收、处理及消化得越慢,甚至完全排斥对语言的习得。KrashenStephen还提到,焦虑、紧张、无趣等均为“情感过滤器”的滤网。因此,教师在第二语言的教学过程中一定要降低“情感过滤器”的过滤作用,提高教学的趣味性、知识性,激发学生的正面学习情绪,在愉快的教学环境下积极吸取教师所教授的知识。Hadfield[5]认为“外语课堂活动不仅和传统的课堂教学一样,对语言操练具有一样的效果,更重要的是,外语课堂活动能给语言习得者提供真实的交际机会,尽管仍然是在人为设定的范围内,进而将教室和教室外的世界连接起来。”这种鼓励自然交际的外语课堂活动将语言习得的过程转换成习得者自由交流的过程,将教室转换成准外部语言环境,将教师和学生的师生关系转换成平等交流的关系。当习得者的游戏意识和交际意识上升到一定程度时,他们就不会再因为担心犯口头上的错误而不敢开口了。随着习得者作为外语教学研究对象的深入,教学的多样性对教学效果的迁移作用更加受到关注,外语课堂游戏无疑为外语教学的多样性提供了更多的可能。正如RichardAmato所说,“外语课堂游戏可以缓和紧张的有压力的学习气氛,可以引发新的语言点和新的想法,可以给传统的教室带来更多的选择。”[6] 二、国际贸易专业英语课程教学中存在的主要问题及原因 开学初,笔者用传统的教学模式给学生上了国际贸易英语第一单元的课程,该单元结束后,笔者对相应的知识点进行测试,并记录成绩。之后对这两个班级进行了第一次问卷调查,共发出问卷65份,收回65份,所有问卷都有效。通过问卷调查,笔者发现以下三个问题比较突出。 问题一:你喜欢目前这种国际贸易英语课的上课方式吗?68%的学生表示不喜欢,13%的学生表示一般,8%的学生选择无所谓,剩下的10%的学生表示喜欢。 问题二:通过目前这种教学模式,你能记住多少新授知识?47%的学生选择低于一半,31%的学生选择多余一半,3%的学生表示完全记不住,9%的学生表示几乎可以记住全部所授内容。问 题三:你认为是否有必要改变当前的教学模式?67%的学生选择完全有必要,15%学生表示一般,7%的学生表示无所谓,剩下11%的学生认为没有必要。调查结果表明,绝大部分的学生对这种以教师为中心的传统教学模式不满意,可以看出这种传统的教学模式剥夺了学生作为课堂学习的主体地位,极大地扼杀了学生参与课堂教学活动的积极性和主动性。此外,基于该课程实践性较强,多数学生希望能有机会将所学的理论知识在教师的指导下进行操练,以便及时发现自己知识结构中的不足并展现自己的学习成果,而这些要求在传统的教学模式下是较难实现的,所以希望授课教师能采用更有效的教学模式来指导他们进行学习。 三、游戏教学在国际贸易英语课程教学的具体应用 (一)实验对象与方法 1.实验对象参加本次课题研究的实验对象为浙江海洋学院英语本科师范专业二年级学生,共两个班级。 2.实验采取的方法采用对比试验、问卷调查、单元测试等途径采集相关数据,选取《国际贸易专业英语》中第8-16单元,采用游戏教学方法进行教学,而 其他单元则用传统教学模式进行教学。 (二)实验对比阶段 1.词汇游戏方法一:“单词接龙”游戏(以国际贸易英语中基本术语的教学为例)。在游戏之前,要求学生做好预习工作。课堂上,教师首先将学生分成若干小组,一般每组5-6人。教师给出第一个单词,如freigh(t货物运输),然后要求每组学生写出以t开头的单词,如tende(r投标),然后再写出以r开头的单词,如ratio(比率),以此类推,在规定时间内哪个小组写出的单词在正确的基础上数量最多,则该小组获胜。这种游戏可以充分激发学生的好胜心,并通过互相帮助有效地对单词进行了复习。方法二:“找搭档”游戏。由于国贸英语课程中看起来相近或相似的概念较多,学生容易混淆,通过这个游戏,学生可以对相似或相近的概念进行较好的辨析。具体操作如下:首先,教师要进行一定的课前准备。准备好两个信封A、B。信封A中装有将要教授的概念性的容易混淆的词组,如:AbsoluteAdvantage(绝对优势)、ComparativeAdvantage(比较优势)、OpportunityCos(t机会成本)、averageCos(t平均成本)、CurrentAccoun(t经常项目)、CapitalAccoun(t资本项目)、CounterTrade(对等贸易)、BarterTrade(易货贸易)、EntrecoteTrade(转口贸易)TransitTrade(过境贸易)等,信封B里装有这些词组相对应的解释和例子。要求学生进行一定的课前预习,对游戏中所要遇到的这些概念性词组及其含义进行一定的了解。课堂中,先将学生分为若干偶数小组,一般7-8个一组。然后,将信封A、B发给小组学生,每组一半学生得到A里的纸片,另一半学生是B里的纸片,要求学生A根据自己手中的纸片去寻找相对应的学生B。如果所授班级学生的基础一般,教师在设计时,可以一词对应一个解释,如果学生程度较高,则可以设计一词对应多个正确的解释或相关例子、案例。如果学生对自己手中的纸条不是很理解,可以用英语向其他学生寻求帮助,相互探讨,在游戏过程中,教师要参与到各个小组中去,了解学生对概念性词组的掌握程度。最后,教师宣布正确答案并相应做出一定解释,并对最早找对搭档的小组给予表扬,通过这种游戏方式,学生可以通过相互讨论的方式进一步巩固自己的知识点,并及时对错误的概念进行纠正。 2“.情境模拟”游戏所谓“情境模拟”游戏就是教师给学生营造一个适当的行为环境,让学生就某个中心问题展开讨论并通过表演的方式将讨论的内容和结果表达出来,以此来帮助学生掌握合理处理现实生活中可能遇到的问题的方法和技巧。以合同执行过程中保险问题纠纷为例,笔者设计了下列情境模拟游戏。首先,给出学生一个案例背景。如:国外某公司(简称买方)与我国一公司(简称卖方)签订一笔食品出口合同,交易条件为FOB大连,付款方式为不可撤销即期信用证。随后,卖方收到了买方银行开来的信用证,即备妥货物,办好出口手续,按期将货物装上买方指派的船只,并向买方发出了装船通知。装船于凌晨2时结束,半小时后载货船舱出现火情,船长立即组织救火,先启用二氧化碳系统灭火,但发现该系统失灵,只好使用消防水系统灭火,才将火扑灭。经商检部门鉴定,该批货物因火灾和严重泡湿而完全丧失商业价值。卖方立即通知买方,征求处理意见。买方来电称,卖方应负责卸下毁坏的货物,重新备货装船,并声称将指示银行撤销已开出的信用证。卖方则认为,货物已装船,合同义务已履行,没有义务卸下损坏的货物和重新备货装船,并认为买方应该支付已装船货物的货款。船方则因货物已毁损而拒绝签发提单,并以火灾免责为由拒绝承担赔偿。然后将学生分组让其对此案例进行讨论,并要求他们根据案例及其讨论的结果进行角色分配,用表演的方式将整个案例和他们所讨论出来的处理方法展现出来。最后,在教师的引导下,对各个小组的表演进行评价,特别是对最终案例处理方法进行点评,使学生进一步明确他们所讨论的案例处理方式是否正确,以此提高和巩固学生处理国际贸易中常见的合同纠纷问题的能力。此外,笔者还针对贸易条款的掌握,设计了一些不同层次的贸易谈判,让学生分别扮演贸易谈判、交易可能涉及到的各种角色,进行对话表演,以此来加强学生对专业术语、谈判规则及其他可能涉及到的注意事项的记忆和正确运用。 四、实验结果与讨论 (一)游戏教学有助于提高学生的认知水平皮亚杰认为,从认知的本质看,游戏的特征是“同化”超过“顺化”,也就是说“学生在游戏设计过程中把外界刺激所提供的信息整合到自己原有的认知结构中,从而提高认知水平”。[7]调查问卷表明,有53位学生赞同“游戏能帮助自己对国际贸易知识加深了解和掌握”,49位学生认为“游戏能帮助认识自己在语言沟通和国际贸易谈判技巧方面有待改善”。这些数据都说明游戏能有效地帮助学生理解国际贸易的理论、原则并能将这些知识初步运用到模拟的国际贸易谈判场景中去。 (二)游戏有利于培养和发展学生健康的学习情感学习兴趣是学习中最活跃的因素,能够有效地激发学生内在的学习动机,强化学习动力,调动学生学习的主动性、创造性。游戏的趣味性让学生在吸收知识过程的同时,享受到学习的乐趣。绝大多数学生(93.4%)表明喜欢这种国际贸易英语课堂中的游戏教学方法,85.6%的学生认为游戏活动激发了他们的学习兴趣,92.9%的学生表示“通过游戏强化了课堂所学的知识”,由此可见,游戏在一定程度上确实能够激发学生的学习兴趣,有效提高学生的学习情感。 (三)游戏有助于提高学生的交际水平和口语表达能力游戏教学在课堂中提供了真实的交际环境,学生在游戏过程中使语言回归到了自然状态下交际工具的位置。调查结果显示,86%的学生认为“通过游戏教学方式,自己比以前更愿意在课堂上开口讲话了”,96.6%的学生认为“通过游戏,增进了同学之间的交流与合作”,82.7%的学生赞同“自己的口语表达能力有一定的提高”。此外,在实验过程中,笔者认为教学游戏的展开应当遵循以下几个原则: 1.目的性原则。课堂发生的所有教学活动都是围绕教学目标而设计的,游戏教学也不例外,必须紧紧围绕教学内容进行。 2.趣味性原则。游戏教学之所以能让教师和学生都感受到快乐,调动学生的积极性和参与性,就在于它包含了游戏具有趣味性的特点。 3.参与性原则。游戏教学的参与性体现在让全体学生“动”起来,让每个学生都感受到与他人合作共事的乐趣。 4.纪律性原则。在游戏进行之前,教师必须向学生说明游戏规则,做到整个课堂次序张弛有序。综上所述,我们不难发现,将设计合理的游戏运用到国际贸易英语课堂中,能在一定程度上激发学生的学习乐趣,提高学生对相关知识的掌握速度和理论的应用能力,从而提高课堂的教学效果和教育质量。当然,笔者所想到的这些游戏方法只是游戏教学具体应用的冰山一角,还有更多的游戏教学方式等待我们去研究和开发 贸易论文:论比较中美服务贸易及中国服务贸易发展的对策 摘 要:中国服务贸易与发达国家尤其是美国的双边服务贸易一直处于失衡状态,研究美国服务贸易的发展,对中国服务贸易具有重要启示。本文依据最新的统计资料,针对中美服务贸易发展水平、内部结构、地理方向和体制法规进行比较分析,并结合后危机时代世界服务贸易发展趋势,提出中国服务贸易发展的相关对策。 关键词:中美服务贸易;后危机时代;服务贸易结构 在经济全球化趋势愈加汹涌的背景之下,世界经济结构正在发生着深度变革,以金融及信息革命全球化发展为特征的科学技术革新浪潮正在推动世界服务业加速发展。如今服务业占各国经济比重越来越大。据统计,目前服务业产值占国民生产总值的比重发达国家已达70%,中等收入国家接近60%,而低收入发展中国家也达到40%左右。随着服务业国际分工的发展,国际间的服务交换规模也在日益扩大,2009年,世界服务出口额达到了3.3万亿美元,数据来源于World Bank Database、BEA Database和中国商务部网站。 相比1970年的不足710亿美元增长了45倍,目前世界服务贸易出口额已占世界贸易总出口额的1/5。同时,面对此次金融危机对全球贸易的影响,服务贸易占比较大的国家在后危机时代较快地出现了复苏势头,其恢复速度快于依赖货物贸易的国家。由此可见,服务贸易成为世界贸易的主流趋势已是世界生产力发展的必然结果。 一、中美服务贸易比较 美国作为世界第一大服务贸易出口国,服务业高度发达。2009年,其服务贸易出口额已占世界服务贸易总出口额的15.4%,表现出其在国际服务贸易中的强劲优势地位。另外,中国服务贸易也一直保持持续稳定发展势头,服务业产值占GDP比重年均增长0.6%,但由于中国服务业及服务贸易发展起步较晚,服务产品竞争力较弱,在与发达国家尤其是美国的双边服务贸易中一直处于失衡状态,中国服务贸易无论是在整体服务贸易水平还是在部门结构等方面与美国相比都存在较大差距。 1.服务贸易发展水平比较 (1)美国服务贸易发展持续稳定,国民经济贡献度较高 服务业对美国的GDP及就业影响较大,以2005年为例,服务业产值占美国GDP的70.93%,当年从事服务业的人口占总就业人口的72.47%。自1984年开始,美国服务业产值占当年GDP比重就已超过60%,可见,伴随美国服务业发展,其服务贸易在美国对外贸易中的重要性也日益显着。 美国服务贸易进出口总额由1997年的4 220.2亿美元上升到2009年的8 799.4亿美元,年均增长率达到8.3%。其中,美国服务贸易出口占世界服务贸易出口比重,在1997—2003年间平均维持在28%左右,2004年达到30%并维持了4年,由于经济缓慢复苏,2009年小幅上升,达到33%。就服务贸易出口额总体而言,美国呈现上升态势,仅2009年有小幅下降。其中,美国服务贸易出口额由1997年的2 560.9亿美元上升到2009年的5 091.8亿美元,13年间扩大了1.99倍。2009年服务贸易出口占世界服务贸易出口比重达到15.4%,世界排名第一位。美国服务贸易进口占世界服务贸易进口比重,在1997—2008年间平均维持在16%左右,仅1997年、2005年和2006年在16%以下,其余均大于16%,2009年明显提高达到19.2%。美国服务贸易进口额与其出口额类似,总体呈现上升趋势。其中,美国服务贸易进口额由1997年的1 659.3亿美元上升到2009年的3 707.6亿美元,13年间扩大了2.23倍。2009年服务贸易进口虽有小幅下降,但其占世界服务贸易进口比重达到11.9%,世界排名第一位。 (2)中国服务贸易增长速度较快,国民经济贡献度较低 作为第三产业的服务业对中国的GDP及就业影响较小,以2009年为例,服务业产值占中国GDP的42.6%,当年从事服务业的人口占总就业人口的33.2%。中国经济结构中,由于第一、二产业占较大比重,第三产业比重较小,致使中国服务贸易虽然增长速度较快,但其对国民经济贡献度较低。 中国服务贸易进出口总额由1997年的522.3亿美元上升到2009年的2 868亿美元,年均增长率达到34.5%,是美国年均增长率的4倍多。其中,中国服务贸易出口占世界服务贸易出口比重,在1997—2002年间平均维持在10%以上,2003年下降为9.57%并保持到2004年,2005年和2006年再次下降,降为8.7%左右,2007—2009年又小幅上升并维持在9%左右。就中国服务贸易出口额而言,呈现总体上升的趋势,仅有2009年相比2008年下降12.11%。其中,中国服务贸易出口额由1997年的245.0亿美元上升到2009年的1 286亿美元,13年间扩大了5.25倍。2009年服务贸易出口占世界服务贸易出口比重为3.88%,世界排名第五位。然而,中国2009年服务贸易出口额仅是美国的1/4。中国服务贸易进口占世界服务贸易进口比重,在1997—2007年间由16.30%下降至11.91%,2008—2009年稍有上升维持在12%以上。中国服务贸易进口额与出口额类似,总体呈现上升趋势。其中,中国服务贸易进口额由1997年的277.3亿美元上升到2009年的1 582亿美元,13年间扩大了5.7倍。虽然2009年在世界服务贸易进口前十位国家中,中国是惟一与2008年相比没有出现下降的经济体(德国和英国进口额分别为2550亿美元和1600亿美元排名第二、三位,美德英进口额同比均出现10%左右的降幅),占世界服务贸易进口比重为5%,世界排名第四位,但服务贸易总量只占到美国的1/3。 服务贸易结构比较 (1)美国服务贸易顺差持续增加,各部门发展比较平衡 美国服务贸易自1971年起持续保持顺差状态。其中,1986年服务贸易顺差仅103亿美元,1997年则达到较高历史水平,增至902亿美元,10年间增长了7倍左右。2007年服务贸易顺差突破千亿美元,为1 296亿美元,其中,服务贸易出口5 048亿美元,进口1 296亿美元。2008年和2009年美国服务贸易顺差持续增加,2009年服务贸易顺差额相比2008年虽下降了4%,仍达到1 384.2亿美元。 2007年,美国服务贸易出口结构中,出口比重超过10%的部门分别是旅游、其他商业服务、专有权利使用费和特许费、运输和金融服务,其出口额各自分别占服务贸易出口总额的24.17%、17.63%、16.75%、15.65%和11.82%。同时,政府服务、个人文化和娱乐服务、计算机和信息服务、保险、通讯、建筑服务分别占比4.15%、3.18%、2.58%、2.09%、1.75%和0.24%,合计在15%以下。2007年,美国服务贸易进口结构中,进口比重超过10%的部门分别是运输、旅游、其他商业服务和保险服务,其进口额分别占服务贸易进口总 额的25.27%、21.62%、13.91%和11.31%。同时,政府服务、专有权利使用费和特许费、金融服务、计算机和信息服务以及通讯服务分别占比9.64%、6.62%、5.01%、3.92%和2.09%,而个人文化和娱乐服务以及建筑服务比重较小,分别是0.45%和0.16%。综合美国服务行业进出口所占比重,各个服务部门发展符合美国经济特点,没有出现比重极大的部门,即部门间发展未表现出严重失衡现象。同时,以资本、技术密集型为主的新兴服务部门出口占出口总额比重突出,在美国服务贸易出口结构中处于主体地位。 (2)中国服务贸易逆差持续扩大,各部门发展有所失衡 中国服务贸易在1984—1995年间保持小额顺差,1995年开始出现逆差,后进入持续逆差状态,并且自2002年开始逆差规模逐年扩大,特别是加入WTO后,服务贸易逆差更加显着。其中,2004年服务贸易逆差额达到最高值95.5亿美元,2004年以后服务贸易逆差呈现小幅缩小之势。但2008年和2009年中国服务贸易逆差规模进一步扩大,分别达到115.6亿美元和296亿美元,2008年服务贸易逆差额比2007年增长51.9%,2009年比2008年增长56.1%。2009年中国服务贸易主要逆差行业为运输、专有权利使用费和特许费、保险和旅游,逆差额分别是230、106、97和40亿美元。 中国服务贸易出口结构中,旅游服务贸易占比第一,2000年达到53.34%,自2004年之后呈现递减趋势。运输服务贸易占比第二,且在2000—2008年间占比逐年上升[1]。而资本、技术密集型的通信、专有权利使用费和特许费、计算机和信息服务、金融服务贸易占比最小。可见,中国一直以传统服务贸易为主,资本、技术、知识密集型服务贸易发展水平与传统服务贸易相比差距较大。尽管如此,中国传统服务贸易所占比重呈现逐年缩减趋势,如旅游服务部门,而资本、技术和知识密集型服务部门占比逐年递增,尤其是咨询服务,2008年占中国服务贸易出口额12.33%。2008年,中国服务贸易进口结构中,进口比重超过10%的部门是运输、旅游和其他商业服务,分别是31.67%、22.75%和14.55%,合计70%左右。同时,咨询、保险与专有权利使用费和特许费分别占比8.52%、8.02%和6.49%,而建筑与计算机和信息服务分别占比2.75%和1.99%。通讯、金融、个人文化和娱乐服务以及政府服务占比较小,合计为2%以下。综合中国服务行业进出口占比,部分行业占比极大,中国服务部门出口出现严重不平衡现象。 服务贸易地理方向比较 (1)美国服务贸易地理方向多元,涵盖多个经济体类型 英国、加拿大、日本、德国、墨西哥、爱尔兰、法国、瑞士、中国和荷兰是2008年美国前十大服务出口市场,占美国服务出口总额的55.19%。在前十大出口市场中,欧盟成员国占据五席,包括英国、德国、爱尔兰、法国和荷兰,合计占美国服务出口总额的27.77%。英国、德国、日本、加拿大、百慕大、法国、墨西哥、瑞士、印度和爱尔兰是2008年美国前十大服务进口来源地,占美国服务总进口额的56.29%。在前十大进口市场中,欧盟成员国占据四席,包括英国、德国、法国和爱尔兰,合计占美国服务进口总额的26.45%。事实上,欧盟、加拿大、日本、墨西哥和瑞士分别是美国前五大服务贸易伙伴。 欧盟是美国服务出口最大的目标市场,2008年,欧盟27国进口美国服务项目占全美服务出口总额的37.3%。同时,欧盟也是美国服务进口的最大来源国,从欧盟进口服务的增长率也高于从其他国家的进口增长率。就地区性而言,西欧和中欧国家是美国服务贸易的主要伙伴,交易多集中于计算机和信息服务及通讯服务。加拿大和日本是美国服务第二和第三大出口市场,分别占比8.71%和7.84%。加拿大与美国无论是地理位置、生活方式还是经济环境都有极大相似之处,因而加拿大不仅是美国服务输出的主要接受国,还是美国服务进口的主要来源地,这在运输、旅游和其他商业服务方面体现尤为显着。近年来,伴随着美国日益重视亚洲和环太平洋服务市场的拓展,韩国从1987年开始逐步成为美国生产性服务出口的最大国家,同时,新加坡、中国、菲律宾、马来西亚和印度尼西亚等服务市场增速很快。据WTO统计,2008年美国与中国双边服务贸易额为260亿美元,同比增长13.1%,占美国服务贸易进出口总额的2.7%。其中,美国对中国服务出口160.9亿美元,同比增长13.3%;进口99.2亿美元,同比增长12.8%。美国对中国服务贸易顺差额为61.7亿美元,同比增长14%。 综合看来,欧盟、加拿大、日本、瑞士、墨西哥和中国等国家在美国十大服务出口目标国之列,也是美国十大服务进口来源国的一部分。可见,美国服务贸易市场以发达国家为主,同时也包括墨西哥和中国的发展中国家,呈现出市场多元化特点。 (2)中国服务贸易地理方向集中,侧重发达国家和地区 2008年,香港地区、美国、欧盟、日本和东盟是中国前五大服务出口市场。香港地区、欧盟、美国、日本和东盟是中国前五大服务进口来源地。中国服务贸易进出口市场集中在香港及发达国家和地区,近年来东盟各国市场在中国服务贸易中的地位才有所提升。 香港地区由于地理位置、政治、经济因素等特点,一直是中国服务出口主要目标市场,在旅游、运输、建筑服务和咨询服务方面体现尤其明显。在旅游服务方面,中国旅游市场主要集中在香港地区、中国台湾、日本和韩国等亚洲国家和地区,占比60%左右,其中香港地区是旅游服务中的最大进出口市场。在运输服务方面,香港地区也是中国第一大出口市场,占中国运输服务出口总额的33%。在建筑服务方面,香港地区不仅是中国第一大出口市场,也是中国第二大进口来源地,仅次于东盟。此外,香港地区是中国咨询服务第一大出口市场,在咨询服务进口方面,香港地区和欧盟占据中国咨询服务市场50%的份额。近年来,伴随着东盟的日益强大以及中国—东盟自由贸易协定的签署,东盟不仅逐步成为中国货物贸易的主要市场,而且逐步成为中国服务贸易的重要伙伴,其中,新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾和越南等服务市场增速较快。与此同时,伴随中国经济增长,欧盟逐步超越美国成为中国服务贸易重要合作伙伴,在建筑、保险、咨询和计算机及信息服务方面贸易联系日益紧密。 服务贸易体制法规比较 (1)美国服务贸易管理体制完善,相关法律法规较健全 美国服务业长期保持的比较优势和服务贸易的快速发展与美国重视服务贸易发展密不可分,表现为美国完善的服务贸易管理体制、健全的法律法规。鉴于国际服务贸易与货物贸易的差异,不能通过关税措施对服务贸易实施保护,所以一国服务贸易管理体制和相关法律规范对该国服务贸易发展意义重大。 在服务贸易管理制度方面,美国服务贸易管理机构主要是商务部和贸易代表办公室[2]。其中,商务部负责服务贸易的具体管理工作,如统计服务贸易数据、制定服务贸易政策等,贸易代表办公室则具体参与和负责服务贸易领域的国际谈判和协调等事务。这种管理体制的主要特点是:第一,强大的谈判能力不仅能将有利于美国自身的贸易政策贯彻到世界服务贸易体系中,还能加强美国对服务贸易的执行与监督能力。第二,实现贸易促进和贸易救济相结合,在积极促进和扩大服务出口的同时,能够快速针对服务进口及国外服务 企业对国内服务业带来的损害采取多种救济措施。 在服务贸易法律法规方面,美国服务贸易法律法规以国会和联邦政府行政命令为主[3],包括了对外贸易综合法案中的部分条款、对各个服务部门立法的相关条款和针对部分行业专门规定的市场准入制度等,但是各州也会单独对服务贸易立法,如保险业和专业服务业的市场准入条件和限制法令就是由美国各州各自制定的[4]。此外,美国各州也会依据自身优势行业制定服务贸易支持政策,如针对证券交易、企业产权等方面分别制定了《证券交易法》、《商标法》等。 (2)中国服务贸易管理体制不顺,相关法律法规不健全 中国服务贸易整体水平处于世界中下游水平,究其原因是中国经济结构存在失衡,配套的立法工作没有快速、全面展开,导致中国还未形成具有国际比较优势的服务行业。所以,改革中国服务贸易管理体制,健全服务贸易相关法律法规对中国服务贸易未来发展具有深远意义。 在服务贸易管理制度方面,中国服务贸易相关战略和政策主要由商务部通过服务贸易司具体制定和协调,隶属于商务部的服务贸易司还承担第三产业利用外资、双边及多边国际谈判等事务。但在实际中,以上大部分工作是由中央其它部委及地方政府执行。这种管理体制存在诸多缺陷,主要表现为:第一,服务贸易整体缺乏统一的管理部门,各有关职能部门相互之间衔接不到位,降低了服务贸易管理效率,不利于中国服务贸易与国际市场接轨。第二,多头管理现象导致中国对服务业的划分标准、统计口径等缺乏统一性,这与世界发达经济体间缺乏一致性,在贸易往来中易引发摩擦[5]。 在服务贸易法律法规方面,中国服务贸易立法以《中华人民共和国对外贸易法》为核心,以国家颁布的外资法为重要组成部分,以各部分制定的具体规定为支撑,具体规范中国服务市场。一直以来,中国服务贸易相关法律法规的制定相比中国发展速度严重滞后。中国虽然在近几年先后颁布了《商业银行法》、《保险法》、《广告法》、《海商法》和《外资金融机构管理条例》等服务贸易相关法律法规,但互联网通讯、电子商务等许多领域仍缺乏强有力的法律支持。此外,在已经制定的法律法规之间,仍然存在有漏洞、有矛盾的现象,这严重削弱了中国服务贸易相关法律法规的权威性和执行力。 二、后危机时代世界服务贸易发展趋势 综合以上比较分析可以看出,美国服务贸易的领先优势来源于其服务业和服务贸易间已形成相互促进的良性循环态势。具体而言,美国高度发达且结构合理的服务业为服务贸易的发展打下了良好基础,并保证了美国服务贸易的全球持续领先地位。服务出口的不断扩大吸引了国际更多资本和人才流入各个服务行业,这样既有利于先进技术和各个生产要素有效结合,保证了服务业竞争优势的最大发挥,也进一步推动了信息技术的高速发展。伴随着信息技术的提高,美国服务贸易在原来基础上逐步趋向于服务贸易方式的网络化、服务贸易内容的广泛化和多元化以及服务贸易区域的国际化,服务质量进一步提高。简言之,就是“国内经济领先—服务业发达—服务贸易发展”的循环路线。当然,美国服务贸易和服务业的全球领先地位,与健全的服务贸易管理制度和完善的服务业立法是分不开的。 在此次金融危机中,全球服务贸易虽然有所波动,但就服务贸易本身而言,其受到世界和国家经济的影响程度要远远小于货物贸易,换言之,国际金融危机只是暂缓了各国服务业的发展,全球服务贸易蓬勃发展的趋势没有改变。后危机时代世界服务贸易将会呈现如下趋势。 1.服务贸易结构更加平衡 国内外诸多学者研究表明,发展服务贸易可以搞活经济,增强经济的灵活性,这样能有效应对外界冲击,实现经济结构的平衡发展。通过此次危机,各国充分认识到发展服务贸易的必要性和紧迫性,世界产业结构将继续作用于服务贸易,驱动其快速发展。第一,随着发达国家和发展中国家高新技术产业发展的加快,国际产业转移的速度和规模将持续扩大。一是服务业较不发达的国家,其转移重心将从制造业转向劳动密集型的服务业。二是服务业发展有一定水平的国家,其服务业转移重心更倾向于从劳动密集型转向金融、保险和咨询等资本技术密集型,这些服务业也会成为后危机时代全球产业转移的重点领域。第二,伴随着技术进步和经济全球化的发展,国际分工更加细化,许多原本依赖于制造业的服务行业逐步独立出来,使世界服务业和服务贸易结构得到进一步完善。第三,2009年哥本哈根气候大会的召开标志着世界范围内能源竞争加剧,环境问题日趋严峻,这给世界贸易发展带来巨大挑战。服务贸易自身低能耗、低污染、高附加值、高经济贡献度、吸纳就业人数多的特点正好符合世界经济持续发展的前提,是各国发展低碳经济、绿色经济的新动力。 因此,危机过后,伴随着各国越来越重视资本、技术和知识密集型的新兴服务贸易,当前以货物贸易及传统服务贸易占较大比重的局面将得到明显改善,全球服务贸易结构将更加平衡。 服务市场竞争更加激烈 此次危机中服务业和服务贸易对经济的推动作用促使发展中国家将更加积极主动地制定支持服务业发展的宏观政策,并逐步开放各自服务市场,涉及旅游、运输、保险、咨询、金融、计算机和信息等服务市场,吸引外国资本和国际人才注入本国服务业,通过提升行业资本构成和人力资本构成,全面融入到全球服务市场中。近年来,亚洲地区普遍的开放性政策为亚洲各国自身服务业及服务贸易发展带来机会,推动亚洲地区逐步成为世界服务贸易的重要市场。后危机时代,无论是各国出于自身发展需要主动开放服务市场,还是外部因素作用被动开放服务市场,毋庸置疑的是世界各国服务业将更加开放,各国将逐步实现“服务业—服务贸易—国内经济”三位一体的良性互动格局。 伴随着服务出口市场和进口市场逐步开放,市场呈现多元化态势,尽管发展中国家和发达国家间服务业竞争力差距较大,但这种差距最终会越来越小。为了扩大服务市场份额,越来越多的发展中国家参与到全球服务市场上,伴随着服务提供者逐渐增多,出现同一市场存在多个服务提供者的局面,发达国家之间、发达国家与发展中国家之间、发展中国家之间的竞争将更加激烈。 服务贸易壁垒更加广泛 当代国际贸易已经从原来传统的货物贸易拓展到了涵盖货物贸易和服务贸易的更广泛的领域。同时,伴随着服务贸易在国际贸易中地位日益突出,服务贸易成为各国政府贸易保护的重点领域。第一,世界各国逐步开放相关服务业,服务业整体开放度不断上升,伴随全球服务业的发展,全球服务业各部门间融合度不断提高,新的服务贸易摩擦应运而生,这些摩擦不仅来源于发达国家,也来源于发展中国家。第二,由于国际服务市场参与主体的多元化、服务需求的复杂化、服务范围的广泛化,世界服务市场竞争愈加激烈,各国出于自身的经济利益,为保护本国银行、保险、信息等敏感部门免受外来竞争纷纷设立贸易壁垒。第三,危机过后,在世界经济从衰退走向缓慢复苏的进程中,由于全球主要经济体复苏进程的差异性,部分国家为提高国内就业率和保护国内市场,贸易摩擦也从货物贸易各项产品向服务贸易单个部门及整个行业 扩散,这对未来产业遭受损害埋下隐患,由此进一步体现出服务贸易壁垒广泛化的趋势。 后危机时代,无论是世界服务业及服务贸易发展导致的服务贸易摩擦增多,还是由于各国政府为保护本国经济和国内市场设立服务贸易壁垒,其涉及服务业内容将更加广泛,服务贸易壁垒将更加普遍。 三、后危机时代中国服务贸易发展的对策 全球进入后危机时代,在世界服务贸易结构更加平衡、服务市场竞争更加激烈、服务贸易壁垒更加广泛的背景下,中国应依据国情,加快国内相关服务业的发展,缩小中国服务贸易逆差,在提高服务业对国民经济贡献度的同时,健全服务贸易管理体制和相关法律法规,真正提升中国服务业和服务贸易的整体竞争力。 1.加快国内服务业发展,强化微观主体竞争能力 中国无论是服务业发展水平对服务贸易发展的推动力度,还是服务贸易发展对经济拉动力度均不足,服务业国际竞争力无论是出口方面还是进口方面均较弱。因此,中国若想从根本上提高国内服务业竞争力,缩小与美国在服务业及服务贸易方面的差距,必须从提高微观主体竞争力着手,在加大服务业科技研发及自主创新力度的同时,重点关注服务业人才培养。第一,加大服务业各部门技术投资,鼓励自主创新。技术投资具体表现为相关技术基础设施的建设,如经济技术数据库、信息共享系统等,为技术创新奠定良好基础。此外,在引进先进技术过程中,服务业不能一味引进而不进行消化、吸收、再创新,要保证科学技术的优势得到充分发挥。所以,结合中国自身经济特点,在大力引进国外先进技术基础上实现有效的再创新,真正达到“科学技术—服务业—服务贸易”三者的循环效应。第二,注重服务业人才引进,加大人才培养力度。先进技术的引进必须与人力资本有机结合才能发挥出最大效应,才能促使中国服务业及服务贸易竞争优势发挥出来。因此,一是针对中国现有服务人员进行多层次培训,多渠道设立职业培训机构。二是依据中国服务业从业人数特点及其分布状况,有计划、有目的地适时调整高等院校及职业类院校相应专业设置。三是加强国际间合作与交流,多渠道引进高级短缺人才。通过人才培训、人才培育、人才引进等措施从根本上解决中国专业服务人才数量不足、质量不高的问题。缩小国内服务贸易逆差,把握服务业开放速度 服务业拉动经济的能力是毋庸置疑的。中国服务业只有个别部门如旅游、运输、建筑等发展突出,大部分行业及部门拉动经济发展的能力没有得到充分发挥,这在信息技术、金融、保险和资讯类等新兴服务业表现尤为明显。所以,中国应以缩小服务贸易逆差为目的,积极扩大传统服务贸易出口的同时,分层次、有重点地开放中国资本、技术、智力密集型服务业[6],并控制服务业开放速度。第一,维持中国传统服务贸易固有优势,积极扩大劳动密集型服务贸易出口。一是加大传统服务部门的营销力度,提升传统服务部门的竞争力,提高传统服务部门对经济的拉动能力。如将旅游和文化相结合,衍生出具有中国文化特色的旅游服务产品,借助中国丰富旅游资源,扩大旅游服务贸易出口。二是重点发展运输服务贸易中的海运服务贸易。运输服务贸易是中国服务贸易逆差最大来源,而海运服务贸易在运输服务贸易中占比最大,2003年开始这一比重就已超过60%。伴随着中国海运运力的快速上升,积极调整海运结构,加大海运领域国货国运的比重,在遵循海运逐步自由化的原则下,政府通过引导海运企业联合与重组,提升中国海运乃至运输服务贸易的国际竞争力。第二,适度开放资本、技术、智力密集型服务业,掌握服务业各部门开放速度。一是适度开放资本密集型行业,在开放的同时,完善这些行业的竞争机制,提高其在市场机制下承受考验的能力。同时,通过采用和引进国际标准,促进国内智力、技术密集型服务业相关标准的规范化。二是关注经济安全。服务业掌控大量资金、技术、信息的流进流出,影响着国内市场的稳定。如果本国服务业尚未具备国际竞争能力,过快开放可能对经济造成严重影响。同时,在服务业开放的问题上,做到履行承诺但不做出超承诺的让渡。 拓展服务贸易地理方向,签署双边自由贸易协定 中国服务贸易无论是出口市场,还是进口来源地都以发达国家和地区为主,呈现市场单一化特点,这对后危机时代服务贸易寻求大发展极为不利。一旦贸易伙伴中个别区域经济遭受严重冲击,中国服务贸易及相关服务业必定受到牵连,这将阻碍中国经济的健康发展。因此,我们应加快自由贸易协定的谈判和签订的进程,有效扩大市场半径,并拓展中国服务贸易地理方向,有效地分散服务贸易市场过于集中和单一的风险。第一,对于已经签订的自由贸易协定,应强化其所涉及的服务贸易领域的合作。如在中国与新加坡签署的《中华人民共和国政府和新加坡政府自由贸易协定》中,主要服务合作领域包括医疗、教育和会计等服务业,因此中国要根据自由贸易协定侧重点的不同,合理利用区域贸易合作机制,有效促进中国卫生医疗、教育和财务会计等服务业的发展。第二,对于正在谈判的自由贸易协定,包括中国与海合会、澳大利亚、冰岛和挪威等,一是在谈判进程中,加强并拓展服务业合作领域,保障双方在部分服务贸易领域做出重要承诺。二是积极推进谈判进程,争取早日实现自由贸易区对服务贸易的促进作用,使双边服务贸易额迅速增长,实现其对经济的推动作用。第三,对于那些尚未与中国建立优惠制度安排的国家,在条件成熟时积极启动自由贸易区的谈判,如在金融、保险、咨询等资本密集型服务业中日本和韩国与中国有诸多合作,且日韩双方在以上领域具有国际领先优势。所以,中国在积极启动中日韩自由贸易区谈判的基础上,需重点关注日韩具有优势而中国缺乏竞争力的相关资本密集型服务业的发展。 健全服务贸易法律法规,完善服务贸易救济制度 中国服务贸易管理体制存在诸多缺陷,法律法规的制定也并不符合GATS要求。因此,制定和完善既符合中国实际又不违背服务贸易总协定的法律法规是中国服务贸易发展的当务之急。就服务贸易制定统一的法律法规和政策而言,实现服务贸易管理体制和相关法律法规的配套性,同时,在贸易救济政策制定方面,经过全球经济危机后,更应受到中国政府的重视。第一,从中国国内经济和就业增长出发,优先制定那些有利于环境、信息、能源、卫生医疗、交通物流及金融、保险等服务业的法律法规,以提高这些代表新经济的服务部门的竞争力。无论是对现存法律法规进行修改完善,还是新制定相关政策,需要通过引入国际竞争政策推动这一进程。第二,完善现存服务贸易的预警机制、应对机制和争端解决机制。一是针对服务贸易风险分布的主要行业,及时跟踪国外相关产业及部门的政策变化,密切关注国外对中国某些行业进行知识产权调查的动向,迅速预警信息,实现预警信息从商务部到地方政府再到企业的顺利传递,同时实现预警信息从地方向中央政府的有效反馈。二是针对国外对中国服务企业贸易救济调查中的不合理、不公正做法,中国地方政府、服务企业应积极利用有关国家和地区的 司法制度进行申诉。三是中国政府应积极争取国际谈判主动权,要求外国取消具有歧视性的服务贸易保护措施。同时,对国内不具有竞争优势的服务业和敏感性服务业制定具有保护性质的法律条款,达到保护国内服务业和就业的目的。 贸易论文:国际贸易人才素质及能力构造探讨 [摘要]国际贸易应用型人才的综合素质是一般素质要求和特殊素质要求的总和,一般素质包括所有人才都应该具备的思维、知识技能、身心道德、创新特质等因素,特殊素质包括通识性知识、全面的素质和综合的能力。 [关键词]国际贸易应用型人才综合素质能力结构 一、国际贸易应用型人才综合素质和能力结构的界定 20世纪70年代,戴维·麦克利兰(DavidC.McClelland)在大量实证研究的基础上,首先提出了素质(Competency)的概念,认为素质是指和参照效标存在因果关系的个体的深层次特征,深层次特征包括深层的动机、特质、自我概念、社会角色和浅层的知识与技能。陈仲庚教授以马克思关于人与自然关系的两个重要命题“人是自然的一部分,大自然向人生成”为基本理论框架,对应用型人才的综合素质和能力结构进行了研究,认为审美·思维、知识·能力、身心·素质这三项六款对人的综合素质和能力结构而言,是一个较为全面而充分的结构体系,这也是应用型人才需要具备的素质和能力结构。以此为基础,结合国际贸易专业人才的特点,本研究认为国际贸易应用型人才应该具备的基本素质应该包括思维、知识技能、身心道德、创新特质,其中思维是最核心的素质。 应用型人才是相对于理论型或学术型人才而言的,其本质特征是具有专业基本知识和基本技能的实际应用能力的高等技术应用型人才,其行为特征是知识与技能的高层次应用活动而不是机械的模仿和简单的劳动,它是建立在“应知”基础上的“应会”的智能行为。因此,应用型人才不仅应该具备可塑性的知识技能、良好的身心道德素质以及应用知识进行科研、技术创新和知识更新等综合性能力等一般素质,而且应该具备以“通识”为目标的专业基础理论、宽广的知识面、综合性的能力和全面的职业素养等特殊素质。特别是对于国际贸易专业的应用型人才更加需要具备这样一些特殊的素质和能力。 一般素质和特殊素质的共同作用便构成了国际贸易应用型人才的综合素质。鉴于此,国际贸易应用型人才的综合素质可确定为:不仅要掌握“必要够用”的国贸专业理论知识、基本的国贸专业实践技能,拥有良好的身心道德素质和较强的道德意志力量等一般素质,关键是要具有通识性的知识、综合性的能力以及全面的素养等特殊素质。 二、国际贸易应用型人才的一般素质和能力结构 1.思维。在国际贸易应用型人才的一般素质中,思维是最核心的要素。思维能力虽然是一个学术性很强的心理学概念,但在人类活动中,它有着不可低估的作用:其一,思维是人类从理性上认识世界的工具,没有思维,人类就不可能系统认识世界;其二,思维具有对其对象包括思维主体进行评价、调控与决策的实践作用。就国际贸易应用型人才来说,必须具备清晰地认识复杂的国内国际环境的能力,能对其进行准确评价并进行正确决策的思维能力。这一能力的提高与思维方式是密不可分的,一般而言,思维方式包括哲学思维方式、一般思维方式和个别思维方式三个层次。国际贸易应用型人才只有全面掌握并综合运用这三个层次的思维方式,才能使思维能力和思维效果真正得到提高,才能更加高效地处理各种国际商务问题。 2.知识与技能。对于任何专业的人才,掌握专业知识和技能是最基本的素质要求。技能是知识运用的结果,掌握知识有助于技能的形成和提高;技能的运用,又会加深对知识的理解和巩固,为进一步学习和掌握知识准备更好的条件。国际贸易应用型人才应该掌握的知识是国际贸易应用型人才在该领域应该拥有的事实型与经验型信息,为顺利完成自己的工作和职责所应理解的东西,包括基础知识(基本常识)、专业知识和关联知识等。技能则是其运用所掌握的知识完成某项具体工作的能力,例如,运用经贸理论分析解决国际贸易相关问题的能力、商务谈判技巧、市场调查能力以及完成国际贸易各项业务流程的能力等,这些技能可以通过重复性的模拟实验、实训或其他形式的体验来逐步提升。 3.身心与道德。在人全面发展的各因素中,身体素质应该是最基础的载体,也是其他各种素质赖以生存和提升的基础。一个拥有健康体魄的人在组织能力、定向能力、动手操作能力、适应社会环境的能力、学习和竞争的能力方面都会更强。而一个心理素质良好的人,会有正确的信念追求、积极乐观的人生态度,能够正确地认识和评价自我,很好地把握自己的言论和行为,正确地对待自身的变化而不断地发展和完善自我。道德修养是一定的道德原则和规范在人们思想和行为中的表现,具有社会思想指导性。古人云:“有才无德,其行不远。”每一个人成才的方向和目标,都应该是和社会需要紧相连的,脱离了为人类造福,为社会做贡献的思想,人的才干就会受到抑制。对于国际贸易应用型人才而言,以后主要从事的是与对外经济贸易有关的工作,面临的将是更加复杂的环境、更加复杂的工作甚至更加复杂的人群,所以拥有强壮的体魄、健全的人格、全面发展的个性、积极的情感、坚强的意志以及很强的历史使命感和社会责任感等良好的身心素质和道德修养是非常重要的。 4.创新与特质。创新能力是人们运用一切已知信息和科学知识,开展能动思维活动,产生某种新思想来发现和解决新问题的一种能力。国际贸易应用型人才的创新能力是指对国际贸易业务的开拓创新,对外贸实践技能的创新,而不是指贸易理论研究的创新,也可以说,这是更高层的实践能力。这种创新能力是在素质教育中通过各种知识技能的积累、综合、升华而逐步形成,在贸易实践中不断探索、总结、概括而不断提高的。特质是个性身体特征对环境和各种信息所表现出来的持续反应。既然人们是根据他们的特质与世界抗衡的,那么人们的特质就要把各种经验组织起来激发并指导他们的行为。国际贸易应用型人才要在复杂的国内国际环境中面对复杂的对象处理复杂的国际商务问题,充分发挥他们自身的特质去洞察国际国内形势,随机应变、灵活有效地分析解决实际问题和开拓创新驾驭国际市场是非常必要的。 三、国际贸易应用型人才的特殊素质与能力结构 1.通识性知识。“通识”不仅仅要求知识的掌握面要宽,而且要求对知识的运用能够汇通、融通和变通。通识性知识有助于人的生活、道德、情感和理智的和谐发展。国际贸易应用型人才不应该单单只掌握专业知识或与从业相关的知识,而是需要掌握覆载人类知识主要领域的综合知识,这样才能将学习的重心从现成知识的接受,挪移到综合性的判断力、获得知识的能力、广阔的视野和终身学习的态度的陶育上,才可以成为具 备远大眼光、通融识见、博雅精神和优美情感的高级国贸应用型人才,这也是当今社会最需要的人才。 2.全面性素质。全面的素质除了专业知识和技能等显性素质外,还包括身心、特质、职业素养等隐性素质,隐性素质支撑着个体的显性素质,并在更深层次上影响着个体全面健康的发展,所以国际贸易应用型人才素质的全面性首先就体现在更加全面的隐性素质上,而隐性素质又是以人的生理和心理实际作基础的。因此,国际贸易应用型人才首先得具备健康的心理素质。健康的身心素质可以增强对人际关系的适应性和心理调控能力,国际贸易应用型人才在复杂的工作环境中必然会面临更多的困难与挫折,必须具有很强的心理承受能力和积极乐观的心态才能获得挑战挫折的勇气。 3.综合性能力。康德曾说:“人的目的是‘做人’。”因此个人的综合能力不仅仅是“做事”的能力,更重要的是“做人”的能力。对于国际贸易应用型人才而言,首先要具备“做人”的能力,良好的商业交往能力、人际关系协调能力、全方位沟通及带领团队协同作战能力都是非常重要的。“做事”的能力不仅包括学习能力、实践能力、职业驾驭能力、理性分析能力等,而且还必须具有知识更新能力和创新能力。 四、未来国际贸易应用型人才的培育重点 对国际贸易应用型人才的培养,各高校在知识的学习和技能的培训等显性素质上都给予了足够的重视,而在身心道德、创新特质等隐性素质方面还缺乏足够的关注。因此,在未来的国际贸易应用型人才的培养中,应该将重点放在隐性素质的提高方面。 1.道德境界的培养。柯尔伯格认为在“无律”“他律”及“自律”之后,还有一个“普遍性伦理学原则”阶段。黄富峰认为,在普遍性伦理学原则阶段的德育内容应该注重德育主体道德境界的培养。高校德育应该注重德育境界的培养,让学生通过对社会思想和道德知识的体悟最终实现在行为上的道德和谐性。大学生的道德境界培育是高层的文明教育和完备的人性教育。作为国际贸易应用型人才,不仅要掌握系统的德育知识,更需要有历史使命感和社会责任感等大气的人格。所以,除了用中国优秀传统文化进行思想道德教育提高他们的思想认识,通过公德教育、理想信念教育激发他们的道德情感之外,还要充分发挥社会实践的作用,组织学生参与各种社会实践活动、志愿者服务活动、公益活动等促使学生了解社会,奉献社会,锻炼毅力,培养品格,增强他们的社会责任感和使命感,让他们在实践中感悟,真正把社会思想和道德知识转化为自己的行为。 2.个性特质的塑造。个性特质的塑造是培养大学生创新精神、创新意识和创新能力的基本途径,它以尊重个体为前提,把握个体的个性特质,因势利导,扬个性之长,弃个性之短。个性特质的塑造对个体创新精神和创新能力的培养应该以适宜的教学情境为基础,在这一教学情境中教师要充分尊重人才成长规律和个性差异,开展自由联想思维训练,鼓励学生发挥他们的个体优势潜能。在这一过程中,自由教学体现了非常重要的作用。自由教学包括教的自由和学的自由,教的自由是教师选择教什么、如何教、何时何地教的权利,学的自由包括“选择学什么(选修课程)的自由,决定什么时间学和怎样学的自由,以及形成自己思想的自由”。自由教育是遵循人“自由自觉的活动”本性的教育。培养学生的创新能力,启发学生自由思维,引领学生进入一个为满足自己对新知识的好奇而自主学习和创新的境界,乃是国际贸易应用型人才培养的重中之重。 3.心理素质的提升。心理素质的提升首先要从自我意识的训练入手,自我意识是对自己身心活动的观察,是在自我认识、自我体验和自我监控三种心理要素相互影响和相互制约中发展而成的。因此,国际贸易应用型人才心理素质的提升要结合学生的日常生活、学习和实践活动,采取灵活多样的方式。重点应该放在三个方面:第一,通过各种标准化测试让学生清楚地认识自己的生理状况和心理状况;第二,通过在课堂教学过程中设置一些心理素质训练的环节,引导学生体验自我内心情感;第三,通过模拟的国际贸易实践活动让学生认识到自己在工作团队中的地位及作用,并在实践活动的过程中引导学生监督自己的思想语言和行为,不断地控制和调节自己的言行。 贸易论文:金融危机冲击与中国对美国出口贸易变化 摘要:本文选取2000年第一季度到2012年第一季度的季度数据,在对常规的需求途径和汇率途径扩展之后,运用Johansen协整检验对我国对美出口与美国GDP增长率、家庭净资产、个人贷款利率以及实际有效汇率、加权实际有效汇率的关系进行了实证分析。结果表明,我国对美出口与以上变量均具有长期的均衡关系,其中家庭净资产、个人贷款利率、加权实际有效汇率的弹性系数很高,这表明仅凭传统的需求和汇率途径已经不能很有效地说明我国对美出口存在的问题。 关键词:需求;汇率;家庭净资产;个人贷款利率 一、引言 我国作为世界第二大经济体,是进出口贸易大国,是美国最主要的贸易伙伴。由于和美国经济互补性强,中美贸易对我国经济和美国经济的发展都至关重要。美国进口商品中有近1/6是由我国向其出口的,换一个思考角度,我国出口贸易总量的1/5是向美国市场出口的。出口贸易在我国经济发展中扮演着重要角色,被誉为国民经济的三架马车之一,因此在危机背景下研究中国对美出口就显得很有意义。裴平,张倩和胡志锋(2009)基于月度数据做美国金融危机对中国出口贸易影响的实证研究,选取人民币实际有效汇率、失业率、股市总市值以及中国前十大出口伙伴的加权人均GDP度量金融危机的影响,结果表明人均GDP下降和失业率增加对我国出口贸易的负面影响很大。田苗(2009)运用VAR模型分析了金融危机对中国出口贸易的冲击,最后得出美国 GDP的增长和商品相对价格的变动是拉动我国出口贸易的主要动力。叶珊(2009),孙晓琴,黄怡伟(2010),金洪飞,万兰兰,张 翅(2011)也有类似的研究。 总结以上文献,可以看出在研究危机对我国出口贸易传导的文献中,收入途径和价格途径是主要的传导途径。曾忠东,谢志超,丁巍(2012)对这方面的研究比较详尽,他们认为由于中美两国之间的互补型贸易关系,贸易溢出效应在危机的传染中作用明显,通过对价格效应和收入效应的比较研究后发现,美国金融危机对我国贸易溢出的价格效应显着,收入效应较小。但是很多文献一般就需求论需求,在建立模型时忽略了危机的内因以及美国需求的具体情况。本文考量了这些因素后,选取家庭净资产以及利率代表的信贷额度作为需求路径的补充。本文认为消费信贷和家庭净资产指标对于需求路径的研究具有代表意义,一是做为本次危机的直接内因这个意义上来说的。二是因为这两个指标在危机前后最大程度地调控了美国的消费需求,乃至总需求。此外,这些研究大多只涉及了人民币汇率的弹性效应,即从价格变动对贸易影响的角度研究汇率问题,缺少对人民币升值带来的价格替代效应研究的文献。本文根据人民币实际有效汇率在危机爆发后特殊走势,在对汇率问题的研究中加入了替代效应的研究。 二、需求和汇率途径的扩展分析 金融危机影响我国出口贸易的途径是多种多样的,一般可概括为需求传导、汇率传导、价格传导和贸易政策传导四类。结合本文引言部分的分析可知,本文主要从需求途径、汇率途径做了分析。[论文网] 一、需求传导路径的扩展。需求传导路径是最直接的路径,一般一国发生经济危机,该国经济增长放缓乃至产生倒退,消费和投资的急剧下降抑制了进口,从而对贸易伙伴国的出口带来影响。针对2007年美国爆发的金融危机,我们更加需要关注此次危机中美国家庭资产存量的变化对我国出口贸易的影响。金融证券和住宅构成了美国资产存量的最主要组成部分。危机前美国家庭净资产经历了一个快速增长的过程,从2004年第一季度的50188(十亿美元)到2007年第一季度的66724(十亿美元),短短三年时间就增长了33%,每年的增长率接近10%左右。做为美国家庭财富最主要组成部分的房产和有价证券在此次危机中的巨额缩水无疑是整个需求传导路径中的重点。此外,个人信贷利率高低做为消费信贷松紧的标准,也在很大程度上调控了消费需求的大小。美国是消费驱动型经济,消费支出占国民经济的70%。所以也有必要在需求路径中加入个人贷款利率指标以考察其对我国对美出口的影响。 二、汇率传导途径的扩展。危机爆发国货币的贬值是危机的必然结果。一方面,贬值使得危机国出口商品的相对价格下降,提高其在国际市场的竞争力,挤压了其它国的出口;另一方面,危机国的贬值使得其进口我国商品的相对价格上升,价格上升使得我国出口商品受到该国进口市场的挤压,这也降低了我国的出口。为挽救危机带来的经济衰退,美国政府实施了两轮量化宽松的货币政策,低利率政策的又一后果就是引导资金流向高利率国家,我国就是一个很好的去处。利差再次制动了汇率机制,造成人民币升值和美元贬值。此外,美元的贬值虽然是对全世界所有国家而言的,但是基于汇率制度和国家实情的区别,这种贬值程度的大小也是相对而定的。基于我国经济的快速发展和人民币近几年来的强势,人民币和美元的相对变动叫其他国家更大。由于竞争国的存在,需要也有必要考虑竞争国的汇率变动情况,正是基于此分析,本文选取了以下六个国家的有机有效汇率做为比较考察的目标,它们分别为巴西、尼日利亚、委内瑞拉、墨西哥、哥伦比亚以及新加坡。选取这些经济体的理由是:与美国贸易密切、贸易额大、与中国所处的发展阶段相同。 从图1可以看出,人民币实际有效汇率和其它对美出口国的加权实际有效汇率在危机之前一直保持着相同的走势,在危机后,我国实际有效汇率和黄线表示的其它出口国的加权实际有效汇率在走势上明显不同:我国对美实际有效汇率在危机爆发后经历了一段时间的下降后迅速走高;其它新兴出口国的加权实际有效汇率在危机后也经历了一个下降的过程,但其始终没有恢复到危机前的水平。 图1 实际有效汇率和我国对美出口总额 数据来源:实际有效汇率指数来自IMF数据库;对美出口总额来自美国经济分析局并以2005年第一季度为基期,单位十亿美元 三、模型的建立和实证分析 (一)模型建立 本文模型建立的前提是扩展的需求理论,在运用广泛的非完美替代品模型中,假定消费者具有同质性偏好,不考虑劣等品和进口国内互补品的情形,那么解决了消费者效用优化问题之后,可将进口需求表示为进口国收入水平、进口商品的自身价格以及其进口国国内替代品价格的函数。在需求函数具有同质性的假定下,可将出口需求数量改写为进口国实际收入和出口商品与进口国内替代品相对价格的函数(章艳红,2009)。依据前文的分析情况,本文在基本的需求价格模型加入了家庭资产存量和利率因素,并用美国的实际GDP增长率代替实际GDP。为了考察汇率的替代效应,在对美出口总方程中加入了新兴出口国的加权实际有效汇率,最后建立如下模型: (二)样本数据的来源及处理 笔者选取数据样本的时间段为2000年第一季度到2012年第一季度,并均转换为以2005年第一季度为基期的实际值,同时对含有季节性变动的数据样本进行了X-12季节性调整。有效实际汇率数据jjr均来源于IMF数据库;中国对美出口总额数据(dmck);美国家庭净资产数据jzc、个人贷款利率数据ll均来自美国圣路易斯联邦储备银行美联储经济数据库。美国的进口数据dmck经相应的进出口价格指数处理得到实际值;家庭净资产jzc的实际值有名义值除以GDP平减指数得到。 (三)金融危机对我国对美出口冲击的实证分析 1.ADF单位根检验 对相关数据进行平稳性单位根检验,只有各个变量通过ADF单位根检验,才可以进行下一步的协整分析。检验结果如下表所示: 如表1所示,通过 ADF 检验后可知,原变量在5%的水平下均不能拒绝原假设,即原变量是非平稳的,但在经过一阶差分以后,差分后的变量在5%的水平下均不能拒绝原假设,即差分后的变量是平稳的。原变量均为I(1)过程,一阶平稳通过ADF单位根检验,说明变量之间有可能存在协整关系。 2.Granger因果检验 虽然逻辑上确定了汇率、经济增长率以及家庭净资产、个人贷款利率和我国对美出口之间的关系,但真正明确中美实际有效汇率、美国的经济增长率、美国家庭净资产以及个人贷款利率是否是导致我国对美出口变化的原因,我们需要用到“Granger因果检验”。Granger因果检验的原理很简单,就是运用F统计量来检验变量X的滞后值是否对Y有统计意义上的显着影响,如果该影响是显着的,那么称X是Y的“Granger原因”。 按以上原理做Indmck与Injjr,Injzc,Inbeer,gdpzzl,ll 的Granger因果检验,结果汇总如下: 从表2可以看出在0.05的显着性水平下,Injjr,Inbeer,Injzc,Inll,gdpzzl都是导致Indmck变化的原因。这也证明了美国经济增长率、人民币有效汇率、竞争国加权实际有效汇率、家庭净资产以及进口国国内个人贷款利率的变化确实会对中国对美出口产生影响。同样,表4-2b的结果也表明在0.05的显着性水平下,Injjr,Injzc,Inll,gdpzzl都是导致lnzjk变化的原因。Granger因果检验结果表明,总路径各方程解释变量与被解释变量之间确实存在与前文分析相符的逻辑关系。 3.协整分析 前面的单位根检验表明各变量均为一阶单整,可以对变量进行Jonhansen协整分析,并得到Indmck、Inzjk、Inbz的协整方程如下: 对其残差项的单位根检验表明方程解释变量和被解释变量之间存在有效的协整关系,代表了各变量间的长期均衡关系。从协整方程5-7可以看出,GDP增长率、家庭净资产、加权实际有效汇率和我国对美出口存在显着的正相关关系,其中家庭净资产的长期影响最大,其弹性高达2.06,加权实际有效汇率的弹性也高达1.51,gdpzzl的长期影响系数并不大,只有0.17。我国实际有效汇率和美国个人贷款利率和我国对美出口存在明显的负相关,其中个人贷款利率的弹性高达4.13,是所有因素中长期影响最大的。对于汇率对出口贸易的影响很多文献有不同的结论,本文的研究结果还是符合经典理论的,汇率对我国对美出口的影响明显,实际有效汇率每上升1个百分点,也即美元相对于人民币升值1个百分点,其进口下降0.66个百分点。 四、政策意见 为了应对目前并不明朗的美国经济变化和人民币的升值问题,确保我国对美贸易的长期稳定发展,笔者在以上分析的基础上提出以下两点建议: (一)扩大内需,适度调整对外需的依赖 从研究结果可以看出,美国需求各部分冲击均会对我国出口贸易造成比较大的影响。危机使我们意识到片面强调出口并不能取得长远稳定的发展,我国经济增长方式的转变迫在眉睫。所以,今后的主要任务还是扩内需,内需才是一个国家长期稳定发展的保障。如果国外需求的下降是我们掉转方向的制约因素,那么中国经济的快速发展和人均收入的提高是内需扩张的有利因素。 (二)确保人民币币值稳定 从本人的研究结论看,我们更需要注意人民币汇率的替代效应带来的影响,警惕其它国家的低汇率政策。在当前外部经济环境并不乐观的前提下大幅度提升人民币币值有很大风险也没有必要,所以我们要做的是保持人民币汇率的基本稳定,按主动性、可控性和渐进性原则进一步推进人民币汇率形成机制改革,以此确保我国出口贸易的稳定发展。 贸易论文:论化工品进口贸易中的风险管理 前言 当下风险管理研究还处在一个比较狭小的范围之内,仅仅停留在在企业的财务风险预算、金融方面的投资、生产经营风险等领域,有针对性的、系统的研究属于国际贸易之间的进出口能源的风险管理还在少数,大多数国际当中的进出口公司,在对待风险管理这一问题上,依然还在摸索探求阶段,只有很少数大的企业集团,在经过多年的实践总结之后,形成了一套适用于自身的风险管理理论,所以在这一方面,我们可以说是刚刚起步,虽然技术还不成熟,但是风险却每天都在发生,对于所有的进出口公司来说,当务之急是找出一套切实可行、适合于企业运行的风险管理方式,从而解决现有的危机,从而提高公司的生存质量。正是基于这一理念,笔者结合多年经验就化工品进口贸易中的风险管理为主要探讨方向,从现状、类型、问题和解决方法入手,为大家细致的分析一下。 一、化工品进出口贸易特点 (一)化工品贸易形势良好,进出口高速增长 化工品贸易快速增长,2003年进入新世纪以来发展最好的年份,之后逐年保持良好的发展势头。 (二)化工品进口额远远高于出口额,保持贸易逆差 化工进口规模继续扩大,进口数量增长是引起进口进口贸易用汇增加的主要原因。化工品出口额仍靠数量拉动,使得占半数以上化工产品的进口数量增加,同时一部分化工品进口价格下降,减少进口用汇,两相抵消,实际进口用汇净增长,进口产品仍集中在高分子聚合物和有机化工原料上,这部分产品仍不能满足国内需求,需大力发展。 (三)国有企业在化工品贸易中仍占主导地位 在化工品进出口贸易中,国有企业一直是最重要的力量,其出口额与进口额都占总额的一半,三资企业是进出口贸易的另一个主要力量,比重仅次于国有企业。从发展速度看,私人企业化工贸易增速成倍增长,独占鳌头,在出口方面,集体企业和中外合资企业增速高于国有企业,进口方面,国有企业增长速度居第二位。但目前化工品的进出口额的增长仍主要依靠国有企业推动。 (四)一般贸易和进料加工贸易是化工品进出口的主要贸易方式 一般贸易的进出口额占总贸易额的60%左右,进料加工贸易进出口额占总贸易额的30%左右,一般贸易进出口总额增长快于进料加工贸易增长速度。 二、化工品进口业务的风险管理现状 我国贸易自改革开放到二十一世纪以来,产生了巨大的发展,风险因素也在这一过程中增多。贸易企业化工品出口业务风险管理的行业现状呈现除了四种特征:第一,贸易经营企业数量大,情况多变。其中国有大中企业、私营企业、集体所有制等不同经营模式企业,无法在管理上统一。第二,外贸行业风险管理没有专业机构做出规范和管理,我国的政府管理部门在贸易中的工作重点都投放在贸易发展上,疏于风险管理问题,一直都没有法规、意见做出明确规范。第三,现阶段贸易企业的分析、控制、管理还都是由企业自身完成的,不同企业对于风险管理的重视程度不同,运用的方式也不同,虽有针对性但缺乏统一规范。第四,风险管理的措施主观性较大,科学性较低。在大部分的贸易企业中风险管理的部门、人员等都没有形成专业化,在进出口贸易业务时,企业对于风险管理的防范、规避、转嫁、管理上就存在较大的主观和随意性,规则和制度不能够统一。 三、化工品进口贸易主要风险类型 我国全球化经济不断发展,外贸企业贸易业务不断扩大,经营模式主要由合资经营、对外投资等组成,外贸企业就面临许多国际市场上的风险。在化工品进口贸易中风险主要有五种:1、由于外方违约造成的信用风险,国际贸易双方处在两个国家中,交易中交货与付款就不能同时进行,贸易中就会出现与实际不符的情况,造成信用风险。2、卖方供货不及时、无货等情况造成市场风险,贸易环境对交易的限制,卖方由于种种原因延迟或不交货,就会给国内的企业造成损失。3、卖方与用户串通欺骗商造成经营风险,外贸企业在没进行资质审查时就进行交易,通常第一单贸易都很顺利,建立了信用之后就会进行骗取,然后逃跑。给贸易企业带来风险,近年来时常发生。4、在贸易中多种付款方式带来的商业信用风险,在国际贸易中付款方式一般为即期、远期、托收、信用证、预付、后附等多种形式,每种方式都存在风险。5、作为化工品来说,其自身的易燃易爆属性限定了其运输当中的风险性,同时也加大了仓储的风险性。 四、化工品进口业务风险管理存在的主要问题 大多数的外贸企业化工品进口中风险管理不符合规范,每年的经济损失都十分严重,我国企业在进出口贸易中风险管理存在以下问题: 1、合同签订时,条款不清晰明确,给履行时带来隐患。国际贸易中遵循的通则,在实际的贸易中不同国家的贸易买卖合同就会出现差异,矛盾主要是各国法律及对合同争端解决机制等问题。贸易中我国企业对外国法律体系不熟悉使得合同纠纷解决带来了风险。 2、进口贸易中另外两方的资信调查不清晰,将会增大信用风险。进口企业不但与外国的客户贸易进行国际买卖合同的签订,还同国内企业签销售合同,明确两家企业的资信情况就十分重要,然而外国的中小企业调查就十分困难。 3、国际市场的多变,化工品市场行情情况的把握就相对困难。自2008年石油化工品价格大起大落,即使资深专业人士也无法准确判断。判断时不仅要了解化工品本身,还有对整个产业链及有关因素有一个宏观的认识。 4、在运输物流中控制有限,使得产品在运输中出现灭 失风险。贸易中流通环节是十分重要的,这个过程中风险较多,不好控制。流通中的准备货源、确认货物发货情况、货物运送接收、整理储藏这些环节直接关系到合同的执行。当下外贸企业为了减少损失或保险转嫁,通常情况下会严格控制进口贸易当中的风险因素,做好对其流程当中的全方面控制,防备其在输送过程当中因认为火天灾等种种原因所造成的损失。 5、缺乏对货控制权,经常在货权转移的过程当中发生风险。在现有的进出口贸易当中,货物的所属全,也就是货权是非常重要的事项,所以这一问题也是进出口贸易当中最为常见的问题。通常情况下,掌握货权的一方在进出口贸易当中占主动权的比重值较大,掌握好了货权,就可以在通常贸易当中无限的缩小风险。一般来说,为了保障货权的主动权以及进出口贸易的主动性,国际间的贸易网来通常会采取款到发货这一原则,而并非是通常情况下的货到付款,这就牢牢把握住了控制权利,为企业的正常运行提供了有利的资金保障。 6、报关、商检这些规定的检查也会造成一定的风险问题。当进出口贸易成功抵达货港后,就面临着申报以及规定商检等必要流程。这时管理方如果申报不及时,就会造成货物停滞、违规处罚、附加货物港口管理费用等一系列的问题,不仅耽误了货物出港运输的时间,也造成了一定的现金损失。 7、在国际贸易当中,并非仅仅在细微处造成贸易风险,有时一些大的宏观控制环节也经常会出现风险,比如反倾销与汇率问题等。由于国际之间的贸易往来是国与国的交易,这时就会出现货币兑换的问题,而货币兑换往往会伴随着汇率风险。我国的贸易一般面对非欧洲国家时,一般采取的策略是美元报价,面对欧洲时则直接采用欧元报价,但在外币兑换的过程当中,常常由于拖沓、繁琐,经常会造成“等待”风险,即外汇结算值的变化。这一风险随着近期来人民币的不稳定增长,显得越发严重。 8、不可逆因素带来的风险,防范这一风险的最为有效途径就是产品货物投保。 五、应对化工品进口业务中各类风险的管理方法 对于上述化工品进口业务中的风险问题,基本可以通过以下五种方法进行较为有效的管理: (一)建立公司专职风险管理的决策和管理机构 应挑选进出口业务经验丰富,责任心强的管理人员组建专职风险管理机构。该机构应纳入公司内部控制制度的范畴,并尽可能地提高该机构的专业化程度,以提高决策的科学性、系统性和准确度。 (二)实施客户资信调查制度,建立客户档案,进行有效的客户管理 特别是较大数额的贸易项目,在动态的资信调查的前提下,还要考虑采用保险、担保甚至是国际保理等手段,将风险转移或分散。特别在化工品进口业务中,当外经贸企业使用自己的授信额度开立信用证时,要注意以下几点:1、用户部分保证金必须到账。2、其余部分货款在信用证到期前几个工作日内必须到账。3、如用户逾期付款,外经贸企业对货物应有处置权。4、如是远期信用证,则必须是担保提货或是一手交钱,一手交货。 (三)建立详细的用户来款台账制度 在财务早已经电算化的今天,为化工品进口用户建立用户来款台账制度是风险管理所必须的。进口业务的结算周期相对较长,用户的来款及结算都是滚动进行的;在某一时点上,财务的账务上难以直接真实反映用户货款收回的全部实际情况。 (四)建立财务预警机制 在公司内部建立的客户信息系统里,对逾期付款的用户,都应对其亮起黄灯,以提醒业务人员,同时提醒风险管理机构及企业高层管理人员,更为严重的则亮起红灯。 (五)将进口业务流程细分,使业务人员分工专业化 现在许多进出口公司采用的是一个业务人员“全程包办”一项进出口业务的全流程。这种作法弊端甚多。 六、结束语 从国际角度看,所有的进口贸易风险管理制度还仅仅处于起步阶段,还需要多方面的协作以及共同研究。从国内角度来看,我们当务之急是摸索出一条适合我国发展、有利于推动我国进口贸易与国际接轨的风险管理政策。所以在这里笔者呼吁,在面对进口贸易风险管理这一问题时,我们一定要从其根本的现状入手,分析其当下所处于的时期以及将要面对的问题,针对问题认真仔细的划分出风险类型,善于总结经验以及归纳风险处理方式,并最终针对这些问题做出切实可行的解决方式,并将这些方式归类成型,形成一套适用于发展适用于生产的风险管理制度。 作者简介:孙治秋(1984-),男,汉族,天津人,在职研究生,研究方向:南开大学世界经济 贸易论文:对于贸易开放发展影响研究 一、引言 自从20世纪90年代以来,我国地区发展差距成了理论和实践界关注的重要问题之一,如图1所示,用各省人均实际GDP变异系数衡量的地区差距除了1996—1997年出现了从0.6078到0.6014轻微的缩小和2006—2007年从0.6754到0.5849较大幅度下降外,90年代以来一直在近乎直线上升,我国已成为世界上地区差距最为显着的国家之一。而与地区差距变化趋势相对应的另一个现象是我国的对外贸易除了在1997年亚洲金融危机和2008年美国次贷危机前后出现回落甚至负增长之外,在这期间也一直发展十分迅速,从贸易总额来看,不到二十年的时间增长了近30倍,而单从出口额来看,增长了30多倍,年平均增速分别23%和27%,如果除去亚洲金融危机前后三个年份来看,年均增速可达30%以上;从贸易依存度来看,从1990年的30%上升到了2007年的67%,如图2所示。从以上简单的描述性分析中,我们可以发现对外贸易发展与我国地区发展差距之间有着十分类似的变化规律,那么它们之间存在着内在的联系吗?目前这方面的实证研究文献还是比较丰富的,但是已有的实证分析也明显存在一个不足的方面是对于贸易开放影响我国地区发展差距的机制分析的较少,尤其是定量的分析更是鲜有。大多数分析的是外贸与我国地区发展差距之间的相关关系或外贸对我国地区发展差距的贡献度。因而本文认为尝试借用MarcelaGonzálezRivas(2007)的分析方法,从各个地区的要素禀赋与贸易开放相互作用的角度定量分析贸易开放是如何影响我国地区发展差距的依然具有一定的创新性和实际意义。本文其余部分是这样安排的:第二部分是对相关理论与实证文献的简要回顾;第三部分介绍本文应用到的理论模型;第四部分是对变量、数据和方法的说明;第五部分是对结果的分析;第六部分是简要的结论和政策含义。 二、相关理论与实证文献回顾 传统的新古典经济增长理论认为,在技术外生条件下,在资本规模报酬不变或递减的规律作用下,即使地区之间没有要素流动,没有贸易,落后的地区其资本增长也将会超过富裕的地区,从而最终会导致地区收入差距的收敛而不是扩大收入差距,因此传统的经济理论无法解释对外贸易发展往往与一国地区发展差距扩大相伴相随这种特征事实,转而他们求助于内生经济增长理论和新经济地理理论。内生经济增长理论强调技术进步是经济增长之源,而贸易则是国际技术外溢的重要渠道,但内生经济增长理论也同时认为,东道国的R D投入与人力资本状况是影响本国技术创新和获得技术外溢效应的重要条件,也即存在“门槛效应”(EatonandKortum1996,YukoKinoshita2000,ReddingandReenen2000,Xu2000,CaseliandCole-man2001,Keller2002)。那么内生经济增长理论如何来分析贸易自由化与一国地区发展差距之间的关系呢?如果我们考虑到一国内部不同的地区其要素禀赋往往不是平均分布的,这样的结果是不同的地区从对外贸易中获益就存在不同,达到一定R D投入和人力资本水平的地区受益多,经济增长快,而没有达到条件的地区则受益少,因此内生经济增长理论一般预测贸易自由化的结果将是扩大一国地区之间的收入差距。而新经济地理理论对于贸易自由化与一国地区发展差距之间的关系并没有得出一致的结论,KrugmanandLi-vasElizondo(1996)建立的三区域NEG(新经济地理)模型认为,在经济封闭时,由于前向和后向联系效应,一国国内的经济活动是趋于不断集中的,因而地区的收入差距也不断扩大。然而当国家走向开放时,情况将发生变化,此时国内企业的投入产出更多地依靠国外,而与国内的联系减弱,也就是向心集聚力将减小,同时由于国内城市集聚成本的增大,导致制造业的分布从城市向周边地区扩散,地区收入差距将减小。而采用类似的NEG模型,Paluzie(2001),却得出了贸易自由化会促使地区收入差距扩大的不同结论。这两个模型会得出不同的结论主要源自于对农业部门所作出的不同假设。Paluzie假设农业部门的投入要素(如劳动力等)相对制造业而言的流动性要差,他还假设制造业经济活动的离心力来源于潜在的分散的农村市场,因此在经济封闭状态下,制造业经济活动是比较分散的,地区收入差距也较小。而当一国贸易开放,企业的投入与产出转向国外市场时,因为城市一般有着更加便利的接近国外市场的条件,企业为了获取规模效应和减少运输成本,制造业经济活动会更加集中在城市,又由于农村劳动力不流动,贸易收益将很难传到给农村地区,地区收入差距于是扩大。由于在理论上对贸易自由化与一国地区收入差距之间的关系存在着不同的结论,故许多学者转而做了许多实证研究,其中代表性的有如Giannetti(2002)研究认为欧洲一体化进程有利于成员国之间收入差距缩小的同时却扩大了一国内部地区间的收入差距;Rodríguez-PoseandSánchez-Reaza(2003,2000)、Hanson(1996,1997)、MarcelaGonzálezRivas(2007)等对墨西哥的研究认为,贸易自由化扩大了其地区间收入差距;PerniaandQuising(2003)以菲律宾为研究对象,实证研究也表明,贸易开放本身并不能带来地区的平衡发展,也就是说不能缩小其地区收入和贫困的差距;Marjit,DandKar,S(2007)研究了印度贸易自由化对地区收入差距的影响,认为出口的州收入增长要快,而进口竞争州收入增长要慢,州之间的差距因而扩大。对于中国的研究,有如Jian,Sacks Warner(1996)分析认为因沿海地区有参与国际贸易的先天优势,结了1990年以后沿海地区与内陆地区之间的差距扩大和中国总体区域经济的发散;Hu,DapengandF(1998,2001,2002)通过模型和实证认为贸易自由化改革是1985—1994年间中国沿海与内地差距不断扩要原因;Yao,Yudong(2000)的研究结论是对外贸易扩大了中国的省际经济增长差距;XiaoboZhang KeZhang(2003)应用Shorrocks(1982)年提出的方差分解法计算出了各种增长要素对中国经济增长地区差距的结果显示,对外贸易是中国经济增长地区差距的重要因素,其贡献率达11.1%,仅次于资本因素;王丽娟(对贸易自由化和中国区域经济差距进行了相关性分析,结果显示二者高度相关;赵伟,何莉(2007)应用德特(DeLaFunente,2003)的趋同核算框架(convergenceaccounting),分析了改革开放后对外贸易对中国省增长趋同与差异的贡献,认为对外贸易是引致中国各省市劳均GDPσ发散和β发散的主要力量之一;张(2009)分析认为我国地区外贸差异与经济发展差距间存在长期均衡关系,对外贸易差异是地区差距的格因,并且定性地分析了它们之间的作用机制;项卫星等(2010)研究发现,中国对外贸易在整体上扩大了中间的收入差距,但同时又是低收入省区缩小与全国收入差距的有效途径;张衔等(20 11)实证分析认为我国西部地区间对外贸易发展差异是导致地区间收入差距的重要因素。 三、贸易开放与经济增长的一个理论模型 本文设Cobb–Douglas生产函数有如下形式:itit-1it这就是本文的基本方程,为了利用这个方程来分析对外贸易与地区要素特征相互作用对地区发展差距所产生的影响,还必须对(3)式进行一系列的变化。首先,把物质资本存量Lnkit分成两项,一项是直接参加生产的私人物质资本存量用C表示,另一项是间接参加生产过程的公共资本存量,相当于公共基础设施用I表示,因而:其中f和w为线性函数,对于f(LnC)函数可以表示三项,第一项为滞后一期的私人资本存量水平;第二项为收入水平和贸易开放水平O交叉相乘项;第三项为收入水平,作为控制变量,以分析地区增长是否存在收敛效应。这样函数可以表示为:(其中d、r、z为线性函数)(5)it-此外,为了分析公共基础设施I与贸易开放之间的相互作用对经济增长的贡献,我们把函数表示为其与贸易开放度O之间的交叉相乘项加上其滞后一项的基础设施水平,因而有:其中p、q也为线性函数,把(6)、(5)代入(4)得:最后我们考虑技术进步项LnAit,我们把它表示四项,第一项为贸易开放度O与人力资本h的交叉相乘项,以分析贸易开放与人力资本之间的相互作用对经济增长的贡献,是本文的研究变量;其余三项是依据前人的研究而引入的控制变量,一项人力资本存量,以反映人力资本对技术进步直接和独立的作用(Romer1986);一项是反映技术在最高水平与最低水平地区之间的扩散(NeslonandPhelps1966);一项是反映贸易对技术进步的促进作用(Connlloy2003),这样技术进步函数可表示为: 四、变量、数据与方法说明 (9)式就是我们要估计的计量方程,因变量采用年人均实际GDP增长率。人力资本存量h采用获大专以上学历人数占总人数的比重,如果采用在教育上的支出或入学人数占总人数的比重是不合适的,因为它们代表的是流量。对于私人资本存量C应当采用的是全部企业资本存量之和,但我国这方面的数据,特别是分省数据无法获得,作为替代变量,本文使用分省物质资本存量总和,1997-2000年的数据采用张军估计的数据,2001-2007年的数据由笔者根据张军的方法自己推算得到。技术追赶项Lnh)中的A用劳均GDP来代替,因为劳均GDP与技术水平正相关,劳均GDP用地区总GDP除以全省总劳动力。虽然采用贸易量来衡量贸易开放程度不是一个完美的指标,因为影响贸易量的还有其他很多因素如运输成本、世界需求等,但是如果采用其他指标如关税率、配额等带来的是更多的问(RodrikandFernandez2001),因此本文贸易开放度依然用进出口总额除以GDP来表示,注意这里贸易开放度是全国的开放度,只随时间变化不随地区变化故采用Ot-1表示。对于公共资本存量变量I,我国同样没用直接可得的数据,本文根据以往研究的惯例采用公路密度来作为变量,公路密度等于各省公路长度除以各省面积。我们采用固定效应模型和广义最小二乘法来估计方程(9),以控制截面个体效应,由于所用的自变量都是滞后一期,故也可以较好地避免变量的内生性问题。本文采用我国1997—2007年间的分省数据集,共31个省市区,所有数据均来自《中国统计年鉴1998—2008》。表1是对变量的统计性描述。 五、回归结果分析 从表2的模型(1)回归结果我们可以看出,贸易开放度与人均GDP交叉相乘项的回归系数是正的,且在1%水平上显着,意味着贸易开放使发达地区(人均GDP水平高)比落后地区(人均GDP水平低)具有更高的经济增长率,从而扩大地区差距。这一点是与Myrdal(1971)的思想相一致的,他认为贸易开放将使地理位置和条件都优越的发达地区更能发挥其竞争优势,从而扩大其与落后地区的差距。从单独收入项来看,其回归系数也为正,且在1%水平上显着,表明我国地区收入水平存在着明显的发散现象,这与以前的一些研究结论相吻合(蔡昉,都阳2000,沈坤荣、马俊2002等),收入水平越高的地区增长越快。人力资本存量与贸易开放度交叉相乘项的系数为正,人力资本存量本身项也为正,表明在人力资本高的地区(发达地区),其在贸易开放中受益越多,增长也越快,具有扩大地区差距的效应,不过从统计显着性来看却都不显着。公共基础设施项和其与贸易开放度交叉相乘项的系数都为正,表明基础设施水平越高的地区(发达地区),贸易开放将促使其具有更高的经济增长率,从而扩大地区之间收入差距,虽然并不显着。私人资本投资项的系数都为正,且在1%水平上显着,说明私人投资是促进我国经济增长的重要力量,而劳动力投入的作用并不明显,这可以从其回归系数虽为正,却不显着看出,这些都与大多数的研究结论是相一致(沈程翔1999,刘木平,舒元2000,沈坤荣2002等)。为了检验结论的稳健性,我们还分别做了模型(2)、模型(3)、模型(4)的回归分析,模型(2)是利用高中学历以上人数占总人数的比重来作为人力资本存量指标所作的回归,模型(3)是利用铁路加公路的道路密度来作为公共基础设施变量指标所作的回归,模型(4)是剔除不显着的变量之后所作的回归,从表2可以看出,其基本结论没有改变,表明回归结果是稳健的。以上的分析只是定性的让我们知道,贸易开放将使收入水平、人力资本存量水平、公共基础设施水平高的地区比在这三个方面都相对要落后的地区受益要多,经济增长要快,从而拉大地区收入之间的差距。利用上面模型(1)回归结果我们还可以定量地来分别计算出这三个方面的效应,表3是以我国人均GDP最高的上海和人均GDP最低的贵州为例所得出的计算结果:表3中计算公式的意义是贸易开放对地区经济增长所起的作用可以分为两个部分,一个部分是贸易开放的直接作用s,它对所有的地区都是一样的;另一部分是贸易开放与各地区的收入水平、人力资本存量水平、公共基础设施水平等特征相作用而产生的间接作用rLny。表3的收入效应意味着,在其他条件不变的情况下,随贸易开放度变化一个单位,经济增长所变化的百分点数,其他类似。从表3可以看到在其他条件不变的条件下,贸易开放通过收入效应、公共基础设施效应、人力资本效应分别可以拉动贵州在样本期间平均每年增长2.78、3.66、3.04个百分点,上海平均每年增长4.08、3.78、3.05个百分点,也就是说贸易开放的收入效应、人力资本效应、公共基础设施效应分别使贵州比上海经济增长平均每年低1.30、0.12、0.01个百分点,贸易开放的总效应使贵州经济增长比上海平均每年低1.41个百分点,其中贸易开放的收入效应是主要的,占95%以上。 六、结论 本文通过对贸易开放影响我国地区经济发展差距的机制的定量分析得到以下结论:(1)贸易开放对我国所有地区的经济增长都具有促进效应,但这种促进效应的大小与各地区的具体特征相关。对收入水平高、人力资本存量高、公共基础设施水平好的发达地区这种作用大,而这三方面都较差的落后地区这种作用要小,因此贸易开放在我国具有明显的“棘轮效应”,越发达的地区受益越多,经济增长越快,这是贸易开放导致我国地区发展差距的内在机制。(2)在贸易开放引起我国地区差距的收入水平、人力资本、公共基础设施三种效应中,收入效应是主要的,因此应千方百计提高落后地区的经济发展水平,使其能从贸易开放中受益更多。 贸易论文:我国贸易构造改变的波动性特色与途径转变 摘要:文章按照国际贸易标准分类,将我国1985年~2008年贸易结构演进分为三个阶段,深入考察贸易结构演进过程中的波动性特征以及资源、劳动、资本密集型产品的转换速度问题。分析表明,各类密集型产品份额的波动性和转换速度逐渐减弱,并且已经进入趋势平稳发展阶段。文章认为,已有的贸易结构演进路径提升空间有限,并且在理论和实践上存在双重弊端,贸易结构演进路径必须进行适时转换。然后,文章提出了一条新的贸易演进路径,指出各类密集型产品升级必须向着出口质量、技术的全面提升路径转换,并进一步分析了路径的实施渠道。最后提出相应的政策建议并得出结论。 关键词:贸易结构;波动性特征;路径转换 一、问题的提出 近年来中国的对外贸易模式面临以下几方面的冲击。一是贸易壁垒、贸易摩擦不断增加。中国很可能面临更加严重的来自发达国家、新兴工业化国家,甚至是发展中国家的贸易保护主义压力。在对外贸易不断扩张的同时,中国已成为每年遭受反倾销调查数目最多的国家。二是虽然中国已经成为贸易大国,进出口贸易量排名仅落后美国与德国,排名第三,但是中国仍然处于全球产业链的最低端,竞争力仅局限在不断压低劳动力成本上,而在高附加值产品的出口上却无法与发达国家展开竞争。贸易利益的获得已经不能仅仅取决于生产能力和生产量的大小,更要注重品牌及创新技术的提高。三是从《京都议定书》到哥本哈根会议,低碳经济必定是大势所趋。这间接的表明了我国不能再依靠能源、资源、劳动力数量的投入来拉动经济增长的老路上,必须开拓新的增长模式,贸易模式必须探索新的路径。此外,联合国贸发组织认为中国这样的发展中国家,贸易结构中存在的最大问题是出口商品的附加值较低。 由华尔街开始引发的金融危机席卷全球,我国的对外贸易受到了强烈冲击,这不禁要问我国现有的贸易模式是否仍然适用?面对跨国公司全球生产网络的发展,贸易演进路径应该怎样调整?本文首先对中国1985年~2008年贸易结构的波动性特征与转换速度进行分析,然后希望从深层次上获得中国贸易结构升级的转换路径。 二、中国贸易结构的波动性特征:1985-2008 传统文献中对贸易结构阶段性特征的分析主要有两类观点:一类是从比较优势出发分析我国的贸易结构转换,另一种是基于我国宏观经济发展阶段的考量。他们的分析都能够很好的解释贸易结构的趋势性特征,但是却回避了贸易演进中可能出现的“拐点”和波动性特征,并且对贸易结构转换速度问题也重视不够。本文着重从贸易结构的波动性和贸易模式转换速度角度进行分析。 按照SITC分类标准,将所有出口商品按照要素密集度标准分为资源密集型产品、劳动密集型产品以及资本密集型产品,并计算出每种类型产品的出口额占全国出口总额的比重。本部分的分析数据基于1位数的SITC数据。按照国际贸易标准分类,通常将SITC0-4类定义为初级产品,也被称为是资源密集型产品;SITC5-8定义为工业制成品,其中SITC5和SITC7类制成品一般被粗略的认为是资本、技术密集型产品,SITC6和SITC8被认为是劳动密集型产品。本文的数据来自联合国Comtrade数据库,1985年~1992年来自Sitc.rev2;1993-2008数据来自Sitc.rev3,对两类数据按照分类标准进行了适当转换。从图1中,可以明显的发现我国出口贸易结构不仅呈现出明显的趋势性特征,而且各阶段的波动性特征也非常明显。本文按照波动性特征,将贸易结构演进分为三个阶段。 第一阶段(1985年~1992年):在这一阶段,我们可以直观的看到贸易结构呈现出“双升一降”的变化特征,波动最为剧烈,并且贸易结构切换速度最快。1987年和1992年出现两次“剪刀差”形状。资本密集型产品和劳动密集型产品占全部产品的份额各自上升将近一倍,而资源密集型产品的份额则迅速下降,由1985年的62%下降到1992年的18%,不及原来的1/3。劳动与资本密集型产品份额都对资源密集型产品份额进行了超越,并且两者之间的转换速度很快。这种变化的根本原因在于改革开放初期,我国的经济明显呈现粗放式增长特征,制约经济发展的主要是资本存量的不足,此时的经济动力只能依靠资源的开采与投入来推动。但是,资源密集型产品比重下降,劳动密集型产品比重上升更深层次的原因是中国比较优势充分发挥的体现。中国是劳动力禀赋充裕的国家,而资源相对匮乏,根据静态要素禀赋理论,一国应当出口其要素禀赋相对充裕的产品。所以在市场经济发展初期,比较优势得以集中体现。 第二阶段(1993年~2002年):这一阶段的明显特征是“双降一升”,贸易结构转换波动性减缓。劳动密集型产品的份额虽然仍然很高,但是出现拐点,进入下降通道。资源密集型产品的比重仍然下降,但是在1998年~2002年间下降特征不再明显。而最为明显的是资本密集型产品份额保持了高速增长的态势,带动了经济的提升。究其原因,主要由于在这一阶段我国大力实施出口导向型贸易政策,东南沿海城市不断开放,加工贸易得到了充分的发展。同时,随着我国开放度的不断增加,吸引的外商直接投资也不断增加。这一阶段的突出特征是动态要素禀赋理论的体现,劳动力产品的比重的大力发展,使得我国积累了一定的资本,资本劳动比显着提高;再加上FDI在这个阶段的大力引进,导致了资本密集型产品出口比重的大幅上升。值得注意的是劳动力密集型产品比重出现了拐点,在1994年达到了61%的峰值水平,然后不断下降,而资本密集型产品比重仍然不断攀升,并且在这一阶段,这种比较优势之间的切换速度很快。 第三阶段(2003年~2008年):“这一阶段波动性最弱,趋势平稳”特征得到明显体现。如果说前两个阶段劳动力以及资本密集型产品的份额对资源密集型产品份额是强势超越的话,那么资本密集型产品对劳动密集型产品份额的超越则显得动力不足。三种类型的密集型产品的份额保持趋势平稳特征,三者的离差都在10%以内。资源密集型产品的出口份额达到了最低,将近6%;劳动和资本密集型产品的份额平均保持在42%与52%。在这一阶段趋势平稳的特征,还表现在劳动力密集型产品比重向资本密集型产品之间的转换逐渐减弱,这是动态比较优势走向低速发展的特征体现。其中的原因是我国的资本密集型产品的比重已经达到相当的高度,甚至超过了部分发达国家的水平。这从侧面反映出中国的贸易模式提升,不能只从数字角度看资本密集型产品比重的增加,更应该关注贸易效率和质量问题。 通过三个阶段的比较分析,我们发现近三十年来,我国的贸易结构不断升级,资源密集型产品的比重不断降低,劳动密集型产品的比重先升后降,资本密集型产品的份额不断升高。但是,从波动性特征来看,这种贸易结构转换的动力在逐渐减弱,三种份额已经进入趋势平稳阶段。依靠提升资本密集型产品的比重,降低劳动密集型与资源密集型产品的比重的空间已经不足,原来的升级路径需要进行适时调整,我国的贸易结构转换必须寻求新的升级路径。 三、中国贸易结构升级的路径转换 贸易结构升级主要沿着两条路径在发展。第一条路径是贸易结构由具有传统比较优势的资源密集型产品、劳动密集型出口产品,向不具有比较优势的资本密集型产品的出口转换;自改革开放以来,我国贸易结构的升级主要是沿着这条路径发展 ,并且从上面分析中可以看到,在这个路径上,我们的贸易结构已经得到很大改善。但是,在这条路径演进过程中,我国企业在国际分工产业链中处于比较低端的环节。并且,这种发展路径继续延续会存在两个弊端,一是中国出口的劳动、资本密集型产品具有低成本、低市场进入壁垒的特点,国际市场竞争激烈,压低了出口企业的利润,损害了我国消费者的福利;另一方面,我国将很可能面临更加严重的来自发达国家、新兴工业化国家的贸易保护主义压力。尤其是进来这些国家针对中国的反倾销申诉和仲裁措施急剧增加,使我国的出口形势面临恶化。因此,必须寻求贸易路径的转换。 第二条路径是在各类密集型产品出口质量、技术、品牌上的全面提升。我国贸易结构朝着这条路径转换才能真正实现二次升级,其原因来自理论与实践两个方面。在国际贸易理论界,异质性厂商、异质性产品贸易理论备受关注,贸易学家们已经把关注的重点从传统的代表性企业、同质性产品转移到异质性厂商、生产技术差异、生产效率与产品品牌的提升方面。在实践上,由于低价格、低质量、低技术的产品更容易引起贸易摩擦和贸易诉讼。在20世纪80年代的日本产品出口曾经面临严重的贸易壁垒,中国现在也面临者类似的问题。但是,随着跨国公司外包的盛行,国际生产网络在全球展开新一轮的布局,在加上我国近年来发展已经积累了一定的物质资本和人力资本,我国的贸易发展可以抓住这个新的机遇,在第二条升级路径中寻求突破。 路径的转换可以通过两条关键渠道来实现。第一,资本技术要素禀赋质量的提升。根据动态的要素禀赋比较优势理论,要素中资本和技术禀赋的增加是贸易结构升级的决定性因素。这就要求我国企业参与更高阶段的国际分工,参与高技术、高资本含量的产品的生产,从而提升要素的资本技术含量。现实情况是中国处于产业分工链条的最低端,经常出口的是低附加值、低技术含量的产品。为此,在全球产业链的横向一体化延伸中,我国企业应该增强品牌保护意识,加大产品的异质性来提升自己在全球产业分工中的地位。在纵向一体化过程中,提高自身在产业链中的核心竞争力,从而提升我国出口产品的质量、技术水平。第二,要素禀赋结构的合理搭配。目前,我国要素结构搭配存在严重扭曲。主要表现在大量的资本拥挤在产能过剩行业、重复建设问题严重;我国经济发展中能源资本投入已达到了一定高度,适当加大教育投入提高(下转第113页)劳动者素质,以增加高质量劳动力要素投入是当前经济发展的关键,能源、资本投入年平均增长率保持在4%左右可以实现要素产出率最大化。 但是,资本、技术要素禀赋如何提升?要素禀赋结构如何合理搭配?从而提升中国的贸易结构层次。本文认为这两个问题可以通过产业的有效集聚、国际和国内分工等途径进行分析,以获取适合我国的贸易结构升级路径。一方面,产业集聚效应可以促进跨国公司FDI的使用效率和FDI的技术水平。我们知道FDI一般会携带相对先进的技术,尽可能吸引更多高质量的FDI是提升我国出口产品层次的一个重要方式。另一方面,产业集聚效应可以提高我国的技术创新水平。产业合理布局之后,技术溢出效应,示范效应都会促使国内技术水平上一个新台阶。当同类行业的公司聚集到一起生产的时候,这种无形的外部规模经济效应会使得技术溢出增加,同时也促使其它企业加快技术创新的速度。此外,产业集聚还可以带来规模经济效应。这其中主要原因不仅在于集聚效应可以通过配套设施的提供导致成本的降低,而且产业集聚加速了资源的流动,尤其是使得携带知识与技术的资源快速流动,再加上干中学效应,从而会导致人力资本以及产品质量的大幅提升。 要素合理搭配的重要途径是积极融入全球生产网络中,合理配置国内的分工体系。中国目前的基本状况是:分工与专业化取得了一定程度的发展,但是整体的分工和专业化水平还向当低,并且我国国内分工以及参与国际分工中还存在诸多问题。通过积极参与新一轮国际分工,完善国内分工体系,才能使得我国的要素资源合理搭配,要素使用效率提升,从而升级我国的贸易结构。根据国际分工理论,跨国公司会根据所有权、区位等优势把生产网络安排在全球不同地区,进行外包生产。中国在全球分工结构中,从价值链低端环节向高端环节移动是中国贸易结构二次升级的突出体现。此外,国内分工应充分发挥不同区位的要素禀赋优势,注意分工的层次性。一国国内分工越发达,那么国内分工与国际分工更容易接轨。 我国贸易结构的进一步提升不能只局限于资本密集型产品比重的提高,而更有赖于资本技术要素禀赋质量的提升与素禀赋结构的合理搭配。通过产业的集聚,构建合理的分工体系,同时,加大高素质人力资本投入,使要素流动更加合理,要素的配置效率更高,所有这些因素是增强我国出口比较优势,优化出口贸易结构的基础。 四、结论 总之,在开放经济条件下,研究中国贸易结构的波动性特征与路径转换具有理论和现实双重意义。从理论上看,不能仅局限于把握贸易结构演进的长期趋势问题,而更应该关注贸易结构的波动性特征以及各种资源密集型产品的转换速度问题,进而去尝试研究一些诸如贸易结构的周期性等新的问题,从而在理论上去解释中国贸易结构应该进行路径转换的原因。从现实意义上看,虽然中国贸易总量在不断增长,但是“中国制造”遭受了前所未有的贸易壁垒、反倾销、非正常性关税等不公正待遇。这使我们看到中国的出口模式必须进行调整,去适应高端国际化分工的需要,那么相信本文依据中国贸易结构的波动性特征,提出的新的转换路径,对于未来中国贸易发展具有重要的借鉴意义 贸易论文:从文化视角审视中美贸易摩擦 中美贸易摩擦从现象上看呈现出的是中国对美国的贸易顺差、美国对中国的贸易逆差。但从更深刻的层面看,中美贸易摩擦实质上是中美两国文化的冲突和摩擦,尤其是价值观的冲突和摩擦。中美两国不同的文化有意无意地左右和控制着中美贸易行为,因此,治理中美贸易摩擦应该从这一更深层次上展开。 一、一国文化决定着一国的国家利益和国家行为 一个国家的文化是由这个国家的传统习俗、价值观、宗教信仰、伦理道德、哲学思想、思维方式、生存方式、民族人格心理等因素整合生成的。其中价值观起着核心作用。①一个国家的文化渗透到国家意志、国家利益、国家行为、外交政策之中,形成国家的整体形象。传统意义的国家利益是指国家的生存、权力、安全和财富,以及与之相关的疆界、人口、资源、经济实力和军事实力等物质要素。但国家利益不是由物质界定的,而是由一国文化理念、价值观念界定的。 按照建构主义的观点,国家对其利益的界定取决于自己历史、文化和传统,以及与其他国家的文化之间的相互交流和相互影响。国家之间的矛盾和冲突不一定或不主要是来源于物质利益上的增减,而是来源于文化的不同、价值观念的差异。例如,从物质的角度就无法解释美国为什么害怕一个贫穷的朝鲜拥有核武器,而不怕英国拥有核武器。对此的合理解释只能从文化理念角度、从价值观念去寻找。因此,解决国与国之间矛盾,包括贸易摩擦的方法不是一方在硬实力上绝对压倒另一方,而是要更深入地理解对方的文化,尤其是理解对方的价值观,并通过文化、观念、意识形态的交流与互动解决双方的矛盾与摩擦。 文化价值观不仅是界定国家利益的根据,而且本身也是国家利益的重要内容。但是,国家利益中的文化利益长期被忽视了。在任何一国的国家利益中都包含着道义扞卫和目标理想追求,以凝聚国民的认同和支持,引领国家发展方向。因此,在目前的世界体系中,大国都高度重视自己的文化发展战略。文化战略涉及一个国家的软实力。但一国在对其他国家展示本国文化理念与价值观的同时,应该尊重其他国家的文化理念与价值观,从而增进国家之间的互信,构建本国与他国的文化价值认同和国家认同,增强与世界的认同感。 因此,我们认为,中美两国不同的文化理念与价值观,以及受这样的文化理念与价值观支配的中美两国的国家利益的差异和冲突,是中美贸易摩擦的固有根源。中美两国神圣不可侵犯的国家利益分别构筑了各自的贸易战略,牢牢地制约着中美贸易行为,并制造了贸易摩擦。 文化理念、价值观不仅仅界定着国家利益,而且还决定、支配和控制着国家行为。在国际关系实践中,各国为了扞卫本国的国家利益,实现本国的对外战略目标,往往会根据实际情况采取相应的外交方式。纵观国际关系史,不同的外交方式的发展与演进无不打上了不同的国家文化理念与价值观的时代特征和印记。当今全球化条件下,各国的对外交往政策,包括贸易政策,都是以本国的文化理念和价值观为依据制定和实施的。正如美国历史学家弗兰克·宁柯维奇(FrankNinkovich)指出:“在20世纪,美国几乎所有的重要的政治家都毫无例外地把文化因素考虑为其处理外交的组成部分;的确,文化在他们决策中起着明显的,常常是决定性的作用。”[1]目前,美国是世界唯一的超级大国,美国把它的文化理念和价值观作为一种普世原则在全球推进。美国这种超级大国地位也使它的一些所谓国内法产生了强烈的国际冲击效果,而且这种单方面的霸权在过去很长一段时间所向披靡,使不少国家忍气吞声,不得不俯首称臣。然而,美国在推行自己的这一套文化理念和价值观时,忘记了另一个真理:当今的世界也是一个几种国际势力鼎立的世界。曾几何时,美国的这一套以霸权文化和价值观为核心的经济、贸易、军事、外交等等政策受到了对手国的挑战,尤其是受到了一个正在崛起的、世界最大的发展中国家———中国的挑战。于是美国把中国看成是它推行霸权文化与价值观的最大威胁,频繁制造与中国政治的、经济的、贸易的、军事的摩擦。 二、美国文化的霸权理念与中美贸易摩擦 奉天承运的“使命感”是美国文化理念的核心元素。而这一元素透露出的是霸权理念,其效果即是霸权行为。正是凭着这一“使命感”,早期的欧洲移民者开始了他们在美洲大陆的拓荒和征战,并建立了美利坚共和国,一个有别于旧世界的新社会,即所谓的“山巅之城”(a city upon the hill)。在这样一个社会里,他们设法使新建立的国家不仅在政府体制和社会结构上与欧洲国家不同,而且还要在思想观念和生活方式上与欧洲国家形成鲜明的对照。这就产生了不同于欧洲的美国文化。美国文化是一种宗教与世俗相结合的文化,是一种以个人为本位、表现出很强的个人主义特征的文化。 “扩张”是美国文化的另一个明显特征。深受这种文化熏陶的美国人从不讳言自己属于一个“扩张”民族,统治者更是受这种文化观念的影响。“扩张”的行为来自于藏匿于美国文化中的“霸权”理念。因此,当美国开始考虑它的外部利益时,“扩张”便以不同的形式在美国的对外关系中表现出来。 第二次世界大战后,美国凭借它强大的政治、经济、军事、文化和金融优势,取代英国登上了世界霸主的地位。在苏联解体之后,美国更是成为世界唯一的超级大国。这样,随着美国国际地位的变化,美国文化表现出强烈的霸权性质。美国文化霸权表现为经济霸权、金融霸权、军事霸权、政治霸权。而从根本上说,美国文化霸权深深地植根于美国的独特的个人主义、强烈的民族主义和“舍我其谁”的世界中心主义。在现实生活中,美国文化霸权主要表现为以下三种形式:借助经济全球化的契机,极力推行美国的价值标准,将适合于美国或其他发达国家的价值观强行推行到经济后进的发展中国家;利用对外文化交流及援助项目传播美国的意识形态,将美国式的“自由、民主、人权”上升为“普世原则”,要其他国家“亦步亦趋”地仿效;利用发达的大众传媒网络和先进的信息技术传播美国的生活方式,以其优越的“使命感”向全世界推广美国的政治、经济、文化体制和价值观念,甚至自认为有道义上的责任“影响”别国的发展方向。 正是这种霸权文化或霸权价值观使美国在中美贸易关系中频频制造贸易摩擦。从经济的角度说,本来中美贸易关系是复合的相互依存关系。但是,在贸易领域,美国频繁制造的贸易摩擦使两国不仅没有形成依存关系,反而互相防范、互相排斥。之所以出现这种局面,是因为美国一些人对这一复合相互依存的理念、思维和战略的理解出现了“偏差”。他们把中国与美国的经济贸易关系看作是美国对中国的单边施舍,看作是名为“接触”、实为遏制中国的政策手段,企图利用现有的优势地位压迫中国在某些领域做出一定程度的、甚至是重大的让步,而如果中国不从,甚至如果中国向美国的经济霸权提出挑战,中国就面临着美国强大的压力和严厉的苛责,以至于对中国实施贸易遏制、封锁和制裁,因而在中美贸易关系中,是美国首先打破了中美之间的经济相互依赖关系。原美国国务卿赖斯一语道破了中美贸易摩擦的根源:“我们与中国和俄罗斯之间的关系更多植根于共同的利益,而不是共同的价值观”。[3]罗能生等(2006)[4]认为,文化作为一套潜规则,反映了人们 权利关系的整套行为规则和价值观念,深刻地影响和制约国际贸易的变化和发展,是引致贸易摩擦的最深层诱因。 美国凭借其强大的政治、经济、文化实力在国际交往中居于主导地位,制定并掌握着国际交往中的游戏规则。美国国际政治学家汉斯·J·摩根索(HansJoachimMorgenthau, 1948)在《国家间政治———寻求权力与和平的斗争》一书中曾谈到帝国主义对世界控制的三个方面,即政治帝国主义、经济帝国主义和文化帝国主义。[5]对美国来说,这三种帝国主义都植根于美国的霸权文化理念与价值观之中。美国的霸权战略的根本动机和目的就是遏制挑战国。而正在崛起、并逐渐强大起来的中国在成为美国经济、贸易的主要对象之后,就必然对美国的霸权形成巨大威胁,于是美国把中国看成是它推行霸权文化和价值观的主要障碍。他们认为,按照目前的发展趋势,中国终将成为世界性的经济军事大国,届时将不可避免地威胁到美国的“利益”。因此,美国的战略就是对中国实施全方位、多领域、常态性的遏制;而在贸易领域则是频繁地制造各种贸易摩擦,使中美贸易摩擦成为常态,并使中美贸易摩擦阶段性地反复升级。 现阶段,美国对华贸易摩擦主要表现为利用每年两次的美国财政部的汇率调查报告迫使中国在汇率上让步。中美贸易失衡是中美贸易摩擦的经济根源,而在探讨中美贸易失衡的原因时,美国国会一些议员、政府官员,甚至像克鲁格曼这样的学者都把中国的贸易顺差说成是中国人民币低估造成的,是中国政府“操纵”人民币汇率的结果。因此,他们一次又一次地抛出将中国定为“汇率操纵国”的提案。“汇率操纵国”似乎成了一柄悬在中国头上的“达摩克利斯剑”,似乎只要需要,他们随时都可以咬断悬挂“达摩克利斯剑”的马鬃,让锋利的“达摩克利斯剑”刺向中国。而如果中国不听从美国某些人的“意旨”让人民币按他们提出的标准升值30-40%,他们就要对中国出口到美国的商品进行反倾销、反补贴调查,并征收惩罚性关税,甚至威胁将中美双边的贸易问题向世界贸易组织提起诉讼。虽然2010年美国已经两次推迟把中国定为汇率操纵国的汇率调查报告,但中美两国货币汇率之争并没有因此解决。在人民币汇率问题上,美国处于两难境地。美国出版的《世界日报》2010年10月23日社论《美国汇率报告延期公告》说:“美国深知中国已非吴下阿蒙,因此在行政部门透过种种明暗的沟通渠道得知中国只有在人民币汇率调整频率和幅度上稍作因应,而不可能短期内作出太大幅度的升值政策底线后,立即陷入两难的局面:若不将中国列入操纵汇率的‘黑名单’,那么将惹恼国会;然而若将之列入操纵国名单,则如何处置也将陷入为难地步。这是美国把国际事务纳入国内法管辖,一碰到国际强大对手必然出现的尴尬局面。” 在暂时不能把中国列为汇率操纵国的情况下,美国对中国提起了反倾销、反补贴的调查,并对中国一些出口到美国的商品征收惩罚性的反倾销关税。据中国商务部资料, 2010年1月到9月,美国对中国的“双反”调查和征收惩罚性反倾销关税多达8起,有的惩罚性关税甚至高达437%。在不到一年的时间之内,美国对中国提起的贸易制裁次数之多,超过了2001年至2009年的9年内每年的平均次数。在这9年时间内美国对华提起反倾销案件平均每年才7起(见下表)。据中国贸易救济信息网统计, 2009年针对中国的13起反补贴调查中,有12起伴随反倾销调查。这12起“双反”调查中有10起由美国启动的,占比83·3%。② 美国就是这样:一方面压人民币升值(人民币也确实升了值),另一方面又对中国出口到美国的商品征收高额的反倾销税(美国也确实实施了),力图要中国既在汇率政策上让步,也在贸易政策上让步,双管齐下,斩尽杀绝,直至把中国商品撵出美国市场而后快。美国的所作所为把美国的霸权文化和霸权价值观在中美贸易问题上淋漓尽致地暴露无遗。 三、中国的“和谐世界”理念与中美贸易 在中美贸易关系中,美国人不仅总是习惯于用自己的文化理念和价值标准去要求中国的行动和行为,更是严重忽视中国的文化或中国的价值观念和核心信仰的重要性,结果自然会遭到中国的抵制和反抗,从而导致中美之间的贸易摩擦。几千年来,中国形成了“天人合一”的和谐的文化理念和价值观念。近年来,中国根据这一传统文化理念和价值观念在国内提出了建立“和谐社会”的目标,强调人与自然、人与人、国内各民族的和谐共存,同时也向全世界提出了建立“和谐世界”的主张,强调民族与民族、国家与国家之间和谐共存。然而,必须明确的是,中国的“和谐世界”价值理念是“和而不同”的价值理念,即承认民族与民族、国家与国家的差别,主张通过“存异”而“求同”,以实现“和谐世界”的理想。很显然,中国的这种文化观和价值理念是与美国的文化霸权的价值理念相冲突的,因而产生两国各种关系,包括贸易关系的冲突就是必然的。 中国历来认为,中国对美国的贸易顺差、美国对中国的贸易逆差是当代国际分工发展的必然。20世纪80-90年代以来,全球经济出现了三种类型的产业国际转移:美国因把它的主要精力放在高新技术的发展,而把劳动密集型和资源、能源耗费性等所谓“夕阳产业”转移到发展中国家;德国等欧盟国家因劳动力成本急剧上升,一些产业的国际竞争力下降,而把它们的这些产业向劳动力成本低廉的国家转移;由于地理条件所限,日本天然缺少生产发展的各种自然资源,因而把需要大量自然资源的产业向自然资源丰富的国家转移。而发展中国家,尤其是中国,在20世纪80年代经济开始发展时,丰富的自然资源和低廉的劳动力成本吸引了美国、欧盟、日本的注意力,成为了它们产业转移的接受国。在这种背景下,中国对美国的巨大的贸易顺差和巨额的外汇储备,主要是由中国向美国出口这些劳动密集型产业和资源消耗型产业的产品积累的,而不是中国刻意追求的,也不是人民币汇率造成的。中国一再强调中美两国经济是相互依存的,是“一荣俱荣、一损俱损”的。中美两国在贸易上的理智态度应该是在和谐共存的文化理念和价值观的基础上求同存异,而不应该是树起贸易壁垒和贸易保护主义的大旗,欲将对方置之死地而后快。 同时,中国主张解决中美贸易失衡的根本出路在于中美两国各自调整自己产业结构,即美国加大国内储蓄,中国加大国内需求。要解决中美贸易失衡,中美两国应该 首先“各人自扫门前雪”,而不应该以邻为壑。国际上一些有识之士也有同样的看法。美国国际商业理事会前主席托马斯·尼尔斯认为中美贸易失衡的主要问题不在中国,而在美国。美国的贸易赤字是美国与中国在人民币问题上发生争执的原因,但赤字本身是美国自身经济表现的反应,是美国储蓄率过低的结果。即使人民币再升值20%,对美国经济的影响也相当小,就业岗位绝不会重新回到美国。中国人深知这一点,因而一再提醒美国要再平衡美国经济。《华盛顿邮报》的一篇评论也认为,美国只有“先把自己的屋子打扫干净”,解决其长期存在的巨额赤字问题,在解决全球性问题上才具有公信力。国际货币基金组织(IMF)总裁卡恩在2010年IMF和世界银行秋季年会期间也说:“人民币币值重估不应当被他国政府当作掩盖本国问题的遮羞布。寻找替罪羊总是容易的。”③总之,在处理中美贸易失衡问题上,中国始终坚持和贯彻“和谐世界”的文化理念和价值观,求取中美贸易中的双方共赢。 四、从文化理念和价值观认同的角度有效治理中美贸易摩擦 中美两国文化理念与价值观的差异,界定了中美两国不同的国家利益,成为中美贸易摩擦的固有根源。因此,中美贸易摩擦的治理的根本在于中美文化理念和价值观的互相尊重、理解和认同,而不是互相排斥,更不能企图以一种文化理念和价值观压倒、甚至取代另一种文化理念和价值观。 建构主义学者亚历山大·温特(Alexander Wendy, 2004)认为,观念是定义国家利益的根本因素;观念是构筑国家认同(State Identity)的基石,并对国家利益和外交行为产生重大影响。因此,国家之间的交往,最重要的首先是构筑国家认同,不同的国家认同将导致不同的国家交往战略目标、方式、途径和结果。国家认同总是先于国家利益厘定。温特认为,不同的国家认同可以导致两个国家的关系成为敌对性的恶意竞争关系,也可以导致两国关系成为合作性的友好关系。 中美互信的基础是国家认同;而国家认同的基础是文化认同(Culture Identity)。但是,中美文化理念和价值观的差异是客观存在的,而中美两国对彼此文化差异缺乏充分的、深入的了解和理解,是导致中美贸易摩擦不断升级的根本原因。如梅新育(2005)所说;偏见比争端更加可怕。[6]分歧乃至争端并不可怕,可怕的是偏见、无知和单方面强加于人的作风,正是后者可能将我们引向无法挽回的冲突。从长远而言,中美之间的相互了解是高度不平衡的,中国民间对美国的了解远远超过美国对中国的了解,对中国的无知是中美许多争端的重要根源。中美两国已经深刻意识到这一“无知”状态带来的后果。两国官方已经认识到中美文化价值认同的战略意义,并开始从政府层面着手战略实施,从文化理念和价值观角度治理中美贸易摩擦。为此,中美两国政府已经从文化价值观方面积极采取了一系列的治理措施。 自2009年起,清华大学中美关系研究中心与美国联邦行政学院、约翰斯·霍普金斯大学等联合举办中美政府高级行政人员“全球领导”课程进修班。这个培训班是由美国国务卿希拉里·克林顿批准的一项培训美国国务院局级官员计划的一部分,是中国的大学第一次承担培训美国中高级行政官员的任务。2009年第一期的30位学员来自美国国防部、国家航空航天局、海军、陆军、空军、农业部、驻华使馆等美国多个政府部门,均为直接影响美国对华决策的“局长级”官员,包括美国商务部国家标准与技术局网络安全主管、陆军情报安全司令部特别行动顾问、国防部国防技术分析室部门主管、美国联邦行政学院首席运营官等。培训的主要内容包括《中国政治体制》、《中国贸易与经济政策》等课程。同时,该项目还安排学员与中国有关政府部门官员、媒体和社区工作人员座谈,访问工厂、智库、大学等机构。我们从参与受训的人员、级别、课程等各方面不难看出,此类培训的动机和目的就是增进中美两国政治文化认同,培育国家认同,构建互信。 2010年5月第二轮中美战略与经济对话创建了中美高层人文交流机制,标志着中美人文交流从此迈出关键一步。根据这一机制,在未来4年中国将落实接受美国10万名来华留学生、中方提供千人全额奖学金、实施汉语桥万人来华研修项目等。而中方未来4年将派遣1万名学生赴美攻读博士学位。④这一机制结束了中国向美国输出留学生的单项交流时代,开启了中美深层次交流的新纪元,对中美关系的未来影响巨大。 20世纪90年代末以来,我国也陆续派出各级官员至海外,尤其是美国,接受有关专业学术机构的中短期培训。其中,最为着名的就是中国官员的“哈佛培训计划”。根据中国国务院发展研究中心、清华大学和哈佛大学肯尼迪政府学院签订的三方协议,在从2002年起的五年内,哈佛大学肯尼迪政府学院为中国培训300名局级以上中高级官员。 我们相信,中美两国政府的这些活动必将增进中美两国文化理念认同、价值观认同和国家认同,构建两国的互信。从文化理念、思维方式和价值观等人类最根本的意识形态上把国家误解降到最低程度,有效遏制和治理中美贸易摩擦 贸易论文:美国开国先辈们的自由贸易思想探析 一 自由贸易理论是伴随着资本主义在世界范围内的扩张而产生的。法国重农学派最早提出了自由贸易的论点。英国古典经济学家亚当·斯密以“绝对成本说”首次系统地阐述了自由贸易理论。其基本含义是，如果A国在生产某种产品的成本上拥有B国所不能相比的绝对优势，B 国就应该从A国购买，而不必自己生产。如果每个国家都生产自己占有绝对优势的产品并彼此交换，国内的资源就可得到最有效的利用，进行贸易的国家都可从中获益。斯密的这种设想显然只有在商品完全自由流动的状态下才能实现，也就是通过自由贸易，实现世界资源的最佳配置，形成最为合理的国际分工。在这个基础上，任何国家都可花最小的代价获取所需要的商品。斯密的这一理论尽管还存在着这样或那样的缺陷，如不能解释不具有绝对优势成本的国家从事贸易活动的可能性，但它显然为国家间开展国际贸易提供了依据。大卫·李嘉图以“比较成本说”弥补了斯密理论的不足，进一步解释了在自由贸易基础上的国际交换可为所有参与国带来好处，不管这些国家在产品生产上是否占有绝对的优势。李嘉图与斯密一样，强调自由贸易将增加国家财富。他认为，“贸易的目的是增加生产”，因为在自由贸易下，资本将流向那些最有利可图的部门。单从理论上讲，通过自由贸易，国家可以最大限度地增加财富。经济学家丹尼·罗德里克指出：“在经济学中，可能没有任何一个领域专业主张是如此的一致，即绝大多数经济学专业认为自由贸易优越于保护主义。”（注：丹尼·罗德里克：《发展中世界向自由贸易的推进》（Dani Rodrik, "The Rush to Free Trade in the Developing World: Why So Late? Why Now? Will It Last?"），全国经济研究所工作论文，第3947号，1992年，第1 页。）实际上，自由贸易理论的提出首先是一种设想，完全排除了外界各种不利因素的干扰，把国际贸易放在了由自由贸易所笼罩起来的“真空”状态下。在世界经济发展史上，要求自由贸易的呼声尽管从未中断过，但古典经济学家在理论上描述的商品跨国界完全自由流动的状态却很难自动地成为民族国家的优先选择。 在美国早期领导人当中，许多人与亚当·斯密处于同一个时代，在追求政治民主自由的同时，在经济上倾向于一种以自由放任政府、个人主义、理性化和经济国际主义为基础的思想。他们的确受到了那个时代进步的经济理论的影响，“无不熟悉苏格兰经济学家亚当·斯密在《国富论》中对有关自由贸易强有力的理论阐述。他们认为他的推理无可挑剔，合乎需要，符合他们的天性和愿望”（注：艾尔弗雷德·小埃克斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》（Alfred E.Eckes, Jr., Opening America's Market:U.S.Foreign Trade PolicySince 1776），查珀尔希尔1995年版，第4页。）。他们也目睹了英国重商主义政策对殖民地发展与外部经贸关系的束缚，尤其是到了殖民统治后期他们对英国的这套政策深恶痛绝。乔治·华盛顿在1774年曾坚决反对英国在重商主义指导下奉行的这种只利于自己的贸易政策：“我们借此机会宣布我们最真诚的愿望是看到这样一种邪恶的、野蛮的和反常的贸易永远地停止。”（注：转引自斯坦利·科本等主编：《美国经济史解释论文集》（Stanley Coben and Forest G. Hill, eds. , AmericanEconomic History: Essays in Interpretation），费拉德尔菲亚1966年版，第123页。 ）所以与重商主义相对立的自由贸易存在于他们的思想中丝毫不足为奇，其中一些人也曾大声疾呼在对外经济关系上推行自由贸易。美国学者多伦·本－阿塔指出：“自由贸易是整个早期立国时期美国外交家的一致呼声，象征着把世界从重商主义贸易壁垒下解放出来的意识形态承诺，与此同时允诺为美国剩余农产品打开市场。”（注：多伦·本－阿塔：《民族主义、新重商主义和外交：重新思考富兰克林的使命》（Doron Ben-Atar,"Nationalism,Neo-Mercantilism, andDiplomacy: Rethinking the Franklin Mission"），《外交史》（Diplomatic History）第22卷第1期，1998年冬季号，第103页。）实际上，在美国的开国先辈中，始终如一地坚持自由贸易理论者，大概只有本杰明·富兰克林。 富兰克林对美国脱离英国走向独立功勋卓著，他除了在独立战争期间奉大陆会议之命出使法国之外，因年龄过大并没有在独立后的中央政府内担任过任何要职，1789年第一届联邦政府运行不久他就去世。富兰克林目睹了美国在立国初期所面临的种种困难，但没有作为决策者亲自体验到如何解决这些困难的“迷惘”。这恐怕也是他坚持自由贸易观的一个重要原因。在殖民时期，英国为了垄断殖民地的贸易，对殖民地之间相互贸易往来也课以税收。富兰克林对这种不利于殖民地经济发展的做法毫不妥协地坚决反对，提倡在殖民地之间的贸易往来上奉行自由放任政策。他在1747年致贾里德·埃利奥特的信中强调殖民地之间应该进行自由贸易。富兰克林所持的理由是，如果一个殖民地对来自其他殖民地的进口品征税，后者将进行同样行为的报复，结果所有殖民地都受到伤害（注：参见弗格勒·格伦·威尔海特：《美国经济思想和政策的奠基者》（Virgle Glenn Wilhite, Founders of American EconomicThought and Policy），纽约1958年版，第307—308页。）。 在国家之间的贸易往来上，富兰克林也运用了相同的理由提倡实行自由贸易。他在《关于贸易的笔记》（Note Respecting Trade ）中从理论上阐述了在国际经济关系中实行自由贸易给参与国带来的益处：“假设拥有丝绸、铁和布料三种制造品的X国家，分别将三种产品供应给A国、B国和C国，但是X国渴望扩大出路， 提高布料价格以有利于自己的布商。为了实现这一点，它禁止从A国进口布料。A国反过来禁止从X 国进口丝绸。然后丝工抱怨贸易的衰退。X国为了平息丝工之怒禁止从B国进口丝绸。B国反过来禁止从X国进口铁器。然后铁工抱怨贸易衰退。接着X国禁止从C国进口铁。C国反过来禁止从X国进口布料。所有这些禁止的结果是什么？答案是，上述四个国家发现它们共同拥有的生活享受和方便大大降低了。”（注：转引自威尔海特：《美国经济思想和政策的奠基者》，第308页。）因此， 只有在上述四个国家实现了各自具有优势产品的跨国界的自由流动，才可以使在国际贸易中参与商品自由流动的这些国家都从中获益。1776年，斯密出版了《国富论》一书，奠定了自由贸易理论的基础。其实，富兰克林在此两年前就，其中认为，“在世界上所有国家之间，商业应该是自由的，就像英格兰的几个地区一样”。他进而指出：“任何国家从来没有毁灭于贸易，甚至在表面上最没有优势的国家。”（注：转引自小埃克斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》，第2页。）所以有的学者认为，富兰克林从自由流动的角度对国际贸易的分析对亚当·斯密提出的自由贸易理论产生了影响（注：参见埃斯蒙德·赖特： 《费城的富兰克林》（Esmond Wright, Franklin of philadelphia），坎布里奇1986年版，第180—181页。）。富兰克林很大程度上不是以倡导自由贸易的先驱留名历史的，他也没有像斯密那样留下辉煌的巨著，更没有使他的理论体现在合众国的对外贸易实践中，但是，他在反对英国重商主义政策的斗争中形成的这些思想还是产生了一定的影响。弗格勒·格伦·威尔海特研究了富兰克林的自由贸易思想后得出了这样一个结论：“富兰克林在其一生中，始终如一地提倡不管是在国内还是在国际实行自由贸易。他与日益流行的自由放任新说是保持一致的。大多数当代经济学家可能对像富兰克林倡导的这种企业的完全自由的效用表示怀疑，但是，自由放任仍然有其拥护者。富兰克林希望把进口税只限于为了岁入的关税。这不是这个新国家在其历史上的大部分时间所遵循的政策，但是‘保护’政策和通过高关税防止外国竞争的学说，使一个国家的繁荣非常值得令人怀疑。许多美国人和大多数职业经济学家认为，富兰克林在赞成国际贸易不应受到妨碍的主张上实质是正确的。”（注：威尔海特：《美国经济思想和政策的奠基者》，第318—319页。） 在美国的开国先辈中，富兰克林可能是一个例外，他几乎没有参与过美国对外经济政策的制定与执行，自然也就没有经历从“理想”的自由贸易观向有助于实现美国现实利益的商业理念的转变。因此，他的自由贸易观只是反映出同时代美国精英所倡导的一种“理想”而已。 二 在历史上，自由贸易似乎与民主政治密切联系在一起，也就是说，实行民主政治的国家有在世界范围内推行自由贸易的责任。然而，民主政治与自由贸易毕竟存在着地域上的区别，前者主要是在国家主权统辖的领土内，属于一种不涉及其他国家的单向行为，完全是本国的内部事务；后者却是超越国家主权范围，至少涉及两个或两个以上的国家，单方面实行自由贸易显然与国家外部利益相悖，所以并不见得提倡自由贸易的国家就必然把这种理论在其对外经济政策中体现出来。在美国的开国先辈中，许多人无疑对民主政治情有独钟，所以自然也就倡导自由贸易。然而，他们直接领导或参与了美国对外经济政策的制定和执行，当他们无法把自由贸易的理念延伸到美国疆域之外时，只能根据其现实利益的需要来解释至少还保留在口头上的自由贸易。托马斯·杰斐逊就是这方面的代表。 杰斐逊的经济思想受到法国重农学派的影响，认为农业是最富有生产和最理想的行业。他显然同时也接受了重农主义关于自由贸易的主张，提倡自由贸易应该在国内和国际贸易中占绝对优势，“全世界在完全自由的状态下从事商业将会有所收益”（注：小埃克斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》，第3页。）。因此， 杰斐逊在投身于反对英国殖民统治的斗争后，自由贸易自然成为他向英国重商主义政策发难的一个有力武器。杰斐逊深信，在重商主义的指导下，英国与殖民地之间的经济关系本质上是剥削性的。因此他比其他人更加强调英国重商主义的剥削本质，曾决心尽全力来使北美殖民地的商业运行摆脱英国重商主义所规定的模式。1774年8月， 杰斐逊在给弗吉尼亚第一批参加国会的代表的指示中指出，英国人“沉迷于各个方面的过度要求，这是受他们的贪得无厌所能左右或是我们的需要所能强求：（他们）把美国所需要他们的商品价格提高到他们获得独占特权之前所销售的两倍和三倍，是我们在其他地方购买同类较好商品价格的两倍和三倍”（注：罗伯特·塔克等：《自由的帝国：托马斯·杰斐逊的治国才能》（Robert W.Tucker and David C.Hendrickson, Empire of Liberty: TheStatecraft of Thomas Jefferson），牛津大学出版社1990年版，第27页。）。这种结果由英国商人对殖民地贸易垄断所造成的，直接损害了殖民地的利益。消除对贸易垄断的惟一方法就是让商品在一种不受任何干扰的自然状态下自由流动。杰斐逊的这种思想在他撰写和起草的相关著述和文件中充分体现出来。1774年杰斐逊在一份概括英属美利坚权利的备忘录中宣称，“与世界上一切地区进行自由贸易”是北美殖民地人民所享有的“自然权利”，任何法律都不能对之剥夺（注：这份备忘录的名称为《英属美利坚权利概观》，全文见梅利尔彼得森编：《杰斐逊集》（上），三联书店1993年版，第111—128页。）。1775年2月杰斐逊在为大陆会议起草的一份重要文件中宣称：“我们认为，一方面要求殖民地责成自己做出捐献，而另一方面英国却垄断殖民地的贸易，这样是不公平的。这件事本身就使殖民地承担沉重的费用。所以，以税的形式要求殖民地对帝国进行附加帮助就等于要求殖民地双倍地负担其费用。如果我们和帝国其它地方平等地负担费用的话，那么我们也应当与他们一样平等地享受与世界其它地方进行自由贸易的权利。但是，他们一方面限制我们的贸易自由从而切断了我们财富的来源，一方面又让我们和那些财源对其开放的人们一样负担全部其它费用，这还有什么公正可言？”（注：彼得森编：《杰斐逊集》（上），第355页。） 与富兰克林所不同的是，杰斐逊在美国独立后就开始在中央政府内出任公职，先后担任驻法公使、国务卿和总统，直接参与了国家外交政策（包括对外经济政策）的制定与执行。正如罗伯特·塔克等人指出的那样：“早期美国外交的中心人物是托马斯·杰斐逊。在实现美国独立后的期间，杰斐逊在对外政策的日常处理中占据着至关重要的地位。”（注：塔克等：《自由的帝国：托马斯·杰斐逊的治国才能》，第8—9页。）杰斐逊的自由贸易思想无疑会对决策过程发生影响，但他的这种特殊地位决定了他必须以实现国家根本利益为准则，如果前者与后者发生冲突，杰斐逊会毫不犹豫地选择后者。1793年12月16日，作为国务卿的杰斐逊在《关于合众国的商业在外国所受优惠和限制的报告》中考察了外国对美国贸易和航运的限制，提出了解决的两种办法，一是“通过与实行这些限制的国家进行友好的协商”；二是“由我们的立法机构通过单独的立法措施来抵消它们的影响”。在这两种办法中，杰斐逊认为友好协商是比较合适的。“即使只有一个国家愿意同美国开始实行这种自由贸易的制度，和那个国家这样做也是可取的；因为只有一个一个地进行，这一制度才能扩展到全世界”（注：彼得森编：《杰斐逊集》（上），第475—476页。）。 这个应国会请求而撰写的非常重要的文件包含着杰斐逊的自由贸易的思想，但更多的是体现出了如何通过双边自由贸易来为美国剩余商品找到市场，打破英国、荷兰、丹麦、瑞典等欧洲国家对美国产品采取的禁止、差别对待和高关税壁垒的限制。到了这个时候，他的自由贸易观已经变成了有条件的，甚至包含着对那些违背自由贸易原则的国家进行强硬报复的思想。杰斐逊在对欧洲重商主义国家发出的警告中宣称，如果任何国家“设想通过继续禁运、关税和控制的方式来更好地体现出它的优势，那么我们应该通过反禁运、关税和控制来保护我们的公民、他们的商业和航海”。他反对做出单边让步，“自由通商和航行不能用来对限制和烦恼之事的交换；它们也不可能导致对限制和这些烦恼之事的缓和”。对那些“通过关税和禁运阻止我们的商业和航行的国家”，拒绝给予无差别对待。对此他提出建议，“公正和平地进入”外国市场不是取决于“节制和公正”，而是取决于“我们自己独立的手段，取决于使用这些手段的坚定意志”（注：参见小埃克 斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》，第13页。）。杰斐逊出任总统后，面对着错综复杂的国际形势，他必须义无反顾地维护和实现合众国的外部利益。因此，当自由贸易不能使美国走出对外贸易的困境时，作为国家利益最高代表的杰斐逊绝不会固执地坚持这种具有“理想”色彩的说教。杰斐逊始终宣称自己是一个自由贸易的提倡者。其实，在他执政期间美国所执行的对外经济政策很少能体现出他的自由贸易思想，更多的是体现与自由贸易相对立的东西。杰斐逊告别政坛后，并没有因为离开了决策圈而致力于自由贸易事业。如为了保护国内市场，他大声疾呼国人购买国货，并特别要求自由贸易的提倡者“只要能够得到国内织物等价物就要与我一样不购买外国东西，而不管价格的差别”。他以身作则购买国货，实际是提倡对国内市场的保护。不过杰斐逊之所以没有成为经济民族主义者，主要在于他赞成美国的制造业应该是“自由”而不是“强行”的发展。尽管这样，这种做法明显与自由贸易的原则不相一致。对此，有人请他解释一下他的自由贸易观点。杰斐逊很不满意地说，批评者正在把他写的《弗吉尼亚记事》利用为“一种口实，掩盖他们试图使我们永久臣服于不友好的外国人的不忠诚的倾向”（注：参见小埃克斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》，第19页。）。这并不能说明杰斐逊“口是心非”，而恰恰证明了任何理论只有在不与国家利益相悖，而且有助于在国家利益实现的前提下才具有指导意义，否则就只能停留在纸上或口头上，难以对决策过程产生影响，即使决策者赞成这种理论时也是如此。 杰斐逊的自由贸易观一方面体现了当时进步的经济自由主义思想，但更重要的是反映出美国社会要求打破对贸易的限制以扩大美国商品出口的一种倾向。然而，自由贸易毕竟不是一相情愿的事情，美国的经济力量也没有达到具有推行自由贸易的基础，所以他的主张没有也不可能在其所制定的美国对外经济政策实践中体现出来，如果说起一点作用的话，有时仅仅成为反对过度贸易保护主义的一种微弱的呼声。 三 美国有的学者认为，从殖民时期开始，“商业精神”就产生和形成了美国与世界的关系。在18和19世纪期间，美国对外政策的奠基者坚持开放市场（“贸易的自由”）和攻击国外重商主义的壁垒，以便支撑国内经济和保证独立。他们认为，美国船只和诸如棉花、大米和烟草等商品进入欧洲市场对国家的长期繁荣和增长是至关重要的（注：参见罗伯特·泰勒编：《约翰·亚当斯文件集》（Robert J.Taylor,ed., ThePapers of John Adams）第4卷，哈佛大学出版社1977年版，第124—125页。）。实际上，在美国第一代领导人中间，一些人既不是自由贸易者，也不是经济民族主义者，他们的思想可以说介乎于二者。他们最初在理论上毫无例外地赞成自由贸易，但在实际上又不得不面对着错综复杂的现实，最终放弃了自由贸易观，回到了与美国利益保持一致的思想。从美国早期对外经济关系史上来看，他们的主张随着形势的不同而发生着变化，比较切合实际需要，因此对美国制定对外经济政策具有较大的影响。约翰·亚当斯和詹姆斯·麦迪逊是这方面的代表。 约翰·亚当斯在独立战争胜利后先后出任过驻英大使、副总统和总统职务，是美国早期历史上的重要领导之一。从信念上讲，亚当斯是美国民主自由的坚定信仰者和追求者。他的经济思想最早受到了重农主义学派的影响，认为欧洲大国不必担心独立后的美国将成为一个制造业大国，因为几个世纪以来美国的兴趣只是集中在农业上。所以，根据重农主义的精神，美国的真正利润必须来自土地价值的提高。具体到商业问题，亚当斯与早期其他许多领导人一样，希望打破束缚贸易的一切锁链，“让人民的精神自主行事”。在独立战争期间，马萨诸塞人试图实施禁运，阻止私掠船，以抑制价格和得到士兵。亚当斯把这些措施谴责为对战争努力是毁灭性的。如果私掠船具有“公平的游戏规则”，即自由贸易，该州将得到许多战利品和数百名海员。他在1776年4月6日致詹姆斯·沃伦的信中指出，南卡罗莱纳由于在贸易中有优良的企业精神，以很便宜的价格得到了大量的商品，并能出口其大宗商品；至于商船，即使来自敌国殖民地，也能发现来这里有利可图。当其他州奉行一种类似的政策时，“贸易很快在除了马塞诸塞州之外的每一个州兴旺起来”。所以，征收进口税除减少了欧洲商品的市场份额外，将对自由构成了威胁（注：参见约瑟夫·多尔夫曼：《美国文明中的经济思想1606—1865》（Joseph Dorfman, The Economic Mind in American Civilization1606—1865）第1卷，纽约1966年版，第421页。）。 亚当斯在早期显然并不反对自由贸易，但他的思想更多地体现在贸易上的平等互惠。平等互惠具有两个方面的基本含义：一是国家不分贫富强弱，只要在平等的基础上参与国际贸易就可以相互带来实际利益；二是在同等条件下相互给对方产品开放自己的市场，使彼国具有竞争优势的产品能够在他国市场上不受任何歧视性的人为限制。平等互惠包含着自由贸易的因素，但两者又有着明显的区别。从世界经济发展史上来看，平等互惠尽管是国家进行和发展对外贸易的首要之考虑，但由于经济强权政治的存在，一般只出现在互有所求的国家之间，至于弱国与强国的贸易往来，真正的平等互惠几乎是不存在的，所以通常又是弱国为维护自己的利益对强国的一种正义呼声。而自由贸易从理论上讲应该是互惠的，但在实际上由于受其他条件的制约，往往成为经济强大起来的国家为提高自己的产品在世界市场上占有份额的一种武器。美国在立国初期，经济上比较孱弱，没有形成相对完整的制造业体系，而对外贸易所得又是国家收入的主要来源。在这种情况下，美国自然会追求贸易上的平等互惠。1776年，在富兰克林和其他人的帮助下，亚当斯起草了一份指导美国谈判者与法国签署商业协定的标准计划，大陆会议在9 月略加修改后就批准了这一计划。这个条约计划首先提出了在商业事务上的互惠国民待遇，也就是签约双方的臣民在与另一国进行的商业活动中享受与该国公民的完全平等待遇。该计划第一条指出，两个国家的臣民都只交纳对当地人征收的关税或进口税，在贸易、航海和商业上享有当地人及其公司所拥有自由、特权、豁免权和豁免税额及其它权利。从严格意义上讲，这一规定不是对双边自由贸易的要求，因为在各国政府依靠着关税收入来为政府支出提供资金来源的情况下，做到这一点是不可能的。所以对美国而言，能够实现互惠国民待遇将会给美国商品打开欧洲的市场带来更好的前景。这个条约计划尽管是出自亚当斯之手，但体现了美国早期领导人对国际贸易认识的思想。在这种思想的指导下，美国开始了与法国的谈判。由于法国另有想法以及美国在反英斗争中急于得到法国的援助，所以1778年2月在与法国签署的友好与商业协定中并没有完全满足美国对贸易上享有平等的国民待遇的要求，只是笼统地规定将相互特许权让与第三国。此外，亚当斯与早期许多领导人一样认为，从理论上讲，自由贸易尽管是有益的，但只是一种抽象的理想。多少年的从政经验告诉他，美国必须让自由贸易原则从属于实际考虑。 詹姆斯·麦迪逊一生致力于美国的民主自由事业，在政治上提出过许多发人深省的见解，美国宪法的形成与他的名字是密不可分的。麦迪逊对商业的认识受到他的政治哲学观的影响，包含着提倡自由贸易的因素。他认为，加给商业的桎梏通常都是不公正的、压迫的和不明智的。如果让工业和劳作顺其自然 地发展，一般来说，它们将导向最富有生产力的经济活动。“为了节省缝衣费用，鞋匠自己缝制衣服不具有任何优势的，缝衣匠为了节省从鞋匠那里买鞋的费用而自己做鞋同样不具有任何优势。更好的政策是允许他们各自以自己的方式发挥特长。”（注：转引自罗伯特·拉特兰：《詹姆斯·麦迪逊：开国先辈》（Robert A.Rutland, James Madison: The Founding Father），纽约1987年版，第55页。）所以国家通过限制贸易也不会获得任何利益，贸易的完全自由应该是一种最佳的理想状态。不过，麦迪逊对自由贸易的认识也就到此为止了。理想只是一种遥远的目标，毕竟与现实还存在着相当大的距离，现实的状况并没有为推行自由贸易提供充足的条件。如果在条件不具备的情况下实行自由贸易，结果只会使国家的利益受到损害。所以麦迪逊提出了“自由贸易的例外论”，认为在一些情况下，一种完全的自由竞争对一种公正的竞争将是致命的。例如，如果两个商业城市之间存在着竞争，一个拥有财富和长期的商业惯例，而另一个只在自然条件下占有优势，后者不能获得应占的商业份额，最后必须屈服。（注：参见多尔夫曼：《美国文明中的经济思想1606—1865》第1卷，第286—287页。）。麦迪逊尽管主张美国在农产品上比其他国家大大具有优势，美国应该大力推进其农产品占领或垄断世界市场，但他从来不忽视对国内市场的保护。他承认，保护关税可以带来许多好处，当其他国家限制美国产品进入时把美国港口大开，将是邀请他国在美国市场上倾销其商品。在这样一种形势下，对外国产品征收关税以保护国内市场显得非常迫切，“某些关税可以保护国内市场，尽管后者不应该过分地与前者混淆起来”（注：转引自拉特兰：《詹姆斯·麦迪逊：开国先辈》，第26页。）所以，在麦迪逊的经济思想中，国家出于某些特殊的目的对商业活动进行限制或保护无可非议，而且有利于国家实现其在对外贸易上的既定目标。1794年，麦迪逊提出对没有与美国签署商业协定的国家征收船舶和商品差别关税的著名决议案，旨在迫使英国解除对美国贸易和商品出口的限制。美国国会为此展开了一场大辩论。在辩论中，麦迪逊不仅重复了“自由贸易的例外论”理由，而且指出，区别对待将会与共和制的法国发展具有重要意义的贸易关系（注：参见多尔夫曼：《美国文明中的经济思想1606—1865》第1卷，第304页。）。 麦迪逊从1801年之后就开始进入美国政府的最高决策层，上述这些关于商业的思想不仅对他提出一些相关政策发生了明显的影响，而且日益与实现美国的切身利益相吻合。他在出任美国总统后，针对国内制造业的现状，实际上是鼓励在国家的保护下发展制造业。在1810年12月5日致国会的年度咨文中，他把使用关税来维护国内“幼稚”的制造业说成是国会的“爱国主义的反应”（注：参见詹姆斯·理查森主编：《总统咨文与文件汇编》（James D.Richardson,ed.,A Compilation of theMassages and Papers of the Presidents）第2卷，国家文献局1897年版，第470页。）因此，“每个深谋远虑的国家将希望在食品、服装和国防等必需品上不依赖于其他国家”（注：参见小埃克斯：《开放美国市场：1776年以来美国的对外贸易政策》，第12页。）在1815年12月5日第7次致国会的年度咨文中，麦迪逊强调了对自由放任理论的“例外情况”（注：参见詹姆斯·理查森主编：《总统咨文与文件汇编》第2卷，第552页。）。麦迪逊没有像美国的早期经济民族主义者那样公开宣扬贸易保护主义，至少在口头上还没有完全放弃对自由贸易的信念，但在实际上，他已经把经济民族主义的倾向体现在决策过程中，把对美国制造业的保护提上了议事日程。难怪美国“新左派”史学大师威廉·威廉斯评论说，“麦迪逊的理论确定了美国重商主义的基调。那些想要实现自己帝国的商人们和制造商们觉得这种理论有说服力和比较方便”。（注：威廉·威廉斯：《重商主义时代：对美国政治经济的一种解释1763—1828》（William A.Willams,"The Age of Mercantilism: AnInterpretation of the American Political Economy,1763—1828"），《威廉和玛丽季刊》（The William and Mary Quarterly）第15 卷第4期，1958年10月号，第425页。）。在美国早期历史上， 美国所谓的重商主义究竟与麦迪逊的思想有多大程度的联系，史学界存在着不同的看法，但像威廉斯对麦迪逊思想的这样评论并不多见。像早期许多美国领导人一样，麦迪逊的商业思想有着“理想”的色彩，但这种理想又很难解决美国在现实中所遇到的各种问题，作为美国政府的一个重要决策者，在理想与现实的天平上，麦迪逊当然会毫不犹豫地选择后者。 1785年7月6日和8月7日，麦迪逊在分别致理查德·李和詹姆斯·门罗的信中表示，理想的贸易体系是商品的“完全自由”流动，“但在这一体系对美国成为可能之前，我们必须还清债务，在这一体系能够真正付诸实践之前，所有国家都必须赞成。只要其他国家把伤害强加给美国的商船和海员，我们必须要么在互惠原则的基础上进行报复，要么放弃我们正当的利润和实现真正独立的希望”（注：多尔夫曼：《美国文明中的经济思想1606—1865》第1卷，第246页。）约翰·亚当斯1800年10月30日致国务卿马歇尔的信中说，如果“自由的船只所载的货物自由”的原则，“一旦真正确立和得到真诚的遵守，它将会永远地结束所有海上战争，也不会出现所有用于军事的海军”。出于这种原因，上述情况将从来不会成为现实，“无论这一点对人类是多么的合乎需要，无论哲学也许是怎样赞成它和基督教多么希望得到它”（注：塔克等：《自由的帝国：托马斯·杰斐逊的治国才能》，第56页。）。因此，贸易的“完全自由”只是一种理想，这种理想至少在当时以及之后的很长时期无补于解决美国在对外经济关系中所面临的问题，因为“自由贸易的黄金时代尚未到来”（麦迪逊之语）。 四 拿破仑一世曾指出，经济学家只是系统化者，他们的原则在理论上是正确的，但在实践中却是错误的（注：转引自多尔夫曼：《美国文明中的经济思想1606—1865》第1卷，第390页。）。拿破仑这番话是针对他的“大陆体系”有感而发的，并不具有普遍性，如果将其绝对化，显然不能解释许多经济现象。不过这种观点用来说明那个时期许多人对自由贸易理论的看法，却还是有一定道理的。英国古典经济学派系统地阐述了自由贸易理论之后，的确给当时重商主义占据支配地位的经济学界带来新的气息，许多具有自由主义思想的人把这种理论作为向重商主义挑战的一个有力武器。美国独立前后的那一代开国先辈们很少没有受到自由贸易理论的影响，他们希望国家之间的商业往来能够实现不受人为限制的“自由”，但当美国作为一个主权实体开始与其他国家发生关系后，错综复杂的形势又使他们不得不放弃了并不现实的自由贸易观，转而提倡或奉行与美国现行利益相一致的主张或政策。许多政治家经历了这一思想的转变，就连一些以提倡保护而著称的人物一开始并不是绝对地否认自由贸易。亚历山大·汉密尔顿广泛地阅读过亚当·斯密等人的著作，其经济思想实际上受到了英国古典经济学的影响（注：参见拉斯·马格努森主编：《美国的自由贸易和保护主义1822—1890：经济学历史上的关键概念》（Lars Magnusson, ed., Free Trade andProtectionism in America: 1822-1890, Critical Concepts in theHistory of Economics）第1卷，纽约2000年版，第13页。）。因此，汉密尔顿对自由贸易并不十分的反感，只是认为条件不成熟，“当美国没有力量迫使其他国家趋向自由贸易的时候，其他国家的保护主义将会损伤美国的利益”（注：转引自克里斯廷·哈伦：《对古典经济民族主义和经济自由主义的重新评价》（Christine M.Harlen,"A Reappraisalof Classical Economic Nationalism and Economic Liberalism"），《国际研究季刊》（International Studies Quarterly）第43卷第4期，1999年12月号，第740页。）。积极倡导“美国体系”的亨利·克莱自称并不反对自由贸易，他在1820年4月26日的讲话中指出：“ 现在，我将只能说，我也是自由贸易的朋友，但它必须是完全互惠的自由贸易。”（注：亨利·克莱：《制造业与保护关税》（Henry Clay, "Manufacturing and a Protective Tariff"），《1797—1820年美国记录：国内扩张与对外卷入》（The Annals of America, 1797-1820,Domestic Expansion and Foreign Entanglements）第4卷，不列颠百科出版公司1976年版，第614页。）所以，对克莱来说，实际经验表明，取决于自由贸易的两个条件“无一存在”。这两个条件即“永久的和平”和世界各地对自由贸易准则的尊重。如果没有“完全的互惠”，美国就不能单方面地奉行这种政策，外国也很难对它的政策无动于衷。 以上这几个人最后都走到了自由贸易理论的反面，成为美国早期历史上经济民族主义的著名代表。他们实际上与约翰·亚当斯、麦迪逊等人一样最后都放弃了自由贸易的主张，只不过是他们的思想转变得更为彻底，丝毫没有在以后的思想空间里给自由贸易留下一席之地。这说明了许多政治家放弃了自由贸易观并不是说这种理论存在着重大的谬误之处，而是在原则上可行但实践上又难以行得通。对早期的美国而言，自由贸易还是一个可望而不可及的东西。因为它尚不具备推行自由贸易的条件或力量，现实的选择是寻求能够更有助于实现美国外部经济利益的途径。不过，提倡自由贸易的呼声从来没有在美国政治舞台上消失，随着内外客观条件的变化，尤其是美国经济力量的强大，自由贸易的主张注定最终会对美国对外经济政策发生重要的影响。 贸易论文:国际贸易中的商标产品平行进口问题法律的研究 我国立法在确定平行进口的合法性问题时,应从两大理论分歧入手,结合商标的功能,以及商标法的立法宗旨这两个方面,综合加以考虑。原则上禁止平行进口,同时有限制地适用商标权国际(或区域)穷竭原则,在一定条件下允许平行进口。 当代国际贸易竞争日趋激烈,各国之间的贸易“攻防战”可谓此起彼伏。平行进口,作为一个与知识产权密切相关的国际贸易问题,既是国际贸易竞争中的焦点问题之一,也是知识产权法学界长期讨论且颇有争议的棘手问题之一,在我国立法中尚属空白。随着经济全球化的发展,特别是在我国加入WTO之后,平行进口问题将越来越频繁地出现在我国的进出口贸易中,由此引发的法律争议也会尖锐地摆在我们面前。所以,在我国知识产权立法与司法实践中如何解决这一问题将变刻不容缓。 一、平行进口的概念 平行进口亦称为“灰色市场”,我国学者对其定义有一定的差别。一些学者的定义是:一国未被授权的进口商“未经商标权人许可,进口并出售带有相同商标的商品”。[1]还有学者定义为:在外国商标权人授权国内商标被许可人(以下简称商)使用其商标制造或经销其特定商品的情况下,其他未经授权使用其商标的国内经销商(下简称非商)通过外国商标权人或第三人合法进口外国商标权人或其授权厂商制造或销售的同牌名商品并在国内销售,从而形成商与非商在国内市场因商标正面竞争的现象,对此现象称之为平行进口。[2]根据第二种定义,必须有被授权商的“先行”使用或进口的事实,才存在非商的“平行”进口问题。而根据第一种定义,则没有这样一个前提条件。笔者认为,根据国外诸多国家的立法及实践,只要本国存在商标权人,第三人未经其许可将标有其商标的商品进口到国内就构成平行进口,不管事实上是否存在商标被许可人的“先行”使用或进口。笔者比较赞同第一种定义法,不过既无“先行”进口,何来“平行”进口?所以笔者认为使用“灰色市场”这个概念似乎更恰当些。 笔者认为,所谓平行进口,是指当某一商标在两个或两个以上国家注册获得法律保护时,一国未被授权的进口商直接或间接从外国商标权人手中合法购得标有其商标的商品并未经本国商标权人许可输入本国销售的行为。在平行进口关系中,有三方基本当事人,即:外国商标权人、本国商标权人、未经授权的进口商(非商)。 平行进口的上述定义表明:(1)平行进口商进口的商品必须是国外商标权人生产或销售的同牌名“正宗商品”。(2)平行进口以非商合法取得标的物以及进口的标的物合法为前提。若平行进口的商品系非法取得或为非法商品,则这种“进口”将因其明显违反国家相应的法律而受到制裁。因此,这种非法进口同牌名商品是否构成商标侵权已无讨论的意义了。 二、在平行进口问题上的两大理论分歧 在国际贸易中,出于经济和法律的考虑,有关平行进口的合理性、合法性问题,特别是合法性问题,即平行进口是否构成对进口国当事人商标权的侵犯,成为国际贸易领域及知识产权法学界长期以来争论不休的问题。在这一问题上存在着商标权地域性理论与商标权穷竭理论之争。 反对平行进口者的主要理论依据是商标权地域性理论。该理论认为,商标在哪国注册,其所有人的独占权利就应在哪国受到法律保护。因此,未经所有人或被许可使用人同意的平行进口是对进口国商标权人权利的侵犯。而且,商标权根据每一国家的商标法而成为一个独立的权利存在,其合法作用除了标示商品(或服务)的来源及其信誉外,在不同的国家事实上具有不同的意义。特别是当商标使用权发生域外转让时,商标权代表着被许可使用人开发出的独立信誉。为了建立这种信誉,被许可人做出了额外的努力,付出了相当的费用。保护这种独立的信誉,就是商标权地域原则之所以产生的基础,平行进口无疑将使被许可人的这种独立的权利利益受到损害。[3] 反对平行进口者还认为,从经济上看:(1)消费者对灰色市场的存在几乎一无所知,面对市场上价格悬殊而商标相同的商品,消费者会感到茫然。平行进口的商品通常只具备商家提供的服务和担保,不具备厂家提供的服务和担保,消费者通常并不知道或不可能注意到这些差别,特别是由于各国具体情况不同,即使同一商标的商品,在质量上也可能存在差异,因而,平行进口可能使消费者对同一商标但不同来源的商品产生判断和选择上的困难。如果平行进口商品存在质量缺陷,而又没有明确标示出商品来源,消费者就会因无从识别而遭受其害。(2)由于平行进口的货物在质量、售后服务以及担保方面和厂商提供的服务和担保不同,由此引起消费者的不满将直接损及国内商标所有人或使用权人的良好信誉。 赞成平行进口者的理论依据则是商标权穷竭理论,该理论认为:只要商标权所有人或被许可使用人曾经同意将标有其商标的商品投入市场,那么该商标权所有人及被许可使用人就丧失了对它的控制,其权利已经用尽。任何人合法取得该批商品后再如何转销,商标权人无权干涉。因此,平行进口是合法的,不构成对商标权的侵犯。 赞成平行进口者还认为:(1)从促进自由贸易的角度讲,商标产品平行进口可以促使相关商品在国际市场上的自由流通,防止商标权人滥用自己的权利,造成国际市场的人为分割,从而有利于促进世界资源的充分利用与国际经济的合作与发展,进一步推动世界贸易自由化进程。(2)平行进口商与授权进口商之间的竞争,可以促进国内经济发展,给进口国的消费者提供更多、更廉价的消费选择。由于平行进口商一般不需要库存及厂家售后服务的开支,不需要广告和公关费用,因此,灰色市场进口的商品在价格上会便宜很多。 三、各国有关平行进口的立法、判例比较研究 由于商标权保护理论不同,各国的立法与司法实践对平行进口的态度差异很大。 《英国商标法》第4条第3款第1项规定:只要商标所有人或其发出的许可证的注册使用人曾经同意过在某种投放市场的商品上使用他的商标,无论带有这种商标的商品怎样分销和转销,该商标所有人或许可证持有人都无权控制。《英国判例法》还进一步规定,如果经商标所有人或许可证持有人的同意而将带有其商标的商品销售到国外,他就无权阻止他的国外子公司将同样的商品带着同样的商标再返销英国。 贸易论文:试论我国国际贸易如何应对电子商务大潮 论文摘要:在当今经济全球化过程中,电子商务作为一种全新的商务模式,它的触角已延伸到社会的各个领域,国际贸易领域是最早感受到电子商务影响和;中击的领域之一。世界各国、WTO和世界其它一些经济组织对电子商务的发展都极为关注,探索我国国际贸易在电子商务大潮中如何应对有着重要的现实意义。精密铸造厂 五金加工厂 论文关键词:电子商务 国际贸易 在当今经济全球化过程中,电子商务作为一种全新的商务模式,对降低跨地区的交易成本、提高贸易效益,最终改善全球的资源配置发挥积极作用。 在2008年“中欧企业与商会国际论坛会议”上,全球B2B电子商务市场规模已经达到每年5.8万亿美元,即使在全球经济放缓的背景下,电子商务市场仍将保持快速增长,预计2010年全球B2B电子商务市场规模将达到26万亿美元。2008年,随着人民币升值、生产成本上升、美国因次贷危机缩减进口等因素影响,使得国内众多企业,尤其是劳动密集型企业处境艰难。而电子商务因其开放性、全球性、低成本和高效率等内在特征显示出传统的贸易方式不具备的优势,电子商务正在成为我国企业对外贸易方式的重要选择之一。 据有关专家估计,2009年电子商务这种全新的商务模式大大地增加了全球各经济体之间的贸易机会、降低跨地区的交易成本、提高贸易效益,最终改善了全球的资源配置,成为国际贸易的必要桥梁。 一、全面认识电子商务对我国国际贸易的影响 电子商务一经诞生就以超常的速度发展,成为推动新世纪世界经济增长的关键动力,也对我国国际贸易产生深远的影响,主要体现在以下方面: 1.对从微观主体的影响: 1.1电子商务对国际贸易交易双方的新要求 电子商务改变了传统的“面对面”式的商务交易模式,摆脱了展示柜与谈判桌,使商务交易变成了一种“点到点”“、站到站”的商业数据互动,但是,电子商务应用于国际贸易并不是想象中由供应商建立起一个自己公司的网站,全世界买家就能搜寻到该供应商的产品,而后发出查询、询价、要求样品等直至签定合同、安排货运、收付货款等等如此简单。国际贸易的开展,买家和供应商有各自独立的商业目的。只有把双方的目的有机地连接起来,贸易才能展开。同样,运用互联网和电子商务优化国际贸易进程也必须将买家和供应商各自独立的商业目的通过互联网,运用新的技术手段,软件,服务和相配套的流程将其相互连接,这样才能使双方达到各自的目的。因此,无论是供应商还是买家必须在第一时间将自己的产品及公司介绍展示在互联网上:而买家必须将供应商的信息收集、编辑成通用的形式以做比较,这样才能让电子商务为国际贸易作出更好的贡献。 1.2电子商务促进国际贸易新的经营主体虚拟公司的出现 跨国公司战略联盟是这种“虚拟公司”的主要表现形式。这种创新型的跨国公司战略联盟与“虚拟经营”采用了合作竞争的经营方式,揭开了信息社会公司组织及运作方式变革的序幕。通过开放系统的动态网络组合寻找资源和联盟,这种虚拟公司能够适应瞬息万变的经济竞争环境和消费需求向个性化、多样化方向发展的趋势,给跨国公司带来分工合作、优势互补、资源互用、利益共享的好处。 2从宏观方面来看: 2.1电子商务要求虚拟市场——国际贸易新的运行环境的完善 电子商务通过网上“虚拟”信息的交换,开辟了一个新的市场空间,这是一个开放的、多维的、立体的市场空间,它突破了传统市场以一定的地域为存在前提的局限性,在全球范围内以信息网络为纽带连成一个统一的大“市场”,促进了经济全球化的进程和新型世界市场的形成。信息流动加速了资本、商品、技术等生产要素的全球流动,带动了全球“网络经济”的崛起在这种网络贸易的环境下,各国间的经贸联系与合作也大大加强。 2.2电子商务促进国际贸易营销模式和贸易方式改变 传统的营销模式是先有了产品再寻找顾客,卖双方基本上是用电话沟通、邮寄产品目录、各式各样的展览会等方式交流意见和建议。而电子商务引起市场营销的巨变,促进国际贸易营销,产生新的市场营销形式——电子营销,即采用电子手段的市场营销和以因特网为核心的电子营销。而后者正在发展成为现代国际贸易营销的重要方式。 另外,电子商务下的国际贸易方式与传统国际贸易方式不同,主要表现为:(1)交易各方以电子方式而不是以通过直接面谈方式或当面交换方式来达成和进行国际贸易交易:(2)国际贸易流程改革。实现对以纸面贸易单据(文件)的流转为主体的传统国际贸易流程和交易方式的改革,形成新的国际贸易流程方式。 2.3电子商务促进国际贸易管理和监管方式改变 电子商务提供的交互式网络运行机制,为国际贸易提供了一种信息较为完备的市场环境。根据已有实践,运用电子商务进行的国际贸易管理主要表现在以下几个方面:…出口商品配额电子招标(2)网上申领发放进出口许可证(3)海关网络化管理(4)进出口商品电子化检验检疫管理(5)外贸企业全过程电子化管理。从监管方面来说,一方面要积极与世界各国合作,共同推进电子商务在国际贸易中的发展:另一方面要在国际贸易的管理上加强电子商务的应用如出口商品配额的发放、电子报关、进出口商品检验等方面要尽快与国际接轨,使政府在推动电子商务的发展中成为主导力量。 二、我国发展国际电子商务的对策 对中国来说,如何更前瞻性地适应国际贸易发展的新变化,更好地利用国际电子商务这一新的方式来提高出口企业的竞争力,大力推动出口贸易的增长,也是政府、企业界和相关各方面面临的一个重要课题。在目前的环境下,中国发展国际电子商务应着重考虑以下几点: 第一,积极鼓励信息技术发展,加强电子商务基础建设。 继续完菩相关工程建设,加强有关部门之间的合作与协调,积极支持和鼓励公司或个人开发适合中国国情的适用先进技术,对从事信息技 术开发和经营的公司或个人给予税收的优惠积极推进企业特别是中小企业信息化建设,在资金、税收等方面给予大力扶持:加强教育培训,提高全民族的电子商务意识:引入竞争机制,提高服务水平和服务质量。 第二,加强法律法规的研究与制定 首先,应密切关注中国电子商务的发展情况,及时总结问题,为政策出台做好准备。其次,在政策的完善过程中应注重评估经济影响。再次,应注重和已有政策法规的衔接问题。最后,应和国际上对电子商务的政策接轨,使中国的政策、制度规范化。现行国际贸易法许多规定不适用于电子商务方式,对电子商务的发展会带来许多难以克服的障碍,为了保证电子商务的发展,围绕电子商务发展及相关的网络管理、信息安全、金融结算、知识产权保护等问题,应加快现行法律的修改步伐,及时制定、出台新的贸易法规。 第三,提高企业电子商务能力 企业是推行电子商务的重要主体,企业的积极参与是发展电子商务的必要保证。企业开展电子商务,需要具备必要的决策能力、技术能力、管理能力和资金能力。中国多数企业特别是中小企业开展电子商务的能力不足,要继续推进各种形式的信息技术和电子商务教育和培训,高等院校要进一步完善科学建设,培养电子商务专业人才和复合型人才,不断充实和提高企业实施电子商务的综合能力。 第四,积极参与国际合作与对话,积极参与国际贸易新规则的制定 面对电子商务带来的诸如关税与税收、统一商业代码、知识产权保护等一系列新问题,各国加强了对话与合作。我们可以吸收学习国外发展成熟的相关经验,逐步发展壮大我国企业电子商务。如针对我国通信基础设施薄弱,安全技术不够完善,可利用国外的电子商务技术及设施,发展国际业务。事实上,这些对话活动不但直接影响着电子商务条件下新贸易规则的制定,决定不同国家、地区之间的利益分配而且加强了各国的合作与交流,提高了各国电子商务的国际性。 第五,加强网络管理,维护网络安全,为电子商务创造有利的运营环境。 解决跨国电子支付手段的安全性问题,加强管理维护必要的网络安全,减少网上犯罪行为,维护正当的商家对商家和商家对消费者交易和消费者权益,保护国家经济安全和文化安全就成为当前现实而又必须的政策选择。 贸易论文:国际贸易专业国际商法课程教学的研究 随着经济全球化时代的来临,带动了国际商事活动蓬勃迅猛的发展。这在一定程度上要求我国高校培养既懂国际商事活动又能运用国际商事法律的复合应用型人才。因此,符合这一要求的国际商法课程日益受到重视,在法学专业、国贸专业都相继开设,甚至发展成为国贸专业的核心专业课程。然而,作为非法学专业开设的一门法律课程,其教学目的、教学内容、授课对象的知识背景与法学专业有着本质的区别,因此要根据国贸专业学生的知识背景、培养目标进行相应的调整。 一、明确国际贸易专业的《国际商法》课程教学目标: 所谓教学目标是指教学活动主体预先确定的,在具体教学活动中所要达到的教学结果。任何教学活动均要围绕教学目标展开。①教学目标应该和专业培养目标相匹配。法学专业的培养目标是培养专业型的法律人才。既包括适合在国家机关、事业单位、法律服务和企业法律实务等工作所需要的应用型法学专业人才又包括从事法学教学、研究的理论工作者。因此,《国际商法》对法学专业的学生来说仅仅只是一门学科而已,学习只是为了以后面对国际商事活动时,能够较快的进行法律事务的处理。但是国贸专业不同,国贸专业培养的结合贸易、法律、外语知识的复合应用型人才。那么,对国际贸易专业的学生来说,国际商法是为了使他们懂得与国际贸易相关的法律,加强他们法律意识的培养,为工作中订立外贸合同、预防和解决国际商事贸易活动出现的纠纷奠定基础,保护自己的合法权利。 二、国际贸易专业《国际商法》的主要教学内容: 对于国贸专业的学生来说,《国际商法》是让他们了解掌握规范国际商事主体及国际商事交往过程的各类法律。因此,只要是与国际商事主体、国际商事交往有关的的法律似乎尽可囊括,而不必拘于其法学部门的归属。从现在市面上绝大部分的国际商法教材看来通常包括商事主体法、合同法、买卖法、产品责任法、法、国际货物运输法、国际货物运输保险法、国际贸易结算与支付法律、国际商事仲裁法。不过,国际商法内容很多,但往往课时有限,在各类高校32-74个学时不等。如何使得学时和学习内容平衡,笔者认为在教学内容的选择上要突出实用性。国贸专业中专门开设有国贸实务、运输、保险、国际结算等等课程,这些课程的一些内容和国际商法的内容是相重合的,这时候我们应该突出国际商法独有应用和实用性强的内容进行讲授。如《商事组织法》、《合同法》、《法》、《产品责任法》等等。 三、国际贸易专业《国际商法》教学方法的使用: (一)案例教学法。案例教学以案例为基本教学材料,在教师的指导下,根据教学目的,将学生引入教育实践的情境中,通过师生、生生之间的多向互动、平等对话和积极研究等形式,组织学生对案例进行调查、阅读、分析和交流,教给学生分析问题和解决问题的方法,进而提高学生面对复杂教育情况的决策能力和行动能力,加深学生对基本原理和基本概念的理解的一种特定的教学方式。1②法律课程的学习,有很大一个作用是为了解决纠纷。案例教学法就起到了至关重要的作用。 如何能使得案例教学法成功呢?第一,选择合适的案例是案例教学是否成功的决定性因素。选典型性和时效性近的案例---在有限的可是和浩瀚的国际商法内容中选取符合具有典型性的综合性案例,激起学生参与、讨论、调查、解决问题的兴趣。社会在不停的发展,我们要注意选取新案例,不能选取早已经过时的案例。第二,案例准备阶段有的国际商法案例较为复杂,涉及到不同国家的当事人、标的、经济贸易关系,可能相关的知识面太广,为了不耽误课时,加大学生的参与面,在课前可以讲案例的相关资料发给学生,让学生查找案例的相关资料、课前讨论和思考。第三,课堂教学阶段,注重以学生为主,教师为辅,做好引导工作。在学生案例分析的过程中,突出对知识点的理解和掌握,培养学生实际解决问题的能力。 (二)直接讲授法。国际商法课程中,依然还是有一些涉及概念、原则的理论性内容。我们不可能所有的课程内容都能找到具体适用的案例。所以传统的直接讲授法依然有它存在的必要。例如国际商法的概念,发展历史,这些采用直接讲授的方法更能理解和掌握。只是为了让学生们能够更好的参与和理解,在讲授时要采用比较生活化的语言,适当的结合一些小的例子和习题加深以便学生掌握。 (三)情境教学法。现在国家支持人们创业,国贸专业要培养创业应用型人才。国际商法课程要注重法律知识的应用和实际解决问题能力的培养。为了实现这个目的,应充分使用情景教学法。如何使得学生对国际商法的内容不觉得枯燥,不是死板的条文,在内容传授上引入情景教学法。比如在商事组织法中对合伙企业、个人独资企业、公司的注册内容的讲授上,我会带领他们实际模拟操作注册程序。在学习合同法时,我会将学生分为买卖双方,谈判和签订正式的外贸合同,让他们去解决谈判中的纠纷。在讲产品责任法的时候,会引导他们如何进行产品商标的注册,自身权利的保护等等。通过这些情景教学法的使用,使得学生实践运用法律知识的能力大大增强,也使得国际商法的书面知识牢牢掌握。 (四)模拟法庭教学法。模拟法庭教学法是法学专业教育常用的一种教学方式。我们在国贸专业学生授课过程中使用也是非常适合的。通过学生对法庭审判、仲裁案件的全过程全真模拟,能够形象、直白的了解法律程序的相关知识。在对理论知识掌握的同时,学生以扮演法官、仲裁员、人、原告、被告的方式,对不同群体的自我权利保护有深刻的认知与体会。通过国际贸易交易过程的模拟,学生通过对进出口企业外贸合同谈判和订立的,处理外贸的纠纷的谈判的演练,能够对国际商法中合同法和国际货物买卖法的内容有更深刻的理解。 (五)比较学习法。国际商法涉及到世界不同国家的法律制度,为了更好的完成相关知识的学习,比较学习法是有针对性的教学方式。如在两大法系知识的传授时,可以结合中国大陆法系的法律现象和中国香港的法律现象进行比较,能够使得学生对两大法系的异同有更加直观、形象的了解。在对公司法、合同法知识的讲授时,可以列举一个小案例,引导学生去分析同一案例在中国、英美、国际条约等的法律规定是否相同,分析各自体系法律制度的特性和优劣。在使用比较学习的教学方式时,要注重学生用该种方式归纳、思考总结知识点。 (六)现在信息技术和多媒体教学设备的使用。教师可以通过中国大学城、微课等校园现代化的管理平台,将课程简介、教学大纲、多媒体课件、习题、案例、作业等教学资源上网,方便学生查阅、学习、检测,同时为教师与学生之间提供一个沟通的平台,实现开放性教学。多媒体教学设备的使用,解决了传统黑板粉笔教学单一的教学方式。多媒体具有信息量大、美观性、实用性等特点。在上课过程中,多媒体教学内容是教师备课时已经写好的内容,不需要像传统的黑板写字,学生在课堂内可以吸取更多的知识,同时,音乐、图案等多种因素的穿插,使得学生在观看多媒体学习时兴趣高昂,参与度更好。 贸易论文:国际贸易惯例的法律属性 摘要:目前学界对国际贸易惯例的认识存在不足,本文以惯例的要义为基础,探讨其渊源,分析惯例与其它法律规范的区别,最后从其对国际贸易合同当事人约束力的角度阐述了惯例在实践中的应用。 关键词:国际贸易;国际贸易惯例;国际贸易公约;国际贸易合同 随着我国经济与世界经济的逐渐接轨“, 国际贸易惯例”一词的使用频率日渐增多。但是,无论是理论界还是实务界,在国际贸易惯例的涵义、国际贸易惯例的法律属性等问题上认识都较模糊,分歧颇大。由于国际贸易惯例对我国国际经济法学科和现代化经济建设有着重要的理论意义和现实意义,本文对这一问题做了探讨。 一、国际贸易惯例要义阐释。 《辞海》“对外贸易”一词是这样定义的:“一国或一个地区与他国或另一地区之间的商品买卖活动,即国际间的商品交换。对外贸易由进口和出口两个部分组成,亦称进出口贸易”,而国际贸易则是“各国对外贸易的总和”。[1 ] (P411) 如果认为商品分有形商品和无形商品,则这一定义并无不妥。但在国际贸易学界,占主流意见的观点是,商品专指有形的物质产品,无形的产品即是服务。因此,国际贸易的对象不仅包括有形的物质产品,还包括无形的服务。长期以来,商品买卖一直是国际贸易的主要内容,而所谓国际贸易惯例大多指有关商品买卖或与商品买卖有关的各类服务的惯例,这也是本文的讨论对象。具体而言,本文研究的是从买卖双方贸易洽商到最终履约(或未能履约) 整个过程的有关国际贸易惯例,由于在这一过程中涉及到金融服务、交通运输等所谓服务贸易范畴,因此源于有形商品的跨国交换,并为卖方交付商品和买方支付货款提供便利或保障的有关服务也属本文的研究范围。惯例是一个经常使用却又语义含糊的词,也是一个在我国学术界备受争议的用语(国外也有类似争议) 。学术界对惯例应用的普遍性和实践性有着大致相同的看法,但在涉及惯例的本质问题方面,则歧见颇大。 (一) 惯例是否需要成文化。 有学者认为,惯例需经过民间国际组织或贸易协会的编纂后才会有明确的内容,才能称之为惯例。而大多数学者则认为,成文的国际贸易惯例固然是国际贸易惯例的主要形式,但不成文的却又为人所知并广泛采用的国际商业习惯做法也是国际贸易的惯例。[2 ] (P13) 笔者赞同后一种看法。从国际贸易惯例的发展历史来看,国际贸易惯例常常起源于一些主要贸易口岸的大公司的实际做法。由于这些公司具有广泛影响力,以及这些做法本身也具有减少贸易障碍等方面的作用,这些做法逐渐成为某一行业或某一地区的共同做法。但是不同行业、不同地区对同一问题的处理手法或对同一术语的解释不尽相同,这就难免造成地区间或行业间的贸易障碍。为解决这一问题,一些组织担当了统一解释和编纂工作,这就形成了成文的国际贸易惯例。国际商会编写的《国际贸易术语解释通则》的发展过程便是如此。但是也有一些做法由于早已广为所知并被普遍遵守或因其它原因而没有载入成文的国际贸易惯例,如纺织界人所共知的一旦坯料被剪开即不能退货的惯例。 甚至还有一些做法曾经被写入一些组织编写的国际贸易惯例,后因歧见消失、做法统一而又被撤出成文惯例。比如,国际商会在1980 年出版的《国际贸易术语解释通则》关于CIF 术语卖方责任的表述中认为,卖方应提交清洁提单,但承运人在提单上对货物的内容、重量、尺码、品质等无所知的批注并不表明该提单是不清洁提单。但在1990 年实行的新的《国际贸易解释通则》里则没有这句话,这并不表明国际商会改变了看法,相反它正是显示了贸易界及相关各界已认同了这一点,从而无需再用文字描述了。也就是说,这并没有改变上述规定仍是国际贸易惯例的事实。[ 3 ] (P527 - 528)(二) 惯例的法律约束力。 惯例的法律约束力指的是不管合同当事人是否明示或默示甚至没有表示是否接受有关国际惯例的约束,惯例自动约束有关当事人,即惯例具有强制约束性。《法学辞典》持的是这一观点。另一种意见则认为,国际贸易惯例的产生和发展不是国家意志的结果, 因而国际贸易惯例不是法, 不能对当事人进行约束。[4 ] (P7 - 8) 第三种观点认为,惯例分两类:一类是不需要当事人选择都必须遵守的强制性规范,一类是经过当事人选择才对其有约束力的任意性规范。[5 ] (P27 - 28) 其实,国际贸易惯例不是某国立法机关制定的正式文件,也不是国家间的国际公约,因而它不是法律;另一方面,由于惯例的广泛适用性和长期实践性,以及由此而产生的国际贸易合约当事人对自身及他人遵守惯例的心理期望,惯例对当事人各方又有一定的约束力。 这种约束力一般是在当事人明示接受惯例的情况下产生的,国际商会出版的《国际贸易条件解释通则》(1990)在导言部分表达了这一观点《, 跟单信用证统一惯例》(500)第1 条也阐述了这个意思,有关国际贸易惯例的这一规定符合合同当事人意思自治的原则。但是在一项国际贸易的契约中,不可能穷尽所有成文和不成文的国际贸易惯例的规定,因此就产生了所谓的“默示”做法。《联合国国际货物销售合同公约》第9 条第2 款规定:“除非另有协议,双方当事人应视为已默认地同意对他们的合同或合同的订立适用当事人已知道或理应知道的惯例,而这种惯例在国际贸易上已为特定贸易所涉同类合同的当事人所广泛知道并为他们经常遵守。”签定该公约的国家同意,何为惯例由法庭来决定。该款规定反映了国际贸易惯例一定程度上具有强制约束性(自动生效) 的一面,但是这也没有改变惯例作 为任意规范的特点,当事人可以通过明示的方法排除对某一惯例或某一惯例部分条款的适用。 以上分歧的主要表现是学者们对一些英文单词的解释不同,特别是对custom、usuage 的理解差异。有人认为custom 有约束力,应译为惯例,而usuage 则没有约束力,应译为习惯;也有人认为custom 没有约束力,应译为习惯,usuage 有约束力,应译为惯例。还有人有其它的看法。其实,翻查一下国际商会的出版文件我们会发现,国际商会对惯例的用词并不考究,在不同的文件中可能采用不同的词,甚至在同一份文件中也可能使用不同的用语。比如,在《跟单信用证统一惯例》中使用的是custom 和practice ,在《国际贸易术语解释通则》使用的是usuage ,而在《托收统一规则》使用的则是rule 一词。可见,国际商会对惯例的用词并不看重,他们重视的是某一术语或某一做法在商业实践中的状况,只要这种术语或这种做法广为人知(widely known) 和被业者经常遵守(regularly observed) ,它们即是惯例,而不管在国际商会或其它组织的出版物中用何词来描述它们,或有没有见诸文字。至于惯例对当事人有无约束力,则要看当事人在合同中的约定。通过以上分析,我们可以将国际贸易惯例定义为:在国际商品贸易和与国际商品贸易有关的服务实践中形成的,某一地区或某一行业广为人知并被经常遵守的任意性行为规范。 二、国际贸易惯例的渊源。 如上所述,国际贸易惯例有成文和不成文之分,也就是说,国际贸易惯例有两个渊源:成文的国际贸易惯例与不成文的国际商业习惯做法。成文的国际贸易惯例指的是经过某一组织编撰和公示的规范化文件。编撰国际贸易惯例的主体可以是一些有影响的基于国家的国际组织,如国际商会;也可以是民间的国际组织,如波罗的海黑海航运公会;还可以是能对市场起到主导作用的商事组织,如通用汽车公司,它们的产出物因而也相应地表现为具有一定法规性质的文件。成文的国际贸易惯例一般依据过去已有而且现在仍然流行的商业做法而作出,其主要行为特征是必须有一个宣示的过程,因为比制订规范文件更重要的,是它们必须广为人知。国际商业习惯做法之所以成为国际贸易惯例的渊源之一,原因主要是多数国际贸易惯例从本质上讲就是国际商业习惯做法的一个演进形式,而且是一个永不停止的过程。过去活跃在跨国或者说超国家或地区利益之上的国际商业习惯做法,通过编撰和公示之后变成了国际贸易惯例。今天的习惯性的商业做法还在重复着这样一个过程。如果我们不这样理解惯例的渊源,那么我们很可能会步入认识的误区,或者认为惯例仅表现为成文化的规范,或者认为只能从过去的国际商业习惯做法中寻找惯例。这两种僵化的认识不能反映现实,因而也不能指导发展中的国际贸易活动。然而需要指出的是,一国之内或地方性的商业习惯做法也有可能演变成国际贸易惯例,这主要取决于该习惯是如何整合(incorperated) 到国际贸易流程中去的。 例如,美国西海岸港口的码头工会为保护自身利益向集装箱货主收取近乎落地费性质的杂费,这种杂费被各国班轮公会列入班轮运价或班轮条款,因而这种做法就成了有关业者之间的国际贸易惯例。承认惯例的习惯做法渊源也有助于更好地把握国际贸易惯例的性质,因为从国际贸易惯例中体现的当事人意思自治的原则大都可以从习惯做法当中找到源头。从商业道德的视角看,所有国际贸易惯例都来自于千百年来一直在支撑着川流不息的国际贸易活动的一套伦理体系,借助它可以形成关于对对方行为的预期;通过它的应用———即对己对人的约束,各方在此体系下的权利和义务得以区分、履行和保障。这套伦理体系的强化就形成了成文的国际贸易惯例,而未成文的惯例则归于国际商业习惯做法一类。 国际贸易惯例和国际商业习惯做法虽同为国际贸易惯例的渊源,以对现有的国际贸易惯例的贡献而论,由习惯而成文的国际贸易惯例占有绝对的优势;但后者在当今技术创新的条件下开始显露出重要性。 三、国际贸易惯例与其它法律规范的区别。 (一) 国际贸易惯例与国际贸易公约。 由两国政府或多国政府签定的有关国际贸易关系的规范称为国际贸易公约。从公约法律约束力的角度,可以将国际贸易公约分为两类:一类是有强制约束力的公约;一类是任意性的公约。前者包括调整国家间经贸关系的一般性公约及约束某一具体合同当事人权利义务关系的公约,如世界贸易组织的各项协定、联合国国际贸易委员会制定的有关海上运输合同的《汉堡规则》。强制性的公约要求缔约方或接受公约的国家在本国的法律与公约冲突时,修改本国的法律,使之符合公约的规定;而且在处理国际贸易纠纷时以国际公约为准据法。既然强制性国际贸易公约的法律约束力大于国内法的效力,强制性国际贸易公约的效力当然优于没有取得正式法律地位的国际贸易惯例。但是,国际贸易惯例与任意性的国际贸易公约的关系则不同。 任意性的国际贸易公约主要指有关国际货物买卖合同的几个公约,即1964 年的两个海牙国际货物买卖统一法公约———《国际货物买卖统一法公约》、《国际货物买卖合同成立统一法公约》及二者合并而成的《联合国国际货物买卖合同公约》。这些公约遵循合同自愿的一般原则,允许合同当事人在合同中采用或排斥这些公约的规定,即可减损公约条款的效力。在同为任意性规范的层面上,国际贸易惯例与任意性的国际贸易公约十分类似,但是两者的法律地位不同,前者高于后者。对此《, 国际货物买卖统一法公约》和《国际货物买卖合同成立统一法公约》均有明确的规定。《联合国国际货物买卖合同公约》虽未在这方面作具体规定,但它是由前两个公约发展而来的,据此也可认为该公约持同样的观点。由此可见,在国际贸易惯例与上述3 项公约的规定发生冲突时,应优先考虑采用惯例的规定。 (二) 国际贸易惯例与国内法。 一般而言,国际贸易惯例是在与本国利益无冲突的领域发展起来的,其所规范的领域大多与本国法律的适用范围没有重叠。从这个角度上讲,国际贸易惯例可以对国内法的不足起到补充的作用。但是,各国对国际贸易惯例拾遗补缺作用的态度是不同的。有些国家干脆把国际贸易惯例纳入本国的法律体系,使之成为国内法的一部分,如伊拉克和西班牙就把国际商会制定的《国际贸易解释通则》引入国内法。采取这种作法的国家不多,多数国家一般按照直接适用或间接适用的途径运用国际贸易惯例。直接适用指的是当事人在合同中明示或默示接受国际惯例的约束,法院或仲裁庭依据当事人选择的国际惯例进行裁决。法国、丹麦等国家采取这种方法。这些国家一般承认国际贸易惯例独立于国内法律体系之外,国际贸易惯例可直接应用于国际经贸往来,无需国内法的指引。与采用直接适用的国家相比,采用间接适用的国家更多,我国也是采用间接适用的途径。间接适用指的是国际贸易惯例不能脱离国内法而独立运用,必须经过国内法的指引,而且国际贸易惯例的应用有赖于国内法对国际贸易惯例明示或默示的接受。明示接受指的是在国内法中明文规定,对特定的民事关系可采用国际贸易惯例处理。默示接受则是指在某国的国际贸易活动和法律实践中普遍采用国际贸易惯例,从而可以推断该国认可国际贸易惯例的。 我国采用的是明示的方法。《民法通则》、《涉外经济 合同法》、《海商法》等都明确指出,我国法律和我国缔结或参加的国际公约没有规定的,可以适用国际惯例。有人据此认为,我国法律的效力高于国际贸易惯例的效力。其实,这种认识是不全面的。国内法关于国际贸易的规定可分为强制性规范和任意性规范。国际贸易惯例不可违反国内法的强制性规范,但可与任意性的规范不一致。因为国际贸易惯例广为人知并被经常采用,只要当事人未明示拒绝惯例的适用性,国际贸易惯例就自动成为合同的一部分,尽管这部分并未以文字形式在合同中表示。然而,国内法中的任意性规范则没有自动成为合同一部分的效能。由此可见,国际贸易惯例虽然是国内法的补充,但其效力仍优于国内法中的任意性规范。四、国际贸易惯例对合同当事人的约束力这里所讲的合同,指书面达成的合同。对于口头达成的国际贸易合同,我国不予承认。对此,我国在1986 年核准《联合国国际货物买卖合同公约》时已表明了这一点。 合同当事人在合同中引用国际惯例的方法有3 种:其一,引用国际商会、国际法协会或其它民间组织的条款或术语,如买卖双方以CIF 价成交。普遍认为,采用了某一成文惯例的条款或术语,对该条款或术语的解释应以该惯例为准。多数情形下,对某一条款或术语的解释只有一个国际贸易惯例,但也存在对某一条款或术语的解释不只有一个国际贸易惯例的情况,并且各惯例的解释不一致。如没有对具体采用哪一惯例作出规定,这时候的解决方法一般是以与合同最有密切关系的国家所采用的国际惯例作为依据,而判断这一点往往是不太容易的。比如,对贸易术语FOB 的解释就有国际商会制定的《国际贸易术语解释通则》和美国进出口商会等机构制定的《1941 年美国对外贸易定义修订本》两个惯例,这两个惯例对卖方交货地点等方面的解释差异很大。为防止事后买卖双方当事人就采用哪一惯例产生争议,合同当事人最好在采用条款或术语的同时明确规定采用哪个国际惯例。其二,采用国际组织或行业协会制定的标准合同,如联合国欧洲经济委员会制定的关于成套设备和机器的出口合同、伦敦谷物交易协会制定的关于谷物买卖的合同。标准合同对合同全部或大部分条款都作了规定,一般只留出当事人名称、货价等项目供当事人填写,当事人可通过协商对印定的条款作出修改或补充。这类合同试图囊括有关合同关系的全部权利与义务,包括从合同的签定到合同的履行、解除和违反合同的救济的整个过程。由于在大宗货物的买卖中广泛采用标准合同,标准合同事实上已成为当事人普遍遵守的权威文件,是国际贸易惯例的组成部分之一。其三,在合同中明确表示接受某一惯例的约束,这种情况包括以下几种类别: (1) 合同中采用了惯例规定的条款或术语,并且合同对这些条款或术语的解释与惯例的规定相同,或合同直接引用惯例条款或术语并未另行解释。在这种情况下,惯例与合同的规定并无二致。(2) 合同中某些条款与惯例的规定不一样,此时应按照当事人意思自愿的原则,以合同的规定为准。(3) 合同中对某事项未作规定,但在合同的执行过程中,当事人会遇到这些问题。此时,当事人应按照惯例的规定履行合同或对合同救济。 在上述情形以外,即当事人未在合同中明示遵守国际贸易惯例约束的情况下,则采用下列两个标准:表示合同当事人真实意思的主观标准;以国际惯例为标志的客观标准。主观标准似乎体现了合同当事人意思自愿的原则,但如当事人未在合同中以文字表示他们的意愿,以后在当事人发生争议时,其真实意思在很多情况下是难以举证或判断的。可以想见,在实践中应用主观标准进行操作的难度很大。因此,在大多数国家的国际贸易实践中往往采用所谓的客观标准,客观标准即是国际贸易惯例。采用国际贸易惯例这一客观标准甚至也不以合同当事人知晓为条件。这就是说,即使合同当事人没有表示接受惯例的约束,同时也未明示拒绝国际贸易惯例的适用,国际贸易惯例亦可自动地解释和补充合同并对合同当事人构成约束。 贸易论文:国际贸易发展形势调研对策 一、我市对外贸易现状 今年上半年，__市对外贸易继续呈现强劲增长势头，出现前所未有的好形势，进出口总值达7.11亿美元，比去年同期增长78.8%，高出全省平均增幅53个百分点，增幅继续位列全省第一。其中出口4.38亿美元，增长85.2%，进口2.73亿美元，增长69.3%。 具备以下几个特点： (一)从出口产品结构上看，工业产品出口继续保持强劲势头，食品农产品出口增幅明显。铝矿砂、纺织品分别列进口和出口首位。上半年出口商品中纺织品仍保持较高增幅，轮胎、铝材出口成倍增长。进口商品以原料性商品和机电产品为主，其中铝矿砂进口1.37亿美元，占进口总值的一半，机电产品进口占进口总值的21.1%。 上半年__检验检疫局检验出口食品农产品1579批，货值6469万美元，同比增长32.2%和57.5%。特别是今年2月__恢复进口冷冻鸡肉以来，冷冻鸡肉又成为我市农产品出口创汇的新亮点。 （二）从企业所有制结构上看，外资企业、民营企业占主导，国营企业成倍增长。不同经济成分在进出口所占比重正在发生较大变化，趋势是外资和民营企业所占比重逐年加大，国有企业所占比重逐年下降。 （三）从贸易类型上看，一般贸易超过加工贸易，比重逾八成，加工贸易比重进一步下滑。上半年我市一般贸易项下贸易进出口5.8亿美元，占总值的81.6%，加工贸易项下进出口1.17亿美元，占总值的16.4%，较去年同期呈现继续下降的趋势。 （四）优惠制原产地证书签证量实现翻番。上半年__检验检疫部门签发优惠制原产地证书808份/6829万美元，同比增长36.3%和116.24%，共计为我市出口产品在国际市场减免关税达5000多万元人民币，有力地促进了我市产品的出口创汇。 二、我市对外贸易面临的形势 虽然我市进出口总值不断攀升，对外贸易取得了前所未有的成绩，产品结构进一步优化，但是当前国际贸易面临的形势越来越复杂，国际贸易技术壁垒设置越来越严重，对我们的工作提出更高的要求。 （一）国外媒体蓄意炒作，中国商品声誉受到影响。今年3月以来，“美国宠物食品三聚氰胺事件”引发境外媒体对中国出口食品乃至出口商品质量安全问题的炒作，制造中国商品威胁论。他们以偏概全，从个别产品上升到中国制造，从产品质量安全质疑对华贸易政策，具有明显的政治意图，借质量问题打压中国，已经引发一系列连锁反应，一些西方国家对我国出口食品、玩具、机电产品开始采取严格检查措施，甚至取消合同，个别还被退货。 （二）国际贸易摩擦频繁发生，我国巨额的贸易顺差成为美国等发达国家向我国施压的借口。在美国主导下，世界上要求加快人民币升值步伐、平衡贸易顺差的声音不绝于耳，使我们对外贸易发展面临的环境更加严峻。 （三）国际贸易技术壁垒日益严重。近年来，贸易保护主义重新抬头，一些发达国家一手高举自由贸易论的大旗，一手借其优势产业和知识产权保护，为其自身拓展更大的发展空间；另一方面在其不具有优势的方面采取种种贸易保护主义措施，通常以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列复杂苛刻的环境、卫生标准和法规，设置重重壁垒以保护其本国产业。今年6月生效的欧盟《关于化学品注册、评估、许可办法》使我国出口到欧盟的化工、纺织、服装、印染和玩具等3万余种产品受到严重影响，无疑给我市纺织、化工产品进入欧盟市场增加了更大的困难和阻力。 （四）国内贸易政策的调整、人民币持续升值，也将直接影响到我市的出口创汇。一方面对加工贸易政策的调整。20__年4月商务部、海关总署公告规定，自20__年8月23日起，对开展限制类商品加工贸易实行银行保证金台帐“实转”管理。与原来相比扩大了限制类商品的目录，增加了“两高一资”商品的限制范围，扩大了保证金的征收范围。20__年上半年我市加工贸易项下进出口1.17亿美元，增长77.1%，根据上半年进出口数据统计，我市企业需新增交保证金约1150万元，新政策的实施使我市加工贸易企业较以往承担大量的台帐保证金，从而在资金流转上给企业造成困难。我市目前从事加工贸易企业31家，受此次调整影响的企业有21家，其中影响最大的6家企业：__时风（集团）有限责任公司、时风双星轮胎有限责任公司、__合盛化纺有限公司、__新奥利乳胶制品有限公司、__中奥毯业有限公司、____华润纺织有限公司。上述六家企业加工贸易项下进口值占到全市的81%。另一方面国家为了限制两高一资产品的出口，优化进出口结构，自20__年6月1日起对142项商品加征出口关税。自20__年7月1日起，调整不分商品的出口退税政策，共涉及2831项商品，约占海关税则中全部商品总数的37%，取消了553项“高耗能、高污染、资源性”产品的出口退税，降低了2268项容易引起贸易摩擦的商品的出口退税，将10项商品的出口退税改为出口免税。此次调整涉及我市的出口商品主要有：服装及衣着附件、橡胶轮胎、钢材、铝型材4类，上半年4类商品出口值1.03亿美元，占出口总值的23.5%。 三、促进我市外经贸发展的建议措施 面对当前的复杂严峻形势，我们应该积极思考应对措施，提高出口产品质量，充分利用国家现有政策，调整进出口产品结构，顺应国际贸易发展趋势，做好我市的外经外贸工作。 （一） 积极研究对策，跨越国外贸易保护壁垒。一是成立国外技术贸易壁垒应对小组，组织技术人员广泛收集国外技术壁垒信息，分析反馈新出现的壁垒可能对我市造成的影响，并提出相应对策建议。二是建立信息 通报制度，及时向企业通报信息，加强对企业的调查摸底，有针对性地做好帮扶工作。三是积极引导企业强化质量管理体系，帮助企业提高自检自控能力，培训企业检验人员，指导企业实验室建设，确保企业具备发现产品问题的能力。 （二） 全面加强对出口产品的质量监管。一是认真从源头抓质量，围绕出口产品要符合进口国的标准和要求这个核心，从建立制度、落实责任、严格监管等方面加大质量监管力度。二是加强进出口产品检验检疫监督，加强查验部门之间的监管合作，对高风险、高敏感的进出口商品加强抽验抽查工作，确保检验监管的有效性。三是严厉打击质量违法行为，把出口产品质量安全责任落实到企业。组织相关部门加大对出口产品质量违法违规的打击力度，推行“红黑名单”制度，对诚信企业给予优惠和扶持，对违法违规的“黑名单”企业，吊销生产许可证和禁止出口，从而督促企业认真履行在保证出口产品质量安全、提高出口质量水平的责任，加强对不法企业的打击力度，坚决堵住不符合质量安全标准的产品走出厂门和国门。 （三） 强化认证认可工作，加强监督管理。引导帮助企业开展体系认证、产品认证，提高企业管理水平和档次，突破国外技术壁垒。我市不少获证企业管理水平不高，有的企业质量意识和诚信观念淡薄，不能保持认证效果，有关部门要不定期进行检查，检查企业质量管理体系是否能达到要求，认证机构是否能够执行各项规定，确保认证效果。 （四） 认清国家贸易政策调整趋势，引导企业调整产品结构，提高产品技术水平。一是不管是扩大出口征税商品范围还是降低出口退税率都直接加大相关行业的出口成本、压缩利润空间，我们要认识到这种政策调整背后的趋势，针对“两高一资”商品，降低出口增幅，平衡贸易顺差，减少贸易摩擦，以实现我国整个外贸产业结构的改变。我们应该鼓励企业顺应趋势，加快我市进出口产业结构调整的步伐，鼓励和支持企业尽快实现产品的高新化、品牌化，进一步发展加工贸易，缓解出口退税率带来的压力。二是引导企业加强出口产品竞价的核算。为了增强出口产品的价格竞争力，不少企业把出口退税部分计入利润再对产品进行定价。从当前形势来看，企业应该及时加强出口产品竞价的核算，充分考虑出口退税率调整的影响，长期来看，要树立不依赖出口退税创利润的观念。三是加强企业内部管理，加快产品技术改造，降低产品成本。只有加大研发能力，提高产品技术水平和档次，增强企业竞争力才是外贸企业的长远之路。四是引导同类企业不打价格战。同类产品占领国际市场不能单纯依赖价格竞争力，要比信誉、比服务、比技术水平，只有这样企业才能在国际市场上立于不败之地。

