首页 期刊 证券法苑 以强有力的事后执法维护注册制改革 【正文】

以强有力的事后执法维护注册制改革

作者:张子学 中国证监会行政处罚委员会
注册制   前端控制   证券欺诈   证券发行   整合提升  

摘要:<正>注册制改革的要害,在于前端控制放开后,后手的执法能不能跟上。既要敢于在审批事项上"壮士断腕",也要在后续执法上"壮士铁腕"。作为一名"草根执法者,山寨法律人",我谈几点非常粗浅的个人陋见。一、整合提升反证券欺诈的规则与追责体系这是一项非常基础但又非常迫切且相关条件已经具备的工作。首先,应考虑抽象、提炼出反证券欺诈的一般条款。这个条款既包括证券发行又包括证券交易,既规制公募也规制私募,既覆盖场内市场

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