三维地震勘探技术的应用分析:三维地震勘探技术在塔中油气勘探中的改进和应用 [摘要]随着国民经济的快速发展，我国对石油、天然气的需求量也逐年上升。油气资源勘探技术对增加国内油气产量有着直接影响，而我国西部地区油气资源丰富，对保障我国能源安全意义深远。通过介绍三维地震勘探技术在新疆塔里木中部地区的应用情况，分析了这项技术的优越性，为相关工作提供了一定的理论依据。 [关键词]三维地震勘探 塔里木盆地 应用 1前言 塔里木盆地位于我国新疆自治区境内，面积达53万平方公里，中部为塔克拉玛干沙漠，其地形封闭，盆地中部地区奥陶系、石炭系等地层的发育，为石油和天然气的蕴藏创造了有利条件。但由于盆地中部地表都是起伏不定的高大沙丘，勘探时对地震波吸收严重，而且石炭系地层特征很复杂，奥陶系的非均质性很强烈，这些客观因素都给油气勘探工作带来巨大的挑战。 三维地震勘探集合了数学、物理和计算机等技术的综合性应用技术，其本质目的是得到地下目标更为清晰的图像和更准确的位置。目前这项技术已经是地球物理勘探中的主要方法，为全球石油、天然气和煤炭等资源的勘探工作做出巨大贡献[1]。 2三维地震勘探技术的具体应用 三维地震勘探技术主要由方案设计、数据采集、数据处理和地质解释四部分组成，这里我们对方案设计和地震波接收这两个工作环节中的技术进行说明分析。 2.1勘探系统的设计和应用 2.1.1削弱采集“脚印”的设计和应用 由于塔里木盆地中部地区地表主要分布着沙丘，造成仪器的接受条件有差别，进而导致得到的地震资料在振幅、信噪比等差别较大，形成采集“脚印”问题。为了减弱地表因素对采集信息工作的影响，可采用垂直沙丘走向观测法，避免在地表条件差的地段总是接收同一线束信息，增加地表因素平均统计效应，降低采集“脚印”影响程度。此外，通过分析发现：横向滚动距离、跑线距及接收线距这三个系统观测参数和采集“脚印”问题密切相关，即：当跑线距基本等于接收线距离时，对改善面元属性分布影响最小。 对比下表数据，可看出观测系统对振幅分布的影响。 从上表中我们可以发现： 正交滚动1800m这一观测系统在满覆盖区内差值和变化范围最大，而非滚动正交900m各方面最为均匀，有利于减少滚测系统中的采集“脚印”。所以塔里木地区的三维观测系统采取的是小滚动距、非正交的方式。 2.1.2应对复杂地表条件的设计和应用 在油气勘探中，主要任务是查明区域内主要含油层的地质结构情况，为以后的钻井工作提供准确的位置情报。塔中地区的地层发育齐全，但受构造运动的影响较大，地层之间为不整合接触关系，所以该地区地质结构复杂，岩性变化较大，这就导致将来相邻井在出油量上会差别很大。这些因素为勘探工作带来很大的挑战。在实际的勘探工作中，我们采用了微三维工作方法，即：选取已钻好的点为中心，布置一组环形面积，检测器接收线平行设置，炮点的安置位置与其垂直。在这种布置形式下，我们得到的覆盖次数在一个环形内不均匀分布，可用公式（2-1）来估算不同位置的覆盖次数： 式中： C――覆盖次数； r――覆盖面积半径，m； d――从中心到CMP间距，m； Dx ――检波器线间距，m； Dy ――炮点间距，m； 微三维勘探方法是在三维地震勘探技术中改进而来的，它受地形和地物的影响较小，施工时灵活快速，还可以充分利用钻孔的有关资料进行地震解释，提供结果的时间和精度相比常规的三维地震技术都有较大的优势[2]。 2.2地震波激发技术的改进和应用 众所周知，由于潜水面的存在会导致很大部分的反射波再次被反射回去，所以我们一般选取潜水面以下3-5m深度处的粘土层或泥岩中进行爆炸作业。进过长期的实践总结，我们又在此基础上对一些激发参数做出调整使接收到的波信号更为清晰。 为提高深层资料品质，相关人员在塔中地区进行了一些试验，最终明确：在单井药量一定的情况下，增加组合井数可提高单炮信噪比，达到三口以上的话效果会很明显。具体表现为：覆盖次数一样时，三井组合形式的工作量是单井的三倍，剖面叠加效果好；当钻井工作量相同覆盖次数不同时，单井激发高覆盖次数的剖面叠加效果相比于三井要好很多。 所以，我们应当在保持一定钻井工作量的前提下，要采取较小组合井数和增加覆盖次数，不能过分执着于单炮的激发效果如何。 2.3接收技术的优化和应用 由于塔中地区地表的沙丘对地震波的衰减和吸收很强烈，我们通过采取“蜂窝状”微测井技术对其进行深入探究，最终发现地震波的衰减与沙丘速度相关，即：在潜水面以下地震波衰减较慢，而在沙丘中衰减很快。 为了应对这个问题，我们采用了长尾锥检波器，发现并没有取得明显效果。然后将单个普通检波器放置到潜水面以下1m处，采集到的信息品质也远远不如地表组合的效果。之后又进行了地表组合和潜水面组合的对比，发现两者相差无几。由此我们得出以下结论：1.改善地表的接收条件可有效减少地震波的衰减作用；2.优化检波器的组合方式可提高接收的地震波能量[3]。 3结束语 通过在塔中地区的实际应用，可以看出目前三维地震勘查技术在隐蔽性非均质油气资源中的勘探工作中占据越来越重要的位置，但这种技术在深层溶洞、裂隙等复杂条件下的探测还应被不断优化。 三维地震勘探技术的应用分析:大湾煤矿三维地震勘探效果评价 摘要：通过对大湾煤矿三维地震勘探成果与实际对比分析，认为矿区开展三维地震勘探技术是可行的，是目前矿区查明煤层赋存情况和地质构造行之有效的勘探手段，具有良好的推广前景。 关键词：技改扩能；三维地震勘探；地质构造；巷道揭露；效果评价 大湾煤矿原设计生产能力90万吨，通过技改扩能到300万t/a生产能力的矿井，是水矿股份公司千万吨扩能技改的重点工程。通过新建生产能力分别为90万t/a的中井和西井，东井进行扩建提高到120万t/a的生产能力。根据地质勘探报告显示技改区域钻孔控制程度低，大部分地质储量为C级，构造和煤层赋存情况控制程度差，为此，2006年由中国科学院地质与地球物理研究所和陕西省煤田地质局物探测量队对大湾煤矿进行了三维地震勘探。 1 三位地震勘探成果 本次勘探工作，野外数据采集共完成实验物理点90个，微测井25个，低速带观测物理点22个；三维数据线17束，共计14413物理点，三维地震补充勘探面积约为14.6km2，覆盖了东井二采区、中井、西井范围，克服了诸多技术难点，圆满完成了各项地质任务，取得以下丰富的地质成果。 1.1 煤层形态的控制 矿区煤系地层稳定，主要标志层间距变化不大，岩性岩相组合特征清楚，在垂直时间剖面上（图1）可以看到第1个较强的相位为2#煤的底板反射波，第4个相位强反射为11#煤的反射波，中间的部分连续、反射较弱的波是5、7#煤的反射波。 图1 反射波组特征 由于T2、T11波能量强、波形特征突出、稳定，全区可连续追踪对比，是本次地震勘探的主要目的波，也是地质解释主要依据，从而在局部区域可推测出T4、T9波。经过资料解释，人工编辑后，绘制了2#、4#、7#、9#、11#煤层底板等高线图。 本次三维地震勘探探明了区内2#、4#、7#、9#、11#煤层厚度变化，查明了煤系地层的起伏形态。煤层底板整体形态为一规模巨大的不对称船型向斜（二塘向斜）（图2），大湾煤矿位于向斜的中深部，向斜轴部部位于探区西南之钻孔P18-2、P8-2、P19-8一线，走向NW-SE；向斜NE翼地层较缓，倾角5～10°；SW翼地层较陡，倾角约18～25°，并被边界大断层DF1所破坏。 图2 XLN1720线地震地质剖面图 1.2 断层的控制 在地震资料解释过程中，充分利用计算机解释软件提供的三维可视化技术、方差体分析技术、立体显示等功能，自动追踪、局部放大、动态浏览。对大小断层进行了逐一连续追踪控制，大大提高了小断层的解释可靠程度（图3）。 本区解释以2#、11#煤层解释为主，根据性质、落差及空间展布规律，2#煤层共解释117条新断层 ，全部为正断层。其中落差5m以上的94条断层按其可靠程度分别进行了评价，可靠断层46条，较可靠断层48条，落差5m以下的23条。11#煤层解释的断层与2#煤层相比，新解释44条。2#煤层断层在11#不存在的有31条。在同时切断2#煤层、11#煤层的断层中，一般是切割2#煤层断距大于11煤层。在整个勘探区不尽相同，对本区较大断层作了比较分析。 勘探区断裂构造以NW―SE、NE-SW 向断层为主，间或发育E-W向断层。其中NW-SE 向断层具有规模大、沿地层走向延展、分支断层发育的特点，为控制探区的主要构造因素，其中的DF1与DF22断层构成了本探区的东西边界断层。在向斜NE翼发育与向斜轴部平行的断层，如DF101、DF62、DF43、DF26。在向斜NE翼离轴部远端，发育与轴部成放射状的断层，如DF108、DF95、DF63、DF23等。 图3 地质构造纲要图 在向斜SW翼地层明显变的陡峭，且被DF1断层切割，DF53、DF52、DF54、DF55、DF50、DF34、DF5、DF9、DF2等与DF1相交、切割，相交角度较大甚至垂直。DF22控制勘探区东部边界，在其附近构造比较复杂，DF17、DF18、DF19、DF20相交在一起。 此外区内还发育NE向的小断层，如DF99、DF83、DF85、DF75、DF43等，彼此近似平行。 总之，区内小的断层（小于10米）比较发育，是区内影响矿山井巷开拓与工作面布置的重要因素。 2 验证情况 东井二采区探采对比：首采面210201面，机、轨巷开门点实际揭露2#煤层底板标高分别为1560.713m和1551.152m；原勘察报告底板等高线为1552.463m和1541.751m.，与实际相差近10m；三维地震勘探显示为1561.441m和1552.107m，与实际相差不到1m（表1）。 原勘察地质报告中的FB23断层是一条由P补2-3和809孔控制的倾向近SN向的最大落差15m的可靠断层，三维地震勘探认为该断层不存在，重新解释了走向近SN向的DF81、DF76及DF85三条断层取代，目前已有210201机巷、补切眼进入了该勘探区，其中机巷未见断层，补切眼遇到DF81断层，地震勘探提供落差4m，实际揭露为4.5m，相差0.5m，平面距离位置相差4m。 中井探采对比：中井主斜井在施工过程中，成功根据三维地震勘探2#煤层底板等高线图推测K570―600m遇到11m落差的正断层。在K578m位置揭露了该断层，与平面距离位置相差7m，且出现大的涌水情况，经实测涌水量为12m?/h。井筒揭露的各煤层与三维地震勘探资料对比底板标高最大误差在2m之内，达到了勘探精度。 西井探采对比：由于西井煤层埋藏较深，地震数据采集较困难，地质解释较误差较大。巷道揭露各煤层，标高均出现3―5m的误差，原勘查报告误差在8―20m；对X10901首采面9#煤层分叉及合并未解析出来，造成后期地质工作被动，但对构造解释较为可靠，X10901面揭露的DF104和DF109断层，地震勘探提供落差14m和13m，实际揭露为14m和12.5m，几乎吻合，平面距离位置相差7―15m。 3 效果评价 通过对巷道揭露的地质资料验证，三维地震勘探对构造的控制比较准确、详细，主要体现在确定断层的落差、走向方向和延展长度、平面位置与实际相对吻合，比原勘查精度高，尤其对解决落差小于10m的断层判断能力有所提高，在确定煤层底板标高精度上看，三维地震勘探的精度均满足矿井建设需要，弥补了中、西井钻孔少，勘查程度低，对煤层的地质构造控制不够的缺陷，加快了大湾煤矿扩能技改工程进度，对矿井的安全生产，采掘布置提供了可靠的地质依据。 三维地震勘探是一种简便、可靠、经济、高效的勘探方法。大湾煤矿采用三维地震勘探成本约为1205万元，工期7个月，与常规勘探相比，可节省资金910万元，缩短工期23个月。即使利用常规钻探布置，对煤层的赋存情况、构造的控制程度也难达到三维地震勘探成果。 由于种种原因在解释落差小于或等于5m的断层和深部煤层的分叉及合并尚存在着一些不足，控制程度尚不尽人意，希望今后在资料处理，野外数据收集及岩性解释上有所突破，为矿井建设提供更可靠的地质依据。 4 结论 利用三维地震勘探方法，控制了区内2#、4#、7#、9#、11#各煤层的底板标高，控制上述各煤层的厚度变化趋势，控制区内落差≥5m的断层，解释地震测线上落差3m以上的断点，其平面摆动误差不超过±15m，解释断层断距误差不大于±10%，为矿井开拓设计提供了可靠的地质依据。实践证明，三维地震勘探地质成果准确、可靠、成本低、工期短，是目前矿区补充勘探了解煤层赋存形态和构造的重要手段，也是矿区实现高产、高效的前提条件，具有良好的推广前景。 三维地震勘探技术的应用分析:煤矿采区三维地震勘探技术的应用与效果分析 摘 要：近年来，随着我国煤炭开采整合工作的持续推进，煤矿企业所面临的局面正在不断改观，无论是矿产资源开发规模还是集约化水平都得到了不同程度的提升。但是，在一些矿区和小煤窑生产区，留下了大量因无序开采而造成的采空区，对现代煤矿企业的生产活动带来了消极影响。文章以此为视角，对煤矿采区三维地震勘探技术的应用与效果进行了分析，以期为相关工作提供借鉴信息。 关键词：三维地震勘探技术；煤矿采区；应用；效果分析 三维地震勘探技术概念的提出始于1970年，当时的地球物理学家沃尔顿将其初步应用到了地质勘探中，到1975年，三维地震勘探技术被正式应用到了油田开发勘探中。实际上，与二维地震勘探技术相比，三维地震勘探的数据量更大，也有更好的准确性，有利于长期保存；此外，由于该项技术在偏移归位和横向分辨率方面都有明显的优势，对复杂构造与小构造的勘探尤为适用[1]；更为重要的是，由于地震反射波对振幅能够形成更理想的保真度，对地层岩性的相关研究也十分有利。综合以上情况可以看出，三维地震勘探技术具有十分优良的经济技术合理性。尤其在当前情况下，我国煤炭开采整合工作持续推进，煤矿企业所面临的局面正在不断改观，无论是矿产资源开发规模还是集约化水平都得到了不同程度的提升，对精细地质勘探的要求越来越高，该项技术的应用前景异常广泛。文章以此为视角，对煤矿采区三维地震勘探技术的应用与效果进行了分析，以期为高产高效矿井的建设和生产，提高煤矿企业的经济效益提供可供借鉴的信息。 1 采区地球物理特性与勘探原理 1.1 采区地球物理特性解析 煤层和煤系地层因为不同成因导致它们会表现出不同的赋存状态，可是在一般情况下，会呈现为层状沉积与层状展布。倘若煤层被开采之后，形成采空区，就会在原有应力状态遭到破坏的情况下，导致原有地层产生错动和出现裂缝，甚至发生塌陷等情况。实际上，对开采后形成的采空区来说，主要表现为以下形式：（1）如果采面较大或者开采时间相对较长，采空区会在重力与地层应力的影响下，导致顶板塌落，继而形成冒落带和裂隙带或者弯曲带等，这样一来，采空区就会被上层塌落的松散物充填进来，使其地球物理特征发生改变。当然，在这一过程中，塌落带上部地层的特性也可能发生变化；（2）由于开采时间较短并且在未放顶的情况下，煤层顶板属于塑形岩石装填，保存完整，此时的采空区就以不充水或者充水的空洞的形式保存了下来。 1.2 采区勘探原理 借助三位地震勘探技术对煤矿采区进行勘探，其目的在于以其目的物和周边围岩之间存在波阻抗的差异为背景，对反射波的能量强度大小和两介质之间波阻抗差异等问题进行研究，以期获得更为准确和适宜开采的数据[2]。在正常的沉积地层起伏界面上，通常情况下，会产生相对连续的反射波。但是，当煤矿采空区中的岩层被开采之后，原有的地质结构也就发生了变化（这在前文已经提及）。这样一来，在采空区的顶底与周边地区就会产生和正常岩层有明显差异的反射波[3]。即会出现诸如反射波无序、反射波中断以及反射能量增强等状况，在极为特殊的情况下，还会产生绕射波的情况。 2 三维地震勘探技术的应用实例 河南省某测区属于隐伏式煤田，井田内地势相对平坦，在其表层大多属于粘土或者砂互层沉积状况，厚度有明显变化，其结构也显得十分复杂。通过钻探之后发现，其地层自下而上分别属于古生界奥陶系、石炭系和中生界侏罗系与新生界第四系。在本次进行的三维地震勘探中，主要任务在于控制测区内2、15煤层的赋存形态，尤其对那些大于6米以上的断层要加以特别控制。 在实际勘探工作中，工作区内地表相对平坦。按照试验确定观测系统分为八线8炮制，且每线60道接收，采取中间激发的形式。在原始记录中，能够确定目的层的反射波能量相对强，信噪比处于较高水平。其中，干扰波的分布为，一些频率较高的随机噪声以及低频的面波干扰等。此外，借助精细几何库编辑和反褶积以及滤波处理，对抽道集与速度进行了扫描分析，并借助动校正与叠后偏移处理，最终得到了品质较高和高主频的三维地震勘探数据。 在对数据结果进行解释的过程中，通过测井曲线进完成了数据之间的合成，同时，对目的层位完成了标定分析，并针对采空区在地震剖面上显示出来的特征，对其地震波三瞬参数和方差体等属性参数进行了分析。而在对采空区构造放大显示之后发现，采空区构造的分辨较高，精度解释也十分理想。尤其在0.78s处，此前一直连续出现的反射波在该处出现了第一次中断，之后的能量变弱甚至消失的趋势，但是在与其对应的下部却出现了能量较强的延续波；进一步的分析可知，借助方差体顺层切片能够得出如下结论：这一异常区域属于长方形的圈闭形状，借助这些数据可以判定该区域为采空区，在其内部存在一定的填充物。 3 三维地震勘探地质效果分析 在以上勘探资料中显示，一些主采煤层已被采空，因为这一区域采用了房柱式采煤，因此留下了大量煤柱，其中的大部分都未放顶，处于自然坍塌的状况。当然，这一区域的地层结构相对稳定，其地球物理特征处于复杂的状况。因此，在这种情况下，最终形成了能量较强、连续性较好的煤层反射波，但是，由于其他原因的影响，反射波能量会出现不同程度的减弱[4]。此外，更为明显的，采空区在地震时间剖面上的反应十分明显，而煤层被采空的范围和矿方资料的吻合较为理想。由此可以判断，此次三维地震勘探取得了较好的效果。 从结果看，本次三维地震勘探工作取得了如下成果：全面查明了区内新生界地层的厚度和基岩面的起伏状态，对区内煤层的赋存状态形成了清晰的认识，同时查明了区内幅度大于6米的褶曲；更为理想的是，进一步控制了煤层产状和煤层露头位置，对落差大于6米的断层进行重点勘探，对相关数量进行了统计。 在测区内，经三维地震勘探后发现了大量新的断层，这些断层占比达到了60%以上，需要引起相关部门的重视。此外，断层的走向十分复杂，不但有北东向，也有东西向。而对新揭示的东西向断层，原设计对其产生了较大的影响，根据新的三维地震勘探资料，该矿需要对设计进行重新修改，根据断层的走向重新划分出新的采区和综合机械化采煤区以及炮采块段与构造复杂带等，并以此为依据，选择适当的采煤方法，合理布置巷道和确定配采方案等。这样做的目的在于最大限度的避免因为设计缺陷给矿井投产带来的负面影响，使之处于主动的局面之中。此外，进一步的优化还能够减少无效掘进和降低万吨掘进率，奖励人力资源的使用数量，提升资源的回收率和开采率。 4 结束语 当前，针对煤矿采取探测采空区的物探方法较为丰富，可是大部分将精力集中在重力与电磁法方面。但是，因为采空区和其上部地层往往属于开采前的地层，其地球物理性质会产生一些明显变化，这样一来，三维地震勘探技术就在这方面表现出了强大的优势。比如，借助三维地震勘探对技术能够对采空区进行精确的探测，以此取得相对理想的勘探效果。在本次进行的三维地震勘探作业中，借助合理的技术方案和严格的野外施工措施，已经取得了较好的原始数据；在对这些数据进行精细的处理，将会取得更好的地质效果，能够为煤矿的矿井设计和采区布置等各提供有力的借鉴。 作者单位：平顶山天安煤业股份有限公司勘探工程处，河南平顶山 467099 三维地震勘探技术的应用分析:黄土塬区三维地震勘探资料处理技术应用 [摘要]：针对黄土塬地区煤田三维地震勘探资料处理工作面临着许多特殊问题，如复杂的地表条件和松散的黄土严重地影响了野外地震数据的采集质量，严重地影响了地震资料的正确成像。采取正确合理的处理流程有助于得到高分辨率的地震资料，对于提高解释构造成果的精度有着非常重要的意义。 [关键词]： 三维地震勘探 资料处理 应用 0. 引言 三维地震勘探技术在煤田上的应用经过近二十年的发展，在东部平原取得了显著的地质效果，但随着近几年的开采，煤炭资源越来越少，而中西部地区的煤炭资源占全国煤炭资源总量的2/3，资源勘探的重点已转向西部地区[1]。 由于西部地区第四系黄土层对地震波的吸收衰减比较强烈，且往往地形复杂，给地震勘探造成一定困难。随着三维地震勘探技术在西部黄土塬区的应用，针对黄土塬区三维地震勘探处理技术的应用，对于提高勘探质量为煤矿安全生产提供保障有着深远的影响。 1.项目概况 陕西某煤矿位于陕西省白水县，由于原有勘探程度远远不能满足采区设计和工作面划分的要求。煤矿决定对采区进行三维地震勘探，以为下一步的巷道布置和安全生产提供保障。由于勘探区内黄土层较厚，不利于地震波的传播，且黄土冲沟也发育，地表高差达200m，地形十分复杂；塬上及半坡密布大量的苹果园，测量通视相当困难，这给地震的采集造成较大的影响。 2.数据采集 （1）黄土覆盖区段。巨厚黄土对地震波的吸收衰减极为强烈；区内潜水面很深，低速带调查结果表明，黄土层速度极低，其与基岩面可形成良好的波阻抗界面。因此塬上施工时该界面能产生折射、强反射及层间多次波，对目的层反射波形成严重干扰，该区域是本区激发条件较差的地区。 （2）坡积地段。坡积物成份复杂、堆积松散、成孔难、激发难，高差变化剧烈，是本区最难获得资料地区。 （3）从原始资料上看，主要目的层反射波信噪比差异很大，勘探区南部边缘及勘探区西北部资料相对较差。 总的来说，经过野外的努力，对黄土覆盖区来说获得了较好的效果，资料有较大一部分主要目的层的信噪比很高，为完成勘探任务奠定了基础。 3.资料处理的主要技术措施 针对原始资料以上的特点，制定了本次资料处理的指导思想：在“三高”处理过程中，以保幅处理为重心，重点提高资料的信噪比。突出目的层，兼顾浅、中、深层。 （1）静校正 静校正是地震资料处理中的关键环节之一。由于地表高程及地表低（降）速带厚度、速度存在横向变化，使得由此产生的地震波旅行时差会对信号的叠加效果产生一定的不利影响，致使反射波同相轴信噪比下降、频率降低。 结合本区实际情况，确定了野外静校正，初至折射静校正、自动剩余静校正逐步细化的静校正应用方法。在此补充说明的一点是在绿山初至折射静校正的逐炮拾取阶段，务求所拾取的初至折射波来自于在全区较能连续追踪的同一层，以建立精确的近地表模型。 在准确求取了绿山所得静校正量后，分离长波长分量及短波长分量，应用短波长分量，解决邻道间的剧烈跳跃现象。在此基础上多次求取剩余静校正量。求自动剩余静校正量时，应在全区找一个较好的标志层，使其达到效果理想而且保真。图1是静校正前后单炮对比。 （2）振幅处理 振幅处理包括： a.补偿地震波的地层吸收； b.结合地层，选定速度进行球面扩散补偿； c.对地表一致性振幅分解，求出振幅补偿因子，对地震数据进行消除由于激发、接收等因素引起的振幅能量差异进行一致性校正； d.动态振幅均衡。 对振幅的上述处理，完全消除了由于地表剧烈变化，地层吸收等因素对振幅产生差异。使振幅变化真正反映地层物性参数的差异。 （3）干扰波消除 a.迭前滤波：15～25、140～160消除低频及高频干扰。 b.剔除坏道，不正常道，尖脉冲等。 c.初至干扰波及声波的切除。 （4）地表一致性处理 在地表一致性振幅补偿的基础上，选用地表一致性预测反褶积。完成在炮域，接收点域、共偏移距域的地表一致性预测，同时压缩子波，提高分辨率及信噪比。 （5）速度分析 由于静校正部分地段信噪比极低的影响，使速度分析很难一次到位，针对本区采取如下措施。 a.先采用常速度叠加，拾取较好段的速度值作为初始速度。 b.在二次剩余静校正之后做速度分析。 c.采用大道集进行速度分析。 d.在构造复杂处加密速度控制点。 （6）DMO叠加 针对本区的实际资料，采用DMO叠加，依据为： a.水平反射和倾斜反射同相轴在DMO叠加过程中均能同时正确成像。 b.DMO技术改善了叠加速度对地层倾角的依赖，提高了速度分析精度，并为准确求取偏移成像速度场提供基础条件。 c.DMO本身是一种多道运算的部分偏移过程，在此过程，随机噪音得到了压制，提高了资料信噪比。 （7）叠后去噪 采用多项式拟合衰减随机噪声，利用一次波减去法削除中、深层的多次波。图2、图3为去噪前后叠加剖面对比图。 （8）偏移 采用15°有限差分法进行偏移，处理过程中对偏移速度进行充分试验。依据实验，对偏移速度采用时空变系数，使各地段达到最佳偏移效果。是图4为偏移后的时间剖面。 （9）提高频率 处理中对谱白化反谱积，反Q滤波、分频处理，脉冲褶积，迭后子波反褶积等提频方法加以综合利用，反复试验，在不过多损害信噪比的情况下尽量提高频率。 （10）特殊处理 为了能更加准确地反映地下真实情况，突出小构造，采用了如下特殊处理方法： a.地震道积分 b.递推式波阻抗反演 c.三瞬处理 d.多道约束地层反演 4. 结论 针对黄土塬区复杂的地表地质条件，在野外采集完数据后，在三维地震勘探资料处理环节采用多项处理技术和流程，取得了较好的效果。

多元统计论文:证券投资中多元统计分析论文 多元统计分析法是证券投资中非常重要的分析方法，它的理论内容包含了多个方面的理论方法，每个理论分析方法对证券投资有着不同的分析作用，应该对每个分析方法进行认真研究得出相关的结论，再应用到实际经济生活中。 1聚类分析在证券投资中的应用 （1）定义：聚类分析是依据研究对象的特征对其进行分类、减少研究对象的数目，也叫分类分析和数值分析，是一种统计分析技术。（2）在证券投资中应用聚类分析，是基于证券投资的各种基本特点而决定的。证券投资中包含着非常多的动态的变化因素，要认真分析证券投资中各种因素的动态变化情况，找出合适的方法对这种动态情况进行把握规范处理，使投资分析更加的准确、精确。1）弥补影响股票价格波动因素的不确定性证券市场受到非常多方面的影响，具有很大的波动性和不稳定性，这种波动性也造成了证券市场极不稳定的发展状态，这些状态的好坏对证券市场投资者和小股民有着非常重要的影响。聚类分析的方法是建立在基础分析之上的，立足基础发展长远，并对股票的基本层面的因素进行量化分析，并认真分析掌握结果再应用于证券投资实践中，从股票的基本特征出发，从深层次挖掘股票的内在价值，并将这些价值发挥到最大的效用。影响证券投资市场波动的因素非常多，通过聚类分析得出的数据更加的全面科学，对于投资者来说这些数据是进行理性投资必不可少的参考依据。2）聚类分析深层次分析了与证券市场相关的行业和公司的成长性聚类分析是一种非常专业的投资分析方法，它善于利用证券投资过程中出现的各种数据来对证券所涉及的各种行业和公司进行具体的行业分析，这些数据所产生额模型是证券投资者进行证券投资必不可少的依据。而所谓成长性是一种是一个行业和一个公司发展的变化趋势，聚类分析通过各种数据总结归纳出某个行业的发展历史和未来发展趋势，并不断的进行自我检测和自我更新。并且，要在实际生活中更好的利用这种分析方法进行分析研究总结，就要有各种准确的数据来和不同成长阶段的不同参数，但是，获取这种参数比较困难，需要在证券市场实际交易和对行业和公司的不断调查研究中才能得出正确的数据。因此，再利用聚类分析法进行行业和公司分析和证券投资分析时要注重选取正确的、关键的指标进行检查，例如主营收入增长率、净利润增长率等指标，这样才有利于正确预测证券市场上股票的发展潜力。3）在实际操作中更加直观实用聚类分析是根据现代证券市场发展水平和特点发展出来的新的分析方法，这种分析方法的出现与现代的基本的投资组合理论形成了比较，突出了聚类分析方法更加贴近实际生活，更加直观、实用的特点，并且由于技术的发展，聚类分析方法在实际应用中所受到的局限较小，而且易操作，因此它的适用范围就比现资理论更加的广泛。 2主成分分析在证券投资中的应用 （1）定义：在统计分析中，主成分分析是一种分析、简化数据集的技术。主成分分析经常用减少数据集的维数，同时保持数据集的对方差贡献最大的特征。主成分分析由卡尔•皮尔逊于1901年发明，用于分析数据及建立数理模型。其方法主要是通过对协方差矩阵进行特征分解，以得出数据的主成分（即特征矢量）与它们的权值。（2）主成分分析的应用非常广泛，判别分析的分析方法就是通过对各种分类数据的研究，分析出自变量各组间存在的差异，并总结出差异性，判断哪一个自变量对组间差异的贡献是否完全，根据这些数据将自变量的转变方法进行样本归类。1）降低影响证券投资市场变动的因素之间的互相影响在证券市场中有非常多的因素在影响着证券市场的稳定，这些因素之间有着非常多的关系，相互影响、相互关联，但相互之间的影响也存在着非常多的影响。而主成分分析方法就是在对影响证券投资相互关系的因素中进行分析，并对原始数据指标变量进行认真分析，将其中重要的主成分因素概括出来，并进行转换形成相互彼此相互独立的成分，而且经过实践证明在影响证券市场投资分析中的指标间相关程度越高，主成分分析效果越好。2）通过主成分分析减少指标选择的工作量主成分分析的目的就是要通过对各种数据、因素的分析总结出相对各种因素的不同影响程度，总结总体因素中的主要影响成分，并总结出不同层次的影响因素梯度，在分析时采取逐级分析的方法，这样既可以抓住主要矛盾进行分析，也可以节省时间，并且提高分析的准确性，减少分析人员的工作量，因此，主成分分析法指标选择上的优势更加的突出。3）由主成分分析法构造回归模型更加的精确、节省时间在进行证券投资因素分析时，为了能够更加清晰准确的对模型中的相关数据进行分析，都要对各种数据进行模型处理，这样的处理方式可以提高整个证券投资分析的准确性，是模型更加易于做出结构分析、控制和进行证券市场变动的预报。 3因子分析 （1）定义：因子分析是指研究从变量群中提取共性因子的统计技术。最早由英国心理学家C.E.斯皮尔曼提出。因子分析可在许多变量中找出隐藏的具有代表性的因子。将相同本质的变量归入一个因子，可减少变量的数目，还可检验变量间关系的假设。（2）应用因子分析最主要的作用是确定证券投资组合的模型。因子分析将影响股票价格的各种因素看成是不同的变量，建立股价因子模型，利用各因子不相关性确定股票的分类，再分析股票的发展潜力的基础上确定出合适的证券投资模型。 4总结 随着经济发展的不断加快，金融证券市场的发展也达到了又一个高度。我国证券市场的发展还不完善，暴露出来的诸多经济问题必须引起政府和社会的广泛关注。证券市场研究着也要积极进行证券市场的各种理论对市场的发展做出合理的预测和控制。多元统计分析方法是近年来应用比较广泛、科学的方法，它为整个证券市场的健康发展做出了辅助性作用。为了证券市场能够更好发展，多元统计分析方法也要进行积极创新，为将来的发展做出贡献。 作者：刘新仁单位：浙江经贸职业技术学院 多元统计论文:多元统计课程的教与学 1授课安排与原则 笛卡尔曾说：“只有两种方法使人们获得真正的知识，清晰的直觉和必要的推理”。我国大学数学课程的教材和教学中，多着重于数学推理，而对创新能力至关重要的“清晰直觉”的培养重视不够。应注意锻练学生对图像和数值的敏感性，增强其直覚猜测和判断能力。课程的开篇就从图形直观入手：绪论及多元统计图形的表示（对应教材中的第13章，下同）――绪论介绍多元统计分析的参考书、应用等。多元统计图形：多维变量在二维平面上用图形表达，例如折线图、轮廓图、脸谱图、雷达图、星座图。多元正态分布（第1章）：本章的介绍注重一元正态和多元正态的对比，强调“温故而知新”。统计距离之马氏距离（第1章）：1936年印度统计研究所所长马哈拉诺比斯（P．C．Mahalanobis）提出。介绍欧式距离、闵氏距离、相似系数等多种距离的优缺点，使学生树立起“统计上的方法无对错之分，只有好坏之分”的思想。多元分布数字特征及估计（第1章）：对二次型的期望重点介绍，因为后面做参数估计、检验的抽样分布很多都是二次型。多元三大抽样分布（第1章）及在估计和检验中的应用（第2章简介）。专题讲座：相关性度量，取材自著名统计学家张尧庭的讲座“传统统计学有两大基本任务：研究数据变异和相关”。本节介绍相关性度量的依据，分别从不变性、阿达玛不等式、判别信息量三个角度，介绍回归方程的本质，介绍近代统计学的重要概念：熵、信息量等。主成分分析（第5章）：由于后面的方法（因子分析、典型相关分析等）会用到该方法，所以方法的学习从主成分分析开始。因子分析（第5章）：主要用于降维、评价、排名、聚类等。起源于20世纪初KarlPearson和CharlesSpearmen等人关于智力测验的统计分析。典型相关分析（第8章）：多维变量和多维变量的相关性研究。对应分析（第7章）：定性数据相关性的研究。聚类分析（第3章）：物以类聚，包括系统聚类、快速聚类、模糊聚类、最优分割法等。判别分析（第8章）：对有训练样品的数据进行判别归类，包括逐步判别、费歇尔判别、距离判别、贝叶斯判别等。定型数据的建模分析（第9章）：定性数据的研究也称为“离散多元分析”，相对于定量数据研究有专门的研究方法。路径分析及结构方程模型简介（第10、11章）：是近年心理学、教育学、社会学领域研究潜变量的主要统计方法，成功运用在“顾客满意度”、“主观幸福感”的研究中。 2介绍并提供材料 为了增强学生学习兴趣，随着课程的进行，陆续介绍相关的资料。以2010年度授课提供的资料为例。①人大经济论坛，此论坛资料丰富，有很多案例分析的数据资源。②《女士品茶》统计科普书籍，该书生动有趣，可作案头书。③《北美一流统计学专业课程设置》，了解到很多同学想出国深造，所以提供该研究报告。④2010国内统计学热点研究问题，以此了解统计研究热点问题。⑤《离散多元分析-理论与实践》，主要介绍定性数据分析的理论，以此做相关课程介绍。⑥中国人民大学统计学院2010境外讲学课表，从中可以了解统计学热门研究领域。⑦西南财经大学博士论文《个人住房抵押贷款提前还款风险实证研究》，培养统计方法的综合运用和资料查询。该论文里面用到了因子分析、判别分析、聚类分析、逻辑斯蒂回归等统计方法。 3作业的布置及相关培养 在大学数学课程学习过程中，培养学生应用数学的意识和兴趣，提高学生的应用能力是大学数学课程教学改革的重要方向。根据选课人数分成兴趣小组，以小组为单位留大作业，鼓励大家查找资料、编程、实证分析，处理实际数据，分析解决实际问题的能力，侧重于数学知识的综合应用（见表1）。 4结语 “真正的教学效果，并不是看教师教了多少，而是要看学生学到了多少。”教学过程是师生双向活动的过程，要努力引导学生去思考、去发现、去创新。 作者：李亚杰单位：北京邮电大学理学院 多元统计论文:多元统计在医学统计中应用 多元统计分析是数理统计学中近20多年来迅速发展的一个分支,它探讨高维数据的内在规律,如研究多元变量间的相互关系、数据结构和数据简化等。在现在医院统计分析中运用多元统计分析方法来分析医院的运营情况，药品利用情况等有着广泛和实际的意义。为了更好地运用多元统计分析方法进行论证，现将在医院统计分析中运用最多的几种多元统计分析方法进行描述与对比，便于更好的应用，为医院管理服务。 1.几种多元统计分析方法的概念 主要成分分析就是将多项指标转化为少数几项综合指标,用综合指标来解释多变量的方差-协方差结构。综合指标即为主成分。所得出的少数几个主成分，要尽可能多地保留原始变量的信息，且彼此不相关。 因子分析是研究如何以最少的信息丢失，将众多原始变量浓缩成少数几个因子变量，以及如何使因子变量具有较强的可解释性的一种多元统计分析方法。 聚类分析是依据实验数据本身所具有的定性或定量的特征来对大量的数据进行分组归类以了解数据集的内在结构，并且对每一个数据集进行描述的过程。其主要依据是聚到同一个数据集中的样本应该彼此相似，而属于不同组的样本应该足够不相似。 三种分析方法既有区别也有联系，本文力图将三者的异同进行比较，并举例说明三者在实际应用中的联系,以期为更好地利用这些高级统计方法为研究所用有所裨益。 2.聚类分析、主成分分析和主因子分析基本思想的异同 2.1共同点 主成分分析法和因子分析法都是用少数的几个变量(因子)来综合反映原始变量(因子)的主要信息，变量虽然较原始变量少，但所包含的信息量却占原始信息的85%以上，所以即使用少数的几个新变量，可信度也很高，也可以有效地解释问题。并且新的变量彼此间互不相关，消除了多重共线性。这两种分析法得出的新变量，并不是原始变量筛选后剩余的变量。在主成分分析中，最终确定的新变量是原始变量的线性组合，如原始变量为x1，x2，...，x3，经过坐标变换，将原有的p个相关变量xi作线性变换，每个主成分都是由原有p个变量线性组合得到。在诸多主成分Zi中，Z1在方差中占的比重最大，说明它综合原有变量的能力最强，越往后主成分在方差中的比重也小，综合原信息的能力越弱。因子分析是要利用少数几个公共因子去解释较多个要观测变量中存在的复杂关系，它不是对原始变量的重新组合，而是对原始变量进行分解，分解为公共因子与特殊因子两部分。公共因子是由所有变量共同具有的少数几个因子；特殊因子是每个原始变量独自具有的因子。对新产生的主成分变量及因子变量计算其得分，就可以将主成分得分或因子得分代替原始变量进行进一步的分析，因为主成分变量及因子变量比原始变量少了许多，所以起到了降维的作用，为我们处理数据降低了难度。 2.2聚类分析、主成分分析和主因子分析的不同之处 主成分分析是研究如何通过少数几个主成分来解释多变量的方差一协方差结构的分析方法，也就是求出少数几个主成分(变量)，使它们尽可能多地保留原始变量的信息，且彼此不相关。它是一种数学变换方法，即把给定的一组变量通过线性变换，转换为一组不相关的变量(两两相关系数为0，或样本向量彼此相互垂直的随机变量)，在这种变换中，保持变量的总方差(方差之和)不变，同时具有最大方差，称为第一主成分；具有次大方差，称为第二主成分。 因子分析是寻找潜在的起支配作用的因子模型的方法。因子分析是根据相关性大小把变量分组，使得同组内的变量之间相关性较高，但不同的组的变量相关性较低，每组变量代表一个基本结构，这个基本结构称为公共因子。对于所研究的问题就可试图用最少个数的不可测的所谓公共因子的线性函数与特殊因子之和来描述原来观测的每一分量。通过因子分析得来的新变量是对每个原始变量进行内部剖析。因子分析不是对原始变量的重新组合，而是对原始变量进行分解，分解为公共因子和特殊因子两部分。具体地说，就是要找出某个问题中可直接测量的具有一定相关性的诸指标，如何受少数几个在专业中有意义、又不可直接测量到、且相对独立的因子支配的规律，从而可用各指标的测定来间接确定各因子的状态。因子分析只能解释部分变异，主成分分析能解释所有变异。 3.聚类分析、主成分分析和主因子分析数据标准化的比较 主成分分析中为了消除量纲和数量级，通常需要将原始数据进行标准化，将其转化为均值为0方差为1的无量纲数据。而因子分析在这方面要求不是太高，因为在因子分析中可以通过主因子法、加权最小二乘法、不加权最小二乘法、重心法等很多解法来求因子变量，并且因子变量是每一个变量的内部影响变量，它的求解与原始变量是否同量纲关系并不太大，当然在采用主成分法求因子变量时，仍需标准化。不过在实际应用的过程中，为了尽量避免量纲或数量级的影响，建议在使用因子分析前还是要进行数据标准化。在构造因子变量时采用的是主成分分析方法，主要将指标值先进行标准化处理得到协方差矩阵，即相关矩阵和对应的特征值与特征向量，然后构造综合评价函数进行评价。 聚类分析中如果参与聚类的变量的量纲不同会导致错误的聚类结果。因此在聚类过程进行之前必须对变量值进行标准化，即消除量纲的影响。不同方法进行标准化，会导致不同的聚类结果要注意变量的分布。如果是正态分布应该采用z分数法。 4.应用中的优缺点比较 4.1主成分分析 4.1.1优点 首先它利用降维技术用少数几个综合变量来代替原始多个变量，这些综合变量集中了原始变量的大部分信息。其次它通过计算综合主成分函数得分，对客观经济现象进行科学评价。再次它在应用上侧重于信息贡献影响力综合评价。 4.1.2缺点 当主成分的因子负荷的符号有正有负时，综合评价函数意义就不明确。命名清晰性低。 4.2因子分析 4.2.1优点 第一它不是对原有变量的取舍，而是根据原始变量的信息进行重新组合，找出影响变量的共同因子，化简数据；第二，它通过旋转使得因子变量更具有可解释性，命名清晰性高。 4.2.2缺点 在计算因子得分时，采用的是最小二乘法，此法有时可能会失效。 4.3聚类分析 4.3.1优点 聚类分析模型的优点就是直观，结论形式简明。 4.3.2缺点 在样本量较大时，要获得聚类结论有一定困难。由于相似系数是根据被试的反映来建立反映被试间内在联系的指标，而实践中有时尽管从被试反映所得出的数据中发现他们之间有紧密的关系，但事物之间却无任何内在联系，此时，如果根据距离或相似系数得出聚类分析的结果，显然是不适当的，但是，聚类分析模型本身却无法识别这类错误。 结论 聚类分析、主成分分析和主因子分析三种分析方法既有区别也有联系，在医院统计分析中广泛应用，但无论用哪中多元统计分析方法都要确着的数据和可行性。所以在应用多元分析时应注意： （1）必须思路清晰，知道自己要干什么。 （2）在作多元分析前，必须先作描述性分析。只有在充分了解资料性质的基础上，才有可能正确选择方法，得出有价值的结论。 （3）当所得结果不符逻辑，或有悖于专业知识时，既不要轻易接受，亦不要轻易放弃，必须弄清楚为什么。 多元统计论文:多元统计分析在经济中的应用 ［摘要］随着社会的全面发展与“互联网+”时代的到来，大数据平台下的统计分析方法应运而生，在此背景下，我国若要实现可持续发展，并做出科学的决策，就必须严格落实多元统计分析法的应用。基于此，本文从经济学角度，对多元统计分析方法进行了介绍，并剖析了其在经济中的应用，以期能为我国经济的稳健发展尽绵薄之力。 ［关键词］多元统计分析；经济；经济学角度 社会各组织机构离不开统计分析工作，其不仅能够让各个组织机构明确相关领域过去和现在的发展状况，更能对未来的发展趋势做出准确的预判，从而制定出科学的决策。经济领域是一个复杂、庞大的系统，国家在进行经济发展战略的制定时，往往以完整、准确的经济数据为基础，进行科学化的决策。而多元统计分析是统计分析方法的创新，对我国经济战略的制定和决策具有积极的作用。 1多元统计分析的概述 随着科技水平的不断提高，在互联网的发展背景下，多元统计分析方法与智能化分析逐渐融为一体，且在新媒体上进行数据处理与分析的过程中，从传统统计分析中衍生出来，并在大数据背景下继续发展，推动着统计分析工作迈向一个新的发展阶段。多元统计分析是利用数理统计的方法研究变量的问题和理论的，在经济领域中，经济统计所涉及的变量是多边的，而传统的统计分析是“一对一”的统计方式，这种统计分析方法不仅不能实现分析的时效性，更难以保证统计变量之间的关系，而多元统计分析便能弥补传统分析法的弊端，减少信息的流失，保证信息的准确性和完整性，进而全面反映出数据的情况。 2多元统计分析方法在经济中的应用 2.1多元回归分析的应用 为了能够客观地对经济规律进行分析，需要对经济变动形式进行计量模型的建立。多元回归法是通过经济计量模型分析经济走势的，目前比较常用的是通过数字方程进行模型的建立，通过模型进行数字方程的建立，且将模型中变量之间的关系进行梳理，并通过对经济计量数据进行预测，从而对经济的发展态势进行判定分析，进而全面的研究经济问题。例如，多元回归分析在我国通货膨胀问题中的应用。众所周知，通货膨胀最显著的特征就是整体的物价上涨，在这种情况下可以将已上涨的物价按照因变量进行统计分析，并将各种影响因素作为统计分析中的自变量，在此基础上研究影响各个物价上涨的因素。通过两种因素的结合制定相应的多元回归方程，进而让整个通货膨胀率能以经济模型的形式呈现，使引起通货膨胀的原因得以更系统的形式体现。 2.2聚类分析的应用 聚类分析法是多元统计分析方法中研究分类问题的一种方式，其所研究的领域较为宽泛，例如，在分类研究的问题上，从企业出发，可以将企业的发展类型进行分类、经营方式进行分类、收益模式进行分类。从国土资源出发，可以将国民的生活水平进行分类、土地资源类型进行分类、土地资源等级进行分类。例如，聚类分析法在企业经营效益分类的应用中，其能够通过对企业自身的指标进行整合，并以这些指标数据为基础进行统计量的整合。聚类分析法通过统计量的整合数据进行分类分析，将其他一些具有相似性的数据进行类比，以此将各个企业进行分类。最后，建立一个顺序排列系统，将不同类别的企业按实际情况从小到大进行排序。此外，还能以时间轴为基础，对不同的资料进行时间上的排列，这种有序聚类亦是经济学中经常应用的方式。 2.3主成分分析应用 在经济学数据分析中，各项经济指标和经济要素较多。此外，经济学指标相互之间多数会存在一定的相关性，这就导致部分数据与指标重复，通过主成分分析便能实现数据的“降维”，将主要数据进行提炼并加以整合，简化统计分析工作。例如，在评价经济效益的应用中，为了明确经济效益，就必须对相关数据进行统计分析，然而，经济指标的重叠让指标体系呈现多个指标。这给经济效益的评价带来了一定的困难，主成分分析能够将指标体系中的多个指标进行“降维”，将重叠指标信息进行重组，防止了数据的叠加统计，进而使经济的综合评价更加准确、客观。 2.4判别分析的应用 在多元统计分析中，判别分析旨在对不同经济数据与指标进行归类，这与文中的聚类分析不同，判别分析是在聚类分析基础下进行的，是将已知的数据进行合理归类，确定测试样品的属性范围。判别分析是通过分布函数进行统计分析，通过给定的多个个体数据和总体，对各个个体数据与指标相应所属的主题进行归类。例如，在经济指标归类中，可以依据判别分析法将我国企业的经济效益进行统计分析，将不同企业的经济效益进行聚类分析，形成优、良和差三个等级，当对一个新的企业进行等级分析时，可以通过其内部的经营数据与三个大类的企业数据进行对比，与之相似度最贴近的，即为同一类别企业。通过判别分析，能够明晰社会各个领域的经济发展情况，以此来有针对性的制定发展策略，实现科学化发展。判别分析法已成为我国经济发展中常用的一种多元统计分析法。 3结语 在多元统计分析中，任何分析法之间都存在着关联性。各种方式共同揭示着我国经济现象的发展形式和规律，所以，在利用多元统计分析时，若能充分进行定量与定性两种分析的结合，可以使统计分析工作更加全面、更加准确。 作者:程荣荣 单位:山西农业大学信息学院 多元统计论文:财务分析中多元统计分析的应用 摘要：目前，进行财务分析的依据指标主要有三个，分别是：盈利能力、运营能力和偿债能力。但是这三个指标又各有自己的优缺点，单独依据哪一个指标进行分析得到的结论都是不科学的。因此，要综合运用各种手段，进行多元统计分析。 关键词：盈利能力；运营能力；偿债能力；多元统计分析；财务分析 近些年来，随着经济的迅猛发展，无论是一个小企业，还是一个跨国大企业，甚至是一个国家，进行财务分析都是当前工作的重中之重。因此，将多元统计分析应用于财务分析中是很重要的。 1常用的评价指标 目前，我们对财务进行分析时主要有三个常用的指标——盈利能力、营运能力和偿债能力。但是这三个指标各有自己的优、缺点。1.1盈利能力盈利能力，也叫收益能力，指的是企业资金、资本的增值能力。简单地说，就是指企业的获利能力。盈利能力一般表现为：企业获得利润数额的多少以及获利水平的高低。这一指标是企业股东最为关注的。因为企业运营的主要目的就是盈利。如果经营者即将上线的一个项目的利润率很低或者很难盈利，那就要调整企业的经营中心，转变企业的生产目标，以扭转当前面临的不利局面。因此，这一指标是进行财务分析时最直观的一个指标。但是值得注意的一点是，盈利能力是在企业正常营业的情况下计算的。因此，在实际分析中，我们要排除一些非正常的营业情况。例如：重大意外事故、国家法律变更、国家财务制度变化等。 1.2偿债能力 偿债能力，顾名思义，指的是企业偿还债务的能力。这种债务包括短期债务和长期债务另种。企业有无偿还债务的能力，是判断一个企业可否继续生存、发展的关键。也是反映企业财务情况的一个直观指标。偿债能力分为静态和动态两种。静态指的是企业用固有资产清偿债务的能力。动态指的是企业用经营过程中的盈利来偿还债务的能力。所以在计算企业的偿债能力是必须以企业的可持续发展为基础。不然我们得到的只是企业清偿债务的能力。 1.3营运能力 营运能力，指的是企业运营的能力。简单地说，营运能力是指企业综合运用各种资产获取盈利的能力。它直观的反映了企业经营、管理资本的效率。企业资金运转周期越短，资金的流动性就越高，企业的偿债能力就越高，获利速度就越快。因此，营运能力在一定程度上决定企业的获利和偿债能力，是一个财务分析的核心部分。上述三个标准相互联系，又相互影响。单独使用哪一个，都有一定的偏颇，都不能充分展示企业整体的财务情况。因此，要综合运用这些指标，在财务分析中进行多元统计分析。 2多元统计分析的运用 多元统计分析，是在传统统计学基础上发展起来的一个重要分支。它实际上是一种综合分析方法。它可以在多个对象、多个指标相联系、纠缠的情况下，综合运用多种方式，分析多个指标，揭示它们之间深藏的统计规律。上文我们已经提到，营运能力在一定程度上决定企业的获利和偿债能力。由此可见，财务分析的各部分是相互联系的。因此，多元统计分析很适合应用于财务分析之中。多元统计分析在财务分析中的运用主要有几下几方面： 2.1选取样本、变量 分析企业的财务状况离不开建模，而建模的关键就是样本和变量的选取。一般而言，我们主要采取随机抽样、对应样本法两种方法进行选取。一份财务分析往往包括很多变量，例如：销售净利率、净资产收益率、总资产周转率等。这些变量越多，可供选择的余地就越大，建立的模型也就越好。 2.2判别分析 在建模过程中，要对样本和变量进行分析。这就需要运用多元统计分析的知识。我们一般采用Fisher线性判别函数进行判别分析。 2.3分析主要成分 分析主成分也是财务分析的一种常用方式。它的实现也主要依托于建模，但与上文提到的建模有明显的区别。在这种方式中，监测的指数、指标是有基本规定的。当变量过多时，对样本进行研究是很困难的。这时可以采用主成分分析法，使建模过程简单化。随着经济的发展，上到一个国家，下到一个小企业，财务分析都是很必要的。目前，我们常用的财务分析的指标主要有三个，分别是：盈利能力、偿债能力和营运能力。盈利能力主要体现企业的利润率；偿债能力主要体现企业偿还债务的能力；营运能力主要体现企业运用资本获取收益的能力。这三者各有优点，但又相互牵连。因此，我们可以借鉴多元统计分析的知识对财务进行进一步的分析。它可以帮助我们在建模的过程中更好的选择样本和变量，对这些样本和变量进行判别分析。如果变量过多，还可以采用主成分分析法，以简化建模过程。 作者:高雅 单位:沈阳师范大学 多元统计论文:土壤地球化学多元统计论文 1区域地质概况 研究区位于新疆维吾尔自治区富蕴县境内，海拔2000～3200m，气候寒冷、年降水量丰富，多以降雪为主，属典型的北温带大陆性气候寒冷区。区域大地构造位置处于阿尔泰地槽褶皱系哈纳斯—忙代恰褶皱带—诺尔特复向斜内。区内构造以断裂构造为主，褶皱构造次之，构造线总体呈NW—SE向分布，NW—SE向断裂具有明显的控岩作用。近EW向和NE向断裂多属平移断层，横切地层和NW向构造。褶皱构造主要为诺尔特复向斜，因受到近EW向断裂的影响，向斜中部呈NWW向。区内侵入岩较为发育，呈较大的岩基或岩株产出，岩性以黑云母花岗岩、二云母花岗岩为主。 2土壤地球化学测量数据处理 采用Spss统计软件进行数据处理，首先对原始数据进行要求排序，然后检验数据是否服从正态分布。对不服从正态分布的数据，首先采用迭代法处理特高值以及特低含量值，或采用对数进行统计，将高值剔除，直至总体样品近似服从正态分布;然后通过直方图与正态曲线直观对比和结合峰度及偏度等参数，选择最佳分组生成特征数据，统计得出各种元素的背景含量和标准差，计算得出各元素的异常指标以及异常分带指标;最后利用Spss软件对各元素进行多元统计分析，对相关元素组合进行分类，找出元素之间的亲疏关系，探索成因联系，进而提取元素组合异常，从而更有效的圈定预测靶区。 3地球化学异常找矿模型 依据成矿背景及多元统计分析结果、化探元素异常组合特征等可建立区域地质-在地质环境和成矿条件相对比较好的区域如果有矿体存在，采用土壤地球化学测量法在此处进行找矿时，均有强弱不同的异常存在。因此可以利用地质-地球化学综合信息找矿模式，在新疆富蕴县喀依尔特河上游地区进行找矿靶区预测。 4结论 (1)采用多元统计分析方法对研究区土壤地球化学采集数据进行相关分析、聚类分析、因子分析，得出Au-Sb-Cu、Pb-Zn-As、Sn-W等元素异常组合。 (2)依据成矿背景研究及多元统计分析结果、化探元素异常组合特征，建立了区域地质-地球化学综合信息找矿模型，该模型为研究区找矿工作提供了理论依据。 (3)结合区内成矿模式和区域地质特征，按照异常形态、规模以及强度、出现的空间位置和套合对映关系等信息，对研究区内的异常进行综合分类，圈定找矿远景区范围，将异常地段进行分类分级处理，圈定出Ⅰ、Ⅱ、和Ⅲ类找矿靶区。 作者:王振东马维明罗永统单位:青海省地质调查局 多元统计论文:基于免费网络平台的多元统计论文 一、加强软件教学 多元统计分析的方法往往涉及大量数据的处理与运算，很多问题必须通过软件操作完成。因此统计软件的选择和教学也是多元统计教学中必须面对的问题。在众多的统计软件中SAS因其功能强大而被统计专业人员所乐道，但其不菲的价格和只租不卖的销售策略阻碍了它在高校中的流行。SPSS以其”易学、易用”的特点成为许多高校统计相关课程的首选教学软件，与SPSS相关的软件教程也较多，但SPSS不具备扩展性，不能编写新算法，只能使用系统提供的功能，不利于学生创新能力的培养。R语言是一个免费的开源软件，研究人员不仅可以自由地使用系统提供的各种统计方法，可以方便地查看其源代码以便深入了解统计思想的实现过程，同时在R语言社区网站有超过3000个解决各种问题的工具包可供免费下载使用。此外研究人员可以编写自己的程序来实现自己的理论和方法，因而R语言成为发展最快的软件，深受统计师生和专业人员的欢迎。基于以上优点，笔者选择R语言作为教学辅助软件。为了减少R语言软件学习的难度，方便学生快速上手，笔者利用电脑屏幕录制软件，将R语言的语法和操作以视频的形式分模块录制下来并上传网络，方便学生在课后自主学习，提高软件操作水平。此外，为提高学生的软件操作能力，笔者有意识地搜集了一些学生感兴趣的问题（如湖南省2013年数学建模竞赛暨全国大学生数学建模选拔赛试题），用R语言作为工具去分析实现，不仅能让学生熟练掌握R语言的语法和相关函数，同时让学生看到R语言高效的解决实际问题能力，提高了学生的学习兴趣。 二、强化基于可重复研究的案例教学 （一）可重复研究的内涵 所谓可重复的统计研究，就是一个研究结果既可以在作者手中生成出来，也可以“移植”到他人的平台中用同样的工具重复生成出来，可重复研究的思想来源于文艺化编程。从形式上看，可重复研究的案例或论文是一个文字与代码的混排文档，这个混排文档称为“源文件”，从源文件可以清晰地看到案例分析的过程和相应的代码。对源文件进行处理之后就可以得到“结果文件”。通过不同的设置，这个“结果文件”既可以包含代码，也可以只包含代码运行的结果，这时的结果文件与普通的分析报告就没有区别了。在R语言中，实现可重复研究非常简单，下载免费的R语言集成环境RStudio（http：///），安装免费的knitr包，就能够编写MarkDown格式的文档（可以方便地转换为网页形式），如果电脑上安装有latex，也可以生成tex文件，并最终得到pdf格式的文档。 （二）基于可重复研究的教学实践 为配合学校“应用型人才”的培养目标，强化学生的实践能力，系内多元统计分析课程的上机课时占到了课程学时的1/3，使学生有足够的时间上机练习。在教学实践中，充分利用课堂时间，重点讲解统计方法的基本思想和实现步骤，弱化统计理论的推导（仅就关键理论进行推导），利用多媒体和R语言，结合课本上的例题演示软件的操作和结果提取。让学生在课堂学习中达到理解统计思想，熟悉分析步骤，掌握重点理论结果，熟悉相关函数的目的。为开拓学生视野，培养初步的科学研究能力，教师通过精心选择优秀和便于操作的相关杂志论文，以典型案例的形式，利用R语言再现其结果。通过对论文的深入剖析，让学生感受科学研究的魅力，体会统计方法的作用，提高解决实际问题的能力。切实掌握统计方法和软件操作离不开上机实践。在上机实验之前，教师通过规定实验内容，撰写实验报告提纲，总结实验方法和R语言相关函数与参数，在学生上机实验之前发给学生学习，并要求学生在实验完成之后撰写实验报告。这一做法让学生在实验之前对实验内容胸有成竹，实验过程中有章可循，又能充分发挥所学撰写实验分析报告，调动了学生学习的积极性，提高了学习效率。 三、改革考核方式与内容 课程考核是教学活动的重要组成部分，是检验学生学习效果、评估教学质量的重要手段。传统的考核方式是期末试卷与平时成绩综合得分，但这一评价方法与应用为导向的教学并不匹配。笔者采用综合课程论文、实验报告和平时表现得出最终成绩的评价方式，在实践中效果较好。将课程的最终成绩与平时的学习、实验报告的完成质量结合起来，改变了以往“一考定终身”的考核方式，最终的成绩以不同的权重分散于学习的各个阶段，有效地破除了部分学生“平时不学，考试作弊”的心理，因而更全面、公平地考查了学生的学习效果和学习态度。五、打造网络教学平台在信息时代的背景下，充分利用网络资源，加强师生之间的网络互动，既能改变现在大学师生间缺乏有效沟通这一现状，又能激发学生的学习兴趣，提高学习效果。笔者在搜索网络协同工具时无意中了解到科研在线的团队文档库，经深入了解之后发现，这一免费的平台能够基本满足网络教学这一需要。下面，结合笔者的教学实践，对这一个平台做简单介绍。科研在线是中国科技网面向科研学者的科研应用服务门户，中国科技网是中国科学院领导下的学术性、非营利的科研计算机网络。而团队文档库则是科研在线提供的面向团队的文档协作与管理工具。教师通过注册一个账号，创建一个团队，同时邀请所有的学生加入该团队，一个由学生和教师组成的教学系统就具有了初步的轮廓。在教学过程中，教师首先将课件、参考论文、实验要求、典型案例、软件操作方法视频等相关资料上传到文档库的公共资源部分，所有学生都可以自由地下载和学习。其次，在文档库中为每一个学生建立相应文件夹，学生平时的实验报告和课程论文都以word形式上传至自己的文件夹下，由于文档库具有版本控制的功能，学生每次都可以在同一个文件中输入相关内容，系统会自动记录不同版本之间的区别，待课程结束，只需将最终版本下载下来，就可以得到属于学生自己的实验报告手册。最后，系统中的文件都记录了版本，具有评价、分享等功能，因此教师可以对学生的报告、论文进行修改指导，对优秀的实验报告、论文可以分享给所有人学习、模仿。使用文档库的另一个重要意义在于随着教授学生人数的增长，文档库中的相关资料也会越来越多，教师通过整理选出优秀的学生实验报告和论文，不仅可以充实课程的教学资料，也可以成为课程的“知识库”，使后来的学生可以站在“前人的肩膀上”，获得更好的学习效果。 四、结语 多元统计分析课程是一门应用性很强的统计课程，由于其应用的广泛性，各大高校越来越重视该课程的教学改革。笔者基于教学实践，介绍了以可重复研究为核心的案例教学和相应的考核方式，重点介绍了以科研在线文档库为平台打造的网络教学模式。随着计算机和网络技术的发展，未来的课程教学和组织中网络的成分必然会越来越大。 作者：陈伟利陈国华余星单位：湖南人文科技学院 多元统计论文:企业经济多元统计论文 一、多元化企业经济效益评价体系 建立多元化企业经济效益评价体系不仅要考虑企业财务能力，还有综合考虑企业市场竞争能力、经营管理水平和企业发展能力。可以从五个方面综合评价企业经济效益：一是获取利润的能力，包括资产利润率、资本收益率和成本费用收益率；二是参与竞争的能力，包括产品销售增长率、订货合同履约率；三是开展资产运营能力，包括资产周转率、偿债比率、不良资产比率；四是经营管理能力，包括企业领导决策水平、职工积极性和凝聚力、企业内部协调控制能力、激励约束机制；五是企业发展能力，包括企业自我积累比率、技术创新能力、人力资源质量。这五大类指标构成多元化企业经济效益评价体系，要结合定性评价和定量评价对企业经济效益进行全面系统评估。 二、多元统计分析在企业经济效益评价中的应用 多元统计分析为综合评价企业经济效益提供了重要的工具，使用多元统计分析可以把多维度的复杂问题映射到单一维度，再通过加权平均、模糊决策综合评价法等技术方法反映企业经济效益全面，得到一致性、综合性的评价结果。本文重点研究四种常用的多元统计分析方法在企业经济效益评价中的应用。 （一）聚类分析 聚类分析也称为群分析，是一种基于数据分类的分析方法，它的核心是将相似元素集合为一类，然后根据样本间的相似程度合并，依次合并减少分类，直到所有样本都合并为一类为止。在企业经济效益评价中，需要对企业的资产运营能力进行评价，可以使用的指标包括资产周转率、应收账款周转率、存货周转率、偿债比率、利息倍数、流动比率、速动比例等等，因此首先要对这些指标利用聚类分析方法进行分类，得到关于企业资产运营能力的整体评价。 （二）判别分析 判别分析也是一种分类分析，与聚类分析不同，判别分析是已知样本类型和判别规则，然后对未知类型的样品进行判别分析的多元分析方法。例如已经确定资产运营能力的指标体系，并指定指标间权重，就可以判定企业资产运营能力的强弱或者划分资产运营能力等次。最常使用的是Fisher线性判别函数，在行业或地区样本判别分析的基础上，计算出函数分类的准确率，并结合研究企业的实际情况就可以做出比较结论。 （三）主成分分析 主成分分析将具有一定相关性的原来指标重新组合、分解，形成一组新的无关联的综合指标，以尽可能小的数据损失，反映尽可能多的指标信息。在企业经济效益评价中主成分分析可以将复杂的数据指标综合成几个无相互关联的指标，例如评价企业资产运营能力可以使用的财务指标很多，要将这些指标重新划分为生产经营成果指标、消耗资源指标和资金利用效率指标，利用杜邦分析图，得到企业资产运营能力的综合评价。 （四）因子分析 因子分析是主成分分析的推广，它的区别在于能够将随机的错综复杂的变量综合为主要的少数几个变量，并以有限数量的变量（或因子）反映原始数据的内在结构，减少了数据丢失，使评价分析更接近数据本身。例如企业经济效益评价内容广泛，从企业营销到员工激励无所不包，但是应用因子分析可以概括为五个方面，例如获取利润的能力、参与竞争的能力、开展资产运营能力、经营管理能力和企业发展能力等等。这种数据处理不仅减少分析变量的数目，而且避免不同变量权重设计的误差。 三、结束语 如何在企业经济效益评价中合理设计评价体系和评价指标，在错综复杂的企业经济效益评价指标中选择适合的定量指标和定性指标，成为应用多元统计分析的关键。应用多元统计分析需要借助SAS、SPSS等统计分析软件，可以提高多元统计分析的使用效率，为企业开展经济效应评价、提高经济效应提供技术支持。 作者：贾鹏鹏单位：海南师范大学数学与统计学院 多元统计论文:石油院校多元统计论文 1案例教学 案例式教学法始创于美国哈佛商学院，其科学性、创新性已经被我国的教育工作者认同和接受，并在很多高校的教学中得到广泛应用。案例式教学法是一种在老师引导下学生自己解决实际问题的学习方法[1]。统计案例教学法，就是根据统计学科自身的特点、教学目的及教学要求，在教师的指导下，将统计课程中实际案例的处理过程搬入课堂，通过例题讲解渗透知识点，引导学生进行思考、分析、讨论和交流。通过学生的独立思考或集体讨论，促进学生对教学内容的理解，进而提高学生分析问题和解决问题的能力。该方法用于应用性特别强的多元统计分析课程，效果尤其明显。 2石油案例教学特点 首先，统计案例素材来自于石油院校的各院系的真实课题。整个解题过程涉及到大量的专业背景，完整的教学过程可以有效地将统计教学培养和专业教学培养结合起来，对于学生将来就业、提高解决实际问题的能力有很大的帮助。其次，案例分析是进行案例教学的重要环节，它是以学生为主体对案例进行辨析并得出自己结论的一种创造性教学活动。以石油为背景的案例教学过程，不仅可以作为多元统计分析课程的教学主体，还可以作为各专业学生实习实训的课题，同时也可以为毕业设计提供一定的参考。最后，任何一个统计问题都需要论证和检验，这是至关重要的一步。对于所选择的案例，结果都是客观存在的，这就促使学生思考自己所做的结论是否具有可行性。如果学生所得到的结论比预期的结果要好，就可以适当考虑统计模型的可行性及与原始结论的差异性。 3案例教学分类 依照案例性质可分为解题型、分析型。解题型是指为了使学生正确理解统计原则和具体方法而采用的教学案例，其特点是通过实例性习题、例题进行具体的计算，简单地体现出多元统计学中的原则、定义、原理和方法。分析型案例是指由教师提供背景和材料，并具有明确针对性地提出几个问题，引导学生自主思考，研究问题存在的状况、条件以及问题的发展演变趋势，最终提出解决问题的办法。依照案例内容多少可分为专题型和综合型。专题型是针对某一特定问题或问题的某个方面的案例，也称专门型案例。综合型案例是对统计全局性关键性的问题进行全面研究或分析，涉及范围广泛，知识点含量多。综合型案例的特点是具有全面性、综合性和系统性。 4案例式教学法三个步骤 4.1提出问题。 案例教学当中的案例必须具备真实性、可操作性、知识体现性这三个要素。真实的案例可以激发学生主动解决问题的积极性，开阔学生的眼界，同时为将来处理实际问题做好有效的前期铺垫。可操作性是指案例应该有合适的解决办法，结果不能含糊，整个过程尽量思路清晰。知识体现性是充分考虑到我们的目的是教学，因此选择案例时候需要挑选能充分体现多元统计分析方法及知识点的案例。 4.2解决问题。 整个过程的主体是引导学生解决问题。对于陌生的问题学生会提出各种各样的解题方案，作为教师不能只按照自己的思路想法去讲解，要充分肯定学生的思维能力及创新能力，总结利弊，再借助统计软件向学生演示，讲解问题的整个过程。讲解的同时注重理论的渗透和方法的总结。 4.3实验操作。 通过案例的演示，明确具体要求，由学生运用学过的知识和方法，独立地分析和解决问题。可以考虑让学生进行分组讨论，鼓励学生充分发表白己的意见，虚心听取他人的意见，最后由教师进行总结、讲评，并介绍在其他问题中的实际应用，以利于学生知识的升华。 5结论 传统的教学法虽然加入了统计软件的操作，却忽视了学生主体作用的发挥。案例教学法能让学生真正成为学习主角，从问题入手，带着思考去学习一项新的知识和技能。针对石油院校的特殊背景，要充分利用自身的便利条件，油田的海量数据为多元统计分析的学习提供了丰富的数据资源，大量的研究课题为学生提供了生动的教学案例。要将理论教学和研究课题有机地结合起来，充分实现多元统计分析案例教学的整个过程，为学生将来的就业提供扎实的实践基础。 作者：辛华王银凤杨云峰单位：东北石油大学 多元统计论文:多元统计法的阅读倾向研究 本文作者：李敏工作单位：上海少年儿童图书馆 小学阶段是人生的起步阶段，作为一名少儿教育工作者不禁要思考，小学生究竟是出于什么动机去阅读?如何根据小学生读者群的划分实施个性化教育?一直以来，关于少儿阅读教育的讨论，往往着眼于读者阅读的数量、种类、时间长短等方面，对学生的阅读倾向的实证研究相对较为缺乏，这是本文的研究意义所在。 数据采集过程 笔者借鉴美国Wigfield教授1996年编制的MRQ问卷［1］，并自行设计了调查问卷。借助问卷主要调查被测者的背景信息，比如年级、阅读载体、家庭阅读氛围、成绩等。选定的样本对象为:3—5年级的小学生。样本的抽取采用随机方法，在全市范围内选择了300名小学生，最终获得272名有效样本。调查中采用四点评分制，4表示“非常符合”，1代表“非常不符合”。 数据分析方法 对于调查数据，笔者采用数理统计方法进行处理，主要思路为:1．根据数据情况，将测试语句分为几大类，找出每一类中的共同因子并作出合理解释。2．利用因子分析的结果，对数据重新评估打分，然后再进行聚类分析，确定最终采用的分类个数。3．根据分类结果对每一样本判别其所属类别，然后对各类型读者的背景进行交叉分析。4．所有数据采用SPSS统计软件进行数理分析。 数据结果分析 由于测试的语句之间存在一定的相关性，通过因子分析可以将相关因素综合为一个因子，因此，笔者首先采用因子分析进行数据分析。1．因子分析由相关系数矩阵R计算得到特征值、方差贡献率和累计贡献率后，有六个因子特征根大于1，这六个因子的方差累计贡献率接近70%，因此，提取这六个公因子可以描述小学生阅读倾向的基本状况。由输出表可以看出，第一公因子在变量V8、V9、V10、V49、V51上有较大载荷，因此定义为挑战;第二公因子在变量V25、V26、V9、V10上有较大载荷，因此定义为顺从;第三公因子在变量V22、V35、V9、V49上有较大载荷，因此定义为社会;第四公因子在变量V38、V40上有较大载荷，因此定义为成绩;第五公因子在变量V13、V29上有较大载荷，因此定义为逃避;第六公因子在变量V34、V51上有较大载荷，因此定义为投注［2］。这六个因子的性质较好地体现了其所代表的因素对小学生阅读倾向的影响，也比较符合小学生的认知规律。2．聚类分析在模型通过统计检验的情况下，本文采用了快速聚类K均值分析的方法，选择了有7个中心的聚类分析，迭代次数为5次，收敛数据为0，这7个聚类中心(类别)如下:3．各类型小学生的背景特征在得到小学生阅读倾向的分类以后，笔者对各类型的小学生的背景进行分析，以判断这些分类是否符合我们通常的认识类别。以下是实际统计结果:分享型:这类小学生约占样本量的10%。家庭教育的主要监管人基本上都是母亲，而母亲很少阅读，33．3%的母亲平均每天花在看书或报刊的时间在半小时以下，66．7%的学生语文成绩为良。上进型:这类小学生占样本量的41．5%，他们的学习态度比较积极。父母关系较为和睦，而且父母亲都比较关心孩子的教育问题，有25．7%的家庭是父亲担当了主要监管人的责任，49．6%的学生语文成绩为优。任务型:这类小学生占样本量的12．1%。父母关系和睦，并且能以身作则，母亲是学生学习情况的主要监督者，也有12．1%的学生是由祖父母或外祖父母担当主要监管者责任。这类学生成绩不错，有63．6%的学生语文成绩为优，30．3%的学生语文成绩为良。放松型:这类小学生占样本量的4．5%。这一类型学生的父母关系较为和睦，学业情况基本上由母亲监督，但是其母亲文化程度不高，平时很少看书读报，家庭月收入偏低。这部分学生43．3%的语文成绩为良，26．7%的学生语文成绩为中。自我型:这类小学生占样本量的11．8%，其中女生占了68．8%。母亲是主要的学业情况监督者，69%的母亲拥有大学本科学历而且注重自身的学习，平均每天花在阅读上的时间超过半小时的达到了87．6%。这类学生喜欢阅读，语文成绩以优良为主。迷茫型:这类小学生占样本量的20．5%，这一类别学生的成绩与阅读动机之间无明显联系，44．4%的学生语文成绩为优，51．9%的学生语文成绩为良。 多元统计论文:多元统计的资产实证研究 本文作者：杨茜梁颖华陈银京解忠诚工作单位：中国传媒大学 研究方法 如果降低级别处理，也可以分析较高测量级别的变量。交互分析中所采用的检验方法叫做χ2(卡方)检验，它适用于拟合优度检验和变量间的独立性检验。可以用于测定两个分类变量间的相关程度。若用fo表示观察频数(observedfrequency)，用fe表示期望值频数(expectedfrequency)，则χ2统计量可以写为:χ2=∑fo－f()e2feχ2统计量有这样几个特征:首先χ2≥0，因为它是对平方值结果的汇总。其次，χ2值得大小与观察值和期望值的配对数，即R×C的多少有关。R×C越多，在不改变分布的情况下，χ2值越大，因此，χ2统计量描述了观察值与期望值的接近程度。如果两者越接近，fo－fe的绝对值就越小，计算出的χ2值越小;反之，如果fo－fe的绝对值越大，计算出的χ2值也越大。χ2检验正是运用χ2的计算结果与χ2分布中的临界值进行比较，做出对原假设的统计决策。拟合优度检验是使用χ2分布进行统计显著性检验的重要内容之一。在假设检验中曾讨论过对两个比例是否相等进行的检验。若要对多个比例是否相等进行检验，就需要利用χ2检验的方法。如果样本是从总体的不同类别中分别抽取，研究目的是对不同类别的目标量之间是否存在显著性差异进行检验，我们就把它称为拟合优度检验。在研究问题时有时会遇到要求判断两个分类变量之间是否存在联系的问题。这种情况下可以使用χ2检验，判断两组或多组的资料是否相互关联。如果不相互关联，就称为独立。这类问题的处理就称为独立性检验(testofindependence)本文的研究就是基于列联表交互分析方法进行，主要对居民家庭非金融投资中的健康投资与房地产投资进行研究。虽然，教育投资也属于居民的非金融投资，但是教育属于长期投资，并不会于短期内得到回报，因此本文只研究居民健康投资与房地产投资这两种非金融投资。 城镇居民家庭非金融投资分析 本文从非金融资产角度，讨论城镇居民家庭的投资状况以及发展趋势。在非金融资产方面的研究主要涉及实物投资、教育投资和健康投资。其中，在实物资产投资的研究中，侧重于房地产投资。目前，房地产投资、教育投资和健康投资是我国出现的居民家庭投资的新热点。在此，本文仍主要采取北京市居民的样本数据来进行研究，从首都城市的情况，观察我国整体居民家庭的未来发展态势。数据来源主要为《中国统计年鉴2011年》、《2009－2010IMI城市居民消费行为与媒体接触度研究报告》、《中国家庭的投资理财模型》、《中国居民收入分配年度报告(2010年)》。居民家庭健康投资分析由于我国社会医疗体制的改革，未来医疗支出比例可能越来越大，所以居民家庭很重视家庭成员的健康问题，从而大多数居民家庭每年需要拿出一部分资金进行健康投资常见的健康投资方式有五种:购买健康保险、营养保健品、旅游、参加健身俱乐部和关注生活环境质量等形式。由于健康投资是近几年出现的居民家庭新的投资方式，所以还没有口径一致的数据可以比较分析。因此，本文利用北京市居民购买营养保健品的数据进行健康投资方面的分析。根据《2009－2010IMI城市居民消费行为与媒体接触度研究报告》中的数据，其涉及了北京市不同人口特征的城镇居民保健品购买比例。其中，被调查总人数为490人。在受访者中，从未购买过保健品的人数为389人，所占比例为79.4%，而曾买过的人数仅为101人，所占比例20.6%。(如图1所示)图1过去一年北京市居民购买保健品比例图(资料来源:《2009－2010IMI城市居民消费行为与媒体接触度研究报告》)由此可见，健康投资是我国近几年新兴的一项投资方式，还并未引起居民家庭足够的重视，且发展空间较为广阔。那么，不同人群特征对于保健品的购买、健康投资的动机是否有显著差别呢?本文将对性别、年龄、学历、收入这四个属性做列联分析，考察不同层面的人群对于健康投资的差异，具体分析不同人群在健康投资上有何差别。首先，观察发现，不同性别居民保健品购买比例略有差异。20－24岁和25－29岁居民购买保健品的比例相对较低，而30－39岁居民购买保健品的比例相对较高。不同学历和收入的居民保健品购买比例没有明显差别。本文从统计上采用卡方检验来判别不同性别、年龄、学历、收入的人群在购买保健品上是否有显著差异。假设H01:购买保健品居民的性别没有显著差异，即性别对居民是否购买保健品没有显著影响。假设H02:购买保健品居民的年龄没有显著差异，即年龄对居民是否购买保健品没有显著影响。假设H03:购买保健品居民的学历没有显著差异，即学历对居民是否购买保健品没有显著影响。假设H04:购买保健品居民的收入没有显著差异，即收入对居民是否购买保健品没有显著影响。利用SPSS软件，结果如表1所示:由表1所示，在显著性水平为0.05时，假设H01未通过，而其他各个假设均能通过假设，即接受原假设。也就是说，居民性别对是否购买保健品有显著差异，而年龄、学历、收入水平对是否购买保健品并无显著差异。由结果可知，女性、中年人、学历高、收入高的人群更倾向购买保健品。从统计上讲，不同性别对健康的投资有显著性差异，即女性更容易购买保健品。并且，女性购买保健品的类型主要涉及“美容养颜”类、“补充人体所需元素”类等。而年龄、学历、收入的人群对健康的投资并无显著性差异。由此可见，城镇居民家庭对健康投资的意识还较为薄弱，对健康投资的方式也不甚了解。但是，随着社会的发展，居民家庭渐渐开始重视健康投资。居民家庭房地产投资分析房地产投资是近年来非常热门的领域。在传统的体制下，我国城镇居民家庭的住房是作为福利进行分配的，居民家庭住房的多少取决于政府对住房投资的决策及其所在单位的行政职位。而1998年以后，我国城镇住房改革进入深化阶段后期，逐步向住房社会化、商品化过渡。直至2008年，一度蓬勃发展的房地产市场开始调整，房地产销售出现了自1998年以来的首次负增长，房价涨幅持续回落，部分区域房价下跌明显。2009年，国家宏观调控政策效应逐渐显现，回暖的迹象似乎在房地产界有了明显的痕迹。那么，在我国城镇居民经历了房价的起落、国家宏观政策的变化后，房地产投资现状如何?不同的人群对是否购房有怎样的差异呢?根据《2009－2010IMI城市居民消费行为与媒体接触度研究报告》中的数据，其涉及了北京市不同人口特征的城镇居民房产购买情况。其中，被调查总人数为490人。在受访者中，过去一年内没买过房产的人数为439人，所占比例为89.6%，而买过的人数仅为61人，所占比例10.4%。由此可见，房地产投资的前景并不清晰。总体而言，住房既是投资品，也是消费品。近几年，国内房地产需求已由消费主导向投资主导发生了转换。因此，房地产投资作为积累预防性资产的方式已引起了居民家庭的注意。但是，由于自身经济条件的不允许和房地产市场情况的不明朗，居民家庭在房地产投资上更多地出于观望状态，并没有将其当作积累预防性资产的主要方式。也可以说，虽然房产具有一定的保值、增值属性，但大部分居民家庭并不把它当作家庭稳定器的主要方式。那么，不同人群特征在购买房产上是否有显著差别呢?本文对性别、年龄、学历、收入这四个属性做列联分析，考察不同层面的人群对于房地产投资的差异，具体分析不同人群在房地产投资上有何差别。首先，观察发现，不同性别居民购买房产时的比例差别不大。而不同年龄、学历、收入的居民房产购买情况差异较为明显。25－29岁和30－34岁居民购买过房产或者在房产购买过程中起决定作用的比例相对较高。大学本科和研究生及以上学历购买过房产的比例较高。并且，月收入越高的居民购房比例越高。图2过去一年北京市居民购买房产比例图(资料来源:《2009－2010IMI城市居民消费行为与媒体接触度研究报告》)。本文从统计上采用卡方检验来判别不同性别、年龄、学历、收入的人群在房产购买上是否有显著差异。假设H01:购买房产居民的性别没有显著差异，即性别对居民是否购买房产没有显著影响。假设H02:购买房产居民的年龄没有显著差异，即年龄对居民是否购买房产没有显著影响。假设H03:购买房产居民的学历没有显著差异，75即学历对居民是否购买房产没有显著影响。假设H由表2所示，在显著性水平为0.05时，各个假设均能通过假设，即接受原假设。也就是说，居民性别、年龄、学历、收入水平对是否购买房产并无显著差异。若放宽条件，在显著性水平为0.1时，H03、H04未通过，即拒绝原假设。也就是说，在显著性水平为0.1时，学历、收入水平对购房情况有显著差异。由结果可知，学历高、收入高、有一定社会基础的人群更倾向购买保健品。从统计上讲，不同学历及收入水平对于是否购买房产有显著差异。即学历越高、收入水平越高的人群买房的可能性越大，这可能是由于对于高学历、高收入的人更易于拥有稳定的社会地位以及资产剩余，因此更倾向于利用房产投资的方式积累预防性资产。综上所述，房产是高关心度产品，并且更多以家庭消费为主。作为积累实物预防性资产的方式，房产投资受到了居民家庭的关注。但是，由于自身条件以及国家宏观调控等情况，大多数居民家庭并没有把房产投资当作主要方式。从大体上来说，学历高、收入高的人群更倾向于用这样的方式积累资产。 结论与建议 (1)从我国居民购买保健品的方面来看，女性、中年人、学历高、收入高的人群更倾向于购买。与男性相比，中国女性更注重健康与美丽，她们认为，保持健康与美丽是提高生活品质的重要标准。因此，女性对于保健品的投入占有更大比例。从年龄层次来看，中年人由于经过了青壮年时期，身体素质下滑，生活压力逐渐降低，生活平稳，更加倾向于关注自身的身体状况，因此这类人群购买保健品的比例较高。从教育程度来看，由于学历高的居民对于现今社会的环境问题、能源问题、饮食安全问题都有更加清晰的认识，他们更加注重自身的健康，因此会更加倾向于购买保健品。由于保健品的费用高昂，因此高收入人群的购买力更加大也是可以预测的。(2)从我国居民购买房产的方面来看，高学历、高收入的人群更倾向于通过购买房产来积累资产。当今社会房价攀升飞速，在经济实力允许的情况下，学历越高的人群更容易倾向于房产投资，这是因为高学历人群能够看准房产的保值与增值。而高收入人群更加必然成为房产投资的主力军。通过对我国居民样本预防性非金融资产的研究分析，我们提供以下建议:第一，国家应完善社会各类保障制度。下岗失业、身体健康状况的恶化等是造成居民未来收入不确定性的主要因素。因此，失业救济，医疗保险，养老保障等社会保障制度的完善可以保证居民发生意外时仍然可以保证基本生活需求。这样可以降低居民生活风险、刺激居民消费。要探索建立不同地区城市最低生活保障水平的协调机制，并由国家有关部门根据各地的生活费用水平及经济发展水平确定最低生活保障标准，合理调节各地低收入居民的收入差距。第二，国家应继续保持现有的宏观调控政策，继续调整房价与银行信贷。从数据来看，高学历高收入人群是我国购房的主力军，大多数民众由于房价增长速度过快而买不起房，可是他们的需求也是很大的。我们经常看到大片的商品房闲置，而城市的年轻人却不得不蜗居在有限的空间里，资源分配不均，不合理现象无疑对和谐社会的发展无益。房地产行业泡沫过大对政府也是一个挑战，银行无节制的贷款会加速房地产行业泡沫的崩裂。在这两大问题上，我国较欧美日等发达国家有一定优势。因为我国并非是完全的市场经济，国家宏观调控可以起到相当大的作用。因此，只要政府保持现有的宏观政策，刺激消费，一定会增加居民投资房产的热情。另外，增加居民收入，并使之保持一个较高的、稳定的增长率，可以增加居民的当期消费，还富于民。建立稳定有效的收入调控机制，缩小收入分配差距，使居民对未来收入和支出都怀有信心。这对于我国实现可持续发展，建立和谐社会的目标是非常有益的。 多元统计论文:基于多元统计的非酒精性脂肪性肝病中医病机研究 摘要：目的 探讨非酒精性脂肪性肝病（NAFLD）中医病机规律，为临床辨证论治提供依据。方法 采用横断面研究方法，利用NAFLD中t四诊临床观察表，对患者资料进行采集。采用因子分析、奇异值分解方法，研究四诊表现的内在因子特征，比较各种分析方法的差别。结果 因子分析采用了α因子解析法、主成分分析法、映像因子法，其中α因子解析法结果为最佳，前3个因子对数据解释率最高，分别为脾湿因子、肾虚因子和气虚因子，三者构成了NAFLD的基本病机因素；奇异值分解法得到的前3个奇异值分别为脾肾气虚、肝肾阴虚和气阴两虚，同样突出了脾肾两虚在NAFLD病机中的作用。结论 脾肾两虚在NAFLD病机组成中占有重要地位，从虚论治NAFLD具有重要的临床意义。 关键词：非酒精性脂肪性肝病；病机；因子分析；奇异值分解 非酒精性脂肪性肝病（nonalcoholic fatty liver disease，NAFLD）是一种无大量饮酒史，以有肝实质细胞脂肪变性和脂肪贮存为特征的临床病理综合征。近20年来，中国脂肪性肝病的流行率约增加2倍[1]。 NAFLD属中医学“胁痛”“肝着”“肝癖”“痰痞”等范畴[2]。各家论述对NAFLD病位阐释不外肝、脾、肾，病机分虚实，虚在脾肾，实在痰浊、湿热、气郁。有学者提出本病根于本虚，本虚核心在于脾肾两虚的观点[3]，但尚未通过多元统计分析方法获得直接的临床证据。本研究对NAFLD中医数据进行多元统计分析，旨在了解其主要病机因素，探寻脾肾虚性因子在该病病机中的作用，为中医诊治NAFLD提供参考。 1 资料与方法 1.1 研究对象 选取2014年9月-2015年5月北京市丰台区铁营医院及北京市丰台区铁营社区卫生服务中心、西罗园社区卫生服务中心NAFLD患者251例。年龄20～70岁，平均年龄（48.29±10.78）岁；男118例，女133例；病程1～360个月，平均（43.99±60.98）个月。 1.2 纳入标准 ①符合《非酒精性脂肪性肝病诊疗指南》[4]诊断标准；②年龄18～70岁；③无饮酒史，或饮酒折合乙醇量男性 1.3 排除标准 ①合并心、肝、肾等系统严重损害者；②长期服用损肝药物，难以排除药物性肝损伤者；③有明确病毒性、酒精性、其他代谢性、遗传性肝病者；④孕妇及哺乳期妇女。 1.4 调查表设计与采集 采用Epidata3.1软件，根据文献报道（利用万方数据库、中国医院数字图书馆，以“脂肪肝，中医”为关键词，检索5年内NAFLD相关文献134篇）及《中医诊断学》[5]，提取NAFLD临床四诊表现，设计调查表，包括患者基本情况、中医四诊表现（一般证候、消化系统表现、面色、口咽、眼目、精神情志、形体肢体、二便、舌象、脉象）、实验室检查、B超影像、治疗等105项。由经验丰富的中医师对患者进行调查，舌脉部分由2名副主任以上医师核实后填写。 1.5 数据处理与统计 通过Epidata3.1软件录入数据，经不同人员进行2次核查后导出SPSS文件。采用SPSS21.0的降维-因子分析，奇异值分解（SVD）采用UCINET6.232软件。 2 结果 2.1 数据精简与准备 在患者四诊表现数据中，删除频数 2.2 因子分析 2.2.1 α因子解析法 适用性检验中KMO统计量为0.752，效果较好，Bartlett球形检验各变量的独立性假设不成立，因子分析适用性通过。通过相关系数矩阵得知，因子1能解释方差的13.507%，因子2为8.921%，因子3为4.498%，共取16个因子，总解释率63.112%，各因子贡献碎石图见图1。根据碎石图取前6个因子，利用SPSS21.0去除旋转成分矩阵中得分值绝对值 因子1主要与滑脉、头重如裹、体倦困重、纳差、神倦嗜睡、便溏、苔厚、面有油垢、舌色淡白、头晕、舌体胖大有关，乃脾虚生湿的表现，是脾湿因子；因子2主要与肢体软弱、腰膝酸软、健忘、气短、乏力有关，是肾虚因子；因子3与舌苔白相关，与舌苔黄负相关，是气虚因子；因子4和胸闷、嗳气吞酸有关，是肝郁因子；因子5与咽干、口干有关，是阴虚因子；因子6与弱脉相关，与弦脉负相关，是虚证因子。按照因子分析结果相关的四诊表现，患者中的公因子首先为脾湿，第二位为肾虚，第三位也与气虚有关，这3个因素对NAFLD贡献最大，构成了基本病机因素。 2.2.2 主成分分析法 主成分分析法（PCA）的可行性检验同α因子解析法。碎石图、各个因子的贡献均与α因子解析法相同。取前6个因子，因子1与滑脉、体倦困重、头痛如裹、纳差、神倦嗜睡、苔厚、面有油垢、便溏、头晕、舌色淡白、舌体胖大有关，是脾湿因子；因子2与肢体软弱、健忘、腰膝酸软、气短、乏力有关，是肾虚因子；因子3与舌色淡白、苔白相关，与舌苔黄负相关，是脾虚因子；因子4与口苦、口干、咽干相关，是阴虚因子；因子5与咽干、咽中痰阻、口淡口黏、胸闷有关，是湿邪阻滞因子，因子6与嗳气吞酸有关。 2.2.3 映像因子法 可行性检验同α因子解析法。碎石图、各个因子的贡献均与α因子解析法相同。取前5因子，因子1与滑脉、头重如裹、体倦困重、纳差、苔厚、便溏、神倦嗜睡、面有油垢、舌色淡白、舌体胖大、头晕有关，是脾湿因子；因子2与腰膝酸软、肢体软弱、健忘有关，是肾虚因子；因子3与舌苔白相关，与舌苔黄负相关，是脾气虚因子；因子4与自汗、咽中痰阻有关，可能也与气虚相关；因子5与弱脉相关，与弦脉负相关，是虚证因子。 2.3 奇异值分解 SVD是为了提取矩阵的最重要的特征，也可挖掘数据中的重要因素。本研究采用2模数据，利用UCINET6.232对患者四诊数据进行奇异值分析，结果分析得到49个奇异值，其中奇异值1为40.203（占总体的11.5%），奇异值2为18.320（占总体的5.2%），奇异值3为11.370（占总体的3.3%），3个累计占总体的20%，前3个奇异值见表2。由表2可知，奇异值1主要和乏力、头晕、健忘、口干、视昏、烦躁易怒、形体肥胖、腰膝酸软、舌质黯、舌体胖大、舌有齿痕、苔白或黄、弱脉有关，为脾肾气虚奇异值；奇异值2主要与健忘、胸闷、口干、咽干、面色少华、目干涩、肢体软弱、腰膝酸软、舌质黯、舌苔黄、弱脉有关，为肝肾阴虚奇异值；奇异值3主要与乏力、健忘、口干、肝区不适、目干涩、抑郁不舒、虚烦不眠、失眠多梦、腰膝酸软、肢体软弱、便秘、舌色淡白、舌苔白有关，为气阴两虚奇异值。 3 讨论 为探索各种因子在NAFLD患者中的作用，本研究对所有患者的临床四诊数据进行了因子分析和SVD，因子分析的方法有多种，目前应用最广的是PCA，本研究因为样本例数较少，理论上应选用α因子解析法、映像因子法最为合适[6]，所以研究中选用了3种方法（PCA、α因子解析法、映像因子法）进行尝试，均得到16个因子，根据碎石图选用解释率较高的前6个因子，发现α因子解析法最适合临床。3种方法结果因子情况相似，前3个因子均为脾湿、肾虚和脾气虚，差别在于贡献率较小的因子4之后，PCA法为阴虚、湿邪阻滞，α因子解析法为肝郁、阴虚，映像因子法为气虚，根据临床所见并结合样本例数，以选择α因子解析法结果最为适宜。无论采用何种方法，前3位因子均为脾湿、肾虚和脾气虚。 本研究还进行了SVD分析。SVD和PCA虽然有所差别，但从数学分析上看，PCA可谓是对SVD的包装，如果实现了SVD，也就实现了PCA，有了SVD，就可以得到2个方向的PCA。数学上计算方法的差异虽然导致了SVD结果和因子分析有所差异，但也发现前3个奇异值分别为脾肾气虚、肝肾阴虚和气阴两虚，提示虚证因子在NAFLD病机中的作用。通过因子分析和SVD分析的结果，结合文献报道可以认为，脾肾气阴的虚性表现在NAFLD病机组成中占有重要地位，应当引起临床重视。NAFLD的要点在于脾肾两虚，以气虚为主。《脾胃论》云：“脾胃之气既伤，而元气亦不能充，而诸病之所由生也。”说明脾胃之气虚，三焦气化不利，气血津液运行不利，痰湿瘀血、气滞等实邪随生；又《景岳全书・胁痛篇》云：“肾虚羸弱之人，多有胸胁间隐隐作痛。”所以从脾肾两虚能解释所有病理过程和证型特点。 《金匮要略》《圣济总录》即有“肝着”记载。《金匮要略・五脏风寒积聚病脉证并治第十一》云：“肝着，其人常欲蹈其胸上，先未苦时，但欲饮热，旋复花汤主之。”说明肝着是阳气痹结、气郁血滞的结果。《圣济总录・肝脏门》称“夫食气入胃，散精于肝，淫气于筋。今风寒客于肝经，不能散精，气血凝留，故着于胸上，其未苦时，但欲饮热者，盖血得温则行，遇寒则涩也。治肝气虚寒，邪着胸中，实塞不快，气血留滞，胸上欲人蹈之者，桂附汤方”。桂附汤可作为此种病机的代表性方剂。后世叶天士等温病学家提出久病入络学说，并宗旋复花汤进行络病诊治。即“肝着”的络病说，与之相对应的《圣济总录》则为经病说，此即为“肝着”治疗的2个流派。临床具体治疗根据辨证化裁，桂附汤应成为NAFLD的代表性方剂之一，络阻明显可参用旋复花汤加减，湿重则参入《圣济总录》蹈胸汤。 本研究通过因子分析和SVD分析，不仅证实了NAFLD以虚为本的观点，也为从虚论治NAFLD提供了文献和临床数据支持。 多元统计论文:农业经济发展的多元统计探讨 摘要：近几年来，我国的科技在不断地发展的同时，农业生产也从原先传统的生产方式渐渐转向现代化的方向，农业生产条件在农业经济发展中占据着主导的地位，多元统计也渐渐在农业生产经济发展的过程中起着重要的作用。 关键词：农业经济发展；多元统计；指标体系 众所周知我国是一个地大物博的国家，也是一个农业大国，农业经济的发展与国民经济的整体发展相互联系着，但是局限农业经济发展的因素有很多，比如土壤、气候、水分等。农业生产条件会因为各个地区的不同而存在差异，有些地势复杂、土质较差、通水排水设施不便，都会减少农作物的种类和数量，而当地的农业经济发展就会受到影响。多元统计的运用可以很清楚的分析出生产农业条件在农业经济发展中的影响，因此，提高对农业生产条件的多元统计已经是农业经济发展进程中刻不容缓的事情。 一、多元统计的重要性 农业经济的发展取决于多种大大小小的因素，为了能够更好的了解农业经济发展的方向和促进农业经济的发展，需要对农业进行多元统计。多元统计是数理统计中的重要组成部分，能够从各个方面进行同时统计，将多元统计运用到农业经济的发展中，能够同时了解到气候变化、土壤情况、农药使用状况和化肥用量等问题，还能多方面同时了解、同时分析找出其中的相关性，能够更加有效的想出对策来提高农业产量，改善农业状况。 陕西省地形复杂多变，农业统计人员能够运用多元化，对每个地区的不同耕地状况进行详细的了解，然后根据当地的气候、技术水平来制定适当的方案，将农业进行改革，因地制宜才能使农业经济更快的发展。在多元统计的过程中，能够使农业资源得到合理的分配，使农业物质生产条件得到最大化的利用，而且也能够配备适当的劳动力，有效的完成农业所需工作，推进农业经济发展进程。 二、多元统计在农业中的应用的分析 农业的生产条件在农业经济发展过程中有着举足轻重的地位，对农业生产条件进行多元统计分析，可以使农村的资源得到合理充分的利用。在对农业生产条件进行多元统计的过程中，需要对农村的劳动力、农村土质和农村的机械化程度进行一个合理的统计和分析。根据对生产条件的多元统计分析之后可以发现，农村劳动力、农村土质和农村机械化程度在对农业经济发展的影响中所占的地位均会在不同乡镇发生改变。比如在咸阳地区，农村土质和农村机械化程度对农业经济发展的影响中并不占据着主要因素，而是农村劳动力为主要影响因素。多元统计的分析可以很快的了解各个乡镇当地的农业所需状况和农业资源情况，然后进行合理的利用，能够更好的分配农业资源，有效促进农业的经济发展和持续性发展。 三、利用多元统计完善农业生产统计指标体系 1.政府要想真正做好农村农业生产，首要任务必须先做好农业多元化统计工作，因为农村经济发展涉及到的问题比较多，给农业统计工作造成了不少困难。一些乡镇农业统计部门人员少，在统计过程中出现了不少指标不合理的现象，统计的方法也存在很大的问题，这就导致了统计数据不精确，统计结果不科学。为了全面提高农业统计工作水平，首先要利用多元化统计来减少基层报表的上报数量和次数，但是还要保证报表的真实性和质量。这样一来就可以减少部门之间的工作量。在这个过程中报表分为定报和年报，其中定报可以结合秋播与春播。在此期间还可以取消预计夏秋产量报表，适当延后实际产量报表，这样不仅可以提高数据的准确性还可以减少统计量。另一个方面就是可以对畜牧指标报表进行缩减，对统计对象进行精减，保留代表性较强的猪、牛、羊、禽、蛋、奶等统计指标。除了对畜牧业的统计，此方法还可以将瓜果、蔬菜等农作物生产进行合并报表来减少重复统计。年报中的农业总产值、增加值和中间消耗量可以按照乡镇统计报表数据进行汇总，乡镇部门还要根据所管辖区的实际情况，建立自己的统计指标体系，除了将本辖区的农业产业纳入到统计范围中，同时还可以借鉴一些农业先进乡镇或示范县市的统计指标体系，利用多元化统计指标体系制定出自己的农业统计指标体系，并及时关注转型发展中的乡镇在不同阶段的农业指标，尽量将现代化农业、农民专业合作社、新农村建设、土地流转、农业社会服务等新的产业形势反映到统计工作中去。 2.以往由于r村统计调查方法缺乏一定的科学性和一些不合理的现象，使得统计数据出现偏差，甚至造成了统计数据的不真实。目前统计报表制度以全面报表为主。农业统计的大量基础数据基本由村级来完成，但是在这个过程中也存在许多问题，比如村级缺少专业的统计人员，因此统计工作经常是由村会计兼职完成。由于村级工作人员，人数较少，工作量大，而且工作人员水平又有限，所以对数据的真实性难以保证，这样就导致了统计效率的低下。此外农业总产值的消耗计算表太过复杂，比产值计算表多六十余项，并且没有确切数据来源，只能靠统计人员凭经验估算。要想改变这一问题，就必须制定一个科学合理的调查方法，改变以往这种落后的调查方式，实行全面抽样调查任务。这些问题源于改革开放后，家庭联产承包责任制导致的，原有的生产队等组织形式迅速瓦解，生产单位变成千家万户，统计对象成倍增加。在这种情况下，如果仍然按照以往的全民统计方法进行统计，工作势必不切实际。因此要建立严格的抽样调查统计制度，来确保统计方法的科学性和有效性。在定期报表中，播种面积和产量报表要由镇村按照实际数据科学上报、汇总，这样既降低了县级统计的工作量，也可以提高统计数据的准确度。农业总量指标的测算要有确切的数据依据，计算产值的价格要以市场平均价格为准。 四、结语 农业经济发展已经是我国农业的重中之重，而多元统计应用在农业经济发展中也是十分重要的。国家在进行农业发展中，需要对各个地区的情况进行多元统计，只有在对农业生产条件的多项指标中进行详细的分析，然后有效的掌握当地的农业生产条件，才能够因地制宜的进行农作物的选择和栽培。经过多元统计分析，可以更好的了解我国各地区的农业经济发展的弊端，才能够有效快速的制定出新的发展方案，合理利用农村资源，加快农业经济发展的步伐。 作者简介：关雁冰（1977-），男，陕西咸阳人，统计师，经济师，主要从事农业经济和统计研究。

公共管理案例教学研究:对于公共管理案例研究 [摘要] 案例研究( 也称个案研究) 已然成为管理公共管理研究的一种主流方法。本文结合实例讨论了公共管理案例研究中的一些基本问题: 案例研究的概念、优点和可能的缺点; 公共管理案例研究如何选题、立意,彰显其研究价值; 如何构思公共管理案例研究的主体框架; 公共管理案例研究如何处理个案式研究与通则式研究之间的关系,以及公共管理案例研究写作的注意事项。 [关键词] 公共管理; 案例研究; 主体框架; 基本要点。 一、概念、优点与可能的缺点。 案例研究的要义 ( 1) 案例研究是一种实证研究,它可以使研究者原汁原味地保留个案现实情况有意义的特征; ( 2) 尽管个案研究的重心在于对个案的分析和探讨,但个案研究必须服务于对母体研究对象的理解,个案可以是母体的典型实例,也可以是母体的非典型实例; ( 3) 个案研究不能停留在实例材料的详尽描述,必须要能提出有价值的问题,并从一定的视角出发,建构个案分析框架; ( 4)作为研究,在个案分析过程中,应当与其他同类现象、相关的理论对话,不能自说自话、把个案研究变成孤岛式研究;( 5) 个案研究并不排斥其他的研究方法,相反,它往往需要借助其他研究方法获取和分析案情资料; ( 6) 案例研究中的“个案”是关于包含有问题或疑难的真实典型事件的实际情境,可以是时间性的( 某一具体时段) 、空间性的( 社区、地区、国家) 、行动者类的( 个人、群体、组织) 、行为类的( 互动、决策、事件) ,或是综合性的。案例研究中可以只有单个案例,也可以包括一个以上甚至一组案例。 个案研究方法因以下优点而受人青睐: ( 1) 使研究对象或方向更为明确具体; ( 2) 丰富和深化作者和读者对问题的了解; ( 3) 资料获取范围相对具体,较之面上的归纳式研究和统计分析,其广度和成本比较小; ( 4) 兼具实证分析和理论演绎的双重优点,有利于研究者将实证研究与理论分析有机地结合起来。 案例研究出现以来,就伴随着各种各样的质疑和批评。批评最多的是案例研究的外在效度问题,也即是否可以归纳成为理论,并推广到其他案例研究中。批评者常常称,单案例研究论据不充分、不足以进行科学的归纳。对于这种批评,罗伯特·殷辩解道: “这些批评者实际上是在以统计调查的标准看待案例研究……统计调查依据的是‘统计性归纳’,而案例研究( 以及实验) 依据的是‘分析性归纳’。在分析性归纳中,研究者也会尽力从一系列研究结果中总结出更抽象、更具概括性的理论。”[1]不过,话说回来,有些案例研究确实存在这一问题,主要是由于无视个案的代表性程度及其方向,将个案研究的结论强行拉升成普适性的观点。其次,由于一些案例研究不注重资料获取和分析方法的科学性和规范性,使用模棱两可的论据或带着偏见进行研究,案例研究的信度常常受到质疑。对案例研究的第三种批评是,它可能会造成过于冗长的分析报告。案例研究确实需要对案例相关情况的深入探究,如果研究者只是为了案例而案例,既提不出有价值的问题又缺乏研究意识,既缺乏分析框架又不比较分析相关案例或不与相关理论对话,则难免落下材料堆砌的口实。事实上,案例研究的上述批评和不足的只是一种可能性的存在,“问题不是出在案例研究方法这一方法本身,而是有些很好的原则、技巧、步骤并没有在实际案例研究实践中得到很好的贯彻和执行。”[2]。 二、选题、立意与研究价值。 根据研究动机,案例研究的目的大致可以分为: 问题驱动式的、理论驱动式的以及混合式的。问题驱动式的案例研究旨在描述个案实际情况、分析其存在的问题及其成因,并探究问题解决方案。这类研究多以调查问题、探求对策作为研究目的,基本上属于应用性的研究。此类案例研究的实质性价值在于它所提出并试图解决的问题具有重要的现实意义,其提出的对策建议具有针对性、可行性和实用价值; 其方法论意义在于它能够而且必须满足规范化研究的四个标准: 测量工具效度、信度、内部有效性与外部有效性。测量工具效度是指针对所研究问题构造的测量工具的有效性; 信度是指其他研究者可以复制同样的研究,并预期得到同样的结果; 内部有效性是指研究证据能够支持研究结论中所阐述的现象或因果关系; 外部有效性是指研究结论具有相当高的普适性。[3]前三个标准是任何规范的社会科学研究都必须满足的。但对于第四点,笔者以为,就公共管理案例而言,由于任何个案都有其特殊性,而且有些案例并非类现象的典型案例而是特殊个案甚至反常案例,因此,不宜对外部有效性做硬性要求。是否应该符合外部有效性要求,取决于研究者的选题立意: 如果研究者立意通过对个案研究提出一般性的问题分析和对策探讨,那么,案例的选取、问题及其成因分析以及对策建议都必须具备代表性,也即外部有效性; 如果旨在展示个案的特殊性,则不必强求外部有效性,相反,应该突出个案情状、问题、成因与对策的个性。当然,大多数案例既具有类的一般特性,也具有其自身的特殊性。这类案例研究只需满足前三个标准,并兼具相应的外部有效性即可。 与典型的问题驱动式案例研究不同,理论驱动式个案研究的真正目的不在案例本身,而在于归纳出理论: 或是理论验证,或是理论批判,或是理论创新,抑或是兼具其中两者或全部。譬如,以美国奥斯特罗姆夫妇为代表的诸多研究者有关“公共池塘资源”治理的案例研究,都以完善、验证和支持“制度分析与发展”理论框架为目的,最终形成一个学派。以验证理论为目的的案例研究的价值在于二点: 一是为有待检验的理论提供了活生生具体的实例,此所谓材料创新。这一点要求运用具有较高效度的资料获取工具以及较高的研究信度。二是检验的理论具有前沿性和新颖性———如果案例研究用于验证的是一个已经得到公认和反复验证的理论,则没有多大意义了。 公共管理学的理论研究者更高的期望是通过个案研究对既有的理论进行批判,最好是能提出一些理论观点或新的理论框架。此类研究近似Barney Glaser 和AnselmStrauss 创造的扎根理论方法( grounded theory method) 。我们姑且称之为“扎根式案例研究”。它归纳出的理论得自研究者对观测资料所蕴含的主旨、特征和结构模型的分析。扎根式案例研究要求研究者不带预设地进入研究场景,因为担心知道其他人的结论之后可能会固化研究者的现象观察和研究思路甚至理论观点。该理论方法大致分为四个阶段: ( 1) “将适用的事件和每个范畴进行比较”———在某个个案中出现某( 些) 有意义的范畴或术语时,就开始在其他个案中搜寻相同的现象,并将其概念化;( 2) “合并分类及其特性”———在此,研究者开始注意概念之间的联系,研究该概念的关联现象或影响因素; ( 3) “划定理论的界限”———随着概念之间关系模式的清晰化,研究者可以忽视最初关注的但又和研究显然不相关的概念,便于减少范畴类型,并使理论本身变得简练; ( 4) “组织理论”———最后,研究者必须将他的发现变成文字,和他人分享。[4]事实上,许多新理论或观点的提出往往都是以对既有理论的批判为基础的; 不少公共管理方面的理论创新就是通过近似扎根式案例研究归纳出来的。譬 如,GarrettHardin( 1968) 教授提出的公用地悲剧理论,以及三十年之后,Michael Heller( 1998) 教授提出的反公用地悲剧理论,都是基于大量实例的扎根式研究而提出来的,尽管二人发表在《科学》杂志的论文并非典型的案例研究。 与扎根理论方法不同,Michael Burawoy 及其同事提出了另一种旨在理论批判和创新的个案研究方法——— “拓展式个案方法”( extended case method) 。这种案例研究定位于发现现有理论的缺陷并修改现有理论。这种方法既不同于纯粹问题导向型个案研究———只寻求对个案本身的理解和问题的解决,无意于将个案研究中的发现上升到一般性的理论观点和分析框架; 也不同于扎根理论研究———要求研究者不带预设地进入研究场景。相反,Burawoy主张研究者在进入个案研究之前要事先熟悉相关的研究文献。拓展式个案方法的核心目的既不是要创造出什么新的理论框架,也不是证明或驳斥既有理论,而是要重建、发展理论。它旨在寻找和观察与既有理论相冲突的方式和他所谓的“理论缺口和缄默”。[5]以理论批判和创新为目的的个案研究的核心价值就在于,它能通过现实存在的个案证明既有理论解释的不足甚至错误之处,并重新提出分析视角、理论解释甚至新的理论框架。这一价值的确立,需要较为严格地满足规范化的研究的前述三个标准,第四个标准可以适当放宽为某特定类型问题上的外部有效性; 任何一个标准的缺失或不足,都会招致批判甚至否定。 研究实践中,还有一类特殊的问题驱动式案例研究———理论应用式问题驱动研究。此类研究旨在应用某一个或多个理论,描述和解释案例现象,甚至提出解决对策。譬如竺乾威教授的近作采用理查德·马特兰德的政策执行理论,尤其是模糊- 冲突模型中的政治性执行模式,对我国地方政府2011 年“拉闸限电”的行为逻辑进行了深度剖析。一般而言,此类案例研究的主要价值体现在,研究者首次选择了对个案问题具有针对性和充分解释力的,或者是与以往解释不同的理论基础和分析视角———此所谓理论视角的创新。如果已有研究者运用类似的理论对同类现象进行过分析,则此类研究将无甚新意。 除了上述三类案例研究动机以外,还有一类准理论驱动式的案例研究,姑且称之为理论对话式案例研究。这类案例研究的特点是: 它既不是问题驱动式的,也不是为了验证理论、应用理论或是创新理论,而仅仅是展示对特定个案现象各种理论之间的争议。研究者通过对个案现象多维度的展示,并搭建一个对话平台,把各种相关理论观点组织起来,形成争议焦点,以展现各种观点对同一个案现象的不同解释,或对同一问题的不同态度和观点。这类案例研究的价值在于,它展示了价值多元化社会中理论观念的多样化,以及由此引发的各种理论观点的非充分性及其与相关理论观点的分歧,帮助政策制定者和理论学习者了解问题的多面性和理论的多样性。譬如,《美国政治中的道德争论: 社会调节政策八个侧面》一书的撰稿者们通过对堕胎、扶持措施( affirmativeact) 、死刑、同性恋者的权利、枪械管制等个案问题的讨论,展示了美国社会调节政策中的道德冲突; 《行政伦理两难深度案例分析》一书则通过12 个案例研究展示了中国社会对一些公共管理问题的理论对话。 三、研究构思和主体框架。 案例研究的框架构思应该服务于研究主旨和目的; 不同的研究主旨要求不同的思路框架。一般而言,社会科学研究的基本任务有三大类: ( 探索) 描述、解释和对策( 规范) ,不同的研究各有侧重或不同的任务组合。有学者根据研究目标/任务,将案例研究分为三种: ( 1) 探究型案例研究: 尝试对事物的新洞察,或尝试用新的观点去评价现象,它侧重于提出假设,它们的任务是寻找( 新) 理论; ( 2)描述型案例研究: 主要是对人、事物或情景的概况作出准确的描述。它侧重于描述事例,它们的任务是讲故事或提供图景; ( 3) 解释型案例研究: 适于对相关性或因果性的问题进行考察,它侧重于理论检验; ( 4) 评价型案例研究: 侧重于就特定事例作出判断。[6]罗伯特·殷根据案例研究的目的概括出案例研究的六种写作框架: ( 1) 线性分析式结构。这是一种撰写研究报告的标准结构。子题目顺序遵照研究的问题或项目的顺序: 以对相关文献资料的综述开头,然后概述所使用的研究方法( 如何收集和分析案例资料) ,从收集和分析的资料中得出了什么成果,以及这些成果的结论和意义。这种线性分析式结构适用于阐释性、描述性和探索性案例研究。( 2) 比较式结构。它把同一个案例重复两次以上,比较对相同案例的不同陈述或解释。这方面最好的例子是阿利森对古巴导弹危机的着名案例研究。在该书中,作者把该案例研究中的“事实”重复叙述了三遍,每次都联系不同的理论模型,而非简单的、全面的重复。( 3) 时间顺序结构,即依据时间顺序陈述案例研究的例证。这种结构在解释性案例研究中具有重要意义,因为事件的因果顺序必须一件接一件以时间顺序展开。写作时需注意各个阶段的详略和匀称性问题。( 4) 理论建构式结构。这种结构里,章节的顺序依照一些理论构建的逻辑来安排。所谓逻辑,取决于特定题目或理论,但每一章或每一节都应揭示出理论论证的新颖部分。这种结构适用于阐释性和探索性案例研究,这两种研究都涉及到理论建构: 阐释性案例需要研究因果论证; 探索性案例则需要论证所提出的假设或命题的价值。( 5) 悬念式结构。与前面讲的线性分析式结构正好相反,这种案例研究写作把“答案”或结果在开头的章节里陈述,剩下的部分———引人入胜的主要部分,则用于解释这种结果的形成,以及后面章节中采用的各种阐释方法。这种结构主要适用于解释性案例研究。( 6) 无序( 混合) 结构。其章节的顺序并不是特别重要; 调整章节顺序,不会降低价值。这种结构通常用于描述性案例研究,而且常见于一些案例分析集。[7]由于公共管理学是一门应用性很强的学科,因此,纯粹描述的案例研究( 仅对案例资料情状和问题进行描述)很少,只有现象描述和成因解释的案例研究也比较少,大多数的公共管理案例研究兼具上述三项任务。公共管理案例研究论文的必备“附件”包括“引论”、“文献综述”、和“研究方法”,其常用主体框架包括以下几种类型: ( 1) “现状- 问题- 成因- 对策”。这种结构属于罗伯特·殷所讲的线性分析式结构,章节安排的一般顺序为“现状描述问题分析成因解释对策讨论”。它主要适用于问题驱动式的公共管理案例研究。尽管有些“八股文”的色彩,但却比较容易把握和应用。一般来说,案例材料必须贯穿这一主体框架的始终。 ( 2) “理论基础- 案情介绍- 理论分析- 对策或结论”。 这种主体结构常见于问题驱动倾向明显的理论应用式公共管理案例研究。在众多相关的理论中,寻求最具针对性、最有解释力、比较有新意的理论( 视角) 是这种研究的难点。 ( 3) 旨在理论批判与创新的公共管理案例研究的常见主体框架有二: ①“案例介绍- 既有理论分析及其不足甚至错误- 提出理论假设或分析框架- 新理论的应用前景或价值”; ②“案例介绍- 提出新的理论概念或预设- 比较新旧理论观点及其对案例的解释- 新理论( 观点) 的应用前景或价值”。这种研究的难点在于要能根据案例实情指出既有理论存在的不足甚至错误,并透过案例材料提出新的、较之既有理论更具竞争力的理论。 ( 4) “案例介绍- 各种理论观点之间的交锋- 理论困境或出路”。这种框架比较适合于理论对话式公共管理案例研究。这种研究的难点在于构建理论对话平台,为案例所涉的各种观点提供平等的表达机会,并尽自己的知识所能为各种观点提供与案例相关的支撑性论据,以使它们能够充分地对话。 四、研究方法与注意事项。 所谓研究方法主要是指如何获取和分析处理研究所需资料的手段与工具。公共管理案例研究除了其质性特征以外,并无特殊的研究方法。可以说,只要能够有效并可信地获取个案所需资料,所有的社会科学研究方法,包括一手和二手数据的获取方法、定性分析和定量分析方法,都可用于公共 管理案例研究。因无专用的特殊研究方法,就不多谈了。以下主要针对初习者经常出现的不当做法,概括性地提几点公共管理案例研究写作中的注意事项。 首先是关于案例素材的处理与篇章安排。尽管案例研究强调“原汁原味”地呈现个案情况,但这并不是要求作者将所有与个案有关的资料全部写进论文。尽管对于个案素材到底应该占论文的多少篇幅没有硬性规定,但出于论文结构的匀称性、为了突出论文研究的重点等方面的考虑,一般来讲,整块式的个案素材描述不应超过论文总篇幅的三分之一,四或五分之一比较合适。特别要提醒的是,案例资料必须真实可靠———只有极个别的情况允许虚构,否则,将招致严重的规范性批评。另外,公共管理案例研究论文可以专辟一章或一节介绍案例情况( 不宜放在文章最后) ,也可化整为零掺入论文各部分,但原则上要求文章的主要部分或大多数内容中都有个案的参与。比较好的公共管理案例研究既基于案例又不完全拘泥于案例。这方面不妥的做法有二: ( 1) 脱离案例搞案例研究———专辟章节介绍完个案情况之后,文中再也找不到案例的踪影; ( 2) 拘泥于案例———全文大部分内容都是对案例情况的介绍。 其次是个案式( idiographic) 研究与通则式( nomothetic)研究间关系的处理。公共管理案例研究,无论是个案情状的描述,还是其成因的解释,抑或是管理对策分析,无疑都具有浓厚的个案性色彩。然而,大多数公共管理案例研究都具有一定程度的超越性取向,即超越个案、服务于“类”的甚至更一般的情况,但这样做时又可能被受到外部有效性的质疑。对此,我们建议: ( 1) 对于纯粹问题驱动式公共管理案例研究,研究者首先必须清楚对象案例的普遍性程度,如果案例情况较之于“类”现象具有较强的代表性、属于后者的典型实例的话,研究的目的可以有较强的通则性取向———文中可以适当程度地强调个案分析中描述的问题、分析的原因、提出的对策具有一定的普遍性; 如果个案的特殊性、特色性非常强,那么,案例研究应重在个案式研究,即旨在对个案情形或事件进行深入的探讨、描述、解释。至少不应该强调其普遍性———最多只可以做些引申性的思考,否则,将招致外部性有效性的批判。( 2) 就对话式的公共管理案例研究而言,因其旨在构建一个对话平台、使那些具有“类”解释意图的理论交锋,个案只是一个“托”,因此基本上不存在个案式研究与通则式研究的关系问题。( 3) 对于纯粹旨在理论批判的公共管理案例研究而言,这方面应重点注意个案分析与靶子理论之间是否具有直接的关联性,也即所研究的个案是否属于要批判的靶子理论解释范围。与此类似,理论应用式的公共管理案例研究也必须注意所选用的理论( 视角) 与靶子案例之间的关联性,换句话说,所选用的通则式理论必须对所分析的个案具有针对性的解释力。( 4) 旨在提出新的理论预设公共管理案例研究,一方面要充分注意个案研究与理论创新之间的逻辑关联,另一方面还应阐释新理论的解释范围与边界———即使个案研究充分支持创新理论,但它也仅是个案,因此,需要做些补充说明或反身性界定。 第三,公共管理案例研究初习者切记避免理论基础与案例研究脱节,出现“理论”与“个案”两张皮的现象。逻辑上讲,理论对于案例研究具有多方面的作用: ( 1) 选择要研究的案例,无论对于单案例设计,还是多案例设计; ( 2) 当进行探索性案例研究时,界定探究的对象; 当进行描述性案例研究时,定义什么是完整适当的描述; 当进行解释性案例研究时,提出竞争性的理论; ( 3) 将结论推广到其他案例。此外,理论对于建构案例分析框架也具有重要的指导作用。因此,即使是纯粹问题驱动式的公共管理案例研究,确实也应有“理论”。然而,若是所用理论与案例分析脱节、“两张皮”,或者,“理论基础”或“理论视角”仅是文中的一种摆设,在案例研究的主体部分根本找不到理论的踪影,那么,还不如没有“理论”。 最后,公共管理案例研究与写作应该做到以下几点: ( 1) 案例选题和研究成果必须要有价值( 详见前述) ; ( 2)案例必须“完整”( 注意案例的边界,案例证据材料要充分) ; ( 3) 应当考虑不同的观点,用案例现实或自己提出的观点与既有的相关理论对话; ( 4) 案例讨论必须具有充要的依据( 应客观地陈述出来; 应既有支持性的,也有质疑性的资料; 使读者信服研究者“熟知”其研究对象; 陈述重要证据时应做些提示,说明研究者仔细考虑过证据的效度) ;( 4) 必须以吸引读者的方式编写案例研究报告( 既要有清晰的写作风格,又要能吸引读者不断阅读下去) ; ( 5) 必须具有恰当的篇章结构( 详见前述) 。 总之,为了做好公共管理案例研究,我们不仅要全面深入了解个案情况,而且要精心选题立意; 不仅要清楚自己研究的目的和价值所在,而且要精心构思主体框架; 不仅要注意对案例素材的处理,而且要妥善处理好个案式研究与通则式研究之间的关系。 公共管理案例教学研究:中国公共管理案例研究与教学探析 一、医学的病例研究 案例研究发源于医学，其基本出发点是医学理论研究往往是片面的、局限于某一领域的，而临床实践却是复杂的，需要在理论学习的基础上积累大量的实践经验。实践经验的取得，可以通过两个途径：一是长期的亲身实践，二是通过学习他人的典型案例。长期的亲身实践，一是浪费医生本身的时间，二也是浪费病人的生命。替代亲身实践，但又能够取得实践经验的，就是典型病例研究。在医学里，典型病例是一种稀缺物品，它需要有经验的医生来撰写、分析，同时也需要有得特定病的病人。如果某种病在医学上非常有研究价值，那么该病人甚至可以得到免费的治疗。案例分析在医学里得以大量应用，其原因在于医学理论在运用于实践时，需要有一个理论联系实践的通道，只懂得医学理论，很难保证医疗质量；有大量的临床实践，能够大幅度地提高医疗质量；典型案例分析可以节约大量临床实践所需要费用。更为重要的是医生本人就能够直接接触到大量的病例；病人对医疗质量具有几乎是百分之百的需求，并且愿意为此付出平时难以想象的费用。医生在病人的强烈有效需求（有资金支撑的需求，非空想的无资金支撑的需求）的驱动下，也有积极性去攻克一个又一个的疑难病症，甚至是一个又一个的绝症。 二、法学的判例研究 法学也是一个案例研究得以广泛运用的地方。它的基本出发点是法学理论要运用实践，需要在系统的法律理论知识的基础上积累大量的实践经验。通过典型案例的学习，律师可以提高辩护的质量，更好地维护当事人的利益；法官也可以提高判决的质量，更好地维护公道；法学家也可以提高法学研究的质量，针对实践中发生的问题，修正法学的理论；立法者也可以通过案例分析，来进一步明确法律的基本含义。案例分析在法学界得以流行，其原因在于：典型案例分析可以提高法律实践的质量，尤其是提高辩护的质量，而只是法学理论，只能保证一定的质量。而更重要的是律师、法官、法学家等都可以直接接触到大量的案例；在司法实践中，尤其在英美法系国家的司法实践中，判例本身甚至起着法律的作用；诉讼当事人对保护自己的利益有着百分之百的强烈需求，并且愿意为此付出相当的费用。法学界的人，尤其是律师在当事人的强烈有效需求的支撑下，也非常有积极性去研究一个又一个的典型案例，从中找到更有效的保护措施。 三、工商管理的案例研究 工商管理学界可能是案例研究运用得比较广泛的地方。重视案例分析的原因一是工商管理理论不足以使一个人成为企业家，因为企业家不是学习出来的，而是在市场经济的竞争中锻炼出来的。二是在市场经济中要进行竞争，成为一个企业家，如果懂得工商管理的基本理论和方法，就能够有较大的优势。三是如果既懂工商管理理论，又懂市场竞争的实践，那么在市场竞争中，更可能取胜。 工商管理理论是易得的，花若干年时间进行系统学习就可以了；但实践经验是难得的，需要极高的学习费用。案例分析能够节约亲身实践学习费用，同时又能够取得实践经验。自然，工商管理学界之所以能够广泛地有效地利用案例研究，其原因也在于企业管理者对高质量的工商管理有着迫切的需求，并且愿意为之付一定的费用；工商管理学界的研究人员和培训人员，有积极性，也有资金条件，去搜集大量的案例；而在与大量企业管理人员的接解过程中，他们也有机会接触到大量的案例，他们有条件在其中找到典型的案例。 四、社会科学的案例研究 社会科学的重要功能就是经世致用，这是社会科学得以生存并得以发展的重要前提。自然科学可以通过可控制的实验来取得一手数据资料，来人工地制造案例。医学虽然是自然科学，但由于它的对象是人，它不能对人进行可控制的实验。社会科学的研究对象是人类所面临的种种社会、经济、政治问题，这也很难进行可控制的实验。它也许能够进行局部的模拟，但是这种模拟只是虚拟的现实，很难反映现实世界的全部。这时，搜集既有的、已发生过的事实，来探讨事物发生的机理，就成为可控制实验的替代品。医学、法学以及工商管理学界案例研究的成功，使得其他社会科学深受鼓舞，人类学、社会学、经济学、政治学等社会科学，也相继开始了案例研究。其中人类学家的案例研究，做得最艰苦，对人类学自身的发展有很大的助益。 一般社会科学研究与医学、法学、工商管理学的研究有一定的区别，首先，社会科学研究是非常重要的，存在着很大的社会需求，但是有效需求非常不足，它缺乏直接的需求者为此来直接付费，即使有也付费强度不高，不如为医生、律师、工商管理培训人员付费来得那么积极。也就是说，实践对社会科学研究需求是不确定的，而且强度不大。 其次，社会科学研究的需求只来自三个方面，一是研究者自己的投入，主要是有对社会问题有高度责任感的人、对社会问题有高度求知欲的人、想在学术界谋得学术地位的人、想取得学术高级职称的人的投入。二是国家和社会对社会科学研究提供的不希望任何直接回报的资助。三是普通高校以及成人教育的需求，这可能是最大的、也是最现实的需求。 这些有效需求，实质上都很难促进社会科学研究者去联系实际，因为联系实际的费用是很高的，与只是联系理论相比，其机会成本也很高：一 方面，理论研究需要投资，但与实证研究相比，投入量相对要少得多，只要靠艰苦的努力和灵感，有所创新就可以出成果，并且在学术界的地位、职称等个人收益方面也占有非常重要的地位；另一方面，案例研究，理论联系实际，费用高，不仅仅取决于个人的艰苦努力和灵感，而且研究成果的学术价值，与地位、职称的相关度也不高。 第三，社会科学研究者，尤其是政治学者和行政管理学者，都很难轻易地介入实践，至少不如管理学者、法学家、律师那么容易。联系理论需要呕心沥血，而联系实际的费用则比联系理论更高。 五、经济学的案例研究 在经济学领域里，案例研究不多，其原因是它是一门社会科学，重视理论创新和数量分析，并且现实需求不高，虽然也有政策咨询、经济人才培训项目，但总体上愿意为经济学案例研究付费的极少。 在中国国内，近些年刚刚开始有人来做案例研究，这就是北京天则经济研究所所作的“中国制度变迁的案例研究”项目。该项目的主持人张曙光教授认为，在经济学里，“一个案例就是对一个经济问题和经济决策的再现和描述，就是对一个经济过程及其复杂情景的刻画和分析。”案例研究就是实证分析的重要方法。 张曙光教授认为，案例研究和写作掌握几项原则：第一，真实性。一个案例必须是一个真实的故事，或一篇动人的报道。如果出于保密和其他原因，不得不进行掩饰和隐匿，可以使用假名和代号，但故事情节必须是真实的，不得随意杜撰。 第二，案例研究提供的真实场景必须是系统的和全面的，有故事背景，有来龙去脉，有发展过程，有人物情节，最好在附录中还有完整的图示和数据。人们读完案例，起码能够掌握所述事件的基本事实以及充分的数据和资料，从而为展开进一步的研究、分析和讨论奠定坚实的基础。 第三，一个好的案例必须是一个开放的体系，它所提供的是真实的问题、矛盾和困境，存在着从各个方面进行研究、分析和解释的可能性，因而通过个案分析所进行的实证研究不一定能够完全证实或者证伪什么，但是却可以有所发现。如果把案例搞成一个封闭的体系，就无法对真实的社会经济生活及其矛盾运动过程作出恰当的描述和中肯的分析，甚至还会发生极大的扭曲。 案例分析有四个类型：一是说明型案例。主要用来记述和说明一个事件、一个政策和决策问题的全过程。二是政策型案例，以政策制定者为服务对象和行为主体，提供为实现某项政策目标而可能采取的政策选择和政策配合，由于实现同一个政策目标可以有多种政策选择和多种政策组配，因而各种选择和组合的政策效应分析就是一个不可缺少的内容。三是决策型案例。以微观决策者为服务对象和行为主体，提供一个决策所面临的真实场景，以便讨论如何进行决策的问题。由于不确定性的存在和作用，决策方面不存在什么最优解，只能说在某个特定的情况下，某项政策是否相对最优。四是理论发现型的案例。以提出理论假说，进行经验检验为其基本内容，目的在于通过案例研究发现和提出新的理论。 在经济理论的发展中，案例研究具有多方面的重要意义：一是样本意义，一个案例描述的场景和过程并不是简单的和孤立的，而是大量同类现象中的一个，如果取极值的话，其结果是一样的。二是检验意义，对已有的假设和命题进行检验，提供一个证明或者作出一个否证，虽然不能完全证明或者证伪，因为在现代科学的发展中，反复证伪而能够成立的事件说明了一次性检验的局限性。三是发现意义，通过案例分析，发现一些新的问题，提出一个新的假说，然后自己去或者让别人去检验。四是哲学意义。现实世界是复杂的，现实的社会经济生活是非常复杂的，从总体上进行演绎是很难把握的，而通过一些点的刻画，从各个方面去认识和把握整体，却是可能的。人们只能做自己能够做的事情，而不能做自己无法做的事情，否则我们只能处于模模糊糊、空空洞洞、大而化之、不着边际的尴尬境地，而在认知的道路上是无法前进的。 经济学获得知识的途径有三，一是干中学，费时费力，风险大，成本高，而且很多事情根本不允许人们都采取这种方法。二是计量分析，构造计量模型来计算各种参数，用以估计一项变革或者政策可能的定量结果，相当于计算机的模拟。三是案例分析，通过剖析一个个的个案，从各个方面进行观察和描述，探寻其发展变化的各种可能的条件和途径，从中找到一个比较满意的结果。它可以起到一个实验室的作用。通过案例研究，通过对经济过程真实场景或故事的思想实验，就能够解释和预测社会经济生活过程中实际发生的变化。 六、公共管理学案例研究设想 公共管理属于管理类的，因此对于案例教学的需求应该类似于工商管理。但是，由于工商管理的教学对象是企业经理，他们需要经受市场竞争的考验，更多的理论知识、更多的实践经验，尤其是更多的介于理论和实践之间的案例操练，对他们来说是竞争的优势所在。因此，愿意为此而付费，也愿意为此花钱。 公共管理的教学对象却是政府官员，他们虽然也经受官场竞争的考验，更多的理论知识、更多的实践经验，尤其是更多的介于理论和实践之间的案例操练，也是竞争的优势所在。但是，官场的竞争和市场竞争，其激烈程度有别，而且性质有别。政治竞争虽然有时候比经济竞争还要激烈，还要残酷，但是对于案例的需求却很难确定。其中最重要的区别是，企业竞争是多头的，每个竞争者的权力都是完整的，付费都是自费的，是自己的努力赚来的；而政治竞争多是一元的，或者全得或者全失，每个竞争者的权力都不是完整的，而且付费都是公费的，是靠国家财政拨款的。 由于这些原因，对公共管理的案例需求实际上类似于人们对经济研究的案例需求，与医学、法学、管理学有很大的区别。这种区别在政治竞争公开化程度不高的社会里，更为明显。在高校公共管理研究和培训中表现得最为典型。因为高校的教师，很难接触政府官员，尤其是高层的政府官员。而政府活动本身的保密性质，使得教师去接触实践更增添了一层障碍。 但是，公共管理学依然是一门实践性的社会科学，而不是理论性的。它依然需要案例研究，对学生进行案例教学，以提高公共管理的理论研究水平，同时也提高教学水平。 因此现在的问题是，在很少有人付费，同时理论研究的比较收益高于纯案例研究的比较收益的情况下，如何搞好公共管理学的案例研究和案例教学呢？ 我们认为，首先可以尽我们的力量，搜集各种已经有的案例，以弥补自己搜集、编写案例之 苦，同时也可以节约这些方面的费用。 这些案例我们可以分成三个类别：一是说明型的案例，主要用来记述和说明公共管理实践中发生的事件、政策和决策的全过程。这些案例强调它的真实性、系统性、全面性，并且是完全开放性的。 二是政策咨询性的案例。以政府决策者为服务对象，为特定的问题，提供一个真实的故事，主要是突出问题的来龙去脉，给出一些不同的解，并对不同的解进行评估。 三是理论发现型的案例，主要是提出理论假说，进行经验检验为其基本的内容，目的是通过案例研究发现和提出新的理论，发展公共管理的理论。 然后，在可能的情况下，要大力重视案例的直接采写、编写等工作，并在学术研究上多运用案例分析的方法，按照案例分析的规范，一是客观描述，二是进行问题解决式的政策咨询和政策建议研究，三是进行理论创新。 七、个人进行案例研究的心得 在最近若干年里，我们非常关心个案研究。主要做了如下几项工作： 一是市政府管理和省政府管理的案例研究。对廊坊市政府、山西省政府进行了个案调查，主要是在统一的框架内描述廊坊市和山西省政府的历史沿革、现实环境、法律地位和管理权限、机构设置与职能配置、政府决策过程、政府执行机制、政府改革和政府发展。这一案例研究主要是说明型的，它不针对某一事件，也不针对政策和决策的全过程，也不专门为廊坊市和山西省政府的决策者提供政策咨询和政策评估，也没有刻意去追求政府理论的创新并进行经验检验。当然，这并不排除在整个案例研究中在局部范围里进行政策咨询性的、理论发现型的、事件说明型的研究。它的需求首先来自国家哲学社会科学“八·五”规划重点项目的无偿投资，其次来自各地方政府的资助；第三是来自社会的资助；第四是对此感兴趣的研究者的努力。 完整的说明型的案例研究，在中国公共管理学界实际上依然是一个开头，而对某一个地级市、省级政府进行说明型的案例研究，据我们所知，也是第一例。由于资源的限制，也由于现实需求的不确定性，更限于研究起点的高度不够，该案例的研究者对这两个案例研究投入了大量的精力，但依然非常不满意，可能连让人比较完整地了解廊坊市政府管理和山西省政府管理这一起码的需求都难以绝对满足。也就是说哪怕是说明方面，也很难做到案例研究的真实性、系统性、全面性、完全开放性等要求。政策咨询、理论发现，虽然在局部也有所体现，但从整体上来看，并没有达到较高的水准。这说明，我们依然可以进行进一步的艰苦的努力。希望下一步能够做得更好一点。 二是对中国政府公共政策决策和执行进行了案例研究。主要是搜集了三个案例：实施计划生育政策的案例、北京市禁放烟花爆竹的案例、北京市增收城市容纳费的案例。其用意是在法律形式研究的基础上，为中国公共决策和执行的结构状况增添一点案例色彩。这一工作既无国家课题投资，也无社会资助，全凭个人兴趣以及自己赚得的资金投入。对这一问题，目前依然在进行之中。主要问题是两个方面的努力，一是使案例研究适合于理论研究的目的，二是选择更为典型的案例、更多的案例来说明中国公共政策决策和执行的结构现状，并指出其中的问题，提供针对性的政策建议。 三是中国政府职能转变案例研究。主要是以1993—1996年中国政府职能转变为总案例，选取国务院、民政部、山西省政府、廊坊市政府、莱芜市政府以及其他基层地方政府的改革实践为分案例，说明改革的过程和遭遇的问题，并进行分析、判断，一是记述和说明中国政府职能转变改革中发生的事件，而且强调它的真实性、系统性、全面性；二是以政府决策者为服务对象，就中国政府职能转变这一问题，在提供事实、突出问题的来龙去脉的基础上，给出相应的政策建议。三是进行政府职能转变研究的理论创新，在政府职能理论上有所突破。 四是与国家863高科技项目CIM主题专家组和国家科委高科技司聘请的CIMS单元技术工程实验室评估专家组组长合作接受了一个“863／CIMS单元技术工程实验室评估体系和运行体制研究”的课题，其目的是搞清楚单元技术工程实验室的运行机制问题，并给国家科委高科技司提供一套合理的评估体系，并提出管理方面的政策建议。这一项目实际上也是公共管理理论运用于实践的案例研究。它要求在事求实上说明单元技术实验室的运行情况以及面临的问题，然后对之进行分析，以良性运行为目标提供评估体系和相应的政策建议。该项目目前正在进行之中。 五是进行过一些简单的“例子性”的案例研究，主要运用于教学方面。其功能主要是帮助学生理解理论原则，同时也丰富理论原则，说明公共管理理论原则在实践中的力量。同时也进行过一些“问题解决”的案例研究，给出一些场景，然后提出问题，要求培训对象进行分析、并提出解决的办法。这都是培训性质的案例。例子性的案例，主要是帮助培训对象理解理论；问题解决的案例，主要是要求培训对象在系统的理论学习的基础上，综合运用所学到的理论，去分析、解决特定的问题。“文秘站”版权所有 在公共管理研究和教学中，“例子性”的案例是非常普遍的；“问题解决”式的案例则正在开展，并且为各种培训所采纳。但是研究性的案例研究实际上依然是非常稀缺的。认为案例教学就是例子性的案例教学，只要举了例，就进行了案例教学，这是片面的；认为案例教学就是问题解决式的案例分析，不需要学习理论，没有理论学习，只通过案例分析就可以获得公共管理的技能，也是片面的。久病也许能够成良医，只看判例也许能够成为律师，从实践中也许能够悟出理论，但这都是初浅的，都只能是细枝末节的。在例子性的理论学习的基础上，进行问题解决式的案例研究，可以事半而功倍。最后，认为案例分析只是教学的事，研究不需要进行案例分析，这也是片面的。案例教学的水平离不开高水平的案例研究，只有在高水平的案例研究的基础上，案例教学才能有真正的高水平。 公共管理案例教学研究:案例教学法在公共管理学科中的应用研究 摘要： 公共管理学科是一门综合性极强的应用性学科，其教学质量直接影响着公共管理人才的质量，而案例教学方法作为一种全新的教学方法，对公共管理这样的新兴学科发展和公共管理人才的培养显得尤为重要。本文阐释了案例教学方法的内涵、特征和意义，分析了实施案例教学方法存在的误区，并在基础上探讨了完善案例教学方法的有效对策。 关键词： 公共管理学科案例教学完善 公共管理学科是一门综合性极强的应用性学科，是培养党政机关、企事业单位高级管理人才的主要阵地之一，其教学质量的高低直接影响着公共管理人才的质量，而教学质量的高低在很大程度上又取决于教学方法的运用是否恰当。案例教学方法作为一种全新的教学方法，在国外近几年来已被广泛应用于专业实践的教育与培训的诸多领域，如法律、医学、商学、公共管理、教育，等等。这种教学方法在国内的应用仍然处于初始阶段，尤其是对公共管理这样的新兴学科来说更是如此。因此，如何在教学过程中科学地应用案例教学方法，就成为公共管理学科教学研究的一个重要课题。 一、案例教学方法的内涵、特征及意义 案例教学的起源可追溯到1910年的美国哈佛大学。如今，在哈佛商学院，所有课程都用到案例教学，学生两年中要学习400-600个案例；肯尼迪政府学院60%的课程运用案例教学，学生两年中学习100-140个案例。哈佛的案例教学极为注重启发、讨论与互动，强调把现实问题带到课堂、把理论变成解决问题的公开讨论、把教师的单向讲授变为师生之间的教学相长、把个人的思路变为集体的智慧。［1］哈佛大学商学院对“案例教学法”的成功运用和实施，使其成为一种风靡全球的、被认为是代表未来教学方法走向的成功教学模式。特别是在培养应用型、实战型的管理人才方面，它具有独到的功能和效果，受到管理界、教学界的重视、支持和欢迎。根据联合国教科文组织对课堂讲授、案例研究、研讨会等九种教学方法进行研究，分别在知识传授、分析力培养、态度转变、人际技巧提高、接受度和知识保留力等六个方面对各国专家做了广泛调查，结果发现案例研究的教学方法综合效果名列第一。那么，什么是案例教学方法呢？ 关于案例教学方法，美国芝加哥大学公共管理学院教授小劳伦斯·e.列恩下了一个简明扼要的定义：“教师们以教学案例为基础，在课堂中帮助学习者特定教学目的的一整套教学方法和技巧。”［2］p45与传统教学的单一讲授方式、教师独自选择教学内容、以教师为中心的课堂控制等方面不同，案例教学方法具备如下特点［3］p47：1.教学以讨论为基础；2.学生知道得多，教师的知识并不是权威性的，学生们对自己的学识负责；3.知识和思想在教师与学生之间双向流动，并在学生中间互相交流；4.通常学生是关注的中心，在论题选择和讨论方式上教师与学生共享控制权，而且教师经常作为辅助人员或资源提供者处于次要地位；5.总的目标是提高和增强学生的评论性的、分析性的思维和概括能力、辩论能力及说服力方面的能力和自信心。 实施案例教学方法对于培养高素质、专业化的公共管理队伍具有至关重要的意义。首先，案例教学能够适应公共管理学科教学改革实效化的需要。作为一门实践性和应用性很强的学科，公共管理学基本理论并不晦涩难懂，难就难在如何权变的应用理论上，只有通过案例分析的方法，才能让学生明白。所以引入案例教学对我国高校管理教育思想及教学方法的改革发展起到重要的启发和推动作用。其次，案例教学能够适应公务员考试与公共管理教育职业化的需要。随着《公务员法》的颁布与实施，公务员考试与录用进一步规范化，具有了更强的筛选与鉴别作用。此外，公共管理专业本科毕业生有较强的进入公共生活的择业诉求。为了适应这两方面的需求，以公共管理案例分析为契机的教学模式转变必须关注公务员考试及公共管理专业学生基本职业能力和职业潜能的培养。［4］再次，案例教学能够促进公共管理学科发展，加强学界与政界的联系。公共管理学科是一门实践性和应用性极强的学科，它会随着公共管理环境的变化而不断发展和更新。透过案例，可以大致了解管理环境的变化趋势，发现现有理论的薄弱和不足之处，从而推进公共管理学科的发展和完善。同时，通过学界与政界的交流与合作，既可以提高公共管理教师的实践能力，又可以提高政府部门人员的理论水平。 二、实施案例教学方法存在的误区 首先，教师思想认识上存在一定的误区。有的教师没有意识到案例教学是在教学观念和方式上的一次深刻变革，他们认为，“案例”就是“例子”，举例说明某个知识要点就是案例教学，而没有真正转换教学思维，也就不会真正做到以学生为中心，更不会使教学效果有明显的改善。有的教师则认为“案例分析”是一个专门的课程，可以通过开设一门“行政案例学”课程来培养学生分析问题和解决问题的能力。还有的教师甚至认为案例教学是可有可无的，不一定有效。他们认为案例教学无法替代社会实践，学生们通过交流不成熟的意见不会学到任何东西。 其次，学生思想认识上存在一定的误区。由于长期的传统教育模式而形成的被动接受知识的依赖心理的影响，学生对案例教学的适应能力还不足，在一定程度上养成了不愿主动学习、不愿参与讨论的惰性。另外，我们在案例教学过程中也发现，学生的家庭背景和性格特征等因素都会影响到他们在课堂上的反应。尤其是受我国传统文化的无形影响，很多学生即便对讨论的问题有想法也羞于表达，这在一定程度上影响了案例教学方法的有效实施。 再次，案例收集上存在一定的误区。目前，我国公共管理学科的教学与研究工作还处于起步阶段，公共管理研究还不深入，我国多数高校的公共管理教学仍然采用老套的“灌输式”教学，以“两教(教师、教材)为主体，“耳提面命”式地向学生讲授单纯的概念和课程逻辑体系，而对案例教学教材的编写工作滞后，尤其缺乏适用、规范、本土化、针对性强的公共管理类课程的教学案例，影响了案例教学的实际效果。具体而言，在公共管理的案例教学中存在“三多三少”现象，所谓“三多三少”，即：旧案例多，新案例少:第二手案例多，第一手案例少;西方案例多，本土案例少。 三、完善案例教学方法的对策 1.建立和不断优化案例资源。开展案例教学首先要有足够的、高质量的案例资源，建立一个各教学单位可以共享的案例库是一项重要的基础设施建设。因此，我们有必要成立案例搜集制作组，建立具有相应社会性的案例专门研究机构以形成稳定的案例工作队伍，明确任务，专门负责对外的实际调查，搞好和政府及其他非政府公共组织的关系，以期比较容易地获得高质量的第一手资料，构建全面而准确的专业案例库，为公共管理案例教学提供案例源。一方面，高校可以聘请一些公共组织的工作人员作为学校的兼职教师，帮助制作案例。这样，既可以保证公共管理案例的真实性、及时性和指导性，又可以使学生接触到更加贴近实际的素材。另一方面，我们可以学习国外的经验，在全国范围内整合公共管理的研究人员，形成稳定的力量，组成业务网络，建立起各研究单位可以共享的公共管理案例库。比如，美国早在1948年就由纽约卡内友公司资助，哈佛大学、普林斯顿大学、撒拉克斯大学和康奈尔大学等组成了公共行政案例编写委员会，研究成果由各大学分享。 2.根据课程内容精心选择教学案例。要有效地开展公共管理案例教学，其前提是要根据课程内容精心选择合适的教学案例。在案例选择过程中，为确保案例的典型价值，应坚持以下原则：首先，案例的选用要符合教学目的。要充分考虑到案例与理论教学内容的相关性，选取的案例要与教学理论知识相吻合，针对这些知识的重点、难点。比如在“政府机构改革与职能转变”教学中，我国“大部制改革”就十分引人瞩目；其次，选取的案例应具有典型性、真实性、时效性、针对性。所选案例必须是反映公共管理实践某些或某类情形的代表性事例，最好是社会普遍关注的热点问题，其内涵具有普遍意义，内容真实可靠，可信度高，通过对其分析可以获得一般性的知识和技能，从而起到举一反三的效果。比如在“公共危机处理”这一主题下，“911事件”、“抗击非典”、“汶川地震”、“三鹿奶粉事件”、“出租车司机罢运”、“农民工上访”等问题导向明确且较具代表性的个案就很易备受关注，具有典型意义。再次，教学案例应该具有开放性与挑战性，能够引发不同的观点、思考和争论，能够对分析者的认知能力和决策能力形成一定的挑战，使得这些能力经由不断磨炼而得以加强。 3.运用现代化教学技术和手段配合案例教学，提高课堂教学的直观性和生动性。案例教学方法的基本要求就是在高度的拟真性和鲜明的教学目的中，提高学生的认知能力、思考能力和实践能力。因此，案例教学不仅在教学理念和方式上与传统教学不同，而且要求与一定的物质安排相适应。采用现代技术手段配合案例教学必然是未来案例教学的发展趋势，选用声像结合的案例，利用现代化的教学手段和富于动漫色彩的课件，辅之以适当的背景音乐和短片，能够创造界面友好、形象直观的交互式学习环境，提供图、文、声、像并茂的多种感官综合刺激，还能按超文本、超链接方式组织公共行政管理学科知识和公共行政管理教学信息。因而对学生认知结构的形成与发展有很大帮助，可大大提升课堂的直观性，让学生身临其境、深受启发。现在国外甚至于已有学校尝试租用卫星通道，进行远距离乃至跨洲的案例讨论与学习。这预示着，未来的案例教学将是“无缝式”的，案例教学传统上被划分为学习者先独自对案例作分析，继而以小组和全班的讨论这样一种学习环节的界线将逐渐消失，学习将成为一个连续的过程。 4.加强培训，提高教师案例教学能力。案例教学是由教师、学生、案例三要素构成的一个动态过程，它要求教师具有很强的专业能力和高超的教学技能，教师教学方法的得当与否，直接关系到案例教学质量的好坏。因此高校应加大投入对教师进行系统的案例教学培训，提高教师案例教学的能力。首先，教师必须转换传统的教学思维方式，发挥“引导者”的作用。所谓教师、学生和案例三者积极互动，就是强调教师以案例为主要素材，以自己渊博的知识和博大的情怀影响学生，以情带学，以平等的姿态带领学生一起进行案例的分析和研讨。教师要做导演、主持人、组织者，而不要做演说员、评论员、仲裁员。其次，完善案例研究，加强案例写作。案例教学法须以高质量的案例研究为基础，唯此才能真正高效地展现“问题”中所涵的冲突，发掘更多的洞见，更好地发现、分析和解决问题。奔巴萨特等方法论学者指出，案例研究要注意的程序是：（1）研究主题与目的的确立；（2）分析单位的设计；（3）单一个案或多个案的研究设计；（4）选择对象的研究设计；（5）资料研究方法的研究设计。［5］p396再次，借鉴国外做法，积极开展高校与社会公共管理部门的合作，聘请政府部门或公共机构中具有丰富的政府工作实践经验并具有一定研究能力的高级管理人员担任兼职老师，传授公共管理中的实践经验。比如，哈佛大学肯尼迪政府学院品牌教授、“大腕级”骨干教师多数有从政的经历，有些人担任过大型企业的高层管理人员，还有一些人担任过美国总统的经济、公共政策和国际事务等方面的高级顾问或助理，大多是毕业于哈佛、耶鲁、麻省理工学院等院校。他们从政经验丰富，社会声望高，学术功底扎实，影响力大，特别是在公共管理、公共政策、城市基础设施建设、可持续发展与环境保护、国防与外交等方面见多识广，研究成果丰富。 5.注重评估，建立案例教学效果测评系统。 课堂案例研讨的结束，并不意味着案例教学的完成。因为与传统课题教学相比，案例教学中开放式的讨论虽然更能激发学生的智能和各种技能，但缺乏客观的评价依据，增加了教师评估学生知识接受程度的难度。因此，跟踪研究教学实践，注重教学评估意见的收集和反馈，建立与案例教学方法配套的教学效果测评系统就显得非常必要。每次课后，教师应及时召集学生针对本次课堂案例教学进行讨论，征求意见和建议，听取学生对案例教学效果的反映，以便为案例教学的改进奠定良好的基础。譬如:对学生的负责和鼓励程度、课堂上的主要观点和看法的清晰程度、课堂讲授与自由讨论之间的平衡程度、教师的优缺点、案例及阅读材料的质量等情况向每个学生分发征求意见表并及时收集整理反馈，督促有关教师做好改进工作，提高案例教学水平。 公共管理案例教学研究:公共管理课程案例教学探讨 一、引言 公共管理课程的教学需要大量的案例做以支撑。案例教学需要教师对案例进行精心策划和处理，在学生掌握相关基本知识的基础上，通过教师的指导，将学生引入特定案例现场，再通过学生对案例的独立思考和集体协作共同完成案例分析，从而起到提升学生识别、分析和解决问题的能力。案例教学法能够对提升公共管理课程教学效果起到重要作用。本文针对现阶段教师在对公共管理课程教学上存在的一些问题进行探讨，使之通过案例教学的方式来提升公共管理课程的教学水平。 二、公共管理课程在教学中存在的问题 公共管理专业是为政府部门和其他重要企事业单位培养高层复合型人才的专业，开设的课程种类较多。公共管理课程的学习具有较强的实践性要求，尤其对于一些抽象性较强的知识点需要倚靠大量的实践课程帮助学生吸收理解。但是，但是，在公共管理课程的教学过程中仍存在重理论、少案例、轻参与的现象，使得公共管理课程教学没有达到最佳效果。比如，学生参与机会较少，独立思考及案例讨论少；案例选择不恰当，偏离学生实际生活，学生难以在案例教学中积极地代入角色。除此之外，虽然在教学方式中采用了案例教学方式，但是由于教师没有在教学前对案例进行精准的编写和分析，案例在教学应用中缺乏可行性与代表性。为实现对公共课程的实践性教学，需要对这一课程进行教学方法改良。 三、公共管理课程案例教学应注意的问题 案例教学的成功应用需要教师在教学前进行精心准备，不仅要做好备课过程，更需要在选择案例时对案例进行有效分析，从中找到典型的案例应用于教学当中。 1.案例的选择和编写 有效的备课是提升教学水平的首要条件。虽然案例教学方式是作为以案例为基础的教学方式存在的，教师在其中扮演的角色不再是传统的灌输知识的角色，需要学生自己对教学内容进行分析和探讨，但是案例的选择和应用是由教师来完成的，也就是说案例教学的成功与否归根结底还是要根据教师对案例的选择和对学生自主探讨的积极引导作用，这种方式较过去的传统教学方式而言，对教师的要求更高，需要教师在备课过程中能够精心的准备教学案例。 （1）案例选择需注意的问题 教员要掌握足够丰富的案例来源，从各种书籍、学术刊物、统计资料上“下载”案例，只有储备好一定数量的案例，才能在选取时做到“游刃有余”。选择案例可以参照三点，一是时代性。所选用的案例在内容上具有时代精神，在时间上是新发现或新产生的信息或经验。二是真实性。在教学中所运用的案例，必须是高校现实情况的记录。案例教学就是让学生以某种角色进入实际情景之中，建立真实的感受。三是针对性。案例的内容必须针对一定的教学目标。案例必须包含需要探讨的问题，具有典型性和说服力。 （2）案例编写需注意的问题 教师在对公共管理教学内容的案例准备上，需要教师拥有实际编写案例的能力。一方面要符合学生的学习兴趣，在内容上尽量与学生的实际生活相贴近，在案例场景选取上可以适当征求学生意见，在案例的写作中注重对案例的趣味性搭配，在对学生任务的分配方面尽量选用非固定搭配，非固定性的伙伴搭配更有益于提升学生的合作能力，在增强学生对案例的学习兴趣基础上实现学生综合能力的提升。另一方面通过深入了解学生的学习生活编写更贴近学生生活的案例，便于学生接受和代入角色。通过教师对学生生活和相关课程的实地调研工作，使教师在案例编写中能够更具有实践性和可行性，有助于教学工作的开展。为实现案例教学的成功进行，需要教师秉承还原案例事实的精神对教学相关的内容进行长期观察、归纳和总结。 2.案例的讨论和总结 （1）案例讨论需注意的问题 案例讨论是案例教学的关键环节，是影响案例教学成功的关键要素。组织实施案例讨论应做到以下几点： 1）案例讨论要准备充分 教师引导学生在案例讨论前预先思考一些问题，对于营造案例讨论的气氛是至关重要的。要让学生知道怎样学习案例，怎样为案例讨论做准备。从学生的角度看，讨论不仅需要知识上的准备，同样需要心理和情感上的准备。 2）案例讨论要结合重点 教师通过组织学生演习案例，从中发现问题并予以讨论，在这一过程中应当结合公共管理课程的教学要点来讨论，以帮助学生消化吸收新学习的知识点。从学生的角度看，及时对所学知识学以致用能够激发学生的学习兴趣并从中获得收获感。 （2）案例总结需注意的问题 教师总结已有的见解或者提出讨论中学生未发现的问题的解决方案。如果案例提出的根本问题是发现新的、独创性的或创造性的解决方案，那么在结束讨论时，教师应当强调学生提出的新观点或其他方案的效果。如果案例提出的根本问题是有关实质性问题的分析和解决，教师可以采取重新回顾这些问题以及总结归纳学生对这些问题的看法来结束讨论。 3.案例教学评价体系的改革 通过教学改革，建立和完善合理的教学评价体系。一是对学生的考核方式进行改革。将实践性的环节纳入到考核方式中，并加大分值比例，按形成性考核的思路进行考核制度的改革，将学历需求和实践需求结合起来，促进案例教学的推广；二是加大对教师的激励力度。对案例教学进行教育评比，将教师总结的优秀案例作为案例教学模板加以推广，并赋予奖励。三是加大公共管理课程案例教学的科研，努力获取政府支持以及公共管理课程案例教学的研究经费，增强教师对案例教学研究的积极性。 作者：杨帆 单位：陕西西安三桥武警工程大学

数学毕业论文:数学毕业论文写作策略 1原因分析 首先，学生的就业压力增大，使得学生思想浮躁．因连续数年大学维持在一个高水平的招生规模，而中学教师的需求量早已饱和，同时社会农民工的工资水平逐年提高，导致高师院校的毕业生处于较尴尬处境，从而无心学习．其次，研究生复试和求职与论文写作基本同步，因此前者挤占了论文写作时间．最后，学校的考核目标与教师的要求放松也影响了学生的写作态度．考研率与就业率是学校评定院系学生工作的重要指标，在此指引下，教师只能放松对学生的写作要求，从而影响了学生的写作态度．综上，现阶段毕业论文质量下滑是特定历史时期出现的问题，其根本上是由于大学教育的制度、管理及培养模式与社会发展形势出现脱离而导致的． 2提高数学专业本科毕业论文写作水平的对策 2.1加强引导，提高认识 既然这一教学环节有其存在的重要意义，那么，在日常教学中，无论是学校管理者还是任课教师，都要加强对学生的引导，使其充分认识到撰写毕业论文的重要性，从主观上去认可这一环节． 2.2完善制度，强化管理 特定的社会发展形势是毕业论文质量下滑的根本原因，但学校管理制度的缺失和执行力度的不足却是论文质量下滑的助力．因此，建议学校完善制度，强化管理，采取有力措施来遏制学生的消极态度． 2.3积极探索学年论文写作模式 不可否认，考研复试与寻求就业在很大程度上占用了毕业论文的写作时间，而毕业论文的目标要求又不能降低，积极推行学年论文的写作模式，可以很好地解决上述矛盾．在低年级适当地增设学年论文，学生有足够的时间去准备，尽管在能力要求上要远低于毕业论文，但经过多次写作，累积的训练效果完全达到毕业论文的最终培养目标．当然，学年论文的具体写作模式有待探索．如果每学年进行一次，势必会增加学生和指导教师的负担，于是部分高校进行了修改，如把每年一次的学年论文改为只在第三、五学期进行，这样就减少了一次．具体来说，在毕业论文之前进行1~2次的学年论文写作较合适，同时要加强对学年论文的要求，除篇幅可以较毕业论文稍短外，其它要求应接近毕业论文，这样才能完成毕业论文的培养目标． 作者：李连兵 张萍 数学毕业论文:数学毕业复习办法 小学数学毕业总复习是小学数学教学的重要组成部份，是为了帮助学生全面系统地整理、巩固小学所学过的知识和技能，使遗忘的内容得以重现，薄弱环节得以加强，从而提高知识的掌握水平，进一步发展能力。根据这一目的，教材在小学六年级安排了《整理和复习》，并要求在较短时间内梳理、掌握、巩固、运用好小学所学的数学知识。那么如何才能达到这一目的呢?笔者认为应该把握以下几点： 一、拟定一个切实可行的复习计划 拟定的计划“切实可行”是指：“切实”主要是切合本班的实际情况。不同的班级对知识掌握的程度不一样，只有任课教师才最清楚，你认为哪些方面最需要再讲，哪些需要温习，哪些需要拓宽就要根据自己掌握的情况来拟定计划；“可行”是指可以达到以上目的的最可操作的行为。计划既要有整体的复习思路，又要有具体复习的步骤、复习内容、时间安排等，这样才能根据每一个步骤和内容去搜集相关资料，备好每一节课。另外后进生的转化措施也可以纳入计划。 二、选用一本正规的教辅资料 教辅资料是教学中的辅助用具，它永远不能替代教材，但它对教学却有辅助作用。选用好一本正规的教辅资料，是搞好复习的有力保障。1.如何选?首先，要选正规出版社出版的。现在有些盗版书籍流入市场，它们的错误率高、编排不合理、印刷质量差。因此，要选正版的。其次，要看编排是否科学合理。先看目录都有哪些章节，再看每个章节是如何编排的，看是否抓住重点，举例是否精当，练习是否有代表性、层次性、针对性和灵活性。2.如何用?（1）结合教材要以教材为主，根据教科书上所编排的内容去查找辅导资料上的相关内容进行、补充，将二者有机结合起来，切忌单一使用。（2）精选范例有一些知识是学生忘记了的，有些知识是易混淆的，有些是补充的，不管哪种类型的，都要选有代表性、针对性的、能一题多变、举一反三的题作为例题来进行教学。（3）筛选练习辅导书上安排了许多练习和试题，但我认为不是所有的题都要做。由于时间短，我们可以在完成教材上练习的基础上进行筛选，将比较有价值的与教材不重复的练习筛选出来加以巩固。 三、构建一个个连带的数学知识网络 专家们在编排教材时是按由易到难，由浅入深，循序渐进，螺旋上升的规律将知识编排到每个板块里的。新教材是数与代数、空间与图形、统计与概率、实践与综合运用四个板块（四个领域），而新教材（2000年3月改版后的）是在原有的老教材的基础上修订后，将知识布局到数和数的运算、代数初步知识、量的计量，几何的初步知识、简单的统计和应用题六大板块里的。其特点是12个字：“降低难度，体现主体，突出创新”。因此，我们首先要有板块网络概念，然后根据每一板块的知识点，构建或整理出每一板块中每一内容的一个个知识网络。 四、查补一处处的知识漏洞 这里说的知识漏洞指的是导学错了的，导学落了的，导学浅了的，被遗忘的，已混淆的。将这些一一查出来“补”或“堵”好。这些知识漏洞是因人而异的，不同的教师“漏洞”不一样。因此，要从每一个板块或每一个章节中去查、去找、去清、去搜。 五、选择一种种活跃有趣的复习形式 复习课对学生来讲是最枯燥，最不引起注意和重视，最易分神的一种课，但又是最重要的，因此教师只有在教学形式上变化多端，选择一种种新颖的，活泼有趣的复习形式，才能让学生感兴趣，从而达到最佳的复习效果。最常用的复习形式有：讲解型，点拨型，自学型，问答型，活动型……（游戏、比赛、实践……） 六、完成一个完整的“总—分—总” 小学数学的复习，要在短时间内复习那么多的知识，就不能盲目行动，要有复习的“线索”和科学合理的时间安排。（一）线索我认为最好是完成一个完整的“总-分-总”。系统整理，形成网络。（理清脉络）———分块复习，灵活训练。（抓住重点）—总体检测，反馈矫正。（形成技能）（二）时间的分配1.系统整理，形成网络（3课时）。2.分块复习，灵活训练。（77课时，其中，数和数的运算20课时，代数的初步知识5课时，量的计量5课时，几何的初步知识11课时，简单的统计6课时，应用题30课时。）3.总体检测，反馈矫正（10课时）。复习时，当然也可以将1、2两步同时进行。这只是一个参考，有些老师先分类复习，再分册复习，也是可以的，无论走哪条线都应该有计划，有步骤的进行。 七、融化一颗颗纯真可爱的心 爱是阳光，能融化冰雪；爱是桥梁，能沟通心灵；爱是钥匙，能打开心扉。小学生的心灵是最纯真的，我们老师就要把最真挚、最基本的爱撒向每一位学生。这样，学生才会爱你，才会对你的教学感兴趣。正如前苏联教育家捷尔任斯基说的：“谁爱孩子，孩子就爱他，只有爱孩子的人，才能教育孩子。”其次，要对学生有一种智慧的师爱。学会发现与赏识，学会加倍地呵护学生幼小的心灵，学会宽容。用智慧启迪智慧、用情感陶冶情感，用思想影响思想、用人格塑造人格。这样，智慧的师爱才会像一缕春风，一夜喜雨，在“润物细无声”中教育人唤醒人打动人，从而收获到一种心灵的对话，情感的沟通、思想的碰撞，才能将一颗颗纯真幼小的心“融化”，使学生自觉自愿地搞好复习。总之，小学数学毕业复习，要做到目标要明，网络要通，选例要精，方法要巧，漏洞要堵，训练要活、时间要足，心灵要通! 数学毕业论文:国外数学毕业基准经验与启发 美国文凭项目（TheAmericanDiplomaPro-ject，简称ADP）是由美国非营利性民间组织———成就公司（Achieve）和美国教育信托公司（theEd-ucationTrust）及托马斯•B.福特汉姆基金会（theThomasB.FordhamFoundation）于2004年合作开发，其目标在于建构高中各科毕业基准，即ADP毕业基准。该基准反映了高中毕业生在升学与就业两方面所应掌握的知识与技能。实践表明，ADP是一项成功的倡议，它确保所有的学生高中毕业后从容应对所面临的工作和大学学习的挑战。到2009年，ADP已开发出高中数学、英语等多个学科的毕业基准，ADP毕业基准已在美国40个州实施和推广。本文拟以美国高中数学学科为切入口，对ADP毕业基准研究的缘起、ADP毕业基准的建构等方面加以探讨，期望给我国研究高中各科毕业基准提供有益的启迪。 一、美国文凭项目毕业基准研究的缘起 （一）教育政策的推动：基于就业与升学建构 高中毕业基准美国是教育分权型国家，由于各州及各学区的教育委员会直接决定了辖区范围内的学校教师应该教些什么和学生应该达到什么程度，因此，对具体学校课程标准以及毕业标准的制定产生实际影响的是各州及各学区的教育委员会。［1］虽然美国各州对高中毕业的要求均有规定，但由于各州课程内容的差异，直接给各大学跨州招生、企业雇主跨州招工带来了困难。同时，在美国仍有许多学生和家长坚持要求学校颁发的高中毕业文凭理应为学生今后学习和就业做好充分的知识和能力准备。但实际上，高中毕业文凭远远没有达到这一基本目标。对大多数高中毕业生而言，美国的高中毕业证仅仅是一个未履行的承诺而已，学生和家长对高中毕业文凭的实际价值缺乏信心；高等院校和企业雇主也对高中毕业文凭所赋予的知识和能力内涵感到不满意，认为高中毕业证几乎没有价值，学生不需要展示学业成绩、不需要展示应用知识的能力即可轻易获得高中毕业文凭。为改变这一现状，美国教育部制定和强化高中毕业文凭作为一种通用证明的政策。出于高中毕业生在毕业后就业与升学所欠缺的知识与技能的考量，美国在国家政策层面，开始探讨制定具有普适性的高中生毕业基准，实施教育质量问责制度，在高中毕业标准和毕业生升学就业所需要的知识与技能之间搭建沟通的桥梁。实践表明，虽然美国大多数州在过去的10年里一直致力于提高教学水平并对其进行了严谨的评估，但ADP确定的毕业标准似乎更加苛刻。例如，目前美国还没有州要求所有的学生学习“代数Ⅱ”直到毕业。但是ADP研究表明，学生需要了解这些知识，在某些情况下，基于课程标准的知识与技能考试并不能作为国家课程测试的样本。为恢复利害相关者对高中毕业文凭价值的信心，国家有必要采取必要的政策和措施，来推动高中毕业基准的构建。 （二）实践的应答：高中普适性毕业基准的研发 美国在对各州大学生的调查中显示：39%的学生认为，高中所学知识不能满足于大学期间需要掌握的基础性知识，其中各大学开设的新生补课班就在一定程度是反映了这一问题。进入大学的学生中至少有28%的学生需要立即补习英语或数学课程。［2］在高中毕业后进入大学学习的学生中，有53%至少要补习一门数学或英语课程。另一方面，高中毕业后直接进入职业学校的学生情况也不容乐观，有39%的学生认为自己没有为就业做好充足的准备，与社会的期望和要求存在着较大差距。［3］而用人单位和大学教师对高中毕业生的评价进一步反映了毕业生的整体素质不达标的现状。雇主们认为有45%的毕业生不具备确保其获得晋升机会的技能。同样，大学教师们认为有42%的大学新生没有做好大学水平课程的准备。［4］上述问题的普遍存在，无疑给美国现有高中毕业文凭的价值带来巨大的挑战。因此，研究适应高中毕业生就业和升学的学科毕业基准就显得非常紧迫而重要。从美国来看，州高中毕业基准的局限日渐突出，难以适应其他州对高中生知识与能力的要求，构建跨州的具有普适性的高中毕业基准，成为美国课程学者面临的重要课题。 二、美国文凭项目高中数学毕业基准的基本框架 为重建学生与家长、企业雇主对高中毕业文凭价值的信心，从2004年起ADP就着手开发多个学科的高中毕业基准，并加以不断的完善。其中2009年完善的高中数学毕业基准，即ADP2009高中数学毕业基准最具代表性。ADP高中数学毕业基准分为四个部分，即数感和数的运算、代数、几何、统计和概率等领域。ADP在建构数学毕业标准过程中规定，不带有星号的基准代表的内容是针对所有学生的；而由于高等教育学习的需要，某些数学毕业基准被标有重点星号（*），这对大学中与数学密切相关的专业来说，这一内容要求是必要的。下面是构建的ADP高中数学毕业基准的基本框架。 （一）数感和数的运算领域的毕业基准 数感是日常工作和生活中数学运算的基础。例如，日常生活中比较商品的价钱；购买商品时估算税金；决定是买还是租一辆汽车更加划算；合理的理财以便维持日常的收支平衡；理解通货膨胀时薪水的增长；决定哪里能够节省投资，并对大众媒体和新闻报道中出现的各种变化率的概念能够有较深的理解等等。在此领域，高中毕业生应该掌握如下几个方面的知识。 1.流畅而准确的计算有理数，不用计算器来计算。如知道加法、减法、乘法、除法和整数、分数加法的意义；计算并运用比率、比例、利率及百分比来解决问题等。 2.认识并会使用绝对值。如知道该点到原点的距离是其绝对值，知道两数之间的数轴的距离是他们差的绝对值。 3.理解并解决某些问题和方程式。如了解数系需要从整数扩大到有理数（正数、负数和零）。 4.理解计算器和计算机在解决问题时的能力及其局限。 （二）代数领域的毕业基准 代数是有规律地识别产生变化的根源，区分各种变化中的模式，并寻求多重表征（包括语言的、符号的、数值的、图像的）表达所发生的变化。数学语言能在抽象层面上为就业者提供解决现实问题的知识，如通过利率和预期营业收入来预测储蓄，知道当建筑面积增加时成本是如何增加的等。在此领域，高中毕业生应该掌握如下几个方面的知识。 1.对代数式进行流畅而准确的基本运算。如了解整数指数和根的属性，并运用这些属性，以简化代数式的目的；了解指数式的性质和应用这些属性，以简化代数式；多项式的加法，减法和乘法；通过提取公因式来分解多项式；二次多项式的因式分解；有理数表达式的加、减、乘、除法以及简化运算；给定变量的值求多项式；*推导和使用公式求通项公式以及对有限四则运算及几何级数求和，对无穷几何级数求和。 2.了解函数的功能、表达式及属性。判别以符号或图像的形式给出的关系是否是一个函数；*确定无论是用符号或图像所表示的一个函数值域；理解函数符号并在其指定的定义域上的某点求函数值；*知道指数函数的反函数是对数函数，用其反函数的性质来证明对数基本性质并应用这些属性来解决问题。 3.应用基本代数运算求解方程和不等式。求解线性方程组和含有一个变量的不等式组（包括那些涉及绝对值的线性函数）；求解涉及多个变量的方程，其变量一个依赖于另一个；求解含有两个变量的两个线性方程组（二元一次方程组）；求解含有三个变量的三个线性方程组（三元一次方程组）；求解含有一个变量的二次方程组（一元二次方程组）。 4.用曲线表示若干含有两个变量的方程和不等式，阐明图像的代数性质和其几何属性间的关系，并解释这样一个图像；*用曲线表示椭圆和轴平行的双曲线，并阐明其标准代数形式及其图像性质之间的关系；用曲线表示指数函数并确定其关键特性；从曲线中读取信息并下结论，确定曲线的性质，并且用该曲线反映原始问题的有用信息。 5.通过将给定的语言信息转化成适当的数学模型从而解决问题，这些涉及到方程或者方程组的情形；应用适当的数学方法来分析这些数学模型；并且以书面形式作答及使用适当的计量单位。识别并解决可以归入这样一类模型的问题：一元线性方程中只含时间、比率、距离等一元变量的问题；识别并解决可归结为一元二次方程模型的问题；识别并解决利用一元二次方程解在重力作用下的自由落体运动的问题；识别并解决利用指数函数模型计算复合利率的问题；*识别并解决指数函数方程但需要借助对数计算器，比如指数增长和衰减问题。 6.理解二项式定理及其与组合学、杨辉三角形、概率间的联系。 （三）几何领域的毕业基准 几何能促使毕业生理解空间结构和空间关系。例如，找出使一个超大物体通过一扇门的最优方法；决定如何设计一个房子以使其居住空间最大，所用木材成本最小；比较包含不同包装形状的产品等等。几何测量是量化世界的基础，盖房、利用地图和测血压都需要某种形式的测量。测量可以培养学生的精密度及准确度，他们还要学会找出潜在的和实际的测量误差，并了解这些误差是怎样在计算中产生的。研究表明，几何的学习对学生就业具有很好的帮助。在此领域，高中毕业生应该掌握如下几方面知识。 1.了解在数学逻辑结构（尤其是在几何）里不同角色的公理、定义和定理。如识别并解释定义、定理和公理的必要性并给出例子；陈述和证明几何学关键的基本定理，三角形的中位线平行于第三边并等于第三边的一半；了解除了欧几里德公式之外的几何，平行公设是不成立的。 2.识别和应用直线和角的相关定义并用来验证欧氏几何中的定理，解决相关问题、并用尺规完成基本的几何作图；识别和应用有关平行线的性质和原理，证明平行于同一条直线的两直线相互平行，并完成这类作图；识别和应用正交线的相关原理和性质并用它们来证明相关定理。 3.知道相似三角形的基本定理，并用它们证明其他定理并解决问题。 4.知道圆的基本性质并用它们来证明基本定理并解决问题。 5.运用勾股定理和逆定理以及特殊直角三角形的性质来解决问题。 6.使用刚性移动如反射、平移和旋转，以确定两个几何图形是否全等，并创建和分析几何设计。 7.知道图形的相似性，并使用比例系数来求解问题。 8.知道几何图像尺寸（长度，面积，周长，体积）依赖于单位的选择，并且所测量的尺寸只是物理对象的近似值，计算时要相对于同一基准面测量，而且图像要固定。 9.给出二维图像时，要能想象出三维空间中的实体或曲面（如网、多视图）并且为三维实体的表面创建二维图像。 10.利用坐标系描绘几何物体和数字代数，利用代数学解决几何问题。通过斜率的概念来解释直观概念“倾斜”，依据坐标中直线上的两点来确定其斜率，并用斜率概念解释直线的平行和垂直；用一个直线方程来描述一条线；利用两点的坐标和勾股定理求两点间的距离；*给定圆的圆心和半径求其方程，给定圆的方程求其半径和圆心。 11.了解基本直角三角形并运用它来解决问题。理解直角三角形在可以用边的比率来定义正弦、余弦和正切函数上的相似性并能用这些方程解决问题；在给定一锐角和另一边长的情况下，应用正弦、余弦和正切函数求直角三角形某未知边；运用计算三角形面积的标准公式来解释面积。 12.知道三角函数是如何在实数轴上扩展成周期函数的，从这些函数中导出基本公式，并用这些函数和公式解决问题。 （四）统计和概率领域的毕业基准 研究表明，许多工作都需要工作人员有快速的分析、解释、描述数据的能力并创造出视觉性数据———图表、图解，以便让人们可以简洁准确的做出判断，这就需要学生学习统计和概率的内容。在此领域，高中毕业生应该掌握如下几方面知识。 1.解释和运用定量的信息。如使用适当的方法组织并显示数据（包括电子数据表）以检测模式和模式偏差；阅读并解释表格、条形图和曲线图；计算和解释概率统计，得到数据的分布。 2.解释并评判呈现及利用信息的各种方式。评价发表在媒体上的数据报告，考察数据的来源、研究的构思以及数据分析和展示的方式；对误导使用的数据进行识别和解释；当参数是基于数据时，识别混淆了的相关关系和因果关系。 3.解释数据的使用及统计思想，拟定推论、做出预测并证明结论。能够解释取样方法、数据收集过程中问题的表达形式，并能得出正确的结论；设计简单的实验或调查，从而收集数据来回答自己感兴趣的问题；解释随机试验和观察性研究之间的差异；形成一个配对的数据集散点图。 4.说明和运用概率的概念来计算样本概率。解释如何量化在数量上发生概率事件的可能性；解释某事件的特定结果的相对频率如何能用来估计这种结果的概率；解释大数法则如何能应用于简单的例子；应用概率概念来计算样本概率；应用概率概念对实际情况做出明确的决策。 三、美国文凭项目数学毕业基准的启示 美国通过高中毕业文凭项目研究，构建高中数学等学科的毕业基准，为提高美国高中毕业生的质量提供了依据，这对我国研究高中毕业文凭的质量和内涵具有很好的借鉴意义。 （一）构建高中毕业基准要充分体现升学与就业的需求目前，美国高中文凭项目在州毕业基准的基础上，从升学与就业两方面需求，开发全国性的高中各学科毕业基准，以满足美国社会经济发展对高中毕业生质量的要求。ADP数学毕业基准在研发过程中充分汇集了大量企业雇主、大学教师、教育专家、课程专家、基础教育一线教师的智慧，着眼于学生的升学与就业，经过科学、严谨、反复修订与实践而制定的。这可以看出，升学和就业要求是其构建高质量高中毕业基准的重要视域。而我国高中课程标准所体现的仍然是一种比较典型的知识中心主义课程，课程实施仍以“应试———升学”为导向，尤其是数学课程，带有浓厚的专业化倾向，过分注重知识体系本身的逻辑性与结论的一致性，忽视了数学知识本身所具有的应用价值，导致学生所学知识与就业和升学需求相偏离。这表明，我国高中毕业文凭还不能很好地反映学生升学与就业的需求，学生毕业后对升学与就业的不适应也就在所难免。借鉴美国的经验，我国在制定高中毕业标准时，应改变以往依靠专家组成员的观点制定统一的标准，要充分融合各个领域人士的建议与需求。如企事业单位的人事部门主管、大学教师、教育专家以及学生自身的需求，从而更好地为高中生升学与就业做好准备。 （二）构建高中毕业基准应立足于本土化研究表明，美国是教育分权制国家，各州、各学区、各学校对高中毕业基准制定具有很大的自主权，各州都拥有本州特色的毕业基准，国家及其他组织机构制定的毕业基准只起到参考作用。这在一定程度上暴露了美国高中毕业基准的不足，即难以实现跨州就业和升学的要求。ADP毕业基准的研发，就是在充分考虑并结合各州高中毕业标准的特色的基础上，为各州学生制定的一套具有普适性毕业基准，进而体现美国社会经济发展对高中毕业生的知识与能力的要求。我国是教育集权制国家，充分考虑我国与美国基础教育的差异，应该结合我国实际，从本土化视野制定适应于我国教育体制的高中毕业基准。一方面，我国制定的课程标准，既是高中课程实施的根据，也是高中学生毕业的基准，这在一定程度上，导致我国判断高中毕业文凭质量的根据不足。究其原因，这与我国课程标准结构中缺失毕业基准是直接相关的。因此，构建本土化的高中毕业基准已成为我国课程改革中的应然选择。另一方面，我国幅员辽阔，民族众多，各地经济发展不均衡。因此，课程研究者和政策决策者应考虑各区域的特色和差异性，制定适应不同省情和区域经济发展的高中毕业基准，充分满足不同地区对高中毕业生就业与升学的需求。 数学毕业论文:小学毕业班数学老师述职汇报 一、思想方面 作为教师，责任心是工作成败的关键，也是良好师德的具体体现。当然个人的能力也非常重要。无论干什么事，都不打无准备之仗，这就是说，没有高度的责任心和使命感是干不好工作的，这是多年来的实践经验。为此，三年来，本人一直严于律已，时刻用教师的职业道德规范来约束、鞭策自己，谨记自己是教师的身份，做到以身作则，为人师表。热爱和关心学生。做到既教书又育人。工作积极、主动，任劳任怨，从不斤斤计较。 二、教育教学方面： 教学理念： 三年来，无论是教育还是教学方面，都力求做到最好。在教学过程中，我努力构建和谐的课堂教学环境，关注每位学生的学习，尊重每一位学生的思维火花，在课堂上允许学生随时提出问题和发表个人见解，以平等的师生关系营造活跃的课堂。精心设计每一节课，讲究新课内容的整合，环环相扣。重视学生在体验和感悟基础上的归纳、总结、提炼。 课堂教学风格： 追求自然而不随便，规范而不死板，自然之中见规范。 教育格言： 自主、合作、创新，让每颗金子闪光。 教学内容： 三年来，一只承担六年级课程，我在深钻教材、抓准重点的基础上，重在进行知识的揉合比较，专项练习，对比练习，侧重精讲多练，很好培养了学生“活学活用”的能力。 教学方法： 去年进校之前，我在下庄学校任教，人少时间多，现在变为人多时间少，一时还不适应，为了适应学生，了解学生喜欢的学习方法，我采用经常写评语的方法，让学生写老师，从纸条中来接收他们对自己的评价，从而适时改变自己的方法和学生融洽教学。另外，人多后进生也多，我也重在抓后进生。表现在：1、上课常站在他们跟前看他们做、指导，拍拍小脑袋以示鼓励。2、放低难度，多给他们展示的机会。3、对于他们未完成的作业，多提醒，多检查，学生在这样的方法上有感受成功的喜悦，兴趣极高。 总之，在优化课堂教学的过程中，自已与自己进行比较，看自己是否把“学”的权力还给学生；是否把“想”的时间交给学生；是否把“做”的过程留给学生；是否把“说”的机会让给学生。来提高自己的教学水平。 三、成绩的取得 1、县教研室多次为我们提供校级教研活动的平台。我积极准备，发挥最佳水平。在下孔学校讲授《数的奇偶性》时，能结合当时的奥运会有关知识进行导课，并注重学生的小组合作能力的培养。整节课收放自如，效果明显，获第一名；在东冶讲授《图形的旋转》时，把数学知识生动化，多次让学生动手，恰似一堂活泼的数学活动课，学生兴趣盎然，获第二名；在演礼、次营讲授《估计费用》、《组合图形的面积》时，也充分将学生的自主探究发现放在首位，真正让学生成了课堂的主人，受到领导、教师的一致好评。 2、在课改方面，以多个活动来培养学生的倾听能力。现在，多数学生已能真正从思想上认识到倾听的重要，并真正践于到实际中，为课内外活动做好的铺垫。 3、在教学中，我所带班级连年以第一的成绩向学校汇报，所以每年都被评为县“模范教师”。 四、奋斗目标 在今后的教学中，我坚持以“捧着一颗心来，不带半根草去”为座右铭，扎扎实实做好本职工作，永不停下自己不断追求的脚步，努力向前。 数学毕业论文:数学毕业设计与就业科研一体化研究 一、毕业设计存在的问题 应用数学专业学生在大四的最后一个学期内，不仅要完成开题、中期等阶段报告，撰写毕业论文，完成毕业答辩，有的还需要编写计算机程序或软件开发，毕业设计任务重、环节多、时间紧。而且，由于应用数学专业的特点，毕业设计要求学生既要具有扎实的数学理论基础，了解当前理论知识发展的新动态，又要学习应用领域的背景知识，将数学理论与应用领域有机融合，因此要求学生必须能够静下心来花费大量的时间进行学习和设计。然而，当前面临着毕业设计质量普遍不是很高，学生“等、靠、拖”的消极思想比较严重。究其原因，可归结为以下两个方面，一方面，从学生角度出发，毕业设计与就业脱节，做好毕业设计不能推动顺利就业，学生本着就业为重的想法，把时间精力主要放在找工作上，而降低了对毕业设计的要求。学生在毕业设计阶段几乎都面临着许多情况，有着不同的心态，而不是单纯地进行毕业设计，主要分为两种情况，一是目前本科毕业生数量急剧扩张，就业形势严峻，找到一份满意的工作是学生在本学期的首要任务，学生在严峻的形势下不得不忙于到处找工作，参加各种形式的就业培训，参加招聘会或面试。二是打算继续深造的学生忙于参加研究生复试，重新调整心态，学习新知识，为进一步深入学习打好基础。因此，学生花在毕业设计上的时间和精力有限。另一方面，从指导教师角度，近几年，为顺利晋升职称和完成年度考核任务，教师的教学、科研压力加大，不仅要忙于备课、上课、课后辅导等教学任务，还要完成课题申报、撰写学术论文、参加学术交流等科研任务，使得教师在指导学生毕业设计时常常感到力不从心，无暇顾及，从而影响了毕业设计的质量。尤其是一些大的院系，教师指导的学生多，工作重，而指导毕业设计对自己的科研工作毫无促进作用，科研工作和指导毕业设计不能有机统一，使得二者相互脱节，成了矛盾的对立面。这些现象都亟待解决，因此，为推动毕业设计、就业、教师科研之间有机统一，提供一些实际的方法和策略是必要且紧迫的。由于以上几方面的因素，使得对毕业设计的质量控制上不好把握。若严格要求，学生不可避免地要将大量时间用在努力完成毕业设计上，从而担心影响学生的就业和深造，也怕影响教师的科研工作；若要求太宽松，又怕学生不认真对待，使得毕业设计环节流于形式。 二、实现毕业设计与就业、教师科研一体化的方法 （一）毕业设计与就业相结合的教学模式 1.毕业设计要考虑社会需求。只会学习，不会将所学知识应用于解决实际问题的学生终会被社会所淘汰。因此，毕业设计要着重强化学生的能力培养，着重知识综合应用与实际经验相结合的内涵培养，使得学生通过毕业设计确实充分积累了以前不具备的各种能力，譬如查阅文献的能力、分析问题的能力、根据问题设计解决方案的能力以及与他人进行团队合作的能力等等，这样才能提高学生的就业竞争力，使学生能够自信从容地应付严峻的就业形势，为就业奠定坚实的基础。2.因势利导、因材施教。在当前严峻的就业形势下，学生更关注毕业设计课题与毕业后工作的相关程度，应用数学专业学生就业范围比较广泛，但大多数集中在考研深造、教育行业和进入公司企业工作三个方面。对考研深造的学生，毕业设计应进一步加深理论知识的学习研究，拓宽知识面，注重学习能力的培养；对从事教育行业的学生，应侧重基础数学理论知识以及教育教法的研究；对计划进企业工作的学生应设法让学生直接参与企业课题，从中提炼毕业设计题目。对于后两种毕业生，学校可以借鉴目前大专高职院校的做法，与用人单位建立共同培养学生的教学模式，学生到一些用人单位进行实习，根据承担工作的实际情况，从中选择适合的毕业设计题目，由用人单位与学校教师共同负责指导。学生在参与用人单位实际课题进行的毕业设计，往往会对其就业提供良好的绿色通道。[6]此外，通过将毕业设计作品展示与人才招聘会相结合，会对学生就业起到良好的作用。学生毕业设计答辩通过后，可以举办专场毕业设计作品展示会，届时广泛邀请相关企事业用人单位参加，将作品展示会与人才招聘会同时举行，为学生创建充分展示自我、推荐自我的机会，也为用人单位了解、选择人才提供窗口。实现学生毕业设计和就业一体化之后，毕业设计就是从象牙塔式的学校生活通往社会的一架桥梁，踏着这座桥，学生能够很好地融入今后的工作中，真正成为高素质、高能力的社会需要的优秀人才。 （二）毕业设计与教师科研相结合的教学模式 应用数学是一个交叉学科，被广泛应用于计算机、生物、工程、物理等多个学科领域，应用数学专业教师经常同时承担多个科研项目。大学生找工作难的问题之一就是缺少实际的工作经验，让学生当自己指导教师的助手，可以接触到实际的项目，这是积累工作经验的有效途径。教师指导学生参与他的科研项目，既可以增加人手，促进项目进度又可以帮助学生提高动手实践能力，有助于提高毕业设计的完成质量。进行毕业设计之前，学院应公布各指导教师所做的项目、所研究的课题情况。指导教师和学生进行双向选择，让学生选择他感兴趣的课题，教师从自己的科研课题中凝练出相对容易的符合学生能力的部分交给学生完成。选题之后，让学生查阅相关资料，了解课题背景，学习相关知识，撰写文献综述和开题报告。然后在指导教师下达毕业设计任务书之后，学生根据指定要求利用前期积累的知识完成毕业设计，包括程序编写、软件开发或理论研究，最后将自己的工作进行整理，完成毕业论文的撰写。所有这些内容均由学生独立完成。需要注意的是，在学生完成毕业设计过程中，指导教师需要重点培养学生独立分析问题、解决问题的能力，承担课题指导的教师应该熟悉国内外同类研究的前沿情况，为学生指明解决问题的思路或途径，在学生毕业设计遇到困难或瓶颈时，协助其制订出解决问题的方案，防止其走弯路而造成时间的浪费，同时，要注意培养学生严谨认真和实事求是的工作态度。实现学生毕业设计和教师科研一体化之后，由于学生和指导教师在目标上的一致性，双方都有动机将毕业设计做得更好，从而实现双方共赢。通过毕业设计，指导教师除了能够完成课题研究、项目的预研，还可以通过对学生开发的系统进行修改、完善和整合，向国家申请软件著作权。此外，指导教师还可以根据所指导学生完成的毕业设计内容，撰写科技论文，从而实现指导教师对科研工作的期望。 三、结论 文中以学生就业为导向，探索学生毕业设计与教师科研的一体化教学模式，期望通过研究能够实现学校、企业、学生和教师各方利益的多赢。针对学生毕业设计与就业准备之间的矛盾，探索有效的教学模式，着重对学生能力的培养，促进指导教师根据学生需要确定毕业设计题目。课题组针对学生毕业设计与指导教师科研之间的矛盾，探索了有效的教学模式，将毕业设计融入教师的科研项目工作中，实现了学生毕业设计与教师科研的有机统一。 作者:张文娟 王艳红 安晓敏 单位:西安工业大学理学院 数学毕业论文:高中数学教学毕业论文 一、在高中数学的教学中培养学生数学建模能力的意义 数学是一种以解决实际问题为目的的课程，数学建模方法是解决实际问题的有效途径，这一过程通常包括表述、求解、解释、验证几个阶段．因此，在高等数学中渗透数学建模的思想，能很好地体现数学知识源于生活中的本来面貌，培养学生将数学知识运用于日常生活中，利用数学知识在社会实践运用并解决实践中的实际问题的意识和能力；其次，数学建模要求学生能够运用数学的语言和工具，对现实世界中的部分信息、现象，以及数据等加以简化、抽象、翻译和归纳，将数量关系用数学式子、图形或表格简单明了地表达出来．通过这种方式，同时还可以让学生的表达能力得到锻炼和提高；最后，当数学建模得到实际的解答后，需要用现实对象的信息去检验，以确认结果的正确性．这样的训练可以让学生学会主动地、客观地、辩证地用数学方法去分析问题，最终找到解决问题的最佳办法． 二、加强高中数学教学中建模能力的具体培养方法 1．重视每章前问题的教学．在每一章的数学教学之初，都用一个实际问题引入，这样可以使学生明白，学了本章的教学内容之后，这个实际问题就可以用数学模型来解决，如此，学生就会产生创新意识与实践意识．其次，运用引入一个现实的应用问题，以突出知识的实际背景，激发学生的学习欲望，增加教学内容的趣味性．这样，通过对章前问题的启发与引导，就会使学生明白数学就是学习、研究和应用数学模型，同时培养学生对解决问题的新方法的追求意识，以及参与实践的意识．因此，要对章前的问题突出重视，另外，还可以根据市场经济的建设与发展的实际需要及学生实际活动中发现的问题做一些实例补充，强化这方面的教学，使学生在日常生活和学习中重视数学，培养学生建立数学建模的意识．2．通过几何、解三角形问题及列方程解应用题的教学过程渗透教学建模的思想和思维过程．几何和三角形测量问题的学习使学生可以多方位地感受数学建模思想，让学生更多地认识和运用数学模型，巩固数学建模的思维全过程．在教学过程中，对学生展示建立数学模型的以下过程：数学模型、数学抽象、简化原则、演算推理、现实原形问题的解、数学模型的解，反映性原则，返回解释．列方程解应用题体现了数学模型的思维过程，要根据所掌握的信息和资料对问题加以变形，使问题简单化，以利于解答的思想．解题过程中的重要步骤是根据题意列出方程，教学过程中，可以让学生明白，数学建模过程的重点及难点就是根据实际问题的特点对现实信息进行观察、类比、归纳、分析及概括，建立数学模型或变换问题构造新的数学模型来解决问题．3．通过对学生其他能力的培养完善数学建模思想．由于数学模型这一思想方法几乎贯穿于中小学的整个学校过程，因此，熟练掌握和运用这种方法是培养学生运用数学方法分析问题、解决问题的能力的关键．需要培养学生以下几点能力，才能更好地完善教学建模思想：（1）理解实际问题的能力；（2）洞察问题的能力，就是关于抓住系统要点的能力；（3）抽象问题和分析问题的能力；（4）“翻译”能力，就是将一些实际信息通过抽象、简化来用数学的语文文字和数学符号表达出来，形成数学模型并运用数学方法进行推算或计算，从而得到相应结果，并用自然语言表达出来的能力；（5）运用数学知识的能力；（6）在实践过程中，通过实际加以检验的能力．4．在实际的教学过程中，教师的数学模型教学可在常规课堂中进行，可以由教师提供问题，也可由学生自选问题进行对数学模型的建立．但在建立数学模型的教学中，教师要适当引导，合理启发，使教学过程可行有效． 三、结束语 总而言之，只要教师在教学过程中根据当地学生的实际特点和学校的实际能力，通过对实际问题的科学分析，合理规划教学计划，设计教学内容，使知识与生活、生产实际联系起来，就能慢慢启发学生产生对数学的学习兴趣，树立学习用数学模型解决实际问题的意识，并努力锻炼自己用数学建模解决实际问题的能力，从而提高自身的创新能力和实践能力． 作者:温剑锋单位:江西省瑞金市第一中学 数学毕业论文:新时期小学数学毕业论文 一、问题在小学数学学习中的作用 这样可以有效地帮助学生建立数学与生活有着密切联系的意识，并培养学生用数学思维看待周边事物的习惯。我们可以发现，常规问题培养学生的模仿能力，而非常规问题培养学生的创新能力、思维能力和数学能力。 二、通过问题解决促进学生的学习 有了问题就需要解决问题。问题解决是小学数学教学中的一个重要环节，更是小学数学教学中的一个重头戏。美国数学教师协会曾经提出，要把问题解决当成是学校数学教育的核心。由此可见问题解决在学生数学学习中的地位与作用。从根本来看，问题解决最大的作用就是加深学生对知识的学习和掌握，并培养学生的数学学习能力与思维能力。之所以这么说，是因为问题解决本身就是一种能力。信息加工理论认为，问题解决是学生寻找和接受信息，并通过知识的回忆与重组，在思维中进行信息加工的过程。该理论还认为问题解决是一种高层次的定向活动。根据教学经验也可以发现，在问题解决过程中，学生是以问题得到解决为努力方向的，这既是一种探索过程，也是一种建构过程。今天，在小学数学教学中要不要开展探究式教学还存在一定的争议，而从问题解决的角度来看，这种争议实际上是没有必要的，因为“探究”与否只是一个名称。事实上在小学数学课堂上，利用归纳与演绎、分析与总结等方法解决数学问题的过程从来就没有停止过，而这一过程其实也是符合探究特征的。更为重要的是，问题解决还能培养学生的创造能力，而创造力正是学习能力的核心组成部分。在实际教学中，我们不断地看到有些学生能够灵机一动而想到新的解题方法，这实际上就是创造能力的一种体现。在上面提及到“搭配”的例子中，我们让学生对现有例子进行变式，大约有1/3左右的学生意识到本题中的“衣服”与“裤子”并非问题的核心，可以随意更改、替换;而相关的数不能随意列举，否则自己也求不出结果。这两点发现，正是学生创造力的一种体现。 三、用数学问题牵引数学探究的发生 上文已经提到解决数学问题可以促进学生探究能力的发展，事实上，问题在数学探究的发生上面也有明显的牵引作用。之所以要特别强调这一点，是因为目前数学课堂上的探究过程已经做得非常不错，但是探究的开始却相对不足，也就是说学生是在教师已经给出明确问题的前提下进行问题解决的探索，而不是学生自身主动发现问题并开展探究。例如在一次“认识三角形”的教学中，笔者预先设计了一个活动，让学生去发现问题。这个活动是这样的:给学生展示一个构建好的三角形，然后发给不同小组学生三根不同长度的小棒，让他们构建三角形。结果学生发现，有的小组几秒钟就顺利地在桌上摆出一个三角形，而有的小组无论如何都摆不出一个三角形。结果不用教师提醒，这些学生就会跑到别的小组去观察，然后再跟自己小组的情形对比。问题也就自然产生:为什么别的小组可以摆出三角形而自己的小组却不能摆出三角形?而成功摆出三角形的小组学生也会思考:摆不出三角形的小组出什么问题了?更有意思的是，这个时候学生已经表现出一些创造力，他们两个小组之间合作，将别的小组的小棒拿到自己小组来，发现能够成功地摆出三角形。于是问题就变成:为什么我们小组的小棒不能摆出三角形，而别的小组的小棒能摆出三角形?当问题发展到这一步，已经逐渐演变成数学问题:这两组小棒的长度有什么不同?构建三角形需要哪些长度的小棒才能顺利进行?由此可见，通过一个构建三角形的活动，可以让学生顺利地提出问题并自主发现解决问题的初步途径。这是小学数学探究中最有价值的开始。四、小学数学教学中问题产生的途径既然问题在小学数学学习中能够发挥这么大的作用，那我们就要思考这些数学问题从哪里来。其实，上面所举的例子已经给出了答案，那就是通过问题情境让学生产生问题(当然也可以由教师提出问题)。现在我们要关注的是什么样的情境才能让学生产生问题。情境在小学数学教学中并不是一个陌生的概念，可以说现在的教学研究是言必称“情境”，可事实上有些情境是“伪情境”。在笔者看来，只有能让学生产生问题并产生解决问题冲动的情境，才是最为有效的情境。要达到这一目的，就必须让情境能够打破学生的原有认知平衡。而要做到这一点，需要教师知道学生目前处于什么样的认知水平，需要教师判断什么样的情境设定才能打破学生的认知平衡且不能让学生产生畏惧感。也就是说情境中的问题不能让学生觉得束手无策，否则学生就没有解决问题的冲动了。这就是“跳一跳，摘得到”的教学原则，这个原则是针对问题本身而言的，但也是创设问题情境应遵循的。谈到情境催生问题，不能不说学生的学习动机。只有学生有了强烈的学习动机，问题情境才能发挥相应的作用，否则再好的情境设定也如同缘木求鱼一般，难以产生预期的效果。 作者:秦龙梅单位:如皋经济开发区实验小学 数学毕业论文:小学数学毕业论文 一、明确目标，合理整合，形成系统知识 教师在组织复习中要起主导作用，主要引导学生自主整理，主动获得。学生理解和掌握数学知识就是在认识、理解知识之间的本质及其相互之间的联系形成认知结构，在头脑里将数学知识进行优化，实现对知识的融会贯通。在教学中，教师应该引导孩子从不同的层面进行整理。例如，让学生通过课前看教材试着去整理，依据数学教材的目录，根据数学知识结构合理地去划分知识块，按知识块组织有序的复习并反思哪些方面学得好？哪些知识还需要补缺或再加强学习？再如，在复习有关数的整除这部分内容时，教师可引导学生将所学的分散的数学知识串联成片，沟通整理知识间的联系，结合知识的产生、理解、整理和归纳相关的概念，形成一个知识体系。用8×3=24，4×3=12，4×6=24这三个算式引入因数和倍数概念的复习，再组织学生观察、小组讨论：你发现这三个算式间还有什么联系？学生自然想到3是24和12的公因数，24是8和6的公倍数。由此引导学生：你还想到与其有联系的哪些知识？用你喜欢的方式（用文字或图示）表示出这部分的知识结构图，从而整理归纳出这部分的相关概念并形成一个知识系统。 二、练习分层，求联不求偏，努力提升能力 针对学生而言，教师可分层复习，基础好的同学对一些简单的计算和应用题可少做，省出时间，而把更多的时间放在稍有难度的知识上。对于基础不好的学生复习时放慢进程和速度，以基础知识为复习重点，从易到难。从概念入手，弄清法则性质和公式，会进行有关整数、小数、分数的四则混合运算以及解方程、解比例，会进行简单的应用题的解答、简单的面积、体积的计算，然后再练习有一定难度的题目。对学生复习时的练习题要精挑细选，这样既能起巩固作用，又能达到训练技能的功效，从而强化学生的能力。针对所学知识来说，必须有针对性，注重实效性，求联系不求偏题。我们可以把内在有联系或有共同之处的知识进行有条理的梳理复习，例如，在复习数的认识这一节时，可将商不变的规律、分数的基本性质、比的基本性质串联起来复习找出这些知识间的共同之处。再如，复习整数、小数和分数加减法计算时应抓住同一个基本原理：只有在计数单位相同时才能直接相加减，从而强调得出整数、小数和分数加减法计算方法和计算原理。在复习平面图形的面积计算时，可先引导学生理解最基础、最核心的长方形面积公式推导方法和推导过程，再经过逐步深入地利用平移、旋转、转化等方法和策略整理出其他平面图形的公式推导过程。这样不仅可以让学生体验数学知识之间的内在联系，而且还能帮助学生体悟到数学知识的学习中蕴涵着重要的数学思想方法和策略，从而使学生对知识的认识更深刻，理解更深入。 三、实际应用，体验价值，形成综合能力 在复习过程中，重视练习与实际应用既利于学生知识的巩固，也利于学生的思维发展，应用能力的提升。它可以对现实中的数量关系进行概括，还可以被现实广泛应用，解决我们日常生活和科学技术上的现实问题。在苏教版教材中，每册的总复习中都安排了这样一个“应用广角”，这样的设计具有综合性和开放性，结合各方面的数学知识的学习后，让学生应用已有的数学知识解决问题，体验数学的价值，提高学生的综合解决问题的能力。借助四则运算知识的学习，解决购物中的数学；借助面积、体积以及纳税、利息等知识解决实际中的购房问题；借助统计、百分数的知识，让学生经历统计过程，结合人们的生活、消费、国家的工农业的生产增长情况用百分数表示出来，让学生了解社会发展状况和我国国情，从而进行国情教育。这样既起到了复习知识的作用，又能培养学生应用已学知识解决生活实际问题的能力。 四、结语 总之，小学毕业班的数学总复习阶段面广量大、知识多、时间紧、任务重，教者应注意引导学生进行归纳整理、内化，让学生学会用最好的方法解决实际问题，提高解决问题的能力，提升综合素质，培养学生学习数学的兴趣。 作者：丁继凤单位：江苏省宝应县城中小学 数学毕业论文:总复习下数学毕业论文 一研究分析真题，建立导向型题库 一是整合教材特有单元。如各册的《数学广角》，一些数字编码、鸡兔同笼、抽屉原理等内容经常在试题中出现，继续丰富题量。出现少的排列组合、逻辑推理、集合、等量代换、植树问题和优化思想等要搜集填补空白。如：六（1）班大扫除，四位同学各提着一只水桶，同时到一个水龙头接水，他们接满一桶水的时间分别是4分钟、2分钟、3分钟、5分钟。如果接满的先回教室，他们应怎样安排接水顺序，才能使四人等候的总时间最少？最少是几分钟？二是在典型问题中再补充难度相近的多角度问题，如可能性问题：在一个不透明的口袋中装有5个完全相同的小球，把它们分别标号为1、2、3、4、5，从中随机摸出一个小球，其标号大于2的可能性为（）。A．51；B．52；C．53；D．54。（3）在大的内容板块上，如几何形体等，补充一定量的综合习题，如在方格纸上分别画出从正面、左面和上面看到的图形。如综合应用，按现行的教材内容，收集的试题内容要细，量要足，可收集近十年试题。有了题库，在复习训练时，教师自然关注类似题库中的习题，那些必考的问题，反复练习，举一反三，让大部分学生达到融会贯通。 二精选习题，落实双基 现行的小学毕业考试已没有升学功能，试题中80%考查基础，其难度接近课本，有的也仅是对课本原题加工、组合、延伸和拓展。所以复习要紧扣教材，夯实基础。教材中知识点多，数与代数、量与计量、算式与方程、比和比例、空间与图形、统计与概率、数学广角等。要梳理这么多基础知识，形成网络结构，达到一定的技能，在短时间的总复习中完成是不容易的。所以，设计或精选的习题，要以点带面，落实双基。如（复习倒数、比、分数和除法的关系）：下面的式子中，表示A与B互为倒数的式子是（）。A．11AB=；B．A÷B＝1；C．A÷1＝B；D．1÷A＝B。又如，（复习等量、化归）（如右图所示），两个天平都平衡，那么3个球体的重量等于（）个正方体的重量。再如，（复习分数应用题）某校六（1）班有同学48人，其中男同学占2413。在一次数学考试中，该班同学获80分以上的占全班人数的43，问获80分以上的男同学人数最多可能是多少？最少可能是多少？毕业复习常常分几轮进行，每一轮复习目标不同，练习题也会有相应变化，而设计的练习题所具有基础性、开放性、思维性、综合性还是不变的。 三学生主体，平等交流 进入总复习阶段，学生的数学水平层次更加分明。教师要接收学生的智能水平、认知方式、学习风格的差异，平等对待每一位学生，教师要采用不同的鼓励、表扬等手段，采用不同的复习训练设计，让其各自才能充分发展提高。关注学生的学习过程，用评价激发学生，让学生提出不同观点、不同问题，激发学生思维，用评价鼓励学生，激励他们自主学习，提高探究问题的能力。复习练习课与新课教学一样，仍然要坚持师生之间、生生之间的交流互动，通过信息碰撞，得出思维精华。师生平等相待，学生在做练习，教师也在独立解答。特别是综合练习，教室外贴着教师做的样张解答，既让学生醒悟了解题的错误，也拉近了师生之间的距离。 四结语 总之，毕业复习训练设计是一项工程，应该体现出综合性、开放性、自主性、探究性的特点，多给学生一些生动活泼的时间和空间，培养他们分析问题和解决问题的能力，为进入初中作最后的练习甚至应试的体验。 作者：叶冬芳单位：浙江省临海市邵家渡街道中路小学 数学毕业论文:新课程复习的数学毕业论文 一、关注学生的知识形成 1.重视学习中的易错点。 一是开展错题会诊。教师精心选择平时作业、练习中学生的典型错题，向全班展示，让学生自悟自纠，或者组织学生分组“会诊病因”、“开出良方”，之后全班交流，教师给予适时评价点拨，最终全班学生达成共识；二是鼓励学生记好一本“总复习错题集”，集中纠错，真正提高复习效率；三是重视知识的易混点。教师可选择有针对性、典型性、启发性、系统性的相关题组，引导学生用一题多解或一题多变的方式进行强化训练，让学生在练习中弄清知识间的异同点，掌握正确的解题方法，达到举一反三、触类旁通的效果。这样训练，沟通了知识之间的联系，让学生在提出问题和解决问题的过程中了解知识之间的区别，理清解题思路，熟练掌握解题方法。 2.注重知识的运用拓展。 在复习中，教师选择一些“生活”问题，让学生用学到的知识创造性地解决，这是培养学生数学知识运用能力的方法之一。例如，在复习了平面图形的周长和面积时，我为学生准备了这样一道题：小红的爷爷准备用6.28米的篱笆围成一个羊圈，围成什么图形面积最大？学生通过操作、计算、讨论发现：如果不借助于其他物体，围成圆的面积最大。 实践证明，通过解决实际问题，能够帮助学生对知识进行深层理解，同时还提高了学生动手操作、合作交流、独立思考的能力，培养了学生的数学素养。 二、关注学生的个体差异 由于学生个体之间性格、能力、兴趣、学习方式、学习态度等方面的差异，使得学生的发展不平衡。因此，复习中应该尊重差异，因材施教:一是要鼓励优等生当好领头雁。既要对他们提出更高的目标和要求，给予适时的辅导使其更优秀，又要充分利用他们学习中的优势，发挥其引领示范作用；二是要重视中等生的发展。教师要重视中等生，帮助他们排除学习中的制约因素，鼓励他们向优秀行列迈进；三是要给予后进生更多的关爱。教师要坚持低起点、低要求、寻找闪光点的原则，帮助他们增强自信，使其获得长足的发展。 三、关注复习中的有效评价 评价是新课程教学中不可或缺的一个环节。复习中适时的评价可以使教师及时了解学生学习中已取得的成绩和存在的问题，并将之作为再复习的参考，同时还能增强学生学习的信心，帮助其更上一层楼。小学数学毕业复习中的评价可从四个方面入手：一是注意多角度全面评价。复习时不仅要评价数学基础知识和基本技能，还要注意学生情感态度、价值观的形成，良好学习习惯的培养，学习兴趣的提高等；二是评价方式多样化。 除笔试外，还可采用口试、实际操作，或根据内容、目标要求，采取分项评价；三是重视学习结果评价的同时，也要关注学习过程的评价；四是分析出现错误的原因，寻找改正的途径。不仅要求教师进行分析，还要鼓励学生进行分析。总之，小学数学毕业复习中还应关注学生的心理变化、情感体验，考虑减轻学生的学习负担，注意平时的教学信息反馈，从学生困惑的知识或问题入手，讲究针对性，重视实效性，精选例题、习题，依据少、精、活的原则精编题目，使数学复习课既体现补缺与排难，又实现综合、提高和发展的目标。 作者：郭菊红单位：灵台县什字中心小学 数学毕业论文:小学六年级数学毕业论文 一、抓点成面重应用，夯实基础 （1）巩固过直线上一点做直线的垂线。（2）学会画三角形。（3）在计算三角形的面积时能迅速找出隐藏的高。（4）为学生辨析“任何两个等底等高的三角形都能拼成一个平行四边形”提供直接直观的材料。总之，我在复习每一部分知识时，不仅让它有主干，有分支，还尽力让它长出叶子来，使这棵树在学生头脑中留下枝繁叶茂的印象。 二、抓差培优想方法，激发兴趣 任何阶段的数学复习，都有一部分学生很消极，优等生认为反正我都会，老师再讲还不是那些知识，学困生想反正我不会，复习的知识点多了更学不会，还不如破罐子破摔。面对这两部分学生我想了一些办法来调动他们的复习积极性。 1.分层教学，分层布置作业 练习题的设计既考虑到学生对基础知识的掌握，又照顾到两头学生的学习积极性，有基础题也有拓展题。比如，只给优等生点拨或学生在课堂充分思考的基础上课后交流再请老师指导，课上一般不讲解，而学困生只要求做基本题。有时候设计一题多解的题，要求学困生能想出一种方法就行，而优等生必须想出多种方法，并且讲出根据。 2.班级成立“一帮一”的帮学活动优差搭配。 课堂做练习时，优等生速度快，自己做完后观察同桌做题的思路及方法及时指导，这样既节省了等待时间，又让优等生这种优势资源充分利用。 3.多鼓励，少批评 学生做题时出现好的做法及时表扬，说明对这一知识点理解得非常好。留心观察学困生的点滴进步及时鼓励，告诉他某某知识你会了，继续努力一定会有更大的进步。 4.经常做思想教育工作 以身边熟知的人及有些数学家为例，讲他们小学数学不及格，后来成为人才的故事，从而教育学生数学学得不好并不是脑子笨，而是因为学习方法有问题导致的，按照老师教的方法试一段时间，看有没有改变，用以改变因父母或老师教育方法简单而导致的自甘落后的学 三、精选习题提效率，落实细节 说到复习，我们很容易想到做题，但为了避免题海战，我都要在课外花费大量的时间精心地挑选习题和考试题，力争每一道题取得事半功倍的效果。每年的复习，我尽量做到习题少而精，让学生把每一道题都能消化理解，让每一道题都能发挥它最大的效能。筛选习题要放在知识的重难点上、思维的发散点上、题型的变化处、习题的对比处、与生活联系紧密处。如，挑选对比题、辨析题，可以使学生去伪存真，分辨形似而做法截然不同的题；选择一题多解的题，可以让学生扬长避短，发现别人解题方法的精妙，开拓自己的思路；筛选一题多果题，可以开阔学生的视野，发散学生的思维。精选了习题，详细做出每道题的批改记录，记录出每一道题有没有学生出错，错了几人，哪几个出错，这样更好地根据学生学习情况做精心的讲评，目的也明确，教师在讲评时心理也一清二楚，可直接针对出错的学生，了解他们出错的原因。有时把学生的典型错例展示出来让学生辨析，使学生能更深入理解题意和掌握分析方法，从而让教师花费大量的时间、投入较多的精力，让学生利用少量的时间收到最大的效益，既减轻了学生的学习负担，又让学生学得轻松，效果好。总之，教学有法，教无定法。学生是在变化的，教师的观念在变化，教材也在变化。我认为只要是适合学生的方式，能够真正提高学生复习效率的，而且也适合自己的教学方式就是好方法，即使某些方法自己不是很适应但对学生的提高很有好处，也可以积极采用。 作者：汪昭芳单位：陕西省镇安县铁厂镇中心小学 数学毕业论文:探析小学数学毕业课形式 一、精心选择复习题 复习阶段最忌讳的是重复性、机械性的题海战术，教师盲目地找来一些题目，让学生不停地练习，会使学生不堪重负，达不到理想的复习效果。教师要精心编制分层练习题，习题力求凸现针对性、层次性、灵活性、整合性和运用性。在选择设计某一知识板块的习题时，教师要善于整合全段的知识，并兼顾其他相关的知识，达到“以点带片”的目的。教师要从数学知识的整体联系中抓住重点，突出难点，针对学生的薄弱环节和易混易错的内容设计习题。如复习概念时，要侧重于选择题、判断题；复习计算时，设计些改错题、简算题和变式题；复习应用题时，除基本题、综合题外，还要有一些开放题。针对性的练习往往能收到事半功倍的效果。 二、分层次布置作业 教师要针对学生的差异提出具体的学习要求。比如，在布置作业时，尽可能地将作业内容分类：后进生完成简单类型的试题，中等生完成综合类型的试题，优等生完成提高开放类型的试题。在完成自己的基本任务后，后进生、中等生也可以向更高层次的试题发起挑战。这样既避免了一刀切，减轻了学生过重的课业负担，又可以使学生在做作业时充满信心和兴趣，大大提高复习效率。 三、独立出题相互解答 复习课上，可以让学生自己独立出试题，既可以出几道，也可以出一份试卷，但这些题必须是自己认为较难的或易错的，自己又能正确解答的。相同程度的学生之间交换试题进行练习，练完后由出题学生批改，这本身就是对知识的巩固与提高。更重要的是，出题的过程就是学生自主能动的系统复习过程，既为不同层次的学生提供了学习空间，又能使每个学生体验成功的喜悦和合作的价值。 四、强化自我检验 平时，大多数学生在做作业和测试时，很少自觉地进行检查，原因在于学生没有养成良好的检查习惯，没有掌握正确的检验方法。因此，教师要特别注意这个问题，教给学生一些检验的方法，并经常提醒学生自觉检验，减少练习中的错误。另外，还可以引导学生把平时作业、试卷中的错题和纠正的结果记录在“错题本”上面，并要求学生过一段时间回顾整理一番，这样可以记得更加深刻。小学数学毕业复习要充分体现以学生发展为本的教育理念，注重认知性目标和发展性目标的有机整合，关注学生能力的培养、习惯和态度的形成。系统、有序、高效的复习，会使全体学生在原有基础上有不同程度地发展和提高，为他们进入中学阶段的学习打下良好的基础。 作者：张永生单位：漯河市实验小学 数学毕业论文:小议新课改下毕业班数学教学探索 随着整个社会文化水平的提高，初中毕业会考试题的难度越来越大，测试范围越来越广，尤其是考察数学能力和数学与生活实际的联系题越来越多，这给广大教师的教学和学生的学习都带来了许多新的压力。因此初中毕业班教学也应有相应的对策： 一、转变教学理念、培养良好习惯 首先，《数学课程标准》的前言开宗明义的指出：义务教育阶段的数学课程，其基本出发点是促进学生全面、持续、和谐地发展。因此，在课堂教学中，教师应做到五变： 一变：变“注入式”为“启发式”； 二变：变“学生被动”为“学生主动”； 三变：变“教师主宰”为“教师主导”； 四变：变“学生模仿”为“学生探究”； 五变：变“变重教条结论”为“重知识发现过程”。 其次，鼓励学生养成“四不”习惯： 一不：不“裹足不前”； 二不：不“固步自封”； 三不：不“盲目崇拜”； 四不：不“迷信权威”。 这样才能使数学教育面向全体学生，实现人人学有价值的数学、人人都能获得必需的数学、不同的人在数学上得到不同的发展。 二、渗透数学思想、提高教学效率 因为有效的数学学习活动不能单纯地依赖模仿与记忆，动手实践、自主探索与合作是学生学习数学的重要方式。因此，在数学课堂中渗透数学思想的教学是提高教学效率的主要途径之一。 （1）渗透数形结合思想，让学生学会构建数学模型，走出题海误区。 近年来，由于中考数学试题中增加了对学生数学综合能力的考查，以致有人误认为在中考复习时应以做偏题难题为主，这是极其错误的。数形结合思想，就可把代数中的数量和几何中的图形有机的结合起来，从而解决复杂数学问题的方法。这种思想的运用几乎在初中数学的各章节中都是体现最多的思想方法之一。例如，在一元二次方程中利用这种思想可通过画线形图来轻而易举的找出行程问题中的已知量和未知量的关系，进而列出方程；函数及其图象的学习几乎把这种思想贯穿始终；统计初步中绘制频率分布直方图就是这种思想的体现；解直角三角形中的应用题和圆中运用垂径定理求半径、弦长、弦心距及正多边形与圆的有关计算都可构造成直角三角形的模型，比如著名的赵州桥问题就是这类题的典型。 （2）渗透符号表述思想，让学生学会归纳推理，走出繁难误区。 其实，初中数学的符号是极其多的，而且各种符号都有其特定的涵义和意义。如果老师有意识的教会学生运用简洁符号表述深奥复杂的数学道理，往往能收到事半功倍的效果。 比如，在讲解平面直角坐标系这一节时，点在直角平面内的六种位置的符号规律可以总结为：“同正在一、负正二，同负在三、正负四，前0为纵、后0为横”。这里的“正”“负”指某一点的横纵坐标的符号，一二三四指四个象限，纵横分指y轴和x轴。 在讲解二次函数y=ax2+bx+c（a≠0）的图象极其性质时，可通过画出几个不同二次函数的图象，引导学生总结出以下规律：口上a为正、口下a为负；c的符号看y轴，原点以上c为正，原点以下c为负；对称轴在y轴的左侧a、b的符号相同，对称轴在y轴右侧a、b为异号；与x轴公共点个数为二时，图象与x轴相交，与x轴公共点个数为一时，图象与x轴相切，与x轴公共点个数为零时，图象与x轴相离。 在画一次函数y=kx+b（k≠0，b≠0）和二次函数y=ax2+bx+c（a≠0）的图象时，可首先画出正比例函数y=kx（k≠0）和二次函数y=ax2（a≠0）的图象，然后再画出几个给定系数的一次函数和二次函数的图象，再引导学生通过观察、比较总结出了“上加下减，左加右减”的函数图象的平移规律。 （3）渗透唯物辨证思想，让学生学会质疑和概括，走出封闭误区。 唯物主义认为：物质第一，意识第二，物质决定意识，意识对物质有具有反作用。在平时的教学过程中经常运用这种思想观点，可以成功解决许多学生的数学学习问题和具体的数学抽象问题。长期以来，一提起数学学习，许多学生就会想到“读书”、“做习题”、“考试”等，一定程度上，形成这种认识正说明学习方式存在着单一、被动的问题，学生缺少自主探索、合作学习和独立获取知识的机会。为此，转变学生学习方式的根本途径就是要从传统的把建立在人的客体性、受动性、依赖性、封闭性基础上的学习方式转向自主、合作、探究的现代学习方式。即让学生理解学习过程不是被动地吸收课本上的现成结论，而自己亲自参与丰富生动的思维活动，经历一个实践和创新的过程，进而能够在课堂中大胆提问和质疑，收到了意想不到的效果。在具体的数学问题中，用此思想结合二次函数解决了运输问题中的费用最省、抛射问题中的怎样抛铅球最远、怎样准确击中打击目标的问题；结合解直角三角形解决了怎样不过河测河宽、不上山测山高、不触礁和防止风沙问题。另外，还把“物质是运动的，运动是有规律的”的辨证思想渗透到点的轨迹的学习中去，结果让点“活”了起来，使学生在轻松愉快的演示过程中掌握了几种轨迹。 （4）渗透化归类比的思想，让学生在知识重现的过程中创造性地发现新问题、得出新结论，走出混淆是非的误区。 在临近中考的第三、四轮的综合复习中，运用化归类比思想，往往可以让学生在沉重枯燥的学习过程中产生学习的激情和灵感，达到触类旁通的效果，减少学生对新知识的恐惧，对旧知识的遗忘，使知识能顺利的迁移。 比如，在复习圆的切线的证明时，先让学生根据切线判定定理得出切线的证明就是一条直线要满足两个条件：一是与此圆的一条半径垂直，二是经过这条半径的外端点。然后，通过两个不同的例题类比出已知切点和不知切点在此圆上的位置等两种不同类型的切线证明题的解题思路，归纳如下：有切点，连圆心，证垂直；无切点，作垂直、证半径。 又如，在学习三角形的外接圆和内切圆时，大多数学生会把外心和内心的概念及性质混淆。针对这一问题，采用类比思想，可以把三角形的外心和内心的概念和性质概括为：外心是三角形三边中垂线的交点，它随三角形的形状不同，位置也不同：它在锐角三角形的内部，在直角三角形斜边的中点处，在钝角三角形的外部；它是三角形外接圆的圆心；具有到三角形三个顶点的距离相等的性质。内心是三角形内切圆的圆心；它是三角形三个内角平分线的交点；它一定在三角形的内部，不随三角形形状的改变而变化位置；它到三角形三边的距离相等。 三、控制课堂容量，提高教学效率 在中考总复习的过程中，片面追求数学课堂的“多而全”的做法是极其有害的。一节课只有有限的四十五分钟，要想把什么问题都说清楚都说透，那更不容易。在一个既定的时间内，要想说明的问题越多，则每个问题分配的时间越少，这就势必造成了蜻蜓点水，难以深入。事实上，每堂数学课都有其“牵一发而动全身”的“焦点”、“中心”，教师的主导作用就在于把这些“焦点”、“中心”揭示出来，然后让学生自去揣度，自去联想，自去生发，从教师复习的这“一”个“焦点”，“一”个“中心”中去理会其他相关的问题。为此，我们毕业班的数学教师可以采用以下招术： （1）以点见面。 这一办法大多用在一些寻找规律的问题中。如“已知以线段AB=a为直径的圆的周长为C1=πa和面积为S1=1∕4πa2时，求分别以AB的二分之一、三分之一、n分之一为直径的圆周长分别为C2=？C3=？．．．Cn=？以及面积分别为S2=？S3=？．．．Sn=？。”就可以用此法解之。 (2)以少总多。 此招可以运用于关于切线证明的论述：有切点，连圆心，证垂直；无切点，作垂直、证半径。而且，在整个总复习中，从始至终要求学生要把“厚”书“读”薄，其实，这也是贯彻“以少总多”战术的具体表现之一。 (3)以失求得。 教师讲课，总要“失”掉一些次要的，非本质的东西，从而由表及里，由繁到简，发掘到更主要的、反映本质的东西，这就是讲课艺术中的抓重点、求本质，即突出重点，兼顾一般的做法。经验告诉我们，初中学生学习数学知识，除了应具备一定的文理、数理基础外，还要熟悉一些事理，否则学习起来，困难颇多。如浓度问题要熟悉溶液、溶质、浓度三者之间的关系；行程问题中常见的有两类问题，即相遇问题和追击问题，解决这两类问题都要求学生首先要理解题意，也就是要具备前面提到的“文理”知识；其次要清楚时间、速度、路程三者之间的关系，即要具备前面提到的“数理”知识；最后，借助事理加以解决 四、努力分层推进、科学评价学生。 当前，初中数学教学中普遍存在着这样的不良倾向，加快教学进度，压缩新课教学时间，以便腾出较长的时间来进行总复习。这种做法使得知识过程遭到压缩，学生的思维活动被教师的灌输所代替，学生良好的学习习惯得不到应有的培养，知识的阶段复习受到削减，结果是基础不实，反而欲速不达。所以，在实际的教学中，应适当掌握教学进度，侧重探索数学规律，把分析教材知识结构与学生认识发展相结合、把分析中考命题方向与学生实际水平相结合，从而确定教学起点，使好中差生都能接受，把全班学生都吸引到教学活动中来；将教学内容及教学目标、将课堂练习及作业布置、将平时测验及教学评价均分解为若干个小目标，增设讲练层次，设计或选配相应的启发性问题、例题、练习题、测试题组，由低到高、由易到难、小台阶、多层次的引导好中差生获得不同层次的数学知识，逐步实现教学的基本目标。 教学实践表明：大量的机械重复强求划一的练习作业超过了学生的生理、心理负荷，尤其是临近中考前的复习更要注意这一点，避免学生产生厌学、应付等逆反心理。因此，对练习作业老师首先要精心选编，合理布置，不能过度搞题海战术。教师在备课时应设计三种水平的习题：基础题、熟练题、发展题。使中、下等学生完成基础题、熟练题，培养他们的解题技巧和技能；让中上生、优生完成熟练题、发展题，培养他们灵活运用知识解决问题的能力，发展创造思维能力。 由于分层教学可使不同层次的学生都能尝到学习成功的快乐，增强他们的学习信心。它有利于“保底”——让全体学生都能达到合格，也有利于“冒尖”---让学有余力的学生再有所获尽力发展。对学生可能出现困难的较高层次习题，教师在备课时应先准备一些铺垫性的小题，以便在学生出现思维“卡壳”时再搭一级台阶，让其攀上较高的层次。 比如，在讲解垂径定理及其推论(1)时，教师应想到若按照课本上的原话来叙述此定理和推论，肯定会给学生的理解带来麻烦。因此，我们可以把书上的叙述改为“如果一条直线符合(1)经过圆心(2)垂直于弦(3)平分弦(4)平分弦所对的优弧(5)平分弦所对的劣弧中的任何两个条件，那么它也同时符合其他三个条件。”并且强调这里的“弦”不是直径，还把它称为“知二推三”定理。经过这样的处理以后，实践证明：教学效果很好。 另外，对学生学习的评价采用多样化的方式，首先让学生开展自评和互评，然后，由老师给予或鼓励、或赞叹的肯定方式，来深化学生的学习动机，激发学生对数学课堂的兴趣，增强其克服困难的信心。其次，恰当矫正学生的错误和偏差，帮助学生查找造成错误的原由，使学生在老师和风细雨的态度下重新认识问题、分析问题、解决问题，使反馈和评价相结合，使评价和指导相结合，充分发挥了评价的导向作用。 应该说，中考是关乎学生及其家庭未来命运、关乎教师及其学校未来发展的一件大事，只要我们广大师生能在对待数学学习上团结一致、众志成城、各显其能，就一定能完成教学任务，就一定能取得优异的成绩。

中医内科学毕业论文:应用案例教学加强中医内科学教学质量 《中医内科学》是运用中医理论阐述内科所属病证的病因病机及其证治规律的一门临床学科，其教学的最终目的是培养合格的中医医师［1］。在《中医内科学》的教学中，教师通过对案例反复的综合分析，引导学生应用所学知识对案例进行严格的剖析，是理论联系实际的临床思维锻炼过程。案例教学不仅使学生所学的基本理论知识得到巩固，而且使学生掌握了中医临床治病的思维方法。通过对案例的分析归纳，拓宽了学生的知识面，提高了学生分析问题和解决问题的能力，收到了良好的教学效果。 1案例的选择 1．1难易适中案例便于接受 教学时，注意多选择难易适中案例，以便于学生的理解和接受，按照由易到难、由简到繁的顺序合理安排纳入案例，以利于培养学生的临床思维能力。我们在教学中，一般采取两步走的程序：第一步是根据教材“证治分类”中的某一证候的临床表现设计临床场景，使学生从中体会基本的辨证思路和要点；第二步是安排一些多证型相兼或者是可以从不同角度辨证的真实病案，掌握难易程度，使学生认识并掌握临证时应有的思维技巧和治疗思路。 1．2典型案例深入浅出 典型案例具有真实性、可靠性和高度概括性，通过典型案例，可使学生在分析案例的过程中初步了解疾病概况，达到举一反三、触类旁通之效。如讲解“肺胀”时，引用病案：患者某，男，64岁，反复咳嗽、咳痰、气喘10余年。1周前受凉后症状加重，胸闷气憋，动则喘甚，咯痰清稀，心悸，脘痞。双下肢浮肿，形寒怕冷，面唇青紫，胸部胀满，舌质淡胖而黯，苔白滑，脉沉细。通过对本案例分析，使学生认识到“肺胀”临床特征为咳、痰、喘、胀、悸、肿、瘀，病位在肺、脾、肾、心，病机为肺气壅滞、肺气胀满、肺不敛降，病性为本虚标实。以案例导入新知识，可激发学生对疾病学习的兴趣和求知欲，使学生在潜移默化中掌握疾病的基本特点。 1．3经典案例启迪思维 引用经典原著，介绍经方在临床中的应用，可使学生较好地把握疾病特点及治则，启迪其思维能力。如讲解“痰饮”时，示一病案：患者某，女，70岁，胸中冷数年，夏轻冬重。伴有胸闷，似冷风时时吹入，不敢户外活动，口干口渴而不欲饮，口中粘腻，有异味，大便稀溏，面色白光白，舌质淡红，苔厚腻，脉沉弱。心电图检查无明显异常。正当大家举棋不定时，介绍《金匮要略•痰饮咳嗽病脉证并治》论述水饮停留心下的症状“夫心下有留饮，其人背寒冷如掌大”，学生会立马想到本病系阳虚为本，饮、湿为标，急则治其标。“病痰饮者，当以温药和之”，苓桂术甘汤主之。1．4纠误案例开阔思路误诊案例，反映其思维方法的偏差，或先入为主、或顾此失彼、或真假不辨、或虚实不分，通过纠误案例的介绍，分析误诊原因，可开阔学生思路。例如患者某，男，35岁，3岁时患有气喘，12岁后逐渐好转，近3年来气喘又作。症见面色苍白，喘息抬肩，稍活动则气不得续。背部有掌大一片发冷，气喘冬夏皆然，舌胖苔白滑，脉细弱。原文误诊为痰饮，服苓桂术甘汤后背冷消除，气喘依然。细思此证，病始幼年，抬肩息短，不惟饮留心下，其肾虚不纳之喘证成也。当纳气镇水、振阳消饮，小青龙汤加胡桃肉、紫河车主之。通过误诊案例可培养学生分析问题的能力，学习遣方用药的经验，培养学生严谨的职业态度。 2案例的应用 2．1课前充分准备启发教学 教师课前必须根据《中医内科学》特点、学习目标、学习对象、教学大纲及自身的教学和临床经验，准备好符合教学要求的案例，认真编写授课计划，进行问题设计［2］。例如，根据教学大纲中要求学生掌握泄泻的辨证要点的规定，引用案例：“患者某，初病胸胁胀痛，予承气汤，遂发肠鸣腹痛，痛则泄泻，完谷不化，日夜2～5次。近两月，自服四环素后泄泻减而未除，伴乏力，消瘦，精神萎靡，脉弦缓，舌苔薄白而腻。”教学前，根据教学大纲要求结合本案例的特点，拟定如下问题：①本病属暴泻，还是久泻？②本病以何脏腑病变为主？临床表现有哪些？我们以这些问题作为案例教学讨论的重点，教学时根据学生讨论情况，做好时间分配，保证学生掌握泄泻的辨证要点，确保教学大纲的要求得以贯彻。 2．2教师组织实施掌握进度 选择案例教学，应与教材内容、教学大纲紧密结合，以学生为主体、教师为引导，根据学生知识掌握情况，选择合适案例。如案例选择随意，学生讨论问题过度分散，或过分集中，均会导致偏离教学大纲，或在规定的时间内不能完成教学内容。案例教学中若出现学生热烈讨论的情况，必须发挥教师的引导作用，减少不必要的争论而节约时间，保证实现教学目标。中医内科学的案例教学一般应由有一定临床教学经验的教师组织实施，他们对案例的理解更为深刻，能够更好地掌握案例教学的引入时机、提问方法，引导学生的讨论，使案例教学更趋合理和完善。 2．3理论联系实际激发兴趣 中医内科学是一门实践性很强的学科，对身边的案例进行辨证论治，不仅能够使学生体会到所学内容与自己接触到的问题息息相关，而且能够大大调动学生学习的兴趣。如讲解“不寐”时，正值某女同学苦于不寐，症见：2年前高三时学习紧张，经常失眠以时觉头晕。假期症状减轻，开学后又复发加重。近3个月由于学习任务重，失眠严重，每夜最多睡4小时，时有惊醒，伴两胁胀痛，烦躁易怒，纳呆，便结，舌淡苔黄，左关脉虚。学生经讨论后辨为忧思伤脾，肝血不足致心火妄动，扰乱神志而失眠以酸枣仁汤和半夏秫米汤主之。通过用所学的知识解决问题，能体会到知识的实践意义，进而从“要我学”转向“我要学”。 2．4适时进行总结轻松掌握 一堂课到后半部分，学生极易感到疲倦，通过合适案例进行知识总结，可吸引学生，创设新的兴奋点，激发学生思维动力，轻松掌握所学知识。如讲授完“汗证”后，介绍案例：患者某，女性，41岁，夜间湿衣湿被反复发作，口干，便结，舌红，少苔，脉细。此属阴虚，虚火上炎之盗汗，当归六黄汤加减以滋阴降火，固表止汗。处方：黄芪15g，熟地黄15g，当归10g，黄柏l0g，煅龙骨、牡蛎各15g，白芍15g，莲子心10g，丹参10g，甘草6g。方中黄芪固表止汗，白芍、甘草酸甘化阴，煅龙骨、牡蛎敛汗，莲子心、丹参清心火。通过案例对本堂课的内容进行归纳和总结，可以调动学生学习的积极性，检测学生对本堂课知识点的掌握情况。 总之，在中医内科学教学中恰当地运用案例数学法，把枯燥乏味、艰涩呆板的学习变成非常生动、有趣的学习活动，有利于把支离破碎的知识点串联起来，减轻学生学习的过重负担，提高学习兴趣和效果，缩短医学生从课堂到临床的过渡适应期，使学生能尽早胜任临床工作。但在案例教学中，也存在案例资源不足，缺乏对案例教学效果的客观评价等问题，需要在今后的教学工作中不断规范和提高。 中医内科学毕业论文:中医内科学学科建立及成效分析 安徽中医学院第一附属医院中医内科学1995年被安徽省学位委员会、安徽省教育厅定为省级重点学科建设单位。经过多年的建设,取得了很大的成就。在2002年对第一个周期的建设进行验收,获得了优秀的评价,进入了第二周期的建设。2006年又通过了第二周期的验收,获得了优秀的评价,直接进入了第三周期的建设。中医内科学课程先后被认定为安徽省重点课程和安徽省精品课程。重点学科优势地位的确立,常常需要几代人积累,而优势地位的丧失,只在瞬息之间。丝毫的懈怠往往意味着机遇的丧失,意味着差距的拉大或被后来者超越。因此,重点学科建设,要常存“危机”意识,保持如履薄冰的警醒。现就中医内科学学科的建设进行一些探索。 1明确建设目标 中医内科学是临床其他各科的基础,在中医专业中具有极其重要的位置,是必须学好的一门临床主课。中医内科学学科在中医院中是最能体现中医特色和优势,是最具中医原创思维和潜力的学科。学科建设按照创新与继承、创新与发挥中医药特色优势、创新与遵循中医药自身发展规律紧密结合的建设思路,建成能够按照中医药规律开展高水平研究的科研基地;培育一批科技领军人物和相对稳定的高水平中医药研究的专门人才;取得一批对中医药学术和技术发展有影响的重大成果,初步构建符合中医药科学研究特点的微观科研机制和模式。使学科具有国内一流的中医临床科研人才队伍、一流的科研条件与环境、一流的中医药重点学科群、一流的中医专科(专病),中医临床与科研、教学有机结合,在中医药继承和创新方面发挥龙头作用的新型的现代化的重点学科。以先进的教学理念为指导,以培养学生的临床思维与临床操作能力为目的,将教育信息化的特点引进学科建设,改革教学模式,带动教学现代化,医、教、研并重,使本学科成为具有一流的教学队伍、一流的教学内容和方法、一流的教材和一流教学管理等特点的精品学科。使本学科在中医内科糖尿病、风湿病、呼吸病的综合学术和技术、教学水平达到国内领先水平。 2稳定研究方向 学科发展方向体现了核心理论、前沿领域、尖端技术的发展趋势。一个重点学科的发展方向应当是长期稳定的。因此,一个学科的发展方向将对本学科未来的发展水平起关键性引导作用。高起点、高水平的学科发展方向是保证学科先进性、保持学科生命活力的重要前提。根据学科方向的实用性原则、先进性原则、稳定性原则、预见性原则,中医内科学学科在长期工作的基础上确定了8个稳定持续的研究方向:中医药防治内分泌系统疾病、中医药防治免疫性疾病、中医药防治呼吸系统疾病、中医药防治老年病、中医药防治心血管病、中医药防治神经系统疾病、中医药防治感染病、中医药防治消化病。在各个研究方向上,又界定了突破口。如风湿病方向上在继承总结新安医家治疗痹病的基础上,以类风湿性关节炎为突破口;呼吸病方向以慢性阻塞性肺疾病为突破口;内分泌病方向,以糖尿病为突破口。 3选好学科带头人 优化学科团队学科带头人是一个重点学科能否持续、稳定发展的关键。学科带头人学术水平的高低,科研能力的强弱,直接影响着学科建设和优势的形成。在学科建设中,他既能将学术骨干凝聚起来,同时又能将自己的能量辐射到四周,发挥更大的带动效应。因此,要选择开拓进取、勇于创新的学科带头人。医院对中医内科学科带头人定期进行考察,主要从三个方面进行:第一,能够把握现代科学发展趋势,创造性地提出本学科前沿领域的课题和科研思路,把握本学科发展方向。第二,能够多渠道筹措学科建设经费,充分利用自身的学术影响吸引社会各方财力,保证本学科发展潜力。第三,能够对外实现交流合作,对内营造良好学术环境,提高学科内部凝聚力,增强学科发展活力[1]。按照汇聚人才、培育团队、成就大师的学科队伍建设方针,引进、培养、聘用并举,在学科建设上一贯坚持以人才为本,将以学科带头人为核心的团队建设作为重点学科建设的首要任务,发挥了人才优势,凝聚了学科力量。在学科内部定期进行学术研讨,培养学科人才,形成了各级学术研讨会研讨制度。每年举行一次中医内科学术骨干学术研讨会、中医内科研究生学术研讨会、中医内科本科生学术研讨会。提高了学术气氛,加强了学术氛围,培养了学科人才,锻炼了师资队伍。近年来,学科加大力度引进高学历、高水平的学术骨干,同时注意自我培养学术骨干,使他们在实际工作中不断提高各种能力,建立了以学科带头人为核心,以学术骨干和学术骨干培养对象为后备力量的三级骨干学科梯队,增强了学科团队的可持续发展。 4健全运行机制 在加强重点学科建设的指导思想下,成立了由学院院长、附属医院院长、学术带头人、学科带头人、学科带头人助理、学科建设相关职能部门人员组成的重点学科建设领导小组,全面指导制订重点学科的建设规划、整体发展目标和学术发展目标,制定各项制度和措施,强化落实,以确保阶段目标与预期成果得以实现。为加强专家委员会对学科建设的指导作用,学院成立了重点学科建设专家指导委员会,根据重点学科建设相关文件精神与要求,负责对重点学科建设规划和建设过程中存在的问题,进行检查、评估并提出指导性意见;参与重点学科建设的阶段检查、阶段评估等工作,学院教务处和医院科研科作为重点学科建设的日常管理职能部门,负责日常建设的管理与服务工作,并进行具体指导。开展重点学科的学科带头人,在学术带头人指导下全面负责制订本学科建设规划、学术发展总目标和阶段任务,落实教学、科研、医疗及人才培养等各项具体工作,并及时根据预期成果、实施方案、经费管理做好工作总结。重点学科建设工作以来,学校和医院均调整、充实了重点学科建设领导小组,先后制定了《安徽中医学院重点学科管理办法》、《安徽中医学院重点学科专项经费管理办法》、《安徽中医学院第一附属医院重点学科、专科建设管理办法》、《安徽中医学院第一附属医院重点学科专科经费管理办法》等管理制度。逐步建立起学校宏观层面管理、医院直接管理、学科微观管理的重点学科级层管理体系,以及教务处、人事处、财务处、科研处等和医院有关职能部门相互协调、相互配合的重点学科建设保障系统。学科带头人对学科建设负有主要责任,学科带头人的责、权、利明确,有一定的人、物、财自主支配权。重点学科建设工作每年纳入医院、相关科室和部门的考核范围,纳入科主任的责任书内容。学院和医院两级分管重点学科建设职能部门,建立了定期监督检查制,学院每年听取中医内科学科阶段建设工作汇报,研究和解决学科建设中存在的难点和疑点,为重点学科建设营造了良好的外部环境和运行机制。学科内每年终进行一次全面小结,对存在的问题及时采取措施予以落实。医院把重点学科的工作进展,建设成效纳入年度工作总结,把加强重点学科建设纳入下一年度工作目标内容之一,按期考核,强化落实考评。同时,为加强学术上的相互交流和优势互补,在学院和医院及各级主管部门的支持下,中医内科学科不断加强了与协作单位的联系与合作。在科研上密切协作,相互开放,在人员上相互培养,发挥了辐射和联系作用。 5注重科研创新 科学研究是学科发展的增长点,本学科在重点开展继承新安医学、华佗医学的基础上,重点开展中医内科的基础和临床研究。近五年来,学科承担各级科研项目95项,其中973项目2项,“艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治”科技重大专项“十一五”第一批课题国家科技部支撑计划项目3项,“十一五”“艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治”科技重大专项1项,国家自然科学基金3项,国家部委项目25项。科研经费总计为2367万。科研成果19项,获奖9项,获专利2项。出版专著42部,466篇,其中国家级论文259篇。中医内科风湿病学科继承总结新安医家治疗痹病的经验,密切结合中医临床实际和现代风湿免疫病的科学研究成果,在国内率先提出了类风湿关节炎从脾论治的观点,并进行了一系列的理论、临床及实验研究。在脾气虚证本质研究方面,在国内率先提出脾虚致衰老学说,认为老年脾气虚证的发展过程是渐进性的,是运化功能失常,引起生化乏源而致气血不足的动态变化过程,脾虚证发展至后期可致蛋白质代谢、心功能及免疫功能低下。呼吸内科为国家中医药管理局重点学科建设单位,开展肺气虚证的基础和临床研究,中医药防治慢性阻塞性肺疾病、哮喘、肺癌的研究,并结合肺系疾病的特点,提出了文献整理与数据库建设理论、肺气虚证的四级分度标准、慢阻肺的虚瘀理论、伏燥论、证候研究的层次论和阶段论及肺系常见病的诊疗规范,在长期的临床实践中被同行及患者认同。老年病科是国家中医药管理局重点专科建设单位、中华中医药学会延缓衰老专业委员会主任委员单位,是全国中药临床研究基地。该科学术带头人、著名中医老年病学专家、国家级名老中医韩明向教授是中华中医药学会延缓衰老专业委员会主任委员,在中医药防治老年病及中医药延缓衰老的临床和基础研究方面都具有独特的创新性见解。特别是中医新安医药治疗老年冠心病、老年高血压病、老年痴呆等方面形成了新的理论学说。在国内率先提出“虚—瘀—衰老”的中医衰老模式,研制出具有“益气养阴活血”功效的纯中药制剂———寿星宝,丰富和发展了中医衰老学术理论和临床技术。 6结语 经过近3个周期15年的建设,学科已经取得了较为显著的成效,并显示出良好的发展势头。学科建设目标全部完成,学术团队结构合理、整体素质优良、发展良好。高层次人才培养卓有成效,与北京中医药大学、湖北中医药大学联合培养博士生,现已形成较为完善的博士生、硕士生、进修生、本科生人才培养体系。科学研究成果显著,学科建设与发展形成规模。临床教学成效突出,获4项教学成果,中医内科学课程是省教育厅认定的重点建设课程。学科建设资金投入正确,使用合理,研究基地初具规模。学科整体实力加强,老年病学科是中国中医药学会内科延缓衰老专业委员会挂靠单位,呼吸内科中医内科的三级学科是国家中医药管理局认定的重点学科建设单位,老年病科、肾内科为国家中医药管理局重点专科建设单位,肝豆状核变性为国家中医药管理局重点专病。心内科、肾内科、神经内科、呼吸内科是国家新药临床研究基地,肾内科被省卫生厅确定为特色专科。科研项目、成果、论著及论文在质和量方面均显著提高;临床医疗条件大为改善,新技术、新业务不断开展,医疗水平不断提高。据统计,与2002年相比,截止2008年12月,我科的床位数增长1倍,门诊面积增加2倍,门诊量、住院数分别增长2倍和3倍;教学时数增长1倍,硕士生人数增长3倍;科研项目增长4倍,科技奖励项目增加7项,科研经费增加7倍,科研成果增长3倍;实验室面积增长5倍,仪器设备等固定资产总值增长12倍。总之,经过多年的建设,学科建设取得了丰硕的成果。 中医内科学毕业论文:诠释学对中医内科学发展影响 中医内科学是中医临床医学的主干学科,在一定程度上代表了中医学临床和临床基础研究的发展水平。目前,中医内科学所蕴含的科学理念、原理、规律还有待深化。应用诠释学(hermeneutic)作为一种对文本理解、解释、应用和实践的哲学方法论,对中医内科疾病、概念、术语及临床理论进行现代诠释,为中医内科学理论和临床诊疗的进步奠定基础并提供新思路。1诠释学的原理与方法1.1诠释学的内涵诠释学作为一种西方哲学流派,随着海德格尔的“本体论”而出现,由伽达默尔建立起诠释学哲学。经过发展,目前已演变成众多的诠释学体系,如体验诠释学(狄尔泰)、结构主义诠释学(利科尔)、解构主义诠释学(迭里达)等[1-2]。从西方诠释学的发展历程,对诠释学的基本内涵可做出大致的定义:诠释学从词源上至少包含3个要素,即理解、解释(含翻译)和应用。传统诠释学把这3个要素称之为技巧,即理解的技巧(subtilitasintelligendi)、解释的技巧(sub-tilitasexplicandi)和应用的技巧(subtilitasappli-candi)。因此,诠释学的主要环节应包括理解、解释、应用和实践[3]。1.2诠释学在中医学的引入20世纪80年代,西方诠释学进入到中国并逐渐在我国学术界发展起来。随着这种世界性哲学思潮在中国哲学领域的蔓延,中国诠释学的研究已经拓展到对西方诠释学与中国传统哲学、马克思主义哲学以及其他哲学之间关系的研究。由于学者对诠释学研究的拓展性表示了极大的关注,促进了诠释学的多元化发展[4]。随着中国诠释学研究的不断深入,研究中国传统理论的现代化构建方式已得到越来越多的重视。中医学作为一个融合自然科学和社会科学等诸多学科的传统医学理论体系,历史悠久、典籍浩瀚,自古就有注释经典的传统和经验,与诠释学有着相当密切的关系,这使得诠释学在中医学继承和创新过程中发挥重要作用具有可行性[5]。因此,中医诠释学研究作为中医理论建构的现代研究的分支自然应运而生,它是对中医理论研究特色、思维方法的哲学审视,是通过现代诠释学研究方法,对中医理论进行理解和解释的一门学科,是一门研究中医理论理解和诠释方法的系统理论。中医诠释学研究是在中医文献学特别是训诂学、注释学等传统中医理论研究方法的基础上,结合现代诠释学理论产生的,目前尚处于起步阶段。 2诠释学在中医内科学中的应用 中医内科学是中医临床学科的基础和主干,在中医学中占有极为重要的地位。随着现代科学技术的飞速发展,各个学科的国际交流与合作日趋频繁,对中医内科学中许多的概念和名词术语,乃至临床理论进行阐释,显得愈来愈重要。这既是机遇,也是挑战。随着国内中医诠释学研究的兴起,目前有关专家已经意识到从自然哲学视角来思考中医内科学的重要性和必要性。但因晚近“西学东渐”的冲击,一些中医药研究领域在引入诠释学的同时,“西化”倾向明显,多以西方哲学的思维模式方法、概念、范畴及学科模式对中医学进行西化的推定,脱离了中华文化的氛围[6]。鉴于此,我们应在秉承中华优秀传统文化的基础上将诠释学应用于中医内科学的系统性研究中,用与中医学的产生和发展过程相一致的中国诠释学研究中医内科学,移植复杂性系统科学中的释义和理论,深入阐明其基本理论的概念内涵和辨证论治的哲学思维模式,用现代哲学方法论阐释中医内科学所蕴含的科学理念、原理、规律为中医内科医疗、教学、科研注入新的元素。 2.1对中医内科病证的诠释 2.1.1病证的内涵与外延 所谓病,是指有特定病因、发病形式、核心病机、演变规律和转归的一种完整的过程。中医内科学多以病的主症来命名,如咳嗽、心悸、头痛、眩晕、胃痛、水肿等,也有部分病名与该病的主要病机有关,如郁病、虚劳、癃闭等。证候指医生观察与收集的患者四诊的信息,主要指症状、体征等临床表现,还包括中医诊病所重视的体质、性别、年龄、职业、自然环境(天时、气候、物候、地理等因素)、生活水准、人文生态、此前的诊疗经过等状况,以及各种现代检测的结果,它反映了疾病发展过程中,该阶段病理变化的全面情况,是四诊信息表达的人体生理病理反应状态环节过程的概括,具有“内实外虚”、“动态时空”和“多维界面”3个基本特征[7]。病与证:病是指疾病完整的过程系统,而证是反映疾病在某一特定阶段的病理变化环节过程。临床诊疗中,常将病、证二字放在一起讲,这样既能包括某病的临床特征,也概括了病因和核心病机。证与症:症是指疾病的具体临床表现,即医生诊病时收集到的患者的异常现象,由症状和体征两部分组成,除了包括患者自我感觉或发现身体不适、异常的表现,还包括由医生观察到和体检出的患者的病理征象,如舌象、脉象及通过色诊、触诊收集到的临床信息,也可参考西医体检所得的信息;而证是指在疾病发展过程中,某一阶段的病理概括。病证研究的重点需要重视对证候动态观察的理解和阐述,通过“以象为素,以素为候,以候为证”[8]、“病证结合,方证相应”[9]的研究思路辨识疾病的证候特征,并在此基础上对以证候为诊疗对象的辨证论治模式进行深入探究,提出“意象诊疗模式”概念并加以阐释[10],从而对证候进行深层次、多角度的探究和动态监测,为病证的诠释提供有意义的科学依据,使中医内科病证更加贴近科学,更加易于被现代医学和现代人所接受和认识。 2.1.2对内科疾病病名的诠释 为了便于掌握,我们将疾病首先分为外感与内伤杂病两大类,内伤杂病再根据五脏、气血津液、肢体经络进行分类,当然,疾病所归属的分类系统具有不确定性,因此,我们引入诠释学方法对内科疾病病名的概念进行现代诠释,即通过查阅古代文献,反复研读,系统的科学实验和临床实践,结合现代科研成果,定义其内涵与外延。《中医内科学》教材所列的疾病绝大部分是常见病、疑难病。首先应该对国家规划教材收集的50种内科疾病进行诠释。诠释过程大体有3个层次,第一是疾病的起源。一般来说,许多疾病病名的提及或症状的描述都是在《黄帝内经》中,这个时期的特点主要以症状或体征描述为主。第二是疾病的充实完善。经过不同时期的发展,特别是集中在宋元明清时期,众多医家通过诊疗实践,结合鲜活的临证经验,从不同方面补充完善了疾病的病因病机、临床表现、预后转归和流行病学特点,为现代疾病概念的规范奠定了基础。第三是系统发展。这个时期主要是指近现代,首先是语言的转化,将古文演变成现代文进行阐述;其次是增加当代中医学者的新见解、新技术;最后是纳入现代科学技术对中医的研究成果,其中含医案知识库的发掘与循证医学的研究等,用现代自然科学的语言、术语、概念进行阐述和解释。当然纳入的过程应重视体现中医原创优势与传统中医理论的有机结合。以“肺胀”为例,“肺胀”属现代难治病,由多种慢性肺系疾患反复发作,迁延不愈,导致肺气胀满,不能敛降所致。中医古籍对肺胀的记述颇多,有明显的阶段性,后世医籍对本病也不断有充实和发展。自20世纪80年代后,逐渐将其作为专门病证,列专篇论述。《灵枢•经脉》篇提出:“肺胀者,虚满而喘咳。”明确了病名,其病位在肺,主要症状有喘、咳及胸部膨满3种。这应该是第一个层次。晋隋唐时期医家开始认识到肺胀属本虚标实之病,详细论述肺胀多由久病体虚,肺脾肾虚损,水停痰凝,气虚气满,痰瘀互结,外寒之邪乘虚侵袭,以致气机升降失调而发。隋代巢元方更是强调肺气本虚,复感外寒之邪是导致肺胀的发病机理,元代《丹溪心法•咳嗽》云:“肺胀而嗽,或左或右不得眠,此痰挟瘀血碍气而病”,提出本病痰挟瘀血证候,并开创活血化瘀法。明清时期进一步整理规范认为,肺胀是一组症候群,是由多种原因引起的,此属于第二个层次。近现代除进一步完善描述其临床症状外,并研究分析肺胀客观上存在着气道高反应性、肺动脉高压、肺纤维化、肺瘀血等病理状况。若能将其“系统”地纳入,形成肺胀项下的相应条目,则进一步完善和明确了肺胀的内涵和外延。经过发展,肺胀病的概念为:以胸部膨满、憋闷如塞、喘息上气、咳嗽痰多、烦躁、心悸、面色晦暗、或唇甲紫绀、脘腹胀满、肢体浮肿等为主要临床表现一种慢性虚弱性肺系疾患。其病程缠绵,时轻时重,经久难愈,严重者可出现神昏、惊厥、出血、喘脱等变证与坏病。继之制订肺胀的分期和分级标准,引入现代科学技术研究内容等。从肺胀的病名演变过程看,符合诠释学的基本原则,实际上也是按照复习文献资料,临证细心体悟;结合众家之长,归纳整理;通过诊疗实践充实修正;纳入现代研究成果,完善肺胀病的现代诠释[11],应属于第三个层次。 2.2对中医内科专有名词术语的诠释 中医内科专有名词术语是指在中医基础理论指导下确定的具有中医内科学学术特点,并构成本学科概念体系的特有的关于人体生理病理名词、名称、用语,如命门、髓海、阴结、肺胀、消渴、偏头痛、萎黄、脏躁、髓海、蓄血、肝积、淋证、肾风、癃闭、关格、筋痹等。专有名词术语有其自身的含义、使用特点和范畴,而且它在中医内科理论体系的构建与阐释中也极为重要,若不能对之进行明晰的厘定,必然会影响学习者对它的准确把握。历代医家从各自所处的历史背景、认知角度提出专属内科学的概念术语,他们对这些术语的解释是我们理解的基础,借助诠释学对中医内科特有名词进行辨识的验证,对其演变进行哲学审视,揭示术语产生发展的本质及术语原构造者在当时文化环境下对人体生理病理现象的理解和表述,采用现代文献学、考据学等方法,对这些术语进行多层次,多角度的理解和认识,进而作出科学准确的评判,并用科学语言转换为具体的说明,使说明的内容能进入实验过程,从而矫正部分古代医学术语概念多义性、歧义性、模糊性、隐喻性的不足,进而不断发掘传统医学与现代医学的内在联系。例如,我们在对中医内科名词术语进行诠释时可以参照朱文锋[12]对规范中医诊断名词术语提出的几项基本原则,进行分步骤诠释学研究,一是科学的医学名词术语必须在实质内容上统领其所属内涵,这就要求我们系统全面收集查阅古代、近代医学文献,并结合临床广泛调研,注重名词术语内涵与外延的研究;二是在初定正名的基础上做出注释,进而按其内涵、外延做出定义性注释,定义有困难的先做说明性注释,力求用词科学性、系统性、准确性、简明性、单一性、派生词能力强;还应组织本学科及相关学科,如中医基础理论、中医诊断学及其他中医临床学科及术语学、汉语言学等学科的专家进行咨询论证、整体讨论,完善其现代属性。 2.3对中医内科临床理论的诠释 中医内科理论方法论的构建与完善是关系中医内科学现代化发展的重要环节,如何遵循形象—具象—抽象思维方法对其进行深层次的审视,用现代化语言对其进行理论总结、升华而后赋以清晰、明确的科学性表述,使其真正融入到现代医学体系中,是中医内科学界一直都在思索的问题,现代诠释学的引入为这个问题的解决提供了新的思路。对中医内科理论进行诠释学研究,必须坚持中医学系统整体与形象思维的特点,重视症状学观察,证候病机的归纳,重理法方药的一致性,通过理解重构、思辩创新来发掘传统内科理论中潜在的知识结构和科学内涵,通过翻译的手段实现理念更新,用逻辑、数学语言加以表述,进行科学语言的转化过程,进而采用模式生物实验加以佐证。同时根据对诠释学的三要素之一——应用的理解,我们明确了实践也是一种诠释,因此,中医内科理论的诠释应以实践观点为基础来重建现代中医诠释学,将理论研究与临床实践紧密结合。采用临床流行病学调查,基于循证医学临床数据支撑的诠释,采用适宜的数据统计方法等[13],建立中医内科的临床应用模型,通过应用模型证明中医内科诠释学体系的科学性和在实践中的可操作性。以“通因通用”内科临床治疗理论的诠释为例。“通因通用”语出《素问•至真要大论》,属反治法的内容。原文:“热因热用,寒因寒用,塞因塞用,通因通用。必伏其所主,而先其所因……”。这告诉我们在诊疗疾病过程中要审证求因,辨明真伪,遣方用药时采取顺从疾病外在表象而治的治法,这便是诠释该理论的第一个层面。医家张子和谓:“君子贵流不贵滞。”着重强调了气机通畅的重要性;高士宗谓:“通之之法,各有不同。调气以和血,调血以和气,通也;上逆者使之下行,中结者使之旁达,亦通也;虚者助之使通,寒者温之使通,无非通之之法也。若必以下泄为通,则妄矣”。此说法不但在前人基础上对“通”的理解做了概念的提升,而且为通法的应用打开了新的思路。在具体临床实践中,医圣张仲景对通因通用治法的应用可谓心思周全,巧妙灵活,其著《伤寒论》、《金匮要略》中多处提到“通因通用”治法,如“汗法治汗”的桂枝汤,“下法治利”的大承气汤、小承气汤,“吐法治吐”的瓜蒂散,“活血祛瘀法治胎动不安之漏下”的桂枝茯苓丸,等等,这些用法充分扩展了“通因通用”的临床应用范围,同时也表明该理论的应用已达到了较为成熟的阶段,医者在诊病时,不再将通法拘泥于下法,凡人体表现出异常通的假象,均可用通法治之,此为第二层面上的诠释。“通”字,《说文解字》谓:“达”也。《辞海》谓:“通,贯通,由此端至彼端,中无阻隔。”就机体而言,在生命活动中,阴阳平衡,气血调和,气机畅达是新陈代谢活动的基本保障,脏腑经络,气血阴阳各方面的功能失调均可导致异常“通”的症状,因此,凡机体各孔窍表现出非生理性“通”的症状,如自汗、盗汗、呕吐、吐血、衄血、泄泻、下痢、脱肛、遗尿、淋证、崩漏、带下、遗精等均可视之为通证,在四诊合参,审证求因的基础上,辨明真伪,将符合形通而实不通的病例纳入到“通因通用”理论的适用范围之内,以通为用,以通治之,从而完善对该理论的升级,即诠释的第三层面。此外,又如“肺热叶焦”、“宿痰伏饮”、“心肾相交”、“乙癸同源”这些中医内科学生理病理概念中的文化哲学意蕴,也有必要进行深入的剖析和阐释;另如,“扬汤止沸”、“增水行舟”、“釜底抽薪”、“逆流挽舟”、“提壶揭盖”、“引火归原”、“利湿退黄”等治疗方法中包含的自然哲学思维以及它们的实质性内涵,更有待作出全方位的现代诠释。 3中医内科学诠释的原则与方法 3.1崇尚国故,熟读经典 诠释的第一要素是理解,只有明确理解了所诠释的对象,搭造出诠释框架,才能发现框架的瓶颈所在,从而为之输入新的科学元素。就中医内科学而言,要想准确诠释内科学的概念、理论,首先就必须对其进行深入的理解,那么就需要熟读经典,追思前贤学说,只有读懂吃透,才能全面、深刻理解其主旨和精髓。3.2研习原著,勤于临证中医内科学理论学术体系的发展,本身也是在实践经验的基础上,通过对经典著作的不断阐释来实现的,因此,临床实践也是一种诠释,它既是诠释的基本手段,也是诠释的目的所在。通过获取临床疗效,一方面可以使中医内科学理论得到充分的实践证明,另一方面又可不断丰富和完善中医内科学理论。 3.3传承创新,系统规范 要创新就要大胆汲取和借鉴相关学科特别是系统科学和信息技术成就,多学科地对中医理论进行研究,充分吸收当代社会医学、转化医学、医学心理学、气象、物候、地理等学科研究成果,多角度、多层面研究、借鉴与整合,从而使中医内科学诠释性研究在开放中求创新、求发展,并以有利于学科进步为目的。现阶段我们认为诠释就是创新。它为促进中医内科学学术理论的标准化规范化奠基,将充实现代医学科学朝向统一的新医学新药学迈进。现代诠释学是一种思辩体系和方法论,是对思想方式、思维方式、观念理解的交叉融合解析,能为我们提供富于启发性的见解和思维。我们运用现代科学方法论对中医内科学进行解释,构建中医内科诠释学体系,从自然哲学高度理解中医内科学中的辨证观点、思维和方法,完善传统医学概念的现代语言转换,在深层内涵上与现代科学语言实现逻辑连贯、互补相通,把握中医内科学理论体系的特质,必将有利于中医内科理论的继承和创新;有利于中医内科临床诊疗水平的提高。 中医内科学毕业论文:中医内科学的课程评价研究 中医事业的发展取决于中医教育的人才培养质量，其中，课程的评价方式是整个人才培养的核心环节要素之一。下面仅以我校中医内科学课程为例，从改进课程评价角度略陈管见。 一、课程评价实施的理论基础 课程评价，或称教育评价，就是评价实际的课程方案在何种程度上达成了教育目标。这一定义来源于教育评价奠基人泰勒(RalphW．Tyler)所提出的目标评价理论。目前，中医院校实施的课程评价主要基于这一模式，即通过对学生学业表现的评价，从对结果评价，进一步转向评价整个课程方案。这一模式在院校教育评价过程中主要围绕学业评价与课程评价展开。就学业评价而言，如果仅局限于评价学生对知识的掌握程度，而不评价学生的创新能力、操作能力、情意态度等是不科学的，会导致评价标准恒定化，即侧重于学生之间的分数排位和对比。从狭义的课程评价角度而言，现实生活中的评价主要定义为方案的目标与实际表现之间的契合程度。通过在学业评价的基础上拓展课程评价实施的范围，将课程方案的评价涵盖学生学业评价，体现现代西方教育学大课程理念。保证考察课程方案目标与课程各要素实际表现的行动一致性，以利做出评判。 二、我校中医内科学课程评价的实施理念 1．课程评价中的形成性评价和总结性评价就整个课程评价而言，方案评价的手段主要有形成性评价与总结性评价两类。“形成性评价是指课程在设计、试用、实施等过程中所进行的评价，以便做出判断和决策，采取修订、完善、放弃等行动。总结性评价主要是在课程试行、实施告一段落之后所进行的评价，对课程的设计、实施、效果等做出总体判断，并对有关人员做出绩效的评定和考核。”对两类评价方法进行科学的组合，在中医内科学教学过程中，从课程方案的设计、实施、改善或结果等，依据理念基础和行动路线这一过程，围绕课程目标、内容选择和组织、课堂教学、学业评价等要素。以课程总纲、课程标准、课程资源和教科书、教师备课计划、实际课堂教学、学业评价中的试卷或者学生档案袋中的作品为载体，通过学生反馈、教师反思，对课程设计、课程管理、课程实施等环节进行判断。同时，融入学生能力的发展性评价，即在教学过程中，对学生的学习做出评价，并反馈于学生，在教学告一段落之后，对学生的学习做出总评;或者是在教学过程中进行结论性的判断和评价，作为总结性评价的一部分。形成课程内的形成性评价和总结性评价两大功能。 2．课程评价中涵盖的评价手段类型①客观性评价:客观性评价的题型主要有填空题、是非判断题、选择题等。客观题的优点在于知识覆盖广、容易评分。缺点在于不利于考查学生的实际应用能力和创新能力。②主观性评价:主观性评价题型包括名词解释、简答题、论述题、论文题等。主观题可以是封闭性的，即有固定答案;也可以是开放性的，无固定答案。固定答案的主观题，其实与客观题没有很大区别。开放性主观题，尤其是长论述题、论文题，如语文的作文、历史的史论等，有助于考核学生的高层次能力，但是评分难度较大。③表现性评价:表现性评价其实是一种特殊的主观性评价。按照美国评价专家斯帝金斯(R．J．Stiggins)的观点，表现性评价是“对学生运用已有知识解决新颖问题或者完成特定任务而进行的一种系统的评价。评价者以真实的生活或者模拟的练习为起点，引发学生的独特反应，在观察这些反应之后，给予相应评价。”④档案袋评价:与表现性评价近似的一种评价方式是档案袋评价，它已经成为目前国内学业评价领域最为热门的课题。档案袋评价，又称成长记录袋，是学生作品的有意收集，以反映学生在特定领域的努力、进步或成就。它其实是“表现性评价的一种类型，不能被看作是表现性评价的又一称呼方法”。 三、我校中医内科学课程学业评价的改革实践 1．命题改革在期末考试中除了采用传统的闭卷考试形式，结合信息技术开发与应用，开发了计算机考试，用以考察学生对知识的记忆和初步应用。同时采用论文、开卷考试等形式，引入主观性评价，考核学生综合应用能力。并且增加中医内科实习中的临床操作、诊疗技能考核和学习心得撰写等考评改革，更加注重考查学生理解、分析、运用知识、解决问题的能力。在每学期的评卷中以认知纬度作为重点考量依据，引导教师重视教学目标、教学活动与学习评价的有机结合;适时开展示范试卷的研讨、命题与奖励活动，通过示范试卷活动，督促教师更新观念，重视考试的导向作用，提高命题水平。 2．推广使用形成性评价在中医内科学教学中，为了改变以往老师“满堂灌”的局面，发挥学生的主动性，激发学生学习热情、发现问题、解决问题的能力，展开了PBL教学。课程考核摒弃了传统的单主体试卷考试形式，采用评估量表，并以此开展学生学业评价。通过课堂上教师对学生学习的评价、学生之间相互评价和学生自我评价，对学生的学习过程进行量性和质性评价，采用形成性评价替代以往的总结性评价。主要评价学生的学习态度、发现问题能力、团队合作能力、信息能力、沟通能力、批判思维能力等。3．丰富评价手段为配合课程目标评价，丰富评价手段，围绕中医内科学教学目标建立了以下评价环节:①课堂教育阶段，采用随堂测验、PBL、档案袋、作业作品考核等手段，丰富和完善形成性评价。②见实习阶段，采用实习(跟师)手册、床边考核、见实习报告等手段，着重加强对学生临证思维及技能的考查。 4．建立多站式考试平台经过多年的摸索、逐步开展建立了多媒体病案的考试网络。各临床医学院学生毕业考试中全面推行OSCE考站，与复旦大学上海医学院合作培训中医特色标准化病人(SP)12名，在两个临床学院分别建立了9个考站:西医诊断2站、影像诊断站、针灸操作站、中西医外科操作2站、SP站、中医辨证论治病例书写及理论考核站、计算机模拟网络考试站。在整个多站式考试系统中，除考察学生对书本知识的识记，更强调临床诊疗技能的融会贯通，尤其是重点突出考察学生的中医思辨能力。 5．临床实践全方位评价 从以下几个方面进行:①岗位准入:制订毕业实习岗前培训计划，对岗前培训的目的、时间、内容作了统一规范，学生进入临床毕业实习前，各临床医学院组织实施2周的岗前培训和考核，内容主要包括医院一般情况介绍、医德医风教育、医患沟通技巧、医疗安全和医疗技能操作规范、病史采集和病历书写、体格检查训练等。②出科考试:临床实习出科考试内容以临床实践技能为主，临床技能占50%，专业理论口试占20%，病例分析占20%，病历书写占5%，医德医风和工作纪律占5%。临床技能考核运用真实的病人进行。③职业态度考核:注重学生的学习和工作态度考核，主要通过临床PBL课程评价、档案袋评价、床边考试、口试和教师的平时观察、运用SP和真实病人的考试等形式进行。④毕业考试:在学生完成临床毕业实习时，学校组织毕业程序考试和临床论文答辩，目的是检测学生对临床知识和技能的掌握程度;采取以OSCE多站式考核和临床情景病例考核为主，评价学生临床实践动手能力、临床思维、人际沟通能力、分析和解决临床问题的能力，并考核学生对临床辅助检查资料的认知水平。自1999年起，学校每学年组织2次毕业学生实习临床技能检查工作，并在考核后开展师生点评，撰写分析报告。通过临床技能抽查，不断针对临床带教中的薄弱环节，采取有效措施，提高学生临床技能。四、展望目前正在着力改革现行学业评价方式，形成由原来的单一的终结性评价形式发展为形成性评价与终结性评价相结合的形式，逐步完善学生评价体系，形成多元化评价体系。 中医内科学毕业论文:加强中医内科学的课堂教学水平 《中医内科学》是高等中医药院校的主干课程之一，是临床各学科的基础课和桥梁课，在中医专业的教学中占有极其重要的地位。课堂是教师传授知识，培养人才的主要阵地。《中医内科学》课堂教学质量的高低，直接影响着学生中医临床诊疗思维的建立与培养，甚至关系到能否培养出合格的中医人才。就如何提高课堂教学质量，结合自身教学工作经验，论述如下。 1加强教学责任心，重视课堂教学是提高课堂教学质量的前提 1.1教学质量提高的关键在教师首先端正自己的专业思想和教学中的言行，给学生指明学习中医内科学的意义和重要性，正面引导。寓思想教育于教学中，注意专业与人文知识融合，注重素质教育，为人师表。其次要理论联系实际。课堂教学质量的高低很大程度上取决于教师的临床水平，因此要扎根临床，努力提高临床实践水平。能够通讲整本教材，以利于整体素质的提高。最后要提高教学积极性。目前国内高等中医院校中医临床课程的教师大都来自其附属医院的医师。时间与精力有限，在进行课堂教学工作的同时，还承担着繁重的临床医疗和科研任务，要自觉认识到教学相长的优势，强化奉献精神，淡化利益意识。 1.2课堂教学是教学过程中最重要的教学手段和环节课堂讲授是灌输中医内科理论知识的重要形式之一，也是传授知识的最有效方式，只有搞好这一环节，熟悉教学规律，根据中医内科学教学特点，充分重视课堂教学，才能真正提高教学质量。 2备好课是提高课堂教学质量的首要环节 2.1紧扣教材和教学大纲教师必须精心备课，熟悉课本内容，做好课前所有的准备工作。吃深吃透教学大纲、教学目标和教学内容，制定周全的授课计划。 2.2适当拓展、灵活使用教材注意教材的整体结构和知识链的有机联系。适当补充、更新教学内容，阅读和整理相关教学参考材料，将不同书上的同一内容集中对比研究，提炼出最有效的知识成分，体现最新进展。 2.3认真构思教学方案设计每一节课的教学流程，用何种教学方法和手段才能满足学生的听课要求，重新梳理提炼精华，抓住重点，突破难点，并逐一细化，内容要尽可能全面。 2.4集体备课一般情况下整本中医内科学的疾病均由多名专科兼职教师负责讲授，其理念、思路、方法、水平各异，教学缺乏系统性、连贯性、一致性。可采用教研室内部集体备课。这种集体智慧的结晶，必会使学生获得更大的收益，同时也在不同程度上节省了教研室内部的人力和物力[1]。 3遵循课程教学体系、强化基础知识的掌握是提高课堂教学质量工作的基础 3.1围绕临床、落实课程教学体系多年的教学实践，我们中医内科教研室形成了比较完整的课程教学体系，将每一病种的讲授分为概述、病象、病位、病性、病类、病程、病因病机、诊断与鉴别、辨证论治、转归与预后、预防与调护、小结12部分，在病因病机讲解中，提炼病机关键，使学生对每种疾病有全面系统的认识。 3.2落实三基训练教学中要充分重视、体现基本理论、基本知识和基本技能，通过讲授让学生牢固掌握中医内科学的“三基”，使学生掌握其中内容，充分理解实质，从而获得最基本、最重要、最集体化的知识。 4合理取舍，重点突出，是确保提高课堂教学质量有效、高效达成的保证 4.1调整学时分配，适当增加病种根据我们的教学体会、结合区域特点及临床实际，将教学内容分为掌握、熟悉、了解三级内容。首先对大纲规定的学时分配进行了必要的调整。如对消渴、中风、心痛、喘证、肺胀、胃痛、眩晕等临床常见病需要掌握的，适当增加学时数，讲深讲透。对了解的疟疾、霍乱、痉证临床少见疾病，只讲清概念，减少学时数。其次在病种上，在国家统编教材基础上适当补充病种如心衰、脾心痛、水毒证、肾风等。对规划教材中个别证候予以适当的调整。如感冒病中的表寒里热证移至咳嗽中讲授；消渴增加了气阴两虚的若干证候等。 4.2突出重点病证讲授 课堂讲授应做到重点和难点突出，重点指辨证论治，难点指病因病机，疑点指教师在讲授辨证论治过程中，对临床实践中与教材证候不一致的部分提出质疑，或一部分证候在临床中常见，但教材中重点不突出，需要提出给予讲解。重点掌握病因病机及辨证论治，理解体会病机转变的道理及规律，脏腑变化的特点。在授课时紧密围绕临床实践，介绍自己在临床中治病的经验和体会。 5注重教学技巧，向有经验的教师请教是提高课堂教学质量的捷径 5.1将课前准备、课中发挥、课后总结三个环节有机结合 课前，先让学生进行预习，确定学习的内容和讲授的内容，预习中可对不理解的问题加以记录。课中，在讲授新问题时利用3～5min，通过提出问题、分析问题、解决问题这一思维过程，导入式教学，将熟悉与不熟悉的知识串联。上课结束前须指出本节病证的重点、难点与疑点。课后，应自觉对每次课的授课情况进行回忆，总结经验和教训，不断完善自我，积累教学经验。 5.2恰当有效地运用多种教学手段和方法 采取灵活多样、新鲜生动的教学方式提高教学效率，深入浅出，易于领会，不照本宣科。充分运用实物标本，模型，挂图、电视等进行直观教学。恰当有效地运用电化教学手段及新技术（CAI、多媒体技术等）辅助教学。 5.3向有经验的教师请教和观摩他们的教学 青年教师往往教学经验不足，对很多教学内容、教学方法的尺度难以准确把握，在教学中遇到问题时应谦虚向有经验的教师请教，一般都能得到很多实用的指导和帮助。汲取经验弥补自己的不足，及时把这些经验和方法应用于自己的教学工作中。 6注意与学生沟通，发挥学生的主观能动性是提高课堂教学质量的关键 6.1虚心听取学生反映意见 应了解学生的实际知识水平和要求，掌握班级学生一般的知识程度，理解水平，讲授的进度要求与难度必须适合学生的接受能力，深入浅出，能为学生接受。 6.2发挥主观能动性 要重视对学生的启发引导，发挥学生的主观能动性和学习积极性，增进师生间默契，活跃课堂气氛，从而提高课堂教学效果。 6.3注重学生自学能力、独立思考能力的培养 “师者，传道、授业、解惑也”。因材施教注重启发式教学。教师不仅要使学生“学会”，更重要的是要使学生“会学”。有意识培养学生主题精神、创新精神和创造能力。 6.4理解的基础上记忆，动态中去学 要使学生在全面理解的基础上记住重点，不能死记硬背，要不断深入体会、领悟，多问几个为什么。审视疾病的本质，找出内在的规律，辨析病与病之间的相互关系，注意病机相同，症状不同，有时症状相同而病机不同等情况。如归脾汤、柴胡疏肝散等在内科疾病中作为主方出现多次，所治的疾病不同，但病机变化相同，在学习中要善于总结，横向贯穿，才能提高学习的效率及质量。必须指出，中医内科内容丰富，很多内容需要记忆。该牢牢记住的就必须背下来，如辨证论治，方剂、中药等。 7加强课堂教学管理，讲究语言艺术是提高课堂教学质量的必要条件 7.1强调课堂纪律 毋庸讳言，现今相当一部分学生不但出勤率低，学习的热情和积极性不高，而且不认真听讲，不容易管理。教师应加强教学责任心，要敢于管理，认真组织课堂纪律，严格要求学生。按时上、下课，不随意调课、停课，逐步使学生形成良好的课堂学习风气。 7.2注意语言表达、仪表端庄 在课堂上教师如果能够做到语言精炼、逻辑性强、形象生动、声音洪亮、吐字清晰、重视语调的高低、配合得体的手势、亲切真挚的眼神、教态自然，落落大方，就能调动学生学习的积极性，消除被动接受知识的疲劳感。要杜绝如口头禅和某些习惯动作等可能分散学生听课注意力的言行。 8开展病案教学和临床见习是提高和评判课堂教学质量的核心和关键问题 8.1加强典型病案分析，缩小课堂与临床实际的距离 典型病案的分析是联系理论教学和临床实践的纽带，病案应是授课教师的临床经验或高年资的教师编写，采用启发式、互动式、PBL等教学法，使病案讨论成为临床教学的重要组成部分。通过病案分析，不但能巩固课堂知识、而且能活跃课堂气氛，调动学生的积极性，逐步提高学生的临证思维能力。 8.2组织好课间见习，使理论学习进入临床实践“软着陆” 中医内科学是一门临床应用学科，实践性强，单凭课堂理论教学是远远不够的。为便于学生顺利进入临床，增强直接的感性认识，组织好课间见习很重要。为不影响平日的临床工作，可组织学生在节假日、夜班时见习。形式以教师床旁讲解典型病例为主，并根据专业需要，介绍专业性较强的诊疗常识，耳闻目睹，使课堂所学中医内科学知识充分地在临床实践中得以印证和升华。 总之，中医内科学的教学目的是通过规定课时的教学，使学生牢固掌握中医内科学的基础知识和基本技能，与临床实践相结合，能熟练运用中医思维，对中医内科常见病、多发病进行正确的辨证论治，当一名临床疗效好的医生。中医内科学的教学要深化到与临床接轨的层次，培养中医临床思维方法应作为主线贯穿中医内科教学的全过程[2]。因此，课堂教学中要注重对学生临床辨证论治思维培养，这是实现中医内科学作为基础与临床桥梁课程的保证。作为一名高校中医教师，应与时俱进，努力提高自身的临床业务修养、教育理论修养，对每一个内科病证讲授注意上述几个方面，努力提高教学水平，才能提高课堂教学质量，才能全面提高中医内科学教学质量，培养出合格的真中医人才。 中医内科学毕业论文:运用创新理念增强中医内科学的教学水平 中医内科学是中医专业临床学科的主干课程,也是临床各科的基础,因此中医内科学教学质量的高低直接影响高等中医药院校学生的中医临床水平。中医临证的精髓在于辨证论治,而内科学内容庞多复杂,课堂教学学时多于实践教学等这些客观因素均制约中医内科学的教学质量。创新是人类文明的源泉,祖国医学也是在继承中不断创新而获得完善、提升和发展。创新的关键是人才,培养具有自主创新意识和能力的高等中医药人才是我们教育培养目标。我校中医内科学教研室是陕西省优秀教学团队,长期重视实践教学,强调“早临床,多临床,反复临床”,培养学生自主创新理念,提高学生中医临床辨证思路,应用中医诊治疾病的方法,从而提高中医内科学临床教学质量。 1创新理念提出 创新英文是“Innovations”,其含义之一是指前所未有,即现在经常所说的发明创造的意思;二是引出到新的领域产生新的效益。“创新”作为一种理论被研究应用是在1912年美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》深度提出来的。随着人们对创新问题研究的逐步深入,创新的内涵和本质也有新的发展。目前认为创新的本质是指既包括事物发展的过程,又包括事物的结果。主要包括新的发明、新的思想和理念,新的学说与技术以及新的方法等一切新事物。1948年美国麻省理工学院首次将创新教育进入高等学府的殿堂,不但兴起了教育自身的发展,最主要的是成为近代和当代世界教育发展的必然。我国近代著名教育家陶行知先生将“创造”看做人生的真谛,以“奋斗是万物之父”的精神,提倡的创造教育思想和理论为我国的教育事业写下了光辉的一笔。对于创新教育理念,目前国内专家也有自己的见解和认识。如“创新教育是根据创新原理,以培养学生具有一定的创新意识、创新思维、创新能力以及创新的个性为主要目标的教育理论和方法,使学生一方面牢固、系统地掌握科学知识,同时发展创新能力”[1]。综合上述观点,结合时代的要求,我们认为创新理念教育是以现代教育理论为指导,以培养人的创新意识、创新精神和创新能力为基本价值取向的综合性素质教育。中医药学博大精深,已经形成了独具特色的理论与实践体系。著名科学家钱学森院士说:“21世纪医学的主宰者,是中医中药。”在继承中医固有的理论及辨治经验基础上,应该随时代的发展而不断创新充实中医药学。作为高等中医药培养人才的学府,培养合格的中医临床医师是我们的目标。中医内科学是中医基础课程与临床学科紧密结合的桥梁,只有将创新理念应用于中医内科临床教学过程,才能提高对学生的教学培养质量。 2创新理念应用 实施创新教育,关键在于人才的培养,通过最大限度地开发学生的创造能力,提高学生自主的创新学习能力,勇于挑战,更好地培养有创新意识的高素质中医药人才。 2.1角色转换 《论语》云:“君子不器也”。然而目前仍有些教师认为在中医内科临床教学过程中,学生不是独立的,而是在教师的督促下进行学习的;学习的内容是书本教材知识的简单再次重现;教学的过程只是有目的、有组织的灌输过程等等。叶兰教授曾指出:“今日教学改革所要改变的不只是传统的教学理论,还要改变千百万教师的教学观念,改变他们每天都在进行着的、习以为常的教学行为”。因此我们在教学活动中不仅传授知识和能力,还要培养学生丰富的情感和优良的品格。我们在平常临床教学活动中将结合各自所在临床科室病人的特点,各个病人自身的特点,不同学生对疾病认识的特点等为出发点,从个病的病机要点联系到多个疾病的病机转化规律,存在的证候特征,以及对本病最新研究进展等深入浅出讲解,取得了较好的教学效果。可见教师角色的转换,是树立全新的学生观,找准教育与创新的结合点。由于职业的特殊性,同时我们也认为要把学生看做具有社会责任和意义的人,这样端正学习态度也是决定临床教学效果的关键。强调学生着重于“单纯学生”到“临床医师”的角色转换,假如你是病人的主管医师,你应该怎么去做?这样学生逐渐发现人体和疾病非常复杂,单纯书本的知识是远远不够的,必须理论联系实践,不断学习,不断总结,继承创新,严格要求自己自主学习;另外加强学生对患者的尊重,敬重生命的医者意识,领悟医乃仁术的医者胸襟,这对于学生目前中医内科临床学习和在今后从事的医疗工作都至关重要。 2.2思路提高 教育的根本任务是“促进学生的发展”[2],创新理念是充分发挥学生的个人潜能,造就独立创新的意识和能力。中医学尊重个性的思维与认知,着重于在特殊具体的直观领悟中去把握事物本质。而内科疾病本身就庞多复杂,加之课堂理论与实践临证教学衔接不紧密,都会造成学生学习的困惑。因此发挥学生的主体性,提高自主学习的意识,教学中引导学生掌握正确合理的临证思路则是教学的重点。比如中医辨证论治基本内容是四诊八纲,而要辨证首先需认证,四诊是认证识病的重要手段。古人云:“四诊合参,庶可万全。”无论是在每天常规查房,三级医师查房,科室主任教学大查房,还是在疑难、危重病例讨论,病案书写评析和科室讲座等临床教学活动中,都将中医临床思维训练贯穿其中,按照中医辨证理论对四诊信息进行整合,鼓励学生遵照中医逻辑思维进行思考发言,对内科疾病的病因、病位、病性、病机等进行分析,深刻领悟其中的奥妙,掌握辨证识病的诀窍,进一步加深对理论知识的再思考和再认识。 2.3个人创新 中医药学是一门科学,是应当随着时代的发展而不断充实、创新的。我们在临床教学中积极倡导学生独立学习、学会学习,鼓励学生在课外之余加强创新能力的锻炼,比如大量查阅相关的文献研究及进展,阅读不同医家对某一疾病的深入认识,了解西医学的一些成就,参与教师的科学研究课题,公开发表自己的科研论文。近代著名教育家蔡元培先生曾说过:“研究也者,非徒输入欧化,而必于欧化之中,为更进之发明;非徒保存国粹,而必以科学方法揭国粹之真相”。学生在临床实践过程中保持原有中医特色基础上,充分吸收相关自然科学、人文科学等技术成果及历代医家经验之精华,以达到创新的目的。有学者说:“没有临床实践就没有中医药学,因为中医药学不是从解剖室和试管里分析出来的”。因此,我们培养学生创新能力最重要的依然是强调临床实践,只有“实践出真理”,才能培养出合格的中医临床医师。 3创新理念效果 通过近几年的创新理念在中医内科学临床教学中应用,确实达到了一定的教学效果,激发了学生学习的热情,端正了学习态度,变被动学习为主动学习,变不会学习为独立自主学习,变单纯课本理论知识为理论联系实际,充实了中医内科诊疗技能,提高了中医四诊技巧和临床思维能力。我们认为,这种由“以知识为中心的教育质量观”向“以能力为中心的教育质量观”转变过程中,并不是否定课堂教学在目前高等学校教育中的主体地位,也不是否定知识在学校教育与教学过程中的基础地位,而是教学手段和方法合理地结合,是促进学生综合能力的全面发展,为培养适应21世纪高水平的中医临床医师而做出自己的努力。 中医内科学毕业论文:用双核心讲解法剖析中医内科学教学研究 《中医内科学》是祖国医学从理论走向临床的基石与桥梁。一方面它是中医基础学科知识的综合与升华；另一方面它所指导的临床实践是千变万化的，中医内科无论在理论上还是在实践上都具有综合性、复杂性、多变性、灵活性的特点。这一特点要求《中医内科学》理论知识的讲解一定要系统化，以满足学生系统全面掌握知识的需求；诊治疾病的思路要客观化、具体化、逻辑化、科学化，以满足学生适应中医内科临床实践变化无穷的要求。病因病机是疾病发生、发展、变化的内在原因，决定疾病的产生、发展、变化、转归，是《中医内科学》理论知识的灵魂，《中医内科学》理论知识的讲解应以病因病机讲解为线索；证型讲解，是中医诊治疾病思路的具体体现，而“病案化六步讲解法”可以作为诊治思路讲解的核心和线索，下面是我们在教学工作中以“双核心讲解法”讲解《中医内科学》的一些探索，求同道指正。 1以疾病之灵魂的病因病机作为理论讲解的核心和线索 1.1内科病症概念的理解离不开病因病机 祖国医学属症状诊断学，其病症以主症确定其病名，而主症是由其主要病因病机决定的。如哮病的基本病机是肺失宣肃，痰气搏击，肺失宣肃则呼吸困难，痰气搏击则喉中哮鸣，呼吸困难、喉中哮鸣是哮病的主症，也是哮病病名确诊的依据。因此对于每一个疾病概念的深刻理解都离不开对其基本病因病机的讲解。 1.2病因病机是内科病症的核心 病因病机是中医内科疾病发生、发展、变化的内在动力和本质属性，内科病症的讲解和理解必须以其为核心。病因病机决定一个病症的方方面面，是中医病症的神，理解了病因病机，就掌握了疾病的核心，以其为线索的病症知识的系统化就成为可能，学生掌握起来就比较容易。要掌握病症的纷繁复杂的具体内容，一定要抓住病因病机这条线索，纲举目张，举重若轻。以心悸为例，心悸基本病因病机为心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神。心不主血则心慌、心跳，即为悸主症；心悸的病性虚虚在气、血、阴、阳亏损，实实在痰、饮、瘀、火阻于脉道，心悸治疗的原则补心气、养心血、通心脉、安心神，从病因病机方面理解就很容易；心悸分型也因其病因病机分为以心气、心血、心阴、心阳亏虚为主要病机的四个虚证和以痰火、饮、瘀、毒使脉道不利为主要病机的四个实证，理解了病因病机，内科病症的分型的划分也就不难掌握。单独一个病症可以通过掌握其基本病因病机而全面系统掌握其具体知识，一个系统的病症也有其核心病机，也可以采用这种方法掌握其基本知识。以心系病症为例，其核心病机为心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神，这一病机可导致心悸、胸痹、不寐等疾病的产生，因为拥有同一病机，同样用掌握心悸病症的知识的方法，把握心系病症的核心病机，就可以全面掌握心系病症其它各个病症的核心知识和具体知识。 1.3内科病症诊断与鉴别诊断由病因病机决定中医内科病证的诊断、各病证间的鉴别诊断主要依据临床表现来区分，而疾病外在的症状是由其内在的病因病机决定的，所以在讲解和学习病症诊断和鉴别诊断的关键在于理解病因病机。如泄泻以大便清稀作为诊断依据，其内在原因在于脾虚湿盛，糟粕中水湿增多，致大便清稀。泄泻与痢疾鉴别关键在于痢疾是以腹痛、里急后重、下痢赤白脓血为主症，泄泻以大便清稀作为主要临床表现。泻、痢两病区别表面看在主症，而其实质在泻、痢病机之不同，泻因脾虚湿盛，痢为邪客胃肠，气血郁阻，血败肉腐。 1.4小结 病因病机核心讲解法，一方面可以是纷繁复杂的中医内科知识以病因病机为线索系统化，提高学生对中医知识的传承吸收能力，另一方面，从整体全局上把握知识，还可以提高学生的探索创新能力，如不寐病症在教材上无阳虚这一证型，但从其核心病机心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神来看，该病在理论上存在这一证型，而在实际临床中这一证型确实存在，让学生发现这一证型的认识从理解核心病机即可实现，提高学生学习中医的兴趣和探索能力。 2以“病案化六步讲解法”作为诊治思路（证型）讲解的核心和线索。《中医内科学》的讲授重点、难点是证型，证型的讲解过程实际上就是中医诊治疾病的过程，教材中中医内科病症的证型是典型且固定的，但患者的临床表现是变化多端的，这是中医内科理论与临床实际存在差异的根源之一，要把这两者有机结合起来，必须克服中医诊治思路主观化、抽象化造成的模糊不清、混乱无序、难以确定的缺点，使疾病诊治的思路客观化、具体化、逻辑化、科学化，增强临床实际可操作能力。 笔者在教学和指导临床实践中，根据方药中前辈的诊治疾病的思维，结合上述《中医内科学》疾病诊治思想的要求，总结“病案化六步法”的诊治思路：第一步：四诊搜集症状、体征及病情资料，为疾病诊治奠定基础；第二步：根据主症确定病名；第三步：根据患者临床表现中的一些特定症状来确定病位（以脏腑经络学说为主要依据），根据另一些特定症状来确定病性（包括风、寒、暑、湿、燥、火、痰、饮、水、气、血、阴、阳、结石、食积、虫积、疫毒等致病的特定临床表现）；第四步：病位与病性合参，确定病因病机和证型；第五步：在确定病因病机的基础上确定其治法；第六步：根据治法选方用药。中医内科学各病证的证型就是典型的病案，故其讲解就是疾病诊治过程。以七版中医内科学风热型感冒为例来解释这一讲解法的教学过程。风热型感冒症状为：身热，微恶风，汗出不畅，头昏胀痛，目胀面赤，咳痰粘黄，咽痛口干，鼻流浊涕，口渴欲舌苔薄白微黄，脉浮数。其讲解过程列图表如下。 这一病案化讲解法一方面符合祖国医学辨证论治、理法方药一体化的要求，有自己严密的逻辑思维；另一方面整个诊治过程具有客观化、明确化、具体化、逻辑化、科学化特点，让学生从模糊不清、混乱无序、难以确定的中医诊断思维中走出来，便于学生理论理解和实践操作，是证型讲解的核心和灵魂，也是临床实践的有效诊疗方法，缩小了教材固定证型和临床变化多端的实际之间的差距，使两者真正相融合，在教学过程中可以有力的提高了学生理论知识的运用能力和实际临床疗效。 3结语 “双核心讲解法”的《中医内科学》教学方法的核心内容是以疾病之灵魂的病因病机作为理论讲解的核心和线索，即“病因病机核心法”；以病案化六步讲解法作为证型讲解即诊治思路讲解的核心和线索。“病因病机核心法”解决了《中医内科学》理论讲解难以系统化的难题，“病案化六步讲解法”解决了《中医内科学》疾病诊治思路模糊不清、混乱无序、难以确定的问题，使诊治思路客观化、具体化、逻辑化、科学化、灵活化，满足了中医内科临床实践变化无穷的实际，两者结合实现了《中医内科学》理论与实践相融合；在我们的实践教学过程中证明了可以明显提高了学生对中医知识的传承吸收能力和探索创新能力，明显提高了学生临床实践能力和临床疗效，激发了学生学习《中医内科学》的兴趣，提升了学生的专业自信心和自豪感，促进了《中医内科学》教学效果和临床疗效质的飞跃，值得进一步探索和推广。 中医内科学毕业论文:中医内科学教学模式思索 中医内科学是用中医理论阐述内科所属病证的病因病机及其证治规律的一门临床学科。它既是一门临床学科，又是学习和研究中医其它临床学科的基础，在中医专业中占有及其重要的位置。中医内科学作为基础与临床学科的桥梁课，其本身是实践性很强的学科，随着中医现代化的发展，单独教师授课，学生听课记笔记的教学方式已不能适应当今的教学需求，也难以培养出具有社会工作能力的毕业生，针对这种情况，教学模式的改革在中医内科教学中意义重大，我们从以下几方面提出改革，取得较好效果。 1理论教学 1.1分系统授课:传统的内科教学中一般由一名教师授课，这样管理方便，但存在弊端，我们的授课教师均为临床教师，来自附属医院的不同科室，对本科室所属病种的诊疗、研究进展、科研最新发展动态比较熟悉，但对其它科室的病种了解相对较少，这样讲授自己熟悉的病种时生动、具体，学生的积极性很高，但讲授其它科室的病种时显得机械、呆板，有时按照书本宣读，这样就没有发挥教师的专业优势。对于学生，仔细讲授的病种有所了解，对于草草讲授的疾病，学生上课积极性不高，感觉枯燥、乏味，课后也不愿意复习，学习完全用于应付考试。针对这种情况，我们提出仿照西医内科学分系统教学，分为循环系统、呼吸系统、消化系统、肾系疾病、气血津液疾病等进行教学，这样不仅发挥了教师的专业特长，而且调动了教师和学生双方的积极性，提高教学质量。 1.2典型病例融人理论授课:在中医内科教学工作中，我们曾尝试过多种形式的教学改革，由于受诸多因素的限制及教学需要，中医内科学的课堂教学方式将持续存在，容易形成你讲我听的死板教学方式，使学生学习兴趣淡薄。中医内科学为临床课，学生已掌握了大量的基础知识，注重典型病例融人理论授课过程中，是不容忽视的方法，但除少数院校有类似于病案教学的选修课程外川，多数院校无专门课程与教材，因典型病历均来自临床，具有现实性，授课时可将病人的语言、表情、动作直接传达给学生，给学生一种生动形象的感觉，可激发学生的积极性，加强培养了理论联系实际的思维训练，使所学知识记忆深刻，同时，再让学生分析病情，可活跃课堂气氛，激发学习热情。当然这要求教师需精心选择病例，且病例要典型、真实，不能太复杂，在上课前积极准备，上课时认真听取学生发言，对其存在的问题提出指导、评价，最后需做课堂总结，使学生提高学习效果。 1.3多媒体与板书结合教学:近年来随着多媒体技术的迅速发展，使用多媒体教学是中医教学手段的一次变革，多媒体的最大优势是具有丰富的图形、图像、动画、视频、音频及网络功能，能有效刺激学生的感官，激发学习兴趣，增加信息的传授量，提高学习积极性，对教学改革和发展起到了积极作用。但我们应充分认识到多媒体仅仅是一种辅助教学的手段，教师才是教学活动的主体，必需以富有情趣的讲解、生动的语言、幽默的表情等使学生集中注意力，思维活跃，这样才能调动其学习的积极性和主观能动性，离开教师和学生的互动，单靠多媒体课件是不能做到的，故不应夸大多媒体的作用，我们使用多媒体与传统的板书结合教学。中医学本身是一门经验医学，因板书灵活性强，随写随看，特别对于推导、推理过程，使用板书十叙述的方法比单纯多媒体更能引起学生思考，集中学生注意力，加强对知识的理解，起到较好的教学效果。 2临床带教 传统的中医学习方法是师承式的教学方式，一般是一位老师带一位或几位学生，在具体的医疗活动中，边实践边学习，但这种方式远远不能适应当今需求。当今学生的临床技能培养主要在临床见习、实习阶段完成，只有不断加强实践性教学环节，才能实现这一目的，因此我们应特别重视临床带教。临床教师在担任临床带教过程中，应充分体现临床特点，将实践经验传授给同学，在操作性教学中，在临床指导下，让同学自己动手操作，但在不同阶段应采取不同的方法。在临床见习阶段，学生刚学习有关疾病，应主要针对典型疾病进行讲解，并且系统进行望闻问切，让学生初步了解面对病人如何与其交流并进行诊治。学生在刚进人临床实习时，存在对病房及周围环境的不熟悉，表现为对临床工作热情很高，对任何事物都好奇，但抓不住重点，因此老师分析病情的方法直接影响学生的思维方法，我们应该以良好的责任心帮助学生从理论向临床过渡，而不是把自己的习惯强加于学生，对学生在这一阶段出现的缺点和不足要理解，以引导为主，避免在病人面前谈论、批评和指责学生，维护学生的自尊，同时善于发现学生的优点和进步，及时给予表扬、鼓励，树立自信心t21。经过初期的实习，接受能力强的学生积极性很高，但有一部分学生进步较小，作为教师应对学生一视同仁，有进步时给予表扬，充分调动同学的主观能动性，培养学生动手、动脑能力，并且通过课后留作业形式，让同学自己通过望、闻、问、切四诊收集病历资料，提出诊断、辨证及治疗原则，认真书写病历，使教学直观化、形象化，激发学生学习热情，带教老师要严格把关，认真纠正学生不良习惯。临床带教过程中，又要重视临床技能与理论知识相结合，可开展以临床问题为引导的多种形式的教学活动，结合典型病例、特殊病种，集中讲解、示教，并可组织小讲座、小讨论等，教学查房时，面对具体病人提问，同时制定规范的临床技能考核办法，引导学生重视理论和临床相结合。 总之，中医人才培养是需要花费艰苦劳动的过程，合理的理论教学有助于活跃课堂气氛，提高学生学习的积极性，提高学习效果;正确的临床教学，有助于学生理论联系实际，成为既有理论知识，又能解决问题的医生，从而培养出更多合格的、立志于中医事业的人才。 中医内科学毕业论文:PBL教学在中医内科学中运用 中医内科学是综合基础理论联系临床实践的桥梁课，同时也是临床其他各科的基础，它对于培养出高素质的现代中医人才至关重要。随着教学改革步伐的前进，以往在中医内科学教学中采用的传统教学模式“以授课为基础”的学习方法（LectureBasedLearning，LBL）逐渐暴露了一些弊端。以问题为基础的学习（ProblemBasedLearning，PBL）的教学法是以病例为先导、以问题为基础、以学生为主体、以教师为导向的小组讨论式教学方法。近年来，PBL教学法已在我国部分医学院校开展，并取得了明显效果[1]。为此，我们从2010年3月—2010年7月尝试将PBL教学法应用于中医内科学教学过程中，探讨该教学法对中医内科学教学效果的影响。现将研究报道如下。 1试验对象和方法 1.1试验对象 选择广西中医学院2008级中医学本科生126人为研究对象，随机分成一班（63人）和二班（63人），其中一班为试验组，二班为对照组。两组在性别、年龄、学历等方面均具有可比性。 1.2试验方法 1.2.1对照组 按照传统的LBL教学法进行教学，即采用多媒体等常用教学设备进行课堂授课方式进行授课，以教师讲授为主，授课后对课堂内容进行归纳和总结。 1.2.2试验组 采用PBL教学法进行教学，具体方法如下（：1）讲授每个章节前，给学生提出问题，以自学为主进行预习，问题的内容要考虑学生的接受能力，由浅入深、循序渐进，以培养学生的自学能力；（2）根据授课的内容，上课时利用一部分时间，个别提问和集体讨论相结合，充分发挥学生的主观能动性和创造性思维，亦可各抒己见，授课老师只起引导作用，真正达到“提出问题、思考问题、解决问题”之目的（；3）授课老师的问题要重点突出，注重讲解重点和疑点，对教材中重复的内容尽量少讲，使学生对所学知识的认识和理解进一步深化，从而有利于增强记忆效果。 2实施效果评估 2.1评估方式 两组学生均采取期末进行闭卷考试的方式进行教学效果评估，考场、考试时间和考务人员均由学校教务处统一安排。 2.2考试试题 采用题库出题与自主命题相结合的方式，题型和内容中客观性试题（选择题、填空题、判断题、名词解释题）占总分的60%，主要考核学生对中医内科学基本概念、理论的理解及记忆；而主观性试题（问答题、论述题、案例分析题）占40%，测试学生理解、综合分析判断及应用的能力，出题后作出标准答案送学院教务处打印备案。 2.3阅卷和评分 考试结束后由学院教务处及考务人员封订试卷并交付阅卷教师流水阅卷，评分标准一致；得分占总分90%以上的为优秀，80%~89%的为良好，60%~79%的为及格，60%以下的为不及格。 2.4统计学处理 试验所得数据采用SPSS11.0进行统计学处理，等级资料用Wilcoxon秩和检验，P 0.05表示有显著差异。 3结果 两组学生主、客观题考试成绩比较：通过采用PBL教学法和LBL教学法进行比较，两组学生的客观题成绩之间差异无显著性差异（P 0.05，见表1）；但是接受了PBL教学法的学生在代表学生理解能力、综合分析判断能力、应用能力的主观题上的成绩明显优于LBL教学法组的学生，差异具有统计学意义（P 0.01，见表2）。 4讨论 4.1PBL教学法的特点及优势 PBL是1969年由美国神经病学教授Barrows在加拿大首创，被称为“以问题为基础的学习”，它通常以6~8名学生和1位老师为一个单元，在小组讨论中学生围绕问题进行思维、推理和分析，老师只是起到导向作用，维持小组向既定的教学目标进行，通常不直接回答学生的问题[2]。与LBL相比，PBL教学法的优点有：（1）强调对学生学习能力的培养，学生在学习过程中，通过查找本人所需的信息源，有利于发展学生终身学习的能力（；2）充分调动了学生学习的主动性，学生的学习按学习需要来驱动；（3）有利于发展学生分析问题、解决问题的能力和自学技能；（4）加强了各学科间的联系，同时避免了学科间教学内容不必要的重复，有利于学生将不同学科的信息综合在一起（；5）密切了师生间、同学间的关系，培养了人际交流和合作共事的能力[3]。试行结果证明，该教学法在培养创造型、开拓型、实用型医学人才的过程中，有传统教学法无可比拟的优点[4]。 4.2PBL教学法有助于中医内科学学生综合能力的提高 中医内科学是一门临床专业课，是各临床专业医学生应掌握的最基本的课程之一。从表2各个分数段统计结果显示，试验组学生在代表理解能力、综合分析判断能力、应用能力的主观题中成绩明显优于对照组（P 0.05），而代表记忆能力的客观题成绩之间差异无统计学意义（P 0.05）。这说明PBL教学法可充分调动中医内科学学生学习的主动性，以问题为基础的学习过程是学生对临床情境进行分析、质疑的过程，有利于提高学生积累多学科知识及综合运用所学知识的能力；小组讨论过程为学生提供了人际沟通与合作的良好空间，在教师与学生、学生与学生之间的交流中，不仅加强了学生对临床问题的认识，也促进了学生团结协作精神及沟通能力的发展。 4.3PBL教学法在中医内科学教学中具有可行性 在前期研究中，我们就PBL教学法在中医内科学实习带教中的应用进行了初步的探讨，认为该教学法适用于中医内科学的实习带教过程[5]。通过本次研究我们发现，采用PBL教学法进行授课的班级，其学生的学成绩明显优于传统教学法教学的班级，从而证实了PBL教学法对中医内科学人才培养具有一定的优势。与此同时，由于PBL教学法能够有效地引导中医内科学学生学习自主寻找学习难点并解决难点的本领，因此它能够提高学生检索文献、查阅相关资料的技能，培养他们的分析、归纳、总结以及逻辑推理的能力。综上所述，PBL教学法应用到中医内科学教学中是可行性的，且PBL教学法能提高中医内科学教学的质量。 中医内科学毕业论文:中医内科学的术语规范化思索 中医内科的术语标准化探索重要技术标准研究是我国科技领域的一项基础建设项目。随着中医的科学化进程和国际化进程的加快，中医学术语的规范化、标准化的建设工作已起相关政府部门及学术界的高度重视。“言不顺，则事不成”(《论语·子路》)。国家中医药管理局已把中医药标准化、规范化研究作为当前中医药现代化研究的重点。 1中医内科学术语标准化的意义科技名词术语的统一、规范化是发展科学技术的必备条件。科技名词术语是反映科技专业概念的一种形式和意义结合的语言符号，是通过语音或文字来表达或限定概念的约定性符号。中医内科学的名词术语属于应用在中医学领域的科技名词术语的一部分，是反映中医内科学专业概念的有效形式。随着几千年的发展，中医现有的内科常用术语词汇已形成了具有独特自身语言特点的术语词汇集合。但从科学意义角度出发，术语词汇不应是简单的术语集合，而应成为具有完整概念体系并与之相对应的始终贯一的术语体系。术语学是一门新兴的边缘学科，中医内科学术语标准的制定，既要符合术语学的基本原理和方法，也要符合标准制定的基本原则与规定。以科学的态度与方法对内科学名词术语进行规范化标准化工作是目前一项非常有意义的工作，需要中医界长期而艰苦的努力。 1.1标准与标准化标准(standard)的定义是:“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则和特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经济的综合成果为基础，以促进社会效益为目的” ［1］。标准化的定义是“为在一定范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用规则的活动。上述活动主要是包括制定、及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品、过程和服务的适用性，防止贸易壁垒，并促进技术合作”1］。 1.2术语标准术语(term)是“在特定专业领域中一般概念的词语指称”［2］。术语标准(termnologystand-ard)是指与术语有关的标准，通常带有定义，有时附有注释、图表、示例等。即由标准部门公布的规范化的术语系统。 我国的名词统一工作，有着古老的光荣历史。从2000多年前的《尔雅》和1700多年前的《说文解字》到近现代的辞海、辞源及中医大辞典等都贯穿着我国名词统一工作的优良传统。可以说在我国，初级状态的术语标准化工作是“古已有之”的。 2中医内科学(治法学术语标准化的意义科技名词术语的统一、规范化是发展科学技术的必备条件的发展特点。中医学是在中国传统文化背景下形成和发展的医学科学，中医内科学用语是在汉语发展的背景环境下的专用词语。其具有鲜明的中国传统文化的特征。中医学理论的语言结构属于汉语语言结构。其逻辑结构反映出中国传统思维形式的基本特征。就概念系统而言，中国传统思维对概念的第一要求是名实相符，故不完全具有纯抽象的性质。 2.1词的一词多义与一义多词现象中医内科学词汇的发展，符合汉语发展的一般特征，其中，一词多义与一义多词，就是其较鲜明的特征之一。在语言的发展过程中，词义的不断发展，形成了一词多义，构成了词义系统。在词义系统中有一个义项是本义，其它义项是由本义派生的引申义。如中医学中的平肝熄风法。平肝熄风，其既是中药功效中的一个常用术语，又是中医内科学治法的一个常用术语。在表述其定义的时候，应该按照标准的制定原则，分析原始资料(资料搜集而定)，标识出属于该领域的概念，进行定义。并对其上位概念及下位概念进行界定。既对平肝熄风在中医治法领域中的概念进行标识和界定。再则，《我国科技名词术语统一和规范化的九项原则》中规定，科技术语必须具有单义性，即科技术语是单一的、专用的。从理论上讲，任何一个概念只能有一个专门固定的术语，也即是一词一义。对个别一词多义者则分别定名。在治法领域对“平肝熄风法”分为清热熄风法和凉血熄风法，确保语义的单一性。另外，一义多词也是中医内科学治法最常见的一种现象。在概念的确定及定义的表述中，需要根据标准的制定原则，“如存在同义词，建立只选择一个为优先术语。”将不同表述的词语，根据表述的含义特点，明确其所属的概念的内涵和外延，再分析其历史源流的发展，确定为同一概念表述的的，统一到同一术语的表述中，其它归属到同义词等其它范畴中，如攻下冷积法，攻逐寒积法。 2.2词性的无固定形态和不确定性汉语词性有两大特点:第一，基本上无固定的形态;第二，词性非常灵活多变。就中医内科学治法术语而言，也兼具有这两个基本的特点。汉语的构词法就是汉语语素构成词语的方法。汉语的构词法类型主要是合成法，还有少数类型是派生法和缩略法。 由于中医术语经过了漫长的发展过程，并在发展过程中受到了中国古代哲学、心理学、天文学、逻辑学、养生学以及文化、宗教的影响，使其词性是随时而变的，较为灵活自由。在中医治法术语的语义分析的时候，应由僵化的“语义为准”原则到灵活的“功能为准的原则转变，就可以自然地理顺许多语法现象，而且可以令分析更加简便。 中华医学发展历史悠久，其语言都包含大量的中医术语，短语，短句，它们是语言发展过程中经过长期使用而提炼出来的。这些语言中中蕴含着丰富的文化信息，具有大量的中医文化特征和中医特色。因此中医语言不能脱离文化而存在，中国传统文化是中医语言赖以生存和发展的土壤。3中医内科学术语(治法部分)标准化的方式探讨标准的制订需要按照既定的程序执行，在本项研究中，中医内科学术语(治法部分)标准的制定也严格遵循既定的工作程序进行。 3.1拟确概念数量从标准的角度来讲，概念的范围只包括本学科领域的专有概念，概念的数量:一般来说，概念的数量不超过200个，如果超过200个，就应将该项目划分成若干子项。并保持标准的完整性、系统性，可划分为章、条。中医内科学术语(治法部分)确定概念208个，其术语标准采用章条划分法。分为清热法、温里法、解表法等21大类，其清热法，又分为6个亚类。 3.2术语数据的采集与记录在术语数据的采集方面，确定较为权威的教科书、原有标准、政策法规、准则等作为术语数据采集的原始资料，(分析原始资料，标识出属于该领域的概念。中医内科学术语(治法部分)信息收集信息源《包括中华人民共和国国家标准·中医临床诊疗术语·治法部分》、《全国科学技术名词审定委员会中医药学部分委员会》、《中医药常用名词术语辞典》。等10余本书籍的内容，收集信息包括同义词、近义词(以便于比较和分析)、反义词、缩写形式、完整形式、符号(如果有)、术语的解释，术语名词的上位概念、下位概念等。中医内科学术语(治法部分)信息收集的记录包括:源文献、源文献页码、采集者。其每一术语的信息采集，必须规范、全面。 3.3遵循术语“约定俗成”的原则在标识该领域概念的基础上建立相应的术语表在强调规范化的同时，遵循术语“约定俗成”的原则，根据术语出现的频次来决定术语的取舍。选择中医内科学较为权威的4本著作，统计术语在书中出现的频次，并计算出总的频次，初步筛选术语表。当科学性与约定俗成发生矛盾时应服从科学性。如存在同义词，只选择一个为优先术语，并所用术语符合公认的构词原则。 3.4中医内科学(治法部分)术语的定义术语定义表述的基本原则与方法根据GB/T10112－1999《术语工作原则与方法》中的规定进行。术语标准避免重复，在对某些概念建立有关术语和定义之前，查明在其他标准中如GB/T16751.3－1997《中医临床诊疗术语》中该概念是否已有术语和定义。 对一词多义及多词一义的处理，应用到中医治法的概念领域如“清肝熄风”，在对其进行定义的时候，标志其在治法这一概念领域中的含义。将其分为清热熄风法和凉血熄风法。清热熄风法为用具有清热泻火、息风止痉作用的方药，治疗热极动风证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)凉血熄风用具有清热凉血、息风止痉作用的方药，治疗血热动风证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)。 又如安神定志一词，表明安神定志用具有镇静宁心作用的方药，治疗神志不安等病证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)其另一个含义为养生术语。指收摄精神，使精神内守《后汉书·仲长统传》:“安神闺房，思老氏之玄虚;呼吸精和，求至人之纺绋。”(中医大辞典)术语的定义注意不以专指性的词语开始，如“这个”、“该”、“一个”等。在对治法术语定义时直接对概念加以表述，而不用“术语是……”“术语用于描述……”等下列形式表述，并注意被定义的治法不在定义中重复。在中医现代化的过程中，概念清晰、表述统一的术语是至关重要的，应用术语学原理和方法研究整理中医名词术语是一项非常有意义的工作。中医药术语的其准确性和规范性涉及到诊断、治疗、疗效评价诸多关键环节，是中医走向现代化的必经之路，是行业发展急需解决的关键性问题之一，期待着我们中医学界不同专业的共同努力。 中医内科学毕业论文:中西医结合的中医内科学教学研讨 中医内科学是运用中医学理论，阐述内科所属病症的病因病机及其证治规律，并采用中医药治疗的一门临床学科。它是中医学的主干课程，也是临床各课的基础，是必须学好的一门专业课程。中西医结合专业为我校新上专业，中医内科学更是新开课程。基于以前我们长期从事中西医结合临床工作，有比较丰富临床经验，在教学过程中，我们注重学习其他院校的教学经验，认真备课，运用多媒体教学手段，取得良好的教学效果。现将教学中的体会总结如下。 利用网络技术，借鉴众家之长 我们以前没有教授中医内科学的经验，所以必须学习其他院校好的教学方法及教学经验。时间及财力有限，无法过多地到外地院校参观学习。现在处于网络时代，上网查阅资料极为方便，足不出户便可上网查阅学习多家中西医院校的优秀教案、教材教法、多媒体课件以及其他大量有关中医教学文章。通过上网检索，我们下载了河南中医学院、辽宁中医学院以及南京中医药大学的中医内科学精品课程教案和课件，经过进一步的整理，编写出适合我校中西医结合专业的中医内科学教案和多媒体教学课件。 备课认真充分，讲授条理清楚 中医内科学涉及的病种多、范围广。我校教学大纲安排授课90学时，见习20学时，课时数量明显少于中医院校的中医本科专业。故必须适当精简教学内容，提高授课质量，争取在相对少的时间内，让学生掌握中医内科学的基本内容。所以必须认真研读，吃透教材，充分领会其精神。广泛查阅相关的教学参考资料，虚心向老教师请教，仔细研究教学过程中的各个环节，一些重要的、难懂的问题，如何引出、展开、深入讲解，比如:治血三法、治痰独取阳明等，都要考虑周详，做到心中有数，条理清楚。认真书写教案，反复思考、推敲、修改，要符合教学规范要求。进行预讲演练，合理掌握讲课速度，调整课程结构，请本教研室的教师观摩，提出改进意见，直到满意。 讲授中医理论，联系西医知识 由于中医对疾病的认识方法不同，对疾病的论述有其自身固有的特点，与西医学有明显的差异。在中医内科学理论的指导下，逐步形成与病名相应的病因病机、临床特点、类证鉴别、发展演变、转归预后的系统认识，以及辨证论治的具体治法、方药和预防调护，至今仍有效地指导着临床。我们的学生西医课程学的比较多，经常会提问某些西医的病如何用中医治疗。因此在讲授中医内科学时，要经常联系西医相关的疾病，并阐述中西医在一些疾病的认识与治疗方面的差异，指出中医的优势。如讲胁痛、膨胀，可以联系到西医的慢性肝炎、肝硬化腹水，这二种病可以参照中医的胁痛、朦胀进行辨证论治，但中医治疗慢性肝炎、肝硬化的效果，明显优于西医。讲授消渴，可以联系西医的糖尿病，在降糖方面，中医没有特效的降糖药，但在预防糖尿病的并发症，中医药有明显的优势。我们是中西医结合专业的，可以博采中西医之长，根据具体情况，优先选用比较好的治疗方法，以期取得更好的治疗效果。 列举有效医案，加强中医信念 泛泛地讲疾病的病因病机、辨证论治，犹如听讲天书，使人昏昏欲睡，难以产生良好教学效果。学生普遍地对临床病例有浓厚的兴趣，在讲授中医内科的过程中，可以引用较多的临床验案，往往能够激起学生的兴趣，增强学习中医的信心，起到事半功倍的效果。例如，黄疽的阳黄证，黄色鲜明，发病急，病程短，病势重，尤其急黄，类似于西医的重症肝炎，病情危重，单纯用西医治疗死亡率极高。近些年来，我们用茵陈篙汤加大剂量的赤芍治疗重症肝炎取得良好效果，其治疗效果远远优于西医。有数例西医己下病危通知书的病人，经用中药治疗，转危为安，完全康复。在2003年发生非典时，广州中医药大学第一附属医院治疗70例非典，实现三个零突破一零传染、零死亡、零转院，其疗效明显优于其他西医院，引起医学界震惊，大大提高了中医的声望。通过列举这些病例，使学生认识到中医不仅能治疗慢性病，在有些急性病的治疗方面也有很好的效果，甚至疗效优于西医。这样对提高学生学习中医的信心具有重要的作用。 经常提出问题，开发学生思路 在教学过程中，根据当时所教具体内容，经常提出一些相关的问题，引导学生思考、回答，活跃课堂气氛，每节课留下5一10分钟时间，让学生提出问题，教师回答或与学生展开讨论，改变过去的“满堂灌”式的教学方式。在讨论中，鼓励学生积极参与，敞开心扉，各抒己见，引导学生开阔思路，深入思考，加深理解，激发学生对中医诊断学的兴趣。例如，血癖证为临床常见之证，许多疾病的发生与血癖有关，不少西医师对中医的活血化癖感兴趣，可让学生举出与血癖证相关的的疾病，并分析其发生的机制，不少学生提出冠心病、脑血栓形成、肝硬化等，并且在一定程度上分析了这些病的发病机理。这样，对于培养学生分析问题、解决问题的能力是很有帮助的。 理论联系实际，配合临床见习 中医诊断的理论性、实践性很强，“熟读王叔和，不如临证多”强调了临床实践在学习中医诊断学中的重要意义。比如什么是血癖证、什么是血虚证，怎样才算是滑脉，怎样才算是弦脉?这些仅凭口头上讲，书本上看很难完全掌握，只有从具体的病人身上观察，才能得出形象的认识。鼓励学生多参加临床实践，多接触病人，反复练习，正规操作，严格要求。临床见习要选择常见病为主，如感冒、咳喘、腰腿痛等，针对具体的病人，从通过四诊采集病情资料到辨证思维，再到病案书写等过程，给学生一一演示，待学生掌握操作步骤和方法后，再放手让学生操作，观察他们诊治疾病的过程，发现不当之处，及时纠正。通过临床实践，不仅加深了对书本知识的理解、掌握，锻炼了四诊、辨证和病案书写的基本功，并且培养了严谨的学风和高尚的医德。 中医内科学小学教学感受 为了进一步提高小学期实践教学质量，加强中医药理论知识的掌握与临床实际运用能力，充分发挥小学期临床实践环节教学在学生知识、能力、素质培养上的积极作用，结合上海中医药大学的教学实践改革研究课题，曙光临床医学院从2009年始进行一系列小学期教学改革实践。在2010年5月-7月，我院共接受5批学生（共60人次）的中医内科学小学期实践带教任务，这些学生均为我校七年制学生。由传统中医科承担主要带教，并设专职教师执行带教，每批带教2周。通过小学期实践带教的合理安排和实施，我们感到既培养了学生的临床素养，又提高了教师的带教能力和教学管理水平，形成了一套较为完整的中医内科学小学期实践带教方案。 1分阶段教学查房，锻炼学生中医临床思维能力 进入该阶段小学期实践的学生为我校七年制学生的第4学年，虽然已全部修完中医基础课程，但对于临床环境还比较陌生。我们根据学生的具体情况，量体裁衣，制定了分阶段教学查房带教方式。第一阶段：带教老师事先选好临床病例，将小学期实践学生分成4～5人为1个小组，由带教老师先概述病例情况，然后进入病房示范中医四诊资料的收集，边演示、边口述，学生以见习、模仿为主，查房完毕，回到示教室，带教老师对该病例进行中医诊断、辨证分析，学生记录要点，参与分析。第二阶段：带教老师事先选好临床病例（同一类疾病），学生分组后，先集中于示教室，在带教老师的引导下，小组学生互助合作，共同完成问诊内容、顺序的梳理，查体要求和要点，推选小组长，然后进入病房，学生自主完成病人的中医四诊资料收集，最后返回示教室，学生讨论，共同完成该病例辨证分析内容，带教老师对其过程进行点评。学生在经过以上2阶段的教学查房实践之后，能循序渐进地掌握相关疾病的中医问诊程序和辨证要点。 2病例讨论，温故知新，推陈出新 病例讨论是临床带教的经典模式，多以临床疑难典型案例为载体。笔者以“刘渡舟临证验案”等老中医医案为蓝本，以病证为中心，选取两则病案，在病案的讲解中，采取“设问式、提问式、讨论式、争论式”等教学方法，使学生的思维不断活跃在病案诊治的演绎中。带教老师在分析“验案”病因病机、治疗方法和方药应用的同时，穿插了中医内科学相关知识的回顾，使学生温故知新，学习如何将理论知识运用于临床的思维方法。由于老中医的验案直接来源于临床的真实病例，他们的诊治疾病的思维方法和遣方用药方法体现了长期临床实践的经验和各自的特点，学生在讨论学习名家验案的同时，能认识到临床病案的错综复杂，通过这种形式的病例讨论，学生不仅能温故知新，还能在理解运用原有知识的同时，推陈出新，有效地锻炼了中医临床思维能力。 3小讲课临床化，增进学生学习中医的兴趣 小讲课是临床常用的带教方式，通常针对某一主题，进行理法方药纵向讲解。在小学期实践带教的小讲课中，其内容设置以常用中医临床辨证方法、常用中医临床方剂介绍等为主，横向对比，突出临床特色。如学生在学习中医诊断学时，所学的中医辨证分类繁多，包括八纲辨证、病因辨证、脏腑辨证等内容，辨证方法过于典型化，而在临床中很难见到如此典型而辨证依据充分的病例，学生感觉掌握起来比较困难，不知如何运用所学的知识。我们的小讲课中，常以临床病例为载体，介绍运用中医临床诊断的辨证方法，包括如何理顺病人主诉及症状，如何综合运用四诊资料；如何逐步辨证，找出疾病内在的病因病机、病位、病性、类证鉴别等内容，学生听课兴趣浓厚，且更易掌握辨证方法和要点。又如传统的中医方剂学知识包含在方剂学中，或散见于中医内科学、伤寒论等课程中，学生掌握方剂的形式以死记硬背为主。而小讲课中病例治疗所涉及的方剂内容是以病证为基础，方剂的组成、配伍、药物用量、煎服法等均从临床实例中体现出来，老师在讲完1个方剂后，辅以类方讲解，让学生举一反三，明确类方的异同点，使其听课效率高，这样对常用方剂的掌握程度较好。 4临床操作示范，提高学生动手能力 参加小学期实践的学生其基础知识尚不全面，且实践时间较短，不能象毕业实习的学生一样直接参与到多种临床操作中。因此，在小学期实践带教中增加了临床操作示范内容，内容包括如何开医嘱、书写及借阅病史、开化验单以及如何进行督灸、耳针、穴注、针刺、推拿等操作项目，带教老师边演示、边讲授，学生一对一进行模仿、训练。与传统的治疗学课程授课方式不同，学生能亲临临床实践环境，集中地、近距离地熟悉和掌握临床操作规范，目睹中医操作的实用性，从而增强了学习中医的自信心，提高了动手能力。 5注重全面考核，为高效率实践保驾护航 以往小学期实践模式主要以学生科室轮转为主，学生的主要任务是“见习”，临床科室没有足够的时间对他们进行带教和培训，考核内容不明确，助长了许多学生随波逐流的学习态度，2周的小学期实践没能从真正意义上促进学生知识、能力、素质的提高。因此，我们通过小学期实践改革，强化全面考核内容，考核项目主要包括考勤（占20分）、作业（占20分）、口试（占60分），重点考核学习态度和临床实践技能。具体包括：①考勤签到天天记：学生考勤情况能直接反映学生学习的意愿与决心，实践证明，通过强化记考勤制度，没有一位学生迟到、早退。②实践作业每日交：2周时间内，每日上午安排学生在门诊或病房实践，学生需要完成1份住院病历或2份门诊病历，且病历书写质量直接计入考核内容，学生在完成常规的病房查房或门诊随诊等工作后，可以选择有特色、感兴趣的病历进行书写和摘录，有利于提高学生书写病史的能力和临床思维能力。③六大模块口试考：学生在完成小学期实践后需要进行考核，考核以口试为主，内容包括中医四诊资料收集，中医病证辨证分型，常用方剂组成、功效、主治背诵，中医病史书写格式和要求，中医常规操作示范，标准化病人考试6部分，这些内容均散见于平日教学过程中。此种考核形式的确立，使学生无法怠慢于平日的实践，有利于知识的掌握和运用，为学生高效率的小学期实践保驾护航。 每批小学期实践带教共有10个工作日，上午分派学生至不同科室病房或门诊轮转，即每位学生均能接受5个半天门诊及5个半天病房的轮转见习；下午集中带教授课，即每位学生均能接受2次循序渐进的教学查房、病例讨论、临床小讲课、临床操作示范。另有2个下午分设作业点评及考核。实践证明，学生在经过以上的实践后，纷纷表示，小学期不再“流于形式”，老师专职带教、学习内容丰富、考核全面有效。每位学生均需带着问题和作业任务进行10个半天的轮转（门诊及病房），而不是“走马观花，心不在焉”；并且每位学生又必须以备考的心态集中8个半天的临床学习，而不是“见习见习，走走看看”；最终严格的考核方式使得学生需为其每一分钟的学习效果负责。如此，小学期实践带教从根本意义上促进了学生知识、能力、素质的提高。 总之，高等中医教育的宗旨是培养应用型中医人才，小学期实践的理念正是因此而提出。早临床、多临床，有利于学生理论联系实际，从“分数型”向“应用型”转化，使之在经过3个阶段的小学期实践之后，对进一步的临床课程学习和以后顺利熟练地跨入实习阶段将有所帮助。然而小学期实践由于人数多，时间短，给临床教学带来极大地压力。所以如何在现有相对固定的教学资源、教师人数和教学环境下更好地做好小学期实践的带教工作？如何处理好现有临床毕业实习计划、中医内科学课程见习带教质量与小学期实践带教质量之间的关系？如何发挥临床带教老师的教学热情和教学能力？这些都值得我们进一步的研究和探索。 中医内科学毕业论文:中医内科学学生知识构造及能力培育研究 学位论文是由研究生撰写的、作为评定学位的研究论文，它既是研究生培养期间从事科研活动的最后结晶，也是其学术研究能力的集中体现。研究生学位论文的质量最能反映研究生的知识结构和专业水准。中医内科学专业硕士研究生是近年各高等中医药院校招生的热门专业，约占在校研究生的40%，因此中医内科学研究生的培养质量就显得尤为重要。通过对河南中医学院近10年来中医内科专业207位硕士研究生学位论文的详细调查，系统整理分析研究生在完成学位论文时需具备的知识结构、课题设计能力、科研指标等，从而对中医内科学专业研究生课程体系设置、培养方案的改革提供必要的理论根据。 1对象与方法 1.1资料来源 研究资料为河南中医学院1997年-2006年中医内科学专业毕业生的硕士学位论文207篇。 1.2调查内容 调查的主要内容包括：学位类型、论文名称、关键词、论文类别、中医经典引用、西医知识运用、实验动物选用、实验方法应用、检测指标、统计学方法选用、统计软件应用、参考文献。 1.3调查方法 按照调查内容设计《河南中医学院中医内科学专业硕士学位论文调查表》，组织已毕业留校的研究生进行专门培训后，对每篇学位论文进行阅读，按照调查表内容逐条归类。所采集信息汇总后采用频次法进行数据处理。 2调查情况 2.1学位类型、论文类别、实验方法调查统计结果 需要说明的是这3项统计中学位类型分为医学科学学位和临床医学专业学位；论文类别分为实验研究与临床研究；实验方法由于医学研究中具体实验方法很多，比如血脂的检测、肝功能的检测、血细胞检测、形态学观察以及现代新技术放射免疫法、DNA检测、白介素的测定等等统计非常难，但都可以归类为定性和定量，定性指形态学、病理切片观察、心电图等为定性研究，定量指对某些检测指标的测定，有量的概念，两者都具备的为综合研究。经统计处理，学位类型、论文类别、实验方法调查统计情况见表1。 2.2引用中医经典及西医知识运用情况 由于中医经典著作数量较多，因此研究生的学位论文在引用中医古典医籍方面相对来说也十分丰富，我们对引用频次相对较高的中医经典（8%以上）进行统计，见表2。 西医知识运用相对集中，所列内容全部统计，具体统计结果见表3。 2.3实验动物选用情况 从论文选用实验动物来看，常见的有SD大鼠、Wistar大鼠、NIK大鼠、新西兰兔，除此外还有豚鼠、狗等。 2.4学位论文参考文献引用情况 参考文献的引用是学位论文的重要组成部分，也是判断论文质量的重要指标之一。对硕士学位论文的引文进行分析，可以反映其研究起点和基础，同时可以评价研究生的文献资料检索能力。显示通过对中医内科学专业207篇学位论文的调查分析显示，引文数量不太均衡，平均每篇学位论文引用参考文献在50篇左右。从引文语种上看主要集中在中文、英文、日文3种，比例分别为83%、16.7%、0.3%。 2.5实验方法应用情况 从统计情况看1999年以前的学位论文在实验研究中选用的检测方法与指标较为单一，主要是常规项目如血常规、肝功能、血液流变学、形态学等检测，所用设备多为光学显微镜、普通病理切片机、心电图机、超声波等。2000年后的研究方法逐渐丰富，免疫组化、细胞培养、基因检测等先进的检测技术与设备得到了应用。 2.6统计学方法应用情况 从统计结果看应用的最多的统计方法为t检验、方差分析，其他统计方法依次为u检验、χ2检验、秩和检验、Ridit分析等；从统计软件的运用上看2001年前应用的统计软件集中在SPSS8-SPSS10，较低的版本，2001年后统计软件集中在SPSS10～13，这与软件开发有关，功能增加，应用更先进。近年来也有部分采用SAS等软件统计处理。 3结果分析 3.1中医基础理论知识扎实全面 调查的中医内科专业硕士研究生论文引用了大量中医古典医籍文献，反映了研究的广度与深度，这与河南中医学院加强研究生中医古典医籍的教学分不开。引用的古典医籍主要为《黄帝内经》《丹溪心法》《景岳全书》《神农本草经》《金匮要略》《本草纲目》《医林改错》《伤寒论》等居多，其次《临证指南医案》《医学心悟》《医学衷中参西录》《名医别录》《药性论》《日华子本草》等也有较多引用，反映了我院研究生对中医古典医籍的重视程度。 3.2医学知识进一步提高 研究结果显示研究生的西医知识随着现代医学科学的发展得到逐步提高，反映了研究生注重学习、吸收先进的科学技术方法，紧跟时代步伐。比如2000年前研究生的学位论文的研究方法主要采用药理学、生物化学、病理学、生理学、免疫学的知识进行研究；2000年后随着分子生物学、基因技术、免疫组化技术的出现，这些方法在学位论文中已得到广泛应用。 3.3注重查阅外文文献 引用参考文献的语种分析，是对研究生外语程度和论文吸收国内外科研成果能力的判断。研究结果显示，近几年研究生毕业论文引用外文文献逐渐增多，这反映研究生能够及时了解国外医学科学的研究动态，并运用于自己的研究中，使中医药的科学研究减少或避免低水平的重复，而且能及时吸收国内外的最新研究成果，提高中医药的研究水平。 3.4注重临床医学科学研究 1998年我国对医学学位类型进行了调整，临床医学研究生设置了医学科学学位和医学专业学位两种类型。由于学位类型的不同其培养目标也不同，医学专业学位主要是培养高级中医药临床应用型人才，论文要求与科学学位也不尽相同。中医内科学专业研究生的学位论文多为临床研究，如证候学研究、中医药治疗临床研究等。从调查情况看研究生的临床设计能力有了较大的提高，临床研究方案的设计大多采用了随机对照法，部分设计还采用了盲法。科研水平、论文质量得到了进一步的提高。 4结论与建议 4.1研究生的课程设置应不断更新 研究生的中医古典医籍引用虽然很多，但在应用古典医籍说明有关问题上有些牵强，阐述得不够清晰。这可能与研究生对古典医籍的理解不够透彻有关，因此需要进一步培养研究生阅读、理解、掌握古典医籍的能力，体现在课程教学上应加强古典医籍的教学。同时还要开设传统哲学、语言学、文学等课程，加强对研究生人文素质的培养，提高研究生的人文素质和中医文化底蕴。 4.2实验设计应体现研究的科学性和先进性 保证实验结果的准确、重复性的前提是科学合理的实验设计。在本次调查的论文中存在一些实验设计方案不合理的现象。比如临床设计中病人的纳入标准、排除标准不合理；对照组的选择不科学；实验因素选择不合理；非实验因素难以控制；盲法应用多数为单盲法，很少应用双盲、多盲法。通过近几年的努力，研究生的临床科研设计能力已有显著提高，这主要与我院在研究生中开设临床科研设计方法相关课程有很大关系。今后应进一步深化研究生培养方案、课程体系等方面的改革，增加提高研究生综合素质的课程。 4.3研究生论文格式与文字水平有待进一步提高 调查的研究生学位论文多数结构合理、论述缜密、逻辑性强、文笔流畅，但也有少数论文虽然设计合理，但由于文字功底较差，使论文论证不够严密，甚至存在一些明显的语法、逻辑错误，影响了研究生的论文质量。近几年我院在研究生课程教学中开设了论文写作选修课，研究生的学位论文的文学性、可读性有了很大提高。 中医内科学毕业论文:中医内科学教学创新实践研讨 中医内科学是内、外、妇、儿等临床课之首，是中医基础理论课程与临床各学科课程的桥梁，具有承上启下的作用，历来为人们所重视。因此讲好中医内科学对于学生从基础到临床的转型，对于后期临床教学水平的提高具有重要的意义。近年来本教研室不断总结经验，在课堂教学、临床见习、毕业实习等不同环节均进行了有益的探索。其中课堂教学在系统化、多元化、讨论式、启发式上下功夫，进一步调动了学生的积极性，并能把各种知识融会贯通，对加强临床思维的培养起到积极作用，在具体教学过程中取得很好的效果。 1改进教学方法，提高教学质量 （1）坚持采用启发式教学。①进行推理：以多媒体演变图形式展示病证的病因病机示意图；②举例：进行针对性举例，例子切题而生动，活跃课堂气氛；③比较：进行系统比较、纵横比较、方药比较，培养学生对知识连贯性的把握；④问答：课前提出问题，可提问回答或自问自答，促进教学相长；⑤归纳：把某一章节有共性的内容进行归纳、分析、比较，加深学生印象。上述5种方法交叉、灵活使用，可充分发挥学生主观能动性，引导学生独立思考，加深认识，拓宽思路，提高学习效果。 （2）灵活运用讨论式教学。①问题讨论：授课前教师列举若干问题，插入授课的某个时段进行讨论。②病例讨论：课前或课后，或课间插入典型病例分析讨论，印证所讲内容，加深印象。③床旁讨论：直接带学生到病房，找典型病人现场分析讨论，充分调动学生积极性，增加“实战”气氛，培养学生的思维方法、应变能力和辨证论治水平。 2优化教学内容，提高教学水平 （1）概述。讲解时做到一准确、二完整、三联系、四贯通、五详细，具体如下：①定义准确，前后呼应：胃痛是以胃脘部疼痛为主症的病证，胃脘部一般是指上、中、下三脘部位，或指两侧肋骨下缘联线以上至鸠尾的梯形部位；痞满以胸腹痞闷胀满不舒为主症的病证；腹痛是以胃脘以下，耻骨毛际以上的部位发生疼痛为主要表现的一种病证。将胃痛、痞满和腹痛的定义结合起来讲解，尤其是所在的部位是关键，可以加深学生的印象。②结构完整，层次清晰：讲解鼓胀的定义应分为：鼓胀是以腹部膨胀如鼓而命名；病机关键是肝脾肾三脏受损，气、血、水瘀积腹内；临床表现为以腹胀大如鼓、皮色苍黄、腹壁脉络暴露为特征，或有胁下或腹部积块，四肢枯瘦等；本病病情反复迁延，久治难愈；晚期并发症可见吐血、便血、昏迷、悬饮、肝癌等。③中西合璧，融会贯通：如提出中医腹部四分法与西医腹部九分法有何区别和联系？腹痛与脏腑的关系？胃镜像与慢性胃病的关系？④古今文献，区别联系：在讲解痞满时应该讲清楚痞、痞证与胃痞的区别与联系；讲解胃痛时讲清楚古代9种心痛与现代胃痛的关系。⑤西医范围，分类详细：在鼓胀病证讲解时应对肝硬化的分类进行详细阐述，其包括病毒性肝炎后肝硬化、血吸虫性肝硬化、酒精性肝硬化、心源性肝硬化、胆汁性肝硬化、中毒性肝硬化、代谢性肝硬化、血管病变性肝硬化、营养性肝硬化和隐匿性肝硬化。 （2）病因病机。讲解时围绕一利用、二建立、三突出、四强调，具体如下：①充分利用动画图形，形象地说明各病因。②每个病证建立示意图表，整体把握病因病机。③突出每个病证的病位、病性、病因和病机关键，比如胃痛的病位关键在胃，与肝脾密切相关，同时与肾亦有关；早期多为外邪、饮食、情志所伤，以实证为主，后期常见脾虚、肾虚等正气虚弱；病因为外感寒邪，饮食不节，情志不畅，脾胃虚弱；病机关键为胃气失和，气机不利，不通则痛或胃失濡养或胃失温养，不荣则痛。④强调每个病证本身的病机转化。例如胃痛中本身的病机转化：寒邪客胃，饮食不节，导致胃气受伤，胃气壅滞，不通则痛，出现胃脘胀痛；气郁化火，胃热炽盛，热灼而痛，出现胃脘灼痛；气机壅滞，气滞血瘀，瘀血停滞，表现胃脘刺痛；瘀血不去，新血不生或气郁化火，火盛伤阴，胃阴不足，不能濡养于胃，不荣则痛，表现胃脘隐痛，似饥而不欲食；胃阴亏虚，日久耗伤肾阴或素体肾阴亏虚，不能上济于胃，导致胃肾阴亏，阴虚作痛。另外需要强调病证与病证之间的病机转化。 例如胃痛时出现胃热炽盛，肝胃郁热，热伤血络，迫血妄行，血溢脉外，可导致呕血，便血；胃痛日久，伤及于脾，脾胃虚弱，脾失统血，亦可出现呕血，便血；脾胃运化失职，湿浊内生，郁而化热，火热内结，腑气不通导致卒腹痛；胃痛日久成瘀，气机壅塞，胃失和降，胃气上逆，出现呕吐反胃；胃痛日久，痰瘀互结，壅塞胃脘，形成噎嗝。 （3）诊断与鉴别诊断。讲解时注重一根据、二结合、三利用：①根据临床实际，重点讲解胃痛与真心痛的鉴别要点；②结合带教情况，学生写病历时往往将鼓胀病人的主诉写成腹胀多少年，而不是腹胀大多少年，鼓胀与痞满概念混淆不清，应重点讲解鼓胀与痞满的区别；③利用直观图形，如胃镜下图形、黄疸和鼓胀病人的照片，加深对病证的印象。 （4）辨证要点与治疗原则。讲解时强调4个重视：①重视寒热虚实气血辨证：如胃痛需辨寒热，辨虚实，辨气血；腹痛需辨寒热虚实；痞满需辨寒热辨虚实。②重视各个病证脏腑辨证：例如胃痛病位在胃，胃病初发，常因外感、伤食所引起，脘腹胀痛、闷痛，嗳气，痛无休止，大便不爽，脉滑等；病位在肝，反复发作，每与情志不遂有关，胃脘胀痛连及胁肋，窜走不定，太息为快，脉弦等；病位在脾，多属久病，胃中隐痛，饥时为甚，进食可缓，劳倦则重，休息则轻，面色萎黄，疲乏无力，大便溏薄，脉缓等。③重视以问题为核心讲解：在讲解鼓胀时提出问题让学生回答，何为“气鼓”“血鼓”“水鼓”？如何理解三者之间的关系？然后老师解答。“气鼓”，偏于气滞，见两胁胀满，善太息，嗳气，或得矢气后腹胀稍缓，口苦脉弦等；“血鼓”，偏于血瘀，见四肢消瘦，腹壁脉络显露，胁下或腹部积块，面色黧黑，面颊、胸臂血痣或血缕，肌肤甲错不润，手掌赤痕，唇及爪甲色黯，舌边尖瘀点、瘀斑等；“水鼓”，偏于水停，见腹胀之形如囊裹水，或腹中有振水音，周身困乏无力，溲少便溏，或有下肢水肿等。④重视名老中医学术思想：如在讲解完脾胃系病证后介绍董建华教授治疗脾胃病通降论的学术思想：即胃病认识上的3要素，生理上以降为顺；病理上因滞而病；治疗上以通祛疾。胃病治则上的二点论：脾胃合治和脾胃分治；胃病治法上的一轴线：治胃必调气血。 （5）分型论治。讲解时着重3个注重、4个加强：①注重方药与病因病机相呼应———前后联系：例如寒邪犯胃，饮食不节，胃气壅滞使用香苏散；气滞血瘀使用失笑散合丹参饮；胃热炽盛使用泻心汤合金铃子散；胃阴不足使用益胃汤合芍药甘草汤。②注重病证分型中的理法方药———纵向联系：如腹痛，寒—寒邪内阻—良附丸合正气天香散；热—湿热壅滞—大承气汤；虚—中脏虚寒—小建中汤；实—饮食停滞—枳实导滞丸；实—气机郁滞—柴胡疏肝散；实—瘀血阻滞—少腹逐瘀汤。③注重病证与病证之间的联系———横向联系：例如肝气郁结可导致多种疾病，但选方用药却不完全相同，例如肝胃气滞胃痛用柴胡疏肝散；肝胃气滞呕吐，选用半夏厚朴汤合左金丸；肝郁气滞痞满，选用四逆散合越鞠丸；肝气乘肺喘证，选用五磨饮子等。④加强方剂之间的讲解与梳理———方剂联系：例如寒热并用方剂的比较，左金丸治疗泛酸；半夏泻心汤治疗呕利痞；生姜泻心汤治疗胃虚不化水气致痞；甘草泻心汤治疗脾胃气虚痞利俱甚；温脾汤治疗阳虚便秘；连理汤或乌梅丸治疗休息痢等。⑤加强药物之间的讲解与梳理———药物联系：例如化湿药的运用，芳香化湿用藿香、佩兰；健脾化湿用茯苓、生白术；淡渗利湿用通草、车前子；祛风除湿用羌活、独活；清热化湿用黄芩、黄连；苦温燥湿用厚朴、苍术等。⑥加强对现代研究进展的讲解———古今联系：例如萎缩性胃炎，从古代的所谓痞、痞满讲到现在的胃痞，并结合自己的科研成果，向学生较全面讲解目前的研究进展，拓展学生的知识面。⑦加强典型病例的讨论与讲解———实践联系；在课前提出一个有一定难度的复杂病例，突出以病例讨论为核心，充分调动学生的积极性，提高学生学习的兴趣。 中医内科学毕业论文:剖析中医内科学教学感想 《中医内科学》是中医学的主干课目，是各中医基础学科内容的综合，教学的好坏将直接影响到中医临床诊疗思维的培养。然而在以往的课堂教学宗旨中往往注重学生对教学内容的掌握和考试的过关，而忽视学生思维能力的开发，这样的教学，最终让学生的中医理论基础不扎实，临床思维能力缺失，导致辨证论治思维能力不强，临床实际处理问题能力较差，甚至会让一些学生对中医缺乏信心，放弃中医治病。如何来改变这种状况呢？我在这些年的实际教学工作中，有以下几点心得体会。 1加强中国传统文化教育夯实中医理论根基中国传统文化在人体生命认识领域中的具体体现就是中医学理论，理解好中国文化系统思维的精髓，是领悟中医学理论精神实质的根本和必然途径。爱因斯坦说过：“如果一个自然科学理论，没有认识论作为依据，是站不住脚的。”中国传统文化孕育着中医学的思想、理论、思路、原则和方法，为中医学的形成奠定了深厚的哲学基础。黎志钟同志曾经在《中国医药学报》对中医学做过这样的比喻：“如果把中医药学比作一棵硕果累累的大树，那么传统的文化与科学是其根，以《黄帝内经》为代表的基础医学为其本，临床医学为其主干，方药与疗效则是其花、叶与果实”。为此，我认为要想让学生长成“参天大树”就只有扎根于中国传统文化，也就是说，要让学生成才，就要加强对学生的中国传统文化教育，夯实其中医理论根基。只有这样才能教好《中医内科学》。 1.1加强古代人文文化教育明张介宾《类经》中提到“不知易不足以言太医”。易，指的就是《易经》，熟知《易经》的人都知道其实《易经》卦象实际上是人类生活中的方方面面的记载。而《内经》里对中医的要求是：上知天文，下知地理，中通人事。也就是说作为一名中医就必须要掌握好各个自然学科的知识以及了解人世间的凡人俗事。因此，我们在教学中就应当加强古代人文文化知识的教育，学生才能更好的理解中医的实质内涵，进而当好一名中医。 1.2加强古代哲学思想的教育中医学是在中国古代朴素唯物主义哲学思想的影响和渗透下，人类在长期与疾病作斗争的实际观察中，不断加以科学的总结和概括而形成的。中医学又是属于宏观整体医学，其辨证思维如整体恒动、天人合一、辨证论治、直觉体悟、取象比类等都与古代哲学朴素辨证法是同一的，相互依存的。因此，我们应在教学上加强古代哲学思想内容的教育，这样才能让学生触类旁通，领悟好中医辨证思维，更好的理解和把握中医理论的精髓。 1.3加强“咬文嚼字”的教育“咬文嚼字”是获取知识、启迪智慧、提高语言文字水平的重要基本功。我国的汉字是世界仅存的象形字之一，然而国家政府为了书写简便，使得很多简体字都已无法如古代汉字般，体现出更深、更多的内涵。但是中医这门古老而传统的医学，它的每一个字、词和术语都有特定的含义，只要深挖细掘、逐字逐句推敲就能够深入浅出、形象生动的揭示其深刻内涵，阐明其深奥道理。中医中“取象比类”的思维方式与古代汉字的形成是一致的，因此在教学中教会学生“咬文嚼字”，便能使学生对中医理论做到易学易懂易记，并启发学生的创造性思维，受益终生。 2转课堂为病房加强实践培养学生临床思维能力现在《中医内科学》的课堂教学大多以教师讲授为主，填鸭式教学，学生被动学习，动机不够，兴趣和注意力都随着时间而减退。目前在《中医内科学》教学中最常用的教学方法是案例式教学，但都是“纸上谈病”，学生并没有实际参与辨证思考及临床操作，真正的临床思维模式没有得到很好的建立和发展。因此，在教学中转变思想，把课堂模拟成病房，创建良好的情境，更有利于学生转变角色，增加实践操作的数量和质量，从而培养和提高学生临床思维和操作能力。 2.1合理使用多媒体将模糊化转具体化提高教学效果将典型的病例的资料用DV或数码相机拍下影像，并根据这些资料进行案例式教学。如拍下医生接诊及问诊经过的影像资料，要求学生针对影像给出的症状体征、主诉、发病经过、病史等资料，写出完整的病历。这种将文字转化为声音、图像、动画的形式，把模糊转为具体的方法，更容易让学生消化和运用课堂理论知识，提高学习的质量。 2.2虚拟案例场境精心设计变量提高学生灵活性根据经典案例或老中医的案例，由老师或学生扮演患者、医生，虚拟案例，并以此进行研讨。在此过程中授课老师需精心设计问答，如老师扮演风热犯肺的咳嗽患者，除回答一般症状外，还应精心设计各种变量条件，如有咽痛，如何处理？痰多、胸闷，苔腻，又如何处理？或者气粗、痰多质稠伴身热口干，舌红苔黄腻，又如何处理等等，层层递进，不断增加变量条件，逐渐提高学生思维的灵活性及诊治的应变能力。 2.3主动寻找病人请病人入课堂提高实操能力一般的医学院校，是没有条件让学生长时间进行见习实践的。如何提高学生实操能力？我们要主动在身边的亲戚朋友、学生中寻找病人，或者与医院联系协商寻找患者，并在征得患者同意后请入课堂。让学生亲身接诊患者，进行望闻问切、立法、处方、用药，切实提高临床实操能力。 总之，《中医内科学》教学是非常重视理论与实际运用相结合的，它要求学生在扎根中国传统文化和夯实中医理论根基的同时，还一定要加强实践，不断提高自己临床思维和独立临诊能力。为此，我们在教学中要做到坚持两手都要紧抓，一手紧抓学生自身理论体系的建立和巩固，一手紧抓学生中医临床思维能力的提高。只要我们师生共同努力，奋斗不懈，就一定能达到教学目的，提高教学质量。

传统的科学课堂多采用讲授的模式，该模式下的教学活动设计通常依据教材内容和教学经验，而用以检测课堂学习效果的教学评价一般在课后进行。这种传统的教学模式更注重知识的传授，而忽略了授课过程中因缺乏系统性和及时性反馈而导致的低效甚至无效教学，与新课程标准提出的坚持目标、问题和创新导向原则相违背。新课程标准的修订原则即是坚持目标导向，立足发展学生的核心素养，让学生在课程学习的过程中逐步形成适应社会发展的必备品格，为学生的全面发展奠定坚实的基础。新课程改革要求学生具有初步的科学思维和实践能力，提高学生的主体性地位，这些重点的转变要求教师妥善处理好目标的确定、评价的实施、教材和学情的分析、教学设计和探究活动的关系。因此，寻求一种能促进学生有效学习、培养学生探究技能、促进学生全面发展的新教学模式，成为全体科学教师亟待解决的问题。而逆向教学设计是一种以教学目标为课堂设计起点，更加追求学生理解和课堂反馈的教学模式，从教学设计这一路径上为小学科学教学提供了新的思路和研究视角，为在核心素养视域下推动单元整体教学方式的变革，促进学生的深度学习提供了重要的方向。为此，教师有必要深入分析逆向教学设计的模板与标准，以更好地促进小学科学单元整体教学的开展。 一、逆向设计理论概述以目标为导向的“逆向设计”教学 模型最初由美国的教育家格兰特·威金斯和杰伊·麦克泰提出，但尚未发现该模式在小学科学单元整体教学中的相关报道。剖析逆向教学设计的步骤有三步：先明确学习的终点，再确定检测学生的评估方式和量规，最后设计和组织系统的教学活动。逆向设计强调以教学目标为起点进行教学的设计，把教学评价逆向到教学活动之前，使整个教学活动中不缺乏对应的诊断和评价。在整个逆向设计的课堂教学中，教师承担整个活动的策划和谋略的地位，策划者应该敢于突破传统的教学理念，理解和实践先进的教学方式，从学生的学习需求入手，思考如何进行目标的制订和评价的实施，设计整体的单元情境教学，促进学生的深度学习，提高学生的理解能力，促进学生的深度学习。 二、逆向教学设计的特点 （一）聚焦问题，理解为本 逆向设计理念的第一个关键词是“理解”，教师如何更好地实现追求理解的教学设计，专注于单元概念呢？教师可以通过单元的核心问题和基本问题的串联，通过指向单元概念的启发性问题的提炼，有效地引导学生思考，从而揭示更多学生想要探究的问题，实现知识和技能的迁移应用。这恰恰弥补了在传统教学设计中单纯追求知识讲授的问题，避免了让学生浮于课本表层概念的学习。 （二）以始为终，目标导航 逆向教学设计取传统教学设计的精华，去其糟粕，是一种把目标定位为终点的新型教学设计理论。逆向教学设计从学习的终点即教学目标开始，这是与“顺向”相反的教学设计方式，学习始于明确的教学目标，然后逆向寻求适合学生发展的教学评价和教学活动，与发展学生的核心素养要求更为契合。传统教学设计单单根据教材内容进行授课，不利于培养学生探究问题的能力。 （三）评价先行，实践应用 在传统教学中不可缺少教学评价这一环节，但在具体的应用实践中，评价的作用发挥得微乎其微，甚至经常被置于整个环节之后。逆向设计将评价的设计紧跟目标之后，基于综合分析开展教学评价，在教学实施的环节中，与学习终点达成高度统一，也为教学活动的设计提供了重要参考依据，为知识的整体建构和迁移应用奠定良好的基础，相比较于传统教学设计会更引起教育者的关注和思考。 三、逆向教学设计的模板 为了帮助教师尽快掌握逆向设计的精髓，在教学中进行应用和实践，提高学生学习知识的能力和技能，格兰特·威金斯以及杰伊·麦克泰格经过多轮实践和反复尝试提出了一个初步成型的框架模板，模板有单页和六页两个详略不同的版本。笔者以《追求理解的教学设计（第二版）》中给出的简略单页模板为例进行阶段阐述，这更有利于教育工作者的适应和实践。单页模板将逆向教学设计分为以下三个阶段：预期结果、评估证据和学习计划。 （一）预期结果的设定 该阶段需要教师对教学目标、教学概念、关键知识和技能进行设定。在整个逆向设计的进程中，教学目标设计是教学的起点，教学目标的细化不能是毫无依据的，而是要求教师参照课程标准、学生认知和学习过程中可能存在的学习障碍等因素综合分析而来的。威金斯和麦克泰在“逆向设计”的相关运用中指出：“单课的内容较少，设计的可行性更强但无法将概念进行深入的挖掘，学生建立起的知识较为零散，更应让课时计划衍生于单元计划。”所以在确定预期结果时，教师更应该从单元视角切入，分清目标的优先次序，明确学生在长期学习过程中需要达到的知识水平，以及需要提高的各项关键能力，只有这样才能使教师的教和学生的学都更具有指向性和关联性。 （二）评估证据的选择 把设定评价方法置于教学活动之前，这是逆向设计与传统教学模式的最大区别。该阶段需要设计者依据课标、教材和学情确定考核标准，考核标准主要包括评判程序、开展形式和学生自我评价反馈系统，以此检验学生对知识和技能的掌握情况是否达标，达到及时掌握学生实际学习情况的目的，使逆向设计及时评价的作用充分发挥。 （三）设计学习计划 教师要以前两个阶段的预期结果和评价依据为导向，有目的性地设计学习计划、优化教学效果。该阶段的关键元素是“WHERETO”，即思考学生朝着什么方向和结果前进，如何进行教学活动的设计才能保持学生的学习热情，让学生在过程中体验探究的乐趣，在教学实施的过程中帮助他们进行自我的评价和反思，从而最大程度地提高学生的学习兴趣和能力。在阶段三的设计过程中，教师要始终贯穿目标和评价，从而保证逆向设计教学评价的统一性，完成学生对知识的理解和迁移。 四、逆向教学设计的实践策略 逆向设计理论提供了一套有效的教学模板，避免了以活动为导向的传统教学中存在的重心错误。逆向教学设计的实施可以为学生提供深度学习的支撑点，为他们深入理解概念和形成系统的知识创造有利条件。为更好地指导教育工作者利用逆向设计理论进行小学科学的单元整体教学研究和探索，笔者查阅了大量的相关文献，总结出以下的实践策略。 （一）以课程标准为依据，实现目标、评价与教学的一致性 在单元整体教学中，连贯性的教学活动可以极大地激发学生的学习动机，提高课堂的互动性，但也容易走进偏离课程教学目标的误区，这也是教师需要重点研究和解决的问题。学生认为自己在课堂中的任务只是参与和完成活动，而不是对学习和活动产生深刻思考，这就要求教师在教学时实现目标、评价与教学的一致性。逆向设计开展的每一步都要以课程标准为依据，从最初的设定预期结果来看，设计者要充分基于课程标准、教材和学情设定教学的预期结果，设定的预期结果是教学的关键起点，更是学习要达到的终点。当起点以课程标准为基础设立可观测、可评价的目标后，教师才能根据精准的目标设计相关的教学评价方式和量规，考量评估证据的确立是否能克服教学中脱离目标的弊端，避免背离课程标准，最大程度地保证教学和评价的关联性。当精准的目标和合适的评估证据确立后，教师要充分考虑教学活动是否能与目标和评价相吻合，做到在课程标准的指导下，实现目标、评价和教学的一致性。基于2022版新课程标准10.1提出的，学生需要知道雨、雪、雾等天气现象的成因概念要求，《水循环》单元的教学目标可以围绕以下几个方面进行设置：第一，教师通过让学生观察雾和云、露和霜、雨和雪等天气现象，让学生说出雾和云、露和霜、雨和雪的区别，根据事实运用假设的方法，让学生说出这些天气现象的形成条件。第二，教师通过利用简单的工具模拟雾、雨、露、霜等天气现象，让学生能根据实验现象运用类比推理的方法，解释雾、云、露、霜、雨、雪、冰雹等天气现象形成的原因。第三，教师借助情境图画出小水滴的旅行路线图，让学生根据路线图描述地球上的水在陆地、海洋及大气之间的不断循环，再举例说明水循环产生了不同的天气现象，让学生举例说出水循环影响人类生活的案例。 （二）优化任务驱动，形成大单元整体教学 大多数情况下学生在课堂上都是作为被动的学习者去完成任务和活动的，究其根本可能是因为缺乏单元大任务的驱动。为了解决在教学中学生学习的被动性和零散性问题，教师就应该有效梳理逆向设计中的各个要素对教学的指导和帮助，剖析课程目标确定对应的学期及单元目标，结合实际分析教材和学情的基本情况，从宏观和整体的视角切入规划教学设计，设计符合学生实际生活的真实单元大任务，在单元任务的确定和优化过程中，运用逆向设计联结学科核心素养，依托课程标准确定目标、评价教学的一致性体系，创设相关的大情境和大任务，考虑在同一单元内课时和课时之间的联系、逐渐形成进阶活动，实现大单元整体概念教学，以促进学生解决生活难题。笔者在《水循环》这节课的教学中设计的单元大任务是为小水滴设计“环球旅行路线图”，讲述小水滴旅行的故事。单元大任务组织学生画出小水滴的旅行路线图和小水滴在地球上旅行的全过程。 （三）聚焦单元核心问题，促进学生深度学习 促进学生的深度学习是提高学生创新能力的有效途径。深度学习是一个长期和复杂的过程，它注重对知识的系统建构、理解和应用，发展学生的科学思维仅仅通过单课时的传统讲授是难以实现的，所以为了促进学生的深度学习，教师要从大单元的视域角度出发，对教学内容进行建构和规划，教师要聚焦逆向设计指导的单元主题教学下的核心问题。在整个教学活动中，教师要将整个单元的核心问题找准，通过对课标、教材、学情和目标的分析形成对单元的独特理解，依据单元教学内容建立问题链体系，重点思考促进学生理解的问题是什么？需要搭建什么问题促进预期的教学目标，只有教师将单元规划的核心问题设定准确，才能有效引导学生深入思考，让学生掌握相关的科学知识，提高学生探究和应用的实践能力，拓宽学生看待问题和解决问题的视野。《水循环》这节课聚焦的单元核心问题为：“自然界中的小水滴如何变成了雾和云、露和霜、雨和雪等天气现象？水循环过程对人类产生了哪些影响？”教师通过聚焦本单元的核心问题能促进学生对系统概念的建构，让学生清晰地解释雾和云、露和霜、雨和雪等天气现象的区别和形成条件，促进学生的深度学习。 五、结语 逆向设计理念是“以始为终”的，其强调先确定预期目标，先于教学活动设计评价任务。教师通过以目标为导向的逆向设计指导大单元的教学，有利于及时掌握学生的课堂表现，且能以评定教，实现教师的自我诊断，提高学生对知识系统的整体理解，培养学生的探究和创新能力，促进有效的深度教学。逆向设计理念是值得教育工作者研究和实践的理论。 参考文献： [1]格兰特·威金斯，杰伊·麦克泰.追求理解的教学设计（第二版）[M].闫寒冰，宋雪莲，赖平，等译.上海：华东师范大学出版社，2017.[2]林才回.逆向教学设计：理据、模板与实践策略[J].福建教育，2021（8）：6—8. [3]林桂英.逆向教学设计在学生物学教学中的应用策略分析[J].考试周刊，2021（5）：121—123. [4]卢卫忠，林敏.中学地理逆向教学设计策略探讨[J].中学地理教学参考，2017（3）：26—29. 作者:王航航 单位:威海经济技术开发区曲阜学校