工业创新论文:试析民办普通高校工业工程应用型创新人才培养模式探索 论文摘要：根据对全国170多所已开设了工业工程专业的调研，结合德强商务学院的实际，本研究把该学院的电气工程专业作为本学院工业工程专业所依托的学科，提出了自己的“3+1”的人才培养模式，并在此基础上构建起了一个符合高校应用型人才培养要求的“四个教育平台”和“十个课程模块”的课程体系结构，重点加强实践教学环节。2012年该专业毕业学生的相关统计表明，采用这种“3+1”的模式培养出来的学生，其理论知识和专业实践技能都有显著提高。 论文关键词：工业工程 人才培养模式 构建 工业工程（Industrial　Engineering）简称IE，是一门技术与管理相结合的交叉学科。工业工程是对由人员、物料、设备、能源和信息组成的集成系统进行设计、改善和实施的工程技术，它要求要综合运用数学、物理学和社会科学方面相应的知识和技能，要求结合工程分析和设计，对系统可能取得的成果进行确定、预测和评价。工业工程是工业化的产物，它最早产生于美国，并很快向世界其他许多工业化国家传播。迄今为止，发达国家的实践都证明，工业工程的普及和应用是实现新型工业化的必由之路。 工业工程在我国是一个年轻而又处在蓬勃发展中的学科，它伴随我国制造业的发展而发展。近10年，工业工程在我国发展迅速，所以国内目前已有170多所高校开设了工业工程专业。黑龙江省目前有6所高校开设了工业工程专业，他们分别是东北林业大学（2000年开设）、东北农业大学、哈尔滨商业大学（2001年开设）、哈尔滨工业大学、黑龙江科技学院（2004年开设）和哈尔滨德强商务学院（2007年开设）。其中，哈尔滨德强商务学院是唯一的一所民办普通高校。在5年时间的实践中，围绕工业工程应用型创新人才的培养，笔者依托哈尔滨德强商务学院对之进行了较深入的研究。下面是笔者对民办普通高校工业工程应用型创新人才培养模式的探索报告。 一、工业工程人才培养模式调研 人才培养模式是学校为学生构建起的他们应具备的知识、能力和素质结构等的实现方式，它规定了学校人才培养的途径和方式，体现出的是学校的教育思想和教育观念。它是学校人才培养目标、培养方式和培养过程的组合，其中包括培养目标、专业定位、课程体系、教学内容、培养途径、教学运行机制和教学组织形式等。人才培养模式的确定必须使之能适应社会发展的需要，必须遵循受教育者全面发展的规律。 根据国家专业目录中对工业工程专业的要求，高校工业工程专业应培养学生具有现代工业工程和系统管理等方面的知识和能力，以使他们成为将来能对工商企业的生产、经营和管理等进行规划、设计、评价和创新的高级专门人才。工业工程专业学生在校期间主要学习工业工程方面的基本理论和基本知识，接受应用工业工程理论与方法的培训，要具有对工业工程的管理系统进行开发与设计的初步的能力[2]。该专业的主干学科是管理学和机械工程（或电子科学与技术等），主要课程包括电工技术基础、机械设计（或电子、冶金等方面的工程设计）、运筹学、管理学和管理信息系统等，要求学生要掌握工业工程学科的基本理论和基本知识，要掌握系统管理中的分析方法和管理技能，要具备某一工程学科（如机械工程）的基本技能。 经调研，在全国170多所已开设了工业工程专业的高校，该专业分别设在高校的机械与电子学院、机械与自动化学院、航空港工程系、工程技术学院、海洋学院、采矿工程系、生物与环境工程学院、食品科学与工程系、机械汽车工程学院、资源与材料工程系、电子机械系、飞行器制造工程系、机电与动力学院、车辆工程学院、安全工程系等系或学院。在主干学科中，主要涉及机械、电气、冶金、采矿、制药、汽车和食品加工等。 从我国全国范围看，目前我国工业工程专业的人才培养主要有以下几种培养模式： 第一种是以上海交通大学和重庆大学为代表的机械类四年制本科模式。上海交通大学和重庆大学将工业工程专业设在他们的机械院系，其工程技术教育依托于其原有机械专业。在这种模式下，他们的机械工程方面的课程在整个课程设置中占有较大的比例，学生毕业后授予工学学士学位。 第二种是以天津大学为代表的管理类四年制本科模式。天津大学将工业工程人才的培养依托于他们的管理学院。他们要求，学生在系统地学习和掌握了管理方面的知识与原理的基础上，再学习和掌握工程专业方面的基础知识，再了解一门工程学科（主要是机械工程）的知识内容，学生毕业后授予管理学学士学位。 第三种是以西安交通大学为代表的五年制双学士学位模式。在西安交通大学，学生前3年在他们的机电工程专业或电气与自动化专业学习，然后品学兼优者再在管理学院工业工程专业学习2年管理专业的课程。通过5年学习，成绩合格者毕业时获工学与管理学双学士学位。 第四种是以清华大学为代表的六年制本硕连读模式。 第五种是以西安电子科技大学、北京航空航天大学和东北大学等为代表的以电子、冶金、化工及其他相关专业为依托的四年制本科模式。在这些院校，其培养模式既体现了很强的工业工程的特点，同时也体现了他们各自所依托的专业的特色。 以上学校其历史、专业优势和行业背景等都不相同，所以其培养模式就呈现出多样化的状况。可见，如何根据自身的特点来确定自己的工业工程专业的学科定位，如何探索出一条与市场的需求相适应的培养模式就是一个至关重要的问题。 二、工业工程应用型创新人才培养模式的构建 1.专业定位 我院工业工程专业设在我院的计算机与信息工程系。在深入研究国家专业指导目录的基础上，为适应社会发展的需求，我们根据我院的办学条件和办学特色，对该专业的专业定位进行了研究。 在国内，开设本专业的各高校对于该专业所依托的专业选择虽然不尽相同，但机械工程仍占有相当大的比例，而以电子电气专业为依托的并不多。但是，随着电子行业的快速发展，目前在长三角和珠三角等地区要求有电子电气背景的工业工程人才的需求量在增大，并呈逐年上升趋势。 另一方面，我院是一所以商科为特色的地方高校，管理、金融和会计等学科专业可以对工业工程专业主干学科中的管理学进行强有力的支撑。同时，我们的计算机与信息工程系下设的应用电子技术、电子信息工程及计算机科学与技术等专业已开设多年，实验条件齐备，师资力量雄厚，可以对电子电气工程学科有很好的支撑。 综合上述分析，我院就把电气工程作为工业工程专业所依托的学科，把该专业的专业定位在研究电子电气产品的生产制造流程上，主干学科为管理学和电气工程。由于专业定位准确，由于社会对该专业人才的需求量大，所以该专业的招生规模近几年就不断扩大，已从2007和2008两届的20多人快速地增加到现在的平均每届80人以上。 2.“3+1”的人才培养模式 服务于地方经济发展的工业工程应用型创新人才的培养，要求学生在校期间应掌握现代工业工程和系统管理等方面的理论，应具备较扎实的工程技术基础知识和较好的对工业工程理论的实际应用能力及创新能力。为此，经过几年的探索以后，我们提出了一个“3+1”的人才培养模式，即前3年学生在校学习，主要是学好相关基础理论。我们给学生开设了通识必修课、学科基础课、专业主干课及部分专业方向课，同时也开设了公共选修课。第4年即第7学期，我们组织学生到校企合作单位进行相关专业培训。培训完成后进行考核，考核通过者在企业进行生产实习，未通过的则重新进行培训。学生的生产实习期满后，根据学生在生产实习过程中的表现，在第8学期再安排学生完成顶岗实习。在该实习期间，根据自己实习的内容，学生还要完成毕业论文。学生毕业后，对于实习中表现优秀的学生，企业会将他们留下来。 通过此种模式的培养，尤其是通过最后1年的在企业的实习，可以使学生的专业技能和创新意识等都得到充分的锻炼和提高，因而也增强了学生的就业能力。 3.课程体系结构 课程是学生学习知识、形成能力、提高综合素质的依据，是实现学校人才培养目标的核心单元，是教师制订教学计划的依据。课程设置应以“精化基础理论、优化专业知识、强化实践能力、深化素质教育、突出专业特色”为原则。为适应工业工程应用型创新人才培养的要求，我们将我院工业工程专业的课程结构设计成“四个教育平台”和“十个课程模块”。 通识教育平台中包括公共基础课和公共选修课两个模块。公共基础课主要包括思想政治教育、外语、数学、体育和计算机基础等课程，公共选修课为任选课，主要有自然科学、人文社会科学、工具与语言、艺术与体育、卫生与健康和时事政治教育等相关课程。按规定，在公共选修课中，每个学生至少要选修其中的3门课程。通过对此平台课程的学习，学生可以获得自然科学、社会和人文科学方面的基本知识，可以接受到世界观和方法论方面的教育，也可以接受到数学、外语、写作和计算机技术等方面的培训。该平台中的课程教学要求是在第1至第4学期完成。 学科基础课和学科选修课为学科教育平台中的两个模块。其中，学科基础课为必修课。学科基础课中主要包括工程图学及CAD、电工技术、电子技术、管理学和运筹学等，主要在第2至第4学期开设。学科选修课中包括本学科中的共同课程和跨学科的选修课程，主要有管理类课程、电气类课程、机械类课程、经济类课程和计算机类课程等，要求从第3学期开始开设，到第6学期完成。 专业核心课、专业方向课和专业选修课三个模块共同构成了专业教育平台，是对学生进行专业教育的核心课程，是培养工业工程专业高级应用型人才的核心内容。其中，专业核心课中包括“基础工业工程”“人因工效学”“生产计划与控制”“质量管理与可靠性工程”和“设施规划与物流系统”5门课程，涵盖了该专业的核心内容，相继在第4、第5和第6学期开设。根据目前社会对工业工程专业人才的需求和该专业的内涵，我们为之设置了两个专业方向，分别是生产管理方向上的“工业企业现场管理实务”“企业资源计划原理与应用”“成本控制”和物流管理方向上的“先进制造系统”“现代物流设备”及“物流配送中心规划设计”等课程，在第6学期开设，学生可限选一个专业方向进行修读。通过该专业方向上的课程的学习，可使学生具备在某一专业方向上的初步的知识和技能。此外，学生还可以在专业选修课模块中任意选择自己感兴趣的专业选修课程，如“组织行为学”“生产系统仿真”“安全与环境工程”“项目管理学”和“会计学”等来学习。安排本模块课程的学习，意在使学生了解本专业的前沿领域及其发展动态，增强其适应性。本模块课程采用集中授课的方式，要求在第7学期的前8周完成。 能力教育平台的学习主要是对学生进行知识应用能力、动手能力和创新能力的培养，设有基本能力教育、就业能力教育和综合能力教育三个模块，其中包括社会实践、课程设计、专业实训、专业实习、职业资格培训、就业指导和毕业设计等。在职业资格培训方面，要使学生经过培训能获取“见习工业工程师”职业资格证书。这不仅能使学生的综合实践能力得到进一步的提高，更能增强学生的就业竞争能力。 上述各教学平台的学分分配情况见表1。 4.实践教学环节 实践教学是培养学生应用能力和创新能力的重要环节，所以在培养方案的设计中必须确保实践教学的学时，并且做到4年不断线。同时，还要根据区域经济和社会发展对人才的需求来确定实践教学的内容和方式。 在我院，工业工程专业理论教学与实践教学的学时比例达到了6：4。理论教学主要是让学生打好理论基础，同时也拓宽学生的知识面；实践教学则突出对学生进行分析问题和解决问题的能力的培养。 在实践教学中，我们依托院内的实验室和院外的实训基地开展了形式多样的实践教学活动，其中包括课内实验、课程设计、专业实训、社会实践、毕业实习和毕业设计等，做到了4个学年8个学期不断线，并把学生的第二课堂作为能力培养的重要补充。我们每学期都邀请企业专家到学校来授课，或请他们为学生举办专业知识讲座。我们还鼓励学生积极参加数学建模竞赛、专业竞赛、参加职业资格培训及撰写科技论文等。为激发学生的探索精神和创新意识，我们还设立了创新学分，以使学生的个性能得到充分的发展。 在实践内容方面，我们注意循序渐进，即先做验证性实验，然后逐渐向设计性和综合性实验过渡。我们对每门课程都设置了相应的实践教学的内容，尤其加大了电气工程类课程和专业核心课程的实践教学的学时。我们重视与校企合作单位进行沟通和协作，注重以企业生产实际为背景来设计教学案例和实验实训的内容，从而形成了与产业对接的实践教学的体系。校外实训基地的建设使学生能够走进企业，能把企业的生产车间作为他们的第二课堂。如此之后，学生就能根据实习内容完成他们的有实际意义的毕业论文，就能使学生的专业技能和创新意识等都得到较充分的锻炼和提高，就能为学生的就业奠定坚实的基础。 三、实施工业工程应用型创新人才培养模式的效果 经过5年的实践和探索，我们初步形成了一个具有我院特点的　“3+1”的工业工程专业人才培养的模式，并在此基础上构建起了一个符合高级应用型人才培养要求的“四个教育平台”和“十个课程模块”的课程体系结构，重点加强了实践教学环节，收到了不错的效果。 2012年毕业生情况的统计数据表明，采用“3+1”模式培养出来的学生，无论是专业理论知识，还是专业实践技能，都有显著的提高。2012年我院工业工程专业毕业学生共25人，其中70%以上的学生都通过了行业资格认证，都取得了见习工业工程师资格证书。其中更突出的，有两名学生被东北林业大学工业工程专业录取为硕士研究生，有一名学生获得了省级优秀毕业生的称号，一名学生在校企合作单位实习期间即被选派到天津去学习丰田的生产方式；他们的以企业的生产实际为背景的毕业论文还被评为我院的院级优秀毕业论文。 工业创新论文:浅析工业设计创新平台建设与区域整合研究 [论文关键词]工业设计　创新平台　区域整合　区域经济　创意产业 [论文摘要]论述了工业设计创新平台构建的重点内容。从区域整合角度，分析和谐构建工业设计创新平台将促进区域经济的发展，提出应利用工业设计创新平台，实现创意设计人才的培养，分领域推进工业设计中心建设，打造优势突出的创意产业基地和园区，从而实现区域经济结构调整和可持续发展，提高国际竞争力，推动产业区域经济结构升级。 随着科学技术与知识的不断发展，以工业产品设计为核心的工业设计已逐渐被广泛应用于制造、纺织、电子信息、运输装备等行业，可有力加快我国新型工业化进程，带动经济的发展。近年来，对工业设计的创新越来越受到业内人士的关注，不仅是在工业设计自身知识体系与理论方法上的创新研究，更是在工业设计创新平台建设方向与内容上的倍受重视。例如，湖南省依据本省产业发展格局，首度提出工业设计创新平台建设方案，并取得一定效绩。因此借鉴首创省份的发展特点，提出全国范围内发展工业设计创新平台建设，依据区域自身产业格局与经济发展特点，加速区域整合。通过区域间的相互影响与制约，形成具有一定结构和功能特点的复合系统，从而促进区域经济的有力提升，并对我国整体经济结构的发展意义深远。 1工业设计创新平台建设重点内容 工业设计创新平台包含着设计创新、技术研发和人才培养，通过这个平台，可以为全国各地设计行业、科研机构、高等院校、政府部门及社会公众提供全面、系统、方便、高效的与工业设计有关的创新契机。这个平台增强工业设计对产品、企业和产业竞争的支撑能力，成为全国设计行业、制造行业与工业设计院校、科研机构、培训机构搭建技术交流与合作、人才培养、信息沟通与服务的平台。工业设计创新平台构建重点从以下几方面进行。 1）构建产销学研紧密结合的工业设计创新体系[1]。通过国家规划与政策的引导，自主开发工业设计创新成果并进行成果转化，实现市场化运作。建立工业设计院校、研究机构与企业的合作与交流，培养既有技术创新理念，又具有实践设计经验的高端工业设计人才，集技术、人才、成果和产业于一体。 2）构建行业设计中心。围绕增强工业设计创新能力，立足中国产业发展现状，选择中国发达地区工业设计基础较好的机械及装备制造业、纺织服装、家电产品、IT产品、交通运输装备以及工艺美术、传统手工艺、动漫等产业作为工业设计的重点发展领域，培育一批具有国际国内领先水平的工业设计中心。根据全国产业结构发展规划，分领域、分专业推进工业设计中心建设，着重发展与产业结构关联度高、基础优势明显的设计中心[2]。 3）构建创意产业园。采用集聚设计创意企业、提升设计创意环境的方式，建设产品研发设计、家具设计、工业陶瓷设计、展示设计直至传统手工艺设计等为发展重点的工业设计产业发展集聚区，创建技术先进、竞争力强的产业聚集园区。 4）构建工业设计品牌建设工程体系。品牌工程建设的目标是明确企业的品牌战略和品牌结构，梳理组织与品牌的关系，强化品牌对企业发展战略的支撑作用；提炼品牌的核心价值，明确品牌的定位、品牌内涵和品牌口号；进行品牌工程建设的系统规划，为后续品牌建设工作提供行动指南[3]。通过系统的品牌建设工程，提高企业核心竞争力、提高产品附加值。努力培育一批具有市场竞争力和区域特色的产业和产品。 5）构建合理有效的设计创新管理机制。重视设计创新知识产权保护，培育自主知识产权，健康发展专利事业并给予资金扶持。嘉奖对经济与社会生活发展有关键性推动意义的设计，严惩一切剽窃行为。有计划、有步骤地每年组织实施一批市场前景好、技术含量高、具有自主知识产权的新产品、新技术等工业设计创新项目，使优势产业达到国际国内先进水平，主导产业实现产品的升级换代。 2从区域整合发展角度看工业设计创新平 台构建 2.1区域整合的含义与作用 从系统论角度来看，区域整合是指两个或两个以上区域的人口、资源、环境、经济与社会等子系统，在物质、信息和能量的流通与交换过程中，通过相互作用、相互影响、相互依赖和相互制约而组成的具有一定结构和功能特点的复合系统[4]。区域整合是相互毗邻的地区之间彼此长期联系，尤其是在经济发展上的联系。区域整合的过程也是一个资源共享与融合的过程，目标是实现区域经济、社会与生态的整合。通过区域整合，可以加强区域协调与合作，加速区域之间的物质、能量和信息传输，提高区域整体竞争力。区域整合发展是区域发展演化的结果，经济全球化使各国、各地区经济相互联系、相互依赖，因此，区域经济、社会和生态等领域整合发展，参与更大范围的地域分工成为必然趋势，是发挥城市与区域最佳效率的重要机制。 区域相互作用，有的是有序的，有的是无序的；有正效应，也有负效应。区域相互作用的有序关系可以加强区域合作系统内部各区域、各要素间的相互沟通和联系，保持系统内部各种信息渠道的畅通，有利于互相协调、互相学习、互相促进、互相竞争，增强区域整合发展系统的内部活力，最终实现区域和谐发展的目的。而区域相互作用的无序关系造成区域间过度回流、产业同构、恶性竞争、生活成本上升等，产生区域相互作用的负效应，阻碍区域可持续发展。通过区域整合，消除区域相互作用的负效应，使区域间的无序关系向有序关系发展，达到区域整合和谐发展的目标。 2.2工业设计创新平台和谐构建促进区域经济的 发展 通过区域整合，可以加强不同区域内部工业设计创新平台建设的相互联系和沟通，有助于此平台建设的相互促进与协调，如北京、深圳、长江三角洲地区等发达地区工业设计发展较快，高新技术产业和创意产业壮大，有助于建设适应现代设计教育、产业结构、人才培养、技术发展、行业需求的工业设计创新平台。发达地区工业设计创新平台的和谐构建可以带动周边地区及不发达地区工业设计的发展，因此，通过区域整合，有利于在全国范围内搭建工业设计创新平台。区域整合的根本动力是区域利益，如区域经济利益，区域社会利益，区域生态利益等多种利益族。利益族的核心是区域经济利益，其他社会和生态等利益是通过经济利益可以体现出来的。工业设计创新平台和谐构建，通过产业运动对不发达地区会产生更多因素渗入，区域内部因素发生变动，从而推动产业结构向高度化演变，区域经济就会进入更新发展阶段，发达地区通过对不发达地区原料、能源和劳动力资源的使用，形成新的经济增长形式，扩大经济辐射，推动经济发展，因此工业设计创新平台和谐构建促进区域经济的发展。 从发达地区现阶段的发展状况来看，科技创新和文化创意是推动产业结构调整和增长方式转变的两大战略驱动，高新技术产业和创意产业是提升区域竞争力的两大战略产业[5]。科技和文化是产业结构调整的两大驱动力。同时，高新技术产业和创意产业两大产业之间也存在着相互影响、互相促进的关系。因此在平台建设中加大对科技创新与文化创意产业的构建对于区域经济增长尤为重要。然而，与高技术产业不同的是，创意产业的灵魂是文化，提升产品或服务价值的关键要素之一是其文化内涵。文化是产品与服务增值的原动力，这一原动力突破了世界经济格局中的技术垄断，为后起区域的跨越式崛起提供了文化图强的理论依据。近一个世纪，特别是近二三十年中，创意产业发展迅速，已经成为发达国家促进经济发展的驱动力量。发达国家率先提出了创意产业的概念并付诸实践，创意产业的迅猛发展对于发达国家和地区的产业结构调整和保障就业起到了良好的促进作用，同时也满足了人们对物质和精神的个性化需求，对区域环境的改善和生活质量的提高都起到重要的推动作用。 加强工业设计创新平台构建，立足区域特点，合理建设平台构架，最终利用工业设计的创新平台，实现创意设计人才的培养，打造优势突出的文化创意产业基地和园区，从而实现区域经济结构调整和可持续发展，推动产业区域经济结构升级。此外，在平台建设中，打造自我品牌、区域品牌和民族品牌，注重文化创意产业的本土化保护。只有这样才能最终树立起民族优势品牌，提高竞争力。 工业创新论文:生态工业园区与技术创新 摘 要 随着生态工业园区的出现及其日益的发展壮大，它对技术创新发展的影响也日益凸现出来。主要表现在四个方面：推动了回收利用型技术的发展；推动了物料消耗最小化的系统技术的发展；使环境治理技术集成化、系统化；催化绿色技术革命。 关键词 生态工业园区 技术创新 1996年10月，美国可持续发展总统委员会对生态工业园区提出了这样的定义：一个有计划的物质和能量交换的工业系统，寻求能源和原材料消耗的最小化、废物产生的最小化，并力图建立可持续的经济、生态和社会关系。 随着生态工业园区的出现及其日益的发展壮大，它对技术创新发展的影响也日益凸现出来。生态工业园区要求企业依靠科技进步，采用无害或低害的新工艺、新技术，大力降低原材料和能源的消耗，实现少投入、高产出、低污染，尽可能把对环境污染物的排放消除在生产过程之中。生态工业园区发展推动了企业技术创新。 1 推动了回收利用型技术的发展 随着生态工业园区的不断发展，生态经济的观念日益深入人心。企业经济效益的高低直接与物质流动模式相关，原有的物质流动模式造成经济活动的“高开采、低利用、高排放”，这使得人们不得不开始转向对回收利用型技术的关注。回收利用型技术的物质流动模式可以表示为“资源——产品——消费——再生资源”，通过对物质和能量最大限度的回收利用，使经济活动对自然环境的影响降低到了尽可能小的程度，同时也大大的降低了企业的生产成本，达到了“低开采、高利用、低排放”。 在加拿大Burnsde工业园区，通过回收废纸然后外运供其他公司生产衬垫板，另一家包装公司则重新利用电脑公司的过剩的聚苯乙烯；它还拥有各种回收和再利用公司，处理颜料盒、丝带重新涂墨、轮胎翻新和家具翻新等；另外还使用银回收系统回收印刷工厂的银；同时园区内的19家化学品生产销售公司还联合进行化学品交换。 在美国，查塔诺加（Chattanooga）生态工业园区，通过重新利用老工业企业的工业废弃物来减少污染和增进效益。如将旧钢铁铸造车间改造成一个利用太阳能处理废水的生态车间；紧邻的肥皂厂则循环利用废水；而肥皂厂旁边是利用肥皂厂副产作原料的一家工厂。这样就建立起了一个相对完整的生态工业网络。Choctaw生态工业园区则基于园区所在地丰富的特定资源，也就是俄克拉何马州大量的废轮胎资源，通过采用高温分解技术将这些废轮胎资源化从而得到炭黑、塑化剂和废热等产品。 在我国，天津开发区生态工业园区的企业将汽车生产中的废钢及其它边角废料回收后，通过熔炼等加工过程制成钢锭，再提供给丰田模具工厂作为其生产模具的原料。另外，针对食品饮料业能源消耗量大且稳定的特点，天津开发区开展了企业内部和行业间的蒸汽梯级利用；并进行行业之间、企业之间的共生合作，构建废水代谢链条。还致力于雨水的收集和再生利用；致力于垃圾分拣和再生，使危险废物实现资源化；以及有机废物堆肥化处理、剩余生活垃圾焚烧发电。广东南海生态工业园区也是一个成功的实现了对废弃物的回收利用的例子。园区由设备加工、塑料生产、建筑陶瓷、铝型材和绿色板材等5大行业组成。根据技术可行性及保护环境的前提条件，核心企业及其相关的附属企业组成5个相对独立、相互共生的工业生态群落，通过物质和能量的相互交换，构成多种物质能量链接的生态链网络。在这其中，有3条属于闭合循环的生态链：环保仪器设备厂生产的产品在消费后报废予以拆解，其中可以再利用的零件供维修用或回到企业供生产用，不可再利用的零件经五金加工厂回炼成金属原材料，重新生产零件供给厂家生产仪器设备；可降解塑料厂产生的废塑料进入塑料添加剂厂用于生产增韧剂，然后返回可降解塑料厂供生产使用；绿色板材厂在生产过程中，产生的树皮、木屑等，通过加工成生产板材用的胶黏剂，再次返回板材厂生产使用。园区内企业的废弃物通过废物交换、循环利用，不仅降低了废物排放，而且还能吸收消化园区外的塑料废物、废旧五金等，不仅如此，每年还可通过节省原料和能源、处理废物使得成本降低、再利用废物等方式获得相当高的经济效益！ 从这些闭合循环的设计上可以看出，园区企业间利用彼此生产中产生的副产品和废弃物作为再生资源，经过加工后重新返回系统循环使用。这种循环生产的理念，充分带动了回收利用型技术的发展，更很好的体现出了工业生态系统物质循环和能量有效利用的理论。 2 推动了物料消耗最小化的系统技术的发展 在生态工业园区，内部企业之间彼此利用“废物”，使企业之间形成一个封闭的系统，从而使物料消耗达到最小化。具体可从两个方面来考察。 一方面，产品的数量保持不变，而物料的消耗绝对减少。以卡伦堡生态工业园区为例。该园区主要包括发电厂、炼油厂、制药厂和石膏制板厂。其中，电厂向炼油厂和制药厂提供发电过程中产生的蒸汽；将除尘脱硫的副产品工业石膏，全部供应附近的一家石膏厂作原料；将粉煤灰出售，供铺路和生产水泥之用；炼油厂产生的火焰气通过管道供给石膏厂用于石膏板生产的干燥，减少了火焰气的排空；酸气脱硫生产的稀硫酸供给附近的一家硫酸厂；炼油厂的脱硫气则供给电厂燃烧。另外，炼油厂的废水经过生物净化处理，通过管道向电厂输送冷却水用于冷却发电厂的发电机组，而发电厂产生的蒸汽回头又供给炼油厂；热电厂同时也把蒸汽出售给石膏公司和市政府；热电厂的脱硫装置使燃烧气体中的硫与石灰石产生反应，生成石膏供应给石膏材料厂作为原材料。而炼油厂生产的多余的燃气，又可以作为燃料供给发电厂和石膏厂。由此可见，通过对一系列的能减少物质消耗、封闭物质流的技术的应用，卡伦堡生态工业园区极大地节约了相关公司的成本，并且带来了许多新的收益。据测算，在这些交换中产生的共生物料量大约相当于Asnaes电厂每年购买的煤量（200万t/年），亦或相当于Statoil精炼的北海原油吨数（480×104t）。由此可见，卡伦堡生态工业园区通过形成一个有效的循环再利用网络，实现了绝对减少物料消耗的目的。同时，还最大限度地保护了当地的环境，减少了污染。从生态学角度说，卡伦堡表现了一个简单的食物链的特征：生物体消耗其他生物体的废物和能源，彼此之间共依共存。 另一方面，产值相同的前提下，单位产值消耗的物料相对减少。鲁北生态工业园区，园区内部包括磷铵硫酸水泥联产、海水“一水多用”、盐碱电联产3条密切相关的生态产业链，这些产业链通过系统化、网络化，协同、共生，构成了一个生态型工业系统。 具体来讲，以磷铵、硫酸、水泥产业链为例。在磷铵、硫酸、水泥产业链（简称PSC）中，磷矿与硫酸制取得到的磷酸与合成氨反应制得磷铵，副产品磷石膏送往水泥厂生产水泥。富含SO2的水泥窑气送往硫酸厂生产硫酸和液体SO2，液体SO2用作生产溴素的原料。硫酸送往磷铵厂用于磷铵的生产。以煤矸石为燃料的热电厂产生的电力和蒸汽供各厂使用，锅炉副产的炉渣、炉灰作为混合材料生产水泥。在这个系统中，生产磷铵排放的废渣磷石膏，用于制造硫酸并联产水泥，而硫酸又再返回用于磷铵的生产，上一层产品的废弃物成为了下一层产品的原料。使得资源得到了高效的循环利用，在整个生产过程中，没有废弃物排出，形成了一个封闭的工业生态循环系统。这使得对磷矿的开采降到了最小的程度，同时也避免了对硫矿以及石灰石矿的开采，使对物料的消耗达到了最小化。据测算，它的磷铵成本比同类企业的产品成本低30％，水泥成本低20％，硫酸成本低50％。 我国山东鲁北工业园区创新出了3种关键性技术，以实现系统内部的物质与能源的循环与转换，这3种技术为：磷石膏制硫酸联产水泥技术；磷石膏分解技术；补加高硫煤、窑外分解及控制氧化气氛技术。通过对这些技术的系统应用，实现了整个鲁北生态工业园的完整链接与运行，进而实现了降低物料消耗、综合利用资源、消除污染的目的。这种生态工业模式也必将进一步推动节约型技术的系统化发展。 3 使环境治理技术集成化、系统化 治理整个生态工业园区的环境问题与治理单个工业企业的环境问题截然不同。在生态工业园区出现之前，前两代工业园区的企业彼此独立经营，缺乏企业间副产品与废弃物的有效流动和再利用，缺乏环境治理技术上的相互合作机制，致使资源利用效率低下并且环境污染严重。 对生态工业园区而言，对环境污染的治理不能够再局限于对一种有害废物的处理上。如在处理污水时，不能简单的只处理水污染问题，因为处理污水的同时还会产生有毒、有害的污泥。在处理某个成员企业的废弃物时，还要考虑到是否可以进行交换再利用，处理方法是否可以在成员企业间形成贯通的链条。这就要求环境治理技术要系统化。生态工业园区的企业成员间应该形成一个封闭的环境治理技术的链条。如供水——收集污水——污水处理——有害废物存放和处理——垃圾填埋，就是一个简单的环境治理技术的集成。 根据各生态工业园区所采用的环境治理技术的不同，又可划分为两类。一类均采用现有技术，对这些技术进行综合，使之组合成一个完整的循环系统，或者称之为一个集成；美国切克托生态工业园就属于此种类型。另一类是针对自身生产的特点，采用新开发的一整套技术，从而使环境治理技术达到系统化。广西贵糖生态工业园区可作为此类型的代表。 美国切克托生态工业园区通过集成现有技术，形成了一个生态型工业体系。它将回收的废旧塑料品直接供给塑料制造公司作为原材料。抽去废旧轮胎中的钢丝后，将其粉碎成橡胶颗粒，通过传动带输送到联邦循环技术公司进行高温热分解，得到塑化油和碳黑；而钢丝在集中处理后，作为钢材再利用；塑化油经管道输送到塑料制造公司加工处理，成为可用的塑料。塑料再经管道传送到两家公司，一家公司以此生产塑料标牌，另一家用来生产彩色胶片。碳黑以浆的形式经管道输送到另一家公司，以此生产小型硬胶轮胎。由此可见，切克托生态工业园区通过将这些废旧物资的回收与处理技术集成化，充分利用废弃物，使其分解后回收再利用，有效的形成了一个密闭的生态循环网络，最大限度的利用资源，最大限度的减少了造成污染的废弃物的排放，实现了经济效益与环境效益的双丰收。 贵糖生态工业园区以制糖业为主体，兼容了甘蔗种植业、造纸业和酒精业以及热电厂。众所周知，制糖业本身是一种排污多、污染重的行业，特别是在中国这种制糖技术比较落后的国家，制糖企业造成的污染和浪费一直是该行业比较难以克服的一个大问题，为了解决这一问题，贵港生态工业园区通过引进制糖业以外的其他相关企业，共同组成了一个生态工业链系统，成员企业间均存在着输入和输出的相互依赖关系，物质和能量在这条生态工业链中被系统化的利用，十分有效的提高了污染物和废弃物的净化率和转化率。例如，在制糖工艺中输出的废糖蜜，被酒精厂酒精车间作为资源用来生产能源酒精或食用酒精，酒精车间产生的酒精废液经过浓缩、干燥和补充必要养分后，制成复合肥，这样就使废糖蜜得到了充分的利用，减少了环境的污染；造纸中段的废水（碱性）与热电厂锅炉的含硫烟气（酸性）通过除尘脱硫塔进行中和反应，减少了污染物的排放；通过一系列的措施促进水的重复利用，极大的减少了废水的排放。总之，贵糖生态工业园区通过除尘脱硫、回用水工程等系统化的环境治理技术，形成了包括处理废水、废气、生产水泥、轻钙等副产品以及利用酒精生产过程中的副产品——酒精废液制造复合肥、向园区制造系统提供回用水的一个环境综合处理系统，充分体现了其环境治理技术的系统化，极大程度的解决了区域结构性环境污染问题。 4 催化绿色技术革命 技术创新按创新的新度来分，可区分为重大技术创新和渐进技术创新。重大技术创新是指由于技术上的重大突破和新技术革命所导致的创新。渐进技术创新是指技术原理无重大变化的产品和技术改进。重大技术创新可以是单元技术上的创新，也可以是同时涌现数种技术甚至是整个系统层次上的创新。后者亦可称之为蔟状式创新。IT业的技术创新形式就属于这种情况。众所周知，IT业作为当今信息时代的领头军，其技术的更新速度可谓是日新月异，往往一夜之间就会涌现出数种新技术，淘汰掉前一天还十分盛行的技术及产品。这就是典型的蔟状式创新。 由生态工业园区所引发的绿色技术革命就属于蔟状式创新。所谓绿色技术，是指能减少污染、降低消耗、治理污染或改善生态的技术体系。当今的环境问题主要表现为资源枯竭、生态恶化和环境污染。为了解决这些环境问题，人类需要超越现代技术，寻求一种新的技术体系，以实现人类的可持续发展。绿色技术就是在这样的大背景下应运而生的。绿色技术包括清洁生产技术、治理污染技术和改善生态技术。由此可见，绿色技术不仅要解决之前生产过程中造成的环境污染问题、改善生态环境，还要防止未来的环境污染和生态恶化问题。 生态工业园区要求园区成员间在物质和能量的使用上形成类似自然生态系统的生态链或食物链，以实现物质与能量的封闭循环和废物最少化。为达到这个目标，必须改进现行技术，使技术向清洁生产、实现污染零排放方向发展。这就使得企业纷纷致力于发展绿色技术。在生态工业园区这样的大环境下，绿色技术是如雨后春笋般大批量的涌现出来的，这也就是蔟状式创新。这直接促成了整个系统层面上的绿色技术革命。 在小区域范围内，由于生态工业园区是以生态工业链为基本结构，园区企业间的排列结构类似于生物链，均存在着物质的输入输出关系，这就直接决定了园区内的绿色技术创新将以蔟状式涌现为主要特征。以日本腾泽（Fujiaswa）生态工业园区为例。为了实现由末端治理技术向减少废物和降解废物方面的转化，实现园区污染零排放的目标，园区迫切需要一系列的绿色适用技术。在这种情况下，腾泽（Fujiaswa）生态工业园区的上属公司EBARA公司开发出了各种废物转化新技术，主要包括硫化床气化燃烧和处理系统、烟道气处理系统、太阳能光电池系统、风能涡轮发电机、污水加热交换泵以及新型的燃料电池技术等。通过应用这些绿色技术，使得园区与传统的工业系统相比，估计降低40％的能源消耗，降低30％的水消耗，减少95％的废物排放和30％的二氧化碳排放。 对于整个社会层面上来讲，绿色技术的创新更不会是以零星出现、散状分布为特征的。随着生态工业园区的不断涌现及发展壮大，为了达到经济与环境的双赢目的，企业对绿色技术的要求也变得越来越迫切，而为了实现物质在整个社会系统内的良性闭合式循环，势必要求绿色技术形成一条绿色生产工艺的链条，主要包括水的重复利用技术；能源综合利用技术；回收、再循环、重复利用和替代技术；环境监测技术等。 生态工业模式需要无害化新技术、新工艺的支撑，因此，生态工业园区的建设和发展势必带来技术上的进步和竞争力的提高。但要实现这些技术上的突破，还需要政府、园区、企业的相互促进，从政策、组织、管理等多方面积极的配合。 工业创新论文:我国汽车工业的成本管理创新战略 摘要：入世后，国外汽车企业以低成本为基础进行价格竞争，争占我国汽车市场。我国轿车企业普遍存在生产能力开工不足、管理技术落后、生产成本过高等问题。为增加我国轿车竞争力，应引进先进的管理技术，实施成本管理创新战略。 主题词：汽车工业；成本管理创新 在近年的世界汽车市场上，汽车巨头的激烈竞争集中体现在降低成本上。各大汽车集团纷纷聘用有“成本杀手”称号的人担任要职，以成本管理创新为手段，以低成本为基础，以价格竞争作为抢占市场的法宝。作为当今世界上具有最大潜在汽车市场的中国，入世的未来几年，汽车工业充满了机遇和挑战，将受到全方位的冲击和震撼。价格竞争是入世后我国汽车企业与世界汽车巨头之间无法回避的竞争。因此降低汽车成本是我国汽车工业的必然选择。 1、入世后我国汽车工业面临国外汽车企业的挑战 1.1、国外汽车企业以低成本为基础进行价格竞争 国外汽车企业进入新兴市场一贯以成本战略为基础，采用低价格的竞争策略来抢占市场。从运用价格竞争战略的效果看，低价格可以使一个企业在与竞争对手的竞争中，瓦解顾客对其它品牌的忠诚，进而开辟自己的品牌及占领市场份额。因此，国外汽车厂商纷纷谋求如何降低成本，来满足价格竞争的需要。 在进行价格竞争的策略上，国外汽车企业在我国入世后，已开始重视对适应我国市场的经济型轿车的开发与研制。近期，日本汽车企业推出了9个品种20余种型号的经济型轿车，售价均定位于7000—8000美元之间；福特和戴—克公司推出了售价在7000—8000美元之间的经济型轿车；奔驰公司也先后推出“经济型速度之星”和“经济型短跑运动员”等小型轿车。这些经济型轿车的价格定位均与我国《“十五”规划》中要开发的经济型轿车的定位相仿，随着我国汽车市场的进一步开放，这些轿车的进入将给我国汽车工业企业带来不可估量的冲击。 1.2、中外汽车企业的成本比较 将中外汽车企业的成本做一比较，我国汽车企业则明显处于劣势。以日本为例，丰田公司以“只有降低成本才是至高无上的原则”为出发点，创造了“JIT生产方式”，始终把降低成本作为追求的目标。在1974年6月—1976年12月间，该公司降低成本金额高达650亿日元，其后，该公司年成本降低对利润的贡献均保持在10％以上。 随着日本三大汽车企业纷纷采用“JIT生产方式”，日本汽车企业的成本逐年降低。1998-1999年，日本汽车三大公司的销售成本率有两大公司呈现下降。丰田公司从1998年的78.3％下降到1999年的77.1％；本田公司从1998年的69.1％下降到1999年的67.7％。 从我国目前情况看，我国汽车企业的成本也在呈现缓慢下降态势。一汽集团的销售成本率从1998年的86.2％下降到1999年的85.7％；东风集团从1998年的88.2％下降到1999年的82.7％；北汽、上汽集团也从1998年的92.9％、75.7％，下降到1999年的90.2％、74.7％。 上汽集团是销售成本率最低的厂家，仅为74.7％。之所以如此，主要是由于其主打产品——“桑塔纳”的生产能力利用率达到71％、年产量达到22万辆所产生的规模经济；其次，价格较高、科技含量较高的“别克”轿车的旺销，对整个企业集团的销售成本的降低也发挥了重要的作用；同时，上汽集团提出“可比产品成本要达到每年下降5％”的目标取得了一定成果。值得注意的是，由于“别克”轿车的销售价格高于国外市场价格，使上汽集团增加了销售收入，降低了销售成本率，但随着入世后汽车市场的进一步开放，国内外轿车价格逐渐趋向一致，会导致上汽销售成本率的提高。 虽然我国汽车企业的成本呈现缓慢降低态势，但与日本三大汽车公司相比，仍有较大的差距。我国汽车企业销售成本率较高的主要原因有两点。一是目前我国市场上销售的数十种车型，绝大多数是引进或仿制国外20世纪80年代的产品，需要向合作方支付大额的技术转让费、高价购买关键零部件以及承担外方人员高工资；二是虽然引进的20世纪80年代的生产线的技术和产品已成熟定型，但生产批量未达规模经济点，导致巨额固定成本居高不下，从而直接导致我国汽车企业的销售成本率提高。 2、我国汽车工业自身存在的问题和机遇 2.1、问题 2.1.1、生产能力普遍开工不足 我国汽车企业在设计产量上均达到了汽车组装线的经济规模产量，但实际产量普遍未能达到规模经济点。截止2000年底，我国已建成具有年产各种汽车300万辆（轿车年产120万辆）的生产能力，但2000年全年只生产各种汽车206万辆，占生产能力的68.6％。轿车产量达60万辆，为生产能力的50％。表1为2000年我国主要汽车厂家生产能力利用情况。 从表1可以看出，2000年上海大众公司和一汽大众公司的轿车生产能力利用率较高，为73％；上海通用、长安奥拓、东风神龙生产能力利用率仅为30％左右。生产能力利用率的严重不饱满，直接导致车均固定成本居高不下。同时，由于我国汽车企业实际生产量未能达到规模经济，也导致汽车价位过高，从而抑制了市场的需求，使我国汽车工业形成了“需求不足市场容量小企业规模小不经济、成本高价位高需求不足”的恶性循环。 汽车工业是规模经济显著行业，对生产成本影响最大的是生产批量，若产量达到设计年生产纲领，产品价格下调是必然的趋势。目前，我国轿车市场的需求量只有60—70万辆。盲目要求我国汽车生产企业达到年产轿车100万辆的规模，显然是不切实际的。市场的需求制约了我国汽车企业的发展。 英国马克西和西尔伯斯通过对汽车生产线长期平均成本所做的分析结果表明：1条汽车生产线的最小、最佳规模是年产6万—10万辆。因此，我国汽车企业应从实际出发，先使单条汽车生产线达到最小最佳规模（年产6万—10万辆）后，再通过组建同等经济规模的生产线，扩大生产量来达到生产线经济规模。其后，在需求增长和扩大出口的情况下，达到年产100万辆的企业经济规模。 2.1.2、企业管理技术落后 我国的管理技术落后首先表现在我国企业本身的管理基础较弱，多数企业是由国有企业通过重组、参股或控股方式发展起来的，管理层大多来自计划经济结构的国有企业，较大部分缺少现代企业管理素质。 地方政府过多的行政干预，也在很大程度上束缚了企业独立自主的管理能力的发挥。我国汽车企业面对的市场，被人为地分割为本地市场和外地市场，各地政府均对本地的汽车企业进行保护，对外地汽车进入本地市场设定了各种各样的壁垒。这不但导致汽车企业进入外地市场时要付出高额成本，同时也抑制了当地汽车企业提高自身管理创新能力的主动性。 2.2、机遇 我国汽车工业《“十五”规划》提出，要“加大汽车工业战略重组力度，以一汽、东风、上汽集团为基础，培养2—3家具有较强国际竞争力的大型企业集团。”以此为契机，可改变我国汽车工业各自为战、缺乏宏观调控，以企业和地方的局部利益而牺牲全局利益的现状，拉开中国汽车工业大重组的序幕，使企业上规模、上效益。 我国汽车工业《“十五”规划》中还提出了“在5年内重点发展排量1.3L，售价8万元左右，百公里油耗达到国内先进水平的经济轿车”的宏伟目标。我国汽车工业企业现已具备研制低价位经济轿车的能力，因此，对国内汽车企业来说，这是一个巨大的市场机遇。 3、引进先进的管理技术，实现成本管理方法创新 3.1、变革成本管理思想实施成本战略 成本战略有别于传统的成本降低方式。它是紧盯市场目标，以成本为竞争中心，通过使用独特的技术、借助有利的原材料购进渠道及利用规模经济的特性来进行操作，从而达到在同业中成本最低，以低于同业竞争对手的售价来获得大量的市场份额的战略。 建立低成本地位，使企业在确定行业产品的最低价格上具有决定权或成为降低成本的主导者，则有更多的机会获得超额的利润。 成本战略要通过市场调查，确定消费者需要的产品特性，进而设立该产品的目标成本。目标成本预先限定产品成本的最高限额，规定制造过程中实际消耗的成本不准超过这一限额，然后要求设计、工程、外购材料等部门通力合作达到目标成本。成本战略要求只有在最后工序达到成本降低额的目标后，才能进入实际制造阶段，否则仍要通过多重循环挤压成本，以使实际成本达到目标成本的目标。 成本战略将改变成本的立足点，将其从传统的生产现场转移到产品的策划、构思和设计阶段；从业务链的下游转移到源头。直观地说，在设计阶段就对将要发生的产品成本进行虚拟核算，可以使开发新产品的成本大大降低。 成本战略中关键的是确定目标成本，即在新产品开发设计过程中，为实际目标利润而必须达到的目标成本值。其可表示为：目标成本二期望销售价格—目标利润。目标成本是企业允许的最高成本额。 期望销售价格可在与同业竞争对手的同类商品中进行比较得到，要同时考虑到其它企业类似产品目前拥有的市场份额、可能达到的市场容量、企业自身销售物流系统是否完善（销售网络人员的熟练程度）和商品战略等。目标利润必须兼顾多种因素，不但要从企业的经营观念、经营方针和经营战略出发，还要考虑到企业的长期投资计划、研究开发计划、中期利润计划以及内部留存收益运用计划等因素。 3.2、提高劳动增值率 更新观念，杜绝浪费，提高劳动增值率是降低成本的主要手段之一。生产浪费可分为以下7种。 a.生产过量的浪费，最典型的是工作超进度，造成产品的积压，增加和产生挪动或堆放产品的工作； b.窝工造成的浪费； c.搬运环节上的浪费； d.加工本身的浪费； e.库存的浪费，库存越大，资金占用越多； f.操作上的浪费； g.制成次品的浪费。 在小批量、多品种混合生产的情况下，由于生产次数改变多，使生产浪费变的更加严重。要改变这种局面，首先，要求缩短设备的切换调试时间，随时根据生产需要切换调试设备，以适应后工序的生产指示或客户的需求，做到生产中各工序的现实需求与产品的最终需求合拍。第二，要缩小搬运批量，即使各工序能按很小的批量切换生产，如果向下道工序的搬运批量较大，就不能避免搬运在途或加工等待在途，搬运批量应配合生产批量的缩小而力求缩小，其理想状态是“按件搬运”。第三，要采用“U型生产线”与“多功能工人”相结合的生产方式，即配合设备的小型化，使各工序的距离变短，作到“进出一致”原则，即取出与投入再加工的工位位置一致，消除回头再取加工物件的无效损失。第四，在此基础上加以“一工多能化”，使员工具有操作前后各个工序设备的能力，可达到少人化的目的，又可以提高流水线的生产效率。 3.3、增加劳动附加值 成本战略的另一主要方面是，劳动思想更新，减少无效劳动，增加劳动附加值。 任何车间的生产劳动都可如图2一样划分，将现场劳动划分为“浪费”、“不增加价值的劳动”和“增加附加值的劳动”三部分。虽然增加附加值的有效劳动所占比例较低，但只有这部分能改变产品质量和组装加工的方式。也就是说，这部分在制造零部件或产品时，可对原材料或半成品等加工对象付出劳动，创造出附加值，即劳动增值率。严格地说，没有附加值的劳动也应视为浪费，因为它们没有提高或增加产品的附加值，只会增加人工成本。属于浪费的劳动应立即消除；对不增加附加值的劳动，要合理安排，加以改进，尽量减少其所占比率，提高劳动附加值。 3.4、降低材料采购成本 降低材料采购成本取决于采购上的创新，导入市场竞争机制，降低材料采购成本。汽车产品材料费用一般占售价的35％—60％，是产品成本中最直接、最基础的部分，所以，要想降低材料成本，首先应按产品逐一认真核对数据。 在材料采购、产品配套零部件采购中，应导入市场竞争机制，企业所有的采购业务，包括生产产品的直接零部件、材料、非直接物料（机械、设备、房屋、服务以及维修等），都应该归口采购部门统一采购。 采购部门将所需采购的项目分类，将非直接物料归为一类；对直接生产配套零件则尽可能组成系统或总成一并采购，通过扩大每批批量值可取得较低的采购价格。 在供应商的选择上，首先，可以参照QS—9000质量标准体系，给供应商打分，选择合格的供应商。按市场竞争的方法可取得成本控制范围内合理的较低的配套价格。根据上海通用公司实践统计，选择几家合格的供应商经过几轮竞价，一般情况下价格可平均下降5％—10％。随着生产工艺的成熟、工人操作的熟练、产量的增加、合格品比例提高等因素的变化，可要求供应商逐年调整供应价格。我国加入WTO后，随着关税税率的降低，汽车企业还可利用WWP、GPS全球采购系统，在世界范围内获得质量同等、价格更低的零部件，使汽车产品在成本上有竞争优势。 工业创新论文:基于集群式创新的东北老工业基地产业升级 摘要：党的十六大，把支持东北老工业基地的调整和改造战略提到议事日程并逐步实施。然而，如何认识“东北现象”的原因，如何推进东北老工业基地的改造、升级和产业振兴，可谓“仁者见仁，智者见智”。本文拟从集群式创新的角度，以集群式创新的竞争力优势、东北老工业基地的产业现状及其成因为基本点，来探讨东北老工业基地的改造与产业升级问题，并提出相应的对策建议。 关键词： 集群创新 东北老工业基地 产业升级 一． 集群式创新的竞争力优势分析 对一个区域来说，产业的有效升级一般有两条路径：一是沿着产业层次的不断提升，即从传统产业向高新技术产业、从轻工业向重化工业演进，这是众所周知的产业升级路径。二是沿着全球分工体系中的价值链提升，即从低附加值产品向高附加值产品、从低加工度向高加工度、从生产普通零部件到关键的核心部件的基于专业化分工和协作的集群创新升级模式。大量的实证研究表明，由于产业集群能够获得建立在专业化分工基础上的报酬递增、企业间的互动学习和合作创新等优势，从而成为具有高端竞争优势的产业升级模式，进而促进区域区域经济的发展和繁荣。正如波特所指出的，区域经济的增长和竞争优势在很大程度上依赖于促进和发展集群的能力，其核心是集群式创新网络的发展。 集群式创新，是指以专业化和分工为基础的同一产业或相关产业的企业，通过地理位置上的集中或靠近，形成长期稳定的创新合作关系而产生创新聚集，进而获得创新优势的一种平等开放的创新的网络组织形式。从其构成来看，这个网络包含有一系列的创新网络结点。这些结点往往与某一产业相关，包括了各类企业，如零部件、机器设备和服务的供应者，生产上有互补性的企业，下游的渠道和顾客，以及在知识、技能、技术上相关的企业，还有各种机构，如提供教育、培训、相关信息以及研究和技术支持的大学、职业培训机构、标准制订机构、咨询和评估机构等社会机构，提供公共产品的政府机构等。在发展较成熟的产业集群中，这些企业或机构间已建立了持久的联系，形成了良性的互动结构。其中，基于社会资本优势的创新合作，是其最基本的特征。 从集群式创新的竞争力优势来看，由于强大的社会资本优势使比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作，产生了面对面的交流与学习的便利性，一项技术创新很容易为其他企业所发现，通过技术转让与模仿，该项技术创新较容易地在集群内扩散；其他企业通过对此项科技创新的消化、吸收与模仿，在此基础之上进行技术改良，又导致渐进性的技术创新不断发生，形成强大的挤压效应。而且，在产业集群中各行动主体因地域的接近、交往的频繁等因素，减少了学习与交流的交易费用；遍在的合作行为，又导致了企业资源和能力的互补，降低了创新的风险。这一切导致了“集群中飘荡着行业秘密的空气”，集群中技术溢出效应更强，使默会的知识更容易扩散，创新更容易发生。与此同时，集群式创新网络有利于新企业的衍生。集群的规模越大、产业的价值链越长、企业集聚的程度越高，企业的专业化分工往往越发达，衍生企业也就越多。这些衍生企业常常把公司的选址靠近母公司，利用原来的关系网络和共享的信息开展创新活动。从现实的发展来看，硅谷的创新正是由以企业的衍生为载体而不断产生和扩散的。在硅谷的70家半导体企业中，有近50%的企业是最早建立的费尔柴尔德公司的后裔，在这些后裔中，诞生了诸如英特尔、国民半导体公司等世界电子信息工业产业的先导。正是这种永无止境的技术和产业的自我激励的发展过程，促进了硅谷的发展和集群竞争力的提高，相对于东北老工业基地而言，产业升级缓慢和产业振兴乏力的一个重要原因就在于衍生机制出了问题。 二．东北老工业基地的产业现状 从整体来看，东北老工业基地的产业技术水平比国际先进水平落后20 至30年以上。大多数国有企业技术开发能力相当薄弱，很少能形成自己的核心技术。从机械行业来看，东北三省尤其是沈阳，号称全国的总装备部，其制造业曾经是新中国制造业的骄傲。然而，现在却步履蹒跚，经济发展缓慢。我们知道，装备工业在国民经济中占有决定性的地位，它一方面担负着为制造业及其它行业提供先进技术装备的重任，其所提供的技术装备性能是否先进、质量是否优良、成本是否合理，在很大程度上影响制造业及其它行业的竞争力；另一方面它又联系着材料、电子和零部件加工等行业。在机械行业中机床尤其是数控机床是关系到国家战略地位和体现国家综合国力水平的重要基础产业，其水平的高低和拥有量的多少，是衡量当今一个国家工业现代化水平的重要标志。我国是世界上生产机床最多的国家，尤其是东北老工业基地，在80年代中期以前，占有全国市场份额的70%。然而，从产品本身来看，大多数属于中低档产品，其中数控机床的的拥有量只占5%，而发达国家已经达到80%。与现时大多数企业产品积压和开工不足相对应的却是每年20～30亿美元的设备进口，其中石油化工装备的80%，轿车工业装备、纺织机械、胶印设备、数控机床的70%，光纤制造设备的100%，集成电路芯片制造设备的85%都依赖进口。这样，就形成了供给结构与需求结构的错位，从而失去了市场优势。然而，与东北老工业基地技术基础薄弱和创新能力低下相对应的是老工业基地也一直在进行技术改造和技术创新，但结果却是不断地重复“引进——落后——再引进——再落后”以及“落后——改造——再落后——再改造”的技术发展怪圈。无论是企业的创新能力还是竞争优势都没有得到实质性提升，经济——技术相脱节的问题也长期没有得到解决，产业升级和振兴乏力。 三． 东北老工业基地产业技术创新现状的成因 造成东北老工业基地技术创新能力不足、产业升级缓慢和振兴乏力的因素很多，诸如资金供给约束、经济结构障碍等，但在笔者看来，更为重要的因素就在于社会资本的缺失和有效的制度供给不足。 1．创新环境与社会资本缺失 从社会资本与创新环境来看，东北老工业基地创新能力不足和区域创新乏力主要是因为社会资本薄弱和有效的创新环境缺失。社会资本薄弱，是指区域内企业间以及企业与相关机构之间缺乏基于信任的合作基础与相互联系的纽带，无法形成合作的创新网络。这种社会资本与创新环境的缺失，主要表现在以下几个方面： 第一，企业之间横向关联度低、过于强调竞争而忽视合作。如前文所述，企业间的频繁的交往、联系与合作，能够实现优势互补、知识共享，降低交易成本。但老工业基地的企业，长期以来倾向于和政府之间的纵向的、传统的和封闭的联系，忽视跨企业、跨产业之间的联系与互动，倾向于企业的单向突进，因而无法共享社会关系网络所带来的创新聚合效应。也就是说，尽管大量的企业在地理上集中于某个区域，在地方上连接成片。然而，在生产上却相对独立，企业之间各自为战，缺乏信任和合作，在发展过程中缺乏应有的各种正式和非正式的技术、知识和信息的交流。由于企业间忽视合作的效用而片面地强调竞争，在行为上“万事不求人”，企业间“老死不相往来”。这样，企业之间不但无法像国外发达地区的企业那样，通过合作网络进行专业化分工和创新合作，从而在互动和相互学习中不断创新。相反，在市场竞争中非但难以合作，甚至相互拆台，导致技术、信息和各种隐含经验类知识流动严重不畅甚或断流。特别是当企业技术开发的基础水平和技术力量相对薄弱时，企业独立的技术开发就严重制约了技术创新总体水平的提升。事实上，企业无论在什么条件下开展什么经济活动，它的行动都首先是一种社会行动，总要受社会的限定。它总是嵌入于持续存在的社会关系网络之中，这个社会网络与经济网络共同构成了集群内部的创新网络。 第二， 从企业与相关机构的关系来看，企业与相关机构（大学、中介组织和科研机构）之间的合作、联系和知识流动严重不足。我们知道，在一个创新系统中，最重要的是不同参与者之间的相互联系，这种联系促进了知识流动。也就是说，在我国现有的创新体制下，企业只有与大学和研究机构密切联系，才能诱发新的研究与开发活动；作为大学和研究机构只有与企业密切联系，才能使自己的研究成果不断的及时转化为商品，实现技术创新的双赢。从东北老工业基地来看，企业与大学和研究机构的研发合作比例与全国平均比例相比还比较低。特别是在创新资源和创新能力有限的情况下，企业与科研机构及大学之间开展合作创新，是创新资源有效配置的一个极其重要的途径，这不仅可以消除技术创新的低水平重复，而且可以加速产业升级，摆脱所谓的“东北现象”。 第三，从产业联系来看，东北老工业基地没有形成有效的专业化分工和配套体系，产业间的联系薄弱，从而使东北的企业尤其是国有企业象“孤岛”一样悬在这里，形影相吊，没有或少有就近配套企业，只能靠历史上形成的家底和增加新的投入在苦苦支撑。从“一汽”来看，由于孤悬东北，使其创新性研发成本必然比拥有创新网络的兄弟企业要高，获得同样的技术信息和市场信息，也要比那些处在汽车产业聚集区或接近汽车产业聚集区的汽车企业高。 2．有效的制度供给不足与政府政策失灵 为促进本地的技术进步和经济发展，国家和当地政府都制定了产业发展、技术进步与发展知识经济的规划。然而，在诸多的规划中主要遵循的是线性思维模式，即存在着就技术谈技术的倾向，把注意力主要放在如何投入更多的人力物力去研究开发新技术，忽视了技术创新的复杂性特征，忽视了创新环境对技术创新的影响。同时，政府常常把技术创新过程看作是一个管道，认为只要有R D投入，管道的另一端就应该有产出。而且，对技术发展的评价指标也主要依赖于R D投入和产出的多少，忽略了技术创新本身应该是一个复杂的、互动学习的社会化过程。当发现科学技术水平发展缓慢和技术创新能力较弱时，不是从克服制度缺陷上找原因，而是希望通过提高创新意识、加强技术进步指标考核等方面扭转局面，结果往往劳而无功。 从产业发展规划来看，东北老工业基地由于受计划经济体制和刚性生产的影响，政府在经济规划中或是凭经验办事或是盲目效仿，往往不能和企业进行有效的沟通，了解企业的真正需要。同时，政府至今仍停留在用“支柱产业”来带动其它产业发展的西方六七十年代的认识水平上，片面地强调地区比较优势， 从而造成各省产业优先发展目标的一致性和区域产业结构趋同化。这种结构趋同使企业之间并没有形成真正的专业化分工，技术的关联度低，也没有形成基于共同地域文化背景之上的相互认同和协作关系。这样，不仅弱化了技术创新资金的使用效率，而且加剧了创新的风险和不确定性，进而加大了企业的创新成本，导致创新乏力。与此同时，东北老工业基地在产业发展过程中，存在着过于重视主导产业的发展而忽视甚至忽略了相关产业及支持产业发展的倾向。然而，世界上任何一个国家持久成功的产业都不是孤零零地单独存在的，而是以产业集群的形式出现。产业集群既包括主导产业也包括有竞争力的支持性产业和相关产业。支持性产业和相关产业不发达或创新能力较弱，主导产业也不可能发达。因此地方政府要让自己的重点产业获得竞争优势，必须注重对支持性产业和相关产业及其创新能力的培育。事实上，当今的区域发展已经不完全是如何利用资源条件来选择那些支柱产业以带动其它产业发展，而是如何在区域的历史和产业文化基础上形成某个专业化的特色产业集群，进而构筑一个有特色的地方生产系统和创新系统。这时合作战略与竞争战略同等重要，因为决定一国或一个地区竞争力的绝不是一国或地区的的一两个大企业，而是该国、该地区一系列有竞争力的产业，产业竞争力的大小又取决于产业创新与升级的能力，一国或地区工业化的过程正是产业层次技术创新持续活跃的过程。 四．东北老工业基地面向集群式创新的政府公共政策 作为集群式创新网络，其形成和发展是一个自组织和自依赖的过程，但这种自组织过程并不排斥作为创新网络结点之一的政府作用的发挥。特别是在东北老工业基地现实的状况下，更应该发挥政府的作用，但这决不意味着政府对创新主体企业行为的替代。恰恰相反，地方政府政策作用的基点是为企业或产业的创新创造一种有效的区域环境。 1．营造有利于培育本地企业家和创新的产业文化氛围 创新网络的有效运行和区域创新效率的提高离不开良好的创新文化，即知识的水平流动与配置以及鼓励尝试、宽容失败的文化氛围。 由于多年来的急功近利思想的影响，使我国的学者和企业存在一种把知识分为可用知识 （功用知识）和不可用知识（价值知识）的倾向，没有意识到两者之间的深层联系。这种过于重视可用知识而忽略价值知识的倾向，使得可用知识建立在一种脆弱的基础上。也就是说，在学科领域内忽略了价值知识在营造文化氛围中的不可替代的作用。与此同时，在人们的价值观念即学科以外的文化上，也存在着不利于创新的成分——强调一律性、成败论英雄、小富即安以及忽视个性化的价值观和思想意识。上述两种文化倾向，导致了创新文化的缺失。而事实上，有效的创新文化对区域或集群甚至一个国家的创新绩效有着至关重要的影响。因此，东北老工业基地要提高和维持本地区的创新能力，就必须把激励创新的文化建设放在重要的地位。从现实来看，创新文化的建设主要应从教育入手，重塑人们的价值观，这将是一个长期而艰巨的任务。 2．营造创新网络所必须的信任环境 信任是创新网络得以形成和有效运作的基础。信任的缺失将极大地影响创新系统的有效运转，对区域创新能力的提高产生阻碍。因此，在信任环境不足的情况下，政府及相关机构必须采取相应的政策，以营造有利于创新合作的信任环境。 3．营造有利于区域合作创新的制度环境 制度创新是生产关系调整和体制变革，它为各类创新活动主体追求持续创新提供必要的制度保障，有利于提高创新及经济运行的效率。我国特别是东北老工业基地正处于由传统的计划经济向社会主义市场经济的转轨时期，在制度安排方面仍然存在许多不尽合理乃至阻碍生产力发展的因素。实际上，创新主体间的网络化联系也离不开制度环境的支持，在市场竞争的社会里，要促使创新主体间乐于交流合作，必须要有规范化和制度化的组织机构，以平衡各方利益，从而降低交流障碍。因此，如果不能在法律制度、道德规范上为交流合作各方之间的信任建立保障，必然会使创新主体间存在过多的猜忌防备，影响合作的进行。与此同时，互惠是合作关系得以维持和发展的关键，建立在互惠之上的合作才具有持久性。政府可以通过对于集体行为的规范和合作报酬机制的设定平衡企业间的利益，达到企业间在合作中的互惠互利。因此，必须营造有利于区域合作创新的制度环境，以重建东北老工业基地的产业联系，以产业集群战略和集群式创新网络提升东北的产业竞争力。 总之，对东北老工业基地的当地政府而言，老工业基地的改造关键是产业竞争力的提升和区域经济振兴，而不是企业解困。为此，其政策作用的基点应以机制创新、结构调整和技术创新为突破口，把重点放在扩大就业、结构调整和产业升级上。从这一点来看，促进产业集群和集群式创新网络形成和发展，将是一种有效的模式。 工业创新论文:寻求公共管理创新与经济发展的良性互动——中新苏州工业园区的成功探索及启示 ［摘要］苏州工业园区的成功很大程度上得益于园区积极借鉴新加坡公共管理的经验，形成了一系列富有特色的先进的公共管理意识、体制和模式。本文分析了园区政府理念创新的三个纬度，论证了体制创新是理论创新转化为实践的中介，以及园区公共管理体制创新与经济发展的互动，并在提出借鉴国外先进经验与立足本国国情相结合原则的基础上，深入探讨了园区借鉴新加坡经验对外辐射的制约因素。 在二十世纪九十年代兴起的新一轮改革大潮中，以总设计师邓小平同志的特区开发思想为指引，一大批各级各类的开发区在我国如雨后春笋般涌现出来，成为经济增长的“领头羊”和动力源。中新苏州工业园区（以下简称园区）就是其中一个光彩夺目的亮点。由邓小平同志首倡，1994年2月26日，中国政府和新加坡政府在北京签署《中新两国政府合作开发建设苏州工业园区的协议》，创造了两国政府之间合作进行土地成片开发的案例，并由于协议中对借鉴新加坡公共管理经验的规定而使这次合作具有了非同寻常的重大意义。如今，八年过去了，园区不仅按照预定的设想运转正常，经济社会发展取得辉煌成就，而且由于其在寻求公共管理创新与经济发展良性互动方面所积累的实践经验及其理论价值而受到政府、经济界和社科界的广泛关注。我们认为，园区建设成功的不可或缺的一环是在借鉴新加坡公共管理经验基础上的创新。这种创新从内到外表现为三个层次，即理念创新——体制创新——行为创新——经济发展。 一、 政府理念创新的三个纬度 理念创新是公共管理体制创新的内在动因，园区借鉴新加坡经验首先体现为政府公共管理理念上的创新。它包括以下三个层面。 1．从管制思维到亲商思维（服务思维） 在全球化趋势日愈凸显的大背景下，政府应转变传统管制思维，树立权利本位、亲商思维、服务理念。在亲商思维的指引下，政府行为由服务型方式取代命令型方式。所谓亲商思维是指园区行政部门以为客商服务为最高宗旨，把亲商思维消化在招商引资、日常管理服务的态度和价值观中，帮助客商获得满意回报率，同时使园区获得相应收益从而形成双赢格局。亲商思维是新加坡公共管理经验的核心，它认为政府并非真正的财富创造者；只有当政府成功地提供了一个适于工商业发展的环境，并使这些企业取得比在其他国家和地区更高的投资回报率，才能吸引更多的优质投资，国家经济才能得到快速提高。亲商思维把政府——工商业——人民利益三者统一于工商业的发展，通过发展工商业以提高人民的生活水平，提高国家竞争能力，促进国家经济的持续快速的发展。 园区管委会将亲商思维溶入到公共管理实践中，具体体现为亲商观念的培育，园区各部门依靠高效的招商网络，建立了无微不至的客户服务体系，充分尊重客户的意愿，为客商提供快捷、简便的一站式服务体系。同时采用敲门法的“国际招商网络”，即有的放矢地主动招取优质投资项目；建立综合性的竞争优势，即园区管委会给予客商确定、清楚、快速的答复，一旦承诺，务必兑现；提供有吸引力的特殊政策；确立为我而用的招商标准。园区依靠新加坡经发局的国际招商网络，以高新技术产业为主体，由浅入深地逐步形成点一线一面一化的园区发展高新技术的招商策略。亲商思维改善了园区政府形象，提升了政府信誉，促进了园区经济发展，吸引了一批又一批世界产业巨头落户园区，从而形成了高科技。高税收、高就业的园区发展格局。 2．从人治思维到法治思维 国际贸易中的公正观念。互惠观念、谈判协商观念本质上都与规则观念紧密联系。全球化时代下的公共管理就是要按规则办事，公正、公平、互利。通过协商谈判的途径解决纠纷和难题。政府应制定与世贸组织的原则相一致的游戏规则，完善市场经济体系，逐步地把政府行为纳入法治化的轨道，使政府管理模式从个人权威转向规则权威，使政府理念由从人治思维到法治思维。新加坡是一个法治国，它强调：法律面前人人平等，法律之内人人自由，法律之外没有民主，法律之上没有权威。坚持依法治理。严格执法是新加坡经济发展的重要经验。 园区通过对新加坡法治经验的引进一一借鉴——运用，以法治思维探索建立了依法治园的法规体系和执法机制，形成工业园区完善的法制环境。其内涵表现为： 首先转变政府职能，建立专家治园的规划管理体制。园区的规划管理体制推行专家治园，公开公布政府的园区规划，然后授权规划师分级管理，行政首长只处理违规申请和上诉案例。同时实行一套严格的监督机制以杜绝腐败。 其次，完善和明晰园区法规。结合中国国情和园区实际需要，园区管委会共编制了18项管理办法，如城市规划建设管理办法、建设项目环境保护管理办法才十商投资项目管理办法、外商投资企业行政性收费目录搏动管理办法、公积金管理办法、国家公务员实施细则、预算外资金管理办法等等，将园区公共管理纳入法治化。公开化、透明化的轨道。 最后，执法透明化。园区制定的《苏州工业园区规划管理办法》明确规划管理的内容。程序和工作时限，执法人员严格依法办事，一视同仁，努力营造公平、公正、公开的园区投资环境，使客商清楚地了解园区管理依据、程序和方法，从而使执法主体与外商企业之间形成信息对称。管委会依法治园的精简、高效、廉洁的政府形象受到了普遍好评，增强了园区的综合竞争力。 3．从以物为本到以人为本的思维 “人的现代化是国家现代化必不可少的因素，它并不是现代化过程结束后的副产品，而是现代化制度与经济赖以长期发展取得成功的先决条件”。公共管理既是对人的管理，也是为人的管理。公共管理的目标木单纯是公共物品的生产，而且也包括如何促进人的发展。尊重人、依靠人、发展人、为了人是园区人力资源管理的关键内容。“人力资源是新加坡唯一的资源”是新加坡人在经济发展中形成的共识。它将人的智慧和能力作为一种巨大的社会资源来开掘和利用，其内涵体现为：充分有效地发现城市内外、国内外人力，做到人尽其才；提供创造精神和物质财富的条件，知识更新和再培训的条件；发展教育和智力投资。 园区通过对新加坡以人为本的人力资源管理体制的借鉴，改变了计划经济体制下简单粗糙的管理方式，把人视为经济发展中的第一要素，形成了“人力资源是工业园区最重要资源”、“人力资源环境是工业园区最重要的投资环境”的理念。园区把以人为本的理念融入到人力资源市场化配置管理中，其基本特点体现为：寓简明于透明之中，寓灵活于规范之中，寓亲商于服务之中，寓动态于有序之中。这一管理方法在建立精干高质量的公务员队伍和复合型经营管理技术队伍的引进等方面效果显著，适应了园区开发建设、管理服务的需求，并使园区人力资源市场化配置从被动服务向主动服务转变；从分散型服务向一条龙服务转变；从低层次服务向高层次服务转变。 二、体制创新是理论创新转化为实践的中介 政府体制改革动力来源于两个方面，一是全球化的外力要求，一是由内向外地表现为政府发展区域经济的动机。政府体制创新亦是一个过程，表现为：由改革之初的供给主导型制度变迁方式逐渐向中间扩散型制度变迁方式转变，最终过渡到与市场经济内在要求相一致的需求诱致型制度变迁方式，从而奠定企业在市场经济中的微观主体地位。 体制创新是理论创新转化实践的中介，园区借鉴新加坡经验进行体制创新主要体现为两个方面；政府经济管理体制的创新和政府社会管理体制的创新。 1．政府经济管理体制的创新 1997年世界发展报告《变革世界中的政府》指出，“有效的政府——而不是小政府——是经济和社会发展的关键，这已越来越成为人们的共识，政府的作用是补充市场，而不是替代市场”。加人世贸组织必将加快我国政企分开的步伐，使企业逐渐脱离政府的行政控制，保证国有企业、民营企业与外资企业在同一竞争平台上，并建立起适应市场经济要求的、产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学的现代企业制度。同时，随着我国加入MO，政府经济职能又被赋予了新的内蕴，这体现为：引导，政府应研究和分析世界经济发展的趋势，寻找发展经济的最佳路径。调控，政府应通过宏观经济政策的调整以维持经济的稳定和增长。扶持，在WTO制度规范的框架下积极寻求发展本国工业的途径，在全球化浪潮维护 国家的经济主权。 园区政府经济管理体制的借鉴和创新优化了园区投资环境，吸引大批跨国企业落户园区，三资企业规模迅速扩大，已形成了适合国际经济发展战略的投资产业结构。 2．政府社会管理体制的创新 政府转变职能应以社会本位为导向，应以社会利益和社会要求作为自身价值的参照体系，不断依据社会变量决定自身的结构、权限及其运行方式的转变，把政府全方位控制社会的冲动减小到最低限度。政府主要是社会的服务者、协调者和一定范围的干预者，社会才是主导者，因而评判政府职能的标准将不完全依仗效益和效率，而主要取决于服务对象的满意程度。全球化背景下的地方政府管理逐渐趋向政府公共政策化、公共管理社会化从而形成小政府大社会的格局。“通过参与式民主给公民授权。”在这样的政府中，公共管理的职能部分地甚至完全地转移给非政府公共管理组织。政府从公共管理的具体事务中解脱出来，不仅自身可以达到消肿减肥的目标，而且可以以旁观者的身份审视公共管理的质量和效果。 更小的政府——更好的服务是园区管委会政府社会管理体制创新的中轴。首先，更小的政府。园区管委会根据“精简、统一、效能”和“小政府，大社会”的原则，切实转变政府职能，强化服务意识，仅设立七套常设机构共12个局和1个非常设机构，定编120人，却承担了相当于市一级党政机构和近百个部门和职能，实现了对外（新加坡20多个政府机构）接轨，对内（苏州市及省，国家）接 口的要求。同时，园区借鉴新加坡经验建立了高效的公务员管理体制，既有利于提高政府效能，又有利于实现公共管理的法治化、公开化、民主化。其次，更好的社会服务。园区管委会的社会职能就在于维护社会秩序，提供医疗保险和社会保障，营造有利于工商业发展的良好的园区生活环境。 三、公共管理体制创新与经济发展的巨动 现代公共管理以社会需求为起点，以成本——效益分析工具，通过体制创新以满足社会福利需求，推动区域经济发展，最终形成公共管理体制创新与经济发展形成互动关系。它表现为：经济发展要求公共管理体制创新；公共管理体制创新促进经济发展；同时，随着经济的发展、市场体制日益成熟，这又为公共管理在更高层次上的体制创新提供更佳的经济制度环境。 1．经济发展呼唤公共管理体制创新 全球化背景下，跨国公司用脚投票选择投资领域。在全球化环境下，跨国公司根据区域投资环境可以随时将生产转移到法律透明度高、劳工法律松、市场机制完善的区域或国家。跨国公司这种用脚投票方式的微妙方式不仅仅要求而且迫使政府进行公共管理体制创新，改善投资环境，树立亲商理念、法治理念、从刚性行政转向柔性行政。 园区学习和借鉴新加坡公共管理经验和经济管理经验，正是希望通过对其借鉴、消化和吸收，在园区尽快形成一种全新的管理体制和运行机制，以制度创新来构造新的招商优势，并为经济的持续稳定的增长构造新的增长点。此外，园区经济发展的战略目标的实现也必须依靠体制创新为先导。园区要实现其战略目标，即成为国际最具竞争力的开发区之－，以及成为我国建立社会主义市场经济新体制的超前试验区，以“管理示范”和“产业辐射”有效带动长江三角洲经济发展，就必须“敢于试验，大胆地试，大胆地闯”，以体制改革为先导，探索出一条以注重功能效益的体制供给来取代单纯的优惠政策，进而形成新一轮经济成长驱动机制的新路。 2．公共管理体制创新促进经济发展 公共体制创新的目标是完善政府过程功能，从而使政府输出功能符合社会生态环境并满足经济发展的需求。体制创新赋予了政府理念、体制、行为新的内涵。 首先，高瞻远瞩的区域经济发展战略规划。园区依据产业发展战略、人才资源战略和区域协调战略的研究，提出园区产业结构发展的原则是“先二后三到二三并重”，重点发展高新技术产业和适当发展高效益产业、高就业产业；提出园区区域协调发展战略是立足苏州，依托浦东，带动长江三角洲和长江流域的开放开发。 其次，亲商思维下更快捷的服务。园区建立上海——苏州工业园区的海关绿色通道。在上海海关和园区海关之间建立电脑联网，使园区的进出口实现直通与口岸式管理，从而极大提高通关速度，方便了客商；园区建立起由网络化职业介绍系统、社会化的社会保障系统、市场化的劳动力价格系统、法制化的管理系统等等。 3．经济发展为更高层次上的体制创新提供更佳的制度环境 随着经济的发展，市场体制日益成熟，这又为公共管理在更高层次上体制创新提供更佳的经济制度环境，从而形成体制创新——经济发展——更高层次上的体制创新的良性循环。园区在借鉴新加坡经济研究取得阶段性成果，目前，一个规划科学、布局合理、管理严格，借鉴新加坡裕廊镇规划模式建设的国际化、现代化的新城区已在金鸡湖畔初现。 园区对新加坡经验的大软件和小软件借鉴已基本完成，园区已经成为国内最具竞争力的园区之一。在此基础上，园区又树立了新的战略目标；通过体制创新继续努力把园区建设为与世界经济接轨、符合国际惯例的最具国际竞争力的一流园区。而这一战略目标的实现又要求通过更高层次上的体制借鉴和体制创新，从而形成制度供给以满足生产力发展的需要，这样就形成了体制创新与经济发展之间否定之否定的良性循环。 四、园区借鉴新加坡经验对外辐射的制约因素 园区八年来的实践证明，有选择地借鉴新加坡经验，以制度的创新营造一流的投资环境，从而为经济社会持续稳定发展建立新的增长点，具有十分重要的现实意义。全国开发区协会、山东省开发区协会、江苏省对外经贸厅先后在苏州举办了“苏州工业园区借鉴新加坡经验研讨班”，对园区借鉴新加坡经验的对外辐射产生了一定的影响。但应该看到，这种辐射的力度是有限的。园区经验的对外推广有待于进一步探索。 当前，我国的改革开放正由经济领域逐步向政治领域扩展，政府管理体制的改革更是方兴未艾，加入WTO则构成加速这一改革进程的外部动因。在这种有利的宏观条件之下，园区借鉴新加坡经验的对外辐射作为一种制度创新的要求仍要受到种种现实情境的制约： 第一，从体制创新的内在动力来看，园区经验的对外推广存在着一个“路径依赖”问题。体制创新是对现实社会关系的变革，而现实的社会关系恰恰就凝结在现行的体制框架当中，实际地调控着社会经济生活的运行。它们曾经有过存在的充分理由，并以其巨大的历史惯性作用于当下人们的活动。因此，地方政府及其官员自身对于体制转变的紧迫性的认识，对于改革将要带来的利益关系调整的心理承受能力，以及更深层次的一定区域社会生产方式内部的矛盾运动状况和该地区的社会历史条件，成为制约体制创新的决定性因素。我国各地区之间政治、经济、文化发展的不平衡性将影响到园区经验对外辐射的接受程度，同时意味着学习园区经验同样有一个如何从本地实际出发。因地制宜并有所创新的问题。 第二，从体制创新的外部条件来看，园区借鉴新加坡经验的实践探索是在一种特定的环境下进行的，能否争取到有利的外部条件支撑构成园区经验对外推广的第二重制约因素。园区作为中外政府间的合作项目，一开始就获得了强有力的组织支撑。从中新两国领导人的高度重视到双边三级联合协调体系的建立以及被赋予的一系列“不特有特”、“特中有特”的功能性优惠政策，为园区的运作营造了优越的外部环境。园区作为一个新建的城市实体，是按照一种全新的模式来设计和运作的，它的资金的投入巨大而先天的负担很小，使其得以高起点发展，高效能运转：园区以150人的机构编制规模创造了130多亿元的GDP。园区的实践告诉我们，政府机构和管理体制的改革任重道远。 第三，从体制创新的外部空间来看，我国目前中央政府与地方政府之间的职权划分方式影响着地方政府对于体制创新的能动作用及其形式空间。园区的成功探索为发展中外经济技术互利合作积累了新的经验，即这种互利合作也可以在两国政府之间展开，通过共组的国家财团进行运作，从而拓展了国际经济技术的形式空间。这不能不说是一种新的思想解放和更深层次的对外开放。由此推而广之，对我国的对内开放和地区之间的互利合作也不无启示。问题在于，由于我国实行的是单一制——集权型的政府管理体制，中央政府与地方政府之间缺乏明确的职权划分①，中央政府对地方政府实行双重的垂直领导，这势必制约地方政府对于体制创新的能动性和这种创新的形式空间。园区经验的对外辐射推广有赖于地方政府积极发挥自身能动作用和中央政府的适当授权。 工业创新论文:创新发展模式 注重项目实效 大力发展乡镇工业集中区 大力发展乡镇工业集中区，是推进社会主义新农村建设的重要抓手，是深化项目带动战略的重要平台，是实现闽西新一轮大发展的重要举措。要创新发展模式，注重项目实效，提高服务水平，确保乡镇工业集中区成为新的增长点，成为新的经济板块。 一、创新发展模式，吸引多元投入 乡镇工业集中区的建设应充分遵循市场经济规律，主要以市场机制集聚生产要素。政府主要通过规划、协调、服务、政策等宏观手段予以正确引导。为此，要重点抓好三个创新： 一是创新管理模式。工业集中区可在经济上与政府分离，独立承担经营责任和收益风险。按照“标准化建设、公司化管理、市场化运作、社会化服务”的模式，加强对工业集中区建设的引导，使集中区管委会逐步由履行行政职能过渡到社会化运作、规范化服务。 二是创新投资主体。按照市场化运作的要求，吸引多元投入，解决集中区建设资金问题。在集中区建立具有独立法人资格的投资公司，主持和经营管理工业开发园区和集中区的建设。投资公司实行多元化的资本结构，按照自主经营、滚动发展、自我壮大的要求，进行独立运作、自负盈亏式的运营。坚持“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，多渠道筹措集中区建设资金。鼓励和吸纳各类企业和投资主体参与工业集中区的投资建设，鼓励农村集体经济组织出资在集中区内建造多层标准厂房。 三是创新发展空间。完善并落实“飞地工业”政策，对一些不具备工业发展条件的山区乡镇，可从整合土地资源入手，鼓励其引资在异地举办工业，借助相邻乡镇的工业集中区寻求新的发展空间。 二、注重项目实效，优化入区项目 项目是衡量一个乡镇工业集中区生命力之所在，能否引进批好项目落地生成，是检验工业集中区办得成功与否的试金石。因此，必须把发展乡镇工业集中区的着眼点、着力点放在项目优化、项目引进上来。 一是选准好项目。按照项目工作原则，理性把握工业投资引导，力求各类集中区建设项目适应我市经济发展的需要，适应业已形成的资源优势、比较优势和竞争优势的需要，使储备、落地、生成项目更具前瞻性、有效性。 二是拓宽项目生成渠道。通过积极向上争取、利用外资和区域协作、激活民资和现有企业延伸做大等途径，促进项目在集中区落地生成，特别要重视引进一批本市现有产业及企业配套加工等拓展性项目在集中区发展。加强与市外大企业、大集团的合作，有条件的乡镇工业集中区还要千方百计引进一批加工项目、高新技术项目、出口创汇项目、劳动密集型项目，全方位提高集中区的项目质量和引资水平。 三是集约土地利用。新增乡镇工业企业应当全部进入集中区生产，集中区之外符合规划要求的现有乡镇工业企业，要充分利用集中区的扶持政策，通过腾地拆迁等方式，逐步集中到工业集中区里的标准厂房内，促其在集中区内发展壮大。要通过调整工业布局，集聚优势资源，建好、用好集中区标准厂房，提高集中区单位土地面积投资额，节约土地资源，增强集中区吸引力、影响力和综合竞争力。 三、提高服务水平，改善投资环境 投资环境是吸引招商引资的关键性因素。要采取各项措施，改善乡镇工业集中区投资、经营、生产环境，重点要在优化三大环境上下功夫。 一是优化政策环境。广泛宣传《龙岩市促进投资与企业发展的有关规定》等政策措施，进一步扩大政策措施的影响力。对市里出台的有关政策及配套文件执行情况要作专项督查，切实解决政策落实过程中出现的中梗阻问题，促其得到不折不扣的落实。在认真调查研究的基础上，针对发展乡镇集中区的瓶颈制约，出台一些新的政策，特别要发挥财政对发展乡镇工业集中区的积极导向作用，对重点工业集中区和进区发展的企业应给予激励政策，在融资、税收、贷款贴息、搬迁补偿等方面加大扶持力度。对乡镇集中区建设实施经济目标和工作目标双考核制，真正做到强激励、硬约束，切实增强各级领导发展乡镇工业集中区的责任意识。 二是优化服务环境。改变过去那种重项目引进服务轻项目生产经营服务的倾向，努力使投产的项目有钱赚、赚大钱，使项目业主有追加投资的内在驱动力。加快技术创新、融资担保、人才培训、管理咨询等中小企业社会化服务体系建设步伐，不断提高集中区内企业自主创新能力，为集中区内中小企业和民营企业提供贷款担保等方面的优质服务。推行领导挂钩乡镇集中区挂钩制度。进一步规范办事程序，提高机关效能和服务水平。 三是优化舆论环境。充分利用各种新闻媒体，引导全社会充分认识乡镇工业集中区建设的必要性和紧迫性。对发展乡镇工业集中区卓有成效的单位和个人，加大宣传力度，大力表彰；对发展乡镇工业集中区的成功经验和先进典型，要及时总结、积极推广；对阻碍乡镇集中区建设的不良现象，要加以曝光，坚决纠正。 工业创新论文:连续浸没式微滤技术（CMF—S）在工业废水处理中的创新与应用 【摘 要】 以冶金工业废水作为水源，采用连续浸没式微滤（cmf-s）的工艺技术，运行跨膜压差小，能耗低，膜元件使用运行寿命长。“多介质过滤器+微滤（cmf-s）”的工艺技术组合作为反渗透的预处理系统，模块化设置，占地小，节省空间。而且微滤为多孔膜，且膜孔径为0.1μm，相比超滤技术不易堵塞，反洗时效果好，运行周期长。 【关键词】 连续浸没式微滤 反渗透 超滤 1 引言 随着世界工业经济的高速发展，环境污染问题越来越受到全世界的关注。淡水资源的紧缺及水资源的污染问题日益成为人们关注的重要问题。中国是一个干旱缺水严重的国家。淡水资源总量为28000亿立方米，占全球水资源的6%，居世界第四位，但人均只有2200立方米，仅为世界平均水平的1/4，是全球13个人均水资源最贫乏的国家之一。而与之相反的则是我国工业经济的快速发展带来的环境污染及水资源的大量消耗，多数工业行业企业普遍存在废水排放量大，水资源的循环利用率低及污水资源化程度低等现象，为中国可持续发展战略带来了严重影响。 邯钢充分意识到了污水资源再利用，资源化的重要性，在2004年就成功引进了“负压浸没式超滤 +反渗透”的水处理技术，利用冶金废水再利用的中水制取生产所需的软水及精脱水。该技术由于工艺需求，需鼓风曝气、抽真空动能消耗高；且负压式超滤的膜通量低，占地大，存在设备的一次性投资高等缺点。而管束式超滤由于膜材质限制，膜丝脆，不如浸没式超滤膜丝韧性强，使用寿命长。 为了解决这些问题，我们通过对反渗透预处理工艺的研究和探讨，在二软水的建设中，选用了由西门子的cmf-s连续浸没式微滤替代超滤的方案。根据多年的运行管理经验，供水车间通过方案优化最后确定采用“多介质过滤器+cmf-s连续浸没式微滤+反渗透”的组合工艺，来水水源为以冶金工业废水回用处理后的中水进行深度处理再利用，生产出满足生产需要的软水、脱盐水。 2 原有工艺技术组合 2.1 “负压浸没式超滤+反渗透”的水处理工艺技术 2.1.1 工艺流程 以冶金工业废水为水源，在邯钢第六、第七软水站采用负压浸没式超滤+反渗透的水处理工艺技术，工艺流程如图1所示。 2.1.2 该系统的不足之处 （1）该工艺预处理系统采用负压浸没式超滤的膜通量较小，工艺设计要求膜使用量大，占地大，工艺设备的一次性投资较高。（2）负压浸没式超滤，由于工艺的需要，需对该超滤系统的膜丝进行不间断的鼓风曝气和抽真空，造成系统运行过程中能耗较高。（3）超滤系统反洗过程的鼓风曝气为膜丝外曝气，膜面污染物去除率低。（4）负压式超滤采用的是膜箱组合，膜丝直接与进水接触，容易断裂，且断丝测试必须请专业人士。（5）膜元件损坏时，无法确认破损膜束及无法进行完整性测试。 2.2 “管束式超滤+反渗透”的水处理工艺技术 2.2.1 工艺流程 以冶金工业废水为水源，在邯钢第三软水站，采用管束式超滤+反渗透的水处理工艺技术，工艺流程如图2所示。 2.2.2 该系统的不足之处 （1）该工艺预处理系统采用的加压管束式超滤，工艺要求的跨膜压差高，能耗高，同时膜的使用寿命短。（2）加压管束式超滤，膜元件材质为pes聚醚砜材质，膜丝脆，韧性不强。（3）加压管束式超滤，其膜孔小，易堵塞膜孔，运行周期短。（4）膜元件损坏时，无法进行完整性测试及单支膜束的确认。（5）超滤进水采用“澄清池+无阀滤池+多介质过滤器”的组合占地大。 3 改进后的工艺技术 3.1 工艺技术流程 以冶金工业废水回用水的中水做水源，在邯钢第二软水站采用“连续浸没式微滤（cmf-s）+反渗透”的水处理工艺技术，减小占地，延长运行周期及膜使用寿命。工艺流程如图3所示。 3.2 工艺特点 由于该系统的水源为冶金工业废水经过初步处理后的产品水中水。冶金工业废水经过初步处理后的产品水中水，其悬浮物、硬度、大分子颗粒及有机物经过一定的去除。但是，由于冶金工业废水的特点，水质变化大，细菌、有机物含量高，cod含量及氯离子含量高，源水水质对设备的抗污染性要求高。管束式超滤存在膜元件韧性差、抗污染性差，同时由于运行压力高，膜元件的使用寿命相对时间短等缺点，而负压浸没式超滤存在产水通量低、一次性投资高、能耗高、清洗污染物去除率低等缺点。我们通过方案优化，决定采用“连续浸没式微滤（cmf-s）+反渗透”的工艺组合。 　根据中水水质的特性，总结多年我们对双膜法运行积累的工作经验，对反渗透系统的预处理系统进行了多次改进。经过反复论证，方案优化，最终结合目前三、六、七软水站的工艺技术，确定了最终方案。将在三软水设计中的絮凝剂、石灰乳、粉末活性炭的投加方式取消，并在七软水的浸没式超滤设计上增加了多介质过滤器，去除细小颗粒、胶体等杂质，避免堵塞微滤膜。 由于邯钢第二污水处理厂设计中工艺已设计了絮凝、沉淀、过滤的工序，并投加了相关的药剂，因此，二软水在设计中去除了相关的设计，减少投资费用。而为了起到对微滤膜元件的保护，避免生产水中偶尔出现的大分子颗粒及杂质对膜丝堵塞及损坏，在微滤进水前设计了多介质过滤系统。 连续浸没式微滤（cmf-s）由于采用的是微滤，因此运行跨膜压差小，能耗低，同时由于膜元件在低压状态下运行，运行寿命长，一般cmf-s的膜元件使用寿命为7～10年。连续浸没式微滤（cmf-s）的高密度填充，使之占地小，节省空间。由于采用的是微滤，为多孔膜，且膜孔径为0.1μm（超滤为非对称膜，膜孔径小于微滤膜），因此在运行中，微滤相比超滤不易堵塞，反洗时效果好，运行周期长。 4 使用效果 通过在2010年，在邯钢二软水站采用西门子的连续浸没式微滤（cmf-s）作为反渗透系统的预处理工艺技术，目前岗位已运行将近4年，从运行数据分析，微滤安全经济运行，设备运行平稳。微滤技术可去除颗粒大于0.1μm的固体颗粒，去除水中的胶体、细菌，满足反渗透进水水质，进水sdi≤3，浊度小于0.2ntu。反渗透系统运行周期平稳，段间压差增长速度曲线平稳，污堵情况同其他软水站情况相同。 5 结语 邯钢引进西门子的连续浸没式微滤（cmf-s），由于此工艺技术占地小，高密度填充，适合应用于大型水处理水站，这为邯钢今后建设提供了管理的经验及技术支持。二软水是邯钢东区初次使用微滤技术作为反渗透的预处理系统，为双膜法岗位的工艺技术优化与改进提供了方向及借鉴。 工业创新论文:浅谈旧工业建筑的改造与创新设计 摘要：当今社会正高速推进产业结构调整转型进程，旧工业建筑的改造与创新设计对此将大有裨益，其实际意义不仅将现有资源高效利用，实现可持续发展，对于建筑本身更是一种保护与传承，赋予其新的生命，注入新的活力。本文将从旧工业建筑的价值、开发模式、创新思考等多方面入手，对改造与创新设计提出建议与方案，为旧工业建筑的“新生”出谋划策，使其独特的精神特质与背景文化得以传承与延续。 关键词：旧工业建筑 改造 创新设计 近几年，中国出现了一种新现象，从北京“798”到上海8号桥见证了这一场旧工业建筑改造的风暴。这些旧建筑在改造后散发出了崭新的活力，逐渐从落寞又回到了大众的视野中，闪耀出新的光芒。旧工业建筑作为历史、文化、社会缩影的载体，依旧难以抵挡时光流逝所造成的“被遗忘”，而改造与创新设计正是使它们经历着一轮新陈代谢，从外观、功能、格局、体量等多方面满足现代社会的需求与审美观，却不失其本身所独有的文化传承及历史意义，这对于一座城市乃至一个国家的人文价值是一种延续，如何将旧工业建筑重新发挥光和热，在保护与传承的同时，成为促进周边区域的经济发展与城市文化发展积极因素。 一、旧工业建筑的现有价值 1.1历史文化价值 旧工业建筑是历史、文化、社会缩影的载体，其在历史的长河上曾扮演者重要的角色，见证着一段历史的变迁和城市的崛起与发展，能够激起人们的回忆与憧憬，对旧工业建筑的改造与创新设计能够重新激发人们对于旧工业建筑乃至一座城市的认同感和归属感。 1.2经济价值 旧工业建筑空间结构大都为钢筋混凝土框架或排架结构，如若拆除必定会产生大量的建筑垃圾，破坏生态环境，这不仅是建材的损失，在后期环境整治方面更是一笔不晓得开销。当下，旧工业建筑中大部分是功能上无法达成需求，而并非建筑寿命到期或是结构损坏。因此，只要合理利用旧工业建筑宽敞高大的空间进行功能置换，就可以重新创造出可观的经济价值。 二、旧工业建筑的改造方式 2.1置换功能 旧工业建筑通常是已经丧失了原本的使用功能，而功能置换是旧工业建筑改造与创新设计的首选。改造前后的功能之间可以有一定的交叉和融合，但也允许毫无关联，最重要的在于新功能与旧工业建筑的空间特点互相匹配。改造是可以将旧工业建筑的整体空间大幅度的改造为现代化生活用途的建筑设施，如大型卖场、奥特莱斯等，而成社区式的或成片的旧工业建筑群，则可以将功能置换为产业园区、博物馆、会展场所、集散中心等。 改造过程首先需对建筑结构进行加固和修缮，而外观设计本是旧工业建筑的特色，是一种独特的风情，而内饰可针对其置换后功能进行改变。 1980～1990年代，北京“798”工厂（原北京第三无线电器材厂）逐渐走向没落，自2002年开始，由于低廉的租金以及其本身大体为东德的包豪斯建筑风格，吸引了大批来自北京周边和北京以外的艺术家，逐渐形成了一个艺术群落。在“798”工厂，空置的厂房被各个艺术家进行充分的改造，保留了裸露着的蒸汽管道、通风管道，而对残破的外墙面则进行重新设计。时代与历史、活泼与宁静，都在建筑空间里穿插与交融。 2.2重组空间 夹层是最为常用的空间重组的手法，一般是在原有空间中添加横板或竖板对空间重新分割，使原先单调的、分割不合理的空间改造为层次丰富、利用率大的新空间。旧工业建筑由于其原先生产性质的特性，而往往具有非常大的跨度和进深，建筑中心部分的采光问题是此类旧工业建筑的通病。而造成这种现象的原因是因为其原本的空间形态，因此加入中庭可以更为灵活的使用空间，既可以整合周边不同的功能空间，还可以改善采光条件，又同时满足交通组织和景观方面的要求。 空间扩充也是空间利用的手法之一，一般是针对新功能所需在原建筑内部或外部进行空间增设的方法，包括垂直加层、水平扩建和发展地下空间等。 2.3艺术设计 1）整旧如旧，对旧建筑墙面进行还原，修整后的新墙面可以采用新型材料的仿真技术进行高度模仿。整旧如旧同时也是保留建筑原貌的方式之一，部分建筑的外貌便是其建筑本身历史文化的体现，具有一定的原真性和可读性。无论是对建筑结构进行扩充和还是重新规划格局，都需将风格与原先保持一致，形成统一，感觉不出其有新建的痕迹 2）新旧对比。新旧对比是运用当代的新型材料、审美观、结构布局对旧建筑进行全面改造，与原先风格形成强烈的对比反差，这样能使结构更好的适用于当代的功能需求，具有修整工期短、工艺简单成熟的特点。 3）新旧交织。新旧交织一般是指在旧建筑原先风格上增加一些当代元素，两种风格各占一定的比例，这需要在设计时进行合理的调配与把握。例如可以保留工厂的内饰，保留通风管道、水泥墙面的简约、粗狂风格，而在功能布局上增加典雅风，例如开设咖啡馆、主题餐厅等。将两种风格融汇在一起，形成独特的视觉创新。 三、旧工业建筑的创新思考 3.1旧工业建筑与周边环境融合 以旧建筑选址固定的角度考虑，如何将旧工业建筑更好的融入周边环境，是一项难点。与周边环境融合更容易形成产业园区、办公中心等社区式的建筑群，旧工业建筑在其中所扮演的角色取决于其本身的外观风格以及内部功能，所以在改造与创新设计时，需要更多的考虑周边环境以及周边产业链。 3.2旧工业建筑外部造型改造 新老建筑元素的碰撞，能够造成强烈的视觉冲击，巨大反差体现出了历史到现代的变迁。而新老建筑元素的如何交融又是一门学问，是整旧如旧还是新旧对比抑或是新旧交融，这需要设计者在设计时花更多的时间进行调研。新旧风格的碰撞，使建筑产生跨时空的美感。 3.3旧工业建筑节能改造 旧工业建筑的功能置换一般是向民用建筑的功能进行改造，因而在改造的过程中需要考虑节能这一需求。设计时可以考虑对建筑结构进行改造，同时运用新型的保温材料等。 四、结语 建筑可以说是一座城市的活史书，它见证了一座城市的历史变迁，记载了城市的文化和历史，承载了人们对过去的追忆。而旧工业建筑则更多的记载了工业文明发展的历程，是许多工人阶级所无法忘却的记忆。所以，当今社会对于旧工业建筑的改造与创新设计投入了大量的人力与资源，力争建筑所蕴含文化的留存。所以设计者在考虑旧工业建筑的新规划时，需要顾虑的有很多，而政府在其中如何促进与激励，则是广大设计者的共同期盼，是否可以共同开发或者放款规划以及土地管理政策，一切为了旧工业建筑的新发展而努力。 工业创新论文:工业企业管理创新研究 一、工业企业管理创新障碍因素分析 1.文化因素。企业管理者及员工在特定的文化氛围中成长，既从这种文化中吸取养分，又受到这种文化的制约和束缚，其主导意识、价值观、行为模式，无不透出这种特定文化的底蕴，其创新目标、创新行为也必然受到这种特定文化的影响，最终导致创新成果也受其约束。中国传统文化中有抑制现代创新意识的理念。 2.企业的基础管理工作。企业有比较规范健全的基础管理是管理创新能够顺利进行的重要保证。目前，国内企业要么规模太小，老板包揽一切；或者是民营企业，管理比较灵活，但家族制特征明显；要么是大中型企业、尤其是国有大中型企业，从总公司到子公司、生产厂、车间、班组，从总经理到部门经理、科室主任、科员，至少都有四五层组织机构，其严重的官僚化倾向，不仅迟滞了企业内部信息流的速度，而且容易造成信论文联盟//息流动过程中的严重流失与失真，给企业决策与管理带来严重的隐患。 3.员工的阻力。由于创新涉及利益的重新调整和分配，因而也会受到来自企业内部员工的阻力。因为他们担心失去现有的地位、收入、权势、个人便利或其他看重的福利。 4.企业外部因素。管理创新既促进社会生产力的发展，同时又受制于社会生产力的发展水平。首先，什么样的社会生产力产生什么样的管理需要，然后才谈得上管理创新。其次，生产力水平状况对企业创新主体的创新素质、能力的发挥也有约束作用，这是因为生产力水平约束着创新条件的具备程度。 二、工业企业管理创新的主要对策 1.建立优秀的工业企业文化。秉承中国传统文化精华，融入现代经营管理理念。结合中国社会经济环境及企业的具体情况，有选择性地学习、借鉴、消化和吸收国外先进企业文化成果，进行管理创新，构建适合企业自身发展需要的企业文化新模式。培育具有鲜明特色的企业精神和积极向上、开拓创新的企业文化，提高企业经营管理的文化含量和职工的整体素质。 2.强化基础管理。企业管理创新是对现有管理基础的继承和发展。要把握企业明天发展的主动权，首先要抓住今天。事实上，建立和完善以前应该完善而没有完善的基础管理，如管理规章制度的制定与完善，对企业本身来说，也是管理创新。 3.建设学习型组织。知识经济时代，知识爆炸时代，市场信息瞬息万变，客观要求企业和个人持续不断地及时更新知识。真正出色的企业，都是把企业建成一个真正的学习型组织。未来理想的企业组织形式是学习型组织。学习型组织的出现，是企业制度的一次创新。 4.促进创新的激励机制。企业管理创新需要有一个宽松和谐的内外部环境，这种环境不但要营造出一种适合创新的氛围，激活企业上下的创新意识，而且要建立一种合理的激励机制。 三、结束语 随着经济的飞速发展，对企业的产品、技术、经济领域的创新有了更高的要求，这是企业自身发展的需要，这就要求企业管理进行创新。企业管理的创新蕴含于整个管理过程中，企业综合自己的内外部环境，完善企业的管理制度，建立起属于企业自身的网络平台，力求管理更合理、更科学，走出一条独特的企业管理创新之路。 工业创新论文:寻求公共管理创新与经济发展的良性互动——中新苏州工业园区的成功探索及启示 ［摘要］苏州工业园区的成功很大程度上得益于园区积极借鉴新加坡公共管理的经验，形成了一系列富有特色的先进的公共管理意识、体制和模式。本文分析了园区政府理念创新的三个纬度，论证了体制创新是理论创新转化为实践的中介，以及园区公共管理体制创新与经济发展的互动，并在提出借鉴国外先进经验与立足本国国情相结合原则的基础上，深入探讨了园区借鉴新加坡经验对外辐射的制约因素。 在二十世纪九十年代兴起的新一轮改革大潮中，以总设计师邓小平同志的特区开发思想为指引，一大批各级各类的开发区在我国如雨后春笋般涌现出来，成为经济增长的“领头羊”和动力源。中新苏州工业园区（以下简称园区）就是其中一个光彩夺目的亮点。由邓小平同志首倡，1994年2月26日，中国政府和新加坡政府在北京签署《中新两国政府合作开发建设苏州工业园区的协议》，创造了两国政府之间合作进行土地成片开发的案例，并由于协议中对借鉴新加坡公共管理经验的规定而使这次合作具有了非同寻常的重大意义。如今，八年过去了，园区不仅按照预定的设想运转正常，经济社会发展取得辉煌成就，而且由于其在寻求公共管理创新与经济发展良性互动方面所积累的实践经验及其理论价值而受到政府、经济界和社科界的广泛关注。我们认为，园区建设成功的不可或缺的一环是在借鉴新加坡公共管理经验基础上的创新。这种创新从内到外表现为三个层次，即理念创新——体制创新——行为创新——经济发展。 一、 政府理念创新的三个纬度 理念创新是公共管理体制创新的内在动因，园区借鉴新加坡经验首先体现为政府公共管理理念上的创新。它包括以下三个层面。 1．从管制思维到亲商思维（服务思维） 在全球化趋势日愈凸显的大背景下，政府应转变传统管制思维，树立权利本位、亲商思维、服务理念。在亲商思维的指引下，政府行为由服务型方式取代命令型方式。所谓亲商思维是指园区行政部门以为客商服务为最高宗旨，把亲商思维消化在招商引资、日常管理服务的态度和价值观中，帮助客商获得满意回报率，同时使园区获得相应收益从而形成双赢格局。亲商思维是新加坡公共管理经验的核心，它认为政府并非真正的财富创造者；只有当政府成功地提供了一个适于工商业发展的环境，并使这些企业取得比在其他国家和地区更高的投资回报率，才能吸引更多的优质投资，国家经济才能得到快速提高。亲商思维把政府——工商业——人民利益三者统一于工商业的发展，通过发展工商业以提高人民的生活水平，提高国家竞争能力，促进国家经济的持续快速的发展。 园区管委会将亲商思维溶入到公共管理实践中，具体体现为亲商观念的培育，园区各部门依靠高效的招商网络，建立了无微不至的客户服务体系，充分尊重客户的意愿，为客商提供快捷、简便的一站式服务体系。同时采用敲门法的“国际招商网络”，即有的放矢地主动招取优质投资项目；建立综合性的竞争优势，即园区管委会给予客商确定、清楚、快速的答复，一旦承诺，务必兑现；提供有吸引力的特殊政策；确立为我而用的招商标准。园区依靠新加坡经发局的国际招商网络，以高新技术产业为主体，由浅入深地逐步形成点一线一面一化的园区发展高新技术的招商策略。亲商思维改善了园区政府形象，提升了政府信誉，促进了园区经济发展，吸引了一批又一批世界产业巨头落户园区，从而形成了高科技。高税收、高就业的园区发展格局。 2．从人治思维到法治思维 国际贸易中的公正观念。互惠观念、谈判协商观念本质上都与规则观念紧密联系。全球化时代下的公共管理就是要按规则办事，公正、公平、互利。通过协商谈判的途径解决纠纷和难题。政府应制定与世贸组织的原则相一致的游戏规则，完善市场经济体系，逐步地把政府行为纳入法治化的轨道，使政府管理模式从个人权威转向规则权威，使政府理念由从人治思维到法治思维。新加坡是一个法治国，它强调：法律面前人人平等，法律之内人人自由，法律之外没有民主，法律之上没有权威。坚持依法治理。严格执法是新加坡经济发展的重要经验。 园区通过对新加坡法治经验的引进一一借鉴——运用，以法治思维探索建立了依法治园的法规体系和执法机制，形成工业园区完善的法制环境。其内涵表现为： 首先转变政府职能，建立专家治园的规划管理体制。园区的规划管理体制推行专家治园，公开公布政府的园区规划，然后授权规划师分级管理，行政首长只处理违规申请和上诉案例。同时实行一套严格的监督机制以杜绝腐败。 其次，完善和明晰园区法规。结合中国国情和园区实际需要，园区管委会共编制了18项管理办法，如城市规划建设管理办法、建设项目环境保护管理办法才十商投资项目管理办法、外商投资企业行政性收费目录搏动管理办法、公积金管理办法、国家公务员实施细则、预算外资金管理办法等等，将园区公共管理纳入法治化。公开化、透明化的轨道。 最后，执法透明化。园区制定的《苏州工业园区规划管理办法》明确规划管理的内容。程序和工作时限，执法人员严格依法办事，一视同仁，努力营造公平、公正、公开的园区投资环境，使客商清楚地了解园区管理依据、程序和方法，从而使执法主体与外商企业之间形成信息对称。管委会依法治园的精简、高效、廉洁的政府形象受到了普遍好评，增强了园区的综合竞争力。 3．从以物为本到以人为本的思维 “人的现代化是国家现代化必不可少的因素，它并不是现代化过程结束后的副产品，而是现代化制度与经济赖以长期发展取得成功的先决条件”。公共管理既是对人的管理，也是为人的管理。公共管理的目标木单纯是公共物品的生产，而且也包括如何促进人的发展。尊重人、依靠人、发展人、为了人是园区人力资源管理的关键内容。“人力资源是新加坡唯一的资源”是新加坡人在经济发展中形成的共识。它将人的智慧和能力作为一种巨大的社会资源来开掘和利用，其内涵体现为：充分有效地发现城市内外、国内外人力，做到人尽其才；提供创造精神和物质财富的条件，知识更新和再培训的条件；发展教育和智力投资。 园区通过对新加坡以人为本的人力资源管理体制的借鉴，改变了计划经济体制下简单粗糙的管理方式，把人视为经济发展中的第一要素，形成了“人力资源是工业园区最重要资源”、“人力资源环境是工业园区最重要的投资环境”的理念。园区把以人为本的理念融入到人力资源市场化配置管理中，其基本特点体现为：寓简明于透明之中，寓灵活于规范之中，寓亲商于服务之中，寓动态于有序之中。这一管理方法在建立精干高质量的公务员队伍和复合型经营管理技术队伍的引进等方面效果显著，适应了园区开发建设、管理服务的需求，并使园区人力资源市场化配置从被动服务向主动服务转变；从分散型服务向一条龙服务转变；从低层次服务向高层次服务转变。 二、体制创新是理论创新转化为实践的中介 政府体制改革动力来源于两个方面，一是全球化的外力要求，一是由内向外地表现为政府发展区域经济的动机。政府体制创新亦是一个过程，表现为：由改革之初的供给主导型制度变迁方式逐渐向中间扩散型制度变迁方式转变，最终过渡到与市场经济内在要求相一致的需求诱致型制度变迁方式，从而奠定企业在市场经济中的微观主体地位。 体制创新是理论创新转化实践的中介，园区借鉴新加坡经验进行体制创新主要体现为两个方面；政府经济管理体制的创新和政府社会管理体制的创新。 1．政府经济管理体制的创新 1997年世界发展报告《变革世界中的政府》指出，“有效的政府——而不是小政府——是经济和社会发展的关键，这已越来越成为人们的共识，政府的作用是补充市场，而不是替代市场”。加人世贸组织必将加快我国政企分开的步伐，使企业逐渐脱离政府的行政控制，保证国有企业、民营企业与外资企业在同一竞争平台上，并建立起适应市场经济要求的、产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学的现代企业制度。同时，随着我国加入mo，政府经济职能又被赋予了新的内蕴，这体现为：引导，政府应研究和分析世界经济发展的趋势，寻找发展经济的最佳路径。调控，政府应通过宏观经济政策的调整以维持经济的稳定和增长。扶持，在wto制度规范的框架下积极寻求发展本国工业的途径，在全球化浪潮维护 国家的经济主权。 园区政府经济管理体制的借鉴和创新优化了园区投资环境，吸引大批跨国企业落户园区，三资企业规模迅速扩大，已形成了适合国际经济发展战略的投资产业结构。 2．政府社会管理体制的创新 政府转变职能应以社会本位为导向，应以社会利益和社会要求作为自身价值的参照体系，不断依据社会变量决定自身的结构、权限及其运行方式的转变，把政府全方位控制社会的冲动减小到最低限度。政府主要是社会的服务者、协调者和一定范围的干预者，社会才是主导者，因而评判政府职能的标准将不完全依仗效益和效率，而主要取决于服务对象的满意程度。全球化背景下的地方政府管理逐渐趋向政府公共政策化、公共管理社会化从而形成小政府大社会的格局。“通过参与式民主给公民授权。”在这样的政府中，公共管理的职能部分地甚至完全地转移给非政府公共管理组织。政府从公共管理的具体事务中解脱出来，不仅自身可以达到消肿减肥的目标，而且可以以旁观者的身份审视公共管理的质量和效果。 更小的政府——更好的服务是园区管委会政府社会管理体制创新的中轴。首先，更小的政府。园区管委会根据“精简、统一、效能”和“小政府，大社会”的原则，切实转变政府职能，强化服务意识，仅设立七套常设机构共12个局和1个非常设机构，定编120人，却承担了相当于市一级党政机构和近百个部门和职能，实现了对外（新加坡20多个政府机构）接轨，对内（苏州市及省，国家）接 口的要求。同时，园区借鉴新加坡经验建立了高效的公务员管理体制，既有利于提高政府效能，又有利于实现公共管理的法治化、公开化、民主化。其次，更好的社会服务。园区管委会的社会职能就在于维护社会秩序，提供医疗保险和社会保障，营造有利于工商业发展的良好的园区生活环境。 三、公共管理体制创新与经济发展的巨动 现代公共管理以社会需求为起点，以成本——效益分析工具，通过体制创新以满足社会福利需求，推动区域经济发展，最终形成公共管理体制创新与经济发展形成互动关系。它表现为：经济发展要求公共管理体制创新；公共管理体制创新促进经济发展；同时，随着经济的发展、市场体制日益成熟，这又为公共管理在更高层次上的体制创新提供更佳的经济制度环境。 1．经济发展呼唤公共管理体制创新 全球化背景下，跨国公司用脚投票选择投资领域。在全球化环境下，跨国公司根据区域投资环境可以随时将生产转移到法律透明度高、劳工法律松、市场机制完善的区域或国家。跨国公司这种用脚投票方式的微妙方式不仅仅要求而且迫使政府进行公共管理体制创新，改善投资环境，树立亲商理念、法治理念、从刚性行政转向柔性行政。 园区学习和借鉴新加坡公共管理经验和经济管理经验，正是希望通过对其借鉴、消化和吸收，在园区尽快形成一种全新的管理体制和运行机制，以制度创新来构造新的招商优势，并为经济的持续稳定的增长构造新的增长点。此外，园区经济发展的战略目标的实现也必须依靠体制创新为先导。园区要实现其战略目标，即成为国际最具竞争力的开发区之－，以及成为我国建立社会主义市场经济新体制的超前试验区，以“管理示范”和“产业辐射”有效带动长江三角洲经济发展，就必须“敢于试验，大胆地试，大胆地闯”，以体制改革为先导，探索出一条以注重功能效益的体制供给来取代单纯的优惠政策，进而形成新一轮经济成长驱动机制的新路。 2．公共管理体制创新促进经济发展 公共体制创新的目标是完善政府过程功能，从而使政府输出功能符合社会生态环境并满足经济发展的需求。体制创新赋予了政府理念、体制、行为新的内涵。 首先，高瞻远瞩的区域经济发展战略规划。园区依据产业发展战略、人才资源战略和区域协调战略的研究，提出园区产业结构发展的原则是“先二后三到二三并重”，重点发展高新技术产业和适当发展高效益产业、高就业产业；提出园区区域协调发展战略是立足苏州，依托浦东，带动长江三角洲和长江流域的开放开发。 其次，亲商思维下更快捷的服务。园区建立上海——苏州工业园区的海关绿色通道。在上海海关和园区海关之间建立电脑联网，使园区的进出口实现直通与口岸式管理，从而极大提高通关速度，方便了客商；园区建立起由网络化职业介绍系统、社会化的社会保障系统、市场化的劳动力价格系统、法制化的管理系统等等。 3．经济发展为更高层次上的体制创新提供更佳的制度环境 随着经济的发展，市场体制日益成熟，这又为公共管理在更高层次上体制创新提供更佳的经济制度环境，从而形成体制创新——经济发展——更高层次上的体制创新的良性循环。园区在借鉴新加坡经济研究取得阶段性成果，目前，一个规划科学、布局合理、管理严格，借鉴新加坡裕廊镇规划模式建设的国际化、现代化的新城区已在金鸡湖畔初现。 园区对新加坡经验的大软件和小软件借鉴已基本完成，园区已经成为国内最具竞争力的园区之一。在此基础上，园区又树立了新的战略目标；通过体制创新继续努力把园区建设为与世界经济接轨、符合国际惯例的最具国际竞争力的一流园区。而这一战略目标的实现又要求通过更高层次上的体制借鉴和体制创新，从而形成制度供给以满足生产力发展的需要，这样就形成了体制创新与经济发展之间否定之否定的良性循环。 四、园区借鉴新加坡经验对外辐射的制约因素 园区八年来的实践证明，有选择地借鉴新加坡经验，以制度的创新营造一流的投资环境，从而为经济社会持续稳定发展建立新的增长点，具有十分重要的现实意义。全国开发区协会、山东省开发区协会、江苏省对外经贸厅先后在苏州举办了“苏州工业园区借鉴新加坡经验研讨班”，对园区借鉴新加坡经验的对外辐射产生了一定的影响。但应该看到，这种辐射的力度是有限的。园区经验的对外推广有待于进一步探索。 当前，我国的改革开放正由经济领域逐步向政治领域扩展，政府管理体制的改革更是方兴未艾，加入wto则构成加速这一改革进程的外部动因。在这种有利的宏观条件之下，园区借鉴新加坡经验的对外辐射作为一种制度创新的要求仍要受到种种现实情境的制约： 第一，从体制创新的内在动力来看，园区经验的对外推广存在着一个“路径依赖”问题。体制创新是对现实社会关系的变革，而现实的社会关系恰恰就凝结在现行的体制框架当中，实际地调控着社会经济生活的运行。它们曾经有过存在的充分理由，并以其巨大的历史惯性作用于当下人们的活动。因此，地方政府及其官员自身对于体制转变的紧迫性的认识，对于改革将要带来的利益关系调整的心理承受能力，以及更深层次的一定区域社会生产方式内部的矛盾运动状况和该地区的社会历史条件，成为制约体制创新的决定性因素。我国各地区之间政治、经济、文化发展的不平衡性将影响到园区经验对外辐射的接受程度，同时意味着学习园区经验同样有一个如何从本地实际出发。因地制宜并有所创新的问题。 第二，从体制创新的外部条件来看，园区借鉴新加坡经验的实践探索是在一种特定的环境下进行的，能否争取到有利的外部条件支撑构成园区经验对外推广的第二重制约因素。园区作为中外政府间的合作项目，一开始就获得了强有力的组织支撑。从中新两国领导人的高度重视到双边三级联合协调体系的建立以及被赋予的一系列“不特有特”、“特中有特”的功能性优惠政策，为园区的运作营造了优越的外部环境。园区作为一个新建的城市实体，是按照一种全新的模式来设计和运作的，它的资金的投入巨大而先天的负担很小，使其得以高起点发展，高效能运转：园区以150人的机构编制规模创造了130多亿元的gdp。园区的实践告诉我们，政府机构和管理体制的改革任重道远。 第三，从体制创新的外部空间来看，我国目前中央政府与地方政府之间的职权划分方式影响着地方政府对于体制创新的能动作用及其形式空间。园区的成功探索为发展中外经济技术互利合作积累了新的经验，即这种互利合作也可以在两国政府之间展开，通过共组的国家财团进行运作，从而拓展了国际经济技术的形式空间。这不能不说是一种新的思想解放和更深层次的对外开放。由此推而广之，对我国的对内开放和地区之间的互利合作也不无启示。问题在于，由于我国实行的是单一制——集权型的政府管理体制，中央政府与地方政府之间缺乏明确的职权划分①，中央政府对地方政府实行双重的垂直领导，这势必制约地方政府对于体制创新的能动性和这种创新的形式空间。园区经验的对外辐射推广有赖于地方政府积极发挥自身能动作用和中央政府的适当授权。 工业创新论文:工业设计创新设计心理学作用探讨 摘要： 随着经济文化水平的提升，人们对工业设计的要求已经不仅仅停留在实用基础上了，越来越多的消费者开始注重工业设计的视觉效果与创新性，消费者的心理开始对工业设计创新产生了重要影响，基于此，探讨了消费心理对于工业设计创新的引导作用和影响。 关键词： 工业设计；设计心理学；创新 随着经济的不断发展，生活水平也随之提高，工业设计创新所关注的内容与日俱增，消费者对美的鉴赏随着物质文化水平的提高也变得更高。良好的工业创新设计能兼顾产品功能和很好的视觉效果，从而更好地吸引顾客的注意，在这一层面上，设计心理学就会发挥作用。设计心理学在工业设计中占着非常重要的位置，起着绝对的引导作用。本文将设计心理学和消费品工业设计结合分析，在一定的范畴内，探讨设计心理学对工业创新设计的影响。 1设计心理学 现代艺术设计理念在社会发展中发挥着越来越重要的作用，在工业界也是如此。但是在现代艺术设计发展的过程中，理论上缺乏统一性，在一定程度上制约了艺术设计的发展。设计心理学属于心理学的一种，在应用领域得到广泛的使用，对于工业设计的创新也有着心理引导的作用。心理表达能够让设计更具有灵魂，将设计心理上升到工业领域，将工业创新与艺术相结合，可以更好的吸引大众达到非常好的效果。因此设计心理学在不断的发展中，成为一门非常受关注的新兴学科。在工业设计中，设计师越来越注重利用设计心理学抓住消费者的心理，使产品得到创新与质感的提高。 2产品的工业设计创新 工业设计是现代艺术设计的一个分支，在充分了解工业设计的概念时更要懂得创新的必要性，这是现代工业发展的结果。在上世纪80年代，工业设计就有了比较权威的定义。工业设计需要合理的训练体制，专业的技术知识，敏锐的经济与视觉感受，建立在专业知识非常完善的基础上，赋予材料全新的理念，在结构上得到创新。整体构造、形状、色彩以及装饰都能焕然一新，在品质和风格上也能得到升华这就是现代工业艺术设计。工业艺术设计实际是一门多元化的课程，多种学科相互交叉融合，审美观念相当于设计心理学而存在，其最终目的是满足大众对于消费品的高要求，根据消费者的不同需求来进行工业设计的生产与创新。工业设计的创新与大众的消费需求是紧密相连的，两者的利益也是相互平衡发展的。 3消费需求心理主导工业设计的创新 工业设计的创新与大众的心理需求是分不开的。大众通常最直接关注的就是产品的功能性与质量。科技在不断发展，大众的审美水平也在不断提高。审美观的不同对于产品的设计要求也会有所不同，在设计中所运用的创新理念是否达到审美的要求，对于一个产品在市场上的受欢迎程度是很关键的影响因素。在工业设计创新中，设计师本身的认知与美学心理占有非常重要的位置。创新就要着重于集优点于一身，跟上时展的步伐，满足大众精神内在的需求。设计师的审美与心理状态直接影响着整个工业设计创新的进程与最终产品的呈现模式。设计师必须汲取新事物，将最新的思想融合到工业设计中去，以了解工业设计的功能性为基础，在形式上做好掌控，不同的产品采用不同的形式，根据不同消费者的心理需求，合理的分配设计模式，尽量在各个方面将产品设计做得更加完善。 4工业设计心理学对工业设计的影响 设计心理学的研究与人是分不开的。工业设计的策划与创造，设计师的主观意见和思维是占首位的。产品的最终设计往往都是设计师来决定的，所以设计心理学是非常重要的存在，应精通设计心理学，以更好的掌握消费者的心理来设计产品。工业设计的创新必须在不断的实践中精益求精。工业设计心理学对工业设计的创新也有着引导作用，恰当的心理表达能够让工业设计更具有灵魂。将设计心理上升到工业领域，工业创新与艺术相结合，可以更好的吸引大众，在大众的消费需求满意度上达到非常好的效果。 5国外设计心理学应用的启示 相比国内，工业设计在国外的发展比较早，由于经济发达，生活水平随之提高，消费者对于产品设计的关注度也不断提高，同时也促进了工业设计的发展。在发达国家，工业设计做出的贡献非常多，所以成为了非常重要的课程备受推广，知识体系相对来说非常完善。在我国，工业设计应在满足大众的最低需求上，追求更加个性化的设计，迎合现代化的发展，吸引更多消费者的关注，产品的设计必须凸显消费者的审美理念。设计师应积极研究不同类型的工业产品，在不断的创新工业设计中满足不同消费者的需求，从而为国内工业设计的发展打下良好的基础。消费者对于产品使用后的反馈也要重点关注，具体在工业设计创新中，就是要关注什么样的创新意识更受大众欢迎，产品还有哪些不足，消费者是以什么样的心态来购买此产品的等等，从不同的产品使用者分析得到相应的消费心理。专业化的工业创新心理学的研究，结合自身发达的生产技术，将设计出更多的经典产品，以满足大众对于消费品的高要求，同时还能根据消费者的不同需求来进行工业设计的生产与创新。 6结束语 设计心理学对于工业设计有着非常重要的影响，设计心理学更有利于让工业创新形成统一的整体。顾客对于工业设计产品的要求早就不仅是停留在产品质量上，产品外表也受到重视，良好的工业设计创新可以吸引顾客更多的注意。工业设计的创新不仅是凭第一感觉，而是要将形态与特征结合当时的心理共同呈现出来，不仅要满足大众的审美，也更要符合大众的心理，因此设计心理学在不断的发展中，起着越来越重要的引导作用。 作者：李维 单位：西南林业大学 工业创新论文:工业设计发展创新能力策略 摘要： 目前，我国产品的需求量很大，而从导致了国内的工业设计发展可谓是非常迅速。本文分析了我国工业设计发展过程中的创新现状，并详细提出了如何解决我国工业产品设计存在的创新能力不足的方法，并为针对我国的未来工业设计发展提出建议。 关键词： 创新；科技；文化 当前，虽然我国工业设计发展很快，但是在其发展中还是存在着问题。最重要的就是缺乏创新力这个问题。如何解决创新这个问题,从而使得中国工业产品的制造模式从中国制造转变到中国创造，这成了工业设计当下极其重要的问题并且决定了中国工业设计的未来前景是否光明。 一、工业设计的创新重要性及我国创新现状 1、工业设计的创新重要性 工业设计是以工业生产为前提的造物计划，是设计人的生活方式，更是艺术和科学技术的完美结合。创新是可以最大程度的提高生产力，只有大力的在工业设计这个领域进行创新才能更好的从用户与企业双方的角度解决产品的概念、造型、色彩、结构、功能、人机界面等方面的具体问题，[1]简言之，工业设计的根本是创新，创新可以更好的让科技和文艺相结合，这同时也是提升产品质量的根本举措。 2、我国工业设计的创新现状 近年来，在我国经济的快速发展与科学技术的迅速提高下，我国的工业产品设计发展的很快，但是与发达国家相比还是存在较大的差距，其首要问题便是创新力不足。 1）工业设计创新体系尚未形成 改革开放以后，我国推行了一些创新政策，以便推动我国工业设计创新体系建设。2010年7月，工信部等部门联合了《关于促进工业设计发展的若干指导意见》，对促进我国工业设计产业发展、工业设计创新有积极作用。但是工业设计创新没有上升到国家创新战略，原因大体上可以有两点：其一，缺乏专门的政府管理部门；其二，国家没有出台具体创新产业促进政策，如财政、税收、融资等。 2）企业设计创新意识动力不足 目前，一些大型企业的产品设计能力已经有了很大提高，比如：联想、格力、海尔等大型企业，这些大型企业因为资金充足，品牌效应的发展，所以相继成了工业设计部，介入了产品的生产和设计以及销售等方面，因此大大的提高了其产品的价值。然而，从总体上来看，存在很多中小型企业生产的产品都是在“克隆”国外的产品和生产技术，由于工业设计模仿与抄袭成本远低于创新成本，实力较弱的中小企业更多地选择回避工业设计创新。 3）企业类型限制了创新 当前，很多大牌其生产产品都使用代工厂的模式，自己掌握了产品核心的技术，在别的发展中国家进行组装，从中赚取劳动力的成本。我国是发展中国家，劳动力成本很低，存在着很多企业都是代工生产模式，贴着欧美产品的名片，用着它国的技术，自己只是出劳动力来生产和制造，这些企业可以说是没有市场压力，因此很大的程度逃避创新。例如富士康就是一个典型的例子，核心技术是美国的，生产厂却是在中国，其主要工作是生产和组装苹果的产品，却没有苹果的核心技术。 4）产品的中华民族传统文化表现的缺失 目前我国很多企业在设计的产品并没有很好的融入文化，市场上仅仅存在一些旅游商品具有传统文化特色，这是远远不够的。现阶段，我国要想从制造转变成创造，必须在工业产品设计过程中大力发展优秀传统文化，在工业设计创新理念中真正表现民族底蕴，而不是在产品表面上进行宣传。 二、我国工业设计发展过程中创新能力不足的应对策略 1、从宏观层面构建工业设计创新立国战略 工业设计要想在未来得到了大力的发展，我国必须要将工业设计创新纳入国家创新战略。近年来，国家已经开始了扶持工业设计这门产业，然而仅仅有这些是不足够，因为中国作为未来的制造业大国以及未来的世界经济和政治强国，我国也必须尽早构建工业设计立国战略，同时政府要给以工业设计帮助，其可以提供优惠政策帮助该市吸引和聚集人才，比如：无锡目前已建成了国内唯一的国家级工业设计主题园区——无锡工业设计园区，集聚了大量优质的工业设计创新资源。政府以各种优惠政策鼓励各产业需求和应用工业设计创新成果。[2]政府还可以建立创新平台，用以鼓励设计群体进行创新，从而提高企业制造业的竞争能力。 2、在设计中进行中国传统文化创新 具体的文化运用在设计中的方法可以分为三种：①在工业设计产品的造型上可以运用传统的文化造型，比如中国的甲骨文等；②在产品的材质上可以使用中国的本土的原料，比如竹子等；③在色彩配色上可以在工业产品上的一部分使用中国标志性的中国红。产品设计的民族文化应用不仅要体现在表象上，还要体现中国特有的思想，可大体上分为儒家和道家。思想是设计的灵魂，并且指导着设计。众所周知的日本品牌无印良品，其营造了一种具有东方韵味，体现了日本民族文化。 3、加强创新性人才的培养 一个产业的发展依靠教育。工业设计这门学科在80年代只有20所高校开设，2014年，高校开工业设计专业的将近有200多所，由此可见，工业设计这门学科已经在高校普及了。在信息化时代，工业设计教育不应该仅仅从本专业角度去培养学生，应该在多个交叉科目方面去指导学生。在扎实的专业基础上，拓展学生在科学、艺术与人文性方面的知识，让学生在多学科之间的融会贯通、兼容并蓄，此乃培养优秀工业设计人才实现创新的基础。此外，高校可以尝试发展建立项目创新基地，并且利用一部分的课程时间，由老师带领学生一起去基地进行产品设计操作实践。通过这样的学习，学生可以理论和实践结合的去理解产品设计，把创新的理论直接运用到实践上，一方面他们去学习老师在课堂说的工业设计理论创新知识体系，另一方面学生可以在基地进行操作练习。这样的教学体系会更加有利于学生的创新思维的培养，因此高校的学生的创新积极性应该会有所提高。 作者：汪天雄 单位：贵州师范大学 工业创新论文:中小企业工业设计创新模式研究 1中小企业工业设计创新现状及特征 1）工业设计开发能力匮乏是制约中小企业发展的瓶颈，其主要表现在设计师、设计资源及设计投入严重不足，缺乏系统性的设计团队，产品同质化现象严重且品质及档次低；2）缺乏品牌形象设计与营销传播是提高中小型企业知名度的主要阻力，其主要表现在缺乏对企业形象的统一规划和设计，整体形象混乱，营销观念落后，缺乏对消费者及市场的深度研究，目标市场模糊，营销方法单一，不注重品牌形象建设与维护，设计传播力度广度不够等。 2工业设计产业集群与中小型企业设计创新 2．1工业设计与产业集群 2．1．1产业与产业集群 产业集群则是指在某一特定区域内的公司、企业、相关机构、支持体系等，因共同性和互补性而形成的地理上接近的相互联系的群体。据其定义，产业集群行为主体包括企业、知识机构、服务机构，具有主体地域化聚集、高度专业化分工、社会化竞合的市场特征。综上可看出，产业集群是一种具有创造性和创新性的空间经济组织形式，是特殊地域、同业交往、行业文化、产业技术链和价值链等的集中、融合，其实质是分工、合作、竞争、创新、知识共享和文化共通。 2．1．2工业设计及其产业化分析 工业设计是以批量化工业产品为对象，综合运用工学、美学、经济学等知识对产品材料、结构、形态、色彩、表面加工、装饰等进行整合优化的创新活动，延伸化的工业设计还包括在产品开发过程中对产品包装、宣传、展示、市场咨询与开发等创新活动，其目的在于为产品、开发过程、服务以及它们在整个生命周期中构成的系统建立起多方面的品质，随着工业设计市场的发展与成熟，工业设计逐步摆脱工业产品这个载体而从生产向服务、流通领域扩展，呈现出产业化特征。从工业设计的性质来看，工业设计具备产业形成的条件———规模性、商业性、组织性，是从工业产品生产环节中分离出来的服务于制造业的服务产业，属于生产性服务业，其核心是创意和文化；从产业要素来看，工业设计产业化要素应该包括外部环境因素、产业集群要素、政府要素；从产业链来看，工业设计产业链不是一个单向的线性结构，而是一个循环的网状结构，工业设计产业链由设计教育、设计资源、设计创意、生产制造、营销传播、分销渠道、消费者等构成，并且通过一系列运作将工业设计创新的价值传递到消费者手中，消费者、销售商、售后服务通过信息反馈指导下一代新的产品开发，具体关系如图1所示。 2．2工业设计产业集群对中小企业设计创新的作用机制研究 审视中小型企业工业设计创新现状，通过对工业设计产业化及集群经济的理论研究，笔者主张，工业设计产业在经历专业化到规模化发展后须走集群化的发展道路。所谓工业设计产业集群就是指大量高度专业化、个体独立在整体上却相互关联的工业设计企业（包括工业设计公司、企业、高校组织等）以及与工业设计产业链相关的企业，依据专业分工和协作建立起来的，在一定时间、空间和区域内柔性聚集并形成的一种既竞争又合作的创新型集合体。这种集合体对于提升区域工业设计创新，带动区域经济，更好地服务于中小企业，提高中小企业核心竞争力具有重大的价值和意义。 2．2．1工业设计产业集群是中小型企业工业设计创 新活动的重要载体和有效组织形式随着经济的发展，市场环境日益复杂多变，设计创新项目日益庞大、技术日益复杂，再加上工业设计创新不是简单的孤立事件，而是系列化和群体化现象，对中小企业而言，仅凭一个企业或几个企业很难独立地、系统地完成整个创新过程。产业集群专业化的高度集中，既具有内部规模优势，又具有外围支持体系，同时在集群过程不断产生集群效应，不断提高区域内整体的核心竞争力，故而在工业设计创新的过程，既能充分发挥中小企业自身优势，又能克服中小企业在工业设计创新过程中人、财、物等创新资源的不足，因此，中小企业应结合自身情况，充分利用工业设计产业集群优势，是实现其自身工业设计创新的有效形式。 2．2．2工业设计产业集群对中小企业工业设计创新的促进作用分析 产业集群聚集了大量专业化的工业设计公司及与工业设计产业链相关的企业，聚集后的资源共享对于中小企业工业设计创新提供更大的优势，［5］主要表现在：1）集群内的企业通过分工和协作减少了企业自身人力、财力、物力、技术等资源的分散，同时集群内的企业存在不同的优势，可实现优劣势互补；2）工业设计产业集群中的集体学习机制，形成产业内部的学习和创新机制，为中小企业互动式、开放式学习提供了可能，进而不断改进和完善自己的不足；3）工业设计产业集群化有利于降低中小型企业设计创新的成本和风险；4）工业设计产业集群化有利于降低中小型企业设计创新的成本和风险；5）工业设计产业化有利于中小企业创新的扩散与转移，产生协同效应。 3基于工业设计产业集群的中小企业工业设计创新模式 随着创意产业及工业设计产业的发展，中小企业工业设计创新也取得了一定的成果，但每个城市由于地域、经济、文化、教育水平的层次不齐，中小企业的工业设计创新程度也表现出巨大的不同，如北京、上海等地与湖南、江苏、安徽、湖北、浙江等地工业设计的创新水平就存在一定的差距，因此每个城市应该根据自身政治、经济、文化、教育等发展的不同发展工业设计产业。依据中小企业工业设计创新的特点及工业设计产业的特点，总结了2种以工业设计创新为主线的创新模式。 3．1政府主导下的政产学研创新模式 该模式适合江苏、浙江、广州、深圳、湖南、湖北等以外向型制造业为主的省市。 3．1．1政产学研概述 根据上述分析论证，结合产业集群的特征，笔者认为产学研能够很好地实现优劣势互补，是促进中小企业工业设计创新和工业设计产业发展的途径。但正如广州美术学院的童慧明教授所说，我国工业设计产业的发展仅仅依靠“产学研”是远远不够，还必须依靠政府，因此主张在政府主导形式下的产学研，即政产学研。政产学研是指在政府主导作用下，综合利用产出主体———企业（本文中指中小企业）、学习的主体———高校、研究的主体———高校与科研机构三者不同的实践资源、知识资源、科研资源等各自的优势协调，满足三方利益，形成一种教育、科研、实践相结合的共同发展的合作机制。 3．1．2政府主导的必要性分析 1）工业设计市场及产业发展的成熟程度需要政府主导。目前，江苏、浙江、广州、湖南、湖北等地工业设计市场及产业发展还不够完善，反映到市场上就是空喊口号，造成市场上表面繁荣，我国提出工业设计产业的系列化政策已有30余年，但真正在做工业设计、真正利用工业设计提高企业创新程度的企业又有几家，我国企业设计创新在世界创意经济体系中又有几份提高？这从某种意义上讲，是中国大部分企业包括中小企业对工业设计创新的理解不够，缺乏工业设计自主创新的思想。对比60～70年代的日韩，日韩工业设计的振兴是正是通过政府参与并建立起设计先行、设计立国等相关策略才取得其当今设计制造业的国际地位。我国工业设计产业的振兴也需政府从宏观到微观层面对中小企业的工业设计创新进行规划，做出主导型榜样，从而引导中小企业朝着正确的方向发展。工业设计创新经济具有巨大的经济推动和社会带动效应，但前提是工业设计必须孕育于完善的市场机制中，需要政府进行一系列规划，包括宏观的工业设计创新观、工业设计产业发展规划、政府层面的工业设计运行与交流平台等，也包括微观中的市场准入条件、运作方式、政府扶持政策、设施建设、制度完善、市场监管与质量评估等等。2）行业自身特征需求政府的主导作用。工业设计创新是一项综合性要求很高的活动，对于中小企业而言，不仅需要大量费用的支持、市场环境的支持、也需要大量人力资源的支持，而这些对于中小企业来说显然是很难做到的。这就需要政府从工业设计整个产业链入手，在相关环节进行相应的支持，只有这样中小型工业设计创新才有可能实现。 3．1．3产业集群下的政产学研创新模式模型 这种政产学研是在工业设计产业集群的理论背景下提出的，政府、企业、高校及科研单位等理应成为工业设计产业集群的主体，利用产业集群的网络知识数据库实现中小企业的设计创新。在此基础上引领中小企业工业设计创新和工业设计产业的健康发展，进而辐射周边省市，该模式的重点工作应放在工业设计创新的推广与交流、设计人才与教育、设计文化的营造等之上，在政产学研的基础上，具体措施如下：1）依据城市情况打造工业设计产业链聚集区，形成工业设计区域相对集中，营造设计氛围；2）加强政府主导的工业设计创新服务平台及数据库建设；3）建立完备的工业设计人才教育与培养体系；4）政府加大对工业设计研发的投入；5）借鉴国外设计产业发展模式，将设计融入城市，打造设计之都；6）政府主导建立专业的中小企业孵化、融资、咨询等服务体系。在上述理论研究的基础上，分析了各主体之间的关联关系，笔者建立了如图2所示的模型。1）整个框架构成了工业设计产业集群模型，在产业集群中存在政府部门、产学研集合体、服务性机构等，他们通过政府主导的设计服务性平台建立起彼此的关系（黑粗箭头线所示）；2）在政府主导模式下，政府向产学研部门提供相应的服务支持体系，保证中小企业的工业设计创新能够顺利展开，见图中政府部门同产学研集合体之间的关系；3）在中小企业工业设计创新过程中，产学研各主体利用各自自身优势，在协调自身利益的前提下为中小企业工业设计创新完成自身职责。 3．2政府引导下的市场驱动创新模式 该类模式适合工业设计产业市场已经相当成熟、经济、文化、教育的核心城市北京、上海等城市。受这些城市的整体影响，中小企业对工业设计创新有相对足够的认识，已经初步形成了城市独特的设计文化和氛围，产业发展已形成稳定的发展模式，能够根据市场的变化进行设计创新，在这种环境下，就要由政府主导变为政府引导，走市场主导的中小企业工业设计创新模式。在上述城市中，当地的制造业己形成数目巨大的中小企业规模、设计产业园、创意产业园，产业集群的趋势正向集群品牌发展，对设计发展有迫切的需求。因此该城市中小企业应该采取以下措施：1）利用产业集群优势，以研究市场变化、消费者行为为前提，通过设计创新不断强化设计在品牌建设中的中心位置；2）政府应针对中小企业进行政策、金融、基础设施、基地等扶持，引导当地企业发展设计；3）规范设计市场，加强知识产权保护；4）政府应引导人才培养、科学研究等以保证工业设计产业的良性发展。中小企业是中国国民经济的命脉，中小企业打造设计与品牌，是综合国力提升的必要手段。要提升这些城市中小企业的设计和品牌，就要建立完善地从设计咨询与服务、工业设计原创设计、品牌形象设计、品牌营销与传播的完整工业设计产业链体系。工业设计产业园中应包含这些体系，在这种产业园中，政府引导、设计机构及科研组织、中小企业、服务机构等应真正搭建起专业化数据互动平台和运营平台。对于上述模型做以下分析研究：1）从工业设计产业集群系统模型来看，市场驱动、政府引导创新模式的关键在于政府对网络平台的构建与监督；2）集群中主要的因素中小企业、服务机构、知识机构、设计机构、网络平台建立彼此之间的相互关联，形成巨大设计产业网络；3）集群主体通过集群化优势对中小企业实现设计创新。 4总结 工业设计具备了产业化的条件，走产业化道路是对创意产业背景下工业设计发展的准确定位，工业设计产业集群是弥补中小企业工业设计创新劣势而进行的提升性策略研究。中小企业工业设计集群化、规模化是必然发展的趋势。 作者：朱炜 单位：湖北汽车工业学院机械工程学院

