在主席保罗·达米科的领导下,INTERTANKO在为油轮新造船制定新的能源效率目标方面发挥了关键作用。对于国际油船运输市场而言,2019年是严重充满“火药味”的一年。在这一年中,不论是一连串金融制裁,还是由于国际地缘政治紧张局势导致的船舶被袭或被扣押事件,几乎都是针对油船的。
近年来,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)为维护美国国家安全和国家利益,对被认定违反美国经济制裁政策的美国企业及非美企业频繁进行民事处罚。2017年3月7日,OFAC首次对我国企业进行重罚。随着我国企业“走出去”步伐不断加快,中美贸易摩擦加剧的形势下,我国企业被OFAC处罚的可能性也在加大。本文分析了2009-2018年OFAC经济制裁处罚情况,并提出对我国的启示。
作者:韩静; 陈捷; 李斯琦; 林韵嘉 期刊:《国际融资》 2019年第12期
过去多年,金融制裁主要采取双罚制,对金融机构和高管进行罚款和刑事处罚,如今美国依仗自身对国际美元清算体系的控制,对金融机构开始实施清算领域的制裁。此外,目前SWIFT系统几乎为全球大多数国家和银行所使用,在全球金融安全方面极富影响,本文通过国际金融制裁与SWIFT系统、SWIFT系统在清算领域国际金融制裁上的应用、SWIFT系统在清算领域国际金融制裁上所产生的问题及契机与对策建议,较详尽地论述了国际金融制裁在清算领域的新发...
2019年6月末,媒体出现我国个别金融实体涉嫌拒绝美国地方法院传票要求而可能被美方"从美元金融体系中切断"的报道,导致市场出现一定波动。近年来,美国对世界各国发起的金融制裁频繁发生,既可能表现为经济制裁一种高级形式,也可能脱离经济制裁成为一项独立的政策工具,一般以精确打击的形式出现,具有成本低、易执行、威力大、难规避等特点。
作者:李婧; 李世恒 期刊:《国际贸易》 2019年第11期
近年来,金融制裁越来越成为美国实施长臂管辖的常规手段,一些中资企业也因此受到冲击,影响我国企业海外经营甚至产业安全。本文在阐述美国金融制裁运作体系和分析财政部海外资产控制办公室金融制裁名单的基础上,总结了名单上中资企业的特点,并探索企业的反制裁举措。研究发现受制裁中资企业具有受制裁原因单一、区位和行业分布集中、规模小和业务单一的特征;建议企业和政府采取多元形式克服长臂管辖:企业层面要密切关注国际事务,积...
作者:陈宇瞳; 成弋威 期刊:《金融监管研究》 2017年第01期
随着世界经济一体化和金融全球化程度的不断加深,经济制裁已经成为美国实施其霸权主义对外政策的常用工具。其中,金融制裁由于具有成本低、威力大、执行易、规避难等特点,在美国对外经济制裁中占有举足轻重的地位。本文从法律角度对美国金融制裁的管辖权基础、法律依据和执行机制进行了介绍和剖析,并结合案例对美国对伊朗、俄罗斯和乌克兰等国的金融制裁情况进行了适用性分析;最后,本文对我国金融机构在叙做相关业务时应注意...
美国总统奥巴马7日行政命令,宣布美国终止实施针对缅甸的《国家应急法》,并由此解除针对缅甸的相关制裁措施。美国财政部当天发表声明说,美国终止实施针对缅甸的《国家应急法》后,美国财政部监管下的针对缅甸的经济和金融制裁措施将不再有效。美国财政部副部长在声明中说,解除对缅甸的经济和金融制裁将进一步支持缅甸贸易和经济发展。
美国白宫8月25日宣布,美国总统特朗普已签署行政令,对委内瑞拉实施金融制裁。白宫当天在一份声明中说,这一行政令禁止美国金融机构参与委内瑞拉政府和国有的委内瑞拉石油公司新的债务和股权交易,禁止美方机构参与委内瑞拉公共部门现已发行的部分债券交易等。声明表示,为减轻此次制裁对美国和委内瑞拉民众造成的影响,美国财政部将签发一般许可证,允许包括与委内瑞拉石油进出口贸易在内的多数商品贸易的融资交易、对人道主义物资进行...
据彭博社10月17日报道,委内瑞拉副总统艾萨米(TareckE1Aissami)当地时间10月16日表示,由于受到美国政府的金融制裁,委内瑞拉将在外汇交易中剔除美元,改用欧元或人民币。艾称,委政府将在欧洲和亚洲开设银行账户,作为应对美国金融制裁的备用方案。
金融制裁是经济制裁的形式之一,美国为实现其全球战略,频频挥舞制裁大棒,近年来也开始波及到中国的企业。对于单边金融制裁,首先必须认识到单边主义仍然是国家主权的自由意志,并且金融制裁作为一种经济强制手段,本质并未违反国际强行法,甚至可能形成一种国际习惯法。中国为有所应对,不仅应对美国单边金融制裁的法律体系、运行机制做相关解读,更有必要着重基于国际、国内两个方面对美国单边金融制裁做出回应,尤其是如何构...