中医内科学论文:应用案例教学加强中医内科学教学质量 《中医内科学》是运用中医理论阐述内科所属病证的病因病机及其证治规律的一门临床学科，其教学的最终目的是培养合格的中医医师［1］。在《中医内科学》的教学中，教师通过对案例反复的综合分析，引导学生应用所学知识对案例进行严格的剖析，是理论联系实际的临床思维锻炼过程。案例教学不仅使学生所学的基本理论知识得到巩固，而且使学生掌握了中医临床治病的思维方法。通过对案例的分析归纳，拓宽了学生的知识面，提高了学生分析问题和解决问题的能力，收到了良好的教学效果。 1案例的选择 1．1难易适中案例便于接受 教学时，注意多选择难易适中案例，以便于学生的理解和接受，按照由易到难、由简到繁的顺序合理安排纳入案例，以利于培养学生的临床思维能力。我们在教学中，一般采取两步走的程序：第一步是根据教材“证治分类”中的某一证候的临床表现设计临床场景，使学生从中体会基本的辨证思路和要点；第二步是安排一些多证型相兼或者是可以从不同角度辨证的真实病案，掌握难易程度，使学生认识并掌握临证时应有的思维技巧和治疗思路。 1．2典型案例深入浅出 典型案例具有真实性、可靠性和高度概括性，通过典型案例，可使学生在分析案例的过程中初步了解疾病概况，达到举一反三、触类旁通之效。如讲解“肺胀”时，引用病案：患者某，男，64岁，反复咳嗽、咳痰、气喘10余年。1周前受凉后症状加重，胸闷气憋，动则喘甚，咯痰清稀，心悸，脘痞。双下肢浮肿，形寒怕冷，面唇青紫，胸部胀满，舌质淡胖而黯，苔白滑，脉沉细。通过对本案例分析，使学生认识到“肺胀”临床特征为咳、痰、喘、胀、悸、肿、瘀，病位在肺、脾、肾、心，病机为肺气壅滞、肺气胀满、肺不敛降，病性为本虚标实。以案例导入新知识，可激发学生对疾病学习的兴趣和求知欲，使学生在潜移默化中掌握疾病的基本特点。 1．3经典案例启迪思维 引用经典原著，介绍经方在临床中的应用，可使学生较好地把握疾病特点及治则，启迪其思维能力。如讲解“痰饮”时，示一病案：患者某，女，70岁，胸中冷数年，夏轻冬重。伴有胸闷，似冷风时时吹入，不敢户外活动，口干口渴而不欲饮，口中粘腻，有异味，大便稀溏，面色白光白，舌质淡红，苔厚腻，脉沉弱。心电图检查无明显异常。正当大家举棋不定时，介绍《金匮要略•痰饮咳嗽病脉证并治》论述水饮停留心下的症状“夫心下有留饮，其人背寒冷如掌大”，学生会立马想到本病系阳虚为本，饮、湿为标，急则治其标。“病痰饮者，当以温药和之”，苓桂术甘汤主之。1．4纠误案例开阔思路误诊案例，反映其思维方法的偏差，或先入为主、或顾此失彼、或真假不辨、或虚实不分，通过纠误案例的介绍，分析误诊原因，可开阔学生思路。例如患者某，男，35岁，3岁时患有气喘，12岁后逐渐好转，近3年来气喘又作。症见面色苍白，喘息抬肩，稍活动则气不得续。背部有掌大一片发冷，气喘冬夏皆然，舌胖苔白滑，脉细弱。原文误诊为痰饮，服苓桂术甘汤后背冷消除，气喘依然。细思此证，病始幼年，抬肩息短，不惟饮留心下，其肾虚不纳之喘证成也。当纳气镇水、振阳消饮，小青龙汤加胡桃肉、紫河车主之。通过误诊案例可培养学生分析问题的能力，学习遣方用药的经验，培养学生严谨的职业态度。 2案例的应用 2．1课前充分准备启发教学 教师课前必须根据《中医内科学》特点、学习目标、学习对象、教学大纲及自身的教学和临床经验，准备好符合教学要求的案例，认真编写授课计划，进行问题设计［2］。例如，根据教学大纲中要求学生掌握泄泻的辨证要点的规定，引用案例：“患者某，初病胸胁胀痛，予承气汤，遂发肠鸣腹痛，痛则泄泻，完谷不化，日夜2～5次。近两月，自服四环素后泄泻减而未除，伴乏力，消瘦，精神萎靡，脉弦缓，舌苔薄白而腻。”教学前，根据教学大纲要求结合本案例的特点，拟定如下问题：①本病属暴泻，还是久泻？②本病以何脏腑病变为主？临床表现有哪些？我们以这些问题作为案例教学讨论的重点，教学时根据学生讨论情况，做好时间分配，保证学生掌握泄泻的辨证要点，确保教学大纲的要求得以贯彻。 2．2教师组织实施掌握进度 选择案例教学，应与教材内容、教学大纲紧密结合，以学生为主体、教师为引导，根据学生知识掌握情况，选择合适案例。如案例选择随意，学生讨论问题过度分散，或过分集中，均会导致偏离教学大纲，或在规定的时间内不能完成教学内容。案例教学中若出现学生热烈讨论的情况，必须发挥教师的引导作用，减少不必要的争论而节约时间，保证实现教学目标。中医内科学的案例教学一般应由有一定临床教学经验的教师组织实施，他们对案例的理解更为深刻，能够更好地掌握案例教学的引入时机、提问方法，引导学生的讨论，使案例教学更趋合理和完善。 2．3理论联系实际激发兴趣 中医内科学是一门实践性很强的学科，对身边的案例进行辨证论治，不仅能够使学生体会到所学内容与自己接触到的问题息息相关，而且能够大大调动学生学习的兴趣。如讲解“不寐”时，正值某女同学苦于不寐，症见：2年前高三时学习紧张，经常失眠以时觉头晕。假期症状减轻，开学后又复发加重。近3个月由于学习任务重，失眠严重，每夜最多睡4小时，时有惊醒，伴两胁胀痛，烦躁易怒，纳呆，便结，舌淡苔黄，左关脉虚。学生经讨论后辨为忧思伤脾，肝血不足致心火妄动，扰乱神志而失眠以酸枣仁汤和半夏秫米汤主之。通过用所学的知识解决问题，能体会到知识的实践意义，进而从“要我学”转向“我要学”。 2．4适时进行总结轻松掌握 一堂课到后半部分，学生极易感到疲倦，通过合适案例进行知识总结，可吸引学生，创设新的兴奋点，激发学生思维动力，轻松掌握所学知识。如讲授完“汗证”后，介绍案例：患者某，女性，41岁，夜间湿衣湿被反复发作，口干，便结，舌红，少苔，脉细。此属阴虚，虚火上炎之盗汗，当归六黄汤加减以滋阴降火，固表止汗。处方：黄芪15g，熟地黄15g，当归10g，黄柏l0g，煅龙骨、牡蛎各15g，白芍15g，莲子心10g，丹参10g，甘草6g。方中黄芪固表止汗，白芍、甘草酸甘化阴，煅龙骨、牡蛎敛汗，莲子心、丹参清心火。通过案例对本堂课的内容进行归纳和总结，可以调动学生学习的积极性，检测学生对本堂课知识点的掌握情况。 总之，在中医内科学教学中恰当地运用案例数学法，把枯燥乏味、艰涩呆板的学习变成非常生动、有趣的学习活动，有利于把支离破碎的知识点串联起来，减轻学生学习的过重负担，提高学习兴趣和效果，缩短医学生从课堂到临床的过渡适应期，使学生能尽早胜任临床工作。但在案例教学中，也存在案例资源不足，缺乏对案例教学效果的客观评价等问题，需要在今后的教学工作中不断规范和提高。 中医内科学论文:中医内科学学科建立及成效分析 安徽中医学院第一附属医院中医内科学1995年被安徽省学位委员会、安徽省教育厅定为省级重点学科建设单位。经过多年的建设,取得了很大的成就。在2002年对第一个周期的建设进行验收,获得了优秀的评价,进入了第二周期的建设。2006年又通过了第二周期的验收,获得了优秀的评价,直接进入了第三周期的建设。中医内科学课程先后被认定为安徽省重点课程和安徽省精品课程。重点学科优势地位的确立,常常需要几代人积累,而优势地位的丧失,只在瞬息之间。丝毫的懈怠往往意味着机遇的丧失,意味着差距的拉大或被后来者超越。因此,重点学科建设,要常存“危机”意识,保持如履薄冰的警醒。现就中医内科学学科的建设进行一些探索。 1明确建设目标 中医内科学是临床其他各科的基础,在中医专业中具有极其重要的位置,是必须学好的一门临床主课。中医内科学学科在中医院中是最能体现中医特色和优势,是最具中医原创思维和潜力的学科。学科建设按照创新与继承、创新与发挥中医药特色优势、创新与遵循中医药自身发展规律紧密结合的建设思路,建成能够按照中医药规律开展高水平研究的科研基地;培育一批科技领军人物和相对稳定的高水平中医药研究的专门人才;取得一批对中医药学术和技术发展有影响的重大成果,初步构建符合中医药科学研究特点的微观科研机制和模式。使学科具有国内一流的中医临床科研人才队伍、一流的科研条件与环境、一流的中医药重点学科群、一流的中医专科(专病),中医临床与科研、教学有机结合,在中医药继承和创新方面发挥龙头作用的新型的现代化的重点学科。以先进的教学理念为指导,以培养学生的临床思维与临床操作能力为目的,将教育信息化的特点引进学科建设,改革教学模式,带动教学现代化,医、教、研并重,使本学科成为具有一流的教学队伍、一流的教学内容和方法、一流的教材和一流教学管理等特点的精品学科。使本学科在中医内科糖尿病、风湿病、呼吸病的综合学术和技术、教学水平达到国内领先水平。 2稳定研究方向 学科发展方向体现了核心理论、前沿领域、尖端技术的发展趋势。一个重点学科的发展方向应当是长期稳定的。因此,一个学科的发展方向将对本学科未来的发展水平起关键性引导作用。高起点、高水平的学科发展方向是保证学科先进性、保持学科生命活力的重要前提。根据学科方向的实用性原则、先进性原则、稳定性原则、预见性原则,中医内科学学科在长期工作的基础上确定了8个稳定持续的研究方向:中医药防治内分泌系统疾病、中医药防治免疫性疾病、中医药防治呼吸系统疾病、中医药防治老年病、中医药防治心血管病、中医药防治神经系统疾病、中医药防治感染病、中医药防治消化病。在各个研究方向上,又界定了突破口。如风湿病方向上在继承总结新安医家治疗痹病的基础上,以类风湿性关节炎为突破口;呼吸病方向以慢性阻塞性肺疾病为突破口;内分泌病方向,以糖尿病为突破口。 3选好学科带头人 优化学科团队学科带头人是一个重点学科能否持续、稳定发展的关键。学科带头人学术水平的高低,科研能力的强弱,直接影响着学科建设和优势的形成。在学科建设中,他既能将学术骨干凝聚起来,同时又能将自己的能量辐射到四周,发挥更大的带动效应。因此,要选择开拓进取、勇于创新的学科带头人。医院对中医内科学科带头人定期进行考察,主要从三个方面进行:第一,能够把握现代科学发展趋势,创造性地提出本学科前沿领域的课题和科研思路,把握本学科发展方向。第二,能够多渠道筹措学科建设经费,充分利用自身的学术影响吸引社会各方财力,保证本学科发展潜力。第三,能够对外实现交流合作,对内营造良好学术环境,提高学科内部凝聚力,增强学科发展活力[1]。按照汇聚人才、培育团队、成就大师的学科队伍建设方针,引进、培养、聘用并举,在学科建设上一贯坚持以人才为本,将以学科带头人为核心的团队建设作为重点学科建设的首要任务,发挥了人才优势,凝聚了学科力量。在学科内部定期进行学术研讨,培养学科人才,形成了各级学术研讨会研讨制度。每年举行一次中医内科学术骨干学术研讨会、中医内科研究生学术研讨会、中医内科本科生学术研讨会。提高了学术气氛,加强了学术氛围,培养了学科人才,锻炼了师资队伍。近年来,学科加大力度引进高学历、高水平的学术骨干,同时注意自我培养学术骨干,使他们在实际工作中不断提高各种能力,建立了以学科带头人为核心,以学术骨干和学术骨干培养对象为后备力量的三级骨干学科梯队,增强了学科团队的可持续发展。 4健全运行机制 在加强重点学科建设的指导思想下,成立了由学院院长、附属医院院长、学术带头人、学科带头人、学科带头人助理、学科建设相关职能部门人员组成的重点学科建设领导小组,全面指导制订重点学科的建设规划、整体发展目标和学术发展目标,制定各项制度和措施,强化落实,以确保阶段目标与预期成果得以实现。为加强专家委员会对学科建设的指导作用,学院成立了重点学科建设专家指导委员会,根据重点学科建设相关文件精神与要求,负责对重点学科建设规划和建设过程中存在的问题,进行检查、评估并提出指导性意见;参与重点学科建设的阶段检查、阶段评估等工作,学院教务处和医院科研科作为重点学科建设的日常管理职能部门,负责日常建设的管理与服务工作,并进行具体指导。开展重点学科的学科带头人,在学术带头人指导下全面负责制订本学科建设规划、学术发展总目标和阶段任务,落实教学、科研、医疗及人才培养等各项具体工作,并及时根据预期成果、实施方案、经费管理做好工作总结。重点学科建设工作以来,学校和医院均调整、充实了重点学科建设领导小组,先后制定了《安徽中医学院重点学科管理办法》、《安徽中医学院重点学科专项经费管理办法》、《安徽中医学院第一附属医院重点学科、专科建设管理办法》、《安徽中医学院第一附属医院重点学科专科经费管理办法》等管理制度。逐步建立起学校宏观层面管理、医院直接管理、学科微观管理的重点学科级层管理体系,以及教务处、人事处、财务处、科研处等和医院有关职能部门相互协调、相互配合的重点学科建设保障系统。学科带头人对学科建设负有主要责任,学科带头人的责、权、利明确,有一定的人、物、财自主支配权。重点学科建设工作每年纳入医院、相关科室和部门的考核范围,纳入科主任的责任书内容。学院和医院两级分管重点学科建设职能部门,建立了定期监督检查制,学院每年听取中医内科学科阶段建设工作汇报,研究和解决学科建设中存在的难点和疑点,为重点学科建设营造了良好的外部环境和运行机制。学科内每年终进行一次全面小结,对存在的问题及时采取措施予以落实。医院把重点学科的工作进展,建设成效纳入年度工作总结,把加强重点学科建设纳入下一年度工作目标内容之一,按期考核,强化落实考评。同时,为加强学术上的相互交流和优势互补,在学院和医院及各级主管部门的支持下,中医内科学科不断加强了与协作单位的联系与合作。在科研上密切协作,相互开放,在人员上相互培养,发挥了辐射和联系作用。 5注重科研创新 科学研究是学科发展的增长点,本学科在重点开展继承新安医学、华佗医学的基础上,重点开展中医内科的基础和临床研究。近五年来,学科承担各级科研项目95项,其中973项目2项,“艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治”科技重大专项“十一五”第一批课题国家科技部支撑计划项目3项,“十一五”“艾滋病和病毒性肝炎等重大传染病防治”科技重大专项1项,国家自然科学基金3项,国家部委项目25项。科研经费总计为2367万。科研成果19项,获奖9项,获专利2项。出版专著42部,466篇,其中国家级论文259篇。中医内科风湿病学科继承总结新安医家治疗痹病的经验,密切结合中医临床实际和现代风湿免疫病的科学研究成果,在国内率先提出了类风湿关节炎从脾论治的观点,并进行了一系列的理论、临床及实验研究。在脾气虚证本质研究方面,在国内率先提出脾虚致衰老学说,认为老年脾气虚证的发展过程是渐进性的,是运化功能失常,引起生化乏源而致气血不足的动态变化过程,脾虚证发展至后期可致蛋白质代谢、心功能及免疫功能低下。呼吸内科为国家中医药管理局重点学科建设单位,开展肺气虚证的基础和临床研究,中医药防治慢性阻塞性肺疾病、哮喘、肺癌的研究,并结合肺系疾病的特点,提出了文献整理与数据库建设理论、肺气虚证的四级分度标准、慢阻肺的虚瘀理论、伏燥论、证候研究的层次论和阶段论及肺系常见病的诊疗规范,在长期的临床实践中被同行及患者认同。老年病科是国家中医药管理局重点专科建设单位、中华中医药学会延缓衰老专业委员会主任委员单位,是全国中药临床研究基地。该科学术带头人、著名中医老年病学专家、国家级名老中医韩明向教授是中华中医药学会延缓衰老专业委员会主任委员,在中医药防治老年病及中医药延缓衰老的临床和基础研究方面都具有独特的创新性见解。特别是中医新安医药治疗老年冠心病、老年高血压病、老年痴呆等方面形成了新的理论学说。在国内率先提出“虚—瘀—衰老”的中医衰老模式,研制出具有“益气养阴活血”功效的纯中药制剂———寿星宝,丰富和发展了中医衰老学术理论和临床技术。 6结语 经过近3个周期15年的建设,学科已经取得了较为显著的成效,并显示出良好的发展势头。学科建设目标全部完成,学术团队结构合理、整体素质优良、发展良好。高层次人才培养卓有成效,与北京中医药大学、湖北中医药大学联合培养博士生,现已形成较为完善的博士生、硕士生、进修生、本科生人才培养体系。科学研究成果显著,学科建设与发展形成规模。临床教学成效突出,获4项教学成果,中医内科学课程是省教育厅认定的重点建设课程。学科建设资金投入正确,使用合理,研究基地初具规模。学科整体实力加强,老年病学科是中国中医药学会内科延缓衰老专业委员会挂靠单位,呼吸内科中医内科的三级学科是国家中医药管理局认定的重点学科建设单位,老年病科、肾内科为国家中医药管理局重点专科建设单位,肝豆状核变性为国家中医药管理局重点专病。心内科、肾内科、神经内科、呼吸内科是国家新药临床研究基地,肾内科被省卫生厅确定为特色专科。科研项目、成果、论著及论文在质和量方面均显著提高;临床医疗条件大为改善,新技术、新业务不断开展,医疗水平不断提高。据统计,与2002年相比,截止2008年12月,我科的床位数增长1倍,门诊面积增加2倍,门诊量、住院数分别增长2倍和3倍;教学时数增长1倍,硕士生人数增长3倍;科研项目增长4倍,科技奖励项目增加7项,科研经费增加7倍,科研成果增长3倍;实验室面积增长5倍,仪器设备等固定资产总值增长12倍。总之,经过多年的建设,学科建设取得了丰硕的成果。 中医内科学论文:诠释学对中医内科学发展影响 中医内科学是中医临床医学的主干学科,在一定程度上代表了中医学临床和临床基础研究的发展水平。目前,中医内科学所蕴含的科学理念、原理、规律还有待深化。应用诠释学(hermeneutic)作为一种对文本理解、解释、应用和实践的哲学方法论,对中医内科疾病、概念、术语及临床理论进行现代诠释,为中医内科学理论和临床诊疗的进步奠定基础并提供新思路。1诠释学的原理与方法1.1诠释学的内涵诠释学作为一种西方哲学流派,随着海德格尔的“本体论”而出现,由伽达默尔建立起诠释学哲学。经过发展,目前已演变成众多的诠释学体系,如体验诠释学(狄尔泰)、结构主义诠释学(利科尔)、解构主义诠释学(迭里达)等[1-2]。从西方诠释学的发展历程,对诠释学的基本内涵可做出大致的定义:诠释学从词源上至少包含3个要素,即理解、解释(含翻译)和应用。传统诠释学把这3个要素称之为技巧,即理解的技巧(subtilitasintelligendi)、解释的技巧(sub-tilitasexplicandi)和应用的技巧(subtilitasappli-candi)。因此,诠释学的主要环节应包括理解、解释、应用和实践[3]。1.2诠释学在中医学的引入20世纪80年代,西方诠释学进入到中国并逐渐在我国学术界发展起来。随着这种世界性哲学思潮在中国哲学领域的蔓延,中国诠释学的研究已经拓展到对西方诠释学与中国传统哲学、马克思主义哲学以及其他哲学之间关系的研究。由于学者对诠释学研究的拓展性表示了极大的关注,促进了诠释学的多元化发展[4]。随着中国诠释学研究的不断深入,研究中国传统理论的现代化构建方式已得到越来越多的重视。中医学作为一个融合自然科学和社会科学等诸多学科的传统医学理论体系,历史悠久、典籍浩瀚,自古就有注释经典的传统和经验,与诠释学有着相当密切的关系,这使得诠释学在中医学继承和创新过程中发挥重要作用具有可行性[5]。因此,中医诠释学研究作为中医理论建构的现代研究的分支自然应运而生,它是对中医理论研究特色、思维方法的哲学审视,是通过现代诠释学研究方法,对中医理论进行理解和解释的一门学科,是一门研究中医理论理解和诠释方法的系统理论。中医诠释学研究是在中医文献学特别是训诂学、注释学等传统中医理论研究方法的基础上,结合现代诠释学理论产生的,目前尚处于起步阶段。 2诠释学在中医内科学中的应用 中医内科学是中医临床学科的基础和主干,在中医学中占有极为重要的地位。随着现代科学技术的飞速发展,各个学科的国际交流与合作日趋频繁,对中医内科学中许多的概念和名词术语,乃至临床理论进行阐释,显得愈来愈重要。这既是机遇,也是挑战。随着国内中医诠释学研究的兴起,目前有关专家已经意识到从自然哲学视角来思考中医内科学的重要性和必要性。但因晚近“西学东渐”的冲击,一些中医药研究领域在引入诠释学的同时,“西化”倾向明显,多以西方哲学的思维模式方法、概念、范畴及学科模式对中医学进行西化的推定,脱离了中华文化的氛围[6]。鉴于此,我们应在秉承中华优秀传统文化的基础上将诠释学应用于中医内科学的系统性研究中,用与中医学的产生和发展过程相一致的中国诠释学研究中医内科学,移植复杂性系统科学中的释义和理论,深入阐明其基本理论的概念内涵和辨证论治的哲学思维模式,用现代哲学方法论阐释中医内科学所蕴含的科学理念、原理、规律为中医内科医疗、教学、科研注入新的元素。 2.1对中医内科病证的诠释 2.1.1病证的内涵与外延 所谓病,是指有特定病因、发病形式、核心病机、演变规律和转归的一种完整的过程。中医内科学多以病的主症来命名,如咳嗽、心悸、头痛、眩晕、胃痛、水肿等,也有部分病名与该病的主要病机有关,如郁病、虚劳、癃闭等。证候指医生观察与收集的患者四诊的信息,主要指症状、体征等临床表现,还包括中医诊病所重视的体质、性别、年龄、职业、自然环境(天时、气候、物候、地理等因素)、生活水准、人文生态、此前的诊疗经过等状况,以及各种现代检测的结果,它反映了疾病发展过程中,该阶段病理变化的全面情况,是四诊信息表达的人体生理病理反应状态环节过程的概括,具有“内实外虚”、“动态时空”和“多维界面”3个基本特征[7]。病与证:病是指疾病完整的过程系统,而证是反映疾病在某一特定阶段的病理变化环节过程。临床诊疗中,常将病、证二字放在一起讲,这样既能包括某病的临床特征,也概括了病因和核心病机。证与症:症是指疾病的具体临床表现,即医生诊病时收集到的患者的异常现象,由症状和体征两部分组成,除了包括患者自我感觉或发现身体不适、异常的表现,还包括由医生观察到和体检出的患者的病理征象,如舌象、脉象及通过色诊、触诊收集到的临床信息,也可参考西医体检所得的信息;而证是指在疾病发展过程中,某一阶段的病理概括。病证研究的重点需要重视对证候动态观察的理解和阐述,通过“以象为素,以素为候,以候为证”[8]、“病证结合,方证相应”[9]的研究思路辨识疾病的证候特征,并在此基础上对以证候为诊疗对象的辨证论治模式进行深入探究,提出“意象诊疗模式”概念并加以阐释[10],从而对证候进行深层次、多角度的探究和动态监测,为病证的诠释提供有意义的科学依据,使中医内科病证更加贴近科学,更加易于被现代医学和现代人所接受和认识。 2.1.2对内科疾病病名的诠释 为了便于掌握,我们将疾病首先分为外感与内伤杂病两大类,内伤杂病再根据五脏、气血津液、肢体经络进行分类,当然,疾病所归属的分类系统具有不确定性,因此,我们引入诠释学方法对内科疾病病名的概念进行现代诠释,即通过查阅古代文献,反复研读,系统的科学实验和临床实践,结合现代科研成果,定义其内涵与外延。《中医内科学》教材所列的疾病绝大部分是常见病、疑难病。首先应该对国家规划教材收集的50种内科疾病进行诠释。诠释过程大体有3个层次,第一是疾病的起源。一般来说,许多疾病病名的提及或症状的描述都是在《黄帝内经》中,这个时期的特点主要以症状或体征描述为主。第二是疾病的充实完善。经过不同时期的发展,特别是集中在宋元明清时期,众多医家通过诊疗实践,结合鲜活的临证经验,从不同方面补充完善了疾病的病因病机、临床表现、预后转归和流行病学特点,为现代疾病概念的规范奠定了基础。第三是系统发展。这个时期主要是指近现代,首先是语言的转化,将古文演变成现代文进行阐述;其次是增加当代中医学者的新见解、新技术;最后是纳入现代科学技术对中医的研究成果,其中含医案知识库的发掘与循证医学的研究等,用现代自然科学的语言、术语、概念进行阐述和解释。当然纳入的过程应重视体现中医原创优势与传统中医理论的有机结合。以“肺胀”为例,“肺胀”属现代难治病,由多种慢性肺系疾患反复发作,迁延不愈,导致肺气胀满,不能敛降所致。中医古籍对肺胀的记述颇多,有明显的阶段性,后世医籍对本病也不断有充实和发展。自20世纪80年代后,逐渐将其作为专门病证,列专篇论述。《灵枢•经脉》篇提出:“肺胀者,虚满而喘咳。”明确了病名,其病位在肺,主要症状有喘、咳及胸部膨满3种。这应该是第一个层次。晋隋唐时期医家开始认识到肺胀属本虚标实之病,详细论述肺胀多由久病体虚,肺脾肾虚损,水停痰凝,气虚气满,痰瘀互结,外寒之邪乘虚侵袭,以致气机升降失调而发。隋代巢元方更是强调肺气本虚,复感外寒之邪是导致肺胀的发病机理,元代《丹溪心法•咳嗽》云:“肺胀而嗽,或左或右不得眠,此痰挟瘀血碍气而病”,提出本病痰挟瘀血证候,并开创活血化瘀法。明清时期进一步整理规范认为,肺胀是一组症候群,是由多种原因引起的,此属于第二个层次。近现代除进一步完善描述其临床症状外,并研究分析肺胀客观上存在着气道高反应性、肺动脉高压、肺纤维化、肺瘀血等病理状况。若能将其“系统”地纳入,形成肺胀项下的相应条目,则进一步完善和明确了肺胀的内涵和外延。经过发展,肺胀病的概念为:以胸部膨满、憋闷如塞、喘息上气、咳嗽痰多、烦躁、心悸、面色晦暗、或唇甲紫绀、脘腹胀满、肢体浮肿等为主要临床表现一种慢性虚弱性肺系疾患。其病程缠绵,时轻时重,经久难愈,严重者可出现神昏、惊厥、出血、喘脱等变证与坏病。继之制订肺胀的分期和分级标准,引入现代科学技术研究内容等。从肺胀的病名演变过程看,符合诠释学的基本原则,实际上也是按照复习文献资料,临证细心体悟;结合众家之长,归纳整理;通过诊疗实践充实修正;纳入现代研究成果,完善肺胀病的现代诠释[11],应属于第三个层次。 2.2对中医内科专有名词术语的诠释 中医内科专有名词术语是指在中医基础理论指导下确定的具有中医内科学学术特点,并构成本学科概念体系的特有的关于人体生理病理名词、名称、用语,如命门、髓海、阴结、肺胀、消渴、偏头痛、萎黄、脏躁、髓海、蓄血、肝积、淋证、肾风、癃闭、关格、筋痹等。专有名词术语有其自身的含义、使用特点和范畴,而且它在中医内科理论体系的构建与阐释中也极为重要,若不能对之进行明晰的厘定,必然会影响学习者对它的准确把握。历代医家从各自所处的历史背景、认知角度提出专属内科学的概念术语,他们对这些术语的解释是我们理解的基础,借助诠释学对中医内科特有名词进行辨识的验证,对其演变进行哲学审视,揭示术语产生发展的本质及术语原构造者在当时文化环境下对人体生理病理现象的理解和表述,采用现代文献学、考据学等方法,对这些术语进行多层次,多角度的理解和认识,进而作出科学准确的评判,并用科学语言转换为具体的说明,使说明的内容能进入实验过程,从而矫正部分古代医学术语概念多义性、歧义性、模糊性、隐喻性的不足,进而不断发掘传统医学与现代医学的内在联系。例如,我们在对中医内科名词术语进行诠释时可以参照朱文锋[12]对规范中医诊断名词术语提出的几项基本原则,进行分步骤诠释学研究,一是科学的医学名词术语必须在实质内容上统领其所属内涵,这就要求我们系统全面收集查阅古代、近代医学文献,并结合临床广泛调研,注重名词术语内涵与外延的研究;二是在初定正名的基础上做出注释,进而按其内涵、外延做出定义性注释,定义有困难的先做说明性注释,力求用词科学性、系统性、准确性、简明性、单一性、派生词能力强;还应组织本学科及相关学科,如中医基础理论、中医诊断学及其他中医临床学科及术语学、汉语言学等学科的专家进行咨询论证、整体讨论,完善其现代属性。 2.3对中医内科临床理论的诠释 中医内科理论方法论的构建与完善是关系中医内科学现代化发展的重要环节,如何遵循形象—具象—抽象思维方法对其进行深层次的审视,用现代化语言对其进行理论总结、升华而后赋以清晰、明确的科学性表述,使其真正融入到现代医学体系中,是中医内科学界一直都在思索的问题,现代诠释学的引入为这个问题的解决提供了新的思路。对中医内科理论进行诠释学研究,必须坚持中医学系统整体与形象思维的特点,重视症状学观察,证候病机的归纳,重理法方药的一致性,通过理解重构、思辩创新来发掘传统内科理论中潜在的知识结构和科学内涵,通过翻译的手段实现理念更新,用逻辑、数学语言加以表述,进行科学语言的转化过程,进而采用模式生物实验加以佐证。同时根据对诠释学的三要素之一——应用的理解,我们明确了实践也是一种诠释,因此,中医内科理论的诠释应以实践观点为基础来重建现代中医诠释学,将理论研究与临床实践紧密结合。采用临床流行病学调查,基于循证医学临床数据支撑的诠释,采用适宜的数据统计方法等[13],建立中医内科的临床应用模型,通过应用模型证明中医内科诠释学体系的科学性和在实践中的可操作性。以“通因通用”内科临床治疗理论的诠释为例。“通因通用”语出《素问•至真要大论》,属反治法的内容。原文:“热因热用,寒因寒用,塞因塞用,通因通用。必伏其所主,而先其所因……”。这告诉我们在诊疗疾病过程中要审证求因,辨明真伪,遣方用药时采取顺从疾病外在表象而治的治法,这便是诠释该理论的第一个层面。医家张子和谓:“君子贵流不贵滞。”着重强调了气机通畅的重要性;高士宗谓:“通之之法,各有不同。调气以和血,调血以和气,通也;上逆者使之下行,中结者使之旁达,亦通也;虚者助之使通,寒者温之使通,无非通之之法也。若必以下泄为通,则妄矣”。此说法不但在前人基础上对“通”的理解做了概念的提升,而且为通法的应用打开了新的思路。在具体临床实践中,医圣张仲景对通因通用治法的应用可谓心思周全,巧妙灵活,其著《伤寒论》、《金匮要略》中多处提到“通因通用”治法,如“汗法治汗”的桂枝汤,“下法治利”的大承气汤、小承气汤,“吐法治吐”的瓜蒂散,“活血祛瘀法治胎动不安之漏下”的桂枝茯苓丸,等等,这些用法充分扩展了“通因通用”的临床应用范围,同时也表明该理论的应用已达到了较为成熟的阶段,医者在诊病时,不再将通法拘泥于下法,凡人体表现出异常通的假象,均可用通法治之,此为第二层面上的诠释。“通”字,《说文解字》谓:“达”也。《辞海》谓:“通,贯通,由此端至彼端,中无阻隔。”就机体而言,在生命活动中,阴阳平衡,气血调和,气机畅达是新陈代谢活动的基本保障,脏腑经络,气血阴阳各方面的功能失调均可导致异常“通”的症状,因此,凡机体各孔窍表现出非生理性“通”的症状,如自汗、盗汗、呕吐、吐血、衄血、泄泻、下痢、脱肛、遗尿、淋证、崩漏、带下、遗精等均可视之为通证,在四诊合参,审证求因的基础上,辨明真伪,将符合形通而实不通的病例纳入到“通因通用”理论的适用范围之内,以通为用,以通治之,从而完善对该理论的升级,即诠释的第三层面。此外,又如“肺热叶焦”、“宿痰伏饮”、“心肾相交”、“乙癸同源”这些中医内科学生理病理概念中的文化哲学意蕴,也有必要进行深入的剖析和阐释;另如,“扬汤止沸”、“增水行舟”、“釜底抽薪”、“逆流挽舟”、“提壶揭盖”、“引火归原”、“利湿退黄”等治疗方法中包含的自然哲学思维以及它们的实质性内涵,更有待作出全方位的现代诠释。 3中医内科学诠释的原则与方法 3.1崇尚国故,熟读经典 诠释的第一要素是理解,只有明确理解了所诠释的对象,搭造出诠释框架,才能发现框架的瓶颈所在,从而为之输入新的科学元素。就中医内科学而言,要想准确诠释内科学的概念、理论,首先就必须对其进行深入的理解,那么就需要熟读经典,追思前贤学说,只有读懂吃透,才能全面、深刻理解其主旨和精髓。3.2研习原著,勤于临证中医内科学理论学术体系的发展,本身也是在实践经验的基础上,通过对经典著作的不断阐释来实现的,因此,临床实践也是一种诠释,它既是诠释的基本手段,也是诠释的目的所在。通过获取临床疗效,一方面可以使中医内科学理论得到充分的实践证明,另一方面又可不断丰富和完善中医内科学理论。 3.3传承创新,系统规范 要创新就要大胆汲取和借鉴相关学科特别是系统科学和信息技术成就,多学科地对中医理论进行研究,充分吸收当代社会医学、转化医学、医学心理学、气象、物候、地理等学科研究成果,多角度、多层面研究、借鉴与整合,从而使中医内科学诠释性研究在开放中求创新、求发展,并以有利于学科进步为目的。现阶段我们认为诠释就是创新。它为促进中医内科学学术理论的标准化规范化奠基,将充实现代医学科学朝向统一的新医学新药学迈进。现代诠释学是一种思辩体系和方法论,是对思想方式、思维方式、观念理解的交叉融合解析,能为我们提供富于启发性的见解和思维。我们运用现代科学方法论对中医内科学进行解释,构建中医内科诠释学体系,从自然哲学高度理解中医内科学中的辨证观点、思维和方法,完善传统医学概念的现代语言转换,在深层内涵上与现代科学语言实现逻辑连贯、互补相通,把握中医内科学理论体系的特质,必将有利于中医内科理论的继承和创新;有利于中医内科临床诊疗水平的提高。 中医内科学论文:中医内科学的课程评价研究 中医事业的发展取决于中医教育的人才培养质量，其中，课程的评价方式是整个人才培养的核心环节要素之一。下面仅以我校中医内科学课程为例，从改进课程评价角度略陈管见。 一、课程评价实施的理论基础 课程评价，或称教育评价，就是评价实际的课程方案在何种程度上达成了教育目标。这一定义来源于教育评价奠基人泰勒(RalphW．Tyler)所提出的目标评价理论。目前，中医院校实施的课程评价主要基于这一模式，即通过对学生学业表现的评价，从对结果评价，进一步转向评价整个课程方案。这一模式在院校教育评价过程中主要围绕学业评价与课程评价展开。就学业评价而言，如果仅局限于评价学生对知识的掌握程度，而不评价学生的创新能力、操作能力、情意态度等是不科学的，会导致评价标准恒定化，即侧重于学生之间的分数排位和对比。从狭义的课程评价角度而言，现实生活中的评价主要定义为方案的目标与实际表现之间的契合程度。通过在学业评价的基础上拓展课程评价实施的范围，将课程方案的评价涵盖学生学业评价，体现现代西方教育学大课程理念。保证考察课程方案目标与课程各要素实际表现的行动一致性，以利做出评判。 二、我校中医内科学课程评价的实施理念 1．课程评价中的形成性评价和总结性评价就整个课程评价而言，方案评价的手段主要有形成性评价与总结性评价两类。“形成性评价是指课程在设计、试用、实施等过程中所进行的评价，以便做出判断和决策，采取修订、完善、放弃等行动。总结性评价主要是在课程试行、实施告一段落之后所进行的评价，对课程的设计、实施、效果等做出总体判断，并对有关人员做出绩效的评定和考核。”对两类评价方法进行科学的组合，在中医内科学教学过程中，从课程方案的设计、实施、改善或结果等，依据理念基础和行动路线这一过程，围绕课程目标、内容选择和组织、课堂教学、学业评价等要素。以课程总纲、课程标准、课程资源和教科书、教师备课计划、实际课堂教学、学业评价中的试卷或者学生档案袋中的作品为载体，通过学生反馈、教师反思，对课程设计、课程管理、课程实施等环节进行判断。同时，融入学生能力的发展性评价，即在教学过程中，对学生的学习做出评价，并反馈于学生，在教学告一段落之后，对学生的学习做出总评;或者是在教学过程中进行结论性的判断和评价，作为总结性评价的一部分。形成课程内的形成性评价和总结性评价两大功能。 2．课程评价中涵盖的评价手段类型①客观性评价:客观性评价的题型主要有填空题、是非判断题、选择题等。客观题的优点在于知识覆盖广、容易评分。缺点在于不利于考查学生的实际应用能力和创新能力。②主观性评价:主观性评价题型包括名词解释、简答题、论述题、论文题等。主观题可以是封闭性的，即有固定答案;也可以是开放性的，无固定答案。固定答案的主观题，其实与客观题没有很大区别。开放性主观题，尤其是长论述题、论文题，如语文的作文、历史的史论等，有助于考核学生的高层次能力，但是评分难度较大。③表现性评价:表现性评价其实是一种特殊的主观性评价。按照美国评价专家斯帝金斯(R．J．Stiggins)的观点，表现性评价是“对学生运用已有知识解决新颖问题或者完成特定任务而进行的一种系统的评价。评价者以真实的生活或者模拟的练习为起点，引发学生的独特反应，在观察这些反应之后，给予相应评价。”④档案袋评价:与表现性评价近似的一种评价方式是档案袋评价，它已经成为目前国内学业评价领域最为热门的课题。档案袋评价，又称成长记录袋，是学生作品的有意收集，以反映学生在特定领域的努力、进步或成就。它其实是“表现性评价的一种类型，不能被看作是表现性评价的又一称呼方法”。 三、我校中医内科学课程学业评价的改革实践 1．命题改革在期末考试中除了采用传统的闭卷考试形式，结合信息技术开发与应用，开发了计算机考试，用以考察学生对知识的记忆和初步应用。同时采用论文、开卷考试等形式，引入主观性评价，考核学生综合应用能力。并且增加中医内科实习中的临床操作、诊疗技能考核和学习心得撰写等考评改革，更加注重考查学生理解、分析、运用知识、解决问题的能力。在每学期的评卷中以认知纬度作为重点考量依据，引导教师重视教学目标、教学活动与学习评价的有机结合;适时开展示范试卷的研讨、命题与奖励活动，通过示范试卷活动，督促教师更新观念，重视考试的导向作用，提高命题水平。 2．推广使用形成性评价在中医内科学教学中，为了改变以往老师“满堂灌”的局面，发挥学生的主动性，激发学生学习热情、发现问题、解决问题的能力，展开了PBL教学。课程考核摒弃了传统的单主体试卷考试形式，采用评估量表，并以此开展学生学业评价。通过课堂上教师对学生学习的评价、学生之间相互评价和学生自我评价，对学生的学习过程进行量性和质性评价，采用形成性评价替代以往的总结性评价。主要评价学生的学习态度、发现问题能力、团队合作能力、信息能力、沟通能力、批判思维能力等。3．丰富评价手段为配合课程目标评价，丰富评价手段，围绕中医内科学教学目标建立了以下评价环节:①课堂教育阶段，采用随堂测验、PBL、档案袋、作业作品考核等手段，丰富和完善形成性评价。②见实习阶段，采用实习(跟师)手册、床边考核、见实习报告等手段，着重加强对学生临证思维及技能的考查。 4．建立多站式考试平台经过多年的摸索、逐步开展建立了多媒体病案的考试网络。各临床医学院学生毕业考试中全面推行OSCE考站，与复旦大学上海医学院合作培训中医特色标准化病人(SP)12名，在两个临床学院分别建立了9个考站:西医诊断2站、影像诊断站、针灸操作站、中西医外科操作2站、SP站、中医辨证论治病例书写及理论考核站、计算机模拟网络考试站。在整个多站式考试系统中，除考察学生对书本知识的识记，更强调临床诊疗技能的融会贯通，尤其是重点突出考察学生的中医思辨能力。 5．临床实践全方位评价 从以下几个方面进行:①岗位准入:制订毕业实习岗前培训计划，对岗前培训的目的、时间、内容作了统一规范，学生进入临床毕业实习前，各临床医学院组织实施2周的岗前培训和考核，内容主要包括医院一般情况介绍、医德医风教育、医患沟通技巧、医疗安全和医疗技能操作规范、病史采集和病历书写、体格检查训练等。②出科考试:临床实习出科考试内容以临床实践技能为主，临床技能占50%，专业理论口试占20%，病例分析占20%，病历书写占5%，医德医风和工作纪律占5%。临床技能考核运用真实的病人进行。③职业态度考核:注重学生的学习和工作态度考核，主要通过临床PBL课程评价、档案袋评价、床边考试、口试和教师的平时观察、运用SP和真实病人的考试等形式进行。④毕业考试:在学生完成临床毕业实习时，学校组织毕业程序考试和临床论文答辩，目的是检测学生对临床知识和技能的掌握程度;采取以OSCE多站式考核和临床情景病例考核为主，评价学生临床实践动手能力、临床思维、人际沟通能力、分析和解决临床问题的能力，并考核学生对临床辅助检查资料的认知水平。自1999年起，学校每学年组织2次毕业学生实习临床技能检查工作，并在考核后开展师生点评，撰写分析报告。通过临床技能抽查，不断针对临床带教中的薄弱环节，采取有效措施，提高学生临床技能。四、展望目前正在着力改革现行学业评价方式，形成由原来的单一的终结性评价形式发展为形成性评价与终结性评价相结合的形式，逐步完善学生评价体系，形成多元化评价体系。 中医内科学论文:加强中医内科学的课堂教学水平 《中医内科学》是高等中医药院校的主干课程之一，是临床各学科的基础课和桥梁课，在中医专业的教学中占有极其重要的地位。课堂是教师传授知识，培养人才的主要阵地。《中医内科学》课堂教学质量的高低，直接影响着学生中医临床诊疗思维的建立与培养，甚至关系到能否培养出合格的中医人才。就如何提高课堂教学质量，结合自身教学工作经验，论述如下。 1加强教学责任心，重视课堂教学是提高课堂教学质量的前提 1.1教学质量提高的关键在教师首先端正自己的专业思想和教学中的言行，给学生指明学习中医内科学的意义和重要性，正面引导。寓思想教育于教学中，注意专业与人文知识融合，注重素质教育，为人师表。其次要理论联系实际。课堂教学质量的高低很大程度上取决于教师的临床水平，因此要扎根临床，努力提高临床实践水平。能够通讲整本教材，以利于整体素质的提高。最后要提高教学积极性。目前国内高等中医院校中医临床课程的教师大都来自其附属医院的医师。时间与精力有限，在进行课堂教学工作的同时，还承担着繁重的临床医疗和科研任务，要自觉认识到教学相长的优势，强化奉献精神，淡化利益意识。 1.2课堂教学是教学过程中最重要的教学手段和环节课堂讲授是灌输中医内科理论知识的重要形式之一，也是传授知识的最有效方式，只有搞好这一环节，熟悉教学规律，根据中医内科学教学特点，充分重视课堂教学，才能真正提高教学质量。 2备好课是提高课堂教学质量的首要环节 2.1紧扣教材和教学大纲教师必须精心备课，熟悉课本内容，做好课前所有的准备工作。吃深吃透教学大纲、教学目标和教学内容，制定周全的授课计划。 2.2适当拓展、灵活使用教材注意教材的整体结构和知识链的有机联系。适当补充、更新教学内容，阅读和整理相关教学参考材料，将不同书上的同一内容集中对比研究，提炼出最有效的知识成分，体现最新进展。 2.3认真构思教学方案设计每一节课的教学流程，用何种教学方法和手段才能满足学生的听课要求，重新梳理提炼精华，抓住重点，突破难点，并逐一细化，内容要尽可能全面。 2.4集体备课一般情况下整本中医内科学的疾病均由多名专科兼职教师负责讲授，其理念、思路、方法、水平各异，教学缺乏系统性、连贯性、一致性。可采用教研室内部集体备课。这种集体智慧的结晶，必会使学生获得更大的收益，同时也在不同程度上节省了教研室内部的人力和物力[1]。 3遵循课程教学体系、强化基础知识的掌握是提高课堂教学质量工作的基础 3.1围绕临床、落实课程教学体系多年的教学实践，我们中医内科教研室形成了比较完整的课程教学体系，将每一病种的讲授分为概述、病象、病位、病性、病类、病程、病因病机、诊断与鉴别、辨证论治、转归与预后、预防与调护、小结12部分，在病因病机讲解中，提炼病机关键，使学生对每种疾病有全面系统的认识。 3.2落实三基训练教学中要充分重视、体现基本理论、基本知识和基本技能，通过讲授让学生牢固掌握中医内科学的“三基”，使学生掌握其中内容，充分理解实质，从而获得最基本、最重要、最集体化的知识。 4合理取舍，重点突出，是确保提高课堂教学质量有效、高效达成的保证 4.1调整学时分配，适当增加病种根据我们的教学体会、结合区域特点及临床实际，将教学内容分为掌握、熟悉、了解三级内容。首先对大纲规定的学时分配进行了必要的调整。如对消渴、中风、心痛、喘证、肺胀、胃痛、眩晕等临床常见病需要掌握的，适当增加学时数，讲深讲透。对了解的疟疾、霍乱、痉证临床少见疾病，只讲清概念，减少学时数。其次在病种上，在国家统编教材基础上适当补充病种如心衰、脾心痛、水毒证、肾风等。对规划教材中个别证候予以适当的调整。如感冒病中的表寒里热证移至咳嗽中讲授；消渴增加了气阴两虚的若干证候等。 4.2突出重点病证讲授 课堂讲授应做到重点和难点突出，重点指辨证论治，难点指病因病机，疑点指教师在讲授辨证论治过程中，对临床实践中与教材证候不一致的部分提出质疑，或一部分证候在临床中常见，但教材中重点不突出，需要提出给予讲解。重点掌握病因病机及辨证论治，理解体会病机转变的道理及规律，脏腑变化的特点。在授课时紧密围绕临床实践，介绍自己在临床中治病的经验和体会。 5注重教学技巧，向有经验的教师请教是提高课堂教学质量的捷径 5.1将课前准备、课中发挥、课后总结三个环节有机结合 课前，先让学生进行预习，确定学习的内容和讲授的内容，预习中可对不理解的问题加以记录。课中，在讲授新问题时利用3～5min，通过提出问题、分析问题、解决问题这一思维过程，导入式教学，将熟悉与不熟悉的知识串联。上课结束前须指出本节病证的重点、难点与疑点。课后，应自觉对每次课的授课情况进行回忆，总结经验和教训，不断完善自我，积累教学经验。 5.2恰当有效地运用多种教学手段和方法 采取灵活多样、新鲜生动的教学方式提高教学效率，深入浅出，易于领会，不照本宣科。充分运用实物标本，模型，挂图、电视等进行直观教学。恰当有效地运用电化教学手段及新技术（CAI、多媒体技术等）辅助教学。 5.3向有经验的教师请教和观摩他们的教学 青年教师往往教学经验不足，对很多教学内容、教学方法的尺度难以准确把握，在教学中遇到问题时应谦虚向有经验的教师请教，一般都能得到很多实用的指导和帮助。汲取经验弥补自己的不足，及时把这些经验和方法应用于自己的教学工作中。 6注意与学生沟通，发挥学生的主观能动性是提高课堂教学质量的关键 6.1虚心听取学生反映意见 应了解学生的实际知识水平和要求，掌握班级学生一般的知识程度，理解水平，讲授的进度要求与难度必须适合学生的接受能力，深入浅出，能为学生接受。 6.2发挥主观能动性 要重视对学生的启发引导，发挥学生的主观能动性和学习积极性，增进师生间默契，活跃课堂气氛，从而提高课堂教学效果。 6.3注重学生自学能力、独立思考能力的培养 “师者，传道、授业、解惑也”。因材施教注重启发式教学。教师不仅要使学生“学会”，更重要的是要使学生“会学”。有意识培养学生主题精神、创新精神和创造能力。 6.4理解的基础上记忆，动态中去学 要使学生在全面理解的基础上记住重点，不能死记硬背，要不断深入体会、领悟，多问几个为什么。审视疾病的本质，找出内在的规律，辨析病与病之间的相互关系，注意病机相同，症状不同，有时症状相同而病机不同等情况。如归脾汤、柴胡疏肝散等在内科疾病中作为主方出现多次，所治的疾病不同，但病机变化相同，在学习中要善于总结，横向贯穿，才能提高学习的效率及质量。必须指出，中医内科内容丰富，很多内容需要记忆。该牢牢记住的就必须背下来，如辨证论治，方剂、中药等。 7加强课堂教学管理，讲究语言艺术是提高课堂教学质量的必要条件 7.1强调课堂纪律 毋庸讳言，现今相当一部分学生不但出勤率低，学习的热情和积极性不高，而且不认真听讲，不容易管理。教师应加强教学责任心，要敢于管理，认真组织课堂纪律，严格要求学生。按时上、下课，不随意调课、停课，逐步使学生形成良好的课堂学习风气。 7.2注意语言表达、仪表端庄 在课堂上教师如果能够做到语言精炼、逻辑性强、形象生动、声音洪亮、吐字清晰、重视语调的高低、配合得体的手势、亲切真挚的眼神、教态自然，落落大方，就能调动学生学习的积极性，消除被动接受知识的疲劳感。要杜绝如口头禅和某些习惯动作等可能分散学生听课注意力的言行。 8开展病案教学和临床见习是提高和评判课堂教学质量的核心和关键问题 8.1加强典型病案分析，缩小课堂与临床实际的距离 典型病案的分析是联系理论教学和临床实践的纽带，病案应是授课教师的临床经验或高年资的教师编写，采用启发式、互动式、PBL等教学法，使病案讨论成为临床教学的重要组成部分。通过病案分析，不但能巩固课堂知识、而且能活跃课堂气氛，调动学生的积极性，逐步提高学生的临证思维能力。 8.2组织好课间见习，使理论学习进入临床实践“软着陆” 中医内科学是一门临床应用学科，实践性强，单凭课堂理论教学是远远不够的。为便于学生顺利进入临床，增强直接的感性认识，组织好课间见习很重要。为不影响平日的临床工作，可组织学生在节假日、夜班时见习。形式以教师床旁讲解典型病例为主，并根据专业需要，介绍专业性较强的诊疗常识，耳闻目睹，使课堂所学中医内科学知识充分地在临床实践中得以印证和升华。 总之，中医内科学的教学目的是通过规定课时的教学，使学生牢固掌握中医内科学的基础知识和基本技能，与临床实践相结合，能熟练运用中医思维，对中医内科常见病、多发病进行正确的辨证论治，当一名临床疗效好的医生。中医内科学的教学要深化到与临床接轨的层次，培养中医临床思维方法应作为主线贯穿中医内科教学的全过程[2]。因此，课堂教学中要注重对学生临床辨证论治思维培养，这是实现中医内科学作为基础与临床桥梁课程的保证。作为一名高校中医教师，应与时俱进，努力提高自身的临床业务修养、教育理论修养，对每一个内科病证讲授注意上述几个方面，努力提高教学水平，才能提高课堂教学质量，才能全面提高中医内科学教学质量，培养出合格的真中医人才。 中医内科学论文:运用创新理念增强中医内科学的教学水平 中医内科学是中医专业临床学科的主干课程,也是临床各科的基础,因此中医内科学教学质量的高低直接影响高等中医药院校学生的中医临床水平。中医临证的精髓在于辨证论治,而内科学内容庞多复杂,课堂教学学时多于实践教学等这些客观因素均制约中医内科学的教学质量。创新是人类文明的源泉,祖国医学也是在继承中不断创新而获得完善、提升和发展。创新的关键是人才,培养具有自主创新意识和能力的高等中医药人才是我们教育培养目标。我校中医内科学教研室是陕西省优秀教学团队,长期重视实践教学,强调“早临床,多临床,反复临床”,培养学生自主创新理念,提高学生中医临床辨证思路,应用中医诊治疾病的方法,从而提高中医内科学临床教学质量。 1创新理念提出 创新英文是“Innovations”,其含义之一是指前所未有,即现在经常所说的发明创造的意思;二是引出到新的领域产生新的效益。“创新”作为一种理论被研究应用是在1912年美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》深度提出来的。随着人们对创新问题研究的逐步深入,创新的内涵和本质也有新的发展。目前认为创新的本质是指既包括事物发展的过程,又包括事物的结果。主要包括新的发明、新的思想和理念,新的学说与技术以及新的方法等一切新事物。1948年美国麻省理工学院首次将创新教育进入高等学府的殿堂,不但兴起了教育自身的发展,最主要的是成为近代和当代世界教育发展的必然。我国近代著名教育家陶行知先生将“创造”看做人生的真谛,以“奋斗是万物之父”的精神,提倡的创造教育思想和理论为我国的教育事业写下了光辉的一笔。对于创新教育理念,目前国内专家也有自己的见解和认识。如“创新教育是根据创新原理,以培养学生具有一定的创新意识、创新思维、创新能力以及创新的个性为主要目标的教育理论和方法,使学生一方面牢固、系统地掌握科学知识,同时发展创新能力”[1]。综合上述观点,结合时代的要求,我们认为创新理念教育是以现代教育理论为指导,以培养人的创新意识、创新精神和创新能力为基本价值取向的综合性素质教育。中医药学博大精深,已经形成了独具特色的理论与实践体系。著名科学家钱学森院士说:“21世纪医学的主宰者,是中医中药。”在继承中医固有的理论及辨治经验基础上,应该随时代的发展而不断创新充实中医药学。作为高等中医药培养人才的学府,培养合格的中医临床医师是我们的目标。中医内科学是中医基础课程与临床学科紧密结合的桥梁,只有将创新理念应用于中医内科临床教学过程,才能提高对学生的教学培养质量。 2创新理念应用 实施创新教育,关键在于人才的培养,通过最大限度地开发学生的创造能力,提高学生自主的创新学习能力,勇于挑战,更好地培养有创新意识的高素质中医药人才。 2.1角色转换 《论语》云:“君子不器也”。然而目前仍有些教师认为在中医内科临床教学过程中,学生不是独立的,而是在教师的督促下进行学习的;学习的内容是书本教材知识的简单再次重现;教学的过程只是有目的、有组织的灌输过程等等。叶兰教授曾指出:“今日教学改革所要改变的不只是传统的教学理论,还要改变千百万教师的教学观念,改变他们每天都在进行着的、习以为常的教学行为”。因此我们在教学活动中不仅传授知识和能力,还要培养学生丰富的情感和优良的品格。我们在平常临床教学活动中将结合各自所在临床科室病人的特点,各个病人自身的特点,不同学生对疾病认识的特点等为出发点,从个病的病机要点联系到多个疾病的病机转化规律,存在的证候特征,以及对本病最新研究进展等深入浅出讲解,取得了较好的教学效果。可见教师角色的转换,是树立全新的学生观,找准教育与创新的结合点。由于职业的特殊性,同时我们也认为要把学生看做具有社会责任和意义的人,这样端正学习态度也是决定临床教学效果的关键。强调学生着重于“单纯学生”到“临床医师”的角色转换,假如你是病人的主管医师,你应该怎么去做?这样学生逐渐发现人体和疾病非常复杂,单纯书本的知识是远远不够的,必须理论联系实践,不断学习,不断总结,继承创新,严格要求自己自主学习;另外加强学生对患者的尊重,敬重生命的医者意识,领悟医乃仁术的医者胸襟,这对于学生目前中医内科临床学习和在今后从事的医疗工作都至关重要。 2.2思路提高 教育的根本任务是“促进学生的发展”[2],创新理念是充分发挥学生的个人潜能,造就独立创新的意识和能力。中医学尊重个性的思维与认知,着重于在特殊具体的直观领悟中去把握事物本质。而内科疾病本身就庞多复杂,加之课堂理论与实践临证教学衔接不紧密,都会造成学生学习的困惑。因此发挥学生的主体性,提高自主学习的意识,教学中引导学生掌握正确合理的临证思路则是教学的重点。比如中医辨证论治基本内容是四诊八纲,而要辨证首先需认证,四诊是认证识病的重要手段。古人云:“四诊合参,庶可万全。”无论是在每天常规查房,三级医师查房,科室主任教学大查房,还是在疑难、危重病例讨论,病案书写评析和科室讲座等临床教学活动中,都将中医临床思维训练贯穿其中,按照中医辨证理论对四诊信息进行整合,鼓励学生遵照中医逻辑思维进行思考发言,对内科疾病的病因、病位、病性、病机等进行分析,深刻领悟其中的奥妙,掌握辨证识病的诀窍,进一步加深对理论知识的再思考和再认识。 2.3个人创新 中医药学是一门科学,是应当随着时代的发展而不断充实、创新的。我们在临床教学中积极倡导学生独立学习、学会学习,鼓励学生在课外之余加强创新能力的锻炼,比如大量查阅相关的文献研究及进展,阅读不同医家对某一疾病的深入认识,了解西医学的一些成就,参与教师的科学研究课题,公开发表自己的科研论文。近代著名教育家蔡元培先生曾说过:“研究也者,非徒输入欧化,而必于欧化之中,为更进之发明;非徒保存国粹,而必以科学方法揭国粹之真相”。学生在临床实践过程中保持原有中医特色基础上,充分吸收相关自然科学、人文科学等技术成果及历代医家经验之精华,以达到创新的目的。有学者说:“没有临床实践就没有中医药学,因为中医药学不是从解剖室和试管里分析出来的”。因此,我们培养学生创新能力最重要的依然是强调临床实践,只有“实践出真理”,才能培养出合格的中医临床医师。 3创新理念效果 通过近几年的创新理念在中医内科学临床教学中应用,确实达到了一定的教学效果,激发了学生学习的热情,端正了学习态度,变被动学习为主动学习,变不会学习为独立自主学习,变单纯课本理论知识为理论联系实际,充实了中医内科诊疗技能,提高了中医四诊技巧和临床思维能力。我们认为,这种由“以知识为中心的教育质量观”向“以能力为中心的教育质量观”转变过程中,并不是否定课堂教学在目前高等学校教育中的主体地位,也不是否定知识在学校教育与教学过程中的基础地位,而是教学手段和方法合理地结合,是促进学生综合能力的全面发展,为培养适应21世纪高水平的中医临床医师而做出自己的努力。 中医内科学论文:用双核心讲解法剖析中医内科学教学研究 《中医内科学》是祖国医学从理论走向临床的基石与桥梁。一方面它是中医基础学科知识的综合与升华；另一方面它所指导的临床实践是千变万化的，中医内科无论在理论上还是在实践上都具有综合性、复杂性、多变性、灵活性的特点。这一特点要求《中医内科学》理论知识的讲解一定要系统化，以满足学生系统全面掌握知识的需求；诊治疾病的思路要客观化、具体化、逻辑化、科学化，以满足学生适应中医内科临床实践变化无穷的要求。病因病机是疾病发生、发展、变化的内在原因，决定疾病的产生、发展、变化、转归，是《中医内科学》理论知识的灵魂，《中医内科学》理论知识的讲解应以病因病机讲解为线索；证型讲解，是中医诊治疾病思路的具体体现，而“病案化六步讲解法”可以作为诊治思路讲解的核心和线索，下面是我们在教学工作中以“双核心讲解法”讲解《中医内科学》的一些探索，求同道指正。 1以疾病之灵魂的病因病机作为理论讲解的核心和线索 1.1内科病症概念的理解离不开病因病机 祖国医学属症状诊断学，其病症以主症确定其病名，而主症是由其主要病因病机决定的。如哮病的基本病机是肺失宣肃，痰气搏击，肺失宣肃则呼吸困难，痰气搏击则喉中哮鸣，呼吸困难、喉中哮鸣是哮病的主症，也是哮病病名确诊的依据。因此对于每一个疾病概念的深刻理解都离不开对其基本病因病机的讲解。 1.2病因病机是内科病症的核心 病因病机是中医内科疾病发生、发展、变化的内在动力和本质属性，内科病症的讲解和理解必须以其为核心。病因病机决定一个病症的方方面面，是中医病症的神，理解了病因病机，就掌握了疾病的核心，以其为线索的病症知识的系统化就成为可能，学生掌握起来就比较容易。要掌握病症的纷繁复杂的具体内容，一定要抓住病因病机这条线索，纲举目张，举重若轻。以心悸为例，心悸基本病因病机为心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神。心不主血则心慌、心跳，即为悸主症；心悸的病性虚虚在气、血、阴、阳亏损，实实在痰、饮、瘀、火阻于脉道，心悸治疗的原则补心气、养心血、通心脉、安心神，从病因病机方面理解就很容易；心悸分型也因其病因病机分为以心气、心血、心阴、心阳亏虚为主要病机的四个虚证和以痰火、饮、瘀、毒使脉道不利为主要病机的四个实证，理解了病因病机，内科病症的分型的划分也就不难掌握。单独一个病症可以通过掌握其基本病因病机而全面系统掌握其具体知识，一个系统的病症也有其核心病机，也可以采用这种方法掌握其基本知识。以心系病症为例，其核心病机为心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神，这一病机可导致心悸、胸痹、不寐等疾病的产生，因为拥有同一病机，同样用掌握心悸病症的知识的方法，把握心系病症的核心病机，就可以全面掌握心系病症其它各个病症的核心知识和具体知识。 1.3内科病症诊断与鉴别诊断由病因病机决定中医内科病证的诊断、各病证间的鉴别诊断主要依据临床表现来区分，而疾病外在的症状是由其内在的病因病机决定的，所以在讲解和学习病症诊断和鉴别诊断的关键在于理解病因病机。如泄泻以大便清稀作为诊断依据，其内在原因在于脾虚湿盛，糟粕中水湿增多，致大便清稀。泄泻与痢疾鉴别关键在于痢疾是以腹痛、里急后重、下痢赤白脓血为主症，泄泻以大便清稀作为主要临床表现。泻、痢两病区别表面看在主症，而其实质在泻、痢病机之不同，泻因脾虚湿盛，痢为邪客胃肠，气血郁阻，血败肉腐。 1.4小结 病因病机核心讲解法，一方面可以是纷繁复杂的中医内科知识以病因病机为线索系统化，提高学生对中医知识的传承吸收能力，另一方面，从整体全局上把握知识，还可以提高学生的探索创新能力，如不寐病症在教材上无阳虚这一证型，但从其核心病机心气（阳）亏损、心血（阴）不足、脉道不利致心不主血，心失藏神来看，该病在理论上存在这一证型，而在实际临床中这一证型确实存在，让学生发现这一证型的认识从理解核心病机即可实现，提高学生学习中医的兴趣和探索能力。 2以“病案化六步讲解法”作为诊治思路（证型）讲解的核心和线索。《中医内科学》的讲授重点、难点是证型，证型的讲解过程实际上就是中医诊治疾病的过程，教材中中医内科病症的证型是典型且固定的，但患者的临床表现是变化多端的，这是中医内科理论与临床实际存在差异的根源之一，要把这两者有机结合起来，必须克服中医诊治思路主观化、抽象化造成的模糊不清、混乱无序、难以确定的缺点，使疾病诊治的思路客观化、具体化、逻辑化、科学化，增强临床实际可操作能力。 笔者在教学和指导临床实践中，根据方药中前辈的诊治疾病的思维，结合上述《中医内科学》疾病诊治思想的要求，总结“病案化六步法”的诊治思路：第一步：四诊搜集症状、体征及病情资料，为疾病诊治奠定基础；第二步：根据主症确定病名；第三步：根据患者临床表现中的一些特定症状来确定病位（以脏腑经络学说为主要依据），根据另一些特定症状来确定病性（包括风、寒、暑、湿、燥、火、痰、饮、水、气、血、阴、阳、结石、食积、虫积、疫毒等致病的特定临床表现）；第四步：病位与病性合参，确定病因病机和证型；第五步：在确定病因病机的基础上确定其治法；第六步：根据治法选方用药。中医内科学各病证的证型就是典型的病案，故其讲解就是疾病诊治过程。以七版中医内科学风热型感冒为例来解释这一讲解法的教学过程。风热型感冒症状为：身热，微恶风，汗出不畅，头昏胀痛，目胀面赤，咳痰粘黄，咽痛口干，鼻流浊涕，口渴欲舌苔薄白微黄，脉浮数。其讲解过程列图表如下。 这一病案化讲解法一方面符合祖国医学辨证论治、理法方药一体化的要求，有自己严密的逻辑思维；另一方面整个诊治过程具有客观化、明确化、具体化、逻辑化、科学化特点，让学生从模糊不清、混乱无序、难以确定的中医诊断思维中走出来，便于学生理论理解和实践操作，是证型讲解的核心和灵魂，也是临床实践的有效诊疗方法，缩小了教材固定证型和临床变化多端的实际之间的差距，使两者真正相融合，在教学过程中可以有力的提高了学生理论知识的运用能力和实际临床疗效。 3结语 “双核心讲解法”的《中医内科学》教学方法的核心内容是以疾病之灵魂的病因病机作为理论讲解的核心和线索，即“病因病机核心法”；以病案化六步讲解法作为证型讲解即诊治思路讲解的核心和线索。“病因病机核心法”解决了《中医内科学》理论讲解难以系统化的难题，“病案化六步讲解法”解决了《中医内科学》疾病诊治思路模糊不清、混乱无序、难以确定的问题，使诊治思路客观化、具体化、逻辑化、科学化、灵活化，满足了中医内科临床实践变化无穷的实际，两者结合实现了《中医内科学》理论与实践相融合；在我们的实践教学过程中证明了可以明显提高了学生对中医知识的传承吸收能力和探索创新能力，明显提高了学生临床实践能力和临床疗效，激发了学生学习《中医内科学》的兴趣，提升了学生的专业自信心和自豪感，促进了《中医内科学》教学效果和临床疗效质的飞跃，值得进一步探索和推广。 中医内科学论文:中医内科学教学模式思索 中医内科学是用中医理论阐述内科所属病证的病因病机及其证治规律的一门临床学科。它既是一门临床学科，又是学习和研究中医其它临床学科的基础，在中医专业中占有及其重要的位置。中医内科学作为基础与临床学科的桥梁课，其本身是实践性很强的学科，随着中医现代化的发展，单独教师授课，学生听课记笔记的教学方式已不能适应当今的教学需求，也难以培养出具有社会工作能力的毕业生，针对这种情况，教学模式的改革在中医内科教学中意义重大，我们从以下几方面提出改革，取得较好效果。 1理论教学 1.1分系统授课:传统的内科教学中一般由一名教师授课，这样管理方便，但存在弊端，我们的授课教师均为临床教师，来自附属医院的不同科室，对本科室所属病种的诊疗、研究进展、科研最新发展动态比较熟悉，但对其它科室的病种了解相对较少，这样讲授自己熟悉的病种时生动、具体，学生的积极性很高，但讲授其它科室的病种时显得机械、呆板，有时按照书本宣读，这样就没有发挥教师的专业优势。对于学生，仔细讲授的病种有所了解，对于草草讲授的疾病，学生上课积极性不高，感觉枯燥、乏味，课后也不愿意复习，学习完全用于应付考试。针对这种情况，我们提出仿照西医内科学分系统教学，分为循环系统、呼吸系统、消化系统、肾系疾病、气血津液疾病等进行教学，这样不仅发挥了教师的专业特长，而且调动了教师和学生双方的积极性，提高教学质量。 1.2典型病例融人理论授课:在中医内科教学工作中，我们曾尝试过多种形式的教学改革，由于受诸多因素的限制及教学需要，中医内科学的课堂教学方式将持续存在，容易形成你讲我听的死板教学方式，使学生学习兴趣淡薄。中医内科学为临床课，学生已掌握了大量的基础知识，注重典型病例融人理论授课过程中，是不容忽视的方法，但除少数院校有类似于病案教学的选修课程外川，多数院校无专门课程与教材，因典型病历均来自临床，具有现实性，授课时可将病人的语言、表情、动作直接传达给学生，给学生一种生动形象的感觉，可激发学生的积极性，加强培养了理论联系实际的思维训练，使所学知识记忆深刻，同时，再让学生分析病情，可活跃课堂气氛，激发学习热情。当然这要求教师需精心选择病例，且病例要典型、真实，不能太复杂，在上课前积极准备，上课时认真听取学生发言，对其存在的问题提出指导、评价，最后需做课堂总结，使学生提高学习效果。 1.3多媒体与板书结合教学:近年来随着多媒体技术的迅速发展，使用多媒体教学是中医教学手段的一次变革，多媒体的最大优势是具有丰富的图形、图像、动画、视频、音频及网络功能，能有效刺激学生的感官，激发学习兴趣，增加信息的传授量，提高学习积极性，对教学改革和发展起到了积极作用。但我们应充分认识到多媒体仅仅是一种辅助教学的手段，教师才是教学活动的主体，必需以富有情趣的讲解、生动的语言、幽默的表情等使学生集中注意力，思维活跃，这样才能调动其学习的积极性和主观能动性，离开教师和学生的互动，单靠多媒体课件是不能做到的，故不应夸大多媒体的作用，我们使用多媒体与传统的板书结合教学。中医学本身是一门经验医学，因板书灵活性强，随写随看，特别对于推导、推理过程，使用板书十叙述的方法比单纯多媒体更能引起学生思考，集中学生注意力，加强对知识的理解，起到较好的教学效果。 2临床带教 传统的中医学习方法是师承式的教学方式，一般是一位老师带一位或几位学生，在具体的医疗活动中，边实践边学习，但这种方式远远不能适应当今需求。当今学生的临床技能培养主要在临床见习、实习阶段完成，只有不断加强实践性教学环节，才能实现这一目的，因此我们应特别重视临床带教。临床教师在担任临床带教过程中，应充分体现临床特点，将实践经验传授给同学，在操作性教学中，在临床指导下，让同学自己动手操作，但在不同阶段应采取不同的方法。在临床见习阶段，学生刚学习有关疾病，应主要针对典型疾病进行讲解，并且系统进行望闻问切，让学生初步了解面对病人如何与其交流并进行诊治。学生在刚进人临床实习时，存在对病房及周围环境的不熟悉，表现为对临床工作热情很高，对任何事物都好奇，但抓不住重点，因此老师分析病情的方法直接影响学生的思维方法，我们应该以良好的责任心帮助学生从理论向临床过渡，而不是把自己的习惯强加于学生，对学生在这一阶段出现的缺点和不足要理解，以引导为主，避免在病人面前谈论、批评和指责学生，维护学生的自尊，同时善于发现学生的优点和进步，及时给予表扬、鼓励，树立自信心t21。经过初期的实习，接受能力强的学生积极性很高，但有一部分学生进步较小，作为教师应对学生一视同仁，有进步时给予表扬，充分调动同学的主观能动性，培养学生动手、动脑能力，并且通过课后留作业形式，让同学自己通过望、闻、问、切四诊收集病历资料，提出诊断、辨证及治疗原则，认真书写病历，使教学直观化、形象化，激发学生学习热情，带教老师要严格把关，认真纠正学生不良习惯。临床带教过程中，又要重视临床技能与理论知识相结合，可开展以临床问题为引导的多种形式的教学活动，结合典型病例、特殊病种，集中讲解、示教，并可组织小讲座、小讨论等，教学查房时，面对具体病人提问，同时制定规范的临床技能考核办法，引导学生重视理论和临床相结合。 总之，中医人才培养是需要花费艰苦劳动的过程，合理的理论教学有助于活跃课堂气氛，提高学生学习的积极性，提高学习效果;正确的临床教学，有助于学生理论联系实际，成为既有理论知识，又能解决问题的医生，从而培养出更多合格的、立志于中医事业的人才。 中医内科学论文:PBL教学在中医内科学中运用 中医内科学是综合基础理论联系临床实践的桥梁课，同时也是临床其他各科的基础，它对于培养出高素质的现代中医人才至关重要。随着教学改革步伐的前进，以往在中医内科学教学中采用的传统教学模式“以授课为基础”的学习方法（LectureBasedLearning，LBL）逐渐暴露了一些弊端。以问题为基础的学习（ProblemBasedLearning，PBL）的教学法是以病例为先导、以问题为基础、以学生为主体、以教师为导向的小组讨论式教学方法。近年来，PBL教学法已在我国部分医学院校开展，并取得了明显效果[1]。为此，我们从2010年3月—2010年7月尝试将PBL教学法应用于中医内科学教学过程中，探讨该教学法对中医内科学教学效果的影响。现将研究报道如下。 1试验对象和方法 1.1试验对象 选择广西中医学院2008级中医学本科生126人为研究对象，随机分成一班（63人）和二班（63人），其中一班为试验组，二班为对照组。两组在性别、年龄、学历等方面均具有可比性。 1.2试验方法 1.2.1对照组 按照传统的LBL教学法进行教学，即采用多媒体等常用教学设备进行课堂授课方式进行授课，以教师讲授为主，授课后对课堂内容进行归纳和总结。 1.2.2试验组 采用PBL教学法进行教学，具体方法如下（：1）讲授每个章节前，给学生提出问题，以自学为主进行预习，问题的内容要考虑学生的接受能力，由浅入深、循序渐进，以培养学生的自学能力；（2）根据授课的内容，上课时利用一部分时间，个别提问和集体讨论相结合，充分发挥学生的主观能动性和创造性思维，亦可各抒己见，授课老师只起引导作用，真正达到“提出问题、思考问题、解决问题”之目的（；3）授课老师的问题要重点突出，注重讲解重点和疑点，对教材中重复的内容尽量少讲，使学生对所学知识的认识和理解进一步深化，从而有利于增强记忆效果。 2实施效果评估 2.1评估方式 两组学生均采取期末进行闭卷考试的方式进行教学效果评估，考场、考试时间和考务人员均由学校教务处统一安排。 2.2考试试题 采用题库出题与自主命题相结合的方式，题型和内容中客观性试题（选择题、填空题、判断题、名词解释题）占总分的60%，主要考核学生对中医内科学基本概念、理论的理解及记忆；而主观性试题（问答题、论述题、案例分析题）占40%，测试学生理解、综合分析判断及应用的能力，出题后作出标准答案送学院教务处打印备案。 2.3阅卷和评分 考试结束后由学院教务处及考务人员封订试卷并交付阅卷教师流水阅卷，评分标准一致；得分占总分90%以上的为优秀，80%~89%的为良好，60%~79%的为及格，60%以下的为不及格。 2.4统计学处理 试验所得数据采用SPSS11.0进行统计学处理，等级资料用Wilcoxon秩和检验，P 0.05表示有显著差异。 3结果 两组学生主、客观题考试成绩比较：通过采用PBL教学法和LBL教学法进行比较，两组学生的客观题成绩之间差异无显著性差异（P 0.05，见表1）；但是接受了PBL教学法的学生在代表学生理解能力、综合分析判断能力、应用能力的主观题上的成绩明显优于LBL教学法组的学生，差异具有统计学意义（P 0.01，见表2）。 4讨论 4.1PBL教学法的特点及优势 PBL是1969年由美国神经病学教授Barrows在加拿大首创，被称为“以问题为基础的学习”，它通常以6~8名学生和1位老师为一个单元，在小组讨论中学生围绕问题进行思维、推理和分析，老师只是起到导向作用，维持小组向既定的教学目标进行，通常不直接回答学生的问题[2]。与LBL相比，PBL教学法的优点有：（1）强调对学生学习能力的培养，学生在学习过程中，通过查找本人所需的信息源，有利于发展学生终身学习的能力（；2）充分调动了学生学习的主动性，学生的学习按学习需要来驱动；（3）有利于发展学生分析问题、解决问题的能力和自学技能；（4）加强了各学科间的联系，同时避免了学科间教学内容不必要的重复，有利于学生将不同学科的信息综合在一起（；5）密切了师生间、同学间的关系，培养了人际交流和合作共事的能力[3]。试行结果证明，该教学法在培养创造型、开拓型、实用型医学人才的过程中，有传统教学法无可比拟的优点[4]。 4.2PBL教学法有助于中医内科学学生综合能力的提高 中医内科学是一门临床专业课，是各临床专业医学生应掌握的最基本的课程之一。从表2各个分数段统计结果显示，试验组学生在代表理解能力、综合分析判断能力、应用能力的主观题中成绩明显优于对照组（P 0.05），而代表记忆能力的客观题成绩之间差异无统计学意义（P 0.05）。这说明PBL教学法可充分调动中医内科学学生学习的主动性，以问题为基础的学习过程是学生对临床情境进行分析、质疑的过程，有利于提高学生积累多学科知识及综合运用所学知识的能力；小组讨论过程为学生提供了人际沟通与合作的良好空间，在教师与学生、学生与学生之间的交流中，不仅加强了学生对临床问题的认识，也促进了学生团结协作精神及沟通能力的发展。 4.3PBL教学法在中医内科学教学中具有可行性 在前期研究中，我们就PBL教学法在中医内科学实习带教中的应用进行了初步的探讨，认为该教学法适用于中医内科学的实习带教过程[5]。通过本次研究我们发现，采用PBL教学法进行授课的班级，其学生的学成绩明显优于传统教学法教学的班级，从而证实了PBL教学法对中医内科学人才培养具有一定的优势。与此同时，由于PBL教学法能够有效地引导中医内科学学生学习自主寻找学习难点并解决难点的本领，因此它能够提高学生检索文献、查阅相关资料的技能，培养他们的分析、归纳、总结以及逻辑推理的能力。综上所述，PBL教学法应用到中医内科学教学中是可行性的，且PBL教学法能提高中医内科学教学的质量。 中医内科学论文:中医内科学的术语规范化思索 中医内科的术语标准化探索重要技术标准研究是我国科技领域的一项基础建设项目。随着中医的科学化进程和国际化进程的加快，中医学术语的规范化、标准化的建设工作已起相关政府部门及学术界的高度重视。“言不顺，则事不成”(《论语·子路》)。国家中医药管理局已把中医药标准化、规范化研究作为当前中医药现代化研究的重点。 1中医内科学术语标准化的意义科技名词术语的统一、规范化是发展科学技术的必备条件。科技名词术语是反映科技专业概念的一种形式和意义结合的语言符号，是通过语音或文字来表达或限定概念的约定性符号。中医内科学的名词术语属于应用在中医学领域的科技名词术语的一部分，是反映中医内科学专业概念的有效形式。随着几千年的发展，中医现有的内科常用术语词汇已形成了具有独特自身语言特点的术语词汇集合。但从科学意义角度出发，术语词汇不应是简单的术语集合，而应成为具有完整概念体系并与之相对应的始终贯一的术语体系。术语学是一门新兴的边缘学科，中医内科学术语标准的制定，既要符合术语学的基本原理和方法，也要符合标准制定的基本原则与规定。以科学的态度与方法对内科学名词术语进行规范化标准化工作是目前一项非常有意义的工作，需要中医界长期而艰苦的努力。 1.1标准与标准化标准(standard)的定义是:“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则和特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。标准应以科学、技术和经济的综合成果为基础，以促进社会效益为目的” ［1］。标准化的定义是“为在一定范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用规则的活动。上述活动主要是包括制定、及实施标准的过程。标准化的重要意义是改进产品、过程和服务的适用性，防止贸易壁垒，并促进技术合作”1］。 1.2术语标准术语(term)是“在特定专业领域中一般概念的词语指称”［2］。术语标准(termnologystand-ard)是指与术语有关的标准，通常带有定义，有时附有注释、图表、示例等。即由标准部门公布的规范化的术语系统。 我国的名词统一工作，有着古老的光荣历史。从2000多年前的《尔雅》和1700多年前的《说文解字》到近现代的辞海、辞源及中医大辞典等都贯穿着我国名词统一工作的优良传统。可以说在我国，初级状态的术语标准化工作是“古已有之”的。 2中医内科学(治法学术语标准化的意义科技名词术语的统一、规范化是发展科学技术的必备条件的发展特点。中医学是在中国传统文化背景下形成和发展的医学科学，中医内科学用语是在汉语发展的背景环境下的专用词语。其具有鲜明的中国传统文化的特征。中医学理论的语言结构属于汉语语言结构。其逻辑结构反映出中国传统思维形式的基本特征。就概念系统而言，中国传统思维对概念的第一要求是名实相符，故不完全具有纯抽象的性质。 2.1词的一词多义与一义多词现象中医内科学词汇的发展，符合汉语发展的一般特征，其中，一词多义与一义多词，就是其较鲜明的特征之一。在语言的发展过程中，词义的不断发展，形成了一词多义，构成了词义系统。在词义系统中有一个义项是本义，其它义项是由本义派生的引申义。如中医学中的平肝熄风法。平肝熄风，其既是中药功效中的一个常用术语，又是中医内科学治法的一个常用术语。在表述其定义的时候，应该按照标准的制定原则，分析原始资料(资料搜集而定)，标识出属于该领域的概念，进行定义。并对其上位概念及下位概念进行界定。既对平肝熄风在中医治法领域中的概念进行标识和界定。再则，《我国科技名词术语统一和规范化的九项原则》中规定，科技术语必须具有单义性，即科技术语是单一的、专用的。从理论上讲，任何一个概念只能有一个专门固定的术语，也即是一词一义。对个别一词多义者则分别定名。在治法领域对“平肝熄风法”分为清热熄风法和凉血熄风法，确保语义的单一性。另外，一义多词也是中医内科学治法最常见的一种现象。在概念的确定及定义的表述中，需要根据标准的制定原则，“如存在同义词，建立只选择一个为优先术语。”将不同表述的词语，根据表述的含义特点，明确其所属的概念的内涵和外延，再分析其历史源流的发展，确定为同一概念表述的的，统一到同一术语的表述中，其它归属到同义词等其它范畴中，如攻下冷积法，攻逐寒积法。 2.2词性的无固定形态和不确定性汉语词性有两大特点:第一，基本上无固定的形态;第二，词性非常灵活多变。就中医内科学治法术语而言，也兼具有这两个基本的特点。汉语的构词法就是汉语语素构成词语的方法。汉语的构词法类型主要是合成法，还有少数类型是派生法和缩略法。 由于中医术语经过了漫长的发展过程，并在发展过程中受到了中国古代哲学、心理学、天文学、逻辑学、养生学以及文化、宗教的影响，使其词性是随时而变的，较为灵活自由。在中医治法术语的语义分析的时候，应由僵化的“语义为准”原则到灵活的“功能为准的原则转变，就可以自然地理顺许多语法现象，而且可以令分析更加简便。 中华医学发展历史悠久，其语言都包含大量的中医术语，短语，短句，它们是语言发展过程中经过长期使用而提炼出来的。这些语言中中蕴含着丰富的文化信息，具有大量的中医文化特征和中医特色。因此中医语言不能脱离文化而存在，中国传统文化是中医语言赖以生存和发展的土壤。3中医内科学术语(治法部分)标准化的方式探讨标准的制订需要按照既定的程序执行，在本项研究中，中医内科学术语(治法部分)标准的制定也严格遵循既定的工作程序进行。 3.1拟确概念数量从标准的角度来讲，概念的范围只包括本学科领域的专有概念，概念的数量:一般来说，概念的数量不超过200个，如果超过200个，就应将该项目划分成若干子项。并保持标准的完整性、系统性，可划分为章、条。中医内科学术语(治法部分)确定概念208个，其术语标准采用章条划分法。分为清热法、温里法、解表法等21大类，其清热法，又分为6个亚类。 3.2术语数据的采集与记录在术语数据的采集方面，确定较为权威的教科书、原有标准、政策法规、准则等作为术语数据采集的原始资料，(分析原始资料，标识出属于该领域的概念。中医内科学术语(治法部分)信息收集信息源《包括中华人民共和国国家标准·中医临床诊疗术语·治法部分》、《全国科学技术名词审定委员会中医药学部分委员会》、《中医药常用名词术语辞典》。等10余本书籍的内容，收集信息包括同义词、近义词(以便于比较和分析)、反义词、缩写形式、完整形式、符号(如果有)、术语的解释，术语名词的上位概念、下位概念等。中医内科学术语(治法部分)信息收集的记录包括:源文献、源文献页码、采集者。其每一术语的信息采集，必须规范、全面。 3.3遵循术语“约定俗成”的原则在标识该领域概念的基础上建立相应的术语表在强调规范化的同时，遵循术语“约定俗成”的原则，根据术语出现的频次来决定术语的取舍。选择中医内科学较为权威的4本著作，统计术语在书中出现的频次，并计算出总的频次，初步筛选术语表。当科学性与约定俗成发生矛盾时应服从科学性。如存在同义词，只选择一个为优先术语，并所用术语符合公认的构词原则。 3.4中医内科学(治法部分)术语的定义术语定义表述的基本原则与方法根据GB/T10112－1999《术语工作原则与方法》中的规定进行。术语标准避免重复，在对某些概念建立有关术语和定义之前，查明在其他标准中如GB/T16751.3－1997《中医临床诊疗术语》中该概念是否已有术语和定义。 对一词多义及多词一义的处理，应用到中医治法的概念领域如“清肝熄风”，在对其进行定义的时候，标志其在治法这一概念领域中的含义。将其分为清热熄风法和凉血熄风法。清热熄风法为用具有清热泻火、息风止痉作用的方药，治疗热极动风证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)凉血熄风用具有清热凉血、息风止痉作用的方药，治疗血热动风证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)。 又如安神定志一词，表明安神定志用具有镇静宁心作用的方药，治疗神志不安等病证的治法。(中医药名词治则治法全国科学技术名词审定委员会)其另一个含义为养生术语。指收摄精神，使精神内守《后汉书·仲长统传》:“安神闺房，思老氏之玄虚;呼吸精和，求至人之纺绋。”(中医大辞典)术语的定义注意不以专指性的词语开始，如“这个”、“该”、“一个”等。在对治法术语定义时直接对概念加以表述，而不用“术语是……”“术语用于描述……”等下列形式表述，并注意被定义的治法不在定义中重复。在中医现代化的过程中，概念清晰、表述统一的术语是至关重要的，应用术语学原理和方法研究整理中医名词术语是一项非常有意义的工作。中医药术语的其准确性和规范性涉及到诊断、治疗、疗效评价诸多关键环节，是中医走向现代化的必经之路，是行业发展急需解决的关键性问题之一，期待着我们中医学界不同专业的共同努力。 中医内科学论文:中西医结合的中医内科学教学研讨 中医内科学是运用中医学理论，阐述内科所属病症的病因病机及其证治规律，并采用中医药治疗的一门临床学科。它是中医学的主干课程，也是临床各课的基础，是必须学好的一门专业课程。中西医结合专业为我校新上专业，中医内科学更是新开课程。基于以前我们长期从事中西医结合临床工作，有比较丰富临床经验，在教学过程中，我们注重学习其他院校的教学经验，认真备课，运用多媒体教学手段，取得良好的教学效果。现将教学中的体会总结如下。 利用网络技术，借鉴众家之长 我们以前没有教授中医内科学的经验，所以必须学习其他院校好的教学方法及教学经验。时间及财力有限，无法过多地到外地院校参观学习。现在处于网络时代，上网查阅资料极为方便，足不出户便可上网查阅学习多家中西医院校的优秀教案、教材教法、多媒体课件以及其他大量有关中医教学文章。通过上网检索，我们下载了河南中医学院、辽宁中医学院以及南京中医药大学的中医内科学精品课程教案和课件，经过进一步的整理，编写出适合我校中西医结合专业的中医内科学教案和多媒体教学课件。 备课认真充分，讲授条理清楚 中医内科学涉及的病种多、范围广。我校教学大纲安排授课90学时，见习20学时，课时数量明显少于中医院校的中医本科专业。故必须适当精简教学内容，提高授课质量，争取在相对少的时间内，让学生掌握中医内科学的基本内容。所以必须认真研读，吃透教材，充分领会其精神。广泛查阅相关的教学参考资料，虚心向老教师请教，仔细研究教学过程中的各个环节，一些重要的、难懂的问题，如何引出、展开、深入讲解，比如:治血三法、治痰独取阳明等，都要考虑周详，做到心中有数，条理清楚。认真书写教案，反复思考、推敲、修改，要符合教学规范要求。进行预讲演练，合理掌握讲课速度，调整课程结构，请本教研室的教师观摩，提出改进意见，直到满意。 讲授中医理论，联系西医知识 由于中医对疾病的认识方法不同，对疾病的论述有其自身固有的特点，与西医学有明显的差异。在中医内科学理论的指导下，逐步形成与病名相应的病因病机、临床特点、类证鉴别、发展演变、转归预后的系统认识，以及辨证论治的具体治法、方药和预防调护，至今仍有效地指导着临床。我们的学生西医课程学的比较多，经常会提问某些西医的病如何用中医治疗。因此在讲授中医内科学时，要经常联系西医相关的疾病，并阐述中西医在一些疾病的认识与治疗方面的差异，指出中医的优势。如讲胁痛、膨胀，可以联系到西医的慢性肝炎、肝硬化腹水，这二种病可以参照中医的胁痛、朦胀进行辨证论治，但中医治疗慢性肝炎、肝硬化的效果，明显优于西医。讲授消渴，可以联系西医的糖尿病，在降糖方面，中医没有特效的降糖药，但在预防糖尿病的并发症，中医药有明显的优势。我们是中西医结合专业的，可以博采中西医之长，根据具体情况，优先选用比较好的治疗方法，以期取得更好的治疗效果。 列举有效医案，加强中医信念 泛泛地讲疾病的病因病机、辨证论治，犹如听讲天书，使人昏昏欲睡，难以产生良好教学效果。学生普遍地对临床病例有浓厚的兴趣，在讲授中医内科的过程中，可以引用较多的临床验案，往往能够激起学生的兴趣，增强学习中医的信心，起到事半功倍的效果。例如，黄疽的阳黄证，黄色鲜明，发病急，病程短，病势重，尤其急黄，类似于西医的重症肝炎，病情危重，单纯用西医治疗死亡率极高。近些年来，我们用茵陈篙汤加大剂量的赤芍治疗重症肝炎取得良好效果，其治疗效果远远优于西医。有数例西医己下病危通知书的病人，经用中药治疗，转危为安，完全康复。在2003年发生非典时，广州中医药大学第一附属医院治疗70例非典，实现三个零突破一零传染、零死亡、零转院，其疗效明显优于其他西医院，引起医学界震惊，大大提高了中医的声望。通过列举这些病例，使学生认识到中医不仅能治疗慢性病，在有些急性病的治疗方面也有很好的效果，甚至疗效优于西医。这样对提高学生学习中医的信心具有重要的作用。 经常提出问题，开发学生思路 在教学过程中，根据当时所教具体内容，经常提出一些相关的问题，引导学生思考、回答，活跃课堂气氛，每节课留下5一10分钟时间，让学生提出问题，教师回答或与学生展开讨论，改变过去的“满堂灌”式的教学方式。在讨论中，鼓励学生积极参与，敞开心扉，各抒己见，引导学生开阔思路，深入思考，加深理解，激发学生对中医诊断学的兴趣。例如，血癖证为临床常见之证，许多疾病的发生与血癖有关，不少西医师对中医的活血化癖感兴趣，可让学生举出与血癖证相关的的疾病，并分析其发生的机制，不少学生提出冠心病、脑血栓形成、肝硬化等，并且在一定程度上分析了这些病的发病机理。这样，对于培养学生分析问题、解决问题的能力是很有帮助的。 理论联系实际，配合临床见习 中医诊断的理论性、实践性很强，“熟读王叔和，不如临证多”强调了临床实践在学习中医诊断学中的重要意义。比如什么是血癖证、什么是血虚证，怎样才算是滑脉，怎样才算是弦脉?这些仅凭口头上讲，书本上看很难完全掌握，只有从具体的病人身上观察，才能得出形象的认识。鼓励学生多参加临床实践，多接触病人，反复练习，正规操作，严格要求。临床见习要选择常见病为主，如感冒、咳喘、腰腿痛等，针对具体的病人，从通过四诊采集病情资料到辨证思维，再到病案书写等过程，给学生一一演示，待学生掌握操作步骤和方法后，再放手让学生操作，观察他们诊治疾病的过程，发现不当之处，及时纠正。通过临床实践，不仅加深了对书本知识的理解、掌握，锻炼了四诊、辨证和病案书写的基本功，并且培养了严谨的学风和高尚的医德。 中医内科学论文:中医内科学小学教学感受 为了进一步提高小学期实践教学质量，加强中医药理论知识的掌握与临床实际运用能力，充分发挥小学期临床实践环节教学在学生知识、能力、素质培养上的积极作用，结合上海中医药大学的教学实践改革研究课题，曙光临床医学院从2009年始进行一系列小学期教学改革实践。在2010年5月-7月，我院共接受5批学生（共60人次）的中医内科学小学期实践带教任务，这些学生均为我校七年制学生。由传统中医科承担主要带教，并设专职教师执行带教，每批带教2周。通过小学期实践带教的合理安排和实施，我们感到既培养了学生的临床素养，又提高了教师的带教能力和教学管理水平，形成了一套较为完整的中医内科学小学期实践带教方案。 1分阶段教学查房，锻炼学生中医临床思维能力 进入该阶段小学期实践的学生为我校七年制学生的第4学年，虽然已全部修完中医基础课程，但对于临床环境还比较陌生。我们根据学生的具体情况，量体裁衣，制定了分阶段教学查房带教方式。第一阶段：带教老师事先选好临床病例，将小学期实践学生分成4～5人为1个小组，由带教老师先概述病例情况，然后进入病房示范中医四诊资料的收集，边演示、边口述，学生以见习、模仿为主，查房完毕，回到示教室，带教老师对该病例进行中医诊断、辨证分析，学生记录要点，参与分析。第二阶段：带教老师事先选好临床病例（同一类疾病），学生分组后，先集中于示教室，在带教老师的引导下，小组学生互助合作，共同完成问诊内容、顺序的梳理，查体要求和要点，推选小组长，然后进入病房，学生自主完成病人的中医四诊资料收集，最后返回示教室，学生讨论，共同完成该病例辨证分析内容，带教老师对其过程进行点评。学生在经过以上2阶段的教学查房实践之后，能循序渐进地掌握相关疾病的中医问诊程序和辨证要点。 2病例讨论，温故知新，推陈出新 病例讨论是临床带教的经典模式，多以临床疑难典型案例为载体。笔者以“刘渡舟临证验案”等老中医医案为蓝本，以病证为中心，选取两则病案，在病案的讲解中，采取“设问式、提问式、讨论式、争论式”等教学方法，使学生的思维不断活跃在病案诊治的演绎中。带教老师在分析“验案”病因病机、治疗方法和方药应用的同时，穿插了中医内科学相关知识的回顾，使学生温故知新，学习如何将理论知识运用于临床的思维方法。由于老中医的验案直接来源于临床的真实病例，他们的诊治疾病的思维方法和遣方用药方法体现了长期临床实践的经验和各自的特点，学生在讨论学习名家验案的同时，能认识到临床病案的错综复杂，通过这种形式的病例讨论，学生不仅能温故知新，还能在理解运用原有知识的同时，推陈出新，有效地锻炼了中医临床思维能力。 3小讲课临床化，增进学生学习中医的兴趣 小讲课是临床常用的带教方式，通常针对某一主题，进行理法方药纵向讲解。在小学期实践带教的小讲课中，其内容设置以常用中医临床辨证方法、常用中医临床方剂介绍等为主，横向对比，突出临床特色。如学生在学习中医诊断学时，所学的中医辨证分类繁多，包括八纲辨证、病因辨证、脏腑辨证等内容，辨证方法过于典型化，而在临床中很难见到如此典型而辨证依据充分的病例，学生感觉掌握起来比较困难，不知如何运用所学的知识。我们的小讲课中，常以临床病例为载体，介绍运用中医临床诊断的辨证方法，包括如何理顺病人主诉及症状，如何综合运用四诊资料；如何逐步辨证，找出疾病内在的病因病机、病位、病性、类证鉴别等内容，学生听课兴趣浓厚，且更易掌握辨证方法和要点。又如传统的中医方剂学知识包含在方剂学中，或散见于中医内科学、伤寒论等课程中，学生掌握方剂的形式以死记硬背为主。而小讲课中病例治疗所涉及的方剂内容是以病证为基础，方剂的组成、配伍、药物用量、煎服法等均从临床实例中体现出来，老师在讲完1个方剂后，辅以类方讲解，让学生举一反三，明确类方的异同点，使其听课效率高，这样对常用方剂的掌握程度较好。 4临床操作示范，提高学生动手能力 参加小学期实践的学生其基础知识尚不全面，且实践时间较短，不能象毕业实习的学生一样直接参与到多种临床操作中。因此，在小学期实践带教中增加了临床操作示范内容，内容包括如何开医嘱、书写及借阅病史、开化验单以及如何进行督灸、耳针、穴注、针刺、推拿等操作项目，带教老师边演示、边讲授，学生一对一进行模仿、训练。与传统的治疗学课程授课方式不同，学生能亲临临床实践环境，集中地、近距离地熟悉和掌握临床操作规范，目睹中医操作的实用性，从而增强了学习中医的自信心，提高了动手能力。 5注重全面考核，为高效率实践保驾护航 以往小学期实践模式主要以学生科室轮转为主，学生的主要任务是“见习”，临床科室没有足够的时间对他们进行带教和培训，考核内容不明确，助长了许多学生随波逐流的学习态度，2周的小学期实践没能从真正意义上促进学生知识、能力、素质的提高。因此，我们通过小学期实践改革，强化全面考核内容，考核项目主要包括考勤（占20分）、作业（占20分）、口试（占60分），重点考核学习态度和临床实践技能。具体包括：①考勤签到天天记：学生考勤情况能直接反映学生学习的意愿与决心，实践证明，通过强化记考勤制度，没有一位学生迟到、早退。②实践作业每日交：2周时间内，每日上午安排学生在门诊或病房实践，学生需要完成1份住院病历或2份门诊病历，且病历书写质量直接计入考核内容，学生在完成常规的病房查房或门诊随诊等工作后，可以选择有特色、感兴趣的病历进行书写和摘录，有利于提高学生书写病史的能力和临床思维能力。③六大模块口试考：学生在完成小学期实践后需要进行考核，考核以口试为主，内容包括中医四诊资料收集，中医病证辨证分型，常用方剂组成、功效、主治背诵，中医病史书写格式和要求，中医常规操作示范，标准化病人考试6部分，这些内容均散见于平日教学过程中。此种考核形式的确立，使学生无法怠慢于平日的实践，有利于知识的掌握和运用，为学生高效率的小学期实践保驾护航。 每批小学期实践带教共有10个工作日，上午分派学生至不同科室病房或门诊轮转，即每位学生均能接受5个半天门诊及5个半天病房的轮转见习；下午集中带教授课，即每位学生均能接受2次循序渐进的教学查房、病例讨论、临床小讲课、临床操作示范。另有2个下午分设作业点评及考核。实践证明，学生在经过以上的实践后，纷纷表示，小学期不再“流于形式”，老师专职带教、学习内容丰富、考核全面有效。每位学生均需带着问题和作业任务进行10个半天的轮转（门诊及病房），而不是“走马观花，心不在焉”；并且每位学生又必须以备考的心态集中8个半天的临床学习，而不是“见习见习，走走看看”；最终严格的考核方式使得学生需为其每一分钟的学习效果负责。如此，小学期实践带教从根本意义上促进了学生知识、能力、素质的提高。 总之，高等中医教育的宗旨是培养应用型中医人才，小学期实践的理念正是因此而提出。早临床、多临床，有利于学生理论联系实际，从“分数型”向“应用型”转化，使之在经过3个阶段的小学期实践之后，对进一步的临床课程学习和以后顺利熟练地跨入实习阶段将有所帮助。然而小学期实践由于人数多，时间短，给临床教学带来极大地压力。所以如何在现有相对固定的教学资源、教师人数和教学环境下更好地做好小学期实践的带教工作？如何处理好现有临床毕业实习计划、中医内科学课程见习带教质量与小学期实践带教质量之间的关系？如何发挥临床带教老师的教学热情和教学能力？这些都值得我们进一步的研究和探索。 中医内科学论文:中医内科学学生知识构造及能力培育研究 学位论文是由研究生撰写的、作为评定学位的研究论文，它既是研究生培养期间从事科研活动的最后结晶，也是其学术研究能力的集中体现。研究生学位论文的质量最能反映研究生的知识结构和专业水准。中医内科学专业硕士研究生是近年各高等中医药院校招生的热门专业，约占在校研究生的40%，因此中医内科学研究生的培养质量就显得尤为重要。通过对河南中医学院近10年来中医内科专业207位硕士研究生学位论文的详细调查，系统整理分析研究生在完成学位论文时需具备的知识结构、课题设计能力、科研指标等，从而对中医内科学专业研究生课程体系设置、培养方案的改革提供必要的理论根据。 1对象与方法 1.1资料来源 研究资料为河南中医学院1997年-2006年中医内科学专业毕业生的硕士学位论文207篇。 1.2调查内容 调查的主要内容包括：学位类型、论文名称、关键词、论文类别、中医经典引用、西医知识运用、实验动物选用、实验方法应用、检测指标、统计学方法选用、统计软件应用、参考文献。 1.3调查方法 按照调查内容设计《河南中医学院中医内科学专业硕士学位论文调查表》，组织已毕业留校的研究生进行专门培训后，对每篇学位论文进行阅读，按照调查表内容逐条归类。所采集信息汇总后采用频次法进行数据处理。 2调查情况 2.1学位类型、论文类别、实验方法调查统计结果 需要说明的是这3项统计中学位类型分为医学科学学位和临床医学专业学位；论文类别分为实验研究与临床研究；实验方法由于医学研究中具体实验方法很多，比如血脂的检测、肝功能的检测、血细胞检测、形态学观察以及现代新技术放射免疫法、DNA检测、白介素的测定等等统计非常难，但都可以归类为定性和定量，定性指形态学、病理切片观察、心电图等为定性研究，定量指对某些检测指标的测定，有量的概念，两者都具备的为综合研究。经统计处理，学位类型、论文类别、实验方法调查统计情况见表1。 2.2引用中医经典及西医知识运用情况 由于中医经典著作数量较多，因此研究生的学位论文在引用中医古典医籍方面相对来说也十分丰富，我们对引用频次相对较高的中医经典（8%以上）进行统计，见表2。 西医知识运用相对集中，所列内容全部统计，具体统计结果见表3。 2.3实验动物选用情况 从论文选用实验动物来看，常见的有SD大鼠、Wistar大鼠、NIK大鼠、新西兰兔，除此外还有豚鼠、狗等。 2.4学位论文参考文献引用情况 参考文献的引用是学位论文的重要组成部分，也是判断论文质量的重要指标之一。对硕士学位论文的引文进行分析，可以反映其研究起点和基础，同时可以评价研究生的文献资料检索能力。显示通过对中医内科学专业207篇学位论文的调查分析显示，引文数量不太均衡，平均每篇学位论文引用参考文献在50篇左右。从引文语种上看主要集中在中文、英文、日文3种，比例分别为83%、16.7%、0.3%。 2.5实验方法应用情况 从统计情况看1999年以前的学位论文在实验研究中选用的检测方法与指标较为单一，主要是常规项目如血常规、肝功能、血液流变学、形态学等检测，所用设备多为光学显微镜、普通病理切片机、心电图机、超声波等。2000年后的研究方法逐渐丰富，免疫组化、细胞培养、基因检测等先进的检测技术与设备得到了应用。 2.6统计学方法应用情况 从统计结果看应用的最多的统计方法为t检验、方差分析，其他统计方法依次为u检验、χ2检验、秩和检验、Ridit分析等；从统计软件的运用上看2001年前应用的统计软件集中在SPSS8-SPSS10，较低的版本，2001年后统计软件集中在SPSS10～13，这与软件开发有关，功能增加，应用更先进。近年来也有部分采用SAS等软件统计处理。 3结果分析 3.1中医基础理论知识扎实全面 调查的中医内科专业硕士研究生论文引用了大量中医古典医籍文献，反映了研究的广度与深度，这与河南中医学院加强研究生中医古典医籍的教学分不开。引用的古典医籍主要为《黄帝内经》《丹溪心法》《景岳全书》《神农本草经》《金匮要略》《本草纲目》《医林改错》《伤寒论》等居多，其次《临证指南医案》《医学心悟》《医学衷中参西录》《名医别录》《药性论》《日华子本草》等也有较多引用，反映了我院研究生对中医古典医籍的重视程度。 3.2医学知识进一步提高 研究结果显示研究生的西医知识随着现代医学科学的发展得到逐步提高，反映了研究生注重学习、吸收先进的科学技术方法，紧跟时代步伐。比如2000年前研究生的学位论文的研究方法主要采用药理学、生物化学、病理学、生理学、免疫学的知识进行研究；2000年后随着分子生物学、基因技术、免疫组化技术的出现，这些方法在学位论文中已得到广泛应用。 3.3注重查阅外文文献 引用参考文献的语种分析，是对研究生外语程度和论文吸收国内外科研成果能力的判断。研究结果显示，近几年研究生毕业论文引用外文文献逐渐增多，这反映研究生能够及时了解国外医学科学的研究动态，并运用于自己的研究中，使中医药的科学研究减少或避免低水平的重复，而且能及时吸收国内外的最新研究成果，提高中医药的研究水平。 3.4注重临床医学科学研究 1998年我国对医学学位类型进行了调整，临床医学研究生设置了医学科学学位和医学专业学位两种类型。由于学位类型的不同其培养目标也不同，医学专业学位主要是培养高级中医药临床应用型人才，论文要求与科学学位也不尽相同。中医内科学专业研究生的学位论文多为临床研究，如证候学研究、中医药治疗临床研究等。从调查情况看研究生的临床设计能力有了较大的提高，临床研究方案的设计大多采用了随机对照法，部分设计还采用了盲法。科研水平、论文质量得到了进一步的提高。 4结论与建议 4.1研究生的课程设置应不断更新 研究生的中医古典医籍引用虽然很多，但在应用古典医籍说明有关问题上有些牵强，阐述得不够清晰。这可能与研究生对古典医籍的理解不够透彻有关，因此需要进一步培养研究生阅读、理解、掌握古典医籍的能力，体现在课程教学上应加强古典医籍的教学。同时还要开设传统哲学、语言学、文学等课程，加强对研究生人文素质的培养，提高研究生的人文素质和中医文化底蕴。 4.2实验设计应体现研究的科学性和先进性 保证实验结果的准确、重复性的前提是科学合理的实验设计。在本次调查的论文中存在一些实验设计方案不合理的现象。比如临床设计中病人的纳入标准、排除标准不合理；对照组的选择不科学；实验因素选择不合理；非实验因素难以控制；盲法应用多数为单盲法，很少应用双盲、多盲法。通过近几年的努力，研究生的临床科研设计能力已有显著提高，这主要与我院在研究生中开设临床科研设计方法相关课程有很大关系。今后应进一步深化研究生培养方案、课程体系等方面的改革，增加提高研究生综合素质的课程。 4.3研究生论文格式与文字水平有待进一步提高 调查的研究生学位论文多数结构合理、论述缜密、逻辑性强、文笔流畅，但也有少数论文虽然设计合理，但由于文字功底较差，使论文论证不够严密，甚至存在一些明显的语法、逻辑错误，影响了研究生的论文质量。近几年我院在研究生课程教学中开设了论文写作选修课，研究生的学位论文的文学性、可读性有了很大提高。 中医内科学论文:中医内科学教学创新实践研讨 中医内科学是内、外、妇、儿等临床课之首，是中医基础理论课程与临床各学科课程的桥梁，具有承上启下的作用，历来为人们所重视。因此讲好中医内科学对于学生从基础到临床的转型，对于后期临床教学水平的提高具有重要的意义。近年来本教研室不断总结经验，在课堂教学、临床见习、毕业实习等不同环节均进行了有益的探索。其中课堂教学在系统化、多元化、讨论式、启发式上下功夫，进一步调动了学生的积极性，并能把各种知识融会贯通，对加强临床思维的培养起到积极作用，在具体教学过程中取得很好的效果。 1改进教学方法，提高教学质量 （1）坚持采用启发式教学。①进行推理：以多媒体演变图形式展示病证的病因病机示意图；②举例：进行针对性举例，例子切题而生动，活跃课堂气氛；③比较：进行系统比较、纵横比较、方药比较，培养学生对知识连贯性的把握；④问答：课前提出问题，可提问回答或自问自答，促进教学相长；⑤归纳：把某一章节有共性的内容进行归纳、分析、比较，加深学生印象。上述5种方法交叉、灵活使用，可充分发挥学生主观能动性，引导学生独立思考，加深认识，拓宽思路，提高学习效果。 （2）灵活运用讨论式教学。①问题讨论：授课前教师列举若干问题，插入授课的某个时段进行讨论。②病例讨论：课前或课后，或课间插入典型病例分析讨论，印证所讲内容，加深印象。③床旁讨论：直接带学生到病房，找典型病人现场分析讨论，充分调动学生积极性，增加“实战”气氛，培养学生的思维方法、应变能力和辨证论治水平。 2优化教学内容，提高教学水平 （1）概述。讲解时做到一准确、二完整、三联系、四贯通、五详细，具体如下：①定义准确，前后呼应：胃痛是以胃脘部疼痛为主症的病证，胃脘部一般是指上、中、下三脘部位，或指两侧肋骨下缘联线以上至鸠尾的梯形部位；痞满以胸腹痞闷胀满不舒为主症的病证；腹痛是以胃脘以下，耻骨毛际以上的部位发生疼痛为主要表现的一种病证。将胃痛、痞满和腹痛的定义结合起来讲解，尤其是所在的部位是关键，可以加深学生的印象。②结构完整，层次清晰：讲解鼓胀的定义应分为：鼓胀是以腹部膨胀如鼓而命名；病机关键是肝脾肾三脏受损，气、血、水瘀积腹内；临床表现为以腹胀大如鼓、皮色苍黄、腹壁脉络暴露为特征，或有胁下或腹部积块，四肢枯瘦等；本病病情反复迁延，久治难愈；晚期并发症可见吐血、便血、昏迷、悬饮、肝癌等。③中西合璧，融会贯通：如提出中医腹部四分法与西医腹部九分法有何区别和联系？腹痛与脏腑的关系？胃镜像与慢性胃病的关系？④古今文献，区别联系：在讲解痞满时应该讲清楚痞、痞证与胃痞的区别与联系；讲解胃痛时讲清楚古代9种心痛与现代胃痛的关系。⑤西医范围，分类详细：在鼓胀病证讲解时应对肝硬化的分类进行详细阐述，其包括病毒性肝炎后肝硬化、血吸虫性肝硬化、酒精性肝硬化、心源性肝硬化、胆汁性肝硬化、中毒性肝硬化、代谢性肝硬化、血管病变性肝硬化、营养性肝硬化和隐匿性肝硬化。 （2）病因病机。讲解时围绕一利用、二建立、三突出、四强调，具体如下：①充分利用动画图形，形象地说明各病因。②每个病证建立示意图表，整体把握病因病机。③突出每个病证的病位、病性、病因和病机关键，比如胃痛的病位关键在胃，与肝脾密切相关，同时与肾亦有关；早期多为外邪、饮食、情志所伤，以实证为主，后期常见脾虚、肾虚等正气虚弱；病因为外感寒邪，饮食不节，情志不畅，脾胃虚弱；病机关键为胃气失和，气机不利，不通则痛或胃失濡养或胃失温养，不荣则痛。④强调每个病证本身的病机转化。例如胃痛中本身的病机转化：寒邪客胃，饮食不节，导致胃气受伤，胃气壅滞，不通则痛，出现胃脘胀痛；气郁化火，胃热炽盛，热灼而痛，出现胃脘灼痛；气机壅滞，气滞血瘀，瘀血停滞，表现胃脘刺痛；瘀血不去，新血不生或气郁化火，火盛伤阴，胃阴不足，不能濡养于胃，不荣则痛，表现胃脘隐痛，似饥而不欲食；胃阴亏虚，日久耗伤肾阴或素体肾阴亏虚，不能上济于胃，导致胃肾阴亏，阴虚作痛。另外需要强调病证与病证之间的病机转化。 例如胃痛时出现胃热炽盛，肝胃郁热，热伤血络，迫血妄行，血溢脉外，可导致呕血，便血；胃痛日久，伤及于脾，脾胃虚弱，脾失统血，亦可出现呕血，便血；脾胃运化失职，湿浊内生，郁而化热，火热内结，腑气不通导致卒腹痛；胃痛日久成瘀，气机壅塞，胃失和降，胃气上逆，出现呕吐反胃；胃痛日久，痰瘀互结，壅塞胃脘，形成噎嗝。 （3）诊断与鉴别诊断。讲解时注重一根据、二结合、三利用：①根据临床实际，重点讲解胃痛与真心痛的鉴别要点；②结合带教情况，学生写病历时往往将鼓胀病人的主诉写成腹胀多少年，而不是腹胀大多少年，鼓胀与痞满概念混淆不清，应重点讲解鼓胀与痞满的区别；③利用直观图形，如胃镜下图形、黄疸和鼓胀病人的照片，加深对病证的印象。 （4）辨证要点与治疗原则。讲解时强调4个重视：①重视寒热虚实气血辨证：如胃痛需辨寒热，辨虚实，辨气血；腹痛需辨寒热虚实；痞满需辨寒热辨虚实。②重视各个病证脏腑辨证：例如胃痛病位在胃，胃病初发，常因外感、伤食所引起，脘腹胀痛、闷痛，嗳气，痛无休止，大便不爽，脉滑等；病位在肝，反复发作，每与情志不遂有关，胃脘胀痛连及胁肋，窜走不定，太息为快，脉弦等；病位在脾，多属久病，胃中隐痛，饥时为甚，进食可缓，劳倦则重，休息则轻，面色萎黄，疲乏无力，大便溏薄，脉缓等。③重视以问题为核心讲解：在讲解鼓胀时提出问题让学生回答，何为“气鼓”“血鼓”“水鼓”？如何理解三者之间的关系？然后老师解答。“气鼓”，偏于气滞，见两胁胀满，善太息，嗳气，或得矢气后腹胀稍缓，口苦脉弦等；“血鼓”，偏于血瘀，见四肢消瘦，腹壁脉络显露，胁下或腹部积块，面色黧黑，面颊、胸臂血痣或血缕，肌肤甲错不润，手掌赤痕，唇及爪甲色黯，舌边尖瘀点、瘀斑等；“水鼓”，偏于水停，见腹胀之形如囊裹水，或腹中有振水音，周身困乏无力，溲少便溏，或有下肢水肿等。④重视名老中医学术思想：如在讲解完脾胃系病证后介绍董建华教授治疗脾胃病通降论的学术思想：即胃病认识上的3要素，生理上以降为顺；病理上因滞而病；治疗上以通祛疾。胃病治则上的二点论：脾胃合治和脾胃分治；胃病治法上的一轴线：治胃必调气血。 （5）分型论治。讲解时着重3个注重、4个加强：①注重方药与病因病机相呼应———前后联系：例如寒邪犯胃，饮食不节，胃气壅滞使用香苏散；气滞血瘀使用失笑散合丹参饮；胃热炽盛使用泻心汤合金铃子散；胃阴不足使用益胃汤合芍药甘草汤。②注重病证分型中的理法方药———纵向联系：如腹痛，寒—寒邪内阻—良附丸合正气天香散；热—湿热壅滞—大承气汤；虚—中脏虚寒—小建中汤；实—饮食停滞—枳实导滞丸；实—气机郁滞—柴胡疏肝散；实—瘀血阻滞—少腹逐瘀汤。③注重病证与病证之间的联系———横向联系：例如肝气郁结可导致多种疾病，但选方用药却不完全相同，例如肝胃气滞胃痛用柴胡疏肝散；肝胃气滞呕吐，选用半夏厚朴汤合左金丸；肝郁气滞痞满，选用四逆散合越鞠丸；肝气乘肺喘证，选用五磨饮子等。④加强方剂之间的讲解与梳理———方剂联系：例如寒热并用方剂的比较，左金丸治疗泛酸；半夏泻心汤治疗呕利痞；生姜泻心汤治疗胃虚不化水气致痞；甘草泻心汤治疗脾胃气虚痞利俱甚；温脾汤治疗阳虚便秘；连理汤或乌梅丸治疗休息痢等。⑤加强药物之间的讲解与梳理———药物联系：例如化湿药的运用，芳香化湿用藿香、佩兰；健脾化湿用茯苓、生白术；淡渗利湿用通草、车前子；祛风除湿用羌活、独活；清热化湿用黄芩、黄连；苦温燥湿用厚朴、苍术等。⑥加强对现代研究进展的讲解———古今联系：例如萎缩性胃炎，从古代的所谓痞、痞满讲到现在的胃痞，并结合自己的科研成果，向学生较全面讲解目前的研究进展，拓展学生的知识面。⑦加强典型病例的讨论与讲解———实践联系；在课前提出一个有一定难度的复杂病例，突出以病例讨论为核心，充分调动学生的积极性，提高学生学习的兴趣。 中医内科学论文:剖析中医内科学教学感想 《中医内科学》是中医学的主干课目，是各中医基础学科内容的综合，教学的好坏将直接影响到中医临床诊疗思维的培养。然而在以往的课堂教学宗旨中往往注重学生对教学内容的掌握和考试的过关，而忽视学生思维能力的开发，这样的教学，最终让学生的中医理论基础不扎实，临床思维能力缺失，导致辨证论治思维能力不强，临床实际处理问题能力较差，甚至会让一些学生对中医缺乏信心，放弃中医治病。如何来改变这种状况呢？我在这些年的实际教学工作中，有以下几点心得体会。 1加强中国传统文化教育夯实中医理论根基中国传统文化在人体生命认识领域中的具体体现就是中医学理论，理解好中国文化系统思维的精髓，是领悟中医学理论精神实质的根本和必然途径。爱因斯坦说过：“如果一个自然科学理论，没有认识论作为依据，是站不住脚的。”中国传统文化孕育着中医学的思想、理论、思路、原则和方法，为中医学的形成奠定了深厚的哲学基础。黎志钟同志曾经在《中国医药学报》对中医学做过这样的比喻：“如果把中医药学比作一棵硕果累累的大树，那么传统的文化与科学是其根，以《黄帝内经》为代表的基础医学为其本，临床医学为其主干，方药与疗效则是其花、叶与果实”。为此，我认为要想让学生长成“参天大树”就只有扎根于中国传统文化，也就是说，要让学生成才，就要加强对学生的中国传统文化教育，夯实其中医理论根基。只有这样才能教好《中医内科学》。 1.1加强古代人文文化教育明张介宾《类经》中提到“不知易不足以言太医”。易，指的就是《易经》，熟知《易经》的人都知道其实《易经》卦象实际上是人类生活中的方方面面的记载。而《内经》里对中医的要求是：上知天文，下知地理，中通人事。也就是说作为一名中医就必须要掌握好各个自然学科的知识以及了解人世间的凡人俗事。因此，我们在教学中就应当加强古代人文文化知识的教育，学生才能更好的理解中医的实质内涵，进而当好一名中医。 1.2加强古代哲学思想的教育中医学是在中国古代朴素唯物主义哲学思想的影响和渗透下，人类在长期与疾病作斗争的实际观察中，不断加以科学的总结和概括而形成的。中医学又是属于宏观整体医学，其辨证思维如整体恒动、天人合一、辨证论治、直觉体悟、取象比类等都与古代哲学朴素辨证法是同一的，相互依存的。因此，我们应在教学上加强古代哲学思想内容的教育，这样才能让学生触类旁通，领悟好中医辨证思维，更好的理解和把握中医理论的精髓。 1.3加强“咬文嚼字”的教育“咬文嚼字”是获取知识、启迪智慧、提高语言文字水平的重要基本功。我国的汉字是世界仅存的象形字之一，然而国家政府为了书写简便，使得很多简体字都已无法如古代汉字般，体现出更深、更多的内涵。但是中医这门古老而传统的医学，它的每一个字、词和术语都有特定的含义，只要深挖细掘、逐字逐句推敲就能够深入浅出、形象生动的揭示其深刻内涵，阐明其深奥道理。中医中“取象比类”的思维方式与古代汉字的形成是一致的，因此在教学中教会学生“咬文嚼字”，便能使学生对中医理论做到易学易懂易记，并启发学生的创造性思维，受益终生。 2转课堂为病房加强实践培养学生临床思维能力现在《中医内科学》的课堂教学大多以教师讲授为主，填鸭式教学，学生被动学习，动机不够，兴趣和注意力都随着时间而减退。目前在《中医内科学》教学中最常用的教学方法是案例式教学，但都是“纸上谈病”，学生并没有实际参与辨证思考及临床操作，真正的临床思维模式没有得到很好的建立和发展。因此，在教学中转变思想，把课堂模拟成病房，创建良好的情境，更有利于学生转变角色，增加实践操作的数量和质量，从而培养和提高学生临床思维和操作能力。 2.1合理使用多媒体将模糊化转具体化提高教学效果将典型的病例的资料用DV或数码相机拍下影像，并根据这些资料进行案例式教学。如拍下医生接诊及问诊经过的影像资料，要求学生针对影像给出的症状体征、主诉、发病经过、病史等资料，写出完整的病历。这种将文字转化为声音、图像、动画的形式，把模糊转为具体的方法，更容易让学生消化和运用课堂理论知识，提高学习的质量。 2.2虚拟案例场境精心设计变量提高学生灵活性根据经典案例或老中医的案例，由老师或学生扮演患者、医生，虚拟案例，并以此进行研讨。在此过程中授课老师需精心设计问答，如老师扮演风热犯肺的咳嗽患者，除回答一般症状外，还应精心设计各种变量条件，如有咽痛，如何处理？痰多、胸闷，苔腻，又如何处理？或者气粗、痰多质稠伴身热口干，舌红苔黄腻，又如何处理等等，层层递进，不断增加变量条件，逐渐提高学生思维的灵活性及诊治的应变能力。 2.3主动寻找病人请病人入课堂提高实操能力一般的医学院校，是没有条件让学生长时间进行见习实践的。如何提高学生实操能力？我们要主动在身边的亲戚朋友、学生中寻找病人，或者与医院联系协商寻找患者，并在征得患者同意后请入课堂。让学生亲身接诊患者，进行望闻问切、立法、处方、用药，切实提高临床实操能力。 总之，《中医内科学》教学是非常重视理论与实际运用相结合的，它要求学生在扎根中国传统文化和夯实中医理论根基的同时，还一定要加强实践，不断提高自己临床思维和独立临诊能力。为此，我们在教学中要做到坚持两手都要紧抓，一手紧抓学生自身理论体系的建立和巩固，一手紧抓学生中医临床思维能力的提高。只要我们师生共同努力，奋斗不懈，就一定能达到教学目的，提高教学质量。

一、问题的提出 随着人工智能、云计算、大数据、区块链、元宇宙等的迅猛发展，政府对数字教育资源公共服务日益重视，并通过颁布政策文件的形式，对其建设目标、改革重点、保障措施等进行了总体部署。2017年12月，《教育部关于数字教育资源公共服务体系建设与应用的指导意见》指出：要全面推进“互联网+教育”，加快教育现代化。2021年12月，国务院在印发的《“十四五”数字经济发展规划》中提出，要“持续提升公共服务数字化水平”，加快推动公共服务资源数字化供给和网络化服务。《教育部2022年工作要点》强调要实施“教育数字化战略行动”。2023年2月，中共中央、国务院在颁布的《数字中国建设整体布局规划》中指出，建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎，要构建普惠便捷的数字社会，促进数字公共服务普惠化，大力实施国家教育数字化战略行动。完善的数字教育资源公共服务体系是促进优质数字教育资源持续发展的基础，是新时代推进教育现代化的必然要求。信息技术的发展对学前教育将产生深刻的影响。21世纪的儿童自出生便身处数字世界，他们在不同场景中实现“连接”，被形象地比喻为“数字原住民”[1]。为促进学前儿童在数字时代的健康和谐发展，政府需构建完善的学前数字教育资源公共服务体系，这对保证优质学前数字教育资源供给，实现学前教育公平，支撑引领我国学前教育现代化的可持续发展具有革命性影响。 二、学前数字教育资源公共服务的内涵解读 20世纪初法国公法学派代表莱昂·狄骥对公共服务概念第一次作出了较为系统的论述。然而，公共服务至今仍没有统一清晰的界定，且往往与公共物品概念相混淆[2]13。例如，有研究者认为，公共服务属于公共产品的范畴，是一种非竞争性的和非排他性的社会服务[3]。我国学者陈振明从物品解释法、利益解释法、主体解释法、价值解释法、内容解释法、职能解释法等六个维度对公共服务的内涵进行了系统分析。本研究倾向于利益解释法，即公共服务是指“政府及其公共部门运用公共权力，通过多种机制和方式的灵活运用，提供各种物质形态或非物质形态的公共物品，以不断回应社会公共需求偏好、维护公共利益的实践活动的总称”[2]27。数字教育资源公共服务是公共服务的有机组成部分，是“以实现民众学有所教、幼有所育公共利益为目标，由政府主导并利用公共资源向公众提供的数字教育资源与服务的总和”[1]。学前数字教育资源公共服务是指政府及其公共部门运用公共权力，以实现公共利益为目标，通过多种机制和方式的灵活运用，以网络学习空间的形式向幼儿园教师、幼儿、家长等利益群体提供的学前数字教育资源与服务的总称。具体而言，学前数字教育资源公共服务的内涵主要包括以下几方面：第一，学前数字教育资源公共服务以实现公共利益为目标。第二，政府是学前数字教育资源公共服务供给的主体，这是由学前教育的公益性特征所决定的。第三，学前数字教育资源公共服务以网络学习空间的形式提供资源，借助现代信息技术，不断回应不同利益相关者的需求偏好。第四，学前数字教育资源相较于传统的教育教学资源，所包括的内容更多元、范围更广泛、形式更丰富。 三、学前数字教育资源公共服务体系构建的价值取向 （一）以幼儿发展为本 学前数字教育资源公共服务建设既是对儿童主体价值的珍视和儿童个性成长的呐喊，更是对教育个性化改革趋势的呼应。面对信息社会对学前教育的挑战，要以数字化引领构建以幼儿发展为本的新的公共服务文化生态。学前数字教育资源公共服务需要为幼儿提供丰富、多元、动态的学习资源，促进幼儿的个性化发展。学前数字教育资源的设计、应用及普及，要立足幼儿发展视角，对以计算机为核心的现代信息技术与幼儿园教育进行深度融合，开发有利于幼儿个体潜能挖掘与个性发展的资源，为幼儿成长创设适宜、安全的数字化学习空间，进而构建高质量的学前数字教育资源公共服务体系。以幼儿发展为本，在理念上有利于去除学前数字教育资源公共服务中的过分市场化、盈利性和私营化等不良价值取向，回归学前教育的本质属性。 （二）均衡优质 学前数字教育资源公共服务是我国学前教育公共服务随着科技发展而衍生出的新的表现形态，其要以资源供给来实现区域学前教育均衡发展为目标，力图通过数字化手段，保障不同地区、性质、类型的幼儿园均能相对均等、公平地获得学前数字教育资源。但是，学前数字教育资源公共服务的供给不能仅仅体现覆盖面积的全域性，还需考虑到供给数量和质量的均衡。政府应为所有学前适龄儿童提供优质的数字教育资源，让每位幼儿均能享受到高质量的学前数字教育资源公共服务。学前数字教育资源对儿童使用数字教育资源行为的正向作用最大。为促进数字时代幼儿的身心和谐发展，核心任务是提高学前数字教育资源质量，加强内涵建设，为幼儿、教师、家长等利益相关者提供优质的学前数字教育资源公共服务支持环境。 （三）供需适配 供给主体在学前数字教育资源公共服务供给过程中，既要充分考虑到自身的供给能力，还应关注需求主体的利益诉求，供需主体是一种双向互动的对话过程。在此过程中，供给主体既能了解到需求主体的各种要求，同时需求主体在全面理解供给主体内在需求的基础上，也不会盲目地提出与供给主体供给能力相脱离的过分要求。这有利于使供需主体达到高度契合，缓解供需双方间的矛盾，提高公众对公共服务供给质量的满意度，满足对公共资源的美好期望。因此，学前数字教育资源公共服务在供给的内容、数量、结构、层次等关键要素的确定上要以社会公众的需求为导向，关注民众需求的动态化发展，并将供需主体均纳入公共服务体系建设的整体规划中，实现公共服务供给与需求的有效对接。 （四）协同共治 协同共治注重的是不同利益相关者在学前数字教育资源公共服务体系构建中的相互作用与共77同构建。不同利益相关者的地位是平等的，相互间是一种合作关系。学前数字教育资源公共服务体系的构建尽管强调以政府为主导，但随着公众需求的日益多元化和个性化，仅仅依靠政府提供学前数字教育资源公共服务已远不能满足社会的发展需要。结合我国公共服务供给主体单一的现实，政府在主导学前数字教育资源公共服务时，应通过协商、互动的方式，合理调配社会组织和市场力量等资源，发挥其在学前数字教育资源公共服务供给中的作用，形成学前数字教育资源公共服务供给的合力，全方面、多渠道地满足公众的多样化需求。通过构建利益相关者之间的协同共治关系，既能建立起相互之间的合作关系，亦能促进彼此间的深入理解，共同促使学前数字教育资源公共服务体系的可持续发展。 四、学前数字教育资源公共服务体系构建的现实困境 （一）学前数字教育资源公共服务建设的理念滞后 我国学前数字教育资源建设在理念上相对滞后，这在很大程度上源于人们在学前数字教育资源对儿童发展的认识上存在误区，尚未充分意识到其对幼儿发展的价值。国内专门为幼儿提供学习的网络资源较少，适合幼儿学习和发展的软件开发技术还不成熟，为幼儿提供的自主学习资源几乎为零[5]。我国已有的数字化学前教育资源规模小，各地学前教育资源网的内容基本类似，缺乏创新性。学前数字教育资源的类型以幼儿园教师教学为主，主要目的是为幼儿园教育教学服务。而专门关注幼儿学习与发展的资源相当匮乏，且资源的开发缺乏相应的参照标准，违背幼儿认知特点，有的甚至背离幼儿学习与发展的本质[6]。数字资源的使用更多地在于“促教”，而非“助学”。幼儿园教师由于缺乏设计优质数字教育资源的理性认识，在设计数字教育资源时容易以传统教学理念和方式从事教育资源的“数字化”工作，难以产生优质资源[7]。 （二）学前数字教育资源供给质量不高 高质量的学前数字教育资源供给是促进幼儿发展的保障条件。但是，当下我国学前数字教育资源供给质量并不乐观，优质学前数字教育资源相对匮乏。政府未能从顶层设计规范数字教育资源供给质量，导致资源供给主体无标准可依[8]。幼儿园自己开发数字资源，既不利于资源的共建共享，也无法保证资源的质量；数字教育资源设计人员对儿童身心发展特点缺乏全面理解，资源供给质量普遍不高，对辅助教师开展教学的作用小[9]。同时，我国学前数字教育资源网络平台建设也很不完善，且多属于发布型资源平台，真正服务于教师教学和幼儿学习的资源比较匮乏。由于缺乏专业的平台建设者和维护者，网站平台结构基本雷同，内容主要局限在新闻推送、家长沟通等简单功能环节，对学前教育并无明显促进效果[10]。平台功能简单也使得资源建设者难以从资源使用者的角度对资源建设的质量进行分析，难以了解到师生在使用数字教育资源过程中的困惑，进而为资源建设者提供支持和帮助，促进学前数字教育资源公共服务体系建设[7]。 （三）学前数字教育资源供需错配问题突出 目前，我国学前数字教育资源公共服务对供给主体的关注较多，而对需求主体的表达和参与角色的关注普遍较低，供需错配问题比较突出。大量的学前数字教育资源主要是为幼儿园教师群体开发的，满足幼儿学习和发展以及家长需要的资源数量较少。数字教育资源供给主要关注管理、生产视角的资源设计[11]。有研究通过对2674名教师的调研后发现，有76.44%的教师认为优质教育资源数量不足，53.18%的教师认为资源与教学需求不匹配，62%的教师认为难以获取所需资源[12]。并且，不同区域、不同性质的幼儿园教师在学前数字教育资源需求的内容、种类、供给方式上也有很大区别。只重视学前数字教育资源中的供给主体而忽视需求者的利益诉求的单一资源供给模式，容易导致学前数字教育资源供给中的资源利用率低、供需不匹配等资源浪费的弊端，进而影响学前数字教育资源供给质量。 （四）学前数字教育资源公共服务供给主体单一 不同供给主体间的相互合作是促进学前数字教育资源公共服务高质量发展的关键。然而，我国学前数字教育资源公共服务的供给以政府为主，以数字教育资源建设为主的企业数量较少，且多属小微型企业，创新投入不足[13]。各级各类平台在应用层、管理层等方面缺乏协同机制，各供给主体间缺乏业务规划与侧重[14]。这些都不利于学前数字教育资源公共服务体系的共建共治，容易造成资源重复建设和资源零散[7]。我国学前数字教育资源市场虽然比较开放，但很多地方政府仍没有与市场建立起良好的伙伴关系，没有真正发挥出市场主体的多元化功能。部分幼儿园尽管与企业进行了合作，但其在财政上由于受制于政府，且政府提供的学前数字教育资源主要是基本的基础设施保障，而对学前数字教育资源的内容、质量等缺乏明确的监督，从而造成了学前数字教育资源公共服务质量低下的局面。 五、学前数字教育资源公共服务体系构建的实现路径 （一）树立以幼儿发展为核心的理念 学前数字教育资源的供给要以幼儿为本，注重对幼儿学习特点的分析，开发适宜幼儿发展规律的数字化资源，将幼儿融入数字化教育资源的设计中。学前数字教育资源的开发者要基于儿童发展视角，设计符合幼儿发展需要的数字教育资源，促进幼儿的个性化学习。国外在幼儿教育软件、幼儿教育网站、幼儿社交网站、幼儿搜索引擎开发等方面有较为成熟的经验，均体现了以幼儿发展为本的理念。我国在学前数字教育资源公共服务上要积极汲取世界其他国家与地区的有益经验，无论是政府主管部门，还是企事业单位，或幼儿园单独开发的所有学前数字教育资源，都需要以尊重幼儿的身心发展特点为前提，培养儿童良好的数字素养。 （二）构建以政府为主体的多元供给模式 学前教育的准公共产品属性决定了政府在学前数字教育资源公共服务发展中的主体地位。政府要以《3-6岁儿童学习与发展指南》《幼儿园保育教育质量评估指南》等为依据，整合运用现代信息技术，在平台架构和数据获取方面对学前数字教育资源公共服务体系建设的目标和策略进行整体规划和战略布局。通过制定完善的法律法规形式明确各级政府的权利与责任边界，以学前教育的实际需求为依托细化建设任务。加大政府财政投入力度，将学前数字教育资源建设纳入基本公共服务内容和教育财政预算，保障体系可持续运行。加大财政转移支付能力，确保经济欠发达地区、贫困地区、少数民族地区的学前数字教育资源公共服务体系的建设及运行。但政府并不是唯一的供给主体，还可通过招投标、委托开发、向教育软件公司购买服务等形式与企业建立长期的合作关系，努力构建社会全员参与、管理和监督的机制。幼儿园要加大宣传力度，让幼儿教师从内心深刻认识到学前数字教育资源对幼儿学习和发展的价值。通过预设专门的教育经费，根据幼儿教师的诉求，采取系统的培训，鼓励教师积极参与幼儿园教学软件资源的研究，提高幼儿教师筛选、设计和开发学前数字教育资源的能力。 （三）制定科学合理的质量标准 为推进学前数字教育资源公共服务供给的科学化、制度化，规范服务过程，促进服务质量的提升，各地政府和教育主管部门要从宏观层面出台学前数字教育资源公共服务质量基本标准，对其应达到什么样的质量标准提出切实可行、易于操作、便于改进的框架结构。通过聘请学前教育领域的专家和教育信息技术领域的学者等，共同研制质量评价指标体系。拓展质量评估的主体范围，鼓励民众参与质量标准制定的积极性，提升用户体验指标在质量评价标准中的权重。政府或技术专业人员要加大对资源科学性的审查力度，规范资源的准入门槛，严格把控资源入库的质量标准。邀请专家和高校、幼儿园的骨干教师对资源进行反复校对，或采取政—校—企多元合作共建的形式建设资源。 （四）关注供给过程中的需求与期望 学前数字教育资源公共服务要关注需求主体的意向，根据幼儿认知特点和教师教学需要，明确资源设计的主要内容，构建多维、科学、智能的资源供给服务体系。从需求方的视角出发，采用实地调研、访谈等途径，了解学前数字教育资源公共服务供给需求。例如，通过调研可明确不同地区在学前数字教育资源建设中的最大困难是什么？哪些类型家庭的幼儿最需要政府的关心和有效支持？通过完善多途径、多渠道的学前数字教育资源公共服务需求表达机制，收集民意以形成科学的学前教育公共服务决策。政府要充分利用大数据赋能学前数字教育资源公共服务，重视师生数字教育资源使用行为平台和技术的开发，创新供给手段，减少无效的资源供给。以大数据为支撑的学前数字教育资源服务不仅能较为准确地统计、分析在线学习者的资源需求，预测其在未来学习中可能需要的学习资源，还能为教师提供个性化的教学资源，实现学前数字教育资源的智能化管理。 参考文献： [1]沙莉，任怡蕾，梁雅雯.数字时代的童年危机与教育行动———基于OECD“21世纪儿童项目”的思考[J].比较教育学报，2021（3）：18. 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多元统计分析论文:全国31个省市经济发展多元统计分析 摘 要：面对新常态下的新环境、新机遇、新挑战和新要求，我们要充分认识到发展才是硬道理。只有坚持不懈地推动发展，才能避免落入中等收入陷阱，才能保证中华民族自立于世界民族之林的地位。通过聚类、判别、主成分、因子等统计分析方法，对全国31个省市经济实力进行综合评价，并对各地如何利用自身比较优势形成持续改革和创新这一新动力进行了客观分析、可以供部门领导决策和参考。 关键词：31个省市；经济发展；多元统计；分析 风正帆悬逐浪疾，勇立潮头越雄关。在金融危机、货币博弈、外需疲软、“三期叠加”等错综复杂的国内外环境下，中国经济呈波浪式螺旋前进，进入了形态更高级、分工更复杂、结构更合理的新常态，进入了“爬坡越坎”的关键阶段。多次强调，大时代需大格局，大格局需大智慧。在中国经济步入新常态下，大力推进“一带一路”建设，抢抓“重要战略机遇期”成为支撑中国经济发展、塑造对外开放新格局的重中之重。如何在新常态中抢机遇、赢发展呢？我们要用开放倒逼改革，以改革深化开放，用改革开放赢得发展。 本文以2014年中国统计年鉴为数据基础，通过聚类、判别、主成分、因子等统计方法对全国31个省市经济实力进行多元分析，以求在新常态下对各地经济发展水平进行科学评价，找出影响经济发展的关键因素，为各地抢抓机遇，实现“一带一路”国家战略提供决策参考。 一、聚类分析 当今世界已经进入了全球一体化的时代，城市作为国家的经济、政治、科技和教育文化发展中心已经成为经济循环的主角。而决定每个城市的地位、作用以及未来发展事态的主要因素是它们各自拥有的综合经济实力。 “物以类聚、人以群分”，对事物进行分类，是人们认识事物的出发点，也是人们认识世界的一种重要方法。因此，我们就采用聚类分析方法，将31个省市进行科学分组。聚类分析采用定量统计方法，找出一些能够度量变量亲疏关系的统计量，以此为依据，把一些相似程度较大的变量聚合为一类，关系疏远的聚合为另一类，从而发现规律，认识客观现象。 （一）变量的选取 为对全国31个省市综合经济实力进行科学评价，我们首先采取聚类分析方法把其进行有效分类，确定哪些城市的经济发展处于同一集群，具有高度同质性，哪些城市的经济综合实力相对较弱。本文选取了12项通用的社会经济指标，具体为人口总数、GDP、第一产业产值、第二产业产值、第三产业产值、资本形成总额、财政收入、财政支出、货物进出口总额、居民消费价格指数、商品零售价格指数、人均消费水平。 （二）距离统计量、聚类方法及标准化 1.距离统计量。为将变量进行科学分类，我们需要研究它们之间的关系，需用一个统计量来刻画其之间的距离。本文采用最为常用的平方欧氏距离（Euclidean distance）。 二、判别分析 为对聚类分析结果进行科学评判，我们根据判别分析的基本原理，采用贝叶斯判别准则对聚类情况进行判别。贝叶斯后验概率公式如下： 从表3看，使用聚类分析的统计方法对全国31个省市经济综合实力进行分组的结果，与贝叶斯判别预测的分组结果完全吻合，且从后验概率的检验结果分析，各组分类的样品属于该类的概率均呈显著性，通过判别分析，聚类分析进行的分组效果良好。 三、主成分分析 为能从大量的原始指标中综合出较少的几个综合指标，以找出影响各省市经济发展的主要成分，我们采取了主成分分析法。其优点在于通过采用降维的方法，用少数几个综合指标来反映大量原始指标的主要信息，使得我们分析各省市综合经济发展影响因素得以简化、直观。 （一）计算主成分 （二）提取主成分 通过对全国31个省市的主要经济数据进行主成分分析（详见表4），前两个累计贡献率已达85.92%，满足提取主成 分的累计贡献率不小于85%的原则，可以提取两个主成分。根据因子载荷矩阵和主成分系数向量矩阵的如下关系： 从第一主成分函数看，GDP、第二产业产值、第三产业产值、财政收入、财政支出、资本形成总额其系数接近且在式中影响较大；从第二主成分函数看，第一产业产值、商品零售价格指数系数较大。从拉动地方经济角度看，要加快经济的转型升级，从以上两个关键之处入手，效果较为明显。其中就包括了GDP结构合理调整、发展速度的“换档提速”、以财政资金引导社会资本进入竞争性领域、扩大社会商品零售总额等。 四、因子分析 为能在主成分分析的基础上对全国31个省市的经济发展实力进行综合比较，找出各经济变量相互依存的“无形的手”，我们选择因子分析中的因子得分对各地经济实力进行综合排名。 五、我国经济现状及形成新动力的途径 （一）我国经济发展现状 在“三期”叠加和四大镇痛（制造业去产能化、环境去污染化、房地产去泡沫化、环境去污染化）的背景下，我国经济下行压力不断增大，增速放缓。今年以来，在错综复杂的国内外环境下，中央坚持稳中求进的工作总基调，创新宏观调控方式，以全面深化改革促发展、调结构、惠民生，使经济稳步走向“新常态”。所谓“新”，即经济增长由高速转向中高速，发展方式由规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，发展结构从增量扩能转向调整存量做优增量的深度调整，发展动力从传统增长点转向新的增长点。我们的经济发展也取得了来之不易的成绩。以2015年一季度为例，虽然增速有所回落，但这是一个让人“不难受”的速度，用老百姓的话讲就是既有“面子”又有“里子”。从主要经济指标看，一季度GDP增长7%，合乎预期，在全球范围是很快的，而且在基数较大的情况下，我们的增量也较大；城镇新增就业324万人，就业形势平稳；城乡居民收入水平同比增长8.1%，各项民生指标继续明显改善。一系列重大改革举措相继出台，一些新增长点破茧而出。经济金融风险总体可控，社会大局稳定。 尤其要看到，在增速放缓的同时，经济发展质量得到进一步提高，结构调整稳步推进，转型升级势头良好，出现了新的积极变化。产业结构方面，服务业跑出了“加速度”，经济结构由工业主导向服务业主导转型的趋势更明显。需求结构方面，投资增速虽有放缓，但消费增长比较稳健。收入分配结构也在持续改善，农民收入增速继续快于城里人，城乡居民的收入倍差在缩小。一季度单位GDP能耗同比降了5.6%。一些新主体、新产业、新业态、新产品、新动力在加快孕育。 （二）形成经济发展新动力的途径 中国幅员辽阔，各地区差异较大。主要体现在：一是从自然资源方面看，西部地区能源、原材料等资源最丰富，中部地区次之，东部地区相对贫乏；二是从经济发展水平看，东部最为先进，中部与西部阶梯状向下发展；三是从人口文化素质、市场经济意识、交通基础设施、改革开放程度的影响看，东部地区的市场体系发育程度比中西部地区市场体系更加坚强。在新常态中，各省市如何抢抓发展机遇，在充分发挥比较优势下融入“一带一路”的国家战略，赢得地区发展，其根本途径在于持续改革和创新。一是要着力推动科技创新。在新的技术领域，如增材制造、数字机器人、分布式能源、智能电网、物联网、新材料等领域，我国与发达国家大体上站在同一起跑线上，我们有机会走在创新的前列甚至最前沿。我们应统筹配置创新资源，以在这些新技术领域实现创新的重大突破。二是要着力推动生产组织方式创新。对我们而言需要把握两个方向：应用新技术革命成果，优化大规模集中式生产组织流程；适应市场需求多元化的趋势，发展小型化、个性化生产。三是要着力推动商业模式创新。要创造一个宽松的、有利于创新的环境，但也要引导和规范商业模式的创新，坚决杜绝以商业模式创新之名扰乱市场竞争秩序，切实保证商业模式创新走在健康的轨道上。四是要统筹利用国内外创新资源。我们要以开阔的胸怀，虚心学习其他国家的创新经营经验，广泛借鉴其他国家的创新成果，更大程度、更大范围扩大合作创新的内涵和形式，充分利用全球的创新资源。五是要加快构建良好的创新生态环境。要“充分发挥市场中资源配置中的决定性作用和更好地发挥政府的作用”，要加快推进各领域特别是科技创新领域的改革，建立健全创新所需的体制机制，激发全社会的创新活力和潜力，让创新成为生产力发展的第一推动力。 多元统计分析论文:多元统计分析模型在国民区域经济评价的运用 摘要：国民区域经济的发展很大程度取决于国民经济指标的衡量因素，其中很大部分在于对区域经济分析及评价，当前对于国民区域经济评价的方法有多元统计分析、函数型数据分析、线性分析和决策论等。其中多元统计数据分析是一种使用较为普遍的经济分析理论工具，其主要是通过对历史数据进行比较分析和参数修正，推导出区域经济的发展状况。 关键词：多元统计分析；武汉城市圈；聚类分析；经济评价 一、多元统计分析方法及其主要类型 （一）主成分分析 主成分分析的方法论就是数学降维方法的运用，其宗旨在通过新变量代替旧变量，同时新变量之间是独立的，同时使用者还可以自己决定是否进行分布统计，因此，主成分分析就是一种以多数相关的变量取代少数不相关变量的分析模式。主成分分析的基本特征就在于其可以避免设定参数与实际误差的影响到最后的统计分析结果，并且在统计的过程中该分析方法选取了较多的变量，提高了变量基数大小的准确性，同时在分析的过程中变量较少，而且较少的变量之间互相不影响，这样的一个过程可以使得统计分析结果与实际情况更加符合。[1] （二）因子分析 因子分析方法是在主成分分析基础上发展出的分析方法，其主要研究的对象就是矩阵内部的联系程度，即以带有原始指标数据的矩阵为基础，研究该矩阵的内部结构，进而寻找对该结构具有支配作用的独立新的因子，从而定位那些能够影响变量的特殊因子。因子分析的目的不在于寻找主因子，而是要知道这些因子所代表的含义是什么，可是主成分分析方法寻找到的主因子的解初始载荷矩阵并不满足简单结构原则， 各因子的典型代表变量不很突出，因而容易使因子的意义含糊不清，不便于以因子进行经济解释。为此可对因子进行旋转，以便得到满意效果。[2] （三）聚类分析 聚类分析的基本定义是通过统计变量的分布情况，并在分析过程中将具有同类性质的变量予以归纳总结，从而实现减少系统变量的目的的一种统计学方法。[3]实际上，聚类分析法就是一个寻找一种统计量，即可以客观反映变量之间密切联系程度的统计量，在此基础上对这些变量进行分类，目前常用的聚类统计量有距离系数和相似系数两类。但是聚类分析方法主要有三种：系统聚类法、调优法、图论法。 二、多元数据统计分析方法的意义 多元数据统计分析方法是随着计算机的迅速发展而兴起的数理统计学的分支，借助计算机对数据超强的处理能力而研发的统计分析软件已经使得统计分析变得更加简单，并且可以处理更大容量的数据，可以说大数据时代已然来临，而多元数据统计分析方法也被应用到经济发展的各个领域。多元数据统计分析主要是对数理统计方法的原理应用，进而对多变量问题进行研究的理论和方法，其可以将复杂的基尼指标变得简单化，更加清晰地反映经济指标的背后含义，这也是多元统计分析的最重要的作用，多元统计分析方法可以在不有损既有信息的前提下，进行变化和构造模型，使得复杂数据简单化。 三、多元统计分析方法在国民区域经济评价的应用 （一）武汉城市圈区域经济发展指标的选取与分析 区域经济发展的状况是需要从整体上予以评估和考量的，而这种经济评价可以客观反映区域经济发的综合经济实力，展现与区域内的整体经济发展水平，综合经济实力就是区域内的具有的全部经济实力和发展潜力，以及经济地位和影响力。[4] 本文所选取的分析对象是武汉市的区域城市圈的经济发展指标，其中的数据来源主要是湖北统计年鉴和湖北省统计局于2014年所公布的数据，通过这些数据我们可以大致了解武汉城市圈区域经济的基本综合经济实力。所以，我们主要选取了其中的15项经济指标，并标记为X1-X15，同时利用了SAS统计分析软件进行了分析，最后的统计分析结果如下表。 （二）聚类分析及其结果评价 聚类分析主要是将需要分类的对象按照特定的规则和方法进行分类，我们主要是对这些数据的特征进行观察，然后确定这些分类的。在聚类之后，同一组内的对象应当具有相似性，而不同组的对象是不相同的。我们根据表3.1的原始数据，我们可以对武汉城市圈区域内的九个城市进行聚类，结果如图1和表2。 （三）结果评价 根据以上的聚类结果的分析，我们基本上把武汉城市圈区域内的九个城市分为三类，通过表图1和表2可以看出，不同类别区域的指标分值的差异，由此也体现了其城市综合经济实力的差距。 首先，区域内的经济实力最强的当属湖北省会城市武汉，因为武汉是该区域内的经济中心，基于其地理位置的优势，交通和基础设施完备，这些指标都是经济发展的重要影响因素，而且武汉作为该区域经济的中心，其领导地位是毋庸置疑的，武汉也需要充分利用自身的优势带动周边经济体的发展。 其次，该区域内的综合经济实力第二类就是黄冈、咸宁和孝感了，该三个城市的相同点都在于地理位置的便利性，而且经济发展模式比较健康，在利用外资方面成绩显著，在武汉城市圈内整体实力较为强大，因此该类城市需要发挥自身的优势，协同武汉共同实现区域经济整体实力的提升。 第三类就是表2中的结果，该类城市的经济综合实力一般，其中的代表性城市有黄石和鄂州，这些城市区域的经济发展比较快，可是相对于第一类和第二类的经济实力还是有所差异性，特别是黄石地区的经济基础设施相对完备，但是在发展速度上还略显落后，整体经济发展水平还有待提高。 多元统计分析论文:贸易国别比较的多元统计分析方法 摘 要：从贸易类别划分，以及贸易完善程度与全球经济贸易组织参与程度的关联等几个方面，采用多元统计分析方法，探讨我国贸易在全球经济体中的位置，以及全球贸易的总体特点。 关键词：国际贸易；多元统计分析方法；比较 研究对象：中国以及2005年与中国贸易往来量高的国家，所有这些国家的贸易总额占全球总额的60%。 （一）基本方法 聚类指标：人均GDP，人均贸易总量，每万平方公里总产值，每万平方公里贸易总量，贸易总额与GDP比值，人均国土面积。上述变量有一定的重复成分，因此要对数据降维。采用因子分析的方法，筛选因子的规则是特征根大于1。 （二）2005年和2000年贸易类别划分 2005年：按照特征根大于1的规则，选取了两个因子，能解释原有变量的85.46%的信息，解释效果比较好。 16个国家的因子得分（见表1）。 再用这两个因子将16个国家聚类。聚类结果分成三类： 第一类：印尼，中国，印度，马来西亚，泰国，俄罗斯，韩国；第二类：澳大利亚，加拿大，法国，日本，英国，德国，意大利，美国；第三类：新加坡。 2000年：用同样的方法，利用2000年的数据将16个国家聚类，分类结果与2005年完全相同，这表明了上述分类的稳定性。 （三）聚类说明 根据各项指标的汇总数据来看，第一类属于贸易发展有待完善的国家，第二类属于贸易发展比较完善的国家，它的所有指标都要高于前者（除贸易总额与GDP比值之外），第三类是贸易发展相当完善的国家，它只有一个国家―新加坡。 二、贸易完善程度与全球经济组织参与程度的关联研究 （一）问题的提出 从以上分类的结果来看，不考虑新加坡，其他两类有一定的规律性，第一类以亚洲国家居多，而第二类以欧美国家居多。在全球以及区域贸易经济组织中，欧美国家的活跃程度要高于亚洲国家，那么这是否表明：一个国家参加的贸易经济组织越多，贸易就越发达呢？为了验证这个设想，首先列出全球几个主要的贸易经济组织以及研究的15个国家的参与情况。 全球性的世界贸易组织（14个）：澳大利亚，加拿大，法国，英国，意大利，日本，德国，马来西亚，泰国，印尼，韩国，美国，印度，中国。 世界四大区域性多边经济组织（北美自由贸易区，欧盟，亚太经合组织，东盟）。北美自由贸易区（两个）：美国，加拿大；欧盟（4个）：法国，英国，意大利，德国；亚太经合组织（10个）：中国，澳大利亚，加拿大，马来西亚，日本，泰国，印尼，俄罗斯，美国，韩国；东盟（3个）：马来西亚，泰国，印尼。 （二）数据整理 利用如上的参与情况，可以将研究的15个国家进行划分（见表4）。 再将这里得到的分值与前面分析得到的类别进行交叉，结果（见表5）。 （三）利用对应分析验证设想 设想：参加成熟的贸易组织越多，贸易越发达。若用上面的表格来解释，也就是一个国家的贸易分值越高，其趋向于归入第一类的程度越高，这也就证实了贸易组织对贸易的促进作用。 对应分析结果：由于行列最小值为2，故最大维度是2-1=1，该维度解释了全部的信息。下面两张表分别是行和列在这个维度上的得分（见表6）。 从表6可知，行的第一类得分接近于列的“分值≤4.5”，而行的第二类得分接近于列的“分值≥5”，同时行和列的不同类别分值差距较大（说明行和列的划分是有效的），因此验证了设想。 多元统计分析论文:试论多元统计分析在企业财务危机预警中的作用 摘要：多元统计分析是从经典统计学中发展起来的一个分支，是一种综合分析方法，能够在多个对象和多个指标的相互关联中分析它们的统计规律，多元统计的发展越来越完善，已经被广泛地使用在各个领域当中。在我国市场激烈竞争的经济发展背景下，许多企业面临着许多的经营风险，其中企业财务危机是导致企业破产的一个重大因素，许多企业出现内部控制不当、风险意识薄弱、投资决策失误等对企业不利的行为，使企业出现财务状况恶化，出现企业财务危机，而多元统计分析在企业财务危机预警中充当着十分重要的角色。因此，下文对多元统计分析在企业财务危机预警中的作用做出了探讨。 关键词：财务危机原因 多元统计 分析危机 预警作用 国内学者对于公司财务危机预警的研究也越来越多，然而学者们大多数只针对纯财务指标构建财务危机预警模型，却忽略了非财务信息的作用。很显然，单一的财务数据所能体现的信息还不够完整，很难反映公司的真实情况，难免会造成预警的偏差，而非财务信息能够对财务信息进行有效地补充，因此，引入非财务指标构建预警模型是非常有必要的。 一、企业财务危机产生的原因 许多现代企业面临着危及生存的问题，财务危机是企业的一大重要问题，许多企业管理不得当，财务环节控制不到位，并且缺少有效的监管机制，造成企业财务管理混乱。企业财务危机是法律意义上对企业破产的定义，企业破产是用来衡量企业财务危机最常用的标准。企业财务危机有负债危机、市场危机、收益质量危机，除此之外，长短期资产配置不当、企业财务机制不健全、管理层的财务管理素质低下、企业本身的风险意识薄弱等都会造成企业财务危机的发生，由于企业更倾向于通过负债来获取收益，因而当风险意识不强时极易形成高度负债，在企业出现入不敷出的财务危机时便会导致破产。 二、多元统计分析 （一）多元统计分析概述与作用 多元统计分析是一种综合分析方法，能够在多个对象和多个指标互相关联的情况下分析它们的统计规律。多元统计规律包含很多内容，主要包括多元正态分布及其抽样分布、多元正态总体的均值向量和协方差阵的假设检验、主成分分析和因子分析、判别分析和聚类分析、直线回归与相关、多元线性回归与相关。多元统计分析可以对许多数据进行观测以及预测，多元统计分析即为分析多元数据的统计方法。根据统计规律性对未来企业财务情况做出预测，根据多元的数据对财务情况进行多方面的设想与观测，预测企业未来发展过程中可能会发生的财务危机情况以及危机程度，让企业提早知晓可能发生的财务危机，并做好全方面的应对措施。 （二）多元统计分析在企业财务危机预警中的主要方法 多元统计分析主要是使用判别分析和主成分分析建立企业财务危机预警模型。首先，在建模的过程中利用随机抽样和对应样本法在企业中进行选择，选取各类指标来反映企业的财务情况，变量越多企业财务危机预警模型就建立的越好。其次，利用抽样选取法抽选出样本和变量，依据这些样本和变量使用判别分析法建立企业财务危机的预警机制。第三，将企业中抽取出来的多个变量通过线性交换选出较少的数量并且是重要的变量，由于变量之间都存在着一定的相关关系，而且要以最少的变量来建立模型，所以要将相关重复的变量除去，最后剩下各不相关的变量，全方面分析企业中存在的问题，这就是主成分分析。 三、多元统计分析在企业财务危机预警中的作用 （一）对财务危机进行分析和预测 多元统计可以通过抽取变量建立预测模型对企业未来的财务危机进行分析和预测，从各个不同的角度预测企业未来可能发生的财务危机，并且经过验证判断企业是财务危机公司，或是非财务危机公司，或是中间状态公司。这种方法的正确率十分高，但是如果预测的年份越远，预测的准确率就会越低；反之年份越近预测的精确度就越高。因此，企业需要及时更新企业的财务危机预测模型，根据不断变化的数据和指标对企业财务危机进行分析，提高预测的准确率，对未来所可能出现的危机做出适应的措施。 （二）减小财务危机对企业的影响 多元统计分析可以减小财务危机对企业的影响，可以通过多元统计分析对企业进行分类，依据采集到的数据建立的模型，辅助分类企业判断是否处于财务危机状态。如果预测结果为财务危机企业，必定会引起相关部门对企业发展的重视，以及采取各类的方法对企业未来可能会发生的财务危机进行合理地防范，企业会谨慎对待发展的每一个步骤，加强风险意识，减小负债率，减小财务危机对企业的影响。 （三）促进市场经济健康发展 以多元统计分析对各个企业进行财务危机预警，使我国的每个企业都能够划分清楚，并且采取最全面、有效的体系适应国内企业的发展，在一定程度上减少了财务危机带来的影响，促进了市场经济的健康发展，提高我国的经济发展水平。 四、结束语 多元统计分析是一项对研究企业财务危机十分有效的方法，在其他领域的应用也十分广泛，多元统计分析可以为企业带来完善的财务预警体系，使企业预测未来可能会发生的财务危机，对未来发生的财务危机采取适当的、避免发生的措施，促进了企业经济的健康发展。 多元统计分析论文:基于多元统计分析的风电设备上市企业财务预警研究 摘 要：本文以风电设备上市企业为研究对象，建立符合该行业特点的财务预警指标体系，并采用多元统计分析的方法进行财务预警分析，以达到帮助风电设备上市企业对财务危机提前做出应对的目的。 关键词：风电设备上市企业；财务预警；多元统计分析 引言 在清洁能源尤其是风能的迅速发展过程中，风电设备制造行业起着至关重要的作用。由于我国的风电设备制造技术与发达国家仍然存在着不小的差距，若风电设备制造企业未能拥有安全的财务状况，将会阻碍我国风电产业的发展。因此，对风电设备上市企业财务预警问题进行研究是十分有必要的。 Fitzpatrick [1]首先建立了财务预警模型，单变量模型，其研究结果表明净利润与股东权益之比，股东股本与债务总额之比这两个指标对企业财务状况的判别能力较高。在我国，最早研究企业财务状况的是吴世农和黄世忠[2]，当时的主要思想是经验分析以及规范性说明，局限性很大。本文将多元统计分析方法运用到财务预警问题中，并构建较为全面的指标体系，以达到良好的财务预警目的。 1.财务预警指标体系的构建 通过对相关企业财务状况研究的文献进行研究分析，总结归纳出了一般上市企业财务预警的主要指标[3]，如表1所示。 除了以上五个方面的财务预警指标外，考虑到风电设备上市企业自身的特点，本文还引入如下4项符合风电设备行业特性的财务指标。 （1）成本比率（X21），其指的是管理费用与主营业务收入之间的比值，由于管理费用的界定比较模糊，所以在一定程度上可以衡量企业管理者的成本。 （2）托宾的Q比率（X22），其指的是企业市场价值与企业资产重置成本之间的比值，该指标将股票价格与投资支出相互联系起来，以反映货币供应，股票价格，投资支出与总产出之间的联动关系。 （3）应收账款比例（X23），其指的是应收账款额与利润总额之间的比值，由于应收账款有可能无法收回，所以会对企业的利润产生一定的负面影响。 （4）资本充足率（X24），其指的是企业资本总额与加权风险资产总额之间的比值，反映了在债权人或存款人的资产在受到损失之后，可以利用自身资本可以挽回损失的程度。 2.多元统计分析财务预警模型的构建 判别分析表示的是在已经研究对象分类情况的前提下，分析样本数据，归纳和推到出一系列判别函数，同时规定判定标准，从而是判别准确率最大。其数学描述如下： 假设由g个p维种类G1，G2，…，Gg，其分布函数分别为F1x，F2x，…，Fgx。对于指定的某一样本x=x1，x2，…，xp来说，需要判别该样本属于哪个种类。 对于样本种类的划分，这里运用主成分分析法就行解决，并依据主成分贡献率及累计贡献率计算出各个样本的综合评价值。计算公式如下： F=∑nj=1dj×fj（1） 上式中，dj表示主成分贡献率，fj表示单个主成分得分。 fj=∑ni=1bij×xi （2） 上式中，bij表示主成分得分系数，xi表示经过标准化处理的评价指标值。 3.实例分析 本文选取我国41家风电设备上市企业2011年到2013年的财务指标数据作为研究样本进行验证分析[3]。 首先，运用主成分分析法对这41家风电设备上市企业的24个财务指标数据进行主成分提取，其结果见表2。 其中，Y1，Y2，Y3和Y4分别表示财务预警的差、中、良、优四种类别。 利用上述判别函数，对41家风电设备上市企业的财务状况进行判别，其中4家财务状况为差的企业全部判断正确；4家财务状况为优的企业全部判断正确；17家财务状况为中的企业，有15家判断正确；16家财务状况为良的企业，有15家判断正确。该模型的整体正确判别率达到了92.7%，说明该模型具有良好的判断效果。 4.结论 本文构建了符合风电设备行业特点的财务预警指标体系，将主成分分析法和多元统计分析法结合起来对41家风电设备上市企业的财务状况进行了判别，判断准确率超过90%，验证了该财务预警指标体系及其预警模型的有效性。（作者单位：中国地质大学长城学院） 多元统计分析论文:医用多元统计分析教学中的几点体会 摘 要 从培养学生实践能力、提高教学效率、激发学习兴趣和引导学生主动学习几个方面，阐述增强医用多元统计分析教学效果的几点体会。 关键词 医用多元统计分析；实践能力；统计软件 随着现代计算机技术和网络技术的发展，医疗卫生领域逐步完善生命健康相关信息登记的数据库，各类数据库之间相互链接形成医药卫生行业的海量信息。面对海量信息，如何透过数据的表面现象抓住其本质？如何通过众多的数据挖掘出有关生命健康的科学规律？迫于此形势的需求，各医学院校纷纷开设医用多元统计分析课程，培养医学研究工作者将各种多元统计分析方法应用到医药卫生领域数据中的能力。 医用多元统计和基本卫生统计构成医药卫生领域内处理数据的有力工具，两者都用到数理统计和概率论的知识，故在教学方法上医用多元统计有许多可以借鉴基本卫生统计的教学经验。医用多元统计分析处理多变量数据，相对于处理单变量数据基本卫生统计方法而言，医用多元统计又呈现出众多自己的特点，比如繁琐的矩阵、复杂的建模、庞大的运算、抽象的概念[1]等。因此，在借鉴基本卫生统计教学方法的同时，还必须依据本课程的特点认真考虑如何增强该课程教学效果的问题。笔者在几年的医用多元统计分析教学中有四点体会与大家分享。 1 通过教学环节培养实践能力 医用多元统计分析属于应用性的方法学科，课程性质要求学生在学习多元统计方法之后，要具备将各种多元统计分析方法应用到医疗卫生领域数据中的能力。培养学生的实践能力，仅从理论授课上下功夫提高学生实践能力是远远不够的，必须在理论授课、实验教学和课程考核等各个教学环节中都不脱离实践能力培养的主线。在理论课上讲授的内容一般包括原理方面的知识和如何分析实际数据两个方面。提高学生实践能力要求教学过程中淡化数学原理方面的知识，而将重点放置在如何分析实际数据上，即该多元统计分析方法使用的前提条件是什么，如何使用该方法以及分析结果如何解读，在具体研究的医学问题中此结果具有什么样的意义。 尽管在现代教学方法中有体验式教学的渗入[2]，但相对于实验课的实际体验来讲，学生对于数据何时采用、如何采用某种多元统计分析方法，还是保持在似乎知道，但又不完全明确的模糊阶段。很多原理方面的知识，尽管不是重点，但也需要学生了解一下，才能有助于把握整体脉络、合理应用，通过实验课的亲身体验，能直观观察到相对模糊的原理知识得到验证的过程，从而心服口服地从心底接受没有经过手工计算而呈现的分析结果。并且多元统计分析的实验课本身就是让学生去体验各多元统计分析方法怎样应用于实际数据的过程，从而使学生实践能力大大提高。 一般课程考试比较侧重理论原理的考核，而医用多元统计分析授课的目的就是给学生讲授多元统计方法应用于医药卫生领域数据的实践过程，学习课程之后学生必须具备这种实践能力，否则就根本没有实现开设这门课程的初衷，没有达到教学目的。因此，课程考试也应侧重在学生实践能力的考核上。课程考核一般有试卷考核、平时实验成绩和上机考核三种形式，而以试卷考核的形式居多。对于医用多元统计分析课程，平时实验成绩考核和上机考核也应该是必须选择的考核形式，除此以外，在试卷考核中也可通过适当的题型体现对学生实践能力的考查。比如，将多元数据分析的结果展示在试卷上，让学生回答此分析结果对于研究目的反映出什么；或者指出研究目的，让学生回答选用何种多元统计分析方法，为何选用这种方法；或者从展现的结果让学生判断是否适用某种多元统计分析方法等多种题型来考查学生的实践能力。通过考核反馈出实践能力欠缺的部分，从而给予相应的应对措施。 2 通过教学软件提高教学效率 多元统计分析建模一般都要经过逆矩阵、相关系数矩阵的计算，求解特征根与特征向量等过程，这些过程没有扎实的数学功底是根本不可能完成的。即便能完成这些运算，但也是相当耗时的过程。就运算相对简单的多元统计分析方法而言，如果采用人工计算器计算的话，也需要大约五个学时的时间才能完成，复杂的多元统计方法需要学时数就更多了。假定学校能够安排充分的学时数，学生也必须有足够的能力和耐心去完成这些运算。可见，统计软件和多元统计分析方法教学的结合是非常必要的。 目前，常用的统计分析软件有SAS、SPSS和STATA。对于医学专业本科生和研究生的统计分析要求来讲，简单掌握每个软件基本功能就可以满足数据分析的需求，但对统计学专业的研究生而言，一般需要用到可编写程序的SAS软件，并且要深入学习，进行数据的模型拟合分析。各医学院校可根据自己的办学条件、师资力量、教材的情况、授课对象等因素综合考虑本院校采用医用多元统计分析的软件。借助软件在很短的时间能完成模型的建立、模型拟合检验等分析过程，通过分析结果中呈现的模型建立中间步骤，了解矩阵运算，求解特征根与特征向量的信息，把握前因后果、各步骤间的相互关系，大量时间的节余可用在多元统计分析方法的专业应用上。 3 通过适宜教材激发学习兴趣 多元统计分析原理部分的繁琐复杂性对该课程的学习形成很大阻碍，且原理部分又不是医学专业学生学习的重点，这提示了教材选择的重要性。合适的教材不应该花费很大的篇幅在理论推导和模型建立的过程上，否则只会增加学生对该课程的畏惧心理。教材应当侧重于多元统计方法的应用部分，应用部分和学生专业的相关性越强，就越容易激发学生学习兴趣。 上文中提到学习医用多元统计分析教学要结合统计分析软件，因此，教材中最好在每个多元统计方法的介绍之后都安排一个章节，说明这种多元统计方法通过统计分析软件如何实现，以及软件运行结果如何解读。医学各专业学生一般都未经过系统的统计软件的学习，因此，教材中软件相关内容的安排就尤其重要，不仅要有这样的章节，而且要通俗易懂，适合医学专业学生的初次统计软件学习，在每一种多元分析方法数据集的录入、软件实现的步骤、一些常用选择项的介绍、软件运行结果的每个部分的解读以及结合专业知识后的结论等各个方面都要有详尽的解释。 医学可以划分成很多不同的专业，如公共卫生、医药和临床专业等，就公共卫生专业又可以进一步详细划分成劳动卫生、儿少卫生和营养等专业。目前的医用多元统计分析教材没有具体针对各个专业的多元统计分析教材，能选择到和医学专业接近的教材充其量也就是医用多元分析的教材了，因此，通过教材提高学习的积极性还是存在一定的局限性，但这种局限可以通过案例教学来弥补。在授课过程中，授课教师可能通过案例式教学[3]，选择和授课学生专业休戚相关的例子来进行讲解，就格外能吸引学生的注意力。 4 通过教学设计引导学生主动学习 多媒体技术在教学中的应用极大优化了教学过程[4]。随着多媒体技术的发展，教学过程中“传统的PPT教学”逐渐形成新的多媒体教学形式――微课件。微课件是指使用多媒体技术在五分钟内就一个知识点进行针对性讲解的一段视频或音频[5]。基于教学设计，微课件可用于难点讲解、内容小结等各个环节。如在教学导入阶段，教师根据新课知识点设计新颖的问题，通过简短的视频的形式展现。微课件以视频的形式吸引学生的注意力的同时，将教学问题引入，让学生带着问题去听完一堂课，从而起到引导学生主动学习、增强听课效果的作用。 布置课后作业也是一种很好的引导学生主动学习的途径。以往教学中教师一般也布置作业，但布置的作业大多是多元分析方法基本思想和原则之类的思考题。笔者在教学实践中，将课后布置作业题目设定为“收集适用本次理论课医用多元分析方法的自己专业相关数据，并预计数据分析后可能的结果”。学生在收集数据的过程中，就必须去主动思考这种多元统计分析方法的基本思想、适用原则等问题，并且会进一步产生通过软件分析此数据的欲望。在实习课上，除了教师规定的实习题目之外，学生一般都会主动完成自己专业数据的分析，和教师探讨此数据分析的结果和对专业的指导意义。 以上是笔者在多年医用多元统计分析课程教学中的几点体会，通过培养实践能力、激发学习兴趣、提高教学效率和引导学生主动学习等多种方法增强教学效果，培养学生独立分析问题、利用科学方法解决问题的能力，使其在未来的科研岗位上能很好地利用和分析医疗卫生领域的海量信息为人们的健康服务。另一方面，通过各种方式增强医用多元统计分析的教学效果，也促使授课教师自身能力素质得以全面提升，真正落实“教师为主导，学生为主体”的教育理念。 多元统计分析论文:多元统计分析在企业财务危机预警中的应用 【摘要】科学技术不断进步，促使我国市场经济体制不断进行改革深化，企业财务管理的方式也呈现出多样化的趋势。在发展的过程中，由于企业财务管理的不完善和企业运营的问题，企业财务危机现象不断出现，现在越来越多的企业开始利用多元统计分析的方法进行财务风险统计，并及时进行危机预警。本文主要对于多元统计分析在企业财务语境中的应用展开论述，通过不同的分析方法以及多元统计分析对于企业财务预警的作用，为企业的财务危机预警提出意见和建议。 【关键词】多元统计分析 财务危机 应用 一、多元统计分析与企业财务危机预警 多元统计分析在在统计学中是一种综合性的分析方法，通过多个分析方式对于同一个对象进行全方位的分析，内容包括多种应用方式。通过多种方式的综合运用，在多个指标的共同参与之下，对于统计的规律进行揭示与挖掘，将这种多元化的分析手法应用于企业财务危机的预警中，是十分有效的，与现代企业管理的多元资金流和运作的资金链串接是有相同的运作模式的。 企业的财务危机主要是指企业在经营过程中由于无力按时偿还到期的债务而产生的危机和困难就是企业的财务危机，企业财务危机的出现有种种原因，管理不善、行业萧条、决策失误、名誉受损等等，都可能导致企业财务危机的出现，企业一般都是个体或者合营，依靠主要管理人员和决策人的共同努力发展壮大，所以对于管理人员的措施采纳和决策人的决定有严格的要求。一般来说，判断一个企业财务危机的常用标准是企业破产和在证券交易中面临的退市现象，注意，在证券公司面临退市的现象一般指的是上市公司，中国改革开放以后，证券行业发展迅速，企业的上市已经成为一个企业发展壮大的标识，所以本文研究的企业也包括上市公司。企业在生存发展的过程中，面临的财务危机是一项挑战，也是一项机遇，往往一个企业进行大刀阔斧的改革都是在企业财务危机之后，由于财务危机暴露了企业在发展过程中的弊端，所以企业在财务危机中能够顽强的生存下来，也就获得了成功的准备，将危机中显示出来的问题进行纠正，这样企业获得了良好的发展活力，更能在激烈的社会竞争力实现跨越式前进。 由于企业性质的不同，所以造成企业财务危机的原因也就不同，在企业财务危机预警的多元分析中，要根据企业的独特性采取相应的指标来完成分析，并且在模式模型选择过程中要根据企业财务危机的侧重点来进行选择，这样才能有针对性的提出分析的策略。根据我们选定的财务指标，利用聚类分析法对我国企业进行科学的统计分类；再用判别分析法构造预测判别模型，对其财务危机状况进行判定预测；最后利用主成分分析法提取主成分，计算各主成分的分数和综合得分，根据主成分综合得分对样本进行排序，以发现其财务危机状况，使用Excel电子表格中软件和统计分析软件SPSS来进行数据处理和建立多变量预警模型，这就是多元分析的主要步骤。 二、多元统计分析在企业财务危机预警中的应用 （一）样本和变量选取 在企业财务危机模型的建立过程中，对于企业的财务指标和参数，利用抽样方法进行选择。一般来说，选择的方式主要是随机抽样和对应样本法。在企业中，选取销售净利率、主营业务利润率、净资产收益率、资产净利率、每股收益（EPS）、应收账款周转率、存货周转率、总资产周转率、营运资本总资产比、资产负债率、流动比率、现金负债总额比（债务保障率）、现金流动负债比、现金流入流出比率、销售现金比率、每股净资产来建立指标体系作为分析变量等28个指标作为企业盈利、偿还等能力和资本实力的展现，也是全面地反映企业的财务状况的指标。在多变量模型的财务预警分析中，变量越多选择的余地越大，模型建立就越好。 （二）判别分析 根据样本和变量的选择，利用判别分析法建立企业财务危机的预警机制，在建立机制的过程中，可以根据研究对象创建一组函数，实现对于样本和变量的分析判别。一般来说，用的Fisher线性判别函数是判别分析中比较常见的。函数形式为：Yi=a1x1+a2x2+…+anxn+b（i=1，2，…，k）。其中k是判别组数，Y是判别分数或判别值；x1，x2，…，xn是因变量或预测变量；a1，a2，…，anj是各变量的系数，即判别系数；b是函数中的常数。通过这组函数对于基本的系数和常数进行计算，得出基本的财务危机指数、非财务危机指数以及中间指数。 在数字计算的过程中，判别分析建立的函数变量很多，将其中有显著性代表的变量函数作为典型例证进行分析计算，这样既能节省时间和效率，同时也能准确的代表了判别分析的结果。具体的判别分析方法：①采用一个系统默认的检验指标体系，以每一步λ统计量最小的进入判别函数，这样就能从整体上保证参数的合理性，计算的准确性也有了保证。②逐步判别停止的判据采用F值，当加入一个变量或者剔除一个变量后，对在判别函数中的变量进行方差分析，将因为变量的转换发生的系数变化统计下来，作为以后函数计算的重要数据。 ③将获得的变量均值检验经过系统的分析，得出的结果作为费雪线性判别函数的系数。Fisher系数有被称为费雪线性判别函数的系数，在Fisher系数的系数表里，主要的指标要和变量均值检验表实现同步，这样在不断地分析计算过程中，才能得出Fisher线性判别函数模型。 由于模型中的6个变量从不同角度较好地反映了对于我国企业来说最重要的几个财务指标：盈利能力欠佳、资产周转速度慢， 尤其是应收账款回收慢，以及销售收入增长幅度小，经营现金流的短缺，这些都是极易导致财务危机的发生，最终影响企业生存的重要变量，通过这些数据的分析就能逐步实现财务危机的预警。 （三）主成分分析 在企业财务危机中，除了判别分析模型的建立之外，主成分分析也是较为普遍的方式。主成分分析主要是通过筛选和建立模型来实现，但是主成分分析法对于检测的指数和指标已经有了基本的规定，比如说企业重要的资金流动、盈利收益等，都是企业在财务危机预警里的主要成分。在变量较多的情况下，研究样本通常都比较复杂，因此需要利用主成分分析方法实施第二次筛选，使得模型精简化，这和判别分析的模型建立有同样的方法选择，选取适用的参数和指标来进行有针对性的研究。在企业财务危机分析中，具体是指，对企业收集的原始数据和财务指标进行标准化的处理，取平均为零，方差取1；然后，利用标准化的数据计算财务指标间相关系数矩阵R；最后，按照指标间的矩形计算规则，对于矩阵中的相关系数进行分析和计算。 三、多元统计分析对于企业财务危机预警的作用 本论文主要讨论了判别分析法和主成分分析法的使用，利用变量之间的关系通过函数建立企业财务危机预警模型。在企业财务危机预警的过程中，通过精确地数字来实现对于危机的提前处理，以数字化的指标来证明企业财务危机的可能性和危害性，为如何解决财务危机提供了方向性的指导。比如说，我们根据Fisher系数指标图看出，影响我国企业财务状况的指标主要是反映盈利能力的净资产收益率和资产净利率，反映资产管理能力的应收账款周转率和总资产周转率，反映成长能力的营业额收入增长率，反映获得现金能力的每股经营现金净流量，这几项数据在系数图里都能够看到，结合图示数据的分析，利用函数计算，就能有针对性的解决危机，减少危机的发生。 结语：本文主要针对企业财务危机预警中多元分析法的运用进行分析，借鉴前人的相关经验融合自己的想法与思路，对于应对企业财务危机提出自己的观点和建议。 多元统计分析论文:多元统计分析在企业经济效益评价中的应用 摘要：随着我国社会经济的发展，企业经济效益随之不断地提高，采用多元统计分析对企业经济效益进行评估已成为企业迫切的需求。本文主要从多元统计分析评价企业经济效益的必然着手，归纳和总结了多元化统计分析评价企业经济效益的方法，并对多元统计分析方法在未来企业经济效益评价中的应用进行了展望。 关键词：多元统计 分析方法 经济效益 评价 应用 随着我国经济的快速发展，企业经济效益随之得到提高，企业经济效益的评价是将投入与产出的信息进行综合，从整体上评价企业的优劣，考核指标包括固定资产利税率、销售收入利税率、资金利税率、全员劳动生产率等，这些指标间往往此高彼低且相互间有联系，不能有效地评价企业经济效益。多元统计分析方法是利用信息技术将统计分析方法应用到社会科学的一门学科，研究多个对象（或多个指标）之间相互关联的统计规律性，是一种综合分析方法。在评价企业经济效益过程中，依托多元统计分析方法能够更加客观、全面的反映企业经济效益。 一、多元统计分析评价企业经济效益的必然性 我国自20世纪80年代开始评价企业经济效益，当时针对国有企业的两权分离的特点，特别制定了企业经济效益评价的十大指标体系，并在2002年进行了修改，综合考虑了企业投资人、债权人和社会效益三个方面。虽然此评价体系是根据新财务会计准则进行的调整，但仍存在一些不足之处，过于注重财务指标（总资产报酬率等8个指标），忽视了企业市场竞争力的非财务指标（市场占有率、存货周转率）。有些指标间有交叉或是关联，致使评价体系有一定的局限性，很难客观、全面地评价企业效益。假如资产负债率低的企业，它的自有资本高，同时如果净利润相当，那么它的资本收益率反而比资产负债率高的企业还要低。基于上述的情况和问题，全面考虑到企业市场竞争能力、企业财务能力、经营管理水平和企业发展能力，建立多元化企业经济效益评价体系，主要从获取利润的能力、开展资产运营能力、参与竞争的能力、经营管理能力和企业发展能力对企业经济效益进行全面系统评估。 二、多元统计分析在企业经济效益评价中的应用 统计学的不断发展为企业经济效益评价提供了支持，评价企业经济效益开始采用多元统计分析方法，它可以把多维度问题映射到单一维度，然后通过模糊决策、加权平均等方法全面地反映企业经济效益。在企业经济效益评价中应用较多的多元统计分析方法如下： （一）主成分分析方法 所谓主成分分析是将具有多个相关的指标转换成新的相互独立的指标的一种多元统计分析方法。这种方法可以消除各指标间的相关性，以尽可能小的数据损失，反映尽可能多的指标，客观地描述样本的相对地位，减少主观的评价结果。利用主成分分析方法评价企业经济效益中，在评价企业的资产运营能力时，可以将多项的财务指标（总资产报酬率等8个指标）重新组合、分解，形成生产经营成果指标、资金利用效率和消耗资源指标三个新的相对独立的指标，然后将三个指标通过杜邦分析图进行分析即可。 （二）因子分析方法 因子分析方法可以看作是主成分分析方法的推广，也是企业经济效益评价较为常用的方法之一。因子分析方法能够将多个具有较复杂的关系的指标归纳为主要的少数几个指标的统计方法。此方法以多指标之间的相互关系为基础并加以组合，形成最少个数的独立新变量（因子），简化变量并能够避免不同变量权重设计的误差。例如评价企业经济效益时，可以将固定资产税率、资金利税率、销售收入利税率、资金利润率、固定资产产值率、流动资金周转天数、万元产值能耗、全员劳动生产率等综合为盈利能力（固定资产税率、资金利税率、销售收入利税率、资金利润率、固定资产产值率）、资金和人力利用因子（流动资金周转天数和全员劳动生产率）、产值能耗（万元产值能耗）三个因子作为考核企业经济效益的指标。 （三）聚类分析方法 聚类分析是将研究对象、数据进行分类的分析方法。首先根据研究对象的相似性来分类，按照一定的原则将相似元素归为一类，然后再将相似的样本进行合并，直到所有样本都归为一类。在企业经济效益评价中，可以将资产周转率、利息倍数、流动比率、应收账款周转率、速动比例、偿债比率、存货周转率等利用聚类分析方法将其归为企业资产运营能力进行评价。 （四）判别分析方法 与其他统计方法不同，判别分析是在分类确定的条件下，即事先已经知道了判别的规则和类型，在分析未知样品类型是，只需要遵循判别规则进行样品分类的多元分析方法。在进行企业综合效益分析时，如已经明确了资产运营能力的指标体系，只需要对指标进行加权分类，就可以判定不同企业资产运营能力的强弱。判别标准不同时，常用的判别方法是Fisher判别；按函数的形式，一般用线性判别。判别的方法可分为很多种，要结合企业的实际情况和评价指标，选择最能反映企业效益的判别方法。 三、多元统计分析评价企业经济效益的前景 由于多元统计分析方法是研究多个随机变量之间相互关系及内在规律的一门统计学科，应用到企业经济效益评价中，简化了错综复杂的评价指标，更加客观、全面、系统地反映企业经济活动效率。可以真实、完整地对企业在一定期间的经济效果进行判别，并确定企业经济效益的现状。多元统计分析方法还可以有针对性对企业资本运营效率、资源利用率等分项进行评价，提高劳动生产率和经济效益。我们可以通过对企业经济效益的多方面评价，寻找和挖掘企业的可利用潜力并预测企业发展的前景，促进企业经济效益和社会效益的提高。 四、结束语 多元统计分析针对企业经济效益评价体系中多项指标且错综复杂的情况，通过简化数据结构、或是将复杂变量转化为相对独立的新变量，在尽可能降低数据损失的情况下，将企业经济效益评价体积系统化、全面化。现代企业发展迅速且规模越来越大，采用多元化统计分析方法，不仅可以降低分析的成本，同时对稳定企业经济效益都有一定的作用。 多元统计分析论文:基于多元统计分析的大学生信用评估研究 摘 要：结合主成分分析、因子分析与聚类分析的思想，利用SPSS软件对大学生信用评估问题进行研究。利用网上问卷调查得到的126名本科生反馈信息，对大学生的信用度进行评估，建立大学生信用评估体系，得到大学生群体中女性的诚信度要高于男性，并且随着年级升高大学生的诚信度也逐渐增高的结论。 关键词：大学生;信用评估;主成分分析;因子分析;聚类分析法 引言 本文在国内外个人信用评价相关理论和生活经验的基础上，结合大学生相关特质，确定各指标的重要程度，并用层次分析方法确定各指标的评分值，构建大学生信用评价指标体系，通过对湖南农业大学本科生进行问卷调查，获得客观的原始数据;将多元统计分析中的主成分分析、因子分析和聚类分析作为主要研究方法，构建大学生信用评估模型，运用SPSS统计软件进行相关操作来评估大学生信用好坏情况，并验证所建指标体系的可行性。 一、研究方法 1.主成分分析。主成分方法由Hotelling于1933年提出，是利用降维的思想将多指标转化为少数几个综合指标的多元统计分析方法。主成分分析是对原有所有变量进行简化，建立尽可能少的新变量，使得这些新变量两两不相关，并在反映研究的信息方面尽可能保持原有的信息。 2.因子分析。因子分析是用于数据化简和降维的多元统计分析方法，是在主成分分析的基础上构筑若干意义较为明确的公因子，以它们为框架分解原变量，以此考察原变量间的联系与区别，主要研究的是相关阵或协方差阵内部依赖关系。 3.聚类分析。聚类分析指将物理或抽象对象的集合分组为由类似的对象组成的多个类的分析过程。目标是在相似的基础上对收集的数据进行分类。 利用系统聚类与主成分分析和因子分析相结合的思想，分别将通过主成分分析和因子分析得到的各位同学的最终得分进行聚类，将聚类结果进行比较分析，得到大学生中信用度的集中趋势并进行深入研究。 二、大学生信用评估体系的建立 1.数据选取与处理。本文数据通过网上调查的方法获得，对湖南农业大学各年级本科生进行《大学生诚信情况调查问卷》随机问卷调查，共发放问卷126份，收回有效问卷126份，有效回收率达100%。通过调查问卷收集了大学生学习、经济、社会实践、生活、就业等六大方面诚信情况的数据。 将研究的六大因素作为一级指标、并设置具体问题作为二级指标，建立大学生信用评估体系，在此基础上借鉴国内外个人信用评价指标体系的研究成果和专家评分，同时根据生活实际，对各级指标的重要程度以0～10（分值越高，表示该因素对诚信更重要）进行评分，并赋予相应分值。 2.实证研究过程。首先用主成分分析法对19个变量信息提取主成分解释总方差百分比达到90%的前n个主成分，在操作过程中，发现抽取特征值大于0.6时，主成分解释总方差百分比达90.964%，满足原定的期望值，此时共提取了15个主成分，将得到的因子载荷矩阵复制到数据库中，用依次命名，再将ai对应的特征向量zi计算出来，从而计算各主成分yi，最后计算得到每位同学的综合得分y。再用因子分析来对数据进行处理。选择降维――因子分析，同样抽取特征值为0.6，得到90.964%的方差累积贡献率。 在运行后得到15个公共因子的得分，最后通过公式： F=（8.359*FAC1_1+6.708*FAC2_1+6.459*FAC3_1+6.41* FAC4_1+6.363*FAC5_1+6.246*FAC6_1+5.973*FAC7_1+5.777* FAC8_1+5.725*FAC9_1+5.72*FAC10_1+5.503*FAC11_1+5.472* FAC12_1+5.422*FAC13_1+5.414*FAC14_1+5.413*FAC15_1）/90.964 计算得到每位同学的因子得分F。用系统聚类法分别将主成分分析法和因子分析法得到的每位同学的因子分F分成三类：第一类，信用度高;第二类，信用度中等;第三类，信用度偏低。再对各类别中男女组成及年级组成进行分析，得到相关结论。 三、结果分析 模型的调试： 考虑到问卷调查是随机的，在男女及各年级的比例上存在较大的差距，得出的结果可能与实际情况不相符，因此，对实验结果进行进一步分析前，先要使这两组定性变量构成比例各自相同。 在调查的126份问卷中，参与调查的性别组成为男生57人、女生69人。因此，在调试时需将实验结果性别组成中的男生乘上126/114、女生乘上126/138，使男女总比例为1∶1，得到最终结果。 参与调查的年级组成为大一21人、大二39人、大三57人、大四9人。因此，需将实验得出的各类别在大一、大二、大三、大四数分别乘上126/84、126/156、126/228、126/36进行调整，得到最后的结果。 四、结果分析与讨论 表1 主成分分析调试后性别分析的结果 由表1可得，类别1是诚信度高的，有40人，类别2是诚信度中等的，有51人，类别3是诚信度较差的，有35人。其中，类别1和2共91人，占总体的70%，可见大学生中诚信度较高的人还是居多。在诚信度较高的人群里，男性占43人，女性占48人，可见女性诚信度要高于男性。 根据表2计算得，大一中类别1和2占大一总体的62.5%，大二中的类别1和2占大二总体的77.4%，大三中的类别1和2占大三总体的74.2%，大四中的类别1和2占大四总体的78.1%。可见，大学生的诚信水平是普遍较高的，诚信水平大致上随着年级的升高而增加，且大四学生的诚信水平最高。 因子分析法的结果研究的实验结果： 表3 不同分类下的人数 由表3可知，第三类为诚信度最低的，占总人数的80.2%;第二类为诚信度中等的，占总人数的9.5%;第一类为诚信度最高的人，仅占总人数的10.3%。运用因子分析得到的结果与主成分分析结果差异较大，且与现实不符，因此舍弃运用因子分析得到的结果。 结语 本文根据主成分分析与因子分析两种方法对大学生的诚信调查问卷进行分析，经对比可知，主成分分析的新变量是原始变量的线性组合，每个主成分都是由原有所有变量线性组合得到，但是因子分析不是对原始变量的重新组合，而是对原始变量进行分解，利用少数几个公共因子去解释较多个案观测变量中存在的复杂关系。最终发现主成分分析的结果更符合实际情况，从而剔除因子分析的结果，保留主成分分析计算的结果，得到大学生群体中女性的诚信度要高于男性，同时随着年级升高大学生的诚信度也逐渐增高的结论，这一结论与事实吻合，一般来说，女性比男性更有还贷意识，而且随着年级的升高学生的阅历也逐渐增加，使他们更有责任感。最后给银行发卡部门提出了有建设性的建议，即银行发卡时可注重向女性或者高年级学生多发卡，可减少男性或低年级学生的发卡数。 多元统计分析论文:企业经济效益评价中多元统计分析的应用 摘要：本文根据多元统计分析理论，构建了企业经济效益评价中的要素效益、要素效率、资产报酬和所有者权益报酬等相关因子的模型，并结合了相关统计理论，综合地分析了经过现行组合得到的企业经济效益，以实现对企业经济效益各个生产要素组合运行的量化评价，并借助聚类分析来检验和证实该方法切实有效。 关键词：经济效益评价；主成分因子；多元统计分析 企业的经济效益评价是指把反映企业经济效益的多项指标信息进行汇总，从整体上分析对象的好坏。其基本思想是将多个单项指标组合起来以便能够反映一个对象的整体，反映到数学统计分析的理论层面，就是把多维空间的样本投影并拟合到一维直线上，借助投影点研究样本的规律。本文对这种方法进行了一定的优化，使用主成分分析的方法以实现对企业经济效益的综合评价，既保留了原始变量的信息，又使得各主成分之间互不干扰，确保了企业经济效益评价的真实性。 一、多元统计分析在企业经济效益中的应用 综合评价企业经济效益的工具有很多，多元统计分析作为重要工具，可以把多维度的复杂问题映射到单一维度，再通过加权平均、模糊决策综合评价法等技术方法反映企业经济效益，得到综合性的评价结果。多元统计方法常见的有四种：1.聚类分析。聚类分析也称为群分析，是一种基于数据分类的分析方法，它的核心是将相似元素集合为一类，然后根据样本间的相似程度合并，依次合并减少分类，直到所有样本都合并为一类为止；2.判别分析。判别分析也是一种分类分析，与聚类分析不同，判别分析是已知样本类型和判别规则，然后对未知类型的样本进行判别分析的多元分析方法；3.主成分分析。主成分分析是将具有一定相关性的原指标重新组合、分解，形成一组新的无关联的综合指标，以尽可能小的数据损失，反映尽可能多的指标信息；4.因子分析。它是主成分分析的推广，区别在于它能够将随机的错综复杂的变量综合为主要的少数几个变量， 并以有限数量的变量（或因子）反映出原始数据的内在结构，减少了数据丢失，使评价分析更接近数据本身。本文主要运用的是主成分分析以及因子分析的多元统计分析方法，对企业进行经济效益评价，以体现多元统计分析在企业经济效益评价中的实际应用。 二、应用分析 （一）企业经济效益评价的指标分析 经济效益是企业在定量劳动消耗中产生的劳动成果。由于企业投入生产要素和劳动成果的不同形态，企业经济效益的评价指标有四个，分别是：周转性、报酬性、效果性和效率性。企业的周转性指标反映的是企业资金活动的效率，包含了流动资产和固定资产周转率。报酬性指标对应的是企业的资本收益能力，包括资产报酬率和所有者权益报酬率。效果性指标是企业在一定时间内设计生产的收益水平，有销售收入、产值、成本费用、人均利税率；效率性指标反映企业生产要素的利用效率，有人均产值、固定资产产值率和资金产值率。以上这11个指标共同构成企业经济效益评价体系，分别设定为x1，x2 ，...， x11。 （二）构建评价体系 为更好地构建企业的经济效益评价体系，把企业作为综合经济效益的评价对象，可以把其上一年的截面数据作为数据样本，通过计算机统计软件对这些数据进行标准化处理，求其相关矩阵R，再求R的特征根及特征向量。同时，依据统计分析理论得出主成分及贡献率，并选择贡献率最高的四个作为主成分因子来构成企业经济效益评价的组合指标。这四个因子包含了所有指标最多的信息量，分别设为F1、F2、F3、F4。第1主因子F1直接反映了企业的效果性和效率性，设置为企业的要素效益系数；F2能够反映出企业的要素效率，设置为企业的要素效率系数；F3能够反映企业的报酬率，设置为企业的资产报酬系数；F4能够反映企业的所有者权益报酬率，设置为所有者报酬系数。经过以上分析，四个主因子便构成了企业综合评价体系。 （三）企业经济效益的因子评价方法 因子分析是多元统计分析中的重要方法，在主成分因子分析的基础上，可以得出因子的得分模型，即将通过正交因子解转置矩阵乘以R系数矩阵得出原始变量的线性组合系数矩阵，进而得出因子得分模型和该分析样本的主因子得分结果，并对其结果进行了排列。根据各个因子的得分结果，可以得出以下结论：要素效益因子F1可以用来衡量企业投人生产要素的获利能力，从主因子分析得知在技术条件一定的情况下，扩大生产规模和增加市场销售份额可以影响企业的收益水平；要素效率因子F2反映企业资本和人力运用的效果和协调程度，通过主因子反映可以知道，通过资源配置的优化、运行等手段能够较好的提高企业的运营效率；资产报酬因子F3越高，说明资源配置和占用比较合理；所有者权益因子F4得分越高说明企业资产构成比例合理。 三、企业效益的综合评价 为此，我们可以把以上四个主成分因子特征值及贡献率作为权重来计算一个企业经济效益的总得分。经过计算和分析，将企业的综合得分进行排序。综合得分较高、排名靠前的公司的主因子单项得分基本也是较高的，说明这些公司在资产运用、市场营销和经营管理等方面做得较好，企业综合经济效益也较好。主因子得分较低的企业，说明它们的综合管理水平和资源利用较低，企业的市场竞争力不足。另外，从因子特征值、贡献率来分析经济效益的综合得分，可以根据主因子的单项得分来分析企业经济效益中的优势和劣势。 四、结语 利用数据统计分析的方法可以对反映企业经济效益的各个影响指标进行分类和总结，但是它并没有完全地考虑到类内因子之间的影响，而利用多元统计分析的方法并结合实际数据，采用主成分分析的方法来构建评价体系，可以实现对企业经济效益的多元化评价过程，更好地完成对企业综合效益的量化。 多元统计分析论文:多元统计分析技术在人口研究中的应用 摘要：多元统计分析技术能够定量分析人口研究中各个变量之间的相互关系，讨论多元统计分析技术在人口研究中的应用及其重要意义。本文首先详细介绍了几种在多元统计分析中常用的统计方法，然后论述了我国目前人口研究中多元统计分析技术的应用现状，最后指出了我国人口研究在应用多元统计分析技术过程中存在的主要问题。 关键词：多元统计；人口研究；统计模型 随着统计学和统计软件的发展，统计分析技术被越来越多地应用于实际生活。我国作为一个人口大国，了解我国的人口状况是关系国计民生的一项重大工作。所以，研究多元统计分析技术在人口研究中的应用有着深远的意义。 一、应用于人口研究的多元统计方法 作为一门专业课程，多元统计分析提出了大量的统计方法。如多元线性回归分析、logistic回归分析以及因子分析和聚类分析等。 1.多元线性回归分析在人口研究中的应用 多元线性回归模型主要用于研究一种变量受多种因素影响时的状况。而在人口研究中，多元线性回归模型主要用于人口老龄化以及城乡收入水平的影响因素等问题。例如利用多元线性回归模型研究人口老龄化问题的分析步骤如下： （1）通过分析与人口老龄化有关的变量，我们确定人均国内生产总值、养老保险人数，失业人口人数、人口密度和政府医疗支出作为老龄化问题的影响因素（依次用X1、X2、X3、X4、X5来表示），并通过抽样调查或查阅年鉴的方法获得回归分析所需的数据，采用多元线性回归的方法进行定量分析。 （2）建立多元线性回归模型：Y=A+b1X1+b2X2+b3X3+b4X4+b5X5+e.其中b1、b2、b3、b4、b5为回归系数，A为常数项，e为残差。利用SPSS进行逐步法分析确定系数及常数项。 （3）对各变量进行显著性检验，确定模型并结合实际意义进行分析。 2.logistic回归分析在人口研究中的应用 logistic回归分析的用途主要包括三个：一是寻找特殊因素因素；二是预测；三是判别，例如预测某一个体属于某一情形的概率。logistic回归分析在人口研究中主要用于人口预测。 3.因子分析和聚类分析在人口研究中的应用 因子分析是指从影响研究变量的众多影响因子中提取出公共因子的统计方法。因子分析能够将具有相同本质的影响因子归入同一个公共因子，从而减少研究变量的数目。聚类分析则根据研究对象的特征，对研究对象进行分类，从而达到减少研究对象的目的。因子分析和聚类分析主要用于研究人口迁移影响因素、人口发展水平等问题。 二、多元统计分析技术在人口研究中的应用现状 在20世纪80年代，我国的人口研究中很少使用多元统计分析技术。进入90年代后，随着各种多元统计分析方法的引入和统计分析软件的使用，统计分析技术在人口研究中得到了广泛的应用。多元统计分析技术能够定量分析经济因素、社会因素和人口因素之间的关系，从而更好地解释人口现象。 1.我国人口研究中多元统计分析的特点 我国人口研究问题中多元统计分析技术的应用呈现出多样化的特点，主要表现在统计方法的多样性和统计分析内容的多样性。前面提到的多元线性回归方法、logistic回归分析方法以及聚类分析等多元统计分析方法在我国人口研究中都有应用。统计分析内容更是涉及生殖健康、居住类型以及人均收入水平等生活的各个方面。 2.我国人口研究中多元统计分析数据特点 我国在人口研究中的多元统计分析数据主要来源于抽样调查和典型调查等，统计分析的单位主要是以个人和家庭等个体单位为主。在数据类型方面，我国人口问题研究中的多元分析数据以横截面数据为主，时间序列数据极少用到。 三、我国人口研究中多元统计分析技术存在的主要问题 由于多元统计分析技术在我国人口研究中的应用时间比较短，很多人口研究人员对多元统计分析技术也没有经过系统的学习，在实际应用中难免会出现一些问题。 1.人口研究中多元统计分析方法使用错误 统计方法主要由研究目的和研究数据决定。但在实际应用中，由于研究人员难以正确区分各个统计方法，从而出现随意选择的现象。通过查阅用多元统计方法研究人口问题的相关文献我们发现，在进行人口问题研究时使用最多的就是多元线性回归模型。虽然多元线性回归模型具有易于理解和分析简便的特点，但它主要是研究一个目标受多个因素影响时的情形。很多文献没有注意到这个问题，从而错误地使用了该方法。 2.多元统计分析中缺乏评价和检验 评价和检验是多元统计分析的一个重要内容，因为很多统计方法只有结合实际，才能更好地确定自己的模型建立是否恰当，才能更好地解释模型中各个变量的实际意义。但在人口研究的实际应用中，很多研究人员只是注重对统计结果的分析，而忽略了模型的检验和评价。 对模型的评价主要是指模型对观测数据的拟合程度，每一种多元统计方法都有相应的模型评价方法和指标。对模型的检验主要是指显著性检验，从而判断该模型中各变量之间的关系是否存在。因此，模型评价和检验是多元统计分析不可分割的一部分，读者也只有通过这些内容才能更好地理解人口研究报告中所描述的现象。然而通过统计可以发现，很多有关人口研究的统计报告都缺乏模型评价和检验者方面的内容。 四、结束语 多元统计分析中的很多方法都适用于人口研究。近年来，随着统计学科和计算机技术的发展，多元统计分析技术在人口研究中也得到了广泛的应用。我国人口研究对多元统计分析技术的应用呈现出多样化的特点，多元统计分析的数据来源以抽样调查和横截面数据为主。但由于我国人口研究中多元统计分析技术的引入比较晚，在实际应用中仍存在较多的问题需要改善。 多元统计分析论文:多元统计分析教学研究与实践 【摘要】多元统计分析是统计专业的核心课程，由于多元统计分析方法的应用领域很广，所以统计专业教学计划要求全日制本科学生必须掌握基本的多元统计分析方法，并且能够用于解决实际问题.本文通过国内外多元统计分析课程教学现状对比分析，结合作者编写《应用多元统计分析》教材以及本人的教学实践，谈谈多元统计分析教学研究与实践. 【关键词】多元统计分析;教学研究;实践 多元统计分析是应用统计方法来研究多变量（或多指标）问题的理论和方法.它不仅是统计专业开设的一门重要的专业课程，也是非统计专业本科生、研究生开设的一门重要的基础课程. 如何深化多元统计分析课程教学改革，培养学生的科学思维能力、应用能力和创新能力，改革现有的教学内容和课程体系，具有重要的意义（文献[1]）. 一、国内外该课程教学现状对比分析 当今国际上先进国家多元统计分析得到了非常广泛的应用（文献[2]）.这与他们的教学模式有很大的关系.美国的统计事业是发展得最好的，各行各业，特别是医药业，统计的应用非常深入，当今很多统计思想和方法都是美国人提出的，这与美国多元统计分析教学特别重视动手能力和创新能力的培养是分不开的.日本目前统计教育改革的动向为多元统计分析教育个性化、活动化和实践化，提倡学生综合学习和选择性学习.近年来，世界各国纷纷将信息技术应用于统计学科中，十分重视计算机辅助教学的研究与实施.英国国家统计课程标准要求给学生提供适当的机会来发展并应用信息技术学习统计的能力.荷兰的统计课程标准提出了跨学科目标的概念，反映了课程综合的基本理念.总之，国外比较先进的国家，对统计教育都非常重视，并各有自己的一套教学模式. 我国传统的多元统计分析课程教学就是“数学知识+例子说明+解题”，这种传统的教学模式虽然使学生在一定程度上掌握了基础知识，提高了学生的计算能力、逻辑推理能力、应用能力，但我们也不难看出，当前多元统计分析在教学以及考核中都存在一些问题.比如，只注重理论上的教学，缺乏主动性和创造性，缺少实践环节等.学生感觉到学到的不能用到实处，学习往往是应付考试，也就难以激发学生的学习兴趣，所以这种传统的教学与国外的教育相比缺乏生动性与普及性，难以与时俱进. 综合国外先进统计教育理念，我们必须“博采天下之长，弥补我之短”，对于多元统计分析课程教学进行改革，以适应时代和社会发展的需要. 多元统计分析课程是在高维空间讨论问题，离不开复杂的计算.如果没有相关软件的支撑，手工计算几乎是不可能.因此，引入软件实验教学，使学生既掌握理论知识，又能合理利用软件进行实践操作，这不仅是社会对人才培养的需要，更是新形势下多元统计分析教学改革的必然趋势. 二、编写《应用多元统计分析》教材的实践 作者结合多年来的教学实践，深感一本内容简练但又实用的《多元统计分析》教材的重要性.随着我国高等教育进一步“大众化”，特别是相关软件的普及，学习“多元统计分析”的人越来越多，人们不再只满足于学习一些理论知识，而且大家学习它更重要的是作为工具借助计算机和相关软件进行数据处理和分析.《应用多元统计分析》教材（文献[3]），在介绍多元统计分析的有关概念、背景的基础上，突出统计思想，着重讲解常用方法，并侧重于应用，对一些严格的数学推导被略去而只列出结论（降低了数学基础的要求），读者学习时关键是理解这些结果，清楚它们的意义和背景. 考虑到作为一款免费软件，R软件具有丰富的资源、良好的扩展性和完备的帮助系统;另外，考虑到MATLAB在工程等领域中应用广泛性、在国内外各高等院校使用的普及性，本书的应用案例采用R软件和MATLAB，并给出了相应的程序. 《应用多元统计分析》教材（文献[3]）共分十二章，在介绍多元统计分析的有关概念、背景的基础上，突出统计思想，着重讲解常用方法，主要包括：多元数据的表示、线性回归分析、逐步回归与回归诊断、广义线性模型与非线性模型、方差分析、聚类分析、判别分析、主成分分析、因子分析、对应分析、典型相关分析.注重体现多元统计分析在各个领域的应用，将应用案例贯穿于理论讲解的始终，并给出了R软件、MATLAB的相关程序. 三、教学研究的实践 以下我们通过《应用多元统计分析》教材（文献[3]）中的几个例子，来看多元统计分析中如何从图形得到相应结论的. 例1 （服装标准制定中的变量聚类法）在服装标准制定中，对某地成年女子的各部位尺寸进行了统计，通过14个部位 （上体长，手臂长，胸围，颈围，总肩围，总胸宽，后背宽，前腰节高，后腰节高，总体长，身高，下体长，腰围，臀围） 的测量资料，获得各因素之间的相关系数表（见文献[3]155页的表7-4）.请根据以上数据，按最长距离法对这14个变量进行聚类，并画聚类图. 请根据以上数据，按最长距离法对这14个变量进行聚类，其画聚类图（有关程序见文献[3]的156页），如图1所示. 图1 聚类图 说明 在图1中，编号1，2，…，14分别表示前面的14个变量（上体长，手臂长，胸围，颈围，总肩围，总胸宽，后背宽，前腰节高，后腰节高，总体长，身高，下体长，腰围，臀围）. 从图1可以看出，人体的变量大体可以分为两类：一类反映人高、矮的变量，如上体长、手臂长、前腰节高、后腰节高、总体长、身高、下体长;另一类是反映人体胖瘦的变量，如胸围、颈围、总肩围、总胸宽、后背宽、腰围、臀围. 例2 （蠓虫分类问题）两类蠓虫Af和Apf已由生物学家W.L.Grogon和W.W.Wirth （1981）根据它们的触角长度、翅膀长度加以区分.已经测得9只Af和6只Apf的数据，具体数据见文献[3]205页的表8-7.如何依据以上数据给出一种方法正确区分两类蠓虫？ 根据数据已经测得9只Af和6只Apf的数据，散点图和分类直线图（有关程序见文献[3]的207页），如图2所示. 图2 散点图和分类直线图 从图2 可以看出，已经测得9只Af和6只Apf数据可以用判别直线分为两类. 例3 （学生身体四项指标的主成分分析）在某中学随机抽取某年级30名学生，测得身高、体重、胸围、坐高，具体数据见文献[3]222页的表9-4.试对这30名学生身体四项指标数据画出主成分的碎石图，并从碎石图判断主成分的个数. 30名学生身体四项指标数据主成分的碎石图（有关程序见文献[3]的222-224页），如图3所示. 图3 碎石图 从图3 可以看出，取两个主成分比较合适.碎石图（或悬崖碎石图）是一种可以帮助我们确定主成分合适个数的有用的视觉工具，将特征值从大到小排列，选取一个拐点对应的序号，此序号后的特征值全部较小且彼此大小差异不大，这样选出的序号作为主成分的个数. 例4 （文化程度和就业观点的对应分析）利用20世纪90年代初期对某市若干个郊区已婚妇女的调查资料，主要调查她们对“应该男人在外工作，妇女在家操持家务”的态度，依据文化程度和就业观点（分为非常同意、同意、不同意、非常不同意）两个变量进行分类汇总，具体数据见文献[3]267页的表11-1.请根据以上调查数据画出文化程度和就业观点的对应分析图. 根据以上调查数据画文化程度和就业观点的对应分析图（有关程序见文献[3]的267页），如图4所示. 图4 对应分析图 对应分析图可以直观地来展示两个变量各个水平之间的关系. 结果说明： （1） 对于图4，主要看横坐标的两种点（就业观点与文化程度）的距离，纵坐标的距离对于分析贡献意义不大.（2） 从图4可以看出对该观点持赞同态度的是小学以下、小学、初中文化程度的，而大学文化程度的妇女主要持不同意或者非常不同意的观点，高中文化程度的持有非常不赞同或者非常同意两种观点. 四、结束语 多元统计分析既可以是统计专业核心课程，也可以是其他专业的专业课或基础课等.在该课程中培养学生的动手能力，对于该课程具有重要的意义. 多元统计分析是一门应用性很强的课程，要提高教学质量，学以致用，必须充分调动学生学习的主动性和积极性，采用多媒体教学、案例教学和实验教学相结合的多元化教学方法，强化相关软件的应用，改革考核方法，达到培养创新型人才的目的. 多元统计分析论文:证券投资中多元统计分析法的应用研究 【文章摘要】 随着我国证券市场不断的发展，人们的金融意识和投资理财意识也不断加强。证券业的发展吸引了投资者对证券市场进行投资，但是由于我国证券业起步晚，各项制度法规还不健全，人们的思想水平没有达到一定水平，面对证券市场如此快速的发展速度难免会出现一些问题。本文针对证券市场中出现的问题，研究分析了多元统计分析方法在证券投资中的应用，并对证券市场发展提出一些建议。 【关键词】 证券投资；多元统计分析；应用 证券市场的发展也反映出了我国经济的发展，中国证券业在短短十几年的所做出的成就是发达资本主义国家在历经百年的坎坷之后实现的，这样巨大的成就是中国经济发展的骄傲，但是这其中也存在的巨大的问题。近年来随着证券业的不断发展，这些问题不断暴露出来，对整个证券市场和经济市场的发展构成威胁。为了能够减少这些问题的出现人们也在积极地进行各方面方法的研究，其中多元统计分析法就是非常重要的方面。 1 多元统计分析法的介绍 （1）概念：多元统计分析是从经典统计学中发展起来的重要分支，是一种综合性非常强的分析方法。多元统计分析方法，能够在多个对象和多个指标相互关联的情况下分析它们的统计规律，是数理统计学中的重要分支学科。 （2）内容 多元统计分析方法所包含的统计方法包括：多重回归分析、判别分析、聚类分析、主成分分析、对应分析、因子分析、典型相关分析、多元方差分析等。 （3）应用简介 多元统计分析方法主要研究的是某个客观事物中多个变量之间的相互依赖的统计规律性，并在R.A费希尔等多位统计学家的精心研究下得到了重大发展，到20世纪50年代，伴随着计算机科技的发展和普及，多种统计软件应运而生，多元统计分析方法在地质、气象、生物、医学、图像处理、经济分析等领域得到了广泛的应用，这些实际应用的发展也再一次促进了多元统计分析法理论的发展，使人们在使用多元统计分析法时越开越方便。 2 多元统计分析方法在证券投资中的应用 多元统计分析法是证券投资中非常重要的分析方法，它的理论内容包含了多个方面的理论方法，每个理论分析方法对证券投资有着不同的分析作用，应该对每个分析方法进行认真研究得出相关的结论，再应用到实际经济生活中。 2.1聚类分析在证券投资中的应用 （1）定义：聚类分析是依据研究对象的特征对其进行分类、减少研究对象的数目，也叫分类分析和数值分析，是一种统计分析技术。 （2）在证券投资中应用聚类分析，是基于证券投资的各种基本特点而决定的。证券投资中包含着非常多的动态的变化因素，要认真分析证券投资中各种因素的动态变化情况，找出合适的方法对这种动态情况进行把握规范处理，使投资分析更加的准确、精确。 1）弥补影响股票价格波动因素的不确定性 证券市场受到非常多方面的影响，具有很大的波动性和不稳定性，这种波动性也造成了证券市场极不稳定的发展状态，这些状态的好坏对证券市场投资者和小股民有着非常重要的影响。聚类分析的方法是建立在基础分析之上的，立足基础发展长远，并对股票的基本层面的因素进行量化分析，并认真分析掌握结果再应用于证券投资实践中，从股票的基本特征出发，从深层次挖掘股票的内在价值，并将这些价值发挥到最大的效用。影响证券投资市场波动的因素非常多，通过聚类分析得出的数据更加的全面科学，对于投资者来说这些数据是进行理性投资必不可少的参考依据。 2）聚类分析深层次分析了与证券市场相关的行业和公司的成长性 聚类分析是一种非常专业的投资分析方法，它善于利用证券投资过程中出现的各种数据来对证券所涉及的各种行业和公司进行具体的行业分析，这些数据所产生额模型是证券投资者进行证券投资必不可少的依据。而所谓成长性是一种是一个行业和一个公司发展的变化趋势，聚类分析通过各种数据总结归纳出某个行业的发展历史和未来发展趋势，并不断的进行自我检测和自我更新。并且，要在实际生活中更好的利用这种分析方法进行分析研究总结，就要有各种准确的数据来和不同成长阶段的不同参数，但是，获取这种参数比较困难，需要在证券市场实际交易和对行业和公司的不断调查研究中才能得出正确的数据。因此，再利用聚类分析法进行行业和公司分析和证券投资分析时要注重选取正确的、关键的指标进行检查，例如主营收入增长率、净利润增长率等指标，这样才有利于正确预测证券市场上股票的发展潜力。 3）在实际操作中更加直观实用 聚类分析是根据现代证券市场发展水平和特点发展出来的新的分析方法，这种分析方法的出现与现代的基本的投资组合理论形成了比较，突出了聚类分析方法更加贴近实际生活，更加直观、实用的特点，并且由于技术的发展，聚类分析方法在实际应用中所受到的局限较小，而且易操作，因此它的适用范围就比现资理论更加的广泛。 2.2主成分分析在证券投资中的应用 （1）定义：在统计分析中，主成分分析是一种分析、简化数据集的技术。主成分分析经常用减少数据集的维数，同时保持数据集的对方差贡献最大的特征。主成分分析由卡尔・皮尔逊于1901年发明，用于分析数据及建立数理模型。其方法主要是通过对协方差矩阵进行特征分解，以得出数据的主成分（即特征矢量）与它们的权值。 （2）主成分分析的应用非常广泛，判别分析的分析方法就是通过对各种分类数据的研究，分析出自变量各组间存在的差异，并总结出差异性，判断哪一个自变量对组间差异的贡献是否完全，根据这些数据将自变量的转变方法进行样本归类。 1）降低影响证券投资市场变动的因素之间的互相影响 在证券市场中有非常多的因素在影响着证券市场的稳定，这些因素之间有着非常多的关系，相互影响、相互关联，但相互之间的影响也存在着非常多的影响。而主成分分析方法就是在对影响证券投资相互关系的因素中进行分析，并对原始数据指标变量进行认真分析，将其中重要的主成分因素概括出来，并进行转换形成相互彼此相互独立的成分，而且经过实践证明在影响证券市场投资分析中的指标间相关程度越高，主成分分析效果越好。 2）通过主成分分析减少指标选择的工作量 主成分分析的目的就是要通过对各种数据、因素的分析总结出相对各种因素的不同影响程度，总结总体因素中的主要影响成分，并总结出不同层次的影响因素梯度，在分析时采取逐级分析的方法，这样既可以抓住主要矛盾进行分析，也可以节省时间，并且提高分析的准确性，减少分析人员的工作量，因此，主成分分析法指标选择上的优势更加的突出。 3）由主成分分析法构造回归模型更加的精确、节省时间 在进行证券投资因素分析时，为了能够更加清晰准确的对模型中的相关数据进行分析，都要对各种数据进行模型处理，这样的处理方式可以提高整个证券投资分析的准确性，是模型更加易于做出结构分析、控制和进行证券市场变动的预报。 2.3因子分析 （1）定义：因子分析是指研究从变量群中提取共性因子的统计技术。最早由英国心理学家C.E.斯皮尔曼提出。因子分析可在许多变量中找出隐藏的具有代表性的因子。将相同本质的变量归入一个因子，可减少变量的数目，还可检验变量间关系的假设。 （2）应用 因子分析最主要的作用是确定证券投资组合的模型。因子分析将影响股票价格的各种因素看成是不同的变量，建立股价因子模型，利用各因子不相关性确定股票的分类，再分析股票的发展潜力的基础上确定出合适的证券投资模型。 3 总结 随着经济发展的不断加快，金融证券市场的发展也达到了又一个高度。我国证券市场的发展还不完善，暴露出来的诸多经济问题必须引起政府和社会的广泛关注。证券市场研究着也要积极进行证券市场的各种理论对市场的发展做出合理的预测和控制。多元统计分析方法是近年来应用比较广泛、科学的方法，它为整个证券市场的健康发展做出了辅助性作用。为了证券市场能够更好发展，多元统计分析方法也要进行积极创新，为将来的发展做出贡献。 多元统计分析论文:多元统计分析在中药质量控制中的应用和思考 [摘要] 中药质量控制的研究一直是中医药发展的热点和难点，也是制约中药走向现代化和国际化的关键问题之一。多元统计分析是适合中医药特点的分析方法，在中药质量控制研究中得到了广泛的应用。运用多元统计分析对中药质量控制研究中出现的多指标、多变量且彼此之间存在着一定相关性的数据进行分析，可发现隐藏在其中的规律或数据间的关系，从而服务于决策，以实现中药质量的有效评价。该文就多元统计分析在中药质量控制中的应用进行了综述，为其进一步研究提供了依据。 [关键词] 多元统计分析；中药；质量控制 中药是指在中医理论指导下，用于预防、治疗、诊断疾病并具有康复与保健作用的物质，包括中药材、中药饮片和中成药等。中药是我国中医药文化的瑰宝，并以资源丰富、疗效独特和副作用少等优势成为国内外关注的焦点。但长久以来，原始、单一的中药质量控制方法，一直制约着中药质量的提高，随着科学技术的发展以及各种新仪器的问世，应用于中药质量控制的方法和手段也不断增加，从原来单一的质控指标发展到现在的多质控指标，这使得中药质量控制标准全面提高[1]。但这些构成指标体系的多个指标又各有侧重地解释着该中药的质量，其间必然存在着多重共线性。比如，指纹图谱在改变单一指标性成分评价中药质量所明显存在片面局限性的同时，也暴露出它自身的问题，即在表现众多成分的指纹峰中，什么是重点？哪些峰是可以放弃的？现实的要求是既不能“片面”，但也不能“一把抓”[2]。如果用一元统计方法一次只能分析一个指标，分析多个指标时就会忽视了各指标之间存在的相关性，分析的结果不能客观全面地反映情况。多元统计分析[3-7]能在不损失信息的情况下，通过变换和构造模型，剔除指标间相互制约的成分，寻找一个简单综合指标，将这些指标反映的内容综合起来，使复杂数据简单化。且有文献报道，多元统计分析能在一定程度上达到数据挖掘的目的，同时它的一些思想和功能也能在数据挖掘的数据收集、数据清理环节发挥作用[8]。因此运用多元统计分析对中药质控研究中出现的多指标、高维和大量统计数据且彼此之间相关的数据进行分析，可发现数据间的内在规律，以实现中药质量的有效控制。 1 多元统计分析的涵义 多元统计分析是同时分析和处理多组变量，从整体把握事件的特征和发生规律统计分析方法，其核心内容是总体参数估计的修正和统计推断，具体表现出来就是各类统计方法，如主成分分析、因子分析、聚类分析、判别分析和典型相关分析等[5]。多元统计分析应用于中药质量控制的研究有以下几种优势：①多指标性只有用相互关联的多个指标（即描述现象的多个方面）才能够对事物或现象的全貌有所了解，这是多元统计分析在中药质控研究多个指标的最大优点；②定量性多元统计分析就是用数学的方法来研究影响中药质量的多个指标之间相互依赖关系以及内在统计规律性的分析方法；③复杂性和数据计算量大等特点这是多元统计分析适宜于分析研究中药质控中出现的繁琐复杂数据的基础[9]。 2 多元统计方法在中药质量控制中的应用现状 多元统计分析广泛应用于经济管理、医学、教育、生物等诸多领域，其中以中医药为检索范围，在已检索到的运用各类统计方法的51 792篇文献中，包括多元统计方法的文献已达25 279篇，说明多元统计方法已在中医药研究中得到了广泛应用。而统计学理论和中医药理论客观存在的相合性，也说明了多元统计方法在中医药研究中的应用不仅是可行的，也是科学的[10]。运用多元统计分析对影响中药质量的多方面因素进行综合分析和评价，以实现对中药质量更准确，更全面地控制。下面分别介绍几种主要的多元统计分析方法近年来在中药质控中的应用。 2.1 主成分分析 主成分分析的定义为利用数学降维方法，寻找新变量替代旧变量群，新变量之间互不干涉，可独立进行分布统计，是一种将多数相关变量群替换成少数无关变量的方法[5]。主成分分析法能过滤虚假信息，减少无关指标的影响，已普遍应用于中药质量标准研究数据的统计分析中，以确定中药资源的分类和聚类，并从中获取能用于中药分析鉴别的有用信息，然后进行分析、鉴别、判断，进而进行分类和优选[11]。王劭华等[12]采用主成分分析对24批不同产地车前子样品中的10个共有峰面积进行分析，以累计方差贡献率达86.45%选取3个主成分，由主成分综合得分排序可知，综合品质较好的车前子品种为大车前子和平车前子，其中综合品质最好的为江西吉水婆婆庙产的大车前子；根据车前子主成分投影图可以将车前和平车前种子与其他品种车前种子区分开来。王琴等[13]应用主成分分析对不同地区枸杞中多糖和金属元素之间的相关性进行分析，以累积方差贡献率达88.181%筛选出3个主成分，结果表明多糖和常量金属元素钙（Ca），镁（Mg），钠（Na），钾（K）是影响枸杞质量的重要因素，微量元素铜（Cu），锌（Zn），铁（Fe）也是不可忽视的因素；其主成分得分可用于不同产地枸杞子质量的综合评价，为以后不同产地枸杞的开发利用奠定了基础。 2.2 因子分析 因子分析又称为探索性因素分析，是根据相关性大小把原始变量进行分组，使同组内变量之间的相关性较高，而不同组变量间的相关性较低[3-4]。因子分析也是利用主成分分析的降维思想，可看作是对主成分分析的推广和发展，但是其因子分析对于所研究的问题是根据原始变量的信息进行重新组合，以试图用最少个数的不可测的所谓公共因子的线性函数和通过旋转使得来的新变量对每个原始变量更具有可解释性。朵兴红[14]采用因子分析对党参、细辛等7种道地药材中Ca，Mg，锰（Mn），Cu，Fe，Zn 6种微量元素进行分析，以方差的贡献率大于99.75%提取2个主因子，分析结果表明这6种微量元素均对防治心脑血管疾病有一定的疗效，为微量元素与中药功效关系的研究提供了科学依据。多杰扎西等[15]采用因子分析对11个不同产地枸杞子中Zn，Cu，Fe，Mn等微量元素之间的关系进行研究，以累计方差达92.236%提取3个主因子，结果表明第一主因子与变量Zn和Mn有高的相关性，是枸杞子中起络合作用的微量元素，也是决定枸杞子质量的基本微量元素；第二主因子在变量Cu元素上有最高的载荷系数，是通过影响生物体内的酶、激素、维生素等生物活性物质，而发挥药效作用的微量元素；第三主因子在Fe元素上有最高的载荷系数，是在氧化还原等许多代谢中起到重要作用的微量元素，这3个主因子能够反映枸杞子中微量元素的分布特征；不同产地枸杞子的综合评价结果，与实际分类和质量的情况基本相符，如列于质量好的第一类、综合因子得分分列第二的宁夏某枸杞研究所，其培植生产的枸杞子质量高，一直起到行业示范作用。 2.3 聚类分析 聚类分析又称又称集群分析，是根据研究对象特征对研究对象进行分类的一种多元分析技术，把性质相近的个体归为一类，使得同一类中的个体都具有高度的同质性，不同类之间的个体具有高度的异质性[6]。聚类分析能够充分利用原始数据信息，除常用于中药系列品种的分类外，还可以广泛地引用于真伪鉴别、成分浅析、质量评价、新旧工艺或不同炮制方法比较、寻找代用品及扩大药用新资源等方面[16]。辛海量等[17]采用聚类分析，对不同来源的蔓荆子、黄荆子、牡荆子近红外漫反射指纹图谱进行分析，聚类分析结果与传统植物分类结果一致。李寒冰等[18]对不同批次的板蓝根抗病毒效价值进行聚类分析，聚类结果与常规质量等级分类一致，结果表明应用抗流感病毒效价检测方法，可以实现对板蓝根药材的质量控制。鄢丹等[19]采用生物热活性检测方法，以黄连道地优级药材为工作参照物、第一指数生长期生长速率常数（k1）为反应值，以量反应平行线（3・3）法设计试验，对7批不同产地的黄连样品的生物效应（效应谱和效应值）进行测定，并采用聚类分析对黄连的生物效价值进行分析，结果表明不同产地黄连的生物效应值存在差异，并以此划分的典型道地产区、一般道地产区和一般主产区，与传统对黄连的道地产区和主产区划分基本一致，生物效应值具有较强的产地专属性和指纹鉴定意义，生物热活性检测方法可作为传统生物效价检测方法的补充和提高。 2.4 判别分析 判别分析是根据一定量案例的1个分组变量和相应的其他多元变量的已知信息，确定分组与其他多元变量之间的数量关系，建立判别函数，然后便可以利用这一数量关系对其他未知分组类型所属的案例进行判别分组，主要包括距离判别、Fisher判别和Bayes判别分析等[6]。在实际应用中，当已知了类别的判别问题时，应选择判别分析；而当面对大量的数据，杂乱无章，而又需要分类时，应考虑聚类分析；二者有衔接之时，聚类分析可作为判别分析的预处理。白雁等[20]采用距离判别分析对来源于山东、山西和焦作的生地黄近红外漫反射指纹图谱进行分析，结果表明欧氏距离在0.6以上时生地黄被分为5类，其中山东因样品差异比较大，分成了3个区域，其他2个区域为山西和焦作样品，分类结果与实际基本一致，且15批验证集样品的预测集正确率为85%以上，为地黄产地鉴别方法提供1种新技术。吴文莉等[21]采用Fisher判别分析对105种中药中42种元素含量进行分析，以42种元素含量的百分位值，对依据全国大中专院校教材《中药学》查询的105味药物的寒、热、温、凉四性，建立4类Fisher判别方程，整体回判复合率为80.9%，研究表明通过分析测定中药中所含微量元素的量，能在一定程度上反映中药的性能，为进一步研究中药的物质基础提供指导。 2.5 典型相关分析 典型相关分析是对每组变量做1个线性组合，即为这组变量的综合变量，然后研究2组综合变量的相关，通过少数几个综合变量来反映2组变量的相关性质[7]。典型相关分析也是利用降维思想，主要对质量评价、成分浅析、新旧工艺或不同炮制方法比较、寻找代用品及扩大药用新资源等方面进行研究。王伽伯等[22]采用典型相关分析，对大黄炮制减毒机制和化学成分改变间的相关性进行探讨，结果表明炮制可降低大黄肝肾毒性，其机制与结合蒽醌和鞣质类成分的下降有关，其中与游离和结合态的芦荟大黄素及大黄素甲醚相关性最强；在肝肾生化功能指标中，血清谷丙转氨酶（ALT）和肌苷（CREA）对肝肾毒性较敏感，可作为临床监测指标，为大黄炮制工艺的优化及肝肾毒性临床监测指标的筛选提供了方法参考。卢林耿等[23]对利用典型相关分析，对中药复方制剂工艺因素和药物成分间的关系进行了分析，结果表明大黄素和淫羊藿苷受制剂工艺影响较大，而芍药苷几乎不受影响；煎煮时间越长，大黄素和淫羊藿苷含量越低；加水量越多，大黄素含量越低，而淫羊藿苷含量越高；浸泡时间与这3种成分的含量成反比，但其影响作用较小，典型相关分析在中药复方制剂工艺研究中的应用有其重要的价值。 2.6 多元统计的联合应用 近年来，不仅单一多元统计分析得到广泛应用，多种统计方法的联合运用也得到快速发展，它能够更客观地实现中药质量的全面控制。王海波等[24]利用因子分析、聚类分析对黄芪中的无机元素含量进行分析，因子分析和聚类分析法的研究都表明黄芪主要判别元素确定为K，Mg，Na，为从不同分析角度实现黄芪饮片的质量控制提供了依据。王晓燕[25]将寒性、热性各10味植物药所含的多糖成分水解成单糖，并测定单糖的HPLC图谱，利用主成分―线性判别对该HPLC图谱进行分析，20味中药判别结果与已知药性完全一致，表明中药寒热药性与所含的多糖成分存在明显相关性；主成分―线性判别可对中药药性进行判别，且判别准确率高。尹海波等[26]利用主成分分析和聚类分析，对10个不同产地的牛儿苗样品中24种无机元素的指纹图谱进行分析，以总方差贡献率为91.5%选取前5个因子，主成分分析得出其特征元素为铝（Al）、铊（Tl）、钡（Ba）、铁（Fe）、镧（La）、铈（Ce）、锂（Li）、镓（Ga）和钯（Pd），聚类分析将路边生长和山坡生长的牛儿苗样品聚为一类，结果表明元素的分布特征与牛儿苗的生态和产地呈一定的相关性。鄢丹等[27]利用相关分析对盐酸小檗碱和不同产地黄连样品的生物热动力学参数（包括生长速率常数、产热量、生长期最大产热功率和达峰时间），和常规抑菌活性评价指标抑菌圈直径进行分析，结果表明生物热动力学法可用于黄连抑菌活性的测定；对不同产地黄连药材的抑菌效价进行聚类分析，结果将不同产地的黄连聚为一类，为利用生物热动力学法和抑菌效价测定法共同实现黄连抑菌活性评价提供依据。 3 小结和思考 综上所述，多元统计分析能够用来进行中药资源的分类、优选、真伪鉴别、质量评价、成分浅析、新旧工艺或不同炮制方法比较、寻找代用品及扩大药用新资源等方面。虽然多元统计分析得到了广泛应用，但仍存在一定的不足，比如主成分分析在简化数据降低维数的过程中又有可能丢失信息；因子分析在采用的是最小二乘法计算因子得分时，此法有时可能会无效；典型相关分析是在原始变量服从多元正态分布，样本容量至少要大于原始变量个数，且原始变量组内要有一定的相关性等前提下进行的，在实际应用时要根据各种分析方法的优缺点和它们之间存在的内在联系及区别，选择合适的分析方法，以实现中药质量更客观有效的全面控制。 多元统计分析在鉴定中药的真伪和质量优劣方面的研究工作已取得了可喜的进展[28]，但其研究尚未成体系。我们能否以常用的中药道地优级药材和其他产区的药材为模型进行研究，建立一个常用中药材真伪鉴别和质量优劣评估体系。即首先选取合适的分析方法如色谱、质谱或生物测定方法等，提取药材的特征数据如化学指纹图谱、生物效价或生物效应谱等；然后对其中一种或多种特征数据进行主成分分析、聚类分析或判别分析等，在分析结果与常规质量等级分类一致的基础上，利用该特征数据建立一个常用中药材真伪鉴别和质量优劣评估体系，再运用相应的分析方法对未知类别的样品进行归属判别，对中药的质量进行有效控制，以期早日实现中药的现代化和国际化。 多元统计分析论文:证券投资中多元统计分析法的应用研究 【文章摘要】 随着我国证券市场不断的发展，人们的金融意识和投资理财意识也不断加强。证券业的发展吸引了投资者对证券市场进行投资，但是由于我国证券业起步晚，各项制度法规还不健全，人们的思想水平没有达到一定水平，面对证券市场如此快速的发展速度难免会出现一些问题。本文针对证券市场中出现的问题，研究分析了多元统计分析方法在证券投资中的应用，并对证券市场发展提出一些建议。 【关键词】 证券投资;多元统计分析;应用 证券市场的发展也反映出了我国经济的发展，中国证券业在短短十几年的所做出的成就是发达资本主义国家在历经百年的坎坷之后实现的，这样巨大的成就是中国经济发展的骄傲，但是这其中也存在的巨大的问题。近年来随着证券业的不断发展，这些问题不断暴露出来，对整个证券市场和经济市场的发展构成威胁。为了能够减少这些问题的出现人们也在积极地进行各方面方法的研究，其中多元统计分析法就是非常重要的方面。 1 多元统计分析法的介绍 （1）概念：多元统计分析是从经典统计学中发展起来的重要分支，是一种综合性非常强的分析方法。多元统计分析方法，能够在多个对象和多个指标相互关联的情况下分析它们的统计规律，是数理统计学中的重要分支学科。 （2）内容 多元统计分析方法所包含的统计方法包括：多重回归分析、判别分析、聚类分析、主成分分析、对应分析、因子分析、典型相关分析、多元方差分析等。 （3）应用简介 多元统计分析方法主要研究的是某个客观事物中多个变量之间的相互依赖的统计规律性，并在R.A费希尔等多位统计学家的精心研究下得到了重大发展，到20世纪50年代，伴随着计算机科技的发展和普及，多种统计软件应运而生，多元统计分析方法在地质、气象、生物、医学、图像处理、经济分析等领域得到了广泛的应用，这些实际应用的发展也再一次促进了多元统计分析法理论的发展，使人们在使用多元统计分析法时越开越方便。 2 多元统计分析方法在证券投资中的应用 多元统计分析法是证券投资中非常重要的分析方法，它的理论内容包含了多个方面的理论方法，每个理论分析方法对证券投资有着不同的分析作用，应该对每个分析方法进行认真研究得出相关的结论，再应用到实际经济生活中。 2.1 聚类分析在证券投资中的应用 （1）定义：聚类分析是依据研究对象的特征对其进行分类、减少研究对象的数目，也叫分类分析和数值分析，是一种统计分析技术。 （2）在证券投资中应用聚类分析，是基于证券投资的各种基本特点而决定的。证券投资中包含着非常多的动态的变化因素，要认真分析证券投资中各种因素的动态变化情况，找出合适的方法对这种动态情况进行把握规范处理，使投资分析更加的准确、精确。 1）弥补影响股票价格波动因素的不确定性 证券市场受到非常多方面的影响，具有很大的波动性和不稳定性，这种波动性也造成了证券市场极不稳定的发展状态，这些状态的好坏对证券市场投资者和小股民有着非常重要的影响。聚类分析的方法是建立在基础分析之上的，立足基础发展长远，并对股票的基本层面的因素进行量化分析，并认真分析掌握结果再应用于证券投资实践中，从股票的基本特征出发，从深层次挖掘股票的内在价值，并将这些价值发挥到最大的效用。影响证券投资市场波动的因素非常多，通过聚类分析得出的数据更加的全面科学，对于投资者来说这些数据是进行理性投资必不可少的参考依据。 2）聚类分析深层次分析了与证券市场相关的行业和公司的成长性 聚类分析是一种非常专业的投资分析方法，它善于利用证券投资过程中出现的各种数据来对证券所涉及的各种行业和公司进行具体的行业分析，这些数据所产生额模型是证券投资者进行证券投资必不可少的依据。而所谓成长性是一种是一个行业和一个公司发展的变化趋势，聚类分析通过各种数据总结归纳出某个行业的发展历史和未来发展趋势，并不断的进行自我检测和自我更新。并且，要在实际生活中更好的利用这种分析方法进行分析研究总结，就要有各种准确的数据来和不同成长阶段的不同参数，但是，获取这种参数比较困难，需要在证券市场实际交易和对行业和公司的不断调查研究中才能得出正确的数据。因此，再利用聚类分析法进行行业和公司分析和证券投资分析时要注重选取正确的、关键的指标进行检查，例如主营收入增长率、净利润增长率等指标，这样才有利于正确预测证券市场上股票的发展潜力。 3）在实际操作中更加直观实用 聚类分析是根据现代证券市场发展水平和特点发展出来的新的分析方法，这种分析方法的出现与现代的基本的投资组合理论形成了比较，突出了聚类分析方法更加贴近实际生活，更加直观、实用的特点，并且由于技术的发展，聚类分析方法在实际应用中所受到的局限较小，而且易操作，因此它的适用范围就比现资理论更加的广泛。 2.2 主成分分析在证券投资中的应用 （1）定义：在统计分析中，主成分分析是一种分析、简化数据集的技术。主成分分析经常用减少数据集的维数，同时保持数据集的对方差贡献最大的特征。主成分分析由卡尔・皮尔逊于1901年发明，用于分析数据及建立数理模型。其方法主要是通过对协方差矩阵进行特征分解，以得出数据的主成分（即特征矢量）与它们的权值。 （2）主成分分析的应用非常广泛，判别分析的分析方法就是通过对各种分类数据的研究，分析出自变量各组间存在的差异，并总结出差异性，判断哪一个自变量对组间差异的贡献是否完全，根据这些数据将自变量的转变方法进行样本归类。 1）降低影响证券投资市场变动的因素之间的互相影响 在证券市场中有非常多的因素在影响着证券市场的稳定，这些因素之间有着非常多的关系，相互影响、相互关联，但相互之间的影响也存在着非常多的影响。而主成分分析方法就是在对影响证券投资相互关系的因素中进行分析，并对原始数据指标变量进行认真分析，将其中重要的主成分因素概括出来，并进行转换形成相互彼此相互独立的成分，而且经过实践证明在影响证券市场投资分析中的指标间相关程度越高，主成分分析效果越好。 2）通过主成分分析减少指标选择的工作量 主成分分析的目的就是要通过对各种数据、因素的分析总结出相对各种因素的不同影响程度，总结总体因素中的主要影响成分，并总结出不同层次的影响因素梯度，在分析时采取逐级分析的方法，这样既可以抓住主要矛盾进行分析，也可以节省时间，并且提高分析的准确性，减少分析人员的工作量，因此，主成分分析法指标选择上的优势更加的突出。 3）由主成分分析法构造回归模型更加的精确、节省时间 在进行证券投资因素分析时，为了能够更加清晰准确的对模型中的相关数据进行分析，都要对各种数据进行模型处理，这样的处理方式可以提高整个证券投资分析的准确性，是模型更加易于做出结构分析、控制和进行证券市场变动的预报。 2.3 因子分析 （1）定义：因子分析是指研究从变量群中提取共性因子的统计技术。最早由英国心理学家C.E.斯皮尔曼提出。因子分析可在许多变量中找出隐藏的具有代表性的因子。将相同本质的变量归入一个因子，可减少变量的数目，还可检验变量间关系的假设。 （2）应用 因子分析最主要的作用是确定证券投资组合的模型。因子分析将影响股票价格的各种因素看成是不同的变量，建立股价因子模型，利用各因子不相关性确定股票的分类，再分析股票的发展潜力的基础上确定出合适的证券投资模型。 3 总结 随着经济发展的不断加快，金融证券市场的发展也达到了又一个高度。我国证券市场的发展还不完善，暴露出来的诸多经济问题必须引起政府和社会的广泛关注。证券市场研究着也要积极进行证券市场的各种理论对市场的发展做出合理的预测和控制。多元统计分析方法是近年来应用比较广泛、科学的方法，它为整个证券市场的健康发展做出了辅助性作用。为了证券市场能够更好发展，多元统计分析方法也要进行积极创新，为将来的发展做出贡献。

地质勘测论文:安全生产中煤矿地质勘测技术的应用 摘要：煤炭资源是当前中国的主体资源，对中国的经济发展具有举足轻重的作用。随着煤炭资源的不断开采，开采难度不断增加，煤矿安全生产日益引起人们的重视。地质探测技术的发展与完善，保障了煤矿安全生产。对常见的地质勘测技术进行概述，就瞬变电磁法与无线电波技术等典型地质勘测技术原理与应用进行探讨，并阐述了煤矿安全生产中地质勘测技术应用的意义，为安全生产中地质勘测技术的应用提供参考。 关键词：煤矿；勘测技术；安全生产 煤炭是当前中国发展的主体能源，对中国经济发展具有举足轻重的作用。然而，随着经济的不断发展，对资源的需求越来越大，同时，经过不断的开采，煤炭资源的开采不断的从浅向深，由于开采深度的增加，无疑极大的增加了煤炭的开采难度，煤炭开采的工艺越来越复杂，这其中受到地质因素的影响不断增强。对于煤矿企业而言，煤炭开采过程中由于受到上部采空区积水、中粗砂岩含水区、断层、下部承压水、陷落柱、褶曲等地质因素的影响，极大的增加了煤炭开采的安全预防、生产工艺以及安全设施投入等方面的成本。另外，煤炭企业生产过程中，还会受到矿压、地温、瓦斯、底板突水等因素对矿井安全生产的影响。基于此，煤矿地质勘测技术中安全生产的研究具有非常重要的意义。 1常见的地质勘测技术概述 随着科学技术的不断进步，国内地质勘测技术逐渐发展与完善。当前，我国大部分煤矿使用的典型地质勘测技术主要包括几种：（1）三维地震勘探技术：该技术在地面勘探中应用比较多，能够对煤层中超过5m的断层以及直径超过15m的采空区、陷落柱以及包裹体进行勘察。（2）矿井直流电法与瞬变电磁法：该技术在煤矿井下巷道掘进时应用比较多，主要应用于对煤层顶底板前方的含水性构造以及水体进行勘察。（3）槽波地震勘探法：该技术通常被应用在勘探煤矿井下的工作面的构造，能够对工作面内落差超过煤层厚度一半的断层进行勘察。（4）煤矿无线电波透视技术：该技术主要应用在工作面，对工作面内的地质异常体进行勘测。（5）化学勘测技术：煤矿地质勘测过程中，通常利用化学试验的方法对煤矿含水体的性质进行分析。（6）矿井地质雷达技术：通过地质雷达技术能够对工作面内的地质存在的异常体进行勘测，其不足之处在于探测距离比较小。（7）室内测试技术：煤矿地质勘测中的室内测试主要包括了抗压、抗拉等物理力学实验、成分化验、岩石性质检定等，利用煤样、岩样对构造破碎度进行测定。（8）钻探技术：煤矿进行地质勘探以及勘测煤矿井下最直接的方法就是钻探技术，钻探技术手段勘探范围的影响，通过多点的勘探，能够对煤层整体的趋势进行反映，同时，能够对煤层的构造、赋存产状等进行反映。 2典型地质勘测技术原理与应用 2.1瞬变电磁法原理与应用 地质勘测中瞬变电磁法的基础是地层中岩石不同导电性和导磁性。基于电磁感应，通过不接地回线或者是接地电源向地下进行一次脉冲磁场的发送，就一次脉冲磁场间隙期间，通过线圈或者是接地的电极对二次涡流场进行观测，同时对涡流场空间以及时间的分布进行分析，从而对地质问题进行研究。瞬变电磁法主要应用在空间狭小的条件，特别是在条件复杂的煤矿井下环境中，瞬变电磁法的应用比较普遍。瞬变电磁法的主要特征是：（1）测量的设备非常的轻便，其测量的精度以及工作效率比较高。（2）由于瞬变电磁法采用小线圈测量，因此其点距非常密集，通常是2-10m，降低了体积效应，从而提高了横向的分辨率。（3）在目标体附近安装设备，从而异常体能够感应到的信号比较强，无疑使得其勘测的灵敏度提高。（4）由于小线框发射电磁波，使得电磁波具有明显的方向性，因此，其探测区域的目标性更强。 2.2无线电波原理与应用 无线电波法进行地质勘测的原理是基于电磁波在地下岩层进行传递过程中，不同岩矿石不同电性吸收不同电磁波能量，低阻值岩层对电磁波的吸收作用比较强，从而造成了在岩性变化界面，电磁波出现反射与折射，使得电磁波能量发生损耗。基于此，煤矿地质条件下，当发射源发射的电磁波穿越煤层时遇到断层、含水裂隙、煤层变薄区、陷落柱等地质构造，就会损耗电磁波能量，从而在接收到的信号微弱，出现无线电波勘测的异常区，从而实现了对地质异常体位置以及范围的确定。当前，瞬变电磁法在井下回采工作面的开采前地质体的勘测中具有非常广泛的应用。 3煤矿安全生产中地质勘测技术的意义 在煤矿生产过程中，地质勘测技术具有非常重要的意义。基于地质勘测技术设计原理与应用的领域，煤矿生产中地质勘测技术应用的意义主要表现为：第一，利用三维地震法能够对地表深部地质结构的形态、积水区空间的状况进行比较精确的确定，从而对合理设计矿井布局提供参考依据。第二，利用直流电法与瞬变电磁法能够对于煤矿掘进巷道周围区域中异常地质体，特别是含水体进行比较精确的确定，从而对矿井巷道掘进过程中，安全隐患的预防与治理提供保障。第三，基于无线电波透视技术能够对于已经圈定的煤矿工作面中的地质异常体进行比较明确的确定，从而保障了矿井构造方案的实施。第四，基于钻探探测技术对煤矿断层的产状进行科学的判定，从而对于煤矿巷道掘进方式的调整提供依据。第五，利用化学探测与室内测试技术，能够基于测试的实验结果对煤矿管路的抗酸碱性、采煤机、掘进设备等的选型提供依据。 4结束语 煤矿井下地质勘测以综合地质分析为前提，通过先进的地质探测技术，对煤矿地质进行勘测，从而确保煤矿安全生产。煤矿开采是复杂的动态的过程，因此，获取精确的地质信息，对煤矿井下的地质状况进行揭露，使得地质信息与煤矿地面钻探、地面物探、矿井地质、井下钻探等信息有机融合，准确预测煤层顶板或者煤层地板标高、煤层厚度、地质异常体等，使得煤矿生产可以高效、安全。 作者:陈北平 单位:陕西陕煤铜川矿业公司 地质勘测论文:风电厂场址的地质勘测透析 摘要：风电厂场址的工程地质勘测不但要对地质情况进行考察，而且应考察风能资源的情况以及风能、水力对于工程建设和风电厂运行的影响。对于工程地质条件不同的复杂场地需要采用不同的勘探方法。勘测报告应当严格按照相关规定执行，应做到信息清晰、结果正确、建议合理。 关键词：风电厂；地质勘查；工程地质 当今社会经济的快速发展和不可再生能源的过度开采利用迫使人类不得不寻求更为清洁和可持续利用的能源形式。风能作为太阳能的一种转化形式，具有可再生、零排放等诸多优点，是21世纪最有应用前景的能源。而将风能转化为电能，即风力发电，是风能利用的最主要方式。我国的风能资源极为丰富，陆地离地面50m高度的风能资源可开发面积约540000km2，技术可开发量约为2680GW；离海岸20km的海域范围可开发面积约为37000km2，技术可开发量约为180GW，具有极大的商业化资源条件。[1，2] 随着风力发电项目的大力推广，关于风力发电方面的诸多问题也突现出来，如风电场建设、风电并网、风电的电能质量等。现结合笔者自身工作实际，探讨风电厂规划建设中的工程地质勘探问题。 一、风电厂场址地质勘探的主要任务 风电厂场址的工程地质勘探工作的主要任务是在风电厂场址规划选点的基础上，为已选定的场址以及风电机组、电厂建筑等建筑物的方案布置提供有关的地形和工程地质资料。主要包括五方面工作，即：对场区的风能资源进行评估；绘制选址所需的区域地形图；评价场区的区域构造稳定性；查明场区的工程地质条件并对地质问题及其可能产生的影响进行评估；根据需要对可采用的天然建筑材料、施工和生活资料情况进行调查。 地质工作的重点是场区的区域结构稳定性评价和地质问题可能产生影响的评估及建议，其中对于场区的地质条件主要有：地形地貌特征、形状、类型和特征；地层的成因类型、地质年代、岩性岩层、风化程度；土的性质、物质组成及含量、层次结构和分布状况；断层破碎带的产状、规模、性质以及延伸、拓展和胶结情况；不良地质作用的情况及可能的影响；地下水的类型和埋藏情况以及是否可能对地基造成不良影响。 二、风电厂场址的地质条件分类及勘测 依据风电厂场址地质条件的复杂程度，可将场地划分为三类，即简单场地、中等复杂场地和复杂场地。简单场地是指地层结构单一、无特殊岩土层、地质结构简单、地层稳定、地下水埋藏深且对地基无不良影响、地震动峰值加速度不高于0.05g的场地。中等复杂场地是指地层层次较多、有特殊岩土层、岩土性质变化较大、岩体风化较强、可能发生地震液化的场地；或地质结构比较复杂、局部有不良地质作用存在的场地；或者地下水埋藏较深，对地基可能产生不良影响的场地；地震动峰值加速度为0.1g～0.3g的场地。复杂场地的判定标准为：地层层次较多，岩性不均且岩相变化大，地基以强风化岩体或不均匀的特殊性土层为主；地质结构复杂，断层和节理裂隙发育，不良地质作用发育；地下水埋藏浅且对地质基础的稳定性产生不良影响；地震动峰值加速度≥0.4g，满足上述条件之一即为复杂场地。 对于不同复杂程度的场地，采用的地质勘探方法也不相同，以勘探点的深度为例来说明。勘探点的深度一般以控制建筑物应力影响的范围和抗倒覆要求为原则。对于不同复杂程度的场地采取的物探深度不同。此外，对于复杂程度高的场地采用的勘探点间距也应缩小，以能控制场区的地层分层、性状、断层破碎带的分布和不良地质作用的范围为标准。因此各种地貌特征的部分、各种地层、主要的地质结构、各个不良地质作用点均应布置勘探点，且应依据勘探结果考虑是否加深或增加勘探点。 三、勘测报告 勘测报告对勘测工作进行总结，并对工程的施工建设提出建议和要求，应予以特别重视。《风电场场址工程地质勘查技术规定》的要求是：“在预可行性研究阶段，风电场场址工程地质勘察报告应包括正文、附图和附件。正文应包括绪言、区域构造稳定性、场地基本地质条件、场地工程地质评价、结论与建议。附图包括工程地质平面图、工程地质纵、横剖面图。” 勘测报告的编制应包含对项目规划审定的结论以及预可行性研究成果。与地质勘测有关的项目主要有：体现长期测站气象资料、灾害情况，其中包含长期测站自身的基本情况，近30年历年各月平均风速、历年最大风速和极大风速以及与整年逐时风速、风向资料；场址处收集到的至少连续一年的现场实测数据和已有的风能资源评估资料，有效数据完整率大于90%；风电厂边界及其外延10km范围内1∶50000地形图、风电场边界及其外延1～2km范围内1∶10000或1∶5000地形图，如有可能还应包含风电场范围内1∶2000地形图；场址区工程地质勘察成果及资料；风电场所在地的地区社会经济现状及发展规划、电力概况及发展规划、电网地理接线图和土地利用规划等。[5] 风能资源的勘察结果应在勘测报告中细致体现出来，首先应说明风电厂所在地区内的区域风能资源概况，其次应说明所收集的长期测站和风电场同期完成年逐时风速、风向等风能资料。对于风能资料，应按照文献[6][7]的要求，将验证后的风电场各测量站各个高度所测数据修订为一套反映风电场长期水平的代表性数据，计算后表征为各测站不同高度平均风速、平均风功率密度值。将数据处理成评估风电场风能资源所需要的各种参数，参数应包括不同时段的平均风速、风功率密度，以及风速、风能、风向、风能密度方向分布等，并将处理好的各种参数绘制成便于查看的图形材料。 对场址的工程地质评价是报告的重要部分，又是地质工作者应予以重点关注的部分。对于工程地质的评价应包含：对场址区域的承载能力、不均匀沉降、湿陷性、抗滑稳定、地震液化以及场地边坡稳定、地下水对基础的影响等主要工程地质问题进行评价；对建设工程场地遭受地质灾害危害的可能性、工程建设期间以及建成后风电场运行期间发生地质灾害的可能性进行评价，并在必要时提出相应的预防治理措施。 四、总结 对于风电厂场址的工程地质勘测，不应仅限于对地质情况的考察，还应充分考虑到风能资源的情况以及风能、水力对于工程建设和风电厂运行阶段的影响。对于工程地质条件不同复杂的场地需要采用不同的勘探方法。对于勘测报告，应当严格按照相关规定执行，保证材料的真实、细致，保证结果和建议的准确性，为工程的顺利实施做好准备工作。 地质勘测论文:水利水电地质勘测措施论文 摘要：水利水电工程建设与环境保护是一项长远的任务，是水利水电工程顺利进行的重要保证。工程地质工作的质量，对工程方案的决策和工程建设的顺利进行至关重要。由于地质问题引起的工程事故时有发生，轻则修改设计延误工期，严重时造成工程失事，给人民生命财产带来重大损失。由此可见，总结分析水利水电工程地质勘察过程中存在的问题，具有重要的现实意义。 关键词：水利水电；工程地质问题；环境问题；勘测问题 一、水利水电工程建设与环境问题 1.1水利水电工程与地震问题水库等水利水电工程建筑物蓄水后，由于地应力的调整或水体下渗等原因，触发了地质断层的复活而诱发地震。研究表明，要触发一个比较大的地震需具备以下三个条件：①水库岩石比较破碎，且处理效果不十分理想；②存在有利于应力集中的地质环境条件；③水库水荷载所产生的超孔隙水压力足够大。关于水库诱发地震的事件国内外均有报道，一般而言，水库的坝址没有较大的断裂带存在，仅仅是水荷载引起的地应力，诱发地震的可能性是很小的。但如果诱发大的地震，那将是灾难性的。从1987年的资料至今，我国已建设的坝高在15米以上的水库共18000多座，已发现水库诱发地震的有13座。 1.2水利水电工程与水文问题水利水电工程建成后改变了下游河道的流量过程或周围环境水域的分布，从而对周围环境造成影响。例如：①大坝水库不仅存蓄了汛期洪水，而且还截流了非汛期的基流，往往会使下游河道水位大幅度下降甚至断流，并引起周围地下水位下降，从而带来一系列的环境生态问题；②下游天然湖泊或池塘因断绝水的来源而干涸；③下游地区的地下水位下降；④入海口因河水流量减少引起河口淤积，造成海水倒灌；⑤因河流流量减少，使得河流自净能力降低；⑥以发电为主的水库，多在电力系统中担任峰荷，下泄流量的日变化幅度较大，致使下游河道水位变化较大，对航运、灌溉引水和养鱼等均有较大影响；⑦当水库下游河道水位大幅度下降以至断流时，势必造成水质的恶化。由此可见，水利水电工程对水文的影响是不容忽视的一个重要问题。 1.3水利水电工程与气候问题一般情况下，区域性气候状况受大气环流和水体分布所控制。如果修建大、中型水库及灌溉工程后，当地水体的分布会发生较大的变化。如原先的陆地变成了水体或湿地。局部地表空气变得较以前更加湿润，形成新的小气候，对当地气候会产生一定的影响。主要表现在对降雨、气温、风和雾等气象因子的影响方面。 1.4水利水电工程与鱼类、生物物种问题①对鱼类的影响：切断了洄游性鱼类的洄游通道；水库深孔下泄的水温较低，影响下游鱼类的生长和繁殖；下泄清水，影响了下游鱼类的饵料，从而影响鱼类的产量；高坝溢流泄洪时，高速水流造成水中氮氧含量过于饱和，致使鱼类产生气泡病。②对植物和动物的影响：库区淹没和永久性的工程建筑物对植物和动物都会造成直接破坏；同时局部气候变化、土壤沼泽化、盐碱化等都会对动植物的种类、结构及生活环境等造成影响。 二、工程地质工作中存在的问题 2.1工程地质勘察的质量问题在工程地质勘察过程中，主要问题有以下几种：①工程概念不清，勘探侧重点不明确，针对性不强，方法不当，手段落后；②工程地质分析工作中所选择的理论、方法、计算公式等与实际情况有较大出入，其适应条件的物理意义混淆不清；③地质报告中基本地质条件不清楚。我们遇到的主要工程地质问题有：①界定不准确或论证不充分，有问题遗漏甚至结论性错误；②有些地质报告没有地质结论，也有些工程没有做多少地质工作就先下结论，极不严肃。此类问题产生往往造成阶段性工程审查不能一次性通过，可能延误开发时机；或者尽管通过了审查，但却给工程留下了隐患，这种情况的危险性极大。 2.2勘测周期不合理的问题从工程地质勘察到地质报告的提交需要一定的工作周期，这是再简单不过的道理，然而有些工程却没有进行基础性的前期投入。主要存在问题有以下几个方面：①一旦需要申报项目，立即就要求提交地质报告；②今天刚刚提交可研报告，明天就要求提交初设报告。此类情况多为地方性工程，一般国家投资的大型工程出现这种局面的不多。没有足够的勘测周期所造成的后果是严重的，由于地质条件不清楚，直接导致投资控制不住，施工后修改设计等情况。更可怕的是留下了工程隐患，可能造成重大的工程事故。公务员之家: 三、结语 工程地质学是20世纪才建立和发展起来的一门地球科学。水利水电工程地质勘察是所有行业中涉及面最广、问题最复杂、任务最艰巨、声望最高、最具权威性的龙头行业，它具有自身的特殊性与复杂性。水利水电工程建设与环境保护是一项长远的任务，是水利水电工程顺利进行的重要保证之一。保护和改善工程环境是保证人们身体健康的需要，是现代化大生产和保证工程质量的客观要求，是保证工程永久利益的必须条件。工程地质工作的质量，对工程方案的决策和工程建设的顺利进行至关重要。由于地质问题引起的工程事故时有发生，轻则修改设计延误工期，严重时造成工程失事，给人民生命财产带来重大损失。近年来。工程地质勘察质量有下滑趋势，工程地质分析不够深入，有时甚至出现工程地质评价结论性错误这样严重的问题。笔者认为，总结分析水利水电工程地质勘察过程中存在的问题，具有重要的现实意义。 地质勘测论文:水利水电工程地质勘测论文 一、全球定位系统(GPS)的应用 GPS越来越广泛地应用于水利水电工程地质勘察测量及定位控制,它在高程控制方面能较好地解决跨河、跨沟水准难以传递的问题,以及在勘察区控制点较少,或在山区、林区等通视条件较差、观测条件受限的区域进行工程地质勘察时,运用GPS可大大减少作业时间,提高测量精度。 二、遥感技术的应用 遥感技术按照遥感平台的高度不同,一般分为航天遥感、航空遥感和地面遥感共3大类。遥感技术由于视域广阔、信息丰富、具立体感、卫星影像成周期性重现以及获取资料快速等特点,被广泛应用于水利水电工程中有关重大工程地质问题及相关的环境等问题的调查与研究。 (一)区域构造稳定性研究。由于遥感图像能提供大量宏观的线性构造信息,较好地反映区域地质特征、水系分布特征和地貌形态,所以对研究区域构造格架,确定断裂体系及活动性以及评价工程及其周缘地区的构造稳定性有重大作用。因此遥感技术的应用也成为研究此问题必用的手段。 (二)水库区塌、滑坡、泥石流调查。在大型水利水电工程库区岸坡的滑坡、崩塌、泥石流以及某些松散堆积体的调查中,有一些工程应用遥感技术利用航卫片或彩红外片进行地质解译,结合野外现场观察、复查和检查查明了许多久拖不决的影响库岸稳定性评价的大型或较大型、塌滑体的数量,分布及其稳定状态。 (三)岩溶调查。利遥感影像,特别是彩红外影像进行岩溶及岩溶水文地质调查有其特殊的优势,像片解译不仅能很好地判读各种岩溶地貌现象,而且还可以充分利用和其它介质红外光谱的差异,判断地下水的分布和泉水分布等。清江招来河、高坝洲,黄河万家寨等工程曾利用彩红外航片解译来研究岩溶及岩溶渗漏问题,都取到了良好的效果。 (四)中小比例尺地质测绘填图。推广遥感技术,在保持必须的野外工作量和成图现场校核工作的前提下,中小比例尺地质图以遥感成图取代常规地质测绘;建筑物及其它重要地区大比例尺工程地质图优先考虑遥感成图。这是十年前在全国水利水电勘测工作会议上由水利水电规划总院提出的“勘测技术发展目标”文件所确定的。 (五)岩土工程开挖面地质编录。为适应大型水利水电工程施工中进行反馈设计、安全预报和存档备查的需在人工开挖高边坡、大型地下建筑物和大坝基坑的开挖中采用地面遥感技术,进行地质编录,并为有关的稳定分析和现场预报提供翔实的地质资料和数据是很必要的。为此长江勘测技术研究所在“七五”、“八五”和“九五”科技攻关中开发和完善了“高边坡快速地质编录系统”,并成功地应用于长江三峡永久船闸、澜沧江小湾、清江水布垭等工程的岩质高边坡开挖中的地质编录。该项技术采用的是数码像机摄影,微机现场采集及预处理,自主开发的软件处理可随时提供岩质高边坡的连续彩色影像图和地质所需的将边坡开挖面置于任意方位的线划图。 (六)水土保持、防洪与移民安置容量研究。如1994年,长江勘测技术研究所承担的长江上游水土保持重点治理区滑坡、泥石流发育程度与稳态区域研究项目,该项目在研究中利用TM卫片对陇南、金沙江下游、三峡库区3大片进行解译与发育程度的划分(滑坡分四级,泥石流分五级)作出了区划图,提出了防治意见和预警系统建立的基本设想。1990年地矿部航空物探中心与长江委规划处、综勘局一道,开展长江中游干流防洪工程现状遥感调查,用TM卫片和1∶3万～1∶5万彩红外航片进行解译和编写报告,提交的成果获得了较好的成效。移民安置容量研究,航卫片,尤其是彩红外航片,以其对土地利用类型的可判读性和现实性,为移民安置容量分析确定提供了新手段。 三、地理信息系统(GIS) GIS技术可自动制作平面图、柱状图、剖面图和等值线图等工程地质图件,还能处理图形、图像、空间数据及相应的属性数据的数据库管理、空间分析等问题,将GIS技术应用于工程地质信息管理和制图输出是近几年工程地质勘察行业的热点和发展趋势。目前,国内应用较多且比较成熟的专业软件是由中国地质大学开发研制的MAPGIS,是一种专业的地理信息系统软件。 四、工程物探技术 在我国工程物探虽然起步较晚,但在水利水电工程勘测设计单位从20世纪80年代初至90年代初逐渐引进和装备了一些必要的仪器,如信号增强式地震仪、综合测井仪、电法仪、透视仪、声波仪、管线仪、地质雷达和钻孔彩色电视系统等,使物探仪器得到了全面的更新,其中有些是当时或至今都是世界水平的新仪器,大大地提高了数据采集精度和野外工作效率,促进了物探的发展。 (一)地球物理层析成像技术(CT)。CT技术是利用已有的平洞或钻孔,通过对采用一定发射和一定接收方式产生的透射波的采集与处理,反演孔洞间岩体的波速值,并对区间岩体进行判断、评价的一种技术方法。当前在勘探孔洞间了解岩体情况尚没有一个经济的、有效的技术措施做进一步工作的情况下,CT技术不失为是一个查明孔洞间岩体总体完整性程度的好方法。做得好,不仅能节约一定的勘探工作量而且还会对岩体物理力学性的整评价质量的提高有所促进。所以“七五”国家重点科技攻关以来,包括“八五”和“九五”攻关几个涉及水电建设的项目,涉及水利水电工程地质勘探的课题和专题中大多数都涉及CT技术攻关的内容,并获得许多很有成效的成果。 (二)钻孔彩色电视系统。a53mm的钻孔彩电是为适应水利水电工程勘察的大多数钻孔都是a56mm的金刚石钻孔而设计制造的;50mm的钻孔彩色电视是在电子技术发展的基础上为适应水平风钻孔观察而设计制造的,并首次将CCD光电偶合器件应用于钻孔电视。该产品的特点是电路设计合理,集成度高,性能稳定,与传统的摄像管探头相比,具有彩色图像重现性好、几何失真小、寿命长、耐冲击、体积小、重量轻、功耗低等特点,是一个更新换代产品。当前,随着数字技术的发展,钻孔彩电又在开发的图像处理系统基础上研制出多功能钻孔彩色电视系统,系统采用工控级主机,形成控制器、监视器、录相机三合为一的一体化主机。主机可配接多种不同口径的钻孔电视探头,实现图像数字化实时采集压缩存储,成果可刻录成VCD光盘,还可进行后期图像处理及制作。 地质勘测论文:水利水电工程地质勘测技术分析 摘要:重新认识和审视目前我国水利水电工程的各种勘测手段及其应用水平,大力推进各种勘测方法的发展及其综合应用,从而使水利水电工程地质勘察工作由“定性分析”向“定量计算”方向发展。文章对水利水电工程地质勘测中渠道测量技术进行了阐述分析,为渠道设计提供充分的测量资料。 关键词:水利水电工程;地质勘测;渠道测量;定量计算 为新建、改建输泄水渠道、人工航道而进行的测量工作。渠道测量的目的,是在地面上沿选定中心线及其两侧测出纵、横断面,并绘制成图,以便在图上绘出设计线;然后,计算工程量,编制概算或预算,作为方案比较或施工的依据。渠道工程的勘察放线,是与工程设计密切相关的。只有在现场放线位置合适、测量数据准确的基础上才能因地制宜的做出经济合理的工程设计来。 一、踏勘前期准备 踏勘选线的目的是在地面上确定中心线位置。在选定渠道路线时,必须遵循“经济合理,安全可靠和灌溉面积大”的原则,因此在踏勘选线时要考虑如下几个问题: 1.渠道要尽量短而直,力求避开障碍物,以减小工程量和水流损失。 2.把渠道选择在地势较高的地带,以利达到扩大灌溉面积和自流灌溉的目的。 3.渠道经过的地带土质要好,坡度要适宜,以防渠道运行出现严重的渗漏、冲刷和坍塌现象。 4.填挖土石方量和渠道建筑物要少,以达到省工、省料和少占用耕地。 在踏勘选线时,拟建渠道地区如果有大比例尺地形图时,可以先在图上选定出几个路线方案,进行比较后,根据初步拟定的渠线位置,再到实地沿线做调查研究和收集有关资料,(地质、水文、材料来源、施工条件等),结合当地实际情况,最后确定渠道的起点、转折点和终点,并用大木桩在地面上标志这些点的位置。 二、渠道勘测技术分析 1.纵断面高程测量。为了绘制渠道设计导线图,应当精确地把其位置都在渠道设计导线图中标出来。这项工作主要是使用GPS来完成的,主要测出渠道拐角和渠道始点、终点及其配套建筑物中心位置点的坐标,并在图纸上用适当的比例和图例明确表示出来。渠道纵断面高程测量是利用间视法测量路线中心线上里程桩和曲线控制桩的地面高程,以便进行渠道纵向坡度、闸、桥、涵等的纵向位置的设计。为便于计算渠道长度、绘制纵断面图,沿渠道中心线从渠首或分水建筑物的中心,或筑堤的起点,不论直线或曲线,均应用小木桩标定里程,这些木桩称为里程桩。木桩的间距一股为100m或50m,自上游向下游累积编号。这种按相等间隔设置的木桩称为整桩。在实际工作中,遇到特殊情况应设加桩。整桩和加桩均属于里程桩。 下列情况应设置加桩:中心线上地形有显著起伏的地点;转弯圆曲线的起点、终点和必要的曲线桩;拟建或已建建筑物的位置;与其它河道、沟渠、闸、坝、桥、涵的交点;穿过铁路、公路、乡村干道的交点;中心线上及其两侧的居民地、工矿企业建筑物处;由平地进入山地或峡谷处;设计断面变化的过渡段两端。为了注记地表性质和中心线经过的主要建筑物,必要时要绘制路线草图。 2.渠道横断面高程测量。对垂直于路线中线方向的地面高低所进行的测量工作称为横断面测量。横断面图是确定渠道横向施工范围、计算土石方数量的必须资料。横断面测量的精度要求:横断面地形点的精度,包括地形点对中心线桩的平面位置中误差。平地、丘陵地应±1.5m,山地、高地应≤±2.0m,地形点对邻近基本高程控制点的高程中误差应≤±0.3m。横断面测量的测设要求: 中心线与河道、沟渠、道路等交叉时,应测出中心线与其交角。当交角大于85°、小于95°时,可只沿中心线施测一条所交渠、路的横断面;当交角小于85°或大于95°时,应垂直于所交渠、路和沿中心线方问各测一条断面。 横断面通过居民地时,一侧测至居民地边缘,并注记村名,另一侧应适当延长。横断面遇到山坡时,一侧可测至山坡上l～2点,另一侧适当延长。 横断面上地形点密度,在平坦地区最大点距不得大于30m。地形变化处应增加测点,提高横断面的精度。 渠道沿线察看。渠道放线测量的同时应注意观察沿线的地形地貌、植被情况,并以桩号为准做好记录。新建渠道应察看是否穿越农出或林带、居民点等;老渠道应查看已建建筑物的使用状况,并应做好记录。注意查看渠道沿线是否有可供渠道施工用的道路、水源和料场。较重要的交叉建筑物还要测大比例尺地形图。 3.中线测量与土方计算。 (1)中线测量。当渠道的中心线在地面上确定以后,还要测出渠道的长度和转折角的大小。渠道的长度可以用钢尺沿渠道中心线丈量。为了方便计算渠道长度和测量渠道纵横断面图,一般每隔100m(或50m)的地面上钉立一个小木桩(里程桩),如果里程桩之间地面坡度变化较大或有重要建筑物时(涵洞、跌水等),应增设木桩,称为加桩。 里程桩必须进行编号,渠道起点桩号可写成0+000,依次为0+100,…0+900,距起点1KM处可写成1+000,依次为1+100,…1+900,依此类推。加桩编号亦同,例如距起点桩5433M处的桩号可写成5+433,里程桩桩号一律朝向渠首。在沿中线量距的同时,要在现场绘出路线草图,作为设计渠道的参考,不必那么细致,可以用一条直线表示,遇到渠道转弯处,用箭头指出转角方向,并写出转角度数。在转折处,还要测设圆曲线,里程桩和加桩就应该设置在曲线上,并且按照曲线长度计算里程。 (2)土方计算。随着科学技术的迅猛发展,电脑应用非常广泛,绘图采用电脑绘制。将设计标准断面图放置在渠道横断面各里程桩的渠底高程线上,然后用面积查询可得出开挖面积和填方面积。 将相邻的两个里程桩的开挖面积或填方面积,用算术平均值乘以相邻的两个里程桩间的长度,即可得到该段土方开挖及回填方量。 在计算土方时,如果相邻两横断面中,一为挖方,而另一为填方,则中间必有一点既不挖也不填的零点。即地面线与渠底设计线的交点就是零点。如:在1+500是挖方,开挖深度是0.22m,1+527是填方,填方高度是0.83m。设:零点距1+500为x,则:距1+527为27-x根据相似比的原理:x:(27-x)=0.22:0.83,求得;x=5.66m,27-5.66=21.34m。 计算出零点到1+500的距离后,还应该到实地上确定零点的位置,并补测零点处的横断面,绘出横断面图以后,同样加绘设计断面,计算挖方和填方的面积,以便把1+500～1+527两桩间的土方分成1+500～1+505.66和1+505.66～1+527两部分计算。 三、勘测结果分析 测量外业工作结束后,经过资料整理、数据计算、计算机绘图等内业工作后,最终应向设计人员提供测量成果。设计所需要的测量成果包括渠道导线图、渠道纵、横断面图及其软档文件,其技术要求均应以满足设计需要为准。 对渠道导线图的要求:应包括上下级渠道中心线(及辅助中心线)、渠道拐角、拐点及渠道配套建筑物的中心点位置和坐标,渠道与河沟、排渠、道路和上下级渠道的交角等实测数据;渠道及其配套建筑物名称;制图比例和指北针等。 对渠道纵断面图的要求:渠道纵断面图要比例适当;标明拐点桩号及拐角;标明已建或拟建渠道配套建筑物的主要特征高程、其中心点的桩号;标明渠道沿线的BM点的位置坐标和高程;其它关键数据也部要标出。 对渠道横断面图的要求:渠道横断面图要比例适当;横 断面图上应标出渠道中心线桩的桩号、高程和在横断面上 的位置。 对软档文件的要求:资料要全,包括渠道导线图、纵、横断面图;要有适当的使用说明,便于设计人员直接在软档文件上进行渠道和其配套建筑物的设计工作。 四、结语 在具体工作中,每次测量会受到建设单位对灌溉、投资成本控制的影响,同时也会受到地形、地质条件及自然环境等的影响。测绘人员应根据具体情况灵活掌握测量的方法,以满足建设单位和工程特性要求。 地质勘测论文:水利工程地质勘测技术与方法分析 [摘 要]众所周知，我国经济稳定发展的重要基础就是水利工程。因为水利工程和人们生产、生活息息相关，因此，水利工程的施工建设引起了社会各界人士的广泛关注。因为水利工程中的施工关键就是地质勘察技术，因此地质勘测又被称为水利工程的重要环节，基于此，本文就水利工程地质勘测技术与方法进行分析，希望可以给相关的工作人员提供一些有效的参考意见。 [关键词]水利工程；地质勘测；技术；方法 引言：随着科学技术的进步，水利工程的发展越来越来越快。因为水和人们的生产、生活息息相关，因此人们越来越重视水利工程的发展。水利工程的建成离不开坝地质的勘测，所以，人们对地质的勘测也提出了新的要求，例如：加大勘测的深度、提高其精准度等。所以，寻找更先进的勘测技术，已经成为我国地质勘测人员的重要工作内容之一。基于此，本文对水利工程地质勘测技术与方法进行深入的探析，希望可以提高水利工程地质勘测的效率。 1、水利工程地质的编绘和编录方法 在地质勘查中，工程地质测绘的工作强度极大，主要包括对地质点的测绘、路线测绘、实测剖面图等。在勘察工程区时，一定要先了解其地壳的结构和地震活动等相关情况，再利用现有的测绘手段对其实施工程地质测绘，当遇到其他难题时，还需设立专项的地质研究小组。 2、水利工程地质勘测方法 2.1 山地勘测 山地勘测是运用机械或人力对地皮实施削土，或者通过挖坑、挖探井、探槽等手段，探测地表浅层的地质状况的一种勘探方法。山地勘测主要用于试验、观察地质状况、取样等地质勘探中，应用性极强[1]。山地勘测由竖井勘测和平硐勘测两大类组成，由于山地勘测具备使用工具简单、技术要求低、勘测深度较浅 等特点，所以经常被用于地表浅层的地质勘探。 2.2 钻探 钻探是目前工程勘察中的主要手段之一，并在部分大型的水利勘探工作中得到广泛应用。在水利工程地质勘察中，常用的钻探技术有： ①金刚石钻进技术：利用金刚石钻进技术，可提高我国钻探的效率，将岩心采取率提升到90%。金刚石钻进技术的发展，同时也带动与之有关的设备和仪器的发展，为我国的水利工程地质勘探事业的发展奠定了基础。 ②砂卵石层钻进技术：在水利工程的钻探工作中，砂卵石钻进技术是一项技术较高、掌握难度大的技术。我国水利地质勘测的专家采取技术攻关策略，深入研究砂卵石钻进及其取样技术，最终取得显著成就。将研制出的SM植物胶和MY-1A植物胶应用于砂卵石层钻进中，可使砂卵石层钻进技术升级，取得较大的社会效益。 ③金刚石绳索取芯钻进技术：目前先进的钻探技术之一，其技术原理为勘测时实现不提钻也能采取岩芯，被广泛用于深孔和浅孔钻探中。 ④软弱夹层钻进技术：软弱夹层处理一直是钻探中的y题，可在金刚石钻进技术的基础上增加悬挂装置、扶正装置和岩芯堵塞报警装置等新技术，形成软弱夹层钻进技术。 2.3 工程物探 地球物理勘探是目前较为常用的勘探手段之一，具体操作为：运用地质观测仪对被勘探地区的的物理磁场进行勘测，对物理磁场测量数据进行处理，并对地质状况进行解析后，可推断地下局部的地质体的属性、地理位置、具体结构、埋藏深度和含有量等。另外，工程物探主要包括两大类，即基于位场理论的重力场勘探、磁场勘探、直流电场等勘测方法和基于波动理论的地震波勘测、电滋波勘测等方法。 ①重、磁位场勘探：重、磁位场勘探是目前最古老的物探方法，其缺陷是精度不足、可靠度较差。目前出现的精度较高的磁力仪和重力仪，能提高重力、磁力位场的勘测准确度。而微伽级重力仪是把微重力测量方法，直接用于洞库和边坡地质体变动状态的勘测中，可对其稳定性进行监测。 ②地震勘测：地震CT常用于山体探测、钻孔、开挖隧道等工程中，地震勘测中的地震CT可用在二维和三维的地质成像中，使地质勘测从定向勘测向广泛化发展。 ③电磁勘探：主要包括两种，人工场源连续的电磁波勘探和天然场源电磁测探。可将电磁勘探用来推测深埋长的隧洞围岩的结构特征、隐伏断层和异常区等，可为水利工程的安全施工提供保障。 ④电法勘探：主要包括自然电场法、电阻率法和充电法等。新发展的高密度电法勘探主要借鉴了地震勘探中的数据采集法，实现对数据的自动采集，对其测量结果能实时处理，同时显示出剖面图[2]。现阶段，电法勘探已经由单源和单点测量逐渐发展为多源和多点测量。 3、地质勘测新方法及其在水利工程中的应用水利 3.1 GPS在水利工程地质勘测中的应用 把全球定位系统（GPS）应用于水利工程的地质勘测中，是为了对观测点电位的三维坐标的精准性进行衡量。与传统的测量方式比较，GPS测量作业不要求各观测站的站点间有通视功能，其可控性和操作性较强。同时GPS勘测技术还能对观测作业实行高精确和持续性观测，观测的数据可直接输入计算机中，并被自动分析和处理。将全球定位系统技术用于水利工程项目的建设中，可解决跨沟和跨河后水准无法传递的难题。而将其直接用于高原、林区、偏远山区等控制点较少、通视条件差的地质勘测中，可提升测量的精度，还可合理控制测量的时间，提高水利工程地质勘测工作的效率。 3.2 水利工程地质勘测中应用RS技术 在地质勘测中采用RS技术，可扩宽地质测绘的覆盖范围，提高选址和选线的准确度，有效减少外业的工作负担，提高水利工程地质勘测工作的效率。遥感技术可分为三大类，即地面遥感、航空遥感和航天遥感，由遥感技术提供的图片，可按照相应的比例制成立体的影像图，真实地反映出勘测区域的地形地貌、渠道和隧洞等岩石的性质、滑坡、泥石流等信息[3]。将所得信息交给专业部门处理，就能得到精确性较高的资料。目前遥感技术在地质勘测中的应用较广，成为地质勘测的主要手段之一。遥感技术不但能拓展勘测面，还能为其提供大量的资料信息，同时它生成的卫星影像立体感很强，可提高资料的利用效率，提升地质勘测工作的水平。遥感技术应用的特点主要有以下几点。 3.2.1对区域构造稳定性分析 由于遥感图像能提供大量宏观的线性构造信息，较好地反映区域地质特征、水系分布特征和地貌形态，所以对研究区域构造格架，确定断裂体系及活动性以及评价工程及其周缘地区的构造稳定性有重大作用。因此遥感技术的应用也成为研究此问题必用的手段。 3.2.2对水库的坍塌、滑坡等自然灾害的调查 对较大型的水库边坡有可能出现坍塌、滑坡或泥石流等自然灾害的调查中，应用遥感技术利用航卫片或彩红外片进行地质解译，结合野外现场观察、复查和检查查明了许多久拖不决的影响库岸稳定性评价的大型或较大型、塌滑体的数量，分布及其稳定状态。 结语： 根据上文叙述可知，水利工程的勘测工作需要取得真实的数据，并且对这些数据加以分析判断，一旦发现水利工程中存在的问题，及时提出改正的措施，以此提高地质勘测的工作效率。因为水利工程的建设是水资源合理利用的关键，因此，相关的工作人员应该以勘测工作的质量作为基础，有效的缩短水利工程的建设时间，以促进我国水利工程事业的蓬勃发展。 地质勘测论文:工程地质勘测中水文地质的影响与应对 【摘 要】地下水文地质环境不仅是岩土体的组成部分，还是基础工程的环境，对岩土工程具有非常密切的影响。因此，水文地质问题也是工程地质勘测中需考虑的重要方面。但长期以来，在工程地质勘测中，水文地质却是经常被忽略的内容，由于对水文地质情况不明，工程设计和施工时考虑不足，地下水升降变化也经常给地下岩土和基础工程等带来了较大的危害，甚至引发各种事故。为提高工程地质勘测质量，保证地下岩土和基础工程正常施工，必须要加强对水文地质环境的调查和对相关问题的研究，摸清地下水类型和水位变化规律，并对水位变化给岩土体和建筑物带来不良地质作用进行科学的分析和评价，从而采取有效的水患防治应对措施，消除和减少地下水对岩土和基础工程的危害。 【关键词】工程地质勘测；水文地质；危害影响 1.水文地质勘察设计 所谓水文地质勘察工作就是指通过多种勘察途径了解地下水的形成原因以及分布情况。在勘察工作的基础上，对地下水运动进行科学评价。评价内容主要包括地下水总量和地下水性质。在勘察过程中，需要站在施工角度预先处理各类问题，以保证工程能够顺利完工。埋藏在地下水位之下的建筑物基础中，水可能会对混凝土、钢筋混凝土结构中的钢筋以及钢结构整体造成影响，可能会出现不同程度的腐蚀。若地基基础压缩层所在范围内有松散或者是饱和的粉细砂、粉土等，就需分析产生液化、流沙的可能性。若基础下部位置存在承压含水层，则需要对基坑开挖结束后承压水是否对基坑地板造成破坏进行研究。若工程建设中需要在地下水位之下开展基坑开挖工作，则需要对工程所在区域的土壤渗透性以及富水性进行试验分析。另外，还需要对人工降水造成的土体位置下降和边坡稳定性变化等进行评估，还需要对可能会对周边事物造成的影响类型以及影响程度进行判断。 2.水文地质对工程勘测的不良影响 2.1潜水位上升危害 对某工程进行工程地质勘查发现，施工所在区域的地下水主要是孔隙潜水，年水位变化幅度较小，主要分布于砂砾层，通过大气降水与地下径流补给。在建筑施工过程中，对当地河流、湖泊及天气环境因素等没有充分考虑，在建筑工程施工影响下导致潜水位出现起伏，最终导致潜水位上升，建筑工程难以顺利展开施工工作，对工程的影响较大。如当潜水位上升时，会使沙质土或粉质土的含水量增大，含水量出现饱和状态时，造成流砂、管涌、砂土液化等现象，增加了建筑工程施工风险；当潜水位上升时，易造成工程地基隆起或发生侧移，地基侧移会导致工程主体倾斜，出现墙体破裂；而地基隆起则会导致工程稳固性下降，出现地基上浮。当潜水位上升到一定的高度时，地下室会发生漏水、渗水等现象，对地下室的使用功能造成影响。潜水位上升后，建筑工程地基中的粘性土质含水量增加，地基软化，从而导致地基稳固性下降，出现工程的主体结构发生沉降变形；当潜水位上升时，土壤化学结构会随之发生变化，出现沼泽化倾向，从而对建筑工程的地下结构发生腐蚀现象，严重影响了建筑工程地基稳固。 2.2地下水波动危害 地下水发生波动主要是由于降水量、大气气压及水库水位发生变化而导致的，根据工程地质勘查结果发现，水文地质波动会导致岩土产生收缩及膨胀现象，水位变化频繁，当岩土收缩膨胀的幅度较大时，或远远超出正常范围时，会导致地基出现裂缝，从而造成建筑物主体结构破坏。不仅如此，地下水位发生波动会导致含盐地层溶解，建筑工程的主体结构发生位移，从而影响了建筑结构的稳固性。最后，当地下水位发生适当波动时会增加土体的压力，提高土体密实度。但当外界的压力远远超出正常范围时，会出现管涌及基坑突涌的现象。 3.应对措施 3.1勘察施工基本要求 水文地质岩土工程勘察内容繁杂，要求高，需要注重细节处理以及对各环节的严格管控。在勘察之前，需进行环境调查和地质勘测，在调查勘测结果的基础上就工程地质问题以及地质条件的变化规律M行研究，制定科学的钻孔方案。在钻孔时，结合现场可能存在的地质问题进行钻孔的布置工作，保证布孔的合理性，相邻钻孔之间需保持适宜的距离，钻孔深度需达到勘察的基本要求。钻探工艺、钻探记录以及钻探取样都必须严格遵守相关规范进行。按照当前行业规定和技术要求开展地质勘察、测绘、遥感、物探、钻探、原位测试以及土工试验等工作内容，并整合相关勘测资料，相互补充和验证，编制最为完整和准确的地质报告文件，在总结报告中客观和完整反馈地质信息和测试结果。为了保证勘测结果的准确，应对相关工作人员进行系统的培训和考核，提高工作人员的专业技能水平，在实际工作中，需总结实践经验，提高工程地质勘察水平。在地下水位和上、地下水位变动带和地下水以下，其变化规律一般如下： 土体从上至下，天然含水量、孔隙比先由小变大，再由大变小，压缩模量和承载力会先由大变小，再由小变大。造成这一现象的主要原因是地下水位以上经过长时间的雨水侵蚀，铁铝元素不断富集使土颗粒不断粘结，形成“硬壳层”，所以含水量和孔隙小，但是压缩模量和承载力不断增加。位于地下水位变动带的土层因为地下水的反复运用，土壤中的铁铝元素不断流失，土质松软，含水量和孔隙比较大，而压缩模量和承载力降低。位于地下水位以下的土层，因为地下水运动较为缓慢，对土层的影响较小，但是因为覆土层的负荷，土壤密实度较高。 3.2重点测试水理性质 岩土的性质如硬度、强度和易变形度等都严重受到岩土的水理性质的干扰，进而影响到工程勘测的安全性，在进行岩土勘测的过程时，应该主要勘测这些因素：柔软性、吸水性、可塑性和胀缩性等等。地下水根据其具体的物理属性分为毛细管水、结合水以及重力水。三者的内在含义与具体区别在此就不做过多的介绍。通常在自然和人为作用的基础下，重力水可以随意活动在岩土层中，是岩土层水理性质的主要影响因素。重力水是狭义上的地下水，也是我们工程勘测中水文地质分析的主要对象，要充分对重力水的地质参数进行测试，从而分析水文地质可能带来的危害。 4.水文地质危害的对策研究 工程地质勘测的最终结果是以研究报告的形式展现给大家，报告的基本依据包括地基设计、施工条件等。研究报告的合理与否直接关系到施工的安全可靠。根据以往的经验表明，研究报告的内容一般包括：地下水的种类、地下水的分布情况、岩土种类、岩土高度、地下水位的变化状况、水文地质的相关具体参数（渗透系数、给水度以及膨胀率、软化系数等）以及水流量等等。除此之外，工程勘测过程必须在查明工程地质的条件之后，要根据工程建设的具体需求和地质特点，分析地质环境会给工程实施带来的影响，找出可能存在的危害，提前做好预防措施。运用高密度电法勘探和激发极化法电法相结合的手法，将调查的重点放在平时普通勘测难以进行的地域上，确保勘查的深度与准确度。 5.结束语 综上所述，水文地质情况对工程地质勘查工作会产生较大的影响，所以需要做好水文地质勘查前的设计工作，重点加强对潜水位上升、地下水波动等情况的分析，在工程地质勘查中，遵循基本规范要求，做好水文地质危害的预防工作。希望本文能够具有一定的参考价值。 地质勘测论文:地质勘测中的综合物探技术应用分析 摘 要：在地质勘探的过程中，综合物探技术的使用范围不断的扩大，其中的便捷性和准确性逐步显示出来，为地质勘探提供更加全面详实的信息。但是现阶段进行综合物探技术还具备相应的调整空间，技术和人员素质方面提升空间较大，因此在进行地质勘测中需要进一步提升综合物探技术的技术性，完善各项设备，为地质勘测的进步提供必要的支持。本文主要从综合物探技术在地质勘探中的应用进行分析，对综合物探技术的提升进行探讨。 关键词：地质勘测；综合物探技术；应用 综合物探技术在进行地质勘探的过程中使用的范围还是非常广泛的，对探测的准确性进行改善，提升了整个地质勘探的质量。但是在进行综合物探技术研究的过程中可以发现，其中还是存在一些问题，技术性和专业性方面可以进一步进行提升，并且在进行勘探的过程中更加充分的发挥技术优势，将新型的科学技术成果应用其中，增加勘探的精确度，促进物探技术的进一步发展。 1 综合物探技术概述 1.1 综合物探技术概述 综合物探技术主要是在进行地质勘探的过程中将地质结构中的电场、磁场等内部的变化情况通过相应的设备和仪器进行勘察，从而对影响地质条件的因素全面的分析，提升地质勘查的准确性，为地质勘查的发展提供必要的技术支持，增加地质勘查的效果。通常来讲综合物探技术主要包括：电法、地震法、磁法等，对于不同的地质条件需要使用不同的勘察方法，从而保证勘察效果的准确性。 1.2 综合物探发的技术特点 综合物探法在使用之后可以将浅层的地质情况进行全面的探查，浅层探查的范围可以从几米延伸到上百米，对于地表浅层可以进行更加广泛和准确的观察，将陆地和水域全部纳入到勘查的范围中，并且在勘查的过程方面扩大实施范围，施工的周期和耗费的资金也是较低的；使用综合物探技术因为是对地质环境的综合探查，因此探查的广度较好，准确性和精确度较高，可以适应那些具备高精度要求的地质勘查单位，提升技术应用的广泛性，在特殊要求方面可以满足不同不同客户的需要，效果较好；最后在进行勘查的过程中通过综合探测技术可以快速的完成整体的勘察任务，并且在施工中并不需要较大的操作空间，更加的简洁方便，可以为后续施工的整体施工进度节省相应的时间。 2 地质勘探中综合物探技术的应用 综合物探技术在地质勘探中的作用还是较多的，其中较为常见的是电法、微波法等技术，在实际工作中可以将不同的方法综合使用，从而进一步提升整体的勘探效果，具体的方法包括： 2.1 电测探法 这种方法主要是通过电阻率的变化观察地表下的地质变化，是一种相对简单的方法，在进行工作的过程中工作人员通过相应的设备将电子的探头深入到地下，然后对不同深度的电阻值进行分析，掌握不同深度的电阻值变化，从而进一步了解了解地下岩层变化情况。电测探法技术随着科技的进步得到发展，现阶段使用较多的是高密度电阻率法的使用，提升了勘查的技术性，如果工作中地质勘测的任务主要是探测不同岩层分布差异以及岩层与周围物质之间物理性质的不同点，可以使用电测深法。 2.2 电剖面法 这种方法和电探测法作用原理相同，都是利用的电阻不同的变化对岩层的分布规律进行研究，从而确定地质情况，但是在进行实际的工作中点剖面发一般是针对沉积岩进行探测，针对性较强。同时在实际工作中需要进一步关注施工的质量，关注不同时期岩层电性的差异，了解电性差异的变化情况，并分析不同的电阻率法下对于岩层的影响，这样可以更加全面的对岩层分布情况进行分析。同时在分析的过程中还需要进一步关注岩石的含水情况，因为含水情况对于电阻率的影响明显，为了保证勘测的完整性需要对这方面进行细致的探查。 2.3 地震波探测技术 地震波探测技术主要是通过对地下情况的CT扫描成像技术将地下各项地质情况进行全面的分析，然后发现地质内部的一些变化，对地质情况进行分析，以此来确定地层的各项边界情况，获得相应的内部波长与波速的变化。地震波兴起与上世纪五十年代，随着CT技术的兴起逐步的扩展到地质勘测领域，将地下各项地质结构进行清晰的成像，从而更加细致的观察地质情况的具体分布情况，从而获得地下地质结构的准确结构。 2.4 瑞雷波技术 这种技术兴起的时间较晚，但是在实际使用中获得的认可度较高，其自身具备较大的使用优势，在稳定性和动态监控方面得到较大幅度的提升，但是因为设备本身需要占据较大的空间，需要花费的成本较高，因此在实用性方面受到影响。但是该技术的应用前景较为广阔，通过瞬态瑞雷波可测试的信号主要来源于与地面垂直的角度，因此可以通过相关的技术对信号进行反复的推演和重算，更好的实现勘测的智能化，使得勘测的拐点和钻孔位置一致，更加明确的掌握钻孔的结构和岩层走向，亩实现技术能力的提升。瑞雷波技术的兴起，是地址探测技术的重大进步，也是综合物探技术与科学发展相结合的产物。 3 结束语 地质勘探技术的不断进步，综合物探技术逐步的发展起来，为勘探的准确性提供必要的条件，但是地质勘探的野外、露天、粗放等多种原因，虽然使用了综合物探技术，但是如果在细节方面的把握还不够准确，仍然会影响勘探结果的精确度。因此需要对技术进行更加全面的处理，提升工作的技术性，在物探技术应用过程中对勘察方法的选择就需要因地制宜，注重细节上从差异变化，尽量避免因工作不细致而导致的测量误差问题的存在，进一步提升勘查的精确程度，为地质勘测的发展提供必要的技术支持。 地质勘测论文:刍议水工环地质勘测工作的技术应用 前言 水工环地质，是指水文地质、工程地质以及环境地质的统称。主要应用在矿业勘测与矿业普查中。在当前国内的矿业开采现状下，对于水工环地质进行勘测具有十分重要的意义。本文即对水工环地质勘测过程中，各种不同的勘测环境下，所使用的勘测技术进行探讨，确保水工环地质勘测的精准度，降低勘测成本，提高勘测效率。 一、水工环地质勘测的应用范围 ㈠环境保护与能源保护。随着社会经济的不断发展，人们对能源的依赖也随之增加。而无限制的使用有限能源，则对人类生存环境以及未来的发展造成严重影响。因此，对能源的保护已经成为当前摆在人们面前的重要问题。通过水工环地质勘测，能够对能源分布以及能源量进行分析，促进人们节约使用能源。同时，人们对自然肆无忌惮的破坏以及对有限能源无节制的使用，导致环境恶化的程度不断加深，对人们的正常生活带来严重的困扰，也使人们充分的认识到环境保护的重要性。故而，通过水工环地质检测，能够对环境保护，以及经济的合理发展，与资源的可持续利用，起到促进作用。 ㈡能源供给与资源供给。在城镇化发展日益迅速的情况下，大城市所聚集的人口密度极多，从而使得能源供给量也随之增加。并且由于大城市发展的多元化，导致城市能源与资源需要的种类也较多。所以有关于城市未来规划的方向以及发展的规模等，都需要从水工环地址方面进行考虑。从而适应城市的发展，并且加快经济发展速度。 ㈢交叉学科研究应用。随着科学技术的不断进步，专业领域之间的研究内容不断深入。使得各个相关领域学科之间的交叉、交流不断深化。而同时，因为科学所面对的问题越趋复杂，导致各个学科领域之间协同合作的程度也不断加深，使相关领域之间的界限逐渐模糊，从而交叉产生各种新型学科。水工环地质勘测，则能够通过与其他学科之间进行协同，从而解决诸如地质生态问题，环境健康问题以及环境经济问题等。 二、水工环地质勘测的定位技术应用 ㈠卫星定位技术。卫星全球定位技术，能够通过利用卫星，进行全球范围内的定位。其定位具有高精度、全天候、全覆盖的特点。其工作原理是利用卫星在高速运动的瞬间，记录下对目标点位的距离，并将其作为起算数据，通过“空间距离后方交会法”，对目标点位的位置进行测算。将卫星定位技术，应用到水工环地质勘测中，能够使勘测过程，精确认定目标点位。通常水工环地质勘测时，在勘测基准站与观测站两处位置，都会各设置一台接收机，使得勘测过程中，对可见卫星实现连续观测。同时将卫星定位数据，通过无线传输装置传输到观测站。经过数据处理与参数转换后，对站点所在位置基站向量进行解算获得实际勘测点精准位置与三维坐标。 ㈡IRTK技术。IRTK技术，在水工环地质勘测中主要通过GPS的相位差分来实现，其中包括GPS位置差分，以及相位差分、伪距差分三种。其工作原理是通过修改观测数据与测量数据，从而对卫星定位结果的精准度进行确定，使得数据接收与数据发送准确度提升。通常将IRTK技术应用在地震预测与地震分析过程中。 三、水工环地质勘测工作各阶段的技术应用 ㈠勘测准备阶段。由于初测阶段的勘测精度要求不高，并且相关的勘测工作还没有开展，所以该阶段所用的勘测技术较为简单。在地质填土中，选择水下地段与覆盖地段作为勘测位置。对其中致密型岩层，应使用高电阻技术，对疏松型岩层，使用低电阻技术。如果岩石为中性或者酸性的话，则使用磁法。如果地质为碳质，或者具有较多的黄铁矿含量的恶化，则可以使用自然电位勘测技术。根据勘测位置的具体情况，综合应用上述方式，完成初期勘测，并绘制地质图。在基岩顶板深度的测量中需要制作高程图，在制作高程图时，可以使用电测探法。对于基层入土深度较深的情况，使用地震勘测进行测量，能够获得更为精准的测量数据。如果当地地质条件导致其电性较弱，而测量结果的精度要求在15%以下，可以考虑使用电测剖面法。在地下水位进行勘测时，如果水位以及含水层电阻均较低的情况下，可以通常选择的测量方法为电测深法以及电测剖面法两种。如果所测目标地点的水位较深，达到矿水深度时，因为矿水具有电阻高的特性，因此通常对高电阻范围使用电剖面法进行划分，并考虑其具体的地质情况，使用钻探法勘测水位。 ㈡简单设计阶段。水工环地质勘测中的水文地质勘测，可以勘测地下水的流向以及流速，其测量技术主要使用充电法。即在水流附缓处，通过钻孔进行勘测。如果遇到滑坡情况，对滑坡处的地质断面，需要使用电测法进行勘测。当勘测位置的基岩处出现裂缝时，则需要在某一位置设置定位基准，并沿着此一基准向其他方向使用电勘测。从而对基岩裂缝的范围、方向、大小进行判定。地质中存在破碎带时，需要通过电测探法进行测量，这种方法能够对破碎带的范围与厚度进行勘测。当破碎带具有磁性或者夹杂有岩石的话，则需要改用磁法，或者地震法勘测。在设计阶段对建筑材料进行勘测，由于所测对象均为普通的建筑用土壤与砂石等，故而对勘测精度不需要严格要求，主要使用电阻法进行。使用电阻法测量，不仅能对各种建筑用材料的分布范围进行勘测，还可以测量材料分布处的地下水水位。 ㈢复杂设计阶段。此一阶段中，主要需要对地质岩性进行分层勘测以及对比勘测。首先需要使用电阻测井的方式，对岩层的倾斜角度与倾向进行勘测。其次需要制定钻孔地质柱状图，并对柱状图进行校准。制定柱状图时，应该使用发射性测井以及电阻测井法来进行勘测，并且由于柱状图的精度要求较高，因此可以应用自然电位法勘测。从而不用钻探，也同样可以进行勘测。对于地下管道普通线路的勘测，可以使用自然电位法，对线路中自然电位带以及低电阻带进行测量。而对于腐蚀段，则需要先使用自然电位法的异常反馈，对腐蚀情况进行分析，然后做好腐蚀防护工作。对于钻孔勘测方法，则需要对所做孔洞的倾角与洞口直径等参数进行测量，其测量技术可以使用电测井法。对于漏水口处，与溶洞位置，通常可以使用温度测井法、电位测井法以及电阻测井法三种技术。钻孔处位置的含水层，具有低电阻的特质，所以需要使用温度测井法进行测量。 总结 随着社会经济的不断发展，科学技术的不断进步，水工环地质测量技术的应用也会更为深入与广泛。因此，对勘测技术的应用进行分析，能够促进资源与能源使用结构的优化，并提高环保的效率。 （作者单位：江西省地矿局水文地质工程地质大队） 地质勘测论文:大采深矿井地质勘测技术的应用与探索 【摘要】：在采矿技术和机械化技术不断发展的今天，技术要领和采矿设备也在不断的进步，国家各个部门已经把采矿工作引向了电动化，强功率发展的道路上。但是采矿是一种较为危险的对于地质的探索。越是存在一定的危险性和困难性，才需要更多的矿井工人去探索和试验。从而提高国家矿产资源的经济效益，在采矿技术中最重要的应该属于技术的应用，技术越高深，对于地表的影响越大。本文将对大采深矿井地质勘探技术的应用与探索进行分析和讨论。 【关键词】：大采深矿井；地质；勘探技术；应用；探索； 矿产资源作为我国能源的重要组成部分。涉及的方面也非常的广泛。我国矿产资源丰富的地区并不是很多。如今矿产资源已被开采的所剩无几，达到了贫乏的程度。这样也会影响很多行业的有序进行，所以，不断采用新兴的采矿技术要领，能够带动更多行业的发展和进步。使得中国能源能够顺利的进行，从而走向世界的前列。 1.大采深矿井地质勘探技术的概括 1.1大采深矿井地质勘探的重要性 对于矿井地质勘探的重要性是在施工的过程中，投入工期长，资金的投入较高，资源的消耗也很多。所以，地质勘探技术的好坏会直接影响到整个采矿项目的效益。对于采矿的地点不同，观念和方法不同的前提下，在进行地质勘探的时候，矿场领导要保持客观公正的态度，要站在广大人民群众的立场上考虑问题，对于采矿工作过程中经济及效率也有着一定的积极影响。 1.大采矿井地质勘探的内涵 采矿前矿场领导的有效管理可以提高经济效益，提高矿场的管理水平，同时也可以节约采矿的成本。所以，该矿场领导要采取有效的技术措施，经济措施，组织措施，合同措施等。例如：在技术方面，矿场的技术人员既可以在采矿前制定一个计划，或者只制定一张图表，根据计划或是图表上的内容，进行有序的采矿，有计划有安排的完成整个采矿的项目，节约了采矿过程中的经济成本。整个采矿团队要有组织的进行工作，可以提高效率，同时也是提高整个矿场管理水平的一个重要体现。经济措施就是一个在采矿的过程中，管理者要尽量的避免浪费，要按照采矿前作出的计划，一步步来完成。 2大采深矿井地质勘探的技术分析 2.1深矿井的开采技术 在50年以前，我国的开采技术并不是特别的发达。开采矿井并不需要更深的技术，而如今不同，大多数的区域都采取深度开采矿井。这对于技术含量的要求会更高。深度矿井的内部构造和结构也更加的复杂，开采矿井的工作人员要在保证安全的基础上提高开采效率，提高开采数量。在开采的过程中，矿井下可能会出现井爆等一系列的问题。这需要在采矿前期对于勘探技术掌握更加的清晰，例如：深度开采中，矿井内的通风量要适当，温度的调整也要均衡。根据各个地质的结构和温度的不同，勘探技术也是不同的。另外，对于深矿井中的巷道的布置对于采矿的效率和采矿量是有一定影响的。优良的巷道对矿井的环境以及矿井工作人员的自身安全有着保障。在深矿井中存在一部分矸石，减少矸石的排放量是采矿的重点之一，从而有利于高效集中的开采。 2.2高效的开采技术 高效率的开采方法可以提高开采的效率，高效的开采方法是我国采矿业的一项全新的，高效的开采方法。对于开采的方法要选用最优质的，适当的扬长避短。例如：缓倾斜的薄煤层是一种小体积，大功率方便而具有安全性的采矿机，在用它进行工作的过程中，既要注意其稳定性，又要防止对其他设备造成干扰。通过与其他的采矿技术设备结合，不断的创造高效，省时的方法，将采矿技术做到最好。 3.深矿井下的采矿技术方法 3.1回采式 回采式是深矿井中采矿的重要方法之一，工作的流程是：将凿岩先运入采矿场之中，然后在矿体中形成的凿岩通道与回风巷相吻合，从而形成回风风流，最后就是将利用凿岩车将矿石运出。采矿场的低压过低，可以维护通道的稳定性，最终还是会提高采矿的效率。 3.2填充式 采矿的科学技术方法起源于英国，英国人用高水固结重填技术，做矿井下的试验。试验成功后，将此方法传到各个国家。我国是个善于学习的国家，应该学习国外优良的技术和经验，将自己国家的矿井开采技术发展起来。从目前的形势来看，我国的采矿技术仍然受到一定的局限性，采矿材料相对来说不是十分稳定，部分材料价格高昂，所得到的经济效益并不高。目前的填充技术有了新的突破，填充物变为高尾砂，这种砂的浓度较高，可以节约一些材料，在资金上有一部分节省，同时也会提高工作效率。填充技术也是目前采矿中常用的一项技术，它有着诸多的优点：例如：避免地表塌陷，起到稳固的作用。也可降低矿石的贫化率，矿石的样式多种多样，可以利用高分段的填充方法降低采矿的时间，从而也降低了成本，提高了工作效率也提高了经济效益，也能保证采矿工人的安全性。 4.怎样施行开采矿井勘探的方法 4.1开采矿井的勘探质量 对采矿的勘探技术不仅仅是经济问题，也是与采矿过程中的质量密切相关的。而这种采矿前的勘察指的是质量要合格，采矿设备要完好而工期要按时。所以在制定目标的时候一定要合理，有效。提高采矿工程的管理要建立在一个高效的，科学的管理方法上，例如：在预算前期的审核工作，采矿的过程中井然有序的进行，采矿过后对整个项目进行决算。 4.2加强采矿过程中的地质勘探和跟踪，管理 在采矿的过程中，管理人员要对地质进行勘探和对采矿设备进行管理。采矿过程中跟踪是为了避免某些采矿工人工作不认真，偷懒等现象，从而造成巨大的经济损失和危险。而管理是为了在采矿工人工作的过程中出现了状况和问题，管理者可以找矿场领导或是他人及时的寻求帮助。所以，在进行管理的时候，要按照一定的方法。所以管理人员就相当于矿场中的一个小部门，应该以大局为重，遇到薄弱的环节，实事求是的做好采矿全过程的合理安排。采矿的目的是为了满足国家和人民对于能源的需求。所以管理是建立在领导的设计和材料运用的基础上的。一个好的管理是一个矿场如何有秩序工作的基本，微不足道的细节会决定着矿场的矿业资源是否能满足国家和人民的需要。这样，对于国家的经济发展和矿场的管理理念起着至关重要的作用。根据国家对于矿业能源的要求不断更新，及时的对采矿的技术和方法作出处理，另外要不断提高采矿工人的能力，水平。这样才会在采矿的控制方法和管理层面上取得长足的发展。 【结语】：矿产能源对于国民的生活，国家的人生产有着一定的建设性作用，采矿业也是国家能源发展的重要保证，所以，采矿对于国家能源发展是非常重要的，而在采矿前对于地质的勘探技术从始至终都起着决定性的作用，矿场采矿的安全性及技术性要依靠矿场和国家监督部门来共同完成。在每个采矿工作人员的心中，要以国家的经济利益和能源的需要作为根本，去做好自己的本职工作，为国家造福，为社会的经济利益提供良好的发展空间。 地质勘测论文:浅析地质勘测设计中如何科学合理地开展统计工作 [摘 要]统计分析是根据研究的目的，运用统计综合指标和各种分析方法，将已整理的数字资料结合具体情况，由此及彼、由表及里地进行分析研究、概括，以揭示事物的内在联系及其发展的规律。统计工作包括了统计设计、统计调查、统计资料整理、统计分析全过程。本文主要探讨地质勘测设计中科学合理统计工作。 [关键词]地质勘测；统计工作；科学性 统计一词包含统计工作、统计资料和统计学3种含议。基于上述3种含义，统计可以定义为统计工作实践的科学总结，是研究总体现象的数量表现、变化规律及其应用的科学，是管理生产经营活动的一种重要工具。 1 地质勘测设计统计工作的主要内容 第一，收集、整理统计原始资料，并建立各种台帐和微机电算数据库。原始记录包括勘测设计日志、设计工作卡片、项目技术履历表、质量评定卡片与地质钻（电）探班报表等内容；统计台帐包括勘测设计四大部类完成情况统计台帐，建设项目完成情况统计台帐，分月、季项目完成情况统计台帐等。随着统计计算和数据传输技术的现代化，劳动工资和各类人员的统计台帐，已被电算微机处理所替代。 第二，完成规定的各项定期或一次性调查统计报表的编制工作。定期报表内容主要有勘测设计单位产值及项目统计，勘测设计实物量统计，勘测设计质量统计，勘测设计人员、工资、劳动生产率及事故统计，勘测设计财务状况与经济效益统计，勘测设计直接生产人员工作利用情况和勘测设计工率定额统计，勘测设计单位固定资产投资完成情况统计等。 第三，检查、监督本单位计划执行情况。这项工作内容，反映在统计工作的过程中，表现为收集原始资料数据的落实、统计分析评价与计划目标的对比，统计报表最终反映计划执行的结果和技术经济责任制的执行情况等各个方面。 第四，编制综合和专题统计分析报告。综合统计分析报告，一般是以定期统计报表为主要依据，并辅以其他必要的调查统计资料，在报送定期统计报表的同时，必须有综合统计分析报告。专题统计分析报告，一般是以专业统计报表或有针对性地进行专题统计调查取得的资料，在报送专业统计报表、或不报送报表只提出专题统计分析报告时，应该完成的工作内容。 2 地质勘测设计中科学合理开展统计工作 2.1 统计分析的任务、原则和方法 地质勘测设计统计分析，是根据地质勘测设计统计任务的要求，通过大量统计资料反映出来的勘测设计生产经营活动中的各种数量关系，运用统计分析的方法进行分析和研究，以便认识其性质、特点、规律、揭露其矛盾，提出解决矛盾的措施和办法。为了做好地质勘测设计统计分析工作，必须做好以下几点。 第一，明确统计分析的任务。①对勘测设计计划执行情况进行分析，借以总结经验、吸取教训，克服缺点，促进生产经营计划任务的更好完成；②对指令性计划任务和指导性计划任务，勘测和设计，勘测设计各阶段建设项目和“三大部类”的结构和比例关系进行分析.为编制满足综合平衡和适应市场经济需要的计划布局提供依据；③对勘测设计过程中的队伍和人员动态分布情况进行分析，以判断其调配人力的合理性和精心组织人力的可能性，起到统计优质服务的作用；④对勘测设计生产经营活动的外部环境和内部因素进行分析，提出改善外部环境和提高内部因素适应能力的积极建议，为促进勘测设计生产经营活动的顺利开展出谋划策。 第二，要掌握好统计分析的原则。①反映勘测设计状况的指标和指标体系，是一个复杂的统计总体，指标之间具有彼此联系、互相制约的关系，必须从总体出发，抓住事物总体相互联系进行分析的原则；②事物的性质主要是由取得支配地位的矛盾所决定的，统计分析就要研究事物发展中的主要矛盾和矛盾的主要方面，区分主流和支流、现象和本质，即要抓住事物本质进行分析的原则。 第三，要运用科学的统计分析方法，结合勘测设计统计的实际进行分析。常用的方法有：①利用本期实际完成的指标数字与计划对比、与前期对比、与同行业对比，通过对比分析、找出差距、发现问题、总结提高的对比分析法；②利用指标体系中假定其他因素不变，其中一个因素可变情况下的逐一分析，以确定各个因素的影响程度，找出主要因素的因素分析法；③利用结构百分比法来分析每一部分占总体的比重，以便找出矛盾的性质和划分主要矛盾与次要矛盾的比重分析法。 2.2 统计分析报告 将统计分析研究的结果用文字写成书面报告，称之为统计分析报告。它是统计工作的最终产品，也是统计分析的主要表现形式。统计分析报告最忌讳数字罗列，要求做到数字与文字的有机结合。其特点是反映情况、分析原因、说明问题、提出建议。因此，写好统计分析报告，要求作者具备观察能力、理解能力、概括能力和表达能力，具备专业知识和熟悉业务。统计分析报告，一般采用“基本情况―成绩或问题的原因―措施或建议”这样一种“三段式”的表述形式。要突破这一传统模式，尚须广大统计工作者加倍努力，开拓创新，以更加生动活泼的形式来编写统计分析报告。 地质勘测论文:遥感技术在煤田地质勘测中的应用研究 【摘 要】随着我科技的发展，煤田地质勘测也得到了很大的进步，煤田地质勘测在很大程度上决定了测绘勘测工作质量与工作效率，遥感技术在煤田地质勘测中的应用，提高了煤田地质勘测的精细程度，同时降低劳动强度，提高工作效率。本文介绍了遥感技术，重点分析研究遥感技术在煤田地质勘测中的具体应用。本文仅供煤田勘测相关专业人士参考。 【关键词】遥感，地质勘测，煤田地质 1引言 随着遥感技术的快速兴起，遥感地质勘测已经得到全面推广，也得到了实际工作单位的认可。很多人开始研究遥感技术在煤田地质勘测中的深入推广及应用，并取得了一定的效果。利用遥感技术进行地质的测绘与勘探是非常有必要的，而且也是非常有效的技术手段。由于遥感技术具有很多的优点，且在配合相关的高新技术，使得遥感技术能够贯穿于煤田地质勘测工作的全过程中，将遥感技术应用在煤田地质勘测中具有非常广阔的发展前景。能成倍提高了煤田地质勘测工作的社会和经济的效益。 2遥感技术 遥感技术是指从高空以及卫星星座的各种平台上，通过非接触的方式，利用红外线、可见光、紫外线、微波等探测手段，获得遥感影像数据资料。通过对被探测物体的光谱特性、影像特点、图形图像特点，利用目视判读、计算机图像分析、计算机辅助波普分析等方法进行数据信息处理。从而识别探测对象的性质和运动状态，数量质量特征等信息。该手段获得数据通常利用GIS数据处理软件进行处理和分析，已获得直观的或直接的数据信息。 可获取大量的信息数据。利用遥感技术能够成功的获取大范围的地理数据资料，通常遥感数据获取往往使用的飞机甚至卫星，其飞行高度比较高。同时也可以飞行较低的高度，以获取更高分表率的遥感数据。因此，遥感技术能够覆盖很大的范围，也可以获得高分辨率的高清数据，进而能够获取大量数据信息。 获取信息速度快。遥感技术最重要的特点就是其获取数据信息的速度非常快、更新周期非常短。遥感卫星可以快速的获取其所经过地区的各种信息和资料，并对原有的资料和信息进行及时的更新；利用无人机进行航拍技术获得实时的动态数据，可以实现地质灾害动态监测等实时获取信息任务。 限制条件少。遥感技术在进行地质测绘时，受到的限制条件比较少，只要太空云量较少，大气透射性好就可以进行遥感数据采集。在煤田地质勘测中能够广泛应用的一个主要的特点。由于遥感技术脱离了地面的限制，无需控制点、无需通视、无需接触。因此，在进行地质测绘时，完全不受地面条件的影响，获取遥感影像资料更加的方便快捷。 获取信息方法多。遥感技术不但能够获取大量的煤田地质勘测信息，而且具有非常丰富的获取数据信息的方法。在利用遥感技术进行煤田地质勘测时，可以根据具体的地质条件和相关要求，选用不同遥感仪器以及不同的波段。已获得不同地质条件的数据信息。同时利用获取数据可以应用到地质的灾害调查、区域地质的调查及矿产资源勘查等方面。 3煤田地质勘测中的遥感技术 遥感影像定位。遥感影像定位技术在煤田地质勘测中的应用，卫星遥感技术所传输的图像信息能够清晰的分析出含水层构造的边界，对于了解当地的水文分布具有重要的作用。如在地下水的勘察过程中，地质人员首先应对该地的地貌特征等进行分析，以准确获得水文分布规律做好前提工作。利用卫星遥感图像、航空相片以及其他的信息影像数据，分析地下水的形成、储存以及流量变化和流动趋势等信息，并进行详细的勘察。因此，通过对卫星遥感定位技术所获得的信息进行分析研究，能够在较短的时间内得到准确性较高的水文地质规律。 此外，遥感影像定位技术在地震灾害中的也有广泛应用。遥感影像定位技术在地震中的应用还体现在获取地震后的灾害后的具体情况，对赈灾抢险等决策提供一手准确的数据资料。利用遥感影像定位技术可以有效的侦测到地形和地质的内部构造，就可以掌握地震的地质构造类型。因此，可以对地震进行有效的环境分析研究。可以有效的预测地震发生的地质内部的变化情况，得到一定的信息反馈，这样就可以根据地震发生之前内部地质的变化情况，及时对地质构造、内部构造进行分析研究，也可提高地震预警预报的高效性。 优化勘测方案以及勘测路线。在进行野外地质观测方案的选择时能达到事半功倍的效果：利用遥感影像的微观和宏观分析，对地质勘测路线进行合理的选择和布置。能很好的控制煤田地质勘测范围，在分析地质体和地质构造的空间分布过程中，对地质勘测测区附近不同地质体和地质构造的遥感影像特征，及其相互关系进行仔细的研究和分析，可以清晰的确定地质体的划分地质特征；根据地质勘测测区事先建立好的遥感地质解译标志进行三维遥感影像分析。地质观测的路线一般布置在通行条件最好，且能够穿越最多的遥感影像岩石地区；地质测量的路线一般以垂直于测量区线路方向的穿越路线为主，适当加以追索路线。当岩性岩相变化比较大时，地质体的延伸走向关系不清楚，为了解某些岩石的接触关系、矿化带和岩石构造现象的空间延伸情况等，只依靠穿越路线达到目的有一定难度时，此时，可以利用遥感影像进行追索路线布设，非常方便和快捷。 遥感影像测绘地质图。地质图的绘制可以利用影像技术来实现。利用卫星遥感图像传送信号，这样不仅可以得到精确的信息地面信息，而且对于掌握各阶段的地质情况也十分有利，这也更加精确的绘制地质图。地质勘测是一项比较综合性的工作，数据的得来主要是依靠影像数据信息进行实时监测。将遥感影像数据息进行深入分析研究，能够在较短时间内获得准确度的地质数据，利用这些数据绘制地质图将非常方便有效。 煤田勘探的三维地质模型重构。利用煤田勘探所涉及到的遥感资料、地面采样资料、钻孔资料、地震剖面（或三维地震）以及电法、重磁等物探等资料，建立煤田勘探的三维地质构造模型，可以直观的反应煤田勘探效果。同时可以直接量测相应数据，对煤田开采等决策性工作提供形象直观数据。此外，煤田地质勘探具有原始资料数据来源种类繁杂、数据类型异构、采样数据的三维空间位置重要等特点，特别适合于用具有三维地质建模功能的三维GIS（地理信息系统）来进行管理。 煤田勘测三维可视化及动态监测。与传统的煤田地质勘测方法相比，遥感技术在煤田地质勘测主要是利用遥感图像三维可视化及遥感影像动态分析技术。在布置专门的追索路线，利用遥感图像三维可视化和遥感影像动态分析方法则就很容易实施。 4结语 随着遥感技术在测绘行业的不断扩展，与测绘相关的行业也得到了快速发展。遥感技术在煤田地质勘测中已经得到了应用，但是应用的不够深入，相信随着遥感技术，地理信息技术的不断发展，遥感技术在煤田行业的应用会更加深入更加广泛。 地质勘测论文:水工环地质勘测工作中的技术应用分析探讨 摘 要：进入二十一世纪以来，我国的科学技术获得了较快的发展。伴随着我国科技的快速发展，我国地质勘测工作水平得到了显著提高。现阶段，水工环勘测技术的应用，极大的改善了我国地质勘察工作的水平。以下文章结合自身经验，对现阶段我国的水工环地质勘测工作的概况进行概述，并谈谈水工环地质勘测工作中GPS技术以及RTK技术的应用状况。 关键词：地质勘测；水工环；应用；GPS技术；RTK技术 引 言：近几年来，伴随着我国地质灾害发生频率的不断升高，也由于我国地质勘测工作要求越来越高，我国的水工环地质勘测工作水平取得了一定的提高。水工环地质勘测工作的进行，有助于提高地质勘测的水平，有助于提高对环境保护与防震减灾的效果，因此，水工环地质勘测工作越来越引起了相关部门的重视。但是，就现阶段我国的水工环地质勘测工作来说，依旧存在着较多的问题，以下文章就水工环地质勘测工作的概况进行探讨，并进一步概述水工环地质勘测工作中GPS技术以及RTK技术的应用。 1 水工环地质勘测工作的概况 要对水工环地质勘测工作有一个了解，就要先对水工环地质有一个了解。所谓的水工环地质，就是水文、工程、环境地质的总称，现阶段，在我国矿产行业比较发达的地区，水工环地质勘测工作显得尤为重要。水工环地质勘测工作的质量将会对矿产开采工作造成严重的影响，并且该工作还关系到矿产地区以后的规划与发展，因此，水工环地质勘测技术在矿业产区受到了广泛重视。 水工环地质的研究工作与现代社会的发展息息相关，伴随着全球气候不断恶化，我国的环境受到了严重的污染，因此，对水工环地质勘测工作提出了更具时代特色的要求。另外，伴随着我国经济的发展，水工环地质勘测工作应用的领域越来越广，并且应用的深度也越来越高。随着我国地质灾害问题越来越严重，严重阻碍了我国人民的生命和财产安全，因此，现阶段对水工环地质勘测工作提出了更高的功能要求。 现阶段，我国的水工环地质勘测技术应用中存在着较多的问题，这些问题的存在，不仅影响到水工环地质勘测工作的发展，也严重阻碍了我国经济以及环境的可持续发展。因此，人们也越来越认识到水工环地质勘测工作中的缺点。由于以前我国并没有对该工作引起足够高的重视，但是伴随着我国环境的恶化与地质灾害发生频率的升高，有关部门对水工环地质勘测工作引起了重视。再加上我国现阶段提倡可持续发展的理念，对生态环境的保护工作以及城市污染的处理工作提出了更高的要求，这同时也给水工环地质勘测工作提出了更高的要求。因此，现阶段的水工环地质勘测工作急需创新与改革，以服务于我国的发展。 以前，水工环地质勘测技术的应用主要是为了寻找矿产资源，但是随着时代的进步，水工环地质勘测工作广泛应用于经济发展的许多工作中，尤其是环境的可持续发展工作。随着时代对于水工环地质勘测技术的要求越来越高，目前水工环地质勘测工作整合了水文、工程、环境整体的勘测，并且综合性越来越强。现阶段，水工环地质勘测工作广泛应用于以下几个方面：第一，水工环地质勘测工作应用于城市规划与建设工作中。由于现阶段我国城市或多或少受到了工业以及生活垃圾的污染，因此在现阶段城市规划建设中应用水工环地质勘测技术进行环境污染的监测工作以及土地的利用工作。第二，水工环地质勘测工作广泛应用于环境的可持续发展工作中。现阶段，我国的生态环境进一步恶化，在各个地区生态环境的研究工作中，广泛应用到了水工环地质勘测技术。第三，在进行地质学方面的研究工作时，广泛应用到水工环地质勘测技术。现阶段，我国的地质学研究工作取得了较快发展，伴随着经济以及科技的发展，现阶段对地质学的研究工作有了更高的要求。因此，通过水工环地质勘测技术的应用，可以加快地质学研究工作的发展。 2 水工环地质勘测中GPS技术以及RTK技术的应用 现阶段，我国水工环地质勘测工作中存在着较多的问题，这些问题的存在严重影响了水工环地质勘测工作的发展。近几年来，GPS技术以及RTK技术的应用，极大的改善了水工环地质勘测工作的质量。以下文章对现阶段我国水工环地质勘测工作中应用较广的GPS技术以及RTK技术进行探讨，并对这两种技术的工作原理以及相应的工作方法进行讨论。 2.1 水工环地质勘测工作中GPS技术的应用 所谓的GPS技术，就是卫星定位技术，该技术的应用极大的改善了我国水工环地质勘测工作的水平。相比于以往的卫星定位技术来说，现阶段我国的GPS卫星定位技术已经趋于成熟。以往无线信号的发射台一般建立在地面上，而现阶段GPS技术将无线信号发射台从地面搬到了卫星上，这样可以利用卫星系统进行相应的定位功能，这也是卫星定位系统的工作原理。利用GPS卫星定位系统进行定位时，一方面可以利用太空中三颗以上的移动的卫星进行地面位置的确定。另一方面，可以利用地面三个以上的控制台进行移动卫星的定位。因此，定位功能是相互的。在进行地面位置的确定时，工作人员通过应用相应的接收装置在某一地点向太空中三颗以上的移动的卫星发射无线信号，再通过测量卫星到接收装置的距离，通过复杂的信息交汇与计算，最后确定出地面接收装置的具体位置。另外，应用GPS技术还可以实现动态的测量，概括地说该测量方法为以下几个步骤。首先，要在地面上选择一个基准站，并在基准站安放一台GPS接收装置。并且要利用接收装置对太空中移动的卫星所发出的无线信号进行实时的观测。其次，将接收装置观测到的数据通过相关的设备传送到中央观测站，需要注意的是数据的传输要实时进行。最后，通过观测站中相关信息以及数据的转换与计算，可以得出准确的基准站的坐标。虽然测量方法较为简单，但是数据的计算较为麻烦。 2.2 RTK技术在水工环地质勘测工作中的应用 该技术是建立在差分GPS技术的基础上的。差分分为三类，分别是位置、相位以及伪距差分，这三种差分都可以对测量结果进行修正，进而提高数据的精度。RTK技术的工作原理也较为简单。首先，在选择的基准站上安放一台接收装置，使接收装置与流动监测站同时对一台卫星装置发出的信号进行接收。其次，对两个接收数据进行对比，进而得出相位差分的改正数。最后，将改正数传送到流动监测站，流动监测站通过利用改正数进行测量位置的精确定位。 3 结语 近几年来，伴随着我国城市化水平以及工业化水平的不断提高，我国的环境受到了或多或少的污染。并且伴随着地质灾害与矿产开发的需要，我国的水工环地质勘测工作取得了一定的进步。但是我们应该清醒的认识到现阶段我国水工环地质勘测工作中的不足，并通过GPS技术以及RTK技术的应用改善工作中的问题。 地质勘测论文:地质勘测中综合物探技术的运用 [摘 要]文章概述了面波及折射波的探测技术，以及其在探测过程中的优缺点，并根据资料调差及数据分析，将探测的原理及探测方法进行总结。在工程实践中表明，综合性的物探方法与资料中所记录的方式具有统一性，是一种具有高效性的物探手段。同时，在公路工程的探测过程中，需要精确的探测手段探明第四系的覆盖率以及土石截面的情况。我国近些年，在交通事业上关注很大，成本投资加大，使工程建设具有高效性，不仅大块建设步伐，还为建筑企业带来较高的经济效益。但是，其对于工程的探测作业很难顺利实施，一般的探测方式不能满足工程的需要，因此，地质勘测部门将综合物探技术进行应用，减少了物探难度，增加作业效率，降低资金浪费情况。 [关键词]地质；综合物探；应用；发展 前言：本文首先探讨了地质勘测中综合物探运用的基本原理，是利用地层表面的振动集宁信号的传播从而进行探测的方法。其次探讨了对于探测信号的采集，其中对测线布置及采集设计进行分析，采用综合物探的方法能够保证现场的信号强度。然后对采集的信号进行分析，对采集数据进行测试，并以资料文献为根据确定采集数据的准确性，经过对土石分界进行调整，确定了土石分界的最终结果，最后，根据时间分析，利用某高速公路的实际操作进行研究，分析出经过综合物探方法在地质勘测中的运用，不仅使探测结果具有准确性、过程高效性，还使综合物探技术得到了良好的推广，有利于我国地质勘测事业的发展，为我国带来高效的经济效益，促进地质勘测技术的发展。 1 综合物探基本原理 地层表面激发产生的振动信号在地层中传播会产生面波和体波信号，面波信号分为Rayleigh波和Love波，体波信号分为横波（S波）和纵波（P波）。面波信号在分层介质中传播会发生频散现象，而体波信号在特定的地层条件下会发生明显的反射或折射现象。研究表明，面波在均匀介质中传播不会发生频散，而在非均匀介质中传播会发生频散。面波在多层介质条件下的频散特性具有如下规律：（1）（VR-f）曲线变化规律和层速度的关系：当频率发生变化时，面波速度VR会随勘探深度的变化而逐渐趋近该深度地层的层速度。（2）（VR-f）曲线变化规律与层厚度的关系：当厚度发生变化时，由频散曲线可知，相应拐点位置明显向低频方向移动 2 信号数据采集 2.1 测线布置 采用综合物探技术主要是为了能够准确地探测出表层土层的厚度，现场测线布置必须保证面波测点和折射波测点对应一致，便于信号数据的综合利用。 2.2 参数设计测试 现场测试参数的设计原则如下：（1）采集道数选择要求测震仪具有多通道接受端口，一般为12通道和24通道。（2）检波器选择根据现场踏勘及地质调查，预估土层的厚度，确定探测深度，选用检波器的频率可利用下述公式进行估算：f=VR/H（1）式中f―――检波器的频率；VR―――地层面波速度；H―――探测深度。（3）激震方式选择激震方式也即激发震源，采集工作中使用锤击、落重或炸药的激发作为震源。（4）偏移距选择在探测土石分界时，为了避免产生近域效应，偏移距为排列长度L的1/8至1/2，其中排列长度L为整个排列检波器布置的长度，即L=（n-1）×dx，n为采集道数，dx为道间距。 2.3 测试步骤现场 在测试过程中，测点的布置的密集与否，需要测点继续拧样本的抽取，经过检测去检测，进行普遍的检测后，确定测试点。经过确定的面波及折射波的擦数进行测试，通过测试的情况进行探测，其探测步骤为：（1）根据探测任务确定探测目的。（2）拟定测试区域，进行现场踏勘及地质调查。（3）规划测线位置及测线方向。（4）初步设置测试参数。（5）安置好检波器，连接测震电缆保证检波器的尾锥能与地表牢固安装。（6）试验采集，检查仪器的一致性。（7）进行震源激发并采集数据。（8）分析时域信号，减小噪声干扰。（9）分析采集到的信号数据质量。 3 信号分析与资料解释 3.1 信号数据的分析 信号数据的分析包括两方面的内容：①面波信号数据的分析；②折射波信号数据的分析。面波信号数据分析主要包括以下几个过程：（1）面波有效信号的提取，设置合理的时间窗在时域信号窗口提取有效面波信号数据；（2）面波频散曲线的求取，根据有效面波时域信号求取面波基阶模态的频散曲线，进行深度转换，得到深度-波速曲线；（3）利用空间相似性原理进行测点间数据插值，得到测线面波波速云图；（4）面波频散曲线的遗传反演分析，得到面波频散曲线的反演分层结果。 3.2 成果资料处理与解释 通过现场信号数据的分析处理得到面波频散曲线及折射波法的纵波速度与深度的关系曲线，为了综合利用两者的处理结果，需要进行综合解释。资料综合解释流程。（1）折射波的结果处理。折射波法得到的结果为排列长度方向上的纵波速度与地层深度的二维结果图，即Vp与深度的关系图。它反映了地层深度方向上的纵波速度变化情况，得到土层和岩石层的纵波速度，也得到了土层的埋深。（2）面波频散数据插值处理。面波频散数据插值处理包括：单测点频散数据插值（连续化）和多测点频散数据插值（网格化）。面波数据分析结果为实测频散曲线反演结果，主要利用实测频散曲线的结果数据（面波相速度VR-深度），其数据为一系列离散的数据点，为了得到一条光滑的频散曲线，对其采取了连续化处理。 4 工程应用实例 某高速公路段为山区丘陵地带，地形条件较为复杂，桥梁隧道构筑物较多，如仅采用常规勘察手段很难满足工期要求。将面波和折射波技术运用于桥隧区的工程地质勘察中，一共进行了13座桥梁和8个隧道的工程物探工作。作为地质钻探工作的一种重要辅助手段，综合物探技术大大提高了勘察工作效率。 4.1 挖断某大桥桥基综合物探 挖断某大桥位于该高速公路的起点附近，桥位区表层为山坡耕地，局部地方有基岩出露。通过现场踏勘初步获得测区地层分布由浅入深依次为耕植土、粉土与砂岩，从上到下存在明显的下伏层速度大于上覆层速度，满足综合物探技术应用的地球物理条件。由于受地形条件的限制，局部地方较为陡峭，难以进行测线布置，一共布置了6个测点。采用前面提到的数据采集和分析处理方法，两者结果较为吻合，具有较好的应用效果。 4.2 某梁隧道隧址综合物探 该梁隧道隧址区表层为山坡旱地，局部有基岩出露。根据测区地层分布条件分析，耕植土或者残破积层物、粘土与基岩三者之间存在明显的（或悬殊的）波阻抗差，从上到下存在明显的下伏层速度大于上覆层速度。测区内共布置了15个测点，布置测点时，考虑了测点与钻孔资料能够进行对比分析，同时折射波和多道瞬态面波的测点需重合。 5 结论 综上所述，面波信号与体波信号各有优缺点，面波信号传播方法在介质的传播中具有频散的现象，体波信号中存在折射的传播现象，所以在工程使用中，需选择二者方法中的优点进行综合物探测试作业。文章通过时间案例分析出，综合物探技术在工程中应用极为广泛，并且其作用率高，其探测的结果表明能够与钻探技术产生一致性。同时利用综合物探技术将现场进行信号测试，其将面波和体波两种技术的优点的发挥。通过对综合物探技术的分析，其具有面波及体波信号两种技术的优点，在地质勘测过程中能够充分发挥其高效性，保证工程探测的准确性和高效性，为地质勘测工程提供了基础的技术保障、及高效性的探测技术，同时使综合物探技术得到良好的推广。 地质勘测论文:三维地震技术对地质勘测的参数处理 [摘 要]地震勘探是指利用地下介质的弹性差异，通过观测和分析大地对人工激发地震波的响应，推断地下岩层的性质和形态的一种地球物理勘探方法。 本文详细叙述了三位地震技术对煤田地质勘测的参数处理。 [关键词]三维地震 煤田 勘测 1.引言 三维地震数据处理，即是根据地质任务的要求及采集资料质量特点，采取一系列有效的技术方法，以达到压制干扰、提高资料信噪比及分辨率的目的。 2.参数处理 2.1 处理流程及参数 结合测区资料，经过充分的试验处理及处理成果的分析对比，结合地质任务中的主要勘探对象是煤层的现实. 2.2 处理结果 通过资料处理，最终得到一个大小为1475m×1275m×1.5s的三维偏移数据体，一个叠前偏移数据体及CDP覆盖次数图。 2.3 资料解释 基于前期工作，本次三维地震解释工作在SUN―Blade2000图型工作站上完成，利用美国一款三维地震解释系统软件，以及地质绘图软件等进行地质解释工作。 原始资料经过处理后得到大小为1475m×1275m×1.5s的三维偏移数据体，三维数据体中包含着丰富的地质信息，资料解释工作就是利用相应的技术方法对数据体内的地质信息进行提炼，将数据信息转换成地质信息。 2.3.1反射波的地质意义及对比 本区几个标准波的层位关系、动力学特征十分清楚，非常有利于反射波的识别和对比。具体对比解释时，首先对主要标准波T3或T15逐一对强相位进行追踪对比，对比过程中充分注意波组和层位关系，对主要标准波按上述方法由粗（大网度）到细（小网度）逐一进行对比解释，解释过程中基本遵循以下几个原则：1、充分利用已有的地质信息资料，掌握区内地质条件的变化规律。2、遵循由粗到细、由简单到复杂的原则，三维地震解释先进行40米×40米粗网格控制解释，建立起大的构造轮廓，然后加密到20米×20米，形成全区构造骨架，确定较大断层。最后对层位和构造加密到5米×5米的细网格，解释小断层，确定最终解释方案。3、在三维解释过程中，纵向、横向和任意时间剖面相结合，时间剖面和水平切片、顺层切片相结合，全方位的反复对比、反复检查、反复修改确认，确保解释结果的正确可靠。4、将三维可视化技术贯穿于解释全过程中。5、多个数据体综合解释。利用解释软件的叠后处理功能和地震属性提取功能，生成多种数据体参与解释，综合判定断层。多种数据体参与解释，综合判定断层。 2.3.2解释过程 1、采空区解释 由于覆岩失去支撑，煤层在回采完毕后，引起采空区顶板岩层的冒落，依次形成冒落带-断裂带-裂隙带-弯曲下沉移动带，地面也随之下沉，出现盆地状凹陷（如图：2-1所示）。在采空区中心附近，上覆岩层产生了大量破坏，整个层状介质的地震条件不复存在，地震波在此产生大量散射，致使在这一区域不能形成反射波，而在采空周围地震波同相轴也发生明显变化，如图2-2，从剖面上可以看出，在采空区中心附近不但3#煤层反射波不存在，由于15-3#煤层的反射波能量被大量吸收、散射，不能形成良好的反射，故反射波也不存在，特别是对15-3#煤层的影响范围比3#煤层大很多。 2、陷落柱解释 煤层陷落柱是煤系地层基底厚层灰岩中古岩溶的塌陷历形成的柱体，陷落柱体是由块度大小不均、排列杂乱无章的上部地层塌陷物胶结而成的。这些差异是形成异常地震波的基础，也是解释陷落柱的物理前提。陷落柱在时间剖面上主要表现有：（1）反射波组终断或者能量变弱。其终断点或能量变化位置反映边界的变化。（2）反射波同相轴扭曲产状突变。一系列反射波同相轴向陷落柱体内侧扭曲，其扭曲起始点之连线即为陷落柱的边界反映。（3）反射波同相轴产生分叉合并和圈闭现象。其分叉、合并点即为陷落柱的边界反映。（4）陷落柱在方差体、水平切片和顺层切片上的反映为同相轴缺失。 3.总结 三维地震勘探是当今地震勘探的新领域和新技术，从设计、采集、处理到解释，都需要认真地分析研究各个阶段的主要矛盾，以科学、严谨的态度、务实的工作方法、保质保量地完成勘探地质任务才会取得好的地质效果。