企业人力资源二级论文:浅论企业人力资源管理中的企业文化 管理是企业永恒的主题,而在企业管理中,对人的管理,即企业人力资源的管理,是企业管理的根本。其宗旨就是要使企业的每一个成员——从最上层到最低层,都各得其所,各尽其才,使企业团队组织能够最大限度地发挥每个人的才能,并使每个人的才能全部地朝着有利于达到企业目标的方向发展。要实现这一宗旨,管理从最初的他律的规章、守则发展到人的自律的规范,其中起主导作用的是一种文化认同,从“要我这样做”到“我要这样做”,这种观念上的转变,文化力量的潜移默化是至关重要的。 管理作为一种文化现象由来已久。管理文化是人类在组织经济活动中长期形成的文化积淀。人是一种社会动物,人类从事生产活动和其他活动从来都是在集体基础上进行的,这就需要管理,因而,管理是一个既古老又年轻的课题,当人类学会群体劳动时,便开始为人们所注意。到现代社会,管理几乎渗透到社会各种组织机构的每一个部门,管理活动已成为我们这个时代处处可见的一种活动,而其中对人的管理又是起着决定性的作用。随着人们对人力资源管理实践活动的发展,形成了许多人力资源管理的理论,在这些理论中渗透着文化的观念。同样,企业人力资源管理实践的发展得益于企业文化理论的指导。 “企业文化”的概念由美国管理学者彼得斯(ThomasJ .peters)和沃特曼( RobertH. waterman)在合着的《寻求优势:美国最成功公司的经验》一书中系统提出。两位管理专家根据对美国最成功企业所做的调查研究分析指出,在经营的最成功的企业里居第一位的并不是严格的规章制度和利润指标,更不是计算机或任何一种管理工具、方法、手段,甚至也不是科学技术,而是“企业文化”。“企业文化”是指一个组织所具有的共同的价值判断准则、文化观念和历史传统、道德观念和生活信念等。“企业文化”将企业内部的各种力量,特别是人力资源的管理和使用,统一于共同的指导思想和经营哲学之中,汇集于一个共同的方向,进而激发员工共同努力去完成组织的共同目标。 根据彼得斯和沃特曼的总结,美国总成功公司的“企业文化”原则为:①乐于采取行动;②接近顾客;③自主和企业家精神;④通过发挥人的因素来提高生产率;⑤领导自身力行,以价值准则为动力;⑥发挥优势,扬长避短;⑦组织结构简单,公司总部精干;⑧宽严相济,张弛结合。 美国佛罗里达大西洋管理学院教授舒适特,通过对美国大量企业的调查研究并结合现代行为科学理论,提出了通过改造“企业文化”进而改善企业人力资源管理的战略,即“A战略”。舒适特认为:以人为中心的人力资源管理将对企业未来的生产经营活动产生主要影响,只有对人力资源实施有效管理的企业,才能获得稳定向前发展的动力。因此,他在“A战略”理论中提出:①员工的工资和其它报酬应同其对企业的贡献直接挂钩;②员工所受的奖酬应与其劳动生产率挂钩;③强调沟通在人力资源管理中的作用;④对企业的经理人员进行考核评价,把有效的人力资源管理作为考核经理人员的标准;⑤定期向员工介绍有关改善人力资源管理的设想和实施方案,并使员工参与制定更进一步改善人力资源管理的计划。该理论强调:关心员工的需要是获得较高劳动生产率的关键,在任何企业内,对人的管理都应重于其他生产要素的管理,应当得到极大的首要的关注。 在美国,“企业文化”理论和“A战略”理论倡导的关于“企业文化”的思想,进一步推动了美国企业在实施人力资源管理战略中日益注重“企业文化”建设。虽然各个企业对各自的“企业文化”有不同的定义和解释,但愈来愈多的大公司日益重视建设符合企业经营哲学和经营战略的“企业文化”,以不断加强和改善企业人力资源管理。例如,创立于1911年的电脑信息业顶级公司IBM公司,以“尊重人、信任人,为用户提供最优服务及追求卓越的工作”为企业经营宗旨,这一经营宗旨就是IBM公司企业文化内核和价值观。 企业人力资源二级论文:分析构筑石油企业人力资源管理竞争力 我国石油企业先后经历了石油、石化重组改制,各石油企业内部分离分流、减员增效等一系列重大变革,我国石油工业逐步进入了国际能源经济和能源战略的快车道。但变革的震荡还在延续,因为石油企业人员多、成本高和效率低下的状况没有根本转变,特别是具有核心竞争力的人力资源管理相对滞后。 人力资源管理的基本内涵 一、人力资源管理的定义。所谓“人力资源管理”是对人力资源进行有效开发、合理配置、充分利用和科学管理的制度、法令、程序和方法的总和。它贯穿于人力资源的整个运动过程,包括人力资源的预测与规划,工作分析与设计,人力资源的维护与成本核算,人员的甄选录用、合理配置和使用,还包括对人员的智力开发、教育培训、调动人的工作积极性、提高人的科学文化素质和思想道德觉悟,等等。 二、人力资源管理的发展趋势。从人事管理到人力资源管理,再到人力资本管理。围绕着人的管理的概念,从美国理论界和咨询界不断推陈出新说明。第一次变化的核心,在于把人力资源与物质资源区分开来。人力资源以人为载体,具有主观能动性。第二次变化的核心,则是把人力资源资本化,把人力资本和物质资本区别对待。人力资本突破边际效益递减的规律,投资收益具有可持续增值的特点,人力资本管理重视投资回报率,通过理性地投资人力资本,获得远远超出物质资本的回报。这是国际化背景下的一种必然趋势。 三、我国企业人力资源管理的特点。关系到工作人员本人、工作人员相互之间、工作人员与组织之间的事务,都是人力资源管理的内容。具体包括工作人员的吸收录用、招聘、调配、使用、培训、交流、岗位责任制(职位分类)、考核、奖惩、任免、升降、工资、福利、统计、辞退、退职、退休、抚恤和人事研究等一系列管理工作。由于人力资源管理内容的不断发展,从而出现了专门从事人力资源管理的部门。但是,我国还未实现真正意义上的人力资源管理。可以说,还处于人事管理向人力资源管理的过度阶段,似乎“人力资源管理”才是我国企业的主旋律。当然,此“人事管理”的概念,是对传统人事管理的否定之否定。国企背景的企业和民企背景的企业,区别在于国企是有历史的,无论人和事都有历史;而民企生在市场里,人和事都是面向市场的。人力资源管理的区别就在于前者只有解决历史问题,才能实实在在有发展;后者则没有历史包袱,按市场规律运作即可。 人力资源管理在公司管理中的重要性 公司人力资源管理的作用就是通过使用人才艺术去达到最大的效益。公司是独立从事商业生产和商品流通的基本经济单位,公司之间的竞争,实际上是人才之间的竞争,谁拥有人才,谁就在市场竞争的浪潮中挺立潮头。作为一名公司的领导者,首要的才能在于用人的艺术技巧。公司最大的浪费,莫过于人力资源的浪费,特别是公司员工潜在能力和工作欲望的浪费。只有高度重视人力资源管理,充分挖掘人的潜在能力,公司才能永保创新的活力;只有发展生产力,提高经济效益,才能在当今激烈竞争中求得生存发展。 过去,人力资源管理部门的工作重点,只是放在政治学习和档案记录等上面,这已不适应新形势的要求。在讲求实效相互竞争的今天,人力资源管理的主要任务是为实现公司的整体目标提供合适可用的人才,这就要求人事部门进一步加大人事制度改革的力度,建立好人才档案,搞活用人机制,为公司选拔贤能创造一个良好的工作环境,使员工用其所长、人尽其才;关心和改善员工的生活条件,使员工无后顾之忧,充分发挥自己的内在潜力。 石油企业人力资源管理中存在的主要问题 一、人力资源管理战略观缺乏。目前,石油企业人力资源管理尚未完成从传统的人事管理向人力资源管理转变和从战术管理向战略管理的转变。尽管油田改制后,国有石油企业也在人力资源管理方面作过有益的探索,如建立劳动力内部市场,干部选拔实行公开制度等。但是,现在在观念上仍然停留在战术的层面,缺乏人力资源战略观念,尤其是基层企业,人力资源管理仍停留在对人力资源进、出、管的操作层面,对员工也存在重使用轻培训的现象。在管理手段上,缺乏现代人力资源管理的技术。人力资源管理尽管实行了计算机操作,但仅限于实务操作,远未达到信息化的程度。 二、人力资源管理观念比较落后。首先,在人才观念方面,与国际着名企业肯定个人尊严的人才观相比,我国的人才观念仍停留在较低的水平上,对人才的界定不清楚,并且有传统的思维定势,没有树立“大人才”的观念,把人才圈定在高学历、高资历的范围之内。其次,由于长期受计划经济的影响,近些年来,虽然我国石油企业在人力资源管理变革方面做了大量工作,但相当一部分单位和经营管理者对人力资源重视不足,企业内没有真正形成“人力资源是第一资源”的氛围,没有建立起现代人力资源管理的理念。管理者对现代人力资源管理的理论和方 法知之甚少,一些管理者的思维甚至还停留在计划经济时代人力资源管理的旧框框里,“以人为本”的管理停留在口头上,对员工的管理过于简单、粗放。 三、缺乏科学有效的激励机制。企业人才资源开发与管理的核心就是充分调动和发挥员工的主动性、积极性和创造性,从而达到提高经济效益的目的。所谓激励就是创设满足职工各种需要的条件,激发职工的动机,使之共同实现组织目标的过程。现在石油企业各自都有不同的激励制度,但是激励制度在某些企业里用得不够好。一是没有充分认识和尊重人的需要的客观性;二是只重视企业员工的普遍性需求,而不重视个体需求的特殊性;三是只注重对员工物质的奖励而忽视对职工精神上的奖励。激励方式、方法单一,不能有效调动广大职工的积极性。 四、人力资本投入和人力资源分配不合理。面对知识经济的挑战,近年来各石油企业在人力资本投入方面加大了投资力度,员工培训工作有了一定程度的改善,但从培训的过程和结果来看,企业对培训的管理比较粗放,培训的效益需要进一步提高。由于石油企业在培训管理体制、培训机构设立、受训对象的选择、受训后管理等方面存在的一系列问题,致使石油企业在员工培训方面倾注的大量投资,回报却不高。另外,由于企业对培训效果进行考核的制度不完善,致使相当一部分人员经过培训或业务进修后,考上几个题或写上一篇论文后,就可顺利结业。至于回到原单位后,受训人员的知识、技能、态度、绩效改善如何,后续的管理体系没有建立起来。 石油企业由于长期受计划经济体制的影响,人才流动机制不完善,造成人力资源分布不合理。一方面由于石油企业单位行政级别的存在,人员被束缚在各个二级单位内,致使人才流动困难,造成部分员工无法施展才能;另一方面,企业从外部引进人才的机制还不完善。近几年来,由于减员增效,一些技术骨干离开生产岗位,石油企业新增劳动力,主要来源于高校毕业生,而企业急需的复合型人才又不能有效引进,给企业的生产与发展带来了不良的影响。 构筑石油企业人力资源管理竞争力的措施 构筑石油企业人力资源管理竞争力的关键在于变革观念、建立机制。变革什么观念?市场观念、客户观念、流程观念。建立起什么机制?吸引、激励和保留人才的机制。坚持市场化的路径,一是通过改制上市,实现股权多元化;二是建立管理者和职工持股的市场化企业;三是强化客户导向,主动参与市场竞争;四是以市场化方式,选拔、考核、激励和使用职业经理人。总之,遵循市场经济规律,遵循法人治理规则,遵循各生产要素的市场行情。 一、要树立人力资源管理战略观。 过去,石油企业人力资源管理停留在战术管理阶段,而现实要求石油企业在人力资源管理上必须突显出战略性、整体性和前瞻性等特点。人力资源部门不能再局限于对劳动力的进、出、管等事务性管理,而应该从战略决策的角度,结合企业经营方式的转变、战略的调整、行业发展趋势以及人才市场动态做出总体战略规划。要以长远的眼光做出人力资源预测和规划,尤其是专业人才要接替有序。比如,在大学毕业生引进方面,可以和石油高校合作培养,做到“预先选材、按需培养、工学交替、合作教育”,变过去盲目招聘为按需培养。在现有大量人力资源开发方面,要强化培训的功能和培训目标,有计划、有步骤地把石油企业人力资源优势(人多)转化为人才资源优势。在人力资源配置上,要建立以能为本、能级匹配的选人用人机制,真正形成人尽其才,才尽其用的用人氛围。 二、要建立起科学的选人制度。 吉姆?柯林斯的“先人后事”原则无疑是有价值的。面对经济全球化的格局,企业经营方式的转变,选用合适的人成为石油企业的第一要事。用什么样的制度选人,决定着能否选到合适的人。实践证明,用“赛马”的制度, 将比“伯乐相马”的制度更加科学合理,它将带来人才辈出的繁荣局面。 德才兼备是公司选人用人的基本条件。德——就是忠诚党的事业,具有高尚道德品质和道德修养及为公司献身的精神。才——用我国古代军事家“孙子”的话说:就是“智、信、仁、勇、严”也。智——是指一个人的聪明才智。选拔和使用人才,必须考虑到他的知识结构、专业水平、分析判断能力、以及计划和组织能力等等。根据不同岗位的要求,选拔不同智能的人才,所谓适才所适。信——包括两个方面的含义:一个是信任部属;二是深孚众望。相信群众,依靠群众,不仅是一个工作方法问题,更重要的是一个思想方法的问题。作为领导者,首先要信任群众,才能得到群众信任。领导与群众互相信任,形成真诚、谅解、团结、协作的气氛,公司才具有生命力。仁——主要重点是必须对部属体贴入微,关怀备至。人有精神方面和物质方面的各种需要,关心群众、体贴群众,使每一个人都心情舒畅地工作,才能使人的内在潜力最大限度地发挥出来。勇——一是身先士卒,吃苦在前;二是有胆有识,勇于探索,勇于开创,处事果敢。在市场经济竞争激烈的当今,观念上要不断创新,贵在一个“勇”字。严——一要严于律已;二要赏罚严明,在群众中起表率作用。 三、 要建立合理的用人制度。 人是环境的产物,也是制度的产物。无数事实证明:有什么样的管理体制, 就会有什么样的员工队伍和工作绩效。石油企业要以一种动态的观念来考虑人员与岗位的匹配问题,因为在知识经济时代,随着信息技术的广泛应用及企业经营方式的转变,人的能级水平和岗位能级结构在不断地发生变化。同时,人是有差别的,其能级变化有快有慢,新技术的不断发展及竞争条件的变化所提出的新要求,使有些岗位可能失去存在的价值,有些岗位的功能可能增加、能级提升,这些变化必然打破原来的能级匹配模式,要求建立新的能级匹配模式。石油企业只有以一种动态的观念来考虑人员与岗位之间的匹配,才能使员工获得职业发展的机会,充分发挥其主动性和创造性,使懒人变成勤快人,使勤快人变成有作为的人,企业因此获得持续发展的动力。 四、引入竞争机制,搞活人力资源管理。 市场经济的最大特点是公司的竞争,公司的竞争也就是人才的竞争,就是大浪淘沙,优胜劣汰;只有那些思想保守,不善经营,不懂管理的“南郭先生”不断被新人取代,公司才能充满活力,才能更好地生存和发展。为此,公司人力资源管理职能部门要积极搞活用人机制,不断深化公司干部人事制度改革,改进干部管理方法,建立健全干部能上能下,能进能出的充满活力的管理机制,拓宽人才视野,从根本上改变用人观念和标准。具体做法: 一是要在坚持党管干部的前提下,坚持公开、民主、竞争、择优的原则,提高职工参加干部工作的程度;二是要进一步推进干部轮岗交流工作,增强整体功能;三是要继续推进干部考核中的民主推荐、民主测验和民主评议制度,积极推行中层干部任前公示制和聘用试用期制;四是建立健全干部选拔聘用工作责任追究制度,对用人失察失误造成严重后果的要追究责任;五是坚持任人唯贤的原则,用好作风好选人,选好作风的人;改变过去那种由少数人选人,在少数人中选人的状况,变“伯乐相马”为“赛场选马”,通过竞争上岗使更多的优秀人才脱颖而出,进入干部选拔的视野;六是要制定干部“能下”的各项制度,主要是中层干部的试用期制、任期制、谈话戒勉制、末位淘汰制,使中层备干的“上”与“下”成为公司一种正常现象;七是要建立和完善中层干部“能下”的各项配套措施,对从岗位上调整下来的中层干部要区别不同情况,合理安排,继续发挥他们的作用;八是加强舆 论宣传,转变传统观念,淡化“官本位”思想,在公司中营造一种干部“能上”、“能下”的良好氛围。 人事部门在考察选拔聘用干部的时候,一定要做到全面深入,即要看工作实绩,也要看品德作风;即要了解在单位的表现,也要了解在社会生活方面的情况,组工干部要努力提高自身的基本素质,做到政治坚定、作风优良、纪律严明、业务精通。要敢于反映真实情况,自觉抵制违的干部工作原则的行为,以坚强的党性、优良的作风为公司把好用人关,并通过深化改革,有效地激活公司用人机制,使大批的德才兼备的优秀人才脱颖而出,复合型干部茁壮成长。 五、要建立科学有效的激励机制。 要制定合理的薪酬政策,以解决企业内部的公平性和外部的竞争性,薪酬要与工作绩效、员工贡献直接挂钩,体现多劳多酬、优劳优酬,使薪酬成为员工不断学习提高、不断实践创新、不断贡献业绩的激励手段。石油企业要创造员工成长和发展的空间,要关注员工的职业生涯发展,帮助员工设定职业生涯目标、制定具体的行动计划和措施,营造组织与员工共同成长的氛围,让员工对组织的未来和个人的前途充满信心 企业人力资源二级论文:国有企业人力资源管理出路何在 【摘 要】在中国经济快速发展的今天,民营企业、私营企业也在我国快速的成长并飞速发展,并且在我国的经济地位也在不断发生着变化,而原有的国有企业却显得渐渐跟不上发展的速度,具体原因也有很多,但是终归起来还是因为国有企业的观念、管理机制、人力资源管理等方面没有跟上发展的步伐。所以在国有企业进行一次彻底的人力资源改革已经势在必行。 【关键词】国有企业 人力资源 改革 一、国有企业存在的各种问题 (一)先进的科学管理理念和传统观念的冲突 1.企业领导者方面 企业经营者与企业利益不紧密相关,缺乏把企业办好的最基本的利益冲动。大多数经营者由行政任命,缺乏职业经营者的理性,对改善企业经营的理念、措施被动接受,行动迟缓。如大多数国营企业尚没有成立真正意义上的人力资源部门,管理理念停留在传统的人事管理的阶段上。传统的人事管理制度已制约了国有企业的深化改革。由于企业经营的内、外部环境所迫,由人事管理向人力资源管理转变已成为国季淦业改革进一步深化过程中的必修之课。 2.企业员工方面 企业员工方面则是多年的传统设计、工艺生产和管理观念使他们形成习惯性思维和守旧思想,对于新的科学的管理观念很难接受,因此很多先进的科学管理模式在短期很难推广,往往因欲速求成产生很多相反结果。如近年来一些国有企业为了提高科学管理、注入新鲜血液,聘用了很多“海归”高级管理人才,但是其结果少则几个月,多则一两年,都灰溜溜地走了,其中不乏在国外名企工作过的高级管理人才。是这些人才无能吗?当然不是,是因为没有施展才能的平台,所以很难有所作为。因此科学理念的引进需要长期人力资源管理平台的搭建。 (二)企业行为政府化,潜意识中政治气氛浓厚,重“名”而不重“实” 这种行为在国有企业较为严重,如管理者的考核任命强调政治表现,但有些业务骨干却因为不善拉关系而受到冷遇,“又红又专”的标准最后往往变成“红而不专”。 (三)领导更换频繁,导致企业行为明显短期化,只重眼前利益 国企领导较少考虑到战略、文化层次,即使制定了战略目标,也不能保证它在下一任内的延续性,相应地企业更缺乏支持战略实现的长期人力资源规划。还有就是只想到自己这一任的利益,根本不把企业长远利益考虑在内。 (四)缺乏一个现代化的人力资源管理机构 许多国有企业已将原来的人事处、人事科更名为人力资源部,其中部分企业已经逐步认识到人力资源管理在企业经营活动中所创造的价值,但是相当一部分企业只是形式上的改动,换汤不换药,与原来无实质性的差异,从用工制度、人事制度、分配制度到企业经营者的任用制度基本沿用传统的方法。对人力资源管理的引进,又较普遍地模仿西方经验,只是简单地嫁接一些技术工具和工作程序,忽视或没有意识到与民族文化、行业特征及企业具体情况的结合。 (五)人力资源投资严重不足,员工素质难以适应市场经济要求 由于国有企业在我国存在的时间较长,各种观念还没有把人力资源投资纳入在内,对员工的投资就更谈不上,这样就导致了企业员工的素质难以适应市场经济的发展要求。还有就是企业缺乏对员工进行岗位培训和岗位教育,没有从长远的角度为企业培养人才,储备人才,没有意识到人力资源投资其实是企业一项长期而有效的投资,只是考虑到了企业眼前的效益。 (六)激励机制不完善,职工积极性难以调动 国有企业包袱沉重,矛盾重重。员工工作消极,工作缺乏主动性;合作能力差,缺乏团队协作精神;时间观念差,纪律松散;工作责任心不强,员工间、部门间扯皮现象严重等等。许多问题不是一时采取某个措施能解决。因此许多企业领导也无可奈何,进行管理制度创新热情不足。为保证能计划、有效地完成流程,合理的控制成本、费用,最大限度地发挥企业的人力、物力价值,达到企业年度战略目标,国有企业必须建立科学、合理的绩效管理制度和高效、实用的员工激励措施。 (七)企业文化建设范围狭窄,内容陈旧,对员工的凝聚力微弱 多数企业对企业文化的理解还很肤浅,也没有明确的价值观。由传统的口号式宣传演变而来的文化氛围反而造成僵化、保守、形式主义的形象,不能吸引企业外部的优秀人才。 (八)领导者本身的素质和管理水平也亟待提高 二、市场经济条件下的改革方案 (一)现代市场竞争也就是人的竞争,人力资源管理在现代企业中扮演着越来越重要的角色。国外企业普遍认识到企业人力资源部门对组织整体效率和获利能力能起到重要的影响力,积极致力于对企业人力资源管理体系的完善。但是,十几年的企业改革并没有使我国国有企业摆脱传统计划经济体制形成的人事管理体系。企业人事部门仍然是一个非生产性的行政职能部门,难以形成和维系高素质的职工队伍。一方面,传统的人事管理缺乏科学性和前瞻性,无法有效提高职工素质,从而提高企业生产力;另一方面,传统的人事管理无力保留住优秀的人才,导致国有企业人才流失严重。因此,大力加强国有企业人力资源管理体系建设,提高人力资 源素质,是当前国企改革,特别是现代企业制度建设的一项重要工作。 (二)发展是硬道理,没有科学管理理念肯定不行,那么如何引进呢?人力资源管理不是人力资源部一个部门的事情,它是全体员工共同的管理。它需要公司高层的大力支持,中层的参与,基层的广大认同。首先说服并得到高层得到支持,然后定期的反复向基层宣贯、培训,得到广大认同,打好一定的平台,最后通过中层参与,分阶段渐进式实施。同时通过反复调研、调整达到预期要求。就像“华为的冬天”一文说过技术的引进需要经过先僵化再优化再固化的长期过程,同样科学的管理理念的引进更需要这样一个长期的发展过程。 (三)建设现代企业制度改革不仅是制度创新,同时也包括组织建设。人力资源管理是现代企业管理的有机组成部分。建立科学的人力资源管理体系是现代企业制度改革的内在要求。从过去行政性人事管理向现代企业人力资源转变,需要在观念、体制、组织上对政府机构和企业进行改革。建立国有企业的人力资源管理体系,首先需要改变传统计划经济体制下的人事管理观念。在越来越激烈的市场竞争中,企业间的差异已逐渐由物质资本差异性转变为人力资源差异性。 可以说,人力资源管理是现代市场竞争的必然结果。但是,国有企业人事管理部门的运作并不以市场竞争为导向,管理被动且缺乏目的性。转变传统人事管理观念,要求企业人事管理以企业发展目标为指导,认识到人力资源管理是企业成败的重要影响因素,树立人事管理的市场观,使人事管理部门有目的地、主动地和有效地完成各项管理职能,从而实现企业战略。 (四)建立国有企业的人力资源管理体系,要求政企分开,实现劳动力的自由流动。劳动力的自由流动是人力资源管理体系得以运行的条件,企业只有在较完善的劳动力市场上才能自由地找到所需要的职工,各种人才也才能自由地选择合适的企业。同时,劳动力的自由流动也给企业和职工以压力,促使企业不断优化其人力资源管理体系以保留住优秀的人才,使企业职工不断努力提高自身素质以适应企业的要求。虽然国有企业在用工用人制度上已有部分自主权,但人事管理上仍然政企不分,国有企业人事部门既对企业负责,又对政府劳动人事部门负责,职工存在就业刚性,严重阻碍了劳动力的自由流动。因此,必须彻底改革国有企业人事管理制度,实现政企分开和劳动力的自由流动,完善劳动力市场,使企业面向市场,根据企业经营需要对人力资源进行自主管理。转变政府劳动人事部门职能,积极帮助企业人力资源管理体系的建设。在实现政企分开以后,政府劳动人事部门的职能也应发生相应的变化,从过去直接参与企业人事管理转变为为企业的人力资源管理提供各种服务。 (五)由于人力资源管理体系是国有企业面临的崭新课题,政府部门可以利用专家和信息优势,广泛吸取国外先进企业人力资源管理体系的优点,结合中国国情,建立我国自己科学的人力资源管理体系模式并向企业介绍和推广。同时,政府劳动人事部门还可为国有企业在建立人力资源管理体系过程中提供专家服务和专业人员培训,人员选拔能力测试题库建设等技术服务。加强国有企业人力资源管理的组织建设,健全人力资源管理功能。 (六)为了适应人力资源管理的需要,还必须对国有企业的人事机构进行改革。重新确定人事部门在企业中的定位和作用,根据人力资源管理的三大功能对人力资源管理部门的职能进行重新划分并建立相应的组织结构。以企业发展目标为指导,采用科学的方法健全人力资源的招募、选拔、培训、评估、.激励以及奖惩制度,提高人力资源管理效率,实现职工个人发展与企业发展的统一。资源管理部门形成有力的补充,有利于企业人力资源管理水平的提高。 (七)此外,建立国有企业人力资源管理系统,还应鼓励和支持人力资源管理专业机构的发展。人力资源管理是一项专业性很强的工作,企业往往由于缺乏专业技术力量而在进行人力资源管理中求助于一些专业机构。例如人员的培训,国外企业十分注重 对企业职员的培训,但一般只有一些大型企业拥有自己的培训中心,广大的中小企业则依赖于顾问机构对其职工进行培训。人力资源管理专业机构的发展,对企业的人力资源管理部门形成有力的补充,有利于企业人力资源管理水平的提高。 (八)在国有企业建立科学合理的绩效管理制度和高效实用的员工激励措施也是十分必要和迫切的。目前常用的激励方法有物质激励、培训激励、精神激励、目标激励、参与激励、情感激励、晋升激励、荣誉激励、榜样激励。我们知道根据马斯洛心理学原理人的需求从低到高层次包括生理需求、安全需求、社会需求、尊重需求、个人价值成就需求。不同年龄、不同文化层次、不同价值观、不同职务和经济地位的人对需求的要求是不同的。也就是说上述的五层次需求在他们内心的地位、重要性是各不同的,哪种需求在他们身上占的比重大,哪种需求就的给予对他们获得的满足感就大,换句话说就是达到的激励效果好。国有制造企业的激励不仅是对个人的激励,更是对所有员工的激励,要考虑员工的个体性,也要考虑部门、企业的整体性。激励是把双刃剑,使用不当,不但对员工没有激励性,反而对员工起到负面作用。因此把握企业不同部门人员的需求是关键,根据需求进行整体激励、部门激励、个人激励,定期地、经常的与员工沟通,进行员工满意度调查是不可缺少的,它是激励措施高效运行的强有利保证,同时要注意激励的公平、公正性。要根据部门分工不同及个人需求不同,部门、个人激励方法的权重比例也要随之变化。 (九)加强计算机网络化、数据化建设,使资源共享高效化。在产业信息化的今天跟上时代潮流的发展是硬道理。企业对各种信息的要求越来越高——来源广、及时、准确、快速。不仅要求内部相互传递要畅通无阻,外部传递更要迅猛、快捷,计算机的网络化、数据化建设成为必然。因此现在国有企业相应地应该建立自己的内部局域网和外部网、0A系统、人力资源部的HRP系统、财务部的管理系统、技术部门的PDM系统以及生产部门的物流系统等等。这些系统的建立使的企业变成高效率的无纸化办公有机整体,同时各部门计算机数据化建设使得各部门工作大大高效化。公司的外部网络建设使得公司集团内部、行业间及与政府部门业务更加高效。此外,计算机网络化、数据化建设要求系统的稳定性、安全性、数据的准确性、更新的及时性很高,因此处于信息化发展中的国有企业,在信息化建设过程中要加强网络及安全维护队伍建设,同时在各个部门设计专门的数据化更新、维护信息管理人员。 在社会化分工越来越细的今天,某项工作很难再由个人单独完成,团队的整体协作非常重要。所以资源的共享,部门员工的整体协作精神,领导的整体团队意识、团队管理显的尤为重要。而这些就需要有一个强大的系统来支持。 (十)重视企业文化的建设。企业文化的核心是企业成员的思想观念,它决定着企业成员 的思维方式和行为方式。企业文化对于一个企业的成长来说,看起来不是最直接的因素,但却是最持久的决定因素。目前,多数国有企业对企业文化的理解还很肤浅,也没有明确的价值观,由传统的口号式宣传演变而来的文化氛围反而显得僵化、保守、流于形式。从员工的角度来看,也就没有提高自身的外部推动力,员工的思想价值观念的形成更多的是受社会的影响及员工之间的潜移默化,良莠不齐,致使企业文化在一个企业中所具有的凝聚力功能、激励功能、约束力功能未能很好地挖掘出来。对于多数国有企业而言,企业文化的建设重点是首先要解除旧有观念,习惯以及制度的束傅,然后建立企业的共同愿景,让员工和企业紧紧的结合在一起。 再有就是我们的国有企业领导一定要转变旧有观念,在用人制度、管理企业中不要只顾眼前利益,要不断创新才能使我们的国有企业得到更好的发展。 三、结论 由此看来,国有企业要实现传统的人事管理向现代人力资源管理的转变,就要树立以人为本的管理思想,高度重视人力资源;加快人力资源管理科学化进程;加强人力资源管理队伍建设,提高人力资源管理水平;加强人力资源的培训与开发,使本企业的人力资源成为企业持久的竞争优势;建立有效的物质激励机制,激发员工的工作积极性;建立有效的精神激励机制,加强企业文化的建设,营造良好的企业文化氛围。 综上所述,国有企业在不适应现代企业发展的情况下,经历着改制、重组等不断的改革、变新,虽然在变革中存在着很多阻力,存在很多问题,很多地方还不成熟、不完善,但是运用现代化的管理方法、理念去发展它、进化它的方向是没有错的。由于观念的冲突、价值的取向不同、国有企业发展的现状,要建立有中国特色的现代化国有企业人力资源管理,需要给它充足的时间。但随着人们思想文化素质的不断提高,当今中国经济的稳步发展,我们相信国有企业现代化的人力资源管理建设的实现不会很远。 企业人力资源二级论文:蚂蚁算法在中小型企业人力资源指派中的研究 [摘要] 将蚂蚁算法应用于求解人力资源指派问题,并提出了改进算法用以提高全局搜索能力,文章介绍了基于蚂蚁算法的人力资源指派策略,给出求解问题的数学描述,最后通过实例对算法进行仿真测试。 [关键词] 人力资源指派 蚂蚁算法 正反馈问题 自适应扰动机制 中小型企业是我国市场经济中一个重要的市场主体,在国民经济中占有越来越大的比重,成为我国经济发展新的增长点,然而,众多的中小型企业在依靠其灵活机制不断取得效益的同时,也遇到了不少问题。其中,人力资源指派就是一个常常让企业领导层感到棘手的问题。人力资源指派(assignment problem),是一类典型的组合优化问题,在工作分配、生产安排等方面都有广泛的应用。在现实生活中,有各种性质的指派问题,例如有若干项工作需要分配给若干人(或部门)来完成;有若干台机器被指派来完成若干项目等等。它们的基本要求是在满足特定的指派要求条件下,使指派方案的总体效果最佳。文章提出了一种改进的蚂蚁算法,通过实证分析,可以合理地协调诸如此类的NP—Complete问题。 一、中小型企业人力资源指派存在的问题 随着我国经济体系的逐步完善,国内商业气氛日趋成熟,同时在我国加入WTO后经济的进一步腾飞,使得许多企业也应运而生,同时带来的还有机遇与挑战。由于我国中小型企业的发展过快,缺乏相应的战略上的深思熟虑,具体表现: 其一,人力资源配置不科学。配置不科学是目前中小型企业人力资源指派存在的主要问题。在人员配置上,存在人员富余,从事经营管理、科研开发、技能操作的拔尖人才和专一多能人才不足;在配制方式上,存在任人唯亲,而不是任人唯贤。 其二,机制落后,造成人力资源浪费。在指派中,不注意人力资源的战略性调配,不考虑企业长远发展的需要,没有合理的指派机制,不重视员工的职业生涯设计,导致企业人才的严重浪费。 其三,人力资源管理人员角色定位不准。人力资源指派的工作很容易被理解为“谁能做谁就去做”,因而在指派任务时,或者是随便安排一位非技术人员,或者是将不适合某一岗位的人暂且调动去完成被指派任务。许多企业的人力资源管理人员没有将工作的重点放在战略性规划、管理技术协调和人力资源指派上,角色定位严重不准。 在对人力资源这一核心竞争力的任用和培养上缺乏可塑性,多为任人为亲或通过关系来任用人,造成从业者素质不高、职业化行为程度低,专业知识、技巧缺乏。同时还由于缺乏规范化的运作,缺乏专业分工、依靠经验、感觉运作,造成了企业社会诚信度低、公益形象弱的问题。从而导致在现代商业竟争环境日趋恶劣的情况下,企业往往显得有些举步维艰。 二、问题的解决方案 中小型企业由于其存在的特殊性,管理者往往在人力资源指派方面给予的关注不够。只重视生产,而没有充分考虑到企业人力资源合理调度上的重要性,这就造成了中小型企业不能很好地事尽其才、人尽其用。 蚂蚁算法具有正反馈、分布式计算和建设以及的贪婪的启发式等特点,是一种新的通用的启发式算法,能够合理地解决中小型企业优化配置的问题。目前研究最多的是将其用于求解TSP(traveling salesman problem)问题以及其他一些问题,尚未有人将其应用于解决人力资源调度问题。笔者将其应用于求解一类人力资源调度问题,并提出了一种改进的蚂蚁算法,以提高其全局搜索能力。 1.蚂蚁算法概述 蚂蚁算法(ant algorithm),又称蚁群算法,是一种源于大自然生物世界中的新的仿生物算法。初步研究表明蚂蚁算法在求解复杂组合优化问题方面具有并行化、正反馈等先天优点。 人力资源指派问题就是:指派n个人去完成n项工作的同时寻找出一个最优指派方案,属于一类资源优化组合的问题。我们应用蚂蚁算法,指派蚂蚁去完成以前完成过并且绩效较好的工作,并以正反馈的方式,逐渐形成最优或近似最优的指派方案。(在蚂蚁算法中,我们不关心蚂蚁种群的仿真问题,只是使用人工蚂蚁作为一种优化工具,本文中的蚂蚁指代的是人力资源指派中人的因素。) 初始时刻随机放置n只蚂蚁到n个任务上,每只蚂蚁仅能承担n项工作中的一项,每项工作仅能由一只蚂蚁来完成。在本问题上,引入作为各个人的启发因子、表示在第i只蚂蚁完成第j项工作的熟悉程度(信息素)、表示在被指派人完成项目的概率。则有: 其中为可调系数,分别表示与先前工作的循环中由第i只蚂蚁完成第j项工作的熟悉程度的量及第i只蚂蚁完成第j项工作的相关系数。 2.算法改进 (1)信息素(熟悉程度)会随着时间的推移而逐渐衰减,也就是说蚂蚁完成任务的熟悉程度会随时间的推移而衰减,用P表示信息素的持久性(0 表示第k只蚂蚁在本次循环中对任务和任务之间的熟悉程度的增量,其计算方法根据具体的计算模型而。在最常用的ant cycle system模型中:为一常数,为第k只蚂蚁在本次循环中所走路径的效率。 (2)由于蚂蚁算法使用了局部搜索法,很可能陷入局部极大值(或局部极小值)的陷阱,而得不到问题的最优解,因此引入“自适应扰动机制”,即对算法进行调整,使其在一定范围内只接受优化迭代的准则,从而跳出了局部极值的怪圈。为了增大搜索空间,人为地对模型加一定的扰动,其模型改进为: g为扰动强度,根据每次循环的最优解的情况对其进行调整,为最大扰动强度。 三、实证分析 案例:假设某公司指派4人去完成四项工作,分别为:任务1、任务2、任务3、任务4。每个人仅限完成一项工作,其耗时为: 如何进行指派可使耗时最短? 首先,随机指派一人完成一项工作,从而达到局部最优。然后,不考虑任何扰动因素对其他任务进行指派,其时间矩阵为: 经过蚂蚁算法运算所得指派矩阵为:,此时总耗时为73。 然后,考虑扰动因素对指派的干扰,从而对整个指派环节进行调整,经过优化后的蚂蚁算法得指派矩阵为:,总耗时为70。 结论:所得最优指派为员工A去完成任务1,员工B去完成任务4,员工C去完成任务3,员工D去完成任务2。 四、结束语 蚂蚁算法作为一种新型的启发式随机 搜索算法,虽然出现的时间不长。但是它是人们对自然界中真实的蚁群集体行为的启发和提炼。单个蚂蚁的行为很简单,能力也很有限,但是就是这样简单拿到个体所组成的蚂蚁群体却显示出惊人的寻优潜力,能过完成复杂的任务,而且能够适应环境的变化,不断的调整自己,最终显示了它在求解NP—Complete问题上的优势。可以从根本上帮助企业从高层管理者到基层操作者要在思想根源上认识到科学化管理对企业发展的重要性,以及以此进一步提高企业经济效益和社会效益的重要性;完善企业信息化建设的运作机制以及科学化管理和建设工作。 企业人力资源二级论文:浅谈如何做好石油企业人力资源管理 一、前言 石油领域的开发工作一直以来是关注的焦点,而如何使将其依附的石油企业的人力资源管理做好则显得至关重要。如今,我国的石油企业面临着日益严峻的市场环境,各个石油企业能否在激烈的市场竞争中胜出,如何做到“人尽其能、物尽其用”在很大程度上取决于企业是否拥有高水平的人力资源管理。科学合理的人力资源管理吸引更多的外部人才,保留和激励职工的生产积极性,有助于打造优秀雇主品牌推动企业的长远发展,同时还有助于提升企业的市场竞争力。既然人力资源管理如此的重要,石油企业自身要取得长远发展就要高度重视人力资源管理工作。 二、简析石油企业中人力资源管理的现状 尽管石油企业在发展中取得了一些成就,其人力资源管理水平也在不断的提高,但其人力资源的管理中还是存在着不少的问题与不足,从而影响石油企业的长远发展。现从宏观角度对石油企业人力资源观的现状做以简要的分析,了解其发展空间和方向,以期提高人力资源的管理水平。 在石油企业的人力资源管理方面,其主要问题具体有以下几点: 第一,人力资源计划的缺失。在我国石油企业的人力资源管理中普遍存在的问题之一就是缺乏科学合理的人力资源计划。我国的石油企业的员工规模浩大,但是劳动生产率和人均效益却普遍偏低,人力资源管理缺乏系统的、科学的、合理的人力资源规划。造成了人力资源的浪费,挖掘不出员工本身的潜能及创造价值。 第二,员工的实际培训形式化严重。目前,许多企业都声称在企业内部会培训员工来提升员工工作技能,但在实际的培训过程中一些石油企业管理者着眼于眼前利益,不重视员工的培训工作,例如缺乏科学的员工培训规划、缺乏员工培训的资金保障,在有限的培训活动中,培训内容选择不当、培训方法不科学等问题严重,使得承诺与实际管理相脱节,造成员工培训形式化严重,培训效果不佳。 第三,人员激励不尽合理,用人机制不够灵活和人力资源结构不合理。每个企业在管理上都会采取一些激励机制来留住人才、提高员工的生产积极性。石油企业的人力资源管理也不例外,但是仍存有一些不合理之处,如缺乏留住人才的激励机制而造成了人才的流失,石油企业对人力资源的利用率低;造成了人才普遍浪费,企业缺乏了适应自身特点和市场经济特点的激励机制;许多员工对人力资源的管理工作认识不深;同时薪酬缺乏公平性,分配的机制制度落后,收入分配不合理,尤其是物质激励的不公平会严重影响了员工的工作情绪,重创员工工作的热情。 三、简析如何做好石油企业的人力资源管理工作 对石油企业人力资源管理工作的现状进行分析,目的找寻提高人力资源管理水平的方法和途径,加强对人力资源的管理,使得各种资源都能得到最大限度优化配置。 以下针对石油企业人力资源管理的现状,就如何石油企业的人力资源管理水平,提一些方法与改进措施,仅供参考: 第一,建立健全科学合理的人力资源规划,树立“以人为本”观念。做好人力资源需求的预测环节,挖掘各种人力资源的潜能并分配其以合适的岗位,做好人力资源管理各个环节的工作,创造“公开、公正、公平”的用人环境,尊重并善于发现人才。同时要确保人力资源规划工作及其管理工作有条不紊,保证企业可以获取适当数量和质量的人才,充实企业内部的无形资产,积蓄石油企业得以长远发展能量保障和智力支持。 第二,规范人员招聘工作,强化员工培训。补充空缺职位人员选取的有效途径就是人才招聘工作,外部招聘人才可以为企业带来新鲜的血液、能量和活力。严格遵守人才招聘的相应的规章制度和规范程序,本着公平、公正的原则,将那些能真正认同企业文化、满足岗位要求的人才招聘到企业中来。例如长庆油田的人力资源招聘与预估的做法值得推崇和学习。同时对吸收来的人才进行真正地培训,尤其是一线员工的培训工作更要认真对待、加大投入培训的力度和资金保障,制度科学合理的人才培训计划和培训方法,确保能够取得预期的培训效果。 第三,健全人员激励机制、薪酬体系和管理考核制度。人才激励机制建立的目的就是为了调动员工生产的积极性和主动性,使人尽其才,发挥其潜能和创造价值。大庆油田采用物质激励与精神激励并重的方法,调动了员工生产的热情和获得了员工的职业忠诚度,取得了良好的效果。同时企业管理者要知人善任、任人唯贤,加强对员工的职业培养,结合石油企业的实际情况对员工进行重点的培养,充分挖掘人才的潜能,发挥其员工的智慧与创造力。同时,要建立与现代企业相符合的管理制度与考核制度,奖罚分明,使薪酬体系更科学更合理。 四、结语 企业之间的竞争归根结底是人才的竞争,如何留住人才,优化配置人力资源,发挥人才潜在的智慧与创造力,是企业发展壮大的不竭动力。石油企业如何在激烈的市场竞争环境中生存并发展,需要人才资源作为精神动力与智力支持,需要提高人力资源管理的管理水平,以人为本,从而使石油企业在未来的发展中能够走得更稳、更长久。 企业人力资源二级论文:民营企业人力资源管理现状 我国大多数民营企业 是家族企业。根据最新的一次全国民营企业普查资料,民营企业内部普遍实行家族制管理,已婚企业主的配偶50.5%在本企业做管理工作,9.8%负责购销,已成年子女20。3%在本企业做管理工作,13.8%负责购销。 而在亚洲,由于市场 经济 发展 的时间不长,约半数以上的大型企业以家族所有的形式存在。知名的家族更是比比皆是,李嘉诚父子成功的故事为许多人津津乐道。 家族企业“打虎亲兄弟,上阵父子兵”,公司治理结构在一段时间内反而显得简单,但同时也埋下了隐患。在企业做大后,原先靠亲情维系起来的不明晰的产权如果处理不当,有可能引发内部争权夺利,不少家族企业内部人才缺乏却又不愿意管理权旁落。许多暴露出的 问题 表明, 中国 的家族企业面临着巨大的成长挑战和观念升级。 一、民营企业人力资源管理的现状 民营企业由于收入低、人才成长环境欠佳,加之家族式的管理对人才晋升等要求的局限,引进并留住人才有一定的难度,使得人才匮乏成为民营企业可持续发展面临的首要问题。仔细 分析 不难发现,民营企业人才匮乏的症结在于人力资源管理的不得力,具体表现在以下几个方面: (一)缺乏正确的人力资源管理观念 民营企业的大部分决策者还没有对人力资源管理有一个深层次的认识和了解,人力资源管理的基本观点是:建立一种有效的管理机制以最大限度地获取人才、培养人才、发挥人才的潜质。人力资源管理强调与员工的交流,重视公司文化和凝聚力,培养员工对公司的责任和认同感。而 目前 我国的许多民营企业对这一观念的理解仍然停留在事务性管理层面,以组织、协调、控制、监督人与事的关系为职责,谋求人与事相宜为目标,以事为中心,要求人去适应事,强调使用而轻培育,将人视为成本算人头账,而不算人力资本账,使人力资源管理水平停留在较低的层次上。 (二)缺乏人力资源战略规划 近年来,民营企业的发展迅速,人力资源呈现供不应求的局面,尤其是中高级管理人员和技术人才的缺乏使得民营企业发展的后劲不足。作为一个企业不能等到用人时才去找人,而应事先有人力资源规划。在企业的战略目标、经营计划、生产计划、财务计划的基础之上形成本企业的人员替补计划、招聘计划、退养计划、发展计划等。谁是企业未来的领导人?谁是企业未来的“领头羊”?这是每一个民企老板必须经常思考的问题。许多民营企业业主存在功利主义,有开发培养人才是“为他人作嫁衣裳”的顾虑,对人才只用不养,缺乏充分开发培养、合理使用、有效管理人才的观念。这种观念无疑将企业人才的能力局限在现有水平上,不能有效地挖掘员工潜能,更是对员工积极性和创造性的极大挫伤,其后果必然极大的阻碍了企业自身的发展。 (三)员工流失快,人才稳定难 在 现代 市场经济条件下,人才流动速度越来越快,机制越来越灵活。很多民营企业老板认为只要有钱,不愁在市场上找不到人。可是他偏偏忘了,骨干人员的离去,带走的不仅是技术、市场及其它资源,而且更可怕的是遗留下来的不安全感和不稳定感,使得员工心态不稳,进而引发“跳槽”,整个员工队伍流失加大,甚至导致高层管理人员的流失过快。严重 影响 了士气及整个组织气氛。有资料表明,我国民营企业员工跳槽现象十分严重,有的企业员工流失率达25%,以至于影响到企业正常的生产经营。企业由此陷入了招聘—流失—再招聘的不良循环中。这一方面加大了人力资本损耗,使人力成本上升;另一方面也使企业正常的生产经营秩序难以维持,影响了企业战略目标的实现,损害了企业的形象。对企业来讲,人才队伍的相对稳定是必要的,流动异常,不利于工作的延续和事业的发展。 (四)人员招聘不规范, 方法 单一 人员的招聘本身应具有很明显的计划性、程序性和 科学 性。而我国相当一部分民营企业由于缺乏规范的招聘规程,在招聘时没有详尽周密的招聘计划,其招聘往往呈现出“现用现招”的特点。结果往往是招聘者重复性地到本地或跨地区的人才市场上去寻找企业所需要的人才,这样既费时,又费力,造成了招聘成本过高,而且企业难以招到满意的人才。 另外,大多数民营企业在招聘时,往往采用传统的面试法,很少采用笔试法、情景模拟法和心理测验法来考察应聘者的写作能力、分析创造能力、组织决策能力和人际交往能力。面试法具有简单、直观、节省时间的特点,但仅靠面试是很难测试出一个人的实际能力的;加上多数民营企业人力资源管理者本身的专业素质较低,在招聘时,往往凭经验办事,重学历不重能力。重应聘者的言谈,不注重考察实绩,甚至以貌取人。可以想象,这样的“伯乐”怎么能够找到真正的“千里马”呢? (五)管理人员素质偏低 在知识经济 时代 ,对企业员工的素质要求越来越高。随着民营企业的发展与壮大,接踵而来的问题是人才的缺乏,尤其是缺乏高素质的管理人才。目前民营企业管理人员的现状是: 1. 历不高 除了一些集团化发展的企业及一些从事高 科技 行业的人才素质较高之外,由于民营企业大多数是家族式管理,其管理人员多是家族成员或企业的创业元老,而他们当中大部分的学历偏低。 2. 缺乏现代企业管理的基本知识 一般来说在民营企业中从事人力资源的管理者缺乏现货企业管理的基本认识,不大懂得按 现代企业制度运行企业,在管理方式上,大部分仍处于经验管理阶段。 (3)专业结构单一,复合型的管理人才少 尤其在一些民营高科技企业中,大部分管理人员都是单纯学技术出身的,知识结构太单一,缺乏必要的相关管理知识。 民营企业如何拓宽提高人才素质途径的渠道,如何通过科学配置,整合人力资源、充分发挥人才整体效应、实现素质与结构的和谐,就显得非常重要。 (六)人才晋升难,发展空间小 由于大多数民营企业属于家族式企业,因此,在人才选用和晋升时,最为担心的是这些人才对企业或老板的忠诚。一方面,企业感到原有的亲戚朋友创业元勋的能力、学识和素质已难以胜任企业的持续发展,急需从外部选聘人才。但另一方面又顾虑从外部选聘的人才是否和自己一条心,能否忠于企业,忠于职守。在这种心理影响下, 导致企业以家族成员利益为中心,企业内从财务到人事等核心部门充斥着本家族人士,从而造成近亲繁殖。相应地,则把引进的外来人才放在各种框框的控制内使用,把人才手脚捆起来跳舞。在晋升、培训机会的分配与安排上,不是以员工的能力与实际需要为标准,而是将外聘人员当作“外人”,一律拒之门外。 (七)强调管理,忽视激励 大多数民营企业的人力资源管理基本上还处于传统的人事管理阶段,过于强调组织中的管理制度与管理程序的制定,忽视了建立和健全有效的企业激励机制。现代企业的人力资源管理更多地把人看成是一种活的资源来加以开发、利用,把激发人的热情、增强人的能力作为人力资源开发的重要目标。通过有效而正确的激励技巧,激发出每个人内在的活力,使其始终保持一种积极进取、奋发向上、勇于拼搏、开拓创新的精神状态,把潜能最大限度地释放出来。 目前许多民营企业认识到了人才的重要性,并以较高的工资收入或其他物质激励方式吸引人才,但在对人才资源管理的过程中,单一地以增加报酬激励员工的工作激情,忽视非物质的激励方式(如理想激励、目标激励、榜样激励、培训激励和自我实现激励等),忽视良好的企业组织环境的培育,使得企业缺乏凝聚力,员工缺乏归属感。 (八)注重培训的形式和数量,忽视培训的 内容 和质量 随着民营企业的不断发展壮大,企业本身也认识到培训是人力资源开发的重要手段,许多企业投入了大量的人力、物力、财力搞培训,结果却是受训者对培训内容兴趣不大,参训的积极性不高,培训对促进管理及人员素质的提高作用不明显,培训的整体效果并不理想。 究其原因在于国内许多民营企业的培训往往“头痛医头,脚痛医脚”,具有被动性、临时性和片面性,缺乏系统性和科学性。培训目标并没有与岗位相联系。培训并没有与员工的工作绩效的提高相联系。培训并未与员工个人发展相联系。只图完成任务,办了多少期班、培训了多少人,至于为了适应企业的发展所应该做哪些培训缺乏深刻的理解和认识。缺乏培训要求的调查,并且缺乏培训体系的规划,培训手段落后,培训形式单调,培训方法不适应成人 学习 特点,培训者专业化素质不高,培训资料和教材缺乏,培训政策不到位等等都给培训工作带来了挑战。 (九)人事法规政策淡漠 我国民营企业中,由于部分企业经理只知道技术、产品与市场的重要性,而对人力资源管理的重要性认识较少,所以选用人力资源管理人士随意性很强。这些人力资源管理者基本上身兼多职,既不懂劳动人事政策,又没有劳动人事管理专业知识和经验,在管理上根本不考虑人事法规政策,完全依照老板的旨意行事,老板让怎么干就怎么干,企业的建章建制、医疗保险、 社会 保险等管理也不健全。该与员工签订劳动合同的不签,该给员工交纳社会保险的不缴,由于劳动力市场的买方特点,员工只得接受不合理条件的限制,这就使员工缺乏归属感、稳定感,增加了员工的流失率。更有部分民营企业为了点滴的局部小利,经常大规模的换人,造成人员流失率大20%,员工的基础队伍不稳,事业发展受到影响。有的民企甚至害怕员工在企业工作时间过长,企业将要给予其较多的福利待遇,而有意借故解雇资深员工,伤害了一些员工的感情。 企业人力资源二级论文:解放思想 开拓进取 做好国有企业人力资源管理 [摘要] 近年来,管理界把劳动力视为一种能动资源来看待,即人力资源。随着知识经济的来临,国际竞争日趋激烈,人力资源管理在企业管理中的作用越来越大。本文全面分析了目前国有企业人力资源管理的现状和存在的问题,并结合广东省委书记的《继续解放思想,坚持改革开放,努力争当实践科学发展观的排头兵》的讲话精神,对如何进行国有企业人力资源管理进行了深入的探讨,提出了解决问题的对策。 [关键词] 国有企业 人力资源管理 解放思想 进入21世纪,世界经济全球化趋势加强,科技发展日新月异,各国综合国力竞争的实质正演变为人力资源的竞争。在新世纪进一步做好我国国有企业人力资源管理工作,完善我国国有企业人力资源的管理制度是搞活国有企业、提高我国综合国力的当务之急。2007年12月25日,广东省委书记发表了《继续解放思想,坚持改革开放,努力争当实践科学发展观的排头兵》的讲话,在讲话中反复强调解放思想,为广东省经济建设和国有企业深入改革打了一剂强心针。我们必须在国有企业人力资源管理问题上“解放思想,转变观念”,成为“实践科学发展观的排头兵”。 一、我国国有企业人力资源管理的现状 随着改革开放的深入发展,我国国有企业对人力资源管理的重视程度日益提高,在人力资源改革方面取得了显着的进步,促进了经济的快速发展。但是与发达国家相比,我国国有企业人力资源管理水平还有很大差距。尤其是我国的国有企业由于本身固有的弊病,人力资源的使用管理更是存在很多问题,无法充分发挥其对国民经济的中流砥柱作用。 1.国企人力资源管理停留在传统人事管理的层面 当前,国企人力资源管理部门实现了管理方式的现代化和岗位的权责明确化,人事制度、薪酬福利制度、培训考核制度也相对完善。但是,这些仍然属于行政事务性工作的范畴。国有企业人力资源管理机构的部门职能并没有实质性的改变,“说起来都是战略性,干起来全是事务性”,人力资源管理工作过于细化,几乎不涉及人力资源的发展规划、员工发展、组织变革等战略性管理工作。总之,国有企业人力资源管理部门职能忽视了战略性的定位,缺乏对管理工作全局性的统筹规划。 2.国企员工综合素质不高且普遍缺乏创新精神 在市场经济条件下,企业的核心竞争力来自于企业的创新力,而企业的创新力主要取决于员工的知识储备和综合素质。但是多数国有企业并没有认识到创新能力作为一种战略性资源的重要性,不重视员工的培训和继续教育,不重视员工的综合素质的提高。即使有些国有企业组织了培训,也往往收不到实效,主要是目前针对员工的培训体制都有很多不足之处,表现在培训内容陈旧、形式单一,重视岗前培训、忽视员工职业发展培训,缺乏沟通技巧、团队精神等素质培训,这就直接导致了国企工人素质普遍不高,严重缺乏创新精神,无法为国有企业的发展注入活力。 3.国有企业人才流失现象严重 目前,我国国有企业人力资源管理水平不高,人才闲置、浪费、流失现象惊人,给企业生产和管理带来了严重的负面影响。特别近几年随着对外开放的深入和价值观念多元化趋势的加快,人们的独立意识和自主观念增强,很多国有企业优秀人才流向民营企业、三资企业,或者选择自主创业。这种人才流失已经不再局限于某个行业,而是一种全盘性的流失。这种流失不仅造成了国有企业人才投入成本无法收回,而且增加了人才重置的成本,使国有企业负担加重,严重制约了国有企业其他各项改革的进行。 二、国有企业人力资源管理问题的成因 目前国有企业人力资源管理存在上述问题的原因是多方面的,总的来说有以下几点。 1.人力资源管理的观念和认识落后 目前,我国大多数国有企业普遍存在进行企业经营战略规划时忽略人力资源规划的倾向,在进行人力资源管理工作时普遍缺乏“以人为本”的战略性管理理念。当前,很多国有企业的人力资源管理还处于以事为中心的阶段,把人视为一种成本,只注重使用和控制,不注重投入。在选人、用人的观念上,计划经济的用人机制和管理模式依然存在,忽略了员工的差异性、个性和创造性扼杀了员工的创新热情。 2.人力资源管理制度不健全或不科学 企业要有活力,离不开人才的合理流动和人才不断的自我提高。我国国有企业长期忽视制度管理,企业缺乏“能上能下,能进能出”竞争机制和人才流动机制,人才培训机制和人才激励机制不够健全。由于制度不健全导致很多政策和措施落实不到位,管理水平无法提高。在这种情况下,机构臃肿,优秀人才流失,员工素质低下,企业运作效率整体低下,积极性受到压抑,不能充分发挥创造性和积极性。在这种情况下,国有企业制定的一些吸引人才、留住人才的政策性文件在执行中大打折扣,甚至造成负面影响。三、改进和加强国企人力资源管理的对策探讨 广东省委书记发表了《继续解放思想,坚持改革开放,努力争当实践科学发展观的排头兵》的讲话反复强调解放思想,改革观念,大力倡导“以人为本”的科学发展观,要求克服狭隘视野,树立世界眼光,对于我们解决当前国有企业面临的各种问题提供了策略性指导。我们必须在人力资源管理过程中大胆创新,开拓进取,开创国有企业人力资源管理改革的新局面。 1.树立“以人为本”的管理理念,做好人力资源规划 国企要生存 要发展,就必须树立“以人为本”的管理理念。“以人为本”是科学发展观的核心,“以人为本”的人力资源管理理念是把人作为管理工作的核心和动力,主要体现为:充分尊重知识、尊重人才,充分发挥员工的积极性和创造性;在工作中充分考虑到员工的成长和价值,满足使员工的利益。国有企业只有确立了这种人力资源管理理念,才谈得上运用科学的管理方法进行全面的人力资源管理与开发。企业才会有着不断发展的动力。 同时,国有企业要充分认识到人力资源战略管理的重要性。人力资源战略管理是企业战略管理的重要组成部分,对实现企业总体发展战略有着巨大的支持推动作用,这就要求企业一方面将其纳入企业经营战略,另一方面,应以企业战略为指导、以企业目标为方向来制定人力资源管理战略。 2.注重人力资源规划的制度,使人力资源战略得到落实 企业人力资源规划是企业人力资源管理的一项重要内容,也是企业人力资源管理的一个重要前提条件。任何一个企业要实现自己的人力资源管理战略目标,都必须对企业现今和未来各种人力资源的需求进行科学的预测和规划。 国有企业要根据自己的战略目标,盘点人力资源管理现状,制定人力资源管理方向及实现策略,设置灵活的组织结构、岗位编制、准确的人员配置,使人力资源管理战略得到落实。这样既可以为企业提供最佳人力资源配置,满足企业各发展时期对人力资源的需求,又可以降低人力成本,提高效率。经过科学规划的人力资源配置能够最大限度地挖掘人力资源的潜力,有效地调动员工的工作积极性,提高企业的管理水平。 3.创新传统的培训机制,提高员工综合素质作为企业的基本力量,企业员工的素质高低直接影响企业劳动生产率、企业经济效益、产品质量和服务。在市场经济条件下,对人力资源的投资能产生成倍的经济效益,因此组织对员工的系统培训是一项“双赢”战略。 企业应根据长远发展的需要,把职工的教育培训作为一个系统工程,提升到公司战略发展的层面上来抓,建立多层次、多渠道、多形式的职工教育培训网络。首先,企业要从战略高度认识员工培训的重大意义,员工培训是一项投资而非成本,并且是企业最重要的战略投资,能够为企业带来巨大的利益;其实,讲求实际的培训理念。国有企业对员工进行培训时,要充分采用现代培训方式,广泛使用实际案例,并与当前实际业务相结合;第三,注重员工素质培训。员工培训由三个层次组成:知识培训、技能培训和素质培训。国有企业在对员工进行知识与技能培训的同时,要采取积极有效的培训措施提高员工综合素质,培养员工正确的价值观、企业理念、积极的态度、良好的习惯以及较高的目标,只有这样才能更好地对员工进行引导和管理。 4.创新绩效考核制度和激励制度,充分调动员工积极性 在工作分析的基础上制定一套全面客观科学的业绩考核评价指标体系,并实现考核和反馈的良性互动以实现企业和员工的沟通,不断推动员工为提高企业绩效而改进自身工作,企业为提高员工绩效提供资源和帮助。同时,考核结果也是职工晋升与配置,调薪与奖惩的重要依据。 人力资源管理策略中的一个重要体系就是激励体系。人力资源管理的目标、所追求的管理效能,就在于充分调动人的积极性、主动性和创造性。人的需要是多面、多层次的,但基本的是物质和精神的两个大的方面。国有企业坚持物质激励和精神激励的结合的原则:首先,加强物质激励。物质激励体现这企业对人的创造性劳动、对社会所作贡献的一种酬劳和补偿。企业要打破平均主义,建立以市场为导向的薪酬管理机制,并适当注重长期激励方式的研究和员工保障机制的建立;其次,加强精神激励。精神激励是企业对人才所作贡献的一种表彰和宣扬。企业通过各种形式的认定和宣传,使员工获得荣誉感、成就感和责任感,激励员工发挥榜样作用;第三,加强情感激励。情感激励就是以个人与个人或组织与个人之间的感情联系作为激励的手段,通过调节人的情绪系统,实现激励的目的,对于激发员工积极性具有重要意义。 四、结语 事物总是在不断地变化发展的,随着社会的进步和经济的发展,国有企业人力资源管理必然会遇到种种新情况。但是,只要我们坚持解放思想,开拓进取,真正树立“到以人为本”的人力资源管理理念,根据企业具体环境用先进的人力资源开发与管理方法建立科学、理性的制度系统,就能从根本上形成吸引人才、凝聚人才、培养人才的企业氛围,顺利完成企业的生产、经营和管理等各项活动,从而推动企业整体实力和经济效益的提高。 企业人力资源二级论文:企业人力资源成本会计的思考与研究 论文关键词:人力资源成本会计 人力资源会计 会计核算 论文摘 要:企业的人力资源即人才,人才不仅仅是一个抽象的概念,它已成为知识经济运行的先决条件,是企业发展的第一资源和第一推动力。企业应通过运用人力资源成本会计,充分挖掘企业人才的潜能,使之为企业带来巨大的经济利益。 随着全球进入知识经济时代,人力资源已经被作为企业最重要的核心资源,其核心作用也对整个企业发生着越来越深刻的影响,因此有人认为人力资源会计是“21 世纪会计主流”。显然,对人力资源成本的准确会计核算就成为人力资源会计最重要的基础。只有对人力资源成本进行准确的核算和报告,才能对人力资源进行全面的衡量、评估和管理,才能为各方面会计信息使用者提供决策有用的高质量的会计信息。 一、人力资源会计核算的特点 人力资源会计是运用一定的方法,以货币或文字说明的形式反映、报告和考核人力资源的成本和价值,以供企业管理当局和其他利害关系者使用的一门学科。其会计核算具有一些区别与传统会计的特点,概而括之,主要有如下几点: 1.会计对象的特定性。核算对象是企业控制的人力资源,也就是一个会计主体反映和控制的劳动力资源,而且是可以用价值计量的资源。 2.不断投入性。人力资源的投资是构成人力资源资产的成本,是在人力资源的使用过程中长期创造价值的源泉,但未来收益具有不确定性,因而它具有不断投入的特点。 3.计量单位的多样性。人力资源会计仍以货币作为主要的计量单位,但由于人力资源价值受多种因素的影响,还要采用其他的一些计量单位(如自然单位、逻辑单位、百分比单位、文字说明)来说明人力资源信息。 4.资源的易失性。由于劳动力既是企业的资源又是社会资源,也是家庭、社会细胞的重要组成分子,具有相对的人格独立性,企业内外环境等诸多因素都会对未来人力资源的流动、离职产生影响,所以企业的该种资源具有缺控性和易失性。 二、人力资源成本会计的会计计量 一种资源是否构成企业资产,必须具备三个条件:由过去的交易、事项所形成;是企业拥有或者控制的资源;预期会给企业带来经济效益。人具有服务的潜力,因为聘用协议的订立而受到控制和影响,因此可以把他们当作企业的资源来进行管理。为了正确计量人力资源,在运用传统的会计科目的基础上,需增加以下几个账户: 1.“人力资产”账户。该科目是资产类账户,属核算人力资源取得和开发过程中发生的资本性支出。其借方记录人力资源的原始取得价格和价值增减变动。根据我国现阶段的情况,可以对学历水平的层次以及专业技术职称的高低估价作为人力资产的初价值;职工由于调出、转让、退休、死亡等原因退出企业时,记入贷方;期末余额在借方,表示现有人力资源成本。该账户按群体单位设置明细账,对特殊人员成本可按个人设置明细账。 2.“人力资产摊销”账户。该科目是“人力资产”账户的备抵账户,核算每期摊销的人力资源的成本。对资本化的人力资源账面价值,按估计人员的利用期间平均摊销时记入该账户的贷方;借方记录职工因某种原因退出企业时相应的成本费用;期末余额在贷方,表示现有人力资源的累计摊销额。 3.“人力资源成本费用”账户。借方记录人力资源的工资、奖金、福利费等每期发生的人工费用。设置取得成本、开发成本、离职成本、使用成本和原值摊销五个二级科目,期末结转后应无余额。 4.“人力资本”账户。该科目的性质类同于实收资本。核算企业吸收劳动力使用权的初始投资和以后追加的投资。贷方记录职工的录用和评估增值时的价值,表示劳动者把自己的劳动力作为一项资产投入企业;借方表示解聘、辞职、退休及聘期内死亡而注销的账面价值。 5.“人力资产损益”账户。核算企业职工调出、转让时收取的补偿费用(如学习、培训、实践费用的违约金等)与账面净值之间的差额及企业人员因退休、死亡而注销的账面净值。其借方记录企业人力资产变动时支付的有关费用,贷方记录收到有关的补偿,期末余额结转至“本年利润”账户,结转后该账户期末无余额。 6.“劳动者权益分成”账户。该科目按留存的人力资本分配企业年度实现的价值增值给劳动者时记贷方;借方记录劳动者从企业提取收益分配或某种原因放弃收益分成;余额在贷方,表示留存在企业的末分配劳动者权益分成额。 在会计报告中,应把人力资产账户中扣减人力资产摊销后,将其列在资产负债表上的长期投资与固定资产间。因企业的人力资源一般平均使用期会少于房产等固定资产使用寿命,将人力资本列示所有者权益的实收资本后,劳动者作为企业的人力资源所有者因而享有相应损益。此时,应将劳动者权益分成的贷方余额列示在留存收益下。 三、人力资源成本会计的推广意义 从宏观角度看,建立人力资源成本会计是我国宏观管理的需要,通过人力资源成本会计核算、报告,国家可以掌握企业人力资源开发和维护的现状,促进人力资源和物力资本的协调,促进人力资源的合理流动,同时,发展人力资源成本会计也是我国对外经济交往的需要。 从微观来看,推行人力资源成本会计是加强企业内部经营管理的需要,具体表现为:1) 防止人才高消费;2)有利于健全对经营者的激励机制;3)促进人事管理的科学化。 四、结束语 在今天这个以人为本、重视人才的社会,随着人在生产力发展中所起的作用日益重要,人力资源成本会计的重要性必将为我们所意识到,人力资源成本会计也必将普及性地进入会计理论和实践范畴。在实际运用中不断发展、完善、最终融入传统会计,弥补传统会计在人力资源方面不足,使会计更好的发挥记录、核算和监督企业经济业务的功能。 企业人力资源二级论文:我国企业人力资源管理存在的问题及相关对策 我国企业人力资源管理存在的问题及相关对策河北经贸大学 安金红内容提要:加入WTO使中国企业的人力资源管理面临新的机遇和挑战,也暴露了一些问题。其中，重管理、轻开发的现象普遍存在；只强调对员工的开发而忽视对各级管理者素质的提高的问题亟待解决；企业人力资源管理与企业发展战略严重脱节；企业文化建设和工作人员综合工作能力的差距较为突出。为些，笔者认为应采取：引导管理者转变观念、真正树立以人为本的企业理念、大力提高人力资源的整体素质、搞好全员培训、建立企业技术创新机制、在创新中求发展、合理控制人员流动、规进人员流动风险、全面加强企业文化建设、培育企业精神等有力对策，以壮大竞争实力，迎接严峻挑战。 加入WTO对中国企业的发展将会产生深刻的影响，中国企业的人力资源管理也面临着新的机遇和挑战。当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国际竞争日趋激烈，综观世界各国之间以经济、科技、国防实力为主要内容的综合国力的竞争，归根到底都是对人才的竞争。自对世纪90年代以来，一场世界范围的设有硝烟的人才争夺战此起彼伏，愈演愈烈。在这场争夺战中，我国人才资源管理中存在的问题已显露了出来。由于人才频繁跳槽而导致经济失败、企业破产的也不乏其例。种种迹象表明，知识经济必将加剧人才供求的矛盾，推动着世界范围内人力资源的重组。人世以后，我国的国际交往将更加频繁，人员往来将更加便捷，信息共享、人才共用将会表现的更加明显，国际间的人才争夺战将会进一步加剧。面对人世的挑战，我国企业如果不采取有效的措施，届时高素质的人才将会大量流失。企业对此必须要有清醒的认识，决不可麻痹大意，掉以轻心。在这种情况下，我国的企业如果没有科学的、合理的、有效的人力资源管理方案和充足的而且是高品质的人才资源作支撑，那将无法适应经济市场化、知识化和全球化的要求。 一、人力资源是存在于人身上的社会财富的创造力．亦是人类用于生产产品或提供服务的体力、技能和知识的反映。现在，美国的企业，尤其是成功的大型跨国公司，其人事管理已发展成为全方位的人力资源管理，企业的人事部门已转变为人力资源管理与开发的战略性角色。但在我国企业中人事部门及其管理仍存在很不适应的问题。其主要表现有四： 1.重管理、轻开发的现象普遍存在 有些单位在做人力资源的开发管理工作时，许多领导往往抱怨国外的管理经验不起作用，单位的职工管不了，没法管。问题的症结恰恰在于我们忽略了开发的过程。目前，我国的人力资源整体素质与国外发达国家相比有很大的差距O从开发利用方百来看，我们国家的劳动力资源数量众多，但是整体素质确实不高。一个人的潜质有赖开发，大量潜在人才有待开发。人只有开发好，讲管理才容易出效益，许多跨国公司的老板非常重视员工的培训，他们相信对人力资源的投资能产生成倍的经济效益，投入越多回损越大。然而，我们许多的企业却盲目地强调向管理要效益，而没有把员工的前期培训开发工作做好，结果许多工作没法进行，最后导致效益低下。 2.只强调对员工的开发而忽视对各级管理者素质的提高。 国外人力资源的开发，首先强调开发管理者，其次才是开发员工，我们现在的企业只强调开发员工而忽视管理者自身观念的改变和素质的提高。目前我们的企业搞得不好，关键是管理者的问题。因为管理者占企业员工总数的5—10％，而他们的作用却远远超过过90％的员工在企业组织中的作用。所以，管理者的好坏，直接影响到企业人力资源的开发与管理，直接关系到企业的生存与发展，“当官者”做的好，员工也会跟着去做，如果做的不好，很难去要求员工，因为管理者在群体中的影响力显然要强于普通员工。如果管理者没有更新观念，只用老一套来要求员工，必将导致企业的人力资源开发与管理工作陷入困境。企业的成功取决于领导者的综合素质，在激烈的市场竞争中，企业管理工作的好坏，已成为企业能否适应市场并在竞争中取胜的重要因素，而企业管理的好坏，很大程度上又取决于企业领导者的综合素质。据权威统计：1997年中国企业家创新的综合素质水平列世界46个主要国家的41位，能胜任高级管理人员及开发市场的素质能力列46位（最末一位）。由此可见，中国企业家的素质状况是较差的，这也在一定程度上影响了中国企业在国际市场上的竞争力。美国哈佛大学著名的管理学教授约翰科特曾在（变革的力量一领导与管理的差射一书中指出，现代企业家应是售现代技术、伍现代管理、有国内外的经营经验、善于运用归纳恩维和统计方法进行现实观察、分析和研究发展战略的能力的人才。“将帅无能，系及三军”，一个好的企业肯定有一个好的领导。大量事实也证明，那些能使破产的企业起死回生的人都是高素质和高管理水平的。培养选拔优秀的职业经理人才是提高整个企业管理水平的有效措施和必要途径。 3.企业人力资源管理与企业发展战略严重脱节。 改革开放以来，我国企业虽进行过一系列的改革，但其人力资源管理仍处于传统的人事管理阶段，其职能多为工资分配方案的制定和人员调配、晋升、培训等，还没有完全按照企业发展战略的需要将员工包括管理层作统一的规划，更未制定出符合国家政策的选择、任用、激励等规定，以达到尽可能地利用人的创造力，增加企业及社会财富的目的。传统的人事管理使我国企业人员很难做到人事相宜，人事配制手段较弱，形不成合理流动的优化配置机制。企业的人事安排往往因人设岗,情大于法的人事管理仍然很普遍。在我国，企业培训工作通常是与人事部门分离的，一般都由业务部 门举办短期培训班。这种培训仅限于岗位培训，常着眼于眼前。这常见于企业引进先进设备和ISO9OOO系列达标验收等的应急培训。企业人事部门还没有从开发人的能力的角度，制定培养符合企业未来发展需要的、有潜质的经理人的规划。就目前企业人力资源现状看，职工自身素质不适应企业的发展需求，人才得不到发掘，企业的兴衰多系于主要领导人身上，而且工资的激励作用得不到发挥。在美国，企业给雇员的工资不是一风不变的，而是逐年有所变化。同一职位都有上限下限的浮动工资。刚进入同一职位的人，无论能力怎样，都处于下限工资水平，每年有所上升，但升幅不一定相同。工作好的升幅大，反之则小，愈在上，则升幅愈大，达到上限则需要晋升职务才可能升工资，这就不断地激励员工向价值高的职位挑战。在职工工资类别等级上，我国国有企业与之多有相似之处，但在职工升资上却缺乏激励他只要企业有效益，职工干好干坏都能升资。对职工的业绩考评，则更是情高手法，激励作用不能发挥应有作用。 4.企业文化建设和工作人员综合工作能力的差距较为突出。 我国企业人事部门未把企业文化纳入人力资源管理。企业文化在一个企业中所具有的动力功能、导向功能、凝聚功能、融合功能、约束功能都没有被很好地挖掘出来，没有被作为经济发展本身的一种科学规律加以总结和应用，职工的责任感成了一句空话。职工个人的价值取向与企业的管理理念、发展战略不易形成一致。这种情况下，必然使企业的奋斗目标和经营理意难以达成全员共识。企业精神缺乏鲜明特色，凝聚力明显不足。同时，我国企业人事部门的工作人员，缺乏综合工作能力。当前我国大中型企业专业人力资源管理人员应具备的关键知识和能力主要有：（1）具有善于交际的技巧，能够倾听和理解他人的想法和要求；（2）具有较高的语言表达能力；（3）具有协调解决问题的能力（即协调雇员关系）；（4）能运用统计技巧阐述劳动及相关状况；（5）具有法规方面的知识（如劳工法、雇佣标准法及相关法规）；征消理领导的能力（即能导慢和培训各层管理者建设性的做好工作）；（7）对公司情况要熟悉，对企业的发展战略目标要了如指掌，并参与职能部门的目标制订工作。人力资源是国际竞争、企业竞争的最主要的资源，这就使人力资源成为企业管理方面最具有决定意义的内容，人力资源部门也上升为战略部门。新时代的人力资源部门需要以前瞻性的战略眼光来帮助企业提高经营效能，促进其成长和发展。这就要求人力资源部1的工作人员要具有较高的综合素质。 二、入世给中国企业的人力资源管理与开发带来了许多难得的机遇。入世后，我国经济与世界经济将更加融为一体，我国的产业结构及产品结构都需要进行较大幅度的调整。人世后，我国的经济活动空间将会大大拓展，这将给企业的各类人才尽情地施展才华，提供了一个更加广阔的舞台。在21世纪，技术创新水平和人才创新能力将是企业制胜的关键。人世后，国际竞争将进一步加剧，中国企业也有了更加广泛参与国际分工和国际合作的机会。来自外部强大的竞争压力将迫使中国企业把人力资源管理问题提升到关系生死存亡的高度来认识，继而转变观念、突破体制、营造机制，增强中国企业的忧患意识，更加激发起企业员工的使命感和紧迫感。 1.引导管理者转变观念，真正树立以人为本的企业理念。 认为“人作为个体，有能无能并不重要，关键还在于有没有权力支持”，这是以“权”为本的思维方式，在中老年阶层里的影响很深，反映在企业组织活动中就是争权夺利。以人为本的思维方式则与之完全不同，其核心理念就是把人力资源看作企业最重要的资源，管理的重点是创造一个好的环境，让每个员工充分的发挥所长，做出更大的绩效。在对待所属人员时，应特别注意他们希望公平，追求平等的愿望。为了给职工的这些要求以最大的满足，而同时又不忽视任何原则，不忘掉总体利益，企业领导者应经常把自己最大的能力发挥出来，努力使公平感深入各级人员心中。要把那些传统的旧观念彻底摒弃，要尽快确立与当今时代相适应的人事人才新观念，包括人是资源的新观念、人力资源是第一资源的观念、人力资本投入优先的观念、员工与企业同步成长的观念、引才借智的观念、市场配置的观念、社会评价的观念、法制管理的观念等。任何一个企业，元论其规模大小，都应尽快制定出迎接入世、面向未来的人力资源开发战略，包括稳定人才队伍，提高员工素质，增大人才含量，优化人力资源结构，增强员工的活力等。 2.提高人力资源整体素质，搞好全员培训。 我国人力资源数量多但素质低，入世后，对人力资源的素质将提出更新更高的要求，即知识复合型。未来的员工不仅知识面要宽，而且知识的融合度一定要高，掌握多种技能，既要提高人的智商，也就是做事的本领；又要提高人的情商，也就是做人的道德。中国的企业在未来的时代里，能不能从容地走向世界，越来越取决于人的素质的提高。产品竞争的背后，是人的素质的较量，面对人世的挑战，尽快培养一批“外战内行”的外向型人才，努力提高我国人力资源的整体素质，搞好全员培训，已成为当务之急。 3．建立企业技术创新机制，在创新中求发展。 针对企业技术创新存在的问题，力求避免进入误区，必须采取切实可行的对策和措施才能推进企业技术创新。一是努力形成企业全员创新意识。“企业现代化，首先是人的现代化”。一个企业即使有先进设备，而掌握它们的人缺乏先进技术，墨守成规，企业终将步入死亡。所以企业必须努力培养创新意识，特别是培养具有创新意识的企业家。二是建立以市场为最终导向的创新体制。需求是企业技术创新的动力源泉，用户与市场是创新成功实现的最终落脚点。企业应积极建立面向市场的技术创新信息系统，以市场为导向，推进创新。三是建立完善的创新机制。首先是企业制度更新，包括企业产权制度、经营制度、管理制度等，建立一个有效的企业创新机制，保证创新顺利进行。四是增加技术创新投入，提高企业整体技术水平。企业经济实力直接决定着技术创新的规模强度。要增加技术创新投入，一方面企业应依靠自身的实力，另一方面也要充分利用外界融资能力。五是加强和科研机构的联系，实行企业与科研院所和大专院校的联合。 4.合理控制人员流动，规避人员流动风险。 “户枢不蠢，流水不腐”企业保持活力的条件之一，就是不断改善人员结构和人员素质。人员流动具有一定的合理性，对企业而言，既可以给企业增添活力，也可能给其发展带来负面影响，这就是人员流动风险。因此，应采取措施，将人员流动风险限制在可接受的规范内。首先要进行风险预防，在风险事故发生前为消除或减少可能引起损失的各项因素采取具体措施。其目的在于降低风险事故发生的概率。在招聘过程中，要预防团应聘者提供不真实信息引人的流人风险。此外，依据员工流动的必然性，可采取内部流动的方式来减少员工的流动倾向。内部流动能够一定程度地减少员工的流出数量。其次，要进行风险减轻。在处理人员流失风险时，与员工面谈必不可少，通过面谈可了解其离职的真正原因，并有针对性的采取挽囹措施。即使挽留失败，企业也可从谈话中获得有用的信息，从而有利于对其他员工流失的防范。另外，当流失事件不可挽回时，企业需设法减少损失，甚至采取法律手段维护自身的合法权益。再次，是进行风险转移。其目的不是降低风险发生的概率，而是借助合同或者协议在风险事故一旦发生时，将损失的一部分转移到公司及当事人以外的第三方上。最后，进行风险回避。当潜在威胁发生的可能性太大，不利后果也太严重又无其他策略可用时，主动放弃行动或改变行动方向，从而规避风险的一种策略。它虽简单却较为积极，其意义在于设法回避更大损失发生的可能性。 5.全面加强企业文化建设，培育企业精神。 企业文化是以企业在长期生产经营过程中逐步形成与发展的带有本企业特征的企业经营哲学，即以价值观念和思维方式为核心所生成外化的企业经营规范、道德准则、风俗习惯和传统的有机统一。它可以分为企业精神文化、企业制度文化和企业形象物质文化三大层次。企业文 化的核心是企业精神文化即它的价值观念、思维方式。企业文化对人力资源管理的导向作用，主要指这种企业价值观念和思维方式的导向作用。 企业文化作为企业特有的价值观念和行为准则，一方面是由一些特定的与企业有关的价值观念和思维方式所构成的，另一方面也是由个人在社会化过程中带到企业里去的社会文化、价值观念和思维方式的结果。企业文化是亚社会文化，企业的员工走进企业时她不是一个抽象的自然人，而是一个社会人，是一个具有一定意识、信仰、价值观念的人。以企业文化为导向的人力资源管理就是要把企业文化赖以形成的这两个方面更好的结合起来，营造一个更好的企业文化环境，从而有利于人力资源有效管理。 企业人力资源二级论文:小议石油企业人力资源的开发 石油企业是技术密集型企业,人力资源素质的高低,关系到企业的兴衰成败。只有以人为中心,把人力资源作为企业治理中最重要、最宝贵的根本资源,大力开发,坚持对人力资源的有效治理和利用,实施以进步人的能力、激发人的活力、进队伍伍整体素质为主要内容的人力资源开发战略,才能使石油企业适应当今国际、国内激烈的市场竞争,实现其持续稳定发展。从企业实际出发,本文仅对企业人力资源开发谈几点熟悉摘要: 一、石油企业人力资源目前状况 (一) 适应发展要求和队伍素质目前状况的差距较大 由于长期受计划经济和相对封闭的企业环境的影响,石油企业的观念相对落后,尤其是在加进WTO后、中国石化改制上市、石油企业现行体制、机制和经济运行方式发生重大改革的关键时期,这一矛盾尤为突出。一方面,占职工总数80%以上的年轻员工有朝气、可塑性强,但吃苦、奉献意识差,偏重个人利益。另一方面,整体素质偏低,初中以下文化程度的员工占25%以上,低级技术员工占60%左右,很大程度上制约了企业的长远发展。 (二) 知识结构及层次分布不公道,短期内难以整体进步 现有的本科以上学历的员工中,近十年来毕业的占尽大多数,这些员工有一定的理论水平,但缺乏实践经验。人才断层明显,中高级人才“缺腿”严重。专业技术职员知识结构单一,基层技术职员忙于日常生产,缺少必要的培训或进修,对技术发展的了解和知识更新不够,全面进步员工技术素质的难度较大。 (三) 队伍结构比例失调,制约整体效能的发挥 根据资料显示,在资源分布上,一线、二线、三线职工比例为45.5%,34.5%,20%,造成一线紧、二线松、三线臃。专业技术职员配置上,矛盾突出,生产单位专业技术职员和中高级技术工人所占比例不到50%。基层治理员工中,年龄偏大、文化程度低的新题目突出。由于计划经济体制的影响,使企业招工不是按需引进,而是按计划指标招用,兼收并蓄,所学专业和实际所需难以对接,并且劳动力活动性差,形成封闭式“板块”就业结构,导致资源适用性差,个人技能得不到充分发挥。 (四) 人力资源使用和开发脱节 目前,石油企业在人力资源治理上重点仍在制度约束和提拔任用上,而忽略了培训和再进步。对人才存量治理没有做到“量文体衣”,部分员工学非所用,未能发挥应有的功能。由于缺乏科学的选拔任用机制,后备人才培养办法乏力,人才的动力不足。 二、人力资源开发的有效途径 (一)完善企业用人机制,树立人才资本意识 树立人才资本意识是搞好企业人力资源治理和开发的重要条件。在市场经济日趋完善的今天,从一定意义上来讲企业竞争就是人才的竞争,经济的发展就是人才发展的结果,人才资源就是第一生产力的灵魂。长期以来受计划经济体制的影响,国有企业对人力资产熟悉不足和观念落后,导致了企业人才需求疲软、人力竞争力弱、人才的市场配置程度低,制约了企业经营方式的改变和经济效益的进步。随着现代企业制度的建立,国有企业要实现健康发展,就必须对人力资源的熟悉和观念发生根本性的改变,树立起人才资本的功能或重要性大于物质本钱的人力资本意识,重视人力资本投资,促使企业加快开发的步伐,全面实施人力资本开发和人力资源投资的战略,建立和发挥企业的人力资本上风。目前,胜利油田开发已处于中后期阶段,对科技和人人才的需求越来越迫切,实现可持续发展,必须实施科技兴油战略,这就需要从勘探、开发和产能建设等各行业培养一大批高素质、高智能的综合性人才,努力建设一支素质过硬的职工队伍和治理素质高的人才队伍,这是油田要实现持续发展的重要基础。因此,石油企业必须牢固树立起人才资本的意识,把人力资源开发作为一项重要的工作抓牢抓实。 企业人力资源二级论文:企业人力资源投资经济效果评价 目前,我国很多研究都集中在设备、工艺等物质资源投资经济效果的评价方面,而忽视了人才招聘、人才开发等人力资源投资经济效果的评价问题。其实,分析企业人力资源投资的经济效果可以指导人力资源投资决策,有利于减少在人力资源上的盲目投资造成的经济损失和机会成本,保证企业全部投资的经济效果,因此,对企业来说,人力资源投资经济效果评价与物质资源投资经济效果评价是同等重要的。通过反复研究,本文认为人力资源投资与企业改扩建投资在本质上是相似的,人力资源投资经济效果可以采用企业改扩建投资项目评价的“有无”增量法来间接计算和评价。 一、企业进行人力资源投资所产生的收入与支出的基本要素 企业进行人力资源投资所产生的收入是指企业由于人力资源投资而增加的有关收入,企业进行人力资源投资所产生的收入的基本要素有新增企业业务收入和回收流动资金收入。新增企业业务收入包括新增主营业务收入和新增其它业务收入,回收流动资金是指企业人力资源流动资金投资支出在人力资源退出企业时的收回额。企业进行人力资源投资所产生的支出的基本要素有新增企业人力资源收益性支出和人力资源资本性支出。其中,新增企业人力资源收益性支出包括人力资源管理费用、人力资源离职成本、人力资源使用成本。人力资源管理费用包括人力资源离职管理费用和使用管理费用,人力资源离职成本主要是离职补偿成本,人力资源使用成本包括基本工资等人力资源维持成本和奖金、奖励等人力资源激励成本;其中,人力资源资本性支出包括人力资源取得(招聘、寻求等)投资支出、人力资源开发(培训、深造等)投资支出和人力资源保障(养老保险、医疗保险等)投资支出,它又可分为人力资源流动资金投资支出和固定资金投资支出两种类型。 二、企业人力资源投资的性质分析 若按照投资项目评价的一般理论,企业一定时期进行的人力资源投资所产生的收入与支出应直接进行预测和计算,即应直接预测新增企业业务收入、新增企业人力资源收益性支出等基本要素。但是,企业一定时期所获得的总收入是企业中包括新的和原来的管理人员、技术人员、生产人员、销售人员等在内的所有人力资源相互支持、相互配合而共同创造的,企业管理人员和技术人员在接受人力资源投资后所新创造的收入是难以计量的,企业人力资源投资是在原有人力资源基础上进行的,因此,把企业进行人力资源投资所新增的业务收入与企业原有人力资源基础所创造的业务收入准确地区别和分离开来是非常困难的,即使可以准确地区分,其工作量和难度往往超过人力资源投资经济效果评价本身。除非企业一定时期进行的人力资源投资全部用于新建一个地区销售分部,那么,这个新的地区销售分部的销售收入基本上可以看作是企业一定时期进行的人力资源投资所新增的业务收入,但是这种情况不具有代表性和一般性。另外,由于企业一定时期所发生的收益性支出中的人力资源管理费用是混合性的,把企业一定时期进行的人力资源投资所产生的人力资源管理费用与企业原有人力资源基础所产生的管理费用准确地区分开来,也是非常牵强和困难的。由此可知,企业一定时期进行的人力资源投资所新增的业务收入和收益性支出是不能直接预测和计算出来的。 尽管企业进行人力资源投资所产生的业务收入与收益性支出难以直接预测和计算出来,但我们可以利用“有无”增量法间接预测和计算出来。由于人力资源投资和企业改扩建投资均是在企业原有基础上进行的,企业一定时期进行的人力资源投资和改扩建投资所产生的业务收入均与企业原有基础所产生的业务收入难以分开,企业一定时期进行的人力资源投资和改扩建投资所产生的收益性支出均与企业原有基础所产生的收益性支出难以分开,所以,人力资源投资与企业改扩建投资在本质上是相似的。由于企业改扩建投资经济效果评价采用的是“有无”增量法,因此,企业人力资源投资经济效果评价也可以采用“有无”增量法。“有无”增量法是用“有项目”条件下未来的现金流量减“无项目”条件下未来的现金流量,得出增量净现金流量,对增量净现金流量进行折现,根据增量净现值大小来判断改扩建项目投资经济效果的方法。 三、企业人力资源投资现金流量分析 根据“有无”增量法的基本原理,人力资源投资经济效果评价的过程为:首先,预测并计算“进行人力资源投资”条件下和“不进行人力资源投资”条件下的现金流出量与流入量;其次,计算人力资源投资现金流出量(增量)与流入量(增量);然后,计算人力资源投资净现值;最后,根据净现值大小判断人力资源投资的经济效果。1、人力资源投资现金流入量(增量)分析。根据“有无”增量法,企业进行人力资源投资所产生的收入应通过企业“进行人力资源投资”条件下未来的收入与“不进行人力资源投资”条件下未来的收入之差,即二者之间的增量间接计算出来的。企业一定时期进行的人力资源投资所产生的收入(增量),都可确认为人力资源投资中每期发生的现金流入量(增量)。通过对“进行人力资源投资”条件下现金流入量和“不进行人力资源投资”条件下现金流入量包括的基本要素进行分析,可得出人力资源投资现金流入量(增量)的计算公式为: “进行人力资源投资”条件下现金流入量=企业业务收入+回收流动资金收入 “不进行人力资源投资”条件下现金流入量=企业业务收入 人力资源投资现金流入量(增量)=“进行人力资源投资”条件下现金流入量-“不进行人力资源投资”条件下现金流入量=新增企业业务收入+回收流动资金收入 2、人力资源投资现金流出量(增量)分析。根据“有无”增量法,企业进行人力资源投资所产生的支出应通过企业“进行人力资源投资”条件下未来的支出与“不进行人力资源投资”条件下未来的支出之差,即二者之间的增量间接计算出来的。企业一定时期进行的人力资源投资所产生的支出(增量),都可确认为人力资源投资中每期发生的现金流出量(增量)。通过对“进行人力资源投资”条件下现金流出量和“不进行人力资源投资”条件下现金流出量包括的基本要素进行分析,可得出人力资源投资现金流出量(增量)的计算公式为: “进行人力资源投资”条件下现金流出量=企业人力资源收益性支出+企业人力资源资本性支出 “不进行人力资源投资”条件下现金流出量=企业人力资源收益性支出 人力资源投资现金流出量(增量)=“进行人力资源投资”条件下现金流出量-“不进行人力资源投资”条件下现金流出量=新增企业人力资源收益性支出+企业人力资源资本性支出 四、企业人力资源投资经济效果评价 根据前面对人力资源投资现金流入量(增量)和流出量(增量)的分析,利用“有无”增量法的基本原理,进而可以对人力资源投资经济效果进行评价。由于人力资源会因解雇、辞职、退休等原因而退出企业,因此,人力资源投资涉及的年限一般只有5—20年,企业在进行人力资源投资经济效果评价时,应根据本企业实际选择合理的预测期。人力资源投资基准折现率是人力资源投资所需的资本成本,一般条件下,人力资源投资基准折现率应取企业加权平均资本成本。综合上述分析,可得出人力资源投资净现 值的计算公式为: 人力资源投资净现值=Σ(ΔCIt-ΔCOt)×(1+r)-t式中,ΔCIt为第t期人力资源投资现金流入量(增量),ΔCOt为第t期人力资源投资现金流出量(增量),ΔCIt-ΔCOt 为第t期人力资源投资净现金流量(增量),r为人力资源投资基准折现率,n为人力资源投资涉及的年限。 由“有无”增量法的判别准则可以判定,当人力资源投资净现值大于或等于零时,人力资源投资具有经济效果,企业可以进行人力资源投资;当人力资源投资净现值小于零时,人力资源投资没有经济效果,企业不应进行人力资源投资。 企业人力资源二级论文:企业人力资源管理浅析 [论文摘要]:人力资源管理是促进企业经济增长的最重要因素,因其重要性而被越来越多的企业所重视.尤其是我国在进入到21世纪的今天,企业的发展已经从旧的体制束缚中挣脱出来,赢得了生机,但由于历史的原因,原有的体制隐藏和遗留下来的一些困难与问题,也因此被暴露出来.如何促进企业在人力资源方面进行有效的管理是当前企业新的经济增长点,对发展中的企业人力资源管理研究是我国经济快速发展,也是建立完整的社会主义市场经济体系的需要.本文首先论述了知识经济时代人力资源的作用,并对现在企业在人力资源管理方面的状况进行了分析.最后针对企业在人力资源管理方面存在的弊端在企业理念,职工整体素质,控制人员流动,企业文化四个方面提出了自己的见解. [关键词]:企业人力资源管理 一,人力资源是促进经济增长的重要因素 高素质人才是发展知识经济不可缺少的最基本要素,可以说人才是知识经济的灵魂,因为知识生产,传播和使用都离不开人才.在知识经济时代,一个国家要在世界上取得优势地位,依靠的不是物质资源,而是人力资源,特别是掌握先进思想和技术的高素质人才,现在世界范围的经济竞争,综合国力的竞争,实质上是人才和全民族素质的竞争,谁拥有高素质人才,谁将是知识经济时代的胜利者,谁就能在知识经济时代的竞争中处于优势地位.美国经济之所以处于世界的首位,其真正的优势就在于其具有丰富的高素质的人才资源.美国是世界吸纳顶尖科技人才最多的国家,众多的富于创新精神的优秀人才已成为美国经济持续发展的重要力量.国家是这样,企业也是这样,世界许多成功企业的发展历程表明,人力资源优势在企业中的作用非常明显.全球著名的微软公司自1975年创立以来,始终以超常速度发展.该公司成功的秘诀正是拥有以比尔,盖茨为代表的一大批精通最新技术又善于经营管理的高科技人才.而我国深圳的华为和中兴两家生产通信设备的高科技企业,短短十几年就发展成全国本行业知名的大企业,这是和公司网罗了一大批精英人才分不开的.从中可以看出,适应时展的高素质人力资源是企业实力的象征,是企业最富有挑战力和竞争力的资本,人力资源已成为国家,企业在知识经济时代竞争中保持主动,赢得优势的第一资源. 我们再依据世界银行的计算财富方法来说明人力资源的重要作用.该方法把形成社会财富的因素分为四大类.第一类是自然资本(土地,水源,木材以及地下资源的价值);第二类是创造的价值(机器,工厂,基础设施,水利系统,公路和铁路等);第三类是人力资本(人们的生产能力所代表的价值);第四类是社会资本(它不是个人代表而是以集体形式出现的家庭和社区之类的人员和机构的生产价值).其中第四类财富尚未统计.根据前三类财富的统计,越是发达的国家或正走向知识经济时代的国家,其人力资本所占的财富比重越高,而且在整个世界财富中,这些迈向知识经济时代的发达国家人力资本所占的比重更高.据统计,目前世界上29个高收入国家的人力资本已占财富的67,世界总财富的63,9是人力资本.据此,我们可以说,知识财富在各类财富中占主导地位,哪一国拥有的知识量多,既该国的人力资源拥有量大,则该国在世界经济中的地位就越高.事实上,自然资本,创造的资本也离不开人力资本,离不开知识,因为只有包含越多的知识的自然资本和创造的资本,其价值才会越大.充分利用人力资源,无疑是未来企业管理的中心任务. 二,当前企业人力资源管理存在的状况 当今世界,科学技术突飞猛进,知识经济已见端倪,国际竞争日趋激烈,综观世界各国之间以经济,科技,国防实力为主要内容的综合国力的竞争,归根到底都是对人才的竞争.入世使我国的国际交往更加频繁,人员往来更加便捷,信息共享,人才共用表现得更加明显,国际间的人才争夺战也进一步加剧.在这场争夺战中,我国人才资源管理中存在的问题已显露了出来.我国的企业如果没有科学的,合理的,有效的人力资源管理方案和充足的而且是高品质的人才资源作支撑,那将无法适应经济市场化,知识化和全球化的要求,届时高素质的人才也将大量流失. 目前我们企业人才管理普遍存在以下弊端:一是重管理,轻开发的现象普遍存在;目前,我们国家的劳动力资源数量众多,但是整体素质不高,大量潜在人才有待开发,然而我们许多的企业却盲目地强调向管理要效益,而没有把员工的前期培训开发工作做好,结果许多工作没法进行,最后导致效益低下.二是忽视对各级管理者素质的提高;在激烈的市场竞争中,企业管理工作的好坏,已成为企业能否适应市场并在竞争中取胜的重要因素,而企业管理的好坏,很大程度上又取决于企业领导者的综合素质.管理者的功能不单是服从和执行,更应该是创新和开拓.国外人力资源的开 发,首先强调开发管理者,其次才是开发员工,目前我们的企业搞得不好,关键是管理者的问题."将帅无能,系及三军",一个好的企业肯定有一个好的领导.三是企业人力资源管理与企业发展战略严重脱节;改革开放以来,我国企业虽进行过一系列的改革,但人力资源管理仍处于传统的人事管理阶段,企业的人事安排往往因人设岗,情大于法的人事管理仍然很普遍,还没有完全按照企业发展战略从开发人的能力的角度将员工包括管理层作统一的规划,更未制定出符合国家政策的选择,任用,激励等规定,以达到尽可能地利用人的创造力,增加企业及社会财富的目的.在我国,企业培训工作常着眼于眼前,一般都由业务部门举办短期岗位培训班.如企业引进先进设备和ISO9OOO系列达标验收等的应急培训;且工资的激励作用得不到发挥.对职工的业绩考评,则更是形同虚设.四是企业双文明建设和工作人员综合工作能力有待提高;我国企业人事部门未把企业文化纳入人力资源管理.企业文化在一个企业中所具有的动力功能,导向功能,凝聚功能,融合功能,约束功能都没有被很好地挖掘出来,职工的责任感成了一句空话.而我国企业人事部门的工作人员,又普遍缺乏综合工作能力. 三,完善企业人力资源管理应采取的措施 人力资源是国际竞争,企业竞争的最主要的资源.在21世纪,技术创新水平和人才创新能力将是企业制胜的关键.来自外部强大的竞争压力将迫使中国企业把人力资源管理问题提升到关系生死存亡的高度来认识,任何一个企业,无论其规模大小,都应尽快制定出面向未来的人力资源开发战略,包括稳定人才队伍,提高员工素质,增大人才含量,优化人力资源结构,增强员工的活力等. (一),转变观念,树立以人为本的企业理念文秘站版权所有 以人为本的思维方式其核心理念就是把人力资源看作企业最重要的资源,管理的重点是创造一个好的环境,让每个员工充分的发挥所长,做出更大的绩效.在对待所属人员时,应特别注意他们希望公平,追求平等的愿望.因此我们应自觉运用罗森塔尔效应,努力达到期望心理中的共鸣现象.运用到人事管理中,就是要求领导对下属要投入感情,希望和特别的诱导,使下属得以发挥自身的主动性,积极性和创造性.如领导在交办某一项任务时,不妨对下属说:"我相信你一定能办好","你是会有办法的","我想早点听到你们成功的消息."┉这样下属就会朝你期待的方向发展,人才也就在期待之中得以产生.我们通常所说的"说你行,不行也行;说你不行,行也不行."从某种意义上来说也是有一定道理的.管理者要具有伯乐精神,人梯精神,绿地精神,在人才培养中要以国家和民族的大业为重,以单位和集体为先,慧眼识才,放手用才,敢于提拔任用能力比自己强的人,积极为有才干的下属创造脱颖而出的机会.同时在考察考核选拔人才时,既要听其言,观其貌,还要察其行,考其绩. (二),加强人员培训,提高职工整体素质 由于日本企业职工的文化程度很高,因而他们职工的创新和革新能力很强.从50年代起,日本就树立"教育是最好的投资"的观念.一个熟练工人如根据职业需要进修一年,劳动效率可以比以前提高1.6倍.由于日本在战后大力发展教育事业,培养造就了一支实力雄厚的科技队伍,从而保证了国民经济飞速发展.美国和日本10多个主要公司20年的成绩分析中,发现革新人物(知识分子)参与成功的革新项目比率占93?3,而革新人物参与失败的革新项目比率只占33.随着经济体制的改革,我们企业迫切需要--一大批既有现代化科学知识,又有革新精神,能够开拓新局面的人才,来适应企业发展和市场竞争的形势要求.我国人力资源数量多但素质低,未来的员工不仅知识面要宽,而且知识的融合度一定要高,要掌握多种技能,即知识复合型..未来时代产品竞争的背后,是人的素质的较量,因此必须尽快培养一批"外战内行"的外向型人才,努力提高我国人力资源的整体素质,搞好全员培训,已成为当务之急.同时企业要加大投入采取切实可行的对策和措施,建立以市场为最终导向的创新体制,努力形成企业全员创新意识,提高企业整体技术水平. (三),合理控制人员流动,保持企业活力 企业要想在狭缝中求生存,谋发展,关键是如何吸引人才,留住人才,适时,适量,适质地用好人才,做到人尽其才.怎样才能将员工放到合适的位置上怎样才能激发员工的热情和干劲以提高企业的绩效怎样才能留住优秀的员工,保证企业的相对稳定关键是要制定一个能吸引人才,留住人才的追赶型发展战略."户枢不蠢,流水不腐"企业保持活力的条件之一,就是不断改善人员结构和人员素质.企业要适当运用鲶鱼效应即通过个体的"中途介入",对群体起到竞争作用,它符合人才管理的运行机制.目前,一些机关单位实行的公开招考和竞争上岗,就是很好的典型.这种方法能够使人产生危机感从而更好地工作.企业要通过实行公开竞争,择优聘任,"能者上,庸者下"的用人机制,建立新型的人事,用工,分配机制.即一是要根据每个人的实际能力,委以相应的工作,授以相应的职务;二是要引导人才适应市场经济的发展,树立竞争意识,积极参与竞争.三是要运用目标激励机制,奖勤罚懒,优胜劣汰.运用中,要根据政策掌握分寸. (四),全面加强企业双文明建设,发挥企业潜在生产力 企业双文明是指主要由企业人力(含知识),物力,财力,信息等资源投入而产出出来的,为企业社会所需要的一种物质和精神财富成果.其中,企业物质文明的主要表现是合格的产品和优质的服务,不断扩大的市场,不断增值的资产,不断提高的效益.企业物质文明是一种直观和直接的生产力.企业精神文明的主要表现是能使企业适应环境变化而获得生存和发展的经营观念,企业战略,运行机制(管理方式方法等).企业精神文明直接作用于企业物质文明,是一种潜在生产力.这种潜在生产力的作用一旦得到发挥,就会对物质文明建设产生巨大的推动和促进作用.因此企业管理中必须突出价值创造和岗位贡献,突出以效益为中心的管理理念和企业文化.海水因天体的引力而涌起,引力大则出现大潮,引力小则出现小潮,引力过弱则无潮.此乃海潮效应.人才与社会时代的关系也是这样.社会需要人才,时代呼唤人才,人才便应运而生.依据这一效应,作为国家,要加大对人才的宣传力度,形成尊重知识,尊重人才的良好风气.对于一个单位来说,重要的是要通过调节对人才的待遇,以达到人才的合理配置,从而加大本单位对人才的吸引力.现在很多知名企业都提出这样的人力资源管理理念:以待遇吸引人,以感情凝聚人,以事业激励人. 虽然人力资源管理是适应现代组织的管理理念,但在知识更新,组织变革以及文化融合迅猛发展的今天,我们有理由相信,现代组织管理方法的引进,尤其是人力资源管理理念对传统组织人事管理的冲击,是势不可挡的.毕竟,"公欲善其事,必先利其器". 企业人力资源二级论文:企业人力资源成本会计的确认与核算 企业管理的核心是人,人力资源可以看作是企业的重要“资本”和宝贵“资源”,人力资源必然会在使用过程中产生一定的成本,即人力资源成本。而至今人力资源会计仍然未能在理论上与传统会计融为一体,实务中也未能得以大规模应用。对人力资源会计的探索和研究仍然进展缓慢,其原因在于人力资源会计面临的种种难题尚无法统一认识,其中重要的一点就是如何认识人力资源成本问题。 一、人力资潦成本会计的概述 在知识经济时代,知识资本对国家、企业的贡献日益突出,传统的会计体系对人力资源的处理将不能满足新经济环境的需要,将人力资源作为资产纳入会计体系,推行人力资源会计将是今后会计改革的方向。人力资源会计是会计学科的一个崭新分支,是鉴别和计量人力资源数据的一种会计程序和方法,其目标是将企业人力资源变化的信息,提供给企业和外界有关人士使用。 /:请记住我站域名/1.人力资源会计 人力资源是指企业或其他组织所拥有或能使用的各种具有劳动能力的人员,是将企业中人的因素资产化处理,被视为企业的一项最重要的资源。美国会计学会人力资源会计委员会认为,人力资源会计是用来确认和计量有关人力资源会计信息,并将这些信息传递给有关利害关系人的程序。 2.人力资源成本会计 企业管理的目标是赚取利润,管理的核心是人,企业最应努力挖掘的潜力是人力投入与产出的潜力。在当今日益激烈竞争的形势下,决策者们不得不高度重视人力资源管理和对人力资源成本及其价值的研究。我们国内许多企业尤其是高新技术企业也越来越认识到知识员工与传统体力工人相区别,不再是传统的“被管理者”,不应再被视为简单的成本,而是和资金一样被看作企业的重要“资本”和宝贵“资源”。但是,人力资本作为一种可以创造价值的资本,必然会在使用过程中产生一定的成本——即人力资源成本。 人力资源成本会计主要对组织所拥有或控制的人力资源的成本进行确认、计量、核算和报告,是对组织的人力资源进行成本管理的基础。从本质上来说,人力资源成本会计主要是以财务会计方法为手段,将人力资源的取得、开发、使用成本和为提高人力资源素质而进行的投资单独予以反映的过程 二、人力资源成本的确认 按照人们赋予人力资源会计的任务,凡是涉及人力资源的取得、开发、使用、保障和离职等投入成本的都应加以反映,人力资源的投资作为人力资源会计的反映对象,具体依据人力资源进入企业到最终退出企业的时间顺序,及企业对人力资源投资的不同目的,可将这项投资确认为以下五个项目: 1.人力资源的取得成本 人力资源的取得成本是企业在招募和录取职工的过程中发生的成本。具体包括以下几项: (1)招募成本。它是为吸引和确定企业所需人力资源而发生的费用,包括对企业内外的广告宣传费用。 (2)选择成本。企业为选择合格的职工而发生的费用。 (3)录用成本。企业为取得已确定聘任职工的合法使用权而产生的费用。 (4)安置成本。 2.人力资源的开发成本 人力资源的开发成本是企业为提高职工的生产技术能力,为增加企业人力资源的价值而发生的费用。具体包括以下几项: (1)上岗前教育成本。企业对上岗前的新职工在思想政治、规章制度、基本知识、基本技能等基本方面进行教育所发生的费用。 (2)岗位培训成本。企业为使职工达到岗位要求对其进行培训而发生的费用。 (3)脱产培训成本。是企业根据生产加工工作的需要,允许职工脱离工作岗位接受短期(一年内)或长期(一年以上)的培训而发生的成本,其目的是为企业培养高层次的管理人员或专门的技术人员。 3.人力资源的使用成本 人力资源的使用成本是企业在使用职工的过程中而发生的成本。具体包括以下几项: (1)维持成本。保证人力资源维持其劳动力生产和再生产所需的费用。 (2)奖励成本。为激励企业职工,使人力资源发挥更大作用,对其超额劳动或其他特别贡献所支付的奖金。 (3)调剂成本。调剂职工的工作与生活节奏,使其消除疲劳而发挥更大的作用,满足职工必要的需求,稳定职工队伍,并吸引外部人员进入企业工作而发生的费用。 4.人力资源的保障成本 人力资源保障成本是保障人力资源在暂时或长期丧失使用价值时的生存权而必须支付的费用。具体包括以下几项: (1)健康事故保障成本。企业承担的职工因工作以外的原因引起的健康欠佳不能坚持工作而需给予的经济补偿费用。 (2)劳动事故保障成本。企业承担的职工因工伤事故应给予的经济补偿费用。 (3)退休养老保障成本。社会、企业及职工个人承担的保证退休人员老有所养和酬谢其辛勤劳动而给予的退休金和其他费用。 5.人力资源的离职成本 人力资源的离职成本是由于职工离开企业而产生的成本。包括以下几项: (1)离职补偿成本。企业辞退职工或职工自动辞职时,企业所应补给职工的费用。 (2)离职前低效成本。职工即将离开企业而造成的工作或生产低效率损失费用。 三、人力资源成本的计量 人力资源成本是为取得和开发人力资源而产生的费用支出,包括人力资源取得成本、开发成本、使用成本和离职成本。成本计量的研究是建立在传统会计计量的基础之上,将其作为当期费用核算,而人力资源会计将其作为资产人账,人力资源成本的计量方法有以下三种:历史成本法、重置成本法和机会成本法。 四、人力资源成本的核算 传统会计将所有与人力资源相关的支出都当作“期间费用”来处理,都直接列入“期间费用”(销售费用、管理费用等)或“生产成本”账户,但由于这些支出并不是完全为当期服务,传统处理方法不完全符合会计中的配比原则,使企业会计报表中相关的资产、收益数据失真。因此,需要对人力资源成本进行单独核算。 五、人力资源成本的披露 人力资源成本按上述说明进行账务处理后,在期来还要进行充分的披露。我认为应当分两部分:对外报告与对内报告。 在对外报告方面,首先在编制财务报表时,可以将。“人力资源成本”“人力资源成本摊销”列示在资产负债表的无形资产之后。“人力资源收益”列在利润表的营业外收入之后,“人力资源损失”列在营业外支出之后其次应在附注中,从动态和静态两个方面详细揭示人力资源成本的状况。从动态方面,应揭示报告期内追加的人力资源投资总额、投资方向、占本期总投资的比重等数据,从静态方面,应报告人力资源占企业总资产的比率,企业员工的学历构成、职称等情况,以展现企业人力资源的全貌。 在对内报告方面,内部报告的内容应分两部分,一部分是非货币信息,主要是企业现在的人力资源组成,分配及利用情况,特别对于一些高成本引入的重要人才,应重点揭示。另一部分是货币信息,主要是企业各责任中心人力资源的现值,人力资源投入产出比。对于一些高成本引入的重要人才,应单独分析成本与其创造的效益,以确定其投资收益率。 当然,人力资源成本会计的问题并不一定要在短期内解决,也不可能一蹴而就、一步到位,在具体实施过程中还会出现这样或那样的新问题,只有不断总结、不断完善、不断发展,人力资源成本会计的理论才能日益完善,人力资源会计才能全面推行。 企业人力资源二级论文:企业人力资源统计初探 企业单位建立人力资源统计,对于人力资源的利用情况做好全面的观察有着积极的促进作用,将统计的范围进一步有力的扩大,有效的完善统计理论,而且对于人力资源进行科学合理的配置,能够有效的提高企业经济效益,并且还具有深远的理论意义以及现实价值。 一、人力资源统计的意义和作用 (一)有效反映人力资源管理的概况 企业人力资源的总规模可以依据人力资源的总量指标得出;对于人力资源的配置利用情况也可以依据人力资源的结构指标得出;针对人力资源的潜能可以依据人力资源的质量指标反映出来,而且人力资源的利用率可以有效的反映出人力资源的管理效果。 (二)为人力资源管理策略提供科学依据 人力资源工作是一项细致的涉及到诸多方面而且还非常复杂的一项任务,在企业当中想要制定一项好的人力资源管理策略,不仅需要具有正确的理论指导思想,而且还必须要紧密的结合实际情况,针对客观的实际情况全面有效的进行调研,对于人力资源的现状进行评价和研究需要分别从定向和定量两个方面逐步进行。有了数量方面最直观的反映,这样对于人力资源的管理和发展变化趋势我们就能够有着较为全面的认识,为资源管理策略的真确制定提供可靠的依据。 (三)为决策者优化配置人力资源奠定基础 企业的绩效和发展与人力资源的配置情况有着紧密的联系,然而对人力资源的配置进行有效的优化,主要还是不能够忽视人力资源的总量和质量以及结构等诸多方面的了解和掌控。人力资源有效统计就是站在量化的角度,对企业当中人力资源的总量和质量以及未来的发展变化的整体趋势做出最直观的反映。这样才能够更好的为决策者优化配置人力资源奠定良好的基础。 二、人力资源统计分析的基本任务 人力资源统计不仅有着独立的研究范围和自身的研究对象,而且还具有特殊的研究内容和任务,笔者将其主要概括为以下几点:①紧密围绕党和国家的中心工作,为经济建设和资源开发以及领导决策做好服务;②通过有效的调查统计和分析研究,运用统计理论和方法有效的反映出人力资源队伍和监督检查政策的执行情况,而且还可以有力的为人才编制做好规划以及制定人员计划等提供了有效的科学依据。 全面做好人力资源统计分析有着非常必要的重要性,能够为各项方针政策提供有力的保障。笔者将其分为三点做主要阐述:①通过有效的统计和调查以及分析,对于人力资源的管理活动的客观规律不仅有着进一步的认识,而且对于人力资源管理的进一步规范化和科学化以及制度化有着积极的促进作用;②通过详细的分析研究,对于各个环节的人员素质和结构状况得以进一步的掌握和了解,还可以有效的促进人才的合理流动;③对于人力资源活动当中所存在的问题和不足能够有效的及时得以发现,然后针对这些问题找出具体原因以及解决措施,更好的为经济社会的发展做好服务。 三、现代人力资源统计的内容 (一)人力资源投资统计 站在人力资源的角度而言,所进行统计的不仅是人力资本的积累状况,而且对于人力资源的投资状况也同时的给以全面的反映出,无论的针对微观统计还是宏观统计对于人力资源的资本积累和投资状况是否能够适应现代经济的发展进行有效的分析和预测,这样对于人力资源的投资方向和力度才能够更好的进行掌控。所以,人力资源投资统计是人力资源统计的一项重要内容。 站在投资的角度上看,国家政府和企业以及劳动者才是投资的主体所在。针对不同的投资主体有着不同的投资动机。从国家角度看,进行人力资源投资的目的是提高劳动者的素质,促进社会进步和经济增长,实现国家发展目标。从投资内容上看,可以概括为六个方面家庭生育投资、家庭教育投资、学校教育投资、在职培训投资、医疗和保健投资、人员流动投资。 (二)人力资源产出统计 人力资源产出统计的内容笔者分析认为其主要包括两个方面:其一,测算人力资源贡献值;其二,计算人力资源价值。按照目前具体情况来看,在人力资源价值的研究过程当中,有两种观点一种被称为“个人价值说”,另一种被称为“群体价值说”。不论是个人价值还是群体价值,其计量方法都有货币法和非货币法两种。由于货币计量的规范性和其特有的综合性能,货币法比较受重视。常用的货币计量方法有工资报酬折现法、调整未来收益折现法、随机报酬模型法、经济价值法、未来超额利润折现法,前三种方法适合计量个人价值,后两种适合计量群体价值。由于人力资源为其经济组织可能创造的未来经济效益具有很大的不确 定性,所以说,人力资源产出价值的计算是人力资源统计的一个难点问题。 (三)人力资源投资效益分析 人力资源投资效益的分析与评价可以将投资收益与投资成本均折合为现值进行比较。由于人力资源收益具有间接性、滞后性、长效性和多效性的特点,所以必须综合考虑多方面因素如贴现率、内部收益率等。目前来看,比 较成熟的是关于教育投资收益的计算方法,包括舒尔茨的教育投资收益率法和丹尼森的国民经济增长因素分析法及劳动简化法,其中第一种常用来对人力资源投资的个人收益率进行评估,后两种则用于宏观教育投资分析。正因为其计算方法的复杂性,所以在进行人力资源投资效益分析时,必须坚持定量分析与定性分析相结合、直接计算与间接测算相结合、价值量指标与实物量指标相结合的原则,同时在内容上还要兼顾经济效益与社会效益、局部效益与整体效益、直接效益与间接效益、有形效益与无形效益。

人力资源管理相关论文:人力资源管理与人事管理相关问题探讨 摘 要：随着现代先进的管理理念在组织中的发展,人力资源管理在组织管理中的作用也随即显得极其重要起来。我国组织先前大都是运用人事管理制度,与国际先进水平相比,这种人事管理效率总体水平比较落后,做好人事管理向人力资源管理的转型对组织的生存发展极其重要。文章主要讨论了人力资源管理与人事管理的区别及转变。 关键词：人力资源；人事管理；人事制度 人力资源管理是对组织人力资本的管理,其具体含义包括:根据员工的心理和行为规律,对员工的思想及其行为进行有效的引导、激励,从而对员工进行比较合理的分配、运用及管理,以使组织达到对员工积极因素的充分调配和利用,从而取得最优的效益,并且使员工到全面的发展。相对于传统的人事管理而言,人力资源管理是一门以心理学、社会学、管理学等学科为基础的科学。我们应该从人力资源和人事管理的区别及转化入手深入探讨。 一、人力资源管理与人事管理的区别 人力资源管理和人事管理的职能都包括对员工的招聘、录用、考核和薪酬分配等相关内容,但是人力资源管理和传统人事管理还是有很多差别的,这些差别表现在两者的本质、管理重点、职责重心、出发点等等。 (一)本质区别 人力资源管理和人事管理的本质区别在于人力资源管理比传统人事管理更具有整体性、战略性和未来性。现代人力资源管理对组织的长远发展起着至关重要的作用,他把整个组织看成一个统一的整体,当组织需要作出决策时,它可以给组织提供一个可以长远发展的建议。而传统的人事管理在组织中的地位基本上属于行政事务,活动范围十分有限,它不能考虑到组织的整体性和战略性,人事管理部门不可能给整个组织提供具有重要意义的策略和建议,从而人事管理很少能涉及组织的高层战略决策。 (二)管理的重点 人力资源管理的管理重点放在了注重员工的有效使用,在使用员工前要对员工进行很科学细致的检测,发挥员工的特长和优势,使员工的优势最大限度地发挥作用。这样既做到了组织可以最大化地利用人力资本为自己创造价值,员工又最大限度地发挥了自己的潜能和才智,获得了自我实现感。人力资源管理的管理重点考虑到了组织和员工这两层因素,并且最大限度地使其二者产生共赢的效果。而传统的人事管理忽略了人力资源管理具有能动性的特征,对员工的使用单一化、机械化,没有考虑到员工的独特性。传统人事管理的管理重点明显没有人力资源管理的管理重点的科学性和可利用。 (三)职责重心 人力资源管理的职责重心是在考虑到整个组织的前提下,为组织的成员发展做出科学的决策。它致力于调整组织的所有部门的优势及人员安排,并且对各个部门的人员进行统一的培训和分配,使各部门紧密地结合在一起,从而使整个组织成为一个密切不可分割的整体。其实人力资源的职责重心是为组织出谋划策,为组织未来的长远发展配置人才;传统的人事管理是组织中职责范围比较具体的行政管理职能部门,其职责重心是对组织各部门人员进行调配、考核、人事档案管理等制定,没有能动性地把整个组织看成一个整体,各部门员工之间没有更好地了解及融合,这样各部门就比较独立,不能产生“整体大于部分之和”的作用。 (四)出发点不同 人力资源管理对员工的管理其最突出的原则是实行“人本化”管理,人力资源管理把组织的员工看成是“社会人”,真切的考虑到员工的需要,实行“人格化”管理,很关注员工的工作满意度,在使用员工同时很注意员工自己的发展;而传统的人事管理把员工看成“经济人”,它站在组织的角度,单纯的追求组织绩效的最大化,而忽视了员工个人的发展需求。 二、人事管理向人力资源管理的转变 (一)从执行到战略的转变 传统的人事管理是立足在执行层面上的,它的工作重点是对员工的招聘选拔、分配岗位、工资福利发放、档案管理等事务性上的工作,这种人事管理只是执行其上级的命令,没有主动地从组织整体考虑的决策权;而人力资源管理具有整体性、战略性。它根据组织的战略目标而相应地制定人力资本战略,为组织战略与策略管理起决定性意义。现在的组织越来越感觉到人事管理向人力资源管理的重要性,人力资源应该从战略层面上为组织尽力而不应该仅仅停留在执行层面上来为组织服务。 (二)从人事管理到人力资源开发的转变 人力资源管理把人力资本看成是组织的第一资源,非常注重人力资本的开发,非常注重员工的培训和员工的主动性。而传统的人事管理往往只强调对人力资本的单向管理,忽视了人力资本作为一种资源具有可开发性,忽略了人力资本具有能动性,从而忽略了对组织中员工能动性的开发。目前,很多组织对人力资本的继续教育看的越来越重,对其投资成本也在不断增加。人力资本开发和培训的方式也有较大改进,培训内容越来越丰富。员工进行岗位轮换制、员工职业生涯的(转上页)(接下页)规划作为人力资源管理开发的新方法被越来越广泛地应用。 (三)从行政管理角色向咨询、服务角色的转变 传统的人事部门很大程度上属于行政管理部门。人事管理将员工视为其管理的对象,对员工进行单向的管理,其更偏重于对组织员工的监管和控制,存在着“官僚式”的构架。在这种人事管理模式下,人事部门被认为是不能为组织创造直接价值的成本部门。而在当前组织中人力资源部门积极充当组织决策层,而且为其他部门提供内部服务、咨询,协调内部关系,改善工作环境,提高员工士气,成为劳资双方沟通的媒介。 三、人力资源管理体系的显著特点 (一)以人为本 人力资源管理把人作为第一资源加以开发,让员工积极主动地、创造性地开展工作,既考虑员工的个性、需求的差异,又考虑客观环境对员工的影响,用动态的观点开展工作,从而达到人力资本合理配置、员工与事的系统优化。 (二)动态管理 人力资源管理属于动态管理,重视员工的开发使用,强调人员的整体开发。结合组织目标和员工个人情况,进行员工职业生涯规划,不断进行横向和纵向的岗位职务调整,充分发挥员工个人才能,从而达到人尽其才、才尽其用的目的。 人力资源管理相关论文:新时期我国高校人力资源管理的相关策略分析 摘要：本文首先分析了新时期对高校人力资源管理研究的必要性，之后文章提出了新时期我国高校人力资源管理的发展策略，包括：完善职称考核模式，公平公正体现评价工作成绩；完善绩效管理策略，建立完整的工作激励模式； 运用柔性管理策略，加强情感理念在管理工作中的融入；深刻领会人才战略，增强人力资源管理规划观念。 关键词：新时期；高校；人力资源管理；必要性；发展策略 1.新时期对高校人力资源管理研究的必要性 百年大计，教育为本。教育是立国之本，民族兴旺的标记，一个国家有没有发展潜力看的是教育，这个国家富不富强看的也是教育。无论什么时代？什么社会？什么制度？这个国家向那方面发展？教育是不可忽视的。不可不要的。因为无论什么时代什么社会什么制度都需要有文化的人、有知识的人、有能力的人。尤其是高等教育，随着我国经济和社会的发展，高等教育在整个国家的发展中起到了越来越重要的作用，而且这种作用正随着国家内涵式发展的需要日益突出。但是在我们现阶段的高等教育体系中，往往注重的是对学生如何管理，如何提高教学效率，让学生能获得更高的就业率。比较典型的就是各学校普遍以“教学质量是办学的生命线”为办学理念，而如何提高教学质量？很多高校就是大规模采取引进学历高、知识丰富的教师，不少高校还花特别多的精力和物力引进海外归来人员，不断加强基础设施建设，完善教学实验设备，以期给学生创造更好的学习条件，提高办学水平。 固然，作为一所高校来说，不断加强师资队伍建设，推进教学和实验设备的改进，对于提高教学效率有着很重要的作用。但是对于一所高校而言，其核心竞争力的提升是由多方面因素共同组成的，其中科学、合理的开发和利用人力资源，加强人力资源管理对于节省高校运行成本，提高运行效率，以及促进教职员工的发展都具有重要价值。实际上，在人类所拥有的一切资源中，人力资源是第一宝贵的，自然成了现代管理的核心。具体来说，人力资源管理，就是指运用现代化的科学方法，对与一定物力相结合的人力进行合理的培训、组织和调配，使人力、物力经常保持最佳比例，同时对人的思想、心理和行为进行恰当的诱导、控制和协调，充分发挥人的主观能动性，使人尽其才，事得其人，人事相宜，以实现组织目标。落实到高校之中，人力资源管理是指高校的从业人员从招聘、录用、培训、升迁、调动、评价直至退休全过程的管理。其目的是通过科学管理，谋求教职员工、师生之间，教职员工与教育事业、社会环境之间的相互协调，达到人适其事、人尽其才、事竞其功的目的[1]。本文拟结合现阶段高校办学和发展的实际情况，分析高校人力资源管理中存在的问题，并提出相应的解决策略，为进一步推动高校内涵式发展、不断提高核心竞争力提供新的参考。 2.新时期我国高校人力资源管理的发展策略分析 2.1 完善职称考核模式，公平公正体现评价工作成绩 在我国大部分事业单位中，尤其是高校里，职称的评定在很大程度上决定了一个人在高校里的发展前途，并且直接决定了他的收入甚至是“话语权”。目前，高校中目前大部分工作的考核标准都是以专职的教学科研人员作参考的，大部分的标准都是发表了多少论文，论文是什么级别，获了多少奖励，有多少专利或者标准等等。这些考核方式对于一些专职的教师和研究人员来说是有利的，但是对于一些管理人员、教辅人员或者公共课部分学科的教学和工作人员来说则十分不利。以高校图书馆工作人员为例，他们更多的还是以向师生提供服务为主，如果单纯的还以发表多少论文，申报多少专利为标准去对他们进行考核，显然这些都是图书馆工作人员所不具备或者很少出的成绩。因此，以此作为标准去衡量图书馆以及其他类似教辅岗位的工作人员，使他们与专职的教师、科研人员“同台竞技”，必然会严重挫伤他们的工作积极性。为此，各高校需要从新梳理职称评定标准，结合自己学校的实际情况，制定出更加公平的职称考核策略。比如，针对类似教学管理人员、图书馆工作人员、相关管理岗位的管理人员来说，以及学校中不同类型学科中的教师，高校应该结合工作性质和具体情况制定考评策略。以服务为主的应该看服务态度和服务模式改进情况，以科研为主的应该看科研立项的资金数量、发表的学术论文、申报的专利数量，以教学为主的应该看教学效果，学生评价。只有这样，才能更好的发挥不同岗位工作的长处，使每个岗位都能发挥更加积极的作用，构建关系更为和谐的新型高校。 2.2 完善绩效管理策略，建立完整的工作激励模式 目前，在绝大多数的公办高校由于是事业单位，工资都是有各级财政负担，于是工资就出现了普遍性的“上发薪”现象，即每个月的月初或者上个月的月末就发这个月的工资，给大家的感觉就是来不来一样，来早来晚一样，干多干少一样；对教师来说就是上课质量评价不完善，讲好讲坏一样，认真不认真一样。这种情况很容易就导致一种惰性的蔓延，认为工作质量效果无所谓，都不影响到工资待遇。实际上，通过采取一定措施，充分调动广大员工的积极性和创造性，也就是最大地发挥人的主观能动性，对于激发人的潜能，形成更为积极向上的工作态度有重要意义。研究发现，按时计酬的员工每天只需发挥自己20%-30%的能力，就足以保住个人的饭碗。但若充分调动其积极性、创造性，其潜力可发挥出80%-90%。因此，各高校也需要结合实际情况，制定出相应的绩效工资发放策略，通过更为科学严谨的考评制度，用物质和精神双重奖励或惩罚来对教职员工的工作进行评价。比如，对一线教学人员来说，不能仅以完成或完不成教学任务作为评价标准，而是要将学生、同事、领导、个人等四个方面的评价，加上教师自身对教学方法的创新改进程度、教学研究相关论文的多少，师德师风相结合对一个教师的教学任务进行衡量，并将各项指标进行量化测评，最终形成可比的指标，确定绩效工资的发放数量，以及各种称号的授予[2，3]。对于那些不能积极在自己岗位上工作创新的，甚至不能保质保量完成工作任务的，也一样需要通过造成的损失大小，进行量化，扣除相应的绩效工资，而且对于评优、评先进等都要给与限制。 2.3 运用柔性管理策略，加强情感理念在管理工作中的融入 对于一所高校来说，教职员工不仅是被管理的“客体”，更是具有思想、感情、主观能动性的“主体”，如何制定科学、合理、有效的人力资源管理政策、制度，并为高校的管理者和学校未来的发展提供有效信息，永远都是高校人力资源管理部门的课题。但是以往我们的高校管理，往往都是刚性管理的，只存在“可以”和“不可以”，甚至一些校领导给教职工做思想工作就说：“不要说借口，没有借口”。这种管理模式也许能在短时期内使教职工队伍的纪律更加严明。但相比来说，长久的刚性管理会家具不同层次人群之间的对立，激化矛盾，并不利于工作的开展。柔性管理包括心理管理、行为管理、环境管理、形象管理等内容，是随着高等教育环境转变而产生的一种全新管理理念。该理念非常关注研究学生们的心理需求及行为规律，管理中也并非传统的刚性管理模式，而是一种靠感化和说服学生心理的方式的方式让他们内心自发的产生一种服从管理的方式，进而把组织意志变成人们自觉的行动，最终达到管理效率的提高[4]。融入柔性管理，在管理中投入更多的感情，让每个人都感觉到工作环境的温馨，感觉自己被关怀，使不同岗位的工作人员都呈现出一种发自内心的对工作的热爱，这样对于提高管理效率有着无法替代的价值。比如，一些女教师孩子还小，需要照料，那么在排课的时候，是不是可以考虑把他们的课别排的过早或者过晚；一些上年纪的教师，如果遇到天气原因，是不是可以在二级学院的配合下有一些调课的自由。所谓的柔性管理，其实也是体现在点点滴滴的小事之中，而恰恰是在这些微小的事情上，教职工才能真正感受到被关心，才能真正产生发自内心的工作积极性。 2.4 深刻领会人才战略，增强人力资源管理规划观念 一所高校中，不同岗位、不同工种的员工动辄就是几千人，这些人之中大部分都具有相当高的知识水平，甚至在某一个领域是具备领先水平的。总体来看，目前一部分学校是的确缺乏人才，而另一部分是有的是人才，但是没有利用起来，人不能尽其才。人力资源规划是人力资源管理的重要内容和基础性工作。考虑高校人才队伍建设的实际情况以及高等教育发展的新形势，应当结合学校的发展定位，以提高学生培养层次和适应招生规模为基础，深挖现有人力资源的潜力，有预见性的做好未来几年的人才需求预测，为教学科研需要提供人才保证，科学有效地利用人力资源，节约人力资源成本、提高人才效益[5]。因此，在新的时期，各高校需要结合自身学校的特点，一方面要积极引进具有丰富经验和更高学历层次的人才，充实教职员工队伍；另一方面要对现有的人才进行深入的开发，一方面要加强培训，为教师进修和继续教育提供良好的政策。同时，也要适当的调整各部门之间的职能，对于职责较差的部门要进行整合。比如，一些高校是后期重组的高校，于是出现了一个高校中有几个公共基础课部门，有几个图书馆，这造成了很大的浪费，还不利于管理。为此，各高校需要结合实际情况，优化人力资源布局，提高人才利用效率。 3.结语 总之，随着高等教育的深入改革，不断调整高校人力资源管理模式，优化高校人力资源布局和结构，已经成为新时期高等教育内涵式发展的必由之路。为此，各高校一方面需要制定相应的人力资源管理策略，另一方面，各级政府和社会也要为高校人力资源的优化提供良好的指导和氛围，使高校中的每一个人和高校的整体发展相辅相成。只有这样，才能使高校的发展与教师个人的发展，与教学效率的发展，与科研水平的发展真正融为一体，真正实现我国高等教育的可持续发展。（作者单位：福建工程学院） 人力资源管理相关论文:如何逐步实现集团人力资源管理战略,相关工作人员的角色定位 摘要：人力资源管理在决定企业的竞争力方面起到了关键性作用，而且毫无争议的成为企业战略性的管理，人力资源管理部门也开始在企业中上升到战略层次。集团必须在人力资源管理工作中树立先进的理念，明晰人力资源管理在企业中的职能和角色定位，并使这些要素有机结合，共同作用才能逐步实现集团的人力资源管理战略。 关键词：人力资源 战略 角色定位 1、概论 人力资源管理要支撑企业的竞争优势，成为企业战略性管理的重要组成部分，必须明确人力资源管理在企业中扮演的角色，只有这样才能进一步明确现代企业人力资源管理不仅是人力资源管理部门的职责，更是企业高层管理者与直线管理者所必须履行的职责。人力资源管理战略的实现需要将人力资源管理部门在组织中的战略地位上升，并在组织上得到保证，使高层管理者关注并参与企业的人力资源管理活动。从某种意义上说，企业的所有管理者都是人力资源管理者，因为他们都参与招募、面谈、甄选和培训等活动。另一方面，也要认识到一般管理者同人力资源管理部门的管理者的区别。 2、现代企业中的人力资源管理观点 2.1 现代人力资源管理的重心 现代人力资源管理在20世纪90年代随着企业外部环境日益竞争激烈而发生了深刻的变化，主要表现为人力资源管理正逐步从传统的强调专业职能角色向战略导向的人力资源管理转变，由行政权力型转向服务支持型。人力资源职能部门的权利淡化，直线经理的人力资源管理责任增加，员工自主管理的责任增加。 人力资源管理不仅是人力资源职能部门的责任，而且是全体员工及全体管理者的责任。过去是人事部门的责任，现在企业高层管理者必须承担对企业人力资源管理责任，关注人力资源的各种政策。 2.2 人力资源管理的横向划分 目前的人力资源管理在某种程度上可以分为：专业职能部门人力资源管理工作；高中基层领导者如何承担履行人力资源管理的责任；员工如何实现自我发展与自我开发。 2.3 企业人力资源管理的根本任务 企业人力资源管理的一项根本任务就是：如何推动、版主企业的各层管理者及全体员工去承担人力资源开发和管理的责任。要实现这种转变，除了要在理论、技术和方法上解决人力资源管理如何支撑企业的战略外，还需要对人力资源管理在企业中的角色重新定位，在企业的日常运营中强化人力资源管理的战略职能，提升人力资源管理在企业整个运作体系中的位置。 发达国家企业人力资源管理的实践经验表明，企业人力资源部门所履行的行政职能，如保持人事记录、审核控制、提供服务等方面所花费的时间比重越来越小，而人力资源产品开发和战略经营伙伴的职能正日益上升。 2.4 人力资源管理的角色 人力资源管理的角色不仅表现在对人的管理控制上，更重要的是如何找到人与事的最佳结合点。因此，企业的人力资源管理不仅是一种人事管理的专业活动，更重要的是他必须与经营相联系，是在战略指导下的一种专业性的管理活动。 在企业管理实践中，企业高层管理者对人力资源管理部门的期望越来越高，之所以不少人力资源没有受到重视，主要原因是企业人力资源部门没有发挥应有的功能，与企业发展战略的要求缺乏主动的配合。要提高企业人力资源管理的战略地位，实现人力资源管理与企业经营管理系统的全面对接，人力资源管理必须在企业中扮演战略伙伴、专家顾问、员工服务者和变革推动者四种角色。 战略伙伴：是企业战略角色的主动参与者，能够主动提供基于企业战略发展的人力资源规划及系统解决方案，实现将人力资源纳入企业的战略与经营管理活动中；是人力资源与企业战略相结合。 专家顾问：能运用专业知识和技能研究开发企业人力资源产品与服务，为企业人力资源问题的解决提供咨询，以此来提高企业人力资源开发与管理的有效性。 员工服务者：能够与员工进行良好的沟通，建立畅通的沟通渠道，及时了解员工的需求，为员工及时提供支持，来提高员工的满意度，增强员工忠诚感。 变革的推动者：积极参与变革与创新，能够主动组织变革过程中的人力资源管理实践活动，提出各种适应组织变革的人力资源管理具体活动方案，来提高员工对组织变革的适应能力，并能妥善处理组织变革过程中的各种人力资源问题，推动组织变革的进程，以便实现企业组织变革的“软着陆”，尽量避免出现对企业大的震荡与伤害。 在当代，企业人力资源管理只有实现这样的定位，并尽快完成这样的定位和角色转换，才能有效的支撑企业的竞争优势，才能成为名副其实的企业人力资源部，实现其战略管理功能。 3、人力资源管理的职责分担 在现在人力资源管理的参与者中，越来越强调人力资源管理不仅是人力资源部门的事情，更是企业各层各类管理者的职能，应该说企业所有的管理者都是人力资源管理者。因此必须对人力资源管理者的各类参与者进行明确的界定，并且对其职能进行合理的定位，有效的促进企业内部的人力资源管理职责分工，从而使人力资源管理部门真正变为企业的战略伙伴和人力资源产品的开发者和提供者。 3.1 人力资源管理者的一般分类 一般来讲，企业中，人力资源管理者可以分为两大类，一般人力资源管理者和专业人力资源管理者。一般人力资源管理者是指直线管理人员（直线经理），他们是人力资源管理实践活动的主要承担者；而专业人力资源管理者往往指人力资源部门管理人员（职能经理），他们是人力资源管理程序、方法、政策的制定者。 3.2 直线经理与职能经理 人力资源管理实践活动中，直线经理与人力资源部经理相互作用、协调配合工作，一方面人力资源经理要求直线经理提供信息，给予更多的支持；另一方面直线经理要求人力资源经理在人力资源管理实务上，不光是监控和评价的角色，更多的是应起到服务和咨询作用。因此，人力资源经理应懂得沟通，具有亲和力，善于处理投诉，帮助解决问题。在企业内部，人力资源部是一个有权力的部门，但又不是“权力部门”，真正的权利落在直线经理身上，而人力资源部门及其管理人员只是配角，处于二线，其顾问性的作用。 3.3 企业人力资源管理中各主体的职能及角色定位 具体来看，参与企业人力资源管理的主要责任主体包括：企业高层管理者、直线管理人员、人力资源部门和企业每一位员工。他们在人力资源管理方面都有各自的角色、职权与职责。 3.3.1 企业高层管理者的职能与角色定位 高层管理者从大局着眼把握未来人力资源管理的发展方向倡导企业各级管理者都关心人力资源问题，承担人力资源管理责任。由于他们所处的位置，其角色定位为：人力资源战略的倡导者、人力资源政策的制定者、领导团队的建设者、人力资源政策的把握者、自我管理者。 3.3.2 直线管理人员的职能与角色定位 他们的具体职能主要包括： （1）把合适的人配置到合适的工作岗位上去。正所谓察能受官，量才录用。即根据不同的才能来安排适当的职位，根据其表现、成绩的不同给予工资报酬。 （2）引导新员工尽快进入组织。帮助员工了解和适应组织纪律及工作环境、要求，从而尽快进入工作角色。 （3）培训和开发。有计划的组织员工进行培训，提高员工知识技能改善员工的工作态度，激励其创新意识，使之能适应本职工作，并产生新的突破。 （4）提高每位员工的工作绩效，鼓励职工的士气。建立和实施高绩效工作系统的一个重要方面是企业的人力资源管理，为提高员工的工作绩效，可采取“员工参与和授权”。建立有利于授权的整体组织管理结构及支持授权的各项具体人力资源管理措施，如选拔机制，精神、物质奖励计划等。 （5）协调、处理好各种工作关系。这是管理的核心，也是所有管理人员包括人力资源管理者的任务。有效的处理好这种工作关系，可以消除许多潜在的障碍。 （6）解释公司政策和工作程序。帮助员工了解企业内部的各项政策、制度；明确自身工作程序，使任职者提高素质，适应职位和岗位要求。 （7）保护员工的健康，改善工作环境。人力资源的健康，是一个企业长远发展的基础。因此，作为管理者必须做好人力资源管理中员工健康的管理，为员工提供一个良好的工作环境，使之保持最佳工作状态。 （8）控制劳动成本。降低劳动成本是提高效益的关键之一。随着劳动力价格的不断下降，有效的控制劳动成本，既可以使员工获得更多的实惠，也可以使企业的投入得以得到更多的回报。 现有直线职能管理体制下，各中心、部门主管是人力资源管理和企业文化最直接的体现者，应承担起相应的职责。其角色定位为：人力资源政策和制度的执行者、人力资源具体措施的制定者、人力资源管理氛围的营造者。 3.3.3 人力资源管理部门的职能及角色定位 在人力资源管理职权、职责的分担上，由于人力资源部门所处的特殊位置，有人力资源专业职能人员组成的人力资源部门发挥着至关重要的作用，它是整个企业人力资源管理系统的设计、实施的组织者和监控者。因此他的运行质量的高低直接关系到整个企业的人力资源管理水平。 我国企业人力资源部门的主要职责： （1）人力资源规划：配合公司战略，制定公司人力资源规划和方针政策，提出3-5年的人力资源战略；建立和执行公司的人力资源管理政策和制度。 （2）组织结构设计和岗位设置：根据公司的发展状况，对公司组织结构和职位设置进行设计和调整。 （3）人员调配：根据组织结构和人员变动情况，调配人员；优化公司的人力资源配置，提高公司人力资源的有效性 （4）人员招聘：根据各部门用人需求，负责公司的人员招募，组织人员的甄选和录用。 （5）培训开发：制定员工的培训计划，组织员工培训，组织培训效果评估。 （6）绩效管理：建立、实施和管理公司薪酬与福利体系 （7）员工关系管理：建立公司和员工间的沟通了解渠道和方法；管理员工的劳动合同。 （8）企业文化建设：组织对公司文化的提炼、传播，提高公司凝聚力 （9）人力资源数据库建设与管理：建立相关行业专家数据库，为解决公司的人力资源问题提供信息。 在现代，无论是大企业还是中小企业，行使人力资源管理职权的部门必须从权力机构转变为专业化秘书、咨询机构，对企业人力资源管理起决策支持作用。具体来说，企业人力资源管理部门的角色定位为： （1）企业人力资源管理具体政策、制度、方案的制定者。人力资源管理部门的任务之一是为企业高层领导做战略决策提供各种信息与资料。这些信息包括员工的想法、对企业的满意度、外部环境的影响以及企业如何保持竞争力等，尤其涉及到员工管理的政策，其具体方案的制定往往是人力资源部门的重要职责之一。 （2）人力资源政策和制度执行的监督者。人力资源部门要对企业出台的各种人力资源政策、制度的公平性和一致性负责。虽然人力资源部门可以把多数人力资源活动的实施委派给直线经理，但他必须承担起人力资源政策和制度执行的监督者的责任。 （3）创新者。目前，很多组织要求其人力资源部门提供新的方法和方式以解决人力资源问题、提高生产率和工作环境质量。人力资源部门要为直线业务经理开发和提供新的人力资源产品和服务，一次促使他们努力工作，使企业成为有竞争力、有效率的组织。 （4）变革者。作为改造者，人力资源部门更应放眼于未来，例如，随着外部环境和组织战略的发展，组织需要新的技术和竞争力。人力资源部门应预见到这些变化并相应培训员工，以确保组织在适当的时间获得所需要的技术和竞争力。 4、结语 21世纪是一个以知识和信息标榜的时代，人力资源面临着来自组织更高的要求和期待，充足的人才储备是实现企业战略的最重要因素，所以只有明确人力资源管理中各因素的职能和角色定位，并发挥其应有的功能，才能使人力资源管理真正起到作用，从而逐步实现集团人力资源的战略化管理，实现集团战略目标。 人力资源管理相关论文:剖析人力资源管理的相关问题 摘 要：本文对人力资源管理以及人力资源管理者素质的总体要求进行了分析，阐述了人力资源管理中存在的问题，并且对人力资源管理的有效方法进行了相关探讨。 关键词：人力资源管理；存在问题；方法创新 前言 随着我国人事制度改革，人事管理部门进行管理的转变，管理职能和管理方法将发生变化，将从过去的依靠指令计划、行政命令等行政手段转变为主要借助于法律和经济手段进行间接管理，科学管人，依法管人。人事管理行为由封闭型转变为开放型，由经验型、依靠政策型转变为依靠法律管理的科学型、现代化管理型。人力资源管理越来越注重科学化、民主化、法制化、现代化以及管理体制的合理化，注重人才竞争机制运行的活力和人事管理机构、人力资源开发部门的效率。 一、人力资源管理概述 人力资源管理是企业发展动力的源泉；是企业可持续发展的根本保障。人力资源管理涉及了管理学、法学、经济学、心理学、社会学等多个学科，是一个复杂的管理工作。 1.人力资源管理的涵义。人力资源管理是对特定社会组织所拥有的能推动其持续发展、达成组织目标的成员进行的一系列的管理活动，它是指通过对人和事的管理，处理人与人之间的关系，人和事的配合，以充分发挥人的潜能，并对人的各种活动予以计划、组织、指挥和控制，以实现组织的目标。 2.人力资源管理的基本任务。人力资源管理的任务主要指吸引、激励、保留、开发人才为企业所用。具体说是指把组织所需的人力资源吸引到企业组织中来，将他们保留在企业组织之内，调动他们的工作积极性，并开发他们的潜能，从而获得人力资源的高效率的利用。 3.人力资源管理的特征。人力资源管理是企业管理的基本职能，在企业管理中有其自身的独特性。主要表现在：管理内容上以人为中心；管理形式为动态管理，强调整体开发；管理方式采取人性化管理；管理策略上注重人力资源整体开发、预测与规划；管理体制上采用主动开发方式；管理层次处于决策层，直接参与企业的计划与决策。 二、人力资源管理者素质的总体要求 人力资源管理的总趋势是以人为本，本着认识人、尊重人、开发人、激励人的观念，把人看成是一种重要资源来管理，当作一种资本来开发利用。人力资源管理的任务是选人、育人、用人、留人，人力资源管理的职能是调动各类员工的积极性和创造性，同时也必须运用劳动法规和劳动合同来规范人力资源管理活动，协调处理单位的劳资纠纷，从而求得人与事相适应，达到事得其人，人适其事，人尽其才，事竟其功的目的。 人力资源管理的这种变化与角色的扮演对人力资源管理者的基本素质提出了很高的要求，它要求我们必须有过硬的人格品质、合理的知识结构、先进的人力资源管理理念、基本的工作能力，健全的心理素质与一定的人事工作经验等方面。我们要适应人事管理到人力资源管理的转变，就要从以上几个方面提高自身的素质。 三、人力资源管理存在的问题 1.人力资源管理观念相对落后。由于各方面原因和因素的影响与制约，我国在人力资源管理的观念方面都存在着一些落后的地方。一般来讲，在我国的企业中对人力资源的管理与开发往往是粗放式的，更多地表现为一些随意性，从对于企业人力资源缺乏深入细致的研究与分析，对企业人力资源的所具有的特点以及在企业发展中所应起到的作用缺乏预估与评价。很多企业对人力资源的资本性缺乏清醒的认识，并且不能运用有效的方式和方法激发起人力资源的价值潜力。还有就是在人力资源管理的理念上，不能采用科学、合理、有效的管理理念来指导企业人力资源的各种管理与使用，而是过多的按照传统的约束限制式的管理理念来进行指导，从而禁锢了人力资源效能的发挥，也不利于企业的进一步发展。 2.缺乏有效的人才激励机制。就国内的多数企业而言，缺乏有效的人才激励机制是制约企业人力资源管理的十分重要的因素之一。人力资源不同于其他资源，它需要合理有效的激励来激发其效能的发挥，但是许多企业却往往忽视这一点，一方面不能在经济激励方面给企业人才以充分的满足，有的企业与其他企业一比较，在物质待遇上相差悬殊，从而导致人才的外流。还有的表现在企业不能设计科学合理的薪酬结构，使之与员工的绩效出现脱节甚至背离的情况。在企业激励机制中，奖惩不明是严重挫伤企业员工积极性、主动性和创造性的制约因素。离开了明细的奖励与惩治措施，企业的生机与活力就会逐渐丧失，员工就会对企业失去信心，从而也就会出现员工跳槽或在职员工消极怠工的情况出现。 3.企业人力资源管理中竞争、考核、监督措施缺位。在我国的许多企业中，不能很好地营造良性的企业员工竞争机制与氛围，从而使得员工在企业中要么消极怠工、偷奸耍滑，要么利用各种不正当竞争迎合企业领导以获升迁。在员工考核中，很多企业过多的注重个人政治素质的考核（这种情况在国有企业中表现尤为突出），往往对员工经营和技术方面的素质要求不能适应企业发展与市场变化的需要。此外，在企业人力资源管理的监督中，普遍的表现为缺乏科学有效的监督机制和体系，不能收到应有的监督效果。这些情况的存在也制约着企业人力资源管理的顺利有效进行。 四、人力资源管理方法的创新 要想实现企业人力资源管理的科学化和有效性，就必须在管理方法上实现创新，具体来讲可以在以下几个方面着手： 1.建立健全科学有效的绩效考核与人才选拔机制。科学有效地绩效考核机制是实现企业人力资源管理的基本方法。绩效考核是人力资源管理的核心职能之一，为各项人事决策提供客观依据。因此，在企业经营与管理过程中，必须建立健全科学有效的绩效考核机制，通过这一机制来激励广大员工努力工作，共同为企业的发展与壮大贡献自己的聪明才智。在人才选拔机制上，要努力创造条件使真正有才能的人才能够脱颖而出，并且要通过各种制度来保证各类人才在企业内部的正常合理流动。 2.完善企业经营者选拔、管理机制。企业的经营者对企业人力资源管理起着十分重要的作用。企业的经营层是企业的决策、领导和指挥核心，因此，要创新企业人力资源管理就必须完善企业经营者的选拔与管理机制。这一机制包含两方面的内容，一是要按照市场经济的管理和经营规律来选拔和任用企业经营者，特别是要使那些熟悉市场经济的优秀人才能够脱颖而出；二是要努力创造条件使企业的经营者能够干成事、干好事，真正为企业发展掌好舵、领好航。 3.对员工进行有效培训，提高其综合素质。现代社会，知识更新速度越来越快。因此，要在激烈的市场竞争中站稳脚跟，就必须不断地学习。就企业而言，就必须创造条件为员工提供各类的培训，使之能够不断地取得自身的进步与提高。 五、结语 总之，在企业发展过程中，人力资源管理变得越来越重要。这也就要求企业通过各种途径和方法来努力实现企业人力资源的科学有效的管理。因此，企业的管理者、决策者必须把人力资源工作摆在首位，高度重视人力资源的开发、利用和管理，为企业的长效可持续发展创造一个宽松良好的人力资源环境。 人力资源管理相关论文:关于新形势下企业人力资源管理的相关探讨 摘要：人力资源管理作为企业管理的一个重要组成部分，对企业的发展有着至关重要的作用。伴随着当前市场经济的快速发展，人力资源管理在企业活动中的地位日益突出。但是，在当前的发展过程中，我国企业的人力资源管理还面临着一些新的问题。因此，采取积极措施不断强化企业人力资源管理显得尤为重要。本文首先详细阐释了人力资源管理的基本理论，进而提出了新形势下人力资源管理面临的问题，进而针对问题提出了相应的解决对策，为企业的发展提供重要的前提基础。 关键词：新形势；人力资源管理；探究 一、关于人力资源管理的理论分析 1.人力资源管理的概念。 人力资源管理指的是组织为了能够更好地达到组织既定目标,从而采用管理手段对人力资源的取得、开发、保持和运用等方面进行管理的一系列活动的总和。宏观的企业人力资源管理是政府一项职能，指社会人力资源管理；微观的企业人力资源管理则是指企事业单位内部的人力资源管理。企业通过开发人力资源，挖掘人的潜能，使人力资源得到有效的充分利用。 详细来看，我们可以把人力资源管理分为以下几个重要的方面：首先，人力资源管理工作就是为了实现组织设定的目标，通过对人力资源的管理实现组织效益的最大化；其次，人力资源管理必须充分有效地运用组织、激励、协调以及控制等现代管理手段对人力资源进行管理，这样才能够实现人力资源管理目标；再次，人力资源管理主要研究人与人关系的利益调整，实现人力资源管理各个环节的协调有序发展；第四，人力资源管理并不是一种单一的管理行为，必须使相关手段的相互配合才能取得理想的效果。 2.人力资源管理的目标和重要性。 人力资源管理的目标一般包括三个重要的方面：首先，加强企业人力资源管理能够实现企业效益的最大化。在企业的发展过程中，通过不断完善人力资源管理，加强对人力资源的配置和开发，合理利用人才，进而实现企业员工的高效运行和发展，为企业经济效益的提升奠定重要的基础。 其次，加强企业人力资源管理能够提高企业员工的积极性和主动性。充分发挥人的主观能动性，对人力资源管理是十分重要的。通过企业对企业员工的配置和管理，能够不断提高企业员工生产的积极性和主动性，能够激发他们工作的热情，进而为企业的长远发展注入新的活力。 再次，加强企业人力资源管理，能够提高企业员工的素质。在企业的发展过程中，要扩大人力资源的培训成本，加强对企业人力资源的培养和教育，加强业务和能力的培训，进而提高企业员工的整体素质。 总而言之，在企业的正常运行过程中，加强人力资源管理意义十分重大。所以说，不断提高人力资源管理水平，挖掘人的潜能，发挥人的积极性、智慧和创造力，不仅是当前发展经济、提高竞争力的需要，也是一个国家、民族、地区乃至一个单位长远发展的基础。因此，采取积极措施，加强企业人力资源管理具有十分重要的现实意义。 二、新时期企业人力资源管理面临的困境 1.对企业人力资源管理缺乏重视。人力资源管理作为企业管理的一个重要组成部分，对企业的发展有着至关重要的作用。伴随着当前市场经济的快速发展，人力资源管理在企业活动中的地位日益突出。但是，在当前的企业发展过程中，很多企业管理者并没有认识到企业人力资源管理的重要性，过多的强调企业经济效益的提升，对企业员工的管理和培训力度不够。同时，企业员工自身对人力资源管理的重要性认识也不到位，不愿意去参加个人的培训，进而不能够适应当前社会的快速发展。所以说，现代企业要想在市场竞争中生存与发展，就必须重视企业人才的作用。 2.企业人力资源管理的方式的单一。在当前的企业人力资源管理过程中，往往存在管理方式单一的问题，很多企业管理者只是注重企业员工的学历水平，而忽视企业人才能力、技术、业务水平的重视。在企业人力资源管理中，传统的人力资源管理主要关注学历，认为学历就可以代表这个员工的业务能力和水平，但是随着当前经济的发展和科技的进步，学历只是人力资源水平的静态表现，业务能力和技术水平的重要性越来越大。与此同时，很多企业都只是重视企业的人才的显能，而轻视人才潜能的挖掘。显能就是人才通过一定的工作表现出来的能力，而人的潜能站到人的能力的绝大部分。人的潜能对企业的发展和成长具有重要的意义。因此，一个企业要想获得长足的发展，单纯地从学历上来考察人力资源管理的素质是不全面的、不合理的，而应该重视企业中的人力资源的能力和水平，加强企业员工综合素质的培养。 3.当前企业员工的整体素质不高。企业人力资源作为企业发展的重要力量，其素质的高低在很大程度上决定这企业发展的高低。对于我国的企业来讲，中小企业占据大多数，相对而言，有些企业员工的整体素质还不够高。有的企业受传统人力资源管理的束缚，对企业的人力资源管理工作认识不足，只是注重企业人力资源的知识和技术开发，忽视了企业人力资源的整体素质。只对员工的某一项工作的技能进行培训和开发，而人力资源管理是一个系统工程。应该加强对人力资源的各方面素质的综合开发。 三、创新现代企业人力资源管理的策略 1.提高企业人力资源管理效率。 在现代企业人力资源管理过程中，提高企业人力资源管理效率显得尤为重要。提高人力资源管理效率是建立新的管理制度和机制的最终目的。企业人力资源管理效率的提高一方面能够有利于简化管理程序和节约管理成本，另一方面能够提高企业员工的整体素质和工作效率，进而为人力资源自身发展提供了有力前提。首先，企业要认真学习现代人力资源管理的理论和知识，重视先进管理手段如计算机、网络等先进技术的应用和学习，不断提高自身的综合素质，为提高人力资源管理效率奠定重要基础；其次，加强对企业员工的培训。在企业人力资源管理的过程中，加强员工培训意义十分重大。通过开展各种业余培训班和专业辅导班，不同提高企业员工的综合素质，进而为企业的发展注入新的活力，同时也为提高现代企业人力资源管理的效率奠定了重要基础。 2.加强企业员工的队伍建设。 人力资源管理部门要从开发人力资源的角度，从提升企业经营绩效、促进企业持续发展的战略高度，进行专业化管理，将日常纯事务性工作外包给专业化程度更高的公司或机构。这对人力资源管理者提出了更高要求，一是必须熟悉企业业务，二是能够掌握和应用现代人力资源管理的手段，三是在企业中具有良好的个人信誉，四是懂得如何推动和领导企业的变革与重组，通过拥有的专业知识和技能为企业提供建设性的战略服务。 3.创建人力资源规划人力资源规划。 在企业的发展过程中，人力资源规划主要是为了减少由于人力资源管理不当带来的人员流失以及经济损失，调整人力资源发展的不平衡状况。同时，如何发挥人力资源的最大价值，让其为企业创造利润，关键要靠人力资源的合理配置，使企业能选择到符合自己生产需要的人才，同时，各方面人才也能被选拔到适合自身特点的岗位，最大限度的发挥自身的主观能动性。总之，人力资源管理是企业始终都必须重视的一大课题，合理的人力资源管理会给企业带来巨大的经济效益，也会使企业长久的立于不败之地。同时，企业也要创造一个适合人才发展的环境，完善各种管理机制，留住人才，让其为企业创造最大的价值。 人力资源管理相关论文:企业人力资源管理现状审视及相关对策 【摘　要】人力资源管理在现代企业管理中的地位愈来愈重要，如何有效地加强企业人力资源管理，充分发挥人力资源的优势和作用，提升企业竞争力，是关系到企业生存与发展的重要课题。主要从企业人力资源管理的作用、当前企业人力资源管理中存在的问题以及应对措施三个方面进行了初步探讨。 【关键词】人力资源管理；问题；对策 现代企业的竞争，归根结底是人才的竞争。人力资源管理在现代企业管理中的重要性已被愈来愈多的管理者所认同。切实解决企业在人力资源管理中存在的问题，不断提升人力资源的价值，这对于增强企业的竞争力，促进企业长期稳定发展具有非常重要的现实意义。 一、企业人力资源管理在企业管理中的作用 企业人力资源管理，就是通过科学合理的方法，对企业的人和事进行有效管理，充分发挥人的主观能动性，使人尽其才，事得其人，达到人与事的最佳配合，以实现企业目标。人力资源管理主要包括以下方面：1.职业生涯管理。包括企业的职业生涯计划，明确企业未来对人员的需求；营造公平竞争的人才流动环境，培养企业的优秀人才；制定员工个人的职业发展目标，加强员工对职业生涯目标的认知。2.职业培训管理。包括员工的职业技能培训和现代管理思想的培训，提高员工的综合素质水平。3.绩效考核管理。包括考核指导思想的确立，绩效指标和岗位职责的制定，绩效评价体系的建设等。4.薪酬与激励机制管理。包括企业的薪资定位，不同职级的薪酬范围以及薪酬增涨方案等。 人力资源管理作为现代企业管理中的一项重要内容，其作用主要体现在：1.人力资源管理是企业自身发展的需要。企业的工作目标是通过员工的努力来实现的，而员工能力素质的高低最终会影响到企业目标实现的程度。因此，作为管理者，要想企业得到长久的发展，一方面要求员工具备良好的能力素质，另一方面还要对员工进行优化配置，实现各尽其能，充分发挥员工潜力，以实现企业预定的目标。2.人力资源管理能够提高员工的工作绩效。企业通过运用人力资源管理创造理想的组织气氛，营造公平的职业环境，为员工做好职业生涯设计，以及通过职业培训，不断提高员工的职业技能和现代企业管理理念水平，使员工融入企业文化，自觉维护并完善企业的产品和服务，从而提高员工的工作绩效，全面提高企业工作效率。3.人力资源管理是企业核心竞争力所在。当今社会，谁拥有人才，谁就拥有竞争的优势，这已是不争的事实。无论是企业的核心技术还是核心产品，都是依靠人来完成的。企业失去了核心人才，也就失去了核心技术。因此，人力资源管理的重要职能之一就是要如何留住人才，吸引人才，充分利用人才，使企业在市场竞争中立于不败之地。 二、企业人力资源管理现状审视 （一）对人力资源管理的重要性认识不足 当前许多企业对人力资源管理的认识还停留在传统的人事管理阶段，忽视人力资源的开发和利用。对人力资源的管理缺乏长远的发展战略规划，对企业员工的发展只限于短期内给企业创造价值，在人力资本的早期教育、培训投资不足，中、后期的追加投资力度不够或基本放弃，从而影响了人力资源的质量，最终影响到企业经济效益和长期发展。 （二）激励机制与绩效评估机制不完善 主要表现在：1.对人力资源的层次混淆不清，人员配置不合理。在制度上没有建立起科学的人才使用制度，不同层次的员工通常是干同一性质、同一难度的工作，不能形成有效的激励机制，不利于调动员工的工作积极性。2.缺乏系统的绩效考核办法。企业与员工要达到共同发展的双羸结果，企业就必须充分考虑员工的职业发展生涯，制定合理的晋升政策和晋升规划，为员工提供施展才能的舞台。但目前许多企业在绩效考核方面没有一套完整的人力资源管理制度，缺乏科学的人才评价体系，员工的自我价值在企业中不能得到充分的实现，这既不利于员工个人的发展，也影响了企业效益的提高。3.薪酬制度有待完善。很多企业薪酬结构比较单一，收入档次差距不大，无法吸引优秀人才，特别是中高级管理技术人才收入与他们为企业做出的贡献不对等，难以使他们保持长久的创新和奉献精神。 （三）不重视员工的培训教育 企业人力资源素质的高低与企业的发展密切相关，而对员工进行有效的培训教育是提高企业人力资源素质的重要途经。但一些企业往往不重视对员工的培训教育，认为培训增加企业成本，又起不到立竿见影的效果，因而对培训敷衍了事，甚至在企业的工作规划中没有培训计划。有的企业即使有培训计划，但计划也不够完善，对培训内容、人员选择、目标制订以及培训结果的考核等方面都存在一定的问题，影响了培训工作的健康运行。 （四）不善于营造企业文化 企业文化是全体员工认同的共同价值观，它具有强大的凝聚力，对企业稳定发展具有非常重要的作用。只有当企业文化能够真正融入每个员工个人的价值观时，他们才能把企业的目标当成自己的奋斗目标。但一些企业没有把企业文化的建设纳入人力资源管理，使企业文化在一个企业中所具有的凝聚力功能、激励功能、约束力功能没有被很好地挖掘出来，职工个人的价值取向与企业的管理理念、发展战略不能达成统一，导致职工个人和企业的发展都受到影响。 三、改善企业人力资源管理现状的对策 （一）转变思想观念，提高对人力资源管理的认识 企业要从传统人事管理理念转变到现代人力资源管理的理念上来，把人力资源看作企业最重要的资源。人力资源管理的重点是创造一个良好的环境，让每个员工充分发挥所长, 做出更大的绩效。具体来讲，有以下几个方面：1.从重视“物力资本”的投资转向重视“人力资本”的投资。当今社会已进入知识经济时代，大量实践证明，人力资本投资的回报率要大大高于物力资本投资的回报率。因此，企业必须转变思想观念，树立人力资源管理新理念。2.树立竞争开放的人才观。人才的合理流动是当今社会的正常现象，企业既要有人才竞争的意识，又要保持开放的心态，在人力资源的管理上一方面要积极吸引人才，另一方面也要不断挖掘内部人才的潜力。3.认真制定人力资源管理策略和规划。根据企业实际情况制订人力资源规划目标和达成目标的途径及措施。包括企业宏观、微观、长期、短期的人力资源招收、使用、培训、晋升、调迁等计划，有效达成人力资源质和量、长期和短期的供需平衡。 （二）建立科学的激励机制和绩效评估机制 主要包括以下方面：1.建立科学的人才使用制度，从制度上为人力资源的合理使用提供保障。首先，区分人才的不同层次，对不同层次的人才采用不同的激励机制。其次，要建立比较科学完整的人才评估模式，规范绩效评估体系，达到对人才综合素质状况的客观评价，从而减少职位与人才错位、用人不当现象发生，同时，也能为员工的调任、晋升、加薪等提供重要依据。2.建立有效的激励机制。激励机制运用的好坏在一定程度上是决定企业兴衰的一个重要因素。企业要根据自身的特点建立灵活多样的激励机制。激励机制要体现效率优先、绩效挂钩、充分激励的原则，并与人力资源管理的其他环节相互联结、相互促进，充分调动员工工作的积极性、主动性、创造性。3.建立合理的薪酬制度。企业薪酬制度的设计既要体现竞争性，又要体现公平性，还应与晋升机制相挂钩。企业可以根据自身情况，针对不同层次、不同人员，采取包括薪金、奖金、股权、退休金等多种形式的薪酬分配制度，以调动员工积极性。 （三）加强员工的培训教育，提高员工素质 企业要适应知识经济的发展潮流，就必须高度重视企业整体人力资源素质的提高。企业要建立良好的培训机制，要有科学的培训规划以及合理的控制制度，使培训经常化、制度化。在培训形式上，企业可以充分利用职业教育、高等教育和各种社会辅助教育等形式来开展员工培训工作，既要注重培训的内容，又要注重培训的层次，以提高员工职业技能和敬业精神。 （四）营造优秀的企业文化，增强企业凝聚力 优秀的企业文化对于培养员工的献身精神和忠诚度，激发员工的潜能，具有十分重要的作用。企业要树立现代“共赢”的价值观，兼顾所有者利益、社会利益和员工利益，建立人性化的管理氛围，加强管理沟通，提高员工的满意度，使员工有归属感，企业有凝聚力，这样才能保证企业的长期稳定发展。 人力资源管理相关论文:关于新时期企业人力资源管理的相关问题分析 (海南师范大学,海南571158) 摘要：人力资源管理主要指对人力这一资源进行有效开发、合理利用和科学管理。近几年来，随着经济全球化的快速发展和企业竞争的日益激烈，企业人力资源管理在企业发展中的低位越来越重要。因此，认真梳理人力资源管理的基本理论问题，不断加强新时期企业人力资源管理显得尤为重要。本文主要是从三个方面对人力资源管理的相关问题进行系统阐释，首先研究了企业人力资源管理的基本理论，其次分析了影响企业人力资源管理的因素，最后提出了加强企业人力资源管理的对策，进而为企业的发展奠定了重要的基础。 关键词：企业；人力资源管理；分析 一、企业人力资源管理的理论概述 1.人力资源的定义。 人力资源指的是在一定范围内的人口中所具有劳动能力的人的一个总和，是能够推动社会和经济发展的具有智力和体力劳动能力的人的总称。它是包括在人体内的一种生产能力，便现在劳动者身上并以 劳动者质量和数量来表示的资源。 2.人力资源管理的概念。 人力资源管理主要指对人力这一资源进行有效开发、合理利用和科学管理。从开发的角度看，包括人的智力开发，也包括人的思想文化素质和道德觉悟的提高；既包括人力的现有能力的充分发挥，也包括对人力潜在能力的有效挖掘。从利用的角度来看，它包括对人力的发现、鉴别、选拔、分配和合理利用。从管理的角度看，它既包括人力资源的预测与规划，也包括人力的组织和培训。简单地说，人力资源管理的终极目标是实现求才、用才、育才、激才和留才的管理模式。 3.企业人力资源管理的重要性。 首先，能够保证企业生产的稳定运行。劳动力是企业劳动生产率的重要组成部分，只有通过合理组织劳动能力，不断协调劳动力之间、劳动力与劳动资料和劳动对象之间的关系，才能充分利用现有的生产资料和劳动力资源，使他们在生产经营过程中最大限度地发挥作用，并在空间和时间上使劳动力、劳动资料、劳动对象形成最优配置，从而保证生产经营活动有条不紊地进行。 其次，能够提高企业员工的积极性和主动性。企业管理中的人是社会的人，他们不仅需要衣食住行等物质生存条件，而且有思想、感情和尊严。这就决定了企业人力资源管理必须设法为劳动者创造一个适合他们多方面需要的劳动环境，使他们安于工作、乐于工作、忠于工作，并能积极主动地把个人劳动潜力和全部智慧奉献出来，为企业创造更大的生产经营成果。 再次，能够保证现代企业制度的建立。科学的企业管理制度是现代企业制度的重要内容，而人力资源的管理是企业管理中最为关键的部分。一个企业只有拥有第一流的人才，才会有第一流的计划、第一流的领导，才能充分有效地掌握和应用第一流的技术，创造出第一流的产品。 二、影响企业人力资源管理的因素 1.影响企业人力资源管理的内部因素。 首先，劳动力市场。劳动力市场是公司的一个外部人员储备，通过这种储备，公司能够获得它需要的员工，顺利实现企业目标。劳动力市场的状况直接影响企业所能雇佣到的劳动力的质量和数量，以及雇佣的成本。而新雇佣劳动力的工资又会影响到企业原有员工的工资报酬。因此，劳动力市场构成了人力资源管理必须考虑的一个外部环境因素。 其次，企业股东。在企业人力资源管理过程中，企业股东的重要性非常大。因为股东投资于该企业，所以他们为了维护自己的利益，可以随时要求参与企业的经营管理，并通过股东大会影响企业的用人计划、员工培训计划、董事或经理人员的报酬等诸多的人力资源问题。 再次，企业之间的竞争。随着当前企业竞争的日益激烈，一个企业要想在竞争中取得成功和发展，具有高水平和高素质的人力资源十分重要。在这种情况下，企业的主要任务是确保得到和留住足够的不同职业领域的员工，以便使企业能够有效地参与市场竞争。出于战略发展的需要，公司有时被迫采用不寻常的方式来招聘和留住这些员工。 2.影响企业人力资源管理的外部因素。 首先，企业目标。企业目标是企业组织存在的目的或原因。企业的任何活动都应是围绕其目标进行的。实际上每个组织单位各自都有与公司的目标相协调一致的目标。这些特定的目标便构成了影响人力资源管理任务的一个重要内部因素。 其次，企业文化。企业文化是一个组织内共有的价值观、信仰和习惯体系，该体系与正式的组织结构相互作用形成行为规范，是组织成员共有的基本假定、价值观、行为准则和人为现象的模式。 再次，员工自身。企业员工既是管理的客体，又是影响管理的重要因素。权变管理的核心思想就是管理模式的选择与确定必须与管理的环境相匹配。员工既然可以看成是管理环境的一部分，当然会对管理的方式、管理的效率产生重要的影响。 三、加强企业新时期企业人力资源管理的对策 1.加强企业人力资源管理的理念创新。 首先，要积极树立以人为本的管理理念。在企业的生产过程中，传统的人力资源管理把人简单的等同于生产资料的管理，忽视了人力资源的重要性。所以，要把人力资源作为第一资源，把提高人力资源的积极性和主动性作为所有工作的核心。同时，要强化企业内部的多元化和个性化，使人力资源管理更加具有人性化；其次，强化企业人力资源管理的战略观念。现代企业人力资源管理理念需要具有战略性、整体性和未来性的特点，结合企业经营方式的变化、战略的调整、行业发展的趋势及人才市场的信息，参与组织的战略决策，做出总体的战略规划；再次，要加强组织与个人相结合的理念。在企业人力资源管理的过程中，要强化组织与个人的结合，形成良好的价值取向，能够达到企业内部双赢的目标，促进企业的快速发展。 2.加强企业人力资源管理的角色创新。 首先，实现企业战略伙伴角色。在企业的发展过程中，人力资源应该被赋予更加新颖的角色，逐步成为企业发展运行的推动者和制定者，强化人力资源在企业发展中的重要性，根据企业自身发展的需要，制定前瞻性的人力资源战略规划，实现人力资源管理的更好更快发展；其次，实现企业领导层角色的转变。人力资源管理部门在企业管理中具有良好的沟通协调能力、战略性系统思维能力，圆融的人际关系能力、快速的学习能力以及资源的整合能力；再次，要变革企业推动者的角色。在当前企业竞争日益激烈的大背景之下，要大力变革企业人力资源的角色，加快企业的变革，这样能够为企业的发展奠定良好的内部基础，促进企业的更好更快发展。 3.加强企业人力资源管理的技术创新。 首先，完善数字化管理。建立员工资料数据库，将所有员工信息都储存到电脑信息管理系统内。数字化从根本上改变了传统的人事档案管理制度，从而减少了传统人力资源管理手工操作的工作量，为人力资源外包的实现提供了技术支持；其次，加强网络化管理。企业内部的培训、沟通、薪酬、绩效考评等传统人力资源职能可以在一个信息技术平台上完成，改变了逐级下达的科层信息，实现了企业扁平化。这样一来，就为企业人力资源管理的运行提供重要的前提基础。 人力资源管理相关论文:高校图书馆人力资源管理的相关研究 摘 要： 目前我国高校图书馆在社会声望及物质待遇方面，整体水平相对较低，再加上我国高校图书馆一直以来都被束缚在传统的资源分配和人事制度之下，改进力度不大，因此，无法吸引高素质、高层次的人才，这严重制约了我国高校图书馆的进一步发展。基于此，本文选择高校图书馆的人力资源管理作为研究对象，在发现问题的基础上提出相关对策，以期我国高校图书馆的人力资源管理实现升级。 关键词： 高校图书馆 人力资源管理 存在问题 原因 提升途径 高校图书馆是保障高等学校高质量教学科研的重要基地，目前我国高校图书馆在社会声望及物质待遇方面，整体水平还是相对较低，再加上人力资源分配和管理方面的相关研究也较为薄弱，使得高校图书馆的发展长期受到制约。 一、我国高校图书馆人力资源管理所存在的问题 目前，我国大多数图书馆仍是旧的体制管理工作人员，管理理念与管理方式都显得陈旧，导致我国高校图书馆的人力资源管理与当下的时代需求步调不能一致，进而制约了图书馆自身的发展和相应功能的实现。目前，高校图书馆人力资源管理存在的问题主要表现为以下三方面： （一）人才结构失调。 自2002年教育部颁发《普通高等学校图书馆规程（修订）》以来，高校图书馆工作人员的整体素质已普遍得到提高，但仍存在不足之处。高校图书馆人才结构的不合理主要体现为以下几个层面：第一，多数图书馆管理相关专业的馆员所占比例较大，其他专业人员所占比例较小，难以在服务工作上与学校的重点科研领域和教学领域形成对接。第二，图书馆工作人员的学历和职称平均水平较低，难以为有些难度的教学科研工作提供积极有效的服务。此外，男女比例严重失调。从事图书馆相关工作的大多为女性，虽然女性在图书馆工作中表现出具有耐心细致、易与读者沟通等优点，但同时也表现出不善竞争、缺乏创新意识等缺点。 （二）引进机制不合理，激励机制不完善。 长期以来，某些高校领导一直对图书馆存有偏见，认为图书馆是一个知识和技术含量相对较低的单位，因此在引入机制上没有制定关于学历、专业等方面的相关标准，导致高校图书馆成为机关富余人员、教职工家属、下岗分流人员等各类人员的安置场所。结果，图书馆学相关专业的毕业生及其他优秀人才反而因编制原因而进不了图书馆。此外，收入与工作业绩相挂钩的激励机制不能真正发挥作用，工作人员的潜能得不到发挥，也难以对图书馆的工作产生热情，使得我国高校图书馆的人才流失现象显得较为严重。 二、高校图书馆人力资源管理存在问题的真正原因 当前，我国仍有许多高校图书馆将工作重心定位在资金投入上，对高素质创新型人才的重视不够，导致对人才开发的意识不强，人才危机意识淡薄，使得高素质的创新型人才缺乏成为制约图书馆事业发展的主要障碍之一。 （一）管理体制不健全。 目前我国大多数图书馆都是通过高校里相对应的管理部门实现人力资源管理等相关工作，并不具备独立的人事权。这种管理体制容易造成人事部门的管理活动不能针对图书馆明确统一的目标来实施，而是针对特定的问题和需要作出一些修补措施等，这就使得人事管理始终是一种处于后台的管理，永远无法真正有效地实行人力资源的优秀配置。到目前为止，高校图书馆的服务工作与新时期高校图书馆的服务需求，仍有较大差距，对于比如专门知识的定向服务、信息资源的传递等，以知识的深加工为主的高水平服务还没能得以广泛开展，工作模式仍是以传统的作业流程为主。在这种服务模式下，高素质人才的个人价值很难得到有效发挥，提升空间也十分有限，为了更好地发挥自身价值，许多高素质的人才因为这个原因不得不转向其他工作岗位。 （二）人们的价值观念在社会转变下也有所转化。 可以说当今社会里人们的价值观和择业观都发生了较大的变化，多数从“社会人”转变为“经济人”，看重物质因为更加看重待遇，绝大多数人更愿意奋力跻身高收入行业。因此，收入微薄的图书馆自然不能得到择业者的青睐，再加上人们一直以来对图书馆的工作都缺乏重视，甚至轻视，馆员往往对自身的工作难以产生归属感，更不能有成就感和荣耀感。长此以往，馆员难免心理失衡，工作提不起干劲，影响图书馆整体服务水平。 三、提升我国高校图书馆人力资源管理水平的有效途径 以上对高校图书馆人力资源管理存在的问题及原因已经进行了论述，接下来就有的放矢，提出一些有针对性的解决对策，改善我国高校图书馆人力资源管理的现状。 （一）转变管理理念和管理模式。 改善我国高校图书馆人力资源管理水平的当务之急是转变管理理念和模式。理念是行动的先导，只有科学、先进的管理理念才有可能产生合理而有效的管理模式，进而产生良好的管理效果。针对我国的高校，首先应加强对图书馆人力资源管理的重视，将人力资源开发作为重点工作来做。同时还要改变对馆员进行控制、约束和监督的传统管理方式，重视对馆员潜能的挖掘，促进人才积极性和创造性的发挥，使得馆员对图书馆工作产生归属感和认同感，从而将图书馆的发展与个人发展统一起来，更好地为图书馆事业的发展贡献自己的力量。 （二）完善高校图书馆的人才引进与激励机制。 目前，高校图书馆人力资源方面出现的问题，一是超编，二是高素质人才缺乏。造成这样的问题出现，最主要的原因就是目前高校图书馆缺乏健全的人才引进与激励机制，高素质人才先是进不来，接着进得来也很难留得住。因此，高校图书馆应建立和健全人才引进机制与激励机制，在现有条件下，尽一切可能招聘高素质人才，为他们创造良好的工作条件和个人上升发展空间，使得高素质人才能安心留下来工作。高校图书馆还应建立客观公正、符合实际，且易于操作的考核评估体系，辅以必要的奖金激励机制，使员工在工作当中既有动力又有压力，充分发挥“人”在图书馆服务中的主观能动性，使得高素质人才的自身价值能够实现，从而推动图书馆事业向前发展。 （三）重视培训学科馆员。 目前我国高校图书馆高素质的专业人才缺乏问题，完全靠引进也不现实，重要的是要对现有人员加以培训，提高其专业技能，以使图书馆走出人才缺乏的困境。具体而言，应做到以下方面：首先，提升学科馆员的科学素质和职业技能，通过举办讲座、远程学习、出外培训等方式和途径丰富馆员图书馆学、信息科学等专业知识，提高他们的外语水平和计算机应用能力，增强他们的科研和服务实践能力。其次，完善学科馆员制度，建立严格的监督管理机制和取得院系的支持。 （四）实现定岗定编 随着现代化进程的加快，我国高校图书馆也开始从传统图书馆向现代图书馆的转变，无论是服务内容还是服务方式都有了较大变化。在新时期，高校图书馆要跟得上发展形势，就必须从实际出发，根据自身的性质特点，合理规划和配置、管理人力资源，并修订完善甄选录用制度和岗位责任制度，严格根据岗位的性质和要求招聘人才和使用人才，从而使人尽其才、才尽其用。同时还可以根据岗位工作量的多少、工作责任的大小和工作技术含量的高低等各方面的条件将岗位分级设置，具体操作时可以设定岗定人、人选岗两种模式，从而避免私人感情主导工作现象的出现。严格的定编定岗制度一旦确立并得到有效实施，工作人员便可以根据自身条件及岗位要求选择岗位，如此既可以解决人才短缺的问题，又可以避免人才的无谓浪费。 人力资源管理相关论文:高校图书馆人力资源管理的相关研究 摘 要： 目前我国高校图书馆在社会声望及物质待遇方面，整体水平相对较低，再加上我国高校图书馆一直以来都被束缚在传统的资源分配和人事制度之下，改进力度不大，因此，无法吸引高素质、高层次的人才，这严重制约了我国高校图书馆的进一步发展。基于此，本文选择高校图书馆的人力资源管理作为研究对象，在发现问题的基础上提出相关对策，以期我国高校图书馆的人力资源管理实现升级。 关键词： 高校图书馆 人力资源管理 存在问题 原因 提升途径 高校图书馆是保障高等学校高质量教学科研的重要基地，目前我国高校图书馆在社会声望及物质待遇方面，整体水平还是相对较低，再加上人力资源分配和管理方面的相关研究也较为薄弱，使得高校图书馆的发展长期受到制约。 一、我国高校图书馆人力资源管理所存在的问题 目前，我国大多数图书馆仍是旧的体制管理工作人员，管理理念与管理方式都显得陈旧，导致我国高校图书馆的人力资源管理与当下的时代需求步调不能一致，进而制约了图书馆自身的发展和相应功能的实现。目前，高校图书馆人力资源管理存在的问题主要表现为以下三方面： （一）人才结构失调。 自2002年教育部颁发《普通高等学校图书馆规程（修订）》以来，高校图书馆工作人员的整体素质已普遍得到提高，但仍存在不足之处。高校图书馆人才结构的不合理主要体现为以下几个层面：第一，多数图书馆管理相关专业的馆员所占比例较大，其他专业人员所占比例较小，难以在服务工作上与学校的重点科研领域和教学领域形成对接。第二，图书馆工作人员的学历和职称平均水平较低，难以为有些难度的教学科研工作提供积极有效的服务。此外，男女比例严重失调。从事图书馆相关工作的大多为女性，虽然女性在图书馆工作中表现出具有耐心细致、易与读者沟通等优点，但同时也表现出不善竞争、缺乏创新意识等缺点。 （二）引进机制不合理，激励机制不完善。 长期以来，某些高校领导一直对图书馆存有偏见，认为图书馆是一个知识和技术含量相对较低的单位，因此在引入机制上没有制定关于学历、专业等方面的相关标准，导致高校图书馆成为机关富余人员、教职工家属、下岗分流人员等各类人员的安置场所。结果，图书馆学相关专业的毕业生及其他优秀人才反而因编制原因而进不了图书馆。此外，收入与工作业绩相挂钩的激励机制不能真正发挥作用，工作人员的潜能得不到发挥，也难以对图书馆的工作产生热情，使得我国高校图书馆的人才流失现象显得较为严重。 二、高校图书馆人力资源管理存在问题的真正原因 当前，我国仍有许多高校图书馆将工作重心定位在资金投入上，对高素质创新型人才的重视不够，导致对人才开发的意识不强，人才危机意识淡薄，使得高素质的创新型人才缺乏成为制约图书馆事业发展的主要障碍之一。 （一）管理体制不健全。 目前我国大多数图书馆都是通过高校里相对应的管理部门实现人力资源管理等相关工作，并不具备独立的人事权。这种管理体制容易造成人事部门的管理活动不能针对图书馆明确统一的目标来实施，而是针对特定的问题和需要作出一些修补措施等，这就使得人事管理始终是一种处于后台的管理，永远无法真正有效地实行人力资源的优秀配置。到目前为止，高校图书馆的服务工作与新时期高校图书馆的服务需求，仍有较大差距，对于比如专门知识的定向服务、信息资源的传递等，以知识的深加工为主的高水平服务还没能得以广泛开展，工作模式仍是以传统的作业流程为主。在这种服务模式下，高素质人才的个人价值很难得到有效发挥，提升空间也十分有限，为了更好地发挥自身价值，许多高素质的人才因为这个原因不得不转向其他工作岗位。 （二）人们的价值观念在社会转变下也有所转化。 可以说当今社会里人们的价值观和择业观都发生了较大的变化，多数从“社会人”转变为“经济人”，看重物质因为更加看重待遇，绝大多数人更愿意奋力跻身高收入行业。因此，收入微薄的图书馆自然不能得到择业者的青睐，再加上人们一直以来对图书馆的工作都缺乏重视，甚至轻视，馆员往往对自身的工作难以产生归属感，更不能有成就感和荣耀感。长此以往，馆员难免心理失衡，工作提不起干劲，影响图书馆整体服务水平。 三、提升我国高校图书馆人力资源管理水平的有效途径 以上对高校图书馆人力资源管理存在的问题及原因已经进行了论述，接下来就有的放矢，提出一些有针对性的解决对策，改善我国高校图书馆人力资源管理的现状。 （一）转变管理理念和管理模式。 改善我国高校图书馆人力资源管理水平的当务之急是转变管理理念和模式。理念是行动的先导，只有科学、先进的管理理念才有可能产生合理而有效的管理模式，进而产生良好的管理效果。针对我国的高校，首先应加强对图书馆人力资源管理的重视，将人力资源开发作为重点工作来做。同时还要改变对馆员进行控制、约束和监督的传统管理方式，重视对馆员潜能的挖掘，促进人才积极性和创造性的发挥，使得馆员对图书馆工作产生归属感和认同感，从而将图书馆的发展与个人发展统一起来，更好地为图书馆事业的发展贡献自己的力量。 （二）完善高校图书馆的人才引进与激励机制。 目前，高校图书馆人力资源方面出现的问题，一是超编，二是高素质人才缺乏。造成这样的问题出现，最主要的原因就是目前高校图书馆缺乏健全的人才引进与激励机制，高素质人才先是进不来，接着进得来也很难留得住。因此，高校图书馆应建立和健全人才引进机制与激励机制，在现有条件下，尽一切可能招聘高素质人才，为他们创造良好的工作条件和个人上升发展空间，使得高素质人才能安心留下来工作。高校图书馆还应建立客观公正、符合实际，且易于操作的考核评估体系，辅以必要的奖金激励机制，使员工在工作当中既有动力又有压力，充分发挥“人”在图书馆服务中的主观能动性，使得高素质人才的自身价值能够实现，从而推动图书馆事业向前发展。 （三）重视培训学科馆员。 目前我国高校图书馆高素质的专业人才缺乏问题，完全靠引进也不现实，重要的是要对现有人员加以培训，提高其专业技能，以使图书馆走出人才缺乏的困境。具体而言，应做到以下方面：首先，提升学科馆员的科学素质和职业技能，通过举办讲座、远程学习、出外培训等方式和途径丰富馆员图书馆学、信息科学等专业知识，提高他们的外语水平和计算机应用能力，增强他们的科研和服务实践能力。其次，完善学科馆员制度，建立严格的监督管理机制和取得院系的支持。 （四）实现定岗定编 随着现代化进程的加快，我国高校图书馆也开始从传统图书馆向现代图书馆的转变，无论是服务内容还是服务方式都有了较大变化。在新时期，高校图书馆要跟得上发展形势，就必须从实际出发，根据自身的性质特点，合理规划和配置、管理人力资源，并修订完善甄选录用制度和岗位责任制度，严格根据岗位的性质和要求招聘人才和使用人才，从而使人尽其才、才尽其用。同时还可以根据岗位工作量的多少、工作责任的大小和工作技术含量的高低等各方面的条件将岗位分级设置，具体操作时可以设定岗定人、人选岗两种模式，从而避免私人感情主导工作现象的出现。严格的定编定岗制度一旦确立并得到有效实施，工作人员便可以根据自身条件及岗位要求选择岗位，如此既可以解决人才短缺的问题，又可以避免人才的无谓浪费。 人力资源管理相关论文:刍议人力资源管理的相关问题 摘 要：在企业的发展与壮大过程中，人力资源管理始终是一项十分重要的内容，探讨如何在企业管理中有效地解决人力资源问题就显得十分重要和必要。本文即试从企业人力资源的战略意义、存在的问题以及创新管理方法等方面来论述这一问题。 关键词：人力资源管理对策企业发展 随着经济和社会的不断发展与进步，人力资源越来越被人们所关注。无论就一个企业、部门，还是就一个地区、国家而言，人力资源都已经成为其最为重要的战略资源，关系到企业、部门、地区乃至国家长远的发展。就企业而言，要想实现企业的长远发展，使之在激烈的市场竞争中站稳脚跟、抢占先机，就必须对人力资源问题有清醒的认识，并且要在这种认识中对人力资源进行科学有效的管理。做不到这一点，就会使得企业人才流失，从而给企业带来无法弥补的战略性损失，最终也会制约企业的进一步发展。 1.企业人力资源的战略意义 进入新世纪以来，知识经济方兴未艾。在整个社会层面，知识和人才已经成为推动经济和社会不断发展的强大动力。而也就是在这一时代背景之下，企业作为市场经济的主体，也更多地表现出对知识和人才的渴求。就企业而言，人力资源已经越来越多的成为制约和影响企业进一步发展的决定性因素，企业间的竞争也越来越多的表现为人才间的竞争。谁在企业竞争中拥有数量更为多的、质量更为高的人才，谁就在激烈的市场竞争中占得了先机。人力资源是企业最为宝贵的资源，人力资源可以为企业的长远发展提供源源不断地智力支持，通过人力资源效能的最大发挥，实现企业长期快速发展的目标。在企业的发展中，创新始终占据着十分重要的位置，离开创新企业就失去了持续发展的资本，而要进行有效地创新就离不开人力资源的支撑。只要一个企业拥有了高质量的人力资源，并且能够为其发挥聪明才智创造一切可能的条件，就能不断地在企业创新的道路上越走越远、越攀越高。 因此，从上面这些意义上讲，人力资源作为企业生存和发展的至关重要的战略资源，在企业成长与壮大的过程中扮演者十分重要的“角色”。企业要想实现不断地发展，也就必须要高度重视人力资源的作用，创造各种条件和可能延揽企业所需的各类人才，同时为其发挥聪明才智提供广阔的舞台。 2.企业人力资源管理存在的问题 不良人力资源管理若干现象中问题的抽离：人们做过大量对成功企业的研究和总结，从中可以抽离出规律性的经营管理模式，成为我们建立企业规范的依据和参照。但是很多时候是“幸福的家庭各有各的幸福，不幸的家庭却是相似的”。国内专家总结的常见不良人力资源管理若干现象，诸如“工作任务及目标不明确”“员工的知识、技能、潜能不能得到开发”“管理的方法和手段都存在问题”等等，在有些员工过度流动的组织里几乎尽数存在。 2.1 企业人力资源管理观念相对落后。 由于各方面原因和因素的影响与制约，我国的各类企业在人力资源管理的观念方面都存在着一些落后的地方。一般来讲，在我国的企业中对人力资源的管理与开发往往是粗放式的，更多地表现为一些随意性，从对于企业人力资源缺乏深入细致的研究与分析，对企业人力资源的所具有的特点以及在企业发展中所应起到的作用缺乏预估与评价。很多企业对人力资源的资本性缺乏清醒的认识，并且不能运用有效的方式和方法激发起人力资源的价值潜力。还有就是在人力资源管理的理念上，不能采用科学、合理、有效的管理理念来指导企业人力资源的各种管理与使用，而是过多的按照传统的约束限制式的管理理念来进行指导，从而禁锢了人力资源效能的发挥，也不利于企业的进一步发展。 2.2 缺乏有效的人才激励机制。 就国内的多数企业而言，缺乏有效的人才激励机制是制约企业人力资源管理的十分重要的因素之一。人力资源不同于其他资源，它需要合理有效的激励来激发其效能的发挥，但是许多企业却往往忽视这一点，一方面不能在经济激励方面给企业人才以充分的满足，有的企业与其他企业一比较，在物质待遇上相差悬殊，从而导致人才的外流。还有的表现在企业不能设计科学合理的薪酬结构，使之与员工的绩效出现脱节甚至背离的情况。在企业激励机制中，奖惩不明是严重挫伤企业员工积极性、主动性和创造性的制约因素。离开了明细的奖励与惩治措施，企业的生机与活力就会逐渐丧失，员工就会对企业失去信心，从而也就会出现员工跳槽或在职员工消极怠工的情况出现。 2.3 企业人力资源管理中竞争、考核、监督措施缺位。 在我国的许多企业中，不能很好地营造良性的企业员工竞争机制与氛围，从而使得员工在企业中要么消极怠工、偷奸耍滑，要么利用各种不正当竞争迎合企业领导以获升迁。在员工考核中，很多企业过多的注重个人政治素质的考核（这种情况在国有企业中表现尤为突出），往往对员工经营和技术方面的素质要求不能适应企业发展与市场变化的需要。此外，在企业人力资源管理的监督中，普遍的表现为缺乏科学有效的监督机制和体系，不能收到应有的监督效果。这些情况的存在也制约着企业人力资源管理的顺利有效进行。 除上面提到的在人力资源管理方面所存在的制约因素，企业人才选拔机制的不科学与不合理、企业急需人才的缺乏等等也在不同程度上限制和制约着企业人力资源管理工作的顺利开展。 3. 强化人力资源管理的措施与对策 要想实现企业人力资源管理的科学化和有效性，就必须在管理方法上实现创新，具体来讲可以在以下几个方面着手： 3.1强化人力资源管理的职能。 首先，制定和实施人力资源规划，建立并完善绩效考核机制。制定和实施人力资源规划可以克服单位内部人员富余和短缺的困境。完善人力资源规划包括中长期人力资源的招聘、使用、培训和晋升等计划。合理的绩效考核机制包涵物质和精神两方面的内容，要充分体现单位内部的公正性和合理性，调动职工的积极性和创造性。其次，对人力资源相关部门进行调整，完善职能建设。按照现代人力资源管理的职能要求，对单位现有人力资源相关部门进行结构性调整，建立完整的、适应现代科技发展的人力资源管理体系，克服传统的部门划分的弊端。加强人力资源管理队伍建设，引进优秀的并具有掌握现代信息技术的高素质人力资源管理人才，提高人力资源管理水平。 3.2建立形式多样的激励机制。 人力资源管理的一项重要职能就是要建立一套有效的激励机制，激发和调动干部职工的积极性和创造性，充分发挥人才队伍的潜能，提高市场竞争力。一要制定合理的薪酬制度，科技人才薪酬应高于同行业一般人员的平均水平;二要高度重视薪金制度的实施，增强薪金制度的民主性和透明性。要让干部职工能够了解，并加大薪金制度实施的监督力度，激励广大干部职工奋发作为，积极投入到工作中去。 3.3 对员工进行有效培训，提高其综合素质。 现代社会，知识更新速度越来越快。因此，要在激烈的市场竞争中站稳脚跟，就必须不断地学习。就企业而言，就必须创造条件为员工提供各类的培训，使之能够不断地取得自身的进步与提高。 3.4要注重人力资源管理外的事情。 资本是一种权力，可以通过付出酬劳，买得员工在限定的时间、限定的场所做限定的事情；但仅凭这种交换，换不来员工尽心投入、全力参与和精益求精。资本可以要求于人，但靠强制无法唤起员工内在的激情和动力。因此，要让人为己所用并不太难，难在把人用好，把有用的人留住。 总之，在企业发展过程中，人力资源管理变得越来越重要。它关系到企业整体素质的提高和企业的兴旺与发展。是一项艰巨而复杂的工作，需要我们不断探索，大胆而稳妥地积极尝试，勇于实践，真正使人力资源管理工作中发挥最大的效用，实现人力资源管理的优化和企业经济持续快速的展。 人力资源管理相关论文:浅谈中小型企业人力资源管理存在的问题及相关对策 如何加强人力资源的管理,成为中小企业人力资源管理者亟需面临的关键问题。本文在科学的分析中小企业人力资源管理存在的问题的基础上,提出加强中小企业人力资源管理的针对性措施。 随着我国经济体系的逐步完善,国内商业气氛日趋成熟,同时在我国加入WTO后经济的进一步腾飞,使得许多企业也应运而生,同时带来的还有机遇与挑战.由于中小型企业的发展过快,缺乏相应的战略上的深思熟虑.加上家族式企业,合伙企业过多,在对人这一核心竞争力的任用和培养上缺乏可塑性,多为任人为亲或通过关系来任用人,造成从业者素质不高 ,职业化行为程度低,专业知识,技巧缺乏,同时还由于缺乏规范化的运作,缺乏专业分工,依靠经验,感觉运作,造成了企业社会诚信度低,公益形象弱的问题.从而导致在现代商业竟争环境日趋恶劣的情况下,企业往往显得有些举步维艰.往往主要表现在以下几个方面: 一. 高层管理人员意识问题,意识决定了差距。主要表现在管理随意、不规范,职业化程度不高,授权意识薄弱, 人事决策武断.从无序到有序的变革心理准备不够。 二. 结构模式问题。主要表现在组织结构不完善,约束,协调机制不健全;组织结构的不明确,导致过度集权和授权的不明确;基于未来战略目标的组织结构没有完成;组织结构不具体化,可操作性不强.如:每个职位的纵横向发展体系没有建立;如何管理驻外机构问题;组织效率的低下。 三、人力资源的招聘,找不到合适的人才。 四.培训体系不够立体,培训师队伍的建设不足,培训后员工的流失。一方面,企业对员工的培训内容仅限于一般职业技能的掌握,培训方式也局限于师徒之间的“传、帮、带”,使仅有的培训成为了一种短期行为,大大制约了员工整体素质的提升。另一方面,由于企业更多关注的是短期的经济目标,而培训却无法给企业带来短期的经济效益回报,甚至有可能在员工得到充分的培训后离开企业,造成人才和资源的流失,这就使得中小企业不断的压缩甚至取消培训投资,以避免“入不敷出”的后果。造成中小企业培训不到位,员工整体素质不能尽快提高。 五、新酬福利政策不合理 。报酬可以从两个方面影响员工的忠诚度,一是报酬的多少,二是人们关于他们所得的报酬与别人相比是否公平的感觉,有研究表明,后者对员工满意度的影响比前者要大的多。不同类员工的收入付出相比不公平,同类员工之间收入付出相比不公平,公司员工与其他企业员工收入福利相比差距比较大,都将成为员工流失的因素。 六、对企业文化没有正确的认识和执行。企业文化不产生作用,仅仅是一种口号和摆设。 因此在知识经济条件下,人力资源对中小企业的发展具有举足轻重的作用,人力资源管理工作是组织健康快速发展的保障。目前我国中小企业还没有形成一套科学合理的人力资源管理系统,无论是哪种类型的中小企业,其人力资源管理都存在着这样或那样的问题,基于所呈现出的基本问题对策如下: 一、更新意识,勇于破旧立新,要改革,重视人才。企业要发展人永远都是核心竞争力,人与人的合作,人与人的竞争成就了企业的发展。需要高层要不断学习,利用专家 ,有道是:"他山之石,可以攻玉"。如:引入职业经理人制度,加速企业中坚管理团队的职业化进程,形成职业化替代管理状态,规范化管理运作体系,建立可兼顾目前与未来的利益的制度运作体系,让高层看到职业化管理的优势与必然趋势。 二、使组织结构扁平化,减少组织管理层次,减少管理成本,保持对市场的敏锐性;要使工作团队化,任务项目化;要建立经营速度快,效率高,信息流动快的管理信息通道,注重发展组织结构的源头;明确公司发展战略,梳理战略目标,建立职务体系模型,完善职位说明书体系等等,使企业长期稳健发展。 三、谨慎招聘,梳理人力资源流程。首先要认识到注意企业需要的人才并不一定是最优秀的人才,而是适合企业的人才,因此在选择人才时,一定要全方面的考察,一是对人才的全方面考察,企业用人一定要用他的优点,企业无法要求每个人都是优秀的,但可以考虑那些道德品质教好,发展潜力较大的人才,二是要对人才以基本的礼貌,因为一次愉快的面试不仅体现企业的人性化,同时也给企业已好的口碑,给企业的品牌推广又争取了一步。因此企业要要加强管理人员的面试技巧,使面试评价体系规范专业化,规范化,职业化,制度化规范人力资源的获取途径。 四、建立系统性的教育培训体系,使培训体系立体化、常规化。从需要层次理论分析,员工特别是核心员工对高层次的需要比较迫切,在工作中对自我实现的要求很强,比较容易自我激励。在许多公司,员工都认为教育和培训是公司为他们提供的最好的福利,因为教育和培训往往是在本公司或是其他公司提升的前提。因此,结合员工自身的特点,中小企业适当给予其进修深造,职务晋升、专业技术研究等方面的机会,以调动他们把握知识和技术能力的积极性和主动性。内因和外因结合起来,是提高员工知识和技术更新能力,促进自身素质提高的重要途径。 五、塑造基于业绩,个人能力的薪酬体系,完善薪酬管理基本运作制度建立有效的激励机制。建立公平的薪酬福利制度。报酬是工作成就的一种体现,也是衡量企业公正与公平的一把尺子。 薪酬福利体现公平合理,第一,员工的所得相对于组织内部的同事的所得而言是公平的;第二,员工的所得相对于其他组织中做相似工作的人的所得而言是公平的;第三,员工的所得公平的反映了员工对组织的投入。 六、建立企业文化,形成职业习惯。企业文化是企业面对其所处的社会和商业环境所形成的,为全体员工所接受和认同的一种价值观、道德准则和行为规范。健康向上的企业文化在企业中能创造出一种奋发、进取、和谐、平等的氛围,为全体员工塑造强大的精神支柱,形成坚不可摧的生命共同体。把企业的文化价值观建立在注重人的能力充分发挥这一基石之上,企业一切经营管理活动都要围绕如何发挥知识型员工的积极性、主动性和创造性来进行,实现人尽其能,人尽其用,高效开发知识员工的能力与潜力。管理的各种系统也要在企业文化的大前提下来制定来执行。在定期的培训中, 要落实考核企业文化。塑造良好,健康,阳光的企业文化系统。 参考文献: 孙凌宇,1971年6--,大本,主任,吉林省四平市铁西区人才交流服务中心 人力资源管理相关论文:人力资源管理专业本科毕业生就业的个体差异与相关分析 ［摘 要］通过问卷调查研究了人力资源管理专业本科毕业生的就业现状、工作流动、求职过程和对大学生涯的评价,并对各个方面进行了个体差异分析,发现不同的本科毕业生存在显著差异。通过相关分析发现,工作评价与工作流动原因、对大学生涯的评价与工作评价均显著相关。 ［关键词］人力资源管理；就业；个体差异 1 就业现状 (1)岗位与薪酬。岗位方面,目前绝大多数毕业生为普通员工,处于中高级管理层面的毕业生为少数。主要是因为毕业时间在1~5年之内,而HRM岗位属于行政岗位,一般需要晋级的年限至少为2~3年。毕业生的平均薪酬为4.9万/年,而处于这个水平之上和处于这个水平之下的百分比接近经典的2∶8,运用在人力资源管理专业学生薪酬水平上,就是20%毕业生处于“富人”级别工资,80%的毕业生处于“大众”级别工资。职位等级与年级存在显著差异,正如上文所述,职位很大程度上与工作年限相挂钩,因而,越早毕业的年级职位总体水平越高；薪酬水平在性别、年级上均有显著差异。男生在薪酬水平上处于优势,一方面男生本来在这个行业属于少数,物以稀为贵,另一方面,虽然行政类工作女性较多,但是高级行政类主管以男性居多,因而男性的薪酬水平相对较高。薪酬水平之所以在年级上有很大差异,与职位差异相类似,随工作年限增加,尤其是最初3年,会随转正、定岗、调薪等环节,使得薪酬水平上升。 （2）工作满意度与工作压力。从表1中描述统计的详细数据中发现,2008、2009届毕业生工作喜欢度和薪酬满意度相对较高,工作满意度应该也较高,事实上是2008、2009届的工作满意度均值小于5届总均值,究其原因,可能为对于早毕业的同学而言,薪酬等有所提高,纵向看比较满意,但是横向相比有差距,又由于自己工作了几年,进展不大,从而对现有工作处于不太满意和一般满意之间。这满足了Rachel A Rosenfeld“随着时间的推移,一个员工也可能越来越觉得报酬与他或她的资源不匹配”的论断。 2 工作流动 毕业生中将近一半同学没有转换过工作,1/4的同学只转换过一次工作,平均流动次数为1.9,流动率较低。访谈中,大部分毕业生表示,一旦有相对稳定和匹配工作,一般情况下至少会工作2~3年以积累经验,而且人力资源管理作为行政类工作本身稳定性较高。 （1）工作流动原因的个体差异。毕业生工作流动最主要原因为职位前景不满意、待遇不够高和寻求更好机会。此外想积累其他方面的工作经验、工作性质不符、家庭因素、公司前景不满、想尝试自主创业和工作厌倦是影响毕业生流动的次主要因素,由此可以看出,毕业生工作转换过程中考虑的不仅仅是个人职业发展,也考虑了企业的发展前景以及家庭因素。 在所有的工作流动原因中,家庭因素在性别上有显著差异,分析具体数据可得在工作流动中男生比女生更容易受家庭因素影响,很可能是因为男生在家庭中是支柱角色,因而具有更大的金钱、地位等压力,如果在职的岗位不能很好地释放他所面临的压力,那么很可能通过转换工作获得他所期望的薪酬和社会地位的工作。另外寻求更好机会、工作压力太大、工作厌倦和对公司前景不满意在年级上存在显著差异。 （2）工作流动原因与工作状况评价的相关性分析。 自主创业与员工工作喜欢度、工作满意度、工作投入三个方面的评价显著正相关,与“对HRM前途的认识”异常显著正相关。可能的原因是,自主创业会承担一定的风险,精力投入较大,对于一般人而言,具有较满意的工作不太会选择自主创业。 工作待遇与工作满意度、工作压力、工作投入度存在显著相关看,与工作喜欢度、薪酬满意度和“对HRM的发展前途认识”存在异常显著正相关。薪酬水平对薪酬满意度具有最直接的影响,一旦薪酬水平低,薪酬满意度必然会随之降低,此外,薪酬水平的高低会在很大程度上影响其他工作状况评价。 职位前景与工作满意和工作投入存在显著正相关,与薪酬满意度、工作压力及HRM发展前途存在异常显著正相关。这说明薪酬满意度、工作压力以及“对HRM发展前途的认识”很大程度上与对职位前景的认识相关。毕业生在工作满意度高,工作投入大,薪酬满意度高,工作压力大的工作状态下,已拥有一定的权利和地位,从而对于该职位的前景比较满意,更加不会因为此原因离职。 3 求职过程 调查数据显示,毕业生普遍表示人力资源管理专业比其他经济管理类专业的就业要容易一些。人力资源管理专业本科毕业生在就业过程中也充分拓宽信息渠道,挖掘就业途径,促成自己的就业。在求职过程中,最大的困扰因素首先是实践能力不足、综合素质不高和缺乏社会关系,其次为缺乏需求信息、对社会缺少了解和企业了解不足,并且这些困扰因素在不同的毕业生身上的影响有显著差异。 社会了解方面在年级上存在显著差异,年级越低,对社会了解不足,在求职过程中略显稚嫩,从而影响其求职。职业素养方面在性别上存在显著差异,男生明显比女生所受影响大,对于在校生,普遍认为女生总体综合素质高于男生,其中也包括职业素养,女生总体情商高于男生,在职业道德,职业素养上均高于男生,因而对于男生而言这方面欠缺,成为求职困扰因素。性别歧视方面,女生在求职过程中比男生更加容易遭受性别歧视,但总体数据看,歧视程度不高。专业不对口方面在年级上存在显著差异,但各年级均值参差不齐,没有明显的递增递减趋势。学校就业服务方面在性别、年级和政治面貌上均存在显著差异。缺乏社会关系方面在年级上存在显著差异,分析具体数据,各个年级没有呈现一定的规律,这有可能是因为各年级踏入社会的不同,也就是进入职场的时间造成的交际圈效应存在一定的浮动性,先增加,后减小。 4 大学生涯评价 对于大学生涯的评价中,兴趣得到很好发展和强化了综合素质两个方面,在性别、年级和政治面貌上均没有存在显著的差异,而在结交有影响的朋友、学到有用新知识、认识有影响的老师、获得锻炼提升能力和找到适合自己专业五个方面在性别、年级和政治面貌上存在不同程度的差异。大学生涯评价与工作喜欢存在异常显著正相关,大学生涯的收获对工作喜欢度产生较大的影响,较大的可能的因为毕业生在大学期间收获颇多,大学的较大收获培养了良好的综合素质,在此优势下,发生连锁反应,较高的综合素质,寻求较好工作,较好工作具有相当满意的薪酬,同时具有较高的工作职级。本着在其位，谋其职的思想,愈加积极地投入工作中,具有一定的工作压力,从而整个大学生涯评价对工作状况评价产生显著的相关性。 5 调查研究总结 本次调查结果显示,人力资源管理专业作为一个正在蓬勃发展的专业,目前社会需求量较大,浙江理工大学人力资源管理专业培养的学生在劳动力市场上具有较强的就业竞争力,毕业生的总体就业状况良好。但无论是就业现状、工作流动、求职过程,还是对大学生涯的评价方面均存在个体差异。而且学生对大学生涯的评价直接影响其毕业后对工作的评价,而对工作的评价又与工作流动密切相关。因此人力资源管理专业在对本科生的培养中,应该通过教师的引导、实践能力的强化、注重培养学生的学习兴趣等方面着手进行教学模式和培养方式的改革,进一步提升毕业生就业的竞争力和工作胜任力。 人力资源管理相关论文:人工成本控制与人力资源管理相关性 【摘要】人工成本控制与人力资源管理体系各模块密切关联。企业的组织机构设置是企业一切人力资源模块开展的基础，公平的薪酬体系、多样化的福利体系也是企业人工成本控制的重要手段。企业应在提高人工成本投入效率、建立完善的绩效考核体系等方面进行积极有效的管理，从而提升工作绩效，最终实现企业与员工的双赢。 【关键词】人工成本控制 人力资源管理体系 相关性 随着当今市场环境竞争的愈加激烈，企业人力资源管理的重要性逐渐凸显。而人工成本作为企业人力资源管理与成本管理的结合模块，在企业成本管理及效益提升中发挥着重要作用。人工成本是指企业在一定时期内，在生产、经营和提供劳务活动中因使用劳动力而支付的所有直接费用和间接费用的总和。按照我国劳动和社会保障部颁发的（2004）30号文件规定，人工成本范围包括：职工工资总额、社会保险费用、职工福利费用、职工教育经费、劳动保护费用、职工住房费用和其他人工成本支出共计七项。人工成本计提为企业管理费用，属于企业生产经营成本范畴，是企业成本费用的重要组成部分，对企业总成本有至关重要的影响。故企业需通过对人工成本的有效控制来加强对经营成本的整体控制。人工成本控制体现在两个方面，一方面是人工成本投入额的绝对数量的控制；另一方面是同等投入所带来的尽可能高的效益，也就是人工成本有效性的提高。对于企业管理而言，往往人工成本投入有效性的提高比绝对的成本控制更重要。 人工成本控制与人力资源体系的关系 人力资源管理是企业经营管理的重要组成部分，且随着企业市场化程度的逐步发展，人力资源管理已然上升到企业战略管理的层面。人力资源管理是一个系统性管理的过程，人力资源管理各模块在企业中相互结合、相互影响，共同制约企业的管理发展。 首先，企业的组织机构设置是企业一切人力资源模块开展的基础，是企业各项业务顺畅开展的基本前提。组织机构的设置，明确了企业的部门规模、岗位规模甚至人员规模，因而在数量上确定了人工成本规模。此外，企业组织机构设置的有效性，将对业务开展效率产生影响，从而也将对人工成本投入的有效性产生影响。 其次，业务流程是企业各项业务及管理活动开展的程序、准则。业务流程的设计决定了企业的岗位设置及相关的管理制度及规定。业务流程是否高效直接影响员工的工作效率，从而也对人工成本投入的有效性产生影响。 再次，企业的人力资源规划、人才引进与培养也与人工成本控制直接相关。人力资源规划对企业人才需求的合理定位，将直接影响日后人工成本投入的规模。此外，通过有效的人才引进，能避免招聘失误，降低人工成本浪费。 第四，公平的薪酬体系是企业人工成本控制的重要手段。从人工成本的涵义可知，员工工资是人工成本中最重要也是份额最大的一部分。工资总额的有效控制直接决定人工成本水平。 第五，合理的绩效考核体系是确保薪酬公平性的重要支撑。通过绩效考核体系的跟进，使得员工薪酬能够实现“有效率的公平”、“有差别的公平”，更能够提高工资支付的有效性。 最后，多样化的福利体系也是企业人工成本控制的重要手段。福利作为一种特殊的激励方式，其更多的体现在保健因素方面。也就是说削减或取消福利对员工引起的不满情绪甚至比减少等额工资还高。因此，福利投入作为人工成本的另一组成部分也是必不可少的。福利成本的有效控制也将影响人工成本的控制。 综上所述，人工成本管理与企业人力资源体系有着密切关联。人工成本管理也是一项系统工程。人工成本控制与企业人力资源其他模块的关系如图所示。 基于人力资源管理体系的人工成本控制措施 积极提高人工成本投入效率。高效的组织机构设置、顺畅的业务流程设置及有效的人才引进与培养机制均会对人工成本投入的有效性产生影响。首先，企业应动态的、制度化的定期优化组织机构设置。企业的组织机构应适时随着公司战略定位的转变、业务流程的调整而进行优化，时刻保持高效的组织体系。高效的组织机构设置，能够带来精简的部门及岗位设置，从而实现高效的人员配置，以达到人工成本控制的目的。 其次，企业应随着业务的转变适时调整业务流程。业务流程没有对错之分，只有高效与否，是管控与效率的博弈平衡点。因此，企业应根据业务运行中产生的问题适时的优化业务流程，在确保必要的管控不缺失的前提下，最大程度的保证效率，以减少在各种审核、审批、签字等环节中投入的人工成本。 再次，企业应提高人才引进及后续培养的有效性，完善人才引进与培养的流程，加强人才评价的科学性及客观性。有很多企业在人才招聘及引进的过程中，往往缺乏科学、客观的评判标准，凭主观印象招聘人员，往往导致人才引进一段时间后发现与企业需求不相符合，不仅导致招聘成本的浪费，也给企业内外部管理造成负面影响。在人才内部教育与培训机制方面，也应建立完善的流程，对教育培训项目的预期收益进行有效的评估，并对教育培训的实施过程进行跟踪控制，更重要的是要对教育培训结果进行考核，并促使其切实体现在员工工作绩效提升方面。 由此可见，企业适时、动态的优化组织机构设置及业务流程，并提高人才引进的客观性和科学性，加强人才教育培训的制度化、流程化、考核化，都将提高企业人工成本投入的效率，从而实现人工成本控制的目的。 完善的绩效考核体系是实现人工成本投入公平的保障。人工成本是企业为换取员工劳动所支付的一切报酬，因此，针对每一位员工而言，人工成本投入是与自身所提供的劳动及所带来的效益相关的。当员工认为自己所获得的报酬与所付出的劳动、技能不相匹配时，会自动减少劳动支出或降低劳动效率。而完善的绩效考核机制，就是加强这种人工成本投入公平感的有效途径。人工成本投入公平性并非绝对的，等额的公平，而是有效率的、有差别的公平，是与员工所付出的劳动及产生的效益相挂钩。因此，企业必须建立完善的绩效考核机制，作为薪酬支付能够合理兑现的保障。有效的绩效考核，能够加强员工的工作积极性，同样的人工成本投入能够最大程度的激发员工的工作潜能，提高工作绩效，从而也为企业带来效益。由此提高人工成本投入的效率，能实现人工成本的有效控制。 多样化的薪酬福利结构有利于加强人工成本控制。企业应针对内部不同类型的员工实行差异化管理。因为不同类型员工的激励需求、不同模式的人工成本投入，并不能实现对各类员工的保障与激励。故不能采用单一的、用于全体员工的薪酬福利激励方式。因此，针对不同类型员工，实施差别结构化人工成本投入模式，可在不增加成本投入的前提下将激励效果发挥至最大化，有利于企业实现人工成本控制。 企业实行差别结构化人工成本投入的模式，首先要明确企业的员工类别及相应的激励需求。一般情况下，员工类别可大致分为销售类员工、技术研发类员工等，企业经营及业务不同，员工类别也有所区分。不同类型员工的激励需求也不尽相同。有些员工渴望获得长远的薪酬激励，有些员工期望薪酬水平能够与业绩水平挂钩，有些员工则认为稳定薪酬最重要。在明确员工分类及激励需求后，企业应进一步明确针对不同员工所要达到的激励目标。明确期望通过一定的人工成本投入而渴望员工达到何种层次、或实现哪些绩效。在此基础上，企业再进一步明确人工成本模块及针对各类员工的投入比例。不同的人工成本模块对员工的激励作用不同，如基本固定薪酬及社会保险为员工提供最低生活保障；一般激励性工资如绩效工资则是引导员工正常完成本职工作；业绩薪酬则是激励员工不断开拓，并为企业带来巨大效益等。因此，针对不同类型员工的激励需求，适当调整各模块的投入比例，便可增强激励效果。 由此可见，企业通过建立差别化结构化的人工成本投入体系，确保在人工投入一定的前提下，实现对不同类型员工的激励最大化，从而使企业人工成本得到有效控制，并有利于企业对生产经营成本及管理费用的控制。 基于人力资源体系的人工成本控制的意义 人工成本管理作为企业人力资源管理体系中的重要组成部分，是一项系统性管理过程。人工成本管理已不仅局限于企业成本管理单一方面，而是与企业人力资源管理、生产经营管理各环节均有密切关联的环节。人工成本管理与企业人力资源管理体系其他模块相辅相成，互相促进。 有效的人工成本管理，不仅为企业带来成本控制的效益，而且能够促使企业人力资源管理高效开展。同样，人力资源管理系统各模块的有效配合也能够协助企业更有效的开展人工成本控制工作。 通过人工成本的有效管理，在促使企业强化人工成本统计、核算理念的同时，要最大程度的避免由于薪酬、福利、培训等体制的不当所造成的员工流失、员工积极性下降等现象，反之应加强员工忠诚度及工作积极性，从而提升工作绩效，最终实现企业与员工的双赢。（作者分别为华北电力大学经济与管理学院教授；博士研究生）

