随着社会经济不断发展,加强合规管理已经成为企业发展的重要理念和普遍共识。国有企业作为合规体系建设的排头兵,其投资的各类混合所有制企业的合规管理工作显得尤为重要。文章旨在从国资控股股东视角分析混合所有制企业合规管理面临的挑战现实性及其实施路径的有效性。
一直以来,各行各业都在强调规范化管理,让企业自身发展适应时展的需要,这样依赖,便可以让企业抵御风险的能力得以提升。信息产业近年来得到了飞速发展,各个企业也都在强调信息化建设,因为这样企业才能够借助信息化和网络化技术提升公司生产,管理以及经营能力。但同时网络黑客,信息泄露也时刻威胁着企业和公司的核心利益。对此,信息安全机制的建设便成了当前首要考虑的问题。本文重点分析了安全合规管理的具体内容与表现形式,并根据...
合规管理是商业银行生存与发展的基础,也是其核心风险管理活动,目前国内商业银行合规管理尚处于探索阶段,存在较多不足之处,包括对合规管理重视不够、管理体系不健全、缺乏可操作性较强的管理流程、技术滞后等。银行监管部门应充分认识到不足之处,建立有效的合规管理体系,加强银行内控合规文化建设,建立健全合规管理长效机制,建立云计算技术下的合规管理信息化平台,确立以风险防范优先的合规性审核制度,建立切实有效的合...
作者:郑维龙; 武宗义 期刊:《当代金融家》 2012年第02期
合规管理是一项系统工程,除完善合规管理制度、开展合规文化建设外,还需要从治“官”、治“学”、治“为”和治“责”四个方面进行整治。
证券行业的转型和创新发展对证券公司的风险管理提出了更高要求。合规管理仅是底线,证券公司需在风险管理上站得更高,走得更远。近几年,证券行业转型如火如荼,创新发展热情高涨,但发展空间和业务范围的急速扩展也给风险管理带来了极大挑战,个别公司甚至出现风控失当导致的严重风险事件。另外,证券行业财务杠杆提升对证券公司的风险管理提出了更高要求,现有的风险管理己不足以支撑行业转型发展。
培养员工对银行的归属感、认同感,使其认识到自己在做有意义的事.在创造社会价值.也在实现自身的人生价值.从而激发员工的使命感、责任感,这才是银行建设台规文化的根本和出路。
一方面,要从细节入手,实现精细化的过程控制,通过细化流程设计落实内部控制;另一方面,要明确业务流程中的风险点,每个风险点都要有相应的内控制度、措施,决不能有空白点。防范风险、合规管理是银行经营的根本保障。加强农业银行合规管理,提高防范风险的有效性,既是监管者关注的重点,也是农业银行努力追求的目标。
合规文化是金融机构的核心竞争力,应用合规管理方法论,可协助金融机构全面、系统地审视合规风险,以实现合规、稳健经营的目标。本文为《金融机构合规风险管理及合规文化建设之道》一文第二部分。
作者:李春成; 楼成 期刊:《贵州省党校学报》 2015年第01期
徒法不足以自行,徒"严"不足以法治。海关执法监管工作的高效顺利开展,需要做好守法促进工作。然而,长期以来,我国海关都奉行威权执法模式,其主要特征是:权力本位、惩罚导向和唯我独白。近年来,海关也开展了一些客观上有守法促进效果的工作,譬如:法制宣传、公共传播和沟通、政策调研和贸易便利化等,但远远不够。基于相关理论思考和国外海关守法促进经验,本文最后提出了五方面的政策建议:摒弃极化认识,重视守法促进;法规政策设...
美联储对美国富国银行出具业务禁止令,要求对一系列的经营行为进行整改,并且改组董事会。该业务禁止令直接限制富国银行业务规模,对富国银行公司治理有效性、合规及操作风险控制进行约束,集中体现了美联储对国际先进银行的一种期待。参考美联储禁止令,我国银行机构可以更好地完善自身的公司治理与合规与操作风险控制。
作者: 期刊:《中国对外经济贸易文告》 2009年第12期
<正>中国证券监督管理委员会公告2008年5月13日第20号现公布《证券公司分公司监管规定(试行)》,自公告之日起施行。第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要,规范证券公司分公司的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定.