应用经济学论文:浅谈循环经济学再认识及其在区域创新规划中的应用 论文关键词：广义循环经济学 新循环经济学 区域创新 区域规划 论文摘要：本文主要探讨了循环经济的新视角，即广义循环经济学与新循环经济学的区别和联系及其研究对象，并将此思想运用到区域创新和区域规划中，以期对该理论的未来发展提供借鉴。 在新循环经济学中，有学者提出发达国家正在实施的循环经济(即后工业经济)是知识经济的第一阶段。笔者认为，在知识经济时代，由于高技术的污染远比传统意义上的污染复杂，在生产、消费和消费后废弃等阶段都对环境产生影响；第三产业也会产生一定的环境污染和生态破坏，因此，应该大力发展循环经济，循环型知识经济是循环经济的最高阶段。 广义循环经济学概念的再认识 空间结构是广义循环经济学与新循环经济学的重要研究内容。新循环经济学的核心是5R原则(包括再思考、减量化、再使用、再循环、再修复)，强调区域协调发展原则和生态工业园的建设。广义循环经济学也重视生态工业园的建设。但总体上看，二者对空间结构较少涉及。主流经济学忽视空间结构研究的缺陷已经为学者们所认识，因此，作为可持续发展的经济学新模式，广义循环经济学与新循环经济学必须将空间结构作为重要研究内容，以研究空间结构为核心的地理学应该是广义循环经济学与新循环经济学的理论基础之一，建立和发展循环经济地理学将是地理学和循环经济学发展的重要方向，但这一点还没有引起学术界的重视。循环经济地理学可分为通论循环经济地理学、区域循环经济地理学、部门循环经济地理学(包括农业循环经济地理学、工业循环经济地理学、第三产业循环经济地理学等)和公司(企业)循环经济地理学。 有学者认为，广义循环经济有其特定的内涵，不是一个包罗万象的“筐”，凡有产业联系的都要往里“装”。例如，电-高耗能产业耦合、资源的深加工等是在市场经济条件下企业自发进行的产业活动，不存在上游废物变成下游原料的关系，不应是循环经济。笔者认为，这种观点是片面的，理由如下：尽管目前循环经济的发展需要依靠政策来推动，但循环经济与市场经济在根本上具有一致性，市场经济是建立循环经济的基础，因此，将在市场经济条件下企业自发进行的产业活动排除在循环经济之外是不合理的。在一定的制度和技术条件下，废物如废钢铁就是资源，二者并没有本质的区别，电-高耗能产业耦合、资源的深加工与垃圾发电-高耗能产业、废物如废钢铁的深加工并没有本质的区别，因此，不能因为不存在上游废物变成下游原料的关系，就认为不是循环经济。狭义的循环经济更多地关注生态效益，忽视经济效益，在市场经济条件下，是难以实现的。如电-高耗能产业耦合和资源深加工尽管不存在上游废物变成下游原料的关系，没有形成完整的循环经济链，但只要遵循5R原则，就是循环经济链的一部分，可以通过区域分工，共同建立完整的循环经济链，因此，从这个意义上来说，广义循环经济学比目前广义循环经济学的内涵更丰富。 广义循环经济学与新循环经济学的区别和联系 新循环经济学的主要创新在于提出新循环经济学的研究对象是社会经济、科学技术与自然生态三个大系统以及三者之间的关系，增加了再思考与再修复的新理念，把原3R的理念进行了延伸与拓展，强调和谐社会的形成(包括区域协调发展原则和消除贫困原则)、知识经济与循环经济的融合、循环经济方程、新循环经济国民经济统计指标体系是新循环经济学的重要研究内容，并进行了深入的研究，对循环经济学的发展做出了巨大贡献。 /P 广义循环经济学的主要创新在于强调广义循环经济包括经济、自然环境及社会三个方面的相互作用及相互衔接，涵盖了经济发展、社会进步、生态环境三个方面，追求三个系统之间达到一种理想的优化组合状态。广义循环经济理论不仅关注工业系统、社会系统内部循环经济体系的建设与发展，更重要的是把人口、资源、环境、经济、社会等因素纳入循环经济理论体系，构建完全意义、具有广泛理论价值和实践指导意义的循环经济理论体系。并探讨了广义循环经济的生态学基础与模式转换、广义循环经济的经济学基础与经济学范式的转换、广义循环经济的技术支撑体系和社会运行机制与社会治理，推进了循环经济的发展。 从以上分析可知，二者的主要共同点在于强调社会系统、经济系统与生态系统构成的复杂巨系统是循环经济的研究对象，追求经济效益、社会效益和生态效益是循环经济的目标，3R原则是循环经济的重要原则，与狭义循环经济相比更强调社会效益以及生态经济系统与社会系统的协调发展，是在可持续发展的系统学思想指导下对循环经济理论的创新。二者的主要区别在于研究内容的侧重点不同，对循环经济原则认识的深度不同，对科学技术系统重要性认识的不同。但从学科视角看，二者的研究对象和目标是一致的，本质上是一致的，都属于可持续发展学。 新循环经济学和广义循环经济学是可持续发展的经济学，不能仅以经济效益为目标，也要追求生态效益和社会效益，要研究社会经济系统、科学技术系统、自然生态系统三大系统之间的协调发展，但重点应是其中的子系统即经济系统，否则，新循环经济学和广义循环经济学就等同于循环型可持续发展学，也就是说目前的新循环经济学和广义循环经济学的研究对象太过宽泛。广义循环经济学和新循环经济学的发展方向应是在可持续发展的系统学思想指导下，根据5R原则和三循环理论(良性自然循环、良性经济循环和良性社会-经济-自然复合循环)等对传统线形经济学进行改造，以循环型市场经济为基础，并将空间结构作为重要研究内容，是更新和更广义的循环经济学，可称为循环型可持续发展经济学。 循环经济与区域创新 区域创新网络是指在一定地域范围内，各个行为主体(企业、大学、研究机构、地方政府等组织及其个人)在交互作用与协同创新过程中，彼此建立起各种相对稳定的、能够促进创新的、正式或非正式的关系总和，结点主要包括企业、大学或研究机构、政府等公共组织机构、中介服务组织以及区域金融机构等。在可持续发展背景下，循环经济必然是区域创新的理论基础之一，区域创新网络将转型为区域循环型创新网络。其中的企业将变成循环型企业，既包括传统企业的循环经济改造，也包括资源再生企业和生态恢复企业。大学和研究机构要研究循环经济技术，并通过教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进循环经济知识、信息、技术等的扩散或市场价值的实现。循环经济信息服务中介组织、循环经济社区协调中介组织、双轨制回收中介组织和民间环保社团成为循环型中介组织的重要组成部分。政府应积极营造区域循环经济发展的创新环境，如建立和完善循环经济制度，促进区域循环型创新网络的形成与发展。区域金融机构要支持区域循环经济的发展。以上各循环型结点之间的物质(含“废物”)联系和循环经济知识、技术、信息、人才等的联系成为区域循环型创新网络中的重要关系链条。由于我国的循环经济制度体系还没有建立起来，目前应充分发挥政府在区域循环型创新网络中的重要作用。区域循环型创新网络的基本特征除包括传统的动态性、系统性、非中心化和本地化外，还应包括遵循5R原则和公平性，以实现可持续的区域创新。 根据循环经济理论，自然资源和生态环境将是区域循环型创新环境的重要组成部分(如良好的生态环境有利于吸引人才，优质的自然资源有利于循环型产品的生产)，传统的社会政治环境、法律环境、经济环境、文化环境、社会服务环境和基础设施必须根据循环经济理论进行创新，如加强企业之间相互利用“废物”的运输通道和“废物”信息基础设施建设，制定有利于循环经济发展的法律和制度，倡导循环经济文化。 根据区域可持续发展的要求，以上理论必须在循环经济理论指导下进行创新，才能成为区域循环型创新网络的理论基石。规模循环经济理论要求既考虑经济成本也考虑社会成本和生态成本，既考虑经济效益也考虑生态效益和社会效益。范围循环经济理论要求在由动脉产业和静脉产业构成的循环经济产业内进行专业化分工与合作。循环经济交易成本理论要求传统交易成本“绿色化”，包括“废物”信息成本、绿色市场信息成本、循环经济技术信息成本、谈判成本、监督管理成本等。环形网络创新理论要求由线性创新模式或非线性创新模式转变为由环形创新模式与传统网络创新模式融合创新形成的新模式。区域循环经济竞争优势理论要求重视自然资源和生态环境要素、绿色市场条件、基于产业生态联系的相关与支撑条件等的作用，既考虑经济优势也考虑生态优势和社会优势。 循环经济与区域规划 新的区域资源观。一方面，在传统的区域资源观中，区域资源包括自然物质资源、知识、信息和制度等无形资源，但在循环经济背景下，许多“废物”成为资源，如垃圾发电。另一方面，传统的认为知识和信息资源等无形要素逐渐取代自然物质资源而成为决定区域发展关键因素的观点的合理性在于强调了知识经济的影响，但忽略了自然资源尤其是不可再生资源的稀缺性在逐渐加大的事实。 新的区域发展观。可持续发展观已成为指导区域发展的主流发展观，但在传统的线形经济模式下，有很大的局限性，循环经济为区域可持续发展提供了有效的途径，因此，基于循环经济的可持续发展观将是指导区域发展的理想发展观。 新的区域市场观。在循环经济背景下，绿色市场将逐渐取代传统市场，同时，由于循环经济制度在我国还没有建立起来，必须加强政府的作用，政府调控与市场导向共同促进区域循环经济发展。 为实现区域可持续发展，循环经济将成为区域规划的新理念，区域循环经济理论将成为指导区域规划的新理论，区域规划要遵循5R原则，重视社会公平(如区域协调与区际协调)和生态恢复，以经济效益、生态效益和社会效益为目标。 区域循环经济研究方法即物质流分析方法、生态效率方法、情景分析法、循环经济系统论方法、循环经济信息论方法和循环经济控制论方法等将进一步丰富区域规划的研究方法。 在城市地区规划(都市区规划、都市圈规划和城市群规划)中，要根据循环经济原则，统一布局基础设施，加强城市之间、城乡之间、不同圈层之间的循环经济联系包括资金、循环经济技术、循环经济信息、循环经济知识、循环经济人才以及“废物”等的联系。 总之，不能孤立地发展循环经济，要在城市地区甚至更广阔的范围内，合理布局产业，根据集聚循环经济效益原则，发展循环型产业集群；要充分利用农村的生态功能，促进城乡协调发展。考虑到城市地区经济发展水平较高，要重视发展高端循环经济，积极发展循环型高新技术产业和循环型第三产业，促进产业结构的合理化、高级化和生态化。目前，可利用循环经济提供的劳动力密集型产业就业优势，减轻城市贫困，并大力发展城市循环经济文化，促进城市地区的可持续发展。 应用经济学论文:浅谈民族地区高校辅导员双语应用能力的经济学分析 论文关键词 双语　思政教育　民族地区高校　经济学分析 论文摘要 本文在阐释民族地区高校辅导员思想政治教育工作“双语”应用作用与意义的基础上，从经济学角度分析了利用“双语”开展工作的问题，并就提高民族地区高校辅导员“双语”应用能力，探索性地提出几点策略与建议；以期对工作的科学开展有所启示。 何为“双语”？简单地说，凡是使用两种语言的都可以称为双语；无论是在现实生活中还是学校工作中都普遍存在；本文所探讨的“双语”，是指汉语和民族地区少数民族语言两种，可谓“民汉兼通”。使用“双语”在少数民族地区开展教学和工作早已兴起，现正逐渐发展成为一种新模式。笔者欲结合科研与工作实践就民族地区高校思想政治教育工作中辅导员“双语”应用能力问题作初步探讨。 1 民族地区高校思政教育工作“双语”应用的作用与意义 少数民族地区教育中，“双语”应用已不仅仅是熟练地掌握两种语言，培养“民汉兼通”、全面发展的新型人才，其在促进民族地区思想政治教育工作、提高地区人民文化素质、维护社会稳定等方面有重要作用。 第一，“双语”应用是少数民族地区贯彻党的民族政策、教育方针，体现民族、语言平等的重要内容。少数民族语言是区别少数民族与汉族的重要标志之一，积极地使用少数民族语言开展工作是承认民族平等的一种具体表现，也是当前快速提高少数民族地区思想政治教育工作效果的有力手段。 第二，“双语”应用有利于少数民族文化继承和发展，也有利于汉文化传播，实现各民族共同繁荣。少数民族教育中应用“双语”教学，是继承和发展少数民族文化与学习汉文化的客观需要；尤其是改革开放后，我国科学技术迅猛发展，要让少数民族地区快速接受汉族先进文化，促进各民族共同繁荣，必须借助地区母语，“双语”应用必不可少。 第三，“双语”应用有利于开发少数民族学生智力，提高民族素质。语言具有工具效能，是学生心智活动的重要工具；“双语”应用者拥有两套交际手段，可以通过灵活应用两种语言来教授不同民族知识，学生掌握“双语”的过程也意味着个体智力的发展、民族素质的提高。 2 利用“双语”开展高校思想政治教育工作的经济学分析 经济学中有关于消费影响因素的阐述，如：偏好、效用、收人与时间约束、机会成本、替代效应、边际效益以及价格弹性等；语言也是如此，有相关的影响因素，如使用人数、社会开放度、学习难度、区域经济发展水平等，随之而体现出来的是成本与收益，如学习、机会与心理成本、经济、心理、代际收益等，这些都可以基于经济学来分析，是本文“双语”经济学分析的前提。山东大学宁继鸣博士着重探讨了语言成本收益的一些重要影响因子及其关系，认为语言成本与收益间有如下基本关系：政策决策与实施成本Cp、语言的学习成本Cs、语言学习的机会成本Co，个体所有语言的收益总和Rb、促进交流与贸易的收益Rt，语言代际收益Rg、语言民族文化收益Rc、语言心理收益Rm、语言政治收益Rp等等；总体研究证明，使用相近或相同的语言交流会拉近彼此的关系，提高工作效果。上述研究为使用“双语”开展少数民族地区高校思想政治教育工作提供了强大的理论支持。在少数民族地区高校思想政治教育工作中，工作效果高度依赖语言交流的顺畅与深入程度，使用地区语言交流能获得更多的感情与信任回报。 以本文中提及的语言成本C与交际收益R进行关系考量不难发现，在时间一定的前提下，二者呈反比关系，即C=T/R。也就是说，在思政教育工作中，当交流时间一定时，语言成本越低，交际收益越高；语言成本越高，交际收益越低。而语言成本的高低又取决于语言应用能力，即语言交流能力越强，语言成本越低，语言沟通不畅则会提升交际成本，影响沟通的效果（收益）。因而从推进民族关系的进一步和谐和融洽发展，以及促进少数民族地区高校思想政治教育工作的有效开展的角度来看，辅导员“双语”应用能力的提升具有十分重要的意义。 3 提高民族高校思政教育工作者“双语”应用能力 3.1 科学开展“民汉兼通”双语教师培训工作 （1）放慢速度，缩小规模，延长时间，调整结合。首先，校本培训不能操之过急，无论是对汉语教师少数民族语言水平的提高，还是少数民族教师汉语水平的提高，速度都很慢，应该选拔有一定汉语和少数民族语言基础的教师优先培训，并缩小规模有针对性地开展培训；其次，延长培训时间，可以将培训计划时间延长至一年或更长时间，避免因时间短流于形式；第三，将双语教师培训与考核评优结合起来，切实提高教师学习“双语”的积极性。 （2）从培训对象选择上下功夫，严把入口关。严格审查制度，首先杜绝汉语水平不达标的教师参加少数民族语言培训；其次，挑选适合从事辅导员工作的年轻教师进行培训，提高双语教师队伍建设速度与质量，避免培训资金浪费；第三，合理分配双语教师培训名额，重点向汉语水平较差的少数民族教师倾斜。 （3）调整培训内容，改进教学方法，确保培训质量。适当增加听说、公文写作等实践课程；多采取听、说方法开展教学培训，避免过多的理论讲授；适当增加培训实习机会，让培训教师深入到少数民族学生群体中开展工作，切实提高培训质量。 （4）加强对双语培训教师的跟踪管理。建立双语教师培训监督与信息反馈机制，对培训完返回工作岗位的双语教师的“双语”使用情况予以跟踪考察，保证受训教师切实发挥“双语”作用，并将其实际工作情况纳入到绩效考核之中，对“双语”应用不力的教师予以通报批评，并安排重新培训学习。 3.2 选派优秀“双语”青年教师充实双语教师队伍 进一步拓宽民族地区高校辅导员的入口渠道，严把质量关的同时，优先录用与聘请具有双语能力的汉族或少数民族优秀青年大学毕业生担任工作继续实施教育对口支援计划，充分调动大中城市毕业生到少数民族聚集区基层支教、锻炼，锻炼其“双语”能力，对实习支教完成、愿意回到学校工作的毕业生优先安排到高校从事辅导员工作。 3.3 设立专项资金，聘用优秀人员，解决双语教师缺乏问题 为解决民族地区高校辅导员缺额问题，保证思想政治教育工作不因教师缺额受到影响，同时考虑到当前少数民族教师汉语基础差、培训无效果，汉语教师少数民族语言能力难以在短时间内提高的实际情况，建议高校管理部门设立专项资金，从兄弟高校或基层中学选聘优秀双语教师，充实高校辅导员队伍，促进工作的开展。 应用经济学论文:药物经济学在中医药评价中尚未得到应用的主要原因 药物经济学是药物学与经济学相结合的一门边缘学科，在西方发达国家已有近三十年的历史，已逐步被临床服务提供者、卫生决策者、医疗保险管理机构、药品生产企业所接受，得到了越来越多的应用。相较之下，我国的药物经济学实际应用还处于初始阶段，尤其是在中医药领域，基本上还是空白。 一、药物经济学在中医药评价中尚未得到应用的主要原因 第一，药物经济学在中国起步较晚，仅有十几年的历史，药物经济学理论方法的引入和研究还处于初级阶段。在实际应用上，主要还是在临床合理用药方面的研究报道较多，而且是进入21世纪以后才逐渐增多起来。应用最多的是抗微生物用药研究，其次是用于循环系统、消化系统和抗肿瘤等药物，基本上也是以西药应用为主。 第二，在方法应用上，主要还是以成本－效果分析为主，产出指标是以生化医学和疾病指标为主，极少见到有关生存和生命质量的研究结果。而中医与发源于西方的现代医学理论体系的不同，恰恰造成了其在很多情况下对疾病和治疗疾病疗效的判断不是以生化指标为依据，从而使得药物经济学在中医药评价中应用起来比较困难。西方现代医学是以还原论为基础，以实验加推理为主，它把复杂事物分解为基本组成单元来研究，把人体还原为各个器官，又把器官还原为很多细胞组成的集合，细胞又有细胞壁、细胞质，更进一步，细胞还可以还原成dna的双螺旋结构；对于导致疾病的因素也是无限分化，无论是细菌还是病毒都要找出来消灭它。这就使得许多生化指标都可以比较容易成为现代医药的产出评价指标，也使得最初的药品经济学比较容易在现代医药研究中得到应用。 与现代医学不同，建立在中国传统文化和哲学基础之上的中医，是侧重于把复杂的事物作为整体来研究，是以归纳和实践检验为主。它不仅将人作为一个整体，甚至将人与环境、自然作为一个整体来看待。强调天人合一，强调强身固本。在对待疾病上，中医主张把人的身体机能调整到最佳状态来抵抗外毒侵袭，强调邪不压正，在很多情况下，采用中医药治疗，病人能与病毒或肿瘤共存，但不发作，病人的生命质量不错，存活时间比预期增加，这种情况在中医药治疗艾滋病病人、肿瘤病病人的实践中我们会经常看到。但如果非要使用生化指标来衡量，就很难评价中医的疗效。因此，在效果这个层面上中西医的疗效是无法用同样的标准来评判的。然而，当我们使用成本?效用分析方法时，我们就找到了二者的共同点。因为，以生命质量年作为效用指标是符合中医药的疗效判定思想的。也就是说，当我们站在更高的水平上来看待中西医的产出时，我们就会得到殊途同归的结果。但是，在现阶段广泛地采用质量生命年作为中国药物经济学评价的主指标还存在着技术和方法上的困难，这不仅是对中医药进行药物经济学评价的困难，也是我国药物经济学在更高水平上的应用的困难。 第三，中医药的不可分割性和中医辨证个体化诊疗的难以规范性，也是药物经济学在中药药物评价研究中的难点。 第四，药物经济学研究在获得政府支持、药物申报注册、医疗保险偿付和定价决策上还没有得到充分的重视，这是我国药物经济学还没有充分发展的一个政策层面上的原因。医学教育网搜集整理 第五，由于没有强制性要求，绝大多数的中国制药企业特别是中药企业也还没有意识到开展药物经济学与企业利益的相关性，故而其参与药物经济学应用研究的动力不足，未能成为药物经济学发展的重要的参与力量 二、药物经济学在中医药评价中应用前景广阔 对中医药做药物经济学评价应当是一个必然的趋势，但是还有很长的路要走。 第一，国际经验表明药物经济学评价在原研药、创新药的评价中是最有用的。我国真正具有自主知识产权的原研药、创新药实际上极少，而建立在中医理论基础上开发的中药才是最有可能获得较多自主知识产权的。因此，尽早在中医药领域内开展药物经济学的评价研究与实践较之晚开展对国家更为有利。 第二，从中医药行业的自身发展来说，开展药物经济学和卫生经济学的评价也十分必要。我国的基本卫生政策是中西医并重，但在实际上，中医药并没有在各级政府及相关管理部门得到与现代医药同样的重视，一些中医政策还没有落到实处。要发展中医药，得到政策的支持，就要说清楚自己的优势到底在哪里，要说清楚为什么支持中医药发展是对国家、对民族有利的事情。这就需要用数据说话，用事实说话，当然也就涉及到了评价问题。无论是中医，还是中药，只有证明了治疗同样的病人，长远看疗效是好的，而且经济上花费也较少，群众是接受和满意的，拿出过硬的数据，才能说服政府及相关管理部门给予政策支持和投入。而只强调中医是国粹需要保护，中医条件差，政府投入少，这样要求支持就显得理由不够充分。我们应该建立起可以在同一平台上进行比较的标准，并且采用公认的可行的方法，这就是药物经济学和卫生经济学的方法。 第三，要让药物经济学得到广泛的应用，首先要让人们认识到药物经济学有用。要达到这个目的需要相当多的前期研究工作，这是一项需要大量投入的工程，而在没有完成这个工程之前，人们还无法真正认识到药物经济学的作用，这又反过来影响了药物经济学的发展，使之落入一个两难的境地。要完成这个工程需要一大批有远见的学者、政策决策者、企业管理者。而药物经济学的研究与发展，不能只限于学者、院校和科研机构，还应当扩展到企业和决策者的层面。在学科发展和相关研究人才资源尚不完全的情况下，单纯的研究者推动是难以使药物经济学得到快速发展的。在药物经济学的起步阶段，应当有一些大的医药企业，特别是要有中医药企业做出公益性质的支持，并培养出一大批专业人员。只有得到企业的关注和政府的重视与支持，药物经济学才能在中国得到更快的发展。 三、中医药领域开展药物经济学研究的人才问题 对于我国药物经济学的人才培养需要院校做出更多的努力，而对于药物经济学如何在中医药方面应用，也需要中医院校做出积极的开拓。从目前全国中医院校的总体情况来看，基本上还没有独立开设药物经济学课程。但药物经济学常用的基本方法（成本-效果分析、成本-效益分析、成本-效用分析）作为重要的课程内容之一在卫生经济学里占有较大篇幅，主要面对卫生管理专业的学生讲授，该课程通常也有部分中医、中药专业的学生选修。目前，中医药院校还没有充分重视药物经济学教学的原因大致有两个：一是社会需求没有达到一定水平，上至院校的有关管理者，下至普通教师对药物经济学还几乎没有认识，对开设这个课程人们还有疑问，要改变这种状况就需要一个说服与提高认识的过程；二是要开设药物经济学课程就需要有能教授这个学科的教师，当前在国内还很缺乏这方面的师资，系统开展药物经济学研究的机构与研究者更少，而进行中医药药物经济学研究的人员更是几乎没有。因此，加快对熟悉中医药问题的药物经济学人才培养，启动相关研究，是将药物经济学尽快引入中医药领域的先决条件。 房耘耘1982年1月毕业于黑龙江大学数学系数学专业。现为北京中医药大学管理学院院长。 中国卫生经济学会理事、中国卫生经济学会中医分会副秘书长、常务理事； 中国医学健康国际促进会卫生经济专业委员会主任；中国中医药信息研究会常务理事；北京市卫生经济学会专业常务理事；国家中医药管理局行业信息统计及咨询服务工作负责人。 主要研究领域：卫生经济政策与中医、中医资源与中医服务、中医医疗服务成本与成本核算。2000年以来，主持主要研究项目有：国家“十五”攻关课题“农村卫生适宜技术推广模式研究与评价”、国家中医药管理局政策研究项目3项；主要参与的国家自然科学基金课题“非营利性医院财务信息体系的构建与监督评价”，国家中医药管理局课题3项。 应用经济学论文:药物经济学在我国药品注册中的应用研究 【关键词】 药物经济学;药品注册;必要性;可行性;建议 【摘要】 本文从优化配置药物资源、提高企业的抗风险能力、发挥政府的引导职能和有效解决历史遗留问题四个方面分析药物经济学在我国药品注册中应用的必要性。从技术基础、机构基础和思想基础三个方面分析药物经济学在我国药品注册中应用的可行性。最后提出建立药物经济学评价专家库、数据库、评价标准和开展教育培训四个方面的应用建议，促进药物经济学在我国药品注册中的合理应用。 【关键词】 药物经济学;药品注册;必要性;可行性;建议 药品是一种用于预防、治疗和诊断人的疾病的一种特殊商品，长期以来，药品的研究开发、生产、供应和使用的监督管理侧重考虑药品的安全性、有效性和质量可控性，却往往忽略对其经济性的分析和评价。由于我国是一个政府主导型社会，药物资源和政府的总体卫生投入均有限，而药品注册是对拟上市销售的药品给予注册审评和审批的过程，也是政府首次对药物资源进行配置的过程。因此如何建立一个安全、有效、质量可控且经济的药品注册审批管理体系是保证药物资源合理配置，保证药品安全、有效、质量可控且经济的为卫生事业服务的关键。 1 药物经济学现状 药物经济学是一门为医药及其相关决策提供经济学参考依据的应用性学科，其常用的分析方法有最小成本分析、成本效益分析、成本效果分析和成本效用分析。它最早出现在美国，用于控制药品费用的过度增长，20世纪80年代末90年代初进入我国，1995年，我国的一些学者开始了真正意义上的药物经济学研究，2002年开始相继建立相关的学术平台，如复旦大学公共卫生学院药物经济学评估中心、北京大学中国药物经济学研究中心等。当前，药物经济学评价方法已日益成熟，我国政府也逐渐认识到其应用的重要性，并已开始在全社会范围内应用实践，如在2009年4月向社会公布的《中共中央 国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》[1]中明确提出“对新药和专利药品逐步实行定价前药物经济性评价制度”。 2 药物经济学在药品注册中应用的必要性 2.1 药物资源需要优化配置 药物经济学的研究目的是让有限的药物资源实现健康效益的最大改善，提高药物资源的配置和利用效率。药品注册是国家食品药品监督管理局根据药品注册申请人的申请，依照法定程序，对拟上市销售的药品的安全性、有效性、质量可控性等进行审查，并决定是否同意其申请的审批过程[2]，也是对药物资源首次进行配置的过程。由于我国人口多、药物资源有限，人均药物资源占有量相对较少，而人们对健康的需求却是无限的。因此，在药品注册中增加药物经济学评价，使其类似药物的安全性、有效性和质量可控性评价，作为药品上市的第四个审评标准，将有利于从整体的角度实现药物资源的优化配置，让有限的药物资源实现健康效益的最大改善。 2.2 企业需要提高抗风险能力 新药研发具有高投入、高风险和高产出的特点，一个新药的成功上市要求其具有技术上的先进性、临床上的可行性和市场上的经济性。药物经济学研究在新药研发中的提前介入有助于研发企业科学的评价药物的成本与效益的关系，及早获悉所研究开发的药物的经济性，并努力从技术、市场、政策等方面降低药物的研究和生产成本。同时，还可以借助药物经济学评价结果决定是否进一步追加投入，避免不必要的研发和注册造成的资源浪费，提高企业研发药物的抗风险能力和上市成功率。 2.3 政府需要发挥科学引导职能 近年，在新药研发中应用药物经济学研究的制药公司的比例逐年增加[3]，而在我国仅有少数大型的制药企业在企业内部开展了药物经济学的研究，更多的制药企业尚未给予其足够的重视。由于我国是一个政府主导型社会，因此，在药品注册申请中要求企业提交药物经济学的研究资料，并在注册审评时开展药物经济学评价，能促进药品生产企业在注册申报前开展药物经济学研究，收集药物经济学数据，对药物的研发风险与上市价值进行评估，有效避免重复研发或逆方向研发造成的资源浪费，提高我国的药物研发水平，优化配置药物资源。 2.4 历史遗留问题需要科学有效解决 药品生产企业多、小、散和同品种的药品批准文号过多不易管理的现象是我国政府亟待解决的问题。新颁布的《药品技术转让注册管理规定》[4]在一定程度上促进了产业结构的调整和产品结构的优化，但它尚不能彻底解决药品批准文号过多的问题，且不能在同品种间筛选出质佳效优且价廉的药品。因此，将药物经济学评价引入我国的药品注册，在药品再注册中开展药物经济学评价，通过对已批准上市的药品的安全性、有效性、质量可控性和经济性进行评价。在满足社会需求的前提下，设定不同类别药品单位效益所需的参考成本，对不高于该参考成本的药品给予再注册审批，淘汰经济性水平差的品种，促进药物资源有序整合。 3 药物经济学在药品注册中应用的可行性 3.1 技术基础 我国已建立了中国医师协会药物经济学评价中心、复旦大学药物经济学研究与评估中心、药物经济学专业委员会、中国药科大学药物经济学博士点等药物经济学研究组织。同时，药物经济学评价方法正日趋完善，《中国药物经济学指南》的编撰工作正在有序地进行，用于药物经济学评价的临床诊疗数据网络、保险支付数据网络和医药产业与研发生产流通的信息网络等已逐渐投入使用，药物经济学评价系统的研究与开发也日趋明确。同时，《中国执业药师》和《中国药物经济学》等杂志开设了药物经济学专栏，为药物经济学在我国的应用与发展提供了广泛的交流平台。总之，以上诸方面为药物经济学在我国药品注册中的应用提供了技术支持。 3.2 机构基础 我国现行的药品注册以企业申报、两级管理的形式进行。国家食品药品监督管理局主管全国药品注册管理工作，省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门受国家食品药品监督管理局的委托，对药品注册申报资料的完整性、规范性和真实性进行审核。国家药品审评中心受国家食品药品监督管理局的委托对申请注册药品的安全性、有效性和质量可控性进行技术审评，并给出审评意见，由国家食品药品监督管理局综合技术审评意见作出同意审批与否的决定。由此可见，我国已具备了相对完善药品注册的管理体系，为使药物经济学成为与安全性、有效性和质量可控性同等重要的又一个药品上市评价标准提供了机构基础和运行参考。 3.3 思想基础 经过几年的发展，我国已有部分高等院校开设了药物经济学课程，国内的某些大型的制药公司也设定有专门的药物经济学评价部门。2009年4月6日，中共中央国务院向社会正式公布的《中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》(中发〔2009〕6号)[1]中明确提出对新药和专利药品逐步实行定价前药物经济性评价制度，表明我国政府已给予药物经济学高度的认可。综上所述，药物经济学在我国高等院校、企业和政府决策中的应用为其在我国药品注册中的应用奠定了一定的思想基础。 4 药物经济学在药品注册中的应用建议 4.1 建立药物经济学评价专家库 将国内有较深造诣、熟悉本专业国内外情况，具有一定知名度和权威性的药物经济学专家充实到审评专家人才库中。并在情况允许的条件下对专家库的专家进行细化分类，建立专家细化分类标准，让专业的专家去评审专业的药品，使药品的价值和专家的价值得以更好的体现。在开展药品技术审评中，对被审评药品的安全性、有效性、质量可控性和药物经济性做出科学的评价。通过在药品审评中增加药物经济学评价，引导新药、改剂型和仿制药品的研发和生产得以科学合理的安排。 4.2 建立药物经济学评价数据库 建立药物经济学数据库，用计算机软件管理药物的经济学信息。在国家食品药品监督管理局药品审评中心内组建国家药物经济学评价中心，由国家药物经济学评价中心负责具体工作，对所有上市前进行药物经济学评价的药品及上市后开展药物经济学评价的药品的药物经济学数据录入数据库，并建立该库与药物流行病学数据库等相关数据库之间的关联，为药品研发、药品注册审评、药品定价及国家基本药物筛选等提供数据支持。 4.3 建立药物经济学评价标准 药物经济学评价标准是使药物经济学评价得以规范的基础和前提，因此应及早组织国内外具有知名度和权威性的药物经济学专家，根据最新的药物经济学研究进展和不同类别药物的情况，规范不同类别药物的药物经济学评价指标和评价方法的选择方法，建立药物经济学评价标准，并出台中药、天然药物、化学药品、生物制品等的药物经济学研究技术指导原则，使药物经济学研究在全国范围内规范有序的进行。 4.4 开展教育培训 药物经济学人员的数量、水平与素质是药物经济学在我国药品注册中的应用得以顺利开展的关键。因此，应制定药物经济学在高等院校和药品企业中的教学和培训计划，提高药品从业人员对药物经济学理论和评价方法的认识，提高人员的药物经济学专业技能水平。并通过教育与培训形成专业的药物经济学技术人员队伍，突破未来药物经济学发展所面临的人力资源的瓶颈障碍，促进药物经济学在我国得到科学合理的应用。 应用经济学论文:论统计学与经济学的管理应用 1.统计学与管理的作用 统计在经济与管理领域的作用，主要表现在以下几个方面：一是能够反映社会发展的基本状况，通常反映的是国家或地区的资源状况、发展阶段、主要的经济成果等等指标；二是揭示了社会和经济发展的性质，通过分配关系和所有制关系的统计资料来说明；三是反映社会、经济现象的发展规律，比如两个现象间的依存关系、比例关系、结构变化以及因果关系。统计信息的充分利用，不仅能对事物本身进行定量和定性的分析，还可以针对不同事物之间的联系进行比较的分析，无论从纵向还是横向，统计学都有用武之地。 这些企业的营销管理中无处不渗透这统计学的知识。统计学作为收集信息、处理信息的一门科学，恰能在市场营销中的市场策划阶段的各个方面发挥科学决策的关键作用。 在市场营销活动中，要想做到策划准确，必须要广泛的收集信息，科学的处理信息，以便结果准确、决策科学。统计学作为一门收集信息、处理信息的科学，无论是在收集信息阶段的市场调查之调查问卷设计与调查样本的确定，还是在处理信息阶段的数据甄别和数据分析，都可起到十分重要的作用。在市场分析实际操作中，主要包括统计整理与统计分析。 2.统计分析 "统计分析"是将统计调查和统计整理的结果通过各种对比，通过动态数列，指数指标分析等方法进行深入的总结，分析。形象的显露事物变化的规律。从质的角度剖析事物数量的变动方向和变动程度。通过分析，与既定的指标指数相对照，从而得出内在联系或结论。以此为依据进行工作调整，达到统计的最终目的。在市场营销之市场策划活动中，要想做到策划准确，必须要广泛的收集信息，科学的处理信息，以便结果准确、决策科学。统计学作为一门收集信息、处理信息的科学，无论是在收集信息阶段的市场调查之调查问卷设计与调查样本的确定，还是在处理信息阶段的数据甄别和数据分析，都可起到十分重要的作用。 3.当今的经济管理发展 当代的经济管理中，提倡以人为本的导向使管理方法进一步由定性向定量方向发展，而这一切都离不开统计方法的使用。根据我国的实际情况调查，我国税制的绿色化程度近年来是后退的，这就需要国家加大对生态经济的投入、对环境的保护也要加强。一个国家的经济发展和管理是件庞大的事情，国家也不可能把全部的调查报告放在一起查看，那么如何更清晰、直观的表达出很长一段时间内的经济情况，就需要统计学的加入。经济管理不是单一程序，这个过程中需要很多不同的因素来共同完成，统计经济学可以简洁、清楚的表达出经济的现况，统计分析也是统计学在经济中的一个很大作用。然而统计科学就它的实质来说，应该是应用数学的一个分支，并且可以认为是被应用于观察资料上的数学。同一公式可以同样地适用于绝对不同类型的具体对象，这是统计学的一个特征。经济应用统计学研究社会经济现象的数量特征和数量关系，必然要利用数学方法。 在经济管理中，经济现状的分析、随即现象的概率、每个变量 总体的影响等都与数学不可分割。把数学中特有的、严密性的特性结合到统计中，为经济管理提供论证和计量方法。运用好数学知识，在一定条件下，对大量事物的观察数据加以综合汇总、计算各种综合指标，从而较好的反映出现象的规律性，可以把管理工作做的更好。随着经济的发展，统计学将会在经济与管理方面发挥着十分重要的作用。无论是国民经济管理，还是企业管理以至于个人的生产、经营和决策，都要依赖于统计分析的应用。经济、管理类在现实中更注重于实际应用能力。在工作中通过列表、图示和加减乘除等初等方法对数据进行分析，可以对数据表达的总体有直观的了解，帮助人们解决问题。根据不同的位置，需要统计的事物也并不相同，所以我们也要灵活的运用统计学。 4.统计学的基本三方面 统计学在管理中面临最多的，基本有三个方面：营销中的统计。管理营销常常要统计一个阶段或一部分单位的销售情况、顾客的满意情况、市场的需求情况等，通过这些统计，分析出各个环节的正常与否，针对问题具体解决。例如通过统计图表，顾客不满意或供过于求时，那么企业收益会减少；人力资源管理中的统计。众所周知，人力资源对经济发展可以起到巨大的作用，企业中对于人力资源的把握也是很重要的一件事情。员工对企业的满意程度、对现在工作的意见以及对企业管理者的建议等都是企业统计的一个重点。如何更完善的做好人力资源培养和调度，使企业发展中的消极因素减到最低，也是统计学在管理应用中的一个重要方面；审计实务中的统计。审计抽样的分层及其样本的确定。在审计抽样中，每一个样本的单位的重要性都是不同的，这就要求在抽样过程中，对于不同重要程度的单位应有不同的抽中概率，利用好数理统计学在审计实务统计中，采用最优分层及最优样本容量分配，可以大幅度的提高估计的精确度。 应用经济学论文:互动式教学模式在“环境经济学”课程中的应用探索 一、引言 “环境经济学”是一门应用性非常强的学科，它是人类在解决实际环境问题的过程中形成的一门综合性非常强的新兴边缘学科。它将环境科学和经济学有机的结合起来，并通过经济学的独特视角，运用经济学的基本原理、基本研究方法对环境问题进行深层次的解析，进而提出可能的解决方案方案，现在各国都非常重视这方面的研究工作。因此“环境经济学”也成为环境科学与环境工程专业本科生的必修课。通过该课程的学习，旨在使学生了解一切环境问题的本质，环境科学与经济学相互作用的一般规律是怎样的？培养同学如何运用经济学的理论解决和分析实际环境问题的能力，同时使学生理解环境效益与经济效益协调发展的理念，进而激励和提升同学保护环境和爱护环境的意识。 二、互动式教学模式浅析 传统教学模式大都是老师在讲台上“讲什么”，学生在台下就被动“听什么”。尤其对于一些“枯燥”的经济学基本原理，可能教师费了很大的心血，换来的还是“课堂上的呼呼大睡”。并且很多时候老师较难了解学生是否已经听懂，除了课堂讲述的内容学生还想知道些什么，他们感兴趣的点在哪里，对当前国际、国内存在的一些环境问题他们是不是也想发表一下的自己的观点。因此笔者认为在保证课程教学内容质量的前提下，积极地与学生沟通，在课上和课下与之产生良性的互动就显得尤为重要。即在“环境经济学”的课堂授课中引入“互动式教学模式”。“互动式教学模式”是指教师的“教”和学生的“学”两个过程互相作用的整体性动态过程。具体应该表现为教师的主导施教和学生的主体认识相辅相成的课堂活动过程，即“教”和“学”不但不脱节还要成为相互联系，相互促进，有序发展的整体。同时这种良性的互动过程也可以调节师生关系，使教师不但可以是“良师”，也完全可以成为“益友”，进而形成和谐的师生互动、生生互动，以及学习个体与教学中介的互动，强化人与环境的影响，以产生“教”和“学”共赢的状况，最终达到提高教学效果的一种教学法。在“环境经济学”的互动教学环节下，让学生动起来，变被动学习为主动学习是解决问题的关键。可以从以下几个方面展开： 1.在绪论部分，可以先给同学们讲述一系列环境问题的危害，列举一些国际上曾发生的严重“环境公害”事件，这些国家和地区是通过怎样的途径解决这些严重的环境问题，“经济学”在这其中又扮演了怎样的角色，一步一步地激发学生学习的兴趣。 2.在具体内容的展开方面，可以举一些具体案例的办法与学生达到互动的目的，例如在讲授“环境影响的费用效应分析”和“环保政策”等章节；可以列出环保部门审批或关停一些污染企业的过程说所采用的费用效益评价的方法，使学生既加深了对概念和理论的理解，又学会了运用经济学的思维方式思考现实经济问题，提高了学生经济学思维的直觉能力。 3.巧妙布置作业。结合课堂的理论教学部分，在课下可以有针对性地给同学布置一些环境调研的任务，根据任务的要求组织学生以小组形式进行调查、分析，并对观察结果利用所学知识进行分析讨论，做成ppt，课上进行发言交流。例如在讲授“循环经济”的章节，可以组织同学调查周边的小区、学校、家庭等垃圾回收及再利用的情况。 4.高质量的备好每一节课。从经济学的视角来看，教育是一种特殊的商品，教师授课其实是“生产过程”，学生上课则是“消费过程”。为了使生产的知识能够适合和满足学生的需求，即使“互动教学模式”更好地服务于学生，教师的课前准备过程就显得尤为重要。由于“环境经济学”是应用性很强的学科，国际、国内的环境形式时刻在发生着改变。因此在“备课”的过程中，除书本知识以外，还应该时刻关注媒论文联盟体的最新新闻，及时修改自己的教学内容，以便适应与时俱进的发展要求。课前可以通过网络、杂志等各种传媒手段，搜集最新、最准确的信息，利用多媒体视频课件等手段，把一些课外知识融入到书本内容中，以拓展学生的视野。 三、结语 笔者在大量的教学实践中发现，“环境经济学”的教学既要区别于一般的专业知识教学，又要有区别于实验性很强的专业基础课，因此我们在教学过程中，引入了“互动教学模式”这种愉快的教学方法。其特点就是充分体现以学生为主体的教学原则，培养学生独立思考的能力、理解能力、归纳应用的能力、思维想象的能力以及分析问题和解决问题的能力。从而提高同学的学生成绩也使教学达到较好的效果。 应用经济学论文:浅析西方经济学多媒体教学应用问题探讨 论文关键词:西方经济学　多媒体教学　传统教学　教学手段 论文摘要:经济学教学方法与手段的应用与创新是西方经济学课程建设的一个重要内容。本文从西方经济学的课程特点出发，从多媒体教学与传统教学相结合的角度提出西方经济学多媒体教学的应用原则与注意问题，以期保证教学质量、提高教学效率。 西方经济学是一门研究在市场经济制度条件下如何配置和利用稀缺的社会资源以最大限度地满足人们需要的科学。随着我国经济体制改革的进行及市场经济制度的确立，西方经济学中对于市场经济运行环境、运行方式、调控手段的理论对我国市场经济的运行发展有着重要的借鉴与指导意义而成为我国高等院校财经类各专业的最重要核心专业基础课。由于西方经济学在学术规范上采用数学模型研究经济现象，提出经济理论，是最偏重于自然科学的社会科学，其繁琐的假设条件、抽象的概念与内涵、复杂的数学推导和几何图形、使得老师和学生普遍感到这门课程难教难学，因而在西方经济学课程建设中重要的问题之一是在西方经济学教学内容进行深入梳理保证其基础性与前沿性的基础上，重视对西方经济学教学手段与方式的改革与创新，以实现教学内容与教学手段的完美结合，多媒体技术的应用为我们在这方面提供了效果良好的解决路径。 多媒体技术是利用计算机把文字、数据、图像、声音等多种媒体合成处理并组成一个交互系统的技术。把多媒体技术引人课堂教学之中，使我们得以突破传统教学中“黑板+粉笔”的局限，在增强教学内容的表现力的同时调动学生的多种感觉器官参与教学活动，可以加深学生对知识的理解和掌握，现已成为高校教师包括经济学教师普遍应用的教学模式之一。要想使多媒体教学最大限度地发挥其表现优势、取得理想的教学效果，我们需明确一个关系、遵循两个原则，注意一个问题。 一、明确多媒体教学与传统教学方式的关系 多媒体教学凭借广泛的集成性、灵活的控制性和信息的多维化等特色，成为一种现代化的新型教学手段的典型代表，从根本上突破了传统教学的“一支粉笔、一本教案、一张嘴”的模式，有着传统教学无法比拟的效果。然而无论多媒体教学的效果多么优越，也不能取代传统的教学模式。因为多媒体教学不是万能的，其优势在于信息的大容量与影音图像的动态表现力，但也不可避免的具有局限性，其最大的不足是由于使用事先设计好的课件进行教学而产生教学过程机械化、教学内容固定化的弊端，对教师的思维是一很大的束缚而难以发挥教师的主观能动性。因此在运用多媒体教学方法的同时不应忽视传统的教学方式的使用。多媒体教学与传统教学手段之间是互相促进、相辅相成的关系。多媒体教学课件仅是辅助性的工具，无论多媒体技术如何先进、功能如何完善，它也只是一种辅助性的教学工具，是对传统教学方式的补充与完善，不可能也不应该取代传统教学，在西方经济学的教学中尤为如此。西方经济学的课程特点是内容广泛、理论抽象，有大量的数学推理和图形分析，单纯依靠多媒体教学很难达到理想的教学效果，只有两者充分结合、优势互补，方能提高教学质量与教学效率。 二、多媒体教学应用原则 多媒体教学与传统教学作为两种不同的教学方式，两者是春兰秋菊，各有千秋，在应用时不能绝对化，应注意遵循两大原则。 1.内容决定形式原则 多媒体教学只是一种教学辅助手段，是一种形式，而内容决定形式。用不用课件什么时候用课件是由教学内容的需要而定。在西方经济学教学中，根据其内容的不同，大体可以分为四大模块，基本经济理论的文字演示、数学公式的推导、图表变化的演示和教学案例的播放，构成了两大内容体系:一是以文字为主的理论体系(包括案例)，二是以数学公式和几何图形为主的模型体系。内容的差异决定了可供教师选择的教学手段也应有所不同。 (1)理论内容课件具有教学优势 多媒体教学在文字性的教学内容时具有不仅具有信息容量大、节约时间提高教学效率的效果，更能通过文字、影音、图像的有机结合使抽象、枯燥的教学内容变得更为直观、形象、较之传统教学更能吸引学生的注意力，有利于调动学生的学习兴趣与学习积极性。在课件设计上，首先，内容要简明扼要，重点突出，不能把教科书搬到课件上，其次课件层次要清楚，能反映教师的教学思路西方经济学特点之一是内容广泛且前后内容关联性强，因而在课间制作时要充分利用计算机的超链接功能，实现各内容板块的适时转换，实现逻辑结构的清晰。再次，课件设计应追求简洁明快，色彩要搭配合理，既增强视觉刺激，要避免课件太花太过凌乱分散学生的注意力而影响学生对知识的理解与把握。 (2)模型部分板书具有教学优势 数学模型的推导与几何图形模型的演示方面板书具有相对优势，如果教师的板书功力较高的话，可以通过一遍讲解一边书写、画图的形式带动学生跟着老师的思路走，最大限度地吸引学生的注意力。如用多媒体，教师一定要在课件设计上下功夫，使其服从于教学需要。例如在利用图形讲解某一内容时，最好是对图形进行几何分解，讲一条曲线，就现“画”一条曲线，一边“画”，一边讲，这样将一幅图分解完成，同时也将分析问题的思路展示给学生，效果会比较好。 2.以人为本原则 在教学过程中，教师是主导、学生是主体，因而在教学中要注意贯彻以人为本为本的原则。 (1)注意节奏，忌放电影模式，跟着课件走 新教师在应用多媒体教学中最容易犯的错误之一是完全借助多媒体课件进行教学，在教学过程中机械地点击鼠标完成所有工作，教师的思维限制于课件中。教学过程是老师与学生的双向沟通、互动过程，如果在教学过程中学生面部表情呆板茫然、说明学生没有理解领会该部分内容，教师就应该调整教学节奏、必要时重复梳理教学内容，不注意这一点，即使课件做得很新颖，效果亦未见得好。 (2)充分发挥教师得主观能动性 如果说备课、制作课件是一次创作过程，那么讲课就是教师的二次创作过程。在教学过程中通过教师与学生的沟通、交流会有即兴激发的灵感与火花进发出来，这是传统教学过程优于多媒体教学的最大优势。因此运用多媒体课件必须坚持以人为本的原则，既要重视课前备课的作用，更应充分发挥教师在课堂上的能动性与创造性，注意与学生的互动交流让整个教学过程形成一个思路连续清晰、课堂气氛活跃的有机整体，如此方能实现多媒体教学与传统教学的完美结合。。课堂教学即是一门科学又是一门艺术，其科学性体现在教学过程本身尤其内在的规律性，教师必须遵循教学规律的前提下发挥其主管能动性;艺术性表现在每一堂课都是教师知识积淀的展现与个性的张扬，正如一千个人有一千个哈姆雷特，那么正如一千个人教师就有一千种西方经济学。 三、注意多媒体教学手段与其它教学方法的匹配问题 多媒体教学方法作为一种教学手段，还有其他许多教学方法，如案例法、讨论法、实验法、双语教学法的匹配问题。西方经济学课程与其它课程一样，力求将探究式、讨论式、案例教学、经济学实验等各种先进教学方法与多媒体教学手段融为一体，用学生喜闻乐见的形式将教学内容贯穿在学生分析问题、解决问题能力的提高之中。如何解决这一问题，使它们在教学中产生1+1 2的效果，也是我们今后应着力研究解决的问题。 应用经济学论文:无关关系 及其在经济学中的应用 摘要：一种新的价值论学说，认为市场经济存在一种内在的无关关系，这种无关关系导致均富机制的发生，其中行业与行业之间的关系和工资与利润之间的关系是无关关系，前者引导价格体系及其变动，后者同步利润和工资。 关键词：“无关关系”；效用开关说；均富价格 一、“无关关系”对“世界是普遍联系的”观点的修正 有史以来，世界普遍联系的观点深入人心，自然科学可以看成揭示事物之间联系的学问，辩证法提出了世界是普遍联系的观点，混沌论更是把事物之间的联系推向极致，一枚铁钉毁掉一个国家，一只蝴蝶引起一场龙卷风，这些都是对联系着事物的正确认识。 但是虽然事物之间总能找到联系的影子，比如物质都是由原子组成的，在成分相同方面存在着客观的联系，但是如果我们把联系定义为函数关系，即一个事物的变化引起另一事物的变化这个层次，那么除了联系这种关系外，还存在诸多的“无联系”，即事物之间还存在互不影响对方的发生发展和消失的两件事物的关系，我们可以把这种关系称为无关关系。比如，一种新的钢铁冶炼技术的发明，不能对水泥生产产生影响，那么钢铁生产技术和水泥生产技术之间的关系是无关关系；比如服装生产价值链中，汽运提高到空运带来的货运速度的提高，影响不到缝纫机的转速，那么货运技术和缝制技术之间是无关关系。无关关系既然是事物无关，似乎没有应用价值，实则不然，正是无关关系的忽视使经济学从它开始那一天就迷失了方向。 经济学的研究所以要强调事物之间的无关关系，是因为虽然经济因素之间的联系是许多经济现象的本质，但是与自然科学不同的是，无关关系在经济生活中发挥着巨大的作用，许多经济学现象不能很好地利用目前的经济学概念予以解释，很大的原因是忽略了无关关系的作用。虽然各行各业充满联系，比如几乎所有行业都用电，所有行业都用土地，所有行业都有人在劳动，所有行业都需要货币，所有行业都用数学，但是恰恰是他们之间那些具有无关关系的因素界定了不同行业或者价值链不同环节间的不同。这些因素包括不同的天然资源，不同的设备，不同的专业人员，它们互不影响彼此的发生发展。 经济学关系的价格分析几乎可以看成存在无关关系因素的两个系统的关系，那些能够通过量纲计算联系上的有关关系只是经济学的一个方面。市场经济的客体之间的无关关系使市场经济的主体之间具有了称之为“所有权平等”的机制，进一步的推论是行业间和劳资间的利益攀比成为交换比例和工资劳动比例形成之动力。 二、交换双方交易后生活水平趋同决定交换比例 生活水平趋同的交换机制是市场经济的规律，推理如下：互不影响对方的发生发展和消失的两件事物的关系，我们可以称为无关关系；两种不同商品的生产必然存在无关关系因素；所有者不能通过改变己方具有无关关系性质的生产因素的质和量控制对方生产因素的质和量，从而影响对方的交换行为；“互相不能控制”使得所有者有了随意定价的权利，消耗或者贡献不能转化为交换的权力，这使得交换意志有了发挥的机会；交换意志是用尽可能少的己方商品交换尽可能多的对方商品，而交换后的利益是可以比较的，并成为价格唯一动因，我们可以称之为交换后利益驱动的唯物论；如果交换是意志平等的，试错的结果是交换后双方生活水平相同；所以交换双方交易后生活水平趋同决定交换比例既价格。 关于生活水平和效用的关系：人人对某种商品都有必要需求量（自然单位或功能单位），效用相等实际上是必要需求量都满足时的状态，本文基于“交换趋同于效用相等”的理论实际上是说交换后都满足交换意志的意思，这里有个两个人有不同的必要需求情况下的交换公式：交换比例取决于对对方商品的必要需求量和己方的商品所有权人数之乘积。实际上商品社会中的家庭交换边界导致的家庭人和生产者需求差异化减弱等原因使得上述需求的差异变得不重要，重要的是下面的思想，对交换起作用的不是需求的不同既效用的比较，而是人类需求的相同既效用的相同才是价格的引导力量。 往往有错误的认识，交换的是不同的商品，所以在不同的商品身上找等价物。虽然交换的是不同的商品，然而这些商品起到的作用是弥补交易双方的不足，弥补过后双方消费品的不同变成了相同，劳动价值论和效用论的不科学之处即在于试图使不同通分，而实际上商品交换过程存在“相同”，那就是人类的几乎相同的生活内容。商品化社会的实际情况相当于大家分别生产不同的商品，堆放在一起，然后平分为相同内容的很多份，然后按照赖此行业而生活的人数领走自己的份额，这是行业和行业间的分配规律，也就是价格的实质。 三、从众需求的概念 无关关系使得持有不同所有权的人不能以持有的商品数量和商品效用作为交换的砝码，这种物之间的“无力干涉”使得“人”成了价值唯一，也就是说使得所有者具有了随心所欲定价的可能性，但是接下来的约束条件使得这种可能性不能实现，它使随心所欲的定价权收敛于下面将要论述的一种利益均衡，即交易双方生活水平趋同是交易发展的趋势。生活水平利用“从众需求”来表达，从众需求是指人们的当下生活水平。人对商品的欲望是历史性的，人的生活都被时代所左右，不同的时代有不同的生活水平和内容，在时序上虽然存在需求的差异，但是在截面上需求的差异是微弱的，也就是说这里提出了“时代人”的假设，人不能脱离时代而生存。 以往的经济学强调人和人之间需求的不同，但是本文认为人们需求的相同才是价格形成的力量。虽然不同行业和价值链环节对商品具有不同的所有权，具体分工带来了身份的不同，但是他们的从众需求是一样的，需求相同导致价格产生，“交换后”决定“交换前”，无关关系使得不论持有的商品如何先进或者落后，如何在数量上存在差异，交换中的人都具有了相同的权利即人人有意志满足自己的从众需求，价格的本质是“等生活水平”交换，如此而已。所谓等价交换即等生活水平交换或者均富交换，也就是说凝结在商品中的交换权力是“时代生活水平”，这里的思想不再是经典经济学的要素决定论，而是交换后利益决定论，否定了以贡献论价值的经典经济学逻辑，建立了价格是大同之力量的市场经济认识论。 四、效用的开关学说 效用的作用一直让人们迷惑不解，有的学说对效用置之不理，有的学说把效用的力量推向了极致，实际上效用在经济生活中只不过起到了价格的开关作用。 商品的用处有大小，有缓急，效用只能决定买或者不买以及买多少，也就是说效用决定购买的数量，从而决定引导供给量。至于以什么价格买，不以消费者的意志或者说消费者对商品的用处大小的评价为转移，实际上价格受制于以上介绍的所谓卖着均衡。 效用因人而异，“交换后交易双方效用趋同”是最终规律，是对效用最大化思想的否定，本文不强调最终规律，而是强调“交换后交易双方趋同于从众需求”，是因为个体需求差异综合到行业后实在微乎其微，因而效用趋同可视为趋同于从众需求，因而效用完全可以在价值论的学术层次上忽略不计，而只视为购买数量的开关。如果论述效用或者供需矛盾之于价格作用的话，这种作用形成可以称之为“小数点后的价格”的供需价格或者波动价格。价格由两部分组成：基础价格和波动价格，基础价格是价值论的主体，供需形成的价格是次要的。 “家庭人”的概念：经济学的基本消费单元是家庭，交换的界限以家庭和社会而划分，也就是说“不通过交换的财富流动”只发生在家庭层次，或者说市场经济的商品交换只发生在“生人”之间，这里的原因在于效用判断或者消费后的效果之差异主要来源于两个方面的因素：一是性别对商品的偏好，二是年龄段对商品的偏好。因为家庭成员的不交换事实，“个性需求”和商品产地和品质一样不再有价值论上的意义，人站在家庭的中心和社会发生联系，个性需求服从于家庭需要。“家庭人”和“时代人”两个概念使我们有理由忽略效用或者使用后果的差异而倾向于采用从众需求，进而认识到效用开关学说在方便认识市场经济方面的价值，当然严格的经济学，有可能在某些领域，把“交换后交易双方效用趋同”作为规律也有其必要性。 五、边际替代不科学的理由 人类交换特性是由使用工具的特性决定的，其一，工具种类越来越多复杂程度越来越高，生命的有限性使得个人掌握一切工具的使用方法是不可能的，其二，一种工具的商品产量越来越大，工具存在最小规模性质，也就是所有的工厂都没有缩小到家庭使用的规模的可能性；其三，生产线不能随心所欲的改变，不能随意被改造成需要的机器从而生产需要的产品，橡皮泥的童话同样和微小工厂一样因为技术的原因不能实现。 以上三个方面说明了人类社会的交换行为必然发生，用一句话解释的话那就是“工具使用的分工、协作、具体三个要求”决定了人类社会是交换社会，而且随着生产率的提高，商品的交换会越来越专业。以上事实也使得自产和交换的边际替代价格论失于客观，是在方法论方面走入了歧途，不能发生的事情不能假定发生并作为论据。 六、均富价格公式 上面我们说了，“交换后的交易双方效用或者效果趋同”或者“交换后交易双方趋同于相同的生活水平”是价格的本质。这个结论的逻辑思路来自于下面的推理：交易双方生产中如果存在无关关系的因素，则不能使交易的一方通过生产因素的调整影响到对方的价格，从而使交易双方的意志成为掌控价格的唯一因素。 无关关系发生在不同的行业和不同的价值链环节之间（同类商品不存在无关因素，物的因素可以互相牵制价格），这个事实使得交易双方都有了定价的自由权，而交易是利己行为，所以交易双方都有定价自己的商品为无穷大的趋势，假如两个生人交换商品，交换的自由性，双方都努力使交换后使自己的生活水平比对方更好，继续推论下去价格的奥秘就会豁然洞开，怎样的交换才能使双方满意？对一方而言，是用尽可能少自己的商品换回更多别人的商品。双方都这么想，也这么做，最后一定是交换后双方的品种和数量一样多，这是问题的唯一解。 如果是理想的二人交易行为，无论交换前双方私有的商品有多少，效用大小如何，交换都会以每种商品“对半分”的分配方式完成交易，在这里价格起到均富的作用。所谓价格的均富作用是交换后不产生贫富差距的交换意志决定交换价格，而这种意志由于无关关系的存在成为可能，价格的均富作用是价格随供求变动的主要原因。 本文的格言：交换后的平等决定怎样交换，这既是价格的“均富机制”，价格是贫富均等的力量，而非拉大贫富差距的市场信号，下面从数学方面描述价格均富机制。 实际的交换总是“不对等所有者人数”，交换比例被交换后“不同行业从业人员的平均生活水平趋于相同”的机制引导，这是均富机制的标准定义，由此推论出交换关系： pi/pj=（ni/qi）/ （nj/qj），其中，p是价格，q是产量，n是从业人员，i和j是行业区分符。 上面的公式称为价格形成公式，商品的价格与产量成反比，与从业人数成正比。其中的p=n/q 称为价格因子，两种商品的比价等于其价格因子相除。因为效用起着开关作用，公式中省略了效用对价格的影响（效用的开关作用可以表示为0和1）。 这里我们可以发现，价格因子其实是生产率的倒数，所以均富价格论的另一种说法是：“价格等于生产率的倒数”，这里的生产率定义为“相对从业人数”的生产率，相对从业人数这个概念，等到分析“资本利润和劳动工资的关系”时才能理解。价格被依赖此商品而生存的人数和当下生产技术水平所决定，依赖此商品而生活的人数越多，价格越高，生产技术水平越高，价格越低。 价格讲的是行业和行业之间的关系，价值链上各环节之间的关系也遵循“从业人员均富”的价格机制，每个环节的增值公式与行业价格公式相同： pi/pj=（ni/qi）/ （nj/qj），p是增值的意思，i和j是价值链的环节区分符。 以上是本文的价格公式，反映了均富交换的思想。 此公式说明不同商品的效用决定商品以“自然单位”为单位的供给数量，在商品饱和的情况下，不同商品的供给数量之比值是固定的，所以说效用决定商品生产规模。动态分析是消费者利用价格的波动手段引导生产规模，也就是说p=n/q种的q是由消费者引导的，所以市场经济具有引导供应量的内因，这个内因使得劳动和资本在不同商品生产中有效地得以配置，达到供需平衡，而技术引导从业人数，也就是价格公式中的分子。需求量和生产此商品的从业人数具有从动关系，价格则是这种从动关系的体现（生产率的倒数），因此交换前双方私有商品数量的不平衡只能导致规模和劳资分布的同步变化，此论断的重要性在于很好的沟通了消费者和生产者之间的联系，它们对经济参数分别有各自的作用，前者决定行业产量，后者决定相对从业人数，两者综合决定价格。 七、均富机制引导利润和工资同步变化 通过对市场经济的观察我们可以发现，财富从生产到消费的流动包含三种方式：（1）不同行业之间商品的交换，通过交换财富分流到个人；（2）行业内劳资对行业产出的分割，通过工资和利润分流到个人；（3）通过行业内企业规模的差异和劳动技能的高低，也就是通过具有“有关关系”要素的比较分流到个人。前面我们大篇幅的谈了交换，下面论述分配的第二种方式，即劳资利益分割的规律。 “利润和工资”的关系和前面讨论的行业关系一样是“无关关系”，与行业关系不同的是，“利润和工资”的关系的无关性来源于两个方面，一是他们分别属于两个独立的市场，利润来自资本市场，工资来自劳动力市场，而这两个市场没有互相制约的机制，即在分配之前是无关关系；二是它们通过生产发生联系，但是系统元件的贡献具有不可比性，也就是说资本和劳动作为企业的两个系统组件，他们的作用是没有重要性之分的，即重要性无关，企业的运作不能让利润和工资发生联系。以上两个原因决定了利润和工资的关系是“无关关系”，这种无关关系的分析只能用事后利益，也就是分配后的利益的比较才能进行，因此对一个社会来说有了以下公式： m/nc=w/nl（或者：m/ w = nc /nl ），其中， m利润，w工资，nc投资者人数，nl劳动者人数。在这里利润工资比也称为资本折算系数。 含义：依赖投资生活的人和依赖劳动生活的人，他们生活水平趋于相同的市场机制引导利润和工资的关系，均富机制引导利润和工资同步盛衰。 从这个公式可以理解第一节提到的“相对从业人数（n）”的含义。 n=nc +nl，也就是劳动者人数和投资者人数之和。 本质上资本是使用工具之人类特性赋予人的可以与主体分离的劳动能力，使不劳而获成为可能，因此赋予资本以价值是对人类使用工具的肯定，利润导向是肯定人类使用工具的特质的表现，是顺应进化的要求。 从劳资同步的原理可以看到一般利润和工资的存在，一般利润等于纯粹依赖资本而生活的人所需要的“时代生活水平”，工资水平也是同样的道理，等于纯粹依赖劳动而生活的人们所需要的“时代生活水平”，工资和利润是随动关系。经典经济学常建议降低利率挽救萧条，其实零利率放贷只能造成工厂“投了拆拆了投”的虚假繁荣，同时抑制工资的上升，无论是投资者还是劳动者都得不到生活水平的实质性提高，所以劳资均富机制告诉我们，贫困还是富裕取决于实质性的劳动以及资本积累。 资本和劳动的重要性虽然是相同的，但是生产进化的方向告诉我们，人类追求的是资本取利而非劳动取利，美好的一天是劳动淡出生产舞台，比如8小时工作制进化为4小时工作制，大量采用资本的劳动，谋得大量的消费品。资本的壮大也就是充分发挥利用工具的人类特性，这就需要资本作为价值进行方向引导。 但是资本的积累就目前的信贷制度和财产继承制度而言是“非机会平等”的，也就是说存在着改革的必要性，私有制在资本获得途径和管理方面有诸多理论和实践上的误区，需要深入认识和制度创新，关于解决这个问题的设计之一是所谓的公民天然产权法和货币发行公民账户法，这些对市场经济历史成果的反思采用“特区试验法”经济学试验也是必要的，“特区试验法”是社会取代斗争哲学的进步。 如果我们把公平定义为“谁创造谁收获”的话，那么“无关关系”带来的均富机制，即价格对公平的作用是逆动作用，那么均富机制是对公平的否定，它唯“大同”是瞻，不问贡献。一个企业的生产率提高，其“创造”的价值并不能完全私有，因价格的传导作用会被全社会共享；一个企业的生产率下降，其不幸会因价格的传导作用会被社会共同分担。因此市场经济内在的拉平生活水平的机制告诉我们一个真理，这个世界并不完全按照“付出多回报多”的公平原则运行，从积极的意义上说市场经济有着固有的机制让一切个人的贡献造福于全体。 八、价格跟随曲线 在技术和资源等不变的情况下，商品之间的比价是稳定的，只有在某商品生产率发生了变动的情况下，商品的比价才发生变动。关于价格水平问题提出个新概念：“价格跟随”，意思是一商品的价格变化必然带来其他所有商品价格的变化，以维持比价的不变。维持比价不变的动力出自交易后的生活水平趋同，但是商品和货币的问题会导致某一行业的商品的价格变动，起因也许是偶然的一次成交价提高或政策性的价格调整或时尚需求的拉动，但是无论是什么原因导致某种商品的价格变动，其他商品的价格迟早都会跟上，直到比价恢复到原来的水平。这里存在一个价格跟随曲线的问题，一种商品的价格提升，其他商品的价格跟随会是瞬时的吗？没有实证的猜测是，其他商品的价格跟随有个跟随曲线，随着时间的推移，其他商品的价格跟随曲线由三段组成：“迟钝期的水平段”，“起飞期的斜线段”，“比价恢复期的水平段”。起飞段的斜率是跟价敏感性，倒数是跟价黏性，其斜率对经济周期和波动烈度的分析应该是个重要参数，比如需求的淡旺季的跟价黏度不同，竞争激烈程度与跟价黏性成正比，零黏性商品增长率为零，跟价黏性大的商品往往意味着起飞段的开始，但是跟价黏性带来的行业贫富差距是有限的。 九、“有关关系”拉大贫富差距 上面论述了具有“无关关系”特征的行业间关系和劳资关系，其中的交换比例和劳资分配被均富机制引导，是社会财富平均化的两种力量；下面是加大贫富差距的两种力量，行业内竞争和劳动力竞争，他们均具有“有关关系”的特征。“有关关系”使得人的意志不起作用，从而形成“分配不由人”的分配规律，企业规模差异和劳动技能高低通过“有关关系”要素的比较产生贫富差距。 “有关关系”表现为生产同一种产品的企业间彼此被“同质”的资本技术劳动以及价格联系着，要素可以量化比较，从而可以左右双方的利益关系进而导致利润的差异和工资的差异，“贡献见差异”也就是常说的竞争机制，需要提醒的有如下三点：（1）收入不都是完全用来消费的，作为人类的一员有投资的义务，因为收入的一部分转化为资本是人的第一特性的表现，资本获利是分内的义务，为了人类的进步，资本积累的意识不能削弱只能加强。（2）自然资本做到“生而有份”是社会进步的表现，包括土地矿藏以及前人的有形遗产，达到使公民出生即得到基本的资本武装，零起步的人生经济法会逐渐被淘汰。（3）用十字架比喻的话，横轴的左右代表着行业均富和劳资均富机制，纵轴的上下代表劳动竞争和资本竞争，福利是十字的中心圆，中心圆的扩张意味着福利的加强，完全的球形是一种不劳而获的未来。（4）在维护人类整体利益方面，存在个人“不作为”甚至损害集体利益的问题，因此资本或者劳动差异性的获利行为有其副作用，因此经济法规的指导思想是消除竞争的负作用。 十、结论 本文阐述一个观点，市场经济自身的运行并不完全按照贡献论分配，市场经济本身存在着固有的均富机制，这个机制引导价格体系的变动方向，使得行业间或者价值链环节间的人均收入趋于相同，同时使工资和利润同步变化，这其中的动力是无关关系带给交换和劳资分配的交换意志和对利益的同步诉求，其中的效用起到交易开关的作用。如果承认“无关关系”的存在，那么人们对经济社会的认识无疑将发生实质性的变化，对经济发展和公平进步的制度设计也会出现许多令人鼓舞的新途径。 应用经济学论文:应用型人才经济学教学要用经济理论解释现实生活 引言 经济学是经济管理类专业的专业基础课程，学生学习的好坏不仅会影响到后续课程的学习，对学生综合素质的提高也会有着直接影响。由于经济管理类专业大多是以招收文科考生为主，数学基础比较差，对经济学有些难以理解。有时候，尽管老师在讲台上讲得天花乱坠，学生听起来却觉得干巴巴的、索然无味，像是过眼烟云，很难有好的教学效果。作为科任老师，我们可以改变自己的教学方法，用经济理论解释现实生活，用现实生活说明经济理论。现结合我自己多年来教学的经验，谈谈我对应用型人才经济学教学的一些看法。 1 善于挖掘日常生活中的事例作为教学案例 经济学是一门研究资源的配置与利用的科学，而生活中处处都面临的各种各样的选择，这就涉及到经济学。生活中处处都有经济学，从起床到睡觉，从穿衣到吃饭，从睡眠到读书、游戏、身体的锻炼以及购物、聊天、休息，从生活起居到谈情说爱，都存在着资源配置与利用，存在着经济学问题。经济学的问题比比皆是、俯首可拾，比方说，我们通常会遇到这种情况：一个人在外面走路，会感到孤单，甚至有时候会有一种不安全的感觉，于是，见了陌生人他也可能会跟对方主动打招呼聊天、一起走一段路。经济理论很容易就可以解释这些事情，因为跟他人聊天可以增加自己的效用，两个人走路跟一个人走路相比，两个人走路可以打发寂寞时光、可以增加安全感，从而增加他们的效用，这也是一个帕累托改进。用这些日常生活中司空见惯的事情，来谈经济学，学生容易接受，也容易引发学生的兴趣。带着兴趣与没有兴趣来学习同一门课程，其效果将是天渊之别。 2 善于用经济学知识解释日常生活中的现象 生活中虽然处处都有经济学，但要利用经济理论解释它们却需要我们经常去思考。例如，关于物质与爱情之间的关系问题，一般人认为，物质是基础，但有了一定的物质基础之后，物质和爱情何者更加重要，他们的关系如何，这可以用经济理论来分析。 我们可以用u表示效用，m表示物质，l表示爱情，a、b、α、β、γ为不为零的常数，它们的关系式可以表示为：u=amα+bmβlγ。这个式子就较好的描述了一般人的物质与爱情的关系的观点。当m=0时，不管l是否为零，u都等于0，说明物质是基础，没有物质基础爱情也不能当饭吃。β、γ的大小代表物质与爱情孰轻孰重，当β γ时，更加看重物质；当β γ时，说明他有了一定的物质基础之后，更加注重爱情。物质与爱情到底各占多大比重的问题，是一个效用最大化问题。 只要我们用心的去思考，就可以发现日常生活中存在太多的现象可以用经济理论来解释。甚至我们所说的一些在理的话，都包含了经济学原理。例如，在电视连续剧《乔省长和他的女儿们》的大结局中乔省长有一句台词：“如果一个人有了害人之心就不可救药了。”用经济理论如何解释这句话呢？经济学有一个经济人假设，人总是在谋求自己的利益，有害人之心的人总是把别人情况变好当作是件使自己效用减少的事情，为了增加自己的效用水平，在自己情况不能变好的情况下，他只能通过损害别人利益来提高自己的效用水平。 3 善于用经济学知识解释社会现象 经济理论不仅应该解释日常生活中的现象，而且要解释社会现象。几乎所有的社会现象都可以用经济理论来解释。最常见的社会现象如失业、通货膨胀、经济增长、房产问题、三农问题、人民币汇率问题、经济危机、欧洲债券危机等等，这些典型的经济现象无一不是经济问题，都可以用经济理论来分析。有些社会现象，看起来不是经济问题，但也可以用经济理论来解释，如很多人在感叹物质文明取得长足进展的同时，惊呼道德沦丧问题。著名的经济学家加利·s·贝克尔（gary s·becker）就因把经济分析方法推广到人口增长、家庭、教育、犯罪和处罚、歧视等社会问题研究领域，在1992年获诺贝尔经济学奖。同样地，经济理论还可以解释我国的文凭热、证件热、国考热、宰客门，甚至可以解释考生的作弊现象；也可以解释日本因地震而造成核泄露后中国出现的“抢盐风波”，甚至可以解释为什么我国反腐倡廉将是一件长期而艰巨的工作。有人对城乡居民的幸福因子做过调查，结果显示：生活条件差得多与收入低得多的农村居民比城市居民的幸福指数更高。这种结果让常人难以理解，但在经济学里面，解释这种现象却是一件轻而易举的事情。正如常人所说的“幸福不是你拥有的多，而是你计较得少”。 4 善于用经济学理论解决生活中存在的问题 经济理论不仅可以解释日常生活中的现象和社会现象，而且，还可以用于指导解决生活中存在的问题。经济理论不仅来源于实际，而且自产生之日起，就是用来指导并解决“经济”问题的。因此，经济理论也可以用于解决生活中存在的问题。比方说，有的同学不能正确处理好恋爱与读书、打工与读书、游戏与读书、锻炼与读书等关系问题。有的同学甚至产生厌学情绪，这部分人来到学校忘记了读书就是自己的天职。对他们可以用机会成本理论、消费理论来教育他们好好读书，让他们算一算自己来到学校读书的机会成本，不要以高昂的代价借入明天的钱用于今天的消费。 大学生中还存在着另一类极端的观点：有一部分同学认为，只要读书读好了，其它方面都可以不必考虑。这部分人是学习至上主义者，他们可以忘我的读书，而不顾自己的身体承受能力。还有一种人，他们为了自己的利益，即使是损害他人利益，甚至伤天害理也在所不惜。这种情况可以用产出函数来说明。我们知道有个这样的柯布道格拉斯生产函数：y=alαkβ。y表示产出；a表示技术，在这里可以具体化为所学的知识或者本事。值得注意的是，这里的a与普通的柯布道格拉斯生产函数稍有不同，a的符号可正可负，当它是用来造福人类的时候，a 0；当它是用来破坏他人幸福、损害他人利益的时候，a 0；l表示劳动；k表示资本；指数α、β为常数。这个式子说明，如果不好好锻炼身体，身体搞垮了，使得l=0，产出y也将等于0；如果思想道德品质败坏，尽做一些损害他人利益的事情，他的产出将是负数，也就是危害社会的“产出”。因此，我们不仅要学习好，而且要锻炼好身体，尤其是要保证思想道德品质不要出现问题。 5 善于应用经济理论正确引导学生为人处世 经济理论不仅可以解释日常现象和社会现象，而且还可以引导学生为好人、处好事。前面的产出函数就是一个引导学生做人的非常好的例子。其实，经济理论中有很多知识可以与为人处世联系在一起。比如生产与消费的外部性问题教导学生不要做那些对社会、对他人有不利影响的事情，要多做一些好事情，至少不要做对他人造成不好的影响的事情。如某人生日party，寝室几个人一起在寝室里唱歌跳舞猜拳饮酒，彻夜狂欢、好不快乐。可是，他们的行为却具有很强的外部性，他们影响了别人正常的生活与休息。为了减少甚至消除他们的行为的外部性，他的生日party可以不要开得太晚，以免影响他人的正常休息，或者找一个不会影响他人的地方做他的生日party，如在酒店或娱乐场所。另外，可以用博弈论中囚徒困境的知识来分析为什么要构建和谐社会、为什么要与人为善、为什么要懂得尊老爱幼尊师重教、为什么要懂得感恩等等。福利经济学的社会效用函数知识告诉我们，公交车上把座位让给老弱病残孕的乘客可以增进整个社会的福利水平；洛伦兹曲线与基尼系数的知识告诉我们应该关心弱势群体，以促进整个社会的和谐发展；凯恩斯的边际消费倾向理论从经济学的另一个角度告诉我们，社会经济平等也有利于社会经济发展。 6 学生综合素质的提高也涉及到经济学 知识是素质的一个重要方面，要提高学生素质，就要让学生掌握更多的包括经济学在内的知识。学生综合素质提高的问题也可以归结为一个经济学问题，可以看作是固定成本下的产出最大化问题，但这个问题与普通的投入产出问题有所区别。首先，人的综合素质是有很多方面决定的，我们不妨把每一个方面也称为一种素质；其次，每一种素质的培养又需要一定量各种“要素”的投入，同时，在培养这种素质的同时，其它素质也会发生变化。如果用z表示综合素质，yi表示n个素质中的第i方面的素质，xj表示m个要素投入中的第j种要素的投入，假设第j种要素的价格为pj，总成本c为常数，用f和g表示某种函数关系。我们同样可以将它们的关系用函数表示： z=f（y1，y2，y3，…，yn）=g（x1，x2，x3，…，xm） x1p1+x2p2+x3p3+…+xmpm=c （1）式有两个方程，后面的等号表示m种要素的投入，有n个方面素质的产出，这是一个投入产出方程；前面的等号表示人的综合素质是由y1、y2、y3……yn几个方面的素质决定的，z为综合素质，可以看作是由于获得y1、y2、y3……yn所得的好处或者效用，因此，前面的等号可以看成是效用函数。（2）式为约束函数，表示资源的有限性。因此，如何使得学生综合素质最大化，就可以归结为有限资源如何配置的问题，这就是典型的经济学问题。 7 经济理论来源于生活，也可以且应该回归于生活 有的人认为，经济学中有很多知识点很难在现实生活中找到可以用来举例说明的例子。经济学从她产生开始就没有离开过现实生活，她来源于现实生活，并随着现实生活的变化而完善。因此，她也可以而且应该回归于现实生活，用于指导我们的实践。只要我们好好的想一想，经济学中的任何一个知识点，在现实生活中都会有例子可以说明它。 总之，生活中处处都有经济学。在经济学教学的过程中，我们不仅要用经济学的知识来解释现实生活，而且要用经济理论引导学生正确处理好生活中的各种关系，努力提高学生的综合素质，为社会输送社会需要的合格人才。 应用经济学论文:生态经济学理论在环境恢复与重建中的应用 生态学是由德国生物学家赫克尔于1861年首次提出,并于1886年创立了生态学这个学科。生态学是研究生物之间、生物与环境之间相互关系的学科。包括植物生态学、动物生态学、微生物生态学、进化生态学、地理生态学、生理生态学、应用生态学。生态学不仅是生物资源开发利用的基础学科之一,而且与农、林、牧、副、渔、医都有密切关系的应用基础学科之一。从研究的对象来看,生态经济学是生态学的一个重要分支学科。 经济学是研究经济关系和经济活动规律及其应用科学的总称。包括理论经济学、技术经济学、应用经济学、经济数量分析和计量方法、经济史、经济思想史生态经济学是从生态学系统来看待社会经济问题,研究生态变化的经济因素。包括部门生态经济学、理论生态经济学、专业生态经济学、地域生态经济学。是研究生态系统与经济系统的复合系统—生态经济系统的矛盾运动发展规律及其应用的经济学分支。 生态学与经济学两个名词同源于希腊字母(oikos)。分别是指有关自然界与人类社会的问题与管理。生态经济学是一门跨生态学和经济学、自然科学和社会科学相互交叉、渗透与有机结合形成的一门新兴的交叉边缘科。具有综合性、整体性、战略性和实用性特点。在中国它兴起于20世纪70年代至80年代初,至今只有20多年,在此期间,生态经济学在中国有很大的发展,旨在整合生态与经济系统,提供新的思考方向,以实现可持续发展目标,许多有远见卓识的经济学家和生态学家及时投入这一崭新的学科研究与应用。研究成果中部分内容。在推动建立全民生态意识和用生态经济理论指导中国现代化建设上发挥了积极的作用,并取得令人瞻目的成就。 生态经济系统是由生态系统和经济学系统相互交织、相互作用、相互耦合而成的复合系统。在生态系统和经济系统之间有物质能量和信息的交换,与此同时,还存在着价值流循环与转换。生态经济系统划分范围可大可小,从层次上看,有由地球表层的生物圈和经济界复合而成的生态经济系统、国民经济总体生态经济系统、部门生态经济系统、行业生态经济系统。按地域大小分:有国土生态经济系统、区域生态经济系统、庭院生态经济系统。生态经济系统组成包括人口、资源、环境、科技四大要素。 “现代生态经济系统是由生态系统和经济系统相互联系、相互制约、相互作用而形成的不可分割的生态经济统体,因而现代社会是一个由经济社会和自然生态融合而成的生态经济有机整体。按照这个理论,中国现代经济不是个封闭系统,而是建立在生态系统基础之上的巨大开放系统,这个开放系统就是生态经济的有机整体”。生态经济学包括生态经济协调发展理论、生态经济有机整体理论、生态经济全面要求理论、生态经济生产理论、生态经济价值理论、生态经济循环理论。生态经济学以马克思政治经济学理论和生态学理论为基础,运用现代系统理论的分析方法,从结构、功能、平衡、效益、调控高度揭示生态经济系统这一客观实体的运动发展规律。 应用经济学论文:制度经济学在中国的应用 我们改革二十年的成功就是制度的变化造就的。二十年的成功在中国的历史上，在世界的历史上都是一个了不起的成果。在座的同学都是二十来岁，在你们出生时，还是一个老的制度，现在已完全变成一个新制度，而且变化还没有完，还在继续变。如果没有这些变化，我们今天的成功是不可能取得的。如果我们还是在斗私批修，阶级斗争天天讲，月月讲，年年讲，那我们还是老样子。二十年以前，一般家庭连黑白电视机都没有，现在大多数家庭都有了彩电，我们的生活大大改善了，教育得以普及，国人平均寿命延长了。变化的取得是靠共产党的领导，全国人民的参与。回顾变化的成果使得我们现在非常有信心，而且我们还会沿着这个方向继续改革。所以，今天讲的题目就是制度经济学在中国的应用。 一、价格很重要 我曾给《北京青年报》写过一封信，其中写到首都机场一杯咖啡卖88元，我和几位朋友在那里喝过，一看账单，觉得非常不合理，不应该这么贵，于是就给《北京青年报》写了封投诉信讲这个事。我们在机场与服务员辩论起来，这位女服务员不慌不忙，彬彬有礼地与我们讲道理。可以看出她很有经验，经过这种事不止一次。可她为什么愿意受这份气，她明明知道这件事不对，却仍要辩护。这种事的原因要做制度分析后才能看出道理，我们可以猜想她是有某种方式分成的，这就是制度，表面上看不出来。这个例子说明，我们要从人与人之间的利害关系，从表面看到背后的制度。不仅是服务员，飞机场与这个咖啡店也有利害关系。88元一杯咖啡，飞机场肯定知道，但允许它存在，我猜想是飞机场用很贵的价格出租柜台给咖啡店，同时默认咖啡店可以乱收费。这些说明经济现象后面是人的利害关系，而人的利害关系决定了人的行为。制度经济学就是研究在经济现象表面后面的控制人和人关系的学问。 我再举个例子说明制度怎么和日常生活有关。德国的一些城市，如柏林、法兰克福，它们的地铁使用自动售票机，买完票以后直接上车，无人或机器检票。北京的地铁有人在进口处检票。其他一些地方，如香港、华盛顿、新加坡，都是机器检票。但柏林、法兰克福没有任何检票设备，如果你不买票也能上车，一般车上也没有查票的。我在柏林呆了一个月，天天坐地铁，也没碰上查票的。这个制度能在那里行得通，如果北京地铁采用同样制度，估计行不通，恐怕大部分人都不买票。但是德国人老老实实买票，这就使德国地铁省了检票员和机器，成本降低了，其结果是每个柏林人享受到较低的票价。靠每个人都遵守规则，这样每个人也都从中得到好处，这种好制度在中国行不通。举一个反例，大连是一个沿海城市，但非常缺水，大连市政府规定每家每月只许用3 吨水，水价为1.6元／吨。超过3吨用量的水价是每吨16元，即涨10倍。显然一天一百公斤水很不够用，于是很多家庭偷水。自来水公司于是请大学教授商量对策，大学教授提出设计一种精密水表，滴水时也能走字，让所有家庭安装，但水表很贵，即使不偷水的人家，也得装这种水表，这样会使所有人都倒霉。这问题该怎么解决？它的毛病出在水的价格不合理，你应把价格定在水的成本上。因为得到水有很多办法，大连可用海水淡化的办法，一吨水据资料反映约需3元，那水价定到3元／吨，问题不就解决了？老百姓有足够的水可用，自然就不偷水了，按3 元价格调整自己的用水量。这就是经济学解决的办法，即价格等于成本。 成本在经济学上讲应是边际成本，经济学要求的最有效率的价格应该等于边际成本。p＝mc，p就是price，m就是marginal，c就是cost。这是经济学里非常重要的一个道理，这样一个价格使得社会资源配置效率最高。我拿一样东西上市场上卖，我知道进货成本或生产成本，但卖时，在成本上加我的利润，这时我报的价一定会高于边际成本。你有什么办法让卖者报出成本价？这是个制度问题。用什么办法使供应商亮出底线？超市就报了价格底线，因为商品都是明码标价，而且不能讨价还价。超市为什么不能加一价码？因为有别的超市与它竞争。如果只有一家，做不到价格等于成本。但有好多家，价格通过竞争可降低到边际成本上，谁也不敢把价格定得太高。由此可知超市对改善资源配置起非常大的作用，它减少了交易费用，特别是把价格底线亮出来了。如果到国外买东西，又怕吃亏，那么上超市，保证不会吃亏，超市一定是真实成本价格。超市如果价格等于成本，赚不到钱，谁还干？超市一般不容易赚钱，但不赔本。所谓等于成本，并不是等于进货价格，而是再加上管理费用。超市管理费用很高，头一个是偷窃，还有复杂的仓库管理。超市如果在管理上想出新办法，比别人强一点，节省了劳动力，降低了库存，又有保证供应就会赚钱。总而言之，通过创新、竞争有一个平均水平，但它比别人管理费用低，它就赚钱。中国有些超市比外面的价格还高，这是因为超市正在发展之中，有些管理、进货、配置问题还没解决。像美国超市是最便宜的，老百姓的生活水平得到提高，薄利多销，厂家、消费者均得到好处。超市被迫把自己价格底线亮出。价格是重要的。 大连的例子说明定价错误造成资源的浪费，所以定价准确可节省资源，价格不能扭曲，否则会造成资源配置的错误。所以，我们要追求好的价格，能达到供需均衡的价格。在经济学里，有一条往下倾斜的需求线和往上倾斜的供给线，两线交点决定商品价格。商品供不应求，价格上升，供过于求，价格下降。供需均等，是好的价格（商品均衡价格）。一个商品达到均衡，叫局部均衡，所有都达到的均衡叫一般均衡，此时不仅在数量上达到一个均衡点，而且市场起到质的变化，即任何一个商品均可买到或卖掉。这时，钱变成度量价格的单位，它代表价值。一般均衡价格就是价值，二者没有任何区别。甲商品可以换成乙商品，甲价是乙价的两倍，卖掉甲可买两个乙，甲乙价格比是2：1。一般均衡理论是惟一的价值判断，它的道理是实际证明的。2元票子只可买2元东西。任何人创造的价值理论不论多深奥，多复杂，如果不同于一般均衡价格，都是错误的，因为它在市场上是行不通的。一般均衡理论彻底解决了经济学里最根本问题 #0; #0;什么是商品的价值。 我们生活在地心引力里，谁也不觉得它的存在，但地心引力不但存在而且很重要，就像我们生活在价格里并习惯价格，也就感觉不到价格重要。没有价格，无从判断什么东西值钱，什么东西稀缺。而价格给了你非常准确的度量。如发电可有很多办法，用煤、用油、用原子能，要根据当地情况计算，选择成本最低的。你在比较时要用到一系列商品的稀缺性。建一电厂，要用各种投入，都有稀缺性，要计算发电要用多少社会稀缺性。不同商品有不同度量单位，本来无法相加，但在经济学里只要是商品都能加。一尺布和一斤铁可价格相加。建电厂，什么东西都可相加，这样就可以比较。结果同样一度电，消耗最少社会财富的成本最低，没有价格你就会决策错误。价格重要性在于保证我们用最少投入得到产品。大连海水淡化3元／吨是通过方案比较得出， 没有理由再去用4元／吨方案。所以一个方案比较，离不开价格。 计划经济失败的最根本原因是没有价格，没有均衡价格（市场保证的）。从价格重要性可推断人类社会离不开价格，计划经济行不通，因为没有价格。“科学技术是第一生产力”这个结论是对的。但是以有一般均衡价格为前提，这种“科学”必须能赚钱，否则，不能减少稀缺性。它是否能创造新的财富，用较少投入得到更多产出，只能通过价格比较。因此，一定要有价格。人类越来越面对稀缺性。美国比我们富不止十倍，但人们也不满足。人只要是追求物质，就总需要价格。人对物质追求可能会减少，但不会永远不需要。回到原始社会，挖个洞住在山洞里，不会有这个可能性。到那时，科技也无用，人都披一块兽皮，住在山洞里。 二、价格产生的制度安排 价格万岁，人类社会离不开价格，这是一个科学的结论。不管社会怎么变，必须产生价格，必须有产生价格的各种制度安排。价格每天都在变，去菜市场可以看出，早上和下午价格不一样。西瓜价格与纽约股票市场价格产生道理差不多。由于价格重要，所以产生价格的机制和相应的制度安排是必要的。 比如在市场上，不管是生产者还是消费者，有进入和退出的自由。进入自由指本来不买这个东西现在买，或本来不是生产这种产品现在从事这种产品生产，退出则反之，还要有选择的自由。你限制某人必须到哪儿买，价格就扭曲了。不但如此，而且要有信息交换的自由，我在这儿买东西，还要知道那边用什么价格成交。东京股市和纽约股市必须联网，如果割断信息沟通，股市价格就会扭曲。 1、谈“私心” 价格是人关心自己利益讨价还价形成的。只有在人关心自己利益时供不应求才会导致价格上涨，你不关心，就没有。它的背后是个利益问题。因此，我们放弃利益，就没有价格。我在《中国人的道德前景》里一开始就讲：人必须追求自己的利益，人不追求自己的利益，就没有价格，这个社会是非常危险的。为什么我们大家敢于坐飞机？因为你知道驾驶员是一个追求利益的人，他对自己的命是很在乎的。如果驾驶员像恐怖分子一样，连命都不要，你还敢坐飞机吗？我们以前天天批“私”，提倡“毫不利己，专门利人”，批判“私字一闪念”，说“私”如何如何坏，其实，这个“私”还帮了我们大忙。没有私是非常可怕的，现在所有制度设计都是按照“人有私心”来安排的。 讲到人的私心，它有坏的一方面，也有好的一方面，而且好的大于坏的。当它侵犯别人的私时，就变得有害，如果它不侵犯还成就了别人的私，那就是好的。从古至今，从中国到外国，很多哲学家认为“私”是万恶之源，所有世界上坏事都是私造成的，把私除去，世界就太平了，这种看法是很肤浅的。他没有看到把“私”抛去后，世界将更不太平。而且世界之所以丑恶，并不因为有私，则是因为侵犯了别人的私。如果我有私，而且知道你也有私，那么我们一起想个办法，大家都得到好处，使各自的私都得到满足，这个世界将是很好的社会，利人利己。可怕的是，我虽然知道你也有私心，但我的“私”膨胀到侵犯了你的私，这就变成了坏事。要使我们社会安定，就要让每个人追求利益，同时不侵犯别人利益。这句话非常重要。柏林人也有私心，但他们懂得我的私心不能侵犯别人的私，所以我要守规矩。这就是一个国家老百姓有无教养的差别，懂得我的行动不能侵犯别人的私。我们每天都能看到很多人侵犯别人的私。我们在马路上走，把人家道给挡了，这是最普通的事，我们天天都能看到的。在国外，这样的事很少。规规矩矩遵守交通规则最能体现老百姓的素质，这也是个学习过程。慢慢地，我守规矩对所有人都有好处。有时，我也走，你也走，堵在一起，谁也走不动，对谁都没好处。好象地铁，谁也不买票，最后地铁关门了，大家都坐不上了，对谁都没好处，所以强调私的界限。我们不要盲目地反对私，利用私的主要特点，不要侵犯别人，而且要帮助别人实现他的私心。孔子讲“君子成人之美”。人家有个愿望，你帮他实现，你就是好人，是君子。 2、扭曲价格回归为均衡价格 在一个一般均衡价格引导下，人按照自己利益做出的选择是符合社会目标的。我们回头再讲制度经济学，我说价格的扭曲会造成资源配置的错误，或者说人人按照价格来追求利益时，这个价格才是不扭曲的，才是一般均衡价格。人按照自己利益来行动时，他的选择是符合社会目标的，也就是说他做的事对国家对社会都是有好处。这个道理经济学老祖宗亚当·斯密就看到了，就是“看不见的手”，但他没有证明，到现在他的《国富论》发表200多年了，他的理论现在已得到严格证明了。证明了人出于私心，按照价格所引导的来行动的话，对整个社会是有好处的。因此对个人选择不要加以干涉，让他们选好了，这就是为什么经济学家大多主张自由，道理就在这里。它是最基本的公理，就像我们学几何一样，欧式几何有五个公理，有了这五个公理，几何各式各样的定理就推出来了。经济学一样，也有几个公理，所谓公理是没法证明的，只能承认他是正确的。有了这几条公理，经济学的大厦才得以建立，成为一个理论体系。经济学公理第一条就是“经济人”假定，假定人都是追求利益的，人是有私心的；还有一条就是边际效用递减，这没有办法证明，只能当成公理。有这样两条经济学才得以建立，所以真正懂经济学要义的人都是自由主义的或信奉自由主义的。因为他知道在价格不扭曲的情况下，每个人追求自己利益才符合社会目标。 那么我现在仍要问一句，如果价格扭曲的话，你按照扭曲的价格追求利益，是不是符合社会目标呢？不是的。但是这个事情奥妙就在这儿，当你按照一个扭曲的价格来行为时，如果这个制度允许价格调整的话，价格会恢复到均衡状态，除非你不允许它进行调整，政府管制了，我们能常常看到一个情况，政府能管制一个价格，这个价格就扭曲了，于是许多人从中得到了许多不该得到的利益，使社会受损，从前的价格双轨制就是这么一个现象。但是如果政府不管制价格，当人们按照扭曲的价格追求利益时，价格会自动调整的，调整到一个均衡价格，这也就是均衡价格的存在性，这在经济学里是可以证明的。存在的均衡价格是如何达到的？就是通过人追求利益达到的，所以我们按原来讲的，一般均衡价格下，追求利益符合社会目标，退一步哪怕不是一般均衡价格下，人追求利益也是符合社会目标的，因为在人追求利益的过程中，价格会恢复到均衡状态，这个证明就是一般均衡存在性的证明。而且它还证明这个解不但存在而且是稳定的。稳定的意思就是说它不会发散，它会收敛，收敛过程不会有震荡发生。在经济学领域里，过去认为这个理论证明是没用处的，但中国改革正好就应用了这个理论。我们原来的计划价格是一片混乱，后来通过逐渐的开放才理顺。大家有选择的自由，政府对价格的干预越来越少，通过开放，价格逐渐调整到了均衡价格，现在价格90％都达到了均衡，但是未达到一般均衡。一般均衡我刚才讲了它不仅仅是一个数量上的问题，它有质量的变化。因为任何一个商品价格的变化，都会影响其他的所有商品的价格，价格是互相牵连的，只要有一个商品价格不均衡，其他商品价格就不是真的均衡。而一般均衡，所有的商品都均衡，价格才是真正的均衡价格。所以我们现在有许多价格不均衡，它影响到一大片，它造成了我们整个价格系统还有相当程度的混乱，也就是说我们现在资源配置效率还不够高。 3、自发秩序 我讲了自由选择的重要性，在供应和需求都是充分竞争的条件下，自由选择是最优的。但是许多商品不具备竞争性，比如说公共产品的价格。公共产品就是指社会服务产品，如道路、公安、警察、国防、天气预报等，这些产品都是公共产品，它不能通过竞争来实现均衡价格。另外还有外部性，有些交易牵扯到第三方的利害，叫做外部性。比如说养蜜蜂，就是有外部性的，因为养蜂的同时，附近的农作物是能够增产的。还有一种外部性就是生产中产生污染。第三个是垄断，就是一家提供产品，铁路部门就是，垄断使这种产品达不到一般均衡价格，不能自动实现，要有人去管他。 因为有外部性，有公共产品，有垄断这些原因，所以我们需要有一个政府来管价格，政府就是要管公共服务的价格，有外部性的价格，垄断产品的价格。但同志们不要认为有了政府管，问题就解决了。我最近写了篇文章批判韩愈的《杂说四》，韩文一开始就说“世有伯乐，然后有千里马，千里马常有，而伯乐不常有”，他是什么意思？它说好的马是很多的，但是你认不出来，只有伯乐才能辨别千里马，因为没有伯乐，这千里马就不被人赏识了。可是谁是伯乐呢？同样是一个难于解决的问题。韩愈开了个大玩笑，他用解决一个更难的问题来解决一个较容易的问题，找伯乐比找千里马更难。我们往往都有韩愈同样的错误想法，把一件事交给一个智者（伯乐）来解决。可是谁是智者，谁也不知道。刚才我讲了因为有公共产品，有外部性，有垄断问题，所以要请一个政府这个智者出来，政府是智者吗？政府跟我们一样，只不过它当了一个公务员，就变成了一个政府了，它能解决的好吗？与市场失灵一样，政府也有失灵的时候。对于这个问题，我们要用到哈耶克的理论，他提出了“自发秩序”理论，反对人为安排的秩序。所以说是不是千里马让它们出来跑一跑，你就能发现谁是真正的千里马了。判别千里马，不是靠伯乐，而是靠实践。所以，我们的很多习惯想法（如韩愈这篇文章）构成中华民族文化一部分，但非常误导人。他与哈耶克“自发秩序”理论唱反调。我们改革的成功，就成在“摸着石头过河”，其实就是自发秩序。不是先设计好一条路，哈耳克就反对这个。我们改革成功不是谁设计哪年哪月干什么东西，而是走一步看一步，这就成功了。这里肯定有学费和错误，但它没有出大问题，在小问题上错了赶紧回头就是了。总之，个人选择是自发秩序的基础，自发秩序的形成靠每个人按照追求个人利益且不侵犯别人利益的原则在里面活动。 4、“给你所爱的人以自由” 每个人都有自由的一种愿望。如何实现你的自由？那就是不要有人干涉你的自由。你周围每一个人都不干涉你的自由，你作为周围人的周围也不要干涉别人的自由。所以，最简单的办法是每个人都不干涉别人的自由。当你周围人都不干涉你的自由时，你就得到最大的自由。另外一个人也得到最大的自由，因为你不干涉他的自由。每个人既是自己，又是别人的环境，别人的别人就是我。我要得到自由，我希望别人不干涉我。我成为别人的别人时，我也不能干涉别人。所以，不干涉别人的自由就能得到自由。每个人约束自己不干涉别人的自由，这时每个人就得到最大的自由了。我最近写了一本书，书名就是《给你所爱的人以自由》。因为每个人都会爱一些人，但你爱的方法要对头，你可不能干涉别人自由。虽然你因爱出于好心，但可不能干傻事。有时，父母会干涉子女婚姻、选什么专业，找什么工作。当然父母的劝告是必要的，可是劝告归劝告，自由是另一回事，不能干涉。“人民政府爱人民”，你就要给老百姓自由。信仰是自由的，谁也不能干涉。不但给你所爱的人以自由，也要给你不爱的人以自由。自由是人的权利，你有什么权利去干涉人家自由。干涉了势必造成很多麻烦。互相干涉自由就是，互相斗个没完。所以，也要给你不爱的人以自由，因为你要尊重人家，自由是人天生的权利。也要给敌人以自由。这里的敌人是指因你不给他自由而成为你敌人的人。他本来是你的朋友，但因你干涉他的自由，他变成了你的敌人，并不因为别的。当然，日本入侵中国，这个敌人我们要反对。但有很多所谓敌人并不是那么回事，因我们干涉了他的自由，他才反对我们，你一旦给他自由，他就会成为你的朋友。现在世界上大部分矛盾缘于干涉别人自由，你得尊重人家。这个道理适用于个人，也适用于国家。 5、尊重人权 产生价格的制度中还有一个特别重要的制度安排就是所有权，财产的所有权。因为市场经济或产生价格是靠交换的。交换的前提是要有所有权，所谓交换只不过是所有权的交换。一个物的所有权从一个人转移到另一个人手中，可能这个东西没移动，但交换已完成。所以，无所有权就无交换。所有权不能保障就会使交换无法进行。所以，发展市场经济要有交换，要有讨价还价，保护人的私心，保护人追求利益的权利。最重要的一条是保护财产的所有权。我们知道，人都是追求利益的，得到利益有两种途径：一种是侵犯别人的利益。另一种是不侵犯别人利益，通过劳动、与别人合作、创新，也可得利益。如果有机会侵犯别人，满足自己的私心，就不会去劳动。所以如果一个社会的制度安排允许一部分人去侵犯别人的话，这个社会将会是争权夺利的社会，大家都不希望通过劳动得到利益，而希望通过依靠权力侵犯别人利益得到利益，这个道理极其重要。人类社会生产力之所以会发展，就是因你侵犯别人劳动果实越来越困难，还不如自己去生产。在财产的所有权得到保护时，你侵犯别人利益，就不容易。所以保护财产所有权关系到一个社会的进步。如果侵犯别人代价高，他就选择自己劳动。但一直到市场制度逐渐建立，人权才被逐渐尊重。在这以前，人类社会每个阶段都有特权阶级，拥有特权者可侵犯别人利益。中国过去是个皇权专制社会，不重法律，皇帝的话就是法律，因此，谁都想当皇帝，皇帝最害怕的就是有人把他赶下台。 改革以后，情况发生了根本变化。人权对每个人都极端重要，随便侵犯你的权力，你就无安全感。从来的革命，都是穷人造富人的反，无权无势的人造有权有势人的反。造反，首先破坏所有权，建立一个新社会。但穷人造富人的反，连富人的所有权都得不到保障，穷人的所有权能得到保障吗？所以，革命、造反的结果只是破坏所有权，穷人还是穷人。只有当穷人的所有权得到保障时，这个社会才有可能进步。我们说要保护财产所有权，往往以为这对富人有利，富人有钱，才需要保护，这是很大的误解。一般而言，富人财产的所有权比之穷人更易得到保护。富人之所以富难道是财产得不到保护才致富吗？我们说财产保护主要针对穷人。穷人自己要明白，我要尊重一切人的所有权。首先，富人的所有权你得尊重，连有钱有势人的所有权都得不到保障，哪穷人还有什么保障呢？现在农民的所有权得不到保障，他们的负担变成了一块橡皮泥，一会儿减少，一会儿加大。因为农民财产得不到保障，何以减轻其负担？一个农民到北京打工，弄不好就被收容遣返，路费自己出。 人权得不到保障是个大问题。只有无权无势的农民的权利得到保障，我们这个社会才会进步。因为你不可能通过侵犯他们得到利益，那只有自己劳动、创新、发明得到利益。我们虽已取得很大进步，但仍需走很长一段路。现在农民可以进城找工作，虽然受到鄙视，找工作受限制，只能干粗贱的活，但总归比以前有很大进步。 事实证明市场经济是一个效率最高的经济。全世界真正市场经济的国家都是富国。当然，有很多国家认识到市场经济的好处，想搞市场经济，但做不到，因为它们缺少平等和自由。印度有四个种姓，人与人很不平等，财产分布差异很悬殊，男女也不公平，每年要烧死好几千女的，因为她们出嫁时嫁妆太少。印度虽号称是一个民主的国家，但民主搞得非常糟糕。不要以为一个国家民主了就能解决问题，不那么简单。但保障人权确实能解决问题。人与人权力差别很大。农民与全国人大代表的权利差得太远了。人与人很不平等。要作到人与人平等，很不容易。美国算是一个比较自由、平等的国家，但美国这方面问题也不少。大家知道美国前两年有一个辛普森案，一个人把他离婚后的妻子和她的情人给杀了，最后作案的血手套从那个人寝室搜出，但他有钱，请了一个很好的律师为他辩护，最后无罪释放。一个普通穷人是无法做到的。但美国社会有一好处，这件事谁也瞒不住。所以后来他在民事诉讼里败诉了，民事诉讼判定他杀了人，对他进行民事处罚。一个人不能逃脱法律制裁。所以，这个社会虽然有很多问题，但它制度上比较懂得自己存在的问题，而不是掩耳盗铃。 应用经济学论文:试论计量经济学在国际贸易领域应用的文献综述 论文关键字：计量经济学；国际贸易；文献综述 论文摘要：对于对外贸易迅猛发展的中国而言，人民币汇率波动的贸易效应受到了学术界广泛关注和思考，本文将对相关文献按照总体和区际分类的角度的进行评述。 1．人民币汇率波动与中国总体贸易效应研究评述 近年来，由于中国经济持续发展，对外依存度不断提高，关于人民币币值汇率波动对我国总体贸易影响的讨论一直十分激烈。纵观这些成果的研究结论，大致可以分为三种观点：人民币汇率波动对贸易有着正面影响；人民币汇率波动对贸易有着负面影响；人民币汇率波动对贸易影响不大。 1．1人民币汇率波动对中国总体贸易有正面影响 魏巍贤早在1997年发表于《统计研究》的《中国出口与有效汇率的关系分析》一文对此有比较详细具体的实证分析研究，最终笔者得出结论：从长期来看，改革开放以来出口总量的不断增大与有效汇率的持续贬值密切相关，因此这意味着两方面内容，一是我国以促进出口增长为目标的汇率政策是长期有效的，改革以来的汇率贬值确实起到促进出口长期增长的作用；二是我国出口商品的国际竞争力不尽人意，长期的出口增长过分依赖于汇率的贬值。临时眭政策因素在短期内也百弱f起出口总量的变化使之脱离它与有效汇率的均衡关系水平。 另外，李海菠2003年在《世界经济研究》发表的一文《人民币实际汇率与中国对外贸易的关系》根据1973—2001年的年度统计数据，采用与魏巍贤相类似的方法．即用单方程协整分析检验调整后的实际汇率arer、中国外贸进出口总额、出口额和进口额的协整关系。加之eg两法估计它们之间的长期关系，最后使用granger因果关系检验等实证分析方法，研究了人民币实际汇率与中国对外贸易之间的关系，也得出了相类似的结论，即人民币实际汇率与中国对外贸易之间存在着长期的均衡关系。并且笔者还证实了实际汇率可以改善短期内中国的对外贸易状况。 通过检索文献发现．该类文献的数量相对而言比较少，原因应该是我国经济发展的总体事实与该理论有所不一致。 1．2人民币汇率波动对中国总体贸易有负面影响 郑恺2006年发表于《财贸经济》的一文《实际汇率波动对我国出口的影响——基于sitc比较》对“人民币汇率波动对中国总体贸易有负面影响”进行了实证研究，简要综述如下： 根据有关的国际贸易理论，决定对外贸易通常有3个变量。第一是外国收人大小，第二是相对于外国商品的贸易条件，第三是货币比价即汇率大小。由此，为了度量汇率波动对贸易的影响，必须控制以上3个变量。但由于gni不存在月度统计数据，笔者采用美国的工业生产指数来代替gni或gdp数据，此外由于我国不存在进出口价格的完整时间序列数据，因此可以利用实际汇率进行替代。在构造实证模型时，笔者将波动率作为外生变量，在存在协整的情况下，相应采用var的扩展vec模型来估计估计短期内波动率对贸易波动的影响。其构造的模型为： 其中，ex为中国对美国的出口数量的自然对数值，i表示为不同的行业，ipf为美国工业，生产指数的大小，r表示人民币兑美元的实际汇率的自然对数值，v表示实际汇率的波动率，ecm为误差修正项，反映了贸易变化的长期趋势。j表示变量滞后阶数。 笔者运用了以上var的扩展模型进行分析，由于var可以解决不平稳数据造成的不稳定性以及内生变量之间的相互影响。因此可以更好的估算出汇率波动对贸易的影响，他研究了自1994年以来中国对美国按sitc出口贸易与实际汇率波动的关系，结果表明我国的一些行业受汇率波动的负面影响较大。 此外，李建伟、余明2003年在《世界经济》发表的《人民币有效汇率的波动及其对中同经济增长的影响》一文也对“人民币汇率波动对中围总体贸易有负而影响”这-fq题进行了实证研究．笔者利用的是1995年1月一2003年6月的季度数据，与郑恺使用的方法不同．李建伟、余明两位学者运用的是两阶段最小二乘法，对人民币实际有效汇率与进出口贸易和利用外资的十日关关系进行回归分析．结果显示人民币实际有效汇率是影响中国进出口贸易和利用外资的重要因素，从而他们认为人民币有效汇率大幅度波动会对中国经济增长形成巨大负面冲击。 1．3人民币汇率波动对中国总体贸易影响不大 曹阳、李剑武于2006年在《世界经济研究》发表的《人民币实际汇率水平与波动对进出口贸易的影响》一文基于1980—2004年的年度数据，首先用ak—garch模型测算出人民币实际汇率的波动率。最后采用engle—grnager两步法，进行了协整分析，从而对“实际汇率波动对我国进出口贸易的影响”进行研究，笔者发现人民币汇率波动的增加对我国的进出口贸易的影响不显着。 强永昌等2004年于《世界经济研究》发表《有关人民币汇率问题的对外贸易分析》一文．笔者通过对我国1990—2001年各种价格研究了1990年以后的人民币汇率和中国对外贸易的关系。首先分别构建了出口方程以及进口方程，根据1990—2001年的样本数据，用eviews软件进行回归分析，最终得出了中国对外贸易出口额、进口额与人民币实际汇率之间存在的弹性关系不大，相关性较弱的结论。 综上所述，以上三类文献分别从人民币汇率波动对贸易的正面影响、负面影响和影响不大三个方面进行了实证研究。 2．人民币汇率波动与中国区际贸易效应研究评述 刘巍、郭友群2003在《国际经贸探索》发表了《对人民币汇率与广东省进出口额之间关系的实证分析》一文，笔者运用广东省1987-2001年的数据进行了实证分析，指出人民币牌价汇率变动1个单位，广东省的出口额就同方向变动o．15亿美元．人民币牌价变动1％，广东省出口额就同方向变动29％。这个结论说明，人民币贬值有利于广东省出口的增长。得出同样结论的有关研究文献是戴世宏2006年发表于《上海金融》的《人民币汇率变动对上海市贸易收支的影响》一文，笔者采用adf检验，对上海1993—2004年度的gdp、进口额及人民币实际有效汇率进行研究．发现人民币汇率贬值有力地促进了上海市出口贸易的增长，这种促进作用随着贸易自由化程度的提高而不断增强；进口方面，人民币贬值对上海市进口产生了一定的抑制作用。 以上两篇文献主要是基于实际汇率与进出口量的关系分析，而陈志昂2001年发表于《商业经济与管理》的《人民币汇率与浙江出口变动的实证研究》一文则是分别考虑了实际汇率和名义汇率对贸易的影响，在泰米姆·贝佑米估计的贸易方程的基础上，利用浙江省1990-1998年的相关数据，建立了以汇率和贸易国国内生产总值为变量的长期和短期回归模型，实证分析分析得出结论：人民币名义汇率对浙江出口正相关，实际有效汇率对浙江出口负相关，但汇率弹性较低。 所以，结合以上文献总的来看，人民币汇率波动对各省对外贸易的影响的不同结果符合中国经济改革开放以来市场规模不断扩大，“中国制造”和“世界加工厂”逐渐形成的事实，并且市场规模的出口效应大都分布在中国的沿海发达地区，基本与经验判断一致。 3．结论 以上各类成果因研究方法、样本时间段和采用变量的不同，因而使得其结果也截然不同。这可能也是一直以来学者们在汇率波动对人民币汇率波动对国际贸易的影响上无法达成一致、稳健的结论的原因之一。 应用经济学论文:实验经济学：兴起、应用与意义 2002年度诺贝尔经济学奖授予了美国经济学家弗农·史密斯，以表彰他在实验经济学领域所作出的杰出贡献。实验经济学对于中国经济工作者仍是一个比较陌生的领域。本文将对实验经济学的发展过程、基本方法及主要特点作简单介绍。 一、实验经济学的兴起和发展 实验经济学的研究，是在可控制的实验环境下对某一经济现象，通过控制实验条件、观察实验者行为和分析实验结果，以检验、比较和完善经济理论或提供决策依据的一门学科。 人们在很长一段时间里始终固守着经济理论难以实验的思维定式。 弗农·史密斯教授敏锐觉察到实验经济理论的作用，并首次付之于实践。他在亚利桑那大学十一个班级进行了长达六年的实验，验证了竞争均衡理论。据此实验所撰写的论文《竞争市场行为的实验研究》在1962年的《政治经济学杂志》发表，标志着实验经济学的诞生。此后，实验经济学开始运用于验证市场理论和博弈理论，并取得了一定进展。例如，弗农·史密斯的“口头双向拍卖市场实验”提出了市场参数完全有可能影响均衡产出收敛性的结论；赫伯特·西蒙根据博弈实验结果分析了存在性理性（substantive rationality）和程序性理性（procedural rationality）的区别。五六十年代的实验经济学主要局限在市场理论和博弈理论领域，原因有两方面。 一方面是理论自身的缺陷影响可实验性，研究过程往往是从假设前提出发，然后运用复杂数学推导出相关命题。由于假设前提的高度抽象，无法在实验室里得到证实，因而相关命题也就无法实验。 另一方面实验技术的不成熟也制约了经济理论的实验。上个世纪70年代以后，经济学的主导理论体系发生了变化。一般均衡理论、工业组织理论、社会选择理论和公共选择理论将经济研究的假设由抽象拉回到现实。行为理论的成熟和合理预期理论的出现为实验技术的发展创造了条件。 此外，计算机的广泛运用使得复杂经济现象的实验成为可能。实验方法越来越广泛应用于公共经济学、信息经济学、产业组织理论等诸多经济领域。 目前，实验经济学迅速发展，逐渐科学化和规范化，成为一个独立的经济学分支。越来越多的西方主流经济学杂志不断刊登实验经济学论文，实验经济专刊、专著和论文集陆续出版。实验经济学已从美国传播到法国、英国、德国、荷兰、西班牙、意大利、挪威、瑞典、加拿大、尼日利亚、日本、韩国、印度等许多国家。2002年度诺贝尔经济学奖授予弗农·史密斯，标志着实验经济学作为一个独立的学科已步入主流经济学的舞台。 二、实验经济学的方法和运用 经济理论的实验与物理、化学实验一样包含实验设计、选择实验设备和实验步骤、分析数据以及报告结果等环节。由于实验对象是社会中的人，需要验证的是行为命题，经济理论的实验需要运用有别于物理、化学实验的方法，主要有： 1.模拟和仿真 经济理论的实验不能刻意复制出现实经济的运转过程，而是要模拟出允许不同人类行为存在的环境，以便于实验者能够在这样的环境中观察人们不确定的价值观及其与环境之间的相互作用。查尔斯·普洛特认为：“实验室建立的经济与现实经济相比可能特别简单，但是却一样地真实。真实的人被真实的金钱所驱动，因为真实的天赋和真实的局限，作出真实的决策和真实的错误，并为其行为后果而真实地悲喜”。弗农·史密斯采用只有三个网络节点的模型来模拟电力系统，其实验结果基本上能反映现实电力系统运行中发电企业和电力交易商的行为类型和特征。 此外，实验经济学还通过一些仿真技巧来提高实验结果的可信度和可重复性。 一是采取“随机化”方法，被实验者的选取、角色的分配均随机产生； 二是保密实验意图，十分小心地讲解实验，不出现暗示性术语，以防止被实验者在实验前对行为对错已有判断； 三是使用“价值诱导理论”（induced value theory），诱导被实验者发挥被指定角色的特性，使其个人先天的特性尽可能与实验无关。 2.比较与评估 实验经济学高度重视比较和评估的方法。通过比较和评估，判断实验本身的好坏，分析实验失败的原因，验证理论的真实性。 首先，将“效率”作为比较标准。查尔斯 #8226；普洛特和弗农·史密斯将实际付给被实验者的报酬总和与最大可能报酬的比率视作实验的“效率”，并把“效率”作为比较分析相互竞争理论的依据，探讨如何改进理论模型。甚至在没有现成理论的情况下，根据效率来提出和验证新的理论。 其次，方法上采取独立变动自变量。实验关系到两个或两个以上变量时，容易出现变量之间的混合作用。因此实验中应独立地变动每个自变量，获得每个自变量对因变量作用的最确切的数据，为比较和评估提供非偶发事件资料。 第三，评估的结论建立在概率分布基础上。现实生活中的人并不始终处于理性状态，非理性就会使人的行为出现变异，因而经济理论的实验数据呈概率分布状态。所以，评估出的结论不可能按照形式逻辑的模式，只存在真或伪两种结果，而是用结论与其概率密度的乘积来表示。例如，弗农·史密斯在电力市场竞争实验中得出的结论之一是高峰负荷时期电价提高的概率密度较小，而不是一定不提价。 3.行为分析和心理研究 经济理论的实验是把社会中的人作为被实验者，所要验证的是人的行为命题，自然就需要借助行为和心理分析的方法。 一是运用行为理论来完善和改进实验。例如针对行为人对重复行为有厌烦的心理，在实验设计中运用价值诱导方法，并把实验时间控制在3个小时内。 二是运用行为理论来解释实验结果。许多实验结果与理论预测出现差异，其原因是理论假设行为人是理性的，而被实验者的行为却是理性和非理性的统一。因此只有运用了诸如展望理论、后悔和认知失协理论、心理间隔理论等行为理论，来分析被实验者的非理性行为，才能很好地解释实验结果。 三、实验经济学的意义和局限 实验经济学的兴起标志着经济学方法论上的重大变革。长期以来，西方经济学模仿自然科学的信念十分坚定，实证方法始终是主流经济学的研究方法，其范式是提出理论假设并力图避免和消除人类行为或经济关系中的不确定因素，然后在理论假设上建立数学模型并推导出主要结论，最后对理论结果进行经验实证并由此展开深入的理论分析。 不可否认，这种假说演绎方法有科学合理的方面，但同时也有不少缺陷。例如，理论前提假设和数学推导排斥了人类行为或经济关系中的非理性和不确定因素。又如经验检验具有被动性和不可重复性的缺点。实验经济学继承了自然科学的实证主义传统，弥补了经济学实证方法的缺陷。 首先，实验经济学以可犯错误、有学习能力的行为人取代以往的“理性经济人”假说，用数理统计的方法取代单纯的数学推导，解决以往实证研究的高度抽象和简化与现实世界不一致的问题。 其次，实验经济学家可以再造实验和反复验证，用现实数据代替历史数据，克服以往经验检验的不可重复性。 最后，在实验室里，可以操纵实验变量和控制实验条件，排除了非关键因素对实验的影响，从而克服了以往经验检验被动性的缺陷。 实验经济学的兴起促进了现代经济理论的发展。 首先，实验经济学拓展了经济理论的研究范围，将人类决策行为当作研究对象，把经济运行过程纳入到研究领域，从而发现更符合现实的经济规律。 其次，实验经济学还催生出新的经济学科。实验经济学的发展把心理学和经济学有机联系起来形成行为经济学。 再者，实验经济学构建了连接宏观经济学和微观经济学的桥梁。宏观经济理论的实验建立在微观行为的基础上，而对微观经济论的实验也常常验证了宏观经济理论。例如查尔斯·普洛特模拟市场机制既验证了市场价格收敛于一般均衡，同时也考察了货币供给增加对产出的真实作用。 实验经济学的发展仅有短短的五十多年。作为一门新兴学科，它还有一些不完善的方面。主要表现为： 实验参与者的主观性影响到实验的有效性。实验者在设计方案时无法完全排除个人偏好和主观猜测，被实验者在实验时有可能考虑与实验者的关系而有意识地完成实验期望。这些主观因素对实验的可重复性提出挑战，造成许多相同实验由不同的实验者设计或者由不同被实验者执行就有可能得出不同的研究结论。 此外，目前实验经济学取得的主要成果还局限在微观经济理论，如何拓展其运用领域还有待进一步探索。

环境地理论文:浅析环境地理信息系统的发展思路 摘要:简要介绍环境地理信息系统的概念和它的基本功能,列举环境地理信息系统在环境管理中的应用,对国内外环境地理信息系统的研究热点和方向进行阐述并提出发展环境地理信息系统的策略和建议。 关键词:GIS ;环境地理信息系统;空间数据库 一、环境地理信息系统的概念 环境地理信息系统( Geographic Information System for Environment ,简称EGIS) 是收集、存储、管理、综合分析和处理空间信息和环境信息的计算机软硬件系统。它是GIS 技术在环境领域的延伸,是GIS 技术与环境监测技术、环境管理技术等各种环境信息分析和处理技术的集成。环境地理信息系统的主要功能有: 1. 基本功能包括对空间和属性数据的输入、存储、编辑,以及制图和空间分析等功能。编辑功能允许用户添加、修改、删除点、线、面或修改其属性信息;制图功能可以灵活多样地制作和显示及输出各种专题地图,如污染分布图、水功能区划图、环境规划图等等,地理要素可放大缩小以显示不同的细节内容,并能够测量地图上线段的长度或指定区域的面积。 2. 空间统计分析(Spatial Statistics Analysis) 是指对空间数据库中的专题数据进行统计分析。毕业论文 包括各种属性数据的集中特征数、离散特征数及其分类分级统计等。 3. 叠加分析(Overlay Analysis) 功能允许两个或多个图层在空间上比较各空间要素和属性,分为合成叠加和统计叠加。合成叠加得到一个新图层,它将显示原图层的全部特征,交叉的特征区域仅显示共同特征;统计叠加可以统计一种空间要素在另一种空间要素中的分布特征。对不同的图层进行叠加分析,从而获得各种感兴趣信息,如利用类型叠置分析获取新的类型。如土壤图与植被图叠置,以分析土壤与植被的关系,可以计算某一区域内的植被类型的数量及面积,即通过对同一地区、相同属性、不同时间的栅格数据的叠置,可以分析由时间引起的变化,通过与所需提取的范围的叠加运算,快速地进行范围内信息的提取等。 4. 缓冲区分析(Buffer Analysis) 是GIS 的基本空间操作功能之一。例如,某地区有危险品仓库,要分析一旦仓库爆炸所涉及的范围,这就需要进行点缓冲区分析,结合与居民地图层的叠加分析,可以获取需要疏散的人口数等等。 综上所述,空间分析是地理信息系统软件的核心,空间统计分析、叠加分析、缓冲分析等功能为环境地理信息系统提供了强大的环境分析功能与广阔的应用空间。随着其功能的不断完善和发展,环境地理信息系统将为环境各部门提供一个功能强大的空间信息服务和管理工具,成为各部门日常工作不可或缺的工作手段。 二、环境地理信息系统的具体应用 由于环境地理信息系统具有强大的信息服务和管理功能,具有广泛的应用范围。具体体现在两个方面,一是它可以应用在环境管理的各个环节,如区域环境规划、环境监督管理、区域环境监测及环境评价研究等;二是它可以广泛应用在国家、省、市等不同层次的管理。下面简单介绍一下它的具体应用。 1. 电子地图使环境管理工作变得轻松直观 由于采用空间数据和数据库挂接,改变了传统的信息管理方法,地图由传统的静态纪录变为信息丰富多样的动态的电子地图,实现了数据可视化。它使环境主管部门对各种环境要素的管理变得直观、简单和轻松。如通过直接对地图要素进行查询,可以获得环境监测点位、污染源等的空间分布及其与环境敏感区域的空间关系等信息。可以对各种环境数据进行综合的统计并分析以及采用直观的丰富多样的表现方式进行展示,为环境决策提供科学快捷的支持。 2. 强大的环境规划手段 区域环境规划是EGIS 应用发展的重点领域之一,目前基于EGIS 的环境规划模型还处于深化研究阶段,将环境应用模型与GIS 集成为一体,可以为环境规划提供更强大的技术手段。由于应用EGIS 能够更好地考虑和评价建设项目对环境的影响,因此在建设项目的环境评价中得到广泛应用。 3. 危险物运输管理 借助GIS 的运行路径选择功能,可以对危险物转移运输线路进行优化选择,能避开人口集中居住区、饮用水源地等环境敏感区域制定运输计划。并可以通过GPS 对危险物的运输线路进行实时监控。 4. 环境模型模拟分析 环境模型在环境决策中有着重要的作用,如可以通过模型模拟出污染事故发生后各个时间的扩散情况,为决策提供科学的参考依据。硕士论文常用的模型主要有大气扩散模型、1 维水污染扩散模型、2 维水污染扩散模型等等,实现各种模型的模拟结果的生成、2 维和3 维的显示等功能。 5. 为数字环保提供技术平台 数字环保是最近提出来的终极环境管理系统,它是继数字地球概念提出以后,环保领域提出的新概念,它将是未来十年环保领域信息化建设的终极方向,EGIS 作为数字环保的基础平台,将能够为用户提供实时动态环境信息服务,也能够为环境管理者提供决策信息,逐步控制污染,改善环境状况,提高人民生活水平。三、国外环境地理信息系统的研究重点 1. 数据采集的技术比选 当前环境管理决策要求EGIS 提供的数据种类及其范围都在不断扩大,同时信息采集技术也有了很大的发展,包括GPS 技术、视频技术、高清晰卫星图像、实时环境监测技术等等。这些实时信息采集系统都有很多传感器,包括空气质量、温度、气压及水质等等。如最近微软公司正在基于Virtual Earth开发一项新技术,用户可以在地图上搜索大量的实时信息,如道路拥堵情况、天气状况、空气质量,甚至是汽油价格等等实时信息,这需要大量的传感器采集空间及其相关的实时信息,这无疑会推动更多的数据采集技术 的开发。 2. EGIS 与环保信息化之间如何协调发展可以预计未来五年内EGIS 将会与环境信息化越来越紧密地集成起来,发挥良好的社会经济效益,大大提高现有的环境管理与决策水平。二者的紧密集成还需要研究以下问题: 1. 制定所需空间数据及环境数据的标准,以保证系统的扩展性与兼容性; 2. 空间数据的获取渠道以及更新途径,以保证系统的可用性及可靠性; 3. 研究以何种方式进行有效集成,并分析这种方式的可行性; 4. 研究环境信息与空间信息及其分析、模拟结果的综合表现方式; 5. 建立示范项目以便分析和测试集成的效果。 3. 海量空间数据库管理技术 随着空间信息与环境信息的积累,EGIS 的数据库的维护会变得越来越重要,新的数据采集技术可能会使数据量以几何级数增长,海量数据的存储与维护是要继续研究的课题。如:采用什么技术来实现空间数据的更新与历史数据的备份? 如何实现新旧空间数据的合并和统一? 如何利用数据挖掘与信息抽取技术来更好地发挥数据的利用价值? 遥感数据如何才能得到有效的利用? 等等。 四、发展环境地理信息系统的策略探讨和建议 随着国外EGIS 技术的逐渐成熟和数据采集技术的快速发展,建立环境地理信息系统的条件开始逐渐成熟,而且将成为我国发展GIS 的重点领域,从GIS 在我国近几年的发展领域也可以看出这种趋势。当前我国有关部门已经开始着手进行环境地理信息系统的开发,并进行了一些有益的尝试,如广东省环境信息中心开发的珠三角水环境信息管理系统等,但鉴于我国GIS 基础工作薄弱,特别是基本的空间信息数据库尚未建立,因此EGIS 的开发费用十分巨大;加上EGIS 的发展涉及众多部门和多种技术,因此有关部门应当重视和开展我国EGIS的发展策略研究。 发展EGIS 应当采用“统一规划、注重基础、紧密跟进、高起点开发、协调发展”的发展策略。 1. 统一规划。由于EGIS 的发展不但涉及众多环境部门,还包括与其他各级政府管理部门(如土地管理、环保、环境管理等部门) 之间的信息交流;同时又涉及多种信息技术,而信息技术发展的速度十分迅速,为了降低空间数据资源采集和管理的成本,为了适应未来发展的需要,必须在多方部门的参与下,统一规划和构建EGIS 的发展框架。 2. 注重基础。由于我国GIS 发展基础薄弱,数据基础是系统生命力的关键,失去了完善可靠的基础数据的支撑,系统的功能再强大也不能发挥其作用,因此要在统一规划的思路和明确的发展框架下,不断加强基础空间数据库和基础环境数据库的积累与建设。 3. 紧密跟进、高起点开发、协调发展。职称论文在技术上紧密跟进国外先进的GIS 技术,高起点进行系统开发,与我国的信息产业发展速度相协调,共同发展适合我国国情的EGIS。 当前我国各地许多部门虽然已经开展了EGIS的研究与开发,但这些开发均是出于本部门的需要,很少考虑到将来部门之间的数据交流和共享,加上没有全国性的EGIS 发展框架和数据标准,数据的通用性将成为 影响EGIS 开发的关键因素,建议有关部门及时组织开展EGIS 发展体系和框架标准的研究。 五、结束语 地理信息系统是近二十年来迅速发展的信息技术的重要组成部分,它的应用已经从早期的矿产资源管理拓展到与空间地理相关联的更广泛的领域,特别是在环境领域,原有的多种环境信息处理技术(环境模型、环境规划分析) 正在与地理信息系统融合,逐渐形成具有强大功能并具有环境特征的地理信息管理系统,即环境地理信息系统( EGIS) 。它将成为各个环境管理部门日常信息处理不可缺少的新工具。它将彻底改变传统的信息处理方式。可以说它是环境管理进入信息时代的标志。 环境地理论文:浅谈大连环境地理信息系统的概念设计 摘 要：环境地理信息系统是融计算机图形和数据库一体，储存和处理与地理空间分布环境信息的集合。随着经济的发展大连市环境负担日趋加重，为了科学的解决环境质量和经济发展的矛盾，大连的环境地理信息系统的建设显的日趋重要。 关键词：环境地理信息系统；环境监测；规划管理 1 环境地理信息系统简介 环境地理信息系统（egis）是利用地理信息系统（gis）、遥感（rs）和其他信息技术对环境数据进行处理、分析的一种空间信息系统。 2 大连环境地理信息系统概念设计的意义 大连是中国唯一，亚洲第二个“世界环境500佳”城市。大连的环境保护工作走在全国前列。大连现辖3个县级市（瓦房店市、普兰店市、庄河市）。建立大连市环境地理信息系统，坚持科学发展观，有利于我们在振兴东北老工业基地的大局下，全面开展环境综合整治、工业污染防治和生态环境保护工作，使城市环境质量继续保持良好，城市功能进一步提升，促进经济建设与环境质量协调发展。 大连环境地理信息系统是一项投入大、时间长的系统过程。实施环境信息系统建设本着长远的、战略的、全面的观点，应分阶段分部门的进行，应坚持近期和远期目标，在投资开发和建设的同时，充分发挥国内外现有信息系统、环境监测系统、信息网络和数据处理设施在环境保护中的作用，充分借鉴国内外有关系统的建设经验，尽快的使系统建成并投入运行。 系统设计的总体目标是建立一个互联网支持下的开放式系统，使环境信息能够跨地区的自由流通的空间信息系统，形成一个技术先进，性能完善，安全可靠，运行高效的网络化城市环境地理信息系统应用体系，最终为环境管理提供辅助决策支持。 3 大连环境地理信息系统的概念设计内容 3.1 环境地理信息系统总体框架部分 环境地理信息系统总体框架一般由三个主体部分构成：数据库系统、平台和应用系统。其中数据库为环境地理信息系统提供数据支持，可由空间数据获取、空间数据组织存储和空间数据管理等部分组成；平台为环境地理信息系统提供地理信息系统基本功能和开发环境，可由环境空间数据查询、编辑、分析、专题制图等部分组成；环境地理信息系统应用系统为环境地理信息系统提供应用和分析功能，可由环境管理、环境监测、环境规划、环境预测、污染事故应急、城市环境综合治理、环境污染总量控制、环境污染模拟预测、自然生态管理等部分组成。环境地理信息系统总体框架图见图1。 3.2 系统总体设计的其他相关部分 软硬件及其网络环境设计。软件设计主要包括系统数据库软件，地理信息系统软件，图像处理软件，客户机操作软件，工具软件及其他有关软件的选择。硬件设计包括客户机，图形工作站，数字化仪扫描仪，绘图仪，打印机以及其他相关设备的选择。 系统应用软件设计。应用软件设计包括数据库管理系统应用软件的设计、环境管理信息应用软件的设计以及属性数据和空间数据接口软件的设计等。地理信息系统应用软件的开发在系统应用软件的开发中占有主要地位，一方面它可能是整个系统的集成环境；另一方面一些环境决策分析必须依靠地理信息系统软件来实现。 模型库及其管理系统的设计。环境管理信息系统中一些决策信息的产生要依靠有关的环境模型，环境模型的重要作用在于其对原始信息的分析、模拟、评价、预测和优化功能上。模型库的开发非常重要，本部分的设计包括环境评价、环境预测、环境规划、环境管理模型的设计以及相应的模型库管理系统的设计。 3.3 环境地理信息系统功能设计 环境地理信息系统基本功能结构如图2： 建成后的环境地理信息系统应该具有：（1）信息显示：利用地理信息系统软件建立可视化界面，为用户提供了许多用于显示地理、环境数据的工具。（2）信息查询、统计和分析：系统方便地实现各种矢量数据的空间和属性查询并且能够实现基于区县级行政区域的各种环境、社会经济信息查询。（3）环境分析的功能：环境分析是环境地理信息系统的核心功能，分析结果将为环境管理、决策提供科学的依据。（4）环境信息的表达：将图形数据和分析结果以表格、图像、报表、文字、多媒体等方式将环境信息表示出来。 3.4 数据库设计内容 数据库的建设是城市环境地理信息系统设计最重要的 骤。在设计中应遵守国家和省环境地理信息系统提出的标准，以便信息共享。城市环境地理信息系统数据库的管理如图3所示： 3.5 环境地理信息系统的建立 大连环境地理信息系统是一个基于gis、gps和rs的决策支持系统，在这个系统中包括以下子系统：资源环境信息管理系统、环境动态监测信息管理系统、大气污染控制系统、水环境污染控制系统。 资源环境信息管理系统主要显示以下信息：街区层（双线道路），街道线层，绿地层，水系层，工业点源，医院，水质监测断面，大气监测点以及相应的属性数据。 环境规划系统即根据环境现状和环境资源条件，给出最佳环境利用规划，在这个系统中环境适宜性评价是基础，影响环境的因素很多，各种因素的地域变化很大，多种因素的地域组合构成了复杂多样地资源环境条件，通过gis和环境质量现状分析和评价的模型可进行大连市环境质量评价和环境辅助规划。 环境动态监测系统是根据对污染源以及生态环境的动态监测以及环境承载力的分析，探索区域性污染整治工程的可行性，为分区部署污染整治骨干工程以及环境规划提供技术支持。 大气污染控制系统，建立大气环境质量动态监测网络系统，研制大气污染物浓度值模型，为新型项目的环境影响评价提供决策支持，建立大气环境-经济-能源系统规划模型，以便于定量研究能源结构合理布局问题，为能源结构调整和能源政策提供决策支持。 水环境污染控制系统，建立基于gis的水污染规划模型，实现排口处理最优化规划，建立水污染预测模型，为水污染预警服务，建立水污染分析专项系统，为污染源的确立及防治提供科学依据。 4 结束语 大连环境地理信息系统是一个大系统，它从设计到实施都是比较复杂的，对于这样一个复杂系统，借鉴集成系统的经验，并得到各专业领域专家的支持，才能建立起一个真正发挥作用的区域性信息系统，为大连地区的环境质量和经济发展提供的服务。 环境地理论文:浅谈中学地理教学中加强学生的环境地理教育 [摘要]教师不仅要使学生掌握教学大纲规定的基础知识和基本技能,更要教给学生独立探求、索取知识的方法。本文通过分析中学地理教学加强学生的环境地理教育,如何实现这一目标,为目前中学地理教学献上微薄之力。 [关键词]中学地理 环境地理 教学 教师教育的信念有两条:一个是教育追求有效,让教师用较少的时间,得到较大的收获。另一个是教育就是激发,用榜样和实例激励,用问题和交流启发。在中学地理教学中,地理活动的开展正是起到了这样的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸,是提高学生素质的重要手段,从课程目标上看,不是单纯从地理知识着眼,而是从学生的素质发展着眼,着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践,获得地理活动的一些体验,最终在地理活动中获得发展。 一、环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分,是培养学生科学资源观(包括资源伦理观)的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在:资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点,但切入的角度主要是“资源有限”这一维度,对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够,这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标——树立科学的资源观,有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中,使学生在明确资源有限的基础上,能够进一步认识到:自然资源是有主的,即它属于生活在地球上的每一个人,不能随意占有和使用;自然资源是有价的,应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看,对于自然价值内容的体现,其着力点还是在自然的经济价值(或资源价值)上,虽然在自然的生态价值上有所体现,但力度还有待加强,尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此,这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足,亟待充实与完善。基于此,中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容,具体内容包括:自然除具有供人类使用的工具价值外,还具有自身的内在价值;自然除具有经济价值外,还具有其它多方面的价值;地球上所有的生命形态都具有生存的权利,人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中,有关自然权利的内容具有一定的抽象性,要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化,使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 二、注重讨论,培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题,能有主见地分析评价地理事物,不迷信“权威”意见,不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中,我们往往忽视对这一地理思维品质的培养,殊不知,当今科技发达的社会里,只有具备批判性思维品质的人,才能在众多前人理论中寻找出突破口,从而脱颖而出。如在初一地理教学中,可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词“地大物博”进行讨论。我国确实地域辽阔,物产丰富。但由于人口众多,从人均考虑,联系我国的现实状况就会发现,巨大的人口包袱已使得我们的“物”再也显不出“丰”了。学生通过这一思维过程,运用已有地理知识,否定了“地大物博”这一褒义词在我国国情上的应用,是认识上的一次不小的突破。在讲授高中地理时,对一个地区工农业生产发展条件的分析,更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析,使学生认识到现代工业考虑专业协作需要,应尽可能把专业部门和企业配置在一起,形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市,在工业达到一定的密度和规模后,会出现“饱和状态”,出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题,一些工业又不得不向外扩散,有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。因此,同一条经济原理、布局原则,对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论,使学生能够辩证地看待地理问题,批判性地接受知识,应用原理。从而增强识别力,提高判断的准确性。由此可见,加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 三、利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感,因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区——副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来,并向同学质疑(此时教师的作用在于把学生的学习引向深入)。经过讨论,对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释,但对东岸只能做出和西岸不同的判断,至于为什么不同还不能正确分析。这时,提醒学生注意,不要忘了刚才为了研究方便所做的假设——地理模型,而我们现在要解决的是实际地球表面的问题,怎么办?同学们根据先前研究的经验,想到了把地理模型还原成实际大陆,即把先前的假设推翻,考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同,所以地球上气压带、风带并不成带状分布,而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生,而通过如上活动探究,形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法,而却感到自己有创造力,获得自信心和成就感,并能形成严谨的科学态度,更重要的提高了学生对于环境地理的培养。 环境地理论文:试论中学生环境地理教育与加强环境地理保护意识 【论文摘要】环境是人类生存之本。环境保护是我国的一项基本国策， 我国经济、社会发展的一个重要组成部分。现在，符合一定质量标准的环境，不在纯粹是自然界的恩赐，而要靠人类劳动去创造。环境保护，需要举国上下一起努力。学校必须大力加强环境保护的教育工作，使学生正确得理解地理环境的结构及其发展变化的基本规律，了解人类和地理环境的相互关系，保护人类生存的环境。本文通过分析中学地理教学加强学生的环境地理教育，如何实现这一目标，为目前中学地理教学献上微薄之力。 【论文关键词】中学地理；环境地理；教学 教师教育的信念有两条：一个是教育追求有效，让教师用较少的时间，得到较大的收获。另一个是教育就是激发，用榜样和实例激励，用问题和交流启发。在中学地理教学中，地理活动的开展正是起到了这样的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸，是提高学生素质的重要手段，从课程目标上看，不是单纯从地理知识着眼，而是从学生的素质发展着眼，着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践，获得地理活动的一些体验，最终在地理活动中获得发展。 ? 1. 环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分，是培养学生科学资源观（包括资源伦理观）的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在：资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点，但切入的角度主要是“资源有限”这一维度，对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够，这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标——树立科学的资源观，有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中，使学生在明确资源有限的基础上，能够进一步认识到：自然资源是有主的，即它属于生活在地球上的每一个人，不能随意占有和使用；自然资源是有价的，应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看，对于自然价值内容的体现，其着力点还是在自然的经济价值（或资源价值）上，虽然在自然的生态价值上有所体现，但力度还有待加强，尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此，这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足，亟待充实与完善。基于此，中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容，具体内容包括：自然除具有供人类使用的工具价值外，还具有自身的内在价值；自然除具有经济价值外，还具有其它多方面的价值；地球上所有的生命形态都具有生存的权利，人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中，有关自然权利的内容具有一定的抽象性，要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化，使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 2. 注重讨论，培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题，能有主见地分析评价地理事物，不迷信“权威”意见，不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中，我们往往忽视对这一地理思维品质的培养，殊不知，当今科技发达的社会里，只有具备批判性思维品质的人，才能在众多前人理论中寻找出突破口，从而脱颖而出。如在初一地理教学中，可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词“地大物博”进行讨论。我国确实地域辽阔，物产丰富。但由于人口众多，从人均考虑，联系我国的现实状况就会发现，巨大的人口包袱已使得我们的“物”再也显不出“丰”了。学生通过这一思维过程，运用已有地理知识，否定了“地大物博”这一褒义词在我国国情上的应用，是认识上的一次不小的突破。在讲授高中地理时，对一个地区工农业生产发展条件的分析，更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析，使学生认识到现代工业考虑专业协作需要，应尽可能把专业部门和企业配置在一起，形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市，在工业达到一定的密度和规模后，会出现“饱和状态”，出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题，一些工业又不得不向外扩散，有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。因此，同一条经济原理、布局原则，对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论，使学生能够辩证地看待地理问题，批判性地接受知识，应用原理。从而增强识别力，提高判断的准确性。由此可见，加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 3. 利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感，因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区——副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来，并向同学质疑（此时教师的作用在于把学生的学习引向深入）。经过讨论，对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释，但对东岸只能做出和西岸不同的判断，至于为什么不同还不能正确分析。这时，提醒学生注意，不要忘了刚才为了研究方便所做的假设——地理模型，而我们现在要解决的是实际地球表面的问题，怎么办？同学们根据先前研究的经验，想到了把地理模型还原成实际大陆，即把先前的假设推翻，考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同，所以地球上气压带、风带并不成带状分布，而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 ? 4. 搞好环境地理教育的措施 环境学是一门涉及到自然科学与社会各部门的综合性学科。在中小学开展这一科目困难很大，目前只能把环境保护的有关内容渗透到各门相关的课程中去，与课堂教学有机地结合起来.现行的教材中一些和环境保护相关的内容，没有从环境的角度去阐述、深化，指导思想不够明确。 笔者认为，中学地理课搞好环境教育的方法，可从以下几个方面考虑； 一是备课是要注意发掘教材中直接与间接环境教育有关的内容。教师要讲清楚自然环境的概念，还要讲解这些自然资源的利用和保护。让学生对防止环境污染，维护生态平衡，使环境朝着有利于人类生产、生活的方向发展，有一个初步认识和了解。学生更具体地理解人类活动同地理环境的关系，明白改善环境质量的重要意义。地理教师有责任帮助学生建立起较全面的资源观、人口观和环境观。 比如，蝙蝠是扑捉蚊子的能手，在英国它已濒临灭绝的边缘。为了保持生态平衡，英国通过了一项法律，禁止扑杀蝙蝠，保护蝙蝠巢穴。违者罚款1000英镑。这就是有名的蝙蝠法律。当今之世，各国都在采取种种措施，限制人们对环境的破坏，然而人们依旧以传统的“消费心理”对环境，保护环境的法律往往效果不佳。 讲述《中学地理》生态平衡破坏时，可结合学校所在地的实际情况。如历史上的定西的区，森林、草原广布，土地肥沃，自然环境优越，为畜牧业发达的《膏腴之地》。由于人为的原因，在二三百年前，森林、草原的破坏达到了灾难性的程度，水土流失严重，生态系统失调，林草变荒漠，长期干旱多灾，三料俱缺，人们生活贫困。晚清时就已“陇中苦天下”了，定西地区成了甘肃最困难的地方。用这样的资料来说明生态平衡遭到破坏所造成的恶果，学生容易理解和接受。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生，而通过如上活动探究，形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法，而却感到自己有创造力，获得自信心和成就感，并能形成严谨的科学态度，更重要的提高了学生对于环境地理的培养. 环境地理论文:初中地理教学中的环境地理教育 1、初中地理教学中加强环境地理教育的有效策略 在初中地理教学中加强环境地理教育是应有之意，然而采取怎样的策略才能将环境地理知识更好地融入到初中地理教学当中呢？实践表明应当采取如下策略： 1.1采取正确的教学对策 任何教学均需要有采取有效的对策，特别是在地理教学中加强地理环境教育方面。很多初中生对这方面的知识学习兴趣并不高。教师在地理教学过程中，需要采用一些有效的对策。例如，教学中要充分考虑学生的感受，真正做到以学生为本地开展教学活动。在实际的教育中，不能总是教导学生应该这样或者不要那样，而是充分地考虑学生喜欢什么，不喜欢什么，将地理教学和环境保护教育与学生兴趣紧密结合起来，让学生对所讲授的知识充满渴望，这样在教学活动中就会充满动力。同时，将地理教学中环境保护教育和学生实际的生活情况相结合，相信也可以取得事半功倍的效果，当然，这需要教师不断地探索，才能研究出最有效的、与具体教学知识内容相符的教学策略，顺着学生思维开展教学，这样才能达到最优的效果。 1.2教师要在环境地理教学做好表率 教师的一言一行，一举一动均会对学生的成长产生直接地影响，初中地理教师自身必须要有强烈的环境意识和责任感，并养成良好的环保习惯，绝不能说一套做一套。在课堂教学中，教师除了向学生讲授地理学科的基础知识与基本技能外，还应努力挖掘教材，准确把握教材当中环境地理教育的渗透点。地理学科在环境教育当中的作用是十分重要的，现行初中地理课本也是从人类与地理环境的关系入手，为学生分析有关地理环境的基础知识，使学生掌握对如何保护环境、利用环境和改造环境，主动地趋利避害，使地理环境发展更有利于人类的生产、生活，从这个基点出发，最终又归结到人类与环境的关系上去。可以说，初中地理教学中环境教育贯穿于教材始终。 1.3结合乡土地理知识开展更加理性的环境教育 在初中地理教学过程中，教师还适当结合学生的身边事件，如破坏环境的事例，对学生们开展教育，引导他们认识保护环境的重要性，切实增强环境意识。此外，教师还可通过让学生利用假期对家乡环境状况与发展变化进行调查。这样学生通过实地参观、考察，以及调查所获取的相关的资料，能够使他们对家乡的环境问题有一个更加直观的认识。这样的实践活动不但可以增强学生对地理知识的了解，还能使他们更加关心和热爱环境。可以说，是提高学生环境意识，发展其观察能力及理论联系实际能力的有效办法。 1.4创新教学方式，适当增加地理课课外实践教学 课堂教学是学校环境教育中最经常、最有效、最现实的一种形式，但是相对于课堂教学，地理课外的实践更具有直观性和参与性，课外活动是课堂教学的延伸，其形式多样，容易调动学生学习环境知识的积极性，激发其热爱环境、保护环境的强烈意愿，发挥学生在环境教育中的主体意识。例如，可组织学生了解和调查我国资源的利用现状，环境保护所面临的问题，了解当前破坏资源、污染环境可能会对人类健康及经济发展产生的影响，从而积累保护环境、合理利用资源的宝贵经验。 1.5在初中地理教学中做好环境保护知识的宣传 由于初中生的知识面相对狭窄，特别是环境知识相对缺乏，这导致了他们的环境保护意识不强烈。因此，在平时的地理课教学中，教师应当尽可能地挖掘与环境知识相关的内容，然后采取有针对性的措施对学生进行环境保护宣传。例如，开展地理环境专题课堂教学活动，出版以“环境保护”为主题的黑板报或手抄报，有条件学校还可举办“环境知识”竞赛以开阔学生视野，使学生真正意识到环境保护的重要性与必要性，从而正确看待环境问题，自觉地参与到环境保护当中来。此外，在地理课堂教学中，可以将学生喜闻乐见的形象渗透到环境保护知识当中，这样不仅可以活跃课堂气氛，还能吸引学生以迫切的心情去追寻其中的深刻道理，从而培养学生的观察力、想象力和思维力。 1.6利用多媒体教学课件进行环境教育 在信息时代，现代化教育也应跟上时代的发展需要，在实践地理教学中，老师应多利用互联网搜集丰富的环境保护资料，制作出优美的多媒体教学课件来辅助教学，这样既可以优化地理课堂教学，又能使环境地理教育更加形象生动，学生们也更易接受。 2、结语 环境教育是初中阶段素质教育重要的组成部分之一，在地理学科教学中，加强环境地理教育，培养学生们的环境保护意识，积极引导学生带动家庭主动投入到环境保护大军当中去，是完成初中地理教育目标，落实环境教育的有效措施。 作者：郑良芬单位：重庆市合川区高龙中学 环境地理论文:利用地理活动课培养学生对环境地理的教育 地理活动的开展是地理课堂教学的延伸，是提高学生素质的重要手段，从课程目标上看，不是单纯从地理知识着眼，而是从学生的素质发展着眼，着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践，获得地理活动的一些体验，最终在地理活动中获得发展。 1. 环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分，是培养学生科学资源观（包括资源伦理观）的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在：资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点，但切入的角度主要是“资源有限”这一维度，对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够，这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标――树立科学的资源观，有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中，使学生在明确资源有限的基础上，能够进一步认识到：自然资源是有主的，即它属于生活在地球上的每一个人，不能随意占有和使用；自然资源是有价的，应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看，对于自然价值内容的体现，其着力点还是在自然的经济价值（或资源价值）上，虽然在自然的生态价值上有所体现，但力度还有待加强，尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此，这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足，亟待充实与完善。基于此，中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容，具体内容包括：自然除具有供人类使用的工具价值外，还具有自身的内在价值；自然除具有经济价值外，还具有其它多方面的价值；地球上所有的生命形态都具有生存的权利，人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中，有关自然权利的内容具有一定的抽象性，要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化，使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 2.注重讨论，培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题，能有主见地分析评价地理事物，不迷信“权威”意见，不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中，我们往往忽视对这一地理思维品质的培养，殊不知，当今科技发达的社会里，只有具备批判性思维品质的人，才能在众多前人理论中寻找出突破口，从而脱颖而出。 在讲授高中地理时，对一个地区工农业生产发展条件的分析，更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析，使学生认识到现代工业考虑专业协作需要，应尽可能把专业部门和企业配置在一起，形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市，在工业达到一定的密度和规模后，会出现“饱和状态”，出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题，一些工业又不得不向外扩散，有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。因此，同一条经济原理、布局原则，对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论，使学生能够辩证地看待地理问题，批判性地接受知识，应用原理。从而增强识别力，提高判断的准确性。由此可见，加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 3.利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感，因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区――副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来，并向同学质疑（此时教师的作用在于把学生的学习引向深入）。经过讨论，对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释，但对东岸只能做出和西岸不同的判断，至于为什么不同还不能正确分析。这时，提醒学生注意，不要忘了刚才为了研究方便所做的假设――地理模型，而我们现在要解决的是实际地球表面的问题，怎么办？同学们根据先前研究的经验，想到了把地理模型还原成实际大陆，即把先前的假设推翻，考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同，所以地球上气压带、风带并不成带状分布，而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 4.搞好环境地理教育的措施 环境学是一门涉及到自然科学与社会各部门的综合性学科。笔者认为，中学地理课搞好环境教育的方法，可从以下几个方面考虑； 一是备课是要注意发掘教材中直接与间接环境教育有关的内容。教师要讲清楚自然环境的概念，还要讲解这些自然资源的利用和保护。让学生对防止环境污染，维护生态平衡，使环境朝着有利于人类生产、生活的方向发展，有一个初步认识和了解。学生更具体地理解人类活动同地理环境的关系，明白改善环境质量的重要意义。地理教师有责任帮助学生建立起较全面的资源观、人口观和环境观。 比如，蝙蝠是扑捉蚊子的能手，在英国它已濒临灭绝的边缘。为了保持生态平衡，英国通过了一项法律，禁止扑杀蝙蝠，保护蝙蝠巢穴。违者罚款1000英镑。这就是有名的蝙蝠法律。当今之世，各国都在采取种种措施，限制人们对环境的破坏，然而人们依旧以传统的“消费心理”对环境，保护环境的法律往往效果不佳。 讲述《中学地理》生态平衡破坏时，可结合学校所在地的实际情况。如历史上的定西的区，森林、草原广布，土地肥沃，自然环境优越，为畜牧业发达的《膏腴之地》。由于人为的原因，在二三百年前，森林、草原的破坏达到了灾难性的程度，水土流失严重，生态系统失调，林草变荒漠，长期干旱多灾，三料俱缺，人们生活贫困。晚清时就已“陇中苦天下”了，定西地区成了甘肃最困难的地方。用这样的资料来说明生态平衡遭到破坏所造成的恶果，学生容易理解和接受。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生，而通过如上活动探究，形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法，而却感到自己有创造力，获得自信心和成就感，并能形成严谨的科学态度，更重要的提高了学生对于环境地理的培养。 环境地理论文:环境地理信息系统课程教学改革与探索 摘要：“环境地理信息系统”课程是环境专业的选修课。通过该课程的学习，学生可以掌握运用GIS技术进行环境规划、环境影响评价、环境应急预案等领域的研究。根据环境专业培养目标，从教材建设、教学资源整合、课堂教学与实践教学结合、改革考核方式等方面入手，结合教学实践经验，着重探讨如何让环境专业学生在有限的学时内较快较好地掌握GIS理论与技术。 关键词：环境地理信息系统；教学改革；环境专业 环境地理信息系统属于地理信息系统（GIS）在环境领域的研究分支，是利用GIS 技术对环境进行管理与研究的计算机系统。它以环境工程和环境科学为研究对象，以环境学、计算机科学、地理学为基础，与遥感、测量、数据库、数据挖掘等紧密相连，广泛应用于环境资源调查、环境评估、环境规划等领域的研究。[1-4] 环境地理信息系统作为解决众多实际环境问题的重要技术手段，具有较强的实践性以及跨学科特点。与GIS专业学生相比，环境专业学生在计算机、地图学、地理学、测绘学、程序设计、数据库等方面知识结构不完整，若系统深入学习，将面临很大的困难。[5，6]因此，环境专业学生学习GIS课程时，其教材、教学方法、实验设计以及考核方式等都应具有一定的特殊性。本文根据环境地理信息系统课程特点以及环境专业学生培养目标要求，结合笔者近几年教学实践，着重探讨如何让环境专业学生在有限的学时内较快较好地掌握GIS理论与技术。 一、环境地理信息系统课程简介 环境地理信息系统是环境专业的选修课。该课程主要利用学生所学的环境学、数据库技术和GIS技术对环境地理信息系统的进行设计开发与应用，拓展学生的应用技能。其教学目标主要为：第一，使学生熟悉GIS的基本概念；了解空间数据组织和管理的常用方法；掌握空间数据采集和输入；数据质量分析的基本方法和内容。第二，掌握GIS空间分析的基本方法与特点，具备应用GIS解决环境领域实际问题的能力。第三，了解环境信息系统的结构和开发过程，并能利用所学理论进行开发设计。 GIS技术在环境领域得到广泛应用，主要表现在以下几个方面：第一，GIS在环境数据管理中的应用。例如在编制环境质量报告书中，可以运用GIS进行环境地理空间数据组织和管理，并且运用专题制图功能分析环境质量的时空变化趋势。[7]第二，GIS在环境影响评价中的应用。例如将GIS与大气污染扩散模型相结合，可以预测在给定气象条件下污染物的空间分布，再将污染物空间分布与人口密度进行空间叠加分析，从而确定受大气污染影响的人口数目。第三，GIS在环境规划中的应用。例如在污染源分析和水源保护区划分中，可利用GIS缓冲区功能，将缓冲区与其他信息作叠置分析，以确定受污染源影响或影响水源保护的区域。第四，GIS在环境应急响应中的应用。例如在突发性水污染事故中，可以运用GIS的空间数据集成和网络分析功能与水质模拟技术相结合，对突发性水污染事故造成的污染情况进行模拟，以便能及时确定受影响的范围和对象。 二、教材建设和教学资源整合 1.教材的建设 教材是一门课程的基础。环境地理信息系统由于涉及的相关学科众多，目前还很少有针对环境专业的地理信息系统权威教材，因此编制环境地理信息系统教材对于保证课程质量具有重要的作用。通过教学实践发现，环境地理信息系统课程教材在内容上可以分为两大部分：第一部分为GIS基础理论和关键技术，主要内容为地理信息系统主要原理和技术步骤；第二部分为专题案例，分别讲述地理信息系统在环境规划、环境管理、环境监测以及环境影响评价中的应用案例。将教材分成上述两个部分，可以实现理论和实践的有机结合，从而达到更好的教学效果。 2.教学资源整合 GIS教学资源特别丰富，要注意充分开发和利用。第一，开设教学网站，把多媒体课件、讲课录像、案例等资料放到网络上，使学生能够随时下载或在线学习。第二，建立教学资源数据库，汇总国内外比较好的地理信息系统学习资料，对Internet上的一些专业的GIS网站、论坛建立超链接，方便学生对这些网上资源进行访问，从而能获取更多的GIS信息，拓宽知识面。第三，积极与相关学科的教学及科研人员广泛联系，密切合作，实现资源共享，形成强大的课程推动力和浓郁的课程文化氛围。第四，教师要引导学生在GIS课程学习过程中始终处于主动地位，让学生通过自主学习，掌握有关技术运用。 三、课堂教学与实践教学的有机结合 1.教学时间要安排恰当 第一，开课时间的安排：由于该门课程要求学生具有较高的计算机运用能力，同时要对环境科学与环境工程专业知识有一定的积累，因此这门课的开课时间最好设置在四年级第一学期，这样可以取得较好的教学效果。 第二，理论课与实验课的学时比例：建议学时数为标准的40学时，其中理论课安排24学时，实验课安排16学时，理论课和实验课要交叉进行。 2.教学引导要灵活多样 案例驱动是应用型环境信息系统课程教学、引导的好方法。它是一种以项目为核心的教与学的方法，将教学过程与具体的案例充分融为一体，围绕具体的案例构建教学内容体系，组织实施教学。例如在盐都县环境功能区划图项目中，使用GIS软件的进行空间数据库和属性数据库的建立、缓冲区分析、叠置分析、制图等，每一个功能对应实践教学体系的一项内容，由学生独立完成。在这个过程中，学生可以了解相关知识点，甚至把零散知识点有机串联起来，形成自己独有的知识体系。 3.实验课程要分级 表1 环境地理信息系统实验课程安排一览表 实验类型 实验名称 具体内容 学时分配 基础性实验 ArcGIS的基本操作 熟悉软件基本操作界面；空间数据库和属性数据库的建立 2 影像配准及矢量化 影像配准；定义投影；扫描矢量化；数据转换 2 拓扑检查 拓扑的创建、错误检测、错误修改和编辑等 1 地理查询 地理查询；SQL查询；查询函数的应用 1 矢量数据的空间分析 叠置分析；缓冲区分析；网络分析；空间统计分析 2 栅格数据的空间分析 重分类；栅格计算；坡度提取 2 综合性实验 ArcMap制图－地图版面设计 版面设计；地图标注；地图整饰；地图输出 2 环境监测点分布图 区域环境底图的制作，环境监测点位的标注 2 环境生态功能区划分布图 根据环境要素、环境敏感性等，对区域进行生态功能分区 2 环境地理信息系统实践中很重要的内容就是软件的应用，因此要想系统掌握应用技能，就需要把实验进行分层设置，如设置基础性实验和综合性实验，具体内容见表1。基础性实验是软件基本界面和操作，学生需要了解该软件界面，掌握基本功能；综合性实验采用学生熟悉的专业课相关的案例，使得学生能够掌握使用软件工具解决专业问题的能力。 四、改革考核方式 GIS是一门理论性与应用性并重的课程，它的考核内容包括基础理论、基本技能、应用能力等。因此，在教学过程中，应针对不同的教学内容，设计灵活多样的课后作业，改革传统的课程考核方式。第一，建立网络GIS教学和问答系统。通过网络GIS互动教学，根据学生的不同个性特点和需求对学生进行在线辅导，帮助解决学生在学习过程中存在的问题，培养学生对GIS的兴趣和动手建模能力。第二，设计灵活多样的课后作业。通过布置学生论文，让学生自主查询网络资料，并根据自身情况明确学习的具体内容，开阔学生视野，提高自学能力。第三，建立课程兴趣小组。对于知识掌握较好，应用能力强的学生，可以将其组成若干学习小组，参与到教师的科研项目中，进一步提高其学习应用能力。第四，采取多样化的考核方式。除日常考试外，可选择实验、设计报告等进行综合考查，试题可以采用非唯一性答案并与专业实际紧密联系，由此发散学生的思维，培养其创造力。 环境地理论文:浅谈发展环境地理信息系统的策略和建议 【摘 要】随着地理信息系统（GIS）技术在各个应用领域的推广使用，GIS 技术与地理空间信息的表示、处理、分析和应用手段的不断发展紧密相连，形成了各种不同功能的GIS系统软件。本文介绍了GIS的概念，并阐述了GIS 今后的发展趋势及其应用领域。 【关键词】GIS；环境地理信息系统；空间数据库 一、环境地理信息系统的概念 环境地理信息系统（简称EGIS）是收集、存储、管理、综合分析和处理空间信息和环境信息的计算机软硬件系统。它是GIS技术在环境领域的延伸，是GIS技术与环境监测技术、环境管理技术等各种环境信息分析和处理技术的集成。环境地理信息系统的主要功能有： 1.基本功能包括对空间和属性数据的输入、存储、编辑，以及制图和空间分析等功能。编辑功能允许用户添加、修改、删除点、线、面或修改其属性信息；制图功能可以灵活多样地制作和显示及输出各种专题地图，如污染分布图、水功能区划图、环境规划图等等，地理要素可放大缩小以显示不同的细节内容，并能够测量地图上线段的长度或指定区域的面积。 2.空间统计分析是指对空间数据库中的专题数据进行统计分析。包括各种属性数据的集中特征数、离散特征数及其分类分级统计等。 3.叠加分析功能允许两个或多个图层在空间上比较各空间要素和属性，分为合成叠加和统计叠加。对不同的图层进行叠加分析，从而获得各种感兴趣信息，如利用类型叠置分析获取新的类型。 4.缓冲区分析是GIS的基本空间操作功能之一。例如，某地区有危险品仓库，要分析一旦仓库爆炸所涉及的范围，这就需要进行点缓冲区分析，结合与居民地图层的叠加分析，可以获取需要疏散的人口数等等。 综上所述，空间分析是地理信息系统软件的核心，空间统计分析、叠加分析、缓冲分析等功能为环境地理信息系统提供了强大的环境分析功能与广阔的应用空间。随着其功能的不断完善和发展，环境地理信息系统将为环境各部门提供一个功能强大的空间信息服务和管理工具，成为各部门日常工作不可或缺的工作手段。 二、环境地理信息系统的具体应用 1.电子地图使环境管理工作变得轻松直观 由于采用空间数据和数据库挂接，改变了传统的信息管理方法，地图由传统的静态纪录变为信息丰富多样的动态的电子地图，实现了数据可视化。它使环境主管部门对各种环境要素的管理变得直观、简单和轻松。 2.强大的环境规划手段 区域环境规划是EGIS应用发展的重点领域之一，目前基于EGIS的环境规划模型还处于深化研究阶段，将环境应用模型与GIS集成为一体，可以为环境规划提供更强大的技术手段。由于应用EGIS能够更好地考虑和评价建设项目对环境的影响，因此在建设项目的环境评价中得到广泛应用。 3.危险物运输管理 借助GIS的运行路径选择功能，可以对危险物转移运输线路进行优化选择，能避开人口集中居住区、饮用水源地等环境敏感区域制定运输计划。并可以通过GPS对危险物的运输线路进行实时监控。 4、环境模型模拟分析 环境模型在环境决策中有着重要的作用，如可以通过模型模拟出污染事故发生后各个时间的扩散情况，为决策提供科学的参考依据。常用的模型主要有大气扩散模型、一维水污染扩散模型、二维水污染扩散模型等等，实现各种模型的模拟结果的生成、二维和三维的显示等功能。 5、为数字环保提供技术平台 数字环保是最近提出来的终极环境管理系统，它是继数字地球概念提出以后，环保领域提出的新概念，它将是未来十年环保领域信息化建设的终极方向，EGIS作为数字环保的基础平台，将能够为用户提供实时动态环境信息服务，也能够为环境管理者提供决策信息，逐步控制污染，改善环境状况，提高人民生活水平。 三、发展环境地理信息系统的策略探讨和建议 当前我国有关部门已经开始着手进行环境地理信息系统的开发，并进行了一些有益的尝试 ，但鉴于我国GIS基础工作薄弱，特别是基本的空间信息数据库尚未建立，因此EGIS的开发费用十分巨大；加上EGIS的发展涉及众多部门和多种技术，因此有关部门应当重视和开展我国EGIS的发展策略研究。发展EGIS应当采用“统一规划、注重基础、紧密跟进、高起点开发、协调发展”的发展策略。 1.统一规划。由于EGIS的发展不但涉及众多环境部门，还包括与其他各级政府管理部门之间的信息交流；同时又涉及多种信息技术，而信息技术发展的速度十分迅速，为了降低空间数据资源采集和管理的成本，为了适应未来发展的需要，必须在多方部门的参与下，统一规划和构建EGIS的发展框架。 2.注重基础。由于我国GIS发展基础薄弱，数据基础是系统生命力的关键，失去了完善可靠的基础数据的支撑，系统的功能再强大也不能发挥其作用，因此要在统一规划的思路和明确的发展框架下，不断加强基础空间数据库和基础环境数据库的积累与建设。 3.紧密跟进、高起点开发、协调发展。在技术上紧密跟进国外先进的GIS技术，高起点进行系统开发，与我国的信息产业发展速度相协调，共同发展适合我国国情的EGIS。 当前我国各地许多部门虽然已经开展了EGIS的研究与开发，但这些开发均是出于本部门的需要，很少考虑到将来部门之间的数据交流和共享，加上没有全国性的EGIS发展框架和数据标准，数据的通用性将成为影响EGIS开发的关键因素，建议有关部门及时组织开展EGIS发展体系和框架标准的研究。 四、结束语 地理信息系统是近二十年来迅速发展的信息技术的重要组成部分，它的应用已经从早期的矿产资源管理拓展到与空间地理相关联的更广泛的领域，特别是在环境领域，原有的多种环境信息处理技术（环境模型、环境规划分析） 正在与地理信息系统融合，逐渐形成具有强大功能并具有环境特征的地理信息管理系统，即环境地理信息系统。它将成为各个环境管理部门日常信息处理不可缺少的新工具。它将彻底改变传统的信息处理方式。可以说它是环境管理进入信息时代的标志。 环境地理论文:高职环境地理信息专业小组合作学习有效策略初探 摘 要 目前高职课堂教学中仍存在满堂灌的现象。而“小组合作学习”课堂教学模式是促进学生主体性的发展，更好地促进教育质量的提高和人的全面发展的好方法。但其有效性还有待提高。笔者对高职 “小组合作学习” 有效策略进行了初步探讨。 关键词 高职课堂教学 小组合作学习 有效策略 与竞争性学习和个人性学习相比，合作学习在改善课堂心理气氛、提高学生的学业成绩、促进学生良好非智力品质的发展等方面有其独特的优势。近几年来，笔者结合高职学院教学实际，在环境地理信息专业教学中尝试了 “小组合作学习”课堂教学模式，取得了初步成效。该模式变单一的师生交往为师生之间、生生之间全方位的立体交往，增加信息交流的总量，强化学生与环境的交互作用，充分调动学生参与学习的积极性和主动性，使他们在横向交流中学会学习，敢于探索，学会合作，变得更加自尊，充满自信，促进其主体性的发展，更好地促进教育质量的提高和人的全面发展。但是，在实施过程中还存在以下问题，不能充分发挥小组合作学习的效果。（1）如何激发每一位学生积极参与小组讨论，部分学生只是听众，还不能积极大胆发表自己的见解。（2）如何加强各组之间的合作与竞争，还需要一个恰当的管理引导机制。（3）合作时机不当。并非任何时候都可以进行合作交流，不能为了合作而合作。（4）个别组开展的讨论还显得简单和肤浅，甚至互相看看参考书，偶尔交流几句就应付了。笔者认为，很有必要提高高职小组合作学习的有效性，为此，应做好如下工作： 1 科学分组 小组成员的数量要适当，每组4～6人比较适宜。小组分组要遵循“组内异质，组间同质”的原则，把性格、能力、成绩等存在差异的学生分在一组，这样，组内的成员都各有所长，各尽所能，相互弥补，相互配合。让各小组之间在规模、成员性别、学业成绩等方面的条件是相同的，以利小组之间进行公平的竞争。可将小组成员作明确分工：一号当组长，负责组织讨论与合作；二号当纪律员，负责维持合作时的纪律；三号当记录员，负责记录本组合作学习的情况；四号当汇报员，负责将小组合作的情况在全班作汇报。根据学生的不同能力让他们承担不同的小组角色，每个学生都承担着不同的责任，使每个学生体会到自己是独一无二的，是被重视的，从而提高学生学习的积极性，培养学生的自信心、责任心。另外，要注意选拔并培养小组长，要确定热爱学习、成绩较好、有奉献精神、组织能力较强和集体观念强烈的学生当学习小组的组长。为了调动全班的积极性，也可以实行定期轮换“竞争上岗”的形式产生组长。需要对小组长有计划、有目的地进行培训，以充分发挥其在合作学习中的牵引和桥梁作用。新组长上任前要集中进行培训辅导，做到先培训后上岗，不培训不上岗。通过培训使其了解组长的职能、权利和义务，使他们领悟到自己肩上责任重大，增强使命感。通过培训使他们了解组长的领导艺术，形成技能，如学会对组员进行合理而简单的分工，积极主动地组织合作交流，使组员养成合作学习的良好习惯，培养合作意识。指导组长组织合作交流时，要先进行有序的安排，如鼓励组员大胆发言，让会说的先说，不会说的先听后说，促使不同的人得到不同的发展，指导组长在交流过程中灵活协调。教师对各组组长的表现作出及时性评价，并及时组织小组长进行经验交流，对组长们提出的困惑进行解答和指导。 2 科学选择小组合作学习的内容，善于把握合作学习的时机 小组合作学习的内容要有价值，教学中，教师一定要认真分析教材，根据教学内容特点和学生实际对所学内容进行筛选、分类，简单明了的问题，要让学生通过自学解决，对于一些模糊的问题或者具有挑战性、能激发学生探索欲望的问题，才开展小组合作讨论学习。小组合作学习的时机安排是否恰当直接影响到小组合作学习的质量。可在学习新知时、动手操作时和作业练习时开展小组合作学习。在小组合作交流前，有时应根据合作的任务，留充足的时间让学生先自己想自己试，当学生有了自己的想法和意见后，再进行合作交流时，就能做到有话可说，有的放矢，这样的合作才有实效。 3 切实做好小组学习的准备工作 教师应根据教学内容和学生实际情况来精心准备小组合作学习的内容，并不是所有的学习内容都适合用小组合作的形式来完成的，如果选择不当，就失去了小组学习的意义。小组合作学习的内容要有一定的趣味性、挑战性、可行性和探究性，要能显示出它与个体学习相比较更有优势。小组学习要建立在独立学习和独立思考的基础上。教师可布置“预习思考题”，指导学生搜集资料和认真预习教材，明确学习目标和学习内容，明确重点和难点，使学生知道学什么。在预习中，可以由组长安排小组成员各自任务，再由组长或其他同学整理，做好汇报准备工作。在小组合作讨论之前，教师必须留给学生自主学习的时间和空间。在小组活动前，教师可对全班同学进行集体引导，引导他们进行与本课教学内容相关的一些铺垫复习性练习。 4 强化指导，培养习惯 合作学习是学生的一种学习方式，同时也是教师教学的一种组织形式，学生的合作是否有效，同教师的参与指导是分不开的。教师应教给学生合作学习的基本方法。例如角色的分配，根据个人个性、特长等开展合理的分工，给所有学生都创造平等参与的机会等等。在合作学习之前，教师要向学生说明：学习的内容和目标是什么，怎样完成任务，评价的标准是什么（小组的任务完成得怎么样，个人的学习成果怎么样）。与此同时，教师还要通过创设情境或提出有趣的富有挑战性的问题，激发学生学习的积极性，启发学生善于运用已有知识和经验解决问题，促进学习的迁移。还应该通过适当的示范来增加学生的感性认识。教师在小组合作学习时，应深入到小组中去，及时了解各组探究的进度、合作的效果、讨论的焦点和思考的疑难点。适时地考虑学生需要什么，创设有针对性、启发性的问题和有挑战性的问题，指导学生积极采取讨论、举例、引证、实验、诊断、归纳、演绎等探究形式，有效地开展小组的合作学习。尤其要注意营造良好的学习氛围，控制讨论的局面，要善于“察言观色”，及时调控。最后教师根据各小组探究的成果、回答问题的参与率、小组合作的氛围等，评定出本堂课的优胜小组，并做好记录。此外应培养学生的合作学习能力，使学生养成良好的合作学习习惯。可以从以下几方面培养学生良好的学习习惯：收集资料的能力和习惯；独立思考的习惯；善于并敢于质疑的习惯；积极主动参与、踊跃发言与合作的习惯；认真倾听、正确评价同学发言的习惯；遵守课堂纪律和合作规则的习惯；善于总结的习惯。 5 开展科学的小组合作学习评价 有效实施评价策略是开展小组合作学习的保障。评价的内容包括小组合作中行为表现、积极性、参与度以及学生在活动中情感、态度、能力的变化。评价应以表扬和激励为主。要把学习过程与学习结果结合起来，侧重于对过程的评价。要让小组合作集体的评价与小组成员的评价相结合，侧重于小组集体的评价。其中以小组合作的整体表现为主要标志。教师的评价一定要有鼓励性、针对性、指导性和全面性。应以各组学生的自主学习、参与程度、团结合作、完成任务、学习效果等指标进行总体考察，并在课堂上及时给予加分或者减分的奖惩措施，每次结果记入小组学习档案。在每个学月底根据各组的总分评出最优小组，给予一定的奖励。评价方式要多样化。评价不能只是教师的评价，要充分体现学生主体地位，让学生生生互评，组间互评，力求全面、科学而又具有激励性。通过评价促进各小组成员之间互学、互帮、互补、互促。 综上所述，小组合作学习是高职高效课堂中重要的课堂组织形式。高职教师应加强研究，努力探索，减少学生合作过程中的低效现象，不断提高小组合作学习的实效性，进一步提高课堂效率。 环境地理论文:浅谈环境地理信息系统(EGIS)在环境信息化中的基础应用和拓展 摘要：环境地理信息系统的基本概念和功能，同时列举环境地理信息系统在环境信息化中的应用，在国内外环境地理信息系统的研究热点和方向进行阐述并提出发展环境地理信息系统的策略和建议。 关键词：GIS；环境地理信息系统；缓冲模型 地理信息系统(GIS)是一门新技术，从其产生后短短的二三十年的历史中得到迅速的发展，一个重要的原因在于GIS给传统的信息系统引入了空间的概念，使得抽象性的数据变得直观和容易理解。同时在环境信息化中有了突出的表现，通过该系统可查看全市地表水、空气质量等功能区规划图，而且为了更好地服务于环境规划与管理，还缀入了降尘、降水、地下水等环境质量标准。 一、首先环境地理信息系统的主要功能如下： 1、基本功能包括对空间和属性数据的输入、存储、编辑,以及制图和空间分析等功能。编辑功能允许用户添加、修改、删除点、线、面或修改其属性信息;制图功能可以灵活多样地制作和显示及输出各种专题地图,如污染分布图、水功能区划图、环境规划图等等,地理要素可放大缩小以显示不同的细节内容,并能够测量地图上线段的长度或指定区域的面积。 2、叠加分析(Overlay Analysis) 功能允许两个或多个图层在空间上比较各空间要素和属性,分为合成叠加和统计叠加。合成叠加得到一个新图层,它将显示原图层的全部特征,交叉的特征区域仅显示共同特征;统计叠加可以统计一种空间要素在另一种空间要素中的分布特征。对不同的图层进行叠加分析,从而获得各种感兴趣信息,如利用类型叠置分析获取新的类型。如土壤图与植被图叠置,以分析土壤与植被的关系,可以计算某一区域内的植被类型的数量及面积,即通过对同一地区、相同属性、不同时间的栅格数据的叠置,可以分析由时间引起的变化,通过与所需提取的范围的叠加运算,快速地进行范围内信息的提取等。 3、缓冲区分析(Buffer Analysis) 是GIS 的基本空间操作功能之一。例如,某地区有危险品仓库,要分析一旦仓库爆炸所涉及的范围,这就需要进行点缓冲区分析,结合与居民地图层的叠加分析,可以获取需要疏散的人口数等等。 综上所述,空间分析是地理信息系统软件的核心,基础空间分析、叠加分析、缓冲分析等功能为环境地理信息系统提供了强大的环境分析功能与广阔的应用空间。随着其功能的不断完善和发展,环境地理信息系统将为环境各部门提供一个功能强大的空间信息服务和管理工具,成为各部门日常工作不可或缺的工作手段。 二、其次地理信息系统在环境信息化中的应用 1、电子地图使环境管理工作变得轻松直观 由于采用空间数据和数据库挂接,改变了传统的信息管理方法,地图由传统的静态纪录变为信息丰富多样的动态的电子地图,实现了数据可视化。它使环境主管部门对各种环境要素的管理变得直观、简单和轻松。如通过直接对地图要素进行查询,可以获得环境监测点位、污染源等的空间分布及其与环境敏感区域的空间关系等信息。可以对各种环境数据进行综合的统计并分析以及采用直观的丰富多样的表现方式进行展示,为环境决策提供科学快捷的支持。 2、强大的环境规划手段 区域环境规划是EGIS 应用发展的重点领域之一,目前基于EGIS 的环境规划模型还处于深化研究阶段,将环境应用模型与GIS 集成为一体,可以为环境规划提供更强大的技术手段。由于应用EGIS 能够更好地考虑和评价建设项目对环境的影响,因此在建设项目的环境评价中得到广泛应用。 3、危险物运输管理 借助GIS 的运行路径选择功能,可以对危险物转移运输线路进行优化选择,能避开人口集中居住区、饮用水源地等环境敏感区域制定运输计划。并可以通过GPS 对危险物的运输线路进行实时监控。 4、环境模型模拟分析 环境模型在环境决策中有着重要的作用,如可以通过模型模拟出污染事故发生后各个时间的扩散情况,为决策提供科学的参考依据。常用的模型主要有大气扩散模型、1维水污染扩散模型、2维水污染扩散模型等等,实现各种模型的模拟结果的生成、2 维和3 维的显示等功能。 5、为数字环保提供技术平台 数字环保是最近提出来的终极环境管理系统,它是继数字地球概念提出以后,环保领域提出的新概念,它将是未来十年环保领域信息化建设的终极方向,EGIS 作为数字环保的基础平台,将能够为用户提供实时动态环境信息服务,也能够为环境管理者提供决策信息,逐步控制污染,改善环境状况,提高人民生活水平。 三、最后浅谈环境地理信息的发展和建议 随着国外EGIS 技术的逐渐成熟和数据采集技术的快速发展,建立环境地理信息系统的条件开始逐渐成熟,而且将成为我国发展GIS 的重点领域,从GIS 在我国近几年的发展领域也可以看出这种趋势。当前我国有关部门已经开始着手进行环境地理信息系统的开发,并进行了一些有益的尝试,如广东省环境信息中心开发的珠三角水环境信息管理系统等,但鉴于我国GIS 基础工作薄弱,特别是基本的空间信息数据库尚未建立,因此EGIS 的开发费用十分巨大;加上EGIS 的发展涉及众多部门和多种技术,因此有关部门应当重视和开展我国EGIS的发展策略研究。 1、由于EGIS 的发展不但涉及众多环境部门,还包括与其他各级政府管理部门(如土地管理、环保、环境管理等部门) 之间的信息交流;同时又涉及多种信息技术,而信息技术发展的速度十分迅速,为了降低空间数据资源采集和管理的成本,为了适应未来发展的需要,必须在多方部门的参与下,统一规划和构建EGIS 的发展框架。 2、由于我国GIS 发展基础薄弱,数据基础是系统生命力的关键,失去了完善可靠的基础数据的支撑,系统的功能再强大也不能发挥其作用,因此要在统一规划的思路和明确的发展框架下,不断加强基础空间数据库和基础环境数据库的积累与建设。 3、在技术上紧密跟进国外先进的GIS 技术,高起点进行系统开发,与我国的信息产业发展速度相协调,共同发展适合我国国情的EGIS。这样才会更突出表现环境信息化的优势和作用。 当前我国各地许多部门虽然已经开展了EGIS的研究与开发,但这些开发均是出于本部门的需要,很少考虑到将来部门之间的数据交流和共享,加上没有全国性的EGIS 发展框架和数据标准,数据的通用性将成为影响EGIS 开发的关键因素,建议有关部门及时组织开展EGIS 发展体系和框架标准的研究。 四、结束语 地理信息系统是近二十年来迅速发展的信息技术的重要组成部分,它的应用已经从早期的矿产资源管理拓展到与空间地理相关联的更广泛的领域，特别是在环境保护领域,而且还有多种环境信息处理技术(污染源在线监测系统、突发应急系统) 正在与地理信息系统融合,逐渐形成具有强大功能并具有环境特征的地理信息管理系统,即环境地理信息系统(EGIS)。它将成为各个环境管理部门日常信息处理不可缺少的新工具。它将彻底改变传统的信息处理方式。可以说它是环境管理进入信息时代的标志。 环境地理论文:初中地理教学中应强加环境地理教育 从教学目的来讲，就是要通过具体的教学行为，让学生的学习兴趣得到最大程度的激发，让学生能够运用具体的学科知识，对相应的问题作出分析，并且培养起持久学习的良好习惯。中学地理教学中，地理活动的开展就在这方面起到了相应的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸，是提高学生素质的重要手段。从课程目标上看，地理课程的教学不是单纯从地理知识着眼，而是要让学生的素质得到最大程度的发展，促使学生自主学习，主动发展自己的能力。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践，获得地理活动的一些体验，在具体的地理活动中，让自己的能力得到发展。现在就来探究关于初中地理教学中环境教育的一些具体方法。 一、关于环境内容的选择和配置 中学地理课程内容的一个重要组成要素就是有关资源的内容，这是让学生科学资源观得到合理培养的一个重要载体。资源有着很大的特性，比如说资源的有限性、有价性和有主性等方面。当前，中学地理课程中的资源内容主要表现在三个方面：一是资源的分布与特点；二是资源的开发利用；三是资源的问题。这三个方面都是资源伦理教育的关注点，但是关注点主要放在了资源有限这个角度上，对资源有主和有价这些方面的关注明显是不够的。想当然这样的教育是有所缺陷的，不利于学生对完整资源伦理观念的培养。为了能够让中学地理课程关于树立科学的资源观念成为预设目标，必须将资源有主和资源有价这些观念的内容贯穿到中学地理课程的教学过程中。这样才能让学生在明确资源有限的基础上，进一步理解自然资源是有主的，不能随意占有及使用，它是属于生活在地球上的每一个人的，同时，自然资源是有价的，在使用过程中，应该有偿使用。 同时，中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容，具体指的是自然除了具有供人类使用的工具价值外，还具有自身的内在价值。地球上所有的生命形态都具有生存的权利，人类应尊重其它生命形态的生存权利。比如，在初中地理关于海洋生物这一课时的教学中，除了要让学生增加海洋生物这一方面的知识外，还应当树立起保护海洋中那些有形的和无形的生命的意识，培养起热爱自然，关注地理环境的良好习惯。 二、多开展讨论，培养学生的地理批判性思维能力 在具体的教学过程中，要努力培养学生的地理批判思维能力。那么，什么是地理批判性思维呢？就是要冷静考虑具体的地理问题，对地理事物要进行有主见的分析评价，对那些所谓的权威意见不迷信，要把握自己正确的判断能力。在实际的地理教学工作中，我们更多的是培养学生的客观地理知识，却总是忽略了对地理思维品质的培养。可是，在这样一个科技日益发达的社会里，只有在思维品质方面具备批判性的人，才能在地理学科方面进行深层次的研究，并且研究出相应的地理成果。如在初一地理教学中，可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词——“地大物博”进行讨论。从我国的表面情况来看，我国的确是地域辽阔，并且有着丰富的物产。但是，在分析的时候要充分考虑我国的现状，我国人口众多，如果从人均这个角度来考虑，就能够得出这样一个人口负担让我们不再乐观的结论。学生通过讨论，并且运用已有的地理知识，对“地大物博”这个词语在我国的实际情况作出否定，相对所学的地理知识来说，认识上有了很大的突破。 通过对此类问题的讨论，让学生在看待这些问题的时候，能够辩证对待，批判性地接受知识，从而增强具体的识别能力。所以，展开讨论可以让学生对具体的地理知识进行掌握，并且培养起正确的批判观念。 三、开展丰富多彩的课外活动，强化环境教育 在初中地理教学过程中，地理教师要重视在环境中学习，有效的方法就是组织学生参与以环境教育为题的一些具体实践活动，让学生在不同的环境中真正感受到环境以及环境问题是同自己的生活联系在一起的，在这个过程中，能够从感性慢慢过渡到理性中去。此外，还可以组织其他相关的与环境有关的活动，比如说开展多种形式的专题纪念活动，如向群众宣传环保知识、举办环保文艺晚会等。或者通过阅读大量的参考资料，扩大学生的环境知识信息量。在具体的教学过程中，通过一系列不同层次、不同形式的环境实践活动，帮助学生进一步巩固环境知识，陶冶环境道德情操，提高环境保护技能和环境宣传能力，养成“从自己做起，从现在做起”的良好环境行为习惯。地理教学中环境教育是必要的、有优势的，而且要把环境教育贯彻始终，就能够使学生在此过程中逐步建立起一种科学的环境保护意识。比如说在讲授地理环境这一课时的时候，就要让学生们明白在享受自然给予我们幸福生活的同时，也要让自然环境得到我们的爱护。在具体的地理环境的学习中，培养学生的环境教育。 环境教育涉及到多门学科，涉及到很多课程，所以，在地理教学中要注重与其他学科的联系和渗透，让学生全面掌握环境知识，让环境教育的整体效益得到最大程度的提高，在环境教育过程中，要与现在的新课程改革目标充分结合起来，进行全方位的有效教育。 （作者单位：江苏省海门市包场初级中学） 环境地理论文:浅谈中学生环境地理教育与加强环境地理保护意识 【摘要】环境是人类生存之本。环境保护是我国的一项基本国策， 我国经济、社会发展的一个重要组成部分。现在，符合一定质量标准的环境，不在纯粹是自然界的恩赐，而要靠人类劳动去创造。环境保护，需要举国上下一起努力。学校必须大力加强环境保护的教育工作，使学生正确得理解地理环境的结构及其发展变化的基本规律，了解人类和地理环境的相互关系，保护人类生存的环境。本文通过分析中学地理教学加强学生的环境地理教育，如何实现这一目标，为目前中学地理教学献上微薄之力。 【关键词】中学地理；环境地理；教学 教师教育的信念有两条：一个是教育追求有效，让教师用较少的时间，得到较大的收获。另一个是教育就是激发，用榜样和实例激励，用问题和交流启发。在中学地理教学中，地理活动的开展正是起到了这样的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸，是提高学生素质的重要手段，从课程目标上看，不是单纯从地理知识着眼，而是从学生的素质发展着眼，着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践，获得地理活动的一些体验，最终在地理活动中获得发展。 1. 环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分，是培养学生科学资源观（包括资源伦理观）的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在：资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点，但切入的角度主要是“资源有限”这一维度，对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够，这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标——树立科学的资源观，有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中，使学生在明确资源有限的基础上，能够进一步认识到：自然资源是有主的，即它属于生活在地球上的每一个人，不能随意占有和使用；自然资源是有价的，应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看，对于自然价值内容的体现，其着力点还是在自然的经济价值（或资源价值）上，虽然在自然的生态价值上有所体现，但力度还有待加强，尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此，这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足，亟待充实与完善。基于此，中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容，具体内容包括：自然除具有供人类使用的工具价值外，还具有自身的内在价值；自然除具有经济价值外，还具有其它多方面的价值；地球上所有的生命形态都具有生存的权利，人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中，有关自然权利的内容具有一定的抽象性，要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化，使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 2. 注重讨论，培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题，能有主见地分析评价地理事物，不迷信“权威”意见，不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中，我们往往忽视对这一地理思维品质的培养，殊不知，当今科技发达的社会里，只有具备批判性思维品质的人，才能在众多前人理论中寻找出突破口，从而脱颖而出。如在初一地理教学中，可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词“地大物博”进行讨论。我国确实地域辽阔，物产丰富。但由于人口众多，从人均考虑，联系我国的现实状况就会发现，巨大的人口包袱已使得我们的“物”再也显不出“丰”了。学生通过这一思维过程，运用已有地理知识，否定了“地大物博”这一褒义词在我国国情上的应用，是认识上的一次不小的突破。在讲授高中地理时，对一个地区工农业生产发展条件的分析，更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析，使学生认识到现代工业考虑专业协作需要，应尽可能把专业部门和企业配置在一起，形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市，在工业达到一定的密度和规模后，会出现“饱和状态”，出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题，一些工业又不得不向外扩散，有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。因此，同一条经济原理、布局原则，对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论，使学生能够辩证地看待地理问题，批判性地接受知识，应用原理。从而增强识别力，提高判断的准确性。由此可见，加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 3. 利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感，因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区——副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来，并向同学质疑（此时教师的作用在于把学生的学习引向深入）。经过讨论，对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释，但对东岸只能做出和西岸不同的判断，至于为什么不同还不能正确分析。这时，提醒学生注意，不要忘了刚才为了研究方便所做的假设——地理模型，而我们现在要解决的是实际地球表面的问题，怎么办？同学们根据先前研究的经验，想到了把地理模型还原成实际大陆，即把先前的假设推翻，考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同，所以地球上气压带、风带并不成带状分布，而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 4. 搞好环境地理教育的措施 环境学是一门涉及到自然科学与社会各部门的综合性学科。在中小学开展这一科目困难很大，目前只能把环境保护的有关内容渗透到各门相关的课程中去，与课堂教学有机地结合起来.现行的教材中一些和环境保护相关的内容，没有从环境的角度去阐述、深化，指导思想不够明确。 笔者认为，中学地理课搞好环境教育的方法，可从以下几个方面考虑； 一是备课是要注意发掘教材中直接与间接环境教育有关的内容。教师要讲清楚自然环境的概念，还要讲解这些自然资源的利用和保护。让学生对防止环境污染，维护生态平衡，使环境朝着有利于人类生产、生活的方向发展，有一个初步认识和了解。学生更具体地理解人类活动同地理环境的关系，明白改善环境质量的重要意义。地理教师有责任帮助学生建立起较全面的资源观、人口观和环境观。 比如，蝙蝠是扑捉蚊子的能手，在英国它已濒临灭绝的边缘。为了保持生态平衡，英国通过了一项法律，禁止扑杀蝙蝠，保护蝙蝠巢穴。违者罚款1000英镑。这就是有名的蝙蝠法律。当今之世，各国都在采取种种措施，限制人们对环境的破坏，然而人们依旧以传统的“消费心理”对环境，保护环境的法律往往效果不佳。 讲述《中学地理》生态平衡破坏时，可结合学校所在地的实际情况。如历史上的定西的区，森林、草原广布，土地肥沃，自然环境优越，为畜牧业发达的《膏腴之地》。由于人为的原因，在二三百年前，森林、草原的破坏达到了灾难性的程度，水土流失严重，生态系统失调，林草变荒漠，长期干旱多灾，三料俱缺，人们生活贫困。晚清时就已“陇中苦天下”了，定西地区成了甘肃最困难的地方。用这样的资料来说明生态平衡遭到破坏所造成的恶果，学生容易理解和接受。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生，而通过如上活动探究，形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法，而却感到自己有创造力，获得自信心和成就感，并能形成严谨的科学态度，更重要的提高了学生对于环境地理的培养。 环境地理论文:浅谈中学地理教学中加强学生的环境地理教育 教师教育的信念有两条：一个是教育追求有效,让教师用较少的时间，得到较大的收获。另一个是教育就是激发，用榜样和实例激励，用问题和交流启发。在中学地理教学中，地理活动的开展正是起到了这样的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸，是提高学生素质的重要手段，从课程目标上看，不是单纯从地理知识着眼，而是从学生的素质发展着眼，着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践，获得地理活动的一些体验，最终在地理活动中获得发展。 一、环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分，是培养学生科学资源观(包括资源伦理观)的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在：资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点，但切入的角度主要是“资源有限”这一维度，对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够，这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标——树立科学的资源观，有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中，使学生在明确资源有限的基础上，能够进一步认识到：自然资源是有主的，即它属于生活在地球上的每一个人，不能随意占有和使用;自然资源是有价的，应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看，对于自然价值内容的体现，其着力点还是在自然的经济价值(或资源价值)上，虽然在自然的生态价值上有所体现，但力度还有待加强，尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此，这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足，亟待充实与完善。基于此，中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容，具体内容包括：自然除具有供人类使用的工具价值外，还具有自身的内在价值;自然除具有经济价值外，还具有其它多方面的价值;地球上所有的生命形态都具有生存的权利，人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中，有关自然权利的内容具有一定的抽象性，要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化，使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 二、注重讨论，培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题，能有主见地分析评价地理事物，不迷信“权威”意见，不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中，我们往往忽视对这一地理思维品质的培养，殊不知，当今科技发达的社会里，只有具备批判性思维品质的人，才能在众多前人理论中寻找出突破口，从而脱颖而出。如在初一地理教学中，可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词“地大物博”进行讨论。我国确实地域辽阔，物产丰富。但由于人口众多，从人均考虑，联系我国的现实状况就会发现，巨大的人口包袱已使得我们的“物”再也显不出“丰”了。学生通过这一思维过程，运用已有地理知识，否定了“地大物博”这一褒义词在我国国情上的应用，是认识上的一次不小的突破。在讲授高中地理时，对一个地区工农业生产发展条件的分析，更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析，使学生认识到现代工业考虑专业协作需要，应尽可能把专业部门和企业配置在一起，形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市，在工业达到一定的密度和规模后，会出现“饱和状态”，出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题，一些工业又不得不向外扩散，有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。因此，同一条经济原理、布局原则，对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论，使学生能够辩证地看待地理问题，批判性地接受知识，应用原理。从而增强识别力，提高判断的准确性。由此可见，加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 三、利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感，因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区——副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来，并向同学质疑(此时教师的作用在于把学生的学习引向深入)。经过讨论，对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释，但对东岸只能做出和西岸不同的判断，至于为什么不同还不能正确分析。这时，提醒学生注意，不要忘了刚才为了研究方便所做的假设——地理模型，而我们现在要解决的是实际地球表面的问题，怎么办?同学们根据先前研究的经验，想到了把地理模型还原成实际大陆，即把先前的假设推翻，考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同，所以地球上气压带、风带并不成带状分布，而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生，而通过如上活动探究，形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法，而却感到自己有创造力，获得自信心和成就感，并能形成严谨的科学态度，更重要的提高了学生对于环境地理的培养。 （作者单位系中滩中心校） 环境地理论文:环境地理信息系统的发展思路 摘 要：简要介绍环境地理信息系统的概念和它的基本功能,列举环境地理信息系统在环境管理中的应用,对国内外环境地理信息系统的研究热点和方向进行阐述并提出发展环境地理信息系统的策略和建议。 关键词：GIS 环境地理信息系统 空间数据库 一、环境地理信息系统的概念 环境地理信息系统( Geographic Information System for Environment ,简称EGIS) 是收集、存储、管理、综合分析和处理空间信息和环境信息的计算机软硬件系统。它是GIS 技术在环境领域的延伸,是GIS 技术与环境监测技术、环境管理技术等各种环境信息分析和处理技术的集成。环境地理信息系统的主要功能有: 1. 基本功能包括对空间和属性数据的输入、存储、编辑,以及制图和空间分析等功能。编辑功能允许用户添加、修改、删除点、线、面或修改其属性信息;制图功能可以灵活多样地制作和显示及输出各种专题地图,如污染分布图、水功能区划图、环境规划图等等,地理要素可放大缩小以显示不同的细节内容,并能够测量地图上线段的长度或指定区域的面积。 2. 空间统计分析(Spatial Statistics Analysis) 是指对空间数据库中的专题数据进行统计分析。毕业论文 包括各种属性数据的集中特征数、离散特征数及其分类分级统计等。 3. 缓冲区分析(Buffer Analysis) 是GIS 的基本空间操作功能之一。例如,某地区有危险品仓库,要分析一旦仓库爆炸所涉及的范围,这就需要进行点缓冲区分析,结合与居民地图层的叠加分析,可以获取需要疏散的人口数等等。 二、环境地理信息系统的具体应用 1. 电子地图使环境管理工作变得轻松直观 由于采用空间数据和数据库挂接,改变了传统的信息管理方法,地图由传统的静态纪录变为信息丰富多样的动态的电子地图,实现了数据可视化。它使环境主管部门对各种环境要素的管理变得直观、简单和轻松。 2. 强大的环境规划手段 区域环境规划是EGIS 应用发展的重点领域之一,目前基于EGIS 的环境规划模型还处于深化研究阶段,将环境应用模型与GIS 集成为一体,可以为环境规划提供更强大的技术手段。由于应用EGIS 能够更好地考虑和评价建设项目对环境的影响,因此在建设项目的环境评价中得到广泛应用。 3. 危险物运输管理 借助GIS 的运行路径选择功能,可以对危险物转移运输线路进行优化选择,能避开人口集中居住区、饮用水源地等环境敏感区域制定运输计划。并可以通过GPS 对危险物的运输线路进行实时监控。 三、国外环境地理信息系统的研究重点 1. 数据采集的技术比选 当前环境管理决策要求EGIS 提供的数据种类及其范围都在不断扩大,同时信息采集技术也有了很大的发展,包括GPS 技术、视频技术、高清晰卫星图像、实时环境监测技术等等。 2. EGIS 与环保信息化之间如何协调发展可以预计未来五年内EGIS 将会与环境信息化越来越紧密地集成起来,发挥良好的社会经济效益,大大提高现有的环境管理与决策水平。二者的紧密集成还需要研究以下问题: 1. 制定所需空间数据及环境数据的标准,以保证系统的扩展性与兼容性; 2. 空间数据的获取渠道以及更新途径,以保证系统的可用性及可靠性; 3. 研究以何种方式进行有效集成,并分析这种方式的可行性; 4. 研究环境信息与空间信息及其分析、模拟结果的综合表现方式; 5. 建立示范项目以便分析和测试集成的效果。 3. 海量空间数据库管理技术 随着空间信息与环境信息的积累,EGIS 的数据库的维护会变得越来越重要,新的数据采集技术可能会使数据量以几何级数增长,海量数据的存储与维护是要继续研究的课题。 四、发展环境地理信息系统的策略探讨和建议 随着国外EGIS 技术的逐渐成熟和数据采集技术的快速发展,建立环境地理信息系统的条件开始逐渐成熟,而且将成为我国发展GIS 的重点领域,从GIS 在我国近几年的发展领域也可以看出这种趋势。当前我国有关部门已经开始着手进行环境地理信息系统的开发,并进行了一些有益的尝试,发展EGIS 应当采用“统一规划、注重基础、紧密跟进、高起点开发、协调发展”的发展策略。 当前我国各地许多部门虽然已经开展了EGIS的研究与开发,但这些开发均是出于本部门的需要,很少考虑到将来部门之间的数据交流和共享,加上没有全国性的EGIS 发展框架和数据标准,数据的通用性将成为影响EGIS 开发的关键因素,建议有关部门及时组织开展EGIS 发展体系和框架标准的研究。 五、结束语 地理信息系统是近二十年来迅速发展的信息技术的重要组成部分,它的应用已经从早期的矿产资源管理拓展到与空间地理相关联的更广泛的领域,特别是在环境领域,原有的多种环境信息处理技术(环境模型、环境规划分析) 正在与地理信息系统融合,逐渐形成具有强大功能并具有环境特征的地理信息管理系统,即环境地理信息系统( EGIS) 。它将成为各个环境管理部门日常信息处理不可缺少的新工具。它将彻底改变传统的信息处理方式。可以说它是环境管理进入信息时代的标志。 环境地理论文:如何加强学生的环境地理教育 摘要：教师不仅要使学生掌握教学大纲规定的基础知识和基本技能,更要教给学生独立探求、索取知识的方法。本文通过分析中学地理教学加强学生的环境地理教育,如何实现这一目标,为目前中学地理教学献上微薄之力。 关键词：中学地理；环境地理；教学 教师教育的信念有两条:一个是教育追求有效,让教师用较少的时间,得到较大的收获。另一个是教育就是激发,用榜样和实例激励,用问题和交流启发。在中学地理教学中,地理活动的开展正是起到了这样的作用。地理活动的开展是地理课堂教学的延伸,是提高学生素质的重要手段,从课程目标上看,不是单纯从地理知识着眼,而是从学生的素质发展着眼,着力促使学生主动地发展。这个过程是学生通过自主活动、自主思考、自主实践,获得地理活动的一些体验,最终在地理活动中获得发展。 一、环境“资源有主、资源有价”内容的选择和配置 有关资源的内容也是中学地理课程内容的一个重要组成部分,是培养学生科学资源观(包括资源伦理观)的重要载体。当前中学地理课程中“资源”内容的选择主要集中在:资源的分布与特点、资源的开发利用、资源问题三大方面。这三大方面均是资源伦理教育的切入点,但切入的角度主要是“资源有限”这一维度,对“资源有价”和“资源有主”内容的关照力度明显不够,这对于完整资源伦理观念的培养是不利的。为了达成中学地理课程的预设目标――树立科学的资源观,有必要将体现“资源有主”、“资源有价”观念的内容纳入到现行的中学地理课程中,使学生在明确资源有限的基础上,能够进一步认识到:自然资源是有主的,即它属于生活在地球上的每一个人,不能随意占有和使用;自然资源是有价的,应有偿使用。 从对人教版地理课程标准实验教科书的内容分析看,对于自然价值内容的体现,其着力点还是在自然的经济价值上,虽然在自然的生态价值上有所体现,但力度还有待加强,尤其是在自然的内在价值、自然价值多样性方面更是如此,这样的内容选择和配置必然影响学生正确自然价值观的形成。自然权利方面的内容就更显不足,亟待充实与完善。基于此,中学地理课程内容应适当增加有关体现自然价值和自然权利方面的内容,具体内容包括：自然除具有供人类使用的工具价值外,还具有自身的内在价值;自然除具有经济价值外,还具有其它多方面的价值;地球上所有的生命形态都具有生存的权利,人类应尊重其它生命形态的生存权利。其中,有关自然权利的内容具有一定的抽象性,要求中学地理课程在相关内容的素材选取上力求生活化、具体化,使学生能从中自然领会到其蕴涵的道理。 二、注重讨论,培养学生地理批判性思维能力 地理思维的批判性是指善于冷静地考虑地理问题,能有主见地分析评价地理事物,不迷信“权威”意见,不因受暗示而发生对自己原有正确判断的动摇。在实际教学工作中,我们往往忽视对这一地理思维品质的培养,殊不知,当今科技发达的社会里,只有具备批判性思维品质的人,才能在众多前人理论中寻找出突破口,从而脱颖而出。 如在初一地理教学中,可引导学生对过去评价我国基本地理国情特点的一词“地大物博”进行讨论。我国确实地域辽阔,物产丰富。但由于人口众多,从人均考虑,联系我国的现实状况就会发现,巨大的人口包袱已使得我们的“物”再也显不出“丰”了。学生通过这一思维过程,运用已有地理知识,否定了“地大物博”这一褒义词在我国国情上的应用,是认识上的一次不小的突破。在讲授高中地理时,对一个地区工农业生产发展条件的分析,更要具有批判性的思维过程。如通过对“工业的集聚与分散”内容的分析,使学生认识到现代工业考虑专业协作需要,应尽可能把专业部门和企业配置在一起,形成聚集效应。但同时又要考虑作为工业中心的大城市,在工业达到一定的密度和规模后,会出现“饱和状态”,出现争地、争水、争动力、加剧污染等问题,一些工业又不得不向外扩散,有些“轻薄短小”的新兴工业就可在新区布局。 因此,同一条经济原理、布局原则,对不同企业、不同地区、不同国家、不同经济技术条件、不同时期是有不同应用要求的。通过对这些问题的讨论,使学生能够辩证地看待地理问题,批判性地接受知识,应用原理。从而增强识别力,提高判断的准确性。由此可见,加强讨论是培养学生地理思维批判性的好方法。 三、利用地理现象来引导学生对地球环境变化的关注 在用自己的研究成果解释有关气候问题的时候学生很有成就感,因为大家都能比较顺利的解决世界上一些主要气候类型的分布、特点及成因问题。但是大家似乎有意回避一个地区――副热带大陆东岸。这时教师在黑板上把副热带大陆圈了出来,并向同学质疑。经过讨论,对于副热带大陆西岸的气候类型、成因及特点能做出正确判断和解释,但对东岸只能做出和西岸不同的判断,至于为什么不同还不能正确分析。这时,提醒学生注意,不要忘了刚才为了研究方便所做的假设――地理模型,而我们现在要解决的是实际地球表面的问题,怎么办?同学们根据先前研究的经验,想到了把地理模型还原成实际大陆,即把先前的假设推翻,考虑地表起伏、海陆分布等因素。由于海陆热力性质不同,所以地球上气压带、风带并不成带状分布,而是被分割成一个个高、低气压中心。接下来很顺利的进入了季风环流的研究、学习。 在这个教学过程中教师未直接把要学习的地理规律、原理介绍给学生,而通过如上活动探究,形成师生之间、生生之间的平等对话。在充分交流中学生不但学会了设计探究、归纳问题的方法,而却感到自己有创造力,获得自信心和成就感,并能形成严谨的科学态度,更重要的提高了学生对于环境地理的培养。

科学研究论文:略论科学研究规则对自然观的依赖性 关键词：费耶阿本德 科学规则 自然观 后现代科学 解释学循环 摘 要： 本文发挥了费耶阿本德关于科学研究标准和规则对世界结构的依赖性的观点，提出在科学研究活动中存在着解释学循环。在对科学研究的基本标准和规则——客观性原则、实验原则、可重复性原则等——进行了细致的分析之后，本文指出这些貌似不证自明的原则的有效性依赖于其背后的自然观假定，揭示了这些原则和假定的相对性和局限性，并指出在某些特定的情景下它们会完全失效。最后文章展望了科学研究标准改变的可能性。 一、科学研究规则对自然观假定的依赖性 在费耶阿本德对多元主义方法论的辩护中，有一个基本的论证，即强调不应该先验地规定科学研究规则。“只有在一个具有某种结构的世界中，我们所使用的标准和我们所推荐的规则才有意义。在一个不呈现该结构的领域中，它们便成为无用的，或开始成为无效的。” [1]也就是说，科学标准和科学规则的有效性是由我们所生活于其中的世界的状况所决定的。费耶阿本德在这里叙述了一个相当平庸（甚至有点琐屑）的真理，即科学方法论原则依赖于自然观假定，但是这平庸的真理，加上一些大家可能会很容易接受的辅助假说，却蕴涵了非常有趣的逻辑结论，值得我们认真分析。 例如，甚至象科学研究应当导致理论的经验内容增长的基本原则，拉卡托斯认为这是不同研究纲领选择的根本标准，我们一般都认为是天经地义的，费耶阿本德认为这其实也只是在一定范围内才有效的。“认为自然界在质和量两个方面都是无限丰富的，这种想法导致作出新发现的愿望，因而导致内容增长的原则。该原则给了我们另一个据以判定理论的标准：与已知的内容相比，具有超量内容的理论优于没有超量内容的理论。这个标准也不是不可触犯的。一旦我们发现我们居住在一个有限的世界中，这个标准便遇到了麻烦。” 有趣的是，这个看起来是哲学家构思出来的理想实验，现在却成了科学家的实际研究课题。例如，著名物理学家霍金就认真地讨论起科学终结的前景。他指出：在物理学中，我们认识事物的层次是由施加于研究对象的能量所决定的。能量越大，揭示的层次越深。但是由于宇宙本身的性质，我们用以研究物理世界的能量有一个极限值。因为，“如果人们有一个比1千亿亿（1后面跟着19个0）吉电子伏的所谓普朗克能量的粒子，它的质量就会集中到如此的程度，以至于会脱离宇宙的其他部分，而形成一个小黑洞。这样看来，确实当我们往越来越高的能量去的时候，越来越精密的理论序列应当有某一极限，所以必须有宇宙的终极理论。” [2]如果霍金的推理没有错误的话，那么由于宇宙本身的规律性，我们对宇宙的认识在这个角度上原则上就是有界限的。而在这种情况下，原本看上去不言自明的科学标准就不再适用了。 我们在这一案例中所关心的并非物理学是否可能在原则上存在极限，——虽然这本身也是一个合法的、很有意思的研究课题，——而是通过这一案例更加清楚地揭示了科学研究标准对于世界状况的深刻依赖性。或者更严格地说，一切科学研究准则都以相关的世界状况的假设为前提。 按照海德格尔的观点，解释者对被解释对象的“认识预期”是需要解释的意义的一部分，理解活动的完成因而依赖于理解的“前结构”，即一组在理解之前业已存在的决定理解的因素。因而，这一基本的“循环性”就始终存在于“前结构”与解释者的“情景”之间。但是，这并非“恶性循环”，而是作为“此在”的人进行认识活动的基本条件。而在科学研究中我们发现，为了要认识自然世界，我们必须要进行科学研究活动；科学研究活动要遵循一定的规则，而科学研究的规则又必须建立在我们对自然世界基本状况的假定上；而自然观假定又是建立在科学知识基础上的。因此，我们可以肯定地说，在科学研究活动中也存在如图1所示的解释学循环。 在本图的模型中，带箭头的连线表示前者对后者具有影响和决定作用，但前者不是后者的唯一的决定因素，同时还有其它因素发生作用。任何一个环节发生变化，就会导致下一个环节的变化，最后整个循环都会发生变化。在科学研究的解释学循环的各个环节中，一般来说，对于科学知识的历史性和相对性的认识最为充分，其次就是对于自然观假定的历史性和相对性也有一定的认识；但是，很少有人承认科学规则同样也有历史性和相对性。这也难怪，因为科学规则本来就是科学研究的解释学循环中最为稳定、变化最为缓慢的环节。同时，这也表明了科学研究规则更深刻地体现了科学研究的本质，所以它成为了科学哲学研究的主要课题之一。鉴于科学研究的解释学循环的内容非常丰富，所涉及的理论也很复杂，作为研究工作的第一步，在本文中我们将首先探讨科学规则的假定性和改变规则的可能性。 二、科学标准和规则的假定性 加达默尔认为，人的存在局限于传统之中，其认识都会有不可避免的“偏见”。人类历史是由传统的各种力量积累而成的，这就是“效果史”。在“效果史”中，过去与现在相互作用，当前的认识受制于过去的传统因素。真实的理解乃是各种不同的主体“视角”相互“融合”的结果。而科学作为现实的人的研究活动，总是在一定的社会、文化和知识条件下进行的，总是在一定的世界观预设下展开的；科学作为对自然的解释活动，总有其“先入之见”；所以科学研究从来都不是绝对中立客观的。许多情况下，我们往往规定了各种研究活动所必须遵循的原则，也确实对科学研究起到了很好的促进作用。但是，如果毫无批判地固守这些原则，就很可能封杀了科学研究的新的可能性。如果在科学研究活动中，真是象我们所标榜的那样要坚持研究结果的开放性的话，就不应该先验地规定世界的状况；因此，也不应该先验地规定在一切情况下都应该遵循的科学规则和科学标准；或者更加现实地说，对于任何科学准则都应当清醒地意识到其对世界状况的假定性。以下是对一些科学研究基本原则的逻辑假定性的纯理论探讨，在逻辑上并非意味着作者对这些基本原则的否定，更不意味着对所讨论的非主流观点的支持。 1，客观性原则与客观性假定 科学活动的最基本准则之一是客观性原则，即坚持认为合理的、可接受的科学研究结果应当是与主体无关的，与研究者自身的信念、情绪如何无关。如果某一研究结果依赖于研究者，则可以说这一结果是非科学的。这一原则是建立在以下假定基础上的：自然世界的状况是绝对客观的，自然本身的状况与研究者自身的信念、情绪如何无关，或者说研究者的心理活动对于自然世界没有影响。 这一假定当然不是空穴来风，它是有相当牢固的经验基础的，而且客观性原则指导下的科学实践确实也是硕果累累。但无论是科学研究的结果，还是哲学的思辩，从来都没有确定性地证明客观性的假定。而且在客观性原则指导下的科学实践，在原则上恐怕也是无法证明客观性假定的。因为这种证明的结果是很难摆脱循环论证的怪圈的。 相反，在科学内外对客观性原则和客观性假定倒是存在一些批评和挑战。例如，无论是在心理学研究中，还是在日常生活中，心理暗示对于身体机能的影响都是公认的经验事实。至少在对于研究者自身的心理-生理状态的研究观察上，客观性假定已经破产，客观性原则已经失效，或者说客观性原则的适用范围要作调整。例如，我本人就曾经对自己是如何从清醒状态慢慢进入睡眠状态很感兴趣，想要观察它，可是这反而导致我无法入睡，从而所观察到的生理-心理状态和正常情况下的状态区别很大。所以内省作为对心理状态的研究方法，一直受到科学家们的怀疑，也就是说观察者的内心状态乃至生理状态对于观察者本人而言，不是一个客观的研究对象。 一般科学家乃至科学哲学家并不认为，这一限制有什么本质的意义，并且认为这一限制就是要保证客观性原则能得到遵循。但是，为什么要附加这一限制呢？答案是：因为心理活动对生理活动有影响。问题是：为什么对观察者自身心理-生理活动之外的一切自然研究不存在这一限制？这是否意味这在整个自然界中，观察者的心理-生理活动具有本体论意义上的特殊性？它不是那么“客观”？显然这又涉及到复杂的心身关系问题，涉及到整个自然界的统一性破缺的问题。但如果我们相信心身之间存在着相互的因果作用，生理活动受心理活动作用因而不那么“客观”的话；则由于人的心理-生理活动和自然界中的其它一切现象与过程都可能存在相互作用，那么自然界中的一切现象与过程就都因而丧失了其绝对的“客观性”，最终导致客观性原则的彻底失效。因此，这一原则只能作为一种实用原则予以保留，因为我们可以强调这一事实：心理活动对物理现象和过程的影响，除了对心理活动者的心理-生理活动的直接影响外，一般可以忽略不计。但其原本宣称拥有的至高无上的地位，恐怕就此也就彻底丧失了。 在争议很大的“灵学”研究中，存在著名的“山羊-绵羊效应”，即研究者如果相信存在心灵感应等非主流的观点，则研究结果往往倾向于支持这一观点；相反，如果研究者对这种观点持怀疑观点，则研究结果往往倾向于否定这一观点。对此效应存在着两种截然相反的解释，主流科学家们认为，这证明了所谓灵学研究的非科学性、非客观性；而灵学的支持者们则坚持认为这种效应本身也正是心灵感应的结果，它再一次证明了他们观点的正确性，并因此而反对客观性标准。根据我们以上的分析，可以说在这两派相互对立的观点之间，并不存在着中立的裁判标准。双方都不可能在不借助对方否定的原则的基础上批驳对方的观点。主流科学家们用以批驳灵学研究的客观性原则，恰恰是建立在灵学研究者们所反对的客观性假定基础上的；另一方面，灵学研究者们所宣称的发现，又因其研究缺乏主流科学家非常珍视的客观性原则而被嗤之以鼻。如此，在这两者之间的选择就不可能是基于理性的证明，只能是外部因素影响的结果。费耶阿本德就认为，“科学的经验论淘汰了自己的泛灵论的竞争对手，淘汰了尼茨海姆的阿古利巴的信徒约翰·迪依、罗伯特·弗拉德，并不是因为它更好地说明了不依赖于这两种观点而存在的世界，而是因为使用了一种不允许产生‘唯灵论’结果的方法，它清除了这种结果，然后描述了这个枯竭的世界，暗示说没有发生任何变化。”（[1]，95页脚注。） 对于解决这一认识论的僵局，一味使用原则性的概念互相指责是无用的，只能是在具体的认识实践中发展各自的传统，扩大各自的影响力，最后由社会实践对两种传统进行选择。（其实在这一问题上，过去和现在一直也是如此解决的，如果我们不被表面上的修辞学所蒙蔽的话。） 2，实验原则与实验能够获得自然本质知识的假定 近代科学常被称为实验科学，因为实验是近代科学研究的一个主要特征。所谓实验，是指用物质的手段来主动控制和改造研究对象，从而获得有关研究对象的本质规律的知识。它与消极地被动观察研究对象相比，可以揭示许多自然状况下难以发现的规律和联系，极大地促进了科学的发展。实验可以作为研究自然对象的一种合理的方法，要依赖于这样一种假定：即我们所研究的自然世界在我们加以物质的干预后，在原则上并未丧失其本来的特性，或者说从被改造的自然对象所获得的知识可以应用于未被改造过的自然对象。这一假定远非不证自明的，例如并不为道家等学派所接受。他们提出，被改造过的自然，已经不再是真正意义上的“自然”，因此实验结果无法揭示自然真正的奥秘，需要补充以直觉的体悟等。这一原则在近代科学中的成功，也并非彻底地证明了这一假定。 量子力学的“测不准原理”可能就是对实验原则的一种挑战。所谓“测不准原理”是量子力学所揭示的一种客观规律，即在微观世界中，原则上我们对于某几对共扼物理量测量的精度不能同时无限制地提高。例如，如果我们提高了某一粒子的位置测量精度，则其动量测量的精度就会大大下降。值得注意的是，这和研究者观测能力无关，因为原则上观察者对任一物理量的观测精度可以无限提高。对于这一原理，物理学家这样来解释：对于微观对象的认识，总是在一定的实验条件下进行的。而要提高位置测量的精度所施加的控制条件，恰好严重地妨碍其动量的测量。反之亦然。 其实在经典物理学研究中，实验对对象的状态的干扰也是存在的。如，测量一杯热水的温度，需要将一枚温度计放在水中，让温度计和水进行热交换，从而使得温度计的温度和水温相同，温度计的读数可以指示水的温度。但在此过程中，热水和温度计的热交换，改变水的温度，因此温度计的读数与实际热水的温度是有偏差的。但是我们可以通过尽量将温度计做得小些，温度计的原始温度与水温尽量接近，甚至计算温度计前后温度变化所交换的热量来恢复原有的水温等。由于经典物理学处理的都是宏观现象，所以实验的干扰的影响实际上可以忽略不计。 但实验对自然现象和过程的干扰是不可否认的，因此实验的原则所适用的范围也是相对的、有限的。对于某些极其敏感的现象和过程，实验方法是否是足够的研究手段？量子力学家们采取的策略是，宣称自己研究的不再是纯粹的自然现象，而仅只是在观察实验活动中被改造过的现象和过程。如玻尔的名言：“量子力学使我们想起一个古老的格言：当寻找生活的和谐时，人们决不应当忘记，在生活的戏剧中，我们自己既是演员，又是观众” [3]。实际上，按照哥本哈根学派的解释，所谓自然不再是那种与主体毫无关系的纯自然。这样来解释，当然可以成功地解决或回避实验干扰所带来的认识论问题。但它是以重新界定科学研究功能，并重新界定自然世界（即重新修改自然观）为基础的。这再一次地说明了科学标准和科学规则的有效性是由我们所生活的世界的状况所规定的。[1]但是，除了这种坚持科学研究标准和规则，并以此而修改自然观的方案之外；其实至少还存在另外一种逻辑上的可能，即保留原先的纯自然的概念，并坚持认为科学研究的真正目的就是要去认识那“原本的自然”，但修改科学研究的标准和规则，如引进直接领悟自然的非主流方法等。 实验原则还依赖于另外一个还原论的假定：即研究对象原则上是独立的，可以独立于环境的，因此也是可以隔离研究的。所以，在实验室环境所得到的研究结果是能够真实反映对象的规律联系的。但是量子力学中EPR关联所揭示的非定域性，告诉我们世界是整体联系的，所以任何对象本质上都是互相包含、互相渗透的，因此是不可以隔离研究的。爱因斯坦曾对这一性质感到严重的不安：“假设，两个粒子以同样的很大的动量相向运动，并设在它们通过已知位置时，它们在一段很短的时间里发生相互作用。现在考虑一个观察者，他在远离相互作用区域的地方逮住了一个粒子，并测量它的动量；这是根据实验的条件，他显然能够推导出另一个粒子的动量。但是，如果他选的是测量第一个粒子的位置，他就能说出另一个离子在哪儿。这是从量子力学原理作出的一个完全正确而直截了当的演绎；然而这难道不是很悖理的吗？在两个粒子之间的一切相互作用都已消失之后，对第一个粒子作的测量怎么会影响第二个粒子的状态呢？” [4]既然现在实验已经证明了自然的规律确实具有这种“很悖理的”特征，那么原则上任何对象都是无法隔离的，实验原则又如何成立呢？ 3，可重复性原则与自然规律普遍性假定 为了保证科学事实的可靠性，防止错误，科学研究强调科学事实的认定必须遵循可重复性原则。即只有在不同研究者、不同实验室、不同时间和地点都能重复验证的事实，才可以认定为科学事实。这一原则为科学知识的可靠性提供了筛选机制，意义很大。这一原则同样也是建立相关的世界状况的假定基础上的。只有假定自然规律是普遍的，在不同的空间、时间，在相同的条件下，自然现象的表现是一样的、或者非常相似的；可重复性的要求才是合理的。 按照这一标准，我们发现科学所认定的事实，或者说在科学研究中有意义的事实，只是客观事实或经验事实的一个很小的子集。所谓客观事实，是指在特定时空发生的过程，不管是否为人们所认识。而经验事实是指为人们所经验到的客观事件，不管是否具有可重复性。由于在科学研究活动中，必须是可重复的事实才能认定为科学的事实；这样，科学研究活动才确保了可靠性的同时，也极大地缩小了自己的经验基础。因为，那些由于种种原因难以重复的经验事实会被无情地排斥在科学的门外。而我们每一个人从自己的生活中都知道，存在大量非常可靠的、却难以重复的经验事实。 当然，这里存在着对于事实的可重复性的正确理解问题。可重复性，从来都只能是相对意义上的，不可能是绝对的。因为绝对意义上说，每一个事件都是独一无二的，因此都是不可重复的。但这样对可重复性提出批评似乎是在吹毛求疵，没有意义。其实，科学研究之所以非常重视现象的可重复性，其本质原因是想要通过可重复性来证明相关现象的真实性。所以，在科学研究中如何坚持可重复性的要求是很复杂的，它与我们试图从这一事实中得出什么样的结论，或者如何界定事实的关系很大。就我们现在的浅见，至少可以分为以下几种情形：1，作为某一普遍规律证据的事实，需要高度的可重复性。例如，著名细胞生物学家贝时彰先生宣称则观察过细胞重建现象，但一直未能予以重复，所以不能认为它是真实的。这一事实的意义在于，它对细胞来源的规律性认识有直接的影响，因此对于这类宣称的可重复性要求是较高的。2，作为对某个单一特定事件的描述，不需要也根本不可能要求可重复性。如日本侵略军在南京的大屠杀，就是这类例子。换言之，只有观察条件句应该满足可重复性要求，而观察句则不需要。3，介乎两者之间的可能性事件，则必须在满足相关条件的情况下多次观察，通过统计计算才有可能证实。 所以，不能简单地用可重复性作为标准来论断事实的真伪，我们发现有一些科学界公认真实的事件是很难重复的。例如，在非线形科学研究领域中，存在着一些对初始条件极其敏感的事件。只要在初始状态有一个极小的扰动，结果就会天地悬隔。那么这样的事件就是很难重复的，因为在实验条件下，我们很难那么精确地再现原先事件的初始条件。有时候，我们往往要借助于功能非常强大的计算机模拟才能重复这一事件。[2]清华大学科学、技术与社会研究中心吴彤教授在回答笔者请教时指出，这类初始条件极其敏感的事件，在初期还是有相当强的可重复性的，但越到后来分歧越大。而随机现象则恰好相反，每一次事件单独发生时，是难以重复的。如每一次抛硬币的结果不见得能重复以前的结果，但随着重复不断次数积累之后，则统计的规律越来越确定。由以上事实看，以可重复性来作为事实真实性的检验是过于苛刻了。至少就以上情况看，对小概率的随机事件及初始条件极其敏感事件长过程的检验，就很难以可重复性来检验事件的真实性。 除此之外，“后现代科学”的著名代表人物英国科学家鲁伯特·谢尔德拉克所提出的“构成因”假说认为，宇宙规律并非象过去所设想的那样是永恒的、无比坚硬牢固的，它其实也是一种不断演化的习性的表现而已，是随着时间演化而改变的。按照这种观点，分子、晶体、细胞、组织、器官和有机物所具有的特有的形式是由被称之为“形态发生场”的特殊场所形成和保持的。这些场的结构是由与过去类似系统的“形态发生场”衍生出来的；过去系统的形态发生场通过一种叫做“形态共振”的过程变为后来出现的类似系统，并且“形态共振”的作用不会因时间和空间的分离而受到影响。 这一假说可以解释许多过去难以解释的现象。如新化合物结晶非常困难，但一旦某个实验室制备了一种化合物的结晶后，在其它的实验室再制备同一化合物的结晶就越来越容易了。传统的解释是说，前面晶体的碎屑起着一种“种子”的作用，附着在科学家们的胡须或衣服上，从一个实验室带到另一个实验室。如果没有科学家互访的现象，则认为这种种子是在世界中漫游的空气中极小的尘埃颗粒。而“构成因”的观点解释说，在第一次结晶之前，晶体不存在特别的形态发生场。但是，在第一次晶体形成之后，结晶受到前面晶体的形态发生场的影响，物质结晶的次数越多，结晶就越来越容易。这个假设是可以检验的，如果科学家们互不接触，而且尘埃颗粒通过空气净化之后，这种现象仍然不断发生，则可以证明这个假设。 这一假说对于1920年著名心理学家威廉·麦独孤在哈佛大学所做的老鼠实验结果的解释更是给人留下了深刻的印象。麦独孤发现老鼠从一个特殊设计的迷宫中逃生的速度一代比一代明显提高。由于下一代的老鼠是由学会了逃生技巧的老鼠所生育的，所以麦独孤曾认为这是后天习性的获得性遗传。后来，他又从每一代学习最慢的老鼠中挑选生育下一代来进行测试。基因选择也许应该使得老鼠学习能力下降，结果发现学习能力仍然提高了。后来其他研究人员，如爱丁堡和墨尔本的研究人员在重复实验时发现，他们做实验时第一代老鼠学习的速度远比麦独孤实验时第一代老鼠的学习速度要快。而且无论是受过训练的老鼠的后代和从未接触过迷宫测试的老鼠的后代都是如此。拉马克的理论显然是无法解释了。而“构成因”假说与此却很一致。 [5] 这种假说尚未得到科学界的一致认可，但如果它是真的话，在诸如此类的情景下，坚持可重复性原则就可能意味着对非常可靠的事实的否定，显然会阻碍科学的发展，是非理性的。 除此之外，还有许多为科学家或科学哲学家们拳拳服膺的基本准则都是可以突破的，本文限于篇幅，无法一一列举。相信在对上述最根本的准则的分析之后，很难再坚持什么绝对不可违反的原则了。 三，科学研究标准改变的可能性 破坏总是容易的。虽然在科学沙文主义甚嚣尘上之际，对于科学基本准则的批评是需要勇气和洞见的，但更为困难的是在指出现有准则不足之后，如何建立更加合理的新准则。费耶阿本德的主要不足也正在于此。费耶阿本德的无政府主义认识论，重破坏，轻建设，是因为他认为根本不可能存在任何永恒的准则，所以树立任何准则归根结底都是徒劳的。在他的心目中，其实还是存在一种对永恒的迷恋；既然无法通过正面肯定的方法来达到永恒，那么就通过不作任何肯定的方式来达到永恒。 我们提倡“立字当头，破在其中。”这是因为，我们欣然接受无法达到永恒的这一事实。正如海德格尔所说的那样，“决定性的事情不是从循环中脱身，而是依照正确的方式进入这个循环。”“在这一循环中包藏着最源始的认识的一种积极的可能性。当然，这种可能性只有在如下情况下才能得到真实理解，那就是：解释领会到它的首要的、不断的和最终的任务始终是不让向来就有的先行具有、先行看见与先行把握以偶发奇想和流俗之见的方式出现。它的任务始终是从事物本身出来清理先有、先见与先行把握，从而把握课题的科学性。” [6]我们尝试地提出一些我们事先知道终有一天必然会被突破甚至抛弃的准则，只是为了我们今天和不远的将来科学研究的暂时需要。以下是我们的一些建议： 坚持实践第一的原则，在科学研究标准和规则与人类研究的实践行为相冲突时，除了坚持这些标准和规则以捍卫科学的严谨性这一常规选择之外，也要考虑这些规则背后的假定是否可能已经丧失了其原先具有的合理性。 我们面对大自然也许应该更加谦虚一些才好。也许，我们不应该规定大自然必须如何，以使得我们指定的科学研究标准和规则可以运转良好；相反，我们应该顺应自然的规律，适时调整科学研究的准则。也就是说，科学哲学的研究应该不仅包括为科学现行实践辩护的功能，更重要的可能是为了促进人类认识能力的发展，改造科学实践的规则。[3]从这种意义上讲，费耶阿本德“怎么都行”的口号，对于松开绑在科学研究者身上过紧的束缚，还是有其启发意义的。 在放宽了科学研究的标准之后，如何建立一套新的规范，在科学研究中如何防范作伪，过滤掉幻觉、巧合（目前为止科学界非主流派的记录不是很令人信服，但也有对手抹黑的成分）等等，是摆在后现代科学面前至关重要的任务。尤其应该借鉴近代科学起源过程中科学规则逐步建立的宝贵经验，在科学研究的解释学循环中逐步完善新的传统。 我们认为，科学研究准则的改变存在着两种可能的途径：“和平演变”与“暴力革命”。所谓“和平演变”的策略是，通过发挥和引申在坚持现有科学研究准则的前提下所获得的科学新成就来改变自然观假定，从而支持科学准则的改变。“和平演变”的主体是主流科学家，所援引的观念资源主要来自科学界内部，科学准则的改变是渐进的、平和的、甚至是不知不觉的，或者说在科学准则逐渐改变的过程中科学准则仍然保持了相当程度的延续性（近代科学的发展其实就是这样，只不过似乎很少人是有意识地、自觉地这么做的），因此不会引起过于强烈的文化冲突。反对者会问，既然科学准则是自然演化的，那么这篇文章有何意义？答曰：由特定的科学成就转化为自然观假定，并最终导致科学准则改变的过程，决非是一个不需要研究者自觉主动创造的自然过程。如果科学研究的这一解释学循环能为研究者们充分认识的话，这一过程就会发生得更加顺利。 而“暴力革命”的策略是，在主流科学共同体之外，引入科学界非主流的自然观假定，或者发挥和引申科学界之外其它文化的自然观假定，在相应的研究准则指导下，获得大量新的发现，从而支持科学准则的改变。通过建立自身的解释学循环，逐步扩大这一传统在社会文化中的影响，最终使得其成为社会上具有权威性的知识标准，并成为主流意识形态的一个组成部分。这一策略导致自然观假定与现行主流科学准则的冲突，进而对现行的科学准则提出挑战和批评，最终实现科学研究模式的改造。这是费耶阿本德的扩散原则在自然观与方法论关系的层次上的应用。这种途径必然招致科学界和科学哲学界保守人士的猛烈抨击，阻力极大。并且在革命阶段，由于旧准则受到批判，而新准则尚待探索建立，往往会出现严重的失范现象；所以正如在政治的暴力革命难以避免非常残暴的行为一样，科学准则改变的“暴力革命”也难以避免各种欺诈现象混入其中。但是，这一策略有可能导致对原有束缚的突破，开拓新的视野，扩大科学认识的经验基础的范围，带来人类认识能力的极大提高，并且克服近代科学研究准则所带来的两种文化分裂。而在实际的发展过程中，这两种策略可能会是交替使用，也可能会是混合使用。 虽然，后现代科学只是后现代主义思潮中影响很小的一个支派，而且严格地讲是否算得上真正的后现代主义也是有争议的。但是，我们在这里可以以她为例探讨一下科学规则改变的现实可能性。按照后现代科学的观点，科学活动虽然象社会建构论者所说的那样，受到纯认知之外的因素影响，搀杂着对于权力的追求等，但仍然是以对真理的追求为主的。科学也确实需要数据和经验的证明，在一定意义上讲，证据也要有一定的可重复性。但是对科学研究活动的限制本身也需要附加一定的限制，或者说，科学活动本身在以下方面是不应该受到限制的（[5]，33-35）： 1，科学研究方法应适用于一切领域，即科学不应该局限于只借助于动力因运作的纯粹物质事物的范围内。因此，科学可以研究自然对象的内在经验，可以将自然规律当作演化着的习性来进行研究。 2，科学研究需要反复的经验证明，但不应该局限于特殊类型的证明方式，如实验室的实验。所以，可以拓宽科学的范围，包容各种不同类型的证明方式，在各种“自然”状态下的观察结果不应当作不严格的经验而抛弃。 3，科学对真理的追求不应该依附于任何有条件的信仰，科学应该不局限于任何特殊类型的解释。所以，科学研究中原则上不排斥下列观点：自然的基本单元是有感知能力、内在价值和内在联系的，自然的规律是演化中的“习性”，存在“向下”的原因，存在超距作用，作为一个整体的宇宙是一个对其组成部分产生影响的有机体，宇宙及其进化有内在的意义。 迄今为止，后现代科学的理论体系仍然是非常粗糙的，“科学”依据不足，理论根基不够扎实，也许作为科学未来发展方向的候选者来说，她未必是够格的。但她可以启发我们思考目前主流科学的缺陷，并认真地展望一种新的科学认识实践模式。 科学研究论文:浅谈环境化学在现代环境科学研究中的地位和作用 【摘 要】环境化学是环境科学中一个非常重要的分支，它为生态环境的恢复与建设提供了可靠的技术保障，为现代环境科学的研究做出了重要贡献。环境科学技术的核心是对环境中的有害化学物质进行专业的化学分析，从而系统归纳存在的全部环境问题，为彻底解环境污染问题做好准备。为此，本文将具体来分析环境化学在现代环境科学研究中的重要地位与作用，先从分析环境科学技术入手，并在此基础上总结环境化学技术在现代环境科学中的地位与作用，以期能够促进环境科学的迅速发展，为建设生态环境提供有益借鉴。 【关键词】环境化学；环境科学；地位和作用 环境科学是在全球环境污染加剧的形势下逐渐发展起来的一门新兴学科，它运用相关的自热、社会科学相关理论与技术为环境问题作出了突出贡献。发展至今，环境科学已经形成了三大分支：自然环境科学、社会环境科学、综合环境科学。环境化学则是自然环境科学中的一项至关重要的代表性技术，并逐渐成为了环境科学的核心组成部分。为此，下面本文将首先对环境化学展开详细的概述，并在此基础上论述环境化学在现代环境科学中的地位和作用，以期能够充分发挥环境化学的积极作用，有效解决环境污染问题，还人类一个清新环保的生存环境。 一、环境化学概述 （一）环境化学的概念 环境化学是一门复合学科，它既是环境学的分支，又与化学存在着非常密切的联系。概括说来，环境化学是指研究有害的污染物质在环境介质中的产生、发展、迁移、转化、归宿等问题，并详细阐述控制污染物进一步发展的化学原理及化学方法的综合科学。环境化学的研究范围极其广泛，既包括对污染物的分析与鉴定，又包括对化学环境污染物的运动规律的研究，还包括对化学污染物的发生、分布、转化机制、状态结构的变化及归宿的研究，因此，环境化学是一门综合的研究化学污染物的全部化学行为与化学现象的科学。 （二）环境化学的分类 环境化学包括环境分析化学、环境污染化学、环境污染控制化学、生态化学四大类。环境分析化学是现代环境化学一个非常重要的发展方向，它主要是借助各类分析仪器对坏境污染中的污染物含量、形态、价态、结构等进行详尽的分析，为环境污染治理提供可靠的解决方案。环境污染化学是对环境污染物在环境介质中的产生、迁移、转化、累积、降解等过程进行详细研究。它主要包括大气污染化学、水污染化学、土壤污染化学和生态污染化学以及多介质污染化学四大类。环境控制化学的侧重点在于环境控制上，它主要是在相关化学原理的理论基础之上研究污染物的控制原理和控制技术，如今已经发展到了“一体化污染预防战略”的高度上。生态化学主要是研究化学污染物在环境中所引起的生态效应和对人体的危害。目前的研究重点是将污染物的直接毒性转化为间接毒性。 二、环境化学在现代环境科学研究中的地位和作用 （一）环境化学在环境污染认识中的地位和作用 随着我国工业的发展、人口的剧增，环境污染问题日渐突出，而且它的危害性变得更加的强大，已经形成了一场环境污染灾害。为此，我们不能再被动承受这些环境污染所引起的灾害，而应该积极去掌握污染物的产生、产生危害的机理，掌握它是如何在环境介质当中进行迁移转化的。环境化学恰恰就提供了这方面的科学资料，可以帮助我们了解污染物质在环境中是如何引发危害并不断转化和富集的，这样便可科学地增强人们对环境污染的防治能力。 （二）环境化学在环境治理中的地位和作用 环境化学是环境治理的理论基础和实践支撑。环境化学分析与研究的结果可以详细的还原出环境污染物的整个发展过程，有助于我们了解和掌握环境污染物的产生、迁移、转化、累积、归宿的整体发展规律，这些规律可以帮助我们得出有针对性、实效性的预防和治理措施，使得环境治理能够有的放矢。因此，环境化学既是环境治理的基础，又是环境治理的保障。例如，在治理大气污染时，可以运用污染物的发展规律，采用吸收剂吸收和转化为无毒无害气体两种方法来处理空气中的有害气体；在治理水污染时，可以通过吸附、化学凝聚、化学沉淀、离子交换、电渗析、氯消毒等方法来处理水中污染物，带到净化水体的目的。而这些治理措施的开发与实施都是在环境科学的研究结论的基础上得来的。 （三）环境化学在环境监测中的地位和作用 环境监测是现代环境科学发展的一种非常重要的研究手段，是反映环境污染状况、进行环境质量评估、制定环境治理对策的重要依据。通过环境监测可以明确环境污染物的来源、组成及含量，从而制定合理的污染治理措施。环境化学则为环境监测提供了科学、可靠的信息资料，是环境监测的理论依据。环境监测是建立在环境化学基础上的一种常用研究手段。在环境化学的基础之上，环境监测衍生出光谱分析法、色谱分析法等基本方法，同时也研制除了诸多的环境监测仪器。 结束语 伴随着现代工业的规模化发展与人口的爆炸性增长，环境污染问题呈现愈加恶劣的发展态势，环境污染物也呈现多样化的发展趋势。现代环境科学的发展已经被推到了时展的前端，受到了广泛重视。环境化学是现代环境科学必不可少的组成部分，环境化学发展水平的高低直接关系到环境污染问题的治理进程。通过上述本文的探究，笔者主要论述了环境化学的概述、环境化学在现代环境科学中的地位与作用两个方面的内容，以期完善能够促进环境科学获得崭新发展，推动环境化学为现代环境研究和人类环境保护事业做出卓越贡献。 科学研究论文:试论体育社会科学研究成果评价标准研究 论文摘要：确立合理的评价原则是科学、公正地评价体育社会科学研究成果的重要保证。在对体育科学研究成果进行界定的基础上，分析了现有体育社会科学评价存在的问题，最后提出体育社会科学研究成果的评价原则：1)社会效益优先，体育社会科学研究成果最大的价值就在于它的社会意义和作用；2)重视创新，将鼓励创新和重视原创性作为一种内在的精神贯穿于整个体育社会科学研究成果的评价体系之中；3)定性评价与定量评价相结合；4)理论研究与应用研究相区别；5)科研管理部门评价与专家评价相结合。 论文关键词：体育社会科学；成果；评价原则 社会科学研究成果评价是一个多目标、多层次、复杂的系统工程，它涉及评价的对象、评价的内容、评价标准的层次、评价的时间等。社会科学研究成果评价是社会科学成果鉴定和评奖的重要环节；是调动社会科学研究人员积极性与创造性以保证社会科学人才成长的重要措施；也是社会科学管理的重要内容。如何科学、客观、公正地进行社会科学研究成果评价，一直是学术界和管理部门思考和探讨而没有很好地解决的问题。体育社会科学有着自身的诸多特点，使得体育社会科学研究成果的评价尤为复杂和困难。不论是从社会科学研究成果评价现状还是近几年学术界的观点来看，我国的体育社会科学研究成果评价已成为学术发展的瓶颈，不科学、不合理的评价已催生了一些学术不端现象，同时阻碍了体育社会科学的繁荣和发展。其中的一个症结在于没有合理的方式来评价体育学者的学术水准和学术贡献。因此，构建科学和公正的体育社会科学研究成果评价体系是亟须解决的重要问题，而合理的评价原则是整个体系构架的基础之一。 1当前体育社会科学研究成果评价中存在的问题 目前各省市有关部门在体育社会科学研究成果的评价上不仅标准不同，规则不一致，而且具体运作过程也不相同，总的状况是存在某些不统一、不规范、不公开、不公平的现象，下面是我国当前体育社会科学研究成果评价存在的主要问题： 1．1评价标准不统一 首先是论文评价标准不统一，什么是国家级学术论文，什么是核心期刊的学术论文。评价标准不统一，评价的结果自然也不可能公平。 1．2评价中的“马太效应” 在评审过程中来自名校或名人的文章、课题申请、奖励申报往往受到重视，来自一般学校、一般人的文章、课题申请、奖励申报往往不能得到同样的待遇。 1．3评价中缺乏回避机制 在学术评奖、课题评审、职称评定的过程中，有的人自己既当运动员又当裁判员。 1．4评价中的暗箱操作 表现在学术评奖、课题评审、职称评定的过程不公开、不透明。评定的标准是仲么，评审的过程怎样，评委的权利是什么，评委的责任是什么，评委的召集人是谁，参评者的情况怎样，参评者都是不知道的；更重要的是，目前的评价机制缺乏监督机构、投诉机构和复议机构。 建立起一套科学、公平的评价标准，更重要的是建立起一套公开、公平、公正的学术评价机制至关重要，因为科研成果的评价问题，不仅牵动着千万个单位和学者的心，而且影响着社会发展诸多方面。从社会经济发展的角度说，今天的社会已经进入知识经济时代，知识作为一种劳动产品和物质产品一样需要有评价和鉴定机制，否则，如何确定知识产品或科研成果的价值呢?知识的评价标准或科研成果的评价标准代表着主流社会的文化价值观，它直接和间接地影响着社会文化发展的方向。 2体育社会科学研究成果的基本概念 作为本文的研究内容，体育社会科学研究成果要作为一个独立的术语来使用，必须作进一步说明和界定。 2．1体育社会科学的研究范围 人文科学和社会科学难以明确区分，二者都与人类的教养和文化、智慧和德行有关。其区别在于人文科学直接研究人的需要、意志、情感和愿望，强调人的主观心理、文化生活等个性方面；社会科学强调人的社会性、关系性、组织性、协作性等共性方面。 在体育科学体系中，体育人文科学与体育社会科学之间虽存在差异，但二者之间有着非常鲜明的、需要强调的一致性和共通性。我们充分肯定体育人文科学与体育社会科学的差异和区别，不过在本研究中，我们更为强调的则是体育人文科学与体育社会科学的相似性、共通性、统一性，强调在人文与社会、体育人文科学与体育社会科学之间保持张力，将之合称体育社会科学。 体育社会科学的研究对象为体育事业发展过程中的体育社会现象，其研究主要范围包括：群众体育学、体育社会学、体育管理学、体育经济学、奥林匹克研究、体育史学、体育新闻传播学、竞技体育学、体育教育学、体育信息学、体育法学、民族传统体育研究、体育社会心理研究、比较体育、体育文化学、体育哲学、体育伦理学、体育美学、体育人类学等。在现阶段，开展体育社会科学研究，主要目标是积极推进我国社会主义市场经济条件下体育社会科学理论的发展、理论与实践的结合，并把体育社会现象的本质及其发展规律研究总结出来。 2．2体育社会科学研究成果的界定 通过社会科学研究评价方面的文献综述表明，描述和论证社会科学成果特征的文献多集中在国内。几乎所有的研究者都认为评估的对象是社会科学的成果，但何为“社会科学成果”，却众说不一。但有一点是一致的，即研究者认为成果形式都不足以说明它是“成果”，判断是否“成果”，需要考察成果的实质内容。我们对所涉及到的“成果”的定义内容的资料做了一个初步统计，主要选取了20种相关的资料文献，具体篇目可参见参考文献(表1)。 由表1可以看出，有75％的文献在“成果”的定义中提及了“创造性”，这是一项成果被确定为社会科学研究成果的核心标志，还有的文献将创造性界定为：“新思想、新结论、新观点、新事实、新材料、新信息、新方法、新理论、新概念、新发现”等。研究者进一步强调说：“社会科学研究成果界定标准的核心是：创新性——理论不新则要思想新，思想不新则要观点新，观点不新则要资料新，资料不新则要框架新，框架不新则要方法新，方法不新则要视角新”。“那种一无新观念、二无新资料、三无新方法的东西，根本不能算科研成果。界限在于是否有新意”。有的研究者从知识的新旧联系出发，将这种有新意的东西概括为“运用己有的知识，研究创造的新知识”。总之，社会科学研究成果中“创造性结果”己经被认为是一个普遍的发展趋势。“具有价值的”、“科学的或正确的”和“广泛占有资料”等因素也被认为是必要的。 综上所述，社会科学研究成果的主要特征被描述为：创造性的认识结果；具有学术价值和社会价值的；用科学方法产生的。在借鉴这些前人研究的基础上，我们将体育社会科学研究成果界定为：科研人员运用科学方法，收集、加工、研究与体育社会科学有关的信息而生产出的具有新的价值的认识结果。 3体育社会科学研究成果评价现状简析 目前，由于还没有建立全国性的学术质量评价体制、机构以及科学的评价方法，体育社会科学研究成果的评价，一般都采用自我评价、专家鉴定验收、成果评奖、专家直接评审等方式，以定性分析为主的评价方法。但是由于学科专业的局限、学术观点的制约等因素，在成果评价的过程中或多或少受到一些消极的影响。 实践表明，单纯地采取定性分析的方法，容易产生标准难以掌握、浮动的偏离程度大和易于受传统观念、人情关系的影响等弊端。近年来，体育社会科学研究者正在积极探索用定量化方法评价研究成果。譬如，将科研成果的创造性、难易复杂程度、成果的“时间效应”、对决策管理的作用等方面进行分别评分，然后再乘以一定的权数，得出该成果的分值；有的则按基础研究和应用研究两种不同类型的科研成果，分别提出了直接或间接评价指标体系，等等。例如，朱唯唯等利用南京大学中国社会科学研究评价中心《中文社会科学引文索引》(CSSCI)~2004年的数据，对我国体育学研究领域里有较大影响的学术期刊、学者、学术机构和地区以及各类基金资助项目进行多角度的定量分析研究。该研究完全基于CSSCI客观量化数据，通过量化分析评价。这些定量分析的评价方法，对于改变单纯的依靠定性分析的评价方法，减少专家直接评审产生的消极影响，无疑起到一定的作用。但是，还仍然存在着一些缺陷。如，这种方法显然不适宜用于那些不宜公开发表，但已被有关部门采用，而且取得了明显经济、社会效益的科研成果。 4体育社会科学研究成果评价原则的提出 评价是主体对客体价值的认识活动。按照价值论观点，价值是客观的，但评价不同于对客体的认识，而是对主体需要及其与客观属性关系的反映。评价原则是一定实践经验的总结，需要转化为利益，主体需要的丰富性就转化为主体利益的丰富性，形成了主体的评价原则。 体育社会科学研究成果评价是一项复杂的工作，要达到准确、公正的评价目标很不容易，首先需要确定科学可行的评价原则，方可指望奏效。这里根据评价学的基础理论、以往的体育社会科学研究成果评价研究和本人的课题管理工作实践经验，提出体育社会科学研究成果的评价原则，并为今后的进一步研究打下基础。 4．1社会效益优先 体育社会科学的作用是认识体育、创新理论、与服务社会，体育社会科学研究的最终目的是推动政治、经济、文化、社会的全面、协调可持续发展。体育社会科学研究成果最大的价值就在于它的社会意义和作用。尽管体育社会科学研究成果的社会效益具有间接性和滞后性，但对体育社会科学研究成果的评价决不能置社会效益于不顾。我们可以通过价值量的大小来衡量研究成果的好坏，对于难以量化且表现复杂的成果，可以通过其影响面、宣传面的大小以及贡献加以评判。 一般说来，体育社会科学研究成果的质量是通过直接评价体现出来的，体育社会科学研究成果的社会效益则是通过间接评价体现出来的。因而，在体育社会科学研究成果评价中，必须坚持直接评价与间接评价标准相结合。 4．2重视创新 体育社会科学研究成果评价体系是由多方面的标准、规则和内容组成的，其对学术成果进行评价、认可、奖励的依据和标准等，对于引导科研人员如何做学问，对于形成良好的学术风气，是至关重要的。必须把创新作为体育社会科学研究的指导思想和最高理念，将鼓励创新和重视原创性作为一种内在的精神贯穿于整个体育社会科学研究成果的评价体系之中。这样才能有利地促进整个学术研究沿着鼓励创新、崇尚创新的正确方向前进，才能真正体现体育社会科学研究成果评价的意义。 4．3定性评价与定量评价相结合 定性评价方法是以评价者的主观判断为基础的一种评价方法，强调的是基于理解的“直接认识”，评价者依据个体的经验与学识水平对评价对象的学术价值、水平给出直接的判断。而定量方法首先要做的是，找到衡量差别的可操作性定量指标，然后再以该指标的量值来客观表征原来难以量化的“量的差别”。目前常用的定量分析指标包括成果被引证、论文收录转载、获奖和成果发表的刊物级别等，体现为“间接测量”。 由于体育社会科学研究对象的特殊性，单纯的定性方法或定量方法都不能准确、客观地评价社科成果。在体育社会科学研究成果的评价中，一定要把定性和定量标准相结合，主观评价和客观评价相结合。 4．4理论研究与应用研究相区别 体育社会科学中的理论性研究成果是指在学科基础理论和应用理论研究中取得的重大突破性成果。这类成果或者提出了新的观点、思想、理论和学说，或者对传统理论进行质疑、补缺、完善，或者在学科的交叉融合和创新方面有新的设想和进展，或者选题有特别重大意义，研究难度大，填补了某项专业的空白，在理论上具有开拓性创见等等。这种成果的表现形式主要是学术论文和专著。应用性研究成果指充分发挥体育社会科学的认识功能、教育功能、宣传功能以及参考功能，将各学科的基本理论应用于社会实践，进而取得的成果。理论研究常常耗时巨大，其价值也是潜在的；应用研究则常常是立竿见影，效益是显在的。对这两种性质迥然不同的研究，评价标准与方法显然是不同的。 4．5科研管理部门评价与专家评价相结合 使用定量指标所进行的客观评价，只牵涉到成果作者和科研管理部门两方，仅仅依靠计算机就可以完成评价工作，适用于对大量的一般成果的评价；同行专家用定性指标进行的主观评价，需要由一定数量的专家组成评价委员会，牵涉人数多，过程复杂，适用于对重大成果的评价。因此，在体育社会科学研究成果的评价中，可以采用不同的方法，评价不同的成果。无论是专家评价还是科研管理部门评价，要达到评价的预期目的，前提就是要保证评议的公正性。 建立一个较为全面、完善、公正、科学的体育社会科学成果评价体系，从方法论上逐步解决现行体育社会研究成果评价方法所造成的弊端和错误导向，有利于对学术研究者、学术评议人、学术管理者进行有效的监督，推动体育社会科学的发展。 科学研究论文:浅析以科学研究能力为核心的硕士研究生创新能力培养策略 论文关键词： 硕士研究生　以科学研究能力为核心　创新能力培养 论文摘 要： 硕士研究生在校期间从事科研活动，是其创新能力培养的重要途径之一。本文以贵州师范大学地理与环境科学学院在校硕士研究生为例，对其从事科学研究现状进行分析，分析存在的问题和不足，提出对策建议。 随着硕士研究生教育和培养规模的迅速扩大，如何保证和提高培养质量，尤其是如何培养出具有创新精神和创新能力的研究生，已成为高校的一项重要课题。创新精神和创新能力是硕士研究生综合素质的重要组成部分，是衡量硕士研究生培养质量的重要指标，也是培养高层次创新人才的重要因素。笔者以贵州师范大学地理与环境科学学院在校硕士研究生参与导师相关科研课题或自主申请科研课题为切入点，分析以科学研究能力为核心的硕士研究生创新能力培养方面存在的问题和不足，提出对策建议。 一、调查对象、内容和方法。 本研究调查对象是贵州师范大学地理与环境科学学院的2009—2011级硕士研究生，共185人，其中男生100人，占54?；女生85人，占46%。调查内容是硕士研究生参与科学研究的情况，主要包括：研究课题选择的科学性；参与课题的积极性；科学研究经费；导师对学生科研指导状况。调查方法主要通过问卷调查形式进行，结合已有基本数据进行综合分析。 二、硕士研究生从事科学研究的现状 （一）硕士研究生参与科学研究积极性不高。 截止到2011年底，该学院仅有60%的硕士研究生参与导师科研课题研究，而且从整体看，参与的也大多是横向课题，而参与纵向课题的机会较少，尤其是国家级、国际性的科研课题少之又少。硕士研究生在参与课题研究的过程中，基本上都是按导师预先设定的思路或者方案开展工作，独立思考比较少，在有些横向课题的研究中，甚至出现“成果范本，相互借鉴”的现象，导致较多硕士研究生形成一种依赖思想，创新意识也随之被扼杀，也使参与科学研究的积极性逐渐下降。同时，随着硕士研究生人数的增加，科研课题的增长率跟不上研究生人数的增长率，导致部分研究生没有足够的机会参与科学研究。另外，从该校情况看，在校级层面上设有硕士研究生创新管理基金、自然科学类和人文社科类学生科研课题。从该学院硕士研究生的科研课题申报情况看，2009年至2011年，仅有45位硕士研究生申请学生科研课题，仅占总硕士研究生人数的24%。 （二）科研课题选题不够科学合理。 部分硕士研究生在确定科研课题题目的时候，或多或少会存在一种“急功近利”心理，大多会选择一些风险小、时间短、易结题、易出成果的课题，而回避那些风险大、耗时久、创新性强的课题。如此选出来的课题难度较小，即使是科研经验不足的硕士研究生也能独立完成，从而影响科研团队合作精神的培养，最终导致科研创新能力的培养力度不够。此外，这种选题方法主要是围绕一些常规研究点开展相应研究，在一定程度上存在重复研究的现象。 （三）科研经费不多、分配不均。 随着硕士研究生规模的不断扩大，部分导师承担的科研课题数量不多，分摊到所指导的每位硕士研究生身上的科研经费相对较少，导致部分硕士研究生无法在预设的研究方向上进行更多的深入研究和探索的机会，从而影响硕士研究生创新能力的激发和培养。 （四）导师对硕士研究生的科研指导力度不够。 导师是培养硕士研究生的主要责任人。导师吸收硕士研究生参与科学研究是培养其硕士研究生创新能力的重要途径。因此，提高研究生的科研创新能力的前提是有一支综合素质高、科研能力强、学术前沿性强、科研经费充足的导师队伍。硕士研究生规模的扩大，在一定程度上导致导师数量相对不足，使每位导师指导的硕士研究生数量过多，加之一些导师的科研课题本身就比较有限，从而使一些硕士研究生参与科学研究的机会也比较少；也使导师指导硕士研究生参与科研课题的时间不多，不能使硕士研究生在科学研究中得到足够的锻炼机会，影响其创新能力的培养。 三、以科学研究为核心的硕士研究生创新能力培养的对策建议。 （一）加强对硕士研究生科研课题选题的指导和管理，为培养研究生创新能力拓宽思路。 硕士研究生在科研课题的选题中，一般有两种情况：一是选择常规的问题或研究点，这也是受硕士研究生普遍欢迎的。这类课题的特点就是先前已有人从事过类似研究，取得的研究成果也较多，在研究过程中就有更多的参考数据和资料。如要取得新研究成果，则必须在充分了解先前类似研究成果的基础上，通过新思路、新方法，综合新数据、新材料，进行更加深入有效的研究，才能达到有所创新和突破，否则，研究成果在一定程度上就是前人研究成果的重复。二是选题比较新颖，当前研究比较少，成果也很少，可参考的资料也比较匮乏，在这类选题的研究中，受其他人研究成果的影响也比较小，必须广泛收集资料，易于提出新思路、新观点，更能培养创新能力。因此，高校应加强对硕士研究生科研选题的指导和管理，特别是导师应注重引导其采取第二种选题方法。同时，在选题中还应把握好三个原则，即“重要性”、“可能性”和“实用性”。重要性就是指是选题在科学理论、研究思路、研究方法等方面有一定创新；可能性就是指课题在研究过程中具有较强的可行性，以及能达到预期的研究效果；实用性就是指选题对于推动“产学研”、促进经济社会发展起到一定的作用。 （二）搭建创新平台，提高研究生参与科研的积极性。 硕士研究生教育培养和科学研究是密不可分的，如果没有科学研究就没有硕士研究生教育培养的质量。针对研究生参与课题积极性不高的现象，首先，高校内的硕士研究生相关管理部门（如研究生院）应设立硕士研究生创新基地，积极吸收他们参与基地活动，可以让相近学科专业的硕士研究生通过相互合作科研、学术交流等激发创新思维；要大力支持硕士研究生开展跨学科科学研究，加强科学研究指导力度，为硕士研究生开展学术交流、自主开展科学研究提供宽阔的平台，从而激发硕士研究生参与科研活动的积极性；通过设立创新基地，带动高校优质教育、科研资源的共享。其次，高校应设立更多的硕士研究生创新课题，通过承担或参与科研课题，激发他们的研究热情，为提高研究生的创新能力创造强有力的支撑。再次，要完善周期性学术报告制度，让师生共同参与，共同组织，在学术报告活动发掘和拓展创新点，实现师生充分互动和彼此借鉴。最后，要大力开展与学科专业相关、与从事研究的内容有联系的社会实践活动，让硕士研究生从理论研究到实践验证，逐步实现创新。 （三）创造良好的科研环境，为培养研究生创新能力营造气氛。 创造良好的科研环境主要有两方面：一是要加强对硕士研究生科学研究硬件建设，在尽可能地增加科研课题数量，并且加大科研课题的资助力度的同时，要注重加强计算机网络、实验室、图书馆等教学科研资源基础设施的建设，为硕士研究生查找相关资料、开展相关研究奠定硬件基础。二是要加强硕士研究生科学研究软件建设：（1）积极淡化功利性因素和社会带来的负面压力影响，让硕士研究生专注科学、潜心研究；（2）完善硕士研究生学术评价体系。从目前情况看，全国高校硕士研究生学术评价基本上都是以科学研究成果的数量来评价和衡量，但对其学术成果的理论水平和实践价值等方面考虑得较少，对硕士研究生在科学研究中所表现出来的科研热情、团队精神、学术道德、实践能力、创新意识和创新能力等因素考虑得更是少之又少，为此，高校必须建立完善研究生学术评价体系，制定全面完善的考核评价指标，进行全面考量、综合评价，同时必须坚持定量和定性评价相结合，使评价更加科学有效，从而更好地激发硕士研究生的科研热情和创新能力的发挥。 （四）加强硕士研究生导师管理，为研究生创新能力的培养奠定基础。 高校应当重视硕士研究生导师队伍建设。一是要制定完善符合实际的硕士研究生导师遴选、管理、考核等一系列制度，从制度层面上，明确遴选条件，强化日常管理，规范任期考核等，积极淡化导师身份，把招生名额与导师能提供的科研课题及经费等培养条件、现有学术成果、工作实绩等结合起来，同时要将任期考核结果与招收硕士研究生数量结合起来，对于没有条件继续培养硕士研究生的，要坚决取消硕士研究生导师资格。二是要大力支持导师开展科学研究工作，要积极创造条件，鼓励硕士研究生导师申请和承担各类科学研究课题，逐步形成主要依靠科研课题经费支撑硕士研究生的培养的新机制，在科研中培养硕士研究生创新能力。三是要积极为硕士研究生导师提供参与学术交流和进修的机会，使其能站在学术发展前沿，不断提高研究水平。 硕士研究生教育和培养是高等教育的重要组成部分，肩负着为经济社会发展输送高层次、高水平、高质量的研究型、创新型人才的重任。因此，在硕士研究生教育和培养过程中要广泛地开展科学研究，让更多的硕士研究生参与到科学研究活动当中，让他们知晓科学研究的基本要求，掌握科学研究的基本方法，从而进一步提高硕士研究生运用所学的理论知识发现、分析和解决实际问题的能力。随着硕士研究生科学研究能力和水平的提高，其创新能力也会随之提高。 科学研究论文:关于对社会事实与社会科学研究客观性的思考 [论文关键词]社会科学研究　社会事实　客观性 [论文摘要]社会学家迪尔凯姆所倡导的社会学方法的准则认为,在社会学研究中要把社会事实作为“物”来考察,研究者要摆脱一切主观的偏见和预断,通过客观的观察方法来获得对社会现象的正确认识。这一准则不仅适用于社会学研究,也适用于其他社会科学研究领域,提醒人们在社会科学研究中必须遵循和坚持客观性和价值中立的原则,克服不健康的意识形态对社会科学研究的影响;只有客观地研究和把握社会事实,才有可能实现理论上的突破与创新。 自从社会学鼻祖孔德提出了实证主义思想,用自然科学的方法来研究社会,认为社会学可以像其他自然学科一样成为一门独立的学科以来,实证方法便成为社会学学科存在的根基。但是由于种种原因,孔德并没有对社会学研究方法论作深入的探讨,完成这一任务的则是法国社会学家迪尔凯姆。迪尔凯姆(1858-1917)于青年时代放弃了宗教信仰,走上实证科学的道路。他一生致力于建立法国社会学,由他所创立的社会学年鉴派对法国乃至西方社会学都产生了极为深远的影响。迪尔凯姆对社会学的另一重要贡献是,他的《社会学方法的准则》为社会学确立了研究方法和准则,确立了有别于哲学、生理学、心理学的独立研究对象,即社会事实。本文试图从迪尔凯姆提出的观察社会事实的准则这一角度出发,谈谈对社会科学研究客观性的一些看法。 一、迪尔凯姆关于观察社会事实的准则 1.关于社会事实。迪尔凯姆在《社会学方法的准则》这本书中指出,如果我们对社会事实作如下界说,这个定义就包括了它的全部内容:一切行为方式,不论它是固定的还是不固定的,凡是能从外部给予个人以约束的,或者换一句话说,普遍存在于该社会各处并具有其固有存在的,不管其在个人身上的表现如何,都叫做社会事实[1](P34)。迪尔凯姆认为,这类事实由存在于个人之身外,但又具有使个人不能不服从的强制力的行为方式、思维方式和感觉方式构成”[1](P25)。我们可以这样来解读他的论述,社会事实是不同于人们的起居、饮食、思考等社会中的普遍现象,具有客观外在性、强制性和普遍性等特点,不能把它与有机体现象、心理现象混为一谈。也就是说: (1)社会事实先于个体的生命而存在,它不取决和依赖于个人而存在社会生活当中。(2)社会事实以外在的形式强制和作用于人们,这种“强制性”既指人们无法摆脱其熏陶和影响,又指对于某些社会规则拒不遵从的将会受到惩罚。(3)社会事实之所以是普遍的,是因为它是社会的。 2.关于观察社会事实的基本规则。迪尔凯姆提出,第一条也是最基本的规则是:要把社会事实作为物来考察。他认为,凡是供我们观察的一切,凡是呈现在我们面前的一切,或更确切地说,凡是我们观察的一切,都是物。把社会现象作为物来研究,就是把社会现象作为构成社会学研究的出发点的实物论据来研究。社会现象无可争辩地具有这种特性……因此,我们应该使社会现象与在头脑中把它们表象出来的主体分开,而对社会现象本身进行考察。我们要把社会现象作为外在的物从外部来研究,因为它们本来就是作为这样的东西呈现在我们面前的[1](P48)。社会现象或社会事实不是人们意识的产物,而是待发现的客观事物,并且从外部决定着人们的意识,也就是具有“物”的性质。如信仰体系、社会习俗和社会制度等现象都是外在于个人而存在的客观的社会事实。说社会事实具有物的性质,并不是指社会事实是物质之物,而是说社会事实是与物质之物具有同等地位但表现形式不同的物。把社会事实作为物来考察,强调的是要以一定的心态观察它们,就是在进行研究时,对事实的存在要持完全不知的态度;对事实所特有的各种属性,以及这些属性赖以存在的未知原因,都必须通过观察、描述和比较来研究,而不是以解释、分析和综合自己的观点取而代之。 3.要摆脱一切主观的偏见和预断。对于社会学家来说,无论是在确定自己的研究对象时,还是在进行论证的过程中,都必须绝对禁止使用科学之外的和不是为科学所需要而制造的概念。他们应该从支配群氓思想的明显谬误中解脱出来,彻底打破日积月累而最后套在他们脖子上的经验范畴的枷锁[1](P51)。迪尔凯姆认为研究社会、收集实证材料的过程,就如同自然科学家所进行的化学或者物理实验研究一般,虽然可以有假设,但研究过程中不应该带有研究者个人的意志和观念。也就是说在任何研究工作之前,对事实存在应当持“不知”的态度,不能以“先人之见”,而应当回到事情本身,改变以往用观念或感知来研究社会的做法。但是,由于各种因素的参与,要做到这点常常十分不容易。他列举斯宾塞和孔德的例子加以说明,认为斯宾塞在对社会所下的定义里,先入为主地把“合作”当作是社会的前提,以预断代替了社会的实际情况。同样,迪尔凯姆在批评孔德的研究时认为:当他脱离这种哲学概括,试图运用自己的原理并使科学摆脱这种哲学概括时,他还是把观念作为研究的对象了[1](P39)。 二、这一准则对社会科学研究的意义 虽然社会学只是社会科学中的一门学科,但在社会学研究中迪尔凯姆所倡导的社会学方法的准则显然不仅仅只适用于社会学研究领域,可以推而广之提醒我们在进行社会科学研究中所应该采取的态度与方法。应该说迪尔凯姆的观点在今天看来仍然十分有意义。 1.既然社会事实是待发现的客观事物,就应当采用研究自然科学的方法来研究社会。社会事实这一物的属性要求社会科学研究工作者在进行新的研究时,能像自然科学家从事物理学、化学、生物学研究一样,具有那样一种精神状态和价值态度。使自己进入一个未知的社会世界,而不是一个已经预设好的境界,随时准备去作新的发现。由此提示人们对于社会科学研究必须排除来自生物学或心理学方面的影响,通过超然的、客观的科学观察方法来获得对社会现象的正确认识,用研究自然科学的实证方法来研究社会,用社会调查的方法来获得关于社会事实的经验材料。 2.对社会事实或社会现象进行客观观察、分析是社会科学研究的题中之义和根本任务。社会科学是一种科学研究,客观地描述和分析社会,是其根本的任务[2]。也就是说社会科学是以社会事实或社会现象为研究对象的科学,包括政治学、经济学、管理学、法学、教育学、社会学等在内,其根本任务就是不带个人偏见,按照事物的本来面目去考察,从而客观地描述和分析社会现象及其发展规律。如果人们的观察和分析,有意或无意地偏离了客观实际,或者把握不了事实和现象的本质,那么就可能受到应有的惩罚,社会科学研究任务就无从实现,即便有任务实现的形式,也无任何实际意义。 3.社会科学研究由于与意识、情感相关,特别需要注意排除一些因素的干扰,才有可能获得成果。由于社会科学不只是一个纯粹的理论研究过程,同时也是一项意识领域的工作,属于意识形态和上层建筑的范畴,在有阶级的社会中是有阶级性的,为一定的阶级利益服务,对社会的文化价值观念有重要的影响。因而要真正做到客观地描述和分析社会,实际上有许多难处。尤其让许多人记忆犹新的是在过去那个特定的时期,不健康的意识形态肆虐,严重侵蚀了社会科学研究的客观性。社会科学研究要么变成简单的、庸俗的、荒唐的政治说教,变成极左政治的代言人,成为“遵命学术”,要么就只能放弃自己的存在权利。改革开放以来,社会科学研究有了很大的进步,但在研究方法、研究规范的科学化、客观化上,仍然存在值得探索和反思之处。 三、对社会科学研究客观性问题的思考 1.确立研究对象是“物”的观念并贯穿始终。如前所述,作为社会科学研究对象的社会事实和社会现象如同自然科学的对象一样,都是客观的,都具有“物”的客观实在性。因此,从理论上说,不管人们属于哪个种族、哪个国家、哪个党派,用正确的方法客观地研究和观察社会,分析社会事实和社会现象,就应该能够得到同样的研究结论,好比在自然科学中,不同的科学家尽管采用不同的方法对重力加速度进行测定都将得出一致的结果一样。社会事实和社会现象虽不具有一般“物”的形态,但具有“物”的特质。因此,任何研究者都必须尊重社会事实和社会现象,必须把它当作“物”来看待,不作任意取舍,把研究对象是“物”的观念贯穿于研究始终。 2.在研究中必须自觉遵循客观性的原则。客观性是任何科学研究都必须遵循的原则,这一原则要求研究者对客观事实采取实事求是的态度,而不能带有个人的主观偏见或成见,更不能任意歪曲或虚构事实[3](P11)。社会科学研究把社会组织、社会群体、社会关系作为研究对象,其根本任务是通过对宏观社会现象的调查和分析,客观地描述和分析社会。可见客观性是社会实践对社会科学研究的根本要求,也是社会科学研究的根本的方法论。它要求研究者对社会事实的研究分析,以客观事实为依据,让资料和数据“说话”,并且使用统一的量度标准。社会科学存在的全部意义和本质就是对客观的社会变化进行说明和预测,因而应当特别强调的是在这个物质化、市场化的时代,排除各种干扰,始终重视社会研究的客观性是很困难的,也显得特别的重要。在现实的社会研究中,所存在的带着已有的结论去收集资料,或为迎合上级意图对客观事实任意取舍,或只从书本知识出发“注释”权威理论等弊病,都是违背客观性原则的表现,是利益驱动的结果,必须彻底摆脱。同时必须正视这样一种事实,在客观性原则指导下的研究,有时可能得出一些在某一方面与当时主流思想或理论不一致的结论,同样需要我们采取客观的、宽容的学术态度来对待。 3.价值中立是社会科学研究应有的学术规范。自然科学研究的价值中立相对来说是比较明显的。社会科学与此尽管不同,各种利益和政治的牵扯使研究者很难“净化”自己的思想“实验室”,但仍然有必要做到相对的学术中立[4]。也就是说,社会科学研究与自然科学研究有所不同,必须面对社会现实和活生生的人,研究者受到各种利益、意识形态、心理等因素的干扰,容易把个人的、一己的主观价值态度夹带于研究当中,从而影响对社会事实做出客观的判断,甚至因一己私利而歪曲客观的社会事实。但是,价值中立作为社会科学研究的一个视角,是社会科学方法论上的一个要求和规范,也是社会科学与意识形态、与个人对社会的价值态度的根本区别之所在。 因此,一旦我们根据自己的价值观念选定了研究课题,就必须终止使用自己的或他人的价值观念,而是遵循所发现的资料的指引,不把自己或他人的价值观念强加于资料,无论研究的结果对自己有利还是不利都应该如此,从而回答“是什么”,而不是“应当是什么”。坚持价值中立的立场,还必须注意价值中立与价值关联的联系。“价值中立”,虽然是研究者对自己的好恶和主观态度的暂时悬搁,以把握对象即社会现象或人们的价值观念的实际情况,但这并不意味着社会科学家完全放弃自己的价值判断和价值选择[2]。价值中立并不是说社会科学工作者要回避对社会的责任,在对研究结果的使用上,不同的人可以根据自己的价值判断和价值选择而不同。 4.客观地研究社会事实是理论创新的前提。我们应当看到在当代社会的发展变革中,有许多问题是前人没有遇到过没有做过的,不可能在书本中或在别人那里拿到现成的答案。日新月异的科学技术革命和快速变化的社会生活,向人们展开了广阔的研究天地,使社会科学研究与理论创新拥有了前所未有的机遇和广阔的空间。因此,新的形势和环境迫切要求,也允许我们去进行创新性的探索和研究。但是,理论创新是一项十分艰苦的工作,决不像“痴人说梦”,可以随心所欲地、轻易地获得惊天动地的所谓的“成果”。因此,我们必须以高度的社会责任感,以社会事实为重、以社会事实为是,客观地分析和研究社会的发展变化。(1)贴近时代、贴近生活、贴近大众,着眼于解决社会实际问题。(2)深入社会实际,充分掌握社会事实的客观材料,敢于坚持真理。(3)提高专业知识和研究能力,采取严谨的科学方法和程序。只有经过长期刻苦的研究,才有可能真正实现理论上的突破和创新,哪怕是在一个具体的问题上。 5.社会科学研究工作者肩负真实记载社会变化的重任。我国正处于一个急剧的社会转型过程之中,社会矛盾复杂,问题纷繁,迫切需要建立一个实证的、制度化的研究体制。建设中国特色的社会主义的伟大实践,构建和谐社会,需要正确的理论指导。社会科学研究正好满足这种需要,它揭示社会发展规律,为实现社会管理和社会的良性运行提供服务,记录社会的轨迹。时代对社会科学研究工作者提出了客观真实记载当今我国社会变化及其发展方向的要求,正如同志所希望的那样:哲学社会科学工作者应适应变化着的时代条件,积极进行创造性的理论探索,努力为推动理论和实践的发展做出自己的贡献[5]。因此,社会科学研究工作者要走出书斋,摆脱臆想状态,走向社会实际,努力为推动理论和实践的发展做出自己的贡献;要坚持严谨治学、实事求是、民主求实的学风,适应变化着的时代条件,积极进行创造性的理论探索;要在研究实践中探索并确立客观性的、经验性的研究规范,把握当今社会的发展、变化及其规律,引导人们正确认识纷繁复杂的社会现象,提高人们的道德素养和精神境界。 科学研究论文:浅述高校学报在社会科学研究与创新中的责任及其应对之策 一当前我国社会科学研究与创新中存在的问题 改革开放以来，我国的社会科学研究取得了很大成绩，无论是在数量还是在质量上都有了一个飞速的发展，而且也在全围经济社会快速发展的大背景下进入了一个空前繁荣的时期。然而，在这种繁荣的背后，也存在着一些令人担忧的问题，出现了一些令人迷惑的假象。目前，我国社会科学研究中存在的最突出的问题就是自主创新不足，多数学术成果仅仅停留在理论层面，缺乏解决实际问题的能力。具体来说，主要表现在以下几个方面。 第一，有重大影响的社会科学成果比较缺乏。我国每年产生的各种各样的课题很多，如国家级的、省级的、地市级的等等，国家也确实在这方面仡了大力气。每当这些课题结题时，都会产生一批社会成果，但真正有重大影响的社会科学成果却少之又少，特别是在国际上能产生一定影响的社会科学成果更是风毛麟角。 第二，有许多社会科学成果，都是在走低水平重复的道路。近些年，国家加大了对科研成果的投入，我国社会科学成果也是层出不穷，但绝大多数都是在已有成果的基础j一低水平地重复着，有的甚至比已有成果更差，无论研究结果还是研究手段都谈不上什么创新，简直就是一种直观的模仿、重复。因而，整个社会科学成果的数量在成倍地增长，而高质量的文章并没有同时增长。 第三，在学习和研究西方的理论时，也存在不少问题。我们进行学术研究和创新的一个核心的理念就是中国化，应该为我国经济和社会建设服务。但现状是只注重盲目翻译、介绍外国著作，而对国外的社会科学理论成果既没有辩证地看待，也没有做到很好地消化和吸收；在对国外的社会科学理论成果研究过程中，对某些理论仅停留在研究层面，没有加以改造为我所用。这样的学术研究充其量只能为国内人员充当外国文化传播者、介绍者，而对于解决当今我国的现实问题却起不到什么实际的效果。 第四，许多学术成果只具有一个理论空壳，并不具有解决实际问题的功能。以前有一位知名教授说过：“社科研究就像小孩子吹泡泡，谁的泡泡吹得大，谁就获得了成功。”此话虽有一定的片面性，但却也反映了一个现实，社会科学研究确实存在“吹泡泡现象。有些科研成果遇到现实问题，便会支离破碎，根本就不具有在现实生活中加以榆验的能力，更不用说服务于社会现实。 二高校学报在我国学术研究与创新中的责任 高校学报是高校主办的以反映本校及国内外学者科研和教学成果为主的学术理论刊物，它既代表了一所学校的学术水平，同时也是学校对外学术交流的一个窗口，可以说它起到了桥梁的作用。因此，高校学报在高校的发展过程中起着不可替代的作用，这也就是为什么有些高校的学报由校长或书记亲自挂帅的原因。原厦门大学校长匡亚明说过：“要办好大学，必须抓好两件事，一是教学，一是学报。” 人们普遍认为，学术创新是科学研究中的事情，和高校学报无关，“都已经写成学术论文了，还有什么可创新的”。其实，高校学报应该并且已经承担了学术创新的历史责任，学术论文中也有学术创新任务。可以说，高校学报和学术创新是一种“一荣俱荣，一损俱损”的关系。高校学报可以推动学术创新，而学术创新也有利于高校学报迈上更高的层次。 在引导学术研究方面，高校学报有三个显著的职能：一是引出学术话题，对学术研究方法进行引导；二是推动学科问的交叉发展，促进社会科学的发展；三是培养学术新人，举荐学术人才。因此，高校学报在推行学科观点创新，学科体系创新，科研方法创新方面具有重要意义。高校学报跟学界、学者的良性互动的优势，能在社会科学方法创新和中国社会科学发展方面有所建树。 (一)引出学术话题与引导学术研究方法 1．引出学术话题 高校学报在引出学术话题方面具有明显的优势。它们可以利用自身的有利条件，结合本校的科研实力，加强对重大问题的研究。高校学报应站在学术领域的最前沿，紧抓国家和人民比较关心的选题，同时在选题上要紧密贴近实际，紧密结合我国的国情，使学术研究朝着健康的方向发展。另外，在选题时要注意克服学科间的壁垒和隔障，尽量避免选题的单一化，引导学术研究从多角度、多学科来进行。 高校学报在引出学术话题的同时，还应有针对性地开展健康的学术批评。就某一学术话题，应听到不同学者的不同声音，既要鼓励学者从正的方面进行研究和创新，也要鼓励学者从反面进行创新和研究。通过对不同学术流派、不同观点的争论进行策划，在坚持“百家争鸣，百花齐放”的方针下，刊发一些有代表性的观点，能活跃学术空气，开阔学术视野。 2．引导学术研究方法的责任 当前，我国社会科学研究方法，大多都比较单一，许多社会科学的研究都是理论到理论即“空对空”，经不起实践的检验。这一方面固然与研究者所学专业及思维的局限性有关，另一方面学术期刊(包括高校学报)对此也负有一定的责任。学术期刊对学术研究方法的引导，可以从三个方面加以展开：一要重视调查研究，重视实证的前沿研究，紧密结合新的实践进行创新；二要推动跨学科交叉研究，加强学术交流；三要运用综合化、整体化方法进行社会科学研究。 就高校学报如何引导学术研究，《高等学校文科学术文摘》社长兼执行总编姚申教授介绍了几点设想和经验：一是教育部的“名刊工程”取得了一定实效，二是高校期刊有专业化的发展趋势，三是有联合办刊的趋势，四是栏目共建发展方向，五是优势学科发展方向，六是数字化发展方向。对于这些经验和设想，许多高校学报正在积极响应，也取得了一定的实效，许多综合类高校学报由此可以走出办刊面临的困境。 (二)推动学科交叉发展，促进社会科学发展 1．推动学科交叉发展 近年，社会科学领域出现的跨学科研究，已为许多学者和研究者所接受。这种新的研究模式会对将来高校学报的稿源或者采稿标准带来一些新的变化。高校学报可以根据这一研究模式选择高质量的稿件，还可以更多地与跨学科性质的研究机构进行交流，实现高校学报与研究机构之间的无缝对接。高校学报与科研机构的这种对接比专业期刊应该更具有优势，因为本校的专业设置更容易引导老师在科研方面进行这方面的尝试。 综观我国现在的高校学报，专题性的栏目越来越多。有很多专题性的栏目虽然有不同学科参与，但是很多学科之间还是一种外在的关系，基本上还是从自己独特学科的视角来研究问题，学科之间没有达到真正的融会贯通。因此，高校学报在这一节骨眼上应该大有作为，引领学术研究从不自觉上升到自觉的高度来整合，以此推进中国社会科学的新发展。 2．促进我国社会科学的发展 目前，我国学术期刊办刊过程中面临着行政权力、学术权力等多方面的挤压，使学术性的自主办刊方针很难很好地坚持下去。高校学报也同样存在这方面的问题。社会要求高校学报发表原创性的稿件，但实践起来难度很大。关系稿、人情稿打破了原有的办刊模式，有些高校学报不得不沦为学校领导摆平各种关系的一个平台。因此，打造一个鼓励创新、鼓励学者摆脱急功近利的学术环境，对推动我国社会科学研究和创新意义重大。 我国社会科学研究要向前发展，高校学报不光是最新理论成果的登载者，同时也应是正确的学术规范的建立者，规范的采稿、用稿标准的范式制定者。期刊界应联合起来制定一系列可以反复使用的学术规范，制定一个有效的采稿用稿标准，使社会科学研究者有一个共同交流的基础和平台。有了这个基础和平台，社会科学研究者才不会在学术的大潮中失去方向，社会科学的真正繁荣才能实现。 在推动社会科学研究和创新的过程中，国外先进的办刊模式值得我们借鉴和参考。在国外，学术期刊主要由学术共同体来创办，学术共同体对某一学术前沿问题的把握，能使学术期刊的交流功能和积累学术产品功能凸显出来。借鉴和学习学术共同体建构学术刊物的经验，参与到学术共同体的活动中去，这样既能促进社会科学的发展，也能使高校学报随着社会科学的发展而发展。 (三)举荐学术人才的责任 任何事物都有“里程碑”或“标志性”的东西，如长城是中国的标志性建筑，布达拉宫是西藏自治区的标志性建筑。学术研究也不例外，它总会出现里程碑式的或者说是标志性的成果。从某种意义上说，学术论文在学术研究的发展过程中就起到了“浪里淘沙”、树“里程碑”的作用。学者们在进行研究时，总要自觉或不自觉地引用这个学科里里程碑式的成就。而这种里程碑式的成就，就是通过学术刊物或出版著作而为公众所知晓的。 在某一学科研究领域，我们经常能听到“某某学说”、“某某理沦”之说，这些理论或学说往往代表着这一学科的标志性成就，其后续者要想在此领域有所超越，就必须有所创新。用某一学者的名字命名一个学科的重要理论或规律，很大程度上是后续的学者和编辑们给了他们这个莫大的荣誉。因此，高校学报在刊发高质量的学术论文的同时，也承担了举荐学术人才的社会责任。编辑们也有义务把这种命名的荣誉贡献给科学家，从这方面不断对学术论文的作者提出创新的要求。从这个意义上说，高校学报的编辑涉及了学术创新的过程，承担了学术创新的责任。 三高校学报如何应对在社会科学研究与创新中的责任 高校学报的特殊地位决定了其主要服务对象是高校教师。高校以其得天独厚的人才、信息资源优势成为哲学社会科学创新的主要原发地。如何及时、准确地报道社会科学领域最新的研究成果，如何发挥好学校窗口这一神圣使命，高校学报的编辑也同样负有重大的责任。 (一)高校学报本身的应对之策 高校学报以学术性为其主要特色，其作用主要是传承学术、促进学术交流，并在此基础上推动学术发展。因此，高校学报的定位很重要，不论其学术质量的高低，其学术性是必须要坚持的。对于那些毫无学术性而言的文章，高校学报应将它们拒之门外，不要给它们打开方便之门。在坚持学术性是高校学报第一生命力的基础上，高校学报的整体策划对社会科学研究与创新意义重大。 1．注重学报的学术载体功能 高校学报是学术成果的重要载体之一，具有积累和传播文化的功能。因此，高校学报在刊发什么样的稿件时，应该有一个全盘的考虑，尤其对于具有文化积淀功能的稿件，应该优先采用。因此，应充分考虑与科研的紧密结合，通过了解本校和各级课题的相关信息，多选取一些具有前瞻性和理论代表性的科研成果刊发。通过刊发学术含金量较高的论文，能为广大科研工作者提供最新的信息资源，使其能够充分了解所从事的学科、专业领域的最新研究成果和最新发展动态，也为从事科研的工作者指明了科研的努力方向和奋斗目标。 2．注重学报的学术服务功能 高校学报是反映一个学校科研实力和学术水平的窗口，在选题方面必然要有所倾斜。对于学校改革与发展、学科建设与人才培养方面的优质稿件，高校学报应该在这方面有所作为，应该优先予以刊发。另外，作为一般的地方高校，还肩负着具有服务地方经济建设的功能，而高校学报作为刊登高校科研成果的主要渠道，对于服务社会和经济建设的功能不容小觑。高校学报应尽量做到前沿性与时效性相结合，在确保质量的前提下，创造经济效益和社会效益。 1．注重学报的选题策划学报的选题策划，对于办好每一期刊物具有十分重大的影响，而学报的选题策划工作，具体要落实到每一位责任编辑身上。编辑的策划、选题、组稿、审稿的每一个过程，都关乎学报在社会科学研究与创新中的责任的落实。比如，学报编辑可以根据党和国家的最新政策，结合学校发展的实际情况，制造一些热点话题，邀请或约请一些老师来参与此热点问题的研究；也可以向有一定知名度的老师约稿或请他们主持某一栏目，以达到收揽高质量稿件和体现最新学术研究动态的稿件的目的。诸如此类的方法，首先都要求编辑要高起点规划，对每一期刊物要全盘考虑，注重选题的系统性、前沿性。 学报的繁荣发展离不开编辑主体的实际操作，编辑对每一期学报的具体操作，都体现了编辑的工作思路以及办刊风格。如果编辑自己不了解社会科学的最新发展趋势，不及时关注最新的科研成果，不能获取最新的科研信息，就不能培养出自己的职业敏感性。要及时提高自己的科学素养，就必须经常阅读国内外专家学者们所写的科研报道与科研论文，经常浏览世界著名高校、研究机构与大公司的网站等。另外，编辑也应积极拓展自己的视野，拓宽自己的知识面，实现从单学科的编辑到有综合性的知识背景的编辑的转型。 3．注重稿件刊发后的后续工作 在社会科学研究与创新中，高校学报通过刊发高质量的稿件，对繁荣社会科学功不可没。然而，仅仅通过刊发高质量的稿件，高校学报在繁荣哲学社会科学的道路上只是走完了第一步，接下来还要求学报编辑主动出击，继续为该刊所刊发的高质量稿件造势，以扩大其社会影响。学报编辑应主动加强同各检索机构的联系，增加学报被转摘、被引用的机会；同时在刊物的发行等方面，应做到及时、准确，让读者及作者第一时间了解到最新的科研成果；同时要利用互联网络，把每期所刊发的文章及时送上网，让最新科研成果通过各种渠道第一时间得到关注。 科学研究论文:21世纪民商事法律近期展望及民商事法律科学研究基地的建设 一、21世纪民商事法律发展展望 （一）民法典尤其是物权法的制定已为时不远 作为市场经济基本法的民法典的起草和制定已纳入了立法机关的议事日程。当前，法律界对于制定民法典和物权法的争论非常激烈，争论的问题的范围也非常广泛，从立法条件到立法体例，从整个法律到具体制度，几乎涉及民法典和物权法制定的方方面面。我们认为目前制定民法典和物权法是适宜的。只有制定民法典，才能为交易当事人从事各种交易行为提供明确的行为规则，使其明确自由行为的范围，逾越法定范围的后果和责任，从而对其行为后果有合理预期，这就能从制度上保障市场经济的良性运转，有利于市场经济秩序的建立。不仅如此，民法典的制定也有利于我国民法体系的完善。至于民法典的立法体例，普遍的看法是采用德意志模式，但是对于具体的编章则不必十分拘泥。在将来的民法典中，人格权法、侵权行为法应该独立成编，而对于民事责任制度，虽然在《民法通则》中独立成编，但我并不赞成在民法典里继承这种体例。在民法典的制定过程中，民事证据法也应该成为其中的一部分，因为基于民事证据法的性质，这样做既可以避免对原民事诉讼法的重大修改，也不会影响到民法典的体系。当然，民法典的制定不可能一步到位地进行法典编纂，而需要通过分段制定最后汇编整理的方式来完成。当前的首要任务就是加快物权法的立法工作。 物权法是我国民法典的重要组成部分。有人认为我国的物权法由于涉及国企改革中的产权关系问题以及其他一些尚待解决的问题，经验不足。我们认为这并不足以影响物权法的制定，理由有二：其一，这些问题不可能仅仅依靠物权法就得到解决；其二，在现实生活中已经产生了大量的财产关系需要物权法来调整，比如，农村的土地承包经营关系，国有土地使用权关系。因此，我国物权法应及时反映所有制的改革成果，从法律上确认各类主体对其财产所依法享有的权利，保障所有权和其他物权的转让，维护财产交易的正常秩序，进一步促进多种所有制结构的发展和新旧体制的转轨。当然，对于物权法制定中的理论问题，如物权行为无因性问题，他物权的体系问题，都需要经过长期、激烈的讨论后才能形成比较成熟的意见。 （二）加入世贸组织（WTO）将给我国的民商事法律带来机遇和挑战 加入世贸组织是我国实行社会主义市场经济的当然选择和必然结果，它将为我国的改革开放和经济建设营造一个更加有利的国际环境，加快我国的产业结构调整和资源的合理流动，增强我国企业的竞争力，推动我国参与经济的全球化，并提高我国的国际地位。 从法律上看，加入世贸组织将给我国的民商事法律带来机遇和提出挑战。我们认为，中国在加入世贸组织的过程中，要扬长避短，减少国际市场对我们的冲击，最重要的是完善我国的市场经济法律体系，以符合市场经济的需要和中国加入世贸组织的要求。 目前，加入世贸组织会给我国法律带来一定的冲击。一方面，世界贸易组织在诞生前后形成的、要求加入世贸组织的成员所必须接受的一揽子经贸协定和协议，已经成为世界各国开展经贸合作与竞争的“游戏规则”，它是世界上大多数国家共同接受的国际贸易的惯例与规范，并且成为国际经济贸易法律体系的核心部分。因此，在加入世贸组织的前后过程中，我们必须清理现有的法律、法规、行政规章和规范性文件，对一些不符合世贸组织规则的规定应当予以修改、废除和补充，对一些不合适的做法应予调整。另一方面，加入世贸组织后，我国需要履行在双边和多边协议中承诺遵守的义务。作为法律部门来说，也应当清理现有的法律、法规、行政规章和规范性文件。对于那些有歧视性的、违反公平贸易原则的规定，尤其是那些不符合我国在加入世贸组织过程中所作的承诺的规定，应当予以修改甚至废除。例如，我国现行涉外经济法规中关于外商投资企业应以出口为进口的先决条件的规定，显然是不符合世贸组织规则的要求的。 从长远来看，加入世贸组织将给我国的法制建设提供极大的机遇，将会极大地推动我国社会主义市场经济法律体系的建立和完善。一方面，世界贸易组织的“游戏规则”已经成为其成员国的国内贸易法的渊源之一，而我国现有的法律、法规体系许多脱胎于计划经济体制，明显不适应现代市场经济的需要，这就首先需要借入世的契机与国际接轨，并在这个过程中使我国的法律体系得以完善。另一方面，中国在加入世贸组织后，将在金融、保险、电信、商业、外贸、航空等十个方面进一步放宽对外商投资的限制，服务业将会遇到巨大的冲击，现有的企业将会面临前所未有的竞争和挑战。这就需要加快经济体制改革的步伐，建立、修改和完善我国的市场经济法律体系。具体来说，需要做好以下工作： 第一，应当尽快制定民法典。中国加入世贸组织以后，民事关系将更为活跃，而作为调整市场经济的基本法律规则的民法典，其作用也将更加突出。因而，制定民法典不仅能为交易当事人从事各种交易行为提供明确的行为规则，而且能够从制度上保障市场经济的良性运转，有利于市场经济秩序的建立。 第二，完善知识产权法。在乌拉圭回合中达成的《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS），对知识产权的保护原则、实施程序及补救措施等都作了规定，并增加了受保护的知识产权的类型、保护标准及方法，力求统一知识产权的保护标准。为了加入世贸组织，我们需要按照TRIPS的要求对我国的著作权法、专利法、商标法予以修改和补充，使对知识产权方面的保护与国际通行做法基本一致。 第三，完善我国的公司、保险、破产等商事法律体系。加入世贸组织以后，由于激烈竞争的展开，许多企业将面临破产的危险，调整企业破产制度的破产法应当尽快出台。由于加入世贸组织需要对外商投资者实行国民待遇和非歧视性政策，这就使得原来将外商投资者与国内的公司、合伙以及个人独资企业分开的做法无法适应中国加入世贸组织的需要。我们必须积极创造条件，使我国的中外合资经营企业法、中外合作经营企业法、外商独资企业法逐步与公司法、合伙法、独资企业法合并，形成在民法典的主体制度的统辖下，由公司法、合伙法、独资企业法共同构成规范市场经济主体的基本法律制度。随着中国加入世贸组织后，逐步放开保险和金融业，也需要进一步完善保险法和证券法，建立一套真正适应市场经济要求的保险制度和证券制度。 第四，制定和完善其他有关法律，如有关服务业的法律、反倾销法、外商投资管理法、外贸管理法、社会保障法等。 （三）计算机网络对民商事法律的影响将日益深远 近年来，计算机网络的应用深刻地改变了人们的生活和工作，但是随着计算机网络的日益普及，现有的许多法律制度日益暴露出其不足，迫切需要新的规则来进行规范。对于民商事法律来说，这种影响尤其深刻，具体体现在： 第一，有关电子商务的立法。电子商务的出现极大地促进了市场交易的发展，但是相关的规范性法律尚需制定和完善。在合同法中，虽然对电子商务的问题已经有所涉及，但无论在理论上还是在实务上，许多问题还没有解决，严重妨碍了网络交易的发展。比如，电子商务安全性问题。在网络交易中，双方可能互不相识，因此，保证双方身份的真实性就相当重要。虽然在某些国家使用电子签名来确定身份的做法取得了一定效果，但也还存在信息中途被他人截获和修改的危险。又如，网络服务商（ISP）在电子商务中的责任问题。由于网络服务不仅仅是提供信息传递的方式，还涉及资料的传输等其他问题，因此ISP与电子商务直接相关，确定ISP在交易中的责任就直接关系到电子商务的发展。 第二，计算机网络对知识产权法提出了挑战。随着计算机网络技术的广泛应用，在知识产权法的许多方面产生了各种问题，尤其是在著作权法领域。比如，传统形式的作品被数据化、多媒体化以后，如何保护这种新的作品形式的问题，网络上的哪些信息可以得到著作权法的保护以及在什么程度上进行保护的问题，网络作品的法定许可的问题，网络作品的合理使用应该如何定义以及如何规范的问题。在专利法领域，计算机网络也提出了挑战。比如，在网络上公布的发明能否得到专利法的保护？如果进行保护，如何妥善保护发明人的利益和保证网络的安全性？等等。在商标法领域，由于域名在网络上的广泛应用及其所具有的无形价值，对网络域名的管理势在必行，商标法必须从法律上解决域名的法律地位和保护问题。 第三，计算机网络为人格权法增添了新的内容。在具体人格权方面，与计算机网络最密切相关的是隐私权的保护。简而言之，大致涉及如下内容：一是对个人计算机的个人资料的保护；二是对网上通信的身份和内容的保密；三是保护权利主体不受网络的不当干扰；四是保护权利主体对个人隐私的正当利用，排除他人的非法利用。当然，计算机网络的应用也影响到了其他具体人格权和一般人格权的保护。 第四，计算机网络向侵权行为法提出了新的课题。随着计算机网络的广泛应用，网上侵权也日益增多，且侵犯的民事权利涉及诸多类型。由于网络本身的特点，不仅造成了侵权事实认定的困难，有时甚至很难认定侵权主体和权利主体。另外，网络的特点在一定程度上也使侵权后果难以确定，因此，对网上侵权的赔偿数额的确定也是一个值得注意的问题。 总之，计算机网络引起的民商事法律问题是十分广泛的，其对民商事法律的影响渗透到了各个领域和各个具体制度。可以预想，今后民商事法律的创新将在很大程度上围绕着计算机网络来进行。 二、建立民商事法律科学研究基地对民商事法律研究的意义 随着社会主义市场经济体制的确立和发展，作为市场经济调整规则的民商法将迎来一个繁荣时期。解决民商法目前面临的各种重大问题，需要集中大量的学者、专家，形成一支高水平的研究队伍，进行集中研究。为了适应这一形势，中国人民大学民商事法律科学研究中心响应教育部建设文科重点基地的号召，申请并获准成立了民商事法律科学研究基地，以期对我国21世纪民商事法律的发展做出贡献。 （一）民商事法律科学研究基地概况 中国人民大学民商事法律科学研究基地主要是在人大法学院民法教研室、诉讼法教研室、知识产权教学与研究中心等机构的基础上建立起来的。基地的主要研究方向有三个：其一为民商法学，由民商法研究室承担；其二为知识产权法学，由知识产权教学与研究中心承担；其三为诉讼法学，由诉讼法学研究室承担。基地通过三个研究方向之间的结合，在研究机构、研究内容诸方面达到了优势互补，实现了相关学科的有机结合。 在研究力量方面，基地的9名专职研究人员中有教授5人，副教授3人，讲师1人；15名兼职研究人员中有教授6人，副教授5人。目前，基地的研究人员大部分是年富力强的中青年学者。为了保证研究工作的数量与质量，基地还设立了学术委员会。学术委员会由15名委员组成，其中校外委员占2/3，主要由其他院校、科研机构和国家主管部门的专家学者组成。 在物质条件和基础设施方面，基地目前承担的重点研究项目有10项左右，都具有充足的项目资金，可以为来自各地的民商法学者在基地研究提供良好的物质条件。基地具备较完善的基础设施，拥有宽敞的办公用房，为基地主任、副主任及各专职研究人员和兼职研究人员配备了独立的工作室。基地拥有自己的法律信息港和中国民商法律网（域名为www. .cn）以及与法学院共建的法律图书馆。 民商事法律科学研究基地将在较短的时间内完成一些重大课题，促进我国21世纪民商事法律的发展。目前，基地正承担着起草“物权法草案及立法理由书”的立法项目，并承接了与之密切相关的“民事证据法专家建议稿”的起草工作。同时，考虑到我国加入WTO对我国的民商事法律的深刻影响以及知识产权在国际贸易、国家的国民生产总值中的重要性，基地的另一个重点项目就是“WTO与中国的知识产权制度研究”。另外，计算机网络的发展将对我国的民商事法律制度产生日益深远的影响，为此，基地将与国务院法制办合作共同承担“电子商务立法的理论研究”课题。电子商务立法将具体研究如下几个方面的问题：电子商务的知识产权、证据效力，在电子商务条件下合同成立的条件、对消费者权益的保护、隐私权的保护，网络犯罪的预防及对策等。总之，基地将始终站在民商法学发展的前沿，通过自己的理论研究服务于立法实践，推进我国法律制度的健全与完善。 （二）建设一流民商事法律科学研究基地，为我国民商事法律的发展做出应有贡献 为了把基地建设成为名副其实的国家级民商事法律科学重点研究基地，基地将力求发展和改革。 第一，积极参与国家立法活动，承担重要的立法项目。基地目前承担着起草“物权法专家建议稿”和人大法工委要求的“民事证据法的专家建议稿”两项立法研究项目。基地将承担的立法研究工作有电子商务立法的理论研究工作和由全国人大财经委委托的有关《公司法》、《证券法》修改的课题。 第二，为司法改革和司法公正献计献策。基地将进一步加强与最高人民法院、最高人民检察院等机构的合作，就当前的司法改革课题展开深入的研究，并将对如何保障司法的独立公正，如何提高裁判的质量等问题提出有价值的建议。例如，基地将与最高人民法院的有关部门合作共同就《合同法》等法律的司法解释工作提供论证。 第三，建设一个全国一流的有关民商法的专业性网站。网站要真正达到开放性的目的，成为所有从事民商法专业教学与科研的学者自己的资料库和学术讨论中心，成为所有学习民商法的学员与专家学者进行直接交流的场所。根据规划，网站将创建以下数据库：硕士、博士学位论文库；已经发表的论文库；民商事法律人才库；民商事法律法规资料库；案例及案例评析库；民商事司法解释库。此外，网站还将介绍有关民商事法律的学术活动和民商事法律学者的作品，组织法律论坛和学术讨论。 第四，办好基地的两份刊物。为了推动基地的科研工作，繁荣学术，我们将努力办好如下学术刊物：《判解研究》和《法学前沿》。现在《法学前沿》已经发刊了4期，《判解研究》第1期已经出版，第2期也即将面世。 第五，努力培养法律人才。基地将努力通过学术研究与学术活动培养高层次的民商事法律人才，要在全国范围内物色一些优秀中青年学者，吸引他们到基地工作，基地将为他们创造良好的研究条件和物质条件，同时也将努力为基地的工作人员提供更多的出国访学的机会。 科学研究论文:学术自由是科学生存和发展的基础--中国的科学研究标准问题 一、引言 我们先来读一下新三层楼的寓言： 从前有个大官，非常聪明。到了美国，看到了极其美丽壮观的三层楼。第一层是学术自由，第二层是高水平、严格的科学研究标准，第三层是世界一流大学，那真是庄严壮美，雍容华贵，里面点缀着辉煌的诺贝尔奖，令人生出多少羡慕和赞叹。心里便想：我们也有许多的学者，钱也有一些，我为什么不造这三层楼？ 于是通过决议，要建设世界一流大学。召来学者，开始建造。大官在边上看着学者的行动，心生疑惑，终于开口询问："你是在造那三层楼，世界一流大学吗？"学者说："是啊，我们是在建设世界一流大学，现在正在做第一层：学术自由和相关建设。" 大官说："我不要下两层的学术自由和高水平、严格的科学研究标准，我只要第三层楼：世界一流大学和诺贝尔奖。"学者答到："天下没有这样的事情，最下面的基础：学术自由没有做好，怎么可能有第二层的高水平、严格的科学研究标准，又怎么可能建设第三层楼----世界一流大学？" 大官坚持说："我不要（我反对）下两层的学术自由和严格的科学研究标准，我只要第三层楼：雍容华贵的世界一流大学和诺贝尔奖。你们立刻给我拆了学术自由的基础，一定能够造出第三层楼----世界一流大学的。" 前不久，清华大学就在拆学术自由的基础，而且信誓旦旦地要造出世界一流大学的空中楼阁：清华大学的著名教授秦晖，由于进行了"自由"的学术研究和"自由"的教学，已经被限定不得带研究生了，而且教授津贴也被扣了60%。这是对学术自由的破坏，是对科学赖以生存和发展的基础的破坏，也是对中国科学事业的破坏。 毫无疑问，科学家、学者作为社会中的一员，也必须服从社会的整体意志的代表也就是政府的领导。但政府的领导也不能够让政治干预、破坏学术自由，也就是干预、破坏学者的自由研究。科学研究就是为了求真知，破坏了学术自由，必定破坏正常的科学研究和科学研究标准，还会带来中国历史上众所周知的不学无术的外行领导内行、支配内行等等问题。本文主要是讨论中国的科学研究标准，所谓科学研究标准就是一个确定什么是科学研究，什么不是科学研究，什么样的研究是不能够被接受为科学研究的，什么科学研究是高水平的或是低水平的标准而已。 学术自由的重要，早在蔡元培、梅贻琦那个时代就已经被反复阐述了。进一步地说，在有起码的学术自由的情况下，某一学科的具体的科学研究标准是非常专业化的，是由研究相同专业的学者们自己决定的。但如果学者严肃认真的研究，因为不合官府的意，就要不许带研究生，扣教授津贴，学者都要生活的，这样下去，就会使得曾经在中国一再出现的情况重演，学者不得不使得自己的研究符合官府的要求，权力支配科学研究标准。这样的研究，就是唯上、唯书而不唯真，就不是科学研究。这样，也就没有了真正的科学研究标准。 中国本来就只有很可怜的一点点学术自由，再把这可怜的一丁点学术自由的基础破坏，怎么可能有第二层的高水平、严格的科学研究标准，又怎么可能建设世界一流大学，涌现世界一流科技成果（包括诺贝尔奖）？ 中国为何未能得到诺贝尔奖曾经是一个热点话题，但中国曾经出现过够格得诺贝尔奖的科研成就，一九六五年，人工合成具有生物活性的结晶牛胰岛素成功。而后的三十多年中，虽然中国有世界一流的科技成就，但为何中国再未能出现如此的杰出成就？中国是否得到了诺贝尔奖并不重要，但中国是否作出了一些世界第一流的科技创造则非常重要。 二、学术自由是如何丧失的 爱因斯坦曾说："西方科学的发展是以两个伟大的成就为基础，那就是：希腊哲学家发明形式逻辑体系（在欧几里德几何学中），以及通过系统的实验发现有可能找出因果关系（在文艺复兴时期）。在我看来，中国的贤哲没有走上这两步，那是用不着惊奇的。若是这些发现在中国全都做出来了倒是令人惊奇的。"[1] 在欧美，由于有了全面系统的实验，才能在以往的认识和系统实验结果的基础上发展出来自经验的科学理论，有了严密的逻辑推理体系，才能依照理论作出严谨、全面、彻底的推理以得到严格的结论和预见，加上了数学方法则得到精确的推论和预见；由此以及在科学理论的指导下又进行进一步的系统实验、解决问题、提高精密度等工作以发展科学知识。 一代又一代的科学家，哪怕是平庸者，都能对科学的发展作出力所能及的贡献。随着科学知识的增进与发展，在旧的科学理论不符合实验结果等情况出现后，就会有科学家创造出新的，更正确也更准确的科学理论来代替它。就这样，一轮又一轮的系统的实验发现和科学理论的推理相互促进，形成了良性循环，更全面深入（也常常是更正确），更准确，现代科学就这样在欧美飞速发展起来了并且继续这样发展。 因此，本文所讨论的科学，是指系统的实验和结果，理论立足于系统的实验基础或可重复的切实可靠的经验基础，并具有严密推理的体系等科学知识的总成。 所以，普遍地而不是具体到每个学科地说科学研究标准，唯真而不是唯上的研究才是科学研究，实验必须有不以观察者为转移的可重复性，理论必须建立于经验基础之上，经验基础必须真实，必须有严密的逻辑，例如与公认的概念意义不同的重要概念必须明确界定其意义，提出的论点必须进行论证。唯有创新以及与创新有关的研究才是科学研究，当然，没有创新但却是与创新有关的必须进行的科学研究（如新发现被报告后必要的重复实验等）是低水平的研究，富于创造性的研究是高水平的研究，等等。 中国古代并不存在系统的实验发现和科学理论的推理相互促进的良性循环，因此，中国古代令世人震惊的创造性成就只能归因于古人非凡的创造性。与我们伟大的祖先相比，我们这些不肖子孙，只能够说是缺乏创造力而且愚蠢。但是，难道上苍仅仅赐给我们祖先非凡的创造才能，却剥夺我们的创造能力？我们就这样知道自己愚蠢、无能、缺乏创造而继续愚蠢下去？ 长期的贫穷落后绝非一日可以改变，这固然是最重要的原因，除此之外还有多方面的原因，如中国在两弹一星这些关系国家安全的项目上投入了太多的一流科学家、技术专家，等等。 但本文只讨论极为重要的原因之一：由于历史上历次政治运动对中国科学的破坏，加上现在中国的大学、科学研究机构和科学活动都还缺乏学术自由，出版自由，导致中国的科学研究标准很有问题，与世界科学不合拍。 中国的自然科学，科学研究标准存在着难以明确指证，却可以隐隐约约感受到的"刻板"和"教条"的缺陷，理论上过分注重"确证"和理论的"可靠"，却常常忽视理论的创新经严密推理后推导出日后可被实验验证的推论的极端重要性，在实验上易于忽视全面、系统地进行实验的重要性；但自然科学还可以说是有起码的科学研究标准。纯粹的社会科学、人文学科，注经式学术传统死灰复燃，其中有相当部分人缺乏起码的对科学研究标准和科学学术规范的遵守，抄风太盛、炒风太盛，基本上连起码的科学研究标准都不存在。当然，我国的杰出科学家们并不存在这种情况。 科学研究标准和科学精神都是科学传统的一部分，是在长期的科学活动中形成的。中国古代并不存在真正的科学传统，只存在科学的萌芽以及几千年的注经式的学术传统。中国的科学研究标准和科学精神是由留学欧美的丁文江、胡适、竺可桢、翁文灏等人在中国艰辛草创的。当然，中华人民共和国成立时，受到巨大外来影响的、历时仅有三十几年的中国科学传统，太容易因为政治因素对科学活动的影响，导致中国科学传统的扭曲，使中国的科学研究标准和科学精神不再与世界科学相吻合。 一方面，中国共产党和政府对自然科学与技术事业的重视和努力使得中国受到高等教育的人数得到了飞跃的发展；但另一方面，建国以来的历次政治运动使注经式的学术传统变本加厉，并给中国的科学研究标准带来了诸多问题。 一九五一年开始的对知识分子的思想改造运动，一向少有人提，但这一场所谓的春风化雨式的运动，却实实在在是中国科学悲剧的开始。从学理上说，凡是希望科学昌盛的执政党与知识分子都根本不应当进行、参与这样的运动。科学的坚实根基在于与实验者无关的有精密度（不管是定性还是定量的精密度）、可重复的实验结果，科学的发展需要新理论和它的推论以及相应的实验。 只有学术自由、言论自由、出版自由才能保障这一切，即保证科学的坚实基础和发展。否则，以任何理由（"站在人民、工人阶级的立场"，"科学为无产阶级政治服务"和"社会主义建设的需要"）改造（抹杀）严肃认真学者的不同的思想和声音，就能够以同样的理由改造、抹杀不合于主流理论、思想的实验结果和新理论、推论、实验，这样就使科学的坚实根基与发展都被破坏。 在思想改造运动中，虽然基本上只是在个人的政治思想领域，但随后很快就以同样的理由自然而然地越过了这个界限，进入了科学领域如经济学、遗传学等。对知识分子的思想改造破坏了学术自由，阉割了科学赖以存在和发展的学术自由。一旦学术自由受到限制或丧失，科学就能够以"立场"、"态度"、"科学为无产阶级政治服务"和"社会主义建设的需要"的理由，变成"社会主义的科学"和"资本主义经济学"、"资产阶级遗传学"等一系列冠以"资本主义"、"资产阶级"的各种科学理论、推论和实验，就不再是科学。不为求真的目的、仅仅满足政治权力要求，无视科学研究基本要求的"科学研究"也就是注经，甚至是恶劣的学术打手，而不再是科学研究。 从历史结果上看，对知识分子进行社会主义思想改造，运用政治权力要求（强迫）知识分子表明与政治权力相同的立场和态度，而且是非此即彼的立场与态度，伴随着组织清理（即强迫不服从的知识分子失业），就用政治权力在思想理论上决定了中国知识分子的资产阶级知识分子的地位，知识分子必须改造自己以及自己的思想以符合社会主义的要求，也就是权力的要求，隐含着权力决定了学术，而后的对知识分子"脱帽加冕"等措施，只不过是出于形势需要的来自政治权力的随时可以收回的恩赐。这场运动，也是中国知识界"官本位"的开始。 当我在史料上看到，对知识分子进行思想改造运动的"始作俑"的倡议者，竟然是老中央研究院院士，时任北大校长的马寅初先生时，我略为吃惊，为那一代科学家和中国科学的命运感到悲哀。马寅初先生在新人口论上，不惜一切代价坚守住了科学的底线，还是令人尊敬的；但他所遭受的大批判的待遇，却与他当年为了改造中国的理想所倡议发起的思想改造运动有一定的关系。为什么马寅初先生后来能够为科学而不惜一切代价，当初却提议进行破坏科学的坚实基础和发展的"思想改造运动"，并砍断了北大的自由主义传统？ （我之所以对马寅初的行为仅仅是略为吃惊，起因于我对胡适著名的"大胆假设，小心求证"的思考，胡适对科学方法的约简到了不准确的地步，我认为这样不够科学的约简是不允许的。科学方法因不同的研究类型而不同，主要的应当是在已确立的经验基础上作出大胆的假设，通过严密的推理或计算得到结论，用全面的实验来验证。如此的文人式表述如此著名，使得我怀疑那时中国社会科学界的科学素养。当然，这主要是因我本人深受爱因斯坦的影响，从自然科学的角度得到的结论。并且我看不到胡适先生的文集，不知道胡适先生的全面表述。可能我的判断有误。我认为较准确的简约表述应为"经验为基础，大胆作假设，推理并求证。"） 中国人的历史意识非常强，这本是一大优点，能够吸取创造者、杰出者的经验教训，学习别人的长处，避免不必要的损失。文明的进步和历史上人类的光辉闪耀之处在于创造者、杰出者的奋斗与成功，而不是别的。历史就是创造史，否则不过是人类愚蠢和灾难的记载。但对于鸦片战争之后的中国人来说，最大的困难、痛苦是：中国落后于西方太多，并且几百年来，西方人才是创造者，各方面的创造都是西方所作出的，中国人只有很少的创造。 因此，从中华文明、中国历史的创新、发展这个角度来看，近代、现代中国的历史，发生在西方。令中国人痛心、加剧困难的是：让中国人明白这一切的情况，少数是靠善意的交流、学习，大多数则是西方人包括日本人用枪炮和无数民众的死难、用屈辱的不平等条约和掠夺，才迫使中国人认识到中华文明的落后。 与此有关，中国始终未能成功地主动适应并参与创造世界大趋势：以人为本，自由民主化。因此，中国人普遍不懂得自己的历史，不知道历史包括自己的历史的意义。因此，中国人总以为中国的历史就是中国历史，而缺乏包容世界的胸襟，不知道、不认同中国学术历史甚至中国历史更多的是西方各国的创造史。因此，中国人始终很难真正认同世界科学传统--西方科学活动中形成的历史传统。因此，中国的各种教科书总是不说中国的缺乏创新导致落后，却有意无意地把自己落后、愚昧、挨打的原因都说成是西方侵略的结果。 这样，中国人的历史意识非常强，反而常常成了一个缺陷。因此，中国的历史学，面对我们古代的孔丘、司马迁等伟大的创造者，历史学的"道"早已经失传。更可悲的是，现在中国的历史学有时甚至连起码的"真"都做不到，例如中国历史书籍对一些中国近现代历史事实的叙述，纯粹就是骗人、撒谎、蓄意捏造，比春秋战国时代还不如。 思想改造运动没有在中国共产党刚夺取政权，迫切需要巩固政权时进行这种大有利于中国共产党统治的政治运动，而是在朝鲜战争胜利，中国共产党和的威望空前高涨的时候进行，说明朝鲜战争的胜利这个政治影响是决定性的。没有一个中国知识分子不为古代中华文明的辉煌灿烂而骄傲自豪，也没有一个中国知识分子不为中国近百年来的灾难深重而痛苦万分；在国家民族危亡的时刻，一些中国知识分子主张"革命救国"并参加革命活动，不惜牺牲自己和他人的生命；另一些中国知识分子则主张"科学救国"，在书斋、实验室中潜心研究学问。但就在朝鲜战争前几年，在抗日战争中，中国有美国、苏联的支持，全民抗日，还是一次又一次地败于日寇，有近一半的国土被日本鬼子占领。几年后，贫穷落后、刚结束内战的中国，在中国共产党领导下，中国人民志愿军在朝鲜打败了世界上最强大的美军为主的联合国军。这是对比何等鲜明的巨大胜利，是中国对西方前所未有的巨大胜利，在当时来看，事实证明了"革命救国"的正确和成功，导致第一代中国共产党人和当时的知识分子都被这个胜利冲昏了头脑。 以为首的第一代中国共产党人，因此自以为掌握了客观真理，能够"教日月换新天"，不计代价，改造中国，改造知识分子自然不在话下。当时的知识分子，第一流的领袖人物如胡适、傅斯年、梅贻琦去了台湾，剩下的除了如陈寅恪这样坚如磐石的极少数例外，大都为了那看上去无比美好，事后全部无比悲惨酷烈地破灭的希望，丧失了定力，真诚地自我责备、自我批判，忏悔，自觉而真诚地或者被迫地参加了这场破坏科学与教育----中华万年大计的思想改造运动。 其实朝鲜战争的真正成果，只不过是确定了中国东亚第一军事强国的地位，但这只是几十年以后才十分明确地看清楚。并且，如果中国的政治、经济、教育、科技等如果不能够继续进步，这一成果必定会丧失。 所以，我觉得没有理由苛责前辈科学家、学者，但现在不可再犯同样的错误。 有些经历过这些政治运动的知识分子在大彻大悟后，奇怪那时的中国知识分子包括其自身在内，为什么如此"愚忠"？为什么如此缺乏定力？我觉得，除了朝鲜战争的胜利、缺乏科学传统和良好科学造诣、 对历史感悟不够真实确切等原因以外，还与中华文明丧失儒学轴心，却未能够确立或自主地产生自由、民主、科学新轴心密切相关。中华文明在春秋战国时期开创了轴心时代[2]，在汉代确定了儒学为中华文明的轴心，儒家学说既是普通人的思想、认识、方法、观念、理论，也是一种生活方式，大约两千年来几乎都如此。在清代，中华文明面对西方文明的挑战，一再失败，儒家学说终于在"五四"新文化运动中被全面清算，在知识分子那里，过于陈旧的儒学已经被打倒，不再是中华文明的轴心，但中华民族却也丧失了文明的轴心：以胡适为首的自由知识分子，以自由、民主、科学为新轴心，身体力行，却未能够产生出自己的创造性的进展与理性的新设计；以为首的中国共产党人，信奉马克思列宁主义还有把人不当人、当政治工具的法家学说，不惜牺牲（包括自己的牺牲）地闹革命；以为首的国民党，遵循的是中国儒学传统和西方影响的怪异混合；但中国的广大民众，特别是占绝大多数的农民，仍然过着与千百年来没什么区别的生活。因此，这些知识分子的理念都是与大多数人无关的漂浮的理论和观念。 中华有大约两千年的轴心文明史，有统一的文字、统一的语言、统一的价值，等等。中国知识分子因此自觉认同统一的文明轴心。中国是在与西方的战争中不断失败的情况下抛弃了已经陈腐的儒学这个原先的轴心，面对中国在朝鲜战争中对西方的前所未有的胜利，第一代中国共产党人自以为掌握了真理，应当重新改造中华，中国知识分子因此也自觉认同改造，并且，第一代中国共产党人运用反复的政治运动这个办法，以及对农业，工商业的社会主义改造，反复地强迫要求几乎每个知识分子站对立场，表明态度，真正地在中国全面铲除了以前的儒学传统，也在知识分子中暂时铲除了自由、民主、科学的轴心，确定了文明的新轴心----马列主义、思想加法家，它的最大功绩是使中国不再受西方包括日本鬼子侵略，还在中国初步建立了工业化的基础。至于它的最惨痛无比的代价，三大浩劫：陷害右派运动、三年人为惨祸、大革文化命，我们都清楚。并且，由于大革文化命把大部分老干部打倒了，最后导致了拨乱反正，中国终于没有了政治运动。但没有了政治运动反复的强迫，就出现了思想解放运动，知识分子有了起码的政治自由，中华文明的新轴心----马列主义、思想加法家，立刻就不能够成为中华文明的轴心，中华文明又一次丧失了轴心，成了相互冲突的马列主义、思想、不把人当人的法家思想和自由、民主、科学怪异的混合体。从苏联、东欧巨变来看，未来中华文明的轴心必定是自由、民主、科学，但自由、民主、科学要成为中华文明的轴心，成为普通人的思想、认识、方法、观念、理论，又是一种生活方式，由于中国人口太多，中国社会存在太多的困扰，肯定还需要相当长的时间。 思想改造运动后，历次政治运动对知识分子反复念"紧箍咒"、逼迫知识分子自我批判、批判，流放、苦役、投入监狱、甚至诛杀知识分子，使得政治权力曾经长期地成了学术问题的最终的裁判，政治权力对重大的学术争论拥有最终的裁决权，扭曲了科学研究标准、科学精神，学术问题常常成为政治问题，政治权力决定了是非标准，少有人敢踏入与雷区无异的学术"禁区"。这一切在"陷害右派运动"和"大革文化命"中达到了悲惨的顶点。求真、说真话变成了犯罪，真诚的意见变成了恶毒的攻击、罪恶的攻击，述说自己的一点见解、或者真知灼见甚至会被残暴地杀害，如遇罗克、张志新、林昭和一些"右派"等，或者在苦役中默默死去，如一些"右派"。 马克思说："科学的大门就是地狱的入口，……"，这话的原意是比喻，我在高中时就知道了，但长大后才知道按字面理解，这是中华人民共和国曾经真正出现过的实际情况。 建国后的三十年中，还由于马列主义变成了桎梏人们思想的教条，中国的社会科学、人文学科基本上不能够说是真正的社会科学，没有真正的科学精神、科学传统、科学研究，当然，社会科学所丧失的严格的科学研究标准和科学精神给中国带来了诸多的沉重负担和问题。例子之一就是马寅初的新人口论遭到有组织的全国性的大批判使中国的人口压力无比沉重，带来了许多可怕的后果，如计划生育变成中国第一难，农业出现近于破产的危机，失业率不断提高等等。虽然二十年前的真理标准的大讨论在一定程度上解放了思想，初步恢复了科学研究标准，但由于还缺乏起码的学术自由、言论自由和出版自由，加上"清除精神污染"运动和八九年事件等的干扰，中国文科的科研标准远未达到与世界科学相符合的地步，还不能够说是科学的标准。以至于现在，中国的政治体制改革与经济体制改革也没有非常富于创造性的理论指导，只能"摸着石头过河"； "科学为无产阶级政治服务"，政治权力之脚粗暴踏入科学领域只是使得政治和科学都被破坏。 政治与科学的关系，主要就是其实行者----统治者与学者的关系。关于这一点，在很久以前的古代就有过很精到的评论：先知可以拿起剑，建立国家，成为国王；但国王不能够自己去做先知，为民众确定道德，这肯定不会成功。统治者拿着刀剑，能够逼迫学者说假话；用高官厚禄利诱，如做好八股文、党八股就能够做官，可以让知识分子去研究假知识，假学问；这办法对付国内的知识分子，使他们不起来反对政府很有用，但这样的国家与追求真知的西方国家相竞争，就会一再失败。可以说是中国历史上的第一个成功的先知，哲人王，用政治运动反复的强迫方法，暂时地确定了中华文明的新轴心，但他绝对没有做到"为万世开太平"，我想这一点谁都做不到。 三、中国的科学研究标准现状讨论 现在，中国的社会科学界，应当说还没有明确地意识到并产生自己的科学研究标准，关于这一点，举几个例子也就够了。 前些年一直到现在，中国社会科学界关于学术规范的讨论，提倡者竭力提倡学术规范，反对者则刻薄地贬之为"占坑规范"，觉得所谓的学术规范不过是首先占据学术地位者用来限制别人的规矩。本人赞成朱学勤的观点，朱学勤"把学术规范落到实处"，大致五条[3]： "1. 选题之前尽可能全面地检索中外文献； 2.论述观点注意形式逻辑，不要前后矛盾； 3.立论必须有据，概念必须界定，不能武断臆测； 4.引文必须注明出处； 5.论著附有文献索引，涉及西学者，中、西文索引齐备；" 朱学勤列举完后，"内心随之出现的是三条悲哀"： "1. 这些要求是初入学门的基本纪律，与其把它们说成是"学术规范的框架"，不如把它们称为"学术纪律的底线"。因为它们是做学问形式上的起码要求，低得不能再低了；（应为：技术性的起码要求，徐建新注） 2.即使是这样低微的形式要求，80年代至90年代都没有完全落实，以致今天还要为这样的要求大声疾呼； 3.一些学界朋友将这样的最低要求作为最高纲领或者是较高纲领来奋斗，用心良苦，但也从一个侧面说明对90年代的学术成就高估不得。" 学术规范的讨论确实有必要，钱宁在1996年出版的《留学美国--一个时代的故事》中说[4]："一些文科专业的留学生，尽管在国内发表过不少"大作"，到了国外，都发现自己一下子不会写文章了。中国学生论文易犯的毛病，一是文章中充满了各种含混而不加界定的概念；二是喜欢将前一段提出的假设性论点不加论证地便在下一段转换成论据。" 由此可以看出，中国社会科学界还在纠缠于从事学术工作的基本要求、技术性要求，中国社会科学界的一些人关于学术规范的讨论，是在把从事学术工作的基本要求、技术性要求，当作从事学术工作的较高标准或最高标准。至于更高的实质性的科学研究标准，还没有成为学术界中心议题。 清华大学是中国现代科学的发源地之一，中国第一理工大学，是中国科学的重镇，从秦晖的事情来看，看来经历了反右和这两次空前的浩劫，还是有些人不知道：陷害他人，或听从权力的号令迫害、批斗别人，最终必定自食其果，或许有些人是明知故犯吧。看来还是有些人不知道，学术自由是科学赖以生存和发展的基础。破坏科学赖以生存和发展的学术自由，只能说是缺乏起码的科学素养的行为。 在中国现代科学的发源地之一，中国第一理工大学的清华大学，就在前不久，都出现如此破坏学术自由，如此破坏中国科学的事情，真是悲哀； 现在中国的人文学科、社会科学，抄袭、剽窃等学术浮躁、腐败现象泛滥，如北大的王铭铭事件等等。这进一步说明科学研究标准真的不存在。可以肯定，符合学术规范的编写教材、撰写综述论文，介绍和（或）评价了最新研究成果的应该是低水平的学术研究。但连最新成果都没有介绍的、不过是抄来抄去的教材编写和论文，就连学术研究都不是。因王铭铭事件，我在新语丝网站上[5]看到，有人披露：北大还有权力"教授"，也就是指定把教授晋升指标给北大的官员如系主任、学院的院长等，下面不报，教授晋升指标就作废，这样，官员不做任何学术研究就能够晋升教授。至于其它的大学一般只会是更差，这样的情况，有一丝一毫的科学研究标准的影子吗？ 中国科学的重镇----清华大学、北京大学竟然如此，这说明至少中国社会科学的 ABC----权力与学术自由与科学的问题都还没有解决，连科学研究标准都基本上不存在，还奢谈什么世界一流大学和诺贝尔奖？ 中国的大学等科研部门中，众所周知的是晋升职称、奖励等问题上，是看数量，看、专著的数量，看等级，即的刊物的等级，次要的是专家评议。而美国主要是看论文质量，看本专业专家的评价。在一个有良好科学研究标准的国家，评价科学研究的成果当然应该看质量，看成果的创造性，重要的是本专业专家的评议。中国对科研成果的评价却是要数量、要等级，这又是中国缺乏科学研究标准的表现。 中国的自然科学方面，情况要好得多，因为自然科学不是社会科学，受历次政治运动的毒害比较少，但1961年，北大化学教授傅鹰在教育部的一次会议上的发言，已经足以告诉我们反右和给中国自然科学带来了什么： 傅鹰说，任何一个党团员都是"党代表"，不听他们的话，就是""， ""谁受得了！教授写完了讲义，要"呈请鉴核"，一个二年级的学生拿起红笔勾勾抹抹，这个不要，那个不要，其实他什么也不懂，可是他是"代表党"的。 傅鹰说，这几年科学研究中的浮夸之风不得了。北京大学化学系一报告，就说一年内完成了一千多项科研项目。根据教师的力量与水平，一年之内完成十几项象样的研究就不错了。表面上进展很快，实际上完全不是这么回事。近几年来，每年都有献礼，献礼应该是拿最好的成果，可是常常拿去的连次货都不是，而是废品。[6] 由这一类历史资料可以看出，反右，对自然科学界的恶劣影响主要体现在反右进行了一次恶劣的大清洗，用大批判以及流放等办法，在自然科学界短暂地全面确定了权力、政治高于科学，决定科学研究标准。中国的自然科学丧失学术自由的结果当然是中国的自然科学研究与社会科学、人文学科一样变成了制造垃圾、废品的活动，还使许多研究者毫无科学精神，在所谓的"科学研究"中浮夸无比却不受到任何惩罚。 一次又一次的政治运动的强迫，在强迫下科学家被迫的表态，使得科学家们被迫在科学研究之外，写一些"唯书"、"唯上"的东西，"教条"与"刻板"就这样潜移默化地渗入了中国的自然科学。 在自然科学中，"教条"对科学研究的危害是较难感受到的。目前大部分的科学研究属于常态科学研究，有成功的案例可供效仿，在常态科学的研究工作中，基本上要求科学家"教条"地对待它所依据的范式［7］，教条地进行科学研究仍然能够产生科研成果。但是想要产生世界第一流的科技成果，仿效性的工作和教条地对待科学研究工作是没有指望的。 我以为：贫穷落后的中国，最可能率先出现一批世界第一流科技成果的领域是理论物理和生物科学。但在理论物理方面，中国的教育、科学大环境，对产生并接受中国的爱因斯坦完全是贫瘠的土壤甚至是有毒的土壤。中国的大学教材大多较为陈旧，追踪科学新进展的情况远不如美国等发达国家，对此，论者大多（有一定道理地）以为中国注重知识而美国注重创新，实际上，这标志着中国科学界相当的一部分人对科学新进展的"公认"、"确证"的要求过于教条，到了不切实际的地步，忘记了科学本身是在不断发展的，忘记了为创新做准备是大学教育的重要目的之一，忘记了作为科学界的一员应当用自己的科学鉴别力去对科学新进展作出鉴别取舍，并显示了对自己的科学鉴别力缺乏自信。 此外还让人觉得整个中国科学界在这个问题上显得有些麻木不仁。虽然每个人都会认为产生爱因斯坦这样的科学家是国家、民族的光荣，但在这种情况下，如果中国真出现了类似于爱因斯坦的人物，如果不重视理论的创新经严密推理后推导出日后可被实验验证的推论的极端重要性，我怀疑仅凭两条理由便足以拒绝接受并默默地扼杀中国未来的爱因斯坦： 1、新理论虽然来源于可靠的实验结果，有实验证据的支持，并且公认的理论无法解释实验结果。但新理论与公认的理论相矛盾，又无实验证据确证。（在历史上，如果不发表爱因斯坦的光电效应理论，美国的密立根再聪明也不可能去做否定光电效应理论的实验，并变成验证实验。） 2、此人是一个业余的科学研究者，又没有硕士博士学位。（没人会承认他的研究成果。） 另一方面，中国的教育非常缺乏基本科学方法和科学素养的教育培养，几乎把科学当成死的知识来传授，错误地以为学生的科学基础就只是死板的科学知识。中国的教育非常缺乏从查阅资料、设计实验、进行实验、讨论、撰写论文、文章、以及资料引用等一整套基本科学程序、科学基本功的训练，导致常常看到业余的科学爱好者、研究者在非常缺乏科学素养和知识基础的情况下就贸然去解决他们不可能解决的问题，徒然浪费自己和他人的时间与精力。中国的各种教育研究杂志，在中国连科学教育ABC都没有做好的情况下，就奢谈、大谈创造教育，没有认识到中国的科学教育根本没有把学生的科学基础打好，还起劲地讨论如何进行创造、如何教学生创造；这些杂志只不过是自我感觉良好地谈论如何建好空中楼阁而已，这样的中国教育情况，又怎么可能产生爱因斯坦那样高水平的业余研究者？ 为什么只有中国独有"业余科学家"这种现象？因为有相当数量的中国人热爱科学，在科学研究上有创新精神，而中国的科学教育没有教会他们起码的科学研究基本功，不知道怎样做真正的科学研究，而且导致他们没有起码的科学鉴别力，做出来的"研究结果"不过是漏洞百出而已，自己鉴别不了自己的错误，却自以为是创新或者是重大创新，这是中国科学教育悲哀的集中体现。西方发达国家的业余的科学爱好者接受了较好的科学研究教育，一般是做些力所能及的研究工作，而中国的业余的科学爱好者、研究者在非常缺乏科学研究素养和知识基础的情况下就贸然地努力研究去解决他们不可能解决的问题，如解决哥德巴赫猜想，否定爱因斯坦的相对论，等等。我所遇到的大部分的业余的科学爱好者是老实地做自己的研究的，他们有"独立"思考，有"创新"精神，有"新"见解，但略为一看他们的文章，连现有的知识都没有理解掌握，不懂得科学方法、不具备起码的科学基本功，有逻辑错误、基本常识错误等业余水平的错误比比皆是。 但更糟糕的是，虽然大部分的业余的科学爱好者是老实地做自己的研究，本人尊重他们的自由选择，但也有一些"业余科学家"以自己的错误为正确，自以为是伟大的发现、是中华文明的复兴的标志、狂妄自大地抨击爱因斯坦等科学巨人以及坚持科学原则的中国科学家，还非常善于鼓动、影响媒体、官员、和非此专业的科学界人士。而且，由于中国的理工科、文科分开的高考的影响，高中就分文科、理工科，而且中国文科水平特别低，因此训练出来的大学文科生特别缺乏科学素养，更不要说科学鉴别力，偏偏中国的报纸杂志，除科技方面的专业刊物外，基本上都是文科生担任编辑、记者，当然他们很容易被善于吹嘘、唬人的"业余科学家"迷惑，而且或许因为容易炒作，便进一步推波助澜，而且，有些官员、有些非本专业的科学界人士也因为缺乏科学素养或者缺乏必要的谨慎而被鼓动，支持了这一切。结果，中国出名些的或有名的"业余科学家"，不是妄人，就是骗子。例如著名的"水变油"，如王曼新的磁力使禾本科植物产生根瘤，而且具备共生固氮的能力的"发现"，被中科院院士李庆奎教授和微生物学家樊庆笙教授否定后，王曼新便在媒体上大肆攻击他们，等等。 中国大陆在现在的情况下，由于缺乏学术自由，面对历史悠久的"用马列主义哲学指导科学研究"之类的无知话语，如果真的万分不幸地产生了爱因斯坦那样的人物，他也会因为对自由的热爱而宁愿做一个管子工，或者沿街叫卖的小贩。我在大学一年级还傻乎乎地相信用马列主义哲学指导科学研究，到了三四年级，以我的无法与爱因斯坦相比的科学素养，以我从科学哲学、科学史中悟得的一些哲学想法，我已经开始用科学驱逐在中学、大学学到的马列主义哲学垃圾。例如：怎样才能够获得真实的感性认识？的亩产几十万斤被饿肚子的人们普遍相信、恐怖的灾难却给大多数人形势大好的感觉等已经告诉我们，科学的历史证明了：前提条件是有言论自由、出版自由，要清醒地要求有不以观察者为转移的可重复性。感性认识如何上升为理性认识？是靠直觉。理性认识如何被检验？靠直觉把握规律、概念所导出的个别推论与具有可重复性现象之间的对应。矛盾、对立统一规律、否定之否定规律等不过是最多适合于定性的社会科学、人文学科的废话，根本不适合于定量的自然科学，一旦用于自然科学必定闹出许多笑话，记忆里面中确实也出了很多笑话。 学生在中学、大学应当学习的是与科学历史相结合的科学哲学，而不是陈腐、落后的马列主义哲学，这样才能够提高中华民族的科学素质。 （我曾经在北京遇到一个用马列主义哲学否定爱因斯坦相对论和量子力学的业余爱好者，看完他的论文和某个大学教授的类似论文，我忍不住要笑，但因为他的真诚而笑不出来。我告诉他，科学以是实验为基础的，你的实验基础在哪里？不能够靠哲学做基础的。你有一个牛顿的公式，但要用这个公式统一物理学，解释全部的现象，必须仔细推理、计算，然后得到结论，全部适用，不能够你说全部能够套用、全部适用这一句话就行的。你不能够说我做了这些，要物理学家做什么？爱因斯坦这样做了，可没让物理学家没饭吃。你要否定爱因斯坦，就要比爱因斯坦的物理学本领还要高，你从你的公式里面产生了比爱因斯坦的相对论还多的可以被未来的实验验证的推论吗？一个都没有。所以，你还是好好地去做你的经理，别想什么统一物理学了。） （我觉得：说"用马列主义哲学指导科学研究"之类的无知话语以自重的哲学家，比这真诚的业余爱好者还不如。正因为中国的教育非常缺乏基本科学程序、科学基本功的训练，却有这些无知的话语反复灌输，中国才有太多令人同情的业余科学爱好者。） 中国的科学传统与西方发达国家相比确实孱弱。一方面，由于几千年的注经式的学术传统和政治运动的影响，对理论创新的"确证"、"可靠"要求过高，不切合科学研究的实际情况；另一方面，中国本来就不存在系统地进行科学实验的传统，现代科学传入中国后，由于全面、系统地进行实验耗资巨大，由于中国的贫穷落后，中国无论是教学还是科研都难于象欧美各国那样进行全面、系统的实验，导致中国人特别缺乏全面系统地进行科学实验的意识而不自知，在需要自发地独立进行严格、全面、系统的实验的地方，却特别容易疏忽这一点。 大约二十年前，全国的"特异功能"研究热集中地展现了中国科学实验传统虚弱的悲哀。在当时，"特异功能"并非不能成为科学研究的对象，但热及全国，经久不退，则显示了研究者和支持者［8］一时疏忽了实验发现并非是有了"眼见为实"的实验现象就够了，科学实验要求的是全面、系统的实验去确立实验发现（可重复性只是全面、系统地进行实验的最重要要求）。至于某些"特异功能"的研究者和支持者，反对科学实验必须具有不以观察者为转移的可重复性，这就是反对科学的坚实根基，连最起码的科学素养都没有，没有资格说是科学研究。 而反对者们[9]也大多不知道以严谨的科学研究标准去反对，只是以马列主义的大道理去压人，导致了研究者和支持者的不满和反弹。如果没有后来的何祚庥院士等人以严谨的科学态度和标准来反对并成功，这场大争论就会成为中国科学的莫大悲剧。 我曾经看到过一个报道：（中央电视台采访朱丽兰时的报道，时间已经忘记了。）中国的科学家率先发现了一个实验现象，但在此基础上进行全面、系统的实验并最后获得诺贝尔奖的却是外国科学家。一个实验发现，和经过全面、系统的实验得到的重大发现，在科学上的价值是相差很大的。如果中国在教学、科学观念、体制及经济基础等方面上不能更进一步，这样的情况还会重现。 现在，中国科学的浮躁和腐败在全面蔓延。张颂之在《学术腐败的社会根源》[10]中说："当代中国学术界的腐败现象已是有目共赌（赌即睹）的现象，……数十年不断的社会政治运动及意识统一与控制，可以说把知识分子的灵气与良知都改造了。这方面的影响多年来已有人注意，如对于学术的扼杀及扭曲等，但是对于思想统一于意识，所塑造的学人道德的沦丧，却注意不够。……在党性原则失范的今天，几乎是道德真空地带的学术界，既失去了外在的政治强性束缚，也没有内在的学术规范以自律。假冒伪劣就成为学术界在经济时代的大爆发。……其次是现行的学术体制自身的弊端。我们的学术体制无疑是教化的产物与机器，行政命令第一，往往是外行领导。在中国走向现代化的今天，黄仁宇所谓的"数目字管理"就成了行政管理法宝。各单位似乎都制定了种种量化标准，诸种行为数量化。……如果说我们今天有学术规范的话，那最基本的规范就是不要违背经旨。经学要求不贵创新，资助了抄袭之风。" 这样低下的科学研究标准，必定导致科学水准的下降。根据瑞士洛桑《国际竞争力报告》，1999年度中国的科技竞争力排名从上一年度的第13位大幅下降至25位。2000年报告，中国科技竞争力排名再次下滑，由25位降至第28位。 四、科学鉴别力问题 科学学的创始人J.D.贝尔纳曾经在上个世纪三十年代讨论过各国科学的特点[11]："英国科学的特点是……特别讲求实用和类比。英国人的一个缺点是他们几乎完全缺乏有系统的思维。英国人的方法在容易解决的科学问题中最容易奏效。法国科学从未失去过其出众的特点--非常清晰而漂亮的阐述。美国科学发展特别带有个人主义的特征……。印度科学既由于它的不少概念和实验方法别出心裁而受人注意，也由于它独立进行工作时极端不可靠和缺乏鉴别力而受人注意。……大部分日本研究工作似乎都具有德国科学和美国科学的缺点，而且有过之而无不及。内容过于繁琐、故弄玄虚而且缺乏想象力。而且不幸地，在不少情况下，也缺乏鉴别力和精确性。" J.D.贝尔纳对未来中国科学的期许最高："只要有了表现在中国文化的一切其他形式中的那种细心、踏实和分寸感，我们可以有理由相信中国还会对科学发展作出即令不比西方更大，至少也和西方一样大的贡献。" 重读贝尔纳对各国科学特点的讨论，尤其是看到贝尔纳对中国科学未来的美好预言，与中国科学的现状相比，如此天壤之别的差距，真让人心情沉痛。贝尔纳对日本科学缺点的评价可以原封不动地套在中国科学上。这一切是为什么？为什么中华文化的特点：细心、踏实和分寸感没有能够表现在中国科学上？当然，本文前面的阐述已经是部分性的回答。贝尔纳如此看重"细心、踏实和分寸感"是有原因的，在科学研究中，"细心、踏实和分寸感"是高水平科学研究的标志，有分寸感意味着相当高的鉴别力，在科学研究工作中必须运用、非常重要的科学鉴别力，对科学研究成果良好的、恰如其分的评价和把握能力。 贝尔纳评价苏联科学的"一个大缺点是没有足够的鉴别力，不过这也是意想得到的。鉴别力是由长期经验和历史悠久的学派所培养出来的。缺乏这种鉴别力是热情的年轻人的毛病之一，只有依靠时间和经验才能把它纠正过来。" 就从丁文江创立地质调查所开始，现代科学传入中国已近百年，时间和经验累积已经不能说还少，但中国的自然科学仍然显得鉴别力低下，表现如：对自己完成的工作不是进行客观评价，而是进行自我拔高（这种情况相当普遍）；在处于"常态科学"的自然科学和工程技术的许多领域，大谈哲学而不是老老实实地探讨科学、技术的成果与问题，基本上不过是故弄玄虚而已（美其名曰"用马列主义哲学指导科学研究"，或说是做学问做到高深境界，就必定需要哲学指导或有哲学出现，却不知道或躲避这一点：没有创新，学问和哲学再高深也不过是鹦鹉学舌。）；还有一些更恶劣的现象如：自以为得意地创立了"××学"、"×××学"、"××史"、"××论"等等，却并无扎扎实实的创新成果，只是"天下文章一大抄"，或只是泛泛作些简单的列举分类，当然，这在中国的人文社科中比较普遍，但中国的自然科学中也存在这种现象；还有，一些人为评职称而大量制造学术垃圾论文、专著，以致于泛滥成灾，可那些学术垃圾制造者，不但很少会遇到严厉的批评而使他们的学术信誉、科学信誉大减，这些学术垃圾反而帮助他们甚至使他们获得奖励和职称，等等。关于这些方面，新语丝等网站有较详细的资料。 至于中国的社会科学、人文学科，科学鉴别力非常低下，几乎不存在，但还有极少数人正常地从创新出发，评价中国人文学科丧失了原创力，认为中国的文科虽然"论文""专著"泛滥，但把一个小问题研究透了并且有所创新的都很少。 学者、科学家进行科学研究，决不是一些人所以为的，和巫术一样，是由科学家所做的、象巫师那样呼风唤雨的事情；它也不是很多人臆想的交给科学家一大笔钱，科学家们拿出一堆谁也看不懂的论文专著。它还不是工程建设，给了钱，给了设备，给了拥有充足知识的人，就能够保质保量完成某项工程建设任务；更不是大多数人以为的科学家坐在实验室的仪器面前，死板板地做实验，实验结果出来了就是科学发现。在人文学科、社会科学中，科学研究、学术研究也绝对不是某些人以为的抄许多的书，集中在一起，符合学术规范的就是研究。（说这样话的人根本不懂得什么是科学研究、学术研究。） 实实在在地说，只有创新以及与创新有关的研究才是科学研究、学术研究，如：发现新的实验现象，提出新理论、解决未尝被解决的新、老问题，提高精密度，等等。相对水平低得多的一些与创新有关的必须进行的研究也是科学研究，如：自然科学中发现新的实验现象后，别的科学家必须做重复实验，以进行验证工作；还有必要的评价：如指出新的创造所存在的优点、缺陷、问题，还有必要的综述，等等。但知识复制，如教学，如在中国非常盛行的抄来抄去以拼凑论文和著作，这就不是进行科学研究，学术研究。 在科学研究的创新中，是经常要运用科学鉴别力来作出判断的。如在科学实验研究中，会经常遇到奇怪的反常，但大多数不值得深入研究，只有少数能够出成果，极少数会引导到巨大的发现。一般只有科学鉴别力很高的科学家能够敏锐把握住机会，也不会被令人激动的反常引入歧途。在实验或理论方面的科学研究中，选题，以及做怎样的实验来验证理论，实验中出现的现象是否是真的发现，进行理论研究时需要判断理论的经验基础是否坚实、逻辑推理是否严密，目前已有的研究成果的意义、价值如何，以及自己所做的研究的意义、价值如何等等问题，都需要科学家运用鉴别力作出判断。 在科学史中，正反两方面的例子很多，例如： 杨振宁、李政道提出在弱相互作用中宇称不守恒的设想后，女物理学家吴健雄领导了一个实验小组，要通过做实验来验证，在一次实验中，由于仪器故障，实验结果大大出乎意料，否决宇称守恒定律有余。有人大为激动，主张报告，而吴健雄则正确判断是仪器故障而未报告，显示了吴健雄极佳的鉴别力。 普朗克在研究黑体辐射时想出了已经被实验验证的正确的公式，他本可止步不前，但他却很不满意，从科学的标准出发，对自己的公式的价值作了很正确的鉴别评价："但是，即使辐射公式绝对精确的可靠性被认可，只要它仅仅具有由侥幸的直觉所揭示出来的规律的地位，它就不可能表达出比形式意义更多的过程。由于这种原因，正是在我系统阐述这个定律的时候，我开始全力以赴地赋与它以真实的物理意义。"最后得到了具有突破意义的量子论。 普朗克非凡的科学鉴别力，使他继续努力，终于得到了意义深远的伟大发现。 当然，因为缺乏科学鉴别力而在科学界闹笑话的也不少。伦琴因密封的照相底片曝光而发现X射线后，曾有法国人发现了（实际上并不存在的）N射线，还获得大奖，最终的研究结果发现，所谓的N射线不过是心理影响而已。也有一个日本人突发奇想："萤火虫不也是发出荧光----射线吗？于是进行实验后，煞有介事地报告：萤火虫能够发出射线，导致底片产生阴影。其他科学家重复实验后指出：萤火虫产生的气体（至少部分地）导致底片产生阴影，并不是萤火虫发出射线，使得这个日本人和他的合作者大为丢脸。 科学鉴别力在人才的发现、选拔和创新成果的传播方面也有重要作用。因为并不是所有人都有良好的鉴别力的。现代的科学研究是职业化的研究，受科学研究组织的影响相当大。科学的繁荣主要依靠进行研究的正式的学术机构和非正式的学派的昌盛，正式的学术机构和非正式的学派的兴盛又要依靠其重要的富于创造的大学者，运用其良好的鉴别力鉴别年轻人的创造性成果并提拔富于创造的年轻人，为富于创造的年轻人提供进行科学研究的良好环境和条件，替补年老的、创造力衰退的学者，并为后来者提供榜样，激励学术领域的新人努力创造，这样，学术机构和学派才能够保持活力，不断创新，而不是暮气沉沉，尸位素餐。 科学创造是以前人的、已有的创造为基础的，否则很可能是毫无意义的重复或者因为忽视、没有掌握最新成果，只是研究早已经被解决的老问题，而科学上只有在世界上首先作出的创造有重大价值。在信息爆炸的年代，创造性的成果有可能被淹没在信息的海洋中，或者未被重视；而错误的结果、观点也可能未被研究者察觉而引用为研究的基础，因此需要大师们进行鉴别、讨论、推重，写综述，作评论，并影响鉴别力较低的学者，以利于科学研究。 在中国，如此重要的科学鉴别力，理应随着时间的推移、经验的累积稳步提高，但为什么中国科学的鉴别力反而比八十年代下降了？科学鉴别力作为一种对科学研究成果良好的、恰如其分的评价、把握能力，可以说是个人或整体运用科学研究标准而表现出来的，良好的鉴别力的前提当然是中国科学要有良好的科学研究标准，在中国的科学研究标准退步、低下，中国科学界实行等级化的量化考评的制度，同行评议非常缺乏的情况下，中国科学肯定不能够表现出照理说是本应具备的良好鉴别力。 那么，如何促进中国科学的进步？ 一言以蔽之：难。叫喊得最响亮、几乎延续了十年的中国社会科学界的学术规范讨论只是重新打学术规范的基础，很重要，但对于提升中国社会科学其实几乎没有用处。如果学者没有自己的创新，论文中再规规矩矩、巧妙聪明地引述他人的思想和成果，也不过是符合学术规范的抄袭，它与不合学术规范的抄袭，都是抄，唯一的区别只是技术上是否遵循学术纪律的底线规则。其实，中国的严肃、认真的学者基本上都知道，八九年的六四事件是最重要的转折点，是妨碍中国科技进步最大的难关，它给中国知识界的进取心、创新、信心、勇气、朝气等都打击不小，一些一流人才外流，是导致中国科学水平下降的主要原因，是最大的难关，它使人文学者、科学家丧失了勃勃朝气，连自然科学都没有例外。中国共产党和政府没有解决这个关键问题，也不进行一系列必要的制度改革，却指望通过自以为是的量化（等级化）考评、奖勤罚懒的办法来提高中国科技水平，但这却是导致中国科学技术水平下降的第二个重要原因。 任何学习过科学的人都能够理解：在科学中引入数学（定量化）是为了得到精确的知识，它的前提当然是要做到定性正确。量化（等级化）考评的前提是：对学者、科学家的论文等工作成果的评价，定性准确。但对科学家、学者的富于创新的研究成果进行定性的准确评价都很难，因此，学术成果、科学知识的创新是很难进行量化考评的。普通的学者，往往十几年、几十年后才清楚他人的创造的意义、价值，唯有第一流的大师才能够迅速地鉴别、鉴赏第一流的创造，例如伟大的爱因斯坦，只有明可夫斯基、普朗克等人才确实清楚他的三篇论文的意义、价值。在中国，这样的世界第一流大师还没有产生。 在中国缺乏高水平鉴别力的一流大师的情况下，对学者的科研成果的评价连做到定性的准确都很困难或没有做到，那么中国的学术机关，没有对学者、科学家的科学研究成果进行定性的评价，没有以定性评价为基础，进行定量的量化考评，就只不过是为了量化而量化，把科学研究水平不同、质量不同的论文、专著，当成是质量相同的论文、专著，不管三七二十一，"捡到（核心刊物的）篮子里面都是菜"，这就是鼓励滥竽充数。 本人对此量化（等级化）考评制度的思考结果简洁地说就是：以趋利避害的理性经济人为前提，加上两个前提条件：一、每个人总是对自己的研究成果略微高估，对别人的研究成果略微低估，并且能够估计出学术刊物中本专业较低水平论文的水准和编辑、评审对论文的偏好；二、杂志、出版社必定要持续地办，一定要、著作；由于量化考评制度是自动地把在学术刊物上发表的论文不看质量高低，只看作达到此等级杂志的平均水平，由此即可严密推论出：1、理性人的最优策略是尽量多做达到最低要求水平的研究和多发表达到学术刊物最低水平要求的论文，最差的策略是尽量做自己能够做到的最高水平的研究。2、这个制度既是自动认可学术垃圾和学术腐败的制度，也是自动缓慢地降低中国科学技术水平和鉴别力的制度（注意：直接应用于工农业等产业的工程技术方面可能并不一定如此，由于直接运用于各个产业的工程技术实用性强，有可能做到能够根据某项创新的具体应用情况，如增加的效益等进行定量考评，这样的量化考评制度如果做得好，是有可能有利于中国工程技术领域的进步发展的）；3、如果学者人数不变的同时，学术刊物、出版社数量增加，学术水平、科学水平将下降更迅速。如果学术刊物、出版社数量不变的同时，学者人数增加，学术水平、科学水平将缓慢上升。当然，在自然科学、社会科学和人文学科推行这一政策的结果必定是：中国科学的论文和专著数量有了大增长，质量和总体水平却大幅度下降。就象当年中国的那样，粮食、钢铁产量高得惊人，但却不是虚报，就是将大量的废铁当成钢铁，结果鼓励产生的或逼迫产生的废铜烂铁特别多。因此，在自然科学、人文社科甚至在大学中的工程技术领域中，量化考评制度必须尽快废除。 当然，量化考评制度的优点是简单、经济，因此，在研究很不重要而教学很重要的大专等级的大学甚至很低水平的本科院校，可以实行这样的制度。 中国的大学、研究机构流行的砸铁饭碗的改革进一步加剧了中国科学技术水平的下降。如果学者们还是端铁饭碗，工作有充分的保障，还会有比较多的优秀学者坚持科技研究质量高于数量，一个创造性成果高于许多重复性、低水平结果这样的常识的。但砸铁饭碗的改革和量化考评制度同时实行，生存或者毁灭（出版或销声匿迹）的压力迫使学者们只能够做低水平的研究，多发表低水平的论文、专著。 量化考评制度对中国科学的危害几乎已经成为共识，但国际互联网和学术杂志上却还有辩护声，认为量化考评当然更加精确，最新的辩护是来自吴志攀(北京大学副校长) ，他在《文科学科制度评价标准的几个问题》[12]中说："从适合于文科学科管理的方面看，主要是学科成果计量化分析，统计和计量化管理是必要的，也是科学的，计量化才能客观地衡量学科发展，才能与同国际同行进行比较。……有些高校，为了提高在SCI的数量，采用"工程化"的方法来进行（例如，"千篇SCI论文工程"）。从哲学中的数量与质量的辨证关系来看，促进数量，来提高论文的质量，这也是可以理解的。" 本人反复看了多遍，也看不出"统计和计量化管理是必要的，也是科学的"、"促进数量，来提高论文的质量"的理由和逻辑，吴志攀在文中没有拿出任何经验的证据，也没有从公认的前提出发做任何论证，就想当然地说了这样一番话。定性的正确是精确量化所必需的前提，没有这个前提，怎么可能是"科学"、"精确"的？促进数量的措施，完全可能导致降低论文质量的结果。中国现在的情况正是论文数量多了，科学水平却下降了。当年中国的时期，也是粮食、钢铁产量高得惊人，但却是虚报，或将大量的废铁当成钢铁。这对中国的危害已经是众所周知。本人当时觉得很奇怪，如果这是几百字的短文，只是说一下自己的观点而不作论证，那还正常，但这是几千字的文章，不应该这样。笔者不由得想起钱宁在《留学美国--一个时代的故事》中说的话："一些文科专业的留学生，尽管在国内发表过不少"大作"，到了国外，都发现自己一下子不会写文章了。中国学生论文易犯的毛病，一是文章中充满了各种含混而不加界定的概念；二是喜欢将前一段提出的假设性论点不加论证地便在下一段转换成论据。"但吴志攀文章的后面部分情况还算可以，不知道他为什么会这样写，或许是不在意地犯了中国文科学者写论文时极其容易犯的错误吧。 中国实施量化考评制度的原因到底是什么，不得而知。杂志上与国际互联网上的讨论认为可能有这样一些原因：中国科学要与国际接轨。大学教授是铁饭碗，有些人不好好做研究，却在外面兼职挣钱，因此要量化考评；晋升机会有限，教师之间相互评比矛盾大，必须如此。外行领导不懂学术、科学，就搞这样的办法，自己既轻松，又能够表现功绩，等等。 但这样一些（善意的解释）原因与它给中国科学带来的危害相比，这些理由都不重要，那些困难也能够克服。在我看来，量化考评制度之所以实行，是因为有关各方：官方、大部分的研究人员都获得利益的结果，只有中国的科学技术以及富于创造力而又坚持科学研究原则的研究者还有硕士、博士研究生--中国科技的未来受到严重伤害。这个制度让领导者既轻松舒服，又能够用数字表现其领导下的政绩，领导者的上级也一样。而科学家、学者的人事权是在单位领导的手中的。大部分的研究人员，在打破铁饭碗、大锅饭的改革的旗号下，几乎快变成一年、两年、三年任期的临时工了，既然无力与这样的考评体系抗争，也不可能与掌握自己聘任、升级、解聘权力的领导相抗争，那就只能够适应现实环境，多研究、多写、多发表低水平的研究，靠扎扎实实地做自己的研究完成不了任务，就聪明巧妙地进行自我复制。水平低下的人就笨拙地抄袭，反正中国任何的大学生一进入大学都至少要受到抄来抄去的政治教科书的抄袭教育，这样一个量化考评制度又是自动承认这一切的制度，就进一步地奖励、鼓励了这一切。 结果，目的是提高中国科学技术水平的量化考评制度就导致了中国科学技术水平的下降。从赵平波的《院士的道德堕落与中国的学术腐败--从学术打假谈起》[13]一文来看，赵平波认为"……把学术研究等同于制造产品，既有数量要求，也有"质量"要求，全国一级刊物以上，最好是国际SCI收录。这种"学术产业化"的要求不逼着人搞学术腐败，那才叫奇怪。"还有，科技界流行的、国家的科技投入很大一部分所流入的"大项目"、"大工程"、"大计划"，"……设立的目的，只是为了更容易获得研究经费，……更有利于科研成果的评奖，"……"小钱大评、中钱小评、大钱不评"，"中国的学术腐败更严重地表现在"大钱不评"。院士等学术精英们拿了大钱，无人能评，也是无人敢评的"大项目"，……具体生产出来的"成果"却是没有研究经验者的研究生或们的伪劣之作。"赵平波还详细讲述了它对中国研究生培养和对知识分子人格的巨大危害。当然，中国的研究生教育的质量下降必定会进一步降低中国的科学技术水平。他的最后的某个结论本人并不赞成："中国科学院和工程院的院士们是各个学科领域的带头人，显然，他们对中国科技竞争力的下降负有不可推卸的责任，……笔者认为，中国的院士至少要免去一半，才能清洁中国的学术环境。" 本人不赞成赵平波的最后的一个结论，也不赞成在网络上见到过的一篇《如何防范科学家欺骗政府》（记忆里是在北大三角地看到）的观点，原因在于：本文贯穿始终的阐述，一直在说中国的社会科学、人文学科至今还缺乏学术自由以及带来的恶果，在自然科学、工程技术方面中国还未能够建立保护学术自由的一整套制度。中国仍然是官员的权力凌驾于科学研究标准之上。惟有中国大陆才出现得了这样的事情：一个官员，就凭着他是学校的领导，就能够说：我们这些搞行政工作的人非常重要，我们也是教授，不但是教授，而且是教授的教授[14]。这样的混帐话语，在中国的香港、台湾都是不可能出现的，更不用说在美国、欧洲。本人刚看到这样的话时，第一个反应是勃然大怒，而仔细思考后发现，他有意无意地说出了中国科学技术管理体制的真相，说的是真话。中国的学术管理体制就是这样混帐、弱智的管理体制。 张五常在《衡量学术的困难》[15]中说："一九六八年，我在芝加哥大学作助理教授，问大教授D. Gale Johnson关于升级的衡量准则。……到最后，我问：「那由谁决定呀？答曰：「我们这些正教授。但通常佛利民等大师怎样说，不会有人反对。" 佛利民即弗里德曼，是经济学大师，诺贝尔经济学奖得主。确实，大师们是教授的教授，也有其它的资料表明：在科技发达的西方，如美国、德国等高水平的研究性大学，是由大师们决定学者的升级、聘用等的。而在中国，众所周知，这是由主管学术机构的官员们决定的或者是由官员们所决定的学术委员会来决定的。也就是说，中国的官员确实拥有了西方发达国家的学术大师、科学大师所拥有的学术权力，从学术权力上说，他们确实是教授的教授。但中国的官员们能够承担好西方发达国家的学术大师、科学大师所承担的学术职责吗？西方发达国家的学术大师、科学大师们能够做到自己所做的研究在全世界处于领先的第一流甚至超一流的水平，并且能够凭着自己的科学鉴别力选拔同样富于创造性、能够接替自己的优秀人才。但谁都知道，中国的官员们根本承担不好、承担不了这样的职责。因此，中国科学技术水平的下降，如果要追究责任，首先就应该追究拥有最大的学术权力的官员们的责任。但要追究官员的责任，他们会觉得非常冤枉，因为他们的不应该拥有的学术权力，是中国历次政治运动遗留下来的体制导致的结果。因此中国的官员们根本不应该有这样的学术权力，学术权力必须归学者。因此中国的官员们，真正必须进行的改革是向西方学习，把学术权力归还学者。 在中国较为普遍的选拔学术大师、科学大师担任学术机构的长官的办法也解决不了这个问题。学术大师担任官员后必定缺乏时间与精力进行学术研究，就会逐步离开研究的前沿，不再富于创造性；再者，以前是富于创造性的，不一定一直会如此；现代科学已经发展到了专业繁多的境地，几乎没有人能够同时精通多个领域的研究，一个领域的专家对同学科的另一个领域可能只有普通的了解是很正常的。这样，又会使他们承担不了这样的职责。从学术权力的来源来说，中国这个办法，学术权力来源于政治权力的授予，最后的决定权还是来源于政治权力，因此还是不好的办法。 而西方发达国家的学术大师、科学大师们所拥有的学术权力来源于在学术活动中形成的学术权威，韩水法在《谁想要世界一流大学？》[16]中较详细地介绍了世界一流大学的制度：教授职位固定而且开放，教授（教师）自治，民主自治，不留本校生等等。特别谈到了：聘用或不聘用某一人选的决定权掌握在所在系所（院）的全体教授（师）手中。另外有人介绍，美国大学的终身教职的获得没有名额限制，只要有足够的创新与水平，都能够获得。在这样的制度环境中，在教授们珍惜自己的学术机构的声誉的前提下，每个教授的学术权力平等，都是一票，在重大的事项如聘用人员、人员升级，就要对其专业成果进行民主讨论，学术大师、科学大师就会凭着非凡的创造和高水平的科学鉴别力，进行高水平的评价、鉴别，建立或进一步地增强学术权威。至于同学科非本专业的大多数教授，虽然不能够精深掌握被讨论的成果的专业知识，但还是能够基本理解那些知识与大师的评价，最起码能够理解大师以及其他人的评价，并清楚作出这些评价的理由是否成立。这样，大多数教授的投票是受学术大师影响的，学术大师的学术权威就正常地转变成了学术权力。而且，一个大师、教授，如果不再进行研究，不再有创造性成果产生，学术威望、说话的分量就会下降。 在这样的一个制度环境下，同行评议、学术共同体、良好的科技成果评价体系就自然而然地建立起来了，学者们的最优策略是做力所能及的最高水平的研究，做创造性的研究，谁还会拼命制造学术垃圾？困扰中国科学技术的大问题：有数量、低质量甚至没质量就得到了解决，被一些人所提到的中国科学技术水平低下的几个原因：缺乏同行评议，缺乏良好的科技成果评价体系，缺少学术共同体，缺乏学术自由（至少制度保障缺乏）等，就在关键的制度上得到了解决（如果仔细分析这四个问题，其实是一个问题）。中国的科学技术就会逐步进步。 一种制度、体制最重要的部分就是提供激励和约束，决定人们取得什么种类的技能和知识、采取何种行为以获得最大的报酬，决定被淘汰的行为、知识、技能和想法。制度本身就是一个强制个人和组织适应并重新学习的机制，能够使得整个社会不自觉地受到影响。制度最重要的部分就是奖惩，人们执行制度时最重要的是人事方面的：聘任、升级、奖励、惩罚直至解聘，人事权力也是对事业影响最重要的权力。 所以，中国的学术浮躁与学术腐败盛行以及科学技术水平的大退步，是政治权力紧紧抓住对中国科学技术至关重要的科学家、学者的人事权不放手的必然恶果。而且，中国的缺乏学术自由以及制度保障也导致很难对学者未良好承担学术责任提出良好的职责要求和道德评判。 决定中国科学发展的制度必须采取西方早已实行，而且非常行之有效的那一套办法。 本人偶然在新语丝网站上看过一篇文章，介绍美国的人文学科杂志中评论和书评很多，占大约五分之二。本人认为：这是美国科学研究标准水平高的重要原因之一。中国科学杂志如果能够这样做的话，有许多客观、高水平的学术评议的话，确实能够全面提高中国科学的科学研究标准和鉴别力，但这要求出版自由为前提，美国有，中国却没有。 中国目前能够看到的学术评议，不外乎三大类：说好话的，不痛不痒的，具有杀伤力的学术批判，却非常缺乏由高水平的人士所作的高水平的学术评议。因为高水平的学术评议基本上只会是高水平的学者对高水平的学者进行学术批评，虽然这样确实能够逐步提高中国科学水平，但他们愿意这样做吗？在没有出版自由的环境里，别人出版论文、专著很难，说真话也拘束，不能够畅所欲言，编辑、评审也要对一些文字进行斧正。这样的一种情况，谁的日子都艰难，高水平的学者恐怕不愿意做什么学术批评，给其他的处于困难中的高水平学者添乱。 依靠科学家的个人努力和夹缝中的机会能够偶然获得世界一流的成果，但绝不可能出现一大批世界一流的成果。还是老老实实地把科学的基础打好吧。 中国何时才能产生一大批杰出的创造性人物和创造性成果？希望本文对此能够有所裨益。 真正的学术自由，彻底否定、认真反思对知识分子的思想改造运动和反右运动，而不是破坏科学的基础和发展，打"资产阶级自由化"的棍子； 中国科学需要学术自由、出版自由、民主，历次政治运动遗留下来的政治权力高于科学研究的遗毒必须肃清，不能够由政治权力决定科学研究标准，必须由学者自己决定、重建科学研究标准，重视创新，科学才能够得到发展。大学要以教授为主，教授治校，民主治校。 进行理论创造立足于经验基础，注重严密推理并得到日后可以被实验验证的预见，而不是堆砌新名词、使用不严密甚至虚假的学术词语哗众取宠； 进行实验研究时重视理论推理和注重全面、系统的实验，而不仅仅是注重可重复性以及得到一个实验发现甚至仅仅重复外国的实验就满足； 有了这些，或许中华的科技就能够在更高的科学研究标准上发展。 中国的科学研究标准问题要靠中国人自己来解决。 科学研究论文:试析科学研究过程中的创新哲学 论文 关键词: 科学 研究　创新 哲学 　特征 论文摘要:本文界定了具有创新性科学研究的概念;揭示了人们在从事具有创新性的科学研究过程所出现的一些重要特征，并分析了出现这些特征的内在本质;剖析了影响创新性研究的主要因素;提出了促进创新性研究得以成功的主要手段。 在科学研究过程中，即使是研究者做了许多重复性或模仿性的工作，但只要在一些重要的方面提出了与众不同并具有独创性的新观念或新见解，这也是创新性研究。当然，一项具有创新性的科学研究成果其研究过程是极其复杂的，它是一个多元和多维的非线性复杂系统。这种系统的运行既有其内在的 规律 性也有其外在的影响因素和进化的条件，它们将通过过程的特征所表现出来，这就是所谓的科学研究中的创新哲学。通晓这一道理将会极大地促进创新性研究的成功。创新性科学研究过程的特征何一项创新性科学研究过程在不同的阶段会表现出不同的特征。透过这些特征认识其本质，将有助于研究者发现和应用更有效、更简便的研究技术和方法。 (1)偶然性与必然性谈起创新性研究问题，我们会想起几则故事:①当查尔斯·古德伊尔不小心把天然橡胶倾洒到厨房的火炉上时，他发现了橡胶的硫化方法;②威尔海姆·伦琴在一次做阴极管实验时，无意将一把钥匙和一卷未曝光的胶卷放在一个阴极管上，当他的助手把胶卷冲洗后，胶卷上显示出钥匙的轮廓。由此，伦琴发现了x射线;③有一天早晨，梅斯卡涅一醒来时，一部《卡瓦尔莱里亚·拉斯蒂卡纳》 音乐 作品的构思已经全部完成，几天内就把它写了出来;等等。听了这些故事之后，人们可能会产生这样一个概念:一个新的科学发现是一种偶然的巧合，这种巧合通常是由上帝已经为你安排好了这个机会，只要灵感一到就成了。其实不然，因为这些故事都没有强调人们在产生灵感闪光之前却做了大量的探索工作。例如:古德伊尔在发现橡胶硫化方法之前曾长期从事橡胶研究工作并积累了大量的经验，正因为如此，才使他具有识别现象的能力和发现橡胶硫化方法的机会;同样，伦琴在发现x射线之前也曾长期从事物 理学 方面的研究工作，否则他不可能因此发现x射线;此外，很多人并不知道，梅斯卡涅在完成他的音乐作品之前全家过着极其贫困的生活，而他却一首接一首地创作着在别人看来完全单调乏味的音乐。 如果我们进一步考察人类大量的有关创造性活动后会发现:大凡具有创见性头脑并能够做出创造性工作的人，当他在按照任何有效方式重新组织或扩充人类智慧之前必须对自己所从事活动的领域具有超越常人的了解，对需要做的事情有强烈的意识并具有出色的表达才能和恰当的实现手段。例如，对于一名经理人员来说，当他在做出创新性的决策之前必须通晓问题的实质、 历史 、重要性以及与其他部门的关系，否则，决策将会脱离实际;如果这名经理长期以来就一直在思考这个问题并参与了对这个问题的诊断，那么他对该问题已经是非常熟悉了;如果他对该问题只是刚刚开始接触，那么他必须先熟悉问题的全面背景才有可能做出符合实际的创新性决策。综上所述，表明在探索性的研究中偶然性的发现其背后存在着必然性。 (2)审思人类从事创新性研究活动主要有以下几种类型和方式:①设计并制造一种新产品，然后将它很好地应用于实践;②改进现有的工作方法，更好地完成工作任务。大凡能够提出新观念的发明家们都十分注重对研究方法的选择;③冷静、慎重地思考问题，进行严密的逻辑推理;④到实验室去做实验，全面观察事物的现象，深人了解事物的变化规律，揭示事物的内在本质;⑤了解某种偶然性事件发生的原因，掌握偶然性与必然性之间的联系。尽管这些方法并非是获得创新性研究成果所应遵循的必然途径，但是它无疑是创新性研究中分析问题、确立关系与解决问题的有效方法和重要手段。因为实践告诉我们:不管什么人，如果他仅仅拥有知识，但不善于思考和应用，却不可能产生创造性思想和创造性成果。 (3)潜化在科学研究中，有时会使研究者的思维停滞或是陷于迷茫。这时应该停下来放松一下思想，暂时停止有意识和有目的的研究，忘掉受挫的无效劳动。这种让下意识来起作用的办法是实现创新性研究的一个重要措施。 虽然有时候在研究工作中很快就会产生新的创新灵感，但并非所有情况都是如此。有时候尽管我们进行了周密的准备和艰苦的思考，但仍然没有发现一个真正能够解决问题的好办法。这时候如果强迫自己继续思考下去，可能只会增加思考的混乱，这种僵局是研究人员在工作中经常遇到的事。当出现这种情况时，不仿把问题暂时放到一边，或去钓鱼，或去看戏，或到花园里拔草，或去散步，或去听音乐，或去做任何能够放松脑子的事情，不要过度沉溺于一个问题而不能自拔。如果我们这样做脑子会清醒一些，那么也许就在这时我们脑子里会进发出创新性火花。例如，法拉第为了探索磁和电之间的关系，孜孜不倦地进行了10年的实验却仍未找到答案，然后他不得不去休假。然而，当他重返实验室时几乎毫不费力地发现了电和磁之间的关系。拉普拉斯曾经说过:“我常注意到把某个非常复杂的问题搁置几天不去想它，当我再拣起它重新进行考虑时，它竟变得极其容易。”这些事实告诉我们:科学研究中具有“潜化”之理。我本人有时试着这样做，效果的确不错。 (4)突现在科学研究中有关豁然开朗的例子很多。据说，蒸汽机冷凝器的发明是詹姆斯·瓦特在某个星期天下午散步的时候想出来的;倒正弦函数的重大意义是大数学家亨利·波因卡烈在他一天下午登上一辆公共汽车的时候突然悟出来的;一家在制造公司的董事长声称一项他为 企业 合并的筹资计划是他在刮胡子的时候想出来的。这些故事说明，有时候一个人智慧的闪光并非都发生在有意识地去思考某一问题之时。 说来奇怪，往往非常简单的主意就是事先没有想到，一旦当别人提出来之后，我们却恍然大悟。其实这就是一种创新经验，因为一种新的有价值的观念就此产生了。我们往往都有这样一种体会:当一种下意识在我们的脑子里一闪现，便立即在大脑中存储起来，同时以惊人的速度被我们所认识。此时，大脑活动的速度不亚于一台 计算 机。我们知道，在我们大脑的存储器中所贮存的观念远远超过今天任何一台计算机的容量。如果在下意识状态中，理性思考的约束一旦松懈就可能产生无数新的组合和新的观念。我们称这种奇怪的现象为“突现”。不知为什么，“突现”一旦出现，所有杂乱和无用的观念就被筛除，那些有序和有用的观念就会形成。这种现象就好像大脑中有一种过滤器，在下意识中它只允许合理的观念上升到意识水平，也好像下意识所展示的是一种完备的程序，它不仅仅是新观念的萌芽，而且能够识别和选择一组可以彼此配合进而成为一个可行计划的观念。 在这里，我们只是强调下意识是创造性思考的过程和特征，也许将来科学能够证明关于下意识的推测可能是一种幼稚的幻想。在科学研究中，每当一种新观念产生时，我们必须具有一种能够识别它是否有价值的能力。经验表明，一种有价值的观念有可能被忽略，我们必须设法提出具有创新思维的方法来尽量避免这一点，从而使“突现”在创造性研究中发挥巨大作用。 (5)验证新观念并非完美无缺，它好比一个新生婴儿，刚出生时你会觉得他很奇妙，当你把他领到现实世界中去的时候却并非如此。新观念也好比任何一种新生事物一样，当它刚出现时的确很新鲜，但时间一久就会发现它有不少缺点，它是否真正有用必须通过实践检验才能证明。科学家需要把他的发明放到实验室去测定是否有用;作曲家需要把他脑子里的旋律谱写成乐章去演奏，并证明它听起来是否悦耳;企业家需要把他新的经营观念放到企业管理和市场中去检验; 政治 家需要把他的政策投放社会，并证明它听起来是否被大多数人所接受;等等。也就是说，我们需要使一种新的观念适用于问题的实际情况。但是往往客观无情的实际检验揭示出某种观念的雏形并不一定符合实际情况。在创新性研究过程中，我们就是在寻找一种解决实际问题的方案，其中可能有一部分工作是把原始思想形成具体的建议，以供进一步研究。但是，进一步验证或完善原始见解并非一定要把它形成一份完整的行动计划，而是需要在以后的实验或应用中进一步验证，因为迷人的空想并非一定是创造性的东西。 2创新性研究的障碍 虽然心理学家们没有发现一种可靠的方法能够使人产生灵感，但是他们却找到了许多能够阻碍创新性思维的障碍物。如果我们能够排除这些障碍物，那么就可能在科学研究过程中产生创造性成果。 (1)文化障碍大千世界，绝大多数人都在自觉或不自觉地追逐社会潮流并谋求时尚的生活方式和态度，那种穿着小丑的马裤或光着脚去办公室上班的人毕竟是罕见的。这种从众的意愿和压力对人们的想象力和创造力有着极大的限制。例如，在美国，多年来个人消费项目的信贷曾被限制用于转卖价值大于债务的生活资料的购买。按照谨慎的清教徒传统，美国人对用分期付款的方法购置如珠宝一类的任何奢侈品总是侧目视之，很多人认为任意扩大信贷对道德的堕落起了推波助澜作用。又如，在 遵循旧习惯是知觉障碍的另一个例子很多，如:制造第一批汽车的人们习惯于按马车的原理进行思考，因此他们最初很 自然 地便设计了一辆“无马马车”，仅仅是以发动机来取代马匹;造成知觉障碍的另一个原因，是人们在研究问题时经常愿意采取“非此即彼”的两端论法。又如，当某工厂制造部门的经理向总经理报告工厂的生产能力已达到极限时，总经理花了一星期的时间在“吸引外来投资再建一个分厂”和“放弃进一步生产计划”两个方案中进行选择。其实还有:第三种方案，把一些工作分包出去;第四种方案:采取“先卖后租”的办法，公司先把老厂和新厂卖给某投资人，然后再长期租用它们。但总经理就是没有考虑后两个方案。实际上公司后来就是在别人的建议下实施了第四个方案。诸如此类的例子说明，造成知觉障碍的根本原因是人们在研究问题时经常愿意采取“非此即彼”的两端论法。 3促进创新性研究的手段 (1)善于发现意外东西有时候，当我们正在探索一种用于解决某一问题的好办法时，突然受到另一种完全不相干问题的启示。例如，在很长时期内，细菌学家都把霉菌单纯看作是一种破坏纯培养液的物质，因为霉菌杀死了培养液内所有的细菌，以致研究人员不得不把它们扔掉，而从头开始研究。但是，就在某一天，亚历山大·弗莱明忽然想到也许这种破坏培养液的东西可以用来作为一种杀菌药，于是便把它作为一种研究对象进行研究，以致发明了青霉素。当然，在药品提纯和试制方面的大量工作是以后完成的，但最初的灵感是出自对丢弃霉菌的先入之见;再如，埃尔顿·梅奥在西部电气公司进行著名的霍桑实验时，他和他的助手们试图测定工作环境与工人生产能力之间是否有关系，于是，他们在某些工人群体中多次变换工作场所的光线、噪音和其他工作条件，甚至有时故意造成工作条件的恶化，其结果对工人的工作态度和生产能力几乎没有影响。然而，意料之外的重要发现是，工人之间的社交关系以及工人与管理部门的合作意愿却是影响工人工作态度和生产能力的重要因素。在实验中他们发现，在某些工人群体中，产量的多少与工人的合作态度以及工人和管理者之间的关系有着紧密联系。正是梅奥的霍桑实验为20世纪70年代 工业 心 理学 理论的重大突破奠定了基础。 其实，在许多管理领域都具有表现悟性的机会。例如，一位从事 会计 预算和控制工作的管理者发现，如果一家公司缺乏有条理的公司组织是不可能为其编制出好的预算方案，而必须有清晰的有关公司目标和政策的说明书才能作出有意义的预算方案。也正是这种偶然的悟性使这位管理者后来创立了世界一流的管理咨询公司。由于这种意外发现是出于偶然的悟性，是不可预测的，因此没有一家 企业 敢于把自身的不断 发展 寄托在这种悟性上。但是，它确实是很有用的。明智的管理者必须对这类不期而遇的悟性时刻给予密切关注，同时也应该在自己具有较明确方针的活动中热情地接待这些不速之客。 (2)举行振脑会议当大家在议论某个问题的时候，一个人首先提出一个不寻常的方案，另一个人很快又想出了另一个主意，大家正在热烈地议论这些建议时第三者又提出一个可能是荒唐可笑但能部分改进前面建议的想法。通过这样的讨论可能会产生不是哪一个成员所能单独想出来的巧妙方案。所谓“振脑法”就是利用群体相互作用的许多特点从而产生创造性方案。 当我们正在寻求一种具有独创性的方法来解决某个问题时，应该把它交给群众，让他们尽量把所能想到的方案都提出来，欢迎他们各抒已见，主意越多成功的可能性越大。 科学 家、工程师和管理者们都应该把这种方法用来解决各种各样的问题。例如:如何探索一种用于自动清洁摩天大楼外墙玻璃的方法;如何设计一种新的汽车制动器;如何防范委托中的信用风险;等等。一个短短的振脑会议可能会产生许多项建议，大多数可能不切实际，甚至有一些建议是老生常谈，但有少数意见可能值得认真考虑。 当问题的性质简单而又具体时，振脑法的效用可能最大。如果涉及面太广、问题结构复杂以及时间耗费太多，则振脑法就不那么有效了。许多管理者都感到虽然振脑会议不是每次都能激发出非常有用的建议，但会议的刺激作用对今后工作会具有深远影响。这种刺激作用有助于人们脱离墨守成规的思维习惯，并推动他们以新的看法对待自己所有的活动。 (3)营造随意的气氛在开发创造力方面，最主要的是营造一种随意的气氛。大家在讨论问题的时候不要急于对各种观念和意见进行评价，更不要说“这不行”这类的话，谁也不要害怕自己所提出的意见会被大家否定。这样做并不意味着对各种意见不要进行判断和分析，而是把它放到最后再做，因为这是充分符合心理学的。由于各种社会文化障碍很容易使人们附和传统观念，因而如果有人提出一个新奇的建议就会受人嘲笑，新的观念就会受到抑制。在这样一种气氛中，一个人将会仔细地思考他的各种想法，如果没有确实把握他就不敢提出来。因此，必须设法消除这些社会文化障碍。 随意的气氛有助于新观念的产生，新观念的产生有助于创新活动的成功。因为在一种随意的气氛中:①人们能够自由地表达思想，不太顾忌以往传统观念，或与集体规范是否一致，或与领导的观点是否有分歧;②谁愿意试试新花样都会受到主管和同事的积极鼓励;③相互间都很尊重他人的个性和独创性。 (4)取长补短就某个人而言，都可能有束缚自己思路的某种感知性障碍或其他障碍。但在一个群体中，一个成员可以接受另一个成员的观念，以此补充或变化自己的观念，如果另外一个人再提出一个新点子，新主意就会层出不穷。有时候这种开发新观念的方式远比那种死守着自己的方式秘而不宣，准备一鸣惊人的“吃独食”的方式要好得多，因为创新观念需要广泛地取长补短，单独一个人很难产生既新颖又实用的新观念，即使是自由交换意见也只有当参与者对总目标的关心超过对个人荣誉的关心时才能顺利进行。因而，为获得取长补短的全部好处，我们要有协作精神和对总目标的献身精神。 结束语 创造是人类社会文明和进步的源泉与动力，创新是当今社会发展的主流。笔者经过较长时间的思考和实践草撰了此文，试图以其中的一些体会和观点与大家共勉，以便在科学研究中大胆探索，不怕挫折，坚持创新，促进发展。 科学研究论文:浅谈经验主义对自然科学研究的影响 摘要：经验主义是近现代科学和西方哲学的理论基础，正确理解经验主义对科学研究和人类认识世界都具有重要意义。本文介绍经验主义在哲学及科学史中的发展历程，在揭示其内涵的同时不断将内在矛盾和问题呈现出来，以便人类能正确认识经验主义在科学研究中的作用、性质以及产生的正负面影响，从而更好的为科学研究服务。 关键词：经验主义；原则；科学研究 经验主义被认为是实证科学基础，它主要包括感觉优先原则、经验的客观性原则和经验证实原则三个方面。感觉优先原则强调感官经验是一切认知活动的起点，拥有对认知活动、经验和理论的科学资格的裁判权；客观性的经验作为实证科学研究材料的经验，是通过严格筛选及加工后获得的；经验证实原则是根据实验对理论的真理性的判定原则，由此对整个科学研究定性。正是如此，科学家们在从事科学研究的过程中，曾一度将经验主义当成从事研究的“神兵利器”，虽然经验主义在科学研究的历史中曾发挥过重要作用，但纵观科学技术史，经验主义带有不可遮掩的片面性，给科学研究带来了重重阴霾，阻滞了科学研究的进程。 一、经验主义在科学史中的发展 1.经验主义与理性主义的发生、发展 在欧洲科学技术史和哲学史上一直交织着经验主义和理性主义的斗争，它们就认识的来源和内容等问题进行了长期的争论，进而成为欧洲哲学史上两个基本的认识论派别。在科学研究未形成前，经验主义和理性主义的思想倾向自古就有了，认识论一开始就包含着矛盾，它是经验的与超验的矛盾复合体。在古希腊早期，哲人们已经表现出了经验主义和理性主义两种倾向。随着哲学的发展，这两种倾向的对立便逐渐展开，赫拉克利特的经验主义色彩比较突出，毕达哥拉斯派的理性主义色彩比较突出，从普罗泰戈拉和苏格拉底开始产生了经验主义和理性主义的直接对立。亚里士多德等人虽看到了经验主义和理性主义各自的片面性，但也未能克服这种片面性，最终表现为亚里士多德在二者之间的摇摆不定。到了欧洲中世纪，经验主义和理性主义的对立在经院哲学中以唯名论和实在论的形式继续存在。从近代的自然科学发展来说，力学、数学和天文学较其他学科发达，这就使得人们在用科学和理性认识世界时，必须付诸于当时的自然科学。不过当时人们并没有把经验和理性有机结合起来，建立科学的认识论。一部分人注重力学的实验和经验归纳法，并使之绝对化，形成了近代的经验主义；另一部分人则注重数学的理性演绎法并也使之绝对化，形成了近代的理性主义。根据当时资产阶级建立资本主义制度的需要以及当时自然科学发展的状况，在资本主义发展到一定阶段后，经验主义和理性主义作为认识论上的两种比较典型的形式全面系统地展开论争。他们在对认识论的发展作出巨大贡献同时，也暴露出自身严重的局限性。可以说16—18世纪是欧洲哲学史上一部经验主义和理性主义既相互斗争又相互促进的矛盾发展史。正是这两个认识论派别的哲学论争，也相应引发了科学研究中的认识论以及方法论的斡旋，从这个层面来说，哲学史上的经验主义和理性主义之争也是科学研究史上思维与方法论的斗争。厘清经验主义在科学研究史的脉络，有利于提升自然科学研究的思维能力。 2.经验主义在自然科学研究中外延、内涵的伸缩 经验主义强调认识对象的客观性以及感觉优先原则。在培根那，经验论仅是一个认识论原则，它的意义在于确立不同于神学知识的科学知识的来源。宗教知识来自于天启，而科学知识则来自于人的感官经验。起初人们只是要求一个科学知识应该有其经验来源，后来这个要求就演变为判定一个理论是否是科学理论的标准，即如果一个命题没有相应的经验背景支持，那么它就不能算是一个科学理论。到了洛克的时代，人们开始用科学知识来解释宗教知识。随着实证科学的发展，经验论逐渐成为解释人类知识来源的唯一理论，“经验”也仅指人通过感官获得的经验。比如一个人说“看到”上帝或“感到”上帝就在他身边等相关经验，是不能被科学家承认的。科学会判定类似经验是人类感觉器官的异常活动的表征或是观念的非科学的排列组合而否定其合法性。在这种认识论原则下，上帝、灵魂这类东西就渐渐地丧失了实体地位。正是在这种情况下，经验论逐渐越过自己的疆域，获得判定存在者是否存在的特权。也就是说，经验主义在自然科学发展中作用与职能均悄然发生了变化，一些非经验的素材将不能被其认可、真正的科学知识被拒之门外，阻碍了人类探索与认识自然的进程。 (1)经验主义在科学研究中判定的是理论是否是“科学理论”的资格问题，而不涉及是真假问题。但在现实研究中，经验主义却往往能根据经验给与那些理论以真假判断，扩大了经验主义的适用范围。且论按照经验论原则，凡是没有感官经验基础或来源的理论都不能认作是科学理论，故而在这里“科学”一词也不能称的上是真正称得科学上的正确或真理，而只能指一种归属性，隶属实证科学范畴之内的理论。 (2)就事物的存在性来说，经验主义原本并不具有直接判定事物存在与否的能力，一个事物是否存在和人们对它们是否有感觉是不能等同的，却在研究中或是生活中具备了这种“神力”，它对事物存在性的判定资格源于人们凭着个人经验主义或者大众认可的日常的朴素经验对其的误用。但抽象的反对并不能阻止人们日常思维中的“惯性错误”，人们在无意识中，依然很自然地用经验之有无来判断事物之是否存在，听到“这个那个不存在”之类的武断判断。所有这类断言都是与科学精神是不相称的。通俗点说，经验主义者只有断定某物存在的能力，而不具备断定某物不存在的能力。 (3)经验主义中的原则作为一个理论判定原则实质上是个程序原则，它重点关注的是认识事物的方式、程序，只有通过特定认知路径获得的经验、理论才能被承认，这无疑是抹杀了其他非经验等路径获取知识的可能性，哄抬了经验主义在获取真理中的作用。这也就是所说的感觉优先原则：即只有经过感官经验确认的事物才能被接受为客观的存在，成为科学研究的合法对象；它要求感官经验在认识过程中或科学理论建构过程中具有绝对的否决权，甚至一个理论或一组经验如果没有得到其他人的感官的确认，它也不能成为“科学理论”加工的材料，进入科学领域。所以，感觉优先原则是个程序性的资格认定原则，仅仅针对一个知识产生的来源、路径进行判断。这就是经验主义影响下的科学精神和科学方法的必要组成。正是由于经验主义酿成的恶果，才有了爱因斯坦相对论的复杂坎坷的命运，导致中医的科学地位至今不能被完全承认的悲凉局面。经验主义在科学研究中外延内涵的膨胀，指定特制的科学路径，导致“只手遮天”的科学结果，其实已经悄然违背了自然科学研究的初衷。 二、经验主义对自然科学研究的种种责难 1.经验主义在科学研究中强调经验的绝对“客观性” 以感觉优先原则作为实证科学基础的经验主义并不盲从直接的感性经验，它对“经验”有着特殊的要求，即必须是客观的绝对的经验。所谓客观的经验就是“可公共感知的”的普遍经验。 (1)在科学材料的对象选择上，经验主义设置外在的壁垒，对其加以筛选。“可公共感知性”是指某一经验必须是所有的人都可能感知到的，它强调的是“可能性”而不是现实性。即如果某经验是某人用身体感官直接感知的，那么它必须是其他人用感官也同样能够直接感知的。否则，该经验就不能成为科学研究的材料。如神话中的牛鬼蛇神的经验历来都属于个别人的经验，是不可公共感知的，是非普遍的，所以，它不能被科学承认为合法的研究材料，不能进入科学领域。即所谓的“可公共感知的”，才能成为科学研究的合法材料。只有这样的经验才能满足实证科学研究所要求的“可重复性”要求，并且成为最受实证科学欢迎的加工材料。这就是在实证科学中经验主义对科学研究中材料的外围限制。事实上一些“非可公共感知性”的事物依然可以成为科学青睐的对象，只是没有得到应有的重视而已。 (2)在自然科学研究领域，在科学材料的处理程序上，经验主义强行添置复杂筛选工序，对其进行取舍。经验主义认为一个具有普遍感知性的经验虽然获得进入科学领域的资格，但由于经验的相对性，它还必须被进一步处理，把和主体有关的因素都过滤之后才能成为科学研究的对象。可公共感知的经验必须依托具体主体的感官、凭借一定的感觉方式、依赖于主体的感觉能力。我们知道人的经验受人的身体和感官的状态、心理状态、观察视角等多种个体因素的影响，它导致人的经验具有“可变性”。在同一环境中，不同的人对于相同的物体的感觉会是变化不一的。如何使参差不齐的具体经验达到齐一、使之能够相互交流、相会认可从而成为科学研究的“客观”材料呢？人们采取的方法主要通过对经验的非主体化或外在化处理实现的。通过设立一个外在于所有人的衡量尺度，比如人们用气压计来衡量对象或环境的气压大小，而不再使用和人体感觉有关的压抑和舒张这类主体性较强的概念。这种经验就不再是传统意义的经验，而演化成一组数据。这样的数据既摆脱了具体个体，又可以在不同的参照系之间换算。这样的“数据”才是真正客观的经验。相关仪器以及参照系的发明成了科学发展的最重要的条件和成果。这正是经验主义对科学探究中科研工序的第二层限制。数据固然重要，固然客观理性，但理性的处理与非理性的遐想，也是伟大的科学发现必不可少的。 (3)经验主义在自然科学研究中对科学或是经验主体的特殊处理。忽视特殊群体（如极少数感觉特别敏感的人、感觉特别迟钝的人）所获得的别人或非感官性感知能力获得的经验，假设人的感知能力相同，经验的来源、渠道相同。这实质上是把普通人的感官能力作为衡量一切人的感官能力的尺度。这样主体之间的差别以及个体的特殊性被抹平了。这也使主体的因素被从经验中抽出，从而也使经验成为 “与主观主体无关的”成分。这是经验主义对经验主体第三层限制。所以，在近现代科学和哲学的主体必然是以普通人为基准的抽象的人，人们相互之间没有任何差别，仅仅像一符号，经验的主体因素被彻底抽象掉了。实证科学中盛行的经验主义通过对科学和经验主体的限制，使普通经验论上升为科学经验论：实证科学所研究的经验是可公共感知的、与任何主观因素无关的被抽象的数据及符号。看似客观，却在无形中丢失了“被遗忘的角落”中的科学以及科研中关于人自身的意义。 2.自然科学研究中，经验主义中诸原则的冲突与紊乱 作为一个判定原则，感觉优先原则不同于经验证实原则。经验证实原则是对理论或命题真理性的判定，并由此对整个研究的科学性做出判定；而感觉优先原则是对认识对象或认识材料的“科学”合法性或资格的判定，而不是“真理性”。在严格的经验证实原则下，一个理论如果它本身或其推论能够在实践或实验中获得经验证实，那么就可以确认它为科学研究，而不是伪科学等。比如爱因斯坦的相对论就不是建立在可公共感知的经验基础上的，他的“理想实验”是公然对感觉优先原则的否定。按照感觉优先原则它必然不能被科学所承认，因此它曾四处碰壁。随着现代科学提供相对论所使用的概念、公式的科学运用，以及后来相对论在各个领域实践的成功，它才慢慢得到学术界的普遍地接受。如果说人们基于感觉优先原则不能承认，人们却基于经验证实原则给予承认，相对论就只有在科学门外徘徊的份儿了。因此，经验证实原则和感觉优先原则并不总是一致的，在许多重大问题上存在着冲突与紊乱，影响科学研究中的定性和判断。 总之，作为实证科学基础的经验主义是科学经验主义，它表现为感觉优先原则、经验的“客观性”原则和经验证实原则三个方面。经验的客观性原则实质上是要求作为科学研究材料的经验因“可公共感知的”而成为科学的材料。感觉优先原则具有对科学研究材料和理论“科学合法性”的资格认证权时，不能认证其真理性，是程序认证，当遇到“非可公共感知的”类的材料或是客观性经验时，难免会出现混乱；当遇到感觉原则自身无法认可而又被经验证实原则结果认证为具有真理性的科学研究成果时候，这两种认证方式以及这三个原则并不总是一致的，在一些关键性的重大问题上几者之间存在着严重的冲突与紊乱，人们至今也没有找到协调几者冲突的最佳方法。这不能不说是经验主义在实证科学运用中的一个无法回避的亟待解决的问题。 三、对自然科学研究中经验主义的批判 列宁在《唯物主义和经验批判主义》中反对的经验批判主义，是以唯心地曲解“经验”这一概念为基础的。经验批判主义者把经验理解为与客实在无关的人类体验、人类感觉的总和，他们断言一切现象的基础是“世界的要素”或“经验要素”，每个物体都是“要素的复合”。马赫主义在现代资产阶级哲学中有各种不同的表现形式，而他们没有真正理解经验主义，没有意识到即使是经验主义在自然科学发展史中发挥了重要的作用。 自然科学并不全是经验归纳的结果，它迄今具有的不可靠性、可错性、局限性、片面性等缺陷，主要是经验主义的过错。自然科学的重担不能只让理性来背负，作为“大胆假设”，非理性也经常起到重要作用。新中国建立后 ，一无所有的旧中国，科学技术突飞猛进，获得辉煌的科学成果。但是我们必须面对中国科学研究中，旧的经验主义始终笼罩着科学精英，束缚着他们的思想，阻碍着重大理论的构成的现状。事实上，科学史上但凡卓越的发明家和科学家都离不开对经验主义、权威主义和教条主义等的强烈对抗。特别是对经验主义 ，恩格斯早在19 世纪就进行了严厉批判。观察、实验若没有正确的思想指导 ，非但不能获得科学真理 ，甚至会使科学家对经验的盲目崇拜，误入感性知觉的歧途，最终走向真理的反面。然而迄今在科学研究中 ，许多科学家依然一味地信奉经验归纳 ，较少注重各种非理性方法的应用。其实早自本世纪初 ，爱因斯坦的相对论打破牛顿的绝对时空观之后 ，研究中的经验主义和归纳方法就开始受到抨击。英国的罗素把一些科学家好比自作聪明的“火鸡”，仅凭经验归纳，常得出荒谬透顶的结论。库恩认为科学主要来自科学家的灵感和顿悟；而费耶阿本德则径直走向非理性和认识论上的无政府主义，使经验主义在科学研究中越来越没有立足之地。由此在科学研究中一些典型的非常规的方法和思想势如破竹般地流行起来，并直接对传统的经验主义针锋相对。 传统经验归纳的给科学研究设置的重重障碍。科学史上 ，从培根起 ，直到实证主义和逻辑实证主义，都认为科学理论是经验归纳的结果。先是通过科学实验获取经验事实，后对经验材料进行分析、筛选和分类 ，进而对筛选材料进行逐级的抽象和综合 ，直至得出一般的科学理论。而所有这些认识都不能超越经验范围，经验成了人类认识的惟一来源和界限。这种经验归纳方法直到20世纪50年代，才受到波普尔以及历史主义学派彻底否定。特别是费耶阿本德直接把批判矛头指向科学哲学中影响最大的逻辑实证主义，认为正是在这里存在最严重的经验主义。在他看来，认识史上没有一成不变的知觉和事实，即对着同一幅图像，由于不同的理论背景、文化经历也会产生不同的知觉印象和经验事实。如古希腊的“地心说”事实，到近代就发生根本变化，同一“感官印象”变成完全相反的“日心说”事实。所以科学家的劳动都是作为一种在复杂社会和物质条件下的决心和行为的结果而变化着的。因此必须去除那些僵死的、无所不包的原则、术语、概念及解释。对于那些与旧的知觉、事实相对立的新的知觉、事实 ，必须采用新的术语、概念和范式。人们正是用广阔开放的感官和丰富旺盛的智力探索世界，且取得了令人惊异的发现。费耶阿本德因此极力主张“怎么都行”的多元方法论，旨在摧毁形而上学思维方式 ，敦促人们锐意创新和采纳生动活泼的思维方法。 经验主义推崇的经验的、固定的科学研究范式定位亟待变通。历史主义学派否定科学的经验性，企图用格式塔心理学和集体心理主义完全取代科学实在论。在库恩看来，科学家认识的世界内容是由科学家的共同信念所约定。既然范式的改变，不表明是人们对同一世界认识的加深，而仅是科学家心理信念的波动，新旧范式之间也没有通约和比较的必要了。美国科学哲学家范•弗拉森也从建构论的角度，否定了经验知识的可靠性和真实性，认为科学实在论对理论术语所作的形而上学诠释，并不能保证构成的科学理论就是对实在世界的真实描述。好的理论不一定为真，经验的真实性并不是衡量真理的标准；科学的证实也只是限于经验，不能说明经验之外的问题。历史和现实告诉我们：“人们总是通过这样或那样的概念框架的‘透镜’来了解自然。这些概念框架以及嵌在框架之内的语言 ，可能给我们所认识的事物染上一种不可避免的‘色彩’”。经验的、固定的科学范式也失去了它亘古不变的重大作用，对它的定位亟待调整与变通。 四、小结 因此 ，在从事自然科学研究过程中，经验主义并非是追求真理、探究科学的唯一形式，不能仅立足于感性经验来否定某项发明创造或假说。在研究中，切忌因经验主义就错失一项重大的科学发现。经验的不可靠性，早就给人类早早的上了一课。在一个由人为设置的理想世界里，人们可以将某个在探索科学奥秘时，也只能从尊重自然界本身开始，而决非人类的智力所能够完全办到的。科学具有可错性，即使卓越的科学家在下结论的时候，也不应该武断地下断语。即使在人们自以为已经完全掌控了必然性的时候，要懂得一切必然性和规律性都是在“茫茫的”偶然性中为自己开辟道路的。自然科学的揭秘过程，要正视经验主义的存在与内涵，一个完整的科学研究，不仅只需要经验，更需要辩证思维、理性及非理性去综合推敲、把握，也需要那么一些特殊的顿悟和直觉，它在自然科学研究中，常常能起到画龙点睛的作用。 科学研究论文:哲学社会科学研究成果评价方法研究 【摘要】哲学社会科学研究成果评价是哲学社会科学科研管理的重要环节。在其成果评价中经常使用的方法分为定性评价方法和定量评价方法。本文比较详尽地列举了上述研究方法的内容以及优缺点，力图为哲学社会科学研究成果评价提供一些参考。 【关键词】 哲学社会科学 成果评价 评价方法 一、引言 哲学社会科学研究成果的评价是哲学社会科学科研管理的重要环节，是提高科研管理水平的重要手段。中共中央《关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》的，标志着国家对哲学社会科学研究的高度重视。因此，对科研成果的评价也就显得越来越重要，相应的也对科研成果的评价提出了更高的要求。科研成果的评价方法大 致可分为两类：一类是定性评价方法，一类是定量评价方法。 二、定性评价方法 哲学社会科学不同于自然科学的诸多特点使得哲学社会科学研究成果评价比较复杂和相对困难，就学科性质来说，最传统的定性评价方法比较适合哲学社会科学。 1、专家评价方法。专家评价法是“一种由科学共同体来做出有关科学真理性评价的制度”。其实质就是针对某一个具体的学术领域，组织该学术领域学者与该学术领域相关的专家，按照一定的标准，对涉及该领域的研究成果进行评价的活动。 （1）专家评价方法在哲学社会科学研究成果评价中的应用。在哲学社会科学研究成果评价中，专家评价方法具有其他方法不可替代的主体地位。中国国家社科基金项目实行同行专家评审制，设立评审专家库，按学科划分为学科评审组，届时抽取一定量的成员参加会议评审，对同行评议专家实施信誉制管理。 （2）专家评价方法的优缺点。传统的专家评价方法有其独特的众多优点：首先，同一学术领域的专家比较了解自身学科的研究现状，能够客观地评价出成果的创新之处；其次，对于无相关文献可供参考的评价对象，可以充分发挥同领域专家的经验智慧开展评价工作，减少或避免了因资料缺乏而带来的局限性、片面性；最后，当评价指标难以量化时，专家评价就显示出了它独特的优越性。 但不可否认专家评价法也存在着自身局限性：首先，马太效应不可避免，专家的名望在增加参与专家评议的机会的同时，也引发由机会不均匀带来的评审不公；其次，专家评价法存在着严重的主观性，当研究成果与个人因素相冲突时就会出现较严重的观念偏差，带来评价结果不客观性；最后，专家评价的最终结果有较大分歧时一般是采用学术民主的方式，原则上是少数服从多数，而这与具有创新性的科学活动的特点是不相符的。 2、公众评价方法。公众评价方法是对专家评价方法的补充，其自身的重要性也不容忽视。 （1）公众评价方法的内容。利用网络技术进行公众评价将是哲学社会科学研究果评价的一种必然趋势。可以借鉴自然科学研究成果评价的方法，由评审组织部门建立相关评价网站，对参评成果建立网上公众评价，或者设计科学的评价指标体系，以调查问卷的形式进行信息采集，然后将其收集到的资料进行归纳、整理，以作为定性分析的补充，同时用来弥补专家评价法的不足之处。 （2）公众评价的必要性。学术研究成果大多以学术论文的形式表现出来，学术论文是否具有创新性、价值性，读者是最有发言权的。科研工作者的科研成果并不是为了评价而发表的，是为了得到社会的承认，从而实现其社会价值。在哲学社会科学研究成果评价体系中增加公众评价的内容，可以促进学者们在理论研究上下狠功 夫，从而提升研究成果的理论价值和实践价值。 三、定量评价方法 定量评价方法的出现是为了避免定性评价法的主观性而产生的，其最大的优势就是具有客观性。 1、引文分析法。引文分析法是利用各种数学和统计学的方法进行比较、概括、抽象、归纳等的逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等分析对象的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种信息计量的研究方法。目前引文分析法广泛运用于哲学社会科学研究成果的评价，以其客观性著称。 （1）引文分析法的分析指标。一般来说，对科学期刊进行分析时常用的分析指标有五种：自引率、被自引率、影响因子、引证率与即时指标。在对专业和学科结构进行研究时，除用引证率外，还可用引文耦合和同被引等分析指标。 （2）引文分析法的局限性。尽管引文分析法具有客观性强且易量化的优点，但也会受到一些因素的制约。第一，引文数量随机性导致平等“量”化困难。在实际的论文撰写时，作者所列出的引文在数量上是完全随机的，没有任何比例或限制。另外，引文数量会受其它客观因素的影响，例如外语水平、引文来源等等。第二，受时空的限制新发表的论文的被引率较低，刊物的发行范围也对被引率有较大影响。还有一些观点有明显错误的论文，被他人作为批评的对象而列入参考文献之中，这样的被引用也将影响引文分析数据的准确性。第三，参考文献不够规范，引文著录不规范会对引文分析产生不良的影响。 尽管引文分析法具有一定的局限性，但它毕竟是客观而科学的国际通用的文献计量评价方法，其客观反馈性和定量分析弥补了人为定性评价的缺陷，成为众多评价研究成果的多种方法中极为重要的评价方法。 2、文摘法。文摘法在某种程度上讲也是一种专家评价法，也被认为是“优选”。在理论上，文摘被认为可以作为“一种对论文的科学水平进行间接评价的手段”，文摘法在期刊评价中被广泛运用和认可，使得很多学术期刊不得不采取迎合文摘刊物的“文摘战略”。作为评价工具，文摘法的操作性很强，同时权威文摘刊物的评价效力也是为学术界所广泛认可的。 （1）文摘法所采用的主要摘录方式。文摘标识是以哲学社会科学领域著名的、带有权威性的转录刊物、文摘或者题录刊物收录情况作为衡量哲学社会科学研究成果价值和质量的重要标识。一般摘录的方式有全文转载、全文摘载、内容摘要和文献题录四种。 全文转载就是从众多哲学社会科学论文中挑选出一些质量高、学术价值大的重点论文，原文不作任何改动，集结成册出版发行，如中国人民大学的《复印报刊资料》和《中国跨世纪战略文献》等。全文摘载与全文转载性质差不多，在不改变原文的结构基础上，进行适当的压缩后出版发行，如《新华文摘》和《中国经济文库》等。内容摘要即是提炼出文章包含的一些新观点、新理论或者新方法，汇集出版发行。在我国，刊登这类专业性文摘的刊物较多，收入《新华文摘》“论点摘编”中的文献就属于这种。题录就是对论文的外部特征进行描述和揭示，然后汇集出版，如中国人民大学的《复印报刊资料》中所附的文献题录。 （2）文摘法的局限性。文摘法是以通过专家推荐为基础的方法，因此难免会存在一些局限性，主要表现在以下一些方面：一是文摘评价具有瞬时性，推荐与否必须在短时间内决定，一旦形成，无法更改替换，更无法查缺补漏。在某种程度上可以说是一次性的评价，因此存在着很大的偶然性。二是有些潜在的新兴学科或者极其具有创造性的研究成果，在发表之初可能会乏人问津或知者甚少，进而失去被某些权威文摘期刊选中的机会。三是文摘对学术不端和学术腐败的抵抗力不强。由于文摘的摘编者是固定的机构和人员，而文摘对某些单位、期刊和个人又十分重要，因此就不可避免得会出现“关系文摘”和“人情文摘”。在这种情况下，文摘机构和个人若不能超脱利益和关系的桎梏，就难以做到按质摘发。 3、指标计量评价法。近年来，哲学社会科学研究成果的评价方法的发展趋势是多指标、多层次综合评估。从管理学的历史角度看，多指标代表着评估方法一种新发展，使评估结果更符合现实况。常用的方法有以下几种。 （1）层次分析法。层次分析法（ahp）是将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等一个个的层次，并在此基础之上进行定量和定性分析的决策方法。这种方法是在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法，尤其适合于对决策结果难于直接准确计量的场合。在应用多准则多指标对科研成果进行综合评价时，层次分析法显示出比较明显的优越性。 （2）模糊综合评判法。模糊综合评判法是利用模糊矩阵对科研成果进行专家评议，通过模糊矩阵复合运算，定量地描绘出科研成果优劣的方法。这种方法适用于评价指标以定性指标为主的评价系统，同时需要同行专家对每个评价指标的内涵有较高认同度。若评价系统是以定量指标居多时，用此方法就失去了其特有的优势。 （3）灰色关联分析法。灰色关联分析方法是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，即“灰色关联度”，作为衡量因素间关联程度的一种方法。灰色系统理论提出了对各子系统进行灰色关联度分析的概念，力图透过一定的方法，去寻求系统中各子系统（或因素）之间的数值关系。因此，灰色关联度分析对于一个系统发展变化态势提供了量化的度量，因此，非常适合动态历程分析。而且这种方法对数据要求较低且计算量小，便于广泛应用。此分析方法目的在于揭示因素关系的强弱程度，其操作对象是因素的时间序列，最终的结果表现为以关联度对各比较序列排序，由各样本关联度排出优劣顺序。 四、结束语 对科研成果的评价有助于肯定科研人员的工作成果，激发科研人员的创新动力，是科研过程中不可或缺的重要环节。在科研成果评价的过程中，要注重哲学社会科学与自然科学学科的差异性，不能将自然科学领域内的评价办法生搬硬套到哲学社会科学中来，更要注重定性评价方法与定量评价方法相结合，各取所长，综合考量，这样才能获得公正客观的评价结果。