1月16日.由美国主导.为期1天的"朝鲜半岛安全稳定外长会议"在加拿大温哥华结束,美国国务卿蒂勒森和加拿大外长弗里兰共同举行新闻会表示.与会的20个国家外长或代表不接受朝鲜拥核,同意继续对朝保持最大旌压。蒂勒森和弗里兰表示,将迫使朝鲜采取外交方式解决核问题.他们还强调将加大力度防止朝鲜逃避海运和金融制裁。按蒂勒森的说法.本次会议邀请了当年参加朝鲜战争对朝作战或作战援助的"联合国军"的组成国家与会。当然...
金融制裁是指限制或者禁止被制裁国家、企业、个人及其他实体融通资金的行为。近年来金融制裁被广泛运用,美国是最主要的使用国。这一方面是因为美国在国际金融市场中占据着核心地位,实施金融制裁有其天然优势;另一方面是由于美国在“9·11”事件后大力改进金融工具和监管技术,用于追踪、识别和打击恐怖分子,其金融制裁工具的有效性明显提升。
作者:尚微; 蔡宁伟 期刊:《西南金融》 2018年第05期
2017年美国次贷危机以来,美国监管出现了大批巨额处罚的典型案例,引起了业界的震动与社会的关注。本文从各类公开报道入手,梳理了2007~2017年美国监管机构对银行等金融机构以及非金融机构处以1亿美元及以上的重大处罚情况,据此分析了美国巨额监管处罚的主体和对象,整理了处罚的内容和金额,研判了处罚的特征和趋势,最后提出了若干对策。后续,美国监管机构可能持续加大对美元交易、美国过境、美资对手等三类具有天然管辖权的处罚力度...
美国前副财长约翰·泰勒曾直言不讳的指出,金融事务是与政治和军事并列的美国对外政策第三大支柱。金融制裁是美国推行全球霸权的有机组成部分。随着华尔街金融机构的全球性扩张和网络技术在金融领域的深度运用.
经济制裁是国际行为体之间一种常见的冲突行为。结合国际经济学和国际政治学的视角进行探讨,可以较清楚地认识制裁的机制和效用。虽然经济制裁的效果受到诸多因素的制约,但是由于经济制裁有巨大的政治影响力和实用性,因此在国际社会中仍然被广泛地应用,成为维护国家安全和实现国家利益的重要的对外政策手段。
2008年国际金融危机以后,在长臂管辖法则的支持下,美国政府对反洗钱、反恐融资和制裁合规标准不断提高,国际金融监管日趋严苛,对反洗钱、反恐融资和金融制裁履职不利的银行进行“严管重罚”成为新常态,国际金融机构面临的反洗钱合规压力空前。
作者: 期刊: 2017年第36期
欧盟12月5日宣布一份黑名单.认为17个国家和地区在税务问题上不够合作.意欲加大在全球范围内打击国际避税行为的力度.但名单引发争议。因名单中除了没有欧盟成员国外.也没有美国和瑞士等国家。英国的“税制公正网络”组织批评欧盟“虚伪”。目前.如何执行黑名单也是一大难题。有欧盟成员国认为.列出黑名单还不够,名单上的国家和地区应该受到金融制裁。
作者:陶士贵; 周晶 期刊:《武汉金融》 2017年第05期
金融制裁较其他经济制裁形式具有见效快、效果显著、成本低、易于集体行动等优点,美国凭借超强的经济实力以及美元在国际贸易和金融交易中的核心地位,在对外政策中倾向于使用金融制裁。本文对现有文献进行梳理评述,研究美国实施金融制裁的特点、对被制裁国的负面影响及被制裁国的应对措施,进而研究金融制裁对我国外汇储备风险防控的警示意义。本文提出我国应当加强对金融攻击与制裁的研究,提高风险防范意识;构建我国外汇储备...
作者:吕蕊; 赵建明 期刊:《欧洲研究》 2016年第06期
欧盟一直是伊朗核问题的重要参与国。在逼迫伊朗放弃敏感核活动的问题上,欧盟大致走过了谈判、联合国制裁、联合制裁三部曲式的政策历程。欧盟在联合制裁中采取的能源禁运和金融制裁是迫使伊朗做出重大让步并最终签署《伊朗核问题全面协定》的关键步骤。但是协定仅仅是各方力量在博弈之后形成的暂时平衡,随着欧美和伊朗政局不确定性和沙特-伊朗关系恶化等情况的出现,伊朗核问题将迎来新的变数。
作者:吴长路 期刊:《广西金融研究》 2017年第B01期
2006年10月31日,全国人民代表大会常务委员会通过《中华人民共和国反洗钱法》,中国反洗钱工作全面步入法治化轨道,为我国各金融机构反洗钱工作的顺利开展提供了法律依据和制度保障。十年来,浦发银行南宁分行谨遵《反洗钱法》设定的脉络和指引,在人民银行和总行的严格监管和悉心领导下,反洗钱工作经历了从无到有、从点到面,取得了长足的进步,逐步构筑起预防和打击洗钱犯罪的稳固防线,充分发挥了维护金融安全的作用。