刑事诉讼法论文:论新旧刑事诉讼法对被害人合法权益的保护 论文摘要 本文就中国新旧刑事诉讼法对被害人合法权益保护的变化展开系统系剖,以找到其中的不足,采取措施,解决问题。针对新刑事诉讼法的具体背景,展开有关被害人合法权益保护的积极探讨,这是日常对于法制的要求,也是一种必然发展的趋势,在此过程中,我们要积极进行刑事诉讼法系统的分析,找到运行中的漏洞,展开有效的监督、执法,从而保障被害人的合法权益。有利于建设社会主义和谐社会的需要,有利于促进国家的法制建设等。 论文关键词 新旧刑事诉讼法 被害人合法权益 方案设计 具体措施 一个国家脱离了严格的法制系统,必然就不能得到长久的发展,这就需要做好日常的法制工作的事情,在具体环节中,综合利用各种措施,进行积极的法制改革,以维护被害者的合法权益,维护社会经济政治运行的稳定性,有利于社会和谐社会的构建,有利于促进国家发展的稳定环境。 一、关于新刑事诉讼法制定的背景 近年来,中国的刑事诉讼法系统取得了一系列完善,但是其中仍然存在着不足,需要我们进行系统的剖析,找到其中运行的不足。 随着经济的发展,中国法制建设取得了一系列进步,经济、政治与法制之间形成了一种良好的互动,尤其是这几年来的政治建设的展开,为中国经济的发展提供了良好的驱动力,在此过程中,民主法制化逐渐成为中国政治建设的重点,党的十五大会议开展以来,中国的法制建设取得了一系列成果,确定了依法治国的优良战略,它有利于中国经济建设的大力发展,有利于完善中国仍然存在漏洞的政治体制,在这一过程中,党的执政方式与执政理念取得了巨大的改变,有利于中国特色社会主义事业蓬勃发展,有利于中国社会主义和谐社会的建立健全。在此其中党的领导方式发生了一系列变革,在新出台的刑事诉讼法中,重点强调了被害人的合法权益,强化了对国家权利的监督,有利于国家行政执法部门的建立健全,有利于国家经济政治建设的广阔深化。在这一过程中,被害人的相关权益有所提升,有利于保证中国公民的合法利益、合法权利,这是新经济形势下,公民权利与国家机关的平衡和谐。 自从改革开发以来,中国的政治建设取得了翻天覆地的变化,在这一过程中,中国的政治改革,逐渐得到深化,并且随着经济建设的发展,市场机制的完善,中国公民的意识也得到一系列提升,公民本身更加注重以及明确自身的合法权益。新型的政治建立有利于公民合法权益的觉醒,有利于保证公民的合法权益。在这一条件下,改革的成果得到了法律的保护,从而有利于中国经济建设的规则性,另一方面国家经济的稳定发展,为政治建设提供了巨大的物质基础。两者之间的相互促进,避免了经济体制改革引起的社会动荡,秩序紊乱问题,也解决了政治改革,没有强大物质做保证的问题。有利于整个国家机器的合理有序运行,有利于人们日常生活的正常进展。 随着经济全球化的推动,少数国家的推动霸权主义,强权政治,以至于各种意识形态的渗透,对国家日常的经济政治生活带来了极大的困难,在这种情况下,为了有效防止国外势力的政治意识渗透,我们要积极进行相关刑事诉讼法的改革,以确保中国刑事诉讼法系统的建立健全,有利于保证中国公民的人权,以避免西方意识形态的侵入,保证国家机器的合理运转。这与国家进一步推动刑事诉讼法改革是分不开的,需要我们进行大力推动,以保证国家的政治形象,避免被其他国家利用人权借口进行攻击,也避免其他国家意识文化的渗透,在此过程中,我们要明确刑事诉讼的根本目的,进行具体系统的改革。 二、关于新旧刑诉法变化的分析 目前,刑事诉讼法,有利于针对目前的国际形势,国内实情,给出正确的解决方式,有利于中国刑事诉讼法系统的建立健全,有利于保证中国人民的合法权益。有利于形成国家与公民之间的良性监督,有利于维护国家司法的公正性,有利于打击社会违法犯罪活动,有利于巩固社会主义市场秩序,有利于国家政治建设的顺利开展,有利于促进中国社会主义法治意识的改善深化,有利于公民良好法治意识的养成,有利于国家司法行政体制的建立健全,有利于解决中国在政治建设中遇到的一些问题,进行具体指导,具体解决,以确保国家政治建设的稳定推动,促进中国司法建设的日益深化。 中国新刑事诉讼法的改革,进一步保障了人民的合法权利,有利于保证人权,有利于被害人合法权益的实现。在以前的旧刑事诉讼法中,由于有些规定的不明确,不能很好的保证被害人的合法权益,从而不利于中国的司法政治体制的深化完善。在旧的诉讼法中,被害人与检察院的关系没有做到完善的和谐性,有时候不利于对被害人的权益实现,在一些情况下相当于公民的合法权益被剥夺。在新刑事诉讼法之后,被害人的权益维护问题得到了一些改善,有利于被害人直接参与相应的诉讼程序中,有利于被害人的合法权益的维护,在此过程中,有利于被害人与国家司法行政体制的和谐稳定,在一定程度上,促进了被害人与国家政治建设的协调,有利于国家政治建设的平稳运行,有利于社会秩序的稳定,有利于国家经济建设与政治法制建设的有效结合,共同发展。新刑事诉讼法的建立健全有利于保证中国司法政治体制的建设,有利于促进中国政治的顺利开展,有利于中国公民权利权益的实现。 通过新旧诉讼法的分析,我们可以得到,国家司法体制建设的日益完善,中国公民权利范围的日益提升,有利于中国社会主义和谐社会的建设,有利于中国法制社会的建立健全,更有利于提高中国的政治实力,树立良好的国际形象,以应对国外不良意识形态的侵蚀。 三、关于被害人合法权益在法律规定上的缺陷分析 在日常司法行政建设中,被告人与被害人之间的关系密切, 它不是那种简单的对立关系,而是一种相对权利关系,是同一刑事诉讼中的对象、主体。在实际法制建设中,新刑事诉讼法,不能对两者的权利权益关系给出一个系统的公平性,也就是相对公平性,这不利于保证中国公民的合法权益,比如在新刑事诉讼法法中,缺少对被害人委托诉讼人权限的具体规定,不能合理的进行权利划分,也就不能形成良好的司法环境,不利于形成相对平等的诉讼权利与公平性的诉讼地位。国家司法机构应该加大这方面的完善,促进辩护人权利系统的完善,以有利于建立健全中国的司法行政建设,有利于中国各个诉讼阶段的顺利进行。有利于保证中国公民的合法权益。在新刑事诉讼法中,关于诉讼人的权利范围没有给出具体的划分,导致人的权限不明确,不能在具体的刑事诉讼案件中,确保该确保的权利,避免该避免的问题。这些东西对于中国法制建设的发展是非常不利的,需要国家行政司法部门给予相关重视,以确保中国政治建设的蓬勃发展,以实现现阶段中国刑事诉讼系统的建立健全,有利于维护被害人的合法权益。在具体的刑事诉讼案件中,关于被害人的上诉问题,总是遇到一些麻烦,新刑事诉讼法中也缺乏了相应对于被害人上诉权利的详细规定,只是给出一些大体的方案。这对中国司法机构保证被害人的权益水平是很不利的,不利于保证被害人的合法权益,一定程度上影响社会政治生活的稳定,不利于中国构建社会主义法制社会,在这一过程中,要建立健全国家司法体制,健全新刑事诉讼法,刑事诉讼体制关于人权权益的保护更加完善健全。 在实际诉讼案件中,一些被害人的合法权益仍然没有得到根本改善,依然根据以前相关诉讼法的规定,将被害人的范围限制在一个小范围里,不利于中国司法行政体制的完善,不利于中国政治建设的建立健全。由于新出台的刑事诉讼法不能对被害人范围作出更加明确的规定,这就不能避免在实际生活中,被害人相关权益保障的缺乏,不利于打击目前社会中的违法犯罪活动,不利于保证国家政治建设的稳定进行,不能很好实现目前国家对于刑事犯罪的打击力度,也就不能适应目前国家日益严峻的政治形势,不能保障中国政治建设的平稳运行。针对目前新型犯罪的日益增多,对于日常增长的法人犯罪率,我们需要积极的进行刑事诉讼法体系的建立健全,稳定社会政治秩序,以促进中国政治建设的顺利运行。针对具体情况,扩宽被害人的应用范围,以满足当前形势犯罪斗争形势的发展需要,扩大被害人的适用范围,维护被害人的合法权益,促进被害人合法权益的提升,有利于被害人日常政治权益的维护。 四、关于实施新刑事诉讼法的必要性分析 随着经济体制建设的发展,中国各种性质的犯罪形势与以往存在着巨大的不同,在传统的刑事司法中,注重的是国家经济效益与政治效益的维护,违法犯罪分子的危害性。国家公诉机关取代被害人的相关权利,一定程度上,不能让被害人渗入到司法体系中,不利于被害人具体权益的保证,不利于被人害权益系统的延伸完善。在以前的体系下,被害人起到的作用是辅助国家公诉机关进行办案,并且其缺乏必要的灵活性,限制了被害人相关权利的发挥。随着新刑事诉讼法的出行,被害人的合法权利得到了相对提升,具有一定的控制权与灵活性,有利于实现被害人的合法权益,有利于保证被害人的合法权益。 在实践中,硬性的刑事法律调整所产生的结果有时候与社会所期望达到的结果有所差别。对被害人而言,伤害既已造成,这时候理性的做法应该是从利益最大化的角度来考虑问题,这里的利益包括经济利益和精神利益,经济利益用以弥补人身和财产损失,精神利益则是通过惩罚犯罪人使被害人或是被害人家属获得心理上的慰藉。对犯罪人而言,在自由和经济损失之间,自由总是显得更加可贵一些,大多数人在经济能力允许的情况下还是愿意选择刑事和解的。刑事和解不仅有利益节约司法资源,提高司法效率,更能保正刑事被害人利益最大化的实现。 通常来说,有些刑事案件可以避免,但是由于犯罪人与被害人当时的情绪冲动或者其他因素的影响,导致双方矛盾的恶化,在导致刑事案件之后,双方可能出现后悔的举动,甚至有些犯罪人和被害人之间是亲戚、朋友、远亲等的关系,新刑事诉讼法法中的冲突双方的和解设定,有利于缓和双方矛盾,改善双方的关系,有利于促进社会秩序的和谐,有利于保证国家政治法制建设,有利于维护被害人的合法权益,尽可能的降低被害人的损失。有利于调动犯罪人与被害人在刑事案件中的能动作用,有利于双方的沟通交流,有利于双方关系的缓和,有利于减少不必要的矛盾,促进社会环境的和谐。 五、关于新刑诉法对保护被害人合法权益的分析 纵观中国不同的历史时期,可以发现中国社会每个时期的政治建设特点都是不同的,在新中国建立之前,别害人的权益根本不能得到有效保证,人权掌握在皇帝的手中,刑事诉讼程序的主动者是国家中央集权机构,而被动者只是被害人,这段时期是没有人权,缺乏基础人权保证的社会。随着新中国的建立,国家刑事诉讼法制体系的建立健全,被害人的合法权益得到日益的改善,其在国家刑事诉讼中的地位日益提升,有利于中国被害人权利的保证,尤其是改革开放以来,中国政治体制改革,进入了一个发展的高潮,在此过程中,相关人们的权益得到了维护,中国人权保证日益得到了维护。 刑事诉讼法论文:略谈刑事诉讼法对被害人的保护 被害人是受犯罪行为直接侵害的人。现代各国对刑事犯罪的追诉，有的采取国家追诉主义，即检察官公诉垄断主义，有的采取国家追诉和私人追诉相结合，但是不管采取何种方式，诉讼制度发展的趋势是在充分保障被告人诉讼权利的同时也重视加强对被害人诉讼权利的保护。八届人大四次会议修改通过的刑事诉讼法（以下简称新刑诉法）正是把充分保障被害人的诉讼权利作为修改重点之一，进一步强化了对被害人的法律保护。被害人内容上的修改是新刑诉法最引人注目的变化之一。本文试就现行刑诉法与新刑诉法中被害人的不同规定加以比较分析，以此透视一下二者在立法保护被害人合法权益方面的变化趋势。 一、关于被害人法律规定上的变化 （一）法条数量上的变化 现行刑诉法涉及被害人的条文有10条，其中将“被害人”一词直接用于规定的仅有8条；而新刑诉法关于被害人的条文有20条，其中涉及被害人一词的规定就达17条。新刑诉法较现行刑诉法改动了110处，其中补充、修改有关被害人的规定占改动问题的七分之一。刑诉法修改决定对被害人的原有规定之所以大幅度地增补，旨在平衡打击与保护的关系，增强被害人的控诉功能。同时力图通过被害人诉讼保护这一窗口，体现我国刑事诉讼的民主化程度。 （二）被害人诉讼地位上的变化 现行刑诉法第五十八条将被害人列为诉讼参与人之列，其诉讼地位与证人相似，不同于证人之处是被害人享有一定的申请权或申诉权。现行刑诉法中的被害人不属于诉讼当事人，一般不直接参与诉讼，只是由于人身和财产安全受到了犯罪行为的侵害，才与刑事诉讼发生联系，其参与刑事诉讼是被动的，其在诉讼活动中始终处于被动地位。被害人诉讼权利受诉讼地位的制约，其诉讼权利的行使主要依靠并通过司法机关对犯罪追诉行为的实施而达到自身合法权益保护之目的。改现行刑诉法第五十八条为新刑诉法第八十二条，将“被害人”修改为“诉讼当事人”。被害人由诉讼参与人变为当事人，这一规定上的变化使其由被动变为主地，势必将形成同犯罪嫌疑人或被告人对等且独立的诉讼地位，这将大大提高被害人直接参与刑事诉讼的程序，为其更好地行使自己的诉讼权利提供更多的契机。 （三）被害人诉讼权利上的变化 现行刑诉法中的被害人是独立的诉讼参与人，其诉讼地位有近似于当事人之处，执行一定的控诉职能，有一定的独立请求权，但不是当事人，有证人的作用，而不是证人。现行刑诉法中的被害人实质上是介于证人和当事人之间的一种诉讼参与人，是具有一定独立请求权的特殊证人。其诉讼权利主要有：①控告犯罪和请求赔偿经济损失。控告后如果不立案，有权申请复议；②对人民检察院免诉和不起诉决定有申诉权；③可以亲自参加法庭审理，经审判长许可，可以向证人、被告人发问，有权参加法庭辩论；④在自己的诉讼权利受到非法限制或剥夺时，有权提出控告；⑤委托人依法参加诉讼。新刑诉法则对被害人在不同诉讼阶段的权利作了比较系统的规定：①控告权。对被害人的报案或控告列出专款加以规定；②对不立案决定提出异议权；③侦查起诉过程中对证据或者案件处理发表意见权；④对不起诉决定的申诉权；⑤直接起诉权；⑥参加法庭审理权；⑦申请提出抗诉权；⑧对生效裁判的申请权。此外，被害人作为诉讼当事人，还被明确赋予申请回避权和委托诉讼权。 现行刑诉法中被害人作为诉讼参与人，其诉讼权利带有较大的局限性，权利范围相对狭窄。被害人权利的局限性在现行刑诉法中最显著的表现有三：第一，诉讼权利的行使往往受到一定条件的限制，相对滞后。被害人的诉讼地位决定其不能直接参加刑事诉讼的全过程，其权利也只有在诉讼中的部分阶段体现出来，而且一般要在司法机关作出某种诉讼行为之后，才能行使自己的权利。譬如，被害人在审查起诉阶段的申诉权，要在人民检察院作出免诉或不起诉决定之后才能行使。第二，某些诉讼权利的法律依据有限。被害人的委托权现行刑诉法中没有规定，根据律师暂行条例和司法实践，被害人在起诉后，开庭前可以委托律师或近亲属担任其诉讼人参加法庭审理，其委托权的行使仅限于法庭审理阶段。第三，诉讼权利范围窄小。被害人的诉讼权利主要局限于控告权、申请复议权和申诉权等一些补救性权利。窄小有限的权利范围直接束缚、抑制了被害人控诉职能的发挥。鉴于现行刑诉法中被害人规定的种种局限性，新刑诉法首先提高了被害人的诉讼地位，规定被害人是诉讼当事人之一，明确赋予被害人申请回避权和委托诉讼权，并将委托诉讼权扩及整个诉讼阶段；其次，对被害人在诉讼全过程中的诉讼权利作了系统而具体的规定。主要体现是一方面进一步完善了被害人的控告权、对不起诉决定的申诉权、参加法庭审理权和对生效裁判的申诉权等原有权限的适用规定；另一方面增设了被害人对不立案决定提出异议权、侦查起诉过程中对证据或案件处理发表意见权、直接起诉权和申请提出抗诉权等新权项的规定。新刑诉法完善并扩展被害人的诉讼权限、丰富其权项内容，有利于提高被害人直接参与诉讼的广度和深度，强化了被害人作为公民个人的法律保护，充分体现了新刑诉法既注重依法惩治犯罪，又注重保证诉讼民主，维护公民权利的立法宗旨。 （四）被害人与公检法机关关系上的变化 近年来，人民群众对“告状无门”的问题反映强烈。有些刑事案件被害人受害后，投诉到公安机关、检察机关立不上案，甚至不被受理；有的立案了，对被告人却该逮捕的不逮捕，该起诉的不起诉；法院判案，也存在着重罪轻判，该判不判等问题。究其原因，不可否认这背后常有“权钱交易”的腐败现象和不负责任的官僚主义作祟；但也不能忽视公检法在刑事诉讼中的诉讼行为缺少外部力量的有效制约，尤其是缺乏被害人一方的制约。 被害人诉讼地位的提高和权利的扩展必然对公检法行使职权产生制约，从而使公诉案件的被害人与公检法机关的关系发生“质”的变化。现行刑诉法实施中，被害人的诉讼权利、诉讼行为在不同诉讼阶段分别受到三机关不同程度的制约。其诉讼行为以三机关的主诉讼行为为前提而存在，属于辅助性、附属性或补充性的行为。纵观我国公诉案件追诉活动的全过程，不难看出，我国现行的刑事追诉形式是国家追诉。公检法机关在国家追诉活动中始终起着主导作用，被害人成为附属。诉讼中的公检法与被害人存在着制约与被制约的关系，被害人无法约束影响公检法的诉讼行为，其投诉难、告状难的问题在所难免。造成此问题的症结是现行刑诉法关于公诉案件被害人的诉讼权利保障规定明显匮乏，关于被害人对公检法机关诉讼行为的反制约缺少规范。笔者 认为，立法界修改现行刑诉法时可能出于这两方面的考虑，在新刑诉法里建立了一套新制度，增补了三项重要规定：对公安机关应当立案而不立案的，被害人有权向人民检察院提出意见；被害人对有证据证明被告人犯罪，应当追究刑事责任，而公安、检察机关不立案、不追究的，有权向人民法院直接起诉；被害人对一审判决不服的，有权向人民检察院提请抗诉。其中对不立案提出异议权、申请提出抗诉权的规定是被害人通过合法手段间接制约、监督公安机关、人民法院诉讼行为的立法规范。直接起诉权是三项规定中反制约特色最突出的一项，这一规定表明公诉案件的被害人若不服或不满公安、检察机关阶段性的追诉结果（结论），可以直接起诉（自诉）。直接起诉权的行使，可以使公诉案件转化为自诉案件，使国家追诉转化为个人追诉（自诉）。这实际上扩大了自诉的范围，有利于解决“告状难”的问题，使被害人追究被告人刑事责任的积极性提高了，在一定程度上增强了被害人对公安、检察机关的制约和监督，保障了被害人的合法权益。 可以预测，新刑诉法实施后，公诉案件的刑事追诉将构成以国家追诉为主要形式，个人追诉为补充形式的双轨追诉机制。为依法惩治犯罪，行使国家追诉权的公检法机关与拥有自诉权的被害人双方在诉讼中将形成相对独立、相互制约、相互监督的新型关系。 二、关于被害人规定上的不足及立法建议 被告人与被害人，本是犯罪行为中相对的双方，作为刑事诉讼主体，被害人应享有与被告人（犯罪嫌疑人）相同或相对的权利，然而，新刑诉法中双方的某些诉讼权利既不相同，也不对等，被害人的权利规定明显存在两点缺陷：其一，新刑诉法缺乏被害人委托诉讼人权限方面的规定。被害人作为诉讼当事人之一，其与犯罪嫌疑人或被告人应有同等的诉讼地位和对等的诉讼权利，推而及至，其委托诉讼人也应与辩护人享有对等的诉讼权利，具有同等的诉讼地位。新刑诉法关于辩护人的权利规定得系统、完善、具体且贯穿于不同诉讼阶段，便于操作。相比而言，关于被害人委托诉讼人的规定仅见于新刑诉法第四十一条，此条规定也仅仅是列举了诉讼人的范围，没有述及诉讼人的权限。被害人的诉讼人与辩护人在权限规范上的不对等、不均衡，无疑是新刑诉法的疏漏之处。其二，新刑诉法缺少被害人上诉权的规定。对于应不应该赋予公诉案件被害人上诉权，是这次修改刑事诉讼法争议比较大的一个问题。对此有两种意见，一种意见认为，如果赋予公诉案件被害人上诉权，势必产生两大弊端，一是导致上诉案件数量大大增加，不利于二审法院开庭审理案件；二是将使上诉不加刑原则名存实亡，形同虚设。人民检察院作为法律监督机关，能够维护被害人的合法权益。另外，在被害人上诉的案件中，上诉的被害人与人民检察院的关系也难于处理。赋予公诉案件被害人上诉权弊大于利。另一种意见认为，注重保护诉讼当事人的诉讼权利，是当代刑事诉讼发展的潮流和趋势。现行刑诉法在保障被害人诉讼权利方面规定得很不够。人民检察院代表国家依法行使检察权，不是被害人的代表，对于被害人请求抗诉的案件，人民检察院并不一定会提出抗诉，因此应赋予公诉案件被害人以上诉权。上述两种意见都有其道理，笔者倾向于第二种意见。笔者则认为，尽管上诉权的适用中可能会出现诸多棘手的问题，但上诉权是被害人的一项固有必要的诉讼权利，不可取消或剥夺。取消上诉权，就会破坏被害人诉讼权利的完整性，这与人权保障的全面性要求不相适宜。赋予被害人上诉权，还可减少刑事终审裁判后的申诉现象。权衡利弊，为了既避免赋予被害人上诉权可能产生的弊端，又加强对被害人作为诉讼当事人的诉讼权利的保障，笔者建议对被害人的上诉权可限制有条件的适用。即规定公诉案件的被害人对地方各级人民法院尚未生效的一审判决、裁定不服，可以请求人民检察院提出抗诉；人民检察院经审查不符合抗诉条件的，决定不抗诉的，被害人有权向人民法院提出上诉。 此外，关于公诉案件被害人的范围，现行刑诉法是指正当权利或合法利益遭受犯罪行为直接侵害的人，适用对象包括自然人和机关、团体、企事业单位等组织。对这一解释，《刑诉法》修正案既未修改补充，又未出台新规定，致使被害人的适用对象依旧狭窄、套用，不能适应当前犯罪斗争形势的需要。随着市场经济的发展，当前法人犯罪和其他新型犯罪日趋增多，犯罪中经济损失或合法利益遭受犯罪行为侵害的受害方往往是法人和国家。法人、国家能否成为被害人？若将法人、国家界定为被害人，其诉讼权利由谁行使？笔者认为，扩大被害人的适用范围势在必行。建议在新《刑事诉讼法实施细则》中重新界定被害人的内涵，划定被害人的范围，将被害人的适用对象扩及到法人和国家，适应当前惩治各类犯罪的需要。同时还应明确规定：若被害人是法人的，其法定代表人可依法行使被害人的诉讼权利；若被害人是国家的，在国家利益遭受犯罪行为不法侵害，受到一定程度损失的情况下，从立法上应根据具体犯罪行为所侵犯的犯罪客体来具体确定被害人。即确定有职责代表国家保护犯罪行为所直接侵害的社会关系，依法有义务维护国家某一部分或某一方面利益不受侵害的国家职能机关或主管机关为被害人，在刑事诉讼中，由其具体承担国家作为被害人的权利和义务。诉讼中在人民检察院作出不起诉决定的情况下，若其不服人民检察院不起诉的决定，只要其有证据证明其所维护的某一部分或某一方面国家利益遭受了犯罪嫌疑人犯罪行为的不法侵害，可代表国家作为被害人行使自诉权，以维护国家的合法权益，挽回国家的经济损失。 为顺应世界潮流和刑事诉讼发展的客观规律，借鉴其他国家的有益经验，在促进我国刑事诉讼制度民主化方面突出被害人的立法保护，笔者建议全国人大应制定专门的法律，采取下列措施对被害人的权益予以切实保障。首先，扩大被害人适用对象的范围；其次，对被害人的控告权在情况紧急时的相应保护措施；第三，对不立案决定、不起诉决定的申请复议权，司法机关应慎重对待，在规定期限内，将不立案的原因和复议结果及时告知被害人；第四，赋予被害人对未生效的判决和裁定有限的上诉权；第五，确立被害人在参加庭审活动中与被告人同等的诉讼权利；第六，扩大对被害人法定赔偿损失的范围，确立被害人先行对被告人财产进行预防扣押的申请权；最后，确立对被害人的国家补偿制度。 刑事诉讼法论文:分析刑法与刑事诉讼法的关系研究 论文摘要 近几年来,刑事诉讼法的研究不只是在内容上的拓展,在研究方法上是也是多种多样的,但是刑法和刑事诉讼法的关系却没有被拿来研究,也没有引起足够的重视,本文就从刑法和刑事诉讼法的关系、现在的困境以及解决的办法来对刑法和刑事诉讼法之间的关系进行研究。 论文关键词 刑法 刑事诉讼法 协调统一 在我国法律的实践过程中发现,行法和刑事诉讼法之间存在着很多不协调的问题,二者互动不明显,无论是在法制观念上还是在立法和司法的实践中,二者的关系都是分离、割裂甚至是断层。刑法和刑事诉讼法因为犯罪联系到一起,他们是和谐统一的有机整体,他们有着共同的价值取向,都受到刑法政策的知道,在我国法律历史上是并存的,所以,对刑法和刑事诉讼法的关系的认识,对于树立形式一体化的观念和整体立法是非常重要的。 一、刑法和刑事诉讼法之间的关系 (一)刑法和刑事诉讼法在本质上是因为犯罪而联系在一起的 犯罪时人和人之间因为利益的冲突而发生恶变,从而产生了犯罪,犯罪这一行为不仅仅是侵犯了当事人的利益,更严重的是破坏了社会正常的秩序,为了消除犯罪这种不理性的行为,国家就一定要对这种犯罪行为进行规范,所以,刑法以及保证刑法能够顺利实施的一系列诉讼法就产生了。 格兰威尔·威廉斯在《刑法教科书》中是这一命名犯罪的:“犯罪是一种可以引起刑事诉讼并导致刑罚的违法行为。”因为犯罪的联系,刑法和刑事诉讼法的关系更加密切,没有刑事诉讼这一程序,案件就没有办法展开认定,犯罪的不到打击,刑事纠纷也不能解决,刑法就失去了存在的意义,所以刑事诉讼是刑法两个最近被要素——犯罪和刑罚之间一个连接,是一个过程。 反过来说,刑事诉讼法也是离不开刑法的,刑法是对保护对象的权利和义务进行规定,如果一旦没有了刑法,那么定罪量刑就没有了标准,诉讼过程也会无的放矢,刑事诉讼法也没有了实际的意义,对于国家惩处犯罪来说,刑法和刑事诉讼法都有着不可缺少的作用,他们的共同的功能就是处理犯罪引发的刑事纠纷,真是因为这样,才把刑法和刑事诉讼法联系到一起,形成一个统一的整体。 (二)刑法和刑事诉讼法的价值取向是一样的 从刑法和刑事诉讼法的关系中可以看出,刑法和心事诉讼法的密切关系,不仅表现在书本上的字里行间,更重要的是在精神层次和理念上的默契,在价值取向上具有相同的特点,“正义所关注的是法律规范与制度安排的内容,它们对人类的影响,以及它们在人类幸福与文明建设中的价值。”正义的体现,是刑法的最终的追求,而这一追求靠的是刑法和刑事诉讼法二者之间的相互配合和相互作用。 二、刑法和刑事诉讼法关系遇到的困境 刑法和刑事诉讼法在我国是非常重要的,他们是我国的基本的法律,同时他们的关系也是非常密切的,二者互相配合,和谐发扎。但是在我国的法制实践中,二者的关系还石出现了很多的问题,主要表现在: (一)对二者的关系认识理解上存在误差 在认识刑法和刑事诉讼法关系的方面,存在着两种极端的认识,一是在我国法律的发展史上,都是延续着“以刑为主,诸法合体”的古老观念,刑事诉讼法的地位没有得到体现,而是作为刑法的附属品与其他的法律合并存在,这种情况延续到现在社会。二是随着法律程序法基础理论的发展,尤其是程序正义理论的导入,刑事诉讼法的价值被很多学术研究者逐步的认识了解,并且去提升它的地位,在学术界开始引起一番实体与程序那个重要的争论。 (二)对于刑事立法来说,没有考虑协调统一的特点 对于国家来说,立法是一项非常重要的活动,在立法的程序中,一定要保证规范和严密,并且要考虑到其他的法律,保证协调统一,但是我国的刑法和刑事诉讼法的立法时间不能同步,这就造成了刑事诉讼法在处理犯罪问题时候的不协调。 (三)刑法和刑事诉讼法都收到形势政策的指导影响 形势政策值得是一些能够代表国家权利的公共机构为了实现社会正义和维护社会的稳定,围绕着预防、控制和惩治犯罪所采取的策略和一些有力的措施,还有对这些策略和措施鞥够涉及到的犯罪嫌疑人、犯罪人和被害人所采取的态度。国家在形势政策的指导下创立设置了刑罚,刑事诉讼的中心任务就是对刑事责任进行落实,在刑事诉讼的过程中,形势政策的最终决定意义才得以体现。 在刑事立法、司法和执法的过程中,每一个环节都体现着刑事的政策,刑法和刑事诉讼法是刑事政策的一个载体,刑事政策是刑法和刑事诉讼法制定的一个依据和标准,刑事政策的精神在刑法和刑事诉讼法中体现出来,刑事政策可以说是刑法和刑事诉讼法的灵魂和核心。 三、刑法和刑事诉讼法实现良好关系发展的方法 (一)在观念上将刑法和刑事诉讼法联系起来 观念是行动的先导,要解决刑法和刑事诉讼法当前的这种不密切的关系现状,首先就要从观念上改变认识,重新对刑法和刑事诉讼法进行定位,这是能够正确将刑法和刑事诉讼法关系处理好的一个基本的前提,在对待刑法和刑事诉讼法的关系上,对任何一方面的重视或者是疏忽都是片面的,过度的对程序独立价值的强调,牺牲了实体的价值,这种方法只是架空了刑事实体法,并且让刑事程序的本身失去了存在了价值。但是,如果没有实体法的支持和指导,程序的推进是盲目且没有目的性的,在实体法的立法过程中冒然将动态的诉讼过程切断,留着一些看着很美好的刑法的制度,最后却没有一点实用价值。 所以,无论是立法、司法还是进行理论性的研究,都应该将刑事一体化的观念摆在前头,将刑法和刑事诉讼法联系起来思考问题,将原先的重视刑法和刑事诉讼法之间的区别,却忽略二者之间的联系将他们分开对待的陈旧思想,从根本观念上纠正“重实体,轻程序”等一些不科学的观念,对二者的关系要理性的对待和认识,真正将刑法和刑事诉讼法的区别和联系,以及二者是和谐统一的有机整体这一观念竖立起来。 (二)在立法的时候注意立法的整体性 在立法的层面正确处理刑法和刑事诉讼法的关系,能够保证二者的互相呼应和配合是非常重要的,要想在立法的过程中将刑法和刑事诉讼法二者衔接的自然通常,就要将它们密切联系,看成是一个整体,这样才能减少二者之间的冲突,在系统配合的上才能做到完美。对刑法和刑事诉讼法的修改、实施和废止也应该做到时间的统一,在制定刑事诉讼法的时候,要宠妃考虑刑法相对应的问题,同样的,在制定刑法的时候也要将刑事诉讼法的问题考虑进去,将二者的实体法规范完美结合,对他们进行探讨和沟通的时候也要保证是同时进行的,保证二者在立法方面的协调统一和互动。除了注意立法时候的协调统一,在二者法律的内容规定上和技术方面也应该做到协调,心思刑法和刑事诉讼法的条文内容中,要注意协调,多推敲文字记述的处理,对二部法律内容上出现的矛盾和不协调的地方要尽量避免,努力做到刑法和刑事诉讼法的互相交流和共同发展。 (三)在刑事立法之前,应该做好前期准备 在刑事立法之前,预测工作是不能避免的,法律的制定和修改是一个非常复杂和系统的工程,所以,刑法和刑事诉讼法自身的特点应该和当前社会发展、经济形式等各方面相结合,制定者不仅要有远见,还要有良好的预测性,能够提出立法的方向、趋势和立法的重点,喂将来刑法和刑事诉讼法能够创建一个良好的关系打下坚实的基础。 (四)在学科研究方面也要建立一个良好的联系 由于刑法和刑事诉讼法是属于不同的法律部门的,他们都具有自己独立的理论基础和研究的对象及领域,由于传统观念的影响,刑法和刑事诉讼法被放在两个不同的学科领域进行研究,因为这种划分,刑法和刑事诉讼法的关系更加疏远,各自发展,没有互动也没有联系,对于二者的发展和沟通是非常不利的,导致很多刑法的研究者都忽略了刑法和刑事诉讼法关系的研究,学习刑法的只研究刑法,学习刑事诉讼法的只研究刑事诉讼法,将它们越拉越远,二者的研究者对彼此的领域有的只是简单的涉及,却做不到像研究本学科一样精通,这种后果就是研究者们在研究法律上各自为政,思想停留在一定的地步不会前进,这种思维模式,造成了刑法和刑事诉讼法之间的联系被切断,很想交叉研究的缺乏,就造成了对很多问题的研究都只是表面性的,做不到深入的研究。 所以,在刑法和刑事诉讼法的研究领域,就要做到知识的相互联系和使用,对研究二者的学者要进行知识的普及和联系,鼓励他们多将二者联系起来,从研究的领域解决刑法和刑事诉讼法关系遇到的瓶颈问题,这样不仅能够确定立法的严密和准确性,保证二者之间的亲密联系和和谐统一,更重要的能够促进我国立法的准确稳定的进行,更好的为建设社会主义法治社会服务,创建一个和谐统一的安定社会。 刑事诉讼法论文:仅凭同案被告人揭发不能定罪───兼谈对刑事诉讼法第46条的理解 陈某与曾某因合伙经营事务发生纠纷，于92年8月30日下午，纠集甲、乙、丙、丁四人，言明去“教训”曾某。随后，五人于当晚二十时许，驱车赶至曾某居住的工棚。陈某留在车上，甲等四人下车后，用拳脚和携带的凶器将曾打伤，致曾头部、躯干部多处受伤，倒地不起。作案后，陈某担心被围攻，立即率领甲等四人乘车逃离现场。后曾某因肝脏破裂，在送往医院途中死亡。陈某回到住处后，害怕曾某伤情严重，产生严重后果，随又连夜返回现场查看情况。当晚，陈某和丙、丁三人被公安人员抓获，甲、乙二人闻风潜逃。2001年11月12日，甲荒车毓踩嗽弊セ窈笠扑凸榘浮I笪适保⒍《私曳⒓锥质凳┥撕υ承形猓？其余被告人和现场证人均未证实甲实施了伤害行为。甲自己亦只供认到了现场，但未曾动手参与殴打曾某。 审理本案中，对被告人陈某系主犯，认定其犯故意伤害（致人死亡）罪没有疑义。但对甲的处理上，产生了分歧，主要有两种意见：第一，甲事先明知是去“教训”曾某，并相随数人一同前去现场，同案其他俩被告人丙、丁均检举揭发甲分别在工棚内和工棚外参与殴打被害人，是本案实行犯之一： 第二，甲拒不承认有动手直接伤害曾某的情节，只有丙、丁这两个同案被告人检举揭发，而其他同案被告人陈某（主犯）、乙和证人均未证实甲动手打人，仅凭丙、丁的口供，不能认定甲动手参与殴打被害人。即，甲不是实行犯，而是帮助犯。笔者同意第二种意见，理由如下： （1）《中华人民共和国刑事诉讼法》第42条规定了七种证据，其中犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解就是七种证据之一，并规定“以上七种证据必须经过查证属实，才能作为定案的根据。”在共同犯罪中，常常遇到犯罪嫌疑人、被告人揭发举报案外人或同案犯罪嫌疑人、被告人的犯罪行为，即“攀供”，其具有多大的证明力，其可采信和可信性如何，必须经过查证属实，切忌追求“内心确信真实”，满足于“高度盖然性”。《中华人民共和国刑事诉讼法》第46条又规定“对一切案件的判处都重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚。”并提出了证据要“确实充分”的证明标准。反映了法律对口供慎之又慎的态度。 上述运用证据的原则和证明标准，都要求我们在对口供进行审查判断时，要审查口供是在什么情况下取得，是否受到外界干扰影响？如引诱、逼迫、威胁、暗示等，逼供和串供等情况是否存在？还有这些口供是否合情合理，是否前后一致，对同一事实情况是否一致，有无矛盾之处？要审查其动机和与案内其他证据能否一致，相互印证。 我们知道，口供具有双重特征：一方面是犯罪嫌疑人、被告人对自己的行为最清楚，可能是案件最真实、最全面、最具体的证据材料；另一方面，由于案件的处理与犯罪嫌疑人、被告人的罪责有直接利害关系，出于各种动机，他们会作出虚假的供述和辩解或虚假的检举揭发。一方面是证据的一种，具有证明案件事实的证据；另一方面又具有辩护的性质，是诉讼权利的行使。因此，口供的真实成份与虚假成份并存，有时也可能全部是虚假的成份。口供自身的这种特点，也要求我们对其从形成过程、内容、动机和与案内其他证据的关联程序来查证。本案五被告人在共同实施伤害曾某行为中，究竞甲是否有罪？在作案中起了多大的作用，处于什么犯罪地位？而甲及其辩护人认为本人确未动手，亦无证人证实，仅凭丙、丁二被告人的“攀供”，不能认定其有罪，应作出无罪的推定。下面按照前述审查口供的要求作一下分析：首先丙、丁的口供从来源、形成过程上看，没有证据反映出存在有违反法定程序的情形，或存在串供；从口供的内容上看，丙、丁二人在涉及实施暴力时，均对自己的行为轻描淡写，且相互推诿。在具体细节上亦不完全一致。如丙说甲在工棚内动手打人，丁说甲在工棚外动了手。可见，对甲动手打人这一点虽然是一致的，但时间、地点不能吻合；从动机上看，不能排除丙、丁二人无推卸罪责，逃避处罚的可能性。恰恰相反，证人林某证实，在实施殴打行为的人当中只看清楚丙、丁两人实施殴打行为，且动用了凶器，这俩人是“主攻手”。心理学告诉我们愈是罪行严重，愈会在对其追究责任时将罪过推得一干二净，本能使然。从平素表现看，丙、丁二人不务正业，游手好闲，且有前科，作案当天才来到包工头陈某的工地，并非同甲乙二人一起打工劳动。故丙、丁二被告人“攀供”的真实性质更加值得怀疑；从与案内其他证据的联系来看，丙、丁的口供无法得到印证。因为，再无其他证据证明甲实施了殴打被害人的行为，那么，丙（或丁）的口供只能用丁（或丙）的口供来印证，但这又会面临一个无法解决的逻辑矛盾：用真实性值得怀疑的事实去证明另一个事实的真实性。这也正是“先入为主”在逻辑上的矛盾表现之一。通过上面的分析，可以看出，丙、丁的口供不能查证属实。 （2）再换一个角度来分析。把被告人供述、辩解理解为仅指甲本人的口供，那么，丙、丁的口供只能作为证人证言来对待。同样可以发现，由于丙、丁二被告人受其诉讼地位和复杂心理活动的影响，不能排除其没有隐瞒事实真象，编造谎言，蒙混过关的动机，也即不能“排除合理怀疑”，且在重要细节上陈述并不完全一致，其证言亦不能证明甲动手殴打被害人。而且，由于共同犯罪中各被告人口供，因其相互检举揭发与对其本人的定罪处罚有相当的利害关系，即使甲、丙、丁三被告人口供相互一致，也即甲作出了不利于自己的供述，就是在这种情况下也必须满足严格的限制条件，如绝对排除串供、逼供、诱供的可能性，在侦查、起诉、审判各阶段均未翻供，细节基本一致，分别指认的现场情况相互吻合，符合情理，且无不良动机等等，才能谨慎地以口供作为定案的根据。特别是在涉毒、贿赂等具有证据种类单一化特征案件的审理中，尤需严把此关。 （3）甲虽不能认定为与丙、丁是同一犯罪地位的实行犯，但其仍然是有罪的，不能因未直接动手打人即可作出证据不足的无罪判决。甲从主犯陈某的工地随同其他被告人出发时，即已明知此行前去打架，是去“教训”曾某，而且是结伙行凶。甲未以任何言辞或行为表明自己是搭乘顺车外出办事或纯粹看热闹，其余被告人亦无这样的认识。这说明，在主观上，甲的个人认识和意志与其他同案被告人及犯罪嫌疑人的认识和意志已经联结成他们共同的认识和犯罪意志，那就是──“教训”曾某。客观上，甲自己也承认进入作案现场。从工棚内的挑衅、撕打到工棚外的暴力行为，整个过程均能较为详细地描述出来，这一事实已查实。即使其本人确未曾直接动手打人，但其冷眼相观，即不劝阻，又不制止，在客观上一方面助长了实施殴打行为者（即实行犯丙、丁等）的嚣张气焰，从而使其更加有恃无恐，恃无忌惮，使犯罪行为升级化。另一方面也使被害人及其身边的人产生畏惧心理，不敢反抗。甲的这种冷漠态度和“坐收渔利”的行为并没有切断自己先前伙同他人乘车前来打人的预备行为与共同犯罪的联系，从而丧失与犯罪结果之间的原因力作用。在这种特定的场景 中，甲的不作为实际上对犯罪的完成起到了促进的作用，远远超过了道德的底线，超出了道德所能调整的范围，应受刑法的调整。我国刑法理论通说认为：替实行犯出主意，想办法，撑腰打气，站脚助威等均属于对实行犯的精神性帮助，其与物质性帮助一样，同样也是在共同犯罪中起辅助作用的从犯，是帮助犯。而帮助犯只有在及时制止实行犯的犯罪行为，并且有效地防止犯罪结果发生的情况下，才构成犯罪中止，显然，被告人甲的不作为是与此背道而驰的。 （4）虽然，对被告人甲动手参殴的事实不能认定，即甲不是实行犯，但对其站脚助威的行为则完全可以认定，即甲是帮助犯。而起主要作用的实行犯可以作为主犯量刑，对本案而言，个别实行犯的实行过限要由全体实行犯承担过限的刑事责任，帮助犯只能作为从犯来量刑，不承担过限的刑事责任。后者在刑罚幅度上要轻于前者。因此，这样处理也符合“疑罪从无，疑罪从宽”的原则精神。 （5）有人认为刑事诉讼法46条中的“被告人”应包括共同犯罪中的同案其他被告人，笔者认为可以。关于被告人口供，从内容上可以分为三层意思：承认犯罪或指控的事实，叫供述；说明自己罪轻、无罪，是辩解；还有对他人犯罪行为的陈述，则为检举揭发（本文仅指对同案其他被告人的检举揭发）。供述纯粹是针对自身行为，而检举揭发则是矛头指向别人，所述事实皆由他人所为。以本案为例（仅指甲是否动手这一事实展开讨论），甲与丙、丁的口供可分为几种情况： 1、甲不供认被指控的犯罪事实，而丙、丁却检举揭发之； 2、甲不承认犯罪，丙、丁亦未检举揭发其犯罪事实； 3、甲供认自己的罪行，丙、丁亦有相同的口供印证； 4、甲对被指控的犯罪事实供认不讳，而丙、丁的口供不能与其相互吻合。 5、甲交待了自己的犯罪事实，丙、丁亦交待了各自的犯罪事实。 对了第1种情形，前面已论证了它的不可信性，在此不再讨论。第4种情形属传统意义上的“只有被告人供述”，对其如何处理，法律已有明确规定，即不能认定甲动手参殴；第3种情况，表面上看甲、丙、丁三人口供都能一致，相互吻合，似乎可以定案了。但实际上，丙、丁亦处于被告人地位，受其复杂的心理动机（如报复、陷害他人、相互推诿、蒙混过关、出于私情包揽罪行等）影响，对其口供真实性的怀疑是相当合理的，也是正常的，符合一般经验法则。因此，如果除被告人口供外其他种类的证据一点也没有，绝对不能轻易定案，除非满足所有严格的限制条件。至于第2种情形，则属典型的“没有被告人供述”，此时就要靠其他证据来认定，只要确实充分亦可认定甲动了手。审判实践中，经常遇到的是1、3两种情况。审判人员往往为在审限内结案或不使罪犯逃避惩罚，勉强以丙、丁二被告人的检举揭发来认定甲动手打被害人的犯罪事实，作为定案的根据。而且在审查被告人供述与案内其他证据是否一致时，将同案其他被告人的检举揭发放在同物证、证人证言、鉴定结论等同等证据地位上来印证待证事实，这是一个误区。被告人的口供笼统地讲既包括甲的供述、也包括丙、丁的检举揭发。但仔细研究， 刑事诉讼法第46条中的“只有被告人供述”，仅指甲（或丙、丁等）承认自己犯罪或有被指控的事实存在，即“供述”：“没有被告人的供述”，则指甲（或丙、丁等）说明自己罪轻或无罪的辩解，甚至对他人罪行的检举揭发。这里不能将“供述”扩大解释为“口供”。因此，把这一点搞清楚，“被告人”的范围有多大则不言自明了。现在反过来再看第5种情形，就可以发现甲、丙、丁三被告人所供认的罪行均关乎自身，亦未相互纠缠，是清一色的“被告人供述”，此时如无其他证据，他们的供述无法得到查证属实，当然不能认定甲动手打人这一情节。可见，无论是被告人的供述，还是辩解和攀供，它们都处于同一的证据地位，具有相同的特性，尽管出自数个被告人之口，但对其互证力不应期望过高，即“不轻信口供”，一般情况下，一定要慎之又慎，尤其是在被害人死亡未留下任何陈述，即死无对证的情况下，更不能轻易用同案被告人的口供互证其罪。而要把着力点应放在口供外的其他证据补强上，放在调查研究上，要“淡化”口供。这既是口供自身特征的内在要求，也是保障人权，杜绝刑讯逼供，促使司法人员提高办案水平特别是侦察水平的大势所趋。立法者的本意也正在于此。 刑事诉讼法论文:浅论对新刑事诉讼法中技术侦查措施规定的反思 论文摘要 技术侦查侦查措施的使用无不涉及公民的人身权利和民主权利,因而从适用对象、批准权限,以及每一措施的适用方式和期限,都要按照法律规定严格进行,坚决杜绝违反程序使用、越权使用和滥用。故此次的刑事诉讼法修正案对我国存在已久的技术侦查措施进行法律上的规范在我国刑事诉讼法的一个巨大进步,也是势在必行的一步。 论文关键词 新刑事诉讼法 技术侦查措施 进步 全国人大常委会法制工作委员会副主任郎胜于在关于中华人民共和国刑事诉讼法修正案的说明中指出:“随着经济社会的发展和犯罪情况的变化,一方面,要完善侦查措施,赋予侦查机关必要的侦查手段,加强打击犯罪的力度;另一方面,也要强化对侦查措施的规范、制约和监督,防止滥用。”经济社会的发展,科学技术的发展,刑事犯罪的攀升与犯罪手段的智能化、技术化,已经成为不可争议的现实。这一现实告诉我们,不仅侦查观念要更新,而且侦查模式、技术手段更要更新;另外,在侦查行为方面,由于不规范导致的冤假错案也时有发生,收集证据中的违法乱纪现象,滥用侦查权的问题,一直比较突出,侦查权运行的现状急须加强制约和监督。针对以上的问题,《刑事诉讼法修正案》在侦查程序方面作了根据侦查犯罪的需要,经过严格批准,可以采取技术侦查措施;规定公安机关可以决定由特定人员实施秘密侦查,可以依照规定实施控制下的交付;明确规定采用技术侦查、秘密侦查措施控制下交付收集的材料可以作为证据适用。 一、对技术侦查措施进行法律上规定,是对权力限制的必要体现 “绝对的权力产生绝对的腐败”,刑事诉讼活动其主要特征之一在于国家公权力的参与,故需加强对公权力制约,规范公权力的行使是处于打击惩罚犯罪的合理需要。由于公权力带有天然的扩张性,所以必须对其严加控制防范,以防其成为脱缰之野马。刑事诉讼法作为规范调整刑事诉讼活动的法律,自然具备了公法的属性,即应通过合理的程序设计有效控制国家公权力的运行,防止因公权力滥用给被追诉人造成损害。“权力趋于腐败,绝对的权力便绝对地腐败”,应把权力制约为修法的重中之重,这是实现其保障人权目的的必然要求。只有这样刑事诉讼法才是一部“民权法”而非“治民法”。在刑事诉讼法中,事关重要的首为侦查权。侦查权是刑事诉讼中的“双刃剑”,既关系到犯罪的控制又关涉犯罪嫌疑人基本权利的保障,因此,应当缜密设计,以防止权力滥用给犯罪嫌疑人权利造成侵害。在此次的刑事诉讼法修正案中,其中之一亮点是新增了“技术侦查”一节,把技术侦查和秘密侦查从现实中的“幕后”推至立法的“台前”,修正案第一百四十八条规定公安机关根据侦查犯罪的需要,经过严格的批准手续,可以采取技术侦查措施、人民检察院根据侦查犯罪的需要,经过严格的批准手续,可以采取技术侦查措施交由相关机关执行、第一百四十九条规定技术侦查措施的种类、适用对象以及期限等相关规定,通过这些规定来进一步增强技术侦查的外部制约因素,从而减少技术侦查行为恣意的可能。 二、刑事诉讼法修正案对技术侦查措施规定了相关原则 在此次的刑事诉讼法修正案中,其中之一亮点是新增了“技术侦查”一节,从第一百四十八条到第一百五十二条不难看出,条文本身对技术侦查措施做出了相关的规定。 首先,“重罪”原则。“重罪”原则指所采取的技术侦查措施要与侦查机关所要保护的公共利益相适应。从法律经济学的角度去讨论技术侦查措施,技术侦查的投出要与收入成正比,起码不至于失衡,俗话说“杀鸡焉用牛刀”,如果对轻微的刑事案件而采取与之不相符的或者说投入成本大的技术侦查措施,那就必然会浪费国家的司法资源,不符合侦查成本效益分析原则;因为它对公民基本人权的侵犯性比传统侦查行为的侵犯性更为严重。在此次的刑事修正案中,首先规定的就是对采取技术侦查措施案件的性质,明确规定公安机关采取措施的为“对于危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪、重大犯罪或者其他严重危害社会的犯罪案件”,检察院的为“对于重大的贪污、贿赂犯罪案件以及利用职权实施的严重侵犯公民人身权利的重大犯罪案件”,同时修正案也通过以上条文明确除此之外无其他例外情况。 其次,人权保障原则。从保障人权角度讲,由于技术侦查措施所主动介入的事件(活动)性质有时会尚未确定(即是否犯罪事件),此时所采取的侦查措施是建立于“假想犯罪”之上的,于是它也就可能会对公民的隐私权、通讯自由权等人权造成侵犯。从保障人权角度分析第一百五十条,其对公民的基本权益在采取技术侦查措施时也做出了保障。在采取措施时,应注重保障商业秘密以及个人隐私,在进行俗称“卧底侦查”的时候不得诱使他人犯罪,不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。于此同时也规定了,采取技术侦查措施,必须严格按照批准的措施种类、适用对象和期限执行,对期限的延长也做了相对的规定。 再次,侦查程序法定。程序法定原则对于诉讼法的重要性不言而明,而现代刑事诉讼中同时亦具有全局性指导意义的重要作用,刑事程序法定包括立法和司法两层含义:一是立法方面的要求,即刑事诉讼程序应当由法律事先明确规定;二是司法方面的要求,即刑事诉讼活动应当依据国家法律规定的刑事程序来进行。刑事程序法定,是由刑事诉讼涉及利益的重大性决定的。刑事诉讼的过程,是实现国家刑罚权的过程,而刑罚权包含着国家以强制力剥夺公民的财产权、自由权乃至生命权等最重要的人权。因此,程序的确定性、公平性尤为重要。正是在这个意义上,可以说,“没有程序(法)即无实体(法)”。这一法律格言,在刑事领域体现得最为彻底。为此,由国家立法机关以法律事先明确规定刑事诉讼程序,规范刑事诉讼活动,保证刑事诉讼的有序性和公正性,就显得尤其必要。此次的刑诉法修正案的出台,规范了技术侦查一章。在此前技术侦查的主体、对象、程序、监督、 救济和结果使用等方面在刑事诉讼法中均没有明确规定;以及技术侦查其本身的特性决定,在其没有程序规定时必然会导致滥用或者侵害公民的合法权益。此次修正案从规定有权决定技术侦查措施的主体,执行主体、执行种类、期限、材料作为证据使用等方面都做了相关的规定,完善了技术侦查措施的实施。 三、对技术侦查手段进行了规定,完善侦查机关侦查措施,屏蔽法外手段的需要 在刑事诉讼法修正案颁布出台前,各种技术侦查措施和秘密侦查措施都在法外存在,而且对案件的侦破起到了关键性的作用。但从权力法定的原则看,侦查机关在侦查案件时使用法外的侦查手段又是缺乏法律基础的。由于是法外手段,必然会缺乏监督,权力缺乏限制;于此同时,基于技术侦查和秘密侦查手段的自身特性加之其法外性,导致了技术侦查措施的滥用。由于对概念的理解不同,存在许多不同的技术侦查措施,如包括电子侦听、电话监听、电子监控、秘密拍照、录像、进行邮件检查等秘密的专门技术手段。在我国,笔者认为技术侦查措施主要包括三类:技术类侦查措施(电子侦听、电话窃听、电子监控、秘密拍照或录象、邮件检查等);诱惑类侦查措施(如机会提供型引诱、虚示购买、控制交付等);派遣秘密调查人员类侦查措施(包括线人、特情、卧底侦查员等)。从而不难看出,在刑事诉讼法修正案的第151条肯定以上三大类的技术侦查措施。此条文明确规定“为了查明案情,在必要的时候,经公安机关负责人决定,可以由有关人员隐匿其身份实施侦查”即明确了派遣秘密调查人员类侦查措施,包括线人、特情、卧底侦查员等;以及“对涉及给付等违禁品或者财物的犯罪活动,公安机关根据侦查犯罪的需要,可以依照规定实施控制下交付”即明确了诱惑类侦查措施。 四、技术侦查措施收集的材料在刑事诉讼中赋予证据合法性。 在法律上,我国相关法律已对采取技术侦查措施收集的材料在刑事诉讼中可以作为证据使用做了一定的规定,如《关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定》第三十五条规定:侦查机关依照有关规定采用技术侦查措施所收集的物证、书证及其他证据材料,经法庭查证属实,可以作为定案的根据。1998年公安部实施的《公安机关办理刑事案件程序规定》第263条第2款规定:向人民检察院移送案件时,只移送诉讼卷,侦查卷由公安机关存档备查。技术侦查获取的材料,需要作为证据公开使用时,按照规定采取相应的处理。由于上述规定过于笼统,缺乏具体的可操作性,加之规定的法律性质和地位的特殊性,导致的结果是采取技术侦查措施所取得的证据材料在事实上无直接的法律依据。在司法实践中,犯罪人的反侦查能力却在提高,增加侦查取证的难度,尤其在“一对一”案件、无被害人案件中,取证难度不断加大,制约了侦查工作的打击犯罪效果。尽管我国在实践中,技术侦查工作取得了许多经验,实践工作中对提高科技含量热情很高,但是法律对此却没有积极回应。我国技术侦查多是以“隐形法”规制。 然而,在此次新修正案中明确规定采用技术侦查、秘密侦查措施控制下交付收集的材料可以作为证据适用。第一百五十二条规定“依照本节规定采取侦查措施收集的材料在刑事诉讼中可以作为证据使用。如果使用该证据可能危及有关人员的人身安全,或者可能产生其他严重后果的,应当采取不暴露有关人员身份、技术方法等保护措施,必要的时候,可以由审判人员在庭外对证据进行核实”。修正案此规定为侦查机关在采取技术侦查措施时所获得、收集的材料作为证据使用提供了法律依据,同时也弥补了在司法实践中对相关案件侦查难,取证难的不足。 刑事诉讼法论文:刑事诉讼法实施中的存在的问题 修订后的《刑事诉讼法》从1997年1月1日开始正式施行，它总结了我国第一部《刑事诉讼法》施行16年的经验，又吸收了国外刑事诉讼发展的新成果，在内容上进行了一系列重大修改，体现了科学性和民主性的统一。《刑事诉讼法》实施以来总体执行情况良好，但也出现了不少问题，其中主要的有： 一、认识观念问题 一是实体和程序的关系问题。《刑事诉讼法》是一部程序法，和作为实体法的《刑法》是相辅相成的关系。但长期以来形成的“重实体，轻程序”观念，已经成为制约新刑诉法正确实施的一大障碍。一些办案人员认为只要达到目的，就可以不考虑方法、程序。对刑诉法程序的完善反而认为是“束缚了手脚”、“影响了打击犯罪”，因而违反程序、省略程序甚至规避程序进行办案。侦查机关开始摆脱新刑法刚出台时的担心，仍然存在刑讯逼供现象，在新刑诉法实施后，有的警察甚至还因刑讯逼供致人死亡而被判刑。有的法院审判方式改革只是“走过场”，“先定后审”现象仍然存在，律师辩护依然是“你辩你的，我辩我的”。为了达到“直接开庭、当庭宣判”的效果，只得进行二次、三次甚至更多次的开庭。名为控辩式庭审，法官往往不自觉地又和检察官一起追诉犯罪，控审职能不分，难以达到控辩式庭审的要求。 司法公正既包括实体公正，也包括程序公正。从古到今，对一些行为认定为犯罪的实体标准可以说没有太大的变化，但对由谁认定、如何认定等程序问题上却产生了极大的变化，这也是司法文明进步的表现。司法实践中，被上诉或再审改判的案件毕竟是少数，但群众有意见的案件却不少，程序总是是一个重要原因。粗暴执法、办案拖拉、司法人员和利害关系人私下频繁接触，怎能不引起群众的不满？ 二是惩罚犯罪与保护人权的关系问题。刑诉法的修改在许多方面体现了保护人权的精神，如比如第一次在法律上规定“未经人民法院判决，对任何人都不行确定有罪”的原则，取消了收容审查和免予起诉制度，将律师介入诉讼的时间提前到侦查阶段，案犯在交付审判前都称为“犯罪嫌疑人”，等等。从实施情况来看，“宁错勿纵”、“有诉必罚”的观念仍然很有市场。特别表现在宣告无罪的案件中，有的法院规定判处5年以下有期徒刑的案件不必经过审判委员会讨论，但对宣告无罪的案件却非常慎重，一定得经审判委员会讨论，害怕被指责为“放纵犯罪”。尤其是对因证据不足而被指控无罪的，不仅观念上难以接受，实际操作上更是谨小慎微。也正是由于忽视了对被告人诉讼权利的保护，律师介入诉讼才举步维艰。不仅会见在押被告人有许多条条框框，在实际开庭辩护中，也往往是“你辩你的，我判我的”，被告人的辩护权难以得到彻底的保障。监视居住被曲解为到指点地点进行居住，由于监视居住可长达六个月，使之形同收容审查。 违反程序也是违法。只有从根本上转变观念，严格执法、规范执法，才能适应依法治国的需要，真正发挥刑诉法在惩罚犯罪、保护人民中的作用。 二、司法解释问题 由于《刑事诉讼法》比较抽象，适当的法律解释是必需的。但自新刑诉法实施以来，出现了多头制定司法解释的问题，中央国家机关制定的刑诉法实施规定就达1159条，是刑诉法本身条文的5. 15倍。其中最高人民法院的《解释》为342条，最高人民检察院的《实施细则》为414条，公安部的《程序规定》为355条，以上三部门及全国人大法工委等六部委的《关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》48条。由于实施细则制定主体繁多，内容上不协调，有的已超越刑诉法本身的内容。由于刑事诉讼从侦查、起诉到审判本身是连贯的过程，但法律解释上的不一致影响了司法过程的互相衔接。比如最高人民法院《关于执行刑诉法若干问题的解释（试行）》规定，对犯罪嫌疑人、被告人取保候审时，“保证人保证与保证金保证对同一被告人不能同时使用”，而最高人民检察院的《实施细则（试行）》则规定“必要时，也可以责令犯罪嫌疑人同时提出保证人和交纳保证金”。不仅如此，地方立法还与中央立法不协调。如刑诉法第36条规定，辩护律师自检察院审查起诉之日起，可以同在押的嫌疑人会见和通信，其他辩护人经检察院许可也可会见。但广东公安厅却明文规定要由检察机关批准会见文书才准予会见，律师也不例外。可见，各自为政的解释有损于法律的统一和尊严，造成办案程序的混乱。 三、审判方式改革问题 修订后的刑诉法，顺应刑事诉讼发展的科学规律，提出变革审判方式。审判方式改革的主要内容就是实行“控辩式”庭审，让公诉人和辩护人就犯罪是否成立进行辩论，法官居中裁判而不是和公诉人一起审问被告。所有定案的证据，应当在法庭上经过当庭举证、质证、认证。但在实施新刑诉法进行审判方式改革中也遇到不少问题： 一是检察机关的地位问题。控辩式诉讼要求控、辩、审三权分离，检察官和辩护方在法律地位上平等，亨有同等的诉讼权利，法官居中裁判。但是检察官具有双重身份，既是诉讼的一方，又是法律监督者，造成控辩双方事实上的不平等，法官更多 地要考虑控方的观点和主张。控辩双方地位在开庭礼仪上也很能说明问题，最高人民法院《解释》第125条规定“审判人员入庭时，请全体起立”，就引起了检察机关的强烈不满，最终无法实行。 二是独立行使审判权的问题。独立行使审判权是一项宪法原则，也是审判方式改革的核心。不仅包括人民法院独立审判权，不受其他机关的干涉，也包括法官依法独立行使审判权。新刑诉法实施后，法院行使审判权受到其他机关干涉的情况有所好转，这也是全社会法制意识提高的结果。但在法院内部却并不能完全做到独立行使审判权，表现在先定后审和请示报核两个问题上。在案件开庭前，法官就根据现有的证据材料在合议庭内部先进行讨论，预先确定判决刑期，这就是先定后审。先定后审与新刑诉法的要求是背道而驰的，而且侵犯了被告人的辩护权，使开庭流于形式。不仅如此，有部分法院对审理中遇到的疑难复杂案件，动胤打报告向上级法院请示，而有关法院也乐于解答，以为是帮助下级法院解决实际问题。从请示报核的动机上看，业务水平是一方面原因，更重要的原因是害怕上诉后被上级法院改判而被追究错案责任。请示报核的存在，违背了二审终审制原则。因为经请示后判决的案件，实际上是二审并为一审，便当事人的上诉权得不到保护。 三是证人作证问题。按照控辩式庭审的要求，证据应当在法庭上公开质证、认证。根据举证责任的要求，证人应当由举证方负责保证出庭。但新刑诉法规定证人由法院通知，并且绝大部分证人不愿出庭作证。据某法院统计，该院审理的刑事公诉案件中，证人出庭率只有5％左右。证人作证难主要有三方面原因：一是刑诉法上没有规定证人不履行作证义务的后果，也没有对证人的具体保护措施。另一方面，是由法院、检察院还是律师负责通知证人出庭，各方认识不一。第三，证人本身法律意识不高，害怕打击报复、得罪人，存在传统上不愿涉讼的心理，认为多一事不如少一事。证人不出庭作证，当事人就只能对书面证言发表承认或否认的意见，无法对证人进行询问，并不是真正意义上的质证。 四、司法机关的配合问题 司法机关在刑事诉讼中应当“分工负责、互相配合、互相制约”，以实现刑诉法的目的。新刑诉法施行一年多来，虽然总体上配合得不错，但在某些方面也衔接得不好，主要表现在二方面： 一是赃款赃物移送问题。新刑诉法专门增加了一条关于赃款赃物移送的规定，但比较原则。在实际执行中，有的司法机关出于部门利益的考虑，不移送赃款赃物。因为有的地方财政对赃款赃物采取提成的办法，即使不提成，执法机关也可凭入库赃款数额为筹码要求多拨办案经费。而且在六部委的《规定》中，一方面讲“对作为证据使用的实物，应当依法移送”，另一方面又规定“不得以未移送赃款赃物为由，拒绝受理案件”。如果公诉机关不移送作为证据使用的赃款赃物，（事实上赃款赃物肯定是案件证据，且是否是赃款赃物只有通过审判程序才能确定），法院则处于两难境地，既不能退回侦查，也不能轻易作出罪名不成立的判决。赃款赃物不能依法移送，还很容易产生司法腐败。 二是卷宗材料移送问题。新刑诉法对庭审结束后检察院是否向人民法院移送案卷材料无明文规定，而“两高”司法解释又不一致。最高人民法院要求检察院在庭审后3日内将其全部案卷材料移送法院，且移送的证据材料必须是原件。而最高人民检察院规定证据只移送复印件，且不移交内部材料。另一方面，对移送的卷宗材料中，如发现在庭审中未被指控的犯罪，按控辩式庭审的要求，法院不能处理。但如果不处理，是否会导致放纵犯罪？ 五、财产刑执行问题 新《刑法》实施后，罚金、没收财产等财产刑适用范围扩大，相关条文从20条增加到139条。但新刑诉法关于财产刑执行的规定仅2个条文，即使最高人民法院的《解释》也仅有2个条文，造成司法实践中产生一系列问题。如被羁押的犯罪分子，是由其本人缴纳还是应由其亲属代为缴纳？应在判决生效时缴纳还是刑满释放后缴纳？对未成年人应否适用罚金？如果适用应由谁缴纳？对死刑犯的罚金或没收财产如何执行？如何区分犯罪分子个人财产及其家庭财产？罚金刑由刑庭执行还是由执行庭执行？诸如此类问题，由于法无明文规定，各地做法不一，使刑事生效判决的严肃性受到影响。 这些问题立法机关应当加强研究，完善立法。司法机关应严格依法办事，不断规范程序，以更好地发挥刑诉法在惩罚犯罪、保护人民中的作用。 刑事诉讼法论文:分析新刑事诉讼法第三十五条缺陷与完善建议 一、新刑事诉讼法第三十五条存在的缺陷分析 (一)该条依然把“根据事实和法律,提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见,维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益”作为辩护人的责任,却又未指明这一责任是针对谁应付的责任和性质,易使公安司法机关依然误认为证明犯罪嫌疑人、被告人犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的责任还由辩护人承担;一旦辩护人未尽到这一责任,公安司法机关完全可能据此作出对犯罪嫌疑人、被告人不利的刑事裁决。 (二)该条虽然规定了辩护人上述责任,却没有规定,辩护人未尽其责,依法应当承担的法律责任,难以保证辩护人怀着满腔热情,积极主动、自觉地为维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益,努力“提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见”;相反,他可能根本不“提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见”,因为即使如此,辩护人也不用承担任何法律责任。如果这样,就很可能严重损害犯罪嫌疑人、被告人的合法权利。 (三)该条规定与刑法的规定不完全相符合。根据我国1997年刑法有关规定,当行为人的行为构成犯罪,依法承担刑事责任的方式,有如下几种:①单纯有罪宣告,减轻处罚;②作有罪宣告,从轻处罚;③作有罪宣告,减轻处罚;④免除其刑事责任等。例如,1997年刑法第二十二条第二款就规定:“对于预备犯,可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚。”第二十七条第二款规定:“对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。”等等。“根据法律”的要求,辩护人有权也应当根据刑法的相关规定,为了维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益,向犯罪嫌疑人、被告人履行“提出其从轻处罚的材料和意见”的职责。然而新刑事诉讼法第三十五条却没有规定辩护人要向犯罪嫌疑人、被告人履行这一职责,这有可能使犯罪嫌疑人、被告人本该享有的“从轻处罚”的合法权益落空! (四)依然重视实体辩护,没有规定辩护人有权也有义务对于犯罪嫌疑人、被告人履行“提出犯罪嫌疑人、被告人因刑事办案机关及其办案人员违反法定程序而遭受侵犯的材料和意见”的职责,只是笼统地规定辩护人“维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利”,这可能导致辩护人本来想提出,却不愿或不敢提出抑或根本就不提出此类辩护意见,因而不能确保辩护人去积极维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利。 (五)把原刑事诉讼法第三十五条中的“维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益”改为“维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其它合法权益”,本意很好,强化、扩大了维护犯罪嫌疑人、被告人的权利的内容和范围———使之从笼统的“合法权益”具体到“诉讼权利和其他合法权益”,但是,却依然把其作为辩护人应实施的行为内容及其结果本身”,而不是作为其“提出犯罪嫌疑人、被告人因刑事办案机关及其办案人员违反法定程序而遭受侵犯的材料和意见”所追求的结果和希望实现的目标,未免强辩护人之难。因为,这一结果是否得以实现,不完全取决于辩护人是否提出了这些材料和意见,在很大程度上还取决于裁判方是否公正司法,听取和采纳辩护人所提出的正确材料和意见。即使辩护人提出了上述正确的材料和意见,如果裁判方也完全可能置之不理,作出不利于保护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其它合法权益的裁决。新刑事诉讼法第三十五条不考虑辩护人的个人能力及其主观努力程度,一律要求辩护人完全做到维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其它合法权益,显而易见,这是勉为其难!另外,本条也未限定辩护人的责任的时空范围和其中的犯罪嫌疑人、被告人的“其他合法权益”所指,有可能使人们误认为,只要是犯罪嫌疑人、被告人的合法权益,无论其是否与犯罪嫌疑人、被告人所涉案件相关联,辩护人都有责任加以维护。 二、对新刑事诉讼法第三十五条再修改的建议 笔者以为,为确保新刑事诉讼法第三十五条的科学化,协调其与刑法的关系,促使辩护人更好地尽力履行自己对犯罪嫌疑人、被告人的职责,消除不良影响和后果,有必要对其进一步修改。对此,笔者提出以下几点建议: (一)明确规定辩护人的职责是“对犯罪嫌疑人、被告人履行”而不是仅仅笼统地规定“辩护人的职责是根据事实和法律……维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益”,以便从根本上排除“公安司法机关和其他人错误认为辩护人应当向它们履行这一职责”的理念和可能性,从而防止和消除公安司法机关以新刑事诉讼法第三十五条规定为据,以辩护人未向它们履行该职责为由,作出对犯罪嫌疑人、被告人不利的裁判。 (二)在本条尾部,增加责任规定,即增加“辩护人不履行该职责,依法承担法律责任”的内容。“没有救济的权利不是权利”。同理,“没有责任的义务或职责,不是义务或职责。”一个人的义务或职责,只有在其得以全面正确地履行的时候,才能真正表明其真实的存在;当其没有被全面正确的履行,义务人就必须依法承担因此带来的不良法律后果,即法律责任。只有这样,才能促使义务人或承担此职责之人积极主动、尽心尽力全面正确地履行自己的应尽的义务或职责。一个人不全面正确履行义务或职责,就应当承担相应的法律责任,这是公平正义的必然要求;也是保证应尽义务或者职责的得以全面正确履行的必要条件和根本保证。 作为辩护人,也不例外。因为,一方面,既然辩护人具有这一义务或职责,当他未全面正确地向犯罪嫌疑人、被告人履行这一义务或职责时,毫无疑问,也必须依法承担相应的法律责任。只有这样,才能强化辩护人的责任意识和服务意识,促使辩护人积极主动、自觉全面正确地履行其对犯罪嫌疑人、被告人应尽的义务或职责;另一方面,也有助于树立辩护人敢于承担责任的优良形象,建立起人们(尤其是犯罪嫌疑人、被告人)对辩护人的信任度或依赖感,以便人们愿意更多地寻求获得辩护人的法律服务,从而为辩护人拓展法律服务市场创造条件。不过有一点需要强调,辩护人的这一法律责任,还有待法律进一步完善。 (三)与刑法相协调,增加“根据事实和法律,辩护人提出犯罪嫌疑人、被告人“从轻处罚”或者“从轻承担刑事责任”的材料和意见”的内容。因为,一是,“从轻处罚”与罪轻还是存在明显的不同。前者是量刑问题,既可以是轻罪引起的“从轻处罚”,也可是因为存在“从轻处罚”的量刑情节而作出的;而罪轻既包括罪质方面的轻即轻罪,也包括罪量方面的轻,具体有两点:①某一犯罪存在不同的量刑幅度的犯罪时,指其中的轻刑幅度的该犯罪;②指某一犯罪的同一刑罚幅度内的轻刑所对应的犯罪情形。二是基于此,这是实现刑事诉讼法的目的和任务,尊重和保障犯罪嫌疑人、被告人的权利的需要。 2012年3月14日新刑事诉讼法第一条中规定:制定刑事诉讼法的目的之一是“为了保证刑法的正确实施”。新刑事诉讼法第二条:“中华人民共和国刑事诉 讼法的任务,是保证准确、及时地查明犯罪事实,正确应用法律,惩罚犯罪分子,保障无罪的人不受刑事追究,教育公民自觉遵守法律,积极同犯罪行为作斗争,保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利,保障社会主义建设事业的顺利进行。”其中,查明犯罪事实“是指查明谁实施了犯罪,行为人实施犯罪的过程,以及其他与他定罪量刑有关的情况。” 而这有赖于公安司法机关依法客观全面地收集证明犯罪事实(包括证明犯罪嫌疑人、被告人从轻处罚)的证据,也仰仗于辩护人对犯罪嫌疑人、被告人尽忠职守,积极提出能够用于证明犯罪嫌疑人、被告人从轻处罚的材料和意见。“正确应用法律”,要求公安司法机关在将法律应用到已经查明的具体案件事实时,分清罪与非罪,此罪与非罪的界限,做到定罪准确,并根据罪刑相适应原则,做到量刑适当。” 为了实现上述刑事诉讼法目的和任务,规定辩护人向公安司法机关提出犯罪嫌疑人、被告人确实存在从轻处罚的情形,一经查证,这无疑有助于公安司法机关依法从轻处罚。“尊重和保护人权,保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”,不仅仅指通过惩罚犯罪,保护无辜的守法公民的合法权益,也包括依法处罚犯罪人,做到罪形相适应,罪当其刑刑应其罪,不过分剥夺、限制犯罪嫌疑人、被告人的合法权利和利益,当辩护人向公安司法机关提出可以证明犯罪嫌疑人、被告人从轻处罚的材料和意见,且经查证属实,被公安司法机关采纳,贯彻、体现和实现了公安司法机关对犯作出相应的“从轻处罚”的裁判,这无疑是切实“尊重和保护人权,保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”的精神和宗旨。 不仅如此,新旧刑事诉讼法第三十五条都规定辩护人的责任是“根据事实和法律,提出犯罪嫌疑人、被告人无罪……的材料和意见”其中,“根据事实,是指辩护人根据客观存在的案件事实情况,包括与犯罪嫌疑人、被告人定罪量刑一切事实情况。其中,包括犯罪嫌疑人、被告人存在的从轻处罚的情节在内;“根据法律是指根据与处理犯罪嫌疑人、被告人所涉案件有关的所有的法律、法规等法律规范,理所当然包括刑法在内。当犯罪嫌疑人、被告人确实具有刑法所规定的“从轻处罚”情节时,辩护人根据刑法的相关规定,提出犯罪嫌疑人、被告人从轻处罚的材料和意见,以便公安司法机关采纳,并对他(它)们作出从轻处罚的裁判。 (四)增加“辩护人提出犯罪嫌疑人、被告人因公安司法机关违反法定程序而遭受侵犯的材料和意见”的内容,真正强化程序辩护,维护程序公正,从而真正实现刑事辩护的维护实体公正与程序统一的维护司法公正职能。 (五)在“维护……权益”之前加个“以”字;在“其他”与“合法权益”之间增加“与案件相关的”限定词。笔者之所以建议作如此修改,主要基于以下几点考虑:一是把“维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和与案件相关的其他合法权益”设定为目的,使之与“根据事实和法律,提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见”的行为区分开来,增强后者的目的性,表明辩护人实施这一行为是为实现“维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和与案件相关的其他合法权益”服务的,而不是盲目的;二是明确后者作为目的,有可能实现———若能实现则最好,也有可能不实现。如果辩护人全心全意,竭尽所能,做到了“根据事实和法律”提出了“犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者从轻承担、减轻、免除其刑事责任的材料和意见”,旨在切实维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和与案件相关的其他合法权益,但是由于辩护人所无力、无法控制的因素,例如,公安司法机关徇私枉法,对其材料和意见断然拒绝采纳,依然作出违背事实和法律,对犯罪嫌疑人、被告人极为不利的裁判,不能苛责于辩护人。因为“法律不强人所难”,“法律不能命令人们实施不可能的行为,也不能禁止人们实施不可避的行为。” “即使是善良的事项,但如果不可能,法律也不强求。”这是法律正义的要求和体现,也体现了法律对辩护人的公平。基于以上分析,笔者建议,将新刑事诉讼法第三十五条再次修改为:“在刑事诉讼中,辩护人应当对犯罪嫌疑人、被告人尽心尽责,提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者从轻承担、减轻、免除其刑事责任以及其因公安司法机关违反法定程序而遭受侵犯的材料和意见,以维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和与案件相关的其他合法权益。辩护人不履行该责任的,依法承担法律责任。” 刑事诉讼法论文:刑事诉讼法的实施过程中存在的问题 刑事证据收集规则,属于程序性规则,是刑事诉讼证据规则乃至刑事诉讼法的重要组成部分,是规范侦查中刑事证据收集活动的准则。其功能在于规范和约束侦查活动,使证据的收集合法化、程序化,保证收集到的证据的合法性,避免侵犯人权,防止侦查权的无限扩张。然而目前我国的刑事证据收集规则很不完善,现有的收集规则零散分布在刑事诉讼法及相关的司法解释中,缺乏系统性,可操作性。学术界对此问题也较少涉及。笔者力图通过对我国刑事证据收集规则的反思探寻更为合理的规则。 一、我国刑事证据收集规则立法现状及反思 我国现代证据立法吸取了大陆法系证据立法的有益成分,在诉讼法内以专章对证据制度的有关内容作了规定。现行刑事诉讼法对刑事证据也有专门规定。然而,关于刑事证据收集规则的法律规定却不甚完善,存在立法缺陷。 (一)立法现状 我国现行刑事诉讼法、最高人民法院和最高人民检察院的司法解释对刑事证据收集规则作出了相关规定。《中华人民共和国刑事诉讼法》第43条规定:“审判人员、检察人员、侦查人员必须按照法定程序,收集能够证明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗,以及其他非法的方法收集证据。”该法第89条至第118条、第131条关于侦查的规定中也包含有刑事证据收集规则。《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》(以下简称《解释》)第61条规定:“严禁以非法的方法收集证据。凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述,不能作为定案的根据。”《人民检察院刑事诉讼规则》(以下简称《规则》)第140条规定:“严禁刑讯逼供和威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法获取供述。”该规则第160条规定:“不得采用羁押、刑讯、威胁、引诱、诱骗以及其他非法方法获取证言。”该规则第265条规定:“严禁以非法的方法收集证据。以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言,不能作为指控犯罪的根据。”《公安机关办理刑事案件程序规定》(以下简称《规定》)第51条规定:“公安机关必须按照法定程序,收集能够证实犯罪嫌疑人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗或者以其他非法的方法收集证据。必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民,有客观充分地提供证据的条件,除特殊情况外,并且可以吸收他们协助调查。”该《规定》第九章关于侦查的规定中也包含有刑事证据收集规则。与刑事诉讼法相适应,《刑法》第247条规定:“司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人实行刑讯逼供或者使用暴力逼取证人证言的,处三年以下有期徒刑或者拘役。致人伤残、死亡的,依照故意伤害罪、故意杀人罪的规定定罪从重处罚。以上为我国现行法律、司法解释中关于刑事证据收集规则的规定。 (二)反思 1、法律本身的缺陷——不完整,可操作性不强。 一项完整和独立的刑事程序性规则由实体性规则和实施性规则构成。实体性规则指在什么条件下进行什么诉讼行为的规则;实施性规则指规定如何实现实体性规则的内容的规则。同样,刑事证据收集规则也分为实体性规则和实施性规则。刑事诉讼法第43条、《解释》第61条、《规则》第140、160、265条、《规定》第51条属于实体性规则,其余规定属于实施性规则。目前我国刑事证据收集规则仍然存在明显的不足,其缺陷具体表现在: 刑事诉讼法论文:谈基层检察工作如何应对刑事诉讼法的修改 新修改的刑事诉讼法对批捕条件、羁押审查、诉讼程序、审问方式、辩护制度等诸多方面都提出新规定，也对基层检察院行使公诉、批捕、法律监督、反贪污贿赂、反侵权渎职等职能做出了新要求。牵一发而动全身，新法律产生了连锁反应，对基层检察的队伍建设、业务建设、制度与机制建设都提出了新挑战。基层检察工作如何应对刑事诉讼法的修改呢？我简要谈几点看法。 一加强学习培训，提高基层检察队伍的整体素质和执行意识。 针对新修改的刑事诉讼法，可以从四个方面重点开展培训：首先，重点培训新法律条文。组织法律专家、业务骨干等开展新法条文学习活动，全面把握新新刑事诉讼法的内容与规定，特别突出修改部分的内容，指导干警全面掌握法律条款。可开展新法专题考试活动，可开展新法知识竞赛活动，可开展新法适用理论研讨活动，引导干警加强自学，积累新法规知识，把握尺度，学会依新法办事。其次，重点培训新法精神。以培训方式指导干警把握新法规的立法背景、立法精神和立法意图，明确新法对于司法公正、促进和谐的重要意义，增强基层检察队伍的执行意识。可开展“我与新法关系”的大讨论、大辩论活动，重点明确新法给基层检察员、各科室、各岗位带来的新任务、新责任，引导检察队伍转变旧思维，树立新观念，自觉执行新法律。三可开展模拟演练活动。新修改的刑事诉讼法体现了“保障人权”的精神，客观上给检察工作增加了难度。可充分预见执行新法过程中可能出现的意外情况、突发情况、高难度审讯情况、媒体炒作等，完善各类应急预案，开展应对各种情况的模拟训练活动，提升攻坚能力。四可强化职业操守与职业形象培训。新法对文明执法提出更高要求，比如全程同步录音录像的规定无疑增加了检察工作的透明度，这就需要强化对干警职业操守与职业形象教育，以便展示检察队伍依法办案、公正执法、专业能力强的整体形象。 二主动对接新法规，改进检察业务管理制度。 按照新法规依法行使检察机关各项工作职责，必须突出建章立制，规范业务管理。一要全面梳理检察业务流程，建立健全程序性制度。对照新法精神和具体内容，全面梳理检察业务流程，该简化的简化，该增加工作的程序的增加工作程序，确保执法程序合法、规范。比如，过去的审查逮捕工作程序相对简单，主要采取“构罪即捕”、“一押到底”的作法；新法要求“确有必要逮捕方可逮捕”、“捕后羁押必要性审查”；可结合这一转变，建立健全有关“必要逮捕”的条件性规定和捕后羁押的审查规定，明确什么条件进入审查，审查的程序是什么等，适当增加执法程序与工作环节，落实新法的规定。二要全面梳理业务制度，补充改进业务管理制度。有些不符合新法的制度，该废除的要废除，需补充的要补充，该新建的要新建。要特别注意完善业务部门管理制度，视情增加部门的新职责；比如审查起诉工作要从单纯的指控犯罪向同时承担指控犯罪的举证责任和收集证据合法性的证明责任转变，相关职责要增加；要特别注意完善岗位职责制，将落实新法各条款的责任落实到具体岗位，防止出现走老路、违规执法现象。比如，针对新刑事诉讼法延长了传唤、拘传时间和职务犯罪嫌疑人决定逮捕时间的相关规定，可建立相关岗位职责和部门管理制度，落实好相关执法环节在时间上的规定。当然，亦可针对“案情特别重大、复杂，拘留的职务犯罪嫌疑人决定逮捕的时间才可以从14日延长至17日”这一规定，明确什么情况属于“案情特别重大、复杂”，建立相关执法标准。三要及时总结经验教训，创新业务制度。新法的实施必然会使检察工作面临一些新情况，包括检察队伍、法律监督对象及罪犯嫌疑人都会出现一些新问题，在实践中中要及时及时总结经验教训，不断细化工作流程和相关制度，进一步提高工作效率。 三适应新法律环境，完善基层检察工作机制。 为了适应新法律环境，还需要完善相关工作机制。一是完善考核评价机制。健全新的考核制度和评价体系，把各部门、各岗位落实新法的情况作为重点考核事项，除联合其他执法工作进行综合考核外，还可以针对新法的执行开展专项考核，高度关注存在的问题，及时调整工作策略。二是完善组织机构机制。新法给一些部门一些岗位增加了工作难度和工作量，基层检察机关原有的组织机构不一定适应新的工作形势，可适当结合实际情况适当调整人员岗位，给相关部门充实人员，人员配置上向业务一线适当倾斜。三要完善物质保障和科技保障机制。新法的实施给侦破、取证、调查、审问等环节增大难度，加大了某些部门的的执法成本，因此亦应强化物质保障机制建设，在资金、设备、办案交通工具等方面予以保障；结合查办职务犯罪工作从传统的人力密集向信息密集、技术密集转变，以及审问办案过程对现场录像的要求，坚持科技强检，适当引进运行效率高、投资成本的信息技术新设备，加强技术保障。 总之，刑事诉讼法的修改给基层检察工作带来的深远的影响和新挑战，关键要需要基层检察班子转变思想，提升观念，以制度建设、机制建设、队伍建设为抓手提高业务及队伍管理水平，积极适应新法律营造的新环境，促进检察工作再上新水平。（编辑：圆圆） 刑事诉讼法论文:刑事诉讼法的修正案草案完善的基本方向以人权保障为重心 2011年8月,期待已久的《中华人民共和国刑事诉讼法修正案(草案)》(以下简称《修正案(草案)》)颁布并面向公众征询意见,通过认真学习,笔者认为,《修正案(草案)》在人权保障方面取得了令人欣喜的进步:如完善辩护制度、明确任何人不得被强迫自证其罪、确立非法证据排除规则等,对于推进我国刑事法治的进程意义重大。与此同时,《修正案(草案)》在控制犯罪方面也加大了力度,如增加了技术侦查及特别程序的规定,赋予司法机关较为笼统宽泛的决定权,这也极有可能对被追诉人的基本权利造成损害。 基于对《修正案(草案)》中存在的问题的反思与担忧,笔者认为,《修正案(草案)》的完善应从以下几个方面入手:一、强化人权保障,凸显立法目的“如果说刑法是犯罪人权利的大宪章(贝卡利亚语),那么,刑事诉讼法则可以被看作被告人的大宪章。”刑事诉讼的本质决定了对被追诉人的人权保障是其永恒的主题。一方面,刑事诉讼中的强弱对比关系决定了人权保障的必要性。在公诉占据主导地位的国家,犯罪表现为公民个人与国家、社会利益的冲突和对抗,面对强大的国家公权力的追诉,被追诉人的弱势地位十分明显,其个体的基本权利极有可能遭受国家公权力滥用的侵害。 在悬殊的力量对比之下,要保证控辩对抗能够平等理性地进行,就必须特别关注被追诉人的人权保障,即通过立法确认、赋予被追诉人权利,使之有能力与公权力相抗衡。正如德沃金所言:“在大多数社会里,给予老人、儿童和残疾人以明确的法律保护。这样做的原因是这些群体的成员自我保护的能力较弱,而不是由于这些人对社会更有道德价值。与此相类似,给予个人的更多的权利保护,是因为面临政府滥用权力的时候,个人是脆弱的。权利理论强调个人权利,因为需要特殊保护的是个人而不是社会。”另一方面,从个别与一般的关系考察,被追诉人的权利实为社会上每个公民应有的个人权利。因为每个人都有可能成为潜在的犯罪嫌疑人,刑事诉讼法对被追诉人的人权保障,即是对每一个公民的人权保障,故必须认真对待权利,在立法上构建科学完善的权利保障体系。 刑事诉讼法论文:诱惑侦查初探——刑事诉讼法理角度的思考 [内容摘要] 诱惑侦查，是犯罪侦查中一种特殊的侦查方式，但对其合法性存在争议。本文针对实践中两类诱惑侦查的特征和法律性质，从法理角度划清了诱惑侦查的合法与非法的界限，着重剖析了“犯意诱发型”诱惑侦查的违法性危害及法律后果。 [关键词] 诱惑侦查 犯意诱发型 提供机会型 随着社会的发展，犯罪案件日益复杂化，出现了一些无被害人的犯罪，如贩毒、行贿、组织、伪造货币等。由于其具有隐蔽性和组织性，给侦查活动带来了很大的困难，于是产生了各种特殊的侦查方法。诱惑侦查，就是被实践证明为查获此类犯罪的行之有效措施之一。 所谓“诱惑侦查”，或称“诱饵侦查”，是指侦查人员在掌握了一定的犯罪线索而又没有足够证据时，亲自或者使用民间侦查合作者创造情境，诱使犯罪嫌疑人实施犯罪行为，然后当场将其抓获进行证据收集。这种侦查手段的优势在于，由于事先设置了诱饵，整个犯罪过程都在侦查机关的严密监控下，犯罪嫌疑人很难毁证、匿赃、逃脱，也难以翻供翻证，所以案子破得干脆利落，富有效率，因此对于侦破一些较难获取证据的案件是极其有效的。因此，诱惑侦查即使在法制发达的西方国家的刑事侦查中也并不少见；在我国，由于打击犯罪的需要，诱惑侦查在各种刑事案件的侦查中也越来越受到青睐。然而，对此法律上并无相应规制，因此，诱惑侦查的合法性不得不打上一个问号。 一、诱惑侦查的基本类型 诱惑侦查的一般做法是，警察或警察雇用的原犯罪集团的成员，扮作犯罪者，根据已掌握的线索接触嫌疑犯，伪装要卖、宿娼或行贿，而在对方同意并开始交易时立即将嫌疑人逮捕。引蛇出洞，诱以利益，后发制人——从侦查技巧上分析，这无疑侦破疑难案件的成功方案。然而，如果某人并不吸毒或以戒毒，但扮成贩子的警察却一再向他推销或者怂恿贩毒，使他决定试一试。如果因此而将这个人逮捕，则我们显然会感到这是不公平的。那么，我们如何从法律角度来判断这种诱惑侦查是不公平或者违法呢？ 其实，归纳实践中采用的诱惑侦查，基本上有两种类型。第一种类型是，诱惑者促使被诱惑者产生犯罪意图并实施犯罪，我们称之为“犯意诱发型”的诱惑侦查。这种诱惑侦查的主要特征是，被诱惑者原本是没有犯罪意图的，他只是被侦查者认为是嫌疑人；而诱惑者采取了“主动行为”或“积极行为”，致使被诱惑者在强烈的诱惑下实施了犯罪行为。这种方法在美国曾经广为采用，并为法律所允许，直到后来有人对此提出了质疑，认为警察设置的圈套实际上是在“引诱”原本清白的人进行犯罪活动，因此违反了宪法修正案第四条，构成非法搜查。[1]对于圈套(entrapment)的确切定义尽管仍存在争议，但普遍认为它应包含这样一种情形，即“侦查机关在本来并无犯罪倾向的无罪者(innocent person)心里植入(implant)犯罪意图，诱使其实施犯罪行为，然后使他们受到追诉。”[2]所以美国的所谓“警察圈套”（police entrapment）实际上就是我们所说的“犯罪诱发型”诱惑侦查。例如，在某重大案件的审理过程中，侦查人员化装成刑事被告人的亲友，向审理该案的法官行贿，并一再表示无论事成与否决不声张，保证没人知道等，待法官经不住反复劝诱而收下贿赂时，再以贿赂罪追究法官的刑事责任。在这类诱惑侦查中，侦查机关无异在诱使或者鼓励无罪的人犯罪，所以应当属于非法的侦查行为。现实中许多国家也是对“犯意诱发型”的诱惑侦查是持否定态度的。 第二种类型是，诱惑者为已具备犯意的被诱惑者提供机会，我们称之为“提供机会型”的诱惑侦查。这种诱惑侦查的特征是，被诱惑者本来已产生了犯罪意图，甚至已有犯罪行为，诱惑者仅仅是提供了一种有利于其犯罪实施的特定条件和机会，相对来说，侦查机关的行为是被动的、消极的，往往是守株待兔地等待犯罪人现身或犯罪团伙暴露，所以并不存在诱发无罪者犯罪的倾向。例如，警方得知有一抢劫团伙欲在某银行运钞途中行动，遂把作了记号的大量现金用运钞车招摇过市运往银行，暗中布下严密的控制，待犯罪分子全面行动之时将其一网打尽。在这个案例中，犯罪嫌疑人实施犯罪的决定性因素是其早已产生的犯罪意图，警察的行为只是提供了其实施犯罪的有利场合与环境，目的是获取证据，擒获隐蔽的罪犯。由于避免了引诱清白者犯罪的弊端，所以世界上大多数国家，包括欧洲人权法院均对“提供机会型”诱惑侦查持肯定态度的。 二、诱惑侦查的实践区分 “犯意诱发型”的诱惑侦查和“提供机会型”的诱惑侦查在理论上较易界定，但在实践中如何区分二者的界限呢？笔者认为可以从三个方面来判断： 首先，从诱惑侦查的作用对象来看，有无明确的犯罪嫌疑人和充分怀疑理由是区分“犯意诱发型”和“提供机会型”诱惑侦查的先决性条件。笔者把这称之为“目标明确性原则”。如果侦查机关事先掌握了大量的线索，确定某人（也许是潜在的）有犯罪嫌疑，说明侦查机关的行为并非随意性，诱发犯意的危险性就降低了；反之，毫无根据地把某人确定为诱惑对象，就可能面临侵犯一个根本没有犯罪意图的清白者的声誉。 其次，从被诱惑者的主观方面来看，“提供机会型”诱惑侦查中的被诱惑者应当具有明显的犯罪意图（正在进行犯罪准备活动或正准备继续犯罪），这可以称为“犯罪倾向性原则”。当然，被诱惑者主观上有无犯意是较难判断的，但是主观犯意也会在不经意间通过外部行为暴露出来，例如在言语中流露出明确的犯罪预谋和计划，事先已作好进行犯罪的准备活动，或者有迹象表明其正在秘密从事犯罪。这就要求侦查机关在初步的侦查中掌握一定的证据材料，根据线索确定犯意是否已经产生。要注意避免一种思维定势，即把有过犯罪前科或者类似劣迹者都想当然地认为具有犯意，而应当具体的犯罪案件中具体分析，否则很容易走入“天生犯人”或“犯人无法矫正”的犯罪论误区。如果犯罪意图在诱惑前已经产生，即犯意是犯罪嫌疑人“自发性产生”而非经诱惑者“植入”的，受到诱惑后“一拍即合”，从而自觉实施犯罪行为的，我们就不能认为是“犯意诱发型”的诱惑侦查。 再次，从侦查者的行为强度来看，诱惑程度是否超过合理限度，是决定诱惑侦查属于何种类型的客观标准，此乃“行为适度性原则”。例如女警察假扮“女护士”对存在的犯罪嫌疑人进行诱惑侦查，如果该“女护士”身着性感暴露，并且用身体或语言进行挑逗引诱，致使被诱惑者受到巨大刺激而犯罪，则该诱惑侦查可以说超越了“提供机会”的限度。行为是否适度，可以以一般侦查行为的强度，普通人承受诱惑的能力等作为参照进行判断。 当然，由于我国刑事诉讼法并未作出如此详尽的规定，所以上述分类和判断标准只是从学理上进行研究得出的，但这并不妨碍暂且抛开法条的局限，就诱惑侦查的一些基本问题作出思考，并为刑事诉讼立法的完善提供一些有益的建议。 三、诱惑侦查的违法界线 通过上面的分析，我们已经基本上可以下结论：“提供机会”型的诱惑侦查基本上是合法的，而且考虑到目前与贩毒、行贿、组织 、伪造货币等犯罪斗争的严峻形势，应允许其使用；“犯意诱发型”的诱惑侦查则基本上是违法的。所以在此主要讨论“犯意诱发型”诱惑侦查的违法性及其法律后果问题。 笔者认为，“犯意诱发型”的诱惑侦查在侦查活动中虽然对侦破特殊案件发挥了较大作用，但从法律价值层面分析，它却存在着难以忽视的危险： 第一，“犯意诱发型”的诱惑侦查侵犯了公民的不受公共权力干涉的人格自律权。首先，从公民权利角度说，公民作为有理性的人，应被视为对自己行为的利益后果有着认识的，只要不触犯法律，他可以在社会容许的范围内依靠自律决定自己的行为，而排斥公共权力的任意干涉，所以代表国家的侦查机关不能毫无根据地对无罪的公民采取侦查手段。人格自律权作为公民的基本权利，在许多国家被规定为宪法权利（例如日本宪法第13条就明确规定了人格自律权），尽管在我国宪法中并无反映，但并不能因此无视其存在而任意侵犯；其次，从人性的弱点来说，不能否认人有七情六欲，有贪心，易受诱惑，甚至有犯罪的冲动，但只要不明确地表现为特定的犯罪意图，只要其行为对社会秩序并未造成任何妨碍，我们应允许任何人通过自律改正，如果利用人性的弱点而使其实施本来不会实施的犯罪，则无异于引诱清白的人犯罪，对社会的危害就大了。 第二，“犯意诱发型”的诱惑侦查突破了打击犯罪的底线，有陷人于罪的嫌疑。诚然，诱惑侦查手段的采用是为了侦破难以取证的案件，实现惩罚犯罪的目的，但是如果错误地使用了这种手段则又很可能走向它的反面。“国家只能打击和抑制犯罪而不是制造犯罪，这是国家行为的基本界限，也是任何公民行为基本界限。”[4]而在“犯意诱发型”的侦查中，政府充当了诱人犯罪的角色，无异于设置圈套，陷人入罪，显然背离了其打击犯罪、抑制犯罪的本职，违背了诱惑侦查的初衷。这种情形如果用中国一句古谚来反讽，倒是颇耐人寻味的——“只许州官放火，不许百姓点灯”。 第三，“犯意诱发型”诱惑侦查由于不要求掌握犯罪嫌疑人具有犯意的一定线索和证据，容易被侦查机关滥用，特别是受部门利益的驱动，而过分扩大犯罪的打击面。这里的利益驱动，并不一定是经济利益，更多的往往是社会治安的压力和上级部门的影响，如在一定时间破不了案显然会有一种“不利益”的后果，这有可能导致侦查机关不择手段，为求破案率而不顾侦查活动本身的合法性，甚至侦查机关知法犯法的事情也时有耳闻。这就误导了侦查活动的基本方向。 第四，从根本上说，犯意诱发型的诱惑侦查已经背离了现代诉讼（包括侦查活动）的公正价值，有损于侦查机关的道德责任，有损于国家机关的威信。它不仅违背了法律精神，也违背了社会的价值标准，必然会在社会上造成消极影响。丹宁勋爵曾言：“人身自由必定与社会安全是相辅相成的。……每一社会均须有保护本身不受犯罪分子危害的手段。社会必须有权逮捕、搜查、监禁那些不法分子。只要这种权力运用适当，这些手段都是自由的保卫者。但是这种权力也有可能被滥用，而如果它被人滥用，那么任何暴政都要甘拜下风。”[5] 四、违法诱惑侦查的后果 既然“犯意诱发型” 诱惑侦查是违法的，那么这种侦查活动将导致怎样的法律后果呢？日本诉讼法学者进行了深入的研究，大致有如下三种观点：（1）有的学者主张对通过违法的诱惑侦查获得的证据，应该适用违法收集证据排除规则；[6]（2）有的学者认为，诱惑侦查违法的原因是程序不公正，应以违反正当程序为依据驳回公诉；[7]（3）有的学者认为，诱惑侦查违法时，因为缺乏国家处罚的资格，所以应予免诉。[8] 应该说，诱惑侦查的违法性问题并非单纯地属于非法收集证据的问题，而是超越了证据可采性的更大问题，所以第一种观点未免有失偏颇。第二种观点和第三种观点的区别是，驳回公诉的判决在日本是形式判决，不适用一事不再理，而免诉判决属于形式判决还是属于实体判决在日本虽有争议，但一般认为它是发生一事不再理效力的。所以日本早稻田大学的田口守一教授认为，如果诱惑侦查违反程序的程度已经到了不允许行使国家刑罚权程度的话，可以通过一事不再理效力的免诉中止程序。[9] 在我国对诱惑侦查的研究中，实际上也存在诱惑侦查违法时的法律后果问题，但学者论及较少。而实务部门呢，一般是不加区分诱惑侦查的类型而采纳其获得的证据的；也有少数检察机关对公安机关采用诱惑侦查手段侦查终结的案件移送审查起诉时以“诱发犯罪”为由不予起诉，退回公安机关。虽然，公安机关使用诱惑侦查方法侦破案件在法律上没有直接的依据，但是检察机关的这种做法也是没有法律依据的，因为我国的法律及司法解释中均没有规定什么样的诱惑侦查是可以接受的，什么样的诱惑侦查是不可以被接受的。只是在理论界，有人分析后指出，对于“犯意诱发型”的诱惑侦查所取得的证据，应该不予采纳。[10]然而，这对于明确违法性的诱惑侦查的法律后果来说依然是不全面的。 笔者认为，对于“犯意诱发型”的诱惑侦查，基于本文前述的种种危害，权衡利弊，应当在刑事侦查活动中禁用，以免过分倾重打击犯罪而侵犯了基本的人权，因此，对于通过“犯意诱发型”诱惑侦查取得的证据，相应地就必须在刑事诉讼中排除；如果属重大违法（如引诱清白的人犯罪，陷无辜者入圈套）且达到了不允许行使国家刑罚权的程度，就应当不予受理（我国并未真正确立一事不再理原则），同时视违法情节的轻重追究有关责任人员的行政责任乃至刑事责任。对于“提供机会型”的诱惑侦查，由于其并不违法，考虑到打击犯罪的需要，可以采用，并可根据其收集的证据定罪处刑；但考虑到实际情况，在量刑时应适当从轻处罚。 刑事诉讼法论文:我国刑事诉讼法中被害人与被告人之人权保护 一、刑事诉讼中的人权保障概述 在中国近代化以前，中国的刑事诉讼以发展了近2000年，但这种刑事诉讼只能归类于纠问式刑事诉讼，其文明与民主成分含量极少。因此，到了现代，这种纠问式诉讼制度就毫不犹豫地被抛弃了。而一部科学的经得起历史考验的刑事诉讼法典，应把惩罚犯罪和保障人权有机结合起来，并贯穿于各个程序，各个制度之中，成为人权保障的有力屏障。 刑事诉讼中的人权保障，除了通过打击犯罪以保护人民的权利不受犯罪分子的侵害以外，主要指：（1）保证犯罪嫌疑人、被告人和被害人等当事人以及其他诉讼参与人的诉讼权利得到充分的尊重和行使；（2）保证无罪的人不受刑事追究和惩罚；（3）保证有罪的人得到公正的惩罚。以上三点，第一点是从诉讼过程中说的，第二第三点是从结局上说的，只有诉讼参与人权利在诉讼过程中得到保障，才能使诉讼结果的人权保障得到实现。 刑事诉讼中的人权保障是十分重要的，世界上任何民主的刑事诉讼法，都着重规定了旨在保障人权的各种原则、制度。我国的刑事诉讼法也是如此，它不仅规定了“保障无罪的人有受刑事追究”的任务，而且规定了无罪推定原则的精神，规定了辩护权、诉讼参与人权利及其保障，规定了其他一系列保障人权的原则、制度和程序，随着我国社会主义民主法制建制建设的不断发展，刑事诉讼中的人权理念和制度保障将进一步加强和完善，现仅从被害人和被告人角度上阐述一二。 二、 刑事被害人人权保障的补充健全了我国人权保障制度 （一） 刑事被害人当事人地位的确立 1979年刑事诉讼法中第58条规定：“当事人”是指自诉人，被告人，附带民事诉讼的原告人和被告人。“另规定：诉讼参与人是指当事人、被害人、法定人、辩护人、证人、鉴定人、翻译人员和委托人。”从中可看出，被害人是处于一种既不是当事人，也不是证人，而是执行控诉职能的独立诉讼参与人与类似诉讼地位的有机统一。这就使得刑事被害人诉权难以实行，严重地损害了被害人的合法权益。有鉴于以往立法的不足，并借鉴外国立法经验，新的刑事诉讼法确立了被害人的当事人的地位。 新刑事诉讼法第82条规定：“当事人”指被害人、自诉人、被告人……。刑事被害人当事人地位的确立，突破了刑事被害人不能成为刑事当事人的禁域，开创了刑事被害人能以当事人身份参与刑事诉讼的先例，表明了我国刑事诉讼立法对刑事被害人诉权的法律保护有了重大发展。 刑事诉讼法中的被害人指直接遭受犯罪行为侵害的，并在诉讼中执行控告职能的主体。首先，刑事被害人作为犯罪行为直接侵害的受害人，对犯罪的全过程有较为清楚的了解，能准确地提供犯罪的时间、地点、犯罪分子的特征，对揭露犯罪、证实犯罪有着极为重要的作用。在法庭辩论过程中，一般来说被害人不仅可以完整地，全面地向法庭提供被告人的犯罪情况，还能有力地揭露犯罪真相，反驳被告人的无理辩解，对于公诉机关、审判机关查明犯罪分子的全部犯罪事实、核实证据都有重要作用。其次，被害人作为遭受犯罪行为侵害的人与案件结局有着直接的利害关系。他不仅具有获得经济赔偿或补偿的欲望，而且更有着使对其实施侵害的犯罪上受到法律上的谴责、惩罚的要求。刑事诉讼的进行，在使犯罪嫌疑人、被告人的刑事责任问题处于待定状态的同时，也使被害人的上述欲望和要求处于待确定状态，这是赋予他当事人诉讼地位的理论基础。再次，被害人基于实现使被告人受到合法的报应这一要求，具有积极主动地参与诉讼过程、影响裁判结局的愿望。只有满足被害人的这种愿望，使其作为拥有较广泛诉讼权利的当事人，诉讼活动的进行才能对国家、被告人、被害人等各方面的权益作出适当、合适的平衡。因而，确立刑事被害人当事人地位，对于查清犯罪事实，正确定罪量刑、追究犯罪分子的刑事责任、保护公民的合法权益都有着重要的意义，这也是我国人权保障制度完善的要求。 但是，被害人作为诉讼当事人与被告人居于大致相同的诉讼地位，但刑事诉讼毕竟不同于民事诉讼，在检察机关作为追诉机关已成为被告人的强大对手的情况下，被害人如果再拥有与其完全相同的诉讼权利，那么被告人事实上将同时面对两方面的指控，其诉讼地位将处于十分不利的状态，因此，为维护控、辩双方的地位平衡，刑事诉讼法对被害人的诉讼地位也作出了一些限制，使其不至于成为一般意义上的原告人。 （二） 刑事被害人当事人身份的权利 1、 申请回避的权利 诉讼法第28条中规定：“审判人员、检察人员、侦查人员有下列情形之一的 应当自行回避，当事人及其法定人也有权要求他们回避……。”在肯定了被害人当事人的地位后，理所当然地享有了申请回避的权利，这一立法意图的转变，正是新刑事诉讼法保护人权最显著的地方之一。这是因为：第一，法律规定回避的目的是为了防止司法人员徇私舞弊或偏袒一方，保证对案件作出公正处理；第二，被害人与案件有利害关系，等等。 2、 赋予被害人委托律师诉讼的权利 委托律师代为一定的刑事诉讼行为，是被害人借助律师的法律知识、诉讼技巧， 实现自己诉讼权利，保护自己合法权益的行之有效的途径之一，1979年刑事诉讼法，只赋予了被告人委托的权利，没有规定被害人有该权利。在新的刑事诉讼法第40条中规定：“公诉案件的被害人及其法定人……自案件移送审查起诉之日起，有权委托诉讼人；自诉、附带民事诉法的当事人……有权随时委托诉讼人。”这从立法上是一个小的转变，但从当事人权利的保护角度出发，它起到了到关重要的作用，更有利于被害人权益的实现和保障。 3、 刑事被害人申诉权，起诉权的确定 赋予被害人的对公安机关不予侦查决定不服，向检察机关提出申诉以及对检察 机关决定不起诉不服而提出申诉或向人民法院直接起诉的权利，是我国新刑事诉讼法保护刑事被害人诉权的又一新发展，它表明了我国刑事诉讼立法，已开始以被告人权利保障为主逐步转向寻求被告人与被害人诉讼权利的平衡，从而使被害人的诉讼权利出现了不断扩大的趋势。新刑事诉讼法第88条、第145条规定了被害人对于不立案侦查的案件，及决定不起诉的案件的决定不服时，规定了法律保护措施。根据规定，被害人对公安机关不立案侦查时，可向人民检察院提出申诉，人民检察机关要求公安机关说明不立案的理由，如不立案理由不成立时，检察机关应通知公安机关立案，对不起诉决定不服的，被害人可在法定期限内向上一级检察机关申诉，请求提起公诉。检察机关应将审查结果通知被害人，被害人对维持不起诉决定不服的，可直接向人民法院起诉，也可以不经申诉，直接向人民法院起诉，人民法院受理后，检察机关应将有关材料移送法院。这些规定对于消除司法不公，加强司法机关执法活动的监督、保障被害人的合法权益，惩罚犯罪都起到了积极作用。 4、 刑事被害人请求抗诉权的赋予 新刑事诉讼法第182条规定：“被害人及其法定人不服地方各级人民法 院第一审的判决后，自收到判决书后五日以内，有权请求人民检察院提出抗诉。人民检察院自收到被害人及其法定人的请求后五日以内，应当作出是否抗诉的决定并且答复请求人。”赋予刑事被害人请求人民检察院提起抗诉的权利，改变了以往刑事诉讼中，被害人对裁判结果只能被动接受，完全无能为力的状况，使《宪法》赋予公民的权利进一步得到体现和具体化。 三、 被告人享有更多人权保护，这是刑事诉讼立法不断完善，走向法治化人权保障正轨的标志 （一） 犯罪嫌疑人与被告人的区分具有深刻意义 犯罪嫌疑人和被告人是对涉嫌犯罪而受到刑事追究的人的两种称谓。公诉案 件，受到刑事追诉者在检察机关向法院提起公诉以前，称为犯罪嫌疑人，在检察机关正式向法院提起公诉以后，则称为被告人，作此区分，具有深刻的实质意义。 首先，根据诉讼法的一般理论，提起正式的控诉是确定被告人的前提。控诉是 指依法拥有起诉权的部门或个人向人民法院提出正式的控告，要求追究某人刑事责任的法律行为。它是刑事审判程序的启动器。而在检察机关正式提起控诉以前，受刑事追诉者之所以参与诉讼活动，是因为他涉嫌犯罪并受到起诉，而不是因为他受到控诉，他只是犯罪嫌疑人，而不具备刑事被告人的身份。所以作此区分，符合包括不告不理原则在内的一系列诉讼原理。 其次，将犯罪嫌疑人确定为被告人需具备法定的条件。在审查起诉阶段，检察 机关要从实体和程序两个方面审查案件是否具备起诉的条件。其中确定据以证明受追诉者有罪的证据是否已达到提起公诉所要求的证明程度，是实体审查一个重要方面。受追诉者能否被正式确定为被告人，也要视审查起诉的结果而定。在程序上，如果条件具备了起诉的条件，检察机关应正式提起公诉，制作起起诉书，犯罪嫌疑人随之被确立为被告人，因此作此区分，符合刑事诉讼法的实际进程，也与他在诉讼中地位的变化相适应。 再次，将受到刑事追诉者在诉讼过程中统一称为犯罪嫌疑人或被告人，是诉讼 公正、民主和文明的重要标志。两种称谓的共同之处在于，它们标志着受刑事追诉者在诉讼过程中不是罪犯，这从法律上排除了他的罪犯身份，赋予他诉讼主体的身份，这是彻底废止有罪推定防止主观臆断所必须的，也是诉讼民主、文明、公正的重要标志。 （二） 无罪推定原则的确定，是被告人人权保障的最大突破 无罪推定是在废除中世纪纠问式诉讼制度的基础上形成并发展起来的一项刑 事诉讼基本原则，它与罪刑法定原则共同构成了现代刑事法律制度，根据这一原则，任何人在法院依法确定有罪之前，一律被推定为法律上无罪。这一原则包含着一系列法律规则：证明被告人有罪的责任一律由起诉方承担，这一责任是不可转移的；检察官证明被告人有罪，必须达到证据确实充分的程度，否则就不能推翻无罪推定，原来的无罪推定也就会转移为无罪的判定；被告人不承担证明自己有罪或无罪或责任，而享有辩护的权利，在其罪行得不到证明的情况下，法院应当作出有利于被告人的解释。无罪推定原则是刑事诉讼科学化、民主化的一个重要表现，在维护司法公正，保障被追诉者充分行使诉讼权利，保障任何人免受不公正的追究方面发挥着重大作用。 以往的刑事立法，通过“以事实为根据，以法律为准绳”的原则导致很多的案 子无法作出确切结论，实事求是原则在处理疑罪问题上显得无能为力，当案件事实因各种原因而无法查清时，按照该原则就不能作出确切的结论。于是，无罪推定原则的确立便成趋势。 新的刑事诉讼法第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确 定有罪。”这条明确了无罪推定原则，成了修改后的我国刑事诉讼法最显著之处。在人民法院作出有罪判决之前，我们不能称被告人为罪犯，但也不是说他没有罪或者假定他无罪，即“宣告一个人无罪并不等于他事实无罪，只能说明我们不能证明他有罪，只要不能证明他有罪，就得宣告他无罪。”②为了维护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，保证无罪的人不受到刑事追究，维护公民合法权益，这一规定的设定是重要的，并且也是必要的，在此基础上，赋予被告人各种权利，让其享有人权内容的保护。 为了贯彻这一原则，新的刑事诉讼法作出了以下几方面的改革：首先，废除了 免除起诉制度，人民检察院在审查起诉后不得作出有罪但免于起诉的决定，将原免于起诉的部分对象纳入不起诉的范围，防止分割法院定罪权，防止因缺乏有效监督制约机制造成人民检察院滥用定罪权侵犯被追诉者的合法权益；其次，明确由控诉方承担举证责任，公诉人在法庭调查中有义务提出证据，对被告人有罪承担证明责任，并应使这一证明达到确实充分的程度，而被追诉者则没有证明自己有罪或无罪的责任。另外，刑事诉讼法摒弃过去长期司法实践中形成的与“宁枉勿纵”“有罪推定”观念相联系的疑罪从有、从轻原则，确立了疑罪从无原则。 （三） 被告人的权利 1、 被告人不受不必要羁押的权利 依据我国新刑事诉讼法规定：（1）逮捕人犯的条件是主要犯罪事实已经查清， 可能判处徒刑以上刑罚……拘留的条件是：罪该逮捕，有新刑事诉讼法第61条的7种紧急情况之一；逮捕的程序是：必须经过人民检察院的批准或人民法院的决定。（2）被拘留者对逾期的拘留有向公安机关或人民检察院要求释放的权利。这些都是在合法程序下进行的，是对被告人人权保护的有力表现。 2、 接受迅速、公正和公开审判的权利 根据我国新刑事诉讼法的规定：（1）人民法院审理一审和二审公诉案件的时间不得超过一个月，到迟不得超过一个半月，有特殊情形的，经省、自治区、直辖市高级人民法院批准，可以再延长一个月（新刑事诉讼法第168条，第196条）。（2）为了保证公正的审判，被告人有权申请回避。（3）除涉及未成年人、国家机密、个人隐私以外的案件一律公开审理（新事诉讼法第152条），且所有案件的宣判必须公开。这些规定合理、及时地保护了被告人的权益。 3、 被告人有辩护权和辩护依赖权 根据规定：（1）被告人有权自行辩护或委托辩护人辩护。（2）法院有义务保证被告人获得辩护。在向被告人送达起诉副本时，应当告知他有委托辩护人进行辩护的权利；被告人是聋、哑，或者未成年人的，而没有委托辩护人的，应当为他指定辩护人，公诉人出庭公诉的案件，被告人因经济原因或其他原因未委托辩护人的，人民法院可以为其指定辩护人；被告人可能被判处死刑而没有委托辩护人的，人民法院应当为其指定，等等一些应该说被告人在法院有罪判决之前，有充分的权利为自己辩护，解除或减轻自己的责任。 4、 对不公正判决的上诉权及申诉权 根据规定：（1）被告人对一审判决不服的，有权向上一级人民法院上诉（新刑事诉讼法第180条）。（2）对于被告人及其法定人、辩护人近亲属上诉的案件，不得加重被告人的刑罚（新刑事诉讼法第190条）。（3）对已发生法律效力的判决，裁定不服的，可以向人民法院或人民检察院提出申诉（新刑事诉讼法第203条）。 四、 刑事诉讼立法实践中有关人权保障的不足和改进建议 （一）关于证人出庭作证制度 关于证人了庭作证方面，证人不愿出庭作证的比例相当高，原因有：第一，对证人安全缺乏具体的保护措施，《刑事诉讼法》第49条规定“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全，对证人及其近亲属进行威胁、侮辱、殴打或者打击报复，构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不够刑事处罚的，依法给予治安管理处罚。”上述规定侧重与事后对伤害证人的行为实施惩罚，但由于对证人事前和事中的预防性保护制度尚未确定，还缺乏有组织的保护运行机制；第二，缺乏对证人的财产权保护。证人因出庭作证，不可避免的要受到一定的经济损失，对此，刑诉法中未作规定；第三，对拒绝作证缺乏有力的制裁措施，证人作证本是一项法律义务，如不履行这一义务，就应当加以适当的制裁。刑诉法未作相应规定是一漏洞。此制度对于保护被害人、被告人权益有着非常重要的作用，尤其是保护被告人的权益。④证人的作证能使被告人得到公平的对待，从而更好的保护当事人的利益。 为了让证人能出庭作证必须从制度上入手，来确定证人作证保障机制：第一，确立证人对控辩双方的平等作证义务，现行法律规定不利于控辩双方的抗衡；第二，完善证人作证的保护制度，应加强对证人人身安全保护，进行事前、事中保护，并建立补偿制度，保护证人的财产权利；第三，健全拒绝作证的制裁制度，可采取强制性措施，对于无正当理由拒绝作证的证人，司法机关可以强制传唤，甚至可以考虑采取一定的罚款或拘留措施，并且严重的，可判其承担一定的刑事责任。 （二）关于逮捕羁押的运用 根据刑事诉讼法对逮捕运用条件及程序的严格限制，逮捕羁押对于防止犯罪嫌疑人自杀、逃跑具有一定意义，其运用是为了更好的保护刑事诉讼程序的顺利进行，只有当犯罪嫌疑人的行为严重到足以阻碍诉讼的进行时，才应逮捕羁押。然而，据统计，我国各级人民检察中公诉案件的被告人基本上被羁押，受到羁押而最终未被处于刑罚的比例相当高。这说明在现实中，滥用逮捕的现象还比较严重，有的不必要逮捕的，公检法机关为图省事，一抓了之，将导致官僚主义和对犯罪嫌疑人、被告人的不公。审判中，已被羁押而未有证据证明有罪的被告人未被处于刑罚，但人身自由事实上被剥夺了一定时期，而我国的国家赔偿法并未对些做出规定，实在是立法的一大缺陷。 为此，为了更好保障犯罪嫌疑人的合法权益，应更加严格的控制逮捕的程序， 不得滥用逮捕权，同时在立法上确立对此类情况进行国家赔偿才能更好地保障人权。 （三） 关于证据开示制度 证据开示的基本含义是庭审调查前在双方当事人之间相互获取有关案件 的信息。这一制度的核心要求是：在辩护方提出合理申请的情况下，法庭可以要 求指控方将其掌握的证据材料展示给辩护一方，展示的具体方式是允许其阅览、 复制；同时，在法定特殊情况下，法庭也可要求辩护方将其准备在审判中提出的 证据材料向指控方予以公开。意义最主要是保护辩护权利，保证被告人，犯罪嫌 疑人合法权益。 我国刑事审判实行由控辩方举证的庭审方式的情况下，实行庭前证据开示制度是十分必要的。尤其在我国现行的刑事审判方式下，律师的调查取证权受到了较大的限制。这使得律师较多依赖于侦控方所收集的证据，这就使庭前查阅证据具有更大的作用。但现实中律师的阅卷受到很大的障碍，需要完善：首先，应明确规定控方向辩方开示证据的范围，原则上应全部开示；其次，应明确规定辩方向控方开示的证据的种类和范围，如被告人案发时不在现场的证据等；再次，确立违反证据开示制度的制裁措施，包括程序性制裁和实体性制裁等。 综上所述：随着我国法治化的向前推进，公民法律意识的进一步提高，人权的法律保障正逐步走向完善、成熟。我国修改的刑事诉讼法便是一例，它特别强调了被告人、犯罪嫌疑人、被害人等刑事诉讼主体的人权保护，并逐步健全。另外，人权保障制度深深渗透刑事诉讼法的方方面面，使人权保障在刑事法方面得到有力体现。 刑事诉讼法论文:透视我国刑事诉讼法在保护被害人合法权益上的变化 论文摘要：我国新的刑事诉讼法着眼被害人合法权益的保护进行了较大的变化。在法条数量上，涉及被害人的由原来的10条增加到20条，直接用于规定的由原来的8条增加到17条，注重平衡了打击与保护的关系，增强了被害人的控诉功能。在诉讼地位上，被害人由先前的诉讼参与人变成了当事人，获得了同犯罪嫌疑人或被告人对等且独立的诉讼地位，为其更好地行使自己的诉讼权利提供了更多的契机。在诉讼权利上，明确赋予被害人申请回避权和委托诉讼权，并将委托诉讼权扩及整个诉讼阶段。在与公检法机关关系上，增补了三项重要规定，扩大了自诉的范围，有利于解决“告状难”的问题，也增强了被害人对公安、检察机关的制约和监督。公诉案件的刑事追诉构成了以国家追诉为主要形式，个人追诉为补充形式的双轨追诉机制。公检法机关与被害人双方在诉讼中将形成相对独立、相互制约、相互监督的新型关系。新刑事诉讼法存在的不足之处：一是对被害人的上诉权及其委托人权限没有明确规定；二是对被害人范围界定上，仍未将法人、国家界定为被害人，致使被害人的适用对象依旧狭窄；三是对被害人合法权益的立法保护上，如何使被害人实现其诉讼权利、防止再度被害及精神损害赔偿与《民法通则》不协调的状况等方面有待于继续完善。 关键词：被害人 诉讼权利 刑事诉讼法中的被害人指直接遭受犯罪行为侵害的，并在诉讼中执行控告职能的主体。现代各国对刑事犯罪的追诉，有的采取国家追诉主义，即检察官公诉垄断主义，有的采取国家追诉和私人追诉相结合，但是不管采取何种方式，诉讼制度发展的趋势是在充分保障被告人诉讼权利的同时也重视加强对被害人诉讼权利的保护。八届人大四次会议修改通过的刑事诉讼法（以下简称新刑诉法）正是把充分保障被害人的诉讼权利作为修改重点之一，进一步强化了对被害人的法律保护。对被害人内容上的修改是新刑诉法最引人注目的变化之一。现试就79年刑诉法与新刑诉法中对被害人的不同规定加以比较分析，以此透视二者在立法保护被害人合法权益方面的变化趋势。 一、关于保护被害人合法权益在法律规定上的变化 （一）法条数量上的变化 79年刑诉法涉及被害人的条文有10条，其中将“被害人”一词直接用于规定的仅有8条；而新刑诉法关于被害人的条文有20条，其中涉及被害人一词的规定就达17条。新刑诉法较79年刑诉法改动了110处，其中补充、修改有关被害人的规定占改动问题的七分之一。刑诉法修改决定对被害人的原有规定之所以大幅度地增补，旨在平衡打击与保护的关系，增强被害人的控诉功能。同时，力图通过被害人诉讼保护这一窗口，体现我国刑事诉讼的民主化程度。 （二）被害人诉讼地位上的变化 1979年刑事诉讼法中第58条规定：“当事人”是指自诉人，被告人，附带民事诉讼的原告人和被告人。“另规定：诉讼参与人是指当事人、被害人、法定人、辩护人、证人、鉴定人、翻译人员和委托人。”从中可看出，被害人是处于一种既不是当事人，也不是证人，而是执行控诉职能的独立诉讼参与人与类似诉讼地位的有机统一。这就使得刑事被害人诉权难以实行，严重地损害了被害人的合法权益。.此外,如果被害人对审判结果不服,认为判决过轻或不公,但由于其不是独立的当事人,只能通过请求检察院来实现愿望,如果检察院不接受请求,则对被害人明显不公.有鉴于以往立法的不足，并借鉴外国立法经验，新的刑事诉讼法确立了被害人为当事人的地位。 新刑事诉讼法第82条规定：“当事人”指被害人、自诉人、被告人……。刑事被害人当事人地位的确立，突破了刑事被害人不能成为刑事当事人的禁域，开创了刑事被害人能以当事人身份参与刑事诉讼的先例，表明了我国刑事诉讼立法对刑事被害人诉权的法律保护有了重大发展。 79年刑诉法第五十八条将被害人列为诉讼参与人之列，其诉讼地位与证人相似，不同于证人之处是被害人享有一定的申请权或申诉权。其中的被害人不属于诉讼当事人，一般不直接参与诉讼，只是由于人身和财产安全受到了犯罪行为的侵害，才与刑事诉讼发生联系，其参与刑事诉讼是被动的，其在诉讼活动中始终处于被动地位。被害人诉讼权利受诉讼地位的制约，其诉讼权利的行使主要依靠并通过司法机关对犯罪追诉行为的实施而达到自身合法权益保护之目的。而事实上，刑事被害人作为犯罪行为直接侵害的受害人，对犯罪的全过程有较为清楚的了解，能准确地提供犯罪的时间、地点、犯罪分子的特征，对揭露犯罪、证实犯罪有着极为重要的作用。在法庭辩论过程中，一般来说被害人不仅可以完整地，全面地向法庭提供被告人的犯罪情况，还能有力地揭露犯罪真相，反驳被告人的无理辩解，对于公诉机关、审判机关查明犯罪分子的全部犯罪事实、核实证据都有重要作用。其次，被害人作为遭受犯罪行为侵害的人与案件结局有着直接的利害关系。他不仅具有获得经济赔偿或补偿的权利，而且更有着使对其实施侵害的犯罪人受到法律上的谴责、惩罚的要求。刑事诉讼的进行，在使犯罪嫌疑人、被告人的刑事责任问题处于待定状态的同时，也使被害人的上述权利和要求处于待确定状态，这是赋予他当事人诉讼地位的理论基础。再次，被害人基于实现使被告人受到合法的制裁这一要求，具有积极主动地参与诉讼过程、影响裁判结局的愿望。只有满足被害人的这种愿望，使其作为拥有较广泛诉讼权利的当事人，诉讼活动的进行才能对国家、被告人、被害人等各方面的权益作出适当、合适的平衡。因而，确立刑事被害人当事人地位，对于查清犯罪事实，正确定罪量刑、追究犯罪分子的刑事责任、保护公民的合法权益都有着重要的意义，这也是我国人权保障制度完善的要求。 改79年刑诉法第五十八条为新刑诉法第八十二条，将“被害人”修改为“诉讼当事人”。被害人由诉讼参与人变为当事人，这一规定上的变化使其由被动变为主动，势必将形成同犯罪嫌疑人或被告人对等且独立的诉讼地位，这将大大提高被害人直接参与刑事诉讼的程序，为其更好地行使自己的诉讼权利提供更多的契机。 （三）被害人诉讼权利上的变化 79年刑诉法中的被害人是独立的诉讼参与人，其诉讼地位有近似于当事人之处，执行一定的控诉职能，有一定的独立请求权，但不是当事人，有证人的作用，而不是证人。被害人实质上是介于证人和当事人之间的一种诉讼参与人，是具有一定独立请求权的特殊证人。其诉讼权利主要有：①控告犯罪和请求赔偿经济损失。控告后如果不立案，有权申请复议；②对人民检察院免诉和不起诉决定有申诉权；③可以亲自参加法庭审理，经审判长许可，可以向证人、被告人发问，有权参加法庭辩论；④在自己的诉讼权利受到非法限制或剥夺时，有权提出控告；⑤委托人依法参加诉讼。新刑诉法则对被害人在不同诉讼阶段的权利作了比较系统的规定：①控告权。对被害人的报案或控告列出专款加以规定；②对不立案决定提出异议权；③侦查起诉过程中对证据或者案件处理发表意见权；④对不起诉决定的申诉权；⑤直接起诉权；⑥参加法庭审理权；⑦申请提出抗诉权；⑧对生效裁判的申请权。此外，被害人作为诉讼当事人，还被明确赋予申请回避权和委托诉讼权。 79年刑诉法中被害人作为诉讼参与人，其诉讼权利带有较大的局限性，权利范围相对狭窄。被害人权利的局限性最显著的表现有三：第一，诉讼权利的行使往往受到一定条件的限制，相对滞后。被害人的诉讼地位决定其不能直接参加刑事诉讼的全过程，其权利也只有在诉讼中的部分阶段体现出来，而且一般要在司法机关作出某种诉讼行为之后，才能行使自己的权利。譬如，被害人在审查起诉阶段的申诉权，要在人民检察院作出免诉或不起诉决定之后才能行使。第二，某些诉讼权利的法律依据有限。被害人的委托权在79年刑诉法中没有规定，根据律师暂行条例和司法实践，被害人在起诉后，开庭前可以委托律师或近亲属担任其诉讼人参加法庭审理，其委托权的行使仅限于法庭审理阶段。第三，诉讼权利范围窄小。被害人的诉讼权利主要局限于控告权、申请复议权和申诉权等一些补救性权利。窄小有限的权利范围直接束缚、抑制了被害人控诉职能的发挥。鉴于现行刑诉法中被害人规定的种种局限性，新刑诉法首先提高了被害人的诉讼地位，规定被害人是诉讼当事人之一，明确赋予被害人申请回避权和委托诉讼权，并将委托诉讼权扩及整个诉讼阶段；其次，对被害人在诉讼全过程中的诉讼权利作了系统而具体的规定。主要体现是一方面进一步完善了被害人的控告权、对不起诉决定的申诉权、参加法庭审理权和对生效裁判的申诉权等原有权限的适用规定；另一方面增设了被害人对不立案决定提出异议权、侦查起诉过程中对证据或案件处理发表意见权、直接起诉权和申请提出抗诉权等新权项的规定。新刑诉法完善并扩展被害人的诉讼权限、丰富其权项内容，有利于提高被害人直接参与诉讼的广度和深度，强化了被害人作为公民个人的法律保护，充分体现了新刑诉法既注重依法惩治犯罪，又注重保证诉讼民主，维护公民权利的立法宗旨。 （四）被害人与公检法机关关系上的变化 近年来，人民群众对“告状无门”的问题反映强烈。有些刑事案件被害人受害后，投诉到公安机关、检察机关立不上案，甚至不被受理；有的立案了，对被告人却该逮捕的不逮捕，该起诉的不起诉；法院判案，也存在着重罪轻判，该判不判等问题。究其原因，不可否认这背后常有“权钱交易”的腐败现象和不负责任的官僚主义作祟；但也不能忽视公检法在刑事诉讼中的诉讼行为缺少外部力量的有效制约，尤其是缺乏被害人一方的制约。 被害人诉讼地位的提高和权利的扩展必然对公检法行使职权产生制约，从而使公诉案件的被害人与公检法机关的关系发生“质”的变化。79年刑诉法实施中，被害人的诉讼权利、诉讼行为在不同诉讼阶段分别受到三机关不同程度的制约。其诉讼行为以三机关的主诉讼行为为前提而存在，属于辅助性、附属性或补充性的行为。纵观我国以往公诉案件追诉活动的全过程，不难看出，我国一贯的刑事追诉形式是国家追诉。公检法机关在国家追诉活动中始终起着主导作用，被害人成为附属。诉讼中的公检法与被害人存在着制约与被制约的关系，被害人无法约束影响公检法的诉讼行为，其投诉难、告状难的问题在所难免。造成此问题的症结是79年刑诉法关于公诉案件被害人的诉讼权利保障规定明显匮乏，关于被害人对公检法机关诉讼行为的反制约缺少规范。立法界修改刑诉法时可能出于这两方面的考虑，在新刑诉法里建立了一套新制度，增补了三项重要规定：第一项是对公安机关应当立案而不立案的，被害人有权向人民检察院提出意见；第二项是被害人对有证据证明被告人犯罪，应当追究刑事责任，而公安、检察机关不立案、不追究的，有权向人民法院直接起诉；第三项是被害人对一审判决不服的，有权向人民检察院提请抗诉。其中对不立案提出异议权、申请提出抗诉权的规定是被害人通过合法手段间接制约、监督公安机关、人民法院诉讼行为的立法规范。直接起诉权是三项规定中反制约特色最突出的一项，这一规定表明公诉案件的被害人若不服或不满公安、检察机关阶段性的追诉结果（结论），可以直接起诉（自诉）。直接起诉权的行使，可以使公诉案件转化为自诉案件，使国家追诉转化为个人追诉（自诉）。这实际上扩大了自诉的范围，有利于解决“告状难”的问题，使被害人追究被告人刑事责任的积极性提高了，在一定程度上增强了被害人对公安、检察机关的制约和监督，保障了被害人的合法权益。 新刑诉法实施后，公诉案件的刑事追诉构成了以国家追诉为主要形式，个人追诉为补充形式的双轨追诉机制。为依法惩治犯罪，行使国家追诉权的公检法机关与拥有自诉权的被害人双方在诉讼中将形成相对独立、相互制约、相互监督的新型关系。 二、关于保护被害人合法权益在法律规定上存在的不足之处及其变化趋势 （一）新刑诉法中关于被害人的权利规定存在的缺陷 被告人与被害人，本是犯罪行为中相对的双方，作为刑事诉讼主体，被害人应享有与被告人（犯罪嫌疑人）相同或相对的权利，然而，新刑诉法中双方的某些诉讼权利既不相同，也不对等，被害人的权利规定明显存在两点缺陷：其一，新刑诉法缺乏被害人委托诉讼人权限方面的规定。被害人作为诉讼当事人之一，其与犯罪嫌疑人或被告人应有同等的诉讼地位和对等的诉讼权利，推而及至，其委托诉讼人也应与辩护人享有对等的诉讼权利，具有同等的诉讼地位。新刑诉法关于辩护人的权利规定得系统、完善、具体且贯穿于不同诉讼阶段，便于操作。相比而言，关于被害人委托诉讼人的规定仅见于新刑诉法第四十一条，此条规定也仅仅是列举了诉讼人的范围，没有述及诉讼人的权限。被害人的诉讼人与辩护人在权限规范上的不对等、不均衡，无疑是新刑诉法的疏漏之处。其二，新刑诉法缺少被害人上诉权的规定。对于应不应该赋予公诉案件被害人上诉权，是这次修改刑事诉讼法争议比较大的一个问题。对此有两种意见，一种意见认为，如果赋予公诉案件被害人上诉权，势必产生两大弊端，一是导致上诉案件数量大大增加，不利于二审法院开庭审理案件；二是将使上诉不加刑原则名存实亡，形同虚设。人民检察院作为法律监督机关，能够维护被害人的合法权益。另外，在被害人上诉的案件中，上诉的被害人与人民检察院的关系也难于处理。赋予公诉案件被害人上诉权弊大于利。另一种意见认为，注重保护诉讼当事人的诉讼权利，是当代刑事诉讼发展的潮流和趋势。79年刑诉法在保障被害人诉讼权利方面规定得很不够。人民检察院代表国家依法行使检察权，不是被害人的代表，对于被害人请求抗诉的案件，人民检察院并不一定会提出抗诉，因此应赋予公诉案件被害人以上诉权。上述两种意见都有其道理，但第二种意见更具说服力一些。尽管上诉权的适用中可能会出现诸多棘手的问题，但上诉权是被害人的一项固有必要的诉讼权利，不可取消或剥夺。取消上诉权，就会破坏被害人诉讼权利的完整性，这与人权保障的全面性要求不相适宜。赋予被害人上诉权，还可减少刑事终审裁判后的申诉现象。权衡利弊，为了既避免赋予被害人上诉权可能产生的弊端，又能加强对被害人作为诉讼当事人的诉讼权利的保障，对被害人上诉权的适用可以有条件的加以限制。即，规定公诉案件的被害人对地方各级人民法院尚未生效的一审判决、裁定不服，可以请求人民检察院提出抗诉；人民检察院经审查不符合抗诉条件的，决定不抗诉的，被害人有权向人民法院提出上诉。 （二）关于公诉案件被害人范围的重新界定势在必行 关于公诉案件被害人的范围，在79年刑诉法中是指正当权利或合法利益遭受犯罪行为直接侵害的人，适用对象包括自然人和机关、团体、企事业单位等组织。对这一解释，《刑诉法》修正案既未修改补充，又未出台新规定，致使被害人的适用对象依旧狭窄，不能适应当前刑事犯罪斗争形势的需要。随着市场经济的发展，当前法人犯罪和其他新型犯罪日趋增多，犯罪中经济损失或合法利益遭受犯罪行为侵害的受害方往往是法人和国家。法人、国家能否成为被害人？若将法人、国家界定为被害人，其诉讼权利由谁行使？因此，适当扩大被害人的适用范围已势在必行。建议在新《刑事诉讼法实施细则》中有必要重新界定被害人的内涵，划定被害人的范围，将被害人的适用对象扩及到法人和国家，适应当前惩治各类犯罪的需要。同时还应明确规定：若被害人是法人的，其法定代表人可依法行使被害人的诉讼权利；若被害人是国家的，在国家利益遭受犯罪行为不法侵害，受到一定程度损失的情况下，从立法上应根据具体犯罪行为所侵犯的犯罪客体来具体确定被害人。即确定有职责代表国家保护犯罪行为所直接侵害的社会关系，依法有义务维护国家某一部分或某一方面利益不受侵害的国家职能机关或主管机关为被害人，在刑事诉讼中，由其具体承担国家作为被害人的权利和义务。诉讼中在人民检察院作出不起诉决定的情况下，若其不服人民检察院不起诉的决定，只要其有证据证明其所维护的某一部分或某一方面的国家利益遭受了犯罪嫌疑人犯罪行为的不法侵害，可代表国家作为被害人行使自诉权，以维护国家的合法权益，挽回国家的经济损失。 （三）促进诉讼制度民主化，突出对被害人合法权益的立法保护 为顺应世界潮流和刑事诉讼发展的客观规律，借鉴其他国家的有益经验，在促进我国刑事诉讼制度民主化方面突出被害人的立法保护，我国全国人大应制定专门的法律，采取下列措施对被害人的权益予以切实保障。首先，扩大被害人适用对象的范围；其次，为被害人实现其诉讼权利提供物质保障。例如：被害人因经济困难无力参加诉讼应如何救济、被害人缺乏起码的诉讼常识应如何提供帮助等等；第三，加强对被害人的整体保护，防止被害人再度被害。在以往的司法实践中，有的被害人因人身受到威胁而不敢参加诉讼，有的隐私案件的被害人在诉讼中因人格、名誉受到毁坏而苦不堪言。因此，国家立法应在整个法律过程中加强对被害人的整体保护，必要时采取一定的强制措施防止对被害人的威胁和报复行为；第四，扩大对被害人法定赔偿损失的范围，将精神损害列入法定赔偿的范围。根据刑事诉讼法第77条和刑法第36条的规定，附带民事诉讼的请求赔偿范围仅限于犯罪行为所造成的物质损失，对于因犯罪行为造成的精神损失，被害人不得提起附带民事诉讼。而我国《民法通则》中已将民事损害赔偿的范围扩大到精神损害赔偿，这就在我国立法上形成了一个极不协调的状况。因此，刑诉法的规定应尽快与《民法通则》的规定相协调，将精神损害赔偿合法化，消除就同一问题两部法律的规定相冲突的现象及由此导致的弊端；第五，建立国家对被害人的补偿制度。在实践中，由犯罪导致的被害人死亡、伤残以及惨重的经济损失，往往会因犯罪人无力赔偿致使被害人承受无限期的被害延续。为了避免被害人痛苦的无限延续，应由国家对不能从加害人那里得到赔偿的被害人的损失进行赔偿。这样，可以使被害人的心理得到平衡，提高被害人及其他公民同犯罪作斗争的积极性。同时，也可在一定程度上增加犯罪人的负罪感，唤起其良知从而有利于矫正犯罪。 总之，刑事被害人在刑事诉讼中地位的变化及其权利的赋予，表明了我国刑事诉讼立法在加强对被害人合法权益的保障，使其拥有完整的诉讼权方面，又取得了突破性进展。有利于刑事被害人充分行使法律赋予其的各项诉讼权利，是刑事诉讼法对被害人合法权益进行依法保护的最突出表现。这些变化对于消除司法不公，加强司法机关执法活动的监督、保障被害人的合法权益，惩罚犯罪都起到了积极作用。相信随着经济的发展，法制建设的加强，对被害人合法权益的保障将会更加完善。

农业保险论文:分析我国农业保险发展存在的问题及对策 摘要:我国是一个农业大国,农业在国民经济发展中占有很大的比重,农业作为基础产业面临着极大的风险。虽然农业保险在我国取得了一定的发展,但目前仍存在着诸多制约农业保险的因素,本文从农业保险的概念和特征入手,分析了我国农业保险发展中存在的问题,并从担保人、保险人、政府三个方面剖析其原因,然后基于上述三个方面提出相应的对策。 关键词:农业保险 政府导向 保险制度 党的十七大报告指出:“农业、农村和农民问题始终是关系人民事业发展的全局性和根本性问题,要加强农业基础建设,促进农业发展和农民增收,推进社会主义新农村建设”。而农业风险问题一直是困扰我国农业发展中的核心问题,目前农业保险是许多国家普遍实行的一种农业保障方式,其主要的目的是用于降低农业生产中遇到的自然风险和市场风险。所以大力发展农业保险,对于促进新农村建设,实现五个统筹发展战略及全面建设小康社会,保障农业和农村乃至整个国民经济的稳定发展都具有十分重要的意义。但是目前农业保险在我国的发展却没有得到大力推行,很多问题亟待解决。 一、我国农业保险发展现状和特征 (一)我国农业保险的发展现状 在新中国成立后,以和农业生产合作化运动的第一次制度变革中,农业保险获得了初步发展,1950年成立不久的原中国人民保险公司就在山东、北京、四川等省市试办了牲畜保险,后来又在山东、江苏、陕西等省试办了农作物保险。20世纪80年代,我国农业在以家庭联产承包责任制为核心的第二次制度变革中,农业保险发展迅速。我国1982年起中国人民保险公司的各地分公司开始试办种植业和养殖业保险,1986年以后新疆建设兵团农牧业保险公司(现已改名为“中华联合财产保险公司”)在建设兵团范围内举办农业保险。此后,民政部的农村救灾保险、农村保险相互组织等纷纷出现,各地掀起了兴办农业保险的热潮,但因为当时实行的是国家财政兜底的计划经济体制,尽管在1982-1994年间农业保险的平均赔付率在95%左右,实际损失2,196亿元,但各家保险公司对农业保险的成本和盈利考虑较少,所以还是根据各地需要开办了不少险种。随着1994年中国人民保险公司向市场化体制转轨,我国的农业保险业务便日益萎缩,许多地方甚至停办。2004年以前国内只有中国人民保险公司和中华联合两家产险公司在少数地区维持开办。 进入二十一世纪以来,中央政府对“三农”问题的重视使得尽快建立农业保险制度成为社会热点问题之一,尤其是从2004年起,中央政府连续四年在一号文件中相继提出“加快建立”、“稳步推进”、“扩大”政策性农业保险试点,2006年《关于保险业改革发展的若干意见》中明确提出农业保险“三补贴”政策。2007年4月,在政府对“三农”的投入持续增加的大趋势下,中央财政决定当年拿出1O亿元进行政策性农业保险保费补贴试点,试点省份确定为吉林、内蒙古、新疆、江苏、四川、湖南6个省区,由中国人保、中华联合和吉林安华3家保险公司将参与试点,此举极大的促进农业保险的发展。 2007年4月,中央财政10亿元资金正式注入被列为首批中央财政政策性农业保险的试点省份,这六个省份是内蒙古、吉林、江苏、湖南、新疆、四川;保险对象为五大种植品种,即棉花、玉米、水稻、大豆、小麦;保险责任包括暴雨、洪水、内涝、风灾、雹灾、旱灾和冰冻;所遵循的原则是低保障、广覆盖;保险金额中央财政承担25%,省级财政承担25%,其余部分由农户承担,或者由农户和龙头企业,省、市、县级财政部门共同承担,具体比例由试点省份自主决定。保额原则上为农作物生长期内所发生的直接物化成本,包括种子成本、化肥成本、农药成本、灌溉成本、机耕成本和地膜成本。各试点省份可根据当地的实际情况,适当扩大试点农作物的品种、保险责任的范围,提高保障水平以及保费比例。 (二)我国农业保险发展的特征 从1991年以来的十几年间来看,我国农业保险发展特点包括: 1、农业保险费收入低,增长过程有所反复 从发展过程来看,2006年我国农业保险发展迅速,农业保险费收入达到历史最好的8.5亿元,但仅占总保费收入0.15%,如果按全国2.2亿农户分摊,平均每个农户农业保险费3.86元。1990年以来,农业保险的增长过程有所反复,这一发展过程基本与政府对农业保险的政策变化相一致。 2、投保金额少,受灾面积大 2006年我国每公顷农业保险金额达到了历史最高的20.69元,而受灾面积却高达4,109万公顷,如此少的保险金额对于补偿或减轻农业所遭受的风险损失作用甚微。自1990年到2006年来看,大部分年份的单位保险金额在10元左右,最少的只有5元;而由于我国独特的气候条件和地质条件,使每年的受灾面积占农田面积的比例非常高。 3、农业保险的赔付率高 农作物的生命性、周期性、连续性等特征使农业生产本身表现出极高的“弱质性”,因此,农业除了面对自然风险之外,还同时面临诸如市场风险、技术风险、地区风险和人为风险等等,这样的高风险使得农业保险的赔付率与给付极高。从1990到2006年来看,平均的赔付与给付率高达84.71%,其中超过100%的有4年,最高的1991年高达119.10%可见,经营农业保险的公司无钱可赚,如果再加上一定比例的管理费用,其亏损情况不难想象。 4、农业保险占保险业的比例低 我国农业保险的主要承保单位,中国人民财产保险公司后简称人保,鉴于人保的完全商业化运作,农业保险的赔付率较高,我国的农业保险市场就开始萎缩,从1991年到2006年 统计数据显示,我国农业保险收入占整个保费收入中的比重非常少。一定程度上制约了我国农业保险的发展。 可见我国农业保险的整体规模较小,发展水平较低,对农业的保障程度较差。要想改变这种状况,就要加大政府支持力度,完善的供需平衡机制,促进农业保险制度的建立和发展。 二、我国农业保险发展中存在的问题及原因分析 我国农险业发展滞后,有保险业自身发展不成熟的因素,也有地方政府和农民保险意识淡漠的因素。 (一)投保人方面 1、农民参保意识淡薄 农民缺乏保险意识是保险业在农村发展不起来的一大症结所在。农村经济发展和文化教育落后、保险宣传力度不够使绝大多数农民缺乏保险相关知识,甚至根本就不懂保险是怎么回事,对保险公司、险种、保险条款等的不了解,导致对保险的抵触,更不用说主动购买了。多数农民认为保险“意义不大”、“不值得”,而且索赔困难,如果出现状况向保险公司索赔时,手续极其繁琐,而且很多时候保险公司不肯赔付;再加上有些保险营销人员忽视职业道德,刻意夸大产品的功能,掩饰保险条款中的免赔责任,严重影响了农民对保险公司的信任。所有的这些原因导致农业投保率低。 2、农民收入水平低 近年来,农民的人均收入的年增长率大约在9%左右,城乡收入的差距在不断加大,2007年农民人均收入4,140元,城镇居民为13,786元。农民必须用这些收入去交纳各种费用、购买生活必需品,赡养老人、为子女提供教育费用等,大部分农户所剩的收入已是非常有限:而且由于我国的农民没有养老、医疗等方面的保障,另外还要考虑一些其他突发事件,他们还要留有一部分收入来满足预防需求。 而我国按农业受灾损失率制定的农业保险费率也通常较高,因此,在较低的收入水平下,在让农民拿出高达10%的收入去购买保险,这显然是农民难以接受的。 3、农业的小规模分散经营模式 农业生产经营过于分散使得农业保险难以推广,也在客观上弱化了农业保险的经济保障功能。 (二)保险人方面 目前,农业保险在我国基本上是按照商业保险模式经营的,未享受政策性补贴,商业保险公司无力也不愿意承担风险较大的农业保险责任。业内人士认为,单纯依靠商业保险公司来经营农业保险是很难获得成功的,因为洪水、旱灾、禽流感等重大灾害和重大疫情往往波及一省或数省乃至全国,其补偿额是商业保险公司难以承受的,所以很多保险公司都不愿涉足农业保险。当然农业保险也有很多条件局限了其本身的发展。 1、我国农业保险的赔付率高 农业生产的高风险性特点导致农业保险自身难以产生经济效益,农业保险的低收益局面无法维持商业保险对农业保险的供给,从而面临两难的困境。相对于第二、三产业来说,农业生产周期较长,受自然制约较多,尤其是我国自然灾害频繁。1982-2004年,全国的农业保险保费收入共计80.98亿元,赔款支出共计70.65亿元,平均赔付率达87.24%,大大高于一般财产赔付率53.15%的平均水平,也超出了保险界公认的70%的盈亏平衡点,如果再加上接近保费收入的20%的经营费用和其他费用,农业保险的平均综合赔付率超过120%。这都使我国农业保险的赔付率居高不下,从而与一般商业保险的经营目标严重背离。 2、农业保险的宣传力度不够 农业保险的推行力度不够,很大程度上是由于保险公司缺乏对保险的宣传,或者是宣传不够,不能彻底的打消农民对农业保险的顾虑,保险公司作为农业经纪人,应切实为农民着想,从农民的思维、利益角度,去制定一系列的农业保险法规。当然也可以通过如宣传册、农业保险普及员等等加大农业保险的宣传。 3、缺乏从事农业保险的专业人才 农业保险种类多、情况复杂,使经营农业保险存在着特殊的技术障碍;我国农村经营方式分散,导致难以对保险对象的资料进行充分收集,保险公司也就无法正确评估风险和厘定准确的保险费率。我国保险公司缺少能对气象和自然病虫害进行中期预警的专业人才,也导致农业保险风险不可控。 4、产品的创新度力度不够 农民不相信、不购买保险的原因还涉及农业保险的产品单一,农民可选择的空间太过狭窄,而随着农业的发展,农业生产模式的改变,保险公司针对农业保险的产品还保留在原有的状态,不能适应农业发展的需要。 (三)政府方面 1、政府推行农业保险发展的力度不够 农业保险的高风险高赔付率特点,使得单纯靠商业性的运作很难发展。基于我国农业投保人对保险认识的局限性和保险人对保险商业经营模式的习惯,所以政府应该加大对农业保险的宣传力度,使得投保人对保险有认识、了解、和投入使用这样一个过程。也使保险人能切身从农民的角度出发制定合理的赔付制度。而我国政府在农业保险的宣传上做的力度不够。导致农业保险在我国推行发展缓慢。 2、缺乏相应的财政、税收的优惠支持及相应的法律支持 我国农业保险本身发展就很滞后,再加上再保险机制不够完善,在现有的赔付条件下,一场大的天灾,将使得农业大面积减产甚至颗粒无收,保险公司面对的将是大量赔款后的亏损,使得风险过于集中在经营主体自身,亏损较大,而我国现行的《保险法》对农业保险尚未涉及,也没有制订其他有关农业险的条例法规或者出台其他配套扶持政策。这一切都使得保险公司对农业保险“退避三舍”。 三、完善和推进我国农业保险发展的对策 (一)投保人方面 1、加强对农业保险的认识 发展农业保险,农民是主体,为了改善当前农民对保险的淡薄意识,加大农民对农业保险的认识,开展一些如电视、讲座、广播等使得农民了解农业保险,懂得投保、索赔、防灾防损常识,增强农民对农业保险的认识,提高其投保的主动性。 2、鼓励农业技术创新 提高农业的生产效率,想办法改进农业发展技术,如灌溉、种子改良等等,提高技术创新的收益,让创新者能得到收益,同时要加强创新成果的实际应用,减少不必要的人才、技术、资源浪费。政府要提供鼓励自由创新的环境,减少对创新活动的限制,加强对创新成果的保护,这样才能降低成本,提高效率,增加收益。 3、增加农民的收入 直接和间接的增加农民的收入,使更多的农民有经济能力参加农业保险。其中直接增加农民收入主要有三种途径:鼓励农民外出务工;农业结构调整;鼓励多元化经营如种植业、养殖业及其它可获得收入的项目。而间接的增加农民的收入的方法有两种途径:一是由政府补贴部分保费分摊一部分保险成本;二是农民可以转嫁保险成本,因为农产品的需求弹性较小,农民可以通过提高农产品的价格,将一部分保费转嫁给消费者,这样使更多的农民有经济能力参加农业保 险。 (二)保险人方面 1、转变经营体制,进行农业保险经营模式创新 保险市场竞争激烈,商业保险公司无暇顾及农业保险对农业发展和农村经济及社会的保障作用,商业保险公司承办农险的经营模式已经适应不了现实社会的需求。因此,应当因地制宜地进行农业保险经营模式的创新。 在实务中可以参考借鉴我国黑龙江、吉林、上海等9个省、自治区、直辖市在农业保险试点工作中采用的组织经营形式。例如:①上海安信保险公司采取的政府财政补贴推动、商业化运作、以险养险的经营模式;②黑龙江阳光保险公司采取的相互保险、互利互济模式;③浙江政府推动的多家商业保险共保模式和引进外资;④法国安盟保险公司混业经营模式等。此外,也可以考虑把农业保险从商业保险中分离出来,再将财产保险、人身保险等一并包容在内,成立政策性、综合性农业保险公司,形成以国家农业保险公司的宏观调控引导农业保险发展方向,以各省农业保险公司的区业保险公司的区域性管理为业务主导,以县乡两级的农业保险合作社为经营主体的健全的组织体系。 2、转变经营观念,加强农业保险产品创新力度 商业保险公司要转变观念,在产品上创新,在服务上创新,在销售渠道上创新,不断扩大保险产品的覆盖力。要适当拓宽承保的风险范围和地域范围,不但要承保低风险的项目和灾害发生率低的地区,还要承保部分风险较高的项目和地区,切实体现农业保险提供保障的特点,在农户中树立起良好的形象。 应当加强保险产品的创新力度,突破目前的产品模式:一方面,在目前市场利率水平较低的情况下,设计出具有较强保险保障功能、能够反映市场利率变动、投资预期收益合理、投资和保障灵活可变、在市场中有较强竞争力的新产品;另一方面,应开发一些新险种,以适应农业经济结构调整和产品多样化的需求。还应设定多级费率,以适应农业风险的多样性,同时可以满足不同经济水平农户的要求。 3、积极参加再保险,增强农业保险公司承保能力 一方面,建立农业保险的风险分散转移机制;由于农业保险具有高风险的特征,要大规模的开展农业保险业务,单一的商业保险公司没有实力承担全部风险。完善农业保险的再保险体系,是帮助保险公司转移风险的重要手段。以财政资金进行再保险,比直接用于救灾赈济款项,更能够提高农民和保险公司的经营积极性,更好地发挥资金的运作效益。 另一方面,农业保险资金也尝试可以利用现代金融工具分散风险,如将农业期货市场的相关品种与农业保险相结合,通过套期保值将农业保险资金的风险转移到金融市场。农业保险公司也可以尝试与世界其他国家的农业保险公司进行保险标的互换,以便在全世界范围内分散风险。 4、重视人才培养,积极引进高素质人才 建立一支既能吃苦耐劳、又具有丰富的农业生产和保险专业知识的农业保险队伍,对于推动我国农业保险事业的发展有十分重要的意义。具体表现在:①农业保险人员工作环境较差,待遇低,要吸引更多的人来从事农业保险事业,必须要提高他们的待遇;②要积极从一些吸收和委培一些高层次人才,为农业保险的发展提供坚实的后盾;③要加强在岗培训和管理,并定期进行考核,以提高工作人员的业务水平和操作技能。 (三)政府方面 我国要想使农业保险健康发展,发挥其在减轻农业灾害损失和保持农村稳定方面的作用,政府就应发挥其主导作用,采取强制性措施来加强对农业保险的支持。 1、加大资金的投入 政府应筹集大量的资金,给予农业保险必要的财政支持,从公共经济学的角度看,农业保险属于准公共产品,具有较强的外部性。从国际、国内开展农业保险的实践证明,如果完全实行商业化经营模式,必然导致市场失灵。因此,政府应该承担一定的责任,对农业保险给予大力支持。 (1)政府对投保人即农民提供保费补贴以刺激农业保险需求。作为准公共物品,农业保险的购买和消费具有正外部性特征,由农民独自承担购买农业保险的全部成本和社会责任既有失公平也让农民难以承受。尤其是中国农民收入较低,保费对于广大低收入的农民而言确实是不小的负担。而费率过高加剧农业保险有效需求的严重不足。因此政府应对农险投保人进行保费补贴,以减轻农民的承受负担,刺激和增强其对农业保险的有效需求。 (2)政府对保险人提供经营费用补贴和再保险支持,实行减免税政策,以激励其经营农业保险,增加农业保险的供给。经营农业保险面临的风险较大,赔付率较高,使农业保险的供给具有明显的外部性特征。因此,政府应对农业保险经营机构提供经营费用补贴和再保险支持,实行减免税收政策,以解决农险供给的外部性,鼓励农业保险供给。 2、增强税收优惠力度 政府要从税收上扶持农业保险,就要成立专门的农业保险管理机构来监督制度的实施。具体:(1)要免征农业保险业务的全部营业税和所得税;(2)是对保险人经营主体的盈余,可在一定期间内减免税收,以利于经济主体增加准备金的积累来降低保险费率,提高农民的保费支持能力;(3)国家还可以制定相应的信贷扶持制度,对农业保险给予信贷支持;金融机构也可为参加保险的农户,给予优先贷款;(4)各级政府也应高度重视农业保险事业发展,加强对农业保险机构的领导,督促农业保险机构履行好职责、发挥好作用,促进农业保险事业健康发展。 3、加强农业保险的立法 中国目前还没有规范的农业保险法规。加强农业保险的立法是建立中国农业保险制度的关键一环,用法律的形式明确农业保险的政策性属性、各级政府的管理职能和支持作用、保险费率形成机制、经营主体应该享受的政策支持、农业保险补偿体制框架、农业保险再保险机制、政府各部门的协调机制等内容,避免政府支持农业保险的随意性或因财力问题而忽视对农业保险的支持,并以此提高农民的保险意识,促进中国农业持续、稳定发展。 4、建立完善的农村服务体系 建立完善的农村服务体系主要包括:(1)由气象部门、农情研究机构组建农业风险预警防范机制,分析研究洪涝灾害台风霜冻等自然灾害的发生并给予预警,抵御自然灾害对农业生产的损害;(2)发挥国家农业科学研究机构的作用,建立技术支持网络,提高农民科技水平,推广抗灾的优良品种以降低自然灾害对农业的损害;(3)建立农产品的市场信息系统,引导农民走市场化道路,积极参预国际农产品市场的竞争以降低农业的经营风险;(4)完善农村的金融系统,将农业保险与农民获得农业贷款相结合,在风险发生时由保险方归还部分贷款,可以降低银行贷款风险,由农业保险的把关与支持,降低了农业贷款的经营风险。 综观农业的发展,在整个国民经济发展中农业具有十分重要的战略作用,但是由于历史的原因以及农业中高风险的存在,当前农业发展面临着严峻的挑战,农业保险对农业风险损失的经济补偿功能是其他方式所无法完全替代的。通过对我国农业保险发展中存在的问题及原因分析,可以看出单靠任何一方的参与是很难以促进农业保险发展的。针对当前我国农业保险发展中存在诸多复杂问题,提出了农业技术改造、提高农民收入和增强农业保险公司经营管理,并依赖政府在资金、立法、构建农村服务体系等方面的作为,也随着社会主义新农村建设的步伐加快,我国农业保险的发展一定会越来越好 农业保险论文:健全国内农业保险体制解析 我国自古以来是一个农业大国,农业是国民经济的基础。党的“十六大”报告中明确指出:要把“三农”问题当作国家经济生活中的头等大事来抓。而农业问题又是解决“三农”问题的关键。农业是一个外部性很强的产业,它的稳步发展不仅可以促进本部门的发展,而且还可以促进其他产业的发展。《中国统计年鉴》资料显示,我国农作物每年受灾面积为4600万公顷,占总播种面积的30%左右。大力发展农业保险以规避农业风险,是市场经济条件下保护我国农民利益和实现农业可持续发展的重要保障。但同时,农业也是一个弱质产业,常常遭受各种自然灾害的风险,如何转移农业生产中的巨大风险就显得尤为重要。然而,农业保险在我国的发展却不尽如人意。从目前情况看,我国农业保险的经营模式,缺少政府行为和财政补贴,商业保险公司无力也不愿承担风险较大的农业保险责任。基于此,本文将从我国农业保险的现状入手,分析阻碍我国农业保险发展的深层次问题,并借鉴国外农业保险的发展模式来探讨如何完善我国的农业保险机制,使其成为解决我国“三农”问题的利器,推动国民经济持续发展。 一、我国农业保险的现状 我国于建国初期即开设了农业保险,20世纪70年代停止了该项业务。1982年,恢复办理农业保险业务以来,这一险种长期就处于不景气状态。有关资料显示,2002年中国各类保险公司保费收入达3000多亿元,农业保险总收入只有4.8亿元左右,仅占到全年保费收入的0.16%,比上一年下降20%,是20年来下滑幅度最大的一年。按全国2.3亿农户计算,户均投保费用不足2元。另外,在保费收入大幅下降的同时,农业保险的险种数目也在不断减少,由最多时的60多个险种,下降到目前的不足30个,农业保险制度严重落后于农业生产发展的实际需要。 (一)农业保险立法的现状 从1995年10月1日起执行的《中华人民共和国保险法》主要是规范商业性保险公司的经营行为,对农业保险的规定是很笼统的,其中的149条规定,“国家支持为农业生产服务的保险事业,农业保险有法律、行政法规另行规定”。而农业保险作为一种农业发展和保护制度,它对相关法律的依赖程度是相当强的。从国外农业保险立法的背景和农业保险制度变迁乃至农业经济发展的历史视角考察,农业保险的产生和发展作为一种诱致性的制度变迁,其立法的意义远超出一般的商业规范性法律制度。以美国为例,其农业保险能得以稳步发展,首先是美国政府制定了专门法律。早在1938年,美国就颁布了《联邦农作物保险法》,对开展农作物保险的目的、农作物保险的性质、开展办法、经办机构等都做了规定,为农作物保险业务的开展提供了法律依据。 (二)农业保险经营主体的现状 1996年,各保险公司开始商业化转型,对属于政策性险种的农业保险,国家不再有补贴。农业保险的商业化运营,使经营农业保险业务的保险公司业务风险集中,再加上农业保险的综合赔付率较高,形成了保险公司“小保小赔,大保大赔,不保不赔”的现象。由此,农业保险经营主体不断减少,农业保险的有效供给出现不足。目前,国内开办农业保险并有一定规模的,只有中国人民保险公司和中华联合财产保险公司(原新疆兵团财产保险公司)两家国有保险公司,其他股份制保险公司基本未予涉及。目前还在开办农业保险业务的保险公司也是将农业保险与其他商业保险公司等同对待的,在逐利心理的作用下,这些保险公司也在压缩承保的范围、数量和险种,这样就造成在自然灾害发生较少的地区和年份,保险公司热衷于开办农业保险这一业务,而在灾害多发的地区和年份则相应地进行战略性的收缩。 (三)农业保险范围的现状 农业保险责任范围的大小及险种的设置是判断一国农业保险事业发展水平的重要标准,一般而言,农业保险的范围越大,一国的农业保险水平就越高。目前,中国的农业保险主要集中在农作物保险和养殖业保险。农作物保险主要是承保自然灾害险,而自然灾害外的社会政治经济风险则属于保险责任以外的,如农药污染、有毒化学物质泄漏等所造成的损失未列入保险责任之内。养殖业保险的责任确定也有类似的情况。从理论角度讲,凡是农业生产中所遭受的各种自然灾害和意外事故均应被保险,可见,现行的农业保险制度所设定的保险险种与中国农业生产不相适应。因此,从严格经济意义上讲,我国尚未真正建立起农业保险机制。农业保险经营者已无法顾及农业保险对农业发展和农村经济的社会保障作用。 二、农业保险存在的突出问题 (一)自然需求不断增加,而有效需求严重不足 在我国现阶段,人寿保险和财产保险业务竞争相当激烈,而各保险公司对农业保险业务的开发很少有人问津,至于去经营更是缺乏积极性。这也使得农业保险在我国大部分地区仍是一片空白。但这些却不能表明农业生产不需要风险保障。事实上,从改革初期到现今,各种自然灾害给农业生产带来的损失逐年增加并且渐成几何倍数增长。农民承担的风险越来越大,急需相应的农业保险来转移风险,为农民提供经济补偿。但恰恰是在农业风险日益增大的背景下,20世纪90年代中期以来,我国的农业保险业务不断萎缩,保费收入也从1992年最高峰的8.6亿元下降到2004年的3.37亿元,2004年的保费收入与2003年同期相比下降了15%,与1992年的最高峰相比竟然下降了56%。如果按照2.3亿农户计算, 户均投保额尚不足2元。与此同时在保费收入大幅下降的同时,农业保险的险种也在不断的减少,由最初的60多个下降到了目前的不足30个。农业保险的急剧下降与农业成灾损失的急剧上升以及农业生产发展对其的需要形成鲜明的反差。农民对商业化的农业保险缺乏有效的需求,首先是因为作为投保主体的农民收入水平较低,而农业生产成本居高不下,农民真正的可支配收入较少。全国农民的人均收入与同期城镇的居民相比少得可怜。因此相对于农民而言,按照商业化原则确定的保险费率较高,抑制了农民的有效需求。此外,农民多半以家庭为单位的超小规模,农业生产的预期收益较低,也使农民不愿意付出高额的保险成本。农业保险的有效需求严重不足,必然导致农业保险的保险范围更加窄,规模更加小,很难满足保险经营所依赖的大数法则。经营农业保险的公司风险过于集中,赔付率过高,一般的商业保险公司无法获得直接的经济效益。这势必导致农业保险萎缩。大部分的农业风险无法转嫁,从而严重影响了农业生产的稳定与发展。 (二)农业保险的费率很高,而农业风险保障严重不足 农业保险的保险费率远远高于一般财险和人寿险的费率。如中华联合财产保险公司的农业保险费率约为5%~12%,其中玉米、小麦为5%,棉花为6%,甜菜和蔬菜达到10%,而一般财产保险的保费率仅为0.2%~2%。农业保险保费之所以居高不下的原因是农作物损失率和养殖业死亡率很高。如我国西部一些地区粮食作物的灾害至损率通常在7%~13%,棉花的灾损率在9%~18%。农作物损失率和养殖业死亡率高必然导致农业保险的净保费率也很高,只有这样保险经营者才能弥补成本并盈利。而与一般大多数农民的年收入水平相比,这样的收费标准是绝大多数农民无法承受的。于是,就出现了这种矛盾境地:一方面是农业保险的费率高居不下,另一方面是农业风险保障严重不足。他们之间的矛盾愈发尖锐起来。据有关资料显示,目前全国粮食作物的承保比重只有0.01%,棉花仅为0.02%,大牲畜1.1%,家禽为1.3%,水产养殖1.3%.而在一些发达国家,如加拿大,它的农保面积占总耕地面积的65%,日本这一比例更是高达90%左右。相比之下,我国农村绝大多数的种植业和养殖业并没有投入相应的农业保险,因此由此所造成的损失也就无法得到有效的补偿。即使出现了一些巨大的灾害事故,农民通过投保农业保险获得的补偿也十分有限。举一个最明显的例子就是在1998年,我国遭受了百年不遇的大洪水灾害,而农业为此付出了惨重的损失,然而灾后农业保险的赔付金额却不足几亿元,这根本就无法达到补偿农业经济,恢复农业发展的目的。 (三)农业损失的高赔付率与商业保险经营目标的违背 由于我国农业保险承保的风险不仅发生概率高,而且损失集中、覆盖面大,因此其赔付率也远远高于一般的财险。1982-2004年,全国农业保险保费的收入为80.98亿元,累计赔付支出为70.65亿元,赔付率高达87.24%,大大高于一般财产保险赔付率53.15%的平均水平,也超出了保险界公认的70%的临界点;如果再加上其他费用,农业保险的平均综合赔付费率就已经超过了120%,农业保险经营长期处于亏损状态,这也是许多商业保险公司所不愿看到的。农业风险在时间和空间上分散不够充分,并且很容易形成巨灾损失,导致保险公司的实际赔付率高于预期的赔付率。此外,农业保险中还存在着严重的逆向选择和道德风险,同样也是农业保险赔付率居高不下的一个重要原因。保险商品的费率是根据风险单位集合的平均损失率来确定的,而高风险单位倾向于购买保险,或原来低风险的单位参保后从事高风险的农业项目,从而使保险公司的赔付率上升。由于农业风险的地域差异性和个体的差异性比较大,使得农业保险的逆向选择更为严重。而且受农业生产的经营属性及小农意识的影响,农业保险的道德风险难以有效的控制。就拿前几年的禽流感疫情来说,某个村子只有几个养鸡户投保了养殖险,可是一旦出现了疫情村里其他的养鸡户就都将死鸡放到投保户那里来寻求赔偿,直接导致了赔付率的直线上升。 三、国外农业保险的成功模式 (一)美国统一完善的保险模式 美国作为世界上最发达的国家,它的农业保险走的是国家和私营、民间和政府相互联系的双轨制模式。 它的农业保险模式具有如下的特点: 政府给予大力的财政支持。美国将农业保险计划作为农业灾害保障的主要形式,使其成为社会福利制度的一部分,政府对农业保险给予了高度的重视和大力支持。政府每年为农业保险的财政补贴和农民因灾损失获得的经济补偿对保证农业的顺利开展发挥了很大的作用。 实行国营公司与私营公司双轨制经营。对于雹灾险等单一险种,由私营保险公司承保。对于多重险,则由联邦农作物保险公司承保或由私营保险公司承保,联邦农作物保险公司提供再保险。与此同时,联邦农作物保险公司等一些政策性机构为投保人支付一部分保费以减轻他们的负担。 农业保险实行法制化。美国很早就颁布了《联邦农作物保险法》,明确规定了农业保险的相关条款,使得农业保险主体有法可依,有章可循。同时也为农业保险的发展提供了法律依据。 (二)日本健全稳定的农业保险模式 日本作为当今世界第二经济强国,其农业特点也是经营分散、个体农户规模较小,与我国的经营现状极为相似。但日本政府为应付自然灾害给农业带来的不良后果,早在上世纪20年代就推出了农业保险,经过近一个世纪的发展,逐步形成了民间非盈利团体经营、政府补贴和再保险扶持模式。 它的农业保险模式具有如下的特点: 日本的农业保险组织形式采用“三级”制村民共济制度,即市、町、村直接承办各种农业保险业务的共济组合、承担农业共济组合分险业务的都府县共济联合会、承担各共济联合会再保险的全国农业保险协会,三重风险保障机制,将农业风险在全国范围内分散。 政府对农业保险给予大力支持,法律规定对农业保险实行分保,对投保人实行保险费率的补贴,规定了水稻、小麦等农作物补贴费率。县以上农业联合会的全部经费和农业共济组合部分费用由政府负担。政府作为农业保险的后盾,它接受农业共济组合联合会的再保险,这样就保证了各共济组合的经营稳定性。 实行强制保险与自愿保险相结合。对于一些关于国计民生的农、林、鱼等实行强制性保险,而实行自愿保险的有农户的建筑物、农机、农房及家财等。 四、结合我国国情完善农业保险制度的方案 美国、日本的农业保险模式为我国农业保险制度的完善提供了有益的经验,现归结如下: (一)在国家给予相应的政策性扶持下,建立农业保险政策性业务、商业化运行模式 由于农业保险具有很强的外部性,一般商业保险公司不愿意承保。所以国家和政府应承担起保障农业保险健康发展的责任,加大对农业保险的政策扶持。一方面对经营农业保险的保险公司进行费用补贴和税收减免,鼓励其经营农业保险,增加农业保险供给。另一方面对投保农业保险的农民给予保费补贴,使他们能买得起农业保险,以增加其对农业保险的需求。 (二)尽快建立多层次的农业保险体系 像日本等发达国家那样通过建立组织严密而有序的多层次保险体系。基于我国农业以家庭生产为单位,种植规模较分散的现实状况,我们应在国家的积极引导下成立民间的农业保险互助组织,以区域划分为主,让其自身参与管理。这样农业保险互助组织的参与者既是保险人又是被保险人,他们之间的关系既是合作的关系又是相互监督的关系,从而可以较好的防范农业保险中的道德风险发生。