电子商务中数据挖掘技术的运用:电子商务数据挖掘论文 1数据挖掘过程 在电子商务进行应用的数据挖掘技术的实现过程大致要划分为三个不同的阶段：第一部分对需要挖掘的数据信息的准备阶段，第二部分对数据信息的挖掘阶段，第三部分的主要任务是对数据挖掘的结果进行解释与评价. 1.1数据信息的准备准备部分又可以分成数据的选取、数据信息的预处理.对数据进行选取的主要目的就是对操作对象进行确定，即是对目标数据进行确定，所谓的目标数据是在经过对用户的需要进行细致分析之后，对最有可能得到有利用价值的信息的那些从数据库中抽取出来的数据.获取到这些数据以后需要进行预处理，主要包含数据的去噪、计算缺值数据的推导、数据类型的转换，数据类型转换举个例子来说比如把连续型数据转化成离散数据，以方便进行符号的归纳. 1.2挖掘过程数据信息的挖掘阶段是在上一步的基础之上，即在目标数据已经确定，并且已经完成了初始化的基础之上，需要确定数据挖掘的目的与挖掘的类型.在对挖掘任务的目标确定之后，要根据数据挖掘的知识类型选取合适的数据挖掘方法，最终完成数据挖掘具体操作即采用特定的数据挖掘方法从数据仓库中抽取所需的挖掘目标. 1.3挖掘结果的解释和评价数据挖掘的结果的解释和评价是在完成数据挖掘阶段之后对发现的知识，进行评估，对于冗余或者无关的知识要进行删除；对于获得的知识不符合用户的要求的要进行重新的挖掘.与此同时，因为数据挖掘需要面临用户，所以，在得到目标知识以后还需要对所挖掘的知识附加相关解释，来用一种便于用户理解的方式供用户使用.综上所述，整个数据信息的挖掘在实际情况下是一个不断地循环与反复的过程，所以要对所挖掘出来的知识不断求精和深化，最终要获得用户所需要的结果. 2电子商务中数据挖掘的特点 由于电子商务自身的某些独特的特点，同其他的应用于普通商业领域中的数据挖掘相比，应用于电子商务的数据挖掘具有如下几个特点：（1）应用于电子商务的数据挖掘的最终目的主要表现在企业与客户之间的关系管理方面，电子商务利用因特网的技术能够使企业和客户之间的关系处理变得更加方便.所以，其主要的功能是怎样使企业采用这些频繁的交流信息，快速的掌握客户的趋向、改善与客户交流情况或者获取交流方向等；（2）电子商务本身就是一个信息化程度比较高的系统，其自身累积的数据信息会存放在电子商务数据库内，用户可以比较便捷地得到这些信息，所以对于电子商务的数据挖掘的数据信息的准备阶段的相关工作就变得相对容易；（3）电子商务领域的数据挖掘的主要目标一般是使电子商务系统得到有效的改进.例如为客户提供个性化页面、把用户比较感兴趣的信息展现在网站首页或得到哪一些商品比较受到客户的欢迎等. 3电子商务中的数据挖掘运用 首先要讲的是关联规则在电子商务中的运用，利用比较通俗的语言来讲，从一个事件的发生与否方面进行解释，所谓的关联规则法在大量的事件发生或者不发生的条件下，对这些事件中的任意两个或者多个事件提取出来，通过一定的统计分析算法，最终确定两个或者多个事件的发生与否是否存在着某种关系，而这种可能存在的管理，我们称之为关联规则.列举一个有趣的故事，就是在一个超市里面，店家把小孩的尿布同啤酒放到了一起，来供购买者进行购买，结果是二者的销量都提升了一倍，其实这就是因为二者之间有着某种潜在联系，店家通过数据挖掘的方法发现的这个规则，并对这一关联规则进行了实际的运用，从中得到了益处.同样在电子商务中通过数据挖掘得到关联规则，有着类似的意义.其次在电子商务中数据挖掘聚类分析方法的应用.在大量数据仓库中，数据与数据之间，往往会有某些性质的类型相似，同样也会有某些性质或者特点相异，我们把这些性质或者特点称为观察指标，聚类分析就是对于某一个特点指标而言，把指标相差不多的数据划分为同一个类型，若相差较大则要划分为不同的类型、这种操作的主要意义就是将具有某种特定的相似特性的客户或者数据分成一个类.在电子商务活动中，这一方法的应用主要集中在市场细分的工作之中.分类分析系统的建立以生物的遗传算法为基础，属于其中的自学习的一种，它一般会包含三个子系统，第一个是以串规则为基础的并行生成子系统、第二个是规则评价子系统.第三个是遗传算法子系统.分类分析可以说是电子商务中运用到数据挖掘最多的一种挖掘方式.主要原因就是在于其能够形成一种预测模型能够对一些营销方式或者其他的一些商业措施做出正确的预测. 4数据挖掘在电子商务中的应用 更高效的利用企业现有资源以及开发新资源是当代企业发展的关键.电子商务通过采用数据挖掘的技术，能够更加及时和正确的获得企业当前所有资源的具体使用情况，而且通过数据挖掘的技术可以分析以往的各种企业数据，比如说企业财务数据、企业库存数据或者企业交易数据，能够较为及时的发现企业资源过度消耗的主要问题所在，或者能够得到各种商务活动的投入与产出的比例，来为企业领导进行经营决策提供有力的根据[6].另外在企业的经营过程中，人们不断推崇“以客户为中心”的经营理念，在这一趋势下，如何正确快速的分析和了解客户的需求已成为企业提高自身市场竞争力的一大课题.通过把数据挖掘应用到电子商务之中，能够使企业最准确的分析客户资源并最有效的利用企业客户资源，通过对已有客户行为进行相关性分析，可以形成潜在客户资源的预测模型.除此之外在企业经营过程中，利用数据挖掘可以解决另外一个严重影响了商业正常秩序的重要问题.即当前时区商务活动中的地下的信用状况问题，这一问题的严重程度已经引起了人们的广泛关注.在电子商务经营过程中，因为网上诈骗公司或者企业财务的现象屡见不鲜，信用危机已经成为影响其快速正常发展的一个重要因素.而通过在电子商务中采用数据挖掘技术实现对企业经营活动的跟踪，在此基础上实现企业的资产评估、利润收益分析以及发展潜力预测分析等，为电子商务在经营过程中提供了完善的安全保障体系，同时利用数据挖掘实现企业网上全程监控.另外通过实现基于数据挖掘的信用评估模型，可以在很大程度上进行防范或者化解信用风险，从而提高企业的信用度以及应对风险能力. 5结束语 电子商务是而今信息化时代进步的产物，在未来的几年内电子商务必将会成为商业中存在的主要运营模式.随着时间的积累，各种电子商务都会得到巨大的数据信息资源，这也是数据挖掘在电子商务中应用的基本条件.从另外一方面而言，随着数据挖掘在电子商务方面中的不断深入研究与发展，已经能够向电子商务系统提供必不可少的技术支持，促进了电子商务的发展与普及。 作者：张莉单位：合肥工业大学淮北职业技术学院 电子商务中数据挖掘技术的运用:数据挖掘技术在电子商务中应用 ［摘要］电子商务的广泛应用使企业产生了大量的业务数据，按企业既定业务目标对这些数据进行数据挖掘可以帮助企业分析出完成任务所需的关键因素。文章介绍了数据挖掘技术，以实例分析了数据挖掘在电子商务中的应用，并介绍了在电子商务中如何应用数据挖掘技术。 ［关键词］电子商务；数据挖掘；路径分析 随着Internet的普及,电子商务的兴起,人们的商务理念正在改变,电子商务的广泛应用使企业产生了大量的业务数据,如何更快、更好地利用各种有效的数据更好地开展电子商务,这是目前电子商务急需解决的问题。 一、数据挖掘技术 20世纪90年代以来，随着信息技术和数据库技术的迅猛发展，人们可以非常方便地获取和存储大量的数据。面对大规模的海量的数据，传统的数据分析工具（如管理信息系统）只能进行一些表层的处理（如查询、统计等），而不能获得数据之间的内在关系和隐含的信息。为了摆脱“数据丰富，知识贫乏”的困境，人们迫切需要一种能够智能地自动地把数据转换成有用信息和知识的技术和工具，这种对强有力数据分析工具的迫切需求使得数据挖掘技术应运而生。人们认识到数据库中存储的数据量急剧增大，在大量的数据背后隐藏着许多重要的信息，如果能把这些信息从数据库中抽取出来，将为公司创造很多潜在的利润。这种从海量数据库中挖掘信息的技术，就称之为数据挖掘。数据挖掘一般有以下四类主要任务： （一）数据总结 数据挖掘能够将数据库中的有关数据从较低的个体层次抽象总结到较高的总体层次上，从而实现对原始基本数据的总体把握。 （二）分类 分析数据的各种属性，并找出数据的属性模型，确定哪些数据属于哪些组。这样我们就可以利用该模型来分析已有数据，并预测新数据将属于哪一个组。 （三）关联分析 数据库中的数据一般都存在着关联关系，也就是说，两个或多个变量的取值之间存在某种规律性。通过挖掘数据派生关联规则，可以了解客户的行为。 （四）聚类 聚类分析是按照某种相近程度度量方法，将用户数据分成一系列有意义的子集合。每一个集合中的数据性质相近，不同集合之间的数据性质相差较大。 数据挖掘的特点和性质对于企业而言,有助于发现其企业业务发展的趋势,揭示已知的事实,预测未知的结果,并帮助企业分析出完成任务所需的关键因素,以达到增加收入,降低成本,使企业处于更有利的竞争位置的目的。 二、数据挖掘在电子商务中的作用 数据挖掘技术源于商业的直接需求,因此它在各种商业领域都存在广泛的使用价值。电子商务是商业领域的一种新兴商务模式，是指利用电子信息技术开展一切商务活动。当电子商务在企业中得到应用时,企业信息系统将产生大量数据,这些海量数据使数据挖掘有了丰富的数据基础,同时高性能计算机和高传输速率网络的使用也给数据挖掘技术提供了坚实的保障。因此数据挖掘技术在电子商务活动中有了更大的用武之地。下面介绍数据挖掘在以下电子商务几个方面的作用: （一）客户细分 随着“以客户为中心”的经营理念的不断深入人心,分析客户、了解客户并引导客户的需求已成为企业经营的重要课题。通过对电子商务系统收集的交易数据进行分析,可以按各种客户指标(如自然属性、收入贡献、交易额、价值度等)对客户分类,然后确定不同类型客户的行为模式,以便采取相应的营销措施,促使企业利润的最大化。 （二）客户获得 利用数据挖掘可以有效地获得客户。比如通过数据挖掘可以发现购买某种商品的消费者是男性还是女性,学历、收入如何,有什么爱好,是什么职业等等。甚至可以发现不同的人在购买该种商品的相关商品后多长时间有可能购买该种商品,以及什么样的人会购买什么型号的该种商品等等。也许很多因素表面上看起来和购买该种商品不存在任何联系,但数据挖掘的结果却证明它们之间有联系。在采用了数据挖掘后,针对目标客户发送的广告的有效性和回应率将得到大幅度的提高,推销的成本将大大降低。 （三）客户保持 数据挖掘可以把你大量的客户分成不同的类,在每个类里的客户拥有相似的属性,而不同类里的客户的属性也不同。你完全可以做到给不同类的客户提供完全不同的服务来提高客户的满意度。数据挖掘还可以发现具有哪些特征的客户有可能流失,这样挽留客户的措施将具有针对性,挽留客户的费用将下降。 （四）交叉销售 交叉销售可以使企业比较容易地得到关于客户的丰富的信息,而这些大量的数据对于数据挖掘的准确性来说是有很大帮助的。在企业所掌握的客户信息,尤其是以前购买行为的信息中,可能正包含着这个客户决定他下一个购买行为的关键,甚至决定因素。这个时候数据挖掘的作用就会体现出来,它可以帮助企业寻找到这些影响他购买行为的因素。 （五）个性服务 当客户在电子商务网站注册时,客户将会看到带有客户姓名的欢迎词。根据客户的订单纪录,系统可以向客户显示那些可能引起客户特殊兴趣的新商品。当客户注意到一件特殊的商品时,系统会建议一些在购买中可以增加的其他商品。普通的产品目录手册常常简单地按类型对商品进行分组,以简化客户挑选商品的步骤。然而对于在线商店,商品分组可能是完全不同的,它常常以针对客户的商品补充条目为基础。不仅考虑客户看到的条目,而且还考虑客户购物篮中的商品。使用数据挖掘技术可以使推荐更加个性化。 （六）资源优化 节约成本是企业盈利的关键。通过分析历史的财务数据、库存数据和交易数据,可以发现企业资源消耗的关键点和主要活动的投入产出比例,从而为企业资源优化配置提供决策依据,例如降低库存、提高库存周转率、提高资金使用率等。 （七）异常事件的确定 在许多商业领域中,异常事件具有显著的商业价值,如客户流失、银行的信用卡欺诈、电信中移动话费拖欠等。通过数据挖掘中的奇异点分析可以迅速准确地甄别这些异常事件。 由此可见数据挖掘在电子商务中有着重要的作用。在生活中采用数据挖掘的成功的例子很多。例如总部位于美国阿肯色州的WalMart零售商的“尿布与啤酒”的故事。WalMart拥有世界上最大的数据仓库系统，它利用数据挖掘工具对数据仓库中的原始交易数据进行分析，得到了一个意外发现：跟尿布一起购买最多的商品竟然是啤酒。如果不是借助于数据仓库和数据挖掘，商家决不可能发现这个隐藏在背后的事实：在美国，一些年轻的父亲下班后经常要到超市去买婴儿尿布，而他们中有30%～40%的人同时也为自己买一些啤酒。有了这个发现后，超市调整了货架的摆放，把尿布和啤酒放在一起，明显增加了销售额。 三、电子商务中如何应用数据挖掘技术 数据挖掘在电子商务中有广泛的应用。那么在电子商务中是如何应用数据挖掘技术的？ 首先，从挖掘过程说，对在线访问客户数据的挖掘主要有两部分：一部分是客户访问信息的挖掘,另一部分是客户登记信息的挖掘。面对大量的访问日志,首先要做的就是对数据进行清洗,即预处理,把无关的数据,不重要的数据等处理掉;接着对数据进行事务识别,通过对事务进行划分后,就可以根据具体的分析需求选择模式发现的技术,如路径分析、兴趣关联规则、聚类等。通过模式分析,找到有用的信息,再通过联机分析(OLAP)的验证,结合客户登记信息,找出有价值的市场信息,或发现潜在的市场。 其次，挖掘方法主要有以下几种： 1.路径分析 路径分析是一种找寻频繁访问路径的方法,它通过对Web服务器的日志文件中客户访问站点的访问次数分析,挖掘出频繁访问路径。例如:一客户从某一站点访问到某一感兴趣的页面后就会经常访问该页面,通过路径分析确定频繁访问路径，可以了解客户对哪些页面感兴趣，（下转第78页）（上接第80页）从而更好地改进设计，为客户服务。 2.兴趣关联规则 当客户访问某一网页时,一般会通过兴趣词条找出相关的兴趣网页通过链接继续访问,这种关联产生的数据如果能够按照某种策略进行挖掘分析,统计出客户访问某些页面及兴趣关联页面的比率,就可以很好地组织站点,实施有效的市场策略。 3.聚类分析 聚类分析是电子商务中很重要的一个方面,通过分组聚类出具有相似浏览行为的客户,并分析客户的共同特征,更好地帮助电子商务的用户了解自己的客户,向客户提供更合适的服务。如通过对众多的浏览“camera”网页的客户分析,发现在该网页上经常花一段时间浏览的客户,再通过对这部分客户的登记资料分析,知道这些客户是潜在要买相机的客户群体。就可以调整“camera”网页的内容和风格,以适应客户的需要。 通过以上几种数据分析的方法可以有效地对电子商务中的信息进行分析，从而更有效地开展电子商务。 目前，数据挖掘技术正以前所未有的速度发展，并且扩大着用户群体，在未来越来越激烈的市场竞争中，拥有数据挖掘技术必将比别人获得更快速的反应，赢得更多的商业机会。现在世界上的主要数据库厂商纷纷开始把数据挖掘功能集成到自己的产品中，加快数据挖掘技术的发展。我国在这一领域正处在研究开发阶段,加快研究数据挖掘技术，并把它应用于电子商务中，应用到更多行业中，势必会有更好的商业机会和更光明的前景。 电子商务中数据挖掘技术的运用:电子商务发展与数据挖掘技术应用 摘要：本文从浙江电子商务发展概况出发，介绍了数据挖掘技术，分析了数据挖掘技术在浙江电子商务中应用的可行性。 关键词：数据挖掘；浙江；电子商务 当前，电子商务正在全国范围内迅猛发展，随着国务院《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》、《关于大力发展电子商务加快培育经济新动力的意见》等一系列的政策落地，“农村电商、跨境电商、行业电商”等多种电商模式迎来了重要发展机遇。浙江的电子商务起步早、发展快、创新性强，在全国电商市场里名列前茅，已经成为浙江经济发展重要的增长极，产生了巨大的经济效应和社会效应。 1浙江电子商务发展概况 1.1电商服务发达 2015年浙江省实现网络零售额7610.62亿元，同比增长49.9%，总量居全国第二位，超额完成“十二五”规划目标。网络零售额与社会消费品零售总额比值达38%，远远高于全国约15%的水平。各类电子商务市场主体蓬勃发展，拥有各类活跃网店100多万家，天猫网店近2.5万家，跨境电商经营主体近4万个，电商服务企业3000家左右，其中规模以上电子商务服务企业约1000家；建有电商产业基地204个；电子商务带动直接就业超过200万人。 1.2线上线下高度融合 浙江是制造业大省，也是电子商务大省。成熟的市场环境，促成线上线下的高度融合。以金华为例，线下有“义乌小商品市场”、“永康五金市场”等国内乃至国际一流的行业市场，依托这些实体市场的突出优势，着力打造“义乌购”、“尚五金”等线上平台，构建线上线下高度融合的市场环境。 2数据挖掘技术初探 2.1数据挖掘简介 数据挖掘技术起源于20世纪80年代，它是从数据库海量数据中提取使用者所感兴趣的知识、数据和规律，进行深入的分析，提取隐含在其中的、潜在有用的信息，为使用者提供决策支持。从电子商务的角度来看，它的主要作用是从电子商务活动中抽取大量数据，进行转让、分析和模式化处理，从中获得能帮助电子商务企业决策的关键信息，即从电子商务大量业务数据中寻找隐含的商机或者新的商业模式。 2.2数据挖掘在电子商务领域的应用 在电商商务活动的过程中，电商企业积累了大量的销售记录、浏览记录、消费和服务记录等数据，随着电子商务不断发展，相关数据不断的膨胀扩大，在堆积如山的数据中包含着许多待提取的有用知识，这些有用知识进行挖掘是非常有意义的。数据挖掘有助于电商企业识别客户购买行为，发现客户的购买模式及趋势，便于电商企业改进销售模式、提高服务质量，提高客户的用户体验。并且，可以根据海量数据分析，提高货品销售比率，优化物流和分销策略，进一步降低成本。1）分析客户的购买行为和习惯。例如“男性客户购买尿不湿的同时会购买啤酒”，“该女性客户对化妆品和护肤品的品牌偏好”，“某客户偏好折扣商品”，这些信息虽然看起来微不足道，却非常有用，电商企业可以根据客户购买行为和习惯向客户推送他们偏好的信息。2）分析电商企业的商品构成。将各类商品按盈利水平和销售情况进行分类，挖掘同类商品的共同特征，提取有用信息。帮助企业决策市场定位、商品定价等问题。3）数据挖掘还可以帮助企业进行销售商品预测、商品价格分析等，在浙江线上线下高度融合的市场环境下，电商企业可以挖掘商品价格、销售和物流信息的关联，合理安排线上线下商品销售模式，提高企业运营效率，降低销售成本。 3结束语 浙江电子商务的快速发展，各类电商企业在这片土地上生根发芽，数量不断增多，市场竞争日趋激烈。有效的利用数据挖掘工具，挖掘隐含在海量数据中的有用信息，能够使企业做出正常的市场决策，保持有力的竞争优势，赢得消费者的青睐。随着信息技术的不断发展，数据挖掘的不断深入，电子商务数据挖掘的研究和应用必将取得长远的发展。 作者:陈丽燕 何士产 洪改艳 单位:上海财经大学浙江学院 电子商务中数据挖掘技术的运用:数据挖掘在电子商务中的应用 1数据挖掘的概念及其过程 1.1数据挖掘 数据挖掘，即在数据库中的信息发现，是指在大量的、不完整的、模糊的、有噪音的和随机的数据中，提取出潜在的、不为人知的、同时又是非常有用的知识和信息的过程。数据挖掘是一项应用技术广泛的交叉学科，它聚集了众多不同领域的知识，例如人工智能、可视化、数据库、数理统计等。从始至终数据挖掘技术都是面向应用领域，不仅是对于特定数据库的简单检索查询，还包括对数据的不同层面、不同角度的统计、分析、推理和综合，以此得到问题的求解，以及发现事件之间的联系，还有对未发生活动的预测。另外数据挖掘技术在存在大量数据积累的电子商务行业有着广泛的应用，是现代商务企业发展的不二选择。 1.2数据挖掘的过程 1.2.1数据预处理 在实际情况中，企业获得的数据具有不完整性、模糊性和冗余性，所以数据挖掘技术针对的不是已得到的数据，而是潜在的数据信息，并通过预处理技术获得简洁、准确的数据。预处理的工作分为三步，数据合并、数据选择和数据清洗。先将多个数据库和文件中的数据进行合并，然后选择适合分析的数据信息集合，最后剔除无关记录，并将各个文件转换成方便数据挖掘的格式。 1.2.2模式发现 这个阶段就是利用挖掘计算技术挖掘出有用的、潜在的、新颖的、可以理解的知识和信息。像关联分析、聚类分析、路径选择、序列分析等都可以用于Web的挖掘技术。 1.2.3模式分析 这个阶段是将模式发现中没有用的模式和规则过滤掉。通过技术分析，得到有效的结论。常用关联规则、序列等手段。 2数据挖掘技术的方法 2.1关联分析 所谓的关联分析，就是利用数据间相互关联的规则进行数据挖掘，为的是挖掘数据间潜在的联系规则。比如，在进行关联分析时，能发现类似哪些产品更受客户的欢迎、为什么、产品优势有哪些、有多少客户会再次购买等问题。 2.2序列模式分析 这个过程和第一个关联分析有些类似，但主要任务是发现数据间的前后顺序联系，比如在这段时间里，企业先销售出x产品，随后销售y产品，然后是z产品，所以就形成x-y-z的销售序列，出现频率较高，进而对其进行分析。序列模式分析工作方向是：在指定的交易数据库中，找出按照时间排布的交易集，发现其中的高频序列，从而进行下一个步骤。 2.3分类分析 假设有一个数据库和一组互相区别的标记，利用特殊标记数据库中的每一个数据，这样的数据库被叫做训练集或者实例数据库。分类分析就是利用分析标记数据库中的每一个数据，对每个类别建立分析模型或做出精准的描述或者挖掘出分析模型，然后利用分类模式对数据库中的数据进行分类分析。 2.4聚类分析 聚类分析所根据的分类规则主要取决于聚类分析工具。不同的聚类方法，对于同样的记录集合会有不同的划分结果。聚类分析针对的未分类的记录，而且所有记录适合分成几类，事先也不知情，然后依据一定的分类规则，分析记录数据，确定每一个数据所对应的类别。 3数据挖掘技术在电子商务中的应用 3.1优化企业资源 企业盈利的关键是节约成本，利用数据挖掘技术可以找到企业消耗资源的关键点和各种活动的投入与产出比例，进而为企业提供科学合理的调整方案，例如资源循环利用、降低库存等方法。通过数据挖掘技术，企业可以预先知道市场上的商业信息，使企业把握市场动态，创造更多的盈利。 3.2管理客户资料 俗话说知己知彼，百战不殆。对于企业来说，了解客户是至关重要的，比如客户是男是女、爱好是什么、职业是什么等，从而根据不同客户需求，改善网络结构，推出个性化网页，吸引更多的客户对本企业的关注。例如对电子商务网站的网站流量进行分析。人们在点击或者是访问某一个网站的同时，就将个人对网站内容的反馈信息反映了出来，用户点击了哪一个链接，在哪个网页中停留的时间最长，采用了哪个搜索的项目或者是总共使用的浏览时间等信息都会被保存在网站中，将这些信息保存下来，进行数据分析，能够有效的确定用户的访问特点以及产品特征，从而提高电子商务信息提供的精确性。 3.3评估商业信誉 一个企业若是没有良好的商业信誉做基础，一切都是空口说白话。所以建立有效的商业评估制度就成了重中之重。利用数据挖掘技术对企业营销进行追踪，开展资产评估、发展潜力预测以及利润收益分析，建立完善的安全系统，对企业商誉安全进行保障，可以有效的预防和解决信用风险，提高企业信誉度。例如，商品售卖出去，要进行科学有效的跟踪，了解客户用后体验，对客户使用产品情况进行追踪式分析，开展科学合理的资产评估，不断发展潜在用户体验，通过客户的反馈信息进行综合性分析，提高客户满意度，提高商家的信用。 3.4确定异常事件 在商业领域中，确定异常事件具有十分重要的商业价值。在企业经营时间里，经常会有异常事件发生，例如话费拖欠、客户流失、信用卡欺诈等，通过数据挖掘技术中的异常点分析可以十分准确快速地发现异常点，使企业及时修整系统，减少不必要损失。例如，当客户将商品加入购物车后，对没有付款的原因进行科学合理的分析，从而确定要催付的客户群体。这种催付的行为在一定程度上可能会打扰到客户，所以需要准确的分析其真正的原因。例如客户没有付款的主要原因为：遗忘、冲动消费不想买了、货比三家，发现更好地商品、支付发生故障等。这个时候就需要商家对号入座，确定是否要进行客户催付。这就需要数据挖掘技术发挥自身的优势，进行数据分析，提出相应的解决方案。在催付时间的选择上，根据数据挖掘技术的分析通常情况下理论上在第三天进行催付是最为合理的，因为在第二天有不少会自发付款的客户。同时还需要考虑到女性消费者冲动购物的习惯，过了这个冲动期就不容易再购买。所以实际上要在客户下单的第二天进行催付最为合理。在拟定催付内容的时候需要科学分析客户一天各个时间段的情绪变化，减少客户对商家的排斥与厌烦的心理。 4结语 随着网络技术的不断发展，电子商务已经成为现如今经济发展的主要方式。数据挖掘技术是电子商务发展的重要手段。利用数据挖掘可以帮助企业从大量的繁杂的数据中发现潜在的规律，找到有效的信息，以此指导企业调整经营策略，提高企业声誉，获得更有利的竞争能力。 作者:邢玉凤 单位:云南经济管理学院

基础理论论文:论构建我国现代经济法基础理论的若干基本点 摘要：本文是对经济法学基础理论的探讨，论述了现代经济法学的四个基本问题：现代经济法价值取向的问题、现代经济法的主体架构问题、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证和现代经济法的主要研究方法。希望通过对这些基础理论问题的深入探讨，能够加强我国经济法学界基础理论统一与共识。 关键词：经济法基础理论、现代经济法的价值取向、第三主体 伴随着20世纪80年代以来我国经济体制的改革与转轨，我国的经济法学基础理论也已经历了20多年的争论与发展，在发展中争论，在争论中发展，在实践中检验各种理论的正确与谬误，正是在这样一种对真理的不断追求与探索中，我国的现代经济法学已经颇具规模。 目前，我国的经济法学界已经形成了多种流派学说，从最初的“纵横说”、“学科经济法说”、“密切联系说”、“经济管理关系说”、“综合经济法说”、“经济行政法说”、“企业法说”、“国民经济运行法说”，到现在的“经济协调关系说”、“需要干预经济关系说”、“经济管理与市场运行关系说”、“宏观调控说”、“国家调节关系说”、“国家参与关系说”、“新经济行政法说”、“二次调整说”、“模糊说”、“限定的纵横统一说”，等等。 百家争鸣的景象当然我国现代经济法学蓬勃发展的最好表征。然而我们也不得不承认各种经济法学说相互并立，甚至一本书就代表着一种经济法流派，既给经济法学的讲授工作带来了相当的难度，也是一门独立学科还不够成熟的表现。笔者认为一门成熟的学科不仅要有促进该学科发展的争论，更多的要有促进该学科独立而稳定的共识，而在我国的经济法学界显然缺少一种“求同存异”的认识。在我国经济法基础理论日益丰富的条件下，我国的经济法学者应该尽可能的抛弃所属学派的意气之争和门第之见，在一切为我国经济法学独立和发展的大局观的指引下，尽快将各学派相同相通的经济法学理论统一起来，以谋求我国经济法在未来更大的发展。 笔者拟通过本文，在经济法学基础理论的“求同”上作一个初步的尝试。在我国的经济法学界至少有现代经济法的价值取向、现代经济法的主体架构、现代经济法作为一个独立部门法的哲学理论论证和现代经济法的研究方法等四个问题应该形成共识。 一、现代经济法价值取向的问题 现代经济法的法律价值取向：经济法是以社会为本位的法，而非以国家为本位的法。 我们首先来谈谈现代化这个常识性问题，有的学者认为：“现代化有两个核心问题，一个是发达的市场经济，一个是民主政治，这两点背后共同的东西就是社会的个人本位化，也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的、尊重公民个人权利和个性价值的社会。”[1] （P231）对于此种认识，笔者认为“尊重公民个人权利和个性价值”的观点无疑是正确的，但关于“社会的个人本位化，也就是从一个共同体为本位的传统社会过渡到个人本位的社会”的提法，值得商榷。 回顾人类近现展的历史，我们会发现在社会价值取向上始终存在着以个人为本位的西方国家同以国家为本位的东方国家之争。资产阶级的自由主义和个人本位的思想理念，在反封建的斗争和人类思想解放的过程中其进步作用当然应当肯定。而在相对贫穷落后的东方国家，正是以国家为本位的主导思想，才使得整个国家的稀缺资源掌握在该国先进的阶层或统治阶级手中，由政府加以调配，从而集中力量办几件大事。例如中国共产党领导的无产阶级正是藉此赶走外来压迫，建立了中华人民共和国，并在国内进行政治和经济革命，为中国的现代化进程奠定了有力的工农业和科技基础。 然而无论是以个人为本位的理念，还是以国家为本位的理念在人类生产力不断提高的情况下，特别是在人类社会化大生产的背景下都遇到了自身无法克服的矛盾和问题，于是它们都自觉或被迫地选择了或正在选择一种现代化的本位理念观：以社会为本位的理念观。在信奉“个人本位”的西方国家在现代化的进程中深刻认识到极端的个人主义和自由放任非但不能保证个人充分发展，相反会危及到社会的稳定与发展。关于对“个人本位”危害的认识，早在19世纪，作为美国社会学法学派的创始人庞德就已经有了较为深刻的认识，他把利益分为个人利益、公共利益和社会利益。并进一步指出：“包含社会利益的个人生活是一种道德的、社会的生活。所以社会利益不能容忍为了满足反社会的邪恶目的而行使个人权利。”[2]（P138-140） 而在信奉“国家本位”的东方国家在现代化的过程中也同样认识到国家的过分集权，大大损伤了社会个体的生产积极性和创造力，也就阻碍了社会的发展。也正是基于这种本位观认识的转变，无论这种转变在当时是有意识的还是无意识的，它都体现在了对国家经济关系的调整上，而这种调整体现在社会上层建筑的法律中，便是现代化的经济法理念观。绝对的计划经济以国家为本位，绝对的市场经济以个人为本位，而经济法是以社会为本位的法。所以“绝对的计划经济不需要经济法，绝对的市场经济容不得经济法”[3] .只有在市场与计划（西方国家）或计划与市场（东方国家）相互融合，真正意义上的现代化经济法才得以产生。 综上，经济法是社会转变中产生，其本身也在随着社会不断发展而转变。现代经济法的法律价值取向与社会发展的价值取向相一致：经济法是以社会为本位的法。因此，现代经济法是具有时代特征的新型部门法，是法制现代化的重要标志。而随着经济法社会化本位的日益凸现，经济法的现代化主体—第三主体，一个完全以社会为本位的主体，也逐渐显露出庐山真面目，登上了历史舞台。 二、现代经济法的主体架构问题 经济法主体二元架构的突破，三元架构的初探。 我国一些传统经济法学者的“国家—市场”二元框架理论的基本特点是：将政府和市场作为对等的非此即彼的两个主体，他们把政府和市场作为经济资源配置的两种基本方式。当“市场失灵”的时候需要政府权力的适当介入或干预，也就是我们常常说的“国家指导”；而政府的调节行为则可能会有调节“不适当”情况的出现，这就需要完善的法律对政府的经济行为及其后果加以规范。从正面说，政府对市场失灵时的正确干预需要法律的确认；从反面说，政府干预的缺陷和有时的失灵与不适时也需要法律的纠正、限制和禁止。这样就产生了一些经济法学者认识经济法本质的基础。对于这种经济法的国家干预和协调学说这里我们不做评论，但是随着社会生产力的不断发展，经济现象的日益丰富，我们越来越认识到第三部门的存在和其对经济资源配置影响力的日益加强。 对于第三部门的认识，迄今为止国内外学者的认识是不统一的，这里限于篇幅笔者不能一一举例，笔者认为所谓的第三部门就是与国家政府和私人团体相对应的社会团体，社会团体不具有国家机关的官方性质，同时也没有私人团体的赢利唯一性。这里需要对“赢利唯一性” 做一特殊说明，“赢利唯一性”不同于赢利性，它强调唯一性，即第三部门可以有赢利的要求和需要，但赢利不是第一性的，它往往服从和服务于其它社会公共目的。社会团体具有极强的社会公益性，着眼于人类社会长远的整体利益，随着其范围和主体的日益扩大，其社会为本位的价值观正日益受到越来越多的有识之士的认同，因而其对经济生活的影响也在不断扩大。社会团体作为经济法的第三部门的提出，恰恰反映了人类价值观的转变历程：由国家为本位到个人为本位，由个人为本位“回归”到社会本位。社会团体的范围至少包括各种公益事业基金会、文化团体、学术组织、运动协会、现代化的教会、“在野”派、民间环保组织、红十字协会以及独立的传媒等等。 特别地，在当代高科技日益深入人们生产、生活的条件下，以国家、政府的立法行为来弥补高科技所带来的法律真空已经明显滞后，在全球范围内的因特网的技术标准、保护协议和相关游戏规则几乎都是在没有国家的参与的情况下，由一些社团组织不待政府授权而自行制定和实施的，这种超越国界，没有国家参与的立法在现实中也得到了很好的保障与实施，这更从现实的角度证明了作为第三部门的社会团体的独立的主体地位和其存在的必要性与价值：即第三部门是适应社会发展需要而产生和发展起来的新型主体，它的出现是社会生产力不断发展的必然和客观需要。 作为第三部门的社会团体同国家政府对经济资源配置调整的优势在于：第一，经济资源配置效率大大提高。作为第三部门的社会团体同国家政府相比显然缺少了官僚的拖沓作风。第二，经济资源配置更加人性化。与国家的为统治阶级服务的职能不同，由于社会团体更着眼于社会整体利益，所以它会将更多资源应用于相对贫困和需要投入的经济个体。中国古语说：“天之道损有余而补不足，人之道损不足而补有余。”这句话充分说明了人类历史上的贫富差距总在不断拉大的社会根源。而第三部门的出现则真正有可能使人之道符合天之道。而且我们也有理由相信随着生产力的日益提高，第三部门在这方面的职能将越来越强大。第三，第三部门经济资源配置范围将有可能超越国家领域。随着经济全球化的不断深入，超越国界第三部门也越来越多，它们对经济资源配置当然地不限于一国之内。这无疑为突破各国政府相对狭隘的贸易保护壁垒，反垄断特别是反国家垄断提供了一个的新的解决途径。 三、现代经济法作为独立部门法的哲学基础理论论证 经济法的哲学基础理论的现代化：辩证唯物主义的发展与延伸-系统论。 经济法作为一个独立的部门法的地位长期以来受到一些民法学者的质疑，在他们看来：经济关系可以分解为行政性经济关系、平等主体的经济关系和劳动经济关系，所谓的经济法法规可以分解为民法的规范、行政法法规和劳动法法规，而经济关系的综合调整则可以分解为行政法的调整方法、民法的调整方法和劳动法的调整方法，既然这三个部门法可以分割“独立”调整经济关系，经济法也就丧失了其存在必要性。 笔者认为这些民法学者之所以会得到上述错误结论，主要是采用了片面的形而上学的分析方法，更是对马克思哲学的辩证法和现代科学的系统论缺乏应有的认识。 经济法调整的经济关系是一种综合性的经济关系，所谓的综合是有机的结合，绝对不是简单的相加混和，所以采用“平面层次的分割法”来分析分解经济法的研究对象当然是行不通的！笔者认为法律本身就是一种有机的系统，而法律中的各个部门法本身也是一个有机系统，部门法系统就构成了法律系统的子系统。引用哲学中充满了辩证唯物主义色彩的系统论的观点来理解现代化的法律体系关于部门法的划分，从而从哲学的角度为经济法是一个独立的部门法来正名，无疑对丰富现代化经济法基础理论有重大意义。 辩证唯物主义系统论认为：系统虽然由子系统或元素构成，但系统具有子系统或元素不具备的某些特性，系统一经子系统或元素构成就发生了质的飞跃与提升。所以系统不能理解为其子系统或元素的简单集合。此哲学观点无疑为现代法律系统的子系统划分（部门法划分）提供了最好的方法论。一些传统的民法学者划分法律部门时认为：横向的平等主体间经济关系由民法部门来调整，纵向的经济关系则由行政法来调整。而经济法的调整对象既有横向领域又有纵向领域，那么经济法是否成为一个独立的法律部门呢？依照系统论的观点：系统（经济法）一经子系统或元素（横向领域的经济关系和纵向领域的经济关系）构成就发生了质的飞跃与提升，这种质的飞跃与提升具体表现在现实中就是经济法所调整的经济关系既不可能由单纯调整横向经济关系的民法来实现，也不可能由单纯调整纵向经济关系行政法来实现。相应地，这个独立的法律部门所调整的一定范围内的纵横统一的经济关系相对于单纯的横向经济关系与单纯的纵向经济关系，有质的变化，是一种全新的经济关系。这里我们可以借鉴化学来更好地理解这一点：比如C + O2 = CO2，CO2显然与C和O2不是同一种物质。这也就是上世纪80年代我国学者提出的著名的结构质变规律。通过上述带有思辨色彩的哲学分析，我们可以很自然的确信：新兴的经济法系统当然是一个独立的部门法。 四、现代经济法的主要研究方法 经济法的研究方法体系一般认为主要有三个层次：哲学层次的抽象思维方法、法学学科的研究方法和跨学科的研究方法。 哲学层次的抽象思维方法在讨论第三个问题时我们已经使用过，它从人类的思维逻辑上论证了经济法是一个独立的部门法，从而驳斥了少数其它部门法学者对经济法地位不能独立的攻击。 法学学科的研究方法当然是经济法研究的最基本方法。但笔者认为跨学科的研究方法才是经济法的最主要研究方法。 对于跨学科的研究方法，这里笔者作如下定义：将原本为甲学科特有的研究方法应用在乙学科中，从而使乙学科有意想不到的突破或发展的研究方法，叫做跨学科的研究方法。跨学科的研究方法是现代学科研究中最锐利的研究方法。例如现代生物学基因排列发现就是借鉴了物理学科的研究方法；而现代最出色的经济学者和其理论往往都借鉴了数学的分析方法。凡此种种，这样的例子不胜枚举。那么作为新兴的部门法-经济法而言，它的研究方法就更具备了这样一种特性。对于经济法的跨学科研究方法主要是指对经济学的借鉴。这种借鉴是不可避免的！这种借鉴源自于经济法与经济学的天然联系，是伴随着经济法刚刚产生的那一刻就开始了。 显然在古典政治经济学时期，亚当？斯密的自由放任的市场一手论是不可能使经济法成为独立的部门法。而只有在现代经济学认识到国家适度干预的理论后，才使经济法的独立成为可能。所以经济法从诞生的那一天起就不可避免地与经济学联系在了一起，甚至可以这样说：经济法就是法学借鉴经济学而从传统法律体系中独立出来的部门法。因而它也就常常为近乎“完美的”传统法律体系固执的拒绝和不容。 从宏观经济学的国家和市场对经济的调控理论到微观经济学的效益和成本、供给和需求、均衡理论，现代经济学几乎无一不为现代经济法提供了可以借鉴的和吸收的理论。 综上：法学学科的研究方法是经济法研究的最基本方法，而跨学科的研究方法（尤其是现代经济学理论）才是经济法的最主要研究方法。 结论 经济法作为法律现代化的重要标志，从它的价值取向到它的主体，从它的独立基础到它的研究方法无一不闪烁着各种学科的前沿性与现代化的光芒。因而我们有理由相信作为法律体系中冉冉升起的新兴部门法必然和其它新兴事物一样有着无限美好的前景。 基础理论论文:经济法基础理论研究回顾与述评 摘　要：文章回顾总结了近二十年来我国经济法学基础理论研究的简要历程，划分了经济法学基础理论研究的两个重要阶段；对我国经济法学基础理论研究发展的原因和经济法学基础理论研究的三大成果进行了概括；并对今后我国经济法学基础理论研究方向与研究方法提出了见解。 关键词：经济法学；基础理论；回顾；总结；前瞻 一、回顾与启示 我国法学界对于经济法学理论的研究兴始于20世纪70年代末，至今已有二十多年，应该说经历了二个阶段。 第一阶段（1978～1992年）为大量兴起到走向徘徊阶段。中国共产党十一届三中全会后，由于工作重点转移到经济建设方面，经济体制改革快速发展起来，这为当时经济法学理论研究大量的兴起奠定了社会经济基础。20世纪70年代末80年代初，我国法学界一些专家学者致力于经济法学基础理论的研究，不少学者著书或发表文章，阐述自己的观点和理论主张，当时主要集中在法学院校的经济法学教学中。从80年代初始，我国司法部组织各法学院校专家学者编撰高等院校法学统编教材。1983年由法律出版社出版了第一本《经济法学》统编教材，书中阐述了经济法学的一些基本理论问题，这一时期的研究成果归纳主要有以下几点： 1.关于经济法的定义和调整对象。“经济法是调整国家机关、企业、事业单位和其他社会组织及其相互之间，以及它们与公民之间的那部分经济关系的法律规范的总和”[1]（P6-8），经济法的调整对象是曾经盛行一时的“纵横说”，“既包括调整国民经济管理在经济活动中社会关系———纵向社会关系；也包括调整社会经济组织之间以及他们与公民之间在经济活动中所发生的社会关系———横向经济关系。”[1]（P6 8）“纵横说”遭到民法学界人士的强烈反对，由此展开了经济法与民法调整对象的大辩论。这种辩论一直到1986年《民法通则》颁布，由于《民法通则》第二条界定了民法的调整范围，再加上时任全国人大法制委员会主任王汉斌同志在《民法通则》起草说明中指出：“平等主体之间横向的经济关系由民法调整，纵向的经济关系由经济法和行政法调整。”[2]（P44）至此为民法与经济法调整对象的争论从法律依据上划了一个句号。 2.关于经济法学理论体系的构建。20世纪80年代初，不少学者仍主张建立以计划法律制度为核心的经济法体系。1981年底《中华人民共和国经济合同法》颁布后，当时所有的经济法学教科书都把这一法律规范作为其理论体系的主要内容。这是因为有些经济法学者认为，《经济合同法》是经济法学体系的重要组成部分。 第二阶段（1993年以来至今）为经济法学基础理论研究的徘徊发展到走向基本完善时期。这一时期的社会背景是中国从80年代后期至90年代初，在经济改革取得了初步成绩后，出现了停滞徘徊状态。究其原因是人们的主观思想仍受到计划体制思想观念的束缚，对改革形势产生怀疑，在社会意识形态领域出现了姓“资”还是姓“社”的疑问和讨论；客观方面由于我国经济体制改革是一个新生事物，没有现成的经验参照，在改革过程中出现了“车到山前疑无路”的困惑；再加上89年“六四”政治风波的影响，有人担心进一步改革开放会给国家稳定带来影响。在这关键时刻，我国改革开放的总设计师邓小平同志于1992年初南巡发表重要讲话，明确阐明了社会主义也可以搞市场经济，从根本上破除了把计划经济和市场经济看作属于社会制度范畴的框框，解决了当时困扰人们姓“社”还是姓“资”的思想认识问题。邓小平同志南巡讲话和同志的十四大报告，不仅为社会主义市场经济指明了方向，同时也为我国经济法学理论研究指明了方向。所以，1992年以后我国经济法学基础理论研究出现了历史性转折。这一时期的研究成果归纳起来主要有以下几点： 1.关于经济法的定义及调整对象。1995年6月，高等法学院校《经济法学》教材第五版由法律出版社出版，书中将经济法定义为：“调整宏观调控下一定的市场经济关系的法律规范的总称。”[1]（P14）经济法的调整对象是“宏观调控下一定的市场经济关系，具体包括宏观调控经济关系与一定的市场经济关系。”[1]（P22-27）从该书第一版和第五版内容来看，对经济法定义及调整对象的认识经历了一个明显的转变，主张“纵横说”的经济法学者逐步转至“市场关系说”的认识上来，1986年《民法通则》颁布后，由于该法明确否定了有些经济法学者提出的“纵横说”，经济法学研究对象一度出现了断层。这时，以西南政法大学李昌麒教授为代表的学者提出“密切联系论”，他在1987年出版的《经济法教程》中将经济法定义为：“调整经济管理关系以及与经济管理关系有密切联系的经济协作关系的法律规范的总称。”[3]（P18）从而对当时盛行的“纵横经济法论”提出限制，这在当时完全符合《民法通则》立法精神。李教授在此基础上又发展提出“国家干预说”，他在1994年出版的高等政法院校规划教材《经济法学》中，将经济法定义为，“国家为了克服市场调节的盲目性和局限性而制定的调整全局性的，社会公共性的，需要由国家干预的经济关系的法律规范的总称，或者简而言之，经济法是调整需要由国家干预的经济关系的法律规范的总称。”[4]（P33）该书将经济法调整对象分为四个部分：（1）微观经济调控关系；（2）宏观经济调控关系；（3）市场调控关系；（4）社会分配关系。[4]（P34-49）“需要干预经济关系说”在法学界产生了广泛影响。 2.关于经济法学理论体系的构建。虽然在学界仍然强调计划法反映经济法本质特征，但多数学者已不主张把计划法列为经济法的“龙头法”。另外，“经济组织法”、“宏观调控法”与“社会分配法”，作为经济法学理论体系包含的基本内容在学界逐步形成共识。 二、发展与成就 （一）经济法的独立地位得到确立与承认 从我国经济法研究的兴起开始，就产生了经济法与其它学科（主要是民商法、行政法）的理论争议，与前苏联自20世纪20年代开始的经济法学界与民法学界产生了五十余年的争论相似，我国经济法与民商法也存在相当激烈的争论。大经济法主义与大民法主义相互排斥对方，不承认各自的独立性。80年代初期以陶和谦教授为代表的大经济法主义者强调经济法的重要性与独立性，提出“纵横论”，以排斥民法的地位和作用，先后遭到佟柔先生、张佩霖、杨振山、冠志新、王家福、梁慧星等教授的强烈反对与批评。后来，佟柔先生提出“学科经济法论”，王家福教授提出“综合经济法论”，梁慧星教授提出“经济行政法论”，虽然研究的角度不同，但共同点都否认经济法的独立性，当然这些都是80年代初期的观点和主张。1986年《民法通则》颁布后，一些专家学者的观点发生转变，这一方面得益于王汉斌同志在起草《民法通则》说明中指出民法、经济法、行政法划界问题；另一方面人们越来越认识到两法对经济发展的独特作用及相互不可替代性。1986年后，李昌麒教授首先倡导有限制的纵横论，即“密切联系论”；北大杨紫火亘教授提出“管理———协作论。”①均是在克服“纵横论”对经济关系做纵向和横向划分之缺陷的基础上发展起来的。这些主张强调经济法的独立地位，同时承认经济法调整的社会经济关系有一定范围的限制。事实上对大经济法主义的“纵横论”提出批评与否定。1993年民商法学著名学者梁慧星教授在其《社会主义市场经济与民事立法》中指出，“对社会主义市场经济法律秩序，要求建立和完善两种不同性质的立法体系，即为市场提供一般规则的民商法体系和以维持公平自由竞争秩序为目标的经济法体系。后者主要是反垄断，反不正当竞争法，消费者权益保护法，质量管理法以及各种市场管理法。”[5]（P43）武汉大学漆多俊教授1995年6月在海南讲学时提出：“对社会主义市场经济进行调整需要两手，即‘无形之手’和‘有形之手’。民法为‘无形之手’，经济法为‘有形之手’。市场经济的建立与发展既有看不见的无形之手———民法起作用，又离不开看得见的有形之手———经济法宏观调控。”我们看到，经济法由于扎根于我国经济改革发展的土壤之中，显示出顽强的生命力，在经历过徘徊状态后，经过认真反思，经济法学基础理论研究显示蓬勃生机，而民商法学者们也大多认识到经济法独特的作用民法是不能代替的事实。应该说到90年代初，中国经济法的地位才真正得到承认和确立。 （二）经济法调整对象渐趋一致 1994年，西南政法大学李昌麒教授在其“有限制的纵横论说”基础上提出现今盛行的“需要国家干预经济说”。①他对经济法的定义及调整对象，前文已有说明，这里不再重复。中国人民大学刘文华教授认为：“经济法是国家为了保证社会主义市场经济的协调发展而制定的，有关调整经济管理关系和市场运行关系的法律规范的统一体系。经济法的调整对象包括：（1）国家经济管理关系；（2）市场运行关系；（3）组织内部经济关系；（4）涉外经济管理关系。”②有关理论被学界称为“经济管理与市场运行说”。北京大学杨紫火亘教授认为：“经济法是调整在国家协调经济运行过程中发生的经济关系的法律规范的总称。所谓经济协作关系，包括四个方面的内容：（1）企业组织管理关系；（2）市场经济关系；（3）宏观经济调控关系；（4）社会经济保障关系。”③有关理论被学界称为“经济协调关系说”。漆多俊教授认为：“经济法是规范和保障国家调节之法。现代国家调节社会采取强制、参与、促导三种方式。为了规范和保障这三种国家调节，需要制定和实施竞争法、国家投资经营法，国家宏观调控法”。④有关理论被学界称为“国家调节关系说”。上述四位教授的学说，可以说代表了经济法学界最新研究成果和研究水平。通过比较就会发现有共同特点：第一、各种学说都肯定了宏观调控经济关系作为经济法调整对象，经济法应积极建立宏观调控法律制度，这一点各位学者均形成共识。第二、经济法调整对象以市场经济秩序法为重点，如漆多俊教授提出的竞争法，李昌麒教授提出的市场调控法，刘文华教授提出市场运行法，虽然表述不同，但实质上都是以重点发挥经济法在建立社会主义市场经济秩序中的功能与作用为目的，来构建以市场经济秩序法为重点的经济法律体系。第三、关于市场经济关系的重要主体———经济组织的调控，多数学者认为应纳入经济法调整的对象，如李昌麒、杨紫火亘、刘文华教授均认为经济法应包含对企业等经济组织管理监督的职能，而主张将其纳入调整对象，漆多俊、梁慧星教授认为其应属民商法调整对象。第四、对于社会分配调控关系，有人主张应由劳动法来调整，如漆多俊教授；李昌麒教授认为应属经济法调整范畴，学界对此争议颇多。笔者认为在市场经济资源配置过程中，国家通过干预可以保持社会分配的公平、公正和合理性，因此，笔者同意李昌麒教授的观点。 通过以上分析可以得出这样的结论，经济法调整对象或范围渐趋一致，多数专家学者已取得共识，即经济法从微观上调整国家对社会经济组织的管理关系，宏观上调整需要由国家干预的社会经济关系，经济法的任务在于维持市场经济正常秩序，保证社会分配的公平公正和合理性。 （三）构建的经济法学体系基本形成 从目前经济法学理论研究现状来看，学者们基本上抛弃了在传统计划经济体制影响下所形成的“大经济法主义”，经济法的调整范围相对缩小，趋向科学合理。在构建经济法学体系的思考上，对其内容的统一认识也逐渐靠近。根据对前几位教授各自编撰的经济法论著的考察，发现理论体系上都是五编三十章左右，第一编都是关于经济法基本理论的阐述；第二编除漆多俊教授外，其他几位教授都编写了经济组织法（有的称为企业法），以李昌麒教授主编的《经济法学》为例，经济组织法的内容包括全民所有制工业企业法，集体所有制工业企业法、私营企业和个体经济法，外商投资企业法、公司法、经济组织承包、租赁经营法，与杨紫火亘、刘文华教授编写的内容如出一辙；第三编市场调控法（杨紫火亘、刘文华教授称为市场运行法，漆多俊教授称为市场障碍排除法），虽然称谓不同，但其内容几乎都是包括反不正当竞争法与反垄断法、消费者权益保护法、产品质量法等法律制度；第四编宏观调控法，包括产业结构调节法、计划法、投资、国有资产管理法，银行法、票据、证券法、保险法、劳动法、环境法、自然资源法、对外贸易法；除票据、证券、保险法、环境法、自然资源法有不同观点，如有的学者认为不应由经济法调整而应由民商法调整外，对其他法律制度应列为经济法学理论体系，各家学说意见是统一的；第五编社会分配调控法，包括财政税收法，劳动报酬、社会保障法，对此编内容，学者意见不一，漆多俊、刘文华、杨紫火亘教授认为财税法应属宏观调控法律制度，对于劳动报酬，社会保障法，江平教授认为应属社会法范畴。笔者从经济法具有保障社会资源分配的公平、公正、合理考虑，赞成李昌麒教授的主张，上述具体制度应纳入社会分配调控法制体系中。 我国经济法学基础理论经过20年的洗礼已日渐成熟，经济法是国家干预市场经济的法的理念已被广泛认同与接受，其调整对象日渐明确一致，经济法体系的构建基本形成并趋向合理完善。整个经济法研究领域呈现出欣欣向荣的局面。但是，我们也必须清醒的看到，在经济法学界目前仍然存在着不愿放弃旧观念，甚至想拓宽经济法调整范围的倾向。如有的学者仍然把合同制度作为经济法体系的重要组成部分，把公司，票据、证券、保险、破产等作为经济法体系应包含的内容较为普遍，而这些内容在传统意义上属于商法调整范围。笔者认为，这些内容不应并入经济法而应归入民商法体系，这样做可以维护中国本不发达的私法体系的完整。 三、前瞻与方向 首先，我国加入WTO，市场经济逐步国际化，世贸组织规则将直接影响并作用于我国市场经济关系。因此，经济法学基础理论研究的首要任务是世贸组织规则与中国经济立法相互协调，共同为我国经济建设发展服务的问题。其次，知识经济时代带来了新的机遇与挑战，新的社会因素不断涌现，所引起经济关系也迫切需要经济法学理论加以研究。经济法学基础理论应为立法与实践提供理论基础，这是摆在中国经济法学家面前的任务。面对新的社会经济因素，经济法学基础理论最重要的研究内容是必须划清经济法与民商法、行政法的界限。有学者称经济法与相邻部门法界限存在“模糊性”，提出“法律部门间的界限适当模糊化原则”。[6]笔者认为这是不可取的，以经济法与民商法、行政法关系存在交叉性而主张几个部门法界限适当“模糊”，其结果会扩大经济法调整范围，就会又回到80年代初的旧思维上去。近年来出版的经济法教材，其内容庞杂，把属于民商法体系如合同、公司票据、证券等法纳入经济法体系就是研究对象模糊不清的结果。 笔者认为，在研究方法上要充分借鉴国外先进的研究理论，“法经济学当会成为经济学研究内容与研究方法的重要构成”。[7]法经济学的创始人为美国芝加哥大学法学院教授罗纳·德哈里·科斯，他用经济学的观念研究法学，提出经济的成本论，注重追求法的经济目的与效率。重庆市委党校张正德教授认为，用经济学的观点研究经济法应带给我们三个方面的启示，“一是经济法学应更加强调运用法律准则和法律价值观去分析经济问题；二是对经济行为的法律调整应以提高经济法效益作为第一价值取向；三是经济法调整对象的确定，经济法规体系的确立应从适应和保障价值规律的实际出发。”笔者非常赞同以上两位学者的意见，我国经济法学基础理论研究在解决了一系列误区之后，应该理性地看到，国家采取何种调节、干预手段才能取得更高的个体效率和社会效率，这是中国经济法研究的核心问题。我们在研究世贸组织规则对我国经济法产生的影响和作用，以及研究知识经济对我国经济法产生的影响和作用时，必须要使经济法学者与经济学者联合起来，进行法学经济的研究，才能取得新的突破和更大的成绩。 基础理论论文:我国开征物业税的几个基础理论问题 要在我国开征物业税，最早是在2003年的中央文件中提出来的。开征物业税的问题一直是学术界和政界关注的热点，研究论文颇多，见仁见智。本文从基础理论的角度探讨在我国开征物业税的问题。 物业税实际上和财产税的含义是相同的，前者在东南亚国家和我国的香港地区使用；后者则是英语国家“Property Tax”的中文翻译。因此，“物业税”和“财产税”是同一概念的不同表述。物业税并不是一个具体的税种名称，而是税收分类中的一个类别，其基本含义是对财产征税。那么，什么是财产？凡是对人有用的东西都是财产，包括可用于消费或可用于取得收入。对财产征税和对财产的收入征税是两个不同的概念：前者是对财产的价值存量征税；后者是对财产产生的价值流量征税。财产税不可能对所有财产普遍征收，而只能是选择性征收，通常可供选择的财产税税种有：房产税、遗产税和馈赠税。有些学者或政府官员认为印花税也属于财产税的一种，这是可以商榷的。从印花税的制度安排来看，是对合法权利的征税。“权利”也是财产，但印花税中征税对象的“权利”是由政府认定的，因此印花税虽然有“税”的形式，实际上却是政府对提供公共劳务收取的使用者费。印花税可以大大节约商品劳务交易税和生产要素收入税的征管成本，对减轻纳税人的税收负担是有利的。而财产税的征管成本是很高的，也不存在降低纳税人税收负担的功能。 开征财产税的目的是使税收制度和财政体制更能体现效率和公平，理由如下：（1）房产税有利于房产转移到更能创造价值者的手里。物业税属于对物税，并不考虑纳税人的纳税能力，因此当纳税人缺乏负担能力的时候，只能把房产转移到更有纳税能力者的手里，有利于社会价值财富的增加，从而提高经济运行效率；（2）遗产税和馈赠税有利于实现“人”的公平。一个人一生中拥有的财产分两种：一种是靠自己挣得的财产；另一种是靠继承遗产和馈赠获得的财产。因此对后者征税更能体现“人”的公平；（3）房产税有利于提高政府的资源配置效率。公共受益和公共成本负担对称原则是构建效率财政体制的要求，房产税通常是地方税，以房产作为居民公共受益的成本分摊依据可以较好地贯彻对称原则。这正如对高速公路的收费可以由汽油税和轮胎税替代一样，因为以汽油和轮胎的消耗来计算使用高速公路的费用是符合效率原则的。 当然，财产税也经常遭到批评。因为房产税是对物税，所以不符合税收量能负担的基本原则，有失公平，同时遗产被征税却会挫伤财产所有者创造价值的积极性。财产税虽然有利有弊，而且也是一些实施国家争论的热点之一，但基本倾向是认为利大于弊，也没有更好的政府收入形式来替代财产税。因此，房产税一直是地方财政收入的重要来源。例如英国，平均要占财政收入的30-40％，高的可达70-80％，低的也有10-15％。 但我国却有另一种观点，认为开征物业税的主要目的是理顺房产的市场价格，或者说有利于改善房产价格过高的态势。由于这种观点开始是由官方人员说出来的，因此影响很大，以致于对物业税的研究主要集中在房产税，甚至使居民产生要通过增加税收的办法来降低房产价格的印象。这无论是在理论上还是在实践上都是有问题的。从理论上看，房产税和房产的市场交易价格是两个不同领域的问题。前者属于公共劳务的成本分摊问题；后者则属于私人商品的资源配置问题。因此，前者属于公共财政的范畴；后者则属于市场经济的范畴。把不同性质的问题相混不利于我国市场经济体制的完善。从实践上看，将会产生“劫贫济富”的不良效果。因为在我国购买得起房产的只是极少数人，但人人都要有房居住，因此人人都成为降低房价的负担者。这显然是极不公平的。应该说，房产价格过高与土地非农业利用的政府垄断和其他政府垄断有关，和房产税并没有直接的关系。而前者的问题是公有制国家建立市场经济体制的重点和难点之一，是全局性的问题，不是靠房产税可以解决得了的。 如果要开征物业税，那么要了解中国的现状，然后再考虑如何通过物业税来改善我国的税收制度和财政体制。在我国的税收制度中，物业税安排了房产税，但没有遗产税和馈赠税。 我国的“房产税”究竟是不是真正意义上的财产税这个问题是需要进一步研究的。我国的房产税只是对盈利性企业的房产和出租的房产征税，而对非盈利组织、政府公共部门、居民自有住房的房产都是免税的。在征税房产中，计税依据也是不统一的，盈利性企业房产的计税依据是房产的原值而对出租的房产则采用租金。在市场经济中，房产价值是被不断折现的过程，因此从效率的角度看应该对房产的现值征税而不是对房产的原值征税。对原值征税失去了财产税的性质，更有点象投资方向调节税。以租金为计税依据虽然是对房产现值征税的一种方法，但我国的计量办法却失去了房产估值的特征。房产的租金是房产的利率回报，要使其反映房产的市场交易价格，就必须是市场利率而不是个别利率。但我国的计税办法是房产的实际租金而不是市场租金。这样，对出租房产的现实租金征税实际上成了“营业税”而不是财产税。因此，我国税收制度中虽然有房产税名称的税种，实际上却并不是真正的财产税。 在我国的税制安排中，征税对象涉及到“土地”财产的税种有三个城镇土地使用税、耕地占用税和土地增值税。它们是不是属于财产税的问题需要研究。 为什么叫“城镇土地使用税”而不叫“城镇土地税”或“城镇地产税”？主要原因可能是：我国的城镇土地都是国有（公有）的，国家征税也是代表国家的，因此不存在国家对国有土地征税的问题。但我国的经济体制改革的一个重要指导思想是所有权和经营权的分离，因此对“分离”出去的“土地使用权”而不是所有权进行征税。土地使用权是国家认定的，从这个意义上说属于政府对公共劳务收取使用者费。但城镇土地使用税是按土地面积定额征收的，因此还具有国有土地租金的性质。因此，现有的城镇土地税并不是财产税。 耕地占用税是对农用土地转为非农利用的一次性征税。在我国的税制安排中，对农用土地形式上是免税的，但土地使用方式的转变可以看作是一种“交易”，因此实际上是对土地交易设置的一种特别税，属于商品交易税范畴。农用土地转为非农利用是政府垄断的，最初改变使用方向的是政府，因此政府似乎应该是纳税人。然而，政府只是土地非农利用的“批租人”，因为最终非农利用的是社会其他组织和个人，所以后者是真正的纳税人。由此，政府可以获得大量的“批租”净收入。土地批租净收入由两部分构成：一是政府批租土地使用权的价格和政府征用农用土地的价格之间的差额；二是政府利用土地这一特殊商品的交易获得的税收收入。因此，土地批租收入实际上是政府土地经营收入和土地交易的税收收入集于一身的收入，并没有财产税的性质。这种处理方式在逻辑上似乎是有疑问的，原因就在于土地所有权、国家征税权、国有资产经营权等一些基础理论问题并没有完全搞清楚。 土地增值税是按土地使用权可以交易的原则设置的税种，因此属于商品交易税的特殊税种。政府认定使用权的费用一般说来不会有很大的增加，增加的实际上是土地的价格。土地价格为什么会上升，一般说来和该地方段的投资密集度和消费密集度有正相关。这是政府和市场共同作用的结果。按市场经济体制的方式思维，那么属于市场经营的增值收入应该属于经营者；属于政府投入引起的增值额应该由真正意-义上的房产税解决。但该税的设置可能是从所有权角度考虑的，认为土地所有权是国家的，因此应该把土地增值的一部分收归国有。因此这也不属于财产税。 上述分析表明，我国确实没有真正意义上的物业税。在我国开征物业税的问题应该提上议事日程。上述分析也同样表明，应该从完善税制和财政体制的角度研究物业税的开征问题。当然，国有资产（包括土地）市场化的制度安排是必要的前提条件。 在我国开征物业税的讨论，主要集中在如何开征房产税的问题，因此下文主要讨论与此相关的理论问题。由于我国目前存在房产税名称的税种，为了区别新开征的具有财产税性质的房产税，因此把后者称为“物业房产税”。上述分析表明，我国现行的房产税并不是真正意义上的财产税。要把我国的房产税改造为物业房产税需要进行三个方面的改造：以房产现值为税基、对房产普遍征税，以及房产税的优惠设置。 以房产现值为税基是物业税特征的关键，对房产现值的评估有两种方式：按房产市场交易的效率价格估值；或按房产的效率租金估值。前者称之为房产交易法；后者称之为房产收入法。理论上说，如果能正确认定房产市场交易的效率价格或房产出租的效率租金，那么两者的现值评估应该是一致的。但房产的市场交易频率和出租频率都不是很高的，而且市场制度总是有缺陷的，因此评估方法的选择对房产现值的评估会产生很大的差异。由于房产税是地方税种，国外通常的作法是由地方政府确定评估方法，原则是使评估更接近市场的效率价格。 在我国开征物业房产税，尽管效率价格和效率租金价格的市场条件都不具备，但笔者认为采用房产收入法评估税基有利于税负的设计。我国的房产已经进行了私有化改革，但这一政策只适用于199g年底以前参加工作的国有职工，享受了按工龄和职级为计算依据的房价补贴。这种补贴可以理解为以往的工资中不含住房费用，因此相当于专用于房产投资的工资补发。也可理解为房产投资的收益补助，因为职工购房的房产价格即使按银行贷款利率计算也大大超过了改革前支付的租金。开征物业房产税意味着减少补贴，因此以收入法评估税基有利于税负设计。1999年底以后参加工作的国有职工，按政策应享受房租补贴，但至今并未真正落实，以收入法评估税基也有利于房租补贴额的确定；同时也有利于1999年底以前参加工作但房改政策没有落实到位者的补助。如果按上述思路设计物业房产税的税负，意味着和工薪制度的改革是联动的。 另一个方面应该考虑的是税率，即开征物业房产税以后，居民总税负有所增加还是保持目前的水平？如果是前者，那么意味着将增加纳税人的税收负担。如果是后者，那么意味着将调整我国的政府收入制度，包括税收制度和非税收入制度。笔者主张后者。目前我国的预算支出占GDP的比例在23％左右；预算外和制度外支出占GDP的比例估计不会少于预算内的50％，两者合计占GDP的比例高达35％左右。这个总负担率是很高的，按市场经济体制的要求以及历史的经验来看，总负担率的水平是不宜再提高的。但开征物业房产税需要对房产进行全面的重估，征管成本是非常之高的。如果总负担相对稳定，那么意味着将会减少政府的可支配财力。这是静态地看问题，从完善市场经济体制的态势来看，将有利于效率、公平原则的贯彻。但这需要思想观念上的转变，即效率和公平原则的贯彻并不意味着一定要提高政府收入的比例。减少政府的收入比例，意味着增加市场经济发挥作用的空间。因此，非但不会增加财政困难，还能促进国民经济的可持续发展。 对房产普遍征税，意味着所有房产都是征税对象。对非盈利组织和政府公共部门房产征税的依据是什么？这主要涉及国家征税权和财产所有权的关系问题。在国家征税权中，“国家”是公众（全民）的代表；在我国的公有制中，“国家”又是“全民所有制”的代表。因此，似乎不存在“国家”对自身征税的问题。我国房产税中的免税制度可能是出于这种考虑。尽管“利改税”突破了这一思路，但仍然在其他领域顽强地表现出来。 其实，国家征税权应该高于财产所有权。“国家”是“市民社会”和“政权社会”的统一体。市民社会由家庭、企业和非盈利组织构成；政权社会是凌驾于市民社会之上的组织。市民社会从事物质财富或货币表达的价值财富的再生产，政权社会从事精神财富或非货币表达的价值财富的再生产。两类社会中的财产所有权虽然是由政权社会界定的，但目的是为了规范市民社会和政权社会的行为。国家征税权虽然也表现为政权的行为，但却是为了维护市民社会和政权社会的存在而设定的，因此高于财产所有权。这表明，不论是市民社会的财产，还是政权社会的财产都在国家征税权的覆盖之下。 我国现有的房产税对非盈利组织和政权组织占用的房产免税，相当于对这些组织的运行费用的补助。这会扭曲资源配置效率。因此，如果我国开征物业房产税，对“国家”内部的所有房产征税是符合效率原则的。但这需要重新核定上述组织的经常费用和政府预算的支出额，这涉及到预算制度和财政体制的改革。 在物业房产税的优惠问题上涉及到纳税人的负担能力和房产的性质问题。物业房产税的征税对象是房产，并没有考虑纳税人的负担能力，因此从负担能力方面考虑优惠是必要的。有一种观点主张对居民住房优惠一定的面积，即把一定面积作为物业房产税的免征额或起征点。这种观点是可以商榷的。以面积为免征额或起征点形式上似乎很公平，实际上是有利于富人的。一般说来，富人房产的单位面积的租金较高，穷人房产的单位面积的租金较低，这意味着对富人的优惠高于穷人。因此，这种优惠政策是不可取的。笔者主张设立包括住房租金在内的最低生活标准，家庭收入达不到的应予免税，差额部分还应该得到政府的社会救济或房租补助，后者相当于物业房产税应设置负税率。 家庭住房形式上是消费品，但从人的再生产角度看应该属于投资品。而且，住房建筑是纳入城市建设规划的，从社会发展的角度看也属于投资品。对于社会价值财富的增长来说，投资是应该受到鼓励的。因此，如果住房出售收入用于住房再投资的话，相应的交易税应该返回，即只对改变用途的交易收入部分征税，这表明优惠还涉及到其他税种之间的联动关系。 基础理论论文:三峡工程应用技术基础理论的研究 摘要：三峡水利枢纽应用基础的研究，是由国家自然基金委员会与三峡开发总公司联合组织的大型综合性研究活动。结合三峡工程生产实际，对三峡工程泥沙问题；通航建筑物应用基础；高边坡基础理论；混凝土材料及水工建筑物安全监测五个方面进行了系统的研究探讨，不少成果可以直接应用于三峡工程建设中，这些研究也推动了我国工程应用基础的提高。 关键词：仿真模拟 岩体力学 混凝土耐久性 高掺粉煤灰 《三峡水利枢纽工程几个关键问题的应用基础研究》是1994年国家自然科学基金委员会和中国长江三峡工程开发总公司联合资助和领导下开展的一项大型综合性研究。所谓“应用基础”实际是指工程设计、工程施工应用技术的基础理论。经过5年研究。取得了预期的成果，已于1999年6月在三峡坝区通过国家科委组织的专家组验收。 此项研究涉及三峡工程的几个关键问题，侧重于从应用基础理论上解决工程疑点和难点，在研究中理论与工程实际相结合。所获成果，对三峡工程有的具有直接应用价值，有的需要在工程进展中加以验证。从专家意见中反映出，这些研究推动了我国相关领域工程应用基础理论水平的提高，一些技术还可以推广应用到其它水利水电工程上去。现将研究的内容和取得的成果按以下五个课题予以介绍： 1 三峡工程泥沙问题研究 三峡枢纽上游年输沙量大，枢纽建成后，大量泥沙将在水库内淤积，坝下游河道则发生冲涮，若不加以妥善解决，将影响水库寿命和枢纽效益的充分发挥。本课题研究了以下内容。 1.1 几个泥沙基础问题 主要有：淤积物的密实度及干容重变化研究；泥沙起动规律研究；推移质运动特性和输沙率研究；底层泥沙交换、状态概率及推悬比研究；水流挟沙力研究。 1.2 坝区泥沙淤积和坝下河道演变 内容有：通航建筑物引航道防淤清淤措施研究；电站引水防沙措施研究；河道床面粗化研究；河道床面形态和阻力；坝下游河道演变及河型转化。 1.3 数学模型和实体模型技术研究 进行了模型沙特性研究；实体模型变率研究；实体模型图像分析系统；长系列试验方法比较；数学模型试验中a系数研究；回流区泥沙淤积计算。 关于泥沙的基础理论研究，在水库淤积物密实过程、泥沙起动规律、冲积河道阻力和床面粗化、推移质运动特性、底层泥沙交换和水流挟沙力等问题上都获得了创新性的研究成果。对于通航建筑物引航道的防淤清淤措施、电站的引水防沙方案已为设计部门所采用。对于实体模型中的模型沙特性研究、模型变率的影响、长系列试验方法以及数学模型中不平衡输沙恢复饱和系数，回流区泥沙淤积等都作了深入的分析和探讨，其研究成果有助于澄清三峡工程泥沙科研中长期存在的不同认识，本课题中建立的实体模型图象分析系统能够在短时间内量测大面积水域的流场，是一项十分有用的新技术。 2 通航建筑物的应用基础研究 本课题对三峡工程通航建筑物的通航条件、船闸水力学、船舶运行仿真模型和船舶技术应用中的一系列基础理论问题进行了研究。 2.1 枢纽泄洪对坝区通航条件的影响 从枢纽泄洪对上下游航道通航条件的影响、电站调峰非恒定流对通航条件的影响、通航水流条件的航行判据的研究表明，通过采取相应的措施，优化船闸与电站的运行方式，可以达到坝区通航条件的要求。 2.2 船闸输水系统和闸阀门水力学解决以下技术难题 (1)输水系统水力学：三峡永久船闸输水系统采用了4区段8支管，顶支孔出水，盖板消能的动力平衡系统，它可使水流均匀分布于整个闸室平面，从而可减少闸室输水所导致的非恒定流水面波动和局部水流紊动。通过试验及计算分析得出，支孔形状、廊道雷诺数、廊道阻力、支孔高宽比、支孔总面积与廊道面积比等，是影响出流的一些因素，并提出了改进意见。 (2)船闸阀门水动力学特性。 (3)阀门空化特性及控制空化措施。 (4)阀门流激振动特性及减振措施。 (5)船闸人字闸门运行动水阻力。 (6)船闸水工模型试验缩尺效应。 2.3 船闸运行过程仿真模拟试验 采用计算机仿真模拟方法对船闸输水及船舶过闸过程进行模拟，其优点是经济、快速、宜于长期保留，预演过程整体性强。主要模拟过程有：船闸输水过程仿真、航行条件的快时模拟、船舶航行条件实时模拟器的研究、船闸运行可行性分析。 本课题的主要研究成果：如超高水头大流量的阀门水力学、通航建筑物的通航条件和船舶试验技术研究等都已达到国际领先水平。对于非恒定流减压模型试验方法和试验设备的研制、阀门段廊道流态特征和急变分离流机理、门楣通气减少空蚀的综合措施、分散输水系统中出水支孔流量分配规律、泄洪产生引航道往复流的机理、小尺度船模的相似性等研究成果都已应用于三峡工程设计，并据此修改了《船闸设计规范》中的输水系统部分条文，成果具有广泛的推广价值。 3 三峡船闸高边坡若干基础理论研究 此轮高边坡研究基本上是国家八五科技攻关三峡研究的延续和深化，内容侧重于工程岩体力学的应用基础理论。由于研究工作与永久船闸高边坡施工平行进行，因此研究成果除了一部分可以用于指导反馈设计和施工以外，大部分成果对我国高边坡工程，特别是卸荷高边坡工程，可为设计提供理论武器和较先进的分析手段。 3.1 关于岩体力学性质的研究 三峡坝区的闪云斜长花岗岩属性良质优的岩体。由于建闸开挖体坡高(170m)、体长(1610m)、堑深(67m)；由于山体下部诱发的地应力释放；由于风化和岩体结构面的发育发展；导致岩体宏观力学性质与按常规试验获得的力学数值之间存在差异，而且在开挖后会有性质弱化的趋势。 通过研究，在试验与调查基础上，建立了岩体宏观力学参数模拟理论，提供能较真实反映现场岩体性质的参数值。如岩体的变形模量，微新岩体可取为20～30GPa。研究表明，岩石在三向应力状态下，卸围压可导致岩石的开裂。开挖后的高边坡，岩体同时存在加载和卸荷，卸荷效应会引起岩性区域的重新划分，从坡表至深层出现程度不同地岩体变形、松动和开裂。研究认为区内花岗岩体存在着卸荷流变效应，此种流变可通过正、反分析予以界定。 3.2 高边坡岩体稳定分析方法的研究和应用 在具有不同理论背景的岩体破坏机理研究分析基础上，采用各种不同的方法对高边坡的稳定进行了分析计算。以反映变形规律和变形量。 分析使用的方法不同于过去较明显的是，在计算模型中较多地运用了脆性理论。如有的引进、开发、应用“断裂损伤介质分析系统”，对高边坡进行了断裂损伤弹塑性与流变分析；有的针对三峡船闸高边坡建立了脆弹粘性理论分析的计算模型；亦有数家单位采用其它方法试图解释三峡船闸高边坡卸荷岩体的变形和非连续性问题，如离散元法(DEM)、不连续变形分析法(DDA)、数值流形方法及卸荷非线性分析。 从分析结果看，在三峡船闸高边坡不同断面的特征点上，在垂直于船闸轴线方向上，最大水平位移大都不超过50mm。清华大学用断裂损伤流变模型计算的位移量在坡顶最大，为100～300mm，其它部位为50mm左右。给出的流变量，即开挖结束后继续随时间发展的位移量为5mm，收敛期为一年。 此外，有的运用潘家挣塑性力学的上下限理论，用组合塌滑体的刚体极限平衡分析方法，给出高边坡整体稳定问题中沿最大可能滑动面滑动的边坡体稳定安全系数大于5。 完成的其它成果有：对渗流水荷载、爆破动力荷载的分析研究；用锚固模型的流变损伤分析方法研究锚固机理等。 4 三峡工程混凝土原材料研究 本课题结合三峡工程的需要，以提高混凝土的耐久性为中心，研究混凝土的配合成份，配置出高性能混凝土、抗冲耐磨混凝土、微膨胀水泥和灌浆改性超细水泥等方面都有所创新，其中改性超细水泥灌浆已在三峡工程中试用。研究成果的水平总体上处于国际前列。 4.1 混凝土耐久性及破坏机理 本课题侧重研究混凝土自身因素对耐久性的影响。对混凝土原材料特性进行分析，找出不利因素，提出改进的措施，从提高混凝土自身的性能来达到抵抗外界环境的影响，从而提高了大坝混凝土的耐久性。 (1)对大坝混凝土所用水泥及粉煤灰性能进行了试验研究。对三峡大坝所用中热硅酸盐水泥和低热矿渣硅酸盐水泥的性能进行了全面的性能测试分析，均符合国家规定指标。中热水泥的含碱量可达到小于0.55%(熟料小于0.5%)，低热水泥的含碱量可达到小于1.0%的指标。对粉煤灰品质、水化速度和贫钙问题进行了全面的研究。粉煤灰在拌制混凝土时有三种效应并产生三种势能：形态效应产生减水势能；火山灰活性效应，使粉煤灰具有受激活反应的势能；微集料效应造成致密势能。粉煤灰的水化速度与温度有密切关系，且随时间增长而增加。混凝土在20C下，粉煤灰在3～4年中仍在水化，只是水化速率缓慢，因而强度也是在缓慢增加。 (2)三峡大坝混凝土必须使用高效减水剂和引气剂。在确定高掺一级粉煤灰的前提下，必须选用与粉煤灰相适应的高效减水剂至关重要，两者配合应用，在降低每m3混凝土的用水量方面，能产生叠加效应。能使总减水率达到20%～30%。掺入引气剂后能使混凝土抗冻性能大幅度提高，也提高了混凝土韧性和抗折强度。 (3)混凝土的微观结构研究试验得出：①水胶比对孔隙率和孔径分布有较大的影响，水胶比大，孔隙率就高，大于100nm的孔增加；②每m3混凝土用水量降至100kg以下，总孔隙率大大降低；③掺入30%、50%、70%的一级粉煤灰，浆体总孔隙率随掺量增加而增加，但孔径大于100nm的有害孔仍较少，小于20nm的无害孔增加。 水泥浆体于集料界面存在富水层，较多的SO3溶解于此，造成人Aft富集和Ca(OH)2晶体的择优取向生长，构成混凝土中的薄弱部位。当水胶比降低，对界面结构有所改善；掺加20%或者40%粉煤灰及高效减水剂和引气剂后，改善了界面结构，但粉煤灰应低于50%。 4.2 微膨胀型中热和低热水泥研究成果 研究成果表现在两方面：第一，已研制出微膨胀型中热及低热水泥；第二，对两种膨胀源氧化镁及钙钒石的膨胀机理，微膨胀中热和低热水泥的膨胀机理有了了解。 4.3 高掺粉煤灰大坝混凝土 由于优质粉煤灰的大量掺入，其需水量比为90%左右，加之高效减水剂联合使用，产生叠加效应，使每m3混凝土的用水量减少20%～30%，由于用水量降低加上高掺粉煤灰，就使得水泥用量可以大大降低，得到质量较好的混凝土。 4.4 抗冲磨高性能混凝土研究 三峡工程特种混凝土原设计是采用C40抗冲磨混凝土，这种混凝土曾用于葛洲坝水利枢纽的特殊部位。本课题研究出C60抗冲磨高性能混凝土，它的特点是限制水泥浆体积在混凝土中的总含量，掺入高活性掺合料-硅粉和优质粉煤灰取代水泥，以减少水泥用量，选用与之相匹配的高效减水剂及膨胀剂，使C60抗冲磨高性能混凝土的水泥用量降至330kg，掺合料的总重量达37%。用铁矿石粗骨料制备的抗冲磨高性能混凝土28d抗压强度可以达到89.6MPa，抗冲磨失重率又比C60低40%，抗冲击韧性提高1.8倍，但单价较C60高。 研究表明抗冲磨混凝土的改性机理是由于大量极细的活性掺合料水化后生成得C-S-H凝胶改善了集料与 水泥胶体的界面结构，使总孔隙率减少25%，有害孔减少，使混凝土密实性大大提高。 4.5 大坝基础处理水泥灌浆材料改性及其机理研究 三峡大坝防渗帐幕设计标准要求ω≤0.01L/(min·m·m)，在细微裂隙发育的大坝基岩，用普通水泥灌浆无法灌入的地段。采用超细磨水泥灌浆能达到设计要求且不污染环境。 1)超细磨水泥主要性能如下： ①细度D95≤16μm，平均中值粒径小于4μm。 ②浆材的稳定性和流动性，当 W/C＝1.0时，析水率小于5%。 ③强度：3d为52.5MPa，28d为72.5MPa。 ④膨胀率：3d不小于0.15%，28d不大于0.60%。 (2) X光衍射分析现场灌浆情况，可以看出绝大部分水泥熟料已水化成 C-S-H凝胶、Ca(OH)2和钙矾石 (Aft)，仅有少数石英(SiO2)及碳化的 CaCO3，所以水泥结石强度高，无体积收缩。 5 三峡水工建筑物安全监测与反馈设计 本课题分五个专题：安全监控系统结构与方案优化，安全监测信息分析的新理论与新方法，安全监测高 新技术及自动化监测系统，混凝土坝施工期仿真计算与温控反馈设计，开放式大型通用水工结构分析系统原理及研制技术等。 5.1 安全监控系统结构与方案优化研究 三峡工程包括永久船闸、升船机、左岸大坝及厂房、泄洪坝段、右岸大坝及厂房、茅坪溪防护坝等建筑 物的监测系统，另外还有专项监测、地质环境及其他监测，其中仅永久性测点就有6000多个，是当今世界上最庞大的安全监测系统。为此，对总体结构、监测仪器布置和变形监测网等进行了全面系统地优化研究。 (1)总体结构优化针对三峡工程大坝特点及安全分析、评价和监控的要求，对安全监测系统总体结构， 依据信息可靠、有序采集、保存、查询、调用等原则，应用优化理论，将原设计大坝三级监控(建筑物、分区和工程监测中心)改为二级监控(建筑物，监测中心)，从而减少了结构层次，提高了系统的可靠性，节约了费用。 (2)监测仪器布置优化结合技术设计和招标设计，依据少而精等原则，对监测仪器的布置进行优化研究。经优化后，变形和渗流监测仪器、设备数量减少约 1/2，应力应变监测减少约2/3，水力学和动力监测减少约1/2，监测费用减少1亿元以上，经济效益显著。 (3)变形监测网络化对变形控制网和倒垂等进行优化研究，突破常用的模拟法，提出用解析法的优化方 案，构成目标函数。以精确、可靠、灵敏度和费用等作为约束条件，形成一个二次规划模型，并以此编制变形监测网自动化分析软件。应用这一个优化软件，对升船机及临时船闸高边坡水平监测网进行了优化设计。 5.2 安全监测信息分析新理论和新方法 安全监测的主要目的是通过监测资料的分析和反分析，对水工建筑物的安全状况作出综合分析、安全评价和监控。为此，针对三峡主要水工建筑物在施工期、蓄水期和运行期的不同特点，吸收国内外安全检测领域的最新信息分析理论和方法，提出了安全监测信息分析的理论和方法。主要分三大类： (1)综合分析和安全评价的理论和方法用层次分析和模糊评判及其相结合、突变理论、多级灰关联分析、可靠度理论等方法和理论，依据实测资料对大坝的实测性态进行综合分析和安全评价。应用可靠度理论方法，以风险分析为基础，建立大坝安全风险评估的框架。 (2)结合已建工程和三峡大坝的典型坝段(泄洪2号坝段等)，建立了施工期的特殊监控模型，时空分布的确定性模型及反分析模型，多测点监控模型因子集分析模型，另外还提出用数学滤波法分离时效分量，采用回归与时序模型，用瑞利分布研究监控模型中环境量对效应量的滞后效应等。 (3)拟定变形监控指标拟定的理论和方法 主要包括用结构分析法和数学监控模型拟定监控指标。 5.3 安全监测高新技术及自动化监控系统 鉴于三峡工程的特殊要求，决不允许中断监测和采集数据，这就要求安全监测系统能精确、稳定、可靠、长期而又实时地采集数据。为此，在吸收目前国内外传感器(主要是变形、裂缝等)及自动化监测技术的基础上，有针对性地开发和研制精度高、稳定可靠的自动化监测仪器和设备，对稳定性检查，对监测系统的构成和选型提出优化方案等。 5.4 混凝土坝仿真计算与施工期温控反馈设计 混凝土高坝，工程规模大、工期长、施工和自然条件复杂，使设计与实际施工有一定差别。为此，开展混凝土坝仿真计算与施工期温控反馈设计的研究，对优化设计和施工，提高混凝土坝的设计施工水平具有重要的科学意义和实用价值。对此进行下列研究，并取得了相应的成果。 ①提出了一整套混凝土高坝的仿真计算新方法；②研究了通仓浇筑重力坝和碾压混凝土重力坝温度应力的特点和规律及其与常规柱状浇筑重力坝的差别；③编制了混凝土坝和基础温度场、渗流场和位移场反分析软件；④研制了混凝土高坝施工期温控反馈设计软件。⑤对三峡大坝进行系统仿真计算，提出了合理的温控措施。 5.5 开发式大型通用水工结构分析系统原理及研制技术 对以下几个方面进行了研究：①系统设计原理及实施方法；②系统工具环境的设置；③系统应用软件 的引进和开发；④计算机新技术在大型水工结构分析系统中的应用。 上述研究成果，大部分已用于三峡工程设计，为优化设计提供了理论基础，为创造一流的三峡工程提供了技术保证。 基础理论论文:水土保持治理对河道系统影响研究的若干基础理论问题 摘要：依据流域环境系统的观点，认为开展水土保持治理应考虑对下游河道系统的影响，并通过近期初步研究，论述了河道系统对流域治理的反馈响应问题。由此，提出了建议开展水土保持治理对河道系统影响的若干基础理论问题。 关键词：土壤侵蚀 水土保持治理 河道演变 流域环境系统 1 绪论 江河流域多是开放的复杂环境巨系统。从地貌学的角度而言，该系统是由以坡面为主的能力聚集区子系统和以河道为主的能量及物质输移通道子系统构成的。水土保持治理不仅会对坡面生态环境变化产生影响，而且对下游河道的演变也会有很大作用，就是说，在流域环境系统下，水土保持的效应具有级联性。然而，关于后一效应问题的研究目前并未引起人们的足够重视。 随着社会经济、科学技术的发展及山地的大规模开发，水土保持在解决江河水患和山区自然灾害中所具有的作用愈加被人们所认识。不过应当看到，水土保持是人类加诸自然环境的一种外界干预，对其必然有正负两方面的效应。如果这种干预适应自然环境的演化规律，就会促进自然环境的改善，增加其承载能力；反之，就难以达到治理的目的，可能会以系统性的或大局的损失换取局部或部分的利益，例如，若水土保持治理方案不合理，将对河流系统的水沙组合关系及其输移规律产生大的干扰或破坏，很可能在得到流域局部地区的经济效益的同时而造成下游河道泥沙灾害进一步加剧的局面。 目前，国内外对流域治理的方法和模式都有不少研究成果，例如，我国80年代提出的以小流域为单元综合治理的模式，就是我国在流域治理应用基础理论方面作出的一项重大贡献。但是，就研究现状看，这些研究多局限于流域水土流失治理的土壤侵蚀学科范畴，忽视了从流域整体系统出发，研究河流对流域治理的反馈响应；片面强调了水保措施在流域治理中的减沙效益，而忽视了流域治理对河流水动力学特性及水文学特性、输沙规律的影响；更多地研究水保治理对流域大时域平均意义上的产水产沙的影响，而对洪水要素影响的研究有嫌不足；只从总量上研究水土保持的减水减沙效益，忽视了因措施配置方案不宜，而可能造成的不利水沙关系，使河道淤积加剧等问题。这些均属水土保持建设中存在的重大基础理论问题，是泥沙灾害防治中理论性与实践性很强的重要科学命题，直接涉及到制定江河治理方略及总体规划的科学决策。当前，国家对江河流域治理、生态环境保护极为重视，大大加强了投资力度。同志提出了“经过一代一代人长期地、持续地奋斗，再造一个山川秀美的西北地区，…”的宏大目标。此时对有关水土保持治理效应研究的现状进行分析并提出加强研究水土保持治理对河道系统影响的几个重要基础理论问题是十分有意义的。 2 研究现状及问题 我国的水土流失相当严重，尤以黄河中游黄土高原的水土流失最甚，土壤侵蚀模数可达20000t/(a·5km2)以上。长江流域的水土流失面积近年来有增无减，如以80年代与50年代相比，增加了52.9%～210.7%，且部分地区的土壤侵蚀模数也增加了30%左右[1]。自新中国成立以来，黄河流域逐步开展了大规模的水土保持工作，实施了各类治理措施，在保护和改造当地的土地资源、提高人民的生活水平及改善生态环境方面取得了巨大的效益。同时，不同程度地发挥了减少入黄泥沙的作用。据统计，黄土高原138个水土流失重点县，1984年粮食总产比1979年增加了22%，其中陕西、甘肃、山西、内蒙古4省(区)所辖的122个县，1984年人均收入为1979年的3.7倍。水土流失严重的无定河流域经过20多年的治理，1984年的粮食总产量为1972年的近3倍。根据水文法计算，从黄河流域大规模开展水土保持治理的70年代以来，黄河中游多沙粗沙区水利、水保工程年均拦减径流量超过10×108m3，80年代的为13.98×108m3，70年代年均拦减沙量为3.56×108t，80年代为3.95×108t[2]。 但是，就黄河下游河道冲淤调整趋势及近年来的洪灾情况看，黄河下游的泥沙灾害仍未明显减轻，甚至在诸如“96.8”洪水期间，尽管流量属中常洪水，但不少河段水位却达到或超过有记录以来的最高值，经济损失也是建国以来最大。根据1969～1990年实测资料统计，黄河下游花园口至艾山河段粒径大于0.05mm的粗泥沙淤积量始终占其来沙量的15%左右。进入80年代以后，粗泥沙淤积量占该河段淤积总量的1/3，比80年代以前的还大32%[3]。同时，近年来该河段的淤积量占全下游淤积总量的比例有增无减。另外，根据无定河、秃尾河等黄河支流流域水土保持治理前后的河道冲淤变化分析，尽管经治理后取得了一定的减水减沙效益，但在有些年份其支流河道仍是淤积的。分析还表明，一些支流流域治理后，河道的水流输沙能力不一定能够增大，特别是对于粗颗粒泥沙，其输沙能力反而有所降低[4]?。 因此，从全面防治泥沙灾害的角度而言，对上述问题应当引起我们的重视。实际上，从流域地理系统的观点来说，河流作为其中的主要子系统，其发育演变与水沙动力输送的关系极为密切，水沙条件一旦发生变化，河流必然会以河道的冲淤、形态变化作出相应的反馈调整。而且，河流的调整方向与水沙条件的变化趋势具有直接的关系。水土保持措施具有工程、生物等不同的类型，其减水减沙作用是不同的，有的减水效益明显，有的则减沙效益明显。不少专家研究均表明[5，6]，不同类型的水土保持措施的拦水拦沙作用具有很大差异，对流域的产水产沙量及洪水过程有不同的影响。如根据分析[5]，黄河支流汾河流域水库淤地坝等治沟工程措施拦沙量占流域治理措施总拦沙量的65%，梯田、水保林等坡面治理措施拦沙量占35%，相应的拦水量分别占总拦水量的11%和89%。显然，如果在黄河中游大规模开展水利水保工程治理，不同的措施配置方案，就会使进入河道的水沙条件产生不同变化，也就直接关系到河道的冲淤演变方向。我们近期的初步研究进一步表明，不同的水土保持措施配置方案，减水减沙效益比是不一样，对水沙过程的改变，包括对水沙搭配的调整都是不一样的，下游河道的冲淤变化也相应不同。如根据多沙粗沙区个别重点支流的资料分析，只有当减水减沙效益比在某一范围时，河道的冲淤才能基本达到平衡，否则，淤积反而有所加重[8]。因此，我们必须从宏观的角度出发，依据流域地貌系统的观点，进行全流域的整体研究，才有可能解决这些重大问题。只注重水土保持改善农业生态经济的作用，而忽视对河流输沙及河床冲淤规律的改变效应，就难以全面解决土壤侵蚀灾害问题，就无法真正解决河道淤积、水患灾害的问题，就有可能形成“减蚀不减淤”或“减沙不减淤”的局面，因此，必须对江河流域的水土保持治理对水沙组合及运行、河床冲淤演变的影响进行研究，探索出治理下游河道淤积灾害的新途径。 坡面及沟道的水土保持治理对进入河道的水沙量及其过程的改变，实际上就是对流域系统内的能量进行了时空上的再分配，破坏了原有长期形成的河流的水动力平衡输入条件，改变了天然情况下的河流动力特性。作为一种响应，河流的能量耗散过程必然作出调整。河流能耗过程调整的方式、幅度和速率是与水土保持措施对河流系统能量分配的干扰作用大小有关的。因此，认识水土保持治理对河道冲淤调整的影响，应以分析水沙过程的改变与河流动力特性的调整作为基础和依据，这也是评价水土保持治理方案合理性的理论前提。 从河流系统来说，流域坡面的产水产沙及河道的演变调整是能量耗散的两个子过程，而在以前的研究中，人们着重注意的是前一过程的变化，忽视了作为流域重要子系统的河流的演变调整问题，多数仅限于流域的地理因子(如流域面积、纬度等)及地貌因子(如沟壑密度、植被度等)与河流径流量、输沙量的关联性的分析。关于水土保持措施对河流动力特性的影响研究却很少。 流域治理干预了自然条件下流域系统能量的分配过程，引起河流水动力学特性(包括输沙水力特性)方面的变化，那么，作为能量耗散的主要形式，河床冲淤演变趋势亦将进行调整。如对黄河支流皇甫川流域资料统计分析，该流域从60年代以来，各时期单项水土保持措施的配置比例均有差异(表1)，相应地，河流能量(单位时间动量)与河道的冲淤量关系也有所变化(图1)，根据对河道发生冲刷的平均情况初步分析，其变化关系与坝地、草地的面积比(单项面积与总治理面积的比值)显得较为密切。另外，不同年代的单位水流动量的冲刷量是逐年减小的，至90年代稍有回升(图2)。根据统计[9]，从50年代至90年代，汛期降水量、汛期径流量及洪水径流量年内分配是基本相同的，就是说外界输入流域系统内的能量过程变化并不大，这显然是与输至河流的能量过程及水流的动力特性变化有关的。可见，河流系统的能量变化对河道的冲淤演变趋势起着很大的制约作用。认识流域治理对河床演变规律的影响，对确定江河治理的规划设计及治理方略均是极为重要的。 3.3 水土保持治理对河流水文学特性的影响 主要是对洪水特性的影响。目前，不少专家认为水土保持治理对一般洪水有明显的影响，可使洪水过程趋于坦化，洪峰流量减小，历时加长。但对大洪水尤其对特大洪水是否有影响，有何影响及影响多大等需要研究，这不仅对认识下游河道的演变趋势是必要的，而且对制定下游的防洪宏观决策和规划也有十分重要意义。 3.4 水土保持治理对河道演变的影响 关于水土保持治理对河道的冲淤演变影响有很多问题需要研究，主要有：流域产水产沙与河道冲淤演变的关系、流域治理后河床冲淤变化、横断面形态调整、纵剖面调整等等，及其与流域治理的关系。 在大的流域自然地理系统中，一定的自然地理背景决定着特定的河流演变规律，这种演变规律实质上是河流为适应集水区内各种地理环境因子繁纷复杂演化过程的一种由无序到有序的自组织功能的体现，就是说，河流的性质和演变过程集中反映了流域控制变量的影响，这些变量共同决定着河流的水文泥沙特征、河道形态特征和演变趋势。 尤其对于黄河这类含沙量大的河流，其下游河道特征及其演变规律是在具有中游水土流失极为严重的黄土高原地理背景下经漫长时期形成的，一旦开展大规模的水土保持治理，不仅直接改变了土壤侵蚀的环境演化过程，还必然使径流量及其过程受到调蓄或干扰。而正如上述，在流域环境系统行为中存在着集水与产沙、供水与河道演变的平衡阈，当水土保持治理达到一定规模后，流域环境系统的行为将逾越这种阈，各项控制因子演变过程将处于一种突变性的振荡态势，不过，这种演变过程却又总是力求达到另一种新的平衡，建立相应的阈。各级支流是直接受到感应的第一层次。因此，分析水土保持治理对河道演变影响的科学关键点是搞清水保措施与产沙、产水产沙与河道演变的平衡阈关系，并以支流作为基本层次，研究下游河道演变对水土保持治理的反馈响应。 3.5 水土保持治理方案的河流效应约束参数的研究 从流域环境系统的观点，水土保持治理的主要目标应获得三方面的效益，即防治土壤侵蚀效益、农业增产效益及减少河道泥沙淤积灾害效益(或作用)，而这三方面的效应具有相互联系、相互平衡的关系，这种关系受约于流域系统整体稳定运行的要求。事实上只有此，才可能实现整体流域社会、经济等方面的可持续发展。关于水土保持治理减少土壤侵蚀效益及农业增产效益的约束参数已有不少研究，但如何选择减少河道泥沙淤积效益或水土保持治理的河流效应的约束参数需开展研究，同时，关于河流效应同其它效应间的关系以及在考虑河流效应约束条件下水土保持措施配置体系的比选原理及依据也是应开展研究的重要的基础理论问题。 基础理论论文:电力系统灾变防治基础理论 摘要：电力系统灾变的特点、灾变原因及灾变防治策略。 关键词：电力系统 灾变特点 灾变原因 防治策略 一．电力系统灾变概况 电力是国家的支柱能源和经济命脉。目前我国电网装机容量2.5亿千瓦，居世界第二位。随着三峡等大型电厂建成，必将出现超大规模的联合电力系统。我国计划在2010～2020年间建成安全可靠、满足电能传输和市场化运作的全国范围联合大电网。如何保证其安全、稳定和经济运行，是一个及其重大和迫切的研究课题。 而自60年代以来，在世界范围内已发生了多起灾变性的重大电力系统事故，造成了巨大的经济损失和社会影响。如美国1965.11的东北停电事故，停电2100千瓦，停电面积达20万平方公里；1977.7美国东北停电25h；1978.12法国停电75％，时间7h；1982.12加拿大魁北克州全停；1983.12瑞典停电67％，时间6～7h；1987.8东京大停电，时间6h；1996.9马来西亚全国大停电；1996.8美国西部大停电，损失3200万千瓦负荷，停电时间7h。这些事故的起因均为某一局部故障，但由于控制措施采取不当或不及时、电网结构的不合理、继电保护装置的误动或拒动，或者是上述多种因素的综合作用,最终导致了系统的连锁性故障以致于大面积停电，即所谓灾变的发生。大区电网的互联和电力市场机制的引进在给人们带来巨大利益的同时，也带来了潜在的威胁，电网的运行增加了更多的不可预知性，电网运行在稳定极限边缘的可能性也大为增加。这些事实告诉我们，只按现有的可靠性准则来保证电力系统的安全是不够的。应建立电力系统的第三道安全稳定防线，即必须对系统中可能出现的最坏情况做好准备。尽早开展电力系统灾变防治系统的研究，避免灾难的重演已成为目前电力系统研究的当务之急。 二．电力系统灾变的特点 现实的电力系统同复杂的甚至是不可预测的环境相联系，它随时都可能受到来自自然或人为因素的干扰，要完全防止事故的发生是不可能的。电力系统灾变是指电力系统主要由连锁性事故导致的电力系统稳定破坏而发生的大面积停电。电力系统事故可分为两大类：一是可逆性事故，即电力系统受干扰后，能从一种正常工作状态走向另一种或回到原来的工作状态。二是不可逆事故。即电力系统受干扰后，电力系统功角稳定破坏，或电压稳定破坏即电压崩溃，或频率稳定破坏即频率崩溃，或三者中的任意二者或全部破坏，电力系统瓦解，大量损失负荷。 下面例举了电力系统的一类灾变的发生发展过程。 1．假设 l 事故前潮流如图1所示，且节点2、节点3联络开关通过功率很大；线路1～2，1～4接近稳定限制功率运行。 l 线路配置较完整的继电保护和重合闸，且线路1～2，1～4跳闸可联切电源1号机组和分别联切节点2、4部分负荷，但事故当时联切装置停运检修中。 l 变压器配有常规保护；发电厂配有常规保护和自动控制装置。 l 电源节点2与系统联络开关有振荡解列、低电压解列联系；节点3与系统联络开关有振荡解列、低频率解列联系。 2．灾变发生和发展过程 （1）线路1～4永久故障，两侧保护正确动作掉闸。1号电源因离故障点近，冲击较大。 （2）线路1～4负荷转移至线路1～2，1～3，线路4～3潮流反向。 （3）电源1，3间功角稳定破坏，系统振荡，1号电源侧频率大幅上升，3号电源侧频率大幅下降；电源1，3之间联络阻抗二分之一处（电源2附近）为振荡中心，电压稳定破坏。 （4）1号电源部分发电机过速解列停机。2号电源与系统联络开关振荡解列、低电压解列供电地区，但因事故前该地区受进功率很大，事故时电压很低，低频切负荷装置启动功率不足，大都未动，故解列以后，频率陡降，最终该地区所有发电厂被迫解列，部分停机，局部系统瓦解。3号电源与系统联络开关振荡解列、低频解列动作供电地区，但因事故前所在局部系统功率外送较大，加之在系统振荡过程中部分低频减载动作，解列后功率过剩，频率上升，部分发电机组被迫减出力或解列停机。负荷节点4，因在振荡过程中频率很低，低频减载动作，大部分负荷损失。 灾变最终结局是：2、3号电源解列，系统损失大量负荷，全网和局部系统2均瓦解，局部系统3解列后也几近瓦解。 由上述简单系统灾变的示例以及结合多次实际电力系统灾变事故经验，可将电力系统灾变的主要特点总结如下： 1.具有极强的综合性。电力系统灾变几乎涉及到电力系统中的所有重要问题，几乎每一起电力系统灾变事故均与系统失去稳定有关，灾变是系统失去稳定并导致大面积停电的结果。因此在研究中必然会遇到电力系统原有的众多难题，如系统的动态等值与简化、稳定判据的选择、负荷的动态模型难以获得、控制方法的适应性以及系统的强非线性和时变性等问题。 2.连锁性故障是导致电力系统灾变发生的主要原因,它表现为一系列线路和电源的连锁反应跳闸,并最终发展为系统的解列、频率或电压崩溃。连锁性故障往往由极其罕见的严重事故造成,具有偶然性和不可预测性。典型的严重事故包括同一走廊的输电线路全部同时断开、枢纽变电所全停或占系统容量较大的一个发电厂全停等。目前人们对连锁性故障发生的机理只有一些定性的认识,对连锁性故障发生机理的系统性研究仍不多见。 3.连锁性故障发生时的控制方式及策略与常规情形不同，要求在灾变研究中应考虑罕见严重故障发生时的控制方式和策略，这与以往的基于个别故障发生后采用的控制方式和策略明显不同，目前这方面的研究还很少见诸于文献。 三．电力系统灾变原因 仔细考察过去发生的多起重大电力系统灾变事故，可知导致事故扩大的原因大体可分为以下几种： a)输电线路过负荷或故障跳闸,引起大量负荷转移,最终造成一系列线路和电源的连锁反应跳闸。1961年英国东北部、1965年美国东北部和1967年美国东部的大停电等事故均是由上述原因引起。 b)负荷增长过快,系统无功不足而导致电压崩溃。1978年法国和1987年日本大停电事故便是由这一原因造成的。 c)系统元件的保护或自动装置拒动或误动。 d)线路多重多次故障,导致一系列跳闸,最终发展成稳定破坏事故。 e)大机组跳闸,引起连锁反应,最终发展成稳定破坏事故。 f)不可抗拒的自然灾害或人为因素(如地震、战争等)。 灾变是系统稳定破坏的结果，根据系统失稳的特征不同，稳定问题包括功角稳定、电压稳定、频率稳定以及电力系统非管制后所呈现的电力市场稳定问题。 l 电力系统功角稳定 所谓电力系统功角稳定就是要求保持电力系统中所有同步发电机并列同步运行。交流电力系统的正常运行条件是各发电机按同一供电频率同步运行以保证为用户提供统一频率的电能。电力系统失去功角稳定的原因是在运行中不断受到内部和外界的干扰，使电气连接在一起的各同步发电机的机械输入转矩于电磁转矩失去平衡，出现各发电机转子不同程度的加速和减速，以及各发电机转子相对功率角的变化，如果这种变化随时间增大，则最后将使发电机失去同步运行。由于各发电机的频率不相同，电力系统中的电流和电压将发生很大幅度的振荡，用户得不到正常供电，保护装置动作，一般要断开受影响的发电机、线路等元件，有可能使系统解列为几个子系统并不得不切除负荷及发电机，从而导致全系统的崩溃。失去稳定的现象可能是发生一台发电机与其余发电机间，或者发生在几群发电机间，每群发电机内还是同步运行的。 l 电力系统电压稳定 电力系统的电压稳定性是电力系统维持负荷电压于某一规定的运行极限之内的能力，它与电力系统中的电源配置，网络结构及运行方式、负荷特性等因素有关。在电力需求不断增加，受端系统不断扩大，负荷容量不断集中，而电源又是远离负荷中心的情况下，以及输电系统带重负荷时，会出现电压不可控制连续下降的电压不稳定现象，即电压崩溃。它往往由于电力系统电压的扰动（如发生短路，大容量电动机的启动，冲击负荷等）、线路阻抗突然增大（断开线路或变压器）、无功功率减小（断开发电机或无功补偿装置）或节点负荷的增大而诱发，使大量用户断开和大面积停电。 l 电力系统频率稳定 在电力系统稳态运行情况下，全系统的发电机出力和负荷（包括线损）是平衡的，电力系统频率是一个全系统一致的运行参数。在实际运行时，当电力系统出现干扰使发电机的总出力和负荷的总功率出现不平衡时，相应地将导致各发电机转速和频率的变化。在频率变化的第一阶段调速器和调频系统还没有动作，系统的平均频率将下降或增大，各发电机间将产生振荡；第二阶段发电机的调频系统以及负荷的频率调节效应，导致发电机有功出力以及负荷的变化，随着电力系统容量的增大，频率的微小偏移均将发生很大的有功潮流波动和调整，如果电力系统频率进行的监视和调节不够，就会导致系统频率的进一步恶化，这又将导致系统电厂中锅炉出力的变化，以及电动机负荷的变化，使得电力系统的出力和频率进一步变化，最终使系统走向频率崩溃，一致全系统大面积停电。 l 电力市场稳定性 当前电力市场化浪潮席卷诸多国家，我国也在积极推行市场化改革。先进国家电力工业走向市场的经验表明：电力系统的市场化运作由于打破了垄断，引入了有序竞争机制一般将使发电成本降低30％，电价降低26％左右，这对降低产品成本，提高产品竞争力具有特别重要的意义。但是电力市场的发展在带来明显经济效益的同时，也对电力系统的安全稳定性提出了新的课题，即电力市场经济稳定性。从而电力系统的稳定性将由两部分组成，即前述的电力系统物理稳定性和电力市场经济稳定性，而且两种稳定性紧密交织在一起，灾变发生的可能性将大为增加。比如1996年发生的两次美国西部大停电以及马来西亚大停电就是市场化改革带来的惨痛教训。 电力市场稳定性指电力市场必须保证其经济活动的稳定性。政府部门和电力市场的各参与方都希望评估影响电力市场稳定性的各种因素，了解电力市场在受到预想扰动时的动态行为和稳定程度，并希望可靠的算法支持其决策，防止市场的崩溃。 影响电力市场稳定的因素有： 1） 市场经济下的系统运行工况将由市场需求来决定，系统间大量的电能交换和交易、不可预测的潮流和线损等因素都增加了运行调度的不确定因素，更容易遇到离线分析未考虑的工况。 2） 电力市场下，发电、输电、供电将各自成为独立的经济实体，电网公司将不再具有在传统垂直一体化电力结构下的调度能力，网络的安全问题将更为突出。 3） 在宏观经济方面，能源政策、环境法规和国民经济发展态势的调整 4） 在微观经济方面电力市场规则的修改，各参与者的博弈 5） 在技术方面，电力系统的物理特性、安全稳定导则、稳定传输极限引起的阻塞、分析技术和控制技术 电力市场稳定性的研究内容是： 1） 在市场均衡价格下，研究市场价格微小偏离市场均衡价格时的市场稳定性 2） 研究市场在大扰动情况下，系统是否能够保持足够多的发电公司、充裕的可发电容量及可输电容量，也即电力市场的大扰动稳定性问题。美国加州电力市场崩溃时发电成本上涨和发电容量不足，造成加州批发电力市场价格飞速上涨，而当时的用电端是按照冻结电价售电的，这样就失去了电价调节的杠杆作用，用户的用电弹性作用完全丧失，市场价格失衡 3） 研究电力市场的动态品质问题，如电价的渐进性、对振荡的阻尼等。 四．电力系统灾变防治策略 电力系统灾变防治研究是一项复杂的综合性工作，涉及到电力系统的方方面面，尤其是在连锁性故障的机理及其发生时的控制方式和策略、电力系统隐患的探测和预防、决策准确性与快速性的兼顾以及完善预警系统的建立等方面存在的诸多问题。 电力系统灾变防治系统（Power System Collapse Prevention System，缩写为PSCPS）研究的目标 1)准确地进行判断并给出正确的控制措施是对PSCPS的基本要求。电力系统扰动发生后，要求PSCPS能在尽可能短的时间内完成对系统的有效控制。在紧急情况下，只有准确的决策和快速的执行才能有助于电力系统状态或性能的改善，否则会加剧系统的崩溃。然而,目前研究中采用的算法和方法多数仍难以满足PSCPS的实时性要求。快速性和准确性要求一直是电力系统研究中的一对矛盾，同时满足快速性和可靠性要求的安全及稳定控制算法才具有实用价值，机理可行而缺少实时性的算法虽具有研究价值，但却不宜采用。 2)PSCPS应具有鲁棒性和适应性，不应受到某些虚假现象的影响而产生误判。电力系统的时变性要求采用的控制方法和策略具有适应性和鲁棒性，即要求针对不同的问题采用不同的控制方法和策略以确保控制的准确性。电力系统的扰动具有不确定性，危险形式也千差万别。不同的扰动和危险方式具有各自不同的特点，需要各自不同的判定方法和控制策略。PSCPS必须能正确地识别各种危险发生或即将发生时系统的相应特点，并做出合理的决策。此外，PSCPS还应能正确识别系统正常的扰动和真正的危险，并做到“去伪存真”。 3)PSCPS的算法应能反映系统的实际，采用的假设应具有合理性，其对系统危险指标的判据应是充要的。这主要体现在研究中采用模型的适应性、系统等值的准确性、预想事故集筛选的合理性以及判定方法的选取等多方面。在PSCPS研究中，针对不同的问题应采用更接近实际的系统模型。首先，假设应是合理的，在做系统简化和等值时，需使简化后的系统符合实际的未简化系统，或者保证简化引起的误差不使PSCPS做出虚假或错误的判断；其次，所采用的预想事故筛选原则应是准确的，不应遗漏任何具有潜在危险的预想事故。 4)PSCPS包括的一系列重要稳定裕度指标如电压稳定、功角稳定和频率稳定指标等应是基于参数空间的，且具有可操作性和直观性。它能回答诸如某条或某几条母线上可同时增加的负荷有功和无功功率数量，某条或某几条输电线上可同时增加的有功传输功率等具有实际物理意义的问题。基于系统状态空间的性能指标虽然具有一定的理论意义，但常常缺少实际可操作性。 5)在紧急或事故情况下，PSCPS给出的控制决策除了要考虑系统安全性外，还应使控制代价最小。保守的决策虽能保证系统的安全,但却会带来不必要的损失，因此要求PSCPS具有优化控制决策的功能。 6)在电力市场环境下，PSCPS应能准确在线度量当前市场的结构稳定性和有界稳定性，基于发电及用户侧的市场报价，解决含动态稳定约束的阻塞问题，优化调度，以及提供高质量的各种辅助服务决策。 因此电力系统灾变防治急需解决以下问题： 1)电力物理大系统的稳定性理论 包括建立电力物理大系统的整体建模；电力大系统全局稳定性的定量测度理论，研究电力系统稳定域的拓扑结构，失稳模式及其演化规律；电力大系统稳定性的在线快速评价方法体系。 2)电力市场稳定性理论 建立电力市场的动力学模型，研究电力市场竞价、交易、调度运营等动态行为对市场稳定性的影响，研究物理系统与经济系统稳定性的交互关系。 3)连锁性故障发生的机理和控制策略 研究连锁性故障发生的条件和特征，探索研究连锁性故障的理论和方法，制定反连锁性故障的相应措施。 4)电力大系统的非线性优化控制和优化调度理论 研究电力大系统的非线性鲁棒控制原理，使得系统具有鲁棒稳定性和高干扰抑制能力；研究混杂系统复合控制理论，解决非线性高维、分块、多层、连续信号和离散信号并存的控制系统设计及求解方法；研究混杂系的调度策略。 5)电力大系统的实时仿真决策系统 建立全新概念的发电厂与电网控制与调度的计算机实时信息处理系统，即需研究电力大系统整体和各个组成部分的实时仿真决策系统，分层分块地建立运行中各发电厂与整个电力系统的在线实时仿真决策系统，它可实时给出潮流调度最优方案和反事故紧急措施的合理建议等。 6)建立电力市场的实时仿真决策系统。 五、电力系统灾变防治策略示例——先进励磁控制技术运用 电力系统国家重点实验室（依托清华大学）在国家自然科学基金资助下，在中电联合水力发电学会自动化专委会推动帮助下，与长办机电处、水科院自动所、华中电力集团公司、内蒙电力公司、广东电力集团公司以及葛洲坝能达公司等单位合作，经过近十年的努力，已成功地研制了GEC-I性全数字式非线性最优励磁调节装置，并已投运于丰满水电厂、海渤湾电厂、沙角电厂（A）、焦作电厂、沙岭子电厂等十多台机组，提高了有关电网的安全稳定性，产生了重大经济和社会效益。近期内丰满第二台和广东连州、韶关、华北大同一电厂以及浙江镇海等电厂的该型装置即将投入运行。目前，该国家实验室在东北电力集团公司支持下，研制了双工控机，具有彩色平板数据和波形显示器（PPC）的新型非线性最优控制装置GEC-II，可望于1999年三季度以前投入白山水电厂30万kW机组试运行，为三峡机组励磁系统国产化作进一步技术准备。 上述励磁调节器，从理论、软件到结构完全具有我国自主产权。其理论上的领先地位已为国际有关专家公认；对提高和改善电网稳定性的重要作用不仅被理论和仿真证明，而且已为内蒙电网实际发生的故障所验证；也为华中、西北、浙江、四川等电网科技人员独立进行的物理和数字仿真（用“综合稳定程序”）所证实。本文将对这已具有我国完整知识产权的高科技装置从理论优势、装置特点、仿真结果和实际运行等方面作扼要阐述。 5.1 理论上的创新性 首先让我们对励磁调节器设计的理论基础发展过程作简要的回顾。 5.1.1单参量辅助控制 60年代，随着美国电力系统的发展，特别是发电机快速励磁（自并励方式）的广泛应用，工程控制论中的一对最基本的矛盾即控制系统的灵敏性与稳定性的矛盾便日益显露出来。美国一些电网产生了多起“低频振荡”（LFO，Low-Frequency Oscillations），这种LFO现象从物理观念上可归为“欠阻尼”问题。约30年前（1969年）美国de Mello F等人提出了可用辅助励磁控制（SEC，Supple mentary Excitation Control）来提高系统阻尼[1]，并给出了辅助励磁控制通道的具体传递函数为： 式中，是辅助控制环节的输出； 是转速偏差。 由于转速的导数近似地与发电机有功功率成正比，故上式中的反馈量亦可换成，当然传递函数亦应作相应的改变。 以上这种单参量（或）辅助控制环节，发明者将其称为PSS（Power System Stabilizer）。从那以后北美大多机组都装上了“PSS”，随后其他国家和我国也不同程度上引用这项技术。 国际励磁控制界权威学者，加拿大温哥华B.C大学终身教授Yu Yaonan（余耀南），对PSS做过精细深的研究，发展了de Mello等人的方法，提出了一套算法和设计方法，其成果载于他的ELECTRIC POWER SYSTEM DYNAMICS（《电力系统动态学》）这本名著中[2]。虽然不少学者就按单机系统模型设计的PSS在多机系统如何协调问题上想了不少办法，但仍然存在着如上述著作第3和第4章中所指出的问题：①尽管北美大多数电厂装有PSS，但LFO现象仍时有发生；②由于设计方法本质上是单机单参量的相位补偿法，其所适应的系统振荡频带相当狭窄。 我国华南电力系统原打算采用“PSS”来提高系统小干扰的稳定性， 但在计算中发现难以用一种不变的PSS参数来适应系统运行方式的变化。 5.1.2线性最优化励磁控制（LOEC） 为了对励磁控制技术作进一步改进，余耀南教授于1970年在IEEE期刊上发表了他在电力系统线性最优控制领域的开篇文献[3]，随即在国际电工界掀起了线性最优励磁控制（LOEC，Linear Optimal Excitation Control）研究热潮。这种控制理论与技术和以往相比，主要有以下两点革新：第一，将单参量辅助反馈改进为多参数反馈（反馈量为电压，功率，转速和转子电压。）；第二，运用“线性、二次型、黎卡梯”，（LQR）这一成熟的控制方法，求得多个反馈量之间的最恰当的放大倍数匹配关系，因而实现“最优化控制”。 70年代后期和80年代初，本文第一作者等在高景德教授、余耀南教授指导下，在LOEC的设计理论的系统化和工程实用化等方面做了大量的研究工作。这种以LQR方法为理论基础的线性优化励磁控制装置从1986年第一台在碧口水电厂试验并成功投运后。在国内得到了推广与运用，该技术被成功地用于红石和刘家峡等水电厂（调节器由洪山电工所制造）。在国外，法国EDF比我国约晚5年，也独立的研制出线性多变量优化励磁控制器，称为“四通道控制”，解决了法国电力系统的低频振荡（LFO）问题。 由于LOEC有如上所述的两点革新，故显著拓宽了所适用的振荡频带（亦即增强了对振荡频率变化的鲁棒性）；更加有效地抑制LFO，这一点不仅为动态模拟实验、数字仿真所反复证实，也被碧口水电厂和红石水电厂令人信服的现场试验结果所验证。1990年清华大学进一步改进的线性优化控制——“零动态最优励磁控制”，在微机励磁调节器上得以实现。至此，我国已从理论和装置上占据线性化励磁控制技术的制高点。 5.1.3 近似线性化模型的局限性 上述两种控制方式虽有种种差异。但它们本质上部是基于单机系统在一个特定的平衡点（即特定潮流）处近似线性化的数学模型设计的。虽然PSS模型是以传递函数G（S）表示的，LOEC是以线性定常系数微分方程组表示的。但我们知道，传递函数只是线性微分方程的拉氏变换形式而已。 电力系统实际上是一个强非线性的系统，其中第i台发电机有以下模 型： （1） 式中，—皆为常数，和分别为转速和暂态电势；为转子电压，是控制量。 和是关于和的非线性函数，分别为： （2） 式中，为发电机转子角；为常数。 把非线性函数在某一特定状态下近似线性化后，代入原方程即可得近似线性化数学模型。其近似线性化的处理方法是把和在某一特定状态处按台劳多项式展开后只保留首项，而把二次方和高次方项统统忽略。该处理方法在微分学中称为“以非线性函数在某一特定点处的全微分代替其在该点处的增量”。用几何学的观点来看，即以状态空间中在点处某曲面的切平面代替其曲面（参见图1）。 图1 以处的切平面近似代替曲面示意图 问题很清楚，这种近似只是在当实际运行的状态点离开点很近时才是对的。在电力系统发生短路故障时，实际运行点必然会远离初状态。由图可知，这时近似线性化的数学模型就完全不对了。因此按这种模型设计的励磁控制器，在大干扰下控制效果将会大大削弱，甚至产生负作用。为此PSS环节的输出必须加严格限幅（美国学者坚持限幅在土5％）；LOEC虽尚未发现有负作用产生，但对提高暂态稳定作用甚微。 5..1.4 非线性最优励磁控制 目前我国电网，低频振荡和小干扰稳定性的改善固然重要，但更具重要意义的是要提高其暂态稳定水平，为此迫切需要发展直接按多机系统精确非线性模型设计的最优励磁控制器。在过去的十年里，国际上基于微分几何方法的非线性系统控制理论有了较系统的发展，美国将其用于如飞行器和机器人等控制系统。在我国，本文作者首先将其用于复杂电力系统，并发展了这种理论，在IEEE/PES，1989年第一期上发表了该领域的开篇文献[4]；随后MIT的Ilic教授和多国学者在该领域进行了跟踪研究。1993年科学出版社出版了《电力系统非线性控制》专著[5]，奠定了基于微分几何方法的电力系统控制理论基础。1996年11月IEEE电力系统卷发表了本文作者的“分散非线性最优励磁控制”一文[6]，该文在国际上首次给出了关于这类非线性控制解最优性质严格数学证明，使这种理论上升到“非线性最优”的高度。论文为SCI收录，被各国学者多次引用，使我国在该前沿学科领域占有国际上一席之地。 90年代初，IEEE自动化学会主席华盛顿大学Tarn T J教授对我国学者这一成果是这样评价的：对非线性系统微分几何方法的发展有重要意义，且这种理论和方法开辟了一个崭新的应用领域。他们明确指出：研究结果表明，与传统方法相比，这种非线性控制方法在改善电力系统暂态稳定性、动态品质优化方面有着突出的优越性。最后他得出结论：中国这方面在国际上处于领先地位。美国科学院院士Zoborszky J教授热情评论道：非线性几何方法是一种高新而精深的科学方法，加之电力系统模型的极其复杂性，中国作者成果是一个通过精确与博识的分析使问题得到明澈无疑解决的范例，是一项极具吸引力与挑战的新贡献。 其实这种理论和方法的主要思路是相当简单明了的。 电力系统中运行的发电机组的数学模型有以下形式（具体模型见（1））： （3） 式中，是状态量；是的非线性函数向量；是常数向量；是励磁控制量。 方法是要求找到一组非线性坐标变换： （4） 同时又找到非线性控制律（状态量非线性反馈） （5） 这里都是的非线性函数。使得发电机组励磁控制模型（3）精确地在全动态过程意义上转化为Z坐标下的线性系统（故称作“通过反馈的精确非线性化”方法）： （6） 根据线性优化原理很容易找到（6）式中最优的，将代入（5）式，即可得到非线性励磁控制策略。 （7） 上述结果已由本文作者在1996年IEEE上发表的论文证明：以上非线性控制解对原非线性系统(3)也是最优的。 用以上方法得到的非线性最优励磁控制规律为： （8） 式中，分别为发电机有功功率、无功功率、端电压、转速，其它皆为这台发电机本身的参数。 励磁控制规律（8）有以下特点：第一，其中仅含有受控发电机可测的状态变量，所以实现了真正的分散控制；第二，仅含有受控机组本身的参数等，故对网络结构的变化有完全的自适应能力（鲁棒性）；第三，由于在求解该控制律中，未对模型作近似线性处理，该控制规律对“小干扰”和“大干扰”同样适用；第四，文献[6]业己证明，该控制规律对一类二次型性能指标是最优的。 应指出（8）式所示的是发电机全状态量非线性最优反馈策略，这种策略对电力系统起着镇定（Stabilizing）作用（无论对于小干扰还是大干扰）。从这个意义上可以说它是：全状态量非线性最优PSS（Power System Stabilizer）。 5.2．装置的先进性 由我国自主开发的高科技产品GEC-I型微机非线性励磁调节装置是在先进理论指导下 设计的并采用现代微机技术，集先进性与可靠性于一身，专为大、中型发电机组设计的励磁调节装置。 通过近十个电厂中的运行，显示出该装置除采用了先进的励磁控制理论外，还有诸多的特点： (1) 实现了全数字化设计。该励磁调节装置从交流输入到控制脉冲全部实现了数字化，完成了交流采样、数控脉冲等一系列先进的微机技术，取消了模拟环节和电位器调整环节，在硬件结构上实现了最小系统配置，提高了装置的可靠性和调节精度。 (2) 实现了国际标准化的软件设计。该励磁调节装置在实现了最小系统配置的条件下，保护与调节功能均采用软件设计得以实现，如TV（电压互感器）断线保护、强励反时限保护、低励限制保护、V/F限制保护，以及功能齐全的调节方式，如非线性最优励磁调节方式，线性最优调节方式，PSS方式以及PID调节方式，恒无功和恒功率因素方式也在考虑之列。 (3) 实现了设备调试智能化。该装置具有方便直观的人机接口；运行中不仅能直观地了解装置的工作状态和发电机的运行状态，而且一切调试均能由计算机系统的功能键完成，如零起升压、土10％阶跃响应。调节器参数和保护参数的整定均能由加有密码的键盘来完成。 （4）实现了系统元件板的故障自诊断功能。整个调节装置在运行过程中，具有完整的故障自诊断系统，一旦故障出现能明确地指出故障板，使之可达到最快修复的目的。 （5）故障信息记录也是该励磁调节装置较为突出的优点之一。当系统出现故障或操作人员误操作引起的故障，以及装置本身故障都可由故障信息记录系统查明原因，对于分析故障原因起到十分重要的作用。 5．3．非线性励磁控制对提高系统安全稳定性的重要作用 同步发电机励磁调节对提高电力系统稳定性的重要作用早在四五十年代就已引起了充分重视，非线性最优励磁调节对提高电力系统的静态稳定、暂态稳定和电压稳定方面己发表了多篇研究论文。从计算机仿真研究、动态模拟实验研究、直至现场故障的实际动作行为都证实了非线性最优励磁调节的重要作用。在上述研究的基础上，己完成了华中电网、西北电网、新疆电网、浙江电网的仿真研究，华北电网和广东电网以及西南电网仿真工作正在进行中。仿真研究是基于电科院电力系统分析综合程度（PASSP）进行的，几个系统的仿真结果如下。 5.3.1 对提高西北电网稳定性的仿真研究 西北电网包括陕西、甘肃、青海、宁夏四省。截止1996年底全网统调容量1300万kW。西北电网主网架为330kV电压等级。主网联接是一个环形网，其环网总长度近 2000km，而东西部之间的输电距离为500km.，位于北部的宁夏网是通过双回线以三角环网的形式与主网联络，西北电网的接线示意图参阅文献［7］。 就运行的稳定性而言，目前西北电网存在以下主要问题： （1） 西电东送方式存在弱阻尼现象，动稳极限仅为80万kW，无法满足功率交换的要求； （2） 东电西送时存在暂态稳定问题。暂稳极限仅为73万kW； （3） 区域网的局部稳定问题也较突出，特别是宁夏网、陕南网和汉中网都存在电压稳定性问题亟待解决。 通过对西北电网详细的仿真研究，可得出以下结论：西北电网在安康、渭河、碧江、清远、龙羊峡、大坝、大武口7个电厂中装设非线性最优励磁调节器，西电东送的动态稳定极限可由原80万kW提高到100万kW。东电西送的暂态稳定极限由73万kW提高到80万kW，对区域网中的各局域网的稳定水平和电压水平也有显著的改善。典型的仿真结果参阅文献［7］。 5.3.2 R4华中电网稳定性改善的仿真研究 在华中电网中，由于湖北电网与江西电网之间的弱联系，当500kV葛凤线发生三相短路后，葛洲坝大江机组对南昌机组的功角摇摆出现等幅（甚至增幅）的低频振荡，鄂东下陆至江西柘林线路的有功潮流出现等增幅的低频振荡。研究表明，若在葛洲坝电厂、汉川电厂和南昌电厂的机组上装设非线性最优励磁调节器，不仅可有效抑制上述的低频振荡问题，而且还可改善系统的暂态稳定性，其仿真结果见图2所示。 葛洲坝大江机组对南昌机组功角摇摆曲线 虚线为常规控制 实现为NOEC控制 图2 华中电网仿真结果 从以上几个系统仿真结果可以看出，发电机非线性励磁调节器对于同时改善电力系统的静态稳、定暂态稳定和电庄稳定均能起到重要的作用。 5.4． 结论 “一个没有创新的民族是没有希望的”。我国政府强调要特别重视“研制开发出一批具有我国知识产权的高技术产品”。本节所介绍、评述的全数字化非线性最优励磁调节器；从理论到装置具有完整的我国知识产权。 本节所介绍、推荐的控制装置是在我国的基础理论研究成果电力系统非线性控制理论指导下设计的。该理论在电力系统小干扰和大于扰稳定控制的统一性，控制对于电力网参灵敏和结构改变的鲁棒性，各发电机控制所需反馈量的独立性以及控制规律的最优性这4个长期希望解决但未能解决的问题方面，取得了突破性进展，在国际一领域起着“挑头”作用。 装置实现了从采样到脉冲输出的全数字化和100％的冗余度，并且以国际上最可靠的工控机总线为硬件核心和依托，可靠性高；新改进的产品具有彩色平板显示器，可显示和记录运行状态和波形，这一点也比国外同类产品先进。在我国目前已有24套装置投入运行。 国务院领导同志和三峡总公司的负责同志对三峡发电机组控制系统和二次系统国产化问题十分重视。鉴于三峡电厂的特殊重要性，我们在为三峡而研制的励磁控制器中除其硬件核心部分采用国际上最可靠的工控机外（这一点已做到），其它部件，包括开关、插件、端子等所有零部件也应采用国际上最先进可靠的产品。这样做与自主知识产权丝毫也不矛盾。如果我们在硬件上采用国际最先进可靠的产品，在理论和软件上我国已经领先，二者结合起来，就能使整个产品跨入到国际先进水品行列。 基础理论论文:传播学基础理论的创新和发展 【内容摘要】建立可靠的传播学基础理论是当今传播学研究面临的一个紧迫问题。而哲学问题、社会学问题及文化问题都不同程度关联到传播学的基础理论。现象学、解释学及“法兰克福”学派等几种有影响的主体哲学通过社会学理论及文化理论内在地决定了传播理论的框架和体系，因而，反思主体哲学根基的弊端，超越人类中心论思维的局限是现代科学认识论的核心问题。马克思的实践理论及皮亚杰的发生认识论为主、客体的协调提供了可靠的理论依据。当代社会学中的结构化理论及文化研究中的人类共同心智及社会知识型理论都提出了结构重于主体的解释模式。这些理论不仅在社会学和文化研究方面有十分积极的意义，而且对传播理论研究也有十分积极的意义。 【关键词】传播学基础理论；主体哲学；主客体协调；社会学理论；文化理论 传播理论集中体现了现代知识的综合，这种综合体现在人文社会科学和自然科学的交叉和开放性上。传播理论的创新和发展，既可以指狭义的创新和发展(指传播理论自身)，也可以指广义的创新和发展(指影响到传播理论体系的建立)，由于学术界对后一个问题论述不多，本文主要论述影响传播理论的基础理论的创新和发展。 本文谈到的基础理论主要分为哲学问题、社会学问题、文化问题等3个方面，这3个方面不同程度涉及到传播理论。理论界选择什么样的基础理论，传播理论相应地就会带什么样的印记。就目前有影响的传播理论来看，主体哲学(对哲学的基本问题偏于主观的理解)及相应的社会学理论和文化理论的影响更大。今天，审视传播理论的基础理论，使传播理论建立在可靠的根基之上，继而创新和发展传播理论，是传播学界面临的一项基本任务。 影响传播理论的几种主体哲学 在当代，哲学思想对传播理论的影响通常是通过社会学为中介的，我们在评判一种社会理论时，总是在评判一种哲学思想。为了叙述的便利，我们首先分析影响到社会理论的哲学思想，然后分析其相应的社会理论和文化观。众所周知，主体哲学在西方哲学中更为典型和明确，在西方思想史上有其长久的历史背景。自文艺复兴以后，绝大多数哲学流派都是以主体意识的第一性作为理论的起点。在20世纪，从柏格森的直觉主义到解释理论，从精神分析到现象学，从存在主义到“法兰克福”学派，主体第一性的观念以各种体系表现出来：心灵、心理、直觉、精神、体验、理性观念、人道主义等等，它们都指代一个实体——主体，是主体赋予了人类存在的价值和意义。这种信念在现象学哲学、解释学哲学和“法兰克福”学派中得到了集中的体现，它们在社会——文化理论中有着广泛的影响，它们也通过社会——文化这个中介间接地影响到传播理论。至今，我们在一些基本问题上的争论仍是这些方面的延伸。 我们首先来看现象学，胡塞尔提出现象学的观念并发展了现象学的方法，现象学哲学有一套较为完整的认识论，以现象学为框架的社会学也多以此为根据发展了意向理论及价值理论。现象学的基本任务是以直觉达到人类理性的深刻基础，这一任务的前提是直觉是一切知识的合理根源，一切在初始状态的直觉中呈现的事物将会完全地如其所呈现自身的那样被接受。这个假设中，主体的理性被赋予了不可动摇的地位，直觉是我们接受事物的外在方式，最后还会有一先验的自我来保证直觉的可靠。为了达到本质的直观，他提出了“现象学的还源”，简单地讲，这一命题包括了以下几个方面： 历史的加括弧：即把我们的各种信念(不论是经验的概括还是各种现实的信念)全部悬置起来，并不对它们作是非的判断。2.存在的加括弧：放弃一切有关存在的判断，因为哲学的认识是对本质的认识，而对现实存在的判断则非本质，所以，对存在的判断也应中止。3.先验的还原：这种还原使我们从此验的自我走向先验的纯粹自我，这是世界上一切意义被建立起来的基础。胡塞尔晚期则将自我纯粹意识视为最终的绝对领域，即它的存在不需要任何实在为前提。纯粹意识的地位确立后，即可以解释经验世界，如果人们在经验的世界找到共同之处，那么，这是因为他们在意向性上是一致的。 正是这种主体哲学的框架和意向性理论，影响到后来的现象学社会学的发展，舍勒提出的价值哲学、舒茨的意义理论都与现象学有着密切联系。现象学对现代微观社会学的影响也是多方面的，只要我们看一下戏剧理论(戈夫曼)，本土方法理论(加芬克尔)，交换理论(雷克斯)及冲突理论(霍克斯)，无不带有意向性理论的影子，无论是日常的自我还是掩盖了意图的自我，都可以在现象学纯粹那里找到最后根源。 舒茨的现象学社会学将胡塞尔的现象学观念扩大到社会领域，认为对社会活动的理解取决于主体间的一致，意义在于主体赋予对象的过程上，社会互动之所以可能，也是由于主体间的一致性。和一些其他的微观社会学理论相似，现象社会学也是以个体为基本的考察单位，尽管这些理论以互动来解释社会系统，但它们几乎都忽视了社会制度对个体的制约。从理论上讲，社会结构的形成总是离不开个体及集体的参与，但社会制度形成稳定状态后，它总是从语言到思想、从法律到伦理、从制度到信念各个方面来制约个体。主体既参与了社会制度的形成，同时，又是社会制度的产物，个体的动机和行为往往是制度化的结果。离开了社会结构和制度，很难解释一些行为和动机的原因，这也是微观社会学理论普遍的局限所在。 一些其他的微观社会学理论如符号互动论等也都是以个体为根基来解释社会，个体往往成为不受社会制度制约的个体，微观理论的共性表现在它们几乎都在表述主体哲学的一些基本主张。 解释学也存在着类似的理论。解释的根基建立在个体的体验和理解之上，为了说明解释是普遍有效的，就要说明解释在主体间是一致的，为了说明主体间的一致还要找到更基础的东西。当代的伽达默尔是用语言来解释主体间的一致，语言既是解释学的根基，也是对世界的体验，其核心观念是人类以语言的方式拥有世界。用委婉的体验解释世界无疑要比现象学更少地依赖于主体，但体验的背后又隐含着原来的主体。 解释学赋予了个体极大的心理自由，个人的体验成为分享共同意义的重要方式，特别是对解读精神性文本来讲，由于时间的差别，也由于解读者所处社会历史背景的条件，解读者不可能得到文本的原始意义，解读总是充满了个体的理解，因而文本的多样性和差异性在所难免，这种多样性和差异性也是合理的。显然，在文本和读者的关系上，解释学以牺牲文本来迎合读者，其相对主义的结局不可避免。 “法兰克福”学派发展了一套批判理论，批判理论旨在批判当代资本主义的社会制度和思想体系。从认识论上看，批判理论主要对实证主义提出了批判。批判理论的核心是人与自然的对立，精神与物质的对立。批判理论认为当代资本主义矛盾可以从近代的启蒙找到根源，启蒙精神在改变自然时从认识理性中发展了极度的工具理性，科学技术也是工具理论的集中体现，当世界都变成可度量的对象时，人也变成了被奴役的对象。在当代，启蒙精神变成一种操纵意识，这又是通过大众文化来实现的，大众文化造就了文化产品的单一化和标准化，文化工业代表了这种单一化和标准化。简而言之，“文化工业”已成为当代一种新的社会控制形式。 纵观以上几种哲学思想，无论他们看待世界的方式有多么不同，确定主体意识优于并高于所有一切，是他们哲学推论的前提。正因为存在着主体意识与外在世界的对立，他们的结论几乎都包含了事实与价值的对立，世界与心灵的对立，以致自然科学与人文科学的对立，在更极端的态度上往往以牺牲认识的理性法则来换取意识的自由。我们在伽达默尔及“法兰克福”学派特别是胡塞尔那里，可以看到精神世界的无限膨胀，科学涉及到的物理世界往往被看成对意识自由是一个极大的妨碍，甚至对意识自由是有害的。主体哲学很少考虑这样的问题：即主体——客体二元对立的框架中，主体的推论是否包含了局限和偏见的问题。绝大多数的主体哲学将理性看成是自明的，客体就是呈现为主体推论的结果，这个假定预设了主体不会出现任何偏差。而事实上无论在哪种意义上，这种假设都是不可能的，特别是近代科学的发展，越来越明确地认识到主体意识不可避免地会包含着局限。思想史的发展能清楚地说明这一点，人类对世界的认识在未能把握其本质前，总是以主体的图式看待世界的，以人的特性解释世界注定会产生拟人化的过程，这个过程也不可避免地暗含了人类中心论的思想，主体哲学就是按这种推论极端发展的结果。主体哲学是在人类中心论和拟人论的框架下来看待人与世界的，这样，对世界的认识总是折射出主体的意图和限度，世界的存在往往被看作人类中心的象征。换言之，它没有实体性的地位，它的性质全靠主体意识的解释。这种认识世界的方式不仅存在于西方古典哲学中，也存在于其他民族的哲学中。当人类不能分离出单独的客体时，除了用人这个尺度解释外别无其他方式，这也不难理解为何主体哲学一直是哲学史中最有影响的理论。 认识到人类中心论及主体意识的局限是近代科学理论的成果，这个开端就是哥白尼的天文学革命，在他的日心说中，太阳是宇宙的中心，地球自转并和其他行星围绕太阳公转。与地心说相比，这是一幅全新的世界图像。这里，不论是地球还是人类，都不具有特殊目的和意义，相反，他们(它们)只是宇宙系统的一部分，这种理论最早喻示了人类从中心到系统的变化。 在以后达尔文的理论中，也提供了反对人类中心论的又一种理论。按照其理论，人是生物连续进化的一个环节，人也像其他生物一样组成了一个系列。这里，人不具有特殊的意义及目的，这种理论也排除了神学理论的创世说。达尔文理论与哥白尼理论在反对人类中心论上是一致的。这两种理论都说明了人既不是世界的创造者，也不是世界的目的。此外，当代量子力学也提供了背离人类中心论的理论。这里，主体哲学与人类中心论有着天然的联系，正因为它假定了人是世界的终极目的，因而，它无法解释真正的客观世界，也不可能建立真正意义上的科学理论，而科学理论总是呈现出反拟人化的结果。 现代科学理论的发展过程越来越趋向将人视为无数系统中的一部分，人类既不是世界的创造者也不是世界的目的。如果这样看待人类，人类中心论的思想是值得怀疑的，主体哲学的观念也是值得怀疑的。 建立主、客体相协调的理论 就认识论来看，主体哲学代表了解释世界的一个方向。除主体哲学以外，一些哲学家力图使主客体协调起来，这种努力在近代开始显示出积极的成果，超越主体哲学的有效途径在于恰当地说明主客体的关系。对马克思来讲，解决主体与客体的关系问题首先是实践的问题，因为实践包含了将两者统一起来的可能，思维的观念只能在实践中加以验证：“人的思维是否具有客观的真理性，这并不是一个理论的问题，而是一个实践的问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，亦即自己思维的此岸性。关于离开实践的思维是否具有现实性的争论，是一个纯粹经院哲学的问题。”①实践的观点是马克思与其他哲学的根本区别，在《1844年经济学哲学手稿》中，马克思提到了实践对人与世界的双重作用：在实践中，自然成了人化的自然，人通过实践也在改变自身的特性，五官感觉的形成是以往全部世界历史的产物。实践的观点说明，主、客体本性的确定是从对方的作用中获得的。 在20世纪，思考主、客体的关系仍是思想界面临的主要议题，皮亚杰从自然科学的角度提出了认识的发生问题，再次涉及到主、客体的关系。传统认识论大多在两种态度上摇摆：一种是经验主义，往往将认识看成信息来源于客体，主体只能受教于客体；另一方面，先验论和天赋论则认为主体一开始就有内部生成的结构，然后这些结构加诸于客体。这两种理论涉及的都是在高度成熟阶段上的认识，而没有涉及认识的起源，认识的起源要比这两种理论设想复杂得多。皮亚杰根据心理研究的成果，证明了认识既不起因于一个有自我意识的主体，也不是起因于一个业已形成的客体，而是起因于主、客体的中途，它同时包含着主体又包含着客体，这样，充分考虑到联系主、客体的中介就十分必要。皮亚杰作了这样的设想：“如果从一开始就既不存在一个认识论意义上的主体，也不存在作为客体而存在的客体，又不存在固定不变的中介物，那么关于认识的头一个问题就将是关于这些中介物的建构问题：这些中介物从作为身体本身和外界事物之间的接触点开始，循着由外部和内部所给予的两个相互补充的方向发展，对主客体的任何妥当的详细说明正是依赖与中介物的这种双重的逐步建构。” 认识的过程事实上也就是一个建构过程，它从感知运动阶段经前运算阶段、具体运算阶段到形式运算阶段，才能达到通常意义上的认识。认识图式的发展是主客体之间的同化和顺应，相互协调的结果，经同化、顺应的平衡作用，使主体的认识图式逐步接近客体的结构。 在建构的过程中，我们很难看到有一个本质不变的客体，也很难看到有一个本质不变的主体，顺应说明了主体会在对环境的适应中造成认识图式的改变；同化说明了主体对环境的过滤和改变，使之符合主体的认识图式。建构就体现了相互制约、相互转化的过程，认识的过程就是从简单低级的结构向复杂高级的结构不断过渡，这也是一个永无终结的过程，客体意味着主体所能达到的极限。 皮亚杰的理论建立在大量心理学及生物学的实验基础上，因而，它代表了解释认识形成及发展的科学解释方向。它的要点仍是沟通主客体的中介，在中介的关系中说明主客体。如果将这个中介与马克思的实践联系起来，它们的近似就在于从联系主客体的结构模式上解释主客体。 除了皮亚杰发生认识论以外，语言哲学关于语言对世界的组织成形作用也作了出色的论述，这一理论涉及到的指称问题、真理问题、意义问题及言语行为对我们理解语言与认识、语言与主体及语言与社会有积极的启发作用。 此外，值得提到的还有结构主义，结构主义建立在严格的理论法则之上，它以语言模式为出发点，突出强调了结构和系统的观念。结构的观念表明了它对表层对象背后共时的关心；系统的观念表明了它试图通过关系的模式来解释对象，和语言哲学一样，它也是通过观众形态来说明主体的。就此来看，以上几种有影响的哲学与主体哲学形成了鲜明的对比。 当传播体系建立在主体哲学之上时，我们很难察觉主体哲学的局限，这种局限势必通过其社会学理论内化于传播理论之中。毋宁说，主体哲学的蓝本和传播理论的摹本存在着一种对应关系，主体哲学对心灵的能动作用的强调会贯穿于传播理论中。同样，它的局限(没有看到认识总是主、客体相互作用的结果)也内涵在传播理论之中。因而，借鉴科学的认识论建构主、客体的关系，使传播理论建立在可靠的哲学的社会学根基之上，是传播学界需要思考的问题。 以上我们曾对主体哲学与微观社会学的关系作过分析，确实，微观社会学对主体的动机、行为、意义是主体间的互动曾作过详细分析。然而，微观传播学理论几乎都没有考虑到既定的社会结构对主体动机和行为的作用和影响，没有考虑到社会结构与动机的辩证关系，因而无法说明动机和行为的真正动因，最终使陈述的理论趋于表层化。显然，问题的真正源头在于如何看待行动和结构、个人与社会的关系，这是一个如何从社会学的角度理解主、客体的问题。 目前，大家经常谈到吉登斯的结构化理论，该理论的核心问题就是结构与主体的关系问题，与微观社会学理论不同的是结构化理论力图在更客观的立场使结构与主体协调起来。 传统宏观社会学偏于社会结构和社会制度对个体的塑造上，而大多数微观社会学理论将注意力集中在个体和行动的意义的理解上，吉登斯提出了将两者协调的结构化理论。结构化的核心旨在说明社会结构既是通过人类的行动建构起来，也是行动得以建构的条件和中介，即结构与主体存在着一种二重化的过程，结构并不是外在于主体的活动，而是通过主体的特定活动而构成；社会系统的结构性特征，既是其不断组织的实践的条件，又是这些实践的结果，结构不应简单看作对主体的外在制约，它既有制约性同时又赋予行动者以主动性。这样，结构和主体存在着一种生产和再生产的方式，对结构和主体的妥当说明，需依靠对它们二重化关系的说明。 鉴于目前传播理论更多地依靠微观社会学来维系，清醒地看到微观社会学的不足，并从社会学层面考虑结构与主体的协调关系也是传播学界不容忽视的问题。 主客体的关系也涉及到如何看待文化，一个多世纪以来，文化研究一直是全球性关切的问题。通常大家谈到有影响的几种理论大多集中在社会学和文化人类学两个领域。 社会学中占主流地位的理论是价值论，其理论源头可以追溯到韦伯及狄尔泰，用价值解释文化的各种理论几乎都将文化视为对象满足主体需要的一种活动。现象学、解释学、“法兰克福”学派及大多数实用主义理论都代表了这个方向。它们的共性是：都给予了主体以至高无上的地位，无论是生命、体验、理解、自由或人与社会、精神与物质的对立，都要根据主体意识来评判，文化几乎没有自己的实体地位，文化的存在完全要看主体间的解释。本来，用价值解释文化并不是没有说服力，问题在于对主体的极端信赖除了走向自我中心论以外别无选择，此外，价值论的解释还面临着文化相对主义的危险，事实上，这两个方面的危险也是价值论所无法克服的问题。 大家都知道，人文科学的研究区别于自然科学除了对象不同外，还在于研究者适度的介入是可行的。但研究者介入到什么程度则是价值论和解释学所无法回答的问题。以此为框架，总是面临着解释过度的问题，而解释学通常也把解释的多元化视为合理的。这样，在价值论和解释学的背后，我们看到的仍是主体哲学的主张。 在“法兰克福”学派那里，主体与世界的对立变成为精神与“物化”的严重对立，工具理性的扩张必然在制度上、精神上对人进行新的操纵，文化的单一性及庸俗性不可避免。所以，由于工具理性的极度扩张，人类未来的文明也是暗淡的。 该学派的许多主张都建立在主、客体的对立上，为了维护主体的至上性，不得不排斥非主体的存在。“法兰克福”由于把个体与社会看作完全都是对抗性关系，现代工业文明在“法兰克福”学派那里被看作是一种倒退，与之相关的是工业社会及科技进步造就的大众文化根本不具有以往精英文化的单纯和高贵。“法兰克福”学派从主、客体的对立进而过渡到人与社会的对立，再过渡到文化的对立有其内在的必然性。这样，我们除了看到精英文化与大众文化的对立外，我们根本看不到它们是如何协调在一起的。 纵观以上几种有影响的文化理论，几乎都是从主体来解释文化，其结果要么是价值涵盖了一切，要么是文化存在着对立。因而，超越主体哲学的局限就是一个关键的问题。 大家知道，近几十年来，结构主义提出了一套与主体哲学截然不同的理论，包括其文化理论(主要集中在文化人类学)，其核心是以语言模式来看待社会系统，进而解释主体在社会中的作用和地位。从结构主义的影响来看，它提供的超越主体哲学的途径和方式是可行的。 结构主义主要关心文化的共时性问题，莱维——斯特劳斯集中表述了结构主义的文化观，即文化不仅是共时的问题，也可以通过能指和所指的关系加以说明。文化人类学家经常可以看到大量重复出现的文化形态，是什么决定了它会重复出现?如果人类没有普遍共同的心智，这一问题也就不可能产生，是各个文化外观形态的差异重要还是内在的共同模式重要，两种不同的选择会有不同的答案。 按照这种方式来理解文化，各种文化现象就不难解释了。无论文化人类学提供多么不同的文化差异，但共时态的文化是存在的，因为像亲族系统、婚姻系统、神话系统、图腾系统反复出现在不同民族的文化中，这恰好证明了各民族具有构造文化的共同能力。它通过转换系统，成为我们可以看到的各种具体文化形式，而共时模式为这些形式找到了答案。考察各种具体文化的差异不是人类学的任务，人类学要探讨决定文化现象的深层内容——人类共同的心智。 共同的心智，在他那里也就是无意识问题，它不是与意识相对立的下意识或潜意识的概念，毋宁说它是人类先天的一种构造功能。它普遍地存在于各民族中，因而是普遍的理智功能，正是它的存在，可以解释各种文化的普遍共时。 结构主义的重要代表福柯在思想史领域提供了一种非主体解释思想的方式，福柯对思想史的分析集中在权力对知识的形成上，换言之，社会的知识型总是体现了权力的支配，主体正是在各种制度性场址的权力关系中生成的。 如果主体总由其他因素所决定，那么，确定的主体是不存在的。毋宁说主体总是由特定的知识型所决定，《词与物》表明了知识型如何决定着主体。按着结构主义的解释，它会引出许多被忽视的结论：如果文化不存在着高低之分，发达和落后之分，那么，各种文化之间的比较只能得到现象的差异，追问这种差异是没有意义的，我们很想知道热衷于中西方文化比较的研究究竟能给我们带来什么?如果文化现象的差异只是表层问题，那么中西方文化在心智的创造上具有的共同性不更重要吗?难道它们不都是共同心智的结果吗?如果表层的背后确实存在着普遍的东西，揭示这些普遍性正是文化研究要回答的。知识型理论也使我们看到了思想的另一个方面：我们认为许多不可动摇的观念其实是用某种占主导地位的信念所支配的，主体不仅无法意识到这一点，在大多数情况下反而在强化这种信念。事实上，能超越既定知识型的人少之又少，我们通常表述的知识大多数情况下是某一社会占主导地位的知识而已。 综上所述，建立主、客体协调的认识论是社会人文科学的可靠前提，它影响到在什么样的方式上看待社会理论和文化理论，客观的社会理论直接关系到传播理论的根基问题：个体既是社会制度的结果，又参与了社会制度的形成，这样，两者存在着密切的对应关系。同样，非主体解释的文化理论旨在说明文化共时模式的存在，表层文化现象的对立和无序并不反映内在层次的共同模式，如果我们做深层分析，各种文化可以找到普遍的共性。 结语 近50年来，人类的知识积累发生了惊人的变化，以往许多被认为是经典的理论和命题，现在被看作是有条件的和相对的，知识的不断综合和更新要求我们的思维与时代保持同步，特别是像传播学这种新型的综合性学科，如何使其理论建立在可靠的基础上，是不容回避的问题。 近代科学反复证明了这样的事实：一门学科的成熟与否，在于其基础理论的成熟与否，而不在于其表象形态的丰富，这一道理同样适用于传播理论，相对于传播理论的应用理论来讲，其基础理论的研究就更为重要。 目前，传播学界对狭义的传播理论讨论较多，而对广义的传播理论讨论不多，这在一定程度上妨碍了对传播理论的深化理解。如果我们仅仅讨论狭义的传播理论，我们只能得到一个相对封闭的解释体系。问题在于对传播理论基本观念的讨论常常会将问题引向更基本的问题，例如，信息问题、语言符号问题、意义问题、传播的存在及目的等等。对任何一个问题完整的回答都会涉及到人的问题，涉及到人对世界的理解，涉及到人与社会的关系，这些问题都属基础理论的范畴。这样，借鉴基础理论的成果，无疑会强化传播理论的解释力，使狭义的传播理论更为健全。 本文谈到的传播理论的创新和发展，正是从这个意义上来论述的。以上谈到的三个方面直接关系到我们建立什么样的传播理论。主体哲学曾在哲学史上产生过长期影响，而现代科学的发展愈发证明了其内在的局限性，我们只有从主、客体相协调的途径上来看待主体意识时，我们才能更好理解主体意识，我们只有恰当地说明了主体，我们才能恰当地理解人与社会的关系，才能恰当地说明文化的本质特征。这既是我们探讨广义传播理论的目的所在，也是我们探讨传播理论创新与发展的核心所在。 基础理论论文:英、德行政程序基础理论之比较 [内容提要] 通过正当的行政程序来规范行政活动参与者的行为已成为世界上多数追求法治国家的必然选择。由于历史背景、法律传统、社会现实和理论体系的不同，各国赖以建立行政程序的理论基础也不同。英美法系国家强调自然正义、正当程序；而大陆法系国家的行政程序处处体现法治行政原则。本文将通过两大法系的典型国家——英国和德国行政程序的理论基础的介绍与比较，以期对我国构建行政程序法治有所借鉴。 [关键词] 自然正义 法律优先 法律保留 法治主义是现代法治国家追求的目标与基本精神，经过历史的变迁，法治国家的价值已得到各国的普遍公认。法治国家理论在行政领域主要体现为法治行政，其核心是国家权力的组织与运行要受法律的制约，以法律来制约政府的行为。法治行政已成为现代法治国家行政领域的一项重要原则。 从各国行政程序法治的情况来看，英国的行政程序立足于自然正义原则，这一点发端于有关公正合理的运用行政权的宪法原则。英国的行政法有很长的历史，但早期的行政并非现代形式的行政，在中世纪，一切行政权属于国王，这一时期实际上存在构成行政法的法律规范，但人们还没有意识到法律体系中行政法的存在。现代意义上的行政法直到17世纪下半叶才出现。1608年的革命摧毁了许多枢密院的行政权，王座法院对行政权控制的时代开始了。一直到19世纪后期行政国家的出现，一些重要原则，如司法复审管辖原则、自然正义原则等才开始广泛适用于各级政府部门。中间行政法的发展虽然经历过退步与低潮，但二战以后，为了适应现代行政发展的需要，英国先后制定了行政立法规则，裁判所和调查法等多部法律，以此确立了英国行政法的体系，使其获得了全面发展的客观条件。从英国行政法的发展可以看出，英国行政法是一种控制政府权力的法律，强调控权的价值与意义。英国行政法是有效控制行政权力组织与具体运行过程的规范体系，强调权力行使过程的正当性，即权力行使要有合法而正当的程序。它源于自然正义原则，自然正义原则作为英国行政程序的基础理论，其适用范围十分广泛。 德国是典型的大陆法系国家。德国行政法经历了“警察国家”行政、自由法治行政和社会法治国家行政三种历史类型。现代意义上德国的社会法治国有两层含义：一是国家拥有广泛的社会管理职能；二是国家在行使其职能时必须受到法律的约束。法治国理念的发展也使德国成为世界上最早出现行政程序法的国家之一。从1883年开始，德国各邦开始了广泛的行政程序立法。二战使德国对民主与自由的认识有了进一步的提高，公民获得了直接参与行政行为的权利，这一观念引导了行政程序的理论基础。自此制定统一的行政程序法已成为大势所趋。1963年德国就有了总共85条的行政程序标准草案，现行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德国行政程序的理论基础源于其法治国的宪法观念，表现为法治行政原则。 一、英国行政程序的理论基础——自然正义原则 （一）自然正义原则的历史发展 古希腊哲人亚里斯多德在他的《伦理学》中提出了“自然正义”概念，他说“在政治正义中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每个地方都具有相同的效力，它并不依赖于人们这样或那样的想法而存在；而法律的则意味着起初既可以这样，又可以那样，……。”近现代意义上自然正义的观念最早出现在英国1215年制定的《英国大宪章》之中。该宪章第39条规定，“除依据国法之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱逐。” 这可以被看作是自然正义原则的最初体现。而体现自然正义原则的正当程序的概念最早出现于1354年爱德华三世颁布的第28号法令中，“任何人，无论其身份、地位状况如何，未经正当法律程序，不得予以逮捕、监禁、没收财产或处死。”正当法律程序的本意是指刑事诉讼必须用正式的起诉方式并保障被告接受陪审裁判的权利，后来扩大了其适用范围，即广义上剥夺某种个人利益时，必须保障他享有被告知权、陈述权和倾听权等。一直到18世纪，虽然现代议会主权原则取代旧观念在英国已逐渐确立，但这并没有因为立法机关权力的扩张而使自然正义原则在理论上予以改变。英国是判例法国家，许多原则正是经过一个个案例逐步建立起来的，自然正义原则也不例外。 直到19世纪末，行政法伴随着国家权力的扩大而发展，但是到了20世纪，行政法的发展受到了阻碍，自然正义原则也受到了挫折。1914年的地方委员会诉阿利奇一案中，上议院错过了一个运用自然正义原则的重要机会。在该案中，汉普斯特自治区议会命令关闭某座房屋，理由是不宜住人，经房主向地方委员会申诉，举行了一个公开调查会。房主向法院控告地方政府委员会未经公平审讯即撤销了他的申诉。因为没允许他会见做出决定的官员，也没让他看举行调查会的视察员的报告，那个报告理所当然是案卷中的主要文件。这些控告在上诉法院得到胜诉，在上议院却失败了。该案本应当成为重新塑造行政程序新形式的一个机会，但这样一个契机被错过了。但这并没有结束，二战期间及其战后，为了适应战争的需要，行政权出现了空前的强大，而行政法却出现了极大的衰弱，大量的判例是放弃司法复审和错误。 直到1958年这个错误才被纠正。1958年《裁判所和调查法》的产生导致了程序改进计划，带来了行政法的复兴。法院通过一系列的判决使自然正义原则重新获得了适当的应用，为依法行政规则提供了坚实的基础。这里不得不提及一个著名的案例：里奇诉波德温案。该案中，上议院做出了恢复自然正义原则的决定，它是有关自然正义的代表性案例，在英国行政法上具有里程碑的意义。1963年布莱顿警察长因被指控犯有阻碍司法程序的刑事罪而受审，但被宣布无罪，其他两名警官被判定有罪，法官趁机抨击警长对警察队伍的领导，因此布莱顿警察事务委员会一致决定开除了该警长的职务，他的辩护律师申请庭审并被允许出席尔后的一个会议，委员会议认同以前的决定并以9比3的投票结果通过。警察长行使了他向内政大臣上诉的权力。但上诉被驳回，最后他转向法院，要求宣布那个开除他的决定无效。因为没有通知他任何针对他的指控，也没有给他辩解的机会。这被高等法院驳回，上诉法院也一致予以驳回，但上议院以4比1的多数支持了上诉请求。这意味着自然正义原则重新得到重视并将在广泛的基础上予以适用。同时该案也改变了英国行政法的历史。正如雷德大法官在1963年所说：“我们没有发达的行政法体系。”1971年丹宁大法官则说：“可以说，现在我们已经真正拥有发达的行政法体系。” （二）自然正义原则的内容 自然正义原则不是一个实体内容，而是支配行政机关活动程序方面的规则。他要求行政机关的活动要符合立法机关制定的法律的规定，即使法律无规定时，行政机关在行使其权力时也不能违背自然正义原则。这是一个最低限度的公正原则，它是对行政机关在行政程序中的实质性要求。 自然正义原则包括以下两项基本内容： 1、不能作为自己案件的法官 任何人不能在自己的案件中充任法官作为自然正义原则的一项基本内容在英国法上又被称作反对偏私的原则。在司法上，法官如果可能或可以被正当的怀疑与所受理的案件有个人的利益牵连，那他就没有资格去裁决该案件。该项原则甚至可以使法官以此为由宣布议会的法律无效。同样，这项原则也适用于行政决定，行政机关不得就与自己有利害关系的事实做出决定，以避免偏私。在英国行政法历史上，由于行政决定中的偏私从而导致该决定无效的案例很多。比如1730年法院撤销一个有关迁走一位贫民的命令，因为其中的一个地方治安官是该贫民将被迁离的那个区的居民与纳税人。法院还曾经撤销了私下征询过消防队长意见的纪录委员会的决定，因为正是消防队长报告了某消防队员不守纪律。 但在实际情况中，往往出现这样的情形：法律授权某官员采取行动，尽管他与该行动有利害关系，但依据法律，他是唯一有权这样做的人。这时自然正义不得不让位于此种必要性，因为如果不这样做，那行政机制将会发生故障。因此一方面，法院严格的适用反对偏私的原则，另一方面议会试图通过在特定情况下授予一定的豁免来予以缓解。比如1875年的《公共卫生法》中允许地方治安官依本法进行裁决，而不顾他们可能是地方机构的成员。但法院只是从狭义上去理解这些规定，认为任何偏离这一自然正义原则的情况都必须有立法的明确规定。该法被认为排出了仅仅基于地方机构成员资格而提出的丧失资格的可能，但不排除地方治安官办事时实际上与司法公正不一致的情况。但在诉讼中如果一方当事人或他的律师知悉裁决人不合格以及自己有权提出异议，但让诉讼继续而不加异议，那他们便被认为放弃了提出异议的权利，不得对裁决以此为由提出上诉。 关于裁判者会发生偏见的可能性存在两种标准，一是“合理怀疑”标准，一是“确实可能”标准。英国法院曾数次认为两种标准是不同的，因此不得不在其中予以选择。丹宁大法官交叉使用了这一标准，他说：“法院不看是否真正可能或已经事实上偏袒一方而牺牲另一方。法院着重看别人得到的印象如何。但必须看上去真有偏私的客观可能。猜度与推想是不够的。必须存在这样的情形，从那种情形中正常的人认为地方治安官或主席可能或极可能会或已经以一方为代价不公正的偏向另一方。正常人会认为他这样就足够了。道理再简单不过了。正义必须植根于信赖，当心地正直的人们转而认为法官有偏私时，信赖也便荡然无存了。” 2、接受公正的审讯 在司法上，任何人不能未经审问就受处罚，法官必须在听取双方意见的基础上才能作出判决。该原则从司法本土移植到行政领域中，开始适用于行政机关的活动。他要求行政机关在进行行政裁决时，必须给予双方陈述自己的理由的机会，让双方了解对方的论点和依据，在此基础上行政机关才能作出裁决。当行政机关本身与公民发生关系时，如果将做出对公民不利的决定，也必须事先告知对方做出该决定的依据，并听取相对方的意见。接受公正审判的原则涉及到获悉对方理由的权利，提出证据和辩论的权利等。法院坚持被赋予合法权力的机关事先非经听取对方的意见将不能有效的行使权力这一原则，并且几百年来一直在执行这一原则。该原则广泛适用于司法行为和行政行为。法院赖以适用这一原则的假设是，给每个受害者接受公平审讯的权利既是良好法律程序的准则，同样也是良好行政的准则。即便命令或决定在实质上是无可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考虑双方的意见，没有什么比这更能有益于良好行政了。 上文所提到的里奇诉波德温案中重申公平受审权，使这一原则已经成为对侵害权利的行政行为或决定所普遍适用的规则。“提供审讯是落在每个裁决人身上的义务。”这句话经常被人所重复提及。接受公正的审讯原则包括以下几项重要权利：（1）知情权。这其中包括了解针对他提出的案情，知道相关的证据以及不利于他们的各种观点。该原则并不要求行政机关在反对意见提出之前公开他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反对意见，行政机关将不能只从一方接纳证据而不向别的当事人公开。（2）听证权。听证权是自然正义原则内涵的一项重要权利。行政机关如果给予当事人以听证的机会，那他就应当做到：考虑当事人希望提交的全部证据；让各方当事人知道要考虑的所有证据；允许向证人发问以及允许对本案中的证据和论点进行评论。但听证并不仅仅限于口头听证，在有些案件中并不排除只给予书面陈述的机会。（3）要求说明理由的权利。说明理由在一开始并不是自然正义原则的题中应有之意，但随着行政程序的发展，自然正义原则的内容也在不断修正和扩充中。现在要求说明理由也已成为自然正义原则的一个关键因素。该权利之所以如此得到重视则是因为如果不知行政机关做出行政行为的理由，公民便无法找出充足的理由要求复审或上诉，从而失去法律的充分保护。 自然正义原则在英国有逐渐扩大的趋势，那么自然正义原则的适用范围究竟有多大，对此有不同的理解。行政机关主张自然正义不应适用于纯行政性的行为。而绝大部分法官主张每项司法性行为都应受制于自然正义原则。并且为此他们将大多数的行政行为都称为“司法性的”。法官并没有说自然正义原则应普遍适用于司法性行为与行政性行为，而是扩展了司法性的含义，即当在某项行为中如果自然正义被遵守，那该行为即是司法性的。实际上，凡是具体的影响公民权益的行政行为都应被认作司法性的行政行为，他要求那些虽然是行政性的权利但要求像司法性权力一样行使，必须遵循自然正义原则。 二、德国行政程序法的理论基础——法治行政原则 法治行政要求任何行政活动都依宪法与法律进行，因行政活动自身利益受侵害者能够得到有效的救济。法治行政是民主主义与保障人权理念的体现。在德国法治行政主要包括两方面的内容，即法律优先原则和法律保留原则。 （一）法律优先原则 法律优先原则是指行政应受现行法律的约束，行政机关不得采取与法律相抵触的行政措施。法律优先原则无条件的适用于一切行政领域，包括干预性行政行为、授益性行政行为等各方面。该原则有德国基本法第20条第3款予以确认。该款规定：“立法权受宪法的限制，执行权和司法权受法律和权利的限制。”如果该原则未被遵守，将会有相应的制裁，这包括：与法律相抵触的法规命令无效；违法的行政行为可撤销或被废除；违法的行政合同无效等。法律优先原则实际上是对违法行政的禁止，他是消极意义上的法治行政。 （二）法律保留原则 法律优先原则是一种消极意义上的法治行政，法律保留原则则是一种积极意义上的法治行政。他要求行政机关只有在取得法律授权的情况下才能采取相应的行为。当法律出现缺位时，优先原则并不禁止行政活动，而保留原则将排除任何行政活动。相对于优先原则，保留原则的内容更丰富和复杂。法律保留原则拥有广泛的宪法基础，这包括民主原则、法治国原则、基本权利保留原则和议会保留原则。1、民主原则要求，颁布普遍适用的、对公民具有约束力的规范只能由人民选举产生的议会做出。从这一点可以得出，凡在议会范围之内的事物均由立法机关保留。2、法治国原则要求国家与公民的关系应由法律予以规范，即由法律予以保留。3、基本权利保留要求必须全面保护公民的自由和财产，对自由和财产等基本权利的限制只能由法律予以规定。4、议会保留原则要求特定事项绝对需要法律予以规定。 随着行政活动领域的扩大，法律保留的适用范围也产生了争论与分歧，并产生了相关的学说，主要有：1、侵害保留说。该学说认为法律保留原则只适用于限制个人权利与自由方面的行政；2、全部保留说。该学说认为保留原则应适用于行政的所有领域；3、社会保留说。它认为除传统的干预行政以外，在给付行政领域也要适用保留原则；4、重要事项保留说。该理论由德国联邦宪法法院提出。重要性的标准是某个规则对公民和联邦的意义、份量、强度等。某一项事务对公民或联邦越重要，就越属于保留的范围。 法律保留原则的适用范围并不是固定不变的。自由法治国时代，法律保留的范围限于所谓干预行政，在现代社会这已经显得不够了，无论是干预行政还是给付行政都需要体现保留原则，以保障个人权利与自由。1、干预行政。对于公民自由与财产的干预， 必须纳入法律保留的范围。这也正体现了德国基本法所确立的对基本权利的要求。上文已经提到，基本权利保留要求全面保护公民的自由和财产，只有通过法律或者根据法律才能予以限制。对于行政机关的干预行政职权，法律应当对其内容、对象、目的和范围等方面予以确立和限制，以使公民对这种干预具有可预见性和可预测性。2、给付行政。法律保留仅限于干预行政已经被突破。给付行政的扩大要求相应的扩大法律保留的范围。但这里的问题是法律保留在多大范围内包括给付行政，国家是否可以提供法律没有规定的给付。实际情况是法律的约束程度因行政领域的不同而不同。 （三）法治行政在行政程序中的体现 德国行政程序主要体现在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政决定必须采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一个关于在实施某一个行政行为时必须遵循的严格步骤的法律，而是规定了在德国法中有关已经形成的程序的一般规则。 这主要包括：1、调查程序。该法第24条规定了调查原则。行政机关可以依职权查明事实，确定调查的方式与范围，不受参加人的意见和所提供的证据的限制。但行政机关应当考虑一切对案件有意义以及对各方当事人有利的事实，不得以案件的陈述或申请未经准许未经证实为由拒绝接受属于其管辖范围内的陈述或申请。2、告知程序。该法第25条规定，如果参与人因为疏忽或无知而没有提出对自己有利的陈述，那么行政机关应当建议提出有关的陈述或申请，必要时，可以告知参与人在程序中的权利与义务。否则，可能会导致对公民的侵害因而承担国家赔偿责任。3、听证权。该法第28条规定了参与人的听证权。该条第1款规定“干预参加人权利的行政行为公布前，应当给予参加人对有关决定的重要事实进行陈述的机会。听证的权利已经成为不得违背的法律程序的一个有机组成部分。但与英国等普通法国家的听证权相比，德国行政程序中的听证有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干预“参加人权利的行为，另一方面限于必须是”重要事实“。第二款中列举了五种具体案件没有必要举行听证。第三款规定如果听证与公共利益冲突，不得举行听证。4、阅卷权。阅卷权与听证权是紧密相关的，因为只有经过阅卷，行政程序的参加人才能有效的行使自己的听证权。该法第29条规定了参加人有权查阅有关程序的案卷以维护其合法权益，但同时对阅卷权作了相应的限制。5、保密权。公民有权保守个人秘密和商业秘密。如果行政机关有权公开，则保密保护不复存在，这个权利一方面来自公民的同意，另一方面来自法律的明确规定。6、说明理由程序。该法第39条规定，对于书面的或书面确认的行政行为，行政机关应当书面说明理由，理由包括做出行政决定的主要事实和法律理由。对裁量决定的理由说明，也应当使人认识到行政机关作为行使裁量权出发点的观点。同时该条第二款规定了不需说明理由的五种情况。 三、结语 英国行政程序以自然正义原则为其基础，并且已经成为行政程序中一条不变的公理，它并不通过一部法律予以体现，在行政程序中即使法律没有规定，行政机关也必须遵循自然正义原则，它是一种内在的和普遍的要求，因此被认为在行政程序中具有实质意义。而德国的法治行政原则要求行政机关按照法律的规定进行活动，尽管他也能够制约行政活动，实现对权利的保护，但立法终究无法满足不断发展的社会对法律的要求，而且德国并没有具体的承认自然正义原则。因此有人认为德国的法治行政原则在行政程序中只具有形式意义。实际上这种看法是不确切的，一方面上文所提到的德国行政程序中的一些原则与权利，如听证权、说明理由等正是自然正义原则的体现，而且从某些方面来看，德国行政程序法中的一些原则所包括的内容比英国的自然正义原则所包括的内容又有所发展；另一方面德国的宪法法院可以依据宪法对法律进行违宪审查，以确认该法律是否合乎宪法的基本价值和对公民基本权利的保护，以及时对法律进行调整。因此法治行政原则在德国行政程序中既具有形式意义又具有实质意义。 基础理论论文:关于本科教学工作水平评估几个基础理论问题的思考 论文关键词:高等教育质量观 评估制度安排政府 角色扮演 社会态度 论文摘要:我国当前的评估制度在施行过程中产生的一些弊端，并不完全是由于评估指标设计不够科学、评估技术不够完善，而是由于更为深刻、更为根本的原因所导致的，充分探讨适合我国国情的评估制度安排及其赖以建立的理论基础是较研究评估技术更为迫切的一项工作。尝试从高等教育质量观、不同评估制度安排的效益存在差异、政府在高等学校评价中的角色扮演、对不同高校的社会态度等四个方面对评估制度之基础理论进行初步探讨。 2003年 ，我国正式确立了五年一轮的普通高等学校本科教学工作水平评估制度 (以下简称评估制度)。截至2008年6月，第一个五年评估工作已经结束，其间有 500多所高校先后接受了评估。然而随着我国高等教育大众化程度的不断加深、高等教育质量问题的日益凸显，评估制度也暴露了一些不足之处，如由于委托关系而产生的评估主体的道德风险问题，由于行政性评价而导致的评价指标体系单一问题等。其实，现有评估中的一些弊端，并不完全是由于评估指标设计不够科学、评估技术不够完善所导致的，而是由于更为深刻、更为根本的原因，如评估制度安排不尽合理等。本文认为，充分探讨适合我国国情的评估制度安排及其赖以建立的理论基础是较研究评估技术更为迫切的一项工作，因为它是评估制度不断走向完善，在实践中走的更远，更能发挥实效的基础。 一、 对高等教育质量观的看法 高等教育质量观是一个有着丰富内涵的概念，它会因为研究者所站的立场、层面的不同而不同。例如，站在学校的立场，从微观的、具体的、操作的层面思考的研究者可能会着眼于学校的专业布局、课程结构等；站在社会的、政府的、公共福利的角度，从抽象的、宏观的、指导性的层面思考的研究者可能会着眼于人才培养的价值取向，如学术性与职业性的消长问题等。本文所说的高等教育质量观是站在社会的、政府的、公共福利的角度，从抽象的、宏观的、指导性的层面而言的。国内外有关专家学者已经对大众化条件下的高等教育质量观作了很多的探讨与论述，例如戚业国提出了高等教育多元化质量观，认为不同类型、不同层次、甚至不同定位的院校应当有自身的质量观；联合国教科文组织提出 “避免用一个统一的尺度来衡量”不同国家、不同地区、不同学校的高等教育质量，这实际上也是坚持了高等教育多元化质量观。 本文坚持高等教育多元化质量观，其特殊内涵简述于下。一所高等学校可以有不同于其他高等学校的质量追求。例如，同样是办土木工程专业的两所高校 (甲与乙)，甲校以培养土木工程基础理论或技术研究人员胜任力为价值追求，如果其预期目标达到，那么它的办学可以称之为有质量，应该被社会承认；乙校以培养建筑工地工程技术人员胜任力为价值追求，如果其预期 目标达到，那么它的办学同样可以称之为有质量，同样应该被社会承认；类似上述甲乙两校关于土木工程专业的办学质量不应该进行排队、比较，否则会误导高校的发展。 推而广之，同质的事物才可以进行排队、比较，不同质的事物不可以直接进行排队、比较。也就是说只有同质的高校、专业等才可以进行质量达成度方面的排队、比较。一所学校将来的发展不应该过早地被非科学外力所决定，而应该建立一套发现其“内力”的机制，发挥其内力的平台，在科学外力的激励下，不断获得成长条件，逐步发展壮大，或者及时淘汰，有效提高社会的整体福利水平。当然，多元化的质量观并不排斥不同高校质量追求达成度之间的排队、比较，只是说，多元化质量观是一个更基础的观念，只有在此基础之上，只有在坚持不同高校可以根据自己的学校定位、专业发展目标、课程设置标准等多元化发展的基础之上，我们才能进一步审慎地探索对同质高校、同质专业等进行质量达成度方面的排队、比较，或者根据特定的技术处理将不同质的高校、专业等进行同质转换后再进行排队、比较，进而根据排队、比较的结果以及相应的技术措施赋予相应的社会资源。同质转换是一个相当复杂的问题 ，不是本文探讨的重点。下面我们可以用图示的方法揭示本文所秉持 的高等教育质量观的内在要求，这也是我们探讨高等学校评估制度安排的一个基础。 二 、不同评估制度安排的效益存在差异 高等学校的客户是多个群体的混合体，这个混合体里有家庭、企业、还有代表社会公共利益的政府等。不同的客户对于高等学校的期待是不一样的，这取决于客户的结构状态、理智水平等，例如家庭可能期待学校能够提供富有竞争力的文凭，丰富学生的学识，提高学生的能力 ；企业可能期待学校能够提供使受教育者具有团队协作精神、扎实专业知识、良好综合素质的教育服务或者具有市场价值的研究成果 ；政府可能期待学校能够加强基础学科的研究，生产具有重大理论或应用价值的研究成果 ，塑造学生的精神品质。一所高等学校要想存在发展乃至辉煌卓越 ，必须考虑其是否能够满足客户的需求 ，如果能够很好地满足客户的需求，那么它可以被称之为是有质量的，否则是无质量的。从理论上讲 ，一所高等学校最终的客户即直接利益相关者利益的满足程度应该作为评价其办学质量的基础。评估制度安排的设计应该建立在这一基础之上，否则就是无本之木、无源之水，难以发挥应有的作用。所以，评估制度安排中评估主体的设计应该紧紧围绕直接利益相关群体开展，建立利益诉求信息通道，使利益诉求信息得到充分表达，从而为科学评价高等学校的办学质量建立一套有力的动态标准、监督体制。我们应该建立一个多样化发展的高等学校集合与其主要客户群体互动 的良性平台，这个 良性平台类似我们建立秩序良好的市场环境以供买卖双方互利互赢增加社会总剩余一样。假设高等学校有三个主要的客户群 A、B、c和误差客户集合(0，理论上讲，高等学校的评估制度安排(记作 cuES)应该考虑到这三个要素和误差客户集合的利益诉求，应该是 A、B、C和利益诉求的一个函数，即 F(A、B、c、‘o)，当缺少一个及以上主要客户群或者显著但没有考虑时，高等学校的评估制度安排就是不完全的，不良性的，不平衡的。 当前我国的高等学校本科教学工作水平评估制度是政府主导的行政性评估，评估制度安排忽视了部分直接利益相关群体，如企业和家庭，造成了部分直接利益相关人利益诉求渠道缺失或利益诉求链条过长而导致利益诉求信息扭曲的结果，从而难以发挥企业和家庭在评估中的作用，难以形成合理的制约监督机制。当然，企业和家庭在评估制度中的体现并不一定是实实在在的所有家庭和企业 的参与，而是一种更加可行、合理的制度安排，如可以是企业的人或者家庭的人，这两个人能够受到家庭和企业充分的监督与信任，能够充分代表家庭和企业的利益等。 三 、 政府在高等学校评价中的角色扮演 政府是购买高校 “产品”的一个重要客户，例如培养学生的思想品德、民族精神等。由于某些高校 “产品”的特殊性 ，如果没有政府或者某些特殊机构 (例如企业、慈善机构等 )的支持或采购，这些 “产品”可能难以被高校生产出来。从评估角度来讲 ，当前评估制度安排的一个基础无疑是 “政府评价政府”，也就是说，政府办学 ，同时政府评价自己的办学，尽管政府办学的主体与政府评价的主体不同且有着不同的职责，但我们必须清醒地认识到，人并不一定会严格履行职责，他们很有可能背着被人谋取私利，很可能使评价大打折扣。这里我们有两个根本的问题需要思考：一是政府充当了评价的主体，忽视了高校 “产品”的其他直接利益群体的监督参与，政府是否可以很充分地代表其他直接利益群体的利益；二是当前本科教学评估中政府的评价者是否可以政府对政府的办学者进行很好的评价。通过当前社会对高校教学质量的一片唏嘘声我们可以清楚地感到，社会直接利益群体的利益没有被很好地通过政府内化为学校的专业建设、课程更新、教学模式、管理行为等。另外，高等学校本科教学工作水平评估制度运行过程中的一些弊端也充分说明了“政府评价政府”，委托之问进行评价的制度设计问题。所以说，政府在高等学校评价中到底应该扮演什么样的角色是关系评估制度设计的又一个基础理论问题。通过上边的分析我们可以看到，评估制度和现代高等学校制度的建立有着密不可分的关系，也就是说，政府首先需要确定自己在高校 “产品”生产中扮演生么样的角色以及如何扮演这个角色。其次，“政府评价政府”是一种非良性评价制度。评价制度设计中应该充分考虑高校 “产品”其他直接利益群体的参与，使其利益得到表达转化为高校 “产品”的特性 ，同时通过评价主体多元化制度安排，也有利于形成评价主体之问相互监督、相互制衡的格局，从而为高校 “产品”质量的提高打下一个坚实的导向环节。 四 对于不同高校的社会态度 我们能够清楚地看到，很多高等学校从产生之日起就存在着差别，或是由于办学 目的不同而引起的办学资源的差异 ，或是由于某种难以改变的外力的原因而导致的办学资源的差异等等 ，总而言之学校存在差别是一种常态现象 ，关键的问题是，我们如何看待这种差别。本文认为，任何一所高校都应该有平等发展的权利。所谓平等发展的权力是指，社会应该为高校的产生，发展，消亡提供一个公平、科学的制度平台，依托于该平台，高校可以平等地产生 ，与此同时，其内部力量也将获得公平发展的条件，如果高校的内部力量能够有效发挥那么它将得到直接利益相关群体的认可，获得相应的社会资源，否则就应该予以淘汰或者并人其他效率更高经营更好的管理者手中，否则就是对社会财富的一种侵蚀。也就是说，我们需要在高等教育领域建立一种 “优胜劣汰”的制度机制，从而更加有效地利用高等教育资源。这种对不同高校的社会态度直接关系着评估制度的设计。依据这样的对不同高校的社会态度，评估制度的设计应该着眼于每一所高校的发展 ，关注不同类型、不同层次的高校，通过实施评估，一方面通过给予适当资源量的正向激励手段激励经营得当的高校发挥优势，继续发展；另一方面通过减少或者剥夺资源的负向激励手段对经营不当的高校予以相应的惩罚。 基础理论论文:试论中国死刑复核程序的基础理论研究 论文摘要：死刑复核程序是我国特有的司法制度，有着悠久的历史传统，在中国文化、理念中传承而来。研究死刑复核程序的基础理论，将为新时期死刑复核制度的完善与重构提供众多宝贵的参考、借鉴意义，是死刑复核学术研究不可逾越的阶段。 论文关键词：死刑复核程序 借鉴 基础理论 发展 死刑复核程序与任何一种法律制度一样，都是扎根于一定的理论基础之上。在我国历史漫长的发展过程中，死刑复核程序较大的受到了封建传统思想的影响，并毫无疑问的在其中包含着一定的小农经济的观念。而随着当今中国的文明社会的进一步形成，经济的不断发展，现代法治的进步以及人权保障观念越来越深入人心，将死刑复核程序放在新的理论基础上进行重新构建成为了历史的必然选择。这不仅仅是人们的主观认识所决定的，更是历史的经验告诉我们，死刑复核程序在中国诉讼发展史，尤其是刑事诉讼发展史上具有举足轻重的地位，这种客观存在的重要性决定了我们必须重视并完善这项制度，这是中国司法制度的完善过程中不可缺少的一步。 一、中国死刑复核程序的性质 （一）死刑复核程序性质的实然界定 应用实证分析模式考察死刑复核程序的性质，通常是在现行立法实务层面进行。现行刑事诉讼法规定最高人民法院对各地方人民法院依法报请复核的死刑案件，应当全面审查事实认定和适用法律是否正确，最终对正确的判决和裁定予以核准、改判不正确的判决和裁定。然而，仔细研究后我们可以发现，现有的法律规范对死刑复核程序的性质的界定，还不是很明确。 现行法律条文中，只有《刑事诉讼法》第199条至204条法律条文简单对死刑复核程序作了规定，其他司法解释中关于此制度的规定也不多。《刑事诉讼法》第200条规定，在印发的《关于进一步严格依法办案确保办理死刑案件质量的意见》的通知中有文字进行说明。因此，实际上现有的死刑复核程序并未充分确认审判程序的司法权属性，倒是由于目前的法律规范空白处较多，以及在实践中一些秘密进行的情况存在，导致了它更多得反映了“审核”过程中的行政权性质。 （二）死刑复核程序性质的理论之争 这个层面上的争执属于死刑复核程序性质的应然角度探讨。目前国内理论界对于死刑复核程序的性质定位，基于立法和实务的具体表现，存在着很多争议，较有代表性的观点主要有： 第一种意见，审判程序说。细化又可为两种分说。其一是“认为应当在核准死刑裁判时分别听取检察人员、辩护人的意见，构建更接近于一种不开庭的审判程序”。另一种则主张“死刑复核程序开放化，从书面审理转变为开庭审理，让人民检察院、诉讼当事人、被告人的辩护人等都参与到这一程序中来，甚至以死刑案件三审终审制取代死刑复核程序，来实现诉讼的目的”。持这种观点的人实际上也就是主张对死刑复核程序进行诉讼化改造。 第二种意见，法院内部监督程序说，即将死刑复核程序定位于行政审查审批程序。樊崇义写的《死刑复核程序的性质定位和运作》持该种意见认为，“核”才能体现死刑复核程序的本质，而不是“审”，也就是说更近似于“批准”，只是由最高人民法院在原一、二审的基础上进行复查、核准，应当按照审批的思路设计复核程序，而不能按照独立审级的模式来看待复核程序。 （三）死刑复核程序性质的应然定位 “建构在侧重于打击犯罪的理论基础之上的死刑复核程序性质定位的行政性观点，忽视了死刑复核程序的本质，没有站在应然的角度来观察这个问题，而是从现行立法的实然角度来分析的。行政权的最高价值在于效率，而与司法权永远相伴随的则是权利救济和维护正义”。从根本上讲，死刑复核程序是为了少杀、防止错杀，而不是像行政权那样以追求效率价值为目的的，如果将这二者混淆了，那么将十分不利于保护被告人的人权。 我认为，死刑复核程序是我国刑事诉讼所特有的一种诉讼程序。在1979年与1997年的刑事诉讼法都将死刑复核程序与第一审程序、第二审程序与审判监督程序分专章并列规定。可见，立法者显然是充分认识到了死刑复核程序的重要性，才将死刑复核程序作为如此重要的诉讼程序来对待的。从立法目的来讲，设置死刑复核程序主要就是为了使被告人可以在上诉之外再取得一次权利救济的机会。从程序完善角度来讲，在这种性质定位基础之上，目前应当进一步强化死刑复核程序的审判权性质，对死刑复核程序进行正当程序改造，这就主要涉及到控辩审三方的关系具体到在死刑复核程序中的架构问题，应将控诉职能和辩护职能引入到死刑复核程序中来，明确被告人刑事辩护权，统一死刑适用的严格证明标准并完善相应配套规则，设置合理科学的死刑复核程序期限，实行开庭审理，建立直接言辞审理原则，实行合议庭负责制，并仍然采用合议庭一致或绝对多数同意的表决机制，健全检察机关对死刑复核案件的主动监督机制，分离最高人民法院死刑复核程序与死刑一、二审程序，使该程序真正走向诉讼化。 二、中国死刑复核程序的价值 在哲学理论的概念中，存在于主、客体的关系之中的“价值”，是客体自身具有的某种功能或者属性，这种功能或是属性能够满足主体的某些需要。主体在作用于客体的同时，客体也会相应的对主体发生反作用，在这个作用于反作用的过程中客体能够满足主体的某些方面的需要。价值不是主观任意的，而是客观存在的。它必须以客观事物自身具有的属性的实际存在为前提，并依附于主体身上客观存在着的某种需要。这样看来，价值就是主体客体之间客观存在着的一种有用的关系。 关于刑事诉讼价值，陈瑞华教授认为有三种基本含义：一是价值观念，也就是存在于某些人或者某一社会之中的法律价值理念；二是为人们所接受的一些基本的法律评价标准；三是值得人们追求和努力实现的价值目标。??我认为，如果仅仅将刑事诉讼程序的价值扣上一顶“有用性”的帽子，那么刑事诉讼法也将会被简单的看做实现刑事实体法的工具而已。这样又使得程序法再次陷入成为实体法工具的命运。所以我们不应该忽视刑事诉讼程序存在着的自身价值，它本身的运作过程也是一种价值的体现与实现。刑事诉讼价值是内在价值和外在价值的统一。其中，刑事诉讼的内在价值或者公正价值，则主要是指刑事诉讼在过程中是控辩双方的利益得到平等的尊重和维护，刑事诉讼的功利价值或工具价值则主要表现为它对于刑法规范实施的积极意义。所以说，作为刑事诉讼程序的一部分，死刑复核程序当然应将刑事诉讼公正、秩序和效率这三个方面的价值完整的体现出来，并促使三种价值各自应具备的功能有序、和谐的实现。 （一）公正价值视角下的我国现行死刑复核程序 死刑复核程序是判决、裁定生效前进行的审查核准，是从诉讼程序上保障死刑正确适用的一种诉讼制度。我国刑事诉讼法关于死刑复核程序的规定，是我国尊重人权与严肃、谨慎的慎杀与少杀刑事政策的集中体现，这一审查程序的设置不仅在很大程度上有效地保证了办案质量，更是为正确适用死刑提供了必不可少的诉讼程序保障。死刑复核程序具有毋庸置疑的公正性，应注意的是，这种公正性不仅需要指向受害人一边，也更需要指向被追诉人以及社会公众。通过死刑复核程序审查报请复核的死刑案件材料，审查司法机关在一、二审程序中认定犯罪事实和适用法律方面是否存在瑕疵，对少数罪大恶极、危害特别严重、情节特别恶劣、非杀不可的犯罪分子核准死刑裁判，处以极刑，使正义得到伸张，保护广大人民群众的合法利益不受侵害。此外，如果在这个程序中发现之前的死刑裁判有任何不适当或者错误的情况发生就必须予以及时的制止和纠正，防止错杀无辜，给可杀可不杀的犯罪分子获得重新做人的机会，更甚者是还无罪者清白，这样做不仅是有利于缩小死刑的适用范围，并最终有利于得到社会公众对死刑复核程序公正性的认可。可见除了对实体公正具有保障作用，其独立的诉讼价值才是程序公正更重要的价值。 （二）效率价值视角下的我国现行死刑复核程序 波斯纳认为：“公正在法律中的第二个意义是指效率。”由此看出，以很快的速度达到审判结果一直是诉讼进行的理想状态，这里也体现着刑事诉讼的效率原则。 死刑复核程序是把握生死的最后一道关卡，鉴于其重要性，所以审查时间长且对执行官员要求也很高，在死刑复核过程中，合议庭要了解案件事实、证据、程序、法律适用等各方面的情况，全面审阅案卷。这些成本随着死刑案件复核时间和进程而变化，时间长、进程慢则成本高；时间短、进程快则成本低。??自死刑复核权收归最高人民法院后，最高人民法院耗费大量资金扩充数百名法官，打造全球最大的刑事审判庭用于死刑复核。而死刑复核收益等于无复核所造成的损失的期望值，在敬畏生命、尊重人权的今天难于直接量化，所以我们应该注重生命而不是只注重成本。与经济成本相比较，生命的价值自然是要优先考虑的因素。正是想通过完善死刑复核制度体现对人的生命敬畏，避免冤假错案、避免错判错杀，所以才有了中国特色的死刑复核程序。 （三）秩序价值视角下的我国现行死刑复核程序 刑事诉讼的秩序价值包括两方面含义：一方面是追究犯罪活动的本身必须是有序的；另一方面是通过对犯罪行为的惩治达到维护社会秩序的目的。秩序价值要求必须防止政府滥用权力而使社会成员处于无安全保障的状态，所以国家刑事司法权的行使也必须是有法律规范且有序的。一方面我们要对“犯罪故意明显，社会危害大，罪行极其严重”的犯罪分子处以死刑，以维护法律的尊严，保障社会稳定；另一方面，也要严格限制法官滥用“自由心证”，防止权力的滥用。 三、中国死刑复核程序的功能 法律功能的发挥与法律目的的实现实际上都是对法律进行的社会学思考，在本质上并没有太大的差异，所以二者的关系可以归纳为“体”和“用”的关系。 （一）死刑复核程序的纠错功能 死刑直接涉及到被告人的生命权，如果出现错判死刑的案件，会极大地影响公众对法律的信仰和司法权威的树立，后果是极其严重的。所以防止错杀不仅是死刑复核程序设置的初衷，更是死刑复核程序的第一位功能。实际上，从中外死刑案件的审判实践看，死刑案件的错判率极易高于其他罪案。 有学者认为，死刑复核程序纠正冤、假、错案的功能是有限的，而且具有成本高、代价大的缺陷。案件事实认定问题的性质决定了，法官在查明事实上，并不优于普通民众，上诉法院法官并不优于初审法院法官。因此，我们不能将防止事实认定错误的所有希望都寄托于死刑复核程序。诚然，死刑复核程序不可能将一切冤假错案一一纠正，但迄今为止没有任何一个国家，能够实现凭借一种制度完全解决案件的真实性问题。但不可否认的是，多一道审判程序，自然就多给了含冤的犯罪嫌疑人得以救济的机会，也就给了正确司法增添了一分希望。死刑复核程序的价值，也许就在于这多出来的一个机会。 （二）死刑复核程序的控制功能 保留死刑，严格控制死刑，是中国一关的基本死刑政策。实体法之路与程序法之路是对死刑的限制的两个方向。前者是根本性的，主要是通过刑法立法减少死刑罪名的设置，能够收到立竿见影的效果。但是由于文化、国情与民意等原因，短时间内还不能够彻底得废除死刑，死刑复核制度作为程序法之一，在限制死刑方面有着实体法道路所不具有的超越性，更容易被接受。 基础理论论文:高新技术改造传统农业基础理论、运行模式和机制研究 内容提要 本文论证发展农业高新技术的必要性，提出高新技术改造传统农业的渗透理论，并结合近年来我国各地利用高新技术改造传统农业的实际情况，总结归纳出我国各地利用高新技术改造传统农业的运行模式和机制，提出加快利用高新技术改造我国传统农业的对策和措施。 关键词：高新技术 改造传统农业 理论 运行模式与机制 当今世界新技术革命发展迅速，一场以高新技术为中心的科技革命正在全球蓬勃兴起，推动着传统产业的变革和社会经济的发展。农业这个传统产业正面临新技术革命的挑战。目前，我国农业在由“资源依存型”向“科技依存型”转变。高新技术正逐步地走进我国农业的每一个领域。如果我们能抓住时机，采用先进的农业科技成果加快对我国传统农业技术的改造，那么在二十一世纪初期，我国农业现代化水平就会迈进一步。 一、发展农业高新技术的必要性 （一）农业高新技术的概念 所谓农业的高新技术，是指能广泛用于农业领域的，对农业经济发展和农业科技进步产生深刻影响和重大推动作用，并能形成新型农业产业的高技术和新技术。包括国家科技部认定的航天技术、生物技术、信息技术、激光技术、自动化技术、新能源技术、新材料技术等7个高新技术领域的相关内容。但目前具体应用于现代农业，主要指农业生物技术(转基因技术、酶技术和发酵技术等)、农业信息技术(包括计算机农业应用和各种农业专家系统、农业网络技术)、设施农业技术(包括各种温室技术、无土栽培技术)、节水农业技术(改善地面灌溉系统和滴、微灌、喷灌技术)、核技术(用于农业育种技术)、现代农业机械技术(带电脑程序控制)、农产品精加工技术、遥感遥测技术、新能源、新材料技术、激光技术(激光平地)等。 （二）传统农业的经济增长潜力有限 传统农业是一种技术状态和资源要素水平长期内大致保持稳定不变的农业状态，经过世代适应，各种生产要素已达到最佳配合，但由于其物质和能量的低层次循环，其内部发展的潜力有限，由于其生产工具以手工操作为主，劳动力、畜力、土地等传统要素是其主要生产资源因子，新生产要素对农业生产的促进作用微乎其微，从而造成了土地生产率及劳动生产率的双重低下。概而言之，传统农业具有以下五个特点： l 传统农业是一种自给自足的产业； l 传统农业的技术停滞不前； l 传统农业中的劳动者文化素质较差； l 传统农业对外部环境依赖性较强； l 传统农业是一种小农经济的生产方式。 因此，传统农业不能成为社会经济增长的动力源泉。 （三）现代农业是一种商业性的农业 现代农业是一个由市场导向的与发展农业相关、为发展农业服务的产业群体。从农产品生产过程看，农业关联产业群包包括产前、产中、产后的各行各业。产前主要是农用物资的生产与供应，如机械、肥料、种子、饲料、农药、农膜、电力及其他物资；产中主要是直接与农业生产耕作或为之服务，包括耕作、播种、施肥、收获等环节及植保、病虫害防治、卫生防疫、种苗与繁殖等；产后主要是农产品的流通与加工，如收购、运输、保鲜、加工、销售等。这个围绕着农业生产而形成的庞大的产业群，在市场机制的作用下，与农业生产形成稳定的相互依赖、相互促进的利益共同体；它们相互之间又及时传递各种市场信号，并以科技进步成果、市场供求信息和各种物质力量支撑着各个环节的发展。随着科学技术和社会经济的发展，现代农业已沿着资源投入、生物生产和经济增值三方面有了很大发展，基本上是把平面结构的农业转化为空间结构的三维农业。是按三维农业的概念，把产前、产中和产后的各项内容及其在现实社会中存在的基本形式显示出来。 （四）高新技术对改造我国传统农业具有重要的作用 我国人多地少，落后传统农业一直是困扰着我国经济发展的后顾之忧。因此，引入国内外农业高新技术来促进我国农业的发展，已成为我国改造传统农业的强大动力。为了使高新技术改造传统农业有一个带动性的突破，全国各地在实施“九五”农业科技计划中，把建设现代农业示范区作为重要内容。据农业部科教司的统计，到1999年为止，我国拥有各种形式的农业高新技术园区和现代农业示范区405个。在这些园区中，大量农业生物技术、无公害食物生产技术、工厂化农业生产技术、智能农业生产技术等现代农业新技术得到广泛开发应用、示范和推广，为园区所在地区的农业生产和农村经济发展提供了新技术、新信息，展示了现代农业新的经营方式，有些地方因此而培育了新的农业经济增长点。 由于高新技术改造传统农业对于实现我国农业增长方式的根本转变，探索21世纪我国农业发展的新的途径，迎接新的农业科技革命到来，促进我国农业发展上一个新的台阶具有积极意义。我国各地政府予以十分重视和支持，将其列入本地经济和农业发展规划，并筹集和投入大量资金进行开发建设。预计在未来五至十年内我国农业现代建设将进入快速发展时期，将有大量高新技术成果进入农业领域，通过现代农业示范区的示范、推广而达到产业化规模。 二、高新技术改造传统农业的渗透理论 运用高新技术改造传统农业，就是使高新技术向传统农业领域的产前、产中、产后阶段迅速地渗透和扩散，使高新技术不断地渗透到传统农业领域的产前、产中、产后的关联产业，从而造成农业产业链条不断延伸，农业科技产业不断出现，农业关联产业不断扩大，形成和构建一个全新的现代农业产业链条，如图1所示。 图1 高新技术改造传统农业的渗透理论示意图 三、高新技术改造传统农业的运行机制 在我国运用高新技术改造传统农业，主要是通过农业高新技术示范项目的实施来进行的，而农业高新技术示范项目的建设和实施，是一个庞大复杂的系统工程，要实现全面协调的动作，必须有完善的运行机制保障其运行。要使农业高新技术示范项目建设顺利进行，进而对农业的科技示范推广起到应有的作用，就必须建立和健全农业高新技术示范项目的五大运行机制。 （一）农业高新技术示范项目的资金筹措机制 良好的资金筹措机制是保证农业高新技术示范项目实施成功和得以发展的基本前提。农业高新技术示范项目的建设资金一般实行多渠道、多层次的筹集。按投资主体的划分，分为政府项目筹措型、民营筹措型和混合筹措型三种。 （二）农业高新技术示范项目的技术依托制度 所谓农业高新技术示范项目的技术依托单位，是指为了搞好农业高新技术示范，农业科研院所和高等院校与示范项目的建设单位，通过签订技术承包合同或协议的方式，建立一种联系紧密、互惠互利、长期合作、稳固可靠的关系，在项目区内，针对不同类型的农业、农村经济发展的技术关键问题到项目区进行技术成果转让、技术承包、技术开发、咨询服务、高新技术成果示范等活动。这样的农业科研单位或高等院校称之为技术依托单位。 根据我国农业科研单位与生产经营单位联合发展的现状，以及目前农业科研成果的转化渠道、种类和途径，把农业高新技术示范项目的技术依托单位分为科技基地依托型、科技企业技术依托型、科技服务依托型三种。 （三）农业高新技术示范项目的管理机制 利用高新技术改造传统农业要以市场为导向，以经济效益为中心，以农业高新技术成果为依托，根据农业科技示范项目区的社会经济和技术条件，因地制宜，逐步建立起科学、简明、高效的管理机制。在农业高新技术示范项目区，应逐步建立和健全以下运行机制。 l 科技成果引进、示范的推广机制； l 技术承包机制； l 经营机制； 农业高新技术示范项目的经营运作，可以根据当地的实际情况和社会经济条件，采用不同的经营机制(目前一般采用农业企业化经营、承租反包和股份合作制的三种模式)。这些经营机制主要有如下运作机制所组成。 l 农业企业化经营机制 l 承租反包制 l 股份制经营 l 利益共享机制 l 竞争激励机制 l 完全成本核算机制 l 吸引人才机制 四、高新技术改造传统农业的运行模式选择及影响因素 （一）运行模式 通过对高新技术改造传统农业的运行模式的研究。对高新技术改造传统农业的运行模式的概念界定、模式的特性和影响因素，以及模式构建的基本原则进行界定。结合近些年来我国各地实践，按照不同的农业科技示范类型和农业产业化经营类型进行分类，归纳出十三种高新技术改造传统农业的运行模式。这十三种模式分别是：1、农业高新技术走廊模式(潍坊模式)；2、院地联营型模式(唐河模式)；3、“公司+农户”运行模式(温氏模式)；4、高效农业开发区运行模式(许昌模式)；5、工厂化农业开发区运行模式(孙桥模式)；6、农业企业开发型运行模式(锦绣大地模式)；7、现代农业可持续发展的示范区模式(张掖模式)；8、龙头企业带动型运行模式(新兴模式)；9、外向型高科技农业模式(珠海模式)；10、工商企业带动型模式(野力模式)；11、“政府+企业”的农业示范区运行模式(顺义模式)；12、“以工补农”运行模式(龙口模式)；13、“农业企业集团”运行模式(烟台中粮模式)。 （二）高新技术改造传统农业运行模式的影响因素 高新技术改造传统农业的运行模式一旦形成，便在一定时期内具有相对的稳定性。但是这种稳定性不是绝对的，高新技术改造传统农业的运行模式受多种因素的影响和制约，会随着外界环境条件的变化而变化。 1、农业经济发展水平 农业经济发展依靠科技进步，尤其是高新技术的采用会极大的促进农业经济的发展。反过来，高新技术的研究和应用又会受到农业经济发展水平的影响和制约，建立在不同农业发展水平基础之上的高新技术改造传统农业的运行模式必然呈现出阶段性特征。 2、农业科技创新水平 农业科技创新是农业技术进步的源泉，农业高新技术成果来源于农业科技创新，农业科技创新水平的高低决定了农业高新技术成果的多少。无论生物技术、育种技术、设施农业技术和农业工程等高新技术应用，还是基因技术、3S技术和激光技术，进入农业领域都离不开农业科技创新。 3、农业教育 这里的农业教育包括各种基础教育、中高等教育、职业教育以及专业人才的培训等。从某种意义上说，一个国家的教育状况反映整个民族的文化素质的高低，直接和间接影响和制约着高新技术转化为现实农业生产力的全过程，同样也影响和制约高新技术改造传统农业的运行模式。 4、社会经济制度和体制 不同的经济体制和社会制度会影响农业高新技术向现实生产力转化的快慢。在市场体制下，经济体制的完善程序和社会制度环境的优劣，如农业科技管理体制、农业生产组织管理体制、农村产权制度、土地使用制度等，也在不同程度上制约农业高新技术向现实生产力的转化。 5、宏观政策导向 主要包括农业科技政策以有其他相关的农业产业政策(如价格政策、财政政策、税收政策等)，政府的宏观政策影响农业经济发展的方向、重点。比如政府的农业科技政策会影响农业科技力量在各层次、各环节、各专业的安排和分配比例以及农业科研单位、科技人员积极性、创造性的发挥，而这又会直接影响农民采用高新技术的现实性、可能性、积极性。 6、宏观经济环境 宏观经济环境主要指宏观经济政策和经济运行机制。宽松的宏观经济环境，应该是有利的宏观经济政策加经济运行的市场机制。在这种宏观经济环境中，高新技术改造传统农业的运行模式必然是以市场为导向的效益型运行模式。 7、市场环境 这里的市场主要包括农业技术市场、农业要素市场和农产品市场等。农业技术市场的发育程度关系到农业科技供需的衔接以及高新技术成果转化为现实生产力的速度。农业生产要素市场的数量、质量、价格等影响农民采用高新技术成果的规模、成本。农业产品的市场供求、供销、流通等影响到农民采用高新技术的收益。农民采用高新技术成果的经济界限是使用农业高新技术的边际成本等于边际收益，如果超过这一界限，即使技术效果再好的高新技术，农民也会拒绝采用。 五、加快高新技术改造我国传统农业对策和措施 （一）加强领导，成立全国农业高新技术示范和应用工作委员会 利用高新技术改造传统农业是一项庞大的系统工程。为了便于统筹安排，组织宏观协调工作，建议国家科技部、农业部牵头，组建农业高新技术示范和应用工作委员会，由国家科技部、农业部、教育部、林业局、中国人民银行等有关部门组成，负责组织、协调等具体工作。 农业高新技术示范和应用工作委员会下设专家组，下设大田种植、蔬菜花卉、畜牧水产、果木林业、水利工程、生物工程、土肥栽培、植保防疫、农业项目投资评估等9个分组。编制总体规划，研制定政策，协调各部门之间的合作，加强对全国农业高新技术示范和应用的宏观指导。 （二）制定农业高新技术示范园和示范项目的发展规划 根据农业高新技术的成熟度及今后我国的农业发展趋势，从加速农业高新技术的示范和应用，促进农业产业结构升级和调整的高度出发，制定不同地区农业高新技术示范区和示范项目的发展规划。各地在建立农业高新技术示范项目区时，应选择若干地区作先行一步的试点，以取得经验，确实验证该项目区已有明显的经济效益和社会效益，再考虑逐步推开，以避免盲目攀比，一哄而上造成不必要的经济损失。 （三）明确农业高新技术示范项目建设的指导思想与实施的总体思路 第一、在指导思想上：牢固树立高新技术为实现我国农业综合开发持续发展，农业经济持续发展和农村持续发展服务的思路，注重五个结合：即农业与农村经济、农业研究与开发推广、近期与远期、科研院所与项目区、高新技术技术与常规技术、传统技术的有机结合，充发挥高新技术组装、技术中试、技术辐射、技术扩散、技术转化的基本功能。 第二，在战略部署上：以科技带企业，以企业带基地，以基地带农户，逐步形成有竞争力的农业科技企业，形成技贸工业一体化的模式，走出国门，跻身国际市场。 第三，在经营模式上：由中央财政、地方财政、实施单位以及企业经营者共同投资，组建产权明晰、职责明确、风险共担、利益分享的股份制企业化经营，创造经济效益，在此基础上逐步扩大，滚动发展。 第四，在开发方向上：按照“农科教、种养加、产供销、农工贸、城乡一体化”的要求，实行多层次、多形式、多元化的优化组合、逐步形成具有中国特色的农业综合开发的产业体系。 第五，在运行步骤上：从简到繁，从易到难，不断探索，继续试点，积累一套农业高新技术示范项目的成熟经验，成功后再进行全面推广，逐步建立高效运行，自我发展的新机制。 （四）制定长期稳定的科技政策 1、放宽经营政策 允许项目区的科技企业经营农业技术成果，包括农作物种、种苗、畜禽良种、配合饲料，复合肥料、生物农药、动物疫苗、加工产品、农牧机具等。农业高新技术示范项目区经营技术产品，应当从政策上享受现行的种子公司同等待遇，或与种子公司联营，实行利润分成，以保征项目区有可靠的收入。 2、在投资、税收、贷款上给予优惠 凡是批准进入农业高新技术示范项目区的企业和外商投资项目，以及农业高新技术引进项目，在工商、税务，金融、外交、海关、商检、人事工资、奖励等方面的政策，必须配套优化，并且优于其它（经济特区、经济技术开发区、高新技术产业开发区），才能富有吸引力和保证实施。 3、放活分配政策 切实贯彻“按劳分配与按资分配相结合，多劳多得，突出重点，兼顾一般”的原则，对于项目区从事科技开发，新产品生产，市场营销等方面的科技人员和管理人员，在分配上给予优惠，拉出档次，对于有突出贡献者应予重奖，要支持一部分科技开发人员，通过正当的劳动致富，并实行先富带后富，走共同富裕之路。 4、农业高新技术示范项目的建设形式要灵活多样，不拘一格 建设农业高新技术示范项目也应充分考虑不同地区，不同层次的农民对农业科技的多样化需求，本着多渠道建设、多形式开发、全方位辐射的原则，统筹规划，协调布点，灵活运作，不断探索项目区建设的新路子，在鼓励各级政府及农业科技、农技推广等部门带头建设农业高新技术范区的同时，积极引导农村专业合作组织、骨干龙头企业、个体种养大户以及外商独立创办或以资金、设备、技术、信息入股等形式，联合开发农业高新技术示范项目区。 今后农业高新技术示范项目区的运行要逐步建立企业化经营管理的运行机制。项目区农业高新技术企业按“自主经营、自负盈亏、自我发展”的原则组建、管理和经营，并逐步建立“产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，不断完善市场导向与技术创新有机结合的、科工贸、科农贸一体的企业经营机制。项目区内农业高科技术企业，实行国有和非国有经济成份共存、外资企业和内资企业并举的方针，平等竞争、优势互补、共同发展。 （五）扶持一批以“高、新、外”为特征的高新技术龙头企业，支持民营农业科技（知识）型企业发展 把我国农业科技型龙头企业建设当作重中之重，在发展方向上突出“高、新、外”。即档次高、规模大、围绕主导产业或拳头产品，集信息、生产、加工、贮运、销售于一体，成为产业或产品的主体。采用的技术新，不管新上项目，还是老企业改造，都要注意发展高技术、高层次的企业、外向型，重点扶持面向国际市场，有出口创汇能力的龙头企业。 要优先发展生物工程、农业信息、节水灌溉等辐射和渗透力强企业。加大对种子、生物农药、生物制剂以及微生物肥料、饲料企业支持力度。扶持民营科技企业的发展，把民营科企业发展纳入我国经济和社会发展总体规划，按照“支持现有的、培育优势、鼓励改制的、吸引外来的，发展新办的”基本原则，因地制宜，进一步加大创新力体系的建立，支持民营科技企业上总量、上规模、上水平。 （六）加快我国农业高科技术产业的风险投资体系建设 建立不同类型的农业高新技术产业化风险的投资基金。一是可以考虑由我国财政部门和银行出资成立我国农业风险投资基金，对农业的技术产业化风险资本市场市场起引导作用，并成为政策性融资机构。二是由政府，农业科研、教学单位、有关企业、农户共同出资创立地方性农业高新技术产业化风险基金。三是动员和鼓励社会各种基金组织向农业高新技术企业提供融资或投资。四是成立中外合资风险基金。五是在农业高新技术开发区设立风险投资基金。对于部分市场前景看好的农业高新技术项目，可以采用股份制形式，由政府、集体、民营企业、金融机构、居民、农户共同入股,组成股份公司，共担风险。 （七）尽快建立农业科技示范区项目管理信息系统 农业高新技术示范区信息系统建设主要应抓好农业科技信息、农业生产资料产品市场信息、农产品供求及其价格信息和农业政策法规等子系统的培育以及因特网的信息网络、农业信息服务机构的建设，特别是重视国际国内互联网建设，加强农业高新技术示范区与国内外的交流与联系。 （八）走产学研一体化的道路，鼓励农业科研院所积极参与农业高新技术示范项目的建设 要建立双向科技人才兼职制度，加强农业科研院所与农业高新技术示范区的智力和信息交流。科研院所和高等学校的科研人员可利用业余时间到农业高新技术示范项目区兼职，从事技术开发和创新活动，把过去的个人渠道变为公开渠道。科研院所领导应支持这项活动，并加强管理工作，这有利于加强产学研合作和技术转移。 （九）培养农业的技术人才，提高农业高新技术示范区的整体素质 培养农业高新技术示范项目人才应采用多渠道培育方式，如利用现有的农业大专院校为农业高新技术示范区培养生物技术、设施农业、农业工程等方面的技术人才，还可以通过多种途径培养农业高新技术示范区急需的经营管理人才。各级党校、行政管理学院、农业大专院校、电大、函授大学都可以开设有关专业，实行脱产、半脱产或业余学习，为农业高新技术示范区培养一批既有理论知识、又有实践经验的农业企业经营管理人才。还可以通过农校、电视中专、绿色证书培训等形式，造就一代有文化、有知识、懂技术、懂生产的新型农民。 基础理论论文:英、德行政程序基础理论之比较 [内容提要] 通过正当的行政程序来规范行政活动参与者的行为已成为世界上多数追求法治国家的必然选择。由于历史背景、法律传统、社会现实和理论体系的不同，各国赖以建立行政程序的理论基础也不同。英美法系国家强调自然正义、正当程序；而大陆法系国家的行政程序处处体现法治行政原则。本文将通过两大法系的典型国家——英国和德国行政程序的理论基础的介绍与比较，以期对我国构建行政程序法治有所借鉴。 [关键词] 自然正义 法律优先 法律保留 法治主义是现代法治国家追求的目标与基本精神，经过历史的变迁，法治国家的价值已得到各国的普遍公认。法治国家理论在行政领域主要体现为法治行政，其核心是国家权力的组织与运行要受法律的制约，以法律来制约政府的行为。法治行政已成为现代法治国家行政领域的一项重要原则。 从各国行政程序法治的情况来看，英国的行政程序立足于自然正义原则，这一点发端于有关公正合理的运用行政权的宪法原则。英国的行政法有很长的历史，但早期的行政并非现代形式的行政，在中世纪，一切行政权属于国王，这一时期实际上存在构成行政法的法律规范，但人们还没有意识到法律体系中行政法的存在。现代意义上的行政法直到17世纪下半叶才出现。1608年的革命摧毁了许多枢密院的行政权，王座法院对行政权控制的时代开始了。一直到19世纪后期行政国家的出现，一些重要原则，如司法复审管辖原则、自然正义原则等才开始广泛适用于各级政府部门。中间行政法的发展虽然经历过退步与低潮，但二战以后，为了适应现代行政发展的需要，英国先后制定了行政立法规则，裁判所和调查法等多部法律，以此确立了英国行政法的体系，使其获得了全面发展的客观条件。从英国行政法的发展可以看出，英国行政法是一种控制政府权力的法律，强调控权的价值与意义。英国行政法是有效控制行政权力组织与具体运行过程的规范体系，强调权力行使过程的正当性，即权力行使要有合法而正当的程序。它源于自然正义原则，自然正义原则作为英国行政程序的基础理论，其适用范围十分广泛。 德国是典型的大陆法系国家。德国行政法经历了“警察国家”行政、自由法治行政和社会法治国家行政三种历史类型。现代意义上德国的社会法治国有两层含义：一是国家拥有广泛的社会管理职能；二是国家在行使其职能时必须受到法律的约束。法治国理念的发展也使德国成为世界上最早出现行政程序法的国家之一。从1883年开始，德国各邦开始了广泛的行政程序立法。二战使德国对民主与自由的认识有了进一步的提高，公民获得了直接参与行政行为的权利，这一观念引导了行政程序的理论基础。自此制定统一的行政程序法已成为大势所趋。1963年德国就有了总共85条的行政程序标准草案，现行的行政程序法是1977年生效的《行政程序法》。德国行政程序的理论基础源于其法治国的宪法观念，表现为法治行政原则。 一、英国行政程序的理论基础——自然正义原则 （一）自然正义原则的历史发展 古希腊哲人亚里斯多德在他的《伦理学》中提出了“自然正义”概念，他说“在政治正义中，一部分是自然的，一部分是法律的，——自然是指在每个地方都具有相同的效力，它并不依赖于人们这样或那样的想法而存在；而法律的则意味着起初既可以这样，又可以那样，……。”近现代意义上自然正义的观念最早出现在英国1215年制定的《英国大宪章》之中。该宪章第39条规定，“除依据国法之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何形式的惩罚，也不受公众攻击和驱逐。” 这可以被看作是自然正义原则的最初体现。而体现自然正义原则的正当程序的概念最早出现于1354年爱德华三世颁布的第28号法令中，“任何人，无论其身份、地位状况如何，未经正当法律程序，不得予以逮捕、监禁、没收财产或处死。”正当法律程序的本意是指刑事诉讼必须用正式的起诉方式并保障被告接受陪审裁判的权利，后来扩大了其适用范围，即广义上剥夺某种个人利益时，必须保障他享有被告知权、陈述权和倾听权等。一直到18世纪，虽然现代议会主权原则取代旧观念在英国已逐渐确立，但这并没有因为立法机关权力的扩张而使自然正义原则在理论上予以改变。英国是判例法国家，许多原则正是经过一个个案例逐步建立起来的，自然正义原则也不例外。 直到19世纪末，行政法伴随着国家权力的扩大而发展，但是到了20世纪，行政法的发展受到了阻碍，自然正义原则也受到了挫折。1914年的地方委员会诉阿利奇一案中，上议院错过了一个运用自然正义原则的重要机会。在该案中，汉普斯特自治区议会命令关闭某座房屋，理由是不宜住人，经房主向地方委员会申诉，举行了一个公开调查会。房主向法院控告地方政府委员会未经公平审讯即撤销了他的申诉。因为没允许他会见做出决定的官员，也没让他看举行调查会的视察员的报告，那个报告理所当然是案卷中的主要文件。这些控告在上诉法院得到胜诉，在上议院却失败了。该案本应当成为重新塑造行政程序新形式的一个机会，但这样一个契机被错过了。但这并没有结束，二战期间及其战后，为了适应战争的需要，行政权出现了空前的强大，而行政法却出现了极大的衰弱，大量的判例是放弃司法复审和错误。 直到1958年这个错误才被纠正。1958年《裁判所和调查法》的产生导致了程序改进计划，带来了行政法的复兴。法院通过一系列的判决使自然正义原则重新获得了适当的应用，为依法行政规则提供了坚实的基础。这里不得不提及一个著名的案例：里奇诉波德温案。该案中，上议院做出了恢复自然正义原则的决定，它是有关自然正义的代表性案例，在英国行政法上具有里程碑的意义。1963年布莱顿警察长因被指控犯有阻碍司法程序的刑事罪而受审，但被宣布无罪，其他两名警官被判定有罪，法官趁机抨击警长对警察队伍的领导，因此布莱顿警察事务委员会一致决定开除了该警长的职务，他的辩护律师申请庭审并被允许出席尔后的一个会议，委员会议认同以前的决定并以9比3的投票结果通过。警察长行使了他向内政大臣上诉的权力。但上诉被驳回，最后他转向法院，要求宣布那个开除他的决定无效。因为没有通知他任何针对他的指控，也没有给他辩解的机会。这被高等法院驳回，上诉法院也一致予以驳回，但上议院以4比1的多数支持了上诉请求。这意味着自然正义原则重新得到重视并将在广泛的基础上予以适用。同时该案也改变了英国行政法的历史。正如雷德大法官在1963年所说：“我们没有发达的行政法体系。”1971年丹宁大法官则说：“可以说，现在我们已经真正拥有发达的行政法体系。” （二）自然正义原则的内容 自然正义原则不是一个实体内容，而是支配行政机关活动程序方面的规则。他要求行政机关的活动要符合立法机关制定的法律的规定，即使法律无规定时，行政机关在行使其权力时也不能违背自然正义原则。这是一个最低限度的公正原则，它是对行政机关在行政程序中的实质性要求。 自然正义原则包括以下两项基本内容： 1、不能作为自己案件的法官 任何人不能在自己的案件中充任法官作为自然正义原则的一项基本内容在英国法上又被称作反对偏私的原则。在司法上，法官如果可能或可以被正当的怀疑与所受理的案件有个人的利益牵连，那他就没有资格去裁决该案件。该项原则甚至可以使法官以此为由宣布议会的法律无效。同样，这项原则也适用于行政决定，行政机关不得就与自己有利害关系的事实做出决定，以避免偏私。在英国行政法历史上，由于行政决定中的偏私从而导致该决定无效的案例很多。比如1730年法院撤销一个有关迁走一位贫民的命令，因为其中的一个地方治安官是该贫民将被迁离的那个区的居民与纳税人。法院还曾经撤销了私下征询过消防队长意见的纪录委员会的决定，因为正是消防队长报告了某消防队员不守纪律。 但在实际情况中，往往出现这样的情形：法律授权某官员采取行动，尽管他与该行动有利害关系，但依据法律，他是唯一有权这样做的人。这时自然正义不得不让位于此种必要性，因为如果不这样做，那行政机制将会发生故障。因此一方面，法院严格的适用反对偏私的原则，另一方面议会试图通过在特定情况下授予一定的豁免来予以缓解。比如1875年的《公共卫生法》中允许地方治安官依本法进行裁决，而不顾他们可能是地方机构的成员。但法院只是从狭义上去理解这些规定，认为任何偏离这一自然正义原则的情况都必须有立法的明确规定。该法被认为排出了仅仅基于地方机构成员资格而提出的丧失资格的可能，但不排除地方治安官办事时实际上与司法公正不一致的情况。但在诉讼中如果一方当事人或他的律师知悉裁决人不合格以及自己有权提出异议，但让诉讼继续而不加异议，那他们便被认为放弃了提出异议的权利，不得对裁决以此为由提出上诉。 关于裁判者会发生偏见的可能性存在两种标准，一是“合理怀疑”标准，一是“确实可能”标准。英国法院曾数次认为两种标准是不同的，因此不得不在其中予以选择。丹宁大法官交叉使用了这一标准，他说：“法院不看是否真正可能或已经事实上偏袒一方而牺牲另一方。法院着重看别人得到的印象如何。但必须看上去真有偏私的客观可能。猜度与推想是不够的。必须存在这样的情形，从那种情形中正常的人认为地方治安官或主席可能或极可能会或已经以一方为代价不公正的偏向另一方。正常人会认为他这样就足够了。道理再简单不过了。正义必须植根于信赖，当心地正直的人们转而认为法官有偏私时，信赖也便荡然无存了。” 2、接受公正的审讯 在司法上，任何人不能未经审问就受处罚，法官必须在听取双方意见的基础上才能作出判决。该原则从司法本土移植到行政领域中，开始适用于行政机关的活动。他要求行政机关在进行行政裁决时，必须给予双方陈述自己的理由的机会，让双方了解对方的论点和依据，在此基础上行政机关才能作出裁决。当行政机关本身与公民发生关系时，如果将做出对公民不利的决定，也必须事先告知对方做出该决定的依据，并听取相对方的意见。接受公正审判的原则涉及到获悉对方理由的权利，提出证据和辩论的权利等。法院坚持被赋予合法权力的机关事先非经听取对方的意见将不能有效的行使权力这一原则，并且几百年来一直在执行这一原则。该原则广泛适用于司法行为和行政行为。法院赖以适用这一原则的假设是，给每个受害者接受公平审讯的权利既是良好法律程序的准则，同样也是良好行政的准则。即便命令或决定在实质上是无可挑剔的，法院也可以控制其程序，要求公平的考虑双方的意见，没有什么比这更能有益于良好行政了。 上文所提到的里奇诉波德温案中重申公平受审权，使这一原则已经成为对侵害权利的行政行为或决定所普遍适用的规则。“提供审讯是落在每个裁决人身上的义务。”这句话经常被人所重复提及。接受公正的审讯原则包括以下几项重要权利：（1）知情权。这其中包括了解针对他提出的案情，知道相关的证据以及不利于他们的各种观点。该原则并不要求行政机关在反对意见提出之前公开他所收集到的所有信息，但一旦有人提出反对意见，行政机关将不能只从一方接纳证据而不向别的当事人公开。（2）听证权。听证权是自然正义原则内涵的一项重要权利。行政机关如果给予当事人以听证的机会，那他就应当做到：考虑当事人希望提交的全部证据；让各方当事人知道要考虑的所有证据；允许向证人发问以及允许对本案中的证据和论点进行评论。但听证并不仅仅限于口头听证，在有些案件中并不排除只给予书面陈述的机会。（3）要求说明理由的权利。说明理由在一开始并不是自然正义原则的题中应有之意，但随着行政程序的发展，自然正义原则的内容也在不断修正和扩充中。现在要求说明理由也已成为自然正义原则的一个关键因素。该权利之所以如此得到重视则是因为如果不知行政机关做出行政行为的理由，公民便无法找出充足的理由要求复审或上诉，从而失去法律的充分保护。 自然正义原则在英国有逐渐扩大的趋势，那么自然正义原则的适用范围究竟有多大，对此有不同的理解。行政机关主张自然正义不应适用于纯行政性的行为。而绝大部分法官主张每项司法性行为都应受制于自然正义原则。并且为此他们将大多数的行政行为都称为“司法性的”。法官并没有说自然正义原则应普遍适用于司法性行为与行政性行为，而是扩展了司法性的含义，即当在某项行为中如果自然正义被遵守，那该行为即是司法性的。实际上，凡是具体的影响公民权益的行政行为都应被认作司法性的行政行为，他要求那些虽然是行政性的权利但要求像司法性权力一样行使，必须遵循自然正义原则。 二、德国行政程序法的理论基础——法治行政原则 法治行政要求任何行政活动都依宪法与法律进行，因行政活动自身利益受侵害者能够得到有效的救济。法治行政是民主主义与保障人权理念的体现。在德国法治行政主要包括两方面的内容，即法律优先原则和法律保留原则。 （一）法律优先原则 法律优先原则是指行政应受现行法律的约束，行政机关不得采取与法律相抵触的行政措施。法律优先原则无条件的适用于一切行政领域，包括干预性行政行为、授益性行政行为等各方面。该原则有德国基本法第20条第3款予以确认。该款规定：“立法权受宪法的限制，执行权和司法权受法律和权利的限制。”如果该原则未被遵守，将会有相应的制裁，这包括：与法律相抵触的法规命令无效；违法的行政行为可撤销或被废除；违法的行政合同无效等。法律优先原则实际上是对违法行政的禁止，他是消极意义上的法治行政。 （二）法律保留原则 法律优先原则是一种消极意义上的法治行政，法律保留原则则是一种积极意义上的法治行政。他要求行政机关只有在取得法律授权的情况下才能采取相应的行为。当法律出现缺位时，优先原则并不禁止行政活动，而保留原则将排除任何行政活动。相对于优先原则，保留原则的内容更丰富和复杂。法律保留原则拥有广泛的宪法基础，这包括民主原则、法治国原则、基本权利保留原则和议会保留原则。1、民主原则要求，颁布普遍适用的、对公民具有约束力的规范只能由人民选举产生的议会做出。从这一点可以得出，凡在议会范围之内的事物均由立法机关保留。2、法治国原则要求国家与公民的关系应由法律予以规范，即由法律予以保留。3、基本权利保留要求必须全面保护公民的自由和财产，对自由和财产等基本权利的限制只能由法律予以规定。4、议会保留原则要求特定事项绝对需要法律予以规定。 随着行政活动领域的扩大，法律保留的适用范围也产生了争论与分歧，并产生了相关的学说，主要有：1、侵害保留说。该学说认为法律保留原则只适用于限制个人权利与自由方面的行政；2、全部保留说。该学说认为保留原则应适用于行政的所有领域；3、社会保留说。它认为除传统的干预行政以外，在给付行政领域也要适用保留原则；4、重要事项保留说。该理论由德国联邦宪法法院提出。重要性的标准是某个规则对公民和联邦的意义、份量、强度等。某一项事务对公民或联邦越重要，就越属于保留的范围。 法律保留原则的适用范围并不是固定不变的。自由法治国时代，法律保留的范围限于所谓干预行政，在现代社会这已经显得不够了，无论是干预行政还是给付行政都需要体现保留原则，以保障个人权利与自由。1、干预行政。对于公民自由与财产的干预， 必须纳入法律保留的范围。这也正体现了德国基本法所确立的对基本权利的要求。上文已经提到，基本权利保留要求全面保护公民的自由和财产，只有通过法律或者根据法律才能予以限制。对于行政机关的干预行政职权，法律应当对其内容、对象、目的和范围等方面予以确立和限制，以使公民对这种干预具有可预见性和可预测性。2、给付行政。法律保留仅限于干预行政已经被突破。给付行政的扩大要求相应的扩大法律保留的范围。但这里的问题是法律保留在多大范围内包括给付行政，国家是否可以提供法律没有规定的给付。实际情况是法律的约束程度因行政领域的不同而不同。 （三）法治行政在行政程序中的体现 德国行政程序主要体现在1977年生效的《行政程序法》中，它要求行政决定必须采取合法的程序和形式。 1977年的《行政程序法》并不是一个关于在实施某一个行政行为时必须遵循的严格步骤的法律，而是规定了在德国法中有关已经形成的程序的一般规则。 这主要包括：1、调查程序。该法第24条规定了调查原则。行政机关可以依职权查明事实，确定调查的方式与范围，不受参加人的意见和所提供的证据的限制。但行政机关应当考虑一切对案件有意义以及对各方当事人有利的事实，不得以案件的陈述或申请未经准许未经证实为由拒绝接受属于其管辖范围内的陈述或申请。2、告知程序。该法第25条规定，如果参与人因为疏忽或无知而没有提出对自己有利的陈述，那么行政机关应当建议提出有关的陈述或申请，必要时，可以告知参与人在程序中的权利与义务。否则，可能会导致对公民的侵害因而承担国家赔偿责任。3、听证权。该法第28条规定了参与人的听证权。该条第1款规定“干预参加人权利的行政行为公布前，应当给予参加人对有关决定的重要事实进行陈述的机会。听证的权利已经成为不得违背的法律程序的一个有机组成部分。但与英国等普通法国家的听证权相比，德国行政程序中的听证有更多的限制。例如第一款中的限制包括一方面限于”干预“参加人权利的行为，另一方面限于必须是”重要事实“。第二款中列举了五种具体案件没有必要举行听证。第三款规定如果听证与公共利益冲突，不得举行听证。4、阅卷权。阅卷权与听证权是紧密相关的，因为只有经过阅卷，行政程序的参加人才能有效的行使自己的听证权。该法第29条规定了参加人有权查阅有关程序的案卷以维护其合法权益，但同时对阅卷权作了相应的限制。5、保密权。公民有权保守个人秘密和商业秘密。如果行政机关有权公开，则保密保护不复存在，这个权利一方面来自公民的同意，另一方面来自法律的明确规定。6、说明理由程序。该法第39条规定，对于书面的或书面确认的行政行为，行政机关应当书面说明理由，理由包括做出行政决定的主要事实和法律理由。对裁量决定的理由说明，也应当使人认识到行政机关作为行使裁量权出发点的观点。同时该条第二款规定了不需说明理由的五种情况。 三、结语 英国行政程序以自然正义原则为其基础，并且已经成为行政程序中一条不变的公理，它并不通过一部法律予以体现，在行政程序中即使法律没有规定，行政机关也必须遵循自然正义原则，它是一种内在的和普遍的要求，因此被认为在行政程序中具有实质意义。而德国的法治行政原则要求行政机关按照法律的规定进行活动，尽管他也能够制约行政活动，实现对权利的保护，但立法终究无法满足不断发展的社会对法律的要求，而且德国并没有具体的承认自然正义原则。因此有人认为德国的法治行政原则在行政程序中只具有形式意义。实际上这种看法是不确切的，一方面上文所提到的德国行政程序中的一些原则与权利，如听证权、说明理由等正是自然正义原则的体现，而且从某些方面来看，德国行政程序法中的一些原则所包括的内容比英国的自然正义原则所包括的内容又有所发展；另一方面德国的宪法法院可以依据宪法对法律进行违宪审查，以确认该法律是否合乎宪法的基本价值和对公民基本权利的保护，以及时对法律进行调整。因此法治行政原则在德国行政程序中既具有形式意义又具有实质意义。

经济管理系论文:基于新时期下高速公路经济管理体系 摘要：改革开放以来，我国各项事业均取得了不同程度发展，而其中尤以公路工程建设的发展速度最为显著。一方面社会经济的发展为我国公路工程建设提供不可或缺的资金支持，另一方面公路工程建设又反过来会促进经济的发展。建设中国特色的社会主义社会要求实现经济的全面发展，交通建设是经济发展过程中不可或缺的关键部分。因此，以下笔者将结合自身多年实践工作经验，针对新时期下高速公路经济管理体系进行阐述。 关键词：新时期；高速公路；经济管理 伴随着市场经济的发展以及经济全球化的到来，我国在经济建设方面取得了瞩目成绩，这为各行业的发展奠定了充分的物质基础。当前我国正处于，并将长期处于社会主义初级阶段，经济的深入发展更不能没有交通事业这一基础条件，因此唯有建设出科学合理的交通运输网络才能够实现经济的切实发展。随着我国高速公路在交通领域中地位的日渐突出，进一步加强高速公路经济管理，保证高速公路的良好秩序，符合了社会的发展需要，同时也满足了人民群众的利益。 一、我国公路建设的现状 判断国家经济水平，一方面要看其GDP和GNP，另一方面也要看这个国家公路建设的发展情况。我国公路建设中经常出现“豆腐渣”的残次工程，因此要逐渐建立健全对应监督管理体制。我国正处在社会高速发展时期，各方面物资、人力等要素都需要进行频繁的流动，为了保证这些要素的流动，而促进我国社会经济的发展，就必须加大力度进行公路建设。另外，近些年来世界性金融危机频频发生，我国经济虽仍保持着较好的发展势头，但是或多或少会受到来自国际方面影响作用，为了降低这些危机带来的消极影响，我国政府大力实行稳健的财政政策，适当放松货币，并在国务院常务会议中，指出要积极扩大内需等数十项等等，其中有三项条文是关于公路建设方面的，从国家的财政投入力度上来看，基础设施交通建设在政府预算中被大力提出，同时将100亿人民币应用于地区的公路建设当中，加大力度对中西部等经济相对落后的地区实现投入，以此提高国家的整体公路建设水平。 二、新时期高速公路经济管理体系 （一）高速公路收费管理 1.收费人员管理 关于高速公路收费人员的管理主要包括以下几点：（1）收费人员条件；（2）收费人员的着装；（3）值班班长的管理；（4）收费人员的日常培训；（5）收费人员上岗要求；（6）收费人员考核。 2.票务与稽查管理 （1）票务管理。票务管理是高速公路收费管理中较为细致的工作，它按照不同收费方式及收费制式，在管理内容上具有显著差异。 （2）稽查管理。为确保高速公路收费工作正常进行，以及各收费管理单位或个人严格按照收费标准依法收费，杜绝违纪现象，在高速公路收费管理中进行稽查管理是极有必要的。 （3）资产管理。资产管理指的是对收费站内全部收费及附属设施、管理用物品在购置、使用、保管等环节的管理。 （二）强化法律法规建设 社会主义市场经济体制下，通过法律法规建设的强化，并利用政府宏观调控，对市场行为加以约束，使市场环境得到保障。通过加强高速公路法律法规建设，可以促进高速公路的健康、稳定发展，在进行立法时应以实现高速公路建设及管理的科学化、法制化为目标，并通过实行法律法规，使管理者制定出符合高速公路发展的管理体制。高速公路在我国经济发展过程中所占有的地位越来越重要，为使高速公路经营处在良好的环境，有关工作人员应从法律、法规、政策入手，按照我国在从此方面的规章制度办事，明确具体责任、权利及义务，并通过法律方式约束有关人员行为，从而使人人遵纪守法，事事按章办事，有效防止和降低事故问题的发生，提升高速公路安全性以及畅通性。 （三）通过政府宏观调控，落实相应责任 伴随着社会的切实发展，高速公路在国内经济发展中所起到的推动作用逐渐增强。由于高速公路具有自身特点，所以该行业也具有着一定的风险性，并且在建设完成之后，资金回收也相对较慢。社会主义市场经济条件下，这些因素对于一个企业的发展具有着很大的影响。因此，若想高速公路运行得到保障，提升其运行效率，作为政府机构，就应加强高速公路建设，提供优质服务，为经济发展提供便利。此外，高速公路作为一种基础性道路设施，它所具有的主要功能便是提高服务，具有都营利特点，国家应落实相关责任制度，进一步明确企业的权利与义务，使高速公路经营逐渐趋于科学、规范。 （四）强化成本管控 高速公路建设需要投入大量资金，而国家所投入的力量又相对有限，所以不得不引入社会资本参与到高速公路项目开发与建设，国家出让部分年限的经营权限，作为对社会的回报，企业在投入一定数量成本之后若是没有收到相应的回报，便会挫败他们的事业感，这样不利于交通事业的进一步发展，进而将给社会经济带来一定影响。高速公路工程项目的经济效益在程度上取决于企业的成本管理预控。因此，在建设高速公路初期，应抓好施工项目相关费用的预算和工程成本费用的控制与核算。此外，在对公路工程施工时，由于工程出现变化的费用应详细作好记录，利用成本核算，为反映出高速公路企业成本计算，提升其管理水平。 三、结语 综上所述，新时期下我国高速公路经济管理体系一方面满足了发展社会主义市场经济的需要，另一方面也适应了国内交通行业的发展需要，建立起高速公路管理体系对于自身经济管理有着重要意义。强化高速公路经济管理是一项长期且复杂的工作，因此，唯有通过不断实践才能实现真正的完善与发展。若想要为高速公路良好发展提供切实保障，就必须要运用法律手段维护高速公路建设，在工作中强化成本管理及控制，通过政府的宏观调整，进而在保障高速公路发展的基础上取得良好社会效益和经济效益。 经济管理系论文:基于知识转移的山东省民办高校经济管理类课程系统改革(教学)评价指标体系研究 [摘 要] 本文依据目前学校教学的实施情况，以实地访谈和问卷调查的方式对山东省内9所民办高校的领导、教师和学生等600余人的教学认知进行了调查，试图通过本次实证研究，构建出适用于民办高校的教学评价指标体系，并能从中发现提高教学质量的方法和措施，促进民办高校教学质量的提高。 [关键词] 知识转移；民办高校；经济管理类课程；教学体系 一、研究背景 （一）选题意义 民办高校发展至今，作为一种全新的教学方式在中国受到越来越多的关注。它一方面充实了我国目前的教育市场，另一方面，民办高校在运作机制、教育规模、办学格局和管理教学等方面对现有的教育体制做了一定的改革，形成一种新的教学模式，可以说是对传统教育理念的冲击和促进。但是，民办高校同样存在着很多的问题，比如：学校教学管理不规范，教学质量不够高，教学特色不明显等。在教学及其质量成为民办高校生存与发展的生命线的背景下，探讨民办高校教学方面的评价指标体系具有重要的理论和实践意义。 （二）相关概念界定 1.知识转移。知识转移概念来自于创新研究领域，美国技术和创新管理学家TeeCe于1977年首次提出的，他认为通过技术的国际转移能够帮助企业积累有价值的知识并促进技术扩散，从而缩小地区之间的技术差距。Jensen和Meekling解释知识转移时认为，知识转移包括存储知识、处理知识的能力和知识输入/输出大脑的途径。Holtham指出知识转移是一种沟通的过程，知识不像商品可以自由传递，学习知识的时候，即知识转移时，必须有重建的行为，而且要具备应有知识，才能完成转移。 本文中的知识转移是指教师头脑中的知识通过讲授、演示等方式传递给学生，学生并能够进行应用的过程。知识转移包括知识的共享、知识的吸收和知识的应用等阶段。 2.民办高校。在本文中，民办高校是民办普通高等学校的简称，是指国家机构以外的社会组织或者个人，利用非国家财政性经费，面向社会依法举办的学校或其他教育机构。本文中涉及了烟台南山学院、青岛黄海学院、青岛恒星职业技术学院、青岛工学院、山东英才学院、山东协和学院、山东现代职业学院、山东产业文化学院、济南大学泉城学院（蓬莱校区）9所山东省内的民办院校。 3.经济管理类课程。经济管理是培养掌握现代经济管理的基本理论和技能，从事综合及部门经济管理的高级管理。本文中的经济管理则是指旅游管理、工商管理和财会，而经济管理类课程即指这三个专业的专业核心课程，如西方经济学、宏观经济学、管理学、人力资源管理、会计学、旅游学管理、酒店管理等。 （三）调查研究 1.量表设计及数据收集情况。民办高校经济管理类课程的教学，不是单因素、单方面引起的，而是教师的教与学生的学双方面相互作用的结果。因此，我们参照目前学校教学的实施情况，分别设计了旅游管理、工商管理和财会三个专业的“基于知识转移的山东省民办高校经济管理类课程系统改革教学评价体系”的调查 问卷。此次调查主要是通过电子邮件发送问卷的方式进行，我们共发放问卷600份，收回552份，有效问卷515份，其中旅游管理专业有效问卷177份，工商管理专业有效问卷120份，财会专业有效问卷218份。样本学校来自济南、青岛和烟台三地，涉及山东英才学院、山东协和学院、山东现代职业学院、山东产业文化学院、青岛黄海学院、青岛恒星职业技术学院、青岛工学院、济南大学泉城学院（蓬莱校区）、烟台南山学院、南山集团下属企业等学校和企业，接受问卷调查的学校和企业基本情况如表1所示，学校师生和企业员工的个人基本情况如表2所示。调研问卷共分为两部分，第一部分是被调研学校和企业及调研对象的基本信息，学校和企业信息包括学校或企业规模、所属领域、所处发展阶段等，个人信息主要由年龄、性别、工龄、最高学历、职位等构成。第二部分是各专业教学评价问题，选项借鉴了Schuler（1989）累计型、效用型和协助型划分方法，采用5分制记分，均为正向记分。从影响教学的九至十个层面，共计50多个问项。 （表1）填表人所在企业（学校）基本情况统计表 （表2）填表人个人基本情况表 2.调查问卷的信度与效度检验。在本研究中，我们把问项共分为教学和学生素质两大类，利用SPSS16.0软件包分别对这两大因素的数据进行效度、信度分析。对影响因素的各部分问项进行的KMO适当性检验结果显示：旅游管理专业KMO值（教学）为0.661、KMO值（学生素质）为0.87，工商管理专业KMO值（教学）为0.663、KMO值（学生素质）为0.708，财会专业KMO值（教学）为0.855、KMO值（学生素质）为0.863。根据统计学家Kaiser给出的标准，本次问卷统计可以进行因子分析。Bartlett’s球度检验给出的相伴概率均为0.000，小于显著性水平0.05，因此拒绝值Bartlett球度检验的零假设，认为均适合于因子分析。 采用Cronbach α系数对整份问卷以及各个子部分做信度检验。本研究中各维度影响因素指标Cronbach α最小值为0.659（工商管理专业学生素质因素Cronbach α信度系数），最大值为0.89（财会专业教学因素Cronbach α信度系数），三个专业的信度Cronbach α值都超过0.5。表明问卷具有较高的信度。 二、山东省民办高校经济管理类课程教学因子分析及指标体系构建 本研究中因子分析采用的是主成分算法（principal components analysis）和斜交旋转法（promax），选择荷重大于0.5且其特征值大于1（Eigen values over 1）的因子作为主要解释因子，实现变量的归类。同时根据因子分析的结果，我们重新对三个专业教学评价指标进行二级分类，构建出包含一级指标、二级指标以及三级指标的分层递阶的课程教学指标体系。 （一）旅游管理专业课程教学和学生素质因子分析及指标体系构建 1.旅游管理专业课程教学和学生素质影响因素的因子分析。本研究对影响旅游管理专业教学的37个问项和学生素质的13个问项进行了因子分析，结果分别归为10个因素和2个因素，教学因素共解释61.944%的变异，学生素质因素共解释59.615%的变异。 教学因素结果分析与命名：F1由2个项目组成，反映了专业课的主要构成情况，即本专业的应用知识所占比重情况，因此命名为专业课应用知识比例因子；F2由3个项目组成，与课程教学的内容与准备情况相关，因此命名为课程教学准备因子；F3由3个项目组成，基本反映了课程教学所用的方法、手段和课程考试改革情况，因此命名为课程教学手段与课程改革因子；F4由2个项目组成，与课程考核方式及平时作业设计相关，因此命名为课程与作业常规考核因子；F5由2个项目组成，涉及到教师工作量及其引起的课堂教学效率和学生职业资格测试通过率，反映了教师工作效率与教学效果之间的关系，因此命名为教师工作量与工作应用效果因子；F6由2个项目组成，与教师的基本构成情况相关，因此命名为教师基本结构因子；F7由3个项目组成，主要涉及了课程教学内容的规划设计，因此命名为课程教学规划因子；F8由4个项目组成，主要反映了是否利于教学应用，因此命名为教学应用状况因子；F9由1个项目组成，涉及课程教学中作业布置的多少情况，因此命名为课程作业布置频率因子；F10由2个项目组成，涉及教学所使用的教材的质量，以及学生教学班级人数方面，属于教学质量保障的条件，因此命名为教学质量基本保障条件因子。从方差最大贡献率来看F1专业课应用知识比例因子的方差贡献率最大（7.75），能解释影响教学工作因素的比率最大，F10教学质量基本保障条件因子的方差贡献率最小（4.85），对影响教学工作因素的解释能力最弱。 学生素质因素结果分析与命名：F1由10个项目组成，包括学生参加各种竞赛、学生参加各种演讲、讲座、交流会等、学生情况，是学生所学知识技能的应用，因此命名为学生知识与技能应用因子；F2由3个项目组成，基本反映了学生所掌握的技能与学生工作、就业之间关系的基本情况，因此命名为学生就业条件与就业结果因子。 2.旅游管理专业课程教学和学生素质指标体系构建 根据以上因子分析的结果，我们构建出旅游管理专业课程教学评价指标体系如表3所示。 （表3）旅游管理专业教学评价指标体系 （二）工商管理专业课程教学和学生素质因子分析及指标体系构建 1.工商管理专业课程教学和学生素质影响因素的因子分析。对影响工商管理专业教学的35个问项和学生素质的13个问项进行了因子分析，结果分别归为9个因素和4个因素，教学因素共解释63.524%的变异，学生素质因素共解释59.898%的变异。 教学因素结果分析与命名：F1由6个项目组成，与课程教学和实践教学及教学效果评价有直接关系，因此命名为课程与实践教学效果评价因子；F2由4个项目组成，基本反映了上课之前需要准备的内容，因此命名为课程与实践教学准备因子；F3由3个项目组成，主要涉及了课程教学所采用的的方法和手段，因此命名为课程教学手段因子；F4由2个项目组成，反映了教师队伍流动性和知识掌握对教学质量的影响，因此命名为师资与教学质量因子；F5由3个项目组成，基本反映了课程教学实施过程中应用与考核的情况，因此命名为课程知识应用与常规考核因子；F6由3个项目组成，包括教师职称、年龄结构、学历等，基本反映了对教师素质的要求，因此命名为教师素质结构因子；F7由3个项目组成，反映了教学规划方面的内容，因此命名为教学规划因子；F8反映了期末考试课程改革的内容，因此命名为课程考试改革因子；F9反映了教学所需的教材与设备方面的内容，属于教学质量的保障，因此命名为教学质量保障因子。从方差最大贡献率来看F1课程与实践教学集效果评价因子的方差贡献率最大（10.753），能解释影响教学工作因素的比率最大，F9教学质量保障因子的方差贡献率最小（5.319），对影响教学工作因素的解释能力最弱。 学生素质因素结果分析与命名：F1由4个项目组成，包括学生参加各种竞赛、学生情况，是所学知识的应用，因此命名为学生知识应用因子；F2由2个项目组成，包括学生的普通话水平和考研情况，是对知识运用的提升，因此命名为学生知识提升因子；F3由2个项目组成，基本反映了学生所掌握的技能与学生工作就业结果之间关系的基本情况，因此命名为学生工作就业条件与就业结果因子；F4由2个项目组成，反映了学生工作就业与所学专业的一致性和工作中所需的计算机水平，因此命名为学生工作专业性与技能因子。 2.工商管理专业课程教学和学生素质指标体系构建。根据以上因子分析的结果，我们构建出工商管理专业课程教学评价指标体系如表4所示。 （表4）工商管理专业教学评价指标体系 （三）财会专业课程教学和学生素质因子分析及指标体系构建 1.财会专业课程教学和学生素质影响因素的因子分析。对影响财会专业教学的38个问项和学生素质的13个问项进行了因子分析，结果分别归为9个因素和3个因素，教学因素共解释68.434%的变异，学生素质因素共解释66.802%的变异。 教学因素结果分析与命名：F1由4个项目组成，基本反映了课程教学规划情况，因此命名为课程教学规划因子；F2由5个项目组成，主要涉及了课程教学与实验教学的内容、方法及结果，因此命名为课程与实验教学及结果评价因子；F3由5个项目组成，主要涉及了课程教学实施前、实施过程中和实施后的相关内容，因此命名为课程教学实施因子；F4由3个项目组成，基本反映了课程考核相关情况，因此命名为课程改革与课程常规考核因子；F5反映了教学应具备的硬件条件，因此命名为教学硬件因子；F6由3个项目组成，主要涉及课程教学内容及相关职业资格测试，因此命名为课程考核与知识应用因子；F7由2个项目组成，反映了教师队伍流动性和知识掌握对教学质量的影响，因此命名为师资与教学质量因子；F8反映了课程实践教学的模式，因此命名为实践教学模式因子；F9反映了一个教学单位适当的人数构成，因此命名为教学单位人数因子。从方差最大贡献率来看F1课程教学规划因子的方差贡献率最大（12.547），能解释影响教学工作因素的比率最大，F9教学单位人数因子的方差贡献率最小（4.342），对影响教学工作因素的解释能力最弱。 学生素质因素结果分析与命名：F1由4个项目组成，包括学生参加各种竞赛、学生情况，是学生所学知识的应用，因此命名为学生知识应用因子； F2由6个项目组成，基本反映了学生所掌握的技能与学生工作就业之间关系的基本情况，因此命名为学生工作就业条件与工作效果因子；F3由2个项目组成，主要涉及学生科研、计算机操作等知识运用方面的能力和水平高低情况，是知识的提升，因此命名为学生知识提升因子。 2.财会专业课程教学和学生素质指标体系构建。根据以上因子分析的结果，我们构建出财会专业课程教学评价指标体系如表5所示。 （表5）财会专业教学评价指标体系 以上指标体系是基于样本学校和企业教学实施的基础所建立，包括定性指标和定量指标两部分。定量指标部分比较容易把握，指定特定部门定期进行收集相关数据即可保证及时性和准确性。定性的指标相对棘手一点，因为具有主观的评价尺度多、不容易把握统一标准的特点。定性指标的设置要尽量做到合理和有效，评价方法要科学、简单、易操作，评价过程要严肃、认真，尽量做到公平、公正，对被测评人不能带有任何个人的偏见和好恶。在实际操作过程中评价过程和结果要公开，每一项评价指标都要详细说明，做到评价有据。要把评价结果及时反馈给教师、学生和学校，在评价反馈的沟通过程中帮助教师和学生发现问题，寻找原因和解决途径，最终达到提高课堂教学质量和学生知识转移的目的。 三、山东省民办高校经济管理类课程教学评价指标体系的比较分析 （一）山东省民办高校经济管理类课程评价指标体系三个专业教学因子排序比较 旅游管理专业教学因子分别为专业课应用知识比例因子、课程教学准备因子、课程教学手段与课程改革因子、课程与作业常规考核因子、教师工作量与工作应用效果因子、教师基本结构因子、课程教学规划因子、教学应用状况因子、课程作业布置频率因子、教学质量基本保障条件因子。工商管理专业教学因子分别为课程与实践教学效果评价因子、课程与实践教学准备因子、课程教学手段因子、师资与教学质量因子、课程知识应用与常规考核因子、教师素质结构因子、教学规划因子、课程考试改革因子、教学质量保障因子。财会专业教学因子分别为课程教学规划因子、课程与实验教学及结果评价因子、课程教学实施因子、课程改革与课程常规考核因子、教学硬件因子、课程考核与知识应用因子、师资与教学质量因子、实践教学模式因子、教学单位人数因子。 （二）三个专业教学因子中相同或相似因子的比较 旅游管理专业教学第一个因子专业课应用知识比例因子和教学应用状况因子，与工商管理专业教学第五个因子课程知识应用与常规考核因子和财会专业第六个因子课程考核与知识应用因子相近，但从整个指标体系所处位置可以清楚地认识到旅游管理专业教学最为注重课程知识的应用。旅游管理专业中课程教学准备因子和课程教学手段与课程改革因子在工商管理专业教学中也存在，并且排在第二位和第三位和第八位，但财会专业没有这一指标，仅课程教学手段与课程改革因子与财会专业课程改革与课程常规考核因子相近，这两个因子在三个专业教学中排位较靠前。旅游管理专业教师工作量与工作应用效果因子，是教学效果的评价，与工商管理专业第一个因子课程与实践教学效果评价因子和财会专业第二个因子课程与实验教学及结果评价因子所表达的含义基本一致，但工商和财会还重视实践课程的教学。旅游管理专业教师基本结构因子与工商管理教师素质结构因子相类似，同是对教师素质的重视。课程教学规划因子也是三个专业教学的注重方面。旅游管理专业中教学质量基本保障条件因子与工商管理专业和财会专业中的教学质量保障因子、师资与教学质量因子有异曲同工之妙，也是教学应关注的重要内容。 （三）三个专业教学因子中不同的因子比较 旅游管理专业教学因子中课程与作业常规考核因子、课程作业布置频率因子和财会专业教学因子中课程教学实施因子、教学硬件因子、实践教学模式因子、教学单位人数因子不是三个专业共同拥有的指标，这些指标的不同是与专业特色有着密切的关系，旅游管理专业和财会专业具有较强的实践性，而两者对实践的表现又采取了不同的方法，如旅游管理专业通过作业的形式练习，财会专业则通过采取不同的实践教学模式并配合教学设施设备来进行。而工商管理专业则与其他专业的指标都较接近，无差异性较大的指标，这也间接说明工商管理专业的教学缺乏明显的特色。 （四）山东省民办高校经济管理类课程评价指标体系三个专业学生素质因子排序比较 旅游管理专业学生素质因子分别为学生知识与技能应用因子和学生就业条件与就业结果因子。工商管理专业学生素质因子分别为学生知识应用因子、学生知识提升因子、学生工作就业条件与就业结果因子、学生工作专业性与技能因子。财会专业学生素质因子分别为学生知识应用因子、学生工作就业条件与工作效果因子、学生知识提升因子。在以上因子中，学生知识应用因子和学生就业条件与就业结果因子是三个专业一致体现的，是学生知识转移和素质提高的重要表现。此外，工商管理专业和财会专业还十分重视学生知识的提升。这些因子是我们教师教学实施和学生学习效果的重要体现。 经济管理系论文:我国经济管理体系的完善与发展趋势 摘 要：上层构筑是由经济根基决定的。随着国内经济的持续前进，相应的经济管制系统也必须要进行有关的调节。最近几年，国内在经济管制制度调节上获得了明显的效果，管制成果越来越完整，但是依旧需要在管制制度改革以及构造调节改善上进行努力。文章根据十一五期间的经济环境为背景讲述了国内在市场规律改善以及构造调节上要做到的相应调整，同时解析了经济管制系统的发展新形势。 关键词：经济管理体系；市场秩序；结构调整；国有经济；发展趋势 改革开放其本质就是经济制度持续自我改善以及前进的过程。国内很长时间以来走的是策划经济管制制度，这种制度在供不应求的特殊阶段起到了关键的作用，但是随着国内商品物种越来越丰盛，以往的计划经济制度已不符合经济的前进要求。二十世纪八十年代以后，国内在经济范畴内慢慢开展市场经济制度，通过三十多年的研究以及经验累积，社会主义市场经济制度慢慢的在国内确立，市场经济管制制度也慢慢的越来越丰富以及完整。 1 市场经济秩序的增益 1.1 经济结构的积极调整 主动开展经济构造调节，其宗旨是能够促进社会能源的优质划分，所以一定从对经济构造产生来开展经济制度。第一，教育增快经济构造调节的能源。所说的消费推动制造，就是要增快培养出新的经济前进方式，推动产业构造改善。第二，政府宏观指引以及市场促进消费构造调节，从而反作用于经济进行构造调节。除此之外，促进专权独揽性国家控股单位的改进，冲破行业操作以及保护层，推动单位慢慢的根据市场经济制度经营，保持市场为向导。我们现在关键的经济构造调节是产业提升，提升服务业的占据比例，增快产业链朝着中端以及高端方向前进，因此一定要保持以，市场为定位的经济结构调整方式。 1.2 宏观调控水平不断提高 宏观调整程度提升不仅表现在宏观调整措施的持续发展，更表现在调控的机遇以及力量的掌握上。宏观调整措施总的来讲关键是在经济、法律以及行政措施上。从一九九八年亚洲经济危机致使我国经济疲惫，政府执行了主动的财政对策同时有了很好的成效之后，宏观调整和经济措施使用的关键性以及必须性就得到了政府的关注。相对于十年之前，十五计划开展之后国内经济发展开始了一个新的里程，经济完善不断深化，经济条件越来越复杂，这对政府指导的措施、机遇以及力量提出了检验。十一五之后，对外贸易、投资以及消费构成了推动国内经济发展的三大主要经济支柱，之后因为政策条件以及福利保证等要素，消费所占比重略低于其他两个，这种短缺在二零零八年美国出现经济危机时致使国内对外贸易市场作用十分明显。对此，中国政府先后开始启用财政税务措施：农机补贴、家电下乡；货币措施：减少关税、提升存款贷款利息等；行政措施：提升养老保险底数、提升工资最低标准等，重点就是希望能够提升民众收入，增加内需。在提升消费所占比例时，在宏观调控的时间以及力量操纵上，九八年经济危机致使国内市场经济出现疲惫，中国政府执行了主动的财务对策以及伸展性的货币对策，完成了经济的平稳复苏，开展十五之后，国内经济快速前进，政府执行了安稳的财务对策以及财政和货币政策抑制经济的增长，面对二零零九年下半年开始出现的通货膨胀、商品价格上涨的经济状况，政府立即把宏观调控调整主动的财务对策以及平稳的货币对策，中央银行持续数次提升存款贷款基本利率以便制止商品价格飞速增长的趋势，这都能够体现出政府使用各式成熟的宏观调控措施应对经济中出现的各种状况。随着经济环境越来越繁琐，政府要按着经济环境的变化及时变更调节手段，尽可能早的调控，以避免以及制止社会出现经济上的损失。 1.3 体制机制的创新 在我国经济结构中，国有经济比重占据了绝大部分，也可以说国有经济是国民经济的支柱。然后目前，我国许多国有企业依然延续着传统的计划经济体制和管理思维，体制机制不活，企业活力不足。另外一个原因是，我国政府同样存在计划经济管理思维，政府对微观经济干预过多，企业的自主权缺失，自我发展空间不足。因此，要从根本上解决企业经营管理机制的问题，一是大刀阔斧进行国企改革，扭转政企不分的管理体制。二是行政部门摒弃直接干预企业的做法。应本着放宽、搞活、减负的原则，要增强企业的活力，建立适应社会主义市场经济发展要求的现代企业制度。 2 结构调整合理化发展 我国经济体制改革的核心和关键是国企改革，决定经济管理体制是否优化合理最终还要看国企改革的彻底与否。因此一是围绕国企体制改革，以政企分开为重点进行改革。要实现政企分开，首先是建立规范的监督运营机制以避免政府部门架空企业所有者的现象出现。其次是从产权改革入手建立现代企业制度，明确权责和产权，促进科学管理。二是调整国有经济布局。重点从战略上调整国有经济的布局，考虑到国有经济在国民经济中的特殊地位，调控国民经济很大程度上还需国有企业来实现，所以涉及国家安全的行业、提供重要公共产品的行业以及高新技术为中心等战略性行业国家应重点扶持，对除此之外的行业国家应大刀阔斧进行改革。另外，要放手搞活中小型企业，通过国有资产重组，以稳妥的方式将中小型国有企业的经营权和所有权出让，促使其独立走向市场。 3 经济管理发展的新趋势 3.1 经济管理发展由合理管制向人本管制前进 合理管制以前是现代单位管制的主要方式，在补充以往的经验管制不足上施展出关键用途。但是，随着公民民主权益的日益增强和很多行为科学等后现代管制方式的涌现，在单位管制中越来越以人为本，并且在真实环境中单位挑战条件的转变也需要单位开展改革性劳动，合理管制已经不再符合改革性劳动的需求。行为科学建议同时明确了以人为本的管制思想，这一思想在西方单位开始实施，同时获得了多方面的支持。以人为本管制思想充分重视单位条件下职员的心里、胜利和他们生活环境等非物质状况，使用相关方法来实现人们的需要，进而在很大程度上调节了职员的主动性，最后完成了有效管制。随着以人为本思想的完善，将会作为一种管制观念慢慢的渗透到单位本身的管制中。 3.2 扁平化组织架构 传统的金字塔组织架构特点是企业管理层是企业的权力集中点和权威基础，命令由上层到基层逐层传达，被管理者要听从直接上级、不得越级。金字塔型的组织结构优点是强有力的执行力和避免了官僚主义干扰，这在有封建传统的东南亚和东亚国家的企业比较常见，但是金字塔型组织架结构缺点是制约了基层员工主观能动性的发挥。在知识经济时代，知识是最宝贵的战略资源，充分尊重员工的自主性和参与权，促使同事上下、左右间的沟通，有助于大范围聚集知识、信息，激发员工发挥其主观能动性，这对激发企业活力至关重要。自我管理型网络组织以信息与技术的融合为凝聚力，使得企业变成具有迅速应变能力，企业员工团队协作发挥创造能力导致管理层变少而呈现扁平状。 3.3 信息化管理日益重要 信息化管制是利用软件进行管理的一种管制形式。在现代知识经济时期，人们越来越重视知识，单位以前依靠的人力、物力以及财力，而今随着市场化的不断竞争，将体现在管理制度上。将来单位发展趋势必定是管理上的一种创新与实现，必须要增强管制的信息化管理，才可以促进单位在越来越激烈的条件中获取胜利。 经济管理系论文:企业经济管理体系建设的几点建议 摘要：对于一个企业而言，要想长远的可持续发展，离不开有效的管理，实践经验表明，经济管理体系的建设和完善能够有效避免因短期效益带来的发展危害。本文结合笔者多年的经济管理工作的经验，就新时期如何强化企业经济管理体系的建设谈几点笔者的看法，望能有助于实践。 关键词：企业；经济管理体系；机构；建设 一、组织机构的设置务求细化 对于一个企业而言，管理的核心要素是人，对于经济管理也是如此，为此，管理依赖组织机构的建立健全，通过合理的设置细化企业内部各个部门的职能，系统的进行经济管理。 1、企业的经营者把握企业经济发展的重点及方向 在经济管理中需要一个最高管理者，这个位置是企业经营者或法人的，最高管理者对企业的经济发展重点进行把握，指引企业发展的方向，领导和组织企业重大经济行的决策工作。当然，经营者的主观行为也应该有所限制，不然容易因为武断而给企业带来重大的经济损失。 （1）最高管理者的核心职能在于负责制定与企业经济相关的一些源头性的职责、权限，同时在管理过程中，做好企业内部各个部门的沟通和协调工作。 （2）最高管理者结合企业的发展需要和发展战略，制定适合于企业发展的经济管理方针和阶段性目标。 （3）积极吸取职工的建议，同时向其宣传相关经济管理规定、制度的重要性，通过管理实际对经济管理体系的合理性、科学性进行正确的评估，如果问题及时发现，及时调整。 （4）最高管理者的职能必须以企业经济利益目标的实现为落脚点，要站在企业关联客户和合作伙伴的立场上进行思考，确保管理与企业宗旨和谐发展。 2、设置专门的经济管理体系代表 一个企业事无巨细都由经营者一人管理显然是力不从心的，环顾当前的企业形态，股份制是企业主要的管理组织形式，董事会处于企业最高的决策层，当然董事会也不是事无巨细的，那么如何管理呢？通常的做法是通过董事会指定（或选出）一名或几名代表就企业经济管理体系的实施进行具体的负责与管理。经济管理体系的代表权限如何设置？ （1）直接对最高管理者负责； （2）自身保持一定的独立性。 概括起来讲，代表对于董事会（或最高管理者）而言其作用在于下达信息，同时自己又是企业内部经管事务的具体执行者，通过管理将基层出现的经济管理问题反馈给董事会（或最高管理者）。 二、以文件的形式制定经济管理的标准化制度 经济管理离不开标准化制度，为了保证企业运行的稳定性，经济管理制度必须以文件的形式制定并保存。那么制定这些文件时应该注意哪些问题呢？ 1、文件内容要齐全 经济管理制度文件的制定不能是光秃秃的、条条杠杠的制度，应该有文件形成的背景、经济管理手册、经济管理的目标、经济运转的程序，企业经济管理和发展过程的有效策划和经济控制对策，还应该包含企业经济管理活动中的备档记录文件。 2、制定文件要规范化 没有规矩不成方圆，制定经济管理文件也是如此，必须有一定的程序，实践经验表明，应注意如下几个方面： （1）制定经济管理体系文件，必须遵守国家相关经济法律法规，做到有法可依。 （2）尽可能出去企业内部正式发文的形式确立管理制度。 （3）注意在经济管理领域明确经济管理的内容，制度和文件仅仅针对与企业经济运作程序以及企业内部人与人之间的相互作用。 （4）相关文件必须严格按照标准流程实施，规范文件的、修订、更新和废除等环节操作，确保经济管理不冲突。 （5）企业经济管理过程中生成的记录备档，一定要分类保存、便于检索。 三、强化人力、物力资源管理 一个企业要提升经济效益，必然涉及到对成本的投入与产出效益的控制与管理，新时期背景下，成本的构成越来越复杂，必须强化每一个细节及资源管理。结合实践经验，大致可以将资源管理分为如下两大部分： 1、硬件投入管理 企业建设是成本投入的一个重头戏，其中包括企业场地和基础设置建设，具有针对性和个性化的工作区建设，企业核心生产设备的投入与管理，企业员工食堂与宿舍的建设等等诸多需要企业投入资金的资源建设，当然这也是所有企业都额外重视的一环； 2、人力资源管理 即对“人”、“人才”的管理，与传统工业时代相比，人力资源管理是当前知识经济时代的一大转变，越来越多的经济实体都意识“人才”是企业发展最大的助推力，该资源存在的企业发展潜能是无法预估的。 具体来讲，在经济管理中必然强化人力资源管理意识，注重企业内部人才的选拔、培训及考核，不仅要注重常规管理，还要结合本企业的发展特点，从单位员工的基本素质和具体要求出发开发并制定相对应的人力资源管理细则，确保通过有效地管理，最大限度地调动所有员工的积极性，实现人尽其才，才尽其用。 3、严把资源采购关 与硬件投入相比，原材料采购也是经济管理的重要一环，我们在管理过程中必须针对企业的行业和生产产品的具体特点，严格把好资源采购关，确保在经济管理总的要求下，从严把关： （1）对提供合作方的履约能力进行客观的、准确的评估。其中包括其信用、实力及运输等方面。 （2）严格按照采购程序，保证每个环节不存在浪费。 （3）从严把握原始资源的验收关，这是产品质量得到保证的前提。 四、强化经济目标和技术管理 1、精心策划企业经济目标，包含了如下几个方面内容： （1）客观地调查和评估潜在市场需求，对调查结果进行验证、检验和复核。 （2）确定和评价客户或者合作方的具体经济要求，并予以综合评价，确保以合同或文件的形式实现多方意见达成一致。 2、合作多方方相互协商和调整，旨在实现经济目标。 3、确定经济核算方法和具体程序对企业生产和服务过程中实施经济核算，在具体实施中要思考核算手段及实施人员的选择。 4、对重点过程中的管理活动要进行严格的确认。 5、产品的储存（成品、半成品、采购材料的隔离）与搬运等环节必须要有一定的技术保障。 五、做好各项微观控制工作 重点过程要强化管理，细微之处亦不能疏忽。 1、加强数据分析。这是经济管理的量化过程，尤其是当今以高精尖科技载体为竞争力的企业，更是要重视数据分析，有一套完整的数据基准线确定、收集和分析方法，来为经济管理的有效性提供参考。 2、加强对过程的检测。企业选择合适的方法对经济目标、经济转化和经济结果进行有效的检测，确定经济目标的实现程度，这一结果可以分阶段定期进行。 3、对于不符合期望的经济过程，要及时采取措施进行筛选和消除。 4、要定期维护计量、核算工具和设备，并做好数据备份。 经济管理系论文:卫生经济管理专业教学体系构建研究 摘要：卫生经济管理是公共事业管理的分支学科，是近些年在学术界广为关注和讨论的话题，而卫生经济管理专业更是为国家培养了大批的专业人才。本文中，笔者根据自身的调研经验，结合教学实际中遇到的问题提出了构建卫生经济管理专业教学体系的想法，并分别从目标定位、构建原则、主要内容三个方面对这一想法进行了阐述，以期能够更好地促进卫生经济管理专业的教学质量提高，为业内的研究和应用者提供参考和借鉴。 关键词：卫生经济管理 教学体系 构建 引言 随着我国医疗卫生事业的不断发展，医疗卫生的运行机制和管理体制都在不断地发生变化。卫生经济管理专业的诞生为提高医疗卫生事业的发展水平、推动医疗卫生单位改革以及满足社会日益增长的专业人才需求都提供了有力的条件。在培养的过程中，如何根据社会的切实需求锁定教学目标，建立完善、高效的教学体系是当前很多学校面临的重要问题。下面，本文将针对具体策略进行具体阐述。 一、卫生经济管理专业教学体系的教学目标定位 从以往的研究结果能够看到，在传统的教育模式下，容易出现学生对医疗和管理两方面知识不能兼通的情况，进而造成很多工作者难以兼顾两方面的工作，严重营销医疗卫生单位的管理效率和运营成本，造成了医疗资源的浪费。因此，在进行卫生经济管理专业教学体系构件时，应当注意对教学目标的定位。在知识结构上，应当注重学生的基础知识和专业知识，对文化知识、法律知识、政治理论、经济管理理论、基础医学知识、临床医学知识等都要有所涉猎，同时要注重卫生经济管理专业知识的培养。在能力结构方面，要注重学生的一般管理工作技能和医学研究能力，注重学生的常见病诊治能力和其对常用医疗设备的了解，并且还要培养学生从事医疗卫生单位经济管理工作的基本技能。在综合素质上，要培养学生的法律意识和政治素养、道德修养、业务素质、管理能力等。 二、卫生经济管理专业教学体系的构建原则 构建教学体系必须符合基本的构建原则才能让整个教学体系得以健康的运转且达到预期的效果。因此，在构建教学体系的过程中要遵循以下原则： 1.并重性原则a 并重性原则主要是要求在进行教学环节设计和课程设置时要将理论与实践并重，认识到卫生经济管理专业对综合素质高要求的特点，在课程设置中安排交叉学科和较多门类的学习，在分配学时的时候也要兼顾实践技能的培养和理论知识的教学。 2.同步性原则 同步性原则主要是要求进行实践指导教学的进度应当与理论知识教学的进度保持一致，围绕共同的培养目标交替进行，相得益彰，互相促进。知识点的学习有助于对实验原理的掌握，而实践操作又会反作用于理论，帮助理论知识的加深和升华。 3.主体性原则 主题性原则主要是要求在整个教学体系当中，在每一个教学过程中都应当时刻注意到学生的主体性，将学生作为课堂的主体，关注学生的独立思考能力培养和管理职业技能的提升。 4.适度性原则 适度性原则主要是指在进行专业教学的过程中，由于专业特点叫其他专业来说内容较多，范围较广，所以应当选取适当的深度和广度，以适用为原则，不要过分拓宽教学范围，构建完整的知识体系和适当的能力结构。 5.系统性原则 系统性原则主要指的是应当将整个教学过程看做一个系统，且这个系统必须是一个能够围绕教学目标，结合多方面教学要素和要求，具有特定功能的有机系统。在构建的课程体系中，要能够凸显出基础知识和能力结构的要求，让课程之间的教学环节相互联系和相互促进。 三、卫生经济管理专业教学体系的主要内容 1.教学大纲的编制 卫生经济管理专业在其专业特点的决定下，可以将教学大纲分为三个部分：首先是理论教学大纲，其次是模拟实验教学大纲，再次是实纲。理论课教学大纲和模拟实验教学大纲应围绕着教学目标的知识结构和能力结构的分解要求，专业教学环境进行编制。并且，理论课程的教学内容也应当能够为能力训练奠定足够的知识基础，能力训练和实践环节要能够对理论知识起到促进和强化的作用。 2.教学计划和课程设置的制定 应当根据教学大纲和教学目标，以预期的知识结构和能力结构的要求和标准来制定教学计划和课程。首先对卫生经济管理专业各个层次的教学目标进行知识和能力结构的分解，然后进行知识与能力结构的课程关系解析，最后，确定课程及教学进程。 3.教材体系的建设 教材是构建教学体系的关键环节。卫生经济管理专业的教材应当建立起一套合理的矿建，在教材建设中充分重视必要的原则，突出卫生经济管理专业的知识点和能力点。 4.教学方法和手段的选择 教学方法和教学手段的选择也是至关重要的。教学方法和教学手段是为实现教学目标和教学内容服务的。教学对象的知识和能力结构能否有效地形成，同教学手段和教学方法的正确选择是密不可分的。作为卫生经济管理专业的理论课教学和实践课教学其实是一个相互联系、相辅相成的有机整体，因此在课程教学手段和教学方法的选择上，有许多共同之处。无论是理论课还是实践课像程教学都要突出“学生为主体，教师为主导”的主模式，调动学生的积极性，帮助学生建立独立思维能力。 结语 本文中，笔者根据自身的研究经验，结合教学实际中遇到的问题提出了构建卫生经济管理专业教学体系的想法，并分别从目标定位、构建原则、主要内容三个方面对这一想法进行了阐述，以期能够更好地促进卫生经济管理专业的教学质量提高，为国家培养更多优秀的人才。相信在广大卫生经济管理专业教师的不断努力下，一定会将这个专业建设的更加完善和美好。 经济管理系论文:现代经济管理体系与机制研究 摘要：随着我国经济社会的发展，企业在市场中面临着越来越激烈的竞争。为了在竞争中取得优势，各个企业都在进行着企业管理的创新和机制改革，以求在市场竞争中占据更加有利的地位。本文从管理创新谈现代企业经济体系与机制的优化工作，希望对从事相关工作的朋友有所帮助。 关键词：现代经济管理 体系 机制 引言： 石油是我国经济建设中不可或缺的一种能源，石油企业的管理工作直接会影响到国民经济的许多方面。目前，我国石油企业在经济体系和机制的管理方面做出了很多努力，但仍然存在着不少需要改进的地方。 一、创新现代经济管理体系与机制的必要性 近年来，我国经济社会得到了很快的发展，但是我们无法否认，我国企业的发展状况仍然不容乐观。在我国，相当一部分企业还处在粗放型经济增长模式下，企业管理的观念还比较落后，企业内部人员组织设置较为松散，人员流动性很大，企业的发展受到了很大的限制，这些因素都使得企业经济发展承受很大的压力。因此，现代企业开始越来越多地关注如何降低企业生产成本，企业在迫切需要提高管理效率，增加经营收益。近年来，随着国家对环境保护越来越重视，科学的发展观成为全社会共同关注的发展观念，企业都在努力尝试转变经济发展方式，力求走出一条清洁、环保、安全、高效的可持续发展道路。 信息技术的逐步普及，使得知识经济时代来临，并且经济领域呈现出越来越全球化的趋势。这个时代对信息化提出了越来越高的要求，因此，企业必须在管理手段上投入更多的信息技术，进而加快企业信息传递与反馈速度，不断提高企业经济管理效益，使企业获得更加广阔的发展空间。经济全球化是一把双刃剑，一方面它扩大了企业的竞争范围，增加了竞争对手的数量，给企业带来很大的竞争压力，但我们同时也应该看到，经济全球化给企业提出了完善经济管理体系的要求，转变经济发展方式，提高产品市场竞争力是企业的必然选择。在一定程度上，知识经济时代的到来推动着现代经济管理体系和机制的创新与改革。 二、现代企业经济管理体系与机制概况 1.现代企业经济管理体系与机制的协调 企业经济管理体系是企业管理者进行企业管理的方法和模式。企业经济管理体系的执行者一般会由企业最高管理者来选定，并赋予了相应的职权与责任，使之在完善、建立企业经济管理体系的过程中发挥更大的作用，并且更好地保证企业经济管理制度的有效实施，保证企业顺利运行。企业管理层制定和实施经济管理体系、制度的时候，必须明确经济管理方案和经济发展的目标，确保经济管理体系得到更好地完善与巩固，保证企业经济效益。 2.企业内部控制工作与审核 在进行企业经济管理的工作中，对经济管理的成效进行审核是十分重要的。作为企业管理者应该使定期进行审核成为企业管理的常态，审核的内容分应该涵盖产品开发与研究、企业的组织系统、产品经营系统、经济管理系统等许多方面。只有这样才能实现有效控制企业经济管理，保证企业进行充分、可持续的发展。 3.优化企业人力资源的管理工作 任何企业的运行都离不开公司员工的参与，可以说企业的员工是企业赢得竞争优势、进行可持续发展的关键性因素。对于企业而言，只有实现人力资源的合理配置，才能使企业员工技能得到更好地发挥与交流，实现人力资源的合理利用。 4.企业生产领域的管理与改进 生产部门是企业最重要重要的部门，它直接关系到企业产品价值实现的情况。因此，在现代企业经济管理的过程中，我们要加强对企业生产领域的管理和改进。首先，要保证企业采购活动的科学合理，企业物资的采购工作一定要保证采购物资质量的同时确保企业利益的最大化。同时，我们在企业生产过程中一定要建立良好的施工方案，设定明确的预期目标，对生产过程中出现的计划变更和修改一定要仔细审核，采取得当的措施完善生产程序，不断提高产品的质量和市场竞争力。 三、现代经济管理体系和机制的创新与发展 1.创新观念 无论任何时后，每一个优秀的企业都离不开优秀的管理者和领导者，而管理者的观念创新，对现代经济管理体系和机制的创新有着十分重要的作用。作为中国石化集团管道储运公司的领导者和管理者，不但要树立正确的企业管理思想及经营理念，还要紧跟国家相关的政策法规要求，随时调整企业的经济管理战略，并且要采取积极的措施，在企业内部宣传观念创新，表彰创新先进人物，激励企业广大员工以之为榜样，努力运用自身专业知识，不断创新，使创新成为一种好的企业文化。 2.战略创新 现代企业进行战略创新，首先要以追求企业的利益为出发点，并且要时刻留意外部环境所发生的变化，因势利导，在不断变化的市场和社会环境下，不断完善自己，增强企业的核心竞争力。在当今社会环境中，企业核心竞争力是企业竞争中的一项非常重要的要素，只有当企业拥有了好的发展战略，并且围绕这一战略不断改进，才能使企业在竞争中占据更加有利的地位，才能保证企业得到更好的发展。作为石油企业，我们应当充分考虑产品的经济效益，努力提高技术水平，不断增加产品附加值，进而提升企业的市场竞争力和经济效益。 3.创新组织机构建设 企业是一个有机的整体，它需要各个部门通力合作，只有在完善的且科学的组织机构下，企业才能得到应有的发展。我们要加强企业内部的组织机构建设，使各部门以有效合理的方式进行排列组合，进而增强企业的竞争力。 4.制度创新 制度创新在整个现代经济管理体系创新中是非常重要的一环。只有做好制度创新，才能使企业永葆青春，使企业通过自主经营实现自我积累，达到自负盈亏和自我发展的目的。我们要充分意识到企业制度对企业内部内部资源整合、基础框架构建等工作的重要性，积极进行制度创新与改革，建立适应市场需求的企业制度，从而更好地完成企业降级管理体系的创新。创新型的企业经济管理体系与机制能够激发企业进行产品开发的活力，促使使企业探索更加高效、合理的经济管理体系与机制，相信这样做一定能够给企业带来新鲜活力，不断推动企业经济管理体系的完善，进而推动企业实力的增强。 5.知识管理创新 在现代社会中，人们越来越重视知识在工作、学习中的地位。许多人都慢慢认可了技术和知识是特殊商品的说法。在生产和商品流通领域，越来越多的人开始利用知识获取利润，实现知识的增值。因此，我们应当更加重视知识的管理工作，在日常生活中，我们应当不断完善自身知识架构和技术水平，力求使知识所创造的财富达到最大化。 结论： 石油是我国的重要能源，是我国经济社会发展必不可少的重要资源，会直接影响到国民经济的许多方面。石油企业是一个有机的整体，它需要各个部门通力合作，只有完善的、科学的组织机构下，企业才能得到应有的发展。所以，我们要树立科学的发展观念，努力尝试转变经济的发展方式，利用合理的方法建立更加清洁、安全、高效地生产环境，完成可持续发展的任务。我们要做好石油企业内部的观念、制度、组织机构等方面的创新，使企业的产品更加高端，增加产品附加值，从而提高企业的经济效益。当然，归根究底，还是要实现经济结构的转变，提高我国企业的国际竞争力。 经济管理系论文:论当代经济管理体系中的会计与统计 摘 要 随着市场经济的发展，会计和统计联系越来越紧密。企业的信息数据成为企业发展中的核心竞争力，而一个企业的信息数据是在企业工作人员利用会计和统计的方式得以实现的。工作人员如果不能实现会计和统计的统一，会浪费大量的资源，造成数据凌乱繁琐。所以，实现两者的联合发展，对经济的发展有很大的促进意义。 关键词 市场经济 会计 统计 引言 市场经济不断发展的潮流冲击下，使会计和统计逐渐统一，两者的统一发展会加快工作效率，降低重复率。下文中，笔者将就当代经济管理体系中的会计与统计的发展进行讨论。 1.会计和统计的紧密联系 会计和统计可以反应市场经济的信息，是它获取的主要渠道。企业必须采取相应的措施来获取这些信息，如果没有获取的话，企业难以规划下一步措施，如今的市场经济竞争非常激烈，企业的监督和管理对自身的发展十分重要[1]。所以重视会计和统计的应用是企业经营的重要方式。两者的位置在发展中不断突出。企业是这两者发展的载体，两者缺一不可，要实现企业竞争力的提升，要实现企业的高水平管理，就要依赖于这两方面的联合统一是否适合市场经济的发展趋势[2]。以下就是会计和统计两方面的联系。统计和会计分别是两个学科，但是如今在应用中，两者在很多领域相互渗透。 1.1 统计应用在会计中 统计的方法广泛应用于会计之中。数据的收集，分析是统计，会计则是对将要支出金额的估计、计算、审对，可能收入金额的估计、计算、审对，包括了结算利润，和财务报表的上报等等。在会计方法的应用中有很多统计方面的应用[3]。会计的核算包含了各方面的要素， 如一个公司上市是需要公开披露财政信息的，而其中主要的数据来源是进行统计分析。其中会计信息市场份额将是影响证券价格变动的因素之一，需要用许多的统计方法计算出相关的指标进行表述。会计人员借鉴统计分析手段进行财务分析，如统计相对数和平均数的分析等。公司上市所要求提供的主要财务预测、决策参数，以及提供市场、财务、收益风险等分析指标，必须有效、系统地把统计方法运用于财务分析中。 1.2 会计应用在统计中 会计应用在统计中体现在很多统计信息要从会计方面得来。统计可以从会计的核算结果得到想要的东西。统计可以从会计的某些部分得到指标。很多会计的方法开始被统计使用，社会的不断发展，要实现资源的更新，经济的发展，社会的发展，一些传统的方式已经不能满足。 例如统计中的SNA即思帐户体系，除了运用了信封借贷记帐符号，还运用了会计平衡公式。再如，在财务会计中风险的衡量指标中主要运用了方差、标准差和标准离差率等统计分析方法。利用统计中的回归分析法和长期趋势预测法对筹资的资金需要量进行预测。 1.3会计和统计之间还是存在差异 会计在企业中占的位置很重要，其主要就是将数据处理成工作需要的信息。会计处理数字的工作主要三个部分，其中包括企业利润，分析企业盈利，改善企业经营的状况。主要还是要管理企业的资金流动[4]。可是统计的概念就存在差异，它是通过统计应用方法，对一些数量关系进行分析，量化。企业统计要企业生产发展中各方面的信息，用这些信息进行分析，总结结论，指导企业未来的发展决策。 2.实现会计、统计两者统一的方式 2.1 招聘时要招聘两方面都精通的复合型人才 企业要注意人力资源的重要性，要广招人才，最好对两方面都精通，适应公司的要求。公司也要注意对员工的培养，让员工在工作中不断发展进步。这样才能给公司储备更多的人才。所以，在工作中企业要注重加强对人才的培养，工作人员要积极收集各方面的数据、资料并进行研究，才能做好本职工作。企业也可以让员工进行培训训练，让员工更了解相关知识。不但可以减少资源的浪费，还能提高员工素质。促进企业的发展。 2.2 建立新型模式，让会计和统计相适应 在经济大潮下，企业必须进行内部管理强化，实现企业会计和统计的统一。建立面向市场，两者相适应的新型模式，开放的会计统计市场信息系统。 2.3为数据提供技术支持 注意信息的收集，传送，加工和使用，现代化企业的信息发展非常重要。软件和网络可以将会计信息转化为统计语言，实现信息的利用和转化，统计方法可以通过先进的信息技术，实现会计和统计的相互统一。 3.会计和统计两者统一协调发展的意义 3.1 会计和统计两者统一协调发展有利于企业的发展，促进市场经济的发展 会计和统计的统一协调发展，可以让企业避免做重复的工作，提高企业的办事效率，增长企业的产值，促进企业的发展，增强企业的竞争力，增加企业的收益。进一步促进市场经济的发展。 3.2会计和统计两者统一协调发展会为企业提供有用的信息材料 会计和统计的统一协调发展，都是为企业的财务工作，生产经营提供有用的信息数据材料，统计提供的是统计的材料信息，而会计会提供财务的材料信息。都是最基础的信息，企业之间可以相互借鉴。 3.3会计和统计两者统一协调发展为企业科学决策提供保障 市场这个庞大的产业链，每天的状况都不一样，信息也不断在更新，只有掌握信息的状况，把握信息的规律，才能适应这个瞬息万变的市场。会计和统计两者统一协调发展，可以全方面的展现企业的运行状态，可以帮助企业快速获得有效的薪资，帮助企业高层做出正确有效地决断。 4.结束语 从目前的发展来看，应用于企业的会计和统计之间的联系会不断加强，会计和统计的联合成为发展过程中的必然趋势。因为会计和统计的联合对企业的发展，经济的收益有很积极的效果。企业应该采取相应的措施促进两者的联合发展。企业对这两方面的发展也必须加强重视关注。随着市场经济的深入，现代企业非常注重企业的信息整理和分析，这个要求企业工作人员要熟练运用会计和统计学，懂得利用信息设备，将资料转化成不同的形式，把会计和统计的优点结合，更好地服务于企业的发展并且实现资源的共享，信息资源的充分利用。 经济管理系论文:以就业为导向的经济管理类专业教学质量评价体系研究 【摘 要】以往经济管理类专业的教学质量评价内容较为知识化，具体方法也较为数量化，评价过程涉及的主客体也较为单一。但经济管理类专业已经逐渐开始以学生的就业为导向，本文从目前经济管理类专业教学质量评价模式存在的问题入手，指出为建立全新的以就业为导向建立新的经济管理类专业教学质量评价体系。 【关键词】经济管理专业；教学质量评价；理念 随着技术和环境的变化，经济管理类专业逐渐开始以学生的就业为导向，具体的教学模式和方法也发生了较大的改变。如何全面掌握具体的教学效果，学校和教师如何得知是否达到了教学目的，教学工作是否圆满完成，而学生又如何得知自己是否完成了学习任务等，这些都需要一个明确的评价标准和科学客观的评价方法来予以衡量。而想要对教学质量评价进行改革，无疑又面临着诸多问题，需要紧密结合实际就业形势，并重建教学质量评价和学生体验评价的方式的相关概念，并需要对教学质量评价的具体方式进行变革。 一、当前经济管理类专业教学质量评价模式存在的问题 为了全面有效的检查具体结果，并促进教与学，教学质量的评价成为整个教学过程中不可或缺的一个环节。目前，各个高校的经济管理类专业普遍采用的为课堂教学模式，教学质量的评价也主要以教师为评价对象，紧密围绕着课堂教学中教师的“教”展开的。传统的经济管理类专业的评价过程中，一般都是采用收集并归纳整理与学生有关的信息的基本评价方法，从而对具体的教学成果和质量进行评价。目前经济管理类专业教学质量评价模式存在的问题主要有以下一切方面： 1评价的目的过于单一。对经济管理类专业的教学质量进行评价的最终目的在于通过评价者和被评价者的集体参与，共同获取有关教学质量的资料，并进行合理的归纳和分析，从而有效促进学生的发展，并提高教学质量和效率。现有的教学质量评价体系显然已经丧失许多原本设定功能，是通过各种各样的书面考试形式，甄别出少数分数较高的优秀学生。这种单一功能的评价形式虽然有效激励了一部分学生，却更多的忽略了大部分学生的教育需求。于是，教学直来那个评价成了对学生进行奖惩的手段，教学质量评价也成了学校对教师予以奖惩的根本依据，异变成一种简单的鉴定行为，教师也因此失去了发展的空间。 2评价内容单一。以甄别为根本评价目的导致课本知识成为评价过程的重要内容，过于单一和肤浅，极易导致学生对社会的整合忽视，影响了自身的全面发展。 3评价方法量化。教学质量评价过程的量化过于关注学生掌握知识的具体数量和程度，存在较大的模糊性。加之经济管理类专业的实际教学活动有许多是难以用具体的成绩来表示的。只注重评价的结果，而忽视了评价的具体过程，从而导致了较为明显的倾向于行为主义的情况。 二、以就业为导向的经济管理类专业应确立的教学质量评价理念 1以学生的全面发展为根本。要建立完善的经济管理类专业教学质量的评价，就要以学生的全面发展为根本。首先，在教学质量评价的目标设定上，要明确评价的目标不仅是为了对学生掌握的知识数量和对专业技能的学习水平以及教师的教学水平的评价，而且要评价学生的实际创新能力。其次，在对教师们具体的教学过程以及学生们的学习过程进行评价时，既要评对日常教学工作中教师引导学生积极进行探索，并努力培养学生的创新能力的各种具体的教学策略进行评价，也要对学生在实际学习过程中完成学习任务的程度以及达成学习目标的具体水平进行评价。 2注重教师的成长。教学质量的评价不仅要对学生的实际学习水平进行了评价，也要对教师的教学水平和教学效果进行了评价，从而有效促进教师的成长。在对教学质量进行评价的时候，重点要对教师教学过程中出现的问题进行诊断，例如：要对教师确定的教学范围和深度进行评价，确定是否合适；要认真评价教师所选的教学媒体，判断是否与实际教学内容和具体对象相契合。评价的过程要能积极帮助教师确定发展目标，并努力满足其发展需要为目的，而不是简单的审查或者鉴定教师的教学质量和效果。 3以学评教，教学结合。以学评教是要积极地参照学生在课堂教学中呈现的真实状态，从而对课堂实际教与学的质量进行评价。学生在课堂学习过程中所表现出的具体状态可以分为情绪状态和注意状态以及参与、交往状态，还有思维状态和生成状态等。其中，情绪状态集中表现出学生对学科保持兴趣的时间长短，以及自我调节和控制学习情绪的具体能力；注意状态则表现出学生对所讨论问题的关注程度，以及回答的针对性；投入思考的程度和发表个人看法并主动操作方面是参与状态的表现；交往状态则是指学生在学习过程中与他人进行交流合作，并共同解决相应问题的状态；思维状态则体现出学生的质疑精神和创新简介，以及是否能提出有价值的问题进行讨论；在生成状态则表现出学生学习目标的完成程度以及实际是学习能力和实践能力，以及创新能力的加强程度等。 三、教学质量评价方式的变革 1确立全新的评价方式。变革中，要确立将过程性评价和总结性评价有机结合为一体的全新的评价方式。总结性评价能够在某门课程或某个教学阶段结束之后，评定学生对该课程或者教学内容的学习成果。过程性评价则指的是教学过程中为改进和完善教学行为而的对学生学习过程及结果进行的相关测定。过程性评价类似传统意义上的非正式考试以及单元测验等评价模式，并更注重测试学生的学习过程，而不强调对学生的分数和成绩的评价，从而利用最终结果改进具体的教学内容和方式等，使教学模式在不断的测试和反馈以及改进的过程日趋完善。过程性评价的概括水平低于总结性评价，且测试内容的覆盖面较小。总结性评价则侧重于“回顾式”评价已完成的教学效果，而过程性评价是“前瞻式”的侧重于教学的改进和完善的评价模式。二者结合起来，可以有效的克服单一甄别功能的弊端，全面综合的进行教学质量的评价。 2评价内容和标准的改革。教学质量的具体评价内容和相应的评价标准应该尽可能全面的体现才人才的多元发展趋势。评价的具体内容除了包含学生的认知领域外，还应该考虑学生的情意和能力领域。能力领域评价要考虑促进学生在探索发现与创新的能力以及团队合作能力和实践能力等方面的发展。评价标准的制定要采用较为严格的水平等级，能有效评价经济管理类专业的各种基础知识和专业知识，要根据学生学习水平变化，制定出不同层次的，从认知和理解到应用和分析，再到综合和评价这六级标准。管理能力的培养也要制定具体的评价等级，例如从模拟到独立操作再到创新。 3评价来源的变革。教学质量的评价应抛开以往单一化试卷测验的形式，转变为以学生的活动为重点，在社会生活和社会环境的联系中评价学生的能力和情意领域，构建出多元化、智能化的评价模式。这就需要教师从多个视角、多层面的看待学生，并努力促进其智力领域的优秀品质向迁移到其他领域。 经济管理系论文:学校经济管理类专业实验教学体系构建研究 【摘 要】随着经济的不断发展，我国加大了对教育的投入力度，大力提倡在学校经济管理类专业构建完善的实验教学体系，以便使学生及时将理论知识和实践相结合，培养学生的动手能力和创新思维，促进学生的全面发展。然而，目前很多学校经济管理类专业的实验教学体系仍然还很不完善，存在着很多问题，严重限制和阻碍了经管专业的后续发展。因此，本文着重分析了学校经济管理类专业实验教学系统中所存在的主要问题，并针对这些问题进行了探究，提出了一些意见和看法，以便供广大相关人员参考。 【关键词】学校；经济管理类专业；实验教学体系；问题；对策 1、前言 近年来，随着新课程改革的不断深入和推进，给我国学校经济管理类专业注入了新的发展活力。传统的教学模式已经不再能够满足现代教育的需求，亟待变革。在学校经济管理类专业开展实践教学，构建健全的实验教学体系对于提高教学效率和质量以及提升学生的综合能力具有十分重要的意义。然而，由于各种不良因素的阻碍和限制，给学校经济管理专业实验教学体系的构建带来很大的难度。能否改善这一局面，构建完善的实验教学体系，仍然面临着严峻的挑战。 2、学校经济管理类专业构建实验教学体系时存在的主要问题简析 经济管理类专业必须加强对实验教学体系的构建，但是咋构建过程中仍然存在着很多问题，先对其进行如下分析。第一，实验项目难以有效的与理论课程进行相互融合和匹配。这主要是因为实验教学发展起步比较晚，在原先专业教学计划中，并未对专业实验课程的相关内容进行设计，在时间安排以及教学内容上都存在着严重的滞后性，难以真正做到和理论课程相融合，经常独立进行，严重影响了实验教学的效果和质量。第二，实验教学方法过于陈旧落后，仍然受到理论教学模式的限制和约束。实验教学缺乏足够优秀的师资队伍，大部分是由原先教授理论课的教师所带的，在对实验教学中仍然不能习惯使用传统理论教学模式，不能及时根据实验内容和要求进行适当的创新，导致实验效果很不理想。第三，实验教学目标比较单一，一刀切的模式难以照顾到每个学生需求。每个学生由于环境和学习能力的高低不同，存在着很大的差异，实验教学内容如果不能有效地根据学生特点进行，将会使得实验质量大打折扣，对实验体系的构建和完善带来很多不利的影响。 3、构建学校经济管理类专业实验教学体系的有效策略 3.1 积极转变教育观念，创新实验教学体制 在以往学校经济管理类实验教学中，传统的教学模式和教学体制严重阻碍了及实验教学工作的顺利开展，难以激发学生的实验兴趣，带来很多不利影响，这必须引起学校经管类老师的高度重视。教师应该积极摒弃陈旧落后的教学观念，对教学思想不断进行变革和创新。以往实验教学体制主要是以“服务本学科，从属本学科”为原则而进行的建立，这种教学体制尽管短期内取得了一定的发展成效，但是从长远的角度来看，严重浪费了学校教师资源以及物力财力的大量投入，并且导致难以充分利用资金，也不能优化配置和整合各种有效资源，学科之间缺乏足够的联系和交叉，使实验教学处于孤立状态。降低了教师的科研能力，给教学效率和质量的提高带来很多不利影响。对学生创新思维的培养也就无从谈起。由此可见，构建实验教学体系，对教育观念进行及时的转变和创新，改变实验教学内容和管理体制具有十分重要的作用。 3.2 对实验教学体系进行合理规划和实施 构建实验教学体系，必须经过合理的规划和设计。在充分考虑投入经费、积累的经验、建设队伍以及完善配套设置等各个方面的基础之上，对实验教学机制进行合理的规划和实施十分必要。实验教学体系的构建并不是一蹴而就的，而是一个十分庞大的系统性工程，不仅要对经济管理类专业的特点和技术要求进行充分的了解和研究，还必须对实验课程和内容进行详细的理解，并在此基础上制定具有针对性的实验教学大纲，对实验指导书进行合理的编写。首先，对实验教学项目和教学内容的顺序进行统筹规划和合理的安排，以便使得课程能够和实验内容保持一致和连贯，实现实验教学的系统化。其次，每门课程所需要的实验项目不同，在充分考虑课程需求的情况下，对实验项目进行灵活而科学的设计，并且对于课时数量和实践的安排均可以适当进行调整。进行集中和分散实验均可，并且对于实验时间也没有明确的限制，课上和业余时间都可以有效开展实验，保证实验的顺利进行。同时，除了对实验进行演示和验证之外，还需要针对学生的个性差异和特点对实验教学进行创新，以便实现实验教学的综合化、障碍化和个性化。尤其是对于设计综合性的实验来说，不仅要确保实验和课程内容紧密相连，而且还要确保实验能够和高年级多个综合的关联课程相匹配。另外，实验教学不必拘泥于一种形式，还可以适当地开设一些具有开放性的实验，以便能够照顾到每个学生的实验需求，使每个学生都能够从实验教学中有所收获。如果能够鼓励学生对实验项目进行开发和设计，将会对学生创新思维能力的培养产生极大的积极影响。 3.3 加强实验教学体系的设施建设，打造良好的实验平台 实验教学要想有效开展，打造良好的实验平台是十分必要的条件。加强实验教学体系平台建设可以从以下几个角度进行。第一，加强对实验硬件平台的建设。在经管类实验教学环境中，一般情况下是使用计算机局域网，统一设计和规划计算机网络是十分必要的。对实验硬件进行合理的选择和配置，并加强对网络服务器资源的优化，以便确保实验室计算机网络安全，为打造良好的实验平台奠定基础。第二，加强对实验软件平台的建设。对经济管理类专业实验教学的丰富和完善，主要需要通过对一系列软件资源的建立、配套和丰富。在充分结合实验教学内容和满足科研需求的基础之上，对软件资源进行建设，可以极大的改善实验计算机软件设施，提高经济管理类学生的实习效率和实习质量。第三，加强师资队伍建设，对相关制度进行不断完善也是十分必要的。 4、结束语 综上所述，只有不断加强对学校经济管理类专业实验教学体系的构建力度，才能从整体上提高实验教学效率和质量。 经济管理系论文:建筑企业经济管理体系的完善策略 摘要：建筑企业是当前中国建筑企业的主流形式，普遍存在规模层次不一，市场竞争激励的情况，企业开发能力和管理水平比较也不一致。企业经济管理对保持企业良好快速发展，帮助企业规避风险有着重要的作用。本文分析了我国建筑企业经济管理体系出现的问题，并提出了相应的完善策略。 关键词：建筑企业 经济管理体系 完善策略 一、建筑企业经济管理体系中的问题 （一）缺乏有效的企业经济管理机制 企业中高层管理人员经济管理观念意识淡薄是很多建筑企业的通病。对于建筑企业来说，经济管理是企业发展的基础，只有转变管理观念才能够提升企业的管理水平。目前很多建筑企业虽然有危机意识，但企业管理人员很少能够将危机管理理论应用于实际的企业管理中去，这就使得建筑企业经济管理机制的缺失，使得企业的抗风险能力大大降低。 （二）缺乏科学合理的人员绩效考评方法 建筑企业很多对人员和绩效的考评不够合理和公平。另一方面，企业对人员的考核结果和相应的激励没有实现有效地结合，造成人员管理机制不能有效的发挥作用。 （三）企业文化发展滞后 企业文化是企业发展的基础，不是短时间内形成，而是经历了许多企业发展实践和企业发展定位逐渐形成的。目前很多建筑企业发展时间短，再加上企业管理层对企业文化发展的缺失，使得建筑企业文化相对滞后于企业的发展。企业文化缺失的弊端使得企业定位和企业变革等问题缺少有效深入的研究，从而难以对企业长期发展产生真正推动力。 （四）企业人员组织结构存在不足 建筑企业很多还是在沿袭传统的组织结构方式，内部员工凝聚力不足，针对不同的项目，往往很难能够在短期内形成真正可以担负起项目的团队；另一方面，在对项目进程的协调和解决问题的效率方面存在着严重不足，在面对激烈的竞争坏境和不断更新的先进技术的环境下，如何保持较高的市场竞争力是目前很多建筑型企业高层管理人员需要考虑的问题。 二、建筑企业经济管理体系完善策略 根据建筑企业经济管理所遇到的一些问题，本文从以下几个方面进行完善策略方面的分析： （一）建立适合自身发展的企业组织结构形式 所谓适合企业自身发展就是指组织结构体系要与公司的发展战略和项目大小相匹配。对于建筑企业来说，快速发展壮大是公司发展的首要任务。因此，在组织体系的设计上应该以高效和灵活的项目为首要目标。另一方面，建筑型企业领导团队因素决定着企业发展的方向，企业管理层的组织一定要结合企业自身的实际情况来选择。建立自主型组织结构，高层管理者要将目标管理和资源分配作为主要的工作目标，要把企业战略性布局放在工作的第一位；中层管理者则需要把目标管理和实施过程想结合，持续规划和完善细则工作制度；基层管理者需要确保过程控制严格按照公司制度来进行。在整个项目进度过程中可以建立弹性工作制，员工可以根据工作任务更合理地安排工作时间。 在某些类型的建筑项目中国际上比较流行的方式就是采用虚拟组织结构，它是以市场为导向，以网络信息技术为基础，在网络平台上共享优秀人力资源、行业信息和先进技术资源等，这将能够更好的促进建筑企业高效率高灵活度的发展。 （二）重视人力建设，建立合理的人员考核制度和激励措施 1、充分重视人力资源因素 企业发展以人为本，人力资源是企业发展重要的因素。特别是建筑企业要从长远发展的角度给予人力资源发展以充分的投入，提供宽阔的发展平台，从而建立良好的人力资源体系，才能保证企业更好更快发展。 2、合理的考核制度和激励措施 建筑企业应该采取以高效率为优先，同时另外兼顾公平的原则，来对企业员工进行业绩考核，对员工的激励一定要充分体现出多劳多得的原则。另外对于一些项目，不能只根据项目初期的效益来进行评判和考核，而是要在激励与约束相一致原则基础上，结合项目最后总体的结果绩效来进行总体考核。 （三）重视核心竞争力的建设 建筑企业核心竞争力的主要体现在两个方面：一是品牌效应，二是盈利能力。这其中主要包含五个方面的内容：资金筹措、规划设计、项目管理、成本控制和营销服务。随着经济的快速发展，建筑企业正处在快速发展的过程中，考虑比较多的是企业的短期盈利问题，要想在以上五个方面都表现优异是非常困难的。因此建筑型企业的高层管理人员要把项目管理作为发展的重中之重，树立良好的品牌效应，这个过程中也在不断提高企业本身运作更大和更多项目的能力。 （四）重视企业文化建设 对建筑企业来说，企业的包容性和适应性非常重要。好的企业文化，可以很大程度上提高此类建筑型企业的包容性和适应性。 企业管理层要广泛接纳和吸收各种外部人员和各种文化以优化自身；要不断运用管理创新等手段，提升企业自身的各种条件，为成为具有优秀企业文化和强大竞争力的企业打下基础。 树立企业品牌与企业形象。建筑企业首先应该结合自身发展状况和发展目标来制定企业形象的战略目标和重点；其次在公司内部制定企业和员工的行为规范来引导企业和员工的对外形象。根据企业每一个项目的影响和累积，企业品牌和企业形象才能得到逐步的提升，从而获得更强大的市场竞争力。 三、结束语 随着房地产市场的不断创新和发展改革，经济管理体系的建构和完善成为建筑企业赖以生存和经营的关键。为了能够更好的发挥企业经济管理体系的效用，建筑企业管理层应对企业自身的经济管理体系现状进行分析，及时发现问题和不足之处并加以改进和完善，以提升建筑企业的市场竞争力，实现可持续发展。

一、中职数学的重要性 中等职业教育的目标，是培养具有专业技能和综合职业素质的学生。数学是一切学科的基础，涵盖了从几何到代数，从功能到图形各方面的丰富知识。不同的专业需要学习的技能不同，所需的数学知识也不尽相同。比如，主修电子商务的学生，侧重学习计算和数理统计知识，计算机功能和严格的逻辑推理对于日后的学习工作更有用；而机电专业的学生则要求熟练掌握相关的计算机和几何方面的知识。所以，教师应选择具有实用性的数学来教授。此外，还应该因材施教，根据学生的学习兴趣和专业特性进一步优化教学课程，结合生活和工作的实践来改变教学风格和教学模式，实现学生学习兴趣、专业特性与应用型数学课程的有机结合，一方面能够有效激发学生学习数学的动力，使学生明确自己的学习目标，另一方面也提高了老师授课效率和学生学习的效率。学习数学可以培养学生观察、分析处理和解决实际问题的能力。学生通过学习基本的数学知识，逐步过渡到与相关专业和实践相结合的数学。老师可以将数学教学分成基础数学和专业数学两大模块进行，基础数学是最基本的数学知识，是学生学习专业数学的基础，也是培养学生学习数学兴趣的关键。首先了解相关的数学知识，然后应用专业知识和专业数学，结合专业模块和数学工具计算，设计和解决相关的专业问题。尽信书则不如无书，基础数学和专业数学并不局限于某一专业，应该让学生了解数学在其他专业中的应用。 二、中等职业学校一体化数学教学的 重要性 一体化数学教学模式是结合数学课程本身的特点和中等职业教育的人才培养目标，基于日常生活场景的应用分析来构建课程体系的。将一体化教学引入中职数学课堂教学活动中，对于进一步促进和完善中职数学课程，实现中等职业学校人才培养的目标具有十分重要的意义。 1.进一步优化数学课程 数学课程涉及的知识点很多，从几何到代数，再到微积分，很多概念十分抽象。大多中职学生理解能力比较差，学习数学课程有相当大的难度，再加上数学课程与专业知识相互结合，对学生的学习能力要求较高。一体化教学模式在很大程度上能够帮助学生提高数学学习的信心，让学生更愿意更积极主动地参与到学习中。在学生完成特定的学习任务的过程中，一体化教学能够帮助他们深入理解数学理论知识，从而达到事半功倍的教育效果。 2.完成中职人才培养目标 中等职业学校数学课程应该以学生为中心，以就业服务为导向，切实提高学生应用数学解决实际问题的能力。数学课程的基本任务是培养学生的数学思维，提高学生的数学素养，满足学生生活工作中所必需用到的基本数学知识、基本计算工具和基本计算技能；培养学生的数学应用意识，为学生学习专业知识、掌握专业技能奠定基础；为学生提供继续教育，终身教育和自我发展的必要条件。中等职业教育与基础教育不同，其根本要求是提高学生的实践能力和解决实际问题的能力。所以在中等职业教学活动设计时应尽可能地贴近现实生活，以满足学生学习发展的需要。一体化教学模式，不仅能够激发学生学习数学的兴趣，还可以帮助他们将课堂所学应用到日常生活中，解决在生活中遇到的实际问题。 三、中等职业学校一体化数学教学设计措施 传统的教学模式注重理论知识的灌输，而一体化教学则注重理论与实践的结合。教师通过对真实生活场景的设定，能够将复杂抽象的数学知识与学生的生活体验相联系，这样不但可以提高学生的学习兴趣，而且能使学生在愉快的氛围中体验到学习的成就感。应用型的数学教学，能够有效帮助学生们解决日常生活中和专业学习中遇到的问题，可以让学生明确自己的学习目标，结合生活体验学习数学，主动去思考感兴趣的问题，再经过互相交流、总结达到进一步提升学习技能的目的，最后将数学变成一种解决问题的工具。 1.与专业知识结 数学教师必须对学生的专业有一定程度的了解，这样才有助于在数学教学活动中将数学与学生的相关专业知识相结合，这也是一体化教学模式的一部分。虽然专业知识很难，但数学教师至少可以了解学生需要使用哪些专业知识。如在面对机械和电气专业的学生时，可通过咨询相关专业老师，将三角函数、功能图形、多面体旋转体，衍生应用和机电知识融入一体化课程教学设计中。又如在解释三角函数图形时，可以结合电工的基本正弦交流电流，让学生了解周期和频率，并通过观察图形，计算交流电的有效值和峰值，获得相位差。 2.制定目标，创建情境 数学教师要根据学习进度和学习目标，创造一种现实生活需要运用数学知识解决问题的情景，在吸引学生注意力并提高学生学习兴趣的同时，还能让学生意识到学习数学是有用的，进而促使学生主动去学习，主动去分析和解决问题。创建问题情境可以有很多方法，可以是学生练习中的问题，并且可以通过游戏找到规则。又如，在学习指数函数时，老师可以让学生们通过折纸的方式体验自变量和功能值的变化；比如，在讲到算术系列的相关知识时，老师创造“数蛙”游戏的情境，可以极大调动学生们学习的积极性，做到“在学中玩，在玩中学”。总之，创造一种与学生实际生活相关的情境，为学生提供独立思考的空间，可让学生成为学习的主体，积极参与到教学活动中并进行良好的互动交流。 3.组织学生探索交流，总结数学理论知识 当学生积极主动参与学习并开始思考时，教师应该及时、适当地引导学生完成学习目标。教师，先要求学生自行思考一段时间并得出结论，然后组织小组讨论交流来评估这种结论的可行性。为了让学生积极参与到教学活动中来，并对彼此的结论进行充分的质辩，老师应该在旁引导并及时给予表扬，最后总结此次交流活动中涉及的相关数学理论知识。这个互相学习交流的过程，可以培养学生观察问题、分析问题和解决问题的能力，也是学生学习数学知识的必要步骤。学生能在轻松愉悦的环境中学习数学知识，体验数学的应用价值和感受学习的成就感。 4.学以致用，创新促发展 数学知识来源于生活，学生需要在掌握数学知识后，通过创建与课本类似的相关生活情景，建立数学模型解决生活中遇到的实际问题。熟练运用数学理论知识，提升分析处理和解决实际问题的能力，是学生今后进行创业创新的基础。老师应采取相关措施积极鼓励学生进行创新方面的尝试，将理论结合实际，激发学生运用所学知识来解决实际问题。例如，教师在讲授正弦定理后，可要求学生根据数学示例，自行设计场景，利用正弦定理求解宿舍楼的高度。类似应用，不胜枚举。 5.一体化评价，促个性发展 课程评价应该考虑学生之间的个体差异，以多维度、多层次的方式确定学习目标。传统的总结性评价是唯分数论，这并不足以全面评价学生学习运用数学知识解决实际问题的能力，采用一体化教学模式评价是中等职业学校数学教学的一次建设性尝试。一体化数学教学采用基本能力考核与实践能力测评相结合的综合评价制度。基本能力考核是采用闭卷考试，主要是考核学生对数学理论知识的掌握程度，考试成绩占总成绩的40%，而实践能力测评是通过多个问题选择考试形式，判断学生的数学方案和算法的正确性，由专业教师判断专业知识是否正确使用、专业技能是否完善，以此评价学生运用数学理论知识解决实际问题的能力，这部分成绩占总成绩的60%。从这种评价体系实施的效果来看，不仅减小了学生的考试压力，而且能够引导学生更加注重个人实践能力的发展。 四、小结 一体化教学理念为中等职业数学教学设计提供了新的发展思路，它不仅丰富了数学教学内容，而且通过将数学知识与专业知识深度融合，有效提升了学生们的学习实践能力。在课堂教学中，教师要用心设计好一体化数学教学情境，把解决学生厌学的心理问题作为重点，着力提高课堂教学质量。

美术作品赏析论文:美术作品的思想政治教育功能研究的意义 摘要： 思想政治教育资源内涵丰富，包括内容广泛，美术作品也是其资源之一。本文结合美术作品特有的形象、直观等特点，从思想政治教育的角度研究美术作品的思想政治教育功能的意义。 关键词： 美术作品；思想政治教育；功能；研究；意义 0 引言 随着社会的发展和人们生活水平的不断提高，人们的政治、经济、文化等各种需求正不断发生着变化，致使思想政治教育的方式和内容也将随之发生变化，这就需要我们科学地发掘和更新更多有效的资源来开展教育活动，充分发挥其思想政治教育功能，使思想政治教育得到更好地效果。思想政治教育资源所包含的内容广泛，人文历史、自然景观、音乐美术等都可以列入其范畴，本文所研究的美术作品就可以作为其资源之一。而新民主主义革命时期，党在领导人们开展反帝、反封建等斗争中，取得了许多成功经验，利用美术作品团结人民、教育人民、打击敌人等方面就是其成功经验之一。因此，从艺术的角度研究和借鉴一些好的思想政治教育因素来指导现代思想政治教育是有必要的。 1 关于“思想政治教育功能”的研究现状 目前，关于“思想政治教育功能”的研究，多见于一些专著的部分章节和一些学术期刊论文之中。专著类如张耀灿等著的《思想政治教育学前沿》中第四章论述了思想政治教育功能的发挥问题。陈万柏、张耀灿主编的《思想政治教育学原理》（第二版）中的第三章论述了思想政治教育的个体性功能和社会性功能。仓道来主编的《思想政治教育学》中的第三章论述了思想政治教育的“导航功能”、“认识功能”、“保障功能”、“育人功能”。张耀灿等著的《现代思想政治教育学》的第三章中论述了“思想政治教育功能”等。但是单独研究“思想政治教育功能”的专著还比较少。相关的“功能研究”有一些，如王仕民著《德育功能论》，以马克思主义德育理论为指导，系统研究了德育功能问题。李辽宁著《当代中国思想政治教育意识形态功能研究》。傅维利著《教育功能论》，是以“教育功能”为主题的研究专著等。期刊论文类，大部分都是以“思想政治教育功能”、“德育功能”、“思想政治教育的审美功能”等为主题的研究论文。而关于美术作品的思想政治教育功能研究的论文和专著就更少了。如专著湖北美术学院的吴继金著：《中国共产党领导的革命美术运动研究》是一部比较全面系统的研究中国共产党领导革命斗争美术战线在整个无产阶级文艺战线中的重要地位及在革命斗争中所起的作用。但对美术作品的思想政治教育功能的研究还不具体，不深刻。 2 美术作品对思想政治教育学科建设的理论意义 2.1 美术作品的思想政治教育功能研究将促进思想政治教育资源研究的深入发展。通过对新民主主义革命时期美术作品的思想政治教育功能研究，将促进思想政治教育资源研究的发展，推进思想政治教育研究向各个不同领域深入发展。思想政治教育资源就是教育者为实现教育目的运用各种因素的总和。只有不断地开发和利用不同的教育资源，才能使思想政治教育取得更好地效果。当今，思想政治教育已有许多分支学科，如《思想工作经济学》、《思想政治教育资源论》、《思想政治教育社会学》、《思想政治教育方法论》和《思想政治教育学前沿》等，都是专家们在这个学科的不同领域中，长期坚持不断地深入研究、探索的结果。 2.2 美术作品的思想政治教育功能研究是思想政治教育资源研究的有益补充。这是因为美术作品的思想政治教育功能研究能使思想政治教育研究向着更加专业化的方向发展，并可以充分展示出其形象、直观等特点，具有很大的感染力，比文字，比诗歌，更能直接的传达感情和内容，具有很好的思想政治教育功能。因此，新民主主义革命时期美术作品的思想政治教育功能研究将推动思想政治教育资源研究的进一步发展。 3 美术作品对思想政治教育实践的现实指导作用 3.1 美术作品的思想政治教育功能研究能有助于探索和创新思想政治教育的方式。美术作品思想政治教育功能研究主要是利用优秀的美术作品来美化思想政治教育形态，用美的客观形象来引导受教育者，提高其综合素质。而利用美术作品进行思想政治教育，是把艺术与思想政治教育相结合，使教育者的教育方法、教育手段与受教育者的学习方式发生变化，即将教育内容由抽象化转变为形象化，能有效地激发教育者与受教育者的兴趣，吸引受教育者参与学习过程，变被动式学习为主动式学习。 3.2 美术作品的思想政治教育功能研究能有助于增强思想政治教育覆盖面。美术作品能够将抽象的信息形象直观的反映出来，让受教育者更容易接受。借助美术作品，人们将生活中大量的有关信息资源精选出有针对性的事实材料和典型事例，将其绘制成优美的教育图画，以备观赏，有利于提高受教育者自身综合素质，帮助其树立科学正确的世界观、人生观和价值观。同时，美术作品信息传播覆盖面广，受众面多，就算一字不识的人看到具体形象的美术作品，他（她）都能够了解它，能懂得或看得出它所表达的意思，使我们的思想政治教育不仅仅局限于有限的人群，从而丰富了人们的信息资源和视野，为思想政治教育提供了更广阔的教育空间。 3.3 美术作品的思想政治教育功能研究能有助于增强思想政治教育的感染力。在利用美术作品进行思想政治教育时，美术作品具有一种潜移默化的作用，在不自不觉地过程中，给受教育者一种美的熏陶，使受教育者的人格得到塑造，审美品位得到提高，从而培养其积极向上、热爱生活、追求真理的高尚情操。因此，在思想政治教育中导入美术作品，使理性的灌输变成形象的陶冶，无疑会增强思想政治教育的感染力和渗透力。 3.4 美术作品的思想政治教育功能研究能有助于营造良好的思想政治教育氛围。教育氛围是一个隐性教育因素，它对受教育者有一种潜移默化的作用，良好的教育氛围能促进思想政治教育有效地开展。而优秀的美术作品对营造良好的文化氛围有重要作用，对人的思想和行为会产生影响。在这种氛围中，美术作品能激发受教育者的感性认识，并通过教育者的引导，使受教育者领悟其中深刻的思想内涵，从而上升到一种理性认识，达到受教育的效果。因此，优秀的美术作品有利于营造健康、有益的文化氛围，优化育人环境。 3.5 美术作品的思想政治教育功能研究能有助于促进受教育者的自我教育。教育是为了让受教育者更好地进行自我教育，正如著名教育家叶圣陶说的：“教育的目的就是为了达到不教育”。这里的“不教育”就是指受教育者的自我教育。因此，有效地实现思想政治教育对象的自我教育是思想政治教育的关键。利用美术作品进行思想政治教育，其实也是一个艺术欣赏的审美教育过程，这个过程是一个交互式的过程，它需要受教育者首先欣赏美术作品，才能发挥作用，而受教育者是一个独立的个体，他（她）的思想是不可能被控制的，也就是说他（她）在欣赏美术作品的过程中，有可能是走马观花式的一扫而过，也有可能对钟情于某一幅作品而细细观赏，但无论哪种情况，他（她）都会以自己的人生观、价值观、世界观来衡量自己所欣赏的每一幅作品，即有可能因为自己的思想感情、人生经历与之产生碰撞而产生共鸣，也可能因为自己的思想感情、人生经历与之存在差异而产生感悟，使受教育者在欣赏作品过程中受到的潜移默化的影响，会对其行为和态度发生作用。因此，美术作品的鉴赏可以说是一个自我教育的过程。同时，还需要教育者引导得当，这种作用就会是积极的，就能帮助受教育者树立正确的思想、道德和行为，达到思想政治教育所倡导的自我教育的目的。因此，利用优秀的美术作品进行思想政治教育是能够促进受教育者的自我教育的。 美术作品赏析论文:未发表美术作品原件所有权转让的著作权悖论及其解决 【摘 要】本文以未发表美术作品为例，分析著作权权利转让导致的继受人权利行使和原发表权之间的冲突，从权利位阶的角度阐明发表权附随展览权转移观点的不合理性，并尝试阐明在保护原始著作权人和著作权交易秩序的基础上的有条件默示许可之观点。 【关键词】著作权；冲突；知识产权及相关法 依据《中华人民共和国著作权法》第十条的规定，作者享有发表权，即决定作品是否公之于众的权利。而在对著作权的继受取得进行讨论的同时，《著作权法》第十八条规定“美术等作品原件的所有权转移，不视为作品著作权的转移，但美术作品原件的展览权由原件所有人享有”。从狭义的文义解释的角度而言，即美术作品原件所有权的转移导致展览权的连带转移，但是并不意味着除展览权以外的发表权、保持作品完整权等人身和财产权利的转移。 然而，从《著作权》法中的展览权，即公开陈列美术作品、摄影作品的原件或者复制件的行为。“公开”这一对展览方式的界定，实质上使社会不特定公众获得了接近该作品的机会。仅从获得的可能性上而言，其实为行使首次将作品公之于众的权利，即原作者的发表权。 由此，仅从文义解释出发，未发表美术作品原件转让后，原件所有权人的首次公开展览的行为不可避免的侵犯原著作权人依法未发生转移的发表权，受让人所获得的展览权本身是不完整的也是存在瑕疵的。 当前，学界针对此著作权法立法上的悖论主要的解释方式有以下三种：第一种，认为发表权通常不能单独行使，需要与其他某种著作财产权一起行使，故而将未发表的美术作品或者摄影作品的原件转让，同意将未发表的作品摄制成电影，将未发表作品的著作财产权（发行权、信息网络传播权）等进行转让的，均视为转让的同时将原作者的发表权连带进行转让。但是，在我们所讨论的未发表作品原件转让的悖论中，至少会出现一个问题就是“发表权与展览权，到底谁是上位的著作权法上的权利概念”的问题，发表权作为一种重要的人身权利，到底是否应该伴随原件展览权的转移而发生转移，目前尚且存在很大的争议。 第二种观点认为，未发表美术作品原件的转移，应当依照《著作权法》的规定进行严格的文义解释，即转让的权利仅限于展览权，而不应该包括发表权本身。 原件所有人行使首次发表权应当征得原著作权人的许可或者同意。发表权作为一种人身权，应该在整个著作权法的权利体系里属于更加上位的概念，其伴随展览权发生转移是不科学的。其次，如若默认发表权伴随著作权发生转移，势必是对著作权法第十八条的扩大解释，且这种扩大解释实际上是对原著作权人的发表权进行了限制，这种不利于权利人的扩大解释在解释的情况下应当慎重，且当在文义解释的基础上进行而不可跨越顺序。 但是，第二种观点在保障受让人利益方面就显得有点单薄，倘若受让人行使首次展览权需要征得原著作权人的同意，无异于使其的展览权存在先天的瑕疵，且存在原著作权人滥用权利不予许可的情况，甚至要受让人已支付原件合理对价的情况下要求受让人就其首次展览获得发表权许可再次支付对价。这显然是让原件受让人承受了生命不可承受之重。 第三种，在对受让人的救济上也存在基本的矛盾，甚至会出现救济无门的情况。这种情况只能在购买原件时就发表权专门在合同中写明，通过追究原著作权人的违约责任进行救济，而实际情况多是双方基于信任并无合同存在，且就算是纯粹的原件买卖，也存在受让人在购买美术作品后一段时间临时起意要进行展览的情况，就算是一开始就准备购买作品进行展览的，也很难在未约定发表权的情况下就此争议主张原作者存在根本违约而解除合同。因单纯的动机不可实现一般不足以支撑根本违约的解约要求。买受方购买美术作品的主要目的也在于获得原件所有权，而不应以无法获得完整展览权为由解除合同，这也是维护社会基本买卖秩序的需要。 从以上的基本观点看，双方的主张均有原因却又无法完全概括，因而从笔者亦主张的第三种分类讨论的解释方式中可以获得一定合理性。从社会具体情况而谈，很多美术作品原物所有权的转移是基于好意施惠行为的赠与行为，对于此种行为应当认为原著作权人在主观上并没有允许其公开或者展览的意思，因而在将所获赠与的作品展览时，应当征求原著作权人的许可。 对于基于双方特殊关系而导致明显低于市场价格的作品所有权转让时，我们认为发表权与所有权均发生转移，受让人可以不经过原著作权人同意行使展览权，但是原著作权人可以享有从展览中获得不超过转让价格与当时市场价格之差的归入收益。但是，为限制这种收益归入权的滥用，应对作者转让作品时的主观状态进行限缩，仅限于处于双方特殊关系而导致的价格低于市场价格的情况。 对于双方以市场价格转让或非基于特殊关系的低价转让时，可以认为该对价包括两部分：原件所有权（展览权）转让的对价与获得发表权许可的对价，此时不应该作发表权伴随展览权转移的解释，而应该作一并同时转让的解释，支付的对价是两者独立的对价。这样就突破了两者到底何种权利是第一位的矛盾，在基于权利平等的基础上进行讨论。至于非基于特殊关系的解释，我们一般主张该关系系指作者与受让人之间存在友谊、亲属关系等足以影响受让价格的关系，若因欺诈、胁迫、乘人之危导致的不合理低价，应当以可撤销合同解释而不再在此讨论。 然而第三种主张也存在基本的问题：首先，以作者与受让人之间就作品所有权转让达成合意的动机作为划分标准，本身即是不稳定也不科学的。其次，就特殊关系的界定上仍存在很大的模糊性，而对其外延与内涵的准确化列举亦不太可能。最后，对什么是明显不合理的价格、明显低于市场价格进行判断仍缺乏可操作性，即使参考民法中的第三人撤销权中不合理低价的标准，也会存在无形资产评估的不确定性的问题，所以就这个问题仍待于学界的深入讨论。 美术作品赏析论文:“三步曲”拓展经典美术作品教学 摘 要：在经典美术作品教学中，幼儿教师要培养孩子感受美、表现美的情趣，丰富幼儿的审美经验，使其体验自由表达和创造的快乐。通过探索和实践，我对经典美术作品教学步骤提出了“读―说―画”三步曲，经过孩子“读”画、“说”画、“画”画，建立起大师作品和孩子情感交流的桥梁，唤起幼儿无限的想象力和对美的感受力。 关键词：“读”画 “说”画 “画”画 一、“读”画，读出大师的艺术情感 培养孩子的艺术感受力，需要让孩子与经典美术作品生活在一起，使其成为生活中的朋友，见面点点头，走过回回头，这样孩子与美的作品接触多了，起点也就高了，对美的视觉体验和选择也会更敏感。 在经典美术作品库中，每幅作品都有着自身的艺术独特性，要么侧重于色彩，要么侧重于线条，亦或是构图和情感等等方面。因此，我们在选择作品时要巧妙地引导幼儿来“读”画。如在欣赏毕加索的《梦》时，播放背景音乐《舒伯特小夜曲》，请孩子闭上眼睛，把自己假想为画中的妈妈，然后跟着老师说的话展开想象：“我躺在软软的沙发上……我很放松……我做了个梦……我梦见了……”通过这样的感受，孩子可以较快地进入角色，从而较快地理解作品。在欣赏修拉的《大碗岛的星期天》时，孩子可以通过人物的动作表情来感受人物的心情，从人物的所处的环境和色调、构图等方面感受作品的意蕴。 相信通过对各位大师名画的欣赏，超越了时间的距离，孩子们能与大师们的作品进行交流，这是一种积极的心理活动过程，同时也提高了幼儿对大师作品的欣赏能力。 二、“说”画，说出自己的艺术体验 1.我看到：这是最直观的感受，是视觉上的欣赏。主要引导孩子观察作品画面，从画面表现的景物、构图、主要的色彩、最吸引你的地方是什么等方面引导孩子整体了解作品，并有意识地观摩画面细节。 在欣赏《大碗岛的星期天》的时候，教师指出的主要问题是：“你看到了什么？”“这些人在干什么？他们有些什么样的姿态？”“你能猜出他们在什么地方吗？” “从画画上你能看出这是在一天中的什么时候吗？” 在幼儿描述阶段，教师要耐心倾听幼儿的讲述，让幼儿充分表达。只有当幼儿需要帮助时，教师才可以用启发、提问的方式给予启迪，引导他们观察、想象并进一步地陈述清楚。 2.我觉得：从直观引申到理解，分析视觉对象之间的关系，也就是分析作品所表现的美的形式。我们可以通过我感觉到、我好想听到、我可以闻到等适合孩子心理特点的形式带领孩子走进作品，加深幼儿的审美体验，提高审美理解能力，这一阶段也是教师指导的关键阶段。教师要用通俗易懂的语言，进行浅显而简明的描述也可以自己用启发诱导性的语言，引导幼儿反复多次地深入感知、体验作品，让幼儿真正地理解这些艺术语言与形式美原理的内涵。 3.我想到：结合观察体会，表达所思所想，也是审美判断形成阶段，这是活动的难点。 以《大碗岛的星期天》为例，教师可以提出这样一些问题：“你觉得这幅画美吗？”“你喜欢这幅画吗？为什么？”“你看了这幅画后，有什么感觉？”“这幅画在哪些地方最能吸引你？为什么？”这一环节，教师要特别注意尊重和保护孩子的想法，尊重每一位孩子的观点，对有困难的孩子需要给予适时适当的帮助和指导。同时教师还要为孩子语言表达搭建“基石”，让孩子有话说、能说好。 三、“画”画，画出自己的艺术感受 幼儿在欣赏之后不可能按照原画画下来。因此，我们要合理引导幼儿观察作品的构图、色彩等，感受其中的意韵，巧妙地运用到自己的创作中。 1.将难点前置：有些作品内容复杂，在一个活动中进行全面的创作难度较大，根据幼儿的年龄特点与技能掌握水平，将内容分段，使创作的指向性更明确。 2.改变创作形式和作画对象：在欣赏过程中，有些作品深受幼儿的喜爱，但拘泥于幼儿的年龄特点，他们无法创作，为满足幼儿的需要，我们可以利用改变操作材料的形式，从另一途径帮助幼儿完成创作。 在欣赏梵高的《星月夜》，教师可以将画面进行分割，分成孩子人数的份数，每个孩子拿着原图上的一张纸片，模仿大师的笔触重现经典，最后作品的呈现就是另一幅孩子的“星月夜”，虽没有大师一样精致的笔触、细腻的情感但却有着孩子更灵动、更稚嫩的向大师致敬的精神。就是这样简单的操作过程，不仅让孩子感受了快乐，更是拉近了孩子与大师间的距离，这仅仅是源于简单地改变了创作形式和创作对象。 3.游戏化的作画过程：我们在创作活动中更注重孩子感受的过程，用孩子喜欢的能接受的方式大胆表达自己的感受、情感和体验，这样的创作方式非游戏莫属。因此，让孩子和艺术玩玩花样成为了课题研究的“新宠”。 正如马克思所说：“如果你想欣赏艺术，你就必须成为一个在艺术上有修养的人。”经典美术作品教学旨在让幼儿感受作品与激发幼儿因欣赏而激起的创作欲望，鼓励幼儿敢于自由大胆地发表自己的感想，看到别人视而不见的事物，去想别人想不到的事情，培养了幼儿的艺术创新能力，从而采用多种方式表达自己的审美感受。 （江苏省无锡市爱尔艺术幼儿园） 美术作品赏析论文:谈谈“中学生对美术作品欣赏能力的重要性” 摘要：美术教育，作为素质教育的一部分，它既要体现整体性、基础性，又要体现适应性、现实性、超前性，还要以“美”育“德”，以“美”育“智”，以“特色”促“全面”。教师不但要在非常有限的时间内完成教学任务，还要发现和培养学生的个性意识和艺术素养。 关键词：美术教育；美术作品；培养学生；欣赏能力 从事教育行业多年，往往有人说美术最重要的是动手能力，有些人说是开发想象力，也有些人认为美术就是一门闲来无事，用来消遣的课程，家长不重视，学生也忽视。笔者与大家所要分享的是中学生对美术作品欣赏能力的重要性。下面，笔者从以下几个方面来表述自己的观点。 从课程的结构开始，美术课程归类为欣赏、设计、动手，其中欣赏是每册课本的首篇，意在表达从欣赏开始一堂课。在欣赏的作品中，有国外的著名画家达・芬奇的《蒙娜丽莎》、拉斐尔的《椅中圣母》，也有国内的著名画家徐悲鸿的《八骏图》、蒋兆和的《流民图》等现代名家作品，这些作品风格各异，艺术水平很高，是欣赏教学的重头戏，那么，怎样从这些作品中来提高学生欣赏的能力，当然必须先从教师入手。如果只是教授知识、技法，教得再好，不管怎么样也只会是二流教师。具体来讲，笔者认为，青少年的美术教育应该注重培养学生对艺术的认知能力和自我感知能力，也就是说青少年的美术教育是美育，其目的不是创造出几个专业的技术人员、机械的画家，而是培养一批拥有美感的，并且高素质的21世纪需要的人才。然而，所谓的美感就是拥有较好的欣赏力，由此可见，欣赏力在整个课程结构中的重要地位。 从学生的认知能力入手，不论是在生活中，还是在学习中，都首先会遇见一些事物，并且对这些事物会有一个基本的画面视觉印象，紧接着会对事物进行判断，那么，这个判断来自于本身对事物欣赏能力的强弱，如果连基本的构图都不明白的话，何谈美感，所以，不管身边遇见多少美的事物，不管作品有多么的动人心弦，都只会是过眼云烟。可见一个欣赏都不会的人，那么，就会丧失一个人基本的发现美、体验美、感受美的权利。 欣赏并不是一门单一的学问，欣赏是什么？它是一门了解艺术家的生平、爱好、传说、趣闻及当时的社会背景的一堂历史课。不管是一幅作品也好，一个建筑也罢，就算是一条河流，也会有它的故事，它的背景。例如，达芬奇为了把人体结构表现得淋漓尽致，他去学习了人体医学，夸张到对人体身上的每个血管分布了如指掌。所以，提升中学生的欣赏能力，不但可以提升教师的素养，更能提升学生发现美的认知能力，同时体验美，并且感受美。在生动化、艺术化的教学过程中，不知不觉也在培养学生对每个事物都会多问一个为什么。在新课程改革的大背景下，强调去探索知识，强调学生自己去发现知识，因此，呼吁家长、教师、学生，都要共同重视起培养学生对美术作品的欣赏能力，不要简单地认为欣赏只是消遣时间！ 美术教师应充分发挥美术欣赏教学特有的魅力，使美术欣赏教学内容，与中学不同年龄阶段的学生的情感和认知特征相适应，以活泼多样的呈现形式和教学方式，激发学生学习兴趣，并使这种兴趣转化成持久的情感态度。要使兴趣转化为情感态度应做到以下几点： 一、创设情境，突出特色，激趣引入 教师通过精心设计教学程序，创设与主题相关的、尽可能引起学生共鸣的情境，形成学习、娱乐交融的课堂气氛。这样可以激发学生的联想思维，激发学生学习的兴趣与好奇心，美术教师还可以采取多种手段来辅助教学，如用幻灯、投影、录像等播放作品，给学生一个直观的感受，在欣赏的同时还可以播放与作品内容相关的音乐，不仅活跃了课堂气氛，而且有助于学生对美术作品的理解。除此之外，有条件的学校还可组织学生实地参观一些建筑、雕塑、博物馆、展览馆等，把课堂放在教室以外。在这样的环境下，学生学习的氛围会更加浓厚。总而言之，教师只有营造轻松、愉快的学习氛围，才能吸引学生由被动学习转为主动学习，才能激发学生学习的兴趣。 二、感受情境，自主探索，妙趣横生 在教学过程中，教师在分析作品的思想性、艺术性或抽象派、印象派、后印象派等流派作品时，可具体地分析其作品对当时的贡献和后世的影响，也可对作品的时代背景、所表述的故事情节以及对画家的轶事、生活史作映衬、渲染，以求得到诙谐或催人奋进的震颤。教师在分析作品时，如果仅从构图、色彩、线条等形式美去分析，显然，学生不喜欢听，而应从作品的“情节”入手。心理学研究认为这是人的一种求知需要，因为故事中有情节性、猜想性、神秘性，十分容易吸引人的注意力，如在讲关于梵高的画时，不妨带一些关于这位大画家的奇闻轶事，让学生亲自去体味画家的生活背景。所以，采取这种方法欣赏，会使学生产生浓厚的兴趣。 三、集体展评，活动延伸，涉笔成趣 变“课本教学生”为“学生问课本”，长此以往，使学生形成了“凡是课本上的都是正确的，不可更改”的思想，这种思想不利于学生创造性思维的培养，也不利于发表自己的个人见解。要培养学生良好的艺术思维与想象，就必须扭转学生的这种观念，美术欣赏是一种特殊的意识活动，对同一件作品有不同的看法和感受是完全正常的，要敢于否定才能敢于肯定。只有这样才能活跃学生的思维，使他们各抒己见。“教学是一种旨在引起师生之间互感互动的系统活动。”教学中，一件好的美术作品，一次成功的作品展览，一次精确的示范，一个精心设计的课堂教学导入，一句鼓励的话，都可以引起学生对美术教学的短暂关注和学习激情，而要使学生的学习兴趣长久保持，则必须有长久而系统的计划。认真分析和研究学生的年龄特征、认知习惯和个性心理，采用能使学生快乐，符合学生的认知习惯，有利于学生身心健康发展，富有时代气息的教学形式、教学内容、教学方法，通过长久而不间断的鼓励、诱导，才有可能使学生产生对美术学习的浓厚兴趣，并能长久保持下去。 （作者单位：江西省赣州市宁都二中 342800） 美术作品赏析论文:美术作品在建筑装饰中的作用浅析 【摘要】改革开放以来，我国建筑行业发展脚步不断加快，人们对建筑艺术所提出的要求也越来越高，不仅需要其能够达到相应的质量标准，对建筑工程的美观度以及建筑工程的审美意义也提出了越来越高的要求。正因为如此，装饰艺术目前也成为建筑工程中一个不可或缺的部分。为了能够确保建筑工程的装饰施工满足人们的多种需求，加大对建筑中装饰艺术的研究力度不容忽视。 【关键词】美术作品；建筑装饰；作用；浅析 前言： 建筑与装饰二者相辅相成，在受众的视线之中展现的是一幅整体的建筑艺术。建筑与装饰艺术能够使人们在观赏中感受到民族文化的启发和深刻的历史意境。人们可以在对建筑艺术的审美过程中尽情地享受其特有的艺术美所带来的愉悦之感。一个卓越的建筑总是和装饰艺术紧密相联，并且，它代表着一个时代和一个民族的优秀文化，它必须具有其自身的艺术特色，其强大的艺术魅力足以使人们一眼望去便顿生敬意，并受到强烈的震撼。建筑艺术与装饰艺术密不可分，我们在观赏建筑美带来的喜悦和快感的同时，也会被建筑装饰丰富细致的美感所折服。 1.美术作品在人们生活中产生的效果 1.1中国书法、绘画作品从原始符号到甲骨文，从原始洞画到水墨山水，是世界艺术史上独一无二的，是具有中华特色的，是中华民族的艺术语言，是世界上任何艺术都无法比拟的。在对室内装饰的书画艺术品的欣赏过程中，通过作品的画面来表现出特殊的效果，以及诗词文赋的意境，使作品与欣赏者之间能够产生心灵沟通，形成一定感觉上的自然空间。这就是书画作品在室内装饰中的视觉效力。 1.2不论你是在经过一天的劳碌，还是在家休息的时候，又或者是在朋友家做客的时候，欣赏着眼前的书画作品，你的思想和情感都会或多或少的，因眼前的画面而受到一定的影响，或是悟道或是放松。久而久之就会因对书画艺术品的欣赏，增添不少相关的艺术情趣和审美的知识，就会从一种单纯的精神释放，达到一种审美素质的提升。试想，这是一个多么神奇而有趣的过程。由于这些美术作品装饰的存在，其所产生的特定形式和秩序，揭示了建筑风格的类型特征，同时对文化环境、城市建设和发展也产生深刻的影响。 2.美术作品在建筑装饰中的作用 2.1中国的书画作品在用于建筑装饰中，像装裱工艺精良的大幅作品可以装饰在墙壁上（可以根据墙壁的大小），较小的书画作品则可以装框摆放在床头或书桌上，作为装饰，而传统杆轴式装裱的书画作品，要依据锦、绫、纸等材料的色彩与作品的颜色，协调搭配，在室内空间中，起到相互呼应、相互衬托的作用，有时装饰艺术甚至成为整个时代艺术的中心。还要注意的是，如果整个装饰空间风格趋于现代化，使用的书画作品最好选用前卫、现代感强的，而风格趋于传统中式的室内空间，最好选用传统卷轴的书画作品。 2.2近几年来，人们的生活水平不断提高，室内环境也在不断改善，人们对于美化居住环境的要求也在不断提高，于是室内装饰也成为了一种社会流行，对于室内装饰有着重要作用的艺术品也同时成为人们日常生活中的重要组成部分。室内装饰的作用，有实用功能和装饰功能，大面积的填空补白、转角处的过渡衔接、线型构件的起头煞尾和建筑构件的美化加工等，都要求用装饰来丰富建筑造型以前人们对于室内装饰，更注重它的实用功能，忽视它的装饰功能，随着人们对审美有了更高的要求，对于居室除了要求舒适更要求美观，室内装饰的装饰作用更加突出体现出来。 2.3壁画有着悠久的历史，它以它特有的形式和美装饰着人们的生活和空间。从远古的岩画到现代的装饰壁画，还有应用最广的陶瓷壁画，人们在长期的实践过程中发现陶瓷壁画强度高、易加工而且耐腐蚀还防水，好处多多，并且有非常好的视觉效果，就逐渐的把它大量的应用到日常生活中了。在室内装饰中，陶壁画也越来越多的被使用，是装饰室内空间的重要美术作品之一。例如：在一个非常重要的公共场所环境中，如果有一副视觉效果和寓意非常好的陶壁画做装饰，对环境气氛的提高会有意想不到的效果的。一副好的符合大众审美需要的陶壁画，可以提高环境氛围，和谐气氛，促进人们精神发展，以达到质的飞跃。这种功能可以加深人们对建筑主题的认识，也使建筑的品格在人们的心灵境界中得到一定的升华。 2.4美术作品作为建筑装饰，除了可以装饰内部空间，还可以分割和创造内部空间，并且能充分体现出，每一个空间局部的功能。随着国际主义风格在建筑装饰中越来越广泛的应用，人们对此类装饰风格也开始厌倦起来。为了不断满足人们的需求，设计师们结合当前建筑装饰现状，推出了“波普设计”。该设计将色彩与装饰重新运用起来，主张利用装饰的手法达到视觉审美的效果，以此来满足消费者的审美需求。由此可见，在未来建筑行业发展过程中，建筑装饰风格会不断在现代建筑抽象装饰语言基础上加入古典建筑装饰语言，形成既现代又古典，既有时代感，又有人情味的演变后的装饰语言。 2.5雕塑作品，作为建筑内部装饰，是有它独特的装饰空间地位的。雕塑作品在建筑装饰中，主要指那种三维立体形式的美术作品。在美术中，线条是最基本的造型手段，是一种视觉艺术形象的基本因素，无论平面的，还是立体的作品，不论是实用，还是装饰，作为美术作品都应具有这一特性，而作为建筑装饰的雕塑，则是展现这一视觉效果特性的典范。雕塑作品，既能装饰环境又能起到空间过渡和分割的作用。作为建筑装饰，人们可以根据自己的实际情况来选择相应的雕塑作品，有价格低廉，工艺精美的，由树脂塑造的雕塑模型和砂岩雕塑模型，还有做工精细，用料上乘，价格也昂贵的木雕，石雕等，多种选择，总有一款适合您的室内空间。建筑装饰中的雕刻、纹饰、色彩、线脚以及构件排列、组合的秩序等等，都可以成为我们判断和理解建筑的风格、类型和文化内涵的重要信息，人们的社会意识、信念和价值观可以通过这种形式而得到具体的体现，在现代的建筑环境中，建筑与雕塑之间的界限有时人们分的不是十分清楚。而利用雕塑就可以装饰建筑的空间，又可以分割和创造出新的视觉空间，也是一种非常神奇的美术作品装饰。 2.6在建筑工程装饰设计过程中，设计者面对不同的地域、不同的人文环境、不同的功能需求的时候，必须要对建筑的装饰内容进行深入的探索与研究，将风格的外在因素和内在因素相结合，从而使所设计装饰的内容具有视觉愉悦感和文化内涵，以此来满足人们对建筑工程装饰艺术的根本需求。为了能够更好地对当前建筑装饰艺术进行创新，相关设计者必须立足于各自的民族、文化根基，并广取博收、借鉴创新，这样的设计才具有生命力，才能不断发展，才能取得较高的艺术成就。如果不注重历史，不注重文化内涵，不注重建筑实体的保护，其建筑装饰设计就可能破坏建筑的整体性、协调性，就会产生副作用。 结束语 一个和谐的建筑内部空间，需要有一幅或多幅好的美术作品作装饰，同样好的优秀的美术作品要陈列在合理的建筑内部空间中，才能充分发挥它的装饰和审美功能，二者相辅相成，互相协调，另外，一个建筑内部空间的装饰品味，还取决于居住者的欣赏和审美品味。总之，美术作品作为建筑内部装饰，越来越被现代的人们所接受和认可，其作用也越来越被人们所重视，它的市场需求也越来越被人们所看好。发扬中华传统文化，提高国民生活质量和审美素质，就从生活中的点滴做起，从室内装饰做起。 美术作品赏析论文:利用中职学生的美术作品调动学习积极性的研究 摘 要：在中职学校美术专业课程中，利用学生的美术作品可以充分调动学生的学习积极性。利用学生作品的示范作用，提升学生的学习兴趣；正确评价学生作品，鼓励其创新；利用学生作品美化校园，调动学生主动性；参加各类竞赛，激励学生挑战自我；结合专业特点，利用商业模式促进学生进步。 关键词：美术作品；学习积极性；平台；激励 在中职美术教学中，学生的美术作品是一笔非常宝贵的财富。在教学过程中，教师们深深地感受到了这一点。在中职美术教学中，学生的创新力是惊人的，美术教师也在努力发掘这种能力，使学生的潜力得到更大的发挥。在教育教学过程中，学生不仅是教育对象，同时，也是教育资源。学生的美术作品如果能利用好，将会给美术专业教学带来巨大的推动力，也能够调动学生的学习积极性。 一、利用优秀学生作品当示范，提升学生兴趣 在课堂教学中，通常会利用范画或者优秀的案例作为讲解的例子，但离学生实际太远。学生也会因为差距太大而产生自卑心理。因此，在课堂教学中，要尽可能利用学生自己的优秀作品来做示范。这样，既降低了学生的落差，又贴近了他们的需求。在学生当中表扬学生，无疑给了被表扬的学生很大的鼓舞。在“美术基础――色彩”的教学过程中，可以利用相机收集学生在练习过程中的步骤，将这些画面进行记录加以整理。在教学过程中，可以通过对比和分析，学生也能找出自己的一些不足。当学生看到自己的作品出现在屏幕时，心情激动，自信心更足了，会更加努力地去对待每一次作业。学生作品是很好的资源，利用这些资源教学，更贴近学生生活，学生也易于接受，能产生共鸣；教师也易于获得此资源，有助于培养学生的学习兴趣。 二、正确评价学生作品，激励学生创新 在中职学校的学生，由于各种原因，受到鼓励的较少，受到批评的较多。在作品评价中，除了教师的评价，更多的是让学生自评和互评，将评价变为多元化共同参与的活动。学生在自评时，把自己在完成作品过程中的精彩与大家分享，也可以把困难提出来，让别的同学来思考。在互评时，学生对其他同学的作品的优点和不足提出看法的同时，也是对自己的一种反思。在交流过程中，提高了想象力和创造力。例如，在色彩教学中，把学生的作业都贴在画室墙上，让每一位学生观看，并选出五幅自己最喜欢的作品，在作品上打勾，最后看看哪些作品上的勾最多，让作者先来自评优点和缺点，再让别的同学来评价。有些作品可能会没有一个勾，教师在评价过程中，要给予鼓励，哪怕画面中有一个闪光点也要对学生提出表扬。在每次的作业展示中，既要展出画面很完美的作品，又要展出某一方面处理得比较好的作品，更要选出许多有个性的作品进行展示评价。对于能超越自我、有新意的作品给予及时的肯定。正是在这种崇尚创新的评价标准的引导下，学生变得乐于创新，敢于创新，创新能力不断提高。 三、提供平台展示作品，让学生体验成功 作品展示对中职学生有很强的激励作用，他们比普通高中的学生更希望得到老师的表扬、同学的关注以及家长的关注。展示了作品的同学希望能有下次展示，没有展示出的同学希望能有机会。对于学生作品的展示可以采用以下几种方式。 （1）教室和画室的墙壁上是一个很好的展示平台。在教学过程中，通过每人划定一块地方的“圈地运动”，让每一位学生把一段时间以来自认为最优秀的作品展示出来，这样，不仅可以展示优秀学生的作品，也可以发现其他学生的闪光点。 （2）利用学校活动进行集中展示。在学校，经常会有各种技能节、校庆、毕业晚会等大型活动。在这样的活动中，全校师生、校友和学生家长，是一个比教室更为广阔的展示平台，观众更多。当学生看到自己的作品被展示出来，能够被全校师生、校友和家长看见时，心里得到了满足，体验到了成功的喜悦，也激发了他们对专业课程的热爱。 （3）利用社会资源展示。市里图书馆会提供为期一个月的展位给市直属中职学校展示师生优秀美术作品。这个平台相对学校来说要大很多，能够在这样的场合中展示作品对学生来说得到的赞赏会更多。此外，如文化广场、学生艺术嘉年华、人民公园等这些地方都是一些很好的展示平台。通过各种形式的作品展示，不同层次的学生作品都能得到大家的赞赏。这样每个学生都能体验到成功的喜悦，从而调动了学生学好美术专业的积极性，激发了学生的创作热情。 四、利用学生美术作品装饰校园 可以利用学生的美术作品来装饰学校环境，提升学校的艺术氛围。在教学中，可以收集学生的优秀作品，包括素描、水粉画、平面构成、色彩构成、装饰画、书法、油画等多种艺术形式的艺术作品，装裱后，挂在走廊、办公室、会议室等地方。这些作品来源于学生，贴近学生的生活，也深受学生的喜欢，能激发学生对专业学习的兴趣。在学校环境的布置中，学生作品也是彰显艺术特色的重要手段，可以营造出独特的艺术氛围，让学生能够在这样的环境中潜移默化地受到艺术的熏陶。这样的形式，给学生提供了一个展现自我的平台，也深受学校、老师和家长的赞赏。 五、通过参加竞赛，激励学生挑战自我 “普通高中有高考，中职学校有竞赛。”各种竞赛给了中职学校很大的展示空间。有关绘画和设计类的比赛活动现在也是越来越多。笔者也非常注重让学生参与合适的比赛，并且把竞赛带入课堂教学，以竞赛作为一个杠杆来撬动学生参与的积极性。在“美术基础――色彩”教学过程中，把“美丽的家园”主题绘画比赛的内容融入其中，鼓励学生尝试用各种绘画材料进行创作，学生突破了传统的水粉，最后上交的作品中有彩色铅笔、水彩、蜡笔、色粉等不同形式的作品。除了传统的绘画比赛外，很多设计招标的任务，学生也可以参加。如标志设计、插画设计等社会竞赛或投标项目，老师可以引导学生参与。通过参加各种竞赛，激励学生的创作灵感，也激励着教师指导学生的创作热情。而学生对于能参与比赛是一种鼓励，获奖更是一种更大的激励。 六、引进商业模式促进学生进步 学生优秀的美术设计作品是有一定的美学欣赏价值的，在学生创作过程中，融入了学生的智慧和汗水。通过商业运作，把学生的努力成果，转化成为一定的经济价值。既可以帮助学生赚取一定的材料损耗费，也可以培养学生自力更生的能力，更重要的是通过这样的直接的经济利益来激发学生的创作热情，树立学生的信心。根据所在学校的情况，在教学中采取以下一些做法。 （1）针对学校内部的需求，组织策划活动，用学生的美术设计作品创造经济价值。可以在学校技能节、校庆等活动日，在活动现场组织学生作品拍卖会，把一些优秀的学生作品在全校师生面前拍卖。在笔者学校，就曾拍卖过学生的油画作品，还被校长买走，并且挂在了自己办公室，校长还以此为骄傲向外校嘉宾介绍学生的画。也曾有一批优秀的立体构成作品，被很多老师和学生买走当装饰品摆设。教师也可以和学校沟通，将学校的部分宣传制作融入到课堂，作为学习项目交给学生训练，选择优秀的作品交付学校使用，学生获得一定的经济报酬。笔者曾在“POP手绘广告”中带领学生完成了学校二十张150cm×80cm的手绘海报，海报每张80元。学生以小组合作方式，一个小组完成一到两张。虽然只有100多元，但是对于学生的鼓励是非同小可的。曾看到学生这样评价说：“虽然只赚到几十块，但是是第一次凭自己的专业赚取的，真棒。” （2）面对社会承接学生可以完成的设计任务。这样的做法，不但要求学生要有一定的基础，而且要求教师有较强的能力去辅导。当学生在学校能够完成社会的一些设计时，学生的成就感是不言而喻的。教师在讲解这样的商业案例时，也可以从纯理论的讲解延伸到实际案例制作。 七、结束语 总之，在中职学校，美术教师要充分利用学生美术作品这一资源，让它服务于美术教学，激发学生学习专业的兴趣，培养学生的审美情趣和创新精神，为校园艺术文化建设增光添色，也能够为学生带来直接的经济利益，为学生将来步入社会打下良好的基础。 美术作品赏析论文:美术作品的审美价值与学生个体发展 摘 要 优秀的美术作品是艺术家精心创造的精神产品，蕴含丰富的思想认知和人生感悟，体现着艺术家的普世性人文情怀，有着重要的审美价值。开展对优秀美术作品的欣赏活动是学校实施美育的重要途径，通过有目的地实施美术作品欣赏教育，充分利用美术欣赏活动，挖掘美术作品的审美价值，能够使学生在美术接受过程中产生美好和积极的情感体验，陶冶学生个体高尚的道德情操并完善人格，促进学生个体发展。 关键词 美术作品 审美价值 学生个体发展 1 美育与美术作品欣赏 斯宾塞在《教育论》中把美育定义为“用人类创造的美――一切精神产品与物质产品的美，反过来对人进行教育，使人得到全面的和谐发展。”美术教育尤其是美术欣赏活动在美育过程中起着非常重要的作用，在培养学生个体艺术素质，提高个体审美能力、启迪心智并激发美好情感，提高人文素养等方面都有着特殊的功能。作为教育工作者，人人都有责任和义务承担起美育的角色。 艺术以情动人，优秀的美术作品是艺术家主动面对社会生活、宇宙人生的深切思考与探求，体现着艺术家的普世性人文情怀，是精神的劳动产品，有着深刻的审美价值。从艺术家的角度来讲，他们总是希望自己精心创作的作品在感染人、影响人的过程中发挥其社会价值，希望通过他们的作品启迪人们的心智，影响人们的行为，从而达到他们用艺术参与社会改造与建设的目的。 2 美术作品的审美价值之于学生个体发展 美术作品的审美价值是美术的本质体现，是美术存在合理性的必然。从价值层面来讲，“价值是一定事物体现在对一定人和社会关系所具有的积极或消极意义的特殊社会规定。”任何事物和文化现象之所以存在正是在于其价值，美术亦然。每一件优秀的美术作品都蕴含丰厚的文化根因，都是特殊时代背景下人类精神折射的物化。一般地说，任何一件优秀美术作品的存在正是由于其社会审美价值所决定的。 当下，学校美术教学呈现出鲜明的人文特性，美术课程的实施尤其是以欣赏为主的教学活动开展的意义在于它把健全和完善人格放在首位，它关注在教育过程中所培养出来的人是否和谐全面地得到发展。优秀美术作品的审美价值体现出积极的人生理想与追求、终极的生命价值与意义以及超然的自我实现与超越等方面，将人类社会元价值置于核心位置，并进行合规律与合目的的表述，对学生文化观念的形成和伦理道德的规导起着浸润和影响作用。发挥好美术作品的审美价值，必将积极作用于学生个体发展。 教师在美术课上应充分挖掘和发挥好美术作品的审美价值，以培养学生文化素养、人文特质和人文精神。 挖掘和发挥好美术作品的审美价值，提高学生文化素养。教师在美术课程教学实施过程中不要仅仅局限于作品内容或形式要素本身，要在课堂上使学生在对作品或艺术家充分感兴趣的基础上，引导他们认识到伟大的艺术家或作品产生的社会历史背景以及对人类文明发展的积极影响。通过挖掘美术作品的审美价值，实施教育，让学生了解人类的文化积淀，使他们产生人类文明感和社会历史感。 挖掘和发挥好美术作品的审美价值，塑造学生的人文特质。优秀美术作品是人类文明的发展成果，这些优秀作品都具有深厚的人文精神。美术欣赏课在引导学生接触不同时期、不同地域、不同文化情境、不同视角下产生的美术作品时，既有某一美术样式的独特展示，又有各美术门类在分蘖与综合中形成的文化。挖掘和发挥好美术作品的审美价值，目的是让学生理解相关艺术语言表述的形成与特殊时代地域的文化、风物等人文特质的关系。通过美术欣赏活动，学生面对经典和优秀美术作品的风格特征及社会历史文化背景时，都会表达出自己的情感和文化追求，并在这个基础上能够深入到艺术的独特描述与表达之中，从中领会特定情境和文化背景下的精神内核。 挖掘和发挥好美术作品的审美价值，培养学生的人文精神。当下开设的美术课程都考虑到学生的心理和生理发展，重视教学内容与学生的生活认知、情感体验和文化体悟等方面的联系，重视运用优秀而又有代表性作品拓展学生个体的文化视野，突显以人文精神统领美育。教师应采取和组织多样的、生动化的教学活动模式，指导学生体验性、探究性、生成性和反思性的开展学习，使学生在和谐的学习和求知氛围中获得审美认知和审美体验，培养学生积极的情感和美好的追求。 3 美术作品的审美价值在课程教学中的应用与策略 3.1 科学选择代表性优秀美术作品，优化教学组织设计 美术欣赏课所涉及的待选目标庞杂多样，十分广泛。在实际操作中，教师不能仅仅依靠课本上的内容，需要以教学思路为根据，积极利用现在信息传播途径下广泛的择取相关类比作品，在有效时间里努力使学生“见多”而“识广”。 教学中，教师要理顺思路，把握住课堂教学的核心脉络，使得学生喜欢欣赏活动，主动参与到美术作品欣赏中来。在美术欣赏教学活动开展过程中，多媒体音画设备的合理适度结合与利用则会起到更好的效果。例如，欣赏罗中立创作的油画作品《父亲》，在这幅超级写实的作品中，艺术形象填满整个画面，画家以纪念碑式的宏伟构图，饱含深情地刻画了中国农民的典型形象。随着近几十年的社会巨变，现在的学生很难再见到类似上世纪七八十年代的艺术原型形象，也很难体味作者对待艺术原型时的情感，那就需要借助了解相关历史文化和社会背景，也可借助视频内容尽量呈现那个时代的社会生活。这样，通过引导学生对作品整体与局部的循环欣赏，可以使学生真切地感受到作者置身大巴山深处，面对每天亲历的农民生活时的复杂情感，感受到这一艺术形象饱经沧桑，却又永远对生活充满希望，有着乐观精神和坚韧的奋斗力，在他身上体现着中华民族百折不屈的精神。 3.2 合理融入民族和地方文化资源，充实教学内容储量 作为美术欣赏对象的美术作品，其艺术样式和形式多样，包含绘画、雕塑、工艺、建筑、书法等各个门类，蕴藏着人类文明的创造。在美术欣赏课教学活动中，不仅要让学生有直观的感受，还要引导学生对艺术作品的艺术形式和内容有更深入的思考。比如，在进行剪纸欣赏时，教学过程中可以适当将本地的民间剪纸作品引入课堂，并进一步成立地方民间艺术调查小组，利用课余时间考察、收集资料。通过这些形式的学习，使学生了解本土民间艺术的历史传统、现实状况和艺术成就，学会珍惜、保护和传承。 3.3 传递艺术家人格魅力，加强道德情操浸润 如前所述，美术家在艺术活动中塑造美、表现美、传达美的过程，是超越自我追求完美的过程。美术家正是因为具有对社会生活深刻的理解与体认，才有可能对社会生活中的具体形象进行加工和提炼，从而塑造艺术形象，创造出优秀的艺术作品。俄国著名画家列宾为了描绘沙皇统治下俄国劳动人民的痛苦生活，两度到伏尔加去，深入纤夫生活中间，熟悉并了解他们的生活真实，描绘出的纤夫形象既是生活在社会底层受压迫的人，又是具有坚强毅力的强者，表现了真实生存空间劳动人民的强大精神和力量。 我国著名画家蒋兆和先生，忠于社会的苦难，具备伟大艺术家所共有的真诚品质。他创作的作品《流民图》（如图1），每个艺术形象具体、真实、深刻，全画通过对100多个难民形象的深入描绘，以躲避轰炸的中心情节点出了时代背景和战争根源，直指日本侵略者对丧尽天良的罪行，具有深沉、博大的人道主义精神和史诗一般的震撼力量。《流民图》像是一首泣血的悲歌奏响了时代的最强音，是一部爱国主义的史诗，体现了深沉的情感。 艺术家的普世性人文情怀是贯穿于艺术审美价值中最核心的主线，体现在关注现实人生并不断探求人类的终极命运上，又始终以追求人类幸福为宗旨。“从维护个人尊严和自由，到关注人类平等权益；从针对人生的现实关注，到展望人类前景的终极关怀；因而成为人性发展的普世性需求。”优秀的美术作品就是这样折射生活，给人以教育。在美术欣赏教学中，介于学生的可塑性，要因时因地因内容制宜，科学组织，既要梳理社会历史状况、文化观念、艺术思潮等内容，也要对艺术家的人格进行把握，挖掘和利用作品中的情感力量，以提高学生的道德修养，用艺术魅力来影响和导引学生形成高尚的道德情操和健全的品质人格。 “美是一种心灵的体操，它使我们精神正直、良心纯洁，情感和信念端正。”在美术作品欣赏教学活动中，教师要根据学生个体发展实际，用心挖掘美术作品的审美价值，发挥好美术作品的审美价值，渗透品德教育于美术学科教学中。在教学活动开展中运用灵活多样的教学方式和方法，于日常中潜移默化，真正做到“育人为本”，使德育理念落到小处、实处和细处。 美术作品赏析论文:关于美术作品经济价值影响因素的研究 摘要：艺术品投资在现代社会无疑已成为继股票、房地产投资之外的又一大热门投资领域，而艺术作品中最大门类的是美术作品，因美术作品具有文化价值和经济价值的双重属性，因此单一的市场交易价格并不能完全代表其文化和艺术价值，在现代社会中，影响美术作品经济价值的因素很多。本文试从美术作品的特殊属性、美术作品的经济价值实现途径及影响美术作品经济价值的因素三个方面来探究这一问题。 关键词：美术作品；经济价值；影响因素 一、美术作品作为一种商品的特殊性 美术作品是文化艺术价值和经济价值兼具的特殊商品。美术作品的文化艺术价值在于固定时期的美术作品体现了固定时期特有的审美特点、文化理念及特殊技法和材料，是艺术家自己独特思想感情的传达，这种文化艺术价值具有主体性、独特性和不可复制性的特点，因此美术作品才具有收藏价值和历史价值，从而衔生出经济价值。在经济学中，价值的含义是凝结在商品中无差别的人类劳动，美术作品是画家脑力劳动和体力劳动结合的作品，因此肯定具有经济价值这是无疑的，但是美术作品的经济价值和普通商品的衡量方式是不同的，因为美术作品是“显形”的美术作品和“无形”的思想价值的结合。美术作品的外在呈现形式包括材料、使用的工具等都是可以转换为经济价格的，但是思想价值有高低之分，而思想价值的高低很难用经济价格去衡量，因此影响美术作品经济价值的因素是非常复杂的，而且美术作品的经济价值也很难与其艺术价值划等号，因此，美术作品的这一特殊属性决定了其经济价值的衡量复杂性。 二、美术作品经济价值的实现途径 要研究美术作品的经济价值就必须要知道美术作品经济价值的实现途径有哪些。艺术品的买卖是随着生产力的提高而自然而然出现的一种商品交易方式，根据据中国古代美术史料记载，工艺品交易在新石器时代就开始出现了。发展到汉代已初具形态，即“佣书”“佣画”市场。到了唐代，绘画市场迅速成型。唐代著名艺术理论家张彦远的《历代名画记》中就有“贞观、开元之代，自古盛时，天子神圣而多才，士人精博而好艺，购求至宝，归之如云”。至明清时期，已经有明确的艺术市场交易规则。当今，很多人都热衷于收藏书画。自20世纪90年代以来，绝大多数的大中型城市都有了出售中国现代画家作品的画廊、拍卖行及文物艺术品市场等，因此美术作品往往在这些艺术机构中流通，在流通中实现了其经济价值。 三、影响美术作品经济价值的影响因素 早在隋唐时期，张彦远即在自己的著作中列出了名家画屏价目表：“董伯仁、展子虔、郑法士、杨子华、孙尚子、阎立本、吴道玄，屏风一片，值金二万，次者值金一万五千。”可见即使在隋唐时期，画家的艺术作品已被分成三六九等。但是影响美术作品经济价值的因素有哪些呢，本人试从内因和外因两个方面来分析。 首先，从内因来看，画家的艺术造诣是衡量其作品价格高低的最重要因素。 第一，美术作品的经济价值受画家艺术造诣的影响。美术作品是美术家审美价值、思想价值及技术技巧高低的一个综合反映，而因为画家水平层次不齐，所以作品的价格就出现了高低优劣。从一般情况来看，画家艺术造诣高的，其经济价值也高。如齐白石的作品，可能笔墨纸砚等材料的费用并不高，创作时间也不长，但是为什么他的作品竟能拍得如此高价呢，众所周知，白石老人的艺术造诣也是相当高的。因此从根本上说艺术作品的经济价值是由其艺术价值决定的。 第二，美术作品的经济价值受画家知名度的影响。一般情况下，知名度越高，价位就越高。因此，艺术家应积极努力勤奋，提高自己的知名度。凡高活着时，没有知名度，一张画10法郎都没人要，在悲观绝望中自杀身亡，但他死后三年英国举办了“后期印象派三大画家”的画展，知名度骤然提高，其艺术价值也得到社会的普遍认可，一张画卖到8250万美元。对凡高来讲，其艺术质量是固有的，不变的，但知名度发生了变化，价位也随之发生了变化。 第三，同一画家在不同时期的作品价格不一。任何一个艺术家的艺术成就都不是一天练就的，随着年龄的增长，其对艺术的理解及技法的熟练程度都会加深，但是并不是每一位艺术家的艺术作品价值都是随着年龄的增长而增长，因为艺术家的创作灵感是闪现的、稍纵即逝的也是很珍贵的，而具有极高艺术价值和经济价值的艺术作品都是画家高度凝结的思想灵感的结晶，是可遇而不可求的。因此同一画家在不同时期的作品会体现出价格上的不同。 其次，从外因看。经济环境，投资市场等影响美术作品的经济价值。 第一，宏观经济环境的变化影响美术作品的经济价值。中国艺术作品市场繁荣离不开中国经济的高速增长，经济的发展给艺术品市场带来了更多的机遇和潜力。艺术品的市场价格是由供求关系决定的，繁荣的经济、稳定的政治环境会加大人们对艺术品的需求，因此会影响艺术品的供求关系，最终会影响美术作品的价格，反之，经济危机、经济萧条的社会环境，美术作品的交易价格也会降低很多。 第二、历史价值影响美术作品的经济价值。一般情况下，历史价值越高，价格便越高，宋瓷就比清代的瓷器价格高，清代瓷器的价格就比当代的瓷器价格要高。判断一件艺术品的价格，要看历史价值，没有历史价值的作品，很难有较高的价位。因此在收藏艺术作品时，要收藏有历史价值的作品，这种作品一般不会贬值，只会随着时间的推移，价值越大。 第三，偶然性因素。如艺术品投资者的非理性投资。因为艺术品很多都是在拍卖行完成交易的，交易期间避免不了存在因为相互竞争，投资者占有欲一时膨胀会引起非理性交易。特别是被一时炒热的作品，投资者往往会忽略了其实际的艺术价值，将艺术作品推向了虚高的价位。 第四，美术品的经济价值夹杂着者众多的利益关系。因为现代绘画作品的价格影响因素非常复杂，交易一件美术作品需要诸如美术评论家、交易机构及投资者各方面的利益，因此绘画艺术品的价格并不一定与其作品本身的艺术价值相符。有时显得过高，有时又显得过低。有些美术评论家和投资者刻意炒作，哄抬价格，使得原本名不见经传、艺术价值低的作品，会突然卖出几万、十几万甚至几十万的价格，但实际上大多数作品往往经不住时间的考验。 四、小结 美术作品作为兼具文化艺术价值和经济价值的商品，影响其经济价值的因素很多，但是我们仍然可以从美术作品的交易中总结出影响其经济价值的共同性和规律性，美术作品作为一种思想和艺术的结晶，用价格很难衡量出其价值，特别是在艺术品投资热的今天，希望艺术家脚踏实地，经营者、投资者理性投资，规范运营，还艺术品市场一片净土。（作者单位：银川能源学院） 美术作品赏析论文:高校美术作品展给高校美术教学带来的意义 摘 要：全方位多角度的教学方法是成功完成美术教学的重要组成部分，美术教学不该只局限于课堂内，也可以课内课外相结合。而课外美术教学的重要一环就是学生美术作品的展览，通过美术作品展览达到由此及彼的启发式的学习和推进作用，使学生产生强烈的好奇心和学习的兴趣。 关键词：高校；美术；作品 什么叫美术作品展览，高校美术作品展览的目的和意义在哪里？我们怎样来看待高校美术教育教学中的美术作品展览。这些，都是我们高校美术教学的指导性的课题，正确看待它，有着举足轻重的意义。 显而易见，高校美术作品的展览是某一个学习阶段美术教学成果的一次检阅，美术教育教学的方法是多种多样的，作品是其中教学的重要环节，也是学生水平的重要体现，进行作品展览，就是把好的有思想的作品拿来互相观摩和学习。时下，美术教育工作者为解决在美术教学中我们遇到的问题而进行了大量的实践和探索，希望能够摸索出一条有助于美术教育教学的给自己的教学工作带来提高的路子，产生良好的学习和社会效应。毋庸置疑，今天依靠发达的网络信息技术这样一个学习平台，为我们的美术教育教学提供了一个良好而广阔的空间，使学生在学习的时候，学习面和接触面都多了许多选择和参考渠道，学生可以通过互联网网上浏览作品来达到学习的目的。但是，网上作品和知识的学习也有不足的地方，有些细节和技法的体现还是不是那么的直观，达不到面对面的学习和观摩的效果。我们美术作品展览的优势和优点就是面对面、人对画，直观简便一目了然。美术作品展览可以看见多样的绘画手法和感受芬芳的绘画气息，让作品和观者直接对话，面对面交流。实际上，美术作品展览就像是美术教育教学的一支催化剂，可以加速学生对美术作品的理解、促进营养的吸收。它既可以激发学生的学习兴趣，也可以让学生在观摩中互相学习，提供给学生一个相互借鉴、取长补短的平台。 因此，在高校美术教学中，美术作品展览是我们应该提倡的美术教育教学的学习渠道之一。 1 美术作品展览提高学生发现美的眼睛 罗丹说，我们的世界不是缺少美，而是缺少发现。美术属于视觉艺术，美术作品水平的提高是我们教育教学的目的之一，我们用眼睛欣赏美术作品，寻找作品打动人，感动人的形式和内容，展览方式是直观的，作品内容是形象的。我们要通过眼睛来欣赏美术作品，衡量美术作品，借鉴美术作品，从中汲取营养来丰富自己的学习和创作。因此，作品展览的最一般的目的是要创造一个交流学习的平台和可以相互借鉴的学习环境。学习是内外兼修的提高过程，要有学习的内部和外部环境，内部环境的学习要靠我们高校学生自己不断进取产生动力。同时，外部学习环境的存在也是学习不可或缺的一个重要部分，美术作品展览就是外部学习环境之一，有其存在的重要性和必要性，是一个不容忽视的外部学习作用力，在学生学习成长过程中扮演着客观促进主观的角色。我们的高校美术教学，书本知识和教学方式往往都是枯燥单一的，缺乏趣味性的教学方式方法，是一条腿走路。我们要在这条干涸的河流中注入清水，这条河流才会显现出应有的灵气，才是两条腿走路。因此，全方位多角度的教学方法是成功完成美术教学的重要组成部分，美术教学不该只局限于课堂内，也可以课内课外相结合。而课外美术教学的重要一环就是学生美术作品的展览，通过美术作品展览达到由此及彼的启发式的学习和推进作用，使学生产生强烈的好奇心和学习的兴趣。 2 美术作品展览提高学生作品创作欲望 美术作品的创作是我们高校美术教育教学的使命之一，举办定期的美术作品展览和开展美术作品创作交流活动。不但可以影响学生提高其创作学习的兴趣，而且还可以在使学生在相互观摩中激励学生去创作，去学习，去反思自己作品和别人作品的缺点和优点，达到提高其创作作品的目的。在这样的高校美术作品展览中，作者要么是学生本人要么就是同窗好友，有亲切感，看了会增加了解，拉近距离，促进沟通，切磋技艺、交流经验。一场展览下来，有不足的学生会加倍的反思自我，会找出自己的不足，加以改正。我们在作品展览中总会遇到这样的情况：那就是展览过后，学生的学习劲头更足了，兴趣更浓了，表现方法也变得更理性了。其实，这不是出现了什么奇迹，也不是什么反常的现象，而是作品展览过后的内外驱动力在起作用。因此，高校美术作品展览这样一个外部学习环境的存在，这对提高学生的审美能力，增强自信心和成功意识，反馈教学信息都是不可缺少的。 3 美术作品展览的最终目标是提高学生的作品创作水平 美术作品展览，我们要大力提倡和不断实践，其最终和根本目的是为了激发学生美术作品创作的创造内驱力，焕发学生的想像之河，提高其整体的水平和艺术素质，把握高校美术教育教学的前沿和新的航向。美术作品展览，并不是单纯的美术作品展览，而是提高人的创作水平的美术作品展览。美术作品展览，可以让学生认识美术作品展览的目的、了解美术作品展览意义、喜欢美术作品展览这样的交流和学习方式，并在相互交流融通的过程中，产生更高的悟性和创造力。这也是我们高校美术教育教学的一个重要任务，它是提高学生艺术创作水准的必由之路。在高校美术作品展览的观摩过程中，学生的交流会激发学生去学习和创作，挖掘自己的内在的艺术创作潜力，这些激发出来的潜力在下一次的美术创作作品展览中就会得到一定的提高和展现，这也是我们高校美术创作作品展览的最终目标。总而言之，美术作品展览，它对激发和提高学生的创作内驱力的作用是不言而喻，它是不可或缺的外部环境和内在驱动力相结合的最好的高校美术教育教学方式之一。高校美术教育教学，是在我们当前的课程改革的大前提下进行的美术教育教学，方式方法要体现时代的新特点，就不能不考虑到高校美术教育教学和新要求的适应性，要适应这个新时代的新要求，就应该把外部学习环境的妙用发挥得淋漓尽致，而各种各样的美术作品展览包括高校美术作品展览正是这样的外部环境。 当前，高校美术教育教学的任务任重而道远，要想提高高校美术教育教学的整体水平，提高学生的美术修养和综合素质，我们高校教师就要在教学实践中不断地探索、研究，就要改变学生的传统训练方法和建立新渠道。■ 美术作品赏析论文:经典美术作品在小学美术中的融会贯通B 摘 要：经典美术作品是指经过历史检验的，具有强大的审美价值与学习价值，是最能代表美术精髓的作品。小学美术教育是美术教育的启蒙阶段，对于经典美术作品的鉴赏与学习是必不可少的，学习经典作品不仅可以提高自身水平，还可以了解到本行业的最高水平是怎样的，并以此为目标进行学习和追赶。 关键词：经典作品；小学教育；美术 经典作品具有极强的鉴赏意义，欣赏经典美术作品可以让人感受到美的享受与艺术的气息，在经典的熏陶下也容易培养艺术细胞，提高对艺术的兴趣。针对小学生的特点，我们应该重视经典美术作品美的一方面，同时应该结合经典作品背后的故事，形成对学生的一种激励作用。 一、经典背后的励志 一幅经典作品往往在其背后都有着众多故事，小学生是喜欢听故事的，因此，将一幅震撼的美术作品展示在小学生面前，让其感受美术艺术的美，然后再为其讲述这幅作品背后的故事，画家成长之路的艰辛，以此来激励学生喜欢美术，热爱画画。达・芬奇的《蒙娜丽莎的微笑》的经典程度已经不言而喻了，然而达・芬奇在学习绘画的过程中，有很多经典小故事。比如，达・芬奇画鸡蛋的故事。在初学绘画的数十天，老师让达・芬奇画的都是鸡蛋，对此达・芬奇颇有怨言：只不过一个简单的鸡蛋，为何老师要让我画这么多遍。但是在画了两百多个鸡蛋后，达・芬奇渐渐地悟出了自己的绘画方向，他认为艺术是天马行空的，是创造性极高的行为，是自我表达的过程与自我理念展现的过程，但是首先要做的便是夯实基础，让自己具备表达自己想表达一切的条件。正所谓“不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。”“九层之台始于垒土。”再著名的作品，也是一点点创作出来的，让小学生懂得这个道理，从最简答的简笔画开始、从速写开始、从素描开始，不断地重复，才是美术的基础，才是美术的乐趣。 二、欣赏经典，提升艺术涵养 经典作品之所以经典，无不体现出它艺术思想的唯美与独特。欣赏山水画，感受那旷远空灵之感，小学生虽然无法清晰表达自己对山水画的感受，但是艺术涵养正是这样一点一滴积累起来的，如顾恺之《庐山图》以经典的笔墨意趣传达了中国山水画的艺术精神，画作能够直接地感动人心，向天下众生传达生命的智慧和生活的哲理。《庐山图》表达他对艺术创新的自信与深刻体悟，简约大方、雄健浑厚的笔意融入画中。顾恺之从构图美、墨色美、气韵美、意境美等多维审美意识表现美的主题，美的心境。人物画则要感受人物的内在美，例如，上文提到的《蒙娜丽莎的微笑》，其魅力在于不论你从哪个角度去观看作品，蒙娜丽莎的表情都能如出一辙地表达出你现时的心境。一幅绘画作品能够达到如此艺术修为，堪称传奇和经典。迄今为止，《蒙娜丽莎》被临摹过数以千万次，却始终没有人能超越达・芬奇原作品的魅力。这就是经典作品带给启蒙学生的艺术财富，对于提升其艺术涵养能力具有其他普通作品所不能替代的作用。 当今的小学美术教育实际上处于一种边缘化的状态。一周只有一到两课时，那么在有限的时间内培养小学生的艺术涵养、艺术兴趣，实际上超过了培养学生学习绘画本身，经典润人，有句俗话叫“熟读唐诗三百首，不会吟诗也会吟”，经典的力量就在这里。多看、多感受，自然会收获良多。 美术作品赏析论文:论美术作品中色彩的运用 摘 要：水彩艺术作品优劣的关键之一就在于对艺术形象的主观处理，它的审美原则就是：造型上要大雅富有趣味性，色彩上和谐雅致触动心灵。 关键词：美术作品；色彩；运用 水彩作品中展现的色彩样式呈现着百花齐放的态势，艺术思维一旦展开，就会有越来越多的画家在水彩作品中呈现独特的对色彩本质的理解，而且有着明显的区域性特征，这和各民族的特性与历史分不开。例如美国水彩的作品从整体上往往给人色彩绚烂的感觉，逼真的写实技巧、透出浓郁的地域情调，英国的水彩用色上则较为含蓄典雅传统，英国的水彩用色上则较为含蓄典雅传统，而中国水彩中有色彩寡淡的感觉，过于保守。这种现象的出现可能在某种程度上是由于我国传统水墨艺术对画家的用色观念和习惯。 一、墨不掩色，以墨色为丹青 设色时乃是固有色的平涂，连体积的渲染都较少应用。这种观念持久的存在，使得我们忽略了色彩感情的体验，色彩的表现一直局限在一个很小的范围里，更多的是注意明暗和造型上的变化。当代越来越多的水彩作品展示着画家鲜明的色彩个性，力求和传统写实性水彩拉开距离，寻找画家个性感情表达形式上的更多可能性。画家们不再停留在理性的去描绘所见的自然形态，而是要用区别其它艺术家的、有代表性的色彩语言来表达自身审美理想和艺术想象。 “通过线条和色彩的安排而获得交响与和谐，并不是表现普通字面上的所说的 “真实”这再次说明了艺术的创作活动它不是对自然机械的照搬，色彩既然被看作是一个画面表达中最主观的元素，那么它一切外显的形式都是内在直觉和感情色彩的表现，它能让水彩画的画面视觉张力进入到一个更宽阔的表现领域。在长期面对自然，深入的观察和感觉的优势积累中，促使画家独特的个性色彩进一步觉醒，进而形成自己系统的色彩表现语言，这和既定 模式的套用有着本质的区别，因为它是真实有生命力的。水彩本身的便携性和速写的特性，也使得其它画种不具备的特性能充分的发挥，水彩画家一旦在长期的训练中具备了敏锐色彩感知，便能使水彩艺术永不流俗。例如黄铁山在长期的写生过程中，形成了快捷、笔法活泼、明朗的色彩感觉快速而敏锐。水彩画的意境能通过色彩的氛围进行有力的营造，水彩画的主基调是清新，淡雅清澄，这不仅要求画家要有敏锐的色彩感知力，也要求有较强的主观处理能力，除了色相的丰富变化，也要求画面的明度、冷暖能相映的和谐体现和谐的色彩。色彩好看与否是决定在相互关系上的，没有不好看的颜色，只有不和谐的颜色。 二、水彩在色彩表达上应注重和周围的颜色的和谐性 从大体色调，冷暖体着手，多运用有倾向的灰色。保持感受到的第一印象，画家有什么样的感受.必然会直接体现在创作的色彩中，如萨金特的水彩画色彩用笔豪放，透着自由洒脱、流动的光感，色彩单纯而响亮，大笔触精练而肯定，直接快速的体现了对象的色彩感觉。在强调主体感情表达的今天，水彩画家色彩个性的逐步觉醒是必然的趋势，色彩的个性代表了画家的用色喜好和习惯，当然这也和艺术品位分不开。对于色彩的运用时如果仅以固定的色彩程式加以套用，那么创作的作品一定僵化没有感情，更何谈打动观者，这点上我们可以借鉴印象派对动态色彩感觉，走出室内画室，接受大自然最直接的刺激。 如在梵高作品中大块平整的颜色对比是显而易见的，有些作品与现代装饰画十分近似，如他的代表作品《向日葵》、《夜咖啡馆》。在装饰色彩中，色块的并置是一个 基本法则，也是一个非常重要的表现方法。梵高的色彩不是背向自然靠纯粹的想象画出来的，而是面对自然写生调动他想要的色彩，用夸张、简化、抽象等方法，将自然中的色彩抽取出来，并在画面中分配着色彩，找到色块并置所产生的对比与和谐的最佳效果，给色彩的审美价值提升到从未有过的高度。这种色彩并置的方法已在现代艺术设计中被 广泛运用。 总之，色彩在绘画作品中是具有极其重要的地位，绘画作品所表达出的内涵、韵意往往靠色彩来承托，创作和写生的环境不一样，绘画作品设色手法的艺术表现也就不一样，因此，如何运用不同的色彩技法和创作灵感准确的表达出绘画作品中的艺术内涵就显得尤为重要了。 美术作品赏析论文:新形势下学生美术作品评价途径的探索 作者简介：焦航涛，男，陕西临潼，陕西职业技术学院助教。 摘 要：新形势下面临着教育改革的问题，只有从多元化的角度出发，才能将学生的作品作为重心，改变传统单一的教学评价模式，对于学生的美术作品评价也不例外。学术作品评价要本着发展学生、提高学生的美术技能为根本目的，促进学生积极参与到美术作品的评价之中，提高互动性和学生的参与度。通过学生和教师之间的沟通，达到引导学生，将被动学习氛围改为主动学习模式的根本目的。 关键词：学生美术作品，评价方式，创新 最近几年，素质教育的春风伴随着教学目标的改变都在发生很大的变化，尤其是在课程改革、资源共享以及教学目标的完成等方面都取得了较为优异的成绩。但是最为重要的学生美术作品的评价环节却被大家所忽视，没有注重其研究和基本的实践活动，作为美术教育事业的重要组成部分，需要在教学模式上有所创新，才能达到基本的课程要求。但是在学生美术作品的评价过程中，会由于美术评价模式的滞后而让教师对学生的作品评价有一定的片面性。不同通过学生美术评价而达到促进或激励学生的作用，会影响到学生对于美术学习的兴趣，无法让提升学生对于美术作品的兴趣度。面对着越来越大的竞争，只有从学生的基本需求出发，才能在学习过程中有更大的发展空间，因而可以从以下几个方面进行创新，促进学生对美术作品的评价模式[1]。 一、引导学生参与评价并授之于法 新课程标准下的学生美术作品鉴赏需要有学生的参与，这样才能促进学生和教师双方的共同进步，体现出以人为本的教学特点。通过让学生自主地思考，理性的判断，提高学生对于自身美术素养的探索。教师在进行学术作品评价时，需要有学生的参与，这样不仅仅可以体现出对学生的关爱，还能让学生在美术作品的交流过程中学会合作和倾听。美术作品的评价可以通过不同的策略让学生参与到过程之中，教师要足够关注学生的想法，以学生的思维模式为基础，不能只是单纯地将自己的想法进行单方面的灌输，这样不会有任何的效果。要和学生进行基本的互动，体现教师和学生之间融洽的关系，这样可以让讨论更加有意义，而不每次都是几个同学进行思想的阐述[2]。正确目标的确立，能够提高课程效率，让创作过程更加吸引学生的关注，学生之间也可以进行互评，通过修改意见的提出，让学生进行自我总结和反思，达到基础技能提高的目的。这样学生获得能力的过程是主动的，而不是教师被动知识的传达。 教师的作用不仅仅是要动员学生加入到美术作品的评价之中，还要传授给学生一定的点评技巧，让引导的作用被学生所熟知，这样不仅仅能够让学生对名品有所了解，还会更加清楚地了解自己同辈美术作品的优点和不足，进而促进提升自己的技巧。教师需要做的不仅仅是告诉学生如何进行点评，还要让学生彻底了解评价的方式方法，让学生的思维变得更加敏捷。如果能够听取他人的意见并根据不同的缺点进行补缺，可以提高自身的能力，对美术作品的鉴赏能力有所提升[3]。 二、营造和谐的学生美术作品评价氛围 和谐的美术评价氛围需要教师和学生共同营造，有了教师的循循善诱，举例讲故事等学生易懂的教学方法，抽象的“艺术”概念生动了起来，学生可以从身边寻找艺术的存在，进而提升自己的人文素养。除此之外，有了和谐的学生美术作品评价氛围，能够让学生对教师敞开心扉，跟教师阐述作品的最初创作想法，以及自己所想象的最终成品。在完成作品的过程中，可能会在作品的行、色等方面存在问题，教师可以针对不同的问题展开讨论，通过引导学生不断探索的模式促进学生对美术作品的评价。和谐氛围的营造，还需要教师有良好的教学手段，例如通过对美术作品所处的时代分析，展开对美术作品特点的阐述，这样能够更加立体的向学生展现出作品的形成环境。对于美术作品中所涉及到的技术源泉，可以从美术的专业感出发，让学生了解不同的艺术元素，例如线条和色彩等。最后要让学生阐述对美术作品的情感体现，了解每个美术作品的创作意义，以更加独立的方式完成作品的评价，这些途径都能够促进学生对于美术作品的艺术赏析。 三、加强学生美术作品点评的针对性 对于学生美术作品的评价工作，很多教师都想做到俱全，但是这是比较困难的事情，如果能够将某一点进行详尽的阐述，能够让学生更加清楚地了解自己的不足，而不是以面面俱到。在很多时候，美术作品的评价在乎的是某一个精度，而不是数量的多少，这有着本质的区别[4]。一个全面而且细致的美术作品评价可能包括作品的选题、创新的角度，不同方法的运用等，虽然能更加直观地体现出学生制作整个作品的思维过程，但是一味的“剧透”可能会让作品变得索然无味。只有针对性的点评才能产生更加精确的效果，突出教师对某一方面的独特见解。如果学生通过教师的评价，能够全部知道哪里需要做什么工作，那可以说教师的评价没有起到实际的效果，因为教师所要做的是给学生一个有针对性的修改意见，之后学生要经过长时间的思考，才能做到真正的作品修改。 四、点评突出学生的创作过程 教师在点评学生美术作品的过程之中要强调的是学生的创作过程，主要目的是为了让学生能够对所学的知识进行定期的复习，因此在点评美术作品时，需要做到点面俱全，这样才能让学生了解作品的构思过程，进而让美术作品更加完善。虽然这个过程比较复杂，要经过长时间的教学过程解说，才能让教学效果变得更加动态，突出理论学习的过程。学生作品创造过程进行创新的过程深受学生喜欢，在之后的美术教学评价过程中，要进一步改进教学模式，通过系统的培训为学生们打开课堂之外的更为广泛的艺术视角，提升学生的艺术鉴赏水平，同时也帮助学生充分利用作品评价，加强同学之间的艺术交流。 新形势下的学生美术作品评价能够体现学生在活动参与过程之中的合作意识，提高学生的表达和思维能力，通过在西安美术学院上研究生的学习过程中我也体会到在不同的评价活动中自主地表达看法，这样能够促进教师把握学生的学习能力，促进学生个人素养的提升。通过全新的教学环节设置，全面促进学生能力的提升，让美术作品的欣赏可以通过更加感性的表达传达视觉的美感。学生只有学会如何评价美术作品，才能更加积极地思考和创新，这样对自身美术作品的提高也是一种促进作用。（作者单位：陕西职业技术学院） 美术作品赏析论文:浅析美术作品的思想教育意义 摘 要 传统意义上的思想教育给人以正统、程式化的规范印象，而美术作品这一思想感情传递形式，不仅在人们的生产、生活中充当着重要的角色，且在教育意义方面发挥着更加生动和富有感染力的深层次作用。充分发挥这种特殊教育形式的魅力，将会使思想教育效果提升一个新台阶。 关键词 思想教育 美术作品 教育意义 比起传统刻板的言传身教这一思想教育形式，美术作品在人们生活中的思想教育意义称得上由来已久。它不仅在固定的环境里、特定的情境下对人施加影响，而且无时无刻不在人类的意识形态领域发挥着重要的作用。 1 美术作品在思想教育中的感性意义 1.1 美术作品有利于思想的隐性灌输 传统的思想政治课，在时间和空间上具有一定的局限性，不能准确有效地达到教育目的，使受教育群体在接受教育后不能对思想内涵充分消化理解，进而会形成片面的世界观、人生观和价值观。美术作品在形式上给予人的感觉、影响和思想教育更加直接和生动，相对课堂上的显性灌输教育，美术作品在形式上更加温和，为思想教育锦上添花。 1.2 美术作品有利于意识形态的形成 相较于枯燥的教育教学，美术作品在形式上更容易使人接受，打破了“我说你听”的模式化教育，并且在人类的生产生活中扮演重要的角色，成为构筑社会意识形态的重要部分。其中原因有以下几部分：（1）美术先于文字出现。早期的象形文字、楔形文字等，都是一些简单的图形或者符号，是根据事物的形状在人的头脑里形成的意识所反映而绘制成的，也是人类早期的美术作品。所以美术作品较文字更易于接受。（2）图形反映人类意识。图形具有一定的典型性和代表性，是将生活中的物象在人类意识中梳理、抽象后形成的，所以图形是人类意识的直接反映。（3）图形较文字易于认知。图形在生活中随处可见，容易在头脑中形成意识，也容易理解。它是人类从婴儿开始认识世界的开端，所以图形是人类对世界最原始的意念的反映。诸多因素使美术作品更有利于社会意识形态的形成。 2 美术作品在国内外的思想教育意义 2.1 美术作品在国外的思想教育意义 具有思想灌输作用的美术作品，一度受到封建统治者的青睐。当语言、文字不通时，艺术交流便成了最有效的沟通渠道，体现了人类感情的原始贯通性。歌德说过“要想同世界结合，没有比艺术更可靠的途径。”画家们将需要表达的意愿、目标、情感等融入画卷之中，将观赏者的情感、意念积极地调动起来，使其理解加深体会，触及其内心世界，便可收获观赏者的真情流露。古代西方曾经流传着一个故事：一位商人将意大利画家达・芬奇的著名油画《蒙娜丽莎》悬挂于室内，其三个女儿每日对这件作品进行观赏，最后竟成为三位温文尔雅的淑女。由此可见美术作品的思想教育可诠释为画家与观赏者的情感沟通，虽然在空间上是平静的，但思想却汹涌澎湃，是不言而喻的。 2.2 美术作品在国内的思想教育意义 当然把美术作品这一特殊的形式融入思想教育中，发挥其教育功能，在我国已然不是新奇的形式。早在几千年前，我们的祖先就懂得使用其中的精髓与奥妙，调动其内在的能动性来巩固其政权统治。唐朝画家阎立本的《步辇图》，表现的就是外邦来朝。不仅在其题材和设色等方面显示出独特的宣传教育功能，而且在构图及表现手法等方面都向全世界彰显了唐朝的大国风范。诚然每一幅作品都融合了艺术家浓郁的情感和丰富的人生经历，体现出当时的社会意识形态和艺术家的意愿。 根据美术作品的表现题材、内容和表现手法等方面的不同，所产生的思想教育意义也不尽相同，近现代涌现出的诸多美术作品，在思想教育方面获得层次和境界的升华。如徐悲鸿先生的《田横五百士》借古喻今；董希文先生的《开国大典》激发斗志等。在众多大放异彩的美术作品中，最具代表性的要属李自建先生的《南京大屠杀》。 《南京大屠杀》是一幅展现1937年日军在南京的暴行的震撼人心的油画。“屠”、“生”、“佛”是整幅画的构成，堆积成山的死尸，两个日本军官面露狞笑拭着被鲜血染红的战刀。给人带来强烈的视觉上以及心灵上的冲击。它在内容上勾起了人们的悲愤情怀，潜移默化地唤起人性中善良的本能，以犀利的笔触展现了艺术固有的生命力，实现了美术作品的思想教育意义。通过画面对历史的反映，向观赏者深化了爱国和信念意识。艺术家从侧面创造性地运用了具有感染力的教育技能和技巧，更在深层次上体现了艺术家本身的学识、才能、智慧、品格、经验、胆识和灵感。美术作品用无声的语言唤醒了人们的心，给予人们心灵深处直接教育，这种艺术手法的运用增强了思想教育的实效性，在深层次上提高了思想教育的意义。将观赏者的信念、理想、人格、道德、价值观、爱国主义情操进行升华，使其在以全新的视角领悟人性。 3 美术作品作为载体的思想教育意义 3.1 对艺术家的思想教育意义 美术作品本身所要表达的思想带有一定的目的性，其对人们的影响是建立在个体固有的思想品德的形成和发展规律以及思想教育规律的基础上，其中有很强的必然性。在思想教育过程中，美术作品作为重要的教育介体向思想接受者即受教育对象予以一定的影响，使其在遵循自身思想品德发展规律的基础上产生符合一定社会所需要的思想品德，换言之，是艺术家将自身的道德、品格、情感等融入作品中，以独特的表现形式作为客观条件，使观赏者在观赏活动中，感受作者的丰富思想和情感，形成思想领悟。艺术家在思想教育活动中，也反作用于意识形态的发展方向。艺术家在创作的过程中以独特的手法，使作品交汇于各个文化要素、社会要素及精神层面之间。艺术家对题材背景、颜色选取、表现手法等方面不断地探索，更加深入地将自身的思想道德、内心情感、人生观等进行净化和层次上的提升。同时，观赏者的认知和反馈进一步撼动艺术家的思想，使艺术家加深思想内涵上的认知。 3.2 对观赏者的思想教育意义 美术作品对观赏者的教育可以看作是特定条件下的文化环境对思想教育的影响。文化本身是人创造的，是通过人类在时间和空间上物质财富和精神财富的不断积累、沉淀和传承，进而形成文化环境。美术作品作为文化的一部分，不断地体现着人类的理想、孕育着思想情感。美术作品是文化环境特殊的组成部分，原因在于：首先，它直接指向作为文化核心的世界观、人生观和价值观；其次，它不是独立于社会以外的，与其他文化和社会因素有不可割裂的内在联系；再次，它不是刻板的，虽然美术作品是由人创造出来的，但它具有很高的创新性，以自己独有的方式直接介入人们的精神生活，对人们进行影响和塑造。美术作品作为一种思想教育媒介不带有强制性，也不局限于一定范围，人们在接受教育的过程也不是被动消极的，在产生强烈情感和思想波动的同时，人们能够获得感官的喜悦与审美体验，进而形成符合社会需要的思想品德。 4 结语 美术作品可以将艺术家的思想世界表现出来，是艺术家本身的思想素质和文化底蕴的精髓，将正面的、积极的思想感情通过作品传递给人们，使美好的文化得以传承，使我们的文化文明建设朝着健康、积极的方向发展。思想教育不仅需要施教者手把手地教，更需要受教者自身积极能动地探索和认知，改被动“获得”而变为乐于“求得”，将思想领域应用于实际生活中不断地推动社会主义现代化事业向前发展。作为在思想教育中且具有深远意义的美术作品，如果将其思想教育的意义充分发挥出来，那么定会为中华民族的伟大复兴谱写出绚丽的篇章。 美术作品赏析论文:成长档案中幼儿美术作品发展性评价研究 摘 要：美术作品是幼儿成长档案中重要的组成部分之一，在档案袋评价中具有不可替代的作用和地位，是幼儿个性、能力、兴趣、经验多元的整合体现，最能表现出幼儿的成长状态。 关键词：幼儿；成长档案；美术作品；发展性评价 如今教育大力提倡发展性评价，对幼儿美术作品开展发展性评价可以改变“一把尺子定天下”的武断局面。对幼儿成长档案中美术作品开展发展性评价有利于幼儿创新精神和实践能力的发展，有利于幼儿良好的心理素质和学习兴趣的形成，能帮助幼儿获得更多积极的情感。 一、幼儿成长档案中美术作品发展性评价的收集内容 幼儿美术作品记录袋的主要内容包括幼儿的自画像、幼儿的一些美术作品（如蜡笔画、线描画、手工作品等）和幼儿在园外的一些涂鸦和创作作品（如双休日在家的随意涂鸦等）及幼儿的一些获奖作品等。幼儿是成长档案袋中美术作品收集的主人与实施者。 二、幼儿成长档案中美术作品发展性评价的特点 档案袋评价的重要意义表现在它是一个动态的发展的过程，评价的目的不在于甄选和比较，而在于反思和发展。 1.全面――让多方人员参与作品评价 在幼儿成长档案袋的建立过程中无论是美术作品的选择或是评价，其主体主要包括教师、家长与幼儿。以往被排除在评价之外的幼儿也逐渐融入评价体系之中，成为评价主体的一员。 多方人员参与幼儿美术作品的评价，让幼儿从不同的评价对象中得到了更加具体、丰富的肯定与鼓励，对幼儿作画兴趣的维持和自信发展具有积极的意义。同时在这样的评价方式中也能有效促进家园互动、师幼互动和亲子互动，对幼儿情感发展具有促进作用。 2.多元――以不同标准评价幼儿作品 新的评价理论的倡导者提出：“评价的关键是对评价中存在的不同价值体系之间的差异进行协调”，提倡“在评价中充分听取各方面的意见，把评价看成是一个由评价者之间不断协调各种价值标准间的分歧、缩短不同意见间的距离、最后形成公认一致看法的过程”。在对幼儿成长档案袋中的美术作品进行评价时，我们更多地运用了“阅读”“解释”“欣赏”等主观评价的标准，同时也借用建立在多元智力理论基础上的教育评价《多彩光谱》中的相关评价指标，从描述水平、探究水平、艺术水平三方面对幼儿的美术作品进行较为“客观”的评价，从而获得对幼儿作品更加全面、立体的评价结果。 这样的评价方式使教师对个案指导的针对性更强了，有助于幼儿作画能力的纵向平衡发展。 3.开放――从不同内容分析创作现状 幼儿的美术作品就如同一个多棱镜，可以折射出幼儿身心各方面的发展状况。如，认知水平、技能发展、情绪情感、个性气质等。这些必须通过对幼儿美术作品中所呈现的线条、色彩、构图等元素的分析，对生活经历的理解以及创作时的情景状态的观察而获得。 4.多维――从不同领域解析幼儿作品 在二十世纪七十年代出现的解释、质化的评价模式为我们打开了对儿童美术作品进行更加客观、公正评价的视域。应答评价模式的创始人斯塔克指出：“该方法以牺牲某些测量上的准确性，换取评价结果对方案有关人员来说更多的有用性。” 三、幼儿成长档案袋中美术作品发展性评价的形式 新的评价理念给我们如何选择评价方法提供了更加开放的思路。在实践中我们通过贴爱心标签、星级指数、表格评价、以文配画等多种方式呈现评价的过程和结果。实现教育资源的整合，帮助幼儿了解自己的成长，发展自我评价的能力，同时也帮助我们更好地针对目标完成教学任务，实现个别教育的意义。 对美术作品开展发展性评价不仅让每个幼儿都能得到个性的张扬和自信的培养，还能让我们学会用理解、倾听、欣赏的理念来对待幼儿的作品，促进每个幼儿都富有个性地发展。对美术作品进行发展性评价是美术作品评价从简单的“看”画向“读”画、“听”画、“解”画、“悟”画的转变，是从单一感官向多感官的发展。我们教师在以后的美术作品评价中要多采用发展性评价，用发展的眼光和多元的视角来评价幼儿的美术作品，学会做幼儿美术创作中的合作者、欣赏者和鼓励者。让幼儿伴随美术作品发展性评价自信、快乐、个性地成长。