企业中的风险管理能够实现对要素的管理,实现要素之间在效率上的平衡,在事前的风险管理,能够做好对风险的预判,并且制定相应预案,进而降低风险事件发生的概率,使风险事件得到有效规避。同时在风险事件发生时,能够对事件做出准确、有效地判断,实现对资源的有效调动,并且在此过程中运用有效方式,确保企业正常运营,最大程度上降低风险。
从探索实行社会主义市场经济体制到世界第二大经济体,从'摸着石头过河'到满怀信心地'走出去'……弹指一挥间,从新中国成立到现在,已经走过70个春秋。在这70年中,我国民族企业不断做大做强,砥砺以歌,让'中国智造'走向世界,取得了历史性成就。根据《财富》杂志的2018年世界500强榜单.
作者:刘峰; 戴路; 夏书慧 期刊:《农业发展与金融》 2019年第09期
平江支行以'打造合规文化、培养合规人才'为宗旨,形成'一个严标准''三个好经验''五项优制度'的'一三五'合规管理工作法,将合规管理与业务发展相结合,筑牢合规根基,为全行高质量发展提供坚强后盾。2018年,农发行湖南省平江支行以省分行'合规管理标杆行'创建活动为契机,立足实际、创新思路、务求成效,突出学习教育,坚持内控制衡,狠抓基础工作,坚持合规经营发展.
合规是指农发行的各类经营行为要符合法律、法规、规则和准则的要求。合规管理是农发行建设现代化高质量发展的农业政策性银行的应有之意,与农发行经营管理相生相伴、如影随形。一、坚守初心使命,充分认识合规管理的重要性和紧迫性合规是防控风险的根基,是底线、是发展、是效率。近年来,国务院、人民银行和银保监会等部门先后出台了《中央企业合规管理指引》《中国农业发展银行章程》《中国农业发展银行监督管理办法》等政策制度,...
中国企业联合会的中国企业500强中,民营企业的数量在2010至2017八年间不断增加,从172家增加至226家,占比由34.4%提高至45.2%。中国民营企业做大越强后,如何保持企业的可持续发展,并实现基业长青呢?企业有效合规管理的意义合规管理在企业经营管理中扮演着重要角色,是业务管理与财务管理的基石。有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会。
随着宽带建设加速,提速降费战略实施,用户的接入成本也已经降到一个较低的成本,所以互联网已经成为生活密不可分的一部分,衣食住行等各行业基本都实现了互联网化。小红书也正是在互联网高速发展的阶段,不断创新,开辟出自己独特的商业化生态。2012年,中国出境游人数超过8000万,成为全世界出境游总人数第一的国家。
很多上市公司治理案例都已反映出,董事会秘书定位、职责不明确或是履职不力公司治理就会违规失范,公司和董事会秘书都需为此承担证券监管机构处罚等不利后果。董事会秘书是谁的秘书《中华人民共和国公司法》规定,股东(大)会由全体股东组成,是公司的权力机构。
近两年发生的中兴和华为事件,给“走出去”企业的合规经营管理敲响了警钟,提出了更高要求,也标志着中国企业开展境外投资合作全面迈向了合规管理新时代。本文选取了某石油公司的境外经营案例,阐述了由于企业自身合规管理不到位,以及对居间合作方管理失控给企业带来巨额损失的深刻教训,进而提出防范该类风险的建议。
2019年,是推进上海国际金融中心建设的攻坚之年;同时,2019年也是上海保险业建设合规管理示范区的开局之年。在上海银保监局和上海市社联的指导下,在陆家嘴金融城发展局的支持下,上海市保险同业公会、上海市保险学会于11月19日举办上海保险业廉洁从业与合规发展论坛暨2019保险学术年会。