对于关乎国计民生的主要农作物、牲畜等由国家成立专门的保险公司采取强制入保的方式承保。当发生较为严重的风险时由农业再保险公司给予补贴,政府通过特殊的救灾政策给予扶持。这样就形成了一个多层次的农业保险体系,既保证了农业保险的深度,又保证了农业保险的安全性。 (三)建立健全我国的农业保险相关法规,把我国的农业保险纳入法制化轨道 我国农业保险落后的原因之一是由于至今还没有一部健全的《农业保险法》,使得农业保险的主体无法可依,无章可循,在具体运营 时带有很大的随意性。而美国早在1938年就颁布了《联邦农作物保险法》,对开展农作物保险的目的、性质、经办机构等都作了明确规定,为农作物保险业务的开展提供了法律依据。因此我国农业保险制度的建立急需健全的法规体系予以保障。为此我们应加快农业保险的立法,以法律的形式规范农业保险的经营主体、参与主体、收益主体的权利与义务关系,明确政府在开展农业保险中应发挥的作用和职能。从法律和法规制度上,保障农业保险制度的建立与健全。 综上所述,健全我国农业保险制度我们还有很长一段路要走,我们应该正视我国目前农业保险的现状,正确认识其存在的矛盾和问题,通过政策性力量的引导,凭借立法、行政等手段来健全我国农业保险制度,扫除其发展道路上的羁绊,以解决我国农业生产的后顾之忧,提高农民从事农业生产的积极性,从而推动我国农业健康稳定的发展 农业保险论文:我国农业保险演进现状研究 摘要:通过对农业保险激励机制新的研究视角,从政府、保险公司、农户等三个层面对农业保险的组织激励、供给激励、需求激励、减灾激励等进行分析。同时,从供给约束(包括公司追求目标的约束)、政策需求约束、管理约束等若干方面进行研究。进而探索构建现实背景下我国农业保险发展的激励约束机制,为缓解农业保险市场供给乏力提供理论支持和政策导向。 关键词:农业保险;激励机制;约束机制;框架设计 农业保险是农村经济发展的“稳定器”和“助推器”。一直以来,我国主要采取政府补贴、救济和救助等方式给农业以保障,而人世后政府对农产品的补贴受到种种限制,农业保险则是为世贸规则所允许的“绿箱”政策。基于此,发展农业保险就成为一条必然要行的农业保障途径。农业生产自身的弱质性和弱势性,以及生产过程的特殊性,使得农业保险的开展尤为重要和迫切。目前看来,经济学在很大程度上已经成为研究激励问题的学科,如何设计机制给经济主体提供适当的激励和约束已成为当代经济学的一个核心问题。由此,农业保险激励约束机制的设计也就成为农业保险机制设计的核心内容,是研究农业保险的一个极为重要视角职称论文。 一、文献回顾及问题的提出 美国等西方发达国家的农业保险理论研究和实践发展都已经相当成熟,而我国农业保险发展的历史较短,农业保险理论研究和实践探索还相当薄弱。 (一)国内农业保险理论研究的文献回顾 国内对农业保险理论研究起始于1935年,以王世颖(1935)、黄公安(1936)为代表的农业经济学者对当时国外农业保险的运作制度进行了探索,并结合当时中国的具体情况,对农业保险在国内实施的意义及模式等方面进行了较为深入的阐释,开创了我国农业保险理论研究的先河。然而,农业保险在1980年代以前的研究由于各种原因而进展缓慢。直到1982年。中国人民保险公司重新开办农业保险业务后,学界对各种农业保险理论问题重新进行了深入探索,主要以郭晓航(1984)、庹国柱等(2002)、李军(1996)、刘京生(2000)为代表的学者开始对农业保险进行系统的研究和分析。国内学者对农业保险的讨论主要集中于农业风险以及理赔的复杂性,农业发展水平低下以及保险费率高昂与农民收入低下的矛盾,农业保险具有准公共产品性质(李军,1996;冯文丽,2004;黄英君,2007)。农业保险的外部性以及农业保险过程中的道德风险和逆向选择问题(庹国柱,2002;龙文军,2004)。农业保险的二重性(刘京生,2000)。以及由此导致的政策性保险(郭晓航,1986;庹国柱,2002;黄英君,2007)。总之,大多数研究文献仍是将农业保险界定在“政策性”保险范畴,对农业保险机制设计的研究较为浅显。 (二)研究问题的提出 在党中央、国务院的高度重视下,2004-2010年连续七年中央“涉农”一号文件和《国务院关于保险业发展改革若干意见》等的指引下,我国农业保险试点取得了很好的成效,各种组织形式的农业保险经营主体逐步凸现,但农业保险机制依然没有得到很好构建。现有文献大多从农业保险发展模式的角度对农业保险进行探讨,缺乏有效的激励约束机制研究。基于此,本文有必要对这方面的研究进行拓展,并作为农业保险机制设计的核心内容之一,同时为缓解农业保险市场供给乏力提供理论支持和政策导向。 二、我国农业保险激励约束机制的内涵及政府的作用 农业保险发展最难解决的问题是供给不足,需求有限,出现了“供需双冷”的窘境,导致农业保险发展缺乏足够的动力。因此,推动农业保险的发展必须十分重视激励机制的建设问题。农业保险的激励应该贯穿于农业保险活动的全过程。然而,保险业的稳健运行有赖于建立科学的约束机制,农业保险作为一项特殊的保险业务,更有必要健全经营行为和风险管理全过程的约束机制。 (一)农业保险激励与约束机制的内涵与外延 “激励”这一概念用于管理,就是通常所说的调动人的积极性的问题。从某种程度上讲,激励本身也是一种约束,某种因素的激励作用越大,约束作用亦大。“激励相容”约束表达了激励机制的作用机理,在信息不对称情况下,所有者的利益最大化必须通过调动员工追求其自身利益最大化的积极性实现。经济机制的“激励”和“约束”作用是不可分的连续统一体。显然,上述关于激励约束机制的研究是基于公司内部的职工行为主体的研究。 而我们对农业保险激励与约束机制的分析是基于农业保险行为主体的激励与约束的研究,与一般意义上的经济机制的“激励”和“约束”问题存在一定差异。这里我们有必要对农业保险的激励与约束机制进行界定和规范。所谓农业保险激励约束机制,是指通过激励约束因素,农业保险供给主体提供农业保险产品与需求主体购买产品相互作用的形式。农业保险激励约束机制应该贯穿于农业保险活动的全过程,对于农业保险险种设计及其经营技术创新都应贯穿于农业保险发展始终。 (二)政府在农业保险激励与约束机制申的作用 农业保险激励约束机制的构建离不开政府政策、制度供给的支持。而我们的研究将农业保险界定为政策性保险,就必然要发挥政府应有的作用,方可规避我国农业保险市场的“双重失灵”现象,但政府仍要以“有限政府”的角色参与农业保险市场作用的发挥。这是政府角色在农业保险发展机制层面的共性要求,具体到农业保险激励约束机制的构建,政府在其中发挥的作用则更为明显和具体。 多数新古典主义经济学家认为政府的任务不仅是保证市场自由化和减少扭曲,而且还应采取积极干预的措施,在市场机制无法发挥作用的地方行使职能,用政府的干预来弥补市场的缺陷以规避“市场失灵”。农业保险具有准公共物品属性,国家的强制性属性和特征决定了其在农业保险发展中的特定地位和作用。世界上开展农业保险的国家普遍实施政府干预,市场经济国家政府干预农业保险的理论来源于保险市场存在着失灵、垄断性或有限竞争性。我国保险市场同样存在市场失灵,农业保险市场更是如此。政府干预农业保险成为一种必要和必须,政府规制将会更多地作用农业保险激励约束机制的构建。我们认为,在市场失灵的情况下,应更多地倾向于选择政府规制加以规范,对农业保险实施科学的激励约束机制,同时应充分认识到农业保险行为主体的内在联系。 三、我国农业保险激励约束机制的主体内容构建 一般地,“激励”是通过奖励等相关手段激发行为主体采取某种行为的内在积极性,诱导某种所期望的行为发生;“约束”是指不允许某种行为发生,一旦发生则对行为主体进行惩罚。激励和约束农业保险主体行为的目标、条件和程度,构成了农业保险激励约束机制的整体,也成为农业保险激励约束机制的主体内容。 (一)农业保险的激励机制 农业保险的激励应该贯穿于农业保险活动的全过程。基于此,谢家智、黄英君等(2006)曾将农业保险的激励机制分为组织激励、供给激励、需求激励、减灾激励等四个方面,并分而述之。IIQ在此基础上,本文从农业保险主体行为的目标、条件和程度这一新的研究视角,对经营主体、投保农户和 政府三个层面就农业保险激励机制的组织激励、供给激励、需求激励、减灾激励等进行探讨。 1对农业保险经营主体的激励 世界保险发展史说明了保险经营范围伴随保险经营技术的创新而不断拓展,涉及人类生活的方方面面。就农业保险而言,可充分利用现代科学技术,提高对农业风险的识别、计量以及损失控制的水平。这样有利于保险公司对风险事故的发生,进行积极的防灾防损,降低甚至规避损失。此外,具有相关性的农业风险同时也具有局部性,基于保险的“大数法则”,可通过大范围的承保来分散风险。从新制度经济学的角度来看,保险公司具有充当农业保险制度变迁初级行动团体的技术优势。但现实情况是:农业保险长期以来亏损严重,保险公司在追求利润最大化的目标下都不愿主动经营,甚至视农险为负担,不会主动充当制度变迁的初级行动团体。但在政府提供的优惠条件下,保险公司则有可能充当初级行动团体,配合政府的制度变迁并获得相应收益,甚至可能只会充当农业保险制度变迁中“免费搭车者”,享受制度变迁的成果。同时由于农业保险的准公共物品属性,政府必须对保险公司给予一定的政策支持和财政补贴,激励保险公司农业保险供给的规模和范围。同时,国家应主动投资农业保险,建立起保险公司和农业经营者互担风险的机制,并积极筹建农业再保险保障体系,逐步扩大农业保险的基础设施投入,进一步扩大农业政策性保险试点范围。 2对投保农户的激励 近年来,一些省份的农村经济在实施战略性结构调整中稳步发展,走出了一条独特的农村工业化道路。农业产业结构调整极大地促进了农村经济的发展,加快了农民致富的进程。这个进程一方面增加了农民对农业保险的需求;另一方面,它也提升了农民对农业保险产品的购买力。但就农村经济发展现实来看,农户购买能力依然极为有限,尤其是中西部地区。这就要求对投保农户给予适当的财政补贴,激励农户扩大农业保险的有效需求。 从国外实践和立法来看,农业保险的补贴主要分为两个方面:一是由政府提供一定比例保费补贴;二是由政府对农业保险经营者提供业务费用补贴,即经营费用补贴。从我国现实情况来看,为解决农民支付能力低这一农业保险发展中的主要矛盾,强化保险公司的经营责任,应主要采用保费补贴方式为主,经营费用补贴为辅,兼顾二者的比例额度。对于保费补贴水平,可以选择按保险标的单位给予固定额度的保费补贴。如按农民参加保险的种植面积给予每亩地固定额度的保费补贴。此方法不受保险机构保费价格水平差异和变动的影响,较容易防止保费补贴的失控。 3对政府的激励 基于农业保险的准公共物品属性,农业保险存在很强的外部性,最终受益者是全社会的终端消费者,农业保险的开展无疑会扩大整体社会福利,这也是政府产生激励的基础条件。政府必须充当农业保险制度变迁的初级行动团体,为农业保险发展提供技术、研究资料和防灾减损扶持。自古以来,我国就是一个自然灾害频繁的国家,主要有洪水、干旱、地震、台风、泥石流等,这些灾害事故的发生大多有一定的气象或地质征兆。政府应集中必要的财力和人力进行深入研究,从而提供准确的预测信息。提前做好防灾准备。同时政府还应该积极修建防洪抗旱工程,为商业保险公司提供防灾减损扶持。这样可以减轻和缓解我国一直以来对农村采取单一的救助救济方式带来的财政压力,成为一种变相激励。 (二)农业保险的约束机制 Hay和Morris(1991)对企业增长理论进行了拓展,表述了决定企业增长的四个主要因素:需求约束、管理约束、财务约束,以及经理所追求的目标。基于此,我们将对农业保险约束机制做出如下细分:农业保险的供给约束(含公司追求目标的约束)、政策需求约束、管理约束。 1农业保险的供给约束 农业保险的供给约束,亦即对农业保险经营主体的约束。农业保险经营主体承担农业保险的具体业务经营,在农业保险的有效供给和发展中担当重要角色。在当前农业保险市场主体缺位的情况下,扶持培育一定数量的农业保险经营主体对增强农业保险供给和促进农业保险市场发育具有积极意义。毫无疑问,农业保险经营主体有别于其他保险经营主体,它一般是在政府的支持和帮助下成立,必然会享受许多其他保险经营主体难以获得的政府资源优势。为有效激励农业保险经营主体的经营积极性和责任感、充分发挥政府的效能、促使农业保险市场机制的发育,在制度设计和政策供给上,应该对农业保险经营主体进行必要的约束。 首先,应对农业保险经营主体的经营行为及其追求的目标进行约束。就农业保险制度供给本身而言,农业保险的核心问题是解决农业风险问题。但在实践中,在保险市场准人较为严格的情况下,投资人易于以经营农业保险为由,获取政府的保险经营许可。进入保险行业以后,弱化农业保险而主要经营其他保险业务。更为严重的是,这部分农业保险公司同样会获得政府的各种直接和间接补贴,占用公共资源。因此。应从市场的准入到经营的业务范围都做出较严格的约束。当然,商业性保险公司进行涉农业务的经营则不应受到任何制约,而应对其进行鼓励和支持,并可享受农险业务应有的补贴支持。 其次,应对农业保险经营主体进行财务约束。国际上许多农业保险研究的权威专家在考证世界农业保险发展实践的基础上,告诫发展中国家政府应谨慎考虑发展农业保险问题。对各种组织形式的经营主体,必须规范其内控经营机制。建立良好的风险控制和财务约束机制。对于公司型的农业保险公司。还应建立健全现代企业制度,完善公司治理结构,同时应处理好与政府的关系。 2农业保险的政策需求约束 国内外农业保险发展实践表明。农业保险相关法律、法规等政策的制定与完善,保证农业保险具有一定的补贴支持,并辅之以必要的行政手段,构成了农业保险发展的基础。首先是法律支持。农业保险的产生和发展作为一种诱导性的制度变迁,其立法意义比一般商业保险制度变迁要重要。从国内农业保险试点看,由于各地情况差异很大,目前国家立法的条件尚不成熟,应先由各地根据辖区内的农业保险试点情况。制定相应的农业保险地方性法规。国务院根据中国保监会等部委拟定的《条例》草案,尽快出台《农业保险条例》,对农业保险进行权威性规范。立法部门要尽快研究,待条件成熟后,适时制定和颁布《农业保险法》。其次是经济支持。具有准公共物品属性的农业保险带有明显的正的外部性(即公益性),是国家农业和农村发展政策的有机组成部分,国家应该给予足够的经济支持。同时,由于农业保险经营风险高、费用高、赔付率高,没有政府经济上的支持是不可能持续经营的。第三是行政支持。农业是一个准公共部门,农业保险的发展具有极强的公共性和外部性,因此,建立对农业的支持保护体系需要探索建立政策性农业保险制度,并实施对农业保险的一定程度的行政保护。 3农业保险的管理约束 迄今为止最为着名的管理约束方面的检验工作是由彭罗斯(E.PeImsc)完成的。而我们所述农业保险的管理约束则主要体现在对农业风险保障范围和保障程度控制的约束。 首先,就农业风险保障范围的约束而言,农业保险作为一种专业化和社会化的风险管理手段,保险产品的开发设计应加以选择。在一定的保险经营和管理技术条件下,必须对风险进行分类、识别。这一过程在保险产品的设计、开发、承保等环节尤为重要。现代保险经营技术在不断突破可保风险的界限,传统的不可保风险条件在弱化,但许多保险产品经营的失败,在相当程度上是由于风险保障范围界定不科学所致。能导致农业保险标的损失的风险复杂多样,仅涵盖单一风险的保险方案是不完全的,必须对风险保障范围加以规范。理论上,农业保险的风险保障范围与保险费率、保险人与被保险人的利益紧密相关。风险保障范围越宽,保险人承担的责任越大,投保对象的保障程度越充分,但保险费率就越高,投保人的保费负担越重。从促进我国农业保险可持续发展角度,应对农业保险的风险保障范围作必要的约束。 其次,就农业风险保障程度控制的约束而言。农业保险中普遍存在的道德风险和逆选择严重影响其经济效益和市场的培育。但由于农业风险保障程度的约束,使农业投保人无法将全部风险责任转嫁给保险公司,这一风险缺口要求投保人不得不进行“自保”。正是因为“自保”风险的存在,使农户与保险公司在保险标的的农业风险管理中形成利益共同体,在一定程度上可以控制道德风险及逆选择发生。而在农业保险实践中,农业风险保障的程度可根据实际情况做出规定和调整。在存在道德风险的条件下,部分保险(不足额保险)将是最优的均衡结果。此外,最优保险合约应明确规定把保障程度作为损失发生额的非递增函数,即小的损失可以足额保险,当损失超过一定限度后则实行部分保险。这些为保障程度的约束提供了理论支持。此外,农业风险保障程度的约束也很容易得到投保人的支持。 四、研究结论 一个经济机制要解决的一个关键问题,是如何调动人们积极性的问题,激励机制能够把人们的自利和互利有机地结合起来。激励和约束是科学激励机制内在不可分割的有机组成部分,仅有激励没有约束的激励手段是缺乏效率的。有效的激励约束机制,既能有效调动经营者的积极性,又能防止其不顾风险盲目追求利益的不负责任行为。激励与约束已成为现代市场经济发展中的核心问题,农业保险激励约束机制是农业保险机制的核心组成部分。农业保险激励约束机制理论所研究的问题是:对于给定的政策性农业保险目标,在自由选择、自愿交换的分散化决策条件下,能否并且怎样设计一个经济机制对农业保险三方行为主体的目标进行激励和约束,使其个人或群体利益和设计者既定的目标一致。它要解决的一个关键问题是:如何调动政府、保险公司、投保农户等行为主体积极性的问题,即如何通过某种制度或规则的安排来诱导他们参与其中,激励机制能够把人们的自利和互利有机地结合起来。另一个关键问题是:如何规范农业保险行为主体的行为目标,约束机制则可以把人们的行为目标与农业保险经济福利的最大化目标进行有效地规范。基于此,同时根据前文对农业保险激励机制和约束机制较为深入的分析及其联系的综合考察,我们可以尝试构建我国农业保险激励约束机制 农业保险论文:广东农业保险现状与问题的经济学分析 一、问题的提出 农业 保险是保险人组织农业生产经营者进行风险损失分摊,对被保险人在种植业、养殖业生产过程中,因自然灾害或意外事故所造成的经济损失给予保险责任范围内的经济补偿的方式。农业保险通过转移和分散风险,由投保的农户共同分担风险,在遭受保险责任范围内的灾害后得到经济补偿,保障农业再生产的顺利进行。根据我国加入世贸组织的协议,保险经营的地域限制进一步对外资企业放开。随着外资保险公司的展业深入,人们保险意识的普遍提升,保险公司也借此契机大力开展各类保险业务,广东保险业呈现出欣欣向荣之势。然而,这种繁荣却无法掩盖长期以来广东农业保险发展滞后的现实,与其他险种开展得热火朝天的状况相比,农业保险发展的不平衡性就越发突显出来,农业保险的萎缩与广东经济强省的现状极不协调。 根据统计,广东农业保险的保费收入从1997年的4225.3万元,急剧萎缩到2005年的1402.7万元,减少了2822.6万元;在保费收入急速下降的带动下,赔款支出也急速下降,由1997年的3952.2万元,下降到2005年的1115.5万元,减少了2836.7万元;广东农业保险赔付率一直处于较高水平徘徊,九年的平均赔付率高达70.8(见表1)。 根据表1可以清晰的看到,从1997年开始到2005年,广东农业保险的保费收入和理赔支出呈急剧下降趋势。农业保险具有正的外部性和准公共产品的特征,随着近年来广东农业保险的萎缩,农业保险经营已处于“需求有限、供给不足”的市场失灵状态。农业保险这一经济补偿机制难以适应新农村建设对金融的需求。 广东农业保险近年来经营萎缩的原因表面上看起来是商业保险公司从事农业保险亏损严重,如农业风险大,农民交保费少,收不付赔;农村分散面广、资金薄,保险成本高;农业保险标的复杂多样,道德风险高;商业保险公司收费难、展业难、理赔难。但实质上是制度问题:政府对农业风险的补偿少,机制不健全。政府传统的救灾保障制度,不仅显露出资金量的严重不足,而且政府专业性保险机构缺乏,在县一级,基本没有专业性的农业保险公司。由于缺乏政府的支持,甚至政府对商业保险公司还进行了负面影响,如出险时农民多报、政府多要、保险公司多赔。商业保险公司用商业保险的办法经营农业保险只能是“大干大赔、小干小赔、不干不赔”。 二、农民和保险公司参与农业保险的经济学分析 农业保险经营的高赔付率势必造成高费率。但从实际的商业保险公司经营来看,即便保险公司厘定了5-12的较高的农业保险费率(根据统计资料显示:2003年,中华联合财产保险公司在广东的农业保险费率约为5-12,其中较高的是蔬菜,达到10,玉米小麦为5。一般家庭和企业财产保险的费率仅为0.2-2),农业保险经营仍将处于亏损状态。 农业保险存在“搭便车”问题。一般保险的消费是具有排他性的,不缴纳保险费就不会享受到保险公司的经济补偿。而某些农业保险功能具有非排他性,无法阻止没有缴费的农民对农业保险的消费。如“防灾防损”这类农业保险的辅助功能,能起到减少农业风险损失、降低经营成本的作用,但保险公司在实施防灾防损工作时就会出现没有缴费的农民“搭便车”行为。广东梅州部分地区曾开展农业保险业务,保险公司为防干旱专门为投保地区的农民购置了人工降雨高射炮,一旦捕捉到可能降雨的乌云就轰击,减少旱灾发生的次数或强度。但是对于这些地区没有投保的农民来说,没有缴纳保费却同样因为防灾工作而减少了旱灾的损失。 农业保险存在的“搭便车”问题还表现在保险公司方面。专业性农业保险公司既经营政策性农险业务,又经营商业性涉农保险业务。在遭遇农业特大灾害时,政府将提供财力支持,专业性农业保险公司可能会将经营商业性涉农保险的亏损转嫁给政府承担。而要监督专业性农业保险公司的“搭便车”行为,政府监管部门的监管成本会提高。由于“搭便车”问题的存在,商业性保险公司和农民都不愿意介入,便产生了典型的市场失灵的情形,即单靠市场的力量无法达到帕累托最优分配。因此农业保险的经营必须依靠政府的支持以达到资源的有效配置。 三、政府参与农业保险的经济学分析 只有农民愿意投保,保险公司全力经营,社会得益才能达到最大。农业保险的社会得益,需考虑政府的介入。政府参与农业保险,应主要发挥以下功能: (一)规避农业自然风险和经济风险 农业保险受自然风险和经济风险的双重制约。以广东为例,广东地处东亚季风区,气候灾害种类多、出现频繁,主要灾害有低温霜冻、冰雹、龙卷风、暴雨洪涝、热带气旋等。据不完全统计,20世纪90年代,广东每年因自然灾害造成的经济损失平均达120亿元,占全省国内生产总值的3-5。此外,广东农业保险还受经济风险的制约,主要表现在农产品市场的风险和农业保险经营的风险。农民总体上来说是属于低收入的群体,根据保险业的特点,保险需求与潜在客户的收入水平正相关,农民的低收入和较高的恩格尔系数限制了其对农业保险的实际需求。因此,政府必须考虑到农业保险经营的特点和农业的特性,建立多层保险与风险分担、政府与市场共同参与的农业保险的风险防范机制。在规避农业自然风险和经济风险方面,我们应借鉴国内外经验,选择部分产品和部分地区率先试点,建立商业保险机构参与,合作保险起主要作用,政府保险补贴作为支持,自愿保险与强制保险相结合,农业保险与灾害救济相结合的一种风险分担的保险与风险管理体制。 (二)纠正农业保险的外部性 农业保险具有正外部性。从短期来看,农业保险的利益外溢性,需要政府建立财政补贴制度,对外部效应进行内在化。政府补贴可以根据需求和效率选择向经营农业保险的商业保险公司提供补贴或向投保农户提供补贴,或者对两者同时补贴。无论是以何种形式进行补贴,其补贴的幅度应该等于农业保险的外部成本,这样就刚好抵消了正外部性带来的影响,弥补了市场失灵。世界许多国家或地区都是通过实施农业保险计划或政府以不同的出资方式和比例建立准备基金、对保险费给予补贴等方式,支持和发展农业保险。2003年,上海市明确将农业险补贴列入公共财 政体系,市区两级财政每年补贴达1000万元,其中区县补贴约25-30,每年的市区两级财政补贴,约占上海农业保险总保费的25。由于有财政补贴,上海的保险费率不仅低于全国平均水平,其中水稻的保费大约在1.2左右,奶牛在1至3之间;而且,农业险投保面有了大幅提升。其中,水稻投保面已经达到85,奶牛投保面达到了80,出口的蔬菜投保面达到了25。 (三)提供农业保险准公共物品 农业保险是准公共物品。纯公共物品是具有消费的非排他性和非竞争性的,两者缺一不可。私人物品则是数量会随着任何人对它的消费增加而减少的物品,消费具有排他性和竞争性。介于私人物品和公共物品之间的产品,我们习惯于称之为准公共物品。农业保险就是一种具有利益外溢特征即正外部性的产品。微观行为上看,农民购买了农业保险,若遭受合同约定的风险损失,可以从保险公司获得理赔作为补偿,从这一角度看,农业保险属于私人产品,它具有消费的排他性和竞争性,谁投保,谁受益。但是,考虑到农业风险主要是台风、洪涝、干旱等自然风险,这类风险目前还不能由农民个体来控制,更不是一般意义上的个人过错造成的,农业保险客观上保护了个体农民的收益,从而又保护了农业生产的再进行和社会秩序的稳定。宏观角度上看,农业作为国民经济的基础产业,其发展的状况直接影响整个社会经济的发展。虽然面对的是农业,但其带来的利益却远非农业产量、农业产值等指标所能衡量的。农民缴纳保费购买农业保险,不仅能保障自己收入稳定,而且还发挥着保证农业再生产顺利进行和稳定国民经济的作用。因此,对于农业保险这种准公共物品,应采取“政府财政补贴推动、商业化运作”的模式进行经营。 (四)解决农业保险中的信息不对称问题 农户与保险公司是交易双方,农户相对保险公司来说处于信息优势地位,因为农户是农业生产的真正经营者,他对生产过程中标的物的抗风险能力、经营状况都较清楚,而保险公司难以直接了解农户生产经营的详细信息。当发生意外事故造成经济损失时,保险公司也难以厘定准确的受灾程度。因此,保险公司和个体农户之间存在严重的信息不对称。非对称信息的存在还会引发农民的道德风险行为。保险公司难以对作为具有信息优势的农户的生产经营进行密切监督。农户在利益驱动下采取损害保险公司利益的行为,如有意造成标的物的非正常损害,或是夸大受灾程度以骗取更多保费。由于农业保险中的信息不对称,政府的职责就是建立再保险制度。再保险是保险人将自己承担的风险和责任向其他保险人进行保险的行为,是一种有效的风险分散机制。国家可以考虑成立农业再保险公司,由政府分担再保险责任,或是委托某家商业保险公司扮演这一角色,通过对不同险种制定不同的分保比例,引导经营重点,提高农业保险经营主体的积极性。同时,政府还要加强对农业保险经营的监管,现行《保险法》不完全适用。因此,政府应根据农业保险的性质,在相关法律中明确农业保险经营原则与组织形式、保险费率的形成机制、承保范围、农业保险再保险机制等,为保障农业保险的发展提供制度保障。 农业保险论文:中国农业保险发展现状与存在问题调研报告 在我国，农业是国民经济的基础,农业的稳定发展是国民经济健康发展的关键。作为世界上农业自然灾害比较严重的国家,我国脆弱的农业,亟须农业保险的有力保障和支持,以保证农业生产经营的稳定和持续发展。 一、我国农业保险发展现状 我国农业保险业经历了一个曲折的发展过程,从1982年开始由民政部门、农业部门、保险公司等陆续开办了一些农业保险业务。1982年到1992年农业保险业务呈上升趋势,到1992年当年农业保险费收入达到8.62亿元。但保费快速上升的同时是居高不下的赔付率,1991年农业保险的赔付率为119%。在政府支持性措施减弱以后,过高的赔付率导致农业保险业务逐步萎缩,中国人民保险公司不得不调整农险结构,对一些风险大、亏损多的农险业务进行战略性收缩,而其他保险公司则是退出农业保险的经营。,中国人保香港上市后,由于经济效益的原因,不再经营大部分的农险业务。 自以来,专业农险公司开始浮出水面,9个省区市的农业保险试点也已经全面铺开。,保监会颁布了发展农业保险的指导性意见,提出农业保险发展的五种模式:一是与地方政府签订协议,由商业保险公司代办农业险;二是在经营农业险基础较好的上海、黑龙江等地区,设立专业性农业保险公司;三是设立农业相互保险公司;四是在地方财力允许的情况下,尝试设立由地方财政兜底的政策性农业保险公司;五是继续引进像法国安盟保险等具有农业保险经营的先进技术及管理经验的外资或合资保险公司。 二、我国农业保险面临的主要问题 目前我国的农业保险仍存在着各种各样的问题,现行的农业保险组织体系不适应农业保险发展的需要。一方面农业保险的有效需求不足;另一方面商业保险公司开展农业保险业务的积极性不高,农业保险的发展面临资源短缺、技术薄弱、人才匮乏等问题。另外,传统风险管理体制在一定程度上也阻碍了农业保险的发展。 （一）有效需求不足 农业生产和经营风险的客观存在,必然形成对农业保险的巨大需求,但目前我国农业保险的有效需求明显不足。主要原因在于:超小规模的土地经营客观上弱化了农业保险的经济保障功能,窄小的经营规模使农民产生较低的预期收益,因而不愿意付出保险成本;我国的农业保险主要以商业形式经营,国家支持和补贴较少,相对农民收入而言,保险费率较高,抑制了农民对保险的需求。 （二）缺乏专业性保险从业人员 长期以来,我国保险业由于受到各种因素的干扰,发展呈现多次起落,保险人才断层,目前我国保险从业人员大多数人是从其他行业转来的,没受过专门保险教育。而农业保险经营的复杂性、艰苦性,更是导致人才奇缺。因此,从业人员现状是经验型多,知识型少;保守型多,开拓型少;单一型多,复合型少;粗放型多,效益型少。数据表明,我国保险市场人才供需比例约为1:4。人才的极度匮乏,特别是核保、核赔、精算等技术型人才和管理、营销、培训等复合型人才的严重不足,已成为制约保险业快速发展的重要因素。 （三）农业保险险种减少,发展滞后 我国保险业在经历了最初十几年的快速增长后大幅下滑,除了一些外部因素外,保险产品的结构不合理,险种可选性少,不能满足市场的多样化需求,这也是一个重要因素。产品缺乏创新,一方面产品雷同多,细分度不够,达不到不同人群、不同需求的组合效应。另一方面产品开发能力弱,更新换代慢。由于长年亏损、业务萎缩。 （四）保险中介机构缺位 规范化的保险中介机构活跃在保险市场上,是现代保险市场成熟的重要标志之一,对保险的供求双方均能起到重要的媒介和桥梁作用。特别在农村保险市场中,保险中介人可以将保险公司的经营触角延伸到农村的各个角落,节约保险公司的经营成本,也能起到服务于广大农民的作用。然而,以往我国保险公司几乎全部依靠自身的展业队伍承保农业保险,没有充分利用农村保险和保险经纪公司这一中介形式。 （五）农民投保意识不高 农民对农业保险既力不从心,又心有疑虑。首先,由于农业保险风险大、农业保险项目经营经常入不敷出,保险公司对其要求较高保险费率,而高保费又令更多的农民买不起保险。其次,许多农民对保险认识不足,风险管理意识差。由于宣传力度不够,农民对保险存在认识上的偏差:一是不相信保险的作用,许多农民由于受迷信思想和小农意识的影响,很难相信保险对生产和生活的保障作用;二是依赖保险,许多农民买了保险后,高枕无忧,不积极参与防灾防损,导致损失扩大;三是道德风险严重,由于农业生产分散,保险公司监督力度不够,少数农民法律意识淡薄,利用保险进行欺诈活动,把保险当作“摇钱树”,失去了保险的意义,触犯了国家法律。 （六）我国农业保险的再保险机制和再保险市场尚不完善 我国农业保险由于缺乏适当的再保险安排,使得风险过于集中在保险经营主体自身、难于分散,影响经营主体的经营效果。而国外农业保险经营普遍有再保险机制的支持,特别是避免特大自然灾害对农业和农民的影响。例如,美国联邦政府农作物保险公司负责在中央建立再保险基金,向开展农作物保险的保险人提供超额损失再保险,再保险责任按赔付率分段确定,目的是既向各私营农作物保险公司提供超额损失再保险(不超过115%),又限制农作物保险公司的盈利水平(不高于15%)。而我国,由于再保险市场有效需求不足,市场主体数量少且不健全,导致我国的再保险市场一方面供给主体偿付能力严重不足,另一方面技术与服务远远落后于国际水平。 三、对策 当前,我国农业保险面临着“供给短缺”和“有效需求不足”的双重问题,保险经营和发展的两难困境。结合我国农业保险的特点和国外农业保险发展经验,为了推动我国农业保险市场的发展,我国应从以下几方面采取对策: （一）建立和完善农业保险市场。主要通过以下途径:一是完善农业保险供给体系,一方面商业保险公司要改变经营方式,转变经营作风,以增加农业保险的供给;另一方面,要完善和拓展农业保险经营机构的职能,克服农业保险中的逆向选择。二是提高农业保险的有效需求水平。要大力开展农业保险的宣传工作,提高农民的风险管理意识,培育农业保险意识,鼓励农业的规模经营,增加农民收入,以增强农民对农业保险的动机和能力。三是培育农业保险人才。培育具有专业知识和开拓创新精神的农 业保险人才,提高农业保险机构的经营管理水平和市场的多层次需要。（二）加强政府对农业保险的支持。主要包括:一是加强农业保险立法和完善的制度环境,政府应制订相关的法律法规以保证农业保险的顺利开展;二是实行税收优惠、财政补贴和再保险政策,支持保险业的发展;三是建立农业保险再保险机制,政府通过财政补贴很多优惠政策支持农业再保险市场,扩大风险分散面,达到风险分散的目的。 （三）利用资本市场分散巨额风险。可以通过以下两种方式:一是国家和地方政府采取财政拨款或补贴方式建立巨灾专项风险基金;二是发展保险衍生产品。 （四）加强保险专业人才的培养。农业风险的特殊性、复杂性决定了农业保险经营技术的特殊要求。技术是保险经营的重要要素，而发展保险技术的关键又是人才。但长期以来，我国保险业由于受到各种因素的干扰，农业保险更是呈萎缩趋势，导致农业保险人才奇缺。因此，为了农业保险事业的顺利发展，一定要重视和开展对农业保险技术人才的培养，通过代培、委陪、函授等多种方式培养基层农业保险业务骨干，同时，要在大专院校培养具有农业保险系统理论的高级专业人才，确保农业保险业务的快速发展。 农业保险论文:非正式制度和农业保险制度变迁研究 现阶段,我国农业保险体系内的正式制度安排依旧十分薄弱,非正式的制度仍发挥很重要的作用,正式制度对非正式制度的有效替代将是一个漫长的过程。这就要求在构建完善农业保险体系过程中进行思路上的创新,充分发挥非正式制度的积极功能,在制度和文化层面上使两者之间找到一个契合点并有机结合起来,才能取得理想的制度变迁效果。 一、我国农业保险制度的历史演进 伴随着农业的发展和演变过程,我国农业保险制度经历了巨大的变迁,正是非正式制度变迁使农业保险制度的形成有其深刻的历史背景。 1.我国古代农业保险思想的原始形态。中华民族五千年的灿烂文化,就是在与各种灾害的不懈斗争实践中,萌生了对付灾害事故的保险思想和原始形态的保险方法。在中国漫长的农耕时代,为应对纷沓而至的水旱饥荒,“积蓄备荒”的保险思想贯穿了我国整个奴隶社会和封建社会。各朝统治者为了维护和巩固自己的王朝,在大灾之后保持社会的稳定,各种仓储制度应运而生。这种以实物形式的救济后备制度,具有政府统筹、带有强制性的保险的性质,在民间多采用“积谷防饥”、“养儿防老”形式的自保与互助风俗制度,从某种程度来说,几千年封建农业社会积淀下来的最具代表性的风险保障思想与非正式制度,时至今日仍在产生相当大的影响。 2.我国近代农业保险思想的产生。在自然经济占统治地位和长期闭关锁国的社会条件下,近代农业保险思想是随着西方资本主义国家入侵和农村经济发展极为困难的条件下逐步形成的。一些具有爱国思想的知识分子深受资本主义思想的影响,主张学习西方的先进思想和技术,“师夷之长技以制”,他们在吸取我国古代原始保险思想和西近代保险思想的基础上,形成了我国近代的农业保险理论和思想。为发展民族农业保险,少数省份在个别地区试办过农业保险,但多以失败告终。虽然引进了西方近代保险的原理、方法和观念,但在自然经济仍居主导地位的半封建半殖民地的旧中国,其影响极其有限。 3.建国后我国保险思想的形成与发展。建国后,我国的农业险理论和实践基本上是借鉴苏联的经验,在国家保险理论指导和意识形态影响下,我国农业保险业从创建之初,就具有明显的“财政性保险”的特征,虽然也发挥着风险补偿、防灾防损等作用,但这并不是发展农业保险的目的,业务基本上是依靠政府的行政命令来推动的。制度建立以后,农业保险发展基本处于停滞的状态并完全由国家救灾方式所代替。经济转型时期农业保险制度虽然在重新培育,但迄今仍然没有摸索出一条适合我国国情发展的农业保险道路,仍没有在农业保险的制度安排与创新方面取得突破,由于制度缺失,我国农业保险陷入了“需求不足、供给短缺”的市场失灵境地。 二、我国发展非正式保险制度的必要性 纵观几千年来中国保险思想发展史,非正式制度起着非常重要的作用。根植于农业社会、以国家为主导、以社会救济为主要内容的古代保险思想有利于农业保险的形成,但却阻碍了现代农业保险的发展。中国的文化传统中一贯注重伦理道德、意识形态等精神因素作用的历史惯性,对人们的行为影响深远,人们习惯于从过去的经验和传统中寻找依据和方法,这就使得传统观念、行为习惯对农业保险制度变迁的影响和制约特别突出,再加上国家在意识形态领域的长期投资,也使人们形成了注重行为的价值判断和道德评价的思维习惯。也正是因为如此,适应农业保险发展要求的非正式制度——意识形态、伦理规范、道德观念和风俗习惯建构尚未完成,而非正式制度的匾乏影响了农业保险的需求和供给。 非正式制度通过双重作用影响我国农业保险制度变迁,一方面降低交易成本,强化激励机制,提高经济绩效,成为农业保险发展的强力剂。长期实践中积淀下来的意识形态和习惯准则,作为一种个人与环境达成“协议”的交易工具,形成一种个人与外部世界的确定关系,大大简化了人们认知、选择的过程,节约交易费用。同时,它所包含的与公正相关的道德评价,也缩减人们在相互对立的理性之间进行选择时所耗费的时间和成本,降低交易费用,也有利于正式制度的正常运行。作为一种社会调节机制,由于非正式制度往往表现为世代相传的习俗与行为习惯,因而在一定条件下,其内在的凝聚作用规范了社会成员行为。尽管这种规范性不具有国家强制性,由于其本身凝结着社会成员对往昔现象、经验或祖先的某种程度上的崇敬,所以人们往往会以传统为参照系来指导自己的行为。有效的意识形态和伦理道德,成功的遏制“搭便车”、损人利己和机会主义行为倾向。克服这些行为固然要靠正式制度来制约,但正式制度不论在质上还是在量上都存在着许多无法达到的空间,这些空间只能靠主体的价值观念、伦理道德来自觉维持。从某方面来说,意识形态和道德观念也是一种人力资本,当人们认同于某种意识形态和伦理道德时将形成一种巨大的行为激励,提高人力资本的使用效益。尤其是意识形态作为一种特别的人力资本更是效果显着,合乎理性的意识形态能够有效淡化机会主义行为。当然,非正式制度的自发性、持续性等特点也往往使其成为阻碍制度变迁与创新的因素,陈旧的非正式制度安排难免会延长制度变迁的时滞,强化制度创新的路径依赖,也会干扰正式制度功能的有效发挥,扰乱社会运行的秩序,从而加大社会运行的操作成本,降低制度绩效。 某种程度上讲,人类的各种风险应对策略的历史发展沿革表明农业保险制度是一个文化层面的东西,那么在正式保险制度移植中简单的工具性的移植和借用是存在问题的,任何制度不能脱离其存在和发挥作用的环境——文化。不顾客观规律的强制性的制度移植,完全可能造成制度实际运行中的扭曲,最终增大制度运行本身和未来变迁的社会成本。这也是近代农业保险制度在我国运行产生南桔北枳问题的根本原因。有效保护私人财产权利是一个国家成为名副其实的法治国家的标志,但法治国家不仅仅表现为国家制定出完整和先进的法律条文体系,更重要的培育法治的契约文化,文化的培育就需要漫长的过程,这受制于我国农村的经济发展水平、农村城镇化进程、农村人口家庭观念的变化和农民文化观念的变化高度相关。这些影响因素的性质及变迁的规律决定了非正式保险制度的长期存在,如农业系统性风险、信息不对称和双重正外部性,诚信意识问题等等。 无论怎样发展农业保险,一旦其赖以存在的信用基础出现了问题,由于监督人的行为成本高昂,许多对合作双方都有利可图的交易,在缺乏道德共识的环境里就会无法实现,便不可能保证农业保险稳定地正常运行。 三、加强非正式制度建设,促进我国农业保险制度创新 由于非正式制度存在形式上的分散性、变迁上的自发性、连续性特征,因而其创新具有与正式制度完全不同的特点,不能像正式制度那样易于采取自上而下的强制变迁形式,可以采取诱致变迁的形式,充分发挥人的能动性,重视习俗影响,塑造道德理念和建构新型文化,加强农村社会主义精神文明和民主法制建设。 首先,我们要重视习俗影响和塑造道德理念。现代 的农业保险制度是在以英美为主的具有浓厚契约传统西方国家发展起来,我国从逐渐引入西方现代农业保险机制的过程中,虽然机制所需要的正式制度在我国基本建立起来,但机制运行所需要的契约观念、守信观念、守法观念等却还没有树立起来和充分发挥作用。要克服这种制约我国农业保险发展的现象,就必须努力树立契约观念,建立和市场经济相适应的价值观念、消除那些与市场观念矛盾的道德和习俗观念,并对传统的价值观念和风俗习惯进行仔细甄别,除去陋习,保留精华。 其次,我们要塑造道德理念。自愿互利的农业保险其实就是一种市场交易,而维持和优化市场交易秩序最基本的道德准则就是利人利己。道德与不道德的分界线,就是保险主体是利人利己,还是损人利己。通常,道德规范建设具有系统性,主要涉及三个方面:参与者诚信或失信的识别机制,形成俱乐部规范,诚信或失信的激励和惩罚机制,这需要标本兼治、着力治本。治本主要是制度建设,特别是信用制度建设。道德规范建设实际上是形成农业保险主体共同遵守的道德观和价值观,如诚信就是现代农业保险中共同的道德观和价值观,功能是克服机会主义行为,提高遵守合同的自觉性。因此,道德规范建设的意义是使守信成为自觉的行为,自觉的遵从。当然,我们不仅要反对泛道德主义,也要反对那种泛法律主义的倾向。实际上传统儒家伦理看重的,不是去制定这样或那样的规则、规范,而是强调在道德生活中树立榜样。人们在生活中更多地不是从规则、规范里学会道德的行为,而是从家人、父母、邻居、同伴以及历史生活的实例、榜样中来学习和培养道德感、道德习惯和道德情操的,培养健全的人格就是我们目前面临的重要问题,这有助于我们克服目前农业保险乃至社会所面临的诚信、责任问题,而培养健全的人格,依靠“德、智、体、群四育并重”,使人们的品质得到升华、认可和尊重。 最后,我们要建构新型保险文化。在保险制度的变迁过程中我们也面临着保险文化转型的任务,在非正式制度安排方面要建立起与保险制度相适应的文化氛围,努力营造一种自由、自主、竞争、效率、契约的保险文化,不断探索和积累反映保险运行规律的各种经验和知识,以支持保险经济的有效运行。建立新型的社会主义保险文化,从根本上促进非正式保险制度的变迁。尤其在我国这种政府主导强制性制度变迁与传统思想文化影响之深的情况下,当农业保险机制的正式制度发生了变迁时,如果缺乏与之相适应的思想文化等非正式制度支持,传统的非正式制度不发生变迁或变迁速度过慢,这势必会影响农业保险正式制度甚至金融市场经济秩序的型构。 农业保险论文:我国农业保险的现状成因与对策 大力发展农业保险，构建支农保护体系 我国是一个农村人口占总人口85％的农业大国，也是世界上自然灾害最为严重的国家之一，要建设“生产发展、生活富裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”的社会主义新农村，必须加快农业保险发展步伐，构建强有力的“三农”保护伞。然而，作为一种分散农业风险、补偿农业损失、提高农业综合生产能力和促进农民增收机制的农业保险，却成逐年萎缩状态，与农村、农业发展的要求极不相称。 现状：农业保险踪影难觅 在我国，农业保险多年来一直徘徊不前。 农业保险几起几落：建国初期，国家即开设了农业保险，设计了多个险种，后因种种原因，于70年代停止了该项业务。1982年，本着为农业生产服务、为国家和农民分忧的指导思想，原中国人民保险公司决定恢复办理农业保险业务。1996年，原中国人民保险公司改组为中国人民保险（集团）公司后，中保财产保险有限公司承接了原人保公司的农业保险业务。 自1982年我国恢复农业保险以来，先是中国人民保险公司独家经营农业保险，之后新疆生产建设兵团财产保险公司开始经营兵团系统内部的农业保险，到80年代后期，民政部门开办农村救灾保险。其他经营主体也或多或少地做过尝试，但由于经营亏损严重，都相继退出了农业保险领域。目前经营农业保险业务的，就只有中国人民保险公司和新疆生产建设兵团财产保险公司。 农险业务日渐萎缩：1993年，全国农业保险保费收入达8.29亿元，占当年财产保险保费收入的3.58；1997年，农业保险保费收入为15.4亿元，占财产保险保费的1.41，比1993年下降2.17个百分点；20__年，农业保险保费收入为5.26亿元，占财产保险保费收入的比重仅为0.9，比1997年又下降了0.51个百分点。到20__年，全国各类保险公司保费收入达3000多亿元，农业保险总收入只有4.8亿元左右，仅占到全年保费收入的0.16，比上一年下降20，是20年来下滑幅度最大的一年。另外，在保费收入大幅下降的同时，农业保险的险种数目也在不断减少，由最多时候的60多个险种，下降到目前的不足30个。 原因：“三高”令人避而远之 高赔付：保险公司伤脑筋。目前国内开办农业保险并形成一定规模的，只有中国人民保险公司和新疆兵团财产保险公司。人保保险公司只提供的数据表明，农业保险赔付率一直居高不下。1993年高达116，这意味着收上来的保费全部赔给客户还不够。中国人保江西省分公司自1982年开办农业保险至20__年，仅有3年的赔付率低于70，有6年的赔付率在70—100之间，其余12年的赔付率平均在100以上。由于入不敷出，出于经济利益考虑，各商业保险公司对开办农业保险避而远之，也就不难理解了。 高费率：农民负担有点重。农业风险的加剧，农民迫切希望农险“保护伞”能为其生产生活带来实实在在的保险保障。然而随着本来基础就不好的农业保险的萎缩，大多数农民面临的是高费率或无处投保的尴尬。农险费率居高不下，主要是风险发生的概率大、赔付率过高。通常是自然灾害发生频繁的地区急于投保，比如近几年持续干旱的北方地区和容易发生洪涝的南方地区。而一些旱涝保收的地区看到保费这么贵，就不愿意参加保险。这样，保险“投保越多、费用越低、保障越足”的“大数法则”就难以正常发挥。农民想投保，但交不起钱；农民能接受的，保险公司又赔不起。高赔付导致了农险的高保费，而高保费又令更多的农民买不起保险，农业保险就这样走入了日渐萎缩的“怪圈”。 高风险：农民保险两尴尬。专家们分析认为，长期以来，我国农户生活在“靠天吃饭”的阴影下，产生了一种思维定式——“老天爷才是收成好坏的决定因素”，人是违背不得的。对保险存在严重的侥幸心理。认为买保险是加重“负担”，能免则免。“急时抱不了佛脚”却又怨天尤人。 此外，由于地方财力与经济环境的差异，各地政府对农业保险的认识与支持存在较大区别，使得保险公司开展农业保险业务困难重重。在一些对农业保险认识不到位的地方，以农民自愿参保为主，发生灾害和疫情时，保险公司爱莫能助；此外，还有一些地方将农业保险视为乱收费，既挫伤了保险公司的积极性，也极大地阻碍了农业保险的发展。 出路：加快改革发展步伐 作为一个农业大国，我国发展农业保险，被认为对平抑农业生产风险、提高农村防灾防损能力以及灾后恢复能力、维护农村社会稳定具有十分重要的作用。面对一方面农业灾害频繁、高赔付率使保险公司对农业险避而远之，另一方面高保费和农民的低收入使农民缺乏投保积极性的尴尬现状，中国的农业保险应该怎么办？ 一要把农业保险纳入法制化轨道。要尽快制定和颁布《农业保险法》，对农业保险的经营目的、性质、经营原则、组织形式、承保范围、保险费率、保险责任以及相关机构对农业保险的监管作出明确的规定，明确农业保险的地位，并借助于税收杠杆的财政积累来补贴农业保险，将实现社会稳定作为首要目标。要明确农业保险的政策性，以法律形式规范农业保险的经营主体、参与主体、受益主体的权利和义务关系，明确政府在开展农业保险中应发挥的作用和职能，从法律法规和政策制度上，保证农业保险制度的建立健全。 二要建立农业保险政策性业务、商业化运行的模式。由于农业保险具有很强的外部性，对增进消费者福利和社会稳定具有重大作用，但它本身经济效率低下，商业保险公司不愿经营或无力经营。政策性农业保险应先试点，再逐步推广。作为政府，应该出资建立政策性农业保险机构，像过去建立政策性银行一样，开展农业保险业务。同时，允许商业性保险公司开展农险业务，但要接受其业务指导和资金帮助，经营行为必须符合农险经营的有关政策和法规。由于农业保险的特殊性及其在保证农业稳定经营和可持续发展乃至保证整个国民经济稳定发展中的作用，国家和政府应承担起保障农业保险健康发展的责任，加大对农业保险的政策扶持，如对经营农业保险的保险公司的经营费用进行补贴，实行税收减免，以弥补保险公司经营农业保险的亏损，鼓励其积极经营农业保险，增加农业保险供给。另一方面，对农业保险投保人即农民 给予保费补贴，增强其对农业保险的投保购买能力，以增加其农业保险需求。三要建立农业巨灾专项风险基金。巨灾专项风险基金是用以应付特大灾害发生而积累的专项基金，用于发生巨灾时的大额保险赔付。我国是一个农业大国，同时也面临着巨大的自然灾害，每年都会因洪涝灾害、病虫灾害、干旱等灾害遭受巨大损失，巨灾专项风险基金确实是解决当前问题的一个有效措施和手段。建立解决农业巨灾保险基金的应主要从一下几个方面着手：一是国家采取财政补贴和财政拨款方式建立专项基金；二是各级地方政府每年拿出部分支农资金和救灾款，专款专用，充实后备；三是由建立的政策性保险机构发行债券和以国家投资为主，企业、社会团体等参股方式筹集风险专项基金。 四要构建农业再保险体系。由于自身经济条件的限制和农业保险经营难度大、赔付率高等特点，农业保险承担风险责任的能力和赔付能力有限。在此情况下必须通过再保险方式，在更大范围内分散风险，分摊损失。在我国农业风险频繁发生的情况下，农业再保险就显得更为重要。农业保险主管部门应充分调动国内外再保险公司的积极性，使国内中外再保险公司跟进研究利用再保险机制，制定农业再保险分保方案，分散农业保险经营风险，支持农业保险业务稳健发展。 县政策性农业保险工作总结 自政策性农业保险工作开展以来，在省财政厅的正确指导下，__县认真贯彻落实中央、省市有关文件精神，坚持"政府引导、市场运作、自主自愿、协同推进"的原则，按照部门分工，各负其责，相互配合，积极开展我县政策性农业保险工作，充分发挥保险在农业生产中的保障作用，缓解农业灾害压力，积极为全县经济社会发展和人民生活安定做出贡献。现将2015年度全县政策性农业保险的工作情况总结如下： 根据省财政厅 《关于开展2015年农业保险工作的通知》（__财金〔2015〕20号）文件精神，我县2015年继续开展政策性农业保险工作。为加强对此项工作的组织领导和深入开展，县政府以__府办函〔2015〕20号文件明确各乡镇、各相关职能部门工作职责、目标任务以及人员机构配置。为给群众提供零距离服务，我公司因地制宜在全县设立了4个乡镇营销服务部、20个乡镇保险服务站、194个村级保险服务点和12个社区保险服务点，并精心挑选了在当地有较大影响力、群众支持率高的、责任心强的人员担当部站点负责人。同时公司专门设立农险部，配备人员和车辆，下面服务部、服务站配备了电脑、扫描仪、照相机等设施，真正做到了具体工作有人抓，衔接工作有配合，管理工作有组织的一套完整的工作机制，这些都为抓好政策性农业保险工作提供了强有力的组织保障。 2015年是开展政策性农业保险工作的第九个年头，为将政策性农业保险政策及时准确更深入地传达给全县人民群众，我县一方面多次组织乡镇分管领导和部、站、点负责人进行业务培训，达到了"一传十、十传百、百传千千万"效果，另一方面利用承保、理赔契机走村到户进行农业保险宣传，将印制的宣传册、宣传单及其他宣传资料分发给农民群众，并耐心细仔讲解农业保险政策，使党的惠农政策深入人心，在广大农民群众中形成了良好的舆论氛围，得到广大农户的支持与好评，促进了政策性农业保险各项工作的有序开展。 为做好2015年的政策性农业保险工作，我们根据上级文件精神，保险公司将工作细化量化，严格按照"三必须"（即必须出据保险单、必须保险费收取到户、必须保险理赔款到卡）原则办理业务。承保工作结束后，各公司将各乡镇承保情况汇总表及县级匹配资金申请送财政部门审核，审核无误后，财政部门及时将匹配资金拨付到各公司。通过大力宣传和通力协作，全县圆满完成了水稻承保面积21.41万亩，玉米承保面积12.71万亩，油菜承保面积12.65万亩，马铃薯承保面积21.54万亩，能繁母猪承保3.42万头，育肥猪承保29.55万头，森林承保49.21万亩的承保任务。 在承保上，我县按照政策性农业保险相关政策广泛宣传动员，做到了种植业、养殖业保险"全覆盖、全受益"，并通过"无赔款优待"政策的有效实施，确保了政策性农业保险可持续健康发展。全年累计收取政策性农业保险费2383.76万元，其中农户自缴保费合计533.62万元，各级财政补贴共计1850.14万元。 在理赔上，我县坚持依法合规、科学合理理赔，做到了快查勘、快定损、快理赔，真正把党中央的惠民政策落到了实处。全年累计已决赔款1445.84万元，其中水稻赔付311.13万元，赔付率80.74%，玉米赔付370.72万元，赔付率161.71%，油菜赔付40万元，赔付率30.99%，马铃薯赔付60万元，赔付率16.58%，种植业赔款受益户达到24584户；森林险赔付25.11万元，赔付率51.89%；能繁母猪赔付137.8万元，赔付率67.11%，育肥猪赔付501.08万元，赔付率48.90%，养殖业赔款受益户达到3657户次。油菜、马铃薯、能繁母猪还未到期责任准备金320万元。通过这些理赔数据显示，充分展现了保险业的"经济助推器"和"社会稳定器"作用，既保护了群众利益，又促进了社会和谐，同时为科学发展，建设幸福__提供了强大的经济支撑和风险保障。 农业保险论文:城乡统筹中的农业保险法律制度初探 [摘 要] 在经济快速发展的新时期,我国提出“城乡统筹发展”的新思路,并在国内首次建立了重庆市和成都市统筹城乡综合改革试验区,以解决城乡经济、社会的可持续协调发展问题。城乡统筹发展中的农业发展问题,是我国经济发展的基础问题。在城乡统筹的农业发展中,需要强有力的金融支持。科学、合理地建立农业保险法律制度,是以金融支撑促进农业经济发展的重要方面。 [关键词] 城乡统筹; 农业保险;法律制度 我国历来重视农业发展问题,历届政府都将“三农问题”作为政府工作的重中之重,并在全国范围内先后采取了农村费改税、免除农业税、联合医疗保险等惠民措施,切实减轻农民负担、增加农民收入。但是,在我国工业经济飞速发展并取得举世瞩目的成就的同时,由于我国农地面积广阔、农业就业人员基数大、农业技术发展水平不高,导致农业发展举步维艰,城乡经济、文化差距进一步扩大,农业仍然是制约我国国民经济发展的瓶颈。 在解决“三农”问题上,“统筹城乡经济社会发展,推进现代农业建设,全面深化农村改革,大力发展农村公共事业,千方百计增加农民收入”,已被写入了 “十一五”规划。我国农业问题有了良好的政策环境,必将迎来高速、稳定、健康发展的新时期。统筹城乡发展,必然要求以工促农、以城带乡的发展模式,要让更多的优惠措施、更多的公共服务进入农村,建立地位平等、开放互通、互补互促、共同进步、平等和谐的城乡经济社会发展新格局。农业在具备良好的政策环境的前提下,要积极、稳健地搞活农村经济,必须建立强有力的金融支持。为此,必须通过建立和完善农业信贷,加大对农业的经济投入力度。通过建立农业保险法律制度、积极有效地在广大农村开展农业保险,分散农业生产、经营风险,增强农民防灾、抗灾能力, 促进农业经济发展。农业保险法律制度的建立,对我国农业发展有重大的促进意义。我国应在分析城乡统筹发展与农村金融体系支撑的基础上,结合我国农业发展的实际情况,构建我国的农业保险法律制度。 一、城乡统筹发展与我国农业生产的基本国情 城乡统筹发展的目标,就是要逐步调整城乡二元结构、改革城乡二元体制,完善支农政策体系,加大财政对农村的投入、加快农村基础设施和社会事业建设、加强合作经济组织建设和农村社会化服务体系建设[1]。城乡统筹发展,应结合我国农村实际,重点解决农业和农村发展的薄弱环节。我国农业生产的基本国情体现于以下方面: 首先,我国农业生产经营分散、个体农户生产经营规模小、抗灾能力差。我国是一个传统的农业国家,人口多,人均占有耕地不足,小农经济的发展历史悠久,以家庭为单位的农业生产一直占据农业经济发展的主导地位,农户生产经营规模小,难以形成农业的规模化经营。由于我国的地理状况、气候条件等自然原因,农业灾害频频发生,农民的抗灾能力较弱。我国农业自然灾害发生的频率、用于保护农业生产自然环境的成本、农业生态恢复成本分别高出世界平均水平的18%、27%和36% [2]。 其次,由于长期小农经济意识的影响,我国大多数农民的现代经济、生态农业观念不强、农业生产技术落后。由于经营分散、规模小,部分农民至今仍“守着自家一亩三分地过日子”;由于许多农民缺乏突破传统农业生产而转向经营现代农业的理念,经济型的绿色农产品生产不足;在农业生产技术方面,牛耕火种的情况在我国农村仍然存在。 农业灾害历来是我国农业发展的障碍,必须发挥全社会的力量来克服这一问题。因此,从立法的角度建立有效的农业风险分散机制,建立和完善农业保险制度,从减轻农民损失的角度间接增加农民收入,也是城乡统筹发展的重点之一[3]。 二、城乡统筹发展与农业保险支撑 城乡统筹发展不是一个单一的概念,具有丰富的内涵:一方面,从思想上要改变过去重工业、重城市而轻农业、轻农村的观念,将工业促农业、城市带乡村、城乡协调共同发展作为指导思想;另一方面,要通过农村体制改革和农村政策调整打破城乡界限,加大公共政策对农村的扶持力度,将基础设施建设更多地向农村转移,加强农村金融体系建设,减少城乡分割、缩小城乡差距。由于我国工业化发展水平迅猛,城乡矛盾日益突出,城乡统筹发展的提出,有利于缓解和逐步解决这一矛盾。建立农业保险法律制度,是推进农村金融改革和创新的重要组成部分,对现代农业的发展,为统筹城乡协调发展,具有以下重要的意义: 首先,我国传统农业单一经营模式的改变,是农业经营与农村金融协调发展的需要。我国农民素有依靠勤劳的双手创造财富的优良传统,但是,这种传统的生产方式也容易禁锢农民的思维:在农业经济的发展上主要是依赖于气候、地理、水文等 自然条件和农民的辛勤劳作,而忽视金融运作对农村经济发展的快速促进作用。农业金融的运作和对农业发展的支持,有利于农村水利、交通等基础设施的建设,有利于更多的农副产品走进城市,更有利于农民经济思维的形成,农村经济的繁荣有赖于农村金融的拉动。 其次,农业保险法律制度的建立,农业保险的运营,是深化农村改革,统筹城乡经济发展的必然要求。农业金融体系的建立,是城乡统筹建设、促进农村经济发展的重要措施之一,而农业保险又是农业金融体系的重要组成部分。国家采取的种种增加农民收入的措施,仅仅能从外因的角度有利于农业发展,但是,农业的发展仅仅靠政府的扶持并非长久之计,也不能从根本上解决我国三农问题。现阶段,我国农业的发展不是缺政策环境,而是缺少分散农业经营风险的法律机制。统筹城乡经济协调发展过程中,必须深入农村内部,从内因的角度增强农村经济发展的动力。农业保险法律制度的建立,能够规范农业保险的运行,为农业的发展建立金融支撑。 第三,农业保险可为农业生产经营保驾护航。城乡统筹发展,侧重于围绕如何促进现代农业发展这一主题,而现代农业的发展缺少农业保险,则是不完善的。发达的保险业是商品经济发展高级阶段的产物,在市场经济高速发展的过程中,任何行业的经营者,都面临着不同程度的经营风险,采取将风险由特定的一个主体转向由不特定的众多主体承担的保险经营模式,有利于生产经营者长期稳定发展,农业生产经营也不例外。因此,农业保险对农业生产经营风险的分散和保障作用有利于农业的长期稳定发展。 三、我国当前农业保险的立法以及运作状况 (一)我国农业保险的立法概况 农业保险具有不同于普通商业保险的特殊性,其发展对国家的政策、法律具有很强的依赖性,而我国在农业保险方面的立法几乎为空白 [4]。 同时现行相关立法也缺乏可操作性。20世纪80年代至今农业保险运作状况不佳,在很大程度上是因为缺乏规范的法律、法规的正确引导,我国农业保险要有长远的发展,必须纳入法治建设的轨道。 我国《保险法》在附则第一百五十五条中规定:“国家支持发展为农业生产服务的保险事业,农业保险由法律、行政法规另行规定。”这种附则规定在于弥补法律条文的不足,是在重点考虑之外而为法律的完善而增加的,本身在《保险法》中仍处于边缘地位。从1995年以来,《保险法》已经实施了13年,但是“由法律、行政法规另行规定”的农业保险法却未见踪影。现行《农业法》第四十六条规定:“国家建立和完善农业保险制度。国家逐步建立和完善政策性农业保险制度。鼓励和扶持农民和农业生产经营组织建立为农业生产经营活动服务的互助合作保险组织,鼓励商业性保险公司开展农业保险业务。农业保险实行自愿原则。任何组织和个人不得强制农民和农业生产经营组织参加农业保险。”根据该条,一方面,我国当前对农业保险投保实行自愿原则,并不仿照美国、印度等国家在一定程度上实行强制保险,并鼓励建立民间互助合作保险组织和商业保险公司经营政策性保险[5];另一方面,这一法条规定也过于原则,并没有涉及如何建立民间互助合作保险组织等方面,在实际操作中难度较大。 在国家政策方面,2004年《中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策意见》明确规定:“加快建立政策性农业保险制度,选择部分产品和部分地区率先试点,有条件的地方可对参加种养业保险的农户给予一定的保费补贴”,2006年《国务院关于保险业改革发展的若干意见》规定:“积极稳妥推进试点,发展多形式、多渠道的农业保险”,“认真总结试点经验,研究制定支持政策,探索建立适合我国国情的农业保险发展模式,将农业保险作为支农方式的创新,纳入农业支持保护体系”。这些政策的先后出台,显示了政府对农业保险重视、明确了当前政府积极发展农业保险的态度,但是,其与《保险法》、《农业法》的上述规定一样,都有可操作性不强的弱点,难以有效实施。 (二)当前我国农业保险的运作情况 我国的农业保险起步较晚,20世纪80年代初,我国才开始推出真正意义上的农业保险。经过将近30年的发展,在农业保险运作方面既有经验也有教训,主要体现于以下方面: 1.经营环境 此处的经营环境主要是指农业保险的基础环境——农业生产状况和农民参加农业保险的意识状况,这一基础环境状况不佳是导致我国农业保险实施不力的直接原因。20世纪80年代初,农村劳动力充足,农民外出务工的意识还未形成,因此农业发展迅猛,并扮演着为工业发展提供支撑的基础角色。农民在良好的政策环境下,努力使农地增产、家庭增收。1982年推出的农业保险政策,以分散农业经营风险、增强农民抗灾能力为优势,在全国广大农村迅速铺开,并取得积极的效果。 进入20世纪90年代中期,农民在市场经济浪潮的冲击下,其心理愿望已经不再停留在80年代吃饱饭、穿暖衣的水平上,考虑得更多的是如何以自己的劳动力投入为家庭创造更多的财富。因此,他们开始进行投入与产出的比较,得出了进城务工比在农村种地合算的结论,民工潮开始了,西部地区大量的青壮年劳动力涌向东南沿海城市,开始将财富梦付诸实践,有资料显示,我国农民工数量已经超过2亿人 [6]。这批人几乎都是农村中的主要劳动力。农民正在对农业生产失去兴趣,农业保险处于停滞状态。 2.经营主体 我国农业保险政策刚刚推出时,由于其新颖性而受广大农民的欢迎,因此发展迅猛。此时,国内的大部分农业保险业务都由中国人民保险公司经营,同时,在局部地区由地方保险公司经营地区性农业保险,如原新疆建设兵团财产保险公司(后更名为:中华联合财险公司),这两家企业在我国国内经营农业保险业务的时间最长,经验也较为丰富。2004年后,保监会先后批准在国内成立几家地区性农业保险公司,它们包括上海安信农业保险公司、黑龙江阳光农业相互保险公司、吉林安华农业保险公司、法国安盟财产保险公司成都分公司等[7]。从经营农业保险的主体的角度来看,商业保险公司数量在增多,这表明我国农业保险由独家经营转向多家经营并存的阶段。 3.经营状况 1982年,中国人民保险公司首先在国内推出农业保险产品,并广受农民欢迎。在此后近十年时间里,我国农业保险经营状况良好。这一时期是我国农业保险发展的黄金时期。1992年后,我国农业保险经营每况愈下,截至2004年,农业保险发展每年平均负增长5.9%[8],保费收入跌入谷底,我国农业 保险实施面临失败的危险。这种情况引起了国家的高度重视,2004年《国务院关于促进农民增加收入若干政策意见》明确指出,要加快我国农业保险制度的创建和实施。 4.农业保险市场供求状况 一方面,我国农业保险设计存在缺陷,农业保险产品的种类、覆盖面有限,特别是自然灾害严重的地区,农业保险更为薄弱;另一方面,农民年均收入低,承担农业保险费用的能力较差。在过去的近30年里,我国农业保险采取商业保险公司运作的模式,由于商业保险公司趋利避害的本性所决定,其偏向于在自然灾害较轻的地区开展保险服务,但受灾较轻地区的农民参与农业保险的热情并不高,而在重灾区,农民即使有愿望,也很难购买到称心如意的农业保险产品,现有农业保险的商业经营模式难以调和供需矛盾。 四、立足我国实际情况,在城乡统筹发展中构建我国农业保险法律制度 基于以上农业生产经营的具体国情、农业保险立法以及运作状况,在城乡统筹发展的大环境下构建我国农业保险法律制度,必须着力克服以上问题,使我国农业保险法律制度能够切实地减轻农民农业生产的风险负担。目前我国构建农业保险法律制度应当解决以下方面的主要问题。 (一)农业保险法律形式 我国现行《保险法》是规范我国保险业规范经营运作、调整保险法律关系的基本法律,但是,其立法精神主要是为适应我国市场经济的发展、分散各行业经营风险为目的,其采取的是商业化保险模式[9]。这一立法精神并不适合我国农业保险法律制度的构建。这是因为:首先,我国农业保险主要体现政府对农民、农业的扶持,应当采取政策性保险的模式。经过20世纪80年代至今的商业保险公司经营农业保险的实践证明,我国不能单一地采取农业保险商业化经营的模式,而应在农业保险领域更多地引入政府的干预和引导、监督和管理。其次,如果将农业保险纳入现行《保险法》的框架予以构建,不仅在法律规范上难以调和政策性保险与商业保险的矛盾,也难以使商业保险与农业保险在法律规范中做到和谐一致。 因此,我国的农业保险法律制度应采用新的立法模式,即制定以政策性保险为基础的农业保险专门立法。构建农业保险法律制度应循序渐进。由于我国制定《农业保险法》的立法精神、立法原则等基本问题尚处于法理探讨阶段,且在学术界并未形成统一意见,制定《农业保险法》较为困难。目前,可以通过先制定一部《农业保险条例》,待运作成熟、并经实践证明切实可行之际,再考虑制定《农业保险法》。 (二)农业保险立法的基本原则 1.自愿保险原则 是指农民在投保时间、地点、投保对象、投保标的物种类等方面享有自由选择的权利。农业保险自愿原则已经由我国《农业法》明确规定, 2002年修订《农业法》时保留这一原则是经过慎重考虑的,是符合我国实际情况的。一方面,我国农业人口众多,自然灾害发生频率较高,影响范围较大,若实行农业保险强制原则,则政府在保费补贴以及保险金补贴方面负担过重,虽然在市场经济高速发展的今天,我国政府也难以承担巨大的农业保险费用开支;另一方面,我国经营农业保险的保险公司至今还没有承受农业巨灾风险的能力,1998年的特大洪水、2006年四川、重庆的旱灾,均造成上千亿元的农业损失,若实行强制保险,国内还没有一家保险公司有如此巨大的财力为此善后。所以,实行自愿原则,还是我国当前农业保险的较优选择。 2.政府引导原则 是指政府通过采取种种措施,诸如保费补贴、农业生产小额贷款等方式,激发广大农民参与农业保险的热情,让更多的农民参与其中。由于我国政府财力有限,不得不放弃强制保险的模式,故必须采取有效的措施,尽量使农业保险的覆盖范围更广、受益农民更多。采取这一原则,实际就是政府对参加了农业保险的农户一方面补贴其保费支出,另一方面采取其他如农业灾害防范技术指导、农业生产小额贷款等配套措施,吸引农民参加农业保险。这一点与美国的实际强制保险原则具有相似之处,美国采取的模式是:农民若不参加特定的农业保险项目,即不能获得政府对农户特定的扶持[10]。 3.独立经营核算原则 是指经营农业保险的保险公司,对其农业保险业务和其他财产保险业务分开经营、独立核算。这一原则是由我国农业保险当前面临的实际情况决定的,即农业保险不应纳入普通商业保险运作的模式中。首先,我国的农业保险应定位为政策性保险,“惠民”的本性决定其由政府主导开展;其次,商业保险公司经营农业保险业务,除管理费等运作费用的支出以外,在政府农业保险基金的扶持下,商业风险小;保险公司开展农业保险业务,同样可以在灾害发生较少的年份赚取利润。应当指出的是,不纳入普通财产保险运作模式,是指不像其他财产保险一样,保险公司以赚取利润为第一要务。 4.政府补贴原则 就是指政府补贴参保农民的部分保费支出以及发生巨大农业灾害时补贴保险公司部分保险金,是我国农业保险得以顺利运营的重要保障[11],实质上就是指政府对参保农户以及保险公司进行补贴。 (三)农业保险的经营模式 农业保险的经营模式是以政策性保险为基础的政府主导的保险公司经营模式。政府主导下的保险公司经营模式,是指全国的农业保险业务由商业保险公司经营,但是商业保险公司经营的农业保险业务必须接受政府的监督、管理和审查[12]。由于农民的部分保费以及发生严重自然灾害后赔偿的部分保险金来源于政府,故政府监督、审查商业保险公司农业保险经营情况具有很强的可实施性。同时,我国的一些保险公司,如中国人民保险公司、中华联合财产保险公司等具有经营农业保险业务的经验,且配备有农业保险理赔、核算等专业技术人员,让其继续开展农业保险业务可以节约政府的管理、培训等成本。此外,还应逐步探索、积极稳妥推进试点,发展多形式、多渠道的农业保险,特别是鼓励和扶持农民和农业生产经营组织建立为农业生产经营活动服务的互助合作保险组织,并开展农业保险活动。 (四)农业保险基金和政府补贴 建立农业保险基金。基金来源于政府财政,在每年的政府财政预算中保证农业保险基金的及时到位,并专款专用。对农业保险基金的管理、使用在农业保险法中规定严格的程序,防止该基金在农业保险开展过程中流失。农业保险基金的管理和使用由农业主管部门负责,通过政府审查合法的方式支出。农业保险基金的使用有两个方向:第一,用于补贴农民缴纳的保费,具体补贴比例应视财政能力和投保农民数量而定;第二,用于补贴商业保险公司在发生严重自然灾害后的保险金支出。农业保险基金来源于政府财政预算,并通过划拨的方式,独立建账、管理。至于农业保险基金的管理,建议由国务院授权农业主管部门进行。政府补贴,主要内容包括补贴的对象、补贴的数量、补贴的范围以及补贴的方式等。 有学者认为,再保险应当是我国农业保险立法应当重点考虑的内容之一[13]。再保险从国外立法来看主要是指由政府成立农业保险公司,专门为在国内提供农业保险服务的商业保险公司提供再保险支持,如美国通过联邦农作物保险公司为各商业保险公司提供再保险[10]。日本也采取由中央统一向国内共济会提供再保险。 然而,在我国已经建立了“农业保险基金”的情况下,再建立农业再保险机制将成为多余。因为,一方面,农业保险基金与农业再保险都是由政府组建,在为商业保险公司提供救助这一点上具有共性,若二者同时建立,难免重复;另一方面,农业再保险的建立需要创建一套新的机制,即使像中国再保险(集团)公司这样的国有企业也不具有经营农业再保险的经验。因此,在现阶段以不设农业再保险为宜。 (五)保险合同及保险理赔 在保险合同部分,可以参照《 合同法》规定保险合同原则上应该具备的条款,以及合同生效、变更、解除、效力终止细节。保险合同部分应着力体现当事人间的意思自治,尊重农民灵活地选择适合自身的保险产品,允许双方当事人约定保险范围以及其他具体事宜。同时,规定投保人,即农民,有权随时解除合同,但是应扣除其相应的手续费和已经承保期间的保费;保险人不得享有随意解除合同的权利,除非农民具有欺诈、虚假理赔等情节。 在理赔部分,建立集中理赔模式,避免农民单独理赔带来的诸多不便,即灵活地划定某一辖区的农户集体提出理赔要求,并由保险公司的理赔技术人员统一评估、集中赔付;规定农民理赔请求的期限以及保险公司调查、核算以及赔付的期限,以体现农业保险的效率。 总之,在我国城乡统筹发展过程中,将金融支持引入农村,必将极大地激发广大农民献身农业、积极发展现代农业的热情,农业保险法律制度的建立,必将对我国农村经济产生巨大的影响。城乡统筹发展,必定要围绕如何增加农民收入这一问题,农业保险法律制度的建立,对规范性地分散农民的经营风险具有重大的作用。这一法律制度的构建和完善需要在实践中不断探索,以建立适合我国国情的农村保险法律制度。 农业保险论文:农业保险法定模式的选择浅议 论文关键词:农业保险 农村社会福利政策 保险公司 论文摘要:农业保险法定模式的选择须考量农业保险自身特点、宏观社会经济政策等多重因素。外国农业保险法定模式主要有政府垄断的模式、政府提供有力的政策支持而由私营商业保险公司经营的模式、政府提供有力的政策支持而由农业互助合作保险组织和私营商业保险公司经营的模式、政府提供有力的政策支持而由民间非盈利团体经营的模式等。我国现行由中国保监会设计和推动的五种模式利弊兼有。为了实现公平与效率的有机结合,我国应确立“多层次体系、多渠道支持、多主体经营、多地区共同发展”的农业保险混合发展新模式。 农业保险模式的选择是一个国际性难题,它并非单纯的保险业问题,而是涉及国家宏观经济政策、农业政策、农业与其他部门或产业的关系甚至各级政府责任划分等,这些因素如果协调得好,就能为农业保险的发展创造一个比较有利的环境和前提条件。因此,农业保险法定模式的选择实质上是一个通过立法手段对社会经济发展中的复杂利益关系进行综合协调的过程。我们必须进行多重因素的考量,形成不同的类型。任何一种或几种模式的选择都不可能一劳永逸地解决发展中的所有问题,这需要立法的不断推进。 一、农业保险法定模式选择的考量因素 纵观中外农业保险法律制度变迁史,我们发现,农业保险法定模式选择的影响因素主要有以下几方面: (一)农业保险自身特点 农业保险具有风险的可保性差、交易费用高、产品的准公共物品属性等鲜明特点,这些特点对农业保险模式的选择会产生重要影响。农业风险的可保性差使保险组织与投保农户在农业保险市场上难以自发成交,从而决定了农业保险不能全盘照搬一般商业保险的模式。由经营技术难度高、逆选择与道德风险特别严重等多种因素引起的农业保险产品的交易费用过高,决定了农业保险法定模式的选择应以是否有利于成本控制为一项重要标准,并以组织制度和运行制度的创新为基本原则之一。此外,农业保险产品的准公共物品属性使政府对农业保险市场的干预成为必要,这决定了政府主导或支持下的政策性农业保险应是各国农业保险模式的理想选择。 (二)宏观社会经济政策 一方面,宏观社会福利政策对农业保险法定模式的选择会产生重要影响。发达国家将农业保险作为农村社会福利政策的一部分,因而农业保险的政策性很强;发展中国家视农业保险为农业自然灾害损失补偿政策的一部分,故农业保险的政策性显得相对较弱。另一方面,宏观经济政策对农业保险法定模式的选择也会产生重要影响。这主要表现为经济体制的影响、农业产业政策的影响和外贸政策的影响。如在外贸政策的影响方面,根据WTO规则,政府不可以依黄箱政策对农产品进行直接补贴,但可以依绿箱政策对农业保险实施补贴,并向农业生产者提供与产量无关的收入补贴以支持农业。现在,许多WTO成员国正在充分利用这一绿箱政策,在国内以立法形式建立或完善以财税扶持为核心的政策性农业保险制度。通过这些宏观经济政策的实施,农业保险中的政府扶持作用凸显。 (三)经济发展水平 经济发展水平的高低体现为该国或该地区政府财政收人和国民人均收人状况,经济发展水平越高,政府财政收人就越好,国民人均收入就越高,反之,则相反。由于农业保险具有准公共物品属性,其发展离不开政府的政策扶持,尤其是农业保险补贴支持,同时农户也须采取“选择性进人”的方式,即只有付费才能享受相应服务,而不同农业保险模式对政府支持能力和农户付费能力及保障程度的要求有别,因而经济发展水平特别是农村经济发展水平影响农业保险法定模式的选择。国际比较角度看,不同国家经济发展水平不一样,特别是发达国家同发展中国家间经济实力差距大,农业保险法定模式的选择也就千差万别。而在一国内部,亦可根据各地经济发展的不同状况,选择多样化的农业保险法定模式。我国东、中、西部地区间经济发展水平极不均衡,是此类混合式农业保险发展模式的典型代表。 (四)实践经验和教训 在已制定实施农业保险法的国家和地区,农业保险法定模式的选择既可能深受该国或该地区相关实践经验和教训的影响,也可能受他国或他地区相关实践经验和教训的一定影响。以加拿大为例,在1959年联邦政府通过《联邦农作物保险法》之前的20多年时间里,虽然该国没有开办农作物保险,但有一些与保险的功能相似的为因灾受损的农场提供经济补偿的政策项目,这些政策项目在实施中均起到了很好的作用,但也有许多不足。这些源于国内的宝贵经验和教训,为 (五)经济学理论 经济学理论在一定时期内对国家经济生活总是会表现出相应的杠杆指导作用,这点在农业保险法定模式的选择中也不例外。相关的经济学理论对农业保险法定模式的选择起着直接或间接的指导作用。美国农业保险理论认为,要取得农作物保险的成功,此类保险必须在全国范围内实施,并掌握全面可靠的统计资料。受此观点影响,美国政府对农业保险法定模式的选择十分慎重,在1938年开办农作物保险之前已对1900年一1938年的灾害损失进行系统科学的分析,对拟采取的模式进行了可行性论证,1938年《联邦农作物保险法》获得通过后,该国政府就设立了联邦农作物保险公司,负责设计、维持和完善农作物保险制度。德国及其他一些西欧国家农经学界,从19世纪以来就一直认为农作物一切险是不能成立的。受该理论影响,西欧除少数国家(如法国、瑞典)外,迄今一般都不发展一切险农作物保险。 二、外国农业保险法定模式的具体选择 受上述诸因素的影响,在世界范围内,在立法上形成了以政府为主导的政策性模式、以市场为主导的商业性模式和 合作性模式三大类。从保险体制和组织机构的角度来看,农业保险模式又大致可细分为以下几种类型: (一)政府垄断的模式 以前苏联、希腊、加拿大为代表。其主要特点是:政府对农业保险的政策支持力度大;保险组织形式是由政府出资设立国有保险公司或者集中统一的国家农业保险机构(在前苏联是国家保险局),对农业保险业务实行垄断经营;保险责任范围为多重险或一切险,保障水平较高;保险实施方式不一,希腊是强制保险,加拿大是自愿保险,前苏联和原东欧国家是强制保险与自愿保险相结合,但以强制保险为主。 (二)政府提供有力的政策支持、私营商业保险公司经营的模式 这一模式以美国为典型代表。其主要特点是:政府对农业保险的政策支持力度大;保险组织形式是由联邦政府出资设立联邦农作物保险公司,负责农业保险的规则制订、稽核监督并提供再保险,农业原保险业务则全部交由私营商业保险公司经营或;保险责任范围为农作物一切险,保障水平高;保险实施方式是自愿保险与强制保险相结合,但名义上以自愿保险为主,又可称为准强制保险方式。 (三)政府提供有力的政策支持、农业互助合作保险组织和私营商业保险公司混合经营的模式 这一模式有时也被称为民办公助模式,以德、法等西欧国家为代表。其主要特点是:政府对农业保险提供充分的政策优惠;政府没有建立全国统一的农业保险组织体系,农业保险业务主要由农业互助合作保险组织和私营商业保险公司混合经营;保险责任范围一般只涉及单一险和综合险,不涉及一切险;保险实施方式是自愿保险。 (四)政府提供有力的政策支持、民间非盈利团体经营的模式 这一模式也被称为政府支持下的相互会社模式,以日本为典型代表。其主要特点是:政府对农业保险的政策支持力度大;中央政府的主要职责是为农业保险提供补贴和再保险支持,并对其进行监督和指导;经营农业保险业务的不是政府保险机构,也不是商业性保险公司,而是民间的不以盈利为目的的保险相互会社—市盯村农业共济组合;实行两级再保险体制,即在县级范围内由都道府县农业共济组合联合会为市盯村农业共济组合提供分保,在全国范围内由中央政府农业再保险特别会计(官方)和国家农业保险协会(非官方)为都道府县农业共济组合联合会提供再保险;保险责任范围为农作物一切险,保障水平高;保险实施方式是强制保险与自愿保险相结合,但以强制保险为主。 (五)政府提供一定的政策支持、以国家再保险公司为主经营的模式 巴西为该模式的代表。其主要特点是:政府对农业保险提供一定的财政支持;国家再保险公司是农业保险业务的主要经营者,兼营农业保险原保险和农业保险再保险业务;其他商业保险公司只经营农业保险原保险业务,并向国家再保险公司分保。 (六)政府和金融抓构等社会力量联合主办、半官方的政府控股公司经营的模式 菲律宾是这一模式的主要代表。其主要特点是:政府对农业保险提供一定的政策支持;保险组织形式是由政府和金融机构联合出资设立政府控股的保险公司,并由其负责农业保险业务的经营,各有关金融机构可为其人;保险险种少,涉及范围小,保险责任范围大多较为狭窄,保障水平较低;保险实施方式大多为强制保险,并且这种强制一般都与农业生产贷款相联系。 (七)纯商业化经营的模式 在世界农业保险发展史上,商业保险公司开展农业保险业务基本上是失败的,但也有例外:一是西欧国家等多国商业保险公司承担单一雹灾风险获得了成功;二是在严格限定承保条件的前提下,少数国家的纯商业化经营也取得了成功,这以智利的国民保险集团和毛里求斯的糖业保险基金最为典型。其主要特点是:政府不对农业保险提供任何补贴;保险组织形式是商业保险公司,由其对农业保险业务进行市场化经营;商业保险公司对投保农户(场)严格限定承保条件,并规定较高免赔比例;保险实施方式是自愿保险。 三、我国农业保险试点模式的分类与评价 像多数发展中国家一样,我国农业保险迄今仍处于试点阶段。这一时期的农业保险模式在类型选择上虽变化不定,但总体上由单一性渐趋多样化和特色化。鉴于诸具体试点模式所产生的功效不尽一致,其对我国今后农业保险法定模式的选择均具这样或那样的借鉴意义。 (一)我国农业保险试点模式的分类 自20世纪80年代初恢复国内保险业务以来,我国已试验过多种农业保险模式,从时间序列和影响程度来看,以如下三种为主: 1.政策性农业保险业务商业化经营的模式。1994年之前,全国范围内的农业保险是由中国人民保险公司独家经营的。当时这家国有独资保险公司在计划经济体制下,一方面是营利性的商业机构,主营商业保险业务;另一方面又行使着政策性保险公司的职能,兼营农业保险业务,农业保险的亏损最终由其他险种的盈利来弥补。 2.纯商业化经营的模式。1994年起的随后十年时间里,随着《公司法》的实施和国家经济体制的转型,农业保险的高风险、高赔付与农民支付能力有限却希望得到高保障水平的保险服务的矛盾,以及农业保险的非赢利性特点与保险公司的营利性需求之间的矛盾日益尖锐,从而导致国内农业保险市场的全面萎缩。由中国人民保险公司经办的农业保险,虽然在公司内划人政策性保险的范畴,但实际上是一种既无国家强制性又未享受财政补贴的纯商业性保险。 3.政策性和商业性相结合、内资和外资相结合的模式。为改变农业保险的颓势,在中国保监会的设计和推动下,2004年10月起我国在若干省市开始了以商业保险公司与地方政府签订协议代办、设立专业性农业保险公司经营、设立农业相互保险公司经营、设立由地方财政兜底的政策性农业保险公司经营、继续引进像法国安盟保险等具有农业险经营先进技术及管理经验的外资或合资保险公司经营等五种模式为主体的新一轮农业保险试点。 (二)我国现行农业保险试点模式的利弊分析 我国现行农业保险试点模式利弊兼有。政府主办并经营的发展模式的优点最能体现出农业保险的政策性,缺陷是政策性农业保险公司的内部治理机制难以科学构建,总体运行成本偏高,容易造成政府失灵。商业保险公司为政府代办及商业保险公司与政府联办的发展模式的优点是使政府服务与经济补偿两大优势有机结合,缺陷是容易导致商业保险公司与地方政府间权义不分,两者争抢利益但互推责任,最终损害投保农户的合法权益。合作保险的发展模式虽然在理论上具有经营机制灵活、大幅降低道德风险等优点,但存在着组织基础差、政策背景不成熟、风险过于集中难以应付巨灾等缺陷;在纯商业化经营的条件下,虽然商业性保险公司具有明晰的产权、科学的内部管理制度及大量的技术和管理人才,经营机制也较为灵活,但由于缺乏财税和再保险的有力支持,该模式极易造成保险风险过大,市场失灵。外资模式的推行显然有利于保证国内农业保险市场的适度开放性,有利于引进域外先进的管理经验和经营技术等,但“如果让外资或合资商业保险公司作为政策性农业保险的经营主体,这既不现实也不可能”。总之,上述诸种模式或公平性缺乏,或效率性不够,故其中任一单一模式都不宜在全国范围内普遍推广。 四、我国农业保险法定模式的选择路径—以公平与效率为视免 笔者认为,为解决农业保险中出现的“三难”问题,我国应按照公平和效率兼顾的改革取向,对由保监会设计和推动的五种农业保险模式予以改革和完善,通过专门的农业保险立法,逐步建立起政府主导下的“多层次体系、多渠道支持、多主体经营、多地区共同发展”的符合我国国情的农业保险混合发展新模式。 (一)政府主导 我国农业保险总的来说应为政策性保险,依公平原则的要求,政府在农业保险制度变迁和农业保险产品供给中应发挥主导作用。即,政府应对政策性经营的农业保险提供统一的制度框架,各级政府和各种允许的经营组织应在这个框架内经 营农业保险原保险和再保险业务,政府则对规定的农业保险产品给予较大的财政支持及其他方面支持。实践表明,我国农业保险发展顺利的时期,也是政府的积极参与期。 (二)多层次体系 依地域范围,我国应分层次建立全国性与区域性的农业保险制度,分别开发相应的农业保险险种,政策性农业保险险种体系应循序渐进,逐步扩大,从而形成中央和地方相结合的农业保险制度体系;依业务性质,应建立政策性与商业性相结合的农业保险制度体系;依业务范围,应建立传统的种养两业保险与现代的“以险养险”相结合的农业保险制度体系;依资本来源,应建立官资与民资相结合、内资与外资相结合的农业保险制度体系;依实施方式,应建立强制保险与自愿保险相结合但以强制保险为主的农业保险制度体系;依业务承保方式,应建立原保险与再保险相结合的农业保险制度体系,原保险与再保险又可分别自成独立的多层次制度体系。 (三)多渠道支持 政府可借鉴国内外农业保险的先进做法,通过制度供给,对农户予以保费补贴和农业生产优惠贷款,对保险组织予以经营管理费用补贴、税收优惠、利率优惠、再保险,对农业巨灾保险基金予以补贴,对农业保险理论研究的组织,予以相关教育培训服务和信息服务费用的支出补贴等等,通过各种方式对农业保险予以支持。市场可以通过企业章程和企业内部业务规则的制定、农业保险和再保险共同体的组建等方式对农业保险进行支持。社会中间组织可以通过行业自治规则的制定、集体谈判机制的构建等方式对农业保险进行支持。社会公众则可以通过农产品消费税的缴纳、农业巨灾风险证券和农业保险彩票的认购等多种方式来支持农业保险的发展。其中,政府的支持最为关键。 (四)多主体经营 因不同的农业保险条件要求不同的农业保险组织形式相匹配,而不同的农业保险组织形式又各有其利弊,故农业保险一般应实行多主体经营。但我国学界20世纪80年代以来对国内农业保险到底由哪些主体经营众说纷纭,主要有“政府经营论”、“互助合作经营论”、“商业保险公司经营论”、“多主体经营论”等观点,迄今尚未形成完全一致的意见。保监会第三轮混合模式试点所确定的诸经营主体也有相互重叠和疏漏之处。鉴此,笔者在综合分析的基础上,主张应在政府的推动下建立一个由一般商业保险公司、专业性农业保险公司(包括政策性农业保险公司、商业性农业保险公司和互助合作性农业保险公司)、农业保险合作社、联合共保体、外资保险公司、专业性农业再保险公司等构成的,但以商业保险公司为主经营农业保险的多元化农业保险经营组织体系。之所以主张以商业保险公司为主经营我国政策性农业保险业务,一是因为该经营模式具有独特而显着的效率优势,二是因为该经营模式的缺陷也可以通过制度创新予以矫正或将其负面影响降至最低。 (五)多地区共同发展 按照构建和谐社会的要求,为促进城乡统筹发展和各地区协调发展,我国应尽快建立起覆盖全国的包括农业保险在内的农村公共产品和公共服务体系。并且,农业保险作为WTO规则所允许的一项农业支持和保护措施,可以免除削减义务而适宜在全国各省、自治区、直辖市推广开来。但我国地域辽阔,各地农业生产自然条件、经济发展水平、人才资源等情况差异很大,从而决定了在我国农业保险发展模式绝不能搞“一刀切”,而应因地制宜,区别对待。为此,构建完整但有区域区别的农业保险体系,促进农业保险多地区共同发展,能使农业风险在广泛的地域范围内分散开来,还能兼顾各地区农业保险的共性和个性,从而有利于农业保险公平性与效率性的实现。 农业保险论文:发展我国农业保险的对策研究 [摘要]我国农业保险存在供给主体不足、险种萎缩、保费收入下降等问题。制约我国农业保险发展的因素有农业保险制度不完善、农业保险需求不足、有效供给不足、农业再保险机制不完善等。因此,应从加快农业保险立法、建立财政支持制度、构建农业再保险体系等方面入手,使我国农业保险满足农业发展的需要。 [关键词]农业保险;保费收入;农业;自然灾害 我国是一个农业大国,“三农”问题一直是我国经济的突出问题,农业和农村经济的发展关系着我国整个国民经济的发展与提高。我国又是世界上自然灾害损失最严重的国家之一,近年来,随着全球气候变迁和生态环境的恶化,农业自然灾害发生的频率和强度都有加剧的趋势。而我国农业自然灾害保障较为落后,要么是政府财政救济,要么是农户自己承担,这就使得我国农业发展和农村经济建设对保险的需求更为迫切。然而,我国农业保险发展的现状却不容乐观。 一、我国农业风险与农业保险的现状 (一)农业风险损失的范围和损失程度呈现扩大的趋势 我国是世界上自然灾害损失最严重的国家之一,自然灾害造成的直接经济损失逐年上升。据统计,我国每年自然灾害造成巨大的直接经济损失:20世纪50~60年代平均每年损失390亿元,70年代平均每年损失520亿元,80年代上升至620亿元,1998年自然灾害直接经济损失达3007亿元,2005年,各类自然灾害直接经济损失达2042亿元,2006年自然灾害直接经济损失达2303亿元,2007年自然灾害直接经济损失达2363亿元。《国家综合减灾“十一五”规划》指出,近15年来,我国平均每年因各类自然灾害造成的直接经济损失近2000亿元。我国自然灾害所造成直接损失占GDP的比重平均超过3%,而美国这一比例约为0.6%,日本约为0.8%。在20世纪90年代,我国农业保险的成灾面积占播种面积和受灾面积的比例分别超过20%和50%,农业风险损失额范围和程度呈现扩大的趋势。 (二)我国农业保险的现状 1 农业保险的供给主体不足。20世纪80年代我国保险业务全面恢复,从1982年开始由民政部门、农业部门、保险公司陆续开办了一些农业保险业务。1982年,中国人民保险公司的各地分公司开始试办种植业和养殖业保险。1986年,新疆生产建设兵团农牧业保险公司(现改名为“中华联合财产保险公司”)成立后,在兵团范围内经营农业保险业务。 目前,国内保险市场上只有中国人民保险公司和中华联合财产保险公司两家综合性保险公司以及三家专业农业保险公司(上海安信、吉林安华和黑龙江阳光保险公司)经营农业保险业务。相对于巨大的农业保险市场,我国农业保险的经营主体明显不足,不能适应农村保险市场的需求,造成了农业抵御自然灾害的能力下降,因此,迫切需要增加农业保险的供给主体,发挥农业保险为农业生产保驾护航的作用。 2 农业保险的保费收入、保险险种不断萎缩。从1982年到1993年,农业保险业务呈上升趋势,由于当时实行的是国家财政兜底的计划经济体制,保险公司对经营农业保险的盈亏考虑的较少,这期间农业保险的平均赔付率在95%左右。但是,随着1994年中国人民保险公司向市场化体制转轨,政府支持性措施减弱以后,过高的赔付率导致农业保险业务逐渐萎缩,中国人民保险公司不得不收缩风险大、亏损多的农业保险业务,而其他公司则退出了农业保险业务的经营,农业保险从20世纪90年代的高潮跌入了低谷。 自1993年以后,我国农业保险的规模和保费收入逐年下降,占财产保险总保费的比例也逐渐下降。1992年农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的3.39%,1997年农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的1.10%,2002年农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的0.64%,2003年全国农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的0,58%,2004年全国农业保险保费收入仅占全国财产保险保费收入的0.36%,2005年全国农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的0.55%,2006年全国农业保险保费收入占全国财产保险保费收入的0.51%。资料显示,1992年是形势最好的一年,从1993年到2004年,农业保险保费收入占全国财产保险保费的比例一直处于下降的状态,2005年有所回升。在农业保险的保费收入大幅下降的同时,由于经营风险高、管理难度大、政府支持不充分,农业保险险种也由以前的60多种下降到现在的30多种。目前,我国开展的农业保险主要有农村家庭财产综合险、农机具使用第三者责任险、种植业保险、养殖业保险等险种。农业保险的持续萎缩与国家增加农民收入,解决“三农”问题的农业政策背道而驰。我国的农业保险发展已不能满足农村和广大农民对保险的需求。 二、制约我国农业保险发展的因素 (一)农业保险制度不完善 1 农业保险缺乏立法支持。农业保险通常是政策性保险,要使农业保险发挥应有的作用,离不开法律的支持。世界上多数国家对农业保险都给予立法支持,如日本的《农业灾害补偿法》、美国的《联邦农作物保险法》、加拿大的《农作物保险法》等,这些法规在促进本国农业保险的发展中都扮演了十分重要的角色。 我国农业保险落后的原因之一就是至今还没有一部完整的农业保险法,使得农业保险的经营主体无法可依,无章可循。我国现行的《保险法》对农业保险没有明确规定,只是提到“国家支持发展为农业生产服务 的保险事业,农业保险由法律、行政法规另行规定。”《中华人民共和国农业法》第46条也仅指出“国家逐步建立和完善政策性农业保险制度,鼓励和扶持农民和农业生产经营组织建立为农业生产经营活动服务的互助合作保险组织,鼓励商业性保险公司开展农业保险业务。”由于法律并没有明确规定政府在农业保险中的职能和作用,致使我国政府支持农业保险的随意性很大。 2 农业保险缺乏政府的政策支持。从国际上看,凡是农业保险做得较好的国家,大都强调利用政府的财政政策和金融政策等手段,配合市场机制、价格机制共同支持农业保险的运作,如实行免税政策、对保费给予一定比例的补贴、政府出面制定和实施农业保险计划等。而我国的农业保险却长期处于自主经营状态,政府对农业保险除了免征营业税外,国家尚无配套政策对农业保险业务予以扶持。缺乏相应的政策支持,使农业保险的发展缺乏坚实的后盾。 (二)有效需求不足 随着农业生产的发展,农民生活水平的提高,尽管不少农民有投保愿望,但从总体上来看,对农业保险实际上还是缺乏有效需求。一方面,农作物保险的价格(费率)很高,有的险种费率高达10%左右,但期望收益(理赔金额)却不高,并且这种期望收益是不确定的。而我国农民收入普遍偏低,支付能力有限,尤其是那些经济比较落后地区的农民,他们从事农业生产的自然条件相对更恶劣,风险更大,更需要农业保险保障,但是,对收入不高的农民来说,购买农业保险的经济负担是很沉重的。即使在经济比较发达、农民收入比较高的上海、广东等农村地区,虽然农民支付能力较强,但是由于农业保险本身的预期收益不高及不确定,也不愿意购买农业保险。另一方面,我国农民文化素质相对较低,很少具有现代风险管理理念,对面临的风险存在侥幸心理,甚至还有人将保险费和乱收费、乱摊派相联系,认为买保险会加重经济负担。 (三)有效供给不足 高风险和高赔付率是我国农业保险业务持续萎缩的主要原因。农业是弱势产业,既包括自然灾害带来的自然风险,也包括市场信息不对称、供求不平衡带来的经济风险,还包括由于个体或团体有意或无意的错误行为带来的社会风险。风险发生的频率高、范围广、损失惨重,致使农业保险赔付率居高不下,这就从根本上制约了农业保险的有效供给。另外,农业保险的政策性和非盈利性同商业保险公司的经营目标相背离。2004年我国专业性保险公司成立以前,经营农业保险的只有中国人民保险公司和中华联合保险公司两家综合性保险公司,农业保险基本是按商业化的模式运营,尚未享受政府补贴,经营亏损由经营主体自行消化,致使商业保险公司无力、也不愿意经营风险很大的农业保险。 (四)道德风险和逆向选择问题严重 随着经济的发展,有些农民已经认识到购买农业保险的必要性,但是由于农民文化素质较低,诚信意识不高。同时由于保险双方信息不对称,保险公司在承担风险和理赔过程中常常被道德风险和逆向选择问题所困扰。由于农业风险的地域差异性和个体差异性较大,使得农业保险经营中逆向选择较为严重。受农业生产经营的自身属性、小农业意识和文化素质的影响,农业保险经营中的道德风险也比较严重,且难以有效控制或控制成本较高。相关资料显示,近年来在我国的一些地区,农业保险经营中的道德风险给保险公司造成的损失占农作物保险赔偿的30%以上。因此,保险公司对农业保险业务非常谨慎,不轻易接受投保,也不轻易开发新险种。 (五)农业再保险机制不够完善 农业风险大都是巨灾风险,我国的农业保险缺乏适当的应对巨灾风险的措施,因此使得风险过于集中在保险经营主体自身,难于分散风险,影响经营主体的经营效果。而国外农业保险经营普遍有风险转嫁机制,特别是避免特大自然灾害对农业和农民的影响。例如美国和日本的政府都对本国农业保险提供再保险支持。而我国由于再保险市场不发达,一方面,供给主体偿付能力严重不足,另一方面技术与服务远远落后于国际水平。 三、发展我国农业保险的对策 (一)加快农业保险立法的步伐,为发展农业保险提供法律依据 农业保险离不开国家的有关政策和法律,实践证明凡是农业保险比较成功的国家均制定了单独的农业保险法。我国1995年颁布实施的《保险法》是一部商业保险法,而农业保险带有明显的公益性,它是国家农业和农村政策的重要组成部分,其中大部分属于政策性保险,与商业保险的经营目标大相径庭,用现有的《保险法》规范农业保险会存在许多问题。因此,立法部门应尽快制定和颁布《农业保险法》,用法规的形式明确农业保险的政策属性、政府的责任、权利和支持方式、经营主体享受的优惠政策、业务的经营范围、保险金额的确定、保费的厘定、资金运营、财政补贴办法、农业再保险等内容。 (二)建立财政支持制度 农业保险具有准公共产品的属性,因此必须依靠国家的财政支持加以推动。实践证明,凡是农业保险做得好的国家,政府都对农业保险给予了强大的支持。 1 对投保的农民提供保费补贴。对于投保的农民给予保费补贴,提高农民投保的积极性。美国保费补贴比例因险种不同而有所差异;日本保费补贴因费率不同而有所不同,费率越高,补贴越高。美国、加拿大、日本、法国等国家,政府对农民保费补贴比例都在50%~80%。我国可以根据不同地区的农业具体情况和政府的财力情况提供不同程度的保费补贴。从险种上看,首先,给予种、养两业保险以保费补贴,种、养两业保险保费补贴比例可适当高一些;其次,考虑在更大范围内、更大规模上对涉农的险种给予保费补贴。补贴比例可以根据当地政府的财力情况而确定。 2 给经营政策性农业保险的公司提供税收优惠政策。对农业保险提供税收优惠是国际普遍做法。目前,许多国家对农业保险免征一切税收,而我国现行税制规定对种植业、养殖业险免征营业税和印花税。随着产业结构的调整,种、养两业收入在农民收入中的比例不断下降,农业保险的外延不断扩大。可以考虑免征种、养两业保险的所得税,对种、养两业以外的其他涉农保险可以降低营业税、印花税,免征经营农业险保险公司的城市维护建设税、教育费附加,用以积累壮大经营农业险的保险公司的保险基金,用作农业巨灾风险补偿的积累,从而提高农业保险经营主体的偿付能力。 (三)构建多种形式、多种渠道的农业保险体系 我国地域辽阔,根据我国农业和农村经济发展区域性不平衡的现实及农业风险差异大的特点,发展农业保险必须因地制宜,努力构建多种形式、多种渠道的农业保险经营体系。 1 设立专业性农业保险公司。如现在已运行的上海安信农业保险股份有限公司,采取的是“政府财政补贴推动、商业化运作”的经营模式。经营农业保险基础较好的地区可以根据具体情况考虑设立专业性农业保险公司。 2 设立政策性农业保险公司。目前在全国范围内设立一家政策性农业保险公司,条件尚不成熟,可以根据地方的财力情况,建立地方性的政策性农业保险公司,经营旨在实现政府的农业和农村经济发展的政策目标而实施的关系国计民生的政策性险种。这种模式运行成本较高,政府补贴农民保费的同时,还要对保险机构进行补贴,因此,在经济发达、地方财政实力强的地区可以考虑推行。 3 设立农业相互保险公司。如现已运行的黑龙江阳光农业相互保险公司,保费农户承担65%,黑龙江农垦局和农场分别代表国家财政与地方财政承担35%。不同地区可以根据实际情况建立这种经营模式。 4 大力发展农业互助合作保险社,构建农业保险制度的基层组织。农业互助合作保险社的投保人同时也是保险人,共同的利益关系有 助于形成相互监督机制,从而有效地解决农业保险经营中存在的逆选择和道德风险问题。同时,农业互助合作保险社能够适应农业保险需求的高度分散性,能够有效地降低农业保险的交易成本。因此,在经济不发达的地区可以考虑建立农村互助合作型保险组织。 具体采取哪种形式应根据不同地域、不同时期、不同的经济发展阶段而异;即使是同一地区也可以采取多层次的经营模式。 (四)构建农业再保险体系 由于保险人自身经济条件的限制和农业保险经营难度大、赔付率高等特点,农业保险承担风险责任的能力和赔付能力有限。因此,必须通过再保险方式,在更大范围内分散风险,分摊损失。而我国,农业保险缺乏适当的再保险安排,影响了经营主体的经营效果。国外农业保险普遍有再保险支持,如美国联邦政府农作物保险公司负责在中央建立再保险基金,向开展农作物保险业务的保险人提供超额损失再保险。日本则由都、道、府、县的共济组合会和中央政府为市、町、村的农业共济组合提供两级再保险。我国可以借鉴发达国家的经验,由政府出面建立再保险公司,对农业提供再保险支持。 (五)农业巨灾风险证券化保险公司对巨灾损失的赔付,主要是通过保险准备金的积累。然而,农业保险公司目前维持正常的赔付和管理成本都要依赖政府的资助或补贴,根本谈不上足额的准备金的积累。从长远看,随着我国资本市场的发展,农业巨灾风险证券化是解决农业巨灾风险较好的措施。巨灾风险证券化是农业巨灾风险与资本市场结合起来,在资本市场上以证券的方式筹集资金来分散和化解农业的巨灾损失。由于农业巨灾风险与资本市场相关性极小,所以,巨灾债券为投资者提供了一个优良的投资组合,对农业保险公司而言,扩大了资金来源,提高了分散风险和抵御风险的能力。巨灾风险证券化既能满足投保人风险转嫁的需求,又能满足资本市场投资人的投资需求,使得更多的人关注、参与、支持农业保险的发展。 农业保险论文:天气指数保险及其在农业灾害保险中的运用研究 【摘要】天气指数保是一种金融创新，可以避免传统农业保险一些不足，具有良好的发展前景。本文首先分析天气指数保险产品的优势，接着分析天气指数保险产品运用农业灾害保险存在的问题，最后提出了一些政策建议。 【关键词】农业保险 自然灾害 天气指数保险 基差风险 一、引言 农业是国民经济的基础产业，也是一个脆弱产业，容易受到天气灾害等影响，而我国又是一个自然灾害频繁发生的国家，受灾地区广，灾害种类多，其中以地震、洪水、台风三类巨灾带来的损失最为惨重，而且会引发“灾害链”现象。传统农业保险不能完全规避这些风险，而天气指数保险具有明显的优势：手续简单、成本较低、避免逆向选择和道德风险，可以促进我国农业的发展。 二、天气指数保险优势 天气指数保险（weather index insurance）是指把一个或几个气候条件（例如降雨量、温差等）对农作物损害程度指数化，当实际气候条件达到一定水平时，保险合同立即给予赔付。与传统农业保险相比，它具有以下优势： （一）天气指数保险可以较好地避免逆向选择和道德风险 传统农业保险受自然灾害和人为因素影响，因此自然灾害严重的地区更积极投保，另外农业保险的手续复杂，交易成本大，因此存在明显的逆向选择和道德风险，使得农业保险计划无法执行。天气指数保险产品的理赔和设置的指数有关联，而这些指数都是由国家气象部门提供的气象数据，这些数据都具有客观性，农户和保险公司一样都不可能影响这些数据，因此天气指数保险能够规避传统农业保险的逆向选择和道德风险。skees et al.（1999）认为自然灾害对收入依赖农作物的农民打击是破坏性的，可以创新地设计一种低成本的风险转移机制，收入农产量指数保险和降雨量指数保险，而设计的降雨量指数保险创新产品得到世界银行的支持。 （二）天气指数保险产品可以降低农业保险的交易成本 天气指数保险已在一些发展中国家试点，并得到良好的效果，已被越来越多的学者认为是农业保险创新方式，是发展中国家农业保险的新方向，它大大地降低了农业保险的交易成本。传统农业保险在整个保险过程都需要实地勘察，除了客观成本之外，交易成本也非常高，而天气指数保险交易成本相对来说比较低，这是因为：一是天气指数保险产品采用标准化合约，对整个地区的投保人都一样；二是监督成本比较低，因此理赔的依据是采用客观天气数据，不存在道德风险；三是理赔相对简单，只需要参考合同数据，而不需要实地勘察，因此大大节约了成本。 （三）天气指数保险产品可以扩大农业保险的覆盖范围 天气指数保险合同都是标准化合约，传统的农业保险合同相对来说比较复杂，而且不同的投标农户可能保险合同不一致，因此相对文化水平相对不高的农户来说具有复杂性，不易推广，而天气指数保险产品因为是标准化合约，因此具有透明性特点，投保客户理解了理赔与否只跟参考指数有关，而与实际损失可能不是很关联，相对来说比较好理解，因此天气指数保险产品在农业灾害保险中推广更容易。 三、天气指数保险运用于农业灾害保险存在的问题 天气指数保险是一项金融创新，它能够克服传统农业保险信息不对称问题，防范逆向选择和道德风险。然而天气指数保险产品还是处在创新阶段，我国天气指数保险产品也只是在试点阶段，普遍推广该产品还需要不断理论创新和实践成功，因此还需要进一步探讨以下问题： （一）天气指数保险产品如何设计 天气指数保险产品专业性强，需要涉及到气象数据，当地气候、农作物的生长、农民的保险认识与需求等，而这些数据都很比较难获得，因此在参考外国天气指数保险实施情况的同时需要加强数据的调查、收集与另外也要考虑到区域差异，有些地区农业灾害受天气影响小，而有些地区农业灾害受天气影响大。 （二）如何尽量避免基差风险 基差风险是指保值工具与被保值商品之间价格波动不同步所带来的风险。天气指数保险基差风险是指天气指数保险的指数和损失之间的差额。由于天气指数保险的指数和实际损失之间没有完全的相关性，可能会有投保人没有损失而得到赔付或实际损失很严重而没有得到相应的赔付情形，而这些情形都会影响天气指数保险产品的实施和推广，因此如何避免天气指数保险基差风险非常重要。 （ 三）农户对天气指数保险的认知不足 由于天气指数保险在我国还刚刚试点，国内农民对天气指数保险产品普遍不熟悉，朱俊生（2011）通过对安徽省天气指数保险实施区域进行调查，调查结果显示农民对天气指数保险不熟悉，50%以上被调查者没听过农业保险，听说过农业保险的农民有90%以上没听过村里面的旱灾指数保险，听过说的也对此产品不理解。因此如何推广天气指数保险产品仍需要进一步研究。 （四）相关法律法规如何完善 目前我国还没有天气指数保险相关法律法规，需要国家立法支持，明确天气指数保险和政策性农业保险的联系及运行机制、天气指数保险产品范围、保险公司经营行为、风险控制等。因此需要政府的立法支持和政策支持。 四、我国利用天气指数保险产品防范农业灾害保险的政策建议 天气指数保险已在一些发展中国家试点，并得到良好的效果，已被越来越多的学者认为是农业保险创新方式，是发展中国家农业保险的新方向（hess et al.，2005；molini et al.，2007）。我国也有些试点，取得一定的效果。但如果进一步推广天气指数保险在农业灾害保险中的运用，我国可以积极借鉴其他国家天气指数保险的发展经验，在合适的地区推广。 （一）积极借鉴国外天气指数保险发展经验和总结国内试点经验 天气指数保险由于其自身的优点得到世界银行的大力支持而向各个发展中国家推广。在2003年，印度商业保险公司开始销售天气指数保险产品，以帮助农民应对干旱或降雨过多导致的农业经济损失。蒙古的指数保险试点得到世界银行的支持，2006年开始试点，商业保险公司向2400户牧民家庭提供以牲畜为保障对象的指数保险，投保人数将近有参保资格牧民的10%，超过了预期。目前越来越多的发展中国家开始天气指数保险，比如印度、墨西哥、马拉维、埃塞俄比亚等开办了干旱指数保险，孟加拉等开办了洪水指数保险，其中印度开办的天气指数保险规模大，品种较全，成效也比较明显（skees，2008b）。2007年7月，国内首家农业保险公司——上海安信农业保险公司已试点推出全国首个气象指数保险，在南汇西瓜种植区域试点，初期范围仅仅涵盖了几十亩土地，但其中的意义却十分深远。2008年安徽第一家专业农保机构国元农业保险公司与国际农业发展基金、联合国世界粮食计划署和中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所等机构合作，共同研究开发天气指数保险产品，并选定安徽省长丰县、怀远县分别作为旱、涝灾产品的研发基地。因此我国可以借鉴这些发展中国家天气指数保险发展经验和总结我国试点经验积极研究天气指数保险理论并推广。 （二）根据不同地区特点设计合适的天气指数保险产品 天气指数保险产品设计需要该地区长期的天气历史数据，设计也比较复杂，因此需要政府部门的大力支持。由于我国幅员辽阔，不同地区的气候具有非常大的差异性，因此设计该产品时要根据不同地区的气候差异而设计适合该地区的天气指数保险产品。要充分缩小天气指数保险的基差风险，保证天气指数保险产品对农户的公平性。 （三）积极拓展销售渠道 农业保险销售面对对象是农户，由于农户对该产品不够重视或认识不清，所以农业保险销售比较困难。而农户对天气指数保险产品更加陌生，所以要积极拓展销售渠道：一是积极在农村宣传该产品的优点；二是简化天气指数保险产品的条款；三是加大与乡镇地区金融机构网点合作；四是加大在农村地区的调研。 （四）政府的大力支持 天气指数保险产品是农业灾害保险的一项创新，需要政府的大力支持：一是完善政策法规，制定相应的法律法规引导该产品的设计及推广；二是积极配合相应产品设计机构，提供必要的天气数据资料，扩大气象站的覆盖范围；三是积极配合天气指数保险产品的推广，政府要给予必要的财政补贴。 农业保险论文:家禽养殖业防范风险的重要保障 农业保险：家禽养殖业防范风险的重要保障 相对于二三产业而言，农业生长周期较长、受自然制约因素较多，决定了农业为“弱质产业”的角色，它存在的风险也比二三产业要大。 而在农业产业中，养殖业存在的风险最大。养殖企业或养殖户应当如何利用农业保险来为自己规避风险，不妨听听上海市申浦家禽育种有限公司总经理陈印权的经验之谈。 上海申浦家禽育种有限公司是一家优质肉鸡品种培育、生产、销售一体化的民营企业，公司主要培育知名品种黄羽肉鸡安卡红，申浦麻鸡优质型、快大型，申浦黄鸡，法国进口红宝肉种鸡，申浦安卡麻鸡父系公鸡及申浦快大青脚麻鸡父系公鸡。日前，申浦家禽育种有限公司总经理陈印权向记者介绍了该公司参加“养殖业保险”的经验，可供广大养殖户借鉴。 陈总告诉记者，申浦公司是一家在上海较具规模的优质肉鸡生产企业，特别是种鸡饲养量较大。由于饲养周期较长，成本较高，一旦遇到风险，依靠企业自身的力量很难在短期内予以解决，恢复生产。为了企业在遇到风险以后，能尽快摆脱困难，恢复生产，必须依靠保险公司的力量。陈总介绍，目前该公司所参保的上海安信农业保险股份有限公司的“养殖业保险”为有政策性补贴的险种，该险种允许获得市行业主管部门颁发的“生产经营许可证”、“动物防疫合格证”的企业参保，保费为企业承担65%，市、区二级财政补贴35%。 陈总认为，作为养禽企业，在选择险种时选疾病死亡保险对减少企业的损失帮助更大，特别是近两年禽流感的全球性爆发，给养禽业造成的直接和间接损失是无法估量的。自然灾害损失险也是需要的，但它所造成的损失是短期与局部的。对于其它的险种，陈总认为，地区性或全国、全球性疾病爆发所造成的整个市场疲软甚至瘫痪引起的全行业亏损或倒闭的险种也有选择必要。 陈总说，保险的目的是为了保障企业在出现突发情况下的一种经济补偿手段，但不是唯一手段。在正常情况下，企业生产效益的好坏是受多方面因素制约的，不能单纯以保险的险种设计来进行保障。谈到保险费率方面，他以为可根据不同的养禽代次来制定，不应是一成不变的，例如种鸡（祖代）可定为8%，种鸡（父母代）可定为4%～5%，商品代可定为2%。 陈总还向记者介绍了龙头养禽企业与合同户联同参保的个人意见，他说：不管是否是龙头企业，联同参加保险对企业、合同户来说都是一种保障，企业以较小投入，在遇到突发情况时可挽回较大损失，是对各方都有利的事情。 结束采访时，陈总谈了他对我国目前农业保险现状的看法，他说，在一些发达国家，农业保险早已成为政府保护和支持农业的一个重要手段。而我国，由于种种原因，很多地方一直不能把农业保险做好，一些地方根本就没有农业保险，养殖户想参保也参加不了。不过，上海市已经在全国率先出台了农业保险实施办法，由政府给予农业保险一定的政策和资金扶持。根据规定，上海市郊农民在养殖业及蔬菜、水稻等种植业方面投保，可获得政府部门25％至45％的保险费补贴。 作为高级畜牧师和我国知名养禽企业负责人，陈总建议：我国应该可以参照国外政府支持发展农业保险的成功经验，也可以参考上海市的做法，充分发挥各级政府宏观调控职能，重新调整思路和方法，从“财政受得了，保险部门承担得了，农民接受得了”三方面重新研究，尽快分层次、分险种恢复和发展农业保险业务，建立一个确保农业持续发展和农村长期稳定的保障机制，尽快让农业保险走进广大养殖户。此外，对险种的设置可以更广一点，费率的设定也可以更详细一些。 农业保险论文:现有政策性农业保险财政补贴政策缺陷研究 摘要：2007年以来，中央财政逐渐加大农业保险财政补贴力度，使我国政策性农业保险得到前所未有的发展。然而，在面临良好发展机遇的同时，现有财政补贴政策存在的诸多缺陷，也严重制约着我国政策性农业保险的发展。本文从我国现有财政补贴政策入手，针对财政补贴政策存在的问题，对进一步完善我国政策性农业保险的财政补贴政策提出了相应的对策建议。 关键词：政策性农业保险 保费补贴 财政划拨机制 地方配套资金 0 引言 2007年以来，中央财政逐渐加大农业保险财政补贴力度，使我国政策性农业保险得到前所未有的发展。然而，在面临良好发展机遇的同时，现有财政补贴政策存在的诸多缺陷，也严重制约着我国政策性农险的发展。本文从我国现有财政补贴政策入手，针对财政补贴政策存在的问题，对进一步完善我国政策性农业保险的财政补贴政策提出了相应的对策建议。 1 我国现有的政策性农业保险财政补贴政策 2007年以来，中央财政不断加大对政策性农业保险的扶持，主要表现在对政策性农业保险保费补贴力度不断加强，财政预算资金逐年递增，补贴的品种和比例不断加大，覆盖范围不断拓宽，加大了中央财政对中西部地区保费补贴力度（见表1示）。 1.1 财政预算中用于农险保费补贴的资金额度逐年递增，从2007年的21.5亿元增加到2010年的103.2亿元，增加了3.8倍。 1.2 保费补贴的品种逐年增加。从农作物保险来看，承保的作物品种从2007年的5种增加到2010年的9种；从养殖业保险来看，承保的品种从2007年的1种增加到2010年的5种；2009年增加了森林保险；2010年增加了天然橡胶保险。 1.3 覆盖区域范围不断扩大，如种植业保险从2007年的6省区扩大到2010年的全国22省（区、市）以及新疆生产建设兵团、中央直属垦区和 我国目前农业保险发展中存在着的一个重大制约瓶颈就是巨灾风险分散体系和农业再保险机制的缺失，而我国现有农业保险财政补贴政策中尚无相应的财政资金支持。 3完善我国现有政策性农业保险财政补贴政策的对策建议 3.1 提供经营管理费用补贴和再保险费补贴，以激励其经营农业保险，增加农业保险的供给。这两项补贴实际上在2006年的《国十条》里已经明确提出，而我们需要做的只是在条件成熟时付诸实践。 3.2 完善现有中央财政对农业保险保费补贴政策 3.2.1 扩大中央财政农业保险保费补贴地区和补贴比例 为充分发挥保险机制功能作用，鼓励和保障农民对农业生产的投入，稳定我国粮食生产和供给，应将所有产粮大县纳入中央财政农业保险保费补贴范围。进一步提高中央财政农业保险保费补贴比例，综合考虑各地经济发展实力和财政承担能力，实行有差别的保费补贴政策，如对中西部经济欠发达地区，中央财政保费补贴比例应提高至不低于70%；对经济相对发达地区，中央财政保费补贴比例应提高至不低于50%。 3.2.2 降低或取消市县财政保费补贴配套要求 农业大县具有较强的保险需求，但同时经济欠发达，相对贫困，财政预算资金十分紧张，承担相应的保费补贴存在一定困难，客观上造成了部分市县财政不能及时足额拨付保费补贴资金的突出问题。有的基层政府为减轻自身财政配套负担，限定农险业务品种和承保面，形成当地农民有愿望、有需求，而保险公司无法承保的矛盾，影响农业保险试点工作的顺利开展。因此，建议降低或取消市县财政保费补贴配套要求，提高基层政府开展农业保险的积极性，进一步扩大保险覆盖面。 3.2.3 增加对区域性特色农业的保费补贴，增强补贴品种的数量和针对性 为推动和保障各地特色农业又好又快发展，中央财政应考虑对地方特色农业提供保费补贴支持，减轻地方财政配套和农业企业、农户的缴费负担。目前，可选择一些对当地经济发展和农民增收具有支柱作用，且开办历史较长，具有一定保费规模的险种，如陕西和山东的苹果保险、云南的烤烟保险、广西的甘蔗保险等进行试点，逐步推广特色农作物保险业务，为推动我国农业现代化，促进地方经济发展，保障农民增收做出贡献。 3.2.4 优化财政补贴资金拨付流程 为规范农业保险财政保费补贴资金管理，有效保障补贴资金安全，提高资金流转效率，建议有关部门制定相关规定，从制度上对财政补贴资金的拨付流程和拨付时点进行规范。在拨付流程上，由于农业保险采取的是财政保费补贴与保险经办机构市场化运作相结合的试点模式，农业保险财政保费补贴资金不同于财政强农惠农转移支付资金，中央财政和省级财政补贴资金应由省政府有关部门负责与保险经办机构省级分公司结算与拨付，不宜通过转移支付的方式下拨至市县财政，以减少划拨链条，缩短划拨周期，提高资金安全。在拨付时点上，中央财政保费补贴资金实行按季结算划拨方式，并且第四季度的补贴资金应提前下拨，以减轻保险经办机构赔款垫付和应收催收的巨大压力。 3.3 建立农业保险再保险机制或对农业再保险提供补贴 由于自身经济条件的限制和农业保险经营难度大、赔付率高等特点，农业保险承担风险责任的能力和赔付能力有限。在此情况下必须通过再保险方式，在更大空间范围内分散风险、分摊损失。 农业保险论文:我国农业保险业的SCP范式研究 摘要我国农业保险在克服了20世纪90年代农业保险市场化经营与农业保险的特殊性的不一致性后,2006年以来发展态势良好。随着农业保险发展速度的逐渐加快、保险体系的逐步完善,农业保险逐渐发展为全国财产险业第三大险种。运用产业组织理论对我国农业保险业进行scp分析,结合保险公司与政府作为“理性经济人”的博弈产生的行为选择,对其继续发展与壮大提出建议。 关键词农业保险;scp范式;市场结构;市场行为;市场绩效 scp范式是产业组织理论的主体理论框架,主要用于揭示企业之间关系变化的规律及其对企业经营绩效的影响,即市场结构制约市场行为进而决定市场绩效,其中市场结构中主要包括市场集中度、产品差别化和行业进入退出壁垒。市场行为主要涉及价格策略、产品策略和排挤竞争对手策略。市场绩效主要包括产业的资产配置效率、生产规模效率等[1,2]。笔者将从对农业保险的scp范式研究,结合我国现行农业保险的特点,对进一步发展和完善我国农业保险业提供建议。 1我国农业保险的scp范式的市场结构分析 1.1市场集中度 1.1.1农业保险。农业保险是指专为农业生产者在从事种植业和养殖业生产过程中,对遭受自然灾害和意外事故所造成的经济损失提供保障的一种保险。按农业种类的不同分为种植业保险和养殖业保险。我国开办的农业保险主要险种有养殖业如生猪保险、养鸡保险、养鸭保险、牲畜保险、奶牛保险、淡水养殖保险等,种植业如水稻保险、蔬菜保险、林木保险等[3]。从1982年原 4建议 一是完善农业保险市场。我国的农业保险许多项目仍处于试点时期,需要逐步发展完善。补贴及保险金的不确定性使得农业保险存在供给与需求双冷的现象需要政府尽快制定和出台《农业保险法》,对农业保险的组织形式、保险金额的确定、财政补贴份额、保费厘定依据等作出明确规定。标准化农业保险市场上参与者的行为,消除农业保险进入壁垒。二是发展农业保险再保险。我国是一个自然灾害多发的国家,从而使得农业保险保险标的的损失具有多发性及广泛性。目前没有再保险公司为农业保险提供再保险,使得农业保险风险分担出现困难,增加了保险公司的经营成本。通过建立政策性农业保险再保险公司,有效分担市场风险,可以将原保险人的赔付金额控制在一定范围内,促使更多的保险公司加入到这一市场中。三是提高服务质量,提高产品竞争力。及时的赔付、合理的保费、优质的服务是吸引农户投保的重要因素。目前保险市场上存在对保险标的要求苛刻、损失确定困难、给付环节繁琐、难以到户等缺陷,使得许多农户不愿意投保。如何做好农业保险服务,吸引更多的农户投保,是涉农保险公司发展的关键。因此,各保险公司在科学的内部管理的基础上,应努力提升服务质量,恪守合同信用以吸引更多的投保人,提高自身的竞争力,在激烈竞争的行业中占有一席之地[6]。 农业保险论文:中国农业保险存在的问题与对策研究 中国农业保险存在的问题与对策研究 一、中国农业保险发展现状 我国是世界著名的农业大国之一，农业不仅是国家建设的基础，农民问题更是影响国家稳定的重要因素。农业是典型的“高风险、低收益”的产业，尤其是近年来农业灾害时有发生，平均每年约有3亿亩农作物受灾，2亿多农民受到自然灾害影响，受灾面积比发达国家高10%~20%。而政府在农业受灾后大多采用政府补贴和灾害救济的方式，对受灾农户进行补偿，农业保险虽然也是现代农业发展的风险管理形式之一，但受诸多因素影响，赔偿额度有限。自1982年农业保险恢复试办之后，在鼎盛时期的1992年，赔偿额度也仅占总赔偿额的25%左右。 2004年，中央“1号文件”首次提出中国应“加快建立政策性农业保险制度，有条件的地方可对参加种养业保险的农户给予一定的保费补贴”；2005年中央“1号文件”进一步提出“扩大农业政策性保险的试点范围，鼓励商业性保险机构开展农业保险业务”；2006年中央“1号文件”则强调“稳步推进政策性农业保险试点工作，加快发展多种形式、多种渠道的农业保险”(金淑彬，2010)；自2007年起，国家开始进行中央财政对农业保险保费补贴的试点，保费由中央财政、地方财政和农户共同承担，由此也给我国农业保险保费规模和保险覆盖面带来了快速扩张的态势(唐钧，2009)。2011年保监会为了贯彻党中央国务院有关“三农”问题的决策部署，向各保监局及相关财险公司通知，要求进一步扩大农业保险覆盖面，促进农业和粮食生产；努力提高农业保险服务水平；坚持规范经营；强化农业保险监管。为推动农业保险健康发展，2012年5月4日国务院拟出台农业保险条例，规定国家对农业保险给予财税政策支持，明确了各级政府及相关部门在农业保险工作中的职责分工；明确了保险公司经营农业保险的原则；根据农业保险的潜在风险、业务操作及经营结果等方面的特殊性，规定了农业保险的经营规则。 二、农业保险发展中存在的问题 (一)农民保险意识单薄，投保能力较弱 农业保险的对象即为农民，农民相对来讲文化水平较低，接受新生事物速度较慢。长久以来，农民受“靠天吃饭”的传统思想影响，认为投保农业保险只会加重家庭负担，大多数人都存有侥幸心理，即使真的发生了自然灾害，也有国家和政府补贴，因此认为没有购买农业保险的必要。 虽然现在农民的生活水平有了一定程度的提高，但比之于城镇人口的收入还有一定差别。国务院新闻办在2011年与2012年初的新闻会上公布的统计数据显示，农村人均纯收入分别为5919元与6977元。在扣除了生活开销、子女上学及农业生产的必要开支后，收入部分几乎所剩无几。经验表明，农作物保险的费率一般在2%~15%之间，比家财、企财的损失率(1‰左右)高出很多，这就进一步限制了农民的投保能力(唐钧，2009)。 (二)关于农业保险的法律法规尚不健全 经过长久实践积累，政府及各职能部门认识到了农业保险的重要性，但有关农业保险的税收优惠、核算办法等方面还没有具体的法律条文可以参考。借鉴国外农业保险发展的经验不难看到，凡是农业保险发展比较好的国家，都无一例外的以立法形式，对农业保险给予一定比例的税收优惠、保费补贴及再保险支持。美国、日本、法国等国都颁布了与农业保险相关的法律法规，并在实践中不断完善修订。 (三)农业保险的有效供给不足 农业生产的高风险必然导致农作物投保的高赔付率，1982年-2001年，中国人民保险公司农险收入70亿元，总赔付率为88.6%；中华联合财产保险公司在新疆地区开展的农业保险业务平均赔付率为81.59%(姚海明，赵锦城，2004)。这么高的赔付率，使得很多保险公司出现亏损的局面，或者放弃经营农业保险，或者采用以险养险的方式继续经营农业保险，但险种与业务机构已经逐年减少，很多农民需要的险种，保险公司都不能提供。 (四)农业灾害损失补偿水平很低 自然灾害对中国农业造成的损失很大，并有逐年加重的趋势，而通过保险和救济实现的农业灾害损失补偿水平却很低。据测算，1998年~2000年需要补偿的农业产值损失中，通过自然灾害救济平均每年补偿2.22%；通过农业保险平均每年补偿0.27%，合计补偿水平仅为2.49%。2005年以来，推进政策性农业保险试点的省、市、自治区，虽然对参保农户的保费支出给予了一定的财政补贴，但如果在全国范围内铺开，中央财政压力必然很大。尤其我国未对政府补贴建立有效机制，更重要的是没有建立巨灾补偿基金和农业再保险公司，真的发生大的自然灾害时，政府可以补贴保费，但保险公司却赔不起；单纯依靠政府救济，到了农民手中也只是杯水车薪。 三、加快农业保险发展的对策研究 农业保险自身的特点，使得一些追求商业利润的保险公司避而远之；我国自然灾害的频率之高、程度之深，也严重影响了商业保险公司开发农业保险产品的积极性。借鉴国外农业保险发展经验可以看到，美国的农业保险是政府主导下的商业保险公司经营模式；日本是政府支持下的相互保险公司经营模式。这些国家农业保险发展的好，都离不开政府给予的政策支持。因此，笔者认为，我国应根据本国特色建立由政府支持的政策性农业保险体系。 1.立法支持 随着农业保险试点工作的不断推进，农业保险逐步发展成为“政府引导、市场运作、自主自愿、协同推进”的保险活动，既充分发挥市场配置资源的作用，又发挥了政府和商业保险公司两方面的优势。但农业保险法律制度尚不完善，为了从制度上解决这些问题，推动农业保险健康发展，有必要制定农业保险条例。 目前我国农业保险的立法目标应当是，“将政策性农业保险作为农业可持续发展政策和农村社会保证制度建设的重要组成部分，也就是将农业保险作为农业自然灾害救助体系的重要组成部分，成为促进农业生产、保障食物安全的重要手段，成为国家进行转移支付对农户进行补贴的重要渠道，也成为农村社会保障体系的重要组成部分。”(庹国柱，朱俊生，2007)根据国务院法制办消息，保监会起草的《农业保险条例(征求意见稿)》及其说明于2012年5月4日全文公布，征求社会各界意见。 2.财税支持 政策性农业保险需要解决三个主要问题：第一，通过保费补贴，解决农民买不起保险的问题；第二，通过费用补贴，解决农业保险经营成本过高的问题；第三，通过农业保险的再保险费补贴以及为农业保险建立巨灾风险准备金，解决农业保险中巨灾风险难以分散的问题。 国务院法制办5月4日的意见稿指出，国家对符合条件的农业保险实施财政保费补贴政策、国家税收优惠政策；鼓励地方各级人民政府采取保费补贴、经营费用补贴和再保险费用补贴等多种形式支持农业保险发展；鼓励农业生产组织通过宣传、组织、协助以及提供保费补贴等多种方式参与农业保险活动。 3.农业保险风险基金与巨灾风险基金支持 我国是世界自然灾害多发国之一，每每发生农业灾害，都会加重国家的财政负担。因此，有必要建立农业保险风险基金与巨灾风险基金。农业保险的风险基金可以用来补贴农户缴纳的保费，可以提高农民投保的积极性，并能为国家减轻财政负担。而巨灾风险基金，可以在遇到大的自然灾害时，对农业保险提供一定的补偿；当发生一般自然灾害或者不需动用此项基金时，这部分资金就可以积累滚存，或用于建立巨灾风险预警系统、加强农业风险管理等。 4.农业再保险体系 目前，我国农业再保险体系尚未形成，没有针对农业保险的再保险公司。当一个地区发生大面积自然灾害时，往往单纯依靠政府的财政补贴，承保自然灾害的保险公司因为没有进行再保险而无法将风险分散出去，在一定程度上抑制了保险公司开办农业保险的积极性。因此，农业保险的再保险问题已经成为我国农业保险发展的“瓶颈”。在2007年1月份召开的全国金融工作会议上，总理就曾提到要逐步建立农业再保险体系，用于分散农业保险人承担的风险责任。可以借鉴国外再保险公司的相关经验，建立再保险机制，制定农业再保险分包方案，分散经营风险，支持我国农业保险的进一步发展。 5.实行强制投保与自愿投保相结合 实行强制投保与自愿投保相结合，是指对少数有关国计民生的险种实行强制投保，以避免逆选择和道德风险，降低项目的经营管理费用和便于风险在尽可能大的空间上分散。我国对于关系国民经济的重要农产品，如水稻、小麦、棉花等应实行强制保险，而对于涉及面较小的次要农产品，如果树、蔬菜等则适用自愿投保原则。但无论是自愿投保还是强制保险，政府都要给予财税补贴和再保险支持。

网络营销毕业论文:房地产企业的网络营销之路 一、房地产顾客购买行为的特殊性 房地产作为商品具有其特殊性，如位置固定、生产周期长、非标准化、对环境和区位的要求程度高、价值高额等，并且房地产商品的价格比较高，一般来说，消费者在购买时都会进行较多的理性思考，因此房地产作为商品是一种理性商品。消费者在购买这种商品时会采取一些比较特殊的行为。一般来说购房者在购买房地产这种商品时要经历如下几个阶段： 1、确认需求水平，制定购房预算。购房者一般都有自己的目标商品，根据自己的收入情况和负担水平，在考虑可获得的各类贷款和借款等因素的基础上，来估算自己的实际购买能力，确定可能购买的房屋类型。 2、收集房地产商品信息。购房者一般在确定了购房意向以后，就将着手开始收集房地产商品信息。一般是通过以下几个渠道来获得：一是媒体广告，如报刊杂志、广播、电视广告等；二是亲友介绍；三是开发商或商邮寄发送的宣传资料；四是现场售楼处的资料及现场周边的广告；五是房地产交易会；六是通过互联网检索；七是通过其他渠道。 3、进行实地调查。购房者在选定了几个目标后，进行实地调查，以比较各个项目之间的优劣，以及房地产的各种资料，如产权情况、环境情况、物业情况、价格情况、配套设施、交通情况、户型、面积、工期、建筑质量、装修情况、朝向、通风、采光等因素。 4、签订认购书、房屋购买或租赁合同。购房者在确定了最终的购买目标后，将进入购房的实质操作过程。在此阶段，购房者要交付定金，提供自己的资信和收入证明，交付首期款，并办理金融贷款。 5、入住并体验。签订合同以后，开发商应严格地按照合同规定，按期提供房地产商品，购房者也会按期入住，在入住期间，购房者会对自己以前的决定进行验证，他会拿自己的居住感受跟供应商的说法相对照，这是整个购买过程的延续。 在这些过程中房地产提供商就可以在一定的环节和阶段采用网络技术手段进行，例如在市场调查、广告传播、营销组织管理、营销效果评价等过程，从而可以充分发挥网络技术的优势，改进传统营销的不足之处，并且将那些适合在网络上进行的一些管理过程和交易过程通过网络来进行，可以缩短交易过程、减少交易手续，节省交易成本，提高交易效率。 二、房地产企业进行网络营销的基本过程 房地产企业为了更好的应对其所面对的顾客的特殊性，就应该引入网络营销的理念，利用先进的技术为其顾客提供商品。具体来说房地产企业进行网络营销时应经历如下过程： （一）做好基础工作 为了很好的将网络优势与房地产营销过程结合起来，企业必须做好以下基础工作： 1、建立企业局域网络应用系统，实现公司内部信息交流网络化。具体来讲，是建立公司自己的网站、主页及项目信息库，开发企业的MIS系统，实现公司内部的信息共享。 2、积极应用现有网络技术平台的现有服务，如各个ICP服商和ISP服务商所提供的服务，如各个房地产网站和综合型网站。由于他们具有各种专业的网络技术服务能力，能够发挥聚集效应，使得房地产企业能够以更低的价格享受到同等的服务。同时消费者也可以在一个网站上就可以查到更多的房地产信息，这大大提高了信息检索的全面性，降低搜索的时间。 （二）制定网络营销总体战略 房地产企业在制定网络营销战略时应考虑：网络营销目标；网络营销的管理部门和财务预算；网络营销方案的设计及执行；反馈信息的管理；保持企业网上形象的一致性等。一般而言，房地产企业应该结合自己的产品特点来确定合适的网络营销目标，网络营销目标制定要建立在充分的市场调查的基础上。根据所定的目标来确定网络营销预算，在营销部门建立专门的管理部门或协调人员来进行营销信息的控制和客户管理。在此基础上，制定网络营销计划。网络营销计划要回答以下几个问题：一是进行网络营销对本企业意味着什么；二是企业为什么要进行网络营销；三是企业如何进行网络营销。一个企业在回答了以上的问题后，就可以着手进行网络营销战略计划的制定，以及组织和实施等工作了。 首先，要制定好市场营销总体战略，企业必须进行市场调研。利用网络进行市场调研具有一般媒体调查无法比拟的优势，这是因为网络在市场调研方面具有信息的及时性和共享性，便捷和成本低，样本容量大等特点。利用网络进行市场调研，其基本过程与原来的市场调研并无多大的差别，同样也具有调查目的与调查对象的确定，调查问卷设计，调查数据结果整理分析，形成调查结果等过程。与传统的调查方法不同的是，利用网络进行市场调查，可以将调查问卷设计成电子表格的形式，由网页的浏览者或访问客户填写后提交，自动地存储在计算机的数据库里，调查结果直接存入电脑，免除了传统的调查问卷的人工输入数据的处理过程。而通过编写好一定的程序或利用现有的统计分析软件即可以自动的进行有效问卷的筛选，数据的统计分析，得到调查结果。由于调查过程采取在线的方式，甚至可以超越时间和地域的限制，省却了大量的人工 劳动，调查成本大大降低。 其次，要制定好市场营销总体战略，企业还必须确定目标客户。在目标客户的定位问题上，运用网络提供的针对性强、筛选速度快、能够判断被调查者的来源地等技术手段可以迅速地应对市场的变化，甚至可以将市场细分到更小。针对某个特定年龄、某个特定社会阶层、某个特定职业、某个特定区域甚至某个特定家庭提供个性化极强的房地产产品。例如，专门针对22-27岁量身定做的单身公寓、针对广告人、自由职业者等设计的办公居住和二为一的单套居室住宅。 （三）确定网络营销基本策略 在具体的营销策略上，房地产企业也可以从网络技术上发现巨大的能量。 1.网页宣传策略 房地产企业或房地产项目的网页，可以涵盖项目书的全部内容，利用先进的互联网多媒体技术，可以多角度、多层次、全面地介绍项目的情况。一个完整的网页应该包括文字介绍、图片、声像等内容，具有信息检索、信息拷贝下载、信息在线打印、提问、转发、下载有关法律合同文书、在线预订等功能。例如：在介绍项目的网页中可以通过色彩的变化来表现某个房间一天24小时的光线变化情况，利用三维动画技术可以360度地展示项目周边的实际情况。可以说，网页技术可以弥补纸媒介的不足，能够更加逼真的显示项目的真实情况，并且所提供的内容更加丰富和全面。 2.网络公关策略 在制定市场营销策略阶段，我们可以采用如下方式来开展网络公共关系：一是建立企业自己的平台或应用现有的网络平台企业消息；二是设立专门的制度，由专人负责网络公关，或拓展现有的公关人员的业务内容；三是利用网络无地域限制的特点，与各个门户综合型知名站点、房地产网站、新闻媒体、网络社区开展信息互换、共享服务；四是建立反馈意见处理制度，在了解顾客评价的基础上，改进与顾客之间的关系；五是不定期的举行网络活动，激发访问者参与的积极性。 3.网络广告策略 房地产企业的网络广告策略首先要明确企业网络广告的标。不同的目标对应的广告策略、广告设计和广告预算都不一样。其次，要确定广告的互动程度，即广告设计成是单向还是双向交流，一般而言，网络广告大部分为双向交流。最后要确定广告的形式和整体方式，企业常用的网络广告形式有网页、专业销售网、旗帜广告(Banner)、视觉广告(View)、三维动态广告、文字链接和电子邮件等。 对房地产企业而言，网络广告具有极强的互动性，可实现多种交流功能，例如查找、咨询、提出意见等，其针对性大大高于一般的传统媒体。同时，网络广告还具有声音、图像、文字、动画等多种表达方式，可以传递丰富的信息。网络广告的成本低，效率高，消除了时间和空间的限制，几乎可以影响到每一个有购买欲望的消费者。 三、房地产企业进行网络营销的好处 网络营销改变了传统营销中信息的“推送”(Push)方式，而提供了一种“牵引”(Pull)方式，网络上的消费者既可以是信息接受者，也可以是信息发送者，营销信息针对的消费者可以有很大的主动权，可以自主决定在什么时候浏览、到哪个网页去浏览、浏览什么内容的信息。另外，消费者如果对互联网上的房地产广告感兴趣，可以点击相关的内容，得到更加详细的资料，这样营销者与消费者之间的关系发生了根本性变化。房地产企业利用这种新型的营销方式可以获得如下的好处： 1.节省营销活动的费用 房地产企业在进行网络营销时如果采取建立互联网上的WEB站点方式，其成本主要包括设立站点的成本、网络服务器软硬件费用、网络使用费和日常维护费用（包括网页的设计和维护费用），这些与开设专门房地产销售店面的昂贵的租金、装饰费用等相比显得很不起眼。如果直接应用已有的房地产网络信息服务商(ICP)，或利用网络服务提供商(ISP)租赁网页空间，则成本更为低廉，同时房地产企业在互联网上从事有关房地产营销活动，参与服务商提供的各种营销工具，也将大幅度降低房地产广告信息制作和成本。 2.提供24小时不间断营销服务 以网络为媒体的专事营销服务的计算机系统能实现24小时服务，3W(WORLD WIDE WEB)站点能够全天24小时，全年365天不知疲倦地持续工作，随时响应来自全国各地甚至全球的消费者的要求，这给平时白日工作繁忙的消费者带来了极大的便利，他们可以下班以后在家里连接互联网络，浏览房地产网站内容，了解房地产信息，选择自己需要的房地产。 3.消费者可以互动地参与营销活动 在精心设计的网络站点上，消费者可以方便地把自己的意见及时反馈给营销者，可以在网页上留言，可以填写网页上的市场调查表格，进行购买要求登记。每一个消费者都可以在网页上得到他所需要的详细资料，同时，营销者也可以收到各个消费者的反馈信息，并相应地调整网上的营销行为，使网上的营销活动更有效。这种沟通是双向交互式的，在给予消费者有关房地产商品信息的同时，也回收了消费者的反馈信息。 4.利用多媒体的功能全面介绍房地产项目 与昙花一现的电视广告片段、小篇幅的报刊广告相比，房地产的网上营销可以做到立体式的全景信息展示，能更加充分生动地表现房地产的特质，作到有声有色，图文并茂。现在互联网的软件技术能集现有各种媒体的功能于一体，利用文字、图形、图像、声音等多种表达形式来传递信息，甚至利用计算机虚拟技术让消费者能“身临其境”地体验自己所选房屋的大小、光线明暗、周围环境等。因此，精心构思和设计的3W站点会给每一位访问者留下非常深刻的印象和美好的记忆，激发每一个潜在的购房者的购买欲。 5.网络营销突破房地产营销的地域界限 由于房地产为不动产，具有地域的固定性，因此传统的房地产营销活动一般在房屋所在地进行，而今后商品房的出售，特别是高档别墅的出售，往往打破了地区的界限。随着商品经济的发展，商品房销售对象不再局限于某些地区和某些部门，因此，房地产企业要想把自己建造的各类商品房让全国各地的，甚至境外的购房者都知道，完全可以借助互联网这种远程信息传递形式。通过详细地介绍商品房设计方案、装饰材料、设施功能、交通环境、价格、付款、购买方式等内容，到营销房地产的目的，及时连通国际市场，让原本地区性极强的房地产营销活动的空间拓展到全球范围，突破房地产营销活动的地域界限。这一点尤其有利于开发档次高、目光远大、营销定位目标高的房地产企业 四、房地产企业实施网络营销可能遇到的障碍 前面已经分析了网络营销的基本过程以及优点，下面将对目前房地产网络营销和网络交易中存在的一些障碍加以分析。 1、安全障碍 网络交易安全是制约着网络营销和网络交易发展的最大障碍。网络营销的安全障碍主要来源于网络的安全漏洞。网络技术最初设计时采用的是开放性的设计标准，所采用的TCP/IP协议最初是建立在可信环境之中，在局部范围内应用的，而后来的全球化推广却忽略了这一点，造成对网络安全方面的考虑不足，形成了安全隐患。虽然后来人们采用了一系列的防范措施，但是效果甚微。 网络营销要在解决安全性问题的同时，还要解决交易信息的真实性和有效性，数据完整性，交易的不可抵赖性以及身份的可确认性等问题，这样才能保证网络交易活动的顺利完成。 2、交易制度和交易政策上的障碍 目前关于电子商务交易的法律法规，在理论上还落后于实践。一些网络交易的税费收取方法还有待于进一步研究，需要尽快制订出一个符合网络营销发展规律的管理办法。同时各个国家和地区在网络营销的管理、安全、保密、认证等方面还没有一个统一的标准，这在一定程度上也延缓了网络营销的发展。 3、法律障碍 世界各国至今还没有制订出 有关互联网方面的完备的法律。传统上的贸易合同都采用书面合同的方式签订，或通过手写签名和印章来辨别。但在网络营销活动中，电子货币、电子签名会使与有形合同相关的法律很难再适用于网络交易，因此，网络合同的权利、义务和法律效力尚待进一步明确。 4、基础设施障碍 网络营销基础设施的建设包括企业网络化、商业网络化、金融电子化、以及政府电子化等。在大规模的商业网络、金融网络和政府网络形成之前，网络营销的发展空间是有限的。整体基础设施建设速度的快慢，影响着网络营销发展的步伐。 5、网络支付障碍 目前，国内的银行业务虽然在技术上已经实现了互联互通，但是在用户的利润分享和资源的使用调配等问题上，一直没有一个统一的管理方法。通常是一个消费者同时拥有各大银行的信用卡，却无法统一使用，本来应该是很方便的信用卡，反而不是很方便；而且国内的各个银行的网络应用平台与世界其他国家银行的不统一，更加不利于银行之间业务的互联。 6、消费习惯障碍 网络交易不直观，气味、光、风景等无法亲身体验。尤其是目前我国消费者的消费习惯仍然是实地消费，这种多年来的消费习惯和购物心理已经根深蒂固，一时还无法逆转。培养和建立新的消费方式还要花费一定的时间。 7、信用障碍 我国目前尚未建立起个人信用体系，与此有关的法律法规也未制订。个人信用难于评估，而且由于网络本身的虚拟性，使网上交易的成功充满了疑问。此外，企业之间的信用体系也不完善，企业与银行之间的信用机制也不健全。 总之，网络营销在我国任重而道远，房地产商品网络化经营的发展道路尤其复杂而艰辛。但是我们相信这个过程不会很久。现在，企业就应积极的调整经营思路，探索那些可以适合在网络上开展的业务；同时，政府要积极地加快相应的立法工作，建立统一的标准，促进网络营销和电子商务的发展。 网络营销毕业论文:浅议电子商务与网络营销战略 摘要:笔者结合传统市场营销理念及互联网技术,论述了网络营销的方式,并就其目前所存在的问题提出相应的对策。 关键字:电子商务;网络营销;战略 1.网络营销的内涵与特征 1.1覆盖区域非常广泛 传统的市场营销往往受到地域限制,很多好的产品由于种种原因局限在生产地周围的市场,无法被更多的人了解并购买。国际互联网无国界与区域的限制,因此,网络营销轻而易举就打破了地域限制,是一种极其开放的、覆盖范围极其广泛的营销活动。企业的产品推广可以通过网络到达世界上任何一个网络用户终端,吸引其注意,从而扩大企业及其产品的知名度,挖掘出更多的潜在顾客。这样,企业的市场就成为真正的全球化市场。 1.2传达信息非常迅捷 在传统的市场营销活动中,企业要将新的产品信息或企业新的动向等传达给消费者往往要经过比较繁琐的程序,会受到时间空间的限制,因而时效性会差一些。而网络营销在传达信息方面不受时间空间的限制,可以在任何时间任何地点轻松地将需要传达给顾客的信息及时地让顾客了解到。比如,在2007年购买基金的热潮中,基金公司就是有效地利用了互联网,将各种信息及时给受众,使受众在第一时问内对相关情况有所掌握,从而指导自己的下一步行动。 1.3能够与顾客有效互动 在传统的市场营销活动中,顾客往往处于被动接受企业产品的地位。企业得到的顾客反馈不足,与顾客互动性较差。网络传播不同于纸质媒介或是音频视频传播,网络传播的一大特性就是信息沟通的双向性。网络营销中,既有企业而向顾客的信息传播,又有顾客对企业的信息反馈。这样的双向沟通无疑会使顾客加深对企业产品的了解程度,同时也使企业更有效地掌握顾客的需求,从而更好地实现营销“以顾客需求为中心,”的目标。 1.4大大降低交易费用 在传统的营销方式中,产品从生产到宣传包装再到市场流通,其中环节较多,附加的成本也就较大。 相比较,网络营销大大降低了交易费用,通过网络营销,商品交易得以直接进行,交易环节大为减少,交易成本随之降低。例如某些网上卖书的网站,不用在全国各地租场地,不用大量的人力实地卖书,其图书就卖到了全国各地。这其中场地费、人力费以及相关损耗费大为降低。而且,读者不用出门,采取货到付款的方式,在家就可购得所需书籍。这对于读者来说,既省去了出门选书的时间和路费,还可享受到低于市场价的优惠,无外乎越来越多的人青睐于网上购书。 1.5提出个性化生产需求 在传统的市场营销中,企业的营销产品往往是大规模生产的同类产品,用以满足一个相对顾客群体的需要,对顾客的个性化需求难以满足。 网络营销使企业满足顾客个性化需求成为可能。通过网络,顾客可以把对产品的要求及时告知企业,然后再通过网络向企业下订单,企业再根据订单的要求进行生产。比如戴尔电脑公司就是由顾客根据自己的实际需要在网上自主选择所需要的电脑配置,然后公司根据顾客所需,安装电脑并送货上门。 2.网络营销的几种方式 2.1利用网站营销 这是网络营销最基本的方式。企业可以建立自己的网站,在网上宣传自己的优势产品,形成网上品牌。企业的网页在制作上要能够吸引人,内容应时时更新,在宣传自己的同时可为顾客提供与产品相关的小知识等,丰富网上内容。同时,开设专门的与顾客互动的版面,更好地倾听来自顾客的声音,还可以与其他网站做友情链接,扩大企业的知名度。 2.2利用搜索引擎营销 随着互联网的发展,网上信息浩如烟海,访问者要想找到自己所需要的信息通常要依靠搜索引擎。搜索引擎是一种网络站点推广工具。企业可以通过付费的方式,在搜索引擎上注册排名靠前的关键字。这样,访问者在使用搜索引擎时,就会比较容易看到该企业的相关信息。企业的网站建设得再好,若没有好的引擎把访问者引进去,该企业网站的点击率必然会受到影响。 2.3利用电子邮件营销 随着互联网的普及,电子邮件成为很多单位和个人与外界交流的一个重要方式。电子邮件具有方便、快捷等优点,因而,很多企业已经把电子邮件作为营销的一个手段。企业在出售产品时,可以在客户资料栏中留下客户的电子邮件,这样,企业就可以通过电子邮件把新产品的介绍发给顾客,可以利用电子邮件对顾客作回访,从而有效地与顾客沟通。比如,有一家生产家电的企业,定期向顾客发送有关产品的信息,在节日的时候还会通过邮件给顾客发送问候。时间久了,顾客不由自主地就会对这家企业产生情感依赖,从而更愿意购买该企业的产品。 2.4利用博客营销 博客是一种新的网络传递工具,企业可以试着用博客来进行营销,博客具有自主性、共享性等特点。企业的博客内容应以知识性、引导性为主,同时将顾客的反馈在博客上。另外,企业可以利用他人的博客为本企业宣传。比如,可以在本行业专家的博客上附加自己企业和产品的信息等。 3.网络营销中所存在的问题及对策 3.1网站维护跟不上顾客需要 目前,很多企业虽然开设了自己的网站,但由于观念及人才等原因,网站后续建设及维护跟不上。打开网站,仅仅有企业的介绍,内容过于单调,没有新闻版块,没有与顾客互动的版块,没有相关链接,顾客能得到的有效信息少之又少。这样的网站对于营销是没有什么意义的。 对策:有实力的企业可以在企业内部建立专门的电子商务部门,由专业的人才负责网络维护,时时更新内容,并配合其他部门做好接收顾客网上订单和网上购买的工作。 3.2受众群体层次不够广泛 互联网作为一种新的技术,还无法在全体人群中得到普及。最明显的表现是中青年上网者居多,老年人上网者居少;城市人群上网者居多,农村人群上网者居少。也就是说,上网比例较大的人群集中在城市里的中青年中。因此,企业在行网络营销时一定要考虑受众群体的特征。 对策:企业在布署网络营销战略时,一定要根据实际情况进行。如果企业的生产产品是老年人的保健品或农用产品,就不适合在网络营销上大下功夫。在这种情况下,网络营销只是一种很不重要的附属营销手段,企业仍应以适合本企业的传统营销为主,待互联网进一步普及之后,再逐步加大网络营销力度。 3.3网上购物顾客支付比较难 目前,网上购物的支付手段有:邮局汇款、开设网上银行、货到付款等。由于种种原因,邮局汇款仍然是主要支付手段。对于顾客来说,这在无形中又加大了顾客的购买成本,容易让顾客产生抵触心理,对于企业的营销会有不利影响。 对策:企业可根据实际情况,努力创建让顾客感觉更为方便的支付方式。当然,这在一定程度上有赖于银行的电子化发展。企业可与银行加强合作,在技术的不断发展中找出便捷而有效的支付方式。 3.4顾客疑虑心理较重 俗话说眼见为实,消费者在进行网上购物时,通常会有疑虑心理,这个产品真的像介绍的一样好吗?把钱汇出后能不能按时收到货呢?种种顾虑使得消费者还是愿意亲临商场购买,图个心里踏实。 对策:企业首先要通过传统营销方式建立企业的品牌形象,通常名牌企业更容易让人相信,从而可以 减轻顾客的疑虑心理。 其次,企业在网上宣传介绍产品时要实事求是,不能夸大其辞,让顾客产生不符合事实的过高期望值,期望值越高越容易失望。一次失望就会影响到下一次的购买。再次,及时做好网上订单的处理工作,企业内应该有专人来负责处理网上交易这方面的工作,接到订单后不能耽搁,货发出后要及时与顾客联系。 综上所述,网络营销是一种新的营销方式,企业一方面要创新营销理念,积极发展网络营销;另一方面,在网络营销的过程中要结合本企业实际进行,以收到实实在在的效果。 网络营销毕业论文:基于顾客价值的网上商店网络营销策略研究 摘 要:随着网络购物市场规模的不断扩大,网上商店的竞争也日趋激烈。网络营销的关键在于网上商店是否能满足顾客的需求,创造更大的顾客价值。为此本文拟从顾客价值的角度,构建了网上商店网络营销的理论框架,并提出具体的网络营销策略。 关键词:顾客价值;网络营销;理论框架;策略 据艾瑞咨询统计显示,2008年以来,我国网络购物市场发展迅速。2010年网络购物市场的交易规模达到4610亿元,较2009年增长了75.3%,占我国社会消费品零售总额的3.2%。2010年,我国网络购物用户规模达到1.48亿人,占互联网民规模的32.9%。网络购物的蓬勃发展蕴含着巨大商机,网上商店的竞争也日趋激烈,如何构建完善的网络营销体系,怎样采用有针对性的网络营销策略使网店在激烈的竞争中取得优势也成为了业界关注的话题。由于网络营销弱化了地域、时间的局限性,更加注重于顾客需求个性的回归。因此本文拟以顾客价值为重心来研究网上商店网络营销的策略。 一、顾客价值 根据伍德罗夫的顾客价值理论,顾客价值是顾客感知到的对产品属性、属性偏好以及使用后可能对顾客目标的实现起阻碍或促进作用的结果的评价。基于此理论,伍德罗夫提出了目前延用比较多的顾客价值层次模型。如下图所示: 图1 伍德罗夫顾客价值层次模型 根据顾客价值层次模型,可将网上商店的顾客价值分为3个层次,分别为商品属性价值、商品结果价值和商品目标价值。其中商品属性层次包括商品的具体形式、质量等;结果层次是顾客使用商品的效果,包括正负两种效果;目标层次是顾客价值的最顶层,包括使用者的核心价值、目的和目标,是顾客使用的最终结果。 二、基于顾客价值的网上商店网络营销理论框架 基于顾客价值的网上商店网络营销策略理论框架,包括网络营销的内容、功能和目标。营销要素不仅包括4P,同时根据网络营销的特点增加了过程营销、商品展示等。营销策略框架的核心是顾客价值,外层是各要素的营销策略,多层模型中各子功能模块界定了网上商店网络营销策略的实施过程。网上商店网络营销的投资配置应重视开发新顾客和维系老顾客,以顾客价值最大化为宗旨。同时,建立起畅通的营销实施反馈、评估机制,以形成一个完整的网络营销系统,切实提升网上商店的综合竞争力。具体结构如下图所示: 图2 网上商店网络营销理论框架图 三、基于顾客价值的网上商店网络营销策略 (一)网上商店产品营销策略。基于顾客价值网上商店产品营销首先应根据顾客需求,对于商品质量进行保证。据2011年艾瑞咨询《中国网络购物用户行为研究报告》,70.6%的潜在用户不在网上下单的原因是担心商品的品质。顾客在网购商品后就会把注意力放在商品质量上,观察使用效果是否预期一致,能否满足他最终的购买意图,并以此来判断以后是否会重复购买。因此,商品品质是网上商店产品营销的关键。同时由于网上商店众多,网上搜索功能极为简便,使得同质产品之间的竞争十分激烈,要让顾客体验到更高的使用价值,就要有独特的网上商店品牌风格,塑造个性的网上商店形象,以传递商品的价值和理念。此外,由于网购商品都必须通过物流才能到达顾客手中,物流环节的服务给予顾客的体验也十分重要。目前仅有一部分实力雄厚的网上商店能够建立自己的物流体系,大部分的网上商店都依赖于第三方物流。此时,商品的外包装就显得格外重要,商品的保护性外包装必须强化,以确保商品能完好的到达顾客手中。 (二)网上商店价格营销策略。基于顾客价值的网上商店价格策略就是要求网上商店运用各种调研手段及销售经验,尽可能的搜集同类商品的顾客认知价值,从而为制定顾客认可的商品价格提供客观依据。据2011年艾瑞咨询《中国网络购物用户行为研究报告》,51.8%的顾客选择网络购物的原因是比实体店便宜。因此,在条件允许的情况下,将网店售价与实体店的售价进行比较,会给顾客超值的购买感受。通过随机抽样商品进行网络搜索调查发现,同一商品中,销售量最大的往往不是标价最低的,销售量大的商品其售价往往比最低标价略高一点。由此,我们可以推断,虽然低价促销策略仍然有非常良好的市场效果,但并不是唯一有效的竞争手段,网上商店无需片面的追求最低销售价格。 (三)网上商店过程营销策略。网络通讯的发展为网上商店与顾客的沟通提供了极大的便捷性。网上购物过程中,顾客由于不能亲自看到商品实物,会对产品的细节产生各种各样的疑问,因此网上商店销售人员与顾客的互动就显得尤为重要。销售人员正确的引导能够帮助顾客建立合理的购买预期,并协助顾客购买到最符合自身购买意图的商品,从而产生较高的顾客价值。同时网上商店提供的“商品评价”、“分享”等功能,也为顾客之间的互动提供了便利。前期顾客购买商品后的评价往往是新顾客进行购买的重要判断标准,因此,网上商店也要注重对于顾客互动环节的引导,鼓励顾客进行较详细的商品评价,及时处理一些负面评价,维护顾客之间积极正面的互动。 (四)网上商店人员营销策略。网络购物虽然是顾客对着电脑进行购物,但网上商店与顾客之间的互动必不可少。网上商店需要科学合理地配备在线销售人员。网上交易虽然突破了时间限制,但根据艾瑞咨询的监测数据表明,顾客网购时间基本集中在9∶00至22∶00之间,10∶00与20∶30左右是一天中的两个购物高峰时段。网上商店可以根据自身的销售规模在以上时间段内合理配备在线销售人员,以满足顾客的咨询需要,并协助顾客顺利完成购买过程。同时,由于销售人员直接与顾客产生互动,销售人员的素质与精神面貌也非常重要,网上商店要重视对于销售人员的“人本管理”,调动销售人员的积极性与服务意识,让他们带着愉悦的心情与顾客进行沟通,展现店铺的销售文化。 (五)网上商店关系营销策略。基于顾客价值的网上商店网络营销旨在从顾客角度出发,为顾客创造更高的价值,以吸引顾客进行重复购买。因此,网上商店维系与顾客的良好关系非常关键。除了通过销售人员的服务有效满足顾客的购买需求外,还要配备相应的售后人员,来处理顾客购买后期问题,解决顾客抱怨,进行售后补救。顾客抱怨往往产生于商品缺陷或商品与购买期望不符。网上商店可以通过善待顾客抱怨,分析原因,进行及时补救。这样,不仅留住了顾客,还能让顾客对网上商店产生更高的信任感。反之,如果对顾客抱怨置之不理,或者推卸责任,就可能会永久的失去顾客。网上商店还可以利用相应软件工具建立客户关系数据库,对重要顾客进行必要的信息完善,在能力范围内,给重要或全部顾客以一对一的销售服务。客户关系的维护能有效提高顾客的忠诚度。大量的回头客不仅能为店铺带来更多的效益,同时顾客的信任也是一笔无形的商业财富,有利于店铺的可持续发展。 (六)网上商店商品展示。由于网络购物过程中,顾客无法亲身体验商品,因此商品的页面展示就是顾客了解商品细节的主要途径。在商品展示的页面,网上商店需要提供图文并茂的商品介绍,同时提供该商品细节的关键数据和合理的购买建议,以供顾客参考。在进行商品介绍时,不宜进行过度的商品美化,以免顾客产生过高的购买预期,以至进入商品使用情境时,无法达成顾客满意。除了商品展示页面,为了配合品牌建设,满足 顾客购买的个性化需求,网上商店同样有必要对店铺页面进行个性化的装饰,以突显店铺个性,与顾客潜在的审美需求产生共鸣,使其对店铺产生认同感,以达成愉悦的购物体验。同时,如果网上商店销售的商品种类繁多,就有必要对商品进行科学的分类陈列。合理的商品分类能够便于顾客快捷地找到自己想要的商品。如果寻找过程困难,顾客往往会选择离开店铺,重新回到网络平台进行搜索。 由此可见,适宜的商品展示不仅方便顾客深入地了解商品,同时还能传递网上商店的特色和文化,为顾客创造更高的价值。 作者单位:南通职业大学 网络营销毕业论文:谈博客营销在企业网络营销中的作用管窥 论文关键词: 博客营销 网络舆论 搜索引擎 论文摘要: 互联网的迅猛发展给博客(BLOG)提供了一个迅速成长的成熟环境。而企业在网络营销业务中的博客营销则是一种基于包括思想、体验等表现形式的个人知识资源及它的网络信息传递形式。这种网络营销工具已在企业网络营销业务中起到越来越大的作用。 0引言 博客营销是通过博客网站或博客论坛接触博客作者和浏览者,利用作者个人的兴趣和生活体验等传播商品信息的营销活动。越来越多的企业已经充分认识到博客这种虚拟社区的特性,对特定博客的受众进行“人际传播”,并运用博客开展事件营销和公关活动,以引起受众高参与度。 1博客营销的主要特点 由于博客营销的目标相对精确,而且营销成本低廉,所以博客营销的主要特点主要体现在: 1.1 细分程度高,广告定向准确博客是个人网上出版物,因而每一博客都有其不同的受众群,其读者往往也是一群特定的人,细分程度远超其他形式的媒体。细分程度越高,广告的定向性就越准。 1.2 互动传播性强,信任程度高,口碑效应好博客在广告营销环节中同时扮演了两个角色,既是媒体又是人,既是广播式的传播渠道又是受众群体,能够很好地把媒体传播和人际传播结合起来,放大传播效应。 1.3 影响力大,引导网络舆论潮流实践证明,博客作为高端人群所形成的评论意见影响面和影响力度越来越大,博客渐渐成为了网民们的“意见领袖”,引导着网民舆论潮流,对企业品牌造成巨大影响。 2博客营销对企业网络营销的价值和作用 2.1 博客可为企业直接带来潜在用户博客内容在托管网站上,如新浪网属下的博客频道(//.cn/)等,这些网站往往拥有大量的用户群体,吸引大量潜在用户浏览,达到向潜在用户传递营销信息的目的,这是博客营销最直接的价值表现。 2.2 博客营销可大大降低网站推广费用通过博客的方式,在博客内容中适当加入企业网站的信息,达到网站推广的目的,这样的“博客推广”成本极低,降低了一般付费推广的费用,同时在不增加网站推广费用的情况下,公司网站访问量大大提升。 2.3 博客文章内容使用户可通过搜索引擎获取信息多渠道信息传递是网络营销取得成效的保证,通过博客文章,可以增加用户通过搜索引擎发现企业信息的机会,这里所谓搜索引擎的可见性,也就是让尽可能多的网页被主流搜索引擎收录,并且当用户利用相关关键词检索时,这些网页出现的位置和摘要信息更容易引起用户的注意,从而达到利用搜索引擎推广网站目的。 2.4 博客文章可方便地增加企业网站的链接数量获得其他相关网站的链接是一种常用的网站推广方式,但是当一个企业网站知名度不高且访问量较低时,往往很难找到有价值的网站给自己链接,通过在自己的博客文章为本公司的网站做链接则是顺理成章的事情。拥有博客的资格增加了网站链接主动性和灵活性,这不仅可为网站带来新的访问量,也提高了其在搜索引擎的排名,因为一些主要搜索引擎把一个网站被其他网站链接的数量和质量也作为计算其排名的因素之一。 2.5 博客是建立权威网站品牌效应的理想途径之一作为个人博客,如果想成为某一领域的专家,最好的方法之一就是建立自己的BLOG。如果他坚持不懈的博客下去,他所营造的信息资源将为其带来可观的访问量,在这些信息资源中,也包括收集的各种有价值的文章、网站链接、实用工具等,这些资源为自己持续不断地写作更多的文章提高很好的帮助,即可形成良性循环,这种资源的积累实际上并不需要多少投入,但回报却非常可观。对企业博客也是同样的道理,只要坚持对某一领域的深度研究,并加强和用户多层面的交流,对于获得用户的认可和品牌忠诚创造了捷径。 3如何提高企业博客营销平台的访问量 3.1 访问量的关键是高质量的内容企业博客只有向目标受众提供充分有价值的信息,才能引起受众的深度参与,进而收藏公司博客。 3.2 站点的定位定位不清很难吸引固定的用户群,甚至因此妨碍已经到来的用户。为了营销的最终效果,有时放弃部分不合适的用户是必要的,例如,某博客定位于向高端消费群体产品信息,即使引起了低端用户的充分关注,也不能为此改变初衷。 3.3 保持适当的更新频率更新频率不可太频繁,也不应该很久都不更新。更新频率和博客性质相关,如果是评论,1天或者2天1篇是不错的频率,很多朋友都喜欢每天看到新内容。 3.4 吸引读者回复和交互质疑和分享是引发讨论最好的方式,朋友们都很真诚,愿意贡献出自己所学。此外,还可设计隐含话题,或是用一下故意发表有争议的意见,但在没有很大把握的情况下,保持真诚至关重要。 3.5 搜索引擎优化在博客服务提供商限定之下,还是可以进行搜索引擎优化的。首先,可以在文章中使用较热的关键字,还可以增加站点内在的链接。如果企业使用的是独立的博客服务器,那么能做的就更多了,静态化页面,优化博客内部的结构,都是有效的方法。 3.6 广加链接广泛的使用友情链接和交换链接,交换链接越多,企业博客就越容易被访问。而且,企业博客与客户与受众的链接数量在一定程度上决定了其在互联网中的重要性,链接越多,站点就越重要。所以,作为正在进行网络营销业务的企业,认识到博客营销的价值和作用,并利用好博客营销,对企业的快速可持续发展是大有裨益的。 网络营销毕业论文:电子商务背景下的网络营销 [摘要] 随着信息化和网络化的电子商务应用步伐的加快,社会跨入了网络经济时代。市场竞争规则、经济增长模式,以及社会生活方式都发生了深刻变化。如何利用网络营销系统整合企业营销资源,提高营销效率,提供灵活、主动的网络营销系统是现在研究的课题。本文通过对电子商务环境下的企业网络营销系统研究,针对我国企业实施网络营销系统存在的问题,提出我国企业网络营销系统的构建。 [关键词] 电子商务 网络 网络营销系统 一、网络营销的定义 网络营销的产生是随着Internet的产生和发展而产生的新营销方式。网络营销是新的营销形式,简单地讲:网络销是指利用Internet等电子手段进行的营销活动。网络营销是指企业借助机网络、计算机通信和数字交互式媒体来实现营销目标的一种营销方式。即用计算机通信系统和在线网络,进行产品设计、制定价格、促销和分销的一列活动,它是有效地识别和满足客户的具体需求,以达到营销目标的一种营方式。 二、我国企业实施网络营销系统存在的问题 1.支付安全问题 目前我国支付的技术手段尚不成熟,安全通用的电子货币尚处于研究认证阶段,网络交易成了“网上订货,网下付款”的四不像交易方式,极大影响了网络营销系统的发展,这对于提高网络营销系统的效益和水平是不利的。从技术上讲,网络营销系统发展的核心和关键就是交易的安全性,如资金安全、信息安全、货物安全、商业保密等:而由于Internet本身的开放性、虚拟性和流动性,使网上交易面临着种种危险,如网络泄密、网络欺诈等。企业害怕出现商业泄密,以及虚假购物,而消费者则担心虚假交货、货不符实等情况的发生。网上支付安全问题在一定程度上影响了人们对网上交易的信任度,制约了网络营销系统的发展。 2.网络营销系统与企业内部应用系统的集成问题 大多数企业极为看重网络营销系统与订单处理、库存与供应链管理及结算等原有业务系统的集成。但现行网络营销系统解决方案,大多采取了独立的应用系统模式,无法实现与企业内部应用系统的有机集成,这在一定程度上影响了网络营销系统的发展。企业之所以忽视了网络营销系统与企业内部应用系统的集成,依然是由于缺乏对网络营销系统全面的认识,仅仅将其看作是一种营销工具,独立于企业其他系统,没有注意到网络营销涉及的范围很广,系统集成和信息集成是网络营销系统有效运作的基础。 3.营销沟通问题 从传统的大众媒体广告为主要方式的大众营销沟通发展到今,沟通的方式和渠道已经更加复杂化和多元化。在向用户提供产品和服务的过程,由于沟通不顺畅是导致用户不满意的主要原因,这是典型的沟通问题,主要表现在服务承诺的沟通失败、用户期望的沟通失败和用户教育的沟通失败。企业在多次尝试多种网络营销手段时,经常发现不完全奏效。 三、我国企业网络营销系统的构建 1.网络营销系统框架 网络营销系统由五个子系统组成:品牌管理子系统、营销沟通子系统、网上销售子系统、客户关系管理子系统、营销绩效评价子系统。从总体上说,整个网络营销系统可分为三个层次:接口信息处理层、事务逻辑层、支持层。 接口信息处理层是网络营销系统获取或输出信息的接口,可划分为数据接口和用户接口。事务逻辑层是执行网络营销系统基本功能的各个子系统构成,各子系统包含若干业务,这些业务可构成业务层,业务层之间是有顺序的。支持层是指网络营销系统所用的数据库管理系统、系统及应用支撑软件平台、网络与硬件基础设施平台等,是保证整个网络营销系统正常运作的基础。 2.企业网络营销系统的功能结构设置 (1)品牌管理子系统。品牌管理子系统完成宣传介绍品牌的功能,通过企业介绍、产品介绍,以及服务规范、品牌宣传,使顾客充分了解企业产品及服务、企业现有政策和活动,使得顾客获得大量的信息与知识,培养顾客的信任感、认知感。企业利用此系统达到宣传企业形象、树立名牌产品的意图,并通过详细的企业品牌目录、产品目录和品牌策划达到吸引顾客的目的。 (2)营销沟通子系统。互联网最大特点是可以进行双向沟通,设置营销沟通子系统,主要是企业通过选择有效的信息沟通渠道,把广泛的、迅速和连续的信息传达给顾客,促使用户从认知阶段逐步过度到感知阶段,最后推向准备购买的行为阶段。建立顾客自由参与讨论的虚拟社区,顾客发表对主题的看法,系统通过引导、发起顾客对企业的讨论,了解消费者对企业及产品的看法,更好地深入消费者心理,研究市场和消费者行为,也吸引顾客对系统的参与性,留住顾客。 (3)网上销售子系统。网上销售子系统满足用户网上交易(物品为标准产成品)的需求,系统设置订单处理、支付处理、物流处理和售后服务等功能模块。 (4)客户关系管理子系统。通过客户关系管理子系统实现对客户销售、市场、支持和服务的全面管理。该模块能够实现对客户基本数据的记录和跟踪、对客户订单的流程追踪、对客户市场的划分和趋势研究、对客户服务数据的分析,进行数据挖掘和在线联机分析以提供决策支持,在一定程度上实现业务流程的自动化脚]。并将客户信息进行 统计分析、分类,提供不同的顾客以相应的服务。在此系统中还对顾客的意见进行反馈,给顾客以即时的信息,形成良好的互动。 (5)营销绩效评价子系统。营销绩效评价子系统通过一套定量化和定性化的指标体系,对开展网络营销的企业从各个方面(包括营销理念、网站访问量、顾客服务等)进行客观、科学的综合评价。通过对企业网络营销绩效进行评价,掌握企业网络营销的运行状况,了解企业网络营销的运行效果,为企业的网络营销决策提供科学的依据。 网站效果绩效评价:网站效果指标主要包括网站设计、网站性能、网站推广、网站流量。网络营销效率绩效评价:反映企业网络营销系统中人、财、物、信息的利用效率。其主要指标有销售效率、分销效率和广告效果三类指标。网络营销效益绩效评价:网络营销效益评价反映了企业网络营销运营过程中所产生的竞争力、服务水平、公众影响力和经济效益。营销效益类指标包括竞争效果指标、服务效果指标、公众效果指标和财务绩效指标。 (6)数据库及支撑平台。网络营销系统的数据库及支撑平台主要是为各子系统提供一个性能良好、使用可靠、开放的和易于扩充的支撑环境。随着Internet技术、计算机硬件技术、软件技术迅猛发展,以及新一代企业级计算机网络系统的建立,企业对数据库软件的新要求使得数据库分布式应用技术进入了一个全新的发展阶段。 四、结论 网络营销作为一种新的营销方式,正以其成本低、信息量大、传播范围广、速度快、无时间地域限制、形象生动、可双向交流、反馈迅速等特点显示出传统营销无法比拟的优越性。网络营销将成为全球企业竞争的锐利武器。网络营销的特点决定它在营销战略、营销策略、经营方式,以及营销手段等方面对传统营销方式产生了冲击。但这并不是说,网络营销完全取代传统营销,网络营销与传统营销是一个整合的过程。本文分析了网络营销系统的应该具备功能,设计了该系统的五大功能模块和系统框架。 网络营销毕业论文:对网络营销的购物决策研究 一.我国现阶段网络营销发展状态 一.一交易金额 二0一0年,我国网络购物全年市场交易金额到达五二三一亿元,较二00九增长一0九.二%。同时,网络购物市场在我国社会消费品市场中的地位也在延续爬升。二00八年网购市场交易额占全年社会消费品零售总额的比例为一.一%,二00九年上升到二%,二0一0年晋升至三.三%。网络购物逐步成为网民常态的消费方式。 一.二商品种别 网络购物商品糊口化趋势更为显明。二0一0年,网络购物市场上销售最旺盛的商品是服装鞋帽,购买的用户比例为七0.一%。电脑数码产品是购买用户群第2大的商品,购买的用户比例为三一.六%。与电脑数码产品购买用户范围至关的是图书音像制品,购买的用户比例为三一.四%。充值卡、游戏点卡等虚拟卡购买的用户比例也到达了二七.七%。从网购市场各类商品交易金额所占份额看,电脑通讯数码产品及配件占交易金额的比例最高,到达二六%;其次是服装鞋帽,为二四%;第3位的是充值卡、游戏卡等虚拟卡;家用电器占比为九%;家居百货为九%。 一.三网购频次 二0一0年,我国网购用户购买频次有了显着的晋升,网购用户半年平均网购次数到达一0次,较二00九年增添四次。同时,半年网购一0次以上的用户占比晋升较快,到达二二.一%,较二00九年上升一一.二个百分点。 一.四用户范围 跟着我国电商企业服务能力以及影响力不断晋升,团购等新型业态迅速发展,网上商品的价格优势深刻人心,网购的优势进1步凸显,促使更多的用户被吸纳进入网购消费者的队伍。二0一0年,我国网购用户范围继续增长,网购渗入率进1步晋升。截至二0一0年一二月,网络购物用户范围到达一.六一亿人,网购渗入率到达三五.一%。“1015”期间,我国网络购物用户数增长了四.八倍,网购用户渗入率晋升了一0.六个百分点。 一.五网购的消费者念头 寻求利便快捷、价格廉价是用户进行网购的主要念头。有五0%的用户认为利便快捷是其使用网购最主要的缘由。在寻求便捷的消劳神理推进下,大而全的购物商城以及逐日1团的团购网站患上到了快速发展。其次是价格廉价,有二四.八%的用户网购最主要的缘由是价格廉价。还有九.一%的用户为了节省时间而网购。