高中化学翻转课堂篇1 当前，新课程改革不断推进，素质教育理念逐渐发展和推广，成为教师和家长共同认可的基本理念。所谓翻转课堂，是让学生成为教学活动的主体，发挥学生的自主能动性，使学生的综合素质得到提升，是对新课改理念的完美践行。翻转课堂这一教学理念是从美国起源并得到发展的。在我国，翻转课堂教学模式虽然起步较晚，但是得到了广泛的推广和使用，达到了良好的使用效果。尤其是在新形势下，教师认识到了学生的主体性，开始转换角色，将自己作为教学中的引导者，引领学生走入精彩的化学世界。翻转课堂教学模式能够让学生在自主探索中，实现综合素质的提升，激发学生对化学的学习兴趣。在本文中，笔者将从教学经验入手，探索翻转课堂教学模式在高中化学教学中的应用。 一、制作微课视频，吸引学生注意 微课视频是翻转课堂重要工具之一，在短短十分钟时间内，对课堂基本知识进行概况，能够围绕某个知识点开展简短、完善的教学活动，在激发学生学习兴趣的同时，也能够让学生在最短的时间内掌握知识点。如果学生对于教学内容没有透彻理解，也可以反复观看，最终能够牢牢将知识点“锁定”在头脑中。例如，在学习《重要的体内能源———油脂》的时候，教学的主要目标是让学生了解油脂的概念、用途和物理性质，能够明确油脂对人类健康的意义，能够科学摄取油脂，保障身体健康。在备课的时候，我从网络上搜集了很多与课程内容相关的图片、动态图、小视频等，制作了8至10分钟的视频，对油脂的相关知识点进行了讲述，并适当增加了重点和难点的占比。在上课过程中，我为学生播放了这段微课视频，学生对视频投入了非常高的关注度，并在观看的过程中发出了会心的笑声，与教学内容融合在一起，进入化学学习情境，对油脂的相关问题进行了透彻了解，达到了良好的学习效果。在观看完视频之后，我对油脂的一些教学内容进行了适当的补充，并与学生沟通不明白、尚未掌握的问题。在课后，我将微课视频留给学生，让学生查漏补缺，实现对化学知识的透彻掌握。通过制作微课视频，学生对于化学的兴趣得到了提升，课堂氛围也更加融洽，为下一步的学习奠定了良好的基础。 二、加强师生互动，注重课堂引导 在化学教学中，学生受到传统思维的影响，不愿意主动参与到教学活动中，更希望能够在教师的带领下进行学习。这种观念不仅影响学生对知识的吸收，更违背了新课改的基本理念。因此，教师应加强师生互动，与学生建立良好的关系，使学生认识到自己在学习中处于主体位置，能够从自己的需求入手，调整学习方法，改善师生关系，从而达到更好的学习效果。在教学过程中，我非常重视对学生的引导。例如，在学习《无机非金属材料的主角———硅》的时候，我给学生布置了一个任务，让学生自己搜集资料，对硅在生活中的利用途径进行探索，并在课堂上与同学进行分享。在课下，很多学生利用互联网，搜索了很多材料，并将材料按照类别进行整理，形成了具有个性化的学习笔记。在课堂分享环节，有的学生不仅对课文中涉及的案例了如指掌，还为其他同学提供了创新思路，为教学打开了一幅新的画卷。在学生分享的过程中，我与学生共同交流、共同提升，对于学生提出的疑问及时进行回答，并对学生的分享成绩进行评价。通过师生互动，我与学生的距离不断拉近，学生也更加愿意在课堂上与我互动、分享，使得教学效果进一步提升。 三、完善评价机制，引导学生反思 在高中阶段，学生对于学习方法已经产生了一定的认识，也具有较强的自律能力。但是，沉重的课业负担，会给学生带来心理上的压力，一两次成绩下降，就有可能使学生对自己的学习能力产生怀疑，进而影响学生对化学学习的信心。因此，教师应建立完善的评价机制，使学生能够正确认识自己的学习情况，引导学生反思自己在学习中的优点和缺点，帮助学生进步。例如，在学习《金属的化学性质》的时候，涉及一些实验。由于学生参与试验的机会比较少，很少有独立操作的机会，因此在面对试验的时候非常担心，不敢去主动尝试。在学生进行试验的过程中，我为学生进行了示范，鼓励学生大胆尝试。对于操作比较好的学生，进行了肯定和表扬，肯定了学生的操作方法；对于操作过程中存在问题的学生，我进行了帮助，使学生调整了操作方法。通过对学生的正确评价，使学生能够思考自己在学习过程中的疏漏，并总结自己的经验教训，促进了化学学习的良性发展。总之，翻转课堂教学模式在高中化学课堂的应用，不仅丰富了课堂教学形式，增强了学生对化学学习的兴趣，还能有效提高学生对化学学习的效率，快速完成教学目标。教师应根据学生的实际情况，合理使用翻转课堂教学模式，促进学生的全面发展。 作者:咸英华 高中化学翻转课堂篇2 翻转课堂是一种违反传统学习方法的新学习方法．该模式简化了传统学习知识的内容，违反了传统学习模式．运用相关的科学技术，为学生创造良好的学习环境，能够更快更好的吸收新知识．随着信息技术的快速发展，翻转课堂培训是推进标准改革的重要教学手段． 一、翻转课堂的内涵及意义 翻转课堂模式是一种具有创新性的学习模式，近年来在美国深受欢迎．其中的＇翻转＇一词，是对原有传统教育的改革，学生不仅可以观看教学视频，而且还可以和老师一起工作，做有益的学习活动．教学视频不能取代教师在教学中的作用．没有单独学习思考的机会，学生会感到困惑，只有将老师准备的培训视频与一些实用知识相结合，才能更好的解决问题．正确的课程安排非常重要，这样学生才能控制自己的学习．学生可以在教室外或在家播放教师录制的视频，就可以在更轻松的氛围中学习知识，就像课堂教师一样．此外，师生学习互动增加，学生互相帮助、相互学习，并组成自己的集体学习小组．老师和家长之间的沟通也已经改变，家长也可以参与到孩子的教育中．该模式还可以鼓励学生在课堂上独立学习，不断思考，发展并提高学习技能．因此，对站台教室的现代教师在现代教育技术的发展中的要求越来越高． 二、翻转课堂的优势 翻转课堂可以有效避免传统课程中的强制性学习．学生有足够的时间自学，与老师有足够的互动，并在课堂上交流思想．提高学生表达和思考探究的能力，在促进学生学习方面发挥着重要作用．因此，我们必须制定翻转课堂教育课程，其优点是:(1)视频播放时间通常约为20分钟，且教师一般不会在视频中出现，以免妨碍学生自主学习．(2)每个视频各针对一个知识点进行重点解析，学生可以在学习这些信息以后，有足够的自我思考时间．(3)在课前看视频，学生不仅可以自主预习，还能够有足够的时间发现问题．(4)教师是知识推动者和学生是被动接收器，作为培训的一部分，需要改变这一角色，才符合新课程改革［1］． 三、翻转课堂教学模式在高中化学教学中的应用 1．“翻转课堂”在《氯气》教学中的实践应用 “翻转课程”的主题是让学生占据主导地位，促进学生与教师之间的有效沟通．比如:在讲解“氯气”这个章节时，就可以在课堂上让学生占主导位置．在开始上课时，教师可以根据学生的位置将学生分成几组，每组中选出一个同学为主导者．教师对学生提出的“氯和磷之间的反应有什么不同?”等问题进行解答．老师首先在黑板上用电子形式写了氯，并解释了电子配方的性质．“化学中物质的结构可以反映物质的性质，同样，自然也可以反映物质的结构．氯非常活跃，其性质也反映在化学结构中．由于二者反应过程中的条件可能有所改变，最终反应效果也会有相应的变化．氯气在点燃的条件下与磷进行反应，最终产生的物质形式为雾，化学方程式为:2P+3Cl2=2PCl3当混合光照条件下，物质的最终形态是烟，反应产物性质和其他反应条件是导致差异的主要原因．学生提出的问题在得到详细解释同时，学生可以提高认识，同时获取知识，最终提高教学质量． 2．“翻转课堂”在“硝酸”教学中的实践应用 比如:老师在给学生讲解“硝酸”这个章节的课程时，教师可以在课程中播放关于硝酸性质的视频，并要求学生总结视频的内容．观看视频后，一些学生提出“为什么铜与硝酸和稀硝酸相互作用，所得溶液的颜色不同?”．对于此问题，教师可以将学生分成多个组，每组学生提出并制定测试计划，其余小组可以询问该小组设计的问题，小组中的学生负责回答．通过对这一课题进行猜想、假设、设计方案以及最终的结论，得出铜与浓硝酸反应的化学方程式为:Cu+4HNO3(浓)=Cu(NO3)2+2NO2↑+2H2O铜与稀硝酸反应的化学方程式为:3Cu+8HNO3(稀)=3Cu(NO3)2+2NO2↑+4H2O学生排除故障、独立思考、表达能力得以提高［2］． 四、提高“翻转课堂”在高中化学实践应用效率的对策 1．构建良好的外部条件 翻转课堂是一项艰巨的任务，在实施过程中需要学校、教师和家长进行广泛合作，只有在这种情况下，才能充分实现“传播”的作用．首先，学校需要密切关注这种教学方法，提供良好的学习条件．例如:定期培训教师．学校需要定期检查所需的教室设备，以确保正常运作．学校还可以制定“激励”措施，提高教师的教学积极性．其次，教师需要不断改进和丰富他们的教育目标．在翻转课堂中，教师要把学生视为学习的主导者，视为课堂的主要组成部分［3］．因此，教师需要及时更新学习理念，以便帮助学生在各方面更好的成长．此外，教师需要拥有足够的知识来正确回答学生所提出的问题，并丰富和提高他们的知识．最后，家长需要与教师积极合作，以管理学生的各个方面．在翻转课堂的实施过程中，难免会遇到一些问题，但改革就是这样，需要慢慢进行，需要各方共同努力． 2．对过程与结果进行评价 在传统的学习成绩评估模式中，教师倾向于关注毕业成绩，这意味着忽略了学生在日常生活中的学习表现，所以最终评估的结果并不具有完全代表性．因此，课堂教师需要打破这种评估模式，并密切关注学生的学习过程．目前，最广泛使用的评估方法不仅能够评估学生在课堂上的表现，还能对学生在协作、参与调查精神和实践技能等各方面进行全面评估，例如:在学生每天学习的同时，记录学生在学习过程中的进展．在每个学期结束时，老师会在正常时间内评估学生的整体成绩和日常学习表现． 3．加强对学生实验能力的培养 化学实验是化学教育的重要组成部分，因为化学实验需要时间，所以大多数练习都会根据需要程度才会开展化学实验．据调查，大多数学生希望教师在课堂上进行尽可能多的化学实验，并测试更多的化学反应．通过化学实验，学生可以直观地观察化学变化并捕捉细微的化学现象．因此，教师不仅要增加课堂化学实验的数量，还要进行标准化的程序．例如:酒精灯熄灭这种相对简单的程序，需要注意的是不能吹灭或拿水扑灭，因为这类措施属于危险行为．最常见的程序是将酒精灯的盖子安装到酒精灯上，减少酒精灯火焰周围的氧气量，从而更加安全和科学的将其灭掉．本文首先对翻转课堂的内涵及意义进行了阐述，然后从“翻转课堂”在《氯气》教学中的实践应用以及“翻转课堂”在《硝酸》教学中的实践应用两个方面介绍了翻转课堂教学模式在高中化学教学中的应用，最后从构建良好的外部条件、对过程与结果进行评价以及加强对学生实验能力的培养三个方面提出来提高“翻转课堂”在高中化学实践应用效率的对策．希望通过本文的研究，对今后的专家学者研究与翻转课堂模式下的高中化学教学相关的课题有一定的借鉴与帮助作用． 作者:黄晓华 高中化学翻转课堂篇3 翻转课堂属于新课改与信息技术共同作用下的产物之一，指的是重新调整课堂内外时间，将学习的主动权由教师转移至学生，为学生提供自主先学的机会，以增强学生的自学意识与能力。在高中化学教学中，教师应科学采用翻转课堂这一教学模式，将课堂还给学生，使他们拥有更多的学习主动权，让他们更加积极主动地参与到学习活动中，从而深刻理解知识。 一、注重视频内容建设，锻炼学生自学能力 翻转课堂是一种以微课视频为载体的教学模式。要想取得良好的教学效果，教师要高度重视微课视频内容的制作，将微课作为学生课前预习的主要素材，激发学生自主学习的欲望，由此开启翻转课堂。在翻转课堂模式下的高中化学教学中，教师同样要注重微课视频内容的搜集、整理与构建，让学生在预习环节拥有自主先学的机会，锻炼他们的自学能力。例如，《化学实验基本方法》是高中化学必修模块开篇的第一章，这部分内容从实验入手，主要介绍化学实验的基本方法，包括化学实验应注意的安全事项、混合物的分离以及提纯、物质的检验等。教师可以紧扣课本知识组建视频内容，通过实际操作或者互联网平台搜集与整合一些常规实验操作的资料，制作成微课视频，内容包括初中阶段化学实验的基本操作方法，取用药品和器材，安装实验装置，以及过滤、蒸发、蒸馏、萃取的基本操作和注意事项等。之后，教师把这些资源共享给学生，让学生利用课前时间自主观看微课视频，对照教材中的理论知识进行分析和研究，相互讨论与交流，并将自己遇到的不明白之处记录下来，做好新课的预习。在上述案例中，教师十分关注微课视频内容的整合与创建，让学生通过自主观看了解新课内容来树立安全意识，初步养成良好的实验习惯，同时能识别一些化学品安全标识。 二、发挥视频辅助作用，吸引学生主动学习 在高中化学课程教学中引入翻转课堂模式，教师不仅要精心设计微课视频内容，还要准确、恰当地使用微课，充分发挥微课视频的辅助作用，利用直观、有趣的内容吸引学生主动学习，让他们积极配合翻转课堂的实施。因此，高中化学教师在翻转课堂模式下应当在恰当的时机播放微课视频，激发学生的学习热情与动力，让他们围绕视频内容学习相关知识要点。如在《无机非金属材料的主角——硅》教学中，学生在课前就初步了解了二氧化硅与硅酸的物理性质，认识了二氧化硅的主要化学性质和硅酸的制备原理，以及二氧化硅和硅酸等在生产、生活、信息技术与材料科学等领域的应用。在课堂上，教师先播放《让绿色能源点亮一带一路》的视频，并利用谈话导入：“利用绿色能源光伏发电可有效促进大气污染防治目标的实现。你们知道光伏发电中太阳能电池板的主要材料是什么吗？”学生知道是硅，如此创设情境引起了他们对硅及其化合物的好奇，激起了他们学习新知识的兴趣。随后教师在微课视频中展示昆仑山、塔克拉玛干沙漠和长江三角洲的图片，在师生互动中指出其主要成分，顺势引出硅的氧化物及硅酸盐，并由学生说出硅在地壳中的含量，引导他们正式进入新课学习中。教师充分发挥微课视频的辅助作用，为高中化学课堂注入了更多的生机与活力，有效调节了课堂气氛，使学生自觉、踊跃地学习新知，并对硅的探索充满浓厚的兴趣。 三、体现学生主体地位，锻炼学生学习能力 在翻转课堂模式下，学生的主体地位会得到进一步体现与强化，他们会积极踊跃地参与到各项学习活动中，继而提高学习质量。高中化学教师运用翻转课堂模式时，要突出学生的主体地位，围绕他们的实际情况（如化学基础、兴趣爱好、思维水平、年龄特征等）设计翻转课堂教学流程，锻炼学生的化学学习能力。例如，在教学《物质的分类》时，教师需事先综合分析学情：学生在初中阶段已经接触到大部分常见的物质类别，思维正处于从感性向理性转变的过渡阶段，能力不是特别强，但由于知识难度不大，他们对化学物质的分类比较感兴趣。这时教师可要求学生提前进行自主学习，学会运用简单的分类方法，如交叉分类法或树状分类法，根据物质的组成和性质进行分类。在课堂上，教师利用多媒体设备播放清晨阳光穿过茂密林木枝叶产生的美丽景象的视频，让学生思考其中的原因，研究其背后的科学知识，结合教材内容思考：什么是分散系？它由什么组成？分散系能够怎样分类？分类的依据是什么？引导他们学习分散系的相关知识，使其结合分散系实例相互交流。如此，教师在运用翻转课堂教学模式时充分考虑到实际学情，突出学生的主体地位，使学生学习化学知识的积极性更高，促使他们在课堂上表现得更为主动，锻炼其化学学习能力。 四、在课堂中讲授疑难要点，辅助学生透彻理解 在高中化学教学中采用翻转课堂模式时，学生经过课前自主先学，不仅能够大概了解新课内容，还可以轻松解决一些简单易懂的问题，有效减轻教师在课堂教学中的负担。这就要求高中化学教师在课中教学环节充分考虑学生的课前自学情况，将主要的时间与精力放在疑难要点的讲授方面，提高教学行为的针对性，辅助学生透彻理解这些内容。以《氧化还原反应》教学为例，学生通过课前结合初中阶段所学的四种基本反应类型来理解氧化还原反应的相关概念及其彼此之间的关系，能够利用化合价的变化和电子转移的观点来判断氧化还原反应，理解氧化还原反应的特征。但是，学生通常会遇到一些难点，如：氧化还原反应的本质是电子发生转移，以及在日常生活、生产中的应用原理等。在课堂上，教师可以着重讲述这些疑难要点，如设疑：为什么氧化还原反应前后元素的化合价会发生变化？其本质原因是什么？教师以2Na+Cl2===点燃2NaCl为例，在微课视频中同步展示NaCl的形成过程，指导学生结合原子结构示意图，了解钠原子在反应中容易失去电子，而氯原子容易得到电子，让他们从微观角度理解电子转移与氧化还原反应的关系。上述案例中，教师将宝贵的课堂时间用来讲解课程中的难点部分，能够有效增强课堂教学的实效性，帮助学生突破疑难点的障碍，使其透彻理解氧化还原反应的本质与特征。 五、关注教学内容的连贯性，帮助学生系统学习 翻转课堂是一种以微课视频为依托的教学模式，虽然能够让学生更为深入地理解某一知识要点，但不利于他们全面、系统地掌握整个知识体系。具体到翻转课堂模式下的高中化学教学中，要想有效解决这一问题，教师应该事先规划好微课视频的内容，结合所授内容制作一系列具有紧密连贯性的微课视频，关注教学内容的系统性，帮助学生系统学习化学知识。如在教学《最简单的有机化合物——甲烷》的过程中，教师需围绕该章节的知识要点设计与制作一系列微课视频，让学生通过课前自学掌握烷烃的分子组成、结构等基本特征，理解同系物、烃基等概念，使其学会烷烃的命名，理解同分异构体的概念，且对烷烃系列的性质变化规律也有所了解与认识，初步完成系统化的学习。在课堂上，教师先要求学生根据预习情况说出有机化合物的定义、组成元素，烃的概念与典型代表物——甲烷，让他们交流甲烷的存在形式与用途，即甲烷是天然气、沼气、油田气与煤矿坑道气的主要成分，是污染小、低耗、高效的清洁能源，还是重要的化工原料。之后，教师在微课视频中直观展示甲烷的组成与结构形式，然后出示甲烷分子结构示意图及分子模式等，引领学生全面认识甲烷。针对上述案例，教师运用翻转课堂教学模式时，要保持教学内容的连贯性，为学生带来完整、系统的学习资源，使其高效地研究甲烷，培养他们探索科学的精神。 六、采用合适的教学评价，升华学生学习效果 在翻转课堂模式下，高中化学教师除了要关注课前预习与课中讲授两个环节，还需重视课后环节，采用合适的教学评价方式，助推学生巩固所学内容，升华学习效果。教师应当结合学生在课前、课中两个环节的具体表现展开公正评价，以肯定性与激励性评价为主，进一步激起他们的求知欲望，使其体会到化学探究的乐趣。如在《化学反应的速率和限度》教学中，教师可以鼓励学生在完成自主学习与探究以后展示自己的学习成果，在班级范围内交流与分享，围绕以下知识点展开：影响化学反应速率的主要因素；常用的比较反应快慢的简便方法；结合实验认识浓度对化学反应速率的影响，是否能以粒子的观点初步解释化学反应速率与限度。在学生讲解知识点的过程中，教师需认真倾听，找出其中存在的问题与错误，然后围绕这些关键内容组织学生再次展开分析、研究与探讨，使他们可以更好地认识到自己的不足之处，并理解知识要点的本质。在学生慢慢纠正自己的认知错误以后，教师需及时利用正面积极的教学评价来肯定他们在整个学习过程中的表现，给予物质或精神上的奖励，鼓励他们不断尝试和深入思考。在上述案例中，教师运用良好的师生交互方式，带给学生更多学习动力与自信，不仅有助于翻转课堂教学模式的有效推进，还能进一步提高他们学习化学知识的主动性。在翻转课堂模式下的高中化学教学活动中，教师需及时转变教学观念并更新教学思路，全面落实翻转课堂教学模式的实施，兼顾好课前预习、课中讨论与课后评价等各个教学环节，促进学生更好地学习化学知识，提升他们的各项能力。 【参考文献】 ［1］唐玮.翻转课堂教学模式在高中化学教学中的应用［J］.新智慧，2020（29）. ［2］郑瑾.“翻转课堂”教学模式在高中化学教学中的运用［J］.考试与评价，2020（8）. ［3］付志明.高中化学教学中翻转课堂模式的应用［J］.中学课程辅导（教师通讯），2020（24）. 作者:罗达伟 单位:玉林市陆川中学

行为经济学论文:有关信用问题的行为经济学分析 摘 要：信用问题随着经济的发展而日益彰显重要，传统主流经济学对此已有诸多分析，“经济人”假设是其分析的基石。但现实经济活动中，交易主体的信用行为并非完全理性，常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来分析信用问题，是一个新的尝试，能使信用问题的研究更趋完善和全面。这里运用确定性效应、分离效应及对前期决策的依赖、从众行为的原理，对信用的有限理性行为进行了分析，并据此从三个层面提出了信用问题治理思路。 【关键词】信用；确定性效应；分离效应；从众行为。 信用是市场经济的产物，市场经济可以说是信用经济。信用的好坏是衡量、制约或促进社会经济发展的主要指标。针对信用的经济学分析，传统主流经济学已有诸多的阐述，笔者在此首次运用行为经济学理论来对我国市场经济建设中遇到的信用问题进行诠释。 一、信用问题概揽 在日常经济活动中，我们的交易各方，都在抱怨别人信誉差，希望有一个良好的信用环境，使得社会交往和经济交易活动能在一个有序、安全的氛围中进行，但对自己这一方是否会遵守约定、恪守信用，却并不严格要求，甚至自己在交易时就预留了不守信的伏笔。也就是说，在社会交往和经济交易活动中，人们均希望别人守信、社会诚信，而惟独自己可以不完全诚信。当大多数人都是这种思维时，整个社会信用状况差也就成为一种自然的普遍现象了。北京市工商局统计的数据显示，2004年，北京市被列入“黑名单”的个人及企业近七万，其中，自然人占两万七千八百七十六人，企业有三万九千两百七十五户，这些个人及企业，因为失信，被锁进“北京市企业信用信息系统”，他们将为各自的欺诈、哄瞒等失信行为付出沉重代价。在全国各地，因失信而导致的经济纠纷，甚至恶性案件，拾俯皆是；有些地区因信用度普遍低下而严重阻碍区域经济的发展，如汕头经济特区因90年代以前不太重视经济活动中的契约信用，甚至在90年代末因国税部门开出的增值税发票可信度低，而被国家税务总局通报不能作为出口退税之用，致使汕头特区1000多家外向性企业不得不外迁，严重影响了汕头经济发展。 信用问题随着经济的发展而日益彰显重要，传统主流经济学对此已有诸多的分析，“经济人”假设是传统经济学的基石，其核心内容是：人是“理性经济人”，“经济人”的目标是追求个人利益最大化。传统经济学的“经济人”假设揭示了市场利益原则，把道德、情感等因素排斥于经济动机分析之外，使“经济人”成为纯理性的人，忽视非理性因素在经济主体行为中的作用，“经济人”的一切行为都围绕着市场利益原则，并以此作为行为(包括信用行为)的动机。信用是商品货币交换关系的一个经济范畴，信用行为作为“经济人”的市场行为，其出发点是利益预期，利益成为信用行为的经济杠杆，“商人是否愿意使用信用，则取决于他对赢利的预期。” 传统主流经济学对信用问题，特别是行为主体优选守信还是失信行为，从理论上归纳为以下几种解释：一是信用的成本收益核算。行为主体（个人、企业和政府）在经济活动中是否恪守信用契约，关键在于守信或失信可能给他带来的成本收益预期，当经济主体守信的收益大于守信的成本，则优选守信，反之，则失信；当经济主体失信所得到的收益大于失信的成本（包括受到惩处的成本），则优选失信，反之，则宁愿守信。如医疗行业中，正规大型医疗机构中的少数医务人员做“医托”，把来就诊的病人介绍到私人机构就诊，从中提取回扣，这种现象一经发现，在西方国家则是吊销医疗执业资格而永不能从事医疗职业，失信成本远大于收益；但在中国则是通过一番教育或罚款惩处后，仍继续原医疗职业，失信成本小于收益，并有机会在以后的继续失信中弥补失信成本。这就是同一事件采取不同的惩处方式，导致行为主体选择守信或失信的不同行为取向。二是信用行为的“劣币驱逐良币”（又称二手车市场或柠檬市场）现象。“劣币驱逐良币”是经济学上“信息不对称”所导致的结果，在这种信息不对称的情况下，人们采取“舍优取劣”的行为取向以保证经济交易时收益最大化、损失最小化。在实际经济交易时，假设有甲、乙两方，尽管双方均深知守信是一种美德，若双方守信都会带来各自效益最大化，但因信息不对称而不知对方会采取守信还是失信的行为取向，为防止对方失信并规避己方守信可能带来的损失，而采取失信的行为取向是己方的较优选择；假如甲方决定采用失信行为，交易的可能性是：乙方若守信，则损失；若失信程度与甲方一致，则双方各不沾对方便宜；若乙方失信比甲方更甚，则甲方损失。此后，甲方再与乙方或其他人交易，则会以失信行为为优选。市场交易的结果是失信行为获得较大收益，守信行为遭受损失，其导向是守信者逐渐减少，失信者逐渐增多，失信者逐渐把守信者驱逐出市场。三是信用行为的重复博弈减少。 交易主体的重复博弈是诱导人们采取守信行为的有效机制之一，重复博弈机制在相对封闭的农耕自然经济社会是诚信维护的最有效机制；但随着商品经济发展，特别是我国市场经济的逐步建设过程中，人们的经济活动范围扩大、交 易对象众多，交易主体之间重复博弈次数减少，甚至由重复博弈向一次博弈演变，在信用体系尚未完善之前，优选失信行为是相对“明智”之举。 二、信用问题的行为经济学诠释 传统主流经济学对交易主体的信用行为取向的解释是建立在理性经济人假设的基础上，但现实经济活动中，交易主体的信用行为并非完全理性，常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来解释信用问题是一种新的尝试，能使信用问题的研究更趋完善和全面。 1、确定性效应。 行为经济学中的前景理论认为， 人们是厌恶风险的，与可能的结果相比，人们更青睐于确定的结果，既便可能的结果有更好的预期价值。例如在以70％的概率获得300元和100％概率获得150元之间选择，前景理论认为人们会选择后者；又如，纳税人在分项扣除和标准扣除之间选择时，预期效益理论认为人们会选择节税最多的结果，而前景理论认为，在风险与安全之间，纳税人更应选择后者，尽管两种都节税，但与标准扣除相比，分项扣除更缺乏保障、更不确定，故更有可能选择标准扣税。 对信用问题的分析，也存在确定性效应。交易主体在交易过程中是优选守信还是失信行为，关键在于哪一方的收益更有保障就易于选择哪一方，假如当选择守信时收益500元的概率是70％，选择失信时收益300元的概率是100％，此时，该交易主体会倾向于选择失信行为，因为守信时有30％被蒙骗的可能性；当选择守信时收益300元的概率是100％，选择失信时收益500元的概率是70％，此时，该交易主体会倾向于选择守信行为，因为失信者有30％被惩罚的可能性。 我们可以推定，假如一个国家的社会信用制度规范、简明、易于操作，且对失信行为的社会惩罚严厉，威慑作用强大，守信或失信的风险和收益易于辨析，使守信者的收益确定性大于其风险，使失信者的风险确定性大于其收益，这样，就促使交易主体优选守信行为取向； 反之，如果一个国家的社会信用制度不健全、不规范、繁琐、难以操作，且对守信行为的保护性差，对失信行为的惩罚不力，守信或失信的风险和收益难以辨析，使守信者的风险确定性大于其收益，使失信者的收益确定性大于其风险，甚至守信也会面临一定风险，且失信的风险小，在这种扭曲的情形下，交易主体就会优选失信行为取向。 2、分离效应及对前期决策的依赖。 人们在最终决策时依赖于信息显示，尽管这些信息对决策并非真正有用。由于人们对信息处理的方法是多样化的，这可能导致其偏好与选择的不一致，即产生所谓的分离效应。如抛硬币就表明了分离效应对决策的影响：在第一次抛硬币打赌的结果出来以后，问所有参赌的人是否愿意再赌一次，大部分的回答是“第二次赌取决于是否赢了第一次赌”，尽管第一次赌的输赢与第二次赌的实际结果的影响不大；若第一次赌赢了，大多数人愿意再赌一把，否则，大都不愿再赌。 当期的风险态度和决策受前期决策实际结果的影响，前期盈利增强人们的风险偏好，以平滑当期的损失；前期损失会加剧以后损失的痛苦，人们的风险厌恶会增强。如果失信者在前期的收益经常大于成本，会助长其失信偏好，不断重复失信行为。如股市中的“黑幕”，就是因为违规者造假获得的收益远大于违规成本，利润颇丰，且每次违规后所受到的处罚很轻，所以，股市上存在不少职业造假违规的专业人士。股市中因不诚信而造假的触目惊心的案件，在初期只是小规模的造假失信行为，但因屡次造假成功而受到激励，以致愈演愈烈，演化成数额巨大、情节严重的造假案例；相反，若伸手必捉、严惩不怠，失信者就会被强化为风险厌恶者，失信行为就会受到抑制，守信行为就会受到弘扬。 3、从众行为。 不守信用的从众行为源于行为主体的内因和外因两个方面。从内因看，行为经济学由心理角度分析得出，人们在模棱两可的情况下做出的决定往往受到身边因素的影响，即人们通常所说的从众行为。我们可用下面的例子来具体说明。有两家饭馆相互紧挨着，每个顾客都要从中选择一家来就餐。第一位顾客选择在哪家就餐是完全根据他自己的意愿，而下一位顾客除了按他自己的喜好来做决定之外，还可能受第一个顾客的影响，如果前两个顾客的选择相同，则第三个人看到其中一家饭馆有两个人在用餐，而另外一家却没有顾客，也可能会选择人多的饭馆。最终的结果是，很可能所有的顾客都会选择同一家饭馆就餐。但是实际上，选中的那家饭馆很可能是差的。上述理论可用来分析信用问题，失信者通过观察别人的信用选择行为，或通过不合理的推理认为他人选择失信行为而获得了利益，并且看到失信后被惩处的代价低于失信所获得的收益，即使被惩处，大多只是被要求弥补对方成本或罚点款了事，个人受到制裁甚少，这样，无形中诱发和刺激了消费者个人或企业管理者们产生了“法不责众”、“跟风无过”的心理，这种从众心理所导致的行为，不是其他失信者的简单复制和添加，而是不断总结和提高失信的技巧，后果更严重。人总是处于一定社会经济活动之中的，周围环境对自身的影响是非常重大的，从众心理在很多人的脑海中根深蒂固。根据行为经济学家的观点，人的行为不仅仅受到自私心理的支配，而且受到社会价值观的制约。价值观是用以指导人们行为的心理倾向系统，是浸透于个性之中支配人的行为、态度、观点、信念、理想的内心尺度。市场经济下，经营环境日益复杂，各种诱惑随之产生，相应地，一些丑陋现象也相伴而生。一部分人以个人的利益为核心，直接或间接不守信用而欺骗另一方交易者。 从外因看，产生这种从众行为的外部原因在于对失信者的惩罚力度太小。行为经济学家指出，人们作决策、作判断时并非完全理性，而是有限理性的。法律是神圣不可侵犯的，违法必定要受到惩罚。如果在完全理性的情况下，人们不会选择触犯法律。失信者之所以“以身试法”，在于他们觉得失信带来的收益可能大于所付出的成本。正是这种侥幸心理的存在，使得交易主体在作决策判断时，不会是完全理性的。正如一个小偷在他第一次行窃“成功”后，发现获得的“收益”远大于所付出的成本，那么尝到甜头后胆子会越来越大，罪行也会越来越严重。同理，当交易一方发现不守信用带来的收益远大于失信行为暴露后所付出的成本，那么非完全理性的一方交易者会为了收益而放弃诚信操守。另外，监督成本过高，违规成本、诉讼收益太低，这就诱致众多行为人选择失信，失信案例层出不穷，社会信用普遍较差。 三、基于行为经济学的信用问题治理 信用问题治理是国内外理论界和实务界不断探索并力求予以解决的课题，构建合理的信用制度是解决信用问题的主题。笔者根据以上对信用问题的行为经济学分析，从三个层面提出信用问题治理思路。 1、第一层面是根据确定性效应，构建规范、简明、易于操作的信用体系，交易主体易于辨析守信或失信的风险和收益，把自己规范在自觉守信行为层面。按照前景理论中的确定性效应，人们面临“获得”，倾向于“风险规避”，所以，应创造条件，增加人们面临“获得”的概率。为使守信的“获得”概率增加，可从三方面着手：一是建立社会征信机制，使人们易于获得全社会的行为主体的信用信息，降低单一行为主体之间的信用信息获取成本；二是在操作上，尽量使社会征信机制和信用交换机制在规范的基础上简单明了，易于操作；三是引导尽量多的大众在社会经济交往过程中，尽量通过正式规范信用体系渠道获取各行为主体的信用信息，减少通过非正式渠道获取信用信息，如通过亲朋好友打听或道听途说。 2、第二层面是根据分离效应及对前期决策的依赖，使交易主体之间一对一的失信行为演变为失信者与整个社会的信用对抗，通过与整个社会的信用对抗机制把失信者的失信行为强化为守信行为，使介于失信后至法律惩罚之间的灰色地带的失信行为得以递减。培育发达的信用信息交换和扩散机制，是这种分离效应及对前期决策的依赖能够中断的关键，也就是在征信制度基础上，生产出可以交换的市场能够接受的信用产品，同时建立规范的信用产品交易市场。这样，一旦某一交易行为主体不守信用，其失信行为很快通过信用信息交换和扩散机制，也即通过信用产品在信用交易市场上交换并扩散出去，导致失信者对交易另一方的失信行为转化为对整个社会的失信行为，失信者将会丧失与社会中任一交易主体之间的交易机会，作为他不守信用的代价，这种代价会伴随他较长时间甚至一生，其惩罚和威慑作用是很显著的。这样就能中断失信者的这种分离效应及对前期决策的依赖。 3、第三层面是根据从众行为特性，完善失信行为的法律机制，强化失信行为的法律惩罚力度，弱化失信行为的示范作用，使失信的跟随者摄于法律的严惩，而由失信行为取向转变为守信行为取向。行为经济学家们研究发现，在非理性的情况下，人们面临“获得”，倾向于“风险规避”，故处罚比奖励对人的“刺激”更大。根据该理论，让失信者彻底放弃侥幸心理的最根本措施就是要加大惩罚力度，让违法者们意识到不守信用必将付出沉重代价。为此，一是要加快我国的法制建设，完善相关的法律法规体系；强化执业监管，加大惩罚力度，以解决行业中的“劣币驱逐良币”问题。二是要加强执法机关队伍的建设，提高执法人员的素质，促使他们在工作中做到“执法必严”，对违反法律的失信行为，要严肃处理，决不能姑息迁就。 目前国内加快了社会信用体系建设步伐，如上海、北京、深圳的个人征信系统运行，浙江、江苏、湖北等省市的区域信用体系构建等，随着信用制度的完善，失信所获收益的成功率逐渐变得更为不确定，客观上强化了交易主体守信收益的稳定性，引致社会交往、经济交易中个人、企业守信行为趋于强化。 行为经济学论文:行为经济学理论的延伸及借鉴 [摘要]行为经济学由于对传统经济学的基础提出了挑战,在兴起之后就一直受到关注,频频被用于解释相关的现实问题。有鉴于此,本文就从介绍行为经济学的发展历程及主要观点出发,进而论述行为经济学的相关延伸理论,并展示了行为经济学被借鉴来解释现实中一些传统经济无法合理解释的问题。 [关键词]行为经济学 理论延伸 行为金融 传统经济学的理论假设及相关原理与现实的偏离,催生了行为经济学这一新兴分支学科,有力地推动了当代经济学的发展。行为经济学对理性人效用最大化和均衡产出等标准经济理论内容构成了挑战,近年来行为经济学在市场竞争行为、劳动经济和金融等领域获得广泛应用,有利于解释很多复杂的社会现象。 一、行为经济学发展历程的回顾及其主要观点综述 行为经济学兴起于20世纪90年代,它对传统经济学的基础,即假设人的行为准则是理性的,不动感情的自我利益,提出了挑战。在这种思维方式下,人类对外在事物的认识是清澈了,但是把人、人的行为、人的精神等非理性方面则舍弃了,并把其简化为一个个的点或一条条的线。人也成为了“扁平的人”。但是,不少经济学家的研究发现,这种以完全理性人假定搭起的优美的理论大厦无法通过检验科学的方法来检验与研究人的内在本性,也无法观察到现实中人的经济行为,因此更无法来解释许多人的经济行为之谜。这种局面到20世纪90年代才得以转变。莱布森等美国经济学家提出了一种名为“行为经济学”的经济理论新流派思想,向主流经济学提出了质疑和挑战。 行为经济学是一门试图将心理学的研究成果融入标准经济学理论的科学。行为经济学尝试对非理性行为进行研究,打破了主流经济学的界限及视域,在现实人的基础上发展了主流学派的经济人概念。行为论者并没有抛弃主流理论,而是赞同其注重理性的,维护自身利益的行为。但是,他们坚持对这一理论加以修正。他们认为,经济人也对具有偏见的推理,自我沉溺、自我毁灭的行为和种种其它人类缺陷和长处做出反应。行为经济学理论还关注公平、互惠和社会地位等许多其他方面,因此,行为经济学试图对传统假定进行修正。丹尼尔•卡尼曼(daniel kahneman)、理查德•塞勒(richard thaler)、马修•拉宾(mattew rabin)及已故著名行为经济学家阿莫斯•特维尔斯基(amos tvesky)是行为经济学研究领域中富有创见,具有代表性的理论家。概括来讲,行为经济学主要就是:预期效用理论;偏好的一些典型特征;偏离理性的特征分析这三类代表性观点。 二、行为经济学的理论延伸范围及领域 行为经济学之所以盛行,不是因为其敢于对传统经济学提出挑战,更因为是行为经济学能够自圆其说,其一些假设和理论观点能够更好地解释现实,能让大多数人更容易理解和接受。行为经济学在现实中的理论主要延伸到以下领域: 1.当今市场竞争行为的心理特征 标准经济理论描绘的市场供求关系和价格需求规律的适应条件非常有限和严格。而向当今全球市场新格局和竞争合作新特点,许多高新技术产品、具有自然垄断性质的产品、符合民族和地域特色的文化产品,以及电信市场、网络产品市场、资本市场、房地产市场和文化产业等,引起了消费选择行为新的变化,频频表现出明显的偏离价格需求规律的现象:降低价格未必能保住市场占有率,屡屡奏效的一些非价格竞争策略和手段越来越受到重视,尤其是在中国市场供应和秩序、收入和社会则富分布、消费观念和习性、生产力和科技创新水平处于相对落后和低下的情况下,消费选择行为与标准的理论描述相距就史远。无论是消费行为、企业经营行为和投资行为等,市场竞争行为选择中心理因素的影响特征非常明显。 2.劳动经济学 宏观经济学中有一个非常重要的概念是非自愿失业——为什么一部分人找不到工作(不包括自然失业率和工作变动时的摩擦失业)?原有理论对此给出了一个“公认”的理由,假定工资是在市场出清水平上预先给定的,以此为标准若劳动力过量供应,就会造成失业。但工资为什么要定那么高,而且还是刚性的呢?为什么有人频频跳槽,而另一些人则愿意终生厮守一个单位?这些不是能用劳动力市场供求规律简单解释的。“有效工资理论”、阿克洛夫(2001)的“交换礼物”等都试图给出合理的解释。理论和实践似乎证明了在工资和努力水平之间有很强的正相关性,并且在长期内是很稳定的。行为经济学的研究表明,现实中劳动力市场并不是简单地遵从工资水平提高、劳动力供应增加这一规律。如出租汽车司机并不只是由每人收入的高低来决定工作时间的长短;老师让一些学生参与科研课题,学生们不会仅根据报酬或津贴的高低做决定;幼儿园制定罚款制度是为了让父母亲及时地接孩子,但结果是适得其反。这些是因为当工资与价格变化的行为中包含道德和情感成分时,标准经济理论中的价格交换效应就应予以修正。因为劳动者对劳动与休闲的价值判断是因人、因行业、因时点不同而异的。另外,行为经济学还研究指出,承担风险、经营管理等活动也是一种类型的付出和劳动。 3.行为金融学 行为经济学在金融投资领域的应用研究取得了丰硕成果。在金融学中,有效市场假设的作用是奠基性和举足轻重的。资产定价的标准均衡模型假定投资者仅仅关心资产风险,并利用公共信息尽可能准确地预测股票收益。这些假设在某些时候确实能做出确切的预测,但当价格变化的自相关性近似为0时,证券市场上却出现大量异常现象。这些不规则现象促使研究具有有限理性假设的资产投资者的“行为金融” ( behavioral finance)论应运而生(baker, etal.,2004)。金融学中一个重要的异常现象是“股票收益之谜”:股票的平均回报要比债券收益高得多,为什么高收益对应高风险,并没有令人信服的实证研究支持这一理论。为了说明其中的缘由,行为经济学假定投资者具有损失规避的行为偏好,这能更合理解释风险与收益之间的对应关系。行为经济学的研究还发现经验不足的经纪人的反应如何迟滞,而长期操盘手的反应为何又过于敏感。行为经济学还通过纽约证券交易所股票的年成交率的实例来研究资本市场规模问题,关于个体股票交易行为的数据表明,部分投资者的盲目自信一定程度上会导致股票市场规模的极度膨胀,股票市场上的许多现象都与投资者的心理活动和行为有直接的联系。 行为金融学的迅速发展,是由于金融理论把“宝”都压在“有效市场假设”上了:投资者有充足的理性以至能够观察和利用历史资料。有人曾将有效市场假设美誉为:社会科学中认识最完善的一种规律性,然而,股票价格波动太捉摸不定了,以至不能反映内在的真实情况。行为经济学发现了一种基于人心理活动的过度反应效应,客观、深入地研究一系列异常现象,有助于用事实更精确地检验市场有效性假设。当然,从发展的眼光来看,行为经济学也迫切希望尽可能地减少心理学的内容,正在努力探讨用一种统一的方式来解释金融市场上的异常现象。 三、行为经济学在实际中的应用 1.民工短缺的行为经济学分析 沿海地区的“民工荒”打破了我国劳动力无限供给的神话,引起了企业界和各级政府的高度重视理论界纷纷对此问题发表看法,并对民工短缺的成因进行了分析综观这些分析,人多是运用市场、结构、信息、制度等分析力一法,基本没有涉及民工的心理与理性,民工是该劳动力市场的主体,在分析民工短缺的成因时,不能完全不考虑主体对劳动力市场的相关要素以及劳动环境的认知而采取的相应的经济行为。 行为经济学论文:行为经济学和实验经济学的基础 直到最近，经济学尚被普遍看作一种必须依赖于对现实世界的观察、而不能依靠在实验室里做受控制的实验来进行研究的非实验性科学。许多评论者发现受利己主义和理性决策所支配的“经济人”(homo oeconomicus)这一普遍假设存在局限性。然而，经济学研究已经开始朝着新的方向起飞。大量和日益增多的科学工作致力于对经济学传统的基本假设的经验检验和修改，特别是有关无限理性、纯粹利己主义和完全自治的假设。而且，目前的研究越来越依赖于来自实验室的新的实验数据，而不是从对实际经济的观察中所得到的传统的现场数据。最近的这些研究源于两个区别显著、但正趋于一致的传统：一是认知心理学中有关个人决策的理论和经验研究；二是以实验的方法对经济理论预言的检验。行为经济学和实验经济学已经跻身于经济学最活跃的领域之列。今年的诺贝尔经济学奖得主就是在这两个领域从事研究的前辈。 一、实验经济学的基础 传统上，经济学被看作一种完全依赖现场数据的非实验性科学。许多人认为，这一点是经济学作为一门科学继续发展的障碍。除非我们可以进行受控制的实验，否则对经济理论的检验将永远是有限的。仅仅根据现场数据，人们很难判断一个理论是否失败或何时失败，并正确地指出失败的原因。在理论与受控制的实验观察两者之间的反馈渠道在经济学中基本不存在。 一种新兴的、被称作“实验经济学”的研究领域的建立从根本上对这一观点提出了挑战。在受控制的实验室里，实验者以简单、抽象的形式模仿在市场和其他经济交往形式中出现的场景，以研究这些场景中的人类行为。这些实验的结果能在多大程度上推广并应用于市场环境，对此尚有争议。但是，微观经济行为的实验结果能为经济理论的发展提供重要信息。 早年已有前辈学者从事经济学的实验研究。50多年前，张伯伦(chamberlin，1948)试图通过实验来检验新古典的完全竞争理论。约翰·纳什(john nash)——1994年诺贝尔经济学奖得主——与他的同事通过设置一个实验对博弈论的预测能力进行了早期研究。 然而，毫无疑问，实验经济学的主要研究者是弗农·史密斯。史密斯不仅作出了最重要的早期贡献，而且始终是这一领域中的一个关键人物。他培养并联合了大批从事实验经济学研究的年轻人，其中成就最为卓越的当属查尔斯·普洛特(charles plot)，他在这一领域也作出了重要贡献。 1．市场机制 弗农·史密斯的意义最重大的工作涉及市场机制。他对竞争性市场所做的创新性实验 (1962)、对不同拍卖形式的检验(1965，1976，1980)，以及对“诱导价值法”(induced-value，1976)的设计，都为这一领域的研究奠定了基础。 史密斯第一篇实验文章的灵感来自张伯伦(1948)的课堂实验。当时，张伯伦是史密斯在哈佛大学的老师。他让实验参与者扮成一个虚构商品的买者和卖者，进行讨价还价。张伯伦认为实验结果证明标准新古典理论关于完全竞争市场的模型是错误的。 史密斯意识到，如果接受实验的人被放在一个与现实市场更加相似的场景中，张伯伦的结论将更加引人注目。于是，史密斯设置了一个实验，在一个“双向口头竞价”(double oral auction)中参与者被分成潜在的买者或卖者两个群体。买者和卖者的角色是随机分配的。为每个卖者提供一个单位将要出售的商品和一个保留价格v。卖者不允许以低于v的价格出售商品，而以p v的价格出售，卖者可以获得p—v的收益。同理，每个买者也被分配了一个保留价w，这是他们允许购买的最高价格。 史密斯(1962)就此总结到：“只要共谋被禁止，所有的出价和交易都绝对公开……竞争性的均衡就很有可能实现。……供给和需求条件的变化引起每个时期交易量和成交价一般水平的变化。后者与竞争性价格理论的预言合理相符。” 为了检验与理论的一致是否纯属巧合，史密斯和其他的研究人员后来做了一系列相似的实验，实验结果反复证实了史密斯最初的结论。此外，史密斯和普洛特(1978)的合作研究还发现：市场制度确实重要。他们比较了当买者和卖者被允许在一个交易期内不断改变价格和在整个交易期内必须出示同一价格的实验。结果发现，后一方案向理论均衡价格的集中减慢了。与收集现场数据相反，实验方法得出的这个结论不可或缺：在以一种受控制的方式改变“市场制度”(本例中关于价格调整的规则)的同时，保持“市场环境”(本例中对保留价的分配)不变是可能的。 在几乎所有市场实验中，对一个假说的明确检验都需要控制接受实验的人的偏好。这是一个主要困难，因为买和卖通常会受到参与者个人对收益和损失的特殊评价的影响，而研究人员不能直接观察到这种评价。张伯伦(1948)首先提出了这个问题以及解决方法，主要是为每个接受实验的人提供一种货币刺激，这就是“诱导价值法”。史密斯进一步发展了这一方法。 为了说明这一方法，可以考察一个在同质商品市场中扮演买者角色的人，假设实验者想让这个人表现出一个特定的需求函数d，然而，实验者不知道这个人的财富效用u(w)。史密斯的方法是：对以价格p购买q个单位商品的人，付给r(q)—pq美元的报酬，其中r是所选取的适当的报酬函数。根据经济学理论，这个人所消费的产品数量q将使q不断增加所带来的边际收益等于所付出的边际成本，即r’(q)=p。如果对于任何相关价格，(r’)-1(p)=d(p)，只要未知的效用函数不断上升且呈凹形，那么他的需求将与我们所希望的需求函数一致。 2．对拍卖理论的检验 自20世纪60年代初，拍卖理论便成为微观经济学理论和博弈论中最为成功的发展之一。史密斯用实验对其中的许多主张进行了检验，而且，是他最先在实验室把受控制的实验作为“风洞”来检验新的拍卖形式。 随着拍卖形式由简单到复杂，理论研究深化了人们对现实世界市场运行的理解。传统上人们把拍卖分成4种类型：英国式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格密封拍卖和第二价格密封拍卖。微观经济学理论还区分了具有个人价值和共同价值的拍卖。在个人价值拍卖中，拍卖者的评价在统计上独立。相反，在共同价值拍卖中，买者的价值具有共同的成分。 经济学理论对个人价值拍卖作出以下3种预言：(1)就谁将获得该物品和卖主的预期收益而言，英国式拍卖和第二价格密封拍卖相同。这一结论源自个人理性；(2)荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖相同，这一结论源于对纳什均衡行为更加有限的假设；(3)如果所有买者是风险中性，4种拍卖形式相同。 为了检验这些和其他一些理论预言，史密斯做了许多实验。他发现：关于预言(1)，正如理论所说，英国式与第二价格密封拍卖确实产生相似的结果；关于(2)，与理论相反，荷兰式与第一价格密封拍卖没有产生相同的结果；关于(3)，假设买者具有相同风险态度的模型应当被抛弃。此外，他还发现英国式和第二价格密封拍卖的平均销售价格高于第一价格密封拍卖，后者的平均销售价格又高于荷兰式拍卖。 在这些结果中，最意外的一点是荷兰式拍卖与第一价格密封拍卖不同。对此的两种理论解释是：在荷兰式拍卖中，效用不仅取决于货币结果，而且取决于“等待的焦虑”；出价者低估了与荷兰式拍卖中的“等待”相关联的风险的上升。 3．实验室是“风洞” 为了研究人们为放松管制、私有化、公共物品供给所设计的制度机制的表现，史密斯和普洛特首创了把实验室作为“风洞”(一种用于检验航空器模型的实验装置)加以运用的方法。由于上述机制往往很复杂，实验方法就尤其适用。史密斯研究了为公共物品提供所设计的激励相融机制。在实验中，他检验了由经济学理论家所提出的机制和自己所作的某些变形的有效性。 4．实验方法论 除了关于市场和拍卖的大量研究结论之外，史密斯的工作对经济学方法论也具有重要影响。他在《美国经济评论》上发表的重要文章“实验经济学：诱导价值理论”，为在实验室里设计经济学实验提供了富有实践性的详细指导。近年来，这篇文章已经成为实验经济学者研究的范例。 由史密斯开发的实验方法不同于心理学中使用的实验手段。为了抵销决策成本带来的扭曲，这种方法强调为接受实验的人提供足够货币刺激的重要性。他还着重指出将实验设计成重复实验的重要性，从而使接受实验的人熟悉并理解实验环境。 二、行为经济学的基础 大约半个世纪以前，爱德华兹(edwards，1954)引进决策作为心理学家研究的主题，同时，西蒙(simon，1956)也提出一种基于有限理性的信息处理和决策方法。然而，认知心理学中的研究并没有推而广之，直到丹尼尔·卡尼曼和阿莫斯·特维尔斯基(1996年逝世)发表了他们关于判断和决策的研究成果。虽然卡尼曼的研究遵循了认知心理学的传统，但对经济学家也具有指导意义。在讨论卡尼曼的特殊贡献之前，下文将简要介绍经济学和心理学中关于决策概念的某些区别。 1．经济学和心理学中的决策 经济学家通常假定市场行为主要受物质利益的刺激，经济决策主要受利己主义和理性支配。理性意味着决策者为了在一定的目标和可选择方案下作出最优决策而以一种富有逻辑性和系统化的方式使用现有信息。这些决策是以一种前瞻性的方式作出的，充分考虑了当前决策的未来后果。 在心理学，特别是认知心理学中，一个人通常被看作一个系统，以自觉、合理的方式编码、解释现有信息。但是，其他一些不太能意识到的因素也被认为在以系统化的方式支配人类行为。正是这种更为复杂的观点开始渗透到经济学理论近来的发展当中。 传统上，经济学家给定决策者对可用选择的偏好，并使其保持不变，认为决策者对自然状态和自己行为的效果会形成预期，并根据统计原则处理现有信息。在既有的市场条件下(该条件决定了决策者可选择的方案组合)，决策者的行为就被假定为：正确地分配相关随机事件的概率，选择一个使预期效用价值最大化的行动。 相比之下，认知心理学家考虑的是一个交互作用的过程，几个因素都会对决策产生重要影响，比如知觉、信仰或心智模式。诸如感情、态度等内在动机也会影响一项决策。此外，对以前决策及其后果的记忆是一个至关重要的认知函数。在这种复杂观点下，人类行为被认为是局部地适应于一个既定的环境。行为具有适应性，取决于环境和瞬间的感知状态。 卡尼曼等人通过调查和实验收集到的事实，对经济学的理性假设，至少是对复杂决策情景下的理性假设提出了质疑。例如，现实世界中的决策者不总是依据概率法则评价不确定前景，有时，制定决策会违背预期效用最大化原则。卡尼曼的贡献主要是关于不确定条件下的判断和决策。 2．不确定条件下的判断：直观推断和偏见 卡尼曼和特维尔斯基发现了不确定条件下的判断是如何系统性偏离传统经济学的理性原则的。隐含在他们早期研究中的基本观念是：人们通常往往无法充分分析包含经济和或然判断的情境。在这样的情境下，人的判断依赖于特定的捷径和直观，有时会产生系统性的偏见。 一个基本偏见是：人们似乎会使用“小数定律”，将相同的概率分布用于小样本和大样本的经验平均值，违背了概率理论中的大数定律(特维尔斯基和卡尼曼，1971)。例如，一个著名的实验发现：接受实验的人认为，不管是在小医院还是在大医院，某天出生的婴儿中男孩的可能性都有60％以上。总之，人们似乎不会意识到随机变量样本平均数的方差随着样本规模的增大而递减的速度。另一个相关的例子是“赌徒的谬论”：许多人认为在随机机制下第二次抽签与第一次抽签负相关，即使每次抽签在统计上独立。 小数定律与代表性(representativeness)有关，卡尼曼和特维尔斯基发现这一直观推断在人的判断中是一个重要因素。特维尔斯基和卡尼曼(1973，1974，1982)在几个简洁的实验中举例证明了这种直观推断的功能。他们要求接受实验的人在既定描述的基础上给人归类，比如是推销员，还是议员。如果对某个人(从总体中随机抽取)的描述是“关注政治，喜欢参加辩论，渴望在媒体上露面”，大多数接受实验的人会说这个人是一个议员，即便推销员在总人数中占较高比例而使这个人为推销员的可能性更大。此后特维尔斯基和卡尼曼(1973)为了进一步考察这种思维的直观，为接受实验的人提供了关于总体人群真正比例的信息。实验结果证明，这些信息几乎对人的判断没有任何影响。 nbsp; 另一个或然判断中普遍存在的偏见是可用性(availability)，即人们是通过很容易想起的事例来判断概率，结果造成较高权重被分配给突出或容易记住的信息。认知心理学中的一个研究成果是：与陌生的信息相比，熟悉的信息更容易从记忆当中获取，被认为更实际或更相关。仅仅在媒体上重复某一信息而不论它的准确性，会使该信息更容易获取，从而被错误地认为更准确。 这些关于人类判断的事实证明，人们的推理以系统化的方式违背了概率基本原则。因此，卡尼曼的研究对一个传统经济理论基础的经验有效性提出了强烈质疑。 3．不确定条件下的决策：预期理论 现有事实表明，不仅判断，而且决策也系统化地偏离了传统的经济学理论，特别是许多不确定条件下的决策背离了预期效用理论的预言。 对不确定条件下决策的预期效用理论的偏离首先由1988年诺贝尔经济学奖得主莫里斯·阿莱(maurice allais)第一个指出，形成了“阿莱悖论”。卡尼曼提供了更广泛的关于预期效用理论偏离的事例。 卡尼曼和特维尔斯基在一篇具有重大影响的文章“预期理论：关于风险状态下决策的分析”中提出了另一个模型架构。预期效用理论是自明之理，而他们的预期理论则是描述性的，是从经验观察中以归纳的方式发展而成，不是从一组逻辑公理中演绎而来。后来，卡尼曼和特维尔斯基(1986)认为，事实上两种方法都是必需的：预期效用理论描绘了理性行为的特征，而预期理论则描述了实际行为。虽然预期效用理论为某些简单和透明的决策问题的现实选择提供了准确的代表，但大多数现实生活中的决策问题是复杂的，需要更加丰富的行为模型。 预期效用理论的模型表达是：假定对财富w存在一个实际价值函数u，如果行动a使出现不同wi的概率为pi，行动b使出现不同wi的概率为qi，那么当满足下列条件时决策者选择a行动而不选择b行动： 相比之下，预期理论规定了两个函数的存在，即v和π当满足下列条件时，决策者选择a行动，不选择b行动： 可见，两个理论模型存在三点区别。第一，在预期理论中，决策者感兴趣的不是财富的最终价值，而是财富相对于某一参照点的变化δw。卡尼曼和特维尔斯基认为，一个决策问题具有两个阶段。为了给眼前的决策确定一个合适的参照点，问题首先被“编辑”，接着选择的后果被“编码”：超过参照点的视为赢利，低于的视为亏损。编辑阶段之后是评价阶段。 第二，就是关于预期理论中的价值函数v(图1)。除了该函数的自变量是财富的变化之外，这个函数还呈s形。凹的部分是收益，凸的部分是损失，显示了对两种方向上的变化的敏感性的逐步降低。而且，它在0的位置上有一个拐弯，少量损失比少量收益上的函数更加陡峭。相反，预期效用理论中的效用函数u在任一点都是平滑、凹陷的。 第三，预期理论中的决策权重(decision weight)函数(图2)是目标概率p和q的变形。这个函数单调上升，在0、1处间断，它系统性地给小概率过多的权重，给大概率过小的权重。 这些区别使预期理论与上文所提到的经济事实相符。既然人们在财富变化的基础上评价风险前景，关于编辑阶段的适当假定将使模型与普遍观察到的、人们根据问题的构筑方式不同而作出不同选择的现象一致。价值函数v在参照点上的拐弯意味着人们的选择与损失厌恶假设相符。对价值函数上变化的边际敏感性逐渐降低的后果是使决策者变成了面向收益的风险厌恶者和面向损失的风险偏好者。而且，决策权重函数高估小概率、低估大概率的事实可以解释“阿莱悖论”。 总之，由卡尼曼等人所做的经验研究揭示了几个在不确定条件下进行选择的规律，预期理论中蕴涵的思想对解释这些规律大有帮助。与预期效用理论相比，预期理论及其扩展在更为准确地描述风险条件下的个人行为方面迈出了重要的步伐，现已成为该领域许多应用经验研究的基础。 三、总　结 丹尼尔·卡尼曼运用认知心理学中关于心理过程的深刻见解，帮助我们更好地理解了人们制定经济决策的行为。卡尼曼和特维尔斯基对不确定条件下决策行为的研究最有影响力。卡尼曼还对行为经济学等其他领域作出了开创性的贡献。卡尼曼已经成为近期在行为经济学和金融学研究领域中所出现的繁荣景象背后的一个主要灵感来源。他的研究对其他领域也产生了重大影响。 弗农·史密斯是开创以实验作为经济学经验方法论的一个最有影响的人物。与卡尼曼不同，他没有以挑战传统经济学理性决策理论而开始，而是检验了关于市场表现的假说。卡尼曼的调查和实验主要关注个人的决策，而史密斯则将实验的重点放在特定市场环境下人与人之间的相互作用上。他还强调了方法论问题，发展了具有实践性的实验方法，建立了构筑一个良好实验的标准。基于史密斯的成就，许多经济学家开始把实验室实验作为一个基本工具。 近来的一股研究热潮利用了心理学和实验经济学传统的结合，对经济学和金融学的所有领域意义深远。尽管卡尼曼和史密斯的研究在许多方面不同，但他们的科学贡献联合起来已经改变了经济科学的方向。最初，经济学界对他们的研究持怀疑态度。在经历了长期和进一步的研究工作之后，他们的主要思想开始在这个领域渗透。正是他们的成就使今天的许多经济学家将心理学的见解和实验方法看作现代经济学不可或缺的组成部分。 行为经济学论文:基于行为经济学视角的银行保险发展模式研究 [摘要]银保合作已成为当今经济和金融发展的主要趋势之一。以行为经济学的分析范式分析，银行保险作为一种创新，在国际市场上获得如此迅猛发展是有其深刻的背景和原因的：由于金融市场上风险的普遍性和必然性，作为风险管理工具的银行或保险具有融合的客观基础；银行保险产生和发展的根本动因是人的非理性行为演化的结果；能节约交易费用。通过金融控股集团化的形式进行银行保险经营应该是我国银行保险可选择的发展模式。 [关键词]银行保险，行为经济学，银保模式 在全球金融日益融合发展的背景下，银行保险已成为金融业特别是保险业发展的重要推动力，一些处于先锋地位的金融机构甚至把银行保险作为主要的业务领域。因此，运用行为经济学的最新理论和方法，正确把握国际上银行保险发展的特点和趋势，深刻揭示其发展的根本原因，深入探讨我国银行保险的发展模式，对于促进银行保险的健康发展具有重大的理论意义和现实意义。 一、国际上银行保险发展模式的特点和趋势 银行与保险同属于金融范畴，银行与保险业处于一国国民经济发展的核心，是国家间经济竞争的战略制高点。在国际金融混业经营的背景下，银行保险作为一种制度，在其30多年的发展历程中，规模不断扩大，模式不断创新，新的银保产品不断呈现，处在不断的变化发展中。从国际经验看，银行保险发展的总态势是：银行和保险双方由最初的松散协作，发展为紧密协作的战略联盟阶段，并逐渐向银行保险的高级阶段，即更紧密的金融控股集团化的形式发展和演化。 文献中关于银行保险定义的分歧较多。在limra′s保险字典中，银行保险被定义为“由银行或基金组织提供的人寿保险服务”；乔治，斯通认为，银行保险有狭义与广义之分，狭义的银行保险是指人寿保险公司通过银行这一销售渠道来销售人寿、年金以及投资类产品，而广义的概念则包括了其他不同的形式，如保险银行；童金林认为，狭义的银行保险可定义为“银行通过以各种方式提供保险产品及服务或提供和保险相关的金融产品及服务进入保险领域”；郑伟、孙祁祥认为，银行保险（又称银保融通）是银行和保险公司之间达成的一种金融服务一体化的安排，其中保险公司主要负责产品的制造，银行主要负责产品的销售；肖文认为，银行保险狭义上可概括为保险公司通过银行这一销售渠道来销售保险产品，而广义上包括银行通过其保险分公司向其客户出售保险产品，保险公司通过其银行分公司向其客户出售银行产品。笔者认为，银行保险（banc assurance）、保险银行（assurfinance）或全能金融，在最本质的意义上是指银行与保险公司相互间在产品、销售渠道、组织形式、经营战略几方面的交叉渗透、相互整合、互为补充、共同发展，即银行与保险的混业经营。 银行保险的融合对传统的金融理念产生了强烈的冲击，也使全球金融业发生了深刻的变革。银行保险是保险公司或银行在业务拓展中一系列银行保险经营管理文化理念的发展与演化的结果，是银行业和保险业在物质技术、组织制度和文化意识（文化、心理和道德等）等层面全方位的合作与创新。 全球银行保险的发展以美国1933年的《格拉斯—斯蒂格尔法》和1999年的《金融服务现代化法案》为标志，可以分为三个时期： （一）萌芽的银行保险期（1980年以前） 银行保险还仅仅局限于银行充当保险公司的中介人（insurance broker），严格意义上的银行保险还没有真正出现。这也是我国目前普遍采用的方式。 （二）银行保险发展的成长期（20世纪80年代） 在这一阶段，银行开发出一些与银行传统业务差别很大的金融产品，开始全面介入保险领域，这被认为是银行保险的真正开始。 （三）金融混业经营背景下的快速发展期（从20世纪80年代末至今） 这一阶段是银行保险发展的关键时期，银行保险作为一种制度创新获得了长足的发展。这个时期新出现的银行保险的组织形式有成立合资企业、购并、银行独资新建一家保险公司或保险公司独资新建一家银行三种。如英国的国民西敏寺银行于1999年10月成功收购了l g保险公司，成为英国第三大金融集团，开始全方位介入保险业。 目前，在西方成熟的保险市场上银行保险呈迅速发展之势。西欧国家的保险公司大多通过银行、邮政储蓄的网点来推销保险产品，如意大利、德国、英国等。法国是银行保险开展最为成功的国家，1998年有60%的保费是通过银行和邮政网点来实现的，该国最大的寿险公司cnp有80%的保费收入是通过银行和邮政网络实现的。unisys的专家预计未来银行保险业的五大趋势是：银行业和保险业的竞争对手之间将有更多合作，银保合作将由简单的初级方式转向深层合作，银行销售银保产品的模式可能发生变化；业务转型工具作为实行并购的策略将得到进一步发展，银行保险产品范围将进一步拓展，包括与银行主业关联业务产品以及全方位服务类产品；随着罪犯越来越多地利用电子方式犯罪，产业化、无国界的欺诈行为将增加；跨国界银行活动将继续增加，主要是在欧洲以及墨西哥和美国之间进行；全球和本地金融机构在大中华区和拉丁美洲地区将有更多的银行和保险业发展机遇，而技术将在其中起到推动作用。 在我国以银行业为主体的金融体系下，虽然银行、保险、证券仍然是分业监管状态，但银行保险的融合已取得了不小进展。首先，银行保险业务的保费收入已经超过团体直销业务，成为人身保险销售的三大支柱之一，2002年全国银行寿险保费收入388.5亿元，占人身保险保费收入的17.1%，2004年全国银行寿险保费收入795亿元，占人身保险保费收入的25%，2006年寿险业银行保险业务实现保费收入1175.5亿元，占人身保险保费收入的32.7%.其次，银保合作的模式有简单的协议，也有金融控股集团模式，从1996年开始，一些新设立的保险公司与北京商业银行、中国工商银行等签订了银保协议，如光大集团成为一家集银行、证券、保险为一身的金融集团，中国工商银行利用其控股的工商亚洲收购太平保险24.9%的股份等。再次，在保险业全面开放的条件下，花旗、汇丰、渣打、东亚等外资银行在我国市场上正积极拓展银保业务，如汇丰联姻中国平安等，一些外资保险公司的银保业务也发展迅速。 二、银行保险产生和发展的行为经济学分析 银行保险的发展和银保模式的创新是经济全球化、市场化的必然产物，是金融混业发展的结果。从外部环境看，银行、保险公司面临着越来越激烈的市场竞争，银行涉足银行保险可以增加收入来源，提高客户忠诚度和降低经营成本，保险公司开展银行保险能够稳定经营、挖掘客户并节约成本。同时，个人也面临着越来越大的收入不确定性和养老问题，oecd在1992年做了一项预测，到2030年，欧盟国家的dr指数（the dependency ratio，指退休人口与工作人口的比例）将从21%上升到37%，创新性的分红险、投资连结保险等成为消费者追捧的投资工具。此外，各国政府都放松了对银行保险混业经营的管制。到目前为止，德国、英国、法国、比利时、丹麦、意大利、荷兰和奥地利都允许银行与保险公司相互100%控股。这些外部条件的改变对于银行保险的发展起到了重要的推动作用。 行为经济学是当今经济学和风险管理理论发展的最新成果，其代表人物已多次获得诺贝尔经济学奖，如斯蒂格里茨、阿克洛夫、卡尼曼等。行为经济学范式的基本逻辑不同于基于斯密传统的新古典主义范式，它强调由于经济和金融活动主体是具有理智和情感等完整心智结构的现实“行为人”，每个人既是自利的，又是利他的，因而就可能不一定追求自身利益的最大化；个体在市场活动中会产生各种心理和行为偏差，人们的行为不一定符合市场规律的要求，使得“看不见的手”的作用不能有效发挥，即所谓的市场失灵。换句话说，行为经济学的基本观点是：风险是普遍存在的，而人的非理性则驱动了风险。因此，运用行为经济学分析范式分析银行保险的产生、发展和可选择模式可以从三个维度来说明，即风险管理、非理性经济人、制度变迁。 （一）风险管理的视角 由于金融市场上风险的普遍性和必然性，作为风险管理工具的银行或保险就具有融合的客观基础。阿罗（1971）认为，保险是一种风险转移和管理行为。巴塞尔委员会（1999）认为，银行必须对其面临的信用风险、市场风险、操作风险等进行管理。银行作为风险管理机构也是建立在所谓大数定理以及大量存款人的取款行为是相互独立的基础上。20世纪80～90年代，美国有超过1000家的单一从事信贷业务的银行破产，因此，美国学者本森（1990）强调，银行保险合作可以更加有效地分散和管理风险。虽然银行或保险等金融机构的组织形式不同，但银行保险作为一种金融产品或业务，往往是几个金融功能的组合体，可以将包含几个金融功能的银保产品和业务流程的不同环节和职能加以分解，由具有不同成本优势的银行保险机构分别承担。这种银行保险功能配置方式的变化会导致不同金融机构同时参与一个风险管理过程，形成金融机构之间业务交叉，甚至形成包含全部金融业务的全能金融集团，这揭示了银行保险发展的目标模式。 （二）非理性经济人的视角 从非理性经济人的视角看，由于受到心理和行为因素的影响，决策者会出现各种行为偏差，如过度自信、反应偏差、处置效应、从众行为等，经济主体的非理性行为对于银行保险的发展和效率有重大影响。风险管理最重要的一条准则就是风险分散，俗称“不要将鸡蛋放在同一个篮子里”。对于消费者来说，从单一的保险消费到将保险作为一种理财工具，形成包括多种理财方式的完整理财规划；对于银行或保险公司来说，从单一的信贷或保险产品，到提供“一揽子”以分散风险、保值增值的理财服务为核心的多样化金融保险产品组合；对于监管者来说，从分业监管到混业监管的过渡，这些经济主体的消费意识、经营思想、监管理念均体现了银行保险的意识层面由非理性到理性的变迁和发展，即银行保险产生和发展的根本动因是人的非理性行为演化的结果。 （三）金融制度变迁的视角 由于经济主体的非理性和机会主义行为导致了交易费用的存在（科斯定理），进而影响了经济金融运行的效率。银行保险作为一种制度创新，其基本功能在于节约交易费用，从严格分业经营制度背景下松散的协作，到混业制度背景下银行保险双方紧密的战略联盟，再到股权参与或设立子公司的组织制度层面的演化，从本质上反映了基于节约交易费用的银保制度变迁的基本规律。 三、我国银行保险可选择的发展模式 我国的银行保险自1995年开展业务以来有了很大发展，但银行保险的发展还处在较低水平，其中最为关键的是银行保险合作的模式还不够成熟，严重影响了银行保险主体的积极性和效率。借鉴国际经验教训、探索银行保险的可选择模式已成为一个重大的理论和实践课题。 从国际经验看，按照银行和保险融合程度的不同，可以将银行保险的经营模式或形态划分为分销协议、战略联盟、合资企业和金融集团四种。分销协议是银行和保险公司进行合作最为简便易行，成本相对较低的模式；战略联盟为银行和保险双方进一步深入合作的过渡模式；在合资企业中，股权纽带使银行和保险双方结成了真正的利益共同体；金融集团可以采取完全一体化、全能银行、银行或保险母公司、控股公司安排等不同的组织结构。从这四种模式的实践来看，银行保险发展较快的国家往往采取较为高级的模式，发展较慢的国家则采取较为低级的模式。可见，银行保险的合作模式是与银行保险发展的阶段和趋势相一致的。从全球看，20世纪90年代以后，通过金融控股集团化的形式进行银行保险经营成为多数国家银行保险业发展的新形式，如1997年的美国花旗银行和旅行者集团的合并；1997年香港汇丰银行成立和整合汇丰人寿与恒生人寿保险公司；2001年德国安联保险对德累斯顿银行的兼并等。 1933年《格拉斯—斯蒂格尔法》颁布后，美国金融监管当局对银行或保险公司的经营业务进行了严格限制，1999年7月1日，美国众议院通过了《金融现代化法案》，允许银行保险交叉经营，从而结束了美国近70年分业经营的历史。我国的金融改革则与美国金融混业发展的历史相反，是在向分业经营模式不断靠拢。从1993年下半年开始，国务院决定对金融业进行治理整顿，提出了分业经营的思路，1995年的《商业银行法》把这一思路上升为国家法律。到1999年底，中国的分业经营制度基本确立起来。目前我国金融监管机构开始对金融混业经营的限制有所松动，如2006年6月15日，国务院《关于保险业改革发展的若干意见》，支持保险资金参股商业银行。这对于我国银行保险的融合发展以及金融控股公司模式的创新具有重要意义。 由于约束条件的不同，不同国家会选择不同的银行保险发展模式，甚至同一个国家在不同的历史时期也会选择不同的银保模式。针对我国银行保险的发展状况，借鉴国际经验，我国银行保险发展的模式和最终形态必然会采取金融控股公司的模式。金融控股集团是一种中央集权式的企业经营管理组织，一般以一个金融企业或非金融企业为控股母公司，全资或控股拥有专门从事某些具体业务（如商业银行、投资银行、保险）的各个子公司，这些子公司都具有独立法人资格。金融控股集团公司通过子公司可以从事银行、保险等多样化经营业务。1999年，巴塞尔委员会、证监会国际组织和国际保险监管协会联合的《多元化金融集团监管的最终文件》认为，金融控股公司是指“在同一控制权下，完全或主要在银行业、证券业、保险业中至少两个不同的金融行业大规模地提供服务的金融集团公司。”2003年9月18日，中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会召开的金融监管第一次联席会议通过的《在金融监管方面分工合作的备忘录》引用了该定义。金融控股公司的模式又可细分为：完全融合全能银行模式、德国全能银行模式（银行业务+证券业务）、英国全能银行模式（集中经营商业银行业务，而证券、保险等相关业务则设立子公司）、美国金融控股公司模式（通过设立一个金融控股公司，在此公司下面设立不同的子公司）。在金融一体化日益兴盛的背景下，从银行保险制度变迁和效率的角度看，英国全能银行模式和美国金融控股公司模式应该是我国银行保险发展比较现实的选择。 香港汇丰银行保险的发展模式类似英国全能银行模式，它对于我国银行保险业务的发展有着重要的启示。1991年，汇丰银行重组成立汇丰控股公司，汇丰控股实行的是银行集团下设立保险子公司的架构，其银行保险自然成为“汇丰银行+汇丰保险”模式，银行与保险的合作实行专业化分工，即保险公司是承保中心，专门负责产品开发和后台支持，银行则专门负责销售。汇丰将保险业务内化到银行产品体系中，为客户提供一体化金融服务，取得了巨大成功。1997年汇丰的人寿保险业务在香港市场还未进入前十名，2004年，汇丰旗下的寿险业务（包括汇丰人寿与恒生人寿）超过统治香港寿险市场几十年之久的友邦保险居市场首位。这一超越具有不寻常意义的是：汇丰是银行保险公司的代表，而友邦是以个人人制为主的传统寿险公司的代表。 中国平安集团银行保险的发展模式类似美国金融控股公司模式（如花旗集团和大通集团），它对于我国银行保险业务的发展也具有重要的启示作用。2003年，中国平安保险（集团）股份有限公司经中国保监会批准正式成立，这普遍被理解为监管机构对金融控股公司模式的认可。中国平安控股设立了中国平安人寿保险股份有限公司、中国平安财产保险股份有限公司，并控股中国平安保险海外（控股）公司、平安信托投资有限责任公司。平安信托依法控股平安银行有限责任公司、平安证券有限责任公司，使中国平安形成了以保险为核心的，涵盖证券、信托、银行的紧密、高效、多元的综合金融服务集团。在控股公司层面，平安集团可以集中动用所控制的银行、证券公司、保险公司来为一个客户提供多元化的服务。这种模式通过资本融合的方式，形成了在品牌、经营战略、营销网络以及信息共享等方面的协同优势，对于降低集团整体运营成本并从多元化的经营中获取更大收益具有重要意义。并且，采取金融控股公司的形式，既可以保持原有产、寿险及相关业务的相对独立性，又能在集团不同金融业务之间形成良好的“防火墙”，从而有效控制风险。 行为经济学论文:基于行为经济学理论的医疗机构诚信缺失机理研究 诚信在现代企事业论文联盟//管理中具有核心作用，诚信问题已经影响到国家经济运行的效率和市场秩序，关系到和谐社会建设的成败。因而，探寻医疗机构诚信缺失根源，加强医疗机构诚信管理，建立和完善诚信制度显得尤为迫切。本文从行为经济学视角深入剖析医疗机构诚信缺失的原理。 一、行为经济学理论 行为经济学是作为实用的经济学，它将行为分析理论与经济运行规律、心理学与经济科学有机结合起来，以发现现今经济学模型中的错误或遗漏，进而修正主流经济学关于人的理性、自利、完全信息、效用最大化及偏好一致基本假设的不足。其核心观点是：对经济行为和经济行为的研究必须建立在现实的心理特征基础上，而不能建立在抽象的行为假设基础上；从心理特征看，当事人是有限理性的，依靠心理账户、启发式代表性程序进行决策，关心相对损益，常常带有框架效应等；当事人在决策时偏好不是外生给定的，而是内生于当事人的决策过程中，不仅可能出现偏好逆转，而且会出现时间不一致等；当事人这些决策模式和行为特征通过经济变量反映出来，结果市场有效性不再成立，各种经济政策重新考虑。 行为经济学主要理论：（1）预期理论。预期理论是研究人们在不确定条件下如何作出决策的理论，主要用于解释传统理论中的理性选择和现实情况相背离的现象。这一理论的核心概念来自于认知心理学的“损失厌恶”，即人们对于自身利益的减少比增加更加敏感。（2）分离效应。人们在最终决策时依赖于信息显示，尽管这些信息对决策并非真正有用。由于人们对信息处理的方法是多样化的这可能导致其偏好与选择的不一致，即产生所谓的分离效应。（3）认知偏差与条件依赖。认知偏差指的是当人们原来的信念被事实证明是不正确的时候在心理上产生的矛盾，换句话说，认知偏差也是一种“后悔”的感受—— 一种对错误信念的后悔。因此，认知偏差理论认为人们有避免这种偏差的倾向，从而在决策中采取并非完全理性的行动。 二、医疗机构诚信缺失的行为经济学解释 医疗机构的诚信缺失通常是指医疗机构在从事医疗服务的过程中存在欺骗、过度夸大病情、大处方、过度医疗等行为，产生诚信缺失的主要因素可以归纳为主观因素和客观因素的结果。主观因素是医疗机构中人员的道德滑坡和动机不良；客观因素是卫生保障制度的不健全、法治的不完善、医患沟通不畅和社会环境等。但根据辩证法观点，虽然客观因素会组长医疗机构诚信缺失的发生，主观因素起决定性的因素，没有医疗服务人员的贪欲、道德败坏就没有医疗机构诚信缺失的滋生，因而医疗机构诚信缺失的机理是主观因素起主导作用，客观因素通过主观因素起作用而发生结果的过程，可以用行为经济学的基本原理加以阐释。 1.有限理性与医疗机构诚信缺失的发生。传统经济学中，人类行为的标准经济模型有三个不现实的特征:无限理性、无限控制力和无限自私自利。然而来自赫伯特·西蒙的有限理性说认为，“经济人”最大化行为的假设是以完全理性为条件的，而现实的情况是，由于环境的不确定性和复杂性，信息的不完全性以及人类认识能力的有限性，人们的理性认识能力毕竟受到心理和生理上思维能力的客观限制，因而，人的行为理性是有限的而决非完全理性，人们决策的标准是寻求令人满意的决策而非最优决策。新古典经济学为了保证个人选择的理性行为,提出完全性、传递性和反身性等“公理”。而现实实践中，人的选择行为并不符合这些“公理”，而且是经常地违背这些“公理”。在行为经济学有限理性假设下，医疗机构主体可能是利己的，也有可能是利他的，由于医疗机构的经营者出于某种需要如追求效益最大化、提升社会形象等，会通过夸大治疗效果、大开处方、虚高药价等手段来失信于患者，使其诚信度下降。医疗机构经营者在利益大于诚信缺失所带来的风险损失，或者在经营过程中盲目追求短期利益最大化就会采取隐瞒实情、夸大疗效手段来夸大或缩小成本和利润导致诚信缺失的产生。 2.预期理论与诚信缺失合谋。行为经济学认为，人们在面对任何不确定性的决定是多数时候是不理性的，对医疗机构诚信缺失合谋行为来说当经营者有了失信的需要和动机后会暗中授意或要求医疗工作者开展失信活动，按照预期理论，医疗工作者就面临着失信被发现以及受到处罚的风险。面对这种风险，医疗工作者是选择风险规避还是风险喜好，主要取决于医疗工作者面临的是获得还是损失。如果医疗工作者面临获得，他将规避风险不做失信于患者的事情；如果医疗工作者面临损失，他将冒险做失信于患者。当医疗机构经营者向医疗工作者传达了打开处方或过度医疗的意图后，如果医疗工作者没有感受到压力，做不做失信于患者的事情既不影响升职又不影响加薪，他面临着获得，不会做有损患者利益的事情；如果医疗工作者感受到压力，诚信工作将面临着减薪、降职甚至被“炒鱿鱼”的风险时，便会开展一系列有违职业道德的医疗活动。 3.认知偏差和条件依赖与诚信缺失惯性。由于认知偏差的存在，医疗工作者会对连续性事件发生的概率高估， 对独立性事件发生的概率低估，即如果连续几次大开处方没有被发现， 他就会认为大开处方被发现的可能性极小，在这种心理驱使下，医疗工作者的胆量就会越来越大，如果没有相应的处罚，最后达到无所顾忌。认知偏差会导致条件依赖，当错误的行为重复发生时就会演化成惯性行为。从行为经济学角度分析，这种惯性行为进而可以演化成从众行为，即人们在有限理性的情况下做出的诚信缺失行为往往受到身边因素的影响。如果有一家医疗机构在经营的过程中通过失信带来的收益大于守信带来的收益，那么这家机构则会选择失信，在经营中就会产生失信惯性，而其他医疗机构在经营中会受到第一家医疗机构的影响选择失信经营。失信者认为他人选择失信行为而获得了利益，并且看到失信后被惩处的代价低于失信所获得的收益，即使被惩处，大多只是被要求弥补对方成本或罚点款了事，个人受到制裁甚少，这样，无形中诱发和刺激了医疗机构经营者们产生法不责众、跟风无过的心理。这种由失信惯性导致的从众行为不是其他失信者的简单复制和添加，而是不断总结和提高失信的技巧，最后成为医疗行业诚信缺失的源头。这也是近年来医患关系紧张的根本原因之一。 三、医疗机构诚信缺失治理对策 医疗机构诚信缺失问题已经对构建和谐社会产生了很大的威胁，诚信缺失的治理刻不容缓，根据对诚信缺失的行为经济学分析，笔者从以下几个方面提出了医疗机构诚信缺失问题治理对策。 1.构建简明、易操作的诚信体系。根据预期理论明确守信和失信的风险和收益，把医疗机构的行为规范在自觉守信的层面，提高医务工作者获得的概率，为使获得概率提高可从三个方面着手：一是建立社会征信机制，使患者易于获得整个医疗行业的行为主体的信用信息，降低单一行为主体之间的信用信息获取成本;二是在操作上，尽量使社会征信机制和信用交换机制在规范的基础上简单明了，易于操作;三是引导尽量多的患者在就诊过程中，尽量通过正式规范信用体系渠道获取各医疗机构信用信息，减少通过非正式渠道获取信用信息，如通过虚假广告、医托或道听途说等。 2.完善法制、加大惩罚力度。法律是防范和治理诚信缺失强有力的手段，提高失信行为的法律成本，首先要从立法开始，建立健全法律体系。参照发达国家的失信惩罚机制，如国外医疗机构在行医过程中如果发现有医务人员当医托，把病人介绍到私人医院就诊，从中收取回扣，这一现象一经发现在西方国家则是被吊销医疗执业资格而永不能从事医疗职业，其失信成本远大于收益;但在中国则是通过一番教育或罚款惩处后，仍继续原医疗职业，并有机会在以后的继续失信中弥补失信成本，其失信成本小于收益。因而对于在中国医疗机构中出现的诚信缺失的现象，应采取强有力的惩罚，使失信者威慑于法律的严惩而又失信行为转化为守信行为。在非理性的情况下人们面对获得倾向于风险规避，故惩罚比奖励对人的影响更大。让失信者明白为失信付出的代价是沉重的。另外加强执法队伍的执法力度显得尤为迫切，对于违反法律的诚信缺失行为要给予严肃处理，决不能一味姑息迁就。 3.构建网络信息平台，提高失信交易成本。信息网络平台是当代经济和社会正常运行的重要窗口，如果信息不对称、不透明就会给失信者有机可乘，信息网络平台构建，是推进诚信制度建设的重要途径。通过建立医疗机构信息平台，将医疗机构、医务人员的信用信息到网络平台让社会公众能快捷准确地获得他们的诚信信息，一旦有违反诚信的行为就可以通过信息交换平台和扩散机制散播出去，这样他们单一的失信行为就会转变为全社会的失信行为，失信者不仅会失去与其他交易主体交易的机会同时也大大提高了失信的交易成本，这种代价将在较长一段时间伴随着他甚至是一生。 行为经济学论文:价格垄断行为经济学论文 一、当前价格垄断问题的行为表现 (一)企业价格联盟行为 新古典经济学认为追求利润最大化是企业的本性，因此，在市场中企业总有协调生产和定格行为的动机，通过合谋限制产出和提高市场价格，最终增加自身的利润和共同的利润。公开协调定价和产出行为的企业联盟被称为卡特尔，包括一个行业中所有企业的卡特尔实际上构成了垄断，成员企业分享垄断利润。这种价格联盟行为实际上造成价格垄断，掠夺了消费者的利益。2011年，宝洁、联合利华、立白、纳爱斯等知名日化企业集体对日化产品涨价，这四家企业占据全国日化产品八成以上份额，虽然没有公开的价格垄断协议，但它们利用市场的优势地位，集体涨价行为仍然属于价格协同行为，涉嫌价格联盟。 (二)价格歧视行为 在完全竞争市场中，企业无法制定自己的价格策略，是市场价格接受者。然而，在现实经济中完全竞争市场是难以存在的，不完全竞争市场往往是常态，这就给企业实施自身的价格策略以“可乘之机”。企业为实现利润最大化而采用非统一定价，价格歧视是企业常常采用的手段。所谓价格歧视就是企业利用其市场势力来最大化利润的非统一定价策略。当前我国经济生活中常见的非统一定价形式是三级价格歧视，即企业对购买不同数量同一产品的不同消费者收取不同的价格。当前在服务业领域价格歧视现象非常普遍，例如餐饮、娱乐、医疗、服装等领域，不同时间、不同地点、购买不同数量的产品或服务价格相差甚远。无论何种价格歧视最终都是掠夺了消费者剩余，使社会福利水平下降，因此，政府对价格歧视必须予以高度关注。我国政府处理价格歧视的典型案例就是2011年4月，国家发改委根据发改委价格监督检查与反垄断局所接到的举报，对中国电信和中国联通两公司互联网专线接入价格情况进行了反垄断调查。调查的主要内容是，中国电信和中国联通在宽带接入及网间结算领域，是否利用自身具备的市场支配地位，实施价格歧视。这一反垄断调查在社会上引到了积极反响，取得了良好的社会效应。 (三)中间品价格垄断行为 当前，企业价格垄断行为不仅表现在消费终端，在企业生产的中间品市场也逐渐出现价格垄断行为。这类中间品厂商往往具有某些方面的市场支配地位，它们为谋取超额利润，往往对下游厂商实施价格垄断行为，最终导致终端消费品价格扭曲。这种价格垄断行为不仅造成中间品市场价格扭曲，资源配置失效，而且对整个产业上下游企业发展也极为不利。因此，相关部门必须重视这类价格垄断行为。例如:2011年11月，国家发改委通过调查认定山东潍坊顺通医药有限公司和潍坊市华新医药贸易有限公司曾因非法控制复方利血平原料药、哄抬价格、牟取暴利，导致相关制药企业停产。被国家发改委分别处以687.7万元及15.26万元罚单，被认为是我国自2008年《反垄断法》出台后的“首起垄断重罚案”。同样，2014年，国家发改委针对豪车进行反垄断调查，一个主要的证据就是豪车“零整比”过高，反映了豪车生产企业通过控制零部件等中间品实施价格垄断行为。 (四)排他性协议行为 在现实经济的价格垄断行为中，除了直接与价格相关的行为外，还有一类行为虽然不直接与价格有关，但它排除、限制竞争，间接对价格施加影响，这就是我们常见的排他性协议行为。排他性协议常常在买卖双方之间约定特殊条款，从而排除或限制与自己有竞争关系的企业获取同等待遇，使自身取得优势地位，从而创建一个不完全竞争市场，有利于实施自己的价格策略。近年来，这种排他性协议行为在销售渠道争夺上越来越显现，例如:2011年7月，工信部公布《关于规范基础电信运营企业校园电信业务市场经营行为的意见》，规定今后运营商不得与学校签订排他性协议，也不能在录取通知书中夹寄手机卡等;2012年，康师傅、统一两企业为争夺终端销售渠道，对销售商进行补贴，采取排他性协议，这些都属于排他性协议行为。 (五)平台价格垄断行为 随着我国经济的发展，尤其是电子商务的发展，各种平台企业发挥了越来越重要的作用。平台企业可分为实体平台和虚拟平台，实体平台诸如大型商场、超市等;虚拟平台诸如各种B2B、B2C的电子商务网站、团购网站、支付平台等。近年来，随着国民消费能力的不断提升，平台企业发展迅猛，然而面对双边市场，很多平台企业利用自身的市场优势地位实施价格垄断行为，获取垄断利润，从而使平台企业的双边市场客户“苦不堪言”。这种平台价格垄断行为虽然能为平台企业带来暂时的超额利润，但对平台产业的发展是不利的，也使整体社会福利水平下降。因此，相关部门需要对这一平台价格垄断行为予以高度重视，亟需出台相关法律法规给予行为约束。例如:2011年10月10日，淘宝商城公告，大幅提高技术服务年费和商铺的违约保证金，引起中小卖家不满，淘宝商城受到数千自称“中小卖家”的网民集体攻击，商务部就曾表示“淘宝事件”源于我国网络管理的法律基础薄弱，网络零售领域法律缺失以及监管体系的不完善;另外，大型商场和超市的“进场费”在国内零售业已是人人皆知的“潜规则”，一些大型零售商凭借市场优势地位，对中小供应商收取进场费、条码费、陈列费、节庆费、返点等数十项费用，这些费用大多不写入合同，随意性极强，商务部等部门在治理这一乱收费现象时也由于缺乏有力的法律依据而受到诸多阻碍。 二、价格垄断行为产生一般解释及其缺陷 价格垄断问题一直与市场经济发展“如影随 行”，传统经济学对于价格垄断问题产生的原因也作出了多种解释。 (一)“市场失灵”论及其缺陷 在传统经济学看来，市场这只“看不见的手”对资源配置起着基础性作用，然而现实中市场也常常“失灵”，导致市场均衡状态偏离帕累托最优配置，而这就为企业价格垄断行为埋下了“伏笔”。从市场失灵角度来看企业价格垄断行为主要表现在两个方面:第一，不完全竞争。在完全竞争市场，企业只是价格接受者，而无法影响价格。由于完全竞争市场的种种约束条件，使其在现实中难以实现。而在不完全竞争市场中，由于技术、规模经济等原因，企业要进入一个市场必须支付一定成本，特别是要支付一定的已进入企业不需支付的成本，从而形成了进入壁垒，产生垄断，给垄断企业实施价格垄断行为以“契机”。第二，不完全信息。自由竞争理论假定市场活动的主体拥有市场全部充分的信息，然而现实却事与愿违，参与市场活动的主体往往无法完全掌握市场全部信息，而企业往往拥有产品(包括服务)生产的全部信息，从而拥有更多信息主动权，为企业实施价格垄断行为创造了条件。正如亚当•斯密所说:“当有效需求增长、某种商品的市场价格因而大大超过自然价格时，运用其资本以供应这种市场的人常常小心翼翼地对这种变化保守秘密。”可见，“市场失灵”论认为不完全竞争和不完全信息是企业实施价格垄断行为，获取垄断利润的原因。“市场失灵”论解释了企业价格垄断行为产生的客观原因，阐明了市场功能性的失灵为价格垄断行为提供了条件，但这更多是从企业外部角度考虑，因而也存在一定的缺陷，主要表现在:市场失灵无法解释在某些充分竞争的领域，诸如电子产品以及日用商品等行业，企业依然企图通过价格联盟，谋求价格垄断;另外，市场失灵也没能解释企业价格垄断行为究竟是企业主动行为还是受外部环境诱使所为，以及为何企业面对市场失灵没有自我约束行为。 (二)“利润最大化”假说及其缺陷 “利润最大化”是企业价格垄断行为的另一种解释。新古典经济学把企业视为生产函数的集合，是一个生产计划集，企业唯一的目标就是追求利润最大化。基于“利润最大化”假说，企业价格垄断行为也就变得理所当然。为了实现利润最大化目标，企业会采取以下行为:第一，尽可能降低成本。企业会积极采取措施降低各项生产要素成本，努力使自己的平均成本低于行业平均成本，并使企业产量扩大到价格等于边际成本的水平，从而实现规模经济，有利于企业获取租金;第二，谋取垄断地位。为了实现利润最大化，企业总是有谋取垄断地位的动机，因为垄断者可以自己设定价格而不需要担心竞争对手会压低价格，垄断者可以设定高于边际成本的价格，从而获取更多的生产者剩余，获得垄断利润。正如亚当•斯密所言:垄断者通过使市场经常存量不足，通过绝不使有效需求得到充分供给，就可以将其商品大大超出自然价格出售，使自己得到的报酬(不论为工资或利润)大大超出其自然率。“利润最大化”假说说明了企业追求利润的本质属性，有一定的意义，但是“利润最大化”假说把企业只是作为一个“黑箱”，没有把企业看成一个组织，也没有关注外部环境对企业行为的影响。因此，“利润最大化”假说对企业价格垄断行为的解释也存在一定的缺陷，主要表现在:企业作为一个组织，它的行为就并非仅仅是生产函数的集合，企业的交易成本被“利润最大化”假说掩盖，而企业大量交易成本的存在对价格影响不容忽视;再者，“利润最大化”假说也没能回答企业追求利润行为对外部环境有何影响以及外部环境的变化对企业价格行为又有何影响。 (三)“市场结构”论及其缺陷 面对“市场失灵”论和“利润最大化”假说对于企业价格垄断行为解释共同的缺陷———忽视企业内部行为的考察。有一种“市场结构”论试图从“结构—行为—绩效”(SCP)的角度来分析企业行为。在SCP范式中，一个产业的绩效———为消费者提供利益的成功程度———取决于卖者和买者的行动或行为，而这些行动又取决于市场结构(卡尔顿，佩罗夫，2009)。“市场结构”论认为:第一，企业的价格行为与市场结构紧密相关，并最终影响企业绩效，因此，企业在制定自身价格策略时不仅会考虑外部市场结构以及产业集中度的状况，还会考虑自身成本收益问题;第二，绩效也与市场结构密切相关。换句话说，企业产品价格与边际成本之间的定价关系，最终取决于市场结构;这就说明了市场集中度越高，垄断程度越高，企业越有机会实施价格垄断行为，两者往往是正相关的。SCP范式对于分析价格垄断行为把企业内部决策与外部环境以及绩效相联系，具有积极的意义。然而“市场结构”论也存在明显缺陷:SCP研究者始终无法说清结构与价格之间的系统关系;另外，产业集中度本身就是由产业的诸多经济条件所决定的，因而它不是一个可以完全解释定价和其他行为的产业特征。 三、价格垄断行为的行为经济学解释 前文所述的几种价格垄断行为的一般解释，各有侧重，都有一定的积极意义，但这些解释都存在缺陷，无法完全解释现实中价格垄断行为层出不穷的现象。现实中，企业价格垄断行为是一个复杂的问题，传统经济学理论对价格垄断问题趋向于用理性的、稳定的、简单的数理式的解释，但往往难有功效;行为经济学理论关注人类的心理动机和行为人在特定环境下心理调整过程，本文拟从这一角度对企业的价格垄断行为进行分析。 (一)预期理论 传统经济学以“经济人”为假设，认为人的行为是完全理性的，决策行为具有稳定一致的特征。但是在现实生活中，人的行为往往背离理性，尤其在所处环境发生变化时，更是非理性行为凸显。在企业产品定价行为上，传统经济学认为企业通过成本收益等分析方法很容易决策，而实际上却大大忽略了企业对市场和消费者的预期，而这预期反过来会大大影响企业的定价行为，产生非理性定价。Kahne-man和Tverskey(1979)提出的“预期理论”认为人在面临“获得”的时候是“风险规避”的，而在面临“损失”的时候是“追求风险”的。这里就隐含了一个问题，所谓的“获得”和“损失”都是有一个参照点的，不同的参照点所产生的“获得”或“损失”的心理感受是大相径庭的。在价格垄断问题上，企业往往选择的参照点是政府反垄断的惩罚以及惩罚的概率大小，从而决定企业是否会采取冒险行为。假设企业有A、B两种定价策略:A策略采取垄断价格，可以盈利300万，但有50%的可能被政府反垄断惩罚100万;B策略采取竞争价格，50%的可能盈利200万，50%的可能盈利100万，因此这时就要看企业的盈利目标定位，假设企业盈利目标是200万，那么A策略即使被反垄断惩罚也要完成盈利目标，而B策略可能刚好完成，也可能完不成目标，按照“预期理论”观点这时企业会“追求风险”选择A策略;而如果企业目标为100万，则A、B策略都能达到目标，这时企业会“风险规避”选择B策略。按照企业逐利的本质属性，企业一般会把盈利目标就高不就低，因此采取垄断价格成为企业的冒险行为，但也是企业在主客观条件下的一种理性选择。 (二)心理账户理论 传统经济学认为钱是可替代的，也就是说不论取得方式，同等的钱是同价值的，没有任何区别。然而，行为经济学研究发现，人们对不同的钱有着不同的“心理账户”，也就是说不同的钱是不可替代的。企业之所以积极谋求价格垄断，一个重要原因就在于企业有其自己的“心理账户”，企业作为行为人对于不同的企业收入并非同等看待。企业对待正常利润和经济利润在心理上是有区别的，是分别列入不同的“心理账户”的。新古典经济学把企业正常利润视为企业家才能的报酬并且计入企业的成本中;而经济利润则为企业总收益和总成本的差额，企业追求利润最大化，其实就是指追求最大的经济利润，而在实际企业经营中，即使企业的经济利润为零，企业仍然可以获得全部的正常利润，但企业是不会仅仅满足于获得正常利润，因为正常利润只是企业家的机会成本而已，这时“心理账户”问题就出现了。企业会把不同的利润分到不同的账户中去，对于正常利润企业家会认为这是因其才能报酬所得，而对这一账户企业家会认为是“辛苦所得”，并非经营企业的最终目的，即使获得了正常利润企业也不会再有扩大生产的动力。正如亚当•斯密所说:“建立任何一种新的制造业、任何一种新的商业部门或任何一种新的农业措施总是一种投机，设计人期望从而获得特别利润。”而这特别利润正是企业另一个“心理账户”———经济利润，企业为追求利润最大化，最终会体现在价格上。亚当•斯密(1776)指出，资本的利润随用它来生产的商品的价格变化而变化。通过价格垄断有利于获取超额利润，而对超额利润这一“意外之财”，企业的边际消费倾向较大，反过来又会扩大生产，维持市场的支配地位。可见，“心理账户”理论有力地解释了企业总是谋取价格垄断行为的心理动机。 (三)自我约束问题 新古典经济学效用理论认为人是完全理性的，人们的偏好是稳定的、不会改变的。然而现实中人的理性是有限的，人们的偏好往往随时间、地点、条件等的变化而发生改变，这就产生了“自我约束问题”。行为经济学认为“自我约束问题”普遍存在，那么如何使当事人意识到这一问题就显得格外重要。对于企业价格垄断行为也存在一个“自我约束问题”，企业明知道价格垄断是违反法律的行为，但是受自我约束的局限，企业却总有谋求价格垄断的冲动。Rabin(2001)根据对“自我约束问题”意识程度的不同，分为成熟型、幼稚型和偏幼稚型。这三种类型都会导致企业价格垄断行为的出现。第一，成熟型企业充分意识到存在“自我约束问题”，并且倾向于准确地预测将来的行为。当企业充分意识到自身的市场优势地位，企业会认为自己是价格制定者，并认为垄断价格可以为其获取超额利润，并利用这种优势地位构筑进入壁垒。当前许多自然垄断行业以及大型企业采取各种价格垄断行为就属于这种类型;第二，幼稚型企业根本没有意识到“自我约束问题”，因而会错误预测自己将来的行为。这类企业认为垄断价格在市场竞争中终究会回归竞争价格并等于其产品边际成本，从而产生拖延行为，企业最终仍然是采取各种措施维持垄断价格。当前企业价格联盟、排他性协议等价格垄断行为就是属于这一类型。第三，偏幼稚型企业虽然能够意识到“自我约束问题”，但低估了其造成的影响。这类企业虽然认识到价格垄断违背市场规则，但认为其行为对市场影响甚微，因而忽视“自我约束”。当前许多企业采取平台垄断行为、中间品价格垄断行为就属于这一类型。可见，“自我约束问题”有效地解释了价格垄断行为的多样性和复杂性。 (四)信息不对称的市场行为 传统经济学以完全理性、完全信息为假设前提，认为市场供求关系决定的价格可以天然满足供求双方的需求。然而科斯认为，以完全理性为假设的新古典经济学是“黑板经济学”，随后新制度经济学家以有限理性和信息不对称为前提，分析企业价格、谈判、契约以及合同执行等问题。从而打破企业“黑箱”，更加微观地观察企业一系列行为。Kreps(1990)认为在信息不对称的情形中(谈判各方具有私人信息)，无效率的结果就会出现。企业价格垄断行为对于市场来说就是一种无效率，而产生价格垄断行为的一个重要原因就是存在信息不对称。信息不对称导致企业价格垄断行为主要表现在三个方面:第一，买卖双方信息不对称，易产生“道德风险”。由于买者对产品的信息相对于卖者总是处于劣势，这就为卖者实施价格垄断行为创造了条件，卖者会声称原材料涨价、劳动力涨价以及限制产量等行为以提高价格;第二，企业间信息不对称，易产生“不可验证性”问题。同行业的企业间对彼此生产状况是了解的，相互间看似没有什么私人信息可以隐藏，但是这些信息只是“你知我知，天知地知”，当一方产生价格垄断行为，由于相关信息的不可验证性或者验证的费用高昂，另一方往往只能“哑巴吃黄连”，这就导致企业间往往存在价格垄断的机会主义行为;第三，企业与政府间信息不对称，导致发生“逆向选择”问题。由于政府的有限理性，对企业的生产、组织以及销售等信息往往无法完全掌握，监管疲软。企业意识到这一点就会认为即使实施价格垄断行为，政府也会难以知晓，即使知晓调查取证的费用也是高昂的，因此遵纪守法就成为企业的次优选择，导致“劣币驱逐良币”现象发生，企业纷纷谋求价格垄断。可见，信息不对称的客观现实为企业实施价格垄断行为创造了充分的条件。 四、利用行为经济学规制价格垄断行为 行为经济学为解释价格垄断行为提供了一个全新的视角，面对这些内外部因素，企业的价格垄断行为既有经济利益的驱动，更是源起心理变动的影响，而面对这些复杂的企业经营心理活动，传统经济学的外部规制政策往往显得软弱无力，因此必须利用行为经济学从内部改变企业经营心理，从根本上约束企业相关行为。 (一)严厉打击价格垄断行为，重构企业合理预期 2008年8月1日《反垄断法》正式实施，国家发展和改革委员会(后文简称“国家发改委”)负责“查处价格垄断行为”。2011年2月，国家发改委颁布《反价格垄断规定》和《反价格垄断行政执法程序规定》，两部规章制度的出台，进一步完善了我国反垄断法律体系，为依法加强反价格垄断执法提供了法律依据。从目前反价格垄断实践来看，打击价格垄断行为广度和深度还有待进一步提升，通过严厉打击价格垄断行为，重构企业合理预期。国家发改委及相关部门应严厉打击价格垄断行为，在社会上创造积极影响，从而改变企业价格行为的“参照点”。假使企业价格垄断的收益为A，巨额罚单为B，当A≤B，企业就会意识到遵纪守法并不吃亏，这时企业就会“风险规避”，从而使企业建立合理预期，自觉摒弃价格垄断的图谋。 (二)建立惩罚机制，改变企业“心理账户” 正如定罪可能性和惩罚轻重受到社会控制，惩罚形式也受到社会控制。法律通常规定某种违法通过罚款、缓刑考验、教化，还是通过某种综合形式予以惩罚。反价格垄断最直接的惩罚就是根据价格垄断的情况不同进行罚款，近年来，我国反价格垄断实践中主要采取的就是罚款措施。然而在实际工作中，仅仅罚款惩罚是不够的，必须要建立一套综合惩罚机制，诸如:责任追究机制、市场禁入机制、举报奖励制度以及补偿机制等。通过建立一整套的反价格垄断惩罚机制，促使企业改变“心理账户”，企业不仅在心理有收入账户，而且也会增加损失账户，而这些损失账户在企业采取价格垄断行为时就会随时转化为沉没成本，除非永远无法被政府发现或被举报。现实中，面对一系列的惩罚措施和不确定的沉没成本，企业往往是“损失厌恶”的，企业价格垄断的冲动就会得到遏制。 (三)加强企业内部组织建设，促进企业自我约束 价格竞争是企业竞争最直观的表现。随着我国企业的不断发展，面临的国内外竞争日益激烈，企业不仅要熟知国内反价格垄断的法律法规，更要知晓国际反价格垄断的法规制度。为了使企业适应全球化竞争，很多世界500强企业均设有自己的反垄断法规体系。很多企业设有专门的竞争法律和竞争政策研究组，时刻关注和防范本企业在生产、经营以及交易方面可能存在的反垄断法律风险，包括制定本企业的反垄断合规指南、组织企业员工进行专门的反垄断合规培训，以及在合同、交易条款上进行反垄断合规审查。因此，我国企业必须要适应市场竞争的需要，积极加强企业内部组织建设，逐步在企业内部建立反垄断合规组织框架体系，从组织和制度上促进企业自我约束。可见，加强企业内部组织建设，提高企业反价格垄断合规意识，可以促进企业自我约束，改变企业价格行为心理。 (四)加强市场监管，减少信息不对称 在市场经济中，市场信号的正确显示是保证生产者和消费者利益的前提条件。然而这一点很难由市场自身提供，需要政府通过对市场信号显示机制的规制来形成。因此，政府必须要加强市场监管，健全监管体系，保障市场信息公开透明。在反价格垄断市场监管方面:第一，规制企业相关行为，保障买卖双方信息对称。诸如:广告、售后服务、产品信息披露等;第二，建立市场信息披露制度。政府作为第三方应定期公布相关市场信息，诸如:原材料价格、劳动力价格、土地以及能源等大宗商品价格等;第三，政府应建立价格违规举报举证以及奖励等市场监管配套制度。市场信息瞬息万变，政府很难实时准确掌握，而同行竞争对手相互监督、消费者监督等都有利于协助政府进行监管，从而有利于减少信息不对称。 作者：邹俊 徐传谌 单位：安徽工程大学人文学院 吉林大学中国国有经济研究中心 行为经济学论文:行为法经济学在金融领域的适用 摘要：行为法经济学实证研究发现，惩罚性赔偿案件中惩罚程度与人们的道德认知存在高度的一致性，惩罚性赔偿制度在适用上存在任意性，被告公司的规模、陪审团先前对补偿性赔偿金的裁定和原告的诉求等因素对赔偿的数额会产生重大影响。因此，在金融消费领域做立法设计时，应区分补偿性赔偿金与惩罚性赔偿金，且惩罚性赔偿金不应设置上限，同时应设立政府主管的公益基金，将惩罚性赔偿金交由公益基金分配，用于弥补社会损害、恢复市场秩序或用于帮助其他更为弱势的消费者维权等。 关键词：惩罚性赔偿制度；行为法经济学；金融消费者权益保护 我国《消费者权益保护法》（以下简称“消法”）第五十五条1第一款规定，在经营者有欺诈行为的情况下消费者的“增加赔偿”请求权。同时，该条第二款规定了经营者“明知商品或者服务存在缺陷，仍然向消费者提供，造成消费者或者其他受害人死亡或者健康严重损害的”，消费者或者其他受害人的惩罚性赔偿请求权，并且明确使用了“惩罚性赔偿”这一提法，以立法形式结束了学术界对“我国消法中规定的多倍赔偿条款是否属于惩罚性赔偿”的争论。由于我国消法在金融领域的适用问题并未得到明确，学术界对消费者范畴的争论也从来未曾停止，导致惩罚性赔偿制度是否能够适用于金融消费领域存在巨大争议，行政执法与司法裁判目前均存在进退两难的局面：一方面，如果严格按照消法第二条之规定，以“消费者为生活消费需要购买、使用商品或者接受服务”为前提，金融领域中的许多常见行为，如购买银行理财产品等则无法被纳入到消法的保护范围中，惩罚性赔偿的适用存在诸多法律障碍； 另一方面，如果否定惩罚性赔偿制度在金融消费领域中的适用，面对目前在实务中较为多发的金融商品和服务经营者欺诈营销的情况，法律则颇有“束手无策”之感，金融消费者在面对具备极强专业性的金融机构时显得更为弱势。国务院法制办于2016年11月16日就《消费者权益保护法实施条例（送审稿）》（以下简称“《条例》”）向社会公开征求意见。相较于早前的征求意见稿，《条例》送审稿在第三章“消费者权利和经营者义务的特别规定”中，明确提出了“金融服务经营者应当依法保护金融消费者的财产安全权、知情权、自主选择权、公平交易权、依法求偿权、受教育权、受尊重权、信息安全权等合法权益”2，从立法意图上看即承认了金融消费者适用《条例》的权利。《条例》送审稿同时在第十七条对经营者提供商品或者服务时的欺诈行为做了列举，其中包括“经营者在提供金融商品或者服务过程中出现的欺诈金融消费者的行为”3。从上述立法脉络可以看出，《条例》送审稿欲将金融服务经营者的行为纳入到规制范围当中，若此版《条例》最终出台，则可以推知消法中规定的惩罚性赔偿条款同样可以适用于金融消费领域。 一、惩罚性赔偿制度在法学理论上的争议 惩罚性赔偿制度起源于普通法系，《布莱克法律词典》将惩罚性赔偿定义为：“是指当被告的行为是轻率、恶意、欺诈时，（法庭）所判处的超过实际损害的部分。其目的在于通过处罚做坏事者或以被估计的损伤做例子对其他潜在的侵犯者产生威慑。”4关于惩罚性赔偿制度的功能，英美学者已有较多论述。一般而言，他们认为惩罚性赔偿具有惩罚、遏制、补偿与使私人协助执法四种基本功能，其他功能还包括了节约由国家财政支出的诉讼成本、补偿心灵痛苦、维持社会安宁等。其中，遏制作用又分为特别遏制与一般遏制。特别遏制是指遏制被告再犯相同的违法行为，一般遏制是指遏制其他人犯相同或相似的违法行为5。惩罚性赔偿制度的上述功能，是大陆法系国家进行制度移植的原因所在。但滥觞于普通法系的法律制度，在大陆法系国家往往会引发较大的理论争议，实践过程中也容易出现适用问题。 （一）惩罚性赔偿的法律责任类型惩罚性赔偿制度最大的争议为如何认定其属于何种法律责任类型。在我国，基本法律责任一般分为私法责任（民事责任）与公法责任（行政责任与刑事责任）。但按照大陆法系的民法传统，惩罚性赔偿制度是不符合民法基本原理的，这导致欧陆大部分国家基本上拒绝公开承认真正的惩罚性赔偿制度。这是由于按照传统的罗马法理论，在民事关系中，造成损害的一方必须赔偿受损一方的损失，但这种赔偿责任必须以对受害人造成的实际损害为限，但惩罚性赔偿制度则突破了这样的规则。从英美的实际判例中不乏有被告被判处超出比实际损害多得多的赔付案例。有德国学者认为，超出实际的赔偿实际上是授予了受害人“不当得利”的诉权，并认为法律将这种诉权授予私人是“危险的”，他们坚持此种涉及公共利益的共同规则应当交由公法来解决。换句话说，传统的大陆法系国家认为惩罚性赔偿制度是与私法中“平等”的基本理念相冲突的，而对于侵害消费者合法权益的欺诈行为，完全可以交由行政处罚（公权力）来解决。同样，惩罚性赔偿制度也迥异于行政责任与刑事责任，因为惩罚性赔偿金的产生是基于民事行为发生的，这些行为并不直接违反公法，也没有国家行政机关介入的余地。于是也有学者提出惩罚性赔偿金是一种新型的，既不属于功法也不属于司法的独特责任，其具备“私法社会化”的属性。如王利明教授认为，惩罚性赔偿在私人协助执法机构执法，完善社会管理机制方面具有重要作用6。 （二）惩罚性赔偿的道德风险惩罚性赔偿的一个重要问题是容易引发道德风险，即商品或服务的买受人是出于获取多倍赔偿为目的而“知假买假”。从实际情况来看，我国也确实出现了一批所谓的“职业打假人”，“知假买假”行为是否应该受到法律保护在我国的理论界与实务界引发了激烈争论。目前，《条例》送审稿第二条规定：“消费者为生活消费需要而购买、使用商品或者接受服务，其权益受本条例保护。但自然人、法人或其他组织以牟利为目的购买、使用商品或接受服务的，不适用本条例。”此条与消法相比增加了但书规定，将“以牟利为目的”的行为排除出条例保护范围，防止道德风险的立法意图较为明显。 （三）惩罚性赔偿的合理性问题由于普通法系国家没有对惩罚性赔偿制度设置上限，所以个案中经常出现“天价赔偿”情况，在美国甚至引发了是否违宪的争论7。虽然我国消法对惩罚性赔偿规定了上下限，但惩罚性赔偿制度的在个案中依然存在合理性难题。在我国，惩罚性制度的合理性难题在于法院的司法裁量权必须基于原告提出的赔偿请求，在具体案件中，原告通常会直接援引适用消法第五十五条之规定，要求被告赔偿商品的价款或者接受服务的费用的三倍。在此情况下，法院一般判决支持或不支持原告的诉求，在具体的赔偿数额确定上很少进行自由裁量，虽然客观上达到了整齐划一的裁判效果，但合理性却有待商榷。即使我国很难出现英美那样的天价赔偿案例，但由于消法对惩罚性的上限采用的是硬性设定的问题，并没有将被告的公司规模等因素考虑在内，也可能会出现某些实力雄厚的公司存在欺诈行为时只需要赔付原告消费者500元人民币的情况。这种情况下，惩罚性赔偿制度的功能就难以得到发挥。 二、从行为法经济学角度看惩罚性赔偿制度 行为法经济学，又称行为法律经济学，是法学与行为经济学的有机结合，它从行为经济学的角度对法律规则的内容和可能的实施效果进行解释和预测，通过法律规则的结构来消除个体偏见8。如美国学者凯斯?R.桑斯坦等就以行为法经济学理论为基础，对美国的惩罚性赔偿制度开展了一系列实证研究，并以此来寻找增加惩罚性赔偿制度的预期性的改革方式。虽然美国的惩罚性赔偿制度与我国的制度设计及适用环境有极大不同9，但桑斯坦等学者通过实证方式及行为法经济学分析而发现的某些具有一致性的规律，可以为我国惩罚性赔偿制度的立法设计提供一些改良的思路。桑斯坦等学者在其合著论文《对惩罚性赔偿金的评估（兼含对法律中的认知及评价的注释）》中试图寻找惩罚性赔偿的金额确定过于随意的原因以及回答“在何种程度上法律应该融合、限制陪审团的决定或者作出与陪审团的决定相反的规定”10这个问题。桑斯坦等人在论文中阐述了以下几个重要发现： 一是惩罚性赔偿案件中的惩罚程度与违反道德的程度保持高度一致。这种一致性不因性别、种族、收入、年龄以及教育程度等有所差别。由于欺诈故意或者欺诈行为会致人痛苦与不幸，这种致人痛苦与不幸首先是一种不道德，这种不道德在法律体系中的“映射”（mapping）则体现为被告必须受到应有的惩罚，并且法律还应采用更为有效的办法防止被告及其他潜在的违法者再次违法。实证结果表明个案中行为“不道德”的程度越高，被告受到惩罚的程度也会越严重 。二是现有的惩罚性赔偿制度中存在一种明显的“任意”，这种任意产生的原因是当法律系统用金钱做标准来衡量违法行为的应受惩罚程度时，上述的这种一致性会发生断裂。即使陪审团对被告欺诈故意的认定已经达成一致意见，但对于应该判令被告赔付多少金钱却很难达成一致，这是由于人们在将个人偏好以及价值转化为一定数量的金钱的过程中，难以避免地会产生认知困难。三是被告公司的规模、陪审团先前对补偿性赔偿金的裁定和原告的诉求等因素对于赔偿的数额会产生重大影响。充分的证据显示即使被告的行为对原告造成的伤害是等量的，但富有的被告会被陪审团判处支出高得多的赔偿金。而由于赔偿金在美国被分为补偿性赔偿金与惩罚性赔偿金，补偿性赔偿金是为了弥补原告所受的损害而设，不具备惩罚性质，但补偿性赔偿金数额越高，惩罚性赔偿金也相应会越高。同理，原告要求的赔偿数额的高低，也会在很大程度上影响惩罚性赔偿金的裁定。由此，桑斯坦等提出了以下这些可能的改革措施：一是只让陪审团来负责裁定被告是否具备应受惩罚的欺诈故意，或者由陪审团对补偿性赔偿金额做出裁定。对于惩罚性赔偿金额的裁定，则交由主要由专家组成的行政实体，或者是被赋予了特定任务的准公共机构来负责裁定。二是在陪审团做出被告欺诈故意成立的情况下，交由法官来对惩罚性赔偿金的数额行使自由裁量权。但在这种情况下必须用同类案件的判例作为指引来限制法官在行使自由裁量权过程中有可能出现的任意性。 三、惩罚性赔偿制度在金融消费领域的适用 根据上述实证发现，结合惩罚性赔偿制度在我国的适用情况，笔者认为在金融消费领域，这一制度的适用可能会存在以下问题：从金融消费的特殊性考虑，由于金融消费不同于一般消费，其具有非实体性、风险性及风险传播性等特点，金融机构与金融消费者相比，机构的专业性更为突出，机构规模优势更为明显，个体金融消费者在这些庞然大物面前更显弱势。金融机构出于节约交易成本的目的，大多借助格式合同条款提供金融商品或服务。对于金融机构在实践中出现的欺诈营销、信息披露不及时全面等违法行为，不仅对个体金融消费者的合法权益造成损害，也由于格式合同的使用，对购买或使用同类金融商品或服务的消费人群造成了损害，这种损害具有极强的“扩散性”。2008年美国爆发的次贷危机正是金融机构违反适当性原则，违规销售次级贷款产品造成的。对惩罚性赔偿金规定上下限的做法，虽然在很大程度上避免了司法裁判的任意性，但同时也极大地损害了制度合理性。例如，在某些金融机构违反适当性原则进行欺诈营销，使老年消费者将养老金投于高风险金融产品中，最后导致消费者养老金全部亏损等较具代表性的案例中，若该消费者的养老金并不丰厚，即便采用三倍赔偿的方法进行惩罚，在没有考虑公司规模的情况下，这种“惩罚”恐怕很难达到遏制再犯的目的。同样，如果在欺诈营销行为成立的情况下，如果消费者购买金融产品的数额巨大，多个消费者对此提出集团诉讼，共同适用三倍惩罚的原则，则也有可能出现“天价赔偿”的情况，同样不利于制度价值的实现。从制度价值的实现层面考虑，惩罚性赔偿制度的设置初衷是通过增加违法成本，通过公民个人维权间接实现维护良好市场秩序的社会管理目标。然而，由于当前的立法设置是将个案惩罚性赔偿金全数判归消费者，同时，金融监管机构对违法金融机构可以进行罚款等行政处罚。惩罚性赔偿金弥补的是金融消费者所受的损失，罚款收归国库，主要起到震慑和遏制再犯的作用。个人和国家权威分别通过惩罚性赔偿制度和行政罚款得到了弥补，但受到违法行为影响的市场秩序并没有得到相应的弥补。恢复良好的市场秩序却需要庞大的人力物力作为支撑，仅靠个体消费者恐难达到立法者所希望的社会管理成效。 因此，笔者认为在金融消费领域，对惩罚性赔偿制度的立法设计可以考虑采用以下改良形式（如下图1所示）：图1金融消费领域惩罚性赔偿制度设计逻辑框架图首先应当区分补偿性赔偿金与惩罚性赔偿金。将对欺诈故意的认知与道德认知协调起来，使补偿性赔偿金与民事责任中的赔偿义务相对应，用于赔偿欺诈行为对金融消费者造成的损失，这种损失包括直接损失和间接损失，也应当包括金融消费者在寻求救济过程中付出的各种费用。这样的制度设计能保持案件对惩罚性故意的认同一致性。其次，惩罚性赔偿金额不应设置上限，也不应单纯由原告消费者的诉求来决定，而应交由具备专业知识、能够综合把握案件判决结果对同类案件及社会影响的法官进行自由裁量，具体的赔偿数额应结合个案具体情况作出裁定。法官在做出惩罚性赔偿金数额裁定的过程中，应充分考虑被告公司的规模、补偿性赔偿金的数量、原告的诉求、欺诈行为被发现的可能性等因素。为了最大程度地减少将个人偏好以及价值转化为一定数量的金钱的过程中的认知困难。 同时，也必需充分发挥案例的指引作用，或综合考虑在充分总结不同案件类型的情况下惩罚性赔偿量化指引，以指导不同地区的法官对类似案件作出类似判决。再次，设立由政府主管的专项公益基金，惩罚性赔偿金先统一由国家收缴，并交予公益基金统筹管理。根据实践需要，公益基金一部分可用于补偿受害消费者，一部分用于先行赔付同类案件的金融消费者并帮助其维权，以恢复受到损害的市场秩序。另外，还可授权独立的消费者保护组织或行业性消费者保护组织将资金用于普及金融知识、开展金融消费者教育等公益活动中。如作为大陆法系典型代表的德国在吸收惩罚性赔偿制度时，就结合自身法律传统对该制度进行了改革。其《反不正当竞争法》第10条规定了利益收缴制度，即被告以损及众多消费者为代价获取利润的，工商利益或独立的职业利益促进团体、消费者保护组织、工业或商业工会或手工业工会这些适格团体有权诉请法院判令行为人将该利润上缴给联邦财政。美国的集体公益罚金制度也是对惩罚性赔偿制度的改良，是指被告因对原告所代表的集体施加了过分的侵犯，而被原告提出的诉请，由被告承担的带有惩罚性地赔偿原告所代表的集体遭受全部或者部分损害的责任11。这就避免了惩罚性赔偿制度所造成的道德风险，更广泛地保护了金融消费者的合法权益，同时也能较好地发挥消费者组织等公益团体的作用，起到一举多得的效果。 作者：朱红1，李婧2 单位：1，2中国人民银行金融消费权益保护局， 行为经济学论文:行为经济学视角下的消费信贷论文 一、行为经济学的产生与发展 行为经济学也被称为“心理学的经济学”，是运用心理学的分析框架对经济现象进行研究和分析的经济学分支学科。从研究对象看，行为经济学侧重于微观经济主体的经济行为产生的动机研究；从研究方法和手段来看，由于行为经济学注重分析微观主体的非经济动机或者非物质动机，因此不同于传统的主流经济学，更多依赖于心理学的研究成果，并在研究中较多采用了实验室实验和现场实验等方法。行为经济学继承了经济学对日益复杂化的人类经济行为的研究诉求，但是在研究具体方法上则采用了完全不同的实验经济学方法，从而将心理学和经济学有机结合起来。经济行为分析一直都是经济学关注的焦点。亚当•斯密则试图采用“损失厌恶”等个人心理可能会对经济行为造成的影响。随后的古典经济学家也一直致力于对微观经济行为的研究，并号称经济学即研究经济行为的科学。但是，从古典经济学到新古典经济学，微观主体的经济行为研究框架都是建立在理性经济人的假设前提上的，因而分析的都是经济动机驱动下的理性行为，而复杂多变的个人心理特征都在主流经济学的研究中被有意无意忽略或者抽象了。特别是波普尔的证伪主义和弗里德曼提出的实证主义方法论被经济学广泛接受后，行为研究所依赖的心理学基础已经消失。从20世纪40年代开始，乔治•卡托纳及赫伯特•西蒙开始将经济行为作为研究的主要对象，因此可以将行为经济学的创立追溯到西蒙的“有限理性”思想的提出。随后，心理学作为一门独立完整的科学，其理论研究成果不断完善和成熟，极大推动了大量具有创新和探索精神的经济学家和心理学家的联合研究，并为行为经济学的产生与发展提供了坚实的理论基石。20世纪70年代，卡尼曼和特沃斯基发表了一系列研究成果，提出了传统经济学的理性人假设存在系统偏误，并进一步构建了不确定条件下行为主体的判断模型，从而颠覆了主流经济学的个体选择模型，行为经济学的分析框架不断成熟，并且得到了越来越多的实际应用，行为经济学的发展也不断深入，甚至将认知心理学的研究成果拓展到了金融领域，促进了行为金融学的产生。 二、行为经济学和传统经济学的分歧与融合 行为经济学的先驱西蒙在其研究成果中提出了“有限理性”假说，认为经济活动中的微观主体在进行选择决策时并不完全依循古典经济学家提出的“效用最大化”的原则，因而经济选择的最终结果完全可能背离了古典经济学家的最优化均衡点，从而解释了现实中的复杂经济世界。行为经济学对传统经济学的批评和发展首先就是建立在对行为人的假设上，并进一步提出了由于行为人并不总是完全理性的，因此也可能存在偏好无法排序或者偏好不一致的情形，这就构成了行为经济学和传统经济学的主要分歧。 （一）行为人的假设不同主流经济学假设经济主体都能进行理性决策，即假定所有参与经济活动的微观主体是同质的，具有完备的信息。行为经济学对这些假设前提提出了挑战，认为微观主体的选择和决策行为受到多种因素的影响，经济理性受到了主体的主观因素和客观制度环境等因素的制约，因而表现为“有限理性”。与此同时，在做出最终的经济决策时，决策情景、当事人的心理活动特征、决策模式等都会对最终决策行为产生影响，微观主体的异常行为也因此产生，加剧了经济现象的复杂性。行为经济学强调当事人认知能力的局限，强调决策作为一个学习过程的动态变化。尽管行为经济学也坚持理性假定，但是认为行为主体的理性认知能力存在差异，对微观行为主体的假设不同于主流经济学的同质经济理性人，承认人的复杂异质性和社会性，并且利用心理学构建了自己的分析基础，从而导致了其和主流经济学并驾齐驱，成为一门独立的学派。 （二）偏好的假设不同主流经济学中偏好是外生的、稳定的，并满足自反性、完全性、传递性和连续性条件，从而在不确定条件下，微观经济主体的选择过程可以概括为冯•诺伊曼和摩根斯坦的期望效用函数。所以，偏好一致性以及由此产生的期望效用最大化构成了主流经济学的理性行为又一重要基石。以严密的逻辑和数学分析构建的预期效用理论成为不确定性条件下决策的经典理论。但是法国经济学家阿莱斯通过一系列的实验，发现了现实中的人们面临风险时不总是追求期望效用最大化，选择行为也不是完全依据概率行事，即著名的“阿莱斯悖论”。特维斯基和卡尼曼（1979）对此做出了进一步的合理解释，并提出了前景理论。前景理论对于偏好的理解主要有如下几点：首先，偏好并不是完全外生的，不同期望的偏好并不独立于判断和评价的程序；其次，不同期望的偏好并不可以表示为单纯的概率分布函数，通常还取决于对给定分布函数的描述。他们的研究表明，决策程序以及决策的外在环境等都会影响到当事人的偏好，偏好既不满足完备性假定，也不满足传递性假定。另外，很多研究表明，诱导偏好会导致偏好反转（perferencereversals）。传统经济学和行为经济学在消费行为理论的主要分歧就是围绕着行为主体的理性假设人而展开的，对于前者的“理性经济人”的假设，行为经济学研究者通过大量的实验数据观测，发现了在现实世界中，消费者存在的非理性、非自私自利的选择行为，违背了效用最大化的目标假设，从而将消费者的心理特征、心理学研究成果引进来，合理解释了行为主体的“非理性行为”，也在一定程度上对“阿莱斯悖论”做出了解释。传统经济学和行为经济学分别解释了行为主体的理性和非理性选择，因此对复杂多变的消费者行为进行研究，两种理论并不是完全割裂的，而是应该互为补充，共同解释经济现象和经济行为。 三、行为经济学的理论基础及其研究方法 行为经济学试图将心理学因素纳入到传统经济学的理论研究中，并对传统经济学的“理性经济人”假设提出了质疑，提出了认知心理学概念，并侧重于行为主体的心理特征和认知活动可能对经济行为造成的影响，其代表人物卡尼曼和特沃斯基在研究中对传统经济学研究假设进行了修正，并进一步提出了“前景理论”，使得经济学的研究对经济世界的描述更加贴近现实生活。 （一）预期理论长久以来，期望效用理论作为不确定性条件下决策分析的经典框架在主流经济学中占据了重要的位置，但是“阿莱斯悖论”对此提出了强烈的质疑，并通过大量实验数据验证了期望效用理论和现实世界存在的严重背离。卡尼曼和特沃斯基在大量社会学和心理学的实验研究基础之上，进一步提出了不确定性条件下人类决策行为的分析框架——预期理论，对“阿莱斯悖论”给出合理完整的解答，奠定了行为经济学分析的理论基础。卡尼曼和特沃斯基认为，复杂的外部环境和微观主体个人特征共同影响了人类的理性决策，应该对不确定性条件下的期望效用函数进行改造。他们认为人类的效用对决策的影响程度存在差异，而且期望效用本身也是由个体主观认识所决定，因此采用了权重函数和主观价值函数来描述人的效用。主观价值函数反映了预期结果与人的主观满足大小之间的关系。卡尼曼进一步提出了效用评价函数是基于S形价值函数中的一个参照点，由于行为决策人更多的表现为“损失厌恶”而非“风险规避”，因而效用函数存在着拐点。所以，预期理论与预期效用理论分析中的最大不同即对效用的描述。在预期理论中，效用是由价值函数决定；而在预期效用理论中，效用是由效用函数决定。根据上述的预期理论分析框架，不确定性条件下的决策行为可以概括为如下三点：①影响人们决策的因素不是财富的绝对量变化而是财富值相对于参照点的相对变化量；②同样数量的财富减少引起的痛苦远远大于等量财富增加的快乐；③随着离参照点的距离增加，与参照点的差异对决策结果的影响存在边际递减规律。以上结论解释了期望理论对不确定性下决策的分析框架，也是对“阿莱斯悖论”的理论阐释，在很大程度上切合人类行为中的非理性因素。 （二）研究方法传统经济学经历了近200年的发展，已经从定性研究转向了定量研究，在理论构建中越来越多地采用数学语言构建数量模型，运用逻辑推理方法获得假设推论，并采用计量经济学方法进行实证研究。但是，这样研究存在着的不足即往往将个体的心理因素忽略掉了抽象了。虽然同样是研究人类的经济行为，但是行为经济学将研究重点放在了人类的心理因素，因此往往借助于实验的方法来进行研究。另外由于决策心理特征、行为模式和决策结果之间是互动的和关联的，因此行为经济学偏重于动态分析，而不是静态分析方法。 四、行为经济学视角下的消费信贷决策分析 机制消费信贷在我国已经有了近20年的历史，消费信贷的产生与扩张是否能够有效释放居民的潜在需求，促进消费总量的稳定增加，从而保证经济的持续稳定快速增长？国内很多学者在上世纪末即着手研究消费信贷的影响因素，并且也试图运用实证分析手段验证我国消费信贷的消费需求刺激效应，不少学者认为消费信贷可以促进居民的短期消费，但是对长期消费效用不明显。现有的研究结论主要是建立在主流经济学的理性经济人假设上，并运用流动性约束理论、预防性储蓄理论构建了实证分析模型，提出我国居民存在消费的过度敏感性，而消费信贷的产生可以缓解居民的流动性约束，减少其预防性储蓄动机，从而增加当期消费。传统经济学的消费信贷分析框架更多的建立在宏观经济学的微观分析基础之上，认为消费者是同质的，不存在差异的，都是根据经济利益驱动做出最终决定。因此，建立在主流经济学分析框架下的消费信贷研究通常认为消费需求的增加主要是由于放松了人们的预算约束限制，从而促进消费需求的增加。但是，正如上文阐述的那样，人类行为不仅由经济动机决定，也存在其他很多非物质动机。另外每个个体对不确定条件的判断受到各自过去经验判断的影响，尤其受到各自所选择的参照点影响，微观主体不应该是同质的经济理性人，而更多的表现为复杂多变的异质性，所以现有的消费信贷分析通常都将微观主体的差异性、心理特征等重要因素抽象或者忽略了，由此得到的结论很可能不能很好地刻画微观主体的现实决策行为。本文将传统经济学和行为经济学的个体决策分析有机结合起来，分别探索影响我国居民消费信贷的理性因素和非理性因素，搭建居民消费信贷的决策机制，并希望在此基础之上进一步分析可能导致的潜在风险因素。 （一）消费信贷行为的决策机制根据上文述及的传统经济分析框架下的期望效用理论和在此基础之上构建的流动性约束理论，理性经济人在不存在消费信贷的情况下，其消费需求的最终决定即一定预算约束下的效用最大化，行为人的决策影响因素包括收入水平、预期的收入变动、商品的偏好、商品的价格等。而消费信贷产生以后，消费信贷可以改变当期流动性水平，进而使得消费者存在着新的跨期消费选择，那么增加的影响行为人消费决策的因素有信贷可获得性、消费的时间偏好。行为经济学认为人类行为背后存在大量的复杂多变的心理因素，而且心理因素也会对最终决策产生较大的影响。因此借鉴行为经济学的预期理论以及随后发展的心理账户理论、行为生命周期理论，对消费信贷行为主体的微观决策行为进行深入研究，并希望建立一个较为完整而且更加贴近现实世界的消费信贷决策机制。根据上述的预期理论，行为主体对客观事物判断往往会受到自身的经验影响，也会受到个人对信息获得以及认识程度的影响，因此本文认为消费者的教育水平、以往的消费经验、对新生事物的理解以及风险态度都会影响到消费信贷的最终决策，而且影响的方向和程度也都是不确定的。另外，行为经济学中的行为消费理论以及心理账户理论进一步提出，不同类型的财富或者货币收入并不具有完全的替代效应，消费的时间偏好也存在显著的个体差异，因此在消费决策分析中应该充分考虑到消费者是否存在消费的不同账户划分。具体来说在分析中可以充分调查消费者不同类型消费月支出的平均水平，以及消费者对电子、通信等具有明显更新换代特征商品的消费态度来考察消费者的时间偏好差异。 （二）消费信贷行为中的潜在风险因素在传统经济学视角下，消费者会根据自己的收入约束和效用函数做出最为合理的理性选择——效用最大化（支出最小化），而消费信贷产生以后，可以改变消费的收入预算条件，从而使得跨期消费面临着更多的选择，消费者将会选择使其一生效用最大化的合理消费决策。行为经济学对传统经济学的批判主要集中在两点，一是行为人是有限的理性；二是消费的时间偏好不是稳定的，甚至可能出现消费逆转。那么，在上述的行为经济学视角下的消费信贷决策机制中，影响消费决策的选择因素既有理性的经济因素、心理因素，也可能存在不理性的心理因素，在消费信贷产生的条件下，可能会改善经济因素的理性约束程度，甚至在一定程度上诱发或者刺激消费信贷决策中的非理性因素，促使消费者不会完全根据预算约束来进行消费决策，而更多的会受到自身的认知水平、欲望程度、消费动机的影响，这样的消费信贷决策很有可能导致消费者在未来面临信贷还款的压力，进而构成了消费信贷中的潜在风险因素，这样的心理因素大都是因个体差异而存在异质性。 作者：高蓉蓉单位：南京农业大学经济管理学院 行为经济学论文:行为经济学之展望理论讨论 摘要：本文回顾了行为金融学的一些经典文献，针对展望理论与其他相关理论进行了评述，并对行为金融学的发展做详尽的介绍。 关键词：行为金融；展望理论；心理帐户 一.导论 如果金融经济学可以视为是经济学的一个支派，那么行为金融学(behavioralfinance)也应该可以被视为行为经济学(behavioraleconomics)的支派。而如果我们把行为学派(behaviorism)视为心理学的一支，那么行为金融学也应可以视为心理金融学(psychologicalfinance)的一支，同样又可以视为心理经济学(psychologicaleconomics)的分支。至于研究相关问题的学者应称为心理经济学家(psychologicaleconomists)或是经济心理学家(economicpsychologists)，严格而言是有区别的；前者籍由心理学上的理论尝试探讨或解决经济学上所关心的议题，而后者测试着重在探讨与研究个体在经济体系中的行为与相关心理现象。但大部分人都认为，这样的区别并无太大的意义。同样的，文献上也不去区分何者为行为金融学的内容，或何者为心理金融学的内容。 简略而言，“行为金融学”是以心理学上的发现为基础，辅以社会学等其他社会科学的观点，尝试解释无法为传统金融经济学所解释的各种异常现象。这些异常现象包括：过高的股价波动性与交易量，而且股票报酬不论在横断面上或时间序列上，都存在相当的可预测性。例如，在横断面方面，实证分析发现所谓的规模溢酬(sizepremium)与价值溢酬(valuepremium)，而传统的定价理论(包括CAPM，APT等)都无法合理的解释资产间的横断面报酬差异。在时间序列方面，除了周末效应、一月效应、假日效应等现象外，股价不论在短期或长期也都存在相当的自我相关。 VanRaaij(1981)提出的“经济心理学”一般模型可以帮助我们了解行为金融学与传统财务理论的差异。显然，尽管经济环境反映一般经济状况的改变，但个体因为个人因素的差异，会对经济环境产生复杂的互动关系。换言之，个体间对市场或经济体的状况会有或同或异的“认知”，透过行为与彼此间互动而再反映在市场或经济中。就是说，市场或经济的状况是群体“投射”的结果。市场或经济的演进，是一连串认知与投射的过程；显然在这过程中，“人”扮演了最重要的角色。 李忠民，姚昕：行为金融之展望理论研究述评以股票价格的决定为例，股价的变动可能来自公司本身的价值的改变，也可能反映投资人因个人心理因素对其评价的改变，或者二者皆然。传统金融理论视人为理性人，而个人与群体的决策过程则几乎完全被忽视，人的因素在理论中的重要性被降到最低。相反行为金融学提升了人的地位，而经济变数的重要性则相对降低。 尽管在1980年代后期才开始受到重视，但行为金融学在许多重要问题上，都已有相当的进展。不过迄今仍未有任何类似CAPM或APT等广为接受的理论被提出。本文尝试从较广的视野，针对展望理论与其他相关理论对行为金融学的发展做详尽的介绍。 二.展望理论的提出 KahnemanandTverskey(1979)指出传统预期效用理论无法完全描述个人在不确定情况下的决策行为。他们以大学教授和学生为基础进行问卷调查，发现大部分受访者的回答显示许多偏好违反传统预期效用理论的现象，并据此提出另一种经济行为的模型，称为展望理论。 KT将这些违反传统理论的部分归纳出下列三个效果来说明： (1)确定效果(certaintyeffect) 此效果是指相对不确定的outcome来说，个人对于结果确定的outcome过度重视。KT设计了两个问题来说明确定效果。第一个问题是，假设有两个赌局：第一个赌局有33%的机会得到2500元，66%的机会得到2400元，另外1%的机会什么都没有，第二个赌局是确定得到2400元，问卷的结果显示有82%的受访者选择第二个赌局。第二个问题也假设有两个赌局：第一个赌局有33%的机会得到2500元，67%的机会什么都没有。第二个赌局有34%的机会得到2400元，66%的机会什么都没有。问卷的结果显示有83%的受访者选择第一个赌局。比较以上两个问题可知，根据预期效用理论，第一个问题的偏好为u(2400)＞0.33u(2500)+0.66u(2400)或0.34u(2400)＞0.33u(2500)，其中u(.)为效用函数。第二个问题的偏好确是0.34u(2400)＜0.33u(2500)，这明显的违反预期效用理论。 (2)反射效果(reflectioneffect) 若考虑损失(loss)，可发现个人对收益和损失的偏好刚好相反，称为反射效果。个人在面对损失时，有风险偏好(riskseeking)的倾向，对于收益则有风险规避(riskaversion)的倾向。这和预期效用理论并不一致，可以看出个人注重的是相对于某个参考点(referencepoint)的财富变动而不是最终财富部位的预期效用。KT设计了一个问题来说明反射效果。假设有两个赌局：第一个赌局有80%的概率得到4000元，第二个赌局是确定得到3000元，问卷的结果显示有80%的受防者选择第二个赌局。若将outcome改成负的，即第一个赌局有80%的概率损失4000元，第二个赌局是确定损失3000元，问卷的结果显示有92%的受访者选择第一个赌局。 (3)分离效果(isolationeffect) 若一组prospects可以用不只一种方法被分解成共同和不同的因子，则不同的分解方式可能会造成不同的偏好，这就是分离效果。KT设计了一个两阶段的赌局来说明分离效果。在赌局的第一个阶段，个人有75%的概率会得不到任何奖品而出局，只有25%的概率可以进入第二阶段。到了第二阶段又有两个选择：一个选择是有80%的概率得到4000元，另外一个选择是确定得到3000元。从整个赌局来看，个人有20%(25%×80%)的概率得到4000元，有25%的概率得到3000元。对于这个二阶段赌局的问题，有78%的受访者选择得到3000元。但KT问的问题是：20%的概率得4000元和25%的概率得到3000元，大部分的人会选择前者。由此可知，在两阶段的赌局当中，个人会忽略第一个阶段只考虑到第二个阶段的选择，即有短视(myopia)的现象。在这种情况，个人面临的是一个不确定的prospect和一个确定prospect。若只考虑最后的结果和概率，个人面临的是两个不确定的prospects。虽然这两种情况的预期值相同，但是由于个人不同的分解方式，会得到不同的偏好。 除了利用问卷来说明之外，KT也提出理论模型来说明个人的选择问题。他们利用两种函数来描述个人的选择行为：一种是价值函数v(x)。另一种是决策权数函数(x)。其中价值函数取代了传统的预期效用理论中的效用函数，决策权数函数将预期效用函数的概率转换成决策权数。 价值函数有下列三个重要的特性： (1)价值函数是定义在相对于某个参考点的收益和损失，而不是一般传统理论所重视的期末财富或消费。参考点的决定通常是以目前的财富水准为基准，但是有时不一定是如此。KT认为参考点可能会因为投资人对未来财富部位预期的不同，而有不同的考虑。譬如一个对于损失不甘心的投资人，可能会接受他原来不会接受的赌局。 (2)价值函数为S性的函数。面对收益时是凹函数，损失时是凸函数，这表示投资者每增加一单位的收益，其增加的效用低于前一单位所带来的效用，而每增加一单位的损失，其失去的效用也低于前一单位所失去的效用。 (3)此价值函数，损失的斜率比收益的利率陡。即投资者在相对应的收益与损失下，其边际损失比边际收益敏感。例如：损失一单位的边际痛苦大于获取一单位的边际利润，也就是个人有lossaversion的倾向。Thale(1980)将这种情况称之为endowmenteffect。 决策权数函数则有下列两个特性： (1)决策权数不是概率，π是p的递增函数，它并不符合概率公理，也不应被解释为个人预期的程度。 (2)对于概率p很小的时候，π(p)＞p。这表示个人对于概率很小的事件会过度重视，但当一般概率或概率很大时，π(p)＜p。这可以说明个人过分注意极端的但概率很低的事件，却忽略了例行发生的事。 三.展望理论的相关研究 自从展望理论在1979年推出之后，就有许多学者利用展望理论解释了许多传统金融学无法解释的现象，或是以展望理论为基础推导理论模型及实证研究，本节针对重要的相关研究成果加以说明。 1.机会成本和endowmenteffect 传统经济学在某些情况是将所有的成本都视为机会成本。Thaler(1980)将机会成本定义为应赚而未赚得部分。个人对于实际支付的费用和机会成本的态度应该相同。但是Thaler(1980)认为，相对于实际支付的费用，个人对机会成本常常有低估的情况。他利用展望理论来解释这个现象。 由展望理论可知，价值函数的斜率在损失的部分比利得的部分大。所以若将实际支付得费用视为损失，将机会成本定义为应赚而未赚的利得，则价值函数的斜率隐含前者会有较大的权数。 Thaler(1980，1985)将这种情况称为endowmenteffect，也就是个人一旦拥有某项物品，则对该项物品的评价比未拥有前大幅增加。由于个人有避免失去endowmenteffect的倾向，SamuelsonandZeckhauser(1988)认为这种倾向使人产生“安于现状的偏误”。他们的实验中假设参与者获得一笔意外的遗产，其中包含中度风险公司、高度风险公司、基金政权或政府公债等四种投资组合中的一种，并提供其更改投资组合的选择权，实验结果显示大部分参与者选择维持原状。Hershey，Johnson，Meszaros，andRobinson(1990)针对新泽西州和宾州的汽车保险法令的制定进行研究，两州均提供两种形态的保险以供抉择，第一种较便宜但有诉讼的限制；第二种较昂贵而无诉讼的限制。实验结果显示：新泽西州原有的汽车保险法令为第一种，只有23%的人选择改为第二种；而宾州原有的汽车保险法令为第二种，有53%的人选择现状。这些证据都显示安于现状的偏误是存在的。 2.沉没成本(sunkcost)效果 Thaler(1980)将沉没成本效果定义为“为了已经支付的商品和劳务，而增加该商品和劳务的使用频率的效果”。他举下面的例子说明：假定某人为了要参加某网球俱乐部，支付300元的入会年费。在两个星期练习之后，他不小心得了网球肘。但是他还是忍痛持续打网球，因为他不想浪费300元。300元的入会年费是一项沉没成本，传统金融理论认为沉没成本不会影响个人的决策。但是，就上例来说，个人在决策是，是很可能受到沉没成本的影响。 除了Thaler(1980)之外，ArkesandBlumer(1985)、Staw(1981)、LaughhunnandPayne(1984)都认为，个人在作决策时会受到历史和沉没成本的影响。将沉没成本效果运用在股票市场，可以用来解释为何投资人发生未实现损失之后，会继续对该项不成功的投资继续投入资金。ArkesandBlumer(1985)认为个人在做决策时会将沉没成本纳入考量的原因，是在于个人通常不愿意去接受先前所投入的资金被浪费掉的事实。当投资人发生了未实现损失，若其不再对该项不成功的投资继续投入资金的话，等于接受该损失已经发生的事实。 LaughhunnandPayne(1984)检验在不确定的情况下，沉没成本和沉没收益对决策的影响。ThalerandJohnson(1990)延续LaughhunnandPayne(1984)的精神去探讨前次的收益和损失如何影响选择。 ThalerandJohnson(1990)发现，在某些情况之下，前次收益会增加个人参加赌局的意愿，这称为私房钱效应(housemoneyeffect)。 3.遗憾和趋向性效果(dispositioneffect) Thaler(1980)认为人们会因遗憾自己的决策，而觉得自己应该为做错事负责。利用KT的展望理论中的价值函数可以说明这一点。认为自己应该负责的决策者，他的价值函数的斜率比原来的要陡。也就是每下降一单位的收益所下降的收益将大于原来的状况，而每增加一单位的损失所下降的效果也将大于原来的状况。 KahnemanandTversky(1982)认为，遗憾是人们发现因为太晚做决定，而使自己丧失原本有比较好结果的痛苦。他们也发现，虽然实现一个具有收益的股票会产生骄傲感，但随着被变现的股票其股价持续上涨，投资者的骄傲感会下降，并产生变现太早的遗憾。 本文前面曾提到，相对于实际支付的费用，个人对机会成本常常会低估。KahnemanandRiepe(1998)认为遗憾和上述情况有关，大部分的人们对于做了的事比没做的事感到后悔。 ShefrinandStatman(1985)认为投资人为了避免后悔，会倾向继续持有资本损失的股票，而去实现具有资本利得的股票的状况。他们将这种现象命名为趋向性效果，并举了一个例子来说明这个效果。假设某投资人在一个月前以50元买进某股票，到了今日，该股票的市价为40元，此时投资人要决定到底是卖出或继续持有该股票。另外假设未来此股票不是上涨10元就是下跌10元。他们认为投资人会将此决策编辑成以下两个赌局的选择：一个是立刻变现，马上实现10元的损失。另一个是继续持有该股票，这样一来，有50%的概率再损失10元，另外有50%的概率可以得到10元，将目前下跌的部分挽回。根据展望理论，价值函数在面对损失时是凸函数，此时投资人为风险偏好者，ShefrinandStatman(1985)认为此时投资人会不愿意实现确定的损失，而会尝试可能的挽回机会，所以投资人会继续持有资本损失的股票。 BarberandOdean(1999)也利用展望理论来说明趋向性效果，他们认为投资人会以买价当作参考点，来决定是否要继续持有或卖出股票。譬如，一个投资人购买股票，他认为该股票的预期报酬高到足以让他承担风险。他会利用买价做参考点，如果股价上涨，会有收益产生，此时价值函数是凹函数，假如投资人认为该股票的预期收益会下降，他将倾向卖掉该股票。假如股价下跌，则会产生损失，此时价值函数为凹函数，在这种情况下，即使投资人认为该股票的预期收益将低到无法承担原来的风险，他还是会倾向继续持有该股票。 4.跨期赌局的选择 一般而言，个人在做决策时不但会考虑目前的现金流也会考虑未来的现金流。Loewenstein(1988)设计三个实验来说明跨期选择与参考点之间的关系。在每一个实验中，受访者都被要求在目前的消费和未来的消费之间做一个选择。结果发现，对于受访者来说，消费若以延迟的方式出现，对受访者的影响明显大于提早的方式出现。 例如其中一个实验时受访者被告知可以得到一个7元的礼物。这些受访者预定得到礼物的时间可能是一周后、四周后或八周后。然后这些人有两个选择：其中一个选择是维持原来预定得到礼物的时间，另一个选择是可以提早得到礼物但是礼物的价值变小或是延后得到礼物但是礼物的价值变大。结果发现，若以原来预定得到礼物的时间为参考点，人们对于选择延迟得到礼物所需要增加的礼物价值明显大于提早得到礼物而愿意减少的礼物价值。譬如，若原本一周后可以得到礼物的人和原本四周后可以得到礼物的人交换，延迟得到礼物者要求礼物增加1.09元的价值，而提早得到礼物的人只愿意减少0.25元的价值；其他不同的交换组合也都得到相似的结果。 由此可利用KT展望理论来解释上述现象。在展望理论中，个人有lossaversion的倾向，所以若以原本预定得到礼物的时间为参考点，延迟得到礼物者所减少的效用和提早获得礼物者所增加的效用应该相等，则延迟得到礼物者所要求增加的金额会高于提早得到礼物者愿意减少的金额。 Lossaversion的概念也能用来解释个人随时间变动的消费形态。根据跨期消费理论中的生命周期假说(life-cyclehypothesis)，个人一生的消费及所得的总量都固定，且当时间偏好率等于实际利率时，每期消费都一样。但是LoewensteinandPrelec(1989)发现若以过去消费水平为参考点，个人对于未来的消费形态偏好越来越多，这表示个人的时间偏好为负，这和生命周期假说并不一致。但是若个人以过去的消费为参考点评价目前的消费时，lossaversion的想法会促使个人不愿意减少消费，只愿意增加消费。 5.心理帐户 除了TverskyandKahneman(1981)和Thaler(1985)之外，许多学者也认为个人在决策时并不会综观所有可能发生的outcome，而是将决策分成好几个小部分来看，即分成好几个心理帐户。 ShefrinandThaler(1988)认为个人将自己的所得分为三部分：目前的薪资所得、资产所得和未来所得，对于这三种所得个人的态度并不相同，譬如对于未来所得个人总是不太愿意花掉它，即使这笔所得是确定所得。ShefrinandStatman(1994)认为散户会将自己的投资组合分为两部分，一个部分是低风险的安全投资，另一部分是风险性较高期望让自己更富有的投资。以上这些理论都认为，大部分投资人会想避免贫穷同时又想变得富有。此时，投资人会把目前的财富分为两个心理帐户，一是为了避免贫穷，另一个则是想要一夜暴富。KahnemanandLovallo(1993)认为人们倾向一次考虑一个决策，目前的问题和其他的选择分开看。 ShefrinandStatman(2000)以KT的展望理论为基础，发展出行为投资组合理论(behavioralportfoliotheory)。他们利用单一心理帐户(singlementalaccount)和多个心理帐户(multiplementalaccounts)来推演BPT。BPT-SA投资人关心投资组合中各个资产间的共变异数，所以他们会将投资组合整个放在同一个心理帐户中。相反的BPT-MA投资人将投资组合分离成不同的帐户，忽视各个帐户之间的共变异数，所以他们有可能在某一个帐户是卖出证券但是在另一个帐户却买进相同的证券。这解释了Friedman-Savage(1948)之谜：为何人们在买保险的同时也会购买彩票? 四.结论 本文尝试回顾了行为金融学中的展望理论及其发展。行为金融学的发展提供了新的金融研究的思考方向。不过尽管行为金融学在许多现象的解释上有合理的一面，但截至目前为止，并未有类似CAPM或APT等广为接受的理论。其实不论传统金融理论还是行为金融学都有失之偏颇之处，未来金融学的发展显然是要适当的把二者结合起来，找到一个平衡点。从行为金融学引进心理学的观点来看，未来的研究显然是一个跨领域(inter-discipline)研究的时代，不同学科的关键，将有助于我们进一步了解金融理论的本质。同时从行为金融学的观点来看，除了个人特质的差异外，文化与社会的差异也会使得不同国家的市场有不同的特性。目前国内对于行为金融学的研究仍然相当有限，这个领域显然值得未来进一步去挖掘探索。 行为经济学论文:道德行为经济学 一、道德行为分析 （一）道德行为对社会交易成本的影响 交易成本是处理人与人之间的交易关系所需要的成本，是在与人有关的交易活动中的费用，因而道德的规则也必然在这种活动制约中发挥作用，道德行为会在总体上减少交易磨擦、降低交易费用，反之则增加交易费用。 一个缺乏道德规范的社会，会引发大量的交易成本。譬如，缺乏道德约束的盗窃行为，虽然它只是财富在不同物主之间的转移，一般不导致社会总财富的减少，但它却产生社会防盗问题。为了防止和惩罚盗窃，就要建立防盗设施，设置保卫部门以及事后破获盗窃案件，这些都会引起有限的社会资源的占用。社会为防止盗窃行为而引起的支出，就是盗窃这种不道德行为引发的交易成本。盗窃行为越猖獗，社会交易成本越高。没有盗窃行为，这部分资源就会被节约下来。又如商业欺诈这种不道德行为，也会引发社会资源的浪费性使用。人们为防止被骗，就要花费人力、物力、财力，去了解交易对象的信誉，鉴定商品的真伪与质量，签订更加详细的交易合同，在被骗之后去打官司等等。如果有良好的商业道德，这方面的费用就可以大大减少。所以，一个道德水准很低的社会，也就是一个交易成本很高、社会资源浪费性使用较多的社会；而一个道德状况良好的社会，则可大量节约交易成本，使有限社会资源获得节约而用于可以增进社会福利的其它方面。 （二）道德的公共物品性和搭便车 在经济理论中，通常把经济活动所提供的产品分为私人物品（如一般商品）和公共物品两部分。公共物品是指能够同时供许多人享用的物品，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随着享用它的人数规模的变化而变化。据此，道德也同样具有公共物品的特性，也是一种公共物品。 道德作为一种公共物品的消费具有非排他性的特点。这种非排他性使得公共物品的生产者很难通过市场机制收回其成本。在公共物品领域存在“搭便车”行为。“搭便车”者，是指没有参加该产品的生产，或虽参加但不承担相应成本，却能从中获益的人。“搭便车”者生产成本的降低是建立在他人成本提高的基础上的。道德亦如此，谁都希望社会道德状况优良，享有一个好的道德环境，但“搭便车”者却不想对这一良好的道德环境尽必要的道德义务、付出必要的道德代价。因而“搭便车”者众多和“搭便车”现象泛化必然会破坏整个社会的道德秩序。首先，人们在提供道德产品，为全社会创造良好的道德环境的同时，大量的“搭便车”者免费使用，使道德产品的提供者处于尴尬的境地，导致谁提供谁亏损，所以“搭便车”者使道德建设和道德实践中的创新激励机制软弱。其次，“搭便车”使人们获得的与其所付出的不一致，那些败德者比守德者获得更多的收入，这就必然刺激在道德领域的机会主义行为盛行。最后，由于道德公共产品的免费消费导致人们可以不计成本去消费公共物品，并且由此助长机会主义。这一机会主义在道德领域的一个典型表现就是“谁都想从守德中得到好处，谁都不愿为守德支出费用和代价”。当主体自己的权益受到侵害时，该主体强烈要求一个好的道德环境；而当主体有机会侵犯他人利益，则将所有的道德规范抛于脑后，竞相败德。久而久之，道德环境只会越来越坏，最终导致一种道德的无序状态或无道德状态。 （三）道德行为的收益外溢和成本内化 一般来说，任何一个道德行为，其道德的私人收益和道德的外在收益之间以及道德的私人成本与道德的外在成本之间有一个此消彼长的关系，道德的私人收益越小其外在收益越大，道德的私人成本极大可能道德的外在成本极小。按照对道德的公共物品性及其外部效应的分析，这主要是由于道德行为的收益外溢和成本内化所致。 道德行为几乎毫无例外的有一个共同点：行为者付出的代价（成本）极大，有的甚至付出了自己的生命；而他们的所得（收益）较小，甚至是负收益。但从其行为对社会的道德收益和道德成本来说，则是 另一番景象，正是由于他们的行为促进了良好的社会道德环境生成，给社会带来了正的道德收益，减少了社会付出的道德成本。换句话说，他们的个人收益极小，而外部收益和社会收益极大，大部分个人收益外溢为社会收益，给社会带来了外部正效应；他们的个人代价（成本）极大，而外部成本和社会成本会减少，大部分外部成本内化到行为主体的个人成本里去了。 由上观之，一个道德行为，或一种符合社会规范的行为的个人成本如果太大，个人收益太小，甚至是负收益，作为一个理性的行为主体就会在成本和收益之间进行算计。一段时间以来，我们的社会在为缺少见义勇为的英雄、世风日下而痛心疾首，然而却很少有人去探究其背后的原因。无论是见义勇为，还是仗义疏财、乐善好施、对道德的遵守，都不是没有成本的。而当人们付出这样的成本的时候，他实际上是在生产着一种公共物品，这种公共物品就是坏人受到惩罚，正义得到伸张，社会秩序得到维护，道德环境得以好转。这种公共物品是可以使每个人受惠的，即每个人都是这种公共物品的消费者，而且其它的消费者都不用为此支付成本。为这种公共物品的生产支付成本的，只是那些见义勇为的英雄以及那些道德行为者。对于那些见义勇为的英雄和那些道德行为者来说，如果在代价（成本）与收益的理性选择中找不到这样做的充分根据，这样的情形就可能出现：几乎每个人都愿意社会道德秩序处于良好的状态，但愿意为此而付出代价（成本）的人将越来越少。 这就提出一个问题，在一个社会中，如何使愿意帮助别人的人，愿意遵守社会公德的人，愿意仗义疏财、乐善好施的道德行为者，有见义勇为冲动的人，在一般条件下，不至于为自己的行为付出太大的代价。而这个条件是需要社会来创造的。如果社会不能提供这样一种条件，即使在某种特殊的情况下会出现几个足以感人的英雄，但它无法使大多数人都能够普遍这样做。其实，现实之所以出现道德冷漠的现象，也正是人们经历了许多教训（成本与收益失衡）的结果。如果缺少基本的秩序保证，一个人因做好事却遭流言蜚语，一个人救了他人却被被救者反污为肇事者，一个人因制止流氓滋事反被流氓殴打，可能意味着生命危险，最后甚至连医药费都无处报销，这就足以让许多人望而却步。在经历了许多这样的事情之后，再面临类似的事情，通过理性思考，人们就必然会形成一种预期，即如果自己出面干预，是要承受很大的代价的，可能完全“得不偿失”。 二、败德行为分析 （一）败德成本与败德收益 人们在追求利益实现的活动中，总是力图以最有效的行为方式实现其利益，即以最小的行为耗费（成本）取得自己所需的资源，获得利益的最大实现。所以决定选择取向的根本，在于预期中的行为结果在收益上大于实施行为支付的成本。理性的道德主体同样是利益最大化的追求者，他们在作出一定的行为之前，也要对各种可选的行为方式的成本和收益的大小进行预测和比较，从中选择能给自己带来最大利益的行为。 败德行为的成本包括实施行为过程中所做出的物质和精神耗费以及由实施行为所引起的社会给予的舆论谴责以至法律制裁等等。 败德收益是指败德者通过败德行为所获得的利益和某种满足。对败德者而言，败德收益按其内容、性质，大体可分为财产性收益和精神性收益。前者是指因败德而获得的可直接或间接计价的利益，即可用货币计量单位加以最终衡量、测定的利益。后者是指因败德而获得的精神性利益，它具体可表现为败德者的情感得到的满足或发泄等等。 其他条件不变时，败德行为的成本和收益及其与败德行为的发生之间的关系有一个确定不移的变化轨迹，即在一定范围内，私人成本越高，私人利益越低，败德行为发生的概率也就越低。败德行为的发生率与败德行为的私人成本成反比例关系，同其私人收益成正比例关系。 对于败德行为的分析具有重要的意义。其一，有助于我们了解败德者的败德决策。败德主体之所以必然作出某种败德行为决策，其根本原因就在于降低其败德成本，最有效地使其所追求的败德收益得以实现。只有当他预期败德收益大于或等于其败德成本时，才有可能最终实施该行为，并且随着这种败德收益越大，其决定实施行为的坚定性越强，因而实施败德的可能性也越大；其二，有利于我们确定对败德者实行惩处的最低限度。由于最终是否实施败德行为的主要原因在于对败德收益的预期水平。因此，要有效地预防和惩处败德行为者，对其惩罚量的最低水平必须高于其败德收益，只有这样，才能使其产生“得不偿失”之感，使其不愿再败德，同时也会使社会上其他的、潜在的败德者受到威慑，在理性的权衡中放弃实施败德行为。当然，上述论证具有相对性。因为在现实生活中，由于败德的惩处机制和制度不健全，的确存在着那些不计成本的“死皮赖脸”者和不计后果的“铤而走险”者，这类人以“蹂躏道德”为乐趣和本能，他们可能不会去进行败德成本与收益的算计，尤其可能以赌徒的侥幸心态低估预期惩处成本。 （二）经济分析：败德行为可以解释但不能容忍 正如前面分析，理性的经济人追求个人利益的最大化，从经济人的角度，败德行为主体所实施的败德行为同样是为了追求自身收益最大化，因而对败德行为我们可以在经济学意义上作出解释并给予一定理解。 但“可以解释并理解”的东西是否可以毫无限制地让其发展呢？非也。经济分析特有的价值判断标准包括“帕累托最优”、效率和公平等。我们把败德行为放在经济学的价值判断体系内作如下检测。 首先，假定败德行为发生之前的经济系统处于帕累托最优状态。当败德者实施败德行为时，他所得到的败德收益实质上是其它受害者的一种福利的净损失，表明净福利从一般人手中转移到败德人手中，社会总福利并没有增加。败德者的境遇的改进是以受害者的福利受到损失为前提的，这显然违背了帕累托最优这一假设前提。 其次，经济学认为，外部负效应会损害效率。从整体来看，败德没有增加社会总福利 水平。从个体来看，败德者的私人成本很小甚至没有，收益却极大。但是，败德行为具有强烈的“示范”效应，一旦某位败德者的败德活动“成功”，获得了可观的收益，就会带动更多原本清白的人加入败德者的行列，败德行为发生的频率就会逐渐加快，就象瘟疫一样，具有很强的传染性。如果说小范围的败德行为犹可容忍的话，那么败德行为在社会范围内大面积发生时，社会就不得不为此支付高额的追加成本。由此可见，败德行为带来的社会成本远大于私人成本，具有典型的外部经济负效应的特征，从而引发社会资源配置的无效率。 再次，如果整个社会“人人都能败德”且“人人都败德”，从理论上讲，这是公平的。但实际上人非机器，毕竟有差别，只能是少数败德者凭借败德行为率先走上“富裕之路”，而绝大多数人仍然固守原状，甚至因受败德之害而状态恶化，这就导致了机会的不平等和结果的不平等。这既是不公平的，也是无效率的。 以上分析表明，由于败德者也是理性经济人，他们的败德为行为恰恰符合经济人对“主体利益最大化”的追求，因此是可以解释并理解的。但由于败德行为客观上破坏了经济系统既定的帕累托最优状态，违背了效率与公平原则，而这与经济学分析的价值判断标准背道而驰，因而败德行为又是不可容忍的。 三、道德建设与制度安排 （一）经济分析的意旨：内化道德行为收益和败德成本 通过前面分析可证，道德行为具有道德收益外溢（外部正效应）的特点，败德行为具有败德成本外溢（外部负效应）的特点。但对道德进行经济分析必须找到一种方法，该方法能够激励道德主体践履道德行为，警醒败德者减少实施和不实施败德行为，从而推动整个社会的道德进步。 这里首先可以借鉴科斯的交易成本学说。科斯在《社会成本问题》一文中对人们常识行为或者说对人们约定俗成的价值观进行了发人深省的修正。（注：参见科斯《社会成本问题》，见《财产权利与制度变迁》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版，第3页。）科斯认为，当人们在面对A损害B（或外部负效应）这类问题时，往往是考虑如何阻止A，实际上这些被认为“天经地义”的办法都不尽如人意，因为其结果尽管可能使B免遭损失，却有可能使A也遭受损失。要使当事人所遭受的损失都尽可能地小，正确的思考逻辑应该是我们应允许A损害B，还是允许B损害A，换言之，就是A是否有权损害B，或B是否有权要求A提供赔偿。科斯的结论是，如果市场交易是有费用的，在产权已明确界定的情况下，相互作用的各方就会通过合约找寻到费用较低的制度安排。科斯的思想精髓在于，人们可以通过界定产权，使交易成本内在化，从而使价值损失在整个社会范围内被减少到最小程度。 我们把科斯的理论借用到对道德分析的领域，尽管行为主体会理性地将约束成本支出维持在边际成本支出与边际收益相等的临界点上，但经济分析则更希望找到一种制度，这种制度如同企业组织内化了交易成本一样，能够内化道德收益和败德成本。这种制度能清楚地界定彼此的利益边界。如果这种制度找到了，或许经济学分析道德的任务就大功告成了。 （二）制度环境与行为选择 以科斯等为代表的新制度经济学派认为，在既定的制度下面，“每个人不过是一只拴在树上的狗”。（注：转引自《中国经济日报》1998年5月7日。）制度就是拴着狗的绳子的长度，正如绳子的长度决定了狗活动的范围一样，制度决定了人的活动在操作层面的选择集。在既定的制度下，人的行为选择也总会达到制度允许的边界范围，使自己的效用最大化。 制度告诉并强制规定人们可以做什么，不可以做什么，在制度规定的范围内，人的活动具有选择自由，超出这一范围就要受到惩罚。尽管制度是后天的，依生产方式、交往方式的变化而变化，但对特定时代的人来说，却是他们一出生就面对的、既定的，因而是无法选择的。人们只能在它提供的范围内或设计的框架中活动，不能脱离它、跨过它。正如狗活动的范围取决于绳子的长度一样，个人行为选择所达到的满足程度则取决于制度。在现有条件下，制度设置更合理一些，制度建设更好一些，在制度的允许范围之内，人们追求和达到效应的最大化是无可厚非的。 在科斯、布坎南、诺思等新制度经济学家看来，任何一个与社会相悖的现象出现，其终极原因都应该从制度本身存在的缺陷中去寻找，而不应该仅仅从个人行为中去寻找。个人行为也是由制度所决定的，行为的无序与错乱，其本身也反映出制度的不健全。我国改革开放的总设计师邓小平也说，“制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至走向反面。”（注：《邓小平文选》第2卷，第333页。）良好的制度规范会鼓励人们自觉地“抑恶从善”，而不良的社会制度则为“从恶”提供方便，甚至会在一定程度上抑制“行善”的愿望和动机。如果出现一、二桩败德的事件，我们可以归结为这样那样的主观偶然原因。一旦生活中充溢着形形色色的败德行为，我们就不得不更深一层次地追问制度原因，是制度允许败德者这样做。民众的道德状况在很大程度上取决于社会为其所提供的社会结构方式，以及社会宏观手段的内容和方式。这不仅需要有善的价值引导与精神塑造，更需要有合理的社会结构与恰当的社会行为规范作保证，这就是制度。只有当社会能为其成员提供如黑格尔所说的“活的善”的社会伦理和制度规范安排，且有恰当的保证手段引导民众向善的方向发展时，其成员才能表现出普遍的德行状态，并稳定地向拥有优美灵魂的德性过渡。由此可见，道德建设从制度建设入手是当务之急。 我们宁愿相信制度，不可太相信人们的德性和善。 （三）制度安排：道德演变的大趋势 通过前面的分析可以看到，一个社会中人们的道德处于一种什么样的状况，在很大程度上取决于社会为此而做的制度安排。因此，道德建设最主要的不在于宣传和号召，而在于制度建设。在经济社会的转轨时期，尤其如此。作为道德规 范，将在越来越高的程度上趋向制度化，这已是道德演变的大势所趋。道德规范的制度安排主要有如下内涵： 首先，一切道德规范的确定和实施，都将同最基本的社会经济、政治制度结合起来考虑。人们将越来越清楚地认识到，社会的经济政治制度，尤其是社会财富的分配、占有等方面的基本制度，决不是同社会的正义和道德不相关的，而是直接决定了整个社会的正义和道德水平、程度。社会制度安排不能仅仅考虑社会生产效率的增长，而且要考虑到社会成员权利和义务的对等性，考虑到社会成员之间平等合作，考虑到社会发展的政治目标、经济目标和伦理道德目标的一致性。我们决不能在经济目标上强调利益至上甚至利己至上，而在伦理道德目标上又一味地强调大公无私、利他、利人。这势必引起社会成员思想和行动上的无序和混乱。 其次，整个社会要通过各种制度安排，有效地维护社会的公平、正义与秩序。社会应当为公民提供公正的生存环境，应当建立起公正的社会秩序，使社会的善指向德福一致，成为人们谋取现实利益的有效途径与方法。如果说个人负有支持制度的义务，那么制度必须首先是正义或接近正义的。如果不能通过制度安排维护社会的公平与正义，一些人可以通过不道德的甚至是不合法的手段获得可观的收益，道德便处于相当尴尬的境地。因为社会不公平恰恰是引发不道德甚至故意反道德的原因之一，在实际社会生活中，有些不道德行为和故意反道德行为就是由这样的不公平引起的。道德有赖于体现公平与正义的社会秩序的支撑。 第三，一切道德规范都将尽可能成为一种可以操作的“制度”，都要能够落到实处，而不再是一种空洞的“理想”或“应当”。从这个意义上来说，道德规范将越来越接近于法律。过去我们谈道德建设，常较多地从思想意识和信仰层面出发，忽视了道德在规范层面上的机制性特征；往往过于强调道德自律性的一面，忽视了道德他律性的一面。这样，道德往往只表现为一种软约束，缺乏社会强制力。这是当前道德失范的原因之一。必须加强道德的制度化建设，增强其硬约束力。操作中的指导原则应定位于使道德价值具体化，道德要求规范化，增强其可操作性，同时建立道德执法监督机制。制订或确认道德行为准则，并附以监督社会成员遵守这些准则的事后惩罚措施，包括物质和精神的双重惩罚；在保留道德形式的基础上，把一些带有普遍性的道德规范上升为法律规范，使道德价值得到道德规范与法律规范的双重确认，增强其硬约束力，发挥道德与法律的互补作用。 第四，通过制度安排保证具体的道德行为获得较大收益，败德行为付出极大的成本（代价），使道德收益和败德成本内化或部分内化。不能使违反道德的行为成为一种有利可图的行为，更不能使遵从和弘扬道德者总是成为事实上的吃亏者。社会应当努力构建起依靠赏罚严明的机制调节分配的公正的社会结构，在宏观上创造“老实人不吃亏”的合乎人性生长的良好环境，保证德行是社会的普通通行证，从而使民众通过生活体悟到，德行既是美好的，也是有用的，进一步引导民众成为社会生活的自在自为的主人。在一个社会中，当违反道德的行为往往能够带来利益的时候，就会产生有害的误导。 第五，通过相应的社会组织和机构建立利益制约机制，为人民进行善恶选择提供制度保障。利益制约机制的建立一方面是使利益关系处于规范和调节之中，保证合理、正当的利益的实现与履行。同时，对于利益失衡进行制约和监督。另一方面，对于社会和人民群众倡导的善行给予保护和奖励，对于违害社会发展和人民利益的恶行进行相应的惩罚。善行得不到相应的奖励，恶行得不到应有的惩罚，这就为其他社会成员在冲突中选择善行带来阻碍，使社会正气得不到弘扬。一个社会出现善恶冲突与斗争，出现一定的不公现象并不可怕，可怕的是对恶现象没有强有力的制约机制和惩罚机制，而使善不能战胜恶以致无法遏止恶现象的蔓延。因此，一个社会建立起有效的扬善惩恶的机制，不仅可以为解决善恶冲突提供保障，而且会在很大程度上促进社会风气的好转。 有了这样的制度安排，人们做出某一行为之前，才会在社会利益、他人利益、个人利益之间，以及个人利益的成本和收益之间作出平衡和比较，能够合理地界定彼此的利益边界，小心地进行合作、交换和博弈。有了这样的制度安排，才能使道德行为主体在成本和收益之间找到平衡点而实践其道德行为，使败德行为主体在成本和收益之间找不到均衡点而放弃其败德行为。 行为经济学论文:行为经济学 一、不确定条件下的判断决策 1．不确定条件下的判断的偏差 一个基本偏差是：小数法则。例如，当一位投资者观察到一位基金经理在过去两年中的投资业绩好于平均情况，就会得出这位基金经理比其他经理优秀的结论。 2．不确定条件下的决策：展望理论 莫里斯.阿莱最先提出实际情况中许多不确定条件下的决策与预期效用理论相背离的观点，提出了著名的“阿莱悖论”，并由此获得了1988年的诺贝尔经济学奖。用一个简单的实验来说明阿莱悖论。如，给定一组选择，a：以100%的概率获得3000元收益；b：以80%的概率获得4000元的收益，20%的概率没有收益。此时，被实验者往往会选择a选项。给出第二组选择，a：以25%的概率获得3000元的收益，75%的概率没有收益；b：以20%的概率获得4000元的收益，80%的概率没有收益。与第一组选择相比，两个选项获得收益的概率同时减为四分之一，但此时被实验者往往放弃a而选择b。 卡尼曼在此基础上又提出了大量的证据，表明许多不确定条件下的决策与预期效用理论相背离。在此基础上，卡尼曼与特韦尔斯基在1979年发表的《展望理论：风险下的决策分析》一文中，提出新的理论模型，即展望理论。 在展望理论中，相对于各种选择下效用的绝对水平，决策者重视各种选择所带来的总效用的变化。U=U[,I]-U[,0]即效用值U[,I]相对于初始效用值U[,0]的变化量，如果相对于初始效用值U[,0]，效用值U[,I]增加，则U取正值，反之若见小，则U取负值。若事件A以P[,a]的概率发生，效用变化值为U[,a]；而事件B以P[,b]的概率发生,效用变化值为U[,b]，当且仅当下式成立时，决策者会选择A而放弃B。Σp[,a]U[,a]＞Σp[,b]U[,a] （1）价值函数V（u）的解释： 价值函数V以效用值的变化为自变量。该函数呈S形，凹的部分表示收益；凸的部分表示损失。比如说，按照传统的预期效用理论，以80%的概率损失4000元，20%的概率免于损失，损失期望值大于3000元的确定损失，所以应该选择后者。但在现实生活中，人们宁愿冒一下险，选择前者。因为如果幸运的话，20%的小概率事件一旦成功，可以避免损失。这就体现了损失上的风险偏好。 （2）决策权重函数：单调上升，在0、1处间断，小概率高估，大概率低估。 二、行为经济学的形成动因及兴起过程概述 行为经济学（BehavioralEconomics）又称为“心理的经济学”或“心理学和经济学”，在心理学的基础上研究经济行为和经济现象，是一门试图将心理学的研究成果融入标准经济学理论的经济学分支学科。它认为，人类行为是有限理的，并且，经济人偏好不总是稳定的。 三、由行为经济学思想想到的对投资问题贴现模型的改进 给出两个选择，a：在未来十年里，每年可获得1.2万元的现金流，总贴现值收益为10万元；b：立刻可以获得9万元收益。现实生活里，恐怕很多人会选择后者，因为相对于唾手可得不用等待的9万元，贴现10万元的收益还要求付出“等待成本”，而且，收益的可靠性也有太多的不确定因素了。 所以，在传统投资贴现模型中添入一些影响人们行为的选择偏好因素及风险因子。并且，传统投资贴现模型假设每年现金流的贴现率相同，而实际经济每年在发展变化，客观经济环境也在变化，利率、通货膨胀率也随之变化，结果可能未必相等。 设Pi为投资者对于每年现金流的心理偏好权重，即每年现金流相对于投资者的价值体现；每年现金流为Ci；n年里每年现金流的贴现率为i；每年现金流可得性风险为Ri，实际的总贴现值对于投资者个人的价值体现为V： V=Pi（1-Ri） 投资者会潜意识的依据自己偏好，根据贴现值在自己心理账户中的价值体现的高低，即V值的大小，来判断投资决策。 最后，行为经济学并不是否定传统经济学，而是对传统经济学的修正和补充，为经济学的发展提供了一个很好的思路，拓展了经济学的研究方向。虽然，行为经济学的研究已取得突破性进展，但作为一门新兴学科，行为经济学还没有建立起严密的理论体系，自身也没有建立起严密的逻辑理论模型。不过，随着研究的深入，行为经济学会逐渐建立起系统完整的理论框架。 行为经济学论文:宏观行为经济学 一、非对称信息 信息问题可能在某种程度上存在于所有的市场中。在一些市场中，不对称信息可以由于重复交易和声誉的存在而较为容易得到解决。在其他市场，如保险市场、借贷市场、劳动力市场中，买卖者之间的非对称信息并不容易解决，而且造成了严重的市场失效。例如，老年人不容易买到保险，小公司的贷款受到限制。同时在劳动力市场中的“少数者”会受到统计歧视，因为人们总是被归入根据可观察的特征确定的各种类型中。借贷市场失效是失业的主要原因。即使在声誉和重复交易克服了不对称信息的地方，这些惯例也影响了市场的结构。 要了解不对称信息的根源，知道哪个时代正在进行的一场更加广泛的思想革命是很有用的。在20世纪60年代初以前，经济理论家们很少为刻画特殊市场的特殊制度而建立模型。张伯仑的垄断竞争模型和琼·罗宾逊的相似的理论出现在研究生课程甚至一些高年级本科生的课程中。但这些是少之又少的例外。然而在20世纪60年代初，随着增长理论家们开始建立有特殊技术特征的模型——如边干边学等，“特殊”模型开始增加。把这些特殊因素纳入模型中并未损害原有的价格理论，但是它们播下了即将到来的革命的种子。 二、非自愿失业 新古典经济学家认为非自愿失业是不可能存在的。失业者是那些正在寻找工作(否则他们不是失业，而是非劳动人口)但是拒绝了不能提供使他们满意的工资的工作的人，因为他们期待更高的工资。由于找不到能提供符合自己要求的工资的工作而失业是不如人意的，但是受到最低工资规定和工会讨价还价影响的人除外，他们是自愿失业者。在市场出清价格下每个人都能找到工作。在新古典理论中，就业下降的时期——商业周期低潮——可能是由于意外的总需求水平下降造成的。同样的，就业下降也可能是由于负的供给冲击，这造成了劳动者退出劳动市场，放弃可得到的工作。然而任何关于由自愿的工作决策引起的商业周期的描述都遇到了经验上的困难——先于周期的辞职行为是不争的事实。 行为经济学家并不否认非自愿失业的存在，相反他们对此给出了自成一体的解释。20世纪70到80年代首次出现的效率工资模型使得非自愿失业这一概念有了意义。这些模型假定由于道德、公平、内部力量或非对称信息的存在，雇主有强烈的动机向劳动者支付高于最低水平的工资。这种“效率工资”高于“市场出清”的工资，所以使工作机会受到了限制。一些劳动者因此找不到工作，这些人就是非自愿失业者。 有许多关于同质的工人所得工资的经验研究证明了效率工资是普遍存在的。早在效率工资进入宏观经济学家的视野之前，劳动经济学家就记录了在相同的工作或有相同特征的工人之间收入的广泛差别。看起来确实有“好工作”和“坏工作”之分。好工作和坏工作的存在使得非自愿失业有了意义：失业者愿意接受但是没能得到那些被同等能力的人把持的工作。 但是为什么厂商们会支付在最低限以上的工资呢?就我看来，心理学和社会学的解释在经验上是最有说服力的。三个要点如下：互惠(人类学中的礼物交换理论)，公平(心理学的平衡理论)以及对集体规范的遵循(社会学中的参照群体理论和心理学中的群体信息理论)。在最早的基于礼物交换理论的“社会学”版本的效率工资理论中，厂商给劳动者高于市场出清水平的工资，劳动者则回报以对公司的忠诚。高于市场出清水平的工资的另一个原因是对公平的考虑：根据心理学的平衡理论，劳动者可能会由于认为他们的工资低于“公平”水平而不积极工作。集体规范通常决定了工人们关于礼物互惠的交换形式以及公平工资的概念。Fehr和其同事用实验的方法确定了互惠行为和集体准则对工人效率的重要性。我最喜欢的效率工资模型是内部人—外部人模型。其中内部人阻止公司以低于现行工资的市场出清工资雇用外部劳动者。一个暗含的假设是内部人有能力破坏公司雇用外部劳动力的努力。DonaldRoy的一份细致的关于伊利诺斯机动船厂的研究也许反映了这种行为的发生机制。内部人针对外部人的串谋是许多公司支付高于市场出清水平工资的原因。 另一个版本的基于非对称信息的效率工资模型把高于市场出清工资看作是纪律工具。在夏皮罗·斯蒂格利茨模型中，公司支付“高”工资来减少员工的偷懒行为。然而当所有公司都支付“高于平均水平”的工资时，平均工资提高了，使得失业出现。失业作为一种纪律工具起作用，因为工作不努力而被炒鱿鱼的工人只有在过一段时间之后才可能找得到工作。 工人纪律模型比基于社会学和心理学的模型更符合经济学的标准逻辑。但是心理学和社会学模型，虽然依赖于标准经济学分析之外的因素，却可能为非自愿失业提供了更好的总体解释。行为模型刻画了凯恩斯在“通论”前几章所强调的重点：公平以及相对工资的比较。 三、货币政策的有效性 新古典经济学家的一个重要观点是，只要被完全预期到，货币政策对产出和就业没有作用。对货币供应量变化的完全预期使得理性的工资和价格确定者会以适当的比例调整名义工资，使得产出和就业不发生变化。这种新古典假设和关于货币政策的经验证据以及人们对中央银行对经济作用的普遍信念是相矛盾的。 宏观行为经济学的一个主要贡献是清楚地展示出在合理的行为假设下货币政策确实能够影响实际经济，就像凯恩斯经济学很早就断言的一样。认知心理学把决策者描述为搜集信息，并把决策建立在简化的意识结构上的“直觉科学家”。依赖拇指定律(ruleofthumb)，而忽略那些对利润或效用影响很小的因素是这种心理节约机制的一个应用。在工资—价格体系中，简单法则造成了总工资(价格)水平对外部冲击反应的惰性——被新古典经济学家所轻视的“粘性价格／工资”行为。在新古典的批评中，“新古典综合派”所假定的惰性的工资行为是非理性的，于厂商和工人是不利的，因此是不合理的。相对的，行为经济学家指出包括“货币幻觉”在内的拇指法则不仅是广泛存在的，而且是合理的。因为以此原则行事带来的成本是很小的。 在和JanetYellen合作的文章中，我用一个有效率工资和垄断竞争特征的模型首次展示了这一结果。我们假定一些定价者遵循拇指法则，在需求冲击(由货币供给造成的)之后仍然保持价格不变。我们说明遵循“拇指法则”而没有根据货币供应量变化调整价格的厂商的损失是“第二性”的(小的)，而货币冲击对产出的影响在这样一个经济环境中相对冲击的水平而言是第一性的(显著的)。我们把厂商采取的粘性价格确定的拇指法则称为“近似理性”，因为它们由于偏离完全最大化行为而承受的损失是第二性的(小的)。 关键性结论——近似理性的价格粘性足以赋予货币政策显著的力量——的逻辑是简单的。在垄断竞争条件下，每个厂商的利润函数都是对其价格二阶可导的，所以在最佳价格的领域内是平坦的。因此任何对利润最大化定价行为的偏离带来的利润损失都是较小的——相对于偏离本身而言是第二性的。但是如果大量公司的偏离行为都是相似的话，那么真实的均衡——去除价格水平之后的货币供给——相对于完全最优化行为下的情形而言将会产生第一性的变化；真实均衡的第一性的变化，反过来又引起总的需求、产出和就业的第一性的变化。因此对完全理性行为的微小偏离——实际上是小而合理的偏离——反驳了认为被完全预期到的货币供给变化不能影响实际收入和产出的论点。 近似理性的拇指法则模型解决了Lucas的关于在理性预期条件下货币政策的有效性问题。新古典经济学家很难发现货币政策和产出之间除了暂时的关系之外还有任何联系。新的行为经济学以相当数量的近似理性行为为依据，确定了货币供应量变化同产出之间紧密的联系。 四、菲利浦斯曲线和自然失业率 也许菲利浦斯曲线代表了最重要的宏观经济关系。菲利浦斯曲线把通货膨胀率同失业率、通货膨胀预期以及影响总供给的各个因素如食物或油的价格联系起来。在这个关系中通货膨胀和失业的此消彼长的关系定义了货币政策的“可行性范围”，并且因此对其制定起着决定性的作用。菲利浦斯曲线首先在英国得到估计，然后是美国和其他国家。 菲利浦斯曲线的基础是供给与需求。菲利浦斯认为当需求水平高或失业低的时候，厂商的定价方针会将工资通货膨胀(根据生产力调整过的)传递到价格通货膨胀中。因此，对定价者而言，在通货膨胀和失业之间存在一个可接受的权衡。 在20世纪60年代，米尔顿·弗里德曼(1969)和爱德华·费尔普斯(1968)提出了一个新见解。他们认为工人们是为实际的而非名义的工资讨价还价：工人理应预测到通货膨胀并由此得到补偿，然后在此基础上进行讨价还价。在低失业的时候要求更高的预期实际工资。又一次的，定价方针将工资通货膨胀传递给了价格通货膨胀。这样一个微小的假设的修改(人们为了实际的而非名义的工资讨价还价)的效果是巨大的：可接受的失业—通胀权衡不存在了，取而代之的是一个惟一的“自然”失业率，与稳定的通货膨胀率并存。有了“真实工资”讨价还价这一假定，长期的菲利浦斯曲线——与实际通货膨胀和通货膨胀预期的恒等式并存的价格／工资组合——是垂直的，因为有且只有一个失业率——“自然率”，实际通货膨胀和通货膨胀预期在这个失业率处相等。 要了解为什么长期菲利浦斯曲线必然是垂直的，让我们想象一个中央银行希望通过货币政策把失业率维持在自然率以下。在劳动力市场异常紧张的情况下，工人们要求超过通货膨胀率的工资增长额。相应的，厂商将相关成本的增长转嫁到价格中去，所以通货膨胀超出了工人们在讨价还价时所预期到的值。因此当失业率在自然率之下时，实际通货膨胀率超过了预期通货膨胀率。最后，工人们被愚弄了。所以在较长时期内，通货膨胀预期，相应的还有通货膨胀都不断加速。相似的弗里德曼·费尔普斯模型预测如果中央银行尝试把失业率维持在自然率之上的话，最终将会造成不断加速的通货紧缩。只有自然失业率才能产生稳定的通货膨胀率。弗里德曼和费尔普斯首次提出自然率假设之后，经济学家们以惊人的速度接受了它。但是我怀疑这个理论在失业率很高的时候依然适用。 我对自然率假设的怀疑得到了一个经验事实的支持，它揭示了自然率的适用性不是普遍的。毫无疑问，美国20世纪30年代的失业率极度地超出了任何合理的自然率。根据自然率假设，在整个十年中价格通货紧缩应该是持续加速的。但这并没有发生。价格下降了一段时间，但是通货紧缩在1932年之后停止了；在接下来的十年中没有明显的通货紧缩，虽然失业率非常之高。这个证据说明，至少在有些时间段里，存在高失业和低通货膨胀的情况下，自然率假设失效了。 在最近的论文中，WilliamDickens，GeorgePerry和我探讨了两种行为假设。这两个假设和自然率假设不同，它们使得失业和通货膨胀之间稳定的此消彼长关系在足够高的通货膨胀率和足够低的失业率下成为了可能。第一个假设是“纯凯恩斯”的：工人抵制、厂商很少实施名义工资削减；第二个假设考虑了通货膨胀预期在工资讨价还价中的地位：我们认为在通货膨胀率很低的条件下，有相当数量的工作者并不把通货膨胀作为一个足够显著的因素而纳入讨价还价的考虑当中。 凯恩斯关于工人抵制裁减工资的假设反映了他深刻的心理学洞见。这个假定也是和心理学理论以及证据相一致的。期望理论认为个体通过将损失或获益与一定的参照点比较来评价他们面临的环境的变化。证据表明比起获得新收入，人们更加注意避免损失。Kahneman和Tversky的研究已经表明许多与预期效用函数最大化理论不相符的现象在期望理论中都是理性的。如果人们把现有工资作为一个参照点的话，可以看出向下的工资刚性是期望理论的一个自然的应用。Shafir，Diamond和Tversky(1997)在一项问卷调查中发现人们的意识结构不仅仅是像古典经济学假设的那样以现实单位为基本定义，而是同时也表现出一定的货币幻觉，这一发现支持了以上观点。 如果存在对名义工资下降的抵制，在低通货膨胀率下通货膨胀和失业就存在长期的此消彼长关系。弗里德曼·费尔普斯模型中这种关系是暂时的，现实情况则是长期通货膨胀率上涨(如果它是接近于0的话)会造成显著的失业减少和产出增加。逻辑如下：不论经济处于景气或是不景气的时期，总有一些厂商的表现要比另一些厂商好。工资因此需要做出调整，以和这些不同的经济境遇相适应。在通货膨胀率和生产增长适中的时期中，相对工资是很容易调整的。“不幸”的公司可以将工资上涨率确定在低于通货膨胀率的范围之内，而“幸运”的公司可以把工资上涨率确定在平均水平之上。如果生产增长率低而不存在通货膨胀，需要减少实际工资的厂商则只能通过减少名义工资来达到效果。在关于公司面对的需求冲击的现实假设下，减少名义工资的需要随着通货膨胀率的下降而上升。公司不愿意采取名义工资裁减的措施使得长期失业率上升。因为在低通货膨胀条件下在每个就业水平中决定劳动供给的真实工资都更高，与稳定通货膨胀率并存的失业率会随着通货膨胀率逐渐下降到0而不断上升。对于那些不能降低工资的厂商来说，这种溢出产生了超出这些公司内就业变化的总就业效应。因此，有一点低通货膨胀的好处是它“润滑了劳动力市场前进的车轮”。 对包括了交叉冲击和不愿减低货币工资的厂商的模型的模拟结果表明，在根据实际情况选择参数的条件下，通货膨胀和失业之间的此消彼长的关系在低通货膨胀和低生产增长率下是很明显的。例如，通货膨胀永久性的从2％减少到0％，每年会造成失业率的大概2％的永久性增加。相应刚才提到的对模型的模拟，用美国二战后的数据估计菲利浦斯曲线可以得到相似的结果。当这个菲利浦斯曲线被用于模拟20世纪30年代的通货膨胀率的时候，得到了和大萧条时期美国通货膨胀实际情况惊人相似的结果。而一个具有可比性的标准自然率模型的模拟结果则和事实相反，它表明20世纪30年代一直有加速的通货紧缩。 另一种行为理论也可以推导出在低通货膨胀条件下通货膨胀和失业之间永久性的此消彼长关系。其基本观点是由于低通货膨胀是不显著的，所以在讨价还价过程中人们会忽略掉感觉到的价格水平变化。在垄断竞争和效率工资条件下这种对通货膨胀的忽略是近似理性的。显著信息心理学和认知心理学都表明人们倾向于忽略那些对他们的决策不重要的变量。允许由于通货膨胀高低不同而使得当前通货膨胀对通货膨胀预期的形成其不同作用的Phillips曲线的经济计量估计和这个假设是一致的：在高通货膨胀时期，过去通货膨胀的系数和接近于1;在低通货膨胀时期，这个系数和则接近于0。相似的，使用预期通货膨胀的调查值作为自变量的回归分析在高通货膨胀时期会得到比低通货膨胀时期更高的通货膨胀预期项的系数。 宏观行为经济学所展示的结果——很低的通货膨胀率会带来高失业和低产出——有很重要的政策意义。大多数人都认为中央银行是小心的、保守的、安全的。但是我认为许多中央银行是危险的司机：为了避开通货膨胀的车流，他们在道路的另一端远远地行驶，使得通货膨胀率过低而失业率过高。 五、储蓄不足 对新古典经济学家来说，储蓄的太少或是太多就像非自愿失业一样，是和其基本假定相矛盾的。因为储蓄是个人最大化行为的结果，因此在不考虑外部情况的条件下，它必定是最优的。相反，行为经济学发展出了理论上和经验上的方法来增进人们对这种时间不一致行为的理解。 使得时间不一致行为分析成为可能的关键理论创新是认识到人们可能在最大化一个和代表“真实利益”的效用函数不一致的效用函数。一旦这一点被接受，“储蓄太少”就成为了有意义的概念。要确定人们是否储蓄过多或过少需要回答这样一个问题：他们是否有一个(跨期的)效用函数，而最大化另外一个。既有的证据潜在地表明两个概念之间有重大的区别。很高的负贴现率是解释实际的财富—收入比的首要因素。然而，对于人们认为应该实行的消费—储蓄权衡的问卷调查结果表明跨期贴现率是正的(虽然很小)。 曾被用于研究跨期储蓄决策的双曲线贴现函数可以用来表现决定实际储蓄的效用函数和评价这种储蓄行为的福利结果的效用函数之间的区别。双曲线函数描述了人们在自控制中遇到的困难。和新古典经济学中的标准的指数递减贴现率不同，双曲线函数假定随时间范围增加，人们用来比较相邻时间的权衡的贴现率是递减的：人们在评价需要在当时做出牺牲而在未来得到收益的选择时使用的是较高的贴现率，而同样的选择如果被推到较远的将来，人们对它进行评价时使用的是较低的贴现率。因此，当所需要做出的牺牲被推迟的时候，人们有耐心选择那些延迟支付的行为；但是对于近期的延迟支付却显得不耐烦。因为现期消费比未来消费更显著，人们总是拖延储蓄。 双曲线贴现可能产生两种形式的拖延行为。当人们认为在未来他们的效用函数会发生变化时，会出现“幼稚拖延”。他们错误地认为，虽然今天明摆着是这样的，但是明天会有所不同。他们没能意识到明天的自己也将不再是今天的自己，因此当明天到来时，它明摆着也会是这样的。幼稚拖延者错误地认为明天的自己会去储蓄(节食、锻炼、戒烟……)，虽然今天自己并没有这样做。而且他们会惊奇地发现，明天的自己也将和今天一样拖延下去。更成熟的拖延行为的形式是提前行动——根据O’Donoghue和Rabin(1999)的术语。提前行动者对未来的自己有充分的认识。他们对自己说：如果明天我会把今天的储蓄都花光的话，那么为什么我今天还要储蓄呢? Laibson用双曲线贴现作为一个储蓄行为和政策研究的理论基础。和共同作者Repetto以及Tobacman(1998)一道，研究了在消费者提前行动的世界中，不同的税收激励政策的作用。他们的估计表明微小的激励政策的变化将会大大减少提前行动，从而产生巨大的正福利效应。 除了社会保险和其他“强制”储蓄计划的流行之外，储蓄不足的最好证据是退休人口消费的大量减少。实际上，退休消费的下降是不连续的。那些有更多资产和补偿收入的退休者消费的减少量要少得多。这很难被标准的指数贴现的生命周期模型所解释。 Thaler和Benartzi(2000)设计了一个储蓄计划来克服人们的拖延行为，并在一个中等规模的制造企业试验了这一计划：雇员们被邀请参加一个储蓄计划，在其中他们可以优先选择工资增量中多少比例留为存款。和双曲线贴现(而非标准的指数模型)相一致，雇员们把现在收入中的较少部分，以及未来收入中的较大部分留为存款。在短期内，平均储蓄率增加了一倍。 六、资本市场 凯恩斯的“通论”是资本市场的现代行为金融学视角的鼻祖。在凯恩斯的隐喻中“专业投资可能就像报纸竞争一样，在这种竞争中竞争者必须选出上百张照片中最漂亮的六个脸蛋，其选择最接近所有竞争者的平均水平的竞争者获得胜利”。因此资本市场过于不稳定，对各种消息过于敏感。对股票市场的这种看法和有效市场模型是相抵触的：在这种模型中，股票价格是根据风险水平调整过的未来预期收入的现值。 在20世纪80年代早期，RobertShiller对凯恩斯的过度活跃假定作了一个检验。他推论如果股票价格真的是未来收入的预测值，它们的波动应该小于它们的收人的贴现值本身。Shiller的洞见是一个简单的统计学应用：好的预测应该比被预测的变量本身有更小的方差。用美国100年的股票价格和股息的数据，Shiller(1980)比较了趋势平滑后股票价格的方差和趋势平滑后股息的当期贴现值的方差。他研究的结果和凯恩斯的预测是一致的：(趋势平滑后)股票价格的方差比(趋势平滑后)股息贴现值的方差大10倍。这个结果也被更成熟的允许股价和股息当期贴现值波动的检验所支持。股票价格的过度波动性也可由股票真实回报率的高频率变动得到解释。但这种周期变动和大多数的标准古典经济模型不符。在这些模型中真实回报主要是由技术状态和资本劳动比决定的。而在新古典模型中技术和资本—劳动比的变化是缓慢的。 虽然有如上的方差波动的检验结果，对有效市场的信念也得到了一些经验证据的支持，如根据月度数据，人们发现回报的自相关并不显著。对回报自相关假定的拒绝表明股票市场的表现近似于一个随机游走的过程。而相应地，Summers(1986)在一个“狂热”模型中——有对完美市场的序列相关偏差——说明自相关检验的说服力是很弱的。 除了确定过度波动的存在，Shiller也检验了它的可能的原因。在“非理性繁荣”(1999)中，他回顾了20世纪90年代对于股市泡沫的新闻报道，并解释了在金融市场和世界经济中的“新经济”的思想是如何传播的。当股价上涨时，“新经济”的福音在人间传颂；个人投资者按照媒体的意愿行动，这些媒体夸大了经济基础如网络对生产力的作用。这种股市泡沫是普遍存在的；它们在许多国家，在历史进程中曾多次发生。实际上，金德尔伯格的对恐慌和狂热的描写以及加尔布雷思的1929年大萧条的历史描写是“非理性繁荣”的优秀前辈。 第二个对理性的股票市场提出质疑的实证研究是股票超额收益之谜。在过去两百年中，股票超额收益显著高于债券的收益。其差距之大，以至于拒绝理性假设是合理的：在跨期效用最大化的假设下，今天消费的边际效用和明天的预期边际消费效用应当是相等的。在确定的风险厌恶的效用函数下这个条件表明出售股票的收入应当等于风险规避系数与消费增长和股票回报的协方差的积。然而对合理的风险规避系数而言，这个积远远小于出售股票的收入。 非理性的进一步的证据来自于跨截面数据。与Shiller的关于伴随着向平均价格／股息率回归的过度波动的时间序列发现相似，DeBondt和Thaler(1987)在跨截面数据中发现了对平均股票回报的回归：由过去五年表现最好的50家股票组成的成功的投资组合的表现远远低于市场平均水平，而过去五年表现最差的50家股票组成的投资组合后来的表现则远远高于市场平均水平。其他的股票市场异常现象也对有效市场假设提出了质疑。 资本市场的意义不仅在于它们本身，它们对宏观经济至少在下面三个方面也有重要影响。第一，资产价值影响收人，从而相应地影响消费。第二，与新资本价格相关的既存资产的价格——托宾的q——影响着投资，因为投资可被看作是在代表新资本的股票和相似的既存资产之间的套利行为。最后，资产价值影响着公司破产的可能性。接近于破产的公司发现很难借款，从而错失有利的投资机会。 七、贫困和身份 如果收入分配也是宏观经济学的一个主题，那么行为经济学也为长期困扰美国的一个问题——大多数的白人和少数的黑人之间的收人和社会境遇的巨大差距——提出了解答。黑人比白人贫困率多了大约7．7％。尽管只占美国总人口的1／8，黑人几乎占了美国贫困人口的1／4。实际的情形更加严重，因为最贫困的黑人面临的远远不只是贫困问题。他们有很高的犯罪率、药物和酒精滥用率、非婚生育率，单亲(母亲)家庭和福利依赖也大量存在。大概有4．5％的黑人男性被收审或入狱。黑人女性入狱率超过了白人男性的入狱率1／8。黑人男青年比白人男性在一生中入狱的可能性要大1／4。 标准的经济学理论不能解释这种自我毁灭的行为，RachelKraton和我发展出了一些基于社会学和心理学观察的模型以求解释美国黑人的长期不利地位。我们的理论强调身份的作用以及人们根据他们自己的理想身份所做出的决定。在我们的少数人贫困理论中，被剥夺了种族和阶级身份的人面临着一个Hobbesian选择。一个可能的选择是接受和主流文化相符的身份。但是这种选择的后果可能是这个人不被多数主流文化的成员承认。这种选择同样可能在心理上给个人造成负担，因为要求个人成为一个“不同的”自我；在主流文化之外的家人、朋友可能也不会接受这样一个接受了主流文化的人。因此人们可能会觉得他们永远不可能“过关”。第二种可能的选择是适应由历史决定的身份，对多数少数者来说，这是与主流文化相反的身份。每种身份有其理想的行为模式，对反面身份而言，这些模式和主流文化是完全相反的。因为主流文化赞同“自我成就”，所以反面文化就是自我毁灭的。对个人来说这种反面文化可能较为容易适应，但同时这种文化在经济上和生理上对个体是不利的。 某些贫困的身份理论的政策含义和标准的新古典经济学的政策含义是不相同的。例如，标准的关于犯罪与惩罚的经济理论认为应该用威慑来阻止犯罪：将犯罪成本提到足够高，就像加利福尼亚的“三次就出局”法那样，可能的犯罪者就会三思而行了。但结果是监狱满了而犯罪仍未停止。以身份为基础的理论认为，入狱的巨大的负外部效应可能抵消通过严厉的判决来阻止犯罪的短期收益：监狱本身就是一个反社会文化的学校，也同样是未来犯罪的温床。而且，身份形成的外部性要求在犯罪发生之前有相应的预防措施，这些措施包括，例如：有效易得的药物治疗，恢复计划以及提供给城市中心地区青年的公共就业机会。身份理论认为增加黑人聚居区附近的学校数量的好处是巨大的，也许我们应该在完成常规教程的老师之外配备老师，增加对和身份形成有关的学生事务的关注。 八、结论 如果经济学中有一个方面应该是行为主义的，这个方面应该就是宏观经济学。互惠、公平、身份、货币幻觉、损失规避、羊群行为可以很好地解释现实世界对完全竞争的一般均衡模型的偏离。宏观经济学必须建立在这些行为条件的基础之上。 凯恩斯的“通论”是在这个时代之前对宏观行为经济学最伟大的贡献。凯恩斯几乎无时不在强调心理特征(比如说消费中)和非理性(比如在对股票市场的观察中)带来的市场失效。经济是如狮子一般危险的，现代宏观经济学重新发现了宏观经济运行兽性的一面。行为经济学家正在充当驯兽员的角色，这个任务是艰巨的，但同时也是令人激动的。 行为经济学论文:宏观行为经济学 在20世纪60年代末期，人们对经济学家工作的描述有一个转变。在那以前，微观经济理论通常被认为是分析以利润最大化厂商和效用最大化消费者为基础的完全竞争一般均衡模型。那个时期的宏观经济学，所谓的新古典综合派，在这样一个一般均衡系统上附加了一个固定的货币工资。“粘性货币工资”解释了不完全就业和商业的周期性波动。从那时开始，宏观和微观经济学都发展出了一批Scarry式的模型，这些模型把多种实际行为全面地纳入经济理论中。例如，“柠檬市场”分析了有不对称信息的市场是如何运作的：在这种市场中买者和卖者通常拥有不同的信息。我的考察了在这些更加实际的情况下出现的变化。 在20世纪60年代晚期，新古典经济学家发现了宏观经济学微观基础的薄弱，标志是一篇名为“后凯恩斯宏观经济学”的。在20世纪70年代他们创造的新版宏观经济模型成了这个领域的标准。新古典宏观经济学以完全竞争的一般均衡模型为基础。但不同的是，它更强调所有的决策都是和最优化行为相一致的。为了将失业和经济波动纳入分析之中，新古典经济学家首先是求助于不完全信息，而后是技术变革。 新的理论至少在一方面有了进展：价格和工资决策有了清晰的微观基础。但是其中的行为假设过于原始粗糙，以至于至少有六种经济现象不能得到解释。在一些情形中和新古典假设的矛盾导致了对这些现象的否认。在其他的情形中，新古典的解释只不过是同义反复。六种现象如下：(1)非自愿失业的存在：在新古典模型中，只要失业者接受只比市场出清水平低一点点的工资，他马上就可以找到工作。所以非自愿失业不可能存在。(2)货币政策对产出和就业的作用：在新古典理论中，货币政策对产出和就业完全没有作用。一旦货币供给被完全预期到，价格和工资就会相应地变化。真实工资和相对价格是保持稳定的；实际经济不会受到任何影响。(3)高失业下通货紧缩并未加剧：由新古典模型可推导出自然失业率的菲利浦斯曲线。如果失业率低于这一自然率，通货膨胀就会加速；反之通货膨胀会持续减速。(4)普遍的退休储蓄不足：在新古典模型中，个人决定消费和储蓄的数量已最大化其跨期效用函数。这样的话私人的储蓄额应该是最优的。但是人们却常常对他们的储蓄感到失望。而且，如果没有社会保险计划的话，许多人都认为他们会过少的储蓄。“强迫储蓄计划”非常流行。(5)股票价格的过度波动。(6)自暴自弃的低下阶层的长期存在。 我将从我的一个最早的尝试开始，这个尝试导致了对非对称信息在市场中的作用的发现。 一、非对称信息 信息问题可能在某种程度上存在于所有的市场中。在一些市场中，不对称信息可以由于重复交易和声誉的存在而较为容易得到解决。在其他市场，如保险市场、借贷市场、劳动力市场中，买卖者之间的非对称信息并不容易解决，而且造成了严重的市场失效。例如，老年人不容易买到保险，小公司的贷款受到限制。同时在劳动力市场中的“少数者”会受到统计歧视，因为人们总是被归入根据可观察的特征确定的各种类型中。借贷市场失效是失业的主要原因。即使在声誉和重复交易克服了不对称信息的地方，这些惯例也影响了市场的结构。 要了解不对称信息的根源，知道哪个时代正在进行的一场更加广泛的思想革命是很有用的。在20世纪60年代初以前，经济理论家们很少为刻画特殊市场的特殊制度而建立模型。张伯仑的垄断竞争模型和琼?罗宾逊的相似的理论出现在研究生课程甚至一些高年级本科生的课程中。但这些是少之又少的例外。然而在20世纪60年代初，随着增长理论家们开始建立有特殊技术特征的模型——如边干边学等，“特殊”模型开始增加。把这些特殊因素纳入模型中并未损害原有的价格理论，但是它们播下了即将到来的革命的种子。 二、非自愿失业 新古典经济学家认为非自愿失业是不可能存在的。失业者是那些正在寻找工作(否则他们不是失业，而是非劳动人口)但是拒绝了不能提供使他们满意的工资的工作的人，因为他们期待更高的工资。由于找不到能提供符合自己要求的工资的工作而失业是不如人意的，但是受到最低工资规定和工会讨价还价影响的人除外，他们是自愿失业者。在市场出清价格下每个人都能找到工作。在新古典理论中，就业下降的时期——商业周期低潮——可能是由于意外的总需求水平下降造成的。同样的，就业下降也可能是由于负的供给冲击，这造成了劳动者退出劳动市场，放弃可得到的工作。然而任何关于由自愿的工作决策引起的商业周期的描述都遇到了经验上的困难——先于周期的辞职行为是不争的事实。 行为经济学家并不否认非自愿失业的存在，相反他们对此给出了自成一体的解释。20世纪70到80年代首次出现的效率工资模型使得非自愿失业这一概念有了意义。这些模型假定由于道德、公平、内部力量或非对称信息的存在，雇主有强烈的动机向劳动者支付高于最低水平的工资。这种“效率工资”高于“市场出清”的工资，所以使工作机会受到了限制。一些劳动者因此找不到工作，这些人就是非自愿失业者。 有许多关于同质的工人所得工资的经验研究证明了效率工资是普遍存在的。早在效率工资进入宏观经济学家的视野之前，劳动经济学家就记录了在相同的工作或有相同特征的工人之间收入的广泛差别。看起来确实有“好工作”和“坏工作”之分。好工作和坏工作的存在使得非自愿失业有了意义：失业者愿意接受但是没能得到那些被同等能力的人把持的工作。 但是为什么厂商们会支付在最低限以上的工资呢?就我看来，心理学和社会学的解释在经验上是最有说服力的。三个要点如下：互惠(人类学中的礼物交换理论)，公平(心理学的平衡理论)以及对集体规范的遵循(社会学中的参照群体理论和心理学中的群体信息理论)。在最早的基于礼物交换理论的“社会学”版本的效率工资理论中，厂商给劳动者高于市场出清水平的工资，劳动者则回报以对公司的忠诚。高于市场出清水平的工资的另一个原因是对公平的考虑：根据心理学的平衡理论，劳动者可能会由于认为他们的工资低于“公平”水平而不积极工作。集体规范通常决定了工人们关于礼物互惠的交换形式以及公平工资的概念。Fehr和其同事用实验的方法确定了互惠行为和集体准则对工人效率的重要性。我最喜欢的效率工资模型是内部人—外部人模型。其中内部人阻止公司以低于现行工资的市场出清工资雇用外部劳动者。一个暗含的假设是内部人有能力破坏公司雇用外部劳动力的努力。DonaldRoy的一份细致的关于伊利诺斯机动船厂的研究也许反映了这种行为的发生机制。内部人针对外部人的串谋是许多公司支付高于市场出清水平工资的原因。 另一个版本的基于非对称信息的效率工资模型把高于市场出清工资看作是纪律工具。在夏皮罗?斯蒂格利茨模型中，公司支付“高”工资来减少员工的偷懒行为。然而当所有公司都支付“高于平均水平”的工资时，平均工资提高了，使得失业出现。失业作为一种纪律工具起作用，因为工作不努力而被炒鱿鱼的工人只有在过一段时间之后才可能找得到工作。 工人纪律模型比基于社会学和心理学的模型更符合经济学的标准逻辑。但是心理学和社会学模型，虽然依赖于标准经济学分析之外的因素，却可能为非自愿失业提供了更好的总体解释。行为模型刻画了凯恩斯在“通论”前几章所强调的重点：公平以及相对工资的比较。 三、货币政策的有效性 新古典经济学家的一个重要观点是，只要被完全预期到，货币政策对产出和就业没有作用。对货币供应量变化的完全预期使得理性的工资和价格确定者会以适当的比例调整名义工资，使得产出和就业不发生变化。这种新古典假设和关于货币政策的经验证据以及人们对中央银行对经济作用的普遍信念是相矛盾的。 宏观行为经济学的一个主要贡献是清楚地展示出在合理的行为假设下货币政策确实能够影响实际经济，就像凯恩斯经济学很早就断言的一样。认知心理学把决策者描述为搜集信息，并把决策建立在简化的意识结构上的“直觉科学家”。依赖拇指定律(ruleofthumb)，而忽略那些对利润或效用影响很小的因素是这种心理节约机制的一个应用。在工资—价格体系中，简单法则造成了总工资(价格)水平对外部冲击反应的惰性——被新古典经济学家所轻视的“粘性价格／工资”行为。在新古典的批评中，“新古典综合派”所假定的惰性的工资行为是非理性的，于厂商和工人是不利的，因此是不合理的。相对的，行为经济学家指出包括“货币幻觉”在内的拇指法则不仅是广泛存在的，而且是合理的。因为以此原则行事带来的成本是很小的。 在和JanetYellen合作的文章中，我用一个有效率工资和垄断竞争特征的模型首次展示了这一结果。我们假定一些定价者遵循拇指法则，在需求冲击(由货币供给造成的)之后仍然保持价格不变。我们说明遵循“拇指法则”而没有根据货币供应量变化调整价格的厂商的损失是“第二性”的(小的)，而货币冲击对产出的影响在这样一个经济环境中相对冲击的水平而言是第一性的(显著的)。我们把厂商采取的粘性价格确定的拇指法则称为“近似理性”，因为它们由于偏离完全最大化行为而承受的损失是第二性的(小的)。 关键性结论——近似理性的价格粘性足以赋予货币政策显著的力量——的逻辑是简单的。在垄断竞争条件下，每个厂商的利润函数都是对其价格二阶可导的，所以在最佳价格的领域内是平坦的。因此任何对利润最大化定价行为的偏离带来的利润损失都是较小的——相对于偏离本身而言是第二性的。但是如果大量公司的偏离行为都是相似的话，那么真实的均衡——去除价格水平之后的货币供给——相对于完全最优化行为下的情形而言将会产生第一性的变化；真实均衡的第一性的变化，反过来又引起总的需求、产出和就业的第一性的变化。因此对完全理性行为的微小偏离——实际上是小而合理的偏离——反驳了认为被完全预期到的货币供给变化不能影响实际收入和产出的论点。 近似理性的拇指法则模型解决了Lucas的关于在理性预期条件下货币政策的有效性问题。新古典经济学家很难发现货币政策和产出之间除了暂时的关系之外还有任何联系。新的行为经济学以相当数量的近似理性行为为依据，确定了货币供应量变化同产出之间紧密的联系。 四、菲利浦斯曲线和自然失业率 也许菲利浦斯曲线代表了最重要的宏观经济关系。菲利浦斯曲线把通货膨胀率同失业率、通货膨胀预期以及影响总供给的各个因素如食物或油的价格联系起来。在这个关系中通货膨胀和失业的此消彼长的关系定义了货币政策的“可行性范围”，并且因此对其制定起着决定性的作用。菲利浦斯曲线首先在英国得到估计，然后是美国和其他国家。 菲利浦斯曲线的基础是供给与需求。菲利浦斯认为当需求水平高或失业低的时候，厂商的定价方针会将工资通货膨胀(根据生产力调整过的)传递到价格通货膨胀中。因此，对定价者而言，在通货膨胀和失业之间存在一个可接受的权衡。 在20世纪60年代，米尔顿?弗里德曼(1969)和爱德华?费尔普斯(1968)提出了一个新见解。他们认为工人们是为实际的而非名义的工资讨价还价：工人理应预测到通货膨胀并由此得到补偿，然后在此基础上进行讨价还价。在低失业的时候要求更高的预期实际工资。又一次的，定价方针将工资通货膨胀传递给了价格通货膨胀。这样一个微小的假设的修改(人们为了实际的而非名义的工资讨价还价)的效果是巨大的：可接受的失业—通胀权衡不存在了，取而代之的是一个惟一的“自然”失业率，与稳定的通货膨胀率并存。有了“真实工资”讨价还价这一假定，长期的菲利浦斯曲线——与实际通货膨胀和通货膨胀预期的恒等式并存的价格／工资组合——是垂直的，因为有且只有一个失业率——“自然率”，实际通货膨胀和通货膨胀预期在这个失业率处相等。 要了解为什么长期菲利浦斯曲线必然是垂直的，让我们想象一个中央银行希望通过货币政策把失业率维持在自然率以下。在劳动力市场异常紧张的情况下，工人们要求超过通货膨胀率的工资增长额。相应的，厂商将相关成本的增长转嫁到价格中去，所以通货膨胀超出了工人们在讨价还价时所预期到的值。因此当失业率在自然率之下时，实际通货膨胀率超过了预期通货膨胀率。最后，工人们被愚弄了。所以在较长时期内，通货膨胀预期，相应的还有通货膨胀都不断加速。相似的弗里德曼?费尔普斯模型预测如果中央银行尝试把失业率维持在自然率之上的话，最终将会造成不断加速的通货紧缩。只有自然失业率才能产生稳定的通货膨胀率。弗里德曼和费尔普斯首次提出自然率假设之后，经济学家们以惊人的速度接受了它。但是我怀疑这个理论在失业率很高的时候依然适用。 我对自然率假设的怀疑得到了一个经验事实的支持，它揭示了自然率的适用性不是普遍的。毫无疑问，美国20世纪30年代的失业率极度地超出了任何合理的自然率。根据自然率假设，在整个十年中价格通货紧缩应该是持续加速的。但这并没有发生。价格下降了一段时间，但是通货紧缩在1932年之后停止了；在接下来的十年中没有明显的通货紧缩，虽然失业率非常之高。这个证据说明，至少在有些时间段里，存在高失业和低通货膨胀的情况下，自然率假设失效了。 在最近的中，WilliamDickens，GeorgePerry和我探讨了两种行为假设。这两个假设和自然率假设不同，它们使得失业和通货膨胀之间稳定的此消彼长关系在足够高的通货膨胀率和足够低的失业率下成为了可能。第一个假设是“纯凯恩斯”的：工人抵制、厂商很少实施名义工资削减；第二个假设考虑了通货膨胀预期在工资讨价还价中的地位：我们认为在通货膨胀率很低的条件下，有相当数量的工作者并不把通货膨胀作为一个足够显著的因素而纳入讨价还价的考虑当中。 凯恩斯关于工人抵制裁减工资的假设反映了他深刻的心理学洞见。这个假定也是和心理学理论以及证据相一致的。期望理论认为个体通过将损失或获益与一定的参照点比较来评价他们面临的环境的变化。证据表明比起获得新收入，人们更加注意避免损失。Kahneman和Tversky的研究已经表明许多与预期效用函数最大化理论不相符的现象在期望理论中都是理性的。如果人们把现有工资作为一个参照点的话，可以看出向下的工资刚性是期望理论的一个自然的应用。Shafir，Diamond和Tversky(1997)在一项问卷调查中发现人们的意识结构不仅仅是像古典经济学假设的那样以现实单位为基本定义，而是同时也表现出一定的货币幻觉，这一发现支持了以上观点。 如果存在对名义工资下降的抵制，在低通货膨胀率下通货膨胀和失业就存在长期的此消彼长关系。弗里德曼?费尔普斯模型中这种关系是暂时的，现实情况则是长期通货膨胀率上涨(如果它是接近于0的话)会造成显著的失业减少和产出增加。逻辑如下：不论经济处于景气或是不景气的时期，总有一些厂商的表现要比另一些厂商好。工资因此需要做出调整，以和这些不同的经济境遇相适应。在通货膨胀率和生产增长适中的时期中，相对工资是很容易调整的。“不幸”的公司可以将工资上涨率确定在低于通货膨胀率的范围之内，而“幸运”的公司可以把工资上涨率确定在平均水平之上。如果生产增长率低而不存在通货膨胀，需要减少实际工资的厂商则只能通过减少名义工资来达到效果。在关于公司面对的需求冲击的现实假设下，减少名义工资的需要随着通货膨胀率的下降而上升。公司不愿意采取名义工资裁减的措施使得长期失业率上升。因为在低通货膨胀条件下在每个就业水平中决定劳动供给的真实工资都更高，与稳定通货膨胀率并存的失业率会随着通货膨胀率逐渐下降到0而不断上升。对于那些不能降低工资的厂商来说，这种溢出产生了超出这些公司内就业变化的总就业效应。因此，有一点低通货膨胀的好处是它“润滑了劳动力市场前进的车轮”。 对包括了交叉冲击和不愿减低货币工资的厂商的模型的模拟结果表明，在根据实际情况选择参数的条件下，通货膨胀和失业之间的此消彼长的关系在低通货膨胀和低生产增长率下是很明显的。例如，通货膨胀永久性的从2％减少到0％，每年会造成失业率的大概2％的永久性增加。相应刚才提到的对模型的模拟，用美国二战后的数据估计菲利浦斯曲线可以得到相似的结果。当这个菲利浦斯曲线被用于模拟20世纪30年代的通货膨胀率的时候，得到了和大萧条时期美国通货膨胀实际情况惊人相似的结果。而一个具有可比性的标准自然率模型的模拟结果则和事实相反，它表明20世纪30年代一直有加速的通货紧缩。 另一种行为理论也可以推导出在低通货膨胀条件下通货膨胀和失业之间永久性的此消彼长关系。其基本观点是由于低通货膨胀是不显著的，所以在讨价还价过程中人们会忽略掉感觉到的价格水平变化。在垄断竞争和效率工资条件下这种对通货膨胀的忽略是近似理性的。显著信息心理学和认知心理学都表明人们倾向于忽略那些对他们的决策不重要的变量。允许由于通货膨胀高低不同而使得当前通货膨胀对通货膨胀预期的形成其不同作用的Phillips曲线的经济计量估计和这个假设是一致的：在高通货膨胀时期，过去通货膨胀的系数和接近于1;在低通货膨胀时期，这个系数和则接近于0。相似的，使用预期通货膨胀的调查值作为自变量的回归分析在高通货膨胀时期会得到比低通货膨胀时期更高的通货膨胀预期项的系数。 宏观行为经济学所展示的结果——很低的通货膨胀率会带来高失业和低产出——有很重要的政策意义。大多数人都认为中央银行是小心的、保守的、安全的。但是我认为许多中央银行是危险的司机：为了避开通货膨胀的车流，他们在道路的另一端远远地行驶，使得通货膨胀率过低而失业率过高。 五、储蓄不足 对新古典经济学家来说，储蓄的太少或是太多就像非自愿失业一样，是和其基本假定相矛盾的。因为储蓄是个人最大化行为的结果，因此在不考虑外部情况的条件下，它必定是最优的。相反，行为经济学发展出了理论上和经验上的方法来增进人们对这种时间不一致行为的理解。 使得时间不一致行为分析成为可能的关键理论创新是认识到人们可能在最大化一个和代表“真实利益”的效用函数不一致的效用函数。一旦这一点被接受，“储蓄太少”就成为了有意义的概念。要确定人们是否储蓄过多或过少需要回答这样一个问题：他们是否有一个(跨期的)效用函数，而最大化另外一个。既有的证据潜在地表明两个概念之间有重大的区别。很高的负贴现率是解释实际的财富—收入比的首要因素。然而，对于人们认为应该实行的消费—储蓄权衡的问卷调查结果表明跨期贴现率是正的(虽然很小)。 曾被用于研究跨期储蓄决策的双曲线贴现函数可以用来表现决定实际储蓄的效用函数和评价这种储蓄行为的福利结果的效用函数之间的区别。双曲线函数描述了人们在自控制中遇到的困难。和新古典经济学中的标准的指数递减贴现率不同，双曲线函数假定随时间范围增加，人们用来比较相邻时间的权衡的贴现率是递减的：人们在评价需要在当时做出牺牲而在未来得到收益的选择时使用的是较高的贴现率，而同样的选择如果被推到较远的将来，人们对它进行评价时使用的是较低的贴现率。因此，当所需要做出的牺牲被推迟的时候，人们有耐心选择那些延迟支付的行为；但是对于近期的延迟支付却显得不耐烦。因为现期消费比未来消费更显著，人们总是拖延储蓄。 双曲线贴现可能产生两种形式的拖延行为。当人们认为在未来他们的效用函数会发生变化时，会出现“幼稚拖延”。他们错误地认为，虽然今天明摆着是这样的，但是明天会有所不同。他们没能意识到明天的自己也将不再是今天的自己，因此当明天到来时，它明摆着也会是这样的。幼稚拖延者错误地认为明天的自己会去储蓄(节食、锻炼、戒烟……)，虽然今天自己并没有这样做。而且他们会惊奇地发现，明天的自己也将和今天一样拖延下去。更成熟的拖延行为的形式是提前行动——根据O’Donoghue和Rabin(1999)的术语。提前行动者对未来的自己有充分的认识。他们对自己说：如果明天我会把今天的储蓄都花光的话，那么为什么我今天还要储蓄呢? Laibson用双曲线贴现作为一个储蓄行为和政策研究的理论基础。和共同作者Repetto以及Tobacman(1998)一道，研究了在消费者提前行动的世界中，不同的税收激励政策的作用。他们的估计表明微小的激励政策的变化将会大大减少提前行动，从而产生巨大的正福利效应。 除了社会保险和其他“强制”储蓄计划的流行之外，储蓄不足的最好证据是退休人口消费的大量减少。实际上，退休消费的下降是不连续的。那些有更多资产和补偿收入的退休者消费的减少量要少得多。这很难被标准的指数贴现的生命周期模型所解释。 Thaler和Benartzi(2000)设计了一个储蓄计划来克服人们的拖延行为，并在一个中等规模的制造企业试验了这一计划：雇员们被邀请参加一个储蓄计划，在其中他们可以优先选择工资增量中多少比例留为存款。和双曲线贴现(而非标准的指数模型)相一致，雇员们把现在收入中的较少部分，以及未来收入中的较大部分留为存款。在短期内，平均储蓄率增加了一倍。 六、资本市场 凯恩斯的“通论”是资本市场的现代行为金融学视角的鼻祖。在凯恩斯的隐喻中“专业投资可能就像报纸竞争一样，在这种竞争中竞争者必须选出上百张照片中最漂亮的六个脸蛋，其选择最接近所有竞争者的平均水平的竞争者获得胜利”。因此资本市场过于不稳定，对各种消息过于敏感。对股票市场的这种看法和有效市场模型是相抵触的：在这种模型中，股票价格是根据风险水平调整过的未来预期收入的现值。 在20世纪80年代早期，RobertShiller对凯恩斯的过度活跃假定作了一个检验。他推论如果股票价格真的是未来收入的预测值，它们的波动应该小于它们的收人的贴现值本身。Shiller的洞见是一个简单的统计学应用：好的预测应该比被预测的变量本身有更小的方差。用美国100年的股票价格和股息的数据，Shiller(1980)比较了趋势平滑后股票价格的方差和趋势平滑后股息的当期贴现值的方差。他研究的结果和凯恩斯的预测是一致的：(趋势平滑后)股票价格的方差比(趋势平滑后)股息贴现值的方差大10倍。这个结果也被更成熟的允许股价和股息当期贴现值波动的检验所支持。股票价格的过度波动性也可由股票真实回报率的高频率变动得到解释。但这种周期变动和大多数的标准古典经济模型不符。在这些模型中真实回报主要是由技术状态和资本劳动比决定的。而在新古典模型中技术和资本—劳动比的变化是缓慢的。 虽然有如上的方差波动的检验结果，对有效市场的信念也得到了一些经验证据的支持，如根据月度数据，人们发现回报的自相关并不显著。对回报自相关假定的拒绝表明股票市场的表现近似于一个随机游走的过程。而相应地，Summers(1986)在一个“狂热”模型中——有对完美市场的序列相关偏差——说明自相关检验的说服力是很弱的。 除了确定过度波动的存在，Shiller也检验了它的可能的原因。在“非理性繁荣”(1999)中，他回顾了20世纪90年代对于股市泡沫的新闻报道，并解释了在金融市场和世界经济中的“新经济”的思想是如何传播的。当股价上涨时，“新经济”的福音在人间传颂；个人投资者按照媒体的意愿行动，这些媒体夸大了经济基础如网络对生产力的作用。这种股市泡沫是普遍存在的；它们在许多国家，在历史进程中曾多次发生。实际上，金德尔伯格的对恐慌和狂热的描写以及加尔布雷思的1929年大萧条的历史描写是“非理性繁荣”的优秀前辈。 第二个对理性的股票市场提出质疑的实证研究是股票超额收益之谜。在过去两百年中，股票超额收益显著高于债券的收益。其差距之大，以至于拒绝理性假设是合理的：在跨期效用最大化的假设下，今天消费的边际效用和明天的预期边际消费效用应当是相等的。在确定的风险厌恶的效用函数下这个条件表明出售股票的收入应当等于风险规避系数与消费增长和股票回报的协方差的积。然而对合理的风险规避系数而言，这个积远远小于出售股票的收入。 非理性的进一步的证据来自于跨截面数据。与Shiller的关于伴随着向平均价格／股息率回归的过度波动的时间序列发现相似，DeBondt和Thaler(1987)在跨截面数据中发现了对平均股票回报的回归：由过去五年表现最好的50家股票组成的成功的投资组合的表现远远低于市场平均水平，而过去五年表现最差的50家股票组成的投资组合后来的表现则远远高于市场平均水平。其他的股票市场异常现象也对有效市场假设提出了质疑。 资本市场的意义不仅在于它们本身，它们对宏观经济至少在下面三个方面也有重要影响。第一，资产价值影响收人，从而相应地影响消费。第二，与新资本价格相关的既存资产的价格——托宾的q——影响着投资，因为投资可被看作是在代表新资本的股票和相似的既存资产之间的套利行为。最后，资产价值影响着公司破产的可能性。接近于破产的公司发现很难借款，从而错失有利的投资机会。 七、贫困和身份 如果收入分配也是宏观经济学的一个主题，那么行为经济学也为长期困扰美国的一个问题——大多数的白人和少数的黑人之间的收人和社会境遇的巨大差距——提出了解答。黑人比白人贫困率多了大约7．7％。尽管只占美国总人口的1／8，黑人几乎占了美国贫困人口的1／4。实际的情形更加严重，因为最贫困的黑人面临的远远不只是贫困问题。他们有很高的犯罪率、药物和酒精滥用率、非婚生育率，单亲(母亲)家庭和福利依赖也大量存在。大概有4．5％的黑人男性被收审或入狱。黑人女性入狱率超过了白人男性的入狱率1／8。黑人男青年比白人男性在一生中入狱的可能性要大1／4。 标准的经济学理论不能解释这种自我毁灭的行为，RachelKraton和我发展出了一些基于社会学和心理学观察的模型以求解释美国黑人的长期不利地位。我们的理论强调身份的作用以及人们根据他们自己的理想身份所做出的决定。在我们的少数人贫困理论中，被剥夺了种族和阶级身份的人面临着一个Hobbesian选择。一个可能的选择是接受和主流文化相符的身份。但是这种选择的后果可能是这个人不被多数主流文化的成员承认。这种选择同样可能在心理上给个人造成负担，因为要求个人成为一个“不同的”自我；在主流文化之外的家人、朋友可能也不会接受这样一个接受了主流文化的人。因此人们可能会觉得他们永远不可能“过关”。第二种可能的选择是适应由历史决定的身份，对多数少数者来说，这是与主流文化相反的身份。每种身份有其理想的行为模式，对反面身份而言，这些模式和主流文化是完全相反的。因为主流文化赞同“自我成就”，所以反面文化就是自我毁灭的。对个人来说这种反面文化可能较为容易适应，但同时这种文化在经济上和生理上对个体是不利的。 某些贫困的身份理论的政策含义和标准的新古典经济学的政策含义是不相同的。例如，标准的关于犯罪与惩罚的经济理论认为应该用威慑来阻止犯罪：将犯罪成本提到足够高，就像加利福尼亚的“三次就出局”法那样，可能的犯罪者就会三思而行了。但结果是监狱满了而犯罪仍未停止。以身份为基础的理论认为，入狱的巨大的负外部效应可能抵消通过严厉的判决来阻止犯罪的短期收益：监狱本身就是一个反社会文化的学校，也同样是未来犯罪的温床。而且，身份形成的外部性要求在犯罪发生之前有相应的预防措施，这些措施包括，例如：有效易得的药物治疗，恢复计划以及提供给城市中心地区青年的公共就业机会。身份理论认为增加黑人聚居区附近的学校数量的好处是巨大的，也许我们应该在完成常规教程的老师之外配备老师，增加对和身份形成有关的学生事务的关注。 八、结论 如果经济学中有一个方面应该是行为主义的，这个方面应该就是宏观经济学。互惠、公平、身份、货币幻觉、损失规避、羊群行为可以很好地解释现实世界对完全竞争的一般均衡模型的偏离。宏观经济学必须建立在这些行为条件的基础之上。 凯恩斯的“通论”是在这个时代之前对宏观行为经济学最伟大的贡献。凯恩斯几乎无时不在强调心理特征(比如说消费中)和非理性(比如在对股票市场的观察中)带来的市场失效。经济是如狮子一般危险的，现代宏观经济学重新发现了宏观经济运行兽性的一面。行为经济学家正在充当驯兽员的角色，这个任务是艰巨的，但同时也是令人激动的。 行为经济学论文:行为经济学 行为经济学家解释为什么我们一时冲动之下拖延，购买，借用，抢夺巧克力。 像所有思想上的革命一样，这场革命开始于长期观察到的用通常的智慧无法解释的异常现象和怪异事实。比如赌徒在明明知道可能要输的情况下仍然下注。人们一般会说为了退休后的生活要存钱，要吃得好，要开始锻炼，要戒掉香烟。他们是当真的，但是往往又做不到。 那些感到冤枉和委屈的人要实施报复，虽然这样做往往损害了自己的利益。 这些违背常理的事实是对古典和新古典经济学几十年来，如果不是几个世纪来都依赖的人类因素标准模式的直接和公开的挑战。经济人（EconomicMan）是该理论的基石。经济人做出符合逻辑的，理性的，对自己有利的决定，充分考虑利益与成本，追求价值最大化和利润最大化。经济人是个聪明的，分析的，自私的动物，在追求未来目标的时候进行严格的自我管理，不受身体状况和感情的影响。经济人是建立学术理论的非常方便的工具。但是经济人有个致命的缺陷：世界上根本不存在。 当我们转向现实中的人就发现没有所谓的机器人般的逻辑，相反有各种非理性的，自我破坏的，甚至利他主义的行为。这种常见的现象已经被人们谈论几个世纪了，企业管理副教授阿斯拉夫（NavaAshraf）说亚当斯密（AdamSmith）“认为心理学是决定过程的一部分”，他看到了充满激情地参与者和公正的旁观者的冲突。 但是新古典经济学对这种心理学观点不屑一顾。就在15年前，经济学的下属分支行为主义经济学——研究真实的人如何作出选择，从心理学和经济学中吸取营养——还是个边缘性的，怪异的内容。如今行为主义经济学是主流经济学中年轻的，充满活力的，迅速增长的领域，可以得到诺贝尔奖，批评性的大量实证的研究，颠覆了长期以来在该领域占主导地位的新古典经济学的历史。 虽然行为主义经济学家在斯坦福，伯克利，芝加哥，普林斯顿，麻省理工等大学讲授，但是这个领域学者最集中的地方还是哈佛。哈佛校长萨莫斯（LawrenceH.Summers）说哈佛研究经济的方法从传统上说比其他大学的更接近现实和更多实证经验。他在哈佛拿到经济学博士学位，认为自己是个行为主义经济学家。“如果你关注现实，注重实践，你就容易被行为主义途径吸引。” 为新领域设置框架 有两个非经济学家获得了诺贝尔经济学奖。1940年代的时候，卡耐基梅隆大学的赫伯特A.西蒙（HerbertSimon）提出“限定合理性（boundedrationality）”的概念，认为单单理性的思考并不能解释人们的决定。传统的经济学家不喜欢或者忽略西蒙的研究，当他1978年获得诺贝尔奖的时候，很多人为此非常不高兴。 1979年，普林斯顿的心理学家丹尼尔-卡恩曼（DanielKahneman），法学博士（LL.D）和斯坦福的心理学家阿莫斯特沃斯基（AmosTversky）出版了“展望理论：风险决策分析”（ProspectTheory:AnAnalysisofDecisionunderRisk）。这是一个关于人们处理不确定性和风险的方法的突破性的文章”。在此后的几十年里，该文成为经济学界引用最广泛的文章。该文作者说备选方案被框架的方式不仅是简单的相对价值，严重影响了人们作出的决定。这是行为主义经济学中一篇开创性的，其强大的方程式穿透了标准模式的假设核心。也就是说备选方案的实际价值是最重要的，而不是它们展现的方式（也就是框架化）。 比如用不同的方式展现备选方案就能改变人们对风险的倾向。特沃斯基和卡恩曼在1981年《科学》杂志上发表的文章“决定的框架和选择的心理”（TheFramingofDecisionsandthePsychologyofChoice）提出一个例子“想象一下美国在准备对付可能爆发的罕见的可能造成600人的死亡的亚洲疾病。”他们写道“可能提出两个备选的战胜疾病的计划。选择甲方案，可以挽救200人，选择乙方案有三分之一的可能性600人都获救，但是有三分之二的可能性一个人也活不了。”作者报告说72%的受访者选择甲方案，虽然实际上两个项目结果是完全一样的。大部分人都讨厌冒风险，更愿意确定能够救活200人的方案。研究人员这次重新表述问题。丙方案“400人将丧命”丁方案“有三分之一的可能性谁都不会死，三分之二的可能性600人全死掉。”这一次，78%的人选择丁方案，虽然结果还是完全一样。现在受访者都愿意采取冒风险的措施了。这个差别仅仅是甲方案采用可以挽救的人来叙述，乙方案以可能死亡的人来叙述，显然人们更愿意冒风险防止人们失去生命，而不是冒风险“挽救”生命。 在哈佛商学院研究决策和谈判的Straus企业管理教授马克斯•贝泽曼（MaxBazerman）说“特沃斯基和卡恩曼在经济学界开始了这场革命，1979年的在经济学领域内，采用经济学家的文体风格，发表在最权威的经济学刊物上《计量经济学》(Econometrica.)。展望理论的核心观点并不难用文字描述出来。人们接受数学参加进来，这是重要的。”2002年，卡恩曼和乔治梅森大学的佛蒙斯密斯（VernonSmith55年的博士）一起获得诺贝尔经济学奖，以表彰他在实验经济学中的贡献。(特沃斯基和卡恩曼的长期合作伙伴1996年去世。) 1980年代，理查德塞勒（RichardThaler）(当时在康乃尔，现在在芝加哥大学商学院研究生院)开始将心理学的观点应用在经济学中。写了定期专题文章名为“畸形”发表在《经济视角杂志》（JournalofEconomicPerspectives(后来收录在1994年的著作《胜利者的咒骂》（TheWinner’sCurse)。哈佛最著名的行为主义经济学家之一大卫?莱布森（DavidLaibson）说塞勒生活在1980年代的知识荒原，捍卫多数经济学家都嘲弄的观点，他坚持下来了。行为主义途径在1980年代是让人厌恶的受诅咒的对象，1990年代开始流行起来，现在称为时尚热门，很多研究生都来凑热闹。不再是被围困的一帮孤独的研究者和主流经济学家对着干的了。” 就像多数运动一样，有些早期的归依者。“1980年代世界上最好的经济学家看到证据，开始采用它（行为主义经济学）”贝泽曼说“平庸的经济学家慢慢跟上，他们继续忽视它，这样就可以继续不受干扰做他们的工作了。” 为了公平起见，我们必须承认那些反对者本来会同意理性的模式接近人类的认知水平——“就像牛顿的物理学是爱因斯坦的物理学的近似体”。莱布森解释说“虽然有区别，但是当走在这个星球表面上，你永远也不会遇上。如果我想建造一座大桥，超越一辆汽车，或者打棒球，牛顿的物理学就足够了。但是心理学家说“不，不够，我们不是仅仅在边缘玩修修补补。还有些行为规范，包括一些不完美的自我控制和社会倾向，不纯粹是完全为了自我。我们除了家人之外也关心别人，我们拿出自己的东西帮助他们，比如发生卡特里纳飓风的时候伸出援手一样。” 行为主义经济学的早期著作大多数都集中在金融领域，Jones经济学教授安德烈•施莱弗（AndreiShleifer）写了很多有影响的文章。在金融市场上“传统的经济学通常的观点是“这种非理性的行为是不真实的，因为即使存在愚蠢的，不讲理性的人，在市场上他们遇到的也是聪明的，理性的人，套利者会让价格趋于合理的水平。”施莱弗解释说“如果人们对通用汽车公司过分悲观，在市场上大量抛售该公司的股票，这些聪明的人就会以很低的价格吃进，对该公司的股票价格不会造成多大的影响。” 但是1990年施莱弗和萨莫斯合写的文章“杂讯交易者金融手段”（TheNoiseTraderApproachtoFinance）通过指出某些风险有关的因素限制了套利来反驳这个“有效市场”模式。比如在那个时候，荷兰皇家的股票在阿姆斯特丹的销售价格和伦敦的壳牌股票不同（RoyalDutch/Shell）虽然它们是同一家公司的股票。封闭的共同基金，交易的固定数量的股票和他们的债券价格也不一样。“当同样的东西在不同的市场上按不同的价格销售，套利和理性的力量必然的受到限制。”施莱弗说“非理性的力量甚至在长久的基础上可能对价格产生很大的影响。这是理论上对核心的传统前提的抨击。” 主要进行社会科学研究的拉塞尔.塞奇基金会（RussellSageFoundation）一贯支持行为经济学，即使在它还处在智慧荒原的时候。该基金会现任主席埃里克华纳（EricWanner69年的博士）的博士是社会心理学。他在斯隆基金会（AlfredPSloanFoundation）进行一个认知科学的项目。1984年斯隆开始行为主义经济学项目作为认知科学在经济决策上的应用(实际上这个领域名称搞错了，应该叫做认知经济学。我们胆子太小了。华纳说)1986年当华纳成为该基金会的主席后，两个机构共同合作创建新的领域。在过去20年里，塞奇基金会已经拨款支持100多项行为主义经济学的研究项目，还组织了两年一次的暑期研习班吸引了年轻学者如莱布森和普林斯顿大学出版社经济学教授穆莱纳桑（SendhilMullainathan）。该基金会还合作出版了该领域的系列丛书。 行为主义经济学因此可以看作经济学和心理学的交叉学科。Glimp经济学教授爱德华格莱泽（EdwardGlaeser）说“我们没有多少内容要告诉心理学家个人作决定或者处理信息，但是我们要很多地方需要向心理学家学习。我们确实可以讲很多个人如何将市场，公司，政党汇集到一起。” 充满诱惑的现在时刻 汉堡包全国连锁店的名字来自卡通人物大力水手（Popeye）的肥胖朋友Wimpy，胃口特别的好，但是钱很少，说了一句非常著名的话“我很高兴星期二付钱买今天的汉堡包。”Wimpy巧妙地说明了“时间上的选择（intertemporalchoice）”的问题，这个问题让行为主义经济学家莱布森着迷。他说“人类和其他动物都面临是抓住现在唾手可得的回报还是耐心等待将来的回报之间的根本的艰难选择。这是非常重要的，人们非常想现在就得到即刻的满足，想耐心等待将来的好处。如果你问人们“你现在想要什么？水果还是巧克力？”他们会回答说“巧克力”但是如果你问“一个星期后，你想要什么？”他们会说“水果”。我们现在想吃巧克力，想吸烟，想看无聊的电影。将来我们想吃水果，想戒烟，想看伯格曼（Bergman）的电影。” 莱布森用简要的模型描述这个动态的过程。考虑一下开始锻炼的项目，这就意味着立刻的六个价值单位的成本，产生推迟的8个单位的收益。也就是说获得净两个单位的收益，但是它忽略了人类看轻未来的倾向，莱布森说。如果未来的事件有当前一半的价值，那么8个单位就变成了4个单位，今天开始锻炼的项目就意味着净丧失两个单位的价值（6减4），所以我们不想今天就开始锻炼。另一方面，明天开始就同时减少了成本和收益的价值减少到原来的一半。（也就是3个单位和4个单位）也就是从锻炼中得到一个单位的收益。难怪人人都热情地说明天要到健身房锻炼。 贝泽曼说“人们不理性的行为在于他们过分的看轻了未来。我们做得很糟糕因为我们花费太多的要得到现在，牺牲了我们将来能够得到的好处。人们用信用卡购买现在买不起的东西，结果在整个一生中能够购买的东西就少了。”按照标准的经济学理论，就不会出现这样的问题，因为他们认为“在我正在做的事和我将来准备做的事之间不应该是分开的，”阿斯拉夫说。 其实奥德赛（Odysseus）也遇到了Wimpy提出的问题。荷马史诗中的主人公解决了这个两难问题。女巫喀尔刻（Circe）告诉奥德赛他的船只要经过塞壬（Sirens）的岛屿，她的难以抗拒的歌声将引诱水手将船只朝礁石上撞。塞壬是人类欲望的美妙的比喻，既包含了诱惑，也包含了其中的风险。喀尔刻建议奥德赛准备好即将到来的诱惑，他必须下令所有的水手用蜡烛密封自己的耳朵，这样他们就听不到塞壬的歌声了。但是他可能听到塞壬的美妙歌声没有风险，如果他让水手用绳子把他绑在桅杆上，命令他们忽视他的苦苦恳求，直到过了危险地带后再把他放开。莱布森解释说“奥德赛通过这样做提前表态，以防可能的危险后果。把自己绑在桅杆上就是要防止未来的自己违反现在的自己做出的决定。” 这种预设（Pre-commitments）是一种方法不仅克服欲望的诱惑，而且克服我们往后拖的倾向，有些事情有立刻的成本，但是有未来的回报，比如节食，锻炼，打扫办公室等。比如401(k)退休计划法案不仅让工人们在减免税的基础上存钱和退休后的投资，而且在很多情况下等于白捡的钱的富矿，在街上捡到100美元钞票。（这是莱布森和乔伊（JamesChoi）和马德里恩（BrigitteMadrian）合写的文章的标题）。那是因为许多公司要配套为职工拿出同样的钱。也就是说工人拿1美元变成了2美元。“白得的钱不少啊”莱布森在401(k)s方面发表了很多文章，可以说是这类计划的世界范围内的权威。他说“年薪50000美元的员工，其公司支付其公积金6%的话，就可以每年额外得到3000美元的好处。” 理性模式毫不含糊的预测人们肯定争先恐后要抓住这个好机会。但是他们并没有，甚至59岁半或者更大的工人也没有这么做，他们可以从这个401(k)计划中退出不受惩罚。（年轻一点的人就更不愿意交钱，但是他们面临提早退出的惩罚）莱布森说“这个[591/2]年龄段的工人有一半的人却不愿交钱，他们明明有这个机会。“没有明显的转变，人们就是往后拖，他们计划要很快加入，过了一年又一年，还是没有加入。”在一个典型的美国公司，新雇员要花上平均2到3年的时间才加入。但是因为美国人更换工作非常频繁，比如5年更换一次，那么拖延就意味着失去他的职业机会的一半为这些退休后的储蓄。 莱布森在公司里进行过教育性干预，通过计算向他们展示其中的好处，说明他们当前做法的不划算。但是“几乎所有的人仍然没有加入这个投资。他们认为这种金融上的交易太讨厌，太迷惑人，他们更愿意明天再做这个事情。这就显示了标准的理性模式在预测人们的行为上是多么糟糕。”标准的理性经纪人模式预测行为。” 不是说我们面对拖延就没有任何办法了。莱布森和一个公司一起强迫其雇员做出积极的决定401(k)退休计划，要求在30天内给出明确的答复。这和给人们免费的电话号码，让他们一旦决定了要加入就打电话的做法大不相同。在30天之内，公司还不断用电子邮件提醒，催促他们尽快做出决定。在这个积极的决定计划中，要求加入的从40%上升到了70%。莱布森说“人们想谨慎一点，他们不像立刻就作决定。你得采取强制性行动，或者自动加入。” 当萨莫斯（LawrenceSummers）任美国财政部长的时候，就采用了这个观点。他说“我们强力推动公司选择opt-out[自动加入]401(k)s而不是opt-in[主动加入]401(k)s，在古典经济学里，没有什么差别。但是大量的事实和证据说明“违约拖欠确实影响很大，人们惰性很大，不管基线背景是什么，他们倾向于保持原样。” 推销谨慎 这些观点可以被夸大了。莱布森从前的学生阿斯拉夫在非政府组织中工作过很长时间，现在正在发展中国家采用这个行为主义经济学的干预。她在象牙海岸和喀麦隆工作了一年，她“注意到农民和小企业主常常不做发展政策制定者或者经济学家期待他们要做的事。比如，他们不愿意采用可以提高农业生产产量的技术，他们不愿意接受疫苗，即使这些是免费的。他们也很难储蓄。元月份的时候他们有很多钱，往往大吃大喝，买衣服等花掉了，到了6月他们的孩子只好挨饿。 当然，有些人发现了一些办法遏制这个没有节制的倾向。一个妇女在家里有个储蓄罐，定期往里面存钱，把唯一的钥匙交给邻居。另一个妇女设定种植红薯的时间，当该交学费的时候，正好庄稼收割的时间来了。她的农作物成为地下的银行，在适当的时候就可以取钱出来。 阿斯拉夫在菲律宾一家银行工作，根据非洲妇女的储蓄罐原理设计了一个储蓄计划。该银行创造了一个储蓄账户叫做SEED(“Save,Earn,EnjoyDeposits”)有两个特点：锁起来的盒子（银行有钥匙）和一份客户不能在总数达到一定数量或者在某个日期到来之前取款的协定。客户决定这个目标，但是依赖银行实施。银行把这个产品推销给有文化的工人，小业主，教师，出租车司机，以及有手推车生意的人。 这个SEED储蓄本来设计迎合银行消费者的（阿斯拉夫解释说在菲律宾人们喜欢酷的东西）帮助推动了储蓄。这就像自动的工资额扣除，但是不够，顾客需要直接再存点钱才能让这个项目进行下去。”为了进一步鼓励储蓄，阿斯拉夫和银行合作开办储蓄收集者的额外项目，收集者在规定的日子到顾客家里提取SEED的储蓄款，当然收取一定的费用。账户取款的限制帮助顾客抗拒花掉储蓄的诱惑。这个根据市场需要设计的SEED储蓄账户已经帮助菲律宾越来越多的小型金融客户达到他们的储蓄目标。 阿斯拉夫现在为非营利组织国际人口服务中心（PopulationServicesInternational）工作，宗旨是集中私人资源用于发展中国家的健康问题。在赞比亚推行一个项目鼓励人们使用杀菌功能的氯（Clorin）净化饮用水的办法。“我们可以使用常用的向人们推销东西的方法，有些操纵人们的心理框架让他们乐意购买某些东西的方法。你怎么使用这些知识让人们接受从社会角度看有用的产品和服务？这些非常实实在在的问题，在发展上非常重要，任何人想帮助人们达到他们的目标都需要了解”，阿斯拉夫说。 精心设计的项目如SEED银行就是理查德塞勒称作“规范性经济学”的例子，其目标不仅是描述世界而且要改变世界。2002年获得麦克阿瑟奖学金的穆莱纳桑（SendhilMullainathan）说“行为主义经济学确实风光得很，当你谈论政策应该是什么样子的具体细节的时候。两个宽泛的政策产生的影响的差异可能不比每个政策被框架化的差异更大。包括最后期限，实施，以及外观的设计等。” 穆莱纳桑继续说“比如在社会安全私有化，私人账户和现在的情况之间的差异可能小于实施私人账户的不同方法之间的差异。哪个选择应该是否定了的呢？我们被允许做出改变了么？改变的最后期限是什么？每个月要交的款怎么体现，只是你的回报呢还是印刷上去的市场回报呢？从影响方面说，真正的麻烦是项目设计得细节。我们知道人们在做选择的时候非常困难。这些选择是怎么设定的？他们关注的评价指标是什么?” 他解释说“我们倾向于认为人们作出理性的选择，我们认为大事情促使大行为：如果人们不上学，我们认为他们不喜欢上学。其实，很多行为是一时冲动的结果，不是认真思考后的有意义的选择。这是我们对别人的虚妄的看法。政策制定者认为如果他们笼统的原则是对的，就会促使行为往希望的方向发展。但是现实情况往往不是这样。我们可以笼统地说风险和回报，但是当一个人真正要购买投资形式的时候，那个时刻发生的所有事情都可能影响他作出的决定。那就是诱惑的因素，在现实情况下，那个时刻非常诱人。主要的事情就是确定选择的时刻心里在想什么。比如一家公司要销售更多的肥皂，传统的经济学家可能建议生产人们喜欢的肥皂，或者降低肥皂的价格，而行为主义经济学家可能建议说服超市将商品展示在人们平视看到的高度，首先看到你的品牌，马上就决定购买了。 穆莱纳桑曾为南非一家银行干活，该银行想发放更多的贷款。新古典经济学家可能提出这样的建议：降低贷款利率，人们就贷款更多了。相反，该银行选择调查了提供贷款过程中的背景因素。它给7万名从前的客户发信，上面说“祝贺您。您有资格享受新型贷款的特别利率。”但是利率是随机印在信中的。有些比较低，有些比较高。他解释说“这就像对药品的随机检验一样。” 银行还随机对信的几个方面进行了变动。在某个角落贴上银行职员的照片——随着性别和种族的不同而有所变化。显示贷款类别的表格形式不同，有些简单，有些复杂。有些信还提供了中奖赢得手机的机会，如果顾客来咨询贷款的事。有些信有截止日期。随机做出的这些改变让穆莱纳桑评价心理因素的影响，和经济学家关心的东西形成对照比如利率，并且量化这些影响。 他说“我们得到的结果让人吃惊。我们发现这些事情的任何一项都产生1-5个百分点利率的影响。女人的照片比男人的照片在男人身上增加需求，达到降低利率5点的程度。这决不是小事，而是经济问题。我们是在谈论大笔的贷款，客户可能每个月的贷款量占它们年收入的10%。你会想如果你真非常需要钱支付这个利息，你不可能被一个女人的照片所影响。照片，手机彩票，复杂或简单的表格，明确的截止日期等都对贷款的需求产生和利率相似的影响。利率甚至排不上最重要因素的前三位。作为经济学家，即使你认为心理学很重要，你也想不到它有这么重要。改变利率代价高昂，但是心理因素的利用几乎不花什么钱。” 穆莱纳桑正在帮助发展中国家设计项目，说服农民采取更好的饲养奶牛的方法以便增加牛奶产量一半以上。在美国本土，行为主义经济学家可能引起残疾人的投诉，他们并不总是吃医生开的药。他说。贫穷的家庭往往因为复杂的表格和程序不愿意申请大学的经济资助。“经济学家可能说“有五万美元的资助，表格问题就成为障碍了么？”但是事实如此。（传统的解释说申请成功得到的好处远远超过花费在表格上的时间和努力的代价，人们不会因为复杂的表格而退却的） 经济学家和从事政策辩论的人喜欢在宏观层次上纠缠大问题。穆莱纳桑解释说政策实施的实质性的细节问题——格式看着如何？宣传册子里面的内容是什么？怎么样让人们知道这个政策的？等都留给了具体办事的人员，但是这些工作是中心。人们应该对这些设计选择投入同样多的精力和智慧，就像在制定政策的时候一样。行为主义经济学家能够帮助我们合理的设计这些选择。这是政策和科学上的一个巨大漏洞，需要尽快堵住。” 仇恨的源头 尽管有些人克服或者与非理性纠缠，不少人却是陷入其中不能自拔。在9-11袭击前夕，爱德华格莱泽（EdwardGlaeser）开始使用行为主义经济学的途径研究团体仇恨的根源，导致产生这类屠杀事件。他说“经济学家的仇恨的定义是愿意为伤害别人付出代价。”在实验的条件下，社会学家已经观察到调查对象玩起“最后通牒游戏”，其中总共10美元的赌资，甲提出和乙平分。如果乙接受甲的提议，两人各得一半，但是如果乙拒绝家的建议，两个人什么也得不到。格莱泽说“世界上数不清的证据显示人们30%（在我们这个例子里就是3美元）或者更少的建议。所以一般来说，人们提出40%或者50%的建议。但是传统的经济学模型可能会说“乙应该接受哪怕一美分和9。99美元的分配办法，你至少可以的一个美分，总比什么也没有强啊(如果电脑，而不是人，做出这个分配办法，乙接受这个不公平分配的可能性就大得多，这个观点得到肯尼迪政府管理学院教授的研究证明了的。参看“信赖和背叛的游戏”（GamesofTrustandBetrayal）94页) 很显然，乙愿意承受经济上的损失，为了报复甲的不公正分配。格莱泽说“你不用在人类行为的黑暗的隐蔽处探索，就不能发现报复。很难发现谋杀的案子背后没有仇恨报复的根源的。” 他发现心理学的文献把仇恨定义为我们必须对待的一种情感上的反应，为了生存或者繁衍后代。他说“这和相信仇恨的对象在过去犯下了严重的罪行有关，将来也要为这些罪行感到内疚。经济学家不能对心理学家说为什么人们会有仇恨，但是团体程度上的仇恨在逻辑上肯定涉及罪恶的行为的故事。这些故事可能常常是虚假的。正如纳粹宣传家戈培尔说仇恨需要重复，而不是真相，如果要产生效果的话。 格莱泽说“你需要调查仇恨的来源。谁有刺激鼓励和能力煽动团体仇恨？这就让我们来到模型的症结所在。政客或别人提供仇恨，当仇恨可以作为他们政策的附属品和补充。格莱泽研究了1875年到1925年《亚特兰大宪政报》（AtlantaConstitution）的各期文章，计算了所有包含关键词“黑人，强jian”或者“黑人，凶杀”的报道文章。他发现时间上的连续性，密切相关于历史学家伍德沃德（C.VannWoodward）描述的暴民以私刑杀害的吻合：兴起于1875年持续到1890年。从1890到1910达到高峰，1910年后逐渐消失。 在1880年代到1890年代，格莱泽解释说南方平民党（PopulistParty）倾向于在穷人和富人之间大规模的财富再分配，因此得到广大非洲裔美国人的支持。“有钱的南方保守派进行反扑，利用种族仇恨，大肆宣传黑人犯下的暴行的虚假的故事。格莱泽说“平民党主义者是黑人的朋友，黑人是危险的，让人讨厌的。就是信息—而不是这个观点被别人支持。黑人应该被隐蔽起来。他们的资源应该减少。“富裕白人向贫穷的白人投票者都受这些观点，并获得选民的支持，赢得选举。最后平民党屈服了，决定他们最好转向贫穷的，种族观念强烈的白人。他们觉得转变政策比转变选民的观念更好。关于凶杀和强jian的故事就源源不断地出现，来自贫穷百人以外的供给者。” 格莱泽还将这个模式应用在反美仇恨上。这种仇恨在某种程度上并不特别和美国帮助或实际上对某个地区造成的危害相关。他说“法国人比越南人还憎恨美国人。”相反，他解释说该仇恨更多的和政治人物宣传的美国过去和未来的罪行的故事相关。有些地方可能有个领袖与美国有工作关系，这个领袖的敌人们提供一个备选的政策：完全和美国和以色列断绝关系，发动对他们的袭击。我们已经看到伊朗国王的宗教敌人的观点。霍梅尼（Ayatollah）试图通过利用反美仇恨破坏世俗的现代化派的声誉。” 对于格莱泽来说，行为主义经济学可以采取“从心理学中的内容—--仇恨作为对威胁的荷尔蒙反应，把它用在市场条件下。在一个具体的环境下，什么是增加仇恨的刺激呢？他觉得经济学家们可以采用人类的倾向，扎根于荷尔蒙，自然进化，社会心理学的稳定特征，分析它们是如何造成巨大的集合体。他说“心理学显示人类的情感严重受到社会的影响。米尔格拉姆（Milgram）和吉姆巴多（Zimbardo）的实验（关于服从权威和适应狱卒的角色）显示了人类是多么残忍。但是这没有解释为什么纳粹发生在德国而不是英国。 零和游戏的劝说 安德烈•施莱弗在行为主义金融，政治经济学，法律和经济学等领域做出开创性的巨大贡献。他最近迷恋上了劝说“人们是如何接受信息和被人操纵的”。元月份在美国经济学会会议上，施莱弗描述了“认知劝说“探索广告商，政客等如何在他们的信息上附加到事先存在的联系地图上，为了引导公众朝向希望的方向。 比如万宝路香烟（TheMarlboroMan）销售过滤嘴香烟就是通过鼓动人们和牛仔，西部，男子气概，独立性，户外活动等联系起来。施莱弗说有个“偏见确认”有利于劝说性的信息，证实人们心中存在的信念和联系。’(参看“TheMarketforNews,”1-2月,page11,施莱弗和穆莱纳桑对新闻媒体作的类似的分析)比如，乔治布什戴3000美元的牛仔帽不是问题，因为这和他非常般配，但是约翰克里骑6000美元的自行车就是问题了，因为对于一个自称站在弱势群体一边的政治家的铺张就显得太虚伪了。 引用共和党民意调查和交流顾问弗兰克?伦兹（FrankLuntz）的话，施莱弗注意到财产税被重新命名为“死亡税”（虽然死亡并不缴税）为的就是兜售他们的取消/废止。重新添加的标签把税收和“死亡”这个让人讨厌的词联系起来。宣传册子上的问题是“你怎么样让人们负担更重，在这个生活艰难的时刻？”施莱弗说“消息而不是真正的内容改变了竞争的结果，他注意到对恐怖主义的恐惧是个更加巨大的问题在可能不是目标的州比如怀俄明州，犹他州，内华达州，纽约州和新泽西州。 因为成功的劝说性信息与流行的世界观一致，施莱弗分析的一个必然结果就是劝说肯定不是教育，因为教育涉及添加新的知识，并改变从前的观念。施莱弗说“不要对人们说你真笨，正确的思考是这样的。”在大选辩论中，选民往往不理睬或者忘记与自己信念不符的观点。他接着说“教育信息注定是要失败的，因为它们不能产生共鸣”。在经济和政治市场上，没有朝向中间路线，分歧偏离而不是融合成为潮流。因此，成功的劝说者会发现一个合适的议题，然后就竭力迎合它。 塞奇基金会的埃里克华纳说在市场上做出选择的时候，“人们不是在两个实体间做出选择，刺激和反应之间没有直接的联系。新古典经济学指出物体和选择之间的直接的关系。但是行为主义经济学认为选择取决于做决定者怎样向自己描述这些物品。任何心理学家都知道这点，但是把它引入到经济学里就成了革命性的变化。 华纳解释说“我们对于选择是如何描述的无能为力。广告就是试图影响人们如何思考自己的选择的行业。新古典经济学解释广告只是提供信息。但是如果销售者投资于广告框架化这个选择，这个框架就会扭曲购买者的决定。传统的经济学理论建立在这个观点上：成功的销售商生产更好的产品，市场正确的定价，购买者以最大化每个人的利益的价格买东西，市场就是销售者和购买者见面的地方。但是一旦引入了框架化的概念，你就发现购买者已经不再完全根据自己的利益进行选择了，如果销售者为购买者创造了一个框架，扭曲了购买者的决定，让他倾向于选择销售者的产品。 华纳继续说“市场模式并不是买卖双方来到一起为了共同的利益进行交换，相反，买卖之间的交换是个零和游戏。卖方如果卖给你不需要的东西，以高价卖给你东西，他就做得更好。意大利经济学家维尔弗雷多?帕雷托（VilfredoPareto）的经典福利原理是市场让所有人尽可能的发财，市场分配是福利最大化的有效的财富分配方式。华纳说“但是引入了框架理论，一切全变了。”买卖双方的零和游戏显然不能最大化所有人的利益，因此新的市场理论就提出来了。 政治上的意义是很多的。美国有30年的历史消除各种的限制，让市场发挥它神奇的魔力。“这是促进人们的福利的吗？”华纳问道“框架理论就要质疑这个观点。人人都同意信息不对称的问题，所以我们制定法律确保药品经过检验，广告不许作假。但是仍然有很微妙的欺骗人的框架选择，虽然不是不准确的。我们有市场的力量，但是在那里天真的人们损失了自己的钱财。我们如何规范市场以至于框架问题被承认和控制呢?在不平等日益加剧的今天这个问题就更加重要，收到良好教育的人做得更好，而教育程度低的人就更糟糕了。” 这是行为主义经济学提出的问题，如果幸运的话，有可能解决这个问题。超级理性的经济意义上的人的黯然失色开辟了道路，市场的人更丰富，更现实的模式，人的头脑既有古老的本能又有弱点可以成为捕食者又成为猎物。我们的非理性，我们的感情热键很可能继续存在，但是了解这些能够让我们对付它们，就像奥德赛一样，战胜这个诱惑。行为主义经济学的模式可以帮助设计一个社会，在更简单的条件下对人类的优缺点有更多的热情。毕竟，莱布森说“我们生活的世界是对我们生物学的机制性反应。” 行为经济学论文:信用行为经济学 摘要：信用问题随着经济的发展而日益彰显重要，传统主流经济学对此已有诸多分析，“经济人”假设是其分析的基石。但现实经济活动中，交易主体的信用行为并非完全理性，常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来分析信用问题，是一个新的尝试，能使信用问题的研究更趋完善和全面。这里运用确定性效应、分离效应及对前期决策的依赖、从众行为的原理，对信用的有限理性行为进行了分析，并据此从三个层面提出了信用问题治理思路。 【关键词】信用；确定性效应；分离效应；从众行为。 信用是市场经济的产物，市场经济可以说是信用经济。信用的好坏是衡量、制约或促进社会经济发展的主要指标。针对信用的经济学分析，传统主流经济学已有诸多的阐述，笔者在此首次运用行为经济学理论来对我国市场经济建设中遇到的信用问题进行诠释。 一、信用问题概揽 在日常经济活动中，我们的交易各方，都在抱怨别人信誉差，希望有一个良好的信用环境，使得社会交往和经济交易活动能在一个有序、安全的氛围中进行，但对自己这一方是否会遵守约定、恪守信用，却并不严格要求，甚至自己在交易时就预留了不守信的伏笔。也就是说，在社会交往和经济交易活动中，人们均希望别人守信、社会诚信，而惟独自己可以不完全诚信。当大多数人都是这种思维时，整个社会信用状况差也就成为一种自然的普遍现象了。北京市工商局统计的数据显示，2004年，北京市被列入“黑名单”的个人及企业近七万，其中，自然人占两万七千八百七十六人，企业有三万九千两百七十五户，这些个人及企业，因为失信，被锁进“北京市企业信用信息系统”，他们将为各自的欺诈、哄瞒等失信行为付出沉重代价。在全国各地，因失信而导致的经济纠纷，甚至恶性案件，拾俯皆是；有些地区因信用度普遍低下而严重阻碍区域经济的发展，如汕头经济特区因90年代以前不太重视经济活动中的契约信用，甚至在90年代末因国税部门开出的增值税发票可信度低，而被国家税务总局通报不能作为出口退税之用，致使汕头特区1000多家外向性企业不得不外迁，严重影响了汕头经济发展。 信用问题随着经济的发展而日益彰显重要，传统主流经济学对此已有诸多的分析，“经济人”假设是传统经济学的基石，其核心内容是：人是“理性经济人”，“经济人”的目标是追求个人利益最大化。传统经济学的“经济人”假设揭示了市场利益原则，把道德、情感等因素排斥于经济动机分析之外，使“经济人”成为纯理性的人，忽视非理性因素在经济主体行为中的作用，“经济人”的一切行为都围绕着市场利益原则，并以此作为行为(包括信用行为)的动机。信用是商品货币交换关系的一个经济范畴，信用行为作为“经济人”的市场行为，其出发点是利益预期，利益成为信用行为的经济杠杆，“商人是否愿意使用信用，则取决于他对赢利的预期。” 传统主流经济学对信用问题，特别是行为主体优选守信还是失信行为，从理论上归纳为以下几种解释：一是信用的成本收益核算。行为主体（个人、企业和政府）在经济活动中是否恪守信用契约，关键在于守信或失信可能给他带来的成本收益预期，当经济主体守信的收益大于守信的成本，则优选守信，反之，则失信；当经济主体失信所得到的收益大于失信的成本（包括受到惩处的成本），则优选失信，反之，则宁愿守信。如医疗行业中，正规大型医疗机构中的少数医务人员做“医托”，把来就诊的病人介绍到私人机构就诊，从中提取回扣，这种现象一经发现，在西方国家则是吊销医疗执业资格而永不能从事医疗职业，失信成本远大于收益；但在中国则是通过一番教育或罚款惩处后，仍继续原医疗职业，失信成本小于收益，并有机会在以后的继续失信中弥补失信成本。这就是同一事件采取不同的惩处方式，导致行为主体选择守信或失信的不同行为取向。二是信用行为的“劣币驱逐良币”（又称二手车市场或柠檬市场）现象。“劣币驱逐良币”是经济学上“信息不对称”所导致的结果，在这种信息不对称的情况下，人们采取“舍优取劣”的行为取向以保证经济交易时收益最大化、损失最小化。在实际经济交易时，假设有甲、乙两方，尽管双方均深知守信是一种美德，若双方守信都会带来各自效益最大化，但因信息不对称而不知对方会采取守信还是失信的行为取向，为防止对方失信并规避己方守信可能带来的损失，而采取失信的行为取向是己方的较优选择；假如甲方决定采用失信行为，交易的可能性是：乙方若守信，则损失；若失信程度与甲方一致，则双方各不沾对方便宜；若乙方失信比甲方更甚，则甲方损失。此后，甲方再与乙方或其他人交易，则会以失信行为为优选。市场交易的结果是失信行为获得较大收益，守信行为遭受损失，其导向是守信者逐渐减少，失信者逐渐增多，失信者逐渐把守信者驱逐出市场。三是信用行为的重复博弈减少。交易主体的重复博弈是诱导人们采取守信行为的有效机制之一，重复博弈机制在相对封闭的农耕自然经济社会是诚信维护的最有效机制；但随着商品经济发展，特别是我国市场经济的逐步建设过程中，人们的经济活动范围扩大、交 易对象众多，交易主体之间重复博弈次数减少，甚至由重复博弈向一次博弈演变，在信用体系尚未完善之前，优选失信行为是相对“明智”之举。 二、信用问题的行为经济学诠释 传统主流经济学对交易主体的信用行为取向的解释是建立在理性经济人假设的基础上，但现实经济活动中，交易主体的信用行为并非完全理性，常呈有限理性状态。运用行为经济学理论来解释信用问题是一种新的尝试，能使信用问题的研究更趋完善和全面。 1、确定性效应。 行为经济学中的前景理论认为，人们是厌恶风险的，与可能的结果相比，人们更青睐于确定的结果，既便可能的结果有更好的预期价值。例如在以70％的概率获得300元和100％概率获得150元之间选择，前景理论认为人们会选择后者；又如，纳税人在分项扣除和标准扣除之间选择时，预期效益理论认为人们会选择节税最多的结果，而前景理论认为，在风险与安全之间，纳税人更应选择后者，尽管两种都节税，但与标准扣除相比，分项扣除更缺乏保障、更不确定，故更有可能选择标准扣税。对信用问题的分析，也存在确定性效应。交易主体在交易过程中是优选守信还是失信行为，关键在于哪一方的收益更有保障就易于选择哪一方，假如当选择守信时收益500元的概率是70％，选择失信时收益300元的概率是100％，此时，该交易主体会倾向于选择失信行为，因为守信时有30％被蒙骗的可能性；当选择守信时收益300元的概率是100％，选择失信时收益500元的概率是70％，此时，该交易主体会倾向于选择守信行为，因为失信者有30％被惩罚的可能性。 我们可以推定，假如一个国家的社会信用制度规范、简明、易于操作，且对失信行为的社会惩罚严厉，威慑作用强大，守信或失信的风险和收益易于辨析，使守信者的收益确定性大于其风险，使失信者的风险确定性大于其收益，这样，就促使交易主体优选守信行为取向；反之，如果一个国家的社会信用制度不健全、不规范、繁琐、难以操作，且对守信行为的保护性差，对失信行为的惩罚不力，守信或失信的风险和收益难以辨析，使守信者的风险确定性大于其收益，使失信者的收益确定性大于其风险，甚至守信也会面临一定风险，且失信的风险小，在这种扭曲的情形下，交易主体就会优选失信行为取向。 2、分离效应及对前期决策的依赖。人们在最终决策时依赖于信息显示，尽管这些信息对决策并非真正有用。由于人们对信息处理的方法是多样化的，这可能导致其偏好与选择的不一致，即产生所谓的分离效应。如抛硬币就表明了分离效应对决策的影响：在第一次抛硬币打赌的结果出来以后，问所有参赌的人是否愿意再赌一次，大部分的回答是“第二次赌取决于是否赢了第一次赌”，尽管第一次赌的输赢与第二次赌的实际结果的影响不大；若第一次赌赢了，大多数人愿意再赌一把，否则，大都不愿再赌。 当期的风险态度和决策受前期决策实际结果的影响，前期盈利增强人们的风险偏好，以平滑当期的损失；前期损失会加剧以后损失的痛苦，人们的风险厌恶会增强。如果失信者在前期的收益经常大于成本，会助长其失信偏好，不断重复失信行为。如股市中的“黑幕”，就是因为违规者造假获得的收益远大于违规成本，利润颇丰，且每次违规后所受到的处罚很轻，所以，股市上存在不少职业造假违规的专业人士。股市中因不诚信而造假的触目惊心的案件，在初期只是小规模的造假失信行为，但因屡次造假成功而受到激励，以致愈演愈烈，演化成数额巨大、情节严重的造假案例；相反，若伸手必捉、严惩不怠，失信者就会被强化为风险厌恶者，失信行为就会受到抑制，守信行为就会受到弘扬。 3、从众行为。 不守信用的从众行为源于行为主体的内因和外因两个方面。从内因看，行为经济学由心理角度分析得出，人们在模棱两可的情况下做出的决定往往受到身边因素的影响，即人们通常所说的从众行为。我们可用下面的例子来具体说明。有两家饭馆相互紧挨着，每个顾客都要从中选择一家来就餐。第一位顾客选择在哪家就餐是完全根据他自己的意愿，而下一位顾客除了按他自己的喜好来做决定之外，还可能受第一个顾客的影响，如果前两个顾客的选择相同，则第三个人看到其中一家饭馆有两个人在用餐，而另外一家却没有顾客，也可能会选择人多的饭馆。最终的结果是，很可能所有的顾客都会选择同一家饭馆就餐。但是实际上，选中的那家饭馆很可能是差的。上述理论可用来分析信用问题，失信者通过观察别人的信用选择行为，或通过不合理的推理认为他人选择失信行为而获得了利益，并且看到失信后被惩处的代价低于失信所获得的收益，即使被惩处，大多只是被要求弥补对方成本或罚点款了事，个人受到制裁甚少，这样，无形中诱发和刺激了消费者个人或企业管理者们产生了“法不责众”、“跟风无过”的心理，这种从众心理所导致的行为，不是其他失信者的简单复制和添加，而是不断总结和提高失信的技巧，后果更严重。人总是处于一定社会经济活动之中的，周围环境对自身的影响是非常重大的，从众心理在很多人的脑海中根深蒂固。根据行为经济学家的观点，人的行为不仅仅受到自私心理的支配，而且受到社会价值观的制约。价值观是用以指导人们行为的心理倾向系统，是浸透于个性之中支配人的行为、态度、观点、信念、理想的内心尺度。市场经济下，经营环境日益复杂，各种诱惑随之产生，相应地，一些丑陋现象也相伴而生。一部分人以个人的利益为核心，直接或间接不守信用而欺骗另一方交易者。 从外因看，产生这种从众行为的外部原因在于对失信者的惩罚力度太小。行为经济学家指出，人们作决策、作判断时并非完全理性，而是有限理性的。法律是神圣不可侵犯的，违法必定要受到惩罚。如果在完全理性的情况下，人们不会选择触犯法律。失信者之所以“以身试法”，在于他们觉得失信带来的收益可能大于所付出的成本。正是这种侥幸心理的存在，使得交易主体在作决策判断时，不会是完全理性的。正如一个小偷在他第一次行窃“成功”后，发现获得的“收益”远大于所付出的成本，那么尝到甜头后胆子会越来越大，罪行也会越来越严重。同理，当交易一方发现不守信用带来的收益远大于失信行为暴露后所付出的成本，那么非完全理性的一方交易者会为了收益而放弃诚信操守。另外，监督成本过高，违规成本、诉讼收益太低，这就诱致众多行为人选择失信，失信案例层出不穷，社会信用普遍较差。三、基于行为经济学的信用问题治理 信用问题治理是国内外理论界和实务界不断探索并力求予以解决的课题，构建合理的信用制度是解决信用问题的主题。笔者根据以上对信用问题的行为经济学分析，从三个层面提出信用问题治理思路。 1、第一层面是根据确定性效应，构建规范、简明、易于操作的信用体系，交易主体易于辨析守信或失信的风险和收益，把自己规范在自觉守信行为层面。按照前景理论中的确定性效应，人们面临“获得”，倾向于“风险规避”，所以，应创造条件，增加人们面临“获得”的概率。为使守信的“获得”概率增加，可从三方面着手：一是建立社会征信机制，使人们易于获得全社会的行为主体的信用信息，降低单一行为主体之间的信用信息获取成本；二是在操作上，尽量使社会征信机制和信用交换机制在规范的基础上简单明了，易于操作；三是引导尽量多的大众在社会经济交往过程中，尽量通过正式规范信用体系渠道获取各行为主体的信用信息，减少通过非正式渠道获取信用信息，如通过亲朋好友打听或道听途说。 2、第二层面是根据分离效应及对前期决策的依赖，使交易主体之间一对一的失信行为演变为失信者与整个社会的信用对抗，通过与整个社会的信用对抗机制把失信者的失信行为强化为守信行为，使介于失信后至法律惩罚之间的灰色地带的失信行为得以递减。培育发达的信用信息交换和扩散机制，是这种分离效应及对前期决策的依赖能够中断的关键，也就是在征信制度基础上，生产出可以交换的市场能够接受的信用产品，同时建立规范的信用产品交易市场。这样，一旦某一交易行为主体不守信用，其失信行为很快通过信用信息交换和扩散机制，也即通过信用产品在信用交易市场上交换并扩散出去，导致失信者对交易另一方的失信行为转化为对整个社会的失信行为，失信者将会丧失与社会中任一交易主体之间的交易机会，作为他不守信用的代价，这种代价会伴随他较长时间甚至一生，其惩罚和威慑作用是很显著的。这样就能中断失信者的这种分离效应及对前期决策的依赖。3、第三层面是根据从众行为特性，完善失信行为的法律机制，强化失信行为的法律惩罚力度，弱化失信行为的示范作用，使失信的跟随者摄于法律的严惩，而由失信行为取向转变为守信行为取向。行为经济学家们研究发现，在非理性的情况下，人们面临“获得”，倾向于“风险规避”，故处罚比奖励对人的“刺激”更大。根据该理论，让失信者彻底放弃侥幸心理的最根本措施就是要加大惩罚力度，让违法者们意识到不守信用必将付出沉重代价。为此，一是要加快我国的法制建设，完善相关的法律法规体系；强化执业监管，加大惩罚力度，以解决行业中的“劣币驱逐良币”问题。二是要加强执法机关队伍的建设，提高执法人员的素质，促使他们在工作中做到“执法必严”，对违反法律的失信行为，要严肃处理，决不能姑息迁就。 目前国内加快了社会信用体系建设步伐，如上海、北京、深圳的个人征信系统运行，浙江、江苏、湖北等省市的区域信用体系构建等，随着信用制度的完善，失信所获收益的成功率逐渐变得更为不确定，客观上强化了交易主体守信收益的稳定性，引致社会交往、经济交易中个人、企业守信行为趋于强化。

