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专利国际化的质量指数构建及评价研究

作者:张米尔; 李海鹏; 国伟 大连理工大学管理与经济学部; 辽宁大连116023; 大连工业大学管理学院; 辽宁大连116034
专利国际化   质量指数   专利政策   pct体系  

摘要:在经济全球化背景下,专利国际化快速发展,正深刻改变着全球专利体系的格局,相关研究近年来开始受到关注;现有研究主要是围绕专利国际化的正面效应、负面影响、企业行为和专利政策展开,针对专利国际化质量的研究还很薄弱,无法对专利国际化的质量进行定量评价。为此,研究构建专利国际化质量指数,运用该质量指数,定量评价中国专利国际化进程;为定量评价专利国际化的质量,首先回顾专利国际化的演进过程,分析专利国际化的运作流程,选择主流的PCT体系,构建专利国际化质量指数;然后,选取PCT专利申请进入国家的数量,作为构建该质量指数的基础数据;由于各国或地区的专利申请量存在巨大差异,为反映专利国际化质量,还需要以申请总量进行修正;最后,根据国际专利申请的进展状况,提取该项申请进入的国家数,逐项累加获得进入国家的累计数,计算进入国家的累计数与年度申请总量的比值,构建专利国际化质量指数(PIQI)。运用构建的专利国际化质量指数,评价我国1994年以来的专利国际化进程;基于专利国际化质量指数的时间序列,采用层次聚类分析,分析不同阶段特点与差异,从而揭示我国专利国际化质量的阶段特征。研究结果表明,专利国际化的整体质量偏低,大幅低于同期的美国、日本和德国的质量指数;我国专利国际化的过程可划分为两个阶段,1994年至2009年,我国专利国际化质量指数呈现波动趋势;2009年以来,在专利国际化资助政策不断推出,国际专利申请快速增长之际,我国专利国际化质量指数却呈现下降趋势。近年来,专利国际化质量指数下降的原因,是大部分的国际专利申请未进入国家阶段,但在现行申请资助政策下,申请者却仍然可以套取资助,催生了大量未进入国家阶段的无效专利申请,背离了专利国际化的政策目标。因此,针对申请资助�

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