主要因为时尚有趣而选择网络购物的用户有四.三%。看到周围人在网上买东西而开始网购的用户有一.七%。 二.影响网络消费者购买的主要因素 二.一产品 网络市场不同于传统市场,其实不是所有的产品都合适网上销售以及展开网上营销流动。网上销售的产品应为新产品或者时尚类产品,寻求产品的时尚性以及别致性是许多青年消费者的购买念头。同时,还有斟酌产品的购买介入程度,如果有的产品请求消费者介入程度高、需要现场消费体验、需要良多人提供参考意见则不合适网上销售。 二.二价格 价格是影响消费者购物的首要因素。1般来讲,价格与需求量之间时常表现为反比瓜葛,一样的商品,价格越低,销售量越大。网上购物之所以拥有生命力,首要的缘由之1是网上销售的商品价格低廉。此外,消费者对于于互联网有1个免费的心理预期,1方面是因为互联网的起步以及发展都依靠了免费策略,另外一方面也是因为网络营销可以减少传统营销中的中间费用,大大削减产品本钱。这也是互联网商业利用的巨大增长潜力所在。 二.三购物的便捷性 1般来讲,在购物的便捷方面,消费者选择网上购物是处于两方面的斟酌:1是时间上的便捷,既不受时间的限制并节省时间;2是可以足不出户,在很大规模内选择商品。 二.四安全可靠 购物的安全可靠性是网上消费者无比关切的问题,由于,网上消费1般需要先付款后送货,这与过去1手交钱1手交货的购物方式大不1样,消费者发生了失去节制的离心感。因而,在网上购物的各个环节必需加强安全节制措施,维护消费者购物进程的信息传输安全以及个人隐私维护,和建立消费者对于网站的信念。结论与对于策网络营销展示在人们眼前的是美好的远景以及无穷的商机,同时也是严峻的挑战以及生存的危机。探讨中国消费者的购物决策作风,发掘潜伏的影响消费者购物决策的社会因素、文化因素以及心理因素等,深入理解我国消费者的购物决策作风。这对于于消费者行动钻研;对于消费者教育,为消费者提供咨询,和企业如何进行广告宣扬以及目标市场细分等都有现实的意义。消费者的购物决策行动的7因素模型在必定程度上描写了消费者的购物行动特征,这对于通过电子营销为主要手腕的网络卖家在制订产品、定价和促销等方面的市场营销战略时,提供了决策根据。消费者在网络购物中,常常偏向于买廉价的、口碑好的网络卖家的产品,针对于消费者喜欢廉价、快捷和有促销流动的特色,那末企业就必需斟酌这些影响因素。本文触及的仅仅是网络营销情形下以及购物决策部份影响因素。企业在进行具体的营销决策时,还必需依据特定的产品以及企业锁定的目标市场对于特定的消费者群体作进1步的钻研,有明确针对于性的钻研结果对于具体的营销策略将会提供更有针对于性的网络营销决策参考意见。 网络营销毕业论文:分析服装电子商务中网络营销策略 一“网络原创品牌”网络营销的产品策略 一.一“网络原创品牌”的什物产品策略 跟着我国国民经济的发展,人们糊口水素日益提高,对于于物资以及精神方面的个性化需求也在晋升,消费者的购物需求出现多元化。跟着消费者个性化需求心理的进1步加深,产品将被更深层次的细分。“网络原创品牌”的商家不但要出产出适销对于路的产品,同时还要建立优良的品牌形象,塑造企业文化,这样才能培育出虔诚度较高的目标消费群,以保证企业不乱、延续的销售量。传统营销模式将产品的生命周期归纳为萌芽期、发展期、成熟期、减退期4个阶段。“网络原创品牌”商家若要维持延续的生命力,必需源源不断地更新产品或者服务,以适应市场经济的需求。任何1种新产品的开发对于“网络原创品牌”都拥有其显明的周期性,企业依据不同产品、不同阶段适时地做出策略调剂,以匡助企业实现利润最大化。 一.二“网络原创品牌”的服务产品策略 服装网络市场的日益饱以及,传统品牌线上销售的竞争加重,“网络原创品牌”市场占有率难度加大,这驱动“网络原创品牌”努力调剂其服务产品策略,建立优良的品牌形象、树立富有吸引力的企业文化,以培育企业的潜伏消费群体,提高顾客的虔诚度,保证其销量延续、不乱的增长[二]。优良的网络服务产品策略主要从售前服务、售中服务和售后服务3方面着手。“网络原创品牌”售前服务是指企业把新开发的,详细,能够代表优良的企业文化的产品信息通过互联网推行给网络目标消费者。如服装产品的作风、号型、购物指南等等。售中服务则主要包含消费者发生购买念头后,协助消费者完成订购、付款等相干流程的服务。售后服务是指商家针对于消费者收到货品后的1系列行动,如对于所购买产品不满意,可协助消费者在规定时间内退、换货。针对于消费者在施行购买行动进程中存在的疑难,商家客服人员通过专用的实时聊天工具与消费者进行沟通,就消费者提出的疑难解答,以匡助消费者消除疑虑完成订购。当订购完成后,消费者可以应用发生的订购单了解货品即时状况。“网络原创品牌”企业在网络营销流动中不但应注重产品策略以及服务策略,还应当注重对于网站信息的保护,建设优良的购物环境。网络营销流动中,优质的产品质量以及服务理念是企业胜利施行网络营销流动的症结因素。只有保证了以上两条基本前提,才能让顾客的虔诚度成为“网络原创品牌”可延续发展的首要保障。网络营销的虚拟销售环境与传统的营销流动相比存在更多的不肯定性。如干扰信息对于顾客判别力的影响等因素,只有靠企业加强施行信息产品策略,才能较好的保护顾客的虔诚度。展开网络营销流动时,应遵循顾客对于产品、服务、信息、形象和环境的满意度原则。只有以此为网络营销流动的基础,才能取得消费者的信任,提高企业的顾客虔诚度,从而建立优良的品牌形象,保证企业的销售量。 二“网络原创品牌”网络营销的网站销售策略 品牌网站是其展开营销流动的平台,是提供产品服务的载体。胜利的“网络原创品牌”网站触及市场、采购、销售和客户服务等内容,不单是宣扬的平台,更是综合性的门户,利便商家、顾客、合作火伴接洽,实现网络营销流动的各项基本职能[三]。 二.一网站购物指点 购物指点对于每一款出售的产品都会附上详细介绍,顾客可以看见产品的平面效果图、模特试衣图、产品搭配效果图,及产品示用意等。顾客可依据自己的需求来选择购买。 二.二实时对于谈服务 顾客通过购物指点的阅读,对于产品还存有疑虑,可以通过阿里旺旺等在线对于话软件与客服进行实时沟通,讯问产品的详细信息。 二.三完美的售后服务 顾客可通过“网络原创品牌”网站提供的售后链接,表达对于本次购物的真实感受。即货品评价包含什物与描写的相符度、服务质量评价、物流评价等。如果消费者对于所购买的产品不满意,也可通过售后链接申请退换货[四]。 三“网络原创品牌”网络营销的渠道管理策略 三.一“网络原创品牌”网络营销渠道的功能“网络原创品牌”的网络营销渠道以互联网作为支持,其完美的线上销售渠道主要有依照货品交易的前后顺序顺次为定货、结算和物流配送3大功能。定货系统通过店铺网站给消费者提供货 品信息;同时,也能借此及时了解到顾客的需求,以到达供求平衡。商家公道地整合网络营销渠道,加强供应链管理完美定货系统,从而有效地降低企业库存,节制运营本钱以到达利益最大化。顾客对于所选商品进行付款时,可采取的主要结算方式有“支付宝”、网银、信誉卡以及快捷支付等。通过店铺网页胜利订购并且完成结算后,店家主要是以快递的情势将商品配送给购买者。 三.二“网络原创品牌”网络营销渠道的特色 “网络原创品牌”网络营销渠道的主要特色为:1、减少产品从出产商到顾客的中间环节,缩减了销售本钱;2、单1化的销售渠道,供应链管理更加完美;3、配送简单化,产品由仓库直接发至顾客手中;4、依据顾客订购量进行出产,减少库存积存。 三.三“网络原创品牌”网络营销渠道的建设 “网络原创品牌”在建设该企业的销售渠道时,首先,从消费者的角度去设计销售渠道,充沛斟酌网络消费环境中“虚”的特色,营建出让消费者易于接受的网络销售环境;其次,简化网络定货系统,减少消费者定货进程中的繁琐环节,保证店铺定货系统的易操纵性以及产品信息转达的准确性;再次,“网络原创品牌”商家应当设置多种结算方式供消费者自行选择。同时,还应保证结算系统的安全性及保密性,防止结算进程中的风险;最后,与安全可靠的物流公司合作是建设便捷、有效地配送系统最直接的保障。 四“网络原创品牌”网络营销的促销策略 公道地施行促销策略是企业拓展市场的首要手腕之1,企业可以通过选择适合的促销策略实现其利润最大化。“网络原创品牌”商家应当加强与出产者、经营者以及消费者之间的沟通,制订出适合的网络营销的促销策略[五]。 四.一“网络原创品牌”网络促销的主要情势 “网络原创品牌”商家在进行网络促销流动时,必需保证其促销策略是切实可行的。“网络原创品牌”施行的BtoC营销模式事实上是商家对于个人的1种个性化销售,所以选择出适合的、行之有效的促销策略是网络营销流动获得胜利的症结。网络促销的情势1般可以分为拉销、推销以及链销等3大类。 四.二“网络原创品牌”网络促销的主要策略 在传统的促销流动中,促销分直接促销以及间接促销。直接促销包含了推销员、售货员及销售服务;间接促销包含广告、销售增进以及公共瓜葛。促销策略主要包含了网络广告、站点推行、瓜葛营销和销售增进4个大类。 四.三公道地施行网络促销策略 商家在做出促销决策以前首先应分析其促销流动的目标消费群,才能保证促销流动能够行之有效。商家所选择的促销对于象应当是成心愿在网络市场购买产品或者服务的目标消费群体和潜伏消费群体。设计公道的促销组合对于商家极其首要,1般以网络广告促销以及网络站点促销为主。企业根据广告促销以及站点促销两种方式的特色结合本身产品的优势以及特征,依据该企业产品的实际市场情况、促销对于象的情况,公道组合,取长补短,到达最好的促销效果。商家在展开促销流动前,首先应制订出适合的预算方案,相对于于传统的促销流动来说,网络促销属于1种新型的促销模式,促销产品的价格等因素都需要企业不断的试探,在实践中比较、学习、总结经验。促销流动到达了必定阶段以后,商家应该针对于已经执行的促销流动进行评价,衡量此次促销流动是不是已经到达预期成效。及时对于促销进程中的数据进行统计,这些数据包含企业站点走访人次、点击次数及千人广告本钱等。“网络原创品牌”商家适时地对于正在展开的促销流动进行有效地衡量,能够确保企业促销流动的顺利进行,当其偏离预期效果时,应依据实际情况对于其进行适量地调剂,确保整个促销流动的连续性与成效性。 五结语 “网络原创品牌”务必继续维持其线上的销售市场,保留原本的顾客资源,发展潜伏的消费群体,不断完美企业的供应链管理,旨在为顾客提供更优质的产品质量以及服务,晋升品牌的核心竞争力,建立起丰厚的品牌文化以及企业内涵,为线下营销渠道的扩张打下坚实的基础。期待“网络原创品牌”在新型营销渠道中取得有效的出路,丰厚我国服装产业的营销模式,推动我国服装行业的进1步发展。 网络营销毕业论文:电子商务形势下网络营销方式改革 由于计算机网络技术的应用和普及,电子商务得到了前所未有的快速发展。网络经济较之于传统经济的优越性越发显着,其应用规律与模式也逐渐被我们熟悉和运用。网络营销的出现和发展对传统营销模式造成颠覆性的冲击,营销模式和管理模式也发生了重大改变。随着电子商务环境的逐渐成熟,网络营销模式的改革创新也势在必行,二者相得益彰。 1电子商务及其特点 电子商务是指交易当事人利用计算机技术和网络技术所进行的各类商务活动,包括货物贸易、服务贸易和知识产权贸易等[1]。电子商务是一种采用最先进信息技术的商务方式,电子商务的本质是商务。它所强调的是网络环境下实现的贸易过程的电子化,是计算机技术、网络通信技术与现代商业有机结合的产物,而非纯粹技术问题。电子只是手段,商务才是根本。网络经济有着不同于传统经济的规律与模式,电子商务也体现出了自身强大的优势: 1.1 经营成本低 电子商务是提供给买卖双方进行交易的一个平台,它的高效率低成本体现在很多方面。例如,网上商店不需要传统商务中那么多的营业员,不需要实体的店铺,并可以提供全天候的服务,提高销售量和企业的知名度。企业所有商品信息都可以在网上,有了快捷的信息反馈可以实现零库存,没有店面租金成本和商品库存就可以最大化满足市场的需求,为企业节省了大量的开支。 1.2为客户提供便利 在电子商务环境中,客户足不出户就可以享受到各种消费和服务,传统商务受时间和空间限制的框框被打破。电子商务为企业提供了虚拟的全球化贸易环境,大大提高了商务活动的水平和质量。企业可以实现跨区域、跨国界经营。客户不再像以往那样因为受到地域的限制只能在一个区域内购物或者选择交易伙伴,甚至只能在有限的几家商场内购物。当把这些实务转移到互联网之后,过去需要大费周折才能获得的服务现在很方便地就能得到。例如网上转账和支付、寻找购买不常用的稀有商品、查询货物的收发情况、利用搜索引擎货比三家等,都可以足不出户就能够迅速地完成。电子商务提供的客户服务使消费者和企业都能从中受益。 1.3支付手段安全性 电子商务的安全性主要通过技术手段和安全电子交易协议标准来保证的。对于客户而言,这是他们首先要考虑的问题。随着安全套接层SSL协议和安全电子交易SET标准的推出,以及安全技术包括加密机制、签名机制、分布式安全管理、防火墙等技术的应用使网上支付手段在高度电子化的同时,具有很好的安全性、可靠性。 1.4高度集成性 电子商务中采用了大量的计算机、网络通信等新技术。电子商务系统可以实现对事务处理的整体性和统一性,它能规范处理事务的工作流程,将人工操作和电子信息处理为一个整体,提高对客户服务的效率。例如在收到客户订单后,服务器可自动汇集客户信息到数据库中,并对订单和意见进行分析整理,寻找突破点,引导新商品的生产、销售和消费,即提供交互式的销售渠道,商家能及时得到市场反馈,改进自身工作,减少流通环节,增加了客户和供货方的联系,使得双方均可获得最新数据,加强彼此间合作,提高服务质量。 2网络营销的发展现状 网络营销是电子商务活动中的关键环节,是网络技术发展的新方向。它不仅改变了企业本身的生产、经营、管理,而且对传统贸易方式带来巨大的冲击。信息社会的网络市场蕴藏着无限商机,网络营销便是达到这一目标的工具和手段,它的发展带来了营销观念的变革。 2.1网上销售迅猛发展 企业将商品和服务用多媒体的方式通过互联网给全球消费者浏览和选购,这是我们最常见的在线经营的方式。顾客虽然无法实现亲临现场的购买体验,但是通过商品的图像、文字、技术指标等参数可以在最短的时间内决定购买与否,大大节省时间和精力。这种消费模式很快赢得了消费者的喜爱。我国网络市场规模以2008年的1218.8万国家注册域名量傲视全球。 2.2网络营销应用提速 网络购物是互联网作为网民实用性工具的重要体现,随着我国整体网购环境的改善,网络购物市场的增长趋势明显。目前网络购物用户数量已经超过6339万人,经济发达城市的网购普及率更高。根据CNNIC的统计报告,截至2010年6月,中国网民规模达到4！.2亿,突破了4亿关口,较2009年底增加3600万人;互联网普及率攀升至31.8%,较2009年底提高2.9个百分点。另外,我国网民的互联网应用表现出商务化程度迅速提高、娱乐化倾向继续保持、沟通和信息工具价值加深的特点。2010年上半年,大部分网络应用在网民中更加普及,各类网络应用的用户规模持续扩大。其中,商务类应用表现尤其突出,网上支付、网络购物和网上银行半年用户增长率均在30%左右,远远超过其他类网络应用[2]。 2.3网络安全技术更加成熟 目前,信息认证技术、信息加密技术、网络防火墙技术、密钥管理技术等正趋于成熟,这将有助于提高网络系统在产品销售方面的安全与效率。随着电子现金、电子钱包、智能卡、借记卡、电子支票等支付工具的安全推行,网络消费者以前所担心的网络支付的安全问题迎刃而解。CA认证体系的引入,使支付手段在高度电子化的同时,具有很好的安全性、可靠性,使得信用度大大提高,也增强了国家对市场的调控能力。消费者的消费观念和消费方式产生了多方面的深刻变化,也使得网上购物拥有无限前景。 2.4消费者决策理性化 在网络购物的过程中,消费者不再满足被动地接受产品,而是利用信息技术与网络技术的应用参与到产品的形成和使用的过程中,对产品的个性化服务要求不断提高。个性化服务在改善顾客关系、培养顾客忠诚度以及促进网上销售方面具有明显的效果,个性化服务是实现网站商业利润的关键,是电子商务成功的秘诀。但在过于分散的个性化服务也会增了服务成本和管理的复杂程度。个性化服务受个人信息保护的制约,不可能要求顾客提供非常全面的个人资料,否则会引起抵触情绪,用户对个性化服务的需求是有限的,因此,并不是所有的个性化服务都有价值,个性化服务不应强调形式,服务的内容才是最重要的。 3网络营销模式的创新 从上述网络营销模式和理论的发展来看,网络营销强化了企业与用户的互动性。网络营销不再是单一的企业制定和执行的业务活动,而是有消费者参与的营销活动,从而使网络营销更容易实现个性化和定制化的 特征。专业化趋势。网络营销最主要的趋势是更加注重客户的需求和体验,真正的逐步向“以客户为中心”的理念迈进,企业网络营销的竞争将以吸引、维持顾客群和经营顾客关系为主要目标[3]。 3.1精准营销 精准营销就是在精准定位的基础上,依托现代信息技术手段建立个性化的顾客沟通服务体系,实现企业可度量的低成本扩张之路。公司需要更精准、可衡量和高投资回报的营销沟通,需要更注重结果和行动的营销传播计划,还有越来越注重对直接销售沟通的投资。精准营销是以Web2.0为技术背景而产生和运作的。Web2.0是2003年之后互联网热门概念之一,是相对Web1.0的新一类互联网应用的统称。Web1.0的主要特点是用户通过浏览器获取信息,Web2.0则更注重用户的交互作用。精准营销通过新的网络技术深入洞察消费者的兴趣和需求,把营销信息制作成消费者“想要的信息”并传达给目标消费者。2005年菲力普?科特勒最早提出了精准营销的概念。其本质特征在于强调要在恰当的时间、恰当的地点,以恰当的价格,通过恰当的渠道,向恰当的客户提供恰当的广告信息。 3.2搜索引擎营销 搜索引擎营销是根据用户使用搜索引擎的习惯,采用付费形式或者技术手段,是网页在关键词搜索结果中排名靠前,引导用户点击,从而达到品牌展示和促进销售的目的。搜索引擎营销模式通常采用免费登录分类目录、搜索引擎优化、收费登录分类目录、关键词广告、关键词竞价排名等方式来争取消费者的忠诚。随着我国搜索引擎运营商逐步开放API数据,第三方公司将开发大量搜索引擎营销技术工具,广告主可以在本地系统中完成统计、分析、修改等管理功能。随着搜索引擎用户的不断增长,搜索引擎将逐渐成为细分覆盖最高的媒体。虽然还是有企业把网络营销、搜索引擎营销和传统营销在经营思想上分开处理,但是无论中小型企业还是大型企业,都在关注网络营销和搜索引擎营销,他们积极与技术先进的第三方公司合作,完善他们的搜索引擎营销服务体系,共同驱动未来中国的搜索引擎市场。 3.3博客营销 博客营销就是利用博客展开网络营销,是一种基于个人知识资源的网络信息传递方式,开展博客营销的基础问题是对某个领域知识的掌握、学习和有效利用,并通过对知识的传播达到营销信息传递的目的。博客营销可以直接带来潜在客户、降低网站推广费用,为用户通过搜索引擎获取信息提供了机会,方便地增加企业网站的连接数量,可以实现更低的成本对读者行为进行研究。博客在我们的广告营销环节中同时扮演了两个角色,既是媒体又是人,既是广播式的传播渠道,又是受众群体,能够很好地把媒体传播和人际传播结合起来,通过博客与博客之间的网状联系扩散开去,放大传播效应。 3.4许可E-mail营销 许可E-mail营销是在用户事先许可的前提下,通过电子邮件的方式向目标用户传递有价值信息的一种网络营销手段。许可E-mail营销在发达国家已经发展成熟。但是在我国各个企业在利用E-mail营销开展市场营销活动时存在很大的误区。E-mail营销的主要功能体现在品牌形象、产品推广、网站推广、顾客关系等多方面。E-mail营销在应用的过程中要减少垃圾邮件的影响,提升企业E-mail营销营销的专业化程度。 4结语 网络营销要获得预期的效果必须进行精心策划,而网络营销模式的选择是企业获利能力的关键。企业要根据外部环境和自身情况进行充分地调研,用科学的方法高效、系统、有目的地进行市场信息的收集、整理、分析和研究,从而能够有效地制定解决问题的方法,选择适合企业的营销模式。 网络营销毕业论文:电子商务网络营销模式的研究 1、垂直型B二C电子商务网络营销模式 垂直型B二C电子商务网络营销平台表现在两个方面:①专业、专1。就是指集中全体的资源以及气力重点打造专业性的网络商品销售信息平台,主要是以本身行业为发展特点,对于某1类商品行业重点做全面的钻研,例如鞋子、衣服、电器等。②深刻、深层次。这1主要发展方向也是其主要的特色之1,拥有至关独特的专业性质。它是在专业销售的基础之上再更为深层次的钻研。由于专业、专1是垂直型网站做好发展的条件前提,而深层次的进1步发展是为了能够晋升产品的服务品质以及提高商业盈利。在垂直型B二C电子商务网络营销模式的影响下,不少的企业以及网站都开始与1些知名品牌的出产商进行沟通与合作,不但可以化解渠道商的利益冲突,更可以不断的扩展产品线与产品系列,以便更好的完美交易平台的售前、售中、售后服务,并提供更为多样化的商品交易支付方式。图(一)为垂直型B二C电子商务网络营销模式示用意。 2、垂直型B二C电子商务的发展以及利用现状 从二0一一年的时候,我国的电子商务逐步开始了高速发展的历程,尤其是垂直型B二C电子商务模式。许多垂直型B二C电子商务网络营销的相干企业借此机遇患上到了很大的发展,创造了很好的企业经济效益。像国内1些比较知名的网购企业:京东商城,凡客诚品,梦芭莎,唯品会等网上商城,都吸收了大量的资本融资,发展速度极快,几近带动整个垂直B二C商务行业的集体升温。然而,因为垂直型B二C网络营销模式平台在面对于泛博消费群体的时候,拥有相对于的服务狭隘性,所以就致使垂直型B二C电子商务网站平台对于技术的开发程度请求不是很高,这也使患上不少商家以及企业在技术本钱上的投入远远比那些综合类、平台型的B二C网站少良多。①垂直型的B二C电子商务网络营销市场拥有狭隘性、不乱性这类狭隘性是相对于而言的,由于垂直型B二C网络营销平台自身面对于的就是1个相对于单1的产品市场。就以凡客为例,其主营衣饰服装类的产品服务,所以它的消费者群体也拥有相对于的单1性,通俗点说,消费者就是为了这1类产品才来你的网站进行购物。所以说垂直型B二C是1个相对于狭隘的电子商务网络营销网站平台。 正由于如斯,现在愈来愈遭到综合型B二C商务模式的冲击以及要挟,但因为自身就有好的1面,所以泛博的消费群体及其消费念头在选择上面仍是很明智的,这类好的方面就是提到的不乱性。不乱性表现在消费者群体的不乱性,市场的不乱性,垂直型B二C商务企业在保护消费者瓜葛以及管理方面拥有不乱性,同时垂直型B二C网络营销进程中的商品价格相比较综合型拥有必定的价格优势。②垂直型B二C商务网络营销具有庞大的客户群体能够为消费者提供更优质更专业的产品服务,必然会累积庞大的消费群体,尽管在网络营销进程中会大量的流失部份客户,然而,靠着垂直型B二C平台本身的优势以及特色,提高销售及服务质量,不断的去知足消费者的需求,将会争夺到更多的市场份额。可是,当前许多垂直型企业在这方面做的不是很好,需要改良以及立异。③物流管理体系不够成熟这也是因为我国当前的物流现状抉择的,尽管我国物流业的发展速度无比快,范围也在不断的扩展,然而,因为起步时间比较晚,所以许多物流产业市场机制还不健全。尤其是在互联网电子商业模式高速发展的大环境违景下,缺少高效的现代化物流管理技术以及物流体系,这也就直接的影响到了垂直型B二C的物流进程。 由于以及传统的电子商务模式1样,他们都有1个共同的特征,就是物流配送。物流配送更是垂直B二C电子商务网络营销进程中的1个极为首要的环节,因为我国的物流体制不够健全,物流速度常常很慢,就会有可能致使顾客的物品在运输进程中造成破坏。简单的举个例子:101黄金周的时候,网上购物交易量显明增添,造成许多电商企业的物流公司呈现爆仓现象,就会造成货物配送速度无比迟缓,严重的影响着消费者的情绪以及购物心境,最后成为制约垂直型B二C电子商务网络营销模式发展的首要不利因素。④垂直型B二C网络营销模式中的本钱优势不管是传统的电子商务模式仍是现代的电子商务模式,其网络营销的最大特色以及优势就是低本钱。也就是说,垂直型B二C商家以及企业可以不受空间时间以及地点的限制,只要自己有足够的货物以及商品,均可以放在B二C网络营销平台上供顾客进行选择。像咱们最熟识的全世界最大的商品零售商沃尔玛,它就至关拥有本钱优势,然而在垂直型B二C网络营销平台上,其本钱价格远远的低于现实糊口中的沃尔玛。跟着互联网客户对于垂直型B二C商务企业的走访量激增,那末企业的边际本钱将会出现不断降落的趋势,从而让企业的利润空间到达最大化。⑤发展进程中缺少立异我国目前的垂直型B二C电子商务网络营销模式缺少相应的技术以及管理体系的立异,基本上还停留在对于国外1些先进的电子商务经营管理模式的模仿水平上,就国内许多的电子商务模式而言,多数都是对于国外先进的商务模式的移植。比如国内的1个典型代表,“易趣网”。易趣网站的经营模式基本上是模仿国外的eBay,像铛铛网也是对于国外的先进商务管理模式进行的移植。 3、发展以及立异垂直型B二C电子商务网络营销模式 ①口碑营销跟着电子商务市场的竞争不断剧烈化,同时互联网与消费群体的糊口各方面之间的瓜葛更为深刻、更为亲密,所以,在这类情况下,垂直型B二C商务企业应当更为重视互联网与现实世界之间的互相瓜葛。与实际糊口中1样,在垂直型B二C电子商务网络营销进程中,每一1个商家、企业的形象、信用、口碑是无比首要的。也就是进行口碑营销。口碑营销体现在:商家的信用、商品的质量、服务态度的优劣等多方面。所以,垂直型B二C电子商务网络营销的商家以及企业应当在“专”以及“深”的基础之上,更为的重视产品的服务质量,以便在竞争剧烈的市场环境下为自己营建1个优良的口碑。②加强商品供应链的管理1般情况下,垂直型B二C电子商务企业商家更为重视商品的本钱价格,通常都是以低价的方式来到达迅速占领市场的目的。尽管应用低价格的营销方式可以在短期内占领1部份市场份额,然而要想到达终究的网络营销目标是不现实的。由于低本钱、低价格的网络营销战略其实不安全,1旦遇到“资本寒冬”,这类低价格网络营销策略完整没有“抗寒”的能力。 所以,为了不这1问题,就必需正确的处理好商品本钱与供应链管理的问题。所以,在垂直型B二C商务营销模式中结合传统的供应链管理不但不是退步,更是1种进步,通过加强供应链管理可以很好的增进品牌建设。③树立专业的仓储以及物流体系在垂直型B二C电子商务网络营销进程中,物流配送是1个首要的中间环节,可以说物流服务的好坏直接影响到消费者群体对于垂直B二C商家的印象。树立健全仓储以及物流管理体系最症结的就是加强物流基础设施建设,物流基础设施就是指在商品供应链的管理以及总体服务功能方面,知足物流组织以及物流管理所需要的1些功能以及作用。在垂直B二C商务平台中,像1些大型的、有必定范围的产品出产企业应当树立并健全企业本身的仓储以及物流体系。这样不但可以 大幅度的降低商品的本钱和运作本钱,而且在产品以及服务上构成有竞争优势的范围效应。④立异运营以及营销模式前面也提到了,我国的许多电子商务模式几近都是从国外的先进管理模式中移植过来的,缺少立异意识。由于我国在电子商务网站领域的立异能力比较弱,正由于如斯,更应当加强立异建设。应当结合我国市场经济的具体情况,让电子商务模式与消费市场紧密联络在1起,只有实现电子商务模式的技术立异,才能够充沛施展其优胜性。当前,垂直型B二C电子商务网络营销的运营模式包含两个方面:平台型B二C;独立性B二C。 4、总结 全文主要针对于垂直型B二C电子商务网络营销模式进行的钻研以及论述,共分为了3大部份进行探讨以及分析:①对于垂直型B二C电子商务网络营销模式进行了简单的介绍。②垂直型B二C电子商务网络营销模式的发展以及利用现状。③关于如何更好的实现以及施展垂直B二C营销模式的价值,提出了1些建议。 网络营销毕业论文:新媒体背景下网络营销的模式和优势 网络技术的发展令传播迈进了一个全新的层次。互联网驱动的新媒体逐渐取代传统媒体,在媒介传播中占据了半壁江山。而多种媒体之间通过互动和互融,逐渐形成了开放式的连锁链条,这样的媒介生态对于营销来说也是颠覆性的,在新媒体时代的网络营销呈现出新的活力。 1 新媒体时代网络营销的特征 新媒体时代的网络营销有其区别于传统媒体营销的独特性,主要体现在以下几点。 1.1 多点对多点的模式 网络传播颠覆了传统媒体中一点对多点的单向度传播,实现了多点对多点的传播。这种模式下的营销更加注重受众接受,注重受众的接受体验。正因如此,营销也由广播变为“窄播”,针对受众的需求,通过双重互动,为其量身打造适合其个性的服务。 1.2 点播模式 点播模式的发展是适应受众对内容需求而诞生的。这种模式有效地为客户呈现更多的传播内容,提升用户的黏度。 1.3 时空超越性 网络媒体超越了传统媒体在时间和空间上的局限,在时空上更具灵活性,而且内容承载量更多,传播途径更广更便捷,传播范围更大。这保证网络营销能够超越时空的限制,更好地深入到人们需求之中。 1.4 双向互动模式 互动形式网络媒体的重要特征之一。在网络营销中,可以通过诸多社交手段实现双向互动,促进信息的收集,保障信息的及时精准反馈。另外,网络上信息传播的方式更加多样,不仅可以传播文字和图片,而且还能传播视频和声音,使得信息的传播更具有交互性和趣味性,增加了营销看点。 2 新媒体时代的网络营销模式 2.1 社交媒体营销 近年来社交媒体的传播作用越来越凸显,通过微博、微信等社交媒体进行营销的趋势十分明显。在微博和微信上已经聚集了一大批商业号和营销账号,他们就是利用社交媒体的互动属性,在此基础上进行营销。在这个平台上,受众也通过转发点赞等行为积极地参与到营销中来,相对应的则可能在营销中获得一定收益,这样受众又成了生产者,既能够有所收益,又促进了品牌的营销。 2.2 搜索营销 搜索引擎在互联网上举足轻重,虽然现在很多业内人士认为搜索引擎的春天已经过去了,但是搜索引擎在营销上仍然占据很大份额。通过搜索可以快速搜索到需要的信息,而在搜索引擎中的排位和关键词,则是营销的重点。企业通过搜索引擎进行精细化管理,根据大数据信息有针对性地投放广告,增加产品浏览量,或者寻找合作对象,使得自己的产品迅速成为耳熟能详的品牌。同时还能够进行持续的营销方案优化,不断根据市场情况的改变来调整营销策略,这已经成为网络营销的常备手段。 2.3 视觉化营销 截至2014年底,中国网络视频用户突破3个亿,越来越多的用户选择在网络上观看视频,特别是年轻人,有部分已经不再开电视,电视不仅收视率下降,开机率都在下降。因此通过网络视频进行营销是很好的营销策略,既能自由发挥,又成本低廉。而且最重要的是网络视频具有社交互动的功能,能够实现传播者和受众之间的双向沟通,很多消费者会通过分享行为来进行无意识的营销,有些甚至干脆就把广告拍成很有创意的小短片,其广告形式更加灵活多变。 3 新媒体时代的网络营销的优势 3.1 减少企业的营销成本 营销方式的多样化并不是新媒体时代网络营销的最大特点,它更重要的是降低了营销的整体花费。以往企业进行传统营销需要实物作为载体,需要花费大量的财力物力和人力。但是网络营销则减少了这一花费,新媒体营销则把这项花费降到最低。新媒体时代企业甚至不需要自己再搭建官方网站,只需要在已有的成熟的社交媒体上注册一个账号,通过免费开放平台不断地进行信息推送和资源共享,通过有质量的内容聚拢人气,吸引消费者。例如,在微博上建立加V账号,在豆瓣建立专属小站,在QQ上建立自己的品牌粉丝群,在微信上建立自己的公共号,而这些营销都是免费的。 这些成熟的新媒体传播平台虽然成本低廉,但是需要内容的支撑,可谓是真正的内容为王。只要传播的内容有创意或者对受众来说有价值,就有受众帮你进行继续传播。最重要的是,这些成本消耗只是在信息的一瞬间就完成了,剩下的传播成本都是由受众自己来承担的,这样就把受众变成了新一级别的传播者,这种传播效应呈指数级增长。从理论上来说,这条传播链能够无限延伸,呈现出爆炸式和病毒式的传播效果。 多点对多点的模式所造成的指数级传播是传统媒体所不能相比的,其传播效果也令人惊讶。这正是互联网营销的媒体,随着社交网络时代的来临,信息的传播速度越来越快,就像六度空间理论一样,一个人认识六个人就能认识全世界,这样的传播速度是以往所有媒体都无法做到的。在当今金融危机的余威下,使用这种经济便捷的营销手段是企业的必然选择。 3.2 提升广告创意含量 在新媒体传播中,数据库营销、病毒营销、互动体验、口碑传播、精准营销、事件营销等新型营销手段和广告模式变换花样出现。这其中的要点就在于创意,一个好的创意能够让新媒体营销发挥出一个广告公司的力量。一但有了好的创意,那么再通过有理有据的营销,积极促进受众参与和反馈,营销效果将大大增加。 创意是营销内容的关键,但创意的应用需要好的平台和人才。互联网上的信息爆炸一方面令信息冗杂,另一方面大量的信息也为新媒体营销注入了更多的元素,只要能够创造性地整合这些元素和信息,就能够产生巨大的经济效益,这也是创意经济的真意,因此创意成为当今企业发展和产品竞争中最关键的环节。 3.3 自主选择和有效互动 在新媒体产生如此巨大影响之前,营销主要是一对多的硬性单向度营销。网络营销使得消费者与企业的沟通更加流畅,互动效果明显,对企业取得良好的传播效果具有显着成效。在网络营销中,更需要确定目标用户,根据目标用户的需求,引导其进行自主选择,并在互动和口碑中获得品牌价值,使其品牌价值融合于口碑之中,变成传播源头进行扩散,使得营销效果倍增,这就是病毒式的营销。 但是,互联网的信息爆炸导致信息泛滥,人们无法辨别冗杂信息,决策成本不断提高,因此,简单的传播内容已经不适合网络营销的需求,应该让受众积极参与到营销规划之中来,变成营销病毒的宿主,与其一起完成整个营销过程。通过受众的参与,企业收集更多用户信息,实现与用户的良性互动,让占据主导地位的消费者感受到自己私人化、精细化的需求已经被满足。这样的自主选择和有效互动能够有效提升营销效果。 3.4 链接用户,企业和用户共享利益 新媒体平台能够引导其中的用户参与营销过程,成为产品和品牌的传播者和营造者。因此,一旦企业与用户链接到一起,使得企业和用户实现利益共享,则营销效果会翻倍。 例如,APPLE公司的线上商城就是这样的例子。苹果公司的APP软件语言是开源的,苹果公司允许用户上传自己写的APP,但是APP需要由线上商城统一进行管理,其销售和下载都能够为作者分得一定的利益,而苹果公司的线上商店既丰富了品种,也获得了比例分成。这就是企业和用户之间的双赢。根据2014年苹果线上商城的数据,目前苹果线上商城中经过官方认证允许下载的APP已经超过30多万,下载次数超过15.9亿次。就这样,苹果 靠开源软件的开发赚得不少利润。 企业为用户提供营销平台和营销推广,而用户则创造产品和内容,二者通力合作,实现利益共享。这种模式在最大限度地保证产品多样性的前提下,还提升了用户的创造力和创新能力,这也是为什么苹果用户如此忠诚如此具有用户黏度的原因。最终,在用户的病毒式传播中,为其提供平台的企业成为了最大受惠者。只要能管理好一个平台,让平台良性运转,就能够聚集人气。新媒体的用户也乐于接受这种模式,这种模式给用户带来的参与感和荣誉感令传播呈指数级传递,甚至成为展现个性、实现自我的平台。可以说,企业在进行传播营销的过程中,应该更加大方地对用户的参与和贡献进行付费,这种物质激励将能够更好地提升营销效果。 4 结语 各种新媒体的应用令人目不暇接,昨天还火热的一个新媒体产品可能今天就已经被新的产品所代替。新媒体对个人和社会的渗透是方方面面的,每个人都逃不过互联网这张大网,新媒体在给平民提供展示自己舞台的同时,也赋予大众更多的自由权利,这深刻地改变了用户的思维习惯。相信随着互联网和移动终端的成长,信息传播和网络营销将会更上一层楼。 网络营销毕业论文:对房地产网络营销的冷思考 大多数房地产企业触网的主要目的是试图以互联网作为交易平台，扭转传统的售房方式，应用互联网信息传递量大，传递速度快的特色，促使房地产商品能够快速、有效地知足消费者的需求。实际上就是以网络营销接替传统的销售方式。但“中城房网”，“搜房网”等大型房地产网站展开的网上房拍、网上房展等流动的收效却微不足道，因而咱们不能不对于此作1番沉着思考。 1、我国现实国情难以支撑网上交易 中国的网络经济的发展模式很难说不是鉴戒美国的经验。但是事实上，中国的经济发展水平在至关程度上与美国是不可比的。我国的人均CDP只有A百美元，而美国则高达3万美元；中国并未完整脱离工业时期，而美国已经到达后工业时期的顶峰……种种差异使中国网络经济的发展模式与美国的现时状态其实不类似，因此咱们不可能使网络经济在中国的定位与美国相同。 此外，不管是从互联网的普及状态以及发展电子商务所必需的信息系统、支付系统等配套基础设施的建设来看，目前网络经济在中国其实不具备发生显明效果的基础。据二000年七月二七日 CNNIC（中国国际互联网信息中心的讲演显示：截止到二000年六月 三0日，我国上网用户总数达 一六九0万，其中专线上网的用户约为 二五八万，拨号上网用户人数约为 一一七六万， 同时使用专线与拨号的用户人数约为二五六万，尽管上网用户总人数每一年以近乎一00%的速度高增长，但就 一六九0万的上网用户而言，只占全国人口总数的 一．三％，如斯低的比例如何能够支撑电子商务的发展？ 而且据CNNIC的统计讲演，上网用户中 一八－二四岁的网民占四六．七七％，而一八－二四岁的这个阶层在消费上是1个无比不成熟的群体，特别对于于房地产商品，这1用户群根本不具备消费能力。 因而，不管是从我国经济发展水平的大环境仍是从现时网络普及率及用户层次的小环境来看，房地产网络管销在现阶段都难以施展作用。 2、网上支付难题，安全隐患难以解除 房地产商品销售环节的网络化带来的直接问题就是价款的支付问题。目前我国加入互联网，设立网上银行的金融机构还很少，还不能知足网上交易支付的需要，而且就现有的网上银行而言，因为社会信誉体系还不够完美，使用者的数量还很少。至关1部份的消费者即便有心网上购买，也因无力解决支付问题而作罢。另外一方面，各商业银行的金融电子化采用了各自为政的方针，造成目前技术不统1的凌乱局面。最先推出网上支付业务的招商银行采取的是SSL标准，而中国银行采取的则是更加高档的SET标准。这类缺少长远计划的行动使网上金融的总体服务效力比较低下，并终究侵害到消费者的利益。这无疑在至关程度上阻碍了房地产网络营销的展开。 另外，网上交易的安全性问题是房地产商品网络销售推动的又1障碍。因为房地产商品价值量大的特色，网上交易1旦成立，就会发生大额资金的流转，但因为我国现阶段网上银行的支付体系其实不完美，尚无树立网上支付工具的自动化监控以及管理体系，不能进行严格的监督以及调和。因而用于网上支付的信誉卡。电子支票、智能卡等工具的信息很容易受到黑客的攻击，不能保证支付的安全性。安全的网上交易系统必需拥有1个安全可靠的通讯网络，以保证交易信息安全。迅速地传递，同时必需保证交易数据库服务器的绝对于安全，避免网络黑客闯入窃取信息人我国目前的技术水平状态来看，解决这1系列问题还需要至关1段时间。 3、网上交易的合法权益不能患上到保障 因为房地产商品固定性的特色，房地产商品交易实际上就是有关权属瓜葛的活动转移。因此做为普通消费者对于于所购的房产的权力归属问题是至关看重的，特别在我国的住房按揭市场构成以后，这1表现尤为凸起。但网上交易自身的不可见性以及因为交易双方相隔较远而发生的交易双方身份的不肯定性使患上大多数消费者对于网上交易发生的有关权力的合法性提出质疑。而且到目前为止，我国尚无正式出台有关网上交易规则的法律、法规。尽管合同法中规定电子合同与书面合同拥有平等的法律效率，但其中的许多枝节问题还有待进1步明确。此外，网上交易所带来的税费的收取问题也没有肯定的标准。这样看来，网上购房其实不能真正到达消费者购买“放心房”的请求。 4、房地产商品的独特性难以发展网络营销 因为产品自身的特性，房地产销售的网络化将带有自己显明的营运特征。首先，它必需具有相对于于其它产品较高的技术支撑，比如高宽带的连接普及，语言通讯以及视频传输的流畅自若。由于房地产不似书本或者电脑，有标准的模式以及统1的评判尺度，它是1件扑朔迷离的产品，对于它的表达将更为难题。而房地产网络销售的展开又必需树立在详实描写的基础上，使消费者能够充沛了解所购房产的位置、环境等系列状态。即便是同1环境，同1栋大楼的两个单元，房屋的地点1样，建材1样，房型面积也1样，但它们的朝向、楼层可能不同，视线景观也可能不平等等。这些抉择着消费者终究购买与否的“细微”差异，常常是繁杂的，即便用常规的手腕也难以表达，更不用说通过网络加以形象描写了。同时，现在的网络，不用说即时的在线交谈与什物图像的传输，即使简单的王维影像的制作以及输送也不很便捷。 另外，房地产是1件高价值的商品，它常常是1个人，1个家庭积蓄几年，10几年，乃至几10年的劳动所患上才能购买的。因而，几近所有的购买者在抉择购房以前，总有1个漫长的比较选择的进程，他们不可能仅仅依托网络，将大笔的款项托咐给小小的鼠标。这在很大程度上与人的感性理念有关，尽管网络的大信息量以及快捷的特色能够将购买者的选择进程简洁化，效力化，然而购买者对于房地产的现场感受以及感性决定则是网络自身没法取代的。要在短时代内扭转消费者的传统消费观念决非易事。 所有这1切都抉择了我国现阶段房地产销售的商务模式都不可能排除了传统的销售方式而仅仅依托网上交易来启动市场，房地产网络销售的全面推动还需要1个较长的筹备进程。 网络营销毕业论文:对旅游企业网络营销之探究 摘 要:新形势下,因为旅游企业自身所具有的特点,旅游企业实施网络营销具有一定的优势,网络营销已成为当前旅游企业营销体系中的重要组成部分之一。尽管我国旅游企业的网络营销有了一定的发展,但是,同时也存在着大量亟待解决的问题。鉴于此,本文论述了旅游企业实施网络营销的竞争优势,分析了当前我国旅游企业网络营销中存在的 问题,并提出了加强旅游企业网络营销工作的对策。 关键词:旅游企业 网络营销 企业战略联盟 所谓旅游企业网络营销,主要是指旅游企业将网络技术作为基础的一种现代化的市场营销方式。引入各类高科技营销手段,其目的在于传播良好的旅游目的地形象,推介本企业的各类旅游产品,促进旅游产品的交易,进而助推当地旅游事业的发展。实施旅游企业网络营销,能够在最大限度上满足网络用户了解旅游信息之需求,切实增加旅游目的地所具有的吸引力,进而扩大旅游企业的知名度,吸引更多的投资或者合作伙伴。在此基础上,还可运用网络的可记忆性功能,从网络用户中获得客户的相关信息与需求,以便于合理地调整本企业的旅游产品或者旅游目的地的形象,同时还可依据网络用户之要求,为其量身定制旅游类产品,以求实现旅游产品的个性化,同时还可减少各类中间环节,节约一定的人力资源,实现降低成本之目的。 1.旅游企业实施网络营销的竞争优势 一是成本经济。旅游企业实施网络营销,能够从多个方面切实降低交易的成本。不仅能够极大地降低信息成本,让信息通过网络迅速、便捷和大范围传输,以切实降低时空成本,而且还能减少费支出。买、卖双方以网络为载体开展商务交流,不需要中介参与其中,从而减少了旅游交易的各个环节,减少了交易所需的费用。同时,旅游企业通过网络开展产品的介绍与宣传,从而节约了运用传统方式制作广告与分发印刷品等所产生的大量费用,同时还不需要雇用专职销售人员,能够极大地降低销售方面的费用支出。二是信息高效。实施旅游企业网络营销之后,能够超越时间与空间的限制开展信息的交换,并且跨越时空进行交易,让任何一家旅游企业均能全天候、全方位地展示营销方面的信息,从而提升旅游信息的传播成效。网络所具有的多媒体功能还能让旅游企业网络营销集中图像、文字、声音等多媒体传播形式,创设出虚拟化的环境,更加立体化地传播各类旅游信息。借助于网络,旅游企业还能储存与分析各种市场信息,向客户所传送信息精确度也大大超过了其他类型的媒体。同时,网络信息的传输速度非常快,即便双方进行的是跨国交易,也能够在同一时间开展交流,直至成交。三是双向沟通。旅游客户可以通过网络积极主动地和旅游企业销售人员进行交流,了解自身最为感兴趣的产品以及服务,并且提出相应的反馈意见。旅游企业应当在和自身关系最为密切的消费者群体进行对话与沟通的过程中,依据客户的细微差别,将其进行细分,以求正确地得出客户相应的需求,传送更为准确的广告信息,推出让消费者群体更加满意的旅游产品。这种营销沟通形式,能够让沟通的过程更富有效率,也使沟通的结果更让人满意,其结果肯定是旅游客户与旅游企业实现双赢。 2.当前我国旅游企业网络营销中存在的问题 目前,中国旅游企业的网络营销发展水平总体上依然比较低,和西方发达国家比较起来依然处在起步阶段。通过分析,笔者觉得主要存在以下三个方面的问题:一是部分旅游企业的网络竞争意识不够强。体现在一些旅游企业对于旅游网络营销的重要意义没有清醒的认识。当前,依然有大量旅游企业并不关注网络营销工作,还是死守着传统意义上的销售方式停滞不前。二是网络营销旅游产品过于单一,存在着网络资源的浪费现象。如今,大量旅游企业网站只是将网络看作是介绍本企业以及常规旅游路线的一种工具,只是把一些传统的旅游产品放到了网络中,并没有依据网络营销的特性质来开发与设计新的旅游产品。如此一来,非但导致旅游营销的效果相当有限,而且还浪费了一种非常好的获取客户信息,进而获取市场竞争优势的方式。三旅游企业网络信息技术人才匮乏。企业中拥有不仅懂得旅游知识和营销知识,而且又懂得信息技术的复合型人才,这是旅游类企业取得竞争优势的重要条件之一。然而,在现实中,符合以上要求的高素质网络信息技术人才极为匮乏。 3.加强旅游企业网络营销工作的对策 3.1致力于提高旅游企业的网络营销意识 由于现代信息技术的不断发展,旅游市场发展的空间已经渗透到网络之中。以互联网为基础的网络营销也顺应现代信息技术的发展而出现了。网络营销是一种新型企业营销方式,目前已经逐渐发挥出其所具有的良好商 业价值。网络已经为旅游企业提供了一个全新的向旅游客户介绍自身产品以及服务的良好载体。在现实的经营环境之中,企业所具有的社会关系资源毕竟是有限的,而且运用传统的营销方式来传递信息,不仅速度较慢,而且时效性也差。旅游企业在开展了网络营销之后,不但能够有效地降低营销的成本,而且效果还要好于传统意义上的营销手段。这是因 为网络营销的对象面向的是全世界客户,而且还不存在时间之限制。同时,旅游企业网络营销还能在效果上进行检测,从而能够做到精确化。例如,可以检测出当天共有多少人浏览了本企业网站,这些人分别是在哪里上网的,他们在网站上浏览最多的是哪些页面。这样一来,企业工作人员还可对其中具有意向的客户实施长期跟踪式回访等。运用以上精确化检测方式,企业还能非常清楚地了解到旅游产品推广费用的价值和回报等。而传统意义上的营销方式就难以达到这种精确程度。所以,旅游企业应当切实树立起良好的营销意识,更加积极、主动地实施网络营销,更好地运用网络方式来推广本企业的产品与服务。 3.2全面应用现代网络营销手段 在提高对网络营销认识程度的同时,旅游企业还应当使用先进的网络营销手段,不断提高自身的信息化管理水平,全面整合企业的内部与外部信息资源,持续提升本企业在旅游市场中的占有份额,进而在日益激烈的现代市场竞争中处于不败之地。为此,企业应当精心建设本公司网站,在技术的层面上应当着力解决网站内容、技术手段、宣传等方面的问题:一是在网站内容安排上,应当全面考虑网站的访问者或者潜在客户所具有的需求。立足于提供更加全面的旅游信息,从而切实树立起较好的企业形象,不断增加企业对于潜在客户的亲和力。同时,要积极运用网络所具有的交互式特点,更加积极地和客户进行交流,认真回答客户所提出的问题以及个性化要求,从而实现争取客源之目的。二是在企业网站的设计与开发上应当运用好视频技术与色彩技术等手段,把自 然风光、人文景观和旅游接待设施等比较直观和动态地展现在广大客户或潜在客户眼前,从而切实增加旅游企业所具有的吸引力。在设计与制作企业网页之时,应当更加巧妙和恰如其分地应用好各类色彩,不断增加企业网站的美感,让浏览者能够更加地感觉到赏心悦目,从而提升本企业网站所具有的吸引力。三是要很好地运用搜索引擎和旅游行业网站实施宣传与推广,从而让更多的客户能够了解到本企业,从而优先选择本企业推出的产品与服务。 3.3培养更多更好的复合型网络营销人才 网络营销与传统营销方式的不同之处在于其科技含量更加高,专业要求上更加严格,从事本工作必须具备良好的专业素质。旅游行业要依据本行业之特点,结合企业自身需求,更好地承担起此项工作,这就需要拥有不仅懂得营销知识和网络知识,而且又要精通旅游业相关知识的人才。这类人才不仅要具有收集、整理与分析各类信息之能力,而且还应当具有十分强烈的服务、沟通、协调能力。从当前来说,这一类人才的数量并不多,所以,旅游企业要有组织、有计划地实施人才招聘、在职培训以及远程教育等丰富多彩的形式,不断提高网络营销人才的业务能力以及服务成效。 3.4运用网络健全完善企业战略联盟 鉴于网络具有良好的跨时空性,因此,旅游企业可以能够地实现跨地区经营,而不必只考虑到某一个具体的客源地市场。同时,这一特性也能很好地节约企业进行市场扩张的各项成本,这是由于企业不需要在每个客源地市场中建立起相应的分支机构,也不需要再开展大量的宣传。同时,因为网络具有链接功能,所以,浏览者在每个网站中选购产品与服务之时还可通过点击网站中的超链接以登陆其他网站或者选择与其配套的产品或者服务,进而实现各家旅游企业利益的共享,这就在相当大的程度上提高了在不同旅游企业之间设立企业联盟的可行性。 3.5健全完善现有的网络营销法律体系 要通过健全完善相应的政策法规以保护旅游企业在网络营销过程中的安全性。为此,一是要抓紧制定落实电子商务管理方面的规章制度,切实保护交易双方的合法权益,防范网络欺诈以及不讲求商业道德的相应行为,保障旅游企业网络营销能够实现良性发展。二是要制定涉及网络交易安全的规范,运用加密技术、ID认证技术和防火墙技术等,以确保交易过程的信息传递能够确保安全与合法,并且防止信息为第三方所非法利用,切实保护企业与消费者的合法权益。 4.结束语 综上所述,随着现代信息技术的不断发展,网络技术为不断发展的旅游产业提供了更大的机遇与更好的发展空间,同时也为旅游企业的发展提出了全新的挑战。怎样应对好这一重要挑战,抓住千载难逢的发展机遇,这是每一家旅游企业管理者都一定要深入思考的重要问题,而发展网络营销是每一家旅游企业发展的必经之路。为了能够将旅游网络营销切实做大做强,就一定要将旅游网站建立完善起来,并且从专业化角度来整合传统意义上的旅游资源,为广大客户提供更多层次的全方位服务,唯有如此,旅游企业才能在愈来愈激烈的市场竞争之中处于不败之地。 网络营销毕业论文:企业网络营销危机避免的对策 一、网络营销的发展现状 对企业来说,每一次的技术革命都将改变企业的经营方式。以营销为例,在200多年前,企业要想把产品卖给更多人,必须飘洋过海长途跋涉;100多年前在电气化技术的支持下,企业只需用一个电话就可以将自己的产品信息到各个地方。网络营销是以互联网络为媒体,以新的方式、方法和理念,通过一系列网络营销策划,制定和实施营销活动,更有效的促成个人和组织交易活动实现的新型营销模式。①它是企业整体营销战略的一个组成部分,是为实现企业总体或者部分经营目标所进行的,以互联网为基本手段营造网上经营环境的各种活动。近年来,越来越多的企业已经认识到国际互联网对企业经营发展的作用,纷纷挤占这一科技制高点,并将之视为未来竞争手段的主要武器。在我国,网络营销起步较晚,但是现在我国企业信息化意识明显提高,信息化进程正在加快,企业信息化工作在提高生产率和企业竞争力方面正在形成巨大的潜力。尽管如此,与发达国家相比,我国网络营销发展的总体水平较低,仍停留在起步阶段, 二、网络营销的风险分析 1.安全风险。对于这种以计算机为平台的虚拟交易市场,最大的风险就是交易的安全性。安全将成为制约网络营销发展的主要因素。造成安全风险的因素很多,既有人为的也有系统自身缺陷造成的,其中主要包括:信息传输风险、数据交换风险、信息确认风险、交易者身份不确定风险。 2.技术风险。技术风险是企业在网络技术不成熟和与之相关的技术手段不稳定,而给交易双方带来的风险。在我国,网络发展水平不高、网络基础设施差、线路少、安全性不高,这些都导致一切技术上的不稳定,从而造成上述混乱情况,技术原因形成的风险对网络营销产生较大的负面影响。 3.信用风险。信用风险是网络营销发展中的主要障碍,这是因为网络营销是以信用为发展基础的,即交易双方相互信任,信守诺言。买方假设卖方的商品合格没有缺陷,卖方假设买方有足够的支付能力,双方都会履行交易时达成的承诺。但在目前“假冒伪劣盛行,欠债不还有理”这样一种缺乏信任的经营环境中,如果没有任何信用保证,网络营销是难以开展的。信用风险将在很大程度上制约网络营销的发展。 4.法律风险。互联网是跨地域、国界的全球性信息网络,在这个网络上无法向现实空间那样规定国家和地区的界限,传统的地域管辖方法难以施展于网络空间 5.物权转移风险。物权转移中的风险是买卖双方都应十分注意防范的一种风险。尤其是在网络营销中,物权转移过程中的风险更大,更加应该提防和警惕。如款到无货或货到无款、无保障的定金交易等,都将加大买卖双方的风险。 6.产品识别风险。网络提供了快捷、便利的信息传递手段。当双方捕捉自己所需要的目标产品信息时,都会很高兴,但往往忽略一个十分重要的因素,就是由于信息传递过程中的失真,而造成了潜在着的产品识别风险。 三、网络营销风险的规避策略 (一)强化企业制度建设以规避网络营销中的风险 1.人员管理制度。明确权责范围,规范员工行为,通过培训教育提高员工的风险防范意识和能力。 2.风险控制制度。为企业在风险决策、交易管理、危机应急等状况下提供规范的处理方法和操作机制。 3.监督制度。通过严格的监督监管,保证各项制度措施能够顺利实施并充分发挥效用。 4.建立有效的预防机制。预防机制的建立,虽然需要企业先期投入一定资本,但是完善的预防体系能够有效地帮助企业规避风险,避免网络营销风险给企业带来现实的损失。 5.企业建立专门的网络营销部门。企业应建立专业的网络营销部门而不是将网络营销与普通的营销合并在一起因为网络营销不同于普通的营销,它自己具备一系列的独立机制和方法。 (二)政府在网络营销风险规避中的作为 1.政府加强网络基础设施建设。要防范网络营销中可能存在的风险,必须加强网络技术研究,改善网络基础设施,全面提高网络的运行速度,保证信息传递的准确、及时与安全。同时,要尽量降低网络的使用费用,普及电脑及网络知识,吸引更多的企业和个人加入网络营销,以扩大网络营销的覆盖范围。 2.加强对网络营销的信用认证。加强在网络商场的市场准入制度,网络交易的合同认证、执行和赔偿,反欺骗,知识产权保护,税收征管,广告管制,交易监督,以及网络有害信息过滤等方面制定规则,为网络营销健康、有序、快速发展提供一个公平规范的法律环境,最大程度的降低网络营销风险。 3.完善网络交易的法律法规。无论网络安全、网上结算还是货物配送,都涉及法律法规问题。只有健全法制,严惩违法者,才能保证网络营销的正常运行。因此,国家必须在立法和执法上加大力度。 4.加强信息安全技术研究。网络营销要适应市场全球化的新形势,信息安全至关重要。加强信息安全研究是我国发展网络营销亟待解决的关键问题。 5.国家应设立网络监管部门。国家设立专门的权威认证中心,对企业的信用进行评估,合格者颁发证书并在网上公布。同时,为企业提供信用保障,或由保险公司设立专门的信用保险,尽可能把信用风险降低,促进网络营销的健康发展。 网络营销毕业论文:浅析我国企业网络营销的发展 21世纪,人类已经步入了以因特网为基础的网络经济时代。计算机网络技术的迅猛发展和广泛应用对当代社会产生了全方位的影响,也给企业的营销管理带来了巨大的变革。网络营销是适应网络技术发展与信息网络时代变革的新型营销方式,它改变了传统的营销理念、营销策略、营销手段和方式,将成为21世纪企业营销的主流。与传统营销相比,网络营销显现出更为广泛性、实时性、经济性、交互性等特点。 目前我国上网计算机数量、上网用户人数总量比较大但普及程度并不高,信息技术在我国企业中应用现状也不太令人乐观。通过比较中国企业与外国企业的网络营销规模、企业拥有网站数量等一系列问题,发现我国网络营销总体水平还较低,制约我国企业网络营销发展的障碍和主要问题如下: 一、制约我国企业网络营销发展的障碍 网络营销属于企业自身的管理活动。企业网络营销的开展,必须积极适应市场环境和消费者的变化,我国企业网络营销发展障碍主要来自企业内部,包括企业在认识、管理和人才等方面存在的障碍。 1.认识方面的障碍 这是我国企业开展网络营销最大的障碍。目前企业对网络营销的认识,呈现两种截然相反的态度:一种是对网络营销的过分神化,一种是对网络营销的认识不足。可以说,这两种对网络营销的认识都是片面的,对企业的网络营销实践有着巨大的危害。 2.管理方面的障碍 当前我国企业开展网络营销,在内部管理的三个层次:基层管理、中层管理和高层管理上都还存在着一定的制约因素。目前,国内一些企业的管理体制尚不健全,没有一套规范系统的管理制度。大多数企业属于被动反应型,随着新问题的出现,由管理者制定新的措施,却很少考虑新制度是否适应本企业的实际情况等问题。导致管理制度呆板僵化,制度之间的系统性不强。 3.人才方面的障碍 人力资源始终是企业最重要的无形资产。企业开展网络营销,需要各方面的人才,尤其是具备全新信息观念和新型知识结构的复合型人才,他们是企业实施网络营销的中坚力量。目前,国内企业在技术人才、管理人才,以及复合型人才等方面,与国际企业相比,都极其匮乏。 二、我国企业网络营销存在的具体问题 1.互联网基础设施建设薄弱 我国的通信业虽经连续十余年的大发展,尤其是通信网的建设,为我国国民经济的信息化奠定了网络基础,但这与流通网络化的未来发展要求相比,还远远不够。不同的地区,在网络营销发展上存在着较大的差异。 2.企业网络营销人才缺乏 人力资源始终是企业最重要的无形资产。企业开展网络营销,需要各方面的人才,尤其是具备全新信息观念和新型知识结构的复合型人才,他们是企业实施网络营销的中坚力量,而我国企业恰恰缺少既懂技术又熟悉营销业务流程的综合性人才。一来大多数企业只会用人,而没有培养人的观念,二来企业内部缺乏有效的激励机制,导致人才流失情况严重。 3.安全、方便的网络支付机制欠缺 在网络上直接进行支付就离不开银行信用卡方式。目前,我国网络支付的技术尚不成熟,虽然银行卡在线支付已在中国银行、招商银行、中国建设银行实现,但我国银行的电子化水平普遍不高,安全性又差,银行网络之间相对封闭,尚不能承担起支付网络电子交易费用的任务,无法在网上实现交易的全过程。因此,目前在网络安全支付方面存在的技术和观念问题是网络营销发展的核心与关键障碍。 网络营销是新世纪市场营销的必由之路,它给广大企业带来了历史机遇,同时也带来了严峻的挑战。鉴于我国网络营销存在的诸多制约因素,应采取如下对策: (1)树立正确的网络营销观念。坚决摒弃原有的几种不正确认识,结合企业自身行业及产品特点,结合企业文化,结合企业营销管理模式,树立符合企业需求的网络营销观念。 (2)加强网络的基础设施建设。实施网络营销活动的对象是网络用户,所以网络用户的数量也是网络营销发展的必要条件,目前我国Internet的基础设施还相当落后,需要加强和改进的地方很多。上网人数的多少受到网络运行速度和上网资费高低的制约,而网络运行速度和上网费用受到网络基础设施建设完备程度的影响。因此需要政府发挥宏观调控的作用,加大网络基础设施的建设力度,鼓励国内企业大力开发具有自主知识产权的计算机网络软硬件产品,改善目前的网络环境。 (3)加强网络营销立法与监督。无论网络安全、网上结算还是商品配送,都涉及法律法规问题,只有建立、健全和完善相关法规,严惩违法者,才能保证网络营销的正常进行。因此,国家必须在立法和执法上加大力度,在网络市场准入制度、网络交易的合同认证、执行和赔偿、反欺骗、知识产权保护、税收征管、广告管制、交易监督,以及网络有害信息过滤等方面制定规则,为网络营销的健康、有序、快速发展提供一个公平规范的法律环境。 (4)培养网络营销人才。在知识经济时代,由于信息技术和网络引发的一系列商业革命已经如火如荼,网络营销需要具备全新信息观念和新型知识结构的复合型人才,他们是实施网络营销的中坚力量。网络营销对人才的要求很高,一个合格的人才不仅需要懂得电脑、互联网,还要精通金融贸易、物资经营管理,并且要将这几方面很好地结合在一起。必须要充分利用各种途径和手段,培养、引进并合理使用好一批素质较高、层次合理、专业对口的网络、计算机及经营管理等方面的专业人才,为企业网络营销的发展提供人才保障。 网络营销是企业营销活动的重要组成部分,是传统营销不断发展和提高的产物,网络营销正是在与传统营销的结合和相互促进中使其日益成熟。我国政府和企业要各司其职,认真研究对策,从不同方面促进我国网络营销的发展。在营销策略的制定过程中,充分利用网络的互动性、实时性等特点开发出适合我国国情和企业实际情况的网络营销新方式、新策略,使企业在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。

基础理论论文:论构建我国现代经济法基础理论的若干基本点 摘要：本文是对经济法学基础理论的探讨，论述了现代经济法学的四个基本问题：现代经济法价值取向的问题、现代经济法的主体架构问题、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证和现代经济法的主要研究方法。希望通过对这些基础理论问题的深入探讨，能够加强我国经济法学界基础理论统一与共识。 关键词：经济法基础理论、现代经济法的价值取向、第三主体 伴随着20世纪80年代以来我国经济体制的改革与转轨，我国的经济法学基础理论也已经历了20多年的争论与发展，在发展中争论，在争论中发展，在实践中检验各种理论的正确与谬误，正是在这样一种对真理的不断追求与探索中，我国的现代经济法学已经颇具规模。 目前，我国的经济法学界已经形成了多种流派学说，从最初的“纵横说”、“学科经济法说”、“密切联系说”、“经济管理关系说”、“综合经济法说”、“经济行政法说”、“企业法说”、“国民经济运行法说”，到现在的“经济协调关系说”、“需要干预经济关系说”、“经济管理与市场运行关系说”、“宏观调控说”、“国家调节关系说”、“国家参与关系说”、“新经济行政法说”、“二次调整说”、“模糊说”、“限定的纵横统一说”，等等。 百家争鸣的景象当然我国现代经济法学蓬勃发展的最好表征。然而我们也不得不承认各种经济法学说相互并立，甚至一本书就代表着一种经济法流派，既给经济法学的讲授工作带来了相当的难度，也是一门独立学科还不够成熟的表现。笔者认为一门成熟的学科不仅要有促进该学科发展的争论，更多的要有促进该学科独立而稳定的共识，而在我国的经济法学界显然缺少一种“求同存异”的认识。在我国经济法基础理论日益丰富的条件下，我国的经济法学者应该尽可能的抛弃所属学派的意气之争和门第之见，在一切为我国经济法学独立和发展的大局观的指引下，尽快将各学派相同相通的经济法学理论统一起来，以谋求我国经济法在未来更大的发展。 笔者拟通过本文，在经济法学基础理论的“求同”上作一个初步的尝试。在我国的经济法学界至少有现代经济法的价值取向、现代经济法的主体架构、现代经济法作为一个独立部门法的哲学理论论证和现代经济法的研究方法等四个问题应该形成共识。 一、现代经济法价值取向的问题 现代经济法的法律价值取向：经济法是以社会为本位的法，而非以国家为本位的法。 我们首先来谈谈现代化这个常识性问题，有的学者认为：“现代化有两个核心问题，一个是发达的市场经济，一个是民主政治，这两点背后共同的东西就是社会的个人本位化，也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的、尊重公民个人权利和个性价值的社会。”[1] （P231）对于此种认识，笔者认为“尊重公民个人权利和个性价值”的观点无疑是正确的，但关于“社会的个人本位化，也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的社会”的提法，值得商榷。 回顾人类近现展的历史，我们会发现在社会价值取向上始终存在着以个人为本位的西方国家同以国家为本位的东方国家之争。资产阶级的自由主义和个人本位的思想理念，在反封建的斗争和人类思想解放的过程中其进步作用当然应当肯定。而在相对贫穷落后的东方国家，正是以国家为本位的主导思想，才使得整个国家的稀缺资源掌握在该国先进的阶层或统治阶级手中，由政府加以调配，从而集中力量办几件大事。例如中国共产党领导的无产阶级正是藉此赶走外来压迫，建立了中华人民共和国，并在国内进行政治和经济革命，为中国的现代化进程奠定了有力的工农业和科技基础。 然而无论是以个人为本位的理念，还是以国家为本位的理念在人类生产力不断提高的情况下，特别是在人类社会化大生产的背景下都遇到了自身无法克服的矛盾和问题，于是它们都自觉或被迫地选择了或正在选择一种现代化的本位理念观：以社会为本位的理念观。在信奉“个人本位”的西方国家在现代化的进程中深刻认识到极端的个人主义和自由放任非但不能保证个人充分发展，相反会危及到社会的稳定与发展。关于对“个人本位”危害的认识，早在19世纪，作为美国社会学法学派的创始人庞德就已经有了较为深刻的认识，他把利益分为个人利益、公共利益和社会利益。并进一步指出：“包含社会利益的个人生活是一种道德的、社会的生活。所以社会利益不能容忍为了满足反社会的邪恶目的而行使个人权利。”[2]（P138-140） 而在信奉“国家本位”的东方国家在现代化的过程中也同样认识到国家的过分集权，大大损伤了社会个体的生产积极性和创造力，也就阻碍了社会的发展。也正是基于这种本位观认识的转变，无论这种转变在当时是有意识的还是无意识的，它都体现在了对国家经济关系的调整上，而这种调整体现在社会上层建筑的法律中，便是现代化的经济法理念观。绝对的计划经济以国家为本位，绝对的市场经济以个人为本位，而经济法是以社会为本位的法。所以“绝对的计划经济不需要经济法，绝对的市场经济容不得经济法”[3] .只有在市场与计划（西方国家）或计划与市场（东方国家）相互融合，真正意义上的现代化经济法才得以产生。 综上，经济法是社会转变中产生，其本身也在随着社会不断发展而转变。现代经济法的法律价值取向与社会发展的价值取向相一致：经济法是以社会为本位的法。因此，现代经济法是具有时代特征的新型部门法，是法制现代化的重要标志。而随着经济法社会化本位的日益凸现，经济法的现代化主体—第三主体，一个完全以社会为本位的主体，也逐渐显露出庐山真面目，登上了历史舞台。 二、现代经济法的主体架构问题 经济法主体二元架构的突破，三元架构的初探。 我国一些传统经济法学者的“国家—市场”二元框架理论的基本特点是：将政府和市场作为对等的非此即彼的两个主体，他们把政府和市场作为经济资源配置的两种基本方式。当“市场失灵”的时候需要政府权力的适当介入或干预，也就是我们常常说的“国家指导”；而政府的调节行为则可能会有调节“不适当”情况的出现，这就需要完善的法律对政府的经济行为及其后果加以规范。从正面说，政府对市场失灵时的正确干预需要法律的确认；从反面说，政府干预的缺陷和有时的失灵与不适时也需要法律的纠正、限制和禁止。这样就产生了一些经济法学者认识经济法本质的基础。对于这种经济法的国家干预和协调学说这里我们不做评论，但是随着社会生产力的不断发展，经济现象的日益丰富，我们越来越认识到第三部门的存在和其对经济资源配置影响力的日益加强。 对于第三部门的认识，迄今为止国内外学者的认识是不统一的，这里限于篇幅笔者不能一一举例，笔者认为所谓的第三部门就是与国家政府和私人团体相对应的社会团体，社会团体不具有国家机关的官方性质，同时也没有私人团体的赢利唯一性。这里需要对“赢利唯一性” 做一特殊说明，“赢利唯一性”不同于赢利性，它强调唯一性，即第三部门可以有赢利的要求和需要，但赢利不是第一性的，它往往服从和服务于其它社会公共目的。社会团体具有极强的社会公益性，着眼于人类社会长远的整体利益，随着其范围和主体的日益扩大，其社会为本位的价值观正日益受到越来越多的有识之士的认同，因而其对经济生活的影响也在不断扩大。社会团体作为经济法的第三部门的提出，恰恰反映了人类价值观的转变历程：由国家为本位到个人为本位，由个人为本位“回归”到社会本位。社会团体的范围至少包括各种公益事业基金会、文化团体、学术组织、运动协会、现代化的教会、“在野”派、民间环保组织、红十字协会以及独立的传媒等等。 特别地，在当代高科技日益深入人们生产、生活的条件下，以国家、政府的立法行为来弥补高科技所带来的法律真空已经明显滞后，在全球范围内的因特网的技术标准、保护协议和相关游戏规则几乎都是在没有国家的参与的情况下，由一些社团组织不待政府授权而自行制定和实施的，这种超越国界，没有国家参与的立法在现实中也得到了很好的保障与实施，这更从现实的角度证明了作为第三部门的社会团体的独立的主体地位和其存在的必要性与价值：即第三部门是适应社会发展需要而产生和发展起来的新型主体，它的出现是社会生产力不断发展的必然和客观需要。 作为第三部门的社会团体同国家政府对经济资源配置调整的优势在于：第一，经济资源配置效率大大提高。作为第三部门的社会团体同国家政府相比显然缺少了官僚的拖沓作风。第二，经济资源配置更加人性化。与国家的为统治阶级服务的职能不同，由于社会团体更着眼于社会整体利益，所以它会将更多资源应用于相对贫困和需要投入的经济个体。中国古语说：“天之道损有余而补不足，人之道损不足而补有余。”这句话充分说明了人类历史上的贫富差距总在不断拉大的社会根源。而第三部门的出现则真正有可能使人之道符合天之道。而且我们也有理由相信随着生产力的日益提高，第三部门在这方面的职能将越来越强大。第三，第三部门经济资源配置范围将有可能超越国家领域。随着经济全球化的不断深入，超越国界第三部门也越来越多，它们对经济资源配置当然地不限于一国之内。这无疑为突破各国政府相对狭隘的贸易保护壁垒，反垄断特别是反国家垄断提供了一个的新的解决途径。 三、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证 经济法的哲学基础理论的现代化：辩证唯物主义的发展与延伸-系统论。 经济法作为一个独立的部门法的地位长期以来受到一些民法学者的质疑，在他们看来：经济关系可以分解为行政性经济关系、平等主体的经济关系和劳动经济关系，所谓的经济法法规可以分解为民法的规范、行政法法规和劳动法法规，而经济关系的综合调整则可以分解为行政法的调整方法、民法的调整方法和劳动法的调整方法，既然这三个部门法可以分割“独立”调整经济关系，经济法也就丧失了其存在必要性。 笔者认为这些民法学者之所以会得到上述错误结论，主要是采用了片面的形而上学的分析方法，更是对马克思哲学的辩证法和现代科学的系统论缺乏应有的认识。 经济法调整的经济关系是一种综合性的经济关系，所谓的综合是有机的结合，绝对不是简单的相加混和，所以采用“平面层次的分割法”来分析分解经济法的研究对象当然是行不通的！笔者认为法律本身就是一种有机的系统，而法律中的各个部门法本身也是一个有机系统，部门法系统就构成了法律系统的子系统。引用哲学中充满了辩证唯物主义色彩的系统论的观点来理解现代化的法律体系关于部门法的划分，从而从哲学的角度为经济法是一个独立的部门法来正名，无疑对丰富现代化经济法基础理论有重大意义。 辩证唯物主义系统论认为：系统虽然由子系统或元素构成，但系统具有子系统或元素不具备的某些特性，系统一经子系统或元素构成就发生了质的飞跃与提升。所以系统不能理解为其子系统或元素的简单集合。此哲学观点无疑为现代法律系统的子系统划分（部门法划分）提供了最好的方法论。一些传统的民法学者划分法律部门时认为：横向的平等主体间经济关系由民法部门来调整，纵向的经济关系则由行政法来调整。而经济法的调整对象既有横向领域又有纵向领域，那么经济法是否成为一个独立的法律部门呢？依照系统论的观点：系统（经济法）一经子系统或元素（横向领域的经济关系和纵向领域的经济关系）构成就发生了质的飞跃与提升，这种质的飞跃与提升具体表现在现实中就是经济法所调整的经济关系既不可能由单纯调整横向经济关系的民法来实现，也不可能由单纯调整纵向经济关系行政法来实现。相应地，这个独立的法律部门所调整的一定范围内的纵横统一的经济关系相对于单纯的横向经济关系与单纯的纵向经济关系，有质的变化，是一种全新的经济关系。这里我们可以借鉴化学来更好地理解这一点：比如C + O2 = CO2，CO2显然与C和O2不是同一种物质。这也就是上世纪80年代我国学者提出的著名的结构质变规律。通过上述带有思辨色彩的哲学分析，我们可以很自然的确信：新兴的经济法系统当然是一个独立的部门法。 四、现代经济法的主要研究方法 经济法的研究方法体系一般认为主要有三个层次：哲学层次的抽象思维方法、法学学科的研究方法和跨学科的研究方法。 哲学层次的抽象思维方法在讨论第三个问题时我们已经使用过，它从人类的思维逻辑上论证了经济法是一个独立的部门法，从而驳斥了少数其它部门法学者对经济法地位不能独立的攻击。 法学学科的研究方法当然是经济法研究的最基本方法。但笔者认为跨学科的研究方法才是经济法的最主要研究方法。 对于跨学科的研究方法，这里笔者作如下定义：将原本为甲学科特有的研究方法应用在乙学科中，从而使乙学科有意想不到的突破或发展的研究方法，叫做跨学科的研究方法。跨学科的研究方法是现代学科研究中最锐利的研究方法。例如现代生物学基因排列发现就是借鉴了物理学科的研究方法；而现代最出色的经济学者和其理论往往都借鉴了数学的分析方法。凡此种种，这样的例子不胜枚举。那么作为新兴的部门法-经济法而言，它的研究方法就更具备了这样一种特性。对于经济法的跨学科研究方法主要是指对经济学的借鉴。这种借鉴是不可避免的！这种借鉴源自于经济法与经济学的天然联系，是伴随着经济法刚刚产生的那一刻就开始了。 显然在古典政治经济学时期，亚当？斯密的自由放任的市场一手论是不可能使经济法成为独立的部门法。而只有在现代经济学认识到国家适度干预的理论后，才使经济法的独立成为可能。所以经济法从诞生的那一天起就不可避免地与经济学联系在了一起，甚至可以这样说：经济法就是法学借鉴经济学而从传统法律体系中独立出来的部门法。因而它也就常常为近乎“完美的”传统法律体系固执的拒绝和不容。 从宏观经济学的国家和市场对经济的调控理论到微观经济学的效益和成本、供给和需求、均衡理论，现代经济学几乎无一不为现代经济法提供了可以借鉴的和吸收的理论。 综上：法学学科的研究方法是经济法研究的最基本方法，而跨学科的研究方法（尤其是现代经济学理论）才是经济法的最主要研究方法。 结论 经济法作为法律现代化的重要标志，从它的价值取向到它的主体，从它的独立基础到它的研究方法无一不闪烁着各种学科的前沿性与现代化的光芒。因而我们有理由相信作为法律体系中冉冉升起的新兴部门法必然和其它新兴事物一样有着无限美好的前景。 基础理论论文:经济法基础理论研究回顾与述评 摘　要：文章回顾总结了近二十年来我国经济法学基础理论研究的简要历程，划分了经济法学基础理论研究的两个重要阶段；对我国经济法学基础理论研究发展的原因和经济法学基础理论研究的三大成果进行了概括；并对今后我国经济法学基础理论研究方向与研究方法提出了见解。 关键词：经济法学；基础理论；回顾；总结；前瞻 一、回顾与启示 我国法学界对于经济法学理论的研究兴始于20世纪70年代末，至今已有二十多年，应该说经历了二个阶段。 第一阶段（1978～1992年）为大量兴起到走向徘徊阶段。中国共产党十一届三中全会后，由于工作重点转移到经济建设方面，经济体制改革快速发展起来，这为当时经济法学理论研究大量的兴起奠定了社会经济基础。20世纪70年代末80年代初，我国法学界一些专家学者致力于经济法学基础理论的研究，不少学者著书或发表文章，阐述自己的观点和理论主张，当时主要集中在法学院校的经济法学教学中。从80年代初始，我国司法部组织各法学院校专家学者编撰高等院校法学统编教材。1983年由法律出版社出版了第一本《经济法学》统编教材，书中阐述了经济法学的一些基本理论问题，这一时期的研究成果归纳主要有以下几点： 1.关于经济法的定义和调整对象。“经济法是调整国家机关、企业、事业单位和其他社会组织及其相互之间，以及它们与公民之间的那部分经济关系的法律规范的总和”[1]（P6-8），经济法的调整对象是曾经盛行一时的“纵横说”，“既包括调整国民经济管理在经济活动中社会关系———纵向社会关系；也包括调整社会经济组织之间以及他们与公民之间在经济活动中所发生的社会关系———横向经济关系。”[1]（P6 8）“纵横说”遭到民法学界人士的强烈反对，由此展开了经济法与民法调整对象的大辩论。这种辩论一直到1986年《民法通则》颁布，由于《民法通则》第二条界定了民法的调整范围，再加上时任全国人大法制委员会主任王汉斌同志在《民法通则》起草说明中指出：“平等主体之间横向的经济关系由民法调整，纵向的经济关系由经济法和行政法调整。”[2]（P44）至此为民法与经济法调整对象的争论从法律依据上划了一个句号。 2.关于经济法学理论体系的构建。20世纪80年代初，不少学者仍主张建立以计划法律制度为核心的经济法体系。1981年底《中华人民共和国经济合同法》颁布后，当时所有的经济法学教科书都把这一法律规范作为其理论体系的主要内容。这是因为有些经济法学者认为，《经济合同法》是经济法学体系的重要组成部分。 第二阶段（1993年以来至今）为经济法学基础理论研究的徘徊发展到走向基本完善时期。这一时期的社会背景是中国从80年代后期至90年代初，在经济改革取得了初步成绩后，出现了停滞徘徊状态。究其原因是人们的主观思想仍受到计划体制思想观念的束缚，对改革形势产生怀疑，在社会意识形态领域出现了姓“资”还是姓“社”的疑问和讨论；客观方面由于我国经济体制改革是一个新生事物，没有现成的经验参照，在改革过程中出现了“车到山前疑无路”的困惑；再加上89年“六四”政治风波的影响，有人担心进一步改革开放会给国家稳定带来影响。在这关键时刻，我国改革开放的总设计师邓小平同志于1992年初南巡发表重要讲话，明确阐明了社会主义也可以搞市场经济，从根本上破除了把计划经济和市场经济看作属于社会制度范畴的框框，解决了当时困扰人们姓“社”还是姓“资”的思想认识问题。邓小平同志南巡讲话和同志的十四大报告，不仅为社会主义市场经济指明了方向，同时也为我国经济法学理论研究指明了方向。所以，1992年以后我国经济法学基础理论研究出现了历史性转折。这一时期的研究成果归纳起来主要有以下几点： 1.关于经济法的定义及调整对象。1995年6月，高等法学院校《经济法学》教材第五版由法律出版社出版，书中将经济法定义为：“调整宏观调控下一定的市场经济关系的法律规范的总称。”[1]（P14）经济法的调整对象是“宏观调控下一定的市场经济关系，具体包括宏观调控经济关系与一定的市场经济关系。”[1]（P22-27）从该书第一版和第五版内容来看，对经济法定义及调整对象的认识经历了一个明显的转变，主张“纵横说”的经济法学者逐步转至“市场关系说”的认识上来，1986年《民法通则》颁布后，由于该法明确否定了有些经济法学者提出的“纵横说”，经济法学研究对象一度出现了断层。这时，以西南政法大学李昌麒教授为代表的学者提出“密切联系论”，他在1987年出版的《经济法教程》中将经济法定义为：“调整经济管理关系以及与经济管理关系有密切联系的经济协作关系的法律规范的总称。”[3]（P18）从而对当时盛行的“纵横经济法论”提出限制，这在当时完全符合《民法通则》立法精神。李教授在此基础上又发展提出“国家干预说”，他在1994年出版的高等政法院校规划教材《经济法学》中，将经济法定义为，“国家为了克服市场调节的盲目性和局限性而制定的调整全局性的，社会公共性的，需要由国家干预的经济关系的法律规范的总称，或者简而言之，经济法是调整需要由国家干预的经济关系的法律规范的总称。”[4]（P33）该书将经济法调整对象分为四个部分：（1）微观经济调控关系；（2）宏观经济调控关系；（3）市场调控关系；（4）社会分配关系。[4]（P34-49）“需要干预经济关系说”在法学界产生了广泛影响。 2.关于经济法学理论体系的构建。虽然在学界仍然强调计划法反映经济法本质特征，但多数学者已不主张把计划法列为经济法的“龙头法”。另外，“经济组织法”、“宏观调控法”与“社会分配法”，作为经济法学理论体系包含的基本内容在学界逐步形成共识。 二、发展与成就 （一）经济法的独立地位得到确立与承认 从我国经济法研究的兴起开始，就产生了经济法与其它学科（主要是民商法、行政法）的理论争议，与前苏联自20世纪20年代开始的经济法学界与民法学界产生了五十余年的争论相似，我国经济法与民商法也存在相当激烈的争论。大经济法主义与大民法主义相互排斥对方，不承认各自的独立性。80年代初期以陶和谦教授为代表的大经济法主义者强调经济法的重要性与独立性，提出“纵横论”，以排斥民法的地位和作用，先后遭到佟柔先生、张佩霖、杨振山、冠志新、王家福、梁慧星等教授的强烈反对与批评。后来，佟柔先生提出“学科经济法论”，王家福教授提出“综合经济法论”，梁慧星教授提出“经济行政法论”，虽然研究的角度不同，但共同点都否认经济法的独立性，当然这些都是80年代初期的观点和主张。1986年《民法通则》颁布后，一些专家学者的观点发生转变，这一方面得益于王汉斌同志在起草《民法通则》说明中指出民法、经济法、行政法划界问题；另一方面人们越来越认识到两法对经济发展的独特作用及相互不可替代性。1986年后，李昌麒教授首先倡导有限制的纵横论，即“密切联系论”；北大杨紫火亘教授提出“管理———协作论。”①均是在克服“纵横论”对经济关系做纵向和横向划分之缺陷的基础上发展起来的。这些主张强调经济法的独立地位，同时承认经济法调整的社会经济关系有一定范围的限制。事实上对大经济法主义的“纵横论”提出批评与否定。1993年民商法学著名学者梁慧星教授在其《社会主义市场经济与民事立法》中指出，“对社会主义市场经济法律秩序，要求建立和完善两种不同性质的立法体系，即为市场提供一般规则的民商法体系和以维持公平自由竞争秩序为目标的经济法体系。后者主要是反垄断，反不正当竞争法，消费者权益保护法，质量管理法以及各种市场管理法。”[5]（P43）武汉大学漆多俊教授1995年6月在海南讲学时提出：“对社会主义市场经济进行调整需要两手，即‘无形之手’和‘有形之手’。民法为‘无形之手’，经济法为‘有形之手’。市场经济的建立与发展既有看不见的无形之手———民法起作用，又离不开看得见的有形之手———经济法宏观调控。”我们看到，经济法由于扎根于我国经济改革发展的土壤之中，显示出顽强的生命力，在经历过徘徊状态后，经过认真反思，经济法学基础理论研究显示蓬勃生机，而民商法学者们也大多认识到经济法独特的作用民法是不能代替的事实。应该说到90年代初，中国经济法的地位才真正得到承认和确立。 （二）经济法调整对象渐趋一致 1994年，西南政法大学李昌麒教授在其“有限制的纵横论说”基础上提出现今盛行的“需要国家干预经济说”。①他对经济法的定义及调整对象，前文已有说明，这里不再重复。中国人民大学刘文华教授认为：“经济法是国家为了保证社会主义市场经济的协调发展而制定的，有关调整经济管理关系和市场运行关系的法律规范的统一体系。经济法的调整对象包括：（1）国家经济管理关系；（2）市场运行关系；（3）组织内部经济关系；（4）涉外经济管理关系。”②有关理论被学界称为“经济管理与市场运行说”。北京大学杨紫火亘教授认为：“经济法是调整在国家协调经济运行过程中发生的经济关系的法律规范的总称。所谓经济协作关系，包括四个方面的内容：（1）企业组织管理关系；（2）市场经济关系；（3）宏观经济调控关系；（4）社会经济保障关系。”③有关理论被学界称为“经济协调关系说”。漆多俊教授认为：“经济法是规范和保障国家调节之法。现代国家调节社会采取强制、参与、促导三种方式。为了规范和保障这三种国家调节，需要制定和实施竞争法、国家投资经营法，国家宏观调控法”。④有关理论被学界称为“国家调节关系说”。上述四位教授的学说，可以说代表了经济法学界最新研究成果和研究水平。通过比较就会发现有共同特点：第一、各种学说都肯定了宏观调控经济关系作为经济法调整对象，经济法应积极建立宏观调控法律制度，这一点各位学者均形成共识。第二、经济法调整对象以市场经济秩序法为重点，如漆多俊教授提出的竞争法，李昌麒教授提出的市场调控法，刘文华教授提出市场运行法，虽然表述不同，但实质上都是以重点发挥经济法在建立社会主义市场经济秩序中的功能与作用为目的，来构建以市场经济秩序法为重点的经济法律体系。第三、关于市场经济关系的重要主体———经济组织的调控，多数学者认为应纳入经济法调整的对象，如李昌麒、杨紫火亘、刘文华教授均认为经济法应包含对企业等经济组织管理监督的职能，而主张将其纳入调整对象，漆多俊、梁慧星教授认为其应属民商法调整对象。第四、对于社会分配调控关系，有人主张应由劳动法来调整，如漆多俊教授；李昌麒教授认为应属经济法调整范畴，学界对此争议颇多。笔者认为在市场经济资源配置过程中，国家通过干预可以保持社会分配的公平、公正和合理性，因此，笔者同意李昌麒教授的观点。 通过以上分析可以得出这样的结论，经济法调整对象或范围渐趋一致，多数专家学者已取得共识，即经济法从微观上调整国家对社会经济组织的管理关系，宏观上调整需要由国家干预的社会经济关系，经济法的任务在于维持市场经济正常秩序，保证社会分配的公平公正和合理性。 （三）构建的经济法学体系基本形成 从目前经济法学理论研究现状来看，学者们基本上抛弃了在传统计划经济体制影响下所形成的“大经济法主义”，经济法的调整范围相对缩小，趋向科学合理。在构建经济法学体系的思考上，对其内容的统一认识也逐渐靠近。根据对前几位教授各自编撰的经济法论著的考察，发现理论体系上都是五编三十章左右，第一编都是关于经济法基本理论的阐述；第二编除漆多俊教授外，其他几位教授都编写了经济组织法（有的称为企业法），以李昌麒教授主编的《经济法学》为例，经济组织法的内容包括全民所有制工业企业法，集体所有制工业企业法、私营企业和个体经济法，外商投资企业法、公司法、经济组织承包、租赁经营法，与杨紫火亘、刘文华教授编写的内容如出一辙；第三编市场调控法（杨紫火亘、刘文华教授称为市场运行法，漆多俊教授称为市场障碍排除法），虽然称谓不同，但其内容几乎都是包括反不正当竞争法与反垄断法、消费者权益保护法、产品质量法等法律制度；第四编宏观调控法，包括产业结构调节法、计划法、投资、国有资产管理法，银行法、票据、证券法、保险法、劳动法、环境法、自然资源法、对外贸易法；除票据、证券、保险法、环境法、自然资源法有不同观点，如有的学者认为不应由经济法调整而应由民商法调整外，对其他法律制度应列为经济法学理论体系，各家学说意见是统一的；第五编社会分配调控法，包括财政税收法，劳动报酬、社会保障法，对此编内容，学者意见不一，漆多俊、刘文华、杨紫火亘教授认为财税法应属宏观调控法律制度，对于劳动报酬，社会保障法，江平教授认为应属社会法范畴。笔者从经济法具有保障社会资源分配的公平、公正、合理考虑，赞成李昌麒教授的主张，上述具体制度应纳入社会分配调控法制体系中。 我国经济法学基础理论经过20年的洗礼已日渐成熟，经济法是国家干预市场经济的法的理念已被广泛认同与接受，其调整对象日渐明确一致，经济法体系的构建基本形成并趋向合理完善。整个经济法研究领域呈现出欣欣向荣的局面。但是，我们也必须清醒的看到，在经济法学界目前仍然存在着不愿放弃旧观念，甚至想拓宽经济法调整范围的倾向。如有的学者仍然把合同制度作为经济法体系的重要组成部分，把公司，票据、证券、保险、破产等作为经济法体系应包含的内容较为普遍，而这些内容在传统意义上属于商法调整范围。笔者认为，这些内容不应并入经济法而应归入民商法体系，这样做可以维护中国本不发达的私法体系的完整。 三、前瞻与方向 首先，我国加入WTO，市场经济逐步国际化，世贸组织规则将直接影响并作用于我国市场经济关系。因此，经济法学基础理论研究的首要任务是世贸组织规则与中国经济立法相互协调，共同为我国经济建设发展服务的问题。其次，知识经济时代带来了新的机遇与挑战，新的社会因素不断涌现，所引起经济关系也迫切需要经济法学理论加以研究。经济法学基础理论应为立法与实践提供理论基础，这是摆在中国经济法学家面前的任务。面对新的社会经济因素，经济法学基础理论最重要的研究内容是必须划清经济法与民商法、行政法的界限。有学者称经济法与相邻部门法界限存在“模糊性”，提出“法律部门间的界限适当模糊化原则”。[6]笔者认为这是不可取的，以经济法与民商法、行政法关系存在交叉性而主张几个部门法界限适当“模糊”，其结果会扩大经济法调整范围，就会又回到80年代初的旧思维上去。近年来出版的经济法教材，其内容庞杂，把属于民商法体系如合同、公司票据、证券等法纳入经济法体系就是研究对象模糊不清的结果。 笔者认为，在研究方法上要充分借鉴国外先进的研究理论，“法经济学当会成为经济学研究内容与研究方法的重要构成”。[7]法经济学的创始人为美国芝加哥大学法学院教授罗纳·德哈里·科斯，他用经济学的观念研究法学，提出经济的成本论，注重追求法的经济目的与效率。重庆市委党校张正德教授认为，用经济学的观点研究经济法应带给我们三个方面的启示，“一是经济法学应更加强调运用法律准则和法律价值观去分析经济问题；二是对经济行为的法律调整应以提高经济法效益作为第一价值取向；三是经济法调整对象的确定，经济法规体系的确立应从适应和保障价值规律的实际出发。”笔者非常赞同以上两位学者的意见，我国经济法学基础理论研究在解决了一系列误区之后，应该理性地看到，国家采取何种调节、干预手段才能取得更高的个体效率和社会效率，这是中国经济法研究的核心问题。我们在研究世贸组织规则对我国经济法产生的影响和作用，以及研究知识经济对我国经济法产生的影响和作用时，必须要使经济法学者与经济学者联合起来，进行法学经济的研究，才能取得新的突破和更大的成绩。 基础理论论文:我国开征物业税的几个基础理论问题 要在我国开征物业税，最早是在2003年的中央文件中提出来的。开征物业税的问题一直是学术界和政界关注的热点，研究论文颇多，见仁见智。本文从基础理论的角度探讨在我国开征物业税的问题。 物业税实际上和财产税的含义是相同的，前者在东南亚国家和我国的香港地区使用；后者则是英语国家“Property Tax”的中文翻译。因此，“物业税”和“财产税”是同一概念的不同表述。物业税并不是一个具体的税种名称，而是税收分类中的一个类别，其基本含义是对财产征税。那么，什么是财产？凡是对人有用的东西都是财产，包括可用于消费或可用于取得收入。对财产征税和对财产的收入征税是两个不同的概念：前者是对财产的价值存量征税；后者是对财产产生的价值流量征税。财产税不可能对所有财产普遍征收，而只能是选择性征收，通常可供选择的财产税税种有：房产税、遗产税和馈赠税。有些学者或政府官员认为印花税也属于财产税的一种，这是可以商榷的。从印花税的制度安排来看，是对合法权利的征税。“权利”也是财产，但印花税中征税对象的“权利”是由政府认定的，因此印花税虽然有“税”的形式，实际上却是政府对提供公共劳务收取的使用者费。印花税可以大大节约商品劳务交易税和生产要素收入税的征管成本，对减轻纳税人的税收负担是有利的。而财产税的征管成本是很高的，也不存在降低纳税人税收负担的功能。 开征财产税的目的是使税收制度和财政体制更能体现效率和公平，理由如下：（1）房产税有利于房产转移到更能创造价值者的手里。物业税属于对物税，并不考虑纳税人的纳税能力，因此当纳税人缺乏负担能力的时候，只能把房产转移到更有纳税能力者的手里，有利于社会价值财富的增加，从而提高经济运行效率；（2）遗产税和馈赠税有利于实现“人”的公平。一个人一生中拥有的财产分两种：一种是靠自己挣得的财产；另一种是靠继承遗产和馈赠获得的财产。因此对后者征税更能体现“人”的公平；（3）房产税有利于提高政府的资源配置效率。公共受益和公共成本负担对称原则是构建效率财政体制的要求，房产税通常是地方税，以房产作为居民公共受益的成本分摊依据可以较好地贯彻对称原则。这正如对高速公路的收费可以由汽油税和轮胎税替代一样，因为以汽油和轮胎的消耗来计算使用高速公路的费用是符合效率原则的。 当然，财产税也经常遭到批评。因为房产税是对物税，所以不符合税收量能负担的基本原则，有失公平，同时遗产被征税却会挫伤财产所有者创造价值的积极性。财产税虽然有利有弊，而且也是一些实施国家争论的热点之一，但基本倾向是认为利大于弊，也没有更好的政府收入形式来替代财产税。因此，房产税一直是地方财政收入的重要来源。例如英国，平均要占财政收入的30-40％，高的可达70-80％，低的也有10-15％。 但我国却有另一种观点，认为开征物业税的主要目的是理顺房产的市场价格，或者说有利于改善房产价格过高的态势。由于这种观点开始是由官方人员说出来的，因此影响很大，以致于对物业税的研究主要集中在房产税，甚至使居民产生要通过增加税收的办法来降低房产价格的印象。这无论是在理论上还是在实践上都是有问题的。从理论上看，房产税和房产的市场交易价格是两个不同领域的问题。前者属于公共劳务的成本分摊问题；后者则属于私人商品的资源配置问题。因此，前者属于公共财政的范畴；后者则属于市场经济的范畴。把不同性质的问题相混不利于我国市场经济体制的完善。从实践上看，将会产生“劫贫济富”的不良效果。因为在我国购买得起房产的只是极少数人，但人人都要有房居住，因此人人都成为降低房价的负担者。这显然是极不公平的。应该说，房产价格过高与土地非农业利用的政府垄断和其他政府垄断有关，和房产税并没有直接的关系。而前者的问题是公有制国家建立市场经济体制的重点和难点之一，是全局性的问题，不是靠房产税可以解决得了的。 如果要开征物业税，那么要了解中国的现状，然后再考虑如何通过物业税来改善我国的税收制度和财政体制。在我国的税收制度中，物业税安排了房产税，但没有遗产税和馈赠税。 我国的“房产税”究竟是不是真正意义上的财产税这个问题是需要进一步研究的。我国的房产税只是对盈利性企业的房产和出租的房产征税，而对非盈利组织、政府公共部门、居民自有住房的房产都是免税的。在征税房产中，计税依据也是不统一的，盈利性企业房产的计税依据是房产的原值而对出租的房产则采用租金。在市场经济中，房产价值是被不断折现的过程，因此从效率的角度看应该对房产的现值征税而不是对房产的原值征税。对原值征税失去了财产税的性质，更有点象投资方向调节税。以租金为计税依据虽然是对房产现值征税的一种方法，但我国的计量办法却失去了房产估值的特征。房产的租金是房产的利率回报，要使其反映房产的市场交易价格，就必须是市场利率而不是个别利率。但我国的计税办法是房产的实际租金而不是市场租金。这样，对出租房产的现实租金征税实际上成了“营业税”而不是财产税。因此，我国税收制度中虽然有房产税名称的税种，实际上却并不是真正的财产税。 在我国的税制安排中，征税对象涉及到“土地”财产的税种有三个城镇土地使用税、耕地占用税和土地增值税。它们是不是属于财产税的问题需要研究。 为什么叫“城镇土地使用税”而不叫“城镇土地税”或“城镇地产税”？主要原因可能是：我国的城镇土地都是国有（公有）的，国家征税也是代表国家的，因此不存在国家对国有土地征税的问题。但我国的经济体制改革的一个重要指导思想是所有权和经营权的分离，因此对“分离”出去的“土地使用权”而不是所有权进行征税。土地使用权是国家认定的，从这个意义上说属于政府对公共劳务收取使用者费。但城镇土地使用税是按土地面积定额征收的，因此还具有国有土地租金的性质。因此，现有的城镇土地税并不是财产税。 耕地占用税是对农用土地转为非农利用的一次性征税。在我国的税制安排中，对农用土地形式上是免税的，但土地使用方式的转变可以看作是一种“交易”，因此实际上是对土地交易设置的一种特别税，属于商品交易税范畴。农用土地转为非农利用是政府垄断的，最初改变使用方向的是政府，因此政府似乎应该是纳税人。然而，政府只是土地非农利用的“批租人”，因为最终非农利用的是社会其他组织和个人，所以后者是真正的纳税人。由此，政府可以获得大量的“批租”净收入。土地批租净收入由两部分构成：一是政府批租土地使用权的价格和政府征用农用土地的价格之间的差额；二是政府利用土地这一特殊商品的交易获得的税收收入。因此，土地批租收入实际上是政府土地经营收入和土地交易的税收收入集于一身的收入，并没有财产税的性质。这种处理方式在逻辑上似乎是有疑问的，原因就在于土地所有权、国家征税权、国有资产经营权等一些基础理论问题并没有完全搞清楚。 土地增值税是按土地使用权可以交易的原则设置的税种，因此属于商品交易税的特殊税种。政府认定使用权的费用一般说来不会有很大的增加，增加的实际上是土地的价格。土地价格为什么会上升，一般说来和该地方段的投资密集度和消费密集度有正相关。这是政府和市场共同作用的结果。按市场经济体制的方式思维，那么属于市场经营的增值收入应该属于经营者；属于政府投入引起的增值额应该由真正意-义上的房产税解决。但该税的设置可能是从所有权角度考虑的，认为土地所有权是国家的，因此应该把土地增值的一部分收归国有。因此这也不属于财产税。 上述分析表明，我国确实没有真正意义上的物业税。在我国开征物业税的问题应该提上议事日程。上述分析也同样表明，应该从完善税制和财政体制的角度研究物业税的开征问题。当然，国有资产（包括土地）市场化的制度安排是必要的前提条件。 在我国开征物业税的讨论，主要集中在如何开征房产税的问题，因此下文主要讨论与此相关的理论问题。由于我国目前存在房产税名称的税种，为了区别新开征的具有财产税性质的房产税，因此把后者称为“物业房产税”。上述分析表明，我国现行的房产税并不是真正意义上的财产税。要把我国的房产税改造为物业房产税需要进行三个方面的改造：以房产现值为税基、对房产普遍征税，以及房产税的优惠设置。 以房产现值为税基是物业税特征的关键，对房产现值的评估有两种方式：按房产市场交易的效率价格估值；或按房产的效率租金估值。前者称之为房产交易法；后者称之为房产收入法。理论上说，如果能正确认定房产市场交易的效率价格或房产出租的效率租金，那么两者的现值评估应该是一致的。但房产的市场交易频率和出租频率都不是很高的，而且市场制度总是有缺陷的，因此评估方法的选择对房产现值的评估会产生很大的差异。由于房产税是地方税种，国外通常的作法是由地方政府确定评估方法，原则是使评估更接近市场的效率价格。 在我国开征物业房产税，尽管效率价格和效率租金价格的市场条件都不具备，但笔者认为采用房产收入法评估税基有利于税负的设计。我国的房产已经进行了私有化改革，但这一政策只适用于199g年底以前参加工作的国有职工，享受了按工龄和职级为计算依据的房价补贴。这种补贴可以理解为以往的工资中不含住房费用，因此相当于专用于房产投资的工资补发。也可理解为房产投资的收益补助，因为职工购房的房产价格即使按银行贷款利率计算也大大超过了改革前支付的租金。开征物业房产税意味着减少补贴，因此以收入法评估税基有利于税负设计。1999年底以后参加工作的国有职工，按政策应享受房租补贴，但至今并未真正落实，以收入法评估税基也有利于房租补贴额的确定；同时也有利于1999年底以前参加工作但房改政策没有落实到位者的补助。如果按上述思路设计物业房产税的税负，意味着和工薪制度的改革是联动的。 另一个方面应该考虑的是税率，即开征物业房产税以后，居民总税负有所增加还是保持目前的水平？如果是前者，那么意味着将增加纳税人的税收负担。如果是后者，那么意味着将调整我国的政府收入制度，包括税收制度和非税收入制度。笔者主张后者。目前我国的预算支出占GDP的比例在23％左右；预算外和制度外支出占GDP的比例估计不会少于预算内的50％，两者合计占GDP的比例高达35％左右。这个总负担率是很高的，按市场经济体制的要求以及历史的经验来看，总负担率的水平是不宜再提高的。但开征物业房产税需要对房产进行全面的重估，征管成本是非常之高的。如果总负担相对稳定，那么意味着将会减少政府的可支配财力。这是静态地看问题，从完善市场经济体制的态势来看，将有利于效率、公平原则的贯彻。但这需要思想观念上的转变，即效率和公平原则的贯彻并不意味着一定要提高政府收入的比例。减少政府的收入比例，意味着增加市场经济发挥作用的空间。因此，非但不会增加财政困难，还能促进国民经济的可持续发展。 对房产普遍征税，意味着所有房产都是征税对象。对非盈利组织和政府公共部门房产征税的依据是什么？这主要涉及国家征税权和财产所有权的关系问题。在国家征税权中，“国家”是公众（全民）的代表；在我国的公有制中，“国家”又是“全民所有制”的代表。因此，似乎不存在“国家”对自身征税的问题。我国房产税中的免税制度可能是出于这种考虑。尽管“利改税”突破了这一思路，但仍然在其他领域顽强地表现出来。 其实，国家征税权应该高于财产所有权。“国家”是“市民社会”和“政权社会”的统一体。市民社会由家庭、企业和非盈利组织构成；政权社会是凌驾于市民社会之上的组织。市民社会从事物质财富或货币表达的价值财富的再生产，政权社会从事精神财富或非货币表达的价值财富的再生产。两类社会中的财产所有权虽然是由政权社会界定的，但目的是为了规范市民社会和政权社会的行为。国家征税权虽然也表现为政权的行为，但却是为了维护市民社会和政权社会的存在而设定的，因此高于财产所有权。这表明，不论是市民社会的财产，还是政权社会的财产都在国家征税权的覆盖之下。 我国现有的房产税对非盈利组织和政权组织占用的房产免税，相当于对这些组织的运行费用的补助。这会扭曲资源配置效率。因此，如果我国开征物业房产税，对“国家”内部的所有房产征税是符合效率原则的。但这需要重新核定上述组织的经常费用和政府预算的支出额，这涉及到预算制度和财政体制的改革。 在物业房产税的优惠问题上涉及到纳税人的负担能力和房产的性质问题。物业房产税的征税对象是房产，并没有考虑纳税人的负担能力，因此从负担能力方面考虑优惠是必要的。有一种观点主张对居民住房优惠一定的面积，即把一定面积作为物业房产税的免征额或起征点。这种观点是可以商榷的。以面积为免征额或起征点形式上似乎很公平，实际上是有利于富人的。一般说来，富人房产的单位面积的租金较高，穷人房产的单位面积的租金较低，这意味着对富人的优惠高于穷人。因此，这种优惠政策是不可取的。笔者主张设立包括住房租金在内的最低生活标准，家庭收入达不到的应予免税，差额部分还应该得到政府的社会救济或房租补助，后者相当于物业房产税应设置负税率。 家庭住房形式上是消费品，但从人的再生产角度看应该属于投资品。而且，住房建筑是纳入城市建设规划的，从社会发展的角度看也属于投资品。对于社会价值财富的增长来说，投资是应该受到鼓励的。因此，如果住房出售收入用于住房再投资的话，相应的交易税应该返回，即只对改变用途的交易收入部分征税，这表明优惠还涉及到其他税种之间的联动关系。 基础理论论文:三峡工程应用技术基础理论的研究 摘要：三峡水利枢纽应用基础的研究，是由国家自然基金委员会与三峡开发总公司联合组织的大型综合性研究活动。结合三峡工程生产实际，对三峡工程泥沙问题；通航建筑物应用基础；高边坡基础理论；混凝土材料及水工建筑物安全监测五个方面进行了系统的研究探讨，不少成果可以直接应用于三峡工程建设中，这些研究也推动了我国工程应用基础的提高。 关键词：仿真模拟 岩体力学 混凝土耐久性 高掺粉煤灰 《三峡水利枢纽工程几个关键问题的应用基础研究》是1994年国家自然科学基金委员会和中国长江三峡工程开发总公司联合资助和领导下开展的一项大型综合性研究。所谓“应用基础”实际是指工程设计、工程施工应用技术的基础理论。经过5年研究。取得了预期的成果，已于1999年6月在三峡坝区通过国家科委组织的专家组验收。 此项研究涉及三峡工程的几个关键问题，侧重于从应用基础理论上解决工程疑点和难点，在研究中理论与工程实际相结合。所获成果，对三峡工程有的具有直接应用价值，有的需要在工程进展中加以验证。从专家意见中反映出，这些研究推动了我国相关领域工程应用基础理论水平的提高，一些技术还可以推广应用到其它水利水电工程上去。现将研究的内容和取得的成果按以下五个课题予以介绍： 1 三峡工程泥沙问题研究 三峡枢纽上游年输沙量大，枢纽建成后，大量泥沙将在水库内淤积，坝下游河道则发生冲涮，若不加以妥善解决，将影响水库寿命和枢纽效益的充分发挥。本课题研究了以下内容。 1.1 几个泥沙基础问题 主要有：淤积物的密实度及干容重变化研究；泥沙起动规律研究；推移质运动特性和输沙率研究；底层泥沙交换、状态概率及推悬比研究；水流挟沙力研究。 1.2 坝区泥沙淤积和坝下河道演变 内容有：通航建筑物引航道防淤清淤措施研究；电站引水防沙措施研究；河道床面粗化研究；河道床面形态和阻力；坝下游河道演变及河型转化。 1.3 数学模型和实体模型技术研究 进行了模型沙特性研究；实体模型变率研究；实体模型图像分析系统；长系列试验方法比较；数学模型试验中a系数研究；回流区泥沙淤积计算。 关于泥沙的基础理论研究，在水库淤积物密实过程、泥沙起动规律、冲积河道阻力和床面粗化、推移质运动特性、底层泥沙交换和水流挟沙力等问题上都获得了创新性的研究成果。对于通航建筑物引航道的防淤清淤措施、电站的引水防沙方案已为设计部门所采用。对于实体模型中的模型沙特性研究、模型变率的影响、长系列试验方法以及数学模型中不平衡输沙恢复饱和系数，回流区泥沙淤积等都作了深入的分析和探讨，其研究成果有助于澄清三峡工程泥沙科研中长期存在的不同认识，本课题中建立的实体模型图象分析系统能够在短时间内量测大面积水域的流场，是一项十分有用的新技术。 2 通航建筑物的应用基础研究 本课题对三峡工程通航建筑物的通航条件、船闸水力学、船舶运行仿真模型和船舶技术应用中的一系列基础理论问题进行了研究。 2.1 枢纽泄洪对坝区通航条件的影响 从枢纽泄洪对上下游航道通航条件的影响、电站调峰非恒定流对通航条件的影响、通航水流条件的航行判据的研究表明，通过采取相应的措施，优化船闸与电站的运行方式，可以达到坝区通航条件的要求。 2.2 船闸输水系统和闸阀门水力学解决以下技术难题 (1)输水系统水力学：三峡永久船闸输水系统采用了4区段8支管，顶支孔出水，盖板消能的动力平衡系统，它可使水流均匀分布于整个闸室平面，从而可减少闸室输水所导致的非恒定流水面波动和局部水流紊动。通过试验及计算分析得出，支孔形状、廊道雷诺数、廊道阻力、支孔高宽比、支孔总面积与廊道面积比等，是影响出流的一些因素，并提出了改进意见。 (2)船闸阀门水动力学特性。 (3)阀门空化特性及控制空化措施。 (4)阀门流激振动特性及减振措施。 (5)船闸人字闸门运行动水阻力。 (6)船闸水工模型试验缩尺效应。 2.3 船闸运行过程仿真模拟试验 采用计算机仿真模拟方法对船闸输水及船舶过闸过程进行模拟，其优点是经济、快速、宜于长期保留，预演过程整体性强。主要模拟过程有：船闸输水过程仿真、航行条件的快时模拟、船舶航行条件实时模拟器的研究、船闸运行可行性分析。 本课题的主要研究成果：如超高水头大流量的阀门水力学、通航建筑物的通航条件和船舶试验技术研究等都已达到国际领先水平。对于非恒定流减压模型试验方法和试验设备的研制、阀门段廊道流态特征和急变分离流机理、门楣通气减少空蚀的综合措施、分散输水系统中出水支孔流量分配规律、泄洪产生引航道往复流的机理、小尺度船模的相似性等研究成果都已应用于三峡工程设计，并据此修改了《船闸设计规范》中的输水系统部分条文，成果具有广泛的推广价值。 3 三峡船闸高边坡若干基础理论研究 此轮高边坡研究基本上是国家八五科技攻关三峡研究的延续和深化，内容侧重于工程岩体力学的应用基础理论。由于研究工作与永久船闸高边坡施工平行进行，因此研究成果除了一部分可以用于指导反馈设计和施工以外，大部分成果对我国高边坡工程，特别是卸荷高边坡工程，可为设计提供理论武器和较先进的分析手段。 3.1 关于岩体力学性质的研究 三峡坝区的闪云斜长花岗岩属性良质优的岩体。由于建闸开挖体坡高(170m)、体长(1610m)、堑深(67m)；由于山体下部诱发的地应力释放；由于风化和岩体结构面的发育发展；导致岩体宏观力学性质与按常规试验获得的力学数值之间存在差异，而且在开挖后会有性质弱化的趋势。 通过研究，在试验与调查基础上，建立了岩体宏观力学参数模拟理论，提供能较真实反映现场岩体性质的参数值。如岩体的变形模量，微新岩体可取为20～30GPa。研究表明，岩石在三向应力状态下，卸围压可导致岩石的开裂。开挖后的高边坡，岩体同时存在加载和卸荷，卸荷效应会引起岩性区域的重新划分，从坡表至深层出现程度不同地岩体变形、松动和开裂。研究认为区内花岗岩体存在着卸荷流变效应，此种流变可通过正、反分析予以界定。 3.2 高边坡岩体稳定分析方法的研究和应用 在具有不同理论背景的岩体破坏机理研究分析基础上，采用各种不同的方法对高边坡的稳定进行了分析计算。以反映变形规律和变形量。 分析使用的方法不同于过去较明显的是，在计算模型中较多地运用了脆性理论。如有的引进、开发、应用“断裂损伤介质分析系统”，对高边坡进行了断裂损伤弹塑性与流变分析；有的针对三峡船闸高边坡建立了脆弹粘性理论分析的计算模型；亦有数家单位采用其它方法试图解释三峡船闸高边坡卸荷岩体的变形和非连续性问题，如离散元法(DEM)、不连续变形分析法(DDA)、数值流形方法及卸荷非线性分析。 从分析结果看，在三峡船闸高边坡不同断面的特征点上，在垂直于船闸轴线方向上，最大水平位移大都不超过50mm。清华大学用断裂损伤流变模型计算的位移量在坡顶最大，为100～300mm，其它部位为50mm左右。给出的流变量，即开挖结束后继续随时间发展的位移量为5mm，收敛期为一年。 此外，有的运用潘家挣塑性力学的上下限理论，用组合塌滑体的刚体极限平衡分析方法，给出高边坡整体稳定问题中沿最大可能滑动面滑动的边坡体稳定安全系数大于5。 完成的其它成果有：对渗流水荷载、爆破动力荷载的分析研究；用锚固模型的流变损伤分析方法研究锚固机理等。 4 三峡工程混凝土原材料研究 本课题结合三峡工程的需要，以提高混凝土的耐久性为中心，研究混凝土的配合成份，配置出高性能混凝土、抗冲耐磨混凝土、微膨胀水泥和灌浆改性超细水泥等方面都有所创新，其中改性超细水泥灌浆已在三峡工程中试用。研究成果的水平总体上处于国际前列。 4.1 混凝土耐久性及破坏机理 本课题侧重研究混凝土自身因素对耐久性的影响。对混凝土原材料特性进行分析，找出不利因素，提出改进的措施，从提高混凝土自身的性能来达到抵抗外界环境的影响，从而提高了大坝混凝土的耐久性。 (1)对大坝混凝土所用水泥及粉煤灰性能进行了试验研究。对三峡大坝所用中热硅酸盐水泥和低热矿渣硅酸盐水泥的性能进行了全面的性能测试分析，均符合国家规定指标。中热水泥的含碱量可达到小于0.55%(熟料小于0.5%)，低热水泥的含碱量可达到小于1.0%的指标。对粉煤灰品质、水化速度和贫钙问题进行了全面的研究。粉煤灰在拌制混凝土时有三种效应并产生三种势能：形态效应产生减水势能；火山灰活性效应，使粉煤灰具有受激活反应的势能；微集料效应造成致密势能。粉煤灰的水化速度与温度有密切关系，且随时间增长而增加。混凝土在20C下，粉煤灰在3～4年中仍在水化，只是水化速率缓慢，因而强度也是在缓慢增加。 (2)三峡大坝混凝土必须使用高效减水剂和引气剂。在确定高掺一级粉煤灰的前提下，必须选用与粉煤灰相适应的高效减水剂至关重要，两者配合应用，在降低每m3混凝土的用水量方面，能产生叠加效应。能使总减水率达到20%～30%。掺入引气剂后能使混凝土抗冻性能大幅度提高，也提高了混凝土韧性和抗折强度。 (3)混凝土的微观结构研究试验得出：①水胶比对孔隙率和孔径分布有较大的影响，水胶比大，孔隙率就高，大于100nm的孔增加；②每m3混凝土用水量降至100kg以下，总孔隙率大大降低；③掺入30%、50%、70%的一级粉煤灰，浆体总孔隙率随掺量增加而增加，但孔径大于100nm的有害孔仍较少，小于20nm的无害孔增加。 水泥浆体于集料界面存在富水层，较多的SO3溶解于此，造成人Aft富集和Ca(OH)2晶体的择优取向生长，构成混凝土中的薄弱部位。当水胶比降低，对界面结构有所改善；掺加20%或者40%粉煤灰及高效减水剂和引气剂后，改善了界面结构，但粉煤灰应低于50%。 4.2 微膨胀型中热和低热水泥研究成果 研究成果表现在两方面：第一，已研制出微膨胀型中热及低热水泥；第二，对两种膨胀源氧化镁及钙钒石的膨胀机理，微膨胀中热和低热水泥的膨胀机理有了了解。 4.3 高掺粉煤灰大坝混凝土 由于优质粉煤灰的大量掺入，其需水量比为90%左右，加之高效减水剂联合使用，产生叠加效应，使每m3混凝土的用水量减少20%～30%，由于用水量降低加上高掺粉煤灰，就使得水泥用量可以大大降低，得到质量较好的混凝土。 4.4 抗冲磨高性能混凝土研究 三峡工程特种混凝土原设计是采用C40抗冲磨混凝土，这种混凝土曾用于葛洲坝水利枢纽的特殊部位。本课题研究出C60抗冲磨高性能混凝土，它的特点是限制水泥浆体积在混凝土中的总含量，掺入高活性掺合料-硅粉和优质粉煤灰取代水泥，以减少水泥用量，选用与之相匹配的高效减水剂及膨胀剂，使C60抗冲磨高性能混凝土的水泥用量降至330kg，掺合料的总重量达37%。用铁矿石粗骨料制备的抗冲磨高性能混凝土28d抗压强度可以达到89.6MPa，抗冲磨失重率又比C60低40%，抗冲击韧性提高1.8倍，但单价较C60高。 研究表明抗冲磨混凝土的改性机理是由于大量极细的活性掺合料水化后生成得C-S-H凝胶改善了集料与 水泥胶体的界面结构，使总孔隙率减少25%，有害孔减少，使混凝土密实性大大提高。 4.5 大坝基础处理水泥灌浆材料改性及其机理研究 三峡大坝防渗帐幕设计标准要求ω≤0.01L/(min·m·m)，在细微裂隙发育的大坝基岩，用普通水泥灌浆无法灌入的地段。采用超细磨水泥灌浆能达到设计要求且不污染环境。 1)超细磨水泥主要性能如下： ①细度D95≤16μm，平均中值粒径小于4μm。 ②浆材的稳定性和流动性，当 W/C＝1.0时，析水率小于5%。 ③强度：3d为52.5MPa，28d为72.5MPa。 ④膨胀率：3d不小于0.15%，28d不大于0.60%。 (2) X光衍射分析现场灌浆情况，可以看出绝大部分水泥熟料已水化成 C-S-H凝胶、Ca(OH)2和钙矾石 (Aft)，仅有少数石英(SiO2)及碳化的 CaCO3，所以水泥结石强度高，无体积收缩。 5 三峡水工建筑物安全监测与反馈设计 本课题分五个专题：安全监控系统结构与方案优化，安全监测信息分析的新理论与新方法，安全监测高 新技术及自动化监测系统，混凝土坝施工期仿真计算与温控反馈设计，开放式大型通用水工结构分析系统原理及研制技术等。 5.1 安全监控系统结构与方案优化研究 三峡工程包括永久船闸、升船机、左岸大坝及厂房、泄洪坝段、右岸大坝及厂房、茅坪溪防护坝等建筑 物的监测系统，另外还有专项监测、地质环境及其他监测，其中仅永久性测点就有6000多个，是当今世界上最庞大的安全监测系统。为此，对总体结构、监测仪器布置和变形监测网等进行了全面系统地优化研究。 (1)总体结构优化针对三峡工程大坝特点及安全分析、评价和监控的要求，对安全监测系统总体结构， 依据信息可靠、有序采集、保存、查询、调用等原则，应用优化理论，将原设计大坝三级监控(建筑物、分区和工程监测中心)改为二级监控(建筑物，监测中心)，从而减少了结构层次，提高了系统的可靠性，节约了费用。 (2)监测仪器布置优化结合技术设计和招标设计，依据少而精等原则，对监测仪器的布置进行优化研究。经优化后，变形和渗流监测仪器、设备数量减少约 1/2，应力应变监测减少约2/3，水力学和动力监测减少约1/2，监测费用减少1亿元以上，经济效益显著。 (3)变形监测网络化对变形控制网和倒垂等进行优化研究，突破常用的模拟法，提出用解析法的优化方 案，构成目标函数。以精确、可靠、灵敏度和费用等作为约束条件，形成一个二次规划模型，并以此编制变形监测网自动化分析软件。应用这一个优化软件，对升船机及临时船闸高边坡水平监测网进行了优化设计。 5.2 安全监测信息分析新理论和新方法 安全监测的主要目的是通过监测资料的分析和反分析，对水工建筑物的安全状况作出综合分析、安全评价和监控。为此，针对三峡主要水工建筑物在施工期、蓄水期和运行期的不同特点，吸收国内外安全检测领域的最新信息分析理论和方法，提出了安全监测信息分析的理论和方法。主要分三大类： (1)综合分析和安全评价的理论和方法用层次分析和模糊评判及其相结合、突变理论、多级灰关联分析、可靠度理论等方法和理论，依据实测资料对大坝的实测性态进行综合分析和安全评价。应用可靠度理论方法，以风险分析为基础，建立大坝安全风险评估的框架。 (2)结合已建工程和三峡大坝的典型坝段(泄洪2号坝段等)，建立了施工期的特殊监控模型，时空分布的确定性模型及反分析模型，多测点监控模型因子集分析模型，另外还提出用数学滤波法分离时效分量，采用回归与时序模型，用瑞利分布研究监控模型中环境量对效应量的滞后效应等。 (3)拟定变形监控指标拟定的理论和方法 主要包括用结构分析法和数学监控模型拟定监控指标。 5.3 安全监测高新技术及自动化监控系统 鉴于三峡工程的特殊要求，决不允许中断监测和采集数据，这就要求安全监测系统能精确、稳定、可靠、长期而又实时地采集数据。为此，在吸收目前国内外传感器(主要是变形、裂缝等)及自动化监测技术的基础上，有针对性地开发和研制精度高、稳定可靠的自动化监测仪器和设备，对稳定性检查，对监测系统的构成和选型提出优化方案等。 5.4 混凝土坝仿真计算与施工期温控反馈设计 混凝土高坝，工程规模大、工期长、施工和自然条件复杂，使设计与实际施工有一定差别。为此，开展混凝土坝仿真计算与施工期温控反馈设计的研究，对优化设计和施工，提高混凝土坝的设计施工水平具有重要的科学意义和实用价值。对此进行下列研究，并取得了相应的成果。 ①提出了一整套混凝土高坝的仿真计算新方法；②研究了通仓浇筑重力坝和碾压混凝土重力坝温度应力的特点和规律及其与常规柱状浇筑重力坝的差别；③编制了混凝土坝和基础温度场、渗流场和位移场反分析软件；④研制了混凝土高坝施工期温控反馈设计软件。⑤对三峡大坝进行系统仿真计算，提出了合理的温控措施。 5.5 开发式大型通用水工结构分析系统原理及研制技术 对以下几个方面进行了研究：①系统设计原理及实施方法；②系统工具环境的设置；③系统应用软件 的引进和开发；④计算机新技术在大型水工结构分析系统中的应用。 上述研究成果，大部分已用于三峡工程设计，为优化设计提供了理论基础，为创造一流的三峡工程提供了技术保证。 基础理论论文:水土保持治理对河道系统影响研究的若干基础理论问题 摘要：依据流域环境系统的观点，认为开展水土保持治理应考虑对下游河道系统的影响，并通过近期初步研究，论述了河道系统对流域治理的反馈响应问题。由此，提出了建议开展水土保持治理对河道系统影响的若干基础理论问题。 关键词：土壤侵蚀 水土保持治理 河道演变 流域环境系统 1 绪论 江河流域多是开放的复杂环境巨系统。从地貌学的角度而言，该系统是由以坡面为主的能力聚集区子系统和以河道为主的能量及物质输移通道子系统构成的。水土保持治理不仅会对坡面生态环境变化产生影响，而且对下游河道的演变也会有很大作用，就是说，在流域环境系统下，水土保持的效应具有级联性。然而，关于后一效应问题的研究目前并未引起人们的足够重视。 随着社会经济、科学技术的发展及山地的大规模开发，水土保持在解决江河水患和山区自然灾害中所具有的作用愈加被人们所认识。不过应当看到，水土保持是人类加诸自然环境的一种外界干预，对其必然有正负两方面的效应。如果这种干预适应自然环境的演化规律，就会促进自然环境的改善，增加其承载能力；反之，就难以达到治理的目的，可能会以系统性的或大局的损失换取局部或部分的利益，例如，若水土保持治理方案不合理，将对河流系统的水沙组合关系及其输移规律产生大的干扰或破坏，很可能在得到流域局部地区的经济效益的同时而造成下游河道泥沙灾害进一步加剧的局面。 目前，国内外对流域治理的方法和模式都有不少研究成果，例如，我国80年代提出的以小流域为单元综合治理的模式，就是我国在流域治理应用基础理论方面作出的一项重大贡献。但是，就研究现状看，这些研究多局限于流域水土流失治理的土壤侵蚀学科范畴，忽视了从流域整体系统出发，研究河流对流域治理的反馈响应；片面强调了水保措施在流域治理中的减沙效益，而忽视了流域治理对河流水动力学特性及水文学特性、输沙规律的影响；更多地研究水保治理对流域大时域平均意义上的产水产沙的影响，而对洪水要素影响的研究有嫌不足；只从总量上研究水土保持的减水减沙效益，忽视了因措施配置方案不宜，而可能造成的不利水沙关系，使河道淤积加剧等问题。这些均属水土保持建设中存在的重大基础理论问题，是泥沙灾害防治中理论性与实践性很强的重要科学命题，直接涉及到制定江河治理方略及总体规划的科学决策。当前，国家对江河流域治理、生态环境保护极为重视，大大加强了投资力度。同志提出了“经过一代一代人长期地、持续地奋斗，再造一个山川秀美的西北地区，…”的宏大目标。此时对有关水土保持治理效应研究的现状进行分析并提出加强研究水土保持治理对河道系统影响的几个重要基础理论问题是十分有意义的。 2 研究现状及问题 我国的水土流失相当严重，尤以黄河中游黄土高原的水土流失最甚，土壤侵蚀模数可达20000t/(a·5km2)以上。长江流域的水土流失面积近年来有增无减，如以80年代与50年代相比，增加了52.9%～210.7%，且部分地区的土壤侵蚀模数也增加了30%左右[1]。自新中国成立以来，黄河流域逐步开展了大规模的水土保持工作，实施了各类治理措施，在保护和改造当地的土地资源、提高人民的生活水平及改善生态环境方面取得了巨大的效益。同时，不同程度地发挥了减少入黄泥沙的作用。据统计，黄土高原138个水土流失重点县，1984年粮食总产比1979年增加了22%，其中陕西、甘肃、山西、内蒙古4省(区)所辖的122个县，1984年人均收入为1979年的3.7倍。水土流失严重的无定河流域经过20多年的治理，1984年的粮食总产量为1972年的近3倍。根据水文法计算，从黄河流域大规模开展水土保持治理的70年代以来，黄河中游多沙粗沙区水利、水保工程年均拦减径流量超过10×108m3，80年代的为13.98×108m3，70年代年均拦减沙量为3.56×108t，80年代为3.95×108t[2]。 但是，就黄河下游河道冲淤调整趋势及近年来的洪灾情况看，黄河下游的泥沙灾害仍未明显减轻，甚至在诸如“96.8”洪水期间，尽管流量属中常洪水，但不少河段水位却达到或超过有记录以来的最高值，经济损失也是建国以来最大。根据1969～1990年实测资料统计，黄河下游花园口至艾山河段粒径大于0.05mm的粗泥沙淤积量始终占其来沙量的15%左右。进入80年代以后，粗泥沙淤积量占该河段淤积总量的1/3，比80年代以前的还大32%[3]。同时，近年来该河段的淤积量占全下游淤积总量的比例有增无减。另外，根据无定河、秃尾河等黄河支流流域水土保持治理前后的河道冲淤变化分析，尽管经治理后取得了一定的减水减沙效益，但在有些年份其支流河道仍是淤积的。分析还表明，一些支流流域治理后，河道的水流输沙能力不一定能够增大，特别是对于粗颗粒泥沙，其输沙能力反而有所降低[4]?。 因此，从全面防治泥沙灾害的角度而言，对上述问题应当引起我们的重视。实际上，从流域地理系统的观点来说，河流作为其中的主要子系统，其发育演变与水沙动力输送的关系极为密切，水沙条件一旦发生变化，河流必然会以河道的冲淤、形态变化作出相应的反馈调整。而且，河流的调整方向与水沙条件的变化趋势具有直接的关系。水土保持措施具有工程、生物等不同的类型，其减水减沙作用是不同的，有的减水效益明显，有的则减沙效益明显。不少专家研究均表明[5，6]，不同类型的水土保持措施的拦水拦沙作用具有很大差异，对流域的产水产沙量及洪水过程有不同的影响。如根据分析[5]，黄河支流汾河流域水库淤地坝等治沟工程措施拦沙量占流域治理措施总拦沙量的65%，梯田、水保林等坡面治理措施拦沙量占35%，相应的拦水量分别占总拦水量的11%和89%。显然，如果在黄河中游大规模开展水利水保工程治理，不同的措施配置方案，就会使进入河道的水沙条件产生不同变化，也就直接关系到河道的冲淤演变方向。我们近期的初步研究进一步表明，不同的水土保持措施配置方案，减水减沙效益比是不一样，对水沙过程的改变，包括对水沙搭配的调整都是不一样的，下游河道的冲淤变化也相应不同。如根据多沙粗沙区个别重点支流的资料分析，只有当减水减沙效益比在某一范围时，河道的冲淤才能基本达到平衡，否则，淤积反而有所加重[8]。因此，我们必须从宏观的角度出发，依据流域地貌系统的观点，进行全流域的整体研究，才有可能解决这些重大问题。只注重水土保持改善农业生态经济的作用，而忽视对河流输沙及河床冲淤规律的改变效应，就难以全面解决土壤侵蚀灾害问题，就无法真正解决河道淤积、水患灾害的问题，就有可能形成“减蚀不减淤”或“减沙不减淤”的局面，因此，必须对江河流域的水土保持治理对水沙组合及运行、河床冲淤演变的影响进行研究，探索出治理下游河道淤积灾害的新途径。 坡面及沟道的水土保持治理对进入河道的水沙量及其过程的改变，实际上就是对流域系统内的能量进行了时空上的再分配，破坏了原有长期形成的河流的水动力平衡输入条件，改变了天然情况下的河流动力特性。作为一种响应，河流的能量耗散过程必然作出调整。河流能耗过程调整的方式、幅度和速率是与水土保持措施对河流系统能量分配的干扰作用大小有关的。因此，认识水土保持治理对河道冲淤调整的影响，应以分析水沙过程的改变与河流动力特性的调整作为基础和依据，这也是评价水土保持治理方案合理性的理论前提。 从河流系统来说，流域坡面的产水产沙及河道的演变调整是能量耗散的两个子过程，而在以前的研究中，人们着重注意的是前一过程的变化，忽视了作为流域重要子系统的河流的演变调整问题，多数仅限于流域的地理因子(如流域面积、纬度等)及地貌因子(如沟壑密度、植被度等)与河流径流量、输沙量的关联性的分析。关于水土保持措施对河流动力特性的影响研究却很少。 流域治理干预了自然条件下流域系统能量的分配过程，引起河流水动力学特性(包括输沙水力特性)方面的变化，那么，作为能量耗散的主要形式，河床冲淤演变趋势亦将进行调整。如对黄河支流皇甫川流域资料统计分析，该流域从60年代以来，各时期单项水土保持措施的配置比例均有差异(表1)，相应地，河流能量(单位时间动量)与河道的冲淤量关系也有所变化(图1)，根据对河道发生冲刷的平均情况初步分析，其变化关系与坝地、草地的面积比(单项面积与总治理面积的比值)显得较为密切。另外，不同年代的单位水流动量的冲刷量是逐年减小的，至90年代稍有回升(图2)。根据统计[9]，从50年代至90年代，汛期降水量、汛期径流量及洪水径流量年内分配是基本相同的，就是说外界输入流域系统内的能量过程变化并不大，这显然是与输至河流的能量过程及水流的动力特性变化有关的。可见，河流系统的能量变化对河道的冲淤演变趋势起着很大的制约作用。认识流域治理对河床演变规律的影响，对确定江河治理的规划设计及治理方略均是极为重要的。 3.3 水土保持治理对河流水文学特性的影响 主要是对洪水特性的影响。目前，不少专家认为水土保持治理对一般洪水有明显的影响，可使洪水过程趋于坦化，洪峰流量减小，历时加长。但对大洪水尤其对特大洪水是否有影响，有何影响及影响多大等需要研究，这不仅对认识下游河道的演变趋势是必要的，而且对制定下游的防洪宏观决策和规划也有十分重要意义。 3.4 水土保持治理对河道演变的影响 关于水土保持治理对河道的冲淤演变影响有很多问题需要研究，主要有：流域产水产沙与河道冲淤演变的关系、流域治理后河床冲淤变化、横断面形态调整、纵剖面调整等等，及其与流域治理的关系。 在大的流域自然地理系统中，一定的自然地理背景决定着特定的河流演变规律，这种演变规律实质上是河流为适应集水区内各种地理环境因子繁纷复杂演化过程的一种由无序到有序的自组织功能的体现，就是说，河流的性质和演变过程集中反映了流域控制变量的影响，这些变量共同决定着河流的水文泥沙特征、河道形态特征和演变趋势。 尤其对于黄河这类含沙量大的河流，其下游河道特征及其演变规律是在具有中游水土流失极为严重的黄土高原地理背景下经漫长时期形成的，一旦开展大规模的水土保持治理，不仅直接改变了土壤侵蚀的环境演化过程，还必然使径流量及其过程受到调蓄或干扰。而正如上述，在流域环境系统行为中存在着集水与产沙、供水与河道演变的平衡阈，当水土保持治理达到一定规模后，流域环境系统的行为将逾越这种阈，各项控制因子演变过程将处于一种突变性的振荡态势，不过，这种演变过程却又总是力求达到另一种新的平衡，建立相应的阈。各级支流是直接受到感应的第一层次。因此，分析水土保持治理对河道演变影响的科学关键点是搞清水保措施与产沙、产水产沙与河道演变的平衡阈关系，并以支流作为基本层次，研究下游河道演变对水土保持治理的反馈响应。 3.5 水土保持治理方案的河流效应约束参数的研究 从流域环境系统的观点，水土保持治理的主要目标应获得三方面的效益，即防治土壤侵蚀效益、农业增产效益及减少河道泥沙淤积灾害效益(或作用)，而这三方面的效应具有相互联系、相互平衡的关系，这种关系受约于流域系统整体稳定运行的要求。事实上只有此，才可能实现整体流域社会、经济等方面的可持续发展。关于水土保持治理减少土壤侵蚀效益及农业增产效益的约束参数已有不少研究，但如何选择减少河道泥沙淤积效益或水土保持治理的河流效应的约束参数需开展研究，同时，关于河流效应同其它效应间的关系以及在考虑河流效应约束条件下水土保持措施配置体系的比选原理及依据也是应开展研究的重要的基础理论问题。 基础理论论文:电力系统灾变防治基础理论 摘要：电力系统灾变的特点、灾变原因及灾变防治策略。 关键词：电力系统 灾变特点 灾变原因 防治策略 一．电力系统灾变概况 电力是国家的支柱能源和经济命脉。目前我国电网装机容量2.5亿千瓦，居世界第二位。随着三峡等大型电厂建成，必将出现超大规模的联合电力系统。我国计划在2010～2020年间建成安全可靠、满足电能传输和市场化运作的全国范围联合大电网。如何保证其安全、稳定和经济运行，是一个及其重大和迫切的研究课题。 而自60年代以来，在世界范围内已发生了多起灾变性的重大电力系统事故，造成了巨大的经济损失和社会影响。如美国1965.11的东北停电事故，停电2100千瓦，停电面积达20万平方公里；1977.7美国东北停电25h；1978.12法国停电75％，时间7h；1982.12加拿大魁北克州全停；1983.12瑞典停电67％，时间6～7h；1987.8东京大停电，时间6h；1996.9马来西亚全国大停电；1996.8美国西部大停电，损失3200万千瓦负荷，停电时间7h。这些事故的起因均为某一局部故障，但由于控制措施采取不当或不及时、电网结构的不合理、继电保护装置的误动或拒动，或者是上述多种因素的综合作用,最终导致了系统的连锁性故障以致于大面积停电，即所谓灾变的发生。大区电网的互联和电力市场机制的引进在给人们带来巨大利益的同时，也带来了潜在的威胁，电网的运行增加了更多的不可预知性，电网运行在稳定极限边缘的可能性也大为增加。这些事实告诉我们，只按现有的可靠性准则来保证电力系统的安全是不够的。应建立电力系统的第三道安全稳定防线，即必须对系统中可能出现的最坏情况做好准备。尽早开展电力系统灾变防治系统的研究，避免灾难的重演已成为目前电力系统研究的当务之急。 二．电力系统灾变的特点 现实的电力系统同复杂的甚至是不可预测的环境相联系，它随时都可能受到来自自然或人为因素的干扰，要完全防止事故的发生是不可能的。电力系统灾变是指电力系统主要由连锁性事故导致的电力系统稳定破坏而发生的大面积停电。电力系统事故可分为两大类：一是可逆性事故，即电力系统受干扰后，能从一种正常工作状态走向另一种或回到原来的工作状态。二是不可逆事故。即电力系统受干扰后，电力系统功角稳定破坏，或电压稳定破坏即电压崩溃，或频率稳定破坏即频率崩溃，或三者中的任意二者或全部破坏，电力系统瓦解，大量损失负荷。 下面例举了电力系统的一类灾变的发生发展过程。 1．假设 l 事故前潮流如图1所示，且节点2、节点3联络开关通过功率很大；线路1～2，1～4接近稳定限制功率运行。 l 线路配置较完整的继电保护和重合闸，且线路1～2，1～4跳闸可联切电源1号机组和分别联切节点2、4部分负荷，但事故当时联切装置停运检修中。 l 变压器配有常规保护；发电厂配有常规保护和自动控制装置。 l 电源节点2与系统联络开关有振荡解列、低电压解列联系；节点3与系统联络开关有振荡解列、低频率解列联系。 2．灾变发生和发展过程 （1）线路1～4永久故障，两侧保护正确动作掉闸。1号电源因离故障点近，冲击较大。 （2）线路1～4负荷转移至线路1～2，1～3，线路4～3潮流反向。 （3）电源1，3间功角稳定破坏，系统振荡，1号电源侧频率大幅上升，3号电源侧频率大幅下降；电源1，3之间联络阻抗二分之一处（电源2附近）为振荡中心，电压稳定破坏。 （4）1号电源部分发电机过速解列停机。2号电源与系统联络开关振荡解列、低电压解列供电地区，但因事故前该地区受进功率很大，事故时电压很低，低频切负荷装置启动功率不足，大都未动，故解列以后，频率陡降，最终该地区所有发电厂被迫解列，部分停机，局部系统瓦解。3号电源与系统联络开关振荡解列、低频解列动作供电地区，但因事故前所在局部系统功率外送较大，加之在系统振荡过程中部分低频减载动作，解列后功率过剩，频率上升，部分发电机组被迫减出力或解列停机。负荷节点4，因在振荡过程中频率很低，低频减载动作，大部分负荷损失。 灾变最终结局是：2、3号电源解列，系统损失大量负荷，全网和局部系统2均瓦解，局部系统3解列后也几近瓦解。 由上述简单系统灾变的示例以及结合多次实际电力系统灾变事故经验，可将电力系统灾变的主要特点总结如下： 1.具有极强的综合性。电力系统灾变几乎涉及到电力系统中的所有重要问题，几乎每一起电力系统灾变事故均与系统失去稳定有关，灾变是系统失去稳定并导致大面积停电的结果。因此在研究中必然会遇到电力系统原有的众多难题，如系统的动态等值与简化、稳定判据的选择、负荷的动态模型难以获得、控制方法的适应性以及系统的强非线性和时变性等问题。 2.连锁性故障是导致电力系统灾变发生的主要原因,它表现为一系列线路和电源的连锁反应跳闸,并最终发展为系统的解列、频率或电压崩溃。连锁性故障往往由极其罕见的严重事故造成,具有偶然性和不可预测性。典型的严重事故包括同一走廊的输电线路全部同时断开、枢纽变电所全停或占系统容量较大的一个发电厂全停等。目前人们对连锁性故障发生的机理只有一些定性的认识,对连锁性故障发生机理的系统性研究仍不多见。 3.连锁性故障发生时的控制方式及策略与常规情形不同，要求在灾变研究中应考虑罕见严重故障发生时的控制方式和策略，这与以往的基于个别故障发生后采用的控制方式和策略明显不同，目前这方面的研究还很少见诸于文献。 三．电力系统灾变原因 仔细考察过去发生的多起重大电力系统灾变事故，可知导致事故扩大的原因大体可分为以下几种： a)输电线路过负荷或故障跳闸,引起大量负荷转移,最终造成一系列线路和电源的连锁反应跳闸。1961年英国东北部、1965年美国东北部和1967年美国东部的大停电等事故均是由上述原因引起。 b)负荷增长过快,系统无功不足而导致电压崩溃。1978年法国和1987年日本大停电事故便是由这一原因造成的。 c)系统元件的保护或自动装置拒动或误动。 d)线路多重多次故障,导致一系列跳闸,最终发展成稳定破坏事故。 e)大机组跳闸,引起连锁反应,最终发展成稳定破坏事故。 f)不可抗拒的自然灾害或人为因素(如地震、战争等)。 灾变是系统稳定破坏的结果，根据系统失稳的特征不同，稳定问题包括功角稳定、电压稳定、频率稳定以及电力系统非管制后所呈现的电力市场稳定问题。 l 电力系统功角稳定 所谓电力系统功角稳定就是要求保持电力系统中所有同步发电机并列同步运行。交流电力系统的正常运行条件是各发电机按同一供电频率同步运行以保证为用户提供统一频率的电能。电力系统失去功角稳定的原因是在运行中不断受到内部和外界的干扰，使电气连接在一起的各同步发电机的机械输入转矩于电磁转矩失去平衡，出现各发电机转子不同程度的加速和减速，以及各发电机转子相对功率角的变化，如果这种变化随时间增大，则最后将使发电机失去同步运行。由于各发电机的频率不相同，电力系统中的电流和电压将发生很大幅度的振荡，用户得不到正常供电，保护装置动作，一般要断开受影响的发电机、线路等元件，有可能使系统解列为几个子系统并不得不切除负荷及发电机，从而导致全系统的崩溃。失去稳定的现象可能是发生一台发电机与其余发电机间，或者发生在几群发电机间，每群发电机内还是同步运行的。 l 电力系统电压稳定 电力系统的电压稳定性是电力系统维持负荷电压于某一规定的运行极限之内的能力，它与电力系统中的电源配置，网络结构及运行方式、负荷特性等因素有关。在电力需求不断增加，受端系统不断扩大，负荷容量不断集中，而电源又是远离负荷中心的情况下，以及输电系统带重负荷时，会出现电压不可控制连续下降的电压不稳定现象，即电压崩溃。它往往由于电力系统电压的扰动（如发生短路，大容量电动机的启动，冲击负荷等）、线路阻抗突然增大（断开线路或变压器）、无功功率减小（断开发电机或无功补偿装置）或节点负荷的增大而诱发，使大量用户断开和大面积停电。 l 电力系统频率稳定 在电力系统稳态运行情况下，全系统的发电机出力和负荷（包括线损）是平衡的，电力系统频率是一个全系统一致的运行参数。在实际运行时，当电力系统出现干扰使发电机的总出力和负荷的总功率出现不平衡时，相应地将导致各发电机转速和频率的变化。在频率变化的第一阶段调速器和调频系统还没有动作，系统的平均频率将下降或增大，各发电机间将产生振荡；第二阶段发电机的调频系统以及负荷的频率调节效应，导致发电机有功出力以及负荷的变化，随着电力系统容量的增大，频率的微小偏移均将发生很大的有功潮流波动和调整，如果电力系统频率进行的监视和调节不够，就会导致系统频率的进一步恶化，这又将导致系统电厂中锅炉出力的变化，以及电动机负荷的变化，使得电力系统的出力和频率进一步变化，最终使系统走向频率崩溃，一致全系统大面积停电。 l 电力市场稳定性 当前电力市场化浪潮席卷诸多国家，我国也在积极推行市场化改革。先进国家电力工业走向市场的经验表明：电力系统的市场化运作由于打破了垄断，引入了有序竞争机制一般将使发电成本降低30％，电价降低26％左右，这对降低产品成本，提高产品竞争力具有特别重要的意义。但是电力市场的发展在带来明显经济效益的同时，也对电力系统的安全稳定性提出了新的课题，即电力市场经济稳定性。从而电力系统的稳定性将由两部分组成，即前述的电力系统物理稳定性和电力市场经济稳定性，而且两种稳定性紧密交织在一起，灾变发生的可能性将大为增加。比如1996年发生的两次美国西部大停电以及马来西亚大停电就是市场化改革带来的惨痛教训。 电力市场稳定性指电力市场必须保证其经济活动的稳定性。政府部门和电力市场的各参与方都希望评估影响电力市场稳定性的各种因素，了解电力市场在受到预想扰动时的动态行为和稳定程度，并希望可靠的算法支持其决策，防止市场的崩溃。 影响电力市场稳定的因素有： 1） 市场经济下的系统运行工况将由市场需求来决定，系统间大量的电能交换和交易、不可预测的潮流和线损等因素都增加了运行调度的不确定因素，更容易遇到离线分析未考虑的工况。 2） 电力市场下，发电、输电、供电将各自成为独立的经济实体，电网公司将不再具有在传统垂直一体化电力结构下的调度能力，网络的安全问题将更为突出。 3） 在宏观经济方面，能源政策、环境法规和国民经济发展态势的调整 4） 在微观经济方面电力市场规则的修改，各参与者的博弈 5） 在技术方面，电力系统的物理特性、安全稳定导则、稳定传输极限引起的阻塞、分析技术和控制技术 电力市场稳定性的研究内容是： 1） 在市场均衡价格下，研究市场价格微小偏离市场均衡价格时的市场稳定性 2） 研究市场在大扰动情况下，系统是否能够保持足够多的发电公司、充裕的可发电容量及可输电容量，也即电力市场的大扰动稳定性问题。美国加州电力市场崩溃时发电成本上涨和发电容量不足，造成加州批发电力市场价格飞速上涨，而当时的用电端是按照冻结电价售电的，这样就失去了电价调节的杠杆作用，用户的用电弹性作用完全丧失，市场价格失衡 3） 研究电力市场的动态品质问题，如电价的渐进性、对振荡的阻尼等。 四．电力系统灾变防治策略 电力系统灾变防治研究是一项复杂的综合性工作，涉及到电力系统的方方面面，尤其是在连锁性故障的机理及其发生时的控制方式和策略、电力系统隐患的探测和预防、决策准确性与快速性的兼顾以及完善预警系统的建立等方面存在的诸多问题。 电力系统灾变防治系统（Power System Collapse Prevention System，缩写为PSCPS）研究的目标 1)准确地进行判断并给出正确的控制措施是对PSCPS的基本要求。电力系统扰动发生后，要求PSCPS能在尽可能短的时间内完成对系统的有效控制。在紧急情况下，只有准确的决策和快速的执行才能有助于电力系统状态或性能的改善，否则会加剧系统的崩溃。然而,目前研究中采用的算法和方法多数仍难以满足PSCPS的实时性要求。快速性和准确性要求一直是电力系统研究中的一对矛盾，同时满足快速性和可靠性要求的安全及稳定控制算法才具有实用价值，机理可行而缺少实时性的算法虽具有研究价值，但却不宜采用。 2)PSCPS应具有鲁棒性和适应性，不应受到某些虚假现象的影响而产生误判。电力系统的时变性要求采用的控制方法和策略具有适应性和鲁棒性，即要求针对不同的问题采用不同的控制方法和策略以确保控制的准确性。电力系统的扰动具有不确定性，危险形式也千差万别。不同的扰动和危险方式具有各自不同的特点，需要各自不同的判定方法和控制策略。PSCPS必须能正确地识别各种危险发生或即将发生时系统的相应特点，并做出合理的决策。此外，PSCPS还应能正确识别系统正常的扰动和真正的危险，并做到“去伪存真”。 3)PSCPS的算法应能反映系统的实际，采用的假设应具有合理性，其对系统危险指标的判据应是充要的。这主要体现在研究中采用模型的适应性、系统等值的准确性、预想事故集筛选的合理性以及判定方法的选取等多方面。在PSCPS研究中，针对不同的问题应采用更接近实际的系统模型。首先，假设应是合理的，在做系统简化和等值时，需使简化后的系统符合实际的未简化系统，或者保证简化引起的误差不使PSCPS做出虚假或错误的判断；其次，所采用的预想事故筛选原则应是准确的，不应遗漏任何具有潜在危险的预想事故。 4)PSCPS包括的一系列重要稳定裕度指标如电压稳定、功角稳定和频率稳定指标等应是基于参数空间的，且具有可操作性和直观性。它能回答诸如某条或某几条母线上可同时增加的负荷有功和无功功率数量，某条或某几条输电线上可同时增加的有功传输功率等具有实际物理意义的问题。基于系统状态空间的性能指标虽然具有一定的理论意义，但常常缺少实际可操作性。 5)在紧急或事故情况下，PSCPS给出的控制决策除了要考虑系统安全性外，还应使控制代价最小。保守的决策虽能保证系统的安全,但却会带来不必要的损失，因此要求PSCPS具有优化控制决策的功能。 6)在电力市场环境下，PSCPS应能准确在线度量当前市场的结构稳定性和有界稳定性，基于发电及用户侧的市场报价，解决含动态稳定约束的阻塞问题，优化调度，以及提供高质量的各种辅助服务决策。 因此电力系统灾变防治急需解决以下问题： 1)电力物理大系统的稳定性理论 包括建立电力物理大系统的整体建模；电力大系统全局稳定性的定量测度理论，研究电力系统稳定域的拓扑结构，失稳模式及其演化规律；电力大系统稳定性的在线快速评价方法体系。 2)电力市场稳定性理论 建立电力市场的动力学模型，研究电力市场竞价、交易、调度运营等动态行为对市场稳定性的影响，研究物理系统与经济系统稳定性的交互关系。 3)连锁性故障发生的机理和控制策略 研究连锁性故障发生的条件和特征，探索研究连锁性故障的理论和方法，制定反连锁性故障的相应措施。 4)电力大系统的非线性优化控制和优化调度理论 研究电力大系统的非线性鲁棒控制原理，使得系统具有鲁棒稳定性和高干扰抑制能力；研究混杂系统复合控制理论，解决非线性高维、分块、多层、连续信号和离散信号并存的控制系统设计及求解方法；研究混杂系的调度策略。 5)电力大系统的实时仿真决策系统 建立全新概念的发电厂与电网控制与调度的计算机实时信息处理系统，即需研究电力大系统整体和各个组成部分的实时仿真决策系统，分层分块地建立运行中各发电厂与整个电力系统的在线实时仿真决策系统，它可实时给出潮流调度最优方案和反事故紧急措施的合理建议等。 6)建立电力市场的实时仿真决策系统。 五、电力系统灾变防治策略示例——先进励磁控制技术运用 电力系统国家重点实验室（依托清华大学）在国家自然科学基金资助下，在中电联合水力发电学会自动化专委会推动帮助下，与长办机电处、水科院自动所、华中电力集团公司、内蒙电力公司、广东电力集团公司以及葛洲坝能达公司等单位合作，经过近十年的努力，已成功地研制了GEC-I性全数字式非线性最优励磁调节装置，并已投运于丰满水电厂、海渤湾电厂、沙角电厂（A）、焦作电厂、沙岭子电厂等十多台机组，提高了有关电网的安全稳定性，产生了重大经济和社会效益。近期内丰满第二台和广东连州、韶关、华北大同一电厂以及浙江镇海等电厂的该型装置即将投入运行。目前，该国家实验室在东北电力集团公司支持下，研制了双工控机，具有彩色平板数据和波形显示器（PPC）的新型非线性最优控制装置GEC-II，可望于1999年三季度以前投入白山水电厂30万kW机组试运行，为三峡机组励磁系统国产化作进一步技术准备。 上述励磁调节器，从理论、软件到结构完全具有我国自主产权。其理论上的领先地位已为国际有关专家公认；对提高和改善电网稳定性的重要作用不仅被理论和仿真证明，而且已为内蒙电网实际发生的故障所验证；也为华中、西北、浙江、四川等电网科技人员独立进行的物理和数字仿真（用“综合稳定程序”）所证实。本文将对这已具有我国完整知识产权的高科技装置从理论优势、装置特点、仿真结果和实际运行等方面作扼要阐述。 5.1 理论上的创新性 首先让我们对励磁调节器设计的理论基础发展过程作简要的回顾。 5.1.1单参量辅助控制 60年代，随着美国电力系统的发展，特别是发电机快速励磁（自并励方式）的广泛应用，工程控制论中的一对最基本的矛盾即控制系统的灵敏性与稳定性的矛盾便日益显露出来。美国一些电网产生了多起“低频振荡”（LFO，Low-Frequency Oscillations），这种LFO现象从物理观念上可归为“欠阻尼”问题。约30年前（1969年）美国de Mello F等人提出了可用辅助励磁控制（SEC，Supple mentary Excitation Control）来提高系统阻尼[1]，并给出了辅助励磁控制通道的具体传递函数为： 式中，是辅助控制环节的输出； 是转速偏差。 由于转速的导数近似地与发电机有功功率成正比，故上式中的反馈量亦可换成，当然传递函数亦应作相应的改变。 以上这种单参量（或）辅助控制环节，发明者将其称为PSS（Power System Stabilizer）。从那以后北美大多机组都装上了“PSS”，随后其他国家和我国也不同程度上引用这项技术。 国际励磁控制界权威学者，加拿大温哥华B.C大学终身教授Yu Yaonan（余耀南），对PSS做过精细深的研究，发展了de Mello等人的方法，提出了一套算法和设计方法，其成果载于他的ELECTRIC POWER SYSTEM DYNAMICS（《电力系统动态学》）这本名著中[2]。虽然不少学者就按单机系统模型设计的PSS在多机系统如何协调问题上想了不少办法，但仍然存在着如上述著作第3和第4章中所指出的问题：①尽管北美大多数电厂装有PSS，但LFO现象仍时有发生；②由于设计方法本质上是单机单参量的相位补偿法，其所适应的系统振荡频带相当狭窄。 我国华南电力系统原打算采用“PSS”来提高系统小干扰的稳定性， 但在计算中发现难以用一种不变的PSS参数来适应系统运行方式的变化。 5.1.2线性最优化励磁控制（LOEC） 为了对励磁控制技术作进一步改进，余耀南教授于1970年在IEEE期刊上发表了他在电力系统线性最优控制领域的开篇文献[3]，随即在国际电工界掀起了线性最优励磁控制（LOEC，Linear Optimal Excitation Control）研究热潮。这种控制理论与技术和以往相比，主要有以下两点革新：第一，将单参量辅助反馈改进为多参数反馈（反馈量为电压，功率，转速和转子电压。）；第二，运用“线性、二次型、黎卡梯”，（LQR）这一成熟的控制方法，求得多个反馈量之间的最恰当的放大倍数匹配关系，因而实现“最优化控制”。 70年代后期和80年代初，本文第一作者等在高景德教授、余耀南教授指导下，在LOEC的设计理论的系统化和工程实用化等方面做了大量的研究工作。这种以LQR方法为理论基础的线性优化励磁控制装置从1986年第一台在碧口水电厂试验并成功投运后。在国内得到了推广与运用，该技术被成功地用于红石和刘家峡等水电厂（调节器由洪山电工所制造）。在国外，法国EDF比我国约晚5年，也独立的研制出线性多变量优化励磁控制器，称为“四通道控制”，解决了法国电力系统的低频振荡（LFO）问题。 由于LOEC有如上所述的两点革新，故显著拓宽了所适用的振荡频带（亦即增强了对振荡频率变化的鲁棒性）；更加有效地抑制LFO，这一点不仅为动态模拟实验、数字仿真所反复证实，也被碧口水电厂和红石水电厂令人信服的现场试验结果所验证。1990年清华大学进一步改进的线性优化控制——“零动态最优励磁控制”，在微机励磁调节器上得以实现。至此，我国已从理论和装置上占据线性化励磁控制技术的制高点。 5.1.3 近似线性化模型的局限性 上述两种控制方式虽有种种差异。但它们本质上部是基于单机系统在一个特定的平衡点（即特定潮流）处近似线性化的数学模型设计的。虽然PSS模型是以传递函数G（S）表示的，LOEC是以线性定常系数微分方程组表示的。但我们知道，传递函数只是线性微分方程的拉氏变换形式而已。 电力系统实际上是一个强非线性的系统，其中第i台发电机有以下模 型： （1） 式中，—皆为常数，和分别为转速和暂态电势；为转子电压，是控制量。 和是关于和的非线性函数，分别为： （2） 式中，为发电机转子角；为常数。 把非线性函数在某一特定状态下近似线性化后，代入原方程即可得近似线性化数学模型。其近似线性化的处理方法是把和在某一特定状态处按台劳多项式展开后只保留首项，而把二次方和高次方项统统忽略。该处理方法在微分学中称为“以非线性函数在某一特定点处的全微分代替其在该点处的增量”。用几何学的观点来看，即以状态空间中在点处某曲面的切平面代替其曲面（参见图1）。 图1 以处的切平面近似代替曲面示意图 问题很清楚，这种近似只是在当实际运行的状态点离开点很近时才是对的。在电力系统发生短路故障时，实际运行点必然会远离初状态。由图可知，这时近似线性化的数学模型就完全不对了。因此按这种模型设计的励磁控制器，在大干扰下控制效果将会大大削弱，甚至产生负作用。为此PSS环节的输出必须加严格限幅（美国学者坚持限幅在土5％）；LOEC虽尚未发现有负作用产生，但对提高暂态稳定作用甚微。 5..1.4 非线性最优励磁控制 目前我国电网，低频振荡和小干扰稳定性的改善固然重要，但更具重要意义的是要提高其暂态稳定水平，为此迫切需要发展直接按多机系统精确非线性模型设计的最优励磁控制器。在过去的十年里，国际上基于微分几何方法的非线性系统控制理论有了较系统的发展，美国将其用于如飞行器和机器人等控制系统。在我国，本文作者首先将其用于复杂电力系统，并发展了这种理论，在IEEE/PES，1989年第一期上发表了该领域的开篇文献[4]；随后MIT的Ilic教授和多国学者在该领域进行了跟踪研究。1993年科学出版社出版了《电力系统非线性控制》专著[5]，奠定了基于微分几何方法的电力系统控制理论基础。1996年11月IEEE电力系统卷发表了本文作者的“分散非线性最优励磁控制”一文[6]，该文在国际上首次给出了关于这类非线性控制解最优性质严格数学证明，使这种理论上升到“非线性最优”的高度。论文为SCI收录，被各国学者多次引用，使我国在该前沿学科领域占有国际上一席之地。 90年代初，IEEE自动化学会主席华盛顿大学Tarn T J教授对我国学者这一成果是这样评价的：对非线性系统微分几何方法的发展有重要意义，且这种理论和方法开辟了一个崭新的应用领域。他们明确指出：研究结果表明，与传统方法相比，这种非线性控制方法在改善电力系统暂态稳定性、动态品质优化方面有着突出的优越性。最后他得出结论：中国这方面在国际上处于领先地位。美国科学院院士Zoborszky J教授热情评论道：非线性几何方法是一种高新而精深的科学方法，加之电力系统模型的极其复杂性，中国作者成果是一个通过精确与博识的分析使问题得到明澈无疑解决的范例，是一项极具吸引力与挑战的新贡献。 其实这种理论和方法的主要思路是相当简单明了的。 电力系统中运行的发电机组的数学模型有以下形式（具体模型见（1））： （3） 式中，是状态量；是的非线性函数向量；是常数向量；是励磁控制量。 方法是要求找到一组非线性坐标变换： （4） 同时又找到非线性控制律（状态量非线性反馈） （5） 这里都是的非线性函数。使得发电机组励磁控制模型（3）精确地在全动态过程意义上转化为Z坐标下的线性系统（故称作“通过反馈的精确非线性化”方法）： （6） 根据线性优化原理很容易找到（6）式中最优的，将代入（5）式，即可得到非线性励磁控制策略。 （7） 上述结果已由本文作者在1996年IEEE上发表的论文证明：以上非线性控制解对原非线性系统(3)也是最优的。 用以上方法得到的非线性最优励磁控制规律为： （8） 式中，分别为发电机有功功率、无功功率、端电压、转速，其它皆为这台发电机本身的参数。 励磁控制规律（8）有以下特点：第一，其中仅含有受控发电机可测的状态变量，所以实现了真正的分散控制；第二，仅含有受控机组本身的参数等，故对网络结构的变化有完全的自适应能力（鲁棒性）；第三，由于在求解该控制律中，未对模型作近似线性处理，该控制规律对“小干扰”和“大干扰”同样适用；第四，文献[6]业己证明，该控制规律对一类二次型性能指标是最优的。 应指出（8）式所示的是发电机全状态量非线性最优反馈策略，这种策略对电力系统起着镇定（Stabilizing）作用（无论对于小干扰还是大干扰）。从这个意义上可以说它是：全状态量非线性最优PSS（Power System Stabilizer）。 5.2．装置的先进性 由我国自主开发的高科技产品GEC-I型微机非线性励磁调节装置是在先进理论指导下 设计的并采用现代微机技术，集先进性与可靠性于一身，专为大、中型发电机组设计的励磁调节装置。 通过近十个电厂中的运行，显示出该装置除采用了先进的励磁控制理论外，还有诸多的特点： (1) 实现了全数字化设计。该励磁调节装置从交流输入到控制脉冲全部实现了数字化，完成了交流采样、数控脉冲等一系列先进的微机技术，取消了模拟环节和电位器调整环节，在硬件结构上实现了最小系统配置，提高了装置的可靠性和调节精度。 (2) 实现了国际标准化的软件设计。该励磁调节装置在实现了最小系统配置的条件下，保护与调节功能均采用软件设计得以实现，如TV（电压互感器）断线保护、强励反时限保护、低励限制保护、V/F限制保护，以及功能齐全的调节方式，如非线性最优励磁调节方式，线性最优调节方式，PSS方式以及PID调节方式，恒无功和恒功率因素方式也在考虑之列。 (3) 实现了设备调试智能化。该装置具有方便直观的人机接口；运行中不仅能直观地了解装置的工作状态和发电机的运行状态，而且一切调试均能由计算机系统的功能键完成，如零起升压、土10％阶跃响应。调节器参数和保护参数的整定均能由加有密码的键盘来完成。 （4）实现了系统元件板的故障自诊断功能。整个调节装置在运行过程中，具有完整的故障自诊断系统，一旦故障出现能明确地指出故障板，使之可达到最快修复的目的。 （5）故障信息记录也是该励磁调节装置较为突出的优点之一。当系统出现故障或操作人员误操作引起的故障，以及装置本身故障都可由故障信息记录系统查明原因，对于分析故障原因起到十分重要的作用。 5．3．非线性励磁控制对提高系统安全稳定性的重要作用 同步发电机励磁调节对提高电力系统稳定性的重要作用早在四五十年代就已引起了充分重视，非线性最优励磁调节对提高电力系统的静态稳定、暂态稳定和电压稳定方面己发表了多篇研究论文。从计算机仿真研究、动态模拟实验研究、直至现场故障的实际动作行为都证实了非线性最优励磁调节的重要作用。在上述研究的基础上，己完成了华中电网、西北电网、新疆电网、浙江电网的仿真研究，华北电网和广东电网以及西南电网仿真工作正在进行中。仿真研究是基于电科院电力系统分析综合程度（PASSP）进行的，几个系统的仿真结果如下。 5.3.1 对提高西北电网稳定性的仿真研究 西北电网包括陕西、甘肃、青海、宁夏四省。截止1996年底全网统调容量1300万kW。西北电网主网架为330kV电压等级。主网联接是一个环形网，其环网总长度近 2000km，而东西部之间的输电距离为500km.，位于北部的宁夏网是通过双回线以三角环网的形式与主网联络，西北电网的接线示意图参阅文献［7］。 就运行的稳定性而言，目前西北电网存在以下主要问题： （1） 西电东送方式存在弱阻尼现象，动稳极限仅为80万kW，无法满足功率交换的要求； （2） 东电西送时存在暂态稳定问题。暂稳极限仅为73万kW； （3） 区域网的局部稳定问题也较突出，特别是宁夏网、陕南网和汉中网都存在电压稳定性问题亟待解决。 通过对西北电网详细的仿真研究，可得出以下结论：西北电网在安康、渭河、碧江、清远、龙羊峡、大坝、大武口7个电厂中装设非线性最优励磁调节器，西电东送的动态稳定极限可由原80万kW提高到100万kW。东电西送的暂态稳定极限由73万kW提高到80万kW，对区域网中的各局域网的稳定水平和电压水平也有显著的改善。典型的仿真结果参阅文献［7］。 5.3.2 R4华中电网稳定性改善的仿真研究 在华中电网中，由于湖北电网与江西电网之间的弱联系，当500kV葛凤线发生三相短路后，葛洲坝大江机组对南昌机组的功角摇摆出现等幅（甚至增幅）的低频振荡，鄂东下陆至江西柘林线路的有功潮流出现等增幅的低频振荡。研究表明，若在葛洲坝电厂、汉川电厂和南昌电厂的机组上装设非线性最优励磁调节器，不仅可有效抑制上述的低频振荡问题，而且还可改善系统的暂态稳定性，其仿真结果见图2所示。 葛洲坝大江机组对南昌机组功角摇摆曲线 虚线为常规控制 实现为NOEC控制 图2 华中电网仿真结果 从以上几个系统仿真结果可以看出，发电机非线性励磁调节器对于同时改善电力系统的静态稳、定暂态稳定和电庄稳定均能起到重要的作用。 5.4． 结论 “一个没有创新的民族是没有希望的”。我国政府强调要特别重视“研制开发出一批具有我国知识产权的高技术产品”。本节所介绍、评述的全数字化非线性最优励磁调节器；从理论到装置具有完整的我国知识产权。 本节所介绍、推荐的控制装置是在我国的基础理论研究成果电力系统非线性控制理论指导下设计的。该理论在电力系统小干扰和大于扰稳定控制的统一性，控制对于电力网参灵敏和结构改变的鲁棒性，各发电机控制所需反馈量的独立性以及控制规律的最优性这4个长期希望解决但未能解决的问题方面，取得了突破性进展，在国际一领域起着“挑头”作用。 装置实现了从采样到脉冲输出的全数字化和100％的冗余度，并且以国际上最可靠的工控机总线为硬件核心和依托，可靠性高；新改进的产品具有彩色平板显示器，可显示和记录运行状态和波形，这一点也比国外同类产品先进。在我国目前已有24套装置投入运行。 国务院领导同志和三峡总公司的负责同志对三峡发电机组控制系统和二次系统国产化问题十分重视。鉴于三峡电厂的特殊重要性，我们在为三峡而研制的励磁控制器中除其硬件核心部分采用国际上最可靠的工控机外（这一点已做到），其它部件，包括开关、插件、端子等所有零部件也应采用国际上最先进可靠的产品。这样做与自主知识产权丝毫也不矛盾。如果我们在硬件上采用国际最先进可靠的产品，在理论和软件上我国已经领先，二者结合起来，就能使整个产品跨入到国际先进水品行列。 基础理论论文:传播学基础理论的创新和发展 【内容摘要】建立可靠的传播学基础理论是当今传播学研究面临的一个紧迫问题。而哲学问题、社会学问题及文化问题都不同程度关联到传播学的基础理论。现象学、解释学及“法兰克福”学派等几种有影响的主体哲学通过社会学理论及文化理论内在地决定了传播理论的框架和体系，因而，反思主体哲学根基的弊端，超越人类中心论思维的局限是现代科学认识论的核心问题。马克思的实践理论及皮亚杰的发生认识论为主、客体的协调提供了可靠的理论依据。当代社会学中的结构化理论及文化研究中的人类共同心智及社会知识型理论都提出了结构重于主体的解释模式。这些理论不仅在社会学和文化研究方面有十分积极的意义，而且对传播理论研究也有十分积极的意义。 【关键词】传播学基础理论；主体哲学；主客体协调；社会学理论；文化理论 传播理论集中体现了现代知识的综合，这种综合体现在人文社会科学和自然科学的交叉和开放性上。传播理论的创新和发展，既可以指狭义的创新和发展(指传播理论自身)，也可以指广义的创新和发展(指影响到传播理论体系的建立)，由于学术界对后一个问题论述不多，本文主要论述影响传播理论的基础理论的创新和发展。 本文谈到的基础理论主要分为哲学问题、社会学问题、文化问题等3个方面，这3个方面不同程度涉及到传播理论。理论界选择什么样的基础理论，传播理论相应地就会带什么样的印记。就目前有影响的传播理论来看，主体哲学(对哲学的基本问题偏于主观的理解)及相应的社会学理论和文化理论的影响更大。今天，审视传播理论的基础理论，使传播理论建立在可靠的根基之上，继而创新和发展传播理论，是传播学界面临的一项基本任务。 影响传播理论的几种主体哲学 在当代，哲学思想对传播理论的影响通常是通过社会学为中介的，我们在评判一种社会理论时，总是在评判一种哲学思想。为了叙述的便利，我们首先分析影响到社会理论的哲学思想，然后分析其相应的社会理论和文化观。众所周知，主体哲学在西方哲学中更为典型和明确，在西方思想史上有其长久的历史背景。自文艺复兴以后，绝大多数哲学流派都是以主体意识的第一性作为理论的起点。在20世纪，从柏格森的直觉主义到解释理论，从精神分析到现象学，从存在主义到“法兰克福”学派，主体第一性的观念以各种体系表现出来：心灵、心理、直觉、精神、体验、理性观念、人道主义等等，它们都指代一个实体——主体，是主体赋予了人类存在的价值和意义。这种信念在现象学哲学、解释学哲学和“法兰克福”学派中得到了集中的体现，它们在社会——文化理论中有着广泛的影响，它们也通过社会——文化这个中介间接地影响到传播理论。至今，我们在一些基本问题上的争论仍是这些方面的延伸。 我们首先来看现象学，胡塞尔提出现象学的观念并发展了现象学的方法，现象学哲学有一套较为完整的认识论，以现象学为框架的社会学也多以此为根据发展了意向理论及价值理论。现象学的基本任务是以直觉达到人类理性的深刻基础，这一任务的前提是直觉是一切知识的合理根源，一切在初始状态的直觉中呈现的事物将会完全地如其所呈现自身的那样被接受。这个假设中，主体的理性被赋予了不可动摇的地位，直觉是我们接受事物的外在方式，最后还会有一先验的自我来保证直觉的可靠。为了达到本质的直观，他提出了“现象学的还源”，简单地讲，这一命题包括了以下几个方面： 历史的加括弧：即把我们的各种信念(不论是经验的概括还是各种现实的信念)全部悬置起来，并不对它们作是非的判断。2.存在的加括弧：放弃一切有关存在的判断，因为哲学的认识是对本质的认识，而对现实存在的判断则非本质，所以，对存在的判断也应中止。3.先验的还原：这种还原使我们从此验的自我走向先验的纯粹自我，这是世界上一切意义被建立起来的基础。胡塞尔晚期则将自我纯粹意识视为最终的绝对领域，即它的存在不需要任何实在为前提。纯粹意识的地位确立后，即可以解释经验世界，如果人们在经验的世界找到共同之处，那么，这是因为他们在意向性上是一致的。 正是这种主体哲学的框架和意向性理论，影响到后来的现象学社会学的发展，舍勒提出的价值哲学、舒茨的意义理论都与现象学有着密切联系。现象学对现代微观社会学的影响也是多方面的，只要我们看一下戏剧理论(戈夫曼)，本土方法理论(加芬克尔)，交换理论(雷克斯)及冲突理论(霍克斯)，无不带有意向性理论的影子，无论是日常的自我还是掩盖了意图的自我，都可以在现象学纯粹那里找到最后根源。 舒茨的现象学社会学将胡塞尔的现象学观念扩大到社会领域，认为对社会活动的理解取决于主体间的一致，意义在于主体赋予对象的过程上，社会互动之所以可能，也是由于主体间的一致性。和一些其他的微观社会学理论相似，现象社会学也是以个体为基本的考察单位，尽管这些理论以互动来解释社会系统，但它们几乎都忽视了社会制度对个体的制约。从理论上讲，社会结构的形成总是离不开个体及集体的参与，但社会制度形成稳定状态后，它总是从语言到思想、从法律到伦理、从制度到信念各个方面来制约个体。主体既参与了社会制度的形成，同时，又是社会制度的产物，个体的动机和行为往往是制度化的结果。离开了社会结构和制度，很难解释一些行为和动机的原因，这也是微观社会学理论普遍的局限所在。 一些其他的微观社会学理论如符号互动论等也都是以个体为根基来解释社会，个体往往成为不受社会制度制约的个体，微观理论的共性表现在它们几乎都在表述主体哲学的一些基本主张。 解释学也存在着类似的理论。解释的根基建立在个体的体验和理解之上，为了说明解释是普遍有效的，就要说明解释在主体间是一致的，为了说明主体间的一致还要找到更基础的东西。当代的伽达默尔是用语言来解释主体间的一致，语言既是解释学的根基，也是对世界的体验，其核心观念是人类以语言的方式拥有世界。用委婉的体验解释世界无疑要比现象学更少地依赖于主体，但体验的背后又隐含着原来的主体。 解释学赋予了个体极大的心理自由，个人的体验成为分享共同意义的重要方式，特别是对解读精神性文本来讲，由于时间的差别，也由于解读者所处社会历史背景的条件，解读者不可能得到文本的原始意义，解读总是充满了个体的理解，因而文本的多样性和差异性在所难免，这种多样性和差异性也是合理的。显然，在文本和读者的关系上，解释学以牺牲文本来迎合读者，其相对主义的结局不可避免。 “法兰克福”学派发展了一套批判理论，批判理论旨在批判当代资本主义的社会制度和思想体系。从认识论上看，批判理论主要对实证主义提出了批判。批判理论的核心是人与自然的对立，精神与物质的对立。批判理论认为当代资本主义矛盾可以从近代的启蒙找到根源，启蒙精神在改变自然时从认识理性中发展了极度的工具理性，科学技术也是工具理论的集中体现，当世界都变成可度量的对象时，人也变成了被奴役的对象。在当代，启蒙精神变成一种操纵意识，这又是通过大众文化来实现的，大众文化造就了文化产品的单一化和标准化，文化工业代表了这种单一化和标准化。简而言之，“文化工业”已成为当代一种新的社会控制形式。 纵观以上几种哲学思想，无论他们看待世界的方式有多么不同，确定主体意识优于并高于所有一切，是他们哲学推论的前提。正因为存在着主体意识与外在世界的对立，他们的结论几乎都包含了事实与价值的对立，世界与心灵的对立，以致自然科学与人文科学的对立，在更极端的态度上往往以牺牲认识的理性法则来换取意识的自由。我们在伽达默尔及“法兰克福”学派特别是胡塞尔那里，可以看到精神世界的无限膨胀，科学涉及到的物理世界往往被看成对意识自由是一个极大的妨碍，甚至对意识自由是有害的。主体哲学很少考虑这样的问题：即主体——客体二元对立的框架中，主体的推论是否包含了局限和偏见的问题。绝大多数的主体哲学将理性看成是自明的，客体就是呈现为主体推论的结果，这个假定预设了主体不会出现任何偏差。而事实上无论在哪种意义上，这种假设都是不可能的，特别是近代科学的发展，越来越明确地认识到主体意识不可避免地会包含着局限。思想史的发展能清楚地说明这一点，人类对世界的认识在未能把握其本质前，总是以主体的图式看待世界的，以人的特性解释世界注定会产生拟人化的过程，这个过程也不可避免地暗含了人类中心论的思想，主体哲学就是按这种推论极端发展的结果。主体哲学是在人类中心论和拟人论的框架下来看待人与世界的，这样，对世界的认识总是折射出主体的意图和限度，世界的存在往往被看作人类中心的象征。换言之，它没有实体性的地位，它的性质全靠主体意识的解释。这种认识世界的方式不仅存在于西方古典哲学中，也存在于其他民族的哲学中。当人类不能分离出单独的客体时，除了用人这个尺度解释外别无其他方式，这也不难理解为何主体哲学一直是哲学史中最有影响的理论。 认识到人类中心论及主体意识的局限是近代科学理论的成果，这个开端就是哥白尼的天文学革命，在他的日心说中，太阳是宇宙的中心，地球自转并和其他行星围绕太阳公转。与地心说相比，这是一幅全新的世界图像。这里，不论是地球还是人类，都不具有特殊目的和意义，相反，他们(它们)只是宇宙系统的一部分，这种理论最早喻示了人类从中心到系统的变化。 在以后达尔文的理论中，也提供了反对人类中心论的又一种理论。按照其理论，人是生物连续进化的一个环节，人也像其他生物一样组成了一个系列。这里，人不具有特殊的意义及目的，这种理论也排除了神学理论的创世说。达尔文理论与哥白尼理论在反对人类中心论上是一致的。这两种理论都说明了人既不是世界的创造者，也不是世界的目的。此外，当代量子力学也提供了背离人类中心论的理论。这里，主体哲学与人类中心论有着天然的联系，正因为它假定了人是世界的终极目的，因而，它无法解释真正的客观世界，也不可能建立真正意义上的科学理论，而科学理论总是呈现出反拟人化的结果。 现代科学理论的发展过程越来越趋向将人视为无数系统中的一部分，人类既不是世界的创造者也不是世界的目的。如果这样看待人类，人类中心论的思想是值得怀疑的，主体哲学的观念也是值得怀疑的。 建立主、客体相协调的理论 就认识论来看，主体哲学代表了解释世界的一个方向。除主体哲学以外，一些哲学家力图使主客体协调起来，这种努力在近代开始显示出积极的成果，超越主体哲学的有效途径在于恰当地说明主客体的关系。对马克思来讲，解决主体与客体的关系问题首先是实践的问题，因为实践包含了将两者统一起来的可能，思维的观念只能在实践中加以验证：“人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，亦即自己思维的此岸性。关于离开实践的思维是否具有现实性的争论，是一个纯粹经院哲学的问题。”①实践的观点是马克思与其他哲学的根本区别，在《1844年经济学哲学手稿》中，马克思提到了实践对人与世界的双重作用：在实践中，自然成了人化的自然，人通过实践也在改变自身的特性，五官感觉的形成是以往全部世界历史的产物。实践的观点说明，主、客体本性的确定是从对方的作用中获得的。 在20世纪，思考主、客体的关系仍是思想界面临的主要议题，皮亚杰从自然科学的角度提出了认识的发生问题，再次涉及到主、客体的关系。传统认识论大多在两种态度上摇摆：一种是经验主义，往往将认识看成信息来源于客体，主体只能受教于客体；另一方面，先验论和天赋论则认为主体一开始就有内部生成的结构，然后这些结构加诸于客体。这两种理论涉及的都是在高度成熟阶段上的认识，而没有涉及认识的起源，认识的起源要比这两种理论设想复杂得多。皮亚杰根据心理研究的成果，证明了认识既不起因于一个有自我意识的主体，也不是起因于一个业已形成的客体，而是起因于主、客体的中途，它同时包含着主体又包含着客体，这样，充分考虑到联系主、客体的中介就十分必要。皮亚杰作了这样的设想：“如果从一开始就既不存在一个认识论意义上的主体，也不存在作为客体而存在的客体，又不存在固定不变的中介物，那么关于认识的头一个问题就将是关于这些中介物的建构问题：这些中介物从作为身体本身和外界事物之间的接触点开始，循着由外部和内部所给予的两个相互补充的方向发展，对主客体的任何妥当的详细说明正是依赖与中介物的这种双重的逐步建构。” 认识的过程事实上也就是一个建构过程，它从感知运动阶段经前运算阶段、具体运算阶段到形式运算阶段，才能达到通常意义上的认识。认识图式的发展是主客体之间的同化和顺应，相互协调的结果，经同化、顺应的平衡作用，使主体的认识图式逐步接近客体的结构。 在建构的过程中，我们很难看到有一个本质不变的客体，也很难看到有一个本质不变的主体，顺应说明了主体会在对环境的适应中造成认识图式的改变；同化说明了主体对环境的过滤和改变，使之符合主体的认识图式。建构就体现了相互制约、相互转化的过程，认识的过程就是从简单低级的结构向复杂高级的结构不断过渡，这也是一个永无终结的过程，客体意味着主体所能达到的极限。 皮亚杰的理论建立在大量心理学及生物学的实验基础上，因而，它代表了解释认识形成及发展的科学解释方向。它的要点仍是沟通主客体的中介，在中介的关系中说明主客体。如果将这个中介与马克思的实践联系起来，它们的近似就在于从联系主客体的结构模式上解释主客体。 除了皮亚杰发生认识论以外，语言哲学关于语言对世界的组织成形作用也作了出色的论述，这一理论涉及到的指称问题、真理问题、意义问题及言语行为对我们理解语言与认识、语言与主体及语言与社会有积极的启发作用。 