会计研究论文:西方实证会计理论与我国的实证会计研究 去年国内出现了不少介绍实证会计理论的文章,也有人运用国外的数学模型验证我国股票市场的有效性。这对弥补规范研究的不足,进一步推动我国会计研究的发展,无疑有着重要意义。本文试图从整体上分析西方实证会计理论的基石——有效市场假说和资本资产计价模型在实证会计理论中的地位和作用及其相互间的关系,进而指出我国实证会计研究中应注意的问题,以期为促进适合我国国情的实证会计研究的发展抛砖引玉。 一、有效市场假说与资本资产计价模型是实证会计理论的基石 实证会计理论作为一个学术流派奠立于1986年,以瓦兹和齐默尔曼的合著《实证会计理论》一书的出版为标志。实证会计研究的宗旨是解释现行的会计和审计实务并对未来的会计和审计实务作出预测,其研究重心是会计选择行为。围绕这个重心,实证会计理论涵盖如下领域:(1)有效市场假说(EMH)和资本资产计价模型(CAPM)。该领域主要研究EMH和CAPM的确立对实证会计研究的意义。(2)会计收益与股票价格。该领域研究在有效市场假说下会计收益与股票价格的关系。(3)竞争性假说的辨识。该领域研究与有效市场假说相竞争的机械性假说。(4)会计数据、破产与风险。该领域研究有关会计收益与破产及风险间的关系,它是在前述(1)(2)(3)部分研究结果的基础上进一步深入的。(5)收益预测。该领域研究有关会计收益的时间序列特性的证据。对该领域的研究,必然应用了有效市场假说和资本资产计价模型。(6)信息披露管制理论。该领域研究对公司信息揭示进行管制的理由所在。研究表明,实际上不存在对公司信息揭示进行管制的明显理由。管制是基于相对成本与效益的经验性问题。有效市场假说依然是该部分必要的研究前提。(7)订约程序。该领域研究会计在企业及其经理人员的订约中的作用。研究中也必须运用有效市场假说和资本资产计价模型。(8)报酬方案、债务契约与会计程序。该领域研究会计程序对报酬方案、债务契约的影响。在给定市场有效的前提下,结合运用资本资产计价模型所进行的研究结果表明,会计程序上的变更可能会对股票价格产生影响。(9)会计与政治程序。该领域研究政治活动对管理人员选择会计程序的影响。(10)会计选择的实证性检验。该领域研究对各种有关会计选择行为的验证。(11)股票价格的检验理论。该领域研究强制性会计程序变动对股票价格的影响。研究过程中运用的主要分析工具依然是资本资产计价模型。(12)契约理论在审计中的作用。该领域研究契约理论对会计和审计实务的解释。 分析实证会计理论的研究领域,我们可以看出实证会计理论的研究逻辑是:首先验证证券市场的有效性,在市场有效的前提下,分析各种与会计程序选择有关的因素,寻求影响会计程序选择的相关变量,然后分析促成这些变量发生变动的原因,进而达到解释和预测会计和审计实务的目的。如果市场是无效的,则会计收益与代表公司价值的股票价格的相关性就无法考证,从而也就无法考证影响会计收益的各种会计程序选择发生的真正原因。换言之,没有有效市场假说,实证会计研究就成为无本之木。而没有资本资产计价模型,就无法对有效市场假说进行验证。因此,是有效市场假说和资本资产计价模型奠立了实证会计理论。实证会计理论的基石就是有效市场假说和资本资产计价模型。从我国的实证会计研究的现状看,普遍地强调对有效市场假说的介绍和对它的三种效应的验证,而忽视了资本资产计价模型在实证会计研究中的作用。其实,自实证会计理论形成之时,有效市场假说和资本资产计价模型就相辅相成地成为实证会计理论的基石。在研究中割裂二者之间的内在联系,只注重对有效市场假说的研究和验证,实质上是走入了误区。资本资产计价模型确认期望收益与风险之间的关系,而对有效市场假说的检验,就是寻求背离已被模型确认的上述关系的状况是否存在;如果存在这种状况,则市场无效;反之,市场有效。由此可以看出,CAPM的正确与否,决定着对EMH验证的成败。 二、有效市场假说与资本资产计价模型出现时的理论研究背景 有效市场假说(EMH)由尤金·法玛(EugeneFama)提出于1970年,后成为理财学中的著名假说。根据法玛的定义,有效市场是满足如下条件的证券市场:(1)投资者都利用可获得的信息力图获得更高报酬;(2)证券价格对新的市场信息的反应迅速而准确,证券价格能完全反应全部信息;(3)市场竞争使证券价格从旧的均衡过度到新的均衡,而与新信息相应的价格变动是相互独立的或称随机的。因此,有效市场假说又称随机漫步理论。根据有效市场假说,在有效市场中不存在非正常收益。评估市场有效性的分析方法分为两大类:(1)将实际收益率与在假设市场是有效的条件下应有的收益率进行比较;(2)进行模拟交易战略的测试,观察这些战略能否提供超额收益。在有效市场假设下,运用资本资产计价模型(CAPM)和随机游走模型(TheRandom-WalkModel)(我国的研究者多用随机游走模型)得出应有收益率,再用此收益率测试观察到的收益率的波动是否符合有效市场假说。然而,这些测试均为“双重测试”,既对市场有效性测试,又对模型本身测试。这种对观察到的已实现收益率和统计测试的方法称为“间接测试法”。与此相对应,依据一组市场数据采用某种交易战略来观察能否产生超额收益的方法称为“直接测试法”。 资本资产计价模型(CAPM)最初是由夏晋(Sharp)、特雷纳(Trenor)和林特纳(Linter)在60年代中期提出的,是对风险如何定价和度量的均衡理论。其根本作用在于确认期望收益和风险之间的关系,揭示市场是否存在非正常收益。通常记为:E(Rj)=RF+〔E(RM)-RF〕βj式中:E(Rj)—第j项风险资产的预期收益率RF—无风险资产收益率E(RM)—市场组合资产的预期收益率βj—COV(Rj,RM)/VAR(RM)=第j项资产不可分散风险的量度 该模型建立在如下假定的基础上:(1)市场是由理性而厌恶风险的、力图使其预期消费效用最大化的投资者组成。这些投资者用标准差来度量资产组合的风险和收益。该假设提供了风险度量的尺度(如β值)。(2)所有投资者在进行其投资决策时,都有一个普通的时间期间(如一个月、一年等)。该假设使得对预期收益的计量结果具有意义。(3)所有投资者可以免费获取信息, 具有完全一致的市场期望。在不同的系统性风险中,投资者之所以选择不同的投资组合,是因为他们对风险的偏好不同。(4)市场是完善的。即不存在能左右市场的投资者;不存在交易成本和差别税收;所有资产可无限分割。(5)存在着一种无风险资产,所有投资者均能以无风险利率RF进行借贷。 随机游走模型的假设前提就是有效市场假说,该模型的作用于揭示市场收益分布是否呈随机状,本质上和资本资产计价模型没有区别。其在实证会计研究中的意义远不如资本计价模型,所以本文不予细述。 有效市场假说萌芽于本世纪50年代初。当时的美国,由于股份公司在社会经济生活中所起的作用日益强大,证券投资尤其是股票投资成为人们重要的投资工具之一,市场对投资分析工具和会计信息披露的内容和质量提出了更高的要求,这迫使理财学家和会计学家创建新的理论来满足现实需求。当时美国的电子计算机软硬件的水平,已经足以满足经济分析专家的应用需求。而美国证券价格研究中心(CRSP)所建立的大型计算机数据库也促进了对分析过程中形成的假设进行试验性验证。主客观条件的具备,促成了对股票价格性态以及信息披露与股票价格关系的研究。当时的乔尔·迪安、莫迪利亚尼及米勒等人通过应用经济分析来解决理财问题,有力地促进了理财理论的发展。经过十几年的努力,创建了定量描述股票价格和风险关系的理论模型CAPM。为了限定模型的应用环境,随后又创建了EMH。与此相关联是,这段时期也是美国会计理论发展的黄金时期。1957年,面对来自各界对会计理论研究现状(注重具体方法的研究)的批评,美国会计师协会会长阿尔文·R·詹宁斯(AlvinR.Jennings)提出应重视会计概念,并将重心从应用研究转向基础研究,从而推动了会计理论研究的深化。研究重心的转移,使得建立和承认一套统一的会计理论体系尤为重要,而非以往对具体方法的强调。作为提倡重视基础理论研究的代表人物,1955年和1957年,R.J钱伯斯(R.J.Chambers)和理查德·马德斯切(RichardMattessich)分别在《会计研究》杂志上著文,试图建立一种比以前具有更大内聚力和适用性的会计假设和原则为基础的会计理论整体结构。事实上,在确立会计原则之前,钱伯斯和马德斯切分别在三个方面对当时的理论提出了批评:(1)它们没有逻辑的一致性:(2)它们缺乏普及性;(3)它们的结论是不可检验的。而后他们于1964—1967年间又分别在不同的学术刊物上发表了更进一步的研究成果,他们认为,假设实质上是一种价值判断,就连它的有效性也建立在一个推理严密的验证基础上。为此应敞开对会计理论检验的大门。他们认为应存在是接受或否认会计理论的标准,理论应能接受其提出者以外的人的严格检验。或者,至少应将可检验的假设与价值判断和定义区别开来。检验意味着保证理论与其所有可能的后果保持相符。假设不应被作为基础的全部会计原则和规则中的任何一个驳倒,每条原则都应与所有的假设和规则保持一致。而且,还可以通过判断使用某一规则的长期收效是否大于使用它所付出的代价,是否不亚于使用另一准则的好处,相互对照着对规则加以检验。上述观点可谓开实证会计理论思想之先河。这些观点已经涉及后来的实证会计理论的研究重心—会计选择行为,而当时的规范会计理论不能为会计选择行为的研究提供理论前提。恰逢其时,理财理论中的有效市场假说和资本资产计价模型的创立,为实证会计理论思想的进一步发展提供了理论先导。这样实证会计研究者就自然地在研究中引入了EMH和CAPM。可以说,如果没有会计选择行为,实证会计研究就失去其存在的意义。证券市场是世界各国配置社会资源的重要枢纽,会计信息披露对证券市场信息需求的满足程度成为衡量会计信息披露有效性的重要因素。而研究会计选择行为对证券市场价格(主要是股票价格)的影响正是揭示会计信息披露有效性的最有效的途径。60年代早期,会计研究中普遍地隐含这样的假说,即会计报告是获取公司信息的唯一来源。由于经营者具有选择会计程序的灵活性,在上述假说下,经营者能够随心所欲地报告公司经营业绩从而欺诈市场。通过夸大报告收益,经营者就可以抬高公司股票的价值,这样股票市场不仅无法对高效率和低效率的公司加以区分,而且无法对这些不同的股票进行合理定价。如此,会计收益就不是计量公司价值变化并使股票价格成为资源配置的正确信号,这无疑是说明会计收益对股票市场的资源配置没有意义。进一步可以推论当时的会计规范体系毫无价值可言。因为对于股票市场而言,会计收益是一个会计循环的最有意义的结果。有效市场假说认为“唯一来源”假设不成立,如果会计收益和股票价格之间存在着实证性联系(研究结果也表明存在这种联系),那么即使不是按照经济学定义的收益进行计量的会计收益仍将是十分有用的。这说明会计收益的披露对证券市场的资源配置是有意义的。它驳斥了当时甚嚣尘上的会计收益无用论,维护了当时会计规范体系在证券市场中的地位,从而也显示了实证会计研究的意义,促进了实证会计研究的发展。 三、有效市场假说与资本资产计价模型所面临的挑战 众所周知,实证会计理论将有效市场分为三种形态,即,弱势有效市场、次强势有效市场和强势有效市场。对市场有效性的检验,就是验证上述三种形态之一是否存在。然而,假说与模型都有其赖以成立的前提条件,EMH隐含的前提是市场为完全竞争市场、无交易成本及所有信息都会很快被市场参与者领悟并立刻反映到市场价格之中。运用CAPM的几个前提条件如前文所述。由于存在严格的理论前提限定,而现实经济千变万化,纷繁复杂,结果,假说和模型在解释和预测现实经济问题时,有时就给人以捉襟见肘之感。时至今日,EMH和CAPM已面临如下悖例:(1)一月效应。1976年,有人研究表明,一月份的股票收益率是一年中最高的,至少是其它月份的股票收益率的两倍。不仅如此,通常情况下,夏季和秋季的股票收益率要比春季和冬季的股票收益率要低得多。根据EMH,一年中的各个月份的股票收益率应大体一致。显然,一月效应悖离了EMH。(2)交易周的日效应。研究者发现,在美国股市上,星期一的平均收益率常为负数,而星期三和星期五的收益率则为正数。该现象在英国、日本、加拿大和澳大利亚的股市也存在。此外,人们还注意到节日效应,即节前的几天收益率特别高,而节后的收益率一般较低,仅仅当节后恰逢周末时会变高。该效应的存在意味着投资者依靠定时购买可以赚取超额利润。如此,交易周的日效应表明次强式EMH或CAPM中两者之一是错误的,或者两者都是错误的。如果CAPM是对市场风险和收益关系的正确计量,那么,EMH就一定是错误的。因为,交易周的日效应表明市场价格不能够正确地调整以反映所有可获得的信息。如果EMH是正确的,则CAPM必定错误。因为,一定存在另外的风险因素没有被CAMP发现,或者说运用CAPM无法界定该情形下的市场风险与收益之间的关系。也有可能是EMH和CAPM都错,因而用EMH和CAPM无法解释交易周的日效应的存在。(3)星期五—13号效应。在美国,这种可怕的效应发现于1987年,它意味着每年中的13号并且是星期五的这一天,对投资者而言是个灾难日。事实上,每年中的13号且为星期五的这些天的年平均收益率为-36%,这一年中的其它星期五的年平均收益率为正的+43%以上。尽管每年中的13号且为星期五的天数不超过3天,但该效应确是EMH或CAPM的有力的反证。(4)市场的过度反应。80年代中期的美国,财务研究者发现,在对EMH验证期间,证券价格波动幅度很大,一些投资者朝赚金山,暮为乞丐。这说明市场可以操纵和欺骗。这种现象明显与有效市场假说不符。在此后的观察中,类似的现象亦屡见不鲜。(5)投机泡沫。证券市场的过度投机使得某一证券价格极度偏离其价值的案例,在各国证券市场屡有发生。这种现实的存在,不能不说是对EMH和CAPM的一大讽刺。由于上述悖例的存在,导致了人们对EMH和CAPM的日趋强烈的批评。1987年10月15日到19日,美国股票市场的股票价格剧烈下降。对此,耶鲁 大学经济学家、诺贝尔经济学奖得主詹姆斯·托宾曾言:“不存在任何明显的能够使股票的价值(或价格在这4天的日子里)出现30%的差别的因素。”有效市场专家在此批评前陷入了久久的沉默 四、对我国实证会计研究的思考 近年来,我国的实证会计理论研究在会计理论界似成燎原之势,目前已有较多的文章在介绍实证会计理论的研究方法,而且也有少部分研究人员尝试性地进行了我国股票市场有效性的检验。甚至已有结论表明我国的股票市场的有效性已呈次强式。考察我国实证会计理论研究的现状,我们会有如下发现:(1)较多的人士注重实证会计方法论的探讨,其中也比较了规范与实证研究方法的区别。(2)过分强调EMH的介绍或对EMH的检验,普遍忽视对CAPM的考察和研究。(3)在验证我国市场有效性的过程中,普遍地缺乏对EMH和CAPM的运用前提的考证和分析。上述第一点是理论研究必须注重而且应该提倡的。而后两点如果不加以关注和引导,就必然将我国的实证会计理论研究导入歧途。 进行任何一项研究,首先应该明确其目的为何,否则研究就会迷失方向。如前所述,实证会计研究的重心是会计选择行为,其目的在于解释和预测会计和审计实务。从更直接的意义上说,其目的就是解释现行会计准则赖以存在的理由和作用,预测未来会计准则制定的走向。正是基于这样的目的,为了研究证券市场的会计选择行为,实证会计理论引入了有效市场假说。有效市场假说对会计研究的根本意义在于:(1)如果市场是无效的,则需强化市场博弈规则的建立和完善,现行会计准则有可能面临体系性变革或被完全废弃的危机。(2)如果市场是弱式有效的,则市场博弈规则需要完善,现行会计准则体系有修改的必要。(3)如果市场是次强式有效的,则市场博弈规则基本完善,现行会计准则体系基本符合市场需求,但仍然存在对内幕信息披露进行规范的必要。(4)如果市场是强式有效的,则市场博弈规则十分完善,现行会计准则已满足市场需求。当然,实证会计研究中,对有效市场假说的检验,决不是研究的终结,而恰恰是研究的开始。次强式有效市场的存在,对于理财学的意义在于:依靠所有公开的信息进行证券投资分析,无法赚取非正常回报。而对于会计研究的意义却不只如此,它只是给有关会计选择行为的研究提供了可以进一步研究的前提。值得注意的是,目前我国实证会计研究中存在绕着EMH打圈而不再深入的现象。 正如本文的第二部分所述,在间接测试法下对EMH的验证,离不开对EMH应用前提的分析,更离不开对CAPM应用前提的分析和对CAPM本身的验证。首先,我国实行的是社会主义市场经济,其股票市场的一个显著特征是上市股份公司的股本中,国有股和法人股占较大比重,而国有股和法人股目前还不参与二级市场的流通,并没有做到同股同权。从这个意义上讲,我国的股票市场是一个不完全竞争市场,因此对我国股票市场有效性的验证,其实又隐含了一个前提,即所验证的市场是一个大大缩小了的不含国有股和法人股的市场。关于国有股和法人股交易市场的有效性及其对会计选择行为的反应和影响,需要特别研究。因此,目前一些研究者以对社会流通股价格变动的研究得出深圳和上海证券市场有效性的相关结论不能作为以后对我国会计选择行为进一步研究的前提。其次,考虑到CAPM和EMH所面临的挑战,研究中不能简单地照搬西方的研究结论。一是因为至目前为止,尽管实证会计已成为以美国为首的一些发达国家会计研究的主流学派,但是,实证会计学派的精英们尚不能解决CAPM本身的合理性和科学性以及样本聚集问题,对于EMH所面临的批评,精英们也没有给出让人满意的解释。而美国市场出现的有效市场的悖例,我国市场上也有类似的情形,更为严重的是,我国证券市场的政策性效应十分明显,非会计性信息对市场的影响较大。二是因为目前我国的会计监督机制尚不完善。由于各种非会计规范因素的影响,我国上市公司披露的会计数据有相当程度的失真,大大影响了统计样本的可信度。这是我国实证会计研究应注意的问题。再次,会计研究绝不是数理统计,而只能在必要时以数理统计为手段来达到会计研究的目的。现在看来,美国实证会计研究钻入了数学牛角尖,过多地运用数学模型来解释和预测现实的会计问题。这种现象的产生,在很大程度上由美国经济学研究评价标准的大气候所至。当今美国有名的经济刊物常以是否运用数学来描述、解释和预测经济现象作为刊用与否的重要标准。受功利主义的驱使,经济学研究中过多地运用数学模型,甚至滥用数学模型。由于确立模型时严格的条件限制在现实经济生活中难以符合,模型的运用结果自然难以让人心悦诚服。所以有人批评经济学研究在某种程度上是在玩数学游戏。会计的实证研究目的在于以规范研究结果为前提(如有效市场假说和资本资产计价模型),验证规范研究结果的正确性,进而解释和预测会计、审计实务。任何背离这个初衷的实证会计研究,必将是故弄玄虚。鉴于此,在今后的发展中,我国的实证会计研究不能照搬国外的研究方法,而应更多地根据我国的国情,摸索出适合我国国情的实证会计研究方法。最后,当前我国实证会计研究应该侧重于市场对会计信息需求的研究,我国现行的会计规范体系制定当初,过多地考虑了政府需求,忽视了其它需求。在实行社会主义市场经济的今天,就应该也必须重视政府需求之外的其它需求,而关于市场需求,过去少有涉及,这是我国实证会计研究应该负担的责任,也正是其作用能够充分发挥之处。 会计研究论文:管理会计变化的制度研究及其理论应用 一、管理会计变化制度研究的背景 近十年西方许多企业在组织设计、复杂环境、信息技术方面面临着比较广泛的重要的变化,这种变化也引起了对管理会计变化的需求,许多经验研究的证据表明了这种变化。如传统的管理会计技术(如预算)尽管仍很普遍但通常与新的会计技术一同使用;新信息技术在许多组织中使常规的会计任务中心化(或从外面取得),管理会计由原来在组织内部由一小部分专家所拥有变成组织内部分散化的知识;管理会计师转向为企业持续经营提供直接的支持或内部经营咨询。管理会计的变化当然通常被推断为好的现象-将现实变得更好,但是人们发现,变化也可能与负面的发展相联系。如带来大量的问题、引起倒退、甚至迅疾的大破坏。而且,尽管经营环境的重大变化对管理会计系统的变化施加了强大的压力,管理会计系统的变化还是比较困难和缓慢(Granlund,2001)。 管理会计变化的这些特点,引起一些西方学者的关注,管理会计变化研究因此成为管理会计研究的一个重点。 根据Macintosh和Scapens(1991)的观点,现代管理会计变化研究的三个主要方向是经验案例研究、基于经济学理论的实地研究和专注于社会制度的研究。专注于社会制度的研究认为,管理会计变化与环境和围绕它的更加广阔的社会和制度力量有关,管理会计可以视为个别组织中的制度,在特定的组织中管理会计能够随着时间的推移巩固思维和行动中的理所当然的方式。专注于社会制度的研究关注概念体系、转变条件和原因,涉及制度和行为方式、制度行为如何在不同时期持续等问题。Macintosh和Scapens(2000)认为,会计文献所使用的社会学制度理论有三种:新制度经济学(或交易成本经济学)、旧制度经济学和新制度社会学(new institutional sociology)。新制度经济学对于会计的研究,基本基于新古典经济学理论,由于新古典经济学理论基于合理性和均衡的核心经济学假设,因而更为关心预测合理的或“最优的”结果,而不是解释从一种均衡走向另一种均衡所呈现的过程也即变化过程。新制度社会学对会计的研究,主要集中于会计实践的外部组织制度 (社会、经济和政治)的一般影响。旧制度经济学则将视角集中在组织的常规和常规的制度化,认为管理会计系统和实践能够产生组织的规则和常规,因而研究管理会计的变化同时也是研究组织常规的变化。由于篇幅所限,本文将重点介绍和研究Macintosh和Scapens(1991)的管理会计变化的结构理论和 Burns和Scapens(2000)的基于旧制度经济学的管理会计变化制度理论。 二、管理会计变化的结构理论 Macintosh和Scapens 1991年在《管理会计研究杂志》上发表“管理会计与控制系统:结构化理论的分析”一文,提出将:Roberts和Scapens(1985)、 Macintosh和Scapens(1990)以及Giddens的结构化理论(Structuration theory)运用到管理会计系统的研究中。认为结构理论包容了Adam Smith的古典经济学和Karl Marx的经济决定论(Macintosh和Scapens,1991),对理解管理会计的性质很重要,是解释管理会计系统在组织社会秩序的产生、调节和转变中的作用,理解推动该系统的不太明显的动力的有价值的手段;管理会计系统在组织中可以形成和复制含义、权力和道义。 (一)结构性及其三个方面 结构性理论由英美传统的领先社会理论学家安东尼。吉登斯(Anthony Giddens,1938)在20世纪七、八十年代开发。其目的在于建立一种既能解释社会制度又能包含理解其转变条件的概念体系。 其最终的目的是一种Spencer,Weber,Parsons和Marx传统下的一般社会理论(grand social theory)。 其基本假设是任何完整的社会理论,必须包括行为(agency,有自我意识的人的主观行动)和结构(来自行为和相互作用个人和团体的社会结构的结构资产)两部分。结构是在时间和空间范围内,形成和安排社会行为和为社会活动提供约束的规范、样板、蓝图、准则和规则,是社会相互作用和活动的“DNA”。行为将社会生活描述成由主动的个人所组成。这些个人在社会环境中主观地产生引导他们的共同理解。行为是个人在社会环境中一种有目的性的、自我监督和相互监督的能力。吉登斯认为,结构和行为间存在递归的关系,它称其为结构性(structuration)。其基本假设是任何完整的社会理论必须既包括个人在其中相互作用(结构)的社会结构,又包括有自主意识的人的行为。结构性表达了个人和社会结构间的双重或相互依存。 结构性和结构的双重性是行为过程所形成的行为方式的社会模式常规的持续复制,是理解社会繁衍和持续性的一个关键概念。结构性同时发生在三个方面:含义(signification)、支配(domination)和合法化(legitimation),有时也被称作含义、权力和道义。含义结构是用作产生意思的语义规则;支配结构是用作产生权力的资源;合法化结构是产生道德的价值观和行为准则。社会系统的这三方面紧密交织难以拆分,它们一起在组织与制度中影响社会活动和行为人间的相互作用,它们限制和强制行为人获得为维护社会秩序所需的合作。下面对结构性的这三个方面作进一步描述。 含义是行为人社会生活中彼此交流的认知方面的抽象,是结构性中的语义方面。含义由三部分组成:含义结构(signification structure)、说明体系(interpretive scheme)和分散的活动(discursive practices)。含义结构是语义规范的相互关联的组织网络;说明体系是行为人在使用含义结构时得到的共享知识、累积技巧和相互认知规则的储备;分散的活动由行为人将意思交流给其他人时的讲解、书写和其他形式的言论组成。含义就像其他所有的社会结构一样,行为人利用它彼此理解时就复制了,经历了不同阶段的持续复制,就形成社会生活的制度化方面。 结构性的第二方面“支配”是社会制度中依存与自治关系和秩序的规章和范式,通过两种资源进行仲裁。第一项资源是“支配性”资源,来自对物质实体和货物的支配;第二种资源是“命令性”资源,吉登斯将其定义为某些社会行为人支配其他行为人的结果。它是对人的控制而不是对实物的控制。支配结构以控制的辨证性为特征,即权力关系有两方面,在控制的辨证关系中,上、下级都有权使用和通过行为利用他们的权力资源。如企业委托人既拥有支配性资源(对企业实物资产的命令权),对待经理又拥有命令性资源(选举权和所有权赋予的层级控制权)。但是经理也拥有权力,对人经理来说,所接触的可能的产出、员工的管理技能和知识等信息是重要的支配性资源。当支配结 构由双方产生与复制时,不对称的信息与知识给经理提供了某种控制措施。在控制的辩证关系中,尽管经理对于委托人来讲缺乏命令性资源,但双方都能采取行动利用其权力资源。 合法性结构是社会生活的道德规章,可以被视作保障整个社会秩序和谐性的制度上的“集体良知”或“道德舆论”。为了社会的一致性,任何社会秩序中的大多数居民不必使占优势地位的价值观和行为准则在内部普及化;重要的是,占支配地位的联合体成员持有这些价值标准,即“制定规则群体的观点就是规则的观点”。合法化结构由合法的规章、符合规范的准则和道德义务组成。它们是那些共有的价值观和理想,如什么是美德与恶习、重要与琐碎、可以发生与不可以发生等。合法性的规范由适宜的行为规范和准则组成,而道德义务是伴随行为人的行为准则。行为人在行为和相互作用时通过行为的规范化准则对其行为和相互作用进行仲裁而接近合法化结构,通过奖励和制裁其他人遵守或者不遵守行为规范复制了道义。 (二)常规、危机和复制行为对管理会计系统变化的意义 结构性理论中的常规、危机和复制行为概念对管理会计变化研究也有重要意义。常规(routines)指在时间与空间范围内按习惯做事。日复一日地以相似的方式行动的重复性是社会生活分散本质的重要基础。在日常事务中,社会结构趋向于支配活动,行为人的许多社会行为和相互作用处于实践知觉的水平。常规化(routinization)对于行为人的“本体安全(ontological security)”是至高无上的,常规对行为人的心理活动十分重要,它帮助他们建立处理日常事务的信心。危机(critical)状态产生于日常生活中所习惯的现有模式严重被破坏的情形。吉登斯的常规危机划分法有关社会系统变化的可能性。在常规条件下,即使不是大多数也有许多行为人对行为和相互作用的反身监督可以在知觉的实践水平处理,此时现有系统通过活动发生变化的机遇似乎比较渺茫。相反,在危机情况下有一种“不可预测的急剧的分裂,它影响许多个人, 威胁或摧毁了对制度化的常规信念”(Giddens,1984),此时一个社会系统似乎不可避免地将通过活动者个人的行为变化。如果这些新的社会系统持续被复制,新的结构将通过结构化出现。变化在没有如此剧烈的“危机状况”下也能发生。人类有意识的活动即在分散的知觉水平下采取的行动,也能带来社会变化。吉登斯(1976)认为,“贡献于一个结构的每种复制行为也是一种生产行为。一个企业如此可在行为复制的同时改变旧有的结构而发生变化”。每一位行为人都有潜力带来社会变化。然而,他们自己的个别行为将不会变化社会结构;但是如果他们成为社会系统的制度化特征,新的结构将会诞生。 三、基于旧制度经济学的管理会计变化制度理论 Burns和Scapens(2000)利用基于旧制度经济学的制度理论开发了一个使管理会计变化概念化的框架。该框架不仅强调基于规则的行为、常规在组织系统和实践中的稳定性或阻力,而且认为这些规则和常规能够变化。Burns和Scapens认为,吉登斯的结构性理论虽然对理解管理会计的性质很重要,但对解释变化的过程帮助不大,它没有与历史时期相结合,而他们所开发的框架能够弥补这些不足。Bums和Scapens的框架是在对 Badey和Tolbert(1997)所提出模型修改的基础上建立的。起于结构化理论,Badey和Tolbert研究了随时间推移行为和结构间的关系,并总结了一个描述制度化过程的框架。该框架借鉴了Goffman(1983)的工作,将“脚本(script)”的概念由Giddens的更抽象的概念“模式(modalities)”替代。脚本指特定场合下可观察到的、循环发生的行为和相互作用特征的模式。Burns和Scapens认为它等同于结构理论中的规则和常规。在此,他们修改了他们的模型用以研究管理会计的变化过程。该框架用于描述和解释可用于解释管理会计变化案例研究的分析性概念,关注的是变化过程的基本特征,集中了时点的(synchronic)和序时的(diachronic)要素。在某个特定的时点,制度约束和形成活动,通过活动在一定时期的累积影响产生和复制了制度。 制度本身会随着人类活动的常规化过程演变。在行为和制度间有两重性,该两重性就是Giddens的行为和结构间的关系,这种两重性构造了行为。常规则代表了由个人组成的不同群体所习惯采用的思考和行为模式。规则(rules)是对过程的正规陈述(事情应该这样做);常规(routines)是实际惯用的程序(事情实际这样做了)。规则可以指导常规,常规也可以正式化为规则(如将常规总结为过程指南)。规则和常规具有双向互动的关系。对于管理会计来说,规则由正式的管理会计系统组成因为它们是按照程序指南设立的;常规被实际使用于会计实践。规则和常规基于其特定的历史环境,制度与其特定的历史环境没有联系,它仅存于行为人对知识的理解和储存之中,并表现为“事情就应该这样”。制度更强调制度的结构资产特性,是共享的理所当然的假设,用于识别人类活动的种类和他们行为的正当性和关系。行为和制度间的关系类似于演讲和语言的关系。制度是社会群体或社区行为的结果。制度的一个重要特征是它们看起来比较规范和客观,它定义特定社会团体所期望的行为模式。当然,并不是所有的行为模式都被相同程度地制度化。特定的制度起作用的时间长度和被集体成员所接受的范围存在差异。 四、制度理论对管理会计变化稳定性的解释 一些研究显示,尽管经营环境的重大变化对会计系统的变化施加了强大的压力,会计系统的变化还是比较困难和缓慢,会计系统具有较强的稳定性,管理会计变化比所谓的优化过程和技术的合理选择复杂得多,它具有固有的路径依赖性(path-dependent)(如ABC的传播等)。西方对管理会计系统稳定性原因的研究,主要采用两种方法(Granlund,2001):因素检验法和解释性方法。因素检验法的目的在于开发成功应用ABC的可进行统计检验因素的理论。在很大程度上,就是对企图应用ABC所涉及因素的简化清单。因素研究法的问题之一是相对于已经报告的信息采用因素研究,有时不会产生更多的新内容;另一个问题是影响应用的有关因素的数量本质上可能是无限的,需要建立某些因素的相对重要性;此外,这些解释不能抓住因素和与参与会计实践人们的动机和愿望间的相互关系。管理会计系统稳定性原因研究的另一种方法-基于制度理论的解释性方法能够在一定程度上弥补因素检验法的不足。 在这些研究中,Markus(1983)、Argyris和Ka plan(1994)引进了管理会计系统的权力和政治策略。Scapens(1993)将会计变化的阻力描述为没能保护新系统的合法性,在引进变化和会计含义间开发互相融合的关系方面可能也存在问题。Malmi (1996)考察了ABC的有限应用,总结到ABC产生了新的透明度因而代表了对下级部门组织懈怠的威胁。通过接受稳定性和阻力是既存的自然事实,而不是在更加广泛的概念下的必然非理性,这些研究将新的现实引入到了管理会计系统。Granlund (2001)采用纵向案例实地研究方法对芬兰一个大型食物制造商十九世纪90年代推行ABC对 成本会计系统进行改革和引入ERP系统的两次变革的失败经历进行了考察,运用制度理论和结构理论综合解释了该食物制造商管理会计系统的稳定性原因。这些研究认为,真正的问题不是技术变化而是通常伴随技术革新的人的变化,人们不拒绝技术变化而拒绝社会变化。为保障有益的、成功的会计系统变化,仅关注技术问题甚至一般的组织问题(如确保管理支持)是不够的。对于权力和控制的竞争可能破坏非常有根据的项目,导致会计系统的惰性。管理会计实务随着时间的惰性是组织运营各个层面大量问题发生影响的结果,驱动变化和稳定的经济、制度和人的因素紧密地交织成一个整体,使管理会计系统的技术和社会维度变得模糊不清。当习惯势力支配变化的力量,其累积影响突破峰值而使管理会计系统的开发终止。改变用于社会或组织常规的固有的复制的说明体系(即制度化的行为标准和规则)是十分困难的。行为的制度化原则不仅是所有人类活动的媒介还是结果,因而它们限制了变化而且还提供给可能变化以媒介。管理会计变化必须同时伴随着引入新的含义、合法化、标准、常规和制度,正式变化的成功要求新的思维方式,没有思维方式的相应变化正式的变化就会出问题。所有的会计开发系统最终会涉及权力、组织政治手腕、相互作用的复杂环境和非故意的结果。 五、山东东阿阿胶集团公司应用ERP案例剖析 下面以山东东阿阿胶集团公司应用ERP案例为例,采用管理会计的结构理论和制度理论框架对山东东阿阿胶集团公司的这次变革进行剖析。 案例的资料来源于山东东阿阿胶集团公司信息中心在计算机世界网站所作的介绍。之所以选择该案例作为研究对象,是因为案例所提供的资料较为真实和详尽地介绍了山东东阿阿胶集团公司应用ERP的历史过程和事件,该公司。ERP的应用方案中很大一部分涉及对该公司管理会计系统的改革。将该案例作为管理会计变化研究的案例研究对象还是比较合适的。以下将首先介绍该公司应用ERP的情况,然后运用制度理论对其变化过程进行解释。 (一)山东东阿阿胶集团有限公司应用ERP情况介绍 山东东阿阿胶集团有限公司(以下简称东阿阿胶)拥有7个成员企业,3个分厂,其核心企业东阿阿胶股份有限公司是全国最大的阿胶生产企业,但由于大量的企业涌入这一行业,这一位置正在面临严峻的挑战。如何保持龙头地位是一直困扰东阿阿胶的问题。从1987年开始公司实行计算机单机管理,到1989年信息化工作已基本普及到质量、人事、财务、生产等环节,但各管理系统相对独立,形成一个个信息“孤岛”,难以实现企业内外信息资源的充分共享,限制了企业对市场的整体反应能力、集团对成员企业资金使用的监管力度和新产品的开发速度。早在1998年,东阿阿胶的主要领导就青睐于ERP,并决定实施该系统。但在 ERP软件的选型上,东阿阿胶集团经历了不少的波折。由于对ERP了解得不够深入,企业在ERP软件的选型上疏于调查和科学论证,草率实施,项目实施不到 2个月即宣告失败。 在第二次的ERP软件选型时,东阿阿胶集团及时总结教训,由分管集团信息化建设的副总经理和集团信息中心主任为首,成立了专门的软件选型小组。该小组制订了三项原则:一是严格实行招标制度,邀请有关专家进行多家分析和比较;二是认真考察ERP生产厂商;三是确保软件选型避免流于形式,一定要脚踏实地,避免徇私舞弊情况的发生。经过对国内外数家ERP软件提供商的考察、分析和比较,东阿阿胶集团最终选择了和佳公司的ERP产品。 东阿阿胶集团在实施ERP的过程中,始终贯穿这样一条主线:全面吸收ERP的管理思想,重新塑造企业价值。该系统力争以供需链管理为核心,运用计算机及网络通信技术把客户需求和企业内部的活动以及供需商的制造资源整合在一起,从整个市场竞争与社会需求出发,实现企业外部资源与内部资源的重组;以客户关系管理为重要支撑,对客户的管理和服务不仅仅只体现在直接业务部门如销售、售后服务部门,还要跨越产品设计部门、生产制造部门、审计部门、财务部门等多个部门;吸收准时生产(JIT)、全面质量管理(TQC)等新的管理思想,实现对企业生产工作的全面管理;在企业内实现全员财务管理,通过财务管理中账务管理、财务分析、费用管理、成本模拟等,把财务工作上升到管理的高度,将财务与生产、财务与销售、财务与库存和财务与质量等企业各个业务环节的信息集成与共享,实现现代企业的人、财、物、产、供、销的一体化管理。如使账务子系统的应用,不仅可以指导库存、生产、采购、销售等系统的管理,还可以为领导决策提供重要的信息来源;财务报表子系统可以直接从账务子系统读取数据,完成表内和表间的数据运算,还可以通过定义将不同的账务数据合并生成报表, 从而适用于集团公司的财务管理,使集团能对资金的管理进行全程监控。 在ERP的实施的过程中,东阿阿胶集团遇到了很多阻力。阻力一:员工畏难情绪。由于很多员工对计算机知识懂得很少,所以对ERP系统产生畏惧感;阻力二:基础数据收集困难,基础数据准备基本上要占整个项目实施工作量的70%以上。 许多业务人员既要完成本职工作,又要协助项目实施人员收集基础数据,这给许多一线业务人员造成了很大的压力。更糟糕的是,有时候一线人员为了“应付”实施人员,在基础数据收集方面很草率,结果无法保证数据的真实与可靠。阻力三:业务流程重组缺乏成效。要想使ERP系统在企业成功应用,就必须对企业业务流程进行重新设计和优化,去除冗余和无效的工作环节,确保企业有一个科学、规范的业务流程和管理基础,并在此基础上对企业组织机构进行相应的调整,实现扁平化管理。东阿阿胶集团在开始实施ERP系统时,对业务流程重组缺乏清醒的认识,只是要求ERP系统的功能适应原有手工业务处理流程与工作方式,而不去对原有的管理模式、管理方法、业务流程和组织机构等方面进行改造和调整,结果ERP功能难以得到全面发挥。 针对员工的畏难情绪,东阿 阿胶集团制订了详细的培训计划。该公司把培训工作划分为三个步骤:第一个步骤是理解概念,正确导入ERP及其单元技术,在软件系统上达到会用的程度;第二个是强化原理培训,要求员工吃透精神,根据软件中的原理和做法,具体应用到实际工作中去;第三是应用培训,把ERP理念贯彻到日常工作中,做精、做好,以达到培训的最佳效果。针对一线使用计算机操作的业务人员从未接触过计算机、畏难情绪较高的特点,培训人员编制了专门教材,从计算机软、硬件的概念开始,培训逐步深入到理念、管理方法以及员工心理等更深层次。针对基础数据收集困难的问题,集团组织了以集团副总经理为组长的项目领导小组,领导小组联合技术、供应、库管和财务人员进行了艰苦的数据整理工作,制订了详细的编码规则,对系统中现有的数据进行突击整理,使基础数据的收集工作得以高效率地进行。为了保证业务流程重组能够实现,该公司总经理亲自督阵,按ERP实施的要求,对组织结构、部门职能、岗位职责等重新调整、划分和分配,确保业务流程重组的适用性和有效性。集团还建立了“以人为本”的竞争机制。实施中,设计人员反复强调要发挥每一位员工的积极性和创造性,给每一位员工制订一个工作评价标准,并以此为奖励标准,每一位员工都有一个非常好的、可以看得到的发展空间,每一位员工都有平等的竞争机会。以销售部门为例:销售人员的竞争可以从销售总监和销售行政总监这两个职位开始,然后向分公司经理、办事处主任、销售主管、推广主任和代表逐级推行。 尽管遇到很大的阻力和困难,经过两年的努力,东阿阿胶集团还是成功地将ERP系统应用于企业,并取得了显着的效益。2000年该公司销售额达到4.15亿元,利润1.04亿元,分别比上一年增长40.06%、 66.73%;应收账款年初年底比较共压缩5137万元;净资产收益提高了1.29%,库存资金降低了35.5%,资金周转次数提高了198.3%. (二)对山东东阿阿胶集团应用ERP案例的剖析 以下将根据以上案例的介绍脉络,依据制度理论对山东东阿阿胶集团应用ERP案例进行解释性分析。 首先,山东东阿阿胶集团应用ERP是一种自上而下的正式变化。管理会计变化通常可分为自上而下的正式变化和自下而上的非正式变化(Burns和 Vaivio,2001)。自上而下的正式变化将变化视作由中心驱动的努力,组织高层管理者在此起着关键的作用,他认识到需要变化,并计划、组织和监督该变化,其他组织成员处于第二位的位置,帮助和执行由中心启动的、全面的从上到下的努力。自下而上的非正式变化可以看作一种基础性的局部的关心,此时较大的、分权结构中的局部行为人是真正的建筑师和变化的动员者。已经形成的管理会计惯例作为局部质询的结果被重新评估。管理会计变化此时可能是在分散的时间或空间范围的有限变化,不是统一的、全面的。自上而下的变化通常使员工面临一种危机,最终需要自下而上的非正式变化的配合。正如理论介绍部分所说,无论是革命性的变革还是演变,管理会计的变化都会在一定程度上被现有的常规和制度所影响,行为人对变革事项的响应在很大程度上受组织目前的情况包括其常规和制度所决定,因而管理会计的变化需要组织者对现行组织情况的彻底理解,尤其是组织的常规和制度,需要对变化过程中潜在的冲突与挑战进行认真的分析。现有的规则、常规和制度是非正式变化的基础,如果非正式变化过程滞后于正式变化过程,人们的“本体安全”受到威胁,紧张就会以焦虑和阻力的形式产生,就可能导致执行过程的失败。 东阿阿胶集团ERP软件的第一次选型比较草率,仅实施2个月就宣告失败。这种失败表面上可能在于软件选型失误,但是背后可能掩盖了深层的制度原因。此时的集团领导可能对ERP软件的非技术特性、制度环境认识不足,对变化过程潜在的冲突与挑战没有准备,除了对ERP系统技术方面的认识,自己可能还陷于现有的常规和制度,此时的改革匆匆失败就肯定是必然。第二次软件选型成功,很大程度上归功于集团领导意识到了问题的复杂性,因为他们专门成立了一个软件选型工作小组,而且该小组由分管集团信息化建设的副总经理和集团信息中心主任领导,保障了软件选型过程中改革创导者对权力资源的控制,抑制了潜在反对者可能造成的冲突,从制度上保障了软件选型工作的成功。 东阿阿胶集团在实施ERP过程中所面临的三大阻力,可以运用结构理论和制度理论做出许多解释。员工的畏难情绪、基础数据收集困难和业务流程重组缺乏成效只是一种假象,其中隐含了更深层次的制度和行为问题。前面已经述及,管理会计的变化过程伴随着重大的路径依赖性,行为人对变化的响应将部分地由那些既定的常规和制度形成,它要求置疑“毫无疑问”,而这对组织内部的人是很难的。行为人的“本体安全(ontologieal security)”是至高无上的,常规对行为人的心理活动十分重要,它帮助他们建立处理日常事务的信心。 自上而下的变化通常使员工面临一种危机,最终需要自下而上的非正式变化的配合,而现有的规则、常规和制度是非正式变化的基础。新的ERP系统的实施和业务流程重组,意味着需要引入新的含义、合法化、权力、标准、常规和制度。引进如供需链管理、注重客户关系、吸收准时生产(JIT)、全面质量管理 (TQC)和全面的财务管理等新的思维方式,说明需要引进新的不同于以往的说明体系和制度。员工们所习惯的现有说明体系和制度面临着威胁和破坏,而新的模式还比较陌生。仅就财务部门来说,会计人员原有的工作可能主要是核算和对外提供财务报表,简单地完成从输入凭证到记账最后到出报表的过程,而不能在此基础上做出一些前瞻性的决策,不需要对数据进行深层次的挖掘,而变革后财务工作必须上升到管理的高度,财务管理中不仅包括了账务管理,还引进了财务分析、费用管理和成本模拟,财务人员已有的知识和经验(常规、规则和制度)必然不适应新的系统。而且ERP系统的引进,意味着对原有权力资源的重新配置,这有关个人利益。如在手工操作和企业信息“孤岛”的情况下,信息资源(一种支配性资源)被个人占领,而ERP要求企业所有的信息资源共享,增加了信息的透明度,显然这会触犯到某些人和某些集团的利益,特别是在交叉管理的部门,这种阻力应该更加明显(刘源,2001)。尤其是企业流程的重组,一些流程可能要精简,另一些流程可能要合并,旧有的权力资源配置被彻底改变。在这种情况下,如果东阿阿胶集团的企业领导人对ERP实施中所面临的人的因素和制度的因素缺乏认识,集团公司实施。ERP的努力就一定会失败。 幸运的是,东阿阿胶集团的高层领导成功地认识到了这些制度问题。他们认为,应用ERP最难的是观念的转变。从东阿阿胶对付阻力的策略来看,首先他们意识到了在应用ERP过程中引入新的含义结构的重要性。从结构理论和制度理论的角度来讲,只有用新的含义结构取代旧的含义结构,才能保障新引进系统中的制度与行为的相互融合,维护其二重性,才能保障变化的成功。他们制定了详细的培训计划,从最初保障员工理解概念、正确导人和应用ERP及其单元技术,到培养他们把ERP的新理念贯彻到日常工作中,再逐步深入到理念、管理方法以及员工心理等更深层次。 这些举措使随ERP系统引进的新的说明体系和制度深入人心、合法化、常规化和制度化。此外,东阿阿胶集团在实施ERP过程中还建立了“以人为本”的新的竞争机制,这种机制对消除变革带给员工的心理恐惧和带来新的“本体安全”理念有重要的作用。更为重要的是,为了在新系统中保障ERP管理理念的实施,他们还坚定地对集团完成了业务流程的重组,从根本上摧毁了旧的组织结构。这一点对ERP的成功应用十分重要。和佳公司产 品总设计师李力(2001)曾经指出,很多企业ERP实施失败,根本原因在于企业原有的组织结构未能为业务流程重组而变革,业务流程重组是一种脱胎换骨的革新,是依据ERP的先进管理思想对企业上下游业务流程进行重组的理念,它不是企业在原有生产模式基础上的改善,这种革新对企业来说是痛苦的,涉及到诸如职位、权力、利益等许多方面的重新划分和分配,直接关系到ERP项目的成败。 综上所述,在会计系统开发项目中人的因素应当永远仔细考虑,人的因素的相对重要性可能会超越其他所涉及的影响因素。为保障有益的、成功的会计系统变化,仅关注技术问题甚至一般的组织问题(如确保管理支持)是不够的。对于权力和控制的竞争可能破坏非常有根据的项目,导致会计系统的惰性。在这种情况下,如果高层管理者急于求成,没有意识到变革项目需要一定的时间,对可能导致的个人和社会后果缺乏估计,变革也可能失败。要遵循科学的实施方法,既不能操之过急,也不能把时间拖得太久。 此外,所有的会计开发系统最终会涉及权力、组织政治手腕、相互作用的复杂环境和非故意的结果。管理会计系统变化在执行过程所要求的足够的权力,这种权力能够保障新系统的合法性地位(结构性的第三个方面),而且这种权力如果控制在反对者手中,将非常可能使过程成败。我们注意到东阿阿胶集团对ERP应用中的权力控制问题十分重视。除了前面提到的在第二次软件选型时成立的由分管集团信息化建设的副总经理和集团信息中心主任为首专门的软件选型小组,针对基础数据收集困难的问题,集团还组织了以集团副总经理为组长的项目领导小组;为了保证业务流程重组能够实现,集团公司总经理则亲自督阵。这些举措不仅有效地保障了变化过程所需的足够的权力,而且还保障了这些权力始终控制在改革支持者的手中。这一点对保障变革的合法性地位、保障变革的成功起到了极为重要的作用。 会计研究论文:会计职业自律机制研究 一、研究背景 当今中国经济生活中的一个突出问题是:会计信用短缺。经济违法犯罪以及大量腐败现象,几乎都与财会人员、会计师事务所不自律、做假账分不开。这已经成为严重危害市场经济秩序的一个“毒瘤”。企业管理层、会计师在利益和诚信的权衡与选择间,很容易遗失赖以生存和发展的诚信,成为利益的俘虏而出让道德。造假在全世界已造成“风借火势,火借风威”的效果。在信用短缺、道德滑坡的大背景下,第三代领导集体在我国社会经济进入新的发展时期提出了重要治国方略——“以德治国”。认真领会这一治国方略的深刻内涵,对于我们探究会计职业自律、进行会计的道德建设具有纲领性指导意义。我们不仅需要法治,而且也需要德治,使法治与德治相辅相成、相互促进。对会计来说,依法治理会计和以德治理会计是一个紧密结合的整体,两者都以其独特功能来规范会计成员的行为。德治是以其感召力和劝导力提高会计道德水平;法治是通过其权威性和强制性来规范会计成员的行为,提高整个会计界的道德水平。因此,在此背景下,本课题对会计职业自律进行认真和严肃的思考、深刻而充分的研究,对会计职业自律在全社会的养成,都具有深远的启示性意义。 二、研究内容 全课题共八大部分,六万多字。第一部分对会计职业行为机理及规范体系作了简要论述。首先指出研究会计主体的会计行为必须从动机与行为的关系出发,指出会计行为是企业管理当局依“法”而治的会计运动过程或活动,而会计动机则是导致这个过程或活动如何发生发展的内在根据。会计行为在客观上受两种前提制约:一种是社会对会计行为的接受程度,它是会计行为的外部制约因素,对会计行为的性质和度量起硬性法律制约或舆论的或道德的软性制约的作用;另一种是受自我鼓励、自律的内部制约。 会计硬性制约是会计行为规范体系中的最高层次,它强调的是“合法”。会计道德规范强调的是“合情”,是根据会计法规和会计理性规范做出的要求,是由从事会计职业的人们在长期共同交往和工作中逐步形成的、并以某种习惯和传统等形式固定下来的会计行为准则,是会计人员在会计行为活动中必须严格遵守的职业准绳。它具有强烈的职业性和社会性,价值取向是“为善”,是一种“道德价值”,它调整的是会计人员与其他社会集团以及会计人员之间的伦理关系。会计职业道德规范是自律与他律的结合,它需要借助外界舆论的压力,也需要把社会的需要转化为个人的内在要求,运用自我评价方式来约束会计人员的行为。 第二、三部分对市场经济下的会计“利”与“义”作了分析,指出现代市场经济制度都是以相应的道德意识、道德习惯和价值观念为前提的。会计道德的本质特征是超越狭隘功利动机的自律性,而市场经济的特征是与之相反的功利性和他律性。对市场经济本身而言,它具有“非会计道德”的性质。会计人员为达到自己的物质利益而给他人提供好处的行为不是自律而是他律,只有把行善本身视为目的才是自律。自律性确实是超功利道德的本性,所以自律同行为的超功利性是一致的。那么在市场经济中,人的行为是不是只有他律而完全排斥自律呢?我们认为不是。因为市场经济有一种本性:要求规则化。因为若无市场规则,就不能为市场的正常发展创造稳定、协调有序的内部环境。这些规则包括:用诚实(不弄虚作假)、平等(不搞市场垄断)等原则来约束个体行为。以德治国为建立信用体系提供了前提条件,对诚信的发展起到推动作用。会计“德治”是会计“法治”的重要补充和辅助力量。会计“德治”能够弥补会计“法治”的不足,能够起到第二道防线的作用。会计“法治”是会计“德治”的有力保证。只有这样才能在实际工作中使依法治理会计与以德治理会计能够相互渗透、相辅相成,构建德法并行的会计新格局。德治和法治、伦理建设和法制建设、自律和他律有机结合,不可偏废,是治理会计造假的成功经验。 第四部分对会计职业失范、职业自律作了经济学博弈分析。通过经济学博弈分析,指出没有建立市场退出机制——“可信的承诺和威胁”机制缺乏,导致重复博弈蜕变为一次博弈,而会计行为失范造假成本也相应显着下降;民事赔偿机制和集体诉讼机制缺位,使得会计行为失范者可以忽视长期利益而一味追逐短期利益;信息不对称和道德风险使得监管部门和失范者“合谋”等使职业失范产生。造假究其行为动机,主要是他们以身试法所获取的利益远大于所付出的代价,代价越小,谋利越高,造假行为发生的概率就越大。因此,提高会计治假效力有两点建议:一是不能忽视道德他律性的一面。必须加强道德的制度化建设,增强其硬性约束力。道德要求规范化,增强其可操作性。二是建立健全道德执法监督机制。通过制度安排,保证具体的会计自律行为获得较大收益,保证会计造假行为付出极大的成本代价,加大法定成本的设定,加大惩治力度,培育合格的交易主体,确保会计行为在规范有效的激励与约束机制中展开,也是必不可少的。还指出企业会计诚信的关键途径:完善诚信立法体系,创造良好的法律环境;加强诚信道德建设,创造良好的道德环境;强化诚信管理制度;建立诚信行业协会,创造良好的服务环境等方面做出有效的制度安排。 第五部分对会计职业伦理自律的框架及基本内容进行了详细的阐述。通过对中外会计职业道德规范的比较,根据我国的现实情况,把它归纳为:会计职业理想、会计工作态度、会计职业责任、会计职业技能、会计工作纪律和会计工作作风。设想中国职业道德体系应由这样几个部分组成:第一,会计职业道德概念,提出会计人员应有的行为,以达到行为守则所规定的最低可行的标准,主要包括职业精神、职业修养、职业责任和职业公正。第二,操守准则,这是强制性的道德标准,可以充分借鉴世界会计的优秀成果和我国的传统文化予以制定。第三,守则说明,为明确行为守则的范围和实施提供指南,以提高其现实操作性,甚至说明行为守则在各种特殊情况下的运用。在类似情况下,违反准则的会计人员将被要求对其行为做出解释。 我们认为,最简单、最基本的会计职业道德规范必须包括三个内容:第一个要素是决定道德价值取向的部分,赞成用职业理想,它是整个职业道德规范的灵魂与核心,是制约具体行为的最高准则。第二个要素是对会计人员的基本要求,包括知识、技能、品德能力等方面的要求。第三个要素是行为准则与评价标准,其功能类似于理性规范中的“判别准则”、“操作规程”和法律规范中的“处理”。基本点为:①精通业务,胜任工作;②保持公正;③保守秘密;④保证会计信息的真实、可靠。会计职业道德的核心内容可以概括为“求实讲真”四个字。会计作为一种职业首先应该着眼于职业素养,会计职业素养包括:职业语言、职业知识、职业思维、职业技术、职业信仰和职业道德六个方面。职业道德是会计行为立足之本,而诚信自律又是本中之本。 因此作者提出构建德业双修的教育体系,在会计界、教育界普遍开展诚信教育,营造出“信则共赢,不信则皆亡”的良好氛围。同时完善会计职业道德评价,确立自我评价、本单位内部评价、用户评价和社会评价等方法十分重要。 第六部分论述了会计人格的重塑机理——从他律到自律。论述了自律是以职业良心为核心的职业道德,即会计人员在履行会计义务时已把应负的职责转变为内心道德感,形成自己的会计 职业良心。职业道德发展的最高阶段是价值目标阶段。在这一阶段,职业良心与职业责任在职业目标的统帅下融为一体,职业道德的他律性与职业道德的自律性已达到高度统一,外在导向的价值目标与内心价值追求目标已完全吻合。价值目标阶段是我们建设和发展会计职业道德的奋斗目标,是今后努力的方向。会计职业的执行不是受制于外力,而是通过会计人员自我调节、自我约束、自我判断和自我“立法”来体现会计职业道德规范的内容及要求的一种制度安排。会计职业道德自律机制是以会计职业良心为核心的会计自律道德,完善于以会计职业义务为核心的他律道德。会计职业道德自律以外在的管理体制、法律、制度安排为运行方式,同时它又以会计人员职业良心体验、职业意志约束、职业责任限制等为主要内容的一种职业道德运行状态。会计职业道德自律机制的核心内容之一是会计职业道德自律的内在导向机制,内在的导向来源于目标,它规定了会计职业道德自律行为及其机制运行状况的评价标准,规定了会计职业道德行为的具体方向。会计职业道德自律机制具有经济目标与道德目标相一致的特点。会计职业道德自律机制将会计职业人“应当怎样”的道德准则内化为调节职业道德的尺度;它从权利和义务两个方面调节会计职业人的行为时,主要依靠其自身的固有规定和特有机理而实施调节;会计职业道德自律机制的调节功能,主要诉诸舆论褒贬、沟通疏导、教育感化等,注重职业责任心,不带有国家强制性质,其调节方式主要是通过道义的力量去感化。 本部分还提出了公司道德自律导向运行机制的几个方面:①构建双赢调节运行机制。利益是道德的基础,任何道德行为的背后,都隐藏着一个主要的支配点——利益动机。在社会主义市场经济条件下,绝大多数个人利益与社会集体利益基本上趋于一致。因此可建立起双向需要的利益关系和道德原则。②构建双向义务的规范调节机制。要真正实现道德规范作为社会道德价值导向运行机制的功能,还必须解决道德规范或道德要求内化问题,即在社会道德要求与主体的内在道德追求之间架起一条道德内化的桥梁,这座桥梁就是道德义务。③构建扬善抑恶的舆论评论机制。④构建“良心”与“公心”的道德心理机制。 第七部分对会计职业自律环境的净化提出了措施。指出职业道德原则和规范转化为会计人员的职业道德品质和行为,是一个内外结合、外因通过内因起作用的过程。净化会计行为环境和会计职业道德建设是一个系统工程,会计行为环境的好坏直接影响到会计职业道德水平的高低。并对会计职业自律环境的净化提出了措施。 最后,提出企业文化作为可操作系统,对于道德社会化起到至关重要的作用。企业道德文化始终贯穿于企业文化建设的各个阶段,并支持着企业文化建设的健康发展。企业文化对企业发展有导向、规范、约束、凝聚、融合等作用,已逐渐成为人们的共识。构建企业文化、诚信自律与企业家精神是实现可操作系统的切入点。 三、价值及意义 《会计职业自律机制研究》对会计职业行为机理及规范体系、市场经济条件下的会计“利”、“义”分析,在利益驱动中构建职业自律、自律的经济学博弈分析,对会计职业伦理自律的框架及基本内容、会计人格的重塑机理、会计职业自律环境的净化以及企业文化建设等方面都进行了较系统的研究,我们提出了一些见解,无论是对会计职业自律进行认真和严肃的思考、深刻而充分的研究,还是对会计职业自律在中国的形成,都具有启示性的意义。形成了独特科学价值的学术见解、研究成果和研究方法,为推动有中国特色的职业伦理自律建设有原创性的意义。它不仅可以为主管部门制定实施会计职业道德提供理论依据;而且也可以为各单位构建微观的会计职业自律提供重要的参考,为遏止会计造假、优化会计行为、重塑会计人格使其尽可能地减少形而上学而多一些理性提供依据。建设与社会主义市场经济相适应的会计职业道德体系,是一个庞大的社会系统工程。本课题与时俱进地倡导职业自律,其现实意义在于崇尚诚信的职业操守,扞卫“不做假账”的精神底线,事关市场经济和现代化建设的兴衰与成败! 会计研究论文:人力资源成本会计的研究 [摘要]本文论述了人力资源成本会计的三种基本的成本计量模型:历史成本法、重置成本法和公允价值法。如何将人力资源作为企业成本会计的一项要素加以确认及计量是本文讨论的重点。 [关键词]人力资源 成本会计 计量方法 一、人力资源成本会计中的成本构成 1.人力资源的取得成本 (1)招募成本由企事业单位用于招募人力资源的直接劳务费、直接业务费、间接管理费用、预付费用构成。直接业务费由在企事业单位内部和外部两方面进行人员招聘业务时发生的直接费用构成;间接管理费用由行政管理费和临时场地设施使用费等构成;预付费用由吸引未来可能成为企事业成员人选的费用构成。(2)选拔成本是企业为选择合格的员工而发生的费用,包括各个选拔环节,如初试、面试、测试、调查、评论、体检等过程中发生的一切与决定录取与否有关的费用。企业的选拔成本与所需人员的类型和所使用的招募方法等有关。选拔成本随着被选拔人员的职位增高以及对企业影响的加大而增加。通过媒体需求信息来招募人员,发生的审查成本比较大;通过机构来招聘人员,审查成本降低,但招聘成本会增加。企业从内部选拔人员的成本比从外部选拔人员的成本低。(3)安置成本是企业将被录取的员工安排在工作岗位上所发生的各种费用。包括为安置录用人员发生的相关的行政管理费用,为新员工提供工作、生活所需的费用,向某些特殊人才支付的一次性补贴等。在企业大批录用人员时,这种成本会较高,安置成本一般是间接成本。 2.人力资源的开发成本 (1)上岗前培训成本又称定向成本,是企业对上岗前的员工在思想政治、企业历史、企业文化、规章制度、基本知识、基本技能等方面进行教育时所发生的支出。包括培训与受训者的工资、离岗的人工损失、教育管理费、资料费和教育设备的折旧费等。(2)岗位培训成本是在不脱离工作岗位的情况下,企业对在职人员进行培训使其达到岗位要求所发生的费用。包括上岗培训成本和岗位再培训成本。上岗培训成本是为使员工上岗后达到岗位熟练技能要求所花费的培训费用。岗位再培训成本是岗位技能要求提高后对员工进行的再培训费用。(3)脱产培训成本是企业根据生产和工作的需要,允许员工脱离工作岗位接受短期(一年内)或长期(一年以上)培训而发生的成本,主要是为企业培训高层次的管理人员或专门的技术人员。脱产培训可以根据实际情况,采取委托外单位培训、委托有关教育部门培训和企业自行组织培训三种形式。 3.人力资源的使用成本 人力资源的使用成本,即传统意义上的人工成本。传统会计对于这部分成本是全部当期费用化处理。人力资源的使用成本主要包括维持成本、奖励成本和调剂成本。(1)维持成本是保证人力资源维持其劳动力生产和再生产所需要的费用,是员工的劳动报酬,包括工资、津贴、福利费、年终分红等。(2)奖励成本是企业为激励员工更好地发挥作用,而对其超额劳动或其他特别贡献所支付的奖金,是对人力资源主体所拥有的能力的超常发挥做出的补偿。 4.人力资源的离职成本 人力资源的离职成本指员工离职而发生的成本。我国现在提倡减员增效,许多企业都有员工下岗,客观上要求人力资源成本会计能正确地对这部分成本予以归集和分配。它包括了离职补偿成本、离职前业绩差别成本、空职成本。(1)离职补偿成本,是企业辞退员工或员工自动辞职时,企业应补偿给员工的费用,包括在离职时间为止的应付工资、一次性付给员工的离职金等。(2)离职前业绩差异成本,是员工即将离开企业而造成的工作或生产低效率损失的费用。 二、实施中可能遇到的问题及相应的对策 1.实施中可能遇到的问题 (1)人力资源成本会计实施的障碍首先来自人的落后观念。将非人力资源确认为资产,人们认为是理所当然的事情。如果要把人力资源确认为资产,一些人便认为是对人格的侮辱,人的价值似乎永远只能反映在人的心目中。另外,人力资源具有与物质资源明显不同的特性。首先,人力资源潜存于劳动者体内,只有通过生产活动才能体现其价值。其次,人力资源的价值是可变的,它不仅受企业管理水平、组织结构、生产条件等客观条件的影响,而且受劳动者个人的能力、性格、欲望、对新技术掌握能力等主观条件的影响。(2)人力资源成本会计尚未通行的另一个原因就是“人力资源计量的困难”。第一,忽视利用“企业理论”的最新发展成果来为人力资源成本会计的应用寻求理论支持——经济学理论是会计学的基础。第二,仍旧过分拘泥于工业经济时代出现的、以“非人力资本”为核心构建的传统“权益理论”,忽略了会计理论的继承与发展,未对“人力资本应纳入权益理论”这一崭新理念进行应有的关注,从而并未从会计学角度为人力资源信息进入 财务报告体系扫清障碍。 2.相应的对策 (1)建立人力资源统计、评估系统。各企业、各单位均需全面收集人力资源信息,由专门的人力资源管理部门进行整理、分类、归纳、总结、存档。人力资源价值的评估是人力资源成本会计实施中最关键,也是最困难的一个步骤。建立人力资源统计、评估系统,可以帮助各企业迅速开展传统会计制度的改革,帮助处理审计中、验资中涉及到的人力资源的问题,且这样的职能细化能使总体成本降低、效率增加。(2)鼓励加大人力资源的投资力度,完善用人机制,保障企业人力资源投资收益现行会计制度规定的职工教育经费计提比例过低,远远不能满足实际需要。并且培训费用不能作为人力资源投资成本与以资本化,需直接计入企业的当期损益,这就势必会影响企业的短期经济利益。企业应注重人力资源的开发与管理,向员工提供有吸引力的工资福利、医疗保险、住房养老等待遇;同时还应为员工提供进修、培训、升职的机会,为员工创造发挥潜力的条件。(3)开展试点工作,为人力资源成本会计的大面积铺开做准备。试点可以先在人力资源素质较高且占企业总资源比重较大的企业中试行,但在实行过程中,应考虑成本效益原则,根据企业的具体情况选择最合适的人力资源成本会计制度。也可部分实行人力资源成本会计制度,如仅对人力资源成本中的一项或几项进行成本核算。试点工作既可为今后的工作积累经验,又能为人力资源成本会计的全面实施做好充分的准备。 会计研究论文:油田维护费会计问题研究 [摘要]油田维护费的核算是石油天然气企业会计核算的三大难题之一。我国现行的油田维护费制度对油气田建设及发展起到了积极的作用，但也存在许多问题与缺陷本文主要在调查研究的基础上，通过分析我国油田维护费制度存在的问题，借鉴美国等国家的有关会计准则，对油田维护活动及油田维护费的若干热点问题进行探讨，对如何改革我周油田维护费会计核算体系提出设想与建议，以期有助于我国石油天然气会计准则的建立与完善。 [关键词]油田维护 油田维护费 后续勘探 后续开发 资本化 费用化 一、问题的提出 我国的油田维护费制度自20世纪60年代初期开始实行。随着我国主要油气田开采难度的加深，油田维护费的列支范围几经修订，在80年代中期扩大到10项。1981年财政部和原百油部共同制定的油田维护费制度中规定，根据油气田生产特点，为了维护油田合理开采，减缓油气生产的递减速度，提高油气最终采收率，油气田生产企业需在油气生产成本中单列“油田维护费”项目，据实列支油田维护费用。 油田维护费制度实施以来，在理论界与实务界褒贬不一。持褒奖态度的依据是，油田维护费从始至今在我国油田建设与发展中起到了无可替代的作用，而且在会计制度中也有较为成熟的处理方法。相反，取消油田维护费制度的呼声也时有所闻。一种观点认为，油田维护费制度是在油田生产经营以产量为中心的特殊历史条件下的产物，在整个石油工业已转到以经济效益为中心的今天，包括油田维护费处理方法在内的会计核算方法应随企业经营中心的转移而转移;还有一种观点认为，油田维护费制度使得油气生产成本受国家政策影响太大，成本计算中的人为因素较多，尤其是对勘探阶段和开发阶段投资支出的不同处理方法导致了成本的不可比和损益失真。 不仅如此，关于油田维护费支出的性质也存在争议，并导致对油田维护费会计处理的不同意见。一种观点认为，油田维护费支出是收益性支出，其目的是维持简单再生产，所以应将其直接计入油气产品的成本；另一种观点认为，油田维护费支出是资本性支出，其作用是扩大再生产，所以应将其采用与固定资产、递延资产相同的处理方法通过 “折旧”、“摊销”计入以后各期产品成本；再有一种观点就是认为油田维护费支出中既有收益性支出也有资本性支出，有的起到维持简单再生产的作用而有的则起到扩大再生产的作用，因而应在会计处理上反映这个特点。 究竟应如何看待现行的油田维护费制度?油田维护中的会计问题究竟是什么?如何解决?这些问题已构成油气行业会计核算的三大难题之一，而与之相关的研究和探讨无疑将有助于我国石油天然气企业会计准则的建立与完善。 二、油田维护的几个问题 (一)油田维护活动的性质 “维护”意为“维持”、“保护”。“油田维护”可以有狭义和广义两种解释角度。狭义的“油田维护”应该是仅与油气的开采有关的“维持、保护”活动。根据油气的生产流程，石油天然气生产主要包括三个阶段:勘探 (explonration)阶段、开发 (development)阶段、开采 (production)阶段 (油气的采集及存储)。从油田维护的目的来看，油田维护应该是属于勘探、开发以后的“生产”(即油气开采)阶段中的、以保障已有油田的生产为目的的、维持和保护油气生产条件的活动。所以，同其他工业企业一样，“维护费”往往与“修理费”合为一个成本项目，比如美国有关会计准则中就将“修理与维护费”作为"生产成本。(与勘探成本、开发成本相对而言的)中的一个具体项目。 我国油田维护费制度中涉及的“油田维护”概念显然超出了“开采阶段”的范围。从我国增设油田维护费成本项目的初衷来看，油田维护应属于开采阶段的活动。但实际上的油田维护费开支范围中已经包括了一部分“后续勘探”、“后续开发”活动的费用。这些活动不仅包括属于维持油气田简单再生产的“后续勘探”、“后续开发”活动 (如为适应油田地下情况的变化而为井下作业配套砂场、酸站和化堵站，为了油田调整而修建的一般道路、交通车站，为了调整油田生产而扩充土地，以及为弥补产量递减而打的调整井、补充井、检查研究井、扩边井等)，还包括属于扩大再生产的“后续勘探”、“后续开发”活动(如在已开发的油田边缘进行的地质勘探活动，在井网未控制的死油、气区和未充分发挥作用的低渗透层及油气田边缘的油、气、水过渡带所打的采油、采气、注水井及相应的地面设施等活动)。如果说将投产以后发生的为适应生产条件的变化而进行的管线调整、一般道路和交通车站等的修建活动以及为井下作业配套砂场、酸站和化堵站等视为“油田维护”活动尚可以接受的话，对注水、注气井等辅助油井 (sservice well)的钻探与设备安装等活动则似乎更应归于“开发”活动，或者称为“后续开发”。 可见，狭义的油田维护以维持简单再生产为目的，广义的油田维护则不排除其对扩大再生产的有利影响；狭义的油田维护是产品生产活动的辅助活动，广义的油田维护中许多维护工程本身就是开发活动。 因此，有必要重新界定应由油田维护费开支的"油田维护"活动的范围，以便正确进行油田维护费的会计核算。 (二)油田维护的经济后果 一般认为，油田维护有利于油田的稳产、增产。对于油气行业而言，稳产指油气开采量达到探明的可开采储量 (proved developed reserves);增产指油气开采量超过探明的可开采储量。然而，根据油气田开采的客观规律，石油天然气的产量存在自然递减问题。如果采取专门的措施，就可以弥补或减缓油气产量的递减，提高最终采收率。弥补或减缓油气产量的递减，达到预期产量，属于“稳产”；提高最终采收率，必然增加最终的抽气产量，这属于“增产”。“稳产”与“增产”二者显然具有不同的经济意义。 为了达到“稳产”的目的，油气企业必须追加投资以减缓油气递减速度，其追加的投资因没有获得额外的产量而没有确定的与之配比的对象，在会计处理上，将其列人预期产量的生产成本是合理的。为了减缓油气递减速度而追加的投资如果带来 “增产”的效果，那么这部分追加投资在理论上讲可以与其将产生的油气增量相配比，在会计处理上，应予以资本化并按增加的产量进行摊销。 我国现行的油田维护费制度将带来稳产、增产两种不同经济后果的油田维护费采用一次性费用化处理。目前我国油田维护费约占油气生产成本的52%，其中注气、注水井等增产性支出超过油田维护费的一半。把将带来增产的支出也当期费用化处理，无疑影响了油气企业会计信息的质量。这种做法在经济理论和会计理论上都难以找到相应的依据。 (三)油田维护费的受益期间 我国目前将油田维护费作为收益性支出，计入当期费用 (即使油田维护费形成的固定资产也不计提折旧，而是计入当期费用)。这种做法即使在我国现行的广义的“油田维护”前提下也有不合理之处。有些维护工程，比如为确 保安全生产而修建的防洪堤、造的防风防沙林等，其对油田的保护可以延续一个会计年度以上乃至油田的整个存续期;而有些维护工程，比如为弥补产量递减而打的扩边井、补充井、注气井、注水井等，就溉与以前期间的油气开采有关又会便以后期间的生产受益。 根据资产的定义，资产是过去的交易或事项形成的企业拥有或控制的、可望给企业带来未来经济利益的资源。我国现行油田维护费制度中没有将油田维护费支出形成的符合资产定义的那部分资源 (如注水井、注气井)确认为资产，也不对油田维护费支出形成的固定资产计提折旧，这显然不符合划分资本性支出和收益性支出的原则，也有悖于权责发生制原则。 (四)注气、注水井的性质 采油过程通常分为三种采收方法:初级、二级、三级。当通过初级开采开采出最大的油气产量时，油藏的压力已经大大地消耗，这时将运用二级、三级开采方法。 美国第19号财务会计准则公告 (Pzr 22兹)认为二级和三级开采方法是开采技术的提高 (improved recovery)，规定将注气、注水井建设工程作为开发过程的一部分，对有关的费用予以资本化，并按产量法摊销。 我国一方面将包括注气、注水井在内的钻井工程以及包括油气集输系统调整改造工程归为油气田投资开发活动，另一方面又将 "为保持油层压力，加强注水而打的注水井、注气井、水源水质处理及相应的地面设施和水源工程"作为油田维护活动。我们认为这里对注水井、注气井的活动性质在归类上有不一致的地方。如前所述，目前被归类为油田维护的注气、注水工程活动，包括实际上是油气田投产后的 后续开发投资活动，其结果很有可能增加可开采储量或开发储量，增加储量资产及油气产量。SFAS N0.19也规定，如果以一定的合理性保证通过采用注气、注水开采方法可以获得期望的油气产量，那么，相应的探明不可开采储量 (proved undeveloped reserves)将转到探明可开采储量 (pproved developed oil and gas reserves)。实际上，美国等国家也正是把注气、注水井支出作为油田开发费用处理的。 因此，我们认为，注气、注水井是在已探明储量的地方开钻的、目的在于支持生产的井，是能够提高油气采收率的井，是为油气开采服务的井，注气、注水井的开钻等活动应属于开发活动范畴。 三、对我国油田维护会计的评价及构想 综上所述，我国现行的油田维护费制度的主要缺陷是将一些属于开发性质的活动纳入了油田维护活动。如果说在以前油气核算只核算生产成本的情况下将这些 “开发”活动的费用采用预提油田维护费的办法还可以接受的话，那么，随着石油天然气会计核算的与国际惯例接轨，应列人开发成本的支出计入生产成本，显然不符合资产确认的原则。另外，油田维护费采用预提方式的一刀切做法，其可操作性也值得商榷。 油田维护费的开支范围怎样界定?发生的油田维护支出应该资本化还是费用化?是否需要预先提取油田维护费?这就是油田维护费会计目前应解决的问题，它们直接关系到油田维护费制度的取舍抑或改革。 将我国理论界、实务界关于油田维护费的争论归纳起来，不外乎两种观点。一种观点认为，油田维护费核算办法应继续采用;另一种观点认为，应取消油田维护费制度，以便与国际惯例接轨。 我们认为，取消油田维护费制度的条件尚不成熟。但对现行的油田维护费制度中与会计理论相悖的内容，必须予以改革。 (一)改革的指导思想 构架我国的油田维护会计理论及方法体系，必须坚持从中国实际情况出发的原则。要充分考虑到我国石油天然气行业的特点，充分关注我国与美国等其他国家在石油天然气的采矿权的取得、勘探、开发及提升等各阶段政策、法规、制度及方法上的区别。也就是说，在具体确定油田维护费用的会计处理方法的时候，既要借鉴国际惯例，更要兼顾中国实际，建立一套具有中国特色的油田维护费会计体系。 (二)需要明确的前提 改革油田维护费制度，必须明确以下几个前提:' 1．明确“油田维护”的性质，界定 “油田维护费”的开支范围。我们认为，油田维护的主要目的应是对已探明储量的开采活动的维护，是属于开采阶段的行为，不应包括勘探和开发活动。所以，油田维护费应是在油气田进行油气开采之后对油田进行维护发生的支出。 2．明确油田维护活动的基本目的。油田维护的客观结果一般是稳产，有时也能实现增产。在进行油田维护费的会计处理时，应分清具体的油田维护活动的基本目的是稳产还是增产，然后采取相应的核算办法。 (三)具体建议 1．在将油气田的勘探、开发、开采阶段的勘探成本、开发成本、开采成本 (生产成本)进行系统核算的前提下，对有关的维护工程或维护活动规定具体的核算方法。 2．对投产以前的属于开发性质的维护工程，有关的资金来源应同其他的投资活动一样，依靠投资人的投资或债权人的贷款等来解决。而相关的支出则应予以资本化，即构成固定资产的作为固定资产管理与核算，不构成固定资产或不适合作为固定资产核算的应作为长期待摊费用处理。前者如注水井、注气井等辅助油井，后者如为确保油田安全生产而造的小型防火墙、防风防沙林等。 对投产以后发生的属于后续开发性质的工程活动，也比照上述办法处理。 3．对投产以后的油田维护活动的相关支出，根据具体维护活动的基本目的严格划分稳产支出与增产支出。将稳产的支出进行费用化处理，将增产性支出予以资本化处理，不能严格区分稳产与增产的，也应视有关支出金额大小、服务对象特点、受益期限长短等的不同而分别采取计入当期油气产品成本、计入固定资产取得成本、列作长期待摊费用等处理方法。比如，有关维护活动形成的资产如果在相关的油井开采完毕以后仍可移动使用的，就可以作为固定资产核算，否则可以列作长期待摊费用；再比如，根据油田生产调整的需要而扩充土地所支付的土地收购和青苗赔偿费用，如果金额不是很大可以直接计入 当期生产成本，否则可以按以后预计可开采量分摊计入以后各期的油气产品成本中。 4．对予以资本化的油田维护费支出，应明确规定相应的摊销方法。基本上应按预计受益期间的预计可供开采量进行摊销。 5．对于预计未来将可能发生的、金额比较大的、不构成固定资产的维护费用，可以根据具体情况采用预提的办法从各期的生产成本中预先提取。 6．关于成本项目。油田维护活动形成的固定资产，相关的折旧费用计入油气产品成本的“折旧费”项目；油田维护活动发生的长期待摊费用，相关的摊销金额计入有关受益期油气产品成本的“油田维护费”项目；实际发生时直接予以费用化的维护费用，计入当期产品成本中的“油田维护费”项目；预先提取的油田维护费用在预提时计入各期产品成本中的“油田维护费”项目，实际发生有关费用时冲减预提费用。 会计研究论文:我国司法会计学教育问题研究 司法 会计学是法学中研究司法会计活动的规律、机制、方法和对策的一门边缘学科。司法会计学教育是法学教育的一个组成部分。本文主要就我国开展司法会计学教育的情况、现状及如何发展这一教育问题作些探讨，以期对我国开展司法会计学教育活动能有所促进。 一、我国开展司法会计学的研究及教育的回顾 “司法会计” （Judicial accounting）一词是外来词，来源于大陆法系，二十世纪五十年代传入我国。在英美法系中，司法会计一般称之为法庭会计（Forensic Accounting，有译为“法务会计”）。 我国的司法会计理论最先是从前苏联引进的。1954年引进的前苏联法学理论中，有一法学分支学科《会计核算与司法会计鉴定原理》。后由政法学院主管部门（高等教育部）于1956年将其列为法律专业的选修课。从此，我国开始了司法会计学的教育活动。但是，由于当时我国的经济形式较为单一，法律事务很少涉及财务会计问题，因而除少量会计人员的贪污案件外，司法会计在我国法律诉讼中很少应用。受司法实践发展的制约，至70年代末，我国几乎没有人对该学科进行专门研究。 1981年7月，司法部在制定法学专业的教学方案时，将《司法会计》列为选修课。基于开设课程的需要，西南政法学院、华东政法学院的何联升、许兆铭同志开始涉足司法会计学研究，并于80年代中期在法学专业开设了《司法会计鉴定学》或《司法会计》课程。之后，又有一批政法院系的法学教学人员、财经院校的会计教学人员和检察机关的干部介入司法会计理论研究。90年至92年期间，司法会计专业出版物的发表达到一个鼎盛时期。除一些政法学院、政法管理干部学院自编教材外，司法部（法学教材编辑部）组织编写了高等学校法学试用教材《司法会计学概要》、司法学校教材《司法会计基础教程》。 从上述介绍可以看出，我国司法会计理论的研究首先是基于司法会计学教育的需要而开展的。这不免对司法会计学的研究带来一些负面影响。例如：我国进行司法会计理论研究的路线，大都是直接借用前苏联的理论体系和总结诉讼中的一些做法。这种研究路线导致司法会计理论的研究出现两大失误：一是受前苏联理论的影响，认为司法会计即指司法会计鉴定，将司法会计鉴定归纳为查帐、查物和写鉴定书，这一观念严重制约了司法会计鉴定理论的发展。二是，受司法实践中的具体做法所限，一则是将司法会计活动仅限于某些个别案件，例如：84年出版的《大百科全书（法学卷）》将司法会计鉴定解释为“即运用会计学专业知识，对国家或集体企业、事业单位中怀疑有贪污行为的财务人员经管的财务帐目进行的一种鉴定。主要解决对财物收支出纳是否平衡，是否与实际情况相符，在财物流转中是否舞弊以及如何舞弊等”；二则，将财务会计错误行为的法律定性问题列入司法会计鉴定的范围。有些司法会计学或司法鉴定学教科书中，甚至直接将行为人的行为是否构成贪污、挪用、偷税、抗税等列为司法会计鉴定的范围。这些理论研究的成果，被长期运用于司法会计学教学和职业教育，对我国的立法、司法实践造成了极为不利的影响。例如：由于理论上将司法会计检查与鉴定混为一谈，我国诉讼法中至今没有关于查账的具体规定。再如：因受这类观点的影响，司法实践中出现了超出财务会计问题的范围出具司法会计鉴定结论、本应出具有罪证据但实际出具了无罪证据（但法官仍作为有罪证据采信）等混乱局面。 笔者从1984年开始研究司法会计的学科体系。通过研究认为，司法会计学科体系的建立应当符合科学性、合法性和适用性的要求。因此，在司法会计理论研究中，以诉讼立法精神和刑事侦查学原理为指导，借鉴法医学等学科的体例，采用了先进行基本原理研究后建立实务操作理论系统的研究路线。通过十多年的业余研究，完成了“司法会计理论体系研究”课题。提出了将司法会计从理论上和实务中均分为司法会计检查和司法会计鉴定两大分支的“二元”立科思想。在理论体系方面，提出并建立了以司法会计学概论、司法会计检查学和司法会计鉴定学为基本结构的“二元”理论模式；在研究成果方面，从学科原理、操作程序、操作方法和实务理论等方面解决了将司法会计检查与司法会计鉴定进行分科的所需的一些理论问题；在司法实践中，主张逐步推行司法会计检查和司法会计鉴定由案件承办部门和技术部门分别主持，以及司法会计鉴定结论只回答财务会计问题的做法。最高人民检察院已于1995年起将“二元”司法会计理论运用于司法会计专业的职业教育。 从司法会计活动看，在笔者接触到的文献中，尚未发现建国前有关司法会计活动的具体记载。但我国唐朝将管理百官俸料、赃赎的比部司置于刑部管辖，宋朝有过延续。这一做法与刑部处理官吏职务犯罪案件需要比部司协助查帐是否有关尚不得所知。五十年代开始，随着公有制经济的建立，财务会计技术的应用得到普及 ，诉讼机关在查处贪污、投机倒把、偷税等案件中开始出现会计检查和会计鉴定等司法会计活动。受政法院校开展司法会计学教学活动的启发，1985年由最高人民检察院技术部门提议，基层检察机关开始配备专职司法会计技术人员，逐步建立了司法会计专业技术门类。全国检察机关已配备司法会计技术人员逾千人，每年检案万余件，在协助侦查部门查账、提供司法会计检验鉴定结论，保障了诉讼的依法进行等方面发挥了重要作用，目前已开始进入总结提高阶段。与此同时，检察机关还加强了司法会计学的职业教育工作，全国举办了18期司法会计专业人员上岗培训和两期侦查人员培训。80年代后期以来，法院在审理一些民事、行政案件时，也开始委托注册会计师进行相关问题的司法会计鉴定。近年来，审判机关、公安机关也开始酝酿配备司法会计技术人员，开展司法会计技术工作，并采取不同形式进行司法会计学职业培训。 二、我国开展司法会计学教育的现状 学历教育方面，目前我国在法学本科专业中进行司法会计学选修课教育主要集中于少数政法院校和政法管理干部学院。综合性大学的法学院系至今几乎没有开课（或以会计学课替代）。我国至今尚未建立正规的司法会计专业或司法会计方向的本科教育体系，博士研究生教育仍为空白，仅西南政法大学、中国人民大学有几位司法会计方向的硕士研究生毕业。为了开拓教育领域及适应司法会计专业人才的需求，有的财经院校曾试办过司法会计学专业证书班，有些财经院校的会计专业则开设了司法会计鉴定课，也有的财会学院目前正酝酿开设司法会计本科专业或本科方向。 职业教育方面，我国检察机关比较重视对司法会计学的职业教育，除司法会计专业人员上岗需要进行为期半年的培训外，对侦查、起诉等业务人员也进行一些司法会计学教育活动；公安机关已从99年开始对经济犯罪侦查人员进行司法会计业务培训；法院系统虽尚未将司法会计学单列为职业教育的内容，但在司法鉴定业务培训中已涉及了司法会计鉴定的内容；作为司法行政管理部门的司法部目前正考虑编写司法会计学职业教育教材，以并酝酿在律师及司法会计学鉴定人中进行司法会计学职业教育。 应当说我国开展司法会计学教育已近40年，但到目前为止的教育内容、教育的普及性与司法实践的需要差距较大。影响开展司法会计学教育的主、客观因素主要有： （一）从主观方面讲，对开展司法会计学教育的重要性和紧迫性认识不足，是制约司法会计学教育发展的主要因素。 目前，由于我国开展司法会计学教育不足，导致司法实践及司法会计学研究等方面出现了一些问题： 一是，司法实践中普遍存在着取证难或不会应用司法会计技术查处案件所涉及的财务会计业务事实。由于大多数刑事警官、检察官、法官和律师都缺乏必要的司法会计学知识，多数侦查、检察和审判人员尚不掌握通过司法会计检查来收集书证的基本工作技能，也不清楚通过司法会计鉴定应当和可以解决那些财务会计问题，所以在司法实践中经常发生出现这样一些情形：（1）遇有需要收集财会资料证据问题时，不会收集或不能正确收集，导致许多涉及财务会计业务的刑事案件无法侦破；（2）涉及利用财会资料证据证明问题时，不能正确利用这类证据来证明案件事实，有的不能正确判断证据的含义进而将有罪证据作为无罪证据使用或反之，有的则不能正确判断证据的真实性进而以假当真，这是造成一些案件错诉错判的原因之一；（3）对需要进行司法会计鉴定的情形不送检或提出不适当的鉴定要求；（4）不会收集司法会计鉴定所需的检材至使一些鉴定无法进行，等等。如何使大多数刑事警官、检察官、法官和律师掌握必要的司法会计学知识，这是法学教育亟待研究解决的问题。 二是，司法会计专业技术人才缺乏。我国目前几乎没有专门从事司法会计理论研究的人员，只有为数不多同志在兼职进行司法会计理论的研究。从诉讼业务的需要讲，全国至少需配备两万人左右司法会计专业技术人员，而全国现有在岗的司法会计技术人员仅千余人。人才缺乏所造成的后果是：首先，已造成司法会计学的理论研究和教学的被动；其次，在司法实践中，一些诉讼机关的证据收集活动受到司法会计技术方面的限制；第三，即使已配备司法会计技术人员的一些诉讼机关，也出现了因技术力量不足而不便进行司法会计检案或草率检案的情形。 三是，现有司法会计专业人员的业务水平亟待提高。我国目前从事司法会计理论研究和教学的人员，以经济法学专业人士为主，大多缺乏研究司法会计学的必要理论基础；诉讼机关已配备的司法会计技术人员，则主要是从会计、审计等工作岗位选调来的，其专业技术水平大多还处在应付诉讼的阶段。由于司法会计专业人员的知识结构不合理，给专业理论研究及实践中带来一些问题：一则，我国研究司法会计学的历史虽不长，但已经走了许多弯路，一些研究成果的运用已给司法实践造成了不少危害，究其原因，司法会计学研究者的知识结构不合理当属主要因素之一；二则，许多司法会计技术人员尚缺乏开展司法会计业务所需的法学、司法会计学专业的理论和技能，因而导致司法会计实践中经常出现违法检案和技术性错检的情形。 （二）从客观方面看，理论研究成果中的偏颇、司法实践中对证据要求不高、教育机制方面的欠缺以及缺乏必要的客观环境等，也对开展司法会计学教育开展形成了障碍。 首先，从已发表并投入法学学历教育的司法会计学研究成果看，过于偏重对会计学的介绍和审计理论的移植，缺乏对司法会计学的许多基本理论的揭示，是我国多数司法会计学书籍的共性。这些研究成果给人们以多方面的误导：一是，认为司法会计学教育必须会计学教育为前提，似乎法学教育中无法进行司法会计学教育，这是导致法学教育中忽视对司法会计学的教育的原因之一；二是，认为司法会计仅指司法会计鉴定，因而司法会计教育的对象主要是司法会计专业人员，非专业人员不需要学习和掌握司法会计学知识，在法学教育中进行司法会计学教育“无用”；三是，认为司法会计与审计无技术上的差异，大量地引用审计学的内容，给人以司 法会计学完全可以由审计学取而代之的印象。这些偏颇理论的误导，致使人们对在法学教育中是否需要进行司法会计学教育产生疑问，而这一疑问如果不加以解决，也就难以讨论司法会计学教育问题。 其次，从法律诉讼实践看，我国历史上一直采用以言词证据作为主要证据的诉讼模式，法官对口供、当事人陈述及证言比较重视，对其他证据都显得不太重视；在通过技术活动取得的证据中对法医活动所形成的证据比较认同，对司法会计活动所形成的财会资料证据、司法会计检查笔录和司法会计鉴定结论等证据常常显得不太重视。在这一背景下，司法会计活动在诉讼中的重要性势必会受到影响。例如：目前许多案件在缺乏必要的书证情况下，案子却照常进行审理和判决；一些刑事案件都是在犯罪嫌疑人不供认犯罪的情况下才想到要进行司法会计鉴定，但常常因事过境迁无法获取检材，司法会计鉴定也无法进行。由于司法实践中对司法会计活动的重视程度不高，因而对法学教育中的司法会计学教育也必然产生不良影响。举个例子：目前法医活动在各类诉讼中的应用量不足司法会计活动应用量的一半，但由于法医活动在诉讼中被重视的程度远远高于司法会计活动，所以，几乎所有法学院系的法学学历教育中都有法医学选修课，但绝大多数综合性大学的法律院系都没有开设司法会计学课程。 第三、教育机制方面的缺陷，主要是计划教育机制对司法会计学教育产生一些不利影响。司法会计学教育有跨学科教育的特点，而目前我国实行的主要是专科教育机制，根据人才市场的需求进行人才培养、跨学科进行复合型人才培养的机制尚未普遍建立。司法会计学教育包括普及教育和专业教育两类，其中，普及教育的对象主要是从事立法、法学研究和司法实际工作的人员，而专业教育的对象的主要是从事司法会计学研究、教学和司法会计鉴定技术人员。根据现有教育机制，司法会计学的普及教育应当由法学教育部门承担，而司法会计学的专业教育需要会计学教育部门承担。但实际上，由于法学教育部门对司法会计学教育重要性认识不足，在师资、课程设置方面都不愿意做适当的投入；而大部分会计学教育部门因目前尚未受到学生就业困难的困扰，所以也不愿意进行司法会计学教育的投入。 第四、司法会计学教学人才的匮乏，也是制约司法会计学教育发展的一个重要因素。开展司法会计学教育需要复合型教学人才，教学人员既要熟悉法学又要熟悉会计学。这种复合型教学人才理应由大学负责培养，但按现行的教育体制也很难完成这类教育人才的培养。 另外，由于缺乏专业人才，我国于1992年便筹备成立的司法会计标准化委员会至今尚未果，致使司法会计专业活动缺乏必需的专用技术标准。 通过上述问题的展示，已足以说明在我国开展司法会计学教育的重要性和紧迫性。上述问题的解决，固然涉及到立法、司法等各方面的改进，但从法学教育的角度看，如果能够加强司法会计学的教育工作则可以为上述问题的解决打下基础。例如，通过司法会计学历教育的改进和职业教育的加强，可以提高司法会计理论研究、立法及从事实际诉讼人员的素质。人的素质的提高，则可以带动整个法律诉讼、法学研究和司法会计活动质量的提高。 三、我国开展司法会计学教育的意义 我国开展司法会计学教育，对于适应我国司法实践发展的需求，提高我国司法会计理论研究水平，促进我国立法及法学教育以及与国际接轨都具有至关重要的意义！。 （一）开展司法会计学教育是我国司法实践发展的要求 在目前及未来的诉讼活动中，司法会计活动将成为大量案件诉讼中不可缺少的重要组成部分。（1）从刑事诉讼要求看，强调以证据定罪、加强对犯罪嫌疑人诉讼权益的保护，是修正后刑事诉讼法律的一大特色。这在客观上为司法会计活动的广泛开展提供了依据和动力。例如，获取有罪证据已被规定为预审的前提条件，在涉及财务会计业务案件的侦查中，那种先录口供后取财会资料证据的做法已被否定，取而代之的将是先进行司法会计检查收集线索和财会资料证据并对相关财务会计问题进行司法会计鉴定，查明有犯罪事实后方可进行预审。（2）随着经济刑法的不断补充，涉及财务会计业务案件类型已成倍增长。这一新的形势给以经济犯罪侦查技术对策为研究对象的司法会计检查学的研究与发展，提供更广阔的领域。例如，根据79年刑法，案件本身包含财务会计事实的案件仅有二十余种，而97年实施的新刑法，此类案件已有一百多种。由于不同类型犯罪在手段、涉及财会业务的内容方面存在着差异，就需要理论上不断地提供新的司法会计检查方法和对策。（3）我国正在建立和完善社会主义市场体系，市场经济的建立和发展，必然会带来更多的和全新的财务会计事项。因此，未来涉及经济的各类诉讼案件中也会出现更多的财务会计问题需要通过司法会计鉴定解决。例如，证券、期货问题的鉴定是在90年代初才被提出的；而目前的企业产权重组中所出现的财务会计事项便是以往经济案件所不可能涉及的。司法会计活动的日益发展，必然需要更多的掌握司法会计学知识和技能的诉讼人才，而造就这类人才的主要途径就是开展司法会计学教育。试想，在未来的诉讼中，不懂得或不了解司法会计学的诉讼人员，如何能全面地收集证据？如何能真正地公正执法？也可以这样说，司法会计学教育是严格执法和公正执法的需要。 （二）开展司法会计学教育是提高我国司法会计理论研究水平的需要 我国对司法会计学进行系统性研究不到20年，虽然介入这一研究的同志不足20人，但已经初步建立了适合我国国情的司法会计学理论体系框架。与国外现有同类理论研究成果相比，我国所取得的科研成果在基础理论方面已有明显的优势，但实务性理论的研究相对滞后。而实务性理论的研究涉及各类不同的诉讼和各种经济方式、经济核算内容，决非少数理论研究者所能够承担。为了提高我国司法会计理论研究水平，高等院校有责任担当起高层次司法会计专业人才教育培养工作，这将为进行司法会计理论研究提供大量的优秀人才；同时，随着司法会计学教育在法学教育中地位的提高，也可以促使一批通晓法学和会计学人才转向司法会计理论研究的领域。 （三）开展司法会计学教育有利于促进我国的立法水平 司法会计活动，是诉讼活动的一个组成部分，但我国目前的诉讼法律中，仅有关于司法鉴定的一般性规定，缺乏各类具体的司法鉴定规范，也没有关于司法会计检查的具体规范。后者使得我们现实中诉讼人员进行查帐没有相应的法律规定，使司法会计检查处于无法可以的尴尬地步，更谈不上强制进行司法会计检查。这些立法缺陷，与立法者缺乏司法会计学教育不无关系。当前，我国正在酝酿制定证据法，而财会资料证据、司法会计检查笔录、司法会计鉴定结论以及司法会计检验结论等通过司法会计活动所取得的证据，都应当是证据法所需要研究的立法问题。另外，司法会计活动属于技术活动，除了一般法律的规范外，还需要有与法律相联系的技术标准做依据，其中，专用技术标准的制定是离不开相关立法指导的。所以，司法会计学教育不仅只是培养司法会计实践所需的人才，即使从事立法工作的人员也需要通过司法会计学教育提高素质。 （四）开展司法会计学教育有力于完善我国的法学教育体系 司法会计学是司法实践中应用面极大的一门边缘性学科，它是法学教育体系中不可缺少的组成部分。从司法会计学的基础理论看，它所研究的司法会计活动类型、司法会计活动机制、财会错误原理等内容，都是涉及到诉讼活动的分类、诉讼原理及社会行为的法律性质等重要法学理论；从司法会计检查学内容看， 它所提供的司法会计检查程序、嫌疑账项的发现及查证方法，是法学理论所要研究的重要诉讼原理；从司法会计鉴定学内容讲，司法会计鉴定范围、司法会计鉴定的提请与组织、司法会计鉴定结论的表达要求等内容，也是法学理论中应当揭示的一些原理。因此，司法会计学是法学的一个组成部分，司法会计学教育理应成为法学教育的一个组成部分。所以说，司法会计学教育的开展，则必然对法学教育体系的完善起到促进作用。 （五）开展司法会计学教育有利于我国与国际接轨 随着经济全球化趋势及市场经济的法制化的发展，会计与法律的结合将越来越紧密，法律事务中也将会越来越多的涉及到财务会计问题。司法会计专业人才的需求也逐步升温。据《参考消息》报道，早在1996年《美国新闻与世界报导》杂志就发表了对未来热门职业的跟踪调查结果：在美国20大热门行业挑选出的20种热门工作中，排在首位的是会计领域中的“法庭会计”。我国近年来会计学界也有人士发表文章探讨国际法务会计的需求与供给问题，一些文章还认为，法务会计是适应21世纪的会计人才。这些都表明培养司法会计学专业人才，既符合国际上未来人才需求的趋势，也是发展国内、国际经济所必需的。 四、我国开展司法会计学教育的展望 （一）司法会计学教育的层次及目标 司法会计活动的内容包括财务及账务的检查、帐务验证、鉴别判定和证据审查等。因此，在法学及相关专业的教学部门进行司法会计教育的层次和目标是不同的。 首先，在办理涉及财务会计业务案件中都会不同程度的应用到司法会计技术，因而所有的刑事警官、检察官、法官和律师都需要掌握一定的司法会计技术，但对司法会计学掌握的层次要求会有所不同；其次，所有涉及经济法学（含经济刑法学）、诉讼法学、证据法学研究的人员也需要掌握一定的司法会计学原理知识；第三，专职从事司法会计活动的人员（主要是指司法会计学技术人员）则需要全面掌握司法会计学的原理及各种司法会计技术。 根据对不同职业和不同层次的人才培养的需求，笔者认为，司法会计学教育可以分为三个层次进行： 第一层次是普及级教育。普及级教育的对象是主管及办理一般诉讼业务的诉讼人员和法学专业的在校生。其目标是培养能够掌握司法会计学的一般原理、司法会计取证手段、组织司法会计鉴定以及审查司法会计鉴定结论能力的法律（法学）人才。 第二层次是业务级教育。业务级教育的对象是主管、办理涉及经济业务案件的诉讼人员和经济侦查专业的在校生。其目标是培养能够掌握司法会计学的一般原理、各种司法会计检查的手段、组织司法会计鉴定以及审查司法会计鉴定结论能力的法律（法学）人才。 第三层次是专业级教育。专业级教育的对象是司法会计技术人员（含注册会计师）和司法会计专业的在校生（含本科生和研究生）。其教育目标是培养能够全面掌握司法会计学专业知识的专门人才。 从司法会计学教育的内容看：第一层次教育，主要是有选择的开设《司法会计学概论》，首次教育约需20至70课时；第二层次教育，需增加司法会计检查学，首次教育约需140课时；第三层次教育，则还需要增加司法会计鉴定学和鉴定实务，首次教育约需260课时。 （二）司法会计专业的设置 20世纪80年代后期，笔者曾呼吁在综合性大学开设司法会计学专业，当时的主要目的是想借大学教育的开展来推动司法会计学的研究，但未能引起共鸣。90年代，一些财经类院校普遍设置了法学专业，笔者也多次与此类院校的会计学专家探讨开设司法会计专业或方向问题，结果也是常常碰壁。会计学界人士对开展司法会计学教育不太感兴趣的原因主要有三点：一是，会计学专业的学生就业形势较好-皇帝的女儿不愁嫁；二是，师资难寻-会计学专业的老师们因看不到司法会计学的前景都不愿转行搞司法会计学教学；三是，不承认司法会计学的专业性-认为会计学专业的学生可以到司法实践中再进行学习。 笔者一直坚持认为大学（特别是综合性大学）应当开设司法会计专业（或方向）。一则，司法会计学专门人才的市场较大，且作为复合型人才的培养应当是未来大学培养学生的主要方向；二则，与目前会计学专业注册会计师方向相比较，司法会计专业的学生需要开设的专业课程还要多，既然注册会计师可以设置专业方向，司法会计更应当开设专业方向；三则，司法会计学虽然属于应用学科，但由于其所依托的学科-财务会计学比较抽象，其学科内容较法医学、物证学更为抽象，而学历教育中应当集中解决比较抽象的内容，在司法实践中边干边学的应当以较为直观的学习内容为主。 目前，有些会计学界人士提出，可以通过法学和会计学的双学历或双学位教育来解决司法会计专业人才的培养，笔者认为有可取之处。但应当指出的是，在双学历或双学位教育中应当处理好司法会计学的专业教学问题，司法会计学科是有其独立性的，并非是会计学与法学的简单相加。 （三）司法会计学教育的急需解决的几个现实问题 一是，应当提高重视程度。无论法学的学历教育部门还是职业教育部门，都应当把司法会计学教育提到议事日程上来，采取一些切实措施，把司法会计学教育开展起来。 二是，师资的培养问题。应当通过研究生教育来培养一批司法会计学的教师人才。研究生教育中出现的教学困难问题，可以借鉴国外大学教授与相关部门科研人员联合带研究生的做法解决。 三是，相关教材、教学参考材料及案例集、习题集的编写事项。我国现有的一些司法会计学教材普遍存在系统性不强的问题。只有认真地加以解决，才能发展好司法会计学教育。在解决这一问题上，可以采取大学与实际工作部门合作研究开发的路子。 随着我国诉讼科学化进程的不断加快和司法会计理论研究水平的不断提高，在未来的法律诉讼中，司法会计理论和技术的应用将会在诉讼中普及，司法会计活动也将会置于相关技术标准下统一实施，司法会计学教育的发展也会受到应有的重视。可以相信，司法会计学教育的发展具有广阔前景。 会计研究论文:高职高专会计和审计专业实训建设研究 高职教育的人才培养目标是培养适应生产、建设、管理、服务第一线的高等技术应用型专门人才。高职院校的实训教学环节就成为实现高职教育人才培养目标的重要环节。从高职高专会计与审计专业(以下简称会审专业)实训建设的角度来看,实训教学目标和培养模式已不能适应目前就业市场激烈的人才竞争,因此必须从根本上切实转变办学理念,完善专业实训体系的构建,不断提高学生的专业动手能力。 一、高职院校会计与审计专业实训建设存在的问题 (一)实训教学目标缺乏指导性 目前,大多数高职高专会审专业的实训教学目标主要是结合市场对会计、审计岗位的需求,加大实训教学力度,培养具有较强动手能力的会计、审计技术应用型人才。但在实际中,由于审计实训教学素材少、难度大,效果差等原因,明显存在突出会计,弱化审计实训教学安排,实训计划不合理等现象,致使会审专业与会计专业的实训教学在实质上没有太大区别。会审专业的实训教学目标没有细化,没有特色,使实训教学目标的指导性作用被弱化。 (二)实训建设体系构建不均衡 会审专业实训建设包含硬件建设和软件建设两大部分,但在实践过程中,存在这两部分建设不均衡现象。硬件建设中高职高专更为关注可直接购买或引进的实训工具建设和挂图及模型建设,而忽视教材建设,特别是参考较少需要自主编制的实践教材,如内部控制和内部审计实训教材。软件建设中高职高专更为关注易于实施的教师实践能力建设,而忽视了实训教学方法建设,特别是对案例教学、教学软件运用教学没有深入研究,对“合作制”“仿真制”实训模式盲目引入。没有收到预期的教学效果。 (三)实训课程设置不合理 大多数高 文秘站:设计的,只是简单对等安排,缺乏专业特色分析。其次,会计、审计各专业主干实训课程之间联系密切,存在一定的先后顺序,但绝大多数高职高专只关注课程知识结构上的先后关系,忽略了课程知识体系上的互补性,没有充分整合课内实训和单列实训课程,将会计和审计的实训融合寄托在综合实训上,浪费了有限的实训资源和时间,降低了课内实践和单列实践课程的效果。 (四)实训教学素材单一 目前会审专业实训教学素材存在会计实训素材一边倒。审计实训素材匮乏、单一的现象。大多数高职高专审计实训多以审计过程的单项实训项目设计为主,缺乏系统性。从仿真实训上看,审计实训软件匮乏,主要针对注册会计师审计,如《审计实训教材软件》、《审易465审计模拟教学软件》,没有涉及内部审计的实训软件,无法满足内部控制时代的岗位需求。且审计教学软件提供的案例跨越时间短,经济业务变化少,训练类型单一,多为差错舞弊的账项审计类型,无法提供对被审单位重大错报风险评估等重要审计环节训练,与实际审计存在很多差异。 (五)实训教学资源分配不科学 会审专业会计、审计实训虽然在实训课时安排上相当,但从实训资源应用及效果上看,审计实训差很多。从教学师资分配上看,没有合理分配和运用实践型教师资源。课内实训大多由理论课教师教授,主要是针对理论要点的理解和训练,缺乏实训指导性。而“双师型”教师培养模式要求实践经验丰富的老师也要教授理论课程。造成单设实训课在实训课程比例逐渐增大的教改趋势下,没有足够的实践教师担任,实训课程效果参差不齐。 (六)教师队伍实训能力不足 目前各高职高专都很关注“双师队伍”建设,加大教师到企业锻炼的力度。取得了一定成效。但由于实践锻炼时间短或不连续,财务、审计部门涉密等问题,老师很难真正深入系统的参与企业的账务核算、财务管理,甚至对会计流程基本的十大岗位都没有全部体验。审计实践也顶多完整参与一两项审计业务,对审计职业判断培养、审计方法的运用、重大错报风险评估,审计沟通技巧等的理解不够透彻。其三,大多数专职教师对会计、审计领域改革热点和政策走向不了解,不熟悉,知识陈旧,不能适应实践岗位发展需要,直接影响培养学生的效果。 二、高职高专会审专业实训建设措施 (一)合理定位培养目标 高职高专会审专业是“技能型”、“应用型”的人才教育,专业具有开阔的就业范围。即可从事会计工作、又可从事审计工作。基于设立初衷,专业培养定位应以就业为导向,定位于培养地区中小企业的骨干会计人员、基层会计管理人员、内部审计人员和理财公司、会计师事务所审计人员。学生的专业素养培养方向,应针对会计、审计两种岗位要求,重点提升学生会计、审计岗位的职业判断、专业基本实践技术、管理理念、软件应用能力、内部控制、资产评估等方面的能力,以适应社会的需求。 (二)建立完整的专业实训建设体系 注重专业实训建设体系的均衡发展。以专业为分界,课程为核心,实训为基础进行系统构建。硬件建设中除继续加强实训工具建设和挂图及模型建设外,应加大实训教材建设。在理论教学和实践训练两者并重,后者优先的指导下,加强实训素材组织实例化和模拟课程的制作。根据专业标准化管理的需要,规定每门课程素材的基本标准,建立课程实训教材开发制度,纳入各高职高专的教学质量工程建设。实现既符合课程的内涵要求,又利于课程间的协调。软件建设方面,重视教师实践能力培养的同时,关注实训教学方法研究,建立研究团队,推行案例教学和教学软件运用教学,科学引入“合作制”和“仿真制”实训模式。 (三)科学安排实训课程 课程安排是实训教学建设的基础,应依据专业知识体系特点,结合行业需求,科学组合。单列实训课程以专业必备实训课程为主。适当考虑会计和审计中运用广泛的实践技能。必备课程包括会计基础实训、中级财务会计实训、纳税实务实训、审计学原理实训、社会审计实训,增设课程是内部会计控制实训和会计报表实训,它们不仅是会计、审计岗位中广泛运用的技能需求,也是内控时代的必备技能需求。课内实训主要以补充单列实训的课程为主。如设立成本会计课内实训让学生掌握成本核算的基本方法和技能。为综合实训打下基础:设立会计电算化课内实训培养学生常见会计软件的实际操作和应用能力,为完善会计基本技能作补充:设立内部审计课内实训、资产评估课内实训培养学生内部审计和资产评估的基本操作技能,为审计实训技能作补充。综合性实训课程则包括理财之道软件实训、ERP沙盘模拟演练、会计实务模拟实训、审计软件综合实训。旨在培养学生的会计管理、审计分析等专业技能综合运用能力。 (四)优化实训教学资源 首先,应该充分挖掘课内实训和单列实训课程的内在联系,合理安排实训顺序,节约实训资源和时间成本。大一下学期为基本技能学习期,开设会计基础、会计基本技能实训(出纳实训)等,主要针对会计基本技能的掌握,重点是学生对手工做帐各环节实际操作的掌握和理解。大二上学期是会计基本技能巩固期。开设中级财务会计(以下简称中财)一阶段实训、成本会计实训、纳税实训等,主要锻炼会计岗位实操技能,重点是在中财实训中增加会计流程实训内容。大二下学期是会计与审计基本技能互补关键期,开始引入审计基本技能。大三上学期是会计与审计专业技能融合期,主要侧重会计综合实训、各类审计实训。会计实训结果可作为审计实训素材。大三下学期是专业综合技能巩固期,该阶段主要是专业实习,同时以导师制方式安排审计综合实训,作为毕业考核,进而实现学生多角度,多渠道的实践锻炼。 其次,分阶段、合理进行不同教师角色的分工和配合,注重教学过程的标准化。在教师队伍实践能力较弱阶段,实践课程尽量安排实践能力强的教师为主导教师。理论课老师为助教。既能保证实践课授课效果。又为理论课老师积累实践经验提供了一种途径。在教师队伍实践能力均衡阶段,则可将理论课和课内实训交由同一老师教授,实践经验丰富的老师上单列实训或综合实训课。 (五)丰富实训教学内容 实训教学内容应根据专业培养目标和学生专业素养培养方向的要求进行补充。学生综合实践技能包括基本素养、专业基本技能、专业技能和创新技能。基本素养除英语、计算机应用能力、应用文写作能力等外,应补充专业沟通能力:专业基本技能除会计和审计软件应用、会计基础规范要求的基本技能(如凭证编制、发票识别、账簿登记等)、会计和审计的基本职业判断等外,应补充基本职业道德素养培养、考取从业资格证。专业技能除了对会计、审计循环各岗位职责和岗位专业技能的把握,会计报表分析、内部控制和财务管理综合分析外、还应增加不同类别审计步骤中的专业应用文写作、专业分析方法与沟通能力的综合运用。 (六)优化实训教学方法 实训教学方法的使用应结合学校实际和学生特点,关注学生知识体系、接受能力、学习兴趣,认真分析各实训教学方法的优劣,阶段化地推进和优化教学方法。首先,高职高专应充分挖掘案例教学、教学软件运用教学的优势,在理论和实践教学上广泛推行。将高职高专及下属实体的财务、内部审计实例编入案例或实训教材。提升教材的实践性和趣味性。其次。有效组合“合作制”和“仿真制”。由于会计和审计涉密性。“合作制”不适合进行大批量学生的实训,故应本着双赢的原则,实行订单式培养,为合作企业提供优秀的毕业生,提供企业的后续教育或高层次的专业培训:合作单位为高职高专提供老师实习岗位,提供实践素材,提供高级专业人员的专题讲座等。“仿真制”能为学生提供和实际工作一致的实践锻炼,但受会计种类单一性、业务特殊性和制作成本高的局限。故应该扬长避短,根据培养目标面对的就业主体。选择对应会计种类的仿真模拟案例,并将其放在会计、审计综合实训中,而将仿真案例中的特殊业务作为相关专业教学的案例素材。 (七)强化校内外实训基地建设 这是会审专业硬件建设中不可缺少的部分,校外实训基地建设受经济条件和环境条件限制,可根据高职院校的实际而定,最好选择校企合作方向,可跨区域引进。此外,还可以利用学校教师资源,建立理财公司,会计师事务所等前厂后校模式的校外实训基地。校内实训以模拟实训室为主,除常见的会计、审计模拟实训室外,还应建立模拟银行、模拟纳税实训室,以完善岗位及环境模拟实践。 (八)提高教师的专业实践能力 在教师的专业实践能力提升上,应建立专职教师专业实践制度,要求专职教师每学期完成一个月的专业实践工作,并纳入年度考核。实践培训的形式,应以资源共享,提高效率为原则。首先是高职高专会计、内审部门接受会审专业的教师做兼职会计、兼职内审员等,不仅提升了专职教师实践能力,为专职教师提供了关注和熟悉会计、审计领域改革热点、政策走向的平台;同时也为高职高专会计、内审部门提供了会计、内审人才后备军和政策研究、决策分析的智囊团。其次是外部实践培训形式,可建立教师实践培训基地。到校企合作单位顶岗实习,或专职教师自己联系。 会计研究论文:商业银行管理会计问题研究 管理会计产生于20世纪上半叶，以泰罗的科学管理学说为基础形成、发展起来的标准成本系统，是管理会计的雏形。第二次世界大战后，随着企业经营管理中对决策、控制和考核的需要，加之计算技术的发展，管理会计的理论与方法逐步完善，管理会计在经营管理中的应用日益受到重视。近些年我国一些商业银行开始重视管理会计的应用问题，提出了一些发展战略。下面谈谈我对管理会计在商业银行应用中若干问题的思考。 一、管理会计的核心是责任制，主线是预算管理 我国已在20世纪80年代全面引进西方管理会计的理论与方法。经验和教训告诉我们，管理会计是一项系统性极强的管理机制，其应用是一个庞大的系统工程，不可以随意拆解。若将其中某一单项技术拆分应用不可能达到预期的目的，或者结果是花大钱办小事，得不偿失。 管理会计不是一门纯粹的管理技术，而是一种管理机制，这种管理机制就是目标管理责任制。它以责任制为核心，以预算、控制、考核为主线，以核算为基础，构成管理会计的全部内容。 （一）管理会计的事前管理是以预算编制为重心。管理讲究事前管理、事中管理和事后管理，管理会计的理论与方法也是从这三方面着手的。事前管理内容包括预测、决策和预算三部分，但管理会计是以预算为重心。在企业管理中，一切预测活动是为决策分析服务的，决策分析的结果就是确定下一步行动目标。为了保证决策确定的目标得以实现，必须通过编制总预算将确定的目标具体化，并通过量化形式将经营目标落实于经营管理的各个环节和各个方面，形成总预算统驭下的分级预算、分部门预算、分产品预算、分客户预算、分货币预算等，为经营管理的过程控制提供标准，为经营管理的事后评价和考核提供依据。 （二）管理会计的事中管理是以预算执行中的差异分析与控制为重点。管理会计事中管理的主要内容，是对预算执行情/:请记住我站域名/况在年度内进行监控，以期企业的经营运转按照预算量化的目标推进。分级预算、分部门预算、分产品预算、分客户预算、分货币预算确定后，必须按照管理的频率将各类预算进一步分解为月度预算或旬度预算，配之以分级核算、分部门核算、分产品核算、分客户核算、分货币核算，按月或按旬反映实际经营管理结果。 分级预算、分部门预算、分产品预算、分客户预算、分货币预算一般情况下是按月监控的，预算数与实际核算出来的结果之间会有差异，而差异又有有益差异与有害差异之分。对差异进行分析，确定是有益差异还是有害差异，进而制定调控措施，干预和调控有害差异向有益差异转化，保证企业的经营朝着预算确定的方向运行，这就是管理会计事中管理的基本内涵。 （三）管理会计的事后管理是以业绩考核为要点。管理会计事后管理的内容就是对企业一年来执行预算的结果进行分析与评价，分析完成或未完成预算目标的主客观原因，评价业绩，确定考核的奖惩方案，并与薪酬挂钩。 （四）管理会计是以责任制为核心。无论是分级预算管理、分部门预算管理，还是分客户预算管理、分产品预算管理，其核心都是责任的落实与管理。分级预算管理的责任人是各级机构的主要负责人，分部门预算管理的责任人是部门的主要负责人，分客户预算管理的责任人是客户经理（个人、组、处），分产品预算管理的责任人是每种产品的经营管理者（小组、处室、部门）等等。管理会计以责任管理为核心，通过责任主体的落实，确定每一责任体的预算管理目标，并通过对责任体预算执行情况的如实核算，实施预算控制，最后对责任体的业绩进行以责任目标完成情况为基础的考核。 综上可见，预算是企业未来发展的目标，是企业控制管理的标准，是企业评价与考核业绩好坏的尺度。以预算管理为主线、以责任管理为核心的管理会计，是企业管理流程再造的一项系统工程，是一项管理机制，而不是一项管理技术。 二、分级管理、分部门管理、分产品管理、分客户管理和分货币管理 推行管理会计应以引入一项管理机制为认识上的先导。同样，推行管理会计下的分级管理、分部门管理、分客户管理、分货币管理，是这一管理机制下的具体应用。无论是分级管理、分部门管理，还是分客户管理、分货币管理，管理的循环框架均由确定责任主体、制定预算、核算、差异分析与实时调控、分析评价与考核五部分组成。但是不同类别的管理，其内容是有别的，现简要探讨如下： （一）分级管理。对商业银行来说，就是按总行、一级分行、二级分行、支行的不同级次进行的、以责任管理为核心、以预算管理为主线的管理。分级管理的主要内容是实施按管理级次确定责任主体、按管理级次分解预算并确定每一级次的经营管理目标，按级次进行核算，按级次进行预算控制，按级次进行目标责任考核的管理体制。分级管理所要解决的问题是如何将每一级次机构的经营管理业绩与该级次机构负责人的经营管理目标责任考核结合起来，为考核提供客观的数据基础。 （二）分部门管理。对商业银行来说，就是在同一级次的机构内部，对各经营和管理的所有部门进行的以责任管理为核心、以预算管理为主线的管理。分部门管理的主要内容是实施按部门确定责任主体、按部门分解预算并确定每一部门的经营或管理目标、按部门进行核算、按部门进行预算控制、按部门进行目标责任考核的管理体制。分部门管理所要解决的问题是如何将部门的经营管理业绩与该部门负责人的经营管理目标责任考核结合起来，与该部门员工的目标责任考核结合起来，为考核提供客观的数据基础。 （三）分产品管理。对商业银行来说，就是对银行经营管理的金融产品进行的、以责任管理为核心、以预算管理为主线的管理。分产品管理的主要内容是实施按营销每种产品的人群确定责任主体、按责任主体分解预算并确定每一种产品的经营管理目标、按产品进行核算、按产品进行预算控制、按产品进行分析并进行目标责任考核的管理体制。分产品管理所要解决的问题，是如何将每一产品的经营管理业绩与该产品经营管理负责人的经营管理目标责任考核结合起来，与该产品经营管理相关人员群组的经营管理目标责任考核结合起来，为考核提供客观的数据基础，为分析评价每一产品盈利能力提供客观的数据基础。多年来，商业银行一直在进行分产品管理的探索，但尚未有实质性的进展，难点很多，其中许多概念性的问题还没有得到解决。例如，如何科学、合理地确定商业银行“产品”概念，把工商企业的产品概念、产品成本概念、成本核算方法和产品管理方法，如何借鉴到商业银行等等问题。长期以来，我们一直将“存款”、“贷款”、“结算”定义为金融产品，这种观念对不对， 需要研究。我个人认为，“存款”、“贷款”、“结算”不具备产品的基本特征。 （四）分客户管理。对商业银行来说，就是对银行的重点客户进行以责任管理为核心、以预算管理为主线的管理。分客户管理的主要内容是实施按客户经理确定责任主体，按重点客户分解预算并确定每一重点客户的经营管理目标，按重点客户进行核算，按重点客户进行预算控制，按重点客户进行分析并对客户经理（个人、科组或处室）进行目标责任考核的管理体制。分客户管理所要解决的问题是如何将对重点客户的营销及客户对银行贡献率的大小与该客户经营管理负责人的经营管理目标责任考核结合起来，与该客户经营管理相关人员群组的经营管理目标责任考核结合起来，为考核提供客观的数据基础，为分析、评价和进一步开发重点客户提供客观的数据基础。 （五）分货币管理。对商业银行来说，就是对银行经营管理的货币币种进行的预算管理工作。分货币管理的主要内容是实施按银行经营管理的币种分解预算并确定每一币种的经营目标、按币种进行核算、按币种进行预算控制、按币种进行分析并进行经营决策的管理体制。分货币管理所要解决的问题，一是分析评价每一经营货币的盈利能力，二是为进行由于货币之间的不匹配所带来的缺口损益和缺口风险进行管理和提供数据。 （六）分级管理、分部门管理、分客户管理、分产品管理、分货币管理之间的关系。 一方面，它们是相互关联的。这体现在三个方面：一是分级管理、分部门管理、分客户管理、分产品管理、分货币管理的起点是预算目标的确定，而分级预算、分部门预算、分客户预算、分产品预算、分货币预算是银行总预算下按照不同管理要求进行的分预算，是总预算的分解预算。二是分级预算、分部门预算、分客户预算、分产品预算、分货币预算与总预算之间，以及各种预算之间是互动的，任一预算项下的项目金额变动，都会影响总预算和其他分预算金额的变动。三是分级管理、分部门管理、分客户管理、分产品管理、分货币管理之间及其与综合管理之间是相互影响和相互映衬的，综合管理是以分级管理、分部门管理、分客户管理、分产品管理、分货币管理为基础的，而分级管理、分部门管理又与分客户管理、分产品管理、分货币管理为依托，另一方面各种管理的目标是一个，就是完成总预算确定的经营管理目标。 另一方面，它们又是有差别的管理，侧重点不同。前文已经论述，各种管理所要解决的问题不同，确定的分解目标有差别，管理的方法不同，责任确定的主体不同，核算计量的方法也是有差别的。 三、还应研究分渠道管理问题 该渠道是指银行经营产品的营销渠道（Channels），又称分销渠道。前面我们谈的是分部门的管理、分产品的管理、分客户的管理、分货币的管理。但银行营销产品、服务客户都是通过各种营销渠道完成的，营销渠道的管理对商业银行来说是非常重要的。西方国家的商业银行设置了专门的部门管理营销渠道，这一点值得我们借鉴。 营销渠道可分为两类，一类是与客户进行面对面营销服务的渠道，叫做有人机构网点；另一类是非面对面营销服务的渠道，包括ATM机营销渠道、电话银行（Call Center）营销渠道、手机银行（Wap）营销渠道、网上银行营销渠道等。传统的银行营销渠道是通过单一营销渠道棗有人机构网点向客户提供金融服务的。随着科技的发展和竞争的需要，银行的营销渠道多样化，客户可以根据需要进行选择。但是，商业银行建造每一种营销渠道是要投入巨额资金的，而建造每一种营销渠道的目的是增强银行整体盈利能力。因此，必须建立并进行以责任为核心、以预算管理为主线的营销渠道管理。首先要确定每一种营销渠道的责任主体；其次要建立分渠道的预算管理体系，包括分渠道的预算编制体系、核算体系、控制与分析体系；最后要建立分渠道的评价与考核体系。同理，分渠道管理与综合管理、分级管理、分部门管理、分客户管理、分产品管理、分货币管理之间是既相互关联又有管理差别的关系。 四、会计核算从一维核算发展到多维核算 按照会计科目进行核算，是人们对会计核算特征的常规认识，当计算机广泛应用于会计工作时，一些人对会计科目产生怀疑，进而又对会计核算产生怀疑，认为进入计算机时代，会计科目没了，会计核算也不存在了。我不同意这种看法。因为，进入计算机时代，会计科目并没有消失，会计核算依然存在，会计核算已从一维发展到多维，核算功能发生了巨大的变化。 （一）会计科目的实质，就是对企业经营活动的分类。会计是对经营活动的观念总结和过程控制，而观念的总结和过程的控制是以对经营活动进行科学分类为基础的。在以手工核算为主的落后时代，会计核算仅采取一种分类标准，即经济内容。所以说，传统的会计科目定义是指对企业经营活动按照经济内容的分类，而对企业经营活动按照其他标准的分类反映，由于核算手段跟不上，则通过统计来完成。但是，会计科目并不仅仅限于按经济内容标准来分类，随着核算手段的现代化，可实现按多种标准进行分类。 （二）计算机时代，会计科目可以实现多重分类。随着电算化的应用与完善，核算已跳出一维空间，会计核算的分类标准已不再局限于按经济内容分类，它已扩展到按部门分类、按产品分类、按客户分类、按货币分类、按区域分类、按行业分类、按期限分类、按风险分类。人们对会计科目的认识也不能停留在按照经济内容分类的标准上，要与时俱进。同时，会计核算也不再局限于按照经济内容分类标准进行的财务会计核算，它已发展到对企业经营活动进行的事后反映，发展到对企业经营活动按照管理需要设定的各种分类标准进行的事后反映。只要管理需要，我们可以实现同源数据下的按经济内容分类的财务会计核算、按部门分类的分部门会计核算、按产品分类的分产品会计核算、按客户分类的分客户会计核算、按货币分类的分货币会计核算、按区域分类的分区域会计核算、按行业分类的分行业会计核算、按期限分类的分期限会计核算、按风险分类的分风险会计核算，等等。从这一意义上讲，将会计划分为财务会计与管理会计已失去了实践意义，将会计分类为管理会计与核算会计更具有理论价值和实践意义。 在当今高度发达的信息社会，无论在理论上还是技术条件上，都已实现会计科目从一维分类到多维分类的飞跃、会计核算从一维核算到多维核算的飞跃，这一飞跃值得理论界及时总结，更值得实务界抢抓战机。 五、分部门核算、分产品核算、分客户核算、分货币核算的意义仅仅是为推行管理会计提供基础 在商业银行应用管理会计的实务中有一项重要的逻辑关系，即管理会计是一种管理机制，它以责任管理为核心，以预算、控制、考核为主线，以核算为基础，构成管理会计的全部内容。在这一管理体制的内在逻辑中，核算仅仅是基础，核算为管理体制服务，在确定了预算模式、控制方式和考核内容后，才能确立核算体系，确保核算体系为管理体制服务。这一逻辑顺序不能倒过来，不能在没有建立分部门、分产品、分客户、分货币预算模式、控制方式、考核和分析体系的情况下，先行建立分部门、分产品、分客户、分货币的核算体系，这样违反了管理会计的基本规律，这样做投入大，收益小。 这里还需指出，分部门核算、分产品核算、分客户核算、分货币核算不是管理会计，它们是推行管理会计工作中的一个环节，属于事后核算 的范畴，不能把建立与推行分部门核算、分产品核算、分客户核算、分货币核算简单化为管理会计在银行的应用。这种观念上的偏差和处理上的简单化，不仅理论上是错误的，而且实务上是有害的。 六、内部资金价格在管理会计应用中的重要作用商业银行在推行管理会计时，会遇到一个非常棘手的问题，即内部资金价格问题，也可以称为内部资金转移价格问题。内部资金价格有两个范畴，一是在一个法人内部的资金转移价格，二是在一个企业集团内部的资金转移价格。这里讨论的是前者。 （一）内部资金价格的重要作用 1.内部资金价格是定价的依据。如信贷部门发放贷款，其定价不得低于从“内部资金市场”取得资金的价格；又如存款部门吸收存款的价格，不得高于“卖”到“内部资金市场”的价格。 2.内部资金价格是衡量内部机构业绩的“跷跷板”。如内部资金定价高，存款部门的业绩会受益，但贷款部门的业绩会受损；相反，如内部资金定价低，存款部门的业绩会受损，但贷款部门的业绩会受益。 3.内部资金价格是实施银行经营战略的工具。内部资金价格同样具有杠杆作用，用以引导资金的流向，是银行贯彻经营战略的工具之一。 4.内部资金价格是进行资产负债管理的手段。例如存款部门将存款“卖”到“内部资金市场”时存在资产与负债之间利率缺口、期限缺口问题；又如信贷部门从“内部资金市场”买入资金发放贷款，也存在资产与负债之间的利率不匹配、期限不匹配等问题。这些内部资金交易的过程既可以进行量化缺口风险的工作，也可以进行缺口风险的转移和控制工作。 上述四点列举了内部资金价格的作用，然而内部资金价格发挥其作用则是通过两种途径：一是虚拟的“内部资金市场”，也叫做“内部资金池”；二是实体的“内部资金市场”。 （二）内部资金定价方法 在虚拟的“内部资金市场”下，内部资金的定价有成本法、市价法两类，其表现形式又有低进高出、平进平出和高进低出三种交易方式： 1.虚拟的“内部资金市场”下的低进高出定价，是指资金供给部门和资金剩余部门以低于基准价格强行将资金“卖”给内部资金池，资金使用部门从内部资金池“买”资金用款时是以高于基准价格交易的。这种定价交易方式将部分利润强行留在内部资金池，侵占了资金供应部门和资金使用部门的部分业绩，容易挫伤各部门的积极性。 2.虚拟的“内部资金市场”下的平进平出定价，是指资金供给部门和资金剩余部门以基准价格将资金“卖”给内部资金池，资金使用部门从内部资金池“买”资金用款时也是以同样的基准价格定价交易的。这种定价交易方式不存在内部资金池截留利润问题，但这种单一价格定价的合理性问题就显得十分突出。 3.虚拟的“内部资金市场”下的高进低出定价，是指资金供给部门和资金剩余部门以高于基准价格强行将资金“卖”给内部资金池，资金使用部门从内部资金池“买”资金用款时是以低于基准价格定价交易的。这种定价交易方式是通过内部资金池向内部各经营管理部门让利，内部资金池每年都有“政策性”亏损，是一种扩张型战略取向的定价交易选择。 在实体的“内部资金市场”下，内部资金的定价都是通过内部各经营管理单位（部门）与内部资金市场实际交易完成的，内部资金价格随着期限、风险、外部市场价格、经营战略等各种因素的变化而变化。同时内部资金市场的交易品种不仅包括实有资金的交易品种，而且包括衍生金融交易品种。 （三）内部资金定价的步骤和原则 内部资金价格在推广、应用管理会计工作中的作用是广泛和重要的，然而定价的方式和实现的形式也是多样和复杂的。我认为，要解决内部资金价格问题，首先，要确定是选择“虚拟的内部资金市场”交易形式，还是选择实体的内部资金市场交易形式，这一点非常重要。它涉及到组织架构和机构设置问题，涉及到管理体制的方方面面，而且常常被忽视。应该说，上述两种交易形式各有优缺点，银行要结合经营战略和自身的实际情况加以选择。但有一点是明确的，实体的内部资金市场交易形式不仅能够实现内部资金价格在应用管理会计方面的功能，而且能够实现银行资产负债管理中缺口风险量化和缺口风险转移的功能，而“虚拟的内部资金市场”交易形式则无法实现这些功能。 其次，在确定的交易方式下研究内部资金定价问题。概括起来，内部资金定价时要注意以下几个问题： 1.定价要有依据。要么以成本为依据，要么以市场为依据，要么以经营管理战略为依据，不能靠拍脑袋定价。 2.定价政策要有相对稳定性。不能朝令夕改，随意调整。 3.定价政策要透明。因为定价政策关系到各责任主体的利益，关系到各责任主体的经营管理决策。 4.定价要公平。尽量避免因价格的不公平导致一些责任主体享有政策上的收益，而另一些责任主体被迫担负政策上的损失，从而挫伤各责任主体的积极性。 七、科学的成本核算体系能否建立是推行管理会计的关键 之所以这样说，是因为成本信息对于分部门、分产品、分客户、分货币、分营销渠道管理是至关重要的。如果没有建立起成本核算体系（包括分部门、分产品、分客户、分货币、分营销渠道成本核算体系，同下），建立在成本核算体系基础之上的预算管理体系就不可能搭建起来。如果没有建立起成本核算体系，就无法对部门的、产品的、客户的、货币的、营销渠道的效益进行分析和研判。如果没有建立起成本核算体系，就无法从部门、产品、客户、货币和营销渠道各自不同的角度，进行科学有效的决策。如果没有建立起成本核算体系，更谈不上控制与绩效考核工作了。 成本核算体系的建立非常重要，是推行管理会计时不能忽略的一个环节。 （一）商业银行的成本概念 对于成本，人们并不陌生。一般认为成本就是费用，就是业务费用加人事费用，控制成本就是控制业务费用和人事费用。而成本的概念更是五花八门，有认为是利息支出和手续费支出，也有认为再加上折旧，还有认为是全部支出，等等。上述认识都是错误的，错误的认识会影响科学管理机制的应用效果。 实际上，费用与成本是两个并行的概念，两者既有区别又有联系。费用是资产的耗费，它与一定的会计期间相联系。成本则是按一定对象所归集的费用，是对象化了的费用。将费用对象化到部门上时就是部门成本；将费用对象化到产品上时就是产品成本；将费用对象化到客户上时就是客户成本；将费用对象化到货币上时就是货币成本；将费用对象化到营销渠道上时就是营销渠道成本。谈成本，一定要有对象化的目标，不能泛泛而论，商业银行在研究、分析和推行成本核算、成本管理工作时，尤其要注意这一点。成本核算体系的建立要与管理体制相适应，是会计工作的一项法则，不能违背。只有在确定了分部门管理体制之后，才能着手搭建分部门成本核算体系。分产品、分客户、分货币、分渠道成本核算体系的建立也是这个道理。 （二）要认真、严肃地借鉴工商企业的成本核算方法较之商业银行的成本核算与管理体系，工商企业的成本核算与管理体系发展比较成熟。商业银行在建设成本核算与管理体系时，需要认真地学习、借鉴工商企业的做法。在借鉴工商企业成本核算体系方面谈谈我个人的一些思考： 1.完全成本与变动成本问题。 会计上有完全成本与变动成本之分，完全成本就是传统意义上的成本概念，是指生产经营产品或提供服务所消耗人财物的全部费用；变动成本则是指生产经营产品或提供服务所消耗人财物的部分费用，是指在相关范围内随生产、 销售产品或提供服务的量进行正相关变动的费用；在相关范围内不随生产、销售产品或提供服务的量变动而变动的费用叫固定成本。三者之间的数量关系为：完全成本=固定成本+变动成本。 管理会计提出变动成本的概念，意义在于经营管理决策需要边际利润（价格-变动成本）的分析与管理。同样，商业银行的经营决策也不能缺少边际利润的管理理念。这就要求商业银行在设计、搭建成本核算体系时，要考虑经营管理的需要，一方面要建立完全成本核算体系，这是基础；另一方面要考虑在完全成本核算体系的基础上，进一步建立变动成本核算体系。 2.直接费用、间接费用与期间费用问题。 对于工商企业的成本计算规则来说，企业直接为生产产品和提供劳务而发生的直接人工、直接材料和其他直接费用，直接计入产品或劳务的成本；企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用，需要按照一定的分配标准将这些费用分摊到各项产品和劳务的成本中；企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的管理费用和财务费用，为销售和提供劳务而发生的销售费用，不参与产品和劳务的成本计算，作为期间费用直接计入当期损益。 作为商业银行，成本的核算是否要依循工商企业的做法，将费用首先划分成直接费用、间接费用和期间费用，然后再对其中的直接费用和间接费用进行成本的计算？我认为，商业银行的成本核算要借鉴工商企业的做法，但不能盲从，否则银行的成本核算体系的建设会走向“死胡同”。我认为： （1）期间费用的划分不适合商业银行。这是因为工商企业经营的是有形产品，其经营产品的资金流和物资流常常是脱节的，而工商企业的收入确认往往与物流挂钩。为了贯彻稳健性原则，会计上把与生产经营产品的物流关联度不太紧密的企业管理费、财务费、销售费，作为期间费用直接列入损益，不再进行成本核算。也就是说，对于一家运转着的工业或商业企业，不管它是否生产了产品，也不管它是否销售出去了产品，对于维持正常运转所必须开支的企业管理费、财务费、销售费，全额列入当期损益表中，避免出现企业产品大量积压，而已消耗的资金也大量挂在库存产品中，随物流的静止而停放资产负债表的库存商品项下，造成虚盈实亏的问题。但商业银行经营的是货币，属于服务行业，不存在经营产品的物流问题，商业银行的收入确认不与物流挂钩，因此期间费用的划分不适用商业银行。 （2）通过会计分录的账务处理来直接核算成本的设想是行不通的。直接费用直接计入成本对象，间接费用通过合理的分配比例分配计入成本对象，这是建立成本核算体系要遵循的最基本原则。在商业银行进行成本核算时，会遇到这样的问题，是否可以通过设计一套账务处理体系，在通过记录经营事项的借贷会计分录的同时，便可核算出部门成本、产品成本、客户成本等？我认为这是不可能的。道理很简单，直接费用可以通过会计分录的账务处理在配加部门码、产品码、客户码、货币码的情况下，将费用直接归集到成本对象项下，但间接费用不可能通过会计分录完成成本归集的过程，因为间接费用需要按照一定的分配比例在不同的成本对象之间进行分摊，而且分摊的结果也不可能再通过会计分录将间接费用记录在各成本对象项下，而是通过成本计算的系统方法、通过编制成本计算表、通过编制部门损益表、产品损益表、客户损益表等工作来完成。 （3）建议的工作方向。对于商业银行的成本核算，将费用划分为直接费用、间接费用和期间费用三类是无意义的，仅划分为直接费用和间接费用即可，并且按照“直接费用直接计入成本对象，间接费用通过合理的分配比例分配计入成本对象”的原则，建立成本核算体系。在此基础上，将费用划分为变动费用和固定费用来计算部门、产品、客户等对象的变动成本和固定成本，对商业银行的经营决策也是有意义的。 3.成本计算方法的应用问题。 成本计算的基本方法有品种法、分批法和分步法三种。品种法是以某一种产品品种为成本计算对象，来归集费用、计算成本的一种方法。分批法是以某一批产品为成本计算对象，来归集费用、计算成本的一种方法。分步法是以产品的生产步骤为成本计算对象，来归集费用、计算成本的一种方法。成本的计算是企业进行成本管理和控制的手段，企业应根据自身的经营管理情况，选择适合本企业特点的成本计算方法。 对于商业银行，如何根据银行经营管理的特点和自身的管理要求，借鉴工商企业的成本计算方法，建立银行的成本计算与核算体系，这是需要认真研究的。在设计商业银行成本计算与核算体系时有两个问题需要着重考虑：一是品种法、分批法、分步法在商业银行的适用性。每种方法都有它的特点和适用范围，这些产生于工商企业成本计算方法的应用特点和适用范围能否结合商业银行的经营管理特点和管理要求引用到分部门成本核算、分产品成本核算、分客户成本核算、分货币成本核算、分营销渠道成本核算中？我认为是可以的，但必须具体结合每种管理体制的经营特点和管理要求加以确定。二是每一种管理体制下（指分部门管理、分产品管理、分客户管理、分货币管理、分营销渠道管理），都有自身的经营特点和管理要求，都对应不同的成本计算方法。商业银行在建立成本核算体系工作中，不能仅将一种成本计算方法作为其内部各种管理体制下成本计算的惟一方法。在分部门管理体制下，其经营特点和管理要求决定了它所对应的成本计算方法。同理，分产品、分客户、分营销渠道的管理体制都对应各自的成本计算方法。即使在一种管理体制下，由于金融产品经营特点的不同和管理要求的差别，也可能对应不同的成本计算方法。 八、推行管理会计不能违背的几条原则 （一）主体框架不可拆分原则 如上所述，管理会计是一项系统性极强的管理机制，其应用是一个庞大的系统工程。它以责任制为核心，以预算、控制、考核为主线，以核算为基础，构成管理会计的主体框架。在此框架内，责任主体的落实、全面预算的确定、核算反映、差异分析与适时的控制、绩效的考核，一环扣一环，环与环之间存在着极强的内在逻辑关系，不可拆分，不可倒置，不可“缺斤少两”，否则，将破坏管理会计作为一项科学管理机制的功效。 （二）责权利相结合原则 管理会计是以责任制为核心的，企业经营管理的责任随着责任主体的确定而落实到各个经营管理的责任中心。在分部门管理体制下，是以企业内部各部门为责任中心；在分产品管理体制下，是以企业内部各产品营销的部门、处室、科组或团队为责任中心；在分客户管理体制下，是以企业内部各客户经理、客户营销服务处室或客户营销团队为责任中心等。这些责任中心在充分享有经营决策权的同时，承担与其经营管理决策权相适应的经济责任，并且配套与其承担责任相对等的利益机制。责权利结合是运用管理会计必须遵守的原则，每一个环节都不能忽略。 （三）责任认定的可控性原则 由于各责任中心的业绩与其责任主体相关人员的利益是直接挂钩的，因此对其业绩的考核评价必须遵循可控性原则。这是因为一个责任中心若不能控制其可实现的收入或控制其可发生的费用，也就无法合理地反映其真正的业绩，从而也就无法合理地评价与考核其业绩。一般情况下，银行发生的收入和费用，总体上来看都是可控的，但对于每个责任中心来说，并不都是可控的，管理会计要求将这些收入和费用，通过“直接收入与费用直接确认，间接收入与费用分配确认”方式，分解到各可给予其控制的责任中心。为此在设计和运行分部门管理体制、分产品管理体制、分客户管理体制和分营销渠道管理体制时，须考虑如下内容： 1.责任中心责任预算的编制与确定，要注意可控性原则。 2.配合各管理体制设计的核算体系，收入的核算和费用的核算要注意可控性原则。 3.控制系统的设计与运行必须注意可控性原则，各责任中心不可能对自己无法控制的因素采取调控措施。 4.对责任中心的分析、评价和考核，一定要贯彻可控性原则，否则，考核的结果就不合理、不公正，会挫伤各责任人的积极性。对于因不可控因素所影响的责任中心业绩，考核时一定要予以扣除，只有可控的收入或费用，才是责任中心真正的业绩。 （四）区分责任中心与责任中心责任人业绩的原则 管理会计以责任主体落实为起点，以业绩考核为落脚点，而且在进行业绩考核时，必须区分责任中心与责任中心责任人的业绩。不能简单将责任中心的业绩与责任中心责任人的业绩划等号。举一个例子，一个能力较强的零售业务经理花费同等的努力，在北京分行零售业务部门创造的利润与在青海分行零售业务部门创造的利润是不一样的，或者说在创造同等的利润情况下，所付出的努力是不一样的。道理很简单，因为所处的区域环境、经济环境、人文环境是不同的。因此，在进行业绩考核时，一定要区分责任中心的业绩和责任中心责任人的业绩，这对于一个分支机构遍布全国或全球的商业银行而言，尤为重要。不能对处于不同区域环境、经济环境和人文环境的同性质的责任中心（如所有一级分行的公司业务部门），实施同一指标值下的利益挂钩考核。在区分责任中心业绩与责任中心责任人业绩方面，需要遵循的基本原则是，同等能力的人在付出同等努力后，应该取得同等的利益。 （五）管理会计与核算会计相分离原则 从会计学科分类上，管理会计的实质是“过程的控制”，它所要解决的核心问题是生产经营过程的事前控制、事中控制和事后考评。核算会计的实质是“观念的总结”，它所要解决的核心问题是事后反映，如实、完整、及时地反映生产经营的结果和财务状况。然而在会计的管理循环中，管理会计与核算会计是管理循环中相互连接的链条，不可分割。但从内部控制角度考虑，两者必须分离，因为管理会计工作涉及到经济事项和会计事项的审批。按照《会计法》要求，会计核算必须与经济业务事项和会计事项的审批、经办和财物保管分离，并相互制约。否则，就会出现内控失衡问题，就会导致其他一系列问题的产生。因此，落实内部控制要求，将管理会计与核算会计分离，是推行管理会计必须遵循的原则。 管理会计与核算会计分离的另一个好处是，强化专业化管理。管理会计专司事前、事中和事后的控制与管理工作，将责任的落实工作、预算的编审与分解工作、差异分析与控制工作、业绩考核和分析工作抓细抓实抓精；核算会计专司事后的反映工作，不仅仅要做好综合核算工作，更要按照分部门管理、分产品管理、分客户管理、分货币管理和分营销渠道管理的要求，组织分部门核算、分产品核算、分客户核算、分货币核算和分营销渠道核算工作，做到每种专项核算既要如实、客观，又要及时、完整，充分发挥核算工作应有的基础管理功能。否则，会计工作就会顾前不顾后，或者顾后不顾前，管理控制工作抓不上去，核算工作也无精力抓实、抓细、抓到位。 （六）效益原则 应用与推广管理会计工作要遵循效益原则。这里的效益包含两个内容： 1.推行管理会计的目的是促进效益的提高。不是为推行管理会计而推行管理会计，也不是仅仅为加强内部管理而推行管理会计，应该是为了促进业务发展提高效益而推行管理会计，为了通过加强管理提高盈利水平而推广管理会计。 2.机制的选择要有成本与效益的分析。管理会计是一种管理机制，机制不是万能的，每一种机制都有它的优缺点、适用环境和适用条件，而且一种机制的建立与运行是有成本的。因此推行管理会计之前要进行可行性研究，要研究新机制的建立与运行所要花费的成本，要研究新机制的应用会给企业带来的有形效益和无形效益，要进行成本与效益的分析。如果效益大于成本，则可行；如果成本大于效益，需要三思而抉择。 （七）组织保障原则 推行管理会计涉及到银行经营管理的方方面面，涉及到参与银行经营管理的每一个员工，为保障管理会计推行工作的有序和有效，必须有组织上的保障。首先，商业银行的决策层在推行管理会计的决策上要明确和坚定，并给予推行工作大力支持，因为应用管理会计是一项机制创新工作，涉及到各方面利益的重新组合，会遇到各种困难和阻力，如果没有决策层坚定的支持，推行工作会夭折，管理会计会“走样”。其次，要建立组织保障制度，一方面要建立预算管理委员会、计财部、会计核算部、各责任中心各负其责的组织机构保障系统，确保组织上的落实；另一方面要建立应用管理会计的规章制度保障系统，确保制度上的落实；第三要建立以责权利相结合的人员管理机制，确保责任人的落实。（作者：中国银行北京分行副行长 肖伟） 推行管理会计涉及到银行经营管理的方方面面，涉及到参与银行经营管理的每一个员工，为保障管理会计推行工作的有序和有效，必须有组织上的保障。首先，商业银行的决策层在推行管理会计的决策上要明确和坚定，并给予推行工作大力支持，因为应用管理会计是一项机制创新工作，涉及到各方面利益的重新组合，会遇到各种困难和阻力，如果没有决策层坚定的支持，推行工作会夭折，管理会计会“走样”。其次，要建立组织保障制度，一方面要建立预算管理委员会、计财部、会计核算部、各责任中心各负其责的组织机构保障系统，确保组织上的落实；另一方面要建立应用管理会计的规章制度保障系统，确保制度上的落实；第三要建立以责权利相结合的人员管理机制，确保责任人的落实。（中国银行北京分行副行长 肖伟） 会计研究论文:谈管理会计的理论研究现状及前瞻发展 管理会计在西方国家研究起步较早，但引入国内的时间较晚，世界上对管理会计这门新兴学科一直存有争议。国内管理会计的理论研究面临着理论脱离实践的难题，而造成这种现象的原因也是多方面的，本文通过对其现状和原因的分析，本着理论服务实践的原则，给出了在未来经济发展中，管理会计学研究的方向和发展前景。 一、管理会计的阐述 管理会计是将管理学与会计学结合起来，以现代管理理论为基础，运用一系列的方法和技术，对财务管理和统计资料以及其它资料进行进一步的深入加工，通过对数据的对比和分析，为组织管理者以及整个组织上下在经济活动中进行预测、决策、控制和业绩考核，管理会计是一整套信息处理系统的总称，其旨在为组织管理者在管理组织方面提供科学的依据。 二、开展管理会计理论研究的必要性 在全球化经济发展的背景下，随着高新技术产业的发展和管理理念的创新，西方传统的管理会计理论在实践中面临着越来越多的难题，传统的管理会计对财务会计的信息依赖性过强，使得管理者不能及时集中地处理所获取到了信息，从而影响对组织发展的规划和决策，因此管理会计的理论研究要跟上时代的变化，进行根本性的改变，才能适应科学技术的进步和管理理念的发展，为组织管理提供实质性的帮助。 三、国内管理会计理论研究的现状 在社会主义经济转型的大环境下，我国企业的管理模式还处在逐渐完善之中，当下，管理会计的理论研究在现实中还存在着很多的局限和不足，主要表现在以下几个方面。 (1)管理会计在理论上没有形成科学全面的体系，缺乏理论基础作为指导，从而造成理论研究方法不规范、理论成果大同小异、没有独特性等问题;另外，管理会计研究没有做到与时俱进，很多成果已经过时，跟不上经济的发展步伐。 (2)理论研究成果在实践中有着很大的局限性，理论脱离现实，没有实践性的现象较为严重。因为管理会计的理论研究是基于社会环境和经济模式而展开的，而经济的模式随着时代会处在不断发展和变化之中，所以“以不变应万变”的思想在这里很难成立，在实践中旧的研究理论很难去解决新产生的难题。 (3)目前已有的管理会计理论研究成果大都目光短浅，太过注重追求眼前利益和短期化的效益，没有科学长远的眼光，把研究重点放在了控制内部成本之上，而弱化新产品开发的重要性，忽略了社会大环境对组织内部经济发展的影响，没有将组织长期性的利润最大化放在首要位置。 (4)管理会计的理论研究不能切实满足管理者的需要，在现有的管理会计的方法体系中，一些理论成果在现实中的实践成本过大，研究没有建立在实现利润的基础之上，因此来自其财务会计方面的数据对企业管理没有参考价值，对企业管理者来说也就没有实用价值，因为所有企业的目标是实现利润的最大化。 四、管理会计理论研究的发展趋势和前景 (1)管理会计的理论研究在观念上要做到与时俱进，经济环境处在不断变化之中，企业要在竞争激烈的市场环境中存活下来，不仅要加强在成本方面的控制，更要注重企业管理理念的创新。首先，企业要放远眼光，根据市场动向及时调整企业的生产活动;此外，管理会计的研究应把企业的管理当成一个整体去研究，加大管理会计的规范化研究，避免研究理论的缺陷和局限性，将整体优势作为基础，建立起优秀的企业文化。 (2)积累管理会计的经验，结合企业自身的情况，形成自己的管理会计体系。任何理论研究成果都不是全能的，企业应注重理论与实践相结合，从实践中找出管理会计学科发展的客观规律，使管理会计的发展更加全面和贴近现实，从而找出适合企业自身发展的道路 (3)重视管理会计学科的教育工作，教育部门要加大高等院校管理会计课程的开放，尤其在经济管理院校之中，要将管理会计作为一门专业的主课程，同时在全校将管理会计作为一门基础课程去开设，以便让更多的学生去了解和掌握这门学科，从而培养一批批管理会计方面的专业人才;只有做好管理会计学科的普及工作，才会使学生认识到管理会计在未来企业发展中的重要性，也使得企业管理者更加关注管理会计在对企业管理上发挥的预测、决策、规划和控制等作用，从而提高理论研究的实用性。 (4)完善管理会计的理论与方法研究体系首先要做的就是确定管理会计的发展目标，其目标也是管理会计研究体系的最高层次，基本目标与具体目标是管理会计研究体系目标的两个层次，基本目标就是加强企业的内部管理，提高企业的经济效益，具体目标就是为企业管理者在经济活动中进行的预测、决策、控制和业绩考核提供理论依据和支持;此外，管理 会计的基本原则、对象、内容和方法也是完善管理会计体系的重要部分，管理会计的方法体系包含多个方面，应完善个方法体系中的不足和欠缺。 五、结束语 由此可见，管理会计的理论研究还处于初级阶段，管理会计的发展还有很大的空间，其应用前景广泛。但在发展中，要重视管理会计的规范化研究和实用性研究，使管理会计能真正成为一门对国家经济发展有用的学科。 会计研究论文:成本会计课程教学改革的研究 【摘要】 成本会计课程是会计学科体系中的一个重要组成部分。成本会计工作岗位在企业生产经营活动中也发挥着十分重要的职能。然而,在目前的成本会计课程教学中,不论内容、形式、手段等多个方面都与现代复合型会计应用人才的教育要求以及企业的岗位需求存在一定的距离,使得教学质量并不理想。本文对目前成本会计课程教学中存在的问题进行了成因分析,并提出具有建设性的、可操作性的建议。 【关键词】 成本会计;教学改革;教学系统创新 自会计学专业设立以来,成本会计学课程就被确定为该专业的专业必修课。经济越发达,企业面临的竞争越激烈,成本的作用也就越突出,成本领先战略被广泛关注与应用正是最直接的佐证。因此,会计学专业的学生熟练掌握成本核算、分析、控制的方法、熟悉成本管理的基本理论是其专业基本功的重要方面,这一点已经得到毋庸置疑的肯定。然而,近年来部分高校成本会计课程教学的现状却并不理想,以下将以高校会计专业本科段为对象就成本会计课程教学存在的问题进行成因分析并提出改进建议。 一、成本会计课程教学效果的反馈 我院成本会计课程教学改革项目组以2004到2006级本科会计学专业学生为主要对象,通过试卷分析、问卷调查、面询函证等方式对成本会计课程的教学效果进行了随机抽样调查,其结果表明目前成本会计课程教学效果不尽如人意,主要表现在: (一)理论根基薄弱、知识点的掌握限于“教条分割” 成本会计课程相对于基础会计学、中级财务会计有其鲜明的特点,其一就是费用归集与分配、产品成本计算、成本分析和控制都往往存在一个事项有多个方法的情形,如材料费用的分配就有产量比例法、定额消耗量比例法、定额成本法、实际重量法等,其中定额消耗量比例法的费用分配率又可选用实际耗用量或实际消耗材料成本除以定额消耗量等不同形式。从调查反馈的情况来看,普遍存在着单个计算方法掌握较好,而对于各个方法产生的原理不能归纳出共性,也未能对各个方法在最终产品成本信息形成中发挥的功用形成系统化的认识。 (二)账证意识模糊、掌握成本核算流程限于“纸上演算” 计算量重与大量的图表运用是成本会计课程相对于基础会计学、中级财务会计而言的又一特点,产品成本的构成涉及料、工、费等多个项目,因其承担的对象不同而有不同的归集、分配和结转程序,其间需要借助各种费用计算表格完成繁多的数据处理。从调查反馈的情况来看,普遍存在着把费用分配和产品成本核算视为纯粹计算的情形,而不能很好地将单个分配表计算结果如何与记账凭证对应,也未能很好地掌握不同分配表、产品成本计算单如何与账簿结转对应关系。例如,制造费用采用年初计划分配率法分配时,各月末的账务处理在“纸上演算”中经常遭到忽略;辅助生产费用的交互分配法的掌握经常只局限于算式求解,而对于分配表中费用的转进转出往往判断失误。 (三)管理观念缺失、分析控制的掌握限于“雾里看花” 除成本核算外,教授成本分析、控制、计划等管理性职能的如何实现也是成本会计课程的另一特色,其中各种指标、差异以及各项因素的影响程度确定的计算方法和思维与前期的基础会计、中级财务会计等会计专业课程相比截然不同。从调查反馈的情况来看,对于成本分析、成本控制、成本计划等课程内容,一是普遍存在畏难情绪,二是认为这些内容和“会计”关系不大,因而掌握程度往往比较粗浅。 二、成本会计课程教学现有问题的成因分析 (一)课程教学导向的偏移 随着国内经济形式的变化,第三产业和中小规模企业成为消化高校毕业生的主力,受其所在行业的限制和规模等因素的制约,加之将成本会计等同于工业会计的偏颇认识,使得业界对成本会计专项人才的需求有所下滑。而受近年来会计职业资格考试热潮的冲击,高校会计专业教育的导向逐渐有向应试教育倾斜的趋势。本科阶段比较密切相关的会计专业考试主要是初级会计师资格考试和注册会计师资格考试,而在这两项考试中成本会计的内容所占分值都较低,且覆盖的知识点比较集中。在这两方面因素的影响下,部分高校在修订培养方案时都对成本会计课程进行了学时压缩;学生也以应试、求职有用性高低为判断依据,对成本会计课程的学习只安排少量的精力投入。 (二)课程教学内容设置的不合理 目前,成本会计课程的教材版本众多,内容侧重点和难易程度各异。就内容来看,或仅注重生产费用要素的归集与分配方法以及产品计算方法,或将财务管理、管理会计的部分内容大量引入,或覆盖除制造业以外的多个行业,如此设置无疑使得成本会计课程教学的针对性变得模糊。就难易程度控制来看,存在诸如辅助生产费用分配、品种法、分批法、分项结转分步法的示例中大量运用定额数据,以回避数据计算过程,如此处理往往给教材使用者以错误信息,认为实务中的成本会计就是“一本定额走天下”。部分教材在数据位数保留和科目设置的细节上有失规范,其结果必然无助于成本会计处理严谨性训练。 (三)课程教学重点难点处理的失当 由于成本会计学相对于其他会计专业课程计算量大、计算方法多样化,加之受课时限制, 教师在讲解过程中注意力基本上集中于公式、单个计算方法的机械灌输,不注重公式推导和其原理的分析,对于计算方法之间的联系与比较未加以引导,也漠视了对计算过程的账务体现。例如,对于制造费用期末分配与结转这样的重点项目一言带过、不做深究,造成了学生对关键环节似是而非的处理,导致不能正确计算出完工产品成本的后患;而对于辅助生产费用则采取就题讲题、要求学生记忆掌握的处理方法,其结果往往给学生造成是学数学而非会计课程的错觉。 (四)课程教学方法的单一和教学手段的滞后 目前,成本会计课程教学任务的设计和完成基本上只依靠课堂教学来实现,而在课堂教学的实施中又主要是教师单向讲授为主。由于成本会计大量表格示范和计算的特点,使其课堂教学中对于教材的依赖性强,教师在分析众多数据在表间的结转关系时,容易给学生以“照本宣科”之感,造成课堂气氛的涣散。此外,尽管越来越多的高校都建立了计算机辅助教学系统,为成本会计课程的教学创造了有利的硬件条件,然而由于相关软件的利用水平不高,使得受教者能够从现代CAI技术中收益的程度大打折扣。以目前使用最广泛的,基于PowerPoint制作成本会计多媒体教学课件为例,呈现出两个极端:或是密密麻麻对教材内容的直接再现,或是仅保留章节标题及少量提示,这样的课件无疑对于解决成本会计授课难题,诸如:形象地呈现成本会计中诸多方法的“套路”,直观地演示大量数据在账表间结转等毫无帮助。 (五)相关辅助环节的形式化 本科阶段的人文基础素质教育结束后通常有认知实习的安排,其目的是为以后的专业课程学习提供感性认识准备,方式主要是到企业实地参观。然而,由于对认知实习环节的重要性不甚了解,学生到企业参观时往往是被动的“走马观花”,而成本会计与企业的生产流程关联密切,由于认识实习阶段的马虎应付,进入成本会计学习后面对诸多的生产术语、流程转换只能凭空想象,使得核算方法的学习最终演变为单纯的死记硬背。再者,紧随课堂教学而进行的成本会计试验往往脱离账证,成为复杂计算题的演练。 (六)考核方式和考核内容的僵化 目前,成本会计课程的考核基本上沿用了期末闭卷考试的传统形式,考核内容基本上是对书本知识的直接考察。实验环节的评分也仅是以低分值的形式体现在平时成绩中,对总评分起决定作用的仍旧是卷面成绩,而闭卷考试带有一定的偶然性和可突击性,不能起到应有的以考助学的作用。 三、成本会计课程教学改革的建议 项目组就如何使得高校成本会计课程的教学工作能更好地达到现代复合型会计应用人才的教育要求开展了调研与讨论,其间形成了一个成本会计课程教学新系统的设想,该系统的主要构成如表1所示。以下将结合演示表对整理出的成本会计课程教学改革六项建议逐一加以阐述。 (一)对成本会计课程教学目标进行重新审视与明确 会计专业本科教育的目标在于会计基本知识与各项技能的培养,素质教育与技能教育并重,以中级会计人员为教育成果对社会输出。成本会计课程尽管是以制造成本法以及相关理论为主要方面,但基本上是对基础会计所学的会计原则、记账方法和会计循环等的进一步诠释与应用,也是对后续管理会计等相关课程的前期铺垫,对于会计的专业思维熏陶和综合素质的养成具有其独到的作用。因此,成本会计课程一开始就有必要通过宣讲讨论等形式使受教者明确该门课程在会计专业知识体系中的作用,使教学重点放在通过课堂学习和模拟实训操练来理解各类计算后的经济实质及账务处理关系,从而达到专业思维、数据处理技能的默化提高。 (二)对教学内容进行覆盖面的甄选与逻辑体系的重塑 成本耗费的正确核算与客观反映、成本决策有用性的强化是成本会计应发挥的两大核心功能,这一点应当在成本会计课程教学内容具体覆盖上得到充分体现。可通过目前比较具有影响力的多种成本会计教材,并参考成本会计理论的新发展,筛选出其中典型的共同方面作为主体教学内容,尤其注意难易程度适合的、具有代表性的、应用价值高的案例选择。在各项内容的前后组织上应以成本及成本会计工作循环为主线索,并考虑基本原理互通的内容能进行接力衔接。 在新系统设想中,课堂教学的主体内容有:成本理论、成本会计工作理论、成本核算、成本报告、成本管理,将非制造行业成本核算、成本会计学科发展趋势介绍作为机动内容。在成本管理具体教学内容的确定上,把握与成本核算紧密沿承,并与管理会计、财务管理内容不重复的原则,主要考虑针对成本报表进行的分析、账务处理有显着特色的标准成本法。对于进程安排上,将生产认知放在基础准备部分以帮助学生熟悉生产常用术语,典型生产耗费在生产部门及部门间的归集分配流向;对于定额法因实务推广始终存在难度,且其处理原理和标准成本基本一致,故而将置于成本分析方法和标准成本法之后。其他具体教学内容的选择与设置体现在演示表的“模块功能”,在此不再赘述。 (三)对教学难、重点进行合理确定与有效攻克 在对教学内容进行重新整合的基础上,应以成本会计理论、技能基本功培养为核心,综合考虑未来工作岗位应用性以及后续职业资格、学位提升的需要,对教学中的重点项目加以明确。同时,应在课堂表现、练习批阅、答疑互动等环节中注意学生接受情况,对普遍存在的学习难点进行圈定,并通过出错信息的收集分析找到解决的法门。例如,成本还原是历来的教学重点与难点,进行还原的比重法和比率法教学时常被作为两种分割的独立方法来学习,经过验证两种方法的实质一致性以及对各步骤还原参照物选择的缘由进行着重分析后,大部分学生能够在理解的基础上轻松运用两种方法得出正确的结果。 学校可在广泛讨论的基础上将确定的教学内容以及其中的难、重点以教学大纲的形式加以确定。而任课教师在对教学重、难点具体判定时应根据受教者的情况在惯例的基础上进行针对性的小幅调整,并注意提高难点问题的讲授技巧。 (四)对教学方法进行丰富并提高计算机辅助教学手段的利用程度 在成本会计的教学上既要注重保持教师在传授基本、核心、难点理论和方法方面的主导作用,更要激发学生在接受上的主动性和创造性。教师应更多地将启发式教学法、讨论式教学法、模拟式教学法和案例教学引入到成本会计课程的教学中,调动学生自我推导、“寻根”和课外求知的兴趣,更多地去引导学生通过生产流程与管理要求、账户设置与结转、比较与归纳去掌握计算公式与方法,从而达到活学活用、事半功倍的效果。可尝试通过建立学习小组将行业扩展和成本会计前沿开发等内容的学习移到课堂以外,教师只提供方向性指导,更多内容的获得与掌握由学生自主进行文献查阅和小组讨论来达成。 同时,对专业教师进行基于现代CAI技术的多媒体应用软件使用技能的培训。如PPT课件制作中超链接、图示、自定义动画等的恰当运用以及FLASHMX等动态效果的引入能有效辅助教师使理论解释更形象、数据来源去向更明朗、计算流程总结更清晰、账务 处理更直观等;而这有赖于教师对相关软件功能的掌握和利用水平。学校可定期开展课件展示与评选活动,激励教师能制作出形式丰富、对课堂教学确有助益的高质量多媒体课件。此外,课程网站的使用也将大大有助于教、学双方的直接交流,使教学更具针对性。 (五)加强教学辅助环节内容的针对性设计 在典型教学案例确定的基础上,尽可能争取到相应类型的企业作为实习基地。在进入基地前,先将认知实习与专业学习的关联进行细化。就成本会计课程而言,可以将诸如企业有哪些生产部门?产品要经过哪些工序加工?动力等费用是怎样由外部进入并且被内部消耗的等具体问题作为认知提示罗列在实习指导手册中,使学生明白该听、该看、该问什么。校方还可争取征得实习基地的协助,就生产工艺、生产组织等拍摄影像、制作平面沙盘图片作为素材在以后的成本会计课堂教学中使用,真正对以后的成本核算学习形成有利支撑。 模拟实训环节,实训内容的设计十分关键。比较理想的实训内容是能涵盖基本生产、辅助生产、制造费用建账,材料、工资、动力、折旧等要素费用归集与分配,综合费用期末处理,完工产品成本计算、商品产品成本报表生成这样的一个成本会计循环。可以某个企业某一期比较完备的成本核算资料为基础按实训学时进行适当调整后作为实训素材使用,以充分帮助学生加深对理论知识和计算方法的理解和吸收。 (六)组织力量进行教材及辅助教学资料的编写 目前多数的成本会计教材都是以《企业会计制度》2001年版为账务处理依据,但在细节的撰写上相互间却存在不少出入。随着2006年新会计准则的出台和成本会计理论与实务的发展,成本会计教材及其辅助材料的重新编撰成为当务之急。在对教学内容进行上述甄选与构建的基础上,成本会计教材的编撰,首先应力求在细节上寻求共识与规范,以避免目前各版教材在核心概念、成本核算科目、成本项目、分配方法、费用分配表格式等方面各自表述的情况;其次应增加成本核算案例账务处理环节的普遍实用性,如使材料费用分配中的涉税问题、工资费用分配中非工资性津贴和补贴、“五险一金”等内容能得到体现;再者应当与新会计准则变化相吻合,如固定资产修理费用的处理等;最后可区分教师和学生两种版本,在学生用版本中,教学重、难点案例可有选择的只给出空白表格,便于课堂互动的进行。对于教学辅导材料,一是要突出精要、发挥学习指导的功能,如可给出教学大纲,对主要知识点进行总结提示,使用图示突出各章主要知识点的逻辑关系以及计算方法的流程,对主要计算公式进行汇总与梳理,从而避免对教材内容简单精简的情况;二是练习题的组织方面,要对知识点的直接考查和变通应用进行合理搭配,引入历年会计职业考试真题精选,从而避免题目大量的简单堆砌;三是适量增加电算化作业素材,提高学生利用现代办公手段完成成本账表计算与结转的能力。 (七)开发多元化教学考核组成方式 由于课堂讨论、课外小组活动等形式的引入,相应的可增加新的考核方法,如增加自评、互评等形式。将学生的成本会计课程总成绩分解为卷面成绩、课堂互动、课后作业质量、课外活动情况和实训成绩等多个部分,根据各年级成本会计课程教学开展的具体情况合理确定各部分的权重。这种复合测评方式将有助于改变目前成本会计课程教学中存在的部分学生对知识点强行记忆以求短效回报的现象。当然,建立规范的日常教学跟踪管理制度也就成为一个先决条件。 随着我国会计准则体系的改革,国内外经济形势、科技条件的日新月异,高校的会计专业迎来了新一轮的改革契机。成本会计课程教学质量的提高,还需要在今后持续借助院校间的横向合作,以及同企业界进行纵向的检验反馈中探求更科学的措施。 会计研究论文:基于新形势下企业会计管理模式创新研究 会计管理模式是指国家对全社会的会计工作和会计人员等进行组织管理的方式,它是会计工作得以正常运行的组织保证。建立何种会计管理模式,很大程度上取决于国民经济管理体制。在自由竞争的市场经济体制下,会计管理模式倾向于较为松散的“协会型”即以会计职业团！体为会计工作的管理机构,而在计划型的市场经济体制下,则倾向于相对集中的“政府型”,即以国家政府机关为主要管理部门。 一、企业会计管理模式探析 基于企业会计管理模式是建立在国民经济管理体制的基础之上,因此,可将企业会计管理模式大致划分为三个部分:会计人员由责任单位领导和管理的交叉型管理模式;会计人员和会计业务统一企业会计部门领导与管理的统一型管理模式以及会计人员和会计业务由各责任单位领导与管理的分散型管理模式。本章将针对于三种模式进行详细分析: 1.交叉型管理模式 我国现代大多数企业将以人为本作为会计管理的核心指导思想,通过实现人与事两者相机融合,将会计管理工作落实到位。这种交叉型管理模式一定程度上违背了行为科学管理原则,使得企业会计管理部门呈现“有利争先管理,无利或有害相互推诿”状况,不仅难以充分发挥交叉型管理的高效性,而且还极易引起企业会计管理工作的混乱性。 2.统一型管理模式 统一型管理模式有助于充分发挥会计职能和作用。该模式要求将各责任单位核算机构作为会计部门的派出机构,承担为各责任单位服务和执行会计职能职责。企业一经发现会计管理过程中的不良行为,直接追究该责任单位核算机构的责任。 3.分散型管理模式 分散型管理模式是企业会计管理模式的核心组成部分。分散型管理模式要求会计人员和会计业务由各责任单位领导和管理,并将会计人员作为核算的第一线,以此,将有助于会计人员及时把握企业的生产经营、资金运行状况,充分挖掘企业会计管理过程中的薄弱环节,并且及时采取有效应对措施,予以纠正和完善。 4.可操作性模式 以前,人们对已颁布的会计准则的批评之一,是其缺乏可操作性,令从事会计实务工作的人员在具体运用时觉得无所适从。现在,这种局面得到了改变, 新会计准则体系不仅对会计确认、计量、记录和报告提供了一般的原则指导,而且对如何运用会计准则提供了操作指南。在新会计准则体系中,应用指南以会计人员喜闻乐见的会计科目和会计报表的形式对如何运用会计准则做出了规范,避免了会计人员在具体运用时出现无所适从的情况,避免了在实施新会计准则体系时可能出现的混乱局面。 5.动态性模式 新会计准则体系是一个开放的系统。当实务中出现更科学的会计处理方法时,可以对应用指南进行修订,使新会计准则应用指南中体现实务出现的新的、更科学的会计处理方法。在出现新的经济业务时,一旦条件成熟,也可以制定新经济业务的确认、计量、记录和报告规范,将这些规范加入到具体准则的行列,使之成为会计准则体系的一个组成部分。即使是基本准则,也可以根据经济的发展和其他环境的变化进行修改。所与以新会计准则体系具有动态性 二、企业会计管理模式的构建 1.企业会计管理需全面落实内部管理,强化会计信息的相关性 一方面是全面落实内部管理。即企业需以现代企业制度为理论指导,以企业会计管理系统为平台,不断完善企业内部经济管理机制,其中,企业会计管理系统包括会计预测、会计决策、会计检查、会计考核、财务计划以及会计分析等;另一方面是强化企业会计信息的相关性。会计信息一定程度上影响着企业会计管理模式的构建,因此,企业需保证会计信息的及时性、完整性、正确性,即增加会计报表披露的次数,尽可能缩短公布会计报表的时间间隔,为企业会计管理决策提供了强有力的支持。 2.构建动态的会计管理体系 动态的会计管理体系是企业会计管理模式的重要组成部分。企业需紧密结合企业各时期经营情况和会计工作情况,立足于企业传统会计管理系统的基础之上构建健全的动态的会计管理体系。同时,进一步加大动态会计管理体系的执行力度,企业通过全面落实动态的会计管理体系不仅能够及时纠正企业会计工作中存在的不足之处,并及时采取有效应对措施,推进企业会计工作开展的科学性、合理性;另一方面,现代企业会计管理体系的完善是一个完善管理体系、发现不足与问题的循环式管理过程,其随着企业会计管理工作的开展,将达到动态的、时刻检查企业会计工作的、促进会计管理体系完善的目的。所以说,动态会计管理体系是企业会计管理模式不可或缺的一部分,其对推进企业会计管理科学化起着至关重要的积极作用。 3.积极引进先进的信息技术并大力推广会计管理应用软件的普及 会计管理依靠的是极其丰富的信息资源,结合大量的数学模型和数学方法,同时借助于计算机和相关的信息系统,处理信息提供决策。会计管理信息的获得强调及时性与相关性,先进的技术手段尤为重要。所以必须引进先进的信息技术,加快电子计算机普及和推广,同时开发会计管理应用软件,加快电算化的步伐,促进会计管理应用技术革新,推进会计管理在我国的有效应用。 4.建立现代岗位认证体系 现代岗位认证体系是企业会计管理模式的关键。企业建立现代岗位认证体系需以对岗位工作分析、工作职责分析及其企业经营目标岗位分析等工作为着力点,将各项会计相关工作层层分解到日常工作中,之后,以周、月、季度以及年为考核周期,对企业会计人员的会计管理进行绩效考评。同时,企业需实现绩效考评机制与奖罚机制直接挂钩,依据绩效考评结果对企业会计管理人员进行相应的惩处奖罚,以此,不仅有助于增强企业会计管理人员的工 作紧迫感和责任感,而且还有助于充分激发企业会计管理人员的工作积极性与自主性。 5.建立完善的性绩效评价指标体系 绩效评价是现代事业单位管理中的一个主要内容。将绩效评价指标与事业单位实施的管理相结合,能充分提高员工的积极性,促进工作质量的提高。因此,有必要建立完善的绩效评价指标体系。总之,事业单位的评价指标应全面灵活,才能更好地发挥会计管理在事业单位管理中的价值。 6.努力营造一个适合会计管理应用的良好环境 现代事业单位管理中,只有当事业单位经营者能切实地承担起对事业单位的受托经营责任,才能对包括会计管理在内的经营管理科学产生需要。为此,应优化市场环境,实现事业单位产权的多元化,塑造清晰的国有产权主体,促使事业单位经营机制的改变,为会计管理的应用创造良好的经济环境。还要继续强化事业单位的市场观念、风险观念、人本观念、时间价值观念、竞争观念等,建立适应市场机制的事业单位文化,为会计管理的良性运行创造一个良好的事业单位文化氛围。同时,要改进事业单位的组织结构,以获得管理所需要的组织保证。 三、小结 综上所述可知,企业会计管理模式的完善与实施为提高我国企业的会计信息质量,真实反映企业的财务状况、经营成本和现金流量奠定了坚实的基础。现代企业会计管理模式的完善是一项耗时长、系统复杂的工作,这就需要企业着眼于自身经营特点分析、会计管理职能分析、会计工作目标分析以及管理流程分析之上,推进统一型管理模式、交叉型管理模式及其分散型管理模式的优势互补,切实为企业构建出更为高效的会计管理模式。同时,全面落实会计管理模式,保障企业会计管理的合法性、科学性、适用性,为企业提供真实、完整的会计信息,大大增强企业会计管理者相关决策的高效性,促进企业的可持续发展。 会计研究论文:完善我国注册会计师行业自律的对策研究 一、完善行业自律管理体制,提高自律效力 (一)健全行业自律组织1.转变行业协会的定位。彻底切断注册会计师协会与政府主管部门之间的利益关系,《注册会计师法》中明确规定,财政部门对协会进行监督、指导。财政部门与注册会计师协会之间并没有行政隶属关系,不能将协会作为其下属单位进行管理。因此,必须在相关法规制度中予以明确,以彻底切断注册会计师协会和财政部门的隶属关系,使注册会计师协会真正成为行业自律性组织。2.健全协会内部治理结构。建立会员大会、理事会、秘书处三者相互制衡的内部治理结构。会员大会是行业的最高权力机构,理事会是会员大会的执行机构,秘书处是协会工作的管理机构,三者的职权应该划分清楚,在实际履行其职能时,不能有错位、越位的行为。 会员大会作为行业的最高权力机构,应能代表全体会员的利益,由会员自己解决行业中出现的重大问题,决定行业的重大发展方向。 理事会是会员大会的执行机构,对会员大会负责,并接受会员大会的监督。现在理事会的大多理事基本上是由政府官员担任,只有一两个行业代表,很多事情做不了决定,甚至连开个会都难,根本发挥不了应有的作用。 秘书处对理事会负责,并接受理事会的监督。加强秘书处的建设,是保障行业自律组织有效运转的关键。笔者认为,秘书处的组成人员,特别是领导层,应采用公平、公开的办法在行业内进行选举,选出真正对行业熟悉,有热情、有专业水准的注册会计师来担任。 (二)完善行业自律机制 1.重视维护行业权益。注册会计师协会不仅仅是一个简单的处罚机构,其更重要的职能是维护会员和行业的合法权益。在市场经济中,会计师事务所和注册会计师都是普通的民事主体,并没有司法豁免权。他们在执业过程中,其合法权益会受到其他行业不正当竞争、政府不合理处罚、司法不公正裁决等方面的侵害。如果仅靠单个会员以一己之力孤军作战是很难改变这些状况,这时,协会就应担当起维护会员合法权益的重任。具体可成立申诉和维权委员会进行指导,现中注协刚制定申诉和维权委员会暂行规则,可据此逐步实施、完善。 对政府部门的不合理处罚,协会应从行业切身利益出发据理力争,而不应只是一味唯上;对司法部门的不公正判决,协会应当采取更为积极的态度,向司法界宣传职业精神,缩小职业判断与司法判断的距离。只有这样,才能提高行业的声誉,增强协会的向心力,增强会员的凝聚力,最终使公平竞争成为注册会计师行业的主旋律。 2.完善职业道德准则。 (1)构建职业道德准则体系。职业道德准则是CPA在执业活动中应遵循的职业道德行为准绳。目前我国只制定有职业道德基本准则,尚未制定具体准则和行为指南,尚未形成一个逻辑严密、结构完整的职业道德准则体系。而职业道德缺失已引致大量的审计失败,为便于增加职业道德规范可操作性,当前应尽快完善职业道德准则体系,可借鉴美国与国际会计师联合会的先进经验,构建我国的职业道德准则体系,具体可包括:基本准则、具体准则及行为指南等三层次。其中,基本准则是指为了达到职业目标,CPA职业行为必须遵循的基本原则,如客观、公正、独立等。具体准则是基本准则的具体化,是职业道德准则体系的主要内容。行为指南是具体准则的进一步详细说明。 (2)设立职业道德委员会。职业道德委员会是职业道德准则制定和实施机构。目前可在中注协设立职业道德委员会,专司职业道德准则制定、解释、修订和实施之责。人员构成上,可借鉴美国、德国、加拿大等国的经验,由若干专职人员负责日常事务,同时聘请来自职业界、高等院校、科研院所的专家作为兼职人员。各省级注协亦应相应设立职业道德委员会负责。各辖区内涉及职业道德案件由省级职业道德委员会处理,全国性、跨省的重大诉讼中的案件或省级职业道德委员会无力处理的,可交由中注协。对省级职业道德委员会处理存有异议,可向中注协申请复议。 二、加强事务所自我管理,提高审计质量 (一)谨慎选择客户谨慎选择客户,是会计师事务所防范法律风险的第一道防线。在接受客户之前,要对客户进行风险分析,可以从客户所处的经营环境、财务管理活动、管理层的诚信度、法律责任风险等方面加以考虑。 (二)完善质量控制体系良好的质量控制体系,是执业质量的保证。当前,我国会计师事务所的质量控制主要是通过建立三级复核制度来实现的。但是,由于二级、三级复核人远离现场,当一级复核人不对现场中所发现问题加以记录和汇报,二级复核人就只能进行形式的审核,而对其中所涉及的实质性内容可能就无能为力。而三级复核则只关注审计报告的内容,更无法发现现场中的问题,结果风险就能潜伏下来。要改变这种状况,必须强调树立全员风险意识,建立完善的风险评估、预警、监测和防范机制。 (三)加强人力资源管理。会计师事务所是知识密集型企业,人力资源是会计师事务所的重要资产和生产力。其专业技能的高低、道德水平的好坏,直接影响会计师事务所业务质量水平和诉讼风险。会计师事务所内部应当建立健全严格、合理、透明的人事管理制度。重点考虑以下几个方面: 1.招收合格的人才。会计师事务所在招聘人才时,不能只看其是否拥有注册会计师证书以 及业务技能高低,手头有多少客户,还要看其道德水平的高低,是否诚信、守法、尽职等。 2.与员工签订劳动合同。为了加强注册会计师个人的法律责任意识,会计师事务所应该与员工签订劳动合同,约定注册会计师出现执业事故、导致事务所损失时个人应承担的责任,明确规定各级复核人、注册会计师和助理人员的权利与义务,与此作为约束注册会计师的保障。同时,合同年限不宜过短,避免个人为追求短期利益而损害会计师事务所的长期发展;也可以考虑在个人离职后,会计师事务所保留追究其责任的权利。 3.设计责任权利相结合的激励制度。改变单纯与收入挂钩的激励机制,对人力资源的激励应当加入质量和风险的标准。例如,降低奖金中与业务收入挂钩部分的比例,增加与业务质量水平挂钩的比例。如果在会计师事务所内部的质量检查或者同业检查中未发现问题,或者严格执行了质量控制程序,则给予奖励。也可以考虑从员工奖励中提留一部分风险抵押金,经过一定时间(如五年后)未出现诉讼损失则给予返还。此外,要根据对员工业务能力、业务质量、职业道德等方面综合考核的结果来决定对其晋升。同时,对于执业质量低下或未履行劳动合同中的义务而给会计师事务所带来诉讼损失的注册会计师,则要根据其责任的大小给予一定的经济处罚,甚至停止其从事业务的资格。 三、加强事务所风险管理,增强风险防范能力 (一)建立职业责任保险制度建立注册会计师职业责任保险制度,由保险公司分担被保险人因疏忽、过失造成他人损失而依法承担的经济赔偿责任,以提高应对诉讼风险能力。投保时要注意以下几点: 1.注意区分保险人负责赔偿的责任(保险责任)和不负责赔偿的责任(责任免除)。职业责任保险的责任范围一般包括两个方面:(1)被保险人因疏忽、过失造成他人损失而依法承担经济赔偿责任;(2)法律诉讼费用。对于因被保险人的隐瞒或欺诈行为引起的索赔,因被保险人故意损害他人行为引起的索赔,会计师事务所只有通过提取风险基金或其他风险自留的方式来解决。 2.注意保险条款中有关赔偿限额和免赔额的约定。保险条款中对赔偿限额一般有双重约定:每次赔偿限额和累计赔偿限额。无论是每次赔偿限额还是累计赔偿限额,只要超过约定的赔偿限额,保险人概不承担责任。除规定赔偿限额外,责任保险还有免赔额的规定,即保险人负责的赔偿条件之一是赔偿超过免赔额。因此会计师事务所即使购买了保险,仍会有一些自留风险存在。 (二)完善职业风险基金制度 1.规范职业风险基金计提基础。目前会计师事务所的职业风险基金是按照业务收入为基数提取。这种计提方法没有区分各个审计项目和事务所不同业务风险的大小,不利于事务所风险管理。因为每个审计项目面临的审计风险各不相同,审计业务和管理咨询、资产评估、会计服务等业务面临的责任风险也不相同。会计师事务所应该按照单个审计项目(或不同的业务)计提风险基金。对于具有类似风险的项目则可以合并计提。 2.合理确定职业风险基金计提比例。传统的职业风险基金是按会计师事务所业务收入10%的比例提取且不封顶。这种计提比例有欠科学,既没有区分各业务风险大小,也会导致其账面滚存金额越来越高,严重影响事务所的资金运作和股东分红。可规定一个计提范围,例如5%~1%,然后会计师事务所根据各业务风险的大小确定具体的计提比例。另外可规定职业风险基金计提上限,参照《公司法》规定,公司要按照税后利润的10%提取法定公积金;当法定公积金累计额达到公司注册资本的50%时可以不再提取,则事务所职业风险基金的计提也可采取这种方法封顶,以免职业风险基金过度累积。 3.改进职业风险基金管理方式。目前对事务所计提的职业风险基金,并未规定具体的资产形式和管理方式,往往被挪作他用。随着民事赔偿机制的完善,事务所面临的诉讼风险将日益增加,为保障足够的诉讼赔偿能力,可以借鉴住房公积金管理方法,对所提职业风险基金实行专户管理,具体可由地方注协统一存储、管理。事务所在每年结账后,所计提的风险基金在限期内存入注协风险基金专户。事务所在存续期内,若发生诉讼赔偿,可先从风险基金专户中拨付;不足赔偿,再从事务所其他权益中支付。对于超过诉讼时效的业务收入的风险基金部分可转为事务所权益,用于购置非流动资产或按出资比例分配等。事务所终止时,仍由注协专户存储, 但每年可将超过诉讼时效的业务收入的风险基金部分,按出资比例分配,当全部业务超过诉讼时效,注销该账户。 四、大力推行合伙制,增强风险意识 (一)大力推行合伙制合伙制是指由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享利益、共担风险,并对事务所债务承担无限连带责任的一种组织形式。 1.优点:有利于提高风险意识。由于各合伙人承担无限连带责任,一旦出现执业问题,应以其投资乃至个人财产偿还债务。这促使每个合伙人都要勤勉尽责从业, 自觉防范风险。而且,合伙人之间的连带责任也促使合伙人在加强自我约束的同时,对其他的合伙人进行制约,从而在合伙人之间形成有效的监督机制,有利于提高会计师与事务所的风险意识。 2.缺点:不利于扩大事务所规模。当会计师事务所规模逐渐扩大时,合伙人人数增加,合伙事务所中没有从事审计业务的众多合伙人,可能要为自己不认识的某个合伙人的审计过失承担个人财产责任,不利于更多人加入,以扩大事务所规模。 针对当前注册会计师行业中职业道德缺失普遍的严峻现实,为提高风险意识,我国应大力推行合伙制事务所。 (二)严格限制有限责任制有限责任制是指事务所以其全部资产为限对其债务承担责任,出资人以其出资额为限承担责任的一种组织形式。其有利于扩大事务所规模,但不利于提高执业风险意识,不能体现事务所的性质。 在我国,应通过提高对注册资本及股东人数等的要求,严格限制其数量。但目前大规模取消有限责任事务所,可能会带来行业震荡,影响行业发展。关键是要有配套制约机制,以加强其风险意识。第一,强制实行注册会计师行业保险制度,包括行业自保和互保等具体内容,可以在《注册会计师法》细则中规定。第二,提高设立 文秘站: (三)试行有限责任合伙制有限责任合伙制集中了有限责任制和合伙制的优点:(1)有利于培养风险意识。各合伙人虽对其他合伙人的执业过失不承担法律责任,但仍对自己的执业过失承担无限责任,为此合伙人仍必须勤勉尽职,以降低执业风险。(2)有利于扩大事务所规模。合伙人之间 不相互承担连带责任,合伙人可以不再为其他合伙人的错误或舞弊行为付出代价,可吸引更多人加入。同时,有限责任合伙制符合市场经济条件下,既要扩大事务所规模,又要提高抗风险能力的客观要求,是我国未来的发展方向。但目前我国由于《合伙企业法》不允许设立有限责任合伙,大规模推广无立法依据。 (四)适当发展个人独资个人独资是指事务所由个人出资设立,财产为个人所有,投资人以其个人财产对事务所承担无限责任的一种组织形式。可见其风险约束力强,这种组织形式被许多国家和地区的会计师事务所普遍采用。但由于个人所规模小,承担责任能力有限,其业务范围应有所限制,可主要从事会计、税务及其他咨询服务。所以,在我国应适当发展个人独资会计师事务所。 会计研究论文:印度医院成本会计的研究 管理控制系统有助于管理者对资源进行最佳分配,这是由经济管理的规律和要求决定的。在一般情况下,管理控制系统都是围绕经济活动及内部组织结构建立起来的。例如,资源分配就是按照资金使用单位的形式来反映。通过成本研究可以提高工作定额,可以帮助医院随着医疗服务需求的变化来预测资源需求与供给,可以敦促医院更加关注管理以提高服务效率。 通过成本分析的方法,有利于将不同的服务成本分配到不同的成本中心。因此,成本分析已经成为医院财务管理的有效工具。 成本分析的用途包括:(1)通过详细分析支出,得出每个成本单位、职位、服务过程、部门运转的生产成本。(2)可以向管理者提供和说明通过成本分析暴露出来的任何不经济耗费或者浪费现象。(3)有助于制定医疗服务价格或者向外部组织报价。 (4)可以作为价值分析的基础。(5)为某些服务或材料的外购或自制、继续使用还是更换,以及如何组合医疗服务产品等决策提供数据。 研究目的:对印度不同医疗机构开展的成本会计进行评论和研究。 研究方法:对已公开或未公开发表的有关印度医院成本会计研究的着作和资讯进行研究、分析并得出结论。 调查讨论:由于财务管理松弛,成本效率意识薄弱,使很多印度医院目前面临着严重的财务困难。 这种现象在公立医院尤其明显,因为医院预算只是政府医疗卫生预算中的一部分。 近几年来,数学工具或者计算机等技术手段的发展使用,已经极大提高了医院编制计划和成本控制的能力。如果可以从以前的数据研究和分析中得出每个病人每天的平均费用,以及每项实验室检测、每个手术、每顿膳食和每项X光检查等的平均费用,就可以以此为对照作为某种标准对指标进行量化。 大多数印度医院都有自己的费用比率结构,而且经常调整和控制这些费用比率以防止医疗服务价格上升较快。印度医院会计工作曾经努力沿用过英国模式,而成本会计观念是由传教士举办的医院引入印度的。 1.根据穆达莱委员会(Mudaliar commitee)提供的1962年有关统计资料,在印度德里,每位住院病人日均费用是8卢比。而在对印度艾派克斯医疗机构(Apex Medical Institute of India)的住院病人的费用进行研究后,得出如下结论:住院病人平均费用为21.46卢比,其中不同项目费用支出比重分别为:工资61.48% ,药品及化学制品12.18 ,外科项目5.46 9/6,清洁用品和普通库存材料1.55 ,床上用品0.42 ,洗衣0.84 ,其他17.44 。 有研究显示,维持一张普通病床的日总费用是9O卢比。然而,基于医疗的特殊性,给病人提供更好的设施或者更大的病房,可能导致成本增加。因此,大城市里面的现代化医院其病床每日维持费用可能高达200卢比。由于医疗技术或者设备的更新换代占医院运行费用的2O ,所以每床每天的设备折旧费约为18卢比。奥佳的研究(ojha's study)表明,一个具有300张床位的医院,以每张床位9O卢比计算,其两个月的运行费用为162万卢比。 2.塔达咨询公司(Tata Consultancy)于1987年对印度一家最好的医院开展了另一项成本会计研究,病人治疗每日费用: 普通病房177.02卢比,高级病房555.O0卢比,加护病房740.O0卢比,手术室每小时367.O0卢比,门诊病人治疗1O.44卢比,急诊病人治疗费用24.9O卢比。 平均膳食费:普通病房13.31卢比,高级病房76.OO卢比。每公斤衣物清洗费用7.3O卢比,实验室实验费用5.5O~ 27.7O卢比,保养维修费用7.77卢比平方英尺,护工单位成本每月预计费用41卢比。 1989年对另一家三级医院洗衣房开展的成本研究得出:每件亚麻制品的平均洗涤费用是1.55卢比,每公斤是6.28卢比。 3.有研究对影像和放射诊断每一人次平均费用进行了分析。分别是:日常检测33.59卢比,血管造影2628.00卢比,逆行造影440.00卢比,CT 扫描(头部)660.00卢比,CT扫描(身体)1340.O0卢比。 4.膳食服务费用占医院医疗照顾费用的3 ~5 ,对一家三级教学医院的研究表明每位病人每天花费33.80卢比。 5.有研究还对医院消毒项目费用水平进行了分析。某三级医院消毒项目费用评估分析结果为:玻璃试管1.08卢比,被服10.80卢比,特殊设备、器械18.82卢比,敷料73.65卢比,手套(副)1.88卢比。 6.某大型教学医院医疗用气设施平均每床日每天费用为0.598卢比。 7.对某教学医院新生儿服务项目的研究表明,新生儿强化护理每日床位费用为1408卢比。 8.印度一家最好医院的 物业管理每床日费用为:物业管理总费用73.83卢比,其中:卫生服务费51.48卢比,护理员相关服务费5.58卢比,亚麻制品及洗衣费用16.77卢比。 9.一家最好教学医院对住院病人费用按部门分类进行了分析研究,结果分别是:每病人日均药品总费用110.58卢比,每病人每日院供一次性物品费用18.41卢比,每病人每日院供第5类流质饮食费用3.88卢比,放射检查费用64.98卢比,实验室检测费用82.18卢比,洗衣费用7.40卢比。 药品费用是医院费用的重要组成部分,约占总费用的10.55 。20世纪80年代在德里两家主要医院开展的研究表明,药品和试剂费用占总预算的12.81 。 按照有关规定,药品费用由病人承担9 ,医院承担91 。 实验室和放射诊断日检查费用每病人约155卢比。 日人力费用每病人约418.78卢比到662.58卢比,占总费用的40 。 对另外两家大医院按部门分类对病人费用进行对比研究分析,发现人力资源费用占这些医院总预算的61 ~62 。 10.有研究还对内部维护和公用服务费等其他变动成本与相关费用,按照每床日进行了分析。结Qingdao Med J,2007,Vol 39 No.2果分别是:消毒供应中心17.40卢比,血库38.25卢比,住院和咨询服务总办公室3.90卢比,病案7.o0卢比,医院安全14.60卢比,医疗用气供应(管道)18。16卢比,餐饮服务28.34卢比,物业管理73.83卢比,一次性废物处理5.59卢比,医院管理和仓储33.75卢比,亚麻制品及洗衣11.57卢比,门诊诊室24.30卢比,每病人每Et看护费40.66卢比。 11.有研究还表明,每位住院病人医疗照顾Et总费用在932.79卢比到1,048.92卢比之间。辛哈,萨达南达,卡纳拉吉和其他人的研究表明住院病人医疗照顾费用(扣除当前物价消费指数和通货膨胀率以后)是878.54卢比,与经济发达国家如美国1040美元相比,水平较低。但是,在1996年,美国卫生保健费用占国内生产总值的14.1 ,而印度目前仅占国内生产总值的1.6 。 住院病人医疗照顾费用主要集中在人力资源(占总费用的40 ),放射检查和实验室检测(占总费用的15 ),药品(占总费用的10.5 ),物业管理(占总费用的7%),建筑物、器械和设备折旧费(占总费用的3.8 ),输血设备(占总费用的3.5 ),膳食服务(占总费用的3 ~5 )。 发展中国家所有医院都应该引入成本会计和成本分析机制,以加强财务管理,通过成本调控制定价格和加强医疗耗费的控制。印度对一些医院开展的以上各种研究是非常有益的,尽管发展中国家和发达国家一样需要研究如何对医疗服务进行投资,但是引入成本会计和成本分析的工作机制,对医疗机构在新的千年里竞争、生存和发展的过程中,同样也能发挥十分必要和重要的作用。 会计研究论文:对当前医院管理会计的研究 摘要:现代医院管理会计是结合管理会计学和医疗卫生改革的实践经验建立起来的一门新的边缘性学科,是改革开放和市场经济的产物。本文就建立医院管理会计学科体系提出一些见解,以促进医院管理会计学科的建设发展。 关键词:医院管理;管理会计;经济 前言 管理会计(Managerial Accounting)也称为内部报告会计,主要是根据企业内部管理部门的特定要求,提供决策所需要的经济信息。管理会计具有强烈的“内向性”,其主要目标是向企业内部相关的信息使用者提供满足决策需要的会计信息。 管理会计是社会经济发展到一定阶段企业内部强化经济管理而产生的,是生产力和科学管理理论发展的必然结果。在我国,管理会计始于20世纪70年代末。目前已逐步形成了具有中国特色的现代管理会计学科体系。随着市场经济的不断深入,进一步显示出了管理会计的地位和作用。特别是在经济全球一体化下,管理会计学科的建设进入一个新的发展时期。 一、管理会计与其他会计学科之间的关系 (一)与财务会计的关系 作为现代会计的两大分支,财务会计和管理会计有着密切的联系,二者同属于会计系统。医院管理会计也不例外。财务会计是衡量医院的总体业绩,主要是定期向医院外部信息使用者提供反映医院财务状况、经营成果等信息资料,其主要服务对象是医院外部与医院有利害关系的各个方面。财务会计应用信息的方式主要是客观反映和监督已完成的事项,以医院整体为服务对象。财务会计必须严格遵循国家统一会计准则和行业会计制度,否则其会计信息将失信于医院外部的利害关系人。医院管理会计重要的一个职能是衡量医院各科室(部门)的业绩,主要是根据医院内部各级管理部门的需要,提供满足医院管理者经营决策所需要的经济信息,以提高医院内部经营管理为目的,其服务对象是本医院内部。并对财务会计信息资料进行加工整理,为医院经营决策提供预测方案,控制经营活动全过程。管理会计着眼于医院的未来发展,它扩大了财务会计的职能,前瞻性地为医院未来发展进行预测,以尚未发生的事项为处理对象,筹划医院经营活动,预测未来经济效益,或对某一经营项目的多个实施方案进行预测、评估,目的是产生最佳决策方案。医院管理会计无须遵循财务会计的法规和制度,不受公认会计准则的制约,可以从医院实际出发,制定内部管理会计制度和方法。从时间上讲,管理会计可以根据内部管理者的需要确定会计期间;从范围上讲,可以灵活安排医院、科室、部门、班组及至个人的经营目标和经济责任;从方法上讲,可以灵活多样地采集各种数据,应用多种计量单位,综合运用现代管理技术和方法,为医院管理者提供各种性信息资料,为经营决策提供可靠依据。 (二)与成本会计的关系 成本会计与医院管理会计有着密切的“血缘”关系。成本会计是医院管理会计的前身,是医院管理会计的资料来源,它服从于医院管理会计所体现的战略决策。成本会计的首要任务是进行成本确认、分类、归结、计算、分摊等。医院管理会计是围绕着医院经营决策和内部成本控制,进行科学预测和评估。 二、现代管理会计在医院经营管理中的应用 改革开放以来,我国医院逐步实行了医院与科室、部门之间的两级核算,并建立了相关的岗位责任制和一系列的核算制度,增强了医院管理者和医务人员的经营意识和成本意识。以经营管理为手段,促进医院努力开源节流、增收节支、降低医疗成本消耗、合理配置卫生资源,构建和谐医患关系,解决“看病贵”问题,促进医院健康发展,取得社会效益和经济效益的双赢。由此可见,管理会计已在医院经营管理中起着重要的作用,已被广大医院管理者运用,是财务会计、成本会计所不能替代的。现代医院管理会计的主要职能:一是为医院各级各类管理者提供客观、科学、实用的内部会计信息及分析意见;二是以现代管理会计的核算方式,技术方法及其实施过程,积极参与医院经营管理。管理会计是以“管理”的形式,促进“会计”控制制度的执行,是推动医院实现科学化经营, 合理化管理的重要手段。管理会计以特定的组识形式,运用预测、决策、分析、评估等现代管理技术方法,为医院的经营活动提供各种科学、优选的决策方案,并在实际工作中监督控制、及时反馈、科学修正,以不断提高医院的经营管理水平。因此,现代医院管理会计,使会计职能上升到综合管理的高度,是从科学理论体系和技术方法上参与医院经营管理的全过程。经济越发展,管理会计越重要。 三、有效发挥医院管理会计职能的几点建议 (一)设置总会计师制度,加强管理会计工作 医院管理会计无论作为一门新兴管理学科,还是在医院管理实践中有待开发应用的一门新的技术方法,都必须以总会计师及其相应的工作制度加以保障。我国医院经济正面临着入世后市场经济一体化的机遇和挑战。在这时期医院管理会计是医院改革开放、实行全成本核算、单病种限价、有效降低医疗成本、解决“看病贵”问题与国际卫生质量标准接轨的有力保证。医院的财务会计、成本会计、管理会计三者必须由总会计师加以协调,实行总会计师负责制,建立总会计师——财务会计——管理会计——成本会计——科室核算员为一体的会计管理核算体系。服务监督医院经营管理全过程,为医院有序经营,健康发展起到积极推动作用。 (二)加强管理会计在电算化中的应用 会计电算化在我国医院的应用率普遍较低,削弱了管理会计的作用。管理会计的软件开发严重滞后,使得一些复杂的计算公式和方法无法运用,这是造成管理会计在医院管理中应用缓慢的原因之一。目前,多数开展会计电算化的医院,仅仅停留在事后算账的水平上,不具备进行事中控制和事前预测的能力。因而,计算机网络化建设是实现医院科学化管理的必然趋势,是有效发挥现代医院管理会计职能的物质基础。 综上所述,现代医院管理会计学是会计学的重要组成部分,在促进医院规范化、科学化、现代化管理中起着重要的作用。 (三)建立我国医院管理会计师协会,推动管理会计的全面发展 建立医院管理会计师协会不仅能推动医院管理会计在医院管理中的应用和发展,而且能强化医院管理会计的社会地位,增强管理会计的责任心和使命感,是广大管理工作者和管理会计学习交流工作经验的场所,也是培养管理会计的基地。 会计研究论文:战略管理会计的本质研究和特点分析 一、战略管理会计的本质研究 一、战略管理会计的本质 战略管理会计（Strategic Management Accounting以下简称SMA）是对管理会计的发展，但目前人们对SMA还没有形成统一的认识。许多人虽然对其有所耳闻，却缺乏一个清晰的理解。这里笔者从战略管理与SMA、SMA的发展及含义和SMA与传统管理会计的区别三个方面，阐述SMA的本质。 （一）战略管理与SMA SMA的形成和战略管理的产生有着密切的关系。正因为管理由传统的仅注重内部管理，发展到现代的既重视内部又重视外部的战略管理，发展到现代的既重视内部又重视外部的战略管理，管理所需要的信息范围必须加以扩展，管理会计向SMA方向的发展才成为必然。 “战略管理”（Strategic Management以下简称SM）是1976年由美国学者安索夫在《从战略计划走向战略管理》一书中首先提出的。现论及实务界对战略管理的主要描述是这样的： 1、SM追求的核心目标是建立企业的战略竞争力。一旦企业取得战略竞争力，将获得持久的竞争优势，从而获取超额回报，而这种优势是难以被模仿的，即使被模仿，其模仿成本也是巨大的； 2、SM所面临的最大挑战是环境的变化，因此要求企业具有较强的战略灵活性，而战略灵活性的取得是与整个战略管理过程相关的； 3、战略管理过程是SM的核心，主要包括战略投入和战略行动两个部分； 4、在战略投入阶段，企业应平衡“以外部环境为基础”和“以自身资源为基础”的两种战略形成思想，才有可能获取战略竞争力和超额回报； 5、在战略行动阶段，战略的形成及其表述与执行、补充不是相互割裂的两个部分，而是相互交融、互为促动的。 由此可见，为了维持整个战略管理过程的顺利运转，最终达到战略目标，获取战略竞争力和超额回报，企业必须研究自身所处的内部环境--企业拥有的资源和能力，还要研究企业的外部环境--包括竞争者、客户、政府等，并及时传递环境变化的信息。而提供这种重视外部性因素和长期性信息的管理会计信息系统就是我们所研究的SMA。 （二）SMA的发展及含义 1981年，Simmonds在其论文《战略管理会计》中最先提出SMA概念。认为SMA就是未来管理会计发展的方向。 1988年，Bromwich在《管理会计的定义与范围：从管理角度的认识》一文中阐述了自己对SMA的观点，推进了对SMA的研究。Bromwich认定SMA是管理会计的发展（而不是分支），是未来处在高级管理岗位的管理会计人员所必须掌握的。与Simmonds相比，Bromwich更进一步认为，SMA不仅仅是收集企业竞争对手的信息，而更应该是：（1）研究与竞争对手相比企业自身的竞争优势和创造价值的过程；（2）研究企业产品或劳务在其生命周期中所能实现的、客户所需求的“价值”，以及从企业长期决策周期看，对这些产品及劳务的营销能给企业带来的总收益。 1989年和1994年，Bromwich和Bhimani相互合作，分别发表了《管理会计：发展还是变革》和《管理会计：发展的道路》两篇论文，进一步讨论了SMA，并给SMA下了如下定义：“SMA是这样一种管理会计：它收集并分析企业产品在市场和竞争对手方面的成本以及成本结构的信息，并在一定时期内监察企业和竞争对手的战略。” （三）SMA与传统管理会计的区别 从以上对SMA的形成、发展及含义的阐述中，我们不难总结出“强调对外部因素的重视”和“强调长期性”是SMA的两个最重要的特性，这也是其与传统管理会计的最大区别。 作为管理会计的发展，SMA的外部性和长期性特征是渗透在管理会计所涉及的各个“毛细血管”中的。从管理会计方法看，在现代的许多管理会计领域（或方法）中，SMA理念都已有所体现。随着市场不确定性和竞争的加剧，SMA将包含一个更完整的、体现SMA理念的管理会计方法体系。在传统管理会计中，一些管理会计方法也包含着一定的战略思想，但从整体看，这种战略思想并未全面体现在多数管理会计中，或成为采纳这种思想的管理会计方法的核心。如标准成本法。“标准”可以依据企业最优水平、行业平均水平、企业可实现水平等制定。这里，分析企业及行业的做法就具有SMA特点，但相对于以市场成本为依据的目标成本法、或是结合企业内部价值链分析的作业成本法、或是结合价值工程、以实现客户需要的“价值”为出发点设计的成本分析方法等，标准成本法仍是以财务会计系统提供的信息为基础，而不是对企业成本进行类似价值链分析的战略分析，即还不是以SMA理念为核心的管理方法。而以采用标准成本法为特征之一的30年代至50年代，管理会计的其他方法，如预算管理、差异分析等，也都类似这种情况，即管理会计还未从整体上体现出SMA理念。 SMA的其他特征还有如下几个方面：SMA与其他职能部门（如营销、人事等）有着极为密切的关系，如信息的提供、人员的作用等。这与SMA讲求全局性、灵活性相关的。其中，SMA与营销的关系格外特殊，两者都重视外部性因素的三个基本组成部分--产品、客户、竞争对手，并且都重视长期性问题。但相比而言，SMA的内涵更为广泛，它要求将各个职能部门的信息和产品生产部门进行系统的结合。 最后值得一提的是，传统管理会计与SMA的界限并不是清晰的，涉及管理会计发展的有关论文及著作也少有关于区分两者的论述。本文做这样的比较，目的在于更清晰地论述SMA的本质。事实上，SMA理念是随着管理会计的发展逐步成为管理会计系统核心理念的，而以这种理念为核心的未来的管理会计，就是我们正在研究的战略管理会计。 二、SMA在21世纪的发展与完善 SMA的形成是以企业生存环境的不确定性加强为背景的。展望21世纪，这种不确定性将进一步加大，SMA也必将会有长足的发展。21世纪企业所处的竞争境况将主要体现在两个方面：一是在技术方面；二是在经济全球 化方面。 （一）技术方面 首先，技术革新和传播的速度大大加快。信息产业著名的“摩尔定律”认为：信息技术产品以平均每6~9个月的速度更新一代，而目前有迹象表明，“摩尔定律”的有效时间跨度正在缩短。技术革新速度的提高是与其传播速度的加快密切相关的。传播速度的提高起到了类似加速器的作用，促进了技术的不断更新。这种快速变化使产品的寿命周期缩短，市场竞争也更为激烈。这从中国VCD市场激烈的竞争中可见一斑，当某一制式标准才被某一厂商提出后不久，众多厂商就能够推出基于这一标准的产品。这样，新技术所能拥有的超额回报期缩短了，厂商只有不断创新，才能保持竞争力。而创新的方向和决策的作出，要基于对客户需求和竞争对手的战略分析，这就要求管理会计系统提供更为及时的信息。 其次，随着知识经济时代的到来，人们更加强调知识对企业保持其持续竞争力的重要意义，并日益重视信息的价值，这在实务中表现为对软件（人、技术）和硬件（信息工具、网络）的管理和运用的不断加强。从其对SMA的影响分析：一方面，信息工具的大量使用，使信息收集、处理及传递速度和效率大大加强，传统的“维护财务会计和管理会计两个信息系统过于昂贵”的观点将会改变，建立并维护一个能同时提供财务会计和管理会计两个信息的系统，将普遍为各种规模的企业所接受。这种变化为SMA的发展提供了物质条件。企业管理人员将更有机会和能力从战略角度分析企业的经济状况。结合下文所述的经济全球化趋势，SMA系统将为企业的全球化运作管理提供必要的有价值的信息。另一方面，人和知识要素对企业发展的重要性日益加强，将要求SMA提供充分的信息，以使决策者确定是否对人力及技术进行投资，并评价所作出的人力及技术投资决策的投入--产出效率和效益。这些信息将要包括研究与处在同一技术革新方向的合作者或竞争对手的有关信息，并要结合分析决策前后客户需求的变化等战略信息，以判断投入是否有利于企业获取战略竞争力。 （二）经济全球化方面 资源配置的全球化使企业的SMA系统在分析自身及竞争对手的资源情况时，不能再是静态地分析所处时刻、所处狭小地域/！/的资源状况，而要动态地分析资源的未来流动趋势。这种考虑可以是全球性的，也可以是区域性。 市场机遇的全球化还要求企业的SMA系统关注全球的市场动态，以便更早地进入市场，获取利润。一方面，网络交易的推广将使企业更直接地面对客户，获取有关需求信息；另一方面，人类需求层次的提高，造成需求个性化发展趋势加强，利基市场的开发将成为企业未来争夺的焦点。SMA系统就要一方面加强收集此类信息量，一方面注意分析企业产品或服务被消费的全球性变化情况，以尽快调整其全球的战略部署和寻找新的客户需求方向。 总之，SMA是一种以外部性和长期性为核心特征的管理会计形式，是管理会计的发展，是在企业生存环境日益不确定的背景下形成和发展的。展望21世纪，随着知识经济的到来和经济全球化的加强，SMA将有长足的发展；SMA理念将渗透到整个管理会计信息系统，为企业的管理提供信息，使企业获得持久的战略竞争力。 二、战略管理会计的特点分析 战略管理会计(SMA)是近年来兴起的一支新的会计学分支学科，是企业战略管理与管理会计相结合的产物。它要解决的主要问题是：如何适应变化中的内外部条件，企业资源在内部如何分配与利用，如何使企业内部之间协调行动以取得整体上更优的战略效果。战略管理会计作为一门新兴的分支学科具有丰富的内容，本文主要对战略管理会计的特点作出阐述。 1、战略管理会计具有明显的外向性。 战略管理会计跳出了单一企业这一狭小的空间范围，将视角更多地投向影响企业的外部环境，这些外部环境主要包括政治形势、社会文化环境、自然环境、法律环境和经济环境。具体是指一国的政治形势变化对经济生活的影响；战略目标群体的教育水平、宗教信仰、风俗习惯、社会结构和价值观念对企业战略目标的影响；新的法律的出台及原有法律的变更对企业战略目标的影响；以及整个经济市场、自然环境和竞争对手的变动对企业战略目标的影响。因此，战略管理会计特别强调各类相对指标或比较指标的计算和分析，如相对价格、相对成本、相对现金流量以及相对市场份额等。 2、战略管理会计更注重长期、持续的发展战略。 现代企业非常重视自身健康地可持续发展。国外研究表明，以下八个因素对企业的持续健康发展至关重要：顾客的满意程度；制造优良；市场占有率；产品品质；可信赖程度；敏感性；技术领先地位；优良的财务业绩。因此，战略管理会计必须超越单一的期间界限，着重从长期竞争地位的变化中把握企业未来的发展方向，它更注重企业持久优势的取得和保持，甚至不惜牺牲短期利益。所以，构成企业竞争地位的上述八大因素都是战略管理会计必须研究的内容，而不是仅局限于优良的财务业绩这一财务指标。 3、战略管理会计将提供更多的与战略有关的非财务信息。 企业要想获得持续的竞争优势，单靠优良的财务业绩是远远不够的，它还必须依仗众多的非财务指标，因此，战略管理会计必须提供与战略有关的财务与非财务信息，具体包括五大类信息：(1)战略财务信息和经营业绩信息。其中经营业绩信息主要是指与收入、市场占有率、质量等经营活动有关的信息；与战略成本有关的数据；与生产率有关的数据；与从事战略经营业务有关的数据；与包括人力资源在内的战略资源数量和质量有关的数据；与知识开发和创新有关的指标；员工的参与和满意度；与供货方的战略关系。(2)企业管理部门对上述战略财务与经营业绩信息的评价分析。(3)前瞻性信息。具体包括揭示机会和风险；揭示管理部门的计划，包括影响成功的战略因素；实际经营业绩与以前披露的机会和风险进行比较，以及与计划的比较。(4)背景信息。一是企业的广泛目标和战略；二是企业经营业务、企业资产的范围和内容；三是产业结构对企业的影响。(5)竞争对手信息。具体是指：竞争对手是谁；竞争对手的目标和所采取的战略措施及其成功的可能性；竞争对手的竞争优势和劣势；面临外部企业的挑战，竞争对手是如何反应的。 4、战略管理会计是一种全面性、综合性的风险管理。 战略管理会计既重视主要生产经营活动，也重视辅助活动；既重视生产制造，也重视其他价值链活动；既重视现有的经营范围内的活动，也重视各种可能的活动。因此，战略管理会计应高瞻远瞩地把握各种潜在的机会，回避可能的风险--包括从事多种经营而导致的风险；由于行业产业结构发生变化导致的风险；由于 资产、客户、供应商等过分集中而产生的风险；由于流动性差导致的风险等等，以便从战略的角度最大限度地增加企业的盈利能力和价值创造能力。 5、战略管理会计更加注重会计信息的相关性和及时性。 由于未来企业的竞争充满风险，信息使用者更关注的是企业的未来信息，因此，会计信息的相关性就成为保证会计信息质量的首要因素，即对那些相对不太可靠但又相关的信息，只要在披露的同时披露其计量方法和假设即可，这样，信息用户可据此评价信息风险，调整其战略决策。同时，随着高级制造技术(AMT)、电脑辅助设计与制造(CAD/CAM)、弹性制造系统(FMS)、计算机集成制造系统(CZMS)等先进、自动化生产技术的日趋普及，以及适时生产管理系统、零存货管理系统、全面质量管理等先进的管理观念和技术的广泛运用，迫切需要战略管理会计提供实时信息，而信息技术的迅猛发展则为此解决了技术上的难题。 6、战略管理会计对企业效益的评价将从狭隘的财务效益转向全方位的综合性效益， 经营成果计算的重点将从利润计算向增值计算转变。 未来的企业竞争将是以知识和人才为核心的综合素质的竞争，并以智力和技术投资作为基本的投资方向。与此相适应，对企业效益的评价，也应站在时代的高度，面向国际大市场，以为企业全面、长期地提高竞争力、发展能力奠定牢固基础为基本出发点，而不应拘泥于一时的、短暂的得失，它是微观效益和宏观效益、目前效益和长远效益、经济效益和社会效益的有机统一体。同时，随着智力投资的扩大和知识创新步伐的加快，物化劳动的转移价值所占的比重越来越小，而由高智力的员工所拥有的专利权等无形资产所创造的价值增值却大幅增长，所占比重越来越大。这样，企业计算经营成果的重点应从计算利润转向计算价值增值，并通过编制专门的增值表加以系统反映。

临床实习教学是康复治疗学专业学生由理论知识学习进入临床实践学习的重要环节，可以帮助学生掌握规范康复治疗操作技能并运用于实践，以及建立良好的职业道德风范、伦理和行为，即全面提高学生岗位胜任力，实习质量的高低直接影响人才培育效果。考试作为教学过程中不可或缺的重要环节，可以督促引导学生复习并且评价学习效果。科学的实习考试是检验学生实习质量的重要手段。常规实习出入科的考核形式包括理论和操作考核[1]。情境化命题是指将试题与真实的问题情境相融合，寓知识的考查与实际的问题于一体[2]。较侧重知识内容的传统考核方式，情境化命题主张通过问题情境考查学生的综合能力[3—4]，有利于对学生运用知识和解决问题能力的考察，已在当前高等医学教育不同学科中得到应用[5]。因此，南昌大学第一附属医院康复医学科作业治疗部门尝试对实习出科理论考试进行改革，以情境化试题考核为主，以检测学生在实习阶段所学知识的应用能力；同时，也希望通过考试命题的改革，实现作业治疗学的培育目标，提高康复治疗学专业学生的岗位胜任力。 1对象与方法 1.1研究对象和方法 选择2020—2021年度南昌大学第一附属医院康复医学科实习的101名康复治疗（技术）学专业学生为研究对象。这些学生来自6所高校，其中本科生66人，大专生35人，在作业治疗部门轮转的时间为8周或者10周，根据实习大纲接受同等的实习培训。不同高校的实习生根据入科顺序随机分到A组（51人）和B组（50人），均接受传统非情境化入科考试；实习轮转结束后A组完成传统非情境化（A卷）出科考试，B组完成以情境化试题为主（B卷）的出科考试。两份试题考试知识点相同，由同一老师完成改卷工作。比较学生的入科考试成绩和出科考试成绩，比较不同类型试卷的难度和区分度。试题的难度系数（P）是以通过率表示，即答对该题的人数占考生人数的百分比，越趋近于0，难度越大：P 0.75为较困难，P 0.85为较简单[6]。区分度（D）是指考试题目对考生心理特征的区分能力，区分度高的试题能将不同水平的考生区分开，值越大，区分度越好；D 0.2时表示区分度差，0.2≤D 0.4表示区分度中等，D≥0.4表示区分度良好[6]。考试结束后对学生进行相关调查，通过调查问卷了解学生对试题的反馈。 1.2试卷改革方式 作业治疗部门出、入科考试的总分均为100分：非情境化试题试卷包括单选题30分，多选题15分，名词解释20分，问答题35分；情境化改革后的出科试卷包括单选题30分，多选题15分，简答题20分，病例分析题35分。情境化命题的题干通常为简单的情境或者病历的描述，考察学生对知识点的综合分析和运用的能力，重点在于问题情境的设置技巧。例题：A卷非情境式考题：偏瘫患者上肢肩胛骨的屈肌共同运动是（B）A.前伸、下推；B.上提、后缩；C.前伸、后缩；D.上提、下推B卷情境式考题：某患者，左侧肢体活动不利1月余，近日左上肢出现主动运动但肌张力明显增加，以下属于该阶段肩胛带运动模式动作的是（B）A.前伸、下推；B.上提、后缩；C.前伸、后缩；D.上提、下推 1.3统计学分析 采用SPSS统计学软件进行分析，计量资料采用均数±标准差表示，计数资料以频数、百分比表示，出科情境式与非情境式考题得分之间比较选用t检验进行统计，以P 0.05表示差异具有显著性意义。 2结果 2.1考试成绩比较 对所有学生的入科成绩进行比较。其中A组51人，包括本科生33人，大专生18人；B组50人，包括本科生33人的，大专生17人。不同学历的A组和B组的非情境化入科考试分数及各题型得分均无显著差异（表1）。经过8—10周作业治疗实习，两组同学分别参加了传统非情境化和情境化出科考试。参与情境化出科考试的同学总分较传统试题分数低，情境化单选题、多选题得分和传统单选题、多选题得分无显著差异；但是情境化问答题和病例分析部分，得分显著低于传统试题（表2）。比较A、B两份出科考试试题，传统试题的难度系数为0.78，情境化试题的难度系数为0.71，造成难度系数差距的主要原因在于问答题（0.68）和病例分析（0.7），可见情境化问答题和病例分析较传统的名词解释和简答题难度明显提升。对比两份试卷各题型的区分度，情境化命题均优于传统试题。见表3。 2.2问卷调查情况 发放问卷101份，回收有效问卷101份，回收率100%，纳入统计。针对调查内容进行分析：分别有62%情境化命题学生和43.1%传统命题学生自觉考题较难；两组分别有80%和58.8%学生认为出科试题包含了在作业治疗轮转的大部分知识；88%情境化考试学生自觉通过考试后反思对下一阶段实习有重要启示作用，而相应62.7%的传统命题考生有同上收获。 3讨论 2020年9月国务院办公厅《关于加快医学教育创新发展的指导意见》提出，要强化临床实习过程管理，加快以能力为导向的学生考试评价改革[7—8]。作为医学生在校专业学习的最后环节，临床实习除了要求学习临床基础知识、专业知识外，也要求学生有融会贯通的临床推理、临床运用能力和以患者为中心的专业态度。作为检验实习成效之一的出科考试，更应该以能力为导向、充分考虑学生的岗位胜任力。传统出入科考试多以记忆类题为主，侧重对知识点的考察，忽略对综合运用能力的引导。入科考试采用传统的方式，可以帮助带教老师初步了解学生的基础知识掌握水平，在后期实习带教过程中能因材施教[9]。但实习阶段的学习，主要是以病例为基础的学习方式：通过对临床病例的分析，进行评定和临床推理，制订干预计划并实施，再对认识不足的知识点查漏补缺。常规出科考试试题不能充分体现学生的实习成效，忽略临床实践和推理能力，无法直观考察学生知识运用能力。需要进行考试命题的改革以解决该问题。本研究在实习生出科考试时安排了试题的情景化改革。分析学生的成绩，情境化出科考试得分较传统试题低，试题难度较大，特别在情境化问答题（P=0.68）和病例分析（P=0.7）两部分。同时，情景化命题有相对较好的区分度（D=0.27），筛选不同层次水平学生，体现了较好的试题质量，符合考试设计的总体要求[10]。情境化试题没有现成的答案，也不能通过简单的记忆背诵完成，需要学生综合若干已有知识和技能，形成独立思考的成果。这些成果是学生知识、技能和情感态度的综合呈现，加深了学习的深度。考试命题的科学化是考试制度改革的中心环节，对学生的学习有很强的导向作用。因此情景化命题的试卷对于考生来说，不是单纯知识点的考核，更是提醒学生提高知识综合运用能力，该分析结论与调查问卷结果“88%的情景化命题考生认为通过对考试的反思，能对后期的学习思维有启示”一致。基于此，我们需要进一步思考：如何结合专业特色进行情境化命题。试题改革的方式多样，可从康复治疗师的岗位胜任力框架“专业知识、沟通、合作、管理、领导力、学术和专业精神”[11]等方面考虑，对临床表现进行具体描述而非直接指出临床表现特征、以评估结果为导向推理、以患者为中心、强调医患沟通等角度都可以用于问题情境的设置。如在选择题方面，可以增加A2案例型试题，以一个临床案例为题干考查疾病相关知识[6]，和毕业后的康复治疗师资格考试命题有共通之处。问答题方面，避免直接简单的记忆问答，如“阐述改良Barthel指数量表的评定内容和分值”，可以改为“阐述改良Barthel指数量表中进食、穿衣两项的评分等级及评定中的注意事项”。病例分析题，可以从“肩关节半脱位的原因”改为“结合患者及家属的情况，描述向家属宣教的内容以防止肩关节半脱位加重”、“为患者及家属提供家庭卫生间使用及环境改造的建议”等。以临床具体真实的病例为引导，将抽象的知识具体化，加强对理论知识内容的理解，而且部分题干也能引发学生的实际思考。通过考试后的反思，将学生习惯记忆为主的学习方式扭转到知识运用层面，考虑沟通、合作等技巧，和康复治疗师的岗位胜任力不谋而合。但是同时也要考虑到，情境化试题的题干较长，文字多，所以试题文字更应该严谨，避免学生应用答题技巧，也要避免因为结构不合理和文字导致的额外难度[12]。在医学教育改革的背景下，情境化考试命题改革已得到一定的应用，但在康复治疗学专业学生的实习中运用较少。强化学生的实习过程，对传统的实习出科考试进行情境化命题的改革，能提高试题本身的难度和区分度，提高学生知识的整合运用能力，并能促进学习的反思，更符合岗位胜任力导向的改革要求。但是，情景化命题开发难度大，在未来的工作中，需要继续探索该题型命题的技巧，以更好地提高试题的质量。 参考文献 [1]朱聪，刘甜蜜，胡迪群，等.VARK学习风格问卷在作业治疗临床带教中的运用[J].中国康复医学杂志，2020，35(1)：80—83. [2]张瑛，孔金阁，王韵.神经生物学考试情境化命题技巧及其效果评价[J].中华医学教育杂志，2020，40(10)：832—836. [3]张均兵.易克萨维耶·罗日叶情境化命题思想的启示[J].中国考试，2013(6)26—32. [4]巫阳朔.情境化试题的设计、开发与编制规范[J].教学与管理，2017(7)：78—81. [5]窦豆，徐海，杨吉春等.情境式命题在病理生理学考试改革中的作用分析[J].中华医学教育杂志，2015(6)942—945. [6]李国建，何惧，丁一民，等.医学考试中A2型客观题长度、难度和区分度关系的初步研究[J].中华医学教育探索杂志，2017，16(7)：653—656. [7]国务院办公厅关于加快医学教育创新发展的指导意见.[2021-8-10]. [8]孙金婉，席峥，何佳，等.基于临床应用的融合型试题难度与区分度分析[J].中华医学教育杂志，2021(5)：468—471. [9]朱佳琪，张启东，马跃文.个体化带教方案在康复治疗运动疗法实习中的应用：基于入岗前考试试卷分析[J].中国高等医学教育，2020(5)88—89. [10]廖云霞，区分度在考试试卷分析中的应用[D].湖北武汉：华中师范大学，2008. [11]孟繁媛，莫晓艳，唐欣等.国内外物理治疗师岗位胜任力比较研究与思考[J].中国康复医学杂志，2021.36(4)：462—465. [12]李国建，何惧.基于临床应用的融合型试题命题方法初步探索[J].医学教育研究与实践，2017，25(1)：151—152，159. 作者:朱聪 胡迪群 刘静 刘甜蜜 刘哲 冯珍 单位:南昌大学第一附属医院 南昌大学医学部

0引言 当前，随着国家融资监管力度的加大，PPP项目准入和退出要求不断提高，项目再融资动力不足。虽然PPP模式在一定程度上弥补了我国基建投资快速增长产生的融资缺口，但基建领域庞大的资金缺口与当前有限融资渠道之间的矛盾日益突出，急需加强PPP市场融资模式、资金来源、融资机构的多元化发展。不动产投资信托基金(RealEstateInvestmentTrust，REITs)将PPP项目作为底层资产，通过证券化的模式引入二级市场流动交易。在PPP-REITs的创新模式下，PPP项目为公募REITs提供了优质资产来源，公募REITs为PPP项目社会资本退出提供了便利通道。然而，我国当前PPP资产证券化市场尚不成熟，开展REITs模式受到诸多限制。相关学者为此开展了大量理论研究和实践探索工作，在PPP-REITs模式可行性、运作路径、模式设计等热点领域取得了丰硕成果。为系统了解PPP-REITs模式研究现状，本文对近年来基建项目PPP-REITs模式研究成果进行系统梳理与分析，并提出未来基建领域研究主题与方向。 1文献数据来源与分析 1.1文献数据来源 基于CNKI数据库，以主题词“PPP+REITs”或“PPP”+关键词“REITs”进行检索，并剔除影响因子低、与主题不相关和缺乏代表性的文献数据。此外，检索部分国内金融领域期刊发表的相关论文，以期更加全面地了解PPP项目资产证券化研究内容。截至2022年4月27日，共检索得到219篇文献，剔除与研究主题偏差较大的85篇文献，最终得到有效文献134篇。其中，学位论文41篇，期刊论文93篇，总被引数1365次，篇均被引频次10.19次。2007—2022年基建项目PPP-REITs模式相关文献发文量趋势如图1所示。 1.2文献分析 发文数量如图1所示，2007—2015年，基建项目PPP-REITs模式文献发表数量较少，说明该模式相关研究尚未引起业界关注。2016—2019年，PPP-REITs模式的文献数量呈缓慢上升趋势，说明PPP-REITs融合发展理念得到关注，学者们开始探讨推动优质PPP项目资产转向REITs模式的可行性、合规性与演化路径。2016年，《关于深化投融资体制改革的意见》(中发〔2016〕18号)公布实施，鼓励并支持有真实经济活动支撑的资产证券化，盘活存量资产，这促使相关学者开始研究PPP与REITs融合发展的制约因素、制度障碍等，以期找出两种模式融合发展的有机衔接。2019—2022年，受益于相关法律法规的完善与推动，基建项目PPP-REITs模式生态链构建相关发文数量大幅增长，年均发文量在35篇左右，内容涵盖模式设计、实操要点、回报机制、ESG责任投资等方面，反映出基建项目PPP-REITs融合发展模式研究得到重视。发表期刊和机构通过梳理样本文献可知，与基建项目PPP-REITs融合发展模式相关的研究成果大多发表于《建筑经济》《中国金融》《金融理论与实践》等核心期刊，这三本期刊的发文量分别占期刊发文总量的10.5%、6.7%、4.5%。从文献发表机构来看，江西财经大学、西南财经大学、中国财政科学研究院、清华大学等高校发文量较多，基建项目PPP-REITs融合发展模式的研究学者具有明显的集中分布和内部团队合作特点。该领域的主要研究团队为清华大学王守清、王盈盈团队，中国财政科学研究院郭上、聂登俊团队，华北理工大学林永民、陈琳、赵金江团队等。此外，国家和省部级社会科学基金、自然科学基金资助的文献数量达到31篇，这不仅反映出国家对基建项目PPP-REITs模式的重视程度与推广力度，而且从侧面反映出我国基建项目融资领域的创新和实践探索仍有诸多问题亟待解决。1.2.3关键词从134篇有效文献中梳理出311个关键词，部分高频关键词统计结果见表1。将所选期刊文献导入VOSviewer软件进行可视化分析，得到关键词共现网络分析图，如图2所示。由图2可知，与基建项目PPP-REITs模式关联密切的主要节点有基础设施、保障性住房、运作模式等。 2研究理论和方法 2.1研究理论 通过对134篇研究文献进行归纳整理发现，基建项目PPP-REITs融资模式理论基础涉及较广，包括公共物品理论、导管理论、新公共管理理论、项目区分理论、金融功能理论、项目管理理论、基础设施可销售性理论、破产隔离理论、优序融资理论［1-4］等。其中，公共物品理论和破产隔离理论应用较为广泛，多用作解释PPP-RE-ITs融资模式底层逻辑和风险控制的理论基础。相关学者也对上述理论进行了丰富与拓展，从而完善了该模式的收益与风险设计，构建了符合我国国情和项目特点的底层生态链。 2.2研究方法 基建项目PPP-REITs模式研究方法主要有解释结构模型(ISM)、风险价值模型(VaR)、套利定价模型(APT)、模糊层次分析法、层次分析法(AHP)、CAPM模型、蒙特卡洛模拟法、多元回归分析、因子分析、案例分析等。在研究样本中，使用案例分析法的文献达39篇，主要用于阐述不同类型项目中PPP-REITs模式的结构设计、运行路径、契合度和可行性。同时，结合传统融资模式或PPP运作方式进行融资成本、优劣势对比，以增强或验证研究结果的可信程度。例如，在研究融资决策、融资风险中的影响因素［5］以及各因素间的中介与调节作用时，往往采用多元回归分析方法。解释结构模型(ISM)则被用来构建影响因素间的层级结构，分析影响PPP-REITs模式的直接因素和根层次因素。此外，还可将ISM与层次分析法(AHP)相结合，确定各因素结构层级及权重;利用CAPM模型估计REITs的系统性风险，配合风险价值模型(VaR)和蒙特卡洛模拟法进行量化计算，分析该模式下金融资产所面临的风险。 3研究内容 通过对样本文献进行梳理和分析发现，当前研究主要集中在基建项目PPP-REITs模式的可行性、适应性、制度障碍、影响因素、运行机理、收益机制、风险管控、模式设计等方面。下面从基建项目PPP-REITs模式的可行性与适用性、发展路径、风险管理和设计4个方面进行阐述。 3.1PPP-REITs模式的可行性与适用性 可行性与适用性研究是基建项目PPP-REITs模式有效路径研究和模式设计的基础。谢松等［6］从盘活存量、降低杠杆、推动产业和盈利模式转变升级等方面分析基建项目PPP-REITs模式的必要性;聂登俊［7］从完善PPP项目退出机制、拓宽PPP项目融资渠道的角度分析REITs在破解PPP项目发展困境中的积极作用;东仑等［8］从当前PPP项目发展结构、REITs发行要求等方面阐述PPP与REITs融合发展模式的契合之处;徐苏云等［9］从政策鼓励和金融机构诉求角度，揭示PPP与资产证券化交易模式之间的契合;刘成云［10从盘活存量资产促进PPP项目滚动开发、证券化程序检验倒逼PPP规范化的角度，提出二者融合发展的可行与适用。此外，随着我国房地产市场的逐步健全，部分学者开始探讨养老地产、保障性住房［11-13］等热点领域应用PPP-REITs模式的可行性。 3.2PPP-REITs模式的发展路径 在对基建项目PPP-REITs模式发展障碍和实施路径的相关研究中，王东等［14］认为，政府应加快制定专项法律法规，明确以监管和回购为核心的政府部门义务清单;鲁筱等［15］借鉴国外市场发展经验，提出底层资产和经营管理的优质性是我国基建项目PPP-REITs模式融合发展的核心问题;黎毅等［16］基于文献回顾，指出法律法规不健全、缺乏税收优惠政策、信息披露与监管机制不完善是当前REITs应用于基建项目PPP模式的制约因素;刘志东等［17］基于对投资者吸引力和基金流动的角度，建议在不改变现有REITs交易结构的前提下，逐渐放宽基金杠杆率限制，尝试不同基础设施领域REITs交易结构，从而提高基金运营效率;叶剑平等［18］利用CiteSpace软件进行可视化计量分析，指出应进一步规范基建项目PPP-REITs模式参与主体资质、产品定义、证券化流程、监督管理、信息披露等实施细则。 3.3PPP-REITs模式的风险管理 针对PPP-REITs模式的风险管理，陈静怡等［19］建立VaR+NPV模型，对基建项目PPP-RE-ITs模式风险价值进行量化评价，有效降低了PPP项目向公募REITs转化过程中的风险;杜妍慧［20］采用定量分析方法，以产业园REITs为例，分析影响收益因素的两级关键风险指标，提出产业园PPP-REITs模式中预期现金流分派率对预期未来出租率较为敏感，短期内价格回报可能为负的风险分析结论;何丹莹［21］基于法律视角，认为在PPP项目收益权资产证券化过程中，政府扮演着行政主体+民事主体的双重角色，应防范在PPP项目运作过程中地方政府的违约风险。 3.4PPP-REITs模式设计针对 基建项目PPP-REITs模式设计，叶露［22］认为，应当将PPP证券化中遇到的实际问题纳入PPP-REITs交易结构，根据PPP项目初始合作文件中是否对股权转让、资产抵质押做出限制，设立“PPP-REITs类REITs架构”和“PPP-REITs‘公募基金+ABS’架构”两种模式。章锐［23］指出，在公募基金+资产支持证券结构的大背景下，应适当引入私募基金参与，搭建“股+债”交易结构以有效节税;对于存在后续资产抵押的项目，应优先选择“公募基金+专项计划+私募基金+项目公司”的4层交易结构。此外，部分学者根据产业类别的不同，对基础设施、养老地产、保障住房、城中村改造［24-26］等项目进行了个性化模式设计。 4研究方向 通过梳理上述文献分析结果，本文提出未来基建项目PPP-RIETs模式研究方向，主要包括三个方面，具体分析如下。 4.1研究主体 当前，针对基建项目PPP-REITs模式的相关研究忽视了对基础设施领域的细分。由于不同行业的利益诉求和法律约束存在一定差异，项目运作的底层逻辑虽然相似，但运作模式不能一概而论。因此，今后可以结合行业特点，研究某一类别的基建项目PPP-REITs联合运作模式［27-29］。 4.2研究内容 目前，相关研究主要侧重于基建项目PPP-REITs模式宏观层面的可行性与适用性、风险管理、实施路径和模式设计中的某一个方面或某几个方面，忽略了现实管理中REITs的个体收益和风险差异。今后，可以从微观层面进一步研究REITs自身因素的影响作用，如REITs公司治理结构、财务比率、资本结构等［30］。 4.3研究方法 当前，针对基建项目PPP-REITs模式的研究方法主要有两大类:一类是基于文献回顾或案例对研究方向进行定性描述;另一类是通过问卷调查、访谈等得到研究数据，在此基础上采用SEM等方法进行建模。上述研究方法多用于事前设计和事后分析，缺乏对项目运作过程中的动态控制［31］。因此，今后可引入动态控制理论和智能算法对基建项目PPP-REITs运作模式进行序贯决策。 5结语 本文通过对基建项目PPP-REITs运作模式相关研究进行梳理和总结，发现当前研究主要侧重于宏观视角，定性研究占比较高;运作模式设计实操性不强，主要体现在概念层面。基于上述分析，提出以下建议:(1)基于微观视角，从基建项目PPP-REITs运作模式的个体收益、项目风险差异等方面进行横向对比，研究不同领域的PPP-REITs模式运作差异，以丰富和完善该领域研究成果。(2)在基建项目PPP-REITs模式设计过程中，大多数指标为定性指标，不能客观反映PPP-REITs模式设计的优劣性。今后，可采用定量分析或定性、定量分析相结合的方法，量化分析PPP-REITs运作模式收益和风险。(3)PPP-REITs运作模式具有较强的实践性，一方面，可以利用PPP-REITs项目数据，通过实际案例探讨行业问题和相关对策;另一方面，应加强学界和业界的互动交流，发挥理论研究与实践应用的协同作用。此外，应重视培养工程融资领域专业人才，提高我国工程建设项目管理能力。 作者:顾振伟 单位:东北财经大学投资工程管理学院

基础科学论文:浅议新科技革命与基础科学人才教育发展问题 摘 要：当今世界正酝酿着一场新的科学技术革命和产业变革，中央提出了创新驱动战略，将转变经济增长方式与产业变革结合起来。发展科技依靠人才，培养人才靠教育。教育担负着更加繁重的任务。当前教育要为人才辈出打下坚实基础，特别要关注贫困地区和贫困人口的教育问题，避免青年才俊因贫困而失去受教育的机会。 关键词：新科技革命 基础科学人才 教育 一、20世纪科学技术的积累 当今世界之所以会兴起新科技革命和产业变革，主要有三个原因：第一，和平与发展的时代特征会长期持续下去。现在世界上有些地区存在动乱和武装冲突，但各个大国之间尚能和平共处，这就能稳定住大局，各国有条件致力于和平发展，为新科技革命创造出一个和平环境。第二，经济危机的压力。2008年由美国开始的金融危机，中印等新兴经济体也受到拖累。至今，经济复苏仍然举步维艰。历史经验证明，当经济危机来临时，会形成一种压力，推动科技革命和产业革命。第三，科学技术的积累效应。科学技术越积累越多，能量越来越大，引发一场科技革命并推动经济快速发展。在20世纪前30年，发生了以量子力学、原子科学和相对论为标志的科学革命，同时发生了两次世界大战，各交战国忙于战争，除军用技术以外，无暇顾及其他用途。这就积累了大量的科学技术，二战结束，这些积累和储备的科学技术知识释放出来，引发了一场科技革命，带来了20多年的经济大发展。现在，有几十年未发生科学技术革命，中国科学院院长白春礼称之为“科学沉寂的60年。”科学技术的沉寂，标明其正酝酿着一场革命，称之为科学技术的积累效应。 分析科学技术的积累效应，首先要考察其起源。现在都是将科学技术连成一体，而在19世纪以前，科学同技术是分开的，二者有不同的源头。科学起源于人的智力。人从观察自然现象中搜集到信息，用大脑进行分析判断得到知识，知识经过系统化就形成了科学。这一精神生产过程与物质生产过程有相似之处。信息相当于劳动对象（原料），智力相当于劳动工具，科学知识相当于产品。科学起源于人脑（智力），技术则起源于人手（生产经验）。人在生产实践中，经验的积累就形成了技术。现代技术与古代技术（技能技巧）有明显区别，古代技术以实物和人为载体，人不在光有实物也不行，技术随之消失。现代技术除了实物和人作载体以外，还有文字信息作载体，人不在，技术还能延续下来。技术与科学的区别，在载体上，技术有实物作载体，科学则没有实物载体，只有文字信息载体。在18世纪以前，科学和技术是分离的，如牛顿力学受到推崇，但在产生100多年时，尚不能用于生产技术。技术发明依赖生产经验，而并非按照科学原理，最有力的证明是蒸汽机的发明。1712年苏格兰铁匠纽可门制成了单式蒸汽机，这种机器热效率低，耗煤量大，只是在煤矿用。瓦特长期修理纽可门机，积累了经验，在1768年发明了复式蒸汽机，由此引发了第一次工业革命。这项技术上的重大发明，全靠经验摸索，并不依靠什么科学原理。在蒸汽机发明和应用了几十年以后，法国物理学家卡诺于1856年从蒸汽机中总结出热力循环规律，称卡诺循环。蒸汽机的发明应用，是技术先于科学和科学技术分离的证明。发电机的创造发明，则是科学先于技术的开端。英国物理学家法拉第于1837年提出了电磁定律，号称法拉第定律，在这项科学定律出现了30年之后，德国西门子公司按照这一科学定律，发明了世界上第一台发电机，由此引发了第二次工业革命。发电机的发明和电力的应用，是科学先于技术的证明，也是科学与技术结为一体的证明。进入20世纪，科学与技术更加紧密地结为一体，任何一项重大技术发明，都是遵照已有科学原理，再也没有全靠经验的技术发明了。同时，科学的发现和发展，也更加依赖于技术的支撑。以原子能科学技术的发展为例，当年居里夫人发现镭的放射性，揭示了原子核内部有能量释放出来。1916年爱因斯坦发表相对论，从理论上证明了原子核内部蕴含有巨大能量。这些科学发现只是证明了原子核内部有巨大能量，如何证明原子核内部有能量特别是如何利用原子能，就依赖于技术发明。美籍意大利物理学家费米与1938年建成了世界上第一台原子反应堆，是在原子能科学的指导下进行的，他证明了以前关于原子能的推论，并推动了原子科学的发展，由此产生了一门名为核物理学的新学科。原子能的利用，又产生了一大批新学科。由此可见，科学与技术的结合并在实际中应用，会派生出一些新学科。两门以上科学结合会产生一门新学科，如分子物理学与生物学相结合形成了一门名为分子生物学的新科学和遗传工程新技术。还有从老科学中也能派生出新科学，如热力学是19世纪就有的老科学，在20世纪70年代，普里高津从研究热力学中开创了名为耗散结构论的新论说，又派生出专门研究模糊（不确定）现象的模糊数学。由科学与技术相互渗透与结合，不断分化与综合出新学科，使得科学技术滚雪球式的增多，到20世纪末，人类进入了知识爆炸时代。 科学技术能够以信息文字为载体永远存在下去，如两千多年来造的船，都是遵循阿基米德原理（浮沉原理），船早已消失，而阿基米德原理永存。科学技术还永不过时，永不减少。如18世纪发明的蒸汽机，到20世纪70年代已停用，从蒸汽机中总结出的热力学理论并未过时停用，至今仍在用，并由此衍生出耗散结构理论。200年来造出多少台蒸汽机没有统计，但总是用一台少一台，而热力学用的人再多，也不会减少，反而会增多，如20世纪首年（1900年）德国物理学家普朗克就是从热力辐射中发现了量子，并由此开创了量子力学。20世纪初，出现了量子力学和相对论力学，号称物理学革命，这里讲的革命（Revolution）指重大变革，并非是否定了牛顿力学。实际上牛顿力学并未过时，仍然适用。而科学革命只是揭示了其适用范围：量子力学指明，牛顿力学在宏观物理世界适用，不适用于微观物理世界；相对论力学指明，牛顿力学对静止和低速运动物体适用，对高速运动（指接近光速）物体不适用。其实，任何科学都有其适用范围，举个简单例子，欧几里得几何学产生了两千多年，也用了两千多年，到19世纪末，俄国数学家罗巴切夫斯基创立了一套几何学，同欧氏几何大为不同，乃至相反，号称非欧几何学。如欧氏几何有条定理是：三角形三内角之和等于180度；非欧几何证明三角形三内角之和小于180度。德国数学家高斯还在阿尔卑斯山设立了足够大的三角形，测量结果是等于180度，并宣称，在地球范围内，欧氏几何是完全正确的。直到20世纪中期，有了射电天文学技术，测量结果证明，在大于5光年的世界，即是远大于太阳系，三角形三内角之和方才小于180度。充分证明，欧氏几何定理在地球范围内是完全适用的。至此可以发现，科学技术以信息文字为载体，成为人类精神的遗传基因，只生不灭，越积累越多，而且科学知识的增多，会产生连锁反应，进一步的增多，使得科学技术加速发展，越走越快。恩格斯把科学的发展比作人口的增长，指出：“人口的增长同前一代人的人数成比例，而科学的发展同前一代人遗留下的知识量成正比，因此，在最普通的情况下，科学是按几何级学增长的。”由于人的科学知识积累越多，这就形成了一座庞大的精神资源，并在不停的膨胀，且越用越多，而地球上的物质资源则越用越少，这就会陷入物质资源匮乏的困境。随着世界各国，特别是发展中大国，工业化、现代化的进展，这一困境将会越陷越深，摆脱这一困境的出路，就是发挥精神资源的优势，依靠科学技术的力量。时代在呼唤科学技术革命，当前，科学技术积累已相当深厚，也正酝酿着一场新的革命。 二、发挥教育的基础作用 由于科学知识越积累越多，则学会已有的知识所需要的时间即受教育的时间就越来越长。同时，现代从事各种产业的工作，都需要掌握科学知识。同时，当今世界，科学知识变革很快，不断地出现新知识、新技术，要求人不断地学习掌握。古代近代社会，没有文化知识，照样可以种地、作手艺乃至打仗，现代就不行了。这样一来，教育就关乎经济的发展，文化的传承，乃至国家民族的盛衰。在世界面临新科技革命来临时，教育就更加显得突出重要。在学习会上指出：“物质资源必然越用越少，而科技和人才却会越用越多。”又说：“要深化教育改革，推进素质教育，创新教育方法，提高人才培养质量，努力形成有利于创新人才成长的育人环境。”实施创新驱动战略靠人才，培养人才靠教育，要发挥教育的基础作用。 中国一向重视教育、重视知识的传统。古人说：一年之计，在于树谷；十年之计，在于树木；百年之计，在于树人。就是说，安排一年的生计，在于种好庄稼；安排十年的生计，在于种好树木；安排好百年的生计，在于教育培养人。可见中国古人已深深了解教育的巨大而深远的意义。当代世界，科教与人才成为决定社会前进的首要因素，教育对社会的推动作用，远比古代为大，我们更有理由比古人更加重视教育。以往我们常以地大物博自豪，冷静的分析，我国人均占有的土地和矿产资源，在世界上都排在后面。最大的特色是人口众多，大力发展教育事业，提高人的素质，才是我们真正的优势，我们更有理由比世界各国更加重视教育。今后国家富强，民族的复兴，这一历史重任都落在教育上，中国的教育事业可说是任重而道远。 人们常说中国是一个经济和文化落后的国家。新中国成立前，中国经济落后是无可置疑的。说中国文化落后，颇有疑问。中国属于儒学文化圈，欧美属于基督教文化圈，即人们常说的东西文化。这二者不可比，正同中国的京剧与外国的歌剧、舞剧不可比一样。说中国文化落后于西方，如同说京剧落后于莎士比亚剧一样，是讲不通的。因而不存在中国文化落后于西方文化的问题。但教育是可比的，如文盲、在校学生、大学生在人口中所占的比例，都是可比的，同外国一比较，中国确实明显的落后，因此，中国的实际情况是教育落后，而并非是文化落后。 中国的教育落后在满清时已经显示出来。到了19世纪，欧美国家兴办学校，教授自然科学课程，属于近代教育。我国仍然盛行私塾，全教人文科学，属于古代教育。到了20世纪初，才开始向近代教育迈进。 教育对各个领域都发生深层次的影响，这种影响有些是看不到的，但确是巨大而深远的。如许多地区，有丰富的资源，却得不到合理的开发利用，依然处于贫困状态。其中一个重要原因是缺少有眼光、有创业能力的人才。想反，有了人才，就要资金有资金，要技术有技术，资源优势转化为经济优势。同样的外部环境与条件，只是由于管理人员的素质不同，一个企业，一个学校，一个机关，竞争会有不同的结局。少年、儿童的成长和社会风气的好坏，极大地同家庭环境、幼儿园、学校和各种社会组织的熏陶有关，归结起来，还是人的教育问题。 从20世纪初中国才开始有了近代教育，比欧美国家落后了一个世纪。新中国成立后，我们急起直追，教育事业得到迅速发展。 三、新形势下出现的新问题 我国实行社会主义市场经济，推动了经济迅速发展，取得了举世公认的伟大成就，同时也出现了一些新的问题。 市场经济的一个基本特征和运行目标是追求经济效益。教育则是百年大计，着眼于提高人的综合素质。在一定程度上教育和市场经济的目标存在差异。由于市场经济的原则是追求经济效益，因此，教育部门培养的实用人才，如会计、销售、法律、公关以及各部门应用技术的人才，很容易为市场所吸收接纳。对于基础科学的人才，如哲学、历史学等人文科学，理论物理学，理论数学等基础科学，从世俗的市场经济的观点看是效用不大的，不能立即产生经济效益的。从社会功能的角度看，基础科学如同水，各门应用技术如同船，水涨船高，只有基础科学水平提高了，应用技术乃至生产和工作的水平才能提高。基础科学起到基础的作用，没有牢固的基础何以能建起高楼大厦。故世界上的有识之士，都极其重视基础科学人才培养。政府应有远大眼光，不能局限于短期的功利目的，要高瞻远瞩，稳住基础科学学科专业这一头。 基础科学人才是学界的精华，在精而不在多。我国过去高等学校在学科设置上，基础科学偏多而失之于精。特别是文科的哲学、政治经济学、历史专业，每个综合性大学都设置，应用专业则设置的少。近年来，由于市场大潮的冲击，基础科学学科受到巨大冲击，以至于取消或改变专业方向。为今之计，应本着少而精的原则，稳住基础科学系科这一头，选择条件好的院校，设置基础科学专业，培养高精尖人才，为科研机构与高等院校造就一批学科带头人乃至具有世界水平的科学家。 科学界精英人才也是教育应当稳住的一头。特别是要关注底层平民家庭中有天赋、有潜能、有强烈的向上意识的子女的培养教育，使他们有机会、有条件得到更多学习深造的机会。由于这部分子女有奋发图强的精神动力，只要有良好的学习环境和求学条件，极有可能成为科学精英。因此，政府和全社会都要注视科学精英的苗子，对于那些勤奋而有天赋的学生，要在经济上予以大力支持，决不能由于家庭经济困难使其丧失求学的机会。 基础科学论文:国际视野下的基础科学教育观察 《科学教育的十项原则》，（英）温·哈伦编著，韦钰译，载《科学教育的原则和大概念》，科学普及出版社2011年7月出版 一、在义务教育的所有年级，学校都应该设置科学教育项目，以系统地发展和持续保持学习者对周围世界的好奇心、对科学活动的热爱，以及如何阐明对自然现象的理解。 二、科学教育的主要目的应该是为了使每个人能够参与有依据的决策和采取适当的行为，这对保证他们个人、社会以及环境的健康和协调发展是重要的。 三、科学教育具有多方面的目标，科学教育应该致力于：1.理解一些科学上有关的大概念，包括科学概念以及关于科学本身和科学在社会中所起作用的概念；2.收集和运用实证的科学能力；3.科学态度。 四、基于对概念的审慎分析，以及基于当前对学习是如何发生的之研究和理解，应该给出为了达到科学教育各个方面目标的清晰进程，指出在不同阶段需要掌握的概念。 五、应该从学生感兴趣并与他们生活相关的课题开始，逐步进展到掌握大概念。 六、学习的经验应该明晰地反映出既包含科学知识，也包含科学探究的理念，并且符合当前科学和教育方面的见解。 七、所有科学课程活动都应该致力于深化学生对科学概念的理解，同时应该考虑其他可能的目的。例如，科学态度和能力的培养。 八、为学生设置的学习项目以及教师的职前教育和专业发展，都应该与为达到原则三中所设目标需要的教与学的方法保持一致。 九、评测在科学教育中具有关键的作用。无论是对学生学习过程的形成性评测，还是对学生学习进展的总结性评测，都必须考虑到所有的学习目标。 十、为了达到科学教育的目标，学校的科学项目应该促进教师之间的合作，并需要社会其他力量包括科学家的参与。 《美国科学教育框架设计理念的发展动态》，王威　刘恩山，载《外国教育研究》2012年第8期 《科学教育框架》首先对科学教育的对象进行定位，帮助教育研究者与实施者对学习者有更明确的认识。这一定位聚焦于两个方面：（1）学习者学习科学的能力；（2）学习者对科学的已有理解。《科学教育框架》设计理念对学习者的定位为：孩子天生就是研究者，他们的学习能力比长期以来所认为的要强得多。 《科学教育框架》对科学教育的内容进行定位，这一定位为科学教育的实施提供了明确的建议：（1）通过核心概念的组织进行科学教育内容的建构；（2）通过实践进行核心概念的有效学习。 《科学教育框架》对科学教育过程进行定位，指出学生对科学的理解是随时间推移而逐渐形成的过程。科学学习过程有两个重要特征：（1）科学学习是一种将科学解释概念化的过程；（2）这一过程可以通过学习进阶的形式表现出来。 《科学教育框架》对科学教育方式进行了定位。知识与实践相结合的设计理念描述了科学同时具备知识体系和实践活动的双重属性，这源于科学不仅是反映当前对自然界理解的知识体系，还是用以形成、拓展和提炼这些知识的实践活动。科学研究者的活动同样是知识与实践的共同体，即通过实践形成知识，并利用知识指导实践的过程。科学教育将知识与实践结合，不仅可以促进学生对科学本质的理解，也可以成为学习科学的方式，这种方式让学生的学习与科学家的研究更为相似。 《澳大利亚科学课程标准分析与启示》，徐玉红　高芳　周华松，载《当代教育论坛》2011年第4期 澳大利亚科学课程标准设计宗旨为：（1）教育学生做好终身应用科学并成为积极公民的准备，让他们能够在科技先进的社会中有效地发挥作用；（2）为学生进一步学习高中科学、大学科学工程课程和职业技术培训打下基础。 澳大利亚科学课程总目标从科学探究技能、人类科学史、科学理解三个相互联系的维度进行了分述。人类科学史维度是一项比较新的研究，除包含情感态度价值观外，还包含科学史观、科学伦理观等，充分体现了科学史、科学社会学和科学哲学教育思想。 《澳大利亚科学课程标准》把科学学习分为四个阶段，考虑到10项一般能力，科学课程中涉及8个，包括文字认知、数字认知、信息与交流技术、思考能力、团队合作、道德行为、创造力和自我管理，与三个跨课程方面（即原住民历史和文化、亚洲文化及澳洲与亚洲的交流、可持续性），如何促进科学教学，并在教学中得到提高。 《对科学探究教学的界定》，张杰艺　郭玉英　范佳午，载《课程·教材·教法》2011年第7期 美国国家科学基金会“探究综述项目”在开展研究时，为筛选每项具体研究是否属于探究教学研究的范畴，以及描述各项研究中探究教学实施的不同，制定了探究教学的操作定义和简单的分析框架。（见表1） 该框架由三个部分组成：1.判断教学内容的类型：如果教学内容不在I所列内，则不是科学探究教学。2.判断学生参与的方式：学生至少要以表中所列的一种方式参与到学习中，但只有参与是不够的，在参与的过程中，必须还要体现探究的元素。研究者将学生对学习的责任、学生主动思考、学生的动机称为探究的元素。3.判断教学的组成部分以及在每个部分中探究元素的体现程度，分为“不重视、重视、很重视”三个层次。 《关于学习进展序列的研究》，韦钰，载《中国科技教育·脑科学与科学教育》2012年第3期 以学生学习沉浮现象、建立物体密度概念为例：了解小学科学教育的教师都知道，孩子很喜欢水。不管是玩水，还是自己学游泳，孩子从小就会接触到沉浮现象。但是教师也都知道，建立密度的概念是小学阶段科学教育中的难点，也一直是科学教育研究的热点课题。皮亚杰认为：建立为什么物体会沉浮的解释，孩子需要经历4个主要的阶段。第一阶段（4-5岁）孩子解释沉浮的原因是道德上的，如“这块石头聪明”。第二阶段（5-6岁）认为重的物体会沉，因为物体重，表示强大，用的是拟人力量的解释，而非客观的原因。第三阶段（6-8岁）开始找客观的原因。第四阶段（9岁以后）开始把重量和容积联系起来，才可能逐步建立密度的概念。这就是皮亚杰提出的儿童获得密度概念的进展序列。 皮亚杰理论的问题在于把这种进展序列看成是儿童天生具有的过程，不受到文化和社会背景的影响。他的这个观点被实践和脑科学证明是错误的。儿童，乃至没有接受过良好科学教育的成年人，都会对沉浮现象有许多错误的前概念。这些错误的前概念，不经过精心设计的科学教育，是很难改变的。而有了好的教育方法，儿童才能够较早地建立正确的概念。 威尔逊等用渐进的变量来描绘学生对沉浮概念掌握的进展过程，一共分为9个等级。作为一个例子，它说明不同的科学概念可以分解成随着时间进展而发展的详细过程。在给出的学习进展序列中并没有像皮亚杰那样给出年龄的阶段。因为，根据社会建构理论和脑科学的研究，已经证明学生的学习进展的进度各不相同，既与先天的条件有关，更会受到后天文化和社会条件的影响，语言和教育就是一个重要的学习背景。 《关于科学教育的若干思考》，张英光，载《中国科技教育》2012年第8期 前不久，《科学美国人》杂志刊出一篇题为《美国科学教育之痛》的重头文章，详细讲述了美国科学教育的当下困境：长期以来，由于种种原因，“重文轻理”和“重商轻理”在美国十分盛行。在基础教育中，理科教育成了薄弱环节。由于待遇不够好且得不到足够的发展机会，美国很多理科教师纷纷跳槽转行，以至于今天的美国，为孩子实施科学教育的，大多是没有接受过科学训练的老师。因此，这些老师培养出的学生，在科学素养上显然存在“天生缺陷”。 上至总统奥巴马，下至各位政要均宣称，美国在科学和数学教育上的颓势将对国家未来竞争力产生严重威胁。 为此，奥巴马提出要向美国教育部门输入一批朝气勃勃的优秀人才。他开出的处方是：在2020年前培养100000名高水平的数学与科学教师，并将此项工作列为国家重点任务之一，同时提高所有50个州的科学与数学课程标准。 基础科学论文:正确认识基础科学在国家建设中的作用 三年来，我国人民经济的恢复与发展的工作已经获得了辉煌的成就，现在全国人民正以忘我的劳动和兴奋的心情来迎接行将到来的国家建设的高潮。当我们面临国家建设高潮的时候，我们首先便感到现在我国科学技术干部，无论在质的方面和量的方面，都远远落后于国家建设的要求。科学技术人才的培养成为当前的急务之一。今年暑假后，又将有几万毕业于中学的青年们走进高等学校学习科学技术，这将为我国将来的建设工作增加一支生力军。 有些青年，对于学习专门技术很重视，但对于进理学院，学习研究基础科学的重要性，认识不够，因而兴趣就比较淡薄。有的甚而觉得这可能用处不大，出路不广。这个问题是涉及到对国家建设，对科学的认识的，我们现在就对这个问题作些解释。 我们国家的建设工作，包括经济建设，也包括文化建设。我们不能想像一个国家的人民只有丰裕的经济生活而可以不要健康充实的文化生活内的。在文化建设中，科学研究工作，是一项很重要的任务。由于有了科学的研究，使我们能够发见、掌握了自然规律，从而能不断地改进生产技术，发展国家的生产力，推动了经济建设的进行。同时，由于科学的发达，我们加深了对自然界的认识，增进了控制自然界的知识，也就是提高了人民的文化水平，我们就不再是自然的愚味的奴隶而是自然的主人了。所以说“科学，按其本质来说，是精神文化的最重要的成分，它为社会生活的各个方面服务。”（加马利、康士坦丁诺夫：科学在社会发展中的地位和作用。见学习译丛一九五二年第三号第五十四页）。我们如果把国家建设工作短视为只限于生产的改进与发展，而不重视基础科学的研究工作，那是不全面不正确的。 再进一步看看，任何近代大规模的生产技术要是没有科学的研究与发明来作基础，那也是不能想像的。所以说“近代大生产是以自觉运用自然科学的成果为基础的，它要求人们研究物的机械、物理、化学等特性，科学地分析和综合工农业的一切生产实践。”（见前书第四十九页）。难道我们可以想像没有马克司威尔的电波学说便可以有近代的无线电的出现。没有门德列也夫的元素周期律和原子分子的学说而可以有近代高度发展的化学工业，没有居里夫人关于放射元素的研究，也可以有近代原子能工业吗？再有一个明显的例子，在苏联，因为有了巴甫洛夫在生理学上的成就——高级神经活动学说，于是在医学技术上，今天就有了基本的革新，甚至教育学和畜牧医学在应用上也都因为它的影响而有了新的进展。可见任何一种应用技术的革新没有不是由于科学研究上的发明发现而引起的。理学院中关于数学、物理、化学和生物等基础科学的学习与研究，对于国家生产技术的发展与提高来说，对于国家全面建设来说，不仅是需要的并且是很为重要的。 那么为什么还有一些青年对于投考理学院有顾虑，怕学了没有“用”，没有“出路”呢？那也是可以理解的。中国过去由于长期帝国主义的压迫，反动阶级的统治，我国生产力的发展是受到了很大的限制的。科学工作要是没有社会生产上的需要是不可能发展的。于是从外国移殖过来的一点一滴的科学工作，也由于得不着滋养而日渐成为脱离实践、日渐萎缩的东西了。毕业于理学院的学生和从事于基础科学的研究工作者们除了教教书外，就根本没有充分的条件，去很好地进行研究，以使自己对于国家、对于人民作出很多贡献；甚至有的由于“用非所学”“用非所长”，就不得不半路改行了。这样就自然造成所谓理学院没有出路的现象了。但是我们不能忘记今天我们祖国大地的一切是完全改观了。基础科学研究工作没有出路的那种不合理的现象是随着反动统治一去不复返了。今天在经济建设工作中，要改进发展生产技术，立刻就需要基础科学研究工作来指引、推进。而在文化建设工作中也更需要我们有更丰富更正确的控制自然的智识来提高我们的文化水平。特别是在的号召下，我国科学工作者们正在进行思想改造，克服了过去脱离实践的学院式工作作风，使科学工作更能指导工农业生产的实践，这就为我们学习基础科学的青年们准备了又一个更好的条件。 基础科学论文:制度建设为基础科学机制为保证不断提高组织工作的满意度 选人用人关系到党的干部队伍建设，关系到人心向背，是干部群众和社会对组织工作关切的核心所在。构建以制度体系为基础、以科学化的工作方式为保障的选人用人机制，是提高组织工作满意度的关键。 必须夯实制度规范这一基础 总书记指出：必须始终把制度建设贯穿于党的思想建设、组织建设、作风建设和反腐倡廉建设中。制度是根本，提高选人用人的公信度，必须以健全的制度体系为基础。在制度体系的健全和完善中，要准确地把握制度体系的点、线、面要素以及制度所覆盖的基本内容和制度运行的关键环节。 要把握制度体系的核心点，关键是在制度之中能体现核心要素选干部。一是思想品德、业务能力、综合素质构成的基本标准。德为先是思想基础，能为上是工作基础，学为重是素质基础。二是实际履历、个人情况、岗位需求构成的条件标准。真正注重实际工作表现，并与个人学识修养、岗位结构搭配相兼顾。三是群众认同、干部认同、上级认同构成的工作标准。能够将群众拥护和组织信任的人选出来。中央对干部选任有总体要求和《干部选任的条例》，需要在实践中结合本单位的具体情况，制定实施办法并加以落实，但必须准确掌握其核心要素。 要把握制度运行的主要线，关键是在制度之中能体现规范环节选干部。一是制度体系的程序节点之间是连贯的。干部的选任，从群众测评、自荐和推荐、考试答辩、公推或竞聘，到组织考察、纪委反馈、差额票决、公示任用、廉政谈话等，必须保证确定的流程线都要有相应的制度约束。二是制度体系的主线是清晰的。如群众测评有分析，体现科学定性和定量；选任方式要公开，尽可能让大多数群众都能知晓；组织考察应全面，能够真实反映被考察者德、能、勤、绩、廉的情况、担任干部的适合度以及个人特质；会议决策需民主，党委在选任干部中实行差额考察和差额票决制等。 要把握制度覆盖的主要面，关键是在制度中能体现科学机制选干部。一是选人用人的工作机制有不同的层次。在总体要求上，制定既符合中央要求，又体现学校实际的有针对性、适应性的方案；在选拔方式上，采取进一步扩大竞争上岗范围和公开招聘的措施；在选任程序上，规范民主推荐、考评答辩、差额考察、纪委函复、任前公示、票决确定等要求。二是选人用人的机制有较宽的覆盖面。要完善干部在岗的学习培训制度，落实干部试用期、回避、报告事项、廉政谈话制度，落实干部履行职责的常态化考评机制，建立后备干部的培养机制。三是监督的配套机制。严格执行“一报告两评议”，做好干部述职述廉、离任审计等，将4项监督落到实处，并建立纪检、审计、财务等有关部门的联席会商机制，加强干部常态化监督。 只有按照中央要求，并将各个单位具体实施的方法以制度的形式予以确定，才能打牢选人用人的工作基础。 必须坚持正确导向这一根本 做好选人用人工作，要通过制度和机制形成正确导向，匡正选人用人的风气。需要我们思考的是，如何以制度和机制解决“怎样选人，选什么样的人”的问题。选好人既要在制度层面保证选人的要求，也要在实际做法中体现选人的作风。中央提出，让能干事者有机会，干成事者有舞台，不让老实人吃亏，不让投机钻营者得利。有良好的选人用人风气，从干部角度讲，能够激励干部，让其工作感到舒畅；从群众角度讲，有利于增加群众对组织部门的信任和对干部的支持。在实践中要把握好5点：一是制度和机制要确保选人用人的正确导向，要按照中央提出的德才兼备、注重实绩、群众公认的干部选任原则，通过民主推荐、竞聘上岗、公开选拔、群众参与等方式，扩大选人用人的民主范围，拓宽选人用人的视野，摸得准、看得准、选得准。二是工作方法要确保选人用人的民意基础。让群众知情、参与，将群众的知情权、参与权和监督权落实到选人用人的实际工作中。加强民意测评，让民意反映干部的德才，让群众评价干部的政绩，将大多数群众的意见作为干部履职评价的主要依据，作为选人用人的依据。三是监督体系要确保选人用人的公平公正。领导干部的提名权要有制度，组织、纪委部门要加强经常性沟通，确保投机者选不上以及防止干部带病上岗，严肃处理跑官、要官和拉票贿选行为。四是岗位任职中要体现干部的轮岗交流。干部轮岗交流，反映在高风险岗位规避、多岗位锻炼、干部的合理调整等几个方面。要注意把群众反映好、工作能力强、政治素质硬的干部选拔到重要岗位，也要注意与长期在弱势岗位工作的干部加强交流。五是组织干部自身要行得正。要思想上讲党性、工作上重品行、行为上作表率，深入基层、了解民意，掌握干部思想动态和工作表现，敢于坚持原则，真实反映情况，勇于抵制不正之风。 干部选任的导向，是群众和干部评价满意度的风向标，只有在选人用人的实际工作中，最大程度地依靠群众，才能风清气正，做到让组织放心、让群众满意。 必须提高科学水平这一要求 做好选人用人工作，贯彻中央提出的坚持民主、公开、竞争和择优，必须落实在干部选任的整个过程，即做法要反映民主、过程要实现公开、选拔要体现竞争、目标要达到择优。只有延伸和拓展实际工作的每一环节，才能真正意义上实现民主、公开、竞争和择优，提高选人用人的公信度，提高组织干部工作的满意度。 客观地说，干部工作长期以来有一套严谨的工作流程，但在如何听取多数人的意见，避免个人或少数人说了算，以及集中群众的认可度方面，尚需要提高科学水平。坚持民主，就要从初始的人选推荐、拟任干部的遴选到考察听取意见、干部任用的决定等，全面增加群众和干部的参与度，并实行干部选任差额票决制，避免以少数人意见取舍，制衡“一言堂”。坚持公开，就是让更多的群众从一开始就知道，缺什么岗、岗位条件和职责是什么、怎样选人等。对干部选任中的一些环节，要尽量多场合加以公开，可以借用媒体、内部信息渠道和一些现代科技手段，让本单位的大多数干部群众了解组织上选人用人的工作要求、工作步骤和主要信息，并建立畅通的意见反映渠道。坚持竞争，就是形成比较性选人。干部选任实行竞争上岗，实际上是改变了干部的提名权，让可能原本不在视野里的人和更多优秀的人参与。体现竞争，要将岗位公布，鼓励更多的人报名，进行差额考察、差额票决等。坚持择优，就是按照中央要求，把政治上靠得住、工作上有本事、作风上过得硬、人民群众信得过的干部选拔上来，这也是干部选任的最终目的。 基础科学论文:在基础科学教育中对文学的利用 个人简介：刘兵，男，1958年生，1982年毕业于北京大学物理系，1985年毕业于中国科学院研究生院，现为清华大学人文社会科学学院科学技术与社会研究所教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，上海交通大学科学史与科学哲学系学术委员、兼职教授，中国科学技术史学会常务理事，中国科协清华大学科技传播与普及研究中心副主任，中国自然辩证法研究会理事等。主要研究方向是科学史、科学文化传播、科学技术与社会等。出版有《克丽奥眼中的科学》等专著6种，《刘兵自选集》等个人文集7种，《超导史话》等科学史与科学文化普及著作4种，译著7种，发表学术论文120余篇，主编有《科学大师传记丛书》等多种丛书、教材和读物。 摘 要：本文提出在基础科学教育中可适度利用涉及科学问题的文学作品来激发学生的学习兴趣，落实新课标所倡导的情感、态度、价值观这一维度的教学目标，并例举分析了几部较有影响力的西方畅销小说，指出其中所涉及的科学问题，以及如何去理解和把握其中的科学理念。 关键词：科学教育；文学作品 在中学的基础科学教育中，为了实现新课标所提出的教学目标，特别是关于情感、态度与价值观的维度，可以利用各种辅助性的教学方式来进行有效的教学。在这当中，一些在传统教学中不被重视甚至几乎被完全忽视的教学资源，如果恰当地利用起来，也可以取得很好的教学效果。 在科学教育中，对科学的本质、科学技术与社会关系的教学，由于以往被强调不够，教师经常会感觉在教学内容和资源等方面有困难。就此来说，一些目前在国内已经出版了中译本的西方畅销小说，因其涉及到与科学有关的话题，而且，更多地反映了一些国际上比较流行的对于科学、技术其及本质和与社会之关系的见解，就是一类既能引起学生的兴趣，又能满足特定教学要求的素材。倘能适当地在教学中引进、利用这样的素材，完全有可能让学生在愉悦的学习中，掌握一部分相关的知识并进行有益的思考。 这样做的关键，是对适当的文学作品的发现和对其有关科学之理念的理解与把握。在这样的基础上，可能的选择还是很多的。在此，可以例举若干部较有影响的作品作一简要的分析和讨论。 在一些早期的西方文学作品中，我们可以举《美丽新世界》和《1984》这两本书为例。20世纪上半叶，科学在世界上还是突出地以非常正面的形象来传播，科学技术的一些负面的效应还没有充分表现出来的时候，就已经有一些作家非常难能可贵地表现出了先见之明，在其作品中讨论了相关的问题。 《美丽新世界》这本赫胥黎的经典作品，写于上个世纪30年代，现在国内已经有了好几个中译本。在那个时候，赫胥黎就已经非常有先见之明地探讨了科学可能给社会带来的另一种影响，即生育技术，这样的意识是非常超前的，甚至于我们现在激烈争论的生物技术的问题，在其书中就已经有了类似的影子。他利用当时可以得到科学技术的进展，构想了一个特殊的极权社会，这个社会把科学技术的各种先进手段都运用起来，在对其成员从出生起，就进行着有目的的培养，把人分成不同的阶层，如阿尔法、贝塔、伽玛。与此同时，为了避免不同的社会结构带来的冲突，作者设想这个社会还保持着文化专制。比方说，对一些传统文化像莎士比亚的戏剧等都是禁书……。在这本书中，就我们这里所关心的话题来说，最关键的是赫胥黎设想中，利用可以想象的科学技术手段来维持这样一个作者显然是对之采取批判态度的社会。作家所要反思的一种是社会体制，一种就是利用科学手段对体制的保证。 类似于这部反乌托邦的经典著作，另一部可以提及的小说，就是那本非常著名的写于1948年的《1984》。以往人们不会把它算作跟科学有关的书，而更多地放到政治幻想小说的分类中，把它作为一本政治小说来读。这部书在世界范围内的影响力是很大的，当然首先的影响也是来自于它对于政治社会的构思。但是，这部小说在其精彩的描述中，其实也还涉及到对于那样一个专制社会的技术支撑条件的设想，甚至于带有了某种科幻的意味。比如说，人受到监视，所有的地方没有自由、没有隐私，甚至在自己的房间里都要躲着监视器（即小说中的“电幕”）。在1948年时，技术还不像今日那样发达，但作家在描述一种社会政治结构中发生的种种故事时，其实是很有预见地设想了可能利用的科学技术手段，即使当时这样的手段并不完善。作家的想象力和科学技术的思考和价值判断是非常值得后来人重视的。在当下，不是已经有人在讨论监视器这种技术手段的普遍应用与个人隐私之关系等伦理性的问题了吗？ 除去这些较为早期的经典作品之外，如果我们直接跨入20世纪90年代，我们更会发现，一系列的小说更加有针对性地在思考着科学的问题。 很有代表性的美国畅销小说作家克莱顿的一系列作品，就是典型。其中，在公众中，其最有名的作品，就是最初以小说形式问世的《侏罗纪公园》了，当然，由于这部小说后来被改编成电影（其实他的每部小说几乎都被拍成了电影），由于电影的传播，其影响力超出了小说。后来沿着类似的思路、围绕着同样的主题的续篇《失落的世界》亦是如此。 抛开《侏罗纪公园》中那些至少在逻辑上似乎成立、与当代科学发展有某种关系的幻想性细节不谈，仅就其思想性而言，在引人入胜的故事情节背后，也有许多非常值得人们思考的内容。 小说的作者体现在其作品中的一个非常清晰的意识，即作者所要讲述的，实际上是人和自然的关系的问题。那个设想由人类造出并放养了恐龙的孤岛是一种自然，人们在这个孤岛上用人工的方式复原了几千万年前存在的恐龙，重新建造了一个人工的自然界。但作者又认为，这样一个自然界是不可能稳定的，虽然小说中的某些人以为可以控制这样的自然，但是这实际是一种幻想，而作者立论的根据，又放回到某种科学的逻辑里。在这本书中，作者大量采用了一些科学前沿的东西，典型的就是混沌理论。曾有人说这部作品所传达的混沌理论这样一些科学前沿概念，要比很多科普作品效果好得多。此小说中有一位主人公，是可以视为作者代言人的名叫马尔科姆的数学家，他就根据自己的研究而预言：这样一个人为的自然系统肯定是要出问题的。 从近代科学创立的时代起，人类有一种对自己能力的自信，从哲学家培根开始，就提出了一个非常有名的口号：知识就是力量。后来有人重新解读，译为知识就是权力。人们一直有这样一种观念，一种所谓人类中心的观念，有一种人类对自己能力夸大的想象，认为人们可以控制自然、可以改造自然，可以把握人们创造的自然，这种认识是近代科学创立以来特别是近代工业革命以来人们一直不断地主流地所持有的一种看法，直到后来很多问题的出现，使人们开始反思，我们是不是真的有能力做到这一点？过去我们在中国不是也有这种传统吗？的时候口号不是“人定胜天”吗？这种概念无论是基于想要依赖科学技术手段还是政治意识形态的信念，都是认为可以由人的意志来改善自然界和控制自然界，但是后来人们发现这样的信念也许是有问题的，或者说，对自然的控制有时候也是会出问题的。从《侏罗纪公园》到《失落的世界》，正是反映出这样的一种思想。 相应地，在当下我们的现实中，当我们为人与自然的关系而争论，为一些涉及人与自然的关系的事件或问题而争论，如像有关人类是否应“敬畏自然”的讨论，关于水利工程的讨论（在《侏罗纪公园》就真的提及到阿斯旺水坝的事例）等，如果把这样的小说结合在科学教育中，也许会提供给学生更多的一些话题、思路和素材。 在这里，还可以再举一个近来非常走红的典型的作家的例子，即著名的《达芬奇密码》一书的作者丹・布朗，他因《达芬奇密码》而知名，但其另外几本作品其实都是跟科学有关的，比如说像《数字城堡》、《骗局》、《天使与魔鬼》。 《数字城堡》涉及到的是密码、信息、超级电脑的问题，当然内容也包括恐怖主义、政府的电脑信息系统的研制开发等等情节，但关键在于，它提出的问题是：如果能够研制出万能解密机，那么，在这种有可能性的技术发达情况下，人类的隐私何在？ 关于个人隐私，像这样的反思，或者是像生物技术的应用等所带来的冲突，在学术界也已有所讨论，此小说只是通过生动的故事情节，把这样的科学发展的伦理性问题具象化。这里仍然把科学技术的发展和应用，与人和社会的发展的冲突的问题作为关注的核心。 在《骗局》这本书里，涉及到的也是一种科研伦理的问题。作者设想的情节是，出于政治的需要，政府的有关机构和官员也居然会在科研的问题上作伪。像这样的问题，在我们关注科研道德的时候，当然也是有借鉴思考价值的。 在丹・布朗几部小说中，我更愿意强调的是《天使与魔鬼》这本书，因为这本小说把叙述的焦点放在一个科学与宗教的环境之中，在仍带有幻想性又有一定科学依据基础的故事情节里，反映了科学与宗教的冲突。书中，教皇内侍在危急的时刻的长篇演讲几乎就像是一篇在讨论科学、宗教和人性之关系的论文。其中提到的一些很有意味的问题就是，仅仅靠科学我们是否能够很理想的生存？能够满足我们所有的物质需求的前提下，科学是否能够同时满足我们的精神需求？在我们掌握了非常先进的一种具有威力的手段和技术的前提下，我们的道德是否也已经进化到了有能力足以能够控制把握这样一种技术发展的相应的程度？ 如果仅就近几年来被译成中文的国外畅销小说来看，其实还可以举出许多其他涉及对科学的反思这一主题的优秀作品，像《诺贝尔的囚徒》、《羚羊与秧鸡》、《猎物》，等等。这里就不一一再例举了。 总之，本文只是想提出这样一种可能的设想，即如果在学校的基础科学教育中，适度地利用涉及到科学问题的文学作品，完全是有可能在引起学生学习兴趣的同时，更容易达到新课标所设定的某些教学目标的。 基础科学论文:紧密结合中医临床,积极开展基础科学研究 “证”是机体在疾病的发展过程中某一阶段的反应状态。中医病证结合动物模型已被视为实现中医药规范化，客观化乃至科学化的重要环节。中国中医科学院西苑医院基础医学研究所刘建勋研究员首先提出了病证结合动物模型拟临床的研究思路和方法，其研究团队以冠心病作为切入点，采用多因素、多靶点的方法干预模型动物的生理过程，建立了冠心病痰瘀互结证小型猪模型，利用模型动物的特点和优势，深入分析疾病证候的现代机制和生物学特征，进行治疗相关病证中药新药的研究与评价。相关研究成果在本刊连续5期相继发表系列研究论文，得到了广泛的反响。以下是中医药学不同研究领域的著名专家分别表述个人观点： 王庆国（教育部“证候与方剂基础研究重点实验室”主任，北京市“证候与方剂重点实验室”主任，北京中医药大学原副校长，中国民族医药学会副会长）：中医疾病病机演化规律是一个动态的、复杂的过程，它随着外界环境的不同而发生变化。随着现代医学的发展，对传统中医病机的认识逐渐向微观化方向发展；同时对病机的病理生理机制研究在微观上、深层次上认识机体生物活动特点，更加准确的揭示病机演化的本质，促进达到宏观辨证与微观辨证的统一。在《中国中药杂志》2013年第38卷23期发表的“小型猪痰瘀互结证冠心病“痰、毒、瘀”病机演变规律的实验研究”一文中，作者首先采用模拟临床冠心病危险因素的方法，将高脂饮食与冠状动脉血管内皮损伤二者有机的结合建立中国小型猪冠心病痰瘀互结证冠心病模型，并进行病机规律的分析以指导临床诊疗。通过对血脂代谢、炎症反应、血液功能动态变化的分析提示，单纯的痰证、瘀证或毒证都不足概括冠心病痰瘀互结证病机的发展规律。可以认为冠心病痰瘀互结证的病机发展规律在于“由痰致毒、致瘀，痰毒瘀三者互结，损伤心脉，气血运行不畅，发为心痛”。扩展了中医胸痹的病机认识。此研究采用现代医学的研究手段和方法，从微观角度分析冠心病病理机制，并结合对中医传统致病因素的认识，提出了冠心病痰瘀互结证“痰-毒-瘀”的病机演变规律，其思路和方法都值得借鉴。但是需要指出的是，所研究的病证结合动物模型的病理生理及客观检查指标的变化应与临床相关病证密切相关，否则对病机的微观分析将毫无意义和价值。 史大卓（中国中医科学院西苑医院副院长、主任医师）：转化或转换医学（translational medicine）是近年来国际医学健康领域出现的一个新的学科，即从实验室到病床（bench to bedside），再从病床到实验室（bedside to bench），实现“基础-临床”循环往复的研究模式，简称为“B-to-B”。B-to-B模式不仅应用于疾病的诊断与机制研究中，同样也运用于新药研发过程。在转化医学过程中要求基础实验动物模型是有多个方面与临床相关疾病相似的病理改变，相似度越高则由实验室转化临床的效率就越高。因此，对实验动物模型提出了更高的要求。在《中国中药杂志》2014年第39卷第3，4期发表的“痰瘀同治方对痰瘀互结证冠心病小型猪心功能的改善作用”，“痰瘀同治方对痰瘀互结证冠心病小型猪心肌组织的保护作用”2篇论文，实验不仅采用临床冠心病危险因素的方法作为致病因素，并且在模型评价过程中以临床冠心病诊断的方法为中心，通过心肌酶谱、心脏超声、无创血流动力学分析观察实验动物冠心病心脏结构和功能的改变。这不仅为冠心病的临床研究提供了良好的实验载体，同时也使中药新药临床前评价的数据和结论更有临床参考价值，缩小实验研究向临床转化的距离。因此模拟临床的动物实验研究，是一个非常有价值的研究方向，特别是在中医药领域。此研究所建立的中国小型猪冠心病痰瘀互结证冠心病模型也值得推广和广泛应用。 吕爱平（中国中医科学院首席研究员，香港浸会大学中医药学院院长、讲座教授）：辨证论治是中医认识疾病和治疗疾病的基本原则，体现了中医学对疾病诊断和处理的特点。随着现代医学科学的发展和中医临床实践的深入，如何将疾病证候的变化特征以更客观的现代医学实验室指标来阐述，还需要大量细致的工作。但是在基础实验研究中，通过建立与临床相关疾病证候相似的动物模型，并以病证结合动物模型为研究对象，分析证候发展过程中客观实验室指标的改变将有助于证候本质的认识，辨证与辨病结合，宏观辨证与微观辨证的结合；同时也进一步提高基于证候分类的疾病治疗疗效。在《中国中药杂志》2013年第38卷24期发表的“痰瘀同治方对冠心病痰瘀互结证小型猪模型中医证候评分的影响”一文中，实验的设计和思路比较新颖、独特，实验采用模型临床四诊辨证的方法并结合现代医学对中医致病因素的认识，从体重指数、脂质代谢、血液流变学，心功能和心电图改变等对中国小型猪冠心病痰瘀互结证进行证候评价，并建立证候诊断标准，基本符合中医痰瘀互结证的特点。因此以临床病证特点为参照，根据实验动物病理、生理情况，将临床病证的表现通过适当的转变以应用于动物模型中进行评价，将有助于病证结合动物模型的发展。因此中国小型猪冠心病痰瘀互结证模型的建立促进此方面的研究，而该模型的建立和发展同时也进一步促进疾病过程中证候变化本质的研究。 孙晓波（中国医学科学院药用植物研究所常务副所长、研究员）：中药复方临床前评价的主要目的是为将来的临床研究提供重要的参考。而病证结合进行中药临床前有效性评价的方式收到了越来越多的接纳。病证结合动物模型的建立要求具备现代医学病理学模型和中医证侯学模型两方面的特点。但是由于中医病证结合动物模型目前存在的诸多不足导致中药复方临床前评价多采用西医疾病，或者单纯中医证侯的模式进行。在《中国中药杂志》2014年第39卷2期发表的“痰瘀同治方对小型猪痰瘀互结证冠心病血液流变性及血脂的改善作用”和“痰瘀同治方对小型猪冠状动脉粥样硬化炎症反应的影响”2篇论著中，则克服了以上中医模型不足和缺陷，值得推荐。通过高脂饲料喂养和冠状动脉血管内壁球囊损伤双因素的刺激方法，建立中国小型猪冠心病痰瘀互结证模型，用于中药新药的临床前评价。在评价方法中，一方面围绕与中医证候相关的因素如血脂代谢的异常、血液流变学的异常等进行评价。另一方面以冠心病病理过程为中心，评价中药复方干预对心肌缺血过程的影响。通过以上两部分的密切结合，可以全面的分析中药复方的作用特点。同时也与当前中医临床辨证与辨病结合的发展一致，更加密切联系临床。不失为一项高起点、高标准的中药复方临床前评价研究工作。 基础科学论文:基础科学与军事技术创新关系的历史演变 [摘 要]从军事技术发展史的角度分析，基础科学与军事技术创新的关系历经了初级、中级和高级三个阶段，即古代时期两者各自独立发展，近代时期彼此相互联系，现代时期的高度融合。关注基础科学与军事技术创新关系的探讨，对我国依托基础科学推动军事技术创新，促进军民融合发展有一定的借鉴意义。 [关键词]基础科学；军事技术创新；历史演变 从军事技术发展史来看，基础科学与军事技术创新的关系经历了独立发展、相互联系和高度融合的三个历史阶段，随着科学技术一体化的日趋加强和军事技术体系错综复杂，基础科学与军事技术创新的关系将更加密切。 1、古代：基础科学与军事技术创新的关系处于初级阶段 在火药应用于军事之前，高频率的战争次数导致冷兵器的种类繁多、内容丰富，但这一时期的基础科学并不发达，军事创新主要依靠工匠们的经验积累和不断摸索。 就冷兵器的材质而言，冷兵器可分为木兵器、竹兵器、石兵器、陶兵器、青铜兵器和铁兵器，在这演变的过程中，冶炼技术起着主导作用。在冶炼技术出现之前，人们的武器一般都就地取材，使用木质或者石头打磨的工具，而金属铜的出现并有目的的应用战争则使武器装备有了质的飞跃。大约公约前1万年，石器时代的人们开始认识并使用铜，通过不断地艰难摸索，掌握了通过制造高温热源和去除杂质的冶炼技术。这一时期，化学等基础科学的知识根本没有系统的出现，武器装备材质的创新主要依靠工匠们不断的摸索实验，“最初控制燃烧温度的知识被看做一股神秘的力量，随后人们才逐渐认识到，那些不过是知识和技术的应用而已。几乎可以肯定，同样是靠着运气和反复试验、反复失败，金属制造最终获得了飞跃式发展。”[1] 冷兵器性能优劣的另一个重要影响因素是制造工艺的高低，这取决于工匠技术的经验积累和技术的熟练程度。最初，工匠通过模仿自然界的实物形状来制造兵器，并不需要科学知识的指导，古希腊哲学家亚里士多德也说过，“人最初的认识是从模仿中得来的”[2]，模仿在武器装备的创新中起着重要的作用，如“戈的形状丰本锐末而微曲，如同鹰嘴兽角，用以钩挽和啄刺敌人”[3]。通过模仿，工匠们可以制造出各式各样的冷兵器，而且由于工匠们的经验技术的不同，同等质料的兵器在性能上也会大相径庭。1965年在湖北江陵出土的越王勾践剑虽埋藏地下2300多年，仍然光洁如新，寒气逼人，锋利无比。在《吴越春秋》中也有干将莫邪铸剑的记载：“干将，吴人；莫邪，干将之妻也。干将作剑，莫邪断发断指爪投入炉中，金铁乃濡，遂以成剑；阳曰干将，阴曰莫邪。”可见，古代工匠的铸造工艺决定了武器性能的优劣。在基础科学尚未系统出现的古代冷兵器时期，基础科学与军事技术创新的关系较弱，工匠的经验技术水平对武器装备的创新起到了主导作用。 2、近代：基础科学与军事技术创新的关系处于中级阶段 14～15世纪的文艺复兴运动，促进了近代科学的形成与发展，以实验材料和逻辑推理为基础的研究方法，指导人们更好的认识世界，探索事物的发展规律，数学、化学、物理学等基础学科获得了较快的发展，取得了一系列的新理论、新知识，这些基础科学的突破往往带来军事技术创新。 在近代科学形成之前，火药就已经被认识和使用，最早关于火药的记载可以追溯到公元8～9世纪，当时的炼丹家已经知道炭、硫、硝三种混合物的性质，并在宋代第一次运用于军事的记载。但是直到14世纪末出现的明火枪，也是因为射速慢、射程短和准确性差，没有产生重要的军事影响。从火药的发明到14世纪轻火器的出现，在将近6个多世纪里，火药的性能将一直没有显著地提高，军事效能并不理想，直到15世纪发明了粒状火药后，这种状况稍有改观。然而，真正满足军事需求的高爆炸药的发明，则是近代科学尤其是化学发展的产物。18世纪拉瓦锡氧化学说的提出，开启了化学革命的大门，使人们对物质和物质的变化从定性的朴素认识进入了定量的研究；19世纪初道尔顿的原子论阐明了化学变化的统一理论，从而有力地推动了化学的新发展；19世纪60年代，门捷列夫创立的元素周期表不仅对化学理论有重大意义，而且对化学工业以及其他工业的兴起也有重要的促进作用。从18世纪到19世纪60年代，在不到200年的时间里，基础化学取得的理论突破使化学工业蓬勃发展，火药由传统的黑火药变为硝化甘油、炸胶、无烟火药苦味酸和梯恩梯等强力炸药，使火药的性能显著提高，满足了枪炮对火药的性能的要求，奠定了现代军事工业的基础。 基础化学的发展为枪炮提供了稳定可靠的炸药，解决了弹药动能和杀伤力的问题，但射击精度的提高还需要外弹道学理论的支持，这离不开数学、物理学等基础科学的发展。1546年，意大利数学家塔塔格里亚出版了《投弹技术》一书，发现了炮身在倾斜45°时射程最远。17世纪时，伽利略在大量观察实验的基础上，并结合惯性定律等物理学知识，导出弹丸运动的抛物线方程，并且以其为依据写出了关于自由抛射运动的著作，用科学的理论解释了射角为45°射程最远的事实，标志着弹道学的理论初步形成。从17世纪末18世纪初，牛顿通过介质对运动物体的作用的研究，在《自然哲学的数学原理》中四章讨论了外弹道学理论，确立了力学定律和微分学是外弹道学问题的理论基础，成为近代外弹道学奠基人。19世纪战争对枪炮技术的要求逐渐提高，枪炮的准确性、射程和威力要求及高精度的射表是外弹道学必须解决的课题，战争的现实需要极大的刺激了外弹道学的发展，使外弹道学理论出“井喷式”涌出，如西亚切近似法、弹丸运动微分方程的数值积分法等，这些方法的核心就是微积分理论。微积分在外弹道学中的应用，使外弹道学摆脱了经验判断的局限，以“无限细分”和“无限求和”的微积分思想让运动弹丸的轨迹细分到静止弹丸点的集合。[4]通过研究每一瞬间弹丸的特征来归纳出整个弹丸运动规律，使枪炮技术成为一门以数学为工具的学科。 3、现代：基础科学与军事技术创新的关系处于高级阶段 进入20世纪后，科学活动日益从个人或少数人的独立研究发展成为大规模、有分工，高度组织化的集体，从“小科学”逐渐发展到“大科学”。在科技体制化逐渐形成的“大科学”发展阶段，武器装备创新往往是涉及学科门类众多、工程技术综合、管理系统复杂、社会影响巨大的大工程项目，如“曼哈顿工程”、“阿波罗登月计划”和“星球大战”。1942年，美国动员了15万人员，耗费了23亿美元，动用了全国1/3的电力，实施了“曼哈顿工程”，制造了首批原子弹。[5]在研制原子弹的过程中，基础科学与武器装备创新的关系比以往任何阶段都要密切，二者相互融合，一方面表现在物理学基础理论的突破是原子弹研制成功的理论源泉，另一方面，在解决研制过程中的困难时，“曼哈顿工程”又极大的发展和丰富了物理学的基础理论。由传统的以基础科学推动武器创新为主的单向线性推动模式，转变为双向相互推动发展模式。 20世纪初，爱因斯坦提出了著名的质能方程E=mc？，解释了物质内部能量和质量相互转化的关系，正是在这一理论的指导下，量子物理学家们积极探索原子内部结构规律，取得了一系列惊人发现，为原子弹的发明提供了理论基础。1919年，卢瑟福利用镭放出的“射线”轰击其他元素，实现了原子核人工嬗变，打开了实现人工核裂变的通道，为人们深入研究核反应，利用核能奠定了基础；1932年，英国物理学家查得威克在卡文迪许实验室发现了中子，被当成轰击原子核的理想“炮弹”，人类找到了打开原子核内部的“钥匙”；1938年，居里夫人、费米和哈恩等著名的物理学家，在大量实验的基础上提出了核裂变理论，为人类开辟一种新的能源。这些物理学的基础理论的发现被誉为“通往核时代的三个阶梯。”[6] 正如“曼哈顿工程”的成功依赖于基础科学的突破一样，“曼哈顿工程”也极大的促进了量子物理学的发展，使人们对理论物理学的认识得到了极大的强化，使量子物理学在战后相当长的一段时间内成为带头学科。“曼哈顿工程”集中了当时大量的顶尖物理学家，为学术交流提供了良好的平台，“他们有时在国际会议上碰头，交换意见，有时在声望卓著的科学刊物上，介绍新发现。一大批这方面的科学家会聚在阿拉莫国家实验室，形成了一个无与伦比的思想库”，7这些物理学家们在阿拉莫实验室进行问题探讨，学术交流，将观众的焦点集中到共同的目标，极大地推动了量子物理学在短期内的迅速发展。在研制的过程中，有政府出资建立的先进实验室，也为基础科学的研究发展提供了优越的硬件设施。此外，从“曼哈顿工程”中总结出来的“大科学”管理模式，被成功地应用与其他基础科学项目的管理，间接地推动了其他基础科学的突破与发展，基础科学与军事技术创新高度融合。 基础科学论文:科技场馆针对不同人群开展的基础科学展品讲解 摘 要 科技场馆作为校外科学教育机构，主要是通过展览教育形式来开展科学教育活动。科技场馆的科学教育工作要取得成效，与辅导员的讲解质量关系密切。同时科技场馆是公众教育场所，因此区别对待参观群体开展展品讲解显得尤为重要。本文主要论述辅导员如何针对不同参观群体开展讲解来实现科技场馆的科学教育功能。 关键词 科技场馆;展品;讲解 科技场馆的常设展厅一般都会展出一些演示科学原理、定律的基础科学类互动展品。这些展品通常是按一个主题或学科进行归类摆放布展，本文探讨的是单件展品的讲解也不是展品组合的讲解。 这些展品是立体的科学教材，观众在参观时能参与进来，他们推拉、吹吼，但是否会让他们去研究一些问题呢，又或者是有何收获呢？这就无从得知。科技场馆作为一个非正规科学教育场所，尽可能发挥这些展品的教育功能显得尤为重要，这是科技场馆的展品与游乐场的游乐设备之间的区别。科技辅导员针对展品的讲解及与观众之间的交流是发挥这些展品的教育功能的主要方式。不同年龄观众的认知阶段和兴趣点不一样，因此讲解起到的教育功能也是不一样的。如果辅导员在作展品讲解时，没有根据不同人群作出不同的讲解与交流，那么就很可能成为一次失败的讲解。本文主要探讨的是针对三个不同年龄阶段群体的讲解，不涉及混合群体的讲解。严格来说，这三个群体还是可以细分的，但由于科技场馆不同于学校，辅导员难以准确判断观众的准确年龄，只能作一个大概判断和大概分类。 1 辅导员针对小学生群体开展的展品讲解与 交流 针对小学生群体的讲解与交流的主要目的是培养他们的科学兴趣与增加他们的科学经验。讲解与交流的难点是如何创设情景，增加趣味性，通俗化。 小学生群体有以下几个特点。 1）按皮亚杰的观点，小学生群体的认知阶段基本上是属于具体运算阶段。在这一阶段，他们形成了初步的运算结构，出现了逻辑思维。但思维还直接与具体事物相联系，离不开具体经验，还缺乏概括的能力，抽象推理尚未发展，不能进行命题运算。 2）他们对周围事物有强烈好奇心，并渴望对这些事物寻求解释，已经形成了关于周围世界许多方面的 概念。 3）他们通过在校的科学课学习，开始对科学现象有所理解。 4）他们喜欢玩。 根据以上特点和讲解目的，针对这个群体开展的展品讲解与交流，辅导员可从以下几点来考虑如何讲解。 1）通过创设他们喜欢的情景来吸引他们的注意力，引导他们仔细观察展品呈现的过程与现象。辅导员可通过讲故事、展品拟人化、虚构事件、探讨他们感兴趣的话题等各种方法来创设情景。在情景中启发他们对展品现象的思考与交流。这样有利于增加讲解的趣味性。 2）辅导员针对这类群体的讲解语言要生动有趣、通俗化。为了达到这样的效果，宁可讲解时出现论述不严谨、不全面，甚至出现错误。尽量避免使用专业术语名词、概括性抽象词语、公式。否则，对小学生来说，讲解已没有任何趣味性可言，根本就谈不上培养他们兴趣，保持进一步学习的动力了。例如，有件展示涡流现象的展品叫“摆动的环”，在讲述时不应该说“导体在磁场中作切割磁感线运动”，他们大部分人还没有导体和磁感线的概念。可以这样通俗化地说“小铝在磁铁旁边跑动”，显然，这样的表述是不严谨、不全面，甚至是错误的，但这样的表述能把事情说得清楚，让人听得明白且容易记忆。通过这件展品的讲解，他们能增加这么一个经验就可以了：铝在磁铁附近运动，会有电产生，电又产生了磁。 3）辅导员讲解过程应引导他们把展品的现象与他们已有的经验进行联系并思考。“科学的”概念常常与人的直觉相反，通过这种联系思考，使得他们的经验得到扩展。 4）讲解尾段，为了保持他们的好奇心，可以引导他们去探究其他展品，也可以引导他们回家做些跟这件展品有关的简单实验。 2 辅导员针对中学生群体开展的展品讲解与 交流 针对中学生群体的讲解与交流的主要目的是引导他们综合运用课本上的知识去分析研究一个系统（展品），从而增进他们分析研究自然事物的能力。讲解与交流的难点是如何让观众达到专注的快乐。 中学生群体有以下几个特点。 1）按皮亚杰的观点，中学生群体认知阶段基本上属于形式运算阶段。这一阶段，个体形成了完整的认知结构系统，能进行形式命题思维，智力发展趋于成熟。 2）不同年级的学生由于学习的科学类科目结构内容不一样，因此掌握的科学概念与知识的程度不一样，运用科学方法与实验方法的能力也不一样。 3）他们比儿时积累了更多的生活经验，在校学习也积累了很多知识，能够对周围事物作出解释。 4）最新脑科学研究表明，他们这个阶段，脑会发生重大变化。这阶段是提高人的科学素质关键阶段。 根据以上特点和讲解目的，针对这个群体开展的展品讲解与交流，辅导员可从以下几点来考虑如何讲解。 1）很多展品展示的科学原理、定律，如果他们已经在课本上学习了。只要他们看了展品的说明牌，那么这件展品对他们来说只不过是立体的教材或示范性的实验，看不到虚假的线索、幻想的破灭和失败。因此，辅导员如果把讲解的重点还是放在讲述这件展品展示的科学原理、定律，那么估计难以引起他们的兴趣，也难以引起他们专注去思考。 2）辅导员讲解时，可以考虑把展品作为一个系统，引导他们把展品看成一个系统，综合运用他们学过的知识，补充他们没有学过的知识，和他们一起交流与讨论。通过这种较为深度的分析研究，引起他们专注地探究和分析，增进他们运用科学方法的能力。例如，展示涡流现象的展品“摆动的环”，辅导员和他们一起操作和观察后，引导他们分析展品的构造。展品主要构成：架子、带有铝圆片的单摆、磁体。这件展品是展示带铝片单摆在磁体旁运动的情形，因此可以把它按时间来分割，分析和研究一个运动周期。在整个分析过程中，需要综合运用单摆周期运动、磁体特性、能量守恒、能量转换、电磁感应、楞次定律等知识。通过这样的讲解与交流，除了加深他们对已学知识的理解，增进他们没学的知识，更重要的是领悟一些科学方法。 3）很多展品都趋向于掩盖科学与技术之间的复杂关系。因此针对中学生的讲解与交流，可以适当增加一些这方面的介绍。 3 辅导员针对成年人群体开展的展品讲解与 交流 针对成年人群体的讲解与交流的主要目的是和他们一起重温学生年代课本上的知识并了解这些知识在实际生活当中的应用。讲解与交流的难点是如何让观众重拾在校时的心态和感受。 成年人群体有以下几个特点。 1）智力发展已成熟。 2）已经接受了较长时间的正规教育，如果不是从事专业工作，在校学到的很多知识已逐渐模糊，但没有消失。 3）积累了相当多的生活经验。 根据以上特点和讲解目的，针对这个群体开展的展品讲解与交流，辅导员可从以下几点来考虑如何讲解。 1）辅导员和观众一起回忆在校时学过的知识。 2）重点讲解展品展示的原理、定律在生活中的应用。例如上面所述的展示涡流现象的“摆动的环”时，可以介绍涡流制动、电磁炉、变压器为何要尽量减少涡流电流。 展品讲解方式多种多样，辅导员也应有各自讲解特色。一次成功的展品讲解就包括以下几个因素：1）这次讲解的教育目的是什么？2）分析观众特点再讲解。3）能否使观众心情愉悦。 基础科学论文:以实践为基础科学分析社会矛盾 摘 要：自2013年初我国大部分地区遭遇雾霾气象灾害，河北地区更是列为“重霾”地区，对于雾霾天气究竟是如何形成的，为此河北地方政府作出了各项治霾决策，河北地区针对该问题是如何以实践为基础，发现问题，解决问题，处理相关社会矛盾的，本文针对以上问题展开相关研究。 关键词：实践；发展；矛盾 一、导言 马克思曾说：“人们为之奋斗的一切，都同他们的利益相关。”在社会生活中处处充满着各种矛盾，大部分都是利益矛盾，而矛盾又是事物发展的源泉和动力。目前我国仍然处于社会主义初级阶段，人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产力之间的矛盾仍然是社会主要矛盾。但是当经济利益与生态环境发展产生矛盾时又该如何处理，追求经济利益、追求物质发展的理论在实践的检验下应该适时做出调整。河北地区在追求经济利益发展工业化的实践下基础下，生态环境出现了严重的危机，对此需要用具体问题具体分析的科学分析方法来寻求经济利益与生态环境的平衡点。 二、发现问题，雾霾重袭河北地区 自2013年初以来，我国发生大范围持续雾霾天气，受影响面积约为143万平方公里占国土面积的四分之一，重霾面积约为81万平方公里，包括华北平原、黄淮、江淮、江汉、江南、华南北部等地区，主要集中在北京、河北、山西、山东、河南、辽宁等地，京津冀及周边地区39个地级及以上城市中，有20个城市发生了重度及以上污染，受影响人口约6亿人，当然这些数据与日俱增。 “雾霾”严格意义上来说是“雾”与“霾”两个不同的概念，雾是一种气溶胶系统由微小水滴或冰晶组成，大量悬浮于近地面空气中，雾和霾同样会降低空气透明度使能见度恶化，但是雾主要是由空气中的水汽凝结升华而成，而霾则是由空气中的灰尘、硫酸、硝酸、有机碳氢化合物、二氧化硫、氮氧化物和可吸入颗粒物等组成，这些污染性的有毒颗粒物与雾气结合在一起让空气瞬间变成灰蒙蒙的毒气，将阴霾天气与雾并为灾害性天气现象统称为“雾霾天气”。 三、分析问题，河北重霾灾害成因 对于“雾霾”究其原因概括为两点，一是有利于雾霾形成的气象条件，二是造成雾霾气象灾害的罪魁祸首也就是人为因素。之所以河北地区成为重霾之地，是由于该地区地势平坦，经济发展迅速，为追求经济利益，大片植被被砍伐开垦成农田，农田又大量使用化肥和农药。在这些改变的大环境和大气候的交互作用下河北省环境状况持续恶化，主要表现为以下三个方面，一是荒漠化危害的面积大，2008年相关数据显示，河北省荒漠化土地面积272万hm2，占国土面积的14.5%；在全省138个县（市）中，有114个县（市）不同程度存在沙化现象。二是荒漠化面积增加的速度快，河北省土地荒漠化的面积已由建国时的122.6万hm2猛增到2000年的272.0万hm2，50年间增加了1.22倍。三是地类复杂、沙源丰富河北省是全国地类最复杂的省份，有高原、山区、平原和滨海。复杂的地类，除了带来迷人的景观，也存在发生荒漠化的潜在危险。 “两高”产业集中也是河北能够产生十大污染城市的原因。像钢铁、建材、石化等都是河北省的主要产业，这些产业大量排放出煤烟、颗粒物环绕河北地区上空，北方地区冬天几乎全民燃煤取暖，普通家庭一冬天就要烧掉将近两吨煤，一些家庭还使用燃煤炉做饭，单这一项一个冬天家庭日常使用燃料所释放的颗粒和废气也不得不引起重视。 可见河北地区成为重霾之地的根本原因是一味追求经济利益和个人利益，忽视了生态环境的保护。通过不断的发展工业，生产建设，河北地区的经济有了大幅度的提高，人民的生活水平也日趋改善。在尝到了经济利益带来的好处后，忽视了经济发展这把双刃剑也会带来伤害。 四、解决问题，河北狠抓生态建设 党的十八大提出，建设中国特色社会主义事业总体布局由经济建设、政治建设、文化建设、社会建设“四位一体”拓展为包括生态文明建设的“五位一体”，这是总揽国内外大局、贯彻落实科学发展观的一个新部署，更是当前应对雾霾气象灾害的必要保障与措施。经过多年的发展经验和如今的环境污染教训河北地区人民更加深切的体会到协调生态需要与经济发展需要的关系的重要性。经济发展和生态需要二者都既是现实需要也是长远需要，二者必须相结合相融合，从长远的可持续发展的角度来发展经济维护生态建设，然而个人认为当前情况下生态环境建设应该先于经济建设考虑，因为当前不仅是河北地区甚至于全国大部分地区都存在严重的生态环境污染破坏问题。 河北地区为治理污浊的雾霾天气各级政府制定了各项政策，首先针对燃煤方面进行了一批煤改气工程，拆除了一大批小锅炉、茶炉、炉窑等，大部分居民小区的地暖和水暖都改造成气暖，新建的小区一律采用集体气暖供应。同时还要求完成除尘设施升级改造火电燃煤机组14台，共涉及19家36台燃煤机组的除尘设施改造。 作为全国钢铁产能最大的省份，河北今后5年内将以“壮士断腕”的决心和力度，全力防治大气污染。河北提出了5年内削减钢铁产能6000万吨的目标。着眼于削减产能、控制污染，河北在最新出台的《河北省大气污染防治行动计划实施方案》中提出，到2017年，全省“减钢”6000万吨的目标，煤炭消费量比2012年净削减4000万吨。 治霾力度的加大带来了空前的压力，即民生压力和自身发展压力。就单从在线监测系统一项来说就耗费上千万元的建造费以及后期昂贵的维护成本，这让许多企业吃不消。庆幸的是压力也可以转为机遇，中央首次如此具体频繁的关注河北经济结构转型，也表示河北要把调整产业结构作为河北发展经济的主攻方向，做大做强做优先进制造业，培育壮大新兴产业。河北五年内削减煤，压减钢，任务极其艰巨，也是势在必行，迫在眉睫。河北应该胸怀全局，通过消化、转移、整合、淘汰等方式，打好调整经济结构、化解产能过剩这场攻坚战。因此如何在雾霾这把双刃剑下抓住机遇，也是河北地区需要思考和把握的。 五、小结 作为决策者要有科学的预见能力，对未来的预测、关注和把握需要从系统整体出发。“从这个系统的整体最优出发，既要考虑到组成这个整体的一切要素以及各要素之间的相互作用，同时还要考虑到这个整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互制约的关系，采用各种分析工具和方法，对系统整体与要素进行定性和定量的分析，在决策过程中不断调整、修正决策目标的偏差，达到整体最优。”对于河北省的相关建设发展出现的偏差，就是由于对整体把握的不足，没有权衡经济利益与生态环境之间的关联。 生态建设不仅是政府的职责更是社会大众共同的责任只有全民努力才能真正有效快速的抗击雾霾，还我们碧水蓝天。因此为了提高民众的认识要加强宣传，普及生态意识，倡导生态价值观，使公众的观念转变过来，树立人与人，人与自然和谐的生态价值观，让公众有自觉的生态文明意识。在日常生活中如何做到低碳环保，绿色生活，也是我们作为普通民众的义务，河北地区发起全民抗霾活动，“五公里内不开车”“放下汽车，骑上单车”等生活理念，大力传播，希望更多的民众都加入进来，守护我们共同的家园。（作者单位：贵州民族大学研究生院） 基础科学论文:注重基础科学 促进应用技术创新 我阅读《环球飞行》已有多年历史，每次翻阅这本杂志总会获得一些新的感受和启发。可能是由于涉及自己工作领域的缘故，我注意到《环球飞行》近年来发生的明显变化，尤其是《环球飞行》搭建了“科技前沿”专刊这一学术交流平台，这对于引领人们注重基础科学、促进应用技术创新具有深远意义。 科技前沿工作主要是从宏观、微观等多层面探索物质世界的本质、变化及其内在联系，建立起符合大自然规律的基础科学理论，进而创造出适合人类社会进步所需的种种应用技术。没有基础科学的支撑，就不会有真正的应用技术创新。改革开放以来，虽然我们在应用技术方面取得了显著的进步，国人生活水平也普遍有了较大提高，但在基础科学领域对人类的建树，相对于科技发达国家我们还存在着明显的差距。造成这种状况的原因是多方面的，根本原因主要在于基础科研长期得不到真正重视，对科技事物的评价体系和评价方法存在误区，急于求成，只看结果而不关心科学理论的产生和形成技术的过程，各种所谓“模仿式创新”、“解决有无重于创造”的状况影响到对基础科技的投入。于是，当我们的社会进入到必须由制造向创造转型的历史阶段时，这种重技术、轻科学和“拿来主义”所导致的恶果，就会陆续浮现出来，表现为在应用技术上我们似乎不断缩短了与科技发达国家的差距，而实质则是我们的创造力可能会越来越落后于时代。 基础科研是应用技术创新的前导，从目前太阳能飞行器研制状况可见一斑。人类研制太阳能飞行器已有数十年历史，太阳能飞行器结构与布局也陆续出现了许多新方式，但受制于现有太阳能光伏发电技术瓶颈，太阳能飞行器难有突破性发展。太阳能飞行器能否实用，关键在于有否创新方法来提高近地空间单位面积太阳能的收集和转化利用效率，这就需要对阳光、太阳能和其他光现象进行更深层次的研究。纵看人类了解光本质的历史，我们不难发现过去和现在所采用的方法存在局限性。例如，尽管经过了数百年的反复论辩，人类对光本质仍然只有“共识”而没能得出充分证据，对光的理解还停留在基于假设的数理逻辑推理阶段，并长期陷入将光的波粒二象性当成光本质的误区，导致人类对光的认识难有根本进步。仅用数理逻辑方法来推定微观环境下物质的状况显然是不够的，在受认识与条件所限，因“测不准”而对微观世界用数理逻辑方法推测出种种“不确定性”的现阶段，即使“科学的主要目的是以最少数的假设，用合理的逻辑来解释最广泛的实验结果”已成为基础科学领域的主流共识，我们仍然不能因一些理论学说对光的描述得到学界广泛认同，而放弃对事物真相的继续探索。如果我们要继续深究光的本质，就必须寻求新的方法来接近和揭示事物真相，而不能停留在数理逻辑推理的局限上和人们的自由想象之中。 在临近空间可操纵飞行器创造领域，也存在着类似的问题。尽管人类已经开始研究如何往返火星，但在20余千米到100千米空气稀薄的临近空间高度，现有航空航天技术都显得无能为力。以火箭为推力的航空器还能勉强发射到这个空域作一个来回，航天器也只能往返“路过”而无法停留。高空气球倒是能够到达这个空域的中下层，但气球只能随风飘荡、浮沉而难于操纵。能否创造出有实用意义的临近空间可操纵飞行器，是能否有效弥合空天一体化作业缝隙的关键点，对人类有着重大的现实意义和深远的历史意义。人们曾提出过无数构想来试图解决这个世纪难题，平流层飞艇便是其中最有希望的典型代表。然而人类在平流层飞艇领域已经探索研究了近50年，世界上至今仍没有成功先例。一些科技发达国家所研制的、能够升到10余千米的“平流层飞艇”，实质上都仍是不能有效操纵、需要放气后才能伞降回收的飞艇状气球。现有科技能力显然已难解决创造临近空间可操纵飞行器所面临的巨大困难，必须从头再来，由基础科研入手创建新的科学理论和创造出新的技术方法，如此才有可能让人类的平流层飞艇之梦成为现实。 航空航天科技的发展和工业水平的提高不仅让人类实现了自由翱翔的愿望，甚至将来移居到外星球也都有了可能。这一切，得益于前人为我们建立的基础和每一代人的开拓创新。在享受前人发现与发明来丰富现代生活的同时，我们也必须思考承前启后继往开来的问题。 基础科学论文:音乐基础科学研究的新成果 翻开中国、印度、阿拉伯或欧洲的音乐历史典籍，我们发现乐律学在其中占据了很大的篇幅；从赫尔姆霍尔茨的《音感觉论》到王光祈的《东西乐制之研究》，近代西方和中国的音乐学也都肇始于所谓的音体系（Tonsystem）研究。可见这门以音乐构成的最基本单位――音程为探索对象的学科在古今中外的学术中都居于十分重要的地位。可是当今绝大多数学习音乐的人却把律学视为畏途，认为它太抽象，数学运算太复杂、太困难了。殊不知当我们从事音乐活动之始实际上就已经与音律打交道了。当然在一般情况下律学所探讨的音程关系凭听觉也是能够“自在地”训练和把握的，但是作为一门“自为”科学的音乐学，如果没有一定的律学基础，其研究的深度与广度就将会受到很大的局限。 今年4月由中央音乐学院出版社出版的李玫博士的专著《东西方乐律学研究及发展历程》是这门多年来被音乐学界冷落的学科值得关注的新成果，它也是作者从硕士到博士学术上节节提升、多年耕耘结出的硕果。该书的上编“研究方法”以精练的、相对易懂的语言（约占全书1/8的篇幅）阐明了理论律学的一般原理，论述了乐音和音程的物理属性与数理规定性的相互关系，使具备高中数学、物理程度的音乐学子可以在较短的时间内初步掌握这门让许多人望而生畏的学科的基本知识。这一部分的阐释在继承缪天瑞先生以往研究的基础上，充实了赵宋光先生及作者的新探索成果和新提出的概念，例如“相对波长”、“跃迁算子”、“跃迁值”等。她还提供了运用这些新方法进行运算的实例，使读者可以将它们与传统的运算两相对照，明确彼此间的联系。作者在讲述一般理论的同时，也兼顾介绍了从古代各主要文化以长度比值、近代以频率比值、现代以周期比值来解释律学原理从宏观到微观的发展历程。尤其值得称道的是，作者用三四万的文字把这门看似深奥的学科的基本原理向读者做了简明而清晰的交待，大大地拉近了律学与一般音乐学研究者和学习者的距离，也为未来在音乐院校开设相关的课程做了学术上的铺垫。 该书的下编“律学研究历史的发展与回顾”是这部著作的重心，也是其创新性和主要价值之所在。作者在第一、二章系统地记述了中国律学实践与理论发展的沿革，让读者一目了然地了解从《管子・地员篇》记载的三分损益法到朱载址⒚鞯摹靶路密律”这一不断深化的历史脉络，在第七章还总结了20世纪中国乐律研究新成果。同时下编还分别列举了除中国以外其他三大文明发源地印度、阿拉伯-波斯（古埃及和古两河流域）和欧洲不同时期的律学理论和运算原理，例如古印度的“22斯鲁蒂”理论、对维纳琴弦长进行分割的掐断率，古代阿拉伯世界的扎尔扎尔“中指”、乌德琴定弦法、萨菲丁的不平均十七律，欧洲拉莫斯和扎里诺的纯律理论、斯台文和梅尔桑对十二平均律的研究等，用丰富的实例证明了民族音乐学的创始人之一埃利斯在《论诸民族的音阶》中所得出的结论：“在全世界不是只有一种音阶，或只有一种自然的音阶，或必须以赫尔姆霍尔茨极为巧妙地设立在音响学上的构成原则的那样一种音阶，而是有着非常多的和各式各样的不同音阶。其中有些是极其人为的，甚至还存在着很随意地发音的音阶。”①此外作者还介绍了近代物理学和数学的新成果对律学发展的推动，也为后学指出了今后如何借鉴现代科技深化这一领域研究的新方法、新思路。 李玫博士的这部著作在强调数学和物理学对乐律研究的基础作用的同时，并没有忽视人类丰富的乐器制作与演奏实践在推动认识乐律的规律的重要意义。例如作者十分重视中国琴律、笛律学的研究成果，特地介绍了印度拉玛马特亚以维纳琴作为实践物改造律制的过程、阿拉伯乌德琴的定弦法、乌德演奏时中指指位的变迁和扎尔扎尔中指指位的确立对阿拉伯律制形成的特殊作用。基于演奏演唱的实践和人类的审美听觉，作者特别尖锐批评了当今乐理知识讲授中把十二平均律作为世界通行的金科玉律，而对它违反自然规律的本质缺陷视而不见的现状，以充分的论据打破了多年以来国内外专业音乐教育对十二平均律的迷信。这对开拓和丰富音乐史学、民族音乐学、音乐心理学的研究视野是十分有益的。 按照书名这本著作的研究对象应为“东西方乐律学”，但是在其中我们只看到对四大文明发源地律制的论述，而对于一些很有特点、民族音乐学家历来十分关注的其他特殊律制，例如泰国的七平均律、印度尼西亚的九平均律却没几乎有涉及，更没有从学理上加以解释，这让我们这些世界音乐后学者不能不感到有些遗憾。尽管如此，我们已经可以从李玫老师的这部书中获得了许多的启示和教益。 正如赵宋光教授在该书的序言中所说的：乐律学“曾以不可抗拒的规律性多源萌生存活，还将以不可磨灭的勃勃生机发育壮大，而且还将以自己抽枝放苞的强劲生命力注入未来的人类，煞住百年颓势。”我们有理由相信正在振兴的中华民族这个文化群体“有能力在21世纪引领人类音乐文化走出那‘法老称霸的疆土’”。 基础科学论文:探究基础科学教育研究与建构主义中西方的差异 摘要：摘要：本文讨论了国内外教育界在理解建构主义与教育研究之关系问题上的差别，分析了“社会建构论”对于基础科学教育改革的意义，与存在的有关问题。 关键词：建构主义；基础科学教育科学知识社会学科学史 1引言 目前，无论是在国外还是国内的学术界，包括教育界，建构主义（或称“建构论”constructivism）都是一个重要的概念，而且，也是非常有影响的学术思潮。例如，用constructivism在网络上的搜索引擎在上检索时，有11万条结果。用constructionism检索时，也有1万6千条结果。在国外教育界，在科学和数学的教育领域中，建构主义产生了重大的影响。由建构主义研究的重要中心之一英国利兹（Leeds）大学给出的一份1990年的文献目录中，就开列有1000多种著作。在90年代初，也有人估计，在教育类杂志上，当时差不多有2500篇受到建构主义启发的学术研究论文。[1] 大约在20世纪80年代末至90年代初，据说在美国教育界颇为风行的建构主义学习理论思潮开始传入中国，并倍受教育改革者们的青睐，被当作一种向传统教学方式发起挑战的理论武器。[2]这种说法可以从中国教育研究者们发表的有关论文的数目得以验证。例如，在全国期刊网的中国期刊全文数据库中，以“建构主义”作为关键词检索时，有结果670项，其中，除去极少数其它领域的文章之外，绝大部分都是属于教育研究领域的。但是，在这些论文中，对于建构主义的理解尚有不够全面之处，基本上都是把建构主义作为一种教育理论或学习理论来进行介绍和讨论，至少是在很大程度上忽视了它在此之外的其它含义与影响和建构主义学说的多样性，包括它给在学习过程之外的关于科学知识本身的认识所带来的影响，如来自科学知识社会学以及建构主义科学史的影响等。本文，将就此问题在国内和国外的不同观点作一分析与评论。 2国内教育研究界的视野、关注点与认识理解 首先，在国内的科学教育研究界，在引进、介绍和研究建构主义学说时，有这样一种非常典型的观点，认为“当今的建构主义（Constructivism）是皮亚杰等思想的发展，他们强调学习是建构意义的过程，它包含两方面的建构，并强调学习的非结构性和具体情境性以及学习中的社会性相互作用；他们提出了情境性教学、自上而下的教学设计、随机通达教学等教学进程设计思想；在发现学习、接受学习的基础上又提出了支架式教学的教学模式；另外，他们重视通过合作学习和交互式教学而实现的相互作用在学习中的作用，对当今的教学改革很有启发。”[3]可以说，这确实是一种很典型的说法，一方面，它给出了在国内教育领域中研究建构主义的意义，即是把它作为一种可以用来改变国内教育现状和促进教育改革的理论工具，针对以教师讲授为主，学生只是被动地接受知识的教学习惯，把它作为一种“解毒剂”，因为从这种建构主义教育理论的观点来看，教师的教学过程虽然看起来是在“传递”知识，但实际上只是在有意无意地促进学生自己积极地建构知识，特别是“建构意义”的过程而已。另一方面，这种说法的典型性是在于对建构主义理解上的某种以偏概全。有人甚至以全称的描述明确提出：“现代建构主义主要是吸收了杜威的经验主义和皮亚杰的结构主义与发生认识论等思想，并在总结60年代以来的各种数学教育改革方案的经验基础上演变和发展起来的。”[4]当然，以皮亚杰的学说为代表的建构主义学说确实在教育中扮演着非常重要的角色，但在如今形形色色的建构主义理论学说中，这种建构主义的理论只不过是其中的一支。虽然也有人在对国外文献的检索中注意到的一些涉及科学知识社会学及科学史中的社会建构论对科学教育之影响的文献，甚至注意到美国的科学教育的重要文献之一《国家科学教育标准》主要是以建构理论为其指导思想的，但也仍然在论述中没有将这方面的问题进行讨论同，而只集中于关注建构主义在纯教学过程中的意义。[5]或者是，有人虽然注意到了主要的几种不同的建构主义流派，如认知的建构主义、社会建构主义和激进的建构主义等，并有保留地指出了其对于我们教育改革的意义，但却几乎完全忽略了来自科学知识社会学的以及相关的与科学史中建构主义的研究及其对教育的影响。而且在评论中，虽然也谈到建构主义与我们以往强调的客观真理的观念的不同，认为建构主义不再关心知识与客观世界是否一致，是否“真”等，但由于只是关注到了建构主义的学习理论，依然把略去了在我们在教授要学习的知识之前人类对知识自身的“建构”。[6] 在这样的理解之下，有些研究者即使在谈到社会建构主义（socialconstractivism）时，也多主要以俄国心理学家维果茨基（L.S.Vygotsky）及其学派的学说为主要来源，认为“社会建构主义是指，个体在社会文化背景下，在与他人的互动中，主动建构自己的认识与知识。与其他建构主义理论一样，社会建构主义也把学习看成是个体自己建构的过程，但它更关注这一建构过程中社会的一面。”[7]这种对社会建构主义的理解显然也只是对众多社会建构主义在学习理论限制下的一种狭义的理解。在这样的理解中，自然会将诸多作为科学哲学、科学社会学和科学史中重要指导思想并富有成果的社会建构主义排除在外。当然，在国内教育研究者中也有极少的例外，像近来在《全球教育展望》上的一篇文章，就也谈到了在科学教育中科学的知识观问题，认为科学知识应当明确地和深信不疑地被看作是个人和社会建构的。理论需要被看作是临时性的，不是绝对的。这和在其它教学方法中把科学知识描绘为客观的，没有疑问的和一成不变的（常常出现在教科书或正式的讲义中）的观点相反，而是把科学知识看作是通过个人的经验探索发现的。[8]可惜的是，像这样的认识与声音实在是太少了。相反，在国内绝大多数研究者中的主流作法，却只是在前面提到的对建构主义片面理解下，将其应用于各种具体的技术性教学手段。 3国外的某些观点 在国外对建构主义这样一种热门的论题的研究中，与教育的相关同样是研究者们关注的重要问题之一，但却又不象国内教育研究界那样视野局限。一个典型的例子，是专门研究科学和数学的历史、哲学与社会学对科学教育之影响的刊物《科学与教育》（Science Education）在1997年所出版的建构主义专号。其中数篇文章就从不同的侧面讨论了建构主义与科学教育的关系，是对科学教育中建构主义之当时的表现的哲学讨论。正如其由著名的建构主义教育理论研究者马修斯（M.R.Matthews）在开篇的导论性评论中所言：“在当代的科学和数学教育中，建构主义产生了重要的影响。在其后现代主义或‘解构主义’的观点中，它在文学、艺术、历史、社会科学甚至神学教育中有重大的影响。在其所有的变体中，建构主义都是被热烈争论的话题。”当然，重要的是注意到其“心理学的影响”以及建构主义的学习观。“这是建构主义最原初的核心，即一种关于信仰如何被得出，而不是关于如何使信仰为真或将其解释为科学知识的心理学理论。从这一核心出发，建构主义已经扩展到把关于认识论、教学、课程设置、教育理论、伦理学、本体论以及形而上学都包括在内的观点。”“但是，即使在其学习理论的核心中，也涉及到认识论……因而从核心出发，建构主义必然要涉及对哲学的考虑，不幸的是，这样的考虑正是科学教师因其训练而没有准备好的东西。当然建构主义有许多变体。为了方便的缘故，这些变体可以分成教育的建构主义、哲学的建构主义和社会学的建构主义。第一种变体自身又可再分为个人的建构主义和社会的建构主义。第二种变体在托马斯•库恩（ThomasKuhn）的书中有其直接起源，并由近来美国科学哲学联合会的主席巴斯•范弗拉森（BasvanFraasen）对之做出了最有力量的表述。这种哲学的建构主义在贝克莱的科学哲学中有其根源，并可进一步追溯到古希腊的工具主义哲学。自从亚里士多德以来，这种传统就为科学哲学中的实在论者所反对。社会学的建构主义等同于爱丁堡学派的‘强纲领’，以及他们对科学知识社会学（SSK）的研究。在这种传统中，科学的成长，以及在其理论和哲学承诺中的变化，被人们用社会条件与社会利益的变化来解释，而认知内容和理性的推理的解释力量则打了折扣。这也就是说，某些真实而且合理的东西，并不被爱丁堡纲领的拥护者作看作是构成了一种解释，说明它为什么让人相信。”“需要承认，许多被用建构主义的名义来谈论的东西已经超越了其原来学习理论的领域……建构主义也有助于教育者们意识到科学的人性维度：它的易谬性、它与文化和利益的关联、在科学理论中约定的地位、理论的竞争性质，及其它更多的内容。”[9] 在另一篇文章中，吉兰（D.R.Geelan）区分了6种不同的建构主义形式，它们分别是：个人的建构主义（personalconstructivism）、激进的建构主义（radicaldonstructivism）、社会建构主义（socialconstructivism）、社会建构论（socialconstructionism）、批判的建构主义（criticalconstructivism）以及与境的建构主义（contextualconstructivism）。[10]吉兰还提到，这些视角的每一种，都为我们理解建构主义提供了不同的侧重点。正如有人比喻的，可以把建构主义描述为一个n边的多面体，它的不同的面代表了建构主义的不同形式。这些面中有些是相邻的、相容的，而另一些面则是对立的并处于张力中，但它们仍然是整体的一个组成部分。当然，除了像马修斯和吉兰的分类之外，对于建构主义的谱系也还有其它众多的分类。 不过，不同的分类只是表明了一些国外的研究者并没有忽视在纯学习理论意义上的建构主义之外其它的建构主义。冯•格拉瑟斯费尔德（vonGlasersfeld）可以说是在其本人和他的学派中使皮亚杰的认知心理学线索的建构主义得到了相当程度的贯彻，但即使是对于以他为代表的与学习理论关系密切的激进的建构主义理论的分析中，人们也仍然会注意到其超越个人维度之外的社会维度的表现，因为“激进的建构主义并不否认学习中的社会成分”，而且“显然激进的建构主义确实把社会的成分看成是学习过程中不可缺少的成分”，只是“激进的建构主义的认知学习模式还没有对在学习中的社会-文化成分和个人成分之间的相互作用给出适当的解释而已”。因而这种相互作用需要进一步的研究。[11]这也正如奥格玻恩（J.Ogborn）在其“学习科学的建构主义隐喻”一文中所指出的，“关于学习科学和理解科学，建构主义非常有吸引力的图象，来自把科学知识的本质和学习的本质这样两个非常不同的问题联系起来。”“显然在知识的本质和如何最佳地学习和教授知识之间并无必然的联系，但有一个明显的推论，即学习者需要被教授这种知识的本质。在对这两者应用同一隐喻的意义上，倡导恰当的学习方式的建构主义者经常把这种联系作为必要的东西来对待。”[12] 在科学教育的改革中，教学方法的改革与创新只是一个方面，尽管在教学的过程中，对于科学知识的本质的教授也是必要的一项内容。但另一方面，像对于课程内容的选择与设置等，也同样是改革的重要方面，在这方面，与来自建构主义科学社会学和科学史研究的结果就关系极为密切了。而且，这种密切的联系在一些重要的基础科学教育改革文献中也有不同程度的体现。例如，1989年，在英国教育与科学部和威尔士事务部新公布的国家规定的中学科学课程设置中，科学史教学有了更进一步的进展。这份法规性的文件，要求学生和教师了解“科学的的本质”。在国家课程设置委员会发表的相应的指南中，甚至出现了“科学是一种人类的建构”这样的典型带有建构主义意味的提法，这样，从法律上，便要求“学生应逐渐认识和理解科学思想随时间的变革，以及这些思想的本质和它们所得到和利用是怎样受到了社会、道德、精神和文化与境的影响，而它们是在这样的与境中发展起来的；在这样做时，他们应开始认识到虽然科学是对经验进行思想的一种重要方式，但却不是唯一的方式。”“科学的本质”就是此课程设置所要求达到的17个目标中的最后一项。[13]至于像美国的《国家科学教育标准》和“2061计划”这样的科学教育改革方案，虽然在叙述上出于某些原因回避了明确地提出“建构”这样的词语，但其中“科学的历史和本质”或“科学的性质”，都是其中重要的内容要求。在其字里行间，也可以看出相近的含义。如在“2061计划”的科学素养基准要求中，就有像“科学的进步与发明在很大程度上依赖于社会其他部分的状况”这样的说法。[14] 这种在基础科学教育中要求学生学习和认识科学的性质的做法，必然导致对科学与社会之关系、社会对科学发展之影响，或者更明确地讲，社会因素对科学之“建构”作用的关注。这也正如柯柏恩（W.W.Cobern）所说的，他就是要在讨论科学与科学教育的社会建构主义观点时引入社会建构的概念，并论证说，“无论人们对科学知识的性质怎样评论，对科学的学习必定要被看作是一种社会的建构。因而，任何科学课程设置都带有一种社会的视角”。而且，在一种文化研究的意义上，在强调文化的多元性及其对科学发展的意义时，“科学的多元主义就是一种在对科学的社会研究中强纲领的逻辑延伸，它促进了对科学知识和方法的一种激进的社会建构论的看法。”[15] 简而言之，由以上并不完备的对一些国外的观点的介绍分析中可以看出，在国外的教育研究者们当中，无论是就看法上，还是就实际的教育改革行动中，都并不仅将建构主义的理论与实践限于心理学意义上的学习理论，而是超出了这一界限，除了关注在教授学生学习知识的过程中需要注意的建构主义学习理论之外，也注意到与所教授的知识本身的形成和性质密切相关的另一种意义上的的“社会建构”。 4科学知识社会学、科学史与“社会建构论” 如果我们粗略地将建构主义分为以皮亚杰式心理认识理论为代表的个体的建构主义，以及以科学知识社会学为代表的群体或社会的建构论的话，那么前者主要强调的是在个体在学习过程中认识的建构是通过认识的主体和被认识的客体（如知识）的相互作用来实现的，而后者，则关注在人类知识本身的建构过程中社会因素的重要作用。大约从20世纪80年代开始，在这里所讲的意义上的社会建构论开始在国际对科学的人文研究领域中产生了巨大的影响，占据了主流地位。 如果略去更早些时期的背景，我们大致可以说社会建构论成熟于英国的科学社会学界的爱丁堡学派发展起来的“科学知识社会学”（SSK），或者至少它的“强纲领”几乎成为科学知识社会学或社会建构论的代名词。其代表人物布鲁尔（D.Bloor）提出的作为原则用来研究科学知识之形成的“强纲领”，主要有以下四个要点：即1，应当从因果关系角度涉及那些导致信念和知识状态的条件（因果性）；2，应当客观公正地对待真理和谬误、合理性和不合理性、成功和失败（无偏见性）；3，应当用同一些原因类型既说明真实的信念、也说明虚假的信念（对称性）；4，应当可以把一种学说的各种说明模式运用于它自身（自反性）。虽然抽象地看上去，这四条信念并不复杂，不过如果暂时抛开为保证其学说本身免受质疑但又相对复杂和引起诸多争议的“自反性”之外，其它三条“强纲领”恰恰构成了对科学之研究的“社会建构论”的核心主张。[16]在这样的指导思想下，它修正了以往我们只用外部社会因素来说明科学认识的失败或谬误，而对科学“真理”的认识则只用内部史的方法即可说明的传统研究方法，并具有相当大的颠覆性。也正是在这样的指导思想下，科学知识社会学迅速发展起来，并以大量的具体的历史与现实案例研究为基础，将其影响延伸到多个领域。“到80年代中期，它积累了一些令人印象深刻的经验性案例研究，并开始影响了众多带头的历史学家的工作。”这时，“建构论”这个标签，已经成为科学知识社会学家和受其影响的历史学家们的共同具有的观念。“这个术语把注意力引向一种中心的概念，即科学知识是一种人类的创造，是用可以得到的材料和文化资源来制造的，而不仅仅是对预先给定的和独立于人类行动的自然秩序的揭示。”建构论“更像是一种方法论的取向，而不是一组哲学原则，它系统地将注意力指向作为社会行动者的人类在制造（making）科学知识中的作用。”[17] 因此，当来自科学知识社会学家们自身的大量案例研究以及在他们的观点对科学史家的影响下而带来的建构主义科学史的研究工作大量问世时，这些工作就从社会学与历史两个角度开始对以往形成的传统的科学观与至科学知识的看法提出了挑战与修正。由于建构主义科学史的具体成果与这些成果产生的影响是一个更加复杂的大问题，笔者将另文论述而不拟在此展开讨论。但至少我们可以意识到的是，“从某种意义上说，科学知识社会学最大的感染力，就是呈请科学家、哲学家、历史学家、社会科学家以及所有生活在科学时代的普通人，对已经习以为常了的科学观进行再思考。”[18] 在这种情形下，“如果社会建构论者们的观点是正确的，我们就需要彻底修改我们教给学生的那些有关他们正在学习的学科的系统条理的说法。物理学----以这个在其中争议更加尖锐地出现的学科为例----原来被描述成为是探索在预先存在的自然王国中可以客观地确定的性质与力的真实说明，这个先在的自然王国具有实在性，它独立于人类在任何特定的时代所相信的东西，这种探索是松散地由一种可以合理地捍卫的‘科学方法’所指导的。但现在就不应再这样描述了。”“如果这种或者种更为激进的社会建构论的说明被接受了，在我们的教科书和课堂上，物理学就不再被描述为一种寻求真实地说明外部实在的事业……”。[19] 这样一来，就使得教育研究者们面临着一种两难的境地。一方面，我们知道科学史对于基础科学教育的重要性。多年以来，科学教育界一直在努力寻求将科学史引入科学教育，近年来，科学哲学和科学社会学的内容也成为基础科学教育改革中人们努力要引入的内容。像那些著名的教育改革方案中设立的有关科学的历史或科学的性质等内容要求，就是这种努力的明显表现。但另一方面，近年来，虽然像有的人所说的，建构主义，或者说社会建构论的科学社会学与科学史研究已经过了其最高峰、最狂热的时期，但现在毕竟它已在相当的程度上渗透到了对科学的人文研究的各个相关领域中，成为流行的观念。不过，关于建构主义的观点，在学术界又是有着相当多的争议的。特别是，“建构主义对科学的看法明显地与几乎所有的科学家和科学教育家们习惯采用的观点有严重的分歧。”“社会建构论的言过其实受到了科学家、哲学家和非建构主义社会学家们的严厉批评，他们论证说，建构主义的计划是荒谬的、自相矛盾的，或在经验上没有根据的。”[20]因此，如何，或者说在什么程度上在基础科学教育中利用或反映建构主义的观点，也就成了有争议的问题。 不过，其实建构主义只是将问题更加极端化而已。在建构主义的科学社会学和科学史研究成为热点之前，有关传统的科学史在基础教育中的应用也并非没有问题。早在1974年，美国物理学史家布拉什（S.Brush）就曾在《科学》杂志上发表了一篇关于科学史教学的重要文章：“科学史应该被定为X级吗？”。布拉什指出，按照历史学家的说法，科学家的行为方式可能不是学生们的一个好样板。因为这确实涉及到对学生进行什么样的教育的问题，“如果科学教师们想要利用科学史，并且如果他们想要从科学史家的当代著作中获得信息和说明，而不是从一代又一代的教科书的编者那里毫不费力地地获得神话和轶事，那么他就不可避免地要被这种对客观性的怀疑论所影响，而这种怀疑论当前是很流行的。他们将发现，很难抵制历史学家们的论点，特别是如果他们费心去检验这些论点的最初来源的话。”这样，“那些想要利用历史材料来说明科学家是如何工作的科学教师，确实是处于一种尴尬的境地”，他的建议是让那些想向其学生灌输科学家是作为中性事实发现者的传统角色的教师，不要去使用目前由科学史家准备的材料，因为那类材料不适合于他们的目的。[21]因此，建构主义科学社会学和科学史，只是使类似的矛盾更加尖锐，甚至于将“不宜”的对象从原来仅仅是学生扩大到包括相当一部分科学家和科学教育家在内更大的群体。 5若干结论与分析 结合上述讨论，在这里，我们可以初步地得出如下的结论与分析。 1，在国内和国外，建构主义（建构论）都是在教育研究领域中被讨论的热门话题。 2，建构主义实际上包括了各种不同类型的理论。 3，教育界对建构主义的讨论中，国内和国内的情况有所不同。国内教育研究者主要集中关注的是认知心理学类型的建构主义学习理论，以及将这种建构主义学习理论应用于各种具体的教学方法，而将另外一类来源于科学知识社会学并影响到科学史的社会建构论几乎完全忽视。比较之下，国外关于建构主义与教育之关系的研究中，则对于后一类社会建构论也有相当的关注。 4，就与基础科学教育的关系来说，第一类认知心理学类型的建构主义学习理论，主要与教师教授和学生学习已被设定要教授和学习的科学知识的过程相关；而第二类源于科学知识社会学及相应的科学史研究的社会建构论，则与对要教授和学习的科学知识的性质的认识和理解相关，它密切地关系到教学内容的设置和对所设置的内容在更深层次上的理解。 5，在国际上，社会建构论已经成为在对科学的人文研究各个领域中颇具影响的主流观点之一，但对之也存在有广泛的争议。相应地，对于它在基础科学教学中的体现，也是一个很有争议但却又值得注意和研究的问题。 6，国内教育研究界对社会建构的忽视，也与国内对科学的人文研究之普及的欠缺有关，众多的教育研究者并不了解这种在国际上渐成主流的在科学观上的变化与研究进展。与此同时，虽然近来国内的基础教育改革已经在强调对于科学、技术与社会（STS）内容的引入，但传统的科学观仍然占据着主导的地位，传统中强调科学知识的客观性的唯物主义仍有根深蒂固的影响。这也在相当的程度上，使广大的科学家和教育工作者难以接受社会建构论的许多见解。 7，尽管有上述的困难与问题，但包括科学社会学、科学哲学和科学史以及在这些领域中体现出来的建构主义思想在内的STS，仍是在基础科学教育改革中需要注意的内容，问题只是应该深入研究怎样以适当的方式来引进和吸收它们，并使之成为理想的基础科学教育不过分割的有机组成部分。 基础科学论文:基础科学研究的困境及资助 一、基础科学研究之困境 1．科学职业化后名与利的纠结十八世纪之前的科学研究均以业余爱好、个人兴趣为基础，学者(从事基础科学研究的人，下同)为了追求对自然和社会的理解之最高智慧，不以名利为目标。那时的科学没有今天这样高的社会声望，而且那时的学者主要是大学教师，学术研究满足的是教学需要———学生对人类理智事业的最高追求。伽利略、牛顿、莱布尼茨皆如此。十九世纪，皇家科学院及各国科学院诞生后，科学研究渐渐地成为一种职业，研究成就与名利收入挂钩;当启蒙运动把科学变成了实证的理性事业后，科学研究的职业化就是不争的社会事实了。罗伊•波特(RoyPor-ter)说，“传统的、亚里士多德式的将物理学首先当作哲学分支的观点不再那么有道理了:到1800年，真正的物理学则意味着实验物理学。” 人靠工作养家生活，科学家也不例外。18世纪前没有职业科学家，人们都有确定工作，包括技术工作。人们凭借经验改进工作技术，包括蒸汽机也是通过经验的累积而改良的，热力学理论是在瓦特改进蒸汽机之后才产生的。人们出于好奇心、工作与生活需要及个人性趣，才去探索自然物象之奥秘的。罗伯特•金•默顿(RobertK．Merton)说:“在科学被当作一种工具有自身的价值而得到广泛接受之前，科学需要向人们表明它除了作为知识本身的价值以外还具有其他价值，以此为自身的存在进行辩护”。科学作为关于物象的经验知识，只有当它向技术、生产和生活领域展示其无蔽的真理时，纯科学理论的社会价值才获得了人们的认可。由于笛卡尔坐标系的诞生，数学与几何融会贯通，这种贯通使得实验、测量与科学理论之间架起了一座检验的桥梁，经过启蒙运动的催化，纯粹的理论科学就变成了实证科学。原本以探索自然奥秘为目的的纯粹的理论科学被启蒙运动的思想家们打扮成了谋利的、经验的、实证的、可技术化的实证科学。英、法、德等国的科学院最初是由那些有探索自然奥秘意愿的科学家自发组织起来的协会。 前苏联以国家名义创立了科学院，新中国成立后仿效苏联，国家及各省纷纷成立了自然科学院和社会科学院，但它们与英、法、德、美之国家科学院极其不同，前者是科学家自我组织的协会，不受国家控制，后者带有强烈的国家主义色彩，贯彻的是国家意志。战后，因美国原子弹的功效，各国政府加大了对科学研究的投入和资助力度，科学研究成了真正的职业研究。科学家从此陷入了为争取研究资源和最高荣誉奖而奋斗的名利战场。但创立深刻的科学理论是一项风险极大的事业，在短期内不能立竿见影地看到研究成果，而且以国家需求为目标的资助体系看重的是功利化的、实证的、有利于提高国家综合竞争能力的实证和实用研究。战后风行世界的课题制资助方式把科学家推进到了一个争名逐利的战场，从此高尚的科学研究事业与世俗凡事一样肮脏。 2．国家资助体系的功利主义倾向国家资助体系必然贯彻国家之意志，以满足国家政治需要为根本之目的，这就决定了国家资助不可能向基础科学研究倾斜，必须向知识之流的应用研究和技术开发倾斜。不管是民主国家，还是非民主国家，国家资助的功利化取向是相同的。可是，基础科学研究以追求真理为最高之目标，它不管、也不问其理论的功用价值，甚至于他人理解或不理解，研究者均不在乎。学术研究不需要向人们证明其理论是否有用。严格地讲，一个思想是否有用，与思想之提出者无关，提出理论是一回事，应用理论是另一回事。所以，老子、庄子、柏拉图、康德、牛顿、爱因斯坦均不思考他们的理论对于人们是否有用这一愚蠢的问题。学者没有责任向人们证明其理论的功用价值;一个理论，有用与无用，与研究者和提出者无关，而与接受者的心智相关。学术理论、学术思想之意义不在其功用，而在于开启人们的心智。比如，老庄认为，天道之幽幽，人心难求，这样的思想，看上去毫无价值可言，可是它让人们明白，人们以感官之功能不能探知自然物象之真相，这一认知意义就是老庄关于天道思想之价值所在。学术思想的意义在于它的认知层面，但并非所有可认知的东西均能付之于人的行为实践，而且最重要的问题在于，一个思想是否具有行动的指导价值，责任不在于思想的提出者，而在于它的倾听者和接受者。比如，1930年12月W•泡利(W．Pauli)提出了中微子理论的原型构想，就连他自己本人都认为，无法找到相应的实验程序予以证实。1952年由其他科学家以精致实验验证了他的猜想。问题是，提出理论比验证理论更为重要。以课题制为核心的国家资助体系很难资助大胆猜想的、无实用价值的学术理论研究。 3．意识形态的压制孵化科学的是文化，不是意识形态，科学是文化演进的产物;意识形态恰好是科学的“敌人”，是科学进步的主要障碍。意识形态是用来证明政治制度合法性的理论工具，是官道运行的“软件”。笔者认为，科学是研究天道的，文化是研究人道的，意识形态是研究官道的，天道、人道、官道虽有交汇点，但各行其道是必须的。十九世纪法国科学家拉瓦锡在法国大革命中被砍头，前苏联的李森科借意识形态制造伪科学，历史斑斑血痕，意识形态与科学，尤其是与基础科学存在着深刻的对立与排斥，它是基础科学研究的“拦路虎”。科学不是任何单一主义的产物，任何单一主义都不能指导科学;科学也不是任何个人智慧的产物，尽管历史上许多卓越的个人对科学研究做出了不可磨灭的贡献，但从科学演进的轨迹看，科学从来都不是个人智慧发扬光大的结果，任何人指导不了科学。回顾人类科学史之历程，源起于希腊文化的科学，在雅典时期繁荣，到希腊时期达至顶峰，罗马人虽然征服了地中海三大洲，但科学在罗马时期“死亡”了。“罗马人只是为了完成医学，农业，建筑或工程方面的实际工作，才关心科学，他们只使用科学知识之流，而不培育其源———为学术而学术的源泉———，结果，不到几代人，源与流就一起枯竭了。” 从英、法、德、俄、日、美等科学强国的历史经验看，科学不是一种孤立的社会现象。上述诸国科学繁荣前先有一大批思想家、艺术家、文学家甚至音乐家，而后才诞生一大批科学家。究其根本，乃是这样一个基本道理:我们不能指望一个头脑发懵、智力尚未开化的人搞出惊天动地的科学发现和科学理论。西方著名的科学家首先是思想家，而后才是科学家，因为用他人之思想做不了自己的研究。强迫科学家接受意识形态的指导，不但压制了社会科学家学术创新的灵感，同样也压制了自然科学家学术创新的灵感。以意识形态为借口，压制学术自由，基础科学就繁荣不起来。基础科学研究在中国遭受意识形态方面的压制表现在两个方面。第一，官方意识形态把科学精神解读为“求真务实”，事实上那是工业科学精神。基础科学只求真，不务实，牛顿、爱因斯坦从来不考虑他人如何运用他们的理论去获取最大限度的“社会效益”。“务实”是政治家的要求，职业化的工业科学家也追求应用技术之实利，但基础科学研究没法“务实”，除非改变现行的科学制度和知识产权制度。第二，意识形态是国家资助体系的“风向标”，凡是符合并最大限度满足政治要求的科学研究项目就能得到很好的资助，否则，很难得到资助，因为研究项目填报栏里要求研究者必须填写有何“社会效益”。 4．课题制与基础科学研究不相适宜学界认为课题制度的优点，不外乎以下几条理由:l．合理配置科技资源，提高使用效率;2．引入竞争机制，适应并满足市场需要;3．打破单位限制;4．规范国家科研计划及管理制度;5．明确参与课题研究主体间的责、权、利之关系。这五条，除了第3条是针对当前体制弊端之外，其余4条均不成立。“合理”，合乎谁之理性?只是合乎国家作为出资方的理性，实则是政治决策者的个人理性，最大限度满足国家对科学技术的需要。国家的科技需要主要是应用科学技术、实用技术的需要，对于基础科学理论，它不需要。第2条，既然有市，何必国家资助呢?因为市场主体是企业法人或自然人，企业家需要技术，他可以从技术市场上采购而得，何必国家资助呢?国家以纳税人的钱去资助企业家对技术的需要，那不是相当于说用公共财政(众人的钱)去资助少数人发财。这不合乎正义。唯独第3条旨在打破现行科研单位权力的限制，有点道理。第4条是以国家科研计划为前提的，对科学研究进行人为的规划本身就是荒唐的，因为没有人是圣人，谁也不能事先预知研究从哪里取得突破，对科研进行规划，不合科学演化轨迹。第5条属于管理程序，姑且不论。总之，课题制度的核心是最大限度地满足国家对工业科学及其技术的实际需要，贯彻的是国家意志和政治决策者的政治意愿，但它与基础科学研究极其不相宜。基础科学研究满足的是国民对自然物象和社会现象的认知需要，这种需要是非功利导向的。国家不是一个人，而是一个机构，机构没有认知需要。政府作为国家的人，它不会出钱购买认知智慧。李兵、李正风二人对课题制度的批评角度仍然是工业科学研究观的立场，他们二人看不到基础科学研究的性质与取向是丰富知识之源，增加全社会的知识总量，而工业科学研究是截取知识之流以应用于国防、生产、环保和生活等诸多方面。 二、基础科学研究的性质与资助 从基础科学的性质上看，基础科学研究体现的是研究者之间的智力竞争制度，学者把对自然物象、社会现象的深层次的认知、达至顶峰的智慧作为自己的研究追求，以自己的智慧传之万代而不朽为著书立说之宗旨。这样的研究情怀，不仅仅是高尚的，而且是塑造本民族乃至人类文明和文化的精神家园。基础科学追求的是人类认知万事万物的最高智慧境界，它不以功利和实用价值为其研究目标和追求;基础科学对于一个民族的精神价值来讲，是以开启民众和后代智慧为其终极目标的。追求人类的最高认知智慧是科学研究的终极目的，“独孤求败”是基础科学的真正精神，“求真不务实”是基础科学研究的灵魂。启蒙运动之后，人们把“知行合一”看作是科学的标准，实际上这只是实证科学的标准，基础科学不能以此为准。人的认知层面与行为层面并非二合一的关系，许多精妙的思想暂时找不到它的实践路径，不等于说，它就是虚的、不真实的，如前所述，物理学史上相对论、量子论、中微子理论，起初均没有找到验证它们正确的实验方法，十年、二十年过后，人们才找到检验其真伪的实验方法。常人之思想，往往有很强的惰性，把自己一时不能理解的思想和理论斥之为“妄”，而那些肤浅、甚至是错误的思想则很受欢迎。人类最普遍的历史现象是:真正的学术思想精品，不为当时的世人所理解，历经数代人之后，人们才发现它们是有价值的，而且具有极高的认知价值和启发价值，而那些最流行的“时代精神”过了一代或两代之后，就被人们视之为垃圾，弃之于野。中国文化史上的道家、儒家、纵横家等学术流派就经历过“不被同时代人所理解而被后代人视之为宝”的遭遇。伯纳德•巴伯(BernardBarber)说，“科学不具有常识的局限性”。 基础科学的理论解释范围远远超出了常识和经验，牛顿的万有引力定律、狄拉克(PaulAdrienMauriceDirac)的正电子方程、W•泡利的不相容原理、德布罗意(LouisdeBroglie)的物质波概念等，它们均以数学推导为工具，实验过程只是证明他们的推导结果是正确的。自然物象的本真状态处于人的感官范围之外，人们只能用仪器捕获其物象，以显示仪显示其存在状态，以数学为工具推导其变化过程。现代物理学的研究对象不是可以直接感知的，更谈不上经验，人们必须以常人无法直观的方式去研究它们，思想方法的独特性是其关键。埃德加•莫兰(EdgarMORIN)说，“新宇宙学的开拓者从开普勒到牛顿都把他们对自然的探索建立在他们的神秘的信念的基础上:在现象世界的混杂性之后存在着规律，世界是一个合乎理性的和谐的创造物”。故此，莫兰认为，必须保护越轨者。也就是说，必须保护那些有奇思妙想的怪才、不同寻常的奇怪理论和怪异思想。纵观整个物理学史，每个对物理学理论做出卓越贡献的物理学家都是以自己独到的思想方法而名垂于科学青史。所以如此，用他人的思想做不了自己的研究，不同的问题需要不同的思想方法去解决，捕鱼的理论指导不了打猎。不存在放之四海而皆准的通行的、普遍的思想方法。这正是基础科学研究的生命所在。 基础科学研究之成果就是作为认知的科学理论、历史理论、人文思想、社会理论等。其最为重要之历史和社会价值是开启后代之心智，纯洁人们的灵魂、规范社会秩序，启发后人的交往理性。这是不能用实证精神和实验程序加以检验的精神价值。 1．基础科学研究资助的新思路基于上述考虑，笔者认为，基础科学研究的资助方式必须这样来构想:把资助与学术知识产权结合起来考虑，以学术成果(篇、著)为购买单位，针对每个基础学科，国家成立匿名评审委员会，建立采购制，而非申报制，对于在严谨的基础学科的专业学术期刊上发表的纯理论研究成果，经学科专业委员会审定认可后，由国家出钱，“高价”从学者那里购买部分知识产权(主要是使用权，而不是占有权和所有权);从事工业科学和技术开发的研究者引用或应用某项学术成果(包括人文学科的研究成果在内)，必须向原本作者付费;对于特别优秀的、高水平的、可以传之后世而不朽的学术研究成果，国家采取匿名评审的办法，另外给予重奖;同时，放开对社会资助的控制和管理，鼓励民间机构、民间团体自行决定对基础科学研究的资助方式。 2．建立健全基于基础科学的评价制度目前全世界通行的学术评价体系中关键的评价指标是引用率这一概念。以引用率作为学术评价的前提是某篇研究成果必须得到同行的关注，有关注才有引用率，如果不被关注，或被关注得极少，引用率就为零或低。然而，学术思想史上不争的事实是:不被人关注的学术研究成果常常具有极高的思想价值和实际的社会价值，只是当时的世人没有认识到这一点而已。在人类智慧演进和思想史上，越是深刻、宏阔的思想体系，能够被同时代人所理解的极其罕见，相反，那些最容易被理解和引用的研究成果，不一定具备很高的思想及社会价值，10年、20年或一代人之后，它们或许就被人们扔进了垃圾堆，成为历史和思想史上的尘土。而那些不被当世人所理解的、高水平、引用率极低的著作，反而有可能是不朽的、世代都光芒万丈并且惠及万代的精品。纯粹的理论科学是少数人的事业，真正属于大众的科学只能是工业科学和技术开发，但不是基础科学。对于基础科学来讲，其研究成果，一看就明白、一看就懂、引用率极高的东西，不一定是什么好东西，不一定是深遂而精妙的真知卓见;而那些真正的学术精品未必就是常人一看就明白、一看就懂的、引用率极高的研究成果。“引用率”概念，只能说明某个问题被同时代人思考和关注的程度，但不能以此作为衡量作者研究之深刻、思想之精致、智慧之高低的度量标准。古希腊哲学家德谟克利特的著作被埋没长达二千余年而不被人所理解，老子的《道德经》至今能够理解它也只是少数人。“引用率”概念类似于民主社会的得票率概念，政治家的得票率只是代表民众的支持程度，但不代表政治家的执政观念具有真理的性质;基础科学研究成果的真理性不能用赞成人数的多少来衡量，也不能以关注者和有兴趣者的多少来衡量。 适合于基础科学的评价制度只能是同行专家评议制度。该项制度的基本原则是:公正，坚持并忠于真理。赞成给光之波动说的贡献者菲涅尔(AugustinJeanFresnel，1788－1827)评奖的科学家毕奥(J．B．Biot)、拉普拉斯和泊松(S．D．Poission)都是光之微粒说的积极拥护者。同行专家评议，评价公正是最难得的，学派之间的认知分歧、利益冲突不可避免，多重学派专家匿名评审是较好的制度安排，否则，难以保证评审和评价的公正性。对于一个真正的学者来讲，坚持并忠于真理是至高无上的科学信念，任何时候、任何情况都不可动摇。 作者：邓周平单位：江苏科技大学公共管理学院 基础科学论文:农学报与农业基础科学在我国发展 上海务农会于光绪二十三年四月(1897年5月)创刊的《农学报》，是我国最早的农业专业科技期刊。它大规模地翻译西方以及日本的农学著作，第一次全面系统地传人西方农学知识，几乎涵盖了现代农学学科中的所有门类。同时，国人在农学方面也有了自己的创造，对农学有了独特的认识，现代农学体系已初见端倪。以自然科学知识武装起来的西方现代农学，与中国传统农学有着本质的区别。用科学改造农业，在农业史上是一次巨大的飞跃，是科学与农业生产力的一次完美结合。《农学报》的诞生对之后系列综合性农业期刊以及次生农业学科专业期刊的出现具有开拓性意义。有关《农学报》编辑出版或与中国近代史关系的研究，已有一些成果。本文拟运用科技传播史研究方法，揭示其在传播西方现代农业基础科学体系方面的贡献和创造。 1农业经济学 在农业经济学中，见载有：光绪二十四年五月(1898年7月)第36册藤田丰八译的《农工银行法》，后在第37册续完；光绪二十四年九月(1898年10月)第47册陈寿彭译的《农利丛谈》，后在第48册、第49册连载；光绪二十七年三月(1901年5月)第140册今关常次郎著，吉田森太郎译的《农业经济篇》，后在第141册、第142册、第143册连载。《农利丛谈》一文中指出，农业获利颇丰，鼓励人们从事种植业，并用实际调查数据来证实棉田之利，认为：“今试以二千万亩之棉子，计其每年所得之息，约可二千五百元。若他国棉田七千五百万亩，则每年裒积其出产利益，可得一万二千三百七十五万元矣。 此中之益，所差净利，约至十万万元。惟是种植者，聚积如此之多，约估每年所运三百万吨之棉子，以出洋。其国应得厚利，亦将近于十万万元，岂不佳乎?此吾人所以少闻其农功失利者”。据此，农田之利已不言而喻，“农功失利者”更是闻所未闻。光绪二十四年九月(1898年1O月)第47册《农业保险论》一文论述了保险事业的由起，天灾人祸不可避免，而保险业意在拯救人于殃祸之中，已成立的有“帝国生命保险公司”、“日本生命保险公司”、“明治火灾保险公司”、“职工保险公司”、“帝国海上保险公司”等。各种保险公司蔚然而起，看似保险之事业已完备，但作者认为，“余特以保险事业之最切急者，未起为憾焉。最切急者为何?农业保险是也”_6]。并且，对农业保险事业的重要性及迫切性作了阐述：“世之立说以农为重者，谓本邦以农立国。鉴于国家所由创建，与应朝理财之法，日不可不以农业建国本，余非偏重农业，而轻视他业者。然深知农业不可废弛，又国民之业农者居大半，故欲扶掖振作之，以裨国家，为之讲便宜保安之法，殆当今最急之务也。屋宇府库贾物，得托保险，而农人独无所托产业，以保安全。是余所以主张农业保险事业，而不已也”6。 文中所涉“农业保险”一词，中文前所未有，实为一次全新的突破，把金融领域的一种安全措施运用于农业之中，从而注入中国传统农业管理拓新的理念。《农业经济篇》一文对农业经济学作了概述：“农学为应用诸种学科于农业之一种科学，世所已知，然则农业经济学，亦为应用于农业之一种理财学而已。农业经济之农业与理财学交涉，与农艺化学之农业与化学交涉，形同而旨异。农业经济学之发达，尚不如农艺化学，范围经界，分别术严。农业经济之本体，可分为二部：一属社会，主研究小作料地租等社会通行之原则；一属各人，主探求农场设备管理等各人营业之知识。 农业经济学有此二部，始得完全之组成”。由此可知，农业经济学尚属一门新兴学科，是农业与经济学交叉所形成的。这是之前综合性期刊所未曾涉及的。因此，“修农业经济学，必须有理财学之观念，以之审属社会之部”，而不只是“叙述属各人者为主”。除此，还对消费、价值、价格、劳力、资本、资产、生产要素等经济学概念作了详细的解释，并从生产、贸易、消费等经济学角度对农产品流通作了具体分析。这对转变传统农业形态，从自足性生产转向商品性生产和提高农业经济效益不无裨益。 2农业物理学与农业化学 在农业物理学方面，光绪二十六年十一月(1901年1月)第128册有藤田丰八译的《电气助长》；光绪二十八年四月(1902年5月)第178册有沈译的《光线与植物之关系》；光绪三十一年十二月(1906年1月)第3l5册有《渔业上电话机之应用》等。《电气助长》一文提及：“通电气于植物种子，则大助其生长云。今据俄国电气工艺会所实验，通电气之种子，比普通种子有二倍至六倍之收获，且通电气于地中之根，则胡萝卜马铃薯亦比通常者，可大数倍云”l_8。实验证明，电磁波有助于植物生长，能够增加产量。将电学原理运用于农业，是为一次全新的尝试。《光线与植物之关系》一文论述了日光对植物生长的重要作用：“植物必得日光乃能长养，此在稍窥植物学、气象学之门径者，无不知之原。夫光线之作用能在植物体中造生物质叶绿，因之而有分炭教养之机能。光线大宗固仰给于日，然月光虽微，亦为日光之助。若电光，则利大害亦大。惟日光中之中位波长者，即黄赤色为最宜于植物之生育也”9，指出光线的作用在于能在植物体中形成叶绿素，使之发生光合作用，合成有机物，在保持大气中氧气含量和碳循环的稳定等方面也有重要作用，并将日光与月光、电光相比较得知，惟日光最宜于植物生长。而且，法国巴黎对光线作用的实验成绩也表明，“凡植物受日光多者，收获亦多”。从中可知，日光是植物生长所必须的条件，与此同时，植物释放出大量的氧气，有益于人类。绿色植物光合作用是最为普遍、规模最大的反应过程，是农业生产的基础，在理论和实践上都具有重大意义。在农业化学方面，光绪二十九年十二月(1904年1月)第241册有《论农艺化学之进步》；光绪三十年四月(1904年5月)第254册有泽村真的《农艺化学实验法》等。《农艺化学实验法》一文介绍了各种成分的实验法，谈到植物灰分实验时指出：“农用植物之灰，通常成自硅酸、磷酸、硫酸、铁、石灰、苦土加里曹达盐素，含满俺者甚稀，欲验植物之无机分，即检以上之成分，先烧其植物为灰，灰之含量由植物而大异。故所同量之灰之植物量，由种类而不同。 依分析表，知植物之灰含量。据计算，采生五瓦灰之植物，干燥细切人坩埚，在灯上灼之。其初坩埚不掩盖，至烟不生乃施盖，时时开之，以换空气。因植物种类而灰色不白，宜将坩埚离熠放冷，滴下强硝酸石灰，更灼之，则酸化炭素灰为白色，灰粗白色则行次试验”l。植物之灰含有硅酸、磷酸、硫酸等无机化学成分，检验这些成分时，首先将其烧成灰，不同的植物，灰之含量不尽相同，而所含的无机成分也有所差异。依照文中所提到的实验方法，检验植物中的成分，对其成长所需补给的肥料进行核实，从而合理地施肥。同时，还对土壤、肥料、植物有机成分、尿、牛乳、酒类、水等物质进行实验，检验其各种成分，以有效利用。 3农业气象学 在农业气象学方面，光绪二十九年四月(1903年5月)第216册中川源三郎的《农业气象学》，后在第217册、第218册、第219册连载；光绪三十一年三月(1905年4月)第287册的《论农业天气预报之必要及霜害之预防》，后在第288册、第289册、第290册连载。《农业气象学》一文对农业气象学作了概述：“农业气象学者，所以考察气象，乃关于农事者之一分科也。其旨归在讲明外界现象之性质，及变化之定则，以究气象所及土地及植物之实效，兼示应用气象之方法”Il。将气象学作为农学学科中的一个分支，考究气象对土地、植物的实效，并指出气候是农业的制约性因素，“凡气候之于一切业务，甚重且大”_l，就中国农业，尤直受制于天候，不可须臾离。故“古来农家所当忧苦者，唯在天候良否。然则农产物之丰歉，唯气象为之，决非农家所能左右之者。故当气候不宜，虽穷培养之力，常获之半，且不可望，人皆知之。夫如是，则农事与气象，其相关也甚大矣。虽然气象之良否，人无奈之何，不得不委之天，但审此等所以关植物，其有益者，务讲利用之方，其有害者，必究防遏之策，是农家之急务”_l。 气候的变化直接影响农作物的收成，人之力亦无可奈何，由此认为，“农事与气象，相关甚大”。进而，气象学成为人们迫切了解的知识，“气象学者，理学之一分科，专究大气之状态及其现象，则其学之所及太广，且施之农务。其要件亦甚多，气象元素，所附于地面及植物之效用。农产物基于气象变化之病害，随气节变迁，应气候变化，而变更耕作及植物之方法，及必用天气，与不用天气。预知之于未发之前各方法等，是也欲讲求此等事理，则农学之外，必须知气象学之大要”l}_一。气象学用之于农业，是农学与理学二者的结合，诸气象元素形成植物生长的自然条件，气候变化对农业发展产生了决定性的作用。因此，“气象之农事”为论究农学这一学科的重要组成部分。对气象元素的性质、变化规律、对植物的影响以及气候与农作物的关系都作了详细的论述，并附之图表加以形象地说明，从而使农家深刻认识到气象学的至关重要性，并运用气象学知识更好地服务于农业。 《论农业天气预报之必要及霜害之预防》一文指出农业对于天气的依赖性，认为农业与天气关系尤为密切，大多受天然力的制约，植物生长的五要素，即空气、湿气、光、热、土壤，除土壤外，均变化无端，而又非人力所及，所以，农业受天气变化的影响较大，直接制约着农业的生产。此外，对天气之概念以及变化的原因也作了科学的阐释：“天气者，谓于一定时限，大气中之情态，大气中之情态构成天气者，主予空气之温度、风、湿度、雨雪量、晴晦是也。此等事项，时时变化，不知所及，而占大气中情态变化之一大原因者，空气之运动是也，而大气则常运动，其原因由于地球上所受太阳温热之分量各地不同故也”¨。并且，详细说明大气运动的原理，从地理学、气象学的角度，对天气变化、大气运动作了合乎科学原理的分析。基于天气变化无常，农业受自然环境影响较大，故寄望于天气预报的产生，预测天气之法也逐步改进。“从来气象学上，预测天气，则以低气压为搅乱天气，乃变化之主因，故由此推察天气。 然近年德国气象学家芬别辨耳氏，则唱由低气压不如由高气压，视其配布以预测天气，其法更精确云。其说以为低气压部位之发生及进行，极不规则，其变化极剧且频繁，故以之预测翌日天气，甚困难。高气压则反之，变化少而运动缓，且常在低气压附近，故其势力及于低气压之运动，变化上不少可制定低气压及于天气上之影响，重视高气压部位之配布，较为精确又可预知数日间之天气”E12]。此处解释了天气预报的预测原理、方法，依据“高气压部位之分布”，即可准确预测未来几日之天气状况，并指出，“利用天气预报，于农业上利益甚多”_l。在霜害预防方面的论述尤为突出：“晦天则霜不结，故以人工作等于晦天之状态，即可御之，亦即结霜后，以人工使徐徐融解，亦可免害”l_l引。鉴于结霜之原因，提出了多种霜害预防的方法，如遮光法、洒水法、熏烟法等，并且给予具体指导。据此，天气预报的重要性已不言而喻。 4农业生物学与土壤学 在农业生物学方面，光绪二十五年十月(1899年11月)第86册有佐佐木忠二郎著，山本正义译的《蚕体解剖讲义》，第87册、第88册、第89册、第90册、第92册、第93册均有连载，系统地介绍了蚕的身体构造，并对其各个部位作了剖析，不仅涉及眼、口、翅、听觉、视觉、嗅觉、呼吸等基本器官，而且对绢丝腺、神经、筋肉、神经、脂肪等组织也予以详细讲解。在谈及脂肪组织时，指出：“今解剖蚕体而捡之，有如木叶者，片片，是即脂肪组织也。其构造乃多角形之细胞，外有薄膜掩之，其一方有细柔如丝者，出而结着其体，又走有空气管。此管恒依其体之一定位置，与柔丝皆令其固结不动着也。如是形薄如瓣者，片片存于各部，脂肪所成之细胞中有核，寻常一核，亦有至二以上者。 此核之周围存脂肪，是核之内容，变化而为脂肪也”_l。对其形状、位置、结构作了剖析之后，又将其功用加以解释，“脂肪之用，乃食物消化后，以养其本体尚有余，则以此组织中，贮其养液，以供不时之用。故凡蚕及其他动物，果富此脂肪组织，即久不与食物，亦能生活。盖得于此组织中取养液也，若不与食物，即见衰弱者，必其体中脂肪减少故也”_】。由此可见，脂肪组织在动物体中的作用不容忽视，将食物贮存并转化为能量，得以使动物维持生活。从生物学原理对动物的各种生理现象进行解释，对生物体各种器官的系统阐释是中国传统农学所无法企及的，其科学性、合理性、全面性均胜出一筹。在土壤学方面，光绪二十五年九月(1899年10月)第82册即有池田政吉著，山本宪译的《土壤学》，并在第83册、第84册、第85册、第86册、第87册、第88册、第89册、第90册、第9l册、第92册、第93册连载；光绪二十七年四月(1901年6月)第144册有藤田丰八译的《耕地整理法》；光绪二十八年二月(1902年3月)第172册有金福兰格令希兰著，卫理口译的《农务土质论》等。《土壤学》一文，对土壤的概念做出了这样的解释：“土壤者，谓地壳所由成，盖岩石细末与有机物若干，混淆为一者。凡人生日用衣食居处所需之物，皆仰给焉。故审辨各事之关系土壤者。 为世间凡百作业之本。植物资大气与土壤以为养，然大气成分到处略同。故农家不必措意，土壤则不然。其成分性质及由来到处不同。母岩及其成生之形势亦大有同异。此农家精究土壤所以不可缓也。动物虽或食肉以生或食植物以生，或杂食肉与植物以生，族类不同。资生于土壤则一，而人亦然。土壤所含无机物质，生于岩石崩解”。对土壤的重要性以及成分、性质、来源均予以介绍，并对土壤作了不同的分类，依据土壤生成之状势分为原生土和输土两大类，输土又分为冲积地和漂转地。 由理学之性情将土壤分为砂砾、砂土、黏性土、壤土四类，进一步对土壤的性质、色泽及成质作了深入分析，并附有19张表，将不同土质的温度都作了全面的记载，除此，还对20种土壤作了理学及化学性分析，对农产物也有调查。其中，涉及了地质学、化学、物理学等众多学科。光绪二十八年六月(1902年7月)第185册刊载的《土壤改良论》一文强调了改良土壤的主旨：“土壤虽有天然生产植物之力，而其于理学上性状与化学上组成，常不免有缺憾，如山林原野有自然发生草木者，然而其质坚硬不能亟取植苗。此外，或则湿气不足，或则水分过多，或则含有毒物，与夫黏重轻松为质各殊要，无有适合希望者，于是不得不加种种人工，使天然之土壤近于所望之性状，是土壤改良之主旨也。 法固不一，要不外化学的与机械的作用，其由化学的作用者，即所谓施肥法以俟肥料论说之”l。这实际上是意识到，天然形成的土壤成分、性质均有所差异，必须通过各种人工法进行改良才能弥补其不足，使之符合种植的条件，可以通过化学与机械两种方式对其加以改进，包括使用施肥、耕锄(犁锄、耕耙、镇压、中耕)、客土法(以理学的性状及化学的成分相异之土壤，取自他地而混入此地)、植树法、烧土法、排水法等，从而变“不毛之地”为“肥沃之区”。 5肥料学 在肥料学方面，见载有：光绪二十三年五月(1897年6月)第4册王丰镐译的《论粪田》；光绪二十三年八月(1897年9月)第10册古城贞吉译的《论肥料》；光绪二十四年十二月(1899年2月)第57册原熙的《肥料篇》，并在之后每期连载，直至第80册续完；光绪二十八年五月(1902年6月)第183册梅原宽重述，伊东贞元译的《肥料效用篇》等。其中，《论粪田》一文将粪田置以学术的角度做出解释：“天下弃物，皆可粪田。草木之质，人畜之矢，物之毛骨，无不供用。今则由学问以精求田事，若化学植物性理诸名家，教导农人，变通新法，多用金石类以为肥料。如镁氧铝二、氧三、氮气磷氧五及钾质等不一，而粪溺等质，用处亦广。因粪中含杂质最多，易与植物化合。若兽粪海草鱼秽等，皆为粪田第一层之用，又有烘法，近甚通行。其理以植物发荣滋长，根柢生结，最喜熟气，盖热气蕴藏炭氧二，暗使改变，犹如以金类粪田耳。古时粪田有用骨类，或块或碎，未有一定。旋有人考得磨骨成粉，生长较易，迨理弼搿创得新法。用骨与硫氧三相和。于是，化学之法兴，获利益宏……现肥田料，大都以钙氧氮氧、钾氧氮氧、氮氢硫氧等，而推氮氢五及含氮养五之质为最佳。他如钾氧盐类，粪田亦肥甚，凡泥地及近河之区，内多含钾氧，若中心松散之地，宜肥以钾氧，如氮氧五、硫氧三、氢氯等，多寡不一”。 在中国传统农业中，已将“草木之质”、“人畜之矢”、“物之毛骨”作为肥料，认为举凡废弃之物都可以粪田，这些经验是从长期农业耕作中逐渐积累而成的，也只看到其肥田效果，却没有认识到这些物质作用的具体原理，对其中所含的多种化学元素更是知之甚少。这里，从学理的角度解释肥料中所含的化学元素及其特性，指出钙、钾、镁、硫、氮、氧、氯等多种元素富含在这些物质中，具有良好的肥力效果，并把其作用原理归结为“粪中含杂质最多，易于植物化合”。除此，还介绍了各种肥田之法，并强调不同的土质所含的元素皆有差异，要因地制宜，施以相应的肥料。《肥料篇》一文对肥料作了系统的论述，将施肥之必要性加以突出，一为还植物所吸养料于土壤，以防衰乏。“如斯植物养料，资天然供给，故山林原野所生，天然植物，毫不仰藉人工，由天然养料，繁生不衰，此等植物，若其一部，及全部枯死，则不但还所吸收养分于土壤，又能加给自大气中所得者，加以有动物死体排泄物等，委之地上，是以土壤次第得增加养料，故虽垦新地，不须施肥，而多收获者，职是故也。寻常田圃与此异趣，不关土壤肥瘠，又不问植物种类，与产额如何，悉夺其所产物，无以还付，故其土壤渐次衰乏，为之疲瘠，是其常也。世之农家，欲维持丰饶，以御乏竭，须还补植物所吸夺养料之几分于土壤，是所以有施肥之法也”。二为增加土壤生产力，使之品质佳良。“农家不独患地力衰乏，又须增加其生产力，并望发育完全，品质佳良，如农家所培养数种植物，比之土壤自能给者，知养料更可加多。是亦须施肥料之理也”【17]。三为肥料功效有数作用，“供给必须之养分于植物；使土壤之化学成分，应植物需用，以得适当之比率；宜溶解土壤中不可溶之成分；宜讲求改良土壤之理学性状；宜使土壤中有害物化为无害”。另外，还对肥料成分、施用法、类别、各植物所需肥料加以介绍，并对肥料性质作了详尽的分析，将其分为动物性肥料、植物性肥料、矿物性肥料、杂肥、间接肥料等。这些方法贴近实际，可操作性强，易被农事者接受，也大大深化了中国传统农学的科学内涵。 6讨论与结论 《农学报》系统地介绍西方农学知识，把完整的西方农学体系经由日本引入中国，而自然科学知识的运用正是西方农学与中国传统农学最本质的区别，从而全面提升了农业发展的科学性，为实现农业科学化奠定了坚实的基础。西方农学知识之所以先进，很大程度上是因为其将数学、物理学、化学、气象学、生物学等自然科学知识运用于农业生产领域，而中国地大物博，向称以农立国，如今农业地位却一落千丈，这种巨大落差使当时一些有识之士意识到用自然科学改造中国传统农业已成为亟待解决的社会问题。梁启超在《农学报•序》中明确指出：“溉粪无术，择种不良”I18]，是中国农业式微的根本原因，并提出解决之道：“中国今日之地，苟以西国农学新法经营之，每年增款，可得六十九万一千二百万两，虽生齿增数倍，岂忧饥寒哉”¨副!因此，“西国农学新法”的引进已经势在必行。同时，也介绍了一些科学实验方法，以培养农事者的科学意识。《农学报》大量引进翻译西方农学知识，将农业基础科学与传统农学相结合，在中西方的农学知识相互碰撞融合的过程中，亦促进我国近现代农学体系的最终形成。 基础科学论文:思想道德修养与法律基础科学性研究 在课程教学中践行思想道德和法律理论（实践性）、彰显课程教学内容的科学性、立足课程教学内容的阶级性、发展课程教学内容的开放性，坚持《思想道德修养与法律基础》教学内容的科学性与意识形态性的辨证统一，把坚定正确的政治方向放在首位，树立社会主义意识形态教育优先的思想。以高品位的思想道德和法律学术水平聚人气，确立《思想道德修养与法律基础》学术研究与教学任务适度分离的原则。在《思想道德修养与法律基础》教学中，应进一步立足社会主义意识形态（政治方向），彰显思想道德和法律理论的科学性（学术性），以进一步增强《思想道德修养与法律基础》教学的实效性。 （一）树立《思想道德修养与法律基础》社会主义意识形态教育优先的观念 立足《思想道德修养与法律基础》的社会主义意识形态性，进一步坚定课程教学的社会主义方向。《思想道德修养与法律基础》是一门中国特色社会主义的课程，具有鲜明的社会主义意识形态性。马克思主义思想道德和法律理论从诞生之日起就公然申明是为无产阶级服务的，在学校就是为大学生服务的，是为武装大学生头脑，为大学生传道、授业、解惑而开设的课程。大学生高尚的思想道德和法律素养不是自发产生的。列宁的“灌输理论”给教《思想道德修养与法律基础》的教师提出了严格要求，同时也为这些教师确立了社会主义意识形态教育的优先思想。《思想道德修养与法律基础》教师要努力改造世界观、人生观、价值观和法治观，刻苦钻研思想道德和法律理论，深入中国特色社会主义建设事业的实际，以身作则，深入到大学生中了解实情，做客观、公正、符合实际的调查研究。充分运用社会主义核心价值观理论，整合教学内容、改善教学手段和方法，解放思想、实事求是、与时俱进，求真务实，坚持以人为本的科学发展观，贴近实际、贴近生活、贴近学生，增强《思想道德修养与法律基础》教学的吸引力、感染力、影响力，切实有效地提高教学的针对性和实效性，培养适用于当前发展的社会主义的可靠接班人和合格建设者。 （二）确立《思想道德修养与法律基础》学术研究与教育任务适度分离的原则 彰显《思想道德修养与法律基础》的科学性，进一步提升《思想道德修养与法律基础》教学的学术性。人们要高度重视《思想道德修养与法律基础》的科学研究工作，努力提高教学的科研含量。《思想道德修养与法律基础》的教育性不容置疑，是社会主义本质要求的体现；同时，课程的科学性不容忽视，《思想道德修养与法律基础》是科学性与意识形态性的辩证统一。要提高《思想道德修养与法律基础》教学社会主义意识形态的说服力和感染力，思政教师必须加强对《思想道德修养与法律基础》课理论和实践问题的研究，并且要用科学研究所获得的成果支撑高水平教育。教师只有用自己的理解和掌握的科学理论去传授、去讲解，才能影响学生、说服学生、打动学生。只有这样，才能真正实现思想道德和法律理论深入学生头脑。同时，《思想道德修养与法律基础》课教学还肩负着为社会主义意识形态宣传的任务。但是，在宣传中应体现社会主义意识形态的学术（科学）性。有人觉得《思想道德修养与法律基础》的开设是党和政府的行为，照搬相关文件和要求就可以，不需要深入到科研工作。这种观念是错误的。由于教学内容的科学性和教学任务的复杂性、多样性，决定它必须深入到科研工作。从《思想道德修养与法律基础》教学内容的知识层面讲，学生在中、小学学习过程中就或多或少有所接触，并有一定的了解。近年来，党和国家在政治宣传方面的工作有了很大提高，通过媒体、报纸、电视、广播等形式一直积极宣传。但是，《思想道德修养与法律基础》教学是要从知识层面向理论层面的提升。大学生基本上都是成年人，他们有较强的自学能力以及独立思考能力，纯粹的政治宣传对他们根本无法起到好的教育效果。《思想道德修养与法律基础》要充分发挥大学生对现有知识的怀疑心理和学术层面的追求。如果教学只是一味地重复大学生已有的知识，不仅无法达到教育的根本目的，还会使他们对教师、对课程、对学习产生厌烦心理。因此，对《思想道德修养与法律基础》教学内容的阐述，必须要用学科科研成果作支撑，才能打动学生，使学生信服。人们一直提倡素质教育，其根本目的就是在科学理论的指导下，充分调动学生独立自主的学习能力，要让学生自己提出问题、分析问题和解决问题。教师教学的科研含量，对学生的独立思考问题无疑是一种示范作用。近年来，人们在《思想道德修养与法律基础》教学中不断摸索，力图采取更有效的授课方式实现教育传授的目的。在教学中，人们利用专题讲座的授课方式，目的就是尝试增加学术含量。在新课改进程中，必须改变思政教师教书匠的倾向，必须在科研上提出更高要求，并在政策上提供倾斜，真正实现思政教育工作者从教书匠向教学科研型教师的真正转变。这与教师所在院校是教学类型不是一回事，即便是教学型院校，思政教师也应树立教学与科研并重的思想。《思想道德修养与法律基础》教学必须坚持教学与研究并举，以教学支撑科研，以科研带动教学，但也不能过分强调科研。有的《思想道德修养与法律基础》教师一心忙于搞科研，荒废教学，是“捡了芝麻，丢了西瓜”。 高校《思想道德修养与法律基础》既有社会主义意识形态教育的任务又有学术研究的问题，要贯彻社会主义意识形态教育优先的原则，确立《思想道德修养与法律基础》课社会主义意识形态教育任务与学术研究适度分离的原则，这是由教育的阶级性决定的。《思想道德修养与法律基础》课堂教学必须坚持社会主义意识形态教育优先原则，把好坚定正确的政治方向关，与学术争鸣适度分离。马克思主义理论课教育本身有一种倾向至今仍未彻底改变，那就是把马克思主义理论课“学术化”。片面研究、考证和诠释观点、体系、“从概念到概念”或是概念加实例，非要将其弄成一门高深的学问才肯罢休。这是职称评审“指挥棒”的影响，根本没有意识到《思想道德修养与法律基础》的时效性和针对性是最大的学术性。《思想道德修养与法律基础》教学严重脱离大学生思想实际，使许多大学生面临的现实问题得不到很好解决，感觉马克思主义离他们很远。当大学生的思想问题在《思想道德修养与法律基础》的课堂教学中得不到很好解决时，大学生们就会到西方学者的哲学著作或其他人文著作中寻找答案。这正是大学生们经常兴起这种或者那种思潮热的重要原因。 作者：曹丽萍 王继辉 单位：中山火炬职业技术学院 科学、技术与社会和基础科学教育 一、何为sts 近几年，面对现行教育出现的种种问题，我国基础教育界一直在呐喊要提倡素质教育，同时也在不懈地探索素质教育的方法。 近年来，国际上许多国家对其基础科学教育的内容与标准都进行了各种形式的改革。这些改革的特色之一，是将“科学、技术与社会”（sts）的思想内容融入到基础科学教育之中，即在科学教育中增加人文思想、人文色彩。我国目前的基础教育的改革也已是一种必然的趋势。其中将sts与基础科学教育相结合，是最为值得关注和最紧迫的问题之一。 由于科学研究和科学教育重视专门化的东西，使得大多数科学家也越来越重视研究更专门和更带技术性的问题，研究的深度日益增加而其范围却日益缩小。第二次世界大战更加深了越来越专业化的教育带来的弊端。20世纪50年代末，英国学者斯诺也谈到越来越专业化教育带来的不好的影响。他认为，这使得社会上出现了两种相互对立的文化。一种是“人文文化”，一种是“科学文化”。在“科学文化”和“人文文化”之间存在着一条鸿沟，比如科学家很可能只了解专业很窄的范围，而不了解社会学、人类学、文学等基本知识，甚至代表两种文化的双方互相认为对方的工作意义不如自己从事的重要，从而互相排斥。这种文化的分裂会带给社会损害、损失。斯诺提出要改变现有的教育制度和教育方法，以改变这种现状。 科技发展引起了许多新的问题，如是否应该发展核能，是否应该谨慎地加以限制基因工程的研究，应怎样控制世界人口，怎样控制非再生能源的消耗率，怎样避免战争、环境污染，又怎样防止或消除等等。科学技术革命，不断引起对人和大自然的关系的讨论，而人和大自然的相互关系本质上是社会过程。凡其结果会对广大群众产生影响的，群众都应参与决策和实施。科学技术对政治和道德的影响是公众的事情，外行也应介入。然而西方国家中社会和科学技术明显分离，自然科学和人文科学相互脱节，而自然科学又占统治地位，这样就需要培养了解科学技术及其后果、能够参与涉及科学技术决策的公民，需要能给决策者提供新的信息和科学的分析等等。基于这些客观需要，逐渐兴起了一个跨学科的新的研究领域：sts。世界上许多经济发达国家如美国、英国、澳大利亚等已经开展了这方面的研究。 对sts的研究也可以追溯到很早的时代。一般认为，sts是约在20世纪60年代末70年代初诞生于美国的一个新兴的学科。我国在20世纪80年代开始sts研究。现阶段，我国专门研究sts的学者这样定义sts：sts是一门研究科学、技术和社会相互关系的新兴学科。它认为科学技术的发展并不是孤立的，它和社会其他子系统（比如政治、经济、文化、教育等等）有一定的相互作用。因此研究科学、技术也应该研究作为社会子系统的科学和技术的性质、结构、功能及它们之间的相互关系；研究科学、技术与社会其他子系统如政治、经济、文化、教育等之间的互动关系；还要研究科学、技术和社会在整体上的性质、特点、结构和相互关系及其协调发展的动力学机制。 在国外，学者们对sts有广义与狭义两种理解。在广义的理解中，sts体现为一个学科群，是科学史、科学哲学等等（还包括技术史、技术哲学、科学社会学、技术社会学、科技政策研究等）学科对科学、技术与社会的相互关系的研究的总称。在狭义的理解中，sts则是以传统的科学史、科学哲学、技术哲学等学科为基础，在更高的水平上进行理论综合，而形成的融合了上述传统学科之基本内容的一门新兴的交叉学科，它追求对科学、技术与社会之相互关系的新理解。很自然，像这样的研究及其成果，迟早是要反映在教育，包括基础教育之中。 二、sts与基础科学教育 随着科学的发展和深入，一个相应的趋势是，科学教育也越来越专业化。这种向学生传授具体的科学知识的倾向将影响到所培养出来的一代人的知识、技能结构以及基本素质。在这样的目标下培养出来的，即使是很杰出的人才，也很可能大多数只是某个狭窄领域的专家而对其他领域几乎一点也不通。时代和社会并不要求人人成为物理学家，但要求人人都要有较高的科学素养和对急速发展变化着的时代有较强的适应能力。当代科学技术的发展对教育的内容、方法、观念及人才的培养都提出了新的要求，实际上，现代的社会需要更多的是有现代观念、有一定专长、也了解其他领域知识的通才。只了解很窄的领域，不论是领导科学工作，还是参与制定科学政策或政府其他政策的讨论等等，都是不够的。科学技术越专业化，越可能使得人们沉迷于技术的发展中，而只看到很窄的方面，甚至忽视了科技发展可能带来的负面影响。当遇到由于科技飞速发展所带来的问题，或应该做出决策时，很可能会手足无措。sts教育正是在出现了以上问题的情况下才逐渐形成的，它可以从根本上改变传统教育的不足。另外，只注重知识的传授，学生掌握了知识，并不代表就具备了独立思考、工作、研究、开创的能力。而sts教育可以使学生在更宽的视野中（比如历史的、哲学的、社会的、伦理的，等等）理解科学的本质、科学技术发展的规律、科学的方法、科学的思想、科学技术和社会之间怎样相互影响、相互促进等等。 从近些年来国际上基础科学教育改革的总体趋势来看，在对sts内容的引入中，科学史和科学哲学可以说是最重要的核心组成部分之一。当然，sts在基础科学教育中的内容绝不仅限于此。 首先，科学史教学对于科学教学本身具有帮助。通过科学史的教学，学生可以不仅学到具体的、现成的科学知识，还知道科学知识是怎么来的、科学是怎样形成的、又是怎样发展的、科学家是怎样思考的、研究科学的方法有什么等等。这样可以开拓学生的视野，使学生更具有科学洞察力。学生可以更好地理解科学动态的发展，在对科学概念演变的了解中能更准确地理解科学概念，并学会更好地利用已有的知识，而不是只学到 一些作为现成结论的知识片断。 其次，近年来出现的另一个趋势是，在基础科学教育中将科学史同科学哲学结合起来（例如对于在历史上科学革命中出现的重大变革的本质的说明以及对科学与伪科学的划界问题的介绍），这尤其有利于培养学生批判的头脑，也有利于学生了解真正的科学精神。 再次，sts的教育可以帮助学生认识科学是一种文化。因为科学在本质上是一种人类的活动，在其发展的过程中，深深地打上了人类的烙印。科学是无数科学家毕生辛勤工作的结果，是我们的文化遗产的重要组成部分。它们现了我们最崇高的传统，是我们心中最美好的东西。它可以使我们对未来满怀信心，可以使我们更聪明、更谦恭，甚至更为愉快。但科学毕竟只是一种文化，一个人大脑中具有了一定的科学知识，并不代表他就是一个全面发展的人。从早期对引入科学史的专注，到更加泛化的sts，这样的教育可以说起到了某种沟通两种文化的“桥梁”的作用。 最后，sts教育具有可以帮助学生认识科学与社会的关系的重要功能。由于sts在西方产生的特殊背景，这方面的关注更加集中于随着科学技术的飞速发展及其在社会生活中所起的作用越来越大，广泛应用科学技术的一些负面效应（如对资源的过分消耗和对环境的破坏与污染等）。利用sts教育，则可以使学生懂得科学并不只是象牙塔中的、和外界孤立的知识，而应该对科学技术有更全面的认识。这对于社会对科学应用的适当控制以及对未来的科学技术决策，以及培养学生的社会责任感，都具有重要的潜在意义。 三、sts与中国的基础科学教育改革 我国中学的理科教育，在单科的系统知识上，其深度、广度几乎不亚于世界上任何其他国家，尤其是物理学和化学。但是放在今日世界激烈的经济、科技竞争环境中来分析，我国科学技术的现代化和社会主义市场经济的建立和发展，不仅需要科技精英，还需要具有较高科技素质的劳动大军。在中学理科教育中，培养学生具有正确的科学价值观也是极其重要的。应该使受教育者懂得科学成就和技术革新应为社会的生产、生活和发展服务，为公众利益服务，对科学技术应用中各种社会问题持积极参与的态度，并尽可能提出合理的对策和行动。但是现行中学理科教育受制于升学的压力，教师为升学而教，学生为升学而学。这不仅使教学内容和方法围着应试转，而且使得科学、技术、社会三者的脱节。 科教兴国，素质教育兴国，中国的基础教育课程改革项目已全面启动。在未来将出台的国家基础教育课程标准中，将体现国家对不同阶段学生在知识、能力、态度等方面的基本要求，将规定各门课程的性质、目标、内容框架、教学建议、评价标准等。按有关权威部门的说法，在课程标准的改革中，需要处理好现代社会科技进步与学生发展的关系；倡导从学生的兴趣和经验出发，结合社会、科技的发展，重组各门课程的学习内容，并体现综合性。相应地，在义务教育阶段理科课程共同基础中，内容将包括义务教育阶段的理科课程、科学素养的养成、知识与技能、过程与方法、科学精神与科学态度及对科学、技术与社会相互关系的理解等几部分。 尤其需要指出的是，由于我们在基础科学教育中在渗透人文因素方面长期的落后，以及相关学术研究进展的滞后，使得有时在教育中谈到要引入sts内容时，对于究竟何为sts以及如何引入还存在着相当严重的误用。例如，仅仅望文生义地将sts等同于实践、动手等等。因此，我们也应该更多地关注西方的科学教育中的新思想，这对于我国基础科学教育的改革有重要的借鉴意义。必须承认的是，与像英美这样的国家相比，在基础科学教学中结合sts的方面，我们国家显然仍有不小的差距。尤其是，教育界不能和学术界脱离，而应该汲取学术界的观念、观点，请学术界人士参与到教育的改革中来。

科学理论论文:论科学理论的简单性 摘 要：简单性是科学理论的一个重要特点。本文探究了简单性的内涵、分类、简单性不是什么、简单性和经济性的关系、简单性与科学美、简单性原理的功能、简单性与真以及是否存在本体论的简单性等重要问题，并对简单性的功能提出自己的看法。 关键词：科学理论 简单性 功能 简单性是科学理论的一个突出特色，作为一种认识论和方法论的简单性原理贯穿在科学的整个历史中。卡西尔开宗明义：“科学开端于对简单性的追求。简单标志真理似乎是它的基本意愿之一。” 在前科学时代，就有毕达哥拉斯的万物皆数，奥卡姆的剃刀——“如无必要，毋增实体”。此后，牛顿的节约原理、莫佩尔蒂的最小作用原理、马赫的思维经济原理、彭加勒的力戒特设假设、爱因斯坦的逻辑简单性原则、惠勒的质朴性思想，就是绵绵不绝的简单性思想潮流中的有代表性的浪花。在19和20世纪之交，简单性观念在科学中相当流行，乃至成为一种智力时尚，这种遗风一直绵延至今。数学家外尔这样说过： 在自然定律中，正如我后来将要更精确地确立的，简单性是本质的。如果我们不添加在数学上受简单的定律支配的陈述，那么自然受严格定律支配的断言就缺乏一切内容。这件事类似于化学中的倍比定律：除非我们添加组合以相对原子量的小整数倍数发生，否则它就丧失了一切内容。莱布尼兹在他的《论方法》中已经指出，当容许任意的复杂性时，定律的概念就变成空洞的。因此，简单性在自然科学中变成工作原则。 叫人匪夷所思的是，科学中的简单性本身却是一个十分复杂的概念。它到底意指什么，它的内涵都有那些东西，也许在运用和鉴赏它的个人的心中也不是十分清楚的。下面，我们将集中诸家诸派之洞见和智睿，尽可能地厘清简单性的内涵。 简单性的一种比较简洁、比较直观的涵义是，理论中包含的假设、概念、关系、实体、属性等在数目比较少。例如，赫兹所谓的简单性意指，在同样适当和独特的两个理论中，“包含较少数目的多余的或空洞的关系那一个图像更简单”。 彭加勒和爱因斯坦对简单性的理解大体上亦是如此；他们的高明之处在于，要求作为理论的逻辑前提的假设是基本的、普遍的，并且在数量上尽可能地少。当今有人认为，o-r简单性（奥卡姆剃刀简单性）比若干其他类型的简单性较少规定性，而且较多地与我们的许多直觉协调。也就是说，给定两个与事实一致的可能的假设或理论，当一个假设或理论比另一个有较少的原理、定律、属性或实体时，则说它是较为o-r简单性的。 不少学者对简单性的特征和标识罗列得比较详尽，使我们能够领略简单性内涵的多义性和丰富性。n.麦克斯韦认为，简单性显然意指定律或理论的形式的简单性——理论的函数、方程简单的程度。但是，它也意指这样一些东西的程度：理论是非特设的，或说明的，或雅致的，或统一的，或在概念上融贯，或具有爱因斯坦所谓的内在的完美，或在另外语境中的美，或可理解性，或明白易懂。 他特别提及目标取向的经验论（aim-oriented empiricism）对简单性是什么这个问题的解决方案：物理学中的基本理论tn是被接受必须满足的非经验要求的更强的统一理论。因此，关键的概念是统一——基本动力理论的全体内容的统一。给出两个竞争的总括理论tn和tn＋1，tn＋1比tn简单，当且仅当tn＋1比tn更好地作为物理主义的例子，即tn比tn＋1更不统一。 麦卡里斯特同样也强调这一点： 简单性概念与统一能力的概念密切相关：科学理论可以在这样的程度上称为简单的，即它们确定了原先认为不同现象之间的统一。 他还说：“科学家希望理论显示出的简单性的最简要的可能说明，必定固定在两个参量的值上：他希望在理论中看到简单性的形式，以及理论应该显示出那种简单性的形式的程度。这两个参量是相互独立的。” 拉德纳（r. rudner）则把理论描述的简单性分为：从一个理论使用概念的特点如概念的个数来判断的客观记法的简单性；依概念的优雅、我们对其熟悉的程度、操作的有效性、方便和其他美学特征来判断的主观记法的简单性；人们主要讨论客观逻辑和主观逻辑的简单性，后者是人们对理论逻辑结构是否简单的主观评价。记法简单性是因人为的记法不同而造成的表面的简单，逻辑简单性是理论由其内容决定的较深层结构的实质的简单。再则，古德曼从计算谓词的复杂性值，凯梅尼从陈述或陈述的逻辑测度出发，探讨了理论的简单性问题。 还有一些学者对简单性的指标列举得相当具体。雷舍尔表示，当各个理论的其他情况等同时，对简单性的偏爱是建造科学理论的普遍实践。例如，一维的描述模式优于多维的描述模式，定量的特征描绘优于定性的特征描绘，较低阶多项式优于较高阶多项式，线性微分方程优于非线性微分方程。总之，x比y简单，如果它们相互之间处于如此这般的描述种类的关系中。 撒加德（p. thagard）提出衡量理论t的简单性的定量量度：t的简单性＝1－（t的共存假设数／被t说明的事实数）。两个例外是，理论的共存假设（cohypotheses）数目比它说明的事实多（在这种情况下该理论的简单性规定为零），理论未说明任何事实（该理论的简单性未确定）。他把共存假设定义为要完成对该理论的说明必须联合到t中的辅助假设。从这个公式得到的简单性的度量能够给已有的理论排序——排序是客观的——而不依赖于科学家的审美情趣。 还有人概括了科学中的简单问题或一种理论所确定的简单现象的七个特征。 为了对简单性的内涵有进一步的了解，我们不妨涉及一下简单性的分类。邦格把简单性分为四种：句法的（syntactical）、语义的（semantical）、认识论的和实用的简单性。他进而又把实用的简单性细分为算法的（algorithmic）、记法的（notational）、心理的、实验的和技术的简单性。句法的简单性把我们带入语法领域而非韵律领域，即考虑形式的而非内涵的要素。邦格本人称此为形式简单性。在科学中，线性定律在句法上比非线性定律简单。语义的简单性实际上是理论的能力，即预设的经济，因为比较普遍的命题自然地经济，它把线性的几个无明显联系的陈述浓缩为同一线性的一个陈述。然而，最终的能力寓居于这样概括正常承担的说明和预言的范围之广度。于是，狭义相对论在语义上比电磁理论简单。很清楚，我们在这里处理的不是形式的要素而是内涵的要素。认识论的简单性并非总是可以达到的或称心如意的，因为它有时导致肤浅。事实上，物理学家常常选择在认识论上是复杂的（和在经验上达不到的）术语，像弯曲时空，因为它们具有语义的简单性。认识论的简单性把现象还原为违反我们通常理解的概念和理论，同时它向我们提供知识的更确定的基础。在某种意义上，认识论的简单性向我们提供比较简单的答案，以回答我们对科学的终极题材的疑问。实用主义简单性的算法方面可以等价于理论的雅致的一个方面，因为算法的简单性或计算的容易属于理论的风格。在这里，我们有形式的要素，该要素未谈到理论的较大意义。记法的简单性同样是这样，它往往有助于理论的雅致或（形式的）简明。它不是具有基本重要性的要素。实用主义的简单性的心理方面是最难对付的，也是最主观的要素。心理的简单性或同化（assimilation）的容易已经在18世纪就被克鲁萨（crousaz）避开，他相信在某些场合，我们的情绪变活跃，以致能享受不同的观念或命题的阐明的乐趣，从而引起审美的愉悦。我们能够把心理的简单性的特定要素这样描绘：它不需要增加我们对世界的理解，但至少符合我们对（假设或定律或）理论的正确性的直观感觉。它也包括与理论的适意与和谐地生存的能力；因为在这个要素中，主观的东西如此突出地显露出来，以致它实际上近似地落入内涵的要素之内。至于实用主义简单性的实验和技术方面，望文即可生义。邦格还认为，不存在总括的简单性，因为意识几个方面根本不能相互共存，也不能与科学的某些必要因素共存。 麦卡里斯特的分类比较简明，他以物理学为例，认为科学理论的简单性有四种形式： 一是像狄拉克希望的，由于赋予系数和指数以简单性而表现出数字方面的简单性；二是像信奉牛顿学说的物理学家希望的，由于广大范围的现象引用同样的解释性定律而表现出解释方面的简单性；三是像马赫期望的，由于只要求数目很少的不同物质实体而表现出本体论上的简单性；四是像爱因斯坦期望的，由于只以数目很少的独立公设为据而表现出逻辑上的简单性。 由以上关于简单性的内涵和分类的考察，我们对简单性的面目已经大致有所了解。但是，要严格界定其中每一个的确切含义，要断定它们的主次和整体结构，依然是比较困难的。况且，关于简单性还存在诸多有待进一步思考和澄清的问题 ，从而大大增加了处理的难度。鉴于这种状况，我们不可能充分和准确地肯定简单性是什么，但是却能够以否定语句说出简单性不是什么。其一是，简单性不是形式简单得容易记忆和书写。广义相对论描述引力场要用10个位置和时间函数，而万有引力理论仅用一个；爱因斯坦的场方程比牛顿的反平方定律繁杂得多，难以记住和写出。但是，前者还是比后者简单。这是因为，在牛顿理论中，惯性质量和引力质量是两个独立的概念，即有两类质量；可是在爱因斯坦理论中，二者的区分从未出现，即质量的概念是统一的，这实际上也包含在该理论的两个公设即广义相对性原理和等效原理中。也就是说，广义相对论具有逻辑简单性。其二是，简单性不是内容简单得容易理解和学习。爱因斯坦的相对论确实比牛顿理论难以把握。狭义相对论在1905年发表后，遭到许多物理学家的反对，人们对离奇的时间和空间概念感到莫名其妙，甚至掀起了一场“保卫以太”的运动，直至1911年该理论才越出德语国家的国界。广义相对论在问世后，情况更为糟糕，据说当时全世界只有三个人懂得它（除了两位作者之外，连验证光线弯曲的爱丁顿也不知道第三个人是谁）；著名的物理学家劳厄承认，他直到1950年前后才真正掌握了广义相对论。 由此可见，科学理论的简单性并非日常意义上的简单性 。 在讨论科学理论的简单性时，人们往往把把简单性和经济性等同，或作为类似的东西相提并论。雷舍尔就持有这种观点：“简单性偏爱经济原理。”在他看来，经济和简单性的观念是归纳推理的指导原则。其程序是理性的基本规则的程序：“用与供你支配的信息之恰当使用相容的最简单、最经济的方式，解决你的认知问题。”我们对简单性的爱好容易立足于经济的根据加以辩护。他甚至用纯粹的经济学术语说：“我们并不是为简单性——因为事物的美学——而追求简单性，而是因为作为解决问题的战略，这是而符合成本-效益的。”他的结论是： 我们偏爱均一性、类似、简单性等等，因为这减轻了认知努力的负担。我们避免了无论何时都困难的不需要的复杂，因为这是努力的经济进程。归纳的辩护恰恰在这里，因为就其真正的本性而言，归纳向我们提供了完成必不可少的认知任务的满意手段。 其实，思维经济原理（简称思维经济、经济原理等）的滥觞是马赫，马赫的这一原理可以理解为简单性思想的体现。马赫认为，“科学可以被视为最大值或最小值问题”。他反问道：“用尽可能少的工作，在尽可能少的时间内，以尽可能少的思维，获得尽可能多的永恒真理部分，难道不是科学的任务吗？” 他还说：“可以把科学看成一个极小值问题，这就是花费尽可能少的思维，对事实做出尽可能完善的描述。” 马赫思维经济原理的内涵包括思维的经济、精力的经济、功和时间的经济、方法论的经济、作为数学简单性的经济、作为缩略的经济、作为抽象的经济、作为抽象的经济、作为不完备的经济的逻辑、本体论的经济、自然界中没有经济、语言的经济。 思维经济原理的功能可以概括为：思维经济是科学的目的、方法论的原则、评价科学理论的标准、反形而上学的武器、关于知识（认识）的生物经济学。马赫的思维经济原理涵盖广泛、内容丰富、意蕴深远、真谛微妙，在某种意义上超越了简单性的内蕴。 就连马赫本人也强调：“思维的经济、和谐和有组织被认为是生物学的需要，这种需要远远超过了对逻辑连贯性的要求。” 批判学派的其他代表人物推崇马赫的思维经济原理，并在某种意义上把它视为简单性。彭加勒说：“著名的维也纳哲学家马赫曾经说过，科学的作用在于产生思维经济，正像机器产生劳力经济一样。这是十分正确的。”“这种思维之经济，劳力之经济是科学的永恒趋势，同时也是美的源泉和实际利益的源泉”，“应该是我们对准的目标”。 这是因为， 每一个命题都可以用无限的方式概括。在所有可能的概括中，我们必须选择，我们只能选择最简单的。因此，我们被诱使如此行动，仿佛简单的定律——其他事情都相同——比复杂的定律更概然一样。 迪昂指出：“有助于构成理论的抽象和概括的双重工作导致双倍的思维经济；当它用定律代替众多事实时是经济的；当它用少数假设群代替庞大的定律集合时再次是经济的。” 简单性不仅与思维经济有重合之处，而且简单性与科学美也往往被等量齐观。爱因斯坦这位科学的艺术家在构造理论时，倾心追求简单性和美——在他的心目中，美在本质上终究的简单性。 米勒在谈到这一点时写道：对于爱因斯坦来说，就像当年的哥白尼和伽利略一样，美学就是数据。他对美学十分敏感，以致他把与美学冲突的东西藏在心底。1905年，他对当时关于电磁感应的不同解释变得实在“难以容忍”，“被迫”提出了一个推广了的相对性原理。1907年，他选择了一个统一的质量定义，而不是牛顿运动理论里假设的两个定义。对于爱因斯坦而言，极简主义是一条美学原则——一条公理。自然界不是冗余重复的；因此我们要揭示自然法则就得消除冗余重复。解释中的冗余重复掩蔽了相对性原理，而质量概念中的冗余重复模糊了重力和加速度之间的等效。美学和自然的基本法则之间有一种联系。 许多哲学家对简单性也是这样理解的。石里克表明：“简单性是这样一个概念：在它表示的选择性质上，部分地是实用的，部分地是美学的。”他还说，即使我们不能解释简单性的真正意思是什么，但是当科学家成功地用一个非常简单的公式来描述一系列观察时，他立即确信，他已经发现了一条定律。 麦卡里斯特甚至断定：“简单性形式是一类审美性质。特定的简单性形式，例如本体论的节省，是理论可能显示出的审美性质。” 对简单性与经济性、科学美之间的关系的了解，毕竟有助于加深我们对简单性的认识。但是，这三个本身并不十分明晰的概念纠缠在一起，更增加了我们准确把握它们的困难 。尽管如此，科学家在实践中还是能够比较顺利地利用简单性（以及经济性和科学美）作为他们的认识论和方法论的原理，充分发挥简单性原理的功能。外尔一言以蔽之：“简单性问题对于自然科学的认识是重要的。” 若格则具体地揭示出简单性的认识论和方法论功能： 简单性原则表现了科学知识的系统性，简化形式的多样性乃是认识活动的必要条件。在科学理论中，各种不同的简化类型的存在，体现了通过比较求简化的要求；这种要求在寻找数学公式时，在表述科学理论的基本内容时，起着启发性的作用。简单性运转经历过一定的进化：起初对科学理论简单性的分析抱着朴素实在论的态度（用自然的简单性来论证简单性理论的作用）；现在则把简单性理解为一条有启发作用的方法论原则，简单性表现为要求用实验来论证科学知识中的理论原理。现在，简单性原则最普及地出现在数学简单性这个概念之中。 尼采这位哲学怪杰甚至把简单性视为思想家的“本能”：“他是思想家，这意味着：他善于简单地——比事物本身还要简单——对待事物。” 可见，简单性成为科学理论的禀性，显然与科学家把它作为一个重要的认识论和方法论原则、作为科学的追求目标密切相关。这种禀性和追求实际上是一种相辅相成、相得益彰的的关系——为了达到科学理论的简单性则必须追求简单性，追求简单性的结果即可达到科学理论的简单性。现在我们要问：这样的简单性原理的功能究竟有那些呢？ 首先，它是评价科学理论的标准之一。在对这个问题的看法上，一些学者相信，理论主张的简单性是理论未来经验成功的征候，因此应该把简单性的考虑看做是理论选择的经验标准。另一些作者坚持，理论的简单性与它的经验完成不相关——这自明地为真。其中有人认为，由于简单性是与观察者有关的特性，不同的观察者将在不同的程度上发现它存在于理论之中。也有人认为，理论的简单性是它的审美特性，因此科学家求助于简单性的考虑相当于诉诸审美标准。也就是说，关于简单性标准流行三种观点：作为理论的经验适宜性的征兆，作为与观察者有关的理论评价的标准，作为审美标准。 依我之见， 严格地讲，简单性标准不是经验的或实证的标准——尽管它可能显示出在经验上成功的征兆以及似律性或规律性的迹象 ——也不是逻辑的或传统理性的标准。它是科学共同体共有的理智价值标准或价值理性标准 之一，可以视其为一种美学标准，因而是评价科学理论的辅助标准——它无法断然地和惟一地决定理论的是非正误，却可以估量理论的长短优劣。 其次，它是启迪科学发现或科学发明的源泉。在科学发现或发明的关键性时刻，对简单性或科学美的鉴赏和感悟，往往能使科学家突破平素难以逾越的壁垒，进入柳暗花明的胜景之中。从哥白尼、开普勒到彭加勒、爱因斯坦以及其后的科学大家，对这一点无不有浃髓沦肤的感触。爱因斯坦就是在追求科学理论的逻辑简单性的激励和伴随下，一步步走向狭义相对论，并一鼓作气攀登到广义相对论的颠峰的 。施雷德-弗雷谢特使用了三个论据证明，“o-r简单性”没有为接受或拒斥科学理论提供认识论的基础，但是能够用它产生假设和理论。它的作用与其说对辩护的上下文，还不如说对发现的上下文更合适——o-r简单性能够给予我们以良好的基础，朝着科学进步的方向急剧前进，它是发现的逻辑的良好运载工具。 最后，它使科学理论更接近实在。科学的理论体系并不是各种大小、各种深浅的理论的杂乱堆积，而是有等级秩序的。具有更大简单性、特别是具有更大逻辑简单性的理论，则处于更高的水平。这样的理论具有更大的统一性，更多的经验涵盖性，更强的理性说明能力，在形式上也显得更雅致、更优美。一言以蔽之，这样的理论更接近实在。诚如爱因斯坦所说，逻辑前提愈简单的理论虽然愈远离感觉经验，但是却能更深刻地揭橥实在 。若格也指出：“简单性意味着理论能够解释一系列现象，因而可以把它比作已经解释清楚了的东西。相应地，复杂就意味着在简化世界图景方面存在一定的障碍。” 关于简单性，还有一个重要问题必须涉及，这就是简单性与真——在某种意义上也可以说是美与真——的关系问题。在这里，我们暂且在下述意义理解真或真理：理论与经验事实在某种程度符合或对应，理论没有逻辑矛盾而且是合理性的。当然，有人否认简单性与真有关联。例如雷舍尔认为： 我们把简单性、融贯性等当作较好理论的有效的因素和对其的巨大优先和偏爱，这不是因为我们获悉，较简单的理论是较真的或更可能真的理论，而宁可说因为我们通过经验获悉，这种实践对探究行为来说是充分的（合乎成本-效益的）。 他还说：“简单性不是真理不可避免的标志（简单是真的印记），而仅仅是探究的方法论工具——程序的指导标杆。当某种简单的东西像某种比较复杂的、可供选择的对象一样完成了手头的任务时，采纳后者就是愚蠢的。”“我们在探究中选择简单性（一般而言系统性），不是因为它是真理的指示，而是因为在比较有效地实现探究目标方面，它在目的论上是符合成本-效益的。” 考尔丁也坚持，简单性与真理不同，它甚至不是真理或精确性的检验。例如，爱因斯坦的行星轨道公式比牛顿的更精确并且更复杂。科学中的简单性观点可以远离正道。简单性在科学系统中是优点的理由，是因为它方便核验理论和设计新实验去检验它。它在把握一个已知理论上是有用的，但是它不是判断两种不同理论精确性的直接工具。 然而，比较普遍的看法是：具有简单性的科学理论有可能为真，但是并不能保证它必定为真；也就是说，简单性充其量只是科学理论为真的某种若隐若现的征兆。赖兴巴赫对此的看法是：“在归纳简单性的案例中，决定我们选择的不是经济。……我们做出假定：最简单的理论提供最好的预言。这个假定不能用方便来辩护：它具有真的特征，要求在概率论和归纳之内辩护。” 麦卡里斯特则从目标分析和归纳投射为之辩护： 简单性的程度标准或形式标准应该被看做是理论的经验适宜性的征兆。有两条路线能用来辩护，特定标准可以促进具有高程度的经验适宜性的理论的选择。一条路线是目标分析：经验适宜性概念的逻辑阐明能够揭示，理论的某些性质能够有助于它们具有高度的经验适宜性。第二条路线是归纳投射：一旦我们拥有挑选好理论的标准，我们就能够归纳地识别其他特性，这些特性的存在与理论是好的相关。 爱因斯坦就是一位善于“到数学的简单性中去寻求真理的惟一可靠源泉”的大科学家。对于简单性预兆真理，他有一段原则性的经典论述：“逻辑上简单的东西不一定都在经验到的实在中体现出来，但是，根据一个建立在一些具有最大简单性前提之上的概念体系，能够‘理解’所有感觉经验的总和。” 他进而提出一个原则性的命题：“逻辑上简单的东西，当然并非必须是物理上为真的东西；但是，物理上为真的东西是逻辑上简单的东西，即是说，它在基础上具有统一性。” 其实，要真正理解简单性与真的关系，必须回答这样一个关键性的问题：是否存在本体论的简单性？换句话说，作为科学研究对象的自然界是否是简单的？若回答“是”，则具有简单性的理论为真就是顺理成章的事了。若回答“否”或“不确定”，这就是一个需要仔细思考和认真讨论的问题。 科学家牛顿和菲涅耳对此做出肯定的回答。牛顿在他的伟大著作《原理》中开门见山地写道：“自然不做徒劳的事，解释多了白费口舌，言简意赅才见真谛；因为自然喜欢简单性，不会响应于多余原因的侈谈。” 菲涅耳也认为：“自然并未因分析的困难而烦劳，它仅仅避免手段的复杂性。它似乎已经决意以少做多：物理科学的完美不断地以新的证据支持的正是这个原理。” 第二种回答的人也许要多一些：自然在本体论上不是简单的，简单性是我们的心理的需要和科学的需要。简单性思想的滥觞奥卡姆的威廉反对把简单性思想置于自然界中的倾向，他认为，坚持自然界总是遵循最简单途径这一点，就是限制上帝的力量。上帝很可能选择用最复杂的道路来达到这些结果。由于这个理由，奥卡姆把简单性的重点从自然过程转移到所提出的关于自然过程的理论上。他利用简单性作为形成概念和建立理论的标准。他认为，应该淘汰多余的概念，并建议在说明某类现象的两个理论中应该选择更简单的（后来的作者常常称这个方法论原理为“奥卡姆剃刀”）。 雷舍尔自问自答：有任何理由认为比较简单的理论具有实际为真的更好的指望吗？很清楚，在这里存在着困难。自然显示出简单性的爱好吗？确实没有。我们不能说，仅仅在某种一般原则的基础上，这个世界——实在世界本身——必然地必须是简单的世界。也不存在如此做的任何需要。 巴什拉直截了当地断定：自然界没有简单的事物，只有被简化的事物。 当今的学者也持有与奥卡姆的威廉大致相同的观点：简单的不是自然界而是科学理论，简单性作为科学认识论和方法论原理是行之有效的。考尔丁表示，简单性是一个有名的误导概念：仿佛我们能够先验地确定，自然的行为必须是简单的，最简单的定律必然是真的定律。事实上，我们没有这样一种观点的理性基础，似乎很可能，像科学中显示出来的简单性，是由于科学家自然地把他们的注意力首先转向相对简单的对象。 雷舍尔这样写道：偏爱简单性是否合法？或者，有什么健全的理由认为自然倾向于简单性吗？人们对此的意见是不一致的。但是，当人们从方法论的观点而不是从真实存在的观点趋近该问题时，它就变得不怎么成问题了。我们确实应该容许对问题的最简单的可行的解决占优势——无论如何可以暂时占优势——直到它明显地站不住脚、复杂被迫强加于我们之时。在简单的解决能够容纳资料的情况下，没有充足的理由转向其他地方。在各种其他方面同样完好的的事物中进行选择时，我们应该选择最简单的——这是理性程序的基本原则。不管自然可能还是不可能喜爱简单性，作为一种合理性的程序，我们肯定应该这样做。他进而表明： 简单性偏爱基于严格地方法取向的实践考虑：对于在我们的意图的与境中，使用简单的假设最方便、最有利。因此，不存在求助于自然简单性的实质性的（或在描述上构成的）公设。求助于手段经济的规则性的（或实践的）方案足矣。因为归纳系统化的参量——简单性、均一性、规则性、常规性、融贯性等等——都表示认知经济的实践原则。在我们努力实现探究目标的过程中，它们避免复杂的、不节省劳动的设计。简单性偏爱的基本原则是径直的。它在于一个词——经济。 彭加勒这位超级哲人科学家对“自然界是否简单”持审慎态度：他对这个问题似乎没有直接做出断然的回答（不承自然界本身简单但又有部分保留），而是强调对简单性的偏爱和追求是人的心智需要和科学需要。在他看来：“半个世纪之前，人们坦白地表明了这一信仰，并且宣布自然界喜欢简单性；从此以后，自然界十分经常地指责我们说谎。今天，我们不再承认这种意向，我们仅仅保留必不可少的那么多的意向，以使科学不致变得不可能。因此，在相对少量的、表现出某些偏差的实验的基础上形成普遍的、简单的和精确的定律时，我们只不过是服从了一种需要，人的心智不能使自己摆脱这种需要。”他明确指出：如果我们的研究方法变得越来越透彻，我们便会在复杂的东西之下发现简单的东西，然后在简单的东西之下发现复杂的东西，接着再在复杂的东西之下发现简单的东西，如此循环不已，我们不能预见最后的期限是什么。然而，“我们必须停止在某个地方，要使科学是可能的，当我们找到简单性时，我们就必须停下来。这是惟一的基础，我们能够在这个基础上建立我们的概括的大厦。”在此处，彭加勒提出了一个必须研究的问题：这种简单性仅仅是表观的，该基础将足够牢固吗？他对该问题的回答是肯定的，但是好像并没有完全诉诸本体论的自然简单性为之辩护。 综上所述，也许可以说：我们就科学理论的简单性大体可以做出判断，因为它或多或少具有某种客观性和价值理性，是能够进行理智评价的；相反地，自然或自然秩序的简单性也许是一个主观的问题，因为我们没有实证的和理性的方法证明这个形而上学论题，它至多只能算做一个准科学预设。尚须注意的是，我们没有必要在科学中把简单性和复杂性对立起来。实际上，这二者在科学发展中是交替出现或交织在一起的——科学的发展呈现出分化和整体化、简单性和复杂性对立统一过程。只是在科学的结果中，我们应该在其他条件等同时尽可能选择简单的理论，否则就是不可理喻的了。还有一点也务必引起注意： 要把手段的经济与成果的经济区分开来，即把方法论的经济与实质内容的经济区分开来。简单的工具或方法在合适地应用时创造复杂的结果。简单的认知方法诸如“试错法”，最终能够产生对困难问题的复杂答案。反过来，简单的结果有时是用复杂的方式产生的。探究或解决问题的复杂方法可以产生容易的和不复杂的问题解。在科学探究中，我们对简单性的信奉归根结底并未妨碍我们发现无论多么复杂的东西实际存在着。 科学理论论文:论科学发展观科学理论体系的逻辑构建 论文关键词 ：科学发展观 基本内涵 逻辑结构 现实意义 论文摘要：科学发展观是我国社会主义市场经济条件下经济发展规律在认识上的重要升华，是我们党执政理念的一次飞跃，发展是科学发展观鲜明的理论主题；历史唯物主义人本观是科学发展观最直接的哲学基础，以人为本是科学发展观的核心内容；独特的理论框架使得科学发展观构成了严密的科学理论体系。 科学发展观回答了当代中国发展面临的重大问题，是与时俱进的马克思主义发展观，学习和研究科学发展观，只有从总体的层面了解这个理论的框架结构和全貌，才能深刻理解这个科学体系包括哪些基本内容和基本理论，以及各个原理的位置及其相互关系，从而掌握这个理论的精神实质。 一、 发展本质的新升华 中国的社会主义需要发展，更需要科学发展 。十六大以来 ，面对国际国内形势的新特点、新变化，面对国内经济社会发展的各种新问题、新挑战，以为总书记的党中央以历史和时代的眼光，以对社会主义发展规律、发展本质的深刻理解和准确把握 ，在马克思主义发展史上，第一次全面、系统地提出了科学发展观。十六届五中全会扣紧发展主题，进步阐发了凝结着几代共产党人带领人民群众建设中国特色社会主义心血的科学发展观，明晰了社会主义发展的 目标和战略，为中国在今后一个时期内的发展指明了道路。坚持科学发展观，我国的经济社会发展必须以人为本，全面、协调、可持续发展。科学发展观是全面总结我国 50多年特别是改革开放 20多年来的发展经验，深入思考未来 中国的发展道路和发展目标后做出的一项重大战略决策。科学发展观决不是对以经济建设为中心的否定，而是对 20多年来经济建设中的发展思路、发展观念、发展模式的新调整 ，以更适应全面建设小康社会的需要。发展是个系统工程，必须协调推进。社会主义发展要符合社会主义发展的本质，要尊重经济规律 ，更应尊重社会规律和自然规律。在迈向工业文明的过程中，人口、生态、环境、资源等易成为制约发展的瓶颈，必须把控制人口、保护生态环境、节约资源放到更加重要的位置，使人口增长与社会生产力相适应，使经济建设与生态 、环境、资源相协调 ，实现又好又快的发展。 二、唯物史观的新发展 马克思主义哲学是关乎人的科学。实现人的“自由而全面的发展”，是唯物史观的要义所在，是马克思主义哲学 的最高价值追求。科学发展观的核心是以人为本，这是坚持历史唯物主义的基本原理，对“靠谁发展”、“为谁发展”的问题作出的科学回答。马克思、恩格斯第一次以自然史的精确性去考察群众生活的历史条件以及这些条件的变更，创立群众史观。他们认为，历史是由人民群众创造的，人民群众是历史的主人。因此，坚持以人为本，就是要牢固确立人 民群众在社会主义现代化建设中的主体地位，就要把依靠人作为发展的根本前提，把提高人作为发展的根本途径，把尊重人作为发展的根本准则，把为了人作为发展 的根本 目的。依靠人，就要看到人民群众是实现发展的根本力量 ；提高人，就是要不断提高全体国民的思想道德素质、科学文化素质和健康素质；尊重人，就是要尊重人权，包括人的经济、政治、文化权利，尊重人的需求、生命 、价值和尊严，就是要尊重劳动、尊重知识 、尊重人才、尊重创造；为了人，就是要把人 民利益作为一切工作的出发点和落脚点，实现好、维护好、发展好人民群众的利益。“提高人”进一步回答了怎样“依靠人”的问题，“尊重人”具体回答了怎样“为了人”的问题，依靠人 、提高人、尊重人、为了人 ，相互联系，密不可分，共同构成 了马克思主义“以人为本”的发展理念。 三、科学发展观独特的理论框架 科学发展观围绕“发展”这个主题，形成了一整套崭新的科学发展理论，这些理论之间互相联系、互相贯通 ，构成了一个统一完整的科学思想体系。 第一，“发展目的”论。科学发展观总结反思在发展问题上的历史经验，明确提出发展的目的是为了促进人的全面发展，满足人民群众日益增长的物质文化需要，保障人民群众的经济、政治、文化权益，使发展的成果惠及全体人民。这是我们党执政宗 旨的必然要求，是社会主义本质在发展观上的具体体现。“以人为本”的发展 目的表明，人民是否得到实惠，人民生活水平和生活质量是否得到提高，人民权益是否得到保障，人民是否高兴和满意，应当成为我们发展的出发点和落脚点，成为检验我们的发展是不是科学发展的最高标准。 第二，“发展中心”论。我们党的科学发展观的中心是“发展”，而发展的中心是解放和发展生产力，这是由社会主义的根本任务和我国社会主义初级阶段的主要矛盾所决定的。邓小平讲“发展是硬道理”；同志讲发展“是党执政兴国的第一要务”；首先强调的都是发展经济。正如同志所说，科学发展观是用来指导发展的，离开发展这个主题就没有意义了。坚持经济建设为中心，不断增强综合国力，才能为抓好发展这个党执政兴国的第一要务，为全面协调发展打下坚实的物质基础。只有坚持以经济建设为中心，不断增强综合国力，才能更好地解决前进路上的矛盾和问题，胜利实现全面建设小康社会和社会主义现代化的宏伟目标。 第三，“发展整体”论。马克思主义认为，社会是一个由诸种要素构成的有机体，社会的发展也是各种要素互动的结果，因此指导社会的发展必须重视社会整体的发展。科学发展观就是以经济建设为中心推动社会全面进步的整体发展观。坚持“以经济建设为中心”，这句话的逻辑结论意味着还有围绕中心的东西，否则就不成为中心了。作为对社会的整体把握，在 20世纪我们党的基本路线确立的奋斗目标是把我国建设成 为富强、民主、文明的社会主义现代化国家 ，即包括经济、政治、文化在内的整体 目标 。党的十六大确立全面建设小康社会的奋斗 目标以后，我国社会主义现代化建设的总体布局就由社会主义经济、政治、文化建设的“三位一体”发展为包括社会建设在内的“四位一体”。第四，“发展协调”论。我国城乡、区域、经济社会发展不协调由来已久，当前城乡差距和区域差距仍然很大。缩小城乡差距、区域差距，解决发展中的不协调问题，是我国现代化建设的必然要求 ，也是发展的迫切需要 。由于我国幅员广阔，生产力发展不平衡 ，二元结构的特征极为突出，城乡、区域、经济社会发展不协调、不平衡 的现象决不是在短时期内能够解决的问题。 第五，“发展持续”论 。由于长期积累的结构性矛盾的解决和粗放型经济增长方式的根本改变不会一蹴而就 ，制约我 国发展的人 口、资源 、环境的压力还将加大，实现可持续发展任重道远。坚持可持续发展，解决好我国经济发展与人口资源环境的矛盾，将是贯穿我国现代化进程始终的要求。 第六，“发展动力”论。实现科学的发展，必须解决发展动力问题。通过体制改革，充分调动亿万人民群众在经济社会发展中的积极性和主动性。通过科技创新，充分发挥第一生产力在经济社会发展中的重大作用。进一步改革开放，充分发挥 国际国 内两个市场 、两种资源的作用 。 第七，“发展和平”论。从对外关系上说，科学发展观，是和平发展观，即主张和平的发展、开放的发展、合作的发展。中国坚持对外的基本国策，在平等互利的基础上同世界各国展开交流合作，努力实现互利共赢。我们要一方面充分利用世界带来的发展机遇发展 自己，另一方面又以自己的发展更好地维护世界和平 、促进共同发展。 科学理论论文:科学理论的要素和结构 摘 要：科学理论既是描述，也是一般性说明而非形而上学说明。因此，借助归纳法建立的经验归纳结构的科学理论由事实和定律构成。成熟的或高级的科学理论是由科学公理（基本概念和基本假设）、导出命题或科学定律、科学事实三大块组成的严密的逻辑演绎体系。 关键词：科学理论 描述和说明 要素和结构 经验归纳 逻辑演绎 为了探讨科学理论的要素和结构，我们首先必须对科学理论做一般性的考察。特别关键的问题是：科学理论何所指？具体地讲，究竟科学理论是描述（representotion）还是说明（explanation）。 一、科学理论：描述还是说明？ 迪昂对这个问题进行过周密的思考，他在谈到科学理论的典型代表物理学理论时说：“物理学理论是什么呢？是其推论必须描述实验资料的数学命题群；理论的有效性是由它所描述的实验定律的数目和它描述它们的精确度来衡量的。”他断言： 物理学理论将是逻辑地联系起来的命题系统，而不是力学模型或代数模型的不连贯的系列。这个体系就其目的而言不是提供说明，而是提供包含在一个群内的实验定律的描述和自然分类。 迪昂之所以得出科学理论是描述而非说明的结论，是与他对“说明”的理解和界定密切相关的。在他看来，“说明（explain，explicate，explicare）就是剥去像面纱一样的覆盖在实在上的外观（appearances），以便看到赤裸裸的实在。”对物理现象的观察并未使我们与隐藏在可感觉的外观之下的实在发生关系，而是使我们在特定的和具体的形式中领悟可感觉的外观本身。此外，实验定律也没有把物质的实在作为它们的对象，而确实是以抽象的和普遍的形式论及这些已获得的可感觉的外观。理论则在揭开或撕破这些可感觉的外观的面纱时，进而深入外观之内和潜入外观之下，寻找在物体中实际存在的东西。但是，我们屡屡发现，物理学理论不能达到完美的程度；它本身不能作为对可感觉的外观的某种说明出现，因为它不能宣布使存在于这些外观之下的实在达到感官。于是，它满足于证明，我们的所有知觉之所以产生，仿佛由于实在像它断言的那样起作用；这样的理论是假设性的说明。当物理学理论被视为说明时，那么在揭开每一个可感觉的外观以便把握物理实在之前，它的鹄的是达不到的。因为对于两个问题——存在与可感觉的外观截然不同的物质实在吗？这种实在的本性是什么？——的回答并非源于实验方法，实验方法只能获得可感觉的外观，不能发现外观彼岸的事物。这些问题的解答超越了物理学使用的方法；它是形而上学的目标。“因此，如果物理学理论的目的是说明实验定律，那么理论物理学就不是自主的科学；它从属于形而上学。”于是，当我们分析打算说明可感觉的外观的物理学家所创造的理论时，辨认这一理论是由两个实际上迥然不同的部分形成的：一部分仅仅是打算分类定律的描述部分；另一部分是打算把握潜藏在现象之下的实在的说明部分。现在，认为说明部分是描述部分存在的理由远非为真，描述部分才是说明部分由以成长的种子和滋养它发展的根；实际上，两部分之间的链环几乎总是脆弱的和人为的。描述部分借助恰当的和自主的理论物理学方法独立地发展；说明部分达到充分形成的有机体，并像寄生虫一样附着在描述部分上。在理论中有效的一切东西——理论据此似乎是自然分类并把预期实验的能力授予它自己——可以在描述部分找到；这一切是物理学家忘记追求说明时发现的。另一方面，在理论中为假且与事实矛盾的无论什么东西，尤其可以在说明部分找到；物理学家之所以把错误引入理论中，是由他想要把握实在导致的。因此，当实验物理学的进步与一个理论对立并且迫使它做出修正或改造时，纯粹描述的部分几乎整体进入新理论，从而使新理论继承了旧理论全部有价值的所有物，而说明部分却坍塌了，以便为另一种说明让路。在物理学理论中，持久的和多产的东西是通过逻辑工作从几个原理演绎出为数众多的定律，并成功地把这些定律自然地加以分类；短命的和不结果实的东西是着手说明这些原理的劳动，为的是把这些原理附属于与潜藏在可感觉的外观之下的实在有关的假定。 在科学和科学哲学的历史上，反对科学理论即是科学说明这一主张的人还是比较多的。这种异议认为，没有任何科学（一定没有任何物理学）确实回答了事件何以发生、事物何以以某些方式相联系的问题。只有当我们能够表明发生的事件必定发生、事物间拥有的关系必定在它们之间具有时，才能对这些问题做出回答。实验科学方法不能发现现象——它们是每个经验研究的根本题材——中的绝对必然性或逻辑必然性；即便科学定律和科学理论是真的，它们也不过就是关于现象之共存关系或相继次序的逻辑上偶然的真理。因此，科学回答的问题是有关事件怎样（以什么方式或在什么条件下）发生和事物如何联系的问题。因而科学家获得的至多只是精确的、综合性的描述体系，不是说明体系。比如，e. w.霍布森强调： 不能把说明物理现象正是自然科学的功能这一通常的思想接受为是真的，除非“说明”这个词是在极其有限的意义上得到使用的。由于有效因果关系的概念、逻辑必然性的概念无法应用于物理现象世界，因而自然科学的功能是在概念上描述自然中要待观察的事件序列；但是自然科学不能说明这种序列的存在，因而不能在“说明”这个词能被使用的最严格的意义上来说明物理世界中的现象。这样自然科学倾其所能不过是描述现象怎样发生，或者按什么规律发生，但它完全无能回答它为什么发生的问题。 在坚持科学理论也是说明的人物中，内格尔和亨佩尔是有代表性的。按照内格尔的观点，说明是对“为什么”问题的回答，但是为了表明“为什么”这个词并非没有歧义，而且随着与境的变化，不同种类的答案都是对它的恰当答复，就需要略为思索一下。要知道，在回答“为什么”问题上，各门科学提供的说明，在说明假定与其被说明相相联系的方式上，可能都有所不同，因此可以把说明划分为不同的逻辑形式。 其中包括演绎模型，或然性说明，功能说明或目的论说明，发生学说明。 在亨佩尔看来，科学所关心的是发展一种对世界的概念，这种概念对我们的教育具有一种清晰的、逻辑上的意义，从而能够经受客观的检验。由于这个原因，科学说明必须符合两个特定的要求，即说明的相关性要求和可检验性要求。说明的相关性要求意指，所引证的说明性的知识为我们相信被说明的现象真的出现或曾经出现，提供了有力的根据；说明的可检验性要求意指，构成科学说明的那些陈述必须能够接受经验检验。科学说明采取两种形式：演绎律则说明（deductive-nomological explanation）、或然性说明（probabilistic explanation）或归纳统计说明。演绎律则说明是用普遍定律覆盖下的演绎归结做出的说明。科学说明中需要用到的这些定律称为对于被说明现象的覆盖定律，而说明性论证则可以说是把被说明者归在这些定律的覆盖之下。但是，并不是所有科学说明都立足于严格的全称形式的定律之上。或然性说明所依据的定律具有或然性形式，所以只能以很高的概率甚或“实际上是必然性”预期被说明者。正是基于这些考虑， 理论的构写需要确定两类原理，它们可以称为内部原理和桥接原理。内部原理将阐明理论及定律所需要的这些基本实体与过程，这里所说的定律正是那些基本实体与过程所遵从的。桥接原理将指明理论所设想的过程如何联系于我们已知的经验现象，从而使理论可以说明、预言或逆断这些现象。 桥接原理可以说是把某种理论上假定的实体与中尺度物理系统的特性联系起来，其中前者是不能直接观察和测量的（诸如运动中的分子及其质量、动量、能量），后者则或多或少可以直接观察和测量（例如用温度计或压力计测定的气体的温度或压力）。但是，桥接原理并不总是要联系“理论非观察量”与“实验观察量”二者。一个理论如果没有桥接原理就不会有说明能力，也不可能经受检验。 广义地说，现代说明理论可以分为演绎主义的、与境主义（contextualism）的和实在论的三种。对演绎主义者来说，说明一个事件，必定是从一组初始（和边界）条件出发，加上普遍定律，从而演绎出关于该事件的一个陈述；同样，对定律、理论和科学的说明也是借助演绎的小前提进行的。亨佩尔的演绎律则说明或覆盖律模型就属于这类说明。与境主义者认为，说明本质上存在于社会交流中，这种交流发生在讲解者和听讲者之间，通过交流消除了听讲者对对某事物的疑惑。一些与境主义者把注意力集中在说明事件的实用方面或社会方面，另一些则集中在说明理由唤起想象力的或启发性的内容上。在实在论者看来，说明是要对给予说明的现象或事件发生的未知模式所做的一种因果性的说明。 不管各家观点如何，有一点是毋庸置疑的，那就是，科学说明的内容和形式并不是一成不变的，而是随着科学的发展而不断进化的 。 乍看起来，上述的描述论者和说明论者似乎是针锋相对的或势不两立的，实际上二者之间并无根本性或原则性的区别。因此，既不应不分青红皂白地把描述论者或反说明论者推入“不可知论者和实证论者”之列，也不能像“反科学者”那样苛求科学理论去说明它根本无法说明的东西 。以描述论或反说明论的代表人物迪昂为例， 迪昂所谓的“描述”并不是指对事实或现象的描绘，而是理论对实验定律群的表示。迪昂所谓的“说明”，是指对物理现象或物理外观做出符合物理实在（相当于康德的“物自体”）的诠释，这是一种本质主义的、寻求终极原因的狭义说明（因而属于形而上学的领域），即要求说出某事物为什么必然存在或发生；而不是当今科学哲学中在于回答诸多科学中的“为什么”的泛说明或一般性说明，即通过讲出过程或理由（说明项）使某事物（被说明项）变得明白易懂；也不是用普遍规律说明特殊规律、用特殊规律说明经验事实，以及在经验事实中找出某些规律性的联系的覆盖性说明。因此，严格地讲，迪昂从科学中力图排除的并不是说明本身，而是“形而上学的说明”。与亨佩尔关于科学说明的演绎律则说明和归纳统计说明、以及说明的相关性要求和可检验性要求比较一下，就不难明白迪昂的所指。 在这一点上，迪昂与马赫的观点基本上是一致的。马赫把描述分为两类：直接描述是仅仅使用纯粹概念工具的事实的言语交流，间接描述是在某种程度上使用了在其他地方已经给出的系统描述，甚或还没有精确地做出的描述，如光像波动或电振动。于是，所谓的理论或理论观念都落入间接描述的范畴。 在这里，马赫所说的间接描述实际上属于非形而上学的科学说明。 当代一些科学家和科学哲学家也都是在一般性说明和覆盖性说明、而非形而上学说明的意义上承认科学理论是说明的。例如，物理学家温伯格（s. weinberg）给科学说明下了这样一个定义：“物理学说明就是当物理学家说‘原来如此啊’的那一时刻他们已经做了的事情。”由于他认为这个“先验定义”“往往用处不大”，他特别强调物理学家感兴趣的是对规则和原理的说明，而不是对个体事件的说明。当我们证明某个物理原理可以从一个更基本的物理原理推导出来时，我们就说明了这个物理原理。在他看来，科学并不能说明一切问题，比如偶然性事件、道德原则、最基本的科学原理等。 由此可见，温伯格的观点是与迪昂和亨佩尔基本一致的。现在，我们在科学理论既是描述、也是一般性说明的理解上，探讨科学理论的要素和结构。这样一来，便把作为构成要素的形而上学从科学理论中排除出去了。 二、科学理论的要素 论及科学理论的要素和结构，是难以把要素和结构截然分开的：讨论科学理论的结构必然要涉及它的构成要素，否则结构成为无源之水、无本之木；讨论科学理论的要素也不得不涉及各个要素的地位以及它们之间的关系，这实际上就是在讲结构。不过，为了论述方便，我们还是拟在思想上把二者相对地分开讨论。 逻辑经验论者对科学理论的要素做过系统的研究。他们认为，科学理论由三部分组成：形式系统、对应规则和概念模型。这一思想最早是由坎贝尔 提出，卡尔纳普接受了它，内格尔加以系统的阐发。形式系统是所谓的“假设”、“抽象演算”，它由逻辑句法以及一组初始概念和公理两部分组成。利用逻辑句法提供的形式规则和变形规则，可以从公理导出理论的全部定理（科学定律）。对应规则即坎贝尔的所谓“词典”，它把理论语言同观察语言对应起来，前者的意义可由后者导出。为此，他们为理论概念和命题制定了详尽的对应规则，这样一来，漂浮或翱翔在经验事实平面之上的纯粹演算的形式系统便获得了经验意义。概念模型就是对形式系统作语义解释，它施加于形式系统的初始概念和公理或公设之上，由此使抽象的演算变成具体的科学理论。由于模型，科学理论不仅是“定理的源泉”，而且还成为“见识的源泉”。此外，理论还通过模型而扩展到新的领域，并借助它指示可以在什么地方引入对应规则。 内格尔在阐明科学理论的三要素时说： 为了分析起见，区分理论的三个成分将是有益的：（1）一种抽象的演算，它是该系统的逻辑骨骼，且隐含地定义了这个系统的基本概念；（2）一套规则，通过把抽象演算与具体的观察实验材料联系起来，这套规则实际上便为该抽象演算指定了一个经验内容；（3）对抽象演算的解释或模型，它按照那些或多或少比较熟悉的概念材料或可以形象化的材料使这个骨骼变得有血有肉。我们将按照刚才提到的顺序来发展理论的这些特征。但在具体的科学实践中，很难对它们予以明确的表述，它们也不对应于理论说明建设中的各个实际阶段。因此，不要认为这里采纳的阐述顺序反映了个别科学家在心灵中产生理论的时间顺序。 对于这些要素及其关系，亨佩尔做了一个十分微妙的比喻：科学理论可以比做一张错综复杂的空中之网，网结代表了它的术语，而连接网结的网绳，一部分相当于定义，一部分相当于包括在理论中的基本的以及派生的假设。整个系统好像是漂浮在观察平面上。可以把这些解释规则看做一些细线，它们不是网的一部分，但是把网上的某些点和观察平面的特定位置连接起来，借助这种解释性的连接，网结就能作为一种科学理论起作用：从某些观察材料开始，我们可以通过解释性的网绳上升到理论之网的某些点，而通过定义和假设达到其他一些点，其他的解释性网绳使得可以从这些点下降到观察平面。 不少学者采取简单的两分法，把科学理论分为两个组成要素：事实和理论。他们认为，研究活动的结果由陈述和陈述网络组成，这些陈述的分类和它们的关系的特征是中心的争论点。最普通的分类是使观察陈述（或经验陈述）和理论陈述对立的分类。这种区分阐明了科学的二元维度：实验和资料收集，猜想和概括。由于居间陈述的增生，理论陈述和观察陈述之间的区分绝不是清楚的。第一种立场——可以命名为还原论的立场——减小两个类型陈述之间的距离。它包括两个极端形式：其一是，理论陈述是从观察陈述导出的（实证论和逻辑经验论），这样一种学说或提供可靠性的标准（所谓的归纳主义理论），或确立有意义的陈述和无意义的陈述之间的划界标准；其二是，观察陈述是由理论考虑形成的，没有这些考虑，它们没有意义，这就是所谓的观察负荷理论。第二种立场拒绝在理论陈述和观察陈述之间确立高等级的联系。虽然确实存在关联，但是人们假定，不同的陈述范畴是相互相对独立的。在这些条件下，有可能检验从理论陈述推导的经验预言，或决定一个理论是否比另一个理论能更好地说明一组观察。在这个模式中，知识生产本质上被还原为陈述的生产，在这些陈述之间能够确立起翻译关系。翻译被局限于语言学的意义——翻译不是从陈述的全域退出。这说明了向哲学和本体论问题的自然漂移。 中国学人任鸿隽也表明，科学智识或科学理论的要素至少有两个： 一是事实，一是观念，事实是由外物的观察得来的，观念是由内心的思想得来的。观察是属于官觉（sense）的，思想是属于推理（reason）的。但是观念必须根据于事实，事实必须系属于观念，这两个要素，须如车有两轮，鸟有两翼，同时并用，方能得到真正的智识。若偏于一方面，不是失之零碎，便是失之空虚，智识既不完全，今后亦因之阻滞了。 他进而引用了惠威尔的一段论述，一明其意：“这两个要素（感觉与理性）都不能组成实在普遍的知识。感觉印象若不与合理凌空的原则相联合，结果不过实际认识单个的物体；反之，理性机能的运用若不使它常与外物相印证，结果也不过引到空虚的抽象和枯槁的才能罢了。真正切理的知识，须有两个要素相结合——正当的推理与用以推理的事实。” 对科学理论的要素列举得更为详尽的，恐怕非伊利英和卡林金莫属。他们把自然科学理论的要素用公式表示如下：ω＝（fac，lw，cnst，int，abstr mdl，frml，l）。其中，fac是符合实在的事实的非空集合；lw是定律的集合；cnst是常数的集合，在许多理论中它是空的； int是自然的、经验的和语义的诠释的集合，该诠释保证了自然科学的理论的abstr mdl和形式化与实在的类型论的同一；abstr mal是在理论中所接受的抽象模型语义假定和辅助建构物的集合；frml是作为自然科学的思维、语言和命题定量化的工具起作用的形式化的集合；l是在理论中所接受的逻辑假定和推导法则。 三、科学理论的结构 关于科学理论的结构，我们不拟牵扯过多的问题 ，仅仅讨论科学理论的要素组成的结构本身。刚刚提及的伊利英和卡林金认为，在自然科学和实在的确定部分之间存在者直接的（刻板的）关联；这个特征使自然科学区别于数学，并使它明确地在本体论上被阐明。作为实在的简化的复制，理论研究在固定域中的对象之间实质性的关系，决定了分开的要素和它们的完整结构的定性性质。理论的概念基础bc和它的经验基础be之间的依赖用公式bcbe表达，在这里，基础之间的联系机制和bc在认识论上阐明了自然科学的本质。 bc由lw、cnst、int、abstr mdl、frml、l形成，它作为范畴的、语义的和组织的图式即理论框架起作用。bc的创造、精制和建构是自由的而非任意的，因为在bc的理论框架中存在对主体的某种根本性的限制，即实在客体起作用的客观逻辑。当然，客体并未把任何固定的定义强加于bc，但是同时它排除任意的建构。bc和be作为一个整体、作为一个系统的相互协调的结构联系在一起；作为实在的方便中介的模式化的bc的许多组分都具有中间的、从属的特征，并未被自然地投射到经验事实上；它们在实在中没有类比物，例如ψ函数。由事实形成的be作为理论内容的外部源泉以及它们的证实的工具起作用。在动力学的层面上，理论是作为资料的相继积累和系统化、它们的理论化、从如此得到的系统中推导经验上可发现的结果、理论的最后辩护和在实践中的补充而实现的。bc和be的关联并不是直接的。这意味着，严格地讲，bc的内容并不符合实在世界的关系，而是符合理想世界的关系——这是第二位的概念的实在之世界，它代表原始的或客观的实在之分析的对象。虽然客观实在和科学实在并不重合（相反的断言导致朴素实在论），但是它们通过必要的纽带（拒绝这些纽带就走进柏拉图的死胡同）联系起来，这些纽带归功于be的特殊作用。第一，bc的的所有组分都具有经验的系谱，这有时可能难以重构，但却总是真实的。第二，be详细说明bc向着bc和be之间更好的平衡进步的向量。第三，be是我们所有关于实在的知识的开始和终结。第四，由于be在关系上是独立于bc的，be作为提供资料和批判的例子起作用，从而妨碍理论和实在完备的和最终的同一和概念模型的证实。任何理论都是事实的理论化；理论被修正和被抛弃，而事实依然如故地保持下去。在理论相互更替中的事实的稳定性，是它们可通约性和确立理论转换的进步性程度的本体论的基础。 是由对应（符合）规则或还原规则以及理论的结构和投射到be上的世界图像之间的联系的规则系统或算法（通过模型、诠释）构成的，从而要记住，be本身并不是纯粹的实在，而是借助实验、测量和人的经验详细阐明的、在概念上和操作上起中介作用的实在。对应规则打算用来证实（verification）理论项目的经验内容，从而通过操作定义系统保证从模型、诠释和形式化向事实过渡，容许把从bc导出的推论与诠释的实验结果比较，进而容许理论的实验证明（substantiation）——确认（confirmation）或反驳（rejection）。对应规则系统实现了自然科学中的有意义的、交流的和说明的过程，从而决定了be的理论负荷或“不透明性”，以及一方面模型和诠释、另一方面模型和事实之间的相互关联。 在be和bc之间不存在直接的逻辑桥梁，这相当于不可能直接从be推导出bc，或者不可能把bc还原为be。由于拒斥bc和be 之间的直接的演绎还原关系，我们强调bc的创造性本质，这在综合的多产的活动过程中出现，该活动与be的直接概括毫无共同之处。任何从基元的经验逻辑地推导自然科学的基本概念和基本定律的尝试注定要失败。同时，bc和be的自主性并不是绝对的，因为它们是由间接的演绎还原链环关联起来的。从be到bc的命题隐含bc的经验起源，而不是它的演绎推导。bc的经验谱系不必用原始归纳的精神来诠释，在高级理论化阶段的自然科学理论的bc的动力学表明了这一点。承认bc不能投射到be之上或bc不能直接还原为be，这便有可能避免朴素实在论的教条。承认bc间接地还原为be，使得我们能够认为be是bc的真理性的标准，从而避免了约定论的相对主义。这里有必要强调，如果理论不是经验的概括，那么它们便不能预言任何东西，它们也不能被确认。但是，这不是完整的观点。如果理论仅仅是经验的概括，那么它们就应该从来也不会与后者矛盾，实际情况并非如此。当然，bc没有一对一地依赖于be，这就是所谓的“等价形式化现象”。于是，理论的内容可以用同样好的不同方式来表达，例如量子力学能够借助海森伯的矩阵或薛定谔的几率波来描述，经典力学的内容能够被表达为牛顿、拉格朗日、雅科毕、哈密顿等的形式化理论。 伊利英和卡林金的上述见解是对前人思想遗产的综合性和系统性的概括，比较准确地反映了现代科学的结构全貌，尽管我们不同意他们的某些叙述 。但是，这样的结构显得有些复杂，有必要加以简化： 纵览科学理论的结构，一般而言，不外乎经验归纳结构和假设演绎结构两种。说穿了，这两种结构的理论是借助两种不同的科学方法——经验归纳法和假设演绎法——建立起来的。它们往往集中地出现在科学的不同发展阶段或同一门科学的不同成长时期。 其实，伊利英和卡林金也表达了大致相同的观点，他们的两种理论——从类型论的立场来看，自然科学由经验论的-现象论的（描述的）理论和理论化的-本质论的（说明的）理论构成——是与我们的两种结构对应的。经验论的-现象论的自然科学理论是定性的现象论的知识体系的集合。在它们之中占统治地位的是经验描述，这些描述用语言术语记载通过测量、观察、事实的分析和选择、形象化的登记、原始的分类和系统化、各种类型的实验等等在客体研究的经验水平上得到的资料，以及作为实验资料的归纳概括得到的经验定律、相关和规则性。说明理论是逻辑地组织起来的知识体系的集合。在这里占优势的是通过概念上的重构、诠释、理想化、心理（概念）实验、抽象模型化等在客体研究的理论水平上得到的资料之理论说明，理论化的本质论的自然科学知识之大量的组分（命题）是从根本的命题-公设和公理中演绎出来的精密的定量的详细结果。 周昌忠教授还从自然界、认识主体、科学知识三者结构的同一性看待这个问题 ，其视角是颇为独特的。 在前科学和科学的幼年时期，或者在一门科学的初创阶段，其理论形态往往呈经验归纳结构。这种结构的科学理论主要由事实和定律两种要素构成。它满足于经验事实的收集、整理、分类和抽象。仅有的科学定律基本上直接从经验事实归纳概括而来，其涵盖性和普适性不是很大。各个定律或各类定律往往的孤立的，它们之间没有有机的联系，比如开普勒行星运动三定律、伽利略的自由落体定律、惠更斯的单摆定律、液体表面张力定律、潮汐定律等都是各自为政、各司其职的，彼此之间没有结合物。经验归纳结构的理论是用经验归纳法建构起来的。皮尔逊正确地描绘了经验归纳法这种科学方法的特征：（1）仔细而精确地分类事实，观察它们的相关和顺序；（2）借助创造性的想象发现科学定律；（3）自我批判和对所有正常构造的心智来说是同等有效的最后检验。 一般而言，假设演绎结构是科学发展到成熟时期的产物，即科学理论开始步入公理化、形式化、系统化的的形态。假设演绎结构的理论虽然在数学中相当早慧（例如欧几里得几何学），但是在经验科学中却是近代科学革命之后才陆续出现的，而且大都出现在比较成熟的力学和物理学中。关于这种结构的理论，马根瑙做了这样的勾勒：在顶端一极，我们遇到所谓的原始经验（protocol experences），即感觉材料、观察，它们无凝聚力，本身没有秩序，需要用在原始领域没有直接给出的辅助概念（supplementory concepts）来“说明”或理论化。说明包含着概念化的程序，处于原始经验之下的一级结构。在底部，每一门科学都显示出十分普遍的命题，它们被称为公理或公设。无论给定科学在给定时刻的公理是什么，它们都通过演绎的形式分析导出高一级的即较少普遍的命题，通常称它们为定律或定理。由定律或定理还可以推出比较特殊的推论。这些推论借助对应规则（rules of correspondence）与经验资料联系，以决定其去留。 爱因斯坦给予假设演绎的理论结构以十分简明的描绘：其构成有三要素，即公理体系、导出命题、直接经验（感觉）的各种体现；由公理体系通过逻辑演绎或数学推导可以导出一系列经验命题和经验定律，并交付实验检验；从直接经验到公理体系没有逻辑的通道，只能依靠直觉的领悟。 爱因斯坦的上述描绘已经包含了建构假设演绎结构的理论的假设演绎法，他将其发展为“探索性的演绎法”。这种方法的最大特色是，作为理论基础的逻辑前提即基本概念和基本假设既不是不证自明的，也不是从经验事实中归纳出来的，而是在经验事实的引导下，通过“思维的自由创造”或“理智的自由发明”得到的。 实际上，爱因斯坦是直接受到彭加勒约定论思想——科学中的基本假设是在经验启示下自由的约定——的影响而总结出探索性的演绎法的 。他言简意赅地阐述了这种方法的精髓： 物理学构成一种处在不断进化过程中的思想的逻辑体系。它的基础可以说是不能用归纳法从经验中提取出来的。而只能靠自由发明来得到。这种体系的根据（真理内容）在于导出的命题可由感觉经验来证实，而感觉经验对这基础的关系，只能直觉地去领悟。进化是循着不断增加逻辑基础简单性的方向前进的。为了要进一步接近这个目标，我们必须听从这样的事实：逻辑基础愈来愈远离经验事实，而且我们从根本基础通向那些同感觉经验相联系的导出命题的思想路线，也不断地变得愈来愈艰难、愈来愈漫长了。 如果说爱因斯坦已经勾勒出形成假设演绎结构理论的蓝图的话，那么迪昂则以物理学理论为例，详细地陈述了建构它的四个相继操作的特征，其中前两个操作是构筑理论的公理即基本概念和基本假设的操作。（1）我们选择自认为简单的性质描述我们所要描述的物理性质，其他性质可视为这些简单性质的组合。我们通过合适的测量方法使它们与数学符号、数和量的某个群对应。这些数学符号与它们描述的性质没有固有本性的联系，它们与后者仅具有记号与所标示的事物的关系。通过测量方法，我们能够使物理性质的每一个状态对应于表示符号的值，反之亦然。（2）我们选择少量的原理或假设，作为将要建立的理论的基础或演绎的逻辑前提。它们仅仅是根据方便的需要和逻辑上的一致，把不同种类的符号和数量联系起来的命题，它们并不以任何方式宣称陈述了物体真实性质之间的真实关系。（3）根据数学分析法则把原理或假设结合在一起。理论家计算所依据的数量并非是物理实在，他们所使用的原理也并未陈述这些实在之间的真实关系。对他们的要求是：他们的符号系统是可靠的，他们的计算是准确的。（4）这样从假设推出的各种推论，可以翻译为同样多的与物体的物理性质有关的判断。对于定义和测量这些物理性质来说是合适的方法，就像容许人们进行这种翻译的词汇表和图例一样。把这些判断与理论打算描述的实验定律加以比较。如果它们与这些定律在相应于所使用的测量程序的近似程度上一致，那么理论便达到了它的目标，就说它是好理论；如果不一致，它就是坏理论，就必须修正或拒斥它。简而言之，建构物理学理论的四个基本操作是：物理量的定义和测量；选择假设；理论的数学展开；理论与实验的比较。 假设演绎结构的理论取代经验归纳构的理论，可以说是科学发展的必然结果。爱因斯坦对此有深刻的洞察：“科学一旦从它的原始阶段脱胎出来以后，仅仅靠着排列的过程已不能使理论获得进展。由经验材料作为引导。研究者宁愿提出一种思想体系，它一般地是在逻辑上从少数几个所谓公理的基本假定建立起来的。”他以相对论作为范例，说明了理论科学在现展的基本特征： 初始假设变得愈来愈抽象，离经验愈来愈远。另一方面，它更接近一切科学的伟大目标，即要从尽可能少的假设或者公理出发，通过逻辑的演绎，概括尽可能多的事实。同时，从公理引向经验事实或者可证实的结论的思路也就愈来愈长，愈来愈微妙。理论科学家在他探索理论时，就不得不愈来愈听从纯粹数学的、形式的考虑，因为实验家的物理经验不能把他提高到最抽象的领域中去。适用于科学幼年时代的以归纳为主的方法，正在让位给探索性的演绎法。 爱因斯坦关于科学理论结构转变的大势在当代得到了回应。伊利英和卡林金指出，在经典科学中，有意义和概念的明晰性在数学结构的充分理解之先，阐明理论的普适模式是对可以得到的经验材料的抽象和直接概括。对理论活动来说，中心的存在问题也用相同的朴素实在论的钥匙解决。直接的明显性被认为是存在的决定性条件：只有在直接的可理解的感知中给出的东西才存在。在现代科学中，阐明理论客体的工具是数学，在理论和实在之间起中介作用的辅助模式的份额增加了，概念的明晰不再在数学结构的感知之先，科学发现它更难以把握数学结构的内容，因为客体是在数学化的路线上被引入的。这是科学的概念基础的有效精制的需要和知识的组织形式尽可能完善的欲求所必须的。数学化的过程直接开辟了用高度抽象的结构操作的可能性，这照例在直觉和直接观察中没有原型。由此开始，数学假设、假设演绎法、理论构造的原理方法在自然科学中广泛应用，相对论是出色的例子。数学化的最根本的认识论结果是科学抽象达到较高水平，在客体的感知中失去直觉的明晰性。 通过对科学理论的要素和结构的一般性考察，我们不难看出，借助归纳法建立的经验归纳结构的理论是科学理论的初级阶段，比较简单明了，无须耗费笔墨讨论。但是，真正的科学理论毕竟不是经验定律的杂烩，也不是零散事实的编目，而是一个具有严整结构和有机联系的系统。也就是说，成熟的或高级的科学理论是由科学公理（基本概念和基本假设）、导出命题和科学定律、科学事实（感觉经验和观察资料的科学陈述）三大块组成的严密的逻辑体系。 科学理论论文:试论管理科学理论的研究进展 论文关健词：管理科学　管理方法　管理模型 论文摘要：管理科学是依据科学的方法和客观的事实来解决管理问题，并且要求按照最优化的标准为管理者提供决策方案，设法把科学的原理、方法和工具应用于管理过程，侧重于追求经济和技术上的合理性。 从20世纪50年代开始，西方主要发达国家在高度工业化的同时实现了管理现代化，管理现代化所包含的内容极其广泛，主要有管理思想的现代化、管理组织的现代化、管理方法和手段的现代化等几个方面。管理现代化是一个国家现代化程度的重要标志。工业、农业、科学技术、国际的现代化，乃至整个国民经济的现代都离不开现代化管理，现代化管理能够有效地组织生产力要素，充分合理地利用各种资源，大大提高各种经济和社会活动的效率，从而成为推进现代化事业的强大动力。在现代经济的发展中，科学管理起着越来越重的作用，科学管理直接带来了经济效益，在物质资源有限的情况下，管理资源的作用显得尤其重要。 管理科学理论的起源与发展 管理科学学派的理论渊源，可以追溯到本世纪初泰勒的”科学管理”。就管理科学的实质而言，它是泰罗的科学管理的继续与发展，因为他们都力图抛弃凭经验、凭主观判断来进行营理，而提倡采用科学的方法，探求最有效的工作方法或最优方案，以达到最高的工作效率，以最短的时间，最小的支出，得到最大的效果。不同的是，管理科学的研究，已经突破了操作方法、作业研究的范围，而向整个组织的所有活动方面扩展，要求进行整体性的管理。由于现代科学技术的发展，一系列的科学理论和方法被引进到管理领域。因此，管理科学可以说是现代的科学管理。 第二次世界大战时期，为解决国防需要产生了’.运筹学”，发展了新的数学分析和计算技术，例如:统计判断、线性规划、排队论、博弈论、统筹法、模拟法、系统分析等。这些成果应用于管理工作就产生了“管理科学理论”。主要代表人物有: 1.兰彻斯特。第一次世界大战期间，英国的兰彻斯特(f. w. lanchester)在1915年就把数学定量分析法应用于军事，发表过关于人力和火力的优势与军事胜利之间的理论关系的文章。 2.埃尔伍德·斯潘赛·伯法是西方管理科学学派的代表人物之一，曾任教于美国加利福尼亚大学管理研究院，哈佛大学工商管理学院。代表作是(现代生产管理》(1975)。(生产管理基础》是伯法根据《现代生产管理》改写的，简明易懂，曾被《哈佛商业评论》推荐为经理必读书目。在这本书里可以看到大量的图表和数学公式，正是这些科学的计量方法，使得管理问题的研究由定性走向定量。 3.霍勒斯卡文森于20世纪30年代把复杂的数学模型应用干用传统办法难以进行的大量数据处理工作。 管理科学理论的特征 1.以决策为主要的粉眼点，认为管理就是决策，给定各种决策分析模型。 2.以经济效果标准作为评价管理行为的依据，为此建立诸如量、本、利等模型以讨论行为的结果及变化。 3.力求减少决策的个人艺术成分。依靠建立一套决策程序和数学模型以增加决策的科学性。他们将众多方案中的各种变数或因素加以数量化，利用数学工具建立数量模型研究各变数和因素之间的相互关系，寻求一个用数量表示的最优化答案。 4.广泛地使用电子计算机。现代企业管理中影响某一事务的因素错综复杂，建立模型后，计算任务极为繁重，依靠传统的计算方法获得结果往往需要若干年时间，致使计算结果无法用于企业管理。电子计算机的出现大大提高了运算的速度，使数学模型应用于企业和组织成为可能。 管理科学理论的内容 1.关于组织的墓本粉法 他们认为组织是由“经济大，组成的一个追求经济利益的系统，同时又是由物质技术和决策网络组成的系统。 2.关于科学管理的目的、应用范围和解决问题的步骤 它们的目的就是通过科学原理、方法和工具应用于管理的各种活动之中。应用范围着重在管理程序中的计划和控制这两项职能。解决问题的步骤: (i)提出问题并阐述问题。 (2)建立数学模型。对问题的要素用一组变量的函数来表示，e=f ( xf, yf ) 式中e代表系统的效益(如利润、成本等)，f代表函数关系，xf代表可控制变量，竹代表竞争者所控制的变量。 ①解出模型的答案，从而取得系统的最佳效益的数量值。 ②检查模型及解的实际意义。 ③对所求的解进行控制。 ④把方案付诸实施。 管理人员必须随时记录贯彻执行过程中的变化情况。注意模型的目标、假设、省略的东西和限制条件等因素，在一个过程之后，重新复查系统模型，以便改进它，使之更符合实际。 3.关于管理科学应用的科学方法 这主要有线性规划、决策树、计划评审法和关键线路法、模拟、对策论、概念论、排队论。管理科学中所采用的数学模型可以分成两大类，即描述性模型和规范性模型，其中各自又分成确定性和随机性模型两种。 流行的管理科学模型有: (1)决策理论模型。模型目标是要使制定决策的过程减少艺术成分而增加科学成分。决策理论的集中点在于对所有决策通用的某些组成部分，并提供一个系统结构，以便使决策者能够更好地分析那种含有多种方案和可能后果的复杂情况。这类模型是规范性的并含有各种随机的变量。 (2)盈亏平衡点模型。这一模型主要帮助确定一个公司的任何特定产品生产量与成本、销价之间的关系，得到一个确定的盈亏平衡点，在这个水平上总收人恰好等于总成本，没有盈亏。这一模型是确定性的描述性模型。 (3)库存模型。这一模型回答库存有多少，什么时候该进货与发货的问题。因此这一模型就必须考虑库存适合生产与销售的需求，又要考虑减少仓储费用，这一模型的可行解便是经济订购批量(eoq) (4)资源配置模型。这里的资源主要指自然资源和实物资源，常用的资源配置模型就是线性规划模型，在给定边界约束条件的情况下，考虑产出、利润最大，或者成本最小。这一模型是规范性的模型，变量是确定性的。 (5)网络模型。两种主要的和最流行的网络模型就是pert(计划评审技术)和cpm(关键路线法)。pert是计划和控制非重复性的工程项目的一种方法。cpm这种计划和控制技术，则应用于那些有过去的成本数据可查的项目。网络模型是随机性的规范模型。 (6)排队模型。在生产过程中，员工排队等待领取所需的工具或原料所花费的时间要计人成本。在给顾客服务的过程中，如果顾客们需要排队等候很长时间就会使顾客失去耐心导致顾客一走了之，但如果开设很多服务台或售货柜却很少有人光顾，则又会导致成本提高，因此排队模型试图解决这个问题，找到一个最优解。 (7)模拟模型。模拟是指具有与某种事物相同的外表和形式，但不是这种真的事物。由于真实事物具有复杂性，以及对其管理作用的不可重复性，为了得到预计成果，就有必要建立模拟的模型，在此模型上探讨最佳行动方案或政策以便最后能用于实践的操作之中。模拟模型是描述性的，含有各种随机性的变量。 管理科学的优点 第一， 使复杂的、大型的问题有可能分解为较小的部分，更便于诊断、处理; 第二，制作与分析模式必须重视细节并遵循逻辑程序，这样就把决策置于系统研究的基础上，增进决策的科学性; 第三，有助于管理人员估价不同的可能选择，如果明确各种方案包含的风险与机会，便更有可能作出正确的选择。 但是，也必须指出，管理科学方法的应用也有它的局限性: 首先，管理科学学派的适用范围有限，并不是所有管理问题都是能够定量的，这就影响了它的使用范围。 其次，实际解决问题中存在许多困难。管理人员与管理科学专家之间容易产生隔阂。实际的管理人员可能对复杂、精密的数学方法很少理解，无法做出正确评价。而另一方面，管理科学专家一般又不了解企业经营的实际工作情况，因而提供的方案不能切中要害，解决问题。这样，双方就难以进行合作。 此外，采用此种方法大都需要相当数量的费用和时间。由于人们考虑到费用问题，也使它往往只是用于那些大规模的复杂项目。这一点，也使它的应用范围受到限制。 因此，管理科学不是万能的。我们要充分认识到它是一种重要的管理技术和方法，而起决定作用的还是人。所以，要求管理人员要尽快地掌握管理科学，使之与各种管理技术、管理方法相符合，以便发挥更大的作用。 科学理论论文:试论管理科学理论对现代高校管理的启示 论文摘要：师资队伍、管理队伍和学生是现代高校三位一体的人本化结构体系，管理队伍建设是高校教学、科研、管理三大环节中的重要一环。在高等教育社会化、国际化的时代正确认识我国高校管理和队伍建设中存在的问题，学习现代管理科学理论，开拓创新，实现高等教育管理事业的可持续发展，具有十分重要的现实意义。 论文关键词：管理理论；高校管理；队伍建设 一、我国高校管理工作的现实状况 高校管理队伍是一座联接着高校教学、科研丁作的立交桥，肩负着高校各个工作环节程序化、科学化、人本化运作的重任。我国高校在近几十年的发展进步举世公认，为国家培养了大批建设人才。但是，作为桥梁和纽带的高校管理队伍建设相比于师资队伍建设，存在着许多问题，管理队伍建设与师资队伍建设不能协调发展，管理的滞后成了制约高校实现可持续发展的”瓶颈”。其中存在的问题主要表现在以下方面： 1．管工作缺乏创新意识。管理工作沿用传统的经验式管理方法和自上而下的行政命令式管理模式。在高校整体工作架构中，各级管理人员扮演着”传声筒”的被动脚色，缺乏参与式管理和研究型管理的主体意识。 2．管理工作缺乏足够重视。强调教师和学生的主体地位，忽视和削弱管理队伍的培养，管理工作处于高校的从属地位。特别是院系一级的管理队伍建设，人员素质和工作效率难如人愿，缺乏科学的管理规范和绩效评估和激励机制，地位的从属性造成了管理者责任意识、主体意识、参与意识的缺失。 3省理队伍专业知识偏低。南于高校决策层观念陈旧，对管理缺乏科学的认识，管理人员地位和作用得不到肯定，从属心理严重地挫伤了管理人员的积极性和进取心，长此以往，造成了管理岗位人员学历层次偏低，知识结构老化，创新意识不强的现状。凡此种种弊端，严重影响着管理质量和管理水平的提高，制约着高校教学科研工作的发展。 近年来，许多高校院系中层管理队伍中，提拔了一批年轻的高学历人才到管理岗位上，这些专业人才虽然具备专业知识，但既没有管理经验也没有管能力，更缺乏系统的管理知识，提拔到管理岗位后，自恃学历高，霸气十足，专断偏激，仅凭一技之就想操控一切，严重挫伤了下属的积极性，使工作陷入被动。 二、管理学思想对高校管理工作的启示 1．以人为本。将人才资源开发作为高校管理的永恒主题。高校是一个地区、国家乃至一个民族社会文明、文化发展、科学进步的摇篮，高校更是梦想与现实的桥梁，有学者甚至将高校形象地比喻为”人文精神荟萃，科学精神勃发”的”精神殿堂”，是推动人类社会发展进步的”动力场”。在这个神圣的殿堂中，管理队伍的建设与师资队伍的建设具有同等重要的地位，甚至可以说，没有一支高素质、高水平的管理队伍，就很难汇聚一支高素质的师资队伍。正视我国高校管理工作中存在的问题，克服传统守旧的经验式管理弊端，借鉴西方先进的管理理论、管理模式、管理思想，结合我国高校管理的实际，创新高校管理理论，对促进我国高等教育的丰十会化、同际化发展具有十分重要的意义。 2．和谐发展，促进师生人文精神与科学精神的协调发展是高校管理工作的核心。随着我国高等教育事业的蓬勃发展，建设一支高素质的师资队伍已在各高校中引起_广足够的重视，吸引人才，留住人才的相关激励措施纷纷台，许多高校在财力十分紧张的情况下，为他们提供了相当优越的工作、生活环境和津贴、福利待遇。高校因此汇聚了一大批较为优秀的各类专业人才，如何发挥人才专长，推动高校教学科研的进一步发展，笔者认为，营造宽松、和谐、舒畅的生活环境，创造求实、创新、进取的_丁作氛罔，构建自由、独立、协作、均衡发展的人文环境，无疑是高校管理工作中关系到事业兴衰成败的主旨。 3．培养和造就高素质管理队伍是高校发展进步的保障。师资队伍、管理队伍和学生是现代高校三位一体的人本化结构体系，管理队伍建设是高校教学、科研、管理三大环节中极其重要的一环。面对我国高等教育社会化、国际化的发展趋势，必须理性地认识高校管理队伍建设中存在的问题，开拓创新，强化管理队伍建设，树立现代科学管理意识，主动出击，应对挑战，实现高校教育事业的可持续发展。首先，任人唯贤，重视中层管理队伍的选拔。现代管理学认为，管理就是决策，决策正确与否，关系到教学科研工作的成败。管理者必须具备现代管理知识，相比之下，专业知识倒在其次。其次，加强管理队伍建设，严把管理干部用人关。现代管理学理论和实践告诉我们，一所高校是否具有活力，取决于该校管理者能否对不断变化的客观实际及时、准确地做出反应。因此，一定要遵循管理干部”四化”和德才兼备的原则，选拔和任用懂得高等教育规律，熟悉高校工作特点，有一定的专业知识，具备管理经验、组织能力、科学决策能力和人文素养的管理队伍。最后，重心下移，强化中层管理队伍，创建一流管理。传统的高校管理是一个“倒金字塔”结构，校级管理部门人才集中，实力雄厚，而作为教学科研第一线的院系管理队伍人才缺乏，特别是在院系结构调整和学生扩招以后，许多高校的二级学院在办学规模、学生数量、师资队伍等许多方面都成倍扩大和增加，教务管理、学生管理、行政管理、信息管理各个环节的工作量十分繁重，管理职能部门不健全，管理人员紧缺，工作疲于奔命，穷于应付，校级管理部门机构重叠，人满为患，造成人力资源的浪费，制约了一线教学单位管理职能的提高和效能发挥。高校决策层的领导应当充分认识这种结构性的缺陷，以此建设一支人际关系和谐、知识能力互补、工作热情饱满、群体效能较高的管理队伍。 4．完善管理机制。营造人文环境，培养团队精神，增强凝聚力。管理队伍建设是一项长期性工作，管理人员要在流动中求稳定、求发展。高校管理工作的特点要求管理者具备良好的职业道德和责任意识，高校管理是一个从“人化”到“人格化”的教育过程，管理人员身处其中，良好的人文环境是激发管理者工作积极性的重要因素，上级领导的人文化关怀是培养管理者团队精神的重要条件，团结协作、创新求实的人文环境、公平竞争、和谐友善的工作环境、便利的生活环境是各项管理工作顺利开展的基础，要使管理人员意识到，只要努力工作，尽职尽责，同样可以和教学岗位的教师一样，职务、职称得到晋升，待遇得到提高，管理人员就有了归属感，工作的热情、激情、创造力等潜能就可以得到充分发挥。总之，对管理人员政治上充分信任，工作上大胆使用，生活上热情关心，增强管理岗位的吸引力，鼓励优秀人才脱颖而出，把具有管理知识、管理能力、管理经验、管理激情的人员吸引到管理队伍中来，增强管理队伍的战斗力和生命力。 综上，面对目前高校管理的现实问题，结合管理理论科学知识，创建符合学校、社会、国家需要的管理队伍，是当前也是今后高校管理工作的重点所在。 科学理论论文:古典管理理论与行为科学理论的比较分析 从历时的角度来追溯西方管理思想的发展，作为管理思想源头的古典管理理论和紧随其后的行为科学理论分别从不同的视角对管理问题进行研究，基本触及现代管理的基本问题，同时，也为现代管理理论的发展奠定了基础。因此，清理两大理论流派的内在精神，并探求其内部相关性，其意义不仅仅在于对两大理论流派的追忆，而在于为现代管理提供新的视角。鉴于此，从比较的视角探寻古典管理理论与行为科学理论所内蕴的管理精神，并探究行为科学理论对古典管理理论的超越，对于现代管理理论发展具有重要的理论意义与现实价值。 一、古典管理理论与行为科学理论的基本内容 古典管理理论产生于19世纪末20世纪初，正值资本主义进入到垄断阶段时期。与此同时，科学技术得到了空前的发展，技术的先进与管理的落后成为突出矛盾而存在，一些管理人员和技术专家为解决这一矛盾而提出一系列管理观点。从理论体系建构上而言，主要包括泰罗的科学管理理论、法约尔的一般管理理论、韦伯的行政组织理论和厄威克与古利克对古典管理理论的系统化研究。其理论基本特质在于，以“经济人”为前提假设，旨在通过严格的规章制度，物质刺激和科学的方法来提高劳动生产率。古典管理理论的诞生标志着管理作为一种完整的理论体系而存在，也标志着管理由经验管理向科学管理的转化。 行为科学理论产生于20世纪20年代以后，资本主义经济危机加剧了劳资双方的矛盾，古典管理理论时期所确立的“胡萝卜加大棒”的管理方法日益显示出局限性，行为科学理论应运而生。从比较宽泛的意义上来界定行为科学理论，主要包括确立和大规模发展两个时期。在确立时期主要包括梅奥的人际关系理论、巴纳德的社会系统理论、西蒙的决策理论。在大规模发展时期主要包括以马斯洛的需要层次理论、麦格雷戈的x理论－y理论为代表的个体行为理论；库尔特·卢因的团体动力理论和以布莱克与穆顿为代表的组织行为理论。此外，行为科学理论还包括各种各样的激励理论，主要有“赫兹伯格的激励因素－保健因素理论、阿特金森的成就需要激励理论、麦克利兰的成就需要理论、弗鲁姆的期望机率模式理论、波特－劳勒的期望机率理论、亚当斯的公平理论、凯利的归因理论、斯金纳等人的强化理论等等。”[1]其理论基本特质在于，以“社会人”为前提假设，“以组织中人的问题为中心，从动态的角度和社会心理方面研究人的因素对行为组织的影响及其相互关系。”[2]其中，特别注重从心理学角度对人际关系、工作满意、工作生活质量、组织的激励措施等相关问题的研究。行为科学理论弥补了古典管理理论的一些不足，凸显了管理的人本色彩。 二、古典管理理论与行为科学理论的研究方法比较 1.经验性研究转向实证性研究。古典管理理论主要是一种经验性的研究，其一，在古典管理理论之前，管理学正处于萌芽阶段，一些学者只留下了关于管理只言片语的观点，并没有留下经典的文献，因此，没有大量的文献供其翻阅。其二，无论是泰罗，还是法约尔，他们的管理观点主要是来源于自身的管理实践。从某种程度上来讲，泰罗的科学管理理论来源于一种“实验”，而法约尔的一般管理理论来源于一种“体验”。从理论建构的角度来讲，他们应用的是经验归纳法，是一种描述性理论，属于经验型研究范畴之内，难以对复杂的管理实践作出全面的解释和预见。行为科学理论融入了大量的管理学，组织行为学，心理学方面的知识，其理论建构在大量的实证研究基础之上，通过理论假设的相关条件，建立理论模型并推导出主要结论，然后再通过对结论的检验，由此展开理论分析，从而建构了比较完整的理论体系。行为科学理论建立在心理学基础之上，而心理学研究在本质上是属于实证研究范畴之内。所以从经验性研究向实证性研究的转换促进了管理理论的科学性发展。 2.客体性研究转向主体性研究。古典管理理论其旨趣一般都在管理的客体方面，如工作条件、工作行为等标准化方面，以及对组织结构的科学性探讨等。即使涉及人的问题，也是抽剥人的主体性，将人置于客体地位进行关照和对待，使人只是作为提高效率的工具手段而存在，忽视人的主体性价值。行为科学理论认为人的行为是影响组织效率的决定因素，探求人的社会属性和多方面的需求，侧重于激发人的积极性、主动性和创造性，提出组织应以人为中心的观点，提高人的主体性价值。因此，从客体性研究向主体性研究的转换进一步提升了人在管理中的地位。 3.局部性研究转向系统性研究。古典管理理论侧重于作业效率和生产环节层面，如泰罗主要探讨作业层次的管理，主要局限于车间的范围之内；法约尔虽然视角高于泰罗，但其主要专注于企业内部的高层管理研究；韦伯侧重于组织结构的体系设计，都带有明显的局部性特点。行为科学管理相对于古典管理理论更加系统，开始关注组织内部各要素之间的关系，特别是巴纳德开创了社会系统研究的先河。尽管行为科学理论在系统研究方面也有着一定的局限性，但从局部性研究向系统性研究的转换大大地丰富了管理研究的视阈。 4.静态性研究转向动态性研究。古典管理理论侧重于管理原则、管理程序、组织结构、组织制度等问题的研究，是一种静态性研究。行为科学管理理论从人的行为、人与人的关系、人与组织的关系层面介入组织管理研究，关注组织的动态因素，属于动态性研究。从静态性研究向动态性研究转换说明了管理研究方法的丰富，视野的开阔。 三、行为科学理论对古典管理理论的研究内容超越 1.人性研究的超越。古典管理理论的建构是以“经济人”为前提的，认为金钱的刺激是提高效率的唯一内在动力。诚如泰罗所言：“管理的主要目的应该是使雇主实现最大限度的富裕，也联系着使每个雇员实现最大限度的富裕。”[3]也就是说，任务与奖金构成了古典管理的两个最为重要的因素。因此，在古典管理理论看来，工人是提高效率的工具，而激发工人提高效率的手段则是金钱。梅奥通过霍桑实验，明确提出“社会人”的概念，认为人不仅要求物质利益，而且还要求作为组织中的一员而存在，需要得到友谊、安定和归属感。后来马斯洛的需要层次学说，赫兹伯格的双因素理论，麦格雷戈的x理论－y理论，都从不同的层面对人进行了多维度研究。因此，相对古典管理理论的人性研究来说，行为科学管理的人性研究更为充分，大大丰富了人性研究的视野。 2.管理原则的超越。古典管理理论主要致力于管理普遍原则的探讨，无论是法约尔的十四条管理原则，还是厄威克与古利克所总结的目标原则、权责相符原则、职责原则、等级系列原则、控制幅度原则、专业化原则、协调原则、明确性原则，都是从静态组织体系建构上来说的。西蒙曾指出“对几乎每个原则来讲，都能找到一个同样似是而非，并且可接受的矛盾原则。”[4]因此，可称之为“谚语”。行为科学理论提出了一系列不同于传统组织理论的原则，如人格尊重的原则、相互利益原则、人性激发原则、人人参与原则、相互支持原则、协调统一原则等。这些原则是从动态的角度来把握管理中的基本问题。对于管理而言，这些管理原则的探索有利于管理有效性的实现。 3.组织视阈的超越。古典管理理论研究视野完全是封闭的正式组织内部，如泰罗专注于作业现场的管理，法约尔局限于企业内部管理，韦伯从组织的角度来追求系统化、科学化、标准化设计。在行为科学理论时期，梅奥在霍桑实验中发现了非正式组织的存在，而且意识到非正式组织在实现组织目标的过程中发挥着重要的作用，特别是巴纳德进一步发挥了非正式组织的理论研究，对非正式组织的本质和功能进行了系统的阐释。因此，相对于古典管理理论而言，行为科学理论时期的组织状态更加开放，而且组织视阈相对完整。 4.决策模式的超越。古典管理理论的决策模式是建立在“经济人”假设基础之上的，认为人是完全理性的，认为决策者可以认识复杂的环境，能够制定出可供选择的全部备选方案，并能考察出每一可供抉择方案所导致的全部复杂后果，从而做到决策“最优”或者“最佳”。西蒙从环境的不确定性、信息的不完全性以及人的认识能力有限性出发，认为人的理性只是在“给定”环境限度内的理性，是“有限理性”。因此，决策者作出的决策不可能是完全理性的，只能是“有限理性”，追求的也不可能是“最优”或者“最佳”决策，而只能是“满意”的决策。相对而言，西蒙的有限理性决策模式更为一种理性、科学的决策模式。 总之，从古典管理理论和行为科学理论的基本内容及其比较分析研究中，可以看到，古典管理理论侧重于从“制度”层面来解读管理，而行为科学理论侧重于从“人本”层面来解读管理。虽然二者都存在着一定的局限性，但是古典管理理论与行为科学理论分别触及现代管理的两个最为基本的要素，即制度与人。从现代管理的发展趋势来看，其核心与目标在于实现刚性管理与柔性管理的统一，即制度与人本的统一。因此，从比较视阈对古典管理理论与行为科学理论进行研究，并寻求二者的整合路径，对于现代管理理论发展与实践操作具有重要的意义。唯有如此，才能对管理理论形成更加科学与理性的认识，从而发挥其在管理实践中的指导作用，实现其管理价值。 科学理论论文:浅谈基于系统科学理论的学生学习型组织研究 论文关键词: 学习型组织 系统科学理论 建构 论文摘要: 本文从系统科学理论的角度探讨学生学习型组织的建构,分析了学习型组织和系统科学之间的理论联系,提出了从不断学习激活个体超越自我,改变心智;在协调、修正中确立共同愿景,确保学习团队建设;在系统论的指导下把握系统思考这三个方面建构学习型组织。 由于学者们对团队学习研究的深入,其运用的效果也逐渐表现出来。在目前的中小学教学中,教师们都经常使用成立学习小组、学习团队的方法来提高教学质量。但是,建立怎样的学习团体能更好地发挥团体整体的智慧及作用呢?以下我从系统科学理论的角度来探讨学习型组织的建构。 一、学习型组织与系统科学理论 学习型组织是在20世纪80年代由美国麻省理工学院的彼得·圣吉正式提出的。他将学习型组织描述为是一个“不断创新、进步的组织。在其中,大家得以不断突破自己的能力的上限,创造真心向往的结果,培养全新、前瞻而开阔的思维方式,全力实现共同的抱负及不断一起学习如何共同学习”。在《第五项修炼——学习型组织的艺术与实务》一书中,圣吉提出了构建学习型组织的五项修炼:自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、团队学习、系统思考。[1] 系统科学理论是指“三论”(系统论、信息论和控制论)和“新三论”(耗散结构论、协同论和突变论)的总称。“三论”以系统论为核心,“新三论”是系统论的新发展。系统科学成为了横跨自然科学和社会科学的一门综合性学科,具有方法论的意义,指导着经济学、管理学、社会学等各个学科的发展。[2] 我在系统科学的理论基础上,探讨了如何建构学习型组织,以使学习型组织在现实的实施中更具有可操作性。 1.自我超越中改变心智与耗散结构理论。 自我超越指的是一个不断突破现有水准的自我实现,也是学习型组织的精神基础。通过自我超越改变我们的心理素质和思维方式,改变我们对世界的认识,打破原有的水平,提升自我。耗散结构理论告诉我们,系统发展的重要手段在于:必须使系统开放,有信息交流。一个人是一个系统,一个组织是一个大系统,无论作为个体的人还是作为集体的组织都只有以开放交流为重要手段,才能走向进步,走向有序,实现超越。 2.共同愿景下的团队学习与协同理论。 共同愿景是全体成员共同发自内心的愿望和意愿,是通过共同的意愿、价值观、使命紧紧地将不同个性的人凝聚在一起,逐步突破组织成员个人能力成长的上限,朝着共同的目标前进。 团队是学习型组织的基础。所谓团队是指为了达成共同目标彼此分工协作相互依存的人群。团队学习是发展团队成员相互配合实现共同目标的能力的学习活动及过程,突破了“单个人”学习的封闭状态,组织成员互相协调、共同进步。 3.系统思考与系统论。 系统思考是以系统动力学为理论基础的一种思考方式,它要求人们树立全局的观念,形成整体的动态的搭配能力和思维模式,将问题置于系统中来思考,从动态发展的各种要素中寻求新的动态平衡。系统思考要求不孤立、片面地看学习型组织自身和其他组织之间的联系,把学习型组织活动的各个环节看成相互隔离的状态,注意各要素之间的相互作用。 系统论的本质在于按照事物本身的系统性把对象放在系统的形式中加以考察,从系统的观点出发,始终着重从整体与部分之间、部分与部分之间、整体与外部环境的相互联系、相互制约、相互作用的关系中进行综合的、精确的考察,以期达到处理问题的最优化。它的显著特点就是整体性、综合性、层次性、最佳性和目的性。 二、学习型组织的建构 1.不断学习激活个体超越自我,改变心智。 学生要超越自我,就要打破原有知识和观念的有序状态,远离原有的平衡状态,通过与外界的信息交换,达到新的有序的平衡状态。 学生应该不断地向经验世界、语言文字世界和虚拟现实世界学习,树立终身学习观念。现代信息技术的发展给学校的教育和个人的学习方式带来了重大的变革。在学习型组织内的学生要超越自我,应该利用好虚拟现实世界的桥梁作用,向这三个世界学习。随着知识更新速度的加快,学生从小就应该树立终身学习观念。 学生通过学习形成新的心智,从整体上理解知识,对知识的不确定性和非线性有进一步的了解,学会从知识网络中理解新的问题。 在学习型组织内,小组内成员可以通过小组其他成员吸取知识和思想,互相支持超越自我。 (1)成员之间的感情投入。学习型组织的建立,使学习者有了一个情感交流和相互支持的小环境,从一定意义上弥补了个别化学习的情感缺憾,使各成员处于一种友好积极的氛围,形成一种突破自我的需要。 (2)营造学习氛围。学习型组织的建立,营造出了学习者之间相互支持和影响的环境氛围,学习过程所形成的特定的人文环境和感染力,可以有效地维持学生学习的信心和积极性。 (3)知识的交流。学习小组的建立,使学生间相互解难答疑、知识的互通有无以及学习方法和心得相互取长补短成为可能,对教学过程的支持起着非常重要的作用。 (4)不断地学习是超越自我,改变心智是基础。不断地学习既是学习型组织的本质特征,也是耗散结构理论的要求,必须不断从外界吸取能量。主要含义:一是强调“终身学习”,二是强调“全员学习”,三是强调“全过程学习”,四是强调“团体学习”。 2.在协调、修正中确立共同愿景,确保学习团队建设。 以协同理论为基础,通过共同的愿景来凝聚学习的团队。通过树立共同目标,增加系统有序程度的参数,实现系统内部的协调,促进个人和团体远离原来的平衡态达到新的平衡,实现新的突破和新的进展。 个体的学生也有自己的愿景,确立共同的愿景也是学生之间协同的过程。共同愿景是由个人愿景汇聚而成的,通过汇聚个人愿景,共同愿景才能获得能量。必须不断地鼓励成员发展自己的个人愿景,然后把拥有强烈目标感的成员结合起来,可以创造强大的综合效果。 在学生学习型组织的建设中,非常重要的一点是激发全体学生的学习热情,组织必须持续不断地激励成员发展自己的愿景,并为个人愿景的分享提供宽松和谐的环境,使学生对学习有明确的目标,使学习型组织的理念成为全体学生的共识。 在课堂学习中,协作学习的基本模式主要有七种,分别是竞争、辩论、合作、问题解决、伙伴、设计和角色扮演。 3.在系统论的指导下把握系统思考。 学习型组织建立以后,组织的一切行动都要从系统的角度来思考,主要就是在于看清复杂事物背后结构的形态。 圣吉给出了它们的基本模型,称为系统基模。不断增强的反馈,反复调节的反馈,时间的滞延是系统基模的三个主要方面。在系统论的指导下,更有利于自我超越、改善心智模式、建立共同愿景和团队学习这四个方面的顺利完成。 系统学科从整体上把握学习型组织的建设,从方法论上对学生给予了学习型组织建构的指导。通过学习型组织的建构也将会提高教学质量。 科学理论论文:关于利用行为科学理论打造高职院校班集体 【论文摘要】人们很少从行为科学理论的层面上来思考班集体的建设问题，一定程度地限制了人们对班集体建设的全面认识与理解，影响了班集体建设的质量。本文从分析高职院校学生特点和班集体形成四阶段入手，引入行为理论中的公平理论和期望理论解决打造优秀班集体工作过程中存在的一些问题，为德育工作者开展集体工作提供新的思路。 【论文关键词】班集体 公平理论 行为理论 近年来．高校扩招已逐步实现了高等教育大众化。然而高校扩招的同时，学生生源的基础也有所降低，高职院校遇到的问题则更严重。怎样在新时期打造突出的优秀班集体成为高职院校的一个瓶颈”。 1、新时期高职院校学生特点 1．1自理能力．协作意识差 目前在校生中．都是80年代以后出生的．他们成长环境十分优越．缺少艰苦环境的磨练，有相当一部分学生自上大学前，除了读书学习之外．很少参与社会实践和劳动锻炼．过着衣来伸手饭来张口的生活，养成了很强的依赖性．导致他们在生活上自理能力差，在学习上吃苦精神差，在集体活动中协作意识差。 1．2意志脆弱．承受能力差 当代大学生大部分是独生子女，是在家人的百般呵护下长大的，优越的成长环境使他们对生活有较高的期望值．总渴望着别人能让着自己，关心自己。他们缺少磨练．在心理上过分依赖于家长和学校。没有挫折体验．经不起新环境和困难的考验，造成意志薄弱．承受能力差。每年都有个别的新生由于成绩或者其它方面的问题而轻生的。另外．相当数量的贫困生心里压力过大，造成强自尊与强自卑并存．敏感与脆弱同在。 1．3学生心理问题多样且复杂 随着高等教育大众化的实现．高考录取批次增多，学生学习基础普遍较差．同时考不上理想大学的学生也容易造成深深的失落．普遍存在自卑心理学生进入高校学习独立自主的意识虽不断增强，但由于学生思想上的幼稚．加之依赖性和盲目性较大而自控能力较弱．易出现行为过激或意志消沉：有的高校办学基础先天不足．有限的教育资源客观上也跟不上教育层次和要求的提高而学生对学校的要求是理想型，两者产生强烈差距；另外学生对日益严重的就业问题会心存忧虑而出现学习上的自暴自弃。 1．4思维十分活跃．接受信息能力较强 随着当今信息化社会的发展，大学生接受新生事物的能力不断提高。新的信息新的文化在形式上呈现出多样性．在内容上呈现出丰富性，而且具有独特的魅力，越来越多的学生喜爱从网络上获得新信息、新知识、新文化。同时他们还喜爱追求快节奏、强刺激的文化娱乐节目．喜欢追求时尚、追求新潮．赶时髦，崇拜偶像。在他们中间．总能找到网络技术高手．流行音乐的爱好者．新时尚的追求者。使老师与他们之间存在着“代沟．相互之间沟通困难。 2、高职院校班集体的形成过程 根据行为科学的群体发展理论，一般认为高职院校班集体形成会经过四个阶段。 2．1集体观念萌芽阶段 在这个阶段，学生关心的是什么样的行为能被集体接受，是相互间从彼此陌生到开始熟悉的过程，相互间力求适应。因此新组成的班级在前2周内．学生一般是循规蹈矩”的，应抓住这一机遇，开展请你了解我”、“我的一大优点等活动．让学生自我介绍展示自身的优点、特长、爱好学生间增进了解，使每位学生在班内确立地位。 2．2集体观念发展阶段 在这个阶段，班内同学问开始产生矛盾．阻碍了贯彻班级集体行动计划的落实。如果在该阶段不能很好地调节处理好同学问的冲突行为不能遏制游离性”的小群体行为，则会直接影响到良好班风的形成。 2．3集体观念提高阶段 在这个阶段，同学问发展了凝聚感．彼此间产生好感。他们分享感受、交换信息，并开始分享成功的喜悦但很容易因凝聚力过高而对不同意见不予理解，而导致”群体意识”绩效下降。 2．4集体观念成熟阶段 在这个阶段．同学问彼此互相沟通、互相关心．互相帮助．学生明确自己对班集体应尽的职责所起的作用。只有到这时，一个成熟的班集体才算是形成了。 3、及时运用“公平理论” 著名心理学家亚当斯在1967年提出公平理论”．是一种研究人的动机和知觉关系的理论。此理论认为．个体总会自觉不自觉的与别人做出相应比较．如果感到公平合理，就会心理平衡．心情舒畅工作积极性就高。相反，就会失去心理平衡．产生抵触甚至对抗等消极情绪．而且还会想方设法来降低不公平感带来的压力。 这一理论启示我们在工作中必须具有高度的公平意识．充分认识到公平”对于调动个体积极性的巨大作用。 在培养班集体的过程中需要采取一定的措施，来奖励先进、惩治落后，要注意一视同仁，这直接关系到学生积极性的有效发挥和学生管理工作的顺利开展。除了外部的刺激与奖励以外．公平理论至少还包括学生与教师之间内在的人格上的平等，而这往往是我们在工作中容易忽视的一面。学校管理工作的顺利开展需要教师以公平的姿态对待每一位同学。只有教师与学生建立一种真正平等、信任的关系学生才可能向教师敞开胸怀，学生工作才能深入人心．取得成效。 4、合理运用期望理论 期望理论是著名管理心理学家弗罗姆于1964年提出的。他认为：某一活动对于调动某一人的积极性．激发出人的内部潜力的激励力(m)的强度，取决于达成目标后对于满足个人的需要的价值的大小——效价(v)与他根据以往的经验进行判断能导致该结果的概率——期望值(e)．即 m=v·e 这个公式实际上提出了在进行激励时，要处理好三方面的关系．这也是调动人们工作积极性的三个条件。 第一、努力与绩效的关系。人总是希望通过一定的努力能够达到预期的目标，如果个人主观认为通过自己的努力达到预期目标的概率较高．就会有信心．就可能激发出很强的工作热情．但如果他认为再怎么努力目标都不可能达到，就会失去内在的动力，导致工作消极。但能否达到预期的目标．不仅仅取决于个人的努力，还同时受到职工的能力和上级提供支持的影响。 第二绩效与奖励的关系。人总是希望取得成绩后能够得到奖励这种奖励既包括提高工资、多发奖金等物质奖励．也包括表扬、自我成就感、同事的信赖．提高个人威望等精神奖励．还包括得到晋升等物质与精神兼而有之的奖励。如果他认为取得绩效后能够得到合理的奖励，就可能产生工作热情．否则就可能没有积极性。 第三、奖励与满足个人需要的关系。人总是希望获得的奖励能够满足自己某方面的需要。然而由于人们各方面的差异，他们的需要的内容和程度都可能不同。因而，对于不同的人，采用同一种奖励能满足需要的程度不同能激发出来的工作动力也就不同。 大学生正处在身心发展关键时期．由于他们社会阅历不深，自我管理和控制能力不强．加之身处在这个充满诱惑的社会．面对大学如此竞争激烈的环境．有些学生失去了原有的自信．目标不明确期望值较低。造成学生学习热情不高，学习效率较低。因此，如何借鉴期望理论帮助学生建立有效的期望目标，树立必胜的学习信心，就成为教师义不容辞的责任。可以从以下三个方面入手： 4．1明确奖励机制 学生都渴望成功，期望得到他人的认同，并愿意为这种认同而努力。在实际工作中．应当制定明确的针对性的奖励机制。将物质奖励和精神奖励有机结合起来．提高他们的学习积极性和对自我的目标期望值。特别要善于发现后进学生身上的闪光点．及时予以表扬和奖励真正落实“成功教育理念。积极的暗示就是一种好方法，”罗森塔尔效应”便是期望理论在学习中成功运用的经典案例。对于那些缺乏自信、性格内向的学生．应多给一些积极暗示和期望。在集体活动参与时多鼓励、多支持他们，帮助这些学生建立起自尊、自信。著名成功学者希尔认为带有创新意识的积极的暗示会让个体在自发心理中实现自己的目标。 4．2提高管理效率 积极利用集体观念将会对个体教育产巨大的促进作用．前苏联著名教育家马卡连柯曾利用集体的力量成功改造许多流浪犯罪青年”通过集体，在集体中进行教育已成为一条著名的教育原则。学校的班级、社团．宿舍等都是影响和教育学生的好环境，运用集体观念来教育和鼓励先进．监督和激励后进，变学生被动学习为主动适应，将同学问平行教育的影响发挥到最大，把群体的功能发挥到最强．往往能取得更佳效果。一个先进班级”的荣誉称号会让集体中的每一个人兴奋和自豪，一个先进集体其影响力具有持久性。 4．3强化学生学习动力 丰富的学习资源优美的校园环境融洽的师生关系以及健康的心理状态．都将有利于打造优秀班集体工作的顺利开展。 5、结语 打造优秀的班集体是每一所高职院校都想实现的目标．而影响班集体发展的因素尤其是不确定性因素非常多本文从分析高职院校学生特点和班集体形成四阶段八手，引入行为理论中的公平理论和期望理论解决打造优秀班集体工作过程中存在的一些问题，为德育工作者开展集体工作提供一些思路。 科学理论论文:试论对我国体育社会科学理论研究状况之解读及其应对方略 论文关键词:体育　体育社会科学　学科理论　理论　研究 论文摘要:随着我国体育社会科学理论的发展和学科地位的提升，对体育社会科学理论研究的期望与要求越来越高。深人解读了我国体育社会科学理论的研究状况，指出学科门类的交叉性，学科研究的引领性，研究质量的波动性构成我国体育社会科学研究的总体特征。阐释影响体育社会科学理论发展研究的主要因素包括:人才队伍、实践研究、智慧层次、利益追求、学术环境。在此基础上提出以下应对方略:1.重视实践，从创新过程中探索学科的独立性;2.开阔视角，从学科发展中拓展理论的创新性;3.严格规范，从学风建设中追求成果的质量性;4.建设梯队，从培养机制中提升人才的层次性。研究认为，必须用科学的发展观指导体育社会科学理论研究，才能体现理论体系的科学性、体系性与实践性。 当前，体育社会科学理论与实践研究呈现研究视角广泛，研究方法新颖，研究成果剧增的兴盛的局面，但又呈现出研究对象、研究领域、研究成果的“混沌”状态。体育社会科学理论与实践研究如何走出这一“矛盾”阶段，对进一步深人理解繁荣哲学社会科学的发展目标与内涵，构建体育社会科学理论与实践体系，充分发挥体育社会科学的功能具有积极的现实意义。本文在分析我国体育社会科学理论研究现状的基础上，简要阐释影响体育社会科学理论发展研究的主要因素，并提出我国体育社会科学理论研究的发展对策。 1对我国现行体育社会科学理论研究状况的解读 1. 1学科门类的交叉性 体育社会科学理论体系中各门学科通过加强多学科的渗透与融合，促进本学科发展，已成为社会科学学科发展的一种趋势。诸如:哲学与历史学与文化学与政治学*体育史学与奥林匹克学、教育学与教学论与课程论、学校体育学与竞技教育学、社会学与文化学与经济学与管理学、体育社会学、社会学与管理学与行政学体育管理学等等。运用多学科融合的优势互补，重视相关学科的研究成果，从而加强学科间的整合。然而，体育社会科学研究在多学科融合的过程中，也在一定程度上存在多门学科与相邻学科内容“重叠”的现状，缺乏学科体系性与独立性的问题，如《学校体育学》与《体育教学论》与《体育课程与教学论》与《体育教育学》等学科课程，都包涵着体育过程、体育教学目标、体育教学设计等内容。甚至在性质不同、名称不详的体育社会学科中存在内容体系雷同的问题。如:《体育经济学》与《体育产业学》、《体育市场营销学》等学科的内容都有相当比例的“重叠”。再如:《社会体育学》、《体育社会学》学科名称既相似又有区别，但就所涉及的内容同样存在“重叠”现象。这一现状反映在一定范围和特定条件下，多学科“融合”作用容易导致各门学科设置缺乏学科自身发展的结构牲与主体性，“有些研究有牵强附会，生搬硬套之嫌”。如果长期保持这种学科之间的“混沌”与“模糊”状态，便会影响到体育社会科学理论体系的构建、发展与成熟。 1.2学科研究的引领性 作者查阅并粗略统计了2005—2008年被中国学术期刊全文数据库收录的以“体育社会科学”、“奥运”、“社会体育”、“体育管理”、“体育心理”、“体育哲学”、“学校体育”、“体育伦理”、“体育美学”、“体育社会学”、“体育人文”为题名的部分体育社会科学研究文献。在这些研究成果中属于宏观理论研究的课题较少，尤其是缺乏高瞻远瞩的、整体性的、战略性的、规划性的、具有全局指导意义的体育社会科学理论研究成果。体育学者们“似乎已经习惯了宏观研究是政府决策部门的事，学校只能进行微观研究”，在某种程度上容易形成比较重视体育社会科学某一理论与实践的微观研究，最多只能上升到中观研究的空间，客观上反映出忽视体育社会科学宏观研究的倾向，以导致在一定程度上体育社会科学理论研究的“引领”作用不够明显与突出，有待形成目标明确、方法科学、内容实际的理论体系，以指导体育社会科学的研究与发展。 1.3研究质量的波动性 体育社会科学理论与实践的研究成果数量剧增，其中有一个很重要的原因就是当前“在很多情况下，无论对个人还是群体的研究成果的估价，用的都是数量语言叫。就高校而言，申报体育类硕士点与博士点、重点学科、各级研究基地等都应有核心期刊代表作、学术专著与各级科研项目数量上的要求。就个人而言，国内各高校对体育教师个人学术成果也有数量上的要求。上述要求虽然反映了体育社会科学研究成果的数量语言，“但这并未根本改变语言的数量特征”，更不能全面反映体育社会科学研究成果的质量。体育社会科学研究成果的数量在不断增加，但客观上也存在着研究成果质量不高的问题。在现有的研究成果中属于一般描述性、简单整合的研究“文体”占有相当比例。能够运用哲学、系统科学、逻辑学、文化学等的理论与方法，从深层次与不同视角分析与研究体育社会科学发展基本规律的研究成果十分匾乏。追求高质量的研究成果是体育社会科学发展水平的根本体现。如果单纯追求数量的增长，而忽视质量的提升，其结果只能是数量越多，质量越低，产生伪劣作品多的可能性就越大。 2影响体育社会科学理论研究的主要因素分析 2.1人才队伍 “研究质量是人才质量的标志和反映。体育社会科学研究质量的提高，关键是要有高水平的研究人才’。我国体育社会科学研究人才队伍单从数量上看，应该说是比较庞大的，如大中小学体育教师中绝大多数是从事体育社会科学研究的，但也应看到“精英”队伍建设存在很大的缺陷，主要表现为各级政府对体育社会科学人才培养不够重视，培养制度不完善;体育社会科学学科“领军”人物不多，许多具有“知名”头衔的“高级”人才的高质量的研究成果不多，在国内影响力不大;硕士点、博士点培养机制的问题间接导致优秀体育研究人才不能脱颖而出;体育社会科学研究人才培养存在近亲繁殖现象等等。反映出当前我国体育社会科学研究人才队伍整体水平函待提升的现实。这种现象长期发展下去，将影响到体育社会科学研究人才质量的提升，将影响到体育社会科学研究的发展水平。 2. 2实践研究 关于体育社会科学研究实践的问题，是关系到体育社会科学研究是否具有科学性与研究价值的问题，目前在这个问题上存在着较大的误区。“所谓研究体育实践就是运动技术教学实践活动，就是在运动场上进行的各种身体练习活动。所谓研究体育实践，就是了解情况，收集一些事实资料而已。所谓体育实践研究，就是按照个人的主观意图让别人填写调查表”等等。上述对体育社会科学研究实践的认知具有很大的局限。不可否认，体育社会科学研究实践，涵盖上述实践活动，但就体育社会科学研究对象、内容、组织、方法与手段而言，已经远远超过上述研究体育的实践活动。“在哲学社会科学研究中坚持真理的实践标准，要着力处理好理论与实践的关系，要根据实践的需要加强哲学社会科学学科建设，同时，更好地发挥理论对于实践的指导作用”。由于各方面因素的干扰，体育社会科学实践研究还未受到重视，“距离”主体的人甚远，只是在体育书本或相邻学科的教科书中寻找体育实践的“答案”，造成很多体育社会科学研究课题的深度与质量不高，普遍存在低水平重复的现象。 2. 3智慧层次 体育社会科学研究水平必须依靠学者个体的哲学智慧的功底与科学思维能力，两者的有机结合，可以促使研究过程的“优化”，更加精确地反映研究结果与结论的可靠性、准确性。在体育社会科学研究过程中，许多学者比较注重体育经验知识的运用，比较注重综合知识与交叉学科知识的运用，比较注重体育知识的“接受”与“整合”，因而在科学知识体系的框架下，出现了许多体育社会科学中的“体育十某某学”二“体育某某学”、“某某学十体育”二“某某体育学”，不断地重复进行己经确定了的知识体系重新组合。在某种程度上凸现体育社会科学理论研究缺乏“反思”，缺乏由体育“客观事物”抽象出来的理论或“思想”。以至出现许多“形而上学”的体育社会科学理论观点，如“体育人文社会科学二体育社会科学+人文科学”、“体育社会学=社区体育”、“竞技体育与学校体育是对立的关系”等等，反映体育社会科学理论研究中缺少哲学智慧的引导，习惯用知识范畴下的“线性”思维方式去理解我国体育社会科学发展中的许多复杂问题，容易受到形而上学思维方式的干扰。 2. 4利益追求 所谓“利益追求”，反映到体育学术界，也就是为获取物质资料而进行的各种生存活动。这种生存活动的形式是多种多样的。如职称评聘、人事分配、成果评奖、晋升导师、学科建设、学位评审、项目申报、工作调动、年终评优等，无不与科研成果的“数量”、“质量”有关。绝大多数的体育科研院所与高等院校对体育专家、学者和体育教师都有科研业绩要求，普遍实行数目量化管理。规定不同职称的论文篇数，发表“层次”，并将篇数“赋值”，发表篇数越多，论著字数越多，得分越高，奖金越多;“层次”越高，得分越高，奖金越多。“层次”不同，“赋值”不同，得分不同，获得的“利益”不同。学术界盛行的个人“利益”与本位“利益”的作用，助长了盲目追求数量与速度，轻视质量与效益的急功近利的、浮躁的学风，甚至导致学术腐败的产生。体育界学术腐败现象的滋生，与社会的整个学风和道德规范有着密切的联系，与个体在社会环境所处的地位也有着密切的联系。当前，社会对体育学术成果价值评价导向的功利性超越了实用性、教育性与社会性，而这种实质性的转变所产生的“效应”，在某种程度上对追求功利的少数的社会地位相对较高的学术个体与群体容易产生负面影响，甚至造成为了个人利益、小群体利益、本位利益，不惜败坏体育学风与学术道德的事件时有发生，严重污染了体育学术环境。 2. 5学术环境 体育社会科学研究期望营造一种宽松、健康和谐的学术氛围，需要营造有利于学者主体作用发挥的环境。优化体育学术环境对广大的体育工作者努力从事体育社会科学研究，具有十会积极的意义。然而，缺乏健康学风的问题仍然是比较突出的问题，体育学术“垄断”现象比较普遍，例如各级体育课题申报中“行政”干扰所产生负作用的辐射，使得体育学术“行政化”的倾向占领上风。这种“行政化”的体育学术氛围所造成的结果，必然是体育学术规范体制功能的逐渐削弱，不利于优良“文风”与“学风”的塑造，长期下去，便容易产生体育学术腐败的土壤。再如体育学术评价中的非理性化倾向，“由于公正、认真的学术评价被人为地引入到复杂的人际关系领域，偏离了正常的学术评价的轨道”。再如学术霸权现象，“就几个人搞学术统治，他们的研究左右着整个学术领域，使其他人没有发展空间”。这种学术“垄断”现象所产生的“负面效应”极大，严重挫伤了广大体育工作者从事体育社会科学研究的主动性与积极性。 3促进我国体育社会科学理论发展研究的具体方略 3.1重视实践，从创新过程中探索学科的独立性 3.1.1拓展体育社会科学实践领域 体育社会科学研究是一种特殊的实践活动，它与其它的实践活动之间具有一定的联系，“最终保证理论与社会互动的意义是实践”，通过设计、调查、模拟、体验、运动、测量、实验等实践活动形式，获得各种体育研究素材，并对各种体育社会现象进行分析、综合、归纳、判断、推理等研究。一方面要加强现有体育社会学科的实践活动，促进各学科深人发展，避免学科之间和个体学科内容的过多交叉与重复，逐步完善学科理论与实践的独立体系;另一方面进一步拓展体育社会科学的实践领域，如:国际体育、奥运经济、区域体育经济、体育文学、老龄社会体育、农村体育发展等。通过体育学科系统理论之间的互动，获得新的研究视角，促进体育学科理论的“生成”与创新，保持体育社会科学学科体系具有独立性的特质。 3.1.2倡导体育社会科学实证研究 体育社会科学研究的前提并不是事实的本身，而是事实所蕴含的无法得到解释的问题。现实中对各种体育社会现象可以从不同的角度、不同的思想方法、不同实践标准进行解释，很容易产生于体育事实本身相背离的或者相互矛盾的结论，这种研究由于主观意识性较强，人为的因素较多，其研究结果大都缺乏说服力。因此，需要把自然科学研究中常用多种实证研究方法，运用于体育社会科学理论研究的有关领域，通过脚踏实际的努力，获得具有说服力的证据。这对描述体育事实的真实性与精确性具有决定性的作用。体育社会科学中各门学科在加强实证研究的过程中，要主动获得符合完善自身理论体系的信息与技术，探索与促进某一学科理论体系的建立与发展。 3.1.3加强体育社会科学实验室建设 加强体育社会科学实验室建设，运用电子计算机、网络设计与交互、微缩与传真设备、录像与电视，建立具有文献复制、数据分析、体育技术、体育语言等功能的实验室。通过理性认识与实践探索把文字、声像、信息、数据处理成图形化、数据化，并进行定性与定量分析，得出符合实际的、精确的和比较全面的结论。体育社会科学实验室建设是一项基础性、经济性和科学性很强的综合性工作，必须通过加强实验室的管理，建立健全各项规章制度，提高实验室的师资队伍质量，充分利用实验室现有资源，提高利用率，促进实践研究的深化，把体育社会科学实践研究提升到新的水平。 3. 2开阔视角，从学科发展中拓展理论的创新性 3. 2. 1重视体育社会科学学科理论批判 体育社会科学学科发展研究应该重视对各门学科自身理论与知识体系的批判，因为体育社会科学学科理论并不是永恒不变的绝对真理，其理论的产生与发展过程以及价值取向并非都是具有中立性的，容易受到人为的、主观的、利益的与权力的制约，容易受到社会体制、社会组织、社会文化、社会教育、社会意识形态的主流思想影响及其控制作用的约束。开展对体育社会科学学科理论的“他批判”与“自批判”，一方面有利于分辩体育社会科学学科理论与知识体系的真伪，阐明其本位功能;另一方面有利于对批判的理论进行检验与反思，促进体育社会科学学科理论的创新。 3. 2. 2定位体育社会科学实践理论导向 体育社会科学的宏观研究与微观研究应以实践理论为导向，要用发展的、全局的、战略的眼光，分析体育领域中的各种问题。体育社会科学的实践理论在不同的历史阶段有不同的理论内容，随着社会的进步与发展，社会科学指导作用的渗透，体育社会科学的实践理论处于不断变化与发展之中，形成语言层面的实践理论与指导现实过程的实践理论相结合的动态系统。确立以体育社会科学实践为视角的认识观，阐明体育社会科学实践活动是人的存在方式，并在此基础之上为个人与社会提供具有指导意义的理论与实践方法。只有在充分发挥宏观研究的导向作用与微观研究的具体作用的基础之上，才能为体育社会科学理论与知识体系的创新奠定坚实的实践理论基础。 3.2.3挖掘体育社会科学系统理论智慧 开发与利用体育社会科学系统理论智慧，进行体育社会科学知识资本扩张与智慧教育，为更有效地进行体育社会科学宏观研究与微观研究奠定理论基础。体育社会科学的发展具有自身的理论体系，其科学性、指导性需要经过严密的、科学的逻辑推理和证明过程，才能形成有价值的、系统的、超越的、能动的理论体系。通过建立学科整合、体系构建、理论创新，促进体育社会科学系统理论的智慧进化与智慧更新。体育社会科学研究应以正确的发展观、价值观、实践观为指导，站在宏观研究的角度，从微观人手研究体育社会科学系统理论的功能，正确认识体育社会科学的本质、规律与发展趋势。 3. 3严格规范，从学风建设中追求成果的质量 3. 3. 1坚持体育社会科学研究学术规范 体育社会科学研究应坚持解放思想、实事求是、与时俱进的思想路线，贯彻“百花齐放、百家争鸣”的方针，不断推动学术进步。勇于学术创新，努力创造先进文化，积极弘扬科学精神、精神与民族精神。从学风建设上可以通过体育社会科学知识传递和积累的制度约束，展现个体与群体行为示范，鼓励体育学术创新。 3. 3. 2形成体育社会科学研究个性特色 所谓个性特色就是和别人不相同的、具有自身独特性的、高质量的研究成果。体育社会科学研究从主体出发有个体研究、小群体研究、团队研究等多种形式，然而无论何种形式的研究，都应该形成自身的研究特色和特点。必须依靠自身的体育社会科学某一领域研究的相对优势，敢于探索别人未涉足研究的领域，生产具有个性特色的体育学术精品，凸现体育精品的学术地位，推动体育社会科学的发展研究向高层次方向转变。 3. 3. 3打造体育社会科学研究学术精品 体育社会科学研究必须树立学术精品意识，通过体育社会科学领域的学术创新，打造一批精品，占领体育社会科学研究的前沿，形成学科优势。“学术创新，可以打造学术精品;打造学术精品，又可以推动学术创新”。创新是学术精品的“灵魂”，要学会运用各种思维方式，潜心钻研，推陈出新，敢于超越，提出体育社会科学发展的新理论与新方法。只要把学术创新贯穿于研究的全过程之中，就可以出现《体育人文社会学概论》、《奥林匹克学》、《体育基本理论教程》等体育社会科学研究的学术精品。 3. 4建设梯队，从培养机制中提升人才的层次性 3.4. 1制定体育社会科学人才战略规划 体育社会科学“要牢固树立人才资源是第一资源的观念，充分发挥人才资源开发，在经济社会发展中的基础性、战略性、决定性作用。”要繁荣发展体育社会科学，就必须提升体育社会科学研究队伍的整体水平。各级体育研究机构、高等院校、各级体育行政部门、社会体育机构要把体育社会科学人才培养作为一项系统工程，应该制定相应的人才战略规划，包括培养目标、培养数量、培养层次、培养梯队、培养机制、培养评价等。 3. 4. 2优化体育社会科学人才培养机制 从体育社会科学研究领域的需要出发，重视培养中青年优秀研究人才。通过体育社会学硕士点与博士点建设、体育社会学研究基地建设、体育社会学重点学科建设，形成合理的体育社会科学人才学术梯队，通过培养体育重点学科带头人、体育学术带头人、后备体育学术带头人、体育学术骨于、青年体育学术优秀人员，形成合理的体育社会科学人才梯队结构。注重体育社会科学人才培养机制的创新，优化人才资源配置;建立公平竞争机制;建立健全人才的管理制度;建立体育社会科学科研成果的评价体系;加强体育社会科学人才的档案建设。 3.4.3营造体育社会科学人才培养环境 信任是人才发挥作用、创新能力的重要条件。信任是最大的尊重和爱护。要把发挥体育社会科学人才的作用放在首位，通过关心指导、经费投人、改善条件、提高待遇、协调关系、社会宣传等途径，努力营造民主和谐、以人为本的体育学术环境。 总之，随着我国体育社会科学理论的发展和学科地位的提升，社会对体育社会科学理论研究的期望与要求越来越高。因此，必须用科学的发展观指导体育社会科学理论研究，才能体现理论体系的科学性、体系性与实践性。以符合社会科学研究哲学逻辑为基点，主动融人社会科学研究体系，阐明体育社会科学研究的本质，探讨体育社会科学的发展规律，应该成为体育理论研究者的首选研究方向。 科学理论论文:体育经济学的科学理论探讨 摘要：体育经济学是经济学与现代体育经济现象相结合的产物。关于该学科的科学理论思考鲜见。从学科的发展规律来看，学科的科学理论思考是学科进入科学领域的首要步骤，缺乏应有的科学理论思考，学科定位与发展将无从谈起。对体育经济学的研究历史、概念与发展现状进行概要性的讨论，然后在证伪主义、范式理论及科学研究纲领方法论等科学理论框架下，探讨与之相关的科学理论的蕴涵。 关键词：体育经济学；证伪主义；范式理论；科学研究纲领；交叉学科 1体育经济学的研究历史溯源 在欧美国家可以追溯到经济学研究者一些相关的、少量的体育经济学研究成果，特别是劳动经济学（主要关注球员工资、转会）、城市经济学（主要关注体育场馆）、产业经济学（主要关注职业体育市场竞争）的研究［1］。1956年6月，美国学者罗滕伯格在《政治经济学》杂志上发表的《棒球运动员的劳务市场》，被当今学者认为是开创体育经济学研究先河的文章［2］6。之后，有学者认为罗滕伯格在此篇论文中勾画了职业体育联盟的11个经济特征，其中“不变性原理和消费者偏好比赛结果的不确定性假设”，被后人视为职业体育经济学分析的奠基石［2］6。1971年6月，英国学者斯隆发表的《职业足球的经济学：足球俱乐部追求效用最大化》，被认为是开创欧洲和北美职业体育管理模式比较研究先河的文章。文中提到：“斯隆基于英国足球实践指出，欧洲职业足球俱乐部以获胜最大化为发展目标，而不是美国学者主张的利润最大化”［2］6。德国早期有关体育经济学的研究论文集中于体育观赏活动的分析，经济学中常用的概念被应用到体育观赏活动的研究中。在德国，体育由体育协会和体育联合会管理，但这一组织类型长期没有受到经济学界的认可与重视。加之经济学家在当时的体育学研究领域未获得认可，体育学长期受到非经济学科的影响，一些其他学科的研究者趁机进入该研究领域。多曼认为，非经济学研究者极少使用经济学中已建立的规范标准来对这一研究对象进行深入研究，因此，最初的体育经济学的研究成果，由于在社会学与经济学理论之间摇摆不定和不重视核心的经济学概念而饱受诟病。从经济学视角来看，体育经济学在概念生成中缺少准确性。我国对体育经济学的研究起步于20世纪80年代。1988年，四川教育出版社出版的《体育经济学》标志着体育经济学作为一门独立的学科在我国启蒙与发展。1991年，在我国体育经济学被正式列为一门学科，当时体育经济学的研究局限在政治经济学范畴，缺乏西方经济学和现代产业经济学基础理论的支撑和指导［1］。在对体育经济现象进一步研究的过程中，既与经济学发展有明显的衔接，也存在断层。针对企业管理问题的学术讨论促进了一种管理学视角的建立，这一视角超越纯经济学领域而为行为学相关学科的运用提供了可能性。在以经济学为导向的企业经济学向系统的管理学发展的过程中，提出了至今仍未得到完全解答的问题：管理学到底是一种用科学方法进行解释的科学，还是一种纯艺术性科学。企业经济学是一种能够引导不同学科进行融合的学科。体育经济学的发展，一方面受经济学传统路线的影响，它将体育经济学定位于“经济学下的纯子集”，其中经验目标仅限于体育中真实存在的行为体。另一方面，体育经济学并没有明显参照经济学进行构建，同时也不是一种与管理学相同的学术体系。布罗伊尔和蒂尔将体育管理学称为一种由体育经济学、体育心理学、体育法学和体育社会学构建的科学。纽弗与比勒的研究虽然没有将体育经济学与体育管理学区分开来，却突出强调了体育社会学、体育心理学与体育法学是体育管理学重要的相关学科，且与体育经济学有藕断丝连的关系。“体育经济学与管理学作为学科的独立性是显然的，但是作为应用研究性的学科，二者的融合是一种趋势”［1］。综上，体育经济学的研究路线可分为经济学与非经济学2条传统路线。经济学传统路线明显局限于用经济学理论和方法来构建学科理论，而非经济学传统路线则运用不同交叉学科的观点来研究体育中出现的经济问题。这种非经济学研究方法能够实现不同学科之间的交叉融合，而不受各类理论数量和性质的限制，进而生成一系列学术理论性问题。 2体育经济学概念争议 海涅曼在其早期研究中认为，体育经济学就是对那些用经济学方法研究体育的恰当归纳。之后，蒂姆建议将体育经济学用来指代人们所参与体育行为中的经济学，体育管理学则指特殊的企业经济学原理。霍希一方面区分了体育经济学与体育管理学，另一方面又将其与体育经济进行区别。霍希认为，体育经济学指的是扩展的、与问题相关的概念，它与一种有限的、与学科相关的概念相对立；将经济学原理运用到体育领域，也就是体育经济；关于体育乃至所有体育中的经济学问题，它首先依赖经济学理论，也需要社会学或心理学、组织学原理来解释，因此，这类科学在国际上称之为体育管理学。与霍希的“体育经济”概念意义相同，多曼使用的是“体育经济学”这一概念，他认为体育经济学是将企业经济学和国民经济学理论机制应用到体育的各个领域中。相反，弗里克和瓦格拉主张使用“体育经济学”名称来表示“经济学中的子学科”。我国学者苏义民认为：“从国民经济的基本构成来看，体育部门是我国国民经济的一个重要组成部门，体育经济学也可称作一门部门经济学；体育已成为一个产业，体育经济学同时也是一门以经济学为理论基础的产业经济学。”［3］丛湖平、郑芳则指出：“体育经济学作为经济学的一个分支学科，是研究体育领域的经济现象、经济活动的本质特点和规律的学科。体育经济学不是简单地研究体育或经济，也不是某个运动项目的经济学研究，而是运用经济学的方法分析体育资源实现价值的各种规律的学科”［2］9。此外，哈格将体育经济学看作为经济学中的应用型子学科和体育学中的理论场域，用来研究体育与经济的关系。格鲁普认为体育经济学是体育学的分支领域；体育商业化的加强，体育市场和体育经济体的出现促进了体育经济学的发展。普廷格尔将体育经济学看作体育学新出现的分支学科，以及连接体育理论和经济学理论的纽带，如今他强调经济学原理对体育的适用性，并将体育经济学定位于体育学新的分支领域。按照尼区关于体育经济学的建议，体育经济学是体育中的经济学和体育的经济学。前者关注体育研究领域之外的普遍性现象，同时这些现象具有经济学意义，而后者是对体育进行经济学解释，以全面重建一个独有的领域。 3体育经济学的科学理论思考 科学理论是一种元理论框架，用以解释那些规范性理论是如何形成的。波普尔的证伪主义、库恩的范式理论和拉卡托斯的科学研究纲领方法论是最具影响力的3大科学理论概念框架。依此对体育经济学进行科学理论思考。 3.1归入证伪主义的思考 证伪主义是由英国哲学家波普尔创立的理论。他从反对逻辑实证主义关于科学理论来自对经验归纳的观点出发，把科学理论看作是普遍命题［4］24。波普尔认为科学理论的本质在于猜测，而最终无一幸免地要被证伪，科学理论不断通过有限的，个别的经验事实而被证实，但个别的经验事实都能证伪普遍命题［4］25。在证伪主义中，由于错误的结论能够回溯到至少一个前提中，而且通过不断证伪来推翻一系列错误，这样可以实现科学理论对事实和假设的要求［5］。尽管将研究的不同传统路线归入科学理论，并不能对目标研究领域进行命名，但却能提出一些符合事实和假设要求的陈述。当前经济学传统路线也描述体育领域内的独特现象，基于已有的经济学理论预测未来的发展趋势；因此，在证伪过程中，确定了体育现象中经济学陈述的适用范围，同时这些陈述也经历了证伪的过程。借助体育这一客体对经济学陈述进行证伪将会验证或否定这些陈述。如果人们不去讨论到底何时进行证伪，所进行证伪的到底是哪些组成部分，那么，这种通过体育现象对经济学陈述的证伪只不过意味着，一种证实的经济学陈述的使用范围并不能对某一种体育现象起作用。某些不经意的修改调整能够针对这种体育现象生成新的陈述，而这类陈述必须重新进行证伪，并在证实的情况下延伸到其他研究领域进行验证。用体育领域的现象对经济学陈述进行证伪，对其进行特别调整时，可能存在与目前陈述系统的不协调。这些矛盾至少限制了适用范围，并最终抛弃原有的理论而选择另一种替论。如果某种被证实的经济学陈述无法在体育研究领域中得到实证验证，人们可以将这种相关现象称作研究领域的特殊性。针对体育领域进行的学科性科学证伪被归到“体育经济学”或“体育管理学”，它重点对内容进行说明，但仍停留在上位学科的认知层面。对于体育经济学来说，若将每一学科陈述相关联（其中某一学科陈述必须源自经济学陈述系统）并能够被证伪的话，之后体育经济学就能形成一种知识增长。证伪主义并不能判断一种学科性或者超学科性的方法是否能够更好地符合研究目标。其仅能够在陈述的复杂性上进行对比。那些着重论述经验事实的陈述体系，揭示了很大一部分实证性内容，却很少能避免被证伪的结局。基本陈述的复杂性随着其关联性的增加而强化，因此，一种学科基本陈述H1与另一种基本陈述H2（它与H1具有关联性且由来自其他学科陈述H3组成，即H2=H1+H3）相比显得更简化。从学科认识兴趣（H3的来源）的基本立场来看，H1也不具有复杂性，因为它无法对H3进行证伪，同时H3也不能对认知对象进行补充性描述。与H1、H3其中之一或两者相加比较来看，H2更有可能进行实证性解释和预测。基础陈述的关联性是一种研究策略的定量问题。对极其复杂陈述的验证会缩小陈述体系的适用范围，而这些陈述体系能够非常准确地描述它们所研究的现实状况；然而，对简单陈述的验证会形成普适性陈述，这类陈述经常会有很大的适用范围，因此，体育经济学及体育中经济学的科学传统路线存在一定风险，总结的陈述并不能生成可供相关专家使用的知识，由于自身的非学科导向能更明显地促进不同描述体系的延伸，最终形成带有具体适用范围的理论体系。在证伪主义的前提下对体育经济学进行学科定位具有重要的意义：那些被证实的，但在体育研究领域无法进行实证检验的经济学观点可以充当体育的特殊性；作为决定性组成部分，体育经济学体现了学科陈述的理论融合程度，并如同作为整体的体育学一样在进一步提升融合度时面临难题。 3.2归入范式理论的思考 范式最早由美国科学哲学家库恩提出，它指的是一个共同体成员所共享的信仰、价值、技术等的集合［6］。范式是库恩科学方法论的核心。“这一概念一方面对社会成员的思想、价值观、方法论等进行总的概括，另一方面也表示总体中的某一成分对具体问题的解决，而这一过程作为模范典型能够替代常规科学对一般性问题的解释规则”。在解决一些学术圈内专家共同面对的问题时，这种科学方法论的各种范式更加有效。科学的进步依赖于专家所达成的一致，即将一种范式作为他们研究工作的基础，而非通过证实或证伪。相互竞争的范式借助它们的预言、知识、地位和声誉来获取科学界的拥护，然而这些范式原则上是不能进行相互比较的。范式并不是以某种理论存在为先导。经济学的核心范式在于“方法论的个人主义”以及“由此产生的用来解释宏观经济学现象的结论”。弗里克在讨论体育经济学中体制经济学和信息经济学、协议成本、交易成本理论、贸易和博弈论的意义时，运用了核心经济学范式的内容。同样，多曼在定位体育经济学中经验和认知目标时，也使用了相同方法。到目前为止，还无法断定体育经济学的经济学传统路线是否采用了与经济学常规理论相对的其他范式；因此，经济学传统路线也被理解为经济学常规科学的组成部分，而且常规科学的认知界限也无法确定。但针对国民经济学理论展开的方法论之争，以及对金融市场理论和宏观经济理论进行的抨击，表明了常规科学的局限性。目前，还无法确定体育经济学的经济传统路线是否也存在同样的情况。然而，对于体育经济学中的非经济学传统路线来说，还无法确定一种可以用来确立学科身份的范式。通过研究，对于是否已经形成一种与其他学科范式相独立的范式仍值得质疑。目前，体育经济学的非经济传统路线仍处于前范式理论时期，也就是还没有获得一种范式，因此仍无法进行常规科学的研究。另外，也无法确定是否能够在非经济学传统路线中生成一种或多种范式。内在原因可能是体育学中缺乏主导范式或管理学的学科融合度不高。另外，常规科学拥有一种较高的吸引力，它能够引导科学家做出有利于范式的规范化选择。体育经济学中2种传统路线的不同范式的发展程度，导致了学科内与学科间不同理论或理论成分通约性的差异。虽然库恩和费耶拉本德认为经济学传统路线中，常规科学的扩展不存在不可通约的问题，但无法避免非经济学传统路线内部，以及2种传统路线之间的通约性问题。理论对比需要一种中间语言，这样就可以将那些需要进行对比的理论毫无保留地翻译成这种语言，然而并不存在这种中间语言。如果各种范式及其机制化的可能性不存在吸引力，那么也就不存在不对称的范式发展（此处存在经济学传统路线下的常规体育经济学，而那里融合了存在各种通约性问题的前范式尝试）。初生的非经济学范式也许通过与学科母体（由象征性概括、模式、价值和范例式解题构成）保持一致来渡过前范式理论时期，这样在与其他范式竞争时可以争取剩余的吸引价值。总之，集中将核心经济学范式应用到体育研究领域，同时缺乏替代范式使得体育经济学中的常规科学带有认知理论的优点和局限性，非经济传统路线由于没有统一的范式而限制了各个理论解释问题的能力，但可以使用其他理论成分进行解释。 3.3归入科学研究纲领方法论的思考 英国科学哲学家拉卡托斯提出了科学研究纲领这一概念。他认为人们对科学的评价往往不是针对单独的理论，而是一个具有相同硬核、可变的保护带和正反启发法的理论系列，这一理论系列就是科学研究纲领［7］。拉卡托斯用一系列理论组群来替代证伪原则和范式的规范性原则。根据他的方法论，绝大部分科学都是一些可以通过问题转换来进行评价的研究纲领。科学革命源于一种研究纲领推动另一种研究纲领的过程。各个研究纲领具有连续性，它们是相互联系的理论，这些理论虽然并不能反映整个科学，但是与某一特殊问题对象相关。这种连续性通过研究纲领的硬核而产生，而这一硬核作为反面启发法摆脱了检验。当一种研究纲领能够揭示更高层次的真理时，也就是说它能够毫无矛盾地解释其他研究纲领也能描述的现象，另外，也能至少解释一种其他现象或能提出一些新的可证伪的预言时，这种研究纲领将会优先受到重视。研究纲领是由具有连贯性理论T1、T2、...Tn组成的理论系列。一种针对体育领域（T1;S）中一个或多个现象的理论系列出发点，可以成为另一种理论系列的组成部分，后者描述的是体育领域以外的其他现象（T1;S=TX;nonS）。如果TX;nonS后续理论的应用范围被证实与假设一致，或者范围更大的话，对体育领域内和领域外现象的解释就会存在一定的相关性（Tn;S=TX;nonS）。若通过实证发现应有范围受到限制的话，这种限制也会影响到体育领域或其他研究领域。当涉及体育之外的研究领域时，这种应用在更多研究领域的理论将会发展成用来研究体育领域内一种或多种现象的理论。当这类范围限制影响到体育的研究领域时，那么这种体育研究纲领的作用将会降低。然而，一种理论系列的出发点也可以是单个的理论，这一理论可以是对其他理论系列中不寻常现象的反映，也可以作为对意想不到检测结果的反映，最终它可以发展成为一种研究纲领。体育经济学的2种传统路线中，可以重建一种评价性的研究纲领。作为早期体育经济学论文关注的焦点，体育中的单个现象（比如体育成绩的均衡性与观众需求的关系、体育比赛中高额的固定成本开支）可以借助完美的经济学研究纲领进行研究。柯西盖塞仅从经济学的一种研究纲领出发，认为经济学研究纲领的硬核就是经济学行为模式。而对这种行为模式的有限性利用形成了硬核的保护带，比如在无限理性、信息、利己和易变的偏好性方面，与研究纲领的硬核相反，这种有限性最终被证伪。在非经济传统路线中重建研究纲领，并不能形成一种像经济学传统路线那样具有更广维度的研究纲领。有限的非经济传统路线研究纲领既能够展示有关体育团体的理论发展状况，这类理论通常与体育金融分析、结构分析及之后体育发展报道相关。对于这2种研究纲领来说，经济学和社会学行为观点是它们的硬核，将经济学研究纲领保护带中出现的内容成分纳入它们的保护带中；然而，可以发现2种体育经济学传统路线科学纲领之间的重合点，也许可以通过体育这一形式化对象中为数不多的理论或通过对不同现象的关注得到解释。随着非经济学传统研究纲领的扩展，以及经济学研究纲领更多地在体育现象中应用，上述现象也可能发生改变。当这类归为体育经济学的研究纲领，更加关注一些科学训练或取得体育成绩等问题后，它们也会与其他体育研究纲领相竞争。由此，2种传统路线下的体育经济学研究纲领在研究相关现象时就会变成未成熟的研究纲领。起初这些研究纲领缺乏解释力。同时，缺少证伪的现象描述，由于自身的简化性而在中期会使研究纲领整体陷入质疑之中；因此，要么尽快克服这种简化性，要么通过忽视相关现象来推翻其合理性，从而避免这种简化性。拉卡托斯认为，“如果一种研究纲领能够在没有竞争性纲领的情况下进行进步的问题转换，那么我们就不应该抛弃它”［7］。由于只有在极少情况下才能明确解释一般意义下的科学理论状况，以及那些研究纲领的基本特征，特别是它们的硬核与保护带；因此，确定进步的问题转换或发现体育经济学或管理学研究纲领的退化现象变得尤其困难。概言之，体育经济学的研究纲领与经济学研究纲领齐头并进，或者禁锢于自身有限的适用范围内。体育领域内的现象只有在极少情况下才能通过各种体育经济学的研究纲领得到研究，这些研究纲领首先要与其他强劲的体育学或其上位科学的研究纲领相竞争。 4结束语 在体育经济现象的研究历程中存在2种研究路线，这2种传统路线使用了不同的概念来解释研究现象。在证伪主义、范式理论及科学研究纲领方法论的分析框架下，发现它们产生了不同科学理论及其难题。对经济学和非经济学传统路线进行二分法区分，使得科学理论的蕴涵更加明显。有时对体育经济学提出双重标准，要求它们与经济学和体育学都要建立起关联，这似乎没有注意到研究纲领发展过程中出现的范式问题和方法论问题。这类问题尽管能在个别论述层面上得到解决，但无法在学科发展层面上得到解决。 科学理论论文:系统科学理论在煤矿中的体现 作者：李林 姜德义 单位：西南资源开发及环境灾害控制工程教育部重点实验室 系统科学是一门新兴的边缘科学,也是一门极为庞大的学科,系统一词的定义或解释是多种多样的,共同点是把系统看作一个整体,由许多部分或许多因素组成,这引起因素或部分彼此之间有密切的关联。系统具有整体性、相关性、目的性和环境性等特点。以此科学为指导,并应用于我们的各项管理工作中,必将使我们的资源规划管理水平走向规范化、科学化。 1系统及其结构 系统是存在于一定环境中,由若干相互联系、相互作用的要素构成的,具有特定功能的整体。系统在整个自然界中普遍存在。无论是自然界,还是人类社会或思想领域,大到整个银河系,小到微观世界的原子,系统无处不在,无时不有。万事万物都自成系统,而又互成系统。 1.1系统应具备的条件(1)系统都是由两个以上的要素组成,按照一定的方式组合成,而这些要素本身也自成系统。如在整个人类资源中,由矿产资源、人力资源、水资源、生物资源等组成;而每种资源又是一个独立的系统,分别有各自的组织结构。(2)系统中的各个要素之间,都是相互联系、相互制约的,其中任何一个要素的性质和行为发生变化,都会影响其他要素,甚至系统整体的性质和行为发生变化。例如,对于矿产资源来说,如果不对其进行科学的规划开采,将直接对水资源、生物资源构成极大的威胁;同样的,水资源的泛滥,也影响着矿产资源的开发利用。(3)系统总是存在于一定的环境中,并且与环境不断的交换物质、能量和信息。世界上没有绝对意义上的封闭系统。正如我们进行的矿产资源开发利用一样,资源的开发处在生物环境、水资源环境、大气环境和人类本身的环境之中。 1.2不同结构的系统具有的特征系统的组成是通过其自身的特定的结构而组成的,而结构是系统内各要素联系的全体和集合。同样的要素可以有多种不同的组合,而这些不同的组合,可以直接影响到整个系统的总体功能,可能会产生1+1 2或1+1=2甚至于1+1 1的结果,这取决于系统的结构。(1)稳定性。任何系统都具有自稳、自组的功能。这就是说,系统内各个要素之间,只要保持稳定的相互联系和有序的相互作用,就能构成相应的自我稳定、自我组织的状态。(2)层次性。任何一个复杂的系统,都可以在纵向上把它分为若干等级。如:教育管理系统可以分为国家教委、地区教委、院校、年级、班主任。同样的矿产资源规划也可以划分为国家级规划、市省级规划、区县级规划。这样将系统在纵向上的线性划分,可以使复杂的问题简单、清晰化,便于问题的梳理和研究解决,而避免“胡子、眉毛一把抓”。(3)开放性和动态性。在系统的世界里,任何类型的系统结构,都不会是绝对封闭和绝对静止的,它总是存在于一定的环境之中,与外界保持着不断的能量、物质和信息的交换,总是处于由量变到质变的动态之中。 2矿产资源规划中的系统体现 2.1矿产资源规划与环境保护当今,环境与发展是全世界人民共同关注的问题。环境的好坏直接或间接地影响到地球上的生态环境的平衡程度,最终会影响到人类自身的生存与发展。可持续发展战略要求人类在发展的过程中,要受到环境的制约,良好的环境会又促进可持续发展的进程。地球系统科学是一门崭新的科学,它是可持续发展的理论基础,同时也为可持续发展提供了方法论。在矿山的露天开采中,需要大面积剥离岩土岩。所以,露天开采会大面积的破坏矿区周围的生态环境。所以,如何在开发矿产资源的同时,保护好我们子孙后代赖以生存的土地和环境,是矿产资源规划过程中要注意的重要一环。利用地球系统科学的方法与手段,对各种影响环境变化的因素进行分析,可以对环境变化进行预测、评估和治理或控制。在矿产资源规划中,应该坚持“矿产资源开发利用与生态环境保护并重,预防为主,防治结合”的方针。 2.2矿产资源规划与水资源随着矿产资源的不断开采,整个矿区范围内的生态环境进一步恶化,煤矿的开采使地下水急剧下降,季节性河流断流。露天开采更加会在一定范围内破坏仅有的一点植被,加剧了水土流失。矿产资源开发对水资源的破坏,主要表现在对地表水的污染和造成地下水资源减少甚至枯竭三个方面。有的矿业开发企业在生产过程中,不重视环境保护,将生产过程中的矿渣、尾矿、废石、弃土直接倒入江河中,造成地表水严重污染。有的将矿渣、尾矿等堆放在江河岸边,长期受到阳光、雨水和空气的作用,会产生有毒有害的液体,排入江河水中,引起水资源严重污染。为了控制环境进一步恶性变化,在矿产资源规划过程中,要注意水土资源的流失而造成的环境污染。污染的种类繁多,涉及面广。要治理与预防环境污染,必须针对不同的污染采用不同的治理与预防措施。在矿产资源规划中,新建矿山的准入条件中有一条:应该具有矿山开采过程中的地下水源的保护措施。 2.3矿产资源规划与生态资源大规模的矿产开发活动,引起地形地貌发生改变,破坏了风景名胜,地质遗迹受到破坏。如在四川龙门山一带的石灰石矿开采,对龙门山推覆构造、冰川遗迹的破坏;又如在云南澄江帽天山动物化石群自然保护区附近大规模露天开采磷矿的行为,造成对地貌景观与地质遗迹的破坏。所以,在矿产资源开采规划中,将自然保护区、森林公园、风景名胜区、重要地质遗迹、重要文物古迹、机场、军事设施、桥梁等列为禁止开采区,这就是对重要地形地貌的一种保护。 2.4矿产资源规划与大气污染矿业开发引起的环境污染是比较普遍的现象。主要是矿产资源开发中形成的废气、废水和废渣中的有毒有害物质。如烟尘、灰尘、二氧化硫、硫化氢、氰化物、重金属等,对大气、地下水、地表水、土壤和农作物等的污染,使矿区生态环境遭到破坏,造成对人、畜生存的危害。所以,在矿产资源规划中,新建矿山准入条件中有一条:具有矿山地质灾害危险性评价报告和环境影响评价报告。 2.5矿产资源规划与可持续发展现在存在相当数量的集体、个体矿山,正在进行掠夺式采冶矿产资源。这些小型生产企业往往设备简陋,对矿产资源采用“采富弃贫”的开采方式。矿产资源浪费严重,使宝贵的矿产资源受到破坏,甚至严重影响到国有矿山的正常生产。可持续发展包含两层含义:首先它应列属于发展的范畴,发展应同时涉及经济效益的增长与社会进步等方面。目前,许多国家与地区以污染环境和破坏生态系统为代价所带来的暂时性的经济效益之活动,不应作为发展的范例。其次,它具有可持续性,说明了人类在满足自身目前的物质生活条件与精神享受的情况下,应该为自身的未来以及子孙后代,创造一些便利条件或机会,至少应不以损害后人的利益为前提。在发展的可持续性过程中,必须保持环境、社会、经济发展的协调性,才能使发展达到优化。发展的可持续性,要求当代人之间,以及当代人与后代之间在自然资源的利用与获得效益上,应该体现出机会均等性。在矿产资源总体规划中,矿山资源的开发要在统一规划中进行,要坚持大中小矿体、高低品级矿体统一规划,不能滥采乱挖,长远与短期规划相结合,不能“急功近利”。 3结语 我国矿产资源总量丰富,但人均占有量少,人均占有矿产资源为世界人均占有矿产资源的58%,居世界第53位,从人均占有矿产资源量的角度来看,我国是一个矿产资源相对不足的国家。在矿产资源开发利用的过程中,我们要眼观全局,利用系统科学的观点,来进行矿产资源开发利用规划。可持续发展要以大自然的承受能力为限度,不能以牺牲环境为代价去换取经济的发展,所以要努力实现矿产资源的有效保护和合理开发利用。在进行规划的过程中,要兼顾环境问题和生态问题等。这样,我们的规划才能为社会经济发展服务,才能满足可持续发展的要求。 科学理论论文:科学理论在体育中的思路及前景 作者：吴谋林 单位：苏州科技学院体育部 管理科学系统工程是在20世纪系统科学理论兴起条件下日益走入研究者和社会大众视野的，体育系统工程是系统科学在体育领域中的具体应用。回顾和总结系统科学的历史变迁与时展，探究系统工程理论与方法在体育领域中的应用领域，展望其发展前景，具有一定的理论意义和现实价值。 1系统思想的历史与现当代系统研究的热潮 1.1系统思想与实践的历史考察系统思想源远流长，系统实践在人类文明史上写下了不胜枚举的光辉篇章。古希腊的“Syn—histanai”一词，意为归拢起来使之站立，已经具有“系统”的涵义，亚里士多德(Aristotle)“整体大于部分之和”则是其具有整体论和目的论内涵的系统观的高度概括。德谟克利特(Democritus)的系统思想通过其对宇宙构成的认识表达得十分清晰，他认为独立，不变，不可分的“原子”是组成宇宙系统的基本粒子，柏拉图(Plato)则赋予系统以完美的静止状态或永恒的“理想”形式之内涵。中国的《黄帝内经》中，也已包含有朴素的系统思想。《内经》通过对经络、脉象、穴位等的研究，深化了对人体“系统”的认识。中药的“辨症处方”，则是系统思想的集中体现。一付中药一般由“君、臣、佐、使”4个部分组成，“君药”对主病起主要治疗作用，用量较大;“臣药”辅助“君药”加强治疗作用;“佐药”用来抑制“君药”可能产生的副作用;“使药”对各种药物起调和作用。“君、臣、佐、使”合理配伍，一付中药就是一个具有“健身除病”功效的药物“系统”。中国古代的系统思想在老子的《道德经》中得到高度概括和提炼，《道德经》中的“道”或“一”超越了时空界限，“独立而不改，周行而不殆，可以为天下母”，老子认为，只有按照“道”的原则，才能实现即定的目标。“天得一以清，地得一以宁，神得一以灵，谷得一以盈，万物得一以生，候王得一以为天下正”。这里的“道”或“一”在某种意义上可以和“系统”划等号。公元前250年，中国战国时期的秦蜀郡太守李冰设计并主持修建的都江堰大型水利工程，由都江鱼沮、飞沙堰和宝瓶口三大工程配套而成，都江鱼咀建于岷江中心，把岷江水一分为二，内江灌溉，外江分洪;飞沙堰建于内江西岸，用于溢洪排沙;宝瓶口位于内江东岸，配合飞沙堰调节水量。三项工程混然一体，巧妙地控制了岷江激流，兼收防洪、灌溉之利，都江堰渠道总长1165公里，共有520多条支渠，2200多道分渠，灌溉农田300多万亩。这项2000多年前中国人系统实践的伟大成果，至今仍在发挥其防洪、灌溉的功效。公元1015年，中国宋朝皇宫毁于火灾，宋真宗命丁谓主持修复工程。为解决工程中烧砖和填地基用土及大量建筑材料运输难题，丁谓令工役当街开沟取土，烧砖填地基;同时取土开挖的大沟，与汴河接通，船队可将各种建筑材料一直运到皇宫门前，节省了大量劳力。完工后再把废弃砖石填入沟内，复原街道。取土烧砖、材料运输、余土处理一举三得，堪称人类运用系统思想组织大型建筑工程施工的光辉典范。 1.2现当代系统研究的热潮 1.2.120世纪中叶兴起的系统运动1925年，美籍奥地利生物学家贝塔朗菲(Lud-wigvonBertranffy)提出了系统论的思想，他的视野很快超出了生物学，于1937年提出一般系统论原理，为系统论奠定了理论基础。1954年，贝塔朗菲与持有相同观点的另外三位著名学者:经济学家鲍尔丁(KennethBoulding)、生物学家杰拉德(RalphGerard)和生物数学家拉波波特(AnatolRapoport)发起成立了“一般系统研究会”，此4人被认为是系统运动之父。他们在加利福尼亚帕罗奥托行为科学高等研究中心合作共事，提出了系统科学研究的4个主要目标:(1)研究不同科学领域中概念、规律、模型的相似性，并致力于从一个领域向另一个领域移植;(2)鼓励理论探索;(3)尽可能减少不同领域中的重复研究;(4)促进科学家之间的交流，强化科学研究的协调性。研究会每年组织召开一次年会，出版一本年刊，吸引大批科学家，在西方学术界产生很大影响。五、六十年代，西方国家先后建立了一大批专门的系统科学研究机构，许多高等学校竞相开办系统科学系或专业，出版机构积极支持系统科学著作的出版，创办了一批系统科学学术刊物。据从1950到1980年30年的资料统计，系统科学论著每4年翻一番。随着系统运动的发展，各国学者联合成立了国际性的系统科学组织。大批具有系统科学头脑的高级人才进入管理、研究和工程技术领域，使人类应付和处理高度复杂的的组织、决策、工程项目等问题的能力大大增强。如美国国家航空航天局组织完成的阿波罗计划，耗资300亿美元，动员了120所大学、2万家工厂和公司的42万名科学家和工程师参加研究。如此庞大的工程，必须运用系统科学的思想、方法进行组织管理。该计划从总体目标出发，首先把整个计划划分成许许多多的子系统，如飞船系统、火箭推进系统、飞行制导系统等，每个子系统再细分成若干次级子系统。各级子系统协调配合，完成计划总目标。人类成功地登上月球，并安全返回地球，可以说是当代系统实践的伟大成果。 1.2.2西方的系统观与主要流派由于人们所处的领域不同，看问题的视角不同，因而在系统运动中形成了各种不同的系统观。主要有以下几种:(1)类比系统观———把系统视为抽象结构，即象在数学、逻辑学、统计、计算机科学和自然科学中那样，把系统定义为“具有某种关系的集合”。这种系统观相当普遍。(2)行为逻辑系统观———把系统看成是由机能，控制论和互联反馈过程说明的范例。这是控制论专家和系统动力学家的观点。(3)生物学系统观———把系统及其部分划分为有机确定的子系统。这是米勒(JamesGrierMiller)的观点，被称为“生命系统论”。(4)方法论系统观———把系统看成系统化的方法，即在“问题求解”、管理等过程中应用的方法。许多“软系统方法论”的支持者持这种观点。(5)形态学系统观———用结构、形式、机器及其各部分之间的关系表示系统，把系统定义为具有某种属性的事物和事物及其属性之间关系的集合。工程界、“系统分析”及传统“一般系统论”的支持者持这种观点。(6)技术系统观———把系统视为由几个相互联系的部分、特别是以计算机作为其组成部分而构成的装置。这种观点目前在实业界和整个大众文化中最为流行。(7)目的论系统观———认为系统是根据人类的目的、价值、前提等确定边界、执行计划的途径。目的系统论者持此观点。除此之外，还有辩证系统观、生态系统观、认识系统观、观念逻辑系统观、本体论系统观、心理学系统观、符号系统观、社会系统观、拓朴学系统观等等，不下二十余种，都是从不同的视角，不同的学科对系统描述，可见系统确是一个客观存在的，同时又是人们主观划分的由各要素(子系统)组成的一个相对庞大的集合。在系统运动中，西方出现了许多不同的系统流派，主要包括:以麦萨罗维克(M.Mesorovic)为代表的数学系统学派;以霍尔(ArthurD.Hall)等人为代表的系统分析学派;以阿考夫(RussellAckoff)为代表的运筹学派;特洛卡勒(LenTrocale)创立的耦合命题学派;福雷斯特(JayW.Forrester)创立的系统动力学派;以艾伦(PeterAllen)为代表的复杂系统进化论派;普利高津(I.Pringogine)创立的耗散结构理论学派;哈肯(HermannHakenn)创立的协同论学派;托姆(R.Thom)创立的突变论学派。 1.2.3中国的系统工程研究与应用前景20世纪50年代中期，钱学森和许国志把运筹学从西方带到中国，他们在中国科学院力学研究所组建了中国最早的运筹学研究组。此后，钱学森又开创并领导了中国的国防系统分析研究工作。50年代末期，中国科学家开始将运筹学应用于国民经济发展。华罗庚从运筹学方法中提炼出可直接用来解决系统管理、优化问题的“优选法”和“统筹法”。他带领一批青年科学家在全国范围内推广“双法”，指导工农业生产实践，取得了巨大的社会效益和经济效益，同时还总结出“图上作业法”、“打麦场设计法”等中国独特的系统科学方法。70年代，在钱学森、宋健等人的大力倡导下，中国出现了新的系统科学研究热潮。一批在数学、工程、经济等领域有影响的专家率先转入系统科学研究。到80年代，中国科学院及有关部委相继组建了系统科学或系统工程研究所，不少高等学校如清华大学、天津大学、西安交通大学、上海交通大学、华中理工大学、哈尔滨工业大学、大连理工大学等设置了系统工程或管理工程专业，建立了研究机构，并开始招收、培养系统工程、管理工程专业的本科生、硕士生和博士生。同时，组建了中国系统工程学会、中国优选法统筹法与经济数学研究会、中国未来学会、中国科学学与科技政策研究会、中国自然辩证法研究会等学术团体。系统科学思想和系统工程方法应于中国各级管理决策、发展战略、区域规划及重大建设工程项目的论证，取得了一批重要成果。同时，中国的系统科学方法论研究也有较大的发展，其中包括运筹学、系统工程和软系统方法论等。华罗庚提出的解决经济大范围优化问题的“产综正特征矢量法”，钱学森提出的“综合集成方法”，都极大地丰富了系统科学方法论。70年代末80年代初，中国学者创立了一批系统科学新学科，其中邓聚龙创立的“灰色系统理论”、吴学谋提出的“泛系理论”和蔡文创立的“物元分析”，都在国际上产生了一定影响。尤其是“灰色系统理论”，不但思想是全新的，而且以其能够解决各领域科研、生产实际问题的独特方法，获得大范围的推广、应用，并为国际系统科学界所接受。人类已经进入信息社会，科学技术的知识量极大，内涵精彩纷呈，是过去任何时期都无法比拟的。科技活动构成了一个错综复杂的庞大系统，不同的科学技术领域，水乳交融，科技前沿的重大突破越来越依赖于具有系统思维头脑的科学家。系统科学思想在人类社会实践中的应用，将使人们能够自如地应付复杂多变的社会结构。人们的社会、经济生活和行为方式将随着系统科学的发展而不断变化。每一个社会组织都必须按照系统思想的要求进行运作，其技术、程式、结构都必须随外部环境演化发生越来越广泛、越来越频繁的变化，同时对快速反应的要求也越来越高。一个具有自我发展能力的社会组织，必须能够根据环境变化建立相关系统模型，并运用这些模型进行预测、及时作出正确决策，实现组织目标动态优化，其结果必然是社会对系统科学及其专门人才的需求大大增加。 2系统科学与系统工程理论、方法在体育领域的应用 2.1体育系统工程的概念与基本思路从生物体运动与体能增进的角度看，体育是一种促进机体结构改变、功能改善的中介手段，可以沿着“用进废退”的路线实现其独特价值;从体育管理科学的角度看，系统论思想与方法是实现现代体育管理活动走向科学化的有效手段，有利于管理人员不断优化应对日益复杂的体育管理活动的思路与方法。体育作为社会现象，是人类社会生活的一部分。随着社会经济的发展，体育作为一个复杂的社会巨系统，不但拥有众多的组成要素，而且其组成结构复杂，同时又时刻受到千变万化的环境影响。如何对这样一个系统实施有效地组织管理，使其健康、快速地发展，则是摆在人们面前的一项现实问题。体育在人类文化生活中所扮演的角色将越来越重要。体育系统工程是以系统思想和理论为指导，有机地结合体育科学、技术科学和工程科学的相关专业知识，大量应用系统工程理论与方法，借助计算机技术等方法手段来研究解决体育系统中的各种复杂性问题一种技术。这就决定了体育系统工程的学科特点在于学科复杂性与技术集成性，强调多学科的结合与融会。鉴于体育系统工程的技术性特点，对其理论和方法体系进行研究有重要意义。在对系统工程的概念基本了解的基础上，结合体育自身特点，体育系统工程可定义为:体育系统工程是从系统的观点出发，多学科地思考问题，应用系统理论和工程的方法，去研究、解决和处理体育系统中的名种系统问，以实现体育系统目标整体最优化的一种科学方法。自上世纪90年代中期至今的10多年时间里，体育系统工程的理论和方法研究逐年增多，但与其他成熟的技术性学科来相比而言，尚未形成自己特色的技术理论和方法体系，这在很大程度上制约了体育学科的科学化进程。体育系统本身固有的动态性、随机性和非线性性，己使体育系统工程的方法研究向着定性方法与定量方法更进一步统一的方向发展。如何把人的思维、思维的成果、人的经验、知识、智慧以及各种情报、资料和信息有机系统的集成起来，并从多方面的定性认识上升到定量认识，就需要技术的理论与方法适应科学研究，进行多技术学科综合集成。因此，深入探讨多技术结构影响下的现代体育系统工程技术理论与方法，是体育系统研究中不可回避的重大问题。 2.2体育系统工程的学科定位体育系统工程是系统工程原理、方法在体育领域中的应用，是系统工程的一个部门分支。谈论体育系统工程离不开系统工程，谈论系统工程也同样离不开系统科学。系统科学是一门从总体上研究各类系统共同规律的科学，而系统工程则是从总体上改造系统的工程技术实践，是组织管理系统的技术，处于系统科学体系中的工程应用技术层面，属于社会技术。体育系统工程同时也是体育学的学科组成部分，是体育组织管理的技术。如果把体育系统工程看作一门学科，则它又包含着许多分支学科。例如，体育控制学、体育预测学、体育规划学、体育评价学、体育决策学、体育仿真学等等。由此可见，体育系统工程的核心问题应该是体育组织管理与决策问题，是为解决复杂问题提供技术支持的。 2.3体育系统工程研究的主要领域与典型实例我国学者对体育系统工程理论与方法的研究，主要是对体育子系统的技术理论与方法研究，对整个体系的综合性研究较少。追溯到20世纪70年代，我国才开始这方面的研究，落后于其它的一些欧美发达国家。进行的研究也以体育系统工程的理论研究较多，方法研究较少。以后，随着学科之间的交叉发展，一些成熟技术学科在体育领域中的广泛应用，大量的技术理论与方法纷纷移植到体育中来，为体育实践的科学化发展提供了理论和方法上的支持，极大丰富了体育系统工程的理论体系和方法体系。体育系统是复杂的系统，体育系统工程的内容较多，其基本内容有:体育体系结构、体育系统分析、体育系统建模、体育系统规划、体育系统预测、体育系统控制、体育系统决策、体育系统仿真、体育系统评价、体育信息系统等已有的体育系统工程。研究主要围绕以下系统科学的核心主题展开:第一，体育系统工程理论与方法体系的综合研究;第二，体育系统工程理论与方法研究;第三，体育系统模型理论与方法研究;第四，体育系统预测理论与方法研究;第五，体育系统规划研究;第六，体育系统评价的应用研究;第七，体育系统决策研究;第八，体育系统控制研究;第九，体育仿真与虚拟现实技术研究。随着信息化社会的到来，我国体育领域对信息系统的研究与应用也与日俱增。从体育系统的各组成部分来看，信息系统以不同的形式内容广泛应用于各个组成部分，应用集中在学校体育中的教学、行政、成绩及学籍管理(如:佛山科学技术学院张悼庆、章要在等研发的基于校园网络的体育教务管理系统，由北京体育大学的刘玫瑾、王凯珍等设计开发的北京体育大学教职工科研统计管理系统、福建经济管理干部学院管理系研制开发了“计算机辅助田径运动会管理系统”等)，社区体育(如:李相如主持开发的《社会体育指导员管理系统》等)，运动训练的过程控制，技术统计，运动会比赛的组织管理等方面，对于加快体育信息化进程起着推动作用。在竞技体育信息系统的应用中尤为突出，如:张立等人2001至2004年期间，针对我国国家队相关管理工作中存在的信息分布散乱、运用繁琐等问题，为提高国家队管理效率，进行了“国家队运动员管理信息系统”的研究，并初步尝试研究建立了“国家皮划艇队训练信息管理平台”;2006年2月20日，北京奥组委管理信息系统的二期重要组成部分—体育信息系统已进入试运行期。另外，在竞技体育的应用中，里程碑式的研究是国家体育总局科教司于2006年开展的国家队信息化平台的建设。研究者们从不同的角度对体育信息系统进行了有益的研究。由目前体育信息系统的研究现状可以看出，体育系统对体育信息系统的研究与应用正从其单一功能向综合的信息管理发展。综上所述，我们不难看出体育系统工程理论与方法体系尚不健全，某些技术方法还需要进行深层次的挖掘和交叉，只有这样才能使体育系统工程技术理论与方法研究进一步系统化、科学化和高效化。 科学理论论文:人体科学理论课堂实验探讨 作者：江大雷 单位：许昌学院 人体科学课程是高等院校体育教育本科专业体育理论的一门专业核心课程，一门理论和实验并重的课程，是构建体育教育专业学科系统的基本知识、基本理论、基本技能，培养体育教育学生综合素质的重要课程。体育领域由于受传统观念和社会偏见的影响，体育专业学生重技术，轻理论，或者认为其难度较大不愿意学习，教师对其重视不足等等导致人体科学课程不受重视，实验课则更受忽略，很多学校干脆不上实验课，如何适应新时代体育教育专业的培养要求，实验室管理模式的改革势在必行。 1现状分析 我国师范类院校体育专业人体科学实验室普遍存在下列问题。 1.1人体科学理论实验室不受重视很多师范类高校实验设备资金主要投向理科或工科专业，对体育实验室的支持不够，这一方面与受传统观念的影响，认为体育专业学生文化理论知识差，其理论要求不高，实验课程可有可无，另一方面也可能对新形势下师范类体育专业学生的培养要求缺少了解。这些想法不仅仅存在刊卜体育专业教师，一些体育学院或系领导和教师也对此不够重视，还沿用老一套的培养方法，重技术，轻理论。可能受到整个环境的影响或自身认识不足，学生们对人体科学实验课的态度不够端正，加上教师对要求不够严格，有兴趣的同学去玩玩，没兴趣的跟着看新鲜或干脆不去，人体科学实验课就像是杂耍课，想去就去，不想去也投有大碍，反正实验课考核都能及格。 1.2实验室自我封闭，资金少实验室已有设备陈旧，年久失修，老化损坏严重，新设备缺乏，无法保证正常实验开展，无法保证教学效果。实验室建设与维护资金少，实验室本身又自我封闭，不能服务社会，资金来源更加困难。 1.3设备使用效率低，隐形浪费很大。学生仅能在固定的实验课中使用，在实验课结束后学生便无权使用这样实验仪器设备，在实验课以外的时间内便一直闲置，有的实验室间隔一学期才安排实验课，在没有安排实验课的整整一学期内实验仪器设备尘封，闲置实验设备的利用率不高，无形中造成了隐性的资源浪费，造成了不必要的损失。 1.4无专业实验人员，管理制度如同虚设‘大多数学校没有专业实验员，由任课一’教师兼任，实验课不独立于理论课程，占用}理论课课时，使得本来就很少的理论课时更加捉襟见肘，实验课的课时自然压缩，有一的学校干脆没有实验课。各高校实验室管一理制度基本上都具有，但真正能严格遵守!管理制度的少之又少，管理制度只是一种{摆设。卜5实验内容落后，实验教学方法僵{化，实验课中学生参与少}大多数实验是验证性实验，实验项目来源于基础医学实验，和运动训缤脱钧.沦一有专业特点，没有针对性，操作繁琐，不少体育教育专业同学理论知识较为薄弱，做完了实验学生还不明白是在干什么。实验课老师把实验演示一遍后，仅仅部分同学能够参与到实验中，很多同学很少真正参与实验。 2开放式实验教学探讨 南开大学的陈翠英潘元胜在1994年发表的《实验教学开放模式的探索》一文中提出教学实验室的开放模式主要有五种:开展设计性实验、吸收学生作为科研的助手、改革常规实验的内容、选修实验与兴趣小组教学、实验室功能的开放。本人认为实验室功能的开放模式比较符合体育教育专业学生的学习特点和理论基础。能够解决人体科学理论实验所存在的问题，能够提高学生对实验课的兴趣、提高实验室的利用率、切实提高学生的综合素质。 2.1大纲要求基本实验方面 2.1.1拓展实验时间与空间长期以来，实验的空间普遍局限于教室或实验室，实验时间也局限于一节课的时间，扩招以来，学生数量大大增加，而体育实验的规模还没有及时跟上，实验时“一人表演，少数人观看，多数人闲聊”体育实验课情景较普遍。开放式教学打破这种时间和空间的限制，实验空间由室内向室外延伸，由课内向课外延伸，体育专业学生大多数时间活跃在体育场，而体育场也可以作为一个实验室，可以把实验仪器拿到体育场进行现场试验，增加了实验的针对性。 2.1.2实验教学目标的多层化、实验内容选择的多样化体育教育专业同学基础理论水平总体不高，参差不齐，对于水平较差，实验水平不高者可以通过增强实验的趣味性来促使其完成基本实验要求，如当体育专业的同学了解到运动状态时，尿中肌醉系数含量的变化可作为检测运动员运动强度的大小、训练效果等的一个重要参考数据时，他们兴趣盎然，表现得格外兴奋。他们都想通过检测自己的尿标本，来了解自己的运动强度大小，课堂气氛十分活跃。对于较好者，可以在完成基本实验要求的基础上提高其实验的复杂性。如综合分析性的问题，例如对有氧耐力的评定，涉及多个指标的测试，进行综合评价等等。开放式教学的实验内容不仅仅局限于教材内容，应鼓励学生运用实验来解决学习中遇到的问题，鼓励将学生生活中遇到的问题作为实验内容。运动训练中经常遇到的一些问题，可以作为实验的内容。另外，减少一些必修实验中验证性实验项目，增加综合性和创新性项目，拓宽实验内容。 2.1.3实验设计的自主性传统的运动生理学实验教学是由教师讲解、演示，学生根据教材或教师设定的实验步骤和方法“按部就班”的进行实验操作，然后按照规定的格式来完成实验报告。这种实验教学模式，局限于所学知识的复习巩固和实验操作技能的训练，束缚了学生的思维，学生学习兴趣不大，积极性不高，实验效果不好，不利于学生实践能力和创新能力的培养。开放式教学打破这种模式，先由学生独立自主的设计实验方案，再组织学生讨论，交流、评价、完善实验方案，并根据自己设计的实验方案来完成实验操作以获取结论。 2.2实验课程的拓展一一实验室面向社会开放人体科学实验室包括运动生理学实验室、运动生物化学实验室、运动保健学实验室等，拥有一套完整的体质监测设备，如身体成分测试仪、生化分析仪、心肺功能测试仪、心电图机、肺功能测试仪等，拥有一套康复保健仪器如远红外按摩床、各种电针仪、理疗设备。另外相关授课教师基本经过正规康复医学教育，所以人体科学实验室具备了对外开放的条件。由于实验室功能开放增大了实验室的负荷，增加了教师的工作量，仪器的老化和损坏增加。实验室的实验管理方案尤为重要，教学管理采取教师管理与学生管理相结合，使每一个学生都能够有机会参与管理。一方面，采用行为量化评价的方法，加强学生个体的自我管理，并通过学生个体之间、学习小组之间的相互评价来加强学生个体之间、学习小组之间的相互管理。另一方面，通过自荐、推荐和选拔相结合选取学生管理者(学生实验员和组长)来加强对班级和刁组进行指导和管理。学生通过亲自参与实验室的管理，提高了对相关理论知识的理解，提高了学生的学习兴趣，提高了学生的综合素质，扩大了就业面。增加了实验室资金来源，使设备得以更新。老师通过提高了教学效果，增强了科研能力，增加了教师收入。 3开放式实验教学的意义 3.1开放式实验教学方法提高了体育教育专业学生对实验课的兴趣开放式实验教学方法解决了体育专业实验课程开展所面临的最大问题，即解决了学生对实验课的轻视和排斥，提高了他们上实验课的兴趣，“兴趣是最好的老师”，通过积极主动的参与实验，和教师的积极互动，不自觉中提高了教学效果。 3.2开放式实验教学方法使运动生理学实验和运动训练结合起来，优化了运动生理学实验内容运动生理学实验内容的改革势在必行，把握运动生理学的发展方向，摒弃过时的实验内容，实验课走向操场、赛场，与训练结合起来。不再沿用医学专业的实验内容，培养的不是医学生，而是具有懂得科学训练和运动医务监督的体育生。 3.3开放式实验教学方法促使实验室、教师、学生三者的良性发展开放式实验教学提高了实验室的利用率，促进了实验室的良性发展。教师通过实验过程提高了实践水平，提高了个人知识水平，提高了教学效果.学生通过这个过程真正的参与了实验，提高了对相关理论知识的理解，通过实践中的合作交流，提高了团结协作意识。4小结体育教育专业人体科学实验课程通过采用开放式实验教学，包括基本实验课程开放式教学和实验室功能的开放，切合了体育教育专业的学生学习特点，提高了教学效果，提高了教师教学效果，增强了理论联系实践能力和科研能力，增加了实验室资金来源，使实验室、实验教学良性发展。 科学理论论文:系统科学理论在医疗管控中的应用 作者：张秋民 单位：永煤总医院 一、系统科学的基本思想及基本方法 1．系统论、控制论和信息论。系统论的创始人是美籍奥地利生物学家贝塔朗菲。系统论要求把事物当作一个整体或系统来研究，并用数学模型去描述和确定系统的结构和行为。所谓系统，即由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体；而系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分。贝塔朗菲旗帜鲜明地提出了系统观点、动态观点和等级观点。指出复杂事物功能远大于某组成因果链中各环节的简单总和，认为一切生命都处于积极运动状态，有机体作为一个系统能够保持动态稳定是系统向环境充分开放，获得物质、信息、能量交换的结果。系统论强调整体与局部、局部与局部、系统本身与外部环境之间互为依存、相互影响和制约的关系，具有目的性、动态性、有序性三大基本特征。控制论是著名美国数学家维纳（WienerN）同他的合作者自觉地适应近代科学技术中不同门类相互渗透与相互融合的发展趋势而创始的。它摆脱了牛顿经典力学和拉普拉斯机械决定论的束缚，使用新的统计理论研究系统运动状态、行为方式和变化趋势的各种可能性。控制论是研究系统的状态、功能、行为方式及变动趋势，控制系统的稳定，揭示不同系统的共同的控制规律，使系统按预定目标运行的技术科学。信息论是由美国数学家香农创立的，它是用概率论和数理统计方法，从量的方面来研究系统的信息如何获取、加工、处理、传输和控制的一门科学。信息就是指消息中所包含的新内容与新知识，是用来减少和消除人们对于事物认识的不确定性。信息是一切系统保持一定结构、实现其功能的基础。狭义信息论是研究在通讯系统中普遍存在着的信息传递的共同规律、以及如何提高各信息传输系统的有效性和可靠性的一门通讯理论。广义信息论被理解为使运用狭义信息论的观点来研究一切问题的理论。信息论认为，系统正是通过获取、传递、加工与处理信息而实现其有目的的运动的。信息论能够揭示人类认识活动产生飞跃的实质，有助于探索与研究人们的思维规律和推动与进化人们的思维活动。 2．耗散结构论、协同论和突变论。耗散结构理论是比利时物理学家普利高津于1969年提出来的。一般说来，开放系统有三种可能的存在方式：（l）热力学平衡态；（2）衡态；（3）远离平衡态。耗散结构论者认为，系统只有在远离平衡的条件下。才有可能向着有秩序、有组织、多功能的方向进化，这就是普利高津提出的“非平衡是有序之源”的著名论断。在长期的研究工作中普利高津发现，当一个远离平衡态的开放系统，由于许多复杂因素的影响而出现非对称的涨落现象，当达到非线性区时，在不断与外界进行物质和能量交换的条件下，系统将可能发生突变，由原来的无序混沌状态自发地转变为一种在时空或功能上的有序结构。事物的这种在非平衡状态下新的稳定有序结构就称为耗散结构。而耗散结构论则是探索耗散结构微观机制的关于非平衡系统行为的理论。系统论所要寻求的也就是这种具有有序性的稳定结构，从这个意义上说，耗散结构论与系统有异曲同工之妙。协同论是20世纪70年代联邦德国著名理论物理学家赫尔曼•哈肯在1973年创立的。他科学地认为自然界是由许多系统组织起来的统一体，这许多系统就称为小系统，这个统一体就是大系统。在某个大系统中的许多小系统既相互作用，又相互制约，它们的平衡结构，而且由旧的结构转变为新的结构，则有一定的规律，研究本规律的科学就是协同论。协同学理论是处理复杂系统的一种策略。协同学的目的是建立一种用统一的观点去处理复杂系统的概念和方法。协同论的重要贡献在于通过大量的类比和严谨的分析，论证了各种自然系统和社会系统从无序到有序的演化，都是组成系统的各元素之间相互影响又协调一致的结果。它的重要价值在于既为一个学科的成果推广到另一个学科提供了理论依据，也为人们从已知领域进入未知领域提供了有效手段。突变理论是比利时科学家托姆在1972年创立的。其研究重点是在拓扑学、奇点理论和稳定性数学理论基础之上，通过描述系统在临界点的状态，来研究自然多种形态、结构和社会经济活动的非连续性突然变化现象，并通过耗散结构论、协同论与系统论联系起来，并对系统论的发展产生推动作用．。突变理论通过探讨客观世界中不同层次上各类系统普遍存在着的突变式质变过程，揭示出系统突变式质变的一般方式，说明了突变在系统自组织演化过程中的普遍意义；它突破了牛顿单质点的简单性思维，揭示出物质世界客观的复杂性。突变理论中所蕴含着的科学哲学思想，主要包含以下几方面的内容：内部因素与外部相关因素的辩证统一；渐变与突变的辩证关系；确定性与随机性的内在联系；质量互变规律的深化发展。 二、医疗质量管理的特殊性 1．影响医疗质量的因素众多且关系复杂，如环境、设备、员工心理与专业素质、服务对象、管理与关系协调、勤务保障等构成复杂的网络系统，各因素之间不是简单线性关系。 2．医疗质量全面、动态优化控制难度较大，一时一点一人的质量状态达标易，全面、动态的实现“时、点、人”最优难，而病人对质量要求确是全面、动态最优且不断进步提升。 3．高度的个体生理、病理与服务需求差异性大、随机性强，质控团队与技术团队之间信息不对称，不能简单套用宏观统计规律。 三、系统科学思想与方法在医疗质量管理中的具体应用 1．建立完善的医疗质量管控的组织体系。实行院、科（病区）个人三级质控组织体系，明确职责分工和活动方式。组织层级与幅度要结合医院业务规模、经济规模等实际情况而定，追求组织体系简洁灵活、响应有力、经济实用、可控可变，反对形式复杂、体制僵硬、反应迟钝的官僚组织形式。 2．建立科学的医疗质量评价标准的指标体系（见表1）。从员工素质、行为规范及执行力、环境条件、设施设备状态、制度标准、服务对象认知度、终末事件等方面入手设计质控指标体系，特别注意预警指标即红线指标为安全保底指标，蓝线指标为质量优秀指标。衡量质控指标体系设计科学与否的标准是层次分明、重点突出、表达有效、可客观测度、过程与结果相统一，防止指标繁杂、相关性差、观测成本过高情况。 3．建立明确的、可追溯、能追究的医疗质量）管控的责任体系。建立质量管控的责任体系就是回答“谁？干什么事？什么时间干？干好吗？”的问题，做到人人有事干、事事有人干、做事要负责、失职可追溯、应追究。影响医疗质量诸多因素中，人是最关键的因素。影响人的因素中责任心占据重要地位，个人能力的发挥好坏与个人责任心密切相关，因此建立明确的、可追溯、能追究的医疗质量管控的责任体系是质量管理的基础，一定要高度重视。在建立责任体系时要注意岗责、人岗、责权利的科学匹配，才能最大限度发挥责任体系协同效应。 4．建立持续有效的医疗质量管控的内生动力机制。严把员工入口，加大全员培训，增强质量意识，树立“质量就是效益，质量就是品牌、质量就是荣誉”的价值观念和质量导向，形成全员质控自觉意识和内心自我激励，这是质量管控的可持续内生动力源泉；加大质量管理奖罚力度，建立质量淘汰机制，强力约束质量管理失职失范行为；实行质量考评累计积分制，积分数量与劳动合同续签、转正，职称职务晋升、岗位调整、荣誉称号、薪资提升等长期切身利益适度挂钩，责、权、利保持一致。加大医疗服务过程质量监控力度及透明度，防止质量死角和细节盲区，消除侥幸心理和偷懒、敷衍了事行为。 5．建立完善的医疗质量信息化测控考评分析系统。面向服务需求，面向实际问题，以病人为中心优化医疗流程，引入现代信息化技术手段上线入网全面整合信息流、物流、人流，实现关键数据存储、测量、分析、控制、预警的自动化、连续化、信息化，建立电子质量监控中心对病历、医嘱、处方、医技报告单、手术麻醉记录、护理记录、医疗管理等集中中央监控，设定标准和逻辑流程、逻辑关系，自动检测、分析判定，结合现场人工监督检查结果对分级（院、科、个人）、分质控单元实时动态质量评价，评价结果与动力机制联动推进质量状态稳步上升，通过现代技术手段提升质量管理水平。 6．重视系统分析与整合及分类管理与动态化管控，增强质控实效性。人、财、物，制度规范、信息监控、激励机制等相互作用使得质量管控系统行为复杂多变，甚至微小变化导致质控系统紊乱失控。通过系统分析和系统整合，针对不同环境、不同状态抓系统主要矛盾或矛盾主要方面采取动态化管控手段和纠偏机制，力争使系统目标保持在最优区间；不断优化管控路径保持最小资源消耗（投入）最佳输出的状态，增强质控实效性和经济性。 科学理论论文:职教教学方法的科学理论综述 作者：秦虹 单位：天津市教育科学研究院 一、现代教学方法的哲学基础 哲学作为人的一般世界观和方法论,为现代教学方法提供更为一般的科学理论基础。哲学包括认识论、方法论等,对现代教学方法的形成在理论依据和思想方法上起到支撑作用。(一)认识论与现代教学方法认识论是关于人类认识的来源以及认识发展过程的哲学学说。马克思主义哲学认识论坚持人的认识的唯物论和辩证法,为现代教学方法提供主体及其认识的理论依据。1.学生是现代教学方法的主体马克思主义认识论认为,主体与客体相对应而存在。主体是认识者,客体是认识的对象。现代教学方法是指导、帮助学生认识客观世界、完善和发展自身的主观世界的步骤与手段,因而,在现代教学方法使用的整个过程中,学生始终是主体。从表面上看,教师在用方法教学生;而从实质上看,则是教师指导学生用方法进行学习。所以,学生是认识的主体,是方法使用的主体。坚持学生是现代教学方法的主体意义重大,这要求方法的使用必须坚持遵循学生身心发展的规律,尊重学生的主体作用以及兴趣、爱好和个性特点。当然,坚持学生是现代教学方法的主体,要与坚持教师的主导作用相统一。教师的主导是按照社会发展的要求和学生发展的特点,以学生的发展作为出发点和归结点的主导。2.现代教学方法要坚持实践的观点马克思主义哲学认识论是能动的革命的反映论,即实践论。它把实践的观点放在第一,坚持实践出真知,实践检验并发展真知。这一观点对现代教学方法有直接的指导意义。现代教学方法必须坚持实践的观点,使学生在学习书本知识的同时,重视结合职业特点和要求,投身于社会实践,获得直接的知识,做到学以致用。在现代教学方法体系中,有一些方法本身就具有实践性的特点,必须在实践中进行教学;也有一些方法需要在课堂上进行,例如讲解法、讨论法等,对这些方法也应尽可能坚持实践的观点,把书本知识拿到现实的实践过程中去讲解,对照实物、对照实际过程,其教学效果会更好。所以,任何一种教学方法都可以做到坚持实践的观点。3.现代教学方法遵循认识过程的原理认识论坚持人的认识是经过发生与发展的过程来完成的。这个过程是由感性认识上升到理性认识,再上升到更高实践的过程。从思维加工过程来看,认识过程经历着由具体到抽象、再到更高层次的具体的不同阶段。在整个认识过程中,人的思维起着创造性的加工作用。认识过程的基本原理启示现代教学方法要合乎人的认识的一般过程的规律和特点。在教学过程中,根据实际情况从生动形象开始,先让学生建立感性认识,调动学生思维的积极性,使之对所学内容进行分析与综合、归纳与演绎的加工活动,最后上升为理性认识。所以,在方法的具体使用中,要重视认识过程的基本原理的指导作用。(二)方法论与现代教学方法方法论是哲学的重要部分。方法论是关于认识世界和改造世界的根本方法。涉及一系列认识方式和方法,这些对现代教学方法都有重要的指导和启发作用。就认识方式来说,马克思曾以当时的时代知识出发,提出理论的、艺术的、宗教的、实践精神的认识方式。[1]当今的马克思主义哲学研究者从现时代的知识出发,进行认识方式的研究,提出正式的认识方式包括科学认识方式、技术认识方式、艺术认识方式、价值认识方式等。[2]这些认识方式的原理与方法对现代教学方法都有不同的指导作用。就科学认识方式来说,它所揭示的问题以及假设、探究、验证、推论等具体认识形式和方法,对于发现法、探究法、创造性教学法等都有直接的指导作用。就艺术认识方式来说,它所揭示的直觉的、领悟的、个性化的、风格性的认识形式和方法,对教学艺术方法的建立和应用有着直接的指导作用。所以,认识方式对现代教学方法有重要的指导作用。就认识方法来说,它更是现代教学方法的基础。一般来说,认识的方法主要涉及思维加工的方法,包括:归纳与演绎、行为与综合、直观与抽象、推理与判断等。这些方法经常是教学方法中所直接使用的,用于概念教学、原理教学、技能教学和职业实践能力的教学等。所以,学习和使用现代教学方法,必须熟悉和掌握哲学认识方法,以使教学更为科学、有效。 二、现代教学方法的脑科学基础 大脑是人的心理的物质基础,也是现代教学方法的科学基础。(一)脑科学研究的新成果———一个全脑模型关于脑科学研究,自20世纪70年代以来不断取得突破性进展。先是斯佩里(RogerSperry)、波根(JosephBogen)等人进行的著名的“分离手术”,发现左、右脑结构与功能的区别,提出了左、右脑分工说。到70年代中期,美国国家健康学会的麦克连(PaulMclean)提出“脑部三分模型”,依照人类进化历程划分人脑的功能区:从爬虫类脑、哺乳类脑到新皮层。后来,赫曼在斯佩里和麦克连等人的研究成果基础上,提出了两个综合的全脑四分构造模型,并认为这个四象限的模型可以当作大脑运作方式的一个组织原则:四大象限类型分别比拟人大脑皮层的两个半脑(斯佩里等的理论)和边缘系统的两个半脑(麦克连的理论)。这一全脑四分构造模型可以用图1描绘出来;而这四个构成部分之间相互联系、依存,构成一个统一的整体,如图2。[3](二)全脑模型对现代教学方法的启示与要求第一,人的大脑是由左、右半脑,左、右半边缘系统四个部分组成的。这四个部分相互依存和影响,并不是严格独立的,大脑是一个整体。这启示我们:现代教学方法在整体的体系构成上和单个方法的使用功能上,要充分考虑学生全脑的参与和整体功能的发挥,任何单独训练和使用左脑或右脑的教学方法都是不可取的,不能奏效的。第二,人的大脑的四部分构成为人的心理的知、情、意、行四个部分提供了脑生理基础。所以,现代教学方法的使用要充分调动并发展学生的知、情、意、行四个心理因素,使认知因素和非认知因素协调作用,共同发展,产生出最佳效果。第三,全脑模型为使相关教学方法应用于学生创新精神和创新能力的培养提供了科学依据。全脑模型认为,人的大脑富有创造性,大脑各部分的工作运行程序和结果表现出非机械性和非重复性,因而为教学的创新性和学生发展的创新性提供了生理基础。所以,教学方法的使用不能机械重复,而应不断创新,使每堂课都有其独特的新意,从而促进学生的创新精神和创新能力的发展。 三、现代教学方法的心理学基础心理学是研究和揭示 人的身心,特别是心理发展规律和特点的一门科学。教学方法的研究与使用必须遵循学生的心理发展规律。所以,现代教学方法要以心理学为科学理论基础。心理学涉及庞大的体系内容,限于篇幅,下面仅从两个方面概略论述它们对现代教学方法的作用。(一)发展心理学与现代教学方法发展心理学是探讨一个人从出生到死亡的一生中各种心理现象的发生、发展规律和各个发展阶段的心理特点及如何进一步促进其发展的学科。从教育的角度看,主要涉及学前儿童心理学、小学生心理学、中学生心理学和大学心理学以及成人心理学等。不同学习阶段的学生的心理发展规律和特点有着明显的区别。例如,职业教育现代教学方法的研究与使用要充分尊重学生的心理发展规律和特点,而要做到这一点,就必须学习和掌握好发展心理学,特别是学生心理学。所以,发展心理学是现代教学方法的科学理论基础。(二)教育心理学与现代教学方法教育心理学是研究教育过程中的心理现象及其变化规律的学科,主要涉及的领域有教学心理、德育心理、美育心理、劳动技术教育心理以及学生的个别差异及其测量与评定等。职业教育以全面提高学生的职业素质,促进其全面发展为宗旨,其教学方法的使用涉及教育的方方面面。以教学心理来说,涉及兴趣、动机、态度、知识的掌握,技能的形成,创造力的结构与发展,学生的个别差异等等。这些方面的教学心理研究成果都对教学方法的使用产生着影响。例如,对于兴趣,心理学家吴伟士(Woodwodh)提出四种研究成果[4]:一是,兴趣与能力有关,对有能力做的事,人们就有兴趣;二是,兴趣与成功有关,经克服困难而获成功的事,人们往往有兴趣;三是,兴趣与事物本身有关,事物以其新颖、独特、有用等特点吸引学生,使其产生兴趣;四是,兴趣与理想、追求有关,学生对所努力追求的事,作为一种要达到的事,有兴趣。这些成果用于现代教学方法,可以指导教师在教学中注意提出学生有能力完成的学习任务,用不断获得成功来刺激和强化学生的兴趣;给学生提供新鲜、　独特的学习任务,吸引其产生兴趣,把学习活动与学生个人的追求与理想连接起来,强化其兴趣,等等。这些做法说明现代教学方法的研究与应用离不开教育心理学研究成果的指导。 四、现代教学方法的职业教育学基础 职业教育现代教学方法属于职业技术教育学学科的范畴。职业技术教育学的知识和方法对现代教学方法具有重要的指导作用。职业技术教育学涉及的领域和方面很多,下面仅从两个典型的方面加以说明。(一)职业技术教育的性质与现代教学方法现代教学方法是属于整个职业教育范畴的,而职业技术教育的性质对现代教学方法的认识与应用起着直接的决定作用。职业技术教育学对此的一个研究成果认为:在性质上,职业技术教育是职业性、生产性和社会性的统一。[5]这一成果对现代教学方法有如下决定作用:一是,现代教学方法的价值取向是职业,即为了学生的职业需求而教学。这就要求教学的目标、内容和使用的技术、手段都与职业需要有关;而且要适应职业市场的发展变化,进行科学预测,使教学具有超前性。二是,现代教学方法的操作内容要与生产劳动相结合,包括课堂、实验室的模拟性结合和现场生产劳动过程中的实际结合,也就是说,必须有一部分操作内容要到生产劳动过程中去进行。三是,现代教学方法的进行方式是社会化的,是开放的,一方面把教学拿到相应的社会情境中去进行,另一方面是请职业行业的有关专家来校讲学。所以,职业教育的现代教学方法不仅是在校教师所用的方法,也是社会有关的专家所用的方法,它使学校教学走向社会,社会专家走进学校教学的课堂。总之,职业技术教育的性质对现代教学方法有直接的决定作用。(二)职业技术教育教学过程规律与现代教学方法教学方法的使用要遵循教学过程的规律。职业技术教育学对职业技术教育教学过程的规律有专门的研究,已取得了一些重要成果,其中一项成果认为,职业技术教育教学过程的基本规律有四条:教为主导与学为主体相统一;学中做与做中学相统一;掌握职业知识、技能技巧与发展智力相统一;传授职业知识与进行思想道德教育相统一。这四条基本规律对现代教学方法的使用有制约作用。例如,职业技术教育的教学无论使用何种方法,都必须做到教书育人,体现出教学的教育性,使学生在学习知识过程中学会做人;无论使用何种方法,都要坚持使学生在学中有做,即操作,做事,在做中有学,在操作中加深和拓宽学习等。所以,职业技术教育教学过程的规律对现代教学方法具有重要的指导作用。

化学史论文:化学史与教育教学 摘 要：对化学史与教育教学做了简单的综述。从化学史的概念，化学史教育的发展历程，化学史在教育教学中的作用几方面阐述了化学史与教育教学，最后提出化学史可以使学生提高学生的科学素养、培养学生的学习兴趣，认识化学和化学研究方法的优点与局限，更好地把握化学史的关系，树立正确的化学观。 关键词：化学史；化学史与教育；科学素养 自从有了人类，化学便与人类结下了不解之缘。化学的历史非常古老，从人类学会使用火，就开始了最早的化学活动。从钻木取火、利用火烘烤食物、寒夜取暖、驱赶猛兽，到利用燃烧时的发光发热来发现新的物质，都应用到了化学。我国化学家傅鹰曾说：“化学可以给人以知识，化学史可以给人以智慧。”化学史是从历史的角度，阐述化学的理论和实验的发展，包括化学家发现原理的过程和百家争鸣的学术讨论，各学派的发展历史以及最终获得的科研成果。 一、化学史教育的发展历程 18世纪随着气体化学的研究才真正使化学成为现代意义上的科学，并为现代化学奠定了第一块牢固的基石。1904年，法国著名的科学家郎之万首先积极提倡在科学教学中运用历史的方法，提早开设和加强实验课的教学，科学史教育。20世纪30年代，丁绪贤先生首先在北京大学开设化学史课，张子高也在东南大学开设了化学史课程。20世纪50年代，袁翰青教授在北京师范大学化学史课中又着重介绍了中国化学史，他们的讲课都深受学生欢迎。王星拱、陈裕光、曾昭抡、傅鹰等教授在教学中常讲化学史实，使学生受益匪浅。现在越来越多的高校已经开设专门的化学史课程，并作为化学学生的必修课程。 二、化学史在教育教学中的作用 随着教育的改革，化学大纲变成了课程标准，化学史的教育就是一个平台，从学生的角度出发，结合中外化学家的科学发现之旅，体会发现物质的成功与喜悦，从而培养学生的三维目标，提高学生合作探究、交流与创新的能力，提高学生的科学素养。 1.启迪科学思维，培养科学方法 1882―1892年，英国实验物理学家瑞利一度利用气体密度测量的方法计算原子量，他发现从空气中分离出来的氮气密度大于从化合物中分离出来的氮气密度，相差虽然只有0.006克/升，但对于精确的实验来讲已经够大了。与化学家拉姆赛合作，用镁粉燃烧除去氮气以后，再利用光谱分析确定了第一种惰性气体Ar，并且通过各种实验发现它并不能与任何现有的物质发生反应。这一发现被认为是“第三位小数的胜利”，是精确测量和创新精神的结合典范。 化学史教育在引领学生学习化学知识的基础上，还揭示了化学家思考的思维过程。瑞利与拉姆赛采用精确测量，光谱分析的实验方法，在无数次失败面前不放弃的坚强意志，最终取得了跨时代的科学进展。我们要让学生既学习化学家的逻辑思维，也要学习化学家坚强的意志和科学的探究方法，从而开拓思维，取其精华，弃其糟粕。 2.积累经验，体会科学发展的曲折，全面深刻地把握化学知识 1755年英国化学家布拉克发现木炭在玻璃罩内燃烧后所生成的碳酸气，即使用苛性钾溶液吸收后仍然有较大量的空气剩下。后来他的学生D・卢瑟福把老鼠放进封闭的玻璃罩里直至其死后，发现玻璃罩中空气体积减小1/10；若将剩余的气体再用苛性钾溶液吸收，则会继续减小1/11的体积。在同一年，普利斯特里作类似的燃烧实验，发现1/5的空气变为碳酸气，用石灰水吸收后的气体不助燃也不助呼吸。1772年化学家舍勒用硫酸与铁粉的混合物吸收空气中的助燃气而取得了氮气，是第一个认为氮气使空气成为之一的人。 结合化学史的教育除了在学习的同时深刻把握理论知识，还要体会化学家的精神，明白成功之路，充满荆棘与险阻，但是，真理最终会降临到有准备的人的身上，只有经过困难险阻，才能胜利。 总之，化学史教育将化学教材作为化学史内容呈现的载体，既可以了解中外化学家发现化学物质的过程、学习思维的方式，还可以使学生学习的时候加深印象，激发学生的学习兴趣，让学生在感叹前人科学成果的同时，培养善于思考、善于动手、善于创新的能力，从而培养具有科学素养的化学人才。通过化学史教育，学生可以理解化学在社会发展和进步中的作用，认识化学和化学研究方法的优点与局限，树立正确的人生观、价值观、科学观。 化学史论文:浅谈化学史在化学教学中的作用 摘要：读史使人明智。在化学教学中，适当加入一些化学史的内容，不仅可以做化学课堂的调味剂，还可以培养学生正确的世界观和爱国主义精神，激发学生的学习兴趣，塑造学生高尚的科学品德和情操。 关键词：化学史教育;化学教学;科学素养 在化学教学中，不只局限于书本知识，化学教师应结合化学知识进行形象生动的化学史教育，使静态理论变成动态演变过程，使学生受到多方面的教育。因此，把化学史渗透在化学的教学当中，是一种非常明智的做法。 一、利用化学史教育，培养学生正确世界观和爱国主义品质 教师的职责不仅在于教书，更在于育人。化学教师通过化学史料的讲解，向学生展示化学知识在人类历史进化中的重要性，向学生展示化学家们在认识世界、改造世界过程中的思想、人格和品德。这对学生来说是一笔宝贵的精神财富，对引导青少年树立正确的人生观、世界观、价值观将起到不可低估的作用。例如，在讲解化学平衡和平衡移动时，必然会提到合成氨反应，正是化学平衡与平衡移动的理论推动了合成氨反应的工业化。哈伯是第一个从空气中合成出氨的科学家。正是哈伯的研究成果，使人类从此摆脱了依靠天然氮肥的被动局面，加速了世界农业的发展，为我们人类带来了重大的经济效益和社会效益。因此1918年，哈伯获得了瑞典科学院诺贝尔化学奖。但是哈伯又是一个让人恨得咬牙切齿的人。因为第一次世界大战期间，就是他研发出有毒气体，并且推出了化学战争，这被后代以及科学家们严厉批评。这就教育学生，在学好科学的同时还要反思科学与道德的关系。科学无国界，但科学应讲究道德和和平，科学的发展必须要符合道德准则。只有在正确道德的前提下，科学才能更好地发挥其积极作用，朝着造福于后代的方向发展。 科学是没有国界之分的，但科学家是有国界的，作为科学家如果不爱国，我们能说他有修养吗？答案肯定是不能！科学家尚且如此，更何况我们普通人呢。作为一个教育工作者，培养学生的爱国主义精神是教学的重中之重。教师应善于借鉴化学史中丰富的爱国主义教育素材来开展教学。世界化学史上，我们国家古代都曾经取得很卓越的成绩，这使得我国五千年的文明史更加丰厚。作为中国人，我们感到无比的自豪和骄傲。在近代的化学发展中，由于历史的种种原因，我国在很长一段时期落后于别的国家。在现代化学发展过程中，我国起步比较晚，但也做出了一定的贡献。例如侯德榜放弃了国外的优厚待遇，回到中国，在艰苦的条件下，全身心研究和改进制碱工艺，揭开了索尔维法生产碱的秘密，打破了洋人的封锁，终于在1926年生产出合格的纯碱，实现中国人自己制碱的梦想。通过这些事例的讲解，提高了学生的民族自豪感，鼓励大家努力学习，潜心钻研，发扬超越精神，为我们国家的科技发展奉献自己的绵薄之力。要让学生认识到，只有在科技方面拥有领先的地位，经济才能够上升，最终实现中华民族伟大复兴的中国梦。 二、激发学生学习化学的兴趣 教学的中心并不是“教”，而应该是“学”。教师应该积极地诱导和启发学生，带领学生自己去“发现”和“研究”问题。作为化学老师，给学生传授化学知识固然重要，但更重要的是通过传授化学知识，使学生爱上化学这门课。怎样才能激发学生学习化学的兴趣呢？借助于化学史中的有趣素材，将其应用到教学中是个比较有效的方法，有助于调动学生学习的积极性。有了人类以后，化学便应运而生。钻木取火，用火烧食物，烧制陶器，冶炼青铜器和铁器，都是化学技术的应用。这些应用，极大地促进了当时社会生产力的发展，成为人类进步的标志。通过这些介绍，很自然让学生认识到化学的发展就是人类社会的发展，学生通过学习化学发展史很容易意识到学习化学的重要性，进而激发学习化学的热情。 另外，在化学教学过程中介绍一些重要的科学家及其研究成果，尤其是化学家在青年时代的重大研究成果。例如，被称为“近代化学之父”的拉瓦锡，他的学习经历是我们当代大学生学习的榜样。拉瓦锡原来是学法律的。1763年，年仅20岁的拉瓦锡就取得了法律学学士学位，并且获律师从业证书。那时他对植物学也产生了兴趣，经常上山采集标本，又使他对气象学产生了兴趣。在地质学家葛太德的建议下，拉瓦锡师从巴黎著名的化学教授鲁伊勒教授。从此，拉瓦锡就和化学结下不解之缘，也为化学的发展做出了突出贡献：他提出了科学的燃烧氧学说，使人类对燃烧这一现象的认识有了科学的理论基础;他确定了化学中最基本最重要的概念――元素;他明确提出了科学的实验依据――质量守恒定理;他创建了化学命名法;他的经典名著――《化学概要》一经问世，化学科学便从此进入了一个新纪元。拉瓦锡的经历即是“兴趣是最好的老师”这一名言的最好验证。又如，阿仑尼乌斯提出酸碱电离理论时才24岁;维勒是世界上最早得到纯铝单质的，当时他仅27岁，同时他也是第一个通过人工方法用无机物合成了有机物，从而打破无机物和有机物的界限，当时他也只有28岁。这些事例都强调了一个道理――自古英雄出少年。用科学家的故事来激励学生奋斗，更有助于激发学生学习的热情，培养学生积极向上、锐意进取的精神。 三、开发学生的个人潜力 化学知识都是经过实践检验过的科学真理，它虽在某种意义上是绝对真理，但是它却不是绝对正确和永远不变的僵化教条，需要不断的进行补充和修正。因此，在教学中不能把知识教得过于绝对，应该教会学生从发展的高度上去把握知识。此时就需要把知识作为历史的产物来考察，从它的形成、产生和发展来进行阐述，在充分论证化学知识的正确性的同时，适当地说明它的发展性，以培养学生的钻研、探索精神。例如在讲授酸碱理论时就可以介绍人类认识酸碱的过程。人类认识酸碱最初是从味觉上认识的，把有酸味的物质定义为酸，有涩味的物质定义为碱。17世纪后，波义耳在大量实验的总结下，借助酸碱指示剂提出了最初的酸碱定义。人类在进步，酸碱理论也在不断更新。后人在波义耳酸碱定义的基础上，逐渐完善酸碱的定义，其中比较重要的有阿伦尼乌斯的酸碱电离理论、富兰克林的酸碱溶剂理论、布朗斯特和劳里的酸碱质子理论、路易斯酸碱理论以及拉尔夫・皮尔逊的软硬酸碱理论。从发展的角度去阐述酸碱理论，让学生体会到化学知识发展的阶段性，使学生认识到，每一种理论的提出，在当时看起来都是比较合理的，但随着科学的发展，其局限性就慢慢显现出来了。因此，许多理论、知识都不是完美的或者说是完全正确的，都要进行补充和修正，甚至推翻。究竟哪个理论适用性更强？这就需要未来的实践来检验。这样显然就会活跃学生的思维，激发学生的求知欲和探索精神。 在中国，人们认为成绩代表着一切，高分代表着能进好学校，能进好单位，能拿高工资。其实不然，成绩好只代表对已有知识掌握良好，若要评价人才，其最重要的是创新能力。人的创新能力的培养应从小抓起。在年龄的增长过程中，思维定式渐渐的形成，不容易培养创新能力;在学生时期，学生们思维比较活跃，是最适合培养创新能力的时期。只有挖掘出学生的潜力，以后走上工作岗位，他们才能在社会上发挥出自己更大的作用或取得更大的成就。在化学教学中融入化学史教育素材可以很好地挖掘学生的潜力。例如上一个事例，讲酸碱理论时加入酸碱理论的发展过程，让学生认识到科学是无止境的，只要你有想法，只要敢于探索，成功之门也会为你敞开。此外，俗话说“浪子回头金不换”，在化学发展史中，“浪子回头”的例子也不少。德国化学家格林尼亚就是典型的例子。格林尼亚年轻时只知吃喝玩乐，不学无术。使他改变这些不良行为的契机是一场舞会。在这场舞会上，他想邀请波多丽女伯爵跳舞，可是女伯爵不仅拒绝了格林尼亚的邀请，并且冷冷的对他说“请快点走开，离我远一点，我最讨厌像你这样不学无术的花花公子挡住了我的视线！”这件事情对格林尼亚来说简直就是侮辱。值得庆幸的是，因此次自尊心受创，格林尼亚自此远离以前的生活，去里昂大学插班学习，经过刻苦学习，如期完成了大学学业。不仅如此，他还发现了被称为格林尼亚试剂的卤代烃与金属镁形成的一类化合物以及这类化合物在有机合成中的重要作用。1901年，由于格林尼亚发现了格氏试剂而被授予博士学位。同时他还因此获得了1912年的诺贝尔化学奖。这个例子让学生懂得，只要自己用心，每个人都可以战胜自己，取得一定的成就，因为每个人的潜力都是无穷的，只是没有挖掘出来而已。 四、利用化学史教育，提高学生的自身修养 绝大多数有作为的化学家都是实事求是和不辞辛苦的，他们的成果都是客服了重重困难才成功的。例如首次制备出氟单质的法国化学家莫瓦桑。氟被称为“死亡元素”。为了研发单质氟，历经六七十年的光景，部分科学家甚至为此献出了生命，这是化学史上一段最悲壮的历史。而莫瓦桑自始至终，下决心要攻克这一难关。长时间的不懈努力，1886年莫瓦桑成功地制备出“死亡元素”氟。获得了1906年诺贝尔化学奖。长时间的进行实验，对他的身体造成了极大的损害，1907年就被夺走了宝贵的生命，年仅55岁。还有我们熟悉的居里夫妇也是如此。从1899―1902年底，经过了三年多的时间，居里夫妇在简陋的实验室里从2吨铀矿渣中提炼出0.1克氯化镭，并测定了镭的相对原子质量。这些例子都说明了一个道理，科学家们即使在极其困难的条件下也执着地追求真理，正是有这样的信念，才有我们今天的科学。榜样的力量是无穷的，在教学中讲一些这样的例子，给学生以深刻的教育，在提高学生自身的科学修养方面，起着潜移默化的作用。 综上所述，借鉴化学史中有用的教育素材用于化学教学中，可以起到事半功倍的效果，不仅能使学生受到唯物主义和爱国主义思想教育，激发学生学习化学的热情，更好的理解化学知识，还可以培养学生的科学素养，拓宽学生的知识面。 化学史论文:生物科学史中的问题化学习 摘 要： 生物科学史教学在目前高中生物课堂中往往是史实介绍有余、思维训练不足，达不到课程标准对科学史的学习目标要求。问题化学习助于解决这一难题。 关键词： 生物科学史教学 问题化学习 探究能力 生物科学史在很大程度上就是实验探究史，其中多数实验在高中课堂上是无法体验和再现的。学生对于平铺直叙的实验史实不可能感兴趣，也不能拓展学生的思维和提高实验探究能力。如果将生物科学史的学习问题化，让科学家的思维渗透在问题中，学生就可以在尝试解决问题的过程中体验科学家探究之路，从而提升思维品质和探究能力。 1.学习目标问题化 生物科学史教学的目标是让学生了解知识发现的过程，体会科学家的思维方式和科学研究方法。如果将这些学习目标以告知的方式简单地呈现给学生，学生会认为这些东西离自己太遥远，而且面对已知结论的科学探究，学生不会激起探究的欲望。如果我们将这些学习目标隐性化、问题化，将其转变成学生身边的问题，甚至是学生自己发现、提出的问题，从而激发学生尝试解决问题的欲望，变被动接受为主动探索，学习目标便会水到渠成。 课例：植物生长素的发现 高中生物教材中科学史的学习目标大同小异，主要是让学生了解科学家的实验设计思路，体会实验设计的严谨性和科学性。将学习目标问题化后，可以将学生学习科学史转变成设计科学实验，这样，学生就由被动的学习者转变成科学发现的参与者和创造者，学习积极性自然大不相同。同时在参与和设计实验的过程中又会发现新的问题，学生的思维将得到充分发展和提升，学习目标也将上升到更高的层次。 2.学习过程问题化 生物科学史的学习过程是一种比较特殊的学习体验，由于条件所限，在课堂上进行完整的全程探究活动较难做到。因此，在生物科学史教学中的探究性学习更多的是思想实验。在思想探究中简单的对话式或呈现式教学，对学生缺乏有效的刺激，教学效果不佳。这就要求学生将生物科学史学习过程转化成以一条核心问题为主线，并围绕核心问题自我构建一系列的问题系统，并通过小组合作形式解决这些问题，最终形成完整的科学发展脉络。要让学生建立起这样的问题系统，可以从以下几个方面尝试。 2.1角色扮演策略 每一个科学知识的发现，放在其学科历史脉络中都有其特有的时代性，学生只有站在当时科学家的角度才可能发现有价值的问题，才可能体会当时科学家的思维方式。所以鼓励学生进行角色扮演，使学生提出有价值探究问题的有效策略。 如遗传基本规律发现过程中，可以进行如下教学片断设计。 师：让我们将目光聚焦到160多年前那个在学术界杂交试验盛行的年代里，如果你就是当时年轻的孟德尔，现在有一堆杂交试验的结果摆在你的面前，你会有什么样的苦恼，你又想知道哪些问题？ 生：为什么子一代只有一种性状？为什么子二代又有两种性状？为什么子二代的性状比总是接近3：1…… 师：以你现有的知识理论可以解决这些问题吗？ 生：不能。 师：不错。当年的孟德尔就和你们现在一样，面对这么多的问题无从下手，因为没有任何现成的理论可以解决他产生的疑问。那么你现在能提出解决办法吗？ （学生随后讨论并尝试解决问题的办法。） 通过这一角色扮演后，学生将自己放在研究者的角色上，以研究者的身份思考问题、解决问题，真切体会到科学研究的艰辛与不易，才能真正走进科学家的思维世界，提升自己的思维品质。 2.2实验改进策略 从生物学科的历史发展脉络看，每一位科学家的实验设计都会受到当时科学发展水平的限制，一些实验设计会存在不足和缺陷，而这恰好是激发学生问题意识、构建问题系统的最好资源。 如促胰液素发现中，沃泰默限于当时权威主流认知的影响，并没有对实验结果进行大胆分析，也没有设计更合理的实验以进一步研究遇到的问题，而是归结为实验操作中的不可抗拒因素。教师此时可以不展示斯他林和贝利斯的实验，而是利用这一契机引导学生构建新的问题系统：沃泰默实验的关键问题出在什么地方？如何彻底排除神经系统的干扰？如何设计对照实验，让实验更有说服力？学生将这些实验思路问题化以后提出自己的改进措施进行新的研究。最后在交流评价的基础上，教师再展示斯他林和贝利斯的经典实验，与学生的实验设计进行对比，提升学生的成就感和探究知识的热爱。 2.3自我反思追问策略 在生物科学史学习过程中，自我反思追问策略是构建问题化学习方式的较高阶段。该策略更多的是在解决某一问题以后，引导学生回顾自己的思考历程，从而获得这种思考历程的经验提升。在教学中，教师可以引导学生学会追问自己：就这一内容我是如何发现问题的？我发现了哪些问题？对于这些问题我是从哪些角度思考的？我又是采用什么方法解决的？我解决问题的方法与其他同学的不同之处在哪？有没有更好的解决办法……自我反思和追问不仅仅是一种构建问题系统的策略，更是一种良好的学习习惯。在反思与追问中，学生往往能发现新的、有价值的问题，从而开展新一轮探索。 3.问题化学习的关键与注意事项 基于问题化学习的生物科学史教学关键是师生根据情境创设以问题主线为核心的问题系统。教师在实施的过程中应注意以下几点：①教师应放下包袱，实现思想和教学方式的双重转变，要让学生真正提出自己的问题；②让学生提出问题不是天马行空，而是围绕课题基础问题展开，同时教师和学生要对学生提出的问题进行一定的筛选，确定问题的主线；③问题化学习的主体是学生，只有真正投入问题的发现和探究中才能提升学生的实验探究能力和思维能力，教师在这个过程中应是引导者和领航者。 化学史论文:浅谈化学史在高中化学教学中的应用 摘 要：高中化学教学中，可以利用化学史调动学生学习的兴趣，可以将它渗透到习题中，可以还原科学家的实验，对学生的知识技能、过程方法、情感态度等有很好的教学作用，同时化学中是很好的德育教育素材，也可作为校本教材来开发。 关键词：化学史；化学教学；应用 化学史，记录了人类认识物质，创造新物质和利用物质的过程，同时也记录了科学家们辛勤劳动、顽强探索物质世界的进取精神。化学史是化学科学的重要组成部分，是化学教育的重要部分，它是科学与人文的重要融合。因此，要让学生学好化学，更深层次的理解和应用化学，化学史的教育尤其重要，特别是高中化学教育，化学史的教育有着不可替代的作用。我国著名物理化学家傅鹰教授曾说过：“化学给人以知识，化学史给人以智慧”。读过历史的人都知道这样一句话，读史使人明智。化学史也是历史，它是记录化学发展的历史，化学是一门学科，我们要深入地理解化学专业知识，就必须了解这门学科的发展史以及创造这门学科的化学家们的历史，了解他们辛勤劳动、努力探索的精神，学习他们的经验和知识，了解他们为人类的进步作出的重大贡献。 单独将化学史这门课开出来，显得有些单调，枯燥。单独地学习化学专业知识，有些学生也觉得无法每堂课都保持良好的精神状态。所以，将化学史渗透到化学教学中，在课堂中将化学史的功能发挥出来是我们每个化学教师应该做而且要做好的事情。现在，有许多的化学教师也在逐渐地重视化学史在课堂中的应用，他们都有共同的体会，将化学史有机地渗透到化学教学中可以充分调动学生学习化学的积极性，可以提高学生科学素养，有些科学家的事迹可以让学生增强爱国意识，科学家所做过的实验甚至可以提高学生的实验能力。可以说，将化学史渗透到高中化学教学中，可以激发学生情感的火花，可以点燃学生心中的明灯，教师在教学中要善于挖掘教材中各种化学知识的背景历史，合理利用，将它们有机地融合到化学教学中，会起到很好的教学效果，同时对学生的世界观、人生观和价值观也会产生重大的影响。 现在的高中化学教材，不论是哪个版本的，都或多或少地穿插了许多化学史的相关资料，有图片、有资料卡、有化学史话等多种形式呈现出来，形式多样，内容丰富多彩，为教师的教学的选择和学生的学习提供了充足的选择余地。那么，该如何来合理的利用好这些素材呢？怎么将这些素材有机地融合到我们的教学中呢？怎样处理才不至于将化学课上成历史课？怎样处理才能更好地达到高效教学的目的呢？笔者认为可以从以下几点来思考。 首先，可以利用化学史的趣味性来调动学生学习化学的兴趣。对于新课的教学，要调动学生学习兴趣的方法有许多种，而化学史的合理利用会起到很好的效果，而且省时省力。教师在备课时，可以教材中的化学史料和自己收集的化学史料经过修改整合融入到新课的导入环节。一上课，就通过化学史的导入，吸引学生的注意力，设计时，还可以将要探究的问题融合在导入的材料中，让学生在听故事同时，带着好奇心和问题新课的思考和探究，学习的主动性增强，学习效果肯定会更好。对教师来说，这样备课可以让整堂课更有亮点，设计更加严谨，课堂更加高效，同时也更好地完成了三维目标中的情感态度与价值观的目标。需要说明的是，化学史料的修改和整合要尊重事实，不能违背历史事实，可做一些必要的补充和引申，要符合教学要求，不能不加选择地全盘使用。 其次，可以将化学史的相关内容整合到习题中。现在的化学习题有许多是编出来的，完全是为了考试而编，如果能在习题中渗透化学史知识，不仅可让题目更加丰满富有人文味道，题目也因为加入了化学史的内容让题目的背景耳目一新，学生在训练时既可以训练解题、巩固知识点，还可以通过化学史这样的知识知识背景，训练审题和处理信息的能力，学生多训练这样的题目，解题能力可能全方位的提高，这样的训练才能让学生得到全面均衡的发展。例如，近些年的各地高考题中有渗透一些最新的前沿科学知识背景的，还有一些化学家如何研制出新的分子的相关题目，都或多或少的渗透了化学史的背景在其中，也说明高考在这方面的指向。所以，作为化学教师，我们平时在设计和整理化学习题时，也可以适当地将一些化学史料渗透到习题中，对教师整合化学史和化学习题的能力的提升有很大的帮助。 第三，教学中可以适当还原化学史中的实验。充分利用化学史中科学家做过的化学实验，将化学实验的教学还原到当时的历史背景中去，把学生带进化学实验室只能教会学生怎么做这个实验，如果能将学生对化学实验的看法与当时科学家对同样的实验的做法融合在一起，学生一定会有不一般的收获，如何让学生体会科学家当时为何要这样做，得让学生了解科学家做实验的背景和过程，让学生想像自己就是当时这个科学家，学生身临其境时更能激发他们做实验的热情。比如侯德榜制碱法的例子，教师可以将这个故事先讲解给学生，然后让学生把自己当成侯德榜先生，现在要重温当年他是如何制得纯碱的。学生会把自己置身在那时的背景中去，在条件简陋和国力衰弱的年代，让学生体会当年制碱的不容易，让学生体会侯德榜先生制碱的良苦用心以及他的爱国情怀。学生因为身临其境地模仿科学家做实验，这在很大程度上会改变学生的学习方式和学习态度，学生会从以往的“要我做实验”变成“我要做实验”最后变成“我要去探索”，学生的学习方式改变了，变被动为主动，学习效果也大大提高了，教师的教学目的也就达到了。 第四，应用化学史对学生进行德育教育。师者，所以传道、授业、解惑也，教师传道最重要的部分就是进行德育，教学生如何做人。化学史是很好的德育资源，化学史中很多科学家的事迹可以对学生的世界观、价值观形成很大的影响。比如居里夫人提炼镭元素的过程中要做很多重复的工作，而且工作量大。但她不怨其烦，一直坚持，最后提炼出镭元素。通过这个例子让学生明白做事情要认真，要持之以恒，最后一定会成功的。 第五，把化学史的教学引申到课外研究及校本课程[4]。现在很多学校和老师都很重视校本课程的开发和教学，教师可以引导学生去收集化学史素材，整理其中的化学实验，化学探究问题进行自主探究学习，教师可以将学生的探究成果整理成文，形成有本校特色的校本教材。对学生、教师和学校都有好处。 总之，将化学史渗透到教学中必须适量且适用，处理时要恰到好处。无论是利用化学史来作为导入材料，还是渗透到习题和实验；无论化学史的应用是用来辅助专业知识的学习，还是来进行德育的，化学史的教育都越来越多地被化学教师应用到教学中去，只是我们化学教师对化学史的还要多研究，以更高的标准来要求自己，将化学史的教育作为化学教学中的一个重要组成部分。 化学史论文:论化学史的教育价值 摘 要：化学的历史悠长，化学与人类的生活息息相关，人类社会的进步发展离不开化学的支撑。化学史教学对高中生教育具有重要教育价值。学习化学史可有助于学生透彻地理解和掌握所学化学知识，使学生认识真实的科学家；有助于学生树立正确的唯物主义世界观，也有助于培养学生良好的心理素质。 关键词：化学史；教育价值；学习兴趣；科学家 化学史是化学科学研究、产生、形成和发展过程中的真实记载，它向人们展示了科学家们揭开神秘化学现象背后的规律所进行的系统研究方法，以及他们所具备的优秀科学研究精神。化学史有许多充满价值的小事例，这些事例中蕴含了了人与人、人与自然、人与社会的关系。化学史的研究价值就在于这些事例背后所暗藏的巨大教育价值。挖掘好化学史的巨大潜在价值并应用于中学课堂教学中将是我国化学教育教学中一个不可或缺的组成部分。本文将对化学史的教育价值提出一些见解。 一、化学史教学有助于学生理解化学知识 学习贵在得法，很多一线教师会发现在平时的教育教学中许多学生掌握化学知识的方法不合理，学生总习惯机械地记忆一些物质名称、元素符号以及化学方程式，不加总结思考地做练习题，以为这样所谓的刻苦努力就能取得好成绩。但实际上学生可能有时常常事倍功半，他们并不能真正地掌握这些知识，其原因在于学生没有真正理解所学知识，只是机械记忆。此时若能在课堂上融入一些化学史小故事，会有助于学生理解每个化学知识点存在的背景，让学生体会到化学离我们并不遥远，它与生活息息相关，使化学以更加饱满的形象出现在学生的视野中。高中人教版教材融入了很多化学史资源，如舍勒氯气的发现，侯德榜研究的“侯氏制碱法”，门捷列夫绘制出的元素周期表等等。因此，教师在进行相应章节的教学时就可以适时引入一些化学史资料，这样对学生理解化学知识会起到重要作用。 二、化学史有助于学生认识真实的科学家 教给学生知识是一方面，平时教学中要渗透学生要有理想有远大的抱负，有目标才有动力。化学史的每一个主角都是人，每一个人都有自己的日常生活、行为习惯和职业操守，化学家也不例外。教师在授课中把化学家当成普通人，当成朋友，这样能寻找到更多的教学灵感和教学内容。通过化学史的教育让学生认识到化学家并不是遥不可及的，当学生产生这样的意识：科学家也是普通人，也是通过后天努力成为的，他们只不过是第一个吃螃蟹的人。这样学生才有可能走近他，并且有可能在以后也成为科学家。所以在平时教学中教师应当给学生补充全面真实的化学知识，教师起的作用很关键，也许是一个不经意的介绍都会让学生产生巨大的心理变化。化学史所展现的优秀化学家的人格魅力，所体现出来的对科学事业的执著追求，以及百折不挠的意志品质，都会使学生在耳濡目染中受益匪浅。 三、化学史有助于学生树立正确的辩证唯物主义世界观 每一个人都要有正确的世界观和人生观，在教学中教师要注意正确引导学生。正确的世界观和人生观对科学家的科学研究成败有重大影响。古人提倡以史为鉴、以史明理。化学发展史本身就是一部优秀的历史教科书，我们要深入挖掘其中的教育价值。任何一门学科的发展都是一个逐渐积累和不断完善的过程，这本身体现了辩证否定观，我们必须树立创新意识，做到“尽信书不如无书”。比如，现在有些学校可能受条件限制学生很少做化学实验，所以学生在学习化学时经常会重理论轻实验，只会纸上谈兵。为了纠正学生的这种想法，教师可以适当补充有关化学实验的化学史小故事，如波义尔不小心把盐酸沾到紫罗兰使之变色从而发明酸碱指示剂。让学生在故事中体会到化学是一门以实验为基础的学科，任何化学知识的发现都是建立在实验的基础之上的。 四、化学史有助于进行美育教育，培养学生良好的心理素质 化学史发展本身就是一首首美丽的诗篇，从古代的钻木取火到新时代的清洁燃料，从古时的树叶遮身到当下各种新型环保面料……化学在发展，社会在进步，化学家的发明创造为人类带来了美好的生活。比如，1965年我国科学家在世界上第一次用人工方法合成了具有生命活力的蛋白质――结晶牛胰岛素。化学家的发明创造为我们的生活增添了色彩，每一种新物质的创造诞生都给人类带来了惊喜，为我们的生活提供了更多的方便。化学家们创造的美会深深震撼着学生的心灵，带给学生美的享受。素质教育强调德、智、体、美劳全面发展，因此，进行化学史教育可以对学生进行美育教育，可以培养学生对生活充满热爱，形成乐观向上、积极进取的良好心理素质。 总之，化学史有着丰富的教育价值，作为化学教师应该不断学习，努力去挖掘化学史这块巨大的“宝藏”。在化学教学中恰当引入化学史，可以帮助学生更好地理解化学知识，激发学生学习兴趣；有助于学生树立正确的辩证唯物主义世界观；同时可以学习科学家坚韧不拔、吃苦耐劳的品质，培养学生良好的心理素质。 化学史论文:浅谈化学史对中学化学课堂教学的作用 摘 要：在应试教育大环境下，教师往往忽视了化学史在课堂教学中发挥的重要教育价值。把化学史恰当补充到课堂教学中有助于激发学生的学习兴趣，调动他们的爱国热情，提高他们的科学素养以及培养他们的科研品质等。 关键词：化学史；中学化学教学；中学生 化学是一门实用学科，它广泛应用于人类的衣食住行。人们常说“要铭记历史”，我们要从历史中获得启迪。然而在应试教育大背景的影响下，很多化学教师在教学中忽视了化学史的教学价值。“吃水不忘挖井人”，鉴于此，本文浅谈一下化学史对中学化学课堂教学的作用。 “科学给人知识，历史给人智慧”。化学史是一座巨大的教育资源宝藏，若能深入研究挖掘它，则可以提炼出丰富的教育资源。教师教学以教材为根本，恰当穿插化学史内容，有利于培养高素质学生。在激发学生的学习兴趣、培养刻苦钻研精神、提高爱国意识等各方面有着重要意义。 一、激发中学生的学习兴趣，提高课堂效率 “兴趣是最好的老师”。“亲其师”才能“信其道”。在课堂教学中，教师的首要任务是要想办法调动学生的积极性，让学生喜欢上课，让学生从内心感受到化学的神奇和魅力。一个人的主观能动性对学好一门知识有重要意义。 传统的“灌输式”教学方式常让学生觉得枯燥无味，若能在教学中恰当融入一些化学史的趣事会有效地改善这种现象，激发学生的兴趣。比如，在讲“苯”这一知识时，教师可以补充凯库勒确定它的结构时梦见“蛇咬尾巴”这个小趣闻；在讲“氧化反应”这节课时教师可补充拉瓦锡因为否认燃素说而被送上断头台的故事等。如果教师只是照本宣科地讲授课本知识只会让学生死记硬背，但若能穿插化学史的趣闻则可有效活跃课堂气氛，激发学生的求知欲，而且可以加深学生对枯燥化学知识的学习和掌握。像这样的化学史趣闻有很多，需要教师平时不断积累、挖掘，然后运用到课堂教学中。 二、掌握科学的化学研究方法，增强学生的自主创新能力 教育不但要传授知识还要培养学生科学的思维和研究方法。化学史教学是学生学习科学方法的良好途径，化学家正是运用了合理的研究方法才最终取得成功。教师在教学中若能给学生渗透每个理论诞生的过程，会让学生通过学习科学家的成功案例逐步形成自己的化学思维方法和科学素养。 例如，在讲物质结构时，教师可以介绍元素周期表的发展过程。元素周期律的发现是化学史上的一大重要突破，具有不可撼动的地位。它的发现凝结着科学家的辛勤汗水，授课中要让学生了解这段化学史：门捷列夫对各个元素的性质和相对原子质量之间的关系进行了科学的研究、分析和概括，终于总结出元素周期律，编制出第一张元素周期表，它的发现使化学进入了一个系统化的阶段。这一历史也告诉我们，正确的研究方法是取得成功的关键，我们只有应用科学的方法分析、解决问题，才能取得成功。教师的价值不仅在于教会学生知识，更重要的是教给学生解决问题的方法。这就是现代教育所倡导的“授之以渔”。 三、激发中学生的爱国热情 教师的主要职责是教书育人，在教学中要兼顾教书和育人。日常教学中教师常忽视对学生进行爱国教育，其实，化学史为我们提供了许多好的素材。化学史中所展现的化学家的人格魅力及爱国情怀会使学生受益匪浅。例如，化学工业的先驱――侯德榜先生心怀国家，学有所成后毅然放弃国外的丰厚待遇，回国报效祖国，发明了震惊化工界的“侯氏制碱法”，为中华儿女赢得荣誉。再如张青莲院士主持测定的铟、铱、锑等几种元素的相对原子质量新值，得到国际认可，成为国际新标准。从这些化学史中学生可以感受到强烈的民族责任心和自豪感，认识到他们肩负的使命，并激励出为祖国的强大而奋发努力的决心。 四、培养中学生刻苦的科学研究品质 科学研究是漫长的过程，研究者必须具有勤奋刻苦、百折不挠的精神。科学史上许多重要发现都建立在研究者的辛苦努力上。在教学中，教师可以利用这些有说服力的化学史来教育学生，成功背后必然有付出的辛酸。例如，居里夫妇历经四年的艰辛努力，通过不断的尝试，凭借百折不挠的精神终于发现放射性元素钋和镭，最终获得诺贝尔奖。再如氟单质的研究也是一段悲壮的历史，一些科学家甚至献出了生命，但莫瓦桑不畏惧死亡，经过不断的研究和尝试，最终取得了成功。 化学的发展使世界变得丰富多彩，然而我们不能忘记历史。化学史是课堂教学不可缺少的组成部分，对学生成绩的提高、思想的进步、综合素质的提高等各方面都起到推动作用。我们要突破传统的“填鸭式”教学方式，在课堂上若能恰当渗透化学史，可能会给平淡的化学课堂带来“火花”，让沉闷的课堂出现新活力，让学生在轻松愉悦的氛围中学会知识和学会做人。 化学史论文:化学史在化学教学中的作用 【关键词】 化学教学；化学史；作用 随着新课程改革以及素质教育的推进，学校教育已经从单一的知识传授、技能传授，改变为高中生综合素质的培养与提高。所以高中化学新课程中化学史的教育出现在了课堂上，而且起一定的作用，也是课本内容中一个重要的组成部分。所以，高中化学老师在化学教学中，为适应新课程要求，就高中新课程中化学史在史话资料、内容及呈现形式方面进行了统计分析，引入了内容更加丰富的科学史话板块，从而阐述了化学史教育在学生素质教育中的重要地位和作用。让学生明白学习化学的深刻意义，化学在我们生活中有无可估量的作用。所以化学老师要在教学中结合课本内容，讲一些化学史，让学生明白化学的发展历史，引导学生进行探究性学习，培养学生的创新精神是非常必要的。 一、化学史的教育作用 众所周知，化学史就是化学科学的形成、产生以及其发展演变规律的反映，是人类在漫长的社会实践中对大自然化学知识的历史论述、认识，是化学家不断探索、发现、创新、研究的历史过程。为了让学生认识化学的发展过程，提高学生学习化学的兴趣，老师要在具体的教学中根据具体情况适当地穿插化学史，抓住学生的注意力，调动他们对化学的学习兴趣。1904年，法国著名的科学家郎之万首先提倡在科学教学中运用历史的方法。可见，高中化学教学中结合化学史教育有助于学生加深对化学的爱好与兴趣，加强学生对化学知识的理解，培养学生的科学精神，激发学生学习化学的兴趣，并调动学生学习化学的积极性。当然，适当、合理的穿插化学史的教育，还可以激发学生的爱国热情，增强学生的民族自豪感。所以，化学史教育在高中化学教学中不但能起到知识的传递作用，而且还能增加学生的综合素质，提高学生对化学知识的兴趣与热爱。 二、化学史可以让学生开拓视野 高中生正是大量吸收知识、开拓视野的学习阶段，所以在各科教学中老师都要考虑到这方面的内容和因素，化学教学也不例外。为了开拓高中生的视野，我们可以结合课堂教学内容，选择有教育意义的典型题目，采取多种多样的形式进行化学史教育。如举行专题讲座，《古代‘化学家’――葛洪》本文转载于中国中医，讲他是一位怎样的道学者、著名炼丹家、医药学家，以及他的《神仙传》《抱朴子》《肘后备急方》《西京杂记》等作品如何传世，还有他在炼制水银的过程中，发现了化学反应的可逆性，他指出，对丹砂（硫化汞）加热，可以炼出水银，而水银和硫磺化合，又能变成丹砂。他还发现用四氧化三铅可以炼得铅，铅又能炼成四氧化三铅，等等。这种关于化学的历史虽然有点遥远，但和今天的化学发展有着不可分割的作用，一定能激发学生的学习兴趣，把他们的视野从课堂上引入到广阔的历史世界中，从而调动他们对化学的求知欲。 三、化学史的多样性让学生更易理解 高中化学中渗透的化学史，已经不只是一些文字的叙述故事，也不是一个单调化学家的名字，而是以彩陶、雕像、透明金刚石薄膜、古画等形式呈现多种多样、内容丰富的化学史。在枯燥的文字中也增加了不少有趣的配合文字说明的图片，通过这些图片的鲜艳色彩、具体数据、重要史实，还有适当的文字说明或描述，让学生更真实、直观、亲切、深刻地理解化学的发展过程，使得化学史知识更直观、易懂，更接近于生活，也更加能提高高中生的阅读兴趣，进而丰富他们的想象力，启发学生的思维，让他们更有效地投入到学习中，理解并掌握更多的化学知识。比如，化学在解决人类面临的一系列危机方面的历史故事，如能源危机、环境危机和粮食危机等。这些实例能大大激发学生对化学的敬畏心理，激发学生的主动性和创新意识，促使学生积极主动地学习。高中化学是高中的主要学习课程，所以，要在教学中通过渗透化学史来增加化学的趣味性、生动性，提高学生学习化学的兴趣。让学生了解化学的发展历史以及化学与人类进步和社会发展关系作用，从而了解化学的本质和价值。随着化学教育的改革，化学教科书也会随之不断改变、进步，化学史的渗透也会不断增加和深化，化学史的多样性渗透也将越来越受到广泛重视。 总之，化学史在化学教学中的作用已成为化学教育研究的一个热点问题。因为化学史不但能增加学生学习化学的兴趣，调动他们学习化学的主动性、积极性，也能拓展学生的视野，提高他们学习化学的责任感。 化学史论文:浅谈化学史在中学化学教学中的作用 摘 要：我们不难看出在新课程改革中将化学史融入化学教学中，将对学生的学习兴趣、学习成绩、科学素养、知识视野等都会有所提高，同时也会提高自身的学术魅力与专业素养。为原本枯燥乏味的化学课带来了欢声笑语，增进了师生之间的情感.。 关键词：化学教学；中学 古语云“读史可以明鉴，知古可以鉴今，学史可以晓理”。我国著名的教育家、化学家傅鹰教授也曾多次讲过：“一门科学的历史是那门科学中最宝贵的一部分，因为科学只能给我们知识，而历史却能给我们智慧。”化学史本身就像一曲动人的旋律， 从烧制陶器到金属时代从树叶遮身到各种新颖面料，从钻木取火到高能燃料…… ，化学给人类创造美好的幸福生活。如果在化学教学中运用化学史，可以使教学不仅只局限于现成的理论知识，还可以追溯到隐藏在它背后的故事；甚至还可以揭示出前人研究科学的思想和方法，使学生受益匪浅。 继新课程改革的浪潮后，教师不仅要认真领会课程改革的主旨，还应贯彻《化学课程标准》的具体要求，在义务教育阶段以提高学生的科学素养、激发培养学生学习化学兴趣为主旨。在化学教学中适当融入化学史事例进行教育，对激发学生的兴趣、培养学生的科学探究能力等将有至关重要的意义。 作为一名年经的化学教师，我充分认识到化学史在化学教学中的地位和作用。但在现实的化学教学中大部分教师以追求升学为目的，在教学中过分强调学生对化学知识的掌握，不注重对学生情感态度价值观的培养。纵观初中化学教材，我们不难发现教材有目的在不同的章节内容上，引入了相关的化学史知识。但给人的感觉就好像是“味精”一样，常常被一带而过。在实际的教学中，甚至被打入忽略，完全没有发挥出其应有的作用。那么在课堂上怎么巧妙的将化学史和教学内容融合起来，本人尝试着化学教学中实践，根据自己的一点肤浅体会谈谈这样做的好处。 一、可以提高学生学习化学的兴趣 我国著名的教育家孔子曾说：“知之者不如好之者，好之者不如乐之者”.美国著名的心理学家布鲁纳也说：”学习的刺激力量乃是对所学教材的兴趣.”只有对知识产生了兴趣，才能孜孜不倦，主动的去学习去探索。初中是学生学习化学的启蒙阶段，教师的关键就是要培养学生的学习兴趣。在教学中我经常听见学生说“物理难、化学繁，数学习题做不完”。的确，化学的内容比较抽象会让学生难以理解，同时也会感觉特别枯燥乏味。适当的将化学史引入化学教学，会产生令人意想不到的效果。如我在讲述酸碱指示剂的时候，我是这样引入的：历史上伟大的发现其实都是源于生活，只不过有的人善于思考善于发现 ，英国化学家波义耳在一次紧张的实验中，放在实验室内的紫罗兰，被溅上了浓盐酸，他急忙把冒烟的花用水冲洗了一下，然后插在花瓶中。过了一会波义耳发现深紫色花变成了红色的。通过这个故事即吸引了学生的注意力，又活跃了课堂氛围，也提高了学生的兴趣，让学生充分体验到“在生活中学习化学，在化学中了解生活。” 二、可以培养学生的爱国主义思想 教书育人是教师的天职，也就是说教师除了传授知识和技能，还要注重育人。新课程教学内容之一是对学生进行爱国主义教育。由于初中化学学科的特点，教材上各章节的化学史则为我们提供了许多素材，这些素材也特别有感染力，会对学生产生迁移默化的良好影响。例如：在讲《生活中常见的盐》时，先跟学生介绍侯德榜的故事：侯德榜在幼年家境贫寒，读书十分刻苦，浇田和放牛时仍手不释卷。最后以10门功课1000分的特优成绩被保送美国攻读化学专业。当时看到我国制碱工业被英国公司垄断，侯德榜毅然决然放弃优厚的条件，怀着工业救国的远大抱负，回国创业。经过5年艰苦的摸索实验，终于揭开了制碱法的秘密。于是在天津塘沽建立了永利制碱厂，随着工艺技术和产品质量的提高，将中国的制碱技术推上了一个新的高度，同时侯德榜也有了中国制碱大王的美誉。又如我国化学家张青莲教授为相对原子质量测定做出了卓越的贡献。通过了解这些事例不仅能够鼓励学生今后努力学习，也进一步增强了他们的民族自豪感和自信心。 三、可以提高学生的科学素养 中学化学课程目标之一是提高学生的科学素养，因此中学化学教学不仅仅是局限于具体的化学知识的学习，还应当多关注和提高学生的科学素养。以水的组成揭秘史为例：在很长一段时间内，水一直被看作是一种“元素”，直到18世纪末，英国科学家普利斯、卡文迪许通过实验已经揭示出水不是一种元素，可惜两位科学家受当时观念的束缚和影响，没能认识这一点，一年之后法国科学家拉瓦锡重复了相同的实验，并做了一个相反的实验，最终认识了水的组成。从上面的故事学生可以得到启示：科学和真理是不能被谬误和假象所蒙蔽，科学家们正是凭借这种实事求是的态度、锲而不舍的精神，取得了一个又一个的成功。 通过讲解史实让学生明白在做实验时对于任何一个微小的细节和变化都不要放过，对于失败的实验，要分析出原因，总结经验，这样有助于培养学生认真、严谨、勇于探究的科学态度。 综上所述，我们不难看出在新课程改革中将化学史融入化学教学中，将对学生的学习兴趣、学习成绩、科学素养、知识视野等都会有所提高，同时也会提高自身的学术魅力与专业素养。为原本枯燥乏味的化学课带来了欢声笑语，增进了师生之间的情感.。法国著名科学家保罗・朗之万说过：“在科学教学中加入历史的观点是有百利而无一弊的。”因此，在化学教学过程中融入相应化学史的知识，将会成为新课程中必不可少的一部分。 化学史论文:化学史在中学化学教学中的应用研究 摘 要： 本文在中学化学课程内容基础上，将化学史分为化学学科的形成与奠基者、原子分子论与元素周期律、化学重要原理的提出、化学微观世界的探究四个部分，化学史应用在中学化学教学中具有极大价值，在教学中要合理应用化学史。 关键词： 化学史 中学化学 教学应用 一、问题的提出 近年来，中学化学教学中化学史的应用逐渐被重视，许多高等师范院校开设了化学史课程。对于中学化学教学中需要应用的化学史实，已有研究都以举例形式呈现，未能系统指出中学化学阶段涉及的化学史实。笔者在中学化学课程内容的基础上，将化学史实分四个部分，下面对化学课程内容涉及的化学史实进行论述。 二、化学学科的形成与奠基者 1.化学学科的形成 人类从用火开始，由野蛮进入文明，开始用化学方法认识和改造物质，人类用火烧制熟食、制作陶瓷、冶炼金属，逐渐学会酿造、染色等。早在公元前四世纪，我国有阴阳五行学说，认为万物的构成以金、木、水、火、土为基础，古希腊人提出的火、风、土、水四元素说，二者是古代朴素的元素观。公元前两世纪，炼丹术在古代中国盛行，后来传入欧洲，演化为炼金术，成为近代化学的雏形。 2.波义耳――把化学确立为科学 化学史学家把1661年作为近代化学的开端，因为这年有本对化学发展产生重大影响的著作问世，这本书是《怀疑派化学家》，它的作者是英国化学家波义耳（1627-1691），波义耳最大的贡献是给化学元素下了科学定义，他的科学成就还有对空气性质的研究、燃烧现象本质的研究、酸碱和指示剂的研究，波义耳被誉称“把化学确立为科学”。 3.拉瓦锡――近代化学之父 拉瓦锡（1743-1794），法国化学家，被称为“近代化学之父”，拉瓦锡的科学研究方法开创化学发展的新纪元，他推翻了统治化学理论达百年之久的燃素说，建立了以氧为中心的燃烧理论，他提出规范的化学命名法，倡导并改进定量分析方法，验证了质量守恒定律，撰写了第一部真正意义的化学教科书《化学基本论述》。 三、原子分子论与元素周期律 1.道尔顿――原子学说 道尔顿（1766-1844），英国化学家，1808年道尔顿提出了原子学说，为近代化学的发展奠定了重要基础，在提出原子论的同时，确定原子量的测定工作，从而成为化学史上测定原子量的第一人，成为这一领域的拓荒者，引起当时欧洲科学界的广泛关注，测定各元素的原子量成为当时热门的课题。 2.阿伏伽德罗――分子学说 阿伏伽德罗（1776-1856），意大利物理学家、化学家，1811年阿伏伽德罗提出分子学说，在之后的50年里分子学说没有受到科学界的重视，尽管阿伏伽德罗做了再三努力，直到他1856年逝世，分子学说仍然没有为大多数化学家所承认，为了纪念阿伏伽德罗，把一摩尔某种微粒集体所含微粒数为阿伏伽德罗常数。 3.康尼查罗――原子分子论 康尼查罗（1826-1910），意大利化学家，1860年在德国卡尔斯鲁厄的国际化学家会议上，他用充分的论据证实了分子学说的正确性，康尼查罗的工作使原子分子论得以确立，当时因为不承认分子的存在，化合物的原子组成难以确定，原子量的测定和数据呈现一片混乱，原子分子论的确立使原子量测定工作走出困境。 4.贝采尼乌斯――元素符号 贝采尼乌斯（1779-1848），瑞典化学家，对化学的突出贡献是测定原子量和制定元素符号，他在近二十年的时间里孜孜不倦地从事原子量的测定工作，在化学发展史上写下光辉的一页，他首先倡导以元素符号代表各种化学元素，用化学元素的拉丁文名表示元素，这就是一直沿用至今的化学元素符号系统，他的元素符号系统公开发表在1813年由汤姆逊主编的《哲学年鉴》上。 5.戴维――发现元素最多者 戴维（1778-1829），英国化学家，19世纪初，戴维用电解法和热还原法制得钾、钠、镁、钙、锶、钡、硼和硅，证明了舍勒发现的黄绿色气体不是所谓的“氧化盐酸”，而是一种化学元素的单质。他将这种元素命名为Chlorine，中文译名为氯，使元素的种类增加了九种，是发现元素种类最多的科学家。 6.门捷列夫――元素周期律 门捷列夫（1834-1907），俄国化学家，于1869年发现元素性质随原子量的递增呈周期变化的规律――元素周期律，他根据元素周期律编制了第一个元素周期表，把当时已经发现的63种元素全部列入表里，从而初步完成使元素系统化的任务，此时还有许多元素没有被发现，他在元素周期表里留下空位，对某些未发现元素的性质作了预言，后来他的预言都得到证实。 四、化学重要原理的提出 1.化学热力学与动力学理论 盖斯（1802-1850），俄国化学家，热化学的奠基人，化学反应的反应热只与反应体系的始态和终态有关，而与反应的途径无关，即著名的盖斯定律。吉布斯（1839-1903），美国科学家，他奠定了化学热力学的基础，提出了吉布斯自由能。范特霍夫（1852-1911），荷兰化学家，在化学反应速度、化学平衡和渗透压方面取得了骄人的研究成果，1901年第一个诺贝尔化学奖授予范特霍夫。勒夏特列（1850-1936），法国化学家，1888年他提出了化学平衡移动原理（勒夏特列原理）。哈伯（1868-1934），德国化学家，发明了合成氨的方法，1918年获诺贝尔化学奖。 2.化学酸碱理论 波义耳提出了最初的酸碱理论：能使石蕊试液变红的物质是酸，能使石蕊试液变蓝的物质是碱。阿伦尼乌斯（1859-1927），瑞典科学家，电离理论的创立者，1887年提出了酸碱电离理论（阿伦尼乌斯酸碱理论）：凡在水溶液中电离出的阳离子全部都是H+的物质是酸，电离出的阴离子全部都是OH-的物质是碱，他还研究温度对化学反应速度的影响，得出著名的阿伦尼乌斯公式，提出活化分子理论和盐的水解理论等，获得1903年诺贝尔化学奖。 3.有机化学理论 维勒（1800-1882），德国化学家，1828年他因人工合成了尿素，打破了有机化合物的生命力学说而闻名，使有机化学得到了迅猛发展。李比希（1803-1873），德国化学家，被称为“有机化学之父”，他发明和改进了有机分析的方法，准确地分析了大量有机化合物，提出了化合物基团的概念及多元酸的理论。凯库勒（1829-1896），德国化学家，有机结构理论的奠基人，1857年提出碳原子四价和碳原子间相互成链理论，1890年提出苯分子的结构式，推动了有机化学的发展。 五、化学微观世界的探究 1.原子结构理论 在道尔顿的原子学说基础上，展开了原子结构的研究。汤姆逊（1856-1940），英国物理学家，1903年他在发现电子的基础上提出了原子结构的葡萄干布丁模型。卢瑟福（1871-1937），英国物理学家，他根据α粒子散射实验提出了原子结构的核式模型。波尔（1885-1962），丹麦物理学家，于1913年建立起核外电子分层排布的原子结构模型。20世纪20年代建立的量子力学理论，使人们对于原子结构的认识更深刻，从而有了原子结构的量子力学模型。 2.分子间作用力与化学键理论 范德华（1837-1923），荷兰物理学家，范德华首先研究了分子间作用力，分子间作用力又称范德华力。科塞尔（1888-1956），美国化学家，1916年提出离子键理论。路易斯（1875-1946），美国化学家，提出共价键理论。鲍林（1901-1994），美国化学家，他提出共价半径、离子半径、电负性、杂化轨道等概念和理论，他撰写的《化学键的本质》被认为是化学史上最重要的著作之一，1954年因在化学键方面的工作取得诺贝尔化学奖。 六、结语 上述是中学化学课程内容涉及化学史实的系统总结，由于理论水平和篇幅限制，难免有所遗漏并且未能展开论述。化学史实应用在化学教学中具有极大价值，有利于中学化学和大学化学教学的衔接，对化学课程标准和教科书的编写有启示意义，从学生角度而言，可以激发学生的学习兴趣和探究欲望，使其了解化学学科发展的大致历程，加深学生对科学本质的理解。在实际化学教学中，要依据课程内容要求和学生的认知水平，把握好化学史实涉及知识理论的深度和难度，合理应用化学史进行化学教学。 化学史论文:论化学史在化学教学中的教育价值及其实现 结合具体教学案例，探讨化学史在初中化学教学中的教育价值，并提出了一些实现化学史教育价值的策略，以期对初中化学教师实施化学史教育有所帮助。 化学史；教育价值；实现策略 化学史是化学科学产生和发展的历史，是人类探索和改造物质世界的历史，也是人类精神文明发展的历史，是科学精神最集中的载体。化学史教育是指在化学教学中结合化学史实向学生进行的教育。法国著名的科学家郎之万说过：“在科学教学中加入历史的观点是有百利而无一弊的。”然而，多数教师对化学史的教学并不重视，实际教学中往往一带而过，或者让学生课后自行阅读教材中的化学史素材。上述情况的出现表明教师对于在初中化学教学中进行化学史教育的重要性缺乏了解。笔者结合一些教学案例略谈化学史在初中化学教学中的教育价值及其实现策略。 一、激发学生学习兴趣，调动学生学习积极性 化学史上一些发现、发明和科学家的主要事迹、奇闻轶事，都会引起学生的好奇心，激发其学习兴趣。在氧气性质的教学中教师可介绍普利斯特里发现氧气的实验：“当我获得这种气体后，我发现蜡烛在这种气体中燃烧时竟然发出一种非常亮的火焰，我真不知道该如何去解释这种奇怪的现象。我用玻璃管将这种气体吸进肺中，感到胸部很轻松，很舒服，谁知道这种气体将来会不会是一种时髦的奢侈品呢？但现在只有两只老鼠和我才有享受这种气体的权利啊！”（普利斯特里先用小老鼠做了实验）通过上述叙述，学生在科学家诙谐幽默的话语中体会到氧气的性质，也感到化学科学的学习其实是件轻松快乐而又让人兴致盎然的事。 此外，教师可在自制酸碱指示剂的探究实验的教学中，进行波义耳发现指示剂的故事的讲解；在燃烧与灭火中的教学中，介绍德国商人布兰德想从尿里制得黄金，却意外地分离出像蜡那样的色白质软的物质――白磷；讲解二氧化碳性质的时候介绍普利斯特里发明“汽水”的故事等等来激发学生的学习兴趣。 二、培养学生顽强探索的科学品质 化学史上任何一个科学发现和发明，无不凝聚着化学家辛勤的劳动和忘我的追求，而这一过程更能体现化学家孜孜以求、顽强探索的科学精神。初中阶段元素周期表知识的教学中，由于学生对元素性质的认识较少，难于体会元素周期表对化学学科的重要作用，但教师可对门捷列夫勤奋的一生做适当介绍：在门捷列夫的时代，科学家们只发现了63种元素，但是元素之间是否存在联系呢？门捷列夫经过长达十年的研究，终于发现了元素周期律，并据此制出第一张元素周期表，为20世纪的科学发展指明道路。门捷列夫一生勤奋，涉猎广泛，被称为俄国的达芬奇，在他所写的几千卷著作中，仅有10%是有关化学和物理的，其它的是关于经济、技术、地质等方面著作。“什么是天才？终身努力，便成天才！”就是门捷列夫的名言。学生在感叹科学家对科学知识孜孜不倦求索的同时，也会鞭策自己更加勤奋的学习，以更执着的精神探索科学世界。 “每种纯净物质的组成是固定不变的，所以表示每种物质组成的化学式只有一个。”这是人教版义务教育教科书第四单元课题4化学式与化合价中毫不起眼一句话，却是化学家普鲁斯特用整整 7 年的时间，做了上千次的分析实验才得出的结论，教学中教师也可对此段化学史作相应介绍。 三、增强学生崇尚科学、热爱祖国的情感 化学科学的魅力，在于其能在纷繁复杂的表面现象中揭示出物质及其变化之间的规律，在于其创造性和实用性。在化学肥料的教学中，教师可介绍化学家李比希对肥料工业的贡献：千百年来，普遍的观念认为人和动物总是以有机物（即植物和动物）为食物，庄稼也应该是以有机物为“食物”。但是，人们往田里施绿肥、施粪肥时，庄稼的产量并没有明显的提高。为了探索庄稼的秘密，李比希雇人开垦荒地，种上庄稼，并给庄稼施用各种无机盐，根据哪块地里的庄稼长得茂盛，就能知道庄稼喜欢“吃”什么。很快，李比希发现，庄稼非常喜欢吃“钾”和“磷”。在农业化学上，这是具有重大历史意义的发现。为了给庄稼大量供应钾肥，李比希办起了钾肥厂。李比希还发明了制造磷肥的方法。如果说，许多化学家所研究的定律、结构、化学成分等还只有理论意义的话，那么李比希的这些研究具有重大的实际意义。一位评论家曾这样评论道：“世界上没有任何学者对于人类的贡献，能与李比希相比！”这话固然有点偏颇，不过，李比希的研究工作，使庄稼的产量成倍增长，造福于全人类，这不能不说是他的巨大贡献。显然，这样的化学史实的介绍比空洞的口号更能激起学生崇尚科学的情感。 化学史上人才辈出，科学家们崇高的品德，高尚的情操和他们热爱祖国的高尚品质，更是对学生进行人生观教育的良好素材。在盐的教学中，可介绍我国制碱工业的先驱侯德榜的事迹，教育学生为我国杰出的化学家感到自豪，激发学生的爱国情怀。作为四大文明古国的我国，在化学方面也有杰出成就，四大发明中的造纸术、火药对世界科学的发展具有重要作用，我国古代人民很早就掌握了铜的冶炼技术，并制造出享誉世界的青铜器，通过类似化学史的介绍，提高学生的民族自尊心和自豪感。 四、有助于学生科学思维、科学方法的形成 化学教学不应仅仅传授具体的事实性的化学知识，更应让学生形成从化学的视角认识事物、解决问题的思想观点和方法。一切的化学知识中无不蕴含着科学家解决问题，发现真理的思维方法。在质量守恒定律的教学中，无论是对波义耳和罗蒙诺索夫得出截然不同的结论的实验分析，还是罗蒙诺索夫哲学层面的质量守恒定律和拉瓦锡的基于精确实验的物质不灭定律的比较，都是教师用来训练学生科学思维的极好素材。而在水的组成的教学中通过化学史的介绍，更能启发学生：普利斯特里和卡文迪许都认为水是一种元素，而拉瓦锡却能成功揭示出水的组成，除了其不相信燃素说外，还在于其逆向思维，使水分解，从而以无可辩驳的事实揭示出水的组成的奥秘。 实际教学中可以通过对化学家从事研究工作过程的叙述，使学生了解化学家是通过怎样的途径、采取了一些什么样的科学方法来解决问题的。在物质构成的奥秘的教学中，教师都会讲到：“有些物质是由分子构成的，而分子又是由相应的原子构成的。”这时有的学生会有这样的想法：“物质由分子构成，而分子又是由原子构成的，干嘛不直接说物质由原子构成的呢？”对于这个问题，教师普遍的解释是：“分子是构成物质的一个基本结构单元，原子必须依据一定的比例先构成分子再构成物质，这些原子是无法直接构成相应的物质的。”此时也可以根据学生的实际情况进行如下化学史的介绍：1803年道尔顿首先提出了原子论，认为物质都是由原子构成的，在氯气和氢气反应生成氯化氢反应中，氯原子和氢原子反应生成氯化氢原子（复杂原子），各种原子的个数比为1：1：1。而同一时期的法国的科学家盖・吕萨克通过实验测定做出推论：相同温度和压强下，相同体积的气体具有相同的原子数。综合两位科学家的结论可以知道，上述反应各物质的原子数比为1：1：1，体积比也应该是1：1：1，而实际测出的结果却出乎意料，体积比为1：1：2。究竟是哪里出错了呢？两位科学家互相指责，都认为对方的观点是错误的。针对这种情况，意大利科学家阿伏伽德罗进行深入的思考，他指出：并不是所有的物质都是有原子构成的，应该有一个由原子构成的结构单元，阿伏伽德罗把它称为分子，比如反应中的氢气和氯气就是由双原子构成的分子即氢气分子和氯气分子构成的，而氯化氢是由氯原子和氢原子构成的氯化氢分子构成的，同时将盖・吕萨克的推论中的原子应该改为分子，成功地解决上述问题，使道尔顿的原子论完善为分子――原子学说。通过上述化学史的介绍，学生意识到了物质的性质并不是都能由原子直接体现的，所以必须有分子这一结构单元。同时也告诉学生：在不能被直接观测到的微观粒子性质的研究上，科学家是如何通过推论、假设、验证等方法来得出结论的。 教学中还可以通过仿照、重复化学家的研究方法，把学生置于科学发现的过程中，让学生也像科学家那样进行研究，从中体会从事科学研究的正确方法。比如，在原子结构的教学中，可以运用科学探究的方法进行教学，从提出问题开始，到猜想与假设、制定计划、进行试验（模拟）、得出结论等环节让学生重走科学家当年探索原子结构的道路，让学生在活动中体验、感受科学方法。著名化学教育家傅鹰教授多次讲过：“化学给人以知识，化学史给人以智慧。”教师要认识到化学史的重要教育价值，充分挖掘和利用好化学史，让化学史的教学成为化学教学的重要内容，使化学史教育成为提高学生科学素养的一个重要途径。 化学史论文:化学史在高中化学教学中的应用 摘 要：化学史对化学的产生、发展有极为重要的作用，它是人类探索世界奥秘的历史，是古今中外劳动人民和科学工作者共同探索的历史。从化学史对化学教育的意义着手，从现代的化学史教学现状进行反思，谈一谈如何在高中化学教学中对化学史进行应用。 关键词：化学史；高中化学；应用 由于化学是以人类不断探索为基础的自然科学，因此化学史作为人类探索的历史，具有重要作用。这也是人类向文明进化的一种有效途径。而化学史对于学生在化学学科学习中，也是有很大的积极作用。 首先，化学史可以激发学生学习化学的兴趣。化学史里有一些著名科学家的趣闻轶事，这在很大程度上调动了学生的积极性。一方面激发了学生的好奇心，增强了学生的课外知识；另一方面对学生研究化学给予了正确的引导和鼓励，有利于培养学生正确的价值观。其次，化学史有利于培养学生的爱国主义情怀。因为很多化学发明离不开中国这个文化古国劳动人民的智慧。比如在讲金属时可以通过中国古代炼金术、炼丹术等向学生展示中华民族的灿烂文化，增强学生的民族自豪感，从而培养学生的爱国主义情怀。而化学史还有利于培养学生的思维方式，通过对化学史的学习，可以掌握基本的研究化学的方式方法，对学生今后的发展大有益处。而化学史从最基本的层面看，还有利于学生加强对化学学科知识的理解和掌握。因为这些知识源自于化学史一步一步地发展。而通过讲解化学史，让学生不再与现实脱节，可以更深刻地掌握相关知识点。 反观现在的化学教学现状，虽然化学史有诸多益处，但是教师和学生对化学史都不够重视。而在教材的编排上，化学史这一部分也有待改变。在教材中化学史大多以资料的形式向我们呈现，缺少相应的描述，同时也不足以引起学生的重视，因此对于如何将化学史应用到化学教学中，我有以下几点建议： 一、以化学史作为课程导入 教师在授课时常常会设计教学情境，对课程进行导入。而用化学史创设问题导入新课来引起学生的思考则是一个不错的选择。比如，在讲有机物时，便可以通过德国化学家凯库勒的生平提出苯的结构式这一故事进行导入。这样通过化学史方式的课程导入，既可以让学生学习相关的化学史知识，又可以让课堂环环相扣、紧密结合，达到高效课堂。 二、将化学史融入习题 由于化学史逐渐被重视，近些年在考试中越来越多和化学史息息相关的题目出现在了考卷上。不论是为了学生化学的综合水平还是应试能力，教师在设置习题时，都应选择将相关的化学史题目融入习题中，这样不仅有利于学生全面学习化学知识，还可以将德育渗透到化学教学中，让学生在全面均衡的教育培养下不断成长。 三、把化学史领进实验课堂 实验课是化学学科教育最重要的部分之一，因此在实验室中可以适当引入化学史相关内容，增强实验的趣味性，提高教学效率。比如，在酸碱中和滴定这个实验中，教师可以在实验的过程中引入酸碱相关的化学史，例如，波义耳研究酸碱的故事。通过化学史，可以让学生全面系统地掌握学科知识，便于学生今后对化学等相关知识的学习。 四、把化学史延伸到课外探究 由于课堂教学的时间较短，因此，化学的实践与探究则需要在课外体现。教师可以引导学生，让学生以化学史为基础，搜集相应材料进行自主探究，从而激发学生学习化学的兴趣，并培养学生自主探究和独立思考的能力。 化学史论文:浅析如何利用化学史提高课堂教学效果 【摘 要】 初中化学作为科学教育的重要组成部分，新的化学课程倡导从学生和社会发展的需要出发，发挥学科自身的优势，将科学探究作为课程改革的突破口，引入和穿插化学史教育，激发学生的主动性和创新意识，促使学生积极主动地学习。 【关键词】 效果；化学史；人文素养 化学史是化学学科的形成、产生和发展及其演变规律的历史。化学史不仅如实地记录了影响化学发展的重要事件，系统地阐述了化学发展的历程，而且向人们展示了化学家们揭开化学现象背后的规律所进行的思维活动和所采用的科学方法，以及他们所具备的科学精神，所呈现的科学道德。初中化学作为科学教育的重要组成部分，新的化学课程倡导从学生和社会发展的需要出发，发挥学科自身的优势，将科学探究作为课程改革的突破口，引入和穿插化学史教育，激发学生的主动性和创新意识，促使学生积极主动地学习。 一、化学史在化学教科书中的地位和作用 化学史就是化学科学的形成、产生和发展及其演变规律的反映，是人类在漫长的社会实践中对大自然化学知识的历史论述，是化学家不断探索、创新的历史，也是科学思想取得胜利的历史。化学史教育是指在化学教学中根据具体情况适当地穿插化学史进行的一种教学活动，1904年，法国著名的科学家郎之万（Langevin 1872―1946）首先提倡在科学教学中运用历史的方法。在中学化学教学中结合化学史教育有助于学生加深对化学知识的理解，培养科学的精神和掌握科学的方法，激发学生学习化学的兴趣，调动学生学习的积极性；可进行爱国主义教育，增强民族自豪感，培养民族自尊心。 二、化学史在初中化学教科书中的渗透情况 我国20多年来人教版的初中化学教科书中都渗透了化学史教育的内容，而且化学史内容都占了一定的比例。人教版初中化学教科书中化学史的渗透，主要有以下几个特点： 1.教科书中渗透化学史的内容逐年增多。对比几种教科书，不难看出，不同版本的教科书中渗透化学史内容的章节所占比例逐年递增，1978年版的教科书中化学史才占5%，而2001年版新课程标准教科书中化学史则占到50%。90年代以来，特别是九年义务教育，初中化学教学要贯彻“教育要面向现代化、面向世界、面向未来”的方针，强调加强素质教育，要全面提高学生的各方面素质，教科书中化学史内容渗透逐年增多，说明初中化学教科书正努力反映素质教育的思想和要求，化学史在教科书中占到比较重要的位置。同时，也说明化学课程在提供给学生最基本的化学知识、技能和方法的同时，努力使每一个学生在现有基础上得到发展，获得更多的真正有用的化学知识，这些知识也是培养学生情感、态度和价值观的重要载体，以适应21世纪公民科学素养的要求和社会发展的需要。 2.教科书中渗透化学史的内容所涉及的面越来越宽。1978年版的教科书只是略介绍化学的发展，随后几种版本的教科书，除化学史上的一些重大发现和发明、重要的实验方法外，也介绍了一些著名的化学家及其对化学的重要贡献，化学史的渗透虽有了较大进步，但这些化学史料只是紧扣所学内容，没有进行扩展，这样学生的知识面相对来说还是比较窄。而2001年版的课程标准实验教科书，增加了化学与社会、技术、生活相联系的学习内容，既介绍了早期化学史实，又涉及到了19世纪的经典化学和20世纪的现代化学，化学史内容所涉及的面有化学家及科学实验、材料、能源、环境保护、生命科学、国情知识等诸多方面，化学史得到进一步的渗透。透过化学史实，学生可以了解到科学技术发生的重大变化和飞速发展，同时能让学生知道化学在实现人与自然的和谐共处过程中的重要作用。也能够让教师在授课时，注意学科间知识的综合，从科学、技术、社会相联系的角度引导学生认识化学与材料、能源、健康、环境等方面的关系，逐步使学生形成综合的科学观，提高科学素养。 3.教科书中渗透化学史的形式也越来越多样化。对比几种教科书，90年代前的教科书，多是以文字叙述化学史，形式单一，90年代后的教科书中介绍化学史时，在原来基础了增加了一些插图，化学史呈现的形式有一定变化。而2001年新课程标准教科书，化学史呈现的形式更多样、内容更丰富，在文内增加了不少插图和实物照片，如彩陶、古画、雕像、透明金刚石薄膜等，图文并茂，通过真实的图片、鲜艳的色彩、具体的数据、重要的史实，再加上适当的文字说明或描述，把化学史知识融汇在各单元各课题中，画面色彩明丽，其真实、直观、亲切、深刻，比文字更具有说服力，使得化学史知识更直观、易懂，更接近于生活，能提高初中学生的阅读兴趣和丰富他们的想象力，起到启发思维的作用，便于学生有效地学习、理解和掌握。 三、化学史教育在初中化学教学中将越来越受到重视 化学已发展成为材料科学、生命科学、环境科学和能源科学的重要基础，成为推进现代社会文明和科学技术进步的重要力量，并正在为解决人类面临的一系列危机，如能源危机、环境危机和粮食危机等，做出积极的贡献。让学生在了解化学的发展历史以及化学与人类进步和社会发展关系的同时，更好地了解化学的本质和价值。教师结合化学史进行教学，可以使化学教学不只局限于现成知识的静态结论，还可追溯到它的来源和动态演变；不只局限于书本知识，还可揭示出其中的科学思想和科学方法，使学生受到多方面的教育，同时培养学生独立思维能力和创造精神。随着化学教育现代化的发展，化学教科书会不断改变，不断进步，化学史的渗透也会不断增加，化学史教育也将越来越受到广泛重视，在化学教育中重视化学史教育将成为化学教育发展的一种趋势。 总之，在课堂中渗透化学史教育，对学生的化学成绩、科学素养、人文素养和整体素质都有不同程度的提高，切实体现了新课程所倡导的知识与技能、过程与方法、情感态度与价值观的三维目标，所以课堂中渗透化学史教育史应该被大力提倡的。 化学史论文:试论探究教学中化学学史对高中化学学习的功能 摘 要：根据探究教学的特点从提出问题、寻找证据、形成解释、评价解释等环节，将化学学史融入到高中化学探究教学中，通过化学学史的渗透促进学生探究能力的提高，从而提高学生学习化学的兴趣和教学效率。 关键词：高中化学；探究教学；化学学史 教育重演论认为：现代学生的学习过程是对人类文化发展过程的一种认知意义上的重演。因此，在高中化学教学中，将化学学史融入探究教学中是非常有必要的。让学生了解化学学史，了解化学科学探究的方法和过程，这样更有利于提高学生的学习兴趣，提升学生的科学探究能力，深化学生对科学探究本质的认识，从而更好地发挥其教育功能。 一、利用化学学史激发学生学习化学的兴趣，提高教学效率 目前的高中化学教学中，学生对化学学习兴趣不浓，觉得化学学习比较难。我尝试在平时的化学教学中适当引入化学学史，激发学生学习化学的兴趣，让学生既能尝到学习的快乐，又能激发学生对学习的求知和欲望。 例如，在学习苯的结构时，我介绍凯库勒悟出苯分子的环状结构的学史：他当时在比利时的根特大学，长期被苯分子的结构所困惑，昼夜苦思冥想。有一天，他想着想着累极了，就睡着了。在梦中，他突然好像看到了6个碳原子连成一条弯曲的蛇，突然，蛇似乎被激怒了，突然一口咬住了尾巴，呈现蛇形的环。他猛然醒悟，急忙整理苯环结构的假说，终于确定了苯的六元环状结构。 介绍完这段化学学史后，学生兴趣盎然，我乘机让学生思考：德国化学家凯库勒认为“苯分子的结构中，碳碳间以单、双键交替结合成环状”的观点，是否合理呢？于是有学生设计了如下实验方案：（1）试管中加入2mL苯，滴入2mL酸性高锰酸钾溶液，振荡后静置。（2）试管中加入2mL苯，加入2mL溴水，振荡后静置。实验现象：1）高锰酸钾溶液不褪色。2）分层，上层橙红色，下层无色。从实验结果发现凯库勒的观点并不合理。于是我又适时引入以下史料：（1）1935年詹斯用X 射线衍射证实苯分子结构是平面正六边形，且所有原子共平面。（2）苯分子中所有的碳碳键的键长（碳原子到碳原子间的距离）相同。层层深入，进而得出苯的真实结构。 通过这样的学史探究，使学生充分感受了蕴藏于这种教学活动中的欢乐与愉悦。同时，在化学家的感召下，唤起了学生体验的欲望和学习的兴趣，一旦学习者注意到一些令他们感兴趣、觉得惊奇的现象时，就开始了探究的过程。 二、利用化学学史引导学生学习前辈科学家研究问题的方法 学生在研究化学学史中的问题时，他们可以参考科学家们探究问题的方法。如科学家们的想法是怎么产生的，他们在遇到问题时会作出怎样的思考，又会提出怎样的质疑，用什么方法、从什么角度去质疑，最终这些疑问又是通过什么样的途径去解决并获得最后的结论，而这些结论又是否还有某些疑问等。 如盖・吕萨克在气体的研究中发现，气体之间总是以简单的整数比进行化合，并提出“同温同压下，相同体积的任何气体都含有相同数目的原子”。而根据实验结果，“1体积氮气与1体积氧气生成2体积一氧化氮，而不是1体积”，难道每个一氧化氮原子中只含有半个氮原子和半个氧原子？这与道尔顿提出的原子不可分割的观点简直势不两立，这是怎么一回事呢？意大利化学家阿伏加德罗敏锐地看出了问题的本质，大胆引入“分子”概念，提出“分子学说”。之后康尼查罗又通过大量研究，证明分子学说的合理性和必要性。 从原子论到分子学说的提出，每一步都经过了科学家仔细推敲和质疑，这些都能给学生带来启发。教师上课时如能引入这样的故事，在故事中引发学生的认知冲突，学生在课堂上不再仅仅是“听”，而会有所思、有所想了。 三、利用化学学史引导学生学会寻找解释和评价问题的证据 实验证据是指通过某种操作、活动能够证明某种理论、事物的真实性的有关事实或材料。知识来源于实践，特别是来源于观察和实验。这就要求学生学会在探究活动中去寻找解释和评价问题的证据。 例如，化学家舍勒在一次实验中发现了一种黄绿色的气体，如果把这种气体通入水中，发现水的味道成酸味；如果把这种气体通到蓝色石蕊试纸上，试纸会先变红后褪色。法国化学家贝托雷也在研究这种气体，他发现它的水溶液放在太阳下会“分解”，居然产生了盐酸，放出了氧气。英国化学家戴维也对这种气体产生了兴趣。他用伏打电堆使电流通过这种气体，发现电流也没有办法“分解”它。经过反复实验，戴维确信它是一种单质，并将它命名为“氯”，这就是氯气的发现史。在“氯气”一节的教学中，如果教师仅围绕氯气的物理性质和化学性质进行讲述式教学，而把氯气的发现史滤掉，学生就仅仅记住了一些结论，但是对概念的产生和发展还是不理解，这样的学习会使学生在实验和观察的时候一是不仔细，二是兴趣不高，从而不知道怎样寻找解释和评价问题的证据。 在化学课堂如果我们忽视了这样的化学学史过程，也就忽视了前辈科学家们是怎样寻找科学证据和运用科学证据的研究过程，从而让学生失去了一次科学方法教育的机会。 四、利用化学学史引导学生提炼问题的解释 在化学学习过程中，我们既要掌握现有的知识，也要会把现有的知识在遇到的化学现象时能进行科学合理的解释。在解释的过程中形成自己的见解，在提出见解的同时，学生对知识的理解会更加深刻，这样，对问题的解释也是学生学习提高的一个重要方法和途径。 探究教学需要学生根据证据提炼出对问题的解释，而我们的学生热衷于大量做题，不断地追求类似的计算结果，反复地训练相似的解题方法。这样做的结果就是，学生只知道做题，缺乏对新的知识和新的情景进行解释，从而不能深层次地理解知识。 例如，在讲述勒夏特列原理时，仅仅复述这个原理，然后通过大量的训练来记忆这条原理，这对学生来说非常枯燥乏味，进而失去了学习的兴趣。在实际教学中，教师要将学生从习题中解放出来，让学生去感悟勒夏特列原理，使他们体会到平衡既是一种化学思想，更是一种具有普遍意义的理念。这样，让学生由这个原理发散开去，联想物理中的楞次定律、生物中的蒸腾作用，想到和谐社会的构建，这才是勒夏特列原理最具魅力的地方。 五、利用化学学史引导学生客观评价并修正自己的解释 利用化学学史，可以引导学生认清问题的历史真相，让学生客观评价自己的解释并且对解释进行修正。例如，原子结构模型的发展经历了以下历程：道尔顿的“实心球”模型汤姆生的“葡萄干面包”模型卢瑟福的“行星绕太阳”模型玻尔的量子化轨道模型电子云模型。当汤姆生提出“葡萄干面包”模型时，道尔顿的学说受到了否定，当卢瑟福提出“行星绕太阳”模型时，汤姆生的学说又受到了否定…… 课堂上通过这段化学学史的渗透，让学生穿越时空似的参与化学知识的发展过程，分享科学家们的成功与失败，体验科学发展中的曲折，这样有利于学生学会客观地去评价自己对所学化学知识所作出的解释。 在课堂上，教师可以让学生把自己对化学知识的一些解释公开分享给其他的学生，其他学生对这些解释进行质疑和挑错，然后提出自己的解释。或者让这些解释与教师、教材提供的证据和结论进行对比，检验学生自己的解释是否合理，提出的结论是否正确。这样的学习过程有利于提高学生学习的积极性和主动性，让学生主动去寻找问题的真相，纠正自己的错误，从而提高课堂教学效率和化学学习成绩。 著名化学家傅鹰先生曾经说过：“化学给人以知识，化学史给人以智慧。”通过化学学史的学习，可以让学生在科学探究的过程中深切感受科学的真谛，提高探究化学的意识与能力。当然，如何将化学史故事巧妙地融入探究教学中，还需我们教师在实践中不断探索。 化学史论文:化学史在中专化学教学中的运用研究 摘 要：著名的胶体化学专家傅鹰有句名言：“化学给人以知识，而化学史给人以智慧。”化学教育家丁绪贤的《化学史通考》开我国世界化学史的先河，他认为学习化学史有以下益处：（1）打破狭窄专业局限，统观化学全局，扩充眼界；（2）养成看问题的发展观点和正确的历史观；（3）从根本上给人们一种训练，提供化学知识的稳固基础；（4）从前人成败中得到借鉴，观往知来、继承优秀遗产。 关键词：化学教学；化学历史；人才；培养策略 在我们的化学教学中，适当地讲一些化学史是十分必要和有深刻意义的，因为它在培养人才方面有着不可估量的作用。 一、通过讲化学史，培养学生勤奋好学、不畏艰难、无私奉献的精神 化学史中涉及到许多著名化学家的事迹，在他们的成长道路上，并不是一帆风顺的，而是从崎岖的小路上攀登上化学高峰的。这是一种耐人寻味的顽强的奋斗精神。 自1768年马格夫发现了氢氟酸后，一百多年来，许多化学家都为取得单质氟而辛勤劳动。有的人因此而中剧毒，还有的化学家献出了宝贵的生命。法国化学家莫瓦桑并没有因此而畏惧，他为制得氟而四次中毒，终于在1886年首次制得了单质氟。著名的科学家居里夫人，为研究放射性物质，继她发现钋之后，她同她的丈夫从1899年～1902年连续4年日夜奋战，他们既是科学家又是专业工人，既是工程师又是苦力。在那个冬不防寒、夏不避暑的板棚里，他们连续奋战45个月，处理了2吨矿渣，终于分离出纯氯化镭，虽然仅仅得到0.12克，但它却是智慧的结晶、毅力的结晶。居里夫人也因她伟大的贡献而两次获得诺贝尔奖金，同时也是世界上第一个获此殊荣的女性。由于长期接触放射性物质，居里夫人不幸患白血病而过早谢世。 通过学习氟、镭的发现史，一管窥全豹，可以清楚地了解到化学发展到今天的水平非常之不易，它是广大群众和化学家们经过长期的艰辛努力，甚至不惜付出健康和生命的代价而取得的累累硕果，最终汇集成了一部化学史。它充分说明，作为一名化学工作者要想有所作为，缺乏这种事业精神和严谨的治学态度，是难以做出杰出贡献的。 二、通过化学史的学习，使学生正确处理理论与实践的辩证关系 纵观化学的发展史，无论是元素的发现，还是化学定律的发明等，无不是在一定理论知识的指导下，通过实践而实现的。即在掌握和探索化学知识的过程中，理论和实践二者是相辅相成、不可偏废的。对于任何一个学习化学和从事化学工作的人来说，如果只注重化学理论知识的学习而忽视了实践，那么他是不可能取得成功的。 我校是一所省属卫生学校，是为辽宁省乃至全国培养和输送中等专业技术人才的。要培养出合格的、优秀的人才，在教学过程中把握好理论与实践二者的辩证关系是至关重要的。因此，我们必须在抓好理论课的前提下，狠抓实验和实习教学，锻炼学生的动手能力和培养学生解决实际问题的能力，以缩短我校毕业生的工作适应期。 三、通过讲化学史，培养学生正确的世界观 在化学发展史上，“燃素说”统治人们的思想几乎整整一个世纪，当时有不少著名的化学家受到它的约束。瑞典著名的化学家舍勒就是一个典型的例子。1772年，舍勒正在从事软锰矿的研究，他做了煅烧泵灰（氧化汞）的实验：把汞灰放进曲颈瓶中煅烧，忽然红色的汞灰不见了，变成了亮晶晶的汞珠。他用排水法将放出的气体收集起来，通过实验证明，这种气体就是“火焰空气”。舍勒把这个实验告诉了他的好友贝格曼，他们讨论了好久，但百思不得其解。主要矛盾在：“汞灰是一种脱燃素的物质，根据我们的知识，金属灰必有收木炭里的燃素，然后才能变成金属。现在金属汞怎么会产生出来呢？”“难道金属汞中原来就有可燃空气？是它把燃素给了汞灰，自身变成了火焰空气？”燃素说把这二位大师牢牢地缠绕着，问题越来越复杂了，他们始终也没有搞清楚到底是怎么一回事。客观上他们是得到了氧气，并研究了它的性质，然而他们至死墨守陈旧的燃素学说，正是这个问题才是他们百思不解的原因。 总之，培养青年学生的辩证唯物主义观点有两个途径，一条途径是通过马克思主义哲学的学习，另一条途径就是通过学生所学的专业课程来培养。我们化工学校在进行各门专业基础课及专业课的教学过程中，恰如其分地讲授一些化学史知识，能在培养学生辩证唯物主义世界方面起到积极的作用。 四、通过化学史的教学，培养学生的科研能力 通过化学史知识的学习，使学生掌握一些化学知识积累过程的各个方面，了解一些化学家如何自学成才，是如何在艰苦的条件下进行发明创造的。这样能够培养学生的自学能力、查阅化学资料的能力以及思维能力和勤奋好学的精神。更重要的是，教师在讲授化学史的过程中，如同把学生引进了科学家们进行创造性活动的实验室中，使他们了解新的思想、新的理论是怎样产生的，是怎样通过实验来论证的。如此，能够激发学生对实验的极大兴趣。而通过实验，又能提高学生的动手能力和观察能力以及撰写实验分析报告的能力。 总之，通过化学史的学习，可以直接和间接地培养学生各方面的能力，开发学生的智力，为他们成才和今后进行科研活动打下良好的基础。

1人工智能技术概述 随着时代的进步和社会的发展，人们对计算机网络有了更大需求。以往计算机的主要功能是计算数值、求解某一问题，现如今计算机由于应用了更先进的技术，变得更加智能化，人性化，进而为人们提供优质服务。随着计算机网络的不断运用，改善了人们的生活和工作，可以运用计算机网络完成以往不能完成的任务。但是，随着计算机网络技术的普遍应用，网络安全问题日益凸显。人工智能综合了许多科学技术，比如计算机科学、生理学、语言学等。人工智能即将人类思维赋予机器，让机器处理复杂和危险的工作，保障了工作人员的人身安全，提升了工作效率，提高了企业的经济效益和人们生活的舒适度。人工智能的提出主要是为了区别人类智能、自然智能等智能系统。人工智能系统设备通过模拟人类活动，有效完成操作者下达的命令。人工智能作为一门综合性学科，促进了计算机科学与技术的发展。计算机作为人工智能的核心，可以将数值计算问题求解作为理论知识处理，可以处理不确定的信息，确保操作者掌握资源系统的局部状态和全局状态，进而及时处理数据，并将这些数据提供给用户。 2计算机网络技术运用中存在的问题 目前，计算机科学与技术应用于各行各业，人们开始关注网络信息安全问题。用户应用网络管理系统时，非常重视网络控制和网络监视，因为只有获取准确的信息和数据，才能真正发挥网络控制和网络监视的功能。数据通过网络传输时，具有不规则、不连续的特点。我国传统的计算机仅可以简单分析、处理数据，不能判断数据的真实性，无法将真实信息从海量信息中筛选出来。现阶段的新型智能化计算机网络技术深度、广度拓展了计算机，保证了用户信息安全，提高了数据处理效率。软件开发技术发展过程中存在许多网络犯罪问题，计算机只有具备了一定的观察能力和反应能力，才能保证用户信息不被侵犯。但是，如果想要真正促进网络的安全管理，就要合理应用人工智能技术，科学建设管理系统，从人们的实际需求出发，完善各种功能。比如，数据自动收集功能、及时诊断运行故障功能、在线分析功能等。 3人工智能在计算机网络中的应用 计算机网络中应用人工智能，可改善人们的生活，为人们提供智能化和人性化服务，其应用主要有以下几个方面。第一，保护用户信息安全。计算机网络技术中，人工智能应用十分广泛，网络安全管理方面包括智能防火墙技术、病毒入侵检测技术、智能反垃圾邮件系统等。与传统的网络安全管理系统相比，智能网络安全防护系统有独特的特点。比如，智能防火墙技术是在计算机网络中应用智能化识别技术，减少了病毒检测过程中计算机的计算量，大大提高了计算机的运行效率，及时发现并有效拦截对计算机有害的行为。计算机网络技术安全管理工作中，最关键的一个环节是计算机入侵检测。它是计算机防火墙技术的核心内容，要想真正实现网络安全，实现资源系统的安全性和保密性，就必须重视这一环节。防火墙技术中的入侵检测主要包括采集筛选、分类、数据处理等内容。首先，计算机通过协议筛选、检测、分类和打包所采集数据。其次，把网络信息安全状态反馈给用户。现如今，我国系统、模糊识别等入侵检测系统中已广泛应用了人工智能技术，这也是时展的必然选择。为了防止垃圾邮件，目前已经研发了智能型反垃圾邮件系统，其可以有效检测用户的邮件中是否含有垃圾邮件，并且将垃圾邮件的建议分类方法和分类信息提供给用户，从而保证用户有效处理可能威胁到计算机系统的垃圾邮件。第二，广泛应用于网络管理和系统评价。随着电信科技和人工智能技术的发展，大大促进了网络安全的智能化管理，计算机网络安全管理中应用人工智能技术，可以将人工智能中的专家知识库、问题求解等技术应用于计算机，不仅实现了计算机网络的综合管理，还提高了计算机网络的安全性。此外，由于计算机网络具有动态性、瞬变性，因此网络管理工作还存在诸多困难。如果想要从根本上降低这些因素对计算机的影响，就要在现代网络管理工作中结合人工智能的理论体系。我国现阶段应用比较广泛的是计算机网络的专家级系统。专家级系统是一种智能的计算机程序，可以积累各个领域专家的知识和经验，通过计算机归纳、总结，形成一种计算机特有的专家级系统，从而集中处理各种问题。计算机网络的管理和评价系统中应用专家级系统，可提高计算机网络的评价质量和工作效率。第三，人工智能发展方向。随着人工智能技术的不断完善，其未来将会有更加广阔的发展空间。计算机网络和人机接口方面，将会有更加合理的人机分工技术。通过应用人工智能技术，将多媒体人工智能界面应用与人机接口，实现人机实时通信。计算机网络中应用人工智能技术可以实现人工智能。人工智能技术包括数据库、解释推理器、知识域库等，可以实现计算机各个系统共同作业。如果某一个人工智能接收到用户下达的任务，那么接收到任务的可以通过计算机网络和其他人工智能沟通，共同完成客户下达的任务。此外，人工智能技术可以整理和过滤信息。当用户查找某一信息时，智能的人工技术会根据用户实际需求筛选数据，大大减少了数据查找时间。 4结语 随着计算机网络的不断发展，逐渐暴露了许多网络安全问题。如果要提高计算机网络的安全性，就需要将计算机网络和人工智能技术相结合。目前，人工智能技术已日趋完善，满足了计算机网络的应用需求，但相关工作人员仍应深入研究人工智能技术，不断创新、完善人工智能，从而为计算机网络提供优质。

地质勘探方法论文:探析煤矿地质勘探技术方法 [摘 要]煤矿地质勘探中，通常以钻探工程和坑探工程为主，辅以地球物理勘探和地球化学勘查。本文作者主要重点阐述如何综合运用多种方法进行煤矿地质勘探。 [关键词]煤矿 地质勘探方法 技术方法 1 煤矿地质勘探的可行性与比选性工程方案 煤矿地质勘探是煤矿开采的前提，搞好地质勘探，可以有效地防止煤矿开采时地质灾害的发生，保证生产的安全进行，保护人民群众的生命财产安全。地质勘探方法有多种，但是每种方法都有一定的局限性，因此在使用中应该将多种方法综合起来使用。 煤矿地质灾害危害巨大，它不仅严重影响煤矿企业的经济效益，而且还会带来很坏的社会效应，严重威胁煤矿周边人民群众生命财产安全。目前，我国煤矿的主要地质灾害有瓦斯突出、矿井突水、采空区塌陷灾害和陷落柱与断层。由于煤矿地质勘探的可行性和比选性工程方案能为常见的地质灾害的防治提供必要的地质资料，从而避免灾害的发生，因此，煤矿地质勘探对于煤矿生产必不可少。 地质勘探主要应用地球物理方法，其中用得最多的是以下几种： ①地质雷达法。该方法是近年来发展起来的新兴地学技术，不论是在环境、工程还是煤矿地质等的探测中，都有广泛的应用。该技术的原理是：首先发射高频电磁波，并用一定的接收装置接收返回的电磁波，然后通过分析接收到的反射波的时间与位置等参数来研究地质结构。近年来微电子工艺迅速发展，地质雷达探测法将逐渐向便携化和高精度化的方向发展。 ②瞬变电磁法。瞬变电磁法简称为TEM法，是一种时间域人工电磁感应方法，也是近几十年迅速发展起来并广为应用的一种新的电磁法。 ③直流电测深法。该探测法是一种以地下介质间的导电性差异为基础来研究岩石及其视电阻率的方法。除了以上三种外，其他用得较多的地球物理方法还有大地磁电阻率法、高密度电率法、重磁勘探法和三维地震勘探法等方法。 若单独使用，任何一种地质勘探方法都有其局限性，只能获得煤矿的某一个或几个方面的地质信息，而不能把整个煤矿开采范围的地质结构都探测清楚。因此，为了能够更好的了解煤矿的地质信息，为煤矿开采中减少地质灾害打下基础，应该尽可能地联合使用多种探测方法。下面本文就对该问题进行一点浅显的探讨。 2 煤矿综合地质勘探方法 将多种勘探方法结合起来，充分应用多种物探，地面测绘乃至钻探等方法的优点进行地质勘探的方法，就是综合地质勘探方法。显然，综合利用多种方法可以充分利用每种方法的优点，并克服每种方法单独使用的不足，达到点、线、面结合，立体化、多参数、多层次地综合勘探的目的。应用多种方法综合勘探时，应该遵循以下原则：①先地面后井下；②地面勘探时，先钻探后物探；③井下勘探时，应该物探与钻探相结合。 2.1 采区地面的地震勘探 在地质勘探的最初阶段，煤矿企业一般应该采用地面地震勘法，对准备开采的矿区进行详细的勘探，取得第一手资料。主要任务是断层发育规律、地质构造形态等。摸清楚底板起伏形态和煤层赋存状况，准确判断含水岩层的富水性，并相应地制定出矿区发生水害的预防策略。此外，在采区范围内的小构造（譬如采空区的空间分布形态、落差5m左右的断层、陷落柱等等）也是地面地震勘探阶段需要勘探清楚的对象。地面物探法探测效率高、操作施工简单，但是受到地表条件的限制因素的影响很大，适用范围受到了一定的限制。 2.2微动测深勘探 该勘探技术是一种比较新型的探查地质构造的地球物理勘探技术，该技术的原理是：一般通过天然场微动信号与数据处理和分析手段来提取面波信号，然后利用反演来获得地下S 波速度结构。根据不同的观测形式，微动测深探查通常分为下列几种形式： （1）单点勘探。单点探测需要布置观测台阵，这也是单点勘探的最大特点，台阵由两个大小不一、内部接有正三角形的同心圆组成。在两个圆的圆心以及圆周上内接正三角形的顶点处，均布置有微动观测仪。在单点勘探中，台阵的大小与勘探深度成正比关系。如果勘探要求的深度大，可以增加同心圆，使观测台阵的观测点增多。 （2）测线勘探。单点勘测指适用于小面积的勘探，当需要进行大面积的勘探时，这样单点勘探就不适用了。这时候要想获得S波速度剖面成果图，该怎么办呢？答案是：可以采用测线（剖面）观测系统。测线勘探具体方法为：根据一定的间距，在煤层的测区内设置测线，达到二维微动测深勘探的目的，同时能够反演测区三维S 波速度结构。 （3）平面探查。该法一般用于非常精细的勘探。煤矿企业应该根据自己的需要，结合企业实力等考虑是否采用该方法。如果资金充足，仪器数量较多，并且企业对勘探的结果要求比较精确，则可以采用此法。 2.3综合物探法与井下钻探 井下钻探优点众多，如不受地面条件限制，投资少、经济合理、针对性强、工程量小、工期短、水压水量直观等。正因如此，井下钻探成为矿井防治水的重要手段之一。在勘探放水试验时，利用这种方法可以对主要含水层的富水性达到宏观控制。具体做法如下：第一步，利用各种物探方法探明矿区局部导水构造、局部富水带和隔水层变薄带；第二步，用少量的钻探手段来验证探测结果是否正确。重点布置注浆改造、疏水降压等治水排水工程。具体有下四种方法地震层析成相技术（也称为弹性波CT）、瞬变电磁法（也称作TEM 法）、井下直流电法透视法和瑞利波法。在有些煤矿矿区，底板岩溶水害对煤矿的威胁尤为严重，针对这种情况，应该采用各种规模的放水试验来探查其水文地质条件，同时利用多种物探及钻探的手段对局部水文地质异常区加大勘探力度，这样一方面各种勘探方法可以相互验证，提高勘探的准确性，另一方面，也可以获得更为详细的地质资料，提高勘探的精确度。 结束语 煤矿地质勘探方法的使用范围是有限的，煤矿企业在对矿区的地质勘探中，必须将多种勘探方法结合起来使用，才能取得满意的效果。为了能够充分掌握地下煤层的深度和厚度、断层分布以及岩溶裂隙发育带的分布等地质信息，应该大力运用矿井物探、地面钻探、井巷工程、三维地震、瞬变电磁等勘探技术，取得多元数据并进行综合分析。此外，还应将基础地质勘探手段与地理信息系统技术充分结合起来，建立起矿区的预测与评价的模型，从而更好地服务于后面的煤矿采掘工作，保证煤矿生产的安全进行，提高企业的经济效益。 地质勘探方法论文:石油地质勘探与储层评价方法研究 【摘要】目前我国在物探方面已经有强大的力量，陆上石油开采实力已经排在世界前列，地震勘探技术也是处于国际领先水平，尽管这样还是面临着我国供不应求的现状，使我国油气资源勘探工作压力不断增大，油气资源能力的提高任务巨大。为保障我国经济持续健康发展和改变向外购买石油现象，必须要大量发展石油物探新方法新技术研究、加强石油地质勘探创新与研究，全面提高石油勘探的能力和水平，全面提高石油资源开采率。关于石油地质勘探的理论和技术创新以及面临的形势和对策，还有现阶段的储层评价方法的不同和创新都将在此作详细的探讨。 【关键词】石油 地质勘探 储层 评价 1 石油地质勘探现状 （l）新理论、新方法和新技术不断涌现： 一方面我国石油工业的形势面临越来越严峻的挑战，而且面对“三面受挤、多期破坏、相变剧烈、复杂多变”的中国地质国情，面对石油短缺给国家安全带来的日益严重的隐患，迫切需要石油地质勘探理论的进一步创新。近年来在科学理论方面有以下七方面取得了较为突出的进展：板块构造理论、含油气盆地动力学、含油气系统、层序地层学、储层横向预测、储层流体地球化学、天然气地质学等板块构造理论的进展与含油气盆地分析密切结合，使得人们对克拉通盆地、前陆盆地、裂谷盆地、大陆边缘盆地等不同类型含油气盆地的地质特征及其含油气关系的认识有了更深入的了解。另一方面计算机信息技术广泛应用于地质勘探领域，为传统工作方式和思想观念的转变及新理论、新技术的产生提供了良好的创新环境。近年来新的地质勘探理论与新的地学分支不断出现，新的研究方法和研究成果也相继问世，这些都大大促进了石油地质勘探的发展。 （2）地质勘探研究更加实用化： 现在，研究部门纷纷在地质勘探科研项目方面进行重大调整，寻找与油。气效益有直接衔接的项目。改变了以往地质勘探科技研究着重于风险大的、长远性的、基础性的研究的做法，加强对中、短期需要的研究和发展工作。 （3）地质勘探科技在石油勘探中发挥更大的作用： 行业竞争日趋激烈，科技对石油勘探的影响日益增加这些因素的出现，各大石油公司越来越重视科技的作用，加大科技投人，立足于拥有一流技术和开发具有竞争优势的技术，把综合应用地质勘探技术作为提高勘探效益、降低成本的最重要的手段。 （4）合作研究的趋势不断增长： 合作研究是当前和今后科技发展的一大趋势。通过合作可以优化资源、技术和能力的配置，减少研究人员，紧缩机构，开辟一些难以解决的问题。 2 石油地质勘探面临的新的形势与对策 （1）勘探环境日趋复杂。勘探区域继续向深海、沙漠、丛林和极地发展，勘探目标转向深层和隐蔽圈，加大了勘探难度； （2）各大石油公司的竞争加剧； （3）环境要求更加苛刻，环保费用大幅度增加。 （4）新发现的规模趋小，丰度偏低； （5）勘探费用增加，投资回报率减少； 面对以上挑战，发达国家常常采取以下对策： （1）组织多学科综合勘探和多学科工作组作为现代石油勘探的最佳工作方法； （2）广泛采用高精度三维地震、成像测井及小井眼钻井等新的勘探手段，利用现代信息技术进行资料采集、处理和解释，达到减少风险，提高钻探成功率的目的。 （3）公司雇佣权威人士对面临的各种形势进行系统分析，建立核心运作系统； （4）把技术应用与勘探风险的经济评价作为公司进行战略决策和财务预算的一项重要内容；开展技术革新，加大技术投入，积极采用新技术新方法， 3 储层评价 3.1 低成本的高效随钻储层评价方法--- 欠平衡钻井技术 在石油钻探过程中，为了更好的指导勘探开发，通常对储层的及时动态进行评价。现阶段的随钻评价技术，主要是依靠随钻监测工具来实现，或是在停钻状态下采用钻柱测试完成。但是这些技术费用高，时效长，延长了钻井周期。因此，探寻一种低成本的高效随钻储层评价方法是人们一直以来寻找的。随着欠平衡钻井技术的发展与应用，不仅大大地提高了钻井效率，而且给随钻储层评价提供了一种新的思路。欠平衡钻井技术的运作方式是当欠平衡钻井方式打开产层时，井底处于欠压状态，地层流体会源源不断地涌入井内，地层产量数据会及时反映相关储层信息，所以可以通过对流入地层产量数据的分析来评价储层。在欠平衡钻井过程中，地层与井筒是一个统一的整体，相互影响，因此，采用系统分析的方法，把地层和井筒注入参数、返出参数的变化，代入所建立的数学模型，解答出储层信息，就能够实现储层评价。 3.2 储层综合分类评价方法 一般认为储层综合分类评价是在选取储层评价参数的基础上，对储层多个影响因素做综合评价，最终得到一个综合评价指标，从而进行储层评价分类。在这个过程中最关键的是确定各项评价参数的权系数，通过应用层次分析法确定研究区评价参数的权重系数，可以客观地反映出所选指标在综合评价中的合理性及其重要性，解决了使用单因素评价过程中常常出现的评价结果不唯一的问题，从而有效地提高了储层综合评价结果的准确性，结果更加真实可靠。 3.3 储层综合定量评价方法 影响储层地质特征的因素是复杂而多面的，储层综合评价是在沉积岩、成岩、储集特征等综合研究的基础之上，对储层进行分类并分段、分区块地进行评价、确定不同层段、不同区块储层质量的相对差异，进行相对分类。能够用于储层分类评价的指标涉及到岩性、岩相、成岩作用、等多项内容，而且每个项目中常常又包括几个甚至十几个参数。这些庞大而又复杂的参数使得对储层进行合理的分类评价变得十分困难。储层综合定量评价就是在储层评价参数选取的基础上，对储层的多个影响因素进行综合评价，最终得到一个综合评价指标，并依据它来对储层进行分类。其关键是确定各项评价参数的权系数。这种方法不仅适合储层评价研究，对于其它油气资源评价问题也同样适用，尤其是对权系数求取问题，具有广泛的适用性，拥有广阔的应用前景。 4 结语 在全球资源日益枯竭，世界经济社会发展对能源的依赖越来越大的今天，强化石油地质勘探技术研究具有十分重要的意义。随着经济和科技的不断进步与发展，新的勘探理论，新的勘探技术和更完善的应对严峻形势的措施都会一一出现。更为低成本和高效的储层评价方法也将会诞生。必须要进一步加大科技投入，强化石油地质勘探创新研究，有助于提高石油勘探的质量和水平，提高油气产量，保护国家能源安全，确保经济社会健康发展。 地质勘探方法论文:浅析煤矿地质勘探方法 摘要：本文作者结合实际工作经验，对煤矿地质勘探方法进行了分析探讨，提出了自己的见解。 关键词：煤矿；地质勘探方法 煤田勘查活动要获取细致深入的地质资料，这样才能便于在后期的勘探工作中根据实际情况选择提高煤炭品质的手段。在矿场设计阶段，要根据勘察人员提交的报告书讨论下述问题。（1）含煤地层的结构和厚度，地层之间含煤量的变化趋势，含煤地层各层之间的距离变化趋势。（2）含煤地层的倾斜角度改变趋势。（3）所在地区地质结构特性、岩溶、火成岩及其分布与变化趋势。（4）煤矿物理特性。（5）围岩及夹矸层的物理特性。（6）所在地层含水情况。地下水所在地层深度及位置，透水层所在位置、厚度以及渗透系数等。 1 煤矿地质勘探找矿方法 煤田地质勘探又称煤炭资源地质勘探，是寻找和查明煤炭资源的地质工作。其目的是寻找煤矿床、圈定煤炭储量，为煤矿设计、建设提供科学依据。地质勘探是运用地质科学和技术来分析、研究、探测煤矿床。其目的是为煤矿设计、建设和生产提供可靠的地质资料，保证煤炭资源合理、顺利开发。其主要任务是运用各种地质理论、选择相应的技术手段和工作方法，查明地层、地质构造、煤层、煤质、储量及开采技术条件等因素，正确评价煤矿床及与含煤岩系伴生和共生的其它有益矿产。 1.1地质填图法。地质填图法是运用地质理论和有关方法，全面系统地进行综合性的地质矿产调查和研究，查明工作区内的地层、岩石、构造与矿产的基本地质特征，研究成矿规律和各种找矿信息进行找矿。 1.2砾石找矿法。砾石找矿法是根据矿体露头被风化后所产生的矿砾（或与矿化有关的岩石砾岩），在重力、水流、冰川的搬运下，其散布的范围大于矿床的范围，利用这种原理，沿山坡、水系或冰川活动地带研究和追索矿砾，进而寻找矿床的方法。 1.3重砂找矿方法。重砂找矿方法是以各种疏松沉积物中的自然重砂矿物为主要研究对象，以实现追索寻找砂矿和原生矿为主要目的的一种地质找矿方法。 2 同位成矿理论 同位成矿的理论被应用至今，已发现多处重要矿产，该理论中阐明重要的、巨型的成矿区带的形成，规模大的矿床特别是超大型、巨型矿床的形成，均具有同位成矿的特征。这就是在同一空间范围内、同时代与不同时代、同类型与不同类型、同矿种与相关的不同矿种，均可出现相对稳定的大规模的同位成矿作用，明显地反映出同位成矿的客观规律。因而国内外有色金属矿产，大部分或绝大部分就集中在上述的重要成矿区带和矿床、矿体中。 同位成矿这是需要有一个相对较稳定的中心的，这里矿热活动集中，不管是不是同一个时期成矿的都是会有着比较稳定的，不会随机跑掉的活动的中心，这是基础的方面；这个方面相互需要的就是整体的富裕的矿物质的来源；重要的是有一定范围的流体的运动；有着不同的矿物质的不同的流体会沿着一个方向迁移；在地壳变动中依旧相对的稳定、先后成为岩石和矿通道；有一个适合矿物质形成的条件；更有形成矿后的各种保存很好的条件等。只有上面说的这些有利于矿形成的条件最好的配置和协作下才可能出现同位成矿，最终产生重要的矿产。而同位成矿有自己的特征：成矿集中，且中心有一样的稳定性和相对的统一范围内；不同的类型分化明显、范围很大，那么就有可能类似的不同的矿种大范围的矿床共生出产的特点；成矿的岩脉有着自己的演化和不断等特点，这些的特点就是说明整体的自然界是总体的不平衡的状态，而局部处在平衡的一种状态，这是有利于同位成矿的这种成矿的方式的产生的。 3 地质勘探找矿技术分析 3.1对于区域地质研究分析地质环境 对于工作的区域的地壳的变动和整体地质环境的研究，更要明确的记录相关的地质事情的时期表，从而研究成矿的时候和主要的这个时期的地质事件在时间上的各个时间点的匹配的工作，使用相关的资料来研究探讨成矿时候的地质的实际的环境，找出这样环境下的地质的构造，从而找到地质原因构造与成矿之间的联系。 3.2沿着有利成矿区带找矿，更能够得到好的结果 要对区域的大的断裂和它的地质构造等方面深入的研究，找到这样区域成矿和这样的地质构造之间的关系和不同分布的研究，从而能够找到管制矿田矿床分布的次级断裂的那些构造的形成和发展特征。常出现的情况是：控制矿田、矿床的断裂构造多与控制区域或矿带的深大断裂呈大角度相交产出，并可以一定的间距行排列出现，这就是所称的横向矿带规律；同时，在不同构造应力场的条件下，还产出与区域深大断裂带近于平行或斜交的次级断裂构造控制的矿田、矿床成矿带，并也以一定的间距行排列产出。因此，沿不同级次与成矿关系密切的断裂追索，对比成矿地质条件，易于取得好的找矿效果。 3.3找矿信息是最直接的依据，尤其是矿化信息应引起重视 要深入研究找矿信息，充分运用好这些信息指导找矿。在找地表矿、半隐伏矿时，遥感地质、化探找矿信息，具有找矿开路的先锋意义，结合其他找矿信息综合研究评价，易于快速收到好的找矿效果。找隐伏矿，进行矿产深部评价时，必须要有相关的物探找矿信息作为依据；要重视所获得的找矿信息反映的剥蚀程度，有的地表信息好但已剥蚀较深找矿前景不大，然而一些情况表明，上部出露的矿种类型已剥蚀深，而深部可出现相同矿种不同类型，或不同期次、不同矿种、不同类型、不同层位的隐伏矿床；要认真研究找矿信息产出特点、空间展布及其分带规律，这对指导主要矿种类型的找矿，寻找共生矿产和相关成矿系列的矿产，确定矿区自然边界与划分矿区矿化不同产出特征的类型等均有重要意义。 圈定矿区自然边界是根据矿化及相关信息产出特点与分带、地质构造特点的差异和深部大岩体（岩基）产出状况等条件予以圈定。在矿区内按矿化产出的特征不同，可分为多中心成矿矿区、主单中心成矿矿区和介于这两者之间主多中心成矿矿区。在注意矿区不同类别的情况下，努力寻找不同成矿中心，特别是其中的主要成矿中心，这对取得找矿突破至关重要。进而要根据主要矿体的自然形态、产状与展布特点，主矿体中矿化富集部位的分布和主要矿化地段、矿点异常与构造、建造等之间的关系，研究地质构造控矿条件及其展布规律，结合有关找矿信息，预测找矿部位和找矿前景。 3.4矿产勘查工作的部署 要按照由面到点、点面结合、落实到点的要求进行。也分三个层次工作：⑴是成矿区带小比例尺矿产地质多信息综合研究，初选出找矿有望的矿点异常，圈定找矿远景区；⑵是在找矿远景区进行1：5万左右比例的化探、遥感、地质、重、磁等工作，进一步筛选出找矿有望矿点异常，并做好检查评价，圈定找矿靶区；⑶是在找矿靶区内进行有针对性的工作，选出找矿靶位，对找矿靶位要做好地表系统揭露和大比例尺地、物、化等工作。择优进行深部验证、找矿，提出矿产概查和普查基地。 4 结束语 总的来说，经济的进步也在不断刺激着矿产需求的不断增加。所以必须要提高矿产勘查的技术，要拥有创新的能力，对技术的提升要在原有的基础上做出提高。在理论知识方面，更加要努力提高理论的可实践性，有坚定的理论基础，才能不断的提高创新技术的可行性。要学会理论和实际相结合，理论和实际不能分离，提高对新型矿产的开发与利用。有利于国家资源的总体可利用性。提高矿产资源的经济利益，更好的带动整个产业的发展，这样更加有利于经济的进步。 地质勘探方法论文:煤炭地质勘探所面临的形式和处理方法 [摘要]：煤炭资源不仅在世界能源中占据重要地位，而且在我国经济发展过程中也起着举足轻重的作用，特别是飞速发展的市场经济令煤炭需求量日益增加。当然，在市场竞争激烈的今天，为了提高煤炭企业的核心竞争优势，技术创新尤为重要，这就需要采煤工作更加安全、经济、高效。因此，本文将进一步探讨我国煤炭地质勘探所面临的形式和处理方法，同时展望了我国煤炭地质勘探的发展趋势。 [关键词]：煤炭 地质勘探；技术；趋势 当前，我国煤炭地质勘探技术发展很快，如水文地质、工程地质等领域，可以说是一种综合性的地质勘探。关于煤碳地质勘探技术，指在煤矿地质勘探工作中，为了探明矿体地质体的矿物储存量、形态、规模、深度以及结构的技术总和。随着科学技术的进步，煤炭地质勘探水平不断提高，尽管现有煤炭勘察技术存在一些问题，但是它在我国煤炭行业中所做出的贡献不可低估。对于煤炭地质勘查而言，只有不断地进行科技创新，充分应用新技术，并且围绕煤炭企业的发展而不断进行，建立具有新型高科技的煤炭地质勘察体系，这样有利于我国煤炭事业的可持续发展，更能促进国民经济水平的提高。 1、概述煤炭地质勘探的发展状况 1.1地形比较复杂 目前，在煤炭地质勘探过程中，常常遇到的地形比较复杂，资源勘探技术难度较大。此外，由煤炭地质勘探所引起的水资源、环境资源也比较常见，需要引起重视。 1.2生态环境政策 由于我国煤炭资源开采条件非常复杂, 煤矿资源与水资源表现为逆向分布现象，在某种程度上讲，我国生态环境政策制约了煤炭资源的开发与利用。与此同时，在煤矿开采过程中，一部分煤矿公司没有建立科学合理的煤炭资源和生态环境系统评价体系，从而出现了部分矿区地面塌陷、煤矸石自燃、煤田自燃火灾，甚至出现煤矿瓦斯爆炸等一系列事故的发生，严重影响区域水文地质条件。 1.3地质勘探质量 在煤炭工程地质勘探过程中，发现许多勘探的侧重点比较含糊，勘探的针对性也不强，方法不恰当，而且整个工程地质的相关计算公式与实际施工存在很大差别，最后往往会存在误差的勘探结论，严重影响了煤炭地质勘探的质量。 1.4勘探技术管理 在煤炭工程地质勘探过程中，由于许多工程提交的勘探设计报告不是地质师新自编写的，甚至没有编制地质专业负责人，报告内容错误较多。因此，从煤炭地质勘探技术管理方面分析，不科学的勘探技术管理不但增加了总院审查的难度，而且还在一定程度上延误了工程的报批时机。 2、我国煤炭地质勘探面临的形式 据调查可知，由于中国的基本国情具有特殊性，所以其煤田基础地质工作非常滞后，地质勘探程度不足，煤炭资源供需矛盾非常突出等，这一系列问题已经成为制约我国煤炭安全供应和煤炭工业可持续发展的主要因素。由此可见，在煤炭工业快速发展的过程中，煤炭地质科技工作也面临着新的挑战，即我国煤炭地质勘探面临的形式具体表现在以下几个方面：其一，东部煤矿区资源接替、深部开采等地质问题有待解决；其二，中部能源基地复杂地区煤炭资源综合勘探问题、开发煤炭造成的水资源和环境问题有待解决；其三，需要加强西部聚煤盆地地质研究，提高资源勘查评价程度；其四，需要加强洁净煤技术的地质研究，努力实现煤炭洁净利用和环境保护；其五，煤矿现代化开采和安全生产地质问题探明的程度有待提高，提供高产、高效、安全的煤矿生产服务；其六，需要加速煤炭地质主流程信息化，提高煤炭资源信息化水平，满足煤炭规划和国民经济的宏观决策。当今社会，机遇与挑战往往同时存在，对于我国煤炭地质勘探企业而言，急需要明确目标，不断推进科技创新。 3、煤炭地质勘探问题的处理方法 针对我国煤炭地质勘探面临的具体问题，我国煤炭地质企业在科技发展方面提出了几条行之有效的处理方法，具体表现为几点。第一，强化煤炭地质基础研究，不断探讨最新的优质煤炭资源；第二，加大煤炭资源综合勘探技术创新力度，提高勘查精度、质量和效率，在一定程度上满足煤炭资源需求；第三，根据高产矿井建设，完善矿井安全制度，拓展煤炭地质服务领域，确保煤炭开发和环境协调发展；第四，坚持以“现代地质理论”为依据，充分应用高科技，不断提高创新能力，同时从整体上提升地质勘查能力和服务水平；第五，改革煤炭地质科技体制，创立新型人才机制，开拓煤炭地质科技创新平台，努力培养一支精干高效的煤炭地质科技队伍和勘查队伍。 4、我国煤炭地质勘探的发展趋势 4.1开发井下勘探技术 现阶段，许多国内外学者一致认为，在采区开采前，应当在井下开展采区进行勘探，或者在工作面上进行勘探，像矿井物探；沿煤层钻进。具体地讲，由于煤层密度比上下围岩较小，煤层又是一个低速槽，随着探地雷达技术的迅速发展，煤矿井下物探技术将是一项重要的发展方向。 4.2加强综合勘探技术 经过研究发现，有一种三维地震勘探，表现为网度布、无心孔，而且应用组合测井法进行勘探。有一种先进的扫描仪，通过人机联作，可以解释几十厘米落差的断层、裂隙、沉积和构造特征，甚至也可以解释应力方向。同时，通过借助专用软件，利用组合测井的方法，可以确定岩石类型、强度、倾角、孔径等。实际上，通过加强综合勘探技术，能够得出一份详细、实用的构造及应力场图，最终能够使矿山设计行之有效。不仅如此，综合勘探技术还可以提供最佳施工方向，并且科学地选择开采方法。 4.3煤炭资源评价方法 对于煤炭地质勘探的发展来说，可以组织开展新的煤炭资源评价。首先需要运用新的地质理论和资源评价方法，科学地制定一套煤炭资源评价理论和方法，而且要尽量多开展一些基础评价，正确认识煤炭资源的基本用途，以及了解我国煤炭资源的发展潜力，进而建立煤炭资源的信息系统，实现煤炭地质勘探的技术革新，不断推动煤炭地质勘探技术的发展。 4.4加强清洁煤炭技术 当前，通过对煤炭地质勘探技术的研究，其核心技术应当属于洁净煤技术，需要与煤岩学、煤化学等相结合，同时从地质地球化学的角度分析，进而为煤炭勘探技术的改进提供可靠的理论依据。 4.5动态地质勘探技术 历史以来，在煤炭开采过程中，常常会出现井下地质灾害现象，经过分析，发现这种类型的灾害在本质上属于动力地质现象，即具有动态特性。因此，在煤炭勘探过程中，预测动力地质现象预测的时候，不但要以原始的静止数据为依据，而且还需要对岩煤层应力变化的动态数据进行监测，同时分析动态地质勘探技术工作。 4.6加快建设信息技术 当今社会是信息时代，各行各业都离不开信息技术的应用，特别是计算机信息技术已经广泛应用于煤田地质勘探中，这是我国煤炭行业的一大进步。此外，伴随着科技的不断发展，更加先进的信息技术将不断涌现，像大容量存储多媒体人工智能煤炭勘探，或者是神经网络煤炭勘探，都可以应用人机对话的方式来分析并处理勘探数据，不断向自动化操作方向转变。 5、结束语： 综上所述，在我国煤炭地质勘测中，技术应用是重点，抓好技术是煤炭地质勘探工作的关键。在科技创新体制建立的基础上，需要大力投入科技，结合产学研究，不断创建科技化的煤炭地质平台，从而加强人才培养，努力为我国煤炭事业的发展贡献技术力量。因此，促进煤炭地质探技术的进步，不仅能够使煤炭事业合理有序地发展，而且还能保护人类家园，确保煤田的健康发展，最终实现煤炭市场经济的可持续发展。 地质勘探方法论文:试论矿产地质勘探找矿标志及方法运用 摘要：最近几年，我国投入大量的人力物力资金到地质找矿勘探中，针对当下的矿产地质调查结果，本人觉得最具有代表性意义的是将科学的地质成矿理念为指导，运用地质物理、地质化学、地质特征等相关知识总结出一些地质勘探找矿标志，这将推动我国矿产地质勘探事业获得更大的发展和进步。 关键词：矿产；地质勘探；找矿标志 通常我们所讲到的地质勘查是地质勘探工作的又一称为，是依据现有的经济发展。科技进步及国防建设的准求，对特定空间中的矿产、地质构造、地下水等地质实际状况进行深入的调查。以能够通过调查结果，找出所需要的矿产资源。本文针对矿产地质勘探找矿标志进行相关论述。 在不同目标的前提条件下，对矿产地质勘探有着不同的要求。譬如，为了发掘找矿标志的勘探工作成为矿产地质勘探，在进行矿产地质勘探工作的过程中一定要以地质勘查探究为根基，争取在最短的时间内找出矿产资源所具有的特性，运用先进的科学技术方法，为开采矿产资源提供先决性条件。 1. 约束深层矿产地质勘探找矿的基本型因素——成矿理论 人们对矿产能源的勘探研发运用有着较为久远的历史，世界上有关成矿的理论探究正在趋于成熟的状态，矿产地质勘探也取得了一定的成果，随着全新的科学技术不断出现，同时慢慢的在地质找矿工作中得以运用。伴随着近几年来国家对矿产资源勘探研发投入了大量的人力、物力及财力，各方面都取得了较大的成果。也形成了一整套比较成熟的成矿理论，现就深部流体作用理论、矿床成矿系列理论对于深层找矿的意义浅述如下： 1.1 深部流体作用成矿理论 深部流体成矿理论通常指的是矿产的形成与地壳流体运动相互之间的联系性，它大多数是受到最近几十年所发生的地壳流体运动的影响。经过对地壳探究可以发现，在地壳的深层部位潜在大规模的地壳运动，而矿产资源的形成通常是在大规模发生流体活动之后所形成的。在流体活动比较强烈的地区许多勘探结果表明：Au、Zn、Ag、Cu、Hg、Sb、Sn等比较重要的稀有金属资源都跟流体运动有着紧密的联系，所以就可以理解为，在一些深部流体作用活动强烈的区域是Au、Zn、Ag、Cu、Hg、Sb、Sn等金属资源的关键性地区。深部流体活动是地质找矿的重要性标志之一。 1.2 矿床成矿系列理论 矿床成矿理论是指的是在特定的地质时期内，地质成矿通常跟特定的地质构造单元有着密切的联系。不同类别具备因果联系的矿产资源、不同的地质构造将有可能产出不同的矿产资源。按照地层层次的区别可以将矿产系统划分为：成矿系列组合、成矿亚系列、成矿系列类型、成矿系列等序列，该种形式的矿床组合使得矿产资源产生了一定的变化，需要运用成矿序列理论进行浅析。该理论同样是进行矿产地质勘探中的找矿标志之一。 2. 对地质找矿开展革新，促使矿产地质找矿勘探得到长足的进步 在地质勘查工作中首先要对工作区域进行深入了解，然后进行全面部署，这样才能够促使找矿工作得以突破。全世界范围内的重大的矿产地质找矿往往是以全面总体部署之后来进行的，是需要具备多工种、多学科有效的结合来进行地质找矿工作的。最近几年，我国地质矿产勘探工作逐渐进入了制度转变、调整队伍、投入资源不够、大风险的现状之下，地质矿产找矿工作在整体合理的布局和规划问题上存在严重欠缺，都是自我开展、分散进行的。这种现状会造成我国整体的矿产地质勘查工作无法有一个巨大的突破和进步。所以，继续强化对矿部进行严密的部署，革新找矿布局，使得矿产资源勘探能够有一个很好的发展。 为了能够探索出更多的找矿标志，需要对找矿工作进行全方位革新及部署。首先，确保探究队伍的稳定性，掌握市场发展准求，有效的汲取国内外相关经验，强化对矿产勘查部署的探究；其次，推行我国地质工作统一化，切实颁布有关矿产资源勘查总计划，合理对公益性地质勘探和商业性地质勘探进行安排，诱使找矿工作趋于正常化，预防分散、相重的情况出现。再次，着重对重点矿产种类资源、重点成矿地带进行着重勘探，引导对其进行矿产勘探整体布局。针对那些孕育潜藏矿产资源的空间创建重大工程，进行集成性作业，综合勘探。第四，对有关地质勘探准则加以完善，加强对矿产资源勘探的监管和指导，进行科学合理部署，为保证在有找矿标志的情况下，使得矿产资源得到最大程度的开发。 3. 运用 3.1 目前矿产勘探的未来走向是运用有效的勘探科学技术对找矿标志的挖掘及找矿预测，在这个工作当中则需要各类手段紧密配合，这样才能够避免多解性，如果只是采用一种勘查手段则对那些隐藏的矿产资源所形成的找矿标志是很难发现的。 3.2 物化探方法的运用一定是在工作区域成矿地质背景为基础的，物化探信息是需要有效的将工作区成矿地质条件结合在一起来分析。在开展物化探勘查工作当中要自始至终将地质—物化探(结合地质理论进行合理分析、解释)—地质的思路，而不可以与成矿地质条件相脱离，单独运用一种方法，唯有如此才能够处理地质与找矿的现实问题。 4. 矿产地质勘探找矿科技方法探究 4.1 针对特定空间内地质的探究。浅析相关地质条件。对于空间内的地壳运动及总体地质客观因素进行探究，一定要对相关地质活动做出一个详细的时间表格，这样在今后进行成矿标志的形成起到一定的参考性的建议，运用有关资料对成矿时期的地质现实状况进行探究，找出在此客观条件中的地质构造，找出地质构造与成矿之前的密切关系。 4.2 在成矿有利地区寻找各类矿床，通常会取得良好的成果。区域较大的断裂地带加上独特的地质构造通常是矿产地质找矿标志之一。因为在这种区域当中，通常是由于地质的一些活动促使地质构造产生一系列的变化，形成各类矿产资源的可能性就较大。 4.3 找矿信息是重要性的找矿标志。特别是矿化信息是特别关键的，需要相关工作人员对其加以注意。这就需要对找矿信息加以探究，有效运用相关找矿信息来为找矿工作服务。针对不同种类的矿区，需要探寻不相同的成矿重点，尤其是其最为关键性的成矿地点，这样才能够在找矿上有一个重大的突破。 4.4对矿产勘探进行全面部署：成矿地带找矿勘查的开展需要按照从面到点、点面结合、落实到点的准求进行的。 5. 结束语 伴随着社会经济水准的不断提升，对矿产的各方面需求也在随之增加，然而看眼矿产科学技术及运用形式就需要进行不断的革新，才能够适应于当下地质矿产勘探的变化。这就需要以成矿理念为指导，有效的结合当下的地质特征，才能够将地质勘查工作做好，以在未来找到大型的矿产资源。 如果仅仅是运用一种找矿方法就会出现很多方面的矛盾，有的时候甚至是会对一个区域有可能有矿产出现而做出错误的决定，这样就会对矿产资源的的勘探将会是一个重大损失。所以在此警醒有关单位一定要注重这一问题，在以后的找矿工作当中一定要做到多种找矿方式有效结合，这样才能够在预期内获取最好的经济效益。为此，在开展今后的地质矿产勘探工作当中一定要运用有关勘探理论，运用全新的科学技术及新方法，总结前期勘探经验，以争取提升挖掘矿床的能力，获取最大化的经济效益。 地质勘探方法论文:浅谈水文地质勘探技术方法 摘要：水文地质勘探是针对水资源进行的勘探活动，它是对某一区域的地质构造、地下水的发育、地表水的补给等水文特征作出科学判断的过程。本文旨在探讨在水文地质的工作概况及水文地质勘探的过程、对相关资源的评价。 关键词：水文地质；勘探技术；方法 一、水文地质勘探工作概况 1.水文地质勘探的目的 水文地质勘探（hydrogeologicalsurvey）是水文勘探技术工作者为了了解某区域的水文地质环境以开发利用相关资源而进行的科学探究工作。出于不同目的和要求，水文地质勘探又可以进一步划分为普查和勘探，普查是综合性的，用以表达普查结果的水文地质图的比例尺为1:20万，而水文地质勘探是在已用普查方式探明地下水的分布后对特定区域水文资源的深入调查，服务于专门目的，如从居民健康考虑，对区域内供水水文的调查，采矿时对矿床水文地质的勘探等。 2、我国水文地质勘探工作的发展概况 我国水文地质勘探工作从50年代开始，经过半个多世纪的发展，取得了举世瞩目的成就，相比前苏联、美国以及其他国家，我国水文地质勘探工作的特点是起步晚、发展迅速。50年代，首次建立起全国性的水文地质工程队伍；60年代，在东部大平原和西北缺水地区这些特殊的地理区域进行了水文地质的普查；70年代，全国三分之二以上的地区完成了水文地质的普查工作，水文地质勘查技术更加完善，地下水动态观测站在各省市自治区陆续建成；80年代，我国的水文地质勘探工作过程中，开始重视水文环境，加强环境立法；水文勘探发展到当前，数字地球建成，地理信息中的3S（GIS、GPS、RS）应用于处理水文地质的空间数据，以及专业性软件随着计算机的发展广泛应用于水文地质的勘探，为水文地质工作的发展提供了技术上更加有力的支持。 二、水文地质勘探方法 1.水文地质测绘 水文地质测绘（hydrogeological mapping）是指在被测地区，首先观察水体的地质现象，经过科学的分析整理后，用专业术语或者图表描述。在水文地质的勘探中，勘探工作者对探测区域的水文环境，有必要先根据相关资料进行大致的了解，掌握基本情况不仅可以减少工作量，技巧性的开展勘探工作，也有利于保障勘探过程的安全。水文地质勘探工作常常涉及山区的水文地质测绘，范围大且受地形影响难以进入的山区环境成为水文勘探棘手的问题，针对这种情况，利用拍摄的航空摄像片、卫星图片对区域内的地质环境作出基本判断，利用电子技术分析资料，在对水文地质作出测绘后得到能够反映水文信息的图表，达到调查水文环境的目的。由此可见，水文地质测绘中，勘探者面对的难题是大面积的山区无法通行，这一问题的解决，需要充分利用已经发展完善RS、GIS等地理科学技术，在实践中不断提高应对艰难环境的能力。 2.地球物理勘探 为了了解水文地质条件，也可以通过对地球物理相关属性的考察。根据地球物理的整体性原则，各地理现象是相互作用、影响的，地球物理勘探是现有的水文地质勘探的技术中唯一一个间接的勘探方法，联系测区的自然条件和勘探所需要解决的具体问题，勘探可以选用地面物探、水文测井、遥感技术这三种具体的方式。与其他的勘探方法相比，地球物理勘探是通过探究水文地质的成因来推断业已形成的水文环境，获取了更多的地理信息，它对平原地区含水层的深度、淡水界面，甚至地热异常区域的界定，都有精确而不可替代的作用。 3.水文地质钻探试验 水文地质钻探（hydrogeologic drilling）和水文地质试验（hydrogelogic experiment）都是为了获取地下水资源的相关资料而进行的地理科学技术手段。它们可以涉及地下水埋藏的地理环境，通过钻探，理清区域内地下水流动的方向和水量的规律，对地下水的水文条件进行精确的表述。钻探采用的探孔，由于不同的作用，分为普查、勘探与探采结合孔三种类型，钻探在水文地质探测中的发展为水文地质调查活动提供了直接的技术支持，探测活动对水文探测设备的要求相比其它的探测高，其中，回旋、冲击、冲击——反循环是不同探测设备基本的探测方式，在探测水文地质的过程中，也能够通过钻探区域内地热资源以开采利用。与水文地质钻探相同，水文地质试验也是在野外，通过对水文地质的直接调查以获取区域内的水文资料，利用抽、注、渗等方式，可以明确水文特点，达到调查区域内水文地质资料的探测目的。 4.地下水动态观测和试验分析 地下水动态监测是对一个地区或者水源地的地下水动态要素（水位、水量、水质和水温）等物理化学性质进行定时测量、记录和存储整理的过程，依托中国移动公司GPRS网络在监测中心查看地下水的水位、温度、电导率等数据，将所有数据导入数据库生成各种报表和曲线，它由监测中心、通信网络、微功耗测控终端、水位监测记录仪四部分组成，通过对地下水动态观测和试验分析，得到与地下水有关的数据资料。 三、水文地质评价 1.地下水水量计算 计算地下水的水量，是评价水文地质的一个重要标准，也是对地下水资源能否开采的判断依据之一。可用的地下水是在计算出补给量与排出量的差值，结合地下水的基本储存量的结果，其中，能够对地下水进行补给的水量来源包括河水补给、降雨补给与地下水平衡量的补给，地下水的流出是地下水侧向流出、潜水蒸发等因素作用的。经过计算与分析，获取地下水能够允许的最大开采值进行地下水的开采活动。 2.地下水资源评价 对地下水资源的评价是一个综合的过程，评价内容包括水质好坏，即是否受到污染与污染程度是否在可修复的范围，地下水资源开发的经济价值、社会价值，具体的资源评价过程是对勘探工作的完善，水文地质的分析人员根据调查数据做出水文地质模型，利用相关的理论如数值法等方法进行水质、水文上具体的测评。地下水资源的评价普遍认同以下两种评价方式。一、首先进行水体取样，进而花样以调查水质，是否含有超标的元素，与人体的适应性对比来决定相应地下水资源的开采价值。二、如果在水质勘察过程中发现水质已经受到污染或者有受到污染的可能，应查清污染物质及来源、途径与规律，提出地下水资源的防护措施，地下水的开发应力求费用低廉、方案优化、效益显著。这些必须以查明水文地质条件和正确评价地下水资源为基础，在对地下水资源作出评价后进行开采时，应注意做到不过量开采，不能造成海水或者高矿化水入侵到淡水含水层，不能引起大量的地面沉积和坍塌，进行全面的规划。为了合理使用地下水资源，必须进行有效的管理，建立水资源的统一管理机构，优化分析的方法进行水资源的数字模型管理，在经济方面要明确地下水有偿使用的原则，征收水资源管理费。 地下水水文的探测是随着国民经济的发展，对资源的了解与利用的需求增加的基础上发展的，我国的水文探测工作从50年代正式开始受到关注，水文地质的普查渗透大江南北，具体的水文勘探技术如测绘、钻探、试验等，在水文普查探测和专门探测中，都发挥了重要的作用，对水文地质探测工作者，掌握这些技术并与时俱进的钻研新方法以适应不同的探测环境，是十分重要的。探测的最终目的是对资源的利用，获取资料后，判断地下水的开发价值并进行规模化的开发，也成为新形势下水文地质工作者的责任。 地质勘探方法论文:煤矿深部开采综合地质勘探方法研究 【摘要】深部开采对煤田地质勘探工作提出了新的要求，本文主要介绍煤炭资源的开发过程中所采用的几种地质勘探方法，采用综合的地质勘探方式可以有效的探查煤矿矿区的地质情况，为煤炭的后续开发提供依据。 【关键词】煤矿；地质勘探；深部开采 目前，煤矿深部开采中的地质勘探技术是以地球物理方法为先导，其工作模式可分为三个层面：（1）井田范围主要可采煤层开采地质条件评价；（2）采区地质条件勘查；（3）综采工作面地质条件超前探测。 而从现今的发展方向来看，煤矿深部开采地质勘探技术的发展方向是将地球物理方法、基础地质勘探手段与地理信息系统技术进行有机结合。利用三维地震、瞬变电磁、矿井物探、地面钻探和井巷工程等多元数据，查明采区内断层分布、煤层埋藏深度与厚度、岩溶裂隙发育带的分布和隔水层厚度等。利用地理信息系统作为平台建立矿井多元信息集成系统，把三维地震、瞬变电磁、矿井物探、构造地质、水文地质等多元信息进行复合、综合分析后建立预测与评价模型，实现地质资料的信息化、数字化和可视化，为开采地质条件的快速评价、生产地质工作的动态管理、突发性地质灾害应变对策的制定提供技术支撑。 1.传统水文地质勘探 1.1方法 受岩溶承压水威胁的矿井，底板突水是各类因素综合作用的结果，突水机理主要包括：（1）岩溶裂隙水网络的发育情况，是发生底板突水的物质基础；（2）隔水层的厚度及岩性特征，是突水的制约因素；（3）采矿活动造成底板的破坏，是底板突水的诱导因素；（4）断裂构造及原生构造裂隙的发育程度，是导致底板突水的关键因素；（5）水压与矿压的偶合作用也是导致底板突水的重要因素。因此，水文地质条件的探查范围包括了岩溶裂隙水网络发育规律、隔水层的厚度及岩性变化、断裂构造及底板裂隙的发育规律及发育程度、含水层水位变化规律等。 1.2传统方法的局限性 而任何一种单一的勘探方法，只能大致探明某一种突水因素，如：采用传统的地面钻探、抽水及注水试验，只能探明某一点的岩溶发育及富水情况，对于整个开采范围的富水规律难以有效的探明。另外，矿井突水是一个十分复杂的问题，不可能用一个统一的规律进行描述，也就是说，随着空间的变化，水文地质条件发生变化，各类突水因素在突水过程中的作用相互交替变化，如：断层导水型突水，构造的突水机理起到了主导作用，而底板破坏型突水，采矿动压是突水的关键因素。因此，要防止底板突水，就必须对各类突水因素进行全面探查，有针对性的实施综合治理，才能有效的防止水害事故的发生。对水文地质条件的探查，采用单一的探查方法显然是不够的。 2.采用综合方式进行地质勘探 2.1采区地面地震勘探 采区设计前，通过采用地面地震勘探手段，查明采区构造形态和断层发育规律，查明煤层赋存状况及底板起伏形态，对影响开采的含水层富水性进行评价，并提出水害防治措施，为采区设计提供可靠的地质资料。 同时本阶段的主要工作也是进一步查明采区范围内的小构造，包括落差5m左右的断层、陷落柱和采空区的空间分布形态，根据采区衔接的要求，应提前布置实施。现已成熟的探测技术包括三维地震勘探、瞬变电磁法、矿井直流电法和钻探。地面物探方法较矿井物探方法施工简单，探测效率也高，但受到地表条件的限制。因此，在地表条件允许的前提下，三维高分辨率地震勘探技术是首选方法。 2.2微动测深勘查 微动是一种在时间域和空间域都极不规则的震动现象。根据波动理论，微动记录既包含有体波也包含有面波。由于在大多数情况下，微动的震源是在地表面或海底面，在微动中的面波成分相对于体波成分来说占绝对优势，微动测深勘查方法就是利用这一占绝对优势的面波来反演地下地质结构的方法。同时，依据观测形式的不同微动测深探查主要分为一下几种形式：（1）单点勘查。单点勘查方式观测台阵，一般由两个不同半径的同心圆（内接正三角形）组成，在圆心和圆周上内接正三角形顶点处各设置一套微动观测仪。这种观测方式勘查深度与台阵的大小成正比。根据勘查深度的要求，可采用由3个或3个以上不同半径的同心圆组成观测台阵；（2）测线勘查。在煤田勘查这种大面积勘探中，单点勘查已经不能满足生产要求。可采用测线（剖面）观测系统，获得S波速度剖面成果图。在测区内按一定间距布置这样的测线，可实现二维微动测深勘探，并反演测区三维S波速度结构，结合钻孔及其它地质资料，可进一步解释速度异常区域的地质意义；（3）平面探查。在矿区或者要求更精细的勘探，在仪器数量足够多的情况下可采用平面观测，并反演测区三维S波速度体，从而圈出速度异常体或者面。 2.3井下钻探及综合物探 在放水试验对主要含水层的富水性达到宏观控制（矿井、采区）的基础上，对富水区的每一工作面，针对不同的条件，采用各种物探手段，探明局部导水构造、隔水层变薄带及局部富水带，再用少量的钻探手段进一步验证，有针对性的重点布置注浆改造、疏水降压等治水工程。 （1）井下直流电法透视：从大的范畴来说，井下直流电法透视仍属于矿井直流电法。其目的是探测采煤工作面内部的导水构造、底板含水层的集中富水带。许多矿区的研究和试验证明，井下直流电法透视是探测水文地质异常区最为有效的物探方法之一。（2）TEM探测：瞬变电磁法（简称TEM），它是利用大功率的发射装置向铺设在地面的矩形线圈（或称发射框）发送双极性大电流，在电流开启和关断时，由于电磁感应作用产生电压脉冲，电压脉冲的衰减产生感应磁场（即一次磁场）。一次磁场随着时间的推移，在地下介质中产生涡流。地下涡流的变化又生产二次磁场，由于不同地质体其电性特征存在差异，其二次场的衰减亦存在差异。因此，通过研究二次场的衰减规律，可达到推测、分析地下地质异常体的目的。TEM探测可以探测不同高程的相对富水区，以便有针对性的采取防治水措施。（3）弹性波CT：即地震层析成相技术，可以推测主要构造的发育情况，但由于该项技术起步比较晚，还有待于进一步完善提高。（4）瑞利波：利用瑞利波探测技术可以对掘进巷道前方的地质异常体，特别是断裂构造进行超前探查，预防突遇断层出水。该项技术对于探测前方构造效果较好。 另外，通过坑透、槽波、脉冲干扰试验等手段，也可以探测地质及水文地质异常区。综上所述，对于受底板岩溶水害威胁的矿区，对水文地质条件的探查，应以各种规模的放水试验为主要探查手段，以此为基础，采用多种物探及钻探手段，对局部的水文地质异常区进一步查明，达到相互补充、相互验证，充分体现多种勘探方法的综合效应，可取得十分显著的技术效果。 3.结论 煤矿开采地质勘探技术的发展方向是将地球物理方法、基础地质勘探手段与地理信息系统技术进行有机结合。利用三维地震、瞬变电磁、矿井物探、地面钻探和井巷工程等多元数据，查明采区内断层分布、煤层埋藏深度与厚度、岩溶裂隙发育带的分布和隔水层厚度等。利用地理信息系统作为平台建立矿井多元信息集成系统，把三维地震、瞬变电磁、矿井物探、构造地质、水文地质等多元信息进行复合、综合分析后建立预测与评价模型，实现地质资料的信息化、数字化和可视化，为开采地质条件的快速评价、生产地质工作的动态管理、突发性地质灾害应变对策的制定提供技术支撑。 地质勘探方法论文:关于煤炭地质勘探方法的解析 摘要：随着我国市场经济的发展，煤炭要有竞争力才能在市场上站住脚，经济、安全、高效采煤就成为煤炭工业发展的关键。因此，我们需要继续开展煤田地质勘探工作，而且，煤田勘探技术要迅速发展才能满足生产要求。本文就当前煤炭地质勘探的主要技术方法作出简要的分析。 关键词：煤炭工业；地质勘探；勘探技术 随着我国国民经济的发展以及环境保护意识的增强，国内煤炭需求量将逐步增长，煤炭出口量将大幅攀升，需要优质环保型资源，需要进行煤炭资源经济评价和资源资产化管理，需要开展煤矿区生态环境和环境地质评价，需要高集成度、高有序度数字化的资源信息。煤田地质勘探就是在开发煤炭资源前，通过各种技术手段了解煤层埋藏的具体情况，为开采设计、矿井建设和生产提供地质依据。在煤田地质勘探工作中，为了更好地揭露煤系，认识煤岩体赋存状态及沉积环境变化规律，完成不同勘探阶段的目的任务和满足工作精度要求，需要各种技术手段和一定的施工方法。随着以数字化和电子化为特色的新技术革命开展，中国煤田地质勘探技术和方法也有了质的飞越。 1 煤炭资源综合勘探方法 根据地形、地质和物性等条件，合理选择勘探手段，统筹布置各项工程，严格工程施工顺序，综合研究各种地质信息，提交高质量地质报告，这就是近年来逐渐完善的煤炭资源综合勘探方法。通过采用遥感扫面、物探扫线、钻探及测井扫点的工作部署，在具体勘探区，采用重磁资料确定煤系分布范围和基底深度、用高分辨率数字地震控制断层、褶皱和其他异常体的发育；用钻探结合测井方法验证地震勘探结果，并重点控制煤层的变化。通过地震、钻探和测井资料的综合解释研究，可获得高精度的地质勘探成果。在构造上，能够控制落差10-15m的小断层和落差5-10m 的小断点、主采煤层的底板等高线能控制在1％-2％以内。在煤层上，能够控制煤层的发育特征，并可利用地震波组的波形、多元参数特征和变化趋势，解释典型煤层的厚度和宏观结构类型。在经济上，大幅度节约了钻探工作量，钻孔数减少50％-80％，缩短了勘探周期，勘探成本降低30％-50％，具有明显的技术经济效益。 2 煤田钻探新技术 传统的岩芯钻探仍将是煤炭资源勘探的最直观手段，只不过随着综合勘探方法的采用，钻探工作量相对减少。伴随着新技术革命，钻探将会在自动化程度、操作的灵活性和机械效率等方面有大的进展和提高。 一是全面推广绳索取芯技术。绳索取芯技术就是在不提出钻杆的情况下，采用内套管的结构，以绳索提出内套管的方式，将钻进中收集到内套管的岩芯提取到地面后取出。使用该技术，能够大大减少工人劳动强度，提高效率、提高各项经济技术指标。该技术在煤田地质系统推广已有数年的历史，今后还将继续推广普及，并逐步解决推广应用中出现的技术问题，完善该项技术。 二是推广钻进参数探测技术。在钻探施工时，有许多钻进特征是依靠工人的感觉和经验获得的，钻工是依靠对钻进状态的判断采取措施来调整操作。这种方式人为主观性大、不易掌握，难以形成标准化操作。通过近年来的科技攻关和对外技术合作，钻进参数探测系统正在被越来越多的煤矿企业应用，因为它可以通过各传感仪实时掌握到下列钻进参数：钻杆旋转速度、钻进进尺速度、钻杆扭矩、钻进压力、进水量、返水量、泵压、孔深、泥浆粘度、密度和pH值等。钻工依据这些参数，可及时、准确地调整操作。这可大大降低工人劳动强度，提高钻进质量和工作效率。 3 高分辨率数字地震勘探技术 高分辨率数字地震勘探就是一整套以数字方式记录高质量的地震信号，并经数字处理而获得高分辨率地震勘探效果的技术方法，它包括在数据采集上采用四小（小药量、小道距、小采样间隔和小组合基距）、两高（高频检波器、高频低截滤波）、合适的井深及准确点位（炮点、检波点）；在数据处理上强调噪声衰减、子波长度压缩及精确的叠加和偏移，最终获得高信噪比、宽带的高频信号，使得小型煤田构造和异常清晰的显出。从1985年开始至今，高分辨率数字地震勘探技术在地质综合勘探和地震补充勘探实践中得到不断完善和发展。通过地震补充勘探，查明规模较小的断层、褶皱及其他异常体，以使得设计部门能够及时优化、修改设计，包括：改变开拓方案，调整井筒位置和生产能力；修改采区设计，如工作面位置、走向及长度；修改主要巷道位置，调整矿井边界等。 这些成果保证了高产高效矿井的高速高质量建成，避免了因地质资料而带来的直接经济损失。目前，该项技术已得到广泛承认，并被越来越多的煤矿业主，包括亏损煤矿和地方煤矿业主的承认和采用，一场全国性的地震补充勘探和采区地震已经兴起。近年来，随着用户要求的逐渐提高和大容量高速计算机的发展，使人们能够对海量的地震勘探数据进行处理，这才使得三维地震勘探技术得以提出和飞速发展。三维地震勘探技术能够将探测小构造的程度大大提高。由于那些条件较好、启用三维方法较早的矿区大受益处，从而使其他一些煤矿或待开发井田的业主开始要求进行三维地震勘探工作，由二维转向三维的大趋势已不容置疑。在二维地震勘探技术推广中，目前正在进一步通过增大主频波来提高分辨率以探测更小的断层，完善山区地震勘探方法，研究总结勘探方法和地震勘探成果解释等方面，进一步发展和拓宽二维勘探技术，以期更好的为煤炭生产用户服务。三维地震勘探由于工作量大、成本高、技术成熟度低等因素，近几年已经通过推广体积解释技术、深度域代替时间域、模型技术的广泛使用、约束反演的使用、山区三维地震问题的解决、纵横波联合勘探的推进、多道三维地震勘探技术的开发、现场实时处理的应用等一系列方法和手段，得到逐步完善和发展，进一步提高了精度、降低成本、提高工作效率、最大限度满足用户的需求。 4 重磁电及地质雷达勘查技术与测井勘查技术 重磁电及地质雷达勘查技术：采用瞬变电磁法勘探、高精度磁法勘探、高精度重力勘探、直流电法勘探(含高密度电法勘探)、地质雷达探测、频率域电磁法勘探等方法进行勘探。广泛应用于煤田地质勘探、石油地质勘探和地下水勘探等资源勘探领域。进行断裂、褶曲、沉积盆地和陷落柱等地质构造的探测；圈定岩溶发育带、地下河、含水裂隙带等隐伏地质体或地质构造；矿山采空区和空洞等异常体的工程勘查。 测井勘查技术：采用电、声、核系列物理参数测井，水文测井及煤层气测井等技术。可精确为煤层定厚、定深；非煤系地层定厚、定深。常应用于煤岩层定性、定深、定厚；煤岩层力学性质分析，煤层炭灰水分析，煤层沙泥、水分析等。 5 煤炭遥感技术 煤炭遥感技术是一项将空间遥感应用于探测与煤田地质和煤炭工业有关方面的高新技术，具有实时、准实时、快速、客观、整体性强的特征。近年来，伴随着计算机软硬件的飞跃有了突破性的进展，逐步形成了较为完整的煤炭遥感科学体系，在煤田自燃环境监测、煤矿区环境监测、煤矿区水资源调查、煤炭资源调查、中小比例尺填图和区域地质研究等方面取得成功，并逐渐同物探、钻探一样，成为煤炭资源勘探的一种手段。 遥感是通过空间传感器接受地面目标反射、散射外来电磁波或者目标自身发射的电磁波而获得目标物理参数的技术方法。遥感技术彻底改变了地球科学中传统的点测量状况， 从像元到像元获取地物信息，进而发展为三维立体测量，这一信息获取方式的改变对地质找矿有重要的促进作用。遥感找煤是以煤炭遥感理论为基础，成矿理论为指导，采用遥感手段对找煤标志、控煤因素及煤田分布规律进行研究， 从中提取煤矿床赋存信息的过程。 目前，煤炭遥感正在继续沿着和GIS及GPS有机结合的方向，在计算机支持下，建成准实时性、半自动化、半智能化的中国煤田地质和煤炭资源调查信息系统，中国北方煤田自燃环境监测信息系统，中国煤矿区环境监测信息系统，煤矿区水资源调查信息系统，煤炭生产控制与土地复垦监测信息系统，并形成网络化、可视化和社会化的信息产品，为煤炭工业的可持续发展提供科学决策依据。 6 结语 煤炭地质勘探是一项多学科的综合性科技工作, 它不仅仅是探明煤炭资源储量和开采技术条件, 而且还应为煤炭资源的综合利用、合理利用提供充分的依据。目前我国煤田地质勘探技术与世界先进技术相比尚存在较大差距。因此，必须把握时机，加快我国煤田地质勘探技术的发展，才能满足我国高产高效采煤的需求。我们坚信，今后的地质勘探其科技含量会更高、更新，更讲求经济效益，创造或总结出更多既方便又行之有效的地质勘探技术。 地质勘探方法论文:简述在煤炭资源的开发过程中所采用的几种地质勘探方法 【摘 要】我国是世界上耗能大国，在能源消耗中，煤炭为主要的基础能源之一。煤炭是我国的第一能源，在国民经济的大战中有着重要的地位。在当前，人们对各种物质需求不断提高的过程中，对能源的要求也在不断的增加和变化，使得能源在开发和开采中，各种开采技术手段不断的更新与完善。 【关键字】煤炭资源；开发；地质勘查 煤炭是我国第一能源，但是由于各种技术和开采方式的限制，使得煤炭在开采和利用的过程中其开采手段不够完善，技术不够达标。由于受矿井地质条件差、断层发育、煤厚变化大等地质因素的影响，使得当前在煤炭开发的过程中，技术手段和设备不断的进行探索和更新，是当前社会发展的过程中利用相应的科学手段进行提高和完善的主要方式。采用综合勘探方法，多种勘探手段结合并用，地面施工的时候利用三位物探的手段进行开采前期的测量与计算，提高施工中井下施工措施和管理技术水平。针对影响生产的地质因素开展各项专题研究，对各种相关的动态进行分析，结合社会发展过程中的各种技术设备进行综合的应用，在开采过程中以地质效果和手段进行管理和利用取得了较高的成果，为当前井下开采提供了有力的地质保证和安全保障。 1 传统水文地质勘探 1.1 方法 在煤炭开采的过程中，由于我国各种个地理因素的影响和制约，使得在开采的过程中，受到很大程度的影响。受岩溶承压水威胁的矿井，是在钻进的过程中由于各种底板突水是各类因素综合作用的结果，其在开采的过程中主要的影响因素包括：1）岩溶裂隙水网络的发育情况，是底板在进行挖掘的过程中出现吐水的主要依据，更是影响当前开采的前提和主要方式。2）隔水层的厚度及岩性特征，是突水的制约因素；3）在采矿的过程中，由于开采中施工的不够完善和管理技术措施的不健全，使得其破坏了底板，是底板突水的诱导因素；4）断裂结构是影响当前水温地质勘查的主要因素，更是当值底板突水的关键手段。5）水压与矿压的偶合作用也是导致底板突水的重要因素。在水文地质条件之下进行勘查和开采是当前矿产开采的重点和难点，也是当前社会发展过程中必然要解决的问题和手段。其在勘查的时候要结合当前的水质和底板变化情况进行分析与总结。 1.2 传统方法的局限性 在传统勘查方法是用的过程中，其具有一定的局限性，是在当前勘查的过程中利用传统的总结方法进行分析，然而对各种吐水因素出现的原因和方式的利用不够完善的准确。而任何一种单一的勘探方法，只能大致探明某一种突水因素，另外，矿井突水是一个十分复杂的问题，不可能用一个统一的规律进行描述，也就是说，随着空间的变化，水文地质条件发生变化，各类突水因素在突水过程中的作用相互交替变化，如：断层导水型突水，构造的突水机理起到了主导作用，而底板破坏型突水，采矿动压是突水的关键因素。因此，要防止底板突水，就必须对各类突水因素进行全面探查，有针对性的实施综合治理，才能有效的防止水害事故的发生。对水文地质条件的探查，采用单一的探查方法显然是不够的。 2 采用综合方式进行地质勘探 2.1 采区地面地震勘探 采区设计前，通过采用地面地震勘探手段，查明采区构造形态和断层发育规律，查明煤层赋存状况及底板起伏形态，对影响开采的含水层富水性进行评价，并提出水害防治措施，为采区设计提供可靠的地质资料。 同时本阶段的主要工作也是进一步查明采区范围内的小构造，包括落差5m左右的断层、陷落柱和采空区的空间分布形态，根据采区衔接的要求，应提前布置实施。现已成熟的探测技术包括三维地震勘探、瞬变电磁法、矿井直流电法和钻探。地面物探方法较矿井物探方法施工简单，探测效率也高，但受到地表条件的限制。因此，在地表条件允许的前提下，三维高分辨率地震勘探技术是首选方法。 2.2 微动测深勘查 微动是一种在时间域和空间域都极不规则的震动现象。根据波动理论，微动记录既包含有体波也包含有面波。由于在大多数情况下，微动的震源是在地表面或海底面，在微动中的面波成分相对于体波成分来说占绝对优势，微动测深勘查方法就是利用这一占绝对优势的面波来反演地下地质结构的方法。单点勘查方式观测台阵，一般由两个不同半径的同心圆（内接正三角形）组成，在圆心和圆周上内接正三角形顶点处各设置一套微动观测仪。这种观测方式勘查深度与台阵的大小成正比。根据勘查深度的要求，可采用由3个或3个以上不同半径的同心圆组成观测台阵。 2.3 井下钻探及综合物探 在放水试验对主要含水层的富水性达到宏观控制（矿井、采区）的基础上，对富水区的每一工作面，针对不同的条件，采用各种物探手段，探明局部导水构造、隔水层变薄带及局部富水带，再用少量的钻探手段进一步验证，有针对性的重点布置注浆改造、疏水降压等治水工程。 1）井下直流电法透视：从大的范畴来说，井下直流电法透视仍属于矿井直流电法。其目的是探测采煤工作面内部的导水构造、底板含水层的集中富水带。许多矿区的研究和试验证明，井下直流电法透视是探测水文地质异常区最为有效的物探方法之一。2）TEM探测：瞬变电磁法（简称TEM），它是利用大功率的发射装置向铺设在地面的矩形线圈（或称发射框）发送双极性大电流，在电流开启和关断时，由于电磁感应作用产生电压脉冲，电压脉冲的衰减产生感应磁场（即一次磁场）。一次磁场随着时间的推移，在地下介质中产生涡流。地下涡流的变化又生产二次磁场，由于不同地质体其电性特征存在差异，其二次场的衰减亦存在差异。因此，通过研究二次场的衰减规律，可达到推测、分析地下地质异常体的目的。TEM探测可以探测不同高程的相对富水区，以便有针对性的采取防治水措施。3）弹性波CT:即地震层析成相技术，可以推测主要构造的发育情况，但由于该项技术起步比较晚，还有待于进一步完善提高。4）瑞利波：利用瑞利波探测技术可以对掘进巷道前方的地质异常体，特别是断裂构造进行超前探查，预防突遇断层出水。该项技术对于探测前方构造效果较好。 3 结论 煤炭开采和勘查技术是当前社会发展过程中利用物理学基础和信息技术进行综合探究的方向，是通过各种信息技术进行有机结合和统一发展的前提手段。利用三维地震、瞬变电磁、矿井物探、地面钻探，是采用多元化数据手段进行管理，提出其在开采的过程中所需要注意的问题和控制措施，是利用相关的技术手段进行管理和控制的过程。利用地理信息系统作为平台建立矿井多元信息集成系统，通过社会发展中的三维技术，电磁波技术和各种物质手段和信息方法进行综合反复的利用，建立完善的地质信息资料和数字化管理手段，利用可视化方式和数字化措施进行总结，为开采地质条件的快速评价、生产地质工作的动态管理、突发性地质灾害提出相应的应对措施和技术支持理论，为日后煤炭资源的开采和勘察奠定依据。 地质勘探方法论文:地质勘探找矿技术与方法创新探讨 摘要：在未来以后的几年，将是我国社会经济发展的重要战略机遇期，也是矿产资源供需矛盾的进一步凸显期。本文结合了实际主要对地质勘查与找矿技术进行分析。 关键词：地质勘探；找矿 ;技术创新 根据经济建设、国防建设和科学技术发展的需要，对一定地区内的岩石、地层构造、矿产、地下水、地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。接不同的目的，有不同的地质勘查工作之分。例如，以寻找和评价矿产为主要目的矿产地质勘查，以寻找和开发地下水为主要目的水文地质勘查，以查明铁路、桥梁、水库、坝址等工程地区地质条件为目的的工程地质勘查等。地质勘查还包括各种比例尺的区域地质调查、海洋地质调查、地热调查与地热田勘探、地震地质调查和环境地质调查等。地质勘查必须以地质观察研究为基础，根据任务要求，本着以较短的时间和较少的工作量，获得较多、较好地质成果的原则，选用必要的技术手段或方法，如测绘、地球物理勘探、地球化学探矿、钻探、坑探、采样测试、地质遥感等。这些方法或手段的使用或施工过程，也属于地质勘查的范围。狭义地说，在我国实际地质工作中，还把地质勘查工作划分为5个阶段，即区域地质调查、普查、详查、勘探和开发勘探。 一、地质勘查技术原则 (一)统筹规划．适度超前按照以人为本、全面落实科学发展观的要求，统筹公益性地质调查与商业性地质勘查，统筹矿产勘查与环境地质调查。统筹中央与地方地质勘查工作，统筹各类规划区地质工作，统筹国内地勘事业发展与地勘领域对外开放，充分发挥地质勘查基础性先行性作用，提前10-15年规划部署地质勘查工作。 (二)遵循规律，合理布局根据我国地质条件和资源分布特点，按照国民经济和社会发展宏观布局要求，结合人口分布、国土利用、基础设施建设和城镇化格局，统筹地质勘查工作区域布局，引导商业性地质勘查工作的有序发展。 (三)突出重点．拓宽领域立足于我国地质条件、资源基础、环境基础、工程基础，突出重要矿种和重点成矿区带的勘查工作，努力创造有宏观影响的大成果，不断提高地质勘查的精度、深度和广度。根据经济社会发展需要，积极拓宽地质勘查工作的服务与应用领域。 (四)创新科技，增强能力实施"科技兴地"战略，加快地质勘查工作现代化步伐。突出重大地质理论问题研究，把地质区位优势变为科技创新优势。大力推进成矿理论和地质勘查技术发展，加快信息化建没，完善地质科技创新体系。推动科研与勘查的有机结合，发挥科技的支撑和引领作用。加强队伍建设和人才培养．注重创新基地建设。 (五)立足国内．扩大合作利用"两种资源、两个市场"，充分挖掘国内资源潜力。加大矿产资源领域对外开放，适应经济全球化和资源全球化发展的需要，鼓励与国外企业合作开展境内矿产资源勘查开发，扶持、鼓励和引导有条件的企业"走出去"，提离矿产资源供给能力和保障程度。 (六)完善体制。理顺机制 健全中央和地方政府各负其责、相互协调的地质勘查管理体制。充分发挥各方面的积极性，促进地质勘查多渠道投入新机制的形成，完善商业性矿产勘查机制，注重发挥财政资金对社会资金的引导和拉动作用。 二、实现地质找矿重大突破需要创新整体部署 只有大的找矿部署，才有可能促成大的找矿突破。国内外的找矿重大突破，大多建立在统一部署、集中突破之上，有些还是多学科、多工种综合集成的结晶。近年来，我国地质工作正处在体制转换、队伍调整、机制变化、投入不足、风险加大等复杂的环境当中，地质找矿缺乏统一的规划和部署，各自为战，分散布局，找矿项目多、小、散的问题比较突出，从布局上就很难形成重大突破。因此，迫切需要加强找矿部署研究，创新找矿整体布局，引导矿产资源勘查工作有序发展。创新找矿整体部署，一是稳定研究队伍，把握发展需求，跟踪市场动态，借鉴国外经验，切实加强矿产勘查部署研究。二是加快推进全国地质工作统一规划，尽早出台矿产资源勘查规划，统筹安排公益性地质勘查与商业性地质勘查，正确引导找矿布局和结构调整，避免重复、分散现象。三是突出重点成矿区带、重点矿种，遴选重点勘查区域和项目，引导和调控矿产勘查布局；对有潜力的成矿区域，设立重大工程和项目，多学科、多工种集成作业，进行会战式综合勘查研究。四是强化探矿权采矿权登记发证和动态监测，合理布局勘查开采，支持重大勘查项目，严格制止边探边采，严查无证勘探开采。五是完善地质勘查行业标准规范，强化矿产资源勘查市场准人，加强业务指导和监督管理，合理部署找矿过程中的区域地质调查、区域物化探和普查、详查、勘探等工作。 三、地质勘查实例分析 某地，以往曾进行过大量的地质勘查工作，仅对浅部矿体予以验证，但是深部矿体的勘查资料很少。现将该区的地质特征介绍如下： (一)地层 地层自西向东自老而新呈走向NE、倾向SE、倾角70～300的单斜状展布。探矿工程揭露地层自老而新为奥陶系中统峰峰组(02f)、石炭系中统本溪组(C2b)、上统太原组(C3t)、二叠系下统山西组(Pls)。地表零星出露有二叠系下统下石盒子组(Plx)，上统上石盒子皇且(P2s)、石千峰组(P2sh)；三叠系下统刘家沟组（T11）、和尚沟组(Tlh)；第三系及第四系松散层广泛出露。 （二)构造 区内构造以断裂为主，其中尤以高角度正断层较为发育，这类构造主要为北东向，并有多次继承和发展，在构造复合位置，是岩浆岩入侵的良好通道。 （三)岩浆岩 区域内中生代燕山期岩浆活动强烈，分布广泛，岩性以中性岩为主。根据已有地质勘查资料，岩浆岩侵入部位自古生界中奥陶统(02)至中生界三叠系(T)地层，产状呈多分枝的岩床状，形态复杂。岩浆岩是本区磁铁矿成矿母岩。 (四)磁异常 磁异常曲线规整圆滑，呈近似等轴状椭圆形态。以150y值圈定异常，其走向长6000m，宽5500m，以300y值圈定异常等磁力线，其走向长约3600m，宽3500m。由此看出。异常规模比较大。 (五)成矿条件分析 根据以上地质资料分析．本区具备邯邢式铁矿的基本成矿地质条件。矿区内浅部虽是煤系地层，其下则是奥陶系地层，北东向断层构造控制了岩浆岩的入侵及矿田的分布，经钻探验证，本区在深部揭露闪长岩，同时也见到了接触带和磁铁矿。综上所述，本区具备接触交代条件，奥陶系中统含膏角砾岩地层为岩浆的侵入提供了空间，对其接触交代起了催化作用，故而在该地层中有可能形成多层厚大矿体。 (六)以往地质工作 该区过去曾施工一钻孔，在孔深700多米处见有1m厚的磁铁矿，矿石品位较高，未继续进行深部及外围的勘查工作，以致于本工作区深部铁矿矿体的产状、厚度、延伸情况等缺乏详细的资料。 (七)勘查结果 根据地磁异常分析，有可能为一大的岩体引起，但是结合过去施工的钻探资料分析，该异常可能由一深部矿体引起，推测这个矿体埋深比较大，并且规模也较大。到底是矿体异常还是岩体异常。经过专家们的反复论证，也难以确定异常性质，不好下结论，因为除了浅部钻探资料和磁异常外，没有其它资料可以利用，最终决定验证一个钻孔。实际钻探成果反映也有1m左右的铁矿。为此判定该磁异常为一岩体异常。 (八)存在问题 如此，只用一个验证孔否定了该异常未免有些太草率，至少没能完全查明该异常。在如此大的异常中心只布置一个钻孔，毕竟也有它的局限性。若是利用其它物探手段如重力、电磁测深技术或激电中梯测量等进一步工作予以解释分析，结合已知的两个钻孔地层资料对比，定会收到事半功倍的效果。另外根据不同物探测量方法获得的异常，总体上具有良好的可比性、交互印证性和地质可解读性。 结语 总之，近年来随着科学技术的发展，还出现了不少勘查方面的新理论，因此我们应重视新理论、新技术、新方法的利用，同时结合以往多种勘查手段，以期提高矿床发现能力，取得显著的经济效益。 地质勘探方法论文:探讨地质勘探方法及施工时需要注意的问题 摘要：现代建筑工程地质勘探可以说是一项复杂、系统的工程技术活。本文主要从公路工程地质勘探的工作任务着手，分析了地质勘探工程所要研究的工作重点，以及常用的地质勘探方法，并探讨了施工过程中的地质勘探所应当注意的一些问题。 关键词：地质勘探；工程；公路；问题；方法 公路工程是现代技术工程，而地质勘探作为其中必不可少一项技术活，在公路建设中必不可少的要对各种地质因素加以考虑。总体来说，工程地质条件会因公路工程的建设而导致建筑结构因素失衡，至此会产生诸多地质作用，对公路工程建设和正常运作会带来不利影响。因此，公路施工也是一个长期复杂的工程，需要经历一系列过程，而各个环节的施工质量好坏都对项目起着至关重要的作用。 正常而言，公路工程中的土木工程往往占据工程建设总造价和总工期的30%―75%左右。作为公路工程的重要施工技术环节的组成部分，即地质勘测，它关系到路基、桥梁、隧道等的建筑结构安全。因此，对于地质勘探，在施工建设中我们要高度重视。也只有这样，才能使地质勘探具备现实意义与深远价值。 一、地质勘探的工作内容、任务研究重点 现代公路工程地质勘探的工作任务重点，或工作内容重点，就是指用现代技术理论及其各种手段，先要对实地进行调查、研究现场施工环境、地质条件。一般情况下，工程勘探的重点内容，包括以下几点：1、探查周围施工场所的地质条件，即沿公路施工路线对周围地形、地貌、地质结构等条件因素进行勘察。2、在现场施工路线的范畴内，结合工程所需的地质条件，落实明确的施工方案，同时要对可基本布线的区域内展开初步勘探。3、在定线范畴内的区域，包括沿路线内各路段的地质条件，进行定量与定性的综合评价。4、路线施工范畴已经明确后，进行测设、施工，并结合不同路段内的公路项目地质条件，对桥涵、路基等基本工程的建筑结构、项目施工类型、以及施工方案，提出相应实际可行的建议。 二、工程地质勘探方法及其施工原则 公路工程地质勘探的方法有许多，其中工程测绘、地质勘测、地质试验、地质阶段性长期观测等，值得说明的是，这些勘测方法都要能够保证要与公路基本项目建设的流程、工序相协调，并且勘探工程的技术资料要能够符合其施工各阶段的深度需求。另外，在勘测的方法方面，应当要保证在作业阶段能够合理、高效，根据施工路线、以及结合地质条件等，由点到面的深入，恰当运用遥感、地质调查、测绘、物探、钻探、原位测试，水文地质试验等方法，即全面深入、细化工作，为设计、施工提供第一手地质资料，同时视具体情节，合理运用新方法、新技术等。 三、地质勘探所应当注意的几点主要问题 （一）外业调查。在地质勘探外业调查过程中，应事先探查对应路线附近区域范畴内的周围环境、地质条件，并收集周围建筑物的相关建筑施工技术资料等，以便能够及时获取周围地层状况。 （二）工作量内容。对于布孔设置应当充分结合周围地形、地貌、以及地下管道、管线预埋情况等因素，钻孔一般布置在结构线外缘3―8m，钻探完成后必须进行回填封孔：首先，勘探点数量、包括其勘探间距要掌握好，具体依据要以设计方案的相应需求、技术资料为准，同时还要考虑工程地质水文地质条件、结构形式、基础深埋、基坑结构、降水要求等，并结合施工方法进行综合评价，最后确定下具体方案。初勘阶段勘探点间距一般为l00m―200m，并可根据地质条件复杂程度及设计需要确定；勘探孔深度初勘阶段，因地铁线路纵坡不稳定，勘探孔可适当加深，避免浪费勘探工作量。 控制钻孔的深度，应当结合现场施工区域内的施工区间以及辰战的埋深、给排水、地层设计要求与施工方案等情况确立出来，正常而言，可钻深度一般为六到十米。如，基岩地区在有风化带存在的情况下，应当以三米到五米为基本标准，但是其每个站、段必须要保证能够进入基低下一米到三米的钻孔；中等风化带环境下，应保证三到五米的钻孔。另外，要根据具体施工环节的具体情况，去认真推敲、考虑，制定出详细的勘探工作内容、任务书，其内容要涵盖工点名称、勘探目的、孔数、其具体结构位置、相应作业需求等；在兼做其他试验作业的勘探孔，要提前准备，避免施工作业工序脱节，造成试验漏项，进而导致工期耽误。 （三）外业管理与检查。在项目开展的外业管控阶段，对于作业工程的技术人员，要经常到现场展开检查，了解勘探进程，保障工程质量，确保作业情况能够与方案达成一致。在检查阶段中应当注意的几点问题主要有：钻孔结构作业方法、工艺等是否能够满足其技术标准；换径深度能否满足地层条件等，取样直径的要求是否又能够满足设计孔深的需求等；地层分层又是否能够按不同地层去控制回次进尺；区段内的地层深度是够合理，要仔细查看是否有漏层现象；是否按顺序排列好岩心等；能否做好日志、笔录；样品采取、保管与运送取样数量及位置是否符合技术要求，岩心采取率是否达到钻探质量标准规定的要求；是否按规定做好岩心样品的存放和保管，样品标签是否正确以及样品是否及时蜡封；及时做土工试验，样品保留时间不能太长；在土样运送过程中应采取保护措施，防止样品被人为及其他因素扰动。岩心照片每个钻孔钻探结束后都要进行岩心照相，岩心照片作为附件附在勘察资料中。另外，水文观测方面也非常重要，要在实际外业管理检查过程中，要看其水位是否稳定，能都达到测量需求。 结语： 总之，地质勘测工程是一项技术工程，作为其工程实施的主要载体岩土，其极易受到自然因素、以及外物条件影响，具备时空变异性，所以，在实际工程勘探作业中，尤其是外业管理检查中，也应当要格外注意。另外，除了做好各个环节所展开的相应作业，还要尽量保证作业的实际效果能够与技术资料相吻合，进而提升地质勘探的实际作业质量。 地质勘探方法论文:有关地质勘探中综合物探方法的应用分析 摘 要：随着社会的快速发展，物探技术已经被广泛的应用到地质资源勘查工作中。物探技术是地质科学中比较新的、相对活跃的、有重要价值的勘探办法，明显的提高了地质勘查的进度与质量，也提高了生产力，是地质勘查现代化水平的标志。 关键词：地质勘探；综合物探；技术 对于综合物探技术来说，现阶段的发展还有很大的提升空间，很多的工作人员都反映在应用的过程中，需要对其进行一定的改进，这并不是对技术持有否定的态度。而是地质勘测中的综合物探技术能够在应用的过程中，通过不同的方式达到不同的要求，现阶段的社会进程较快，我们需要根据实际的情况进行一定的改良，这样才能达到一个较为理想的效果。从现阶段的应用来看，效果还是比较积极的。本文就地质勘测中的综合物探技术应用进行一定的分析。 1 综合物探基本原理 对于地质勘测中的综合物探技术来说，在实际的应用中，很多的工作人员之所以没有得到理想的效果，原因之一在于不了解综合物探的基本原理。现阶段的众多工作人员和科研人员比较注重于实践，但是从客观的角度来说，理论对于技术而言具有很强的指导作用，而且实践工作也需要建立在一定的理论基础上，这样才能保证综合物探技术的有效应用。 2 信号数据采集 在地质勘测中的综合物探技术当中，要想在应用的过程中，达到一个较为理想的效果，就必须将信号数据采集工作有效的进行。从客观的角度来说，信号数据采集工作对综合物探技术的应用具有一定的决定性影响，这是一个非常重要的方面，在将来的工作中，必须将信号数据采集工作当做重点来对待。 2.1 测线布置 在信号数据采集工作方面，有很多的步骤，每一个步骤都关系到工作的效果。首要的工作就是测线布置。就目前的情况而言，测线布置方面的工作主要采用综合物探技术主要是为了能够准确地探测出表层土层的厚度，现场测线布置必须保证面波测点和折射波测点对应一致，便于信号数据的综合利用。由此可见，对于测线布置来说，需要采用针对性的技术。不得不承认，现阶段的技术较为全面，每一个环节的工作都能够应用不同的技术来解决，但是对于测线布置来说，必须采用针对性的技术来完成，这样才能保证工作的质量。其它技术远远不及综合物探技术的效果。 2.2 参数设计 对于任何一项技术来说，参数设计都是非常重要的工作。每一个参数对技术的应用都有很大的影响，在地质勘测中的综合物探技术当中，必须从多个方面谨慎的进行参数设计工作。有些工作人员认为，可以按照统一的标准进行参数设计，但实际的情况却不是这样。由于每一个地区的煤矿发展情况不一样，地区的开发情况也不一样，因此在应用综合物探技术的过程中，必须根据实际的情况进行参数设计工作。本文主要从以下几个方面进行阐述： 2.2.1 采集道数选择。在参数设计方面，采集道数的选择是一项较为基础的工作。有些工作人员对这项工作并不在意，虽然工作难度不高，但有很多的细节都需要注意，这样才能保证工作的效率和质量。从主观的角度来说，只有对基础性的工作进行一定的努力，才能在上层工作方面做出一定的成绩。本文认为，在实际的工作中，必须遵循一些严厉的要求，比方说要求测震仪具有多通道接受端口，一般为12 通道和24 通道。由于上覆土层厚度有可能较小，因此应在场形条件允许的情况下尽可能采用24 道信号数据采集，以保证足够的空间分辨率。由此可见，在采集道数选择方面的工作，必须要保证足够的空间分辨率，只有这样才能获得较大的发展。 2.2.2 激震方式选择。除了采集道数选择以外，还有一个非常重要的工作，就是激震方式的选择。我国在参数设计方面的工作之所以能够在各个发展阶段满足社会的需求，主要原因在于能够对参数设计的每一项工作都细致化的进行，不仅如此，还积极的进行深化和加强工作，有效的避免了一些漏洞和隐患的发生，从客观上和主观上将参数设计工作提升到了一个新的层次。对于参数设计而言，激震方式的选择是非常重要的，可以说对参数设计工作具有一定的决定性影响。就目前的发展情况而言，激震方式主要分为三种，3 种激震方式的最大勘探深度分别为：锤击震源的勘探深度可以达到20～30m；落重震源的勘探深度可以达到30～50m；炸药震源的勘探深度可以达到50～150m。激震点土质松软程度影响震源所能激发的频率，土质松软激发出的频率偏低，土质坚硬激发出的频率偏高。同时，激发频率与垫板尺寸有关，垫板尺寸越大，所能激发出的频率越大。在应用激震方式的过程中，必须结合具体的实际情况，这样才能得到一个较为理想的效果。有些地区在进行地质勘测的过程中，认为某一种激震方式能够获得较大的成功，而且综合来看，效果较好，因此在任何情况下都统一应用。这种方式是错误的。激震方式有三种，每一种都有自己的优势，我们需要结合地区的实际情况以及激震方式的优势来进行应用，从而达到一个理想的效果。 2.2.3 道间距选择。对于参数设计而言，除了上述两项以外，本文所要强调的另外一项就是道间距的选择。很多地区在进行地质勘测的过程中，虽然应用到了综合物探技术，但由于在一些细节方面做得不到位，导致结果并不精确，对地理事业的发展产生了一定的消极影响。道间距的选择就是一个非常重要的细节，由于我国的幅员比较辽阔，因此在应用综合物探技术的过程中，必须在一些细节方面进行足够的努力，有效的进行道间距的选择，能够让工作更加的完美，减少误差，同时可以增加精确度。从各个角度来说，道间距能够帮助综合物探技术更加有效的应用到地质勘测工作中。 3 信号分析与资料解释 3.1 信号数据的分析 在地质勘测工作中应用综合物探技术，必须进行信号数据分析工作，这样有助于技术的应用以及地质勘测工作的准确性，同时可以及时的发现问题和解决问题。在信号数据的分析工作中，最重要的就是工作过程，很多地区之所以没有获得较大的成就，主要原因就在于没有按照规定的过程进行信号数据的分析工作。经过科研人员和工作人员的不断总结与归纳，认为信号数据的分析工作主要有面波信号数据的分析和折射波信号数据的分析两方面的工作，而面波信号数据分析工作主要包括面波有效信号的提取，设置合理的时间窗在时域信号窗口提取有效面波信号数据；面波频散曲线的求取，根据有效面波时域信号求取面波基阶模态的频散曲线，进行深度转换，得到深度-波速曲线；利用空间相似性原理进行测点间数据插值，得到测线面波波速云图等方面的工作。 3.2 成果资料处理与解释 在成果资料与解释方面的工作中，需要在折射波的结果处理以及土石分层界限方面的工作进行一定的努力，这些工作都是成果资料与解释方面的重点工作，必须要谨慎的进行。 4 结束语 本文对地质勘测中的综合物探技术进行了一定的应用分析，从现有的成果来看，很多地区都在综合物探技术的应用方面，取得了较为积极的效果，并且呈现出了很强的朝阳趋势。相信在将来的发展中，还会有一个更大的成就。 作者简介：赵洪涛（1970-），男，汉族，河南荥阳人，河南省地矿局测绘地理信息院管线分院副院长，研究方向：城市地下管线探测。 地质勘探方法论文:关于煤炭地质勘探方法的解析 摘 要：为了满足我国现阶段煤炭地质勘探工作的需要，进行煤炭竞争力模块的分析是必要的，这需要进行经济性安全模块的分析，保证高效采煤体系的健全，更有利于现阶段煤矿工作的开展。这就需要进行科学化的应用方法的优化，解决其发展过程中的问题。 关键词：煤炭工业；存在问题；总结探究；地质勘探 1 煤炭资源综合勘探模块的分析 1.1 为了满足现阶段煤炭资源综合勘查工作的需要，进行其地质模块、地形模块、物性等条件的分析是必要的，从而进行合理性的勘探手段的应用，保证各项工程的良好布置，从而更好的进行工程施工顺序的控制，进行各种地质信息的掌握，这离不开良好的地质质量报告的应用，保证煤炭资源综合勘探体系的健全，通过对遥感扫面、钻探技术及其相关技术的分析，进行工作部署模块的优化。这需要实现相关勘探区的地震控制断层模块的优化，进行相关褶皱及其异常体发育模块的分析，进行钻探结合模块的应用，保证地质勘探结果的优化，进行煤层变化的深入分析及其控制。通过对测井资料、钻探模块等进行综合性的研究、探究，更有利于进行地质勘探结果的分析，保证其小断层或者其他小断点的控制，保证煤层的底板等高线等的控制。 在当下工作模块中，进行岩芯钻探模块的优化是必要的，这是现阶段煤炭资源勘探工作的重要模块，通过对综合勘探方法的优化，更有利于实现钻探工作量的控制，保证新技术革命等的应用，保证自动化程度、操作灵活性等的控制，保证机械效率的优化，从而提升其综合应用程度，比如进行绳索取芯技术的应用，进行内套管结构的优化。以绳索提出内套管的方式，将钻进中收集到内套管的岩芯提取到地面后取出。使用该技术，能够大大减少工人劳动强度，提高效率、提高各项经济技术指标。该技术在煤田地质系统推广已有数年的历史，今后还将继续推广普及，并逐步解决推广应用中出现的技术问题，完善该项技术。 1.2 在现阶段参数探测技术控制模块中，进行钻探施工体系的健全是必要的，这需要进行钻进特征的分析，进行工人的良好控制，从而针对钻进状态等展开分析，进行合理化的措施的应用，进行操作的调整。该技术的应用需要进行标准化的操作控制，保证科技攻关模块及其对外技术模块的优化。这就需要进行先进性的钻进参数探测系统的应用，保证煤矿企业系统体系的健全。这也需要进行各传感仪的应用，保证钻进参数的控制，保证钻进进尺速度、旋转速度等的优化，更好的满足当下钻井工作的需要。钻进参数探测系统正在被越来越多的煤矿企业应用，因为它可以通过各传感仪实时掌握到下列钻进参数：钻杆旋转速度、钻进进尺速度、钻杆扭矩、钻进压力、进水量、返水量、泵压、孔深、泥浆粘度、密度和pH值等。钻工依据这些参数，可及时、准确地调整操作。这可大大降低工人劳动强度，提高钻进质量和工作效率。 在现阶段数字地震勘探模块中，进行数字化工作的优化是必要的，这需要进行数字化的处理，保证其地震勘探效果的优化，这需要进行数据采集体系的健全，保证相关井深及其准确点位的控制，进行数据处理模块的优化，更好的进行高频信号的优化。这需要引起相关人员的重视，保证其井深的控制，进行准确点位的优化。这需要保证子波长度压缩模块及其叠加模块的优化，实现高频信号体系的健全。使得小型煤田构造和异常清晰的显出。从1985年开始至今，高分辨率数字地震勘探技术在地质综合勘探和地震补充勘探实践中得到不断完善和发展。通过地震补充勘探，查明规模较小的断层、褶皱及其他异常体，以使得设计部门能够及时优化、修改设计，包括：改变开拓方案，调整井筒位置和生产能力；修改采区设计，如工作面位置、走向及长度；修改主要巷道位置，调整矿井边界等。 在现阶段矿井高速高质量工作模块中，进行地质资料的分析是必要的，从而保证经济损失等的控制，这需要进行技术模块的优化，实现当下煤矿体系的健全，保证煤矿工作的有效开展。这就需要进行地震补充勘探模块及其采区地震模块的优化，实现其综合运作效益的提升，这需要引起相关人员的重视。近年来，随着用户要求的逐渐提高和大容量高速计算机的发展，使人们能够对海量的地震勘探数据进行处理，这才使得三维地震勘探技术得以提出和飞速发展。三维地震勘探技术能够将探测小构造的程度大大提高。 1.3 在当下工作模块中，进行三维方法的应用是必要的，从而满足现阶段矿井地区的工作需要，保证三维地震勘探工作的良好开展，保证三维地震勘探技术体系的健全，保证对主频波的应用，进行更小断层的应用，进行地震勘探技术体系的健全，保证山区地震勘探方法的更新，保证勘探方法的更新。这也需要进行煤炭生产及其管理体系的应用，保证现阶段煤炭工作的良好开展，从而提升其应用效益。三维地震勘探由于工作量大、成本高、技术成熟度低等因素，近几年已经通过推广体积解释技术、深度域代替时间域、模型技术的广泛使用、约束反演的使用、山区三维地震问题的解决、纵横波联合勘探的推进、多道三维地震勘探技术的开发、现场实时处理的应用等一系列方法和手段，得到逐步完善和发展，进一步提高了精度、降低成本、提高工作效率、最大限度满足用户的需求。 2 测井勘查技术模块的优化 2.1 为了更好的进行测井勘查方案的控制，进行各种高密度电法勘探方法的应用是必要的，从而满足当下勘探工作的需要，保证地质勘探体系的健全，保证一系列的资源的良好应用实现其综合效益的提升。针对一系列的复杂资源的勘探领域展开控制，实现其综合方案的优化。测井勘查技术：采用电、声、核系列物理参数测井，水文测井及煤层气测井等技术。可精确为煤层定厚、定深；非煤系地层定厚、定深。常应用于煤岩层定性、定深、定厚；煤岩层力学性质分析，煤层炭灰水分析，煤层沙泥、水分析等。 在现阶段工作模块中，进行煤炭遥感技术的应用是必要的，这需要进行空间遥感的应用，保证每天地质及其煤炭工业体系的健全，保证其技术的更新，这需要保证其快速性、整体性、客观性等，从而满足当下计算机工作的需要，积极做好相关的煤矿区水资源调查工作，保证煤炭资源体系的健全，保证其调查的良好性，这就需要进行煤炭资源勘探体系的健全。这就需要进行遥感找煤形式的优化。遥感是通过空间传感器接受地面目标反射、散射外来电磁波或者目标自身发射的电磁波而获得目标物理参数的技术方法。遥感技术彻底改变了地球科学中传统的点测量状况， 从像元到像元获取地物信息，进而发展为三维立体测量，这一信息获取方式的改变对地质找矿有重要的促进作用。遥感找煤是以煤炭遥感理论为基础，成矿理论为指导，采用遥感手段对找煤标志。 2.2 在当下煤炭遥感技术应用过程中，进行计算机技术的应用是必要的，比如进行煤炭地质模块及其资源调查信息系统的应用，实现环境检测信息系统的优化，保证煤矿区的水资源调查信息模块的优化，保证现代化信息产品的应用，保证煤炭工业的可持续发展，为其提供良好的决策。这需要引起相关人员的重视。 煤炭地质勘探是一项多学科的综合性科技工作， 它不仅仅是探明煤炭资源储量和开采技术条件， 而且还应为煤炭资源的综合利用、合理利用提供充分的依据。目前我国煤田地质勘探技术与世界先进技术相比尚存在较大差距。因此，必须把握时机，加快我国煤田地质勘探技术的发展。 3 结束语 煤炭勘察工作的开展，是一个循序渐进的过程，这需要引起相关人员的重视，做好地质勘探的相关工作，满足工作需要。 地质勘探方法论文:对地质勘探工程中测量方法的问题解析 【摘要】随着科学技术的不断发展，建筑行业中的测绘技术与测绘使用的仪器设备也得到进一步发展，在地质勘探工程中所使用的测量方法，已经成为测量行业的重点关注问题。就目前的地质勘探工程测量技术而言，已经步入一个全新的发展阶段，这预示着我国地质勘探工程技术实现了成功的技术变革，本文就对测量方法的问题进行解析。 【关键词】地质勘测工程；测量方法；问题解析 引言 以往在地质勘探中所使用的工程测量方法主要有经纬度测量仪、光电测距离仪器、水准仪器以及单纯依靠手工操作的计算方法，而现在所使用的地质勘探技术是依靠计算机软件操作的使用全站仪、电子水准仪、GPS相互帮助工作，已经形成了比较成熟的计算机软件系统，以信息化计算机计算方式的工作方法是目前在测绘行业中一次成功的变革，本文作者从多年的工作经验中总结出，对于现在所使用的地质勘探工程测量方法进行比较。 1、对于地质勘探工程中测量介绍 工程测量中地质勘探主要包括：地质填图测量、坑探工程测量、钻探工程测量 、地质剖面测量，包括勘探区平面、高程控制测量，勘探区地形图测绘和地质勘探工程测量。地质勘探工程测量主要工作是布测勘探基线、勘探线，测量勘探线剖面，测量定位勘探线基点、端点、探槽、探井、坑口、取样钻孔、地质点，以及勘探坑道及竖井联系测量等。勘探工程测量需提交矿区地形图、剖面图、勘探工程点位布置图、点位坐标高程及控制资料等。 2、如何建立地质勘探工程测量控制网 2.1什么是控制测量 如何在地质勘察工程中进行上面的测量工作，是需要综合需要进行勘探的地区内的交通情况、自然以及地理方面的现实形态、自然界的水文以及气候特征在实行勘探的地区进行勘测测量控制布网。而所使用的工程方法要能够依据现实勘测面积发小、勘探网密度的高低、地貌形态等工程方法的应用，基于这样的方法之上使用线形锁、测绘交汇等方法进行进一步加密的工作方式。 上面介绍的工程测量方法，先介绍的方法是具有消耗较多时间，在人力消耗方面也比较多为特点的，所能够应用的观测方面的数据，也主要以手工的记录方法为主，在计算整理工作中多是比较复杂的，也是容易出现误差。而后面的方法是具有节省时间和减少人力消耗的特点，观测方面的数据是以自动进行记录为主要特点，这样可以有效的降低误差产生，在计算方面需要借助电脑软件进行，不仅快速而且非常方便，既能直观的读出数值又能保证数字真确真实。 2.2在地质勘探工程测量需要参照的规范及标准介绍 依据专业特性，原来大多执行中华人民共和国地质矿产部批准，1990-01-01实施的《地质矿产勘查测量规范》。现在还须执行《全球卫星定位系统（GPS）测量规范》。 3、就勘探区所应用的地形测绘技术介绍 以往在勘探区的地形状态应用的测绘技术大多是一些实际测量方法，这些方法在操作过程中是需要受到测量的距离远近以及在实际绘制条件制约的，由于操作人的目测距离受到的制约因素很多，这些器具又比较沉重，增加了测量人员每天的工作强度，在测量工作之中的人员涉及较多，也必须依靠分组的方式，大家以组的方式集中工作，单纯依靠手工的方式工作使工作效率难以提升。而目前在勘探区所使用的方法是截然不同的，是应用动态的GPS与全站仪相互结合的工作方法实现测量，其中全站仪是一种依靠数字化工作机器，以一站式的工作方法完成在数据的定位以及数据存放等工作程序，目前在工程测量中已经得到了广泛的使用。而PTK与全站仪能够将信息中全部的记录碎点信息，并且能够在测量中制成详细的草图样，在勘探地区就能够以数据方式传输到电脑上，参照草图应用地形图制成软件最后形成图。而GPS采集过程只需要较少的工作人员进行，并不需要进行测站与碎部点之间通视。全站仪的工作制需要在一个比较广阔的工作地址进行，这样可以实现在测量方法的优点相互互补，共同提升工作效率，而PTK与全站仪的工作记录数据形式可以实现立体数据记录形式，这样避免人为的误差影响数据的客观性，减少能够形成的误差情况，满足测量中对于数据真实以及精准方面的要求。 4、就勘探区进行地质勘探工程测量方法介绍 4.1地质工程测量方法中的勘探基线基点布测测量 常规进行勘探基线、基点布测时，根据确定好了的起点，埋设标石，用经纬仪根据控制点联测起点坐标，再在起点上架设经纬仪设置勘探基线方位角，从而在实地设置出勘探方向线，布测基线长度并测出另一端点坐标。还可采用经纬仪照准另一端点定向，按设计长度用红外测距量测出各基点位置，为了点位准确，常用正倒镜法设置方向线取中点定向， 精确测距定出点位，埋设标石。而现在多用动态GPS测出起点坐标，利用起点坐标、勘探线方位角和基线长度，计算出另一基线端点坐标，再根据点放样或线放样的方法在实地确定出另一端点点位，埋石设置标石。勘探基线上的基点，也可用GPS动态采用线放样法精确施测，按基点到起点距离，确定各基点的位置并埋设标石。或者使用全站仪按上述经纬仪方法布测。 4.2地质工程测量方法中的勘探线剖面测量 在地质勘探工程测量中，因为勘探线剖面必须要垂直于基线，基线端点要进行放样埋石、剖面测量，再从基点开始向两边施测。以前使用经纬仪与全站仪测量方法一样，只是手工记录计算后，再绘于图上。现在用全站仪测量时，仪器架在基点，用基线定向旋转90度即剖面线方向，沿线测量剖面到设计端点。全站仪可全信息记录与起点的里程和高程，测量过程中同时画出详细草图，剖面端点埋石并和控制网联测，野外结束后把数据文件传到电脑，根据草图用成图软件编绘成剖面图。 4.3地质工程测量方法中的地质填图测量 地质填图用地形图作底图，将地质点测绘到地形图上据其描绘岩层和矿体界线，并填绘地层符号。测定地质点以前一般采用经纬仪测碎部点的测绘方法，也可采用图解交会法，布设控制点较繁琐；如比例尺相对较小地质人员也可使用罗盘和目测法标定。现在基本采用PTK测绘，简洁方便，如比例尺相对较小直接使用手持GPS测定并自动记录，进而转汇到地形地质图上。在地质勘探工程测量中，这两种设备取长补短，解决了过去利用常规方法测量时间长、野外工作量大等难题，节省了人力物力财力的投入。 4.4地质工程测量方法中的钻孔探槽端点的测量 在进行地质勘探工程测量的工作中，钻孔和探槽有的是，在勘探时已经重新布设了；也有的是，在矿区普查和详查时布设的。 结束语 应用科学的技术手段不断促进测量仪器的更新，以及测量方法的不断前进，这是将科学技术手段与地质勘探工程工作更好的相互结合，也是为地质勘探工作更好的服务。以往单纯依靠人工的工作方法已经被科学化的工作方式所替代，这不仅节约了勘探区工作人员的数量，同时减少人力方面的消耗，有效减少经济与物质方面的支出，在保证数据更具有真实性以及精准性的基础上实现了工作效率的提升，缩减了工作成本，实现工作中的最大的工作成绩。利用科学化的工作方法实现地质勘探工程中测量方法的变化，不仅预示着地质勘探工作的技术变革，同时也实现测量方法科学化，科学化的工作方法扩大应用，是在地质勘探工程工作中一次技术变革。 地质勘探方法论文:浅谈煤矿地质勘探的方法与技术 【摘要】煤矿地质勘探又称煤炭资源地质勘探，是寻找和查明煤炭资源的地质工作。其目的是寻找煤矿床、圈定煤炭储量，为煤矿设计、建设提供科学依据。地质勘探是运用地质科学和技术来分析、研究、探测煤矿床。其目的是为煤矿设计、建设和生产提供可靠的地质资料，保证煤炭资源合理、顺利开发。其主要任务是运用各种地质理论、选择相应的技术手段和工作方法，查明地层、地质构造、煤层、煤质、储量及开采技术条件等因素，正确评价煤矿床及与含煤岩系伴生和共生的其它有益矿产。 【关键词】煤矿 地质勘探 方法 技术 一、勘探方法 （1）地质填图法。地质填图法是运用地质理论和有关方法，全面系统地进行综合性的地质矿产调查和研究，查明工作区内的地层、岩石、构造与矿产的基本地质特征，研究成矿规律和各种找矿信息进行找矿。 （2）砾石找矿法。砾石找矿法是根据矿体露头被风化后所产生的矿砾（或与矿化有关的岩石砾岩），在重力、水流、冰川的搬运下，其散布的范围大于矿床的范围，利用这种原理，沿山坡、水系或冰川活动地带研究和追索矿砾，进而寻找矿床的方法。 （3）重砂找矿方法。重砂找矿方法是以各种疏松沉积物中的自然重砂矿物为主要研究对象，以实现追索寻找砂矿和原生矿为主要目的的一种地质找矿方法。 二、发展和作用 （1）技术发展。勘探技术的发展为地质业的进步发展提供了便利，随着经济技术的不断普及，我国煤矿的地质勘探技术也在不断发展。新中国成立之初，我国煤矿中大约只有20人是技术人员和500来名钻探工作者。随着人们对技术和科学理解的不断加深，煤矿业发展到现在已有大约12万人从事地质勘探工作，为煤矿业的发展做出了巨大贡献。煤矿业的勘探技术不仅涉及钻探、物探、水文地质、工程地质、航空测量还涉及煤质化验和古生物的鉴定等。这些技术的应用使得资料采集与处理、综合解释与分析、方法理论等工作有了可行的依据，同时这些技术岩层定性、矿山矿井地质、煤层气评价、水资源勘察等方面也发挥着重要作用。 （2）重要作用。地质勘探技术能够很好地帮助煤矿企业掌握井下煤田的地质构造，在预防事故发生方面起着举足轻重的作用。 首先，煤矿地质勘探技术在瓦斯治理方面的作用。瓦斯一词是煤矿事故中出现频率最高的一词，很多事故的发生都与它有直接或间接关系，所以它号称是煤矿的第一号杀手。瓦斯与上下顶底板岩层的岩性、含水性、周围断层等都有很大的关系。只有探明井下的地质构造，提前采取预防措施，才能减少煤矿事故的发生。 其次，煤矿地质勘探技术在水害防治方面的作用。采用煤矿地质勘探技术可以对煤田地下文层的奥灰含水层的富水性和水压进行正确的探测，进而可以避免由于煤层底板隔水层太薄在受到内张力的情况下会断裂的损失，经过勘测在地质构造比较的危险的地方提前采取预防措施，就可以在很大程度上避免矿井突水事故的发生。 再次，煤矿地质勘探技术在顶底板施工防治方面的作用。煤矿开采过程顶板事故也是其中一个常见的事故。造成这项事故的原因是：地质构造的影响、工艺落后、生产工序不符合实际、工人素质差等，但是最主要的原因是与地质条件和地质构造有关。 三、勘探技术 （1）地震勘探技术。地震勘探技术就是利用地下介质弹性和密度的差异，通过观测大地对人工激发地震波的影响，进而推断地下岩层的性质和形态的地球物理勘探方法。地震勘探技术主要是应用地震波在向下传播时，遇到介质性质不同的岩层分界面，地震波发生反射，地面根据反射回来的信号来确定震源特性、检波点的位置，进而根据这些记录来推断岩层的性质和结构。地震勘探技术在煤田和工程地质勘察、区域地质研究方面有着广泛的应用。在煤田浅部，一般是不超过800m的范围，地震勘探技术可以被直接采用，在煤田深部，就必须采用矿井地震勘探技术。 （2）地质雷达勘探技术。地质雷达勘探技术就是基于低下介质的电阻率、介电常数等参数的差异，利用高频电磁脉冲波的发射，来探测目标地质情况的一种物理方法。这种方法采用了先进色雷达技术可以清楚地探测到一定范围内岩石、空洞、水体等的分布和岩性变化情况，从而精确地确定井区的水、岩分布情况，为煤矿的开采提供很重要的资料。 （3）高密度电阻率法。高密度电阻率法是以岩土介质的导电性为基础，通过观测和研究人工建立的地中稳定电流场的分布规律来达到找矿或解决地质问题的目的。高密度电阻率法有很多工作方法，它是最新发展并推广的新技术。较之常规电阻率法它有很多优点主要是：测点密度大、多极距和多装置形式，并且可以通过求取不同比值参数从而突出异常信息的特点。 （4）矿井瞬变电磁技术。矿井瞬变电磁技术也被称为矿井瞬变电磁法它是一种非接触类的探测技术，属于时间电磁法。这种方法在工作时，发射和接受回线边长依据采掘空间断面的大小选择，能够加大发射功率和接收回线匝数增加二次信号的强度，进而可以增大瞬变电磁法的顺层。这种方法也是新发展起来的勘探技术，它有广阔的应用空间。 （5）无线电波透视技术。无线电波透视技术又被称为坑透法，它是通过地下质体发射高频无线电波，可以通过观测电磁波在传播过程中场强的衰减情况，以此来确定地质异常体的位置和形态。这种技术是从国外的勘探技术中引进来，在我国的发展时间还不长，一些相关技术不太成熟，有待进一步的研究和发展。 四、结语 地质因素是影响煤矿开采的主要因素，但是地质结构是复杂的不容易被充分得知的，这就需要借助于一定的技术，煤矿勘探技术为煤矿进行地质勘探提供便利，它是一项很实用的技术无论对瓦斯灾害的防治、矿井水害防治方面还是在顶底板事故预防方面都起着举足轻重的作用，所以在实际应用中应该根据不同的情况采用不同的具体技术，从而进行科学的勘探为煤矿进行安全生产提供保障。煤矿开采地质勘探技术的发展方向是将地球物理方法、基础地质勘探手段与地理信息系统技术进行有机结合。利用三维地震、瞬变电磁、矿井物探、地面钻探和井巷工程等多元数据，查明采区内断层分布、煤层埋藏深度与厚度、岩溶裂隙发育带的分布和隔水层厚度等。利用地理信息系统作为平台建立矿井多元信息集成系统，把三维地震、瞬变电磁、矿井物探、构造地质、水文地质等多元信息进行复合、综合分析后建立预测与评价模型，实现地质资料的信息化、数字化和可视化，为开采地质条件的快速评价、生产地质工作的动态管理、突发性地质灾害应变对策的制定提供技术支撑。 地质勘探方法论文:地质勘探中综合物探方法的应用探究 摘要：近年来，综合物探方法在地质勘探中的应用越来越多，本文作者结合多年金矿工作经验，对综合物探技术、特点、几种常用的物探方法及发展前景进行了分析论述，仅供同行参考。 关键词：物探方法；地质勘查；应用 1、 物探方法的特点分析 1.1 探测深度不大 地质勘探中用到的物探技术大多只能勘查地表浅层，且勘查深度较小，一般只停留在几十米位置，最大勘查深度不会超过百米。这是地质勘探中物探技术具有的第一大特点。 1.2 探测精度越来越高 从我国目前的情形来看，物探技术水平随着科技技术的进步而不断提高，国内市场上现有的多种物探设备精度越来越高，连带着物探技术也越来越精湛，越来越能满足现代工程地质勘探的探测要求。物探技术的精度不仅体现在技术先进性上，还体现在探测标准上，工程地质勘探要求，使用物探技术进行地质勘探时，实际勘探深度与平面位置之间的误差必须控制在厘米，防止误差过大。 1.3 勘探作业的半径较小 物探方法在工程地质勘探中承担着多项工作，既要负责对工程地质进行勘查，又要负责地质条件测试与分析，还包括多种其他同类工作。工程地质勘探要求所有物探工作在十几天内全部完成，同时确保工作完成后地质勘探精度和勘查有效性，以免引发不必要的质量问题。在一些抢险项目中，地质勘探工作精确完成的时间更短，仅仅只有几个小时，这一明显特点是物探地质勘探主要优势，也是其工作实践中遇到的最大难题。 2、 综合物探技术的概述 2.1 瞬变电磁法 以接地导线或者不接地回线为场源，通过激励探测目的物感生到二次电流，并在脉冲间隙对二次场随时间变化的响应进行测量。比如，借助瞬变电磁法对矿区积水采空区进行探测就能够取得较好的地质效果。相关分析还揭示，如果煤层采空区不塌陷、不含水时，会引起高电阻率值的电性反映。在这种情况下，那些保存完好的地层电阻率就会出现走低的情况。 倘若煤层采空区没有塌陷，并且充填了泥砂或者其它较软杂质，即其中有一定规模的填充物，将引起相对低电阻率值的电性反映。 在这种情况下，保存完好的地层电阻率将会处于较高的水平。 相反，倘若煤层采空区塌陷出现含水情况时，将会引起低电阻率值的电性反映。 2.2 地震 CT 法 该方法又称为地震层析成像方法。 其原理是借助地震波走势或者地震波场观测数据，完成对介质的反演，以此获取探测区域内部介质的波速和慢度以及密度或者衰减速系数等参数。 这样做的目的在于能够充分识别探测区域的内部结构。更为重要的是，因为物探多解性和单一物探方法的局限性要求，只有将不同物探方法联合起来进行勘探，才能取得更为理想的效果，并且这将逐渐发展成为今后煤矿采空区勘测的主要手段。 2.3 可控源音频大地电磁法探测法 它是以有限长接地导线为场源，在距偶极中心的一定距离内同时对电、磁场等参数进行观测。 这种电磁测深方法依照电磁波的趋肤效应理论进行。 如果地表电阻率处于固定状态，电磁波的传播深度和频率就会呈现出反比的情况，即高频时探测深度浅，相反探测深度深。 因此，能够借助改变发射频率对探测深度加以调整，以此达到频率测深的特定目的。 从这个角度讲，可控源音频大地电磁法探测和普通电法勘探相比，拥有一些明显优势。 即可控源音频大地电磁法更加轻便和快捷，不但探测面积大，勘探深度大，而且在工作效率方面也表现出较高的性能，具有不受地形影响，可以穿透高阻覆盖层等特征，在寻找含水地层等方面有明显的效果。 2.4 浅层地震法 在正常情况下，煤层和顶底板岩层之间会形成明显的波阻抗差异。如果煤层厚度超过 K/4 时，它的顶板反射波同相轴就会表现出负相位，相反底板反射波同相轴会表现出正相位，而其波组特征会相应地表现出同相轴连续和稳定的特征，并且能量相对强。 而倘若煤层被采空之后，就会出现以下两种不同的情况：一种是采空后未出现塌陷情况，一种是采空后出现了塌陷，此时的反射波会在频率、振幅和相位、时间等参数上表现出异常情况。 由 震源激发而产生的地震波，可以沿着地下介质进行传播，由此会产生反射和折射以及绕射等物理情况。 因此，可借助仪器接收含有反映地层结构与岩性等地质信息的地震波，可以对采集到的数据进行复杂的处理运算，同时，可以综合其它的地质与物化探资料完成合理、科学的推断与解释。 然后，以此为基础，最大限度地解决工程与水文勘探中所涉及的地质问题，为地面的房屋、道路、桥梁、铁路设计等提供帮助。 3、 地质勘探中综合物探方法的应用分析 现代工程地质勘探作业中，常用的物探方法主要有三种，即电法、电剖面法以及地震勘探法。这三种方法应用到工程实践中，都能获得较好的应用效果，实现工程地质精确勘查。下面介绍以上三种物探方法在地质勘探工作中的实际应用情况。 3.1 电法测探的应用 电法，也作电法测探，通过相应设备从观测点深入到地下，并通过电阻率观察变化情况的一种探测方法。正因为这一方法能够对岩层的分布情况以及变化情况深入研究，因此受到人们的广泛关注。近年来，高密度的电阻率法得到了广泛发展，这一方法一般是将地质结构进行有效的划分后对其进行探测。 3.2 电剖面法 电剖面法与电法的原理相类似，实际应用时都需要借助此采电设备，依靠采电设备来探测被测对象的地下岩层情况。该方法同样是工程地质勘察技术的厂常用探测技术之一。电剖面法可以与上述电测探法相互结合，可以对岩层的变化规律以及断裂带的分布情况进行详细的探测。我们还将该方法分为四极法与联合剖面法。一般情况下，电剖面法是对沉积岩进行探测，要想保证点发工作的质量，首先我们要对岩层电性的差异进行深入研究，了解电性差异的变化情况，可以采用电阻率法进行分析，了解要岩层的含水情况以及各种状态。如果岩石中的含水情况呈现分散的状态，这就说明电阻率对其影响过小，如果含水情况呈现较为集中的状态，那么就会极大的降低岩层中的电阻率。 3.3 地震勘探的应用 地震勘探主要有反射波法及折射波法。主要原理是根据对反射波或折射波时间场沿测线方向的时空分布规律的观测，确定地下反射面深度及构造性质。地震勘探相比其它物探方法，具有精度高的优点，但是，成本相对会比较高。我们所看到的物探剖面是一种经过校正后并赋以地质内涵反射波时间剖面。浅层折射法在覆盖层探测中具有技术优势，在隐伏构造、空洞以及考古探查中也有成功应用，但是该方法受施工场地影响明显。 4、 物探方法在地质勘探中的发展前景 国内现有的地质勘探物探技术种类很多，且大部分技术都发展成熟，具备了一定的技术先进性，这是社会经济发展以及科技进步下的必然趋势，未来地质勘探中应用到的物探技术水平势必会更高，精度与可行性也会更好。笔者认为，未来物探技术的发展方向主要有两个，一是技术发展，各种先进性探测理念、探测技术会被不断引进，如多波理论、电磁波谱、地震映像法、高密度电阻法等，都会被依次引入和应用，为工程地质勘探工作的开展提供更为有力的技术保障；二是物探仪器设备会不断更新，设备性能会不断完善，如防潮、防尘、防震等。科技的进步会推动物探技术、物探设备朝着更加光明的方向发展，最终实现工程地质勘探物探技术的可持续性发展。 结束语 综上所述，物探方法是地质勘探工作中必须用到的勘查手段与技术，在地质勘察中发挥着不可替代的作用。考虑到国内现有的物探方法种类很多，本文例举了其中三种，并重点分析了这三种常用物探技术在金矿勘探中的应用，展望了物探方法的未来应用与发展前景，得出了一系列相关结论，希望能为同行工作者提供帮助与参考。

以某知名房地产企业某商品住宅项目2014～2015年的销售成交记录(801条)和访问接待记录(865条)为样本，通过剔除“实质贫数据”的客户人口统计信息改进数据集，同时通过对已成交购房者按“消费状态”(即“刚需”“首改”“再改”和“升级”)进行决策树分类，得到“利益相关者”和“以投资为导向”两个稳定的关键变量。以此指导对访谈数据集的分类，发现购房者在与销售人员接触时，首先关注的是房源的面积大小，而非如价格、户型等其他信息，在兼顾精度的同时，发现可以直接指导人工销售的知识规则。 一、引言 近年来，我国住房消费市场不断发育成熟，房地产行业也逐渐积累了大量的客户信息数据。这些房地产交易数据与客户数据，与宏观经济数据、房地产供给数据以及交易后服务数据一道构成了房地产市场的数据体系。这些数据对房地产企业经营的各个环节，尤其是后端销售环节具有重要意义(李海洋，2017)。但由于房地产交易不同于简单的网上购物，消费者必须借助专业销售人员的帮助才能完成交易，而消费者与销售人员之间的信息不对称，许多“大数据”在交易完成前都无法获得，因此针对历史数据的预测方法就无法使用。如何从这种名义上是大数据，实质上却是“贫数据”的房地产客户数据中获得有价值的信息，使数据真正可以应用与指导实践就成了一个重要的问题。本文在现有研究和决策树的成熟模型基础上，试图改善这两个问题，让机器学习不仅获得数据分析结果同时也获得知识，并可以将知识直接服务于人工房地产销售业务。 二、基于决策树的市场数据挖掘模型构建思路 决策树是一种重要的预测型数据挖掘技术，这种算法主要通过贪婪算法递归实现分类与预测功能。其系列算法起源于Hunt、Marin和Stone在1966年提出的单概念学习系统。Quinlan(1987)提出的ID3算法正式建立了决策树的算法框架。决策树分类预测的实现流程大致如下:(1)在理解问题的基础上，对数据进行清洗、赋值、标准化等预处理;(2)进一步使用具体决策树分类方法，利用训练样本构建决策树，并通过测试集样本检验决策树的效果;(3)根据结果调试相关参数与方法改进模型。决策树在标准选择、改进思路和效果评价上有着多种不同规则。目前在许多理论与应用研究上，对模型效果的评价主要聚焦于预测精度。通过设置代价系统、改变抽样机制等方式，追求相关问题预测精度的最大化。但本文参考决策树在多个领域的应用研究(Liang等，2015;Kretser等，2015;Dhurandhar等，2015)认为，除此之外，研究方向还应包括:分析样本数据集与生成的数规则的关系、规则复杂度与预测准确性的折衷等方面。前一个问题是联系决策树算法与现实中具体应用的桥梁，而后一个问题则是将单纯的分类算法提升到系统科学的角度进行多目标的决策体系构建。本文即从这两个问题出发，首先从研究房地产销售数据的特性，站在从房地产交易的具体情境上分析数据的可得性及稳定性，以建立适当的数据集。此外，鉴于房地产交易的复杂性，消费者必然会借助专业销售人员的帮助完成交易，因此，房地产数据挖掘更应该对房地产销售人员的服务过程形成协助。房地产销售人员在服务过程中，对单个客户的精准把握自然是一方面，但在同样的时间里用尽可能少的交流，掌握切中购房需求的要害问题，对更多客户形成基本正确的判断，也是其拓展渠道提升业绩的方式。因此本文希望通过数据挖掘，得到分类标准稳定并易于解释的决策树规则。 三、数据分析 (一)数据说明与预处理 本文采用的数据包含两部分，均源自某综合性知名房地产企业的数据库，一部分是该企业在环渤海地区某城市一处住宅小区销售中心2014年成立以来的商品房住宅销售成交记录共801条;另一部分为该销售中心自成立以来的访问接待记录共865条。对这些一手数据做进一步清洗，在成交数据中剔除值缺失、明显输入错误记录24条，剩余有效记录777条;以同样的标准剔除访问接待记录中的无效记录43条，剩余有效记录823条。成为本文用于挖掘的数据集。其中成交数据中包括50个字段，剔除没有信息含量的“序号”“组别”“职业顾问”“楼号”等字段后。所谓数据稳定性强，是指这类数据反映的信息是客观事实，一般不具有随意性。如购房人的身份信息家庭信息无法根据消费者的意愿改变，但购房需求的细节如户型、周边配套设施等，属于消费者的主观意愿，本身没有客观事实与之对应，也就无稳定性可言。数据的隐瞒成本，是指消费者不披露该信息对于购房交易而言，是否影响交易的完成与完成质量。房地产的销售人员相对于消费者始终处于信息不对称的劣势地位。消费者具有选择是否披露自身相关信息的主动权。消费者在交易完成前，出于各种原因(家庭安全、隐私保护等)选择不披露与房产交易无直接关联的信息，就不会造成交易上的损失，因而隐瞒成本低。但如果一个消费者在与销售人员交流时隐瞒其对于价格、户型或周边设施等消费需求，这样的隐瞒将会对交易造成直接的影响。基于这一分析，容易发现:尽管房屋成交后的数据集由于产权登记这一流程，拥有上表中所有字段的信息，但在房地产交易完成之前，销售人员难以获得与消费者本次购房无直接关联的人口统计数据和其他消费习惯数据。因此，在数据集中应将两个门类的数据剔除，只保留后两个类型做进一步分析。在成交数据集中，各个字段均隐瞒成本较高，或如消费者信息来源这类信息由于导流渠道的确定性而无法隐瞒，因此均可以作为数据挖掘的数据集适用。 (二)实验结果及分析 基于上述数据处理后，在SPSS16.0平台上进行决策树分析。基于前章节的论述，本文以二项分枝，能生成较为简明的树规则CＲT分类方法为主要方法，以CHAID为参考方法进行分析。针对所研究的问题，不同于类似银行信用、航班延误等预测，房地产的不同类型客户各有其价值与风险，刚需消费者潜在价值可能偏低，但需求迫切成交的几率也大，高端升级型消费者潜在价值更高，但需求更多元，完成交易的几率较小。很难说哪类误判有更大的代价。因此，本文的分析中不设置成本偏好的不对称性。 1.对访谈客户记录的分析 通过观察访谈数据集可以发现，这一数据集建立决策树模型并分类的问题在于:缺少一个核心指标或组合规则将消费者加以区分，并以此为“类”对数据集进行分类，这与访谈数据没有结构化的设计、信息获得也比较零散有关。因此，本文首先对成交数据进行分析，试图解决对客户需求进行分类的“类”以何种规则确定的问题。 2.对成交记录分析 通过对交易数据的观察发现，消费者的住宅消费状态这一信息具有优良特性:首先由于全国建立产权信息登记制度，消费者这一信息基本上属于确定信息;其次，根据现行法规，处于不同住宅消费状态的消费者在所适用的税收、贷款等交易内容会有很大不同，在这一信息上选择保留，将使自己在交易中蒙受损失。此外，房地产交易是大宗交易，客户的消费次数不可以直接反映出其财富水平、交易经验等相关信息，可以作为客户细分的变量。因此本文拟对消费状态(即刚需、首改、再改、升级)作为客户细分的标准，进行决策树分类。这一分类规则有一定的经济含义，首先婚房与给父母买房，属于有利益相关者，这一类需求往往迫切缺乏考虑的余地，因此往往是刚需用户。而其他客户中，又以“关注住宅质量”还是“单纯为投资而购房”加以区分。已有一套住房的客户，首次购买改善性住房时往往更注重房屋升值空间，愿意升值牺牲居住质量;而已有多次购房经历的消费者，再次购房往往更关注生活质量;而已经购买过改善性住房，但其购买住房还没有达到升级标准的再改客户在分类中并不明显，是因为其兼具了首改客户与升级客户的特征。此外通过观察在CＲT规则的右枝第二层可以发现，刚需客户关注设施环境等问题的比例远大于关注价格与升值空间，这一点与刚需客户往往购房自住或给家人居住，同时该笔交易对其家庭财富影响巨大有关。基于以上分析可知，利益相关人与投资导向是对房地产客户细分的关键规则，其他的规则并不重要，这一点对房地产的销售人员如何进行沟通有一定指导意义。 3.投资深度重分类与访谈记录再验证 以消费状态对客户细分的主要规则是，是否有利益相关者和是否以投资为导向。基于这一认识，进一步对访谈数据集进行分析。两种方法的相互验证表明这样一个观点:无论是通过“利益相关人”还是“质量敏感”来分类，对客户区分度最大的因素都是住房面积。这一点不难解释:当客户主动联系具体销售中心接受访谈时，可以断定其对于自身经济条件和诸如学区等关键因素均已形成判断，而所联系的楼盘，则恰好是其通过对自身信息判断后找出的选项，这一点可以启发销售人员，在同客户沟通时，首先根据上述判断，沟通房源本身的户型面积等问题，可以提高沟通效率。同时应注意，分枝的叶子集形式也有一定的信息含量，应注意到:倾向于购买大户型住宅的客户主要是“中间层”，“刚需”客户与“升级”客户则有购买小户型的倾向。 四、结论与政策建议 由于房地产消费者与销售人员间的信息不对称，许多在交易完成前都无法获得的“大数据”被用于数据挖掘和预测，造成“实质的贫数据”。本文通过对房地产销售数据稳定性与隐瞒成本的判断，剔除客户人口统计信息，改进了数据集。同时通过对已成交购房者按“消费状态”进行决策树分类，得到“利益相关者”和“以投资为导向”两个稳定的关键变量。以此指导对访谈数据集的分类，发现购房者在与销售人员接触时，首先关注的是房源的面积大小，而非如价格、户型等其他信息。本文在兼顾预测精度的同时，发现了可以直接用于指导人工销售业务的知识规则，房地产销售人员可借助以上规则，提高沟通效率、改善销售业绩。根据以上结论，地方在制定住房政策时，也应充分利用数据挖掘的技术及其发现的知识:一方面，地方政府应与房地产企业建立更加系统的信息共享机制，建立认识住房需求的信息抓手，以便对已经存在的住宅交易进行市场调节;另一方面，地方政府可进一步善用拥有的户籍等信息，加强对居民房产需求的理解，进而改善区域内房地产开发的事前规划，使市场更加平稳有序地发展。