此外，值得提到的还有结构主义，结构主义建立在严格的理论法则之上，它以语言模式为出发点，突出强调了结构和系统的观念。结构的观念表明了它对表层对象背后共时的关心；系统的观念表明了它试图通过关系的模式来解释对象，和语言哲学一样，它也是通过观众形态来说明主体的。就此来看，以上几种有影响的哲学与主体哲学形成了鲜明的对比。 当传播体系建立在主体哲学之上时，我们很难察觉主体哲学的局限，这种局限势必通过其社会学理论内化于传播理论之中。毋宁说，主体哲学的蓝本和传播理论的摹本存在着一种对应关系，主体哲学对心灵的能动作用的强调会贯穿于传播理论中。同样，它的局限(没有看到认识总是主、客体相互作用的结果)也内涵在传播理论之中。因而，借鉴科学的认识论建构主、客体的关系，使传播理论建立在可靠的哲学的社会学根基之上，是传播学界需要思考的问题。 以上我们曾对主体哲学与微观社会学的关系作过分析，确实，微观社会学对主体的动机、行为、意义是主体间的互动曾作过详细分析。然而，微观传播学理论几乎都没有考虑到既定的社会结构对主体动机和行为的作用和影响，没有考虑到社会结构与动机的辩证关系，因而无法说明动机和行为的真正动因，最终使陈述的理论趋于表层化。显然，问题的真正源头在于如何看待行动和结构、个人与社会的关系，这是一个如何从社会学的角度理解主、客体的问题。 目前，大家经常谈到吉登斯的结构化理论，该理论的核心问题就是结构与主体的关系问题，与微观社会学理论不同的是结构化理论力图在更客观的立场使结构与主体协调起来。 传统宏观社会学偏于社会结构和社会制度对个体的塑造上，而大多数微观社会学理论将注意力集中在个体和行动的意义的理解上，吉登斯提出了将两者协调的结构化理论。结构化的核心旨在说明社会结构既是通过人类的行动建构起来，也是行动得以建构的条件和中介，即结构与主体存在着一种二重化的过程，结构并不是外在于主体的活动，而是通过主体的特定活动而构成；社会系统的结构性特征，既是其不断组织的实践的条件，又是这些实践的结果，结构不应简单看作对主体的外在制约，它既有制约性同时又赋予行动者以主动性。这样，结构和主体存在着一种生产和再生产的方式，对结构和主体的妥当说明，需依靠对它们二重化关系的说明。 鉴于目前传播理论更多地依靠微观社会学来维系，清醒地看到微观社会学的不足，并从社会学层面考虑结构与主体的协调关系也是传播学界不容忽视的问题。 主客体的关系也涉及到如何看待文化，一个多世纪以来，文化研究一直是全球性关切的问题。通常大家谈到有影响的几种理论大多集中在社会学和文化人类学两个领域。 社会学中占主流地位的理论是价值论，其理论源头可以追溯到韦伯及狄尔泰，用价值解释文化的各种理论几乎都将文化视为对象满足主体需要的一种活动。现象学、解释学、“法兰克福”学派及大多数实用主义理论都代表了这个方向。它们的共性是：都给予了主体以至高无上的地位，无论是生命、体验、理解、自由或人与社会、精神与物质的对立，都要根据主体意识来评判，文化几乎没有自己的实体地位，文化的存在完全要看主体间的解释。本来，用价值解释文化并不是没有说服力，问题在于对主体的极端信赖除了走向自我中心论以外别无选择，此外，价值论的解释还面临着文化相对主义的危险，事实上，这两个方面的危险也是价值论所无法克服的问题。 大家都知道，人文科学的研究区别于自然科学除了对象不同外，还在于研究者适度的介入是可行的。但研究者介入到什么程度则是价值论和解释学所无法回答的问题。以此为框架，总是面临着解释过度的问题，而解释学通常也把解释的多元化视为合理的。这样，在价值论和解释学的背后，我们看到的仍是主体哲学的主张。 在“法兰克福”学派那里，主体与世界的对立变成为精神与“物化”的严重对立，工具理性的扩张必然在制度上、精神上对人进行新的操纵，文化的单一性及庸俗性不可避免。所以，由于工具理性的极度扩张，人类未来的文明也是暗淡的。 该学派的许多主张都建立在主、客体的对立上，为了维护主体的至上性，不得不排斥非主体的存在。“法兰克福”由于把个体与社会看作完全都是对抗性关系，现代工业文明在“法兰克福”学派那里被看作是一种倒退，与之相关的是工业社会及科技进步造就的大众文化根本不具有以往精英文化的单纯和高贵。“法兰克福”学派从主、客体的对立进而过渡到人与社会的对立，再过渡到文化的对立有其内在的必然性。这样，我们除了看到精英文化与大众文化的对立外，我们根本看不到它们是如何协调在一起的。 纵观以上几种有影响的文化理论，几乎都是从主体来解释文化，其结果要么是价值涵盖了一切，要么是文化存在着对立。因而，超越主体哲学的局限就是一个关键的问题。 大家知道，近几十年来，结构主义提出了一套与主体哲学截然不同的理论，包括其文化理论(主要集中在文化人类学)，其核心是以语言模式来看待社会系统，进而解释主体在社会中的作用和地位。从结构主义的影响来看，它提供的超越主体哲学的途径和方式是可行的。 结构主义主要关心文化的共时性问题，莱维——斯特劳斯集中表述了结构主义的文化观，即文化不仅是共时的问题，也可以通过能指和所指的关系加以说明。文化人类学家经常可以看到大量重复出现的文化形态，是什么决定了它会重复出现?如果人类没有普遍共同的心智，这一问题也就不可能产生，是各个文化外观形态的差异重要还是内在的共同模式重要，两种不同的选择会有不同的答案。 按照这种方式来理解文化，各种文化现象就不难解释了。无论文化人类学提供多么不同的文化差异，但共时态的文化是存在的，因为像亲族系统、婚姻系统、神话系统、图腾系统反复出现在不同民族的文化中，这恰好证明了各民族具有构造文化的共同能力。它通过转换系统，成为我们可以看到的各种具体文化形式，而共时模式为这些形式找到了答案。考察各种具体文化的差异不是人类学的任务，人类学要探讨决定文化现象的深层内容——人类共同的心智。 共同的心智，在他那里也就是无意识问题，它不是与意识相对立的下意识或潜意识的概念，毋宁说它是人类先天的一种构造功能。它普遍地存在于各民族中，因而是普遍的理智功能，正是它的存在，可以解释各种文化的普遍共时。 结构主义的重要代表福柯在思想史领域提供了一种非主体解释思想的方式，福柯对思想史的分析集中在权力对知识的形成上，换言之，社会的知识型总是体现了权力的支配，主体正是在各种制度性场址的权力关系中生成的。 如果主体总由其他因素所决定，那么，确定的主体是不存在的。毋宁说主体总是由特定的知识型所决定，《词与物》表明了知识型如何决定着主体。按着结构主义的解释，它会引出许多被忽视的结论：如果文化不存在着高低之分，发达和落后之分，那么，各种文化之间的比较只能得到现象的差异，追问这种差异是没有意义的，我们很想知道热衷于中西方文化比较的研究究竟能给我们带来什么?如果文化现象的差异只是表层问题，那么中西方文化在心智的创造上具有的共同性不更重要吗?难道它们不都是共同心智的结果吗?如果表层的背后确实存在着普遍的东西，揭示这些普遍性正是文化研究要回答的。知识型理论也使我们看到了思想的另一个方面：我们认为许多不可动摇的观念其实是用某种占主导地位的信念所支配的，主体不仅无法意识到这一点，在大多数情况下反而在强化这种信念。事实上，能超越既定知识型的人少之又少，我们通常表述的知识大多数情况下是某一社会占主导地位的知识而已。 综上所述，建立主、客体协调的认识论是社会人文科学的可靠前提，它影响到在什么样的方式上看待社会理论和文化理论，客观的社会理论直接关系到传播理论的根基问题：个体既是社会制度的结果，又参与了社会制度的形成，这样，两者存在着密切的对应关系。同样，非主体解释的文化理论旨在说明文化共时模式的存在，表层文化现象的对立和无序并不反映内在层次的共同模式，如果我们做深层分析，各种文化可以找到普遍的共性。 结语 近50年来，人类的知识积累发生了惊人的变化，以往许多被认为是经典的理论和命题，现在被看作是有条件的和相对的，知识的不断综合和更新要求我们的思维与时代保持同步，特别是像传播学这种新型的综合性学科，如何使其理论建立在可靠的基础上，是不容回避的问题。 近代科学反复证明了这样的事实：一门学科的成熟与否，在于其基础理论的成熟与否，而不在于其表象形态的丰富，这一道理同样适用于传播理论，相对于传播理论的应用理论来讲，其基础理论的研究就更为重要。 目前，传播学界对狭义的传播理论讨论较多，而对广义的传播理论讨论不多，这在一定程度上妨碍了对传播理论的深化理解。如果我们仅仅讨论狭义的传播理论，我们只能得到一个相对封闭的解释体系。问题在于对传播理论基本观念的讨论常常会将问题引向更基本的问题，例如，信息问题、语言符号问题、意义问题、传播的存在及目的等等。对任何一个问题完整的回答都会涉及到人的问题，涉及到人对世界的理解，涉及到人与社会的关系，这些问题都属基础理论的范畴。这样，借鉴基础理论的成果，无疑会强化传播理论的解释力，使狭义的传播理论更为健全。 本文谈到的传播理论的创新和发展，正是从这个意义上来论述的。以上谈到的三个方面直接关系到我们建立什么样的传播理论。主体哲学曾在哲学史上产生过长期影响，而现代科学的发展愈发证明了其内在的局限性，我们只有从主、客体相协调的途径上来看待主体意识时，我们才能更好理解主体意识，我们只有恰当地说明了主体，我们才能恰当地理解人与社会的关系，才能恰当地说明文化的本质特征。这既是我们探讨广义传播理论的目的所在，也是我们探讨传播理论创新与发展的核心所在。 基础理论论文:英、德行政程序基础理论之比较 [内容提要] 通过正当的行政程序来规范行政活动参与者的行为已成为世界上多数追求法治国家的必然选择。由于历史背景、法律传统、社会现实和理论体系的不同，各国赖以建立行政程序的理论基础也不同。英美法系国家强调自然正义、正当程序；而大陆法系国家的行政程序处处体现法治行政原则。本文将通过两大法系的典型国家——英国和德国行政程序的理论基础的介绍与比较，以期对我国构建行政程序法治有所借鉴。 [关键词] 自然正义 法律优先 法律保留 法治主义是现代法治国家追求的目标与基本精神，经过历史的变迁，法治国家的价值已得到各国的普遍公认。法治国家理论在行政领域主要体现为法治行政，其核心是国家权力的组织与运行要受法律的制约，以法律来制约政府的行为。法治行政已成为现代法治国家行政领域的一项重要原则。 从各国行政程序法治的情况来看，英国的行政程序立足于自然正义原则，这一点发端于有关公正合理的运用行政权的宪法原则。英国的行政法有很长的历史，但早期的行政并非现代形式的行政，在中世纪，一切行政权属于国王，这一时期实际上存在构成行政法的法律规范，但人们还没有意识到法律体系中行政法的存在。现代意义上的行政法直到17世纪下半叶才出现。1608年的革命摧毁了许多枢密院的行政权，王座法院对行政权控制的时代开始了。一直到19世纪后期行政国家的出现，一些重要原则，如司法复审管辖原则、自然正义原则等才开始广泛适用于各级政府部门。中间行政法的发展虽然经历过退步与低潮，但二战以后，为了适应现代行政发展的需要，英国先后制定了行政立法规则，裁判所和调查法等多部法律，以此确立了英国行政法的体系，使其获得了全面发展的客观条件。从英国行政法的发展可以看出，英国行政法是一种控制政府权力的法律，强调控权的价值与意义。英国行政法是有效控制行政权力组织与具体运行过程的规范体系，强调权力行使过程的正当性，即权力行使要有合法而正当的程序。它源于自然正义原则，自然正义原则作为英国行政程序的基础理论，其适用范围十分广泛。 德国是典型的大陆法系国家。德国行政法经历了“警察国家”行政、自由法治行政和社会法治国家行政三种历史类型。现代意义上德国的社会法治国有两层含义：一是国家拥有广泛的社会管理职能；二是国家在行使其职能时必须受到法律的约束。法治国理念的发展也使德国成为世界上最早出现行政程序法的国家之一。从1883年开始，德国各邦开始了广泛的行政程序立法。二战使德国对民主与自由的认识有了进一步的提高，公民获得了直接参与行政行为的权利，这一观念引导了行政程序的理论基础。自此制定统一的行政程序法已成为大势所趋。1963年德国就有了总共85条的行政程序标准草案，现行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德国行政程序的理论基础源于其法治国的宪法观念，表现为法治行政原则。 一、英国行政程序的理论基础——自然正义原则 （一）自然正义原则的历史发展 古希腊哲人亚里斯多德在他的《伦理学》中提出了“自然正义”概念，他说“在政治正义中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每个地方都具有相同的效力，它并不依赖于人们这样或那样的想法而存在；而法律的则意味着起初既可以这样，又可以那样，……。”近现代意义上自然正义的观念最早出现在英国1215年制定的《英国大宪章》之中。该宪章第39条规定，“除依据国法之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱逐。” 这可以被看作是自然正义原则的最初体现。而体现自然正义原则的正当程序的概念最早出现于1354年爱德华三世颁布的第28号法令中，“任何人，无论其身份、地位状况如何，未经正当法律程序，不得予以逮捕、监禁、没收财产或处死。”正当法律程序的本意是指刑事诉讼必须用正式的起诉方式并保障被告接受陪审裁判的权利，后来扩大了其适用范围，即广义上剥夺某种个人利益时，必须保障他享有被告知权、陈述权和倾听权等。一直到18世纪，虽然现代议会主权原则取代旧观念在英国已逐渐确立，但这并没有因为立法机关权力的扩张而使自然正义原则在理论上予以改变。英国是判例法国家，许多原则正是经过一个个案例逐步建立起来的，自然正义原则也不例外。 直到19世纪末，行政法伴随着国家权力的扩大而发展，但是到了20世纪，行政法的发展受到了阻碍，自然正义原则也受到了挫折。1914年的地方委员会诉阿利奇一案中，上议院错过了一个运用自然正义原则的重要机会。在该案中，汉普斯特自治区议会命令关闭某座房屋，理由是不宜住人，经房主向地方委员会申诉，举行了一个公开调查会。房主向法院控告地方政府委员会未经公平审讯即撤销了他的申诉。因为没允许他会见做出决定的官员，也没让他看举行调查会的视察员的报告，那个报告理所当然是案卷中的主要文件。这些控告在上诉法院得到胜诉，在上议院却失败了。该案本应当成为重新塑造行政程序新形式的一个机会，但这样一个契机被错过了。但这并没有结束，二战期间及其战后，为了适应战争的需要，行政权出现了空前的强大，而行政法却出现了极大的衰弱，大量的判例是放弃司法复审和错误。 直到1958年这个错误才被纠正。1958年《裁判所和调查法》的产生导致了程序改进计划，带来了行政法的复兴。法院通过一系列的判决使自然正义原则重新获得了适当的应用，为依法行政规则提供了坚实的基础。这里不得不提及一个著名的案例：里奇诉波德温案。该案中，上议院做出了恢复自然正义原则的决定，它是有关自然正义的代表性案例，在英国行政法上具有里程碑的意义。1963年布莱顿警察长因被指控犯有阻碍司法程序的刑事罪而受审，但被宣布无罪，其他两名警官被判定有罪，法官趁机抨击警长对警察队伍的领导，因此布莱顿警察事务委员会一致决定开除了该警长的职务，他的辩护律师申请庭审并被允许出席尔后的一个会议，委员会议认同以前的决定并以9比3的投票结果通过。警察长行使了他向内政大臣上诉的权力。但上诉被驳回，最后他转向法院，要求宣布那个开除他的决定无效。因为没有通知他任何针对他的指控，也没有给他辩解的机会。这被高等法院驳回，上诉法院也一致予以驳回，但上议院以4比1的多数支持了上诉请求。这意味着自然正义原则重新得到重视并将在广泛的基础上予以适用。同时该案也改变了英国行政法的历史。正如雷德大法官在1963年所说：“我们没有发达的行政法体系。”1971年丹宁大法官则说：“可以说，现在我们已经真正拥有发达的行政法体系。” （二）自然正义原则的内容 自然正义原则不是一个实体内容，而是支配行政机关活动程序方面的规则。他要求行政机关的活动要符合立法机关制定的法律的规定，即使法律无规定时，行政机关在行使其权力时也不能违背自然正义原则。这是一个最低限度的公正原则，它是对行政机关在行政程序中的实质性要求。 自然正义原则包括以下两项基本内容： 1、不能作为自己案件的法官 任何人不能在自己的案件中充任法官作为自然正义原则的一项基本内容在英国法上又被称作反对偏私的原则。在司法上，法官如果可能或可以被正当的怀疑与所受理的案件有个人的利益牵连，那他就没有资格去裁决该案件。该项原则甚至可以使法官以此为由宣布议会的法律无效。同样，这项原则也适用于行政决定，行政机关不得就与自己有利害关系的事实做出决定，以避免偏私。在英国行政法历史上，由于行政决定中的偏私从而导致该决定无效的案例很多。比如1730年法院撤销一个有关迁走一位贫民的命令，因为其中的一个地方治安官是该贫民将被迁离的那个区的居民与纳税人。法院还曾经撤销了私下征询过消防队长意见的纪录委员会的决定，因为正是消防队长报告了某消防队员不守纪律。 但在实际情况中，往往出现这样的情形：法律授权某官员采取行动，尽管他与该行动有利害关系，但依据法律，他是唯一有权这样做的人。这时自然正义不得不让位于此种必要性，因为如果不这样做，那行政机制将会发生故障。因此一方面，法院严格的适用反对偏私的原则，另一方面议会试图通过在特定情况下授予一定的豁免来予以缓解。比如1875年的《公共卫生法》中允许地方治安官依本法进行裁决，而不顾他们可能是地方机构的成员。但法院只是从狭义上去理解这些规定，认为任何偏离这一自然正义原则的情况都必须有立法的明确规定。该法被认为排出了仅仅基于地方机构成员资格而提出的丧失资格的可能，但不排除地方治安官办事时实际上与司法公正不一致的情况。但在诉讼中如果一方当事人或他的律师知悉裁决人不合格以及自己有权提出异议，但让诉讼继续而不加异议，那他们便被认为放弃了提出异议的权利，不得对裁决以此为由提出上诉。 关于裁判者会发生偏见的可能性存在两种标准，一是“合理怀疑”标准，一是“确实可能”标准。英国法院曾数次认为两种标准是不同的，因此不得不在其中予以选择。丹宁大法官交叉使用了这一标准，他说：“法院不看是否真正可能或已经事实上偏袒一方而牺牲另一方。法院着重看别人得到的印象如何。但必须看上去真有偏私的客观可能。猜度与推想是不够的。必须存在这样的情形，从那种情形中正常的人认为地方治安官或主席可能或极可能会或已经以一方为代价不公正的偏向另一方。正常人会认为他这样就足够了。道理再简单不过了。正义必须植根于信赖，当心地正直的人们转而认为法官有偏私时，信赖也便荡然无存了。” 2、接受公正的审讯 在司法上，任何人不能未经审问就受处罚，法官必须在听取双方意见的基础上才能作出判决。该原则从司法本土移植到行政领域中，开始适用于行政机关的活动。他要求行政机关在进行行政裁决时，必须给予双方陈述自己的理由的机会，让双方了解对方的论点和依据，在此基础上行政机关才能作出裁决。当行政机关本身与公民发生关系时，如果将做出对公民不利的决定，也必须事先告知对方做出该决定的依据，并听取相对方的意见。接受公正审判的原则涉及到获悉对方理由的权利，提出证据和辩论的权利等。法院坚持被赋予合法权力的机关事先非经听取对方的意见将不能有效的行使权力这一原则，并且几百年来一直在执行这一原则。该原则广泛适用于司法行为和行政行为。法院赖以适用这一原则的假设是，给每个受害者接受公平审讯的权利既是良好法律程序的准则，同样也是良好行政的准则。即便命令或决定在实质上是无可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考虑双方的意见，没有什么比这更能有益于良好行政了。 上文所提到的里奇诉波德温案中重申公平受审权，使这一原则已经成为对侵害权利的行政行为或决定所普遍适用的规则。“提供审讯是落在每个裁决人身上的义务。”这句话经常被人所重复提及。接受公正的审讯原则包括以下几项重要权利：（1）知情权。这其中包括了解针对他提出的案情，知道相关的证据以及不利于他们的各种观点。该原则并不要求行政机关在反对意见提出之前公开他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反对意见，行政机关将不能只从一方接纳证据而不向别的当事人公开。（2）听证权。听证权是自然正义原则内涵的一项重要权利。行政机关如果给予当事人以听证的机会，那他就应当做到：考虑当事人希望提交的全部证据；让各方当事人知道要考虑的所有证据；允许向证人发问以及允许对本案中的证据和论点进行评论。但听证并不仅仅限于口头听证，在有些案件中并不排除只给予书面陈述的机会。（3）要求说明理由的权利。说明理由在一开始并不是自然正义原则的题中应有之意，但随着行政程序的发展，自然正义原则的内容也在不断修正和扩充中。现在要求说明理由也已成为自然正义原则的一个关键因素。该权利之所以如此得到重视则是因为如果不知行政机关做出行政行为的理由，公民便无法找出充足的理由要求复审或上诉，从而失去法律的充分保护。 自然正义原则在英国有逐渐扩大的趋势，那么自然正义原则的适用范围究竟有多大，对此有不同的理解。行政机关主张自然正义不应适用于纯行政性的行为。而绝大部分法官主张每项司法性行为都应受制于自然正义原则。并且为此他们将大多数的行政行为都称为“司法性的”。法官并没有说自然正义原则应普遍适用于司法性行为与行政性行为，而是扩展了司法性的含义，即当在某项行为中如果自然正义被遵守，那该行为即是司法性的。实际上，凡是具体的影响公民权益的行政行为都应被认作司法性的行政行为，他要求那些虽然是行政性的权利但要求像司法性权力一样行使，必须遵循自然正义原则。 二、德国行政程序法的理论基础——法治行政原则 法治行政要求任何行政活动都依宪法与法律进行，因行政活动自身利益受侵害者能够得到有效的救济。法治行政是民主主义与保障人权理念的体现。在德国法治行政主要包括两方面的内容，即法律优先原则和法律保留原则。 （一）法律优先原则 法律优先原则是指行政应受现行法律的约束，行政机关不得采取与法律相抵触的行政措施。法律优先原则无条件的适用于一切行政领域，包括干预性行政行为、授益性行政行为等各方面。该原则有德国基本法第20条第3款予以确认。该款规定：“立法权受宪法的限制，执行权和司法权受法律和权利的限制。”如果该原则未被遵守，将会有相应的制裁，这包括：与法律相抵触的法规命令无效；违法的行政行为可撤销或被废除；违法的行政合同无效等。法律优先原则实际上是对违法行政的禁止，他是消极意义上的法治行政。 （二）法律保留原则 法律优先原则是一种消极意义上的法治行政，法律保留原则则是一种积极意义上的法治行政。他要求行政机关只有在取得法律授权的情况下才能采取相应的行为。当法律出现缺位时，优先原则并不禁止行政活动，而保留原则将排除任何行政活动。相对于优先原则，保留原则的内容更丰富和复杂。法律保留原则拥有广泛的宪法基础，这包括民主原则、法治国原则、基本权利保留原则和议会保留原则。1、民主原则要求，颁布普遍适用的、对公民具有约束力的规范只能由人民选举产生的议会做出。从这一点可以得出，凡在议会范围之内的事物均由立法机关保留。2、法治国原则要求国家与公民的关系应由法律予以规范，即由法律予以保留。3、基本权利保留要求必须全面保护公民的自由和财产，对自由和财产等基本权利的限制只能由法律予以规定。4、议会保留原则要求特定事项绝对需要法律予以规定。 随着行政活动领域的扩大，法律保留的适用范围也产生了争论与分歧，并产生了相关的学说，主要有：1、侵害保留说。该学说认为法律保留原则只适用于限制个人权利与自由方面的行政；2、全部保留说。该学说认为保留原则应适用于行政的所有领域；3、社会保留说。它认为除传统的干预行政以外，在给付行政领域也要适用保留原则；4、重要事项保留说。该理论由德国联邦宪法法院提出。重要性的标准是某个规则对公民和联邦的意义、份量、强度等。某一项事务对公民或联邦越重要，就越属于保留的范围。 法律保留原则的适用范围并不是固定不变的。自由法治国时代，法律保留的范围限于所谓干预行政，在现代社会这已经显得不够了，无论是干预行政还是给付行政都需要体现保留原则，以保障个人权利与自由。1、干预行政。对于公民自由与财产的干预， 必须纳入法律保留的范围。这也正体现了德国基本法所确立的对基本权利的要求。上文已经提到，基本权利保留要求全面保护公民的自由和财产，只有通过法律或者根据法律才能予以限制。对于行政机关的干预行政职权，法律应当对其内容、对象、目的和范围等方面予以确立和限制，以使公民对这种干预具有可预见性和可预测性。2、给付行政。法律保留仅限于干预行政已经被突破。给付行政的扩大要求相应的扩大法律保留的范围。但这里的问题是法律保留在多大范围内包括给付行政，国家是否可以提供法律没有规定的给付。实际情况是法律的约束程度因行政领域的不同而不同。 （三）法治行政在行政程序中的体现 德国行政程序主要体现在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政决定必须采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一个关于在实施某一个行政行为时必须遵循的严格步骤的法律，而是规定了在德国法中有关已经形成的程序的一般规则。 这主要包括：1、调查程序。该法第24条规定了调查原则。行政机关可以依职权查明事实，确定调查的方式与范围，不受参加人的意见和所提供的证据的限制。但行政机关应当考虑一切对案件有意义以及对各方当事人有利的事实，不得以案件的陈述或申请未经准许未经证实为由拒绝接受属于其管辖范围内的陈述或申请。2、告知程序。该法第25条规定，如果参与人因为疏忽或无知而没有提出对自己有利的陈述，那么行政机关应当建议提出有关的陈述或申请，必要时，可以告知参与人在程序中的权利与义务。否则，可能会导致对公民的侵害因而承担国家赔偿责任。3、听证权。该法第28条规定了参与人的听证权。该条第1款规定“干预参加人权利的行政行为公布前，应当给予参加人对有关决定的重要事实进行陈述的机会。听证的权利已经成为不得违背的法律程序的一个有机组成部分。但与英国等普通法国家的听证权相比，德国行政程序中的听证有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干预“参加人权利的行为，另一方面限于必须是”重要事实“。第二款中列举了五种具体案件没有必要举行听证。第三款规定如果听证与公共利益冲突，不得举行听证。4、阅卷权。阅卷权与听证权是紧密相关的，因为只有经过阅卷，行政程序的参加人才能有效的行使自己的听证权。该法第29条规定了参加人有权查阅有关程序的案卷以维护其合法权益，但同时对阅卷权作了相应的限制。5、保密权。公民有权保守个人秘密和商业秘密。如果行政机关有权公开，则保密保护不复存在，这个权利一方面来自公民的同意，另一方面来自法律的明确规定。6、说明理由程序。该法第39条规定，对于书面的或书面确认的行政行为，行政机关应当书面说明理由，理由包括做出行政决定的主要事实和法律理由。对裁量决定的理由说明，也应当使人认识到行政机关作为行使裁量权出发点的观点。同时该条第二款规定了不需说明理由的五种情况。 三、结语 英国行政程序以自然正义原则为其基础，并且已经成为行政程序中一条不变的公理，它并不通过一部法律予以体现，在行政程序中即使法律没有规定，行政机关也必须遵循自然正义原则，它是一种内在的和普遍的要求，因此被认为在行政程序中具有实质意义。而德国的法治行政原则要求行政机关按照法律的规定进行活动，尽管他也能够制约行政活动，实现对权利的保护，但立法终究无法满足不断发展的社会对法律的要求，而且德国并没有具体的承认自然正义原则。因此有人认为德国的法治行政原则在行政程序中只具有形式意义。实际上这种看法是不确切的，一方面上文所提到的德国行政程序中的一些原则与权利，如听证权、说明理由等正是自然正义原则的体现，而且从某些方面来看，德国行政程序法中的一些原则所包括的内容比英国的自然正义原则所包括的内容又有所发展；另一方面德国的宪法法院可以依据宪法对法律进行违宪审查，以确认该法律是否合乎宪法的基本价值和对公民基本权利的保护，以及时对法律进行调整。因此法治行政原则在德国行政程序中既具有形式意义又具有实质意义。 基础理论论文:关于本科教学工作水平评估几个基础理论问题的思考 论文关键词:高等教育质量观 评估制度安排政府 角色扮演 社会态度 论文摘要:我国当前的评估制度在施行过程中产生的一些弊端，并不完全是由于评估指标设计不够科学、评估技术不够完善，而是由于更为深刻、更为根本的原因所导致的，充分探讨适合我国国情的评估制度安排及其赖以建立的理论基础是较研究评估技术更为迫切的一项工作。尝试从高等教育质量观、不同评估制度安排的效益存在差异、政府在高等学校评价中的角色扮演、对不同高校的社会态度等四个方面对评估制度之基础理论进行初步探讨。 2003年 ，我国正式确立了五年一轮的普通高等学校本科教学工作水平评估制度 (以下简称评估制度)。截至2008年6月，第一个五年评估工作已经结束，其间有 500多所高校先后接受了评估。然而随着我国高等教育大众化程度的不断加深、高等教育质量问题的日益凸显，评估制度也暴露了一些不足之处，如由于委托关系而产生的评估主体的道德风险问题，由于行政性评价而导致的评价指标体系单一问题等。其实，现有评估中的一些弊端，并不完全是由于评估指标设计不够科学、评估技术不够完善所导致的，而是由于更为深刻、更为根本的原因，如评估制度安排不尽合理等。本文认为，充分探讨适合我国国情的评估制度安排及其赖以建立的理论基础是较研究评估技术更为迫切的一项工作，因为它是评估制度不断走向完善，在实践中走的更远，更能发挥实效的基础。 一、 对高等教育质量观的看法 高等教育质量观是一个有着丰富内涵的概念，它会因为研究者所站的立场、层面的不同而不同。例如，站在学校的立场，从微观的、具体的、操作的层面思考的研究者可能会着眼于学校的专业布局、课程结构等；站在社会的、政府的、公共福利的角度，从抽象的、宏观的、指导性的层面思考的研究者可能会着眼于人才培养的价值取向，如学术性与职业性的消长问题等。本文所说的高等教育质量观是站在社会的、政府的、公共福利的角度，从抽象的、宏观的、指导性的层面而言的。国内外有关专家学者已经对大众化条件下的高等教育质量观作了很多的探讨与论述，例如戚业国提出了高等教育多元化质量观，认为不同类型、不同层次、甚至不同定位的院校应当有自身的质量观；联合国教科文组织提出 “避免用一个统一的尺度来衡量”不同国家、不同地区、不同学校的高等教育质量，这实际上也是坚持了高等教育多元化质量观。 本文坚持高等教育多元化质量观，其特殊内涵简述于下。一所高等学校可以有不同于其他高等学校的质量追求。例如，同样是办土木工程专业的两所高校 (甲与乙)，甲校以培养土木工程基础理论或技术研究人员胜任力为价值追求，如果其预期目标达到，那么它的办学可以称之为有质量，应该被社会承认；乙校以培养建筑工地工程技术人员胜任力为价值追求，如果其预期 目标达到，那么它的办学同样可以称之为有质量，同样应该被社会承认；类似上述甲乙两校关于土木工程专业的办学质量不应该进行排队、比较，否则会误导高校的发展。 推而广之，同质的事物才可以进行排队、比较，不同质的事物不可以直接进行排队、比较。也就是说只有同质的高校、专业等才可以进行质量达成度方面的排队、比较。一所学校将来的发展不应该过早地被非科学外力所决定，而应该建立一套发现其“内力”的机制，发挥其内力的平台，在科学外力的激励下，不断获得成长条件，逐步发展壮大，或者及时淘汰，有效提高社会的整体福利水平。当然，多元化的质量观并不排斥不同高校质量追求达成度之间的排队、比较，只是说，多元化质量观是一个更基础的观念，只有在此基础之上，只有在坚持不同高校可以根据自己的学校定位、专业发展目标、课程设置标准等多元化发展的基础之上，我们才能进一步审慎地探索对同质高校、同质专业等进行质量达成度方面的排队、比较，或者根据特定的技术处理将不同质的高校、专业等进行同质转换后再进行排队、比较，进而根据排队、比较的结果以及相应的技术措施赋予相应的社会资源。同质转换是一个相当复杂的问题 ，不是本文探讨的重点。下面我们可以用图示的方法揭示本文所秉持 的高等教育质量观的内在要求，这也是我们探讨高等学校评估制度安排的一个基础。 二 、不同评估制度安排的效益存在差异 高等学校的客户是多个群体的混合体，这个混合体里有家庭、企业、还有代表社会公共利益的政府等。不同的客户对于高等学校的期待是不一样的，这取决于客户的结构状态、理智水平等，例如家庭可能期待学校能够提供富有竞争力的文凭，丰富学生的学识，提高学生的能力 ；企业可能期待学校能够提供使受教育者具有团队协作精神、扎实专业知识、良好综合素质的教育服务或者具有市场价值的研究成果 ；政府可能期待学校能够加强基础学科的研究，生产具有重大理论或应用价值的研究成果 ，塑造学生的精神品质。一所高等学校要想存在发展乃至辉煌卓越 ，必须考虑其是否能够满足客户的需求 ，如果能够很好地满足客户的需求，那么它可以被称之为是有质量的，否则是无质量的。从理论上讲 ，一所高等学校最终的客户即直接利益相关者利益的满足程度应该作为评价其办学质量的基础。评估制度安排的设计应该建立在这一基础之上，否则就是无本之木、无源之水，难以发挥应有的作用。所以，评估制度安排中评估主体的设计应该紧紧围绕直接利益相关群体开展，建立利益诉求信息通道，使利益诉求信息得到充分表达，从而为科学评价高等学校的办学质量建立一套有力的动态标准、监督体制。我们应该建立一个多样化发展的高等学校集合与其主要客户群体互动 的良性平台，这个 良性平台类似我们建立秩序良好的市场环境以供买卖双方互利互赢增加社会总剩余一样。假设高等学校有三个主要的客户群 A、B、c和误差客户集合(0，理论上讲，高等学校的评估制度安排(记作 cuES)应该考虑到这三个要素和误差客户集合的利益诉求，应该是 A、B、C和利益诉求的一个函数，即 F(A、B、c、‘o)，当缺少一个及以上主要客户群或者显著但没有考虑时，高等学校的评估制度安排就是不完全的，不良性的，不平衡的。 当前我国的高等学校本科教学工作水平评估制度是政府主导的行政性评估，评估制度安排忽视了部分直接利益相关群体，如企业和家庭，造成了部分直接利益相关人利益诉求渠道缺失或利益诉求链条过长而导致利益诉求信息扭曲的结果，从而难以发挥企业和家庭在评估中的作用，难以形成合理的制约监督机制。当然，企业和家庭在评估制度中的体现并不一定是实实在在的所有家庭和企业 的参与，而是一种更加可行、合理的制度安排，如可以是企业的人或者家庭的人，这两个人能够受到家庭和企业充分的监督与信任，能够充分代表家庭和企业的利益等。 三 、 政府在高等学校评价中的角色扮演 政府是购买高校 “产品”的一个重要客户，例如培养学生的思想品德、民族精神等。由于某些高校 “产品”的特殊性 ，如果没有政府或者某些特殊机构 (例如企业、慈善机构等 )的支持或采购，这些 “产品”可能难以被高校生产出来。从评估角度来讲 ，当前评估制度安排的一个基础无疑是 “政府评价政府”，也就是说，政府办学 ，同时政府评价自己的办学，尽管政府办学的主体与政府评价的主体不同且有着不同的职责，但我们必须清醒地认识到，人并不一定会严格履行职责，他们很有可能背着被人谋取私利，很可能使评价大打折扣。这里我们有两个根本的问题需要思考：一是政府充当了评价的主体，忽视了高校 “产品”的其他直接利益群体的监督参与，政府是否可以很充分地代表其他直接利益群体的利益；二是当前本科教学评估中政府的评价者是否可以政府对政府的办学者进行很好的评价。通过当前社会对高校教学质量的一片唏嘘声我们可以清楚地感到，社会直接利益群体的利益没有被很好地通过政府内化为学校的专业建设、课程更新、教学模式、管理行为等。另外，高等学校本科教学工作水平评估制度运行过程中的一些弊端也充分说明了“政府评价政府”，委托之问进行评价的制度设计问题。所以说，政府在高等学校评价中到底应该扮演什么样的角色是关系评估制度设计的又一个基础理论问题。通过上边的分析我们可以看到，评估制度和现代高等学校制度的建立有着密不可分的关系，也就是说，政府首先需要确定自己在高校 “产品”生产中扮演生么样的角色以及如何扮演这个角色。其次，“政府评价政府”是一种非良性评价制度。评价制度设计中应该充分考虑高校 “产品”其他直接利益群体的参与，使其利益得到表达转化为高校 “产品”的特性 ，同时通过评价主体多元化制度安排，也有利于形成评价主体之问相互监督、相互制衡的格局，从而为高校 “产品”质量的提高打下一个坚实的导向环节。 四 对于不同高校的社会态度 我们能够清楚地看到，很多高等学校从产生之日起就存在着差别，或是由于办学 目的不同而引起的办学资源的差异 ，或是由于某种难以改变的外力的原因而导致的办学资源的差异等等 ，总而言之学校存在差别是一种常态现象 ，关键的问题是，我们如何看待这种差别。本文认为，任何一所高校都应该有平等发展的权利。所谓平等发展的权力是指，社会应该为高校的产生，发展，消亡提供一个公平、科学的制度平台，依托于该平台，高校可以平等地产生 ，与此同时，其内部力量也将获得公平发展的条件，如果高校的内部力量能够有效发挥那么它将得到直接利益相关群体的认可，获得相应的社会资源，否则就应该予以淘汰或者并人其他效率更高经营更好的管理者手中，否则就是对社会财富的一种侵蚀。也就是说，我们需要在高等教育领域建立一种 “优胜劣汰”的制度机制，从而更加有效地利用高等教育资源。这种对不同高校的社会态度直接关系着评估制度的设计。依据这样的对不同高校的社会态度，评估制度的设计应该着眼于每一所高校的发展 ，关注不同类型、不同层次的高校，通过实施评估，一方面通过给予适当资源量的正向激励手段激励经营得当的高校发挥优势，继续发展；另一方面通过减少或者剥夺资源的负向激励手段对经营不当的高校予以相应的惩罚。 基础理论论文:试论中国死刑复核程序的基础理论研究 论文摘要：死刑复核程序是我国特有的司法制度，有着悠久的历史传统，在中国文化、理念中传承而来。研究死刑复核程序的基础理论，将为新时期死刑复核制度的完善与重构提供众多宝贵的参考、借鉴意义，是死刑复核学术研究不可逾越的阶段。 论文关键词：死刑复核程序 借鉴 基础理论 发展 死刑复核程序与任何一种法律制度一样，都是扎根于一定的理论基础之上。在我国历史漫长的发展过程中，死刑复核程序较大的受到了封建传统思想的影响，并毫无疑问的在其中包含着一定的小农经济的观念。而随着当今中国的文明社会的进一步形成，经济的不断发展，现代法治的进步以及人权保障观念越来越深入人心，将死刑复核程序放在新的理论基础上进行重新构建成为了历史的必然选择。这不仅仅是人们的主观认识所决定的，更是历史的经验告诉我们，死刑复核程序在中国诉讼发展史，尤其是刑事诉讼发展史上具有举足轻重的地位，这种客观存在的重要性决定了我们必须重视并完善这项制度，这是中国司法制度的完善过程中不可缺少的一步。 一、中国死刑复核程序的性质 （一）死刑复核程序性质的实然界定 应用实证分析模式考察死刑复核程序的性质，通常是在现行立法实务层面进行。现行刑事诉讼法规定最高人民法院对各地方人民法院依法报请复核的死刑案件，应当全面审查事实认定和适用法律是否正确，最终对正确的判决和裁定予以核准、改判不正确的判决和裁定。然而，仔细研究后我们可以发现，现有的法律规范对死刑复核程序的性质的界定，还不是很明确。 现行法律条文中，只有《刑事诉讼法》第199条至204条法律条文简单对死刑复核程序作了规定，其他司法解释中关于此制度的规定也不多。《刑事诉讼法》第200条规定，在印发的《关于进一步严格依法办案确保办理死刑案件质量的意见》的通知中有文字进行说明。因此，实际上现有的死刑复核程序并未充分确认审判程序的司法权属性，倒是由于目前的法律规范空白处较多，以及在实践中一些秘密进行的情况存在，导致了它更多得反映了“审核”过程中的行政权性质。 （二）死刑复核程序性质的理论之争 这个层面上的争执属于死刑复核程序性质的应然角度探讨。目前国内理论界对于死刑复核程序的性质定位，基于立法和实务的具体表现，存在着很多争议，较有代表性的观点主要有： 第一种意见，审判程序说。细化又可为两种分说。其一是“认为应当在核准死刑裁判时分别听取检察人员、辩护人的意见，构建更接近于一种不开庭的审判程序”。另一种则主张“死刑复核程序开放化，从书面审理转变为开庭审理，让人民检察院、诉讼当事人、被告人的辩护人等都参与到这一程序中来，甚至以死刑案件三审终审制取代死刑复核程序，来实现诉讼的目的”。持这种观点的人实际上也就是主张对死刑复核程序进行诉讼化改造。 第二种意见，法院内部监督程序说，即将死刑复核程序定位于行政审查审批程序。樊崇义写的《死刑复核程序的性质定位和运作》持该种意见认为，“核”才能体现死刑复核程序的本质，而不是“审”，也就是说更近似于“批准”，只是由最高人民法院在原一、二审的基础上进行复查、核准，应当按照审批的思路设计复核程序，而不能按照独立审级的模式来看待复核程序。 （三）死刑复核程序性质的应然定位 “建构在侧重于打击犯罪的理论基础之上的死刑复核程序性质定位的行政性观点，忽视了死刑复核程序的本质，没有站在应然的角度来观察这个问题，而是从现行立法的实然角度来分析的。行政权的最高价值在于效率，而与司法权永远相伴随的则是权利救济和维护正义”。从根本上讲，死刑复核程序是为了少杀、防止错杀，而不是像行政权那样以追求效率价值为目的的，如果将这二者混淆了，那么将十分不利于保护被告人的人权。 我认为，死刑复核程序是我国刑事诉讼所特有的一种诉讼程序。在1979年与1997年的刑事诉讼法都将死刑复核程序与第一审程序、第二审程序与审判监督程序分专章并列规定。可见，立法者显然是充分认识到了死刑复核程序的重要性，才将死刑复核程序作为如此重要的诉讼程序来对待的。从立法目的来讲，设置死刑复核程序主要就是为了使被告人可以在上诉之外再取得一次权利救济的机会。从程序完善角度来讲，在这种性质定位基础之上，目前应当进一步强化死刑复核程序的审判权性质，对死刑复核程序进行正当程序改造，这就主要涉及到控辩审三方的关系具体到在死刑复核程序中的架构问题，应将控诉职能和辩护职能引入到死刑复核程序中来，明确被告人刑事辩护权，统一死刑适用的严格证明标准并完善相应配套规则，设置合理科学的死刑复核程序期限，实行开庭审理，建立直接言辞审理原则，实行合议庭负责制，并仍然采用合议庭一致或绝对多数同意的表决机制，健全检察机关对死刑复核案件的主动监督机制，分离最高人民法院死刑复核程序与死刑一、二审程序，使该程序真正走向诉讼化。 二、中国死刑复核程序的价值 在哲学理论的概念中，存在于主、客体的关系之中的“价值”，是客体自身具有的某种功能或者属性，这种功能或是属性能够满足主体的某些需要。主体在作用于客体的同时，客体也会相应的对主体发生反作用，在这个作用于反作用的过程中客体能够满足主体的某些方面的需要。价值不是主观任意的，而是客观存在的。它必须以客观事物自身具有的属性的实际存在为前提，并依附于主体身上客观存在着的某种需要。这样看来，价值就是主体客体之间客观存在着的一种有用的关系。 关于刑事诉讼价值，陈瑞华教授认为有三种基本含义：一是价值观念，也就是存在于某些人或者某一社会之中的法律价值理念；二是为人们所接受的一些基本的法律评价标准；三是值得人们追求和努力实现的价值目标。??我认为，如果仅仅将刑事诉讼程序的价值扣上一顶“有用性”的帽子，那么刑事诉讼法也将会被简单的看做实现刑事实体法的工具而已。这样又使得程序法再次陷入成为实体法工具的命运。所以我们不应该忽视刑事诉讼程序存在着的自身价值，它本身的运作过程也是一种价值的体现与实现。刑事诉讼价值是内在价值和外在价值的统一。其中，刑事诉讼的内在价值或者公正价值，则主要是指刑事诉讼在过程中是控辩双方的利益得到平等的尊重和维护，刑事诉讼的功利价值或工具价值则主要表现为它对于刑法规范实施的积极意义。所以说，作为刑事诉讼程序的一部分，死刑复核程序当然应将刑事诉讼公正、秩序和效率这三个方面的价值完整的体现出来，并促使三种价值各自应具备的功能有序、和谐的实现。 （一）公正价值视角下的我国现行死刑复核程序 死刑复核程序是判决、裁定生效前进行的审查核准，是从诉讼程序上保障死刑正确适用的一种诉讼制度。我国刑事诉讼法关于死刑复核程序的规定，是我国尊重人权与严肃、谨慎的慎杀与少杀刑事政策的集中体现，这一审查程序的设置不仅在很大程度上有效地保证了办案质量，更是为正确适用死刑提供了必不可少的诉讼程序保障。死刑复核程序具有毋庸置疑的公正性，应注意的是，这种公正性不仅需要指向受害人一边，也更需要指向被追诉人以及社会公众。通过死刑复核程序审查报请复核的死刑案件材料，审查司法机关在一、二审程序中认定犯罪事实和适用法律方面是否存在瑕疵，对少数罪大恶极、危害特别严重、情节特别恶劣、非杀不可的犯罪分子核准死刑裁判，处以极刑，使正义得到伸张，保护广大人民群众的合法利益不受侵害。此外，如果在这个程序中发现之前的死刑裁判有任何不适当或者错误的情况发生就必须予以及时的制止和纠正，防止错杀无辜，给可杀可不杀的犯罪分子获得重新做人的机会，更甚者是还无罪者清白，这样做不仅是有利于缩小死刑的适用范围，并最终有利于得到社会公众对死刑复核程序公正性的认可。可见除了对实体公正具有保障作用，其独立的诉讼价值才是程序公正更重要的价值。 （二）效率价值视角下的我国现行死刑复核程序 波斯纳认为：“公正在法律中的第二个意义是指效率。”由此看出，以很快的速度达到审判结果一直是诉讼进行的理想状态，这里也体现着刑事诉讼的效率原则。 死刑复核程序是把握生死的最后一道关卡，鉴于其重要性，所以审查时间长且对执行官员要求也很高，在死刑复核过程中，合议庭要了解案件事实、证据、程序、法律适用等各方面的情况，全面审阅案卷。这些成本随着死刑案件复核时间和进程而变化，时间长、进程慢则成本高；时间短、进程快则成本低。??自死刑复核权收归最高人民法院后，最高人民法院耗费大量资金扩充数百名法官，打造全球最大的刑事审判庭用于死刑复核。而死刑复核收益等于无复核所造成的损失的期望值，在敬畏生命、尊重人权的今天难于直接量化，所以我们应该注重生命而不是只注重成本。与经济成本相比较，生命的价值自然是要优先考虑的因素。正是想通过完善死刑复核制度体现对人的生命敬畏，避免冤假错案、避免错判错杀，所以才有了中国特色的死刑复核程序。 （三）秩序价值视角下的我国现行死刑复核程序 刑事诉讼的秩序价值包括两方面含义：一方面是追究犯罪活动的本身必须是有序的；另一方面是通过对犯罪行为的惩治达到维护社会秩序的目的。秩序价值要求必须防止政府滥用权力而使社会成员处于无安全保障的状态，所以国家刑事司法权的行使也必须是有法律规范且有序的。一方面我们要对“犯罪故意明显，社会危害大，罪行极其严重”的犯罪分子处以死刑，以维护法律的尊严，保障社会稳定；另一方面，也要严格限制法官滥用“自由心证”，防止权力的滥用。 三、中国死刑复核程序的功能 法律功能的发挥与法律目的的实现实际上都是对法律进行的社会学思考，在本质上并没有太大的差异，所以二者的关系可以归纳为“体”和“用”的关系。 （一）死刑复核程序的纠错功能 死刑直接涉及到被告人的生命权，如果出现错判死刑的案件，会极大地影响公众对法律的信仰和司法权威的树立，后果是极其严重的。所以防止错杀不仅是死刑复核程序设置的初衷，更是死刑复核程序的第一位功能。实际上，从中外死刑案件的审判实践看，死刑案件的错判率极易高于其他罪案。 有学者认为，死刑复核程序纠正冤、假、错案的功能是有限的，而且具有成本高、代价大的缺陷。案件事实认定问题的性质决定了，法官在查明事实上，并不优于普通民众，上诉法院法官并不优于初审法院法官。因此，我们不能将防止事实认定错误的所有希望都寄托于死刑复核程序。诚然，死刑复核程序不可能将一切冤假错案一一纠正，但迄今为止没有任何一个国家，能够实现凭借一种制度完全解决案件的真实性问题。但不可否认的是，多一道审判程序，自然就多给了含冤的犯罪嫌疑人得以救济的机会，也就给了正确司法增添了一分希望。死刑复核程序的价值，也许就在于这多出来的一个机会。 （二）死刑复核程序的控制功能 保留死刑，严格控制死刑，是中国一关的基本死刑政策。实体法之路与程序法之路是对死刑的限制的两个方向。前者是根本性的，主要是通过刑法立法减少死刑罪名的设置，能够收到立竿见影的效果。但是由于文化、国情与民意等原因，短时间内还不能够彻底得废除死刑，死刑复核制度作为程序法之一，在限制死刑方面有着实体法道路所不具有的超越性，更容易被接受。 基础理论论文:高新技术改造传统农业基础理论、运行模式和机制研究 内容提要 本文论证发展农业高新技术的必要性，提出高新技术改造传统农业的渗透理论，并结合近年来我国各地利用高新技术改造传统农业的实际情况，总结归纳出我国各地利用高新技术改造传统农业的运行模式和机制，提出加快利用高新技术改造我国传统农业的对策和措施。 关键词：高新技术 改造传统农业 理论 运行模式与机制 当今世界新技术革命发展迅速，一场以高新技术为中心的科技革命正在全球蓬勃兴起，推动着传统产业的变革和社会经济的发展。农业这个传统产业正面临新技术革命的挑战。目前，我国农业在由“资源依存型”向“科技依存型”转变。高新技术正逐步地走进我国农业的每一个领域。如果我们能抓住时机，采用先进的农业科技成果加快对我国传统农业技术的改造，那么在二十一世纪初期，我国农业现代化水平就会迈进一步。 一、发展农业高新技术的必要性 （一）农业高新技术的概念 所谓农业的高新技术，是指能广泛用于农业领域的，对农业经济发展和农业科技进步产生深刻影响和重大推动作用，并能形成新型农业产业的高技术和新技术。包括国家科技部认定的航天技术、生物技术、信息技术、激光技术、自动化技术、新能源技术、新材料技术等7个高新技术领域的相关内容。但目前具体应用于现代农业，主要指农业生物技术(转基因技术、酶技术和发酵技术等)、农业信息技术(包括计算机农业应用和各种农业专家系统、农业网络技术)、设施农业技术(包括各种温室技术、无土栽培技术)、节水农业技术(改善地面灌溉系统和滴、微灌、喷灌技术)、核技术(用于农业育种技术)、现代农业机械技术(带电脑程序控制)、农产品精加工技术、遥感遥测技术、新能源、新材料技术、激光技术(激光平地)等。 （二）传统农业的经济增长潜力有限 传统农业是一种技术状态和资源要素水平长期内大致保持稳定不变的农业状态，经过世代适应，各种生产要素已达到最佳配合，但由于其物质和能量的低层次循环，其内部发展的潜力有限，由于其生产工具以手工操作为主，劳动力、畜力、土地等传统要素是其主要生产资源因子，新生产要素对农业生产的促进作用微乎其微，从而造成了土地生产率及劳动生产率的双重低下。概而言之，传统农业具有以下五个特点： l 传统农业是一种自给自足的产业； l 传统农业的技术停滞不前； l 传统农业中的劳动者文化素质较差； l 传统农业对外部环境依赖性较强； l 传统农业是一种小农经济的生产方式。 因此，传统农业不能成为社会经济增长的动力源泉。 （三）现代农业是一种商业性的农业 现代农业是一个由市场导向的与发展农业相关、为发展农业服务的产业群体。从农产品生产过程看，农业关联产业群包包括产前、产中、产后的各行各业。产前主要是农用物资的生产与供应，如机械、肥料、种子、饲料、农药、农膜、电力及其他物资；产中主要是直接与农业生产耕作或为之服务，包括耕作、播种、施肥、收获等环节及植保、病虫害防治、卫生防疫、种苗与繁殖等；产后主要是农产品的流通与加工，如收购、运输、保鲜、加工、销售等。这个围绕着农业生产而形成的庞大的产业群，在市场机制的作用下，与农业生产形成稳定的相互依赖、相互促进的利益共同体；它们相互之间又及时传递各种市场信号，并以科技进步成果、市场供求信息和各种物质力量支撑着各个环节的发展。随着科学技术和社会经济的发展，现代农业已沿着资源投入、生物生产和经济增值三方面有了很大发展，基本上是把平面结构的农业转化为空间结构的三维农业。是按三维农业的概念，把产前、产中和产后的各项内容及其在现实社会中存在的基本形式显示出来。 （四）高新技术对改造我国传统农业具有重要的作用 我国人多地少，落后传统农业一直是困扰着我国经济发展的后顾之忧。因此，引入国内外农业高新技术来促进我国农业的发展，已成为我国改造传统农业的强大动力。为了使高新技术改造传统农业有一个带动性的突破，全国各地在实施“九五”农业科技计划中，把建设现代农业示范区作为重要内容。据农业部科教司的统计，到1999年为止，我国拥有各种形式的农业高新技术园区和现代农业示范区405个。在这些园区中，大量农业生物技术、无公害食物生产技术、工厂化农业生产技术、智能农业生产技术等现代农业新技术得到广泛开发应用、示范和推广，为园区所在地区的农业生产和农村经济发展提供了新技术、新信息，展示了现代农业新的经营方式，有些地方因此而培育了新的农业经济增长点。 由于高新技术改造传统农业对于实现我国农业增长方式的根本转变，探索21世纪我国农业发展的新的途径，迎接新的农业科技革命到来，促进我国农业发展上一个新的台阶具有积极意义。我国各地政府予以十分重视和支持，将其列入本地经济和农业发展规划，并筹集和投入大量资金进行开发建设。预计在未来五至十年内我国农业现代建设将进入快速发展时期，将有大量高新技术成果进入农业领域，通过现代农业示范区的示范、推广而达到产业化规模。 二、高新技术改造传统农业的渗透理论 运用高新技术改造传统农业，就是使高新技术向传统农业领域的产前、产中、产后阶段迅速地渗透和扩散，使高新技术不断地渗透到传统农业领域的产前、产中、产后的关联产业，从而造成农业产业链条不断延伸，农业科技产业不断出现，农业关联产业不断扩大，形成和构建一个全新的现代农业产业链条，如图1所示。 图1 高新技术改造传统农业的渗透理论示意图 三、高新技术改造传统农业的运行机制 在我国运用高新技术改造传统农业，主要是通过农业高新技术示范项目的实施来进行的，而农业高新技术示范项目的建设和实施，是一个庞大复杂的系统工程，要实现全面协调的动作，必须有完善的运行机制保障其运行。要使农业高新技术示范项目建设顺利进行，进而对农业的科技示范推广起到应有的作用，就必须建立和健全农业高新技术示范项目的五大运行机制。 （一）农业高新技术示范项目的资金筹措机制 良好的资金筹措机制是保证农业高新技术示范项目实施成功和得以发展的基本前提。农业高新技术示范项目的建设资金一般实行多渠道、多层次的筹集。按投资主体的划分，分为政府项目筹措型、民营筹措型和混合筹措型三种。 （二）农业高新技术示范项目的技术依托制度 所谓农业高新技术示范项目的技术依托单位，是指为了搞好农业高新技术示范，农业科研院所和高等院校与示范项目的建设单位，通过签订技术承包合同或协议的方式，建立一种联系紧密、互惠互利、长期合作、稳固可靠的关系，在项目区内，针对不同类型的农业、农村经济发展的技术关键问题到项目区进行技术成果转让、技术承包、技术开发、咨询服务、高新技术成果示范等活动。这样的农业科研单位或高等院校称之为技术依托单位。 根据我国农业科研单位与生产经营单位联合发展的现状，以及目前农业科研成果的转化渠道、种类和途径，把农业高新技术示范项目的技术依托单位分为科技基地依托型、科技企业技术依托型、科技服务依托型三种。 （三）农业高新技术示范项目的管理机制 利用高新技术改造传统农业要以市场为导向，以经济效益为中心，以农业高新技术成果为依托，根据农业科技示范项目区的社会经济和技术条件，因地制宜，逐步建立起科学、简明、高效的管理机制。在农业高新技术示范项目区，应逐步建立和健全以下运行机制。 l 科技成果引进、示范的推广机制； l 技术承包机制； l 经营机制； 农业高新技术示范项目的经营运作，可以根据当地的实际情况和社会经济条件，采用不同的经营机制(目前一般采用农业企业化经营、承租反包和股份合作制的三种模式)。这些经营机制主要有如下运作机制所组成。 l 农业企业化经营机制 l 承租反包制 l 股份制经营 l 利益共享机制 l 竞争激励机制 l 完全成本核算机制 l 吸引人才机制 四、高新技术改造传统农业的运行模式选择及影响因素 （一）运行模式 通过对高新技术改造传统农业的运行模式的研究。对高新技术改造传统农业的运行模式的概念界定、模式的特性和影响因素，以及模式构建的基本原则进行界定。结合近些年来我国各地实践，按照不同的农业科技示范类型和农业产业化经营类型进行分类，归纳出十三种高新技术改造传统农业的运行模式。这十三种模式分别是：1、农业高新技术走廊模式(潍坊模式)；2、院地联营型模式(唐河模式)；3、“公司+农户”运行模式(温氏模式)；4、高效农业开发区运行模式(许昌模式)；5、工厂化农业开发区运行模式(孙桥模式)；6、农业企业开发型运行模式(锦绣大地模式)；7、现代农业可持续发展的示范区模式(张掖模式)；8、龙头企业带动型运行模式(新兴模式)；9、外向型高科技农业模式(珠海模式)；10、工商企业带动型模式(野力模式)；11、“政府+企业”的农业示范区运行模式(顺义模式)；12、“以工补农”运行模式(龙口模式)；13、“农业企业集团”运行模式(烟台中粮模式)。 （二）高新技术改造传统农业运行模式的影响因素 高新技术改造传统农业的运行模式一旦形成，便在一定时期内具有相对的稳定性。但是这种稳定性不是绝对的，高新技术改造传统农业的运行模式受多种因素的影响和制约，会随着外界环境条件的变化而变化。 1、农业经济发展水平 农业经济发展依靠科技进步，尤其是高新技术的采用会极大的促进农业经济的发展。反过来，高新技术的研究和应用又会受到农业经济发展水平的影响和制约，建立在不同农业发展水平基础之上的高新技术改造传统农业的运行模式必然呈现出阶段性特征。 2、农业科技创新水平 农业科技创新是农业技术进步的源泉，农业高新技术成果来源于农业科技创新，农业科技创新水平的高低决定了农业高新技术成果的多少。无论生物技术、育种技术、设施农业技术和农业工程等高新技术应用，还是基因技术、3S技术和激光技术，进入农业领域都离不开农业科技创新。 3、农业教育 这里的农业教育包括各种基础教育、中高等教育、职业教育以及专业人才的培训等。从某种意义上说，一个国家的教育状况反映整个民族的文化素质的高低，直接和间接影响和制约着高新技术转化为现实农业生产力的全过程，同样也影响和制约高新技术改造传统农业的运行模式。 4、社会经济制度和体制 不同的经济体制和社会制度会影响农业高新技术向现实生产力转化的快慢。在市场体制下，经济体制的完善程序和社会制度环境的优劣，如农业科技管理体制、农业生产组织管理体制、农村产权制度、土地使用制度等，也在不同程度上制约农业高新技术向现实生产力的转化。 5、宏观政策导向 主要包括农业科技政策以有其他相关的农业产业政策(如价格政策、财政政策、税收政策等)，政府的宏观政策影响农业经济发展的方向、重点。比如政府的农业科技政策会影响农业科技力量在各层次、各环节、各专业的安排和分配比例以及农业科研单位、科技人员积极性、创造性的发挥，而这又会直接影响农民采用高新技术的现实性、可能性、积极性。 6、宏观经济环境 宏观经济环境主要指宏观经济政策和经济运行机制。宽松的宏观经济环境，应该是有利的宏观经济政策加经济运行的市场机制。在这种宏观经济环境中，高新技术改造传统农业的运行模式必然是以市场为导向的效益型运行模式。 7、市场环境 这里的市场主要包括农业技术市场、农业要素市场和农产品市场等。农业技术市场的发育程度关系到农业科技供需的衔接以及高新技术成果转化为现实生产力的速度。农业生产要素市场的数量、质量、价格等影响农民采用高新技术成果的规模、成本。农业产品的市场供求、供销、流通等影响到农民采用高新技术的收益。农民采用高新技术成果的经济界限是使用农业高新技术的边际成本等于边际收益，如果超过这一界限，即使技术效果再好的高新技术，农民也会拒绝采用。 五、加快高新技术改造我国传统农业对策和措施 （一）加强领导，成立全国农业高新技术示范和应用工作委员会 利用高新技术改造传统农业是一项庞大的系统工程。为了便于统筹安排，组织宏观协调工作，建议国家科技部、农业部牵头，组建农业高新技术示范和应用工作委员会，由国家科技部、农业部、教育部、林业局、中国人民银行等有关部门组成，负责组织、协调等具体工作。 农业高新技术示范和应用工作委员会下设专家组，下设大田种植、蔬菜花卉、畜牧水产、果木林业、水利工程、生物工程、土肥栽培、植保防疫、农业项目投资评估等9个分组。编制总体规划，研制定政策，协调各部门之间的合作，加强对全国农业高新技术示范和应用的宏观指导。 （二）制定农业高新技术示范园和示范项目的发展规划 根据农业高新技术的成熟度及今后我国的农业发展趋势，从加速农业高新技术的示范和应用，促进农业产业结构升级和调整的高度出发，制定不同地区农业高新技术示范区和示范项目的发展规划。各地在建立农业高新技术示范项目区时，应选择若干地区作先行一步的试点，以取得经验，确实验证该项目区已有明显的经济效益和社会效益，再考虑逐步推开，以避免盲目攀比，一哄而上造成不必要的经济损失。 （三）明确农业高新技术示范项目建设的指导思想与实施的总体思路 第一、在指导思想上：牢固树立高新技术为实现我国农业综合开发持续发展，农业经济持续发展和农村持续发展服务的思路，注重五个结合：即农业与农村经济、农业研究与开发推广、近期与远期、科研院所与项目区、高新技术技术与常规技术、传统技术的有机结合，充发挥高新技术组装、技术中试、技术辐射、技术扩散、技术转化的基本功能。 第二，在战略部署上：以科技带企业，以企业带基地，以基地带农户，逐步形成有竞争力的农业科技企业，形成技贸工业一体化的模式，走出国门，跻身国际市场。 第三，在经营模式上：由中央财政、地方财政、实施单位以及企业经营者共同投资，组建产权明晰、职责明确、风险共担、利益分享的股份制企业化经营，创造经济效益，在此基础上逐步扩大，滚动发展。 第四，在开发方向上：按照“农科教、种养加、产供销、农工贸、城乡一体化”的要求，实行多层次、多形式、多元化的优化组合、逐步形成具有中国特色的农业综合开发的产业体系。 第五，在运行步骤上：从简到繁，从易到难，不断探索，继续试点，积累一套农业高新技术示范项目的成熟经验，成功后再进行全面推广，逐步建立高效运行，自我发展的新机制。 （四）制定长期稳定的科技政策 1、放宽经营政策 允许项目区的科技企业经营农业技术成果，包括农作物种、种苗、畜禽良种、配合饲料，复合肥料、生物农药、动物疫苗、加工产品、农牧机具等。农业高新技术示范项目区经营技术产品，应当从政策上享受现行的种子公司同等待遇，或与种子公司联营，实行利润分成，以保征项目区有可靠的收入。 2、在投资、税收、贷款上给予优惠 凡是批准进入农业高新技术示范项目区的企业和外商投资项目，以及农业高新技术引进项目，在工商、税务，金融、外交、海关、商检、人事工资、奖励等方面的政策，必须配套优化，并且优于其它（经济特区、经济技术开发区、高新技术产业开发区），才能富有吸引力和保证实施。 3、放活分配政策 切实贯彻“按劳分配与按资分配相结合，多劳多得，突出重点，兼顾一般”的原则，对于项目区从事科技开发，新产品生产，市场营销等方面的科技人员和管理人员，在分配上给予优惠，拉出档次，对于有突出贡献者应予重奖，要支持一部分科技开发人员，通过正当的劳动致富，并实行先富带后富，走共同富裕之路。 4、农业高新技术示范项目的建设形式要灵活多样，不拘一格 建设农业高新技术示范项目也应充分考虑不同地区，不同层次的农民对农业科技的多样化需求，本着多渠道建设、多形式开发、全方位辐射的原则，统筹规划，协调布点，灵活运作，不断探索项目区建设的新路子，在鼓励各级政府及农业科技、农技推广等部门带头建设农业高新技术范区的同时，积极引导农村专业合作组织、骨干龙头企业、个体种养大户以及外商独立创办或以资金、设备、技术、信息入股等形式，联合开发农业高新技术示范项目区。 今后农业高新技术示范项目区的运行要逐步建立企业化经营管理的运行机制。项目区农业高新技术企业按“自主经营、自负盈亏、自我发展”的原则组建、管理和经营，并逐步建立“产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，不断完善市场导向与技术创新有机结合的、科工贸、科农贸一体的企业经营机制。项目区内农业高科技术企业，实行国有和非国有经济成份共存、外资企业和内资企业并举的方针，平等竞争、优势互补、共同发展。 （五）扶持一批以“高、新、外”为特征的高新技术龙头企业，支持民营农业科技（知识）型企业发展 把我国农业科技型龙头企业建设当作重中之重，在发展方向上突出“高、新、外”。即档次高、规模大、围绕主导产业或拳头产品，集信息、生产、加工、贮运、销售于一体，成为产业或产品的主体。采用的技术新，不管新上项目，还是老企业改造，都要注意发展高技术、高层次的企业、外向型，重点扶持面向国际市场，有出口创汇能力的龙头企业。 要优先发展生物工程、农业信息、节水灌溉等辐射和渗透力强企业。加大对种子、生物农药、生物制剂以及微生物肥料、饲料企业支持力度。扶持民营科技企业的发展，把民营科企业发展纳入我国经济和社会发展总体规划，按照“支持现有的、培育优势、鼓励改制的、吸引外来的，发展新办的”基本原则，因地制宜，进一步加大创新力体系的建立，支持民营科技企业上总量、上规模、上水平。 （六）加快我国农业高科技术产业的风险投资体系建设 建立不同类型的农业高新技术产业化风险的投资基金。一是可以考虑由我国财政部门和银行出资成立我国农业风险投资基金，对农业的技术产业化风险资本市场市场起引导作用，并成为政策性融资机构。二是由政府，农业科研、教学单位、有关企业、农户共同出资创立地方性农业高新技术产业化风险基金。三是动员和鼓励社会各种基金组织向农业高新技术企业提供融资或投资。四是成立中外合资风险基金。五是在农业高新技术开发区设立风险投资基金。对于部分市场前景看好的农业高新技术项目，可以采用股份制形式，由政府、集体、民营企业、金融机构、居民、农户共同入股,组成股份公司，共担风险。 （七）尽快建立农业科技示范区项目管理信息系统 农业高新技术示范区信息系统建设主要应抓好农业科技信息、农业生产资料产品市场信息、农产品供求及其价格信息和农业政策法规等子系统的培育以及因特网的信息网络、农业信息服务机构的建设，特别是重视国际国内互联网建设，加强农业高新技术示范区与国内外的交流与联系。 （八）走产学研一体化的道路，鼓励农业科研院所积极参与农业高新技术示范项目的建设 要建立双向科技人才兼职制度，加强农业科研院所与农业高新技术示范区的智力和信息交流。科研院所和高等学校的科研人员可利用业余时间到农业高新技术示范项目区兼职，从事技术开发和创新活动，把过去的个人渠道变为公开渠道。科研院所领导应支持这项活动，并加强管理工作，这有利于加强产学研合作和技术转移。 （九）培养农业的技术人才，提高农业高新技术示范区的整体素质 培养农业高新技术示范项目人才应采用多渠道培育方式，如利用现有的农业大专院校为农业高新技术示范区培养生物技术、设施农业、农业工程等方面的技术人才，还可以通过多种途径培养农业高新技术示范区急需的经营管理人才。各级党校、行政管理学院、农业大专院校、电大、函授大学都可以开设有关专业，实行脱产、半脱产或业余学习，为农业高新技术示范区培养一批既有理论知识、又有实践经验的农业企业经营管理人才。还可以通过农校、电视中专、绿色证书培训等形式，造就一代有文化、有知识、懂技术、懂生产的新型农民。 基础理论论文:英、德行政程序基础理论之比较 [内容提要] 通过正当的行政程序来规范行政活动参与者的行为已成为世界上多数追求法治国家的必然选择。由于历史背景、法律传统、社会现实和理论体系的不同，各国赖以建立行政程序的理论基础也不同。英美法系国家强调自然正义、正当程序；而大陆法系国家的行政程序处处体现法治行政原则。本文将通过两大法系的典型国家——英国和德国行政程序的理论基础的介绍与比较，以期对我国构建行政程序法治有所借鉴。 [关键词] 自然正义 法律优先 法律保留 法治主义是现代法治国家追求的目标与基本精神，经过历史的变迁，法治国家的价值已得到各国的普遍公认。法治国家理论在行政领域主要体现为法治行政，其核心是国家权力的组织与运行要受法律的制约，以法律来制约政府的行为。法治行政已成为现代法治国家行政领域的一项重要原则。 从各国行政程序法治的情况来看，英国的行政程序立足于自然正义原则，这一点发端于有关公正合理的运用行政权的宪法原则。英国的行政法有很长的历史，但早期的行政并非现代形式的行政，在中世纪，一切行政权属于国王，这一时期实际上存在构成行政法的法律规范，但人们还没有意识到法律体系中行政法的存在。现代意义上的行政法直到17世纪下半叶才出现。1608年的革命摧毁了许多枢密院的行政权，王座法院对行政权控制的时代开始了。一直到19世纪后期行政国家的出现，一些重要原则，如司法复审管辖原则、自然正义原则等才开始广泛适用于各级政府部门。中间行政法的发展虽然经历过退步与低潮，但二战以后，为了适应现代行政发展的需要，英国先后制定了行政立法规则，裁判所和调查法等多部法律，以此确立了英国行政法的体系，使其获得了全面发展的客观条件。从英国行政法的发展可以看出，英国行政法是一种控制政府权力的法律，强调控权的价值与意义。英国行政法是有效控制行政权力组织与具体运行过程的规范体系，强调权力行使过程的正当性，即权力行使要有合法而正当的程序。它源于自然正义原则，自然正义原则作为英国行政程序的基础理论，其适用范围十分广泛。 德国是典型的大陆法系国家。德国行政法经历了“警察国家”行政、自由法治行政和社会法治国家行政三种历史类型。现代意义上德国的社会法治国有两层含义：一是国家拥有广泛的社会管理职能；二是国家在行使其职能时必须受到法律的约束。法治国理念的发展也使德国成为世界上最早出现行政程序法的国家之一。从1883年开始，德国各邦开始了广泛的行政程序立法。二战使德国对民主与自由的认识有了进一步的提高，公民获得了直接参与行政行为的权利，这一观念引导了行政程序的理论基础。自此制定统一的行政程序法已成为大势所趋。1963年德国就有了总共85条的行政程序标准草案，现行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德国行政程序的理论基础源于其法治国的宪法观念，表现为法治行政原则。 一、英国行政程序的理论基础——自然正义原则 （一）自然正义原则的历史发展 古希腊哲人亚里斯多德在他的《伦理学》中提出了“自然正义”概念，他说“在政治正义中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每个地方都具有相同的效力，它并不依赖于人们这样或那样的想法而存在；而法律的则意味着起初既可以这样，又可以那样，……。”近现代意义上自然正义的观念最早出现在英国1215年制定的《英国大宪章》之中。该宪章第39条规定，“除依据国法之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱逐。” 这可以被看作是自然正义原则的最初体现。而体现自然正义原则的正当程序的概念最早出现于1354年爱德华三世颁布的第28号法令中，“任何人，无论其身份、地位状况如何，未经正当法律程序，不得予以逮捕、监禁、没收财产或处死。”正当法律程序的本意是指刑事诉讼必须用正式的起诉方式并保障被告接受陪审裁判的权利，后来扩大了其适用范围，即广义上剥夺某种个人利益时，必须保障他享有被告知权、陈述权和倾听权等。一直到18世纪，虽然现代议会主权原则取代旧观念在英国已逐渐确立，但这并没有因为立法机关权力的扩张而使自然正义原则在理论上予以改变。英国是判例法国家，许多原则正是经过一个个案例逐步建立起来的，自然正义原则也不例外。 直到19世纪末，行政法伴随着国家权力的扩大而发展，但是到了20世纪，行政法的发展受到了阻碍，自然正义原则也受到了挫折。1914年的地方委员会诉阿利奇一案中，上议院错过了一个运用自然正义原则的重要机会。在该案中，汉普斯特自治区议会命令关闭某座房屋，理由是不宜住人，经房主向地方委员会申诉，举行了一个公开调查会。房主向法院控告地方政府委员会未经公平审讯即撤销了他的申诉。因为没允许他会见做出决定的官员，也没让他看举行调查会的视察员的报告，那个报告理所当然是案卷中的主要文件。这些控告在上诉法院得到胜诉，在上议院却失败了。该案本应当成为重新塑造行政程序新形式的一个机会，但这样一个契机被错过了。但这并没有结束，二战期间及其战后，为了适应战争的需要，行政权出现了空前的强大，而行政法却出现了极大的衰弱，大量的判例是放弃司法复审和错误。 直到1958年这个错误才被纠正。1958年《裁判所和调查法》的产生导致了程序改进计划，带来了行政法的复兴。法院通过一系列的判决使自然正义原则重新获得了适当的应用，为依法行政规则提供了坚实的基础。这里不得不提及一个著名的案例：里奇诉波德温案。该案中，上议院做出了恢复自然正义原则的决定，它是有关自然正义的代表性案例，在英国行政法上具有里程碑的意义。1963年布莱顿警察长因被指控犯有阻碍司法程序的刑事罪而受审，但被宣布无罪，其他两名警官被判定有罪，法官趁机抨击警长对警察队伍的领导，因此布莱顿警察事务委员会一致决定开除了该警长的职务，他的辩护律师申请庭审并被允许出席尔后的一个会议，委员会议认同以前的决定并以9比3的投票结果通过。警察长行使了他向内政大臣上诉的权力。但上诉被驳回，最后他转向法院，要求宣布那个开除他的决定无效。因为没有通知他任何针对他的指控，也没有给他辩解的机会。这被高等法院驳回，上诉法院也一致予以驳回，但上议院以4比1的多数支持了上诉请求。这意味着自然正义原则重新得到重视并将在广泛的基础上予以适用。同时该案也改变了英国行政法的历史。正如雷德大法官在1963年所说：“我们没有发达的行政法体系。”1971年丹宁大法官则说：“可以说，现在我们已经真正拥有发达的行政法体系。” （二）自然正义原则的内容 自然正义原则不是一个实体内容，而是支配行政机关活动程序方面的规则。他要求行政机关的活动要符合立法机关制定的法律的规定，即使法律无规定时，行政机关在行使其权力时也不能违背自然正义原则。这是一个最低限度的公正原则，它是对行政机关在行政程序中的实质性要求。 自然正义原则包括以下两项基本内容： 1、不能作为自己案件的法官 任何人不能在自己的案件中充任法官作为自然正义原则的一项基本内容在英国法上又被称作反对偏私的原则。在司法上，法官如果可能或可以被正当的怀疑与所受理的案件有个人的利益牵连，那他就没有资格去裁决该案件。该项原则甚至可以使法官以此为由宣布议会的法律无效。同样，这项原则也适用于行政决定，行政机关不得就与自己有利害关系的事实做出决定，以避免偏私。在英国行政法历史上，由于行政决定中的偏私从而导致该决定无效的案例很多。比如1730年法院撤销一个有关迁走一位贫民的命令，因为其中的一个地方治安官是该贫民将被迁离的那个区的居民与纳税人。法院还曾经撤销了私下征询过消防队长意见的纪录委员会的决定，因为正是消防队长报告了某消防队员不守纪律。 但在实际情况中，往往出现这样的情形：法律授权某官员采取行动，尽管他与该行动有利害关系，但依据法律，他是唯一有权这样做的人。这时自然正义不得不让位于此种必要性，因为如果不这样做，那行政机制将会发生故障。因此一方面，法院严格的适用反对偏私的原则，另一方面议会试图通过在特定情况下授予一定的豁免来予以缓解。比如1875年的《公共卫生法》中允许地方治安官依本法进行裁决，而不顾他们可能是地方机构的成员。但法院只是从狭义上去理解这些规定，认为任何偏离这一自然正义原则的情况都必须有立法的明确规定。该法被认为排出了仅仅基于地方机构成员资格而提出的丧失资格的可能，但不排除地方治安官办事时实际上与司法公正不一致的情况。但在诉讼中如果一方当事人或他的律师知悉裁决人不合格以及自己有权提出异议，但让诉讼继续而不加异议，那他们便被认为放弃了提出异议的权利，不得对裁决以此为由提出上诉。 关于裁判者会发生偏见的可能性存在两种标准，一是“合理怀疑”标准，一是“确实可能”标准。英国法院曾数次认为两种标准是不同的，因此不得不在其中予以选择。丹宁大法官交叉使用了这一标准，他说：“法院不看是否真正可能或已经事实上偏袒一方而牺牲另一方。法院着重看别人得到的印象如何。但必须看上去真有偏私的客观可能。猜度与推想是不够的。必须存在这样的情形，从那种情形中正常的人认为地方治安官或主席可能或极可能会或已经以一方为代价不公正的偏向另一方。正常人会认为他这样就足够了。道理再简单不过了。正义必须植根于信赖，当心地正直的人们转而认为法官有偏私时，信赖也便荡然无存了。” 2、接受公正的审讯 在司法上，任何人不能未经审问就受处罚，法官必须在听取双方意见的基础上才能作出判决。该原则从司法本土移植到行政领域中，开始适用于行政机关的活动。他要求行政机关在进行行政裁决时，必须给予双方陈述自己的理由的机会，让双方了解对方的论点和依据，在此基础上行政机关才能作出裁决。当行政机关本身与公民发生关系时，如果将做出对公民不利的决定，也必须事先告知对方做出该决定的依据，并听取相对方的意见。接受公正审判的原则涉及到获悉对方理由的权利，提出证据和辩论的权利等。法院坚持被赋予合法权力的机关事先非经听取对方的意见将不能有效的行使权力这一原则，并且几百年来一直在执行这一原则。该原则广泛适用于司法行为和行政行为。法院赖以适用这一原则的假设是，给每个受害者接受公平审讯的权利既是良好法律程序的准则，同样也是良好行政的准则。即便命令或决定在实质上是无可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考虑双方的意见，没有什么比这更能有益于良好行政了。 上文所提到的里奇诉波德温案中重申公平受审权，使这一原则已经成为对侵害权利的行政行为或决定所普遍适用的规则。“提供审讯是落在每个裁决人身上的义务。”这句话经常被人所重复提及。接受公正的审讯原则包括以下几项重要权利：（1）知情权。这其中包括了解针对他提出的案情，知道相关的证据以及不利于他们的各种观点。该原则并不要求行政机关在反对意见提出之前公开他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反对意见，行政机关将不能只从一方接纳证据而不向别的当事人公开。（2）听证权。听证权是自然正义原则内涵的一项重要权利。行政机关如果给予当事人以听证的机会，那他就应当做到：考虑当事人希望提交的全部证据；让各方当事人知道要考虑的所有证据；允许向证人发问以及允许对本案中的证据和论点进行评论。但听证并不仅仅限于口头听证，在有些案件中并不排除只给予书面陈述的机会。（3）要求说明理由的权利。说明理由在一开始并不是自然正义原则的题中应有之意，但随着行政程序的发展，自然正义原则的内容也在不断修正和扩充中。现在要求说明理由也已成为自然正义原则的一个关键因素。该权利之所以如此得到重视则是因为如果不知行政机关做出行政行为的理由，公民便无法找出充足的理由要求复审或上诉，从而失去法律的充分保护。 自然正义原则在英国有逐渐扩大的趋势，那么自然正义原则的适用范围究竟有多大，对此有不同的理解。行政机关主张自然正义不应适用于纯行政性的行为。而绝大部分法官主张每项司法性行为都应受制于自然正义原则。并且为此他们将大多数的行政行为都称为“司法性的”。法官并没有说自然正义原则应普遍适用于司法性行为与行政性行为，而是扩展了司法性的含义，即当在某项行为中如果自然正义被遵守，那该行为即是司法性的。实际上，凡是具体的影响公民权益的行政行为都应被认作司法性的行政行为，他要求那些虽然是行政性的权利但要求像司法性权力一样行使，必须遵循自然正义原则。 二、德国行政程序法的理论基础——法治行政原则 法治行政要求任何行政活动都依宪法与法律进行，因行政活动自身利益受侵害者能够得到有效的救济。法治行政是民主主义与保障人权理念的体现。在德国法治行政主要包括两方面的内容，即法律优先原则和法律保留原则。 （一）法律优先原则 法律优先原则是指行政应受现行法律的约束，行政机关不得采取与法律相抵触的行政措施。法律优先原则无条件的适用于一切行政领域，包括干预性行政行为、授益性行政行为等各方面。该原则有德国基本法第20条第3款予以确认。该款规定：“立法权受宪法的限制，执行权和司法权受法律和权利的限制。”如果该原则未被遵守，将会有相应的制裁，这包括：与法律相抵触的法规命令无效；违法的行政行为可撤销或被废除；违法的行政合同无效等。法律优先原则实际上是对违法行政的禁止，他是消极意义上的法治行政。 （二）法律保留原则 法律优先原则是一种消极意义上的法治行政，法律保留原则则是一种积极意义上的法治行政。他要求行政机关只有在取得法律授权的情况下才能采取相应的行为。当法律出现缺位时，优先原则并不禁止行政活动，而保留原则将排除任何行政活动。相对于优先原则，保留原则的内容更丰富和复杂。法律保留原则拥有广泛的宪法基础，这包括民主原则、法治国原则、基本权利保留原则和议会保留原则。1、民主原则要求，颁布普遍适用的、对公民具有约束力的规范只能由人民选举产生的议会做出。从这一点可以得出，凡在议会范围之内的事物均由立法机关保留。2、法治国原则要求国家与公民的关系应由法律予以规范，即由法律予以保留。3、基本权利保留要求必须全面保护公民的自由和财产，对自由和财产等基本权利的限制只能由法律予以规定。4、议会保留原则要求特定事项绝对需要法律予以规定。 随着行政活动领域的扩大，法律保留的适用范围也产生了争论与分歧，并产生了相关的学说，主要有：1、侵害保留说。该学说认为法律保留原则只适用于限制个人权利与自由方面的行政；2、全部保留说。该学说认为保留原则应适用于行政的所有领域；3、社会保留说。它认为除传统的干预行政以外，在给付行政领域也要适用保留原则；4、重要事项保留说。该理论由德国联邦宪法法院提出。重要性的标准是某个规则对公民和联邦的意义、份量、强度等。某一项事务对公民或联邦越重要，就越属于保留的范围。 法律保留原则的适用范围并不是固定不变的。自由法治国时代，法律保留的范围限于所谓干预行政，在现代社会这已经显得不够了，无论是干预行政还是给付行政都需要体现保留原则，以保障个人权利与自由。1、干预行政。对于公民自由与财产的干预， 必须纳入法律保留的范围。这也正体现了德国基本法所确立的对基本权利的要求。上文已经提到，基本权利保留要求全面保护公民的自由和财产，只有通过法律或者根据法律才能予以限制。对于行政机关的干预行政职权，法律应当对其内容、对象、目的和范围等方面予以确立和限制，以使公民对这种干预具有可预见性和可预测性。2、给付行政。法律保留仅限于干预行政已经被突破。给付行政的扩大要求相应的扩大法律保留的范围。但这里的问题是法律保留在多大范围内包括给付行政，国家是否可以提供法律没有规定的给付。实际情况是法律的约束程度因行政领域的不同而不同。 （三）法治行政在行政程序中的体现 德国行政程序主要体现在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政决定必须采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一个关于在实施某一个行政行为时必须遵循的严格步骤的法律，而是规定了在德国法中有关已经形成的程序的一般规则。 这主要包括：1、调查程序。该法第24条规定了调查原则。行政机关可以依职权查明事实，确定调查的方式与范围，不受参加人的意见和所提供的证据的限制。但行政机关应当考虑一切对案件有意义以及对各方当事人有利的事实，不得以案件的陈述或申请未经准许未经证实为由拒绝接受属于其管辖范围内的陈述或申请。2、告知程序。该法第25条规定，如果参与人因为疏忽或无知而没有提出对自己有利的陈述，那么行政机关应当建议提出有关的陈述或申请，必要时，可以告知参与人在程序中的权利与义务。否则，可能会导致对公民的侵害因而承担国家赔偿责任。3、听证权。该法第28条规定了参与人的听证权。该条第1款规定“干预参加人权利的行政行为公布前，应当给予参加人对有关决定的重要事实进行陈述的机会。听证的权利已经成为不得违背的法律程序的一个有机组成部分。但与英国等普通法国家的听证权相比，德国行政程序中的听证有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干预“参加人权利的行为，另一方面限于必须是”重要事实“。第二款中列举了五种具体案件没有必要举行听证。第三款规定如果听证与公共利益冲突，不得举行听证。4、阅卷权。阅卷权与听证权是紧密相关的，因为只有经过阅卷，行政程序的参加人才能有效的行使自己的听证权。该法第29条规定了参加人有权查阅有关程序的案卷以维护其合法权益，但同时对阅卷权作了相应的限制。5、保密权。公民有权保守个人秘密和商业秘密。如果行政机关有权公开，则保密保护不复存在，这个权利一方面来自公民的同意，另一方面来自法律的明确规定。6、说明理由程序。该法第39条规定，对于书面的或书面确认的行政行为，行政机关应当书面说明理由，理由包括做出行政决定的主要事实和法律理由。对裁量决定的理由说明，也应当使人认识到行政机关作为行使裁量权出发点的观点。同时该条第二款规定了不需说明理由的五种情况。 三、结语 英国行政程序以自然正义原则为其基础，并且已经成为行政程序中一条不变的公理，它并不通过一部法律予以体现，在行政程序中即使法律没有规定，行政机关也必须遵循自然正义原则，它是一种内在的和普遍的要求，因此被认为在行政程序中具有实质意义。而德国的法治行政原则要求行政机关按照法律的规定进行活动，尽管他也能够制约行政活动，实现对权利的保护，但立法终究无法满足不断发展的社会对法律的要求，而且德国并没有具体的承认自然正义原则。因此有人认为德国的法治行政原则在行政程序中只具有形式意义。实际上这种看法是不确切的，一方面上文所提到的德国行政程序中的一些原则与权利，如听证权、说明理由等正是自然正义原则的体现，而且从某些方面来看，德国行政程序法中的一些原则所包括的内容比英国的自然正义原则所包括的内容又有所发展；另一方面德国的宪法法院可以依据宪法对法律进行违宪审查，以确认该法律是否合乎宪法的基本价值和对公民基本权利的保护，以及时对法律进行调整。因此法治行政原则在德国行政程序中既具有形式意义又具有实质意义。

系统科学论文:经济法基础理论研究中系统科学应用初探 一、经济法理论中的系统科学思想 经济法思潮的出现和发展乃至走向初步的理论成熟，与系统科学几乎完全同步，这决非偶然巧合。应该说，经济法理论是系统思想被自觉、不自觉地运用到法律调整领域的结果，或者说是在法学领域对系统规律独立认识的成果。经济法学的一些概念和原则，实质上是系统科学的概念和原则在法学领域的不同语言表述。 （一）从对经济法产生的根源和本质的揭示看经济法理论中的系统科学思想 本世纪初，资本主义各国在经济政策上，都开始将国家调节与市场调节相结合并逐步协调起来，在实践中根据经济形势的变化不断地调整二者作用的范围、力度及彼此的配合。第二次世界大战后，尤其是自70年代末始，包括社会主义国家在内的各国政府，一直都在探索把两种手段结合起来的最佳方案。这种经济政策的大调整使社会经济关系的特点发生了巨大的变化：此前，纵向经济关系与横向经济关系只是板块式结合，彼此孤立且有我无你，因而都是纯而又纯的纵向或横向关系，即行政管理关系和完全意思自治的契约关系；此后，二者彼此制约、彼此配合、相互转化和融合，你中有我，我中有你。此前，行政法与民法能对板块式构成的整个经济关系进行有效的分割调整，在上述变化过程中，这两个传统的法律部门虽然已进行了相应的调整，即公认的“私法公法化”和“公法私法化”，但行政法终不能放弃其命令与服从的方法及“国家权力本位”的精神，民法也终不能抛弃其意思自治、契约自由的理念及追求个体效益最大化的价值取向，因而二者对相互联系、相互制约的整个经济关系的调整便渐感吃力而终至不能，必须要有一个新的法律部门或公法、私法性质兼具的法域来补充原经济关系法律调整体系之不足，经济法便应运而生了。尽管在经济法产生的根源问题上学者们的观点不尽一致，但主张国家干预论的学者丝毫不否认：导致经济法产生的国家干预是以市场机制为前提条件的。 法制史上，经济关系法律调整模式的演变经历了三个不同的阶段：即古代诸法一体并统一于刑法阶段，近代民法、行政法分割调整辅之以刑法阶段和当代民法、经济法、行政法协作调整辅之以刑法阶段。这三个阶段分别反映了统治阶级在法律调整问题上所采用的不同思维方式：即古代朴素的整体观、近代机械的还原论和当代系统科学的思想。经济法现象的出现，标志着第三个阶段的开始。经济法思想扬弃了过去把经济关系简单地分为纵向与横向两种并分别交由行政法和民法独立调整的做法，把它们看作一个整体，主张对其予以综合、系统的调整，整个调整经济关系及相关社会关系的法律部门应相互协调和促进，形成整体的合力。前者把纵、横经济关系看作完全孤立、封闭的两个系统，简单地认为纵向＋横向＝经济关系整体；后者则把它们既分别视为一个系统，又看作整个经济关系这个更大系统的子系统，更强调二者的相互联系：“它们相互联系、相互制约、相互转化、相辅相成”，（注：潘静成、刘文华主编：《中国经济法教程》，中国人民大学出版社1995年版，第28页。）主张既要“以纵制横”，又要“以横制纵”，认为经济关系的整体大于其各组成部分（纵向与横向）之和，即经济关系整体＝纵向＋横向＋纵、横间的相互联系。如果不能正确认识和处理纵向与横向的矛盾问题，对经济关系整体进行调整的法律整体的功能就会小于各相关部门法功能的简单相加。这也是经济法学强调要对纵、横经济关系的联系进行深入研究的原因。 有学者说得好：“经济法既是国家全面调控经济、实行综合治理经济的法律部门，也是体现法制系统工程的法律部门，综合调整与系统调整是经济法特有的调整机能。”（注：潘静成、刘文华主编：《中国经济法教程》，中国人民大学出版社1995年版，第39页。）并指出，经济法的本质可从以下不同的侧面来揭示，即经济法是“综合、系统调整法”、“平衡协调法”、“经济集中与经济民主对立统一法”、“社会责任本位法”、“以公为主、公私兼顾法”。（注：潘静成、刘文华主编：《中国经济法教程》，中国人民大学出版社1995年版，第38～43页。）这些本质特点是经济法完成其根本任务所必需的，同时也都体现了系统科学的整体性、有机关联性等重要原则和规律。 （二）从对经济法宗旨的揭示看经济法理论中的系统科学思想 经济法的宗旨是“社会本位”，这是经济法各种理论观点的共识。“社会本位”可理解为社会整体利益至上，体现为有利于每个社会个体维护和实现其合法权益的良好的社会秩序以及对国家、地方、集体和个人等各种主体的权利（力）和物质利益、当代利益和未来利益的兼顾与协调。 笔者认为，经济法宗旨中的“社会”不是国家，也不是国家、地方、集体和个人等的简单相加，除这些内容之外，它还包括上述各利益主体间相互促进、相互制约的联系，而且随着经济全球化的发展，它还会越出国界，成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整体。另外，它也不仅仅指当代的、我们生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将来我们的后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这个“社会”中，既有“人际关系”，又有“代际关系”。这种理论不是对经济法宗旨的简单“过奖”，因为“可持续发展作为一种新的发展观、发展战略和发展模式，已被世界各国所肯定和接受。为实施联合国环境与发展大会的《21世纪议程》（1992年），我国制定了世界上首部国家级可持续发展战略-《中国21世纪议程》（1994年）。其第一批优先项目计划中的首位项目，就是《中国可持续发展的法律制定和实施》。”（注：王全兴、 樊启荣：《可持续发展立法初探》， 《法商研究》1998年第3期。 ）经济法在市场经济体系中的地位和根本任务决定了它应该，并且其本 质和特有的价值取向也使它能够在法律调整领域解决好可持续发展问题。 经济法的宗旨要求：在建设现代市场经济的实践中，要兼顾效率和效益、近期利益与远期利益、个人与集体、局部与整体的利益，既要保障每个市场主体参与竞争的权利，又要维护整个经济领域自由竞争的公共秩序；国家的各种宏观经济政策，如对计划手段和市场机制的使用、区域经济政策、产业政策、自然资源的开发利用与保护政策以及国民经济和社会发展规划等，均应符合经济持续、稳定、协调发展的要求。一切经济行为都应符合社会整体利益的要求，行为人应承担对整个社会的责任。任何主体，包括国家、企业和个人，都应对发展社会生产力、提高整个社会长期的经济效益负责。在这个前提下去实现个体和局部的经济利益，并处理好各方面的关系。 部门法的宗旨是其本质、根本任务、价值取向以及基本原则的高度概括和总结，是该部门法基本精神最凝炼的表述。因此，它同时又是该部门法建设的根本指导思想和该部门法理论思想的最集中体现。经济法宗旨的上述内容，集中体现了系统思想的基本原则和规律，如“整体性”、“有机关联性”、“动态性”、“有序性”及结构与功能关系规律等的要求。实际上，“社会”本身就是一个系统科学的概念。经济法的宗旨也要求，在经济法理论研究和经济法制实践中，要自觉地运用系统科学的思想和方法。 二、在系统科学指导下对经济法若干理论问题的反思 （一）经济法的地位问题 部门法的地位，即部门法在一国法律体系中的地位，包括它能否成为独立的法律部门及其重要程度。研究这一问题，首先应有全局和整体的观念，把部门法作为法律体系这个大系统的子系统，从系统整体的功能和要求出发，结合它与相关部门法即其他子系统的联系，找准它在法律体系中的位置，最终目的是要使整个法学研究能为建设法制大系统的实践提供科学的理论指导，因此不能带有狭隘的部门法偏见。如果必要的法律部门被人为地取消了，或一个部门法不能取得应有的地位以及取得了不应有的地位，那么这种理论就不能指导建成功能最优的法制系统，应该说这不仅是该部门法学研究的失败，而且是所有相关的法学学科的研究缺乏科学性的表现。经济法与其他部门法之间是系统内部元素间的协作关系，而决不能被看成是互斥关系。 经济法的地位，首先是它在由调整经济关系及其他相关社会关系的各部门法构成的市场经济法律体系中的地位。本文主要从经济法与民法、行政法的相互关系中来探讨这个问题。 民法的主体平等、契约自由精神与市场经济有着天然的内在和谐。此外，市场的繁荣必须要有个体的活跃，而“权”是其活跃的前提，“利”是其活跃的动力。因此以保护个体权益为目的的民法至关重要，没有民法就不可能建立真正的市场经济。行政法主要调整国家在权力分配和行使过程中产生的社会关系。“控权”与“限权”已成为当代行政法的根本任务之一。在行政权极度扩张的当今社会，没有行政法对其作出限制，市场经济就不会有健康运行的环境。特别是我国目前正处于计划经济向市场经济过渡时期，将计划经济时期政府权力中本应属于企业的权利归还给企业是这一过渡时期的根本任务，依法行政显得更为必要。 然而，现代民法虽强调公序良俗、社会公共利益，但它在公法化的道路上不能走得太远，否则它就不是民法，就不能很好地完成其根本任务。所以，民法对个体权利的限制只能停留在上述原则规定的水平上，并因无具体的制度及规范作支撑而无法靠自身去实现。它无力解决公共竞争环境遭到破坏而最终导致整体及个体的低效率或无效率问题；行政法则因其根本任务及调整方法的限制，对市场经济的调整只能以一种外在的力量发挥作用，对这一问题也爱莫能助。另外，行政法也不能根本解决政府对经济干预过多、管理方法不当的问题。行政行为的“合理性”也只能是一种缺乏具体制度或规范保障的原则，因为行政事务的复杂性和多样性使法律不得不赋予行政机关很大的自由裁量权。 正是这两个重大问题的出现使经济法的产生成为必然。经济法的“社会本位”宗旨使它能够平衡和协调各种主体包括民事主体的权利与义务，其具体的法律或制度如反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法等为民法的遵守“公序良俗”、“不得违反社会公共利益”的原则提供了具体的、可操作的制度和规范；经济法调整纵向经济关系，它的“责、权、利、效相统一”原则使政府机关在经济管理过程中有权必有责，其管理行为必须从经济效益和社会效益出发，并以此作为正确、合理与否的评判标准。经济法还用各种经济责任制和法律责任来保证经济管理行为的正确性和合理性，从而为行政法的合理性原则提供具体的保障。 经济法调整对象的重要性，它的宗旨和本质以及它对对经济关系应该综合、系统调整的主张，都使经济法思想对经济关系的整体法律调整应该并能够起指导作用。也正因此，80年代初，就有学者指出，应在适当的时候，由经济法理论指导，制定一部能够统一调整纵、横经济关系的，效力仅低于宪法的“经济小宪法”，在其之下，各个调整经济关系的法，都可以是独立的法律部门，分别调整各类经济关系。（注：参见潘静成、刘文华主编：《经济法教程》，文化艺术出版社1987年版，第42～43页。）目前，“建立市场经济法律体系”的提法受到了学界及立法机关广泛的重视。（注：参见张守文：《经济法学发展中的若干问题》，《中外法学》1998年第3期。）在这一理论研究和立法实践中， 经济法理论无疑应承担起指导或领导责任。经济法在市场经济法律体系中应有类似于“足球队长”的地位。 经济法通过以下途径实现其在市场经济法律体系中的指导或领导作用：第一，对经济关系进行现实的调整，并因此影响相关部门法的调整对象和调整过程本身；第二，通过规定基本原则来指导相关部门法的立法和调整；第三，通过与相关部门法学理研究的合作，指导建立协调统一的市场经济法律体系。 有人认为“经济法属于‘二次调整’的法律，是对已经由传统的民商法调整而形成的经济关系再次调整的法律”，类似于英美法系中的衡平法。（注：参见王志勇：《关于经济法概念和调整对象的再思考》，《厦门大学学报》1997年第2期。）这种观点值得商榷。 从系统的功能与结构的关系来看，最优的系统应该有且仅有其必要的元素，各元素之间只能相互合作而不能相互抵触，“二次调整”现象是法制建设中的败笔。正是由于这个原因，1875年生效的英国《最高法院审判法》已废除了普通法院与衡平法院之分，并明确在普通法与衡平法规则发生抵触或不一致时，以衡平法规则为准。（注：参见《中国大 百科全书》（法学），中国大百科全书出版社1984年版，第283页。） （二）经济法的价值问题 价值一般可理解为客体满足主体需要的作用或积极意义。（注：参见孙国华主编：《法理学》，中国人民大学出版社1994年版，第94页。）在法学研究中，“法的价值”这一概念主要在三种含义上使用，可分别称为法的“目的性价值”、“评价标准”和“形式价值”。其中“目的性价值”居于主导地位，反映立法所追求的社会目的。（注：参见张文显主编：《法理学》，法律出版社1997年版，第281～282页。）笔者认为，法的目的性价值也可称为法的价值取向，而其他两种价值分别指法是人们行为的评价标准和法本身所具有的简洁、准确、严谨等特点，属于法的“工具性价值”，是法为实现其目的性价值（法的理想）应具备的基本属性或共性价值。所以，研究经济法的价值，主要是要揭示其价值取向，这是它区别于其他部门法的特有的价值。 速度（效率）和质量（效益及更多物质保障的公平）是我国现代化进程中的主要矛盾。作为国家经济政策贯彻实施主要保障手段的经济法，无疑应把它们作为确立自己价值取向的最高层次的决定因素。“效率”是个客观的概念，可分为个体效率与整体效率：“效益”有两方面的含义，即效果（体现为效率）及其给主体带来的利益，也可分为个体效益和整体效益：“公平”也可称为“公平观”，与效益一样，是个主、客观统一的概念。社会主义市场经济条件下的公平观具有多层次的含义，即基本需要公平、经济公平（包括机会均等和结果的对称性）和社会公平-在前两个层次公平的基础上，国家通过再分配，把不同个体收入和差距调节或控制在一个社会多数成员能够承受和接受的范围内。社会公平是最高层次的公平。（注：参见李龙主编：《法理学》，武汉大学出版社1996年版，第150～151页。）经济法由其根本任务和宗旨决定，其价值取得中的公平因素应是社会公平（体现为整体的利益）。 经济法在对经济关系进行综合调整时，应以促进整体的高效率和整体的共同获益即共同富裕为理想目标。也就是说，它把整体的效益作为自己的价值取向。这种对经济法价值的认识符合系统科学的整体性原则。同时，系统还具有开发性和动态性，即系统总是不断地与其环境进行着物质、信息和能量的交换并不断地变化和发展的。系统的生存和发展是通过不断从其环境系统中吸取负熵来维持的。经济关系也是这样。例如，通过国家经济政策的调整，资本主义经济关系能够在一个较长的历史时期内存续，并且会不时出现繁荣景象；社会主义经济关系也在改革中不断地焕发出新的活力。因此，经济法还必须考虑经济的可持续发展，即经济关系存续和发展的环境问题。目前人们一般认为这个环境包括自然环境条件和自然资源条件，这是不够的，还应包括国家经济政策及其结果-经济结构条件等。如在产业结构、地区经济布局等方面要为未来提供可持续协调发展的条件。这也是系统思想对经济法应考虑的“可持续发展”的不同理解。 考虑到这个制约因素，经济法的价值就可表述为“整体的、长期的、对人类有益而无害的高效率”，或“整体的、长期的效益”。这里的“整体”也应作发展的理解。目前一般仅限于国家，将来还要发展成为全球。欧盟等区域经济的一体化已体现了这一趋势。 但不能将“可持续发展”作为经济法的最高价值取向。因为可持续发展只是决定经济法价值的多个因素中的一个，它强调的中心是经济发展的“可持续”而不是“效率”，以此为价值，经济法则沦为片面的“公平法”，而实质上，经济法是效益法，更强调效率。 还应指出的是，经济法价值是一个由多层次价值构成的系统，上述结论只是经济法的最高价值，即经济法系统的价值。经济法系统要使其整体的最高价值得以实现，必须靠其元素-各个部门法及具体的法律、法规乃至规范对经济关系的实务调整。它们又具有各自不同的最高价值。如企业、公司法重效率；金融、保险法重安全；社会保障法重公平；国资法重效益；等等。下一层次的价值是上一层次价值（目的性价值）的手段性价值。只有同时对经济法各亚部门法、具体的法律、法规甚至具体的制度或规范的价值进行研究，才能得出对经济法整体价值的既完整又充实的认识。但是，经济法的最高目的性价值只有一个，不能将其亚部门法甚至具体法律、法规的价值或法所共有的一些工具性价值视为经济法的价值，如“安全”、“秩序”、“公平”、“正义”、“效率”、“效率优先，兼顾公平”等。 （三）经济法的调整对象问题 经济法的调整对象问题一直是经济法理论研究中争议的焦点，目前主要又集中在经济法是否应该并能够调整部分横向经济关系上。因此，研究这个问题，应首先解决一个部门法能否调整两种以上的社会关系问题。笔者同意这种观点：部门法与各类具体的社会关系并非一一对应的关系，即一种社会关系可以由不同的法律部门来调整，一个法律部门可以调整不同性质的社会关系。（注：参见潘静成、刘文华主编：《中国经济法教程》，中国人民大学出版社1995年版，第26～27页。） 从系统科学的观点来看，系统各元素总是相互关联的，即不以人的意志为转移地彼此相互配合、相互制约，并共同或分别作用于系统的对象之上。其中，分别作用也是以各元素间的联系为前提的。对于法制系统来说，各部门法（子系统）间应相互配合，包括它们在总的原则指导下对各部分社会关系进行分别调整。但仅此还不够，还必然包括有时又共同对某种社会关系进行综合调整。当然，由于各部门法宗旨不同，其调整的目标、层次、角度、程度及方式等均有所不同。一种社会关系由几个部门法调整，不仅是可能的，而且往往是必需的；一个部门法调整多种社会关系也是如此，刑法就是既调整财产关系，又调整人身关系，既调整横向关系又调整纵向关系的法律部门。把相互联系的几个对象和相互联系的解决问题的几种手段看作一个整体（系统），正是系统方法的精髓。 本文无意否定部门法及其调整对象划分的必要性和重大意义，笔者只是想说明，有必要允许一定程度上模糊性的存在。部门法及其调整对象之间往往有部分程度不同的交叉，只能“界定”而无“界线”。 经济法因纵、横经济关系之间的联系日益密切，传统部门法无法继续对其有效地分割调整而产生，其历史使命就是要解决好经济关系的法律调整中这一新出现的重大矛盾问题。因此，它必须有整体性的思维和综合调整的方法，它在实际调整过程中也必然涉足传统部门法的调整对象，即已构成大系统之子系统的纵、横两种经济关系。 1.纵向经济关系应完全由经济法来调整 当代国家的管理应分为行政管理和经济管理两个相对独立的部分，由此产生的行政管理关系和经济管理关系应分别由行政法和经济法调整。 首先，经济关系日趋复杂化：经济关系运行的范围由地区至国家至全球，显著扩大；经济运行的形式由实物形态（有形）至价值形态（形）发展，目前以无形形态为主，知识经济将逐渐成为经济的主流；生产力及经济的发展由低速度至几何级加速度飞跃；经济运行节奏由慢至快现已远非过去可比……这些变化使经济管理的决策要考虑更多且瞬息万变的信息，决策越宏观需要处理的信息就越多。决策必须以最快的速度形成和实现；否则会因不合已变化的形势而失效。这样，“生产队长分工”式的、以命令与服从为手段的行政管理是不能胜任的，即经济的“行政管理失灵”。 其次，计划体制向市场体制的转轨及公有制观念的突破，使经济生活中主体及其经济利益日趋多元化和平等化，国家日益成为社会利益主体中平等之一元；各种利益的增减主要通过市场规律的作用来实现，对经济生活的管理必须由“国家管理”向“社会管理”转变。管理者虽仍是国家，但它应是整个社 会各种利益主体的代表而不能仅反映自己的利益，管理的方式也应由“管制”、“控制”转变为“调控”或“协调”，行政管理是不能满足这种转变要求的。 不能放弃对经济的国家管理而将其完全交由市场自由调节。社会化大生产一方面要求有生产力诸要素配置的更大自由，另一方面又要要求加强超然于市场主体之上的公共权力的管理。这种权力只能由国家行使。经济管理从行政管理中独立出来后，必须尽快形成一套有效的程序和方法，经济管理必须考虑它与市场机制的关系问题。因此，管理中的决策本身就含有市场机制的制约因素，由此形成的纵向经济关系本身就含有横向的因素，纵向关系在运行时又要受到横向关系的再次制约（其运行内容就是制约后者并受后者的制约）。所以说，纵向经济关系受到的横向经济关系的制约是从内在到外在、内外兼有的。因此，行政管理失灵导致了对纵向经济关系的“行政法调整失灵”。 2.部分横向经济关系也应由经济法调整 横向关系如果不制约纵向关系，就会导致纵向关系的专断（如社会主义国家经济体制改革前），从而最终失去其自身存在的条件；纵向关系如不制约横向关系，则无存在的必要（如自由资本主义时期），横向关系会破坏其自身运行的环境并最终灭亡。实际经济生活中，不管是否承认，纵对横的制约已遍及每个领域，市场行为在某种意义上讲，是个体意志与社会整体的意志（体现为国家意志）协调的结果，只是在不同的行为中后者在量和力度上有所不同。但是，将国家经济管理只视为对市场个体权利和自由的限制，是自由资本主义时期的认识。当代国家的经济管理，更多的是为市场主体服务，为其追求个体效益的最大化创造更好的环境。所以，国家在经济生活中的作用，用“调控”、“管理”来表示更好，而“干预”一词，不论作何解释，都免不了让人产生“外力管制”、“干涉”的联想，它体现了自由资本主义时期对政府在经济生活中作用的否定评价。 上述情况说明，纵对横的制约也是内在、外在都有的。经济关系的这种变化是现代市场经济条件下市场单独调节“失灵”和民法不能单独调整全部横向经济关系的根本原因。 横向经济关系又可依其与纵向关系联系的密切程度分为两部分：与纵向关系相互作用较直接的由经济法调整或由经济法与民法共同调整，与纵向关系相互作用间接的由民法调整。从形式上看，前者一般是宏观的或有关影响整体利益的主要产品和服务的横向关系。当然，这一标准也是相对的，因而民法与经济法在这一领域既有分别调整，又有共同调整。 应指出的是，经济法的调整对象也是一个动态的、开放的系统，其内部元素及元素间相互联系的方式在不同时期会有所变化。特别是我国正处于计划经济向市场经济过渡时期，新的经济关系会不断产生，许多存量经济关系也会发生性质的变化，因此经济法调整的具体经济关系在量上必然会发生较大的变化。但是，两种手段协调运用是现代市场经济的基本内涵和要求，经济法不会因无调整对象而先于法的整体消亡。 系统科学和经济法都是内涵丰富、博大精深的新学科。系统科学对经济法学研究的方法论意义也体现在经济法学大小不同的各种理论问题之中，除上述基本问题外，它对于正确地认识经济法的调整方法、经济法律责任、经济法基本原则、经济法的主体体系等其他经济法的重大理论问题，也有着科学的和现实的意义。例如，目前法理学已认为法的调整方法也应作为划分部门法的标准。（注：参见孙国华主编：《法理学》，中国人民大学出版社1994年版，第380～381页。）笔者认为，经济法之所以能够成为独立的法律部门，主要就是因为它提出了对经济关系法律调整的不同主张，并综合运用了多种调整方法，其中包括民事制裁、行政制裁和刑事制裁的方法。但是，经济法方法是否具有独特性？这一重大理论问题还未得到根本的解决，持不同观点者知无不言，言已殆尽，却莫衷一是，至今仍无突破。依笔者愚见，根本原因在于方法论的局限性，经济法学研究中一直存在的最大的问题也许就是未能自觉地使用科学的方法论。生产力的发展和生产的社会化程度都要求我们用整体的和联系的观点来认识和处理当代经济关系，只有抛弃那种认为在现代市场经济条件下，仍应对纵、横经济关系分而治之的机械的还原论思想，代之以辩证的系统观，经济法学才会有新的发展和重大突破。 系统科学论文：系统科学在校内教导中的实用性 作者：王浩 单位：太原科技大学哲学研究所 学生在实践过程中，会适时通过个人情绪等形式进行反馈，这就要求教师要及时获取教学反馈信息，随时调整教学计划。在整个教授过程中，教师引导学生完成情感转移，使师生间的感情渐渐趋于一致，进而完成知识的反馈。特别值得注意的是，教育要重视前馈，教师应该预见到偏差提前加以干预，而不是等到学生出了偏差来纠正，以保证其不要出现大的偏差。教师在教学过程中进行有针对性的给予前馈信息，对提高教学质量大有益处。有序原理在高校体育教学中的运用在高校体育教学中，只有处理好系统内部各要素之间，以及内外部环境间的关系，让整个系统处于有序开放状态下，以保证教学的有序。为了使课堂教学成为开放的系统，就要求高校体育教师在教学过程中，按照有序原理组织教学。在这个过程中，就需要教师保证每个个体之间畅通的信息交换。教师应给学生充足的时间去思考、分析各要素关系，使其找出规律，调动学生学习积极性，培养学生的独立自主能力。在教学过程中，教师应尽量保证教学信息在内外部之间的交换，使学生的思维积极活跃，保证其处在非平衡状态。在有序原理的指导下，教师应在传授知识的过程中，把结构化的知识信息传递给学生，让学生将记忆中相关的信息都联系起来，使之组成一个更复杂、更有序的结构。整体原理在高校体育教学中的运用整体原理对高校体育教育有着重大的理论指导意义。在教学理论中，强调系统性、完整性、连贯性。高校体育教师对知识体系的整体结构把握，形成一个内在联系，进而形成一种对抽象形态的构架的准确把握。在体育教学过程中，教师要注意知识间的内在联系，把每一个独立的知识联系起来，让学生可以对在体育教学过程中所学知识有一个整体性的认识。还需要教师有较宽的知识面，在教授本学科知识的同时，穿插讲授其他学科和体育学科的外在联系，让学生分析思考，最终使学生具备复合知识。高校体育教学各要素如教学设计、教学目的、教学方法之间一定要协调配合，这就要求在教学环节中，教师要对整个教学过程进行系统分析，以发挥系统的整体功能。教师在教学过程中使学生大脑中各子系统所储备的信息联系起来，不断促进学生的成长。 系统科学可以使高校体育教师发现，大学生也是一个动态和开放的系统，在这个系统中每一个学生的具体情况都不一样。随着生活和学习环境的不断改变，大学生在思想上也都发生了巨大的变化。所以，高校体育教学应从实际教学情况出发，按照系统科学的结构性和层次性的原理，根据不同对象，采取相应的教育方法，对大学生进行有针对性的教育，把学生为主体的思想真正体现到教学中。有助于学生对高校体育教学的重新认识高校体育教学的主要任务是增强体质、陶冶情操、提高学习效率，使大学生身心健康，实现德、智、体全面发展的人才。如果只是单纯片面发展智力而忽视体力发展的教育是有缺失的，就不是全面的教育。体育运动可以有效调节大脑的兴奋和抑制，能使大脑供氧更加充足，获得更高的营养物质，提高脑细胞的反应速度，从而促进智力的发展。高校体育教学不是独立于社会大系统外的系统，它也是其中的一个子系统。为了保证高校体育教学的顺利开展，就需要不断与社会进行有效的信息交换，不断把能量充实到高校体育教学系统中来。高校体育教学必须树立未来教育的观点，未来教育就是从空间和时间上来探索研究。研究未来高校体育教学，要以大量统计数据为基础，运用系统科学的方法，把高校体育教学放在社会大系统中去考虑，最终让学生可以系统的、科学的对高校体育教学有一个新的认识。有助于完善高校体育教学模式解决某一类问题的方法论就是模式，一般指可以作为模板、模本。美国学者乔伊斯和韦尔最先将模式一词引入到教学领域加以系统研究，是研究教学模式的先驱。他俩在《教学模式》一书中认为“：教学模式是构成课程和作业、选择教材、提示教师活动的一种范式或计划。”通过教学设计，将教学系统各要素在一定教学理论思想指导下，进行科学的安排，建立起来的较为良好、稳定的教学活动结构和活动程序就是教学模式。 引导示范和自主学习要穿插进行，循序渐进，查缺补漏，及时获取学生反馈信息，提高教学质量，使不同的学生在体育教学过程中素质得到全面的发展。在高校体育教学过程中，教师应该积极创新。由于学生存在个体差异，其学习能力、运动技能、身体素质等都存在着一定的差距，其生理、心理是在不断变化的。这就需要教师针对不同的情况要选择与其相适应的教学模式，做出相应调整，促进学生向更高层次发展。这样体育教师的综合教学能力就显得十分重要，就要求教师在不断加强自身能力的同时，灵活运用教学手段，应用体育教学模式的不同特点，最终达到教学优化的效果。 系统科学论文:系统科学理论在煤矿中的体现 作者：李林 姜德义 单位：西南资源开发及环境灾害控制工程教育部重点实验室 系统科学是一门新兴的边缘科学,也是一门极为庞大的学科,系统一词的定义或解释是多种多样的,共同点是把系统看作一个整体,由许多部分或许多因素组成,这引起因素或部分彼此之间有密切的关联。系统具有整体性、相关性、目的性和环境性等特点。以此科学为指导,并应用于我们的各项管理工作中,必将使我们的资源规划管理水平走向规范化、科学化。 1系统及其结构 系统是存在于一定环境中,由若干相互联系、相互作用的要素构成的,具有特定功能的整体。系统在整个自然界中普遍存在。无论是自然界,还是人类社会或思想领域,大到整个银河系,小到微观世界的原子,系统无处不在,无时不有。万事万物都自成系统,而又互成系统。 1.1系统应具备的条件(1)系统都是由两个以上的要素组成,按照一定的方式组合成,而这些要素本身也自成系统。如在整个人类资源中,由矿产资源、人力资源、水资源、生物资源等组成;而每种资源又是一个独立的系统,分别有各自的组织结构。(2)系统中的各个要素之间,都是相互联系、相互制约的,其中任何一个要素的性质和行为发生变化,都会影响其他要素,甚至系统整体的性质和行为发生变化。例如,对于矿产资源来说,如果不对其进行科学的规划开采,将直接对水资源、生物资源构成极大的威胁;同样的,水资源的泛滥,也影响着矿产资源的开发利用。(3)系统总是存在于一定的环境中,并且与环境不断的交换物质、能量和信息。世界上没有绝对意义上的封闭系统。正如我们进行的矿产资源开发利用一样,资源的开发处在生物环境、水资源环境、大气环境和人类本身的环境之中。 1.2不同结构的系统具有的特征系统的组成是通过其自身的特定的结构而组成的,而结构是系统内各要素联系的全体和集合。同样的要素可以有多种不同的组合,而这些不同的组合,可以直接影响到整个系统的总体功能,可能会产生1+1 2或1+1=2甚至于1+1 1的结果,这取决于系统的结构。(1)稳定性。任何系统都具有自稳、自组的功能。这就是说,系统内各个要素之间,只要保持稳定的相互联系和有序的相互作用,就能构成相应的自我稳定、自我组织的状态。(2)层次性。任何一个复杂的系统,都可以在纵向上把它分为若干等级。如:教育管理系统可以分为国家教委、地区教委、院校、年级、班主任。同样的矿产资源规划也可以划分为国家级规划、市省级规划、区县级规划。这样将系统在纵向上的线性划分,可以使复杂的问题简单、清晰化,便于问题的梳理和研究解决,而避免“胡子、眉毛一把抓”。(3)开放性和动态性。在系统的世界里,任何类型的系统结构,都不会是绝对封闭和绝对静止的,它总是存在于一定的环境之中,与外界保持着不断的能量、物质和信息的交换,总是处于由量变到质变的动态之中。 2矿产资源规划中的系统体现 2.1矿产资源规划与环境保护当今,环境与发展是全世界人民共同关注的问题。环境的好坏直接或间接地影响到地球上的生态环境的平衡程度,最终会影响到人类自身的生存与发展。可持续发展战略要求人类在发展的过程中,要受到环境的制约,良好的环境会又促进可持续发展的进程。地球系统科学是一门崭新的科学,它是可持续发展的理论基础,同时也为可持续发展提供了方法论。在矿山的露天开采中,需要大面积剥离岩土岩。所以,露天开采会大面积的破坏矿区周围的生态环境。所以,如何在开发矿产资源的同时,保护好我们子孙后代赖以生存的土地和环境,是矿产资源规划过程中要注意的重要一环。利用地球系统科学的方法与手段,对各种影响环境变化的因素进行分析,可以对环境变化进行预测、评估和治理或控制。在矿产资源规划中,应该坚持“矿产资源开发利用与生态环境保护并重,预防为主,防治结合”的方针。 2.2矿产资源规划与水资源随着矿产资源的不断开采,整个矿区范围内的生态环境进一步恶化,煤矿的开采使地下水急剧下降,季节性河流断流。露天开采更加会在一定范围内破坏仅有的一点植被,加剧了水土流失。矿产资源开发对水资源的破坏,主要表现在对地表水的污染和造成地下水资源减少甚至枯竭三个方面。有的矿业开发企业在生产过程中,不重视环境保护,将生产过程中的矿渣、尾矿、废石、弃土直接倒入江河中,造成地表水严重污染。有的将矿渣、尾矿等堆放在江河岸边,长期受到阳光、雨水和空气的作用,会产生有毒有害的液体,排入江河水中,引起水资源严重污染。为了控制环境进一步恶性变化,在矿产资源规划过程中,要注意水土资源的流失而造成的环境污染。污染的种类繁多,涉及面广。要治理与预防环境污染,必须针对不同的污染采用不同的治理与预防措施。在矿产资源规划中,新建矿山的准入条件中有一条:应该具有矿山开采过程中的地下水源的保护措施。 2.3矿产资源规划与生态资源大规模的矿产开发活动,引起地形地貌发生改变,破坏了风景名胜,地质遗迹受到破坏。如在四川龙门山一带的石灰石矿开采,对龙门山推覆构造、冰川遗迹的破坏;又如在云南澄江帽天山动物化石群自然保护区附近大规模露天开采磷矿的行为,造成对地貌景观与地质遗迹的破坏。所以,在矿产资源开采规划中,将自然保护区、森林公园、风景名胜区、重要地质遗迹、重要文物古迹、机场、军事设施、桥梁等列为禁止开采区,这就是对重要地形地貌的一种保护。 2.4矿产资源规划与大气污染矿业开发引起的环境污染是比较普遍的现象。主要是矿产资源开发中形成的废气、废水和废渣中的有毒有害物质。如烟尘、灰尘、二氧化硫、硫化氢、氰化物、重金属等,对大气、地下水、地表水、土壤和农作物等的污染,使矿区生态环境遭到破坏,造成对人、畜生存的危害。所以,在矿产资源规划中,新建矿山准入条件中有一条:具有矿山地质灾害危险性评价报告和环境影响评价报告。 2.5矿产资源规划与可持续发展现在存在相当数量的集体、个体矿山,正在进行掠夺式采冶矿产资源。这些小型生产企业往往设备简陋,对矿产资源采用“采富弃贫”的开采方式。矿产资源浪费严重,使宝贵的矿产资源受到破坏,甚至严重影响到国有矿山的正常生产。可持续发展包含两层含义:首先它应列属于发展的范畴,发展应同时涉及经济效益的增长与社会进步等方面。目前,许多国家与地区以污染环境和破坏生态系统为代价所带来的暂时性的经济效益之活动,不应作为发展的范例。其次,它具有可持续性,说明了人类在满足自身目前的物质生活条件与精神享受的情况下,应该为自身的未来以及子孙后代,创造一些便利条件或机会,至少应不以损害后人的利益为前提。在发展的可持续性过程中,必须保持环境、社会、经济发展的协调性,才能使发展达到优化。发展的可持续性,要求当代人之间,以及当代人与后代之间在自然资源的利用与获得效益上,应该体现出机会均等性。在矿产资源总体规划中,矿山资源的开发要在统一规划中进行,要坚持大中小矿体、高低品级矿体统一规划,不能滥采乱挖,长远与短期规划相结合,不能“急功近利”。 3结语 我国矿产资源总量丰富,但人均占有量少,人均占有矿产资源为世界人均占有矿产资源的58%,居世界第53位,从人均占有矿产资源量的角度来看,我国是一个矿产资源相对不足的国家。在矿产资源开发利用的过程中,我们要眼观全局,利用系统科学的观点,来进行矿产资源开发利用规划。可持续发展要以大自然的承受能力为限度,不能以牺牲环境为代价去换取经济的发展,所以要努力实现矿产资源的有效保护和合理开发利用。在进行规划的过程中,要兼顾环境问题和生态问题等。这样,我们的规划才能为社会经济发展服务,才能满足可持续发展的要求。 系统科学论文:中医系统科学理论论文 1系统科学概况 系统的概念最早来源于古代人类的社会实践经验，自人类有生产活动以来，就无时无刻不在同自然系统打交道;在人类知道系统科学之前，就已经在进行辨证的系统思维了;我国古代的农事、医药、天文、工程等方面的成就，都不同程度地反映了朴素系统科学思想的自发应用。作为现代科学技术结构体系中的系统科学，是我国著名科学家钱学森在总结概括已有科学技术分支并根据现代科学技术发展的特点提出和创立的。他从三个层次概括了建立系统科学的重要意义，一是直接改造客观世界的科学指导;二是为工程技术直接提供理论基础;三是在技术科学的基础上进一步抽象概括为认识、揭示客观事物规律的基本理论。系统科学的学科结构包括一门基础科学，即系统学;三门技术科学，即控制论、运筹学和信息论;以及一门工程技术，即系统工程。总体而言，系统科学是以系统为研究对象，研究系统内部诸要素之间规律的科学，其研究对象十分广泛，从研究物质运动规律的自然科学，到研究人类社会活动规律的社会科学，只要具有系统的特点，均可作为研究对象。 2中医理论与系统科学理论的契合点 系统是指由相互关联、相互制约、相互作用的一些部分组成的具有某种功能的总体，其共性特点可以概括为整体性、关联性、动态性、有序性和预决性。而中医学理论具有强调整体观念、遵循阴阳五行规律、重视脏腑经络联系等特点;因此，体现我国古代医疗实践经验和规律的中医学完全具备系统的特点，可以成为系统科学的研究对象，就理论实质而言，两者亦十分相似。 首先，就系统的整体性而言，是指系统具有其组成部分所没有的功能，即“整体大于各孤立部分之和”。中医强调人体是一个有机整体，由五脏六腑、四肢百骸所构成，各部分有机配合，共同实现人的形体完整和功能正常。并且，人体还与所处的自然环境、社会环境构成一个系统，从而影响人体的健康。 其次，系统的关联性，是指系统各组成部分之间以及系统和其环境之间具有相互关联、相互制约、相互作用的关系，并且这种系统的关联性决定了系统整体性的存在。不难理解，人体五脏六腑的功能都不是独立的，比如脾与肝虽功能各异，但相互影响，情志不遂，肝气郁滞乘脾，形成肝郁脾虚证，就是很好的例证。人体中的气、血、津液等物质可以将各组织器官有机地联系起来，相互联系、促进和滋生，共同决定人体的整体功能水平。 再次，系统具有动态性和有序性的特征。动态性是从时间的维度来观察系统，其每时每刻都在运动变化，不存在绝对的静态;而有序性则是系统关联性在空间上所表现出来的结构层次，以及动态性在时间上所表现出来的演化方向，使得系统具有在空间、时间和功能上的有序性质。总结起来，即是系统的整体和各个部分都是在不断发展变化的，而且这种运动越是有序，其组织化程度也就越高。人体的生理功能变化和病理演变过程都充分体现了这种动态性和有序性的特征。比如，中医理论中有“女子二七而天癸至，任脉通，太冲脉盛，月事以时下，故有子;……;七七任脉虚，太冲脉衰少，天癸竭，地道不通，故形坏而无子也”的描述，充分体现了人体的动态特性。而根据中医的阴阳五行学说，人体五行之间的生、克、制、化都按照一定的规律进行，则是人体有序性的真实反映。 最后，系统的预决性表现为系统的有序性能够使其自动导向它的终极状态，这一特性在生命和生物系统中表现得尤为明显。生理学中的正反馈概念，就是对人体系统这一特点的真实反映。不仅如此，人体的预决性在中医学理论中也有充分的体现，比如"久病入络"的理论，就描述了人体久病必然导致病邪逐步由外向里，由浅入深，最终导致络脉损坏、脏腑衰竭的病理变化规律。从以上阐述，可以看到中医理论中的阴阳学说和五行学说，藏象学说和经络学说，六淫、七情致病理论，以及中医的辨证论治思维过程，这些都无不强调了人体的整体观和人体与环境、社会的整体观，也就是系统的观点。因此，运用系统科学的理论开展中医学的结构化和规律性研究是可能的。前面提到，医案是中医名家临床经验的结晶，是传承中医学术思想和经验理论的重要载体;因此，医案的系统研究就是应用系统科学开展中医研究的重要内容。系统科学理论的引入，使我们能够从宏观的角度，透过极其复杂的医案信息表达，把握中医辨证论治的总体发展变化趋势，以及医案中各要素间的内在有机联系;从而能够确定宏观的医案结构，并且细致地描述医案中各信息的发生规律;因此，系统科学思想为中医医案的研究提供了可靠的科学依据和理论基础。 3展望 迄今为止，中医医案的系统研究方法还处于起步阶段，如何更好地改良以适应中医医案研究的需要还应不断探索。通过分析，我们认为运用系统科学建立医案结构化模型并进行规律性研究，具有重大的理论和实践意义。开展这一研究，能够使我们从宏观上把握医家的学术思想和理论风格，充分展示其临床辨证论治的丰富内容和思维特质;亦能够变革中医医案的现有形态，使医案的研究和学习真正成为与中医学性质相一致的系统工程。总之，这种研究方法能够集中医专家、系统科学家和工程技术专家的共同智慧，为医案研究的发展提供广阔的前景和余地，也为医案研究同临床医学、基础医学的有机结合创造了更加有利的条件。综上所述，系统科学对思维科学的深入认识，将有助于将医案研究引向更深的层次，运用系统科学理论的原理和方法研究中医医案具有科学性和可行性。 作者：熊丽辉 单位：长春中医药大学基础医学院 系统科学论文:系统科学理论在医疗管控中的应用 作者：张秋民 单位：永煤总医院 一、系统科学的基本思想及基本方法 1．系统论、控制论和信息论。系统论的创始人是美籍奥地利生物学家贝塔朗菲。系统论要求把事物当作一个整体或系统来研究，并用数学模型去描述和确定系统的结构和行为。所谓系统，即由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体；而系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。贝塔朗菲旗帜鲜明地提出了系统观点、动态观点和等级观点。指出复杂事物功能远大于某组成因果链中各环节的简单总和，认为一切生命都处于积极运动状态，有机体作为一个系统能够保持动态稳定是系统向环境充分开放，获得物质、信息、能量交换的结果。系统论强调整体与局部、局部与局部、系统本身与外部环境之间互为依存、相互影响和制约的关系，具有目的性、动态性、有序性三大基本特征。控制论是著名美国数学家维纳（WienerN）同他的合作者自觉地适应近代科学技术中不同门类相互渗透与相互融合的发展趋势而创始的。它摆脱了牛顿经典力学和拉普拉斯机械决定论的束缚，使用新的统计理论研究系统运动状态、行为方式和变化趋势的各种可能性。控制论是研究系统的状态、功能、行为方式及变动趋势，控制系统的稳定，揭示不同系统的共同的控制规律，使系统按预定目标运行的技术科学。信息论是由美国数学家香农创立的，它是用概率论和数理统计方法，从量的方面来研究系统的信息如何获取、加工、处理、传输和控制的一门科学。信息就是指消息中所包含的新内容与新知识，是用来减少和消除人们对于事物认识的不确定性。信息是一切系统保持一定结构、实现其功能的基础。狭义信息论是研究在通讯系统中普遍存在着的信息传递的共同规律、以及如何提高各信息传输系统的有效性和可靠性的一门通讯理论。广义信息论被理解为使运用狭义信息论的观点来研究一切问题的理论。信息论认为，系统正是通过获取、传递、加工与处理信息而实现其有目的的运动的。信息论能够揭示人类认识活动产生飞跃的实质，有助于探索与研究人们的思维规律和推动与进化人们的思维活动。 2．耗散结构论、协同论和突变论。耗散结构理论是比利时物理学家普利高津于1969年提出来的。一般说来，开放系统有三种可能的存在方式：（l）热力学平衡态；（2）衡态；（3）远离平衡态。耗散结构论者认为，系统只有在远离平衡的条件下。才有可能向着有秩序、有组织、多功能的方向进化，这就是普利高津提出的“非平衡是有序之源”的著名论断。在长期的研究工作中普利高津发现，当一个远离平衡态的开放系统，由于许多复杂因素的影响而出现非对称的涨落现象，当达到非线性区时，在不断与外界进行物质和能量交换的条件下，系统将可能发生突变，由原来的无序混沌状态自发地转变为一种在时空或功能上的有序结构。事物的这种在非平衡状态下新的稳定有序结构就称为耗散结构。而耗散结构论则是探索耗散结构微观机制的关于非平衡系统行为的理论。系统论所要寻求的也就是这种具有有序性的稳定结构，从这个意义上说，耗散结构论与系统有异曲同工之妙。协同论是20世纪70年代联邦德国著名理论物理学家赫尔曼•哈肯在1973年创立的。他科学地认为自然界是由许多系统组织起来的统一体，这许多系统就称为小系统，这个统一体就是大系统。在某个大系统中的许多小系统既相互作用，又相互制约，它们的平衡结构，而且由旧的结构转变为新的结构，则有一定的规律，研究本规律的科学就是协同论。协同学理论是处理复杂系统的一种策略。协同学的目的是建立一种用统一的观点去处理复杂系统的概念和方法。协同论的重要贡献在于通过大量的类比和严谨的分析，论证了各种自然系统和社会系统从无序到有序的演化，都是组成系统的各元素之间相互影响又协调一致的结果。它的重要价值在于既为一个学科的成果推广到另一个学科提供了理论依据，也为人们从已知领域进入未知领域提供了有效手段。突变理论是比利时科学家托姆在1972年创立的。其研究重点是在拓扑学、奇点理论和稳定性数学理论基础之上，通过描述系统在临界点的状态，来研究自然多种形态、结构和社会经济活动的非连续性突然变化现象，并通过耗散结构论、协同论与系统论联系起来，并对系统论的发展产生推动作用．。突变理论通过探讨客观世界中不同层次上各类系统普遍存在着的突变式质变过程，揭示出系统突变式质变的一般方式，说明了突变在系统自组织演化过程中的普遍意义；它突破了牛顿单质点的简单性思维，揭示出物质世界客观的复杂性。突变理论中所蕴含着的科学哲学思想，主要包含以下几方面的内容：内部因素与外部相关因素的辩证统一；渐变与突变的辩证关系；确定性与随机性的内在联系；质量互变规律的深化发展。 二、医疗质量管理的特殊性 1．影响医疗质量的因素众多且关系复杂，如环境、设备、员工心理与专业素质、服务对象、管理与关系协调、勤务保障等构成复杂的网络系统，各因素之间不是简单线性关系。 2．医疗质量全面、动态优化控制难度较大，一时一点一人的质量状态达标易，全面、动态的实现“时、点、人”最优难，而病人对质量要求确是全面、动态最优且不断进步提升。 3．高度的个体生理、病理与服务需求差异性大、随机性强，质控团队与技术团队之间信息不对称，不能简单套用宏观统计规律。 三、系统科学思想与方法在医疗质量管理中的具体应用 1．建立完善的医疗质量管控的组织体系。实行院、科（病区）个人三级质控组织体系，明确职责分工和活动方式。组织层级与幅度要结合医院业务规模、经济规模等实际情况而定，追求组织体系简洁灵活、响应有力、经济实用、可控可变，反对形式复杂、体制僵硬、反应迟钝的官僚组织形式。 2．建立科学的医疗质量评价标准的指标体系（见表1）。从员工素质、行为规范及执行力、环境条件、设施设备状态、制度标准、服务对象认知度、终末事件等方面入手设计质控指标体系，特别注意预警指标即红线指标为安全保底指标，蓝线指标为质量优秀指标。衡量质控指标体系设计科学与否的标准是层次分明、重点突出、表达有效、可客观测度、过程与结果相统一，防止指标繁杂、相关性差、观测成本过高情况。 3．建立明确的、可追溯、能追究的医疗质量）管控的责任体系。建立质量管控的责任体系就是回答“谁？干什么事？什么时间干？干好吗？”的问题，做到人人有事干、事事有人干、做事要负责、失职可追溯、应追究。影响医疗质量诸多因素中，人是最关键的因素。影响人的因素中责任心占据重要地位，个人能力的发挥好坏与个人责任心密切相关，因此建立明确的、可追溯、能追究的医疗质量管控的责任体系是质量管理的基础，一定要高度重视。在建立责任体系时要注意岗责、人岗、责权利的科学匹配，才能最大限度发挥责任体系协同效应。 4．建立持续有效的医疗质量管控的内生动力机制。严把员工入口，加大全员培训，增强质量意识，树立“质量就是效益，质量就是品牌、质量就是荣誉”的价值观念和质量导向，形成全员质控自觉意识和内心自我激励，这是质量管控的可持续内生动力源泉；加大质量管理奖罚力度，建立质量淘汰机制，强力约束质量管理失职失范行为；实行质量考评累计积分制，积分数量与劳动合同续签、转正，职称职务晋升、岗位调整、荣誉称号、薪资提升等长期切身利益适度挂钩，责、权、利保持一致。加大医疗服务过程质量监控力度及透明度，防止质量死角和细节盲区，消除侥幸心理和偷懒、敷衍了事行为。 5．建立完善的医疗质量信息化测控考评分析系统。面向服务需求，面向实际问题，以病人为中心优化医疗流程，引入现代信息化技术手段上线入网全面整合信息流、物流、人流，实现关键数据存储、测量、分析、控制、预警的自动化、连续化、信息化，建立电子质量监控中心对病历、医嘱、处方、医技报告单、手术麻醉记录、护理记录、医疗管理等集中中央监控，设定标准和逻辑流程、逻辑关系，自动检测、分析判定，结合现场人工监督检查结果对分级（院、科、个人）、分质控单元实时动态质量评价，评价结果与动力机制联动推进质量状态稳步上升，通过现代技术手段提升质量管理水平。 6．重视系统分析与整合及分类管理与动态化管控，增强质控实效性。人、财、物，制度规范、信息监控、激励机制等相互作用使得质量管控系统行为复杂多变，甚至微小变化导致质控系统紊乱失控。通过系统分析和系统整合，针对不同环境、不同状态抓系统主要矛盾或矛盾主要方面采取动态化管控手段和纠偏机制，力争使系统目标保持在最优区间；不断优化管控路径保持最小资源消耗（投入）最佳输出的状态，增强质控实效性和经济性。 系统科学论文:系统科学下工业产品构造观 人们对事物的认识是与当时的科技和哲学思想相关的。工业产品是随着工业革命的发展而发展起来的，并且受到此阶段科技和哲学认识的制约。从工业革命时代一直到20世纪末，机械唯物主义是占据一定地位的，人们对事物的认识具有孤立、静止、片面的一面。而系统科学的出现给现代人的认识带上了一个新台阶。从系统科学的角度研究工业产品，将给产品的设计带来新的视野。 1工业产品系统、元素与环境 工业产品是个复杂的系统，它由许多元素组成，同时又处于一定的环境中，受到各种因素的制约。同时工业产品系统与环境之间不断进行物质、能量、信息的交流，离开了环境，工业产品系统就成了孤立的、封闭的系统。因此，元素和环境对研究工业产品系统具有重要的意义。 1.1工业产品系统概述工业产品是否是系统，是否具有系统的特性？让我们先来看看系统的定义。一般系统论的创始人贝塔郎菲定义为：“处于相互关系中并与环境相互联系（从而形成组织整体）的元素的集合。”这说明，系统与环境的相互联系和作用，具有整体性的行为和功能。每个工业产品都是由一定的元素组成的，各元素之间的相互联系和作用组成了一个新的整体，具有新的产品功能。如工业产品冰箱的各个组成部分由压缩机、冷凝器、温度控制器、箱体等，组成一个有机系统，就成了一个具有冷冻、保鲜功能的新产品。而如果把这些零件单独的扔在一起，就成不了特定的产品为人们所使用。这表明，工业产品是一个系统，它符合系统的一般定义，具有系统的普遍特性。因此，我们因从系统科学的角度对工业产品进行系统的考虑与研究，以便工业产品更好的为人类服务。 1.2工业产品的元素系统科学认为：“构成系统的最小组成部分或基本单元，即不可再细分或无须再细分的组成部分，称为系统的元素。”并且，“系统内部诸元素不是毫无关系的偶然地堆积在一起的，而是有着紧密的相互联系和相互作用，否则它就不是一个系统。”如冰箱中各元素（压缩机、冷凝器、温度控制器、箱体等）相互作用，通过物质、能量、信息的交流才使这个整体产生保鲜、冷冻新的功能，否则只是一堆普通的工业零件。 1.3工业产品的环境任何工业产品都存在于一定的环境中，并和环境保持着密切联系。长期以来，人们对产品环境的理解只是从产品使用的自然环境着手，把产品使用的地点当成了产品的唯一环境，而忽略了其他因素。这是简单的、线形的环境观。为了更加全面理解工业产品的环境，先来看看系统科学中环境的含义。“所谓系统的环境，指的是与系统组成元素发生相互影响、相互作用而又不属于这个系统的所有事物的总和。”这说明环境是系统之外所有与之相关联的事物。可见，产品的环境并非仅仅指产品使用的地方，而是产品系统之外的所有与它有关联的因素，包括自然、社会、经济等等因素。当我们分析产品与其环境的关系时，应当将产品作为其环境所构成的大系统的元素，从而使环境的功能最优化。因此，工业产品系统、元素以及环境，这三者之间关系十分紧密。工业产品系统决定着产品元素，同时元素的组成制约着产品系统。环境对工业产品系统也起着极为重要的作用，产品通过与环境之间的物质、能量和信息交换，可以使产品自身更加稳定，从而给产品用户带来方便，给人类带来舒适的生存环境。 2工业产品系统的功能 “凡系统都有自己的功能，这是功能的普遍性。”前文已说明工业产品是系统，那它就有功能。如手机的功能是通信，并且系统的功能不是单一的，而是有多种功能。手机不仅满足通信功能，还有娱乐功能等。另外“，系统的功能还与环境有关。同一系统对不同功能对象可能提供不同的功能服务。对象选择不当，系统无法发挥应有的功能，即所谓‘大材小用’。”冰箱具有保鲜冷冻的作用，但我们不能在夏天的时候把冰箱门打开来降低房间的温度。这会对产品系统功能的发挥产生不利的影响，从而影响产品的使用寿命。总之，系统的功能由元素、环境共同决定。 3工业产品系统的特性 工业产品是一个复杂的整体，它由许多部分组成。由于人们长期受线性思维的影响，把工业产品看成是线性系统。在这种思想下，人们往往只注重产品的各个部分，而忽略了对各个部分之间关系的重视。工业产品作为一个有机整体，它主要有整体性和自组织性等特性。 3.1工业产品的整体性在工业产品设计中，往往有这种现象，设计师在遇到一个自己喜欢的结构或外观时，总喜欢把这种样式附加到其他产品中去，即便这种样式与该产品的功能不符合。为什么一个工业产品的组成部分均来自于其他经典产品样式，而整体效果却并不理想呢？那是因为工业产品系统的整体性强调的是综合性，目的是总的效果，而不是简单的组分叠加。设计师陷入了对产品局部功能的追求，而忽略了对整体的考虑，从而破坏整体功能。只有处理好各部分的关系，才能使产品的整体功能得以发挥。仅仅认识部分不可能真正地认识整体，单单从整体来把握对象而不深入到部分也不可能全面地认识整体，必须将两者统一起来。 3.2工业产品的自组织性在产品设计中，设计师经常抱怨，自己满意的设计作品却得不到市场的认可，只是主观的认为是消费者对产品的欣赏能力有问题。造成这种现象的原因是设计师没有认清产品自身的规律，把自己的意志当作产品本身的规律。工业产品作为系统，有它自己特定的规律。如果设计师能按照产品自身的规律去设计，那么上面的现象将会得到根本好转。按工业产品自己的规律进行设计，在系统科学中称作自组织性。“自组织是开放系统在内外因素的非线性相互作用下，自发地组织起来，使系统从无序到有序，从低级有序到高级有序的活动。”并且“自组织表示系统的运动是自发地、不受特定外来干预地进行的，其自发运动是以系统内部的矛盾为根据、以系统的环境为条件的系统内部以及系统与环境相互作用的结果。”系统的自组织常常与系统的自发运动相联系，是系统本身存在的客观规律。工业产品系统的自组织作为一种客观现象体现在产品处在自发运动、自发地组织起来、自发地形成结构的过程之中。 4系统科学的工业产品设计方法 4.1工业产品的整体性设计工业产品的整体性特性要求产品的整体性设计，整体性设计原则就是各组成元素相互协调，相互合作，平衡各个方面，而不是只求一点。我们在设计时应该从产品的各个组成部分构成的一个整体来研究产品的功能以及它的运转规律。那种只追求经济不注重质量，或者只追求外观而不注重实用的产品都不是一个好的产品。只有各种元素相互和谐的产品才是好的产品，并且我们追求的是产品的整体优化。系统科学认为“优化是在一定条件下对系统的组织、结构和功能的改进，从而实现消耗最小而效率最高、效益最大的过程。”优化的最终目的是生成后的产品消耗最少、功能最大，使它在竞争中取得有利地位，否则就会被淘汰。这就要求设计师在设计时把握每个细节，做到产品整体最优化。 4.2工业产品的自组织规律设计工业产品系统的自组织规律是客观存在的，我们应该利用它。目前，产品的设计与开发大致分为6个阶段：（1）方案的提出：寻求产品构思，是产品创新过程的一个必经阶段。（2）可行性分析：包括市场需求分析，经济分析以及技术分析。（3）样品开发：试制少量产品，看看在产品和工艺规格方面是否存在问题。（4）设计审查：进行必要的修改，或者放弃。（5）市场检验：通过市场检验确定顾客的接受程度。（6）后续评估：确定是否需要对产品做一些改进。以上是产品的设计开发流程，设计师应该按照产品的自组织规律来设计开发产品。协调好每一个步骤，而不是人为的干预其自组织规律，最后使其功能最大化。 4.3对工业产品功能设计的要求系统都具有功能，并且功能不是单一的。最主要的是以下几个功能：目的功能：这是最简单也是最重要的功能，如前文提到的汽车的功能是代步，冰箱的功能是保鲜冷冻。这是产品的主要矛盾，在设计时尤其考虑这一点。社会功能：这是针对产品的社会环境决定的。例如现在都讲究环保，在设计时就需要考虑这点，以满足人们的消费心理和国家政策。混合动力汽车和太阳能汽车就是最好的例子。另外，在社会功能中还具有文化功能。人类的设计活动所创造的产品已经不仅仅是一种物质性的存在，而且已经成为了一种重要的文化形式，产品可以传播文化。审美功能：为避免视觉疲劳，产品在获得使用功能外，还应具有美观性。这样产品外观就非常重要：古典的、现代的、后现代的，以及产品的色彩都应在设计时考虑清楚，以满足不同用户需求。人机工程：人对于产品来说是一个特殊的群体，因为人不仅是产品的设计者，更是产品的使用者。这就需要在设计时考虑人的因素，使人的生理尺度与产品尺寸协调起来，从而设计出更宜人、更有效的产品。因此在设计产品时应注意以上这些功能的协调性，不是简单的功能叠加，而是对产品的整体考虑，以便获得产品功能优势最大化。 5结束语 总之，系统科学极大地改变了人类的思维方式，并在自然科学、社会科学等各方面取得了一定的成果。系统科学作为一个有效的研究工具，从不同的角度对工业产品系统进行剖析，对工业产品具有积极意义，并具有十分广阔的前景。 系统科学论文:系统科学与系统工程学科发展战略模式探索 【摘要】在系统科学同系统工程学科于我国不断发展的几十年里，系统科学同系统工程学推广及其应用已逐渐渗透到社会各领域中，并对我国生产和社会活动产生较为深远影响，与此同时，也出现更多亟待我们解决的问题。 【关键词】复杂系统结构;系统科学;系统工程;复杂网络 在社会不断发展与进步过程中，环境、生态等自然问题以及社会工程技术等经济问题逐渐引起国人关注。社会研究人员与环境管理等工作人员曾多次对问题进行分析并解决，同时遇到很多本质问题，进而模糊了人们对问题客观认识。 一、学科发展趋势分析 对于系统科学而言，主要对系统一般属性及系统运动规律、系统与系统之间结构和功能关系等进行细致研究并进行有效分析。不论何种系统，系统内部结构及系统外部环境共同决定着系统性能;系统内部结构和系统外部环境所发生的改变都将对系统功能产生或多或少变化。系统工程，主要在于对人工系统抑或是对人工系统同人类相关系统进行的研究。 系统工程较系统科学涉及领域广，具体包括军事方面、工业方面、农业方面、交通运输方面、经济方面、能源方面等。我国所拥有系统科学及系统工程学科在科学技术飞速发展的今天正面临重要挑战，如何准确确定我国系统科学同系统工程学科发展策略与方向，对我国系统科学同工程学科在未来社会发展具有深远影响和重要意义。 二、学科重要问题及学科优先发展方向 1.复杂系统结构及其功能涌动机制以及进化历程 涌现作为复杂性科学较为核心议题，其研究充分体现我国系统科学最为基本思想，部分之和略小于整体，并由此产生新层次系统功能及结构。层次问题也是复杂性科学较为核心议题之一，涌现问题与层次问题息息相关。层次问题主要研究对象即为层次形成条件、层次区分方法及层次稳定条件。系统涌现与系统演化过程在管理方面、引导方面以及控制方面共同组成系统涌现与系统实际应用完美结合的桥梁。涌现现象具有普遍性且其实践意义较为清晰。针对环境和文化等不同类型系统所产生涌现现象，并通过理论与实际有效结合方式，揭示了涌现现象存在的普遍规律。这一规律在许多学科中均可得以充分有效利用。 2.复杂群体系统行为机制、模拟及调控 群体系统作为较典型的复杂系统，指的是通过系统科学有效方法对自然群体、工程群体及社会群体等进行定量建立有效的群体行为模型，进而对此类群体实施调控，令群体内涌现我们期望的行为。涌现是由于个体和其周边个体以及环境之间相互作用而产生，而群体行为产生需要通过建立有效模型并进行分析。群体协作机制及其调控作用在工程运用过程中同样具有重要意义。 3.复杂网络在其结构、功能、性质及其应用等方面分析 复杂网络指的是拥有复杂拓扑结构及复杂节点等行为网络系统，复杂网络对于现实世界是一个涵盖各种较大规模网络的抽象概念。复杂网络在理论上需要研究的内容为各种各样看似毫无关系可言的复杂网络相互之间存在的共性问题及其相应解决办法。当前复杂网络在研究方面存在的较为重要问题即为对于网络结构和性质以及网络演化机理等方面依然欠缺可靠系统性理论支持，而网络结构和网络功能相互之间存在的关系研究依然存在其片面性，针对有效调整网络结构及网络性能缺乏及时可靠办法。各工作人员从不同角度出发对相同问题进行探讨研究，使得在对复杂网络进行研究过程中出现越来越多矛盾、互不相容、甚至完全对立结果。 4.面向复杂任务进行有效调度、规划和决策理论及方法 诸多领域均或多或少包含复杂任务。复杂任务在进行有效调度、规划和决策等问题过程中应以实践为基础，且以实际运用为宗旨，此类问题大多具有较强随机性、动态性及其不确定因素。就目前而言，解决具备复杂任务进行有效调度、规划和决策问题过程中涉及相关问题具体包括以下几方面： 面向具备不确定因素、定性和定量信息共享、多决策目标等特性复杂任务进行合理规划及决策问题多个领域内知识获取与表达方法;面向具备结构化或非结构化、信息不确定性、目标相互冲突等相关特性复杂性任务决策问题方法与理论;面向具备递阶、分层、多人决策等特性复杂任务决策方法及理论;在进行复杂任务有效调度、规划和决策过程中，具备任务连续性以及任务时变性等重大问题。当前多数人凭借经验解决问题，显然无法适应现代化问题，然后动态算法则是解决此类问题的有效手段。 三、系统科学同系统工程学科发展战略建议要点分析 1.重视复杂系统和复杂性科学有效研究 自动化学科发展特点大致分为数字化、信息化、智能化及网络化，自动化学科研究系统在其复杂程度方面也越来越高，急需在理论及研究方法等方面进行相应改善，复杂性科学地位及其作用越来越重要。 2.重视真实且复杂的系统研究 复杂性科学在研究方面重点在于以下几点：（1）首先研究具备复杂性这一特征真实系统;（2）其次对具备复杂性这一特征机理进行揭示;（3）寻找描述复杂性系统演变过程中进化方法;（4）最后将理论与实践进行有机结合。 3.注重学科之间相互融合与交叉 复杂性科学在研究对象方面涉及许多领域，这一特点使其成为宏观意义上具备一定基础性的复杂学科，该学科在发展过程中应不断汲取相关学科成果，并与相关学科进行有机融合和交叉，促进自身不断发展与进步。 4.明确系统科学与系统工程学科的定位 在系统科学同系统工程学科研究过程中，更多强调较为常见的理论及方法步骤，符合自动化学科以应用基础学科定位这一理念，而且其研究基础方法及其理论同自动化学科具有极大共性。 四、结束语 在科学技术不断发展的今天，信息技术发展愈加重要，系统科学同系统工程学科地位日益提升，系统科学同系统工程学科所产生的新理论及实践运用等问题层出不穷，急需较为有效解决方案，希望更多有识之士投入到系统科学同系统工程学科发展研究课程中来。 作者简介：黄志伟（1977―），男，江西南昌人，硕士，工程师，现供职于江西省机构编制委员会办公室，从事计算机与系统工程、决策支持等问题研究。 系统科学论文:“系统科学”视角下做好高校信访工作的思考 摘要：高校信访工作是高校工作的一个重要组成部分，由于所处环境相对独立，与社会信访工作相对比，有其特殊之处。而高校信访问题的产生，也有其历史、现实和未来三个维度的原因。系统科学的整体优化、合理组合、动态平衡、环境适应、开放与闭合统一五项原则，对于高校构建大信访格局，实行网上受理制度，做好信访工作具有非常有益的借鉴意义。 关键词：系统科学；高校；信访工作；网上受理 信访是指公民、法人或者其他组织，以来信、走访等形式向国家机关反映情况，表达自身意见，吁请解决某些问题的活动[1]。信访工作是各级党政机关、企事业单位工作的重要组成部分，也是各级领导机关了解基层情况、获取有关政策和规定实施情况的重要渠道。高校信访工作作为高校管理服务工作的一个重要组成部分，既是高校党政领导联系广大师生员工的桥梁，也是广大师生员工参与学校各项管理、向学校反映心声和沟通信息的重要渠道。同时，高校信访工作对于妥善化解学校发展过程中出现的各类纠纷矛盾，维护高校稳定发展，创建和谐校园发挥着十分重要的作用。然而，随着我国经济、社会的飞速发展和高等教育改革的逐步深入，复杂的形势给高校信访工作带来了新的压力和挑战。如何在“系统科学”视角下，维护好和谐稳定的校园环境，积极促进解决改革过程中遗留的老问题，及时化解发展过程中遇到的新问题，成为高校信访工作人员必须思考的课题。 一、高校信访工作特殊性分析 高校是进行人才培养和开展科学研究的地方，所处环境相对独立，因此高校信访工作有其特殊之处。与政府部门的信访工作相对比，高校信访工作的特殊之处有以下四点：一是信访问题的来源和产生地域相对单一，主要以校园内或与校园生活相关为主。二是信访人员的构成相对简单，主要以学生、教职员工以及部分与学校工作关联的社会相关人员，缠访、闹访者相对较少。三是信访人员的受教育层次普遍较高，民主意识和维权意识普遍比较强，并且善于利用各种途径维权。四是高校人员集聚度高，加上青年学子辨别能力不强和网络传播的便捷性，校园中的事件可以迅速成为网络上的热点话题，短时间内就能造成大范围的社会影响。 二、高校信访问题产生的主要原因 高校信访问题的产生，可以从历史、当前和未来三个维度来寻找原因。 一是历史维度，主要指高校管理体制改革深化和利益格局调整所遗留的问题。近年来，随着国家政策调整以及高校各项改革的进行和深化，高校合并、整合、划转、兼并等带来的工作安置、住房待遇、事故纠纷等历史遗留问题，以及劳动人事制度改革、后勤社会化、校办企业改制等，实质上都是涉及对原有格局的改变和人们实际利益的调整，在收益分配、人员安置等问题上如果论证不充分、考虑不全面，或思想工作不到位，都有可能引发信访问题。 二是当前维度，主要指高校在运行过程中，因涉及到师生员工的利益或职能部门工作不到位、政策和规定不完善等原因产生的信访问题。有学者做过调查，信访事项反映最多的问题主要是学生的管理，所占比例为69.1%，其次为住房和职称等问题，所占比例分别为27.6%和24.1%[2]。此外，在教学管理、后勤服务、校园治安、学生评奖评优、推荐免试研究生、党员发展等方面，也产生了许多信访问题。 三是未来维度，主要指师生员工以及关心高校的社会人士，为高校未来事业的发展建言献策，从提高学校的声望与管理水平出发，通过信访渠道检举揭发个别违法乱纪行为，对高校事业的发展提出意见和建议，参与高校建设和发展等[3]。 三、系统科学理论概述 系统科学[4]是20世纪40至50年展起来的一组新兴的科学技术群，包括贝塔朗菲提出的系统论、维纳提出的控制论、香农提出的信息论、普利高津提出的耗散结构理论、哈肯提出的协同理论以及托姆提出的突变论等。系统科学属于一般科学方法论层次，它的概念、原理和方法对若干个领域、若干门学科具有普遍适用性。它对教育管理理论和实践的发展起了重要作用，推动了教育管理理念的更新，为解决教育管理中的复杂问题提供了分析工具，促成了教育管理新模式的出现。 系统科学理论包括五项原则，即整体优化原则、合理组合原则、动态平衡原则、环境适应原则和开放闭合统一原则。整体优化原则认为，任何系统的整体功能（E整），等于各部分功能（E部）之和，加上各部分相互联系形成结构产生的功能（E联）。合理组合原则要求对管理中的各个要素（人、财、物、时空、信息）之间进行合理的搭配和组合。如果各要素之间的结合方式不当，就会制约各要素能量的发挥，甚至会产生内耗，降低工作质量和工作效益。并且，由于环境的变化影响着系统的有序、稳定与平衡的状态。因此，要使系统在外界相对微小的干扰之下，系统的状态和系统内部秩序（即结构）保持不变或经过调节控制而保持不变，从而达到一种动态的平衡。而环境适应原则要求系统应具有根据环境变化不断调整自身、保持稳定的能力。因为环境在吸收系统的产出，为系统提供资源和机会的同时，又给予了系统许多约束条件。最后，开放与闭合是系统运动的两种方式。开放是指系统与系统之间或系统与环境之间相互进行物质、能量、信息的交流的方式。系统都具有开放性，系统与其外部环境的有机关联保证了系统的开放性，是系统与环境之间有物质、能量与信息的交换。闭合也是系统的一种属性，系统内部各个要素的有机关联保证了系统的闭合性，使系统实现自我调节、自我控制。 四、系统科学理论在做好高校信访工作中的借鉴与思考 （一）构建大信访格局，实现高校作为一个系统的整体优化和合理组合 按照系统理论的观点，从“功能”的意义上讲，系统作为一个整体具有其各组成部分所不具备的功能，整体不等于各部分简单相加。由于高校这个系统整体不是各个单位、部门杂乱无章的堆积，而是各个单位、部门之间合乎规律的有机集合体。这样的整体具有调节和控制功能，它不仅使各个单位充分发挥自己的功能，而且通过部门间的相互作用，发挥其结构的功能，减少相互之间的摩擦与损耗。 高校作为一个系统，按照整体优化原则，在这里，我们可以将信访部门的作用视作E联，如果信访部门作用发挥比较好，则E联的取值就大于0，所以整体大于各部分功能之和，就实现了整体优化。否则，就很可能产生非整体优化的局面。 构建高校大信访格局，即建立高校内部各个部门共同参与校内校外互相联动、网上网下相互结合的信访工作格局[5]。一方面，要充分发挥高校办公室等部门的综合协调、整合资源、督查督办的职能，对信访所涉及的问题“横向联系到边” （相关职能部门及负责人）、 “纵向负责到底”（信访人员的诉求处理情况）；另一方面，需要各单位共同参与、各负其责，从合理组合的原则出发，将信访工作列入部门工作职责范畴，建立责任追究制度，使信访工作中所涉及问题的解决得到体制上的保障，促进各部门职能和关系的理顺。同时，各单位和部门要规范和明晰工作流程、工作的注意事项，对于办理所需材料、办理流程、所需时间等提前在网上或者公告告知。对于涉及多部门的事项，信访部门要从整体优化的角度出发，加强职能部门间的横向联动，协调相关部门形成合力，更妥善地处理好师生诉求，避免信访问题拖而不议、议而不决、决而不办、办而不结，要“案结事了”，不留后遗症。 （二）以开放的观点主动适应校内外环境变化，在动态平衡中推进信访工作 系统科学认为，管理就是求得系统与环境的平衡。对于开放的高校来说，校内外环境的变化影响着学校各项工作的有序、稳定与平衡的状态。无论是历史遗留问题，还是现实发生的和未来可能要发生的问题，都需要高校管理者具有动态管理观念，从历史中得到经验教训，从现状中剖析本质联系，从未来中看到变化趋势，不断地对高校内部进行整顿、调整、改造，以便建立新的秩序、新的稳定、新的平衡。相对稳定的状态是高校各项功能发挥的前提条件。要达到动态的平衡，就需要有相应的调节控制机制。从信访部门承担的职责出发，我们认为，调节控制作用的发挥就要依靠信访部门的横纵向联系与协调沟通。 在具体工作方法上，要抓好信访工作机制建设，预防和化解信访问题。一是建立健全领导机制。充分发挥领导干部密切联系群众的政治优势，抓好组织领导，确保信访责任落实到位。坚持分级负责制，各级领导要按照工作分工统筹部署和调度协调分管系统、部门的信访问题，特别是突出信访问题的化解工作。二是完善保障机制。从人、财、物三方面入手，做好信访工作基础保障。加强信访干部队伍建设，通过开展信访业务培训等方式，提高信访干部队伍整体素质和业务水平；提供资金经费保障，专门用于信访突出问题的解决和救助；建设完善信访工作平台，包括实体信访平台（信访接待室等）、虚拟信访平台（信访网络服务平台）及相关设施、设备，为信访工作开展提供物质保障。三是创新工作机制。要大力推进信访工作创新，以“畅通、规范、公开、有效”为指导，从畅通拓宽信访渠道、规范信访工作、推行“阳光信访”、推动合理诉求有效解决着手，创新工作方法，千方百计推进信访事项解决，严谨细致地做好矛盾化解工作，增强信访公信力。党的十八届三中全会明确提出，要“改革信访工作制度，实行网上受理信访制度，健全及时就地解决群众合理诉求机制。把涉法涉诉信访纳入法治轨道解决，建立涉法涉诉信访依法终结制度。”[6]就我校工作实践来说，当前重点是要做好信访网络服务平台“师生e线”的运行推广工作。首先，要积极推进信访网络服务平台“师生e线”的功能整合和运行机制建设，以全方位的服务功能和健全的规章制度提升工作效果，从源头上减少信访问题的发生。其次，做好“师生e线”的推广宣传工作，引导信访人员多上网、少走访，让“数据多跑腿，群众少跑路”，逐步把网上信访作为解决信访问题的主渠道。再次，还要注意网上信访和网下督办相结合，既要做好师生诉求网上受理、在线流转办理工作，更要做好跟踪服务，督促各业务部门和单位及时回复信访人员所反映的问题，限期予以解决，责任到人，力求“事事有着落、件件有回音”。 系统科学论文:系统科学视角下职业教育城乡统筹发展 [摘要]破解城乡二元教育结构，赋予城乡居民以平等身份来获取接受职业教育的机会，促进城乡职业教育资源要素的双向流动和优化配置，是当前职业教育系统关注的热点和难题。文章从城乡二元经济结构定格城乡职业教育二元格局困境、城乡职业教育内涵式发展方向背离城乡统筹发展趋势、城乡职业教育与区域经济结合度失调导致职业教育供需失衡三个方面揭示了城乡职业教育统筹发展过程中面临的问题，并基于公共服务均等理论、资源集约理论及产业关联理论提出了支持城乡职业教育统筹发展的可行策略。 [关键词]职业教育 城乡统筹 产业转移 二元格局 城乡职业教育事业的快速发展有助于深度挖掘我国丰富人力资源的内蕴价值，提高我国职业教育体系服务区域经济的能力。从城乡经济统筹发展角度分析，当前制约我国国民经济的健康与可持续发展的主要问题是就业人口问题和区域产业升级问题。就业人口问题主要集中体现为农村富余劳动力向城镇地区的非农产业转移问题。大力建构适应现代区域产业发展特点的现代国民教育体系，着力促进农村职业教育事业的规模扩张和质量提升，有助于将众多的农村低素质劳动力人口转变为适应现代生产力发展所需的高素质产业技术人才，从根本上解决农村富余劳动力对农村经济稳健发展的制约问题。我国国民经济正迈向稳步增长的新常态发展阶段，制约产业结构升级的关键障碍是高级技术工人的匮乏。城市职业教育系统的办学资金和教学设施设备实力相对雄厚，技术娴熟型教师资源丰富，但城市生源受传统教育价值观的影响，多数不愿入读职业院校。农村职业教育系统的教学设施设备数量充沛但质量相对低下，教师总量庞大但对先进专业技术的掌握水平有限。城乡职业教育系统应当基于合作共赢理念来优化职业教育资源配置，结合地方政治与经济发展现状来制定城乡职业教育统筹发展策略，以有效促进城乡职业教育事业与城乡区域经济的协调发展。 一、城乡职业教育统筹发展过程中面临的问题 （一）城乡二元经济结构定格城乡职业教育二元格局困境 1.城乡二元经济体制环境奠定城乡二元化职业教育发展格局。城乡职业教育发展水平失衡问题是我国城乡经济快速发展过程中难以避免的阵痛，其背后的核心逻辑在于城乡居民身份的差异性，以及由此引致的与城乡居民身份相挂钩的城乡居民所享有的福利差异性。国家在一定时代背景下实行的城乡户籍制度、集中发展城市工业战略和农产品统购统销政策，是导致城市与乡村地区经济差距加大的制度根源。由此造成的城乡二元分裂问题扩散到职业教育领域，最终表现为传统的相对落后的农村职业教育与少数较发达的城市职业教育并存的二元化职业教育发展格局。受城乡分割的二元经济社会结构的制约，在职业教育资源的投放上也呈现重城市、轻农村现象和东多西少的阶梯状。虽然职业教育主管部门认识到该发展模式的问题的严重性并力图消弭二元化格局的恶果，但在相对稳定的宏观政策格局约束下，其政策缺乏实效性。 2.城乡二元化职业教育格局下的农村职业院校在职业教育领域的话语权缺失，进而冲击农村社会与经济发展的人才基础。职业教育界对农村职业教育发展水平的相对落后性有着一定水平的认识，并采取积极措施来缩小城乡职业教育发展水平间的差距。凭借城市的政治与经济优势，城市职业教育管理者享有对农村职业教育发展方向和发展内涵的决策权。但是，当前职业教育宏观发展规划决策者多具有城市背景，缺乏农村职业教育经历，这使得其所制定的城乡统筹发展规划更多的是基于城市职业教育知识，其政策实质是将农村职业教育视为对居于相对发达地位的城市职业教育的补充。城市和农村的社会与经济发展资源基础不同，社会与经济发展逻辑也有较大差别，依据城乡统一的职业教育发展模式而非城乡统筹的职业教育发展模式来发展两地的职业教育事业，对于我国富有农村文化传统的职业教育而言是一种缺憾。农村职业院校对其自身发展战略话语权的丧失，使得掌握职业教育发展政策话语权者将农村职业教育的发展战略定格为培养城市工业化进程所需技术类人才的方向上，这种定位将农村职业院校排除在农村职业教育事业发展战略决策权外，缺少自主参与、自我决策的农村职业教育的改革历程势必艰辛，由此导致的农村职业教育发展严重滞后的现实势必影响城市职业教育发展的后劲，破坏城乡职业教育的和谐发展。 （二）城乡职业教育内涵式发展方向背离城乡统筹发展趋势 1.农村职业教育内涵式建设滞后于城市职业院校内涵式发展。城市产业化进程的加速吸收了大量农村富余劳动力，而城市产业升级则对农村富余劳动力提出了技术升级的要求。大力发展职业教育事业符合我国当前宏观经济发展的现实需求，国家教育管理部门为促进职业教育的发展而将职业教育机构设置权限下移到省职业教育主管部门，由此催生了职业院校办学规模的大幅扩张。但是，职业教育质量并未随着职业教育规模的扩张而同步提升，新建及扩建职业院校的教务管理水平和教学软硬件设施都处于相对短缺的状态，生均教学资源的严重匮乏影响了职业院校毕业生的素质与能力，进而降低了职业教育服务区域经济的能力。城市工业化所引致的技术类人才供不应求的职业教育现状提升了城市职业院校吸纳包括农村职业教育资源在内的各类职业教育资源的能力。由于农业产业的生产效率相对较低，在与城市职业院校展开职业教育资源竞争的过程中，传统的服务农村社会和农业产业的农村职业院校缺乏竞争资本，由此导致农村职业院校的专业职业教育教师的大量流失。因支持农村职业教育发展的宏观经济格局未改观，农村职业院校缺乏吸引新职业教育人才的经济实力，造成农村职业院校将其更多的办学精力放在了维系生存而非内涵式发展上，从而导致城乡职业教育内涵发展差距的进一步扩大。 2.城乡职业教育的内涵式发展方向与职业教育的城乡统筹发展方向相背离。职业教育系统的人才培养结构类型与城乡统筹发展战略所要求的人才需求结构不一致，其根源在于职业院校的专业设置理念短视化问题严重，缺乏对城乡统筹发展格局下的长期人才需求结构的有效预期，从而导致城乡职业教育的人才培养结构脱离社会与经济长期发展趋势所提出的人才需求结构。具体而言，部分职业院校片面地迎合当前区域经济发展热点来设置专业或者改造旧专业，其专业建设的基本出发点是谋求职业院校自身利益的最大化，但在经历短期的火热招生洗礼后，却又陷入了毕业生就业难的尴尬境地。 （三）城乡职业教育与区域经济结合度失调导致职业教育供需失衡 1.城乡职业教育的总量供需失衡和结构化供需失衡问题并存。自我国正式加入世界贸易组织以来，国民经济的快速增长拉动了职业教育需求，我国职业院校技术人才呈现供不应求的状态。但是，区域经济对技术人才的需求与职业院校的技术人才供给之间并非简单的线性关系，现实社会中的技能型人才供需关系的影响要素呈非线性关系。部分职业院校缺乏对人才市场的深入调研，对区域经济发展所需的特定专业技术人才的规模和质量缺乏必要认知，这导致职业院校的专业技术人才供给结构与区域经济发展所需专业技术人才结构之间产生错位。解决技术型人才供求均衡问题的要点并非在于作为供给方的职业院校，而在于技术型人才需求方。技术型人才需求方需求信息的不透明性导致人才供给方难以清晰直观地了解到需求方信息，从而延长技术型人才供给方和需求方的信息匹配时间。另外，从技术型人才需求信号发出到人才需求得以满足之间的时间间隔较长也导致职业教育人才供需失衡问题。区域经济的人才市场对技术型人才的需求信息呈现动态变化态势。技术型人才需求与供给匹配结果虽可迅速反映为技术型人才的市场价格，但职业院校从获悉特定专业的人才短缺或人才过剩信号到学院做出调整该专业人才培养规模决策，再到该专业职业技术人才的成功培养所需的周期较长。考虑到职业院校人才培养的长周期属性，由供需双方信号传递时滞问题所引致的技术人才市场的供需失衡问题难以被消除。 2.城乡职业教育系统缺乏与区域经济互动的有效平台。城乡职业教育系统服务区域经济企业的过程是职业教育系统人才服务功能的发展与完善过程，横亘在二者之间的主要问题是沟通平台缺位制约了技术人才供需信息的顺畅交互。从政府层面而言，职业教育主管部门惯于采取过分强调政府行政干预的传统方法来治理区域产业经济与城乡职业教育统筹发展问题。由于企业参与职业院校技术型人才培养的过程实质上是企业对其所需人力资源类型的投资行为，这决定了利益基础在促进企业与职业院校间建立合作关系中的核心地位。而在单纯行政干预下的职业院校与企事业单位的互动关系缺乏利益交集基础，难以建立深入和持久的合作机制。 二、系统科学审视城乡职业教育统筹发展策略 （一）基于公共服务均等理论的城乡职业教育统筹发展策略 1.推动政府主导型职业教育发展模式。城乡统筹职业教育发展战略目标是统筹职业教育规模及职业教育质量，确保城乡职业教育办学结构与城乡经济发展水平相适应，城乡职业教育办学效益与职业教育的社会投入成比例。职业教育在促进经济和社会的发展、构建和谐社会、实现社会公平等方面发挥着重要作用，从这个意义上讲，农村职业教育具有半公共产品属性，需要政府公共力量的支持。职业教育主管机关应坚持以政府为主导的市场调节式职业教育发展模式，结合各地的区域经济发展现状来定位本地职业教育统筹发展方向，并根据各地的职业教育发展基础来稳步提升职业教育发展质量。地方政府应当从财政拨付办学经费层面有效调控城乡职业院校的发展水平。各地职业教育主管部门对上级政府拨付的用于职业教育的财政转移支付资金和本级政府的财政拨付款实施统收统支式统筹管理。职业教育主管部门通过深入调研生均所需实际办学经费来确定财政拨付办学经费的实际额度，并按资金用途足额拨付给各职业院校。针对农村职业院校贫困生较多的问题，地方职业教育主管部门应当在落实国家对职业教育的财政支持政策基础上，对职业院校中的农村生源贫困学生给予学费减免和生活费补助支持。地方政府对农村贫困生的财政支持并非单向的财政资源耗费，而是对促进区域经济长期发展的人力资源投资。这是由于农村职业教育可以有效提升农村居民的职业技能，消除农村劳动力转移的技术障碍，促进农村劳动力向非农产业和高效农业产业领域转移。 2.以城乡职业教育机会均等化为切入口来促进城乡基本公共服务均等化进程。城乡职业教育事业发展有助于提升城乡居民掌握社会化大生产所需技能的能力，增进区域经济社会各界成员间的融合，以有效应对新技术进步对弱势群体所提出的生存挑战。城乡职业教育公共服务均等化本质是指在政府职业教育主管部门主导下，以城乡职业教育资源统筹规划方案为指导，通过城市与农村地区的职业教育资源的优化配置方式，实现城乡居民享有大致公平的职业教育机会的权利。城乡职业教育基本公共服务的有效供给应当注意如下要点：一是城乡职业教育基本公共服务的有效供给要求政府转变以经济为中心的单调式政绩评估方式，转而建立起以政府提供公共服务水平为标准的政绩衡量新体系。二是城乡职业教育基本公共服务供给均等化并非简单的人人享有同样的职业教育服务，而是城乡各阶层民众享有均等的接受职业教育的机会，其均等化落脚点在于城乡居民享有职业教育的机会权的相对均等性，其公平性则内蕴着相对性的含义。三是城乡职业教育基本公共服务供给均等化要求突出对包括农村生源在内的弱势群体的人文关怀性。地方政府要保障包括城乡居民在内的全体公民接受职业教育的均等机会，使得出身境遇不同的城乡居民都能有尊严地从事各类社会工作。将职业教育纳入政府供给的城乡基本公共服务领域的发展战略的首要内容是拓宽接受城乡职业教育人口的基本覆盖面，将城市与农村地区的失业和半失业者、失学者、妇女群体和残障群体纳入城乡职业教育基本公共服务供给对象。 （二）基于资源集约理论的城乡职业教育统筹发展策略 1.实施区域范围内城乡职业教育资源的集约化统筹发展战略。在城乡区域职业教育资源总量有限的约束下，城乡职业教育资源的粗放式配置模式将增加职业教育存量资源配置的无序性和职业教育增量资源的无效性。各地职业教育主管部门应当积极推进区域职业教育资源集约化战略，通过优化区域职业教育资源配置方案的方式来积极推进集约型职业院校建设，使本地区职业教育事业步入良性发展循环系统中。职业院校的常设专业在长期办学实践中积累了丰富的办学经验，城市与农村职业院校应当结合自身办学特色，集中其职业教育优势资源，形成支持区域范围内城乡统筹发展的精品职业教育专业。由于职业教育资源的生均办学经费开支高于基础教育阶段的生均办学经费支出水平，办学经费短缺势必对职业教育质量造成持久性冲击，削弱职业院校毕业生对用人单位的吸引力，降低学生报考职业院校的积极性。职业教育资源集约化战略有助于城乡职业院校消除专业重复性建设所造成的办学经费开支浪费问题。职业院校可将削减的重复性专业建设占用的办学经费开支用于打造特色化精品专业，增强职业教育资源的利用效率，提升职业院校特色专业的人才培养质量。 2.推进跨区域职业院校师资力量统筹配置战略。职业教育管理部门应畅通城乡职业教育互动渠道，建立有序的职业教育资源流动机制。城市与农村职业院校应当统筹职业教育师资队伍建设，通过城乡职业院校间的职业教师交换工程来促进农村地区职业教师队伍从业素质的提升和师资队伍结构的优化。由于城市与农村地区职业院校的薪酬待遇和工作环境存在显著的差异性，在推进城乡职业教师交换工程时，职业教育主管部门应充分考虑教师的切身经济利益，在保障参与城乡职业教师交换工程的职业院校教师的薪酬福利水平不降低的前提下，优化农村职业院校的既有师资队伍。农村职业院校可在专任教师整体队伍相对稳定的基础上，适当加大兼职教师占比，以形成专兼教师合理搭配的师资力量格局。通过引入城市职业院校优质教师资源，可以对农村地区原有职业院校教师施加良性的竞争压力，为农村职业院校培育掌握新知识和新技术的师资力量。农村职业院校还可大量吸收社会各界优秀的管理人才和工程技术人才，以有效弥补农村职业院校实践类教学实力相对不足的缺陷。 （三）基于产业关联理论的城乡职业教育统筹发展策略 1.与区域经济支柱产业之间建立起关联发展机制是统筹城乡职业教育发展战略的重点。当前我国改革事业步入深水区，宏观经济发展基本面从过去的高速增长向新常态的稳定增长方向转型，调整产业结构成为促进区域经济健康可持续发展的新主题。这要求城乡职业院校采取可行的因应策略以配合当前经济增长方式的转型和区域产业结构的升级需要。当前区域经济产业结构正朝着高技术化、高经济附加值的方向发展，各种基于新兴技术的新兴产业层出不穷。城乡职业院校应与区域产业建立起有效的信息沟通机制和工作关联机制，通过创新职业教育人才培养模式的方式来适应区域经济产业结构的调整。同时，随着区域产业结构升级，产业链内部分工合作关系日益复杂，产业内部各企业资源的整合度和产业外部的跨产业关联度日臻强化，区域经济以实现产业链整体竞争力的方式来参与全球化的产业竞争。新的产业链竞争格局决定了单所职业院校的有限办学资源难以独立担负全产业链竞争所需人才的培养工作。