科学实验论文:简析科学实验中的修辞问题 论文关键词：科学实验；修辞学；科学知识社会学 论文摘要：科学知识社会学的研究揭示出，科学实验中存在着一个修辞学的层面。文章通过对科学实验修辞的理论依据、制约境遇、操作规则、劝导力量等内容的探讨，论述了科学实验中的修辞问题。 自从20世纪70年代中期拉图尔、伍尔加开始运用人类学的田野调查方法对美国salk研究所进行观察研究以来，科学实验就成为了科学知识社会学(ssk)的重要研究内容。他们从对实验室的详细考察中获取丰富的资料，描述了实验室内部的分工及操作的流程，描述了科学知识在实验室内被建构出来的过程，进而提出了实验室“事实”的社会建构、科学实验运行的决策负荷、知识生产过程的情境制约、知识生产过程的市场定位等许多非常新颖而深刻的理论观点。通过ssk对科学实验过程、笔录和论文的分析，对实验室成员手稿、通信、谈话等的研究，可以发现，在科学实验对科学知识的建构过程中，还存在着一个不为人注意的修辞学层面，科学家运用劝导和说服性的文学技巧来获得科学实验的成功是一个共性的问题。文章拟就这一问题进行简要探讨。 一、科学实验修辞的理论依据 科学实验是科学家根据其研究目标，利用一定的仪器、设备，对自然现象加以控制、模拟，排除干扰，突出主导因素，在有利的条件下进行科学研究的一种方法，其目的一是为了探索和发现新的现象和规律，二是为了对理论成果的正确与否进行检验。人们一般认为，科学实验是一种纯粹理性和中立的实践活动，其中不掺杂任何非科学的成分。但事实上，由于种种原因，科学实验经常会出现从别的领域中借鉴理论和方法成果的现象，其中，科学实验与修辞学的结合就是一个非常明显的例证。之所以说在科学实验中也存在修辞学的操作空间，是由以下几点决定的: 第一，科学实验的主观性特征。科学实验虽然是一种理性活动，但就其要人为地控制和改变科学研究对象以获取感性材料的过程而言，它并不完全等同于科学抽象、综合分析等理性思维活动，而是也具有感性活动的特征，它要借助于仪器设备把抽象的理性活动物化为感性形态参与的认识活动。如果保持绝对的客观性和中立性，科学实验就不能改变自然现象的基本形态和运动的原有进程，这样客观对象的许多特征和属性就无法显示出来为人们所认知。所以，科学实验必须干预研究对象，在变革自然的过程中接受来自自然的各种信息。科学实验可以简化和纯化研究对象，让所要的结果以典型、纯粹的形式表现出来;它可以强化和激化研究对象，造成自然界中无法直接控制而在生产过程中又难以实现的条件;它可以加速和延缓自然条件下研究对象演进的过程，以模拟的方式再现和重演时过境迁的自然现象。所以，科学实验受到实验者主体思想的支配，科学实验中渗透着实验者理论的指导，对科学实验结果的解释具有较大的主观性和相对性，所有的这一切，都体现了实验者主观性和能动性的一面，有助于做出在常规条件下难以达到的科学发现和技术发明。而且，实验者本人所具有的世界图景、科学信念、理论框架、符号语言对其实验的影响也是不言而喻的，独立于包括修辞学在内的各种理论之外的中立性实验是不存在的。 第二，科学实验的社会性特征。科学实验并不完全是一项个人化的事业，而是科学共同体的集体成果，科学实验的过程、作用和结果必须结合其赖以生存的社会环境来加以认识。科学社会学家拉图尔曾经用“行动者一网络”( actor -network)理论来概括科学实验的这种社会性特征，他认为，科学实验实际上是一个互动的网络结构，这一网络首先指生产科学知识的实验室，实验室中的实验者、实验仪器、实验材料、实验环境形成一个相互关联、不可分割的整体，构成了科学实验的基础语境。其次，“行动者一网络”指实验室与其之外的社会的关联，科学家与政府、企业、出版商、公众等共同编织成自然一社会之网亦即科学实验的社会语境。再次，“行动者一网络”也指上述两个层面之间的双向互动，实验室通过科学建构塑造社会，社会以其特有方式资助和支持实验室。在他们看来，科学实验实际上构成了一种特殊的社会实践，在这种实践中，谁是科学的权威，谁的方法和判断应当得到尊重，谁的证据应当视为可信的，都与科学家的社会地位和属性联系在一起，对科学实验进行修辞学的改造就是要维护自己所服务的意识形态、权利和地位。 第三，科学实验的审美性特征。随着科学研究的发展，对真理的探索和对审美的追求日益呈现出内在统一的趋势，正由于科学和美学之间的这种内在统一性，在科学研究的过程中逐渐形成了一系列的审美原则和特征。“科学中的审美判断是植根于主观和社会的因素之中的。科学家习得的审美标准的意义是社会过程中的一部分”。科学实验作为科学研究活动的一部分，当然也要求具有审美性的特征，这主要表现在四个方面:首先是对称性，在科学实验中，如果对实验的诸种成分如概念、公设、变量等施加一个变换而不会对实验本身及结果产生变革性的影响。其次是模型性，科学实验总是通过各种形式实行模型化原则，建立对象系统的简化模型来研究真实的对象系统。再次是形象化，要求一个实验是可形象化的，就是要求一个实验是可用图像表现的，可以用图像或虚构的形式来解释自然现象。最后是简单性，科学家要遵循“思维经济原则”，他们往往是选择那些容易进行的而且带有更大适用性的实验，而不是最有理论意义的实验。事实上，科学实验的审美性特征不仅为科学实验的修辞学提供了探索方向，提出了进行科学实验修辞评价和选择的参照标准，也为科学实验的建构提供了方法论的准则。 第四，科学实验的偶然性特征。在实验室中，科学家所做出的各种选择并不是理性推理的必然结果，要想找到几个参数来描述科学实验选择的深层原因是不可能的，这些选择只能是因地而异、偶然发生的事件(locally situated occasion)。科学实验研究在一定程度上是机会主义的，科学实验的仪器设备、图书资料等资源决定了实验的主题选择、问题分析、过程结构等，科学家对实验的某一方面的更改，有时就是因为可供利用的实验资源这样一些非决定性的、非主导性的、偶然性的缘故。“实验室内的许多决定都来自并没有事先计划到的选择和地方背景的标准，而不是来自遵循一系列理性程序。科学家会使用放在身边的设备，而不是去建造一个或是购买一个新的。他们之所以决定采用某些测量是因为它们容易，而不是因为它们在理论上最有意义。 二、科学实验修辞的制约境遇 当代科学社会学家卡林·诺尔一塞蒂纳是对实验室进行系统的社会学研究的杰出代表，她坚持一种建构主义的观点，注重对行动之中的科学的描述，力图考察科学家在广泛的社会文化背景中是如何建构知识的。她在其著名的《制造知识—建构主义与科学的与境性》一书中认为:“对实验室的研究已经表明，科学对象不仅技术性地在实验室中被创造出来，而且符号性、政治性地被建构。”闭也就是说，科学的发现不是理性研究的结果，而是偶然事件的产物，即个别实验仪器设备的使用、个别材料的偶然使用，以及实验室中科学家之间，有时是实验室内科学家与实验室外科学家相互磋商和协调的产物，售科学实验中充满了修辞的因素。在塞蒂纳看来，实验室是实施实验或者知识过程得以发生的物质环境的寓所，它构成了科学实验修辞最直接的制约境遇。科学实验室可以从两个角度来进行界定，一方面，实验室可以称为“知识作坊，" ( workshop)，它指一种为了知识的制造而拥有各种实验设备和仪器的地方;另一方面，实验室又可以被称为“事实工厂”(fact factory)，它不仅产生创新性的知识，而且要在选择的基础上创造出新的科学对象和科学事实。科学实验所使用的仪器是按照实验原理的要求构造的，实验使用的材料是依据实验者的目标预先准备好的，就连实验室的物理环境也是精心设计的，只有通过这一切，才能达到科学家所预先设想的目标，产生出新的科学事实来。在实验室中，我们看不到描述主义所称的“自然”，相反，“自然”是被排除在外的。“由于科学研究的产品是特殊的人在特定时间、特定场合建构的，这些产品包含着研究者特定的兴趣和局部的而非普遍有效的解释;换言之，科学家是在有条件限制的情况下进行研究的。这样，实验室中的选择不仅依赖于所研究的内容，也依赖于具体的研究环境。 具体而言，在对科学事实和知识进行建构的过程中，实验者主要受到了以下几方面因素的影响:一是选择决定。科学家在进行某种实验和解释，对科学事实建构时，是渗透着选择和决定的因素的，这包括测试手段选择、物理环境选择、实验时间选择等等。例如一位操作结构测量数据程序的科学家，他的任务是选择一种函数，这一函数已经被转化成在两种形式的统计曲线之中取其一的选择。他最终选择了后者，因为后者解释和表述起来更为容易一些，这一点是符合修辞学的简单性原则的。科学实验的选择性，同样包括了实验工具、样品等实验条件的选择，而这些选择则是在选择决定标准(decision criterion)的基础上进行的，选择某些标准就意味着选择与其相适应的描述工具和方法。这些选择决定标准必然包括简单性、可比性、精确性等准则，也是修辞学所追求的目标。二是商谈协调。实验室中的选择不是与个体的决定相关联，而是社会商谈(negotiation)的结果，实验室中科学家的实际推理活动也是在大量商谈基础之上进行的。这里的商谈，不仅是科学家之间的磋商，而且还包括与科学家之外的有关人员磋商;不仅是书面的建议，而且包括直接的面对面的接触。其中尤为重要的是，科学家特别是同一实验室内的科学家必须相互交流自己的观点，彼此了解他人的想法，直到形成关于实验的一致意见。科学家接受一种实验解释而不是其他解释的程度，是社会互动或社会磋商过程的结果，亦即成员们交换观点且相互之间试图进行说服、劝说和施加影响，在这一过程中，这些观点可以得到修改、摒弃或加强。科学知识是通过磋商过程而确立起来的，即在社会互动过程中通过对文化资源的解释而确立的。那么，通过科学磋商所确立的结论就不是对自然界的确定性解释。相反，它们是处于特定文化和社会背景中的具体的行为者群体所认为适当的主张。三是话语互动。科学家的实验也是参与者之间书面话语交流的产物，“科学的交流基础构成了科学家的活动，这种活动是被其他人的论点所定向和维持的话语互动(discursive interaction)的一种形式。这种社会和符号的基础在具体的实验室商谈中变得最为明显，这种商谈标志着对科学研究成果的高度选择性的建构和解构，并且导致了对知识连续的重新建构”。困关于科学实验的互动性话语背后往往隐藏着一种相同的修辞模式，它们都不使用共同科学框架中的正式的科学论证，而是采用非正式的交流方式并试图列举事实以支持那些与他们相一致的结论，以便加强自己的观点和批驳对手。四是前在成果。科学家所读的是其他人的实验成果或研究计划，他们拥有的是以前科学研究已经确立的知识体系，他们从测量中所获得的是在特定的交流境遇中才有意义的图表。科学家在实验室中建构的，是一种穿插于同他人话语互动的研究领域之中的结果，这些话语的具体成形可在该领域的权威性著作中找到，但它也是通过实验室中人们的注释和符号性处理所构成的。五是利益资源。科学实验活动的完成，不仅是科学家之间的合作，而且包括更广泛的社会关系。科学家的实验工作不仅与其同事和其他科学家有关，而且与经纪人、工商界、出版社、政府管理者等有关，由于这些原因，科学实验的主题、内容和程序都可以进行修改。通过这些措施，科学家希求获得职位、项目和经费等方面的利益和资源，而这一切对科学家的自身发展和科学实验的维持来讲是不可缺少的。上述这几个方面的内容可以说构成了科学实验修辞的制约境遇，科学家必须在特定的境遇之中，通过恰当的修辞论辩方式，来说服他人相信自己的实验以及解释是更为优越的。 三、科学实验修辞的操作规则 按照科学知识社会学者的看法，科学活动的过程不仅包括传统所认为的发现的境遇和辩护的境遇，而且包括接受的境遇。也就是说，科学家不仅要以个体或集体的形式发挥其创造性思维来做出科学发现，而且要对其科学理论进行逻辑性的证实和社会性的评价。而科学实验就是能在这三个境遇中都发挥作用的有效方法，科学实验不仅是科学理论的先导，而且也是检验科学理论的标准，一个科学理论的模型由于其预言与实验结果非常接近而得到证实。开展科学研究、经验证实和测度评价都是科学实验的重要内容，但是，从修辞学的角度讲，科学实验的主要任务，还是要在上述五项境遇制约的基础上，消除各种可能的障碍，控制选择的平衡，使得对一种实验的选择比另一种实验更有吸引力，并且增加或降低有关其他可选择变量的重要性。用齐曼的话来讲，科学的目标就是在最大可能的领域上达到理性意见的一致，但是，“观察的意见一致可能性和意见一致性，在科学中不能认为是理所当然的。必须有意地通过巧妙的实验、高明的技巧和所有批评论争的资源去寻求”。 在《制造知识》一书中，塞蒂纳曾经概括了作为科学推理典型特征的五种解释方法规则，在科学修辞学看来，它们同样可以成为科学实验修辞操作的准则。第一，“无限怀疑”的规则，这要求科学家要对已有的科学结论和实验结果保持怀疑的态度，不轻信和盲从任何权威性的甚至是判决性的实验，根据不同的实验和社会语境选择特定的物质、成分和仪器，选择实验测试的时间和取样的数量，选择实验的方法论，例如构成的简单性与复杂性、严格的可比性与间接的可比性等等，努力追求最简洁、最完美的实验。第二，“一无所知”的规则，这要求科学家用现象学加括号的方法将自己已有的知识暂时搁置在一旁，从较远的间距和全新的角度来获得、审视、保存和传播一种对已有科学实验成果的理解，将检验和判定理论的权力完全交付给科学实验，避免“观察所渗透的理论”可能对科学实验产生的影响。第三，“参照标准”的规则，这要求科学家在科学实验中使用带有自己偏好的各种仪器设备、物理环境、实验实践、测量手段、数据符号等条件时，要根据科学实验所要求的成本、简单性、可行性、精确性、有效性等标准来进行选择，尽量使这些条件为科学共同体所集体公认，以保证自己的实验结果和报告能够为同行所接受。第四，“普遍适用”的规则，这要求科学家所操作的科学实验可以由不同的实验者在不同的时空中进行且得到相同的结果。“科学合理性被认为是由重复性来保证的，理由是科学共识建立在经验事实的基础上，经验事实来自实验，而实验又是可以由任何科学共同体中能胜任的成员来重复进行的。第五，“开诚布公”的规则，这要求科学家必须就其科学实验的过程、内容和结果进行交谈和公布，因为对科学实验的理解，不可能仅仅通过观察而获得。要想获悉隐藏在实验室背后的基本原理，必须阅读实验报告，倾听科学家之间的问答和交流。对科学家来说，事物的原始意义包含在他们的实验室推理之中，而对其他科学家和公众来讲，关于科学实验的交谈是获取信息的主要来源。 科学实验中的修辞不仅体现在科学实验的操作过程中，而且发生于科学实验的结果陈述中。科学知识社会学家通过研究科学史上的许多著作发现，在实验室内实际从事科学研究的方式，和将它写出来发表的方式这两者之间有着实质性的不同。一方面，科学论文结构对科学实验的修辞性偏离。与实验室活动中大量产生的变动不居的推理相比，科学论文所呈现的是通过词句、段落、篇章等结构而表现出来的遵循一定规范的高度理性的流动。科学论文对实验程序的颠倒，不是表达不当的结果，而是论文结构的修辞策略的一部分，正是通过这样的修辞操作，科学论文才具有了可以使人信服的逻辑性和条理性。另一方面，科学论文内容对科学实验的修辞性偏离。在清晰明确的表面之下，被科学论文所隐藏的实验内容，可能比它所告诉人们的东西还多。科学论文不仅有意“遗忘”了实验室内的实际内容，而且在很大程度上运用了未被读者注意到的修辞策略。与实验室的相关工作相对比，科学论文所提供的一般都是经过选择后的剩余( residual)描述，它所提到的每一种实验材料和研究方法，以及所引用的每一个数字，都表明是技术上合理选择的结果。这都说明，科学实验不仅是在预先制造好的工具和材料下进行，而且包含着决定和商谈的链条，它要由特殊的实验者在特定的时间和场合进行知识的建构，其结果必然包含着研究者特定的兴趣和局部的而非普遍有效的解释。所以，科学实验的结果是个性化的，和具体的境遇有关，在现代实验室中，更往往与超科学的社会领域之间有着密切的关系。所以，对科学实验进行修辞操作，其目的不是描述外部自然，而是技术性地制造出合理的、能为更多人接受的实验结果。这里的合理性，可以这样来进行界定:它要使科学实验可以在修辞层面上进行比较和选择，它要使科学观察和科学解释之间达到一种“好的符合”，它要实现科学实验在操作时间场合上的恰当性、在实验程序上的正确性和实验结果上的可预测性，它要在对先前成功方法进行寻求和借鉴的基础上，达到一种行动选择的自由和实验结果的自觉分析，它要满足科学实验赖以存在的利益要求，为自己的选择提供有理由的依据。从这一点看，科学实验的修辞操作归根结底还是为了促进科学知识的更好传播与交流。 四、科学实验修辞的劝导力 科学修辞学家eman mcmullin曾经指出:“科学中劝导发挥作用的三个地方在于:劝导他人相信自己的范式或理论;介绍新人到某个共同体中;实验给出共同体赖以立足的可信结论。一般来说，科学实验最主要的作用一是证明或者反驳假说，二是提出新的理论。实验之所以能有这样的作用，是因为它能够简化、纯化乃至强化科学研究过程，可以通过建立对象系统的简化模型来研究真实的研究系统，从而较为容易和便利地发现本质规律，建构科学理论。实验是理论背后的驱动力，是确证性的首要源泉，考察理论是否正确和确立的关键就在于考虑理论背后的实验，在实验的确证面前，一切异议都将变得软弱无力，因而，科学家通过实验这一论证手段来捍卫自己的科学理论和解释是非常合理的。一般来讲，所有人都将给予实验证据以充分的赞同，在实验面前，臆想的猜测和假说没有任何地位，与实验不一致的异议也不能被人接受，“实验室的主要任务就是要消除可能性，控制选择的平衡致使一种选择比其他的选择更具有吸引力，并且增加或降低有关其他选择变量的重要性”。正是由于这一原因，科学史上的科学家都重视对实验的运用。牛顿就高度偏爱和频繁使用实验方法，他不仅制作过日唇、水钟、透镜、棱镜和望远镜等多种力学和光学仪器，而且利用它们进行了大量的科学实验观测并取得了重大科学发现，通过实验帮助自己的理论获得了说服力，成功地抵御了来自他人的否定。在某种程度上，牛顿把实验当作一种修辞论辩手段来使用，实验在这里发挥了传统上被赋予修辞学的职能:在传统的修辞学中，修辞者通过省略的三段论来证明反对者观点的不充足性，或者提出驳斥其逻辑前提的意见，而在牛顿这里，他提出了实验的科学研究纲领，要求通过实验来完成对科学理论的建构和探讨，通过实验来防止任何对其理论的反驳意见。所以，实验这种传统认为与修辞学毫不相干的方法，在建构、表述和论证牛顿科学理论的过程中，事实上发挥了修辞学所具有的“找到最好的劝导方式”的功能。可以看出，实验也是一种能够给出共同体赖以立足的可信结论的劝导工具，一种能够使科学家和一般受众信服的论证方式，从而也具有修辞学的意义，牛顿的实验方法也就具有修辞劝导的特征:“牛顿把实验证据作为判定科学理论的标准以及科学解释的规范和充足原因，也是修辞性的。这些都是说服劝导的手段，都是改变思想观念的工作。” 除了依靠科学实验本身具有的劝导力量之外，科学家们还非常重视通过对科学实验的详细描述和修辞安排来增加自己理论的说服力。近些年来，科学社会学家史蒂芬·夏平和彼得·笛尔非常关注科学史上科学实验研究报告的表述形式问题。他俩都认为:“罗伯特·波义耳和其他学者都求助于对他们观察实验的高度详细的叙述来达到他们所提出的断言的权威性。……提出高度详细的细节叙述来代替对实验的实际说明将会比较理想地向相关的共同体保证科学实验已经按照所宜称的那样而操作进行了。例如，在牛顿早期光学的论文中，他仅仅勾勒了一些关键的实验，而没有对实验进行详细的描述。而在他后来的《光学》一书中，牛顿不仅运用欧几里德式的安排来提供逻辑的必然性，而且提出了一个又一个的实验，而在每一个实验中，又总是充满了一个接一个详细的图表和描述，通过这种累积而又详尽的文本安排方式，牛顿创造了实验势不可挡的在场，为其理论提供了强有力的保障。在当时，牛顿的一些理论观点导致了他与别的科学家之间的分歧和争论，这也促使牛顿非常具体而明确地描述其实验过程、方法和结果。例如，当牛顿在回应francis line对自己的质疑时，不仅详细描述了自己的实验方法和条件，而且花费了很长的篇幅来描绘棱镜所投射的三种不同影像，并对这三种影像的特征进行区分，以便任何重复这一实验的人都能发现牛顿特别关注而line却质疑的实验结果。事实上，牛顿这种实验陈述的风格在17世纪的科学界中是比较常见的，这种风格所创造的交往形式为科学家提供了能够获得科学共同体认可的资源。因为，用对实验的详细叙述来代替对实验的实际说明，将会比较理想地向科学共同体保证科学实验已经按照所宣称的那样而进行操作了，只有对实验进行可操作性的描述，才能增加别的科学家重复实验的可行性，并且传递这样一种印象，这些描述的事情都是真实的，科学实验的报告是可信的，这样能为实验所要说明的理论增加说服力。“既然除了作者自己，任何读者和代言人都没有亲自经历实验，那些意图理解实验观点的读者就必须通过实验说明来间接地经历实验。为了获得读者的信任，实验报告被写得不是有说服力的，也是似乎有理的，被报告的实验必须提供充足的好理由来支持研究者的结论。 通过上述考察可以发现，在科学实验中的确存在一个修辞学的层面，科学知识社会学的实验室研究对科学实验修辞问题的揭示和论述也是有一定合理性的。毫无疑问，实验室就是科学家进行沟通、交流、协商、谈判的场所，修辞学的方法对增添科学实验的手段、完善科学实验的操作、实现科学实验的目标来讲是具有积极意义的，有助于科学家的实验成果得到科学共同体的认可。但需要指出的是，修辞学的方法对于科学实验而言仅仅是诸多方法论中的一种，而且是一种非主导性的方法，它本身也具有其不可避免的内在缺陷。在科学实验操作和科学知识生产过程中，真理、理性和客观性是至关重要的，没有它们，我们就会失去科学研究的基础和支撑。坚持科学理性的指导，发挥修辞学的积极作用并限制其不良效应，才是我们对待科学实验的正确态度。 科学实验论文:高职高专院校眼科学实验教学的现状与对策 【摘要】实验教学是培养学生的应用能力和操作技能的重要环节，是高职高专教学的重要内容，也是办学特色和提高教学质量的根本。目前高职高专眼科学验教学的现状尚不尽人意，文章就其问相关问题进行分析及探讨。 【关键词】眼科学；实验教学；高职高专 眼科学实验是眼科学教学中不可或缺的重要环节，眼科学实验与眼科学理论相辅相成、密不可分，二者组成了眼科学教学的全部内容。实验教学是培养高职人才动手能力与创新能力的重要课程[1]，通过实验不但可以培养学生的观察能力，动手能力，达到理论和实践的统一，而且在实验中学生也能有所发现，有所创新。但由于高职实验教学起步较晚，许多高职院校是由一般地方院校或中专院校转型而成，因此高职实验教学底子较薄，基础较差，已成为高职教育中的薄弱环节。当前为适应经济发展及卫生服务的需求，各高职院校的招生人数不断增长，但与此同时教学质量并不能同步提高。在眼科学教学过程中，还存在着许多不尽如人意之处，尤其在实验教学中显现出的一些问题，已极大地影响及阻碍了整个教学质量的提高。 1滞后的教育观念与现代实验教学的矛盾 传统的教育政策及观念较守旧和落后，只注重应试教育，而忽视了学生智力的发展与能力的培养，忽视了对学生的智力教育，忽视了包括眼科学在内的多学科平衡发展。加上长期以来学校对眼科学教学投入不足，使眼科学实验教学的开展不尽如人意。 1.1重理论轻能力:只强调以课堂理论教学为主，重视理论知识传授，忽视能力的培养。因而把实验教学置于从属地位，实验课只是作为理论教学的一种补充。一些实验室的主要仪器设备多年得不到更新，虽然现行的教学计划已经进行了针对性的调整，但理论教学课时仍远多于实验实习课时。另外，学生接触不到现代化的仪器设备。实验动物短缺，使得一贯以来实验课的成绩都是从属于理论课，教学大纲上要求的许多实验教学内容都不能正常开展。实验成绩仅占该课程总成绩的10％~30％，有的甚至不考核，因而实验课程考核成绩很难反映出学生的真实实践能力，势必造成学生轻实践重理论的现象，从而导致学生为考试而学习，教师则为了保证学生的应试知识，不得不舍弃掉许多重要的实验教学内容。 1.2师资力量薄弱:据不完全统计，相当一部分高职高专院校里，眼耳鼻喉科学教研室专职教师仅2~3名，大多院校没有专职实验技术人员。部分专科教师学历偏低，缺乏系统的专科培训及临床实践，缺乏现代教育及教学的技能的训练，缺乏各学科之间的相互交流，知识面相对狭窄，工作能力不强，授课水平不高。实验技术人员只是作些简单的实验准备，实验室管理工作，没有真正发挥实验技术人员的作用。由于观念偏见和政策上的不配套，对他们都是使用多、培养和关心少，进修提高的机会更少，远滞后于当今实验教学的需要，再加上晋升机制不畅、待遇不高等原因，导致实验教学队伍不稳定，高学历人员难以补充，无法形成一支层次结构合理的技术梯队。 1.3实验教学内容重旧落后、教学方式单调:实验内容多为验证性，而设计性，综合性实验内容很少，缺少对学生综合能力的培训及培养。实验内容如视力检?恕⒗岬莱逑础⒉庋垩沟纫怀刹槐洌???械娇菰锓ξ叮?荒芴岣咂溲?靶巳ぁ＝滩闹幸丫?咽笛榉椒ê筒街杳枋龅煤芟晗福???恍枵蘸???啊T谑笛榭紊嫌墒笛槔鲜μ崆拔???急负糜梦铮?峡问庇衫鲜κ痉叮?缓笱??7陆?辛废埃?鲜??智康鞑僮鞒绦蛞??贰⒉僮鞫?饕?娣丁5贾卵??谏峡问彼兰遣僮髁鞒蹋?废笆逼疵?7吕鲜Φ亩?鳎?拗屏搜??嘉?目?ⅰU庋?慕萄Х绞街荒艽?葜?叮??荒芘嘌???乃嘉?芰?痛丛炷芰ΑA硗猓?笛榻萄е腥狈?蒲У哪芰?己耸侄危?皇怯纱?汤鲜υ谑笛榻崾?逼居∠蟾?郑?贾卵??允笛榭沃厥硬蛔恪?nbsp; 2陈旧滞后的实验设施与当今实验教学需要的矛盾 2.1实验室少：各院校普遍存在多学科、多年级、多班次、多人数合用同一实验室的现象，造成实验室人员拥挤、教学秩序混乱，各学科冲突日益增多。 2.2实验教学设施陈旧落后、短缺：由于投入过少，实验室的实验教学设施明显落后及不足。一些实验室的主要仪器设备多年得不到更新，大多数不能用于高水平的实验教学与科研，只能开设普通验证性实验，学生接触不到现代化的仪器设备。实验动物短缺，使得教学大纲上要求的许多实验教学内容都不能正常开展及进行，学生们得不到直接参与操作训练的机会。教师带教难，学生操作练习更难。 2.3实验教学安排不合理：实验教学安排课时少，教学手段简单落后，验证理论性实验过多，基本技能训练偏少，且缺乏系统性。 3对眼科学实验教学改革的浅见 3.1加强师资队伍的建设：各院校的领导应高度重视实验教学师资队伍的培养和使用，要摒弃传统的旧观念，制定出合理的政策，采取一定的措施，例如给予实验教师与理论课教师同等的待遇，在课酬、进修学习、评优及晋升等给予一定的优惠和重视，以吸引高学历、高职称和高水平的人员加入到实验教学队伍中来。另外，应对全体实验教学人员实行统一调配使用，通过竞争上岗、绩效考核与业务培训等措施，做到使用与培训相结合，不断提高实验教师队伍的规范化管理，充分利用实验教学人才资源，尽快培养起一支思想稳定、业务过硬、技术全面、学历层次结构合理的实验教学队伍，以推动实验教学工作整体水平的提高。 3.2优化实验教学内容：对实验教学内容进行优化整合，摒弃或压缩传统的以验证性为主的实验，增加适应眼科学发展的新内容，注重实验教学与临床需要相接轨，缩小学生从学校到岗位的跨距。眼科学专业性强，存在解剖结构复杂、生理功能特殊、专业术语深奥、眼科疾病种类较多、发病机理繁琐、眼科检查项目繁多等诸多问题。开展眼科学实验能使学生直观、形象地掌握眼的解剖生理；正确进行眼科检查；临床见习中与患者面对面交流，可系统地认识疾病发展规律；规范掌握眼科常用治疗操作。如可减少?耸恿Α⑸?跫?恕⒌窝垡┧?炔僮髂谌荩?黾恿严兜葡晕⒕导?恕⒀鄣准?说燃际醪僮鳌A硗猓?山?笛榻萄Э问笔?黾又?0%，有的学校已增加至59.4%。 3.3改进教学方法：课堂教学的效率往往取决于教师教学方式方法的不同运用。教学方式的改变能够吸引学生的注意力，增加师生互动的作用。如采用床边教学法、pbl教学法、病例讨论教学法等，既可激发学生的学习热情，又可提高专业教师的教学水平。 3.4改革实验教学的考核方式：加大实验教学的考核力度，注重对学生综合素质及能力的考核，将实验课考核成绩占总成绩的比例加大到45%。建立健全相关的考核制度，对学生的实验态度、操作技能、实验报告等项目进行考核，采用口试、学生互评等多样化的考核方式，评定出综合分。在实验考核环节，建立健全相关制度，采取灵活多样的方式方法，调动学生学习的积极性，全面提高学生的动手能力、自我管理能力、分析和解决问题的能力，促进学生综合素质的提高。 3.5增加实验教学的投入：学校加大对实验室投入，及时补充新仪器，新技术，使实验教学紧跟学科发展前沿，提高和激发学生对实验课的重视和热情。在做好基础实验教学工作的同时，突出特色专业实验教学的建设，强调要围绕培养目标，突出专业特点，强化学生动手操作能力的培养；不断提高教学质量；加大投入改善教学条件，例如我校就加强了临床医学、护理专业的投入，建设省级专业特色课程。 实验教学是高等医学教育的重要组成部分，它对培养学生的动手能力、观察分析解决问题的能力有着重要的作用。作为培养医学实用型人才的高职高专医学院校应加强对实验教育个方面的改革，真正发挥实验教学在医学教育中的作用。 科学实验论文:种子科学实验教学改革的研究与实践 摘要：种子实验教学模式的改革，不仅关秉到种子科学与工程，植物科学和技术农学等专业的目标定位，而且更重要的是影响教学质量的提高、办学特色的形成，人才培养目标的实现。通过对种子科学实验教学改革背景进行分析，明确教学改革的必要性和紧迫性，井对教学改革模式进行探索，促进实验内容，实验手段和方法的改革与创新，构建面向创新型人才培养的实验教学体系，全面提高种子科学实验教学水平和教学质量。 关键词：种子科学；实验教学；改革 加强学生创新能力的培养已成为高等学校教育的重要任务。随着我国农业生产的快速发展，种子工程的实施，种子科学理论和技术的研究在农业持续发展中的作用日趋重要。目前国内外高等农业院校都开设有种子科学方面的专业课程。在调研我校种子科学实验教学运行的现状和学生对实验课反馈意见后深深感受到，种子实验教学模式存在的这些问题不解决，不仅关系到种子科学与工程、植物科学和技术、农学等专业的目标定位，而且更重要的是影响教学质量的提高、办学特色的形成、人才培养目标的实现，最终反过来影响社会对相关专业的认同，从而造成就业难的被动局面【l～。 1种子科学实验教学改革背景 早在20世纪80年代起就在农学院农学专业中开设了“种子学”课程，随后学校又于2003年分别在植物科学和技术、种子科学与工程专业两个专业设置，并相继增加“种子生物学”、“种子检验学”等专业相关课程，现每门课程平均总学时48学时。相应地，“种子学实验”、“种子生物学实验”、“种子检验学实验”等分别附设在各有关课程之中，实验学时l6学时，实验课程教学一直以来沿袭传统教学模式按阶段、分科进行。 国内其他高等农业院校的情况基本类似。 我们在多年实验教学的实践中发现，这样的实验教学模式存在以下弊端：(1)严重影响了相关学科间内容的互相交叉、渗透与融合，使学生对学科在不同情况下产生的变化缺乏全面的、系统的观察与认识。(2)实验课从属于理论课教学，每门课程的实验学时相对较少，使得一些应用性、设计性强的实验和综合性实验的开设受到极大的限制，影响了对学生综合实验技能的培养。(3)传统的实验教学一般采取教师首先准备好所用的实验材料、调试好所需仪器并将实验步骤写在黑板上，学生进入实验室按照步骤一步一步操作。学生在实验过程中对仪器设备和实验操作流程缺乏感性认识，有些学生甚至不了解实验原理而盲目操作。因此学生对实验课往往不够重视，学习积极性与主动性不高，对实验课投入的精力较少。 这种传统的实验教学模式，一方面限制了学生对“种子科学与技术”理论知识和技能学习、掌握的系统性、全面性、主动性、积极性和创造性；另一方面严重影响学生能力的培养、智力的发挥和创新力的开发，不利于创新人才的培养。 因此，目前的实验教学模式必须随形势的发展而变革。构建一个完整的、科学合理的种子科学实验教学模式，是进一步提高教学质量、锻炼学生的综合素质和创新能力的前提和基础。 2种子科学实验教学改革探索 优化种子科学和技术实验课教学内容，改革课程体系，独立开设种子科学技术实验课，基本形成符合种子科学与工程专业本科生培养要求的实验种子科学和技术教学体系，将基本理论学习、实验技能、综合能力训练以及创新精神的培养融为一体，全面培养学生的创新能力、实践能力、分析问题和解决问题的能力，提高学生的综合素质【。 2．1改革实验课程体系，建立新的教学体制打破原有的课程设置体系，对种子生物学实验、种子检验学实验、种子学实验等三门实验课的内容进行优化、重组，实现学科间教学内容的互相交叉渗透，设立一门独立、完整、系统的种子科学实验课，独立考核。使教师和学生更加重视实践性教学环节，锻炼和提高学生的操作技能、动手能力、创新能力、分析和解决问题的能力。 2．2优化实验教学内容 本着“删重、增新”的原则，优化实验内容，淘汰一些验证性实验，增加一些操作性、应用性、设计性强的实验和一些综合性实验。编写《种子科学与技术实验指导》书，实验教学分三阶段进行：(1)基本技能实验阶段，仅保留少数经典实验，作为培养学生基本知识、基本技能的媒介；(2)综合性实验阶段，以培养学生科学思维；(3)设计性(创新性)实验阶段，引导学生探索未知领域，让学生经历一次科研工作的体验。教学循序渐进，步步深入，并让学生早期接触科研活动，以培养高素质、创新型人才。 2．3开设多层次种子科学实验教学模式随着高等教育的不断改革、发展，我校农学院的专业也在不断地调整和增加。我校现有的农学专业、植物科学和技术专业、种子科学和工程专业学生都需要学习种子科学和技术基础课，但不同的专业对种子知识和技能的要求不同，因此在实验教学过程中就要体现出来。如将种子科学实验教学分为“实验学1”和“实验学2”两部分。 “实验学l”，授课对象是各专业的本科生，其内容以基本技能训练为主，通过综合实验和部分设计性实验，加强对学生素质和能力的培养；“实验学2”是在学习“实验学1”基础上，着重培养学生实验技能的综合应用、新方法和新技术的学习和应用、以及实验方案设计训练，授课对象是植物科学和技术专业、种子科学与工程专业的本科生。 2．4建立种子科学实验的多媒体教学体系采用多媒体设备等现代化教学手段辅助教学，讲解仪器设备的设计原理与使用规程，演示实验方法及标本制作，对指导、帮助学生应用实验仪器。将主要作物种子发育过程、种子生产过程、种子加工重要环节、种子质量田间检验资料等进行录像播放，提高对这些实验的直观、具体的认识，并加深印象和理解，还可以避免因生产季节的影响造成的部分实验环节的延误。同时利用以多媒体课件的形式将具体的实验步骤和操作进行详细的讲解、演示，进一步提高实验教学的可视性、趣味性和科学性。 3种子科学实验教学改革特色 3．1针对性和实用性强通过动手能力、创新能力培养，研究种子科学技术实验教学运行模式的改革和创新，研究成果及时应用到相关专业的建设和教学实践中。 3 2系统性和综合性突出 从种子科学和技术实验教学的实际出发，对实验课程建设、能力培养以及实验教学方式、方法、教学管理等多方面进行系统研究和综合实践改革。 3．3实践性和实效性强 改革实施的各个方面(包括方案的制订、实施、运行机制、并上升为实验模式等)都要纳入具体的实践中进行，以便取得经验、解决相关课程实验教学中的实际问题。 4种子科学实验教学改革实践意义4．1有利于师资队伍建设，提高整体师资水正种子实验课独立设课，有利于教师、实验技术人员综合素质的提高。改革后的种子实验涉及的知识面宽，现有教师可能很难承担全部的实验内容，结合学校和学院建立的资队伍建设机制，将会更加有效地激励在职教师通过各种途径，不断提高教学能力和水平。 4．2有利于培养学生综合素质．提高教学质量改变传统种子实验课程的从属地位，可以克服学生只重视理论课而轻视实验的倾向，有利于建立新的教学体制，同时回避了教学内容的的不必要重复，节约学时，有利于提高种子实验课程的教学质量和教学效果。 4．3有利于建立教学新体系，实现资源共享实验课的合并，将有利于提高教师、实验室、仪器设备等实验资源和教学经费的利用率，节约人力、物力和财力。 4 4有利于学生的联动性。加强高等农业院校种子科学技术实验教学改革从学生的角度看，该研究将对我校种科专业、植科专业、农学专业2008级、2009级近300名学生产生直接影响，也会对整个高等农业院校种子科学技术实验教学改革产生积极影响。 5结语 实验教学是培养学生理论联系实际、提高创新意识和实践能力的重要环节，实验教学改革对于推进和深化我国高等教育改革具有重要意义。实验教学改革又是一个长期探索的过程，需要结合各专业特点和具体情况，着力培养学生的创新精神、创新思维、独立思考能力和动手能力，注重学生的个性化发展。探索刨新型人才的实验教学培养模式，促进实验内容、实验手段和考核方式等方面的改革与创新，建立和完善实验教学的质量评价和监控机制，构建面向创新型人才培养的实验教学体系，全面提高实验教学水平和教学质量。 科学实验论文:浅谈如何上好小学科学实验课 学习科学课的过程，是从观察现象，动手实验出发，经过形象思维和抽象思维形成概念、规律，然后再回到实践中去进行检验和运用，是“实践—认识—再实践—再认识”的过程。实验是学科学的最有效的手段。通过动手做实验可以激发小学生爱科学的兴趣，有效地开发学生智力，提高学生科学素质，培养他们对科学实验的探究欲望。怎样才能更好地上好小学科学实验课呢?笔者认为开展小学科学实验活动，应着力解决好以下几个问题。 一、明确实验的基本要素 1.明确实验目的 做实验之前，只有给学生提出做该实验的目的是什么，任务是什么，才能使他们注意力集中到所要做的事上，才能使他们深入细致地去观察去做。因此，明确实验的目的对于学生上好实验课是至关重要的，它能让学生明白该实验是为了研究什么而设置。 2.明确实验操作过程 每个学生理解能力不一样，实验的成功与否，主要取决于学生对实验中的重点、难点、操作的把握程度，以及对实验现象的分析、总结。做实验每个学生都喜欢，但由于小学生尤其是低年级的学生，观察事物时常是杂乱无章的，缺乏系统性和目的性，观察时受兴趣和情绪的影响很大，有时常常偏离观察的主要目标。 3.明确实验中的观察任务 让学生明确了实验前的观察任务，才能在实验过程中取得良好效果。教师要提醒学生动用一切感觉器官去全面观察和感知。 运用眼、耳、口、鼻、手等感觉器官去观察和感知实验过程中形态、特征和声、光、色、味、温度等变化情况，时刻提醒学生注意观察和感知每一个微小的地方，每一个细小的变化。以《观察植物的种子》为例，课前要收集各种植物的种子，仔细观察它们的外形有什么不同，不同的植物种子，它们的形状、大小、颜色各不相同。 4.明确通过实验得出结果 从现象到分析比较、得出实验结论，是一个以具体到抽象的思维过程，是思维从感性到理性的质的飞跃，只有完成了这个飞跃，才算真正得到了知识。在《磁铁》的实验中，当我们看到磁铁能把带铁的东西吸起来，就知道磁铁有吸引铁的性质，所以就把磁铁的这种特性叫做磁性。磁性有强弱，磁铁上磁力最强的部分叫磁极，磁铁有两个磁极，把磁铁用细线悬挂起来，等到它静止时，磁极分别指向南方和北方，指北的磁极叫北极，指南的磁极叫南极。教师可以提示指南针就是根据磁铁的这一特性发明的。通过实验结果可以增强学生对现实生活中科学技术知识的理解，教师通过提问，有助于培养学生的思维能力，为学生学习文化科学知识奠定坚实基础。 二、千方百计拓展实验空间 1.因地制宜开辟实验场所 小学科学实践课的实验场所不局限于学校的实验室，实验教师应该根据实际情况，带领学生走出教室，走向校园、家庭、社会和大自然。将课内有限的探究延伸到课外活动中去。如在教学《观察植物根的生长》一课的时候，就可以让学生在家里自己做实验，看看种子萌发先长什么，再长什么；植物的根向哪里生长，根的生长速度怎么样；根有哪些作用，种子是怎样变成幼苗的，植物茎的作用和怎样开花结果的等。学生通过自己亲自选材，亲自种植，并把每天的生长都记录下来，从而了解了植物的生长过程，通过实验，使学生获得植物生长变化的数据。 2.选择好实验材料 根据实验科目的需要，就地取材，教师可以充分调动学生的积极性进行实验材料的选择。如在做《沉浮与什么因素有关》时，实验材料需要土豆、鸡蛋、木板、铁块、塑料泡沫等等，就安排学生自己搜集带来。 三、让学生充分体验科学实验的乐趣 科学实验兴趣的培养，一是要让学生亲身经历典型活动；二是要在活动中充分发挥学生的主体作用，发挥他们的主动性和能动性。科学实验应该让学生充分参与，提高学生学习的兴趣。实验教师既要充分利用实验室的器材，又要充分调动学生的积极性，大量搜集身边的实验材料。 1.寓欢乐于学习实践中 要充分利用实验室的资源开展一些生动有趣的科学实验。如在《观察蚯蚓的身体》、《水在什么温度时结冰》、《声音是怎样产生的》、《点亮小灯泡》、《种子发芽的实验》等这些具有小制作、小实验性质的实验课时就应该给学生充分的时间进行实验，在无危险时，尽情地实验，痛快地玩耍，学中玩，玩中学，取得事半功倍的效果。 2.着力培养学生自主探究能力 做实验的目的是让学生通过实验进行探究，从而获得科学知识。科学教材中实验部分大多为探究性实验，以促进学生科学探究能力的形成。在实验中应鼓励、引导学生大胆探究。如在教《点亮我的小灯泡》一课时，教师一开始简单介绍了电池、电线、灯泡后，先不讲明怎样做才会让小灯泡发光，而是提出疑问“: 谁能让小灯泡发光。”在学生认识仪器的基础上充分调动学生敢于思考，利用现成的仪器去实践，并在愉快和谐的气氛中争着去比一比谁最快让小灯泡发光，既激起学生的兴趣，又培养了学生的实践能力和创新精神。 小学科学实验课教学是一种积累，需要教师的引导，更需要师生的合作。只要实验教师创新实验教学方法，把解决实验教学难点和调动学生积极性创造性相结合，实验课教学就能够取得很好的成效。 科学实验论文:浅谈新课程背景下初中科学实验教学改革的几点思考 论文关键词 实验内容　教学方法　科学实验的方法 论文摘要 初中科学实验教学是培养自主、创新人才的重要途径，要实现这一目标，就需要实验课教师充分地认识到现有教学模式、内容、方法的不足。改进实验课教学方法。本文围绕这个主题，从实验的内容、仪器和设备、教学的方法入手，提出了新课程背景下初中科学实验教学改革的若干思考。 1 新课程改革的科学实验与原教材实验的对比 （1）新课标教材无论从实验的内容、呈现形式，还是对实验的要求上，都有了很大的变化。科学实验改革的主要方向是由验证性实验向探究性实验的转变。 （2）新课程中的实验和以老教材中的实验有很多不同之处：第一，比以往更注重从生活中寻找资源进行实验，从身边的事物中理解科学。第二，注重科学知识的应用，让学生把学到的知识应用于生活，利用学习的知识处理生产、生活中的遇到的问题。第三，改变以往的实验课模式，更加注重让学生自己动脑思考如何设计实验。第四，更加注重学生的主导地位，让学生自己通过动手实验，从实验的现象中总结、归纳出新的知识，激励他们探究的兴趣。 （3）新课程注重培养学生的探究精神，让学生体会探究的过程，通过学生的自主学习，提出自己的方案，强化了实验方案的设计、注重实验中出现的误差以及对误差的处理分析等等。 2 初中科学实验教学的现状 随着新课程改革的进一步深化，我们国家不少专家学者和广大科学教师对中学科学实验的重要性的认识逐步加深，科学教学改革也正在紧密锣鼓地进行着。但到目前为止，我国科学实验教学的现状还是不容乐观的。（1）学校和教师受传统教育的影响，普遍存在着重理论轻实验的思想 不少中学学校的教师对科学实验重视不够，而且实验教学的效果也不理想。有的老师甚至认为学生不会动手做实验不要紧，只要会动笔考实验就行。由此而引发了“做实验不如讲实验”，“讲实验不如背实验”的荒谬理论。（2）实验教学模式僵化，科学实验教学的基本原则没有得到充分的体现，教学方式呆板。以上实验教学的现状，不符合素质教育的要求，对于学生各种能力尤其是创新能力的培养收效甚微，必须予以改革。 3 实验教学的改革措施 3.1 实验课教师观念的改革 以往的教师总是按照教材按部就班地把实验的原理、方法、步骤、仪器使用、数据记录、数据处理等等，认为这样的教学效果很好。其实不然，学生在这个过程中失去了自主思考的机会，限制了学生的思维。所以这种教学观念应该予以改革。 在实验课中，教师应该作为一个引导者，应该学会将学习的任务逐步转交给学生，最终在有效的引导下，学生能学会自己进行实验和探究。这个过程比较复杂，需要有耐心。同时要有精心的设计，又要保持自然，不能让学生觉得很“做作”。可能在很长的时间内，教师要向学生要求学生必须掌握的各种行为，如提出问题、操作技巧、自我反思、合作交流、倾听别人的意见、良好地表达自己的看法等，直到学生展现出他们独立的实验能力为止。学生在进行实验的过程中，教师要与各小组进行交流，听听学生的问题与想法，适时地评价学生的实验过程。必要时教师可以把学生集中起来，通过讨论、示范、演讲等形式让学生获得更多的信息，进而逐步达成共识。 3.2 教学方法的改革 教师面对的是活生生的学生，科学实验教学本身就是创造性工作。新课程的实施，又为教师创造性工作提供了更加广阔的舞台。信息瞬息万变，要求教师学会批判、选择、加工，现有的科学实验理论与方法不能照搬，必须经过教师个性化加工，才能适合自己的学生。实验课教师应该依据课程标准的要求，确定教学目标，设计实验方案，使之适合学生的心理特点和认知特点；善于与学生共同创造实验的方案，为学生提供讨论、质疑、探究、合作、交流的机会；善于引导学生创新与实践。新课程需要创造型的教师；创造良好的教学环境，创造新型教育理念，创造性使用教学资源。我们要在教学的内容和方法进行改革。围绕培养学生的综合实验能力、实践能力和创新思维能力，规划设计新的课程体系、实验内容和实验方法。根据教学目的的侧重点不同，可把普通科学实验按基本型实验、提高型实验、研究创新型实验三大模块进行建设。 3.3 培养学生做课外科学实验的习惯，促进实验教学有效性的改革 目前有很多中学的实验室紧张，管理人员紧缺，实验教师也配备不足，导致很多实验不能正常开设。这势必会影响到中学的实验教学，挫伤学生学习科学的积极性，导致科学教学效果下降。因此，可通过学生做课外科学实验的方法来弥补其不足。但学生做课外实验的习惯并不是天生固有的，需要培养、逐渐养成的。要培养学生这种习惯成功与否的关键是取决于指导老师的方法，具体是：对学生要做好动员工作，与学生家长也要沟通到位，还要取得社会的信任，而最重要的是提供的实验素材一定要科学合理，能激发起学生的兴趣。一旦学生养成了做课外实验的兴趣，就可以进一步提高他们对科学的学习兴趣，实验操作能力、自主学习能力等。同时，学习方法也会得到改进。这对培养学生今后的自主创新能力，提高科学素养，有着深远的意义和广阔的前景。 3.4 科学实验课教学资源的改革 科学实验需要利用教科处以外的资源。除了充分地利用学校内的实验设施、图书馆资料等实验资源以外，还要寻求更多实验资源的帮助。（1）发挥校外科研人员对实验课的指导作用。（2）重视利用校外自然物质资源。（3）通过多种媒体获取丰富的实验资源。特别值得一提的是，仅仅通过互联网，人们就几乎可以获得大部分想要的信息。当然，因特网只是众多媒体中的一种，只要有心，总是可以得到有用的实验资源的。 3.5 实验教师自身素质和培训体系的改革 战斗在教育第一线上的教师是实施教育的直接参与者，作为一名中学教师不仅应具备一定的学历、资历，同时还要具有广博的科学知识，具有设计、改进、自制教具的科研实践能力；不仅能讲好理论知识，而且还要善于运用科学实验培养学生良好的实验能力和实验技能。所以，每一位教师要通过不断的学习充实自己，提高自己的知识水平和实验教学能力。通过学习，不断地更新、完善已有的知识结构，既要学有所长，又要广泛涉猎；既要精通一门学科，又要研究相邻学科；既要有理论家分析、综合、雄辩之才，又要有艺术家想象、概括、表演之才。同时各地区教育部门应组织力量定期对在职的科学教师进行培训。其他教育教学方面的培训在部分地区已经开展，但针对科学实验教学的相对较少。可以针对科学教师在设计实验、实验操作技巧、改进实验等方面进行培训，还可以通过举行各级研讨会，给广大教师提供交流与探讨的机会，相互促进。 4 总结 要完成改革老式的实验教学理念，就要注重实验教学的内容、方法等，注重它们之间的联系，进而全面提高学生的实验能力。要想有效地改革，首先，我们要从观念上改革，认识现有观念的局限性。改变传统的思维、教学内容和教学方式，构建和思考问题要有整体观念。其次，应该以培养高素质，全面发展的人才为目的，代替过去只强调智育发展的质量观。在改革中，要始终以学生为主体，充分发挥学生主观能动的作用，把整个实验教学过程看成是教师引导、师生合作共同探究的过程。 科学实验论文:浅析初中科学实验教学的发展趋势及实施策略 论文关键词: 科学实验教学　发展趋势　实施对策 论文摘 要: 科学实验的教学趋势呈现出注重实验与理论的有机结合,以探究型实践活动为主,培养学生的学习能力、动手能力。然而,在现实的课程教学中,实验教学一直是一个薄弱环节,导致学生重结果、轻过程,实验动手率低,实验课教学效率不高。在新课程实验教学中,教师应采取与之相对应的实施对策,以符合新课标的要求。 随着基础教育改革的逐步深入与推广,实验教学改革的主要目标是构建“以学生发展为本”,创设有利于引导学生探究性学习的课程实施环境,提高学生自主学习、合作交流、分析和解决问题的能力。科学实验教学既是实现科学教育目标的基本手段,又是培养学生操作技能,发展非智力因素的主要途径。本文拟从科学实验的内容与形式及实际教学中的问题两个方面,与同行一起探讨实验教学的趋势与实施对策。 一、科学实验的内容与形式 不同时期的科学课程中实验的主要内容与形式是分层次逐渐提高的。它们分别为学科知识+基本操作—学科知识+基本操作+生活知识—学科知识+基本操作+生活知识+生产和环境问题。实验的主要形式为演示实验+学生实验—演示实验+边讲边实验+学生实验+家庭实验+设计实验—编号实验+科学探究+实践活动+家庭实验+习题+模块。 科学实验的作用和功能需要具体的内容和形式来体现,相应于科学实验作用和功能的变化,其实验内容和形式也呈现出显著的变化。 1.科学实验的趣味化、生活化、绿色化。 不言而喻,科学实验的趣味化可进一步发挥实验的动机功能,而贴近生活、体现社会热点问题(如环保)的实验更有利于科学价值的体现、环保意识和社会责任感的培养,同时也具有激发学生学习兴趣的作用。现行浙教版科学教材体系中,实验内容的趣味化、生活化、绿色化趋势已非常明显,但这些实验还多分布在选做实验和家庭实验等课外实验中,在新课标课程中,这种趋势已成为教科书实验改革的重要方面,这类实验不仅数量上明显增多,而且内容深度上显著加大。 在实验的趣味化上表现出两个显著的特点,一是趣味实验不仅出现在家庭实验一类的课外实验中,而且类似“彩色喷泉”这样紧密配合学科教学内容的趣味课堂实验也增加了。如“通过气球体积的变化观察气球在水中的沉浮现象”、“用石蕊试液染制的花朵代替试纸检验二氧化碳与水反应生成的产物”等。这类实验在完成其呈现原理、概念等使命的同时,用更引人注意的趣味化方式展现其魅力,融学科教学目标与情感培养目标为一体。二是更多地采用了可激发学生研究趣味活动实验的创新设计,如研究静摩擦的“筷子提米实验”。随着学生年龄的增长和知识的积累,实验本身的学科价值和潜能开发功能的作用逐步增强,这正好与学生的心理、生理发展规律相符合。 实验生活化的体现,一是实验内容多采用来自平时生活中例子;二是用科学知识、技能探讨的也大多是身边的生活或社会实际问题。如“溶液酸碱度对头发的影响”、“用塑料瓶,砂石等自制简易净水器”。 实验的绿色化最初是从师生健康角度关注实验环境的清洁,后来逐步与环境保护联系起来,不仅教科书的实验设计体现了绿色化,而且要求学生就实验的绿色化进行思考、讨论,甚至研究、设计。不仅视角更大,力度更强,而且其教学功能大大扩展。 2.实验形式的多样化和探究化。 实验的教学功能不仅与其内容有关,而且与实验的形式、呈现方式,甚至与实验在教学中出现的位置均有关系。如课内实验、课外实验与家庭实验,其功能与作用就不尽相同。又如物质性质的实验,如果安排在相关性质的介绍之后,这个实验就只是在验证事实;如果安排在相关性质介绍之前,并配以相应的问题思考,就赋予了这个实验一定的探索性、启发性;如果先提出问题,并要求学生通过实验寻找答案,这个实验就具有了探究性,而探究程度的高低仍与实验的具体设计有关。 新课标教科书提倡尽可能由学生动手做实验,没有了演示实验和学生实验之分。在“科学探究”“实践活动”和习题中也安排了不少实验。这些实验分布于各章节之中,这种编排将实验由原先的附属于各章节变成了与各章节平行的独立内容,显著提升了实验在课程中的地位。新课标不仅多用探索性和探究性两类实验,而且统筹考虑安排,使实验的探究程度循序渐进,随着学习的深入和学生知识、技能积累的增多而逐步提高,使实验的探究性上了一个新的台阶。 二、实验教学中存在的问题与实施对策 随着新课标的实施,初中科学实验在课程中的地位、作用有了很大的变化和提高,但是从整体上看,“实验课教学效率不高”、“实验动手率低”、“实验纸上谈兵”、“观看课件代替真实实验”等情况还普遍存在。同时教师对新课程中实验探究的实施也存在着认识不到位、嫌麻烦等问题。究其原因,主要集中在四个方面:一是教学时间紧张,怕实验时间控制不好而影响教学进度;二是学校的实验设备跟不上;三是教师还不能摆脱传统的教学手段;四是没有相应的评价体系。 因此,新课程改革的一线教师应摒弃传统的理论讲授与实验教学分开的教学方法,注重实验与理论的有机结合。教材中的多数实验属于开放性、探究型,学生必须经过实验才能得出结论,而且结论可能不唯一。教师应引导学生用“提出问题”“设计实验”“分析与结论”和“实际应用”等关键词构建“设计实验”这个栏目的框架。在每个关键词所涉及的内容中又细化实验目的。例如,在“分析与结论”这个关键词中要常常强调“进行描述”“制作图像”“整理数据”“分析数据”“辨认关系”“计算结果”“比较结果”“进行推测”“作出解释”“检验假设”等,用具体的实验内容来培养学生在这些方面的技能。 在具体的实验教学过程中,教师可采取下列方法以供参考。 1.实验方案微型化。 所谓实验方案微型化,就是为了保持原教材的逻辑结构体系,同时又体现课程标准的重点,将实验方案简化、精炼,安置在相关的科学概念、原理、定律等内容附近,以栏目“小实验”的形式出现。虽然实验方案微型化了,但其教学功能仍定位在培养学生科学探究的基本技能和对科学探究的本质的理解之上。举例如下。 实验:听力测试 可以通过一个简单的实验测试你的听力。实验材料是一角、五角、一元的硬币。请实验合作者按照任意顺序将它们从同一高度自由落下。你闭眼仔细倾听,能辨别出不同的硬币发出的声音吗? 描述与推测:描述声音的差别,分析引起声音不同的因素是什么? 学生们通过学习声音的传播、音调、响度、音色、分贝等概念、频率和人的听觉关系等内容;通过调查研究获得证据;通过研究听觉实验的数据,完成有关的实验方案。 2.实验过程活动化。 将科学实验的教学与学生分小组进行的探究活动、调查、讨论、辨别等有机结合,使得实验过程活动化。这样设计中学科学实验可以使课程标准所强调的重点能够得到贯彻。为了让学生感受科学与技术的真实世界,实验过程应包含:活动、实验、调查、讨论、辨论、提出论点和质疑等,使它们相互交织在整个实验活动中。 活动通常分为五个循环步骤:请你思考、请你做一做、反思与挑战、科学在前进、拓展练习。在循环步骤二中,一般融入相关的学生实验或教师的演示实验。以“家庭用电”为例。 活动一:电流的形成(学生实验:电路的连接)。 活动二:电路连接(学生实验:串联与并联电路)。 活动三:火线与零线的鉴别(演示实验:测电笔的使用)。 活动四:保险丝(学生实验:保险丝的作用)。 3.实验内容生活化。 新课标认为,科学不能脱离社会,科学是社会的一部分。然而科学实验本身是非常具有学科特色的。如何将实验内容和生活世界结合是体现新课标精神的重要问题,因此实验设计要表现出“实验内容生活化”的特点。 教材中提出了许多与生活密切联系、学生感兴趣的、有意义的问题,在这些问题的导引下,学生经历科学证据的收集、整理过程;学习对科学证据的获得、解释和评价的方法;探讨科学证据的两面性,即对人们生活、健康、环境等有利和不利的两个方面,然后自己主动提出问题,并在基于科学证据而不是个人感觉的基础上作出相关的、恰当的决策。学生亲身参与各种科学探究活动有利于他们逐步理解科学的力量和局限性,理解科学是一个不断提出问题、收集与整理证据的过程,而不是掌握一系列现成答案的知识体系。从这个意义上来说,教材给予学生的经历,可以帮助他们获得如何运用科学知识解决实际问题的能力。 4.实验评价行为化。 通过实验过程中的行为表现来评价学生对科学内容的理解是否具备各种探究的技能,是实验评价的重要特点。行为化的实验评价也是真实而公平的评价的具体表现。 评价学生的学科学习分为四个方面:档案袋评价、知识评价、行为评价和技能评价。其中的行为评价主要是针对学生在“设计科学实验”和“小实验”中的表现。行为评价主要包括以下内容。 (1)是否遵守安全规则:严格遵守实验操作过程中的一系列安全规章制度。 (2)对实验技能的掌握:观察、交流、预测、测量、解释数据、使用数据、制作图表、控制变量、归纳、推理、推导公式、构建模型、操作性定义等。 (3)对概念和定理的理解:通过实验现象和实验过程使学生明确概念、定理建立的依据,掌握其建立的方法,理解概念、定理的内涵,理解相关概念之间的联系和区别。 (4)分析和总结:在遵循证据法则和运用科学知识的基础上,分析解释和总结必须具有逻辑上的内在一致性,通过批判性思考,合理地接受他人的质疑,并进行更改。 (5)情景的应用:思考、讨论与现实生活密切相关的问题并发表观点,评价学生运用科学知识进行生产、生活和对社会问题的看法的能力。 教师对学生学习的评价分为四个方面,并给出每个方面的比重,其中实验教学的比重最大,分别为实验室活动和实验记录、实验报告占40%;知识评价占30%;研究性学习成果的展示占20%;参加班级活动占10%。学生在实验活动中对图表、实验步骤、实验内容等的语言描述往往比实验结果更重要,学生参与讨论和表现的过程也是教师评价学生的一个方面。 21世纪标志着人类社会进入了一个以信息、智力资源为重要因素的社会经济文化时代。培养公民的科学素养主要并不在于增加其知识和信息的容量,重要的是培养科学思维的方法,以及获取知识和信息,并利用它们发现、分析和解决问题的能力。正如著名的科学家爱因斯坦所说:“科学不只是定理的收集和事实的罗列,它更是人类智慧伴随着各种新思想和新概念的创造和结晶。” 科学发展的趋势启示我们应该重新认识和挖掘中学科学的教学功能,并且在新课程标准的指导下,设计与课程的三维目标和科学探究内容有机结合的科学实验,从而使实验的设计和课程的实施能够更好地体现和贯彻新课标的精神。 科学实验论文:小学科学实验教学思考 一、合理选择科学、典型、贴近生活的材料 美国心理学家布鲁纳说:“学习的最好刺激，乃是对所学材料的兴趣，要使学生上好课，就得千方百计点燃学生心灵上的兴趣之火。”“材料引起学习，材料引起活动”，在探究学习中，为学生提供合理的实验材料有助于学生探究活动的顺利开展。只有通过对合适的材料的操作、摆弄和思考，才能使学生从中感悟获取科学知识的方法和过程，从而培养学生的科学创造性思维，提高学生的科学素养。实验材料并不是信手拈来就可以使用的，教师应当精选最能达到预期实验效果的典型性材料，增强实验效果，彰显科学原理。如教学《认识几种常见的岩石》时，对岩石标本的选择要下工夫。从颗粒、颜色、层理、软硬度、光滑度、是否透明等方面考虑，使提供的岩石标本涵盖大理岩、板岩、页岩、砾岩、花岗岩、石灰岩六类岩石的基本特点。又如教学《声音是怎样产生的》时，在选择乐器类实验材料时，有目的地选择吉他、小鼓、锣、笛子等发声方法和原理不同的弦乐器、打击乐器、金制乐器、管乐器。像这样精选具有典型性的材料组织实验，有利于学生建构正确完整的认知结构，符合概念建立应从一般到特殊的科学规律。如教学《声音是怎样传播的》这一课中“土电话怕勺制作.教材选用一次性杯子和棉线.取材方便.贴近生活，效果很好。选取全面、科学、典型、贴近生活的材料，有助于教学的顺利开展。 二、合理组织探究活动，加强小组分工合作 1.实验探究要有明确目的任务和活动要求 探究目的和任务不明确，就会导致学生置身于探究活动之外，显得漫无目的。虽然有时学生的兴致很高，但不能达到探究活动的目的。因此在组织探究之前要让学生明确所要探究的问题和目的，知道他们要完成的任务，并以适当的激励语言激励他们，激发学生的兴趣，调动探讨的主动性。我觉得较好的一个方法是在课件上黑板上写上学生要探究完成的目的和任务，或是要验证的假设和注意的事项。明确的活动要求是指引学生顺利完成探究的保障。如果没有明确的要求，学生不按正确或是特定的要求去做，那么探究目标的完成就没有保障，也可能出现事与愿违的相反结论。小组探究活动前有时教师应当给学生做必要的引导或演示实验方法，步骤。如教学《运动后会怎样》一课时，教师可以引导学生讨论如何收集一瓶新鲜的空气和呼出的气体，用什么方法对它们加以比较等问题，同时把收集一瓶纯正的空气和一瓶呼出的气体的过程方法用图文形式在课件中展示给学生参考，达到很好的引领示范效果。 2.合理分工合作 小组合作是当今课堂组织探究活动的主要形式，小组合作学习不是简单地把学生划分成几个小组，而是根据实际情况进行小组合理搭配。在课堂教学中将优秀生、中等生和后进生结合起来，组成若干个四人学习小组，每一位学生都要被指定担任一种特定的角色，如小组长、记录员、中心发言人、操作员、协调员等，这些角色可以轮流互换，保证每个成员都体验难度不同的角色，都有动手操作和记录观察的机会，可以采取小组长负责制。小组成员的合作分工，具体任务事项要落实到人。小组合作探究时，教师可以在组间巡视、注意观察学生的操作、学习情况，在一些活动的关键之处适时予于指导和讲解，化解难点，使探究顺利进行。 三、组织交流汇报，引导实验现象分析，促进学生思维的发展 实验做完之后，教师必须了解学生是怎样做的，看到了什么现象，有什么发现和疑问，这就有了交流汇报的环节。教师可以请实验很成功的小组交流他们探究的问题、实验的步骤、看到的现象和得出的结论，让学生充分发表自己的意见。引导学生对实验现象进行分析，总结概括实验结论，这是实验探究活动由动手转入动脑的过程，是思维从感性到理性的质的飞跃，只有实现了这个飞跃，学生才能真正获得知识。在这个过程中，学生要运用学过的科学知识解释观察到的实验现象，这既巩固了学生已有的科学知识，又锻炼了学生运用知识分析问题解决问题的能力。当然，这个过程是整个探活动最困难的阶段，这就需要教师根据学生的生活经验、科学知识储备、认知能力、思维规律给予恰当的引导。如教学《运动后会怎样》一课，实验后让学生交流竹签在新鲜的空气瓶里和呼出的气体瓶里燃烧有什么不同，学生很容易通过实验明确燃烧的时间不同，然后出示呼出的气体和空气成分的对比表格，让学生提升认识:呼出的气体与空气比较含氧气较少，二氧化碳较多。 四、重视实验与生活的联系，将探究活动延伸到课外，促学生形成探究的意识 科学源于生活，生活蕴含科学。小学科学教学应该贴近于学生的生活实际，在教学过程中要充分体现生活化，让学生从生活中学习科学，在实践中探究科学，将学习的科学知识运用到生活实践中。让学生明白自然界中处处有科学，生活中到处是科学，特别是经过实验后，及时出示一些与实验结果联系紧密的例子或问题，使学生真正意识到科学的重要，对后续的学习将产生很深的影响。如在学生认识了电可生磁、利用电可以制造电磁铁之后，可以让学生在课后观察哪些地方用到了电磁铁，它们各自起着什么作用?自己能不能制作一个磁力强大的电磁铁?又如教学《种子的萌发》时，经过一系列的探究活动，特别是实验、交流、总结后，可以提出了下面一些问题: (1)插秧前，为什么要把稻谷种子浸泡后堆起来，用稻草盖几天后种在地里? (2)为什么粮食必须晒干后才能入库贮存?这些问题让学生感到很有兴趣，他们当然就乐于探索。长此以往，他们的探究习惯就会不知不觉地养成。总之，在科学教学中，学生是学习的主体，使学生乐此不疲地进行探究，养成良好的探究习惯，形成良好的科学素养，是一个科学教师教学的出发点和目的所在。要进行有效的实验教学，就必须根据教材内容、学生认知水平和实验教学设备等，不拘一格地灵活选择适当的教学形式，设计行之有效的实验方案，使实验教学与科学探究过程实现互相和谐的统一。 作者：鞠荣庆 单位：江西新建县实验小学 科学实验论文:农村小学科学实验教学 一、农村小学科学实验教学的现状 1.教师在开展实验教学时基本是黑板上画、嘴巴上说 本来，小学科学课的主要目的之一是培养小学生的动手能力、观察能力，要想达到这个目的，就必须要让学生观察演示实验，动手做分组实验。此外，要让学生走出教室，观察大自然中的各种小动物的外观特征和行为习惯；要让学生走进树林、走进草地、走进庄稼地观察了解植物的发芽、生长、开花、结果的过程，这样，就能达到前面所说的目的。而现在的状况是教师在黑板上画实验、嘴上说实验，学生背实验，这和前面所说的目的完全是背道而驰的。 2.对于实验教学情况学校没有实查 在进行教学工作检查时，检查组找来教务主任，了解开课设节情况，汇报的情况都是按文件、按规定开课设节，看课表也有科学课，数量也是足额的，查实验开出情况，文字记载都有。看来，科学课的教学基本没问题。然而，当检查组走进教室，走到学生中间，再了解实验教学的情况，又会是什么情况呢？我们先拿出科学课本问学生，这个实验做了吗？学生答，做了，又问那个实验做了吗？又答，也做了。看来，实验教学真没问题。然而，当我们拿出仪器，让学生重复他们所说的做了的实验时，学生傻眼了，他们说不出仪器名称，更不能重复实验过程。那他们为什么说做了实验呢？经详细了解，学生道出了实情。原来，为了应付检查，教师统一交待说，课本上的实验如果有人问，就说都做了。当我们再和教务主任交流时，教务主任说他们也知道实验教学的真实情况，但教师要么是年纪偏大，要么是兼课教师，要么是新上岗教师，要真上实验课有难度。此外，开展实验事前要准备，事后要归还清理仪器，教师觉得很麻烦。我们提醒：做实验不是有实验教师准备吗？教务主任告诉我们，实验教师都是兼的，农村小学没有专职的实验教师。 3.实验教学纳入绩效考核力度不够 学校为了正常有序运转，制定了各种制度，备课、上课、辅导学生、各种值班等，期末或年终对照制度，对应逐项检查，扣分加分与绩效工资挂钩。而实验教学搞不搞，对绩效工资的影响微乎其微，更不要说与职务晋升、评先评优有联系了。有了这些理由，哪位教师还愿意搞实验教学呢？ 二、加强农村小学科学实验教学的对策 1.领导要切实提高认识 这个“领导”有三层含义：政府领导、学校部门领导、学校领导。政府领导要管学校基础设施设备的资金投入，在“普九普实”阶段，这一点基本到位了，但更要从宏观上过问设施设备的使用情况，要督促学校部门领导查一查学校实验教学这些“小”事情，要有长期的战略眼光，不能追求短期的投资效果；学校部门领导要从素质教育的高度认识实验教学的重要性，实验教学是否开展，有没有效果，效果好到什么程度，关键在学校部门领导，因为具体的制度、奖罚的措施，都是从这里出台的，执行操作这些制度措施也是在这里实施的。可以说，小学实验教学没有学校部门领导的真抓实管，光靠科学课教师的自觉性，要想落实实验教学的确有难度。学校部门领导要制定实验教学制度和措施，更要有真检查。对实验教学，会上要强调，会后要检查，期末年终要总结，实验教学的效果要与教师的绩效工资、职务晋升、评先评优挂钩，要组织培训实验教师，提高他们的实验教学能力，惟有如此，才能彻底改变农村小学或更大范围小学实验教学的现状。学校领导处于操作执行层面，大多数农村小学的领导就是一线教师，有双重身份，既要贯彻上级的制度措施，又要在教学中身先士卒，身体力行，在操作执行制度措施的过程中，要多从正面鼓励科学课教师上好实验课，协助教师做好实验，解决科学课教师在实验教学中的实际问题，及时表扬实验课上得好的教师。在执行制度时要人性化操作，让教师带着愉快的心情上好每一堂实验课，为实验教学营造良好的氛围。 2.农村小学的科学教师要努力提高自身的实验操作能力 现阶段，农村小学教师第一学历普遍不是很高，受过实验操作专业训练的更少，要想上好科学课，必须过好实验操作这一关，怎么办呢？途径有两条：一是自学充电，二是培训提高。加强农村小学实验教学，县级教育部门要安排教师到进修学校进行学科知识、实验操作的专业培训，要依托本乡镇中学的物理、化学、生物、地理等学科的教师，进行校本培训。同时，还要组织公开课、示范课、观摩课等活动，为教师引路，提高科学课教师的教学水平和实验操作能力。对教师的自学、培训，学校要在经费和时间上给予支持。 3.实验仪器因地制宜，重点配置，提倡就地取材和自制 小学实验仪器配备有国家标准、省级标准，农村小学如果都按这个标准配备，难度大，“普九”以后，虽然配备的力度大，配备的仪器数量多，但按标准查差距还很大。就目前的现状来说，农村各校要在有限的经费范围内精打细算，根据本校的规模重点配置。建议小学的仪器配置不要分科，按通用仪器、专用仪器两类配置，优先考虑通用仪器，其次考虑专用仪器。通用仪器使用的频率高，而对于专用仪器学校要量力而行，尽量配置。目前，仪器配置的现状往往会让科学课教师以仪器配置不全为借口，不积极开展实验教学，这需要学校领导鼓励、督促教师围绕所做的实验想办法，能替则替，能代则代，对于简单的仪器则鼓励教师自制，小学科学实验中用到的材料都很普通，农村小学一般都能找到，至于观察实验中用到的小动物、植物则可以实地观察。在小学实验仪器配备中，教师要摒弃“高、精、全”的想法。 4.用制度保证小学实验教学切实开展 农村小学条件差，人手少，主管的上级部门多，每个部门都发有相应的规定、制度，汇集到学校就多了，检查也多了，对于制度及检查，学校领导先恐惧，再松懈，然后应付，最后也就找不到重点了。其实，学校工作的重点说一千道一万，那就是“教学”，小学科学实验也是教学，应成为小学领导管理工作的重点，并制定相应制度。实验教学有了制度就要有检查，检查的结果要和语文、数学等课程的检查结果一样，进行绩效考核评价，直接影响绩效工资、职务晋升、评先评优等，只有与教师的切身利益挂钩，教师才会真正重视实验教学。 作者：卓尚位 单位：湖南省慈利县通津完小 科学实验论文:小学科学实验课堂 一、引导设计法 课堂上，学生自主探究，亲身经历探究活动，并不等于教师就不管了，教师要发挥课堂组织者和引领者的作用，引导学生进行研究、交流和讨论。引导设计法，就是教师引导学生在小组或在全班充分讨论的基础上，归纳小结出一个方案，再根据方案进行实验的方法。如教学四年级上册第二单元第6课《100毫升水能溶解多少克食盐》一课时，教者就要组织学生充分讨论，制定一个研究计划。如“100毫升的水是多少？是否用量筒量还是用有刻度的烧杯？食盐又是怎样取？是把一大包盐倒在杯里，还是一份（一勺）儿一份（一勺）儿地加？一份（一勺）是多少？一克、两克还是五克好？是否搅拌……”这些都要让学生充分讨论，理解清楚，然后再制订一个研究计划，学生再根据研究计划进行实验。再如教学五年级下册第二单元第4课《空气的热胀冷缩》这一课时，我们要引导学生思考、讨论：“空气和液体等物质不一样，空气是看不见的物体，我们怎么知道它的体积有没有变化呢？如果用瓶子装，瓶内的空气体积膨胀，瓶内的空气就会往外挤，我们又看不见空气，怎么办？怎样才能看到瓶内的空气往外跑……”通过研究、交流、讨论等，最后制定出一个可行方案进行实验。 二、仪器提示法 在学生懂得一些仪器的使用方法后，对仪器的操作有了一定的技能，知道一些简单仪器的操作。仪器提示法，就是教师在实验前根据预案，估计学生实验时可能要用到的实验仪器等摆放在实验准备桌上，提供给学生，学生根据实验目的、要求，选用必要的仪器设备，进行实验。如教学四年级下册第一单元第3课《简单电路》一课时，只要你给每组学生提供1个小灯泡、1个小灯座、2根导线、1个电池盒和1节电池，学生很快就能根据这些材料及实验要求，连接成一个简单电路。如果再给每组学生提供1个小灯泡、1个小灯座、2根导线，学生就能连接成两种电路（串联电路或并联电路，通过比较得出哪种是串联、哪种是并联）。再如教学五年级下册第二单元第5课《金属热胀冷缩吗》一课时，学生已经知道水、空气等一些液体和气体，都有热胀冷缩的性质，我们为学生提供“固体热胀冷缩演示器”、酒精灯和水，学生根据实验目的及要求，就知道在加热前，铜球是能够通过铜环的，当用酒精灯加热铜球后，铜球是否还能通过铜环呢？然后用酒精灯加热铜球后试试是否还能通过铜环，结果铜球不能通过铜环了，将铜球放入冷水冷却后又试，铜球又能通过铜环了。（这里要特别提醒学生：注意使用酒精灯的安全；禁止用手触摸铜球，加热后的铜球会烫伤皮肤等。） 三、放手实验法 放手实验法（危险实验除外），就是教师在实验前不作任何的提示或指导，让学生根据自己的理解，进行实验，根据实验情况，自己进行调整。再根据实验得到的各种数据，进行归纳、小结，从而获得知识、经验、能力或者验证所学知识的一种方法。这种方法，知识来自于学生亲身实践中，能形成深刻的印象，能确信其可靠性。学生在获得知识的同时，又能使学生形成科学的态度，学会科学实验的方法，进而提高进行科学实验的能力和技能。如教学四年级上册第二单元第2课《物质在水中是怎样溶解的》一课时，当学生知道怎么样才是溶解后，再做“不同的物质在水中的溶解”这个实验时，你只要提供面粉、沙、食盐和高锰酸钾等这些材料，学生根据课本及表格内容，自然就知道怎样做这些实验，然后根据实验结果，进行对比、交流、归纳、小结出哪些物质在水中溶解了，哪些物质在水中没有溶解。再如教学六年级上册第三单元第2课《电磁铁》一课时，教师只要提供学生大铁钉、导线、大头针、电池、指南针等材料，学生就知道怎样制作电磁铁，接通电源后，大铁钉的两端都会有磁性，会吸引大头针。碰到指南针时，发现钉尖或钉帽会和指南针的南极或北极相吸（电磁铁也有南北两极），再和其他小组同学交流、对比后，就会发现为什么我的电磁铁的钉尖是南极而你的电磁铁的钉尖是北极，原来是我的绕线方向不同（或我的电池接法不同），从而得出电磁铁有南北两极，而电磁铁的南北极与导线缠绕方向和电池的接法有关。 四、结语 总之，要让学生亲身经历以探究为主的学习活动，在小学科学实验课堂上的方法是多种多样的，但是，根据不同的实验内容，指导学生探究“自学课本法、引导设计法、仪器提示法、放手实验法”，可以使学生在像科学家那样进行科学探究的过程中，体验学习科学的乐趣，获取知识（成果），又能提高学生的动手操作等技能。 作者：聂有礼 单位：福建省武平县实验小学 科学实验论文:对小学科学实验的科学性问题研讨 一、实验材料简单易得，却忽略了其科学性 在教学中是分三个层次来说明的:①由生活中用筷子搅拌引出实验室用玻璃棒搅拌(同一水平上的介绍)。②引导学生在更广泛的应用上思考两者的适用性。可以介绍两者本身的性质差异，一个是木制，一个是玻璃的。学生了解到木制品虽不会摔碎，轻便，但易腐蚀，有吸附性。玻璃虽易摔碎，稍重，滑手，但却耐腐蚀，吸附性弱。无论是从实验效果还是科学规范来看，玻璃棒都胜过筷子。③玻璃棒是为科学实验专门制造的，筷子是为吃饭专门制造的。虽然他们在特定情况下都还有其他功能，但是我们在从事严谨的操作时，最好选择特长功能就是所需功能的器材。也许我们会认为反正在小学阶段也区分不出两者的差异，只要生活化的实验能让学生更加热爱科学，回家也会主动用随手可得的生活用品做探究，就不必用那些规范来过早束缚他们。 看上去是这样，但事实是，抱着这种想法会把生活化等同于浅显化、自由化。随意的材料和不规范的操作会带来不尽人意的实验结果。若没有良好的实验效果作为激励，学生的探索的积极性会被慢慢消磨。而且，从中高年级学生的心理发展状态来分析，他们更倾向于“有游戏规则的游戏”。所以，无须担心科学规范带来的死板。只有知道了规则带来的好处才能更有效地开展探究活动。所以，作为科学课，教给学生一些标准化仪器的用法，让他们熟练地使用到各种实验中，本身就是不需回避的教育目标之一，也更容易激发学生“我是小小科学家”的自信与自豪。 二、实验情境缺乏实际意义 如《食物的消化》教学片段:(分发实验材料:白面馒头，碘酒溶液。)师:大家喜欢吃馒头吗?生:喜欢。师:请大家品尝一下吧。(学生伸手欲拿馒头。)师:哎，等一下!大家的手干净吗?(学生一愣，看手。)生:要先洗手才能抓着吃。生:手上有很多细菌的。师:平时大家用过碘酒吗?它可以帮我们杀菌消毒。(教师指导学生在手指尖上涂抹碘酒，然后学生用手抓馒头。)生:啊!馒头变黑啦!生:是变蓝了!师:这样的馒头你还敢吃吗?(学生摇头，有好奇为什么变色的，也有因为没吃到馒头略显失望的。)教师想用“吃馒头”来巧妙地使学生无意间发现淀粉遇碘酒变蓝的科学现象，进而引导探究。但看似自然而然的过程却有诸多疑点:第一，学生会在生活中用碘酒当成“洗手液”或水来用吗?第二，碘酒沾在食物上即使没有变色，吃下去安全吗?第三，本来是先“洗手”后吃馒头的，怎么最后又不能吃了?推敲之下，发现教师可能只是为了设计一个生活情境来承载科学知识，却忽略了这个情境的现实意义。 其实，这是一个非常普遍的现象。教师有时会想当然地认为生活中“不是一定要这样做，但是这样做了也可以”。但事实上“没有人会这么做”。看似有创意，实际上没有操作价值，只是为了上课而设计的。这种现象与当下科学课倡导的“用教材教”而不是“教教材”有密切联系。在公开课上，很少看到学生面前放教材，大多是一些实验材料和教师自己设计的记录单。在备课时，教师要花费大量的时间研究各种课程资源，然后整合成一节课的内容。大多数时候，为了跳出教材，为了不与教材重样，有些教师宁愿丢弃现成的已成熟的环节，也要用自己的设计取而代之。哪怕这个设计并不科学。为什么这么辛苦呢?有的说:怎么能用教材上的例子呢?太没创意了，开公开课就是要求“新”。有的说:教材的情境创设不够生动有趣。仔细思量，教材之所以那么安排一定有作者的意图。假如你是细细揣摩后觉得不如意就罢了，但假如你仅仅是因为使用次数多了，没新意了就任意舍弃，那就太鲁莽了。我们要创新，也需要经典啊!所以，我想老师需要的是一颗平常心，踏踏实实立足于教材基础，创造性地有根据有理由地生成新的教学资源，而不是简单地以求异为荣，也不需要以“某某化”的模式来生般硬套。毕竟科学性才是科学的灵魂，其他的都是构成它的血肉和外衣。 三、实验教学的内容停留在感性层面，缺乏理性提升 《小学科学课程标准》要求进行“真实”问题的学习，要以自然现象或社会生活中的有关科技问题为学习主题，让学生在尝试解决这些“真实”问题的过程中学习科学知识，形成科学技能和态度。然而，我们很多时候，因为时间或教学设计或学生原因，会有一种挫败感:怎么上了这节课和没上一样呢?学生知道的在上课前就知道了，想知道的上完课还是不知道。忙忙碌碌一节课，准备那么多实验材料，分组实验热热闹闹，回答问题有声有色，怎么感觉还是白忙活了呢?当然，这种感觉在实验课、阅读课上不多，但在科学方法和思维训练课上就多见了。这可能与该类课型的属性有关。它并没有外显的操作性强的规范，更多的是通过表面的活动去寻找内在的方法和规律。不仅要求教师设计的系列活动要有内在系统性、层次性，而且在组织分组活动的同时还要指导学生分析、归纳，提升，如《调查》、《预测》等。本学期，我上了一节公开课，四年级下册《预测》，经过几番磨课，对此深有体会。假设把“生活层面”的外延扩大到教学的初始及最终回归的综合状态，如果经过一节课的学习，学生还是只能用初始的状态来应对回归，那么这是一节失败的课。而且学生也会怀疑做了那么多的实验，思考了那么多的问题到底有何价值。 同时，教师也要反思，归纳出的方法是否源于学生自己的思考，方法和思维的提升能不能更好地分析、解决问题。记得第一次试讲时，我设计了两个实验:预测玻璃珠、食盐放入水后液面的变化情况。每次实验后都通过交流讨论，归纳怎样才能获得正确的预测。学生很快就认识到需要充分的经验和证据，而经验和证据的获得可以通过观察、实验、查资料、调查等。最后让学生谈谈自己的预测经历，分享成功的经验和失败的原因。此时，我感觉到学生饶了个大圈，又回到了初始状态，整节课被两个费时的实验占去30分钟，对实验的小结仅仅停留在归纳的层次上，没有提升，更没有提升后的应用指导、巩固。尤其是最后环节，恍惚又回到上课开始时的情境创设了。反思之下，感悟到了许多问题，最关键的是实验中、实验后没有科学知识、方法、思维的提升，导致一直在低层次徘徊。通过改进，我设计了这样几个层次:①什么叫预测?②要想准确预测最关键的是什么?怎样收集证据?③只有具备了充分正确的经验和证据才能更精确地预测。④在预测中发现新问题。要寻找新的证据来进行新的预测，所以预测本身就是一种重要的探究方法，它对探究有推动作用。⑤预测还能帮助我们分析未来形势并采取有效措施。⑥科学预测与人类的生产、生活、生命息息相关。 这六个层次组成的学习内容具有良好的生成性，使松散的课堂有了主心骨，层层提升之后，整节课就环环相扣，步步向上，充满紧凑感和节奏感。最重要的是学生的探究思路持续向前，在不断发现问题和解决问题的过程中欣然领会了“预测”的要点，提升了思维品质。从前后两次截然不同的教学效果中，看出实验与“游戏”，与“玩”的根本区别在于它本身的科学性和其中贯穿的严谨的科学思维。 在实验的科学性方面上，我们还会发现一些误区。如教师语言表达的不规范，随意性大，缺乏对学生语言的有效指导;以现象的再现、观察、描述和操作流程为实验教学的重心，缺乏对科学原理的了解;在一些对比实验中，忽视对数据的分析。所有这些问题，可能源于老师觉得一旦涉及科学概念、原理、公式、数据就不再是小学科学，而是跨界到中学了，同时也担心学生会因此失去兴趣。而事实呢?比起“一切尽在掌握”的潇洒，“一切皆有可能”的探索让学生更有自我效能感。一个有自我效能感的人，又怎么会没有兴趣呢? 科学离不开实验。真实的具有科学性的实验是学科学、做科学的重要的环节，是第一手资料的可靠来源，所以我们对实验器材的选择、实验教学的设计、实验语言的使用等各方面都要力求做到科学无误。只有这样，科学实验才能更科学。 作者：薛玲 单位：江苏省常州市西夏墅中心小学

城市经济学论文:城市经济学指导下的数字化市政管理 摘要:近年,伴随着中国经济迅猛发展的势头,中国城市化的进程也在加速推进,城市的数量与规模大小都呈现出猛烈增长的趋势。在这种发展形势下,以人工管理为核心的传统型市政管理的缺点也日益显露,如:相关机构各自为政,信息共享差,相互沟通少。传统型管理方法只能有效发挥市政管理的基本功能,只适用于市政设施种类少,数量小的情况。一旦市政设施类型多样化,数量激增,落后的传统型管理方法就难以满足城市市政管理的现实需要。因此,进行数字化市政管理是当务之急。 关键词:城市经济学;公共经济;城市化;可持续发展 一、城市经济学及相关概念 城市化作为社会发展不可避开的必经阶段,一方面有助于提高人民生活水平,另一方面也会给城市带来层出不穷的难题。这些问题牵涉范围广,会触及土地、环保、市政设施建设等诸多方面。由于学界对这些问题的研究日益深入,人们对其的认识也日益成熟,而城市经济学也在这些问题的研究中应运而生。城市经济学是以城市综合体的经济运行作为研究对象的一门经济学分支学科,可以为公共经济资源在政府手中的分配,提高公共经济效益提供理论和决策依据。该学科的主要研究内容就包括城市土地的开发与利用、城市基础设施建设、公共文化设施建设等。城市规划不仅是政府的职能之一,体现了政府意志,更是涉及百姓切身利益的一项重要的公共政策。良好的城市规划是各界人士的智慧结晶,是党执政为民的政策的重要体现。时代变迁,科学技术飞跃,世界经济日益全球化以及信息时代的背景下,要想促进城市经济发展,势必需要政府运用数字化市政管理系统进行管理。城市市政管理系统具有复杂性、综合性,其主要特点如下:(1)地理分布特性。市政设施和使用者的地理位置分布呈现出显著特征,市政管理中的各项活动如管网改造、检修等,都取决于位置距离、覆盖范围、街道分布等地理因素。(2)市政设施数量多,种类多,分布广。(3)动态性。城市规模的不断扩张,管道管线、市政设施等也相应会增加、废弃和更新。因此,在城市管理中,新情况新决策的出现都会带来海量的信息。 二、国内外一些城市的市政管理现状 在众多欧美发达国家,以网络技术、信息技术及可视化监控管理技术等为代表的数字化技术已经在市政管理中实现了成功应用,且大幅度地提高管理效率、水平和力度,推动了城市经济向着可持续方向发展。如:美国运用GIS进行市政管理,从而实现了对部分市政设施的远程监控;加拿大通过土地信息系统,搭建起与土地有关的法规、政策性文件、档案以及申诉案件的信息库等。此外,在灾害及突发状况的应急处理上,美国、日本等果都各自利用GIS技术搭建起有针对性的紧急事故处理系统。这几年间,中国部分城市市政管理水平较高的城市也陆续建成了部分市政业务管理系统。例如,南京市政府建立的户外广告管理系统、上海出现的管线管理系统、大连市政府使用的城市路灯监控管理系统等。上述管理系统都在一定程度上提升了市政管理工作的效率以及水平。下文将以广州、北京两座城市为例对数字化城市管理进行分析。 (一)广州的数字化城市管理 中国城市的数字化市政管理建设很晚才开始起步,为了实践建设统一信息平台的理念,2004年广州市园林局提出了建设“广州数字市政”的思路,即第一步是搭建一个统一的信息管理系统,并将整个广州市的市政公用园林设施都录入到系统中,从而得以实现对公用园林设施的实时的全方位的监控。此外,还可以将系统与模拟仿真技术相结合,在城市的安全保障和抗震救灾等方面为政府的管理与决策提供科学参考。这个系统要依据现实的基础条件以及实际的需求,进行分层次、分步骤的实施。该系统包括三个基本模块在内,如下所示:(1)地理信息系统(GIS);(2)业务管理系统(GIS);(3)AI人工智能辅助决策系统。 (二)北京的数字化城市管理 由于城市管理服务水平始终难以获得有效的提高,北京被迫开始走上了数字化城市管理之路。北京政府在城市管理上投入了大量资金,但“下水道井盖失踪”等问题依然存在,市民的满意度不高。因此,基于数字化基础而建立的城市公共管理服务系统在北京被投入使用。自2004年4月份起始到现在,经过理论研究以及在实践中投入运行,北京市东城区政府整合多项数字技术,建立建成了以“城市监督中心”以及“城市综合管理委员会”为核心的新型城市管理制度,利用数字化技术改革发展了城市管理模式,在城市市政管理中获得了显著的效果。北京市推行“数字市政”项目的最终目标是借助北京市的城域互联网以及综合信息平台,使用移动通讯、互联网以及“3S”技术(即GIS,GPS,RSV),建立起一个结合电子政务平台、电子商务平台和信息化社区,面向政府内部和社会群众的市政综合管理服务系统。 三、目前市政管理中的问题 城市数量和规模的激增,城市化水平的提高,使得中国城市的规模结构继而产生了巨变。人口数量多的大城市数量达到了增长高峰;人口规模中等的城市的数量也持续增加,一些小城市的规模急剧扩大,成长为中等城市。而这些新诞生的中等城市,市政设施的种类、数量也大为超出原本的规模。在城市发展的形势下,城市市政管理也出现了各类问题。传统城市管理模式存在诸多弊端,主要有以下几个方面:(1)各大城市管理部门各自为政,职责权能划分不清,又难以统一调度。市政管理牵涉的部门众多,又由于各部门的行业和主管单位都不同,所以部门间的信息共享差,沟通受阻碍。典型例子就是，刚修好又被拆的马路、房屋等。“刚修好又拆掉”不仅会影响城市面貌和市民生活,更是对资源的浪费和环境的破坏。(2)过于依赖突击式管理,缺乏切实有效的长效管理机制;(3)粗放型管理,信息获取和处理不主动不及时,效率低下;(4)未能建立起统一的工作成效评价标准以及合理的、可操作性强的监督及赏罚机制,各种监督和制约制度都难以发挥作用;(5)过于依靠人工管理。管理人员利用基础通讯设备和长时间学习积累下来的个人经验,可以大致了解城市区域的基本情况。但大规模投入使用的新市政设施就会让管理人员一时难以掌握。台风、地震、火灾等突发事件,会使得城市的各种市政设施负荷大为增加。若缺乏良好的应对之举,管理者和决策者又不能及时获取充分、真实的信息,就难以及时了解现场的实际情况,从而可能出现管理决策、应急处理上的过失,甚至给人员、财产带来严重损害。(6)规划失控,城市发展建设急功近利,官员为了政绩大搞“形象工程”、“面子工程”。部分城市为了在数据上实现高水平城镇化,大量开设开发区、市民广场等破坏土地的项目。而且由于盲目的房地产开发,很多城市都供过于求,大量土地被破坏、房屋被闲置。巨大的浪费与现代社会倡导的“节约型社会”理念大相矛盾,也有违城市经济学中的可持续发展理念。上述种种问题层出不穷,且久久难以得到有效的处理,绝大原因是没有一个统一的数字化市政管理平台。各个市政管理部门,各管各家,部门之间缺少沟通和统一调度。虽然很大一部分城市的市政管理相关部门已经开始重点关注上述现象,也陆续颁布了一些相应的规定或采取了相应的措施来应对,但这些应对之举只能在有限的时间内发挥作用,产生一定的效果,治标不治本依然是最大的问题,在根源上问题依旧没有得到有效的解决。只有从管理的基本制度下手,建立完善数字化市政管理系统,各个市政管理部门间才能实现良好又有效的沟通,实现部门间的市政信息共享和资源共享,走出各自为政的困境。 四、数字化市政管理的意义 城市各种市政设施的正常运行、社会生活秩序的维护离不开城市市政管理。城市市政管理有着极为丰富的涵义,广义范围上的城市市政管理涵盖了城市工作的方方面面。城市居民生活的方方面面都离不开市政管理,如城市交通系统,给排水系统,通讯设施和线路,电网等。城市市政管理就是在各部门管理下,协调各类市政设施的运行、维护。但由于市政管理牵涉部门众多,而各工作部门又都有一套自己的管理体系,各自为政,互不交流,如此就导致一个看似简单的管理工作却需要几个不同的部门多次磋商,更甚者互相推诿的情况。数字化市政管理方法的使用会助推城市市政管理水平攀登到新高峰,大大提高管理效率,减少资源浪费。传统型城市管理中,各个市政部门各自为政,缺乏沟通,信息和资源缺乏共享;而使用了数字化技术的市政管理系统则可以有效地统一调度整个市政管理所牵涉的所有部门,在各部门间建立起良好有效的、及时的、高效的沟通交流机制,充分使用各部门的信息和资源。此外,因为各个市政设施和事件都有着统一的唯一性标识,全部被记录在数据库中,所以政府可以进行更精细的管理。数字化市政管理,可以大幅度地提升市政管理的工作效率。在各类数字化信息管理平台上,工作人员可以在相较之前极短的时间内找到问题所在,迅速地确定事件,快速地便捷地搜寻到所需的信息。从而保证决策的科学性、合理性以及准确度,更及时有效地处理问题。此外,数字化市政管理对建设新型市政综合管理体系大有裨益,可以为科学合理决策提供有帮助的信息支持,并且还能够科学客观地评价市政管理的各方面水准,为市政管理的改良方向提供参考。数字化市政管理所具备的统计分析功能,能够直观地呈现出各项数据,为准确地分析问题及科学决策提供数据支撑。 五、建立数字化市政管理系统的举措 如今,数字化市政管理是时展的大趋势,搭建起统一的信息系统是信息革命的最终方向。但是由于各个城市市政公用基础保障供给领域缺少详细和集中的初始基础信息资料,想要建立起一个基础信息完善的GIS信息平台是难以一蹴而就的。由于中国幅员辽阔,地域差异大,人口众多,数据统计难度大,因此必须从实际出发,坚持“以用促建”的信息化建设方针,逐步深化完善信息内容。如今,三维可视化技术已实现了推广,众多领域中都有所应用,如城市规划、交通监测、地质勘察、气象预报、建筑设计、移动通信等大量领域。中国老百姓也能够享受到越来越精准的精确到小时的天气预报服务,开车出行也能够在手机上或者通过电台获取实时路况信息,从而尽量避开堵车地段,减少等待时间,提高出行效率。所以,一方面要避免盲目跟风地建设“统一的信息平台”从而影响实际使用;另一方面也要做好充足的准备,去欢迎不远的将来“统一的信息平台”的建成。城市公共基础保障供给行业在形成之初就产生了固定的传统管理模式,即始终由各具体行业自行管理。在这种模式下,各行业都有着一套较为独立的自我管理制度。短时间内想瓦解这种格局,强行推进信息共享方式下的统一管理难度较大,缺乏实际。而且这种变革不但与具体的技术方面、管理方式、运营模式等有关,而且更与社会文化观念的革新有关,是对信息共享理念的宣扬。在信息和资源共享的时代背景下,各地的市政设施都身处信息网络之中,就算各自为政,也会因“蝴蝶效应”导致牵一发而动全身。届时,“数字市政”将在保障城市市政设施平稳、健康、高效运行过程中发挥重大价值,促进城市经济朝着可持续方向发展。 作者:曾祥誉 单位:中国人民大学 城市经济学论文:城市经济学发展论文 一、城市经济学的发展现状 1.城市经济学的研究领域 城市经济学于上世纪中期成为西方工业国家社会研究的重点学科，城市功特殊功能区的划分使城市经济学开始对城市郊区化、都市化、城市发展的结构以及城市的区域特征进行研究；城市区域的不断扩大使得城市更新、城市土地利用、交通规划、对城市公共设施和城市环境建设进行研究也成为城市经济学研究的内容。到了20世纪晚期，我国开始对城市经济学研究加以重视，除了以上的城市经济学研究之外，全球城市经济学研究呈现出三个共同的特征：首先，由于城市的不断增长，由于社会生产生活造成的污染成为人类生活中的巨大问题，研究城市化和自然生态的协调成为城市经济学研究中的重要内容；其次，城市发展使人口流动加剧，进而引起城市就业、消费和人力资源利用等问题，这也是现代城市经济学研究的重要领域；最后，经济全球化发展带来城市文化的交流，使国际都市的发展对比和竞争力研究成为城市经济学研究中的热点内容。 2.城市经济学的研究方法 科学研究需要有严谨的研究方法作为指导，才能够在研究过程中保证研究手段和研究结果的客观性，才能够使科学研究为真实生活提供指导和建议，城市经济学也是如此。城市经济学的研究方法总结为两大类，一类是使用区位分析的方法，即对城市中的微观经济学的研究，例如对城市内部商业区的建设、居民住宅区的规划、城市设施建设等进行研究，此类研究常用问卷调查、访谈、个案分析、对比分析等手段进行研究；另一类是从宏观层面探讨城市经济问题，忽略城市内部的空间结构特点而将城市作为一个整体进行研究，例如对城市人口发展的研究、生态问题的研究、资源利用的研究等，此类研究多应用各种元分析方法对研究目的进行探讨。无论采用何种路径和研究方法，城市经济学研究方法的原则始终是：客观、严谨、适用。 3.城市经济学研究的结论 我国城市经济学研究发展至今，在城市经济学研究的各个领域上都得出了十分符合我国国情的结论，表现为以下几个方面。在宏观的城市经济学研究中，研究城市化进程中的道路与城市圈进化问题，认为城市圈和城市发展以道路的形成主要原因，这使得我国的道路建设一度成为城市发展中的重点内容；研究城市化和经济发展之间的关系，发现我国经济结构发展的不均衡是导致城市发展不平衡的主要原因、得出了“城市化与经济发展之间的互动性是建设现代化城市之根本”的结论；探讨城市化水平的测量问题，发现城市常住人口量是城市化测量的重要指标；在微观的城市经济学研究中，解释城市经营管理中的问题，所得的结论包括不同城市区域的土地使用和经营管理权力划分对城市发展起到关键作用、城市规划应遵循艺术性和科学性的原则、城市生态环境建设对城市发展具有重要意义，进行城市生态重构、发展“城中村”等行为对城市发展的促进作用、城市建设规模失控、土地资源枯竭、地方保护主义盛行和加重企业负担会影响城市的健康发展等。 4.城市经济学发展中出现的问题 很多社会学领域都存在理论研究与社会实践脱节的问题，这也是城市经济学发展中出现的最主要问题。首先，城市经济学理论研究始终是薄弱的，很多研究结论是基于当前城市发展状况的，因此，当城市行政管理人员将城市经济学研究结果搬用到城市管理上的时候，研究结果对城市发展并不能起到十足的促进作用，对城市经济学研究结果的否定和忽视就此产生，这在城市经营当中尤为明显。不恰当的城市经营观也是城市经济学应用中的弊端：有人将城市视为超企业的经济实体，进行城市产业发展和建设发展的经营比比皆是；还有观点认为城市经营就是经营城市者通过创造、提供有价值的城市产品以满足城市消费者的需要和欲望，这成为城市经济发展和文明发展的主线，这实际上是不符合城市经济学研究结论的，“畸形”的城市也因此产生。 二、关于城市经济学的未来展望 1.城市经济学的研究领域将进一步细化 追求城市经济学研究的前瞻性，使城市经济学研究结果具有“预测”功能，能够在城市发展的过程中起到指导作用，规避城市发展的风险，是目前城市经济学研究的主要目的，这就意味着城市经济学的研究领域将进一步细化。除了继续在目前的宏观城市和微观城市的研究路径中继续发展之外，探索文化发展与城市发展的内在机制，解释城市发展、文化发展、经济发展之间的因果关系是以后城市经济学研究的重点内容。社会文化的发展与社会经济的发展是相辅相成的，不同城市的文化风格不同，经济发展状态不一，城市发展历程必然有区别，城市发展趋势也不相同。无论是在宏观城市经济研究还是在围观城市研究领域，将城市经济研究细化到探讨文化元素方面，将对预测城市发展以及为城市发展提供预测性建议起到至关重要的作用。 2.城市经济学的研究方法创新 采用问卷调查、实际访谈等方法进行微观的城市经济学研究，采用对比研究、文献分析等方法进行宏观的城市经济学研究，仅能满足目前的城市经济学研究要求，在未来的城市经济学研究过程中，研究方法的创新是十分必要的。为了使城市经济学的研究结果具有前瞻性的作用，进行跟踪调查、进行不同年代的城市发展总相比对研究、探求城市发展的共性，进行空间上的横向对比研究，是模拟化的“实验研究”方法，这能够为城市经济发展提供预测性的研究结果。另外，在城市内部的不同区域进行对比性的实验研究也成为可能、进行试点性的城市发展行为研究成为以后研究的主要方法，这些创新性的研究方法的使用，都能够为城市经济学研究提供动力。 3.城市经济学研究结果作用范围更广 现代城市发展受到全球信息化和知识经济发展的影响，便捷而快速的信息交流不仅使城市经济学的研究手段更加先进、研究更加高效，也使得研究结果的作用范围更加广泛。在信息化的支持下，针对一个城市的发展研究结果会很快被其他国家和城市经营者接收到，比对当下城市发展的状态，并采用其他国家和城市经济学研究的结果继续完善城市发展和建设的手段，成为城市经济学研究结果的作用方式之一；另外，跨国公司已经成为当前大多数城市的经济发展动力之一，这使得城市经济学的研究结果从单纯的“对政府经营城市提供帮助”逐渐发展为“为相关经济体的发展提供帮助”，跨国公司和连锁企业的发展也需要借助城市经济学研究的结果，这也是城市经济学研究作用范围扩大的表现。 4.城市经济学研究受到政府大力支持 城市经济学发展对城市发展、社会文化发展、经济发展乃至自然生态发展的重要影响，使世界各国和各级政府更加重视对城市经济学研究本身的建设。我国确定城市经济学的二级学科地位，允许全国各高等院校设立城市经济、城市管理等本科专业、大力发展城市经济学研究生教育，在条件具备的大学和城市,设立城市经济学博士后流动站、将城市经济学的学科重点基地建设纳入教育部哲学人文社会科学重点基地设规划中就是政府大力支持城市经济学研究的表现，随着城市经济学研究的不断发展，政府对城市经济学研究的投入将不断增多，城市经济学在社会科学中的地位，将逐渐由边缘学科向学术研究的中心靠近。 三、结语 综上所述，城市经济学研究是社会科学研究中的重要领域，城市经济学研究在内容、方法上都在不断发展，即使城市经济学研究还存在一些问题，但研究结论已经为我国城市发展起到帮助，除了城市经济学本身的不断发展进步之外，政府对城市经济学研究的支持，终将使城市经济学发展成为我国社会科学的核心内容，城市经济学研究也将为我国乃至全球城市发展起到指导作用。 作者：李敏 单位：中国民生银行 城市经济学论文:我国城市经济学发展未来趋势 一、对城市经济学的基本概念进行分析 1.分析城市经济学的基本含义。 通常来讲，城市经济学主要研究的内容是城市在实际的生产、成长以及城市乡村融合的发展中经济关系以及规律的一个经济方面的学科。在现实工作过程中，实现经济价值已经变为城市进行发展的一个非常关键的指标，对于城市经济学的相关研究也开始从之前仅仅是经济方面的研究拓展到了其他的相关领域当中，进而来对城市的相关规律以及各种活动之间的关系进行有效的发现。 2.对城市经济学研究的实际意义进行分析。 现阶段，随着生产力的快速发展，城市已经成为了社会当中非常关键的一个结构，城市的实际发展会在很大程度上决定人们的实际生活质量水平，同时还会决定环境的发展。对城市经济学进行发展的一个非常重要的目的是对城市发展规律与生产关系进行探讨，其具体研究的最终结果会在很大程度上影响城市的发展方向。同时，其结果还可以对城市的活力进行有效的评估以及预测。除此之外，研究城市经济学的最终结果能够有效揭示城市发展当中的生活以及自然之间的关系。因此，要想对环境与生活间的发展，就一定要实行城市经济学的实际研究。 二、对城市经济学的基本发展现状进行分析 1.分析城市经济学的具体研究领域。 在上个世纪时，城市经济学就已经成为了一个重点性学科。现阶段，随着城市区域的逐渐增大以及更新的逐渐加快，在很大程度上扩展了城市经济学的实际研究范围。之后，国家开始重视城市经济学的相关研究。下面具体介绍国际城市经济学研究的三个重要的特征：第一，城市经济学的研究重点变为城市化以及生态平衡；第二，城市当中有着逐渐加快的人口流动，造成了城市当中的就业、资源利用等各个方面的问题，这些问题也就成为了城市经济学研究的一个方向；第三，竞争力以及发展对比也成为了非常重要的研究领域。 2.分析城市经济学的实际研究手段。 在城市经济学研究的实际过程当中，应该有相对比较严谨的手段来进行有效的指导，这样可以有效保证研究的手段以及结果富含可观性以及真实性。通常来讲，能够将城市经济学研究的具体手段大体分成两类，第一类是运用区位分析的研究手段，该方法主要是研究城市经济学当中所包含的微观部分。第二类是在宏观角度对城市经济学进行研究的手段，在实际的研究过程中将城市当作一个整体。 3.分析城市经济学研究的一般结论。 随着我国城市经济学研究的发展，在其研究的所有领域当中所得出的结论对于基本国情都非常的符合，具体体现在下面几个方面。首先，在相对宏观的研究过程中，对城市化的城市圈以及道路的进化问题进行研究，觉得城市的实际发展主要是道路的最终形成，这就导致我国将道路建设作为重点；其次，对城市发展以及经济发展间存在的关系进行研究，结果表明经济结果发展出现不均衡的现象会造成城市的不均衡发展。然后，对城市化水平当中的测量问题进行分析，得出城市当中城市化测量的一个非常重要的指标是城市当中的常住人口数量。 4.分析城市经济学在实际发展存在的一些问题。 在很多社会学的相关领域当中，经常会出现实践与理论脱节的情况，同时这也属于城市经济学在实际发展过程中最为重要的一个问题。其在理论方面的研究极其薄弱，研究的基础基本都是现在城市发展的实际情况，所以，当相关的管理人员将城市经济学的研究结果运用到城市管理方面时，根本就可以起到充分的推动作用，进而就在很大程度上忽视并否定了其研究的实际结果。在城市经济学的实际应用当中，不合适的经营观念也是一个非常大的弊端。 三、对城市经济学的未来发展趋势进行分析 1.进一步细化城市经济学的具体研究领域。 通常情况下，对城市经济学研究当中所具有的前瞻性进行追求，能够保证其研究的具体结果富含预测方面的功能，可以在城市发展的实际过程中起指导性的作用，对城市发展过程中出现的风险进行有效的规避，这属于是现阶段研究城市经济学的一个非常重要的目标，需要进一步细化城市经济学的实际研究领域。这就需要城市经济学不仅仅要研究宏观以及微观的经济，还应该在一定程度上探讨城市以及文化发展的机制，对城市、文化以及经济三者之间存在的因果关系进行有效的解释。经济以及文化之间的发展属于是相互联系的，城市不同就会存在不同的文化，同时还会有不同的经济状态，必然会导致不同的发展历程以及趋势。进一步细化城市经济学研究能够在很大程度上预测城市的实际发展。 2.对城市经济学的研究方法进行有效创新。 对于城市经济学的研究来说，运用访谈以及调查的方法进行微观方面的研究，同时运用文献分析以及对比的方法进行宏观方面的研究，这样的方法仅仅能够对现在城市经济学的相关要求进行一定的满足，在之后的研究中，创新相关的研究方法是有很大的必要的。对城市经济学的研究方法进行创新具有非常强的前瞻性，具体的创新方法有探索城市发展的共同点、横向以及纵向的对比、跟踪调查等，这些方法能够在很大程度上对研究结果进行有效的预测。除此之外，城市当中的各个区域实施具有对比性的实验也会变为之后进行研究的重要方法，在城市经济性研究的过程当中进行方法的创新能够在很大程度上为其具体的研究提供足够的动力。 3.城市经济学的研究成果会有更加广泛的作用范围。 通常来讲，城市的发展会受到各个方面的影响，主要有知识经济的快速发展以及信息的全球化等，快速以及方便的信息方面的交流能够先进化城市经济学的实际研究方法，同时还会增大其研究结果的实际作用范围。在已经实现信息化的今天，对于城市发展的研究结果会非常快速的被相关的经营者进行接收，根据城市发展的实际状况，采取相应的措施来进行有效的完善，该方法已经变为现在大部分的城市经济学研究结果的一个非常重要的作用方式。除此之外，现阶段大部分城市经济进行发展的一个非常重要的动力是跨国公司，这在很大程度上拓展了城市经济学研究成功的作用范围，同时，跨国公司利用该结果进行有效的发展，这也属于是其结果作用范围拓展的一个具体的体现。 4.政府将会对城市经济学进行大力支持。 通常来讲，城市经济的发展会在很大程度上影响城市、经济、社会以及自然的实际发展，因此会让政府对其进行高度重视。在我国，城市经济学属于是二级学科，该学科的地位能够要求城市进行本科以及研究生相关专业的设置，在教育条件足够的城市当中，还能够设置博士后的流动站点。现阶段，城市经济方面的相关研究已经在逐渐发展，这也就带动了政府对于城市经济学研究的投入以及支持力度。 四、结语 总的来讲，在社会科学的实际研究当中，城市经济学的研究属于非常关键的一个领域，其在研究的方法以及内容上都处于逐渐发展的状态，尽管现在城市经济学当中有着很多的问题，然而，其研究的结果已经有助于我国经济的快速发展，能够促进城市经济学的快速发展，同时还会变为社会科学的内容，进而有效指导城市的实际发展。 作者：李枫 单位：北京空中信使信息技术有限公司 城市经济学论文:城市经济学教学改革实践与探索 一、新疆财经大学城市经济学教学内容、教学方法改革动因 （一）城市经济学课程特点及发展趋势的需要 城市经济学是经济学重要分支学科，是介于社会经济学科、城市科学、工程技术科学之间存在与发展起来的一门具有中观性质、边缘学科性质的应用经济学学科。城市经济学以城市为研究对象，包括宏观城市经济学、微观城市经济学和城市经济与社会管理等研究内容。城市经济学已成为经济学类专业中的核心专业课程和必修课程，其教学对象一般为经济类相关专业本科三年级及以上学生，这些学生虽然已经初步具备一定的经济学基础和分析、判断和理解能力，但缺少城市实践的社会经验，没有城市发展的概念和有关城市经济的切身体会。在实际教学中，城市经济学应体现其应用性，应面向世界、立足于国内城市发展现实，体现中国城市特色和区域特色，达到结合当前中国或区域城市经济和城市发展的实际，应用城市经济学的相关理论和城市经济分析方法来解决现实经济问题的目的。以此为衡量标准，目前城市经济学课程建设和教学改革步伐仍跟不上城市经济发展的进程。因此，按照城市经济自身的演变规律、发展趋势和课程特点，深入系统地进行城市经济学教学内容和教学方法改革，显得尤为迫切。 （二）调动学生积极性和提高教学效果的需要 2012年3月，通过对经济学专业民汉三个班级、90份《城市经济学教学内容、教学方法改革》问卷调查发现，学生对城市经济学课程教学内容设置、教学方式方法、教学模式等方面期待很高，尤其期待对城市经济学教学理论、教学实践及通过经济学理论解决实际问题进行创新，并以此来提高利用城市经济学原理解决现实经济活动和经济问题的能力。因此，城市经济学教学内容和教学方法的改革，既是完善课程建设体系提出的新要求，又是适应新时期城市经济学课程发展趋势和转变人才培养模式的需要。 （三）适应新疆民汉一体化教学改革的需要 从城市经济学教学实践看，因民、汉学生在实际接受能力方面存在着差距，同样的教学内容并配合同样的教学方法，民族班学生表现出理论接受比较困难的现象，教师在民、汉班级教学内容设置、授课模式、授课方式方法等方面必须要采取区别对待方式。然而，案例教学对民汉班级学生都很有效果，学生对此模式的兴趣也高，在课堂积极思考、积极讨论，教学效果较为明显。然而，因受多种条件的限制，目前在实际教学过程中案例教学内容因不同教师的科研背景而有较大的差异，教学案例数量还比较有限，在教学实践方式方法还需进一步探索、改革。 （四）新疆地方经济建设和跨越式发展所需应用型人才的需要 城市经济学注重在教学观念、教学内容和教学方法上创新、提高，不仅能进一步完善经济类专业课程建设，促进教学理论与实际的结合，不断提高教学效果和质量，更为重要的是通过在教学中把中国和新疆城市化演变、城市经济发展、城市经营与管理等实际内容融入课程，能够进一步调动学生学习积极性和主动性、提高学生专业素养和分析解决实际问题的综合能力，不仅符合新疆高校的办学理念，而且是新疆当前提高办学层次、为新疆大开发、大建设、大发展储备新型应用型人才的需要。 二、城市经济学原有课程内容设置和方法应用方面存在的问题 根据调查问卷分析，城市经济学原有课程内容设置和方法应用方面仍存在以下问题。 （一）课程内容设置方面存在的问题 一是现有教材实践性不够。因现有教材偏重于理论研究，理论体系较完整，利用现有理论解决现实经济社会中的问题章节内容安排不够，存在理论与实践脱节的现象，学生接受存在困难。二是教学内容存在差距。分别针对民、汉学生差别化教学方式，即在城市经济学课程内容安排上，民族班级授课内容要比汉族班级少，且在授课模式、授课方式方面存在差异，导致民、汉学生在知识结构、认知等方面的差异。三是案例内容较少。因受多种条件的限制，案例数量总体上还比较有限，一些教学案例时效性较差，直接影响着教学效果。四是教学研结合不够紧密。新疆财经大学城市经济学科研团队在城市经济学领域虽有一些研究成果，但受诸多原因限制这些成果未能及时补充到教学中。 （二）课程方法应用方面存在的问题 一是案例教学方法应用不均衡。目前，城市经济学教学中仅有少部分章节采用案例教学方法，大部分章节仍缺乏实践性较强的案例，教学效果有待于提高。二是多媒体教学应用不够。多媒体教学的主要作用在于扩大信息量，吸引学生注意力，提高综合分析能力。但在实际中，城市经济学多媒体教学还未充分地发挥出应有的功能，课件与教材重复性较大，信息量不足。三是教学方法需要创新。采用案例教学、启发式教学、讨论式教学、研究式教学(如鼓励学生以本课程内容为主申报课题，等)、实践教学（如参观，请社会专业人士进课堂等）和实验教学等、进一步调动学生积极性，提高教学效果。 三、城市经济学教学改革实践 根据学生反映的实际情况，2011~2012学年第二学期，在城市经济学教学内容设置和教学方法应用方面进行了改革和创新，进行了一个学期的实践，取得较好成效。一是提前预做准备。将学生进行分组，每组6~7人，在每一章讲述之前由教师提前针对该章节重点和难点问题，结合当前国内外城市经济发展的动态给每组学生布置3~4个讲课主题，要求提前查阅资料、数据，做好讲解准备。二是学生授课过程接受大家提问和监督。学生讲解要求板书讲解要点并维持好课堂秩序，每个学生讲解时间控制在15分钟，讲解中和讲解完后要接受学生提问并进行解答，如当时答不出，可以继续查阅资料进行解答，学生解决不了的问题最后由教师解答。教师在整个上课过程中可以观察学生听课状况，及时进行管理。三是教师总结。教师对本章总体内容进行进一步概括和总结，强调重点和难点，同时通过记录每个学生讲解内容及时发现问题，并提出进一步提高的意见和建议。四是作业布置灵活多样。针对教材内容，结合学生查阅和讲解的资料灵活地安排作业，有些章节以小组完成作业为主，有些章节以学生个人完成为主。五是灵活调整考试内容。在所有章节内容讲完后，各小组要针对所讲授重点和难点设置复习题，有些好的复习题被选作考试试题。 四、城市经济学教学改革实施效果 （一）课堂表现方面 通过采用互动式教学模式，发现绝大多数民汉学生能对老师布置内容进行提前准备，能在课间主动和老师交流。有些学生授课准备相当充分，能全脱稿熟练讲授内容，数据和例子恰当并能较好解释理论，获得其他学生的认可。有些学生结合教材的内容，发散性讲解自己的观点和想法，富有创新性，吸引大家的注意力。比如，经济学2009-3班留学生案例授课在学生中产生很好的效果，他用计算机将哈萨克斯坦城市化进程画成一张图表，张贴于黑板上给学生讲解，思维清晰，内容丰富，语言生动，富有吸引力，赢得学生的热烈掌声，取得良好的教学效果。有些民族学生对这种教学方式表现出很高的积极性，根据其他学生在课堂上提出的问题，课后及时地查阅资料进行解答。这种教学方式，一定程度上锻炼了学生的胆识和汉语表达能力，更为重要的是培养了学生主动查阅资料、主动解答提高、主动学习的能力，民族学生对这种教学模式很认可，普遍反映“获益匪浅”。从听课来看，绝大多数民汉听课学生上课时注意力明显提高，以前经常出现的课堂说话、玩手机的现象不见了，取而代之的是认真听讲、认真思考、勇于提问、敢于争论，课堂气氛较为活跃，学术气氛渐浓。 （二）试卷分析方面 通过2011~2012学年第二学期城市经济学课程内容设置和方法应用改革实践，涉及民汉三个班级的期末考试成绩均为“优良”。经济学2009~1班和经济学2009~3合班（共71人）平均分为86.93分，及格率为98.59%，90-100分之间人数为41人，所占比重为57.75%，80~89分之间人数为17人，所占比重为23.94%，70-79分之间人数为7人，所占比重为9.86%，60~69分之间人数为5人，所占比重为7.04%，60分以下人数为1人，所占比重为1.41%。此外，经济学2008~2班（共33人）平均分为87.45，及格率为100%，90~100分之间人数为16人，所占比重为48.48%，80~89分之间人数为10人，所占比重为30.30%，70~79分之间人数为7人，所占比重为21.21%。 （三）学生评价方面 在学期临近结束时，经济学2009-1班和2009-3班每小组学生代表总结了城市经济学互动式教学的效果及未来进一步改进的措施和建议，学生认为教学方式方法新颖，激发了学习兴趣，锻炼了学生的胆量和表达能力，提高了发现问题、提出问题、分析问题、解决问题的能力，要求继续坚持下去。在经济学院教学思想大讨论会议上，学生代表发言肯定了城市经济学的教学模式，并认为这种模式给予学生更多的思考空间，调动了学生学习积极性，取得较好的教学效果。 五、思考和启示 受就业压力、网络文化等因素影响，传统填鸭式教学模式已不能完全适应新形势下人才培养的要求，教学内容和教学方法改革势在必行。针对城市经济学课程理论与实践结合要求高、授课对象特殊的实际，授课中采取教师和学生搭配，授课内容既包括教材内容，也包括课外内容，授课方法采用案例式、讨论式和启发式等方法，充分调动了学生的学习积极性和自主性，实现了从“要我学”到“我要学”的转变，提高了学生听说读写能力和胆识，既活跃了课堂气氛，又促进了师生间、学生间的互动交流，真正达到了教学相长的效果。此次城市经济学教学内容和方法改革实践取得了良好效果，该模式还需进一步完善，如在实施过程中和学生平时成绩考核紧密挂钩，加大平时成绩考核比重，进一步提高教学质量，在该模式不断完善的同时可为其他应用经济学课程教学内容和方法改革提供借鉴和参考。 作者：张艳 城市经济学论文:城市经济学产业结构论文 一、选题意义 经济发展是在产业结构的变动和调整中实现的，没有产业结构的变动调整与优化升级，社会经济就不可能快速发展，经济效益就不可能迅速提高。尽管经过几十年自身的发展和调整，但是，华北区目前的产业结构并没有达到合理的状态。区域产业结构趋同、产业协作程度差等问题依然突出，制约了区域经济竞争力的提高。完善华北区产业结构，不但能提高社会发展的效率，而且对统筹全国区域发展和推动中国社会经济整体发展具有十分关键的意义。 二、华北区产业结构现状与分布 除北京之外，其余城市第二产业比例均超过50%，说明第二产业在华北区大多数城市占主导位置，而北京具有很高比例的第三产业，从产业发展阶段来看，这是因为北京已经逐渐步入了后工业化阶段，而其他几个省正处于工业化发展阶段，所以第二产业占比例相对较高。 依据2012年各省市统计年鉴，选取了各省的重要城市作为样本点，其中第一产业统计指标采用的是粮食生产总量，第二产业采用的是各市规模以上(注:资产总额2000万以上)工业企业总产值，第三产业采用的是社会零售消费总额作为参考数据，由此笔者根据统计数据里面第一，二三产业在城市发展中所占的地位将华北区城市分为“两大类，四大块”，两大类分别是资源型城市与综合服务型城市，而资源型城市又可分为农业资源型，矿业资源型，旅游资源型，对应代表分别是上面的周口市，东营市，青岛市;综合服务型城市指的是北京市，具有全面的服务功能与很大的服务范围。中国经济的发展将要或者已经进入平台期，要想继续发展中所占的地位将华北区城市分为“两大类，四大块”，两大类分别是资源型城市与综合服务型城市，而资源型城市又可分为农业资源型，矿业资源型，旅游资源型，对应代表分别是上面的周口市，东营市，青岛市;综合服务型城市指的是北京市，具有全面的服务功能与很大的服务。社会零售总额是表现国内消费需求的数据，对比两幅图可以发现，第三产业分布图以及GDP分布图之间存在很大的吻合度，说明了第三产业的附加值较大，是推动城市整体GDP增长的主要动力。同时可以发现，省会城市，交通枢纽，沿海港口的服务范围较大。 三、结语与启示 (如资源分布，区位优越度)在很大程度上会影响一个地区的产业结构以及分布。在华北区中，体现为东营依靠丰富的矿产资源成了工业强市，周口依靠良好的土壤与气候条件成为产粮大市。但是从整个华北区的宏观视角来看，华北区内部的产业结构依然存在着不合理之处，以京津冀地区为例，主要表现在产业结构不协调，产业链分工不明确，内部发展不平衡等问题。为此我们需要综合分析各个城市在资源、区位条件，经济发展上的独特优势，通过调整产业发展政策实现区域产业链上的合理分工，使产业结构发展达到最优化。 作者：陈智维 林漉丰 单位：中山大学地理科学与规划学院 城市经济学论文:城市经济学理论论文 【摘要】本文从城市经济学的历史渊源、发展和变迁这一视角，梳理并评价了经济学说史上有关城市经济学的演进脉络，总结了城市经济学发展进程中值得借鉴的经验和教训，并展望了未来城市经济学发展的可能的新方向。 【关键词】城市经济学经济集聚城市化 一、引言 城市经济学的历史源远流长，其发展过程可谓一波三折。早在古希腊甚至更早的时候，哲学家和经济学家们就开始从劳动分工的角度关注城市经济问题了(Xenophon,BC.427-355;Plato,BC.380;WilliamPetty,1683)；到了古典经济学的时代，城市经济学出现了一个小的研究高潮，当时不仅有城市“劳动分工”说(AdamSimth,1776)，而且还盛行另一种可用以解释城市的经济学说——古典区位理论(Thunen,1826;Weber,1909;Christaller,1933;Losch,1938;Isard,1956)。可到了新古典经济学时期以后，城市经济学不仅没有在马歇尔天才的综合之后如虎添翼，反而却经历了长时期的沉寂、徘徊。其间，虽然也曾有过多次试图推动城市经济学的勇敢的努力，但它们最终均功亏一篑，以失败告终；到了1990年代，城市经济学在经历了一番反思和调整之后，终于涌现了两股试图融入主流经济学的努力，参见图1。然而，令人奇怪的是，在1964年阿朗索(Alonso)出版了《区位与土地利用》一书之后，城市经济学却在新古典经济学对城市经济现象无能为力的大背景下，作为一门具备统一理论基础的学科而诞生。本文关注的问题是：城市经济学的历史如此悠久，但为什么却在古典经济学之后直到20世纪60年代的漫长岁月里相对沉寂，甚至长期被排除在主流经济学之外？还有，新古典时期，城市经济学曾经出现了几次试图将城市纳入主流经济学的“努力”，为什么它们最终均以失败告终？再者，20世纪90年代出现了再次试图复兴城市经济学并使之融入主流的努力，这些努力是否能成功？等等。为了对这些问题做出较为系统的回答，本文将按如下顺序组织：第二部分回顾并评价古典城市“劳动分工说”的主要内容；第三部分简评以屠能为代表的古典农业区位理论及其与城市经济学之间的关联；第四部分对新古典时期试图复兴城市经济学的种种努力进行评述；第五部分对近年来十分盛行的“新经济地理学”和“新兴古典城市化理论”进行评述；第六部分是本文的结论以及对城市经济学未来发展的展望。 二、“古典劳动分工”说——最早的城市经济学 早在古典经济学产生以前，有关城市的研究就已经出现了。古希腊最早的经济学家之一色诺芬(Xenophon,公元前427年——公元前355年)就曾从分工的角度来研究人口集中和专业技能以及产品开发之间的关系(Gordon,1975)。人口集中无疑是城市出现的先导，而专业技能的提高和产品开发无异于专业化和产品的多样化，很显然，这已经是最早的有关城市的经济学说了。 此后，另一位古希腊哲学家柏拉图(Plato，公元前380年)则遵循着色诺芬的这一思想路线，并将之向前推进了一步。柏拉图写道：“一个城市——或者一个国家——是对人的需要的一种反应……由于这种对劳务的相互交换，大量的人便聚集在一起，并聚居在我们称之为城市和国家的地方”(Plato,Republic,Ⅱ,pp.369)。柏拉图的这段话为城市产生于专业化和分工确立了经济基础，并奠定了交换理论的基础。很显然，在柏拉图那里，是专业化创造了互惠的相互依存，而互惠的相互依存又确立了互惠的交换，在这当中，城市与分工和专业化经济是相辅相成的，一方面，城市提供了对单个商品的相当大的需求，因而，分工和专业化有了存在的基础，另一方面，城市内的分工和专业化又提高了这里的工人们的技术和生产效率。 17世纪、18世纪，“古典劳动分工”说在解释城市问题时仍然占据一定地位，比如，威廉•配第(WilliamPetty)已认识到，大城市与劳动分工的内在关联以及专业化的好处等这些问题。尽管如此，只有到了亚当•斯密那里，劳动分工和专业化对城市经济发展具有重要意义这一思想才日臻完善。这不仅体现在他对专业化、分工经济的独一无二的一般性分析方面，而且，也体现在他将专业化和交换视作为城市乃至整个市场理论赖以建立的基础方面，“文明社会的重要商业，就是都市居民和农村居民通商……这里，分工的结果就象其他方面的分工一样……都市是农村剩余物的市场……都市的居民越多，其居民的收入愈大，农村剩余物的市场愈广阔……都市附近的农业家和耕作者，从谷物售价所得的，不仅是农业的普通利润，而且包括自远地运来出售地谷物的全部价值。此外，他们还节省了这些东西的远途运费的全部价值”。 在这里，斯密不仅对城市与农村之间的分工好处进行了阐述，而且也对城市市场广阔对居民收入的贡献、交易费用的节约、对国民财富的贡献以及由此引发的不同国家财富的差别进行了阐述。若用希克斯(Hicks,1965，第38页)的一个简单公式，g=(k•p/w)-1，那么，斯密的上述看法则更为直观，其中，k代表生产性劳动和非生产性劳动的比率，p代表劳动生产率，w代表实际工资率，g代表物质增长率。很显然，在实际工资率w给定的条件下，一国或一个城市的经济或财富增长便主要取决于生产性劳动和非生产性劳动之间的比率k和因分工扩大而导致的生产率p的提高。在斯密看来，k的增长是有限度的，因此，一个国家、一个城市经济增长的主要原因就在于劳动分工。由此看来，斯密不仅是一个伟大的古典主义经济学家，而且也是第一位系统地从劳动分工角度来论述城市经济发展、城乡居民收入差别的经济学家。 古典城市“劳动分工”说的优点在于：它对城市与农村之间的分工的好处、城市市场广阔对居民收入的贡献、交易费用的节约、对国民财富的贡献以及由此引发的不同国家财富的差别等看法均颇富创见性，但由于这些阐述比较零碎、散乱、没有模型化，因而其内部组织和架构颇为散乱，甚至根本不是以城市作为主要的研究对象，因而在客观上限制了它在后世的传播。 三、古典区位理论——城市经济学的摇篮 进入19世纪以后，资本主义生产关系逐步在当时的后发展中国家——德国——萌发，工业革命的迹象已经凸现，但农业经济仍占据德国经济的主导地位，在这样的背景下，屠能以他对城市周围农业地租和土地利用的精彩分析受到了当时的主流经济学一定程度上的接纳。虽然屠能(VonThunen)开创的理论(TheIsolatedRepublic,1826)阐述的是农业土地利用和地租问题，但从另外一面看，它也是一部经典的城市经济学力作。 在屠能的理论中，一个孤立的城市（镇）作为整个农业生产布局的中心事先给定，在它的周围布满了为它供应农产品的农户；同时，每一种农作物的产量和运输成本也各不相同，相应地，每一种农作物的种植密度也各不相同。假定存在着农户与土地拥有者之间的竞争，并且每一个体均追求其自私利益，那么，农户之间相互竞争土地的结果，将使地租从中心向外围由高向低依次递减，直至为零。由于每个农户将面临地租和运输成本之间的两难，并且不同作物的运输成本和产量也各不相同，因此，农作物的生产将以同心圆的形式出现。给出了屠能模型的最直观的结果。该图横轴代表距离中心城镇的距离，纵轴代表租金。图中上半部分是均衡的“竞租曲线”(bindrentcurve)，也即在任一给定的距离时农户愿意支付的最高租金。由实线组成的包络线定义了租金级差。该线的不同部分代表，每一种农作物的种植者愿意比别人出更高的地租，结果便会得到图下半幅同心圆式的种植圈层。越靠近最里层，土地的租金就越高，运输成本越省，而最外面的土地租金为零，但运输成本最高。 从上看，屠能的理论似乎仅能对很多与农业生产有关的问题给出一个简化的解释，比如，它能解释不存在李嘉图式肥沃程度差异条件下农业生产专业化的可能性，也能解释农户与市场的距离、农户售卖农产品所得的价格和租金之间的关系。然而，该模型在多方面的扩展也使得它成为现代城市经济学的一块理论基石，比如，该模型可被修改并用于考察城市的土地利用问题，这构成了后来的“新城市经济学”的主要研究素材(Alonso,1964)，又如，在更近的时期，通过建立有关集聚经济的模型，该理论又可以被扩展到探索中心城市与次中心城市的内生形成问题(Weber,1909;Marshall,1890,1920;Christaller,1933;Hoover,1937;Losch,1944;Krugman,1991a,b;Fujita,1999a,1999b,ect.)。屠能生活在典型的农业时代，当时盛行所谓“规模报酬不变”的农业经济，这也许正是他的模型能够与以竞争范式为特征的诸多新古典应用相容的根本原因所在。然而，屠能的古典农业区位理论与古典和前古典时期用劳动分工解释城市经济问题的思想格格不入，前者的根本特征是完全竞争和规模报酬不变，而后者的实质则是不完全竞争和报酬递增。更为重要的是，他以城市作为一个外生给定的中心作为分析的开始，也就是说，他的模型的重心在于理解如何促使经济活动远离中心的所谓“离心力”。对于使经济活动集中的所谓“向心力”，他的模型没有也不可能提供任何解释，这样，有关城市为什么形成以及怎样形成的关键思想便被他人为地假设掉了。 在屠能之后，古典区位理论形成了两个基本分支：第一个分支是要考察：在给定所有其他“经济人”区位的情况下，如何最小化某一特定“经济人”的成本问题，也即“最小成本区位问题”。该分支主要由韦伯(Weber,1909)、艾萨德(Isard,1956)、穆斯(Muses,1958)、萨卡世塔(Sakashita,1987)、贝克曼(Beckmann,1987)、师叶和麦(ShiehandMai,1997)等继承和发展；另一分支则要考察：在给定厂商相互直接竞争的条件下，厂商们如何寻找最佳的区位，以及在需求信息的条件下控制它们的市场区域问题，也即“中心地理论”和“相互依赖理论”，该分支主要由克里斯蒂纳(Christaller,1933)、勒施Losch,1938,1940)等继承和发展。这两个分支均可以在一定程度上解释了城市经济问题的某一方面，比如，韦伯的工业区位理论能够解释厂商在城市中心集聚的趋势，克里斯蒂纳的“中心地理论”能够解释城市体系在具有不同区位的市场区域上存在的原因，但是，它们在解释城市经济学的核心问题时均面临着难以克服的缺陷： 第一，它们在解释城市区位问题时大多借用了物理学、几何学而不是经济学的概念和原理，结果便在客观上限制了它们在经济学界的影响力。比如，韦伯的工业区位理论中运用了“物料指数”、“位置权重”和“劳动系数”三个工具来解释工业区位中的最小成本问题，但该决策问题中的决策者到底是谁，是一家工厂还是企业主？如果是厂商，它是私人厂商还是其他？韦伯对此并未给予任何交代，换句话说，韦伯所说的最小成本问题既不是关于理性决策者如何做出合理决策的问题，也不是这些决策者之间如何相互影响从而产生一个特定结果的问题，因此，严格地说，韦伯的理论与经济学理论没有多大关联（Krugman,1995）。还有，克里斯蒂纳和勒施的“中心地理论”讲述的是在权衡了规模经济和运输成本之后，生产者决定集聚在一起形成一种城市结构，为相互交错的六角形市场区域提供产品，这的确是一个关于个体相互影响的决策问题，但是，它没有给出明确的决策者是谁，也没有言明决策者决策时的市场结构或者厂商是否存在相互作用问题，因此，正如克鲁格曼所说，“中心地理论提供的是某种纲要，一种可以把你对城市系统的思想和数据结合起来的方法，而没有提供一个更深层的原因来解释观察到的结构的经济模型”。 第二，更为重要的是，城市经济中的很多变量均表现出不可分性(indivisibility)和不连续性(discontinuity)以及外部性的特征，比如，城市的人口聚居区在空间上是不连续的，大城市的人口在集聚到一定的规模后可能会停止增长并在它的周围产生出更多的中小卫星城，还有，由于外部性的影响，一定量的城市基础设施的投资可以供多倍人使用等等，所有这些均意味着城市经济活动具有非线性和报酬递增的性质，因此，成本和收益很难完全体现在商品的买卖价格上，这样，传统的边际分析方法便无能为力，而应该用专业化和分工的方法来求解。而事实上，大部分的古典区位理论均在一个轻松的假定中将城市形成以及它的重要特征剔除掉了。 总之，古典区位理论建构在完全竞争、利润最大化、完全信息、即时调整和局部均衡等原理的基础上，它所作的假定与农业经济或者不发达的小城镇经济相匹配，但是，当工业经济的发展日益走向成熟，知识、信息和技能的重要性以及城市的集聚优势日益彰显的时候，它难以对城市经济的核心——城市形成——做出解释的缺陷，便成为其致命伤。结果，古典区位理论便走进了其理论研究的死胡同。 四、新古典时期的城市经济学——无能而无奈的努力 新古典时期，城市经济学基本处于沉寂阶段，主要原因在于：新古典经济学和古典区位理论一样，均与完全竞争和最低限度的政府干预相容，这就决定了它难以对城市经济活动做出令人满意的解释。 在新古典经济学中，所有的生产者和消费者人人理性，对价格和彼此之间的活动具有完全知识。企业被假定为规模较小、不能行事其权力的价格接受者；生产要素均在公平的市场上交易，因之生产者能为他们的生产活动支付全部费用，而消费者除非得到合理补偿，否则不会被强制地容忍污染和噪音；所有的商品完全可分，且能以极小的数量进行生产和消费；最终所有的经济活动在价格机制下均达致最优的均衡状态；与此形成鲜明对照的是，城市经济是个非常不完善的领域，也即它以广为分布的外在性为特点，因此，客观上看起来比较理智的资源分配事实上很难办到，此外，城市的投资和生产倾向于“大批量、大规模”，这很难与“规模报酬不变”的假定相容(参见Button,1976,pp.3-6)；更加重要的是，城市经济以空间上的集聚为主要特征，这样的客观现实均与新古典的完全竞争、报酬递减等不相符合。 另一方面，在“马歇尔综合”的时代，经济学界流行的数学方法是所谓的“微积分法”。微积分法对于处理完全竞争和商品、要素完全可分的传统新问题得心应手，可对解释地理空间、城市等具有非线性特征的问题却无能为力，而用于处理城市和空间问题的数学工具——非线性规划、库恩—塔克条件等直到20世纪50、60年代才先后出现，这样，在经济学形式化日益盛行的19世纪后半叶，新古典经济学家只好满足于现实，在现有的条件下构筑城市经济学的大厦，结果便导致了城市经济学在新古典时期沿着两个完全不同的路径演进：第一条路径主要是继承所谓的“马歇尔传统”，将城市经济问题放在“外部经济”这一黑箱中来处理，从而演绎出用外部经济解释城市经济的诸多文献；第二条路径便是对屠能的理论进行简单地扩展和修补，也就是20世纪60、70年代“新城市经济学”的工作。 （一）用外部经济来解释城市 用外部经济解释城市经济现象的始作俑者是马歇尔，他不仅最早提出了“外部经济”的概念，而且首开了运用“外部规模经济”解释空间集中和厂商相互接近的优势，“当一种工业已这样选择了自己的区位时，他会是长久设在那里的：因此，从事同样的需要技能的行业的人，相互从临近的地方得到的利益是很大的……雇主们往往到他们会找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到许多雇主需要像他们那样技能的地方去，因而在那里技能就会得到良好的市场”。 更一般地，马歇尔所说的同一产业的厂商相互毗邻主要有这样三个方面的好处：第一，地理上集中的产业可以支持专业化的投入品生产者；第二，雇佣同一类型工人的厂商的集中可以相互提供劳动市场蓄水池的作用，也即当一个雇佣者的经营不好时，工人可以在其他的雇主那里找到类似的工作，反之，当他经营好时，又可以雇佣到更多的工人；第三，厂商之间的地理集中可以共享某些有用的信息。然而，不幸的是，马歇尔对城市或工业集中问题的处理法，给那些试图进行正规模型化的后来者带来了一个很大的难题： 外部性是什么？它到底是技术方面的，还是金融方面的，若是前者，则它会通过直接影响个人的效用或者厂商的生产函数而实现其作用，从而它与竞争范式相容；但是，若是后者，它将影响以价格机制作为交易中介的厂商、工人和消费者，比如，厂商相互临近可以相互借债、融通资金，但是，当他这样做时，一定会与整个经济的微观机制，比如规模经济的程度、厂商垄断权利的强度和商品和要素流动的壁垒的程度有关，也就是说，金融外部性与完全竞争的范式很可能不相容(Scitovsky,1954)。事实也许正如克鲁格曼(Krugman,1995)所说，正是由于技术外部性与竞争范式相容，所以，新古典经济学家通过假定集聚来源于技术外部性，便可以回避自己面临的模型化难题，而这样做的结果却使此后的城市经济学在劳动分工之外的另一条道上越走越远。 比如，20世纪70年代，亨德森（Henderson,1974,1980,1988等）因为沿着马歇尔的外部性的思路解释城市经济问题而受到城市经济学界的重视。例如，亨德森认为，人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于：它能产生生产或者消费方面的技术规模经济。在城市中，存在贸易品和住房两种商品，贸易品在城市商业中心（CBD）生产，住房在城市其他地区生产，工人往来于郊区与中心商业区；这样，随着城市工业在一个城市内的集中所产生的外部经济，将与大城市的交通难、往来成本等不经济之间产生两难冲突，其结果是最优的城市规模由此给定。如图2所示，该外部经济的净效应产生的城市规模与代表性居民所得到的效用之间呈倒U形关系。但现实中为什么具有那么多不同规模的城市？亨德森争辩说，不同产业的外部经济的程度是不同的，而外部不经济的程度则主要取决于城市规模，与具体的产业关系不大，比如，钢铁产业的外部性大，故折中外部不经济的回旋余地也大，轻纺城市则相反，最终，轻纺城市的最优规模在O点，金融城市在P点，但不同类型城市的代表性居民的福利水平将达到均等化水平Uz。 亨德森模型的主要问题在于，他通过假定将产生外部经济的活动布局在中心商业区来论述城市集聚现象。也就是说，他不能真正从微观主体相互逐利的结果中揭示城市形成和增长的根本原因，而仅仅诉诸于一个人们其实并没有多少认识的黑匣子——外部性——来解决问题。比如，他在论述城市的数量和规模时，依赖一个假想的大型开发商或者城市发展商来解决问题。从现实和理论来看，发展商或城市开发商均有内部化集聚外部性的趋势，这一点肯定是对的，因为内部化集聚外部性能让开发商或者发展商获得一定的利润，但是，该大型发展商或者开发商本身就是城市外部性的受益者，那么，城市生产或消费的外部性又来自哪里？作者对此含糊其词，并没有给予多少解释。因此，尽管亨德森的模型比前几者均多前进了几步，但他在城市经济学的核心问题时犯了和屠能模型、新城市经济学模型一样的错误。 （二）“新城市经济学” “新城市经济学”(Beckmann,1957;Wingo,1961;Alonso,1964;Mills,1967等等)主要研究的是城市内部的空间结构问题。其经典模型是一个单中心模型(mono-centricmodel)，该中心被假定为建立在平原上的一座城市，该城市拥有一个事先给定的中心商业区（CBD），它规模既定，从每一个方向远离中心的交通成本相等，城市的外围是土地和居住区，居住区被假定为一维空间；该城市地区人口给定，所有的人均充分就业；唯一的交通成本发生在居住区与中心商业区之间，中心商业区内的交通成本被忽略；偏好被定义为对中心商业区复合商品的消费和土地的消费；均衡时，消费和价格使所有的人效用水平相同；结果，城市的规模由收入、偏好、居住条件、交通成本和交通时间以及农业对土地的竟租方式等内生决定，土地价格、土地利用密度、城市人口的均衡区位等均由模型内生决定。 虽然其模型在向主流经济学前进的征程上大大迈进了一步，也产生了不少的真知灼见，比如，比如，它运用了经济学中最为有力的工具——一般均衡，又将厂商、消费者作为一个理性的“经济人”看待，又如，它的结论之一是均衡的或者最优的人口和居住密度是与中心商业区的距离的函数，而该密度问题很可能与交通体系的拥挤有关；还有，它的很多模型研究了城市市场失灵和公共政策的必要性。但是其经典模型和屠能的农业区位理论一样，研究的是一个单中心城市(mono-centric)内部的空间结构问题。另外，最为关键的是，它不能解释：在工业经济得到很大发展的背景下，每个城市为什么会存在一个中心商业区，在它的周围会形成很多居住区和农业区。换句话说，它和屠能的缺陷一样，均不能将城市的形成作为一个变量而内生决定，而中心内生这一点在工业经济时代却变得比农业时代越来越难以回避。尽管如此，1964年阿朗索的《区位与土地利用》一书成了城市经济学作为一门学科而形成的一个明显的标志。在此之前，城市经济学零星、散乱、分析工具落后、模型外生程度高、解释力差、适用面小，在此之后，城市经济学开始拥有较为完整的微观理论基础和学科体系、分析工具较为先进、模型内生程度大大提高、解释力和适用面大大扩展。很显然，城市经济学在“新城市经济学”之后作为一门具备较统一理论基础的学科而真正诞生(Mills,1998,pp.1-11)。 总之，如前所述，传统城市经济学只提供了经济活动如何在城市周围扩散开来的有关理论，而没有提供经济活动为什么会在城市集聚起来，也就是城市如何形成在哪里形成的令人满意的解释，这正构成了传统城市经济学的共同缺陷。毫无疑问，对城市形成以及集聚区位的真正原因的探讨无疑将是未来的城市经济学研究的核心问题。 五、城市经济学发展的新方向：两股试图加入主流的努力 二十世纪90年代以来，世界上各主要国家都先后进入了后工业化时代。在后工业化时代，全球经济的联系和互动大大加强，这样，以研究单个厂商乃至一个行业的规模和资源配置问题为主体的新古典经济学已越来越难以适用经济和社会发展的需要，同时，一个以空间上的集聚、交易成本节约、分工和报酬递增为特征的城市化问题已越来越成为主载人类社会经济乃至社会发展的一股强劲动力。在这样的条件下，一个能深刻、完整地解释和分析城市内生演进的真正的新的城市经济学已成为时展的客观要求。 令人可喜的是，20世纪60、70年展起来的很多有力的微观经济学分析工具——博弈论、信息经济学、制度经济学、产业组织理论——在70、80年代开始应用于现实，另外，数学和自然科学中也涌现有很多新的发现——混沌理论、控制理论、耗散结构理论、新进化论等等，所有这些发展均在客观上为城市经济学的发展奠定了非常坚实的基础。以1977年，迪克西特和斯蒂格利茨(DixitandSiglitz,1977)的垄断竞争模型为例，在该模型出现之前，城市经济学在“空间不可能性定理”的视野内没有多大进展，可是在该模型解决了垄断竞争条件下厂商之间的战略互动行为以后，有关厂商和消费者在空间上集聚与分散的经济问题变得可以处理了。因此，该模型对城市经济学的重要性可想而知。 (一)新经济地理学 “新经济地理学”(NeweconomicGeography)以福基塔、克鲁格曼和维纳保斯(Fujita-Krugman-Venables)以及他们的学生等为代表，其主要解释的问题在于城市中心的内生性，还有，为什么在特定的地区或者地点出现厂商或者消费者的集聚，而在有的情况下却出现完全相反的过程？福基塔和欧格华(FujitaandOgawa,1982;OgawaandFujita,1980,1989等)论证说，如果要使城市中的所有人的区位同时决定的话，就必须在一个没有外生给定中心的区位上进行研究。为此，福基塔等人提出了决定城市区位的一般均衡分析框架，其中，必须解决三个方面的关键问题：引入不可分性(indivisibilities)、报酬递增(increasingreturns)和放弃完全竞争而采用不完全竞争。不可分性意味着某些生产活动必须具备一定的规模经济，而规模经济的作用会促使生产成本的下降。报酬递增则意味着一定的投入会带来网络正外部性，这在某种程度上等于斯密所说的“分工会带来劳动生产率的提高”，而不完全竞争则是保证报酬递增和不可分性得以实现的必要前提，也就是说，由于不完全竞争的存在，当某个地区的制造业发展起来之后，形成工业地区，而另一个地区则仍然处于农业地区，这样，两者之间的角色就会被固定下来，各自的优势就会被锁定，从而就会形成中心和外围的关系。 更具体地说，新经济地理学所说的“城市中心的内生性”就是“集聚经济”的另一侧面。那么，集聚经济的源泉又来自哪里？福基塔(Fujita,1990;FujitaandThisse,2002,Chapter1等)解释说：第一是非市场相互作用，也就是人与人之间的信息交换、知识的共享，这会产生区位上的外部性和“毗邻效应”(proximityeffects)；第二是垄断竞争性的市场结构，其中厂商生产差别化的产品，而消费者则偏爱多样化的消费；第三，由于相互竞争的厂商在地理上的毗邻，便会产生所谓的战略外部性。正像一个铜板有两个面一样，集聚经济既是中心城市兴起的根本原因，但是，它也是城市分散化或者网络化的主要原因。城市分散化或者网络化不是人为的结果，而是由于集聚经济在产生正外部性的同时会带来两个“冲突”，第一是集聚带来的效率的提高与相应的内部运输成本的提高之间的两难；第二是一个中心城市的集聚与其他城市之间的集聚的两难。总之，当一个中心城市的集聚经济达到饱和时，它便会让位于拥挤、污染等“集聚不经济”，从而其他城市中心的集聚开始占主导，于是多城市中心或者网络化的城市体系会形成。 “新经济地理学”的模型(Krugman,1991;Krugman,1995,1996;Fujita-Krugman,1995;FujitaandThisse,2002等)主要有这样一些优点：首先，它处理了空间异质性、空间集聚与分散、城市的形成、多中心城市的兴起等关键的城市经济学核心问题，而这些问题在此以前的模型中均没有很好地解决；其次，它运用了非常坚实的微观经济学假设，在这些假设的基础之上，他们合理地解决了报酬递增、垄断竞争与空间外部性之间的古老难题；最后，该模型的主要结论——更高的交通成本和产品更低程度的差别化与城市分散对应，而更低的交通成本和产品更高程度的差别化与集聚对应，这些结论大多已得到实践和现实的检验。然而，它也存在缺点，比如，这些模型仍然使用典型的新古典经济学消费者和生产者截然两分的分析方法，这种分析方法虽然恰当地降低了解决问题的难度，但是，因为城市经济活动中大多的人本身既是生产者又是消费者的事实，而使它的解释力大大降低；又如，大部分的集聚模型集中于某一种集聚因素的研究，但城市经济很可能与多种因素的集聚相关；最后，它不能预见很多与城市化进程共生的现象（杨小楷，1998，2002），然而，由于该模型能将地理学的生产布局理论、主流经济学的规模经济和报酬递增结合在一起解释城市的出现和城市化进程，所以，它却为以后新兴古典城市经济学提供了宝贵的研究线索和参考素材。 （二）新兴古典城市化理论 新兴古典城市化理论主要有这样一些模型：YangandHogbin(1990),Yang(1991),YangandRice(1994),YangandNg(1993)，Yang(1995)，SunandYang(1998),SunandYang(2002)等。这些模型虽然数目较少，但内容丰富，且隐含了很深的政策和应用意义。 (1)从分工演进和专业化经济的独特角度解释城市经济现象。在这些模型中，新兴古典经济学家们建立了一般均衡的分析框架，并考虑了不完全竞争和分工经济，从而内生化了城市的出现、城乡二元结构、城市的交易效率优势、城乡低价差别以及与城市化进程相关的各种共生现象。在这些模型中，第一，专业化经济和不同于新古典的规模经济，规模经济在一定范围内是递增的，但是，超过了一定的界限则它的报酬便是递减的。而专业化经济的报酬是递增的，它不仅能大大提高劳动生产率，而且也能内生出产品的多样性。第二，每一对“经济人”之间的距离足够小时，专业化经济的增长将会引起均衡从自给自足状态逐步自发演进到生产和交易的完全分工状态。当专业化经济足够大时，城市化将能通过缩小“经济人”之间的距离而使市场均衡从自给自足状态逐步演进到完全分工状态。第三，在新兴古典城市经济框架中，市场的功能将更加复杂，其中，它最重要的功能并不是如何分配资源，而是寻找最优的市场网络规模，这个最优的市场网络规模不仅有利于城市化进程的发展，而且也有利于商业化程度、人均收入的提高。所有这些均意味着：城市的产生和发展与人类社会中不同的分工和专业化水平密切相关，而城市化本身不过是专业化和分工程度随着交易效率的提升发生变化和改进的一个表现而已，所以，交易效率越高，分工水平就越高，城市的生产效率就越高，城市的生产力就越接近生产可能性边界，正是这个正反馈机制不断推动城市和城市化的进程。 (2)这些模型的内生程度更高，解释力更强。第一，它合乎逻辑地解释了城市的出现。在城市起源说中，既有“军事防御型”城市起源说，也有“社会分工说”，还有“私有制说”和“集市说”乃至“阶级说”和“宗教说”，但是，以劳动分工和专业化相结合来解释城市的出现既能从整个社会分工网络的角度解释城市与社会分工之间的关系，又能从个人自利决策的角度解释分工和城市化背后的经济根源，因而，该说比其他的“城市起源说”更具说服力；第二，这些模型可以解释与城市化进程中相关的各种共生现象，比如，每个人以及整个社会贸易品数目的增加、在城市生产的贸易品数目的增加、城市居民对农村居民相对比率的提高、每个人专业化水平的提升、市场数目的增加、经济结构多样化程度的提升、每个人交易次数的增加、贸易依存度的增加、不同职业人们之间的相互依存度的提高、市场范围和内生比较优势程度的提高、市场一体化程度和生产集中度的提高、人均真实收入和每种产品生产率的增加等等。福基塔—克鲁格曼等人的城市化模型虽然也能解释市场数目的增加、经济结构多样化程度的提升、每个人交易次数的增加、贸易依存度的增加，但它不能解释个人的专业化水平的提升，因为这一点在他们的模型中外生给定。 新兴古典城市化理论的主要优势在于，它恢复了古典经济学中劳动分工和专业化的精髓，并克服了古典经济学思想零碎模糊、体系组织性、逻辑性差、难以模型化等内在缺陷，能在一个具有严格组织体系的框架内将过去城市经济学的很多核心思想组织起来，此外，它的模型对城市化进程中很多现象能给出比其他模型更好的回答，但它也存在缺陷，比如，它的模型复杂程度较高，还有，很多人批评它的假设与现实世界相距甚远（比如，程炼，2002），另外，它的相关经验和政策分析还很少，这些均在很大程度上影响了它在经济学界的传播。 六、结论与展望 一部城市经济学的历史似乎就是一连串失败的累积史。以斯密为代表的古典经济学家最伟大的洞见就是劳动分工对经济发展、城市和国民财富具有重要意义。然而，这么重要的思想却在马歇尔对古典经济学进行形式化的时候受到主流经济学的遗弃。同样的是，以屠能等人为代表的古典区位理论尽管十分重要，并且在某种程度上模拟了现实，但是它长期以来一直受到主流经济学的“漠视”；在此之后，虽然也曾有些经济学家拿着锐利的分析工具，试图为将城市问题纳入主流经济学而不懈努力，但无情的现实却将他们远远抛弃；令人可喜的是，20世纪90年代以来，经过痛定思痛的城市经济学家们终于抓住了城市问题的症结，并找到了求解城市经济学的锐利武器，于是，过去几个时代的陈旧思想似乎一下子复活了，然而真正值得他们去做的也许只是记取这些经验和教训，保持一个清醒、理智的头脑。公务员之家: 首先，简洁的数学模型是所有生命力旺盛的学科的共同特点，要想使一门学科步入科学的殿堂并成为后人传承的经典，模型化也许是不多的几条出路之一。因为数学在经济学的应用不仅能为给定的理论模型提供从假设到结论的最简捷和有效率的逻辑链条，而且经济学家还可以通过多次的反复假设和检验来剔除模型中非本质的因素，并更快更准确地把握问题的本质和规律所在，更为重要的是，这样做的结果可以大大提升一个理论或者模型的严格和内洽程度，从而加速知识的积累和发展。很显然，古典以及前古典有关城市与劳动分工关系的学说尽管颇富原创性和说服力，但是由于它的概念很少进行严格的定义，且其理论没有用数学逻辑很好地组织起来，所以，它们只能是一些缺乏内部组织和秩序的理论片断的集合体，结果，在马歇尔对经济学进行形式化的时候，这一缺陷便在客观上阻碍了古典城市经济学说的发展；一个可作为反面的例子的是“新城市经济学”理论，虽然它完全是屠能模型在新古典时期的翻版，且其城市中心商业区外生给定，但是，由于它拥有较为系统、严格的微观经济学和数学基础，并且其模型均从“经济人”自利行为以及相互作用的结果推导而出，所以它反而成为城市经济学诞生的标志。 其次，一个理论或模型，不管它的目标多么宏伟，也不管它的假设是多么地不符合现实，但是，只要它能预测和解释现实，它就是一个有生命力的理论或模型。屠能生活的时代是典型的农业经济时代，农业时代流行的是所谓的“报酬不变规律”，城市在经济生活中扮演的作用不大，因此，屠能的理论虽然在解释城市形成时存在很大的缺陷，但是，它合情合理地描述了现实，因此它是那个时代最具解释力的模型；与屠能相比，“新城市经济学”似乎显得比较幸运，因为微观经济学和数学分析工具在那个时代有了较大的发展，但是，它没有观察到现实中最为普遍的现象——多中心城市的兴起，也没有把握住城市经济学的核心问题，结果，由于它不能很好地解释现实而未受到主流经济学的重视；而笔者之所以相信“新经济地理学”和“新兴古典城市化理论”可能有较大的发展的根本原因，就在于它们把握了后工业化时代的到来城市经济活动的本质特点——报酬递增——以及相应的模型化技巧——不完全竞争、专业化和相应的数学工具。 再次，城市经济学的核心问题是城市经济学研究中的实质问题、根本问题，也是带有规律性的问题，城市经济学研究的重点应该是寻找并把握核心问题，把握其规律性，但也不能完全忽视次要问题。古典和前古典经济学中有关劳动分工与城市关系的学说以及古典区位理论被时代遗弃是一个时代的必然，因为他们观察到了一个当时时代里并不重要的经济问题，并且当时城市如何形成、在哪里形成并不是当时的人们关注的核心问题；而新经济地理学和新兴古典城市经济学的兴起则是时展的必然，因为当代的社会已进入一个后工业化的社会，城市已在人们的生活、生产中扮演着不可替代的重要角色，从而理解城市的内生形成已成为城市经济学研究的核心和重点。同样的是，新古典时期用外部性来解释城市集聚的原因并不能有助于经济学家把握城市形成和它的区位本身，恰恰相反，它将城市经济学的核心问题放进一个人们并没有多少认识的黑箱中而试图掩饰自己对城市经济学问题的无能和无奈。 最后，当前的城市经济学的发展已进入了一个综合、调整和融合的新时期，一方面，过去的传统理论不断在新的躯体上复活，比如，新兴古典城市化理论就借用现代的分析工具——超边际分析——将前古典和古典时期的城市与劳动分工的理论在新兴古典经济学的框架内再现在世人面前，新经济学地理学则在屠能的地租理论、缪尔达尔“循环累积”(Myrdal,1956,1957)、马歇尔“外部性”、赫希曼的“产业关联”(Hirschman,1958,1968)等原理和概念的基础上构建新的城市经济学的框架等等；另一方面，新的分析工具和方法不断涌现，比如，新经济地理学将计算机模拟、演化经济学以及动态学来描述城市的演进等，而新型古典城市化理论则借助于非线性规划和库恩－塔克条件甚至计算机模拟等来建构起理论模型。还有，不同理论之间已经在某解关键的问题上达成共识，比如，新经济地理学和新兴古典城市化理论均看到劳动分工的重要作用。 因此，可以展望的是，未来的城市经济学理论将主要由新经济地理学和新兴古典城市化理论组成：第一，两者均有一个比较接近现实的分析框架作为支撑，前者以不完全竞争、报酬递增和集聚经济作为主要的分析框架，后者主要以劳动分工、专业化和不完全竞争作为主要的分析框架；第二，两者均拥有一个具有相当高级的数学工具作为支撑，前者以边际分析和一般均衡为工具，后者以超边际分析和一般均衡为工具；第三，两者均看到以往城市经济学理论的缺陷，同时这两个学派又均熟知主流经济学的学术规范和演进路径。因此，可以这样说，这两个城市经济学派的复兴不仅是对古典经济学分工和专业化问题的某种回归，而且是对过去的古典区位理论、新城市经济学、以亨德森为代表的用外部性对城市的解释、经济地理学经验和教训在一定程度上的总结，同时也是对过去城市化理论的某种综合和超越。 城市经济学论文:在城市经济学课程中应用案例教学法的思考 摘 要 城市经济学的教学目的是使学生在城乡规划中应用经济学的理论知识提出城市建设的对策与建议。在城市经济学教学中应用案例教学法，通过对典型案例的分析、讨论，增强学生分析问题、解决问题的能力，使教学更生动，提高学生的学习积极性。 关键词 城市经济学 案例教学法 教学思考 随着我国城市化进程的加快和城市建设的速度趋于稳定，社会对城乡规划人才的要求也有了一些变化，从规划、设计的技术型人才培养向研究、设计咨询的综合型人才培养转变。城市经济学是城乡规划专业本科阶段的一门专业课，是一门跨学科的课程，原来是城乡规划专业的选修课，以城市为系统研究其经济运行中经济活动的特征及其发展、演变规律，揭示城市经济活动和发展规律，为制定城市发展规划和城市管理政策提供科学依据和理论基础。 城乡规划的本质是引导与控制，对城乡经济发展有宏观调控作用。城乡规划其本质是一种市场辅助行为，旨在协调城市中不同利益主体之间的利益关系。近些年，城市建设也在逐步转型，城市经济学的相关知识和理论在城乡规划设计中应用得越来越多，如对城市发展趋势、用地布局、政策制定等具体问题从经济角度分析，并应用经济学的观点提出对策、建议，因此该课程也越来越受到重视。但在该课程的教学过程中，存在学生学习兴趣低，对相关理论知识理解不够，不理解学习经济学理论也是专业知识学习的一部分，对课程重视程度不高等情况。要活跃课堂气氛，调动学生的学习积极性，培养学生的实践能力和创新能力，需要对教学方法进行改革。 一、城市经济学教学中存在的问题 城市经济学研究城市各个方面的经济问题，按内容大致可以分为6部分，即城市宏观经济体系（城市发展理论）、城市劳动力市场（贫穷、收入分配及就业的理论）、城市的房屋市场（居住结构理论）、城市运输市场（交通堵塞、污染调节的理论），以及运输对城市结构的意义、公共服务的提供（供求函数、公共财政及政府干预理论）。课程内容多且相对专业程度较高，对于没有任何基础的城乡规划专业的学生而言理解并掌握其基础理论与知识难度较大。在较少的课时中讲解大量的经济学理论与相关概念，容易变成“填鸭式”教学，使课堂枯燥乏味，降低了学生的学习热情。较难的理论知识也让学生难以理解和消化，学生易产生厌学情绪，要求授课老师在有限的课时内尽可能将晦涩的经济理论简明扼要地教授给学生。 在教学过程中，由于学生没有相关的基础知识，学习经济知识比较吃力，对城市经济学这门课程也不大感兴趣，以教师讲课为主的授课方式教学效果不太理想。城市经济学是应用型学科，教学目的是让学生在规划设计过程中运用城市经济学的知识来解决城市问题，把抽象的理论和现实中活生生的案例结合起来，使学生能综合运用城市经济学相关知识去分析问题、解决问题，这是城市经济学教学中培养学生实践能力和创新能力必然要解决的一个问题。 案例教学法需要学生从实际案例入手，研究案例、分析案例，找出一般规律性的原因并提出解决的方法，调动了学生的积极性，明确了教学目标。教学中，通过案例教学法把经济学与城乡规划结合起来，在案例研究中把经济学运用到解决城市实际问题中，学生能直观地了解城市经济学与城乡规划的关系，从而愿意接受课程知识。 二、案例教学法在城市经济学课程中应用的可行性 案例教学法最早出现在哈佛大学，是哈佛大学法学院前院长克里斯托弗・哥伦布・兰代尔提出的一种教学方法，最开始应用于法学教育中，后来被广泛应用于医学、经济学、管理学、社会学等学科。案例教学法是在教师选择案例，学生自行阅读、研究、讨论的基础上，教师引导全班进行讨论的教学模式，使学生从被动地接受知识变为主动学习、积极思考并尝试运用经济学和其他专业知识，调动学生的学习积极性，从而培养学生的实践能力。 案例教学法虽然在我国推广得比较晚，但其不同于以往的教学方式，能提高学生的学习兴趣，明确教学目标，因此案例教学法常被应用于经济学类课程的教学活动中。在城市经济学教学中适当采用案例教W法，学生通过综合运用经济学和专业知识对案例进行分析、研究和讨论等活动，逐步提高分析问题和解决实际问题的能力，更好地理解和掌握课程基本的原理和概念，使学生明确教学目标，调动学生的学习积极性。 三、对应用城市经济学案例教学法的思考 （一）案例教学法在城市经济学教学中的应用 在城市经济学的课堂上运用案例教学法，主要分为四个环节：首先，需要教师根据教学进度和教学内容精选案例，该案例应与章节内容结合紧密，能包含知识点，结合社会的热点问题并且难度适中，便于学生对真实、直观的案例进行研究。例如，在介绍城市发展战略时，可以结合近期的武钢搬迁到宜昌的案例让学生讨论武钢为什么会迁出武汉，对武汉和宜昌会产生什么影响，使学生理解梯度理论并了解该理论在城市发展中有普遍性原理。其次，要求学生在课下阅读、分析和研究案例，运用章节知识点剖析案例，形成个人观点。第三，教师组织课堂讨论，教师和学生都参与其中，相互交流观点。最后，教师归纳总结学生的观点并对这些观点进行点评，通过这四个环节，完成一次案例教学。 （二）案例教学法在城市经济学教学中的应用条件 虽然案例法能提高学生的学习积极性，培养学生的实践能力，但要很好地应用案例教学法，需要教师具有较高的经济学和城乡规划知识，有一定的实践经验和能力，能够使案例教学达到应有的效果；再次，教师只有全面深入地研究案例，才能在课堂上及时点评与引导学生的观点，对学生没有关注的部分及时提出问题，指出错误之处，这对教师的综合能力要求较高。其次，在进行课堂讨论前学生需要查阅大量的相关资料，既需要充足的时间也需要完善的图书资料。案例应提前一周下发给学生，并逐步完善图书馆的相关资料藏书量和电子资料，便于学生查找相关资料，保证顺利开展教学活动。第三，课堂讨论可采用多种形式。为避免由于学生人数多而只有少部分学生发言的情况，可以采取小组讨论的形式，集中讨论各小组的意见让学生都参与到讨论中；也可以采用辩论的形式，通过讨论、辩驳揭露对方的矛盾，使之逐步达到普遍性的认识。 四、在城市经济学教学中应用案例教学法的弊端 案例本身是有一定局限性的，难度适中与教学内容结合较紧密的案例较少，自编案例又费时费力，同时也受到教师自身学识的限制，编写的案例难与课程很好地结合；采用案例教学法不仅对教师的综合素质要求较高，也占用了教师大量的时间，增加了工作量，最好能采用团队教学的模式。其次，案例教学法要取得好的教学效果，也依赖学生课前认真准备，在课堂上积极讨论，要求学生有较高的学习自主性。但在实践中，能积极准备并参与讨论的学生较少，使教学效果大打折扣。针对这种情况，可以采取给学生分组的形式，让主观能动性强的学生带领组员共同学习，提高学生的学习积极性。 城市经济学论文:浅谈城市经济学与城市规划的关系 摘要：城市经济学是研究城市在产生、成长、城乡融合的整个发展过程中的经济关系及其规律的经济学科。城市经济学既是一门以经济学基本理论为基础的应用科学，又是一门多学科，多层次融会综合的边缘学科。城市经济学对城市规划的贡献包括对城市增长和规模的预测，分析城市可能取得的经济资源和消费需求；对具体城市问题的分析和规划调控的对策建议等，最常见的还在于运用投资估算技术评估各类规划方案以帮助政府和投资者决策，此外还包括制定相应的经济政策以保障规划方案的实施等。因此城市规划、城市设计、城市管理中应结合和合理应用城市经济学的理论，以城市经济学的理论实践指导和服务城市规划的编制、管理、实施，使我们的城市更加宜居宜人。 关键词：城市、城市经济、城市规划 一、城市经济学的产生与发展 城市经济学诞生于20世纪60年代，是与经济理论从微观经济学到宏观经济学再到中观经济学这一发展历程一脉相承的。1965年美国汤姆逊的《城市经济学导言》问世，标志着城市经济学在美国首先诞生。虽然城市经济学作为中观经济学的重要学科之一只是经济学体系中的后来者，但它一经产生就体现出蓬勃发展的生机和对城市发展的重要指导意义。此后，城市经济学作为一门新兴学科在欧美各国、日本、前苏联得到较快发展。20世纪80年代，城市经济学在我国兴起和传播，经过20多个年头的风雨历程，城市经济学在我国已经得到长足发展，不论在理论上还是在实践上都取得了突破性进展。但是，从总体上说，我国城市经济学理论的发展还远不能满足改革开放后我国城市迅速发展的需要，这与社会各界对城市经济学这一学科缺乏全面、深入的认识是分不开的，因此，认识城市经济学的性质，有助于我们更好的了解城市的规划建设、有助于我们更合理的看待城市的空间布局。 二、城市经济学的性质 （一）城市经济学是发展中的经济学 在城市快速发展过程中曾经出现了一系列实际问题，但传统经济理论面对这些城市问题却束手无策。因为这些问题既不能用研究国民经济的宏观经济学，也不能用研究企业和市场的微观经济学的理论和分析工具加以解决，城市经济发展的实践呼唤着一种全新理论的产生，并以此对城市经济的发展进行前瞻性的指导。20世纪初，一些学者开始致力于城市综合问题的研究，诸如城市土地利用与价格问题、城市交通问题、城市运输问题、城市环境污染问题、城市规划问题等，对这些问题的求解使城市经济学应运而生。此后，随着世界范围内城市化水平的不断提高，城市在各国经济发展中越来越发挥着独特而重要的作用，城市不仅是国民经济的支点、区域发展的中心，更是宏观经济和微观经济的纽带。与此同时，城市发展过程中出现的经济问题也日趋复杂和深化，使得城市经济学的研究范围进一步扩展到城市化、城市空间结构、城市区域、城市管理、城市经营、城市文化以及城市的可持续发展等诸多方面，城市经济学的“羽翼”不断丰满。但是，从目前国内外已经出版的城市经济学的教科书和论著来看，构建的体系自成一家，研究的范围各有侧重，尚未形成一套比较规范、完整的理论体系，对城市经济发展过程中出现的一些复杂的问题，尚未给出解决的良方。城市经济学依然是一门稚嫩的学科，对城市经济学的研究还将持续地进行下去，城市经济学也将在发展中逐步成长，直到走向成熟。 （二）城市经济学是综合性边缘学科 城市经济学的研究对象为城市系统，重点是城市经济系统，而城市经济系统是多层次的，它包括微观城市经济系统、宏观城市经济系统和城市经济管理系统，研究对象的多层次性决定了城市经济学是一门内容丰富的学科，是一门边界宽广的学科。它是把许多的部门经济学应用到城市经济系统之内，并对其内涵和外延加以丰富和发展所形成的综合性学科。城市经济学的诞生，给传统的工业、商业、建筑业、金融业等部门经济注入了新的内涵和外延，使得对其研究从条条式的局部研究转入在城市这一综合有机整体下的全面、系统的研究，城市经济学将许多部门经济学难以解决的问题纳入其研究的范畴，以探求应对良策。城市经济学又与各部门经济学密切而有机地结合起来，成为一门跨学科、跨部门的边缘学科。 （三）城市经济学是空间经济学 传统经济学以劳动时间作为衡量价值量的惟一尺度，将劳动价值论作为构建传统经济理论大厦的基石，认为只有劳动时间的节约才是经济的节约，而经济平衡只是价值量和实物量的平衡，从这个意义上说传统经济学是时间经济学。但是，在经济的发展过程中起作用的不仅仅是时间因素，空间因素的位置、运动和存在方式同样影响着经济的发展，“价值的创造既离不开劳动时间的延续，也离不开劳动空间的联系；经济的节约归根到底不仅在于劳动时间的节约，也在于劳动空间的节约和组合的优化；经济运行中的价值平衡和实物平衡，如果不与‘空间平衡’相结合也是难以实现的”。因此，在价值的形成过程中，起作用的不仅是劳动时间，还有空间结构。城市经济学的产生适时弥补了传统经济学对空间因素的忽视，并关注空间要素在城市经济中的重要作用，在空间范围内对城市进行综合研究，以实现经济要素在空间的合理布局，因此，城市经济学是空间经济学。城市经济学格外重视对经济要素之间的相邻效益、布局效益、网络效益和城市区域的聚集效益的研究，而这些城市空间结构效益具有比部门经济效益更深远、更广泛的意义，对空间结构的研究是城市经济学在发展一般经济学过程中所做出的重大贡献。 （四）城市经济学是公共经济学 世界范围的城市化水平不断提高，使城市公共经济关系显得更为复杂和重要，公共经济对企业经济的促进和制约作用已经日益明显。城市经济学以其独特的视角， “不仅从企业角度出发，而且，更多的是从城市和区域经济整体运行盛壅塑 皇出发研究经济问题。因此，公共部门的投入产出及其政策的研究构成了城市经济学研究中不可忽视的重要方面。相比之下，政治经济学、西方宏观经济学、微观经济学及其各个部门经济学，由于出发点和侧重面不同，对公共经济的涉及和涉及程度是相形见绌的。”马克思主义政治经济学运用价值规律对生产关系进行研究，尚未涉及属于公共经济范畴的公共产品、公共投资、公共福利、公共政策和公共设施等方面的研究；西方微观经济学只对具体的生产单位进行研究，与公共经济领域几乎没有交叉；西方宏观经济学虽然涉及了对国民收入、货币、财政等公共经济问题的研究，但是，宏观经济学主要是从国家和全社会的角度来研究这些问题， 尚未深入到城市这个层面；各个部门经济学也或多或少地结合了一些公共经济学的内容，但是，那都不是完整的公共经济学，只是与那个部门经济学有关联的几个公共经济范畴；而城市经济学克服了以上各种经济学不重视城市公共经济发展的缺陷，对公共经济进行了整体的研究，由此可见，城市经济学也是公共经济学。城市经济学重点研究城市公共经济的地位、作用、内容体系，提出调控的方法和公共经济政策，如通过对城市土地的开发与利用、城市基础设施、城市文化设施、公共福利设施、公共卫生设施和住宅建设等问题的研究，为政府配置公共经济资源，提高公共经济效益提供理论和决策依据。因此，城市经济学是完全不同于企业经济学的治市经济学，是市长经济学。 （五）城市经济学是高级市场经济学 城市较之乡村具有更多的优势，使生产要素更多地集中在城市，城市经济得以迅速地发展起来。城市本身就是一个大市场，但这个大市场的经济问题不能运用传统的微观经济学来解决。因为微观经济学以价格理论为核心，研究单个经济主体生产什么、生产多少、如何生产、为谁生产的问题，并透过商品市场的价格决定过程，找到有限资源最佳配置的方法和途径以实现社会福利最大化，它是单个经济主体的市场经济学。城市则是由无数单个经济主体组成的集合体，但这个集合体绝不是单个经济主体的简单加和，它的经济关系比单个经济主体纷繁复杂得多，比单个经济主体研究的变量要大得多。市场经济学以劳动、资金、技术为因子，研究企业的投入与产出的数量、规模和比例关系，而城市经济学所要研究的变量却要比市场经济学多得多， 即使是相同的变量，在城市经济学的研究视野下也有着更为深刻的内涵。在市场经济中，企业生产的动力和目的是实现利润最大化，而且这种经济效益是可以用货币衡量的，而在城市这一经济集合体中，绝不能片面追求经济效益，更要兼顾环境效益和社会效益，而且环境效益和社会效益是不能用货币来衡量的。综上所述，城市经济学站在比微观经济学更高的层次上研究市场经济，研究由无数单个经济主体组成的经济系统的运行、形成的各种经济关系及其规律，并通过这些规律寻求城市经济资源的最佳配置途径，以实现城市经济效益、环境效益和社会效益的最大化。城市经济学是比微观经济学更为复杂的高级市场经济学。 （六）城市经济学是新型管理经济学 城市经济管理是城市经济学中非常重要的部分。城市经济管理既不等同于以企业为核心的微观经济管理，也不等同于以国民经济管理为内容的宏观经济管理。城市经济管理将微观经济管理和宏观经济管理有机地结合起来，“一方面，城市管理是落实国家宏观管理的重要环节；另一方面，是保证企业微观管理合理实施和充分有效的重要条件”。虽然从总体上说三者都是从事“计划、组织、指挥、协调、控制”等活动，但城市经济管理却有其独到之处，诸如定位城市政府职能、进行城市经济社会综合规划、确定城市发展战略和目标；完善管理人才的培养、选拔和任用机制等。此外，城市经济管理的“导引、规范、治理、服务、经营”五大职能更是对传统管理职能的创新，城市导引是“对城市经济、社会、文化的发展进行方向性引导”；城市规范是通过法规和主动的引导对城市个体进行的有形和无形的约束；城市治理是针对城市中存在的经济、社会、环境方面的问题，采取多种措施进行“整治、矫正、调理”；城市服务是“通过制度、政策的调整和物质、文化条件的创造和改善，进行供给和帮扶的公益性管理”；城市经营是“通过城市资产资本化和市场化运作，保证城市整体和部门公共财产保值增值，从而实现经济、社会、环境效益最大化，提升城市竞争力的城市经济管理职能”。城市管理职能大大地丰富了传统管理学职能的内涵，所以，城市经济学是新型管理经济学。 （七）城市经济学是先进文化经济学 城市不仅为人类提供了生产和生活的物质环境，还为人类提供了活的文化载体。从风格鲜明的建筑物、五光十色的街景、东西南北的饮食到流行的服饰、奔驰的汽车，无不流动着城市文化的语言。城市更是文化的高地，科学技术的摇篮，人才的培育地和聚集地，城市负载着文化，文化是城市的灵魂。文化从其层次上说，有器物层面的文化；有制度层面的文化；还有观念层面的文化。文化从其形态上来说，有艺术形态的文化、知识形态的文化和观念形态的文化。而汇聚在城市范围内的文化则构成一个城市鲜明的个性和独特的魅力，不论是城市经济的持续发展还是城市管理的有效实施，都离不开城市文化这片土壤。从总体上说，先进的城市文化将有力地推动城市经济的发展，成为城市竞争力的重要决定因素，落后的城市文化也会制约、阻碍城市经济的发展。城市文化对城市管理的影响，一方面体现在管理者的价值观念、价值取向、文化模式、文化素养等决定其观念、行为，进而影响城市管理水平的方面；另一方面，城市文化又通过市民的道德规范、文明程度、文化修养、对城市的认同感和归属感影响着城市的精神风貌，决定着城市管理措施的实效。将城市文化纳入城市经济学的研究范畴，不仅又一次丰富了城市经济学，而且也使城市经济学成为先进文化的经济学。 （八）城市经济学是应用经济学 城市经济学是应用经济学而不是理论经济学。城市经济学的研究是为了把握城市系统经济运行、经济关系及其规律，并以此来指导城市经济和城市管理的实践。研究城市发展规律，是通过对城市化基本规律的揭示，探寻城市发展的一般条件、动力及过程，这对于制定城市发展战略是有意义的；研究城市经济结构，是通过对城市三次产业结构、产业技术结构和组织结构以及空间结构的分析，以期对城市经济结构进行不断的调整和优化，这对于确定城市的发展方向、规模以及城市功能的定位是有意义的；研究城市经济环境，是通过对城市人居环境、人文环境和生态环境全面、系统的阐述，提高人们对人与自然、经济与自然协调发展的认识，这对于城市规划和建设以及城市走可持续的发展道路是有意义的；研究城市经济效益，是通过对城市经济整体效益、城市土地效益、城市规模效益或定量或定性的分析，来探索提高城市经济效益的途径和方法，这对于提高城市的综合效益是有意义的；研究城市经济区域，是通过对城市经济区域形成与发展的剖析，寻求城市与区域共同发展的机制，这对于区域经济的发展和建设是有意义的；研究城市经济管理，旨在探索城市政府管理和社会管理的职能、方法、途径，这对于提高城市的水平和效率是有意义的；研究城市文化，旨在通过对城市文化与城市经济、城市管理之间关系的梳理，实施有效的城市文化发展战略，这对于提高城市的竞争力是有意义的。综上所述，城市经济学是为城市经济和城市管理服务的一门应用学科。 三、城市经济学与城市规划的关系 城乡规划，是指对一定时期内城乡的经济和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署、具体安排和实施管理。该规划包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。城市规划、镇规划按照编制城乡规划的节段又可分为总体规划和详细规划。 可以说城市经济学与城乡规划在诸多方面有着密切的关系： （一）城市化进程的关系 城市化或城镇化的含义，不同的学科分别依据各自的角度而有不同的理解。从经济学角度看，城市化是由农村自然经济转化为城市社会化大生产的过程。城市化是一个动态的过程，实际上是由于生产力发展所导致的一系列社会经济现象的组合。 而城市化进程的加快促进了城乡规划的发展。城市化进程中城乡出现了一系列问题比如城市人口急剧增长，城市土地资源分配及基础设施不能满足人们生活的需求等。这一系列的问题都需要城乡规划进行统筹安排与解决。 城市经济学研究城市化有一系列理论不如其动力机制为：农业发展史城市化的初始动力；工业化石城市化的根本动力；第三产业是城市化的后续动力等。 城乡规划将遵循城市经济学对城市化的一系列研究理论进行相关的统筹规划，达到城乡发展符合经济规律，促进城乡各方面的发展。 （二）经济中心与中心城市问题的关系 城市规划中城市发展的基本形式就是中心辐射式发展，城市群中以经济发达的城市为核心辐射周围的城市的发展；一个城市中由经济中心地区向周围辐射发展。 在城市经济学中经济中心的作用有以下几点： 1、工业生产中心； 2、商品流通中心； 3、交通运输中心； 4、金融中心； 5、信息中心； 6、科学技术中心； 7、文化教育中心。 而城乡规划基于经济中心与城市中心的作用于性质来进行城乡规划的统筹规划。要在格局，交通，建筑等多方面体现经济中心的作用，便于它诸多作用的充分发挥，进一步领导整个城市的快速发展，充分发挥其中心辐射作用。 （三）城镇体系的关系 城市，作为物质的生产地，不断输入各种生产资料，输出多种产品；城市又是物质的消费地，每天运进大量生活必需品，运出数以千吨的废弃物。所以城市与乡村之间，城市与城市之间总是昼夜不停的进行着物质，人员，信息和能量等多方面的交换，交换频繁的地区就形成了一个有机的经济网络即城镇体系，而每个节点就是规模不等的城市。 也就是说城镇体系的形成源于经济的交流属于城市经济学研究范畴。而城乡规划则应遵循城市经济学对于城镇体系的一系列研究进行城镇体系的有机规划。 城镇体系的特征有： 1、整体性，城镇体系是由城镇，联系通道和联系流，联系区域等多个要素按一定规律组合而成的有机整体。因此城市规划在进行城镇体系建设规划时一定要着眼整体性的考虑，做到协调统一，全面发展。 2、层次性，城镇体系有大有小，随所在经济区的规模和层级而定；城镇体系内部的城镇有大有小，大的成为体系的核心，小的充当体系的基层。因此在规划城镇体系时应根据规模的大小做相应的规划，使城镇体系的建立具有层次性，无论大小各自发挥效应。 3、重叠性，一个城镇可能成为不同层级城镇体系的成员，并充当不同的角色，因此规划时应充分考虑到这一点，做好协调统一，并突出其重要的角色职能。 4、开放性，城镇体系不是一个封闭的组织，它是一个开放系统，随时都在和外界进行着物质和能量的交换。作为规划应当满足其开放性的需求，交通的规划直至关重要。 5、动态性，城镇体系形成之后并非福鼎不变，而是处于发展演化之中，外界环境与内在因素的变化都有可能使之发生形态上，规模上和结构上的演变。因此规划时一定要用可持续发展的眼光进行规划设计，满足其动态性的特点。 （四）人口经济的关系 我国是人口大国，人口在不断的增长之中，而城市人口正是生产与消费的主体，也就是城市经济中十分重要的一部分。城市规划在进行城乡规划时一定注意起到引导人口流动，解决人口的就业生活等各方面问题。 （五）城市土地经济的关系 土地是极其宝贵的自然资源，是生产力的重要要读，是人类生产生活最基本的物质资料。土地的经济特性变现为： 1、稀缺性：由于土地是自然赋予的不可再生物，因此对于不断增加的人口和不断增长的需求来说，土地资源永远是稀缺的。城市规模越大，则往往供需缺口也越大，大城市商业中心地段之所以“寸土寸金”，正是因为其稀缺性而来。而城市规划最重要的工作就是合理分配开发有限的土地资源，充分利用其相应的土地性能，达到最高利用率，不要浪费稀缺的土地资源。 2、区位效益性：决定经济活动的不同地理位置，称作区位。在城市，区位对于土地效益具有决定性作用。因此城市规划在进行土地规划利用时应充分利用发挥不同土地的区位效益性，达到最大的经济效益。 3、边际产出递减性：在其他生产要素投入量不变时，某生产要素的投入量超过特定限度后，其边际产出递减性变现在，对土地的使用强度超过一定限度后，收益开始下降。因此，任何过渡开发不仅是对环境的破坏，在经济上也是不合算 的。因此在利用规划土地时一定要考虑此因素。 （六）城市住宅经济的关系 住宅是人类赖以生存的基本物质条件，它集生存资料，享受资料与发展资料与一体，和食物，衣服，交通工具一起，构成了人们每日不可缺少的消费品。住宅的需求与供给，建设与分配，是国际公认的重大经济与社会问题。城市住宅是城市建筑的主体，住宅建设对于城市经济与社会发展具有重大的直接或间接影响。因此住宅问题解决的好与坏，关系到城市发展的长远目标。没有一个良好而稳定的居住条件，就不会有美好而持久的城市未来。而城市规划与城市住宅的建设有着十分密切的关系，随着城市化进程的发展，城市更新的脚步也越走越快，但是在更新途中住宅问题的解决并不是很理想，导致许多经济条件差的人不再拥有住宅，这是一个社会大问题，作为城市规划人员一定要着重考虑如何在城市发展更新，与人们的生活现实水平相协调。 （七）城市环境经济的关系 随着城市化进程的发展，城市更新脚步的加快，越来越多的环境问题也凸显出来。大气污染，水污染，固体废物污染，噪声污染，热岛效应等环境问题在不断的给我们敲着警钟。环境不仅与我们的身体健康有着密切的关系，还与城市经济有着一定的相关性。起初，经济增长增加为公共服务提供的资源保障，使得环境得到改善。随着经济收入的增加，环境趋向恶化，但到达一定转折点时有缓和趋势，随着收入的继续增加，环境将继续恶化。因此我们必须提高对环境保护的重视程度，当环境无限污染时，我们的经济必然也无法前行。 作为城市规划，应当在城市不断更新的过程中提高对环境保护的重视，采取合理有效的方式方法改善已造成的环境污染和避免造成更多的环境污染，使我们的城市，家园逐渐恢复原有的美丽。 城市经济学是研究城市在产生、成长、城乡融合的整个发展过程中的经济关系及其规律的经济学科。城市经济学既是一门以经济学基本理论为基础的应用科学，又是一门多学科，多层次融会综合的边缘学科。它与城市规划学的研究领域互相渗透，研究成果也可以互相借鉴。因此我们应在未来城市规划、城市设计、城市管理中结合和合理应用城市经济学的理论，以城市经济学的理论实践指导和服务城市规划的编制、管理、实施，使我们的城市的空间更加合理，城市的功能更加完善，使我们的城市更加宜居宜人。 城市经济学论文:浅析城市经济学的发展现状及未来展望 摘要：本文对城市经济学进行概述，说明城市经济学研究的总体状况并对城市经济学研究趋势进行探讨，希望能够为城市经济学发展提供帮助。 关键词：城市经济学；发展现状；未来展望 1.城市经济学概述 1.1 城市经济学的含义 城市经济学是研究城市在生产、成长、城乡融合的发展过程中的经济关系及其规律的经济学科。在现代社会，经济价值的实现成为城市发展的重要指标之一，城市经济学的研究也从单纯的经济研究扩展到与经济相关的其他领域中。发现城市产生、成长、城乡融合的规律、探求城市经济活动中各种生产关系，是城市经济学的主要研究目的。 1.2 研究城市经济学的意义 在生产力高速发展的今天，城市成为人类社会最主要的结构，城市发展的状况不仅决定着人们的生活质量，还决定了城市环境中的个体发展的可能。研究城市经济学的主要目的是为了探求城市发展的规律以及生产关系，城市经济学研究的结果对引导城市的发展方向具有极为重要的意义，除此之外，城市经济学研究的结果能够评价和预测城市的“生命力”，能够为我们选择生活环境提供帮助；另外，城市经济学的研究结果还有助于揭示城市生态发展中的自然与人类生活的关系，这与人类社会的“可持续发展”的目的是一致的。要探讨人类生活与环境之间的互动的发展，就必须进行城市经济学研究。 2.城市经济学的发展现状 2.1 城市经济学的研究领域 城市经济学于上世纪中期成为西方工业国家社会研究的重点学科，城市功特殊功能区的划分使城市经济学开始对城市郊区化、都市化、城市发展的结构以及城市的区域特征进行研究；城市区域的不断扩大使得城市更新、城市土地利用、交通规划、对城市公共设施和城市环境建设进行研究也成为城市经济学研究的内容。到了20世纪晚期，我国开始对城市经济学研究加以重视，除了以上的城市经济学研究之外，全球城市经济学研究呈现出三个共同的特征：首先，由于城市的不断增长，由于社会生产生活造成的污染成为人类生活中的巨大问题，研究城市化和自然生态的协调成为城市经济学研究中的重要内容；其次，城市发展使人口流动加剧，进而引起城市就业、消费和人力资源利用等问题，这也是现代城市经济学研究的重要领域；最后，经济全球化发展带来城市文化的交流，使国际都市的发展对比和竞争力研究成为城市经济学研究中的热点内容。 2.2 城市经济学的研究方法 科学研究需要有严谨的研究方法作为指导，才能够在研究过程中保证研究手段和研究结果的客观性，才能够使科学研究为真实生活提供指导和建议，城市经济学也是如此。城市经济学的研究方法总结为两大类，一类是使用区位分析的方法，即对城市中的微观经济学的研究，例如对城市内部商业区的建设、居民住宅区的规划、城市设施建设等进行研究，此类研究常用问卷调查、访谈、个案分析、对比分析等手段进行研究；另一类是从宏观层面探讨城市经济问题，忽略城市内部的空间结构特点而将城市作为一个整体进行研究，例如对城市人口发展的研究、生态问题的研究、资源利用的研究等，此类研究多应用各种元分析方法对研究目的进行探讨。无论采用何种路径和研究方法，城市经济学研究方法的原则始终是：客观、严谨、适用。 2.3 城市经济学研究的结论 我国城市经济学研究发展至今，在城市经济学研究的各个领域上都得出了十分符合我国国情的结论，表现为以下几个方面。在宏观的城市经济学研究中，研究城市化进程中的道路与城市圈进化问题，认为城市圈和城市发展以道路的形成主要原因，这使得我国的道路建设一度成为城市发展中的重点内容；研究城市化和经济发展之间的关系，发现我国经济结构发展的不均衡是导致城市发展不平衡的主要原因、得出了“城市化与经济发展之间的互动性是建设现代化城市之根本”的结论；探讨城市化水平的测量问题，发现城市常住人口量是城市化测量的重要指标；在微观的城市经济学研究中，解释城市经营管理中的问题，所得的结论包括不同城市区域的土地使用和经营管理权力划分对城市发展起到关键作用、城市规划应遵循艺术性和科学性的原则、城市生态环境建设对城市发展具有重要意义，进行城市生态重构、发展“城中村”等行为对城市发展的促进作用、城市建设规模失控、土地资源枯竭、地方保护主义盛行和加重企业负担会影响城市的健康发展等。 2.4 城市经济学发展中出现的问题 很多社会学领域都存在理论研究与社会实践脱节的问题，这也是城市经济学发展中出现的最主要问题。首先，城市经济学理论研究始终是薄弱的，很多研究结论是基于当前城市发展状况的，因此，当城市行政管理人员将城市经济学研究结果搬用到城市管理上的时候，研究结果对城市发展并不能起到十足的促进作用，对城市经济学研究结果的否定和忽视就此产生，这在城市经营当中尤为明显。不恰当的城市经营观也是城市经济学应用中的弊端：有人将城市视为超企业的经济实体，进行城市产业发展和建设发展的经营比比皆是；还有观点认为城市经营就是经营城市者通过创造、提供有价值的城市产品以满足城市消费者的需要和欲望，这成为城市经济发展和文明发展的主线，这实际上是不符合城市经济学研究结论的，“畸形”的城市也因此产生。 3.关于城市经济学的未来展望 3.1 城市经济学的研究领域将进一步细化 追求城市经济学研究的前瞻性，使城市经济学研究结果具有“预测”功能，能够在城市发展的过程中起到指导作用，规避城市发展的风险，是目前城市经济学研究的主要目的，这就意味着城市经济学的研究领域将进一步细化。除了继续在目前的宏观城市和微观城市的研究路径中继续发展之外，探索文化发展与城市发展的内在机制，解释城市发展、文化发展、经济发展之间的因果关系是以后城市经济学研究的重点内容。社会文化的发展与社会经济的发展是相辅相成的，不同城市的文化风格不同，经济发展状态不一，城市发展历程必然有区别，城市发展趋势也不相同。无论是在宏观城市经济研究还是在围观城市研究领域，将城市经济研究细化到探讨文化元素方面，将对预测城市发展以及为城市发展提供预测性建议起到至关重要的作用。 3.2 城市经济学的研究方法创新 采用问卷调查、实际访谈等方法进行微观的城市经济学研究，采用对比研究、文献分析等方法进行宏观的城市经济学研究，仅能满足目前的城市经济学研究要求，在未来的城市经济学研究过程中，研究方法的创新是十分必要的。为了使城市经济学的研究结果具有前瞻性的作用，进行跟踪调查、进行不同年代的城市发展总相比对研究、探求城市发展的共性，进行空间上的横向对比研究，是模拟化的“实验研究”方法，这能够为城市经济发展提供预测性的研究结果。另外，在城市内部的不同区域进行对比性的实验研究也成为可能、进行试点性的城市发展行为研究成为以后研究的主要方法，这些创新性的研究方法的使用，都能够为城市经济学研究提供动力。 3.3 城市经济学研究结果作用范围更广 现代城市发展受到全球信息化和知识经济发展的影响，便捷而快速的信息交流不仅使城市经济学的研究手段更加先进、研究更加高效，也使得研究结果的作用范围更加广泛。在信息化的支持下，针对一个城市的发展研究结果会很快被其他国家和城市经营者接收到，比对当下城市发展的状态，并采用其他国家和城市经济学研究的结果继续完善城市发展和建设的手段，成为城市经济学研究结果的作用方式之一；另外，跨国公司已经成为当前大多数城市的经济发展动力之一，这使得城市经济学的研究结果从单纯的“对政府经营城市提供帮助”逐渐发展为“为相关经济体的发展提供帮助”，跨国公司和连锁企业的发展也需要借助城市经济学研究的结果，这也是城市经济学研究作用范围扩大的表现。 3.4 城市经济学研究受到政府大力支持 城市经济学发展对城市发展、社会文化发展、经济发展乃至自然生态发展的重要影响，使世界各国和各级政府更加重视对城市经济学研究本身的建设。我国确定城市经济学的二级学科地位，允许全国各高等院校设立城市经济、城市管理等本科专业、大力发展城市经济学研究生教育，在条件具备的大学和城市，设立城市经济学博士后流动站、将城市经济学的学科重点基地建设纳入教育部哲学人文社会科学重点基地设规划中就是政府大力支持城市经济学研究的表现，随着城市经济学研究的不断发展，政府对城市经济学研究的投入将不断增多，城市经济学在社会科学中的地位，将逐渐由边缘学科向学术研究的中心靠近。 结语 综上所述，城市经济学研究是社会科学研究中的重要领域，城市经济学研究在内容、方法上都在不断发展，即使城市经济学研究还存在一些问题，但研究结论已经为我国城市发展起到帮助，除了城市经济学本身的不断发展进步之外，政府对城市经济学研究的支持，终将使城市经济学发展成为我国社会科学的核心内容，城市经济学研究也将为我国乃至全球城市发展起到指导作用。 城市经济学论文:浅析公共事业管理对城市经济学的认识 摘 要：在公共事业管理中，城市经济学是一门新兴科学，存在着跨学科的向度。城市经济学的的性质也是多方面的、多角度的。作者从了解城市经济学的性质入手进而推出了自己对城市经济学的独到见解。 关键词：城市经济学；公共政策；应用经济学；城市化；经济发展 一、城市经济学的诞生 就历史而言，城市经济学诞生于20世纪60年代，是与经济理论从微观经济学到宏观经济学再到中观经济学这一发展历程一脉相承的。1965年美国汤姆逊的《城市经济学导言》问世，标志着城市经济学在美国首先诞生。虽然城市经济学作为中观经济学的重要学科之一只是经济学体系中的后来者，但它一经产生就体现出蓬勃发展的生机和对城市发展的重要指导意义。此后，城市经济学作为一门新兴学科在西方得到较快发展。20世纪80年代，城市经济学在我国兴起和传播，经过20多个年头的风雨历程，城市经济学在我国已经得到长足发展，不论在理论上还是在实践上都取得了突破性进展。 二、城市经济学的性质 城市经济学是发展中的经济学。在城市快速发展过程中曾经出现了一系列实际问题，但传统经济理论面对这些城市问题却束手无策。随着世界范围内城市化水平的不断提高，城市在各国经济发展中越来越发挥着独特而重要的作用，城市不仅是国民经济的支点、区域发展的中心，更是宏观经济和微观经济的纽带。与此同时，城市发展过程中出现的经济问题也日趋复杂和深化，使得城市经济学的研究范围进一步扩展到城市化、城市空间结构、城市区域、城市管理、城市经营、城市文化以及城市的可持续发展等诸多方面。 城市经济学是综合性边缘学科。城市经济学的研究对象为城市系统，重点是城市经济系统，而城市经济系统是多层次的，它包括微观城市经济系统、宏观城市经济系统和城市经济管理系统，研究对象的多层次性决定了城市经济学是一门内容丰富的学科，是一门边界宽广的学科。它是把许多的部门经济学应用到城市经济系统之内，并对其内涵和外延加以丰富和发展所形成的综合性学科。 城市经济学是公共经济学。世界范围的城市化水平不断提高，使城市公共经济关系显得更为复杂和重要，公共经济对企业经济的促进和制约作用已经日益明显。城市经济学以其独特的视角，“不仅从企业角度出发，而且，更多的是从城市和区域经济整体运行盛壅塑 皇出发研究经济问题。因此，公共部门的投入产出及其政策的研究构成了城市经济学研究中不可忽视的重要方面。城市经济学重点研究城市公共经济的地位、作用、内容体系，提出调控的方法和公共经济政策，如通过对城市土地的开发与利用、城市基础设施、城市文化设施、公共福利设施、公共卫生设施和住宅建设等问题的研究，为政府配置公共经济资源，提高公共经济效益提供理论和决策依据。因此，城市经济学是完全不同于企业经济学的治市经济学，是市长经济学。 城市经济学是新型管理经济学。城市经济管理是城市经济学中非常重要的部分。城市经济管理既不等同于以企业为核心的微观经济管理，也不等同于以国民经济管理为内容的宏观经济管理。城市经济管理将微观经济管理和宏观经济管理有机地结合起来。城市管理职能也大大地丰富了传统管理学职能的内涵，所以，城市经济学是新型管理经济学。 城市经济学也是应用经济学。城市经济学是应用经济学而不是理论经济学。城市经济学的研究是为了把握城市系统经济运行、经济关系及其规律，并以此来指导城市经济和城市管理的实践。 三、对城市经济学的认识 笔者认为，城市经济学与其他学科的交叉渗透日趋活跃。我国城市经济学发展的另一个重要特征，就是在中观层次和空间范畴上对城市经济问题进行了跨学科、跨部门的综合性研究。研究方式的多样化和研究手段的现代化。近年来，我国的城市经济学研究方式越来越多样化，出现了“个性化研究”的方式。与“个性化研究”方式相对应的是“群体化的跨空间协作研究”也正在兴起，出现了跨地域乃至跨国界的全球同步合作研究，这与网络化数字技术和计算机技术等先进技术手段的应用密不可分。城市经济学研究方式的个性化、多样化，有力地促进了学科发的创新与突破。城市经济研究的对外交流与国际合作日趋活跃。 我国城市经济学发展存在一些问题。城市经济学理论体系建设存在不足，城市经济理论基本观点的表述存在不规范，城市经济理论研究与实践部分分离。城市经济学研究存在薄弱环节。对城市化问题、城市经营与管理问题的研究存在不足，对城市竞争力问题研究不足。 城市经济学基础研究。一是在重视对特定城市进行实证研究的同时，关注统领全局的城市经济基础理论研究，特别是在经济全球化和信息化快速发展的新背景下，对城市化和城市经济运行的规律性研究及城市经济学理论、方法、工具、经济模型的研究。其趋势是完善城市经济学基础理论体系，明确城市经济学的性质、研究对象、范畴、结构等问题，创建相关经济模型，提高研究的规范性和增强其实践的可操作性，规范城市经济学的研究方法，规范相关概念的使用。 在完善城市经济学学科体系与内容上，我们应融会多个学科的理论方法来丰富和发展自己的内涵和外延。如可探讨建立科学的城市政治经济学，包括城市及城市区域的生产系上层建筑、社会福利和行政区划等在内的问题，将制度性和社会性因素视为经济分析的内生变量，将所有权的分配、经济组织结构乃至社会政治制度结构都理解为城市经济增长的关键因素。包括城市发展政策、城市产业政策、城市人口政策、城市户籍政策、城市土地政策以及城市社会治理的方针政策等。要加强以生产力为转移的城市化规律的研究、以经济发展水平为依据的发展阶段性的研究和国情与地区差异的研究。二是研究城市化进程中的具体措施，特别是政府定位及其作用的发挥。 我们要研究城市化与区域经济发展。如何抓住城市化加速发展的契机，加快落后地区经济发展，是具有重大现实意义的问题。以往的研究大多集中在经济发达地区，较少关注落后地区的城市化问题，应加强这方面的研究。 用城市发展的成本效益进行分析。从宏观的角度看，应加强对不同地区城市规模结构的发展规律、不同地区城市规模效益的发展规律、不同地区区域差别扩大与缩小的发展规律、不同地区大城市化与城镇化的研究和不同地区大中小城市协调发展规律等问题的研究。五是城市化的比较研究。如发达国家许多成功的经验和失败的教训可资借鉴；发展中国家的一些做法和经验也极具参考价值。 城市化不单单是一个经济过程，也是一个国民生活方式转变、文化素质不断提高的过程。因此，有必要加强城市化对国民生活观念的影响及应对措施的研究。七是城市建设的规划研究。应加强城市建设创新性与国际性关系的研究；加强民间建筑与公共建筑协调性的研究；加强城市建设方法论的研究以及城市规划法制性与指导性的关系等问题的研究。 笔者认为，城市规划建设与城市管理问题研究可罗列以下三点： 一是，城市规划建设与管理中政府的职能与定位。这是城市建设与管理的首要和基本问题，相关的研究已有很多，但还不够清晰明确，指导实践的能力也不足，研究工作仍需加强。 二是，城市经营与管理过程中“三个效益”的统一问题。下一步的相关研究将集中在确立实现“三个效益”统一的原则和相应机制的形成与完善上。 三是，城市发展中的文化传承与保护。在追求所谓“现代化”的过程中，需要从经济学角度确立保护城市历史文化的机制，平衡城市发展与历史文化保护的矛盾。 四是，城市文化与城市文明的建设。研究精神文明与城市发展的关系；探索政治文明的推进措施；建树“伦理经济”和“道德经济”的产业文化观念；剖析城市环境的人文价值和经济价值；科学制定城市文化发展战略，积极探索发展城市文化事业和文化产业的新途径。 作者简介： 徐佳琦（1991 ―），男，汉族 浙江衢州人，现为华中科技大学文华学院经济管理学部09级公共事业管理专业学生。 城市经济学论文:城市规划专业本科城市经济学课程教学研究 摘 要 城市经济学是城市规划专业本科培养中的重要课程之一。文章从教学内容、教学方法及考核方式等具体操作层面，探讨了在课程教学中如何突破创新，更好地调动学生的学习积极性。 关键词 城市经济学 城市规划专业 教学 城市经济学是城市规划专业本科生的一门理论课。该课程以城市为系统研究其经济运行、经济活动的特征及其发展、演变规律的科学，被我国城市规划专业委员会列入了八门核心课程之一。①但该课程在当前我国以工科定性的城市规划专业课程中可以算是冷门课。以我校为例，该课程是专业任选课，安排在大四上学期（四年制）。我校城市规划专业教育延续了我校工科教育的传统，十分重视各种设计课与原理课，所以学生的动手能力比较强，而经济社会意识淡薄。然而在当前我国经济社会发展的转型时期，我国的城市规划正由技术性蓝图向公共政策转变。学科属性的转变对规划专业人才的培养提出了新的目标和要求，规划不再是纯粹的技术工作，不懂社会经济的规划设计人员将无法适应社会需求。②理论知识是枯燥乏味的，如何上好这门课，一直是笔者在思考的问题。 1 教学内容框架构建 1.1 针对本专业学生特点增加经济学基础的相关内容 城市规划专业目前在我国是定位为工科，由于目前的这种定位使得各高校在培养方向上特别注重学生动手能力的培养，而忽视学生经济社会意识的培养。城市经济学是城市学科和经济学科相互交叉融合的一门边缘学科，要求学生掌握一定的经济学理论基础。城规专业的学生除个别有兴趣的选修过经济学相关课程外，大部分学生缺乏经济学基础。针对这样的状况，笔者在教学内容中专门增加“经济学基础”一章，内容包括：供需理论、外部性问题和公共物品等等，这些是理解和掌握后续内容的基础。 1.2 教学内容与注册考试接轨 20世纪80年代以来，我国工程建设领域开始实施专业人员注册管理的制度，注册城市规划师考试是绝大多数学生毕业后将面临的重要考验，对其个人事业的发展有着重要的影响。注册规划师考试有四个科目，《城市规划相关知识》是其中的一个科目，城市经济学是相关知识的一部分。为了使教学更好地满足学生就业后的需要，本课程在内容设置上参考了注册规划师考试大纲，基本涵盖了大纲要求掌握的内容。近几年注册规划师考试大纲内容一直在发生变化，教学内容也会适时作相应变动。 2 调动学生积极性—— 教学方法探索 2.1 教学内容实用化 城市经济学是一门实用性较强的学科，因而在教学内容的讲解中不能脱离现实社会，将学生密切关注的经济现实问题与理论知识相结合，更能提高学生学习的积极性。如在讲到城市交通政策时，新加坡在交通需求管理方面有很多先进的经验值得我们借鉴，那如果把新加坡的经验完全照搬到我国是否适用呢？再比如，讲到城市公共经济一章，对于城市基础设施的经营，我国很多大城市都有一些成功的做法，当然也有的做得不太好，那其中的原因是什么呢？通过将这些实际问题引入到理论教学中，可以培养学生分析解决实际问题的能力，学会用经济学的研究方法和思维来解决实际问题。 很多学生对城市规划专业为什么要学习经济学感到疑惑。如果在教学中能把经济学与城市规划结合起来，把经济学运用到解决城市实际问题中，学生才会信服，从而愿意接受课程知识。城市规划的本质是引导，对城市经济发展有宏观调控作用。其本质是一种市场辅助行为，城市规划旨在协调城市中不同利益主体之间的利益关系。经济学在城市规划中也有诸多的应用。如对城市具体问题的分析，并应用经济学的观点提出对策建议。例如针对城市交通拥挤问题，能否通过拓宽马路和修更多的路来解决？如果不能，为什么呢？经济学利用自身独特的视角很好地回答了这个问题。通过这些实际问题的引入，学生对课程的学习热情大大提高了。 2.2 组织课堂讨论 大四的学生已经有了一定的自主学习能力，他们不喜欢填鸭式的教学方式。对于这种理论课要能引起学生的兴趣就必须改变传统的教学方法，在课堂环节下功夫。所以，笔者结合当前中国经济的现状，会有针对性地在每一章节给学生布置一个讨论题目。每次讨论题目都会在讨论课前提前告知学生，让学生课后查资料做好充分的准备。这样，就能调动学生的积极性，变被动学习为主动思考。如讲到城市住宅这一章时，我们的讨论题目是当前的热点——国内房地产市场及我国城市住宅的提供问题；讲到城市土地一章时，我们关注的是中国的土地财政。这样的议题看似与书本知识关系不是十分密切，却能培养学生关心社会关心经济的意识。给学生传达一种观念：规划不是关起门来做设计，规划是政府行为，与社会经济发展关系非常密切。 当然，如何有效地组织课堂讨论也是笔者在教学改革中遇到的另一个难题。讨论题目布置下去有些学生觉得事不关己，或是对议题没兴趣，或是以考研考公务员为借口，根本就不做任何准备。为了改变这一现象，笔者做了如下尝试。一是将课堂讨论计入平时成绩，只要发言就能加分。二是分组讨论，每组选一个组长负责组织讨论。这样做一是为了防止学生在讨论时离题或闲聊其他话题。二是可以激励组与组之间产生观点的碰撞，甚至出现辩论的场面。三是学生在规定时间讨论完后，每组派一名代表发言，代表如果没有说清楚，其他同学可以补充。 通过在课堂当中增加讨论这一环节后，学生对城市经济学这门课程的兴趣大大增加，课堂气氛也更为活跃。之前上课不太认真的同学也纷纷加入到学习的行列。再则，通过对一些社会热点问题的讨论增强了学生作为社会一分子的责任心。作为城市规划专业的学生，语言表达能力非常重要。通过这样的课堂锻炼，也使得不少同学的表述能力得到了很大提高，可谓一举多得。 3 注重综合能力培养——考核方式的改革 考核方式对学生的学习方式有重要的引导意义。死记硬背的考试内容导致学生机械地记忆而不能真正理解和活学活用。为此，本课程在考核方式上做了些新的尝试。 为督促学生认真对待整个教学过程，同时引导和鼓励学生课下的自主学习与探索，本课程采用重过程的考核方式。学生成绩由以下几部分构成：上课出勤（10%）、课堂讨论（20%）和课程论文（70%）。学生的最终成绩能较好地体现其整个过程的学习态度和学习效果。 为锻炼学生的论文写作能力，本课程在最终的考核方式上改为课程论文。论文不要求学生提出多么新颖的观点，着重锻炼学生书写论文的规范性和阅读归纳能力。课程论文结合课堂讨论的题目，学生可以挑自己感兴趣的题来写。针对论文写作中存在的问题，对学生进行一对一的辅导。通过这样的锻炼，学生基本掌握了论文的写作方法及写作的规范性。 4 结论 总之，课程安排力图实现基础理论与实际问题并重，既避免对过多枯燥理论的一般性介绍，也要实现知识结构体系的完整构建。脱胎于工科背景的城市规划专业开设城市经济学等人文科学课程无疑是值得推崇并大力发展的。 当前，正临我国经济转型时期，城市规划专业的发展也正面临转型，科学、审慎地完成课程设置与安排，对于今后城市规划专业建设与人才培养至关重要。 城市经济学论文:从城市经济学角度谈产业集群与城市化的关系 摘要：中国的城市在发展的过程中面临着很多的问题，这些都与城市化有着密切的关系，而产业集群作为一种新的发展模式，显现出了它的特别优势，因此保证实现城市区域协调发展的关键就是正确认识产业集群和城市化之间的互动关系。研究表明，城市化和产业集群是耦合发展的关系，城市必须在分析城市产业集群与城市化互动发展现状及其相互影响的基础上选择符合自身发展的互动发展模式，最后总结提出了城市化发展与产业集群互动发展的对策。 关键词：产业集群、城市化、影响、对策 正文： 一、概念解析 （一）产业集群的概念 又称企业集群或者产业簇群，是一组在地理上邻近的相互联系的公司或关联机构，它们又同处在一个特定的产业领域，在具有共同性和互补性的基础上联系在一起，形成了强劲、持续的竞争优势。它是产业布局中的一种形式，也是产业发展演化过程中的一种地缘现象。 （二）城市化的概念 城市化，又被称为城镇化、都市化，是由农业为主的农村社会向以工业和服务业为主的现代城市社会逐渐转变的历程，具体包括了人口职业转变、产业结构转变、土地以及地域空间变化。 产业集群对城市化有着一定的推动促进作用。由于产业集聚本身发展的需求，会给城镇人口提供就业机会的同时，吸收大量的农村劳动力人口，所以产业集群得快速成长使得产业劳动力结构发生了本质变化，很大程度上推动了产业和劳动力结构的相互提高，支撑了地方农村快速城镇化。总而言之，产业集群促进、影响城市化进程的要素就是是影响人口、劳动力和城市产业结构这几个指标。 二、产业集群与城市化的在全球化经济背景下的发展 （一）区域经济发展的新星——产业集群化 在全球化经济发展的过程中，传统的区域发展模式由于空间经济结构的重组发生了重大的改变，直接致使城市与区域体系发生一系列的变化。区域因素为一个地区产业带来的国际竞争优势是无法用传统国际贸易理论（以比较优势理论为基石）来解释。如果依照这个理论来分析，那么全球化趋势应该会侵蚀地区所具有的产业比较优势，而地区优势也必将会在全球化过程中逐渐丧失，导致地方区位替代的可能性变大，但我们却发现这样一个现象，地方企业的生产经营活动在空间分布上不但没有受到生产活动全球化的影响，还逐渐趋于均衡发展，预期的区域替代性不但没有出现，而且区域发展竟呈现出了高度不均衡发展的状态，那些曾因为地方自然禀赋而兴起的产业逐渐失去竞争优势，取而代之的是区域内主体之间的贸易与非贸易相互依赖程度，其相互依赖程度越高，其区域产业竞争活力越强。在经济全球化的大背景下，那些发展较快的的城市区域成为了区域经济发展中的新星宠儿，各种竞争资源源源不断的向这里聚集，从而进一步促进这些区域的迅速发展，逐渐形成了一个良性循环的效果。这些城市区域吸引了各行各业，例如技术领先的新型产业部门，劳动密集型产业等，不难发现，存在专业化的产业集群定位是它们的共同特征。 （二）城市化在全世界范围内发展迅速 在当今社会，城市作为世界经济大背景下的区域节点，有赖于经济全球化不断推动各行业的国际化进程，世界各国及地区参与经济全球化和区域竞争必然趋势也是建立不同层次的区域城镇体系，而城镇体系的建立更是有赖于区域产业集群的形成和发展，这在很大程度上加速了城市化发展。 如今，中国已不可避免的成为世界城市化发展的主流趋向，随着经济全球化程度的不断深入，各发达国家的经济结构重组促使国际劳动分工产生新的进展和变化——生产性服务行业不断的向大都市聚拢，形成世界性大都市；而发展中国家也是把握了其带来的发展机会——即制造业的转移，并凭借这个机会迅速崛起，进而促进了本国的城市化进程。 三、产业集群化对城市化发展的影响分析 产业集群可更好的提升城市竞争力、加速城市化进程 专业化发展的产业集群有利于企业的劳动生产率的提高。因地缘关系接近的产业关联性较强的企业，会大大降低因企业间物质和信息空间转移费用而产生的生产成本，并逐渐产生“城市化集聚经济”效应。与此同时，产业集群内个人与企业间隐含的经验类知识的传递、扩散与积累也有赖于其地理、文化和组织的不断融合接近。城市竞争力的提高，产业集聚力变强，并不断带动生产要素的集聚，这些都能够进一步得推动相关行业的快速发展，在增强城镇吸引力和扩张城市规模以及带动城市经济增长方面起到不可比拟的重要作用。 有效降低城市化成本 在产业集群化不断加深的今天，城市生产与生活功能被有效而规律的分离开来，这有利于提高城市规划的科学性和布局合理性，并达到有效共享城市基础服务设施的目的。在上述文章中提到的集群内各要素的融合接近，也促使企业的生产成本不断降低，形成规模经济和外部范围经济，从而吸引更多的企业，再次降低城市化成本。 拓展城市地理空间 在产业集群逐渐形成的过程中，本身会因为城中地价上涨等原因，循序渐进的向城市周边地区发展，并带动其产业集群的发展，因此无形中加速城市化。而在城市周边的农村区域，某些基础的商品性特色企业集群形成后，依赖这些产业形成的进一步深加工的企业集群，也同样起到了加速了农村城镇化进程的重要作用。 推动城市群的发展形成 城市内部系统发展演化最基础的动力源是——产业集群，城镇群在区域发展中的分散趋势已逐渐成为主流，并形成了一定的大都市群体空间模式。因此，产业集群在很大程度上可以推动城市群的发展形成。 四、二者互动协调发展的对策原则 工业化推进为主 现如今，加速推进工业化进程应该被视为推进城市化的重点手段，以工业化带动和促进城镇化，从而增强城市的经济实力。与此同时，为避免市群不良发展，甚至形成恶性竞争的后果，例如不同城市产业结构因产业同构而引起的激烈竞争，区域政府应加强宏观调控专业化及协作分工。 发挥第三产业在强化城市的集聚功能上的重要作用 就目前城市发展状况来看，城市发展的后续动力非第三产业莫属，随着生产性及消费性服务的增加，区域政府更要强化城市的集聚功能和规划优势，并加强城市规划及管理工作，为第三产业集聚发展提供良好的条件。 营造良好的社会环境 在不断提升各方面产业集群构成的同时，也不能忽略社会政府在宏观调控方面的作用，我们可以通过政府行为为发展企业集群提供相应的物质基础，同时鼓励企业行为的自发组织并完善区域的产业文化，宏观把控城市化及产业集群的发展方向。 加强工业园区建设 发展工业是产业集群发展规划中的重中之重，因此需根据自身的条件及产业规划目标，培育新的区位优势，优化产业政策环境，鼓励企业之间建立不同形式的技术关联，以此来加快专业化分工协作，以便形成有效的创新集群，取得集群经济效益。 在经济全球化的背景下，中国已然把城市化作为一项重要的战略任务，为了加速城市化进程，鼓励产业集群的良性发展，作出了众多先导性尝试，并取得了非凡的成就，从以往城市化发展的经验可以看出，城市化就是产业集群的发展，而其中作用较大的则是发展工业产业集群，这样城市化才有基础，诚然，其他服务性产业的集聚发展也为城市化做出了巨大的贡献，在今后发展中，政府仍需谨慎承担好宏观调控的角色，为促进城市化发展创造出良好的区域发展环境。 城市经济学论文:基于“城市经济学”的地方高校双语教学实践与思考 摘要：双语教学使学生在掌握专业知识的同时，还能够同时使用中英文两种语言进行专业学习和思考，是我国高等教育改革发展、与国际接轨的必然趋势。双语教学在中国高校目前还处于尝试之中，为了适应这一教学模式，达到理想的教学效果，必须通过实践和理论总结以探索适合各类课程的建设办法。文章以城市规划专业“城市经济学”双语教学为例，分析“城市经济学”开展双语教学的可行性，介绍了双语课程建设的实践，并对地方高校双语教学建设进行了思考。 关键词：双语教学；城市经济学；实践；思考 实施双语教学是我国高等教育国际化发展的需要，也是高等院校紧跟时展、深化教学改革、培养复合型应用人才的需要。国家教育部分别在2001年、2004年、2007年发文要求高校开展双语教学。中国的双语教学是指除汉语外，用一门外语作为课堂主要用语进行学科教学，目前绝大部分是用英语。它要求用正确流利的英语进行知识的讲解，但不绝对排除汉语。[1]具体到不同高校不同专业不同课程情况又有差异，笔者基于在省属高校城市经济学课程上开展双语教学的实践进行探讨。 一、“城市经济学”双语教学的可行性分析 1.适应学科发展背景 “城市经济学”是一门新兴的学科，它产生于20世纪60年代，以美国学者威尔帕・汤普森1965年编写的《城市经济学导论》的诞生为标志。在20世纪80年代改革开放之后中国才引进“城市经济学”的，之后大量翻译国外“城市经济学”的著作，这门学科在我国的发展也就短短三十年左右。基于城市经济学诞生在国外，在国内发展时间短，学科的发展还在不断引进国外理论这一学科背景，开展双语教学有利于学习国外学科发展历程和发展动态。 2.符合双语教学要求 我国本科双语教学的主要目的是以原创国语言准确地学习该学科的内容，并将所学应用于国内和国外的交流中。[2]“城市经济学”在中国发展时间短，中文文献中许多基本概念、术语和原理都是从英文翻译而来，双语教学能够帮助学生使用英语更准确地理解那些原本就译自英文的基本概念、术语和原理。这也恰是双语教学的目的。 3.利用英文教材和语言优势 “城市经济学”英文原版教材语言地道、阐述详细生动、案例多，比中文教材有优势，而且要获取本领域最新的研究热点、最新的学术理论、最新的参考资料等都必须研读一些原文的专著、教材、期刊和杂志等。 基于这些方面的原因，在该课程中推行双语教学，具有比较强的可行性。 二、“城市经济学”双语课程建设实践 1.双语教学模式的选择 笔者在“城市经济学”双语教学中采用的模式基本属于“过渡模式”。所谓过渡模式，是采用外文原版教材，英语板书，教师交替用英语和汉语讲授，学生的作业、考试用英语出题，部分用中文回答。这种模式，学生比较容易接受专业知识，对教师的要求也低一些，特别适合双语教学初步摸索阶段。实践证明这也是一种行之有效的、实事求是的双语教学模式，教学效果综合来讲较好。 2.教材的选定和中英文讲授的比例 中国城市经济学会学科建设专业委员会主任委员郭鸿懋先生认为“一般的理论研究与编著城市经济学教材应有所区别。前者的任务侧重于理论创新，后者的主要任务是介绍研究成果和提供研究方法”。[3]根据郭鸿懋先生对教材编写的要求，同时考虑学生的专业、英文学习情况以及教材的可获得性，教师选定美国学者阿瑟・奥沙利文第4版英文版的《城市经济学》作为主要参考教材。这本教材分析问题结合了大量的城市现实，并有自己独到的经济学解释方法，论述深入浅出，而且语言简洁、生动、通俗易懂，英文难度和专业难度同时适合授课对象，不仅具有可获得性，而且能很好地贯彻研究型教学的思想。因此，把这本书作为英文主要参考书目。同时，以吴启焰先生的中文版《城市经济学》为配套参考书目。 根据学生英文学习程度调整中英文讲授的比例。“城市经济学”课程是开设在第六学期，学生此时已经学习了两年的大学英语，而且多数学生已经通过英语四级考试，部分学生通过了英语六级考试，初步具备了开展双语教学的条件，因此在上课时英文讲授的比例通常超过50%。为提高教学效果，实行了小班教学的形式上课。 3.教学方法与手段的运用 此前学生学习过大学英语课程，但是没有开设双语课程，这是学生初次接受双语教学，还是习惯于英语―汉语―英语的心理翻译过程，“城市经济学”是一种抽象思维较强的专业基础课，学生不可能用英语去思维较抽象的原理。所以在课堂讲授时，采用了中英文结合的方式：相关的图示、图表和较容易理解的部分，以及源自英文的专用术语、概念及对其解释的部分，尽量摘自英文原版教材及文献；而抽象和较难理解的部分，则取自中文教材，并同时提供英文翻译内容，也就是同时采用两种语言。 此外，还通过有一定挑战性的任务来激发学生用英语学习专业知识的兴趣，比如结合当前城市规划中的城市经济学问题，适当地给学生发放一些难度适中的英文课外阅读材料，安排课后的思考题，并要求学生在课堂上使用英文简单回答并进行讨论，以活跃课堂氛围、培养学习兴趣。 教学形式使用PowerPoint软件制作课件进行多媒体教学。课件中尽量多采用图片的形式，并且在课件中将“城市经济学”中的基本概念比如规模经济、聚集经济等辅以英文注释，降低学生学习的难度。这种直观形象的授课方式，使教师能够较轻松地用英文解释问题，学生也容易理解和深化记忆，并提高了学习积极性。 4.课程资源网络共享 充分把网络资源应用于城市经济学的教学中，使网络成为师生共享的资源。利用教学网络平台，免费向学生开放英文版的教学大纲、课程的主要教学内容、各章节重点习题、国内外学者介绍、最新研究进展、中外文参考资料、相关中外专业站点链接、网上教学辅导与讨论区等等，调动学生学习的积极性和主动性。 三、“城市经济学”双语课程建设引发的思考 1.充分认识国家推行双语教学的目的，因地制宜地贯彻执行 国内对双语教学的理解是有分歧的，笔者认为高校的专业课程实施双语教学，应当是英语能力和专业知识并重的，而且以掌握专业知识为前提，专业课双语教学不是英语教学，不能本末倒置。高校双语教学的根本目的应该是通过双语教学，学生了解国外的专业体系和专业理论知识，将英语应用于专业知识的获取和交流，以专业教学来推动英语水平的提高，并将专业知识用英语来推广和交流。[4]但是基于各高校师资、教材、学生和管理政策等情况各不相同，执行国家推行双语教学的政策时，应该因地制宜。比如笔者所在的省属地方高校开展双语教学必须充分考虑到教师的教学能力和学生的接受能力，不能过分强调英语，在保证课堂信息量和教学效果的前提下，适当使用英语授课，不能盲目追求双语而忽视教学效果。当然在国家重点高校，教师使用英语的能力特别是听说能力强，而且学生接受双语教学能力也强，就应该更严格执行国家推行双语教学的政策。 2.提高教师的英语水平，保证双语课程的开设 双语教学对教师的英语水平要求非常高，教师必须能熟练使用英语进行读写与交流，而且还要能用英语表述专业知识、解析专业词汇，可以说运用英语授课的口语水平是判断一个教师能否胜任双语课程教学的标准。[5]但是目前能用英语上专业课的教师还是很少，像笔者这种经过“哑巴英语”教育模式培养出来的，词汇量大、语法好、阅读能力强，但口语差、听力差、写作能力差的情况普遍存在。因此，双语教学要求教师要努力提高自身用英语授课的教学水平尤其是口语表达能力，要尽量使用英语口语作为教学语言，用英语讲清大部分甚至所有的内容并回答学生的提问，这样才能保证双语课程的顺利开设。这就要求加大对一线教师的培训力度，在校内培训的基础上，尽量把优秀教师送到国外高校去进修学习，以提高教师的英语能力。因此，高等学校必须建立提高双语教师英语水平的机制。 3.培养学生的英语能力，提高双语教学的效果 双语教学不仅对师资有着较高的要求，同时也要求学生具备一定的从事双语课程学习的能力。比如教育部要求双语教学要使用国外原版教材，这是为了提高学生的素质，使学生掌握最新的专业知识，这就不仅要求学生具备较强的英语语言使用能力，还要求学生掌握一定的专业基础知识，即具有使用英语学习较高专业知识的综合能力。如果学生的英语水平有限，那无疑是在学生获取知识时多了一个障碍，使其无法顺利进行学习，从而违背了双语教学的初衷。因此，高等学校必须要继续深化大学英语教学改革，采取有效措施，培养学生以视、听、说为代表的英语综合能力，提高双语教学的效果。比如为培养学生的英语水平，可考虑在一、二年级实施英语分级教学，根据学生的英语基础，循序渐进地提高学生的英语水平，为学生在三、四年级进行双语学习打下坚实的语言基础。为保证学生在不同阶段、不同年级进行双语教学的衔接性，可考虑为三、四年级学生开设后续英语选修课程，使学生在校四年的英语学习不间断。 4.加强教材的建设力度，保障双语教学的推广 教育部对双语课程教学的一个基本要求是使用原版外语教材，因为原版教材可以使师生接触到“原汁原味”的英语和专业知识，因此教材成为双语教学顺利展开的重要前提和保障。但有些课程找不到原版教材，或原版教材不适合学生的双语学习，而且由于原版教材在版权、引进经费等方面的限制，以及引进教材与高校课程体系设置之间因缺乏系统性规划而对接不良，再加上配套教参及辅导资料的开发滞后等原因，使得双语教材成为制约双语教学开展的瓶颈。[6]加强教材的建设包括：学校可以在教材建设上划拨专项资金，解决外语版教材经费问题；至于引进教材与高校课程体系设置之间因缺乏系统性规划而对接不良，可以考虑在双语教学过程中配以中文教材作为参考，并结合国内的特殊制度背景，对教材的结构体系进行调整，以适应学生已有的知识结构；还可以考虑编写出版双语教材，编写时邀请外籍专家参加，参考或选用国外教材的部分内容，做到语言地道，篇幅适当，符合我国学生的认识能力；还可以借鉴日本双语教学的教材建设，采取“把母语教材译成外语教材”。这种教材最大优势是，既能避免学科损伤，又能满足教学要求。总之，加大教材建设力度，通过引进教材、编写教材、翻译教材使课程设置的结构科学合理，有助于学生前后知识学习的衔接和知识体系的构建，以保障双语教学的推广。 5.采取有效的激励措施，鼓励双语教学的积极性 由于双语教学授课教师在备课和授课工作上需要投入更多的时间和精力，在授课内容和方法上比非双语教学产生的工作强度大、资料取得难等，教师一般不愿意开设和讲授双语课程。而且如果学校考核体系将双语教师等同其他教师进行无区别考核，就会挫伤双语教学授课教师的积极性。因此要采取有效的激励措施，调动教师开设双语课程的积极性。学校可以考虑以下几个方面：一是在计算教师工作量时，可以适当考虑提高双语教学课程工作量计算的系数，笔者所在学校是2.0，吸引力不强，可以考虑定为3.0；二是在技术职务聘任时，学校可采取倾斜政策，在同等条件下，可优先聘任开设双语教学课程的教师；三是学校每年进行教学研究项目立项时拨出一定的立项指标和经费，推进双语课程的建设和研究工作；四是学校教学质量考评要区别双语课程和非双语课程，建立双语教学课程考评标准。同时，要加强双语教学课程开设资格审查和教学环节督导工作，以保证双语教学的授课质量。 6.营建语言的学习环境，创造双语教学的基本条件 从双语教学实践经验可知，双语教学的语言环境是双语教学取得成功的基本条件。[7]但是国内缺少英语环境，特别是笔者所在的省属高校，学生在校期间接触外国人的机会很少，家庭成员之间用英语交流的可能性更不大，这种不够理想的社会英语环境影响了英语学习活动的真实性和实效性。在这种情况下，需要学校营建浓郁的语言学习环境，逐步让英语成为校内师生之间、学生之间交际的手段。学校可以利用校园广播定时播放英语节目，组织学生收听英语广播、收看英语影视节目；购买和引进英语学习软件，通过图书馆的电子阅览室在校园网上为学生学习英语、查阅资料提供平台；以双语形式组织课外兴趣活动，比如英语故事会、朗诵会、演讲比赛、英语文艺演出、英语文化节等活动，强化学生的英语运用能力。总之，语言环境的创建需要多管齐下，使学生在校内拥有学习英语的语言环境，保证提供双语教学的基本条件。 四、结束语 通过在城市规划专业开设“城市经济学”双语教学的实践，笔者从双语教学的教学模式、教材选择、教学方法和手段运用以及作业考核等方面进行了积极探索，认为教师应该根据课程的实际情况充分考虑各方面的因素，有计划有步骤地开展双语教学。笔者还对中国高校双语教学从推行的政策、师资情况、学生能力、教材建设、激励措施以及语言环境等方面进行了思考，认为中国高校双语教学还处于初级试验阶段，为达到“能够使学生用外文思想并和母语随意切换”的目标，高校要加大双语教学改革创新力度，教师要逐步提高双语教学的水平，真正达到开展双语教学的目的。 城市经济学论文:中国城市经济学会学术研讨会(昆明)的若干建议 由中国城市经济学会和云南财贸学院主办，云南财贸学院经济系和《中国城市经济》杂志社承办的2005年中国城市经济学会学术研讨会，于2005年7月29～30日在昆明召开。参会代表就我国的城市化道路、农村城市化、工业化与城市的关系等问题进行了深入的探讨和交流。会上专家们提出了若干建议： 一、建议研究制定衡量城市化水平的科学、合理、可行的指标体系 目前许多地方存在单纯以城市化率即城市人口占总人口的比重代替城市化的进程和水平的倾向，忽视了城市化是指一个国家或地区由传统的农村社会向现代城市社会发展的自然历史过程，是国家或地区经济社会结构的城市化转型过程。并进而把城市化率的高低作为衡量地方官员“政绩”的主要尺度，通过简单的自上而下的行政命令，甚至采取硬性摊派或任务包干的办法，对下属辖区、单位和个人下达城市化指标，或通过改变和调整行政区划的办法来达到提高城市化水平。专家们建议应尽快抓紧研究制定衡量城市化水平的科学、合理、可行的指标体系以指导实践。 二、建议抓紧研究目前我国工业化的阶段、特征及其对城市化的影响，探索符合中国国情的新型城市化道路 城市化是工业化的空间形式，是工业化推动的社会空间结构的变化过程，走什么样的工业化道路，也就决定着城市化应该走什么样的道路。当前中国已进入新一轮的以重加工工业为重心的重工业化阶段，正在向新型工业化道路转变。新型工业化要求城市化进行历史性的转型。建议抓紧研究我国工业化的阶段、特征及其对城市化的影响，探索符合中国国情的新型城市化道路。 三、建议理顺国土规划、区域规划、城市规划之间的相互关系及其管理体制，建立统一协调的空间规划体系 目前我国空间规划的主要工作由三个部门分头管理，国土资源部主管国土规划、国家发改委主管区域规划、建设部主管城市规划，各种规划之间缺乏协调，规划内容重复、规划空间重叠甚至各种规划之间互相矛盾、彼此冲突的情况时有发生，建议理顺国土规划、区域规划、城市规划之间的相互关系及其管理体制，建立统一协调的空间规划体系。 四、建议抓紧研究制定促进农村劳动力转移的切实有效的制度 目前中国普遍存在城市化的流动化和两栖化现象。进城人口中至今仍有相当部分属于流动人口，处于半城市化状态或过渡形态；许多农民工家庭“一分为二”，自己在城市，而他们所赡养的人口、整个家庭基本上仍留在农村，变成两栖居民和两栖家庭。同时还出现局部性“民工荒”。这固然有多方面的原因，但主要原因是制度和体制设置了障碍，农民进城的门槛过高，农民工的工资待遇过低、劳动条件和劳动环境恶化，农民工的合法权益难以得到保障。这种状况不仅偏离城市化的目的，而且造成社会的不稳定，产生许多社会问题。建议抓紧研究制定促进农民进程、促进农民工转化为市民，把农民工转变为真正意义上的产业工人的制度措施，并根据不同情况，分别建立农民工、单纯从事农业生产的农民和失地农民的社会保障制度。 五、改革现有征地制度 改革开放以来，我国采取一次性支付补偿的形式安置失地农民，但补偿标准太低。而补偿标准与土地的市场价格之间存在着巨大的差价，农民成了城市化的“无私贡献者”。在城市化进程加快的今天，农民征地问题如果不能得到妥善解决，不仅国家经济发展会受到影响，而且也会影响到社会的安定团结。建议改革土地转用制度，缩小政府征地范围，探索集体土地流转新形式，如由土地所有者农民集体经济组织与使用土地的公司、企业、房地产经营者直接交易，政府通过征收土地使用税调控土地利用；改征地补偿为征地赔偿，合理分配土地收益；允许集体建设用地进入市场，建立健全农民集体土地的市场准入制度；探索我国农村土地使用权资本化的方法等。让农民成为城市化、现代化的受益者，而不是牺牲品。 六、建议开展对都市区问题的研究，开展独立于行政区的都市区统计工作 中国正在进行着世界城市化史上规模最大、速度最快、内容最为复杂的城市化过程。城市是中国发展变化最剧烈的地区，城市统计是中国最基本的国情统计。都市区是城市化时代最能够反映基本国情变化动态的空间系统。关于中国都市区的系统研究还基本上处于空白阶段，中国迫切需要进行都市区研究，开展独立于行政区的都市区统计工作。希望国内学界对都市区问题的研究引起重视，也希望中国官方能够尽快将都市区的统计工作提上议事日程。 七、建议探索县管市体制 目前在我国东部沿海发达地区县域范围内，一些建制镇、乡镇随着非农产业的发展和聚集，镇、乡政府所在地人口、经济规模超过了县政府所在地，达到了设置市建制的条件。建议在这些地区试行县管市体制。

生物统计论文:生物统计课教学思索 生物统计学是运用数理统计学的原理和方法，收集、整理、分析数据，解释生物现象，寻求其内在规律的一门学科。与一般数理统计学相比，它不仅要通过事物外在的数量表现去揭示事物可能存在的规律性，而且要根据专业知识去探讨、解释为什么会存在这种规律性。[1]生物统计学的特点就是研究对象是抽象的随机变量，而且要和农业实际紧密联系起来。“生物统计”主要包括田间试验中常用的、基本的试验设计方法与统计分析方法两部分，是生物科学、植物生产类专业的一门专业基础课。[2]如何提高“生物统计”课堂教学的有效性，在有限的教学时数内高质量、高效率地完成“生物统计”课程的教学，为学生奠定一个丰厚、扎实、牢固的试验设计和统计分析的基础，是摆在每一位从事“生物统计”课程教学的教师面前的严峻现实。为了提高“生物统计”课堂教学的有效性，提高教学质量，笔者所在教研室一直以来对教学方法、教学手段等进行反复探索，不断进行新的尝试，并有一些体会。以下浅谈教学过程中的一些心得。 一、营造平等的师生关系，构建和谐的课堂氛围 “生物统计”这门课程比较抽象，以往学生在学习过程中普遍感到枯燥难懂、学习兴趣不高。要想让学生喜欢这门课首先要让学生喜欢任课老师，从而对这门课感兴趣。“教者乐其教，学者乐其学”，良好的师生关系是“生物统计”课堂教学成功的基础和保证。只有师生之间确立一种朋友关系，课堂教学的效果才会事半功倍。“生物统计”课堂教学在规范管理、形成良好学风的前提下，应该营造轻松、民主与和谐的氛围，教师要放下架子，有缺点和错误要敢于承认，与学生像朋友一样共同研究，共同探讨，师生互动，心灵沟通，引起共鸣；让课堂充满笑声，一句笑话，一句简单风趣的语言，都可以激活课堂，学生在轻松、民主与和谐的课堂氛围下按照老师的思路和要求，不知不觉地学到和掌握知识，达到教学的目的。此外，教师在课堂讲授的过程中，教学内容的引入要突出趣味性。加入一些和讲授内容有关的耐人寻味、引人入胜的情节，这为激发学生认知动因提供了良好的环境和条件。如2011-2012学年第一学期在讲授“显著水平”时，就以“天宫一号”的研制和发射、中国航天器空间对接技术为例，说明显著水平的依据和重要性；又如在讲授第四章“显著性检验的配对设计”时，以佳洁士牙膏为例：“在20世纪50年代后期，宝洁公司推出了佳洁士牙膏，这是第一个带有氟化物的牙膏。为检验佳洁士在检验减少蛀牙方面的效果，研究者对多对双胞胎进行了实验，每对双胞胎之中的一个使用了含氟化物的佳洁士牙膏，而另一个则继续使用不含氟化物普通牙膏。”这时提出问题，即将双胞体作为非独立样本使用的目的是什么。通过这个例子既可以启发学生的思维，又能让学生轻松地明白什么样的设计属于配对设计，直观地体现了有关知识的客观背景，使学生通过自己的思维再现知识发生的过程。因此，教师在教学的过程中应把握好每个概念，善于挖掘教材的内在魅力，精心选择一个个有趣的实例，使课堂教学妙趣横生，触发学生学习的兴趣，使学生在趣味性中掌握生物统计的基本思想和方法。老师要认真对待学生提的每一个问题，有思考、研究价值的，教师要及时予以充分的肯定，让他们享受到质疑的成就感；浅显幼稚甚至不太合适的，要选择不同角度给予评价鼓励（鼓励其有所发现，表扬敢于质疑的勇气、勇于探索的精神）。这样，才能消除学生的畏惧心理，激发他们质疑的热情，提高他们质疑的勇气，从而增强其主体意识，调动学生学习的积极性。 二、针对不同专业调整教学内容和教学实例 笔者所在生物统计教研室给石河子大学农学院所有学生讲授“生物统计”课程。农学院农学、植保、林学、园艺、资环五个系使用的生物统计教材都是四川农业大学明道绪主编的《田间试验与统计分析》。因此，在教学过程中，如何结合专业实际、选取和专业相近的例子，分清重点难点，对现有内容进行合理取舍是一个十分重要的问题。[3]我们在讲清基本原理、思路和方法后，在举例时尽量结合专业，便于学生理解和掌握，将所学知识应用于专业实际。如给林学系的学生上课时，参考了续九如、黄智慧主编的《林业试验设计》，所举例题均与林木遗传育种、栽培、生理生化和森林资源调查等有关。对资环系则尽量采用农业资源调查、植物营养与施肥、环境监测与评价、生态效益分析、气象观测等方面的例子，有时即使将植保或者农学类的例题仅在文字上变动一下而数据不变也能取得较好效果。针对不同的专业特点，同一章节的应用问题也有所侧重。如在讲“直线回归与相关分析”时，不同的系在理论联系实际时侧重点也不同。如给农学系上课时，参考童一中主编的《作物育种常用的统计分析方法》，重点讲授回归分析和相关分析在作物遗传育种和栽培上的应用；在给植保系上课时，参考山东省农作物病虫测报站主编的《农业病虫数理统计预报》，重点讲授根据害虫发生发展规律及影响的有关环境因素预测害虫未来的发生发展趋势，为害虫综合治理提供决策依据等应用。通过实例分析，使学生们明白了统计方法的重要性和实用价值。总之，通过课堂讲授、作业和上机操作，使学生学完该课程后不仅仅学到一些统计学的常用术语和公式，而且要意识到他们所接触的统计学比单纯地计算平均数以及用彩色图表示出来复杂得多，它是一个强有力的分析工具。对各个系都要讲授“生物统计”的基本知识，内容涉及到实验方案的实施、数据的收集、整理和统计分析等，即“田间试验”、“资料的整理与描述“、“常用概率分布”、“假设检验”、“方差分析”、“X2测验”和“直线回归与相关分析”。对于有些章节如“百分数资料的假设检验”，因为数据涉及到有两个属性类别的质量性状和利用统计次数法得来的次数资料，农学系和植保系学生用的较多，因此只对这两个系讲授。对于“两因素系统分组试验资料的方差分析”，因为植保和资环专业用的比较多，因此只对植保系和资环系的学生讲授；对有些难度较大的章节，如“方差分析处理效应分类与期望均方”等一般只对农学系学生讲授；“样本平均数抽样分布与标准误”一节虽然最难懂，但它是生物统计思想方法的重心所在，是重要基础知识，既是重点又是难点，要仔细、耐心地给学生讲清楚。通过本课程的学习，使学生能熟练制定实验方案、进行数据的处理与分析，并作出科学的结论。 三、加强实践教学，注重学生能力培养 1.将统计方法的讲授与统计软件的介绍紧密结合随着计算机的普及和广泛使用，统计分析方法在自然科学的各个领域中得到越来越广泛的应用。统计软件的应用已经成为高校学生与科研工作者必备的技能。生物统计教研室根据不同的专业开设了Excel和SPSS等统计软件的实验课，收到良好的教学效果。我们在介绍Excel、SPSS等软件基本操作的基础上，结合统计学基本理论和方法，通过实例，由浅入深、深入浅出地讲解利用Excel、SPSS进行统计分析的方法和步骤，从而达到将抽象统计理论与直观现象操作相结合的目的。很多统计方法的计算量大，例如方差分析、直线回归等，以前传统的教学方法是手工计算，教师花费大量时间在黑板上逐步计算，学生学习时觉得计算繁杂。现在我们在讲课时一边讲解理论，一边把实例的处理结果做出来让学生分析。把重点放在讲授基本原理、思路、方法的适用条件和统计结果的解释上面，要求学生能根据不同的实验设计选择相应的统计方法用统计软件处理，并能做出科学、正确的解释。 2.理论联系实际，提高学生解决实际问题的能力生物统计学是生物领域中非常重要的一种分析工具，对将来从事农业和生物科技工作的学生来说是一门有重要实用价值的课程，与数理统计学不同的是，这门课程重在应用。因此在教学过程中一定要突出和强调“用”这个特点，学生学习这门课程的最终目的是要会应用。老师在上课过程中要注重学生统计思维能力的培养。为了提高学生综合分析问题与实际动手能力，教研室积极开展第二课堂，让学生根据自己申报的大学生研究训练计划（SRP）项目和本科毕业论文进行讨论和交流，每个学生给大家介绍自己的试验设计和实验方案，并说明自己的项目或者毕业论文用是什么统计方法来分析。此外还安排上机实习，并且是让学生带着自己的试验数据独立处理，让学生体会“学有所用”。在处理数据的过程中，进一步培养学生的统计分析与逻辑思维能力。在实践中培养创新能力。这样使学生能够真正利用统计学方法解决实际问题。 四、针对课程特点采用多种教学方法相结合 “生物统计”的特点是内容抽象、枯燥，理论性、逻辑性较强。而且该课程内容多、公式多、图表多、计算量大，单一的教学方法容易导致学生注意力涣散，产生视觉、听觉和思维疲劳，因此，教师应该针对不同的教学内容采用不同的教学方法。由于多媒体教学加快了教学进度，提高了课堂教学的效率，因此多媒体教学应用广泛。但是并不是所有的教学内容都适合用多媒体来讲授。就拿“方差分析”这一章来举例。在讲方差分析的基本原理和步骤时建议用板书讲解，因为这部分内容比较难，教师在黑板上一步步进行讲解和分析有利于学生更好地理解和掌握，满足大多数学生的要求；在讲不同试验设计资料的方差分析时，用板书讲解该试验设计的田间试验设计图、资料整理表及方差分析三步骤中涉及的公式，而讲具体实例时应采用多媒体。这种板书和多媒体相结合的授课方式很大程度上缓解了学时和教学内容之间的矛盾，还为启发式教学提供了时机，让学生有足够的时间在老师的引导下活跃思维，积极思考，及时理解和消化知识。针对“生物统计”逻辑性较强的特点，老师在讲课过程中应“授之以渔”而不是“授之以鱼”。我们在讲课过程中逐步引导学生掌握解决问题的方式方法，让学生直接参与探索教学，充分发挥学生的主观能动性，开发学生的创新能力，使学生在学习中有成就感。因此，我们采用最多的就是启发式教学法。在课堂上，着重问题的创设，提供氛围，让学生发现问题并着手解决问题，使学生成为学习的主人，教师则成为学生的协作者。 五、小结 要想提高“生物统计”课堂教学质量，教师要把教学当成一门艺术来对待。教师感情的投入、学生学习兴趣和动机的培养、教学内容的处理、教学方法的选择、教学结构的编排、教学节奏的控制都在构建着现代教学趋势，教师只有全身心投入并不断总结方法，才能探索出有生命力的教学方法。 生物统计论文:生物统计课锻炼学生综合能力 统计是认识客观现象的方法和手段，也是一种意识和观念，统计能力是信息时代对国民素质的基本要求。生物统计课程是一门培养统计思维的专业基础课程，理论性和实践性都很强，该课程重在用统计学的原理和方法解决生命科学研究中的实际问题，以概率论为基础，揭示生命现象的规律性;生物统计涉及面广，具有大量的数学概念、数学符号和计算公式，同时具备内容丰富、理论抽象、实践性强的特点，对学生综合运用基础知识及理论联系实际的能力要求较高，也是培养学生学习兴趣、科研精神和创新能力不可缺少的基础。由于统计课程性质的独特性，学生学习、教师讲授过程中存在与其他专业课程不同的特点，如果采用传统的教学方式，死记硬背一些公式定理，将会造成学生学习兴趣的丧失。1999年，国务院在关于深化教育改革全面推进素质教育的决定中指出:“对大学生进行素质教育的核心是创新教育”，河北农业大学动物科技学院生物统计课程组逐步改变教学方法，调整教学重点，把培养高素质的创新型综合人才作为教学的最终目标，收到了较好效果。 1用启发式教学法培养学生的学习兴趣 《生物统计附试验设计》教材的前4章内容包括绪论、资料的整理、平均数与标准差和变异系数及常用概率分布，这4章内容看似简单，但却是后面各种假设检验方法的铺垫、基础，统计推断的基本思想都来源于概率分布，所以需要在该课程开始的前4章下足功夫，打牢基础。采用启发式教学将统计思想融入学生喜闻乐见的生活实践和专业知识中，引导学生产生学好统计解决实际问题的迫切需求，培养学习生物统计的强烈兴趣，使各种统计方法、大量的公式不再是枯燥的数学计算，而是推断规律、揭示本质的必要手段。例如，资料的整理章节中要将100只种蛋出雏天数资料整理成频数分布表，整理的目的是表达数据，将数据特征用图表的形式简单、清晰地表达出来以代替繁琐的文字描述。首先，要引导学生从种蛋出雏天数、频数分布表中发现种蛋出雏天数的平均值及出雏天数的分散程度(不同天数出雏种蛋的百分比)，理解指标的稳定性和变异性。其次，要启发学生思考该指标特征的生产实践价值，即生产中需要集中人力在哪几天，使学生认识到理论知识与生产实际的紧密关系，学习专业知识的价值所在，进而启发学生懂得数据整理不仅在于简化表达，也是挖掘检测数据特征的一种方法，使学生对专业知识的获取方式有所了解，即知其然，更知其所以为然。教育家叶圣陶说过:“教师之为教，不在全盘授予，而在相机诱导”。19世纪德国教育家第斯多惠有句名言:“一个坏的教师奉送真理，一个好的教师则教人发现真理”。两位教育家的教学理念实质就是启发式教学，教师要注意发挥学生的主体作用，启发学生思考，充分调动学生的积极性，使学生积极主动地学习，以提高课堂教学的实效性，培养创造型人才。 2采用探究式教学法培养学生逻辑思维能力 所谓探究式教学就是以探索、研究为主的教学活动，是一种符合教学规律的在教师精心策划指导下学生自主探究知识、提高能力的教学方法，它是一种新颖的教学形式，有别于传统教学方法。探究式教学不是单纯的对学生进行知识传授，而是对学生创造性思维能力的培养，学生由被动学习变为主动学习，激发学生持久的学习兴趣，使教师的主导作用和学生的主体作用贯穿于教学的全过程，符合课程“一切为了学生”的价值取向。苏霍姆林斯基曾说过:“在人的心灵深处，都有一种根深蒂固的需要，这就是希望自己是一个发现者、研究者、探索者”。在教学过程中，应用“探究式”教学，通过创造和谐的教学氛围，可以充分调动学生的积极性，激发学生的求知欲，引导学生主动学习，满足学生成为“发现者、研究者、探索者”的愿望。各种统计分析方法(假设检验)的基本原理是生物统计的难点所在，对假设检验原理的讲解要在已掌握的描述统计，尤其是概率分布的基础上，采用探究式教学，可以收到良好的效果。以课本“判断某品种猪的怀孕期是否有114d”为例，引导学生从逻辑推理上进行思考。首先，分析的实质是判断该样本是否来自μ=114的正态总体;其次，分析采取什么方法判断该样本是否来自这一总体，如果样本和总体完全相同，就没有分析的必要，也就没有统计推断的必要，因为有差别存在，才有统计推断;最后，分析造成差别的原因，即来自同一总体的差别是样本间的，也就是样本标准误(抽样误差)，来自不同总体的样本也是有差别的，该差别即μ1－μ2(总体间的差别)及抽样误差。所以分析差别是由抽样误差造成，还是由总体差别造成，即可得出样本是否来自同一个总体，继而考虑从数学上解决该问题，即构造适宜的统计量，并计算得出样本统计量，依据小概率原理推断得出结论。这一原理涉及的知识点较多，包括试验误差、概率分布、小概率原理等，必须是在学生对这些知识点都已理解吃透的基础上，才能把原理搞清楚;所以，采取探究的方式来学习统计原理是必要的，也是可行的。 3采用比较式教学法培养学生分析问题的能力 比较思维是创造性思维活动中常见且行之有效的一种思维方式。比较思维是通过联想分析比较，综合归纳，把已经熟知的知识、思维经验与所研究的分析方法、过程联系起来，找出它们的相似性和不同点，并用类似方法分析、处理问题或是根据2个或2个以上具有相同或相似特征的事物间的对比，从某个事物的某些已知特征去推测另一事物的相应特征的存在，异中求同，同中求异，从而产生新知，得出有创造性的结论，通过比较更好地掌握其特征。统计分析方法是统计推断的核心内容，是学习生物统计的重点所在，数据资料不同，统计分析方法也就不同。在阐述不同统计分析方法时，首先明确资料的类型，由于不同教材资料分类标准不同，类别及其名称也存在差异，将不同分类标准对照比较，引导学生掌握资料的类型。在此基础上，引导学生分析教材中t检验、方差分析、χ2检验各种统计推断方法的分析对象(数据资料的类型)，使学生对资料类型这一概念不仅有理论上的认识，更要掌握数据资料在统计推断中的地位，以及各种统计分析方法差异的数据基础。通过课堂讲授和课后作业的“找不同”活动，即将课堂教师讲授的概念或术语与教材名称的差别或教材中在课上没有讲解的内容(如统计量与统计数、双侧检验与两尾检验等)进行比较，分析原因，不仅能督促学生课上积极参与教学，课下认真总结，对一些基本概念、基本术语产生深刻的印象，同时可以激发学生学习的主动性。 4采用案例式教学法培养学生解决问题的能力 案例教学是连接统计理论与统计实践的桥梁，是学生在教师指导下运用所学统计理论知识和方法对案例进行思考、研究并对计算结果分析和评价的过程。只有将统计学的原理和方法应用于实践，找到理论与实践的结合点，才能体现出其价值所在，才能使生物统计获得最大的生命力;也只有构建以课堂、实验室和社会实践多元化的立体教育教学体系，才能有效提高学生的动手能力和创新能力。结合不同专业方向精选案例。例如，针对兽药营销专业的学生，举例讲解营销培训的效果验证，通过营销培训与不培训2组销售量的比较判断培训的价值。如果没有统计学知识而去分析这一问题，会因为销售量平均值的大小直接得出培训效果的优劣，但这一结论是没有经过统计分析、没有科学依据、经不起实践检验的。如果有统计学知识作基础，分析销售量的差别是由本质差异引起的、还是随机误差引起的，从而得出概率基础上的统计学结论和专业结论。通过这一案例，不仅使学生了解学习生物统计的目的所在，而且还激发了学生学习生物统计的兴趣，更激发起学生学习的积极性和主动性。 5通过统计分析培养严谨务实的科学研究精神 马克思认为:“一种科学只有在成功地应用数学时，才能达到真正完善的地步。”在探索事物规律性的过程中，应用统计方法来定量分析是科学研究的必要工具。统计推断结论有二种:一是有统计学意义的差异或叫“存在显著差异”;二是没有统计学意义的差异或叫“不存在显著差异”。统计思维是概率思维、推断思维，是在一定概率基础上的推断，而不是确定的、100%的、完全正确的，是有可能犯错误的。所以统计结论并不能完全代替专业结论，统计学上没有意义，专业上不一定没有价值，不能把统计结论作为专业结论的唯一指挥棒。例如，分析限饲对肉鸡生长发育的影响，当9个限饲组的饲料转化率全部高于对照组，但统计分析组间不存在显著差别时，专业上不能认为限饲对饲料转化率没有影响，只是由于肉鸡个体间差异较大，致使没能利用统计工具分析出组间差别。所以，统计学上“没有显著差异”，专业上未必就一定没有意义。统计分析是判断处理效应的工具，但并不是100%的绝对正确，需要根据实际情况分析最终获得专业结论，统计只是用来揭示事物规律的必备工具。科学研究是一个揭示本质、把握规律、创造新知的过程，同样也是探求真理的过程。事物的本质、规律不是暴露于事物的表面，而是在复杂的现象之中，因而只有以求真务实的精神，通过大量的调查研究并将取得的材料经过一番去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的加工制作，才能透过现象把握本质，透过偶然把握必然，使认识到达真理的彼岸。 创新是民族进步的灵魂，是国家走向发达的不竭动力。一个国家、一个民族要发展，造福人类，必须注重自主创新，在统计教学中灵活运用启发式、探究式、案例式等教学方法，培养学生的专业兴趣、逻辑推理能力、分析和解决问题的能力、严谨务实的研究精神，对培养21世纪创新型综合人才具有非常重要的作用。 生物统计论文:生物统计教学内容 1生物统计的教学原则思考 概率统计学近年来发展迅速，在各个领域的应用向深度和广度两个方向扩展。同时商业化统计软件如SAS、S+及SPSS广泛应用，给数理统计的教学提出了挑战和新的要求，对此应该在教学中有所反应和体现。 1.1数理统计基本概念和基础理论的学习 对统计思维的培养很大程度上依赖于对基本概念与原理的准确把握。虽然不同统计模型的具体方法不同，但均由样本容量确定、随机抽样、参数估计、假设检验、统计推断、统计预测、模型验证等一系列环节构成。由样本、统计量、抽样分布、置信区间、弃真概率α、取伪概率β、检验效力(powerofatest)、P值等概念所表达的统计思想在不同统计模型中是完全一致的，因而在条件允许时，应该用统计模拟方法进行直观化教学，以加强对概念和基本原理的把握。 1.2统计模拟方法辅助教学 随机模拟试验可以加强学生对统计基本概念和理论的理解，及分析问题、解决问题的能力[1]。例如，对显著性水平为α置信区间的正确理解应该为:(1)由两个随机变量(上下限)所确定的一个随机区间;(2)在同等条件下无限多次反复抽取相同容量的样本时，随机区间包含未知总体参数的概率为1-α。对此抽象概念的直观教学，可以用统计软件如S+简单完成。对于其他概念，如抽样分布、假设检验中弃真和取伪错误概率、检验效力、线性回归模型参数估计量的抽样分布、预测误差分解、离差平方和分解等，均可利用统计模拟进行直观化教学。另外，统计模拟还可以取代部分定理和结论的证明，通过模拟试验进行经验性验证。 1.3理论和实验技能的同步提高 首先应加强实验环节，使学生掌握一种常用统计软件的基本使用方法。SAS由于数据结构简单、功能强大、运算速度快而应成为首选。另外，S+具有强大的、可编辑的图形功能和易于编程特点，可用于统计模拟。共享统计软件R有与S+几乎完全一致的语法，为S+的使用提供了方便。虽然学生可以用统计软件快速完成统计运算，但由于理论知识的不足而无法正确地提取和解释软件输出结果。对这个问题的解决可以一方面保证一定的实验学时，加强对统计结果的分析能力。另一方面，通过课堂讲解、课后作业和统计模拟实验的形式加强理论学习。加强理论学习的观点，在学时压缩的前提下与一些学者的观点相左[2]。我们认为统计软件的使用，一方面减轻了时间负荷使学生有更多时间用于理论学习，另一方面也对理论水平提出更高的要求，即要求学生能够理解和利用软件分析结果。在有限学时内，加强理论学习的核心在于精讲式和概论式教学的有机结合。 1.4精讲式和与概论式教学的相互结合 数理统计的内容极其广泛，不加选择的教学使学生难以抓住重点。应在数学基础允许的前提下，重点地讲解核心内容。例如单一正态总体统计分析虽然简单，但涉及了所有核心统计概念，应作为重点内容讲解。根据统计模型间的区别与联系，应注意将核心结论自然地扩展到相近或相似的统计方法中去。如简单线性回归向多元线性回归、协方差分析、方差分析乃至非线性回归的自然扩展。与精讲相对应的，可以进行一定学时的概论式教学，对专业领域内的常用分析方法进行一般性介绍，并以典型案例分析的形式拓宽学生的眼界，做到点面结合。 1.5典型案例分析 典型案例分析指对科技论文中常用统计方法的剖析和讲解。典型案例分析可以使:(1)学生体会到统计方法在实际科研和生产中的应用，培育学习兴趣；(2)实际案例基本上包含了统计分析的各个方面和环节，可以使学生直观地体会统计分析的内涵。对典型案例的进行详略得当、点面结合的分析，可以使学生建立统计分析的系统观念；(3)通过案例分析使学生能够学习科学研究的内涵与方法，并融会贯通地掌握统计分析在本专业的应用。概论性地介绍一些统计方法在专业领域的应用，不必苛求对统计方法和理论的深刻理解，仅要求学生体会具体案例中随机抽样、参数估计、假设检验、统计推断、统计预测、验证模型等环节所体现的统计思维方法，及对具体案例和所用统计方法的感性认识。同时，应该抽出一定的学时(如2学时)对高级统计分析方法进行概论式介绍。 1.6自学能力和学习兴趣的培养及考核方式 授人以鱼，不如授人以渔。课堂教学永远无法包含将来所需要的全部知识，因而培养学生的自学能力和激励学习兴趣应成为教学指南。典型案例分析、模拟研究项目、统计模拟验证、课堂讨论、概论式介绍应用现状和前景都是激发学习兴趣的有效手段。课后作业是督促学习、培养自学能力和检验学习效果的主要手段。精心设计的作业，不仅可以帮助学生及时地理解和消化课堂所学知识，而且是培养自学能力的主要途径。可以将简单的理论证明和一部分教学内容以作业形式让学生通过自学完成，逐渐培养自学能力。平时作业成绩、分段考核成绩、实验成绩、课程设计应在总评成绩中占50％左右的比例，这样不仅可以保证以上教学环节的实施并达到预期效果，还可以减轻期末考试时的学习压力。考试可以采取分段多次考核的方法，以2～3次为宜。这样教师和学生都能及时发现教与学中的问题并及时加以调整，减轻终考压力，以免一次考试决定成绩和突击学习应考的现象。 2教学内容和教学结构的思考 虽然数理统计内容庞大，但在本科阶段所涉及的教学内容均为基础统计方法。对生物学而言主要包括与正态分布相关的统计模型，如单一正态总体的统计模型、线型回归、协方差分析、方差分析和非线性回归分析等，及与二项分布和泊松分布相关的统计模型，如二项分布的统计分析、逻辑斯第回归以及关联表等。根据以上内容的区别与联系，我们考虑按照如下顺序实施教学。 2.1单一正态总体的统计模型 指的是对一个正态总体的统计分析，包括参数点估计、区间估计、假设检验、两个正态总体参数的对比分析等。虽然在概率论教学中有所涉及，但强化这部分内容的教学对建立统计思维方式有极其重要的意义。通过这部分内容的学习，应该使学生准确把握样本、统计量、抽样分布、置信区间、假设检验中弃真概率α、取伪概率β、检验效力、P值等重要概念，为后续学习奠定基础。在实际应用中，对数据进行正态性检验是不可或缺的，需要增加QQ图的原理与应用教学内容，即可以使学生了解这一简单而广泛应用的图形判别法，又可以强调在统计分析中必须对模型所依赖的假设进行验证的统计思想。 2.2线性回归线型 简单线性回归的参数估计、参数估计量的抽样分布以及参数假设检验等内容的推导证明仅涉及二元函数极值、数学期望和方差的基本性质、以及简单的代数运算，因而在学时允许时应尽量加以证明，使学生知其然知其所以然。应介绍用图示法判断线性回归模型的IID假设是否满足。由于对非IID数据的广义线性回归方法已经成熟，故无需对非IID模型的传统矫正方法多做介绍。对于线性回归中的统计预测，应着重使学生掌握预测误差的来源，即参数估计量和模型内在随机误差项两个因素对预测的影响。多元线性回归在基础统计学中占有核心地位，是衔接回归分析和方差分析的纽带。由于多元线性回归的推导涉及随机向量和随机矩阵，而不宜进行详细的推导。可以首先将简单线性回归主要结论用矩阵表示出来，并推广到多元线性回归。在多元回归阶段应强调:(1)应客观地评述预测变量数目对确定系数R2的影响作用，避免在模型评价时对R2的过度依赖；(2)应使学生理解回归模型中的方差分析是对多个参数同时为0的假设进行检验，以便于和以后试验设计与分析的学习衔接起来；(3)离差平方和的分解的意义及参数子集的F检验；(4)对拟合残差的图形分析法，使学生能够对IID的假设满足与否进行判断；(5)回归分析和相关分析的区别与联系。 2.3协方差和方差分析 通过对多元线性回归模型引入离散型的回归变量而介绍协方差分析方法，使学生学会如何构造虚拟变量，并通过虚拟变量将离散型的回归变量加入到回归模型的方法。虚拟变量的理解和使用，对逻辑斯第回归、方差分析、非线性回归的假设检验的学习非常有帮助。在理解协方差分析和多元线性回归的关系后，自然而然地将多元回归过过渡到方差分析，即全部回归变量均为离散型的多元线性回归模型即方差分析模型。可通过对虚拟变量加以限置的方法(使数据矩阵满秩)，用多元回归方法进行方差分析。由于方差分析数据矩阵的特殊性，可以方便地推导出单因素和双因素方差分析的公式。通过以上学习，应该使学生建立回归分析、协方差分析和方差分析属于同一类模型的概念。 2.4非线性回归 可以简单介绍如何用泰勒多项式对非线性函数线性化后，通过多元线性回归和迭代方法估计参数。由大样本理论，参数的区间估计、假设检验和统计推断等均与多元线性回归相同。 2.5与二项分布相关的统计模型 二项分布相关的统计模型主要用于处理计数类和频数类数据。对于频数类数据，主要介绍对二项分布数据的参数估计、假设检验及统计推断等。逻辑斯第回归是分析频数类数据的有力工具，可以进行类似于正态数据的回归分析、协方差分析和方差分析工作，因而应作为核心内容而加以介绍，包括逻辑斯第曲线意义、参数估计方法、参数解释等。可以通过例题及作业的方式使学生了解逻辑斯第回归和普通回归的区别与联系。 生物统计论文:生物统计中统计软件对比 生物学研究结果常需生物数理统计处理结合才能够客观准确的的分析和解释生物界各种现象和实验调查资料[1-2]。在研究两个或多个变量之间相互制约、相互依存关系时，生物数理统计方法及其软件亦广泛应用，目前常用的有Excel、SPSS和SAS。三者当中SAS以其最为强大的统计功能是熟悉统计学并擅长编程的专业人士的首选。而Excel、SPSS则受到非统计学专业人士的青睐；两者相比，SPSS分析的结果更简单、直观，更易于掌握。本文结合相关分析综述三种软件的优缺点。 1常用统计学软件的特点 Excel是我们日常工作中最常用的软件之一。主要用于数据处理、统计分析与计算，简单的数据库管理，而且它能绘制图表，具有检查与删除宏病毒的功能，并能与Internet网络共享资源[3]。此外，还能利用VisualBasicforApplication（VBA）语言开发面向特定应用的程序，但实际应用中很少有人使用。实际工作中我们经常用Excel的两大服务，一是自动计算功能，进行一些报表处理，这时Excel相对于Word来说不仅制表容易，更重要的是Excel有自动重算功能，一个数据被改动了，相应的结果会自动重算；二是Excel的制图功能，它能根据输入表中的数据自动生成曲线图、柱形图、饼形图等，大大减轻了手工制图的工作量。SPSS（StatisticalPackagefortheSocialScienceorStatisticProductsandServiceSolution）forWindows，与Excel相比，SPSS的统计分析功能、图表功能和数据库互接功能更为强大。SPSS软件处理庞大的受随机因素影响的数据时具有速度快、无编程、数据接口方便和功能模块组合灵活等特点。它使用Win-dows的窗口方式展示各种管理和分析数据方法的功能，并使用对话框展示出各种功能选择项，只要掌握一定的Windows操作技能，只需粗通统计分析原理，就可以使用该软件为特定的科研工作服务。SPSS集数据整理、分析功能于一身。其基本功能包括数据管理、统计分析、图表分析、输出管理等等。SPSS统计分析过程包括描述性统计、均值比较、一般线性模型、相关分析、回归分析、对数线性模型、聚类分析、数据简化、生存分析、时间序列分析、多重响应等几大类，每类中又分多个统计过程，比如回归分析中又分线性回归分析、曲线估计、Logistic回归、Probit回归、加权估计、两阶段最小二乘法、非线性回归等多个统计过程，而且每个过程中又允许用户选择不同的方法及参数[4-5]。SPSS也有专门的绘图系统，可以根据数据绘制各种图形。其分析结果直观、易学易用，而且可以直接读取Excel及DBF数据文件。由于其操作简单，已经在我国的社会科学、自然科学的各个领域发挥了巨大作用。SAS是一套大型集成应用软件系统，具有完备的数据存取、数据管理、数据分析和数据展现功能。SAS系统中提供的主要分析功能包括统计分析、经济计量分析、时间序列分析、决策分析、财务分析和全面质量管理工具等等。SAS中各模块具有相对独立的功能范围。常用的模块有base，graph，stat，insight，assist，analyst模块等，分别执行基本数据处理、绘图、统计分析、数据探索、可视化数据处理等功能。编程操作功能的无比强大是SAS系统的长处。尽管高级版本的SAS出现了可视化窗口，然而要想完全发挥SAS系统强大的功能，充分利用其提供的丰富资源，掌握SAS的编程操作是必要的，也只有这样SAS在各个方面的杰出特长才能得以体现。 2结合相关分析探讨比较Excel、SPSS和SAS优缺点 2.1变量的相关分析及两个变量的相关分析 相关分析用于属于平行关系的两个变量的分析。在相关分析中，变量无自变量和依变量之分，而且都具有随机误差。相关分析只能研究变量间的相关程度和性质，不能用一个变量的变化去预测另一个变量的变化。事物间的联系是普遍的。生物学中，作物产量与施肥量、气温、土壤湿度等都存在一定的联系。这种说明客观事物相互间关系的密切程度并用适当的统计指标表示出来的过程就是相关分析。现以20种细胞系的细胞膜和细胞质中蛋白质含量的测定结果为例，通过三种软件的操作来进行两者之间的相关分析。如本例题命名X为细胞膜中蛋白质含量，Y为细胞质中蛋白质含量，见表1。 2.1.1Excel操作Excel通过其分析工具库实现统计分析。数据在工作表中组织后，在“工具”菜单中单击“数据分析”命令。如果在“工具”菜单中没有“数据分析”命令，则需要安装Excel的“分析工具库”。安装过程如下：在“工具”菜单中，单击“加载宏”命令，单击“浏览”按钮，定位到Office安装盘所在位置。安装完成后，再打开“加载宏”对话框，选中“分析工具库”复选框。选择“工具”菜单中的“数据分析”命令，此时弹出“数据分析”对话框。在分析工具列表框中选择“相关系数”。在弹出的对话框中选择输入区域，即数据所在区域；分组方式根据输入数据的方式选择“逐列”或“逐行”。如果输入区域的第一行中包含标志项，则选中“标志位于第一行”复选框；如果输入区域中没有标志项，则此复选框不选。“输出选项”中选择相应选项，以确定分析结果的显示位置。选择完成后，点击确定即可显示相关系数的值。Excel中若要显示统计描述需要在“数据分析”中选择“统计描述”。可显示的结果有：平均、标准误差、中位数、众数、标准差、方差、峰度、偏度、区域、最小值、最大值、求和、观测数、最大、最小、置信度（95.0%）等。相关系数结果见表2。本例X与Y的相关系数为0.55461，相关系数检验的P值为0.001，按α=0.05水准，拒绝H0，接受H1，相关系数检验有统计学意义，膜蛋白和质蛋白之间有55.461%的相关性。这样的统计分析结果对于我们的后续实验有一定的指导作用。 2.1.2SPSS操作SPSS相关分析通过Statistics菜单的Corre-late选项完成。该命令允许同时输入两个或两个以上变量，但系统输出的是变量间两两相关的相关系数。此过程通过对变量进行相关关系的分析，计算有关的统计指标，以判断变量之间相互关系的密切程度。初始设置：单击窗口左下角的“变量窗口”（VariableView），在名称、类型、长度、小数点等处适当设置。完成相关设置后，单击窗口左下角的“数据窗口”（DataView），返回数据填充区。在SPSS工作表中输入表1中的实验数据。输入数据后，即可进行相关性分析。具体步骤如下：选择菜单栏中的分析（Analyze）相关分析（C）两个变量相关分析（B），弹出“两个变量相关”对话框。分别将X,Y变量选入“变量”的方框中，点击“选项”（Options），弹出“两个变量相关：选项”面板，选择“统计”中的“描述”（Descriptive），即可显示出“平均值和标准差”（M），交叉乘积的标准差和协方差（C）选项,然后点击“继续”，重新回到“两个变量相关”界面，本例分别选中“Pearson”，“双侧”和“标识显著相关”，然后点击“确定”，即出现SPSS统计的结果见表3（省略统计描述表格）。从表中可以看出，变量X,Y的相关系数为0.555，交叉乘积的标准差和协方差为267.314，14.069。PearsonCorrelation（相关系数）一列中的星号含义是：显著性水平为0.001（默认值）的情况下，变量X，Y相关系数存在显著差异，与“Sig”一列的结果相对应。从给出结果我们可以看到，比起Excel，SPSS的结果内容更详尽，结果分析更全面。 2.1.3SAS操作与上述两种操作不同之处在于，SAS操作在建立数据集时应指定膜蛋白X与质蛋白Y两个变量。再调用CORR过程求出相关系数。1）设定数据库环境：LIBNAMEA''''C:\USER'''';2）数据步，建立数据集：DATAA.YTLI7_1;INPUTYX@@;CARDS;12.2115.214.5416.712.2711.912.0414.07.8819.811.1016.210.4317.013.3210.319.595.99.0518.76.4425.19.4916.410.1622.08.3823.18.4923.27.7125.011.3816.810.8211.212.4913.79.2124.4;RUN;3）CORR过程，进行相关分析：PROCCORRDATA=A.YTLI7_1;VARXY;RUN;CORR过程的默认输出结果主要包括各个变量的简单统计描述（图略）和一个相关系数矩阵。结果见表4。SAS这种程序化操作过程简单，但需熟练掌握相关的编程语言，而且结果内容也没有SPSS的结果详尽。 2.2Excel、SAS、SPSS的评价 2.2.1数据处理Excel是日常办公的通用软件，也是作为计算机文化基础的一部分而被广泛学习。作为简单的数据处理工具，Excel操作简便，结果直观。SPSS的数据编辑器很像Excel，可以输入数据。SPSS的可视窗口界面和下拉列表可以选择特定命令。但运用SPSS一次只能编辑一个数据文件，在一次涉及多个文件的数据处理中并不强大。SAS在数据处理上可谓功能强大，几乎可以进行任何可能的处理。SAS中的sql数据库可以执行sql查询。只是需要耗费大量时间来学习和理解那些在excel和SPSS中相对容易处理的简单命令。但是SAS可以同时处理几个文件相关联的数据，同时SAS还可以处理多达32768个文件，记录的数量能限制在磁盘最大容量范围内，因此它以强大的数据管理和同时处理大批数据文件的功能，得到高级用户的青睐。 2.2.2统计分析三种软件用于统计分析的高级程度从高到低依次是:SAS,SPSS,EXCEL,就像例题中的操作一样，只要是Ex-cel“数据分析”库中包括的统计部分，都能通过简单的操作给出简单的统计结果。但是Excel只能进行有限的几种运算（平均、标准误差、中位数、众数、标准差、方差、峰度、偏度、区域、最小值、最大值、求和、观测数、最大、最小（1）、置信度（95.0%）等）。SPSS可以运行众多统计分析。其长处在于变量分析和多变量分析，可以进行多种特定效应检测。SPSS的缺点是运算方法不多，只能依照软件中提供的模式进行运算。SAS可以运行多数常用的统计分析。SAS和SPSS一样都属于专业分析统计软件，而SAS的强势在于方差分析，混合模式分析和多变量分析，其不足在于依次多项逻辑回归，运算方法受到SAS语言的限制。 2.2.3图表Excel的图表生成简单，可视化窗口模式形象直观，是日常图表生成的有利工具，而且修饰加工的图形尤其美观，单元格数据与数据分析结果具有“联动”关系，改变其中一个单元格数据，与之相关的Excel公式或图表就会发生相应的改变，具有“即改即见”的效果。Excel2007使之更加完善，这些功能均为SAS、SPSS所望之不及。SPSS窗口界面可以像Excel一样轻松的创建图表。图片质量较高，因此被很多发表文章的作者采用。SAS包括最强大的图表工具SAS/Graph，但是SAS/Graph学习起来很有难度。这种图表大多是通过程序性语言创建的。尽管SAS8以后的版本在创建图表方面出现可视化界面，但还是没有SPSS容易操作，一般适用于高级人士。 3结语 综上所述，Excel易学易用，功能有限；但其内置函数数量多且使用方便。公式、图形等具有即改即可见的特点，此功能在目前的SAS、SPSS等统计软件尚无法实现。SPSS操作简易，功能强大，结果详尽，是生物统计等非计算机专业人士的首选；SAS要求用户非常熟悉编程语言，这需要漫长的学习过程。但一旦掌握后就可以享受其强大的数据处理功能。总之，三种统计软件各有千秋，每个软件都有其独到之处，也难免有其软肋所在。总的来说，SAS，SPSS和Excel是能够用于多种统计分析的一组工具。通过Stat/Transfer可以在数秒或数分钟内实现不同数据文件的转换。因此，可以根据你所处理问题的性质来选择不同的软件。如果想通过混合模型来进行分析，可以选择SAS；但SAS要求用户非常熟悉编程语言，这需要漫长的学习过程，但一旦掌握后就可以享受其强大的数据处理功能。若是要进行方差分析，最佳的选择当然是SPSS，它能完成多种特殊效应的检验和多变量分析（多元方差分析，因子分析，判别分析等），SPSS11.5版还新增了混合模型分析的功能，但其缺点是没有稳健方法，无法完成稳健回归或得到稳健标准误，缺乏调查数据分析（SPSS12版增加了完成部分过程的模块）。因此对他们有整体性的功能了解将对我们的实际科研工作具有重要的意义。 生物统计论文:生物统计课假设测试 假设检验是畜牧兽医类专业生物统计课程的核心内容，如何把握课程脉络，把假设检验的理论、方法讲解透彻，让学生轻松地掌握统计学原理，并能在生产实践中灵活运用，是生物统计课程教学的基本目标。在教学基本目标实现的基础上，使学生产生强烈的求知欲望，树立正确的专业意识，培养学生的统计思维，培育创新型的畜牧高级人才，是统计课程教学的总体目标。生物统计学建立在数理统计和概率论基础之上，具有数学课程的性质，如何把数学的逻辑原理转化为畜牧专业语言，是学生能够轻松学习统计原理、学会统计方法的基础。假设检验即是运用统计方法解决畜牧生产科研实际问题的一种必需方法。假设检验的方法有U检验、t检验、χ2检验和方差分析，各种方法的基本步骤、推理方法以及基本原理是相同的，只是分析的对象不同，数学上的计算方法不同，从而产生了这4种假设检验的方法。 1课程体系设置围绕假设检验 1.1假设检验的目的———揭示规律生物统计课程设置同其他课程一样，首先是绪论，讲解生物统计的基本概念、研究内容、常用术语及发展历程，其中蕴含统计分析的基本特点：由样本推断总体———即假设检验的最终目的为揭示规律。假设检验是方法，是工具，是开启生命科学的钥匙。 1.2假设检验的推断依据———小概率原理课程的第2部分是描述统计，关于数据资料特征的描述，由简入繁、由浅至深，由样本到总体，描述数据的分布特征。重点在于对数据总体分散变异性和集中稳定性特征的理解，数学上用概率特征来描述计算。数据总体的分布特征决定了临床诊断标准值、医学参考值范围以及异常值的确定方法，此即为假设检验的推断依据：小概率事件实际不可能原理，简称小概率原理。这也是建立推断思维方式的基础，是统计课程有别于其他课程的特点，是学生学习统计课程产生为难情绪的原因之所在。所以从传统的确定思维模式到统计的推断思维模式的转变，是学好统计学的基础。 1.3假设检验的本质———利用数据变异揭示规律课程的第3部分即为推断统计，详细介绍各种具体的假设检验方法，把握的重点为分析利用的样本数据，需要推断说明的是样本所在总体的参数。所以利用假定总体，判断样本属于假定总体分布的正常值范围（接受域）还是异常值范围（否定域），即可对样本是否取样来源于假定总体作出推断。数学上的解决方法是根据已知信息以及数据条件分别构造不同的检验统计量：U、t、F或χ2，计算造成数据变异的原因是本质效应造成，还是由抽样误差引起。U检验和t检验是利用数据的表面效应与抽样误差大小的权衡比较来推断本质效应（处理效应）是否存在；F检验是利用数据的组间变异（处理效应）与组内变异（试验误差）大小的权衡比较推断处理效应是否存在；χ2是通过实际观察例数与理论例数差别大小的权衡比较推断处理效应是否存在。由此可以得出，假设检验就是利用数据的变异来揭示规律。 1.4假设检验的具体应用———相关回归分析和试验设计相关回归分析是统计推断的另一项主要内容，试验设计是分析数据的来源，是统计推断的上游。相关回归分析中有关回归方程和相关系数的显著性检验以及回归截距和回归系数的参数估计，就是假设检验的具体应用，假设检验的大荟萃。试验设计中拉丁方设计和正交设计的数据分析是方差分析的延伸应用。 2课堂讲授跃动假设检验 2.1围绕假设检验展开课堂内容生物统计课程的第1堂课解释该课程在畜牧科学中的具体应用，例举当前畜牧业生产面临的问题及科学研究中的热点，不仅使学生明白统计课程要解决的问题，并引导学生对专业有深入的认识、培养专业兴趣。随后在数据资料的分类中，依据生产和科研试验的研究目的，讲解获取的各种类型数据资料，使学生对数据资料的类型有了深入认识，而且对统计分析方法解决这些专业问题产生迫切的需求，从而引发学习生物统计课程的主动性。进而在讲解二项分布时，利用课本例题及收集的有关案例，如检验某药物是否达到药商宣传的治愈率或杀伤力；试验判断某人是否具备特异功能；检验某疫苗是否达到免疫效果等，通过概率计算，利用小概率原理进行推断，从而得出推断结论。通过该类问题的解决，使学生对统计推断产生浓厚兴趣，并初步掌握简单的统计推断方法，具备一定统计推断的能力。最后通过假设检验的各种具体方法的系统学习，全面把握各种假设检验的应用条件、具体步骤，获取推断结论。 2.2围绕假设检验安排课程内容 2.2.1概念、公式为假设检验做铺垫生物统计的教学不要局限于名词如何解释，数学公式如何计算，而要把重点放在每个章节、每个知识在解决什么问题，在统计分析中发挥什么作用。从而在每一章节的讲解以引入问题入手，以解决问题为最终目标，名词、知识点、公式穿插在解决问题的途径中。每个问题的解决方法先从逻辑思维方式考虑解决途径，而最终解决问题的方法是通过数学计算。 2.2.2打破课本局限，安排课程内容讲解标准差的概念时，先忽略课本中关于标准差的特点，而在讲解正态分布的特征时，再拿出来讲解，标准差的第3个特点实质就是正态分布的特征。通过课本两次突出这一特征，进而说明该特征在统计推断中的重要地位。再如讲解方差分析中，由于不仅有方差分析数据变异来源的整体分析，还有多重比较的各个处理间的相互比较，所以首先按课本例题及有关习题把方差分析这一步骤讲清楚、弄明白之后，再去讲解多重比较的方法和结果标记方式。把复杂问题分解步骤简单处理，便于学生接受。 生物统计在生产实践和科学研究中具有重要的地位，让学生学懂学通会用，对推进畜牧产业发展和畜牧科技进步有不可或缺的重要作用。生物统计课程体系的不断发展完善，对我国畜牧业发展有不可低估的推动作用。讲好生物统计课程，培养畜牧高级人才，我们在不断探索追求。 生物统计论文:田间测试与生物统计教改 《田间试验与生物统计》是农学类专业的一门专业基础课,由田间试验设计和生物统计两部分构成。该课程主要培养学生进行农业科学试验的能力和对试验结果进行科学分析的能力,为今后从事农业科学研究打下坚实的理论基础。 1《田间试验与生物统计》课程的教学难点 《田间试验与生物统计》是农学类专业最困难的课程之一,是应用概率论和数理统计的原理来研究生物界数量变异规律的一门学科,是概率论与数理统计在生物方面的应用,属于应用数学的范畴,因此学好该门课程要求学生有较扎实的数学基础和较强的逻辑推理能力。现在高职学生普遍数学基础差,入学后开设的数学课程又很少,数学基础普遍薄弱。而该课程课堂教学抽象的概念较多,数学公式多,前后章节的基本知识、公式联系密切,学生如果有一点没掌握好,以后的学习就会遇到很大的困难。所以相比其他专业课来说,难教、难学、难掌握,学生容易产生畏难情绪。 2教学中存在的主要问题 (1)田间试验的教学与生产实际相脱节,课堂讲授多,实践操作少;各项实习要求与生产季节紧密联系,而在实际教学中很难达到,学生普遍操作能力差。(2)教学过程大都以课堂讲授为多,缺少生物统计应用的实践环节,学生缺乏应用生物统计知识的实际训练。(3)高职教材相对落后,只是本科教材的一个翻版,理论性强,原理多,公式推导多、与生产实际联系不紧密,缺少学生实训环节。(4)由于学生开设的课程多,每门课的教学学时被大大压缩,不能完全满足教学的需要。 3加强实训基地的建设,结合科学研究,开展现场教学 田间试验的操作性极强,只在课堂上无法使学生完全掌握,提高其操作能力。因此充分利用教学实训基地,开展现场教学,将课堂上枯燥的理论教学放在基地中,由学生来进行实践操作完成,这样即可以增强直观性,调动学生的学习积极性,又可以提高学生的动手能力。教学过程中,可以结合教师的课题研究,使学生有目的的参加到科学研究之中,对学生今后从事相关工作有很大的帮助。在具体实施过程中,我们将学生分成不同的课题小组,将教学内容分解为田间试验方案的制订;试验前的准备;播种;田间管理;田间调查;收获计产等部分,由学生来研究制订方案,最后通过一起讨论,完善试验方案,按照试验方案来进行。学生通过对田间试验的全程参加,以现场教学的方式,自己动手操作,培养了学生进行科学试验的兴趣,提高了进行科学试验能力。 4积极进行教学方法的改革,提高教学质量 4.1改进教学方法,提高学生学习兴趣单一的教学形式容易导致学生注意力涣散,产生视觉、听觉和思维疲劳。生物统计部分理论性强,内容枯燥和抽象,对于学生来说难以接受。针对高职学生的特点,授课时尽量减少深奥的基础理论和繁杂的公式推导,在注重系统讲授的同时,充分结合启发式、讨论式等教学方法,活跃课堂气氛,吸引学生的注意力,引导学生思考,避免“满堂灌”。讲授完基本的理论和运算后,给学生充分的时间来进行训练,消化理解所学的内容,对学生提出的问题及时给予解决,进一步加深学生对所讲授内容的理解记忆,增强学习生物统计的兴趣。 4.2教学组织严谨,灵活,协调好教与学的关系在教学的组织上,讲究教学策略,提高教学艺术,创设良好的教学情境,培养学生判断、思维、推测、论证等多项技能,促进其逻辑思维能力的发展。课堂讲授是生物统计教学过程的主要形式,授课时应注意概念准确,条理清楚,逻辑性强,把握好课程的深度、广度,突出教学重点,难点,板书简洁、清晰,将运算步骤、公式使用的条件讲述清楚。重视讲课效果的信息反馈,及时根据反馈信息来调整授课进度与授课方式,力求使教与学两方面协调一致,以提高教学效果。 4.3严明课堂纪律,保证正常的教学秩序生物统计与其他课程显著的差别是课程前后衔接,逻辑性强,前面讲基本原理、运算公式、运算过程,后面就要对前面所学的进行具体应用,如果基本原理或公式没有掌握好,具体应用时就会一塌糊涂,影响教学效果,时间长了,学生就会感到越听越糊涂,越学越不明白,从而失去学习的积极性。因此必须严格课堂纪律,要求学生按时上课,不准旷课、迟到、早退,同时,要求学生上课要认真听讲,积极思考,跟着老师讲课的思路,认真详细地做好课堂笔记,便于课后复习,巩固所学内容。 5加强学生进行生物统计的综合实训练习,提高学生的分析应用能力 生物统计是一门应用性很强的课程,学生学会基本理论与方法后,要掌握对各种试验设计的结果进行分析处理,得出正确结论。为了使学生能对所学的知识很好地进行应用,应该有足够的时间来进行各种试验结果的统计分析能力的训练。教学中,将各种试验设计的结果分析过程、方法先由老师进行讲解,然后由学生将自己进行的试验的数据进行处理、分析,得出结论。老师在现场对于学生在运算过程中存在的问题及时给予解决。通过集中的实践练习,使学生能够把所学的知识综合起来进行应用,提高其分析问题、解决问题的能力。 生物统计论文:生物统计教辅材料建设 生物统计学是运用数理统计的原理和方法来分析和解释生物界各种现象和试验调查资料的一门科学,是应用统计学的一个分支。随着生物学研究的不断发展,对生物体的研究和观察已不再局限于定性的描述,而是需要从大量调查和测定数据中,应用统计学方法,分析和解释其数量上的变化,以正确制定试验计划,科学进行试验结果的分析,从而做出符合科学实际的推断[1]。因此,生物统计学是生物学领域科学研究和实际工作中必不可少的工具。目前,各高等学校生物类专业都将生物统计学作为一门重要的基础课程纳入到教学体系中以促进新型综合性生物学高级人才的培养。 教材是教师教学和学生学习的主要依据,是体现教学内容和教学要求的知识载体,贯穿整个教学过程。国内现有《生物统计学》及相关教材有20余种,每本教材都有自己的特点和针对领域,有的还附有相关统计软件知识的介绍和应用[2～4]。河南师范大学生命科学学院是较早开设生物统计学课程的高校之一。开设之初是选修课,没有固定的教材,教师将主要讲授内容以讲义的形式发给学生,重点介绍常用的统计学原理和生物统计学的方法,所选案例亦是生物学试验中常见的。随着培养方案的完善和专业设置的调整,1997年该课程调整为全院必修课。目前,是我院生物科学专业的专业必修课,是生物技术专业和水产养殖专业的专业限选课。在多年的教学过程中,随着生物学的发展和统计软件的应用,该课程的教材也从讲义到科学出版社四版《生物统计学》及其配套的《生物统计学学习指导》[1,5～8]。笔者就四版教材建设中的体会与实践进行分析。 1《生物统计学》(第一版) 统计学是以概率论为基础的,因而生物统计学必然与抽象复杂的数学知识相联系。生物统计学的理论性和实践性均较强,而且涉及的内容、公式和抽象概念较多,需要一定的数学基础和较强的逻辑推理能力,但由于生物学科的特点,生物统计学相对应于概率论与数理统计是“拿来主义”,一般不过多讨论其数学原理,而是在简单介绍统计原理的基础上重点介绍具体分析方法的应用。教学组在多年教学实践工作的基础上,1997年在科学出版社出版的《生物统计学》[5]就充分体现了这个特点。书中内容主要侧重于各种统计方法的应用,在统计原理方面,一般只作概念上的介绍和公式的简单推导,对有些较复杂的统计公式则只给出公式,其目的主要是为让读者不但对统计学原理有较全面的了解,更重要的是结合实例了解和掌握各种常用统计方法。在内容的编排上,全书共分十二章,概括起来主要有五个方面:第一章至第三章介绍统计和概率的基础知识,包括生物统计学的概念和内容、数据的搜集与整理、平均数和变异数的计算、概率和概率分布等;第四章、第五章介绍统计推断,包括样本平均数的检验、样本频数的检验、方差同质性检验、非参数检验和检验;第六章至第九章介绍统计分析方法,主要内容有方差分析、直线回归与相关分析、可直线化的曲线回归分析、多元回归与相关分析、逐步回归分析、多项式回归、协方差分析;第十章、第十一章介绍抽样与试验设计,主要包括抽样误差估计、抽样方法、抽样方案制订及常见的试验设计如对比设计、随机区组设计、正交设计及其相应的统计分析方法;第十二章对多元统计分析进行了简单介绍。每章都附有一定数量的思考练习题,供读者参考。 2《生物统计学》(第二版) 根据教学安排和生物统计学应用的需要,在教材使用反馈意见的基础上《生物统计学》(第二版)[6]于2000年在科学出版社出版。与第一版相比,各章节做了大幅度调整,将全书分为十四章,补充了拉丁方设计和裂区设计两种试验设计方法,将抽样原理和方法、常用试验设计及其统计分析放在了可直线化的非线性回归分析之后进行介绍,使章节编排体系更符合读者学习的要求。第一章至第三章分是基础理论,包括概论、试验资料的整理与特征数的计算及概率与概率分布。第四章至第六章介绍了具体的统计分析方法,分别是统计推断、检验和方差分析。第七章、第八章主要介绍试验设计的相关内容,包括抽样原理与方法、常用试验设计及统计分析。前面所涉及的统计分析内容主要是针对一个变量而言,之后的章节则主要介绍两个及多个变量的分析方法,第九章、第十章是关于一元回归和相关的内容,分别是直线回归与相关分析、可直线化的非线性回归分析。第十一章至第十四章介绍了协方差分析、多元回归与多元相关分析、多项式回归分析和多元统计分析简介。书中增加了对全文关键词汇和术语的索引,并在书后附上了各章部分思考练习题的答案。在例题上进行了重新编排,以使所选例题更能反映本章的内容且便于读者的学习和理解。 3《生物统计学》(第三版) 为适应21世纪生命科学发展和生物学人才培养的要示,在第一版、第二版的基础上,对教材内容重新进行了编排、审核并增加了部分内容,于2005年在科学出版社出版《生物统计学》(第三版)[7],并被列为21世纪高等院校生物科学系列教材。与之前相比,此版教材突出了以下3个特点:(1)内容丰富:增加了平衡不完全区组设计、倒数函数曲线、通径分析等内容;(2)编排科学:全书分解为十六章,各章节的安排更加注重了内容的循序渐进,并在每章之首增加了本章提要,总结该章节的主要内容,并列出了难点和重点;(3)针对性强:内容突出了本教材主要作为生物学专业教材这个重点,所选例题均为均为生物学试验中的案例。另外,随着计算机统计软件的发展和应用,统计软件是在统计学研究中必不可少的应用工具。目前的统计学软件,相关的统计分析方法及术语多以英文形式给出,只有掌握了相关术语的英文表达,才能更好地应用软件,否则只会导致统计分析的误用。在此版的修订中,对主要概念和术语增加了英文标注,并重新编排了中英文对照索引,以便于学习和检索。此版还对统计分析中学生易引起歧义的内容进行了修订,例如,方差分析是统计学常用的分析方法之一,对方差分析基本原理的理解是正确运用方差分析的前提。在教学中,要求学生正确理解方差分析中的处理数和组内重复数的含义和统计学意义。原来的教材中,例题中的处理数k和每处理下的重复数n的数量值是一样的,这样学生学习起来容易产生混淆,在这次修订中对例题进行了更换,以使学生很容易掌握n、k的含义及特征。 4《生物统计学》(第四版) 为适应21世纪生命科学发展和生物学人才培养对生物统计学教材的要求,在本书前三版的基础上,按照“强化基础、突出重点、注重应用、通俗易懂”的原则对全书内容重新进行了精简和编排,于2008年出版《生物统计学》(第四版)[1],并被教育部列为普通高等教育“十一五”国家级规划教材。与前三版相比,本书具有以下特点:(1)突出以本科教学为重点,注重与多数高校生物类专业目前生物统计教学要求的适应,精简了多元统计分析等部分较深的内容和平衡不完全区组设计、拉丁方设计、非参数检验等不常用的内容,将全书缩编为十四章。教材内容更侧重于各种统计方法的应用,而对复杂的统计原理只做概念上的介绍和公式的简单推导,目的是让读者在全面了解统计学原理的基础上,结合实例了解和掌握各种常用统计方法。(2)根据生命科学研究的发展和要求不断进行补充和调整教材内容,在内容结构安排方面,对全书各章节进行了部分调整,将直线回归与相关分析、可直线性的非线性回归分析放在抽样原理与方法和试验设计的前面,以使本书更加系统,便于本课程基本内容的教学。生物统计学分为统计分析和试验设计两大部分内容。此版教材在介绍统计学的基本理论之后,全面介绍各种常用的统计分析方法,然后是试验设计的内容。各章节安排循序渐进,具有一定的深度和广度。(3)更换和调整了部分例题和习题,对部分表达不甚清晰的部分进行了修订。在选用例题时,选择生物学各个分支典型例子,并着重突出生物专业及相关专业教材的重点。同时在各章后附上重新编排思考练习题,教材最后附上中英对照索引,以便于学习和检索。(4)为了进一步帮助读者理解和学习此版教材的内容,提高学生自学能力,配合本书编写了《生物统计学学习指导》一书,以利于学生加强课后实践练习,实现《生物统计学》教材的立体化。 5《生物统计学学习指导》 生物统计学是一门实用性很强的工具性课程。学习生物统计学需要举一反三,既要对生物统计学的基本概念、基本内容有较熟悉的理解和掌握,也要通过例题学习了解不同统计问题的解题思路和解题方法,更要通过习题练习来熟练掌握这些方法。因此,编写一本与《生物统计学》教材配套的学习指导书就显得十分必要。由于课时的限制,课堂讲授仅限于基本的统计问题和部分扩展性知识,用于介绍和解析各种统计方法的例题也只能选择少部分经典例,这就不可避免地会使一些问题得不到细致分析,部分内容的叙述和公式推导也不够深入。此外,前版教材虽然在书后附有各章习题的答案,但也仅是简单的参考答案,而没有详细的解题分析和解题过程。 基于有效解决上述问题的考虑,更好地配套生物统计学教学,我们结合《生物统计学》(第四版)的出版,编写了《生物统计学学习指导》[8],旨在为《生物统计学》的学习提供概要性总结、资料扩充、难点解析,通过增加具体实例和对习题的解答,帮助学生进一步理解和掌握基本概念、基本内容和基本方法。其内容编排与第四版教材各章内容相对应,共分十四章。每章包括目的要求、内容提要、难点评析、例题解析、习题解答、自我测验等六部分。书后附有自我测验答案。目的要求部分提出了本章要达到的基本要求。内容提要部分概要地介绍了本章的主要知识点和难点、关键点。难点评析部分是对本章的疑难问题进行较细致的剖析,适当扩充了部分内容,对重要问题的解题思路、解题方法以及注意事项作了介绍。例题解析部分是在教材例题的基础上,重点选取部分代表性的例子对其解题过程进行了系统分析、计算和评述。习题解答部分是对教材每章后所附思考练习题一一进行了详细解答。自我测验部分则是结合《生物统计学》各类考题形式,设计了部分题目,主要包括填空、判断、名词解释、单项选择题和计算等五种类型,供读者选择练习。书后附有自我测验答案,供参考。 《生物统计学》是一门应用性较强的专业课。对于生物学专业学生统计学教材的选择应以“大统计思想”为主线,以实际案例为依托,以介绍运用方法为目的,突出教材的科学性、系统性、实用性[9～10]。我们教学组自2002年以来一直使用网络及多媒体从事《生物统计学》教学,并且完成了《生物统计学》校级网络课程的建设。我们将在四版教材出版的基础上,结合教学实践,进一步完成与教材配套的试题库建设,以实现生物统计学教材建设的立体化。 生物统计论文:高职生物统计教学方法探讨 生物统计是数理统计在生物学中的应用,是用数理统计的原理、方法来分析数量资料和生物界各种现象的一门学科,其理论知识体系和学习方法有别于畜牧兽医专业的其他课程,因此被许多高职畜牧兽医专业学生认为是较难学习和掌握的一门课程。以至于出现了“教师教得辛苦,学生学得痛苦”的现象。造成这种现象的主要原因之一就是传统的教学存在很大的问题。 一、项目-分层教学法的提出 项目教学法是师生通过共同实施一个完整的项目而进行的教学行动。它蕴含着建构主义学习理论、情境认知与学习理论、实用主义教育理论等,是一种全新的教学方法。学生通过亲自调研,查阅文献,收集资料,分析研究,动手操作等过程,将学到的理论知识与现实中的实际问题紧密结合,训练提高综合素质。 “从理论上讲,项目教学法是一种几乎能够满足行动教学所有要求的教学培训方法”[1],但其弊病之一就是容易造成在项目的实施过程中,工作由成绩好的学生包办,一些成绩差的学生可能会产生“破罐子破摔”的心理。高职院校学生生源复杂,除普通高中毕业生外,还有对口升学的中专、技校、职业高中的毕业生,以及五年一贯制的初中毕业生,学生的学习基础水平差异十分明显,更容易产生这一弊端。要弥补这一不足,在实施项目教学的同时引入分层教学是行之有效的方式。 分层教学是在多元智能理论、“最近发展区”理论以及建构主义学习理论和“人本主义”学习理论等现代教育思想和教育理论指导下,从学生的知识基础、认知水平和个性差异出发,针对不同层次学生的特点选择不同的教学目标和内容,因材施教,发挥个性特长,让不同层次的学生都得到充分发展的一种教学方法,为不同条件的学生创造出适合自身特点的教育氛围,是面向全体学生的教育[2]。 项目-分层教学法是以尊重学生的个体差异、知识层次和兴趣爱好为前提,以层级化的教学项目为指导,以项目教学和分层教学的有机结合为主要形式,以教师引导各层次的学生在各自的最近发展区主动发展、获得成功体验为宗旨的一种教学方法。它是将不同层次的教学项目以需要解决的问题或需要完成的任务的方式交给学生,在教师的指导下,由学生自己按照实际工作的完整程序进行信息收集、项目决策、项目实施、成果展示、评估总结的过程。 二、项目-分层教学法的教学设计 (一)学生层次的确定 通过对班内学生的情况进行全面调查来确定采用项目-分层教学法时学生类型和层次。充分了解和尊重学生是项目-分层教学法实施分层时的基础,也是该教学方法能顺利进行、并能达到预期效果的关键。一般将学生分成A、B两个层次,不同层次的学生特点见表1。 (二)分层教学项目的制定 通过对课程的仔细分析和探讨来确定项目-分层教学法中分层教学项目。在设计分层教学项目时,要遵循教学项目的目的性原则、可行性原则、实践性原则、启发性原则和典型性原则,还要依据教学项目的标准,通过分析现有的基本条件与相关企业中对应的实际项目,探讨典型的工作过程,来确定具体的分层教学项目。 不同层次的学生特点不同,所以要为他们制定不同的教学项目。A、B不同层次学生的教学项目特点见表2。 项目-分层教学法的关键在于项目任务的设计,要用具体的实践项目引出任务,还要考虑到不同层次学生的能力差别,而且要能巧妙地将知识的掌握与能力的培养同时贯穿其中。 (三)项目-分层教学的实施 1.选择项目,划分小组 教师根据不同层次学生的特点,将教学内容分解成适合不同层次学生的教学项目。 2.分析问题,设置情景 为了更好地完成项目,应创设或引导学生进入一个与目前学习内容有关的、基本接近现实的情景环境中,解决现实问题。 3.自主协作,收集信息 小组成员协作收集有助于解决问题的信息、资料。 4.整理信息,确定工作步骤 小组成员通过整理和研究所搜集到的信息,根据项目任务要求确定项目工作步骤和程序,进行人员分工。 5.实施计划,完成项目 学生根据制定的计划实施项目,注意与他人协作,教师监控项目的实施全过程。当发现计划有问题时,经集体讨论后应该及时修正计划。 6.展示成果,总结经验,评定成绩 项目完成后,每一小组都要向全班展示自己的项目成果,并作必要的说明,让学生交流心得与经验。在评定成绩时,先由学生自评、同学互评,然后由教师进行总结性评价。 三、项目-分层教学法在生物统计教学中的应用 根据项目-分层教学法的具体要求,在兽医专业生物统计课程教学中,运用项目-分层教学法开展了教学实验研究。设置实验组与对照组,两组只有教学方法这单一因素不同,而其他各种条件均相同,以此来研究项目-分层教学法在教学中的作用。 (一)实验组教学安排 选取兽医09306、09307班作实验组,运用项目-分层教学法,实施五个教学项目(见表3)。学生分层分组组织学习,不同层次的学生完成教学项目的学习过程不同,教师采用的教学形式也不同,在A层学生的学习过程中,教师采取的是间接教学形式,通过咨询、建议等形式完成教学任务;在B层学生的学习过程中,除了间接教学,教师还需要通过讲授、示范等直接教学方法完成教学任务(见图1)。 (二)对照组教学安排 选取与兽医09306、09307班入学成绩基本相同的兽医09304、09305班为对照组,采用用传统教学法教学。 (三)教学效果的考核与评价 对学生的考核采取传统的考试方式,通过笔试和机试考核学生对知识掌握的情况。经过分类统计,实验结果见表4、表5。 检验结果表明,实验组和对照组之间存在显著差异。实验组采用项目-分层教学法,学生学习以项目为中心,有明确的任务,学生围绕项目自主学习,学习的主动性、积极性能得以发挥。同时,学习过程需要依靠组员共同努力、相互协作才能完成,学生的协调能力、团队精神也得以提高,所以考试成绩优良率极显著高于对照组。 另外,我们向参加对比教学试验的四个班的学生发放问卷,由学生对两种教学法进行评价,评议等级分为好、中、差三等。共发放问卷124份,有效回收率100%,评价结果见图2。 问卷结果显示,学生普遍欢迎项目-分层教学法。在此基础上,我们组织实验组的学生召开座谈会,讨论项目-分层教学法的优劣。发现学生思维非常活跃,认为项目-分层教学法有利于他们开拓思维,能够做自己想做的事情,充分调动学习的积极性;能发挥学生的潜能,使每个学生都有收获,有成就感;由学生自己解决问题,提高自学能力和综图2学生对项目-分层教学法和传统教学法的评价合能力;小组交流学习,提高协调能力,培养团队精神;小组之间开展学习竞赛,增强竞争意识,以适应竞争激烈的社会。 对照组由于传统教学法具有完整的理论体系,学生对生物统计学知识的学习比较系统,但学习时难度较大,容易学完就丢,学习效果不好。 四、项目-分层教学法的实践分析 (一)项目-分层教学法的特点 1.以实际任务贯穿教学的整个过程 教师依据教学内容选取任务项目,整个教学过程也就确定了,学生通过完成项目掌握课程教学内容。任务的选择相当重要,既要涵盖生物统计学教学大纲所有教学内容,又要与学生所学专业挂钩。 2.采取以小组为单位的学习形式 小组的每个成员都是同一层次的学生,采取共同努力、互相协作的学习方式。每个小组负责完成选定项目中的一个模块,小组成员在学习过程中的数据资料和项目成果为全体组员所共享。 3.对学生学习的评价是以完成项目情况为依据 由学生自己填写项目课程评估表和项目完成报告书,对项目完成情况进行自我评价,然后交小组内其他成员分别评定打分,最后由教师对小组完成项目情况进行评定。在评价和考核时应以形成性评价为主,终结性评价为辅,评价重点是项目执行的整个过程,包括每一位学生在项目中的参与程度、作用以及合作能力等。突出对学生创新精神、实践能力的形成与提高方面的评价,项目成果排在其次。个人、小组和教师的评价分数都必须有据可循。学生的最终评价得分计算公式为:(自我评价+小组其他成员评价的平均值+教师评价×2)÷4。 (二)项目-分层教学法的不足与改进措施 同一年龄段的学生,他们的思想、价值观、关注的焦点以及为人处世的态度、方式等都很接近,而同伴往往是青年学生直接学习和模仿的榜样,会产生一种持久的潜移默化的作用。但采用项目-分层教学时,将学生按不同的层次分成项目小组,对于B层小组的学生来说,同组组员在学习方面往往都存在着共同的问题,他们在项目完成过程中,失去了学习的榜样,找不到引领他们向上追赶的参照物,从而影响学生能力的提高。分层教学对低层次学生的自尊心会产生一定的伤害,学生认为自己在低层次小组,感觉差人一等,被人瞧不起,这种自卑心理会一定程度上影响学生自信心。 教学中在确定教学项目时,每个教学项目只是在完成的过程上有区别,项目本身没有高低之分,学生根据自身条件自主选择教学项目。在划分项目小组时,坚持学生自愿和教师指导相结合,学生实行隐性分层,教师心中有数即可,不必公布出来。另外,在划分项目小组时,可以同层次学生同组和异层次学生同组相结合,交替使用,避免上述弊端的出现。 在项目-分层教学的实施过程中,理论教学处于辅助地位,学生参加项目小组的工作,所得到的只是针对具体职业活动相关的知识和经验,往往是零散的、片面的,缺乏发展性,不容易掌握具有普遍指导意义的通用规律,难以提供系统的知识和理论,对于学生综合职业能力的培养显得后劲不足。因此,在实施项目-分层教学之前,最好还是先采用课堂教学的方法让学生掌握基本理论知识和技能,在学生具备了一定的专业知识后再进行项目学习。 (三)项目-分层教学法实施的保障 1.合理安排教学计划 完成一个项目-分层教学过程需要相对完整的一段时间,如果中间插入其他课程,势必会影响项目的进展和学生的学习效果,这就要求学校的大力支持,在制订教学进度时予以充分考虑。 2.设备设施投入 项目-分层教学需要理论联系实际,这就要求学校与社会、企业密切合作,使学生在完成项目中真正得到培养和锻炼,成为社会、企业需要的实用型人才。在企业培训力量不足的情况下,学校应建立模拟实验室,这需要投入巨大的财力、物力和人力。加大对项目-分层教学模式投入,可以完善和促进其在实用型人才培养上的作用。 3.培养一体化教师 在项目-分层教学中,许多教学项目是教师根据教学目标和生产实际设计的。教学内容不仅涉及本学科的专业知识与技能,还可能涉及相邻学科甚至跨学科的知识与技能,以及企业的生产实际。这就要求职业院校的教师不仅具有全面的专业理论知识,还必需有丰富的实践经验和动手能力。因此,学校应加强一体化教师的培养与培训,以满足职业教育岗位的需求。 生物统计论文:生物统计学精品课程建设实践体会 摘要：根据21世纪对生物统计学课程的重新定位，在生物统计学精品课程建设中重点突出了教学方法和教学手段的改革，强化了学生能力的培养。 关键词：生物统计学；精品课程；教学改革 一、引言 随着生物科学的发展，只有定性的结论已不能满足实践的需要，实现生物科学结论定量化是人们长期追求探索的目标；生物统计学是生物学科定量化的重要分析理论与方法，生物统计学是生物学科应具备的基本知识和素质，与生命活动有关的各种现象中普遍存在着随机现象，大到森林陆地生态系统，小至分子水平，均受到许多随机因素的影响，表现为各种各样的随机现象，而生物统计学正是从数量方面揭示大量随机现象中存在的必然规律的学科。因此，生物统计学是一门在实践中应用十分广泛的工具学科，它是生命科学各专业的专业基础课，对后续生命科学课程学习和生物科研有重要作用。 同时，生物统计作为数理统计在生物学领域的应用，是教学难度较大的一门课程。因此，在生物统计学精品课程建设过程中，针对各专业培养目标的定位，因材施教，更新教育理念，加强实践训练，在教学方法和教学手段上进行改革和大胆探索。 二、二十一世纪对生物统计学课程的重新定位。 （一）新世纪对生物统计学课程提出的新要求。 二十世纪上半叶农业和遗传统计学首先获得了发展，在其基础上发展起来的生物统计学、统计流行病学、随机化临床试验学已经成为攻克人类疾病的一个里程碑。这在过去的半个世纪里显著提高了人类的期望寿命。 21世纪人类基因组，基因芯片等实验科学产生出的巨量数据，需要新工具来组织和提取重要信息。 将数据转化为信息需要统计理论和实践方面的洞察力、技术和训练。 未来的生物统计学将会与信息技术密切结合，较少侧重传统数理统计，而会更多注意数据分析，尤其是大型数据库的处理。生物统计学越来越不同于其它数学领域，计算机和信息科学工具至少和概率论一样重要。 （二）生物统计学对大学生素质培养的作用。 生物统计学的一个重要特点就是通过样本来推断和估计总体，这样得到的结论有很大的可靠性但有一定的错误率，这是统计分析的基本特点，因此在生物统计课程的学习中培养了一种新的思维方法———从不肯定性或概率的角度来思考问题和分析科学试验的结果。 生物统计学是通过个别的试验研究得出其一般性结论，属于归纳推理的范畴。但其有别于简单枚举法和科学归纳法，是一种或然性归纳推理或者概率归纳推理。在生命科学的研究中绝大多数涉及到的是随机事件，因此，生物统计学不仅是试验设计与统计方法的教学，更重要的还是大学生思维方式的培养，这对提高大学生的素质很有必要。 生物统计学包括试验设计和统计方法两个有机联系的组成部分。通过试验设计的教学可提高大学生设计研究课题试验方案的能力，使之明确课题的研究目的、试验因素与水平以及试验设计方法等方面的内容。通过统计方法的教学除让学生弄清各种统计方法的内涵外，还需要使学生能够正确地选择最适合的统计方法，以揭示资料潜在的信息，达到研究的最终目的，从而提高大学生科学研究素质。 三、教学方法和教学手段的改革。 （一）加强电子课件及网络平台建设。 生物统计学是应用概率论和数理统计原理研究生物界数量变化的学科，而概率统计的理论和思维方法对本科生来说有一定的难度，加之课程学时的减少（由原来的60-70学时，降到现在的40学时左右）,如何深入浅出地引导学生入门，并使学生在了解概率统计思想的基础上，掌握常用统计分析方法的应用及使用条件是课程的教学难点。为此，我们利用多媒体技术，制作了与教材配套的课件，通过在课堂上把抽象内容形象化与直观化，收到了良好教学效果。建设了一个生物统计学教学网络支撑平台，现有课程简介、教学大纲、师资力量、授课教案、电子版《生物统计学》教材、课程录像、实习指导、在线测试题、参考文献、其它教学资源等栏目，免费向全校师生开放。 （二）将多媒体教学优势与学生的认知规律有机结合，用较少的学时得到良好的教学效果。 多媒体具有信息量大、形象化、直观化的特点。 但是如果不能很好地将多媒体这些特点与学生的认知规律相结合，多媒体教学就可能会带来一些弊端诸如：（1）内容多，幻灯片变换快，由照本宣科变为照屏宣科，为新的“满堂灌”；（2）课件图片多，内容以展示为主，缺乏启发性；（3）教学内容常用满屏的方式显示（即所谓“死屏”）,老师照着屏幕上的内容给学生讲解，失去了传统教学方法，老师边讲边板书能给学生留下比较深刻印象的特点，缺乏吸引力。 而多媒体在教学中只能充当工具的角色，在教学过程中必须将多媒体信息量大、形象化、直观化的特点与学生的认知规律紧密结合在一起。在制作课件时，采用启发式教学方式，精炼教学内容，模仿传统教学书写板书的过程，根据教学内容的难易程度，采用逐字、逐句、逐段显示教学内容的动画方式。在课堂教学中，老师仍然保持传统教学方法的教姿教态，在授课的过程中与学生保持互动，根据学生在课堂上接受知识的能力，掌握屏幕上显示内容的速度，必要时辅以板书进行讲解。这样做既发挥了多媒体教学的特点，又充分照顾到学生的认知规律，在内容没有缩减，学时减少近三分之一的情况下，仍然取得良好的教学效果。 （三）长期坚持教育教学方法及教学规律的研究。 生物统计学的理论基础是概率论与数理统计，从这个层面上讲，它有非常浓的数学味道，但是它又有别于概率论与数理统计，生物统计学更主要强调的是概率论及数理统计的思想和方法在解决生命科学中一些具体问题的应用。因此在教学过程中就存在一个“度”的把握问题，如果将概率论及数理统计的原理讲得太多，一是学时不允许，二是学生难以消化，得不到好的教学效果；如果只注重方法的讲解，学生知其然不知其所以然，就会误入乱套公式的歧途。经过将教学的重点放在教学中引导学生重点掌握统计方法的功能与用途，方法与步骤，防止各类方法的误用，淡化定理的证明与公式的推导。在教学内容的安排上采用“保干削枝”，即在学时减少很多的情况下，将一些次要的统计方法去掉，也要保证有足够的学时讲授理论分布与抽样分布、统计假设测验等方面的内容，让学生掌握生物统计学中所蕴含的概率论及数理统计的思想精髓，从而避免学生乱套统计公式。 （四）密切跟踪生命科学发展的前沿动向，探索生物统计学解决前沿问题的理论与方法。 统计学在生物学中的应用已有长远的历史，许多统计的理论与方法也是自生物上的应用发展而来，而且生物统计是一个极重要的跨生命科学各研究领域的平台。现在基因组学、蛋白质组学与生物信息学的蓬勃发展，使得生物统计在这些突破性生物科技领域上扮演着不可或缺的角色。 在课程建设中，随时注意纳入生物统计学在前沿领域研究应用的内容，增强课程的活力，提高教师和学生面向生物产业主战场解决实际问题的能力。 四、加强实践教学，注重学生能力培养。 生物统计学要不要开实验课，怎样开实验课，一直存在争议，在此认为生物统计学不仅应该开设实验课，而且还要将实践教学的重点放在计算机技术和统计软件的应用上，让学生不仅掌握统计方法，而且加深对原理的认识，获得就业或升学的必备计算机统计技能，提高解决复杂问题的能力。 （一）开展统计软件的实习，扩大学生的视野，提高学生素质。 20世纪20年展起来的多元统计方法虽然对于处理多变量的种类数据问题具有很大的优越性，但由于计算工作量大，使得这些有效的统计分析方法一开始并没有能够在实践中很好推广开来。而电子计算机技术的诞生与发展，使得复杂的数据处理工作变得非常容易，所以充分利用现代计算技术，通过计算机软件将统计方法中复杂难懂的计算过程屏障起来，让用户直接看到统计输出结果与有关解释，从而使统计方法的普及变得非常容易。在课程体系改革中，各课程的教学时数与达到培养目标所需完成的教学内容相比还是不足的。为此，可以通过标准的统计软件的教学实习来达到以点带面，扩大学生视野，提高学生素质。 为此我们建立了一个专用于实习教学的生物统计电脑实验室。现共有50余台电脑，并连接到校园网。实验室配备有指导教师，负责对上机的学生答疑。除按教学计划进行的正常实习教学外，实验室还对优秀学生免费开放，鼓励他们结合教师的科研活动，应用所学生物统计学知识，学习新的生物统计学知识，掌握应用计算机解决生物统计学问题的技能。 （二）全方位、多层次的实践教学。 为了进一步培养学生实际动手能力和科学严谨的治学态度，必须将本课程的实践教学活动延伸到课堂教学外，开展全方位、多层次的实践教学。 在原绵阳农专期间，主要在作物育种、作物栽培、动物营养等课程实验与实习中，根据相关内容加入了试验设计方法以及数据统计分析的相关内容。 组建了西南科技大学生命科学与工程学院以后，由原来的单一农科专业变成了理、工、农三大学科均有专业的格局。虽然专业的学科归属不同，但有一点是相通的，其内涵均属于生命科学的范畴。以科学研究的方法进行划分，均属于实验科学。 掌握正确的实验设计方法，从不确定性数据中挖掘事物的客观规律，是实验科学工作者必备的技能。因此，我们将原来只是在农科专业上延伸实践教学的作法推广到全院的所有专业，结合实验课教学的改革，对发酵工艺学实验、植物细胞工程实验、食用菌实验、微生物学实验等课程的内容全部或部分改为用生物统计学指导学生自主进行实验设计，把过去单一的实验流程、样品观察或检测实验改变为试验条件的优化试验，提出在不同条件下对样品测定的比较试验设计、单因素试验设计、多因素试验设计、正交试验设计、均匀试验设计，对试验结果要求学生使用统计学的方法对进行分析和讨论，最后得出最佳试验条件。 这样的实验教学改革起到了一箭双雕的作用，从专业基础课或专业课的角度看，改验证性实验为设计型、综合性实验，增强了学生解决实际问题的能力，培养了学生创新思维的能力；从生物统计学角度看，将课程的教学实践延伸到课程外，弥补了学时的不足，更重要的是学生将自己学到的统计学知识，转化为解决实际问题的能力，知识得到很好的内化。 此外，在学生课外科技活动中指导学生选用正确的实验设计和数据的统计分析方法，提升科技作品的档次；在毕业论文（设计）中要求学生采用恰当的生物统计学方法进行设计与分析，写出高质量的毕业论文（设计）。 通过这样的教学实践，训练了学生的统计思维能力，使学生充分认识到掌握生物统计学这一工具的重要性和必要性，增强了学生学好用好这门工具的信心，提高了学生从复杂的生命现象中挖掘事物客观发展规律的能力。 精品课程是集科学性、先进性、教育性、整体性、有效性和示范性于一身的优秀课程。作为精品课程的载体，应具有一流的教师队伍、一流的教学内容、一流的教学方法、一流的教材、一流的教学管理等特点。与之相比，我们在生物统计学精品课程的建设上，才刚刚起步，今后还要在教材建设、师资队伍建设、科学研究等方面加大力度，将生物统计学建设成体现现代教育教学思想、符合现代科学技术和适应社会发展进步的需要、能够促进学生的全面发展而深受学生欢迎的一门课程。 生物统计论文:生物统计精品课程 一、引言 随着生物科学的发展，只有定性的结论已不能满足实践的需要，实现生物科学结论定量化是人们长期追求探索的目标；生物统计学是生物学科定量化的重要分析理论与方法，生物统计学是生物学科应具备的基本知识和素质，与生命活动有关的各种现象中普遍存在着随机现象，大到森林陆地生态系统，小至分子水平，均受到许多随机因素的影响，表现为各种各样的随机现象，而生物统计学正是从数量方面揭示大量随机现象中存在的必然规律的学科。因此，生物统计学是一门在实践中应用十分广泛的工具学科，它是生命科学各专业的专业基础课，对后续生命科学课程学习和生物科研有重要作用。 同时，生物统计作为数理统计在生物学领域的应用，是教学难度较大的一门课程。因此，在生物统计学精品课程建设过程中，针对各专业培养目标的定位，因材施教，更新教育理念，加强实践训练，在教学方法和教学手段上进行改革和大胆探索。 二、二十一世纪对生物统计学课程的重新定位。 （一）新世纪对生物统计学课程提出的新要求。 二十世纪上半叶农业和遗传统计学首先获得了发展，在其基础上发展起来的生物统计学、统计流行病学、随机化临床试验学已经成为攻克人类疾病的一个里程碑。这在过去的半个世纪里显著提高了人类的期望寿命。 21世纪人类基因组，基因芯片等实验科学产生出的巨量数据，需要新工具来组织和提取重要信息。 将数据转化为信息需要统计理论和实践方面的洞察力、技术和训练。 未来的生物统计学将会与信息技术密切结合，较少侧重传统数理统计，而会更多注意数据分析，尤其是大型数据库的处理。生物统计学越来越不同于其它数学领域，计算机和信息科学工具至少和概率论一样重要。 （二）生物统计学对大学生素质培养的作用。 生物统计学的一个重要特点就是通过样本来推断和估计总体，这样得到的结论有很大的可靠性但有一定的错误率，这是统计分析的基本特点，因此在生物统计课程的学习中培养了一种新的思维方法———从不肯定性或概率的角度来思考问题和分析科学试验的结果。 生物统计学是通过个别的试验研究得出其一般性结论，属于归纳推理的范畴。但其有别于简单枚举法和科学归纳法，是一种或然性归纳推理或者概率归纳推理。在生命科学的研究中绝大多数涉及到的是随机事件，因此，生物统计学不仅是试验设计与统计方法的教学，更重要的还是大学生思维方式的培养，这对提高大学生的素质很有必要。 生物统计学包括试验设计和统计方法两个有机联系的组成部分。通过试验设计的教学可提高大学生设计研究课题试验方案的能力，使之明确课题的研究目的、试验因素与水平以及试验设计方法等方面的内容。通过统计方法的教学除让学生弄清各种统计方法的内涵外，还需要使学生能够正确地选择最适合的统计方法，以揭示资料潜在的信息，达到研究的最终目的，从而提高大学生科学研究素质。 三、教学方法和教学手段的改革。 （一）加强电子课件及网络平台建设。 生物统计学是应用概率论和数理统计原理研究生物界数量变化的学科，而概率统计的理论和思维方法对本科生来说有一定的难度，加之课程学时的减少（由原来的60-70学时，降到现在的40学时左右）,如何深入浅出地引导学生入门，并使学生在了解概率统计思想的基础上，掌握常用统计分析方法的应用及使用条件是课程的教学难点。为此，我们利用多媒体技术，制作了与教材配套的课件，通过在课堂上把抽象内容形象化与直观化，收到了良好教学效果。建设了一个生物统计学教学网络支撑平台，现有课程简介、教学大纲、师资力量、授课教案、电子版《生物统计学》教材、课程录像、实习指导、在线测试题、参考文献、其它教学资源等栏目，免费向全校师生开放。 （二）将多媒体教学优势与学生的认知规律有机结合，用较少的学时得到良好的教学效果。 多媒体具有信息量大、形象化、直观化的特点。 但是如果不能很好地将多媒体这些特点与学生的认知规律相结合，多媒体教学就可能会带来一些弊端诸如：（1）内容多，幻灯片变换快，由照本宣科变为照屏宣科，为新的“满堂灌”；（2）课件图片多，内容以展示为主，缺乏启发性；（3）教学内容常用满屏的方式显示（即所谓“死屏”）,老师照着屏幕上的内容给学生讲解，失去了传统教学方法，老师边讲边板书能给学生留下比较深刻印象的特点，缺乏吸引力。 而多媒体在教学中只能充当工具的角色，在教学过程中必须将多媒体信息量大、形象化、直观化的特点与学生的认知规律紧密结合在一起。在制作课件时，采用启发式教学方式，精炼教学内容，模仿传统教学书写板书的过程，根据教学内容的难易程度，采用逐字、逐句、逐段显示教学内容的动画方式。在课堂教学中，老师仍然保持传统教学方法的教姿教态，在授课的过程中与学生保持互动，根据学生在课堂上接受知识的能力，掌握屏幕上显示内容的速度，必要时辅以板书进行讲解。这样做既发挥了多媒体教学的特点，又充分照顾到学生的认知规律，在内容没有缩减，学时减少近三分之一的情况下，仍然取得良好的教学效果。 （三）长期坚持教育教学方法及教学规律的研究。 生物统计学的理论基础是概率论与数理统计，从这个层面上讲，它有非常浓的数学味道，但是它又有别于概率论与数理统计，生物统计学更主要强调的是概率论及数理统计的思想和方法在解决生命科学中一些具体问题的应用。因此在教学过程中就存在一个“度”的把握问题，如果将概率论及数理统计的原理讲得太多，一是学时不允许，二是学生难以消化，得不到好的教学效果；如果只注重方法的讲解，学生知其然不知其所以然，就会误入乱套公式的歧途。经过将教学的重点放在教学中引导学生重点掌握统计方法的功能与用途，方法与步骤，防止各类方法的误用，淡化定理的证明与公式的推导。在教学内容的安排上采用“保干削枝”，即在学时减少很多的情况下，将一些次要的统计方法去掉，也要保证有足够的学时讲授理论分布与抽样分布、统计假设测验等方面的内容，让学生掌握生物统计学中所蕴含的概率论及数理统计的思想精髓，从而避免学生乱套统计公式。 （四）密切跟踪生命科学发展的前沿动向，探索生物统计学解决前沿问题的理论与方法。 统计学在生物学中的应用已有长远的历史，许多统计的理论与方法也是自生物上的应用发展而来，而且生物统计是一个极重要的跨生命科学各研究领域的平台。现在基因组学、蛋白质组学与生物信息学的蓬勃发展，使得生物统计在这些突破性生物科技领域上扮演着不可或缺的角色。 在课程建设中，随时注意纳入生物统计学在前沿领域研究应用的内容，增强课程的活力，提高教师和学生面向生物产业主战场解决实际问题的能力。 四、加强实践教学，注重学生能力培养。 生物统计学要不要开实验课，怎样开实验课，一直存在争议，在此认为生物统计学不仅应该开设实验课，而且还要将实践教学的重点放在计算机技术和统计软件的应用上，让学生不仅掌握统计方法，而且加深对原理的认识，获得就业或升学的必备计算机统计技能，提高解决复杂问题的能力。 （一）开展统计软件的实习，扩大学生的视野，提高学生素质。 20世纪20年展起来的多元统计方法虽然对于处理多变量的种类数据问题具有很大的优越性，但由于计算工作量大，使得这些有效的统计分析方法一开始并没有能够在实践中很好推广开来。而电子计算机技术的诞生与发展，使得复杂的数据处理工作变得非常容易，所以充分利用现代计算技术，通过计算机软件将统计方法中复杂难懂的计算过程屏障起来，让用户直接看到统计输出结果与有关解释，从而使统计方法的普及变得非常容易。在课程体系改革中，各课程的教学时数与达到培养目标所需完成的教学内容相比还是不足的。为此，可以通过标准的统计软件的教学实习来达到以点带面，扩大学生视野，提高学生素质。 为此我们建立了一个专用于实习教学的生物统计电脑实验室。现共有50余台电脑，并连接到校园网。实验室配备有指导教师，负责对上机的学生答疑。除按教学计划进行的正常实习教学外，实验室还对优秀学生免费开放，鼓励他们结合教师的科研活动，应用所学生物统计学知识，学习新的生物统计学知识，掌握应用计算机解决生物统计学问题的技能。 （二）全方位、多层次的实践教学。 为了进一步培养学生实际动手能力和科学严谨的治学态度，必须将本课程的实践教学活动延伸到课堂教学外，开展全方位、多层次的实践教学。 在原绵阳农专期间，主要在作物育种、作物栽培、动物营养等课程实验与实习中，根据相关内容加入了试验设计方法以及数据统计分析的相关内容。 组建了西南科技大学生命科学与工程学院以后，由原来的单一农科专业变成了理、工、农三大学科均有专业的格局。虽然专业的学科归属不同，但有一点是相通的，其内涵均属于生命科学的范畴。以科学研究的方法进行划分，均属于实验科学。 掌握正确的实验设计方法，从不确定性数据中挖掘事物的客观规律，是实验科学工作者必备的技能。因此，我们将原来只是在农科专业上延伸实践教学的作法推广到全院的所有专业，结合实验课教学的改革，对发酵工艺学实验、植物细胞工程实验、食用菌实验、微生物学实验等课程的内容全部或部分改为用生物统计学指导学生自主进行实验设计，把过去单一的实验流程、样品观察或检测实验改变为试验条件的优化试验，提出在不同条件下对样品测定的比较试验设计、单因素试验设计、多因素试验设计、正交试验设计、均匀试验设计，对试验结果要求学生使用统计学的方法对进行分析和讨论，最后得出最佳试验条件。 这样的实验教学改革起到了一箭双雕的作用，从专业基础课或专业课的角度看，改验证性实验为设计型、综合性实验，增强了学生解决实际问题的能力，培养了学生创新思维的能力；从生物统计学角度看，将课程的教学实践延伸到课程外，弥补了学时的不足，更重要的是学生将自己学到的统计学知识，转化为解决实际问题的能力，知识得到很好的内化。 此外，在学生课外科技活动中指导学生选用正确的实验设计和数据的统计分析方法，提升科技作品的档次；在毕业论文（设计）中要求学生采用恰当的生物统计学方法进行设计与分析，写出高质量的毕业论文（设计）。 通过这样的教学实践，训练了学生的统计思维能力，使学生充分认识到掌握生物统计学这一工具的重要性和必要性，增强了学生学好用好这门工具的信心，提高了学生从复杂的生命现象中挖掘事物客观发展规律的能力。 精品课程是集科学性、先进性、教育性、整体性、有效性和示范性于一身的优秀课程。作为精品课程的载体，应具有一流的教师队伍、一流的教学内容、一流的教学方法、一流的教材、一流的教学管理等特点。与之相比，我们在生物统计学精品课程的建设上，才刚刚起步，今后还要在教材建设、师资队伍建设、科学研究等方面加大力度，将生物统计学建设成体现现代教育教学思想、符合现代科学技术和适应社会发展进步的需要、能够促进学生的全面发展而深受学生欢迎的一门课程。 生物统计论文:生物信息医学统计课堂教学 生物信息学融合了生物技术、计算机技术、数学和统计学的大量方法，已逐渐成为发现生命过程中所蕴涵知识的一门重要学科。其基本问题主要包括：DNA分析、蛋白质结构分析、分子进化。医学统计学作为医科院校的基础课程之一，长期以来其理论和方法就广泛应用于临床医学、基础医学的各类研究中。随着生物新技术的诞生，在推动生物信息学发展的同时，医学研究对象也由宏观的病人、生物组织拓展到微观的基因领域，所面对的实验数据在性质和结构上也都有所不同，这对医学统计学的应用提出了新的更高的要求。 目前，医学统计学的很多原理和方法已成功地应用于这些新研究之中，并在此基础之上有了新的发展和改进。如概率分布的知识与序列相似性分析、蛋白质分类等技术密切相关；方差分析、非参数检验方法经改进和结合后在基因表达数据的前期分析中发挥了较好的作用；而聚类分析、判别分析、相关分析这些大家所熟知的统计学方法更是在基因分类和调控网络的建立中得到了广泛的应用。在进行医学统计学课堂教学时加入生物信息学方面的应用实例，不仅可以使学员了解本学科研究的前沿和医学、生物信息学研究的新发展，还可以提高学员对于医学统计学理论学习的兴趣，掌握先进的生物实验数据分析方法，提高今后从事医学科研的能力。下面，本文在回顾医学统计学授课主要内容的基础上，就医学和生物信息学中的可能应用举例如下： 一、概率分布 概率分布（probabilitydistribution）是医学统计学中多种统计分析方法的理论基础。授课内容一般包括：二项分布、Possion分布、正态分布、t分布、F分布等。 借助概率分布常常可以帮助我们了解生命指标的特征、医学现象的发生规律等等。例如，临床检验中计量实验室指标的参考值范围就是依据正态分布和t分布的原理计算得到；许多医学试验的“阳性”结果服从二项分布，因此它被广泛用于化学毒性的生物鉴定、样本中某疾病阳性率的区间估计等；而一定人群中诸如遗传缺陷、癌症等发病率很低的非传染性疾病患病数或死亡数的分布，单位面积（或容积）内细菌数的分布等都服从Poisson分布，我们就可以借助Poisson分布的原理定量地对上述现象进行研究。 在生物信息学中概率分布也有一定应用。例如，Poisson分布可以用于基因（蛋白质）序列的相似性分析。被研究者广泛使用的分析工具BLAST(BasicLocalAlignmentSearchTool)能迅速将研究者提交的蛋白质（或DNA）数据与公开数据库进行相似性序列比对。对于序列a和b，BLAST发现的高得分匹配区称为HSPs。而HSP得分超过阈值t的概率P(H(a,b) t)可以依据Poisson分布的性质计算得到。 二、假设检验 假设检验（hypothesis）是医学统计学中统计推断部分的重要内容。假设检验根据反证法和小概率原理，首先依据资料性质和所需解决的问题，建立检验假设；在假设该检验假设成立的前提下，采用适当的检验方法，根据样本算得相应的检验统计量；最后，依据概率分布的特点和算得的检验统计量的大小来判断是否支持所建立的检验假设，进而推断总体上该假设是否成立。其基本方法包括：u检验、t检验、方差分析（ANOVA）和非参数检验方法。 假设检验为医学研究提供了一种很好的由样本推断总体的方法。例如，随机抽取某市一定年龄段中100名儿童，将其平均身高（样本均数）与该年龄段儿童应有的标准平均身高（总体均数）做u检验，其检验结果可以帮助我们推断出该市该年龄段儿童身高是否与标准身高一致，为了解该市该年龄段儿童的生长发育水平提供参考。又如，医学中常常可以采用t检验、秩和检验比较两种药物的疗效有无差别；用2检验比较不同治疗方法的有效率是否相同等等。 这些假设检验的方法在生物实验资料的分析前期应用较多，但由于研究目的和资料性质不同，一般会对某些方法进行适当调整和结合。 例如，基于基因芯片实验数据寻找差异表达基因的问题。基因芯片（genechip）是近年来实验分子生物学的技术突破之一，它允许研究者在一次实验中获得成千上万条基因在设定实验条件下的表达数据。为了从这海量的数据中寻找有意义的信息，在对基因表达数据进行分析的过程中，找到那些在若干实验组中表达水平有明显差异的基因是比较基础和前期的方法。这些基因常常被称为“差异表达基因”，或者“显著性基因”。如果将不同实验条件下某条基因表达水平的重复测量数据看作一个样本，寻找差异表达基因的问题其实就可以采用假设检验方法加以解决。 如果表达数据服从正态分布，可以采用t-检验（或者方差分析）比较两样本（或多样本）平均表达水平的差异。 但是，由于表达数据很难满足正态性假定，目前常用的方法基于非参数检验的思想，并对其进行了改进。该方法分为两步：首先，选择一个统计量对基因排秩，用秩代替表达值本身；其次，为排秩统计量选择一个判别值，在其之上的值判定为差异显著。常用的排秩统计量有：任一特定基因在重复序列中表达水平M值的均值；考虑到基因在不同序列上变异程度的统计量，其中，s是M的标准差；以及用经验Bayes方法修正后的t-统计量：，修正值a由M的方差s2的均数和标准差估计得到。 三、一些高级统计方法在基因研究中的应用 （一）聚类分析 聚类分析（clusteringanalysis）是按照“物以类聚”的原则，根据聚类对象的某些性质与特征，运用统计分析的方法，将聚类对象比较相似或相近的归并为同一类。使得各类内的差异相对较小，类与类间的差异相对较大1。聚类分析作为一种探索性的统计分析方法，其基本内容包括：相似性度量方法、系统聚类法（HierarchicalClustering）、K-means聚类法、SOM方法等。 聚类分析可以帮助我们解决医学中诸如：人的体型分类，某种疾病从发生、发展到治愈不同阶段的划分，青少年生长发育分期的确定等问题。 近年来随着基因表达谱数据的不断积累，聚类分析已成为发掘基因信息的有效工具。在基因表达研究中，一项主要的任务是从基因表达数据中识别出基因的共同表达模式，由此将基因分成不同的种类，以便更为深入地了解其生物功能及关联性。这种探索完全未知的数据特征的方法就是聚类分析，生物信息学中又称为无监督的分析（UnsupervisedAnalysis）。常用方法是利用基因表达数据对基因（样本）进行聚类，将具有相同表达模式的基因（样本）聚为一类，根据聚类结果通过已知基因（样本）的功能去认识那些未知功能的基因。对于基因表达数据而言，系统聚类法易于使用、应用广泛，其结果——系统树图能提供一个可视化的数据结构，直观具体，便于理解。而在几种相似性的计算方法中，平均联接法(AverageLinkageClustering)一般能给出较为合理的聚类结果2。 （二）判别分析 判别分析（discriminantanalysis）是根据观测到的某些指标的数据对所研究的对象建立判别函数，并进行分类的一种多元统计分析方法。它与聚类分析都是研究分类问题，所不同的是判别分析是在已知分类的前提下，判定观察对象的归属3。其基本方法包括：Fisher线性判别（FLD）、最邻近分类法（k-NearestNeighborClassifiers）、分类树算法（ClassificationTreeAlgorithm），人工神经网络（ANNs）和支持向量机（SVMs）。 判别分析常用于临床辅助鉴别诊断，计量诊断学就是以判别分析为主要基础迅速发展起来的一门科学。如临床医生根据患者的主诉、体征及检查结果作出诊断；根据各种症状的严重程度预测病人的预后或进行某些治疗方法的疗效评估；以及流行病学中某些疾病的早期预报，环境污染程度的坚定及环保措施、劳保措施的效果评估等。 在生物信息学针对基因的研究工作中，由于借助了精确的生物实验，研究者通常能得到基因（样本）的准确分类，如，基因的功能类、样本归结于疾病（正常）状态等等。当利用了这些分类信息时，就可以采用判别分析的方法对基因进行分类，生物信息学中又称为有监督的分析（SupervisedAnalysis）。例如，基因表达数据分析中，对于已经过滤的基因，前三种方法的应用较为简单。而支持向量机（SVMs）和人工神经网络（ANNs）是两种较新，但很有应用前景的方法。 （三）相关分析 相关分析（correlationanalysis）是医学统计学中研究两变量间关系的重要方法。它借助相关系数来衡量两变量之间的关系是否存在、关系的强弱，以及相互影响的方向。其基本内容包括：线性相关系数、秩相关系数、相关系数的检验、典型相关分析等。 我们常常可以借助相关分析判断研究者所感兴趣的两个医学现象之间是否存在联系。例如，采用秩相关分析我们发现某种食物中黄曲霉毒素相对含量与肝癌死亡率间存在正相关关系；采用线性相关方法发现中年女性体重与血压之间具有非常密切的正相关关系等等。 生物信息学中可以利用相关分析建立基因调控网络。如果将两个不同的基因在不同实验条件下的表达看作是两个变量，相关分析所研究的正是两者之间的调控关系。如采用线性相关系数进行两基因关系的分析时，其大小反应了基因调控关系的强弱，符号则反应了两基因是协同关系（相关系数为正），还是抑制关系（相关系数为负）。 四、意义 生物信息学不仅是医学统计学的研究前沿，更是医学研究由宏观向微观拓展的重要领域，其研究内容已逐渐为多数医学院校的学员了解和熟悉。而如何对新技术产生的生物实验数据进行准确合理的分析，却成为生物信息学研究的主要瓶颈之一。 在医学统计学课堂教学中引入生物信息学实例，而不仅仅局限于常见的医学、卫生领域的例子，将难以理解的统计理论和方法与前沿的生物实例相结合，拓宽了学员的视野，提高了学员的学习兴趣，更可以加深对所学知识的理解；与此同时，使学员掌握了生物实验数据的先进分析方法，扩大了学员的知识面，提高了他们今后开展医学科研工作的能力。 还有一些医学统计学方法目前也逐渐应用于生物信息学研究中，诸如：遗传算法、熵理论等等。但这些方法已经超出了医学统计学课堂教学的范围，我们将尝试在第二课堂或选修课中，作为补充知识进行讲授，供那些学有余力的学员学习交流。 生物统计论文:高校生物统计学课程教学改革探究 摘要：分析目前高校传统教学模式下生物统计学教学之不足以及理论课程与社会实践之间的差距，提出在课程整合模式下生物统计学课程的改革措施，指出在教学中融入多元化的概念，推进课程形式、教学模式和教学资源三个方面的有效整合。在教学中逐步实现新的教学模式，为全面提高学生素质提供保障。 关键词：课程整合；生物统计学；素质能力 一、生物统计学的教育现状 随着生命科学研究的飞速发展，生物统计的重要性日趋彰显。2014年LinkedIn对全球超过3.3亿用户的工作经历和技能进行分析，在公布的最受雇主喜欢及关注的25项技能中，统计分析和数据挖掘位列榜首。生物统计学是运用概率论和数理统计的原理和方法，分析和解释生物界各种现象和实验调查资料的一门学科[1]，是众多高等院校中生物学、医学、药学和农学等专业的必修课程。生物统计学的教学内容前后章节关系密切，环环相扣，层层深入，具有内容多、公式多、概念多的特点。学生在学习中感到晦涩难懂，容易产生难学、厌学的思想。同时，目前生物统计学的教育还存在一些不足之处：（1）试验设计在教学中所占比例不足。生物统计学与试验设计是紧密结合在一起的，主要向人们讲授了从事科学研究的试验方法和对收集到的试验结果进行分析整理的方法。凯尔文勋爵（LordKelvin）曾说过：“当你能够衡量你所谈论的事物，并能以数字来表达它时，可以说你对它有了一些了解；而当你不能衡量或不能用数字表达时，你对它的知识就是肤浅的和不能令人满意的”。由此可见，生物统计学作为量化事物的工具和手段在科学研究中发挥着重要的作用。然而，目前该课程的设置上忽视了新形势下的教学导向，偏重统计基本方法和基本理论的介绍，忽视了试验设计的介绍。（2）生物统计学理论和社会实践的脱节，学生缺少将统计理论应用到实践中的能力。在生物统计学的教学实践中，教师偏重理论知识的讲解，使得教学内容空洞而枯燥。同时，在课程设置中未将生物统计学与专业实践课联系在一起教学，使得学生脱离了社会实践，导致学生的学习积极性不高。（3）生物统计学和医学基础课之间的分离。在课程设置上，没有将这两个学科整合在一起，学生既没有形成自己的知识框架，又没有将生物统计学的知识应用到医学基础课的学习中。 二、课程整合理论对生物统计学教学的启示 基于上述课程设置及教育中的问题，南方医科大学生物统计学系在多年的教学实践中总结构建了“课程整合”体系。早在19世纪末20世纪初，在杜威（JohnDewey）发起的进步教育运动中，就有了一种综合课程的思想，他强调在理论与实践中倡导课程整合。ParkW.J.在参考了各类界定的基础上，认为整合的课程是超越单门学科有目的地组合知识、观点和探究问题，以达到学习者对学习内容更深层的理解[2]。根据目前生物统计学的教学环境和条件，深化生物统计学课程整合涉及到课程形式、教学模式和教学资源三个方面。 （一）课程形式的整合 以南方医科大学的五年制临床医学本科课程设置为例（其它学校基本类似），主要分为公共基础课程、专业基础课程、专业课、公共选修课和实践教学五类。公共课程包括大学语文、外语和体育等；专业基础课程为学生必须掌握的专业基本理论、基本知识和基本技能的课程；专业课指从事本专业或相近专业工作所需的相关课程和专业学习的延伸课程，主要培养学生从事相应领域临床实践的初级思维和能力；公共选修课为面向全校所有本科专业开设的选修课程；实践教学分为课内和课外实践教学环节，主要培养学生的实践能力和科研能力。在课程整合中主要有：（1）生物统计学的理论课程和实践教学课程的整合，其主要目的是使学生对生物统计将来的应用领域有一个大概了解，能够正确理解和合理解释应用领域的问题，面对统计咨询对象时能和其它专业人士进行较好的沟通。（2）整合生物统计学中的应用软件和专业基础课程，如SPSS软件与生物统计学，STATA软件与流行病学，RevMan和循证医学等，通过在一个学期同时开设两门课程，使学生充分感受到应用软件的实用性，有助于对一些抽象的计算方法的理解，提高学习兴趣进而提高学习效率。 （二）教学模式的整合 南方医科大学生物统计学系实施了导师制教育，每位导师指导3到6名本科生，从三年级开始指导学生参加科研活动和统计咨询与数据处理实践。导师制教育的实施整合了理论教学和实践教学，这种教学模式变教师“主讲”为“主导”，学生“被动”为“主动”。导师制教育是运用任务驱动法，以实际案例为主线，教师为主导，学生为主体的教育方法，最终目的是培养学生实际应用统计学知识的能力[3]。学生在实际案例的教学情境下学习统计学有多重好处：第一，丰富的生活案例或科研案例激发了学生学习统计学的兴趣，驱动着学生进行不断学习，培养了学生的文献查阅能力、团体合作的能力、克服困难的能力，以及在解决案例后的自我认同感。第二，案例教学可以激发学生的主观能动性。在这样的教学模式整合中，突出了学生主体的地位。学生在老师和同学的帮助下，在完成各项小任务的过程中，逐步完善各个主题的知识体系的构建，促进知识的吸收和应用。第三，案例教学培养了学生思考、分析和解决问题的能力，锻炼了学生的逻辑思维，激发了学生的科研兴趣。几年的实践表明导师制教育的执行不仅提高学生专业统计学软件的学习成绩，同时学生真正学会了生物统计学的应用能力，能够有机地将理论和实践相结合，达到了较好的教学效果。 （三）教学资源的整合 生物统计学教学资源整合包括：教材资源的整合和网络资源的整合两方面。教材资源的整合要考虑到教材的规范性、可靠性、时代性和针对性，使学生在学习中举一反三，有效地发挥学生学习的主动性和自主性。在教材的选择采纳上，除了使用中文的本科生规划教材外，还选取了部分英文教材如《FundamentalsofBiostatistics》（RosnerB，2006，6thEdit）、《UsingMultivariateStatistics）（TabachnickBG FidellLS，2007，5thEdit）等。网络资源的整合为生物统计学的教学提供了丰富的资源和空间，利用“微信墙”增强学生的参与和互动，突出因材施教和个性发展。同时，利用网络资源，按照“自评他评结合、堂内堂外结合”的原则，综合运用现代先进技术，注重对学生日常学习表现作出发展性评价，逐步推动形成性评价体系建设。 三、结束语 医学课程改革中的“学科细分”和“课程整合”并不矛盾，课程整合的主要目的是消除各学科教学间的壁垒，促进学术的交流；同时，课程整合有利于促进教师之间的交流和合作。在高等医学院校，我们要着眼于未来，实现基础与临床、医学与人文、公共卫生与临床医学的有机整合。 作者:关 颖 张国霞 单位:南方医科大学 生物统计论文:高校生物统计学论文 一、生物统计学课程的地位和作用 生物统计学是生物学学科不同专业学生都应该掌握的一门重要的工具课，是许多高等院校生物学、农学、医学等专业的必修课程之一。它是现代生物学研究不可缺少的工具，是培养学生科学研究和综合分析问题能力的重要课程，也是生物学等工作者必备的基础，同时该课程又是其他专业课程的重要基础。因此该课程在生物学、农学、林学、医学、食品、环保等专业中占有十分重要的地位[12]。生物统计学需以生物材料进行研究，但通常所涉及的材料数量较大，很难也没有必要全部参加试验，必须通过科学的方法抽取有代表性的试验个体进行试验，以获得相关的数据，实现由样本推断总体的重要功能。因此生物统计学与试验设计紧密联系，主要讲授数据资料收集和整理的方法、数据资料的统计分析方法和手段以及在概率论的基础上对统计结果做出科学的推断，从而帮助我们认识研究对象的现象和本质[13]。因此，生物统计学已成为生物科技工作者必备的基础，也有利于培养和提高大学生的科学研究能力以及独立分析问题和解决问题的能力，是当代大学生系统的能力培养和全面的素质教育的具体体现。 二、生物统计学教学存在的主要问题 1.生物统计学教材方面。教材是体现教学内容和教学要求的知识载体，也是教学最基本的工具，它不仅是教师进行教学的依据，而且是学生获取知识的重要资料，选择适合教师和学生的生物统计学教材，能够保证教学过程的顺利进行，而且还能提高教学质量，达到良好的教学效果[14，15]。目前，国内所出版的生物统计学教材种类较多，各大高校由于教师和学生的情况不同，在教材方面的选择和使用也不一样。尽管如此，目前国内所出版的生物统计学教材主要包括两大类。第一大类完全是传统生物统计学的知识和内容，不涉及统计软件的介绍和使用，这一大类教材包含两小类，一类主要侧重理论教学，过分强调课程体系的完整性和理论讲授，注重公式的推导而忽视了实际应用例题的讲解。这类教材忽略了对大学生统计思维和综合分析问题能力的培养，因此有一定的缺陷。另一类是目前各大高校使用较多的生物统计学教材，该类教材虽然也存在一些必要的公式推导，但更侧重于统计学理论与实际结合，清楚介绍每一个统计原理理论后，再通过具体实例分析和巩固统计学的基本原理和基本方法，注重培养学生分析实际问题和解决实际问题的能力，因此这类教材比较适合现在生物科学等本科专业的使用。但这类生物统计学教材由于不涉及统计软件的内容，也存在一定的不足。如果教师在授课过程中未涉及一些统计软件的介绍和使用，那么即使学生完全掌握了相关的统计原理和方法，学生在复杂的试验设计及庞大的数据面前可能也会束手无策，即使会计算，在复杂及庞大的数据计算中也可能会算错，因此可能会得出相反的结论。第二大类统计教材完全是统计软件的介绍和使用，如Excel软件、SAS统计软件、SPSS统计软件、DPS统计软件、R统计软件等的介绍和使用。生物科学、技术等飞速发展的今天，这类统计软件发挥了很大的优势，给科技工作者带来了极大的方便。但这类教材也存在一定的不足，它只注重统计过程的运算和统计，没有统计原理的介绍，因此对没有相关统计学知识或统计学基础较差的学生或老师来说，即使按照教材上的步骤计算出相应的结果，但也不知道具体的含义，也不知道怎么分析。因此这类教材不适合大学本科生的教学。另外，这两大类教材要么只注重数理统计方法的讲授，要么只重视统计软件的使用，而忽视了统计学中的数理统计分析方法是建立在正确的试验设计以及所获数据资料准确的基础上才能发挥正确的作用，这是这两大类生物统计学教材共同存在的不足之处。因此，目前市场上还未见有统计学理论与实际结合，试验设计与统计原理相结合，统计软件与统计学原理相结合的较为完善的生物统计学教材。笔者认为这类生物统计学教材是当前生物科学专业、生物技术专业、生物工程专业、农学专业、医学专业、食品专业等本科专业较为适合的教材。 2.生物统计学与高等数学方面。①生物统计学与高等数学开课时间上的不一致性。国内许多高等学校生物科学等本科专业的培养方案中都把高等数学课程作为一门必修的基础课，学生通过对该门课程的学习，系统获得函数、极限、连续、导数、微积分及常微分方程等基础知识，它为后续课程的学习和解决实际问题提供必不可少的数学基础知识及常用的数学方法。而且，通过各个知识点的学习，逐步培养学生具有较为熟练的基本运算能力和自学能力，综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力。更重要的是，高等数学课程是学习生物统计学的关键，生物统计学中的许多原理和方法都需要高等数学中相应的知识作为基础。②生物统计学与高等数学教学上的脱节性。高等数学课程作为生物科学本科专业一门必修的基础课，各高校均认识到它在生物科学本科专业中的重要性。但长期以来，高等数学和生物统计学均作为两名独立的课程开设，一般情况下，高等数学课程由数学专业教师讲授，由于数学专业的教师没有生物学专业的相关知识，不清楚生物统计学课程的知识体系，只注重数学知识的推导、讲授。因此所讲授的知识内容之间通常存在许多不衔之处，形成了不利于生物统计学课程教学的知识的断层。同样，这也是生物统计学中教师难教，学生难学、难懂、难用的原因之一。 3.生物统计学教师知识结构和科研能力方面。常言道，学生需要一滴水，教师至少要有一桶水。生物统计学的教学，相对于其他课程而言，对教师的要求更高，不仅要求教师要有一定的数学知识，较为渊博的统计学知识，还要求教师要有较强的科研能力。教师只有具备一定的数学知识和渊博的统计学知识，才能很好把握生物统计学相关原理、理论、统计分析方法等。具备较强的科研能力，才能很好将生物统计学相关原理、理论、统计分析方法与实际相结合，才能很好地进行案例教学。4.考试制度方面。考试制度在高等教育中占有非常重要的地位，考试是教学质量评价的一项重要指标，它既是对教师教学质量的反映，也是对学生学习效果的检验。考试制度是否合理 ，决定着教学质量的好坏以及学生学习积极性是否能得到最大限度地调动[16]。但是现阶段我国许多高校的考试制度较为死板，缺乏合理性和灵活性。如在学期期末考试中规定一定数量的题型，当然，这种考试制度对于规范考试是必须的，但是应该根据具体课程而定，而不能一概而论。就生物统计学课程而言，如果规定一定数量的考试题型（比如四种题型），那么教师只能根据考试规定勉为其难考虑四种题型。比如说名词解释、填空、问答、计算这四种题型。很明显，这种考试方式只是较为死板的考试，不能真证体现生物统计学课程的本质，不能很好考察学生对生物统计学原理的掌握及运用。 三、生物统计学教学策略 针对目前生物统计学存在的问题，笔者根据自己近十年的生物统计学教学实践，就如何提高生物统计学的课堂教学效果，提出如下建议。 1.选择合适的教材并优化教学内容。教材是教学最基本的工具，选择适合的生物统计学教材，能够保证教学过程的顺利进行，并能提高教学质量。针对目前市场上的不同种类教材，结合学生的实际，选择统计学理论与实际相结合，试验设计与统计原理相结合，统计软件与统计学原理相结合的生物统计学教材进行教学较为合适。据笔者过去的教学实践，该课程授课内容不宜过多和过深，授课内容过多学生精力会分散，分不清重点，而过深则影响学生的接受效果[17]。因此应根据学生实际优化教学内容，坚持以试验研究实例为线索，以科学的试验研究方法为主线，理论原理和实际例子相结合，从试验研究的选题和设计、试验方案的制定和实施、试验数据的收集和整理到试验数据的统计分析，最后做出科学的推断等，尽可能把抽象的统计学概念和原理转变为具体的实例，提高学生的学习兴趣，使其更好地理解和掌握所学的课程内容[7]。很好激发学生学习生物统计学课程的兴趣，从而更好地提高教学效果和教学质量。 2.处理好高等数学和生物统计学的关系。高等数学作为生物科学本科专业的基础课，是学习生物统计学的关键。一方面，高等数学一般在第一学年开设，因此生物统计学安排在第二学年开设为宜，这样能避免高等数学和生物统计学课程开设在时间上形成的断层，有利于学生对生物统计学的学习。另一方面，高等数学和生物统计学不应分别让不同专业的教师讲授，而均应由生物学专业教师讲授，因为生物学专业的教师清楚生物统计学课程的知识体系，在讲授高等数学时，能够根据生物统计学的相关原理和内容，优化高等数学的教学内容，有侧重点进行知识的讲授。从而能避免生物统计学与高等数学教学在知识上的脱节性，也有利于学生对生物统计学的学习。 3.提高自身知识结构和科研能力，注重案例教学。生物统计学教材大多理论性强，内容枯燥，容易使学生产生厌烦感。照本宣科的传统授课方法，更会使学生失去兴趣，对于培养学生的独立思考能力和创造能力十分不利。在现代教学中，教师既是知识的传授者，也是教学活动的组织者，在教学过程中起到关键的作用，教师知识水平的高低直接影响学生的学习效果[18]。因此教师应不断加强对生物统计学基本原理、基本理论和基本方法的学习与实践。另外，教师还应不断加强自身的科研能力，在教学过程中将自己的科研工作或生产实践案例贯穿到教学中，以自身科研实例辅助教学，增加学生的学习兴趣，培养学生的统计学思维以及对统计学的实际应用能力。 4.加强试验设计的教学和实践。试验设计又称为实验设计，它以概率论和数理统计的原理和方法为理论基础，科学地、经济地设计研究方案的一项技术。一个良好的试验设计，可以用最少的实验次数，得到足够的实验数据，从而能减少人力、物力和财力的投入[6]。由于生物统计学理论性和实践性较强，且涉及大量的数学公式、抽象的概念和复杂的内容。因此在生物统计学的教学中应充分调动学生学习的主动性，加强学生对生物统计学原理、知识的理解和综合运用，强化学生综合试验设计的锻炼及其应用。提高学生利用统计原理、方法分析和解决实际问题的能力。生物统计学教学中，一方面，教师应该有渊博的统计学知识及其丰富的科研经历，另一方面，应让学生走出教室，加强实践，使学生不但能够掌握统计分析的原理和方法，而且可以解决一些生产中的实际问题，真正达到生物统计学教学的目的。 5.改革传统的考核方式，着力培养学生综合运用生物统计学知识的能力。很多学校传统的考试以闭卷笔试的考核方式为主，试卷内容主要测重基本概念、理论知识和方法的考核，期末考试成绩基本决定了学期的成绩，这种考试方式造成的结果是学生平时可以不听课，考试前通过突击，也能考合格，但考后就可能全忘了。更重要的是学生学完生物统计学，学期考试后，都不知道学了些什么，更不知道怎么用，到做毕业论文需用到统计学原理和知识时，很多学生不会用或者乱用。一些高校期末考试总评成绩由平时成绩、期中成绩和期末成绩三部分组成。这种方式在一定程度上重视了学生平时学习情况和期中考试成绩，避免了期末考试成绩基本决定了学期成绩的弊端，但是某些高校规定了每门考试课必须有四种以上的题型，对于一般的学科而言，这种规定也许是可行的，但对于生物统计学而言，这种规定是不合理的。因为生物统计学的教学主要是培养学生综合运用统计学原理和知识的能力，培养学生如何进行试验设计、试验数据的统计、分析以及对统计结果的解释等。因此笔者认为，对于生物统计学的教学，教师应从学生的实际情况出发，以培养学生综合运用统计学原理和知识为目标，合理讲授统计学的相关内容。期末考试以开卷考试为宜，学期总评成绩由平时成绩、期中成绩和期末成绩三部分组成，考试题型只需考察计算题和试验设计题两种题型，即重点考察学生对基本知识的掌握程度及灵活运用统计学原理和方法解决实际问题的能力。生物统计学是一门理论性较强的应用学科，涉及的内容多、公式多、概念多，对学生而言，难懂、难记、更难用，而且很多学生不愿意学习。因此在生物统计学教学过程中，教师应从学生的实际情况出发，选择合适的教材并优化教学内容，提高自身知识结构和科研能力，改变教学方法，加强试验设计的教学和实践，改革传统的考核方式，着力培养学生综合运用生物统计学原理和知识的能力为教学目标，充分调动学生学习生物统计学的主动性和积极性，同时增加学生上机学习统计软件的操作，掌握EXCEL、SPSS、DPS等统计软件的使用，提高学生利用生物统计学的原理和相关统计软件解决实际问题的能力。 作者：张以忠邓琳琼工作单位：毕节学院地理与生命科学学院 生物统计论文:透视生物统计学课程的分析 摘要：根据21世纪对生物统计学课程的重新定位，在生物统计学精品课程建设中重点突出了教学方法和教学手段的改革，强化了学生能力的培养。 关键词：生物统计学；精品课程；教学改革 一、引言 随着生物科学的发展，只有定性的结论已不能满足实践的需要，实现生物科学结论定量化是人们长期追求探索的目标；生物统计学是生物学科定量化的重要分析理论与方法，生物统计学是生物学科应具备的基本知识和素质，与生命活动有关的各种现象中普遍存在着随机现象，大到森林陆地生态系统，小至分子水平，均受到许多随机因素的影响，表现为各种各样的随机现象，而生物统计学正是从数量方面揭示大量随机现象中存在的必然规律的学科。因此，生物统计学是一门在实践中应用十分广泛的工具学科，它是生命科学各专业的专业基础课，对后续生命科学课程学习和生物科研有重要作用。 同时，生物统计作为数理统计在生物学领域的应用，是教学难度较大的一门课程。因此，在生物统计学精品课程建设过程中，针对各专业培养目标的定位，因材施教，更新教育理念，加强实践训练，在教学方法和教学手段上进行改革和大胆探索。 二、二十一世纪对生物统计学课程的重新定位。 （一）新世纪对生物统计学课程提出的新要求。 二十世纪上半叶农业和遗传统计学首先获得了发展，在其基础上发展起来的生物统计学、统计流行病学、随机化临床试验学已经成为攻克人类疾病的一个里程碑。这在过去的半个世纪里显著提高了人类的期望寿命。 21世纪人类基因组，基因芯片等实验科学产生出的巨量数据，需要新工具来组织和提取重要信息。 将数据转化为信息需要统计理论和实践方面的洞察力、技术和训练。 未来的生物统计学将会与信息技术密切结合，较少侧重传统数理统计，而会更多注意数据分析，尤其是大型数据库的处理。生物统计学越来越不同于其它数学领域，计算机和信息科学工具至少和概率论一样重要。 （二）生物统计学对大学生素质培养的作用。 生物统计学的一个重要特点就是通过样本来推断和估计总体，这样得到的结论有很大的可靠性但有一定的错误率，这是统计分析的基本特点，因此在生物统计课程的学习中培养了一种新的思维方法———从不肯定性或概率的角度来思考问题和分析科学试验的结果。 生物统计学是通过个别的试验研究得出其一般性结论，属于归纳推理的范畴。但其有别于简单枚举法和科学归纳法，是一种或然性归纳推理或者概率归纳推理。在生命科学的研究中绝大多数涉及到的是随机事件，因此，生物统计学不仅是试验设计与统计方法的教学，更重要的还是大学生思维方式的培养，这对提高大学生的素质很有必要。 生物统计学包括试验设计和统计方法两个有机联系的组成部分。通过试验设计的教学可提高大学生设计研究课题试验方案的能力，使之明确课题的研究目的、试验因素与水平以及试验设计方法等方面的内容。通过统计方法的教学除让学生弄清各种统计方法的内涵外，还需要使学生能够正确地选择最适合的统计方法，以揭示资料潜在的信息，达到研究的最终目的，从而提高大学生科学研究素质。 三、教学方法和教学手段的改革。 （一）加强电子课件及网络平台建设。 生物统计学是应用概率论和数理统计原理研究生物界数量变化的学科，而概率统计的理论和思维方法对本科生来说有一定的难度，加之课程学时的减少（由原来的60-70学时，降到现在的40学时左右）,如何深入浅出地引导学生入门，并使学生在了解概率统计思想的基础上，掌握常用统计分析方法的应用及使用条件是课程的教学难点。为此，我们利用多媒体技术，制作了与教材配套的课件，通过在课堂上把抽象内容形象化与直观化，收到了良好教学效果。建设了一个生物统计学教学网络支撑平台，现有课程简介、教学大纲、师资力量、授课教案、电子版《生物统计学》教材、课程录像、实习指导、在线测试题、参考文献、其它教学资源等栏目，免费向全校师生开放。 （二）将多媒体教学优势与学生的认知规律有机结合，用较少的学时得到良好的教学效果。 多媒体具有信息量大、形象化、直观化的特点。 但是如果不能很好地将多媒体这些特点与学生的认知规律相结合，多媒体教学就可能会带来一些弊端诸如：（1）内容多，幻灯片变换快，由照本宣科变为照屏宣科，为新的“满堂灌”；（2）课件图片多，内容以展示为主，缺乏启发性；（3）教学内容常用满屏的方式显示（即所谓“死屏”）,老师照着屏幕上的内容给学生讲解，失去了传统教学方法，老师边讲边板书能给学生留下比较深刻印象的特点，缺乏吸引力。 而多媒体在教学中只能充当工具的角色，在教学过程中必须将多媒体信息量大、形象化、直观化的特点与学生的认知规律紧密结合在一起。在制作课件时，采用启发式教学方式，精炼教学内容，模仿传统教学书写板书的过程，根据教学内容的难易程度，采用逐字、逐句、逐段显示教学内容的动画方式。在课堂教学中，老师仍然保持传统教学方法的教姿教态，在授课的过程中与学生保持互动，根据学生在课堂上接受知识的能力，掌握屏幕上显示内容的速度，必要时辅以板书进行讲解。这样做既发挥了多媒体教学的特点，又充分照顾到学生的认知规律，在内容没有缩减，学时减少近三分之一的情况下，仍然取得良好的教学效果。 （三）长期坚持教育教学方法及教学规律的研究。 生物统计学的理论基础是概率论与数理统计，从这个层面上讲，它有非常浓的数学味道，但是它又有别于概率论与数理统计，生物统计学更主要强调的是概率论及数理统计的思想和方法在解决生命科学中一些具体问题的应用。因此在教学过程中就存在一个“度”的把握问题，如果将概率论及数理统计的原理讲得太多，一是学时不允许，二是学生难以消化，得不到好的教学效果；如果只注重方法的讲解，学生知其然不知其所以然，就会误入乱套公式的歧途。经过将教学的重点放在教学中引导学生重点掌握统计方法的功能与用途，方法与步骤，防止各类方法的误用，淡化定理的证明与公式的推导。在教学内容的安排上采用“保干削枝”，即在学时减少很多的情况下，将一些次要的统计方法去掉，也要保证有足够的学时讲授理论分布与抽样分布、统计假设测验等方面的内容，让学生掌握生物统计学中所蕴含的概率论及数理统计的思想精髓，从而避免学生乱套统计公式。 （四）密切跟踪生命科学发展的前沿动向，探索生物统计学解决前沿问题的理论与方法。 统计学在生物学中的应用已有长远的历史，许多统计的理论与方法也是自生物上的应用发展而来，而且生物统计是一个极重要的跨生命科学各研究领域的平台。现在基因组学、蛋白质组学与生物信息学的蓬勃发展，使得生物统计在这些突破性生物科技领域上扮演着不可或缺的角色。 在课程建设中，随时注意纳入生物统计学在前沿领域研究应用的内容，增强课程的活力，提高教师和学生面向生物产业主战场解决实际问题的能力。 四、加强实践教学，注重学生能力培养。 生物统计学要不要开实验课，怎样开实验课，一直存在争议，在此认为生物统计学不仅应该开设实验课，而且还要将实践教学的重点放在计算机技术和统计软件的应用上，让学生不仅掌握统计方法，而且加深对原理的认识，获得就业或升学的必备计算机统计技能，提高解决复杂问题的能力。 （一）开展统计软件的实习，扩大学生的视野，提高学生素质。 20世纪20年展起来的多元统计方法虽然对于处理多变量的种类数据问题具有很大的优越性，但由于计算工作量大，使得这些有效的统计分析方法一开始并没有能够在实践中很好推广开来。而电子计算机技术的诞生与发展，使得复杂的数据处理工作变得非常容易，所以充分利用现代计算技术，通过计算机软件将统计方法中复杂难懂的计算过程屏障起来，让用户直接看到统计输出结果与有关解释，从而使统计方法的普及变得非常容易。在课程体系改革中，各课程的教学时数与达到培养目标所需完成的教学内容相比还是不足的。为此，可以通过标准的统计软件的教学实习来达到以点带面，扩大学生视野，提高学生素质。 为此我们建立了一个专用于实习教学的生物统计电脑实验室。现共有50余台电脑，并连接到校园网。实验室配备有指导教师，负责对上机的学生答疑。除按教学计划进行的正常实习教学外，实验室还对优秀学生免费开放，鼓励他们结合教师的科研活动，应用所学生物统计学知识，学习新的生物统计学知识，掌握应用计算机解决生物统计学问题的技能。 （二）全方位、多层次的实践教学。 为了进一步培养学生实际动手能力和科学严谨的治学态度，必须将本课程的实践教学活动延伸到课堂教学外，开展全方位、多层次的实践教学。 在原绵阳农专期间，主要在作物育种、作物栽培、动物营养等课程实验与实习中，根据相关内容加入了试验设计方法以及数据统计分析的相关内容。 组建了西南科技大学生命科学与工程学院以后，由原来的单一农科专业变成了理、工、农三大学科均有专业的格局。虽然专业的学科归属不同，但有一点是相通的，其内涵均属于生命科学的范畴。以科学研究的方法进行划分，均属于实验科学。 掌握正确的实验设计方法，从不确定性数据中挖掘事物的客观规律，是实验科学工作者必备的技能。因此，我们将原来只是在农科专业上延伸实践教学的作法推广到全院的所有专业，结合实验课教学的改革，对发酵工艺学实验、植物细胞工程实验、食用菌实验、微生物学实验等课程的内容全部或部分改为用生物统计学指导学生自主进行实验设计，把过去单一的实验流程、样品观察或检测实验改变为试验条件的优化试验，提出在不同条件下对样品测定的比较试验设计、单因素试验设计、多因素试验设计、正交试验设计、均匀试验设计，对试验结果要求学生使用统计学的方法对进行分析和讨论，最后得出最佳试验条件。 这样的实验教学改革起到了一箭双雕的作用，从专业基础课或专业课的角度看，改验证性实验为设计型、综合性实验，增强了学生解决实际问题的能力，培养了学生创新思维的能力；从生物统计学角度看，将课程的教学实践延伸到课程外，弥补了学时的不足，更重要的是学生将自己学到的统计学知识，转化为解决实际问题的能力，知识得到很好的内化。 此外，在学生课外科技活动中指导学生选用正确的实验设计和数据的统计分析方法，提升科技作品的档次；在毕业论文（设计）中要求学生采用恰当的生物统计学方法进行设计与分析，写出高质量的毕业论文（设计）。 通过这样的教学实践，训练了学生的统计思维能力，使学生充分认识到掌握生物统计学这一工具的重要性和必要性，增强了学生学好用好这门工具的信心，提高了学生从复杂的生命现象中挖掘事物客观发展规律的能力。 精品课程是集科学性、先进性、教育性、整体性、有效性和示范性于一身的优秀课程。作为精品课程的载体，应具有一流的教师队伍、一流的教学内容、一流的教学方法、一流的教材、一流的教学管理等特点。与之相比，我们在生物统计学精品课程的建设上，才刚刚起步，今后还要在教材建设、师资队伍建设、科学研究等方面加大力度，将生物统计学建设成体现现代教育教学思想、符合现代科学技术和适应社会发展进步的需要、能够促进学生的全面发展而深受学生欢迎的一门课程。 生物统计论文:漫谈自由软件R和在生物统计学学习中的运用 生物统计学是应用数理统计的原理和方法处理生物学中的各种数量资料,从而透过现象揭示生物学本质的一门科学,是科学研究与实践应用的基础工具。基于生物统计学在生产实践中的广泛应用及在生命科学研究中的重要作用,国内外大多数学校的生命科学各专业都将生物统计学列为专业基础课或必修课。但是,作为2003年才开始招生的新办专业,中国地质大学(武汉)生物科学专业原来的教学计划中没有“生物统计学”的课程,而设置有56学时的“概率论与数理统计”课程。学生们虽然通过“概率论与数理统计”的课程掌握了数理统计的基本原理和分析方法,但却缺乏数据处理与统计分析的必要训练。从而导致生物科学专业2003~2005级学生的毕业论文中缺乏统计分析,在答辩时也没有试验设计与假设检验的概念。鉴于这一实际情况,2007年生物科学专业的教学计划及时作了必要的调整,增开了生物统计学的课程,并且设为专业必修课。按调整后的新教学计划,2009年下学期生物科学专业大三学生在修完56学时的“概率论与数理统计”课程之后,还将学习32学时的“生物统计学”课程(含16学时的上机实习)。 传统的生物统计学教学过多强调理论的重要性,学生通过查找书后附表设计试验与手工计算,忽视了利用计算机软件进行试验设计和数据统计分析的能力培养,不符合越来越重于计算机技术的现代应用生物统计方法的发展趋势。在十分有限的32个学时内,为使“生物统计学”的授课内容不与“概率论与数理统计”发生重复且更实用,笔者通过对现代应用生物统计方法和统计软件发展趋势的课前调研,发现R软件是一款功能全面又易学的统计软件,含有许多新颖而又实用的统计分析技术与假设检验方法,完全可以满足生物统计学的教学需要,并且没有版权问题。各种概率分布的计算,以及平衡不完全区组、拉丁方与正交表等试验设计,都可以在R软件中完成,使学生可以彻底摆脱手工查表与计算的烦恼。课后关于生物统计学与R软件使用的问卷调查发现,88.2%的学生认为在修完“概率论与数理统计”课程后仍很有必要学习生物统计学和统计软件,92.8%的学生认为自由软件R作为生物统计学的教学软件十分合适,还有86.7%的学生则认为R语言的学习能够对理解统计原理有所帮助。 1统计软件R的介绍 R语言是一门比较新的计算机语言,源自S语言(S-Plus软件中使用)与Scheme语言。基于GNU协议的自由软件R提供了一种使用R语言进行统计分析与图形展示的计算机环境,整合有许多统计工具包[1]。R语言最初由新西兰奥克兰大学统计系教授RossIhaka和RobertGentleman合作编写,由于这两位“R之父”的名字都是以R开头,所以就称之为R语言。R自1993年诞生以来,深受统计学家和计量爱好者的喜爱,被国外大量学术与科研机构采用,其应用范围涵盖了计量经济学、实证金融学、空间统计学、统计遗传学和生物信息学等诸多领域,已经成为主流软件之一。2009年1月7日,《纽约时报》记者AshleeVance题为“DataAnalystsCaptivatedbyR’sPower的文章[2]在科技版发表之后,引起了统计软件R与SAS之争,可见R在统计学界和业界的影响力。 相对于其它统计软件,R的主要特色在于:1)R语言具有自由、免费、开放源代码及统计模块齐全的特征;2)R语言是彻底面向对象的统计编程语言,R中所有计算结果都可以作为对象保存起来,供进一步统计分析与图形展示之用;3)R软件体积小,更新速度快;4)R的扩展性非常强。世界各地的CRAN镜像网站上有许多志愿者提供的非常丰富的工具包,供下载使用。正如Google首席经济学家HalVarian所说,R最优美的地方是你能够修改很多前人编写的工具包的代码做各种所需的事情,实际你是站在巨人的肩膀上。 据统计,2008年12月13日~14日“第一届中国R语言会议”在中国人民大学召开时,共有近70家单位150余人参加;2009年12月召开的第二届中国R语言会议则在北京和上海设有两个分会场,共有90多家单位300余人参加。参会的人员主要来自高校和科研机构,包括在校学生、高校老师、科研所研究员等。 2统计教学中R软件的使用现状 由于R强大的统计计算与图形展示功能,以及自由免费与开放源代码的特点,目前国外许多大学统计相关专业都将R作为教学软件。据笔者调查,国内高校教学中统计软件的使用现状比较混乱,多是采用SPSS或SAS软件,也有使用S-Plus、Matlab、Minitab、Stata、Eviews、Origin、DPS、MSExcel等商业软件,仍有部分高校在统计教学中没有结合与讲授统计软件。国内只有很少一部分高校使用R软件进行统计教学,但是已有48所(不含重复)国内高校的教师或在校学生参加过R会议。 据不完全统计,江西农业大学、清华大学、中国人民大学、华东师范大学、暨南大学、中国地质大学(武汉)等高校已将R语言作为统计相关课程上机实习的计算机软件。其中江西农业大学自2005年开始,就在生物工程与生物技术专业的学生的生物统计学课程中采用自由软件R作为教学辅助工具,并取得了良好的教学效果[3]。 3生物统计学教学与R使用的调查分析 当前,数据分析处理几乎全是使用计算机统计软件完成,在统计方法的实际应用过程中,人们往往不会关注理论推导与计算过程,而是注重统计分析结果的解释。对于非数理统计专业的学生,统计教学过程中不应过多强调理论的重要性,从而忽视了统计思想和数据处理能力的培养。通过课后关于生物统计学与R软件使用的问卷调查发现,参与调查的34位学生中有30位学生(88.2%)认为在修完“概率论与数理统计”课程后仍很有必要学习生物统计学。而没有开设生物统计学课程的2003~2005级学生的毕业论文中,严重缺乏统计分析与假设检验。这充分说明了,纯粹的统计方法与理论教学,越来越不符合借重于现代计算机技术的生物统计学发展趋势。 问卷调查中发现,有96%的学生认为生物统计学与R语言都非常有用,毕业后无论是继续深造还是参加科研或管理工作都能用得上,同样有96%的学生在生物统计学的课程结束后会选择继续学习R语言,有80%的学生认为R语言上级实习的16学时不够用,且有92.8%的学生认为R软件作为生物统计学的教学软件十分合适,86.7%的学生认为R语言的学习能够对学习与理解统计原理有所帮助,67.6%的学生认为C语言的学习基础对学好R语言有所帮助。江西农业大学生物科学与工程学院程新等主持的教学研究课题“基于自由软件平台的生物统计学实践教学研究”,对两个年级共233人分别采用R和SPSS教学效果的比较分析发现,采用R进行教学,激发了学生的学习积极性,提高了学生掌握统计学知识的能力,教学效果比SPSS有了显著提高[3]。因此,可以认为使用R软件作为生物统计学的教学软件是十分合适的。 此外,本次问卷调查中还发现76.5%的学生认为R语言的入门很容易且R软件安装使用起来非常方便;有63.9%的学生认为R语言的一些统计函数特别是绘图函数的参数设置比较麻烦,学习有困难;有81.8%的学生认为很有必要组织出版关于R语言与生物统计学的参考书。与市场上随处可见的关于SPSS或SAS软件的图书相比,由于R软件是一款比较新的统计软件,且是自由软件,目前关于R语言或R软件的图书非常少。截至到2009年底只能够在互联网上搜索到4本与R语言有关的图书,分别是孙啸等著的《R语言及Bioconductor在基因组分析中的应用》(2006年7月,科学出版社出版);王斌会主编的《R语言统计分析软件教程》(2007年1月,中国教育文化出版社出版);薛毅等著的《统计建模与R软件》(2007年4月,清华大学出版社出版);汤银才主编的《R语言与统计分析》(2008年11月,高等教育出版社出版)。这些书籍均以较大的篇幅详细介绍了R语言的基础与使用方法,适宜作为关于R语言的工具书。但是由于这4本书中均未涉及到试验设计与现代应用生物统计方法等方面的内容(实际上,试验设计的内容在生物统计学中占有十分重要的地位),不宜作为生物统计学的上机实习指导书。而且CRAN网站上有多种关于试验设计及其统计分析的R工具包,如AlgDesign、crossdes、conf.design、DoE.base、FrF2等可以自由下载使用。因此,基于R软件在国内愈来愈旺盛的市场需求,笔者认为有关出版社很有必要组织出版关于“现代应用生物统计方法在R语言中的实现”的教参或工具书。 4结论 根据调查结果与科研工作的经验,笔者认为统计的思想或意识比统计理论与方法更重要,使用统计软件R进行生物统计学教学,可使学生不再陷入繁琐的统计查表与计算过程中,从而增强统计思想和数据处理能力的培养。 笔者使用R的最大感受是,不断发现其它统计软件很难实现的统计计算和图形展示方法,在R中则很容易实现,惊喜不断。R最重要的一点是怎么都不会高估它,它允许统计学家做很多复杂的分析,而不需要懂得很多的计算机知识(引自Google统计专家DarylPregibon)。R的应用领域是如此之广,R的使用则“无处不在”。 相对而言,由于SPSS软件比较容易学习掌握,目前,国内还有很多高校在使用SPSS软件。但是,毕竟受其窗口菜单数量的限制,SPSS软件的功能不会很全面。SAS软件虽然要编程,使用较困难,但由于其经过多年的研制开发,功能较全面,权威性强,国内也有不少高校在统计学教学中采用。但是这些商业软件价格昂贵,学生在学习与使用过程中均存在版权问题。而R是没有版权限制的自由软件,统计与计算功能更全面,在医学、生态学、统计遗传学、生物信息学等方面都具有十分丰富的工具包。因此,笔者认为在生物统计学的教学中使用R软件是非常合适的,值得推广。毕竟R是开源软件,使用R的人越多,其可能贡献的函数工具包也越多,R的功能也会飞速增长。