城乡职业院校需强化区域范围内的校际合作，增强其服务区域产业链系统的能力。地方职业教育主管部门可以按产权市场规律来将地方各职业院校整合为职业教育集团，以产权为纽带来强化城乡职业教育系统内部成员间的有机联系。城乡职业院校可通过行业协会等形式来建立起松散型城乡职业教育联盟，以增强城乡职业教育系统的自组织能力。同时，城乡职业院校也可基于职业教育集团或职业教育联盟平台来与区域产业链企业签订人才培养订单，强化职业教育系统与区域产业系统之间在人力资源培养领域的协调力度。 2.促进就业结构与产业结构互动是城乡职业教育统筹发展的要点。职业院校毕业生的就业结构揭示了区域产业结构的内在特征，职业院校毕业生的岗位收入水平则直接揭示了区域产业发展水平。基于职业教育的人才培养目标来讨论，职业院校的办学终极目标指向解决学生就业问题，以有效满足区域经济发展对技能型人才的需求。这决定了城乡职业教育事业统筹发展策略的制定应当以深入调研区域经济的人才市场需求为前提。当前制约城乡职业院校统筹发展的首要障碍在于城乡职业院校之间存在围绕生源争夺和就业市场竞争问题的冲突。诱发城乡职业院校冲突的根源在于各职业院校的办学方向重叠，以及因办学实力相对薄弱使得各职业院校停留于低层次的招生就业竞争。城乡职业院校的低技能型人才培养模式限制了区域产业升级的空间，区域产业升级受困则反向作用于城乡职业院校，迫使其通过持续培养低技能型人才来满足区域经济的低级产业的发展需求。为此，城乡职业院校需增强在高技能型人才培养领域的合作，以大规模的高技能型人才供给来推动区域经济形成新兴高技术产业链条，以新兴高技术产业来促使区域经济体内的人力资源需求结构变迁，进而以大规模的高技术型人力资源需求来拉动区域职业院校的人才培养层次升级。上述区域经济的产业演进与就业结构之间良性互动关系促成了地方职业院校的高技能型人才培养和区域产业企业的高技能型人才需求之间在新技术水平上形成新供需平衡关系。 系统科学论文:系统科学哲学研究论纲 [摘要] 从本体论、认识论和方法论三个方面构建系统科学哲学论纲：系统科学哲学之本体论研究包括系统科学的“语词系统”、系统的存在状态及其特征和系统科学的元研究；系统科学哲学之认识论研究包括系统如何可能、系统科学知识如何可能和系统科学的认识如何可能；系统科学哲学之方法论研究包括系统科学方法的具体内容及其相互关系、系统科学方法的性质及其原则、系统科学方法论的元研究和系统科学知识是如何获取的。三个方面具有内在一致性，共同构成系统科学哲学研究论纲的有机整体。 [关键词] 系统科学；系统科学哲学；论纲；本体论；认识论；方法论 系统科学哲学的研究是系统科学相关研究的思想基础。系统科学哲学不同于贝塔朗菲、拉兹洛等人提出的系统哲学，从学科定位看，前者属于具体科学哲学问题的探讨，后者属于自然哲学的探讨，也有学者把二者等同对待。[1]论纲可以成为系统科学哲学展开研究的重要框架，苗东升曾经做过相关研究[2]1820，从国际视阈看尚显不足。随着近些年来系统科学的高速发展，系统科学哲学研究的重要性日益凸显。本文将在国内外系统科学研究差异比较[3]的基础上，从一般哲学的本体论、认识论和方法论三个方面系统阐述系统科学哲学研究的主要内容，尝试为系统科学哲学的研究提供研究纲领。 一、系统科学哲学之本体论 系统科学哲学本体论的研究是以一般哲学的本体论研究为基础的。“本体论”这一范畴最早是由德国经院学者郭克兰纽首先提出来的，他将其解释为“形而上学的同义语”[4]35。简单来讲，本体论是“研究存在的理论”[5]6667，“是对是、存在和实在的最一般的学科或研究。 这个术语的一个非正式含义是指，……即哲学家思考世界由什么构成。……但是，更正式的含义，本体论是通过确定所有本质范畴和阐明它们之间的相互关系来表征实在的形而上学方面。”[6]2122 “本体论的首要任务是提供范畴的详细目录，即实在的最一般分支。”[6]23 系统科学哲学之本体论研究比一般哲学本体论研究要具体一个层次，或低一个层次。系统科学哲学本体论研究从系统科学基本范畴开始，涉及系统及其系统的关系性存在本身的问题、系统演化与生成问题，以及对系统科学的元研究等问题。以哲学上的本体论范畴为基础，本文把系统科学哲学之本体论的研究内容总结为以下三方面： 第一，系统科学基本范畴或“语词系统”。吴彤在复杂性科学研究中，提出学术研究应该从基本概念开始的思路，他认为对于复杂性科学或非线性科学的研究应该从复杂性、非线性的概念或含义开始。[7]系统科学涉及范畴很多，尤其是在不同学科中又存在不同含义。库恩后期试图在某种程度上用“语词系统”代替其有重要创建但富有争议的“范式”范畴，对系统科学语词系统的研究，是作为范式的系统科学研究的重要内容。库恩意义上的科学革命就是用一套新的语词系统代替原来旧的语词系统。[8]金吾伦对库恩语词系统的主要性质进行过总结，总体上说就是“由一套具有结构和内容的术语构成；诸术语构成一个互相联系的网络。一本辞典就是具有一套特定结构的词汇”[9]。系统科学范式已经逐渐形成[10]，一种新的语词系统将逐渐代替经典科学的语词系统，最明显的体现就是诸多系统科学范式下的术语或范畴开始出现并逐渐代替经典科学的诸多范畴。Flood和Carson在系统科学研究中，简要介绍了61个系统科学范式内的术语和概念，如组织整体、关系、反馈、输入、输出、环境、开放系统、内稳态、熵、适应性、控制论、黑箱、正反馈、负反馈、整体论、系统方法论等。[11]521Ackoff早在20世纪70年代就认识到了“系统”这一概念在当今科学中的重要地位，他试图建立起一个系统概念的系统，在他的体系中，主要介绍了11种系统类型、4种系统变化、11种系统行为类别，另外，他还对系统及其元素之间的关系、适应性和学习、组织等涉及的共32个范畴或术语进行了系统探讨。[12]吴彤也对系统科学涉及的一些基本概念进行了深入研究。[1314]语词系统的研究是伴随着系统科学发展而发展的，主要体现在两个方面：一是术语或范畴的扩展；二是术语或范畴之间组成的网络关系的发展。 第二，系统的存在状态及其特征。这里的系统包括贝塔朗菲提到的“实在系统和概念系统两类”。[15]460国外诸多学者都在这方面进行了深入研究，贝塔朗菲对系统的界定以及对系统特征的研究[16]、拉兹洛《系统哲学引论》中第一部分“一般系统论”的探讨[17]、邦格的科学唯物主义以及系统本体论的探讨[1819]等都属于这方面的研究。国内也有诸多学者对系统进行了研究，如陈忠等人的《现代系统科学学》的第一部分“基础系统论”基本上都属于这方面的研究[20]3165；苗东升在《系统科学大学讲稿》中对系统的概念、系统的结构、系统的环境、系统的功能、系统的属性、系统的形态与状态等问题进行了系统说明，比较全面地介绍了存在的系统的状态及其特征。[21]系统的演化也是系统的重要存在状态，所谓系统的演化，“包括系统的孕育、发生、成长、完善、转化、消亡等”[22]42。演化特征是系统科学区别于经典科学的重要特征，因此，对系统演化特征的研究也是系统科学本体论研究的重要内容。对系统的存在状态及其特征的研究为系统科学哲学的探讨提供了现实材料，同时它也是系统科学基础理论研究的逻辑前提。 第三，系统科学的元研究。这一方面的研究主要包括：系统科学的学科定位、系统科学的存在状态、系统科学的发展演化、系统科学的理论体系等。诸多国内外系统科学研究的学者几乎都涉及了这方面研究，只是研究视角、问题不同。几乎每本系统科学著作在开篇或第一章都会直接涉及这方面的内容。自钱学森以来，诸多国内外学者都构建了自己的系统科学理论体系，这些研究都属于该方面内容。Gigch在20世纪80年代初做的系统科学分类学研究也是这方面研究的重要代表，他以系统科学主要关注的问题为出发点，依据两个不同的标准对系统科学进行了分类学研究，把系统科学分为理论本体型、应用本体型、理论概念型和应用概念型四种不同类别，并对应着不同的系统理论类型。[23]179191当然，在这个方面，对系统科学各论，如一般系统论、控制论、耗散结构理论、混沌学等相关学科存在状况的研究，也属于系统科学哲学本体论研究的范围。 二、系统科学哲学之认识论 认识论是由“苏格兰哲学家J.F.费利尔在《形而上学原理》（1854年）一书中首先使用的”。[4]719在《剑桥哲学辞典》中对认识论进行了明确阐述：“认识论：知识和辩护的本质的研究；具体说，是对知识和辩护的（1）定义特征、（2）存在的条件和来源、和（3）限制的研究。这三个范畴代表了传统哲学三个方面的争论：知识和辩护的分析、知识和辩护的来源（如唯理论和经验论）和关于知识和辩护的怀疑论的生存能力。”[24]273“认识论试图解释知识和理性信仰的本质和范围。它的范围也包括阐述和评价各种怀疑论结论的论据。”[6]270徐向东把传统认识论的研究归结为五个问题：分析问题、划界问题、方法问题、怀疑论和认知辩护问题以及价值问题。[25]简单总结为一句话：认识论回答认识或知识如何可能，主要探讨作为存在的认识的本质及发生、发展的规律，以及对认识的辩护等。 系统科学哲学之认识论研究的主要内容可以简单概括为系统科学知识如何可能的问题。这里的知识主要指系统科学科学学科（钱学森等人称之为系统学）的知识，也包括技术学科和工程学科。系统科学哲学认识论的建构论转向使其在研究内容方面明显区别于经典科学。系统科学的认识论研究在学科内部具有重要地位，甚至Gigch直接把系统科学称之为认识论领域的学科。[26]对于该问题的探讨主要包含以下三方面内容： 第一，系统如何可能。系统的存在是系统科学知识可能的基础，因此对于该问题的探讨是系统科学之认识论研究的首要内容。和经典科学的研究类似，国内外对于该问题的研究也主要存在两个对立的观点：实在论与建构论，部分观点处于二者之间。实在论观点认为，系统客观存在于现实世界，系统科学是对现存的系统进行研究的科学。部分国内外学者坚持实在论观点，国外较有代表性的是加拿大系统哲学家邦格，他认为：“每个事物都是系统或系统的成分。这一原理对具体事物和观念都同样适用。原子、人、社会以及他们的成分和由它们所组成的事物都是这样。”在他看来没有孤立的事物，“世界是系统的世界”[18]1120。马克思的辩证唯物主义系统观也是典型的实在论观点。国内学者中，大多数都持实在论观点。如苗东升认为：“现实世界中系统是绝对的、普遍的，非系统是相对的、非普遍的……一切事物都以系统方式存在”[22]22；许国志等人编辑的《系统科学》也持这样的观点，认为“系统是一切事物的存在方式之一”[27]；另外，李曙华[28]、陈忠[20]、邹珊刚[29]等人的著作也都是建立在实在论基础之上。持建构论观点的代表人物是Klir，他认为：“所有系统都是人工抽象物。它们不是自然呈现给我们被我们发现的，而是我们通过我们的感知和精神能力在经验领域内的建构。要求与真实世界对应的系统概念是虚幻的，因为没有办法核实如此的对应。除了通过经验以外，我们没有机会接近真实世界。”[30]88，[31]Bhola同样认为系统“边界”不是先验存在，而是被系统思考者在主观内容上为了专门的需要建构起来的。[32]Boulding认为：“系统没有必要与我们周围的真实世界相联系。它研究所有从任何具体情景和经验知识中抽象出来的可以想象到的关系。”[33]当然，除了坚持这两种观点的学者以外，还存在大量学者像哲学认识论研究一样行走在实在论与建构论之间，本文不再多述。总之可以说，对该问题的回答，两种观点并行，国内实在论观点占优，国外建构论观点占优。 第二，系统科学知识如何可能。知识如何可能的问题是哲学认识论的核心问题，当然在系统科学哲学这里也必然是一个重要的需要探讨的问题。哲学认识论对于知识如何可能的探讨是不区分经典科学与系统科学的，但是以前哲学探讨所针对的或主要使用的基础性资料都属于经典科学知识。无论是从知识本身的特征还是从知识的获得途径看，系统科学知识相对于经典科学知识都发生了重要变革，这必然为系统科学知识如何可能的问题提供新的材料。系统科学知识的出现和发展必将改变传统认识论中的某些观点，同时，也使新的认识论观点成为可能。国内外对该问题的具体研究现在还比较少，日后有待研究的进一步展开和深入。对于该问题的回答，同样主要存在两种观点：实在论或建构论，以及行走在二者之间。在经典科学界，实在论观点明显占据主体，但是，在系统科学界则明显不同，建构论已经逐渐成为了系统科学界的主流观点。[30]对系统持实在论或建构论观点的人基本上对系统科学知识持相同的观点。在系统如何可能问题的探讨中已经对主要代表人物进行了说明，不再重复。国内系统科学界大多数学者都坚持实在论观点。对于系统科学知识如何可能持建构论观点的人除了上文提到的Klir以外，Vmos也是系统科学建构论的重要代表。[34]总之，对于该问题的回答构成了系统科学哲学之认识论的重要研究内容。 第三，系统科学的认识如何可能。认识如何可能是对系统科学认识本身的探讨。马克思主义哲学的认识论主要研究认识自身，认识的本质、结构、过程等。系统科学哲学认识论的这部分研究内容即是建立在马克思主义哲学认识论基础上对系统科学认识进行哲学探讨。苗东升系统科学哲学论纲中的认识论即是在这个方面的研究。[2]1820系统科学的认识过程相对于经典科学的认识过程而言已经发生了显著变化，它不再依托传统的获取知识的模式――“观察―归纳”或“假说―演绎”。系统科学认识模式逐渐转化为哲学思辨、系统仿真建模等方式，如一般系统论就是通过哲学思辨获取系统的相似性或同型性，从而建立系统的一般理论；控制论也是通过思考动物与机器的结构同型性或相似性而创立的理论。正是由于系统科学认识方式已经发生了明显变化，因此必然要求对系统科学的认识进行专门探讨，通过对认识的结构、认识的过程、认识的方法等的深入研究洞悉系统科学认识的本质。这种研究不仅可以推进系统科学认识方法的发展，进而推进系统科学理论和方法的进步，还可以反过来影响哲学认识论的发展。系统科学认识论相对于一般哲学认识论而言，更加接近具体科学，必然为更一般层次的哲学认识论的发展提供重要例证，推进哲学认识论的发展。国内外系统科学界对这个方面的研究都不是太多，且有待深入。国外系统哲学界基本上不在这个视角上进行探讨，但是他们在系统科学方法论的研究中渗透着诸多这方面的内容。国内这方面的研究也不是太多，李建中对系统认识论的研究属于这个方面，他在比较了黑格尔、马克思的认识论基础上对系统认识论进行了一定探讨。[35]苗东升对这个问题也进行了初步探讨。[2]1820，[36]在这一角度上，系统科学认识论与方法论的研究存在诸多交叉之处，某种程度上具有一致性，对认识过程的研究事实上就是对认识方法的研究。因此，这方面的研究可以成为沟通系统科学哲学认识论与方法论的桥梁。 从系统科学哲学认识论的发展和研究内容、问题来看，它并没有带来认识论领域的根本变化，只是为认识论的研究增加了新材料、提出了新问题。或者说它并没有带来认识论模式的变革，只是改变了不同观点在认识论中的地位。系统科学认识论的研究会伴随着哲学认识论的研究永远进行下去，也许人类理性永远无法得出确定性的结论，正像哲学也许正在做一件注定失败的事情一样。[37] 三、系统科学哲学之方法论 一般来讲，方法论是“关于认识世界和改造世界的方法的学说和理论”[5]8。20世纪中叶以来，西方科学哲学界关于方法论的研究出现了一股新趋势，主要表现在冲破对科学理论静态的逻辑分析，从而把对方法论的研究同科学发展史联系起来，如波普尔、库恩、拉卡托斯和费耶阿本德都试图从方法论角度说明科学理论的革命和发展。[4]205在《剑桥哲学辞典》中给出了一个兼容以上但更偏重于后者的论述：“方法论是科学哲学的一个分支，它与知识论密切相关，探究科学达到关于世界的预置真理的方法和批判性地探究这些方法的基本原理。在科学中理论被承认的问题，证据和假说之间确证关系的本质，科学断言能被观察数据证伪的程度等这些问题都是方法论所关注的问题。”[24]700总之，在当今科学哲学界，方法论在两种含义上被使用：一是论“科学研究的方法”，即对科学研究方法的研究；二是科学的规范性研究。从亚里士多德的《工具论》到培根的《新工具》，以及国内李志才等的《方法论全书》、吴彤的《自组织方法论研究》、黄欣荣的《复杂性科学的方法论研究》等都是在第一种含义上使用方法论的。第二种含义是知识如何获取或为获取的知识进行逻辑辩护。从波普尔、库恩，到拉卡托斯、费耶阿本德等都是在这一意义上使用的。 系统科学哲学之方法论即是以系统科学方法为研究对象，探讨获取系统科学知识的路径及其特征。“系统科学首先具有科学方法论的意义”[2]1820，进一步讲，系统科学就是一门方法论性质的学科。[20]13，[23]，[29]1，[3840]Klir把系统科学方法论看作通常意义上一门学科三个必不可少的组成部分之一[41]，Flood等人也提到“系统科学的一个重要研究领域是通过方法论把它的概念应用到当今的解决问题、计划和决策当中”[11]5。国外系统科学界探讨的系统科学方法论主要涉及硬系统方法论、软系统方法论、批判系统方法论等，但主要是介绍解决问题的方法，而非对方法进行系统的哲学研究；国内相关研究刚刚展开。本文把系统科学方法论的研究内容总结为以下四方面： 第一，系统科学方法的具体内容及其相互关系。方法论的核心内容是论方法，因此，对系统科学方法具体内容的探讨就成为了系统科学方法论的首要也是基础性内容。从时间顺序来看，系统科学方法的内容可分为三个阶段，传统系统科学方法（一般称老三论时期的系统方法）[42]、自组织系统科学方法[43]和各种系统思考方法。系统科学方法之间的关系、方法体系即分类学探讨是该部分的第二个研究内容，即以具体方法的研究为基础系统梳理系统科学各种方法之间的关系，并尽可能建立起系统科学方法体系。国内外对系统论、信息论、控制论方法相互关系的研究相对比较深入，但是对于所有的系统科学方法而言，这方面的研究还刚刚起步，国内外少有系统研究。陈忠把系统科学方法论内部方法的相互关系进行过初步分析，划分了三个层次：“系统科学方法论原则”；“以各种理论为出发点的各种认识系统规律性的方法，处理系统一般问题的方法”；“针对某类具体的系统问题的方法”。[20]613614对系统科学具体方法的分类学研究为方法论的后续研究提供了体系化的研究对象。 第二，系统科学方法的性质、特征及其原则。系统科学各方法之间存在着内在联系，构成一个有机体系。对这些方法的性质、特征以及原则的探讨有利于更全面地认识系统科学方法的整体特征，有利于系统科学方法的普遍运用，也使得系统科学方法自身更加系统。魏宏森在20世纪80年代初的时候就对“系统科学方法论的基本特征”进行了探讨，提出了系统科学方法论具有的八大特征[42]6470，但是笔者认为，作者所谓的特征应该是系统科学方法的特征而非方法论的特征。当前学界诸多对系统科学方法论性质、特征和原则等的研究事实上都是对系统科学方法的相关研究，对方法的研究恰恰是方法论研究的重要内容。吴彤在具体阐述自组织方法的基本内容基础上研究了自组织方法论的几个重要特性[43]，朴昌根对系统方法的基本原则进行了简要总结[44]，Laszlo对系统哲学方法论的原则以列表的形式进行了说明[45]。对系统科学诸多性质、特征等的研究对于方法的实践应用以及方法论研究都能起到巨大推动作用。 第三，系统科学方法论的元研究，即系统科学的学科地位、特征及其哲学意义。这部分内容属于系统科学方法论的元研究，即对系统科学方法论自身进行的研究。系统科学方法论是以哲学上的方法论为基础，区别于经典科学方法论发展起来的理论体系。系统科学方法论学科地位的研究涉及其与系统科学哲学、系统科学的具体科学之间的关系，认清它们之间的相互作用对于系统科学的整体发展大有益处。所谓系统科学方法论的特征是指与经典科学方法论的差异，深入理解两者的差异才能从根本上弄清系统科学方法论相对于经典科学方法论所引起的革命性变革所在。对这种变革的探讨是系统科学哲学研究的重要内容。对系统科学方法论学科性质的认识反过来会促进系统科学方法的发展和完善。总之，对方法论的元研究至关重要，Warfield认为，科学由两部分组成，“主体”和“方法论”，他认为：“没有方法论的主体就像没有身体的脑袋；没有主体的方法论就像没有脑袋的小鸡，在血腥的牲畜棚里戴着枷锁扑腾。”[46] 第四，系统科学知识是如何获取的。以系统科学知识为对象的方法论研究在学术界尚未引起重视。传统科学哲学主要就是探讨方法论问题，从孔德等人的实证主义到波普的证伪主义，再到库恩的范式理论、费耶阿本德的反对方法等都是为知识如何获取提供理论辩护，但是他们的理论主要针对的是以实在论为认识论基础的经典科学知识。对于部分坚信实在论的系统科学家而言，传统科学哲学的方法论虽然存有诸多争议但依然适用。系统科学认识论方面的建构论转向必将引起方法论的重要变革。以建构论为基础的系统科学知识如何获取，或者说是否存在获取这种类型知识的原则或方法就成为了系统科学方法论的重要研究内容之一。笔者认为，由于系统科学知识及领域的特殊性，相关的方法论研究前景广阔，甚至有可能在某种程度上复苏传统科学哲学，笔者将另文专门探讨该问题。 四、结语：研究纲领的一致性 正像哲学上的本体论、认识论和方法论具有内在统一性一样，系统科学哲学之本体论、认识论和方法论研究也具有明显的内在统一性。本体论的研究提供“是什么”的问题，即系统、系统科学以及系统科学知识是什么的问题；认识论回答系统科学知识“如何可能”的问题，为获取系统、系统科学知识的合理性进行辩护；方法论的研究提供知识“如何获取”的问题，即获取知识方法的研究。这种内在统一性，相互影响、相互促进，共同推动系统科学哲学乃至具有跨学科统一性的系统科学的发展。系统科学哲学除了以上三方面主要内容之外，还包括其他一些哲学问题的探讨，如系统科学价值论、系统科学引起的观念变革、系统科学及其技术与社会的关系等问题。对所有相关哲学问题的探讨必将加深对系统科学理论、方法及其技术成果的认识，同时推进系统科学哲学的研究进程，为哲学知识论的探讨提供重要的基础原料。诸多因素之间的相互作用可以形成一个正反馈回路，最终推动系统科学的发展。 系统科学论文:面向MPA学员开设系统科学课程的探索与实践 摘 要 探讨了面向MPA学员开设系统科学课程的必要性及意义，从教学目标、教学内容、教学方法等方面介绍了国防科技大学面向MPA学员开设系统科学课程的教学实践，为完善MPA教育课程体系提供有益的参考。 关键词 公共管理硕士 系统科学 复杂系统 公共管理硕士（Master of Public Administration，缩写为MPA）是为适应社会公共管理现代化、科学化和专业化的要求而设立的，其培养目标是为政府部门及公共机构培养德才兼备、适应社会主义现代化建设需要的高层次、应用型、复合型的管理人才。课程设置在MPA教育中起着十分关键的作用，合理的课程设置有利于学员知识结构的构建以及指导学员的工作实践。我国MPA课程设置尚处于初步完善阶段，课程结构一般分为核心课、选修课、社会实践与研讨。本文讨论了面向MPA开设系统科学选修课程的必要性及意义，并介绍了国防科技大学在开设相关课程方面的探索与实践。 1 面向MPA学员开设系统科学课程的必要性与意义 MPA专业学位教育的学科基础是作为公共部门管理及政府管理研究领域的公共管理学。公共管理学研究的是公共组织尤其是政府组织的公共管理活动，是研究公共管理机构的组织机构设置、管理过程、管理手段、管理效能及其规律性的科学。随着信息化、全球化和科学技术发展，公共管理问题日益复杂，其理论和实践都已经发生了深刻的变化。① 公共管理研究对象复杂是公认的，而且其研究重点、范围还在不断发展变化，有学者形象地将其比喻为“变形虫”。②单一学科、简单还原论的方法是难以满足公共管理科学这种“变形虫”式发展的需要。事实上，围绕社会公共事务的解决，研究者已经自觉或不自觉地整合来自各学科的知识和方法，包括政治学、经济学、社会学、管理学、数学、统计学、运筹学、未来学和系统分析等。多学科交叉与方法融合始终伴随着公共管理的发展，非还原论研究策略也为公共管理研究提供了新的思路。但是，由于公共管理研究是以问题为导向的，目前对方法的关注主要来自统计学、数学、管理学等其他领域的研究者。当以复杂系统为研究对象、方法论研究为特点的系统科学发展并日益受到其它研究领域关注的时候，公共管理学相关的研究还不多见，也不十分系统，这样的情况在国内尤为突出。③④ 系统科学是一门研究事物整体的学科，是一门从事物整体性的角度观察世界、研究事物、认识问题的学问，是人类对于系统规律认识的总结。⑤系统科学作为横断学科，比一般的交叉学科如生物物理等涵盖的范围更宽。系统科学把事物看做系统（物理系统、化学系统、生物系统、经济系统、社会系统），在自然科学与社会科学各领域的大量实际经验的基础之上，总结出人类认识、描述、设计、管理、控制系统的一般性的理念、方法与具体步骤，是各门学科的方法论和基础。系统科学以系统论为哲学基础，一般系统学作为基础理论，运筹学、控制学、信息学等为基本方法，以系统工程为工程技术，为人类从整体的观点认识世界和改造世界提供了一整套的思想理论和技术方法。 面对当今世界，科学技术迅猛发展，经济全球化，各国的高等学校都在进行教育改革，探索如何培养适应时代要求的人才。加强通才教育，提高学生的思维素养，重视文理相通，扩展学生的视野，已成为高等教育界的共识。MPA学员作为政府部门以及非政府公共机构的高级管理人才，除了学习公共政策分析、公共管理学等专业选修课程，还非常有必要学习系统科学这类通识性选修课程，其意义主要表现在以下三个层面：（1）系统科学的思维。通过系统科学课程的学习可以培养MPA学员从整体出发、从全局出发考虑问题的系统思维以及解决复杂问题的能力。（2）系统科学的方法。通过系统科学课程的学习使得MPA学员掌握构建、管理、运行公共组织以及合理高效处理公共事物的方法。（3）系统科学的工具。通过系统科学课程的学习使得MPA学员掌握相关系统建模、分析、仿真的工具。 2 面向MPA学员开设系统科学课程的教学实践 国防科技大学是在钱学森倡导下在国内最早开设系统工程专业的高校之一，遵照钱老的专业建设思想和规划，经过20多年建设和发展，取得了丰硕的教学科研成果。⑥依托相关学科优势，作为全国首批试办MPA的院校之一，国防科技大学自2001年招生以来，开始面向MPA学员开设系统科学课程，不断探索、积极改革，取得了良好的教学效果。 2.1 教学目标 通过本课程的学习，使学员熟悉系统科学的基本概念和发展历程，重点掌握动态系统理论、自组织理论、复杂适应系统理论、复杂网络理论以及系统工程方法论，使学员具备初步运用系统思想、理论、方法分析和解决公共管理中的复杂系统问题的能力。 2.2 教学内容 按照钱学森提出的系统科学体系结构，系统科学可分为“三个层次一座桥梁”，其中系统学为基础科学层次，信息学、运筹学、控制学等为技术科学层次，系统工程为工程技术层次，系统科学哲学为连接系统科学与哲学的桥梁。具体教学内容包括如下。 第一讲：系统科学的基本概念。 重点介绍系统的定义及其相关概念，包括系统的分类、结构、行为、功能、状态、演化；系统科学的概念及内涵；系统科学的体系结构。 第二讲：系统科学的发展历程。 主要介绍古代系统思想的萌芽；近代科学中的系统思想；现代系统科学的兴起与发展；系统科学在中国的发展。 第三讲：系统学基础理论。 主要包括确定动态系统理论，包括轨道、暂态和定态解、轨道稳定性与结构稳定性；随机动态系统理论，包括随机过程与随机涨落、主方程与福克普朗克方程；自组织与他组织、序的概念与内涵；静态有序、动态有序；耗散结构与协同学；自组织理论的应用等。 第四讲：复杂适应系统理论。 主要介绍复杂适应系统理论的基本概念，包括Agent及其相关概念，包括聚集、非线性、流、多样性、标识、内部模型、构筑快；复杂适应系统的基本观点，即适应性造就复杂性；复杂适应系统的主要特点。复杂适应系统整体建模方法，包括刺激响应模型，包括规则的表示、适应度的修改与确认、新规则的产生；回声模型，包括资源、位置；复杂适应系统软件平台等。复杂适应系统理论在经济领域的应用；复杂适应系统理论在军事领域的应用；人工生命等。 第五讲：复杂网络理论。 该部分内容主要有复杂网络的结构属性，包括度分布、小世界性、积聚性、度关联性；复杂网络的结构模型，包括规则网络模型、随机网络模型、小世界网络模型、无标度网络模型。复杂网络同步动力学、复杂网络传播动力学、复杂网络交通动力学、复杂网络抗毁性等。 第六讲：控制论、信息论、运筹学。 控制、控制论、控制系统；控制的任务，包括定值控制、程序控制、随动控制、最优控制；控制的方式，包括简单控制、补偿控制、反馈控制。信息的概念、信息的度量、信息的传递；信息论的概念、信息论的历史、信息论与其他学科的关系。运筹学的概念、运筹学的发展、运筹学的分支。 第七讲：系统工程概述。 系统工程的基本概念及发展历史，系统工程的基本方法等。 第八讲：系统工程案例。 系统工程发展史上的典型案例，以及当前国内外的热点大工程项目等。 2.3 教学方法 理论、技术、方法与实践的有机结合，是MPA教育质量与效果的重要保证，其中理论、技术与方法是核心，实践是理解消化理论、技术、方法的重要途径。系统科学是一门理论性、技术性都很强的课程，甚至被学员戏称为“MPA的哲学课”和“MPA的数学课”，很容易陷入“听不懂、没有用”的尴尬境地。 考虑到MPA学员哲学、数学基础普遍较差的实际情况，我们在教学过程中采取了案例驱动的教学方式，除了第一讲、第二讲以理论讲述为主外，本课程教学内容均以实际案例作为入手点，通过案例引出理论、技术、方法，通过理论、技术、方法归纳总结实际问题，引导学生举一反三。例如，第三讲动态系统理论我们从计划生育政策讲起，第三讲自组织理论我们从市场经济和计划经济的区别讲起，第四讲复杂适应系统理论我们就从股市震荡、大规模群体性事件讲起，第七讲系统工程我们就从三峡工程讲起。 此外，我们还引导学员结合现实世界中的热点问题利用系统科学的相关知识进行思考和讨论。例如，我们在课程中讨论了“从系统科学角度看中医”、“从系统科学角度看风水”、“从系统科学角度看科学发展观”、“从系统科学角度看全球金融危机”等等。同时，我们还鼓励学员结合自己工作中的实际问题去理解和认识系统科学，并把它作为开卷考试的论述题。 3 结束语 MPA教育作为一种全新的学位教育，为培养我国公共管理领域的高层次、复合型人才开辟了一条新路。但同时也应看到，MPA教育在我国尚处于方兴未艾的发展时期，特别是课程体系建设方面尤其薄弱。为此，必须不断进行教育创新，以促进MPA教育的持续健康发展。本文探讨了面向MPA学员开设系统科学课程的必要性及意义，从教学目标、教学内容、教学方法等方面介绍了国防科技大学开设相关课程的教学实践。希望与广大从事MPA教育的工作者们一同探讨。 系统科学论文:在实践中完善形成系统科学的工作方法 一、亲近学生，研究学生；展现自我，树立威望 班主任要善于接近孩子，体贴和关心学生，和他们进行亲密的思想交流，让他们真正感受到老师对他的亲近和爱，这是班主任顺利开展一切工作的基础。研究学生是教育取得成功的必要条件，最好的途径是首先通过活动观察了解班风、学风，了解全班主要的优缺点并分析其原因所在，了解家长普遍的文化层次，找到亟待纠正的弱点；其次要研究学生的个性特征，了解个人的生活环境，掌握哪些是积极分子，哪些是特别需要注意的学生等等。 在亲近与研究学生的过程中，我们班主任要努力展现自身广博的文化与高尚的道德情操，使学生对你既亲近又崇拜，既认定你是值得信赖的老师，又把你当作好朋友，树立起班主任崇高的威望。那么，你的教育可能取得事半功倍的效果。 二、班干部队伍的组建和培养 一个班的集体面貌如何，很大一部分是由班干部带头作用和管理能力决定的。小干部对班集体有着“以点带面”和“以面带面”的作用，他们是“班主任的左右手。”所以唯有慎重地选拔和培养干部队伍，班主任工作才能逐渐从繁重走向简单与轻松。 当选的干部应具有较强的号召力和自我约束和管理能力。干部队伍的组建不能仅仅作为一种形式存在，班主任必须精心培养：其一，要大力表扬学生干部优点，宣传他们的先进事迹，帮助小干部树立威信；其二，在鼓励班干部大胆工作，指点他们工作方法的同时，要更严格要求班干部个人在知识、能力上取得更大进步，在纪律上以身作则，力求从各方面给全班起到模范带头作用；其三，培养干部团结协作的精神，要能够通过干部这个小集体建立正确、健全的舆论，带动整个班集体开展批评与自我批评，形成集体的组织性、纪律性和进取心。 三、以强化常规训练带动教育教学工作 良好的常规是进行正常的学习和生活的保障，一个学生调皮捣蛋、不合常规的举动往往会使一堂好课留下遗憾，使整个集体活动宣告失败，甚至使全班努力争取的荣誉付诸东流，直接影响到班集体的利益。因此，要扎实有效地加强一个学生的常规训练。训练的内容包括《小学生守则》和《小学生日常行为规范》要求的常规、课堂常规、集会和出操常规、卫生常规、劳动常规、参观常规以及路队常规等等诸多方面。并且还要根据学生的特点，结合我国多种优秀的启蒙学书籍的学习，强化学生内在素质。日常行为的训练要通过集体或个人、单项强化或全面优化相结合的方式进行，务必使每个学生具有“服从集体，服从命令”的思想，具有自我约束力，形成习惯，保证整个班集体随时表现出“活而不乱，严而不死”的良好班风班貌。 四、拟定集体与个人的远、近期目标 有目标才有动力。班主任要根据学校工作安排和本班实际情况，拟定全班与小组在知识、能力、情感等方面的远、近期目标，让每一个学生明确我们全班和小组正在努力奋斗的目标是什么，避免盲目、低效地学习和生活，从而增强班集体的凝聚力和动力。然后，要引导每一个学生拟定切实的个人远、近期目标，将班集体的动力落实到每个学生身上，帮助和鼓励每一个人进步，使每个人都在明显而又易于承受的压力下自觉要求自己。 目标的制定不是目的，如何通过努力去实现目标，提高学生的素质才是目的。因此，鉴于小学生年龄与心理特征，有两点需注意：一是近期目标较之远期目标更有激励作用；二是目标的制定必须切实，要让孩子能“跳一跳摘到苹果”，不能好高骛远，以免丧失孩子信心。 五、激发学生竞争意识 竞争是一股巨大的、潜在的、其它任何外力都不可能达到或替代的动力。班主任应在班内掀起激烈的、持久的竞争活动。必须强调，这是“互助”、“友好”的竞争而不是“敌视”和“保守”的竞争，其目的是为了取得共同的、更大的进步。 一是激发与其他班级学生的竞争意识：从集体活动的表现、班级荣誉的争取、留给老师的印象以及个人获将情况等等多个方面激发全班由整体到个人的与外班的竞争意识。这也是一种集体主义精神的培养。二是设立定期评价制度：以班报“小红花”等相对固定的评价模式，对学生个人和小组的各种表现定期评价，使每个学生和小组明确近期优缺点何在，在班上居何位置，从而增强警惕性和进取心，培养学生的自觉性。三是建立互助组：以互助小组、1+1小组、小组帮助组员等等多种互助方式促使差生取得更大进步，共同实现个人、小组与集体奋斗的目标。四是奖励和批评：奖励与批评的方式各种各样，目的都是鼓励先进、指出缺点、激励所有学生争取更大的成绩。奖励比批评的教育效果更明显。 六、重视主题班会与主题队会的开展 要注重每次活动的实效性，使每次活动都让学生得到一次思想和灵魂的洗礼，留下深刻印象并指导自己以后的言行。其主题可以根据社会影响、学生思想动向以及偶发事件拟定。比如激励学生好好学习的班会《古代勤奋学习的故事》，教育学生正确对待金钱的班会《一分钱》以及教育学生讲究卫生、预防非典的队会《非典可防也可治》等等，主题都非常优秀。 七、学生个性特长和创造能力的培养 素质教育应时代需要所培养的人才应是高素质的，是有创造性的人才。班主任在使素质不同的全体学生在各自原有基础上都得到尽可能大的提高和发展的同时，更要努力发掘学生的潜能，充分发展学生的个性特长、培养创造能力，培养他们成为班上各方面的顶梁柱和带头人，也为培养21世纪的专业人才奠定基础。 诚然，在我国的班级授课制度下，在教育学生“学会生存，学会学习，学会关心，学会做事，学会生活”的过程中，小学班主任工作的内容是复杂的，任务是繁重的。但是，只要我们真诚地捧着一颗“爱心”，加深理论修养，在实践中不断完善自己，形成系统科学的工作方法，是完全能够出色的完成班主任管理工作的。 【作者单位：漾濞县上街完小 云南】 系统科学论文:系统科学方法探赜 [摘 要] 系统科学方法是以系统科学相关学科理论为基础，处理各种类型系统问题的方法的集合。在内涵的规范下，外延涉及国内外代表性的系统科学方法，包括“综合集成方法论”、“物理―事理―人理方法论”、“硬系统方法论”、“软系统方法论”和“批判系统思考”等。 [关键词] 系统科学方法；内涵；外延；综合集成方法论；软系统方法论 方法论研究一直是科学哲学研究的核心问题，在科学世界中也占据着非常重要的地位，被认为是科学的两个重要组成部分之一[1]，或“必不可少的要素”[2]80。系统科学是一个具有较强方法论性质的学科，系统科学方法在诸多学科领域（如管理学、教育学、生物学等）都产生了重要影响，发挥着举足轻重的作用。但是，对系统科学方法的认识却存在着一定混乱，本文在结合学界观点的基础上，将通过对内涵与外延的探讨全面分析系统科学方法，为它的广泛运用奠定理论基础。 一、方法与方法论 方法与方法论在国内外学术界经常被混用。吴彤把方法定义为：“探索事物的一种途径，其字面的含义也是‘论述行动的途径’。方法也是一种运用手段的认识活动过程。”所谓方法论，“就是讨论、研究方法的理论，也是关于方法的合理性的理论，即关于方法的哲学。”[3]李志才用“五个有机联系着的层次或要素”表征方法的内涵，并进一步指出“方法论，是关于认识世界和改造世界的方法的理论系统。它的原理应包括方法的内在结构、方法的本质特征、方法的来源和发展、方法的分类、方法的功能评价、方法的选择和运用等等一系列问题”[4]。这两个概念看起来非常简单，但在国内外学术界经常被混用。 Klir在探讨系统方法论时，“把系统方法论定义为研究各种类型的一般系统类别及其处理与这些类型系统相关问题的具有内在一致性的方法的集合”。简单讲，他把方法论看作是方法的集合，另外，他进而提出了“系统元方法论”概念，“即对系统方法和方法论（整合的诸方法之集合）的研究”，“它的研究目的是确定一种方法（或方法论）的一些专门的特点”，“系统元方法论的主要功能是评价和比较处理系统问题的各种类型的方法，同时去除那些不适宜的方法”[5]。从物理学的量纲来讲，方法的集合一定只能是方法，因此可以看出，在Klir这里的方法论更接近于通常意义上的方法，元方法论接近于方法论。国内的几本科学方法论史的著作也存在着这样的问题，几乎每本方法论史准确的说都是方法的历史。在系统科学领域，这种方法与方法论的混乱更加明显，诸多冠之以方法论的内容基本上都属于方法范围之内。比如，硬系统方法论、软系统方法论等，以及国内学者钱学森、顾基发、吴学谋等人的方法论，某种程度上更像某种研究方法，后文会具体说明这些方法。但事实上，对于方法和方法论这两个范畴的说明在国内还是比较清晰的，如上文吴彤的观点，再比如陈忠的观点：“方法就是人们看事物、想问题、办事情的思路、原则、程序、步骤和技巧。……方法论则与方法不同，它表现为一系列方法论原则，是比方法高一个层次的东西，方法论要回答的问题是方法的客观基础，以及各种方法的相互关系等等。……方法论研究的一个直接目的就是要获得好的方法。……方法论研究的另一个重要方面是各种方法的相互关系，即体系结构。”[6]612-613另外，朴昌根论述系统方法和系统方法论所提出的观点，也是笔者所赞同的，只不过他称方法论为方法学。[7]79-81 笔者同意吴彤、陈忠等对一般意义上方法以及方法论的界定。诸多学者探讨过的实验方法、观察方法、归纳方法等，或者各种方法的组合，观察实验―归纳方法和假说―演绎方法等都是科学方法，并非方法论。这种界定的直接结果就是当前许多书名为方法论的著作可能都要改称为方法的研究，这种研究本身即是方法论，或论方法。如果方法论是关于方法的理论[6]613，那么方法论研究就应该是对“关于方法的理论”的研究，笔者认为这种研究尚不存在，因为研究方法的理论还不存在，谈何对之进行研究。Klir的元方法论在这种意义上很明显更应该称之为方法论。因此，很多文献中提到的方法论研究、方法论变革等也就失去了指代的意义。换个角度说，当前学界提到的方法论变革指的主要是方法的变革，是在做方法论，研究方法，理解其意即可。也正是在这种意义上，本文是以方法为研究对象，做方法论研究。 进一步讲，与科学发现相对应的是方法，与科学辩护相对应的一般是方法论。以波普为例，他提出的解决问题获取知识的四段图示[8]，是向人们展示他提出的获取知识的方法，告诉人们如何做，即方法；他进而把这种思想上升为与实证主义相对立的证伪主义观点，即进入了科学辩护的层面，即方法论。因此，包括库恩的范式理论、拉卡托斯的科学研究纲领方法论、费耶阿本德的无政府主义等都属于方法论，或者说是通过对获取知识的科学方法的思考总结出的一些思想理论。 二、系统科学方法的内涵 （一）系统方法与系统科学方法辨析 当前学术界提到最多的是“系统方法”，所指的含义却有所不同，事实上是在两种含义上使用该术语。一是以贝塔朗菲的一般系统论为理论基础形成的系统方法，魏宏森的观点是其典型代表：“系统方法，就是按照事物本身的系统性把对象放在系统的形式中加以考察的一种方法。即从系统的观点出发，始终着重从整体与部分（要素）之间，整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互制约的关系中综合地、精确地考察对象，以达到最佳地处理问题的一种方法。它的显著特点是整体性、综合性、最佳化。”[9]另一种含义是在系统科学方法意义上使用的系统方法，如朴昌根即是如此。[7]80丁把它总结为：“以一般系统论、信息论、控制论以及耗散结构、协同学、超循环理论等众多现代科学理论为科学基础而形成和发展的一种科学研究方法。”[10]19-22或者说，是以系统科学的相关理论为基础发展起来的方法的集合。为了避免混乱，后文把以贝塔朗菲一般系统论为基础的系统方法称之为系统论方法；把以系统科学理论为基础的系统方法称之为系统科学方法，前者是后者的真子集。 国内第二个具有代表性的方法体系是由顾基发、朱志昌等人提出的“物理―事理―人理系统方法论（WSR）”，它是把物理、事理、人理有机融合解决复杂的社会问题的方法体系。 [22]8在该方法体系中，“‘物理’指涉及物质运动的机理，它既包括狭义的物理，还包括化学、生物、地理、天文等等。……‘事理’指做事的道理，主要解决如何去安排。通常运用运筹学与管理科学方面的知识来回答‘怎样去做’的问题。……‘人理’指做人的道理，通常要用人文与社会科学的知识去回答‘应当怎样做’和‘最好怎么做’的问题”[22]15。物理―事理―人理系统方法论的实践准则是“懂物理、明事理、通人理”[22]16，它的基本原则主要包括：综合原则、参与原则、可操作性原则和迭代原则。[22]20苗东升通过对这种方法或方法论进行分析，把它归于软系统方法论名下。[23] 邓聚龙创立的“灰色系统理论”在国内外已经产生了重要影响。该理论中的灰或灰色指“信息不完全或不确定或者二者皆有的现象。灰或灰色亦可称为贫信息现象”[16]231。“灰色系统是指信息不完全，信息不确定，或二者兼有的系统。”[16]239以此为基础，灰色系统理论就是“处置少数据不确定性问题的理论”[24]，“灰色系统理论属系统论范畴。灰色系统理论以信息不完全，不确定系统的行为表现、行为内涵、行为关系、行为环境的层次性、动态性、信息性、量化性……为主要研究目的。”[16]239它的主要内容包括：灰观念、灰生成、灰建模、灰预测、灰决策、灰控制、灰数学、灰哲学等。[16]240相对应的，应用灰色系统理论处理灰色系统各种问题的方法就构成了灰色系统方法。 吴学谋创立的泛系理论与方法也已经在国内外诸多领域得到了广泛的认可和应用。泛系方法论是“泛系哲学的主要组成之一”，它是将“泛系理论（泛系哲学、泛系数学、泛系工学等）运用于科学认识和科学研究过程，运用于认识与实践”形成的各种泛系方法的总和。[16]112或者可以把泛系理论与方法简单总结为“研究广义系统、关系的理论和方法，……它的特点是宏观、微观兼顾并具有多层次网络体系”[25]。 （二）国外提出的系统科学方法 国外提出的较有代表性的方法或方法论体系，主要包括系统工程、系统分析、系统动力学等方法在内的硬系统方法或硬系统思考，切克兰德提出的软系统方法论，Ulrich的“批判系统启发法”（CSH），还有“全面系统干预”（TSI）和“批判系统实践”（CSP）等在内的批判系统思考（CST）方法，以及Klir创立的被称之为“一般系统问题解决者”的方法体系等。 系统工程自从20世纪中叶由贝尔公司提出以来，在国内外都得到了广泛运用和发展，已经成为管理学及其相关领域的重要方法。系统工程可以简单总结为：“系统工程是一门纵览全局，着眼整体，综合利用各学科的思想与方法，从不同方法和视角来处理系统各部分的配合与协调，借助于数学方法与计算机工具，来规划和设计、组建、运行整个系统，使系统的技术、经济、社会效果达到最优的方法性学科。”[26]7当前系统工程已经形成了一套比较严格的、可操作的程序处理复杂的系统问题。系统分析方法、系统动力学方法等经常被认为是包含在系统工程大的方法体系内部处理问题的具体方法。关于系统工程的具体操作与实践问题，在任何一本系统工程的教材和著作中几乎都有详细说明。在国内外各个高校的相关院系也都开设了相关课程，表明了这一学科在自然科学、社会科学，尤其是管理学中已经得到普遍认可。这些切克兰德笔下的硬系统方法论主要是解决问题比较确定的问题，随着系统分析方法在诸多领域的广泛运用，问题本身就成为了问题。[26]27-28用切克兰德的话讲，软系统方法论是专门处理不良结构的问题[27]161，或者说为这种问题本身不确定性的问题的解答提供一种方法论的指导。切克兰德提出的七个步骤的方法循环图是其方法思想的集中代表。[27]163切克兰德虽然也给出了他的方法的具体操作步骤，但是也正如他所说，他的方法更多的具有方法论的意义，提供解决问题的基本原则。[27]161-162 近些年的学术界，在切克兰德软系统方法论以及诸多系统思考相关思想与方法的基础上发展起来了多种应用于管理学的系统科学方法。其中Ulrich提出的“批判系统启发法”、Flood和Jackson创立的“全面系统干预”以及在这些思想基础上发展起来的“批判系统实践”是最有代表性的思想和方法。后两种方法是“批判系统思考”（CST）的典型代表，Jackson用“创造性整体论”一词表示这些方法或方法论思想。[28]在Jackson的《系统思考》中对这些方法的形成与发展、方法及方法论的理论与实践、哲学根源与影响，以及对实践管理人员的具体价值都进行了深入分析与阐述，此处不再重复。Klir为了处理各种具有关系性的系统问题，提出了他称之为“一般系统问题处理器”（GSPS）的方法论体系结构。包括三个部分：概念框架的执行部分、操作部分和两个交界面。[29]该方法论可以被应用于诸多一般系统问题的处理与解决。Klir和Elias专门撰写《系统问题解决的体系构建》，详细阐述了该问题。 除了以上具有代表性的系统科学方法之外，应用各种系统科学理论处理问题形成的方法都属于系统科学方法的范围之内。比如应用一般系统论、控制论、信息论、耗散结构理论、协同学、混沌学、CAS理论等分析问题形成的方法。魏宏森的《系统科学方法论导论》和周昌忠《西方科学方法论史》对所谓老三论基础上形成的方法进行了研究，吴彤的《自组织方法论研究》则对之后的自组织理论、非线性科学形成的方法进行了深入研究。CAS理论与方法在国外的诸多领域都已经得到了广泛发展和运用。另外，像黑箱方法、模型方法、复杂网络方法等也在诸多领域得到了广泛运用。由于本文的重点不在于介绍这些方法，而在于通过对这些方法的分析进行方法论探讨，因此不再对具体方法做一一阐述。 系统科学论文:系统科学引领英语系统教学 摘要：系统科学是信息时代人们认识世界和改造世界的方法论。研究事物系统性的科学是系统论。课堂教学是一个整体，也可构成不同的系统。我们试图运用系统科学理论，打开课堂教学改革之窗，为一线教师深入教学改革的深水区探路提供便利，获得有益的启示。 关键词：系统科学；改革；启示 英语系统教学就是运用系统科学理论的观点和方法指导教学设计和实施教学改革。事物系统性特征表现在多方面，如非线性特征、涌现性特征、不确定性特征、整体性特征、有序层次性特征等，但与英语系统教学密切相关的，又能给教改有一定启示的特征，主要有整体性特征、有序层次性特征、反馈控制性特征，我们依据自己的实践具体阐述如下： 一、英语系统教学的特征 1.教学整体性特征 教学整体性原理是系统教学的核心理念。教学整体性原理要求教师把系统教学看成是个整体，以系统科学理论为指导进行教学设计和施教。 整体是由部分（要素）组成的。需要指出的是系统整体并不等于部分的总和。系统教学的整体是一个有机体，会产生新质的活力和生命的美感，即整体大于部分功能之和。英语教学整体由教学目的、教学主体（师生）、教材体系等要素组成，教学方法和手段是为教学目的服务的，他们之间的联系和相互作用，构成了一个具有新质的整体。 英语课文是一个整体。课文内容由词汇、词句、语段构成语篇整体。作为一个整体，它不仅是词、句、段的总和，这是编者把学科知识系统化的结果。当一篇文章进入课堂教学，反映了主体与客体相互作用的教学要求，代表着学生认知水平的变化，也体现了一定的教学行为要求的新意涵。所以课文教学也是个整体，整体是由要素组成的。进入课文教学就会形成一定的结构，结构是功能的基础，所谓结构就是指系统要素的组合方式。不同的结合方式就会有不同的组合结构，不同的组合产生不同的功能，于是教同一篇课文因结构差异就会形成低效教学、有效教学、高效教学、优质教学的不同功能。爱迪生最早研制的灯炮只能连续照明40小时，而现在的节能灯可以照明6000小时，这是因系统结构中的要素改变了，功能也就显著提高。同样，生物系统之有以有生命，就在它与环境之间的新陈代谢，以完成自身的不断更新。因此任何开放系统都是相对稳定而又在不断进化的。我们的教学改革和教学设计也应遵循这一规律，要求教师要不断地优化教学结构，把主体、主题、主线等教学要素融为一体，以获得最佳的教学功能。 2.教学有序层次性特征 整体是由要素或系统组成，系统是一个多层次概念。教学过程需要有序的层次发展，如果把客观世界视为一个大系统，它包括许多小系统，每个小系统又包含许多更小的系统，层层分化，乃至无穷。系统论创始人贝特兰菲指出层次结构是系统的部分秩序。这就是通常所说的一个系统总是把它当作一个层次系统来对待，因此系统的发展总是有序的，系统从无序走向有序就是系统的进化发展，反之则为系统的退化消亡。系统的发展进化是一个不断从简单到复杂，从低级到高级的有序化的组织过程。人的学习也是一个从易到难，从低级到高级的运用实践过程。教学就是一个人工的有序开放系统，其概念可以从以下几方面认识： a.层次系统的分类：系统可以分为自然系统和人工系统。自然系统是自然形成的，是一种自在的运转。外语教学不是自然存在，而是人们依据认识建构起来的，是由自为目的控制运转的。它还是一个开放系统，与外界有物质、能量和信息交换，是人工可控系统。 b.教育系统是个大系统，又是社会系统中的一个子系统，也可分为各个层次系统，如：1.国家教育层面，培养德智体美全面发展人才。2.学校教育层面，由教育、科研、管理层次系统，完成培育人才的任务。3.跨学科层面，主要组合学科知识，促进有机融合。4.学科教育层面，协调知识系统层面的联系与组合。5.课时教学层面，优化课时结构，获得最佳功能，实现教学目标。 c.课时系统教学层面：课时系统教学是最基本的工作时段。一篇课文结构复杂，内容丰富，不可能在一课时内完成。在新知识处理中，我们可以分为三个层面，课内学科教学层面主要解决知识的理解与掌握。校内学科层面把所学的知识通过变式练习，转化成技能。校外社会实践层面把知识和技能转化成为解决问题的能力和社会交往能力。教学设计必须以系统论的观点和方法为指导，依据教学目标和计划，系统教学的过程设计就成为整体认知（W）、层次切分（L），课时设计（C）、反馈调控（F）、教学目标（O），详见系统教学的设计图：整体认知（W）层次切分（L）课时设计（D）反馈控制（F）教学目标（O） 在系统教学的设计过程中，一篇课文仅是学科系统的小整体，一课时仅是课文中的小整体。教师在施教过程中必须关注系统之间的内在联系，从教材编写、课程标准、课程设置、教学设计等内容上去盘算思考，有时还会受到国际教育发展的影响，如果语言学、认知学科有了新发展，那么课时系统教学也会受到影响，教学过程中教师还必须注意到，有时教学要素不变，但是组合方式变了，功能也会产生变化。 3.教学反馈性控制特征 反馈控制原理普遍存在于自然、社会、思维之中。反馈在系统中起十分重要的作用，所谓反馈则是通过系统信息反馈，调控要素之间相互作用，使系统按照预定的最佳目标发展的必要条件。任何系统只有通过信息反馈，才能实现对系统的有效控制。2013年中国的神州十号飞船与天宫一号成功实现交会对接，是由于地接受反馈信息，不断地对他们的飞行轨道进行调控的结果。女航天员王亚萍在飞行中向6000万中小学生授课，展示在失重条件下一些奇特的物理现象，也是依靠信息的反馈和调控，让学生去感知神奇而奥妙的太空，品味蓝天深空的美妙。 反馈控制原理也存在于教学系统之中，而且处于相当重要的地位，只有用好反馈反思控制原理，才能使教学系统不断进化和稳定运行。教学系统还是一个开放系统，系统的开放性是系统从无序走向有序的必要条件，但它不是系统发展的根本原因，其根本原因是系统内各要素按照一定的目标协同运动的结果。只有协同运动，才能取得最佳效果。正是有些老师所说，如果学生不想学，老师再绞尽脑汁也与事无补。因为要素间缺乏协同运动，教学系统很难稳定有序发展，有序稳定地发展需要师生不断地反馈、反思，适当进行调控。 系统科学论文:基于高速铁路牵引供电系统科学管理及安全预警体系的探讨 摘要：牵引供电系统在高速铁路安全稳定运行过程中发挥着至关重要的作用，一旦牵引供电系统发生故障将引起高速列车的全面停运。文章对高速铁路牵引供电系统基本组成进行介绍的基础上，对当前高速铁路牵引供电系统故障诊断以及管理存在的重要问题进行了详细的分析，对确保高速铁路牵引供电系统实现更加科学化管理的措施进行了深入探讨。 关键词：高速铁路，牵引供电，科学管理，安全预警 前言 进入新的历史阶段，伴随着我国铁路事业的高度发展，高速铁路呈现出蓬勃发展之势；据统计，“截至 2010 年底，我国高铁投入运营里程达8358千米，高速铁路运营里程已居世界第一，2012 年底我国高速铁路总规模达到13000千米，我国已成为世界上高速铁路发展最快、系统技术最全、集成能力最强、运营里程最长、运营速度最高、在建规模最大的国家。” 伴随着高速铁路事业的飞速发展，其安全性、稳定性也日益引起整个社会的广泛关注。在高速铁路整个系统中发挥核心作用的供电牵引系统的重要性也就不言而喻。 一、高速铁路牵引供电系统基本组成介绍 第一，高速铁路牵引供电系统外部电源。牵引供电系统外部电源在整个高速铁路系统中发挥着“源头”作用，为整个高速列车提供能量持续性供给；供给的方式和途径是通过牵引变压器从电力系统到牵引供电能量的转换来实现的。不同于普通铁路，高速铁路牵引供电系统所接入的电压一般为220千伏。高速铁路牵引供电系统外部电源的主要功能是为高速铁路持续性供电提供更加完备供电保障。 第二，高速铁路牵引供变电所。如果外部电源发挥的作用主要是提供持续性的保障，那么牵引变电所将外部供电根据电力牵引对电流以及电压的不同需求，转化为适用铁路牵引需求的电能，之后将转化后的电能输送到接触网。高速铁路牵引变电所所在整个牵引供电系统发挥着“心脏”般的功能。在整个高速铁路运行线路中，一般每间隔40-50千米就会设立一个变电所，每个变电所所中安装两套设备，确保铁路稳定、持续运行。牵引变电所包含牵引变压器，除此之外也包括给牵引变压器配套的其它相关设备，如开关设备、电压电流、测量设备等。 二、高速铁路传统牵引供电系统故障诊断及管理存在的主要问题 第一，传统牵引供电系统故障诊断及管理的主要特征。传统模式下，对牵引供电系统故障进行的管理主要是对已经出现的故障，是对已经发生故障的诊断、维修，而当故障出现之前，证明系统已经在非常不健康的运行条件下运行过一段时间；传统条件下的对牵引供电故障发生位置以及原因进行排查后也能够使系统恢复到以前状态，但是从很大程度上对铁路运行秩序产生不利影响，对铁路运输带来一定损失，其经济性、时效性不强。 第二，传统牵引供电系统故障诊断及管理存在的主要问题：一是对出现的故障难以查找到真正原因。二是只是针对故障发生后进行的处理。传统条件下的故障诊断只能是对已经出现的故障进行诊断管理，难以实现事先性、预警性预见。三是排除出现故障的时间较长，影响铁路运行秩序。由于只能是针对故障发生之后进行的处理，故障排除需要一定的时间，在此过程中会对铁路运行秩序产生诸多不利影响。 三、高速铁路牵引供电系统科学管理及安全预警的主要措施 第一，采取多元化的牵引供电数据采集与处理技术。该种技术包含对牵引变电所各自动化系统、数据采集与监视控制系统、故障录波装置、接触网检测车等监测数据的精度、正确率以及各系统监测数据相互之间的关联性进行管理，获取高铁牵引供电变压器的局放以及互感器介质损耗信息，并对不同数据的来源以及特征进行综合分析，例如，数据发生的时间与空间等，在相关数据分析处理的基础上建立起多元化的故障预警与诊断数据模型。多元化的牵引供电数据采集处理技术所涉及到的主要层面包含四个板块，分别为数据的采集与处理、牵引设备状态的信息采集与处理、牵引设备基础性的信息采集与处理以及牵引维修信息的采集与处理，在相关数据与信息采集处理的基础上，作出对故障性相关分析、监测特征量的选取以及故障特征的提取等方面的分析结果。 第二，高铁牵引供电正常状态下的综合评价技术。对高铁牵引供电正常状态下的综合评价，主要涉及通过建立相关标准对供电系统正常运行的结构、特征、运行等进行诊断定义，建立包括各项数据指标的重要度和时效性的动态评估指标、设备的重要度评估指标、元件及网络的健康程度指标等一系列指标体系，在此基础上对高速铁路牵引供电系统的正常运行状况是否健康、良性作出全面的评估。 第三，高铁牵引供电故障预警技术。对于高铁牵引供电系统出现的故障，具有一定的必然性，是诸多因素予以累计的结果。当故障发生时，其前期必然经过一段时间的不健康运行状态，当不健康运行状态难以承受正常工作负荷的时候，故障必然发生。究竟故障在哪个环节发生、在哪个设备中发生，则难以作出预先性的判断。如果建立起高铁牵引供电故障预警技术体系，则能够在故障发生之前就能够识别出设备的异常，对潜在发生的故障予以避免，建设事故发生的概率。高铁牵引供电故障预警技术，重点包含两种：一种是对潜在的隐形故障予以预警；第二种是对早期出现的、或已经初露的故障端倪进行的额预警。潜在的隐形故障主要是已经发生却未直接表现出来（或未被发现）的故障，由于其具有随机性和隐蔽性，对于该类故障可以借助于牵引供电故障预警技术中的各设备相互之间关联所形成的制约关系技术予以解决。对于对早期出现的、或已经初露的故障端倪的这种情况，早期故障的特征比较微弱，提取往往比较困难，主要采取保证数据间几何关系和距离测度不变的前提下，展开观测空间卷曲的流形来发现内在主要变量的技术措施。 第四，高铁牵引供电故系统维护技术。对于高铁牵引供电系统而言，采用科学、规范的系统维护技术能够有效延长系统寿命，提高设备性能，提高牵引供电系统的稳定定与安全性。高铁牵引供电系统维护技术包含以下两种：一是主要涉及运行状态检修技术，在科学降低维修成本、提高系统稳定性基础上实现二者的协调；二是主要采用定量方法，对不同线路等级的牵引供电系统维护费用和故障后果损失费用之间实现最优化。高铁牵引供电故系统维护技术，能够有效降低维修保障费用，提高牵引供电系统运行的经济性与可靠性。 四、结语 伴随着经济社会的飞速发展，高速铁路在整个国民经济秩序中所发挥的作用越加突出。而高速铁路牵引供电系统是确保整个高速铁路系统稳定、健康运行的关键环节，尤其是作为高速铁路上电力机车能量的来源，高铁牵引供电系统的安全可靠对整个高速铁路的可靠运行具有非常重要的意义；牵引供电系统一旦发生故障，不仅会影响到铁路运行秩序，为铁路系统带来一定的经济损失，而且在很大程度上也影响到铁路的安全稳定运行。确保高速铁路牵引供电系统管理的科学化，必须要综合采用采取多元化的牵引供电数据采集与处理技术、供电正常状态下的综合评价技术、故障预警技术、供电故障排除与处理技术，以更好的确保高速铁路稳健、安全运行。

会计造假论文:浅谈加强会计职业道德建设 防止会计信息造假 会计职业道德,就是会计人员在会计事务中正确处理人与人之间经济关系的行为规范总和,即会计人员从事会计工作应遵循的道德标准。会计职业道德的内涵可概括为∶思想上清正廉洁;工作中客观公正,实事求是;业务上精益求精。会计职业道德好坏是导致会计信息失真,影响会计工作质量的关键所在,故会计信息失真大部分与会计人员职业道德有关。因此,加强会计职业道德建设,不断提高会计人员职业修养和素质,可以防止会计信息造假。 一、会计人员职业道德现状 广大会计人员爱岗敬业、恪尽职守、廉洁奉公、坚持原则,为我国经济的发展做出了巨大贡献,在会计职业道德建设方面取得了显著成绩,但也存在一些问题和缺陷,主要表现在: 1.利益驱动,诚信缺失。计人员对个人利益的追求和对现实的妥协,违反了实事求是、客观公正的道德规范。在现实经济生活中,一些会计人员为了满足个人私欲,不顾职业操守,利用专业优势,铤而走险,大肆造假。另一方面,会计人员在单位的地位具有天然的从属性,其职业道德在单位会计工作中能否发挥作用和作用的大小,不可避免地从属于所在单位的文化层次及单位负责人的道德水准。当单位负责人授意会计人员提供虚假会计信息时,会计人员未能坚持实事求是、客观公正的原则。根据有关资料显示,当单位负责人授意会计人员提供虚假会计信息时,有相当多的会计人员认为应做好“技术处理”以使单位负责人意见得以“巧妙”实施。有的在面对外部监督时,甚至做好所谓“协调”、“配合”,使监督弱化以至流于形式。另外,在现实生活中,诸多的贪污、行贿受贿、大吃大喝、铺张浪费,都要经过会计人员之手。还有发生在国内的一些大公司财务欺诈案,使会计业面临着“诚信危机”。 3.建立健全的会计职业道德检查与奖惩机制。为了充分发挥职业道德的作用,健全会计职业道德体系,应在建立会计职业道德规范和加强职业道德教育的基础上,强化对会计人员职业道德规范遵循情况的检查,并根据检查的结果进行相应的表彰和惩罚,建立起会计职业道德的奖惩机制。会计职业道德检查的目的在于强化会计职业道德规范得以遵循,也为进行奖惩提供依据。没有奖惩,检查就会流于形式,而不能发挥其应有的激励和威慑作用。奖惩机制包括奖励、褒扬和惩处、贬抑两个方面。总的来说,开展会计职业道德检查与奖惩有利于督促会计人员在行为上遵守职业道德规范,形成抑恶扬善的社会环境。 4.健全监督机制,建立职业道德评价体系。要通过监督和检查、督促和教育,帮助会计人员提高职业道德水平。对检查中发现的具有良好职业道德的会计人员,各级会计管理部门应予表彰和奖励;而对违反国家财经法规、制度,违反会计职业道德的会计人员,应给予必要的处罚,构成犯罪的,将依法追究刑事责任。通过正反典型案例的宣传,在全社会范围内营造评价会计职业道德,扶正去邪、惩恶扬善的良好氛围。 总之,会计人员是从事会计核算和财务管理,提供经济信息的特殊行业,涉及面广,影响深远,因而从事会计职业的人们的职业道德优劣,势必直接影响会计职能的发挥,影响信息使用者的决策,从而影响整个社会的经济、政治和道德,因此,加强会计人员职业道德建设,具有十分重要而现实的意义。 会计造假论文:采取综合措施防范治理会计信息造假 会计信息是指按预定要求，向使用者提供的有助于决策和管理的财务信息和其他有关的经济信息。会计信息应当符合国家宏观经济管理的要求，满足有关各方了解企业财务状况和经营成果与现金流量的需要，满足企业加强内部经营管理的需要。会计信息要发挥其应有的作用，要为人所用，必须同时具备两个基本特征：可靠性与相关性。 然而，在我国会计信息失真是当前经济生活中非常突出的问题，并已成为我国市场经济发展的严重障碍之一。 会计信息失真的现状及其危害 会计信息失真是指会计信息不符合可靠性，相关性的质量要求，不能真实反映经济业务事项的实际发生情况，使会计信息使用者不能了解单位实际的财务状况，经营成果和现金流量。会计信息失真有两种表现形式，一是会计信息不实，二是会计信息造假。它们是两个性质根本不同的概念。 所谓会计信息不实，是指会计人员在遵循会计规范提供会计信息的过程中，由于主观判断失误，经验不足和会计本身的不确定性，造成会计信息与经济活动本意之间的出入，这种出入具有当事人无造成失真的主观愿意；不实在会计核算资料中暴露的比较明显；不实责任人一般得不到经济及其他利益等特征。 会计信息造假，是指会计活动中当事人为达到提高分红数额，博取股东信任，刺激股票市价，表示营业或偿债能力高强，或隐瞒营业亏损，或者避免股东要求多分红利，减低甚至逃避纳税，加大秘密公积以保持其稳健性，减低股票市价以便收回库藏股票等目的，事先经过周密安排而故意造成的信息虚假。此种行为具有欺诈的意向，以蒙蔽股东，债权人，银行或政府部门，显然有蔑视会计准则，破坏会计的真实性及一致性，并违反法令做出不正确的表示，歪曲财务报表内容使利益关系人的判断和决策错误，损害社会公共利益的安全。 我国会计信息失真的原因分析 会计信息失真的原因很多，我们从会计信息失真的两个不同表现形式——会计信息和会计信息造假两个方面进行分析。 一、会计信息不实的原因分析 会计信息不实的主要原因有： 1、会计人员的业务素质不高。会计人员是会计活动的主体，会计信息是会计人员对会计要素进行确认与计量中生成的。由于客观经济活动的一些不确定因素，往往需要会计人员进行的估计、判断与推理，而不同素质会计人员进行的估计，判断与推理往往导致不同的结果。因此，一些素质较低的会计人员即使遵循了会计规范，也会由于其认识水平的局限性，不可避免地使会计数据脱离实际情况，导致会计信息不实。 出此可见，会计人员素质不高，是我国会计信息失真的一个重要的原因。而我国现有的1200万会计人员中，有中专以上学历的只占47%，有本科以上学历的只占23%.大部分人的文化程度不高，按照合格会计人员的要求，政治素质、业务素质都有待进一步提高。 2、会计环境方面的原因。随着会计环境的不断变化，新的经济情况不断涌现，而相关的制度，法规尚未建立、健全，使得会计对经济事项的处理产生不确定性。1992年11月颁布的《企业会计准则》，随着社会主义市场经济体制的建立和逐步完善，已显现出一定程度的不适应。 同时，已有的制度与法规都是根据一定的时期的政治、经济环境的具体情况制定的，不免带有一定的主观性和"时滞性"，各种规范本身就不能完全符合客观实际，《会计法》中的内容有的落后于经济现实，有的缺乏可操作性。例如，在市场经济条件下，会计人员的双重身份就无法实现，单位领导人如何对会计数据的合法性、真实性负责也不明确，而由此生成的会计信息与客观实际情况也必然存在一定的出入，造成信息的不实。 3、会计自身的因素的限制。会计准则、制度规定了会计确认、计量记录和报告的基本规范要求，但是，受会计的某些既定的前提与原则的影响的限制，也会造成会计信息不实。例如，作为会计基本前提之一的货币计量假设的运用是以经济活动均可以以货币计量和货币币值稳定不变为假设条件构造的，而现实并非完全如此，从而使生成的会计信息不实；根据重要性原则，需要舍弃或简化相对不重要的信息，使得会计信息与业务原貌有出入；谨慎性原则的运用，是要将可能发生的效益不能估计入帐，而可能的收益在将来实现或可能的损失在将来不发生，也会造成会计信息不实。同时，会计程序与方法的可选择性，使会计人员可以根据实际情况选用不同的会计程序和方法，在一定情况下又可变更，自然会产生会计的不确定性，导致会计信息不实。 二、会计信息造假的原因分析 会计信息造假，有着深刻的社会经济原因，主要有以下几个方面： 1、企业产权关系不明晰。当前以两权分离、政企分开为基本原则的现代企业制度的建立，尽管在某种程度上大大强化了企业的利润动机和市场制约机制，但却未能从根本上塑造出真正意义上的企业法人主体与完全法制约束下的政府权力行为格局，致使两权分离、政企分开开始始终处于分而不离、虽分未开的"隐蔽"状态，以致企业市场价值判断行为与利益的体现不得不经常地被动调整。在我国国有企业，存在所有者产生主体虚置的问题，没有人格化的组织或个人代表国家行使所有者职能。与此同时，政府逐渐对企业"放权让利"，这样，在缺乏所有约束机制的情况下，经营者的权力越来越大，出现了所谓的"内部控制人"问题。 结果，一种情况是会计行为被动地顺应政府的行政权力与单向的大财政意图，另一种情况是"内部控制人"出于自身利益考虑，采用短期化，非规范化的会计行为，不管哪一种情况，其结果必然会出现会计信息虚假的问题。 2、各产权主体之间信息不对称。信息不对称是指市场活动的参与者对市场特定的交易信息的拥有不相等，有些参与者比另一些参与者拥有更多的信息。信息不对称的影响表现在两个方面：一是逆向选择，二是道德风险。所谓逆向选择通常是指在信息不对称的状态下，接收合约的人一般拥有私人信息并且利用另一方面信息缺乏的特点而使对方不利，从而使市场交易过程偏离信息缺乏方的愿望。逆向选择对会计信息的影响主要表现在劳动供给市场的逆向选择会降低企业聘用经理人员的会计人员的素质，而经理人员和会计的低素质是造成会计信息失真的重要原因。 道德风险是指交易合同达成后，从事经济活动的一方为了最大限度地增进自身利益而做出不利于另一方的行为。在我国，国家、股东是委托者，企业的厂长、经理是人，双方存在利益上的不一致，信息上的不对称问题。国家（股东）追求资产的保值、增值、追求股东财富的最大化；而企业经理人员追求的是诸如工资，升迁等自身利益的最大化。而企业经理人员具有信息优势，这样，经理人员就有可能利用信息的优势来扭曲会计信息追求自身利益。另一方面，会计人员也有可能利用自身的信息优势挪用公款、贪污，从而造成会计信息失真。 3、产权主体间的利益冲突。企业的产权主体包括个人、政府和企业，它们具有不同的行为目标和经济特征，存在着不同利益驱动，不可避免发生各种利益矛盾或利益冲突。也就是说，各行为主体普遍具有利己的动机，这个利己动机在信息不对称时就可能行为化。于是，当国有资产管理部门的目标取向是最大限度地增值国有资产，不断扩大再生产时，企业和个人就可能以其自身的利益最大化为行为目标，这种利益上的矛盾，在信息不对称的条件下，就会造成人之间的"合谋造假"，从而造成会计信息失真。 4、监督、约束机制弱化。对于会计行为的约束监督来自两方面，一是单位内部监督，二是外部监督。企业产权的不明确导致约束机制的作用弱化，在公有或共有产权情况下，由于财产不能分割到由某个或某些产权人具体所有，从而造成公有财产大家都有份，又都没份的矛盾，导致人自行其是，缺乏监督，造成单位内部监督行同虚设。由于内部监督、约束机制弱化，我国甚至发生公司被大股东或内部控制人掏空的现象。而外部监督，主要是指社会职业中介机构，由于其委托人与监督对象为同一对象，中介机构从业人员还很少，力量不足，从业人员整体业务素质、职业道德素质偏低等原因，对于会计信息造假的防范并不能起到预防的作用，从而使外部监督作用弱化。 防范治理会计信息失真的措施 同样，对于会计信息失真的防范和治理，我们也从会计信息不实和会计信息造假两个方面进行论述。 一、会计信息不实的防范和治理 治理会计信息不实的主要对策有： 1、提高会计人员业务素质。会计人员是会计活动的主体，只有提高了会计人员业务素质，其业务水平、职业判断能力相应提高，才能保证会计信息真实性。首先，应严格执行《会计从业资格管理办法》，只有按照一定条件通过一定程序取得从业资格的人员才能从事会计工作，把好会计人员的"进门关".其次，逐步完善统一的、具有刚性的会计人员职业道德规范，加大对违反职业道德规范的处理力度，以约束和管理会计人员的职业行为。第三，加强会计人员继续教育制度，各单位有责任、有义务支持和督促会计人员参加继续教育，切实帮助他们提高素质，积累经验，更新知识。 2、进一步完善会计准则、制度的制定，以适应会计环境的变化。首先，会计准则的制定和规划，应对未来会计环境的变化有较科学的和具有一定超前性的分析和预测，从而使会计的发展具有较好稳定性和持续性，避免未来环境不确定性对会计产生过多的影响。其次，要注意协调好有关利益集团在准则制定和执行过程中的相应制衡关系，使各方利益都能够在有关准则中得到充分的体现，以消除或减少对准则的抵触和抵制行为，增加或提高对准则利益的认同感。再次，对于会计准则中的某些定义和释义要有精确的分析和解释，如果某一定义和释义可能会有多种理解，则应对各种可能的理解作详细阐述，表明其适用情况，这就不会使会计准则的使用者造成误解。 3、加强会计规范建设，完善会计准则、制度。要参照国际会计惯例的趋势，尽量减少会计准则中可供选择的会计程序和方法，以缩小会计选择的范围，降低因会计程序和方法的多样性而造成的会计信息不实问题。在进行会计确认和计量中，要依据会计确认和计量的标准对会计事项进行定性和定量的反映，不能凭主观臆断，凭空想象，而要立足于客观实际，要有充分的理论依据，要符合政策法规、准则制度的规定，特别是一些需要估计，断判和推理的会计事项，更要注意避免主观随意性的发生。 二、会计信息造假的防范和治理 会计信息造成的根本原因在于，产权关系不明晰，利益实现机制紊乱，缺乏有效的监督等经济政治因素。因而，其治理对策也不是会计本身所能寻求的，所以，其治理对策有以下几点： 1、明晰产权，发挥产权在会计信息生成过程的规范和界定功能。产权的明晰界定，是市场主体根据会计行为规范开展会计管理交易活动的先决条件和基础。只要产权界定清楚，会计规范的运行和会计信息的生成就会是有效率的。这是因为，产权的明晰界定，为会计信息目标的实现创造了两个重要的条件：（1）所有者追求资产收益的最大化；（2）所有者和经营者之间存在经济上的契约关系。有了这两种，既可以允许和鼓励会计主体根据会计交易费用的高低，自由地选择会计规范组合方式，实现会计规范的有效配置，又可以充分发挥会计规范的激励约束、资源配置和收入分配功能，为整个社会的财产规则、利益规则以及企业内部约束机制、激励机制的建立创造最基本的条件，这一些又都有利于充分保证会计信息的质量。 2、建立解决信息不对称问题的合同安排与政府规章。解决信息不对称问题可从两方面着手：一是通过有效的合同安排使委托人与人利益一致，或促使人主动提供信息；二是通过政府规章强制市场交易者提供信息。 合同安排是指委托人设计最优的激励合同促使人不会因委托人不能观察到隐蔽行为而损害委托人的利益。就我国的情况而言，对企业经理的报酬以分成代替固定薪金不失为有效办法。具体做法是将企业一定数量的股份作为企业经理人员薪金的一部分，并规定其最低持有年限，通过证券市场对公司业绩评价来调节经理人员的利益，使其行为与股东目标相一致。 政府规章是指政府利用强制手段直接命令市场交易方必须披露某些重要信息，我国的市场经济是在政府宏观调控之下的社会主义市场经济，政府规章对解决信息不对称造成的会计信息失真应发挥重要作用。它包括（1）规定经理人员和会计人员的从业资格，防止出于信息不对称造成劳动力市场的逆向选择；（2）制定会计法规，对违法者予以惩罚；（3）强制企业披露会计信息，并规定其应达到的质量标准。 3、改进完善利益分配与激励机制，理顺各方关系，减少利益冲突。利益分配与考核机制的不够健全，不尽合理是诱发会计信息造假的一个重要原因。造假者的主要动机在于取得经济及其他利益。只有改进完善利益分配与激励机制，才能防止会计信息的造假。一是建立利益分配均衡机制，理顺国家、地方、企业及职工之间的利益分配关系，兼顾各方利益。二是改进现行的绩效考核制度，并完善相应的激励机制，对领导干部和管理人员的考评，不要仅以数字论英雄，而要与定性考核结合起来。 4、建立、健全企业的监督体系。对于产权不明晰导致的内部监督、约束机制弱化问题，应明确产权关系，划小共有产权范围，企业由产权人直接委托人管理，产权人对于人有直接任免权力，从而硬化产权人监督作用，强化企业内部监督机制。 而对于外部监督，主要是指社会中介机构的监督，我们应如何加强呢？首先，要将企业的董事会（代表所有权）和经理人员（代表经营权）分开；再次，在民间审计组织进行脱钩改制的过程中，应注意进行队伍的清理整顿，去除不合格人员，招聘高素质人员，使从业人员素质，职业道德素质水平得到提高，总体的力量得到加强。 会计造假论文:对企业会计报表造假行为的审查方法 由于方方面面的原因， 企业 会计 报表造假还是存在的，归纳起来企业会计报表造假主要有两种类型：一是虚增资产，虚增利润；二是虚增负债，隐瞒利润。前者大多是公有制企业，因为公有制企业的业绩直接影响企业领导人的晋升和奖金的分配；后者主要是私有制企业，因为这类企业更关心的是如何逃避国家的税收，回避政府有关部门的摊派。根据工作实践的体会，笔者现就企业会计报表造假的表现形式及审查方法作个人评述如下： 一、虚增利润的主要表现形式及审查方法 1.虚构销售，虚列应收账款。企业为达到虚增利润的目的，往往会虚拟销售客户，开出销售发票，虚列销售收入和应收账款，同时还会虚转成本，造成虚增利润。对这种造假形式的审查方法，一是检查企业的年度生产能力和生产规模，对照企业的销售量看是否出现销售总量大于生产能力的异常情况；二是抽查企业年末、季末的销售合同、出库凭证等原始资料，看其手续是否完整、是否有异常情况；三是对应收账款的可疑客户发询证函证，以确认对方单位是否欠款。 2.少转销售成本，虚增利润。这类企业不按销售配比原则结转销售成本，导致企业库存商品的账面金额远大于实际库存金额。对这种造假形式的审查方法，一是检查其成本结转方法是否遵循一贯性的原则；二是通过计价测试，看企业的期末存货单价是否异常；三是通过抽查盘点，对企业实际存货的数量和金额与账面存货的数量和金额进行比较，看是否有差异。 3.利用“未达账项”弄虚作假，调节利润。有的企业将费用支出压在银行未达账项中，未进行账务处理。如对某企业的经营情况进行审计时，通过核对银行对账单，发现该企业将二十余万元的有关费用支出单据压在银行未达账中，未进行账务处理。对这种造假形式的审查方法就是对银行未达账项中的银行已付而企业未付的事项查明原因。 4.利用资产重组和关联方交易调节利润。母公司与子公司之间、子公司与子公司之间发生的关联方交易，其交易价格不是在公平的条件下确定的，往往存在人为调节利润的行为。对这种造假形式的审查方法就是对企业的控股股东以及该企业所属子公司的情况进行掌握，对关联方之间的资产转让、销售、采购、商标使用以及资金占用等，要特别关注交易的价格和支付手段是否异常。 5.当期费用未计入损益，虚列资产，虚增利润。这类企业将当期发生的管理费用、经营费用虚列在“待摊费用”、“递延资产”、“其他应收款”等科目中，不计入损益。对这种造假形式的审查方法就是对企业的“待摊费用”、“递延资产”、“其他应收款”的列账依据进行核实，看其列账依据是否充分、合理，是否按收益期限进行摊销。 6.应计入损益的借款资本化，虚增在建工程支出，虚增利润。对固定资产的借款何时应计入损益，财务制度规范越来越严格。如行业会计制度中规定，已投入使用但尚未办理竣工决算前发生的借款利息均可计入在建工程；原股份有限公司的会计制度规定，在固定资产交付使用前的借款利息予以资本化；新颁布的企业会计准则《借款费用》规定：固定资产达到预定可使用状态时，停止利息资本化。然而，在实际工作中，有的单位将无力消化的固定资产的借款费用虚列在固定资产或在建工程中。对这种造假形式的审查方法就是按照准则规定的条件，重新 计算 应计入在建工程的利息费用，看是否按准则规定计算利息费用。 7.少提固定资产折旧，虚增利润。对这种造假形式的审查方法就是检查企业固定资产折旧是否遵循一贯性原则，是否随意改变折旧年限和折旧方法。 8.少提或不提银行贷款利息，少计负债，虚增利润。对这种造假形式的审查方法，一是要审查有关贷款合同，测算利息计提情况；二是向贷款银行查证确认利息计提情况。 9.利用减值准备，调节利润。有的企业人为的调节利润，不计提或少计提减值准备。对这种造假形式的审查方法，要根据企业存货市场行情的变动，按照会计准则规定对企业应提的减值准备进行测算，与已提取的减值准备进行对照，纠正企业利用减值准备，调节利润的行为。 二、隐瞒利润的主要表现形式及审查方法 1.销售收入不入账，作预收账款处理。如对某房地产 企业 的审计中发现该企业的预收账款和其他应付款金额较大，且长期不动。经过抽查原始凭证，对相关单位和个人进行调查走访，该企业不得不承认是销售收入未入账。对这种造假形式的审查方法，要对企业的预收账款和其他应付款进行查阅，对余额较大且长期没有变动的重点查核，可利用抽查原始凭证，对往来情况进行函证等方法进行确认，揭露隐瞒销售收入的问题。 2.虚构成本，虚列负债。销售收入不入账，隐瞒利润的前提条件是企业的客户无需销售发票。当客户单位需要开具销售发票时销售企业就可能通过虚构成本来隐瞒利润。对这种造假形式的审查方法是对企业的原材料账和仓库的验收入库进行对比，有的企业部分原材料的购进只有仓库的验收入库单，没有购进原材料的发票，只进行暂估入账，虚列应付账款，而虚列的材料通过领料单逐步进入产品的生产成本，从而达到隐瞒利润的目的。 3.购置固定资产，计入生产成本。如果在审查中发现企业的账外固定资产数量比较多，即有可能该企业在购进固定资产时要求销售单位将增值税发票开为材料配件等。这样，企业不仅可以挤占生产成本，隐瞒利润，偷逃企业所得税，而且可以将不可以抵扣的增值税进项税额变换为可抵扣的增值税进项税额，偷逃增值税。这种情况造假的手段越来越隐蔽，越来越复杂。单从原始凭证上看，假购货发票、假入库单、假出库单、假成本 计算 单等一应俱全。企业采取假账真算的办法，在假原始凭证的基础上，依照规范的核算程序和方法，“按部就班”地进行 会计 处理，假中有真，鱼目混珠，真假难辨。对此类造假行为的查核对检查人员的业务素质要求较高，这样才能有效的揭露此类造假行为。 会计造假论文:会计造假问题防治分析 摘要：文章对会计造假问题进行了分析，提出了防治措施和对策。 关键词：会计 造假 防治 0 引言 会计造假问题的产生有多方面的原因，但主要包括内在动因和外部环境两个方面：会计信息生产者与会计信息之间存在一定的利益关系，是产生虚假会计信息的内在动因；企业产权不明晰、政治经济、文化环境和会计人员业务、道德水平等因素，构成了虚假会计信息产生的外部条件。上述两方面共同作用，才会导致虚假会计信息的产生。 1 会计造假的原因 1.1 产权不明晰，使会计失去信用建立的基础。在国有产权制度下，企业经营者与其经营的企业信用没有长期的相关性。民营企业虽有明晰的产权和天然的制度优越性，但在国有经济为主体的经济体系中，他们深感产权没有安全的保障，面临随时被剥夺的可能，因而产权实际上也是不清晰的。于是只好追求短平快，不愿为维护信用的建立而投资，导致其失去了长远而稳定的预期；企业受短期利益的驱动又会导致会计师事务所等社会审计部门也因此失去了利害关系人(股东)对他们公正审计的压力。当受托人着眼短期利益时，他们就不可避免会选择不守信，而这些不讲信用的行为将通过会计造假并以会计失信的形式表现出来。 1.2 “委托——”契约中缺乏独立存在的委托人。所谓委托关系，应包括委托方、方两方：一方是资产的实际所有人即委托人；另一方为资产的实际经营者即人。委托方独立地位如何决定着信息不对称情形下会计诚信的实际履行程度。若委托人能明确其存在，意味着委托方有可能对会计产生足够的影响，会计诚信的实现会比较现实；相反，一旦找不到确定的委托人，就意味着委托方不可能对会计产生作用，此时会计诚信就失去了实现的动力和必要，于是会计造假会层出不穷。 在目前我国的产权制度下，确定独立的委托人是不存在的。以机构投资者为主体、以规范的财务分析为评价标准的理性投资观念远未形成，真正愿意以“股东”身份出现的长期投资者并不多，相对而言，赚取短期差价为主要目的的“股民”却是大有人在，投机与炒作之风盛行；委托人不能独立明确，委托方高度自由流动，使得企业会计完全受制、听命于管理当局；而真正代表委托方行使权利的股东大会则行同虚设，给会计行业诚信建设增加了难度。 1.3 企业及会计人员独立性差，且法律保护不够。会计人员身为领导的下属则成了领导直接操纵并反映其意图的工具；加之单位领导、会计人员法律意识差、法制观念淡薄、职业道德素质弱化、内部控制不健全、公司治理结构不合理，会计人员往往既负责信息提供又充当内部审计，两个班子一套人马，现代企业制度在现实当中并没有得到切实的实现，没有真正发挥股东会、董事会、监事会、经理层之间的互相监督、互相制约的功能，弱化了企业的内部监督和内部约束效力。有时也存在监事会成员身份与行政关系不能保持独立，其职位、待遇等基本由管理层决定，从而无法担当起监督董事会及管理层的职责。 1.4 政府监管部门政策行为多变，为会计失信创造了条件。政府管制越多，其政策就越变化无常，人们对未来的预期就越不稳定，建立长期的社会信用机制就越困难。 1.5 社会监管部门未能充分发挥有效作用。在会计信息对外披露过程中，审计的作用至关重要，原因在于委托人对于会计信息的判断及使用在很大程度上依赖于注册会计师的鉴证意见。 2 防治会计造假的措施分析 2.1 明晰产权 产权制度的基本功能是给人们提供一个追求长期利益的稳定预期和重复博奕的前提或规则。讲求信用就是人们为获得长远利益而约束自己的日常行为，使之符合特定环境下的社会道德规范。由此可见，清晰的产权是保证人们考虑长远利益的前提，在此前提现实存在的条件下，信用便得以建立和维护；否则没有清晰的产权作基础，也就不会有人为获得长远利益而恪守信用，信用就无从谈起。 2.2 明确委托人的独立地位 在会计行业中，会计成为维系投资者与经营者、企业与市场之间关系的基础。在这种委托关系中，委托方若处于信息劣势，则可通过现代会计制度用真实可靠的会计信息有效保护委托人利益；但若委托方未能独立明确其地位，会计造假就会成灾，由于委托方不明确又会导致会计信用缺失的受害主体不确定，从而会进一步加剧会计信用缺失。为此，明确委托人的独立地位十分重要。 2.3 严格内控 2.3.1 加强会计基础工作。合理配备会计岗位人员，实现会计岗位之间的内部牵制，加强内部控制的实施；规范会计核算资料所需原始凭证的合法性和有效性，同时对会计账簿、报表的合法有效性进行规范，以保证各单位依法设置账簿、编制会计报表；明确岗位责任制，严格执行内部审计制度，设置内部审计机构，加大对各类会计基础资料的监审力度，保证账证、账账、账表相符，保证其真实性、合法性。 2.3.2 实行管理参与制，以有效监督经理层的日常经营活动，防止会计舞弊行为。管理参与制是使处于服从地位的雇员或其代表有机会参与决定公司发展目标的决策、监督经理的日常经营活动，是对经理管理权力的再分配，即对雇主、雇员之间的不平等权利关系进行的调整，从而使掌权者权力受到更好的约束，使服从者的权利和自主得到提升和补偿，以实现权力的监督、约束和平衡，防止舞弊行为发生。 2.3.3 建立股东对经理的强力约束机制。股东大会要定期审议公司财务报告，严格评估经理经营业绩，并决定对经理的聘免撤换。 2.4 完善公司治理结构 2.4.1 切实建立现代企业制度。将企业所有权与经营权彻底分离，并建立起决策权、监督权、挂靠权等分离的企业法人治理结构。出资人与经营者之间形成一种委托关系，有利于强化财务约束力，真正发挥股东会、董事会、监事会三者不同的职能作用，从而形成互相监督、互相约束的体系。 2.4.2 分散大股东股权。通过持股结构的调整，分散大股东股权，增加股权之间的相互制衡，解决“一股独大”的问题。 2.4.3 完善业绩评价机制。考虑增加一些涉及企业持续经营能力等的非财务会计指标，使人所得利益与企业目标约束挂钩。 2.4.4 推行诚信保险制度。即要求上市公司必须在保险公司投保诚信险，当上市公司因诚信问题损害投资人利益时，保险公司必须负责赔偿。这样既保证了投资人利益免受损失，又可使保险公司为了自身利益免受损失而加大对公司的监督力度。 2.5 改进并逐步完善利益分配及激励机制 利益分配与考核激励机制不够健全、不尽合理是诱发会计造假的经济根源，只有改进和完善利益分配及激励机制，才能从根本上防止会计信息造假。 2.5.1 建立起利益分配均衡机制，理顺国家、地方、企业及职工之间的利益分配关系，兼顾各方利益。 2.5.2 改进现行绩效考核制，完善相应的激励机制。对领导干部及管理人员的考评除看数字外，更要与定性考核结合进行。 2.6 规范政府行为，让政府成为讲信用的表率 西方国家的失信者是由社会和市场自然淘汰的，所以不可以给政府过多的权力，要严格限制并明确界定其权力范围。比如最大限度地减少政府审批；清理政府部门几乎不受限制的制定利己不利人的法律和政策的权力；禁止政府直接参与市场交易活动；保持政策稳定性等。只有政府率先守信，政府政策才能真正有效，管制也才能恰到好处，产权才能得以保护，整个社会才会形成讲信用的风尚。 另外，依靠政府获得垄断权力的行业协会和认证中介机构，对信用的建立有害而无益。他们依靠垄断寻租，根本不会考虑自己的信用，因此，必须对与会计密切相关的中国会计协会、注协进行市场化改革。在市场中成长起来的行业协会才会真正懂得关心信用问题。 2.7 实行市场退出机制 我国应尽快建立有效的退出机制，对那些不守行业操守的企业或个人，一旦出现失信行为后就应将其驱逐出相关行业。如对会计造假上市公司要立刻退市；对参与造假的中介机构要进行取缔；对单位负责人、会计人员、注册会计师不允许继续从事相关职业。 2.8 实施诚信工程，建立诚信档案 加紧建立和实施注册会计师、企业单位和会计人员的诚信档案管理及考评制度，对违反诚信的单位、事务所和个人要记录在案，以便于公民随时查询，从而增强单位和个人的执业危机感及诚信意识。 会计造假论文:会计造假的经济学分析 内容提要：本文在定义会计造假的经济内涵的基础上，通过对会计造假需求和供给的分析，认为造成我国会计造假现象泛滥的原因是从制度上存在着对会计造假的强烈需求和供给源。本文的结论是：降低造假的预期收益和提高预期成本，是抑制会计造假行为的根本对策。 近年来，会计造假行为已蔓延到各类企业，成为广泛影响经济人行为的普遍现象。针对这一问题，理论界近期的讨论主要集中在提高会计从业人员（包括会计人员和注册会计师，下同）的职业道德水平、加强对会计从业人员的教育和加大惩罚力度等非经济方面。笔者认为，会计造假泛滥成灾的原因从根本上说不在于当事人品德的好坏和水平的高低，而在于规定着人们行为方式的那一系列制度。本文试图通过对会计造假活动中的经济因素的分析，揭示其行为规律，以期对制定行之有效的打假措施有所启示。 一、会计造假的经济内涵 会计造假是指有关经济人为了实现其自身的利益目标所采取的违反国家法律和制度，或虽然不违反国家法律和制度但违背经济活动客观事实，致使提供的会计信息失去真实性和可靠性的行为。会计造假（以下简称“造假”）行为包含下列要素： 1.造假的主体 参与会计造假活动的经济人主要有两类：一类是企业的股东和管理者，他们是会计造假的决策者和指挥者，也是会计造假的需求者，一般是主动的造假主体；另一类是会计从业人员，他们是会计造假的具体操作或实施者，也是会计造假的供给者，一般是被动的造假主体。本文将会计造假的供求双方界定在为同一利益主体（企业）服务的范围内。 2.造假的利益动机 不同的经济人对会计造假有不同的利益动机。从我国近年的实际情况看，上市公司造假的动机源于三个方面：一是不断向资本市场“圈钱”，这是其造假的根本动机；二是提高公司股票市场价格并从中谋利；三是扭亏为盈，去掉“st”或“pt”的帽子。非上市国有企业造假则是根据需要随心所欲：向银行贷款时，就夸大资产和净资产的量，掩饰不良资产；向税务局申报纳税时，就蓄意隐瞒利润；向主管部门上报经营业绩时，就竭力虚增利润；企业改制时，就努力把净资产变为负数；同时还要把那些“回扣”、“小金库”在账面上“摆平”。民营企业造假的根本动机源于逃税，通过各种手段把收入隐藏下来，就是为股东“创造价值”。 3.造假的主要手段 不同经济人在不同条件下使用不同手段进行会计造假。其常用手段有两种：一种是在合法前提下进行的利润调控行为，如利用会计政策、关联交易、资产重组等手段虚增或虚减利润，使提供的会计信息与经济活动实际情况相背离；另一种则是在违法前提下进行的杜撰经营活动和经营业绩行为。 4.造假的影响 会计造假所带来的影响是极其深远的。尤其是我国上市公司的会计造假行为所产生的影响，它不再是简单的误导会计信息使用者，使其作出错误的决策，并遭受损失。更重要的是它使广大的投资者对资本市场失去信心，使整个国内资本市场陷入严重的信用危机状态。 二、会计造假的需求分析 从经济学的角度看，会计造假是造假需求和供给双方的互动行为，它的存在是因为它给供求双方带来利益，使会计造假行为成为广泛现象的条件，是制度环境的某些因素具有对会计造假供求动机的刺激。当制度环境使得会计造假能够给大批的供求者带来可观的净收益时，它的蔓延就成为现实。然而，会计造假活动的规模则取决于决定供求关系的各种变量。 就需求方而言，尽管不同的经济人对会计造假的需求出自于不同的利益动机，但他们的行为规律是一致的。需求方造假行为的产生取决于需求者对会计造假结果的预期收益与预期成本的权衡。 1.会计造假对需求者的预期收益 会计造假对需求者的预期收益主要表现为经济利益的获得。 预期收益（ed）=会计造假带来的利益（ly）×（1-p） 其中：p为会计造假被发现的预期概率（下同）。这个概率的高低取决于监督制度的完善程度，制度越完善，p的值就越高。 会计造假带来的利益在不同企业有不同的表现形式。就上市公司而言，它主要表现为两种形式：一种是因虚构经营业绩骗取上市、配股、增发资格所募集的资本，这种形式的造假给公司股东带来的利益可通过下式计算：会计造假带来的利益=因造假募集的资本×预期投资报酬率，给管理者带来的利益是因资本增加而拓宽了其“在职消费”的空间和物质报酬、精神待遇的提高；另一种是因虚增经营业绩所导致的市值增加。例如，银广夏通过虚构7.45亿元利润使其2001年8月停牌时的流通市值比1998年末增加了至少70亿元。这种形式的造假所带来的利益可通过下式计算：会计造假带来的利益=虚增的每股收益×市盈率×流通股份数。就非上市国有企业而言，会计造假带来的利益表现为因虚增业绩而给管理者增加的物质报酬和精神待遇，以及给公司增加贷款带来的收益等形式；就民营企业而言，会计造假带来的利益直接表现为因虚减收入和利润而少交的税金。 上式表明，在会计造假给经济人带来的利益既定时，造假被发现的概率越小，它为需求者带来的预期收益就越大；被发现的概率越大，它为需求者带来的预期收益就越小。 2.会计造假对需求者的预期成本 会计造假对需求者的预期成本表现为造假的费用支出和受到的惩罚。 预期成本（cd）＝费用（f）+惩罚（cf）×p 其中：费用（f）=会计造假活动所产生的各种支出，主要是支付给会计从业人员的报酬；惩罚包括造假被发现应支付的罚款和处分、判刑等惩罚手段给需求者带来的预期损失，用公式可表示为： 惩罚（cf）=罚款+处分、判刑带来的预期损失（ls）×力度系数（ld） 由于处分、判刑等惩罚手段给需求者带来的预期损失不仅是经济上的，还有精神、政治、社会地位等方面的损失，要将这些因素精确地量化并分析对需求者决策的影响是很难的，因而上式需要引入力度系数的概念。力度系数是个人对各种处分和判刑给自己带来的利益损失的判断。在给定的时点上，在其他条件不变的情况下，对给定的处分或判刑，对当事人而言，该系数是一个模糊的量。 可见，需求者的预期成本取决于费用、罚款、处分和判刑的量以及造假被揭露的预期概率（p）。这些变量的值越高，预期成本就越高。 3.会计造假对需求者的预期净收益 预期收益和预期成本之差构成预期净收益，即： 预期净收益（y）=预期收益－预期成本=ed－cd 设会计造假的需求函数为d（q），则d（q）是预期净收益和其他非经济影响变量的函数。以x表示其他非经济影响变量，则有： d（q）=f（y，x）=f{（ed－cd），x} 在给定x的条件下，预期净收益越大，对会计造假的需求量就越大。给定其他变量，预期收益越高，需求量就越大，造假需求量与其预期收益之间呈正相关关系（关系图从略）；给定其他变量，预期成本越低，需求量也就越大。因此，对于需求者而言，只要造假的预期收益高于预期成本，即预期净收益为正值，需求者就有“博弈”的理由和冲动。特别是对国有企业和国有控股的上市公司的管理者而言，客观上存在着造假活动所获收益和所付成本承受体的不对称：造假活动的费用不是由其个人支付的（即使被罚，其损失也不由个人承担），但所获收益却可以在很大程度上归个人享用，或直接占有造假所得的物质利益，或间接提高社会地位和职位。由于这种不对称性，这部分需求者个人的预期成本（cd1）会大大低于cd，其预期净收益变为： 预期净收益（y1）=预期收益（ed）－个人预期成本（cd1） 上述需求函数d（q）变为d（q1）： d（q1）=f（y1，x）=f{（ed－cd1），x} 在国有或国有控股企业的真实所有者缺位、信息不对称的条件下，其管理者造假的个人预期成本要大大低于民营企业造假的预期成本。因此，如果其他条件相同，y1会大大高于y.这就是会计造假屡禁不止、愈演愈烈的根本原因。 三、会计造假的供给分析 会计造假的供给方为直接从事编制会计报表的会计人员和进行报表鉴证的注册会计师。除了通过财务欺诈进行贪污等犯罪行为外，造假不是他们的主观愿望。对于他们而言，按照国家法律制度的规定从业是他们最简单的工作方法，他们参与造假大多是迫于竞争环境和生存压力。因为在造假泛滥成灾的大环境下，他们不造假就会失业。但这种造假供给行为的实现，仍然取决于造假供给者对其预期收益和预期成本的权衡。 预期收益（es）=造假所得报酬（r）×（1－p） 其中：造假所得报酬体现为工资、奖金、股票、贿金和物品等形式。 预期成本（cs）=惩罚×p 其中：惩罚包括吊销会计证或注册会计师资格证书、免职、罚款，判刑等经济和非经济的损失。撇开政治损失和精神损失等非经济因素，其经济损失可用年合法收入（包括货币的、实物的等各种合法收入）（i）与剩余工作年数（n）的乘积来计量。假设仍用ld表示法律惩罚力度系数，则有： cs=i×n×ld×p 显然，cs越小，造假的动力就越大；cs越大，造假的动力就越小。ld和p越大，cs越大，造假的动力就越小，这就是严厉制裁的威力。而ld和p的值仍取决于监督机制的完善性和有效性。 由es和cs可以算出供给方造假的预期净收益（rn） rn=r×（1－p）－i×n×ld×p rn可以作为计量造假诱惑力的指标。rn越大，供给方的造假诱惑力就越强。 设会计造假的供给函数为s（q），则s（q）是预期净收益和其他非经济影响变量的函数。以z表示其他非经济影响变量，则有： s（q）=f（rn，z） 在其他条件给定的情况下，供给方造假的预期收益越大，预期净收益就越大，造假供给量就越大，造假供给量与其预期收益之间呈正相关关系；在其他条件给定的情况下，供给方造假的预期成本越小，预期净收益就越大，造假供给量就越大。 四、结论与对策 从上述分析可知，要降低造假对供求双方的诱惑力，其基本措施是控制造假的经济根源，即降低造假给供求双方带来的预期收益，提高造假给供求双方带来的预期成本，以抑制造假趋利的内在冲动。 第一，就降低造假的预期收益而言，可从下列三方面入手： （1）完善法律制度，降低需求方造假的预期收益。 （2）建立有效的业绩评价制度，降低需求方造假的预期收益。 （3）提高会计从业人员的报酬，降低供给方造假的预期收益。 第二，就提高造假的预期成本而言，应从下列两方面入手： （1）改革国有产权制度，建立多元化的产权制度体系，提高需求方造假的预期成本。 （2）完善监督机制，加大惩罚力度，有利于提高造假供求双方的预期成本。 会计造假论文:上市公司会计造假的成因及防治 【摘要】文章从分析非法的会计信息失真即会计造假的原因、表现形式和危害入手，逐一分析我国上市公司进行会计造假的动机，找出产生会计造假的真正根源，并通过吸取和借鉴国外在防范和治理会计造假方面的经验，提出我国防范和治理会计造假的对策。 【关键词】上市公司；会计造假；治理 一、上市公司会计造假的表现形式及其危害 （一）会计造假的表现形式 1.虚构经营行为。 上市公司最常见的会计造假手段，即通过虚构交易，增加销售收入或其他收益，同时虚增资产。这类方式往往需要伪造经济合同、应付账单、税务发票、海关报关等一系列法律凭证，它不仅违反了会计法规更是对合同法、税法等重要经济法规的公然蔑视和挑衅，是性质严重的经济犯罪行为。 2.关联交易方式操纵。 作假公司除了虚构经济行为，更多的是通过关联方式进行特殊交易，比如债务重组、资产置换、非货币交易等方式来达到操纵业绩的目的。处于正常交易需要的关联交易本来无可厚非，早先法规对此无过多限制，但近年来越来越多的上市公司借交易之名，行操纵之实。 3.会计手段歪曲。 相比较前两种类型，利用一些特殊的会计手段歪曲反映企业经营情况，操纵会计信息的造假行为在国外会计舞弊案件中更为多见。 （二）会计造假的危害 愈演愈烈的上市公司会计造假已给国家的经济、政治、文化等方面造成了不可估量的损失。 1.各类部门接受失真的会计信息，会导致宏观决策的失控，严重影响产业结构的优化、社会资源的合理配置和有序流动，削弱了国家法律法规的权威性，并带来严重的社会经济问题。 2.影响会计信息使用者做出正确的投资决策，损害了投资者和债权人的利益，打击了他们的投资信心，影响资本市场的健康发展，破坏了投资环境。 3.造成了国家税收和国有资产的大量流失，影响管理当局做出正确的生产经营决策，破坏企业正常的生产经营秩序。 4.破坏市场游戏规则，加剧市场投机和市场波动，严重损害中小股东权益。 5.会计造假助长了各种腐败现象和不正之风。据统计，我国由于造假与腐败造成的经济损失和消费者福利损失估计每年在9785亿到12 570亿元人民币之间，约占我国gdp的13.6%～16.8%左右。 以上种种，严重影响了我国正常的社会经济秩序，阻碍了我国市场经济稳步、健康、快速的发展。 二、会计造假原因分析 （一）产权不明晰 我国目前会计造假之所以成为普遍现象，其根本原因之一就是在企业制度转型期的企业产权归属关系界定不清楚，导致原有监督机构的职能受到削弱，而代表企业法人财产权的监督机构又尚未建立。因此，会计造假问题也就比较突出。 （二）公司治理结构不完善 由于我国股市的先天性股权结构缺陷，使我国上市公司普遍呈现与西方国家不同的国有股“一股独大”的股权结构，进而造成上市公司治理结构包括股东大会、董事会、监事会的相互制衡关系的扭曲。 （三）会计立法不健全 我国自1990年12月上海证券交易所成立起，陆续颁布并完善了《公司法》、《证券法》等一系列法律法规，但从实际执行的效果来看，仍存在着较为严重的缺陷。一是法规出台严重滞后于实践的发展，立法似乎更多地是被动、消极地“堵窟窿”，缺乏预见性。二是法律法规的可操作性不强且执行不力，特别突出地体现在对注册会计师违法人员的打击制裁不力上，违法者往往以接受行政处分代替承担民事赔偿责任，以缴纳少量罚款代替没收全部非法所得及附加高额罚款，《会计法》规定行政处罚金额个人最高是5万元，单位最高是10万元，这种对造假者微不足道的处罚措施很难对其他违法者产生以儆效尤的作用。 （四）注册会计师管理水平低下 90年代以来，随着国内市场经济体制的不断建立和完善，尤其是适应证券市场扩张的需要，注册会计师行业得到了快速的发展。但我国会计师行业发展至今毕竟只有二十多年历史，同经济发达国家相比，存在明显的差距。主要表现在：（1）执业水平低；（2）不正当竞争现象严重；（3）注册会计师缺乏“独立性”。 三、防范和治理会计造假的对策 （一）完善公司内部治理结构 1.建立有效的激励机制。目前我国公司对经理层的激励机制落后，大多数仍停留在传统的工薪制上，经理层及员工收入与公司效益结合的程度不高，应从法律角度明确允许和鼓励公司将股份作为激励手段，并允许管理层在达到经营目标后增加其持有股份。 2.保护中小股东权利。要彻底改变我国上市公司“大股东”控制现象，监督大股东、董事会和经理层的行为，必须保护中小股东的合法权利。因此应采取切实有效的措施鼓励中小股东积极参加股东大会，如建立征集投票权，代表广大中小股东参与上市公司重大决策的参与表决权；完善赔偿机制等。 3.保证独立董事的独立性。增加董事会中独立董事的比重，在董事会下设立主要由独立董事组成的专门委员会，以有效的约束控股股东和经理的行为；完善现行的独立董事制度，对其相应的权利义务做明确的划分，使其权责利保持一致；建立独立董事的激励机制，为独立董事提供合理的薪酬，使其追求长期利益，关心上市公司的经营业绩和发展前景。 （二）加强企业内部控制制度的建设 上市公司应重新确立内部审计的地位，设立内部委员会，发挥其对财务报告的监督作用，内部审计向监事会和独立董事会组成的审计委员会负责，使审计委员会、监事会与内部审计三者之间应有独立交流和信息沟通的渠道；通过权力分配、权力制衡、信息披露等机制，在公司内部控制机制上减少会计造假的风险；在制衡方和大股东在会计信息上的权利方面，实行职务不兼容制度，杜绝高层管理人员交叉任职。 （三）完善会计立法 1.建立健全民事赔偿制度。我们可以借鉴美国《萨班斯法案》的经验，强制要求公司负责人就其出具的公司会计信息做出"个人书面认证"把会计信息责任具体落实到个人；在法律上，这种法律制度的实施可以为广大股民“民事赔偿诉讼”提供证据，从而调动有关利益人起诉的积极性和提高对造假者的威慑力。 2.提高对会计造假的惩罚力度。《萨班斯法案》对会计造假者做出了一系列严厉的处罚规定，如相关的公司高层管理人员如果涉嫌会计造假，最高可处500万美元的罚款或者20年的监禁。而我国的相关会计法规对会计造假的惩罚力度远不如美国.因此，我国应建立严格的上市公司高层经理人员的经济处罚制度；加大对会计造假人员个人的刑事处罚力度，使造假者得到应有的惩罚。 （四）规范注册会计师行业 1.提高和规范注册会计师行业的收费标准，减少会计师事务所降价竞争的空间，全面推行有限责任合伙制（llp），提高会计师事务所违法成本。 2.完善上市公司审计委托受理制度，实行审计业务由证监会、中注协同意招标委派制。 3.实行上市公司审计轮换制，每隔三年强制性更换会计师事务所，以免注册会计师与上市公司过于亲密而丧失独立性。 4.建立注册会计师民事赔偿机制，注册会计师因串通舞弊或重大过失而未能发现上市公司重大会计造假，致使投资者和债权人蒙受损失的，应当承担民事赔偿责任。 综上所述，目前我国的经济发展正处于关键时期，诚信、规范的经济发展软环境对中国的上市公司发展壮大乃至成为国际型的大企业有重要的现实意义，通过对上市公司会计造假的研究，同样会对我国的会计行业及相关领域的改革提供了理论支持，从而更好的创建和谐的发展的社会。 会计造假论文:会计人员造假的原因及对策 【摘 要】随着经济的快速发展，会计信息成为了政府部门进行宏观决策的重要依据。但同时会计造假、会计信息失真的现象也越来越严重。本文认为造假是由多方面原因造成的，治假也应当采用多种对策进行综合治理。 【关键词】会计信息 治假 对策 当今，随着经济的快速发展，管理工作也越来越重要，尤其是会计信息越来越被广大决策者、投资者、债权人、企业管理者等会计信息使用者所重视，它成为了政府部门进行宏观决策的重要依据。但同时会计造假、会计信息失真的现象也越来越严重，几乎成为一种较为普遍的现象。那么，是什么原因导致做假帐呢？究其原因是多方面的。 一、屈从领导的压力，被动做假 这主要是受单位负责人的不良道德影响。调查显示，当前普遍发生的做假问题，大部分会计人员是没有主观故意的，如果他们没有接到授意、指使、强令，那么自己是不会主动造假的。虽然也有些会计人员因缺欠职业道德而造假，但究其根源还是手握大权的幕后指使人所造成的。如国内闻名的“银广厦”案、“蓝田股份”案，等等，都是企业负责人直接指使和策划下造假的。这些曾号称是中国绩优股的企业，竟然统统是造假大王。这些案例从表面上看是会计人员不良职业道德的表现，其实是单位负责人意志的体现，是单位负责人不良道德的直接结果。 二、政府管理部门观念和管理上存在错位和缺位 一些地方政府为了出政绩，搞花架子，盲目地下达经济增长指标，或者国有企业扭亏任务，或其他任务，逼着企业为了完成上级下达的任务而不得不编造虚假的会计报表。 三、会计人员缺乏职业道德 在建立市场经济体制的过程中，社会不良风气给会计人员职业道德造成了重要的影响。人们在追求物质利益时，个人主义、利己主义、享乐主义等不良思想逐步抬头，私欲不断膨胀。削弱了爱国主义、集体主义、全心全意为人民服务的思想，部分会计人员不顾会计行业实事求是、客观公正的道德规范。在个人利益的驱使下，不顾一切地故意伪造、变造、隐匿、毁损会计资料，他们利用职务之便监守自盗，大肆贪污、挪用公款，最终以身试法。甚至走向断头台。 四、业务不精，法律意识不强 有的会计人员默守陈规，不求上进，缺乏钻研业务、精益求精的精神。缺乏职业理想和敬业精神。他们业务知识贫乏或知识老化，专业技术水平低，无法按照新规定开展工作，同时，他们不学法，不懂法，对会计准则、会计制度也知之甚少。他们既谈不上遵纪守法，更不能依法办事了。 五、法律监督机制不完备，会计规范体系不完善 在日常工作中，经常出现有法不依、执法不严、违法不究的现象，造成企业法律意识淡薄，削弱了企业自我约束能力。当企业的财务行为与会计法规制度发生抵触时，往往片面强调搞活经营，而放松了对违纪违规行为的监督。况且目前会计监督、财政监督、审计监督．税务监督等监督标准又不统一，各部们在管理上各自为政，功能上相互交叉，造成各种监督不能有机结合，不能从整体上有效地发挥监督作用。虽然有关部门每年都要进行税收财务物价检查，会计师事务所每年都要对会计报表审计验证，但其经常性、规范性以及广度、深度、力度都不能给企业内部会计监督提供有力的支持，进而难以形成有效的再监督机制。 造假是由多方面原因造成的，而治假也应当采用多种对策进行综合治理。 1．以法治假，规范性防范 以法治假，是一种行之有效的办法，新《会计法》为防假、治假提供了有力的法律武器。 2．抓原始凭证，从源头上防止造假 原始凭证是经济业务事项发生或完成时取得或填制的，用来证明经济业务事项发生或完成情况的书证明。在经济活动中，非法取得或填制、伪造或变造原始凭证以骗取收入，会计人员依据不真实的原始凭证进行核算，结果导致一系列的会计信息失真。因此，治理造假，应从原始凭证这一源头抓起。按照《会计法》、《会计基础工作规范》的要求填制原始凭证，对发生的经济业务事项，必须填制或取得原始凭证并及时送交会计机构，而会计机构、会计人员按国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，其中对于完全符合要求的原始凭证，应及时据以编制记账凭证入账；对于真实、不合法的原始凭证，会计机构、会计人员有权不予接受，并向单位负责人报告；对于真实、合法、合理但内容不够完整的、填写有错误的原始凭证，应退回给有关经办人员，由其负责将有关凭证补充完整、更正错误或重开后，再办理正式会计手续。 3．建立和完善内部控制体系 内部控制体系是指各级管理部门在内部产生相互制约、相互联系的基础上，采取的一系列具有控制功能的方法、措施和程序，并进行规范化、标准化和制度化，而形成的一整套严密的控制体系。它的主要内容有：(1)组织机构控制；(2)职务分离控制；(3)授权批准控制；(4)人员素质控制：?(5)信?息质量控制(6)财产安全控制；(7)业务程序控制；(8)目标控制；(9)执行控制；(10)凭证控制，也称手续控制；(11)纪律控制；(12)内部审计控制。它的功能有：(1)及时发现、纠正可能出现的偏差，防范财务造假，避免把潜在的危机转变为现实的损失；(2)能使凭证有效、记录完整、正确，稽核有力；能有效地堵塞漏洞、防止或减少损失，防止和查处贪污盗窃等违法乱纪行为。 内部控制系统是遏止做假的重要工具，是实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。 4．强化会计监督 会计监督是指对会计核算和管理工作进行连续、系统、全面的监控和经常性的检查，便于及时发现并纠正会计工作中可能存在的偏差和错误，依法查处可能存在的舞弊造假，确保会计核算和会计管理工作健康、有序、高效的运行。会计监督分为单位内部监督和单位外部监督。会计监督是会计的基本职能之一，是我国社会主义经济监督体系的重要组成部分，第一，它是对会计核算所反映的单位内部的经济活动进行监督和控制，以保证其合法性、合规性和有效性；第二，是对会计核算和管理工作本身进行监督和控制，以保证会计核算过程和结果的真实性、合法性和准确性。随着改革开放的深入，企业拥有了更广泛、更全面的自主权。权力没有监督和制约就会产生腐败，权力越大，就更需要制约，理财权力越大，就更需要计监督。因此，强化会计监督，有效地发挥会计监督的职能，是对当前经济领域中，出现的造假现象的有力挑战，也是防止和发现会计造假的有力措施。同时，它对健全会计基础工作，规范会计工作秩序，提高会计核算和管理工作水平等均具有十分重要的作用。 5．加强会计队伍建设，全面提高会计人员素质 提高会计人员的法律意识和思想道德品质，建立一套系统的职业道德规范，完善会计人员从业资格制度并加强会计人员的继续教育制度，提倡会计人员终身教育的观念，切实帮助他们提高素质，积累经验，更新知识。严格履行法定责任，忠于职守，坚持原则，坚决不做假账。 会计造假论文:防范会计造假的策略之我见 会计信息失真，已经成为普遍关注的重大社会问题，究其原因，一是我国理论界对会计造假的原因分析缺乏深度，满足于理论上推理；二是提出的对策缺乏系统性、可行性，特别是对会计管理体制没有提出大刀阔斧的改正。在此，笔者应用收益与风险对称原理，对我国会计造假的成因、治假的对策作以下粗浅的探索。 一、会计造假的费希尔收益 20世纪初期，美国著名经济学家费希尔发展了经济收益理论，提出了以下几种收益的不同形态： （一）会计信息失真的精神收益 1．会计造假者收益。在对会计信息失真中会计人员所担任的角色的调查中发现，会计人员被迫操作虽然排在第一位，但主动出谋划策和配合单位负责人造假的高达37．97％，在对付外部会计检查时，会计人员直接按单位负责人意见办并作好“技术处理”，按单位负责人意见办的总和达83．13％。这一事实表明，我国会计人员的职业道德出现了严重滑坡，必须加强会计职业道德建设，但职业道德不同于社会公德，社会公德是全社会绝大多数成员所认可的，不讲社会公德会受到同事、熟人、朋友、亲人甚至素不相识的人的严厉谴责。而职业道德只是在一定职业范围内被接受，缺乏会计职业道德，一方面会受到社会舆论的广泛谴责；另一方面会计人员自身可能会有额外收获——精神收益，即使被查处，还会落得“为了本单位利益”的“好名声”。这种精神收益，虽然无法计量，但却是客观存在的。美国心理学家马斯洛的需要层次论与希克斯收益有不谋而合之处。马斯洛认为，人类有五种基本需要，即生理、安全、社交、尊重和自我实现。对造假会计人员而言，他可能获得了安全需要（工作保障）、社交需要（与领导和同事保持交往、友谊）、尊重需要（因“业务水平高，关心本单位利益”而受别人“尊重”）、自我实现需要（造假“发挥了自己的业务潜力”，甚至上司赏识时还能“自我发展”）。 2．政府及单位负责人收益。一些地方、企业单位领导人法律意识淡薄，将个人精神收益同守法经营对立起来，授意甚至强迫下属单位负责人、会计人员作假账，欺上瞒下，既可博得上级有关部门的赏识，骗取各种荣誉，甚至职务上升迁，又可骗取群众的赞誉。国家会计学院诚信教育教材开发组曾对102家会计师事务所就虚假会计、审计报告产生的主要因素进行了问卷调查。在对“形成假账的主要因素排位”中，“政府当官的要政绩”为第一因素。这表明政府及企业单位领导人行为与会计信息质量密不可分，政府领导、非职业化经理人都可通过会计造假获取精神收益。 （二）会计造假的实际收益 1．企业管理者收益。企业是社会各方利益的联结点，投资者获取投资收益，管理人员获取薪金，政府获取税金等，在许多情况下，各方利益时有冲突。管理人员出于追求个人实际收益的目的，可能会授意、迫使财会人员违背现有会计法规，通过盈余管理甚至虚构利润等手段操纵会计报表，编造虚假会计信息，为自己获取超额管理报酬，这些报酬包括：目标利润等指标完成后的薪金，职业化经理人股票期权收益等。 2．所有者收益。长期以来人们依据信息不对称理论，认为企业客观上存在“内部人控制”问题，把会计信息失真的责任主要归咎于企业管理者。而所有者为了自身利益也存在会计造假动机，通过会计造假，所有者至少可获得如下实际收益：①偷逃税收，增加所有者财富；②欺骗债权人，获得银行信用、商业信用，扩大企业经营规模；③诱使潜在投资者加入共担风险。例如由于股权融资成本较低，一些上市公司通过编造虚假财务指标、虚假报表等来蒙骗股东和监管机构以实现其上市资格，上市后又想方设法为获得配股资格而努力；④通过会计造假，实现股东财富最大化目标。就上市公司而言，股东财富最大化表现为股票价格最大化。如琼民源1996年年度虚构收入5．66亿元，虚构利润5．4亿元，虚增资本公积6．574亿元，此间琼民源股价则从当年7月初的6元左右升至12月11日的29．61元，虚增股票市值43亿元以上。有人把实行两权真正分离，完善公司治理结构作为治理会计信息失真的一种手段，笔者认为这只有在所有者没有造假动机和目的的前提下才可能有效果。 3．地方政府收益。西方历史证明，在治理会计信息失真问题过程中，政府起着至关重要的作用。这种作用表现为：一方面，政府加强管制确实能改善会计信息失真状况；另一方面，政府疏于管理或管理不善又会导致会计信息质量下降。地方政府从会计信息失真中可能获得以下收益：①疏于管理，可以降低政府管理成本；②企业从会计造假中获益，地方政府同样可以从中分享收益，如所得税税收，企业虚报分成利润，企业多筹资地方可增加经济总量、促进就业等。 4．其他利害关系人如职工、甚至现有债权人，都有可能从会计造假中获益。如德国企业资金主要来源于银行贷款，因此从银行利益来说，会计公开信息越少越好，利润越低越好。 二、防范会计造假的新选择——收益与风险对称 加大会计造假的风险，使之与造假收益对称，是杜绝会计造假行为的良策。风险一词在韦氏词典中被定义为“面临损失或伤害的一种灾难、一种危险”，或者说风险是其实际结果对其预期收益的背离，背离程度愈大，风险也就愈大。因此，风险可用收益的方差和标准差来度量，方差和标准差的值越大，风险也越大，但在研究会计造假收益与风险对称关系中，我们还必须引入变异系数，也称标准差系数，它是风险与期望收益的比值，其大于1时，表明会计造假者付出的代价大于其得到的利益，这样才能使其不敢造假。而我国目前会计造假标准差系数虽比改革开放初期有所上升，但仍小于1，例如，《会计法》规定行政处罚金额个人最高5万元，单位最高是10万元，这对预期收益几百万元、几千万元的造假者来说，其标准差系数微不足道，这是会计造假屡禁不止的重要原因。为此，笔者认为应采取以下对策： 1．改革现行会计管理体制，建立国家审计管理会计制度。根据《会计法》，国家财政部门主管中央和地方会计工作，但限于人力，各级财政部门很难控制好本地区的会计信息质量。为此，必须改革现行的会计管理体制，在各级国家审计机关建立会计检察处（科），其职责：一是检查、评估会计信息质量；二是对违反会计法规，编造虚假会计信息的责任单位和责任人依法进行处罚，情节严重者由会计检察部门代表国家作为公诉人依法向人民法院提起公诉。否则以渎职罪论处。笔者认为，由国家审计管理会计工作主要有三个理由：①国家审计具有权威性、强制性、独立性，这是社会审计、内部审计所无法比拟的；②国家审计机关拥有一支素质好、业务能力强的审计队伍，有能力胜任会计信息检查工作，而财政部门虽也拥有一批会计专家，但查错防弊的人员数量、实际经验与国家审计相比还是存在相当差距的；③在国家审计建立会计检察制度，有利于降低会计信息质量控制成本，避免多头监督的重复劳动，提高政府工作绩效。 2．明确会计责任，单位负责人不得以任何借口推卸责任，分散风险。《会计法》规定，单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责，并不是单位负责人自己直接从事会计工作，而必须是通过有关制度委托、授权、督促会计机构、会计人员按章办事。单位负责人不得以任何借口推卸责任，即使确实没有授意、指使、强迫会计人员造假，也应承担用人不当、管理不严之责，接受有关部门处理。 3．理论界与实务界紧密配合，建立会计信息量化考核指标体系。会计信息质量管理是一项系统工程，涉及内容多，范围广，定性上很难把握会计信息的失真程度，因而很难给违规者以恰当的处罚。故：①依据简明、公正、效率原则，建立若干考核指标；②依据会计信息虚假程度，如虚假利润与实际利润的比率扣分，不论扣分多少均应接受有关部门组织的会计教育和相应的经济处罚，在这方面，交警部门对驾驶人员违章处罚的方法值得借鉴。如会计人员拒不接受教育和处罚，应吊销其会计资格证书，所提供的会计信息一律无效。 4．严惩不能诚信履职的注册会计师。注册会计师被誉为“不吃皇粮的经济警察”，理应依据法规和职业道德，对被审计单位会计信息的真实性与合法性作出独立、客观、公正的判断。但在注册会计师队伍中少数人见利忘义，与被审计单位“合谋”提供虚假会计信息，因此必须坚持“乱世用重典”原则，对不能诚信履职的注册会计师及其会计师事务所进行严厉惩罚。通过加大注册会计师的职业风险来防范虚假会计信息的生成和。 会计造假论文:上市公司假账是如何出炉的？揭秘会计师造假14招 作为证券市场上的中介机构，会计师事务所主要承担的任务有：对股份公司的会计科目、会计报表等做常年会计查账验证工作；为公司证券发行上市出具审计报告；为上市公司出具中期或年度审计报告等。因此，会计师事务所被称为证券市场的“经济警察”。 但是，最近一段时间，随着媒体对湖北立华会计师事务所做假账的曝光，人们越来越意识到，会计师事务所这个“经济警察”不能让人放心。那么，会计师事务所是如何为上市公司造假账的呢？ 销售造假四招 招数一：销售给控股股东和非控股子公司 上市公司将产品销售给控股股东和非控股子公司，因无须合并报表，因而不必以对外的销售作为最终的销售实现。对于上市公司而言，销售收入会因此增加，同时应收账款和利润亦增加；而对于控股股东和非控股子公司来说，则是应付账款和存货的增加。总体而言，并未对外实现销售，但上市公司自身已合法地实现了销售。这种制造利润的手段很难持续，而且应收账款的潜在坏账损失风险较大。 招数二：在不同控股程度子公司间的安排销售 在同时拥有几家不同控股程度的子公司且均经营同一业务的情况下，上市公司可在不同控股程度的子公司之间分配订单以达到调节利润的目的。如果上市公司想增加利润，可将订单全部或大部分交由本部工厂或控股程度高的子公司生产，降低少数股东损益；反之，则是将订单大部分交由控股程度低的子公司生产，提高少数股东收益，如少数股东为上市公司的控股股东，则控股股东所获收益因此增加。该手段也常被上市公司用来规避税收。 招数三：上市公司溢价采购控股子公司产品及劳务形成固定资产 上市公司如采购控股子公司的产品用于再销售，则其溢价需合并抵消，因而对合并报表的盈利无贡献。但如果上市公司溢价采购控股子公司产品及劳务形成固定资产，则一方面，该类交易无须披露，另一方面上市公司采购后形成固定资产，则子公司的销售可确认实现。由此，子公司的收益可确认为当期合并报表利润，而上市公司的固定资产虽定价过高，但因其折旧分多年提取，因而当期利润增加因素远高于因折旧增加而导致的利润减少因素。 招数四：变更销售收入确认方式 有一类上市公司，它们并非销售单一产品，而是销售整个系统，需要实施、安装与服务，销售过程持续时间长，因而收入并非一次实现。特别是对于跨年度实现的销售，需要在年度间分配利润。一般企业根据销售的不同阶段划分收入实现比率，而该类比率的变化，无疑会影响到当期盈利。如果当年接获的订单很多，而公司如提高开始阶段收入实现比率，则当期利润增加。 成本造假三招 招数五：不同成本费用项目之间的分类变化 虽然企业财务会计制度对成本以及各项费用有较为明确的划分，但有些项目的归类仍有一定的弹性。比如销售折扣，有的上市公司将其单列为一项目，而有的上市公司将其归入销售费用，作为给分销或零售商的销售佣金。该种归类的变化会导致费用比率的非经常性的波动。此外在销售费用和管理费用之间，也有一些归类上的差异，如对销售办事处的租金及折旧支出，有的上市公司将其归入管理费用，有的将其归入销售费用。如果上市公司的归类发生变化，则费用比率也会发生相应的变化。 招数六：变通广告费用与商标使用费 对于拥有自有品牌的上市公司而言，其广告费用的政策变化主要是：将广告费用视为收益性支出计入当期销售费用或是将广告费用支出视为资本性支出分期摊销。该类政策的变化对广告费用支出较大的消费品类公司影响很大。对于使用控股股东品牌的上市公司而言，一种情况是控股股东支付当期广告费用，而上市公司按该品牌产品的销售额提取一定比率支付给控股股东作为商标使用费；另一种情况是上市公司除支付商标使用费外，还支付当期广告费用。前一种情况高估了当期利润，后一种情况则是低估了当期利润。 招数七：利息费用资本化 上市公司与控股股东以及非控股子公司之间存在大量的资金往来，一般而言，上市公司可通过资本市场筹集资金，资金较为充裕，因此控股股东占用上市公司资金的情况较为普遍。对于占用的资金，有的上市公司不收取资金占用费；对于收取资金占用费的上市公司，其收取的费用比率又有区别。如果上市公司与其关联方之间资金占用费用巨大，则收取的利息费用对当期利润影响巨大。此外利息费用的资本化也常被用来作为降低费用和提高利润的手段。 税收造假两招 招数八：所得税返还款的确认期间作弊 目前一部分上市公司执行地方财政返还18％的所得税优惠政策，对于返还的所得税款，有的上市公司采用权责发生制来确认，有的上市公司则采用收付实现制来确认，亦即于实际收到所得税返还款时确认收益。如确认政策有变动，或是采用收付实现制来确认，则不同期间的所得税返还款确认金额存在较大弹性。 招数九：通过内部转移价格规避增值税 对于实行垂直一体化的上市公司，如果上游环节免交增值税，但其免交的增值税额仍可作为下游环节的进项税额进行抵扣，则上市公司可通过提高上游环节的内部转移价格，提高进项税额，从而达到规避增值税的目的，而且对于免交增值税的企业，其被抵扣的进项税额将直接降低成本，提高利润。 资产造假五招 招数十：资产溢价转让，提高当期收益 资产转让是上市公司提高当期收益的最便捷的手段，特别是对于控股股东实力雄厚的上市公司，控股股东对其支持的主要手段便是溢价收购上市公司的不良资产，包括应收账款、存货、投资以及固定资产等，这通常是资产重组的第一步。 招数十一：以不良实物资产对外投资 上市公司以不良实物资产与控股股东合资成立公司，由此来降低该不良资产给上市公司带来的损失。 招数十二：调节股权投资比率 根据企业会计准则的规定，上市公司对于持有股权比率20％以下的子公司一般采用成本法核算；对于持有股权比率20％以上的子公司采用权益法核算。采用成本法核算的子公司的收益必须在分红时才能体现为母公司的收益，而同样子公司的亏损也不会反映在当期的母公司的报表中。而采用收益法核算的子公司的收益，一般在当期按母公司持有的股权比率确认为当期的损益。因此对于连年亏损的子公司，上市公司一般将其股权减持至19％，以暂时隐藏该项亏损；而对于盈利状况较好的子公司，如股权比率在20％以下，上市公司一般会寻求提高股权比率至20％以上。 招数十三：折旧和摊销年限自我“调节” 对于某些上市公司而言，固定资产折旧占销售收入的比重很大，因而固定资产折旧金额的变化对最终利润的影响也较大。上市公司一般通过将折旧比率确定为一个区间，从而在每年折旧金额确定上拥有较大弹性。 上市公司在收购股权过程中会形成股权投资差额的借方余额或贷方余额，对于借方余额，一般是溢价收购所形成，会计准则要求在10年内摊销完；对于贷方余额，一般是折价收购所形成，要求在10年以上期间内摊销完。由此在确定摊销年限方面，上市公司拥有一定的调节余地。此外，溢价收购的资产可产生回报的时间可能仅在五年以内或是更短，而溢价的成本摊销则可长达10年，因而该项投资短期收益被人为提高，而长期收益会大幅下降，甚至亏损。 招数十四：控制资产减值准备的提取和冲回 目前要求提取减值准备的资产有应收款项（坏账准备）、存货（存货跌价损失准备）、长短期投资（长短期投资减值准备），另外固定资产也可望要求提取减值准备。以上各项准备的提取在实施当年因允许追溯调整，从而给上市公司机会将各类损失在以前各年度体现，因而只影响到当期股东权益的年初未分配利润，而对当期利润没有太大影响。此外在准备提取和冲回方面，上市公司有很大的自我调节余地。 如何化解造假“招数” 在做上市公司分析时，要首先了解公司的控股股东的情况以及公司所属子公司的情况，了解控股股东的控股比率、上市公司对控股股东的重要性、控股股东所拥有的其他资产以及控股股东的财务状况等。对于子公司，要了解上市公司持有的股权比率、子公司销售与母公司以及各子公司之间的相关性、子公司销售额和盈利对母公司的贡献度以及各子公司的所得税率和执行优惠税率的阶段。 除了解了有关的关联方之外，还需对关联方之间的各类交易做详细的了解和深入分析。对其中交易量大、交易所产生收益大的交易行为，以及关联交易的定价依据及支付手段予以特别关注。该类关联交易主要包括资产转让、组建合资公司、销售、采购、商标使用以及资金占用等。 要对财政部出台的各项新会计政策，对新的税收及税收优惠政策予以跟踪，从而对政策变化有及时的反应和分析。此外还需对企业自身会计政策和会计估计的调节予以关注，一般上市公司会在会计报表附注中披露。而可能的会计政策和估计变更包括：销售收入确认方式；固定资产折旧和投资差额摊销年限的变化；资产减值准备的提取和收回等，所得税率及流转税率的变化，不同成本费用项目之间的分类变化以及广告费的摊销与否等。 另外，考虑到上市公司进行财务安排的主要动因，对有明确筹资计划的以及有现金缺口的上市公司一般应给予特别的关注。有的财务安排并不能从会计报表附注以及关联方和关联交易分析中发现，因而需要对财务报表自身进行详细分析，因为财务安排的结果必然在会计报表中体现。对于财务报表中各项目的异常变化，亦即与行业的发展轨迹、公司的竞争地位以及公司的经营战略与管理要素相背离的报表项目的变化，一般应从以上分析的各项财务“陷阱”中去寻找原因。 会计造假论文:上市公司会计造假问题的原因及对策 摘要：近年来，上市公司资本操纵、信息批露违规、财务造假等行为屡见不鲜。本文通过分析上市公司会计造假问题的成因，提出了在当前的证券市场条件下如何治理上市公司会计造假问题的建议。 关键词：上市公司；会计信息；造假 近年来，上市公司会计造假现象层出不穷、屡禁不止，而且有愈演愈烈之势。这不仅严重地挫伤了广大投资者的信心，破坏了证券市场健康运营的秩序，更使会计执业界面临着前所未有的信誉危机。治理上市公司会计造假行为的任务非常艰巨，同时对上市公司、投资机构、中介机构、媒体等各方面的治理，直接关系到中国资本市场的未来。 一、上市公司会计造假问题的原因 上市公司是证券市场发展的基石，深刻剖析上市公司造假事件，有助于规范上市公司的市场行为，维护证券市场的正常秩序，维护证券市场的三公原则和保护投资者的利益。 （一）企业管理当局和控股股东有操纵会计信息的要求 第一，上市前为取得上市资格和较好的发行价格。在我国政府调控干预下的公司上市，财务资料成为后期上市运作的关键因素。为达上市目的，不少企业是有条件要上，没有条件创造条件也要上。造假批文、假帐单，虚假编造公司上市前三年的财务报表等等种种造假行为便纷至沓来，形成了对企业资产、利润、负债的虚构。如活力28、蓝田股份、红光实业、大庆联谊、黎明股份，麦科特等。 第二，上市后为取得增资扩股资格。企业上市之后要想从证券市场再融资，就必须保持一定的赢利水平来达到净资产收益率等相关要求。不少上市公司靠自身主营业务的正常经营是达不到融资条件的，为了达到配股及格线，那些盈利水平较低的上市公司仍然会想尽一切可能的办法，创造条件争取实现配股愿望。 第三，为免于特别处理或摘牌。如果某上市公司出现财务状况或其他异常，投资者难以判定公司前景，权益可能受到损害，证券交易所有权对该公司股票交易实行st、pt处理。上市公司管理层和地方政府深感压力沉重。因此，一些上市公司为免于特别处理和被摘牌，也会产生会计造假的动机和行为。 （二）中介机构协助上市公司造假 中介机构主要有：资产评估事务所、会计师事务所、证券商、律师等，他们在其中扮演着重要的角色。中介机构为争客户、抢市场对拟上市公司及己上市公司的造假行为视而不见。审计《检查结果》批露的十个主要问题中，包括中勤万信会计师事务所有限公司掩盖违规担保损失虚增利润一例、德勤华永会计师事务所有限公司逃避税收一例和中鸿信建元会计师事务所有限责任公司掩盖担保事项一例，都属于对该上市公司进行审计，已经查明上述问题，但其注册会计师未予以指明。 （三）国家税务部门纵容上市公司造假 各级税务部门的经济收入直接与其任务的完成情况相关，由于利益的驱动，有些地方政府或主管部门为维护地方或部门形象，为完成征税任务，有意识地引导企业会计造假，行政干预银行贷款给企业，以解决企业虚报利润应上交税收的资金，对虚假的会计信息听之任之。 （四）中小股东的投机性 在“一股独大”的上市公司中，控股股东需要通过提供虚假会计信息，掩盖其侵害中小股东利益的非法活动，借以转移上市公司利润或长期占用上市公司资产。中小股东投机性过强，往往只注重股票的二级市场表现而不关心公司的经营状况和经营成果，不能形成合法组织或相关利益代表维护自身权益。 二、对上市公司会计造假问题的建议 （一）优化股权结构 在我国上市公司中“一股独大”和流通股过于分散的现象非常普遍，导致关键人(内部人或控股股东)大权独揽，集控制权、执行权和监督权于一身。不改变公司一股独大的局面就不能从根本上约束虚假会计信息的问题。通过适当降低股权集中度，在一个公司内形成几个相对较大的股东，公司治理结构就可能比较健全，会计信息的生成、提供就不会轻易地受制于关键人。 （二）建立中小股东权益保护机制 借鉴国外经验，建立中小股东权益保护机制，采取切实有效的措施积极鼓励中小股东参与股东大会，提高中小股东对公司治理的参与程度。 （三）加强中介机构监管力度 我国证券市场的众多会计案件中，琼民源、银广夏、红光实业都或多或少与注册会计师的责任有关，应加强对中介机构尤其是注册会计师的监管。《刑法》、《公司法》、《注册会计师法》等法律以及相关法律法规中，对企业会计信息造假、注册会计师审计舞弊、失误等失信行为都有相应的处罚条款。一方面要严格法律的执法工作，对失信者依法严厉制裁；另一方面，要进一步明确诚信责任，细化由法律制裁的失信行为及制裁力度，便于执法操作。 （四）提高董事会的独立性，积极推行独立董事制度 建议修订法律时对董事会及董事在会计信息披露事务中应承担的法律责任做出更为严格、具体的规定。积极推行独立董事制度，降低执行董事在董事会成员中的比例，强化董事会代表全部股东行使职权的功能，改变董事会由控股股东操纵的状况，淡化董事会直接参与经营管理的职能。 （五）加强监事会的监督 监事会具有监督企业财务、董事和经营者行为的职权，在维护所有者权益方面具有重要作用。由于监事的提名、任命权受到关键人的控制，导致其不能独立地履行职责。目前应提高监事的素质及独立性，强化监事的监督职能，改革监事会的成员构成，允许主要债权人担任公司监事，健全对监事会成员的激励约束和淘汰机制。充分赋予监事会实际的监督权。 （六）建立股东损失赔偿制度 一是凡因公司披露虚假会计信息而导致股东受到损失的，应由该公司及其董事会负赔偿责任；二是凡注册会计师有违反《注册会计师法》和《独立审计准则》等法规的行为，为公司出具虚假的审计意见，从而导致股东受到损失的，应由该注册会计师及其所在的会计师事务所负赔偿责任。对严重违法违规给当事人造成财产损失的失信行为的处罚，应由目前的行政处罚为主，逐步过渡到行政处罚与经济处罚并重，通过法律的强制性对失信行为起到有力的防范作用和震慑作用。 （七）完善会计法规体系 会计行为的严肃性靠会计法规来保证。国家要根据新的经济情况及时地调整会计制度，不断建立和完善以新的《会计法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》为核心的配套法律法规体系，及时调整和解决新旧法规之间的矛盾和不协调之处，避免执法时出现漏洞。同时，要进一步完善会计信息质量检查公告制度，使会计信息质量检查工作经常化、制度化、规范化。 会计造假是一个历史问题，也是一个现实问题，通过加强教育、夯实法治建设基础、加大行政、刑事处罚力度，完整的会计信息时代必将到来。 会计造假论文:会计信息造假分析经济发展 会计信息是指按预定要求，向使用者提供的有助于决策和管理的财务信息和其他有关的经济信息。会计信息应当符合国家宏观经济管理的要求，满足有关各方了解企业财务状况和经营成果与现金流量的需要，满足企业加强内部经营管理的需要。会计信息要发挥其应有的作用，要为人所用，必须同时具备两个基本特征：可靠性与相关性。 然而，在我国会计信息失真是当前经济生活中非常突出的问题，并已成为我国市场经济发展的严重障碍之一。 会计信息失真的现状及其危害 会计信息失真是指会计信息不符合可靠性，相关性的质量要求，不能真实反映经济业务事项的实际发生情况，使会计信息使用者不能了解单位实际的财务状况，经营成果和现金流量。会计信息失真有两种表现形式，一是会计信息不实，二是会计信息造假。它们是两个性质根本不同的概念。 所谓会计信息不实，是指会计人员在遵循会计规范提供会计信息的过程中，由于主观判断失误，经验不足和会计本身的不确定性，造成会计信息与经济活动本意之间的出入，这种出入具有当事人无造成失真的主观愿意；不实在会计核算资料中暴露的比较明显；不实责任人一般得不到经济及其他利益等特征。 会计信息造假，是指会计活动中当事人为达到提高分红数额，博取股东信任，刺激股票市价，表示营业或偿债能力高强，或隐瞒营业亏损，或者避免股东要求多分红利，减低甚至逃避纳税，加大秘密公积以保持其稳健性，减低股票市价以便收回库藏股票等目的，事先经过周密安排而故意造成的信息虚假。此种行为具有欺诈的意向，以蒙蔽股东，债权人，银行或政府部门，显然有蔑视会计准则，破坏会计的真实性及一致性，并违反法令做出不正确的表示，歪曲财务报表内容使利益关系人的判断和决策错误，损害社会公共利益的安全。 我国会计信息失真的原因分析 会计信息失真的原因很多，我们从会计信息失真的两个不同表现形式——会计信息和会计信息造假两个方面进行分析。 一、会计信息不实的原因分析 会计信息不实的主要原因有： 1、会计人员的业务素质不高。会计人员是会计活动的主体，会计信息是会计人员对会计要素进行确认与计量中生成的。由于客观经济活动的一些不确定因素，往往需要会计人员进行的估计、判断与推理，而不同素质会计人员进行的估计，判断与推理往往导致不同的结果。因此，一些素质较低的会计人员即使遵循了会计规范，也会由于其认识水平的局限性，不可避免地使会计数据脱离实际情况，导致会计信息不实。 出此可见，会计人员素质不高，是我国会计信息失真的一个重要的原因。而我国现有的1200万会计人员中，有中专以上学历的只占47%，有本科以上学历的只占23%.大部分人的文化程度不高，按照合格会计人员的要求，政治素质、业务素质都有待进一步提高。 2、会计环境方面的原因。随着会计环境的不断变化，新的经济情况不断涌现，而相关的制度，法规尚未建立、健全，使得会计对经济事项的处理产生不确定性。1992年11月颁布的《企业会计准则》，随着社会主义市场经济体制的建立和逐步完善，已显现出一定程度的不适应。 同时，已有的制度与法规都是根据一定的时期的政治、经济环境的具体情况制定的，不免带有一定的主观性和"时滞性"，各种规范本身就不能完全符合客观实际，《会计法》中的内容有的落后于经济现实，有的缺乏可操作性。例如，在市场经济条件下，会计人员的双重身份就无法实现，单位领导人如何对会计数据的合法性、真实性负责也不明确，而由此生成的会计信息与客观实际情况也必然存在一定的出入，造成信息的不实。 3、会计自身的因素的限制。会计准则、制度规定了会计确认、计量记录和报告的基本规范要求，但是，受会计的某些既定的前提与原则的影响的限制，也会造成会计信息不实。例如，作为会计基本前提之一的货币计量假设的运用是以经济活动均可以以货币计量和货币币值稳定不变为假设条件构造的，而现实并非完全如此，从而使生成的会计信息不实；根据重要性原则，需要舍弃或简化相对不重要的信息，使得会计信息与业务原貌有出入；谨慎性原则的运用，是要将可能发生的效益不能估计入帐，而可能的收益在将来实现或可能的损失在将来不发生，也会造成会计信息不实。同时，会计程序与方法的可选择性，使会计人员可以根据实际情况选用不同的会计程序和方法，在一定情况下又可变更，自然会产生会计的不确定性，导致会计信息不实。 二、会计信息造假的原因分析 会计信息造假，有着深刻的社会经济原因，主要有以下几个方面： 1、企业产权关系不明晰。当前以两权分离、政企分开为基本原则的现代企业制度的建立，尽管在某种程度上大大强化了企业的利润动机和市场制约机制，但却未能从根本上塑造出真正意义上的企业法人主体与完全法制约束下的政府权力行为格局，致使两权分离、政企分开开始始终处于分而不离、虽分未开的"隐蔽"状态，以致企业市场价值判断行为与利益的体现不得不经常地被动调整。在我国国有企业，存在所有者产生主体虚置的问题，没有人格化的组织或个人代表国家行使所有者职能。与此同时，政府逐渐对企业"放权让利"，这样，在缺乏所有约束机制的情况下，经营者的权力越来越大，出现了所谓的"内部控制人"问题。 结果，一种情况是会计行为被动地顺应政府的行政权力与单向的大财政意图，另一种情况是"内部控制人"出于自身利益考虑，采用短期化，非规范化的会计行为，不管哪一种情况，其结果必然会出现会计信息虚假的问题。 2、各产权主体之间信息不对称。信息不对称是指市场活动的参与者对市场特定的交易信息的拥有不相等，有些参与者比另一些参与者拥有更多的信息。信息不对称的影响表现在两个方面：一是逆向选择，二是道德风险。所谓逆向选择通常是指在信息不对称的状态下，接收合约的人一般拥有私人信息并且利用另一方面信息缺乏的特点而使对方不利，从而使市场交易过程偏离信息缺乏方的愿望。逆向选择对会计信息的影响主要表现在劳动供给市场的逆向选择会降低企业聘用经理人员的会计人员的素质，而经理人员和会计的低素质是造成会计信息失真的重要原因。 道德风险是指交易合同达成后，从事经济活动的一方为了最大限度地增进自身利益而做出不利于另一方的行为。在我国，国家、股东是委托者，企业的厂长、经理是人，双方存在利益上的不一致，信息上的不对称问题。国家（股东）追求资产的保值、增值、追求股东财富的最大化；而企业经理人员追求的是诸如工资，升迁等自身利益的最大化。而企业经理人员具有信息优势，这样，经理人员就有可能利用信息的优势来扭曲会计信息追求自身利益。另一方面，会计人员也有可能利用自身的信息优势挪用公款、贪污，从而造成会计信息失真。 3、产权主体间的利益冲突。企业的产权主体包括个人、政府和企业，它们具有不同的行为目标和经济特征，存在着不同利益驱动，不可避免发生各种利益矛盾或利益冲突。也就是说，各行为主体普遍具有利己的动机，这个利己动机在信息不对称时就可能行为化。于是，当国有资产管理部门的目标取向是最大限度地增值国有资产，不断扩大再生产时，企业和个人就可能以其自身的利益最大化为行为目标，这种利益上的矛盾，在信息不对称的条件下，就会造成人之间的"合谋造假"，从而造成会计信息失真。 4、监督、约束机制弱化。对于会计行为的约束监督来自两方面，一是单位内部监督，二是外部监督。企业产权的不明确导致约束机制的作用弱化，在公有或共有产权情况下，由于财产不能分割到由某个或某些产权人具体所有，从而造成公有财产大家都有份，又都没份的矛盾，导致人自行其是，缺乏监督，造成单位内部监督行同虚设。由于内部监督、约束机制弱化，我国甚至发生公司被大股东或内部控制人掏空的现象。而外部监督，主要是指社会职业中介机构，由于其委托人与监督对象为同一对象，中介机构从业人员还很少，力量不足，从业人员整体业务素质、职业道德素质偏低等原因，对于会计信息造假的防范并不能起到预防的作用，从而使外部监督作用弱化。 防范治理会计信息失真的措施 同样，对于会计信息失真的防范和治理，我们也从会计信息不实和会计信息造假两个方面进行论述。 一、会计信息不实的防范和治理 治理会计信息不实的主要对策有： 1、提高会计人员业务素质。会计人员是会计活动的主体，只有提高了会计人员业务素质，其业务水平、职业判断能力相应提高，才能保证会计信息真实性。首先，应严格执行《会计从业资格管理办法》，只有按照一定条件通过一定程序取得从业资格的人员才能从事会计工作，把好会计人员的"进门关".其次，逐步完善统一的、具有刚性的会计人员职业道德规范，加大对违反职业道德规范的处理力度，以约束和管理会计人员的职业行为。第三，加强会计人员继续教育制度，各单位有责任、有义务支持和督促会计人员参加继续教育，切实帮助他们提高素质，积累经验，更新知识。 2、进一步完善会计准则、制度的制定，以适应会计环境的变化。首先，会计准则的制定和规划，应对未来会计环境的变化有较科学的和具有一定超前性的分析和预测，从而使会计的发展具有较好稳定性和持续性，避免未来环境不确定性对会计产生过多的影响。其次，要注意协调好有关利益集团在准则制定和执行过程中的相应制衡关系，使各方利益都能够在有关准则中得到充分的体现，以消除或减少对准则的抵触和抵制行为，增加或提高对准则利益的认同感。再次，对于会计准则中的某些定义和释义要有精确的分析和解释，如果某一定义和释义可能会有多种理解，则应对各种可能的理解作详细阐述，表明其适用情况，这就不会使会计准则的使用者造成误解。 3、加强会计规范建设，完善会计准则、制度。要参照国际会计惯例的趋势，尽量减少会计准则中可供选择的会计程序和方法，以缩小会计选择的范围，降低因会计程序和方法的多样性而造成的会计信息不实问题。在进行会计确认和计量中，要依据会计确认和计量的标准对会计事项进行定性和定量的反映，不能凭主观臆断，凭空想象，而要立足于客观实际，要有充分的理论依据，要符合政策法规、准则制度的规定，特别是一些需要估计，断判和推理的会计事项，更要注意避免主观随意性的发生。 二、会计信息造假的防范和治理 会计信息造成的根本原因在于，产权关系不明晰，利益实现机制紊乱，缺乏有效的监督等经济政治因素。因而，其治理对策也不是会计本身所能寻求的，所以，其治理对策有以下几点： 1、明晰产权，发挥产权在会计信息生成过程的规范和界定功能。产权的明晰界定，是市场主体根据会计行为规范开展会计管理交易活动的先决条件和基础。只要产权界定清楚，会计规范的运行和会计信息的生成就会是有效率的。这是因为，产权的明晰界定，为会计信息目标的实现创造了两个重要的条件：（1）所有者追求资产收益的最大化；（2）所有者和经营者之间存在经济上的契约关系。有了这两种，既可以允许和鼓励会计主体根据会计交易费用的高低，自由地选择会计规范组合方式，实现会计规范的有效配置，又可以充分发挥会计规范的激励约束、资源配置和收入分配功能，为整个社会的财产规则、利益规则以及企业内部约束机制、激励机制的建立创造最基本的条件，这一些又都有利于充分保证会计信息的质量。 2、建立解决信息不对称问题的合同安排与政府规章。解决信息不对称问题可从两方面着手：一是通过有效的合同安排使委托人与人利益一致，或促使人主动提供信息；二是通过政府规章强制市场交易者提供信息。 合同安排是指委托人设计最优的激励合同促使人不会因委托人不能观察到隐蔽行为而损害委托人的利益。就我国的情况而言，对企业经理的报酬以分成代替固定薪金不失为有效办法。具体做法是将企业一定数量的股份作为企业经理人员薪金的一部分，并规定其最低持有年限，通过证券市场对公司业绩评价来调节经理人员的利益，使其行为与股东目标相一致。 政府规章是指政府利用强制手段直接命令市场交易方必须披露某些重要信息，我国的市场经济是在政府宏观调控之下的社会主义市场经济，政府规章对解决信息不对称造成的会计信息失真应发挥重要作用。它包括（1）规定经理人员和会计人员的从业资格，防止出于信息不对称造成劳动力市场的逆向选择；（2）制定会计法规，对违法者予以惩罚；（3）强制企业披露会计信息，并规定其应达到的质量标准。 3、改进完善利益分配与激励机制，理顺各方关系，减少利益冲突。利益分配与考核机制的不够健全，不尽合理是诱发会计信息造假的一个重要原因。造假者的主要动机在于取得经济及其他利益。只有改进完善利益分配与激励机制，才能防止会计信息的造假。一是建立利益分配均衡机制，理顺国家、地方、企业及职工之间的利益分配关系，兼顾各方利益。二是改进现行的绩效考核制度，并完善相应的激励机制，对领导干部和管理人员的考评，不要仅以数字论英雄，而要与定性考核结合起来。 4、建立、健全企业的监督体系。对于产权不明晰导致的内部监督、约束机制弱化问题，应明确产权关系，划小共有产权范围，企业由产权人直接委托人管理，产权人对于人有直接任免权力，从而硬化产权人监督作用，强化企业内部监督机制。 而对于外部监督，主要是指社会中介机构的监督，我们应如何加强呢？首先，要将企业的董事会（代表所有权）和经理人员（代表经营权）分开；再次，在民间审计组织进行脱钩改制的过程中，应注意进行队伍的清理整顿，去除不合格人员，招聘高素质人员，使从业人员素质，职业道德素质水平得到提高，总体的力量得到加强。 会计造假论文:改善会计信息造假的分析论文 摘要]本文对会计信息失真、特别是违法造假的会计信息失真现象，以四川红光实业公司的案例为分析对象，从我国现有制度安排的角度进行分析。分析认为，现有的制度安排本身排斥高质量的会计信息，并诱发会计信息违法性失真。本文分析的政策性意义在于：会计信息失真的治理，不仅仅是一部《会计法》或相应的会计技术规范所能解决的，相关的法律制度安排等才是解决会计信息失真的治本之举。 一、引言为寻求提高会计信息质量 我国政府有关管理部门先后制订并了数十项相关的法规与制度，如《企业财务会计报告条例》（国务院）、《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》、《会计基础工作规范》（以上为财政部）、《上市公司财务报表披露细则》（中国证监会）等。1999年10月31日，第二次修订的《中华人民共和国会计法》正式，并要求自2000年7月1日起施行。新《会计法》的修订、颁布与实行，被认为是旨在改善我国会计信息质量、杜绝虚假会计信息。与之相适应，财政部又于2000年12月了《企业会计制度》。所有这些努力，无疑，会在一定程度上促成提高我国的会计信息质量。 但是，会计信息具有经济后果，已为理论界从多个角度进行验证。会计信息质量的提高，必将改变原有市场上各利益团体的利益安排。显然，那些利益受损的团体将不会为追求高质量的会计信息而自愿放弃既得利益。换言之，仅仅依靠会计准则与会计制度本身，应当不会显著地改变会计信息质量。 如果将现代市场经济环境下助人和主体一般性地界定为“逐利的理性经济人”，那么，他（们）的行为模式主要取决于该项行为所可能产生的经济后果。而某项行为的经济后果又在相当程度上受当时的制度安排所决定。“制度可以定义为社会中个人所遵循的行为规则”。换言之，是某一时期社会的制度安排，决定了人们的行为方式。将这一基本推论用于会计信息的提供行为与会计信息质量的分析中，可以认为，提供会计信息的行为与当时社会的制度不可分离。如果一定时期的制度安排鼓励提供高质量的会计信息，并对实施这种行为的主体给予奖励，则市场上普遍提供的会计信息，其质量应当能令人满意；反之，如果市场不奖励、甚至惩罚提供高质量会计信息的主体，那些提供虚假会计信息的主体又能获得不菲的收益，则市场上普遍流行的会计信息，虚假成份必定居多。 本文将依照这一逻辑展开。其中，第二部分主要讨论制度安排对会计信息提供的影响及相关的市场激励或惩罚，以期构建一个一般性的分析框架；第三部分简要描述红光实业案例，为下文的分析与讨论，提供基础；第四部分是本文讨论的重心，将以第二部分所形成的基本分析框架为工具，讨论红光实业案例中各行为主体的激励与约束分布；最后是必要的讨论与本文结论。 二、制度安排与个体行为：一个分析框架 什么是制度？经济学界存在多种解释。早期的制度经济学家康芒斯将制度定义为“集体行动控制个人行动”，集体行动包括从元组织的习俗到有组织的机构以至国家，它们对个体行动的控制是通过利益诱导（用康芒斯的话：对个人有益）和禁例的方式进行的（康芒斯，中译本，第二章）。换言之，制度可以决定（通过诱导或禁止）个人行为。舒尔茨（T.Schultz）认为，制度是行为规则，它们涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用的宪法中所内含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则（科斯等著，中译本，1994，第253页）。作为制度决定论者，诺斯对制度先后有过多次描述与界定，他在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中将制度抽象为：“是一个社会的游戏规则，或者，更规范地说，是人为设计的约束（vpmdytsomyd），用于界定人与人之间的交往”。 当康芒斯说制度通过利益诱导或禁例的方式影响个体行为时，他已经说明制度对个体行为产生影响的方式：利益。如果将每个个体都视为有限理性的经济人，那么，他们的行为准则——或者说他们决定采取或不采取某项行为的主要考虑——就是经济上是否有效。人是社会人，他（们）的各种行为离不开相应的社会制度安排：他们能否获取报酬，取决于社会制度对其行为是否认可；获取报酬的高低，取决于社会制度对其行为认可度的高低；社会制度还通过惩罚手段限制或禁止某项行为；等等。换言之，社会制度通过鼓励或惩罚某一行为，以诱导或禁止该项行为。比如，英国早期保护私有产权制度，使得那些从事各种发明创造以及工商企业的人，获取了高额报酬，从而有更多的人加入其中，最终，促使英国最先完成工业革命；我国1999年后的国有国营企业组织制度安排下，企业经营好坏与个人的报酬没有直接关系，这使得企业经营业绩普遍走低；我国20世纪80年代开始推行的计划生育政策，就是通过严厉的惩罚措施逐步推行的。 严格地说，制度与制度的执行是两个相对独立的概念。其中，制度就是指各种成文或不成文的制度安排，比如我国的《公司法》、各种成文的会计准则和中国证监会的信息披露细则；制度的执行更多地体现在相关的法律制度安排以及各种实际的判例上。书面的成文制度是否有效，主要取决于该制度能否真正得到执行。一个无法得到执行的制度，就不具有基本的约束力。 如果将会计信息视为一种相对独立的“物品”，那么，它也具有相应的“制造者”和“消费者”。从理性经济人角度来看，任何一个“制造”或“消费”会计信息的主体，都能（至少是期望能）从“制造”或“消费”的行为中获取收益。这样，与会计信息的提供、消费等有关的制度安排，在相当程度上决定了会计信息的提供与消费的方式。质量等行为。 以本文所讨论的红光公司案例发生的时间为基准，上市公司会计信息制度安排至少包括如下一些法律与法规：《中华人民共和国公司法》（1993）、国务院《股票发行与交易管理暂行条例》（1993）、《中华人民共和国会计法》（1993）、财政部《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》中国证监会《公开发行股票公司信息披露实施细则》等。这些法律与法规为上市公司提供真实、可靠的会计信息，提供了技术上的保证。问题在于：上述法律法规中有关会计信息质量的相关规定，能否在实践中得到有效执行。从事后披露的具体情况来看，这些法律法规没有得到执行。因而，下文的分析与讨论，更多地将侧重在制度的执行方面，即：执行与违反制度的成本效益对比问题。 三、红光实业：案例介绍 1.“红光实业”的上市过程 红光实业是成都红光实业股份有限公司的简称，1997年6月在上海证券交易所上市，代码为600083.其前身是国营红光电子管厂，始建于1958年，是在成都市工商行政管理局登记注册的全民所有制工业企业，该厂是我国“一五”期间156项重点工程项目之一，是我国最早建成的大型综合性电子束器件基地，也是我国第一只彩色显像管的诞生地。超级秘书网 经成都市体改委（1992162号文批准，1993年5月，由原国营红光电子管厂以其全部生产经营性净资产投入，联合四川省信托投资公司、中国银行四川省分行、交通银行成都分行作为发起人以定向募集方式设立本公司。成都市科学技术委员会认定红光公司为高新技术企业（成科工字[1999]019号文），技术中心被国家经济贸易委员会、国家税务总局、海关总署认定为享受优惠政策的企业（集团）技术中心（国经贸技（1995）374号文），1995年12月被四川省人民政府、国家经济体制改革委员会（川府函[1995]517号文）列为全国现代企业制度试点企业。经中国证监会证监发字[1997]246号文和[1997]247号文批准，红光公司于1997年5月23日以每股6.05元的价格向社会公众发行7，000万股社会公众股，占发行后总股本的30.43%，实际筹得4.1亿元资金。 2.上市前的相关信息披露 目前我国上市公司信息披露的方式与渠道中，“上市公告书”和“招股说明书”是主要部分。此外，相关渠道（从当时来看，主要是证券类报纸和电视、广播评论）的介绍与评论，也构成信息来源的一部分。但公司能否取得上市资格、公司新股发行价格的确定等，主要取决于由上市公司提供、经相关中介机构认定的财务资料等信息。而这部分信息也构成了“上市公告书”和“招股说明书”的主体。因此，下面对相关信息披露的介绍，主要基于红光实业上市前所公开披露的这两份文件。 会计造假论文:会计人员造假策略分析 编者按：本论文主要从屈从领导的压力，被动做假；政府管理部门观念和管理上存在错位和缺位；会计人员缺乏职业道德；业务不精，法律意识不强；法律监督机制不完备，会计规范体系不完善等进行讲述，包括了以法治假，规范性防范、抓原始凭证，从源头上防止造假、建立和完善内部控制体系、强化会计监督、加强会计队伍建设，全面提高会计人员素质等，具体资料请见： 【摘要】随着经济的快速发展，会计信息成为了政府部门进行宏观决策的重要依据。但同时会计造假、会计信息失真的现象也越来越严重。本文认为造假是由多方面原因造成的，治假也应当采用多种对策进行综合治理。 【关键词】会计信息治假对策 当今，随着经济的快速发展，管理工作也越来越重要，尤其是会计信息越来越被广大决策者、投资者、债权人、企业管理者等会计信息使用者所重视，它成为了政府部门进行宏观决策的重要依据。但同时会计造假、会计信息失真的现象也越来越严重，几乎成为一种较为普遍的现象。那么，是什么原因导致做假帐呢？究其原因是多方面的。 一、屈从领导的压力，被动做假 这主要是受单位负责人的不良道德影响。调查显示，当前普遍发生的做假问题，大部分会计人员是没有主观故意的，如果他们没有接到授意、指使、强令，那么自己是不会主动造假的。虽然也有些会计人员因缺欠职业道德而造假，但究其根源还是手握大权的幕后指使人所造成的。如国内闻名的“银广厦”案、“蓝田股份”案，等等，都是企业负责人直接指使和策划下造假的。这些曾号称是中国绩优股的企业，竟然统统是造假大王。这些案例从表面上看是会计人员不良职业道德的表现，其实是单位负责人意志的体现，是单位负责人不良道德的直接结果。 二、政府管理部门观念和管理上存在错位和缺位 一些地方政府为了出政绩，搞花架子，盲目地下达经济增长指标，或者国有企业扭亏任务，或其他任务，逼着企业为了完成上级下达的任务而不得不编造虚假的会计报表。 三、会计人员缺乏职业道德 在建立市场经济体制的过程中，社会不良风气给会计人员职业道德造成了重要的影响。人们在追求物质利益时，个人主义、利己主义、享乐主义等不良思想逐步抬头，私欲不断膨胀。削弱了爱国主义、集体主义、全心全意为人民服务的思想，部分会计人员不顾会计行业实事求是、客观公正的道德规范。在个人利益的驱使下，不顾一切地故意伪造、变造、隐匿、毁损会计资料，他们利用职务之便监守自盗，大肆贪污、挪用公款，最终以身试法。甚至走向断头台。 四、业务不精，法律意识不强 有的会计人员默守陈规，不求上进，缺乏钻研业务、精益求精的精神。缺乏职业理想和敬业精神。他们业务知识贫乏或知识老化，专业技术水平低，无法按照新规定开展工作，同时，他们不学法，不懂法，对会计准则、会计制度也知之甚少。他们既谈不上遵纪守法，更不能依法办事了。 五、法律监督机制不完备，会计规范体系不完善 在日常工作中，经常出现有法不依、执法不严、违法不究的现象，造成企业法律意识淡薄，削弱了企业自我约束能力。当企业的财务行为与会计法规制度发生抵触时，往往片面强调搞活经营，而放松了对违纪违规行为的监督。况且目前会计监督、财政监督、审计监督．税务监督等监督标准又不统一，各部们在管理上各自为政，功能上相互交叉，造成各种监督不能有机结合，不能从整体上有效地发挥监督作用。虽然有关部门每年都要进行税收财务物价检查，会计师事务所每年都要对会计报表审计验证，但其经常性、规范性以及广度、深度、力度都不能给企业内部会计监督提供有力的支持，进而难以形成有效的再监督机制。 造假是由多方面原因造成的，而治假也应当采用多种对策进行综合治理。 1．以法治假，规范性防范 以法治假，是一种行之有效的办法，新《会计法》为防假、治假提供了有力的法律武器。 2．抓原始凭证，从源头上防止造假 原始凭证是经济业务事项发生或完成时取得或填制的，用来证明经济业务事项发生或完成情况的书证明。在经济活动中，非法取得或填制、伪造或变造原始凭证以骗取收入，会计人员依据不真实的原始凭证进行核算，结果导致一系列的会计信息失真。因此，治理造假，应从原始凭证这一源头抓起。按照《会计法》、《会计基础工作规范》的要求填制原始凭证，对发生的经济业务事项，必须填制或取得原始凭证并及时送交会计机构，而会计机构、会计人员按国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，其中对于完全符合要求的原始凭证，应及时据以编制记账凭证入账；对于真实、不合法的原始凭证，会计机构、会计人员有权不予接受，并向单位负责人报告；对于真实、合法、合理但内容不够完整的、填写有错误的原始凭证，应退回给有关经办人员，由其负责将有关凭证补充完整、更正错误或重开后，再办理正式会计手续。 3．建立和完善内部控制体系 内部控制体系是指各级管理部门在内部产生相互制约、相互联系的基础上，采取的一系列具有控制功能的方法、措施和程序，并进行规范化、标准化和制度化，而形成的一整套严密的控制体系。它的主要内容有：(1)组织机构控制；(2)职务分离控制；(3)授权批准控制；(4)人员素质控制：(5)信息质量控制(6)财产安全控制；(7)业务程序控制；(8)目标控制；(9)执行控制；(10)凭证控制，也称手续控制；(11)纪律控制；(12)内部审计控制。它的功能有：(1)及时发现、纠正可能出现的偏差，防范财务造假，避免把潜在的危机转变为现实的损失；(2)能使凭证有效、记录完整、正确，稽核有力；能有效地堵塞漏洞、防止或减少损失，防止和查处贪污盗窃等违法乱纪行为。 内部控制系统是遏止做假的重要工具，是实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。 4．强化会计监督 会计监督是指对会计核算和管理工作进行连续、系统、全面的监控和经常性的检查，便于及时发现并纠正会计工作中可能存在的偏差和错误，依法查处可能存在的舞弊造假，确保会计核算和会计管理工作健康、有序、高效的运行。会计监督分为单位内部监督和单位外部监督。会计监督是会计的基本职能之一，是我国社会主义经济监督体系的重要组成部分，第一，它是对会计核算所反映的单位内部的经济活动进行监督和控制，以保证其合法性、合规性和有效性；第二，是对会计核算和管理工作本身进行监督和控制，以保证会计核算过程和结果的真实性、合法性和准确性。随着改革开放的深入，企业拥有了更广泛、更全面的自主权。权力没有监督和制约就会产生腐败，权力越大，就更需要制约，理财权力越大，就更需要计监督。因此，强化会计监督，有效地发挥会计监督的职能，是对当前经济领域中，出现的造假现象的有力挑战，也是防止和发现会计造假的有力措施。同时，它对健全会计基础工作，规范会计工作秩序，提高会计核算和管理工作水平等均具有十分重要的作用。 5．加强会计队伍建设，全面提高会计人员素质 提高会计人员的法律意识和思想道德品质，建立一套系统的职业道德规范，完善会计人员从业资格制度并加强会计人员的继续教育制度，提倡会计人员终身教育的观念，切实帮助他们提高素质，积累经验，更新知识。严格履行法定责任，忠于职守，坚持原则，坚决不做假账。 会计造假论文:企业会计造假信息挂账问题研究 编者按：本论文主要从中小企业会计信息造假手段；中小企业会计造假的危害及其治理等进行讲述，包括了财务账目管理混乱、原始凭证虚假、资产项目不实、收入项目失真、成本费用失实、中小企业会计信息造假的危害、中小企业会计信息造假的治理建议、提高会计人员的综合素质、扰乱经济秩序、诱发经济犯罪等，具体资料请见： 【摘要】会计信息质量的好坏决定了经济信息的质量,影响经济工作决策的质量。本文结合我国中小企业特点,针对我国中小企业会计造假的现状,实施加强中小企业内部控制的对策,促进中小企业管理水平的提高。 【关键词】中小企业会计造假会计信息挂账 一、中小企业会计信息造假手段 中小企业制作失真会计信息的手段多种多样,有最严重的虚构交易、虚构收入成本和利润的财务欺诈,也有利用会计准则的缺陷和漏洞制作虚假会计信息的利润规划和盈余管理,下面将分类阐述中小企业会计信息普遍造假的手段。 1.财务账目管理混乱 在会计账簿设置和会计科目的使用上,没有严格按照财政部的有关规定来设置,会计核算缺乏系统性,账目混乱,涂改账目、做假账、挂账、收入不入账、提前结账或延迟结账等,造成账证(账簿记录与凭证)不符、账账(总分类账与明细分类账)不符、账表(账簿记录与会计报表)不符,或者是抽换帐页、损毁账簿,或者是账外设账等掩盖事实真相。 2.原始凭证虚假 有些单位的原始凭证要素填写不完整、不规范,使收支的资金渠道不能明确地划分,混淆了成本和专项基金的界限,甚至开具假发票,打白条、以收据代替发票、不按发票规定要求开具发票等虚列经济事项,致使单位经费超支或成本虚增,使一些非法的收支变成“合法”的收支。 3.资产项目不实 一些单位违反会计制度,不按权责发生制原则、配比性原则、谨慎性原则核算,不按规定计提固定资产折旧,不按规定摊销预提费用,也不定期对存货进行盘点,对坏账也不按规定转销,造成虚增资产。 4.收入项目失真 采取虚列收入空挂应收款、截留、转移等做法,人为调节收入,掩盖了单位经济活动的实际情况,致使收入流失,会计信息失真。一是利用固定资产折旧账户造假。二是利用存货项目造假。三是利用应收项目挂账。四是小金库的形成。对于赢利性中小企业,他们通过现金折扣不入账、虚假费用抵账、投资收益等不固定性收入部分或全部不入账而补充获得小金库。 5.成本费用失实 原始发票的虚假是成本费用不实的最主要原因。不区分经营性支出和非经营性支出,将一些不能列入成本的非经营性支出如资本支出、营业外支出等直接列入生产成本,从而严重违反有关成本核算和管理制度,使成本增大,利润减少。在会计核算中采取支出挂账,不列当期成本费用的做法,或多摊多提费用,截留利润,偷逃税款,搞账外行为等等,造成成本费用不实,隐性亏损加大。以管理费用账户为例。“管理费用”是指企业在生产经营过程中发生的与产品生产活动没有直接关系的各种费用,主要包括公司经费、业务招待费、工会经费、职工教育经费、劳动保险经费、技术转让费、存款跌价损失费等。管理费用作为调节利润的手段,主要是因为它包括的范围广,界限不明确的各种支出都能列入管理费用中隐瞒起来,从而频频出现跨期费用,增加了费用,减少了赢利。 二、中小企业会计造假的危害及其治理 1.中小企业会计信息造假的危害 (1)导致国家宏观调控与微观决策的失误 诸多决策、计划或控制的进行都是建立在经济业务数据分析的基础上,若提供的会计资料失实,必然会影响根源决策,致使其失误。 (2)损害企业各方面利益 会计信息失实仅仅是一种表现,其实质关系到经济利益的分配。失真的会计信息直接影响着企业、债权人及员工的相对利益,甚至导致企业亏损。 (3)削弱国家财政法规的权威 失实的会计信息使国家财经法规在执行上大打折扣,是对法规的践踏。同时,使国家或地区财政收支预算编制出现方向性错误。 (4)扰乱经济秩序、诱发经济犯罪 乱摊成本、隐瞒收入、偷逃税收等一系列信息造假,成了经济犯罪的温床,诱导了腐败和行业不正之风等不安定因素产生。 2.中小企业会计信息造假的治理建议 鉴于中小企业造假的现实状况和极大的危害性,社会各部门包括企业自身必须坚决采取措施,对此本人提出以下几点对策。 (1)建立健全相关的法律法规 我国于2003年出台了《中小企业促进法》,实施资金支持、税收优惠政策。然而国家在处理中小企业中较为普遍的资金拖欠问题的规定上却是一片空白。政府应针对中小企业经营规模小、抵抗市场风险能力差、信用低等特点,制定有利于各类中小企业发展的法律法规,同时在某些方面给予政府扶持,制定适合中小企业特点的各种税款的征收办法,为中小企业的发展创造良好的外部环境。 (2)加强外部监管力度 强化外部监督,发挥会计中介机构主导作用。政府应转变监督方式,将由政府部门的直接监管改为由财政、税务或其他相关职能部门委托会计中介机构监管,如会计师事务所、审计师事务所等,断绝“政企不分”出现的源头,避免节外生枝。政府也应重点监管那些监督企业会计信息质量的中介机构,这样可以避免由企业直接委托会计中介机构而使这些会计中介为了其自身的经济利益而丧失原则的现象发生,真正发挥社会监督的主导作用。 (3)完善会计核算办法并设立专管机构 国家要进一步完善会计核算制度,加大对会计核算的约束力度,促进中小企业会计核算规范化。如会计凭证、会计账薄、会计报表的格式应当符合国家统一的会计制度的规定并由各地财政部门统一监制。考虑到中小企业的发展具有阶段性,可以考虑以收付实现制为起点,随企业规模的扩张逐步上升到简单的应计制,至复杂应计制,中小企业经营灵活、变化快,其计量属性应该考虑参照相对应的历史成本,使中小企业会计核算的规范化得到落实。 同时,国家也应成立专门管理中小企业的机构,实施统一领导,分级管理。该机构除了为中小企业提供政策辅导、行业分析、系统管理等服务外,各地区中小企业管理部门还应认真考虑本地区内中小企业会计核算的现状,针对实际情况,制定相应的监督管理办法,做到有计划、有步骤地推进中小企业的会计核算逐步实现规范化,对不合格的企业限期整顿,合格的则不定期复查。 (4)加大对会计造假行为的处罚力度 在制定违反会计法规的法律责任时,改变以往“重查轻罚”的做法,适当增加处罚的种类和提高罚款的下限,使造假者的造假成本数倍于其获得的经济利益和所造成的损失。这样不仅使造假者无经济利益可图,还会因造假行为倾家荡产,充分发挥会计法规对会计信息造假行为的震撼作用。 另一方面,司法应也介入会计监督,对造假者要绳之以法。对于一些情节特别严重的会计造假问题,要通过加强与法院的沟通,通过司法途径予以解决;向社会公布举报途径,必要时有偿收集造假信息。同时,司法机关应加强对弄虚作假的处理力度和民事赔偿力度,使提供虚假会计信息者得到法律的制裁。 (5)狠抓会计诚信建设 采取一些必要的措施加以规范,将诚信从道德原则上升为法律原则。如沿用以A等级的财务信誉评价标准,在报刊、杂志定期向社会公布相关信息;建立中小企业会计诚信档案,记载企业和会计人员的失信,违法违规行为及被处罚情况,对于有造假劣迹的企业和个人应在网上及时予以披露,并且在税务、工商、司法机关和银行建立联网系统,对有造假行为的企业,税收部门要加重处罚,工商行政部门不予年检,银行不予贷款等;而对于有造假行为的会计人员,则取消其任职资格,吊销其从业资格证书,使其不能再从事会计工作。社会各界应全方位、多角度引导中小企业经营者和会计人员诚实守信,增强信用观念,做到以“诚信为本,不做假账”。 (6)提高会计人员的综合素质 加强会计人员的业务培训,提高会计人员的专业技能水平。目前,中小企业会计人员综合素质参差不齐,而且中小企业的会计核算有其自身的特点,在会计确认、计量、计价等方面都有很大的选择空间,这就要求会计人员具有较高的专业判断能力。因此,有必要采取有效的措施提高中小企业会计人员的专业知识和技能,帮助会计人员充实和更新财务会计知识。 ①建立会计人员继续教育检查与考核制度 财政部门要定期或不定期对中小企业的会计人员进行业务培训,强化对会计电算化的理解与应用,更新知识,及时掌握新政策、新规定,最大限度减少对制度理解的偏差和业务技能的不精所带来的失误,从而提高会计信息的质量,避免假账的出现。 ②加强对会计人员从业资格的管理 加强对会计人员从业资格的管理,对欲从事会计工作者严格执行“准入”制度,以保证会计人员的基本素质。对于一些中小企业任用不具备会计从业资格的人员从事会计工作的,要对其经营进行必要的处罚,以规范会计工作秩序。